48 20 16285 https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/417/20812/Politica_globalidad_y_ciudadania_2018_Ano_4_No_8_Julio-Diciembre.pdf 7afced86e00152a7696a4abef12358b1 PDF Text Text Año. 4, No 8, Julio-Diciembre 2018. ISSN 2395-8448 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/index REVISTA CIENTÍFICA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA Revista Política, globalidad y ciudadanía se encuentra bajo una licencia Creative Commons AtribuciónNoCommercial Internacional 4.0 La Revista cuenta con Cross Reference DOI oficial registration, promueve el acceso abierto a la literatura científica y es signataria de la Declaración DORA an Francisco, Declaration on Research Assessment: https://sfdora.org/read/ El editor y los autores son responsables de los artículos aquí publicados. Se autoriza la reproducción total o parcial de los artículos citando la fuente y el autor o los autores Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, pp. 1-103, ISSN 2395-8448 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ISSN 2395-8448 RECTOR M.E.C. Rogelio G. Garza Rivera SECRETARIO GENERAL Dr. Santos Guzmán López SECRETARIO ACADÉMICO Dra. Emilia Edith Vasquez Farías SECRETARIO DE EXTENSIÓN Y CULTURA Dr. Celso José Garza Acuña SECRETERIA DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y DESARROLLO Dr. Juan Alcocer González DIRECTOR DE PUBLICACIONES Dr. Antonio Ramos Revillas �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ISSN 2395-8448 COMITÉ CIENTÍFICO EDITORIAL Manuel Vidaurri Arechiga José Antonio Peña-Ramos Universidad de la Salle - México Universidad de Granada - España Carlos Pilia Manuel Torres Universidad de Cagliari - Italia Universidad Internacional de Andalucía - España Úrsula Freundt-Thurne Roberto Dominguez Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas - Perú Suffolk University - USA Francisco Ganga Contreras Jorge Schiavon Uriegas Universidad de los Lagos - Chile Centro de Investigación y Docencia Económicas (CIDE) - México Felipe Aliaga Saez Rafael Velázquez Flores Universidad Santo Tomás - Colombia Centro de Investigación y Docencia Económicas (CIDE) - México Victor S. Peña Benjamin Temkín Yedwab Colegio de Sonora - México Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales México �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ISSN 2395-8448 COMITÉ CONSULTIVO Dr. Francisco Gorjón Gómez Mtra. Patricia Sepúlveda Presidente Vicepresidente Dr. Osvaldo Leyva Cordero Teodoro Berdugo Secretario Universidad de Cuenca Adriano Moura Carles Ramírez Universidad Estacio OMT Raul Carnavalli Amaro la Rosa Universidad de Talca Universidad de San Martín de Porres Robert Mckenna Lidia Aguilar Balderas Benemérita Universidad Autónoma de Puebla David Shirk Violeta Isabel Montero Barriga Universidad de San Diego Universidad de Concepción Nicolás Gissi Barbieri Edgar Alán Arroyo Cisneros Universidad de Chile Universidad Juárez del Estado de Durango Fátima Recuero López José Salvador Zepeda López Universidad Pablo de Olavide Universidad Autónoma de Nayarit Sergio Díaz Rendón Lola Herrero Universidad Autónoma de Coahuila OMT �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ISSN 2395-8448 EQUIPO EDITORIAL Director Dr. Abraham Hernández Paz Factultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internaciones Revista Políticas, Globalidad y Ciudadanía Editores Dr. Daniel de la Garza / Editor Jefe Dr. Francisco Gorjón Gómez MSc.Carlos Miranda Medina MSc.Jorge Lechuga Cardoza Asistentes Editoriales: Lic. Cristian Rivas Castillo Lic. Mónica Talavera Aministradora Open Journal Sistem Ing. Gabriela Baltodano García �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ISSN 2395-8448 Los derechos de copyright a la Revista Política, Globalidad y Ciudadanía. Se autoriza la reproducción siempre y cuando se utilice las citas y referencias de cada autor. UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Campus Mederos. Praga & Trieste. Col. Residencial Las Torres. CP 64930. Edificio de postgrado de la facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales segundo piso, Oficina No. 1 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía Tel: (52) - 8183294000 Ext 2280 Monterrey, Mexico revistapoliticas.uanl@gmail.com; publica.policas@uanl.mx; revista.politicas@uanl.mx http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/index �Presentación La Universidad Autónoma de Nuevo León es una institución dedicada a la formación integral en los campos de las ciencias, las humanidades y la tecnología, la investigación científica y la promoción del desarrollo cultural e ideológico de la sociedad, formando líderes y dirigentes con responsabilidad ética, compromiso histórico y con el propósito de fortalecer la identidad regional, nacional y latinoamericana. La revista digital Política, Ciudadanía y Globalidad, revista científica de esta institución, se articula a todas las instancias de este proyecto. Política, Ciudadanía y Globalidad circula semestralmente en presentación electrónica, y en el sistema Open Access, desde enero de 2015. Busca convertirse en un medio insoslayable para la publicación de artículos científicos, inéditos, y producto de una investigación en español e inglés, de autores nacionales e internacionales los cuales ceden todos los derechos de publicación al editor, sometiéndose los artículos a una evaluación de árbitros, bajo la modalidad doble ciego, a fin de liderar un espacio de promoción del desarrollo científico, el aprendizaje y el desarrollo desde la región Noreste de México. Más en específico, es un instrumento para la socialización del conocimiento de las comunidades académicas que engloba la Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales de la Autónoma de Nuevo León, y es un espacio para la reflexión y el debate crítico, propicio para la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional y social, en el entorno local, nacional e internacional. Política, Ciudadanía y Globalidad está dirigido a investigadores, estudiantes de educación superior, funcionarios públicos, empresarios, gremios, y a toda la sociedad de conocimiento. A través de esta revista científica, se divulga la producción intelectual y la investigación para el desarrollo de la ciencia política, incluyendo todas las sub-áreas propias de la misma. El equipo de colaboradores está comprometido con el fortalecimiento de los criterios de calidad científica, editorial, visibilidad e impacto en la comunidad científica, como respuesta a los nuevos lineamientos del Modelo Redalyc. Presentation Our university, Universidad Autónoma de Nuevo León is an institution dedicated to promote integral education in the fields of science, humanities and technology, scientific research and it fosters cultural and ideological development of society. This institution is in charge of forming responsible and ethical leaders who must have historical commitment and who must have the purpose of strengthening the regional, national and Latin American identity. The digital magazine Política, Ciudadanía y Globalidad, a scientific journal of this institution, links directly to all the instances of this project. Política, Ciudadanía y Globalidad, has circulated each semester on its electronic version in Open Access system, since January 2015. It is trying to become a relevant medium in terms of publishing scientific articles derived from research studies done, etiher in Spanish or English, by national and international authors who give in the rights for the editor to publish them. These articles go through an evaluation process, Double Blind Review, before they are selected to be published in order to achieve the goal of promoting scientific development and learning in Northeastern Mexico. It is also a tool for the socialization of the academic communities of The School of Political Science and International Relations of our institution. Likewise, it is a space for reflection and critical debate in order to construct knowledge that will end up enriching academic, organizational and social development in local, national and international contexts. Política, Ciudadanía y Globalidad is aimed towards researchers, �students, public officials, businessmen, trade associations and the entire knowledge society. Intellectual production and research done for politics development is disclosed in this scientific magazine. Contributor crew is committed to the scientific, editorial, visibility and impact criteria enhancement, in response to the new Redalyc Model guidelines. �10 Tabla de Contenido Editorial.......................................................................................................................................................11 La Nueva Gobernanza de los sistemas universitarios.............................................................................14 The new gobernance of University Systems Barbara, Kehm, Universidad de Glasgow, Alemania Repensando un modelo inclusivo de educación desde el pensamiento complejo para la enseñanza de los derechos humanos.................................................................................................................................20 Rethinking an inclusive model of education from complex thinking for the teaching of human rights Laureano, Redondo-Duran, Universidad Simón Bolívar, México La Paradiplomacia Universitaria: La internacionalización de la educación superior en América.....37 University Paradiplomacy: The internationalization of Higher Education in latin America David Horacio, García Walman Paulina Jimenez Quintana María Gabriela Zapata Moran, Universidad Autónoma de Nuevo León, México Análisis Epistemólogo de los Estudios de género en la Universidad Pública Norestense....................49 Epistemological Analysis of Gender Studies at the Norestense Public University Olga Nelly, Estrada-Esparza, Universidad Autónoma de Nuevo León, México Las Competencias de egreso y su relación con el mercado laboral en el área de las Ciencias Políticas.................................................................................................................................................................56 The Graduation Skills and their relationship with the labor market in the area of political Sciences Luis Gilberto, Ramos-Peña, Universidad Autónoma de Nuevo León, México Estratégias didácticas para la esperanza de los conceptos ecológicos de individuo, población, comunidad y ecosistemas en el municipio de Palermo y el área protegida parque vía isla Salamanca..................................................................................................................................................................75 Didactic strategies for the teaching of the cological concepts of the individual, population, community and ecosystems in the municipality of Palermo and the protected area Via Parque Isla de Salamanca Albaro Enrique, Candanoza-Henríquez, Institución Universitario ITSA, México Politica Editorial.........................................................................................................................................90 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/10 �11 Editorial “Reflexionar sobre la educación, es debatir el futuro” Daniel de la Garza Montemayor Editor Revista Política, Globalidad y Ciudadanía https://orcid.org/0000-0001-6962-9059 Cómo referenciar la editorial: Montemayor, D. (2018). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, 11-13. Recuperado de http:// revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/98/99 En la Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, es una revista académica que está interesada en la promoción de trabajos académicos multidisciplinarios, pues partimos de la convicción de que algunas líneas de investigación que se encuentran en pleno desarrollo necesitan del talento y el aporte de personas con aptitudes distintas en las que se pueda lograr una plena convergencia. En este sentido, esta edición vigente contiene aportaciones valiosas en un tema que entrelaza a todos los enfoques que son de interés para esta revista: la educación. Por esta razón, se revisará el ámbito educativo desde su gobernanza, pasando por la manera en que los programas de estudio pueden abonar a una cultura de paz y una mayor equidad de género, así como a la incidencia en asuntos importantes para la localidad. También se exponen trabajos en los que se profundiza en la internacionalización de la educación y la manera en que los programas de estudio se encuentran alineados con aquello que demanda el mercado laboral. A continuación, realizaremos una breve exposición de los artículos que contiene esta obra. En esta edición contamos además con la destacada participación de la Dra. Bárbara Kehm de la Universidad de Glaslow, con un tema importante que nos permite identificar algunas pautas fundamentales dentro del sistema educativo. En la medida en que ningún proceso o institución académica se mantiene estática, el artículo de Kehm tiene la virtud de demostrar de forma documentada que el concepto de gobernanza universitaria también forma parte de su contexto. Partiendo del mismo tema, el especialista Laureano Redondo-Durán, de la Universidad Simón Bolívar nos describe cómo la educación puede contribuir a construir la paz social. En un momento en el que la cultura de los derechos humanos avanza en buena parte del contexto internacional, Redondo-Durán señala la ausencia de una educación que se encuentre inmersa en la priorización de crear consciencia sobre los derechos humanos, una circunstancia necesaria para contribuir a construir condiciones sociales en donde se fortalezca la paz. Además de una cultura de paz, es importante el proceso de internacionalización que siguen las universidades. Sobre esto, David Horacio García Waldman, Paulina Jiménez Quintana y María Gabriela Zapata Moran escribieron una disertación en torno a las estrategias empleadas en este importante tema, tomando en cuenta a tres países que son clave en el contexto latinoamericano: Brasil, Argentina y Chile. Cuando se refiere a políticas progresivas, éstas también parten desde el proceso educativo. Por ello la destacada participación de Olga Nelly Estrada-Esparza quien realiza un análisis sobre el discurso que revela cómo algunos de los preceptos más retrógadas en cuestión de género no terminan de ser superados desde el ámbito educativo. Para lograr avanzar en la agenda de equidad de género por la que varias generaciones han Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/10 �12 luchado, es importante que el ámbito educativo pueda tener una transformación acorde con ese progreso social. También es importante destacar la aportación de Luis Gilberto Peña-Ramos, quien establece algunas de las competencias que requiere el material. Este análisis es importante, porque establece una serie de consideraciones que pueden tomarse en cuenta cuando cualquier Universidad revise sus respectivos programas de estudio, con el fin de que las competencias que se ofrecen puedan empatar con las demandas de un mercado laboral complejo. Por último, Alberto Enrique Candanoza-Henríquez concluye este número, con un ejemplo en torno a cómo se puede conectar la educación con mejorar el medio ambiente. En otras palabras, es posible desde el aula el poder fortalecer algunas alternativas que puedan incidir de manera positiva en el entorno. Nos gustaría concluir con el compromiso que tiene la revista con la difusión científica que contribuya al mejoramiento de distintas disciplinas. En esta edición, nos complacemos en presentar diferentes perspectivas y estudios en torno al proceso educativo, que resulta fundamental para coadyuvar en transformar y mejorar el entorno que nos rodea. Editorial “Reflexionar sobre la educación, es debatir el futuro” Daniel de la Garza Montemayor Editor Revista Política, Globalidad y Ciudadanía https://orcid.org/0000-0001-6962-9059 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/10 �13 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/10 �14 La Nueva Gobernanza de los sistemas universitarios The new gobernance of University Systems Barbara, Kehm1 Universidad de Glasgow DOI: http://dx.doi.org/10.29105/pgc4.8-1 https://orcid.org/0000-0002-8890-9029 RESUMEN El presente artículo es producto de una revisión bibliográfica, cuyo objetivo consistió en estudiar y clasificar los regímenes de gobernanza de las universidades a nivel internacional, sus dinámicas de cambios y tendencias evolutivas, con un enfoque cualitativo, diseño no experimental, bajo un nivel documental-bibliográfico transversal. Tras la revisión documental se encontró que: la gobernanza universitaria es un concepto que tiene una constante evolución, adaptándose a los diversos panoramas y diferentes perspectivas. En conclusión, las políticas educativas responden cada vez más a una arena internacional en las que están sucediendo la configuración de agendas, los desarrollos de criterios y directrices. Palabras clave: Gestión pública, gobierno, gobernanza, política, universidad.. ABSTRACT This article is the product of a bibliographic review, which objective was to study and classify the governance regimes of universities at international level, their dynamics of changes and evolutionary tendencies, with a qualitative approach, non-experimental design, under transversal documentary-bibliographic level. After the documentary review, it was found that: university governance is a concept that has a constant evolution, adapting to different scenarios and different perspectives. In conclusion, educational policies respond more and more to an international arena in which the configuration of agendas, the development of criteria and guidelines are happening. Key words: Government, governance, management public, politics, university. Cómo referenciar este artículo: Kehm, B. (2018). La Nueva Gobernanza de los sistemas universitarios. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, 4(8), 14-19. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/99 Recibido: 06 de Enero 2018 - Aceptado: 30 de Febrero 2018 1 Doctora en Literatura Alemana por Universidad Ruhr Bochum. Docente Investigadora en la Escuela de Educación de la Universidad de Glasgow. Email: Barbara.Kehm@glasgow.ac.uk Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-19. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/99 �La Nueva Gobernanza de los sistemas universitarios 1. INTRODUCCIÓN El presente artículo contiene diversas recopilaciones de investigaciones realizada por académicos universitarios europeos, quienes se han desempeñado en el sector universitario y responsables de políticas educativas universitarias, así mismo, el documento cuenta con puntos de vista de Europa y América Latina. El concepto de gobernanza sirve para explicar los mecanismos de la coordinación de actividades de los distintos, aunque interdependientes, actores en un campo determinado. También se puede describir mecanismos de coordinación y dirección en el marco de los procesos económicos. En pocas palabras, el término gobernanza significa procesos de regulación y coordinación orientados al bienestar, que ayudan a resolver problemas sociales. La gobernanza universitaria tiene que pasar por un proceso de innovación para poder adaptarse con mayor facilidad, vivimos en un mundo que está en constante cambio y cada día es más dinámico, así que, el sistema universitario ha pasado por una constante evolución en sus diversas ramas de estudio con el fin de adaptarse a las nuevas necesidades. El desarrollo de nuevas herramientas y enfoques es vital para diseñar nuevos sistemas universitarios, sin embargo, los cambios en la gestión pública son más escasos y difíciles, y no solo porque son los que exigen mayor financiación adicional, sino por su ejecución. Así que hay que crear políticas universitarias que se puedan implementar en todas sus ramas y en la vida diaria de los estudiantes y docentes. 2.- FUNDAMENTO TEÓRICO Gobernanza y gestión publica La gobernanza y la nueva gestión pública son parte de la agenda europea para modernizar la universidad y hacerla más responsable de las necesidades sociales y económicas en la era de la sociedad del conocimiento. Es un claro ejemplo de cómo se puede implementar exitosamente las políticas públicas, para mejorar la economía y la sociedad de cualquier país, todas las universidades y gobiernos afrentan un gran reto, que es investigar e implementar acciones a favor de los estudiantes, docentes y ciudadanos. Mucho se habla sobre lo que más se necesita es una idea unificada de la universidad del siglo XXI que pueda establecer una base para renovar la confianza de la sociedad en la institución, sin embargo, lo que más se necesita son nuevas formas de evaluar y enseñar con bases fundamentales para el desarrollo de una mejor sociedad. La innovación se puede dar, teóricamente, en todas y en cada una de sus funciones, en cada una de ellas, el cambio es más fácil o difícil, tiene mayor o menor impacto y requiere más o menos financiación, pero se debe de realizar para poder avanzar. El libro menciona que la gobernanza a nivel sistémico implica una nueva relación entre universidad, Estado y sociedad, que muy seguido se necesitan cambiar de enfoques y crear una nueva visión y gestión pública; esto me parece excelente ya que su intención principal es que dejen de ser instituciones burocráticas a organizaciones gestionadas y así, crear una mayor participación en el Estado como actores. Como en todos lados, existen los conflictos de poder, que hasta donde debe de llegar la participación de una universidad y que tipo de esquema organizativo se necesita para alcanzar la excelencia, garantizar la curiosidad libre y demostrar responsabilidad social y cultural. La nueva gestión pública es la primera narrativa, que vio la luz a finales de los años setenta como parte de las reformas conservadoras de Margaret Thatcher. Esta combina jerarquías y mercados, y, básicamente, Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-19. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/99 15 �16 Kehm,Barbara refuerza el papel de los gestores, además de obligar a las universidades a diversificar las bases sobre las que se fundaron. La segunda narrativa se centra en la gobernanza en red, que emergió en los años noventa, trata sobre el Estado-Nación y su pérdida de funciones, autoridad y responsabilidad en dominios regionales y supranacionales, la distribución de poder es más difusa y pluralista. Esto obliga a las universidades a operar estratégica y simultáneamente en distintas redes en los campos regional, nacional e internacional. La tercera narrativa, también llamada Neoweberiana, es sobre revitalización democrática de instituciones públicas altamente burocratizadas. Esto se puede observar en muchos países latinoamericanos, donde se observa una mayor participación en las decisiones institucionales y en las políticas de desarrollo público. Así que, las narrativas se enfocan mucho en la profesionalización de la gestión pública y en que las instituciones públicas satisfagan las necesidades de la ciudadanía. Con estas tres narrativas y sus implicaciones en la gobernanza universitaria, los autores intentan predecir algunos síntomas e instrumentos para la gestión institucional. También proponen una agenda de investigación adicional, para poder desarrollar sus reformas educativas y planes de estudio de la mano. Cada vez más, la gobernanza universitaria se entiende como una combinación de relaciones verticales como jerarquías y mercados, y de relaciones horizontales como redes de actores. Las políticas nacionales, se están adaptando a estos nuevos contextos y condiciones, tratando al mismo tiempo de salvaguardar la tradición nacional, sin embargo, se necesitan modernizar todos sus aspectos para poder competir a nivel internacional con otras universidades. La combinación de diferencias y semejanzas en la gobernanza universitaria se puede demostrar con el modelo de ecualización de la gobernanza, aunque finalmente necesita operar en cada dimensión con una lista de indicadores apropiados, tienen la intención de transformar las actitudes de la profesión académica y la manera en la que tradicionalmente hacen su trabajo en la enseñanza y la investigación. Un factor importante en este desarrollo es la profesionalización y la orientación gestora de los líderes de las universidades. Rectores o presidentes ya no son vistos como los primeros entre iguales, con un poder de decisión relativamente limitado, sino como ambiciosos gerentes de entidades corporativas. En la actualidad, los universitarios y ciudadanos ya no creen que el gobierno pueda realizar un cambio verdadero en la sociedad, así que existe una presión más fuerte para ejecutar acciones que si funcionen; los ciudadanos cada vez están más involucrados para crear políticas públicas y ser un parteaguas en el gobierno. El enfoque principal es la cuestión de cómo las universidades, en tanto que organizaciones, reaccionan a cambios de condiciones en su ambiente, como los estudiantes y docentes lograr adaptarse, con qué facilidad, etc. Esto es muy importante para lograr una mayor participación en las políticas públicas y aumentar el rating universitario y político. Uno de los economistas más citados, Paul E. Samuelson (1954) menciona que para que un bien sea considerado público ha de cumplir dos prerrequisitos: no ser excluyente y no tener rivalidad. Lo primero conlleva que cada uno puede usar o tener acceso a dicho bien sin excepción; mientras que lo segundo significa que el uso del bien por un individuo no debe mermar su disponibilidad para otros usuarios. En el texto se debate si la educación debe de ser un bien privado o público, ya que recibe financiamiento por parte del gobierno y organizaciones y tienen que seguir con las reformas educativas que implementan los legisladores. En el campo de la educación superior esto va más por el dado de un proceso de privatización y a la introducción de fuerzas mercantiles, por ejemplo, en forma de competencia por la reputación y por la financiación. Con esto, la naturaleza de la universidad se ha acercado más a lo que se entendería por Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-19. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/99 �La Nueva Gobernanza de los sistemas universitarios un bien privado susceptible de ser comercializado tal como lo prevé el Acuerdo General sobre el Comercio de Servicios. El escepticismo sobre si la educación aún representa un bien público ha crecido en los últimos treinta años bajo el influjo de políticas neoliberales en las reformas del sector público, sin embargo, se necesita encontrar un balance y ser más transparente en sus políticas universitarias. Mediante la adopción de nuevas estrategias y modalidades, los gobiernos buscan inducir cambios en la conducción de las universidades: nuevas formas de gobernanza, fijación de prioridades y metas, autoevaluación en función de indicadores de desempeño, foco en la eficiencia interna y externa, atención hacia las demandas y expectativas de partes interesadas ajenas a la comunidad universitaria, ganancias de productividad académica, generación de excedentes, contribución al desarrollo regional y local, internacionalización, etc. Vale resaltar que, a lo largo de todos estos años, las universidades están pasando por un proceso de innovación por medio de acreditaciones internacionales, con el fin de adaptarse a todas las necesidades que diario se presentan y así poder competir con universidades no solo locales, sino, internacionales. Este libro aborda puntos muy bien estructurados de cómo ha sido la evolución de los actores han influido en los cambios de las políticas públicas y universitarias. Las organizaciones internacionales o supranacionales han ido ganando influencia en las políticas para la educación superior en el mundo. Cada vez se las universidades crecen con las influencias de estas organizaciones internacionales, para poder tener un mejor nivel universitario, considerando sus influencias e impacto social y así, provocar una internacionalización de las políticas universitarias. Cuestiones de competitividad y problemas de escasez de fondos, llevaron a nuevas exigencias de especialización y creación de perfiles líderes, igualmente, no todas las universidades deberían seguir ofertando un amplio espectro de programas y servicios donde tengan lagunas y no se pueda implementar correctamente, es preferible tener un programa investigador variado. La especialización y el esfuerzo en establecer un perfil posiblemente único podría ser una solución a la escasez de fondos y a la alta competitividad. La búsqueda de la excelencia o primeros puestos en rankings nacionales o internacionales ha provocado una mayor participación de los sistemas universitarios nacionales. Las consecuencias se pueden ver en el surgimiento de nuevos subsistemas y redes que tienen cierto impacto en la lógica de los sistemas universitarios. Para sobrellevar las nuevas responsabilidades en su gestión, las universidades han creado nuevos puestos de trabajo en todas las áreas de la universidad, así como de gestión o han delegado más responsabilidades estratégicas a los trabajos administrativos, esto con el fin de crear un ambiente más competitivo y poder alcanzar un mejor lugar en la tabla de posicionamientos. Los nuevos profesionales en la universidad, producto de estos cambios, suelen estar altamente cualificados y llevan a cabo tareas determinantes tanto en los procesos de docencia e investigación como de gestión al más alto nivel. Preparan y mantienen asuntos de alto nivel, ofrecen servicios o desempeñan funciones que hacen de puente entre las unidades básicas y la dirección central. De este modo, los objetivos de las universidades en todos los niveles están identificados mediante actividades de gestión con el fin de aumentar la eficiencia y la efectividad. Aún queda mucho que hacer para reforzar todas estas áreas de competitividad, una herramienta que ayuda a mejorar las relaciones entre universidades internacionales es crear pactos entre ellas para implementar los intercambios académicos, las capacitaciones, mejorar la calidad educativa, entre muchas otras acciones. El número de acciones con las que las reformas internas de las estructuras en las universidades se Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-19. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/99 17 �18 Kehm,Barbara implementan es muy alto, esto quiere decir que, al implementar nuevos puestos y la mejora de un salario, los docentes aumentan su rendimiento en el trabajo para lograr un mayor desempeño. La introducción de reformas inspiradas en la nueva gestión pública en las universidades tiene como objetivo alcanzar una doble transformación, la combinación de instrumentos varía según el país o la institución. Se debe de realizar una combinación de todos los recursos que tengan para poder realizar reformas exitosas e implementarlas correctamente. El libro también toca unos puntos muy importantes, sobre como las dificultades e inconvenientes que han tenido que superar para conseguir un determinado objetivo y mejorar en todos los aspectos las ramas de la educación. El ámbito de la gestión universitaria, el día a día, trae consigo una serie de situaciones que resultan complicadas y dificultan la labor del gestor. Actualmente en la sociedad, cada día, los gobiernos tienen la responsabilidad de generar cambios y mejoras en las instituciones, imponer nuevos retos educativos, para poder realizar nuevos modelos educativos. 3.- MÉTODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual de la nueva gobernanza de los sistemas universitarios, se consultaron un total de ocho referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos relativos a la nueva gobernanza de los sistemas universitarios. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Oliveros et al, 2018, p. 72). 4.- CONCLUSIONES Finalmente, se concluye que las políticas educativas responden cada vez más a una arena internacional en la que están sucediendo la configuración de agendas, los desarrollos de criterios y directrices, el establecimiento de objetivos y la clasificación más resistentes y difíciles de modificar son las ideologías emanadas de cada uno de los regímenes de gobernanza universitaria y de sus principales elementos que los dispositivos organizacionales, de economía política y jurídica que los acompañan, que estos hacen que la gestión universitaria tenga sus fortalezas y sus debilidades. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-19. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/99 �La Nueva Gobernanza de los sistemas universitarios Lo que estos desarrollos educativos para los gobiernos y las autoridades necesitan saber que las responsabilidades y las políticas sobre la gobernanza en la educación superior en un nivel sistémico han dejado de ser una responsabilidad exclusiva de los gobiernos nacionales. Algunas responsabilidades se han trasladado hacia arriba, a niveles supranacionales; otras, hacia abajo, al nivel institucional a través de una desregulación y otras, hacia fuera, a agencias dependientes o semiindependientes. Esta es una gran tarea que todos tenemos y que aún no se ha podido completar, se necesitan realizar políticas públicas de alto impacto para poder mejorar las políticas universitarias, también los cambios que se han realizado por las reformas educativas en la gobernanza han hecho a las universidades pasar de instituciones administradoras a organizaciones, las relaciones entre las universidades y el gobierno público han sido redefinidas y basadas en nuevas ideas sobre qué debe ser dirigido y cómo. Así mismo, la idea de generar nuevos líderes universitarios y políticos, para poder tener una mayor participación directa e indirectamente es muy importante, ya que son actores en esta nueva etapa universitaria. Este artículo establece por puntos una comparación de la gobernanza universitaria en Europa con otros países de Latinoamérica, donde se habla que aun que en cada país tenga su propio avance en estas áreas, aún queda mucho por hacer de la mano con el gobierno y sus reformas educativas. REFERENCIAS Acosta, A. (2008). La autonomía universitaria en América Latina: Problemas, desafíos y temas capitales. Universidades. González García, Y. (2008). El reto de la autonomía universitaria. Universidades, Año LVIII. Hernández, R., Fernández, C., y Baptista, P. (2014). Metodología de la investigación. México: Mc Graw Hill. Meléndez Guerrero, M. A., Solís Pérez, P. C. y Gómez Romero, J. G. I. (2010). Gobernanza y gestión de la universidad pública. Revista de Ciencias Sociales (RCS), XVI, 2, 210-225 Oliveros, O.; Waked, D.; Peña, C. y Lechuga, J. (2017). Diagnóstico Sobre la Planeación del Mercadeo en las Pymes de Boyacá. Revista Desarrollo Gerencial, 9 (2), 68– 87. Rubio, F. (2012). Innovación y buenas prácticas en el gobierno y la gestión de universidades. Revista de Universidad y Sociedad del Conocimiento (RUSC). Schumpeter, J. (1978). Teoría del desenvolvimiento económico. México: Fondo de Cultura Económica. Quinta Reimpresión. Schwartzman, S. (1996). El papel de la universidad en el desarrollo social. Revista de Educación Superior, 30 (1), 117, 99-104. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-19. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/99 19 �20 Repensando un modelo inclusivo de educación desde el pensamiento complejo para la enseñanza de los derechos humanos Rethinking an inclusive model of education from complex thinking for the teaching of human rights Laureano, Redondo-Duran1 Universidad Simón Bolívar DOI: http://dx.doi.org/10.29105/pgc4.8-2 https://orcid.org/0000-0002-1923-7433 RESUMEN El presente artículo es producto de una revisión bibliográfica, cuyo objetivo consistió en analizar la educación en relación con los derechos humanos en Latinoamérica. Se aplicó el método de análisis, con un enfoque cualitativo, diseño no experimental, bajo un nivel documental-bibliográfico transversal. Tras la revisión documental se encontró que: realizar un análisis del sistema educativo en la región latinoamericana es muy compleja y es necesario mirar hacia otras vías para poder realizar este análisis. Se concluye que existe una falencia en materia de educación de derechos humanos lo que no permite tener una verdadera cultura de paz. Palabras clave: Creatividad, crisis, comportamiento, derechos humanos, dialogo y multiculturalidad. ABSTRACT This article is the product of a bibliographic review, which objective was to analyze education in relation to human rights in Latin America. The method of analysis was applied, with a qualitative approach, non-experimental design, under a transversal documentary-bibliographic level. After the documentary review it was found that: carrying out an analysis of the education system in the Latin American region is very complex and it is necessary to look towards other ways to conduct this analysis. It is concluded that there is a lack of human rights education which does not allow for a true culture of peace. Key words: Creativity, crisis, behavior, human rights, dialogue and multiculturalism Cómo referenciar este artículo: Redondo-Duran, L. (2018). Repensando un modelo inclusivo de educación desde el pensamiento complejo para la enseñanza de los derechos humanos. Revista Políticas, Globalidad y Ciudadanía, 4(8), 20-36. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 Recibido: 11 de Enero 2018 - Aceptado: 02 de Marzo 2018 1 Magíster en Educación. Profesor Investigador, Universidad Simón Bolívar. Email: lredondo@unisimonbolivar.edu.co Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 �Repensando un modelo inclusivo de educación desde el pensamiento ... 1. INTRODUCCIÓN Los derechos humanos les pertenecen a todas las personas desde el primer momento de su vida, independientemente de sus escenarios y calidades únicas. Por eso la educación de los derechos humanos en todo momento histórico ha sido de suma importancia para la educación del futuro y sin olvidar la importancia de estos en el pasado. Los derechos humanos son un tema bastante discutido. En esta cultura dominante, que hemos catalogado como “postmoderna” y que de la modernidad solo ha mantenido la tecnología, es una cultura cada vez más al lado de los derechos humanos. Según el programa mundial para la educación en derechos humanos (en curso desde 2005): Los derechos humanos deben ser entendidos dentro del movimiento magno de pensadores, filósofos y ciudadanos del mundo. Ellos han pensado en reivindicar en la historia los derechos de todos los ciudadanos, resaltar su dignidad y mirar su alteridad en un contexto que siempre ha sido el contexto de la violencia y la guerra que es también obligación de todos los formadores planetarios. En esta dirección se puede considerar de particular interés, de la misma manera, asociar las ideas que guardan relación con el tema de la interculturalidad y los procesos de aprendizaje, tales como lo enseña el pedagogo Paulo Freire: “El dialogo es una exigencia existencial. Y siendo el encuentro que solidariza la reflexión y acción de sus sujetos encauzados hacia el mundo que debe ser transformado y humanizado, no puede reducirse a un mero acto de depositar ideas en un sujeto en el otro, ni convertirse tampoco en un simple cambio de ideas consumadas por sus permutantes” (Freire, 1998: 101). Existen otras formulaciones de orden históricas que también hacen referencia al tema desde una perspectiva similar con respecto a los derechos humanos y la multiculturalidad. Estos hacen énfasis sobre el reconocimiento a la paz y a las diversidades. Afirman: que no puede obviarse bajo ninguna circunstancia los procesos de guerras internas vividas en países de América Latina entre los años 1970 y el 2000 en la región Centro americana y en países de américa del sur respectivamente. Siendo que los procesos de amnistía y de paz consecutivamente permitieron la apertura a espacios de negociación en el seno de las sociedades nacionales. Fue precisamente el país guatemalteco quien sirvió como paradigma para entender lo cruel de una guerra que arrasó de manera inmisericorde con una gran parte de una cultura histórica como fue la Maya. Pero no hay mal que por bien no venga; este conflicto permitió una paz y un tránsito democrático y solidario, haciendo posible el reconocimiento de las diversidades étnicas (Moya, 2009). América latina al igual que otros espacios del universo ha sido y sigue siendo el escenario de la violencia de todo tipo. Sin embargo, podemos afirmar que en todas las sociedades del mundo existe la violencia y se piensa en la paz. En todo caso es admisible la idea expuesta por Morín, al reflexionar en torno a la cultura y a la violencia. Por eso plantea la imperiosa necesidad de “desocultar, de revelar, en y por su diversidad, la unidad de la especie, la identidad humana, los universales antropológicos. La identidad del hombre, es decir, su unidad/diversidad compleja se vio ocultada y traicionada, en el corazón mismo de la era planetaria por el desarrollo especializado/compartimentado de las ciencias” (Morín, 2006: 64). Esta situación nos conduce directamente a mirar de una manera diferente, y por decirlo así sería una forma de hacer compleja la situación y llevarla al aula a través de una flexibilidad transhumanista, con el dialogo con los otros por medio de un método transdisciplinar ya que la educación no está a la altura de los tiempos y después de la unidad, viene la complejidad y haciendo posible un verdadero pensamiento crítico, que no separe, que no sea visto estudiado el problema desde el ojo de una sola disciplina sino que una y permita estudiar todos los problemas de manera transdsiciplinar en un tejido, denominado: pensamiento complejo. Asistimos hoy a un debate bastante neurálgico. Estamos ante un problema bastante gigante que nos insta a cambiar y hacer del proceso de aprendizaje un sistema que permita a las nuevas generaciones formarse de manera integral, que permita un giro cualitativo hacia la educación. Es preciso cambiar profundamente Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 21 �22 Redondo-Duran, Laureano el pensamiento y la enseñanza. Su forma profunda contribuirá principalmente a realzar sobre los peligros enormes y la comunidad de destino, al mismo tiempo, hará posible y visible la acción transformadora desde la base. Hay que hacerles frente a los desafíos que nos presenta la posmodernidad y los planteamientos venidos desde la tercera ola de la que nos habla de manera contundente el teórico (Toffler, 1987). Es preciso a la vez, globalizar y desglobalizar, crecer y decrecer, desarrollar, e involucionar, conservar y transformar. Es una obligación en este sentido del que se refiere, deshacernos de las alternativas globalización/desglobalización,crecimiento/decrecimiento,desarrollo/involución,conservación/ transformación como premisas necesarias que no serán nada fácil de transitar y de lograr, dichas alternativas como tal expresan un pensamiento dicotómico, segmentados y al mismo tiempo simplificador, propio de la clásica ciencia positivista, que es reductora y compartimentado en el contexto de la ciencias en este caso de la educación, que es el tema que estamos estudiando. (Morin & Delgado, 2016). La creatividad, hoy en el aula es muy importante para destacar y despertar el sentido del amor de los seres humanos y la construcción de un modelo de formación personalizante. La educación debe ser trasparente y debe estar orientada hacia al mantenimiento de las estructuras sociales y económicas. Entonces habrá una sociedad nueva, cuando tengamos hombres nuevos, los cuales sean gestores y creadores. Estos hombres se forjan en contacto “el que es la verdad”, el único que entrega la auténtica libertad humana, y si de humanismo se trata es importante asumir junto con la educación católica, ya que esta es liberadora por ser evangelizadora. Para la iglesia en este caso la católica, educar al hombre es parte integral de su verdadera misión predicadora y evangelizadora. Esta educación según el documento de la misma iglesia tiene como finalidad anunciar de forma explícita al cristo liberador. Se tiene en cuenta también en esta polémica, las contribuciones que hace Dewey en torno a la forma de como capacitar a los jóvenes, para compartir una vida en común, y cuál será la forma más eficaz para alcanzar este objetivo en una sociedad compleja como este afirma: “que no es posible que niños y jóvenes aprendan directamente por medio de la participación en las actividades realizadas por las personas adultas. Por esta causa aparecen las denominadas Instituciones Intencionadas, con el objeto de preparar a la juventud de manera tal que este pueda llegar a ser un miembro adulto con la capacidad y disposición de participar y desenvolverse de manera permanente en su propia comunidad” (Dewey, 1917: 18). 2.- FUNDAMENTO TEÓRICO La Complejidad del proceso creativo Los cambios sociales y culturales que ha provocado la globalización, el impacto cultural, radicalizado por el modelo neoliberal, que se ha convertido en una potente ideología hasta los momentos actuales más conocida, sigue adquiriendo un carácter de sacralidad, hasta transformarse en una especie de religión nueva, con los elementos también reforzados como una nueva idolatría, imponiendo un mercado único, representado este por la ideología neoliberal, que excluye y condena a la miseria a los más pobres (Peresson Tonelli, s.f.). Haciendo referencia al problema del mercado neoliberal, es oportuno vincular el todo con las partes, de pronto son aquellos que ese modelo mercantilista y utilitarista no tiene en cuenta; tal como lo presenta (Goicovic, 2015): son los cambios sociales y culturales que la globalización a la que estamos referencia han provocado en la humanidad y que son estos los que han abierto la necesidad de desarrollar importantes trasformaciones en los procesos de aprendizajes en las nuevas generaciones, siendo que existen ya las posibilidades de mirar otras alternativas que enfrenten estas formas de exclusión en todos los ámbitos, en especial la educación en los niveles de la educación superior con nuevas urgencias de educación. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 �Repensando un modelo inclusivo de educación desde el pensamiento ... Existe una relación muy estrecha entre la creatividad y la educación. El tema es expuesto desde muchos ámbitos de lo educativo, por ejemplo, asumimos la posición que al respecto nos brindan algunos teóricos: La creatividad radica especialmente en la capacidad y la actitud para dejar huellas de tipo personal, social e institucional. Esto permite generar un: • • • • Potencial personal o grupal, producto de la interacción de un conglomerado de dispositivos socioculturales, psicoactivos y biológicos donde la potencia mental vinculada a lo emocional resulta clave. Una orientación especialmente hacia una actitud abierta y flexible, con disponibilidad para sacar provecho de los estímulos brindados por el medio. Comunicación y expresión de ideas, comportamientos y realizaciones que tienen como resultado la originalidad, de interés personal, como un bien social y de la colectividad en común de proyección hacia los demás, de orden personal con la capacidad de impactar y con la posibilidad de transformar el entorno de los seres humanos en pro de una mejor vida (Saturnino & Violant, 2003) Un modelo educativo basado en la inclusión y convivencia Hablar para una educación para la inclusión, la convivencia y los derechos humanos para el territorio de la América Latina, nos obliga a revisar y resignificar el concepto educación, máxime si se trata de formar en los valores de convivencia pacífica, el fenómeno de la inclusión o en su defecto los derechos humanos. Desde hace muchos años se vienen pregonando diversos discursos sobre el proceso de aprendizaje y sus diferentes problemas en nuestro territorio colombiano. No se puede decir que estos modelos propuestos desde afuera hayan sido todos exitosos o en su defecto desastrosos. Lo que si hay que tener en cuenta es que estos en los momentos actuales ya no dan respuestas positivas a las generaciones actuales, ni tienen la posibilidad de hacer posible el cambio que requiere nuestra sociedad. Se supone que hablar de una educación con los viejos sistemas o paradigmas, para ser un poco más explícito ya no tiene ninguna respuesta. A propósito de este punto, nos dice (Morín & Delgado, 2016: 35): “El saber científico sobre el mundo, situado por encima de las comunidades y las personas, se enfrenta hoy a nuevos problemas para los que no tiene respuesta, por que escapan a su racionalidad instrumental subyacente” Esto nos convoca a mirar el papel que ha mantenido Las ciencias, desde la modernidad; estas ciencias nos hicieron creer que todos los fenómenos se podían conocer, mirar conducir, incluso de manera exacta y sin equívocos en favor de la humanidad, hoy en pleno siglo XXI estas ciencias enfrentan a un conjunto a conjunto de fenómenos de todo tipo, que no pueden ser estudiados desde una sola mirada, y estos requieren de múltiples disciplinas para poder ser comprendidas como problemas. Dentro de este cumulo de problemas el proceso de aprendizaje es esencial para entender y transformar el mundo de hoy, tomar conciencia del papel de esas redes electrónicas donde la información acumulada podría tomar las riendas de esa creatividad y por ende de la conducta humana de este siglo, sabias las apreciaciones destacadas desde la óptica de los retos de la educación en la modernidad liquida: “Después de todo, el aprendizaje y la educación fueron creados a la medida de un mundo que era duradero, esperaba continuar siéndolo y apuntaba hacerse aún más duradero de lo que había sido hasta ese entonces. En ese mundo duradero, la memoria era considerada como un valor positivo. Asistimos hoy a un mundo volátil de cambios instantáneos y erráticos, costumbres solidas establecidas y arraigadas por la tradición, marcos cognitivos y procesos de aprendizajes sólidos también, la plena validez de los valores sólidos y estables, esos objetivos hoy quizás se tornan desventajosos y producen una quiebra entre el ayer y el hoy en el denominado mercado del conocimiento. Por ese motivo, la llegada de la sociedad moderna liquida significó la desaparición de las utopías centradas en la sociedad y en general de la misma sociedad denominada “buena” (Bauman, 2005) Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 23 �24 Redondo-Duran, Laureano Para ser efectivo y hacerles frente a los retos dilucidados desde la modernidad liquida al problema de los problemas y poder transformar el pensamiento, es necesaria la reinvención de la educación que integre y permita comprender que las poli crisis ocultan y develen a cada vez una crisis mayor, que es la crisis de la humanidad que puja por alcanzar a ser humanidad, ya que el contexto en que se desenvuelve la vida y la educación en los momentos actuales , es el de la poli crisis de la humanidad: una poli crisis que a su vez solicita la creatividad y audacia para enfrentar los abismos que se nos vienen encima cada vez más. Necesitamos con urgencia reinventar una educación superior para que se formen hombres capaces de combatir con los desafíos globales y planetarios de esas polis crisis (Morin & Delgado, 2016). Es de esta manera como lograremos una sociedad que ponga en práctica los valores de la solidaridad y el respeto por las diferencias de los demás; donde todos quepamos. Fines de este modelo educativo La finalidad de la educación en todo momento siempre ha sido la de contribuir enormemente a la integración y cohesión social. Pero a pesar de este propósito en algunas sociedades se viene desarrollando una práctica de exclusión y marginamiento a grandes masas. A esto se le puede sumar, otros fenómenos que demuestran la falta de cobertura en educación, salud, recreación y aspectos tales como la falta de oportunidades a las personas con discapacidad de todo tipo, generando una enorme desigualdad, siendo el resultado una exclusión a todos los grupos étnicos y comunidades afrodescendientes habitantes del territorio nacional. En este sentido el propósito consiste primordialmente en mirar y desarrollar un modelo inclusivo de educación para los derechos humanos para el contexto de América Latina que sea acorde a las urgentes necesidades de su entorno sociocultural y la puesta en marcha de políticas educativas que permitan la convivencia sana de las comunidades a pesar de las grandes diferencias que por año los distancian; siendo que la educación intercultural es clave para desarrollar una eficiente educación en los derechos humanos asumida de una manera crítica dirigida hacia una buena comprensión hacia la diversidad étnico-cultural, una dirección que permita de igual forma hacer realidad o materializar los vínculos positivos entre los distintos grupos culturales, hacerle frente a la xenofobia, la discriminación y la exclusión. (Walsh, 2009: 9-11). Heterogeneidad de la sociedad latinoamericana y los derechos humanos América se encuentra catalogada como una sociedad multicultural en la que se puede encontrar diversas culturas. Esta sociedad abarca lo diverso del conjunto de costumbres de todas estas comunidades. Lo multicultural guarda una relación muy cercana con la problemática que vive el mundo por la discriminación planetaria. Existe Una variada gama de conceptos que involucran de forma sistemática el análisis y conceptualización de la diversidad en todos sus ámbitos. Existe un sistema intelectual que involucra la multiculturalidad, y es precisamente la producción norteamericana. Desde esa perspectiva intelectual denominada norteamericana, solo se hizo uso del término multicultural desde una visión, que hacía uso de la “tolerancia” y el respeto por la “diversidad” desde lo meramente social. Estos lineamientos emergen al coger el hatillo o sea en otras palabras, que cada grupo se ubique en su lugar sin perturbar al otro. Al mismo tiempo y desde esa misma perspectiva se desarrollan y se hacen practicas las decisiones de políticas públicas, cuyo objetivo está dirigido exclusivamente a garantizar la igualdad en el acceso a los múltiples servicios que debe ofrecer el Estado o los gobiernos de turno a las personas (CENEP, 2008). Contando con el apoyo de pensadores, antropólogos, geógrafos y sociólogos, es pertinente tomar en cuenta sus diferentes percepciones y afirmaciones sobre el fenómeno del multiculturalismo en el actual milenio, y de igual forma los vínculos existentes entre educación y derechos humanos para la mejor conviRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 �Repensando un modelo inclusivo de educación desde el pensamiento ... vencia, la formación integral y el uso apropiado del Estado social de derecho y la igualdad de oportunidades en el caso de Colombia. Por ejemplo: la diferencia cultural se cree, afectan la igualdad de oportunidades. El multiculturalismo cree que deberíamos extender los derechos humanos a los derechos culturales. La cultura, en un vasto sentido en donde se incluye la lengua, la pertinencia nacional y las creencias religiosas, es un tejido necesario para que el conjunto de individuos pueda optar su propio modo de vida y su manera de trabajar (Puyol, 2008: 67-81). Bien no se descarta bajo ninguna circunstancia que el multiculturalismo y la globalización son temas análogos y vinculados con lazos muy visibles. Pero el aumento desmesurado de las desigualdades económicas y sociales ha llevado al mundo ha conllevado a la emigración desde las zonas menos desarrolladas a zonas más avanzadas del planeta, existiendo un impacto y extendiéndose de personas con culturas diferentes, pero la globalización y su adorado modelo neoliberal ha supuesto el deterioro de muchos derechos sociales y el estado de bienestar, incrementando lógicamente las desigualdades en estos países avanzados en su interior (Abella, 2003: 135). El resultado de todo este proceso es la gran indiferencia de los habitantes que viven de forma cómoda y poseen una calidad de vida optima, y no carecen de nada; mientras que llegan buscando afanosamente nuevas alternativas para salir de la pobreza y con la esperanza de un retorno próximo a sus países de origen, esta situación ensombrece el panorama e insta a los gobiernos a buscar soluciones a tan grave problema. Decimos al unísono una frase que nos enseña a respetar los derechos humanos a los diferentes: Negar a los extranjeros la entrada en nuestra ciudad, y a nuestros ciudadanos el permiso para viajar por los demás países, es una cosa que no se puede hacer en absoluto, pues se calificaría de bárbara e inhumana por los demás hombres; nos echarían en cara que teníamos la horrible costumbre de excluir de nuestro país a los extranjeros y que nuestras costumbres eran rudas y salvajes” (Platón, 1999). El artículo 26 de la Declaración Universal de los Derechos Humanos reza: “Toda persona tiene derecho a la educación… tendrá por objeto el pleno desarrollo de la personalidad humana y el fortalecimiento del respeto a los derechos humanos y a las libertades fundamentales, favorecerá la comprensión, la tolerancia y la amistad entre todas las naciones y todos los grupos étnicos o religiosos; y promoverá el desarrollo de las actividades de las Naciones Unidas para el mantenimiento de la paz” Sin duda alguna la UNESCO tiene una larga tradición en materia de educación de derechos humanos, de manera tal que ha venido afianzándose de forma universal, al reafirmar una visión humanista de la educación, afirmando que la educación no puede resolver por sí sola todos los grandes problemas surgidos por el denominado desarrollo, pero una visión holística, humanística de la educación puede conducir y contribuir a la adquisición de un nuevo modelo de desarrollo. En ese modelo de manera apremiante debe estar vinculado la propuesta de un desarrollo sostenible, las discusiones para lograr una paz duradera en todo el planeta, la inclusión y la justicia social, y la suma de principios tan importantes dentro de un modelo económico excluyente como es el capitalismo. A este modelo se le debe sumar también la formación ética y axiológica, siendo que una verdadera visión humanística y holística del desarrollo debe afrontar y erradicar la violencia, la discriminación hacia las comunidades homosexuales, la intolerancia, las xenofobias y los odios hacia las demás creencias religiosas que existen en el mundo. En lo concerniente a la tarea educativa se cree que es por medio de esta tarea que es posible dejar a tras o erradicar las practicas utilitaristas, economicistas, consumistas de miradas cortas para integrar una mirada que mire las miradas y haga posible las dimensiones múltiples de la existencia humana. Esta holística nos embarca en una nave que permite el ingreso de: discapacitados, miembros de la comunidad LGTIBIT, minorías indígenas y afrodescendientes, y todo ser humano (UNESCO, 2015). La ceguera propia de un modo de conocimiento, que, al desarrollar la compartimentación, fragmentación de los saberes, permite la desintegración de los grandes problemas fundamentales y globales que exigen un conocimiento interdisciplinar; el occidental-centrismo, que nos ubica en el sitial de la racionalidad nos entrega la ilusión de ostentar lo universal. Por lo tanto, no es solo nuestra ignorancia, también es nuesRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 25 �26 Redondo-Duran, Laureano tro conocimiento lo que nos produce esa ceguera y la misma ignorancia (Morín, 2011). Retomando estas afirmaciones se mira las desventajas que traen el modelo de educación parcelario que divide y fomenta la separación de saberes. Eso en estos momentos genera esas cegueras e ilusiones. El conocimiento que proponemos es venido, del término humano es rico, contradictorio, ambivalente: de hecho, como dice Morín, es demasiado complejo para las mentes formadas en el culto de las ideas claras y distintas. El conocimiento que estamos proponiendo es complejo: porque reconoce que el sujeto humano que estudia esta también incluido, inmerso en su objeto. Este concibe inseparablemente unidad y diversidad humanas: el hombre es un ser bio-pisco-socio-cultural e histórico (Morín, 2001, p. 17). Atendiendo a estas afirmaciones, son contundentes y acertadas las frases de algunos pensadores: “Una concepción compleja del análisis de lo social debe oponerse, por tanto, a la forma como se ha institucionalizado su conocimiento, que ha reconocido en cada disciplina una parcela estrecha de su objeto de estudio y aún ha fragmentado de manera interna cada ciencia, destruyendo así la multidimensional dad, el acercamiento multiparadigmático y sus múltiples interacciones” (Luengo, 2009, pp. 1-2). La economía ha producido riquezas múltiples e inauditas y al mismo tiempo miserias en todos los ámbitos es precisamente la falta de control la que da rienda suelta a la riqueza de pocos contra la pobreza de muchos. Por eso se dice que la globalización es lo peor que le ha podido suceder a toda la humanidad. Estamos abocados a perder el tren de la historia. Esto debería enseñarnos que este mundo del siglo XXI será un mundo dominado por grandes asociaciones de países, que se integran cada vez más; este será un mundo de grandes transaccionales y de múltiples redes comunicacionales. Mucha razón tenía Octavio Paz cuando decía estas palabras para un mundo como el nuestro: “Gentes de las afueras, moradores de los suburbios de la historia, los latinoamericanos somos los comensales no invitados que se han colado por la puerta trasera de occidente, los intrusos que han llegado a la función de la modernidad cuando las luces están a punto de apagarse -llegamos tarde a todas partes, nacimos cuando ya era tarde en la historia, tampoco tenemos un pasado o, si lo tenemos, hemos escupido sobre sus restos, nuestros pueblos se echaron a dormir durante un siglo y mientras dormían los robaron y ahora andan en andrajos , no logramos conservar ni siquiera lo que los españoles dejaron al irse, nos hemos apuñalado entre nosotros…” (Paz, 1993 citado por Moena Gonzales, 1997, p.237). El desarrollo del desarrollo produce y acentúa sus crisis y lleva de la mano a la humanidad a grandes desastres en cadena. Es en otras palabras más apropiada, lo que nos muestra el sociólogo Ulrich Beck. En este sentido nos plantea que vivimos el pasaje desde la modernidad industrial hacia una sociedad del riesgo, por medio de una metamorfosis producida por la confrontación de la modernidad con las consecuencias no deseadas de sus propias opciones. El concepto de riesgo implica invertir la relación entre pasado, presente y futuro. Entonces el futuro adopta su lugar como causa de la experiencia y la acción actual. Nos dirigimos hacia esa metamorfosis. Existe un peligro nuclear que se agrava cada vez más por las mismas cegueras del conocimiento, siendo que toda crisis implica la necesidad de superar la misma historia humana (Beck, s.f.) Existe una clara apreciación que guarda relación con los juicios que se han adelantado en esta parte del trabajo; y son precisamente las palabras del Teólogo y filósofo francés: Teilhard de Chardin quien distingue en el universo un “fuera” y un dentro. Nos dice él que el error grande de las ciencias fue el considerar solamente el “fuera” como si todo se redujera a un simple mecanicismo, a una máquina, pero hay que asegurar la continuidad física en todas sus fases, a este vasto desarrollo ampliado a distintas miradas de elementos esparcidos en la inmensidad de los tiempos, un solo mecanismo sin ninguna duda es: la educación; y yo le agregaría a este juicio para este siglo XXI una educación integral. Una educación que se continua y emerge bajo forma reflexiva al igual que en sus dimensiones sociales, el trabajo biológico hereditario que desde sus génesis hace emerger el mundo dirigiéndolo hacia zonas de conciencia cada vez más elevadas. En esta dirección sobre el presente son ricas las palabras de reflexión Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 �Repensando un modelo inclusivo de educación desde el pensamiento ... filosófico-teológicas de Teilhard que desde la educación se opera a la vez directa e indirectamente la incorporación del mundo al verbo encarnado para vivir y comprender lo humano. En el momento presente y sobre el planeta tierra es menester tener en cuenta las apreciaciones desarrolladas por Fontalvo, Peralta (2008) Página 15, al referirse especialmente al concepto de calidad de la educación, está afirmando este investigador que la formación humana va cogida de la mano en su relación con los sujetos y goza de manera inmanente del acompañamiento de los desafíos sociales y también culturales. Por lo tanto, la calidad de la educación y por ende la formación en Derechos humanos se extiende a las necesidades e intereses al igual que los retos de la condición Humana y toma de manera diferente el concepto de reforma, palabra modesta pero implícitamente con un sentido de importancia en el aprendizaje de los humanos, pues ella implica cambio en el pensamiento y reforma de la sociedad. El sentido de formación compleja entonces apunta hacia el futuro en una sociedad planetaria violenta e incomprensiva cada vez más. Los usos y costumbres indígenas y el respeto a los derechos humanos Tratar el tema de los usos y costumbres indígenas, lo mismo el respeto a los derechos humanos, no es cosa que se pueda apreciar de manera simplista. Hacerlo desde una sola mirada implica dejar por fuera muchos aspectos que son importantes para un estudio serio y concienzudo. Existe en ciertas comunidades indígenas una cosmovisión de orden particular que los identifica y los hace fuertes a pesar de la intromisión del blanco a sus tierras y la progresiva globalización avasallante del terrateniente que los despoja de sus tierras y pretende aniquilar su cultura. Caso particular que llama poderosamente la atención y que es significativo para una mayor comprensión de sus usos y costumbres, como también el respeto por los derechos humanos: “Somos hijos de la tierra Somos generaciones de vida Somos pueblos en resistencia” (Risaralda, 2012) Desde el punto de vista histórico, existen muchas versiones que ventilan el problema y lo acomodan a unos intereses particulares, omitiendo muchas situaciones que descubren y enrostran el grave problema que viven nuestros indígenas en Colombia. El verdadero propietario de la tierra en nuestra geografía nacional, son los indígenas. Ellos son víctimas del conflicto que durante muchos años ha conmovido al país, y los viene desplazando hacia las principales ciudades. En cuanto al respeto de los derechos humanos, se puede argumentar que dichos derechos solo privilegian un universalismo abstracto, que no tiene espacio para las comunidades indígenas y que poseen un lenguaje distinto. La idea sería tenerlos a todos en cuenta e insertar las políticas multiculturalitas dentro de las estrategias de esos derechos humanos que tenga la posibilidad también de gozar del derecho a la distintivita, el derecho a lo propio, derecho a lo preferente y a su mejoramiento, económico y social. (UNICEF, s.f.). La globalización a la que asistimos, nos conduce a mirar nuevas formas de comprensión y articulación que permita la humanización de lo humano. Siendo que el lenguaje legitimo para hacer visible el problema que afronta muchas comunidades indígenas en el planeta, como el despojo de sus tierras, el marginamiento y desplazamiento y el desconocimiento de su cultura, sea la praxis de una democracia y la posibilidad de crear muchos derechos humanos multiculturales en un contexto de la diversidad y legalizar las luchas indígenas sin politizar, ni mucho menos darle el carácter de terrorismo (FIDH, 2004). Es por medio de un diálogo intercultural que es posible establecer la capacidad para proteger y al mismo tiempo impulsar el respeto a los derechos humanos, tal cual como se encuentra escrito en el Convenio Europeo de derechos humanos, son entonces la democracia y el Estado de derecho, con el fin de promover el entendimiento mutuo. Aquí también existe la direccionalidad de brindar protección y la puesta en práctica la diversidad cultural Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 27 �28 Redondo-Duran, Laureano y la concepción de la dignidad humana; y le agregamos también la enseñanza de la condición humana y la comunicación. Estos puntos consagrados la mayoría en este libro, hace posible dirigir y reconocer las diferencias existentes conforme a los valores universales. Explica también este libro, que, para seguir catapultando este propósito del diálogo intercultural, es camisa de fuerza ajustar y afianzar diversos aspectos relacionados a la gestión democrática de esa diversidad. Afirma de forma coherente el consejo de Europa que está completamente convencida de que todos tenemos la responsabilidad moral y común de crear una sociedad en la que todos quepamos, vivamos con los mismos derechos, y obviamente los mismos deberes. Aquí también es requerirle incluir a los pueblos indígenas y a las negritudes en todo el mundo. Esto debe regir para todos. (Consejo de Europa, 2008). En Colombia todos estamos marcados por la violencia en distintas facetas. La violencia está presente en todos los ámbitos. Desde la llegada de los invasores españoles quienes impusieron la esclavitud por medio de las instituciones socioeconómica dictadas desde la metrópolis europea. A propósito de la violencia y sus orígenes históricos, resulta importante recordar, que fue el oro la presa que más codiciaba el Blanco Español. Fue la base para exterminar la mano de obra indígena. Para la muestra un botón: “en efecto Fray Antonio de Montesinos, en la tosca iglesia improvisada y techada de paja, en vísperas de Navidad del año 1.511, se inició una cruzada que haría historia, Fray Antonio de Montesinos en el pulpito y frente a todos los grandes de la isla pronunció el famoso sermón que transformaría los destinos del mundo nuevo: … me he subido aquí -les dijo-yo soy la voz de Cristo en el desierto de esta isla, y por tanto conviene que, con atención, no cualquiera, sino con todo vuestro corazón, la oigáis; la cual voz o será la más nueva que nunca oísteis, la más áspera y dura, la más espantable que jamás pensasteis oír…Todos estáis en pecado mortal y en él vivís y morís, por la crueldad y tiranía que usáis con estas inocentes gentes. Decid. ¿Con qué derecho y con qué justicia tenéis en tan cruel y horrible servidumbre a questos indios?” (Liévano, 1987). La historia es una ciencia que nos permite ventilar los acontecimientos históricos de una manera dialéctica. Precisamente es ella la ciencia más apropiada para conocer en detalle, la barbarie en que un pueblo como el indígena de América Latina, fue sometido, empleando la cruz y la espada. A este sometimiento hay que anexarle las denominadas instituciones socio-económicas, que sirvieron como forma de esclavitud y exterminio casi en su totalidad de la mano de obra indígena; pero la colonia permitió la creación de impuestos para ser pagados al erario español por parte de los criollos. Hoy pagamos un precio muy alto, porque después de todo las violaciones e imposiciones, aún continúan por una clase dirigente genuflexión del imperio americano. La llegada del colono blanco nos marcó y nos sigue sometiendo a su capricho, con políticas, y guerras genocidas. El narcotráfico y el empleo de la mano de obra indígena para sembrar y recoger los denominados cultivos ilícitos ha sido la desgracia. No ha existido en nuestro país una verdadera reforma agraria que favorezca a los campesinos e indígenas que son los verdaderos dueños y tienen en su poder los títulos de propiedad que nos muestra la misma historia. Ese ha sido el camino nuevo emprendido por los indígenas y hombre pobres del campo; después de la revolución cubana en el año 1959 se inició en Colombia la denominada violencia, un conflicto entre liberales pobres y conservadores pobres. Se alzan voces que afirman de manera consistente (Ospina, 2007): que cuando una sociedad no es capaz de realizar a tiempo las reformas requeridas y que el orden social reinante exige para su continuidad la historia las resuelve por sí misma y a su manera con costos elevadísimos para todos. Siendo que el Frente nacional organizado por los azuzadores liberales y conservadores frenaron las posibilidades de un desarrollo constitucional, moral y político que acrecentó el poder de estas elites burguesas. (Ospina, 2016). Pero este no es el final de este cuento. Surgen entonces los primeros brotes de inconformismo liderado por los liberales. La aparición de una Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 �Repensando un modelo inclusivo de educación desde el pensamiento ... guerrilla Liberal con influencias político-ideológica de la Habana Cuba, quienes lideraron un proceso emancipa torio del imperialismo norteamericano, con el derrocamiento de Fulgencio Batista en el año de 1959.Las guerrillas en sus inicios estaban influenciadas por la filosofía y modelos de la URSS. Pero todo tiene su final. La perestroika, permitió el derrumba del bloque socialista que se mantuvo aproximadamente hasta la década de los ochentas. Entonces entro a jugar un papel muy importante el narcotráfico, una patología social que, para Colombia, ha producido los actos de violencias más salvajes e inhumanos, y con un acompañante; el paramilitarismo. Güerilla, Paramilitarismo y Estado, forman una trilogía digna de analizar y de estudiar con mucho detenimiento para poder entender un conflicto que comenzó hace ya mucho tiempo, es la historia la que puede brindarnos la información real de estos sucesos y la responsabilidad que le compete a cada uno de estos organismos. Pero se hace la salvedad que esta responsabilidad es más que todo del gobierno de turno. El resultado de estos sucesos; es un sin número de desparecidos, desplazados, asesinatos y el genocidio más brutal de la historia colombiana. En este escenario, reina la injusticia, la impunidad, la corrupción, elementos que son necesarios para descubrir el gigante problema de una nación como la nuestra. Según Amnistía Internacional, en el conflicto armado interno que vive nuestra nación, hasta el 1 de diciembre del año 2016, la Unidad de víctimas, establecida por el gobierno, ha registrado casi 8 millones de víctimas del conflicto que data desde el año de 1985, entre los que había unas 268 mil víctimas de homicidios, la mayoría civiles, más de 7 millones de víctimas de desplazamiento forzado; alrededor de 46 mil víctimas de desaparición forzada; al menos 30 mil casos de tomas de rehenes; más de 10 mil víctimas de torturas; y aproximadamente más de 10.800 víctimas de minas terrestres denominadas, también quiebra patas). Las luchas del indio que bajo de la montaña al valle de la civilización La base de la cultura de un pueblo es sin duda su práctica, su experiencia cotidiana y su proyección histórica, su modo de vida, su legado social que le va dando forma a su forma de pensar, de expresarse, de entender su mundo propio y el mundo de los demás, incluyendo su todo espiritual mental conformado por elementos interdependientes, en un fondo colectivo de saberes, creencias, mitos, valores y fines, conglomerados de actitudes y su ideología sui generis, o propias de sí mismas. Este recorrido de orden cultura nos permite ver muy de cerca la situación del indígena en Colombia. Toda la desgracia comenzó con la incursión del blanco europeo, pero luego vinieron otros episodios desgarradores con la llegada de latifundistas que se apropiaron de las tierras, usurparon sus propiedades y desbarataron poco a poco sus creencias, hoy son los que han llegado tarde a la modernidad (Vasco, s.f.). La cultura está asociada al mundo de la construcción e invención a la gran creatividad. En un mundo predador como el nuestro, donde la educación se dedica a llenar la cabeza de todos, o sea una cabeza repleta y no una cabeza bien puesta. Si entendiéramos estos aspectos los recursos de los pobres negros y campesinos pobres no serían jamás esquilmados. A este problema hay que agregarle otro pedazo que siempre se deja por fuera de todo programa gubernamental. Es el componente denominado el narcotráfico. Es por esto y mucho más que al indio se la ha perseguido en todos sus intereses morales materiales y también espirituales por la llamada civilización y esta se los ha arrebatado. El indio se debate entre la vida y la muerte de sus tradiciones: Mis intenciones son de todo corazón proteger el futuro de mi raza que duerme todavía en la ignorancia, para hacerle frente al enemigo de nosotros los indígenas, y que conozcamos la pradera de nuestros grandes destinos, y no corramos como mujeres enamoradas abandonando el cariño de sus padres, a buscar la gran sociedad del estado de la civilización, porque nosotros los indios tenemos más memoria, y se nos presente la inspiración más ligera que el relámpago. El indio se pasea mejor y más rápido que la abeja en todas las flores del jardín de las ciencias” (Quintín, 1973). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 29 �30 Redondo-Duran, Laureano Pese a que existen muchos propósitos para proteger a los indígenas, afrodescendientes y campesinos en el territorio nacional…Esa idea es más que toda una ilusión, una utopía y proyecto solo imaginario en la mente de los gobernantes de turno. En un país de alta violencia como Colombia, es urgente enfrentar el asunto de las violencias, porque son múltiples las formas de expresión y materialización de esos actos violentantes, por medio de una formula apropiada que integre a toda la sociedad en general. Sabido es que en nuestro país se han elaborado distintas reformas parciales en cuanto a la educación, aunque aparentemente se tiene en “cuenta” las comunidades indígenas habitantes de nuestro territorio, incluso se predica y se visibiliza el tema de sus derechos, pero solo es pura letra muerta. Estos grupos indígenas, los afrodescendientes, los pobres son excluidos, incluso vistos por la sociedad de ricos y pobres como objetos. El trato que reciben estos es de carácter degradante y xenofóbica. Se cree que es por medio de la educación que se puede realizar un trabajo o una especie de reforma al pensamiento que logre hacer transformar las mentalidades humanas, e inculcar en los niños el respeto a las diferencias o en otros aspectos en un lenguaje menos coloquial las denominadas alteridades. La educación es un proceso de formación permanente. Eso significa que es inacabada, es un constructor de orden epistemológico y axiológico, supeditada a los grandes cambios impuestos por la tecnología de este siglo XXI. El educador de hoy debe estar untado de estos cambios y presente a los cambios emitidos desde la denominada postmodernidad. Postmodernidad que nos induce a ver y asumir el mundo de manera no lineal y ortodoxa. Para nadie es un secreto que la postmodernidad es el producto de la derrota del proyecto de la modernidad emitida durante la ilustración y la caída de los grandes conceptos filosóficos y políticos que no lograron sus fines como se anunció en esos siglos por los pensadores de ese momento histórico. En este proceso, si es posible de usar el término de carácter Marxista muy popular en la década de los sesentas: dialéctico. Que significa cambio, transformación y quizás mejoría para algunos legos de la política, la sociología y la historia. Se emplea una afirmación que describe y es la punta de lanza del tema de la educación intercultural y la democracia en sus pros y contras; como la siguiente: “En algunos países de la región Andina se desarrollaron profundas reformas estatales en las décadas pasadas a través de asambleas constituyentes, que produjeron resultados óptimos para el tenido institucional de la democracia. Eso puede significar unos avances en materia democrática, social, educativa , que ajuicio personal es un avance en medio de esta vorágine de violencia generalizada y auspiciada por los medios de comunicación más sofisticados máxime si en los años noventa se logró incorporar instituciones de democracia participativa en sus constituciones políticas o carta magna y se reconoce el carácter multicultural y pluriétnico de sus sociedades y puso en la palestra el debate plurinacional de la sociedad con el reconocimiento de los derechos colectivos indígenas y la praxis de reconocimiento entre democracia, diversidad social e interculturalidad(Nicolás Trotta y Pablo Gentili,2016). Todos estos avances son importantes, si se tienen en cuenta que todo podría ser letra muerta sino se difunde a las nuevas generaciones y se les inculca la existencia de estas formas de democracia. Es por medio de una educación en derechos humanos, como eje transversal que sería posible realizar ese sueño de una sociedad más justa y solidaria, respetuosa de las diferencias y portadora de un sistema que abarque las múltiples diferencias surgidas en esta postmodernidad. Este proceso debería tener como acompañante inigualable las propuestas venidas desde los saberes de la educación para el futuro. Freire plantea: que la educación, es entonces, un campo de prácticas y valoración social y culturalmente asumidas por lo que se valora al sujeto. El proceso de enseñanza aprendizaje es un proceso dialógico que permite la otredad y la nostridad, es un proceso comunicativo cargado de sentimientos y relaciones humanas, capaces de transformar al hombre y no es una tabula rasa como se dijo en Existe en el ser humanos un ethos. De aquí se desprende los procesos de la ética del que la pléyade de pensadores nos ha persuadido desde hace muchos siglos atrás desde los más materialistas como Nietzsche hasta los más idealistas como Santo Tomás de Aquino. Al margen de Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 �Repensando un modelo inclusivo de educación desde el pensamiento ... esta discusión el hombre es un proyecto que merece ser educado. La educación en derechos humanos es la alternativa de eso que no quepa la menor duda. Este proceso no es un conjunto de leyes y decretos escritos en manuales de derechos, sino que deben estar acompañados de procesos vivenciales que acompañen a los padres de familia, comunidades indígenas, afrodescendientes en un todo la vida y el respeto de esta. Hay un concepto propio de esa predicación de la enseñanza de los derechos humanos: La dignidad es un valor que se debe mostrar en los diferentes actos de la sociedad; es desde la cuna que debe ser predicado a través de actos y asumido como un valor humano en todas las etapas de la vida. En torno al concepto de dignidad humana y su proceso de aplicabilidad al campo pedagógico y la enseñanza de los derechos humanos se encuentra presente y se suma a una percepción digna de tener en cuenta en todo proceso de aprendizaje que dé cuenta de los derechos. Hay un término propio de la categoría de los derechos humanos: la dignidad. Esta goza de diferentes significaciones y repercusiones, está presente en las constituciones españolas desde 1812. Siendo que el término se aplicaba como factor de distinciones, o de prestigio que hacían diferenciar unas personas de otras, pero hay que establecer las diferencias que no son por su patrimonio material, sino por su patrimonio moral. Suponemos que, con el logro de los derechos del hombre y el ciudadano, quedó establecido no solo la dignidad humana, sino la misma condición humana. (Chueca, 2015). Existe muchas fórmulas para afrontar los graves problemas de violación de los derechos humanos en el planeta; lógicamente que la más ajustada a nuestros tiempos y creo que a los tiempos pasados, fue y seguirá siendo la educación. Se ha venido haciendo un recorrido desde los griegos hasta nuestros días actuales del siglo XXI y no cabe la menor duda que es la educación la vía más segura para transformar la sociedad; acogemos significativamente el concepto de vivir en nuestra convulsionada sociedad: Vivir es una aventura. El error y la ilusión dependen de la naturaleza misma de nuestro conocimiento. Eso desde la perspectiva de los derechos humanos, quiere significar, que el error y la ilusión van a depender de nuestro conocimiento y vivir es afrontar sin cesar el riesgo de los errores. El problema no se puede analizar desde una mirada simple, sino desde miradas complejas, siendo que la fórmula que lo visualiza es la propuesta del pensamiento complejo. Todo lo que se enseña en las aulas de clases en todas las etapas constituye en cierto modo, una ayuda para vivir. Es necesaria el aporte brindado por las ciencias humanísticas y las científicas. Pero lo más esencial seria unirlas y de esa manera construir una cultura permanente y auxiliar de nuestras vidas donde quepamos todos, sin discriminación de ninguna especie. (Morin, Edgar) Enseñar a vivir: manifiesto para cambiar la educación-1 Edición ciudad Autónoma, Buenos Aires: Nueva Visión, 2015). El papel de la mujer en la cosmovisión indígena Los problemas de violencia contra la mujer, es un fenómeno que también afecta terriblemente a la mujer indígena en toda la América Latina., atacando de forma directa el principio básico del derecho a la vida. Derecho que siempre ha sido vulnerado y desconocido por muchos gobiernos y dictadores de todo el multiverso. Según el documento de la CSW57, marzo del 2013 y gracias a la agencia española de Cooperación Internacional para el Desarrollo- AECID y la Fundación Ford, quienes por medio de este documento Violencia y Mujeres Indígenas, han facilitado una información adecuada y transparente para conocer y visibilizar más de cerca este asunto que poco alcance ha tenido en el contexto de la sociedad del siglo XXI. Es poco lo que se ha dado a conocer por las instituciones gubernamentales sobre la violencia contra la mujer indígena. Llama poderosamente la atención para todos aquellos que tenemos la oportunidad de abordar de una manera más visible los problemas que padecen las mujeres en ciertas comunidades indígenas. Tan olvidados están que estos problemas pasan inadvertidos para los ministerios de cultura y otros ministerios; el problema es bastante complicado, tan complicado que a veces nadie quiere comprometerse Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 31 �32 Redondo-Duran, Laureano a denunciar el despojo de sus tierras sagradas y tesoros invaluables para sus creencias religiosas y ancestrales. Para los Blancos, estos aspectos son de poca valía; a estos blancos solo les interesa son sus tierras, y el despojo que de estas tierras extensas se haga. Pero el problema no termina allí. La agencia española de Cooperación Internacional AECID, informa en sentido estrecho de salvaguardar la vida y brindar posibilidades de desarrollo que hagan más saludable, activa y propositiva la vida de la mujer indígena. Las mujeres en todo momento de la historia de estos pueblos han encabezado la lucha por el territorio ya que la mujer indígena es la propulsora sobre la biodiversidad, de tal manera que todo tipo de violencia contra la mujer indígena afecta una u otra forma la existencia de los pueblos indígenas y la destrucción de una riqueza tradicional y la diversidad de la sociedad en su todo. Es digno de resaltar y tomar como derrotero el informe efectuado por esta agencia CSW57 con la misma fecha y la fundación Ford; quienes afirman que los países que reúnen el mayor número de indígenas (87%) lo constituyen México, Bolivia, Guatemala, Perú y Colombia y más de la mitad de sus integrantes lo conforman las mujeres. Pero lo más asombroso de todo este proceso es la exclusión de la mujer, siendo el racismo y la discriminación y las xenofobias constituyentes de una política provenientes de Estados y gobiernos propulsores de exclusión y abandono de estas comunidades ricas en cultura y de una espiritualidad incomparable. Entonces la invisibilzación de todos sus derechos hace imposible o mejor dicho limitan el acceso a los sistemas jurídicos y a la participación justa de los derechos, tales como acceso a la salud, educación, salud, participación política. Existen parámetros dictados por las organizaciones internacionales que promulgan acuerdos y tratados que garantizan y demandan sus derechos Colectivos e individuales, de igual manera el reconocimiento de sus territorios soberanos-llámese resguardos para el caso de Colombia o reconocimiento jurídico de su hábitat natural. La propiedad en el mundo indígena La tierra es la vida del indígena. “La Tierra resume los diferentes aspectos simbólicos que son la base no solo de la riqueza y el poder, sino también de la cultura” (Nobre y Brito, 2017. P.8). Los verdaderos propietarios de las tierras en América son los indígenas. “La Tierra resume los diferentes aspectos simbólicos que son la base no solo de la riqueza y el poder, sino también de la cultura” (Nobre y Brito, 2017. P.8). Esto puede ser analizado tomando como punto de partida la carta del gran jefe Sehtal. Este significa históricamente la relación existente entre la tierra y el espíritu indígena. No solo en Colombia nuestra tierra, sino también en ese mundo denominado global. Por eso es significativo tomar este mensaje cuando el presidente de los Estados Unidos, Franklin Pierce en el año 1854 le dirige una carta al Gran Jefe Seattle de la tribu SUWAMISCH para que le vendiera los territorios del noroeste de los EE.UU. Es muy importante conocer la respuesta entregada por el gran jefe Seattle, donde afirma que cada pedazo de la tierra es sagrado, los ríos son nuestros hermanos y calman la sed de cada criatura viviente. Pero sigue el exterminio propiciado por el hombre blanco que se cree dueño de todo; el exterminio de los animales, la desaparición de la fauna, miles de pájaros y mariposas que hacen parte del paisaje bello que constituye el gran concepto de poder de los indígenas en sus tierras. La tierra lo es todo para el indígena en todas las partes del mundo, desde el polo norte hasta la Patagonia. Sin embargo, el mundo occidental ha establecido una política hegemónica en lo político, en lo económico, pero imponiendo una visión única de ver al mundo. Las privatizaciones de las tierras están a la orden del día. En Colombia por ejemplo los grupos paramilitares despojaron a sangre y fuego grandes extensiones de tierra. Tierras que como se ha dicho son sagradas. La explotación de dichas tierras sigue en manos de grandes empresas internacionales que usufructúan los bienes de esos territorios. El campesino y el indígena han sido víctimas de la violencia acaecida en Colombia durante muchos años de guerras entre el Estado y los grupos insurgentes. Son miles de indígenas que han venido a las grandes metrópolis, junto con sus Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 �Repensando un modelo inclusivo de educación desde el pensamiento ... pocas cosas y han engrosado las filas de la miseria y sentándose en barrios tuguriales y Presa de la violencia urbana, que también ha desencadenado problemas sociales y enfermedades que diezman dicha población y lo doblegan al sufrimiento y al desprecio. (La torre Restrepo, 1/03/14 11:23) nos ilustra sobre este punto, afirmando: “frente a este disputa de intereses, los Estados dueños del monopolio de producción del Derecho se han desplazado en una dirección más garantista de los derechos de los pueblo indígenas” Ello significa que con esto se busca responder al conjunto de demandas y protestas de esos grupos étnicos Existen algunos instrumentos de orden legal e internacional que reconocen los derechos de los pueblos indígenas y lo reafirman en sus proclamas, como la Declaración de la Naciones Unidas sobre los derechos de todos los pueblos indígenas del año 2007 y acogida y ratificada por 143 países del mundo. Por aquí está la cosa en materia de propiedad indígena. Pero a pesar de todas estas ratificaciones, siguen en Colombia las explotaciones y desplazamientos de indígenas de sus propios territorios; caso especial los indios Cogui en la sierra Nevada de santa marta, que es su lugar de origen, y el santuario donde viven con su familia. Este es su mundo. “Los pueblos indígenas y las comunidades afrocolombianas comparten una vulnerabilidad en especial con los conflictos de tierras” (Alfonso, Grueso y otros. P.202) Estas comunidades también comparten algunos mecanismos de protección legal, tales como el derecho a su identidad cultural y el derecho a la consulta previa. Ese derecho a la consulta previa es desarrollado por el convenio 169 de la Organización Internacional del Trabajo Declaración Universal de los pueblos Indígenas de la Asamblea General de las Naciones Unidas, de igual manera el conjunto de criterios adjuntos a la Corte Interamericana de los Derechos Humanos y la Corte Constitucional Colombiana. La consulta previa: Para (Rodríguez Morris y otros, 2010) según el programa de justicia Global y Derechos Humanos de la Universidad de los Andes en Colombia, especificando en la consulta previa a Pueblos Indígenas toma al (CDR) tras la entrada en vigor del Convenio Internacional sobre la eliminación de todas las formas de discriminación contra estos pueblos de minorías étnicas a partir del año 1969. Este ente como lo es el (CDR) tiene como objetivo recomendar medida especificas a los estados pertenecientes y firmantes de dichos convenios, sobre todo en situaciones donde se desarrollen actos discriminatorios contra estas minorías étnicas, de igual manera tiene la funcionalidad de recibir quejas en casos específicos donde se discrimine y se atente culturalmente contra sus costumbres y creencias de todo ámbito. (Rodríguez, 2014) Afirma: Teniendo en cuenta la importancia jurídica que posee un instrumento como este el de la consulta previa, que se constituye en un instrumento jurídico que hace reconocimiento de los derechos políticos, culturales, territoriales y sociales de las comunidades étnicas sentadas en el territorio nacional, siendo que este es el teatro de los acontecimientos que les permite el logro de su verdadero desarrollo atado a sus costumbres ancestrales y tribales. Todas estas costumbres deben respetarse y vincularse directamente con algunos de estos aspectos: La consulta previa: Se relaciona con cualquier medida legislativa que lesiones los intereses de estas comunidades. Participar siempre que sea posible en los beneficios que reporten ciertas actividades, explotación de recursos mineros y demás; Enseñarles a sus niños a escribir y leer respetando su propia lengua, es necesario consultarse de manera imperiosa los planes de desarrollo a esas comunidades y de manera transparente con un lenguaje claro, de respeto, culturalmente adecuada, de buena fe y lograr el consentimiento. En fin, una concertación dialógica que integre también el consentimiento libre, previo e informado, basado en el respeto a la libertad y a la libre determinación de todos los pueblos herederos de las culturas. Criterio etnolinguistico y derechos diferenciados de autogobierno En cuanto a este aspecto, vale la pena anunciar lo interesante que es tomar al pie de la letra este punto sin omitir cualquier detalle. El criterio etnolingüístico, resulta muy interesante desde el punto de vista histórico. Histórico, porque nos revela la gran riqueza de lenguas y dialectos ricos que conllevan a babelizar el rico mosaico de formas de comunicación entre estas comunidades, dignas de tener en cuenta en un estudio Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 33 �34 Redondo-Duran, Laureano que se relaciona con los derechos humanos. Se trata pues de dilucidar ese rico mosaico y asociarlos a los derechos diferenciados. A propósito, diferenciados. ¿Por qué diferenciados? Existe entonces el derecho a exigir derechos nuevos derechos positivos y legales y es una necesidad que poseen las minorías étnicas de reconocimiento de sus capacidades deliberativas. Kymlicka atiende en ese sentido la pertinencia cultural a un mismo Estado a una etnia, aunque este no hace claridad sobre la pertinencia a un grupo oprimido. En este sentido se piensa la interculturalidad. Hay una visión ofrecida desde la invitación ofrecida a entender el derecho diferenciado desde (Abya-Yala/América Latina Edwin Cruz Rodríguez, 2013) Para Kymlicka,1969 más allá de la tolerancia y la coexistencia: respeto y convivencia el multiculturalismo tiene la gran pretensión de conciliar los valores de la filosofía liberal-tolerancia, libertad individual, igualdadcon los derechos diferenciados con el empleo del grupo requisito para salvaguardar la igualdad , justicia y quizás la libertad entre las culturas múltiples. Eso quiere significar o darnos a entender que los derechos del autogobierno son concernientes a una autonomía política, a la territorialidad jurisdiccional que vuelvan permisiva la autodeterminación de esos pueblos al igual que su desarrollo propio y de acuerdo a sus ideas y pensamientos culturales y políticos. 3.- MÉTODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual de la teoría del modelo inclusivo de educación desde el pensamiento complejo, se consultaron un total de veintiún referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos relativos al modelo inclusivo de educación desde el pensamiento complejo. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Oliveros et al, 2018, p. 72). 4.- CONCLUSIONES De este artículo se desprende un sin número de apreciaciones muy importantes en el ámbito educativo y en especial en la educación para los derechos humanos en el contexto de la educación a todos los niveles existentes. Aquí se ha acudido una revisión exhaustiva sobre las falencias de algunas propuestas venidas de gobiernos y políticos de turnos que carecen de sentido y no conducen a una verdadera cultura de paz, ni se respeta, ni valora la diversidad cultural, ni se han mostrado verdaderos avances que sean bienvenidos y tomados en cuenta por el actual modelo de aprendizaje que nos rige; a nuestra consideración se viene otras debilidades que son también significativas, tales como la imposibilidad de enseñar el conjunto de saberes sobre derechos humanos con la mirada fija hacia las competencias y el conglomerado de leyes, tanto nacioRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 �Repensando un modelo inclusivo de educación desde el pensamiento ... nales como internacionales, ya que estas deben estar también acompañadas de manera inmanente hacia una apertura a la otredad, si de respetar a los demás se trata. Pero se sigue cometiendo las mismas falencias de otrora. Por eso la vía que proponemos es la pedagogía compleja como exploración de una nueva esperanza para la humanidad, desenado que todos los educadores del planeta sean los protagonistas de esta reforma al pensamiento; siendo que la ética del género humano debe considerarse como afirma Morín como el bucle: individuo-sociedad-especie (UNESCO, 1999). REFERENCIAS Abella Vázquez, C. (2003). Globalización y multiculturalismo Universidad A de Coruña vol. VII, nm. 135. Recuperado de: http://www.ub.es/geocrit/sn/sn-135.htm Bauman, Z. (2005). Vida Líquida. Editorial, Paidós y sociedad, p. 143. Beck, (s.f.). La sociedad del riesgo: Hacia una nueva modernidad. Editorial siglo XXI Cruz Rodríguez, E. (s.f.). Pensar la interculturalidad: una invitación desde. Quito Fontalvo Peralta, R. (2008). Educar en la Complejidad. Barranquilla (Colombia); Ediciones Universidad Simón Bolívar, p. 15. Freire, P. (1998). 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Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 20-36. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/100 �37 La Paradiplomacia Universitaria: La internacionalización de la educación superior en América University Paradiplomacy: The internationalization of Higher Education in latin America David Horacio, García Walman1 Universidad Autónoma de Nuevo León https://orcid.org/0000-0002-0623-4874 DOI: http://dx.doi.org/10.29105/pgc4.8-3 Paulina, Jiménez Quintana2 Universidad Autónoma de Nuevo León https://orcid.org/0000-0003-3460-5668 María Gabriela, Zapata Moran3 Universidad Autónoma de Nuevo León https://orcid.org/0000-0002-4386-084X RESUMEN El presente artículo es producto de una revisión bibliográfica, cuyo objetivo consiste en analizar el impacto que las universidades tienen como agentes de Paradiplomacia en la esfera internacional a través de sus procesos y estrategias de internacionalización para lo cual se tomó el caso de algunas Universidades de tres países latinoamericanos, Chile, Argentina y Brasil. Se aplicó el método de análisis, con un enfoque cualitativo, diseño no experimental, bajo un nivel documental-bibliográfico transversal. Tras la revisión documental se realiza un breve análisis en el cual se encontraron diferentes estrategias de internacionalización, así como los procesos históricos que llevaron a las Universidades a expandirse. Se concluye que la internacionalización de la educación superior en América Latina sigue enfrentando retos, sin embargo, las estrategias implementadas por estos países han lanzado a sus Universidades al mercado internacional. Palabras clave: Internacionalización de la educación, Latinoamérica, movilidad estudiantil, paradiplomacia. ABSTRACT This article is the product of a literature review, which objective is to analyze the impact that universities have as agents of Paradiplomacy in the international sphere through their internationalization processes and strategies for which the case of some Universities of three Latin American countries, Chile, Argentina and Brazil were taken. The method of analysis was applied, with a qualitative approach, non-experimental design, under a transversal documentary-bibliographic level. After the documentary review, a brief analysis is carried out in which different internationalization strategies were found, as well as the historical processes that caused the Universities to expand. It is concluded that the internationalization of higher education in Latin America continues to face challenges, however, the strategies implemented by these countries have launched their universities to the international market. Key words: Internationalization of education, Latin America, student mobility, paradiplomacy. Cómo referenciar este artículo: García Walman, D., Jiménez Quintana, P., & Zapata Moran, M. (2018). La Paradiplomacia Universitaria: La internacionalización de la educación superior en América. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, 4(8), 37-48. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/101 Recibido: 11 e Enero 2018 - Aceptado: 02 de Marzo 2018 1 Doctor en Filosofía con orientación en Relaciones Internacionales, Negocios, y Diplomacia. . Email: david. garciaw@uanl.mx Orcid ID: https://orcid.org/0000-0002-0623-4874 2 Maestra en Ciencias del Emprendimiento y la innovación para un mundo sostenible. Email: paulina.jimenezq@uanl.edu.mx. Orcid ID: https://orcid.org/0000-0003-3460-5668 3 Doctorando en Filosofía con orientación en Relaciones Internacionales, Negocios, y Diplo.macia. Email: gabrielazapmor15@gmail.com. Orcid ID: https://orcid.org/0000-0002-4386-084X Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 37-48. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/101 �La Paradiplomacia Universitaria... 38 1. INTRODUCCIÓN La educación superior se encuentra inmersa en un ambiente altamente competitivo a nivel internacional; sin embargo, a través del tiempo la colaboración (o cooperación) ha dejado en claro las ventajas que conlleva para las mismas. El éxito de estos esfuerzos de colaboración y la cooperación depende de una serie de factores, y una preocupación central de estos acuerdos y su potencial para persistir en la medida en que los problemas de autonomía institucional pueden abordar el éxito. Los programas de intercambio han forzado el contacto entre diferentes sistemas educativos en diferentes países y han constituido el primer paso en los cambios en la educación superior que nacieron con la Declaración de Bolonia. Esta realidad se debe al hecho de que podemos apreciar cómo las habilidades de comunicación interculturales y multilingües ofrecen a los profesionales mejores oportunidades de trabajo y ventajas competitivas para sus negocios (Rondeau & Dejanon , 2016). En la presente investigación se plantea el papel de las universidades latinoamericanas en el proceso de internacionalización y como estos esfuerzos y estrategias han creado un ambiente de diplomacia alternativa, que los lleva a exponer y potencializar sus regiones o países. La paradiplomacia cobra un sentido importante en el contexto de la internacionalización de las universidades, pues es a través de estas relaciones internacionales paralelas que el profesional y el investigador fortalecen sus capacidades para el futuro. 2.- FUNDAMENTO TEÓRICO Paradiplomacia Universitaria: Convenios y acreditaciones En 1961, el historiador diplomático Rohan Butler definió “paradiplomacia” como el ejercicio de diplomacia personal y paralela que complementa o compite con la política exterior regular del gobierno (Butler, 1961). Aunque excluyendo cualquier forma de agencia gubernamental, esta definición conlleva las connotaciones que hacen de la “paradiplomacia” un concepto polémico hoy en día. También está presente la consideración de la paradiplomacia como una forma no gubernamental de mediación alternativa, ahora fomentada significativamente por las nuevas tecnologías de los medios. Por su parte, Cornago (2000) define a la paradiplomacia como la participación de gobiernos no centrales en las relaciones internacionales a través del establecimiento de contactos ad hoc con entidades privadas o públicas del extranjero, con el fin de promover asuntos socioeconómicos y culturales, así como cualquier otra dimensión externa de sus competencias constitucionales. Por otro lado, Duchacek (2009) hace una clasificación entre la paradiplomacia directa e indirecta. “La paradiplomacia directa se da cuando la región o subgrupo tiene una actuación directa en la escena internacional y tiene las verdaderas relaciones al exterior. En cambio la paradiplomacia indirecta, se usa cuando desde el interior se hace presión para moldear las políticas que usara el gobierno central al exterior” ( p. 20). Es importante para esta investigación definir la Paradiplomacia, pues es una via en que las Universidades pueden crear convenios que después se pueden extrapolar entre los Estados como regiones, por lo tanto, la internacionalización de la educación puede en este sentido ser parte del proceso de la Paradiplomacia indirecta. La educación superior es la base del desarrollo del recurso humano del país, por lo que su papel en la internacionalización representa un pilar crucial en el desarrollo de la competitividad del Estado. También se habla de las relaciones de los gobiernos no centrales con centros culturales, de otros Estados incluyendo Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 37-48. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/101 �García Walman, D. & Jimenez Quintana, M. & Zapata Moran, G. relaciones con los gobiernos de Estados extranjeros y se distingue de la diplomacia clásica que es específica sectorialmente, más que en representar a toda una unidad territorial (Iglesias & Zubelzú, 2008). De igual manera Iglesias y Zabelzú (2008) hablan de la peculiaridad de cada institución o región y la importancia de hacer estudios diferentes en ellas, la internacionalización no ha sido un proceso equitativo y por lo tanto es posible identificar notables diferencias en los perfiles de gestión, la capacitación en recursos humanos y los diseños institucionales que contribuyan a una efectiva gestión internacional. Aunque existen autores como Ivo Duchacek (1984) y Soldatos Panayotis (1988) que remarcan que las Universidades no pueden ser parte del fenómeno de la Paradiplomacia, existen estudios como el de Martins Senhoras (2009) que no solo habla de ciertos actores fuera del Estado central, sino que también incluye también a todos los actores que tienen una actividad internacional, siendo o no estatales; así, las empresas o las universidades pueden hacer paradiplomacia pues emplean ciertos elementos que son fundamentales del concepto. Pues, aunque existen estrategias por parte de las universidades, todavía hay mucho que hacer en cuanto al tema de internacionalización de la educación superior y del papel de las universidades en la cooperación internacional en sus regiones. Ruiz (2014) lo establece de la siguiente manera: “No se trata solo de enviar alumnos y docentes sino también de recibir, de generar convenios, hacer investigaciones no solo a un nivel local o de país si no en cooperación con otro país que puede ser de beneficio para ambos. El principal reto es la conciencia sobre la importancia de la internacionalización de la educación, muchas instituciones en América Latina y el Caribe no reconocen el valor en traer estudiantes extranjeros a sus instituciones, no comprenden aún que cuando esto se da, se genera ya una habilidad en múltiples grados, una multiculturalidad y un cambio paulatino en la cultura universitaria.” (p.54). La fuga de cerebros es otro de los problemas a los que se enfrenta la educación superior en América Latina, en la tabla 1 se muestra la relación entre los estudiantes nacionales adscritos a la Universidad Autónoma de Nuevo León y realizan una estancia o intercambio en el extranjero y los estudiantes extranjeros que ingresan a la universidad de igual manera. La OCED definió en 2005 a la educación superior como un nivel o una etapa de estudios posterior a la educación secundaria. Dichos estudios se adelantan en instituciones de educación terciaria, como universidades públicas y privadas, institutos de educación superior y politécnicos, así como en otros tipos de escenarios como escuelas de secundaria, sitios de trabajo, o cursos libres a través de la tecnología informática y gran variedad de entidades públicas y privadas. En concreto, para los fines de esta investigación las acciones internacionales en materia cultural y educativa que lleva a cabo las universidades donde se incluyen dentro de la llamada diplomacia pública específicamente en su componente cultural (diplomacia cultural), en virtud de que éstas se dirigen a públicos en el exterior entre los que se consideran universidades, cuerpos académicos, institutos de investigación, comunidades de diásporas, gobiernos, empresas, comunidades culturales, entre otros. Para el caso de las motivaciones que originan el quehacer internacional de las universidades, consideremos que para Duchaceck (1990), éstas, sus académicos, los think tanks, los medios de comunicación, así como los líderes políticos, constituyen “grupos de presión” al interior del Estado que rompen con el supuesto de su unidad racional. En este sentido, al encontrarse al interior del Estado agentes con las condiciones suficientes para ser considerados actores internacionales, se pone en evidencia el ejercicio cotidiano de la puesta en marcha de una dimensión internacional multinivel. Las universidades, como agentes sociales, han visto afectado su desarrollo, al igual que otros actores, Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 37-48. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/101 39 �La Paradiplomacia Universitaria... 40 debido a los procesos de la globalización y el avance de las tecnologías de la comunicación y la información, que poseen una incidencia negativa en la planificación y la política educativa (Law & Pelgrum, 2004). Tanto es así que muchas de estas instituciones se sujetan a procesos de certificación y acreditación internacional de sus planes educativos, internacionalizan sus currículos y ponen en práctica políticas de educación intercultural, estudios en el extranjero, así como el establecimiento de convenios con pares internacionales (Middlehurst, 2008). Se parte de la idea de que las acreditaciones internacionales son importantes para fomentar la Paradiplomacia a través de la interacción de las instituciones evaluadoras y las Universidades, además de que es importante mencionar que las acreditaciones influyen en el ranking con el que está valorado las universidades y que a su vez es un factor importante en la decisión de los alumnos extranjeros. México La necesidad de algún proceso de acreditación surgió primero con problemas asociados con la definición institucional, vastas diferencias en la calidad institucional sin una base ampliamente aceptada para determinar la calidad y dificultades encontradas por estudiantes e instituciones en la transferencia de créditos (Bogue, 1992, p 36). Por su parte Davenport (2001) asevera que, en los últimos años, el cambio en el énfasis de la acreditación ha sido dramático. Antes de 1980, los estándares de acreditación se centraban principalmente en los procesos, procedimientos e insumos, que se cree forman estudiantes bien educados y preparados. Los factores determinantes que han influido en la internacionalización de la educación en México y por ende en los gobiernos estatales provienen de recomendaciones internacionales realizadas principalmente por la UNESCO y sus manifiestos sobre educación superior (Declaración sobre la Educación Superior en América Latina y el Caribe, de La Habana en 1996 y la Declaración Mundial sobre la Educación Superior en el Siglo XXI de París en 1998) y por la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) con el programa de Gestión de las Instituciones de Educación Superior (IMHE): a través de ellos, los Estados, entre ellos México, se han comprometido a impulsar reformas a la educación superior encaminadas a mejorar su competitividad y la de sus instituciones educativas, así como establecer políticas para fortalecer la dimensión internacional de la educación superior (Angulo, 2015). Hasta hace poco la Universidad Autónoma de Nuevo León, no había reportado esfuerzos importantes en cuanto a la acreditación de sus programas, hoy en día cada vez más programas son acreditados internacionalmente por distintos organismos para mejorar su calidad y ser más competentes en el catálogo internacional. Los esfuerzos de la UANL, son recientes, en 2010, la Universidad Autónoma de Nuevo León no reportó Programas Educativos (PE) acreditados internacionalmente (UANL, 2010), es hasta 2011 cuando aparece el primer dato siendo seis los PE que contaban con dicha acreditación, esta cifra se ha quintuplicado en proporción ya que para 2015 son 32 PE los que han alcanzado una acreditación internacional (UANL, 2015). Por lo que se refiere a los convenios de colaboración e intercambio académico con instituciones extranjeras firmados por año se observa que la cifra se duplicó para 2015. Este dato suena relevante por los beneficios que dicha gestión ha de reportar. Resultaría de interés conocer los términos en los que se elaboran y que acciones contemplan, así como analizar el impacto de los mismos. A pesar de los logros y actividades mencionadas, se deben redoblar esfuerzos no solo en el área de la acreditación sino también en el área de la cooperación y las relaciones que se crean. A pesar de que se han llevado a cabo cambios desde el rediseño curricular y la incorporación de la movilidad estudiantil al interior de las instituciones, hasta las tareas de investigación y gestión en las universidades, aún es necesario Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 37-48. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/101 �García Walman, D. & Jimenez Quintana, M. & Zapata Moran, G. mejorar los mecanismos de coordinación y de reconocimiento mutuo entre las instituciones para establecer un marco local regional e internacional para cooperación y colaboración (Buendía, 2012). Esto resulta importante para establecer mecanismos y estructuras que permitan la cooperación internacional y fomenten las relaciones internacionales de maestros, investigadores y estudiantes. La cantidad y diversidad de estructuras es extensa: desde relaciones simples entre colegas de diferentes instituciones, hasta redes, asociaciones, alianzas, asociaciones, consejos, coaliciones, pactos, federaciones, colaboraciones y consorcios. La “cooperación interinstitucional” aparece en la literatura como un término general, capaz de incluir cualquier cosa, desde el simple intercambio de información hasta las estructuras mucho más formales de colaboración y consorcios (Bjork, 1984). En este sentido, Berliner (1997) ofreció una definición de cuatro formas de asociación: trabajo en red, coordinación, cooperación y colaboración en ella caracterizó el trabajo en red como un intercambio muy informal de información, con una participación mínima de los demás. La coordinación es un poco más formal porque involucra a más personas, con un intercambio de ideas y algo de acceso a servicios y productos, pero las organizaciones siguen trabajando de manera independiente. El siguiente nivel, que se refiere a la cooperación, es una relación formal con organizaciones que trabajan juntas pero que aún conservan su autonomía. Aunque los esfuerzos de la universidad autónoma de Nuevo León han sido de importancia, es necesario seguir fomentando la movilidad estudiantil y los convenios de cooperación, pues no se presenta un flujo constante de los mismos, como se puede apreciar en la siguiente tabla: Tabla 1. Internacionalización de la UANL Fuente: Elaboración propia, 2018. Existen algunas universidades que han podido ejercitar la Paradiplomacia e impulsar su ciudad o región el caso más importante en el país es la Universidad Autónoma de México, de tal manera que ya cuenta con oficinas o sedes abiertas en otros países, hasta el año 2018 la Universidad Autónoma de México, contaba con 14 sedes en el exterior, de acuerdo al El coordinador de Relaciones y Asuntos Internacionales (CRAI) de la UNAM, Francisco Trigo En Estados Unidos se tienen dos escuelas de extensión en San Antonio y Chicago y tres centros de Estudios Mexicanos en Seattle, Los Ángeles y Tucson, por el lado europeo la sede abierta en Alemania se ubica en el edificio internacional de la Universidad Libre de Berlín, y también se tiene presencia en España, Francia e Inglaterra (2018). A estas se refiere el coordinador como “nuestras embajadas para apoyar a alumnos y profesores en esas naciones, para promover y facilitar el intercambio con otras universidades” (Trigo, 2018). Por lo tanto, en un alto grado la UNAM promueve y ejecuta las funciones centrales de la paradiplomaRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 37-48. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/101 41 �La Paradiplomacia Universitaria... 42 cia, en la siguiente tabla se muestra la relación entre el número de estudiantes y el número de convenios internacionales firmados por año, como es posible observar en la siguiente tabla. Tabla 2. Convenios y Movilidad UNAM Fuente: Elaboración propia, 2018. Consecuentemente, la importancia de la paradiplomacia y la cooperación entre actores a nivel internacional no se ha incorporado de manera definitiva en las agendas gubernamentales ni tampoco en las políticas educativas de los gobiernos estatales de México, debido a la carencia de diversos elementos tales como recursos económicos, interés gubernamental, visión internacional y estrategia de vinculación internacional en materia de educación superior. Pese a la insuficiencia de estos elementos, en general, las entidades federativas cuentan con un marco jurídico educativo local que les permite actuar internacionalmente y también han establecido acuerdos interinstitucionales en este sector (Angulo, 2015). El número de estudiantes de movilidad y de convenios firmados podría considerarse poco representativo en el caso de algunas universidades en México, por lo que hay que redoblar los esfuerzos en las estrategias de internacionalización, reformular planes de desarrollo que estén íntimamente relacionados con las características del lugar, de la universidad y de los objetivos a alcanzar. Chile: La internacionalización después de la dictadura Las Universidades en Chile han demostrado una participación mayor en la arena internacional en los últimos años, a pesar de que no hace mucho vivían oprimidas por una dictadura militar, lo cual las colocaba con un sesgo negativo en los medidores internacionales a diferencia del resto de Latinoamérica en cuanto a la exposición global y a la búsqueda de la excelencia incluso a nivel nacional. La política internacional de la transición constituyó un determinante significativo del estilo transnacional en las relaciones exteriores. En adelante, los procesos políticos regionales ejercerían gran influencia en la definición de las prioridades de la política exterior, lo que afectaría el uso de determinados instrumentos políticos y diplomáticos, particularmente en el ámbito del multilateralismo (Wilhelmy, 2003). De acuerdo a Wilhelmy (2003) en Chile, varias instituciones académicas y centros de estudio jugaron un rol relevante en la constitución de grupos de trabajo que aportarían antecedentes analíticos y prácticos para la confección de la política exterior de los gobiernos de la transición. Destacados actores de dicha política, como José Miguel Insulza, Heraldo Muñoz, Juan Somavía, Juan Gabriel Valdés, Carlos Portales y Alberto van Klaveren hicieron aportes esenciales desde la fase programática, basándose en sus relevantes conocimientos especializados. Posteriormente, varios de ellos asumirían altas responsabilidades oficiales. Por otra parte, como un modo de reinsertar al país en el escenario internacional tras el aislamiento imRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 37-48. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/101 �García Walman, D. & Jimenez Quintana, M. & Zapata Moran, G. puesto por los 18 años de dictadura, los gobiernos democráticos, desde 1990, promovieron el fomento de iniciativas tendientes a fomentar la internacionalización de la educación superior (Castillo, 2016). En el análisis de los estudiantes que deciden estudiar en América Latina y el Caribe los estudiantes móviles provienen en su mayoría de dentro de la misma región: siete de cada diez alumnos extranjeros que estudian en alguna universidad latinoamericana son de origen latinoamericano (Geldres, 2013). La academia es cada vez más internacional en sus alcances “los programas que impulsan la internacionalización en Latinoamérica son los intercontinentales como ALFA y COLOMBUS; convenios subregionales, como el Convenio Andrés Bello, Asociación de Universidades del Grupo de Montevideo (AUGM), para MERCOSUR; redes iberoamericanas (RIACES) y agencias regionales (IESALC). Cada vez son más las alternativas de postular a programas de diversos países, redes entre universidades regionales y mundiales que otorgan financiamientos becas a estudiantes latinoamericanos” (López, 2008). Las políticas no tan sólo apuntan a incorporar la dimensión internacional en las actividades de índole académica sino también en las de administración y gestión, lo cual implica apoyar a las diversas instancias de las estructuras universitarias y los docentes para realizar contactos, para buscar pares internacionales y para obtener el financiamiento adecuado para llevar adelante sus proyectos y programas. Respecto a la satisfacción de los estudiantes en relación a su experiencia de movilidad internacional, se identificó el idioma de origen afecta la relación de los estudiantes extranjeros con profesores y alumnos locales, impactando el grado de satisfacción con la experiencia total. En general, los estudiantes extranjeros tuvieron una buena percepción del programa y de su experiencia, fortaleciendo sus competencias académicas, personales e interculturales. Sin embargo, algunos manifestaron su disconformidad en relación con algunos profesores y estudiantes locales, como también con los paros estudiantiles y los servicios de hospedaje de bajo nivel en las dos ciudades donde vivieron. El estudio sugiere que las universidades en destinos emergentes deben capacitar a sus profesores y alumnos para integrar a los estudiantes extranjeros, así como agregar servicios de hospedaje para satisfacer las necesidades de éstos (López, 2008). En este contexto, el proyecto “Consolidación de la Internacionalización de la Investigación y Postgrado de la Universidad de Chile” surge como una oportunidad de reforzar el enfoque internacional en la institución y constituirse en un polo relevante para el desarrollo de la investigación y la formación doctoral a nivel regional y global, ofreciendo alternativas formativas para jóvenes talentos provenientes de otros países, capacidades instaladas para llevar adelante proyectos de investigación cooperativa y para impulsar el desarrollo de redes internacionales de cooperación (Chile, 2019). Argentina: Una política exterior local La internacionalización de la educación superior es una de las tendencias clave del desarrollo. Existen varios enfoques sobre cómo lograr la competitividad y el rendimiento en la educación superior y la movilidad académica internacional; programas de intercambio de estudiantes, asociaciones son algunos de los aspectos que pueden desempeñar un papel importante en este proceso. En Latinoamérica se han creado redes de cooperación que han ayudado a fortalecer las relaciones entre las Universidades y a promover las regiones de una manera más local. A finales de la década de los 90, se crea el Programa de Desarrollo del Sector Educativo del MERCOSUR, el cual amplió las bases para el desarrollo del proceso de internacionalización de la educación superior, mediante la configuración de políticas regionales en materia educativa, que vienen a instalar la internacionalización de la universidad como asunto prioritario para los gobiernos, instituciones y actores universitarios (Ramírez, 2017). En un contexto internacional, donde está cambiando la arquitectura de la cooperación, resurgen programas de Cooperación Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 37-48. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/101 43 �La Paradiplomacia Universitaria... 44 Sur-Sur como instrumentos que invitan a elaborar proyectos de desarrollo endógeno, de características horizontales y fomento de la integración regional (Oregioni, 2015) . En Argentina, los gobiernos vienen impulsando desde el año 2003 líneas de acción y financiamiento en materia de políticas públicas de fomento de la internacionalización que han potenciado las actividades de cooperación de las internacionales de las universidades y ha impulsado su posicionamiento en la región (Astur & Larrea, 2012). Ramirez (2017) habla del caso en Argentina, en el cual se menciona que la internacionalización de la educación superior como tema de agenda de políticas educativas, viene a instalarse en Argentina hacia el año 2000, en un contexto nacional e internacional con tendencias que favorecen la integración y la cooperación entre los países. Frente a este escenario, indagó sobre cuáles han sido las implicancias de las acciones de internacionalización en las últimas décadas en las universidades argentinas y en qué medida estos procesos han colaborado o contrarrestado a la mayor dependencia académica o al despliegue de estrategias al interior de las instituciones de educación superior, tendientes a la internacionalización en casa. A partir de la primera década del siglo XXI, cuando en el país se comienza a configurar un dispositivo político, desde el Ministerio de Educación a través de la Secretaría de Políticas Universitarias, con la implementación de programas que fomentan la internacionalización de las universidades argentinas como Universidad Nacional de La Pampa y la Universidad Nacional de las Artes, se viabilizó en mayor o menor grado la inclusión y la participación de todas las universidades nacionales; Esto, a su vez, generó un proceso dinámico y cambiante al interior de las instituciones, en el que algunas universidades se alinearon de una manera más proactiva, otras se adecuaron al nuevo contexto de forma más reactiva y otras en algunos casos excepcionales se vieron fraccionadas por encuentros y desencuentros de los propios actores, que asumieron posiciones antagónicas ante este proceso (Ramírez, 2017). La internacionalización de la educación superior a nivel nacional e institucional en cualquier país debe entenderse como el proceso de integración de una dimensión internacional o intercultural internacional dentro de las funciones principales del sistema educativo. En el caso argentino, crearon un proceso en el que el gobierno estaba involucrado en el proceso de internacionalización de las Universidades a través de políticas de cooperación. En este marco, se ha tratado de mostrar que aquellas universidades que ya tenían incorporada en su proyecto institucional la esfera internacional, a priori de las políticas nacionales impartidas, sus acciones y estrategias institucionales en estos últimos años asumieron una posición más proactiva, que giró en torno a gestionar las actividades ya existentes, a las nuevas estructuras, funciones y roles internos creados, orientándose más hacia la búsqueda de un sentido propio, alineados a las tendencias de la internacionalización en casa y privilegiando la cooperación solidaria (Ramírez, 2017). Brasil: El Estado nacional y la educación superior Los sistemas nacionales de educación superior de los países en desarrollo como es el caso de Brasil y de los países de América Latina y el Caribe viene pasando a lo largo de las últimas tres décadas por un intenso proceso de transformación. Este proceso multidimensional tiene que ver con la expansión de la matrícula en la educación superior, de manera convergente con la experiencia de otras regiones del mundo, como las de Norteamérica, Europa, Asia y África (Acevedo, 2004). El debate sobre la enseñanza superior en Brasil atravesó el siglo XX acompañando el agravamiento de Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 37-48. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/101 �García Walman, D. & Jimenez Quintana, M. & Zapata Moran, G. las asimetrías que ese sistema perpetúa como por ejemplo la masificación de la matrícula, ocurrida desde los gobiernos militares. En Brasil, la internacionalización de la educación superior viene cargada de tensiones entre una postura global y una postura local. Aunque la incidencia de la producción en el país sea pequeña, lleva una visión positiva y posibilita prever el crecimiento de la importancia de la internacionalización en la educación. Este hecho es acentuado por la fuerza del Estado en las determinaciones de la Enseñanza Superior en el país y se refleja en los marcos regulatorios nacionales (Acevedo, 2004). La dimensión nacional refleja discusiones sobre la presencia del estado evaluador y, más recientemente, en cuanto al nivel internacional en contextos de liberalización de la educación. En el caso brasileño, retrata la fuerte presencia del estado nacional en la educación superior (Afonso, 2015). Por ejemplo en el gobierno Lula Da Silva, la política externa mantuvo una postura multilateralista, con características de una política influenciada por la fuerte liderazgo personal del presidente, aunque existir la acción diplomático activo y dinámica de Celso Amorim, en el gobierno de Lula, Brasil aumento el perfil de la relaciones con la países africanos, con el fin de no solamente promover las relaciones económicas, sino también el rescate de la llamada la deuda humana, social y cultural (Vigevani, 2007). En el caso específico brasileño, en términos comparativos entre los periodos de gobierno de Lula da Silva y el gobierno de Dilma Rousseff, se notó una secuencia en el aumento de alumnos en la enseñanza superior, teniendo en cuenta el aumento de instituciones de enseñanza superior en Brasil y los programas lanzados durante el período de gobierno Lula da Silva para acceso a la enseñanza superior, como el PROUNI y el REUNI, que se mantuvieron durante el gobierno de Dilma. Al analizar el número de alumnos que estudian en el extranjero, fue posible observar que no hubo una clara la diferencia en el flujo de estudiantes de movilidad (Piva, 2018). La internacionalización de sus Universidades refleja posturas paradigmáticas de la formación de recursos humanos de alto nivel para competir en un mercado internacional en el que el tránsito por países desarrollados exige calificación. Representa también en menor escala la apertura a los países latinoamericanos y africanos en un paradigma de solidaridad (Moog, 2018). Brasil se enfrenta a otro problema para su región y es el idioma pues son pocos los países que hablan portugués, y por otro lado las instituciones de enseñanza superior de alto nivel enfrentan la competencia de nuevas unidades; lo cual ha forzado, junto con el incumplimiento a adoptar mecanismos de control, el financiamiento externo en lo que no ha dejado de ser atendido generosamente por el Estado. El funcionamiento del mercado producirá una cierta selección y las menos equipadas para el objetivo están desapareciendo con la misma velocidad que anuncian sus productos. Es notable el fortalecimiento de la enseñanza privada para la que migran profesores jubilados o con baja remuneración en la enseñanza pública. Este es un punto de difícil equilibrio dado los rumbos de la economía y las asimetrías sociales y regionales del país (Piva, 2018). 3.- MÉTODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 37-48. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/101 45 �La Paradiplomacia Universitaria... 46 El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual del tema “La paradiplomacia Universitaria: La Internacionalización de la educación superior en América Latina.” se consultaron un total de treinta y nueve referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos relativos a la paradiplomacia universitaria. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Bascón et al, 2016, p. 39). 4.- CONCLUSIONES Los retos de las Universidades en Latinoamérica ante la globalización y la internacionalización no son fáciles, pues luchan contra gobiernos fallidos o repletos de corrupción, el idioma y la falta de consciencia ante un panorama internacional, como lo fue revisado en los casos anteriores. De esta manera, encontramos dos dificultades principales: la primera y más importante para los macro actores sociales es que las universidades del hemisferio norte logran seguir manteniendo en funcionamiento por el gran número de estudiantes extranjeros que los países envían para estudiar en los países desarrollados; y la segunda es la posibilidad de generar intercambio de conocimiento, mejorando la formación de los estudiantes de los países en desarrollo, que generalmente son países con poca inversión en educación y que pagan para enviar una parte de sus jóvenes para formarse. En ese segundo caso, algunos jóvenes brillantes pueden no regresar a su país de origen, siendo capturados por los países desarrollados para formar parte de empresas, investigaciones, por lo que se encuentra un problema grave de fuga de cerebros, y las universidades latinoamericanas no se presentan atractivas para el desarrollo profesional de los estudiantes, sin embargo, los esfuerzos expuestos en este artículo son palpables. La nueva economía y la nueva sociedad basada en el conocimiento deben rediseñar el sistema de educación superior sólo para proporcionar las habilidades apropiadas y las habilidades para afrontar los nuevos desafíos; las universidades deben comprender la nueva posición en la que se encuentran como receptores de estudiantes internacionales y el impacto positivo que eso tiene en sus regiones y países. Por tal motivo, es importante que se asuma el reto y que existan las políticas de internacionalización necesarias y adecuadas tanto a nivel institucional como local para promover la diplomacia paralela que podría ser el resultado de la cooperación entre Universidades. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 37-48. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/101 �García Walman, D. & Jimenez Quintana, M. & Zapata Moran, G. REFERENCIAS Acevedo, E. (2004). Internacionalização da Educação Superior no Brasil. ASSOCIAÇÃO DE UNIVERSIDADES AMAZÔNICAS . Alfonso, A. (2015). uestões, objetos e perspetivas em avaliação. Avaliaçã. Campinas . Angulo, P. (2015). La internacionalización de los gobiernos locales a través de la educación superior en México: el caso de Jalisco. RIMAC . Astur, A., & Larrea, M. (2012). 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Tras la revisión documental se encontró que: existe una transformación positiva tanto en hombres como en mujeres al ingresar a la universidad y estar en contacto con los estudios de género, ya que abre una puerta a la sensibilización de una nueva cultura y proporcionan la capacidad para distinguir la desigualdad social en que han vivido las mujeres desde la antigüedad. En conclusión, se tiene que la universidad además de proporcionar conocimientos y valores se necesita que sea igualitaria para ambos sexos. Palabras clave: Educación, genero, igualdad, mujeres y universidad. ABSTRACT This article is the product of a bibliographic review, which objective was to analyze the inclusion of the discipline of gender analysis for an epistemological reflection on the importance of linguistic education. The method of analysis was applied, with a qualitative approach, non-experimental design, under a transversal documentary-bibliographic level. After the documentary review it was found that: there is a positive transformation in both men and women when entering university and being in contact with gender studies, since it opens a door to raising awareness of a new culture and provides the ability to distinguish the social inequality in which women have lived since ancient times. In conclusion, it is necessary that the university, in addition to providing knowledge and values, to be equal for both sexes. Key words: Education, gender, equality, women and university. Cómo referenciar este artículo: Estrada-Esparza, O. (2018). Análisis Epistemólogo de los Estudios de género en la Universidad Pública Norestense. Revista Politica, Globalidad y Ciudadanía, 4(8), 60-70. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/ RPGyC/article/view/102 Recibido: 29 de Enero 2018 - Aceptado: 01 de Abril 2018 1 569X Doctora en Estudios de Género. Email: olganelly@yahoo.com. Orcid: https://orcid.org/0000-0002-3400- Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 49-55. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/102 �Análisis epistemológico de los estudios de género... 50 1. INTRODUCCIÓN La presente investigación ofrece algunos avances que se han hecho desde el aula universitaria para implementar una nueva mirada y eliminar la discriminación por el hecho de ser estudiante del sexo femenino o con alguna discapacidad. Asimismo, se habla de algunas prácticas misóginas que perjudican la imagen y trabajo de las mujeres en las diferentes áreas de la sociedad y dentro de la institución educativa y se plantean diferentes estrategias para eliminar estereotipos que dañan a las mujeres. Existe la necesidad de discutir este tema para poder alcanzar el estatuto social de igualdad. Los cambios demográficos y laborales que se ha tenido en América Latina y México han modificado el lugar social de las mujeres, por consiguiente, existe una mayor inserción de mujeres en la matrícula en el nivel superior, así como docentes universitarias, pero no en la toma de decisiones del espacio de poder. El techo de cristal todavía está muy arraigado en el deber ser de las mujeres y esto ha provocado que no haya suficientes mujeres en los cargos altos tanto de la educación como el de la industria. La expresión de techo de cristal se refiere a la barrera transparente o discriminación sutil contra las mujeres que les impide llegar a los puestos jerárquicos más altos en organizaciones o en la universidad. En estudios recientes que examinan ampliamente el techo de cristal (Chernesky, 2003) continúan poniendo de manifiesto que la situación de desventaja de las mujeres en este ámbito persiste. Estos impedimentos contra las mujeres son establecidos por el sistema patriarcal a través de dogmas, narraciones y el lenguaje sexista para que un gran porcentaje de mujeres no cuestionen su capacidad para desarrollar su profesión desarrollar y a la par que su familia. Leer la historia de las mujeres hace visible su abierta participación y evolución de sujetos domésticos a seres activos, dejando historia de lo que hacen y provocando reacciones en la lucha por el empoderamiento de sus propias vidas. Este estudio demuestra que todavía hay mucho por hacer y cambiar el imaginario de subordinación que han tenido las mujeres en la sociedad y en el campo educativo para mejorar el estilo de enseñanza-aprendizaje para no seguir reproduciendo y generando más inequidad en las universidades, y por consiguiente, en el mundo. 2.- FUNDAMENTO TEÓRICO En el siglo XIV, los varones eruditos, influenciados por la visión Aristotélica de la inferioridad de las mujeres, debatían sobre la conveniencia y argüían las desventajas que la educación de las mujeres traería a la sociedad; sin tomar en cuenta que Platón propugnó por igual educación para unas y otros; en La República o de lo Justo opinó: “si reclamamos para las mujeres idénticos servicios que para los hombres, fuerza será que les demos una misma educación”. Platón, (2000 p.93) Aunque en otros discursos Platón era misógino sabía que la educación era buena para ambos sexos y quedó registrado para testimonio de la humanidad. Durante siglos predominó el discurso de la inferioridad de las mujeres y se repiten las ideas filosóficas y sobre todo las aristotélicas e influyen en gran medida en Jean-Jacques Rousseau (2004) para continuar con esas ideas hasta en la actualidad, pero gracias a los estudios de género que implementaron las estudiosas de la historia, filósofas, activistas sociales y feministas en general se habló de la opresión femenina y se visibilizó la gran injusticia en la cual vivían las mujeres. Con esto dilucidaron nuevos discursos a favor de los derechos de las mujeres hasta llegar a la academia universitaria por primera vez a finales de los años setenta en la UNAM. La UNAM fue la primera universidad en México en incorporar los estudios de las mujeres en la cátedra. En la problemática de la educación desde los pueblos precolombinos ha sido diferente tanto para hombres como para mujeres, con el objetivo de que prevalezcan los usos y costumbres de la hegemonía masculina. Las imágenes que reproducimos desde el nacimiento aunado con los estereotipos de género como el deber ser mujer y estar al cuidado del otro son las representaciones sociales que han sido fundamentales para manipular y predecir la realidad y el comportamiento de las mujeres a través de la objetivación y el anclaje histórico, de acuerdo con Moscovici (2008). La educación ha sido androcéntrica y por lo tanto se Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 49-55. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/102 �Estrada Esparza, O. debe de construir a una educación incluyente y no sexista par la mejor convivencia de todos los seres humanos. Por tal razón el objetivo de esta investigación es poder reflexionar que para brindar una educación de calidad se necesita incluir y contar con la perspectiva de género en la curricular para una mejor enseñanza y sobre todo conocer la trascendencia que tiene la educación lingüística no sexista en el logro de la equidad de género con un análisis epistemológico del lenguaje. En este sentido, el filósofo y pensador francés, Edgar Morín comenta que la nueva educación del siglo XXI es asumida por la UNESCO: “Se trata de armar cada mente en el combate vital para la lucidez” (Morín, 1999, p. 34) lo que implica educar la individualidad desarrollando habilidades para pensar la vida y el mundo de manera más igualitaria y sin distinción de sexos. Para nuestro presente se necesita una educación y un lenguaje incluyente que permita darse cuenta de falacias, de falsos discursos que carecen de congruencia y que solo incitan a reproducir estereotipos que dañan y discriminan a las mujeres, niñas y niños. Por lo tanto, la autora de este trabajo señala la necesidad y la importancia de una educación que posea un enfoque de género transversal con un lenguaje incluyente donde mujeres y hombres se vean, se traten y se conciban como pares y donde prevalezcan una cultura y un lenguaje no sexista, de igualdad y sin discriminación ante la urgencia de que la educación asuma su tarea para dilucidar este mal que aqueja cada vez más a la sociedad mexicana. (Estrada, 2012). Se trata de revisar los discursos educativos, los planes y programas escolares para que contribuyan a forjar una cultura de no discriminación y a eliminar los estereotipos que dañan y denigran a las mujeres y que los estudios de género lo han hecho evidente, por tanto, epistemológicamente es necesario analizar los discursos en la cotidianidad y en el aula escolar. 3.- MÉTODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Instrumentos En este trabajo se propone al estudio del discurso como la herramienta transdisciplinar que permite dar sentido de la cultura hegemónica que ha hecho invisible a nuestra percepción la discriminación del género femenino. La incorporación de la perspectiva de género en los cambios educativos y sociales como lo menciona Pacheco (2010) y revisar en la historia de la educación femenina y los roles impuestos por la cultura sexo-género y el imaginario del rol del deber ser entre los sexos de manera cualitativa. Se discute sobre la pertinencia de adoptar un enfoque epistemológico para fomentar el pensamiento crítico y explicar las relaciones de poder en el discurso que determinan la desigualdad entre mujeres y hombres con Cazés y García (2007). Para la construcción del marco teórico-conceptual del discurso como herramienta transdisciplinar, se consultaron un total de veintiún referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos relativos a los retos para Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 49-55. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/102 51 �Análisis epistemológico de los estudios de género... 52 el discurso como herramienta transdisciplinar. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Oliveros et al, 2018, p. 72). 4.- RESULTADOS Históricamente a las mujeres se les ha restringido el ejercicio de sus derechos sociales, educativos, económicos, políticos, culturales, sexuales y reproductivos mediante prácticas discriminatorias y excluyentes, basadas en estereotipos de género y lenguaje sexista. Ante la situación de evidente desigualdad, la reflexión que en este trabajo se construye, abona a la toma de conciencia para erradicar los procesos de naturalización de la violencia que existen en la sociedad (Bourdieu, 2003). A finales del siglo XX, a partir de nuevos modelos educativos, los movimientos sociales internacionales, el movimiento de mujeres, los avances científicos y el fenómeno de la globalización, la educación de las mujeres se vuelve más promisoria y de matrícula masiva. Esto implica la formación de una nueva representación social, de un imaginario social con atisbos de libertad contrario al imaginario del ideal patriarcal. Flores y Estrada (2016). Por lo tanto, la supuesta liberación de la mujer y el movimiento feminista, hicieron eco en cuestionar la representación social de subordinación, así como también en la educación que recibían de manera diferenciada a través de textos con una escritura y un lenguaje sexista y patriarcal. Por lo tanto, incluir la perspectiva de género en las materias escolares, brindar capacitación a las y los maestros para que su lenguaje no sea discriminatorio, racista, clasista y misógino es tarea de todos y de la institución universitaria. Por ejemplo, el fundador del Instituto de Artes Gráficas de Oaxaca (IAGO) lamentó que en la televisión mexicana existan personajes como La India María, Los Xochimilco, Chano y Chin, ya que este tipo de series degradan la imagen de los indígenas y de las mujeres en general. Con estos programas que se trasmiten, se puede observar solo un ejemplo de la naturalización de la lengua y su discurso misógino que se sigue reproduciendo estereotipos que dañan el entorno social, lo violenta y denigra. De acuerdo con Montesino “la producción colectiva de conocimiento hace de la representación una forma de pensamiento social” (2007, p. 70). Otros ejemplos encontrados en las entrevistas hechas lo vemos en la universidad como, por ejemplo: existen usos que demuestran sexismo en los hablantes. Este hecho devela, por supuesto, la ideología y los prejuicios existentes en la valoración de los roles sexuales que los hablantes de esa sociedad poseen. Este punto de vista referente al uso desigual de sentidos de las palabras (García, 1994, p. 22) se encuentra, por ejemplo, en la diferencia de sentido que se percibe entre las expresiones consignadas en el siguiente cuadro: Cuadro 1. Ejemplo. Fuente: Elaboración propia, 2018. Observamos en letra cursiva las expresiones lingüísticas y entre paréntesis los sentidos que adoptan Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 49-55. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/102 �Estrada Esparza, O. al ser empleadas por los hablantes mexicanos. Estos “duales aparentes”, dice el autor, constituyen una herencia del pasado, son expresivos de valores sociales hoy en revisión, que figuran en todas las lenguas pertenecientes a sociedades de hábitos patriarcales (García, 1994, p. 31). Son expresiones similares donde se emplea el mismo adjetivo para cada vocablo que designa cada género y sin embargo, como se ve, existe una carga semántica valorativa en sentido negativo en las expresiones que se refieren al sexo femenino con respecto a las que aluden al sexo masculino. La pertinencia de la revisión del sexismo y la exclusión en la lengua radica en que, en este país, la situación es cotidiana. Las y los alumnos universitarios hablan con naturalidad y con un lenguaje sexista. Y, si no se atiende esta área en el estudio del discurso en el ámbito educativo, se seguirán reproduciendo los patrones sexistas en la lengua, por ignorancia. Nos apropiamos de las palabras de García Meseguer para enunciar que “Estos ejemplos son una muestra del sexismo lingüístico que hemos heredado y que nos invade a todos, por causa de una costra cultural de carácter patriarcal” (1994, p. 21). La universidad tiene que ser garante de la inclusión de un lenguaje incluyente para todas y todos. Entre los resultados se encontró que las y los estudiantes que habían tomado cursos y diplomados de género tenían un lenguaje más incluyente y de respeto a la diversidad racial y de género que vivimos en la sociedad. 5.- CONCLUSIONES La universidad que se desea es una institución que además de proporcionar conocimientos y valores que sea igualitaria para ambos sexos. La escuela es un pilar fundamental para contrarrestar estas formas de exclusión social. Sin embargo, existe un sistema de género dentro de la institución que hace que las personas, hombres y mujeres, actúen de acuerdo con reglas no escritas de lo que es propio para una mujer y para un hombre, es decir, las diferencias de género establecidas socialmente permean en la universidad y las instituciones académicas. Blázquez, (2008, p.63). Las y los docentes universitarios necesitan una permanente reflexión de cómo se relacionan con las alumnas y los alumnos, para no continuar ayudando a construir una realidad estereotipada, donde, desde el momento que nace un nuevo ser, se le viste, se le habla, canta, se juega con él o con ella, de forma diferente si ha nacido mujer o varón. Gonzalvo, (1987). En la teoría y en la ley se habla de igualdad entre hombres y mujeres, el modelo de educación que se transmite en la práctica real en las organizaciones contribuye a desarrollar una cultura, unas “formas de hacer”, unas costumbres y unas prácticas implícitas contrarias a los planteamientos de la igualdad de oportunidades entre mujeres y hombres. Amorós, (1994, p.56). Se ha observado que en el ámbito educativo se proclama habitualmente que éste es un espacio igualitario donde existe y se practica la igualdad y el trato no discriminatorio entre las y los profesionales y las y los alumnos que lo integran, pero la realidad es que no se ha logrado esa igualdad en la vida cotidiana. Por ello, se puede convertir en uno de los espacios menos receptivos al análisis y el debate sobre la desigualdad de género en la cultura organizativa implícita, al considerar que es una tarea “ya realizada”. Ejemplo: (más mujeres universitarias como maestras y menos directivas en los planteles, a pesar de ser un trabajo feminizado.) y como dice, Amy Guttman, en una profesión que, sin embargo, está bastante feminizada, la presencia de mujeres en cargos de organización y directivos decrece sustancialmente. Guttman, (2001, p.45). De acuerdo con Morín, se debe dejar atrás la barbarie de la incomprensión, subordinación y exclusión que se hace a través del lenguaje sexista y de los discursos patriarcales en contra de las mujeres para conformar una comunidad terrenal, una ciudadanía planetaria. Este pensador suscribe que la educación de este siglo debe estar sustentada en una conciencia humanizada, empática. Informar y transmitir conocimiento sobre materias aisladas unas de otras —y que poco tienen que ver con la convivencia— dejó de ser suficiente hace décadas para formar individuos cabales que puedan interactuar y trabajar colaborativamente en Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 49-55. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/102 53 �Análisis epistemológico de los estudios de género... 54 un mundo tan complejo. La iniciativa que se necesita es deber de toda la comunidad para una sociedad más igualitaria. Se deberán realizar más cursos y clases donde se explique la historia social de la imposición de la subordinación de las mujeres para comprender que fue una imposición por el sistema sexo-género para que no se repitan estas supuestas normas sociales y así alcanzar la ciudadanía y democracia tanto en la universidad como en la sociedad que el siglo XXI necesita. REFERENCIAS Amorós, C. (1994). Feminismo igualdad y diferencia, México, PUEG. Bourdieu, P. (2000). La Dominación Masculina, Anagrama, Barcelona. Blázquez, N. (2008). El retorno de las brujas, México, UNAM. Cazés, D. y García, H. (2007). Obras feministas de François Poullain de la Barre (1647-1723) [Edición crítica, IV tomos] México: UNAM. Chernesky, R. (2003). Examining the Glass Ceiling: Gender Influences on Promotion Decisions, Administration in Social Work, 27 (2), 13-18. Estrada, O. y Flores, M. 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Se aplicó el método de análisis, con un enfoque cuantitativo, diseño no experimental, bajo un nivel correlacional. Tras el análisis de los resultados se encontró que: existe correlación entre las competencias de egreso con las competencias laborales que el trabajo exige en los tres principales aspectos de demanda laboral. Se concluye que resulta importante que los egresados puedan adaptarse a las demandas del empleo, y esto se logra con el cumplimiento y desarrollo de competencias que le permitan situarse en un contexto competitivo que exige calidad educativa y adaptación al cambio. Palabras clave: Ciencias políticas, competencias, egresados, investigación, mercado laboral. ABSTRACT This article is the product of a research, which objective was to determine if the competences used in the Bachelor of Political Science are adequate. The method of analysis was applied, with a quantitative approach, non-experimental design, under a correlational level. After analyzing the results, it was found that: there is a correlation between the competences of graduation and the labor competences that work requires in the three main aspects of labor demand. It is concluded that it is important that graduates can adapt to the demands of employment, and this is achieved through the fulfillment and development of skills that allow them to be placed in a competitive context that demands educational quality and adaptation to change. Key words: Political sciences, competencies, graduates, research, labor market. Cómo referenciar este artículo: Ramos-Peña, L. (2018). Las Competencias de egreso y su relación con el mercado laboral en el área de las Ciencias Políticas. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, 4(8), 56-74. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/ index.php/RPGyC/article/view/103 Recibido: 08 de Febrero 2018 - Aceptado: 10 de Abril 2018 1 Profesor adscrito a la Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Email: luis_ramos_@hotmail.com. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 �Las competencias de Egreso y su relación... 1. INTRODUCCIÓN La finalidad de este artículo es describir la importancia y las competencias del perfil de egreso de la licenciatura en Ciencias Políticas, como una doctrina que forma parte de las Ciencias Sociales, tomando en cuenta distintas perspectivas nacionales y a nivel internacional y así mismo, se toma esta información como referencia para analizar los factores que influyen directamente en el desarrollo de las competencias. El aprendizaje mediante el modelo por competencias genera un conjunto integrado de conocimientos, capacidades y habilidades. En este sentido, la UNESCO (2000) afirma que: ´´Ser competente implica poder realizar una actividad profesional, resolver problemas o desarrollar proyectos en tiempo oportuno movilizando integralmente un saber realizar, conjuntamente con los saberes conceptuales pertinentes y con capacidades diversas de acción y de relación, con el fin de obtener resultados de calidad. Implica conocer lo que se realiza, tener conciencia de sus consecuencias y capacidad de evaluar la acción. Supone capacidad para aprender, innovar y generar nuevos conocimientos´´. De manera que, competencias en las ciencias sociales y en específico en la ciencia política se define como la capacidad de actuar de manera eficaz en un tipo definido de situación, capacidad que se apoya en conocimientos, pero no se reduce a ellos ya que brindan la oportunidad única de abrir un importante espacio de reflexión. El motivo es definir las competencias que determinan el perfil de egreso deseado y el más adecuado para un desarrollo eficiente de esta profesión, además que influyan de manera positiva en el mercado laboral de las ciencias políticas. En la actualidad se está llegando incluso a la creación de institutos y centros dentro de las mismas universidades dedicados a la formación de habilidades y competencias profesionales, conscientes de la importancia de esta formación no sólo para determinadas titulaciones sino hacia la totalidad de los estudiantes en las diferentes titulaciones (Hofstadt y Gómez 2006). Por lo que respecta a este estudio, el centro de la investigación se basará en el perfil de Egreso en Nivel Superior de la Licenciatura en Ciencias Políticas y Administración Pública de la Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales perteneciente a la Universidad Autónoma de Nuevo León. En la actualidad, nos encontramos con tiempos donde la sociedad de nuestro país se ha mostrado insatisfecha y con un hartazgo hacia las personas que se encuentran gobernando y decidiendo el rumbo de nuestro país; incluso, manifiestan su hartazgo hacia las personas que intentan contender a un cargo de elección popular debido a que los perfiles que presentan estas personas son iguales o similares a los que se encuentran en función ejerciendo el poder; de ahí emana la necesidad de analizar, cuidar y mantener perfiles de Politólogos a la altura de la situación que exige el país y que concuerde con lo que la sociedad demanda de sus gobernantes. 2.- FUNDAMENTO TEÓRICO Antecedentes Históricos Tradicionalmente, un título universitario era el único requisito que se necesitaba para ejercer una profesión; hoy en día, según manifiesta Hofstadt y Gómez (2006) se consideran aspectos en los que nunca se había pensado que se muestran como los más valorados y como mejores predictores del posterior éxito profesional, o al menos se les da una importancia que antes no tenían, sobre todo cuando son las empresas las que opinan sobre los requisitos que deben cumplir los titulados universitarios. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 57 �Ramos Peña, L. 58 Para Kedrov (1967), la ciencia es un importantísimo elemento de la cultura espiritual, la forma superior de los conocimientos humanos; es un sistema de conocimientos en desarrollo, los cuales se obtienen mediante los correspondientes métodos cognoscitivos y se reflejan en conceptos exactos, cuya veracidad se comprueba y demuestra a través de la práctica social, y permite prever y transformar la realidad en beneficio de la sociedad. Al respecto, las competencias disciplinares básicas de ciencias sociales están orientadas a la formación de ciudadanos reflexivos y participativos, cualidades que tenían los ciudadanos que dieron origen a la Ciencia Política, conscientes de su ubicación en el tiempo y el espacio, pero que con el pasar del tiempo se fueron perdiendo. Su desarrollo implica que puedan interpretar su entorno social y cultural de manera crítica, a la vez que puedan valorar prácticas distintas a las suyas, y de este modo, asumir una actitud responsable hacia los demás. Al respecto, las competencias disciplinares básicas de ciencias sociales están orientadas a la formación de ciudadanos reflexivos y participativos, cualidades que tenían los ciudadanos que dieron origen a la Ciencia Política, conscientes de su ubicación en el tiempo y el espacio, pero que con el pasar del tiempo se fueron perdiendo. Su desarrollo implica que puedan interpretar su entorno social y cultural de manera crítica, a la vez que puedan valorar prácticas distintas a las suyas, y de este modo, asumir una actitud responsable hacia los demás. El licenciado en Ciencia Política debe obtener a lo largo de su periodo formativo no sólo conocimientos teóricos, sino capacidades para el trabajo en grupo y la negociación, adaptación a través de la formación continua, uso de nuevas tecnologías e idiomas, aptitudes y una ética que les lleve a ser curiosos, creativos, innovadores y emprendedores; toda una serie de herramientas imprescindibles para adaptarse a situaciones y entornos laborales diferentes y cambiantes (Díaz, 2010). En este sentido, las competencias permiten poner el acento en los aprendizajes imprescindibles de la vida diaria, desde un planteamiento integrador y orientado a la aplicación de los saberes adquiridos, hasta poder lograr la realización personal, ejercer la ciudadanía activa e incorporarse a la vida laboral en un nivel digno de desempeño. Aproximación a las Competencias El ser humano no sólo busca sobrevivir, sino explicar y desarrollarse en el mundo mismo. Así la naturaleza y sus fenómenos causaron intriga en los seres humanos, mismos que hicieron un gran esfuerzo a lo largo de los años para poder dar respuesta a ellos y lograr desenvolverse de una mejor manera. Fue inevitable que el hombre se preguntara en el camino de su desarrollo sobre las características o los aspectos que los ubicaban en una mejor posición respecto a sus semejantes. Una vez desarrollada la capacidad de comunicación el hombre empezó a buscar respuesta ante lo que pasaba a su alrededor. Mediante el auxilio de los poderes crecientes de la observación y el análisis lógico fue ensanchando constantemente la esfera de la especulación política. En este sentido, y tomando en cuenta estas características o aspectos de superación personal ante la sociedad, surgen las competencias, las cuales brindan al estudiante un ambiente más propicio para su formación científica, profesional y humanista ya que ofrece mejores condiciones para su desempeño laboral, que será el primer reto a enfrentarse una vez terminados sus estudios profesionales. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 �Las competencias de Egreso y su relación... 3.- MÉTODO Diseño Esta investigación es de tipo Transversal, no experimental y correlacional. Al respecto, con la recolección de datos obtendremos la identificación entre nuestras variables. Se contempla un desarrollo de corte correlacional-causal, el cual describe relaciones entre dos o más categorías, conceptos o variables en un momento determinado, ya sea en términos correlacionales, o en función de la relación causa-efecto. Enestos diseños, en su modalidad únicamente causal, se reconstruyen las relaciones a partir de la variable dependiente, en otras a partir de la independiente y en otras más sobre la base de variabilidad amplia de las independientes y dependientes (León y Montero, 2003). La investigación no experimental según Hernández (2010) establece que estamos más cerca de las variables formuladas hipotéticamente como reales y, en consecuencia, tenemos mayor validez externa, por ende, existe posibilidad de generalizar los resultados a otros individuos y situaciones comunes. Por tal motivo se expondrá la información para posteriormente analizar los resultados obtenidos, a fin de extraer generalizaciones significativas que contribuyan al conocimiento y al beneficio de los egresados de esta licenciatura, por consiguiente, poder verlos reflejados en un óptimo desempeño laboral. Participantes La población total de la que es objeto de estudio esta investigación consta de 270 egresados del 2008 al 2016 de la licenciatura en Ciencias Políticas y Administración Pública, de la Facultad de Ciencias Políticas perteneciente a la Universidad Autónoma de Nuevo León, ubicada en el campus Mederos. El estudio se realizó en el Septiembre de 2017 y concluyo en Febrero de 2018, con egresados de la licenciatura, tomando en cuenta una muestra representativa de 162 personas, lo cual representa el 60% de la población a efecto de estudio, de las cuales el 40.7% lo representan mujeres, es decir una muestra de 66 personas del género femenino, y un 59.1% hombres, es decir 96 personas del género masculino, todas ellas dentro del rango de 21 años de edad hasta 35 años. Instrumento Para la realización del estudio se desarrolló una encuesta que consta del llenado de información personal y de un formulario de 45 preguntas, de las cuales 35 corresponden a la escala de Likert, 8 cerradas dicotómicas, 1 cerrada politómica y 1 abierta. Se realizó pilotaje con 30 encuestas previo a la implementación con el total de la muestra, dando como resultado del pilotaje que el instrumento es confiable, tomando como variable dependiente las competencias de egreso. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 59 �Ramos Peña, L. 60 Tabla 1. Prueba de fiabilidad de la consistencia interna del instrumento con el Alpha de Cronbach. Elaboración propia, 2018. Procedimiento En el presente artículo se hace uso de la técnica de la encuesta, aplicadas a un grupo de egresados de manera presencial y vía web, siguiendo una metodología cuantitativa descriptiva correlacional no probabilístico, ya que se pretende conocer las competencias predominantes a través de la descripción exacta de las actividades, situaciones y procesos que van incluidos dentro del proceso de enseñanza-aprendizaje y desempeño laboral. 4.- RESULTADOS El 54.9% de los encuestados manifiesta que su formación profesional en el aspecto teórico fue Buena mientras que en la práctica el 50% manifestó fue regular. Gráfico1. ¿Cómo considera que fue su formación profesional en lo práctico? Fuente: Elaboración propia, 2018. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 �Las competencias de Egreso y su relación... Gráfico 2. ¿Cómo considera que fue su formación profesional en lo teórico? Fuente: Elaboración propia, 2018. Con respecto a la necesidad de dominar otro idioma aparte del español, solamente el 6.1% de los encuestados manifiesta que ha sido de bastante utilidad el uso de otro idioma en el desempeño de su trabajo, mientras que un 9.3% opina que no ha sido nada útil. Mientras que los que sí han utilizado de alguna u otra manera otro idioma ocupan el 84.6%, siendo el idioma inglés con un 86.4% el más utilizado. Gráfico 3. ¿Utiliza o ha utilizado otro idioma para el desempeño de su trabajo? Fuente: Elaboración propia, 2018. Gráfico 4. ¿Cuál otro idioma ha utilizado para el desempeño de su trabajo? Fuente: Elaboración propia, 2018. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 61 �Ramos Peña, L. 62 Como se puede observar, la mayor concentración de respuestas es regular con un 38.3% de utilización de otro idioma. Del total de los encuestados, el 33.3% manifestó que la unidad de aprendizaje de Ciencia Política resultó ser la de mayor utilidad en su desempeño laboral, seguida por Derecho con un 28.4%, después Políticas Públicas con un 16%, Gestión Pública con 12.3% y por último con 9.9% Sistemas Electorales. Gráfico 5. Tomando en cuenta las materias cursadas en su carrera profesional ¿Cuál considera que ha sido de mayor utilidad para su desempeño laboral? Fuente: Elaboración propia, 2018. En cuanto a las unidades de aprendizaje que menor utilidad han brindado a su desempeño laboral aparece con un 35.2% Ambiente y Sustentabilidad y con menos del 2% de las menciones la unidad de aprendízaje de Economía, lo cual nos resulta interesante su poca mención haciendo alusión a que sí es importante para su desarrollo laboral. Gráfico 6. Tomando en cuenta las materias cursadas en su carrera profesional ¿Cuál considera que ha sido de menor utilidad para su desempeño laboral? Fuente: Elaboración propia, 2018. Destaca el bajo porcentaje de opiniones que recibió la materia de Economía, ya que ésta en realidad representa una materia que recibe mucha importancia para los egresados de esta licenciatura. El 77.8% de los egresados encuestados trabajaron previo a concluir sus estudios profesionales y de manera equilibrada un 38.9% en algo relacionados con su carrera profesional y el otro 38.9% no. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 �Las competencias de Egreso y su relación... Gráfico 7. ¿Trabajó antes de concluir sus estudios? Fuente: Elaboración propia, 2018. El 38.9% de los estudiantes confeccionaban sus competencias y habilidades académicas en el campo laboral previa a la culminación del curso, lo cual eleva en gran medida la habilidad de la ejecución de sus conocimientos, ya que este porcentaje es muy similar con el porcentaje de los egresados que continuo con el trabajo que previamente contaba durante el curso de su licenciatura con un 37.7%. Un 16.7% tardó menos de un mes en encontrar trabajo y un 21.6% tardó de uno a menos de tres meses en encontrarlo. Gráfico 8. Al concluir sus estudios ¿Cuánto tiempo demoró en obtener un empleo? Fuente: Elaboración propia, 2018. El factor que más ha determinado la posición laboral actual de los egresados ha sido las Relaciones Personales con un 29.6%, la productividad con un 28.4%, la experiencia profesional con un 22.2% y el historial académico con un 19.1%. Gráfico 9. ¿Qué factor ha determinado en mayor medida su posición laboral? Fuente: Elaboración propia, 2018. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 63 �64 Ramos Peña, L. Tomando en cuenta lo ya citado por Bandala (2012), surgen las siguientes posibles respuestas en cuanto al conocimiento indispensable para el futuro laboral inmediato. El 39.5% de los encuestados prevé a futuro el conocimiento sobre Políticas Públicas Sociales como el más importantes e indispensable, seguido con un 27.2% por conocimientos económicos, 25.3% por Programas y apoyos Federales, 6% conocimiento de Sistemas Políticos y por último con un 2% conocimientos sobre el orden Internacional e Instituciones Internacionales. Gráfico 10. De las siguientes opciones ¿Qué conocimiento prevé a futuro como indispensable para su desarrollo laboral? Fuente: Elaboración propia, 2018. Los acontecimientos del pasado y actuales de la humanidad han arrastrado a la Ciencia Política a un proceso de disputa de sistemas o doctrinas que tratan de posicionarse de mejor manera y dominar el orden internacional, en algunos casos radicales y de minoría tratando de aniquilar al estado, sus formas democráticas y las Instituciones, una mayoría justificando el actual de la autoridad, otros casos con intenciones de cambio y revolución y por último el surgimiento de especulaciones al futuro y la modernidad. Casualmente la Ciencia Política se ha visto envuelta en las grandes crisis de la historia. De cualquiera que haya sido la índole del conflicto nacional o internacional, éste siempre va acompañado del acontecer político. Por lo que podemos decir, que la restauración de la Ciencia Política es tomar conciencia de los principios y no repetir los procesos teóricos del pasado. La ciencia política debe ser capaz de generar nuevos principios y conocimientos a través de una labor técnica y teórica que surja de situaciones concretas de la historia, teniendo en consideración el conocimiento y las experiencias empíricas. De lo anteriormente mencionado, se desprenden las siguientes habilidades como una mejor opción para su desarrollo laboral. El 27.7% de los egresados contestó que la habilidad indispensable a futuro será aplicar métodos y técnicas de investigación política, seguido con un 22.8% de técnicas de comunicación política, 19.8% interpretar procesos políticos, 18.5% análisis del comportamiento de actores políticos y por último 11.7% de actitud analítica y autocrítica ante acontecimientos políticos. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 �Las competencias de Egreso y su relación... Gráfico 11. De las siguientes opciones ¿Qué habilidad prevé a futuro como indispensable para su desarrollo laboral? Fuente: Elaboración propia, 2018. El 56.1% de los encuestados manifiesta que el grado en que las actividades que desempeña laboralmente en su cargo tienen alta y muy alta relación con su carrera profesional. Un 30.9% que es regular, mientras que un 13% manifiesta que es muy bajo. Gráfico 12. ¿Grado en el que las actividades desempeñadas en su cargo laboral tienen relación con su carrera profesional? Fuente: Elaboración propia, 2018. Existe una brecha amplia de exigencia entre la competencia laboral del uso de la metodología de la investigación como necesaria para desenvolverse de mejor manera y la competencia de egreso que recibió el estudiante al momento de egresar de la Licenciatura. Gráfico 13. ¿Usa la metodología de investigación para realizar sus actividades en los diferentes ámbitos laborales? Fuente: Elaboración propia, 2018. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 65 �Ramos Peña, L. 66 El empleo de la metodología de la investigación previo a la toma de decisiones en el ámbito laboral es importante para las Ciencias Sociales también, ya que con ella se tomará en cuenta contextos históricos de situaciones que se han repetido en el transcurso de los años y que dichos acontecimientos bien pudieran darnos la respuesta que necesitamos. En cuanto a la realización de investigación electoral, el mercado laboral exige mucho el dominio de esta competencia que se manifiesta como una falta de preparación en esta área por parte de los egresados. Gráfico 14. ¿Realiza investigación electoral? Fuente: Elaboración propia, 2018. El dominio de los principios de planeación estratégica para la toma de decisiones por parte de los egresados es regular, mientras que la exigencia laboral resulta ser bastante para el dominio de esta competencia, por lo que se traduce como una insuficiencia en el dominio de dicha competencia. Gráfico 15. ¿Aplica los principios de la planeación estratégica en la toma de decisiones? Fuente: Elaboración propia, 2018. Solamente 7 personas que representan el 4.3% de los egresados encuestados labora en algo que no tiene nada de relación con la administración pública, 24 personas o el 15% tiene poca relación, 38 personas o el 23.8% tiene regular relación, mientras que un 48 personas sí tiene mucha relación con ella y 43 bastante Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 �Las competencias de Egreso y su relación... relación con la administración pública, ocupando entre estas dos opciones un 56.8%. Gráfico 16. ¿Labora en la administración Pública en cualquiera de sus ámbitos de gobierno? Fuente: Elaboración propia, 2018. La demanda laboral de egresados se inclina más por la administración pública con un 54%, seguido con un 27% por mercadotecnia política y un 19% por políticas públicas. Gráfico 17. En donde labora, ¿por qué aspectos se inclina más la demanda de egresados? Fuente: Elaboración propia, 2018. Tomando en cuenta los tres aspectos que menciona la Tabla 18 respecto a la demanda laboral, formulamos las siguientes competencias en relación a estos tres aspectos, partiendo del cuestionamiento hacia el egresado sobre su competencia de egreso y hacia el mismo sobre la competencia laboral que su trabajo le exige: Políticas Públicas. Esta competencia muestra bastante relación y relevancia respecto a lo que ofrece el egresado y a lo que Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 67 �Ramos Peña, L. 68 exige su posición laboral. Gráfico 18. ¿Diseña Políticas Públicas o programas de Gobierno? Fuente: Elaboración propia, 2018. Dentro de la Gestión de proyectos, programas o políticas públicas de desarrollo social, económico, existe un margen interesante de más de veinte puntos porcentuales de diferencia por encima de la exigencia de la competencia laboral. Gráfico 19. ¿Gestiona Proyectos de desarrollo social, económico y político? Fuente: Elaboración propia, 2018. El conocimiento del marco normativo del Derecho para el diseño de políticas públicas muestra de manera equilibrada los mismos resultados entre las exigencias de las competencias. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 �Las competencias de Egreso y su relación... Gráfico 20. ¿Usa el conocimiento del marco normativo como una orientación central en el proceso de diseño de políticas públicas? Fuente: Elaboración propia, 2018. Administración Pública Dentro del Aspecto de la Administración Pública encontramos en esta competencia el mayor margen entre lo que exige la competencia laboral, siendo de menor a mayor escala el interés sobre el dominio de esta competencia y lo que ofrece el egresado, ya que éste manifiesta desconocer esta competencia. Gráfico 21. ¿Utiliza las herramientas de finanzas públicas para aplicar correctamente el presupuesto Fuente: Elaboración propia, 2018. Aunque en menor grado que la anterior competencia, gestionar recursos financieros en los diferentes niveles gubernamentales también muestra una diferencia significativa en el dominio de dicha competencia. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 69 �Ramos Peña, L. 70 Gráfico 22. ¿Gestiona y aplica programas y recursos de nivel federal en los ámbitos estatal y municipal? Fuente: Elaboración propia, 2018. Las variables muestran resultados muy similares en la implementación de la competencia en la toma de decisiones, lo cual significa que los egresados se encuentran bien posicionados laboralmente, cumpliendo con un rol importante en la toma de decisiones de la organización. Gráfico 23. ¿Toma decisiones de carácter administrativo en el diseño de las áreas de administración? Fuente: Elaboración propia, 2018. Mercadotecnia Política En este este aspecto, y en particular en la competencia de comunicación social existe una amplia diferencia entre el valor que le da la competencia laboral frente a la competencia que ofrece el egresado. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 �Las competencias de Egreso y su relación... Gráfico 24. ¿Realiza tareas de comunicación social que le permitan establecer un contacto con la población? Fuente: Elaboración propia, 2018. El uso de las estadísticas electorales para el diseño de campañas políticas efectivas tiene una muy estrecha similitud. Gráfico 25. ¿Utiliza las estadísticas electorales para el diseño de campañas efectivas? Fuente: Elaboración propia, 2018. El uso y dominio de paquetes estadísticos para el análisis de mercadotecnia electoral muestra al igual que la competencia anterior mucha similitud, sin embargo, en esta ocasión el empleador tiene una mayor ponderación en el grado de nula utilización, presentándose, así como la única competencia en la cual es mayor el grado de irrelevancia por parte de los empleadores. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 71 �Ramos Peña, L. 72 Gráfico 26. ¿Maneja paquetes estadísticos para realizar análisis de mercadotecnia electoral? Fuente: Elaboración propia, 2018. En la tabla 28, podemos observar el grado de asociaciones entre el perfil de egreso con el que cuenta el egresado y el perfil necesario en su actividad laboral. Se puede observar que las competencias con las que cuenta el egresado (r = .766, p < .01) tienen importante nivel de asociación con las competencias aplicadas en el mercado laboral, respondiendo con este elemento a la comprobación de la hipótesis central de la investigación. Tabla 2. Perfil de Egreso y su relación con el Perfil del Empleador **. La correlación es significativa al nivel 0,01 (bilateral). Fuente: Elaboración propia, 2018. Nota: La composición del perfil de egreso y el perfil laboral se realizó determinando el promedio los indicadores de evaluación de cada variable 5.- CONCLUSIONES Resulta primordial que los egresados puedan adaptarse a las demandas del empleo, y esto se logra con el cumplimiento y desarrollo de competencias que le permitan situarse en un contexto de gran competitividad donde se exige calidad y capacidad de cambio, en un contexto de reducción de recursos públicos. Encontramos que el dominio de otro idioma por parte de un egresado en ciencia política, si bien pudiera considerarse importante, sobre todo el idioma inglés por encima de los demás, el uso de este idioma no es muy frecuente. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 56-74. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/103 �Las competencias de Egreso y su relación... La Unidad de Aprendizaje que los egresados valoran como más útil es la ciencia política y el derecho, dejando a la materia de Políticas Públicas en un tercer lugar, sin embargo, casi un 40% de los encuestados prevé a las Políticas Públicas Sociales como conocimiento indispensable para el desarrollo laboral. La Unidad de Aprendizaje que los egresados mencionan resulta de menor utilidad para su desempeño laboral es Ambiente y Sustentabilidad. Es de destacar que solamente 1 persona de las 162 encuestadas mencionó a la Unidad de Aprendizaje de Economía como la de menor utilidad y es que esta materia es considerada por casi el 30% de los egresados como indispensable para el desarrollo laboral. En cuanto a las habilidades indispensables para su desarrollo laboral, la más mencionada es Aplicar métodos y técnicas de investigación, y es que más del 50% de los egresados utiliza en gran medida la metodología de la investigación dentro del desempeño de su cargo administrativo, sin embargo no para realizar investigación electoral que es donde se presenta una falta de conocimiento y habilidad a desarrollar. Seguida por la habilidad de técnicas de comunicación como indispensable para el desarrollo profesional, ya que los egresados consideran que las Relaciones Personales son el factor que más ha determinado su posición laboral, seguida por la productividad, la experiencia profesional y el historial académico. El 80% de los egresados encuestados manifiestan que laboran en el sector público desde cualquiera de sus ámbitos, y que es precisamente la Administración pública el aspecto que tiene más demanda por parte de los empleadores, seguida por la mercadotecnia política y por último las políticas públicas. La competencia que tiene mayor relevancia y uso en el campo laboral es, en primer lugar, saber gestionar proyectos de desarrollo social, económico y político; en segundo, seguida inmediatamente, saber cómo aplicar los recursos económicos de nivel federal en los ámbitos estatal y municipal y en ambas existe un margen considerable para realizar algunos cambios y hacer mayor énfasis en ellos para lograr acortar la distancia que existe entre el dominio que considera tiene el egresado sobre esta competencia y lo que le exige su posición laboral y en un tercer lugar, diseñar Políticas Públicas o programas de Gobierno en el cual existe una similitud dentro de las dos variables. Algunas otras competencias que son necesarias para formar un perfil de egreso adecuado son el emprendimiento, manejo de estadísticas financieras, capacidad de negociación y diplomacia, solución de conflictos, responsabilidad social, reglas de operación de programas, innovación y liderazgo. Con este estudio podemos determinar que existe mucha correlación entre las competencias de egreso con las competencias laborales que el trabajo exige en los tres principales aspectos de demanda laboral. Solamente existe una competencia con una diferencia considerable dentro de cada uno de los tres aspectos. REFERENCIAS Bandala, O. (2012). Ciencia Política II: Red Tercer Milenio S. C. Recuperado en: http://www.aliat.org.mx/ BibliotecasDigitales/derecho_y_ciencias_sociales/Ciencia_politica_II.pdf Díaz, (2006). “El enfoque de competencias en la educación ¿Una alternativa o un disfraz de cambio? Perfiles educativos”. Distrito Federal, México: Universidad Nacional Autónoma de México. Díaz-Barriga, F. 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Didactic strategies for the teaching of the cological concepts of the individual, population, community and ecosystems in the municipality of Palermo and the protected area Via Parque Isla de Salamanca Albaro Enrique, Candanoza-Henríquez1 Institución Universitario ITSA https://orcid.org/0000-0002-6555-0797 DOI: https://doi.org/10.29105/pgc4.8-6 RESUMEN El presente artículo es producto de una investigación, cuyo objetivo consistió en examinar la necesidad de vincular la riqueza de especies y recursos naturales con los cuales cuenta el municipio de Palermo, con un enfoque cuantitativo, diseño no experimental, bajo un nivel descriptivo transversal. Tras el análisis de los resultados se encontró que: existe un interés por la riqueza de especies y recursos naturales con los cuales cuenta el parque natural de isla Salamanca, en el departamento del Magdalena, al sector educativo y específicamente a los docentes de la Institución Educativa Departamental Rural Palermo, sede Caño Valle y sede principal, para mejorar sus prácticas pedagógicas e investigativas. Se concluye que el impacto que generó la estrategia didáctica; a través de las salidas de campo fue positiva, por toda la dinámica de saberes y experiencias que generó en los maestros y que les permitió adquirir herramientas para fortalecer sus procesos pedagógicos y de aula, por lo que se recomienda seguir fortaleciendo al interior de las I.E rural del municipio de Palermo. Palabras clave: Didáctica, ecológico, ecosistema, enseñanza, Salamanca ABSTRACT This article is the product of a research, which objective was to examine the need to link the richness of species and natural resources that the municipality of Palermo has, with a quantitative approach, non-experimental design, under a transversal descriptive level. After analyzing the results, it was found that: there is an interest in the richness of species and natural resources which exist in the natural park of Isla Salamanca, in the department of Magdalena, by the educational sector and specifically by the teachers of Institución Educativa Departamental Rural Palermo, Caño Valle headquarters and main headquarters, to improve its pedagogical and research practices. It is concluded that the impact generated by the didactic strategy, through the field trips, was positive due to all the dynamics of knowledge and experiences that it generated in the teachers and that allowed them to acquire tools to strengthen their pedagogical and classroom processes, so it is recommended to continue strengthening within the rural EI of the municipality of Palermo Key words: Didactic, ecological, ecosystem, teaching, Salamanca Cómo referenciar este artículo: Candanoza-Henríquez, A. (2018). Estratégias didácticas para la esperanza de los conceptos ecológicos de individuo, población, comunidad y ecosistemas en el municipio de Palermo y el área protegida parque vía isla Salamanca. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, 4(8), 75-89. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/ RPGyC/article/view/104 Recibido: 23 de Febrero 2018 - Aceptado: 09 de Abril 2018 1 Magister en Gerencia de sistemas de Gestión Integral, Docente Catedrático de la Institución Universitario ITSA. Email: Profesorcandanoza@gmail.com Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 �Estrategias didácticas para la enseñanza... 76 1. INTRODUCCIÓN La paulatina preocupación del ser humano, frente a la defensa y manejo responsable de los recursos que tiene la naturaleza, permitió que este artículo se enmarcará en el área de educación ambiental y desarrollo sostenible específicamente en la enseñanza de la ecología y a partir de allí generará sinergias entre sectores (medio ambiental – educativo) frente a las zonas de reserva natural que tiene el municipio de Palermo y las zonas rurales de Caño Valle y Caño Clarín, y a su vez establecer la preservación de los bosques, especies presentes, conectividad entre bosques y servicios eco sistémicos que ellos brindan, a fin de mejorar los niveles de apropiación que presentan los docentes de ciencias naturales de las Instituciones Educativas Departamentales Rurales de Palermo, sede Caño Valle y la Institución Educativa departamental rural Palermo, sede principal , en sus prácticas pedagógicas y de aula y su articulación al contexto local. La isla de Salamanca recibió la denominación ‘Vía Parque’ porque permite al visitante contemplar bosques de manglar, ciénagas y playas excepcionales desde la carretera que comunica Barranquilla con Santa Marta. Fue declarada Área de Importancia para la Conservación de las Aves (AICA). Además, esta área, junto con el Santuario de Fauna y Flora de la Ciénaga Grande de Santa Marta, fueron declaradas en 1998 como Sitios Ramsar de importancia mundial, y en noviembre de 2000, como Reservas de la Biosfera por la UNESCO. La isla de Salamanca es, en realidad, un agregado de pequeñas islas formadas por acumulación de sedimentos del delta del Magdalena, sobre el fondo de una antigua bahía; comunicadas por pequeños canales, integran una barrera que separa la Ciénaga Grande de Santa Marta del mar Caribe (Colparques, 2018). Cuando hacemos mención a las áreas protegidas se crea una conexión entre la preservación de especies de fauna y flora, debido a que ellas en sí mismas se convierten en un hábitat propicio para el conocimiento e interdisciplinariedad tanto en lo social, económico, político, ambiental y educativo. De allí deriva su importancia y riqueza. A fin de abordar este artículo, se dio apertura con un estado del arte, que permitió analizar el tema de las áreas protegidas en otros argumentos, en torno a las áreas protegidas a nivel de Centroamérica, Honduras, México y Colombia. Como referente teórico se trabajó el modelo pedagógico constructivista con el autor David Ausubel y su teoría sobre el aprendizaje significativo; además de los aportes de la Enseñanza para la Comprensión de David Perkins. El referente conceptual en la cual se ajusta el artículo es en la enseñanza de la ecología, retomando como aspectos legales la Constitución Colombiana de 1991, el Decreto único Reglamentario del sector Ambiente y Desarrollo Sostenible1076 de 2015, la Ley 2372 de 2010 del Sistema Nacional de Áreas Protegidas, los Estándares Curriculares de Ciencias Naturales del Ministerio de Educación Nacional. Para el diseño metodológico, el cual se desarrolló en las Instituciones educativas, se propuso una investigación mixta que permitió arrojar tanto datos de tipo cualitativo como cuantitativos, para lo cual se desarrolló un test, encuestas, formaciones y salida de campo. Se evidenció que existen falencias en algunos de los contenidos propios de la enseñanza de la ecología y la dificultad para asociar las riquezas del contexto como eje articulador de prácticas educativas. Como producto final se establecieron algunas ideas o recomendaciones que permitirán proyectar el conocimiento de las Áreas Protegidas en Instituciones Educativas Departamentales Rurales de Palermo, sede Caño Valle y la Institución Educativa departamental rural Palermo, sede principal y seguir fortaleciendo los diferentes semilleros de investigación con los cuales cuentan. Este documento se encuentra estructurado de la siguiente manera: primero se presentan unos aspectos preliminares donde se ubican el título de la investigación, la descripción del problema, justificación y objetivos. Luego un marco referencial el cual incluye el modelo constructivista y la enseñanza para la comprensión, además de los marcos legales y espaciales y todos los contenidos disciplinares de la ecología. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 �Candanoza-Henríquez, A. Tercero el diseño metodológico que abarca los instrumentos o materiales y la implementación de la estrategia didáctica y finalmente la sistematización de la información, conclusiones y recomendaciones. 2.- FUNDAMENTO TEÓRICO Antecedentes Las áreas protegidas son zonas geográficamente determinadas, con la intención de conservar la diversidad biológica que en ellas se encuentra, a nivel de especies de fauna y flora. Se convierten en escenarios propicios para intervenir a nivel administrativo, por todos los servicios ecosistémicos que ellos ofrecen con propósitos dirigidos al bienestar social, local y regional. La coyuntura de las zonas de reserva natural a nivel pedagógico se da dentro del currículo de las ciencias naturales, el cual ofrece desde la enseñanza básica, media y académica diversos módulos y temáticas relacionadas con el reconocimiento de las riquezas del entorno y la preservación de los recursos naturales. Siendo concretamente en la media académica grados décimo y undécimo, propuestos por el Ministerio de Educación Nacional (MEN) donde se hace mención dentro del componente del entorno vivo y de los procesos biológicos al tema objeto de estudio. De ahí la propuesta de articular dicho contenido a las áreas protegidas, como un hábitat favorable para el establecimiento de comunidades que interactúan en el biotopo lo que facilita su uso en labores pedagógicas para enseñar las interacciones entre los organismos. En el caso de nuestro país, específicamente En el sector de la islã de Salamanca recibió la denominación ‘Vía Parque’ porque permite al visitante contemplar bosques de manglar, ciénagas y playas excepcionales desde la carretera que comunica Barranquilla con Santa Marta. Fue declarada Área de Importancia para la Conservación de las Aves (AICA). Además, esta área, junto con el Santuario de Fauna y Flora de la Ciénaga Grande de Santa Marta, fueron declaradas en 1998 como Sitios Ramsar de importância mundial, y en noviembre de 2000, como Reservas de la Biosfera por la UNESCO. La isla de Salamanca es, en realidad, un agregado de pequeñas islas formadas por acumulación de sedimentos del delta del Magdalena, sobre el fondo de una antigua bahía; comunicadas por pequeños canales, integran una barrera que separa la Ciénaga Grande de Santa Marta del mar Caribe.Colparques(2018). Teoría de Enseñanza para la Comprensión Los diversos saberes disciplinares se apoyan en teorías que les permiten tener una mayor fundamentación de las ideas o conceptos que desean exponer. De este artículo se sustentó en la teoría de Enseñanza para la Comprensión de David Perkins (Stone, 2005) y en el Modelo Pedagógico Constructivista que aborda a tres investigadores: David Ausubel, Jean Piaget y Vygotsky (1970). Enfocando el proyecto con la ayuda del Aprendizaje Significativo de Ausubel (1983). Al hablar de la teoría constructivista, se debe recordar que se apoya en la psicología cognitiva, la cual se basa “en que para que se produzca aprendizaje, el conocimiento debe ser construido o reconstruido por el propio sujeto que aprende a través de la acción, esto significa que el aprendizaje no es aquello que simplemente se pueda transmitir” (Ausubel, 1983). Lo anterior se fundamenta a su vez, en lo propuesto por los autores (Hiltz & Turoff, 1993) “el aprendizaje cooperativo se define como un proceso de aprendizaje que enfatiza el grupo o los esfuerzos colaborativos entre profesores y estudiantes. Destaca la participación activa y la interacción tanto de estudiantes como profesores. El conocimiento es visto como un constructo social, y por lo tanto el proceso educativo Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 77 �Estrategias didácticas para la enseñanza... 78 es facilitado por la interacción social en un entorno que facilita la interacción, la evolución y la cooperación entre iguales”. Por su parte, desde la Teoría de Enseñanza para la Comprensión, propuesta por David Perkins (2005), podemos darnos cuenta de que no todo lo que se aprende en la secundaria causa en los estudiantes un aprendizaje de tipo significativo, debido a que los contenidos son memorizados y repetidos sistemáticamente, lo que provoca un desfase o reducción de temas complejos abordados por la ciencia. Se retoma la idea del autor, a fin de vincular el objeto de estudio de este artículo, que si bien no hace parte literal del currículo; por su importancia hace parte de los temas complejos de ser abordados y tratados por la ciencia y por ende en la enseñanza y que no necesariamente deben ser abordados a través de la memorización. Por otro lado, la propuesta de la enseñanza para la comprensión es que los conocimientos perduren a lo largo de toda la vida y no que se olviden con facilidad, debido a que fueron aprendidos no de forma sustancial, sino errada y no lograron impactar la vida de quien aprende, ni muchos menos establecer vínculos o relaciones con otros campos del saber (Blythe & Perkins, 1999). De igual forma como se ha indicado en este documento, el tema elegido para la capacitación de los docentes es el de áreas protegidas, con el fin de suministrar las herramientas académicas relacionadas con el objeto de su aprendizaje. Lograda la formación de los docentes, se espera la transmisión de sus conocimientos a los estudiantes estableciendo la creatividad en ellos y estimulando unos saberes de forma significativa. En relación con las áreas protegidas objeto de estudio de este artículo; fue preciso contar con las contribuciones de diferentes fuentes bibliográficas, algunas locales como el Ministerio de Medio Ambiente y Desarrollo Sostenible del gobierno colombiano y El Sistema de Parques Nacionales Naturales. Además, se indagó en aquellas búsquedas que permiten un acercamiento al concepto de áreas protegidas y cómo estas se pueden convertir en una estrategia didáctica para enseñar algunos conceptos de ecología, como son: individuo, población, comunidad y ecosistemas. Ahora bien, con el fin de contextualizarnos un poco frente al objeto de estudio de esta propuesta de este artículo, que gira en torno a procesos ecológicos y que pretende articular las áreas protegidas en relación a los conceptos de individuo, población, comunidad y ecosistema, es necesario considerar que el término ecología surgió en 1866 con el zoólogo alemán Ernst Haeckel. (Nasón, 1991). “El termino ecología deriva de las palabras griegas oikos, que significa “casa” y logia, que significa “estudio de”. Literalmente la ecología es el estudio de la casa. El autor antes citado lo llamó Oecologie y definió su ámbito de aplicación como el estudio de las relaciones entre los animales y su ambiente” (Smith Smith, 2001). De este modo, al hablar del concepto clave en la propuesta se abarca el de población, “el cual es un conjunto de individuos de la misma especie que habitan un área determinada, que comparten cierto tipo de alimentos y que, al reproducirse, intercambian información genética. Las poblaciones pueden ser mono específicas u homogéneas o poli específicas y heterogéneas. Las primeras además de convivir en un área determinada realizan el intercambio de información genética, de ahí que presenten los mismos parámetros en términos de natalidad, mortalidad, crecimiento”. (González & Medina, 1995). 3.- MÉTODO Diseño En este sentido, se utilizó el método basado en la acción participante; que permitió la recolección de la información proporcionada por los docentes de la Institución Educativa Rural de Palermo, en relación a sus prácticas pedagógicas y de esta manera se establecieron unas conclusiones o análisis a partir de sus Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 �Candanoza-Henríquez, A. experiencias. Se considera importante señalar que el método acción participante se concibe como: “Un método de estudio y acción que busca obtener resultados fiables y útiles para mejorar situaciones colectivas, basando la investigación en la participación de los propios colectivos a investigar” (Nistal, 2008). Debe señalarse, que en cuanto a lo cualitativo se resaltan las múltiples realidades subjetivas que derivan de las prácticas pedagógicas y experiencias de los docentes en la enseñanza de las ciencias naturales en la media académica. Se utilizó un enfoque de investigación mixta, porque integró tanto elementos cualitativos como cuantitativos. En el aspecto cualitativo “proporciona profundidad a los datos, dispersión, riqueza interpretativa, contextualización del ambiente o entorno, detalles y experiencias” (Hernández, 2010). En lo cuantitativo porque “tiene en cuenta el fenómeno y sus componentes, define variables, ofrece predicciones y explica las relaciones entre variables existentes” (Hernández, 2010). Instrumentos Se aplicaron encuestas a los docentes participantes evaluando las percepciones de los educadores a través de la visita de campo. Participantes Se hizo intervención en la Institución Educativa Rural de Palermo, teniendo como muestra representativa a un grupo de veinte (20) docentes del área de ciencias naturales y educación ambiental, de la formación básica secundaria y media académica. Procedimiento Se desarrollaron las siguientes fases a fin de darle cumplimiento a los objetivos específicos: Para conocer los saberes previos de los docentes en relación a la planificación de sus clases; se desarrolló una encuesta diagnóstica, donde debían seleccionar si estaban completamente de acuerdo, en desacuerdo, acuerdo o completamente en desacuerdo a algunas afirmaciones en aspectos tales como: Saberes previos, Objetivos de clase , Uso de materiales, Actividades de aprendizaje, Gestión de aula-evaluación formativa, Realización de proyectos pedagógicos, Sistematización de experiencias significativas e Integración de las TIC. Una vez recabada la información se sintetiza a través de gráficos y luego se realizan las conclusiones a la luz de los objetivos. 4.- RESULTADOS El cuestionario contaba de cuatro opciones de respuesta (A. Completamente de acuerdo, B. De acuerdo, C. En desacuerdo y D. Completamente en desacuerdo) fue realizado por 29 docentes de las Instituciones educativas Rurales de Palermo, sede Caño Valle y la Institución Educativa l rural Palermo sede principal. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 79 �Estrategias didácticas para la enseñanza... 80 Saberes Previos Gráfico 1. Apreciación de Docentes del nivel de conocimiento de los estudiantes en la planeación de las actividades Fuente: Elaboración propia, 2018. De acuerdo al grafico 1, el 89,99% (26 docentes) responden completamente de acuerdo cuando tiene en cuenta el nivel de conocimeinto de los estudiantes al planear las actividades y el 10,34% (3 docentes) responden de acuerdo. Objetivos de la Clase Gráfico 2. Apreciación de Docentes del diseño de las clases de ciencias Fuente: Elaboracion propia, 2018. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 �Candanoza-Henríquez, A. 81 De acuerdo al grafico 2, el 93,10% (27 docentes) responden completamente de acuerdo cuando opina que las clases de ciencias estan diseñadas teniendo en cuenta los estandares basicos de competencias y los DBA (Desempeños Basicos de Aprendizaje) y el 6,90% (2 docentes) responden de acuerdo. Gráfico 3. Apreciación de Docentes sobre la planeación de los objetivos de la clase Fuente: Elaboracion propia De acuerdo al grafico 3, el 93,10% (27 docentes) responden completamente de acuerdo cuando opina que la planeación del objetivo de la clase orienta a los estudiantes en la actividad y su propósito y el 6,90% (2 docentes) responden de acuerdo. Gráfico 4. Apreciación de Docentes sobre la relación entre las actividades y el objetivo Fuente: Elaboración propia. De acuerdo al grafico 4, el 96,55% (28 docentes) responden completamente de acuerdo cuando opina que las actividades estan relacionadas con el objetivo de aprendizaje y el 3,45% (1 docentes) responden de acuerdo. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 �Estrategias didácticas para la enseñanza... 82 Uso de Material Gráfico 5. Apreciación de Docentes sobre el uso de material educativo Fuente: Elaboración propia. De acuerdo al grafico 5, el 82,76% (24 docentes) responden completamente de acuerdo cuando opina sobre el uso de material educativo para el desarrollo de la clase el 13,79% (4 docentes) responden de acuerdo y solo 1 docente responde que esta en desacuerdo. Actividades de Aprendizaje Gráfico 6. Apreciación de Docentes sobre el uso de material educativo y la promoción del aprendizaje Fuente: Elaboración propia. De acuerdo al grafico 6, el 68,97% (20 docentes) responden completamente de acuerdo cuando opina sobre el uso de material seleccionado y la promocion del aprendizaje en el mas alto nivel previsto y el 31,03% (9 docentes) responden de acuerdo. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 �Candanoza-Henríquez, A. 83 Gráfico 7. Apreciación de Docentes sobre la inclusión de actividades que refuerzan competencias y componentes en ciencias naturales Fuente: Elaboración propia. De acuerdo al grafico 7, el 75,86% (22 docentes) responden completamente de acuerdo cuando opina sobre la inclusion de actividades que refuerzan competencias y componentes en ciencias naturales y el 24,14% (7 docentes) responden de acuerdo. Gráfico 8. Apreciación de Docentes sobre la organización de grupos de aprendizaje cooperativo Fuente: Elaboracion propia. De acuerdo al grafico 8, el 72,41% (21 docentes) responden completamente de acuerdo cuando opina sobre la organización intencional de grupos cooperativos par apoyar el aprendizaje de los estudiantes y el 27,59% (8 docentes) responden de acuerdo. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 �Estrategias didácticas para la enseñanza... 84 Gestión de Aula- Evaluación Formativa Gráfico 9. Apreciación de Docentes sobre el proceso de evaluación en las clases Fuente: Elaboración propia. De acuerdo al grafico 9, el 93,10% (27 docentes) responden completamente de acuerdo cuando opina sobre tener en cuenta el proceso evaluativo en las clases mientras el 6,9% (2 docentes) responden de acuerdo. Gráfico 10. Apreciación de Docentes sobre la planeación detallada de la clase Fuente: Elaboración propia. De acuerdo al gráfico 10, el 89,66% (26 docentes) responden completamente de acuerdo cuando opina sobre tener en cuenta la planeacion detallada de las clases mientras el 10,34% (3 docentes) responden de acuerdo. Realización de proyectos pedagógicos e investigativos que promuevan el aprendizaje. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 �Candanoza-Henríquez, A. 85 Gráfico 11. Apreciación de Docentes sobre la realización de proyectos pedagógicos e investigativos Fuente: Elaboracion propia. De acuerdo al grafico 11, En el aspecto realización de proyectos pedagógicos e investigativos que promuevan el aprendizaje, el 27,59% (8 docentes) responde con la menor calificación y el 17,24% (5 docentes) responde con la mayor calificacion. Obteniendose un promedio de 2,82 en este aspecto. Apreciación de Docentes sobre la sistematización de experiencias significativas. Gráfico 12. Sistematización de experiencias significativas. Fuente: Elaboracion propia. De acuerdo al grafico 12, el aspecto sistematizacion de experiencias signficativas, el 13,79% (4 docentes) responde con la menor calificación, mientras que el 44,83% (13 docentes) responde con la mayor calificacion. Obteniendose un promedio de 3,69 en este aspecto. Integración de las tecnologías de la información y comunicación en su práctica pedagógica. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 �Estrategias didácticas para la enseñanza... 86 Gráfico 13. Apreciación de Docentes sobre la integración de las TIC a la práctica pedagógica Fuente: Elaboración propia. De acuerdo al grafico 13, el aspecto Integración de las tecnologías de la información y comunicación en su práctica pedagógica, el 17,24% (5 docentes) responde con la menor calificación, mientras que el 44,83% (13 docentes) responde con la mayor calificacion. Obteniendose un promedio de 3,79 en este aspecto. Generación de procesos creativos al interior del aula de clase. Gráfico 14. Apreciación de Docentes sobre la realización de proyectos pedagógicos e investigativos Fuente: Elaboración propia. Según el grafico 14, en el aspecto Generación de procesos creativos al interior del aula de clase, el 17,24% (5 docentes) responde con la menor calificación, mientras que el 58,62% (17 docentes) responde con la mayor calificacion. Obteniendose un promedio de 4,0 en este aspecto. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 �Candanoza-Henríquez, A. 87 Apropiación de la bioética en las prácticas de enseñanza Gráfico 15. Apreciación de Docentes sobre la apropiación de la bioética en las prácticas de enseñanza Fuente: Elaboración propia. En el grafico 15, el aspecto Apropiación de la bioética en las prácticas de enseñanza, el 20,69% (6 docentes) responde con la menor calificación, mientras que el 24,14% (7 docentes) responde con la mayor calificacion. Obteniendose un promedio de 3,2 en este aspecto. 5.- CONCLUSIONES Se cumplió a cabalidad con el desarrollo de los objetivos propuestos. En cuanto al objetivo general se desarrolló la propuesta didáctica a través de las diferentes actividades lúdicas de forma más amena a los estudiantes y para identificar las riquezas naturales del corregimiento de Palermo, caño clarín y caño valle localidades pertenecientes al municipio de sitio nuevo magdalena, a través de sus áreas protegidas como lo es el parque vía Isla Salamanca. Las apreciaciones de los docentes en el aspecto de planificación de la clase muestran altos resultados en relación con: el nivel de conocimiento de los estudiantes, el cumplimiento de los objetivos planteados, el uso del material didáctico disponible para el desarrollo de las actividades de aprendizaje y la gestión de la evaluación. Sin embargo, las apreciaciones docentes presentan que se debe mejorar en aspectos como la realización de proyectos pedagógicos e investigación que promuevan el aprendizaje y en la apropiación de la bioética en las prácticas de enseñanza. Finalmente, el impacto que generó la estrategia didáctica a través de la salida de campo que se realizaron los días 20 de abril ,15 de mayo de 2018, en el sector de caño Valle, caño Clarín y sede principal del IED zona rural de Palermo, corregimiento de Sitio Nuevo departamento del Magdalena, la práctica fue muy positiva, por toda la dinámica de saberes y experiencias que generó en los maestros y alumnos y que les permitió adquirir herramientas para fortalecer sus procesos pedagógicos y de aula. Se recomienda seguir fortaleciendo al interior de las I.E del municipio de Palermo, la enseñanza de la educación ambiental desde una mirada interdisciplinar; que permita el reconocimiento de las áreas protegidas del municipio no solo para la conservación de sus especies en fauna y flora; sino como eje articular de nuevas formas de acceder al conocimiento del entorno biológico. A continuación, se presentan algunos aspectos que se podrían realizar en un futuro para emprender investigaciones similares o fortalecer la investigación realzada: Incorporar dentro del currículo un área o subtema de obligatorio la consecución; en torno a las áreas protegidas como lo es el parque vía isla salamanca, con el objeto de empezar a conocer las riquezas que se Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 �Estrategias didácticas para la enseñanza... 88 tienen; y que perfectamente se articulan a la enseñanza de las ciencias naturales. Seguir capacitando a los docentes del área de ciencias naturales y educación ambiental, de las diferentes instituciones educativas del corregimiento de Palermo, en los contenidos disciplinares de su área, para cualificarlos y contar con diversas estrategias didácticas y métodos mediados a través del uso de las TIC para hacer más llamativo el proceso de enseñanza en los estudiantes. Contar con diversos agentes del sector público como privado y de los directos responsables del proceso educativo (secretaria de educación municipal-alcaldía municipal, secretaria de medio ambiente y desarrollo agropecuario) para realizar e incentivar este tipo de actividades y salidas de campo de forma regular, a las zonas de reserva para medir los niveles de impacto que se están generando en estos corredores biológicos y desde el campo generar diferentes proyectos de investigación que den cuentan de las problemáticas locales más relevantes. Seguir fortaleciendo comunidades de aprendizaje con las entidades municipales. REFERENCIAS Alonso, B. (2010). Historia de la Educación Ambiental: La educación ambiental en el siglo XX. España: Asociación Española de Educación Ambiental. Ambentum. (2015). Ambentum - Enciclopedia Virtual. [Fecha de Consulta: 12 de mayo de 2015] de Residuos Sólidos Urbanos e Industriales. Disponible en: ˂ http://www.ambientum.com/enciclopedia/ energia/4.36.01.26_1r.html˃ Barradas, A. (2009). Gestión Integral de Residuos Sólidos Municipales. Estado del Arte. [Fecha de Consulta: Julio 2015] Disponible en: ˂http://oa.upm.es/1922/1/Barradas_MONO_2009_01.pdf˃ Bermúdez, O. (2003). Incorporación de la Educación Ambiental en los diferentes niveles de enseñanza. En O. Bermúdez, Cultura y Ambiente: La Educación Ambiental, contexto y perspectivas (págs. 52-58). Bogotá: Universidad Nacional de Colombia. Blanco, A., España, E., & Rodríguez, F. (2012). Hacia la Competencia Científica. 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Estándares básicos de competencias en lenguaje, matemáticas, ciencias y ciudadanas. 1ª edición. Bogotá: Imprenta Nacional. Constitución Política de Colombia (1991). De la materia ambiental. Bogotá: Imprenta Nacional. Chacón, L. (2013). Unidad Didáctica para promover conciencia ambiental en estudiantes de educación media, abordando el concepto pH. Recuperado el noviembre de 2015, de http://www.bdigital.unal. edu.co/45386/ Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 �Candanoza-Henríquez, A. Elster Carola. (1998ª). Factibilidad de la repoblación del manglar en las áreas descubiertas de la Ciénaga Grande de Santa Marta, Colombia. En: Contribución al conocimiento de la ecología del bosque de manglar en la Ciénaga Grande de Santa Marta. CORPAMAG, Programa Ciénaga Grande. Santa Marta. Colombia. 23 - 47. Elster Carola. (1998b). Relaciones entre los factores ecológicos y el desarrollo de dos especies de mangle en la región de la Ciénaga Grande de Santa Marta, Colombia. En: Contribución al conocimiento de la ecología del bosque de manglar en la Ciénaga Grande de Santa Marta. CORPAMAG, Programa Ciénaga Grande. Santa Marta. Colombia. 5- 22. Ensminger Ingo. (1998). Efectos de obras hidráulicas sobre la vegetación aledaña al caño clarín, Ciénaga Grande de Santa Marta, Colombia. En: Contribución al conocimiento de la ecología del bosque de manglar en la Ciénaga Grande de Santa Marta. CORPAMAG, Programa Ciénaga Grande. Santa Marta. Colombia. 83 – 115. González, A. & Medina, N.J. (1995). Ecología. México: Editoral Mc Graw Hill, Interamericana Editores, S.A de C.V, 366 p. Hernández, R., Ruiz, M., Ildefonso, A. et al (2010). Metodología de la Investigación. Enfoque Mixto. México: Mc Graw Hill. March, I.J., Carvajal, M.A. Vidal, R.M. San Román J.E. & Ruiz, G. (2009). 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Gaceta Ecológica [en línea] Recuperado de <http://www.redalyc.org/articulo.oa?id= 53907705> ISSN 1405-2849 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 8, Julio - Diciembre 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 75-89. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/104 89 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Política, Globalidad y Ciudadanía Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Política, globalidad y ciudadanía Año de publicación El año cuando se publico 2018 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 4 Número Número de la revista 8 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Política, globalidad y ciudadanía, 2018, Año 4, No 8, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Tamez Garza, Gerardo, Director Subject The topic of the resource Ciencias sociales Ciencias políticas Relaciones internacionales Sociología Humanidaddes Sustentabilidad Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Garza Montemayor, Daniel, de la, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2018 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020221 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource Mul Relation A related resource https://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Epistemología de los Estudios de Género Gobernanza Mercado laboral Palermo Pensamiento complejo https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/417/20811/Politica_globalidad_y_ciudadania_2018_Ano_4_No_7_Enero-Junio.pdf 36132486a885c5593ed8a263299830ae PDF Text Text Año. 4, No 7, Enero-Junio 2018. ISSN 2395-8448 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/index REVISTA CIENTÍFICA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA Revista Política, globalidad y ciudadanía se encuentra bajo una licencia Creative Commons AtribuciónNoCommercial Internacional 4.0 La Revista cuenta con Cross Reference DOI oficial registration, promueve el acceso abierto a la literatura científica y es signataria de la Declaración DORA an Francisco (Declaration on Research Assessment: https://sfdora.org/read/) El editor y los autores son responsables de los artículos aquí publicados. Se autoriza la reproducción total o parcial de los artículos citando la fuente y el autor o los autores Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, pp. 1-95, ISSN 2395-8448 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ISSN 2395-8448 RECTOR M.E.C. Rogelio G. Garza Rivera SECRETARIO GENERAL Dr. Santos Guzmán López SECRETARIO ACADÉMICO Dra. Emilia Edith Vasquez Farías SECRETARIO DE EXTENSIÓN Y CULTURA Dr. Celso José Garza Acuña SECRETERIA DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y DESARROLLO Dr. Juan Alcocer González DIRECTOR DE PUBLICACIONES Dr. Antonio Ramos Revillas �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ISSN 2395-8448 COMITÉ CIENTÍFICO EDITORIAL Manuel Vidaurri Arechiga José Antonio Peña-Ramos Universidad de la Salle - México Universidad de Granada - España Carlos Pilia Manuel Torres Universidad de Cagliari - Italia Universidad Internacional de Andalucía - España Úrsula Freundt-Thurne Roberto Dominguez Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas - Perú Suffolk University - USA Francisco Ganga Contreras Jorge Schiavon Uriegas Universidad de los Lagos - Chile Centro de Investigación y Docencia Económicas (CIDE) - México Felipe Aliaga Saez Rafael Velázquez Flores Universidad Santo Tomás - Colombia Centro de Investigación y Docencia Económicas (CIDE) - México Victor S. Peña Benjamin Temkín Yedwab Colegio de Sonora - México Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales México �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ISSN 2395-8448 COMITÉ CONSULTIVO Dr. Francisco Gorjón Gómez Mtra. Patricia Sepúlveda Presidente Vicepresidente Dr. Osvaldo Leyva Cordero Teodoro Berdugo Secretario Universidad de Cuenca Adriano Moura Carles Ramírez Universidad Estacio OMT Raul Carnavalli Amaro la Rosa Universidad de Talca Universidad de San Martín de Porres Robert Mckenna Lidia Aguilar Balderas Benemérita Universidad Autónoma de Puebla David Shirk Violeta Isabel Montero Barriga Universidad de San Diego Universidad de Concepción Nicolás Gissi Barbieri Edgar Alán Arroyo Cisneros Universidad de Chile Universidad Juárez del Estado de Durango Fátima Recuero López José Salvador Zepeda López Universidad Pablo de Olavide Universidad Autónoma de Nayarit Sergio Díaz Rendón Lola Herrero Universidad Autónoma de Coahuila OMT �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ISSN 2395-8448 EQUIPO EDITORIAL Director Dr. Abraham Hernández Paz Factultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internaciones Revista Políticas, Globalidad y Ciudadanía Editores Dr. Daniel de la Garza / Editor Jefe Dr. Francisco Gorjón Gómez MSc.Carlos Miranda Medina MSc.Jorge Lechuga Cardoza Asistentes Editoriales: Lic. Cristian Rivas Castillo Lic. Mónica Talavera Aministradora Open Journal Sistem Ing. Gabriela Baltodano García �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ISSN 2395-8448 Los derechos de copyright a la Revista Política, Globalidad y Ciudadanía. Se autoriza la reproducción siempre y cuando se utilice las citas y referencias de cada autor. UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Campus Mederos. Praga & Trieste. Col. Residencial Las Torres. CP 64930. Edificio de postgrado de la facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales segundo piso, Oficina No. 1 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía Tel: (52) - 8183294000 Ext 2280 Monterrey, Mexico revistapoliticas.uanl@gmail.com; publica.policas@uanl.mx; revista.politicas@uanl.mx http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/index �Presentación La Universidad Autónoma de Nuevo León es una institución dedicada a la formación integral en los campos de las ciencias, las humanidades y la tecnología, la investigación científica y la promoción del desarrollo cultural e ideológico de la sociedad, formando líderes y dirigentes con responsabilidad ética, compromiso histórico y con el propósito de fortalecer la identidad regional, nacional y latinoamericana. La revista digital Política, Ciudadanía y Globalidad, revista científica de esta institución, se articula a todas las instancias de este proyecto. Política, Ciudadanía y Globalidad circula semestralmente en presentación electrónica, y en el sistema Open Access, desde enero de 2015. Busca convertirse en un medio insoslayable para la publicación de artículos científicos, inéditos, y producto de una investigación en español e inglés, de autores nacionales e internacionales los cuales ceden todos los derechos de publicación al editor, sometiéndose los artículos a una evaluación de árbitros, bajo la modalidad doble ciego, a fin de liderar un espacio de promoción del desarrollo científico, el aprendizaje y el desarrollo desde la región Noreste de México. Más en específico, es un instrumento para la socialización del conocimiento de las comunidades académicas que engloba la Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales de la Autónoma de Nuevo León, y es un espacio para la reflexión y el debate crítico, propicio para la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional y social, en el entorno local, nacional e internacional. Política, Ciudadanía y Globalidad está dirigido a investigadores, estudiantes de educación superior, funcionarios públicos, empresarios, gremios, y a toda la sociedad de conocimiento. A través de esta revista científica, se divulga la producción intelectual y la investigación para el desarrollo de la ciencia política, incluyendo todas las sub-áreas propias de la misma. El equipo de colaboradores está comprometido con el fortalecimiento de los criterios de calidad científica, editorial, visibilidad e impacto en la comunidad científica, como respuesta a los nuevos lineamientos del Modelo Redalyc. Presentation Our university, Universidad Autónoma de Nuevo León is an institution dedicated to promote integral education in the fields of science, humanities and technology, scientific research and it fosters cultural and ideological development of society. This institution is in charge of forming responsible and ethical leaders who must have historical commitment and who must have the purpose of strengthening the regional, national and Latin American identity. The digital magazine Política, Ciudadanía y Globalidad, a scientific journal of this institution, links directly to all the instances of this project. Política, Ciudadanía y Globalidad, has circulated each semester on its electronic version in Open Access system, since January 2015. It is trying to become a relevant medium in terms of publishing scientific articles derived from research studies done, etiher in Spanish or English, by national and international authors who give in the rights for the editor to publish them. These articles go through an evaluation process, Double Blind Review, before they are selected to be published in order to achieve the goal of promoting scientific development and learning in Northeastern Mexico. It is also a tool for the socialization of the academic communities of The School of Political Science and International Relations of our institution. Likewise, it is a space for reflection and critical debate in order �to construct knowledge that will end up enriching academic, organizational and social development in local, national and international contexts. Política, Ciudadanía y Globalidad is aimed towards researchers, students, public officials, businessmen, trade associations and the entire knowledge society. Intellectual production and research done for politics development is disclosed in this scientific magazine. Contributor crew is committed to the scientific, editorial, visibility and impact criteria enhancement, in response to the new Redalyc Model guidelines. �Tabla de Contenido Editorial.......................................................................................................................................................11 De la democracia participativa al gobierno Abierto: hacia una delimitación conceptual...............................................................................................................................................................14 From participatory democracy to Open government: towards a conceptual delimitation Carlos Gómez Díaz de León, Universidad Autónoma de Nuevo León, México La transformación biopólítica del Estado-Nación “El arte de gobernar a las poblaciones en el neoliberalismo”...........................................................................................................................................................31 The bio-political transformation of the Nation-State “The art of governing populations in neoliberalism” Gustavo García Rojas, Universidad Autónoma de Nuevo León, México The political communication as an influencer of public opinion on human rights issues. Case Study: San Salvador Atenco...................................................................................................................................42 La comunicación política como un influenciador en asuntos de derechos humanos. Caso de Estudio: San Salvador Atenco Pedro Rúl, Rivera-Hernandez Felipe de Jesús, Marañon-Lazcano, Universidad Autónoma de Nuevo León, México Relaciones diplomáticas de México con Estados Unidos y América Latina en las primeras década del siglo XXI......................................................................................................................................................55 Diplomatic relations of Mexico with the United States and Latin America in the first decades of the 21st centurySan Salvador Atenco José Manuel, Vázquez-Godina, Universidad Autónoma de Nuevo León, México Turbulencia con los datos personales, entre lo Público y lo Privado.....................................................68 Turbulence of Personal Data, between Public and Private José Guillermo, García-Murillo, Universidad Autónoma de Nuevo León, México Percepción de las instituciones formales e informales en la formación ciudadana de las Niñas y los Niños................................................................................................................................................................82 Perception of formal and informal institutions involved in the civic education of children Moncerrat, Arango Morales, Universidad Autónoma de Nuevo León, México Politica Editorial.........................................................................................................................................95 �11 Editorial Jorge Isaac Lechuga-Cardozo Coeditor Revista Política, Globalidad y Ciudadanía https://orcid.org/0000-0002-0999-5468 Cómo referenciar la editorial: Lechuga-Cardozo, J. (2018). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, 11-28. Recuperado de http:// revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/94/83 Hoy por hoy gran parte del mundo ha sido testigo de transformaciones fundamentales, tanto en las relaciones entre los estados y sus sociedades nacionales, así la emergencia de las redes sociales, la revolución de las telecomunicaciones, la tendencia al multilateralismo y la diversificación de los asuntos políticos, exigen de la política actual sea un instrumento para la negociación, el intercambio de ideas y la acción, lo que supone un reto para los actores gubernamentales. En este sentido, el presente volumen, los autores, muestran resultados de sus investigaciones relacionadas democracia, gobierno, comunicación política, diplomacia y Habeas data. De modo que la revista Política, Globalidad y Ciudadanía, revista científica editada por la Facultad de Relaciones Internacionales y Ciencias Políticas de la Universidad Autónoma de Nuevo León, consiente de la necesidad del estudio y reflexión de las ciencias sociales, presenta a la comunidad académica-científica, nacional e internacional un nuevo número, en la que se pueden consultar investigaciones relacionadas con las distintas áreas de las ciencias sociales. Como es el caso de la investigación desarrollada por Carlos Gómez Díaz de León, presenta un estudio cuyo objetivo consistió en consistió en reflexionar sobre el concepto de democracia como una forma de participación política de la sociedad en su conjunto. Se concluyó, que las transformaciones económicas, sociales y tecnológicas han provocado reformas trascendentales en el modelo de gobierno, afectando de esta manera el funcionamiento de las democracias modernas. Por su parte, Gustavo García Rojas, presenta un artículo producto de una revisión bibliográfica con el objetivo de debatir sobre las transformaciones conceptuales clave en lo referente al papel del estado o el “arte de gobernar” desde la postura crítica de la biopolítica. Se encontró que se articula este cambio de concepciones histórico con las formulaciones críticas de la colonialidad y la forma política del estado de excepción en la trayectoria de transformaciones que ha tenido el papel del estado-nación como forma privilegiada de poder en el capitalismo. En el presente capitulo se abordará de manera general. Asimismo, Pedro Paul Rivera Hernández y Felipe de Jesús, Marañón-Lazcano presentan un artículo el cual tuvo como objetivo analizar el impacto de la comunicación política en el estudio de caso de San Salvador Atenco, donde las fuerzas policiales y los ciudadanos se enfrentaron, generando una serie de violaciones de los derechos de este último y afectando la imagen de los políticos asociados con el tema, se concluye haciendo una reflexión de la contribución que la mediación tiene en la búsqueda del respeto a los derechos humanos y cómo esta afecta la percepción de los actores políticos involucrados en el caso. Al mismo tiempo, José Manuel Vázquez Godina en su artículo cuyo objetivo fue analizar las Relaciones Diplomáticas a lo largo del tiempo de México con Estados Unidos y México con América Latina. Se encontró que las relaciones que México ha sostenido con Estados Unidos y Latinoamérica han sido controvertidas, esto ha generado que los objetivos de la política exterior de México planteados por los diferentes jefes de estado consideren como una variable de mayor influencia al país vecino del norte. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/9 �12 Ahora bien, José Guillermo García Murillo en su artículo cuyo objetivo consistió en mostrar evidencia del Hábeas Data como un instrumento en el sistema Jurídico Mexicano. Se encontró que La protección de datos personales en México reviste de una garantía Constitucional y facultades conocidas como derechos ARCO, vinculándose a la esfera del derecho a la información y libertad de expresión, pero, además, como un límite para proteger la privacidad, intimidad y la dignidad de los individuos. El límite del derecho a la información es el respeto que debe de tenerse a la vida privada de las personas quienes son las únicas facultadas para dar su consentimiento y que se pueda difundir su información. Finalmente, es importante resaltar, que el presente número de la revista Política, Globalidad y Ciudadanía comprende el análisis y reflexiones de diversos asuntos de las ciencias sociales con el ánimo de contribuir a un debate con pares de diferentes instituciones y cooperar de nuevos conocimientos que generen aportación social. Editorial Jorge Isaac Lechuga-Cardozo Coeditor Revista Política, Globalidad y Ciudadanía https://orcid.org/0000-0002-0999-5468 Today, a great part of the world has witnessed fundamental transformations, both in relations between states and their national societies, as well as the emergence of social networks, the telecommunications revolution, the tendency to multilateralism and the diversification of political affairs demand the current politics be an instrument for negotiation, the exchange of ideas and action, which is a challenge for governmental actors. In this sense, the present volume, the authors show results of their research related to democracy, government, political communication, diplomacy and Habeas data. So that Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, a scientific journal edited by the School of Political Sciences and International Relations of Universidad Autónoma de Nuevo León, aware of the need for the study and reflection of social sciences, presents the national and international academic - scientific community a new number in which you can consult research related to the different areas of social sciences. As is the case of the research carried out by Carlos Gómez Díaz de León, he presents a study which objective was to reflect on the concept of democracy as a form of political participation of society as a whole. It was concluded that the economic, social and technological transformations have caused transcendental reforms in the government model, that affect the functioning of modern democracies. On the other hand, Gustavo García Rojas, presents an article that is the product of a bibliographic review with the objective of discussing the key conceptual transformations regarding the role of the state or the “art of governing” from the critical position of biopolitics. It was found that this change of historical conceptions is articulated with the critical formulations of coloniality and the political form of the state of exception in the path of transformations that the role of the nation-state has had as a privileged form of power in capitalism. This chapter will be addressed in a general way. Likewise, Pedro Paul Rivera Hernández and Felipe de Jesús, Marañón-Lazcano present an article which aimed to analyze the impact of political communication in the case study of San Salvador Atenco, where police forces and citizens clashed, generating a series of violations of the rights of the latter and affecting the image of the politicians associated with the issue, it is concluded by reflecting on the contribution that mediation has in the search for respect for human rights and how this affects the perception of the political actors involved in the case. At the same time, José Manuel Vázquez Godina in his article, which objective was to analyze DiRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/9 �13 plomatic Relations throughout the time between Mexico and the United States, and between Mexico and Latin America. It was found that the relations that Mexico has had with the United States and Latin America have been controversial, this has generated that the objectives of Mexico’s foreign policy proposed by the different heads of state consider the neighboring northern country as a variable of greatest influence. Now, José Guillermo García Murillo in his article, which objective was to show evidence of Habeas Data as an instrument in the Mexican Legal System, it was found that the protection of personal data in Mexico has a Constitutional guarantee and powers known as ARCO rights, linking to the sphere of the right to information and freedom of expression, but also as a limit to protect the privacy, intimacy and dignity of individuals. The limit of the right to information is the respect that must be given to the private life of people who are the only ones empowered to give their consent for their information to be disseminated. Finally, it is important to highlight that the present issue of the journal Revista Política, Globalidad y Ciudadanía includes the analysis and reflections of various social science issues with the aim of contributing to a debate with peers from different institutions and cooperating with new knowledge that generates social contribution. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/9 �14 De la democracia participativa al gobierno abierto: hacia una delimitación conceptual From participatory democracy to open government: towards a conceptual delimitation Carlos Gómez Díaz de León1 Universidad Autónoma de Nuevo León DOI: http://dx.doi.org/10.29105/pgc4.7-1 https://orcid.org/0000-0001-6796-5569 RESUMEN El presente artículo es producto de una revisión bibliográfica, cuyo objetivo consistió en reflexionar sobre el concepto de democracia como una forma de participación política de la sociedad en su conjunto. Se aplicó el método de análisis, con un enfoque cualitativo, diseño no experimental, bajo un nivel documental-bibliográfico transversal. Tras la revisión documental se encontró que: debido a las profundas transformaciones que se viven a nivel mundial producto de los distintos movimientos sociales, políticos y económicos, inducen a la reflexión serena y aguda sobre las mejores formas de organizar las instituciones gubernamentales y sobre todo el papel del ciudadano en los sistemas políticos. Se concluye que las transformaciones económicas, sociales y tecnológicas han provocado reformas trascendentales en el modelo de gobierno, afectando de esta manera el funcionamiento de las democracias modernas. Palabras clave: Democracia, Gobierno, Gobierno Abierto, Legitimidad Democrática, Participación Ciudadana. ABSTRACT This article is the product of a literature review, which objective was to reflect on the concept of democracy as a form of political participation of society as a whole. The method of analysis was applied, with a qualitative approach, non-experimental design, under a transversal documentary-bibliographic level. After the documentary review, it was found that: due to the profound transformations that are experienced worldwide as a result of the different social, political and economic movements, they induce a serene and acute reflection on the best ways to organize government institutions and especially the citizen’s role in political systems. It is concluded that the economic, social and technological transformations have caused transcendental reforms in the government model, thus affecting the functioning of modern democracies. Key words: Democracy, government, open government, democratic legitimacy, citizen participation. Cómo referenciar este artículo: Gómez Díaz, C. (2018). De la Democracia participativa al Gobierno Abierto: hacia una delimitación conceptual. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, 14-30. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/ article/view/86 Recibido: 05 de Julio 2017 - Aceptado: 30 de Agosto 2017 1 Doctorado en Derecho Público en Sceaux Francia, Docente Investigador en la Facultad de Ciencias Políticas y Administración Publica, Universidad Autónoma de Nuevo León. Correo electrónico: dr.cgomez56@gmail.com Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 �De la Democracia participativa al Gobierno Abierto... 1. INTRODUCCIÓN Desde los tiempos más remotos de la historia de la humanidad los hombres se han preocupado por organizar su comunidad a fin de decidir sobre los aspectos que conciernen a todos, a la colectividad. Esta actividad es precisamente lo que conocemos como política; la sociedad se organiza por medio del gobierno, y de acuerdo con los teóricos y filósofos de la ciencia política, la mejor forma de participar en este proceso ha sido la democracia. Muy probablemente ningún otro concepto haya sido tan analizado en la historia de la teoría y la filosofía política como este último concepto, la democracia. En efecto, a pesar de contar con más de dos siglos y medio de existencia como categoría social y de una experiencia efímera en la antigua Grecia, la democracia sigue siendo hoy, en pleno siglo XXI objeto de debates y controversias entre politólogos y académicos sociales que tratan de explicar sus condiciones, características, valores, medios, contextos, etc. Sin lugar a dudas es lícito afirmar que la democracia se ha convertido en el modelo moderno de sistema de gobierno por excelencia. El proceso de desarrollo histórico del concepto desde la acuñación del concepto por parte de los antiguos griegos ha venido renovando su significado llevándola a diversos momentos y características que han dado lugar a calificativos que pueden ser contrastados y que revisten una connotación muy diversa. Desde las célebres clasificaciones de Aristóteles de las distintas formas de gobierno, pasando por Maquiavelo clasificación de las formas de organización de los Estados, y con la caracterización de la democracia que nos ofrece Tocqueville, hasta la identificación de las condiciones actuales que conforman los modelos democráticos modernos (Sartori, 2008; Bobbio, 2000; Cerroni, 1997, entre otros filósofos políticos recientes). Por eso, como bien lo señala Bovero de una forma muy original y analógica (2002), en la era moderna del concepto y para su construcción teórica y empírica es necesario agotar su “gramática”, y podemos pasar de los sustantivos o la cosa por definir, a los adjetivos, es decir a los calificativos o modalidades, y de éstos a los verbos de la democracia, es decir las dinámicas que involucra, y con ello no agotaríamos los diversos ángulos bajo los cuales puede analizarse esta institución. Por lo anteriormente expuesto, el tema resulta de especial interés en momentos en que se están viviendo profundas transformaciones a nivel mundial producto de movimientos sociales, económicos y políticos que inducen a la reflexión serena y aguda sobre las mejores formas de organizar las instituciones gubernamentales y sobre todo el papel del ciudadano en los sistemas políticos. Esto último en razón de la potencialización que han dado a la participación ciudadana dos fenómenos estrechamente relacionados y que afectan directamente el funcionamiento y la dinámica gubernamental. Primeramente, el vertiginoso desarrollo tecnológico del sector de telecomunicaciones, información digital, ingeniería artificial, robótica, entre otros aspectos. Desde la perspectiva de la comunicación y la información este extraordinario desarrollo ofrece una ventana de interacción entre el gobierno y el ciudadano que incluso se convierte en un desafío por la necesidad de su adecuada regulación y uso mesurado. En segundo lugar, desde la perspectiva de la sociedad civil, la emergencia de las redes sociales como consecuencia del desarrollo tecnológica arriba mencionado, proporciona mayores espacios de comunicación, reflexión, organización e intervención de la ciudadanía en los asuntos públicos. En este contexto, la categoría gobierno también se ha visto influenciada por los vertiginosos cambios en el entorno global y local en función de las exigencias ciudadanas de mayor eficacia, calidad y posibilidades de participación en los procesos deliberativos de las políticas públicas. Como veremos en este trabajo la categoría ha llegado a su punto más actual con la caracterización del Gobierno Abierto. Se identifica como un modelo de gestión (Mariñez Navarro, 2013, pág. 42); implica un conjunto de cambios en la perspectiva de la cultura organizacional y de gestión. Con la interacción de sus elementos rectores que son la transparencia, la participación y la colaboración, y su plataforma que son las tecnologías de la información, el Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 15 �16 Díaz de León, C. gobierno abierto se ha convertido en una nueva forma de fortalecimiento de las capacidades del gobierno y la modernización de la administración pública (Mariñez Navarro, pág. 43). La crisis gubernamental en términos de eficiencia, eficacia y legitimidad (Cabrero: 1997), va conformando condiciones de ingobernabilidad en las cuales se ponen en entredicho las capacidades gubernamentales para dirigir y dar cumplimiento a los objetivos del Estado en términos de progreso, estabilidad y paz social. Es por ello que a partir del último tercio del siglo XX aparece el concepto de gobernabilidad y en la última década como una extensión de éste los analistas y académicos han acuñado el término gobernanza apelando a una nueva forma de gobernar a la sociedad con la sociedad. Si a ello añadimos el espectacular desarrollo tecnológico de las telecomunicaciones y en general de las tecnologías de la información y comunicación (TIC´S), ello ha contribuido a revitalizar un concepto referido a esta colaboración entre ciudadano y gobierno, por un lado, y la utilización de las tics para fomentar, mejorar y hacer eficiente el proceso de gobierno, por otro, con lo cual aparece el concepto o más bien categoría social de Gobierno Abierto. En esta forma, se articula una relación muy estrecha entre los elementos del modelo democrático con los paradigmas que las nuevas tecnologías abren a las reformas del Estado moderno y en particular desde la perspectiva de la participación. En este marco general, en el presente trabajo partiremos del análisis teórico de los elementos de la democracia moderna a partir de los postulados de Tocqueville y que conforman el centro de la teoría democrática liberal es decir la igualdad y la libertad, para ir explicando su derivación al modelo representativo y posteriormente su gradual transformación hacia el gobierno abierto. Para ello analizaremos también los postulados del régimen de derecho que garantiza el modelo democrático y todo el entramado institucional que da el marco normativo al proceso de gobierno acorde a la estructura institucional de la división de poderes propuesta por la teoría clásica de Montesquieu. Metodológicamente, desde un enfoque cualitativo se utilizará el análisis discursivo a partir de los textos de Tocqueville, Bobbio, Bovero, Cerroni, Sartori y algunos clásicos de la ilustración francesa. Para ello se discurrirá sobre la evolución de la democracia directa hacia la democracia representativa hasta analizar las características de los alcances que tiene el gobierno abierto desde la perspectiva democrática. El punto central del análisis será la participación como un componente indispensable del modelo democrático y su legitimidad como factor de permanencia. La hipótesis del trabajo plantea que, a través de la participación colaborativa del ciudadano en la gestión pública, el Gobierno Abierto se convierte en un elemento revitalizador de la democracia en este siglo XXI. Específicamente, partimos de la premisa que la fortaleza y la funcionalidad del acceso a la información como derecho ciudadano, de la transparencia como política pública, de la rendición de cuentas como mecanismo de responsabilización, y la colaboración como característica funcional, constituyen las bases de una administración abierta y de un gobierno democrático fundado en el Estado de derecho. 2.- FUNDAMENTO TEÓRICO La democracia de Tocqueville Para propósitos del presente trabajo, partiremos de la noción de democracia que nos ofrece uno de los autores que con mayor lucidez y al mismo tiempo simplicidad ha estudiado el modelo democrático. Sobre una metodología comparativa y empírica, Alexis de Tocqueville nos ofrece un retrato inigualable de la democracia como sistema de gobierno al describir el sistema político norteamericano. La base sobre la cual se genera según este autor el modelo democrático es la igualdad de condiciones (Tocqueville, 2012, pág. 31). Considera que el desarrollo de esta cualidad además de ser providencial tiene las siguientes características: “universal, durable, que escapa a la potestad humana y todos los acontecimientos, como todos los hombres, sirven para su desarrollo” (pág. 33). Si bien considera también a la libertad como un valor intrínseco a la Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 �De la Democracia participativa al Gobierno Abierto... democracia, la subordina a la igualdad como producto precisamente de ese factor generador que es la igualdad de condiciones. Esto lo explica magistralmente al ponderar la igualdad versus la libertad en la segunda parte del segundo volumen de su obra al expresar: “No difiriendo entonces ninguno de sus semejantes, nadie podrá ejercer un poder tiránico, pues en este caso, los hombres serán perfectamente libres, porque serán del todo iguales, y perfectamente iguales porque serán del todo libres, siendo este el objeto ideal hacia el cual propenden siempre los pueblos democráticos” (pág. 463). Para complementar el modelo, Tocqueville coincide con sus contemporáneos (Rousseau y Montesquieu) en el sentido que la soberanía reside en el pueblo y nos explica los principios de representación y del gobierno de la mayoría. En Norteamérica nos dice este autor, “el pueblo nombra a quien hace la ley y a quien la ejecuta (…) nombra directamente a sus representantes y los escoge cada año, a fin de tenerlos completamente bajo su dependencia”, también integra los jurados que castigan las infracciones a la ley, y finalmente concluye, “la mayoría es la que gobierna en nombre del pueblo” (pág. 191). En este breve análisis incluye los tres poderes que constituyen la base del modelo democrático sustentado en la división de poderes propuesto por Montesquieu Con estos elementos conceptuales ofrecidos por Tocqueville se construyen los argumentos y estudios que han conformado la teoría democrática identificada como formal en los debates modernos sobre la democracia y que veremos con más detalle en el siguiente apartado. De la democracia formal a una democracia representativa En la historia del pensamiento político la democracia se ha convertido en el valor ideal de las formas de gobierno modernas. A pesar de algunas críticas derivadas de visiones limitadas, las cuales sin lugar a dudas no tienen fundamentación sólida, ya que consideran que esta forma de gobierno nacida en la tradición teórica occidental de la antigua Grecia no es aplicable en ciertos contextos como es el caso de las culturas orientales y de países pobres, en los cuales este sistema ha tenido un desempeño más deficiente que los regímenes autoritarios (Sen: 2007), el modelo democrático es el “menos peor de los regímenes políticos”, o de manera positiva la mejor forma de gobierno y organización política y social. Desde la perspectiva de la teoría clásica de la democracia liberal (Bobbio, 2002; Sartori, 2008), los sistemas políticos modernos y que además pueden caracterizarse como democráticos están sustentados en dos sólidos pilares: en primer lugar, un conjunto de normas jurídicas que regulan el funcionamiento orgánico del sistema, así como las relaciones necesarias entre los actores participantes en el juego político. Esto constituye precisamente el régimen de derecho que se constituye en la piedra angular del sistema. En segundo lugar, ante la imposibilidad de que la sociedad en su totalidad, es decir de que todos y cada uno de los individuos integrantes de la comunidad política puedan participar directamente en las decisiones públicas, aparece la institución de la representación como un componente fundamental de las democracias modernas y que permite un funcionamiento relativamente ágil y eficaz del sistema político. Así, la democracia se construye a partir de un sistema institucional y complejo de separaciones y equilibrios entre poderes, un entramado de límites y vínculos a su ejercicio, de garantías establecidas para la tutela de los derechos fundamentales, de técnicas de control y reparación frente a sus violaciones y de una continua comunicación entre autoridad y ciudadano que vitaliza la legitimidad del proceso de gobierno. Este complejo sistema de vínculos y equilibrios, desde la perspectiva formal, no es otra cosa que el régimen de derecho en sentido restringido. En sentido amplio esta ingeniería institucional es el marco constitucional que regula el funcionamiento de las instituciones públicas y que se convierte en la garantía fundamental de la democracia y desde el punto de vista sustancial, es decir como sistema de derechos fundamentales establecidos frente a cualquier tentación despótica en el ejercicio del poder, en garantía de la igualdad y de la representación de las necesidades de todos. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 17 �18 Díaz de León, C. En palabras de Cerroni (1991) estos procedimientos y controles establecidos como garantía de la representación y del principio de la mayoría integran las reglas de la democracia moderna. Junto a estas dos reglas encontramos las referidas a otros elementos constitutivos del juego democrático: • • • • • • • Regla del consenso: condición sine qua non; es la institucionalización de la confrontación pública, a través de la cual las opiniones y las preferencias dejan de ser idiosincrasia privada, pueden matizarse, corregirse y modelarse por acción recíproca, converger y reagruparse, y de esta manera constituir la base de decisiones (públicas) ponderadas. Regla de la competencia: confrontación de opiniones y competidores Regla de la mayoría: ninguna decisión tomada por la mayoría debe limitar los derechos de las minorías Regla de la minoría: posibilidad de alternancia Regla del control: poder controlable Regla de la legalidad: sin violencia Regla de la responsabilidad: cada uno es responsable de conformar la voluntad general, el interés público, sacrificando otros intereses. En esta forma, el modelo democrático procesal-formal se estructura normativamente mediante este conjunto de reglas, pero no logra asegurar la participación efectiva de amplios grupos de la sociedad en la toma de decisiones. Por ello es necesario encontrar fórmulas que fomenten esa participación ciudadana a través de mecanismos y canales plurales y abiertos a la expresión de la ciudadanía. Es a través del capital social que se legitima el régimen al incorporar a la sociedad civil en los objetivos sociales comunitarios. Por otra parte, en estrecha relación con el tema de la participación, desde la evolución de la teoría institucional se va conformando un marco teórico sobre la importancia de las relaciones, las normas y los valores2 en los procesos de desarrollo democrático y va construyéndose la noción de capital social (Kliksberg: 2004) y sus implicaciones sobre las políticas públicas, sobre todo en las orientadas hacia la lucha contra la desigualdad, la pobreza y la marginalidad. El sustrato esencial de esta noción son las relaciones que derivan de la participación de los individuos y grupos en objetivos comunes. Es precisamente a partir de esos objetivos comunes que podemos incorporar este concepto de capital social a nuestro análisis político. Con base en estos tres componentes, democracia, capital social y participación, constituyen los principales fundamentos teóricos de cada uno de estos constructos sociales y se trata de vincularlos en la búsqueda de un modelo que articule la participación ciudadana para lograr las metas del desarrollo democrático. De la democracia representativa a la democracia participativa. En este marco conceptual, debemos de entender por régimen democrático un conjunto de reglas procesales para la toma de decisiones colectivas en el que está prevista y propiciada la más amplia participación posible de los interesados (Bobbio, 1984). Estas reglas establecen: quién está autorizado a tomar las decisiones colectivas y, bajo qué procedimientos. Respecto de la modalidad de decisión, la regla básica de la democracia es la regla de la mayoría. Es necesario que los representantes, es decir, aquellos llamados a tomar decisiones o que seleccionen a quiénes van a tomar las decisiones, cuenten con alternativas reales y estén en condiciones de elegir entre unas y otras. Quienes deciden deben tener garantizados los derechos de opinión, expresión, reunión, asociación, etc. (los derechos “inviolables” del individuo). 2 Entre estos valores destacan: confianza, reciprocidad, asociavitidad, civismo, ética. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 �De la Democracia participativa al Gobierno Abierto... Por otra parte, según Robert Dahl (1999: p. 47), existen cinco criterios que un gobierno democrático debe satisfacer a fin de asegurar que todos los miembros de la sociedad sean políticamente iguales: 1) Participación efectiva; 2) Igualdad de voto; 3) Alcanzar una comprensión ilustrada; 4) Ejercitar el control final sobre la agenda; 5) Inclusión de los adultos. A su vez, la satisfacción de estos estándares exige un sistema institucional que cumpla con ciertas características: primero, que esté a cargo de representantes electos; segundo que garantice elecciones libres, limpias y frecuentes; tercero que garantice la libertad de expresión; cuarto que provea información alternativa; quinto que permita la libertad y la autonomía asociativa; y, sexto, que incluya en la ciudadanía a la totalidad de los adultos. Sin embargo, desde la perspectiva de O’Donnell, las modernas democracias son democracias en el sentido de que cumplen con los criterios de Robert Dahl antes mencionados, pero no son democracias representativas y menos aún participativas, por lo que las denomina democracias delegativas. Este tipo de democracias las concibe más bien como una disfunción de la democracia ante la falta de representatividad de los intereses colectivos, así como de un control efectivo sobre ellos, con lo que busca expresar una forma de gobierno autoritaria legitimada a través de elecciones democráticas, en el marco de una estructura administrativa autoritaria. Del planteamiento de Dahl llama la atención su reiterada insistencia por el control de la agenda pública por parte de la ciudadanía como un mecanismo de ajuste permanente para garantizar la efectiva representatividad de los intereses de la sociedad. Por ello insiste en revisar y controlar ciertos aspectos a fin de reducir los riesgos de la degeneración a un sistema oligárquico. Estos son: 1) La estabilización de las desigualdades sociales; 2) la deformación de la conciencia cívica; 3) la distorsión de la agenda pública y, 4) la usurpación del control final sobre la política. Como podemos apreciar, estas ideas nos advierten las limitaciones del enfoque reduccionista de la democracia a elecciones y votos. Además, se circunscribe al ámbito político. Superando este enfoque formalista, Bobbio, afirma que la democracia representativa quiere decir que las deliberaciones colectivas, es decir, las deliberaciones que involucran a toda la colectividad no son tomadas directamente por quienes forman parte de ella, sino por personas elegidas para este fin. De esta forma, en un Estado representativo, las principales deliberaciones políticas son realizadas por los representantes elegidos, en este caso, el titular del Poder Ejecutivo y los representantes en el Poder Legislativo, tanto en el ámbito federal, como estatal y municipal. No obstante, Bobbio (1986) considera que una de las tareas pendientes de la democracia es rebasar el ámbito estrictamente político y trascender a los espacios empresariales y de los aparatos administrativos. El desarrollo de la democracia debe medirse a partir del incremento no tanto de los que tienen derecho a participar sino de los espacios para la participación. Es aquí donde se abre la ventana del gobierno abierto como condicionante del desarrollo democrático. Mientras en los dos grandes sectores de poder que caracterizan a las sociedades avanzadas, a saber, las empresas y el aparato administrativo, no se vean procesos democráticos en los cuales se tengan espacios de participación, la democracia estará muy limitada. Esa es la oportunidad que ofrece el Gobierno Abierto. Guillermo O’Donnell señala que la representación implica, por un lado, el reconocimiento del derecho de los representantes de hablar en nombre de los que dicen representar y, por otro lado, la capacidad de los representantes de lograr que los representados concuerden habitualmente con lo que ellos deciden. Las democracias representativas que nosotros conocemos son democracias en las que por representante se entiende una persona que tiene las siguientes características: • En cuanto goza de la confianza del cuerpo electoral, una vez elegido ya no es responsable frente a sus electores y en consecuencia no es revocable; Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 19 �20 Díaz de León, C. • No es responsable directamente frente a sus electores, precisamente porque él está llamado a tutelar los intereses generales de la sociedad civil y no los intereses particulares de esta o aquella profesión. Por su parte, como mencionamos más arriba, Bovero identifica cuatro verbos o acciones típicas a través de los cuales se desarrolla el juego democrático, es decir, el funcionamiento de la democracia. Uno de ellos es “representar”. La representación puede ser considerada democrática sólo cuando los órganos representativos reflejan las diversas tendencias políticas de los ciudadanos sin exclusiones y en las proporciones representativas. No obstante, Bobbio se refiere a la representación como una de “las promesas incumplidas de la democracia”, ya que afirma que la norma constitucional según la cual los legisladores serán los representantes de la nación en su conjunto y no de grupos de interés particular es el más violado de todos los principios. Esto en razón de que en las decisiones se atiende a los intereses corporativos y/o particulares y no al interés general. En el pensamiento de Bovero, así como más expresamente en el de Rawls, lo fundamental es el debate, es decir que la democracia debe verse en términos de razonamiento público, con la debida oportunidad del debate público, así como de la participación interactiva y del encuentro razonado. Sin embargo, este razonamiento está sustentado en ciertas exigencias sociales que contribuyan al discernimiento objetivo y justo, tales como la incorporación de información pertinente, la pluralidad de puntos de vista, discusiones y debates públicos y abiertos. Solo así se logra el razonamiento constructivo y eficaz (Sen: p. 45). Por eso, el modelo participativo del capital social que es el que se adopta en este trabajo, se inserta mucho más en la visión comunitarita y neo republicana de la democracia que subraya la inclusión de la sociedad civil en la toma de decisiones colectivas que ofrece Taylor (Aguilera: p. 61). En esta visión, “la noción de sociedad civil comprende la multitud de asociaciones libres que existen fuera del patrocinio oficial y que con frecuencia están dedicadas a propósitos considerados generalmente no políticos. Ninguna sociedad puede considerarse libre si no permite el funcionamiento de estas organizaciones voluntarias”. Así, la categoría de ciudadano está determinada por el grado de compromiso con la participación en el espacio público con fundamento en valores, deberes y virtudes sociales, tales como la solidaridad, la justicia social, la equidad y la igualdad formal y material. En este marco, consideramos que el modelo de democracia participativa y su vinculación con el capital social se fundamenta desde tres argumentaciones: primero en la postura de ciudadanía de Marshall y de la Carta de Derechos y deberes del ciudadano de 1948, en segundo término, en la propuesta de democracia participativa de Dewey y por último en considerar a la participación ciudadana como fuente de legitimidad democrática. A continuación, ampliaremos brevemente estas argumentaciones. La participación política: una responsabilidad ciudadana El concepto de ciudadanía está estrechamente relacionado con el de democracia. De hecho, es consustancial a la democracia, es decir que no se puede concebir una democracia sin ciudadanos. En este orden de ideas, la crisis de la democracia se debe a un déficit de ciudadanía. Así lo sentencia Victoria Camps (2010: p. 10) cuando afirma que “las democracias liberales adolecen de capital social, los ciudadanos no viven cohesionados y no se sienten motivados para hacerse cargo de unas obligaciones que conciernen a todos”. Desde la perspectiva histórica, la construcción de la ciudadanía se ha acompañado de la conquista y evolución gradual de los derechos fundamentales, que según Thomas Marshall (1997) pasó de los derechos civiles a los derechos políticos y después a los derechos sociales. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 �De la Democracia participativa al Gobierno Abierto... De acuerdo con la categorización que nos ofrece Marshall al integrar el concepto de ciudadanía con tres elementos: el civil, el político y el social. El elemento civil consiste en los derechos necesarios para gozar de la libertad individual (libertad de la persona, libertad de expresión, de pensamiento y de religión, el derecho a la propiedad, a cerrar contratos válidos, y el derecho a la justicia). Esta libertad se ejerce en el continuo intercambio que los individuos realizan entre sí y que corresponden fundamentalmente al ámbito privado. Con respecto al elemento político, si bien Marshall se refiere al derecho a participar en el ejercicio del poder político como miembro de un cuerpo investido de autoridad política, o como electo de los miembros de tal cuerpo; podemos decir, que hoy en día existen muchas otras formas de participación ciudadana, ya sean formales o informales, mediante las cuales se puede incidir directa o indirectamente en los asuntos públicos, sin que ésta se reduzca al fenómeno electoral, es decir a la emisión del sufragio. En efecto, podemos afirmar que se ha venido ampliando el radio de la participación dando lugar incluso a lo que se ha denominado gobierno abierto. De ello discutiremos más adelante. Por su parte, el elemento social se refiere a todo el conjunto de prerrogativas que van desde el derecho a un mínimo de bienestar económico y seguridad, hasta llegar a considerar el derecho a participar del patrimonio social y al vivir de un ser civilizado conforme a los estándares corrientes en la sociedad. Sin embargo, según Jordi Borja (2002), los derechos que configuran la ciudadanía en nuestros días son mucho más complejos que en el pasado y se tienen que adecuar a poblaciones y exigencias sociales mucho más diversificadas e individualizadas. Este autor señala que la construcción histórica de la ciudadanía obedeció a dos procesos fundamentales: por una parte, a la ampliación de los derechos formales de las personas y por otra parte, al desarrollo de los contenidos reales de los derechos mediante políticas públicas que redujeran las desigualdades sociales y culturales, sin las cuales, los derechos políticos son formales y ficticios, lo cual supone dar contenidos materiales a los derechos teóricos, ampliando incluso su formulación inicial y añadiendo nuevos derechos. En la actualidad, la globalización nos exige establecer cartas de derechos universales, estructuras representativas de regulación y participación en ámbitos supra estatales y políticas públicas que garanticen estos derechos en los distintos ámbitos, a saber: en contextos internacionales, nacionales y locales. Esta idea la Organización de las Naciones Unidas (ONU) la consagró en la Declaración Universal de los Derechos Humanos y particularmente del artículo 29: • • Toda persona tiene deberes respecto a la comunidad puesto que sólo en ella puede desarrollar libre y plenamente su personalidad. 2En el ejercicio de sus derechos y en el disfrute de sus libertades, toda persona estará solamente sujeta a las limitaciones establecidas por la ley con el único fin de asegurar el reconocimiento y el respeto de los derechos y libertades de los demás, y de satisfacer las justas exigencias de la moral, del orden público y del bienestar general en una sociedad democrática. De esta forma vemos que los derechos no vienen solos, sino más bien como dice Borja (2002), la ciudadanía es un concepto dialéctico entre derechos y deberes, ya que todos los derechos comportan evidentemente los deberes correspondientes por parte de sus titulares, sin lo cual los derechos pierden eficacia para el conjunto de la ciudadanía. En la misma dirección, Puyol (2010: p. 55) apunta que el ciudadano es sujeto de deberes y obligaciones que le vinculan a la vida colectiva y lo comprometen a una visión política con cierta institucionalidad, y con contenido de justicia social. En este sentido, le corresponde al Estado como máxima instancia de articulación social, garantizar el Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 21 �22 Díaz de León, C. pleno ejercicio de los derechos fundamentales. Por ello, para efectos de este trabajo centraremos nuestra atención en el ejercicio de los derechos civiles y políticos, específicamente en el derecho de participación como un elemento fundamental de la democracia como afirma Víctor Abramovich (2006), que al mismo tiempo permita alcanzar los derechos sociales como componentes fundamentales del desarrollo democrático. La educación cívica y la democracia participativa de Dewey Desde la visión pragmatista del filósofo estadounidense John Dewey, la democracia es una lucha incansable por la libertad y la igualdad. Por lo tanto, la democracia participativa la plantea desde un enfoque que tiene como base fundamental la educación cívica. En este sentido converge con las ideas de la filósofa española Camps (2010: p. 15), quien sentencia parafraseando a Aristóteles: “de nada sirven las leyes más útiles, aún ratificadas unánimemente por todo el cuerpo civil, si los ciudadanos no son entrenados y educados en el régimen”. A partir de prácticas de convivencias plurales y pacíficas es posible construir un sistema de decisiones públicas maduro y sólido que sea eficaz en la conducción de la vida comunitaria. Para Dewey, la democracia consiste en un proyecto ético político, un modo de vida personal y colectiva que se debe incorporar concretamente en las prácticas cotidianas. Es precisamente a partir de esta concepción que se puede apreciar el vínculo teórico entre gobernanza democrática y participación a través del capital social que destacamos en este estudio. De acuerdo con Aguilera (2009, p 64), “Dewey ve en la democracia moral exigencias que vinculan a los individuos y a los grupos. La sociedad es un entramado de relaciones intersubjetivas, donde los individuos son resultados, productos y agentes participantes de este enjambre social. De este modo, a los individuos se les puede exigir participar según su capacidad y sus necesidades en la actividad y en los valores del grupo”. Más adelante el propio Dewey al destacar el valor moral de la democracia, nos ofrece su coincidencia con la perspectiva institucional que muchos años después perfeccionaría Douglass North y que también guarda una estrecha relación con el capital social. Si la democracia tiene un significado moral, éste consiste según Dewey en que “… establece que la prueba suprema de todas las instituciones políticas y todos los dispositivos de la industria está en la contribución de cada una de ellas al desarrollo acabado de cada uno de los miembros de la sociedad”. El filósofo norteamericano considera a la democracia como un reflejo de la educación cívica que debe estar presente en las prácticas cotidianas del ciudadano; un ideal de vida comunitaria. Por lo tanto, concibe la moral como consecuencia de esa práctica fundada en el valor supremo de desarrollar nuestras capacidades y las de la colectividad a partir de problemáticas concretas generadas en la propia realidad y que dan oportunidad de generar los aprendizajes individuales y colectivos que enriquecen el desarrollo social. Finalmente sentencia: “Una sociedad es democrática en la medida en que facilita la participación en sus bienes de todos sus miembros en condiciones iguales y que asegura el reajuste flexible de sus instituciones mediante la interacción de las diferentes formas de vida asociada”. Podemos apreciar como involucra no solamente a individuos, sino que enfatiza el rol de los grupos sociales. Así, por un lado, los individuos deben participar según su capacidad en la actividad y valores del grupo y por otro, los grupos deben liberar y ayudar a desarrollar todas las potencialidades de los individuos de acuerdo con el interés de la comunidad. La participación ciudadana, fundamento de la legitimidad democrática La legitimidad es la piedra angular del modelo democrático. Si los valores son la igualdad y la libertad, la legitimidad es su condición funcional. De manera general, decimos que una cosa o situación es legítima cuando se considera justa, relacionada con la justicia. En sentido estricto (Levi: 2013: p. 862.) a la política se refiere “a un atributo del Estado que consiste en la existencia en una parte relevante de la población de un grado de consenso tal que asegure la obediencia sin que sea necesaria (…) recurrir a la fuerza”. Por lo tanto, se requiere un alto nivel de consenso para que a un gobierno se le considere como legítimo. En este sentido, la legitimación se presenta como una necesidad que tiene la autoridad por obtener el consenso. Sin Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 �De la Democracia participativa al Gobierno Abierto... embargo, hay suficiente evidencia de que la manipulación del consenso existe también en los regímenes democráticos (Levi, 2013, pág. 865). Los tipos de modelos más conocidos de legitimidad son los propuestos por Max Weber y por Karl Deutsch. El primero (Weber, 1970) nos propone tres tipos de legitimidad en función del origen de la autoridad; 1) la legitimidad tradicional, fundada en las costumbres y tradiciones arraigadas en la comunidad; 2) la carismática; sustentada en las cualidades y virtudes del líder; y 3) la formal o racional, que se basa en las normas establecidas y del derecho que de éstas derivan. Por su parte, Deutsch nos propone tres tipos de legitimidad según ciertas circunstancias (Política y Gobierno, págs. 2729); 1) Por procedimiento, se refiere a la forma en que se accede al poder en un gobierno, es decir al nivel de aceptación y compatibilidad que los gobernados tienen respecto al gobernante y a su forma de acceso al puesto; 2) Por representación, en función de la delegación de poder que, a través de la designación de los representantes, los electores transfieren a sus gobernantes; y 3) Por resultados. Se refiere sobre todo a lo que se hace en la política, es decir además del principio de racionalidad y de representación, apela a la compatibilidad de lo que el gobierno hace, las políticas respecto a lo que la comunidad desea, espera y valora. Así, la legitimidad racional, por delegación y por resultados se complementan para configurar ese consenso que evita que se califique a un gobierno como ilegítimo, con lo cual se corre el riesgo de violentar la estabilidad del régimen o degenerar en una tiranía, una revolución e en otra forma de rompimiento del conjunto social (Deutsch, pág. 28). En los sistemas políticos modernos es la representación la forma en la cual la participación política se traduce en gobierno, en decisiones, en acciones y en políticas públicas. En un primer momento se conforma en las decisiones que mediante los procesos legislativos se convierten en decretos, leyes, programas, políticas lineamientos que prefiguran la gestión pública. En un segundo momento esta representación se convierte en acción mediante la gestión pública que convierte esas decisiones en bienes y servicios que ininterrumpidamente intentan satisfacer las exigencias y demandas de la sociedad procurando su progreso y desarrollo social. No obstante, si bien la participación es una demanda latente por parte de la sociedad, ésta no siempre se materializa si no se cuenta con un sistema político adecuado (Instituciones representativas y partidos políticos). En este sentido, debe considerarse que la representación tanto en el legislativo como en el ejecutivo debe darse con compromiso, transparencia y sencillez. No se puede esperar una participación ciudadana libre, consciente e informada cuando el lenguaje de las autoridades es demagógico (retórico) y/o encriptado (sumamente rebuscado), o cuando no se ofrecen medios efectivos para participar en la elaboración y ejecución de las decisiones. Y sin estas premisas, de conformidad con los criterios que nos propone Dahl, es imposible hablar de gobiernos democráticos modernos 3. La participación requiere por parte del ciudadano la credibilidad en el gobierno por lo menos en tres aspectos: 1) Que se considere verdaderamente democrático (legitimidad), 2) Que el proceso sea honesto, es decir con plena transparencia de los actores al momento de intervenir en éste; y 3) Que sea eficiente, que no represente altos costos ni a las entidades públicas ni a los ciudadanos. Representativo a todos los niveles, descentralizado y defensor decidido de las libertades de la sociedad. Honesto y eficiente en todas las administraciones públicas, transparente en su funcionamiento y gasto, flexible y dialogante en su relación con la ciudadanía. Es en este marco en el cual se abren las posibilidades para fortalecer la democracia mediante el impulso del gobierno abierto. En efecto, la descentralización efectiva del Estado (consolidando y creando entes regionales, locales y barriales con competencias y recursos) y la modernización del gobierno (no para eliminar la gestión pública 3 Ver supra, p. 7. No se cumplen los criterios relativos a la participación, la comprensión ilustrada y el control de la agenda que propone este autor en su modelo democrático. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 23 �24 Díaz de León, C. sino para hacerla más productiva, competitiva frente a proveedores alternativos de servicios públicos) son requisitos para implementar la participación democrática. La participación y el gobierno abierto La actual situación de escasez de recursos públicos y de mayores demandas sociales en las localidades de base (la necesidad de reactivación económica y de la creación de empleos; las demandas de seguridad pública; de salud; de educación; de construcción y rehabilitación de vivienda; vialidad y transporte público, entre otros) ofrece la participación como una alternativa para movilizar los recursos potenciales latentes en la colectividad mediante la cooperación y la solidaridad social. Sin embargo, esta participación no sustituye la opacidad, la ineficacia, la insensibilidad y la baja productividad de un gobierno, sino que una gestión pública justa y activa y unos programas ambiciosos e innovadores que contribuyan al mejoramiento de las condiciones de vida de la ciudadanía, son condiciones previas para el desarrollo de la participación. La participación se basa en el contenido material de ésta, es decir, en expectativas fundadas de progreso individual y colectivo, pero también en que exista un conjunto de mecanismos institucionales y que se reconozcan estos derechos ejercitables. Y son las mayorías populares y marginadas las que más necesitan esta institucionalización. La regulación de los derechos difusos (consumo, urbanismo, medio ambiente, comunicación social, servicios públicos, etc.) mediante las cartas al ciudadano; la participación en la elaboración y ejecución de programas de actuación pública; la autogestión de servicios con el apoyo de la Administración; la intervención de la democracia de base en las instituciones representativas (Derecho de Audiencia Pública, Comisiones Mixtas, etc.) son aspectos pendientes de la agenda participativa en los diferentes ámbitos de gobierno. Todos ellos se ven potenciados mediante el modelo de gobierno abierto. Se deben fortalecer los espacios públicos y a los interlocutores colectivos para potenciar la participación. Si bien éstos ya existen, (organizaciones sociales, cívicas, sindicales, culturales, ambientales, de interés común, entre otras) tienen características y fortalezas distintas. Unos se distinguen por su representatividad, otros por sus iniciativas, otros por su capacidad de gestión y organización. Por otra parte, hay que considerar las intervenciones individuales y espontáneas que derivan de la interactuación entre ciudadano y gobierno a través de la administración pública. En todo caso, es necesario establecer el equilibrio entre la participación pública y la participación de la sociedad civil de conformidad con la naturaleza de la intervención social y de la propia organización. La voluntad de un gobierno participativo se manifiesta por el apoyo que brinda a las organizaciones sociales locales y/o nacionales sin exigir ningún tipo de dependencia administrativa o partidaria. La participación debe considerarse un método de gobierno, un estilo de hacer política en el estado, en y con la sociedad, que supone cumplir con los requisitos previamente señalados: la racionalización de la gestión pública y la descentralización de las políticas de estado. La cultura democrática se desarrolla en un contexto dialéctico de pluralismo y consenso, de confrontación y de negociación, que sólo puede ofrecer un estado descentralizado y participativo, en un contexto de gobernanza. Por su parte, Kliksberg (2001) nos propone seis tesis que justifican la participación ciudadana y que, a su vez, nos muestran el papel que ésta juega en el gobierno abierto: 1. 2. La participación genera resultados. En la esfera social, la participación ciudadana produce resultados muy superiores a otros modelos tradicionales de organización, incluyendo los de tipo burocrático y paternalista. La participación tiene ventajas comparativas. Los proyectos de infraestructura cuando se organizan alrededor de la participación intensa de la comunidad, permite alcanzar metas que van más allá de Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 �De la Democracia participativa al Gobierno Abierto... 3. 4. 5. 6. los propósitos directos de las obras y proyectos. Se podrían denominar los “meta o supra objetivos”. Entre ellos los siguientes: • Eficiencia y productividad: es decir, el uso óptimo de recursos escasos. • Equidad: en términos de la distribución igualitaria y permanente entre diversos sectores de la comunidad de los beneficios de un proyecto. • Sostenibilidad: significa la prolongación de la vida útil y los beneficios de un proyecto en el largo plazo. Estas ventajas comparativas arrojan, en conjunto, resultados superiores a los modelos burocráticos o paternalistas que se organizan de arriba abajo. La participación contribuye a mejorar la gerencia pública y la administración. La participación enfrenta resistencias e intereses poderosos. Para fortalecer la participación se requieren políticas y estrategias activas. La idea subyacente es reemplazar la democracia pasiva por una democracia activa, inteligente y viva. En esta última habría canales abiertos de comunicación para que el ciudadano se mantenga bien informado; para que pueda hacer llegar su opinión a las instituciones políticas por diversos medios, no únicamente los días de votación; para lograr una influencia continua y genuina sobre la administración pública. La participación es inherente a la naturaleza humana. Es un fenómeno que “eleva la dignidad humana y crea la posibilidad de desarrollo y realización. Trabajar a favor de la participación es, sin duda, devolver un derecho fundamental a los marginados…”. En suma, podemos afirmar con Pichardo Pagaza (2004) que la participación ciudadana es una pieza clave en la legitimidad y en la gestión eficaz de políticas públicas por lo cual debe en todo momento estar en la voluntad política de todo gobernante que se reclame como democrático. La participación ciudadana, el espacio público y el gobierno abierto 7. Reconociendo que la legitimidad democrática trasciende la participación electoral, la democracia representativa y la democracia procedimental, entonces el reto se plantea a nivel del funcionamiento del gobierno, es decir de la propia gestión pública. Esto implica que los gobiernos deben concebirse como plataformas de democracias participativas cuyos elementos constitutivos son la transparencia, la rendición de cuentas, y la colaboración de ciudadanos con las administraciones públicas apoyados en las tecnologías de información y en un modelo de gestión basado en la ética y la confianza (Mariñez Navarro, pág. 45). En este sentido, la evolución de la participación ciudadana se inserta en la agenda de la administración pública y en la misma medida contribuye al fortalecimiento de la democracia a través del gobierno abierto. Ello es evidente en las consideraciones teóricas que se han enfocado en el tema de la participación ciudadana en reuniones y cumbres internacionales (Sánchez González, pág. 57), pero también en la legislación que ha venido ampliando los mecanismos y espacios de comunicación entre ciudadanos y gobiernos, y que se ha reflejado en nuestro país a nivel nacional y local dando mayor relevancia a la participación ciudadana en el gobierno. Gobierno abierto en México El concepto de gobierno abierto tiene sus orígenes en el siglo pasado en un artículo de Wallace Parks titulado Open Governement (1957) en el cual este autor se refiere a la necesidad de reducir la opacidad en el gobierno y favorecer la publicidad de la información. Medio siglo después, el concepto resurge en la agenda internacional con el Memorandum de Barack Obama sobre transparencia y gobierno abierto de enero de 2009. Como consecuencia de ello, se consolidad el tema en la agenda gubernamental con la iniciativa del mismo Obama sobre la Alianza para el Gobierno Abierto de septiembre de 2011, a la cual se adhieren 8 países: Brasil, Indonesia, México, Noruega, Filipinas, Sudáfrica, Reino Unido y Estados Unidos. A partir de Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 25 �26 Díaz de León, C. esta iniciativa se diseña en nuestro país el primer Plan de Acción promovido originalmente por la Secretaría de la Función Pública y algunas organizaciones de la sociedad civil. El plan incluía 18 compromisos, sólo uno de la sociedad civil por lo cual no fue muy bien recibido por parte de este sector. Por ello, se propuso la creación de un Secretariado Técnico Tripartita, (STT) como órgano de gobierno de la AGA México, conformado por una representación en igualdad de condiciones y poder de decisión de las tres partes involucradas: el Poder Ejecutivo, el Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Protección de Datos Personales(INAI) y las OSC. Como resultado de esta instancia, se formuló un Plan de Acción Ampliado con 36 propuestas y compromisos siendo los más numerosos los referidos al manejo eficiente y eficaz de los recursos. De acuerdo a un estudio realizado en 2015, los avances en México eran pobres y limitados. En el ranking sobre GA efectuado por el Proyecto Mundial de Justicia (WPJ), México alcanzó una calificación de .56 sobre .100; ocupo el lugar 42 entre 102 países en el Índice de Gobierno Abierto, y el sexto lugar de 19 países de América Latina. Según este índice la mejor posición de nuestro país fue en el ejercicio del derecho a la información, en el que se ubicó en el lugar 29; en mecanismo de queja alcanzo el sitio 34; en legislación y datos de gobierno fue el número 64 y en participación cívica se posicionó en el 67 (Bautista Farías, 2016). A partir de entonces, debido a diversos acontecimientos relacionados con actos de corrupción que estremecieron al gobierno federal y varios estatales (ODERBRECH, La estafa Maestra, La Casa Blanca, entre otros), los avances en materia de gobierno abierto fueron prácticamente nulos, con excepción de algunos avances realizados a nivel local. Conceptualización de Gobierno Abierto Son más las discordancias que los acuerdos cuando se habla de Gobierno Abierto. Para muchos significa cambio tecnológico más participación y colaboración ciudadana, para otros consiste en una nueva forma de gobernar, por lo cual implica un modelo de gestión pública más aun una nueva cultura de gestión que genera cambios en procesos, en las organizaciones públicas y en las relaciones, fortaleciendo las capacidades del gobierno y la modernización de la administración pública. En este sentido se inscribe la concepción de Insulza (Insulza, 2012, pág. 9), que sostiene que GA es una política pública que incluye la transparencia, participación y colaboración de los ciudadanos en donde la información y los datos gubernamentales desempeñan un papel esencial. Los países que integran la Alianza por el Gobierno Abierto coinciden en sus cuatro principios constitutivos que son indivisibles: la transparencia, la participación ciudadana; la rendición de cuentas y las tecnologías e innovación. En muchos casos, las críticas al concepto se centran en que es tendencialmente prescriptivo ya que se refiere a un deber ser sin que opere realmente en la forma en que se concibe. Por nuestra parte, coincidimos en que se debe entender como un modelo de gobierno y de gestión que impacta de forma sustancial y simultánea el modelo político y el quehacer administrativo, potenciando las capacidades gubernamentales, y mejorando la eficiencia y la eficacia institucional a través del uso de los tics y de la transferencia y reutilización de datos e información pública entre ciudadanos y organizaciones públicas. Por otra parte, refuerza la vitalidad democrática al reforzar la transparencia y la rendición de cuentas. La transparencia resulta una dimensión clave para el Gobierno Abierto, ya que la visibilidad y publicidad del gobierno son premisas fundamentales de la democracia y el acceso de los ciudadanos a la información es condición de una rendición de cuentas responsable y oportuna. Ambas dan apertura a la participación y extienden las posibilidades de que la administración pública sea aceptada como un sistema de interacción y comunicación para fortalecer el principio de publicidad en favor de los gobernados. Es, por lo tanto, una cualidad del poder democrático que permite la ampliación de la legitimidad (Uvalle Berrones, 2007, pág. 46) Ya mencionaba Bobbio que una de las promesas incumplidas de la democracia era precisamente la visibilidad del poder. En pleno siglo XXI todavía enfrentamos opacidad en la toma de decisiones gubernamentales y en los procedimientos de la gestión pública. Es a través del GA que tenemos la oporRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 �De la Democracia participativa al Gobierno Abierto... tunidad de ampliar el horizonte democrático desde la administración pública. Insulza percibe claramente esta oportunidad describiendo los impactos del GA al permitir la participación ciudadana en las decisiones públicas (Insulza, pág. 10), iniciar la interacción ciudadano-gobierno más colaborativa mediante el internet, fomentar la transparencia y promover la rendición de cuentas. En este aspecto, para algunos especialistas puede ser considerado como un modelo de reingeniería de la vida democrática de la sociedad en red, ya que fortalece la democracia participativa, vincula a los tomadores de decisiones con los ciudadanos, posibilita las decisiones en función de preferencias y opiniones, genera valor público mediante la co-creación, aprovechando el empoderamiento ciudadano (Bojorquez 2012: 175). Desde la perspectiva de la gestión y la función gubernamental, Oszlak destaca varios elementos que inciden en las relaciones ciudadano, gobierno y los resultados de este último. En primer lugar, la facilitación que la tecnología ofrece para la comunicación e interacción recíproca entre ciudadanos y gobierno; en segundo, los canales que tiene el gobierno posibilitan la contribución de los ciudadanos en la toma de decisiones mediante las opiniones ofrecidas sobre las políticas públicas, pero también en el seguimiento, control y evaluación de los resultados de la gestión pública y, en tercer lugar, el involucramiento ciudadano en la responsabilización en estos nuevos roles colaborativos. La clasificación de las acciones emprendidas por los diferentes gobiernos durante los últimos años ofrece una amplia gama de propósitos subyacentes en estas acciones. Este es el esquema identificado por el estudio de Oszlak (Oszlak & Kaufman, 2014, pág. 7): 1. Ampliar la información Pública disponible para la ciudadanía; 2. Garantizar y mejorar el ejercicio del derecho a la información pública; 3. Mejorar el acceso a los servicios públicos y sus canales de entrega; 4. Proteger los derechos de usuarios y funcionarios; 5. Incrementar la transparencia en la gestión pública; 6. Promover la participación ciudadana en la gestión gubernamental; y 7. Aumentar la capacidad institucional para una gestión abierta. En estas argumentaciones observamos que el proceso participativo y el resultado de éste es influir en la gestión pública como protagonista y no solamente como receptor de bienes y servicios. Por lo tanto, afirma Oszlak (2014, pág. 26), trasciende con mucho el proceso de consulta pública. Mediante el proceso de información, intercambio, consulta de datos y la participación del ciudadano y de organizaciones de la sociedad civil, como interlocutores en el diseño e implementación de las políticas públicas, se democratiza la gestión pública. Esta constituye a nuestro parecer la contribución más importante del modelo de gobierno abierto al sistema democrático moderno. Por lo tanto, se requieren nuevas estrategias que amplíen las posibilidades de participación activa y los espacios públicos para que la colaboración ciudadano-gobierno se traduzca en mejores gobiernos, eficientes, transparentes, sujetos a la rendición de cuentas y al estado de derecho, y con una mayor legitimidad sustentada en los resultados de su gestión. Es así que se arriba a la democracia deliberativa. Gobierno Abierto y Democracia deliberativa De acuerdo con el análisis de las acciones arriba mencionadas en el estudio de Ozslak y Kaufman sobre Gobierno Abierto, en nuestra opinión, el rubro que mayormente incide en la democracia deliberativa es el referido a Promover la participación ciudadana en la gestión estatal. Incluso así lo afirma expresamente el autor en cuestión cuando subraya que “la participación ciudadana otorga a los gobiernos una pátina de legitimidad que mejora las condiciones de gobernabilidad y constituye un paso positivo hacia la construcción de una democracia deliberativa” (pág. 26). El fundamento en el que basan su argumentación es la Carta Iberoamericana de Participación Ciudadana en la Gestión Pública, aprobada por el CLAD en 2009 y adoptada por la XIX Cumbre Iberoamericana de Jefes de Estado y de Gobierno, en la cual se reconoce plenamente el derecho de la ciudadanía a intervenir activamente en las diferentes fases de la gestión pública. El documento, afirma Ozslak, sostiene implícitamente, que los pilares de una democracia plena son los derechos de información, participación, asociación y expresión sobre lo público, es decir “el derecho genérico de las personas a participar en la gestión pública colectiva e individualmente”. Y estos principios, Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 27 �28 Díaz de León, C. valores que plantea la Carta, y los elementos que constituyen las premisas de gobierno abierto, a saber: acceso a la información, transparencia, participación, colaboración, se corresponden totalmente. Esto nos permite afirmar que es precisamente la participación el elemento crítico que tanto desde la perspectiva de la democracia, como de la conceptualización y la práctica del Gobierno Abierto lo que da contenido a la esencia de ambas categorías. No se puede concebir la democracia sin la participación como tampoco se puede entender el gobierno abierto sin la participación ciudadana en la gestión pública. Esto se traduce en la trascendencia de una democracia deliberativa a una democracia colaborativa. Una prueba de ello es precisamente el último eje de las acciones del gobierno abierto descritas por el estudio de Oszlak que se orienta a aumentar la capacidad institucional para una gestión abierta. 3.- MÉTODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual del tema de la democracia participativa al gobierno abierto: hacia una delimitación conceptual, se consultaron un total de veintiún referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos en relación a Democracia y participación ciudadana. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Bascón et al, 2016, p. 39). 4.- CONCLUSIONES Las transformaciones económicas, sociales y tecnológicas han provocado reformas trascendentales en el modelo de gobierno, afectando de esta manera el funcionamiento de las democracias modernas. Una consecuencia evidente de ello ha sido la emergencia del gobierno abierto. Como hemos tratado de exponer en el presente trabajo el gobierno abierto se puede describir como un enfoque aglutinador de esfuerzos por mejorar las capacidades del gobierno y modernizar las administraciones públicas bajo los principios de la transparencia y apertura, de la participación ciudadana en la gestión pública y la colaboración entre gobernantes y gobernados en las políticas públicas. De conformidad con nuestra hipótesis podemos afirmar que el modelo de gobierno abierto contribuye al fortalecimiento del modelo democrático ya que permite incentivar la participación ciudadana y a través de la accesibilidad de datos, de su política de transparencia y del desarrollo de plataformas y canales de comunicación con la población, ampliando los espacios públicos. De esta forma, abona a desarrollar el juicio Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 14-30. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/86 �De la Democracia participativa al Gobierno Abierto... político ciudadano sobre los problemas públicos y la forma de resolverlos, abriendo así las posibilidades de colaboración y co-creación de valor público. Por lo tanto, cuantos más ciudadanos estén implicados en este proceso, mayor será la fortaleza de la democracia, mejor funcionará el sistema, mayor será su legitimidad e igualmente, mayor su capacidad para controlar al gobierno e impedir abusos de autoridad y corrupción. En este sentido y partiendo de la premisa que en la democracia siempre debe de asegurarse el control del ciudadano sobre los gobernantes, todos los componentes del modelo contribuyen a fortalecer este proceso de control. El control del poder es una condición de la democracia que requiere instituciones que faciliten una mejor comunicación entre las administraciones públicas y los ciudadanos. Transparencia, rendición de cuentas y evaluación ciudadana son procesos que permiten que los ciudadanos tengan oportunidad de conocer qué, cómo, con qué, porqué el gobierno y la administración pública hacen lo que hacen y asi se puede evitar el abuso, la arbitrariedad y la corrupción. En este sentido, con un gobierno de ciudadanos que cuentan con medios para monitorear efectiva y oportunamente la gestión pública, nos acercamos verdaderamente a la democratización de la administración pública. Hacia allá nos conduce el gobierno abierto. En fundamento a estas argumentaciones, podemos concluir que la hipótesis y la premisa formulada al inicio de documento se constatan en la medida en que un gobierno democrático debe tener como ejes los elementos que forman el andamiaje institucional del gobierno abierto: acceso a la información, transparencia, rendición de cuentas, colaboración en la gestión pública, predictibilidad y mejora de la gestión. En función del desarrollo de las dos vertientes fundamentales de un gobierno abierto se fortalecerá la democracia colaborativa. Estas vertientes son: por una parte, la apertura de datos públicos, que pretende la transparencia y una mayor eficiencia en el servicio público, permitiendo reutilizar los datos públicos para nuevas actividades económicas y la rendición de cuentas ante los ciudadanos; y por la otra, la apertura y desarrollo de medios sociales y espacios públicos, que procuran facilitar la comunicación entre gobierno y ciudadanos y la participación ciudadana, aprovechar el conocimiento y experiencia de los ciudadanos para ayudar en los provisión de los servicios públicos, la colaboración en redes internas y entre dependencias y entidades de las administraciones públicas. REFERENCIAS Abramovitch, V. (Abril 2006). Una aproximación al enfoque de derechos en las estrategias y políticas de desarrollo. Revista de la Cepal No 88 . Aguilar Villanueva, L. (2007). Aporte de las Políticas Públicas y la Nueva Gestión Pública a la Gobernanza. CLAD Reforma y Democracia No 39 , 1-15. Aguilera Portales, R. (2009). 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La revisión documental construye una articulación entre este cambio de concepciones histórico con las formulaciones críticas de la colonialidad y la forma política del estado de excepción en la trayectoria de transformaciones que ha tenido el papel del estado-nación como forma privilegiada de poder en el capitalismo. En el presente capitulo se abordarán estas cuestiones de manera general. Se concluye con la introducción de la concepción de Necrocapitalismo para comprender la forma en que los estados controlan a sus poblaciones como una determinación del cálculo económico global en el mundo contemporáneo. Palabras clave: Biopolitica, Colonialidad, Estado de Excepción, Necrocapitalismo. ABSTRACT This article is the product of a bibliographic review, which objective was to discuss the key conceptual transformations regarding the role of the state or the “art of governing” from the critical stance of biopolitics. The method of analysis was applied, with a qualitative approach, non-experimental design, under a transversal documentary-bibliographic level. After the documentary review it was found that: this change of historical conceptions is articulated with the critical formulations of coloniality and the political form of the state of exception in the path of transformations that the role of the nation-state as a privileged form of power in the capitalism has had. This will be addressed in a general way in this chapter. It is concluded that the conception of Necrocapitalism is introduced to understand the way in which states control their populations as a determination of the global economic calculation in the contemporary world. Key words: Biopolitics, coloniality, state of exception, necrocapitalism. Cómo referenciar este artículo: García Rojas, G. (2018). a transformación biopólítica del Estado-Nación “El arte de gobernar a las poblaciones en el neoliberalismo”. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, 31-41. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/ index.php/RPGyC/article/view/87 Recibido: 16 de Julio 2017 - Aceptado: 08 de Septiembre 2017 1 Doctor en Ciencias Sociales, con especialización en Relaciones de Poder y Cultura Política, en la UAM-Xochimilco Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 31-41. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/87 �La transformación biopólítica del Estado-Nacion... 32 1.- INTRODUCCIÓN Controlar y regular la gestión de la población es uno de los efectos del proceso que Michel Foucault describe como la transición de una sociedad de soberanía a una sociedad de control y la transformación de la gestión de la tarea de gobernar que trae aparejado éste. Ubicado en el siglo XVI en la Europa occidental, dicho proceso consistió en lo que el filósofo francés caracterizó como una interiorización de las tareas de gobierno, a diferencia de las formas de las sociedades de soberanía anteriores al siglo XVI (y a la construcción de estados monárquicos centralizados) que concebían a las tareas de gobernar como un acto exterior2 y al estado como fuente exclusiva o predominante de poder. Para Foucault, la tarea de gobierno puede ubicarse en una pluralidad de espacios (la familia, el trabajo, el estado) por lo que el poder puede entonces ubicarse en una gama amplia de ámbitos y no puede ubicársele en un solo lugar privilegiado - e.g. el estado3. Tanto o más importante que lo anterior, es un efecto que contiene una importancia toral: el predominio del modelo de la economía (racionalidad, cuantificación, estadística) en la gestión de gobierno, se instituye en esta época también, coincidente con el surgimiento de la economía política, predominio que ha permanecido en forma intermitente a lo largo de dos siglos. La discusión entonces, sobre lo que Foucault llama “gubernamentalidad” como paradigma del “arte de gobernar” es decir, de controlar y gestionar las poblaciones y las distintas esferas de la vida, se ubica en el ámbito político contemporáneo en el inicio de diversas teorizaciones académicas (y prácticas de gobierno) de la economía que él llama indistintamente “liberales” y “neoliberales” en Alemania y Estado Unidos, al final de la segunda guerra mundial4. Estas teorizaciones surgen como una reacción al predominio de políticas económicas intervencionistas y estatistas en buena parte del mundo de posguerra, identificadas con la figura de John M. Keynes. Foucault analiza al diseño del estado alemán pos-nazismo y de la teorización económica de la escuela de Chicago en EE. UU como modelos de “fobia al estado” 5 en los que se teoriza al estado interventor como mutilador de libertades esenciales y obstructor del desempeño adecuado de la economía. En el caso norteamericano específicamente, representado por los economistas de Chicago, el modelo busca “extender la racionalidad del mercado, los esquemas de análisis que éste propone y los criterios de decisión que sugiere a ámbitos no exclusiva o no primordialmente económicos, como familia, natalidad, delincuencia y política penal”6. Foucault ubica en esta extensión del modelo general de la economía en todos los ámbitos de la gestión gubernamental al concepto que da nombre a su curso de enero de 1979: la Biopolítica. Él mismo aporta varias definiciones dispersas de lo que entiende por este término, de entre varias adelanto una que pueda servir como herramienta de discusión que aparece en el resumen del curso ya citado: “…la manera como se ha procurado, desde el siglo XVIII, racionalizar los problemas planteados a la práctica gubernamental por los fenómenos propios de un conjunto de seres vivos constituidos como pobla- 2 Michel Foucault Seguridad, Territorio y Población, Curso del college de France (1977-1978) FCE, Buenos Aires, 2006,(1978) pp.139-160 3 Michel Foucault, “Gubernamentalidad”, Giorgio Gabriel y Fermín Rdz. Comps. Ensayos sobre biopolítica. Excesos de vida, Paidós, Buenos Aires, 2007 (1978), pp.187-215 4 Michel Foucault, El Nacimiento de la Biopolítica, Curso del College de France, FCE, Buenos Aires 2007(1979), pp.93-122 5 Nacimiento de la Biopolítica, p.94 6 Nacimiento de la Biopolítica p.365 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 31-41.. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/87 �García Rojas, G. ción: salud, higiene, natalidad, longevidad, razas…”7 El paso a las sociedades de control que funda el arte de gobernar o las tecnologías llamadas de gubernamentalidad se caracteriza por un denodado esfuerzo del control de las poblaciones en todos los ámbitos posibles, esfuerzo apuntalado por una invasión continua y sistemática de la racionalidad económica (liberal) en dichos ámbitos. En lo que sigue trataré de engranar la discusión foucaultiana de biopolítica y biopoder con debates que han derivado de esta concepción pero que se desmarcan en varios puntos de la concepción general del autor francés. Trataré de ubicar las continuidades y las rupturas en la discusión temática de varios autores que han dado un uso divergente de estos conceptos para referir a ámbitos de realidad distintos a los que refirieron en su concepción en las alocuciones del College de France. 2.- FUNDAMENTO TEÓRICO El Biopoder y la Nuda vida En su discusión sobre los estados de excepción, el politólogo italiano Giorgio Agamben utiliza el concepto de biopoder aplicado a una noción retomada del filósofo marxista Walter Benjamín, la de “Nuda Vida”8 Agamben utiliza la concepción general de biopoder para explicar la forma en que se establecieron estados de excepción en el mundo del siglo XX como paradigma general de gobierno, una vez más referido geográficamente a Europa Occidental. Estos estados de excepción tienen en el estado alemán de 1933-1945 y en los campos de concentración nazis, un paradigma del más alto grado de excepción como regla9. La nuda vida hace referencia a la vida reducida a su cualidad biológica, como vida desechable. Refiere a una figura del antiguo derecho romano que calificaba como Homo Sacer a aquella persona que no calificaba para ser sacrificada a los dioses, por lo tanto, su asesinato no obtenía la calidad de delito, era matable, desechable10. Los Lager nazis son para este autor el modelo del estado de excepción como campo de indefinición en el que los sujetos son despojados de todo derecho y cualidad de ciudadanos (bios) y reducidos a la zoé o vida biológica. Esto los convierte en materia humana disponible, de ahí la matanza, la experimentación médica utilizando como conejillos de indias a los internos de los campos y otras formas de mortificación de la vida y de los cuerpos11. El paradigma de los campos de concentración como campos de exterminio en donde la regla era la ausencia del derecho entendido en su forma liberal de derechos políticos y civiles individuales es extrapolado por Agamben como la forma de los estados que se construirán en el futuro con los campos de concentración como modelo trágico y destino inevitable. La relación con Foucault de Agamben se da en torno al concepto del estado de excepción como forma de gobernar la vida, pero a diferencia del primero, el exemplae histórico que propone como materia de análisis es el de un estado nacional, que se constituye en una gran fábrica de muerte, lo que lo aleja de la concepción general y de la forma de análisis foucaultiano de los micro poderes. 7 Ibid, p.359 9 Giorgio Agamben Estado de Excepción. Homo Sacer II, Pre-textos, Valencia, 2003 8 El concepto es utilizado en Walter Benjamín, “Para la crítica de la violencia” en Angelus Novus, Edhasa, Barcelona, 1971, p.194 10 11 2000 Giorgio Agamben Homo sacer I. El poder soberano y la Nuda Vida, Pre-textos, Valencia, 1998 Giorgio Agamben Lo que queda de Auschwitz. El archivo y el testigo. Homo Sacer III, Pre-textos, Valencia Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 31-41. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/87 33 �La transformación biopólítica del Estado-Nacion... 34 La biopolítica no es un efecto de la pluralidad de formas que adquiere el poder sino una forma específica en que el poder estatal se transforma en una máquina de biopoder que transforma a los sujetos en vida biológica inerme, despojada de la cualidad humana colectiva que solo le confiere su constitución en sujeto político. La concepción de Agamben es muy sugerente por cuanto provee un ejemplo históricamente situado de las consecuencias de la biopolítica, a diferencia de lo que en Foucault es una discusión general sin referentes empíricos claros. Pero esta forma de análisis contiene limitaciones que es importante señalar y que vistos a la luz de determinantes históricos y geográficos adquieren un nuevo sentido de interpretación. Necropolítica y Colonialidad El biopoder y la biopolítica son una expresión contemporánea de las formas mundiales de control de la vida mediante su utilización o simbiosis con la producción de mercancías y el ensanchamiento de los mercados. A estos objetivos corresponde una forma específica de política como soberanía en la cual se implementan una serie de dispositivos que forman un repertorio de acciones tendientes al dominio. El colonialismo es una forma privilegiada de ampliar los horizontes del capital hacia otras fronteras. El filósofo camerunés Achille Mbembé ha dado un giro importante a las tesis de la biopolítica y del estado de excepción, relacionado con esta problemática. La concepción de Agambén sobre los campos de exterminio nazis como forma histórica privilegiada de los estados de excepción y de biopoder, es históricamente incompleta puesto que existieron fenómenos anteriores a los campos alemanes, fuera de Europa, en donde el control y gestión de la vida (y el derecho de muerte) fueron ejercitados como política cotidiana sobre grandes extensiones de población y que implicaron formas de terror tanto o más (históricamente hablando) graves que las de los campos de exterminio nazis. Para Mbembé, el colonialismo histórico y contemporáneo son formas de establecer estados de excepción en donde se construye a una parte de la humanidad, -los colonizados, como material humano disponible. Mbembé plantea que a través de mecanismos como el racismo, la separación y el aislamiento territorial, los habitantes de países colonizados fueron constituidos en nuda vida a manos de las naciones imperiales que los consideraban en tanto fuerza de trabajo disponible para la producción de la metrópoli. A este fenómeno Mbembé lo bautiza como “Necropolítica” que consiste en: “…la instrumentalización generalizada de la existencia humana y la destrucción material de los cuerpos y las poblaciones”12 El camerunés encuentra que la necro política tiene en la plantación y la colonia dos de sus manifestaciones políticas explícitas como fenómeno de excepción. El trabajo esclavo en las plantaciones es una forma en la que la biopolítica se transforma para dar paso a una espiral de muerte: “Como instrumento de trabajo, el esclavo tiene un precio. Como propiedad, el o ella tienen valor. Su trabajo es necesitado y usado. El esclavo es pues, mantenido vivo, pero en un estado injurioso, en un mundo fantasmal de horror y crueldad intensa…la vida esclava, es en muchos sentidos una suerte de muerte-en-vida” 13. 12 Achille Mbembé, “Necropolitics” en Public Culture 15 (1):11-40, Duke University press, Durham (todas las traducciones en adelante G.G.R) 13 “Necropolitics”, p.21 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 31-41.. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/87 �García Rojas, G. Los esclavos sufren una intensa violencia cotidiana gratuita que no tiene otro objeto que infundir terror. Es en este ataque constante a la vida en la que se encuentra la necro política de manera nítida. El esclavo, nos dice Mbembé sufre una triple pérdida en este proceso: la pérdida del hogar, del derecho sobre el cuerpo, y del status político, en los hechos es una forma de “expulsión de la humanidad”. La plantación es pues una forma de poner en juego la vida en la que los seres humanos pierden su cualidad de vida política y se convierten en nuda vida disponible para ser desechada e intercambiada por otra que tenga un valor de cambio equivalente. Por otra parte, el fenómeno de la colonización es producto del cruce de tres elementos según el autor africano: la biopolítica, el estado de excepción y el estado de sitio. Estos elementos se concatenan con la raza para producir una forma renovada de terror, según las palabras del autor: La selección de razas, la prohibición de casamientos mixtos, la esterilización forzada, aún el exterminio de pueblos sometidos tiene su primer terreno de prueba en el mundo colonial. Aquí se puede ver la primera síntesis entre masacre y burocracia, esa encarnación de la racionalidad occidental. Hannah Arendt desarrolla la tesis de que existe un vínculo entre el nacionalsocialismo y el imperialismo tradicional…Lo que uno puede ver en la segunda guerra mundial es la extensión sobre los pueblos “civilizados” de los métodos previamente reservados a los “salvajes”14. Para Mbembé existen dos formas políticas contemporáneas que sirven como ejemplo empírico de la forma en que se engranan los tres elementos arriba mencionados, el recién fenecido régimen de Apartheid en Sudáfrica, y el más actual de la ocupación de los territorios palestinos por el estado de Israel. La separación y el cercamiento eran elementos comunes a los dos casos, también en ambos había una orientación racial y de clase en la dominación ejercida por los poderosos. En el caso sudafricano las villas y asentamientos reservados para la población negra eran parte del diseño de gobierno de la forma de control de la población y sus movimientos, no había manera de salir de esos lugares o de entrar en otros, sin ser apercibido y vigilado. En el caso palestino, el estado de sitio se muestra en el control y el sometimiento habitual a castigos colectivos sin aparente sentido contra el pueblo palestino cometidos por el ejército y los colonos ilegales de Israel. Estas son formas contemporáneas de colonialidad en las que el necro poder muestra sus peores formas, pero el argumento de Mbembé es también extensivo al colonialismo tradicional y al más alejado históricamente de la conquista y colonización de América, en todos estos la vida humana es tratada y usada como vida desechable en base a la interiorización y deshumanización del otro, -e.g. el genocidio cometido contra los Pueblos Indígenas por los colonizadores españoles y portugueses. En el fondo del planteamiento de Achille Mbembé se encuentra la idea de centrar desde la “diferencia colonial”15 el argumento de la biopolítica y los estados de excepción y extender la crítica de los efectos perniciosos de la modernidad occidental a los pueblos colonizados por ella, y sobre todo a éstos. La modernidad de Occidente se impuso a la fuerza en buena parte del mundo y fue en el mundo no-occidental en donde se registraron los más largos y extendidos ejercicios de terror biopolítico que en algún momento tocaron el corazón imperial desde donde irradiaba a todo el mundo la razón. Desde esta perspectiva el análisis del filósofo africano avanza en un sentido descolonizador de lo que significa el horror para los sujetos de mundo poscolonial y saca la discusión del ámbito de intelectuales metropolitanos como Foucault y -Agamben, planteando la posibilidad de que sus argumentos tengan un verdadero carácter universal y no se los analice desde el ámbito de la diferencia imperial exclusivamente. 14 “Necropolitics” p.23 15 Walter D. Mignolo “El pensamiento des-colonial. Desprendimiento y apertura. Un manifiesto” Ponencia presentada en el Centro de Estudios Avanzados de la Universidad de Coimbra, Portugal (Primavera 2006) http://redalyc. uaemex.mx/ Tristestópicos Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 31-41. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/87 35 �La transformación biopólítica del Estado-Nacion... 36 Las formas del Necrocapitalismo Esta razón, sin embargo, era producto -y en esto traigo a Foucault otra vez a la mesa- de un modo de organizar la sociedad fundado en la preeminencia del modo de producción económica y de su disciplina, la economía política en todas las esferas de la vida humana. El capitalismo es un modo de producir en la sociedad que invade esferas y mundos de la vida de manera sistemática, la producción de la muerte y la sistematización del terror y la tortura se encuentran imbricados en el modelo de racionalidad de la empresa capitalista, pero no es sino en el modelo del imperialismo clásico y del establecimiento de colonias y de formas de acumulación colonial, poscolonial o neocolonial que estos fenómenos adquieren una diáfana nitidez. Los procesos de colonización tienen una duración más allá de las luchas de liberación de los pueblos y se traducen en prácticas de sometimiento internas y externas. S.B Banerjee acuña un término para referir a estas realidades en base al cruze del análisis de los autores citados aquí (Foucault, Agamben, Mbembé) con la escuela de economía política marxista y propone un concepto-síntesis de dos tradiciones radicales pero contrapuestas, Necrocapitalismo, al que es necesario entender como una práctica que: Opera a través del establecimiento de soberanías coloniales…y de cómo estas soberanías son establecidas en la economía política actual, donde el negocio de la muerte puede ser establecido a través de estados de excepción…la necro política se interesa en la producción de la muerte, o la subyugación de la vida al poder de la muerte, entonces es posible hablar de una necro economía –un espacio de dejar vivir o exponer a la muerte16. El elemento del colonialismo y del papel jugado por la empresa multinacional como actor estelar del necro capitalismo planteado por Banerjee contiene dos elementos importantes a analizar, la acumulación por desposesión y los estados neoliberales de excepción. La acumulación por desposesión es un concepto entresacado de un segmento poco atendido del tomo I de El Capital de Marx, sobre la acumulación originaria17. El geógrafo David Harvey ha desarrollado la temática sobre la acumulación capitalista y sus prolegómenos en base a esta discusión de Marx, pero reactualizándola a fenómenos contemporáneos y la ha llamado acumulación por desposesión, ésta consiste en …encontrar nuevos campos para la acumulación de capital. Uno de los mayores impedimentos para esta acumulación era el hecho de que el capital no se podía introducir en la salud, en la educación, en la vivienda pública, así que parte del programa de flexibilización (neoliberal) era convertir todo esto en una mercancía para que el capital privado pudiese gestionarla. Después se privatizó el agua, todo tipo de actividades estatales públicas, y finalmente llegó el desmantelamiento del estado de bienestar. Pienso que deberíamos ver esto como parte de un largo proceso histórico que podemos llamar, en referencia a las privatizaciones en el campo británico, el “enclosure of the commons”, el cierre de los campos comunales, la privatización de la propiedad comunal. Notad que, con el neoliberalismo, el capital utiliza a los gobiernos para privatizar, y curiosamente en el siglo XVIII también fue el gobierno británico quien cerró los “commons”. Como la privatización abre nuevas oportunidades para la acumulación, los capitalistas pueden decir que tenemos una economía muy dinámica, pero el precio que hay que pagar por ello es que la gente pierde sus derechos comunales en todos los dominios que se privatizan. Por esa razón le llamo “acumulación por desposesión”18. 16 S.B Banerjee “Live and Let die. Colonial modernities and the Death worlds of Necrocapitalism” ponencia presentada en el Taller de Estudios de Gerencia Crítica, Atlanta, agosto 2006 17 Karl Marx, cap. XXIV, “La llamada acumulación originaria”, en El Capital, Tomo I, ed. FCE, México, 1972 (1946) pp.607-649 18 Araceli Varela y Marcos Bariño “Los nuevos rostros del imperialismo. Entrevista a David Harvey” en Herramienta. Revista de Debate y Crítica Marxista, www.herramienta.org Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 31-41.. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/87 �García Rojas, G. La búsqueda de nuevos terrenos para la acumulación de capital o de terrenos antes vedados a la mercantilización y a la creación de valor son parte del entramado necro capitalista en términos de la diferencia colonial, las metrópolis imperiales (nuevas y antiguas) requieren de nuevos campos para la acumulación y sus colonias o satélites los pueden proveer través de la Privatización de la tierra y el subsecuente desplazamiento forzado de campesinos, la conversión de propiedad pública en privada, las restricciones al uso público de recursos de propiedad común, las practicas neocoloniales de apropiación de bienes, el control de los recursos naturales en las ex-colonias, y la supresión de formas indígenas alternativas de consumo y producción19. Para Banerjee la acumulación por desposesión es un elemento inseparable de los nuevos diseños del capital en el mundo de la economía global. Este fenómeno de acumulación que deprecia la vida en forma sistemática requiere un tipo de soberanía y de tecnologías de gobierno adecuados para sus fines. Banerjee recurre al trabajo teórico y etnográfico de la antropóloga feminista malaya Aihwa Ong para explicar el diseño específico de gobierno correspondiente a las necesidades del capital ya mencionadas, haciendo acopio de las categorías acuñadas por ella, como “soberanía gradual” y “neoliberalismo como excepción”20 explica como en el neoliberalismo asiático se ha diseñado un trato diferencial para poblaciones fragmentadas de por sí (por raza, clase, etnia, género y región) como producto de la relación de los estados con el capital trasnacional, este trato diferenciado se acompaña asimismo por una reconfiguración del poder a manos de corporaciones trasnacionales en zonas especiales de procesamiento de exportaciones (como en las zonas de maquiladoras en la frontera norte de México). Como resultado de esta interacción se crean áreas diferenciadas de soberanía; en algunas hay una presencia fuerte del estado y en otras mandas el mercado global y el capital extranjero “la soberanía estatal se dispersa porque el capital y los mercados globales con la colusión de los gobiernos crean estados de excepción en donde priva la coerción, la violencia y el asesinato”21. Asimismo, los territorios son “limpiados” de rebeldes (ciudadanos fuera de la ley) para dar paso a concesiones, oleoductos y minas. El papel del estado en este sentido se reduce a resguardar ciertos derechos democráticos en la esfera estrictamente política, mientras en la esfera económica estos mismos derechos son socavados de manera sistemática por la explotación y la violencia. Poblaciones dispensables en el mundo de la neocolonialidad Desde otros registros discursivos se ha dado cuenta a lo largo de la historia de los procesos arriba descritos, pero en base a interpretaciones lejanas a la tradición posestructuralista. Desde el marxismo la problemática de los países descolonizados de África ha sido analizado desde la lógica de acumulación de capital y las transformaciones estructurales del patrón mundial de acumulación de capital. El antropólogo francés Claude Meillassoux llega a conclusiones en mucho análogas a las planteadas por Banerjee dando cuenta de las formas de utilización instrumental de la vida como parte de los procesos de reacomodo mundial del capital, en lo que refiere a la demografía de la población africana y a los gritos de alarma lanzados desde las metrópolis y los organismos multilaterales acerca de la superpoblación de ese continente. Meillassoux describe el proceso por el cual los países africanos merced a procesos históricos de desarrollo capitalista de los cuales tienen poco o ningún control, son colocados en una situación de dependencia alimentaria, al mismo tiempo que crece su población. De manera paralela el trabajo en sus países se pierde cada vez más, y la demanda de mano de obra en los países centrales disminuye, Meillassoux plantea que 19 S.B Banerjee, “Live and Let die…” Op. cit. p.9 20 Brett Neilson y Gigi Roggero “Neoliberismo comme una tecnologia di governo, economia sovranità e cittadinanza. Un’intervista con Aihwa Ong” Il manifesto Quotidiano Comunista http://www.ilmanifesto.it traducción GGR 21 “Live and Let die”… p.12 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 31-41. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/87 37 �La transformación biopólítica del Estado-Nacion... 38 …la población que creció en estos decenios (1950-1970) bajo los efectos de una política de importación alimenticia y de existencia de empleos está hoy en una situación de sobrepoblación relativa. El problema para la economía capitalista que la creó, es hacerla desaparecer sin hacerse cargo. Ideológicamente se la presenta como una superpoblación absoluta, confundiendo la población actual con las predicciones de una futura población gigantesca y aterrorizante, pero en este momento imaginaria…el control de la demografía de los pueblos explotados por medios demográficos (control de la natalidad, esterilización, etc.) fracasó. Por tanto, se establece una forma de control mediante el hambre, la enfermedad y la muerte, más eficaz y más cruel, con el pretexto de la “racionalidad económica” y el “ajuste estructural”: la lección de Malthus fue comprendida22. El diagnóstico sobre el futuro que espera a las poblaciones de África, de terror y muerte, parece validarse de manera constante cuando escuchamos de una nueva masacre, de abusos cometidos contra sectores vulnerables (mujeres y niñ@s), de una nueva plaga de hambre en otro país de África. La política de muerte que el capitalismo tiene reservada a sectores de la población mundial que se consideran irrelevantes es una forma de vida desnuda anterior al nazismo y que lo sobrevive hasta esta fecha. Para el África y para otras poblaciones del mundo periférico esta ha sido una constante de vida que solo ha tenido respiros históricos intermitentes. Un caso de excepcionalidad latinoamericana Un caso de surgimiento de amplios sectores de población como vida desnuda y del establecimiento de la excepcionalidad como norma de vida es el caso de Colombia, desde hace decenios, pero agravado con lo que con el último gobierno se ha llamado “política de seguridad democrática”. Diversas organizaciones de víctimas de la violencia estatal han denunciado el carácter esencialmente represivo de este diseño político de gobierno y la relación de imbricación entre los más altos mandos del gobierno, la policía y e l ejército con los carteles del narcotráfico y especialmente con los grupos paramilitares de derecha. De manera tal que la seguridad democrática tiene un único objetivo, acabar con las organizaciones insurgentes armadas, y en primer lugar con las FARC y suprimir por el medio que sea a las organizaciones sociales, sindicales y populares que luchan contra las políticas del gobierno, haciendo tabla rasa de todas ellas, identificándolas como “colaboradores de la guerrilla” lo que equivale a declararlos vida inservible, matable. Ningún estado latinoamericano tiene el registro que tiene Colombia de desapariciones forzadas, y ejecuciones extrajudiciales, además del desplazamiento forzado de sectores enteros de población campesina e indígena por la acción genocida de las Autodefensas Unidas de Colombia (AUC), el principal grupo paramilitar. Se ha registrado incluso la forma en que las AUC son contratadas por empresas multinacionales, ganaderos y terratenientes y narcotraficantes para hacerse de tierras en determinados sectores geográficos, ya no como producto de un conflicto entre distintas organizaciones civiles armadas, sino como parte de una planeación deliberada de acumulación por desposesión23. Para las empresas, los paramilitares aseguran un “entorno seguro para los negocios” mediante la desaparición y asesinato de dirigentes sindicales y de obreros, y en el caso de desplazamientos forzados, la tierra que ha sido abandonada es concedida a terratenientes para el cultivo de productos agroindustriales o la ganadería. De esa forma avanzan las “inversiones” y los 22 Claude Meillassoux L’economie de la vie. Demographie du travail ed. Page Deux, Paris, 1997, pp.106-109, traducción GGR 23 Cfr. Iván Cepeda-Castro “Los paramilitares: Dispositivo del modelo “democrático” de control social” en sitio digital del equipo Nizkor, 29 de septiembre 2003, Internet, ver http://www.derechos.org/nizkor/colombia/doc/cepeda8. html Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 31-41.. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/87 �García Rojas, G. negocios en ese país, mediante la siembre del terror para la población que se insubordina. Paradójicamente todo esto ocurre en un entorno de democracia y elecciones libres y de existencia formal del estado de derecho. De la manera como ONG ha estudiado para Asia la forma en que en el neoliberalismo existen formas graduales de soberanía y en algunos sectores el estado simplemente ha acordado no hacer nada para hacer cumplir la ley o ha impuesto una forma de legalidad de excepción que permite mediante la ambigüedad una manga ancha para permitir vivir o dar la muerte. Así en Colombia, el estado tolera y solapa a los cárteles del narcotráfico y a las AUC, porque son parte de su diseño de gobierno de la población y herramienta de las clases dominantes nativas y del capital transnacional para abrir nuevas zonas a la acumulación y ensanchar el horizonte de sus ganancias. 3.- MÉTODO Diseño La discusión contenida en esta investigación documental se enmarca en la tradición cualitativa interpretativa de los debates teóricos en Ciencias Sociales (Álvarez-Gayou, 2003; Vasilachis, 2006) referidas al estado, a su caracterización y sus transformaciones (Osorio, 2004; Abrams, Gupta y Mitchell, 2015). Se encuadra en las concepciones de investigación naturalista no-experimental de los fenómenos sociopolíticos con un alcance de nivel exploratorio (Borsotti, 2007) de la construcción de nuevas interrogantes sobre la naturaleza del estado en el contexto de las grandes transformaciones ocurridas desde el último tercio del siglo XX. Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual del tema la transformación biopolitica del Estado-Nación, se consultaron un total de veinte referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con la intención de realizar una comprensión del problema de la investigación se recopilaron fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos con relación a Biopolítica y Estado Nación. Una vez recopilada y analizada la información se construyó el documento objeto de este trabajo. Finalmente se construyeron una serie de conclusiones relativas a los objetivos trazados 4.- CONCLUSIONES De manera harto coincidente el marxismo y la tradición que proviene del posestructuralismo plantean diagnósticos muy emparentados acerca de la forma en que los diseños del poder crean tecnologías de gobierno o esferas de dominación para controlar la vida humana sea para hacerla florecer o para extinguirla, según el momento histórico y el grupo específico de población que se trate. Existen, sin embargo, diferencias que es imposible soslayar, respecto del lugar de enunciación (la diferencia imperial o la diferencia colonial), respecto del compromiso político con los sujetos de las investigaciones y respecto de la conveniencia o no de plantear caminos emancipatorios o prescripciones para luchar contra este tipo de diseño de poder. Desde la visión foucaultiana, no es deseable plantear otro diseño de poder, pues este podría desembocar igualmente en otra forma opresiva. No así desde la visión general del marxismo, que plantea a la investigación como una parte de la tarea política de lucha contra la explotación y de liberación de los oprimidos. La adscripción de cada investigador o académico es más bien parte de una decisión ética y un compromiso político como sujetos. Por lo pronto, algunos de los autores revisados aquí dan cuenta del significado de las Ciencias Sociales como crítica de lo existente y proveen herramientas para aquellos que desde otros espacios plantean la lucha por un mundo en donde la muerte no sea el destino inexorable para muchos seres Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 31-41. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/87 39 �La transformación biopólítica del Estado-Nacion... 40 humanos. REFERENCIAS Abrams, P., Gupta. A y Mitchell, T. 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Caso de Estudio: San Salvador Atenco Pedro Paul, Rivera-Hernandez1 Universidad Autónoma de Nuevo León https://orcid.org/0000-0002-2137-2538 Felipe de Jesús, Marañon-Lazcano2 Universidad Autónoma de Nuevo León DOI: http://dx.doi.org/10.29105/pgc4.7-3 https://orcid.org/0000-0002-0705-6336 ABSTRACT Jaime Cárdenas (1996) defines the Rechtsstaat as the framework that allows the balance between the concepts of apparatus and community, which through an institutional design seeks the way to serve the country ordered by a series of laws around a constitution. Therefore, one of its primary objectives is the maintenance of social order, where the media can play a decisive role to be a watchful eye of the social events. In this way, this study analysis the impact of political communication within the case study of San Salvador Atenco, where police forces and citizen clashed, generating a series of violations of the rights of the latter and affecting the image of politicians associated with the issue. There is a brief reflection on the contributions that mediatization has in the search for respect for human rights and how this affects the perception of the political actors involved in the case. Keywords: Human rights, political communication, and public opinion. RESUMEN Jaime Cárdenas (1996) define el Estado de Derecho como el marco que permite el equilibrio entre los conceptos de aparato y comunidad, que a través de un diseño institucional busca la manera de servir al país ordenado por una serie de leyes entorno a una constitución. Por lo tanto, uno de sus objetivos principales es el mantenimiento del orden social, donde los medios pueden desempeñar un papel decisivo para ser un ojo vigilante de los eventos sociales. De esta manera, este estudio analiza el impacto de la comunicación política dentro del estudio de caso de San Salvador Atenco, donde las fuerzas policiales y los ciudadanos se enfrentaron, generando una serie de violaciones de los derechos de estos últimos y afectando la imagen de los políticos asociados con el tema. Hay una breve reflexión sobre las contribuciones que la mediatización tiene en la búsqueda del respeto de los derechos humanos y cómo esto afecta la percepción de los actores políticos involucrados en el caso. Palabras Clave: Derechos humanos, comunicación política y opinión pública. Cómo referenciar este artículo: Rivera-Hernandez, P. R., & Marañon-Lazcano, F. d. (2018). The political communication as an influencer of public opinion on Human Rights issues. Case Study: San Salvador Atenco. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, 42-54. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/88 Recibido: 23 de Julio 2017 - Aceptado: 13 de Septiembre 2017 1 2 Doctor en Filosofía con orientación en Ciencias Políticas. Email: pedro_riverahdz@hotmail.com Doctor en Filosofía con orientación en Ciencias Políticas. Email: felipe.maranonl@uanl.mx Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 42-54. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/88 �The political communication as an influencer of public... 1. INTRODUCCIÓN This article has the objective to explain the link there is between public opinion and human rights, considering the influence of media about interest as a boosting tool. These phenomena will be described using political communication as the causal because of the impact it causes into society to build an image upon an event, whether this image is partially true or false. For Fulya Sen (2014), communication represents an essential and very important human need as well as a basic human right. The right to communication should be considered in the framework of the freedom of expression and the pluralist democracy. It is well known by the Mexican citizens and it has been revealed to audiences worldwide how human rights are violated as an every-day practice by the Mexican Government. Such organizations as it is the United Nations High Commissioner for Human Rights in its report ‘Double injustice. Ayotzinapa case’ has indicated that the acts of torture and other human rights violations represent, precisely, a double injustice. On one hand, the guarantees of personal integrity and due process of the detainees are violated and, on the other, they affect the right to the truth for the victims and society. Because as the representative of this organ in Mexico mentioned, Jan Jarab, “those who suffer torture do not necessarily tell the truth but rather what the torturer wants”, renewed action on the part of the authorities in charge of procurement of justice should be taken, in order to avoid an institutional practice of committing acts of torture, as well as their tolerance and concealment. Also, the role of political communication by influencing political opinion should have a larger weight on the power of the Government to encourage public policies to help reach agreements with society. However, this mechanism should also be free from manipulation and corruption, with the right of freedom of speech as the main motive of truth. 2.- THEORICAL FRAMEWORK Human Rights One of the ways in which the establishment of a culture of peace in society can be achieved is through community mediation. This mechanism serves to achieve peaceful solutions and in response to differences that arise within communities. Its inclusion as a public policy -that is, as a Government action- makes a number of contributions to society. In order to achieve this, these policies must achieve a cultural change and, consequently, strengthen the acts of Government and society that allow for unrestricted respect for human rights, while also seeking to consolidate a democratic State governed by the rule of law. In an era like the one we live in today -with unlimited access to sources of information, connected all the time with each other, with many investigations, laws and regularizations- it is difficult to find people who are not familiar with the concept of human rights. It is quite normal to hear about them, to make comments about them and to believe that we know for sure what they mean and how they are applied. In reality, this term corresponds to modern times since historically speaking human rights have had a long journey through different times to become what we now know and that somehow we try to recognize any individual and give them the respect they deserve. The creation of the concept human rights is influenced by four “generations” forged throughout history. The first generation, where the civil and political rights were created by the French Revolution raised the issue of non-interference by the State in the lives of citizens; however, over time it became clear that these rights were not sufficient and that they needed to be supplemented, which leads to the second generation. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 42-54. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/88 43 �44 Rivera Hernández, P. & Marañón Lazcano, F. They arose when a written paper was no longer sufficient, but rather the practice of these rights that included the improvement of economic and cultural aspects was required. Thanks to Bobbio (quoted by Pérez Luño, 2005:25) it is clear to us that the Mexican Constitution of 1917 and the German Constitution of 1919 influenced the momentum of this generation of rights. In both countries, rights were already demanded in relation to employment, housing, fair wages, health services and rest, among others. The emergence of the third generation of human rights took place in the 1970s, and it housed a whole range of different prerogatives, such as the right to development, the environment and peace. This generation, as can be seen, is focused on peoples and communities; it was born in response to the need for cooperation among nations. The last and fourth generation of human rights speak of equality between individuals and also require the State to make no distinction between men and women and to have access to all rights in an equitable and egalitarian manner. In addition, the aim is to ensure that there is no discrimination of any kind, including nationality, political orientation, gender, etc. In light of the foregoing, to speak of community mediation as a public policy and more precisely, as an instrument for the protection of human rights, is of importance for the consolidation of a democratic system. The State, as a body organized jointly with citizens and civil society organizations, is obliged to implement actions that result in greater protection of the rights of every individual as a member of the State. The discipline of public policies arises to fill a knowledge gap, to know how government decisions are made and to know whether they are based on rational data, analysis and calculations, which increase the effectiveness of the decided action, or whether they are based on other criteria (Aguilar Villanueva, 2010:19). The political and technical components of public policy are well articulated, with no tensions, when the actions decided by the government have sufficient social acceptance and produce results. Other times, the two components of public policy do not correspond, they confront each other and one tries to prevail over the other, which happens when political considerations lead to promising valuable, beautiful social situations that are not feasible or are senselessly expensive, or when public policy makers do not care much about the political consequences, perhaps disastrous, that their technically sound decisions provoke (Aguilar Villanueva, 2010). In this way, it is clear that citizens need to be involved in the creation of public policies that are ultimately aimed at satisfying their needs, including the protection of human rights. With the reform of article 17 of the Constitution, in 2008, a reference point for community mediation was presented and, therefore, another way of protecting human rights. In accordance with the constitutional reform in the area of security and justice -and with all the work carried out in forums, meetings of legislators with experts in mediation, academics and society in general-, there is a guideline for the design and implementation of public policies aimed at including a culture of peace in our daily actions. This is intended to reduce confrontation between members of society. It can be said that human rights are related to public policies because, since they are clearly regulated by our Constitution, it is up to the State to carry out governmental actions, specifically public policies that allow it to guarantee their respect. It is also stressed that they ensure the well-being of citizens and that there is harmony and respect for our rights. For this reason, it is important to consolidate community mediation as another tool that seeks to achieve a culture of peace in which respect for the rights that we all have as citizens prevails. Through community mediation, problems that are considered to have no legal relevance can be contaiRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 42-54. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/88 �The political communication as an influencer of public... ned and the conflict prevented from reaching other levels; that is to say, community mediation creates an institutionalized space for conflict resolution through the intervention of professionals trained to prevent disputes from turning into violent actions, the result of court battles, and, therefore, from disrupting social order. Community mediation plays an important role because its implementation can prevent the breakdown of the social order within the community and thus consolidate peace, understood as part of human rights. This procedure includes an interactive process related to the transmission of information between political actors, media and the public which is defined by the concept of political communication according to Norris (2000). Political Communication Political communication is composed of two big concepts difficult to tackle, politics and communication. There are four major definitions of political communication managed by some theorists (Grestlé, 2005): • • • • Instrumental and reductionist conception, which is essentially based on the fact that political communication is constituted by the set of techniques and procedures available to political actors to seduce and manage public opinion. However, this definition dissociates policy communication since it emphasizes its technocratic character, considering communication as a tool to manage image and politics as the image itself Ecumenical vision, which defines political communication as an interactive process related to the transmission of information among political actors, the media and the public (Norris, 2000). Although this raises a circulation of communication without obstacles, it has the drawback of referring to the notion of exchange that implies a more symmetrical than complementary communication, that is, everything happens as if equality prevailed in the realization of communicative exchanges. Competitive conception (Blumer & Gurevich, 1995), which refers to the competence to influence and control through mainstream media, public perceptions of major political events and what is at stake. A struggle for the control of collective representations, emphasizing the role of the cognitive and symbolic of political processes and insisting on the media Finally, the deliberative conception unites the technological fascination with communication and politics. This means that it is in the discussion, in the public and collective debate, where the conditions for democracy will be found, including all citizens. That is, this vision is linked to the definition of deliberative democracy (Grestlé, 2005). These definitions of political communication have two aspects: one emphasizes communication and the other emphasizes politics. It will depend on the theorists and researchers the use of the inclination that is made of the political communication. It is evident that the political implies the social and the communication is, also of evident form, a social bond. Both the problems and solutions of a collective or political group are socially carried out by transmitting to the masses directly and indirectly through the use of the same citizenship or the media. Specifically, Dader (2008) proposes the following definition, which in some way groups the concepts explored up to now: “Political communication is the production, diffusion and exchange of symbols and cognitive representations about politics, with the consequent generation of perceptions and reactions about that policy “(p. 3). As Roth (2015) mentions, political leaders usually take the coverage given by traditional media to an issue (when there is a free press) as a substitute for public opinion. However, there are two relatively recent and notable changes in this traditional understanding of shaming human rights. First, the rise of social media means that there are more people influencing public opinion than traditional journalists, more ways in Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 42-54. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/88 45 �46 Rivera Hernández, P. & Marañón Lazcano, F. which people can learn about human rights issues as well as through the dominant media, and more ways in which policy makers can discern the views of a relevant public than by consuming news through newspapers and broadcasts. Second, some human rights violators have become much more sophisticated about the use of the media, both traditional and social, to influence world opinion. This role played by the media has led, as Dader (2008) points out, to a conversion of societies towards the mediocracy, that is, media-centered democracy, as the main link between political communication and the mass media communication. Nowadays, there is an extensive literature on the interaction between media and politics, which, although largely focused on electoral processes, also addresses issues such as infotainment or personalization, which target issues other than politics of elections. However, the vast majority of these works describe specific experiences without looking too much at the general trends that can already be identified in the behavior of the media. On the other hand, the focus of these approaches is worked from the perspective of cultural studies, or from the communication sciences, and not with a vision that integrates from the object of study to political science. For Wolton (1989), political communication is an indispensable process for the contemporary political space, it allows the confrontation of political discourses: ideology and action for politicians, information for journalists, communication for public opinion and polls. These three discourses are in constant tension, each one of them keeps a part of the democratic political legitimacy and tries to interpret the political reality of the moment, excluding the other. As established by Mendé & Smith (1999) “The mass media mobilizes before the event; the politicians before the action; public opinion before the hierarchy of issues and concerns that do not obey either the pace of political action or the mass media. This demonstrates the differences in time scale and concern that exist in each of the actors… the fundamental role of political communication is to avoid the seclusion of the political debate itself, integrating the issues of all kinds that acquire political interest and facilitating the permanent process of selection, hierarchy and elimination, providing sufficient elasticity to the political system. It serves to address the main contradiction of the democratic political system: to alternate a system of opening up to new problems with a system of closures destined to avoid that everything is in permanent debate.” (p. 202). Political communication offers the preamble for public opinion, since this is where it arises. It takes place starting the subject of interest, later media oversees disseminating the information and finally the people interested generate a criterion upon which they debate with others. As to the government, it serves as an incentive to act and produce strategies such as public policies like community mediation in order to give a solution to the problem established. Public opinion According to Jürgen Habermas (1994), public opinion was born at the end of the 17th and the beginning of the 18th century at the cafes and bars of Paris and London where people met to debate different issues of common interest. These places became centers of discussion and argumentation; the cities were centers of literary advertising and began to have significant political and literary weight. The discovery of America, wars, literary novelties or courtly news were the most-talked-about topics at these bars and cafes. It is from the bourgeois revolutions and the alliance between the people and the bourgeoisie that the popular classes will begin to feel themselves as an active political subject. It is beginning to be observed that the opinions of private individuals could evolve into public opinion through a rational-critical debate of Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 42-54. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/88 �The political communication as an influencer of public... a public made of citizens, which was open to all and free from domination (Pareja and Echeverría, 2014). The institutions of mass communication, mentions Habermas (1994), gradually replaced in importance the bars and cafes. The commercialization of mass communication altered the critical nature of the social sphere. What once was a forum for rational and critical debate became another field of cultural consumption. The French are considered the inventors and disseminators of the public opinion, Noelle-Neumann ensures that the first user of the combination of opinion and public as a united expression was Rousseau. He saw public opinion as a way of carrying out the common will, which was given through egalitarian and reasoned debate. Botero Montoya (2006) indicates that Necker (Minister of finance of the French Crown) was in favor of the total publicity of state activities and stated that “only the crazy, the pure theorists or the apprentices fail to take into account public opinion”. Moving on to the 1900s, the change in public opinion studies was becoming increasingly clear within the social sciences as it turned into a major object of study for sociologists, psychologists and political scientists. Throughout history, many generations of authors have tried to give a concept to public opinion, but there is no generally accepted definition. Public opinion is currently considered one of the most important and decisive concepts in the social sciences, alluding to a social phenomenon. Efforts to define the term have led to expressions of frustration such as “public opinion is no the name of anything, but a classification of a set of things” (Davison, 1968). Pareja and Echeverría (2014) mention that public opinion can be understood as a concept that articulates a social phenomenon in which there is a series of ideas, thoughts and beliefs around diverse themes of collective character. Public opinion is then understood as the freedom to express and opinion on general or public affairs of the State (“common good”, “public necessity”, “general interest”…) and, in connection with this, on the content and form of State government that is, on the content and form of governmental decisions relating to such general affairs. (Aguilar Villanueva, 2017). Another of the definitions that help to understand public opinion in a simpler way is the following: Public opinion is the result of individual opinion on topics or subjects of common interest and that originate, first, in human communicative forms, in individual processes and then, in collective processes to varying degrees, depending on the nature of the information shared by individuals, and at the same time influenced by the particular interests of the social groups that are affected (Reyes Montes, O’ Quínn Parrales, Morales y Gómez, & Rodríguez Manzanares, 2011). Considering the definition above given it can be understood that the individual opinions of each citizen are born from the information they receive about a topic of common interest. Califano (2015) tells us that Harold Lasswell said that those who control the media will have an important advantage in presenting this knowledge throughout society. Public opinion is the key to their deliberative policy proposal, which is an alternative for overcoming the democratic deficits of contemporary politics. A high-profile case of public opinion in Mexico occurred in 2001 when the then president, Vicente Fox, Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 42-54. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/88 47 �48 Rivera Hernández, P. & Marañón Lazcano, F. announced the construction of a new airport in the areas of Texcoco, San Salvador de Atenco and Chimalhuacán. This caused some discontent among the inhabitants and let to marches and demonstrations against the construction. The People’s Front in Defense of the Land (FPDT) was also created. This fact is remembered due to the violent events that happened and the countless human rights violations that took place. Throughout the conflict, the collective resistance against the construction of the airport had two fronts of struggle: legal and social mobilization. Kuri Pineda (2010) explains that once this news was made public in Mexico, numerous positions emerged within the Mexican public opinion on which of the two candidacies to build the new airport represented the best alternative in economic, ecological, urban and aeronautical terms. This author also mentions that the airport conflict was an intense process of confrontation that marked the communities, in such way that the people still experience the division between those who decide to participate in the movement and those who were willing to sell their land. In conclusion, this mega-project gave rise to various forms of citizen participation in a formal and informal, community, organizational, institutional and autonomous manner. A new relationship between the government and citizens was experienced (Moreno Sánchez, 2014). 3.- METHODOLOGY, SAMPLE PERIOD AND DATA USED The purpose of this study is to understand all the parts of the Salvador Atenco`s case, and thus be able to understand better from the inside and how political communication, public opinion and human rights are related in this event. Up to this point, we have seen that the process, which proceeds creating a public opinion, starts with the violation of any human right that is publicly exposed, it can be through television, radio, magazines or newspaper (Pareja and Echeverría, 2014). However, journalist aren’t the only people publishing about the matter nor are they doing it only by the “traditional method”; the subject jumps into Internet and it’s being posted and commented on by anyone in the world who may be able to watch it. This is where public opinion starts to happen (Habermas, 1994). This specific space, virtual or non-virtual, where people share their thoughts about a topic. Therefore, the research questions are the following: • • • Did the government’s political communication regarding the ‘San Salvador Atenco’ case have a positive impact on public opinion? Did the attack on the human rights of the inhabitants of San Salvador Atenco received the necessary exposure from the media? Did the media generate in public opinion an idea of human rights violations in the case of San Salvador Atenco? 4.- RESULTS The case study is known as a research method that is characterized by the use of cases from unique social or educational entities in which it has to carry out a systematic and in-depth examination of them. It differs from sample research in that the case is pre-selected because it offers better and greater learning opportunities in the field (Stake 1995). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 42-54. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/88 �The political communication as an influencer of public... For Yin (1989), the case study consists of the detailed description and analysis of unique social units or educational entities. Whereas for Stake (1998) it is the study of the particularity and complexity of a singular case, to understand its activity in concrete circumstances. It is a qualitative research method that can measure and record the behavior of the people involved within a studied phenomenon (Yin, 1989). It is mainly characterized by the investigation of several phenomena in which it seeks one or more answers to the questions that may arise as the investigation progresses. The case study is interested in the characteristics of a project design, as well as the results of a program or social intervention experience. Other characteristics of the case study, according to the author Pérez Serrano (1994) are: • • • • It is particularistic: this means that it is characterized by an idiographic approach, aimed at understanding the singular reality. It is descriptive: a rich qualitative description is obtained as the final product of a case study. It is heuristic: because it discovers new meanings, broadens the experience or simply confirms what was already known with a strategy aimed at decision making. It is inductive: it is based on inductive reasoning to generate hypotheses and discover relationships and concepts from the detailed system where the case takes place. Cases are unique social situations or entities that deserve to be investigated. Case studies may be composed of single or multiple case studies (depending on their units of analysis), but their purpose is to understand the particularity of the case (Serván and Muñoz, 1999). Yin (1989) distinguishes three different types of objectives: • • • Exploratory: the results of which can be used as a basis for asking research questions Descriptive: tries to describe what happens in a particular case Explanatory: facilitates interpretation Types of cases: Values case: Each individual has a scale of values. Two people may meet affectively in a “here and now”, but as soon as they approach an issue from their respective core values they will find themselves in antagonistic positions Incident case: The ultimate aim is to actively seek out additional information from the participants in order to clarify the individual processes of the decision. Case of reasoned solution: It differs from the incident case in that there is no additional information here: the group has to be satisfied with the data of the case and concentrate its efforts on reconciling the various solutions in order to find a reasonable solution. Case where imagination is applied: From imagination promote in the group a representation of the case based on real situations. Real search case: It can be used when there has previously been an ideological discussion or an awareness process about a particular problem shown in the news or the media, where some questions are made upon a selected case, which is the type we are doing for this study. Thematic case: What is of interest is not the case itself but the substance of the case. Stake (1998) points out that due to their characteristics, a case study is difficult to structure with defined steps, but Montero and Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 42-54. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/88 49 �50 Rivera Hernández, P. & Marañón Lazcano, F. León’s proposal (2002) develops a five-phase method. • • • • • The selection and definition of the case. Preparation of a list of questions. Location of data sources. Analysis and interpretation. The preparation of the report. Description of San Salvador Atenco´s Case After a year of announcing the start of construction of a new airport in Mexico City, President Vicente Fox postponed the project indefinitely. The movement was defined from the beginning of 2001 as a way of manifesting itself in the construction of Mexico City’s international airport, this project was considered as an urban proposal that should be developed. The main protagonists of the movement are communal land holders from a locality near Mexico City, belonging to the popular sectors where there is a transformation of the actor-subject: a) The actors of this movement identify and structure themselves based on a certain identity, demands and principles, with the particularities of the socio-cultural condition of the social category to which they belong; b) by their own demands or claims regarding their condition, and c) by the organizational and institutional characteristics of the environment in which they operate (Munck, 1995). The municipality of Atenco is located in the central part of the Valley of Mexico and in the eastern part of the State of Mexico; it is separated from the former Federal District (current Mexico City) by the municipalities of Nezahualcóyotl and Ecatepec. It is located 22 kilometers from Mexico City and belongs to the region of Texcoco. It is bordered to the north by the municipalities of Acolman and Tezoyuca, to the south by the municipality of Texcoco, to the east by Chiautla, Tezoyuca and Chiconcuac, and to the west by the municipality of Ecatepec. Most of the social movements that have emerged in Mexico’s history are a reflection of class conflict, but in this case it is a struggle of a joint community to express the class in which they live. Its form depends on the state of the political system and social organization. All social movements have a raison d’être and are constituted in class relations. The case of Atenco helps us to visualize it as a regional, social movement that receives coverage and diffusion because its background is based on the struggle with the local space, as well as the defense of something that can be considered as delicate: the possession of land in the Metropolitan Area of Mexico City. Alain Touraine (2005) considers that social movements are above all cultural movements, very different from those whose socio-economic orientations had been anchored in industrial societies. Such is the case of Atenco. The conflict may have been initiated for the purpose of maintaining a single element, but its characteristics imply differences according to the place and order of events; orientations or resources, social or cultural characteristics may also be helpful in defining the movement’s strategy. The actors of a movement do not form a social environment that can be defined by common choices, by a personal and collective social identity. A social movement, on the other hand, is constantly trying to question the social definition of roles, the functioning of the political game, the social order. At the beginning of the social conflict, 2001, there were no major education centers in the municipality, as in Texcoco, but in 2011 the Universidad Mexiquense del Bicentenario, known as the “Unidad Académica Universitaria Atenco” (Atenco University Academic Unit), located in the Santa Isabel Ixtapan community, Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 42-54. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/88 �The political communication as an influencer of public... was already in operation and offers two degrees: Industrial Engineering and Information and Communication Technologies Engineering. In 2001, the President of the Republic was Vicente Fox, who presented the proposal to build the best urban work of the six-year term with the installation of the international airport of the largest metropolitan area in Latin America. It would be located in Mexican territory and specifically in the municipalities of Atenco and Texcoco. Undoubtedly Vicente Fox and the then secretary of communications and transportation, architect Pedro Cerisola Weber were the main actors in the airport project. The decrees of expropriation of land in the Texcoco region gave them constitutional powers to build and operate an airport. The State has the power to ensure the free movement of goods and persons by air and their movement by air or land may not be limited to one territory or one physical space. The Atenco problem took another direction in 2006 with the repression of the state government and the executive branch of government. The social movement has continued with less impact in Atenco, but not in other latitudes or in the MCMA, where it is recognized as a “social movement”, in which several social and political actors participate. This continues, but the issue is no longer limited to disagreements between the federal government and the communal land holders, who carry machetes as a defense and icon no longer of the land, but of citizen demands for justice, freedom, human rights, employment and security, among others. It should be remembered that each social movement is associated with the social data itself and with the historical cultural processes that are the fruit of a democracy and rationality at a given time. Atenco has had to face and get used to a poorly organized and planned urban development in its different localities; this has required a greater supply of public services (drinking water, electricity, drainage, among others); the redefinition of the population in its territory; and the change of land use in the last decade from agricultural to urban, semi-industrial, or commercial. This municipality has become an extension of the great city, since its traditions, its forms of organization, its cultural expressions, its values and the ways of life of its inhabitants are intertwined. They receive the influence of the region and of a modernity where the different actors are structured from a certain identity, from certain principles, with the socio-cultural condition and the characteristics of an area that belongs to the State of Mexico, but receives the influence determining of the most important metropolis of the country and of Latin America. 5.- CONCLUSIONS In this part, the article will give an answer to the established research questions above. The first questions inquired if the political communication offered by the government regarding the Atenco case had had a positive impact on public opinion. According to the described case, the answer is a negative one. As previously seen, public opinion is studied as a reflection of a series of collective thoughts, behaviors and customs that play the role of reference of the opinions held by individuals. Public opinion, from this perspective, is linked to the prevailing set of beliefs in a given community. Thus, if the State is not able to reach the whole audience through this communication channel that encompasses emotions, thoughts, experiences and values then the government just simply won’t have the capacity to create a link with the community and therefore, the public policies proposed by the government won’t have the participation of the citizens and they won’t be good enough to satisfy their necessities. The clear example of this is the fact that even when Fox decided to back out and public “apologies” were made, it was also Enrique Peña Nieto who said “There won’t be a negotiation. The law will be applied, and the rule of law will be enforced.” That had a larger and negative impact for the Government, due mainly to the images that had been infiltrated. Thus, the government’s political communication regarding this case did not have a positive impact on public opinion. To the second question the answer would have to be an affirmative one. At the moment it was some pretty big news, but then again, so was Ayotzinapa or any femicide case. However, all these events have Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 42-54. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/88 51 �52 Rivera Hernández, P. & Marañón Lazcano, F. in common the same characteristic: they gain popularity for some time and then become history. All of a sudden nobody remembers about it and it doesn’t mean the situation has been solved. In the case of Mexico, the citizens decide to forget and forgive. No movement has become strong enough to actually make a change on society, even when it received sufficient exposure from media. Regarding the ‘forget & forgive’ concept we mean that as no rightful action is taken from the government, impunity reigns. Leading to the attitude of thinking that not any achievement from the population towards the government makes a difference and they decide to not care anymore, so they eventually forget which later turns into forgiveness. At the time the Atenco case occurred, Fox was certainly the President of the Mexican Republic, but Enrique Peña Nieto was the then governor of the state where the events happened: State of México. After his speech previously mentioned, he didn’t seem to gain any popularity, thus after Fox and Calderon he became the current President of the Mexican Republic: people forget and forgive. Overall, the case did have enough exposure by the media at the time, but it seemed tackled by the effervescence effect that hunts every other event in our country. The third question asks if the media generated in the public opinion an idea of human rights violations. And as established before, it did. Media captured the moments by photos, by testimonials, by recording it and it was able to transmit it; at this moment the process of developing a public opinion as such had taken place and people were critical about it, however it didn’t cause a bigger impact. Neither on the population to take up a different strategy to reach the Government, nor the State to also stop using the ‘old-way’ methods (violently) that only leads us backwards as a society. At the end, if we were to analyze the three answers as a whole rather than separately, we would see how they are connected. It all starts with the violation of human rights which manages to be noticeable. After the media has captured attention on the audience, the Government makes an announcement regarding the topic, using political communication as a method and finally, this political communication creates and impact on the citizens to formulate a criteria based on the situation, this is called public opinion which normally agrees with the fact that human rights are being violated. Nevertheless, this cycle of three is not strong enough to stop the abuse, at least not in Mexico and that is why with these conclusions the necessity and importance of further case studies is highlighted, as well as encouraged. The importance of studying this matter lies in identifying the role of public opinion as a spokesperson through political communication who can demand an answer to the violation of the human rights of citizens. A way to accomplish it could be by the press, since it acts as a counterweight tool and a mediator between the citizenship and the achievement of their rights. Political communication comes along with a public opinion made of social consciousness thanks to the capacity of the media in publicizing abuses of violations, spreading facts and facilitating the exercise of rights. Also, the determination of different aspects that could cause the violations of human rights. For example, most experts argue that human rights violations should decrease with economic development, however it’s proven by Dreher, Gassebner & Siemers (2012) that they increase with economic growth. Mitchell y McCormick (1988) support this idea when they mention that the better the economic situation, measured by the quantity and quality of goods and services available, the less potential for conflict and therefore repression. Which is why further studies should include what external factor may influence the cycle of political communication and public opinion regarding the violation of human rights and that also may indicate the cause of why it hasn’t alone accomplished to lower the levels of this abuse. Finally, it should be stressed that it is not enough to simply create and give the public a perspective on certain issues, in this case the violation of human rights, but to make an effort to educate citizens and to teach them to be active with the media. This includes a twofold task: on one hand, to have the capacity to reconstruct the culture offered by the media and on the other, to inform, train and transform education in Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 42-54. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/88 �The political communication as an influencer of public... human rights and peace, constituting an important instrument for building a new culture (Tuvilla, 1997). REFERENCIAS Aguilar Villanueva, L. (2017). Una reconstrucción del concepto de opinión pública. Revista mexicana de opinión pública, (23), 125-148. Botero Montoya, L. (2006). Teoría de públicos: lo público y lo privado en la perspectiva de la comunicación. Medellín: Universidad de Medellin. Blumer, G. J. & Gurevich, M. (1995). The crisis of public communication. London: Routledge. Califano, B. (2015). 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Se aplicó el método de análisis, con un enfoque cualitativo, diseño no experimental, bajo un nivel documental-bibliográfico transversal. Tras la revisión documental se encontró que: las relaciones que México ha sostenido con Estados Unidos y Latinoamérica han sido controvertidas, esto ha generado que los objetivos de la política exterior de México planteados por los diferentes jefes de estado consideren como una variable de mayor influencia al país vecino del norte. Palabras clave: Administración, diplomacia, estado, política, relaciones internacionales. ABSTRACT This article is the product of a bibliographic review, which objective was to analyze diplomatic relations throughout the time between Mexico and the United States, and between Mexico and Latin America. The method of analysis was applied, with a qualitative approach, non-experimental design, under a transversal documentary-bibliographic level. After the documentary review, it was found that: the relations that Mexico has had with both the United States and Latin America have been controversial, this has caused that the objectives of Mexico’s foreign policy proposed by the different heads of state consider the neighboring country of the north as a variable of greater influence. Key words: Administration, diplomacy, state, politics, and international relations Cómo referenciar este artículo: Vázquez-Godina, J. M. (2018). Relaciones diplomáticas de México con Estados Unidos y América Latina en las primeras década del siglo XXI. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, 55-67. Recuperado de http:// revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 Recibido: 02 de Agosto 2017 - Aceptado: 13 de Octubre 2017 1 Posdoctorado en Filosofía con Orientación en Relaciones Internacionales, Negocios, y Diplomacia, Doctorado en Gerencia y Políticas Educativas. Email; jose.vazquezgd@uanl.edu.mx Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 55-67. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 �Relaciones diplomáticas de México con Estados Unidos y América... 56 1. INTRODUCCIÓN Las relaciones diplomáticas entre los Estados Unidos de América, México y América Latina han sido controvertidas a través del tiempo, esto ha generado que los objetivos de la política exterior de México planteados por los diferentes jefes de estado consideren como una variable de mayor influencia al país vecino del norte. Desde el nacimiento como Estado-Nación, México ha estado influenciado por la política de Estados Unidos. Los antecedentes más cercanos, se encuentran durante el período de Carlos Salinas y Ernesto Zedillo, donde influyen los factores internos y externos en la elaboración e implementación de los objetivos de la política exterior; uno de los factores que más influyó fue la cercanía con Estados Unidos, los lazos de amistad entre los mandatarios políticos de una nación y otra, así como las tendencias de la globalización económica y el triunfo del capitalismo en el sistema internacional. Posteriormente, con la llegada del nuevo siglo, llega una serie de cambios en el sistema internacional, así como en el país, con la llegada a la presidencia de la República del Partido Acción Nacional (PAN), derrotando al partido oficial, hegemónico, que había permanecido en el poder por cerca de 70 años, se percibía un cambio de rumbo en la política exterior del país, sin embargo, la influencia de Estados Unidos permanece, a pesar de los cambios políticos internos. De esta manera el tiempo que va del Siglo XXI, México ha tenido cuatro presidentes, que se consideran como las olas del mar, de pronto hay mucha participación en el sistema internacional y después va disminuyendo, pero es necesario que cada mandatario realice un buen diagnóstico de la situación social, política y económica en la cual se encuentra el país y el mundo, con la intención de elaborar objetivos de la política exterior a corto mediano y largo plazo, de acuerdo a estos objetivos, generar estrategias que permitan alcanzarlos y ser evaluados por el poder legislativo, para que al mismo tiempo se implementan los instrumentos diplomáticos que ayuden a lograr cada uno de los objetivos. Durante el gobierno de Peña Nieto, la diplomacia mexicana se encargó de promover los intereses nacionales, participando en los esfuerzos internacionales a favor del desarrollo sostenible y la cooperación, de la paz y la seguridad –aspiración que se resume en la noción de responsabilidad global. A partir de esta visión, se desplegó una intensa política exterior que profundizó en el diálogo y la cooperación con otras naciones, fortaleciendo la presencia de México en foros multilaterales y regionales (SRE, 2015). Desde los inicios de la Administración de Peña Nieto, la Agencia Mexicana de Cooperación Internacional para el Desarrollo (AMEXCID), asumió como tarea principal la consolidación internacional de México. Con el objetivo de promover la producción mexicana en el extranjero, fortaleció los lazos comerciales con países de diversos continentes; de esta manera la Agenda del Gobierno Federal tuvo como misión lograr un crecimiento en la productividad, respaldada bajo una política exterior que tenía como misión promover el comercio internacional y atrae la Inversión Extranjera Directa (IED). A inicios de la administración de Enrique Peña Nieto las relaciones bilaterales entre México y Estados Unidos habían dejado atrás algunos problemas como el de migración y narcotráfico. En el ámbito económico, el Diálogo Económico de Alto Nivel (DEAN) se fortaleció al firmarse un acuerdo de reconocimiento mutuo en materia aduanera único en el mundo, como un importante impulso al comercio exterior, que haría de Norteamérica una región más competitiva. Sin embargo, durante el año 2015, la red consular en Estados Unidos expandió su capacidad de documentación consular en un 50% con respecto al 2014, debido al incremento de la demanda, y a los problemas migratorios, aumentando el número de pasaportes. Para el caso de América Latina, México ha ido fortaleciendo sus relaciones diplomáticas a través de la Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 55-67. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 �Vázquez-Godina, J. integración de la Alianza del Pacifico (AP), siendo esta una institución internacional de carácter regional con mayor madurez, gracias a la integración de países observadores; de esta manera México tiene Tratados de Libre Comercio con diez países latinoamericanos y con trece países acuerdos económicos, es el primer socio comercial de América Latina y el Caribe en Belice; el segundo en Brasil; el tercero en Cuba y Honduras; y el cuarto en Chile y El Salvador. 2.- FUNDAMENTO TEÓRICO Antecedentes La participación de un país en el escenario internacional, depende del perfil de la persona que se encuentra en el poder, del conocimiento cognoscitivo, es decir de su trayectoria educativa, de su literatura, el tipo de universidad en la cual fue preparado, todo esto influye al momento de tomar decisiones claves para el país que en esos momentos se encuentra representando, ya que las experiencias, la influencia de los modelos educativos son los que lo llevarán a tomar decisiones a nivel global. De esta manera, partiendo de esta idea, las relaciones diplomáticas de México con Estados Unidos y América Latina, fortalecerlas e incrementarlas parte de un modelo neoliberal del cual está influenciado el presidente Carlos Salinas de Gortari (1989-1994), debido a que desde el momento que inicia la presidencia, la política exterior mexicana toma un rumbo diferente, la visón, los objetivos, las metas y los instrumentos diplomáticos se incrementan, ya no es solamente Estados Unidos, ahora se integra Europa, Asia y África, pretendiendo una diplomacia total. Considerando las ventajas de los factores internos y externos que se estaban presentando en esos momentos, como fue la caída del muro de Berlín y la integración de Alemania, la desintegración de URSS y el triunfo del capitalismo, de esta manera de acuerdo a Holsti, para un cambio de postura se requiere la percepción de aquellos tomadores de decisiones, que conozcan las condicionantes de situación política, económica y social del país y del sistema internacional, combinado con el deseo personal de reestructurar las relaciones diplomáticas del Estado con sus similares de la sociedad global. En esos momentos se inicia la globalización, con un presidente influenciado por el modelo neoliberal, que pretendía cambiar la imagen de México frente a la sociedad internacional, convencer al gobierno de Estados Unidos, George Bush que el futuro de las relaciones internacionales, la paz mundial y la seguridad internacional no se encontraban en las armas, sino, en una diplomacia comercial, las alianzas comerciales, para poder competir era necesario la firma de un tratado comercial donde se incluyera Canadá. De esta manera los cambios no son por si solos, ya que, para poder integrar a México al sistema internacional, fue necesario hacer lo mencionado por Herman y Holsti que mencionan que al re direccionar la política exterior de un país, no es solamente por un cambio de gobierno o de régimen, sino, que los cambios vienen de los ajustes, los programas, los problemas, las metas y la orientación del país en el sistema internacional. Para entender las condiciones que promueven una redirección fundamental en política exterior, Hermann sugiere cuatro áreas de conocimiento. 1) Sistema Político interno, 2) toma de decisiones en la burocracia, 3) cibernética, y 4) aprendizaje. Con la entrada en vigor del Tratado de Libre Comercio con América del Norte (TLCAN), parecía que las relaciones entre ambas naciones eran cordiales, que todo era felicidad, pero los problemas seguían siendo como hace cien años, la inseguridad en las fronteras, se agregaba el narcotráfico, la migración, los polleros, etc., los reclamos por parte de Estados Unidos al presidente de México, se debía a la falta de una patrulla fronteriza que vigilara la situación de los migrantes del país y centroamericanos. La cercanía con Estados Unidos, no permitió que se alejara de América Latina, ya que la forma medianRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 55-67. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 57 �58 Relaciones diplomáticas de México con Estados Unidos y América... te la cual había llegado a gobernar, obligo a Carlos Salinas a buscar una legitimidad a través de resultados, siendo el programa Solidaridad con mayor éxito en sus primeros tres años, que le permitió ser considerado como uno de los ejemplos en Latinoamérica, promovió la integración de América Latina y el Caribe, en aquellos momentos se cumplían quinientos años del descubrimiento de América, para lo cual se organizan foros, reuniones y encuentros entre los países iberoamericanos. Al que realmente le toca lidiar con la problemática entre ambas naciones es al presidente Ernesto Zedillo de León (1994-2000), ya que se enfrenta a la Ley de Libertad y Solidaridad Democrática con Cuba, mejor conocida como Helms-Burton en 1996, el gobierno de Bill Clinton amenaza a México con dejar de comprar el producto e incrementar los aranceles a las empresas que invertían en Cuba, siendo una de las empresas perjudicadas CEMEX, la situación llegó al punto de intentar de romper el TLCAN. Más adelante con el gobierno de Vicente Fox, parecía que la situación cambiaría, con un gobierno mexicano que llego gracias a la democracia, con una legitimidad y credibilidad por parte de los ciudadanos, desea ingresar y participar en el escenario de la arena política mundial, solicita al gobierno norteamericano para que respaldo su candidatura para ingresar al Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, es aceptado y por tercera vez México participaría en un órgano de gran importancia para el desarrollo de la política internacional. Todo aquello, parecía una luna de miel, hasta que llegaron los primeros problemas, en la Asamblea llevada a cabo en Monterrey, Vicente Fox le solicita a Fidel Castro, que la situación no estaba en un ambiente estable, por lo que le pedía no tener acercamientos con George W. Bush, que diera su conferencia y se retirara del evento. Al respetar esta decisión, al pie de la letra, Fidel Castro, esperaba un respaldo por parte de Vicente Fox, sin embrago en la Asamblea en Ginebra, no sucede nada, la decisión de México es abstenerse, algo que le molesta a Castro, sale enojado de la reunión, se reedita la conversación con Fox y la manda a los medios de comunicación, quienes hacen su trabajo, se convierte en un chisme de vecindad que termina con la renuncia de Jorge Castañeda, quien ocupaba el puesto de Secretario de Relaciones Exteriores. De acuerdo a Rafael Velázquez (2004), posterior a los acontecimientos en Monterrey, N.L. y las votaciones en Ginebra, los resultados fueron una relación entre México y Cuba prácticamente congeladas, debido a que varias actividades entre ambas naciones se cancelaron por parte de las autoridades mexicanas. Así también provocaron la renuncia del embajador mexicano en Cuba a finales del 2002, la cancelación de las fiestas del día de la independencia de México, e inclusive existieron amenazas del Servicio Exterior para hacerle auditorias sobre malos manejos, por lo que Pascoe (2004), mencionó en su carta de retiro que México se alejó de Cuba cuando se acercó a Estados Unidos. Posterior a este conflicto, se va suscitar el atentado terrorista al Wallet Street, generando una serie de problemas internos y externos en Estados Unidos, la política exterior norteamericana cambia de giro, ahora su preocupación ya nos es el mercado, es la seguridad internacional, e inclusive Bush menciona “están con Estados Unidos o con el terrorismo”. Para la siguiente reunión en Ginebra es debatir la invasión de Estados Unidos a Irak; presentándose otro grave problema para el gobierno de Fox, ya que por un lado está el compromiso con Estados Unidos y por otro el cumplimiento de los principios de la Política Exterior de México. Las decisiones que se toman en materia de política exterior de estos tres sexenios es debido a la influencia que tienen de Estados Unidos, que toman una directriz diferente a la de los anteriores mandatarios, que se arropan de funcionarios públicos con las mimas ideologías neoliberales, con un grupo de asesores que contaban con un amplio conocimiento de la problemática nacional e internacional, que sabían que para lograr que el país fuera tomado en cuenta en materia de seguridad internacional y del mercado global, se Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 55-67. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 �Vázquez-Godina, J. deberían de hacer una serie de reformas en materia social, política y económica. Una de las reformas que ayuda al crecimiento y al cambio, es la reforma educativa de 1993, con la intencionalidad que los futuros ciudadanos y egresados de las universidades públicas y privadas estudiaran ingeniería automotriz, para que el país contara con recurso humano en el sector automotriz, para lo cual promueve las universidades tecnológicas y las preparatorias técnicas, logrando que para el año 2 mil México ocupara el primer lugar en producción de piezas de autos. Las decisiones que toma los mandatarios, pueden ser de manera horizontal o vertical, es decir, que al momento que exista una situación internacional en la cual se pide la postura del país, el presidente considera al grupo de asesores (políticos, económicos, religiosos, medio ambiente, etc.) o bien la decisión pude ser unipersonal, pero siempre se deben de considerar los factores endógenos y exógenos, procurando mantener el orden y la paz internacional. Factores internos y Externos que han influido en las Relaciones diplomáticas de México con Estados Unidos en el siglo XXI Los objetivos de la política exterior mexicana se han caracterizado por no ser demasiados, ya que cada mandatario establece de cuatro a seis, con la intención de cumplirlos, pero esos objetivos deben de estar respaldados en un diagnóstico de la situación política, social y económica que vive el país, así como el sistema internacional; siendo estos los factores internos y externos que influyen al momento de establecerlos (objetivos), posterior a ellos se establecen las metas a corto, mediano y largo plazo para lograrlos, al mismo tiempo que se generan las estrategias e instrumentos diplomáticos. El siglo XXI trajo para México cambios en la estructura política, que le permitieron al gobierno de Vicente Fox alcanzar su legitimidad al interior y al exterior, gracias a la forma democrática mediante la cual llegó, ayudó a dirigir una política exterior basada en los principios democráticos y derechos humanos, convirtiéndose en el Presidente de historia de México que más cumplió con los principios de la política exterior; sin embargo fue traicionado por su poca experiencia en la función pública, la cual podemos clasificar como poca eficiente al no poder manejar al mismo tiempo la política interna y externa. Uno de los factores externos que influyeron en las relaciones bilaterales de México con Estados Unidos fueron los acontecimientos del 11 de septiembre del 2001, esta situación genera que el país vecino cambie sus objetivos de la política exterior y después de estarle apostando al comercio exterior, al desarrollo del capitalismo, ahora es la seguridad internacional y el orden internacional y los enemigos son los terroristas, al mismo tiempo que señala a México y Colombia como los principales de América Latina del problema del narcotráfico de drogas, por lo tanto se genera un programa para disminuir está situación. Aquellos atentados terroristas del 9/11 significaron para Estados Unidos, y el resto del mundo un cambio radical en la política exterior, algo que México no logro entender, ya que nunca realizo ajustes a sus objetivos, debido a que si gobierno de Washington daba un giro 180 grados en su política exterior, Vicente Fox también debió de hacer lo mismo, sin embargo las pretensiones del gobierno mexicano era culminar su período con la firma de un convenio para ayudar a los indocumentados mexicanos que se encontraban en Estados Unidos. Al inicio del sexenio de Vicente Fox, los objetivos de la política exterior estaban claros, apoyar en todo a Estados Unidos y dejar de hacerlo con la Isla de Cuba, e incrementar la participación del país en la arena política internacional, se dejó a un lado el nacionalismo mexicano, se cambiaron los intereses políticos del Estado; se pide el apoyo de Estados Unidos para ocupar un escaño en el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, al mismo tiempo que busca convencer a George W. Bush de que el caso de los indocumentados Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 55-67. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 59 �Relaciones diplomáticas de México con Estados Unidos y América... 60 entrara a la Agenda política de su país. Las relaciones diplomáticas de México-Estados Unidos llevadas a cabo durante el gobierno de Vicente Fox, las podemos analizar a través de los tres niveles de análisis, ya que de acuerdo Kenneth Waltz (2007), los problemas existentes entre entidades políticas e independientes (naciones), las causas que originan el conflicto entre ellos se encuentran en los tres niveles de análisis: el sistémico, el estatal y el individual. Los cambios ideológicos del gobierno entrante, apoyados por las tendencias de la globalización, la visión de las naciones Unidas, que no eran otras que las de Estados Unidos, pero lo que más le preocupaba a Cuba era esa nueva generación de políticos, con otro visón, ya que, en el año 2000, Jorge Castañeda declaró en Miami, “las puertas del Centro Cultural están abiertas”, provocando que cientos de cubando comenzaran a pedir acilo político en la embajada mexicana de la Habana Cuba. Durante su primer año, el gobierno de Vicente Fox, se la pasó negociando la entrada al Consejo de Seguridad y su alejamiento con la Isla de Cuba, cuando inicia el año 2001 se organiza el Foro de las Culturas en Monterrey Nuevo León y el gobierno de Washington le pide al mexicano que no deseaba encontrarse con Fidel Castro, para lo cual se le solicita al gobierno cubano vía telefónica acudir a la reunión por la mañana y después del almuerzo retirarse entres otras recomendaciones, para lo cual el Presidente de Cuba amablemente acepta. Pero la política internacional es como un juego de grandes ligas, hay que saber jugar, algo que Vicente Fox nunca pudo comprender, si la decisión al inicio de su gobierno fue apoyar en todo a Estados Unidos, eso es lo que debió de haber hecho, sin embargo en la Conferencia de Ginebra, a Fox se le presenta un conflicto, por un lado se encuentra la presión de Estados Unidos, que exige el apoyo, por otra parte se encuentra Fidel Castro que solicita la recompensa, es decir un voto a su favor por parte de México, devolviendo el favor, y también se encontraba el Congreso del Estado, que a través de un memorándum, exigía a Vicente Fox cumplir con los principios de la Política Exterior, estipulados en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Otro de los factores externos que influyeron en la política exterior del gobierno de Vicente Fox, fue las nuevas tendencias en las relaciones internacionales del sistema internacional, que se caracterizaba por la formación de bloques regionales, como le venía haciendo tiempo atrás países europeos al formar la Unión Europea, al igual que Asía y África, de este mismo modo pretendía hacer Estados Unidos hacer algo similar, uniendo a los países de América y formar un solo bloque económico, que llevaría como nombre Área de Libre Comercio para América (ALCA), que a la postre le atrajo graves problemas al Presidente Fox; de corte diplomáticos, la mayoría de ellos innecesarios como fue el caso de Argentina y Venezuela posterior a una reunión en Mar del Plata, Argentina. De esta manera el sexenio Vicente Fox, se caracterizó por estar a favor del Área Comercial de América propuesta por Estados Unidos, sin embargo, existían países latinoamericanos que no se encontraban totalmente a favor, como Brasil; que por cuestiones históricas, no le convencía integrar este bloque, debido a que en décadas pasadas, había solicitado ayuda a Estados Unidos para salir de su crisis económica, no tuvo respuesta positiva, por tal motivo la negativa por parte de este país, se observa como una venganza. Los roces políticos entre los gobiernos latinoamericanos con Estados Unidos, debido a que la idea surgió del gobierno de Washington, y que México estuviera apoyándolo, les parecía algo fuera de serie, debido a que durante toda la historia México se mantenía al margen o bien apoyaba a los latinoamericanos, por lo que esta decisión generó que los países sudamericanos rechazaron la propuesta, lograr una Área de Libre Comercio para las Américas (ALCA) fue imposible, dejando a México como uno de los peores negociadores diplomáticos, ya que no hizo su tarea de convencer a los mandatarios de votar a favor de esta iniciativa. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 55-67. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 �Vázquez-Godina, J. Las esperanzas norteamericanas culminaron cuando Vicente Fox, que durante la Cumbre de Mar de Plata, no pudo defender la propuesta del Área Comercial, sin tener el respaldo de los vecinos, al contrario, fueron demasiadas críticas y fricciones con algunos países como fue el caso de Argentina y Venezuela, a tal grado que ocasiono un berrinche de George W. Bush, su salida de la cumbre y un rompimiento de las relaciones diplomáticas con México, donde los resultados fue que nunca se firmó el convenio de los indocumentados. En palabras del propio Rafael Velázquez, menciona que, bajo un criterio cualitativo, las relaciones de México se centraron básicamente en Estados Unidos y al final del sexenio, la política exterior de Vicente Fox no tuvo la suficiente capacidad para mejorar las condiciones internas del país. Es decir, Fox deja en el 2006 una situación menos favorable en términos sociales, económicos y políticos que las que recibió (R. Velázquez 2008). Los factores internos y externos de aquel momento fueron muy poco aprovechados por el gobierno de Vicente Fox, para llevar a cabo una política exterior más eficiente, debido a se enfocó básicamente en un solo país: Estados Unidos; que de acuerdo a Rafael Velázquez (2008), la política exterior hacia otras regiones estuvo influenciada indirectamente por este país, en especial frente a América Latina y el Caribe. Es decir, la diversificación de las relaciones internacionales de México se mantiene como un mito; ya que a pesar de ser uno de los objetivos del PND referentes a la política exterior, el mayor socio comercial, a donde van dirigidas las exportaciones e importaciones es Estados Unidos, por tal motivo nunca deja de ser el principal socio comercial de México. Factores internos y Externos que han influido en las Relaciones diplomáticas de México con América Latina en el siglo XXI De acuerdo a la manera mediante la cual Vicente Fox llega a la presidencia de la República, se podía esperar una política exterior enfocada a la democracia, a la protección de los derechos humanos y a los principios de la participación ciudadana en la elección de sus mandatarios, que las relaciones diplomáticas de México con los países de América Latina, se manifestarán de acuerdo a lo que mencionó Raúl Villanueva embajador de Chile en México en año 2004; que “México, es el “puente geopolítico” entre el Sur y el Norte del hemisferio Occidental, está llamado a transformar las relaciones culturales y económicas antiguas con Estados Unidos, para crear una comunidad única integrando las Américas del Norte y del Sur” ( Sudarev, V. 2013). En estos momentos, Vicente Fox, no se da cuenta de la dimensión de su poder político, no solamente el que se encuentra establecido en el artículo 89 constitucional, sino, aquel que tenía por encima de la Carta Magna, gracias a su legitimidad, ya que el poder político es uno de los puntos centrales de la política exterior, tal como lo afirma Hans Morgenthau, que para alcanzar los objetivos planteados por los estados en el sistema internacional es prerrequisito tener poder, de esta forma la persona que se encuentra dirigiendo al Estado podrá alcanzar sus objetivos a corto, mediano y largo plazo. El poder político se manifiesta de diferentes maneras, pude ser explícito o implícito, de acuerdo a los estudios realizados por Cabello, M. (2013), la globalización en todas sus manifestaciones, incluyendo la democrática, tiene como resultado que el ambiente de otros sistemas estatales influya de tal forma que no puedan desarrollarse las políticas sectoriales nacionales sin tomar en cuenta las que se aplican en otros países, ya sea por disposiciones jurídicas de carácter internacional, o como influjo de las políticas públicas aplicadas en otra latitud, y que cusan sus efectos no sólo en el sistema estatal donde se suscitan, sino en terceros ajenos. El pretender ampliar la influencia de México en los países de América Latina, no era otra cosa que una Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 55-67. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 61 �62 Relaciones diplomáticas de México con Estados Unidos y América... respuesta a los cambios globales en la naturaleza del poder de la política internacional, que ha enfatizado el poder suave (Soft power), definido como la capacidad de influir indirectamente en la conducta o los intereses de otras entidades políticas por medios culturales, económicos o ideológicos, y del multilateralismo, definido como la concertación de varios estados en cuestiones políticas específicas (Harlan Koff, 2013). Cuando las relaciones informales de poder son asimétricas, la integración tiene un impacto negativo en la cohesión social, mientras que cuando estas relaciones son simétricas, la colaboración transfronteriza mejora la cohesión. Al integrarse los Estados entre sí, buscan mantener una cohesión solidaria y de cooperación para que los efectos positivos se reflejen en el grupo; que de acuerdo a la teoría realista el Estado-Nación al igual que los seres humanos buscan la sobrevivencia y lo logran a través de la integración ya sea para dominar a los demás o bien los débiles para protegerse de los fuertes. Las relaciones diplomáticas de México con América Latina y el Caribe siempre habían sido de amistad, pero, durante el Gobierno de Vicente Fox se percibe un déficit debido a su forma de actuar frente a los países de Latinoamérica, esto a que desde sus inicios tomó la bandera de la democracia, enfocado a un modelo neoliberal, haciendo saber al país de Cuba que las relaciones diplomáticas cambiarían; de acuerdo a Jorge Castañeda (2015), esto se lo hacen saber desde el primer día como gobierno panista, que todo cambiaría, que ellos (gobierno) no tendrían las mismas complacencias como había sucedido durante el gobierno priista. Por otra parte las relaciones diplomáticas de México con los países de América Latina habían sido de cooperación política, ayudarse y protegerse de los ataques militares y económicos de las potencias, sobre todo de los Estados Unidos de América, varias de las ocasiones los acercamientos fueron de carácter político, sobre todo durante la Guerra Fría, que más de una ocasión la integración tenía el objetivo de protegerse de los embates norteamericanos, quien buscó aprovechar las ventajas dela desintegración latinoamericana. La actividad de México frente al Continente de América Latina es de una manera de aliados; ya que de acuerdo a teóricos del realismo como Morgenthau, Wraith y Waltz, mencionan que la política exterior es una actividad racional dirigida al logro de la mejor opción de política. Ellos promueven la idea del Estado como un agente racional unitario, aunque en muchas de las ocasiones al tomar una decisión en momentos de crisis para muchos no sea la adecuada y que posteriormente es estudiada bajo la lupa con la intencionalidad de conocer los errores que posteriormente son cuestionados pero que en ese momento fue eficiente (Attiná, Flavio, 2001). Sin embrago percibimos que las relaciones diplomáticas de México con América Latina han vivido un parte aguas, un antes y después del 2000, anterior a esta fecha, a la que le llamaremos como lo dice Vargas llosa “la dictadura perfecta”, en la cual el Partido Revolucionario Institucional (PRI), domino por cerca de 70 años y las relaciones eran de cordialidad, después llega otra era la cual fue bautizada por el presidente Vicente Fox como “el día del nacimiento de la democracia” y los cambios se reflejaron al interior y exterior, el trato con Cuba ya no fue igual, y en esos momentos comenzaron los problemas de México con los países de Latinoamérica. Sin embargo, el problema no es a quien apoyo, sino, que no se tomaron las decisiones acertadas en política internacional, que existieron momentos en la historia de Vicente Fox en las cuales se tenía que tomar una postura, y en esa encrucijada, prefirió la neutralidad, basándose en los principios de la política exterior, que decidir apoyar a Estados Unidos o no, más cuando eres el número trece en participar y la tendencia ya está decidida. De esta manera podemos afirmar que los cambios que ha sufrido el sistema internacional en política y economía, ha ocasionado que los Estado redefinan su política exterior por lo que Méndez (2009, p.34), nos Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 55-67. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 �Vázquez-Godina, J. menciona que el tema de la construcción de una nueva política exterior, implica redefinir nuestro entendimiento de los actores sociales. La propuesta debe quedar planteada en un marco de complejidad, donde las decisiones no se tomen en consideración a corto plazo o por tendencias políticas de fuerte contenido ideológico. Al igual que Seara (1983, p.37) y Velázquez (2008, p.67), Méndez (2009, p.16), dicen que la nueva política exterior debe de reflejar un entendimiento de los el Poder Ejecutivo y el Senado e inclusive ser factor para darles cuerpo y viabilidad a los nuevos actores que están conformando las nuevas necesidades del sistema tanto global y regional. Cuando analizamos el sexenio de Felipe Calderón, nos damos cuenta de la congruencia entre los objetivos, lineamientos y acciones de política exterior; debido a que algunas de las metas planteadas al inicio de su sexenio fue recuperar la imagen del en el sistema internacional, colaborar en la construcción del orden mundial y contribuir al desarrollo nacional; estas metas son el embalse de una política exterior de cualquier país, sin embargo, no son las medidas específicas que solucionarían los problemas externos y mucho menos internos de cualquier país por lo que hacía falta ser más específico y puntual en cuanto a política exterior se refiere (Covarrubias, A. 2013). Los factores externos que influyeron en la política exterior del gobierno de Felipe Calderón se encontraba la necesidad de mejorar las relaciones con Cuba, el caso del golpe de Estado en Honduras, convocar a la Cumbre de la Unidad para formar la CELAC, gestionar un asiento no permanente en el Consejo de Seguridad, participar en el Grupo de Río o ser sede de las reuniones del G20 y la COP16, empero, cualquier país que este realmente interesado en la participación productiva y activa en el ámbito internacional, estas medidas son las que deben de tomarse sean o no convenientes para la ideología política interna del país. Por otra parte uno de los factores internos que influyen en los objetivos de la política exterior es la manera mediante la cual obtiene el poder, debido a que existen muchas dudas de su legitimidad al ganar la elección con un margen de 0.62% a su oponente que era Manuel López Obrador del Partido de la Revolución Democrática (PRD), es por esta razón, que una de sus prioridades fue restablecer el orden interno y no la política exterior; que de acuerdo a Covarrubias, A. (2013), esta es la consecuencia por la cual el Presidente de la República no contaba con un proyecto claro en esta área. Debido a los problemas de inseguridad que se estaban viviendo en el país, los lineamientos de política exterior se convirtieron en un medio para satisfacer intereses internos; la idea primordial era apoyar el desarrollo económico, social y político del país participando en esquemas de cooperación internacional, que de acuerdo Covarrubias (2013), el Plan Nacional de Desarrollo presentó los siguientes puntos en materia de política exterior: Política exterior como palanca del desarrollo nacional; México parte de la construcción del orden mundial; mayor cooperación con EUA; diversificación de la agenda de la política exterior; y ayudar a los mexicanos en el exterior. Otro de los factores internos que influyen al momento de diseñar los objetivos de la política exterior del gobierno de Felipe Calderón es la inseguridad que vive el país, terminarla se convierte en una prioridad; de esta manera utiliza la diplomacia con Estados Unidos para generar una cooperación bilateral con el objetivo de culminar con el crimen organizado y el tráfico de armas llegada del vecino del norte. Ejemplo de esta cooperación bilateral se encuentra la Iniciativa Mérida, la cual es considerada uno de los proyectos más importantes de Calderón; por medio de Iniciativa, el gobierno de Barack Obama destinó recursos económicos para los estados fronterizos de México; en el primer año, se destinaron 1,400 millones de dólares a México en equipo y entrenamiento. En general podemos decir que el sexenio de Felipe Calderón en materia de política exterior su relevancia la dividimos en dos etapas, la primera que se dedica a solucionar los problemas internos del país, así como los conflictos con aquellos países con los cuales el gobierno anterior había tenido problemas diplomáRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 55-67. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 63 �Relaciones diplomáticas de México con Estados Unidos y América... 64 ticos; en la segunda etapa, la política exterior es activa, con el Plan Pueble-Panamá, la Alianza del Pacifico, como estrategias para promover el desarrollo económico y social del país. Los factores externos que influyeron en la formulación de los objetivos de la política exterior mexicana durante el gobierno de Enrique Peña Nieto, la tendencia de integración de América del Norte; la cooperación con Centroamérica y el Caribe; la interlocución efectiva con América del Sur; la alianza con Asia-Pacífico; la integración de la Unión Europea (UE). Se observa que durante este sexenio se adopta una política exterior pragmática, proactiva y moderna, basada en una nueva realidad, orientada más al sector económico, fortaleciendo las relaciones diplomáticas con Estados Unidos. Otro de los factores que influye en la política exterior es el factor económico, como el impulso a mejorar la integración regional para poder competir con Asia, principalmente China, a través de las inversiones, con la Alianza del Pacifico, se pretende mantener una competencia con el ASEAN, donde ahora es realizar un diagnóstico interno, para identificar los productos nacionales que se le pueden ofrecer a China y poder competir. Por otra parte, durante este período se crearon políticas de cooperación con Centroamérica con la finalidad de enfrentar de una manera más eficaz el crimen organizado. Por otra parte, el factor externo que mayor influyo en la política exterior del gobierno de Peña Nieto es el cambio de gobierno en Estados Unidos, ya que con la llegada de Donald Trump a la Casa Blanca, la política exterior mexicana sufre cambios que se dan a conocer a través de su página oficial, identificando dos grandes prioridades que son: a) Fortalecer la presencia de México en el mundo, diversificando los vínculos políticos, comerciales, de inversión, turismo y cooperación con las regiones de todo el mundo (América Latina y el Caribe, Centroamérica, América del Sur, Europa, Reino Unido, Asia Pacífico, Medio Oriente y África). Para ello, el gobierno mantendrá una agenda equilibrada, pragmática y oportuna, profundizará las relaciones bilaterales y el dialogo político con actores clave, y defenderá las mejores causas de la comunidad internacional en foros y mecanismos multilaterales. b) Construir una nueva etapa de diálogo y negociación, en la relación bilateral con Estados Unidos de América. En este punto queda claro que México está obligado a tomar acciones para defender su interés nacional. El presidente mexicano ha manifestado los principios y los objetivos que se respetarán durante las negociaciones. Son cinco los principios para la negociación: el respeto a la soberanía nacional, el respeto al Estado de Derecho, una visión constructiva y propositiva, la integración de Norteamérica, la negociación integral. Los objetivos de la negociación se resumen en diez: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Compromiso para garantizar un trato humano y respetuoso a los migrantes, Proceso de repatriación ordenado y coordinado, respetando los protocolos y acuerdos. Trabajo conjunto en la promoción del desarrollo en los países de Centroamérica. Libre flujo de remesas. Colaboración para detener el ingreso ilegal de armas y dinero de origen ilícito. Libre comercio entre Canadá, E.E. U. U. y México. Incluir los nuevos sectores, como el sector energético, las telecomunicaciones y el comercio electrónico. 8. Mejorar los salarios de los mexicanos. 9. Proteger el flujo de inversiones. 10. Promover una frontera que una y no que divida. A pesar de que el Plan Nacional de Desarrollo (PND, 2012-2018), implementado a los inicios del gobierno de Peña Nieto, contemplaba que la política exterior sería una herramienta para el desarrollo nacional, Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 55-67. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 �Vázquez-Godina, J. buscando que se reflejara en una mayor cooperación internacional, acuerdos de libre comercio, promoción de exportaciones, inversión extranjera, en el cual el objetivo fundamental estaba dirigido a diversificar la agenda de política exterior en el entorno internacional; la coyuntura internacional llevó al gobierno nacional, hacer cambios concretos en su política externa, todo esto, debido a la diplomacia coercitiva practicada por Donald Trumps. De acuerdo a todo lo anterior, podemos afirmar que su política exterior se basó en la cooperación internacional para el desarrollo, como una expresión de solidaridad y, al mismo tiempo, un medio para impulsar al bienestar y la prosperidad del país y de la comunidad internacional. Se comenzó el año 2017, muy activo a nivel internacional, con un Presidente de Estados Unidos amenazante, que para los mexicanos era un debate si cumpliría con las amenazas o bien hasta qué punto llegaría a cumplirlas. Existían muchos escépticos, que mantenían la esperanza de un arrepentimiento, mientras que los realistas le apostaban a que llegando a la casa blanca iniciaba un apocalipsis para los mexicanos que se encontraban radicando ilegalmente en Estados Unidos. Esos cambios, provocaron que México modificara las estrategias de su política exterior hacia este país, ya que uno de los puntos a tratar es la renegociación del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), que de acuerdo al presidente norteamericano Donald Trumps no existían ventajas económicas para su país. A principios de la renegociación se percibía un interés por parte del gobierno mexicano de llevar en buenos términos el tratado, pero por otra parte el gobierno norteamericano tenía poco interés, sin embargo, para marzo del 2018, los intereses cambian, ahora México mostraba poco interés y Estados Unidos mucho, debido a la tendencia de las votaciones. Por consiguiente, la política exterior seguida por Peña Nieto, estuvo marcada por factores internos y externos. En su artículo, La Política Exterior del presidente Enrique Peña Nieto, Luz María de la Mora Sánchez establece que se destacó por ser una “política exterior pragmática, proactiva y moderna” (De la Mora, 2017). Además, quedó de manifiesto que México se movería según las vicisitudes y realidades del momento, y no mediante política de principios como algunos de sus antecesores. A finales del gobierno de Peña Nieto se presenta otro problema, que es el caso de los migrantes centroamericanos que utilizaban al país de México como trampolín para llegar a Estados Unidos; las Caravanas que llegan de Centroamérica, lo hacen en un momento en la cual existe un vacío de poder en el país, es decir hay un presidente electo, pero que todavía no toma posesión del poder, por otra parte hay un presidente que le queda un mes de poder, pero que ya no quiere, ni desea meterse en problemas. 3.- MÉTODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual de la teoría del método funcional, se consultaron un total de diecinueve referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 55-67. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 65 �Relaciones diplomáticas de México con Estados Unidos y América... 66 yectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos relativos a la Relaciones diplomáticas de México con Estados Unidos y América Latina en las primeras décadas del siglo XXI. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Lechuga, 2018, p. 196). 4.- CONCLUSIONES Las relaciones diplomáticas de México con Estados Unidos y América Latina, en estas primeras décadas del siglo XXI, han estado influenciadas por los factores internos y externos; en los primeros se encuentran desde la formación académica de los mandatarios, su trayectoria política, el medio ambiente que los rodea, hasta los grupos sociales, políticos y económicos internos que tienen sus propios objetivos y misiones, que buscan de una u otra manera influir en la formulación de los objetivos de la política exterior. Por otra parte, se encuentra la posición geográfica del país, sus recursos naturales, su nivel de analfabetismo, cantidad de instituciones de educación superior, la innovación, la tecnología, pero sobre todo el porcentaje que se le destina al desarrollo de la innovación, la tecnología e investigación del Producto Interno Bruto (PIB); que todo ello te permite tener la capacidad para negociar en la arena política internacional. Pero al momento del diseño de los objetivos de la política exterior, no solamente influyen los factores internos, sino, que también se encuentras todos aquellos elementos del sistema internacional, que se deben de considerar, como es la distribución del poder político y económico, entender las tendencias de las relaciones internacionales, que se encuentran encaminadas a la política, a lo social y a la economía. Cada uno de los mandatarios que les tocó dirigir al país, se han encontrado con una serie de factores endógenos y exógenos, que han ayudado a diseñar la política exterior, sin embargo, también hay que también considerar que hay momentos de la vida política, en la cual hay que saber tomar decisiones, es decir una política exterior pragmática, donde está en riesgo la paz y el orden del sistema internacional. Hoy en día es necesario realizar una evaluación del sexenio de Peña Nieto, en los albores de lo que será la nueva Política Exterior establecida por López Obrador, es menester realizar un análisis de las acciones emprendidas a lo largo de estos seis años, y con ello, emitir un juicio de valor positivo o negativo como resultado del total de las actividades en materia de política exterior. REFERENCIAS Attiná, F. (2001). El Sistema Político Global, Introducción a las Relaciones Internacionales, Editorial Paidós Ibérica, España Bueno, G.A. (31 de mayo 2013). 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México Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 55-67. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/89 67 �68 Turbulencia con los datos personales, entre lo Público y lo Privado Turbulence of personal data, between Public and Private c José Guillermo, García-Murillo1 Universidad Autónoma de Nuevo León DOI: http://dx.doi.org/10.29105/pgc4.7-5 https://orcid.org/0000-0002-3856-9281 RESUMEN El presente artículo es producto de una revisión bibliográfica, cuyo objetivo consistió en mostrar evidencia del Hábeas Data como un instrumento en el sistema Jurídico Mexicano. Se aplicó el método de análisis, con un enfoque cualitativo, diseño no experimental, bajo un nivel documental-bibliográfico transversal. Tras la revisión documental se encontró que: La protección de datos personales en México reviste de una garantía Constitucional y facultades conocidas como derechos ARCO, vinculándose a la esfera del derecho a la información y libertad de expresión, pero, además, como un límite para proteger la privacidad, intimidad y la dignidad de los individuos. El límite del derecho a la información es el respeto que debe de tenerse a la vida privada de las personas quienes son las únicas facultadas para dar su consentimiento y que se pueda difundir su información. Se concluye que los datos personales protegen los datos sensibles del ciudadano que de revelarse pudieran causar un menoscabo en su dignidad o una discriminación por sus preferencias. La legislación mexicana requiere de un análisis sobre la función y eficacia en el ejercicio de este derecho, así como el establecimiento del Hábeas Data del Derecho comparado. Palabras clave: Acceso, datos personales., cancelación, oposición y rectificación. ABSTRACT This article is the product of a bibliographic review, which objective was to show evidence of Habeas Data as an instrument in the Mexican Legal System. The method of analysis was applied, with a qualitative approach, non-experimental design, under a transversal documentary-bibliographic level. After the documentary review it was found that: The protection of personal data in Mexico has a Constitutional guarantee and powers known as ARCO rights, linking to the sphere of the right to information and freedom of expression, but also as a limit to protect the privacy, intimacy and dignity of individuals. The limit of the right to information is the respect that must be given to the private life of people who are the only ones empowered to give their consent for their information to be disseminated. It is concluded that personal data protects the sensitive data of the citizen that, if revealed, could cause impairment of their dignity or discrimination based on their preferences. The mexican legislation requires an analysis of the function and efficacy in the exercise of this right, as well as the establishment of the Habeas Data of Comparative Law. Key words: Access, personal data, cancellation, opposition and rectification. Cómo referenciar este artículo: García-Murillo, J. G. (2018). Turbulencia con los Datos Personales, entre lo Público y lo Privado. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, 62-73. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/106 Recibido: 11 de Agosto 2017 - Aceptado: 29 de Octubre 2017 1 Doctor en Derecho por la Universidad Nacional Autónoma de México;Email: garmurg@hotmail.com. ORCID: 0000-0002-3856-9281 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 68-81. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/106 �Turbulencia con los Datos Personales... 1. INTRODUCCIÓN El derecho a la información tutela dos garantías: la primera de ellas es que el ciudadano pueda accesar a toda la información pública a fin de contar con datos de calidad para la toma de decisiones, en la vida democrática del Estado, es una condición indispensable. La otra garantía se refiere a una acción de protección a la confidencialidad, se trata de respetar la vida privada e íntima, en la cual ni el estado y ningún otro sujeto tiene derecho a invadir la esfera particular de las personas. Estamos frente a un derecho a la protección de los datos personales y por lo tanto, la información debe de ser reservada. Esto es, el ejercicio de exigir que las asociaciones públicas transparenten su información, ponerla en una caja de cristal donde todos podamos visualizarla y, por lo tanto, evaluar y criticar su actuación y comportamiento. En contraste, los individuos no son cajas de cristal, su derecho está sustentado en la idea de que sus actos están en una dinámica de lo personal y en el caso de exponerlos pueden enfrentar serios daños irreversibles. En esa ponderación siempre es más importante el derecho a la intimidad y la dignidad del individuo, sus datos sensibles deben de estar resguardados, tales como: preferencias ideológicas, sexuales, religiosas, sindicales, políticas, salud, e inclusive el domicilio y la edad, a fin de evitar una trazabilidad del individuo que lo identifique o sea identificable, exponiéndolo o vulnerándolo, de ahí el axioma que determina: “Quiero estar solo y que me dejen estar solo”. La protección de datos personales es un tema cuyo estudio se ha difundido en el panorama internacional y que implica además, el análisis de características muy particulares que lo delimitan y proporcionan un ámbito propio, se encuentra íntimamente relacionado con el derecho a la información, el cual se define como el conjunto de normas jurídicas relativas al ejercicio, alcance y limitaciones de las libertades de expresión e información por cualquier medio; en este contexto, la protección de datos personales es el derecho que impone límites al derecho a la información, toda vez que limita el uso de información personal conservada en bases de datos electrónicas, especialmente en la información sensible, es decir, toda aquella que pueda originar discriminación. El Jurista Eduardo Mongoa Real opina lo siguiente: “La vida social moderna nos muestra que con frecuencia se observa una posición entre el derecho de un sujeto al secreto de su vida privada y el derecho de los demás a estar informados de lo que sucede dentro de la sociedad de la que todos forman parte. ¿Podría, por ejemplo, sostener un jefe de estado que una alteración nerviosa, profunda que padece debe quedar sustraída del conocimiento de los demás ciudadanos por ser algo que concierne a su esfera privada personal? En la vida privada de un ser humano parece plantear exigencias que chocan con la necesidad de otros, de tener una amplia información sobre lo que sucede en la vida social. Son casos en que el derecho a la vida privada se presenta como puestos a la libertar de información que reclaman los demás miembros del cuerpo social”. (2) En efecto, la tesis principalista da como resultado un ejercicio de argumentación jurídica en caso de una coalición de derechos, cuál de los dos debería de prevalecer, algunos juristas afirman que todos los derechos deben de estar armónicamente integrados y que se complementan entre sí, de tal suerte, que la formula x + y = q como de facto se genera una conjunción, sin embargo, puede haber un tercero excluido bajo la fórmula xy, necesariamente en la disyunción, una debe de prevalecer, bajo la idea garantista de la ponderación cuando la finalidad es la dignidad del ser humano, si bien es cierto, que los derechos humanos no se pueden fundamentar, también es innegable que en una pugna, en un conflicto debe de existir el principio de aplicar lo que sea más favorable a la dignidad de la persona. En el análisis del principalísimo se debe dejar en claro que entre el derecho de libertad de información, sus características deben de ser públicas, amplias y de máxima publicidad, sin que exista de por medio ninRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 68-81. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/106 69 �70 García-Murillo, J. guna limitación, pero en contraste en la esfera privada es frecuente que un sujeto argumente su necesidad de mantener confidencialidad en torno a su vida privada; por lo tanto, ser una figura pública no plantea que sea una exigencia del derecho a la información dar cuenta de sus actividades intimas y para ello, oponerse a cualquier posibilidad de intromisión para acceder a su vida privada. El 20 de febrero del 2014 el Primer Tribunal Colegiado de Circuito de la Suprema Corte de Justicia de la Nación resolvió sobre el caso para el acceso al expediente clínico del Presiente Enrique Peña Nieto, fue un amparo interpuesto por Article 19 y fue negado en primera instancia conforme al proyecto presentado por el Magistrado Joel Carranco, bajo el siguiente argumento: “Que no existe diferencia alguna entre el presidente de la república y cualquier ciudadano, la ley protege los datos personales de toda persona independientemente del cargo que ostente, por lo tanto, la información del expediente clínico es confidencial. Durante el debate el Magistrado Julio Hernández difirió sobre ese argumento, señalando que no es lo mismo el presidente de la Republica a cualquier otra persona o funcionario público, y advirtió que si bien existe información dentro del expediente médico que es relevante, el documento completo debe ser confidencial. Sin embargo, estos argumentos no tuvieron eco alguno en los otros dos magistrados (Joel Carranco y Carlos Compson) al respecto, algunos periodistas y críticos opinaron que la autoridad debe de realizar versiones publicas cuando existan parte de los expedientes que sean de interés público y otras que sean confidenciales, sin restringir absolutamente el derecho al acceso a la información.” (3) Los críticos mantuvieron también su posición argumentando que el estado de salud de los altos funcionarios mexicanos en el desempeño de sus encargos no podrá conocerse jamás, cualquiera de ellos tiene garantizado que los datos sobre el perfil psicológico que tenían al momento de tomar decisiones trascendentes serán siempre confidenciales sin importar si estuvieron incapacitados por alguna enfermedad, según consta en los lineamientos y resoluciones elaboradas por el IFAI: “Los comisionados del IFAI llegaron a esa resolución tras analizar una solicitud de acceso a la información planteada por este semanario (Proceso), mediante la cual se pretendió conocer el expediente médico del presidente Felipe Calderón, después de que se fracturó el hombro izquierdo en una caída de bicicleta en los pinos el 30 de agosto del 2008”. (4) En ese entonces, continúa el reporte diciendo, el Estado mayor presidencial les bastó mencionar que los datos sobre la salud física y psicológica están clasificados como confidenciales, aún más, argumentaron que las evaluaciones hechas a Calderón durante su gobierno permanecen bajo resguardo desde el momento en que se practicaron, por lo que a diferencia de otros casos de datos reservados no es necesario esperar a que alguien solicite esos datos para pedir su difusión. En el caso del expediente de salud del presidente, la confidencialidad es automática. Caso cerrado. El pasado 14 de noviembre del 2018, ciudadanos y organizaciones civiles se manifestaron exigiendo que los candidatos y el presidente de la República desde hace tres sexenios, muestren un informe médico las condiciones de salud en las que toman decisiones y ejercen el poder. “Tenemos Derecho como sociedad a esa información para nosotros tomar nuestras decisiones (…) es una decisión pública que sigue vigente porque es importante conocer esta situación, no sólo en términos de salud física, sino mental; hay que saber quién está tomando las decisiones del estado mexicano”. “Sin embargo, la presidencia y luego el INAI, determinaron la negativa de acceso a la información, al clasificar al tema como un asunto íntimo del titular del Ejecutivo Federal, bajo el argumento de Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 68-81. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/106 �Turbulencia con los Datos Personales... proteger el derecho a la vida privada de los presidentes, por encima del derecho a la información de los ciudadanos”, comentaron especialistas de la UNAM. De lo anterior se desprende, que la libertad de la información es un concepto prácticamente limitado por dos consideraciones que según algunos juristas deben de prevalecer el sentido de la seguridad nacional o el de la protección de datos personales, me parece que es un debate que sigue siendo abordado desde nuestras universidades de una manera incompleta y sesgada, habría que revisar este asunto a la luz del derecho comparado para avanzar en el campo jurídico de restituir a la libertad de información una consideración integral sobre nuestro derecho a conocer como se gobierna y en qué condiciones se gobierna. Pero reflexionemos, si las personas ejercitan su derecho, cualquiera que sea en su naturaleza en la forma y modo que establece la ley, no se puede herir el derecho de otro, cuyo límite es el límite del derecho ajeno, ya que no se concibe que dos personas distintas, tengan, sobre el mismo objeto, dos derechos iguales en especie y contenido, por lo que, podemos inferir que cuando se ocasiona un perjuicio a alguien por el que se deba responder o hubo extralimitación del derecho, se ejercitó en modo o forma distintos a los establecidos por la ley y que el perjuicio sea una consecuencia de esa extralimitación o de esa manera normal de actuar el derecho, nos encontramos frente a los abusos del derecho. Así, cualquiera que, con motivo del ejercicio del derecho, comete una falta de la que resulta un daño a otro, está obligado a repararlo. Se sostiene en seguida, que el ejercicio del derecho es culpable en los dos casos siguientes: Primero, cuando la persona que lo ejercita ha obrado únicamente con la intención de perjudicar; y segundo, cuando ha cometido una imprudencia que un hombre muy diligente colocado en la misma situación no hubiere cometido. Se piensa que fuera de esos casos el ejercicio del Derecho, aunque produzca un daño, no engendra la obligación de repararlo, contrario a cualquier concepto individualista sobre las libertades absolutas del Derecho que se ejercen dentro de los límites marcados, nadie tiene derecho a exigir cuenta al titular, no solamente sobre el modo que lo ejerció, sino tampoco sobre cuál fue su intensión en el momento de obrar; esto quiere decir, que nadie tiene el derecho a preguntarte por qué y cómo lo causó, aun cuando cause perjuicio a otro sin beneficio alguno para él, y aunque al hacerlo haya tenido en mira ese daño y negándose en todo momento a corregir, rectificar, atenuar o permitir la réplica de lo demás, partiendo del presupuesto del que se encontraba con la obligación de informar y en el uso de su libertad de expresión, sin tener ningún interés económico individual o social, el daño que se comente a los individuos en particular o a la sociedad en su conjunto no puede ser permitido, ya que el objeto del derecho y su uso se miden por su utilidad. La ponderación en todo caso, es si el servidor público o el propio Presidente de la República accede a dar la información que el pueblo en su estricto derecho de estar informado se lo piden bajo su propia autonomía, el funcionario puede acceder a entregarla sin que por eso se pudiera violentar la garantía de protección a los datos personales, porque en aras de la confianza, credibilidad y la seguridad debe de actuar dando su consentimiento para que se revele en todo o de forma reduccionista la información que en la esfera de protección respecto de su persona pudiera otorgar la información proponiendo un dialogo abierto con una perspectiva crítica, poniendo encima de la mesa argumentos y razones para dar o no dar la información. No estamos ante una argumentación simplista que no requiera de una difícil labor de contrapesar derechos e intereses legítimos en conflicto. En definitiva, se trata de que la sociedad se sienta segura, atendida e informada. El razonamiento entronca con los postulados básicos del interés público, aquí el espacio de libertad individual no sólo viene restringido por el espacio de libertad equivalente del que también gozará el resto de los ciudadanos, sino que, además, la propia comunidad en el interés público impone ciertos límites a la libertad del individuo. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 68-81. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/106 71 �72 García-Murillo, J. Ahora bien, reflexionemos sobre la creación de los derechos fundamentales de un sistema normativo con las siguientes ventajas: 1. 2. 3. 4. 5. Confieren a sus titulares un verdadero derecho en el sentido técnico jurídico de la palabra; Proporcionan medios de defensa y reconocimiento en el plano jurídico para asegurar sus garantías; Están inspirados en principios étnicos que le confieren un mínimo contenido ético al estado y su derecho, el cual debe inspirar no sólo la creación de normas, sino, la actuación misma de los poderes públicos, los cuales no pueden en un principio atentar hacia esos valores; Dan pauta para la actividad del Estado y también inspiran la regulación que este emite para la relación entre los particulares, al ser principios étnicos, jurídicos ya incorporados, que sirven para establecer los criterios de conducta válidos para los individuos; Generar una obligación implícita del estado para hacer realidad en la medida de lo posible, los fines que persiguen estos derechos, este es, debe crear las condiciones que sean necesarios tanto formal como materialmente para hacer posibles estos derechos. Los derechos fundamentales constituyen básicas pautas valorativas que deben regir en y para el Estado, pueden contribuir a la teoría de la ley para darle una consistencia racional, no sólo desde el punto de vista de la expedición de los objetivos que debe perseguir y las razones por las cuales debe restringir esos derechos fundamentales (Legitimidad). Es decir, puede contribuir a la creación de una teoría de la legitimidad de las normas jurídicas. La ley ha llegado a ocupar un lugar destacado dentro de las Instituciones modernas. En base a ella, no sólo se da forma y existencia a este tipo de organización, sino, que es el vehículo de su expresión, de tal grado que al Estado moderno sólo se le concibe como Estado de Derecho. La idea del Estado de Derecho ha quedado insuficiente, ya que sólo se preocupó por el aspecto formal de su exteriorización de los objetivos sociales que deberían de perseguir. En su defecto, se pugna por un estado social y democrático de derecho, que luche por la consecución de los objetivos sociales y la afectiva realización de los objetivos superiores en una comunidad. Si la concepción actual del Estado se ha revisado, es necesario también cambiar el concepto de ley. El concepto de ley, es igual que el concepto de los derechos fundamentales, es necesario examinarlos dentro del proceso histórico filosófico que ha generado su aparición y transformación, así podemos comprender la tarea que se ha encomendado y las principales dificultades por las que han atravesado, dentro de ese procedimiento podemos intentar la reelaboración del concepto de ley que nos ayude a transformar los requerimientos actuales de los estados contemporáneos (que ya se han escrito en la delimitación al derecho a la información en el contexto internacional). Las tareas de limitar los derechos fundamentales pueden producir la neutralización de la garantía jurídica, que presenta el reconocimiento del derecho positivo; y puede producir la desvalorización de todo el sistema jurídico cuando el Legislativo tenga que regular los valores que tiene que respetar. Y los principios morales que respaldan estos derechos pueden ser desconocidos por otra clase de valores o políticas, que no estén colocados en el ámbito constitucional, en el mismo rango que los mencionados derechos fundamentales. Se admite, sin resquemor alguno, que los personajes de la escena pública han de soportar las críticas adversas de una forma más resignada que las personas privadas. Es el precio que deben pagar por las luces de la notoriedad y fama. A tal efecto, la doctrina distingue dos categorías de personas públicas: por un lado, aquellos que alcanRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 68-81. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/106 �Turbulencia con los Datos Personales... zan la notoriedad cuyo pensamiento y acción tienen trascendencia decisiva en la vida de la comunidad general; y, por el otro, aquellos que poseen popularidad, pero cuya conducta no produce efectos significativos en el destino común de la sociedad. En el primer grupo se incluye a los hombres de Estado y a los políticos, y en el segundo, a los deportistas, los artistas y los científicos, etcétera. El carácter de persona publica o de vida privada incide, así mismo, en la evaluación de la relevancia pública de la información que, como tal, justifican su divulgación por medio de la prensa. Las figuras públicas disponen de un ámbito más estrecho de protección de su intimidad, ya que son personas que, por sus actos, modo de vivir, fama o por haber adoptado una profesión que confiere al público un interés legítimo en sus actividades, se han convertido en personajes públicos. El estrechamiento de la tutela se debe a que estas personas han buscado, en muchos casos, la publicidad y, aún más, la han admitido, de modo que en razón de sus propios actos no pueden rechazarla. Otras veces, ocurre que las personas involucradas en la información ocupan cargos públicos, páginas adentro iremos determinando cuales son los alcances y límites de la Protección de Datos Personales. 2.- FUNDAMENTO TEÓRICO La libertad de Expresión e Información. El Artículo 19 de la Declaración Universal de Los Derechos Humanos establece: “Es inviolable la libertad de escribir y publicar escritos sobre cualquier materia. Ninguna Ley ni autoridad puede establecer previa censura ni exigir fianza a los censores o a los autores, ni coartar la libertad de imprenta, que no tiene más límites que el respeto a la vida privada, a la moral y a la paz pública. En ningún momento podrá secuestrarse la imprenta como instrumento de delito”. (5) La libertad de expresión se complementa con el derecho a la información, de ahí que la tesis sustenta la necesidad de hacer efectivo el derecho a la información en México, mantiene una relación inmediata con el artículo sexto constitucional, ambos preceptos deben fortalecer mediante una legislación que haga explícito el derecho a la información consagrado en dicho artículo, el cual establece: “La manifestación de ideas no será objeto de ninguna inquisición judicial o administrativa, sino en el caso de que ataque a la moral, los derechos de los terceros, provoque algún delito o perturbe el orden público; el derecho a la información será garantizado por el Estado”. (6) Las libertades informáticas sólo se explican en el fondo si satisfacen un derecho fundamental: el derecho a la información del público. La libertad de expresión en el campo del derecho a emitir ideas, opiniones y juicios de valor; el derecho de buscar, procesar y difundir hechos de carácter noticioso, constituyen herramientas de intermediación entre las fuentes públicas y privadas y el destinatario final, la libertad de información será garantizada por el Estado. Esta oración asegura una condición de igualdad y de certeza para que todos los mexicanos obtengan una información oportuna, veraz, objetiva y plural, ya sea por medio de comunicación o directamente de los órganos del estado manteniendo la libertad de información en el acceso a las fuentes directas, así quedó consagrado en el artículo sexto de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, no omito señalar que las libertades de expresión e información tienen 5 limites previstos en la propia Constitución: a) Derecho a la vida privada. Que es un límite a estas libertades informativas; Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 68-81. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/106 73 �74 García-Murillo, J. b) c) d) e) Respeto a la moral pública; Respeto al orden público; Respeto a la Paz Pública, y Respeto al derecho de terceros. Bajo este criterio, se sostiene que la vitalidad de la democracia depende de la participación ciudadana; la desinformación o el ocultamiento de información es contrario a las bases esenciales de una sociedad democrática, constituyendo una característica de los regímenes autoritarios y totalitarios. La información es un bien público que debe ser protegido por la democracia, ya que el pluralismo informativo y la recepcion de las diversas informaciones de relevancia pública, es de gran trascendencia para el control de los asuntos públicos y de gobierno por la ciudadanía. El artículo 16 de la Constitución es la dimensión del derecho que protege la vida privada y los datos personales en una idea de orden obliga a todos aquellos sujetos que controlen o administren datos personales a mantenerlos en confidencialidad en sus sistemas de información, con la excepción de que el sujeto titular de los derechos haya otorgado un consentimiento expreso por escrito o por medio de autenticación similar a efecto de posibilitar el acceso a su información como persona física, identificada o identificable. Estamos hablando del derecho a hacer, existir, pensar, a vivir y actuar como entes valiosos cuya integridad implica el respeto pleno a su dignidad. No puede existir una ciudadanía democrática en la que no se proteja este derecho en su doble naturaleza de conocer y preservar la privacidad. En síntesis, se debe de resguardar la información que le haya sido otorgada de manera confidencial al estado o la información de datos personales, los cuales deben de tener un tratamiento con un registro correcto, sin incurrir en error o falsedad, lo que incluye así mismo su actualización; y no proveer datos a nadie sin la autorización del titular o requerimiento de una autoridad competente por alguna razón de importancia; y evitar su extravío, destrucción o deterioro. Concepto de Vida Privada y Pública. Todo derecho individual queda limitado por los derechos y libertades de los demás. Aquí es donde surge la difícil cuestión relativa al derecho que los demás tienen a estar debidamente informados, puede restringir o anular el derecho a la vida privada de alguien. El derecho a la vida privada aparece como un sustrato necesario de los valores sociales, pero no nació como construcción jurídica, sino posteriormente a las declaraciones universales de derechos a comienzos del siglo pasado, en derecho a la privacidad se ha visto constantemente vulnerado por la complejidad de la vida actual, sobre todo, en las grandes ciudades. La vida privada ha sido una condición siempre presente en el hombre como un único ser capaz de llevar una actividad social interactuando con objetos exteriores, creando una relación exógena, de dentro hacia fuera, cualquiera que sea el ámbito en que opera social, político o cultural, y a su vez desarrolla una actividad que radica en el propio ser y en lo que lo rodea de modo próximo e inmediato. La vida pública es la vida social del hombre, que se desarrolla normalmente en contacto con sus semejantes, vida profesional, vida académica, vida mundana, en una palabra: vida exterior. Se podría decir, a la inversa, que la vida privada es la vida familiar, personal del hombre, su vida interior, espiritual; ésta constituida por el conocimiento íntimo de la persona y que de ser publica, poder turbarlo moralmente afectando inclusive su pudor o recato con la excepción de que esa misma persona dé su consentimiento para volverla pública. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 68-81. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/106 �Turbulencia con los Datos Personales... El derecho a la privacidad de las personas está protegido en el artículo 7 de nuestra constitución, en el párrafo que prescribe como limite a la libertad de prensa el respeto a la vida privada; en el artículo 16 constitucional que establece: “Nadie puede ser molestado a su persona, familia, domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa legal del procedimiento”. Y en este mismo artículo lo que se conoce como los derechos ARCO: acceso, rectificación, cancelación y oposición a datos personales. Los datos se pueden clasificar con los siguientes criterios: “Nominativos: es el dato de una persona física o jurídica conocida o identificada y que a su vez se divide en directos cuando lo identifica sin necesidad de proceso alguno; indirectos cuando permite la identificación, pero no lo hace de forma directa, sino agrupando datos. La identificación más simple o sencilla para identificar a la persona puede ser el nominativo pero indirecto, es el uso de dato estadístico o científico que no identifica persona alguna porque la información archivada no se refiere a él, sino a sus actividades y también existen datos que no afectan a la sensibilidad de las personas porque se trata de información irrelevante o anodina que por las características que tiene no permite herir los sentimientos más íntimos de la persona revelada ni afectar su derecho a la privacidad. Sin embargo, hay que tener mucho cuidado con afirmar que el dato irrelevante no afecta el derecho a la intimidad, porque hemos visto cómo se pude procesar la información y lograr de ella perfiles y costumbres cambiando las reglas de la colección (caso de los directorios telefónicos)”. En cualquier caso, ninguna persona puede ser obligada a proporcionar datos sensibles, en ningún caso se puede exigir a ninguna persona que dé a conocer su afinidad o voto con un partido político ni cualquier otro dato que por sus características ideológicas o religiosas, origen racial, salud o vida sexual puedan generar efectos discriminatorios, en síntesis la dualidad entre lo público y lo privado tiene una dicotomía entre aquello que el público tiene derecho a conocer y lo que el ciudadano tiene derecho a conservar para su intimidad personal, de ahí, se puede inferir el termino como el derecho a la soledad. La Protección de Datos Personales como Límite al Derecho a la Información. La búsqueda de información se realiza en una etapa previa a la reunión y compilación de datos, noticias, investigaciones, acciones, en las cuales se puede llegar a comprometer la vida privada de las personas, ahí mismo inicia el conflicto que debe ponderarse ¿qué es más importante la libertad de información o la libertad de intimidad? Es posible que podamos establecer jerarquías y en un criterio principalista se podría inferir a través de una prueba de daño, cual es el menor daño que se puede producir de frente al mayor beneficio que de dar a conocer o no una información cual sería el bien común y la autoridad pública, sin embargo, en el contexto de la vida privada es necesario reconocer que aun invocando la libertad de la información no puede socavarse la dignidad individual que exige la persona humana donde se pone en juego: la honra, la propia imagen, la reputación, etcétera. Si se vulneran la persona experimenta un daño moral al sufrir la violación de su privacidad, al sentirse desprotegida o invadida su intimidad y ese agravio inicia en el mismo momento de la recolección y obtención de la información, sin embargo, pueden existir algunas excepciones, tales como el interés público justifica las intromisiones o indagaciones sobre la vida privada de una persona sin su previo consentimiento. La igualdad como estándar valorativo del derecho se rompe cuando existe una dominación de dominio Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 68-81. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/106 75 �76 García-Murillo, J. de quien posee la información sobre la persona, todo dominio personal restringe en la libertad e impone desigualdad entre quien posee información y quien no tiene acceso a ella. El jurista Osvaldo Alfredo Gozaíni considera que las averiguaciones a datos personales son una actividad lícita siempre y cuando la forma de practicarla no se inmiscuya con artilugios en la vida privada o con maniobras engañosas para obtener el conocimiento necesario y lograr la información. En la recóndita intimidad del ser humano recuérdese aquello: “De que un individuo no es uno sólo. Es, primero, el que es y que sólo Dios conoce; es, en segundo lugar, el que él cree que es; es también el que los demás creen que es y, por último, es el que él cree que los demás creen que es”. Bajo esta afirmación, se desarrollan dos teorías, la de las “esferas” y las del “mosaico”. En la teoría de las esferas se desarrolla una esfera secreta en la cual, nadie tiene acceso e incluso, el mismo individuo mantiene a veces en el subconsciente esto es, todo aquello que el individuo genera en su propio imaginario y actúa conforme a lo que él pretende o cree ser. La esfera íntima es aquella en la que no deja entrar absolutamente a nadie, es él y su conciencia. En la esfera de confianza acceden unos cuantos cercanos a él, la esfera individual se divide en dos: propia y privada. En esta esfera están las relaciones personales, el caso de los clientes, amigos, familiares. La esfera social, el individuo es consciente de su propia fama prestigio y es observado por una colectividad, la esfera pública, el individuo busca posicionarse en la sociedad y provoca que los demás se introduzcan ahí. En la teoría mosaico, se advierte de que el sujeto no solo es una información, sino un complejo de ellas y de una manera sintéticamente relacionadas una a una pueden configurar un mural de la imagen del individuo, es aquí donde un dato aislado dado a una persona o conocido por ella, puede no suponer invasión de la vida privada, pero si quien accede, es otra persona distinta, entonces se puede dar una trazabilidad de los gustos o preferencias de esa persona (el uso de una tarjeta de crédito puede ser un hecho aislado y puede ser un dato aislado, pero cuando analizamos los movimientos constantes de la persona, podemos tener una trazabilidad de sus comportamientos, preferencias, gustos, relaciones, lugares de interés, necesidades y más datos que pueden llegar a vulnerar o a conocer su vida privada). De lo anterior, queda claro que la forma en que se puede dar manejo en datos personales, aplicando la teoría del mosaico (redes sociales, teléfonos celulares, etcétera), se puede afectar la intimidad de las personas y se puede analizar en las áreas de la actividad económica, administrativa, política y de seguridad social donde se evidencia un creciente proceso de informatización y se puede dar entonces, en la realidad un control de la conducta humana a partir de sus propios datos. Así se configuró el derecho a la intimidad como forma de amparar a las personas y garantizar el derecho a no ser molestado. Sin embargo, hasta la fecha no podemos afirmar que exista un concepto unívoco del derecho a la intimidad siempre hay una dificultad inclusive para poder definirlo: “Se emplean por igual las expresiones intimidad, vida privada o esfera privada, ámbito intimo o privado, y la, cada vez más común, privacidad, un neologismo que, como los anteriores, sirve para referirse a ese deseo de disfrutar lo personal y la pretensión consiguiente de exigir a los demás el respeto y, en su caso, su protección legal”. Los límites al derecho a la información en la obtención y recuperación de los datos de la persona deben de tener como consecuencia la obtención de los datos propios de la persona, así como la propia negativa Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 68-81. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/106 �Turbulencia con los Datos Personales... del propio sujeto del derecho a suministrarlos: esto es, la posibilidad de ejercitar los derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición. Otro límite a la información esta referenciado, garantizado el deber de secreto pues los responsables de administrar información otorgada en lealtad y confidencialidad en cualquier fase del tratamiento de los datos de carácter personal están obligados al secreto profesional. El derecho de acceso consiste en cualquier momento la persona tiene derecho a solicitar gratuitamente información de sus datos de carácter personal en posesión de los sujetos obligados, en el derecho de rectificación y cancelación, los responsables del tratamiento de datos personales deben de informar a la brevedad posible cuando los datos sean inexactos o incompletos y se debe de permitir el ejercicio del derecho de la rectificación y cancelación de esa información sin exigir ninguna contraprestación. El derecho de oposición es cuando el individuo se opone a que cualquier información de datos personales deba de publicarse e impida que cualquier información deba de transferirse u otorgarse a un tercero sin su autorización. El derecho a ser informado consiste en la garantía que tiene cualquier sujeto titular de los datos para ser informado de que sus datos van a ser utilizados y de la finalidad para la que se van a utilizar. La información está vinculada con el acceso cuando la misma sea un requisito indispensable para que el interesado pueda ejercitar derechos de defensa conforme a la misma. “La esencia de cualquier tratamiento de datos personales es el consentimiento del titular de los datos, pues en dicho requisito se manifiesta el bien protegido, es decir, el derecho a la autodeterminación. El consentimiento debe ser siempre un consentimiento informado, es decir, un consentimiento que se dé conociendo y teniendo en cuenta la situación”. De lo anterior queda claro, que la protección de datos personales no debe correr ningún riesgo para el sujeto de verse perjudicado, con la divulgación de los mismos, pues de antemano el titular de los datos es quien tiene el derecho a la autodeterminación. Tratamiento de los Datos Personales. El tratamiento de los Datos Personales mantiene como una condición importante de licitud el seguimiento, algunos principios que son relativos a la calidad de la información que se encuentra en esos datos. El tratamiento de Datos Personales define los siguientes principios: • • • Principio de lealtad; este principio es el deber de cuidado y determina la forma licita y cuidadosa en que deberán de tratarse los datos personales que han sido suministrados en algunos estados bajo este principio “se prohíbe la recogida de datos por medios fraudulentos, desleales o ilícitos.” El principio de finalidad; establece que los datos personales deben ser recogidos con unos fines determinados y explícitos y se debe de explicar la finalidad con la cual será utilizados, se permite que dicha información pueda utilizarse para fines distintos de aquello para los cuales fueron recogidos, pero exige que haya compatibilidad. Esos fines pueden ser históricos, estadísticos o científicos, los cuales se consideran compatibles, la incompatibilidad surge si estos pudieran darse para fines de carácter comercial, económico, de vinculación social, etcétera. En este principio se hace énfasis al Derecho al olvido, el cual, establece que toda la información debe de ser dada de baja o cancelada de los archivos, toda vez que ha cumplido con la finalidad para la cual la información fue recogida. Principio de pertinencia, exactitud y conservación; Este principio se relaciona en forma directa con el principio de finalidad, pues los datos deben de ser pertinentes, exactos y deben de conservarse durante el tiempo necesario en función de la finalidad. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 68-81. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/106 77 �78 García-Murillo, J. • • • Principio de consentimiento del interesado; El requisito del consentimiento para el tratamiento de datos personales es una condición necesaria donde debe de mediar la manifestación de la voluntad, libre, inequívoca, especifica e informada, esto quiere decir que para que exista el consentimiento, el sujeto debe estar previamente informado del tratamiento de datos personales que se va a efectuar. Principio de interés público; este es el criterio legitimador que, en ausencia del consentimiento, el estado puede dar un tratamiento necesario a los datos personales para el cumplimiento del interés público, en este principio, se comprende que la actividad administrativa siempre deberá perseguir la salvaguarda del interés general. Interés legítimo, se considera legítimo todo aquello que aún sin el consentimiento en el tratamiento de datos personales existe un interés público que debe prevalecer sobre los intereses del afectado. Aquí siempre se debe de realizar un acto de ponderación entre el interés público y los intereses del afectado. De lo anterior podemos poner como ejemplo el recurso de revisión de Datos Personales 004/2018 del Instituto de Transparencia e Información Pública de Jalisco, mediante el cual, se señala que el Consejo de la Judicatura del Estado de Jalisco determina que las notificaciones que se realicen por volatín judicial, gaceta o periódico judicial se debe de expresar el nombre con apellido completo de las partes y justifica su acto de conformidad con lo establecido en el artículo 1068 del Código de Comercio, el ITEI, revoca esa resolución y determina que el sujeto obligado es responsable de proceder a la cancelación de datos personales cuando dichos datos no son materia de juicio activo, sino que corresponden a un juicio ya concluido. En el principio de observancia, el sujeto obligado es responsable de observar los principios de licitud, lealtad, calidad, proporcionalidad, información y responsabilidad en el tratamiento de los datos personales, por lo tanto se resolvió que cuando un juicio ha causado ejecutoria el titular de los derechos ARCO puede solicitar la cancelación de sus datos personales de los archivos, registros, expedientes y sistemas del responsable, a fin de que los mismos ya no estén en su posesión, dejando de tratar y oponerse al tratamiento de sus datos personales y dejar que se cese el mismo, por consiguiente fue precedente revocar la resolución emitida por el sujeto responsable porque se consideró que el Boletín Judicial publicaba el nombre de un ciudadano que consideraba que la difusión de los datos personales del boletín Judicial propiciaba una expresión de discriminación a su persona, honor y reputación y por tal motivo, ejercía su derecho de oposición, pues lo afectaba en su persona, ya que aparecía como una persona que enfrento un juicio por una situación económica, dañando su honor y reputación, siendo que como se observa del resultado de la búsqueda, nunca hubo un juicio en el que se le condenara por cualquier situación siendo que en la publicación transgrede la presunción de inocencia, de tal manera que el ITEI requirió a la unidad de transparencia del Consejo de la Judicatura reponer el procedimiento y se dé trámite a la resolución de oposición para los derecho ARCO, así lo resolvió el 2 del mes de mayo de 2018 la Presidenta del Pleno, Cynthia Cantero Pacheco. 3.- MÉTODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 68-81. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/106 �Turbulencia con los Datos Personales... Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual de si es necesario o no establecer un instrumento de Hábeas Data en el sistema Jurídico Mexicano, se consultaron un total de veinte y ocho referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos relativos a si es necesario o no establecer un instrumento de Hábeas Data en el sistema Jurídico Mexicano. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Bascón, 2016, p. 37). 4.- CONCLUSIONES En la actualidad, es necesario seguir trabajando desde el ámbito académico en la transferencia del conocimiento para forjar una cultura del derecho de acceso a la información pública y la protección de datos personales, a fin de alcanzar mejores y mayores estándares para un buen sistema de protección de datos personales y para ello, se requiere el ejercicio de este derecho por parte de los ciudadanos para ejercer los derechos denominados ARCO (Acceso, Rectificación, Cancelación y Oposición), derecho que sólo podrá limitarse por razones de seguridad nacional, disposiciones de orden público, seguridad y salud pública o para proteger los derechos de terceros; y por otra parte, reconocer que los datos personales en el derecho a la información y en la libertad de información tiene una naturaleza autónoma, además es preciso que en México se tome en consideración la experiencia internacional en la materia para lograr una legislación eficaz, se requiere trabajar en una acción sumarísima como la de Hábeas Data. Se debe de reconocer que la corriente sociológica del derecho es una combinación positivista y realista en el sentido de que toma el sistema jurídico positivo como el objeto de estudio y del realismo jurídico o sociológico si este es funcional y eficaz, a fin de construir un parámetro axiológico de orden y seguridad jurídica. REFERENCIAS Angarita Barón, C. (s.f.). Colombia: El Habeas data en la Constitución de 1991. 1/94. Italia: Edizioni Scientifiche Italiane. Arenas Ramiro, M. (2006). El Derecho Fundamental a la Protección de Datos Personales en Europa. Valencia, España: Tirant lo blanch, pp. 260, 515 Armagnague, J. F. (2002). Derecho a la Información, hábeas data e Internet. Buenos Aires, Argentina: Ediciones la Roca. Article 19. (2014). El Estado de Salud del Presidente es Secreto y Retroceso al DAI. Article 19. (2014). El estado de salud del Presidente es secreto y representa un retroceso al DAI. 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Se aplicó el método mixto, descriptivo, exploratorio, transversal a través de la técnica la encuesta. Tras la aplicación de los cuestionarios a una muestra de 384 niños y niñas, se encontró que: las niñas y los niños perciben que sus personajes televisivos favoritos manifiestan uno de los valores necesarios en la formación ciudadana, la libertad de expresión. Los menores expresan sus ideas, utilizando para ello, la comunicación tanto verbal como no verbal, pero también utiliza acciones como: insultando y ofendiendo a los demás personajes. Se concluye que la escuela y la televisión son instituciones formales e informales que contribuyen a la formación ciudadana de las niñas y los niños, estas desempeñan un papel fundamental como formadores de opinión, por lo que son determinantes para lograr una sociedad más equitativa que ayude a crear un capital activo para el mantenimiento del orden, las costumbres y tradiciones de México. Palabras clave: Formación Ciudadana, Libertad, Menores, Instituciones Formales e Informales y Televisión. ABSTRACT This article is the product of an investigation, which objective was to determine whether girls and boys from 10 to 12 years of age in the municipalities of Monterrey and Guadalupe Nuevo León, perceive the value of freedom of expression necessary to contribute to citizen training, in the informal television institution. The mixed, descriptive, exploratory, cross-sectional method was applied through the survey technique. After applying the questionnaires to a sample of 384 boys and girls, it was found that: girls and boys perceive that their favorite television characters manifest one of the necessary values in citizen training, freedom of expression. Children express their ideas, using both verbal and non-verbal communication, but also use actions such as: insulting and offending other characters. It is concluded that school and television are formal and informal institutions that contribute to the civic education of girls and boys; they play a fundamental role as opinion makers, and are therefore decisive in achieving a more equitable society that helps create an active capital for the maintenance of order, customs and traditions of Mexico. Key words: Citizen Education, Liberty, Smaller, Formal and Informal Institutions, Televisión. Cómo referenciar este artículo: Arango Morales, M. (2018). Percepción de las instituciones formales e informales en la formación ciudadana de las Niñas y los Niños. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, 82-94. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/ index.php/RPGyC/article/view/159 Recibido: 20 de Agosto 2017 - Aceptado: 30 de Octubre 2017 1 Doctora en Filosofía con orientación en Ciencias Política por la Universidad Autónoma de nuevo León. Coordinadora de la Facultad de Ciencias de la Comunicación de la Universidad Autónoma de nuevo León. Email: monserrat.arangom@uanl.mx Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 82-94. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/159 �Percepción de las instituciones formales... 1. INTRODUCCIÓN La Formación Ciudadana se inicia de manera informal en la familia, a través del ejemplo de acciones y actitudes de los padres, y de manera formal en la escuela a través de materias relativas a la educación cívica, de esta manera, los futuros ciudadanos estarán mas preparados y comprometidos con el bien común, ya que la consolidación de una ciudadanía solo puede darse a través de la educación, y si esta es desarrollada desde la infancia dentro de los espacios educativo formales e informales, los menores adquirirán valores cívicos que podrán ser interiorizados y desarrollados a plenitud en su desenvolvimiento en sociedad. Los menores de edad se desenvuelven de manera natural a través de distintos factores, como edad, el conocimiento, la convivencia y por su puesto la televisión, respecto a ellos Oliva y Castro (2012) apuntan que actualmente el proceso educativo se encuentra rebasado por el avance tecnológico, y que si bien aún no se encuentra generalizado es previsible pensar que pronto cubrirá todo los espacios, igual que ocurrió con la televisión y cuya presencia se encuentra en casi todos los hogares mexicana. Sobre lo anterior, es importante señalar que componentes como la educación, la cultura política y la participación ciudadana son aspectos ligados a los asuntos públicos, y que “son atributos sociales que pueden contribuir a que la incipiente democracia mexicana alcance mejores estadios de calidad” (Téllez y González, 2013, p. 102). La instituciones formales como la escuela y las informales como la televisión, son elementos necesarios para lograr que los niños que serán los futuros ciudadanos tengan una educación en las cuestiones de la comunidad y puedan tener mayor participación en los asuntos públicos, por ello, es necesario que se desarrollen desde temprana edad los valores democráticos, ya que si estos se interiorizan profundamente, el régimen alcanza estabilidad y su respuesta es socialmente eficiente (Téllez y González, 2013, p. 98). Por tanto, la disposición hacia la democracia es producto del aprendizaje social, y de ahí se deriva la importancia de la influencia en la interiorización de las normas que son las que establecen las libertades individuales y la adhesión a los principios democráticos (Corvera, 2010), de esta manera, la ciudadanía precisa del desarrollo de las capacidades individuales para que se puedan ejercer los derechos, y la institución académica aparece como el principal factor que los gobiernos tienen para educar a los futuros ciudadanos. Bajo esta mirada, la primera competencia que se le presenta a la institución educativa en la adquisición de valores, es la Televisión; esta herramienta transmite normas o las contradice, presentan valores o antivalores, pero de cualquier manera contribuye a forjar una determinada visión del mundo. La televisión es una herramienta que también educa, aunque ésta educación no sea lo que se espera. La Televisión llegó para quedarse ya que forma parte de la cotidianidad de la vida familiar y no solo de las familias urbanas sino también de las urbanas. El contexto actual del desarrollo de las niñas, niños y adolescentes están experimentando cambios importantes en la construcción de su identidad, por ello, la Televisión adquiere importancia, porque trata aspectos socio morales que generan que los menores se identifiquen con ciertos programas y personajes, que generan concepciones de vida y prejuicios, entre otros, este medio de comunicación, aumenta la posibilidad de socialización cuando sus “contenidos responden a expectativas, necesidades o intereses previos del grupo de referencia” (Medrano y Airbe, 2008, p. 54). Es por ello, que la educación es el factor más importante a la hora de empoderar a los futuros ciudadanos, y es que fuera del contexto escolar es complicado transmitir a los menores valores cívicos. Aún así, evidentemente, hay que aprovechar también la educación no formal, como los medios masivos de comunicación (Ferrete, 2011). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 82-94. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/159 83 �84 Arango Morales, M. 2. FUNDAMENTO TEÓRICO Instituciones Formales e informales en la formación ciudadana de los menores La ciencia política sienta sus raíces en el estudio de las instituciones, teorías como el conductismo y la elección racional argumentan que los individuos no se ven obligados por las instituciones formales o informales a tomar elecciones, sin embargo existen estudios que demuestran que instituciones como la Televisión influyen en los infantes al ser un sector vulnerable y exponerse de tres a cuatro horas diarias a ella (Aldea, 2004; Cerda, 2009; Lazo, 2005), y que pueden ser influenciados a construir su propia perspectiva del mundo, creando una visión falsa de la realidad. Sobre esta influencia y desde la perspectiva de Guy Peters (2003) la formación de las instituciones públicas da inicio debido a la necesidad de orientar el comportamiento inestable de los individuos y por la necesidad de orientarlos hacia un bien común, estas instituciones han sido definidas por Scott (citado en Guy Peters, 2003) como: “ estructuras y actividades cognitivas, normativas y reguladoras que brindan estabilidad y significado al comportamiento social (p.159). Esta estabilidad se debe a la versión de la actividad reguladora del Institucionalismo que se apoya en las reglas para definir las instituciones; este enfoque tiene como razón regular el comportamiento de la sociedad, por lo que las reglas, van a las Instituciones y estas a su vez serán un medio a través de la cual se influirá sobre los individuos. Tomando como base la información expuesta, se asume que las instituciones son sistemas que regulan las conductas tanto individuales como colectivas, y estas tienen sin duda como primer referente los valores que se adquieren en el transcurso de la vida y han sido interiorizados mediante la repetición de las acciones, de ahí la importancia de la socialización con las instituciones por parte de los menores. Respecto a estos valores, Frondizi (1945, citado en Uvalle Berrones R., 2011) postula que tanto en la concepción como en la funcionalidad de la sociedad, los valores son referentes obligados dado que en términos de gobierno, son inherentes para su estructuración, vigencia y funcionalidad, alguno de ellos son: el bienestar, equidad, desarrollo, igualdad, justicia y calidad de vida. Este mismo autor señala otros valores como: el civismo, civilidad, tolerancia y respeto, ya que son parte de la conducta de los actores (ciudadanos), las organizaciones e instituciones en diversos momentos del quehacer colectivo. Por tanto, se asume que las instituciones se ven influenciadas por los valores que cada individuo trae consigo. Para este trabajo, una de las organizaciones institucionales informales más importantes es la de la industria del entretenimiento, y de entre ellas: la Televisión. La Televisión como institución se relaciona con lo que es público y privado, y conceden importancia a las relaciones que establecen no solo con las personas sino también con organizaciones sociales, culturales, políticas y económicas en las sociedades modernas (Elizalde 2013). Douglas North (1993 citado en Elizalde 2013) asume que la Televisión es una institución, porque funciona como patrón y guía para la interacción humana y que esta interacciones son distintas en cada país, ya que las personas se encuentran condicionadas para actuar cada que cambian de sociedad aunque desarrollen acciones similares. La Televisión como Institución Informal La Televisión podría ser al mismo tiempo una organización y una institución. Una organización porque está conformada por el grupo de personas que la forman, que tienen objetivos que persiguen como organización y una forma de planeación, en tanto que la institución es el conjunto de reglas, normas sociales y valores que condicionan la conducta de esas personas para que desarrollen una acción ordenada (Douglas, 1993, citado en Elizalde 2013). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp. 82-94. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/159 �Percepción de las instituciones formales... Por tanto, el personal que labora al interior de la institución Televisión, deben tener conocimiento de la Ley General de los Derechos de Niñas, Niños y Adolescentes y de la Ley Federal de Telecomunicaciones y Radiodifusión, para cumplir con su responsabilidad social, y generar contenidos aptos para los menores que contribuyan a su formación difundiendo información de conformidad con los objetivos de la educación. Este conocimiento es importante debido a que laTelevisión y las nuevas tecnologías se relacionan con los Niños desde temprana edad, y dependiendo del tipo de formación educativa que cada sociedad practique, es el tipo de ciudadano que tendrá. La Televisión a través de las actividades lúdicas que llevan a cabo, realizan la socialización neesaria para que se interiorisen las costumbres y valores de la comunidad y los individuos aprenden a conducirse en ella. De acuerdo con los modelos teóricos de Bandura y Gerbner (Igartúa, 2008), los niños pueden aprender una gran cantidad de cosas sobre la vida social viendo televisión, puede modelar sus comportamientos y fomentar la interiorización de temas como: roles sexuales, ancianos, las profesiones, los tipos de familia, las minorías étnicas e inmigrantes entre otros. Tomando en cuenta que el objeto de estudio de este trabajo de investigación son las y los niños de 10 a 12 años, que se encuentran en una etapa en la que están construyendo su identidad, y donde adquieren categorías fundamentales de evaluación y juicio (Lagroye, 1994), se presenta como importante conocer cuáles son sus programas y personajes favoritos para conocer que es lo que los menores están consumiendo. Dada la etapa en la que se encuentran y que tienen acceso ilimitado a la televisión, probablemente se encontrarían frente a mensajes opuestos a los aprendidos en la familia y la escuela, y ello podría reforzar y perturbar sus creencias o actitudes sobre temas en los que necesitan ser guiados por padres o maestros. La Televisión, tanto en su sistema de señal abierta como de paga, se consideran factores que generan socialización, ya que cumplen un papel decisivo en la conservación de opiniones y cuyo efecto principal es consolidar las representaciones de diversos temas, entre ellos los políticos (Lagroye ,1994), este autor argumenta que estas creencias son analizadas por los diversos receptores y recibidas de manera selectiva por los individuos, desde esta mirada, el rol de la familia sigue siendo fundamental en el desarrollo ciudadano de los menores, ya que es en este espacio, donde los menores escuchan los comentarios de los adultos referente a la vida política de la sociedad, y es en la familia donde se encuentra la herramienta Televisión y en esta socialización, se exponen diversas opiniones, que “sirven para conservar y reforzar las opiniones preexistentes” (Lagroye, 1994, p. 400). La Televisión en la formación de valores Los valores se manifiestan como referentes de funcionalidad de una sociedad y los contextos que ayudan a su adquisición se presentan como importantes de investigar, ya que estos generan conductas que son el resultado de dicha influencia (Instituto Federal Electoral, 2000). Uno de estos contextos con los que el Niño tiene contacto directo y en algunas ocasiones sin supervisión de la familia, es la Televisión. Sobre el contenido de esta herramienta es que se establece un análisis respecto a su contribución en la formación de valores. La Televisión como institución, exponen valores que son importantes para ésta investigación, por ello, el concepto valor lo entenderemos como los principios que nos permiten orientar nuestro comportamiento a fin de realizarnos como individuos y que reflejan nuestros intereses, sentimientos y convicciones, siendo además la base para vivir en comunidad y relacionarnos con las demás personas, permitiéndonos regular nuestra conducta para el bienestar colectivo y tener de esta manera una convivencia armoniosa (Jiménez J. C., 2008). Por tanto, la crisis en la formación de los valores solo es posible modificarla a través de instituciones estructuradas y bien organizadas como la familia, pero, como ya se ha indicado anteriormente, los menores Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 82-94. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/159 85 �86 Arango Morales, M. están recibiendo aprendizaje no solo por medio de la institución educativa formal (escuela) sino también a través de la televisión con la que los niños tienen constante contacto y que también es una herramienta que proporciona aprendizaje. Este instrumento tecnológico cumple un doble papel, por una parte su actividad es vital para el desarrollo económico de cualquier país y por otra, hacen realidad los derechos fundamentales de las personas, a través de la libertad de expresión (Unión, 2012). Otros aspectos formadores de valores como conductas, actitudes y expresiones verbales y no verbales que se repiten, pueden ser tomadas por los infantes como un conocimiento común, por lo que resulta necesario analizar la calidad de los contenidos de programas televisivos consumidos por la niñez, ya que el lenguaje que se encuentra en los contenidos audiovisuales, es un fuerte estímulo en su relación con los medios que genera influencia en su capacidad lingüística (Fernández y Mª DoloresTur Viñes, 2005). De esta manera, y aunque estos trabajos exponen datos que manifiestan que los programas contienen mensajes auditivos y visuales negativos, existen otras opiniones que afirman que la Televisión por sí solo no enseña nada, que para que pueda realmente tener efecto sobre los menores, es necesario que los niños se conecten con sus propias experiencias e ideas a los mensajes que se transmiten (Alonso, Mantilla y Vázquez, 1995, en Digón Regueiro, 2008). Respecto a la emisión de estaciones televisivas, el Estado de Nuevo León recibe señal abierta de las siguientes televisoras: Televisa (10 y 5); Televisión Azteca(13 y 7); Canal Once (Instituto Politécnico Nacional); Canal 40 (Propiedad de Televisora del Valle de México y sus contenidos son producidos por Televisión Azteca); Canal 22 (Televisión de la República Mexicana (TRM TV UNAM (Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM) en sinergia con la Dirección General de Televisión Educativa (DGTVE), responsable de la red de señal satelital educativa EDUSAT); Canal 12(Multimedios Estrellas de Oro); Radio y Televisión de Nuevo León; Canal 53 (Universidad Autónoma de Nuevo León). Cada una de estas 11 estaciones televisivas cuenta con una programación que genera entretenimiento e información para diferentes públicos, mucha de ella generada para una cultura diferente. El canal once del IPN, lanzó el 24 de agosto de 2015, una barra infantil, que inicia sus transmisiones de lunes a viernes de ocho y media de la mañana a cinco de la tarde; sábado de ocho a doce del mediodía y los domingo de ocho a una de la tarde, sin embargo, los contenidos siguen siendo extranjeros. Respecto a los contenidos, Abelman y Atkin (2000, citados en Igartua, 2008) realizaron un estudio con una muestra de 700 niños de entre 7 y 12 años, con la que buscaban demostrar los principales motivos por los que los menores se exponían a la Televisión, en donde se determinaron cinco factores principales: a) pasar el tiempo o por habito, b) búsqueda de entretenimiento, c) información, d) compañía y e) escape. Además comprobaron que los niños que observaban en mayor cantidad la televisión son aquellos que buscan: entretenimiento, el hábito y el escape, mientras que los niños que buscaban en la televisión información y compañía mostraban un menor nivel de consumo televisivo. Formación ciudadana en las Niñas y los Niños Para efecto de este trabajo de investigación, el concepto de ciudadanía, será tomado del Instituto Nacional Electoral (INE, 2007) quién manifiesta que el término representa una relación entre el individuo y el Estado como consecuencia de una serie de derechos y obligaciones. Con ello se entiende que un ciudadano es miembro de una comunidad política y que al igual que los otros miembros de ella, tiene derechos y obligaciones. Dentro de la comunidad y en un sistema político democrático, el argumento principal de acción depende no solo de sus estructuras básicas sino también de las cualidades y actitudes de los ciudadanos, de ahí que Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp. 82-94. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/159 �Percepción de las instituciones formales... la relación entre democracia y educación sean indisolubles. Por tanto, el sistema político no puede desentenderse de la educación de los individuos ya que es el responsable de que los sujetos estén interesados en la cosa pública (Corvera, 2010). Weber (citado en Corvera, 2010) afirmaba que todo hombre es producto de la estructura social de su época y que él mismo contribuye a modelarlas y cambiarlas. Visto de esta manera, la calidad de los ciudadanos es una condición dentro del Estado que alude a sus derechos, y a los que los individuos tienen acceso por el hecho mismo de ser ciudadanos de una nación y por haber cumplido la edad requerida, esta calidad también dependerá de los procesos de formación ciudadana que le proporcionan al ciudadano las competencias para vivir en la democracia. Hablar de ciudadanía implica entenderla -como se expresó en el Consejo Europeo en el 2000 y publicado en el Measuring Active Citizenship -como un medio que empodera a los ciudadanos con el objeto de que tengan voz en su comunidad, un sentimiento de pertenencia a ella, valorar la democracia y comprender la diferencia con otras culturas (Hoskins et al., 2006 citado en IFE, 2014). El ejercicio de esta ciudadanía en un gobierno democrático implica que debe existir un sistema legal que garantice los mismos derechos e igualdades para todos los ciudadanos (IFE, 2014), en este sentido el Estado de Derecho resulta notable en la protección de los ciudadanos. En la actualidad, la democracia es considerada como la mejor forma de gobierno y organización de la vida social, sin embargo, Aguilera (2008) apunta que esta forma de gobierno se expone como muy fragil y vulnerable ya que depende fundamentalmente de la consolidación institucional del Estado de Derecho y una sólida ética alcanzada a través de una educación ético-cívica. Tomando esto como base, se puede argumentar que una de las finalidadades de la educación, es lograr una comunidad reforzada en valores como la justicia, el respeto y la igualdad de género entre otros (Aguilera, 2008). La libertad como valor ciudadano Las sociedades democráticas modernas se caracterizan por su multiculturalidad y pluralidad de ideas, en ellas, es posible visibilizar diversos valores, entre los que podemos mencionar: la Libertad, la Igualdad y la Tolerancia. Dichos valores, son elementos necesarios para generar la formación ciudadana, así como son precisos en la construcción de un gobierno democrático, y constituyen además tres factores elementales para la convivencia en comunidad. Esta convivencia nos remite a la noción de Libertad, y al de la acción libre de los hombres, determinando la necesidad de ella en términos de decidir no solo sobre lo dado sino sobre lo posible, teniendo además como misión y fin, el de “asegurar la vida en el sentido más amplio” (Arendt citada en Sánchez, 2008, p.13), hacer esto, es hacer posible que el individuo persiga sus fines en términos de paz y tranquilidad y que permita además convivir con otros en una organización política. Como consecuencia de esta convivencia, se debe tomar conciencia de la Libertad en la medida en que se realiza mediante contacto con los demás, y no en términos de una Libertad interior, ya que la Libertad es entendida como un status del hombre libre, que le permite de forma física, desplazarse de un lado a otro y encontrarse con otros individuos utilizando para comunicarse la acción y la palabra (Benítez, 2008). Así mismo, la Libertad no puede manifestarse separando los derechos y deberes individuales de los colectivos, ya que una comunidad depende del sentido comunitario de sus ciudadanos y los deberes individuales que están relacionados con los colectivos en la búsqueda de proyectos en común y sobre los que deben dedicar buena parte de sus esfuerzos y recursos (Thesing, 1999). Por ello, la Libertad debiera ser vista como un factor que permite la asimilación e interiorización de valores que expone el individuo como Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 82-94. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/159 87 �88 Arango Morales, M. ser individual y que al mismo tiempo los expone como ciudadanos, ya que solo de esta manera se lograría la unificación de los valores en aras de lograr un beneficio para todos los ciudadanos. Es por ello que una democracia requiere que sus ciudadanos sean autónomos, críticos y reflexivos, capaces de generar una participación e integración de proyectos en común (Aguilera, 2010), y esto solo se logra mediante la educación de los futuros ciudadanos. Esta educación formal e informal debe fundamentarse en el reconocimiento de los derechos de libertad -sin la protección de esos derechos la democracia sería imposible-ya que se presenta como inconcebible pensar que a los individuos se les prohibiera ejercer su derecho a la elección (Woldenberg, 2007). Esta libertad a la elección debe ser aprendida desde la infancia, ya que es durante esta etapa que se adquieren las evaluaciones y juicios, constituyéndose también las actitudes que forman las creencias (Lagroye, 1994). Si es durante la infancia que los menores aprenden a ejercer la elección es donde mayor cuidado se debe tener, sobre todo en la supervisión de los programas que consumen, así como las redes sociales a las que tienen acceso y las personas con las que se conectan por parte de los padres, ya que son los menores quienes eligen lo que más los satisface, los que los mantienen entretenidos, y bajo esta mirada, los menores pueden aprender observando caricaturas, películas y programas unitarios de Televisión, que la violencia es un concepto que puede generar risas, porque en ellos se generan imágenes donde los personajes pueden ser lastimados de diversas formas y siempre resulta divertido sin que exista una reacción (castigo) frente al evento. Programas con este tipo de contenidos, representan un problema para la Formación Ciudadana, ya que los niños construyen su personalidad al identificarse con acciones, actitudes y lenguajes con los que tiene constante contacto. La Televisión es una herramienta que se encuentra presente en cada hogar como un instrumento que genera entretenimiento, los niños se encuentran en constante contacto con ella, y es a través de su observancia que puede descubrir normas y creencias con el objeto de asimilarlas y más adelante reproducirlas en su conducta en relación con sus pares. Lagroye (1994) señala que el Niño trata de observar actividades que podrían considerarse como normales por parte de quienes lo rodean, familia, pares, escuela y los medios masivos de comunicación (MMC); trata de aprender aunque sea de forma confusa las creencias que se encuentren acorde con esas actitudes sobre la base de la repetición. Si a través de los MMC, los niños escuchan las noticias y las reafirman con los comentarios de su familia, implica valoraciones de actitudes frente al poder (padres). Por tanto, aprenderá de acuerdo a las acciones realizadas por el Estado, que vive en una sociedad democrática o no (Lagroye, 1994). 5. MÉTODO Diseño El presente estudio tuvo como Objetivo realizar un trabajo exploratorio que generara evidencia respecto de la percepción que las Niñas y los Niños de 10 a 12 de los municipios de Monterrey y Guadalupe, Nuevo León, tienen de sus programas y personajes televisivos favoritos. El método seleccionado es cuantitativo, de donde el instrumento de medición es el cuestionario. Esta herramienta consiste en un conjunto de preguntas respecto a las variables que se van a medir y su contenido estuvo conformado por preguntas cerradas y abiertas. Participantes Conforme a datos del INEGI (2010), en Nuevo León se contaba con una población de 4,653, 458 Individuos. La población objeto de este estudio, Niñas y Niños con edades entre los 10 y los 12 años, resultaron en un total de 92, 562, por lo que la muestra representativa, se calculó en 384 que viven en los municipios de Monterrey y Guadalupe NL. Aplicándose una muestra real de 500 cuestionarios. Se obtuvo una muestra no probabilística ya que la selección fue referida por las y los directores de las escuelas primarias públicas, Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp. 82-94. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/159 �Percepción de las instituciones formales... de dichos municipios, siendo quienes seleccionen los grupos a los que se les aplicó el cuestionario. Dicha selección se realizó al azar, ya que se consideró que en algunas escuelas se cuenta con dos y hasta con tres grupos de quinto y sexto año de primaria. Procedimiento Se utilizaron análisis no paramétricos, que se limitan a analizar las propiedades nominales de los datos y, añaden el termino de distribución libre para referirse a los contrastes que no necesitan establecer supuestos sobre las poblaciones originales de las que se extrae la muestra (Hernández et al., 2006). A partir de la información proporcionada por la muestra, se podrá conocer cuál es el comportamiento de la población con un riesgo de error en términos de probabilidades. Este trabajo utilizó el sistema SPSS para realizar el análisis de los datos. 4. RESULTADOS Los resultados generados a partir del análisis de los datos capturados de 500 cuestionarios en el sistema SPSS, en las que se aplicaron 33 reactivos (preguntas abiertas y cerradas ) y cuyo objeto de estudio son las Niñas y Niños de 10, 11 y 12 años de Monterrey y Guadalupe, Nuevo León, arrojaron información que permite determinar si las niñas y los niños perciben que sus personajes televisivos favoritos expresan libremente sus ideas y de que forma llevan a cabo la expresión de este valor. Además se buscó determinar si el valor señalado anteriormente es interiorizado a través de expresiones y actitudes que los menores realizan en su vida diaria. Este trabajo de investigación inició por establecer cuál era el programa y el personaje favorito de las Niñas y los Niños, concluyendo que el programa de mayor preferencia de los menores de ambos sexos es Bob Esponja, coincidiendo este mismo personaje como el de mayor gusto. Con la obtención de estos datos, era necesarios determinar si los menores perciben que su personajes favoritos expresan sus ideas libremente. Al preguntar a los Niños si el personaje favorito de su programa preferido expresaba libremente sus ideas y pensamientos, independientemente de lo que digan los otros personajes, el 88.2% (n=441) contesto que sí, mientras que el 11.8% (n=59) respondió que no. Tabla No. 1. Frecuencia ¿Tu personaje favorito expresa libremente sus ideas y pensamientos? Si No Frecuencia 441 59 Fuente: Elaboración propia. N=500 Porcentaje 88.2 11.8 Una vez establecido que los personajes favoritos expresan libremente sus ideas, lo siguiente era que señalaran que tanto espresan sus ideas y pensamientos, encontrandose los siguientes resultados: Tabla No. 2. Frecuencia ¿Qué tanto expresa tu personaje favorito sus ideas y pensamientos? Mucho Poco Nada Frecuencia 325 163 12 Fuente: Elaboración propia. N=500 Porcentaje 65.0 32.6 2.4 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 82-94. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/159 89 �90 Arango Morales, M. Los niños respondieron que mucho con 65.0% (n=325), poco con 32.6% (n=163) y nada con 2.4% (n=12). Si los personajes favoritos expresan sus ideas mucho, poco o nada, ahora era importante conocer las formas en que expresan sus ideas los personajes, encontrándose que los códigos arrojados fueron: comunicándose, con 47.4% (n=237); con acciones positivas 17.4% (n=87); divertida y emocionada con 15.0% (n=75); con acciones negativas con 7.4% (n=37) y haciendo tonterías con 6.6% (n=33). Tabla No. 3 Tabla de contingencia ¿Tu personaje favorito expresa libremente sus ideas y pensamientos, independientemente de lo que digan los otros personajes? ¿Qué tanto expresa sus ideas? ¿Tu personaje favorito expresa libremente sus ideas y pensamientos, independientemente de lo que digan los otros personajes? No Si ¿Qué tanto expresa sus ideas? Poco 7.4% 25.2% Fuente: Elaboración propia. N=500 Mucho 2.6% 62.4% El grupo muestra, afirmó con un 87.6% que sí; mientras que solo el 10.0% respondió que no y de hecho, los menores perciben que suelen expresar mucho sus ideas, con un 62.4% de los Niños así lo perciben; sin embargo, hay un 25.2% que cree que solo puede hacerlo poco. Estos datos arrojan información que describe que los menores perciben la Libertad de expresión en un gran porcentaje, lo cual es importante, porque demuestra que los infantes entienden la Libertad de un hombre respecto a otro (Espejel Mena, 2005). Esta percepción se expone como vital ya que según Lagroye, (1994) la Libertad a la elección debe ser aprendida desde la infancia, ya que es durante esta etapa que se adquieren las evaluaciones y juicios, constituyéndose también las actitudes que forman las creencias. Este valor debe ser conocido y reafirmado en los futuros ciudadanos si es que se quiere que formen parte de una sociedad en términos de expresarse libremente y toma de decisiones, independientemente de si los individuos que los rodean estén de acuerdo o no con él. Una vez definido que los menores perciben que el valor Libertad es expresado por su personaje favorito, el siguiente objetivo específico era identificar la forma en que esa Libertad era expresada por el personaje favorito, del programa de mayor audiencia de las Niñas y los Niños. Tabla No. 4. Frecuencia ¿En qué forma expresa sus ideas el personaje? Comunicándose Con acciones positivas Divertida y emocionada Con acciones negativas Haciendo tonterías No expresa sus ideas No sabe Frecuencia 237 87 75 37 33 15 7 Fuente: Elaboración propia. N=500 Porcentaje 47.4 17.4 15.0 7.4 6.6 3.0 1.4 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp. 82-94. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/159 �Percepción de las instituciones formales... La tabla arroja datos que exponen que los menores perciben que sus personajes favoritos, utilizan la comunicación para expresar sus ideas independientemente de lo que piensen los demás. Se expone que la acción más recurrente es: a) comunicándose con 47.4% (n=237) cuyo código significa: lo hace libremente, de manera inteligente, seria, respetuosa y directa; seguido de b) con acciones positivas con 17.4% (n=87)que significa: canta, baila, construye, ayuda a los demás, aconseja; además, c) de manera divertida y emocionada con 15.0% (n=75), que se interpreta como: juega, ríe, se pone alegre, bromea; acciones negativas con 7.4% (n=37) que significa: peleándose, insultando, agrediendo verbalmente, hace lo que quiere y se burla. Este trabajo de investigación determinó la forma es que los personajes favoritos de los menores expresan la libertad de expresión, y como ya se mostró anteriormente, lo hacen a través de la comunicación verbal y no verbal entre otras, y si la comunicación y las acciones positivas son factores relevantes en la expresión de las ideas, entonces se presenta como importante conocer cómo perciben los menores, el Respeto de los personajes a las ideas de los demás. Tabla No. 5 Tabla de contingencia ¿Qué tanto consideras que tu personaje favorito respeta las ideas de los demás personajes? Sexo del entrevistado Qué tanto consideras que tu personaje favorito respeta las ideas de los demás personajes? Mucho Poco Hombre 131 26.2% 100 20.0% Fuente: Elaboración propia. N=500 Mujer Total 160 32.0% 92 18.4% 291 58.2% 192 38.4% Sobre el valor Respeto, se encontró que es percibido por ambos sexos como que sí se respetan mucho las ideas de los otros 58.2% (n=291; y en un comparativo, el sistema arrojó datos que muestran que las mujeres perciben que si se respetan mucho las ideas con un 32.0% (n=160); mientras que los hombres perciben que se respetan mucho con 26.2% (n=131). De forma general, el 58.2% de los menores perciben que no tienen una verdad absoluta y por lo tanto pueden aprender a solucionar los conflictos que se les presenten utilizando la comunicación para llegar a puntos de acuerdo, escuchando siempre la opinión de los demás. La LFTYR (2014) manifiesta que las Niñas y los Niños aprenden a crearse una valoración interna, que les permite aprender que sus acciones físicas, personalidad y capacidades, serán evaluadas en función de ciertos estándares y que por lo tanto podrían ser sujetos de la aprobación de sus pares o incluso ser rechazados, por ello, siguen las acciones que la mayoría realiza y están pendientes de lo que necesitan hacer o tener para seguir perteneciendo a un grupo, ya que esta pertenencia les otorga protección y seguridad. En nuestra sociedad los individuos se relacionan con otros a fin de lograr sus metas, como consecuencia de esta convivencia, toman conciencia de los límites de su libertad ya que esta es entendida como un status mediante la cual puede desplazarse de un lado a otro y encontrarse con otros individuos utilizando la palabra para expresar sus ideas. Esta valoración puede demostrar que los menores están conscientes de la importancia de la toma de decisiones y de la libertad de expresión, en la realización de actividades y convivencia en sociedad, en donde el diálogo y el respeto se presentan como variables básicas para el desarrollo del menor en sus relaciones de pares y familiares. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 82-94. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/159 91 �92 Arango Morales, M. 5. CONCLUSIONES El Objetivo General de este trabajo de investigación era determinar si el valor de la libertad de expresión se encontraba presente en el programa favorito de las Niñas y los Niños de 10 a 12 años de Monterrey y Guadalupe, NL., para lograr lo anterior, se les pregunto a los menores si su personaje favorito expresaba libremente sus ideas y pensamientos, independientemente de lo que digan los otros personajes. Se concluye que las Niñas y los Niños perciben que los personajes favoritos expresan mucho sus ideas, utilizando para ello, la comunicación tanto verbal como no verbal, generando para ello expresiones como: diciendo lo que piensa, cantando, dialogando, hablando con familiares y amigos, incluso, con acciones como: insultando y ofendiendo a los demás personajes. Los datos muestran que los menores encuestados detectan que sus personajes favoritos expresan sus ideas en términos positivos, y que prefieren entablar ante todo un diálogo para expresar cuestiones con las que podrían no estar de acuerdo, y tratar a través de la comunicación establecer ideas y pensamientos para llegar a un disenso y de esta manera lograr acuerdos antes de generar posibles confrontaciones que terminarían en problemas. La percepción de la Libertad de expresión, de los personajes favoritos, incluyen no solo acciones verbales, sino también no verbales, ya que también se comunican gesticulando con las manos y haciendo gestos con el rostro para atraer aún más la atención en los asuntos que tienen por compartir. Asimismo, dentro del código acciones positivas se detectó que tratan también de comunicar sus ideas a través de actividades artísticas como hacer dibujos, cantar, o bailar. Esto coincide con lo que Huizinga (2000) argumenta, las grandes ocupaciones de la convivencia humana están impregnadas de juego, y un ejemplo de ello es el lenguaje, primer instrumento de comunicación que el hombre creó para comunicarse, enseñar y mandar. Bajo esta mirada, los menores pueden aprender observando las gesticulaciones que sus personajes realizan, además de escuchar caricaturas, películas y programas unitarios de Televisión. De esta manera, la comunicación en sus diferentes variables, siempre será una mejor opción por encima de la violencia, y aunque la violencia es un concepto que puede generar risas -porque en ellos se exponen imágenes donde los personajes pueden ser lastimados de diversas formas y en ocasiones se escuchan risas al final de cada acto- pueden ser capaces de entablar un diálogo para llegar a acuerdos mutuos sin generar actos violentos o imponer su opinión. Lo anterior responde de manera afirmativa que los menores perciben que los personajes si manifiestan Libertad de expresión, tanto de manera positiva como negativa, probablemente por encontrarse en procesos de desarrollo donde el análisis de la situación se encuentra en vías de adquisición. Este trabajo también responde el objetivo de identificar si los menores detectan la forma en que se comunican. Queda expuesto que sus personajes favoritos expresan mucho sus ideas. En las sociedad los individuos se relacionan con otros a fin de lograr sus metas, como consecuencia de esta convivencia, toman conciencia de los límites de su libertad ya que esta es entendida como un status mediante la cual puede desplazarse de un lado a otro y encontrarse con otros individuos utilizando la palabra para expresar sus ideas. Esta valoración puede demostrar que los menores están conscientes de la importancia de la toma de decisiones y de la libertad de expresión, en la realización de actividades y convivencia en sociedad, en donde el diálogo y el respeto se presentan como variables básicas para el desarrollo del menor en sus relaciones de pares y familiares. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 4 No. 7, Enero - Junio 2018, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp. 82-94. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/159 �Percepción de las instituciones formales... REFERENCIAS Aguilera P. R. E. (2008). Ciudadanía democrática, educación política y comunidad en el pensamiento de John Dewey. En R. E. Portales, & S. E. Nava, Pensamiento Político Contemporáneo Una Panorámica (pp.. 39-63). México: Porrúa Benítez, R. S. (2008). Política, Pensamiento y Libertad en Hannah Arendt. En R. E. Navas, Pensamiento Político Contemporáneo (pp. 3-17). México: Porrúa. 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Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Política, globalidad y ciudadanía Año de publicación El año cuando se publico 2018 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 4 Número Número de la revista 7 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Política, globalidad y ciudadanía, 2018, Año 4, No 7, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Tamez Garza, Gerardo, Director Subject The topic of the resource Ciencias sociales Ciencias políticas Relaciones internacionales Sociología Humanidaddes Sustentabilidad Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Garza Montemayor, Daniel, de la, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2018 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020220 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource Mul Relation A related resource https://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Biopolitica Datos personales Democracia participativa Relacion diplomáticas San Salvador Atenco https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/417/20810/Politica_globalidad_y_ciudadania_2017_Ano_3_No_6_Julio-Diciembre.pdf b00790961384b1ced25ff8adf14efa6d PDF Text Text Año. 3, No 6, Julio-Diciembre 2017. ISSN 2395-8448 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/index REVISTA CIENTÍFICA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA Revista Política, globalidad y ciudadanía se encuentra bajo una licencia Creative Commons Atribución- NoCommercial Internacional 4.0 El editor y los autores son responsables de los artículos aquí publicados. Se autoriza la reproducción total o parcial de los artículos citando la fuente y el autor o los autores Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, pp. 1-86, ISSN 2395-8448 http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES ISSN 2395-8448 CUERPO ACADÉMICO RECTOR M.E.C. Rogelio G. Garza Rivera SECRETARIO GENERAL Dra. Carmen del Rosario de la Fuente García SECRETARIO ACADÉMICO Dr. Juan Manuel Alcocer González SECRETARIO DE EXTENSIÓN Y CULTURA Lic. Rogelio Villarreal Elizondo SECRETERIA DE INVESTIGACIÓN, INNOVACIÓN Y SUSTENTABILIDAD Sergio Salvador Fernández Delgadillo DIRECTOR DE PUBLICACIONES Dr. Celso José Garza Acuña DIRECTOR DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y ADMINISTRACIÓN PUBLICA Dr. Gerardo Tamez González SUBDIRECTORA DE INVESTIGACIÓN DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Dra. Xóchitl Arango Morales http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES ISSN 2395-8448 CUERPO ACADÉMICO COMITÉ CIENTÍFICO EDITORIAL Dr. Gerardo Tamez González Director Factultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internaciones Director Revista Políticas, Globalidad y Ciudadanía Dr. Daniel Buquet Dr. Hernando Rojas Universidad de la República, Uruguay University of Wisconsin-Madison, Estados Unidos Dr. Ismael Crespo Martínez Dr. José Manuel Sabucedo Cameselle Universidad de Murcia, España Universidad de Santiago de Compostela, España Dr. José Luis Dader García Dra. Katarzyna Krzywicka Universidad Complutense de Madrid, España UMCS-Marie Curie Sklodowska University, Polonia Dr. Manuel Alcántara Sáez Dr. Francisco Ganga Contreras Universidad de Salamanca, España Universidad de los Lagos, Chile. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES ISSN 2395-8448 CUERPO ACADÉMICO EQUIPO EDITORIAL Dr Benjamin Temkín Yedwab Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales Dr Jorge Schiavon Uriegas Centro de Investigación y Docencia Económicas (CIDE) Dra. Karla Valverde Viesca Universidad Nacional Autónoma de México Dra. Laura Medellín Mendoza Universidad Autónoma de Nuevo León Dr. Rafael Velázquez Flores Centro de Investigación y Docencia Económicas (CIDE) Dr. Víctor López Villafañe Universidad Autónoma de Zacatecas Dr. Ricardo Uvalle Berrones Universidad Nacional Autónoma de México Coordinador / Coordinator: Dr. Luis Alberto Paz Pérez Email: revista.politicas@uanl.edu.mx http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES ISSN-23958448 Los derechos de copyright a la Revista Política, Globalidad y Ciudadanía. Se autoriza la reproducción siempre y cuando se tilice las citas y referencias de cada autor. UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Campus Mederos. Praga & Trieste. Col. Residencial Las Torres. CP 64930. Edificio de postgrado de la facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales segundo piso, Oficina No. 1 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía Tel: (52) - 8183294000 Ext 2280 Monterrey, Mexico revista.politicas@uanl.mx daniel.delagarzam@uanl.mx http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/index http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �Presentación La Universidad Autónoma de Nuevo León es una institución dedicada a la formación integral en los campos de las ciencias, las humanidades y la tecnología, la investigación científica y la promoción del desarrollo cultural e ideológico de la sociedad, formando líderes y dirigentes con responsabilidad ética, compromiso histórico y con el propósito de fortalecer la identidad regional, nacional y latinoamericana. La revista digital Política, Ciudadanía y Globalidad, revista científica de esta institución, se articula a todas las instancias de este proyecto. Política, Ciudadanía y Globalidad circula semestralmente en presentación electrónica, y en el sistema Open Access, desde enero de 2015. Busca convertirse en un medio insoslayable para la publicación de artículos científicos, inéditos, y producto de una investigación en español e inglés, de autores nacionales e internacionales los cuales ceden todos los derechos de publicación al editor, sometiéndose los artículos a una evaluación de árbitros, bajo la modalidad doble ciego, a fin de liderar un espacio de promoción del desarrollo científico, el aprendizaje y el desarrollo desde la región Noreste de México. Más en específico, es un instrumento para la socialización del conocimiento de las comunidades académicas que engloba la Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales de la Autónoma de Nuevo León, y es un espacio para la reflexión y el debate crítico, propicio para la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional y social, en el entorno local, nacional e internacional. Política, Ciudadanía y Globalidad está dirigido a investigadores, estudiantes de educación superior, funcionarios públicos, empresarios, gremios, y a toda la sociedad de conocimiento. A través de esta revista científica, se divulga la producción intelectual y la investigación para el desarrollo de la ciencia política, incluyendo todas las sub-áreas propias de la misma. El equipo de colaboradores está comprometido con el fortalecimiento de los criterios de calidad científica, editorial, visibilidad e impacto en la comunidad científica, como respuesta a los nuevos lineamientos del Modelo Redalyc. Presentation Our university, Universidad Autónoma de Nuevo León is an institution dedicated to promote integral education in the fields of science, humanities and technology, scientific research and it fosters cultural and ideological development of society. This institution is in charge of forming responsible and ethical leaders who must have historical commitment and who must have the purpose of strengthening the regional, national and Latin American identity. The digital magazine Política, Ciudadanía y Globalidad, a scientific journal of this institution, links directly to all the instances of this project. Política, Ciudadanía y Globalidad, has circulated each semester on its electronic version in Open Access system, since January 2015. It is trying to become a relevant medium in terms of publishing scientific articles derived from research studies done, etiher in Spanish or English, by national and international authors who give in the rights for the editor to publish them. These articles go through an evaluation process, Double Blind Review, before they are selected to be published in order to achieve the goal of promoting scientific development and learning in Northeastern Mexico. It is also a tool for the socialization of the academic communities of The School of Political Science and International Relations of our institution. Likewise, it is a space for reflection and critical debate in order to construct knowledge that will end up enriching academic, organizational and social development in local, national and international contexts. Política, Ciudadanía y Globalidad is aimed towards researchers, students, public officials, businessmen, trade associations and the entire knowledge society. Intellectual production and research done for politics development is disclosed in this scientific magazine. Contributor crew is committed to the scientific, editorial, visibility and impact criteria enhancement, in response to the new Redalyc Model guidelines. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �Tabla de Contenido Editorial...........................................................................................................................10 Inglés De la reforma energética a los contratos de exploración y extracción de hidrocarburos ...................................................................................................................................16 From the energy reform to the exploration contracts and the hydrocarbon extraction Gaspar Franco Yolanda Villegas Anayantzín Almanza Gobernando el desarrollo sustentable: de la gobernanza global a la gobernanza multinivel....................................................................................................................................32 Governing the sustainable growth: from the global governance to the multilevel governance Walid, Tijerina Universidad Autónoma de Nuevo León Impactos a la biodiversidad por parques eólicos en el noreste de México...................41 Biodiversity impacts from wind parks in the northeastern part of mexico Franco Gerardo Robles Guerrero Universidad Autónoma de Nuevo León, México Las consideraciones metodológicas para la evaluación de políticas y programas de energía en México............................................................................................................50 Methodological consideration for the politics evaluation and energy programs in Mexico Abel Villarreal Universidad Autónoma de la Ciudad de México http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �Cooperación internacional para el desarrollo de energías renovables: energía eólica y solar en el mundo............................................................................................................62 International cooperation for the development of renewable energies: wind and solar energy in the world Alejandro, Castillo-Maldonado Universidad Autónoma de Nuevo León Politica Editorial.............................................................................................................73 Publiching Policy.............................................................................................................80 http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �10 Editorial Co-beneficios y retos para la transición energética El objetivo número siete de Desarrollo Sostenible para la agenda 2030 de la ONU convoca a un plan de acción para garantizar el acceso universal a servicios energéticos asequibles, fiables y modernos. Las metas concretas para lograr dicho objetivo son (United Nations, 2015): 7.2 Aumentar considerablemente la proporción de energía renovable en el conjunto de fuentes energéticas 7.3 Duplicar la tasa mundial de mejora de la eficiencia energética 7.a Aumentar la cooperación internacional para facilitar el acceso a la investigación y la tecnología relativas a la energía limpia, incluidas las fuentes renovables, la eficiencia energética y las tecnologías avanzadas y menos contaminantes de combustibles fósiles, y promover la inversión en infraestructura energética y tecnologías limpias 7.b Ampliar la infraestructura y mejorar la tecnología para prestar servicios energéticos modernos y sostenibles para todos en los países en desarrollo, en particular los países menos adelantados, los pequeños Estados insulares en desarrollo y los países en desarrollo sin litoral, en consonancia con sus respectivos programas de apoyo Los sistemas energéticos están en el corazón del ODS7 pero impactan el resto del resto de los Objetivos de Desarrollo Sustentable (ODS). Los sistemas energéticos abarcan todos los componentes humanos, ambientales e industriales involucrados en la extracción, producción, conversión, distribución y uso final de energía. Una perspectiva multidisciplinaria, global y sistémica es necesaria para entender la complejidad de los flujos de provisión y uso de energía y facilitar intervenciones efectivas que impulsen cada una de las metas de la transición energética. México es un país con enorme potencial de recursos energéticos renovables. Una transición energética que cumpla con los objetivos del ODS7 promete numerosos beneficios sociales, infraestructurales y ambientales para impulsar el capital humano y económico del país. Energía y medioambiente El reporte de la UNEP “Opciones para Energías Verdes” presenta un análisis de los beneficios de la transición hacia energía renovables para la salud humana, ecosistemas y la conservación de recursos primarios (UNEP-IRP, 2017). El estudio concluye que cambiar hacia energías renovables implica una reducción drástica de contaminación por partículas en suspensión, toxicidad humana, polución del aire y contribución al cambio climático. Así mismo, las energías renovables implican menor eutrofización marina y de agua dulce y una reducción de emisiones tóxicas ambientales. El reporte también señala que proyectos hidroeléctricos masivos pueden afectar la biodiversidad y cambiar ecosistemas de manera irreversible. Adicionalmente, se mencionan los riesgos de las turbinas eólicas para las especies áreas. Aspectos que requieren de atención especial en un país mega diverso como lo es México. A pesar de que construir la infraestructura de generación renovable requiere grandes cantidades iniciales de acero y cobre, el estudio concluye que a largo plazo esta estrategia ahorraría recursos minerales. En resumen, transformar los servicios energéticos hacia renovables presenta beneficios en todas las categorías relevantes comparadas con un mix de hidrocarburos (Hertwich et al., 2014; UNEP-IRP, 2017). Esto significa que lograr el ODS7 facilita la lucha contra el cambio climático (ODS13), la salud pública (ODS3), la conservación de vida terrestre y marina (ODS14-15) y conservar los recursos hidrológicos (ODS6). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �11 Energía y calidad de vida La provisión universal de servicios de energía modernos y asequibles contribuye a el nivel de vida y bienestar humano. De esta manera, el ODS7 tiene un papel importante en los esfuerzos de erradicar pobreza (ODS1). Cumplir la transformación energética elevará el nivel de vida por medido de facilitar la provisión de servicios básicos tales como servicios a la salud, educación (ODS3–4) e infraestructuras de saneamiento (OSD 7,9). El acceso a energía mejorará las condiciones de vivienda y de vecindarios (OSD1,11), facilitando la generación de empleos (OSD8) y mejorando los sistemas de provisión de bienes básicos (OSD2). Igualmente, el acceso a energía está ligado a la equidad de género, al ecualizar las oportunidades de educación (Pachauri & Rao, 2013) (ODS 5). El acceso a energía también impulsa la equidad de clases sociales nacional e internacional, al ecualizar el acceso a tecnologías e información (Fuso Nerini et al., 2017) (ODS10). Estos son sólo algunos ejemplos de las múltiples sinergias entre el objetivo de lograr acceso universal a energía limpia y otros objetivos sociales que impactan la calidad de vida (Fuso Nerini et al., 2017). Los retos de la transición energética requieren de mayor gobernabilidad de los sistemas de energía. Instituciones justas y transparentes, que operen bajo un estado de derecho, incluyendo la participación y consulta ciudadanía. Las instituciones líderes deben ser incorruptas y operar de manera transparente, auditable y con información pública fidedigna. El reto es mayor en México, donde cuantiosas poblaciones rurales dependen directamente de los recursos naturales y uso de suelo. Por ejemplo, proyectos hidroeléctricos de gran escala que no consideren las necesidades y condiciones de las comunidades, resultarán en conflictos sociales, políticos y dificultaran el sustento de dichas comunidades (Fuso Nerini et al., 2017). Proyectos que impacten el uso de suelo para parques eólicos, solares o producción de biomasa para biocombustibles pueden desencadenar conflictos similares al competir con tierras de cultivo o afectar el acceso de las comunidades a recursos naturales. Estos ejemplos señalan la importancia de la consulta y participación ciudadana, así como el papel fundamental de los recursos naturales para la calidad de vida de muchas comunidades mexicanas. Prevenir dichos conflictos requiere a una política radicalmente distinta, que utilice mecanismos de co-creación y co-desarrollo junto con las comunidades para garantizar éxito de los proyectos. De esta manera quizás micro turbinas hidroeléctricas en lugar de mega-presas, pueden lograr el mismo objetivo ODS7 sin los impactos sociales y ambientales, por ejemplo. Energía e infraestrucura Todas las infraestructuras físicas y sociales dependen de energía para su construcción, mantenimiento y operación a lo largo de su vida útil. Energía confiable implica infraestructuras confiables para operar hospitales y clínicas, sistemas de tratamiento de agua, comercio y actividad industrial etc. En un sentido más amplio, los diversos sistemas energéticos mueven ciudades y comunidades (ODS11) y hacen posible una vida urbana de calidad y segura (Fuso Nerini et al., 2017). Adicionalmente, nuevas infraestructuras serán requeridas para lograr el acceso universal a energía moderna. El reto es implementar una combinación adecuada de infraestructuras descentralizadas y centralizadas coordinadas bajo una red eléctrica inteligente que balancee la generación renovable e involucre a los consumidores como activos para regular la red. Además, otro de los retos particulares para las llamadas “soluciones inteligentes” del desarrollo sustentable es el obstáculo que los sectores energéticos tradicionales, sobre todo los dependientes de energías fósiles, presentan para el acceso de nuevas tecnologías, sectores y actividades energéticas (definido en inglés como “institutional lock-in”) (ver Foxon, 2014). Para evitar estos bloqueos institucionales, las políticas públicas de infraestructura e innovación deben comenzar a idear incentivos para que los agentes económicos desarrollen actividades empresariales en sectores de energías alternativas; por otro lado, se deben fortalecer en paralelo a órganos reguladores (como la Comisión Reguladora de Energía o la Comisión Federal de Competencia) para que sancionen prácticas monopólicas dentro de los sectores energéticos. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �12 Gobernabilidad Claramente, lograr el ODS7 no puede ser aislado del resto de los objetivos. Una transición energética con visión sistémica dependerá de diálogos intersectoriales entre instituciones y ministerios, públicos y privados. El reto es establecer una visión nacional que se traduzca a esfuerzos locales públicas y privados, apoyados en colaboraciones globales. Para esto, se requieren nuevas formas de dialogo, de crear responsabilidad y empoderamiento colectivos a través de sectores sociales y establecer consensos que sean respetados más allá del mandato en turno. Para lograr esto, se requiere un formato radicalmente distinto de toma de decisiones. Las decisiones deben integrar visiones y objetivos tanto verticales como horizontales y con una visión de muy largo plazo (Fuso Nerini et al., 2017) Para que las políticas puedan apoyarse en ciencia de calidad, la investigación debe ser interdisciplinaria. Esto requiere colaboración entre disciplinas y diferentes actores sociales trabajando bajo una cultura abierta de compartir información, datos y conocimiento. Una aproximación científica holística requiere de una visión clara del papel que juegan diferentes disciplinas científicas y las preguntas relevantes que deben ser esclarecidas desde múltiples perspectivas para facilitar políticas efectivas y robustas. El objetivo para México requiere de madurez institucional y científica. Solo así podremos maximizar las sinergias y minimizar los riesgos implicados en una transición energética que estimule el resto de los objetivos de desarrollo. REFERENCIAS Foxon, T. J. (2014). Technological Lock-in and the Role of Innovation. En Atkinson, G., Dietz, S. y Neumayer, E. (Eds.) Handbook of Sustainable Development. Northampton: Edward Elgar Publishing. Fuso Nerini, F., Tomei, J., To, L. S., Bisaga, I., Parikh, P., Black, M., … Mulugetta, Y. (2017). Mapping synergies and trade-offs between energy and the Sustainable Development Goals. Nature Energy, 3(January), 1–6. https://doi.org/10.1038/s41560-017-0036-5 Hertwich, E. G., Gibon, T., Bouman, E. ., Arvesen, A., Suh, S., Heath, G. a., … Shi, L. (2014). Integrated life-cycle assessment of electricity-supply scenarios confirms global environmental benefit of lowcarbon technologies. Proceedings of the National Academy of Sciences, 112(20), 201312753. https:// doi.org/10.1073/pnas.1312753111 Pachauri, S., & Rao, N. D. (2013). Gender impacts and determinants of energy poverty: Are we asking the right questions? Current Opinion in Environmental Sustainability, 5(2), 205–215. https://doi. org/10.1016/j.cosust.2013.04.006 UNEP-IRP. (2017). Green Energy Choices : The Benefits, Risks and Trade-Offs of Low-Carbon Technologies for Electricity Production. United Nations Environment Programme,. United Nations. (2015). Transforming Our World: the 2030 Agenda for Sustainable Development. Department of Economic and Social Affairs, 1–29. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �13 Editorial Aim number seven of Sustainable Development of United Nations’ agenda calls for an action plan to ensure and guarantee global access affordable, reliable and modern energy services. The concrete goals in order to achieve that objective are (United Nations, 2015): 7.2 To increase considerably the renewable energy proportion in the set of energetic sources 7.3 To duplicate world’s average of energetic efficiency improvement 7.a To increase international cooperation in order to ease the access to research and technology related to clean energy, including renewable sources, energetic efficiency, cutting-edge technologies, less polluting fossil fuels and the promotion of investment in energetic infrastructure and clean technologies. 7.b To expand infrastructure and to improve the technology in order to provide sustainable modern energetic services for developing countries, particularly the least advanced countries, the small ones, the ones that do not have coastlines, working according to its support programs. Energetic systems are in the heart of SDG7 but they affect the rest of the Sustainable Development Goals (SDG). Energetic systems involve all human components, from environmental to industrial ones involved in the extraction, production, conversion, distribution and use of energy. A global, multidisciplinary and systematic perspective is needed to understand the complexity of provision flow and energy use and likewise, it is needed to ease effective interventions that impulse each and every goal of the energetic transition. Mexico is a country that has a huge energetic renewable sources potential. An energetic transition that fulfills the SDG goals promises numerous social, infrastructural and environmental benefits to impulse human resource and the country’s economy. Energy and Environment In the UNEP report “Green Energy Options” presents an analysis of the transition benefits on its way to human health, ecosystems, and primary resource conservation (UNEP-IPR, 2017). The report concludes that changing our way to renewable energies implies a drastic reduction of pollution produced by suspended particles, human toxicity, and air pollution y climate change contribution. Likewise, renewable energies imply less marine and freshwater eutrophication as well as a reduction of toxic environmental emissions. The report also states that massive hydroelectric projects could affect biodiversity and could also change ecosystems in an irreversible way. In addition, wind turbine risks for the bird species are mentioned. All the aspects mentioned before are supposed to be taken seriously and they deserve to have special attention if we consider that Mexico is as diverse as it is. Even though building the infrastructure of renewable energy generation requires big amounts of steel and copper, the report includes the fact that in long term this strategy would conserve mineral resources. In summary, the attempt of transforming energetic services into renewable ones brings all kind of relevant benefits compared to a mix of fossil fuels or hydrocarbons (Hertwich et al., 2014; UNEP-IRP, 2017qq). This means that achieving SDG7 eases the fight against climate change (SDG13), public health (SDG3) earthly and sea life conservation (SDG14-15) and hydrologic resource conservation (SDG6). Energy and quality of life Global affordable, reliable and modern energy services supply contributes to life level and human wellbeing. Thus, the SDG7 has a crucial role in the efforts to eradicate poverty (SDG1). Fulfilling the energetic Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �14 transformation will rise living standards by means of easing the supply of basic services such as healthcare services, education (SDG-4) and sanitation infrastructure (SDG7.9). Energy access will improve living conditions (SDG1.11) while it eases job creation (SDG8) as it improves basic services supply systems (SDG2). Likewise, energy access is linked to gender equity, as it equalizes education opportunities (Pachauri & Rao, 2013) (SDG5). Energy access also impulses equity in terms of social classes nationally and internationally, as it equalizes the access to the use of technology and information (Fuso Nerini et al., 2017) (SDG10). These are only some examples of the multiple synergies between the objectives of fulfilling global energy sources access and other social objectives that impact life quality (Fuso Nerini et al., 2017). Energetic transition challenges require a greater governability of energy systems, fair and transparent institutions that work under a rule of law, including citizen participation and consultation. Leading institutions should not be corrupt and they should work in a transparent, auditable way using reliable public information. The challenge is even bigger in Mexico, where many rural populations depend directly on natural resources. For example, hydro electrical big projects that do not consider the community needs and conditions will end up in social and political conflicts and the will interfere with these communities’ development. (Fuso Nerini et al., 2017). Projects that impact land use for wind or solar parks, or biomass production might either bring similar conflicts when competing with farmlands or might affect the access to natural resources for the communities. These examples show the importance of citizen participation and consultation, as well as the crucial role of natural resources for many Mexican small communities in terms of quality of life. In order to prevent those conflicts, a radically different policy is required, one that uses co-creation and co-development mechanisms along with communities to guarantee the project success. Thus, maybe hydro electrical micro turbines might fulfill the objective stated in SDG7 without social and environmental impacts. Energy and infrastructure Every physical and social infrastructure depends on energy to be constructed, to be maintained throughout its useful life. Reliable energy implies reliable infrastructures to work on hospitals, water treatment systems, trade and industrial activity. In a wider sense, diverse energetic systems make cities and communities move (SDG11) and the make urban life possible (Fuso Nerini et al., 2017). In addition, new infrastructures will be required to fulfill global access to modern energy. The real challenge is to implement an adequate combination of decentralized and centralized infrastructures, coordinated under a smart electrical web that balances the creation of renewable energy and that involve consumers as actives to regulate this web. Furthermore, another challenge for the so called “smart solutions” of sustainable development is the obstacle that traditional energetic sectors might present for the access of new technologies, sectors and energetic activities (defined in English as “institutional lock-in) (see Foxon, 2014). In order to avoid these institutional impasse, public infrastructure and innovation policies should create incentives in order the economical agents develop entrepreneurial activities in alternative energy sectors; on the other hand, controller institutions should be strengthen (for example Comisión Reguladora de Energía o la Comisión Federal de Competencia) in order for them to punish monopolist practices among energy sectors. Governability Clearly, fulfilling SDG7 cannot be isolated from the rest of the objectives. An energetic transition that contains a systematic vision will depend on the sectorial dialogs among private and public institutions and ministries. The real challenge is to establish a national vision that can be translated into public and private local efforts, supported on global collaborations. In order for this to be possible, new forms of dialog are required. It is also required to create a sense of responsibility and empowerment throughout social sectors as well as it is needed to establish a consensus that is respected. In order to achieve this, a radically different format of decision making is needed. Decisions must integrate visions and objectives in long term. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �15 In order for the policies to be supported, research must be interdisciplinary. This requires collaboration among disciplines and different social actors, while they work in an information sharing culture. A scientific holistic approximation requires a clear vision of the role that different scientific disciplines play, and the relevant questions that should be clarified from multiple perspectives in order to ease effective policies. Mexico’s objective requires institutional and scientific maturity. Only in that way we would be able to maximize the synergies and to minimize the implicated risks in an energetic transition that stimulate the rest of the development objectives. References Foxon, T. J. (2014). Technological Lock-in and the Role of Innovation. En Atkinson, G., Dietz, S. y Neumayer, E. (Eds.) Handbook of Sustainable Development. Northampton: Edward Elgar Publishing. Fuso Nerini, F., Tomei, J., To, L. S., Bisaga, I., Parikh, P., Black, M., … Mulugetta, Y. (2017). Mapping synergies and trade-offs between energy and the Sustainable Development Goals. Nature Energy, 3(January), 1–6. https://doi.org/10.1038/s41560-017-0036-5 Hertwich, E. G., Gibon, T., Bouman, E. a., Arvesen, A., Suh, S., Heath, G. a., … Shi, L. (2014). Integrated life-cycle assessment of electricity-supply scenarios confirms global environmental benefit of lowcarbon technologies. Proceedings of the National Academy of Sciences, 112(20), 201312753. https:// doi.org/10.1073/pnas.1312753111 Pachauri, S., & Rao, N. D. (2013). Gender impacts and determinants of energy poverty: Are we asking the right questions? Current Opinion in Environmental Sustainability, 5(2), 205–215. https://doi. org/10.1016/j.cosust.2013.04.006 UNEP-IRP. (2017). Green Energy Choices : The Benefits, Risks and Trade-Offs of Low-Carbon Technologies for Electricity Production. United Nations Environment Programme,. United Nations. (2015). Transforming Our World: the 2030 Agenda for Sustainable Development. Department of Economic and Social Affairs, 1–29. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/8 �16 De la reforma energética a los contratos de exploración y extracción de hidrocarburos From the energy reform to the exploration contracts and the hydrocarbon extraction Gaspar Franco1 Yolanda Villegas2 Anayantzín Almanza3 RESUMEN El presente capítulo abordará temas relacionados con los recursos y las reservas energéticas con las que cuenta el país, algunas de las razones por las que fue considerada necesaria la reforma energética –enfatizando la situación en producción e inversiones del sector hidrocarburos en el cual se encontraba nuestra nación–, aspectos principales que involucra la reforma energética y los principales acontecimientos referentes a su implementación, hasta llegar a los contratos que tiene ahora México en vigor. Palabras clave: Reforma energética, contratos, hidrocarburos, política pública, Mexico ABSTRACT The present chapter will address issues related to the energy resources and reserves that the country has, some of the reasons why the energy reform was considered to be – emphasizing the situation of production and investments from the hydrocarbon sector at which our nation was -, main issues that involve the energy reform and the main highlights referred to its implementation, to reach into the current contracts that Mexico has. Key words: Energy reform, contracts, hydrocarbons, public policy, Mexico Cómo referenciar este artículo: Franco, G., Villegas, Y., & Almanza, A. (2017). De la reforma energética a los contratos de exploración y extracción de hidrocarburos. Políticas, Globalidad y Ciudadanía, 16-31. Recuperado de http:// revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 Recibido: 15 de Enero 2017 - Aceptado: 02 de Marzo 2017 1 Comisionado de la Comisión Nacional de Hidrocarburos electo por el Senado de la República. Master en Habilidades Directivas por parte de la Universidad Autónoma del Carmen. 2 Doctora en Estudios Humanísticos con foco en Ciencia, Tecnología y Sociedad por el ITESM. . 3 Ingeniera Petrolera por la Universidad Nacional Autónoma de México. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 �De la reforma energética a los contratos... 1. INTRODUCCIÓN La reforma energética de 2013 (“Reforma Energética”) representó un cambio de rumbo en el desarrollo de México. En este sentido, se estima que, al ser nuestro país un estado con bastos recursos y reservas de hidrocarburos para realizar actividades de exploración y extracción, las entidades gubernamentales involucradas y la sociedad en su conjunto, deberán continuar avanzando ahora con la implementación y el aprovechamiento de las oportunidades que ofrece la Reforma Energética. En esta línea de pensamiento, en este capítulo se abordarán de manera general temas relacionados con los recursos y las reservas con las que cuenta el país, algunas de las razones por las que fue necesaria la Reforma Energética –enfatizando la situación en producción e inversiones del sector hidrocarburos en el cual se encontraba nuestra Nación–, aspectos principales que involucra la Reforma Energética y los principales acontecimientos referentes a su implementación. Los recursos petroleros México se ha caracterizado por ser un territorio con una gran diversidad en recursos petroleros, ya que cuenta con campos en zonas terrestres, campos en zonas marinas someras, profundas y ultra profundas, áreas no convencionales en Chicontepec, recursos no convencionales en diferentes estados de la república, campos de gas en la cuenca de Burgos, campos de aceite extrapesado y diversos campos maduros (Fuentes, 2011). Lo anterior se ejemplifica visualmente en la Figura 1 (Rangel, 2014) siguiente: El presente capítulo abordará temas relacionados con los recursos y las reservas energéticas con las que cuenta el país, algunas de las razones por las que fue considerada necesaria la reforma energética –enfatizando la situación en producción e inversiones del sector hidrocarburos en el cual se encontraba nuestra nación–, aspectos principales que involucra la reforma energética y los principales acontecimientos referentes a su implementación, hasta llegar a los contratos que tiene ahora México en vigor. Figura 1. Recursos en México Los recursos y reservas con las que cuenta México se encuentran ubicados en ocho cuencas petroleras denominadas: Tampico-Misantla, Burgos, Veracruz, Sabinas, Aguas Profundas, Plataforma de Yucatán, Cinturón Plegado de Chiapas; de las cuales, en seis de ellas se han extraído más de 58 mil millones de barriles de petróleo crudo equivalente. De hecho, al 1 de enero de 2017 se tienen cuantificados y certificados más 25 mil millones de barriles de petróleo crudo equivalente en reservas 3P. Adicionalmente, en esas cuencas se estima que cuentan con más de 112 mil millones de barriles de petróleo crudo equivalente en cuanto a recursos prospectivos (Comisión Nacional de Hidrocarburos, 2017). A continuación, se muestra la Tabla 1, generada con información publicada en la página web de la Comisión Nacional de Hidrocarburos (“CNH”). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 17 �Franci, G & Almazan, A & Villegas, Y 18 Tabla 1. Reservas y Recursos de México (miles de millones de barriles de petróleo equivalente). Reservas Recursos Prospectivo Prod. Cuenca 1P 2P 3P Conv. No. Conv. Acumulada -90%| -50% -10% Sureste 49.3 7.74 12.46 17.6 14.5 Tampico-Misantla 6.3 1.02 3.65 6.49 2.3 34.7 Burgos 2.3 0.19 0.33 0.41 3.2 10.8 Veracruz 0.9 0.13 0.16 0.17 1.4 0.8 Sabinas Aguas Profundas 0.1 0 0 0.06 0.01 0.16 0.01 1.17 0.4 27.8 13.9 Plataforma de Yucatán 1.8 Cinturón Plegado de Chiapas 1.2 Total 58.9 9.16 16.77 25.86 52.6 Fuente: (Comisión Nacional de Hidrocarburos, 2017) 60.2 Asimismo, es importante mencionar que el país cuenta con más de 700 campos que se componen de más de 1,300 yacimientos, los cuáles son clasificados dependiendo sus grados API, escala de gravedad específica que desarrolló el Instituto Estadounidense del Petróleo (American Petroleum Institute) para medir la densidad relativa de diversos líquidos de petróleo expresada en grados (Schlumberger Limited, 2017). Conforme al Acuerdo publicado por la Secretaría de Hacienda y Crédito Públicoen su capítulo I, clasifica al petróleo tomando en cuento los grados API (Secretaría de Hacienda y Crédito Público de México, 2015), como se muestra en la Tabla 2: Tabla 2. Yacimientos de aceite clasificados por sus grados API conforme al Acuerdo emitido por la SHCP Clasificación grados API Núm. de yacimientos Super ligero 39.0<API 146 Ligero Mediano Pesado Extra pesado 31.1<API≤39.0 22.3<API≤31.1 10.0<API≤22.3 224 181 163 API≤10.0 20 Fuente: Elaboración propia Es decir, derivado de esta clasificación, los 734 yacimientos de aceite se dividen en súper ligero, ligero, mediano, pesado y extra pesado. Por otro lado, de conformidad con la clasificación de la Administración de Información Energética (“EIA” por su nombre en inglés -Energy Information Administration-), esos yacimientos de aceite se pueden clasificar en ligeros, intermedios y pesados, tal y como se muestra en la Tabla 3: Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 �De la reforma energética a los contratos... Tabla 3. Yacimientos de aceite clasificados por sus grados API acorde a la EIA Clasificación grados API Ligero Intermedios Pesado Núm. de yacimientos 38.0 < API 168 38.0≤API<22.0 API≤22.0 383 183 Fuente: Elaboración propia con datos de la EIA Como se puede observar, el país cuenta con esta gran variedad de recursos, ofreciendo un gran reto y oportunidad para todo el sector de Exploración y Extracción de Hidrocarburos, y representa un territorio donde se pueden poner a prueba las diversas tecnologías para la diversidad de recursos petroleros. Además, de acuerdo con el BP Outlook 2017, se pronostica que en el año 2035, el petróleo, el gas y el carbón, seguirán siendo las fuentes dominantes de energía que alimenten el mundo, representando más de tres cuartas partes de los suministros totales de energía en 2035 (BP, 2017). Lo anterior se muestra en la Figura 2: Figura 2. Energía dominante hasta 2035 Fuente: BP Energy Outlook (2017) Esto general que en nuestro país se sigan realizando actividades para contar con el suministro de energía derivado de la producción de aceite y gas. Diagnóstico del sector petrolero en México En el año 2013, se observó que la producción del país había sufrido una disminución en la producción del petróleo de aproximadamente 900 mil barriles diarios, a pesar de la realización de mayores inversiones. Esta situación puede considerarse natural en la actividad petrolera debido a que cada vez más frecuentemente, los operadores se enfrentan a mayores retos en acumulaciones de hidrocarburos de mayor complejidad y más alejadas a lo que se realizó en el pasado (PEMEX, 2014). En este tenor, la Figura 3 contiene el diagnóstico de producción petrolera y las inversiones correspondientes: Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 19 �Franci, G & Almazan, A & Villegas, Y 20 Figura 3. Diagnóstico de producción de petróleo e inversiones en exploración y producción Fuente: Gobierno de la República (2013) Respecto a la producción y consumo de gas, se ha observado que, en el 2013, se estaban importando alrededor de 34% para satisfacer el consumo nacional, lo que generó en el país una mayor dependencia por el gas, haciéndolo vulnerable en el tema de seguridad energética, conforme se muestra en la Figura 4: Figura 4. Diagnóstico de Producción y consumo de gas. Fuente: Gobierno de la República (2013) Actualmente, la producción de aceite está por debajo de los dos millones de barriles por día y la importación de gas rebasa el 70%. Por lo que, con la incursión de más de 70 empresas petroleras en el sector de Exploración y Extracción de hidrocarburos, se espera revertir tal declinación e incluso, llegar a niveles de producción de más de 3 millones de barriles en la próxima década. Reforma Energética El 12 de agosto de 2013 fue presentada por el presidente de la República Enrique Peña Nieto, la iniciativa de Reforma Constitucional en Materia Energética. Dicha Reforma Energética fue aprobada en el Senado de la República el día 11 de diciembre de 2013, y el 12 de diciembre del mismo año, fue aprobada por la Cámara de Diputados, siendo el 18 de diciembre declarada constitucional por el Poder Legislativo Federal, quedando promulgada por el Ejecutivo y publicada en el DOF el 20 de diciembre de 2013 (Presidencia de la República de los Estados Unidos Mexicanos, 2013). Dicho proceso de Reforma Constitucional en Materia Energética, resultó ser un parte aguas en la forma Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 �De la reforma energética a los contratos... en que el Estado venía ejerciendo sus funciones en materia de abasto, uso de recursos y en general, en la manera en que se desarrollaba la política energética del país. Atendiendo a una perspectiva legal, la Reforma Constitucional cobra vital importancia, al tratarse de un cambio al texto de la norma suprema de nuestro sistema jurídico, mismo que requiere de formalidades esenciales descritas en la propia Constitución, en su artículo 135. Asimismo, resulta importante mencionar que desde una óptica técnico-económica y social, representa el primer paso a la modernización del sector energético mexicano, en el que se permite la participación de privados, sin privatizar las empresas públicas dedicadas a la Exploración y Extracción de Hidrocarburos, lo cual permite mantener la rectoría de estas actividades al Estado. De esta manera, el marco jurídico que derivó de la Reforma Energética tanto constitucional como de legislación secundaria, reglamentos y regulación, fue resultado directo de la necesidad de crear un entorno jurídico confiable y certero que brindara a los participantes del sector, seguridad en la toma de decisiones de inversión para el beneficio del país. En la Reforma Energética se observó la modificación de tres artículos de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y la adición de 21 artículos transitorios, con lo cual dio inicio a una nueva etapa para el país, puesto que con ello se estaba abriendo el sector energético a la inversión privada sin privatizar a la empresa que por más de 70 años se hizo cargo de la industria petrolera. Es así, como se da un paso decisivo, marcando el rumbo del sector energético en México y, en específico, en el sector de Exploración y Extracción de Hidrocarburos. El artículo 25 constitucional, refiere a que el Gobierno seguirá siendo responsable de las áreas estratégicas, en las cuales se incluyen la Exploración y Extracción del petróleo y los demás hidrocarburos, así como de los organismos y empresas productivas del Estado. También menciona que la equidad social, productividad y sustentabilidad, aparecen como criterios para apoyar e impulsar a los sectores social y privado, cuidando siempre el medio ambiente. En el artículo 27 de la Constitución, se aborda que, tratándose del petróleo y de los hidrocarburos sólidos, líquidos o gaseosos en el subsuelo, esto permanecerán siendo propiedad de la Nación, por lo que deberá expresarse así en las Asignaciones y los Contratos, los cuales serán la forma en la que se podrán realizar actividades de Exploración y Extracción del petróleo y demás hidrocarburos, con el fin de obtener ingresos para el Estado que contribuyan al desarrollo de largo plazo. Además, deja claro que las Asignaciones serán con empresas productivas del Estado y los Contratos serán con las empresas productivas del Estado o con Particulares. En el artículo 28 constitucional se establece que el Poder Ejecutivo contará con la CNH y la Comisión Reguladora de Energía (“CRE”) como Órganos Reguladores Coordinados en Materia Energética. Además, se menciona que el Estado contará con un fideicomiso público denominado Fondo Mexicano del Petróleo para la Estabilización y el Desarrollo, cuya institución fiduciaria será el banco central, teniendo como objeto principal el recibir, administrar y distribuir los ingresos derivados de las Asignaciones y Contratos4. El 11 de agosto de 2014, fueron publicadas en el DOF 21 Leyes Secundarias (Secretaría de Gobernación, 2014), de las cuáles 9 leyes nuevas se expidieron y 12 leyes existentes se reformaron, tal y como se muestra en la Tabla 4: 4 Lo antes mencionado está contenido en el Decreto por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en Materia de Energía publicada en el DOF en fecha 20 de diciembre de 2013: http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5327463&fecha=20/12/2013 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 21 �Franci, G & Almazan, A & Villegas, Y 22 Tabla 4. Leyes Secundarias. Leyes nuevas Ley de Órganos Reguladores Coordinados en Materia Energética Ley de Hidrocarburos Ley de Ingresos sobre Hidrocarburos Ley de la Agencia Nacional de Seguridad Industrial y de Protección al Medio Ambiente del Sector Hidrocarburos Ley del Fondo Mexicano del Petróleo para la Estabilización y el Desarrollo Ley de la Comisión Federal de Electricidad Ley de la Industria Eléctrica Ley de Energía Geotérmica Leyes reformadas Ley de Inversión Extranjera Ley Minera Ley de Asociaciones Público-Privadas Ley Federal de los Derechos Ley Orgánica de la Administración Pública Federal Ley Federal de las Entidades Paraestatales Ley de Coordinación Fiscal Ley de Aguas Nacionales Ley General de Deuda Pública Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria Ley de Adquisición, Arrendamiento y Servicios del Sector Público Ley de Obras Públicas y Servicios relacionado con las mismas Fuente: Senado de la República (2013) A manera de resumen, se tiene que como resultado de las adecuaciones al marco jurídico fueron emitidas de 9 Leyes Secundarias nuevas y 6 reglamentos a dichas leyes; y se reformaron, adicionaron y derogaron diversas disposiciones de 12 Leyes existentes, además de emitirse 2 reglamentos con el objeto de modernizar y hacer viable la ejecución de las atribuciones y facultades de los órganos reguladores coordinados, previstas en el nuevo marco normativo del sector energético, situación que es toral para el desarrollo óptimo del mercado de hidrocarburos y de otras energías en México. Ronda Cero El 13 de agosto de 2014, se llevó a cabo el que pudiera ser el primer acto de implementación de la Reforma Energética en materia de hidrocarburos, la denominada “Ronda Cero” que dio cumplimiento al Sexto Transitorio del Decreto de Reforma (Secretaría de Energía, 2015). La Secretaría de Energía (“SENER”) con la asistencia técnica de la CNH, determinó asignarle a Petróleos Mexicanos (“Pemex”) un portafolio diversificado mediante la modalidad de Asignaciones, es decir, el 100% de lo que solicitó en reservas 2P y el 68% de lo que solicitó en recursos prospectivos (Secretaría de Energía, 2015; Comisión Nacional de Hidrocarburos, 2017). El 21 de marzo de 2014, Pemex sometió a consideración de la SENER la adjudicación de las áreas en exploración y campos en producción con las que contaba la capacidad de operar a través de la figura de Asignaciones; para ello, debió acreditar que contaba con las capacidades técnicas, financieras y de ejecución necesarias para explorar y extraer los hidrocarburos de forma eficiente y competitiva. En la Figura 5 que se muestra a continuación, se observa que de las reservas 2P nacionales, lo solicitado y otorgado a Pemex al 1 de enero de 2014, representó el 83% que corresponde a 20.6 mil millones de barriles de petróleo crudo equivalente; por su parte, lo asignado a Pemex en recursos prospectivos representó el 31% de la Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 �De la reforma energética a los contratos... cifra nacional que corresponde a 34.8 mil millones de barriles de petróleo crudo equivalente. Lo restante, pasaría a formar parte del Estado; es decir, al 1 de enero de 2014, 4.2 mil millones de barriles de petróleo crudo equivalente de Reservas 2P y 77.4 mil millones de barriles de petróleo (Secretaría de Energía, 2015). Figura 5. Porcentaje otorgado a Pemex derivado de la Ronda Cero Fuente: Secretaría de Energía (2015) Así, Pemex estaba dando el primer paso para su fortalecimiento como empresa productiva del Estado al contar con 489 Asignaciones, de las cuales, a 108 Asignaciones se les realizarían actividades de Exploración, a 286 Asignaciones se le realizarían actividades de Extracción y 95 Asignaciones que formaban parte del Estado y eran campos en producción, se le asignaron a Pemex para que las Asignaciones continuarán con dicha producción por un periodo de dos años o hasta que el Estado las licite como se muestra en la Figura 6: Figura 6. Asignaciones otorgadas a Pemex. Fuente: Plan Quinquenal (Secretaría de Energía, 2017) Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 23 �Franci, G & Almazan, A & Villegas, Y 24 Lo anterior se efectuó con la intención de que dicho primer paso de la implementación de la Reforma Energética, también resultara similar a la experiencia de las Reformas de Brasil (1997) y Colombia (2009), países donde el mecanismo de “Ronda Cero” fue eficaz para fortalecer a las empresas estatales, estimular la participación de otras compañías que contribuirían a la producción de hidrocarburos y para incrementar la renta petrolera del Estado (Secretaría de Energía, 2015). Plan Quinquenal Del resultado de la Ronda Cero, los campos y áreas petroleras que conservó el Estado servirían para seleccionar las 14 áreas de la primera convocatoria en aguas someras, adjudicándose 2 áreas; las 5 áreas de la segunda convocatoria, adjudicándose 3 áreas; y las 25 áreas de la tercera convocatoria en campos terrestres, adjudicándose 25 áreas. Todas las anteriores licitaciones formaron parte de la Ronda 1 a la que por primera vez se enfrentaba el país con gran éxito debido a los altos estándares de transparencia con los que se regía el proceso para llevar a cabo el acto de apertura y presentación de propuestas (Secretaría de Energía, 2015). El 30 de junio de 2015, se presenció otro gran paso de la implementación de la Reforma Energética, la SENER presentaba y publicaba del Plan Quinquenal 2015-2019 (Secretaría de Energía, 2015), el cual se elaboró a partir de la propuesta de la CNH y de los resultados de las licitaciones anteriores. Este documento sentaría las bases para la definición de las rondas de licitación a realizarse en los años venideros (Comisión Nacional de Hidrocarburos, 2017). A partir de esa fecha, se inició el proceso de evaluación y modificación a tal Plan Quinquenal, que involucró la participación de los gobiernos locales y de la industria, el cual concluyó el 30 de septiembre de 2015 (Secretaría de Energía, 2015). El 2 de marzo de 2017, se anunció la Evaluación 2016 y Nueva Estrategia 2017 del Plan Quinquenal (Secretaría de Energía, 2017) como parte de su continua evaluación, recomendando que: • Se abrieran todas las áreas para la nominación; • Las áreas para licitación se dividieran en cuatro categorías: Aguas Profundas, Aguas Someras, Terrestres no convencionales (Lutitas y Chicontepec), y Terrestres convencionales; • Se programaran dos procesos licitatorios por año, en el primer semestre para áreas en aguas profundas y terrestres no convencionales y, en el segundo semestre, para áreas en aguas someras y terrestres convencionales; y • Se estandaricen los tamaños de las Áreas Contractuales de acuerdo con su categoría. El 24 de enero de 2018, se presentó la actualización del Plan Quinquenal denominada Evaluación 2017 (Secretaría de Energía, 2018), la cual, en comparación con la versión demarzo de 2017, presentó un incremento en la superficie de las categorías de terrestres no convencionales y de aguas profundas, de 239 mil a más de 262 mil kilómetros cuadrados, y en los recursos prospectivos, de 42 mil 681 a 43 mil 267 millones de barriles de petróleo crudo equivalente. Por último, se adiciona que se llevará a cabo por lo menos un proceso licitatorio por año por cada una de las 4 categorías. Con el Plan Quinquenal se tiene la oportunidad de visualizar lo que el Estado pondrá disponible en las próximas licitaciones y así los interesados podrán planear mejor sus estrategias de participación en el sector, al poder contar con información sobre el tipo de áreas y retos que se podrían tener en el corto y mediano plazo. Previo al Proceso Licitatorio Como se señaló, el Plan Quinquenal es la base para la definición de las áreas que se van a licitar y, finalmente, para llevar a cabo su anuncio, por lo que se deben considerar dos procesos anteriores: • La selección de áreas a licitar y definición del modelo de contrato; y • La selección de áreas conforme al artículo 29 y 31 de la Ley de Hidrocarburos (Secretaría de Gobernación, 2014). En el primer proceso, la SENER selecciona las Áreas Contractuales conforme a los criterios que la Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 �De la reforma energética a los contratos... misma establezca, con la asistencia técnica de la CNH, como se muestra en la Figura 7: Figura 7. Proceso selección de Áreas Fuente: (Franco Hernández, 2017) Básicamente, inicia con la solicitud de asistencia técnica que envía la SENER a la CNH en la cual incluye los criterios a considerar para dicha selección y si existe nominación por parte de la industria. A partir de la tercera licitación de la Ronda 1, se incluye lo que se señala en el Plan Quinquenal. Por su parte, la CNH analiza dicha información mediante indicadores, los cuales variarán dependiendo de la ubicación de las áreas, ya sean terrestres (convencionales o no convencionales) o marinas (aguas someras o aguas profundas). Para el caso de áreas terrestres se evalúa el volumen original y remanente, la reserva remanente, el valor presente neto (“VPN”), el factor de recuperación (“Fr”), entre otros. Sin embargo, para las áreas en zonas marinas, algunos indicadores son la cobertura sísmica, si cuentan con pozos, si cuentan con áreas contiguas a áreas adjudicadas o áreas que estén en licitación, etc (Secretaría de Energía, 2015). Con ello, se permite jerarquizar las áreas, proponer la unión de ciertas áreas o la inclusión de nuevas áreas en la propuesta de CNH que emite a la SENER con previa aprobación del Órgano de Gobierno. En el segundo proceso previo, diversas Entidades Gubernamentales intervienen para la determinación del modelo de contratación para la licitación conforme al artículo 36 del Reglamento de la Ley de Hidrocarburos (Secretaría de Gobernación, 2014): Figura 8. Proceso determinación del modelo de contratación Fuente: Franco (2017) Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 25 �Franci, G & Almazan, A & Villegas, Y 26 La SENER envía a la SHCP y a la CNH la propuesta de modelo de Contrato. Dicho modelo de Contrato corresponderá a los mencionados en el Cuarto Transitorio del Decreto de Reforma que son: de servicio, de utilidad o producción compartida, o de licencia. Tanto la SHCP y la CNH emiten su opinión al respecto en los plazos dictados por la ley aplicable. Así que la SENER determina el modelo, así como las condiciones técnicas del Contrato. Por su parte, la SHCP determinará las condiciones económicas relativas a los términos fiscales y la Secretaría de Economía (“SE”) emitirá su opinión sobre el porcentaje mínimo de Contenido Nacional. La Comisión Federal de Competencia Económica emite su opinión sobre los criterios de precalificación y el mecanismo de adjudicación que se apeguen a las mejores prácticas de la industria, así como a los principios generales en materia de libre concurrencia y competencia económica, dando paso a que la SENER elaboré los documentos finales que son enviados a CNH. Desde noviembre de 2014, como se muestra en la Figura 9, la CNH ha emitido 29 opiniones al modelo de contratación y de éstas sólo en 6 ocasiones se ha diferido de la propuesta realizada por la SENER: Figura 9. Estadística de las opiniones al modelo de contratación Fuente: Franco (2017) Proceso Licitatorio Una licitación da inicio con la publicación de la convocatoria en el DOF con base en el artículo 23 de la Ley de Hidrocarburos (Secretaría de Gobernación, 2014) y finaliza con la firma de los Contratos de las áreas adjudicadas, como se muestra en la Figura 10: Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 �De la reforma energética a los contratos... Figura 10. Proceso de una licitación Fuente: Franco (2017) En las Disposiciones administrativas en materia de licitaciones de contratos para la Exploración y Extracción de Hidrocarburos, se define a una licitación como el conjunto de actos, etapas, bases, información y procedimientos para la adjudicación de Contratos para la Exploración y Extracción de Hidrocarburos. La entrega de los documentos pertinentes a la licitación se realiza de manera presencial, a través de medios electrónicos o por una combinación de ambas, salvaguardando la transparencia y seguridad del proceso. En la Figura 11, se muestran las etapas del proceso licitatorio, las cuales varían dependiendo del tipo de licitación; es decir, si las áreas de la licitación se ubican en Aguas Someras y Aguas Profundas, el proceso cuenta con 7 etapas. Sin embargo, para las áreas que se ubiquen en zonas Terrestres, se adiciona la etapa denominada “Visitas a Áreas Contractuales”, cuya finalidad es que los Interesados en la licitación conozcan las Áreas Contractuales de la misma, proporcionándoles una mayor certeza de las áreas por las que quieren invertir, ya que visualizan si cuentan con infraestructura, de qué tipo, y todo lo relacionado con las áreas de interés: Figura 11. Etapas del proceso licitatorio de acuerdo con su ubicación Fuente: Franco (2017) Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 27 �28 Franci, G & Almazan, A & Villegas, Y Conviene señalar que una vez concluido el periodo para inscribirse en la Licitación correspondiente, no se realiza modificación alguna a los requisitos de Precalificación, ya que únicamente existirán, en caso de ser necesarias, aclaraciones o interpretaciones. Por su parte, la SHCP determina los valores que serán aceptables respecto cada una de las dos variables que componen la Propuesta Económica, a más tardar en la fecha que se publique la versión final de las Bases. Lo anterior, con base en el artículo 9 del Reglamento de la Ley de Ingresos sobre Hidrocarburos. Lo antes mencionado, también está contenido en diversas Bases de Licitación publicadas en el portal digital (https://rondasmexico.gob.mx/). De las 13 licitaciones concluidas con 125 Áreas para la E&E en: Aguas Someras, Campos Terrestres y Aguas Profundas, México cuenta con 91 Áreas adjudicadas, de las cuales 69 cuentan con un Contrato firmado, 3 se encuentran en proceso de firma y 19 se adjudicaron el pasado 31 de enero de 2018. En esta última licitación participaron 71 empresas, de las cuales 36 son internacionales y 35 son mexicanas. Además, se tiene una prospección de inversiones de más de 150 mil millones de dólares y actualmente se tiene el compromiso de perforar 129 pozos en el corto plazo para ir comprobando el potencial petrolero de las áreas adjudicadas (Secretaría de Gobernación, 2015). Lo anterior, permitirá estar en posibilidades de continuar aprovechando las principales fuentes de energía que se demandarán en el futuro, en tanto se van desarrollando e incrementando el uso de diferentes fuentes de energía, que en suma diversifiquen y complementen la matriz energética mundial y nacional. Retos en el sector de Exploración y Extracción de Hidrocarburos Hablar de una exitosa Reforma Energética, requiere del cumplimiento de grandes retos como los que ha señalado el Comisionado Presidente de la CNH, Mtro. Juan Carlos Zepeda Molina (2017), entre ellos, la generación de mayor ingreso nacional, la consolidación de la industria doméstica, las licencias sociales y la seguridad o autosuficiencia energética. En adición a dichas premisas, es importante que el Estado vigile que los Asignatarios y Contratistas realicen las actividades de Exploración y Extracción de Hidrocarburos bajo las mejores prácticas para la evaluación del potencial de Hidrocarburos, la incorporación de reservas, la delimitación del área, que la tecnología a utilizar y el Plan de Desarrollo permitan maximizar el factor de recuperación, el aprovechamiento del Gas Natural y la medición de los Hidrocarburos; todo ello procurando que se realicen con apego a los principios de transparencia, honradez, certeza, legalidad, objetividad, imparcialidad, eficacia y eficiencia, y sobre todo, que se permita promover el desarrollo de las actividades de Exploración y Extracción de Hidrocarburos en beneficio del país de conformidad con lo establecido en el artículo 44 de la Ley de Hidrocarburos (Secretaría de Gobernación, 2014) y el artículo 39 de la Ley de Órganos Reguladores Coordinados en Materia Energética (Secretaría de Gobernación, 2014). Asimismo, otro reto fundamental será la Administración de los Contratos y de las Asignaciones Petroleras, la cual permite dar seguimiento a los mismos mediante el cumplimiento de cada etapa o fase que se compone. En el 2008 Panadero (2008), prevé lo anterior publicando un artículo en el que describe el paquete de reformas no aborda algunos problemas, como las medidas para mejorar la exploración, la exploración y producción en aguas profundas y el mandato del director general corporativo y la cuales presentan como tiene como objetivo mejorar la compañía petrolera nacional ‘Pemex’, mejorar el gobierno corporativo en Pemex mediante la reestructuración y expansión de la junta directiva, y otorgar a Pemex una mayor flexibilidad para diseñar modelos contractuales para bienes y servicios. Por otra parte se identifican las reformas de Noruega, Venezuela y Ecuador, su impacto social y empresarial (Hallmark, Jones, McCulley, & Wood, 2010; Lander, 2005; Núñez, Sánchez, Sotelo, Miranda-Medina, & Osorio, 2017). Finalmente, el corolario de este artículo radica en el hecho de que, en la opinión de los suscritos, el éxito de la Administración de Contratos Petroleros y de las Asignaciones Petroleras dependerá en gran medida del compromiso de cada una de las diferentes Entidades Gubernamentales, de la sinergia que generen entre ellas y sus contratistas, de la oportunidad de las decisiones que se vayan tomando en la ejecución de los Contratos y Asignaciones, del espíritu de servicio de cada uno de los servidores públicos que genuinamente buscan el beneficio para México, de informar de manera oportuna y transparente sobre el desempeño de los Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 16-31. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/75 �De la reforma energética a los contratos... contratos petroleros y, de forma indispensable, de la participación de la sociedad para demandar de manera proactiva que sus instituciones realicen las atribuciones que por ley tienen encomendadas. 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Se pudo concluir que los retos que el desarrollo sustentable genera en las agendas de políticas públicas se encuentran vigentes, en lo referente a la coordinación, continuidad e implementación efectiva. Palabras clave: Desarrollo sustentable, gobernanza multinivel, Unión Europea, gobernanza global ABSTRACT The present article addresses the contributions that the sustainable growth governance has left and its utility as a standard for Mexico development plans. A documental analysis is executed about global, regional and national governance of emitted policies about sustainable development. Proposals coming from the United Nations are identified such as the ones of the European Commission, and the currently national agenda that address the current issue. It was possible to conclude that the challenges generated by the sustainable development in the public policy agendas are valid, with regard to the coordination, continuity and effective implementation. Key words: Sustainable growth, multilevel governance, European Commission, global governance Cómo referenciar este artículo: Tijerina, W. (2017). Gobernando el desarrollo sustentable: de la gobernanza global a la gobernanza multinivel. Políticas, Globalidad y Ciudadanía, 32-40. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/ index.php/RPGyC/article/view/76 Recibido: 22 de Enero 2017 - Aceptado: 18 de Marzo 2017 1 Walid Tijerina es Doctor en Ciencias Políticas por la Universidad de York, Inglaterra. Es profesor-investigador en la Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales de la UANL. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 32-40. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/76 �Gobernando el desarrollo sustentable 1. INTRODUCCIÓN En las conformaciones del sistema internacional, los procesos de integración regional y de cooperación han tomado particular protagonismo en definir la agenda del desarrollo. La implementación que estados soberanos hacen eventualmente de esta agenda está influida en gran manera por ejercicios de prospectiva política por parte de organismos como las Naciones Unidas, a nivel global, o como la Unión Europea, a nivel regional. A final de cuentas, entre estos dos mecanismos (de cooperación y de integración, respectivamente) existe una retroalimentación constante en la que objetivos del desarrollo sustentable cada vez se arraigan más en los tratados y directivas de esas agendas (Aponte, 2013). A partir de los relativamente recientes Objetivos del Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas, se ha enviado un mensaje muy claro a la comunidad internacional de que la sustentabilidad se ha posicionado cada vez más como uno de los ejes rectores de nuestro desarrollo (Organización de las Naciones Unidas, 2015). Entre los objetivos de las Naciones Unidas y la implementación de países, no obstante, prevalece el riesgo en las fallas y alcances. En esta línea de ideas, a nivel Naciones Unidas parece haberse definido ya una agenda de “sustentabilidad fuerte”, donde los recursos naturales son considerados insumos esenciales que no pueden ser substituidos por manufacturas o por el factor humano –es decir, donde el capital natural de un país se mantiene separado del capital manufacturero (Van der Bergh, 2007, p. 66). Ello se proyecta, en términos de las Naciones Unidas (2015), al recomendar “políticas y herramientas en torno a un gran impulso ambiental, con una alineación integrada y coherente de todas las políticas públicas –normativa, fiscal, de financiamiento de la inversión, de planeación y de inversión pública, social y ambiental.” (Organización de las Naciones Unidas, 2015). Por otra parte, según reluce en compromisos internacionales y sus agendas nacionales de desarrollo, los países aún esbozan proyectos de desarrollo más enfocados hacia una “sustentabilidad débil”, donde el énfasis en el crecimiento económico continúa combinando los capitales natural y manufacturero, dando pie posteriormente a consideraciones de resiliencia ambiental (Van den Bergh, 2007). La prevalencia de esta discordancia entre los alcances de los Objetivos del Desarrollo Sostenible y las agendas de política pública a nivel nacional genera, por tanto, interesantes retos a la llamada “gobernanza multinivel” en la temática ambiental. Según la definición de Marks (1993) la gobernanza multinivel es un “sistema de negociación continua entre gobiernos anidados en distintos niveles territoriales” junto con distintas redes de política pública que involucran a gobiernos supranacionales, nacionales, regionales y locales (p. 392). En consecuencia, uno de los obstáculos tradicionales para los distintos niveles de gobierno en una agenda de sustentabilidad como ésta es el grado de coordinación que lleguen a tener los distintos niveles de gobierno. A su vez, Hooghe & Marks (2003) han resaltado como un organismo de integración tan ambicioso y experimental como la Unión Europea se ha apoyado en mecanismos flexibles y descentralizadores de gobierno a fin de adaptarse a las distintas necesidades y contextos que una política pública pudiera exigir a nivel nacional y local. De acuerdo con estos autores, “el gobierno centralizado no está preparado para acomodar intereses divergentes” (Hooghe & Marks, 2003, p. 6). Y a la fecha, un modelo gubernamental flexible como el de la Unión Europea pareciera ser el más apropiado para aterrizar las nuevas prerrogativas del desarrollo sustentable. Desde sus precedentes más antiguos (la Comunidad Europea del Carbón y del Acero signada en el Tratado de París de 1951), la Unión Europea se ha caracterizado por su capacidad de asumir los variados intereses nacionales en busca de consolidar un frente regional más sólido hacia el mundo exterior. Gradualmente, los tratados firmados por los miembros de esta integración evolucionaron hasta el culminar en el Tratado de Maastricht de 1993, donde por primera vez en la edad moderna se firma un mecanismo de integración regional que incluía una moneda comunitaria (Cano, 2015; Poptcheva, 2014; Morilloc, 2006). La política monetaria entonces fue uno de los primeros reflejos de la difusión de poderes y soberanía que se estaba llevando a cabo de los tradicionales Estados-nación al entre supranacional en que se convirtió la Unión Europea. En los albores de este siglo, sin embargo, el creciente impacto de la globalización ha generado problemas sustantivos en materia de rendición de cuentas. Ahora, consecuentemente, el reto al Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 32-40. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/76 33 �Tijerina, W 34 que se enfrente la Unión Europea no se refiere solamente a cuestiones de funcionalidad o eficiencia, sino también a cuestiones de proximidad y rendición de cuentas a nivel de suelo. Un reto que, a final de cuentas, contiene lecciones importantes para el reto multinivel de políticas públicas que los nuevos Objetivos del Desarrollo Sostenible y las nuevas prioridades de sustentabilidad representan para cualquier país signatario. La gobernanza de la sustentabilidad y los Objetivos del Desarrollo Sostenible Dos fenómenos son los que, en particular, han incrementado los retos del Estado contemporáneo: la globalización y la democratización. En primera instancia, la globalización, agudizada a partir de 1990 con las tecnologías de la información, ha desdibujado las fronteras nacionales que hacían eco en el Estado moderno desde que, en 1648, el Tratado de la Paz de Westfalia conjugó a las fronteras territoriales con la soberanía de un gobierno. Esto ha dado pie a una creciente integración en aspectos no sólo políticos, sino económicos, sociales y culturales también. Al mismo tiempo, en el ámbito democrático, la Tercera Ola de la Democratización (Huntington, 1993)creó nuevas oportunidades para niveles gubernamentales que estaban tradicionalmente supeditados al gobierno nacional, tanto en gobiernos federales como unitarios. Uno de los ejes impulsores para la democratización de los sistemas políticos desde finales del siglo pasado fue precisamente la rendición de cuentas y la proximidad entre el agente formulador de políticas públicas (el funcionario) y el agente receptor de ellas (el ciudadano). Por estas mismas razones son por las cuales la gobernanza ha sido implementada gradualmente a nivel global. En palabras de Rosenau (1995) la gobernanza global “fue concebida para incluir los sistemas de gobierno de todos los niveles de la actividad humana” (p. 13) generando un impacto a nivel transnacional. Son entonces aquellos fenómenos globales y transfronterizos a los que la comunidad internacional ha pretendido dar respuesta mediante métodos de gobernanza, donde actores de la sociedad civil y organismos no gubernamentales se convierten en actores proactivos. Y éste ha sido el caso particularmente en la problemática del cambio climático, teniendo ejemplos como la Convención Marco de la Naciones Unidas para el Cambio Climático firmada en 1992, pasando después al Protocolo de Kioto en 1997: en palabras de Mette (Mette, 2004) estos ejemplos de “regímenes internacionales surgen porque los estados reconocen que la globalización exige la cooperación internacional” (pp. 86-7). Las señales hasta ahora apuntan a que la gobernanza global ha surgido para quedarse cuando se trata de perseguir una agenda sustentable del desarrollo. En el siglo 21, los países se han visto afectados cada vez más por los impactos adversos del cambio climático. En consecuencia, los evolventes compromisos globales, ya sea mediante tratados internacionales u organismos internacionales, evidencian cómo el desarrollo sustentable se ha convertido en una de las agendas prioritarias de los gobiernos. Y es aquí donde las Naciones Unidas se han esforzado por continuar marcando la pauta al redactar, en 2015, los Objetivos del Desarrollo Sostenible como el esfuerzo de prospectiva política más reciente de la gobernanza global en temática ambiental (Organización de las Naciones Unidas, 2015). Ahora bien, en estos objetivos, es el número 7 el cual aborda en específico el reto principal que la presente obra ha abordado: la transición energética. Para las Naciones Unidas, existen tres prerrogativas a la hora de contemplar los objetivos energéticos de las siguientes décadas. Primero, el acceso universal a los servicios modernos de energía; segundo, mejorar el rendimiento o eficiencia de dichos servicios; y, tercero, aumentar el uso de fuentes renovables, es decir, impulsar la transición energética de los Estados miembros (Organización de las Naciones Unidas, 2015). Para el caso de la transición energética de los países hacia energías renovables y limpias, el objetivo 7.a establece que de aquí al año 2030 se debe: (…) aumentar la cooperación internacional para facilitar el acceso a la investigación y la tecnología relativas a la energía limpia, incluidas las fuentes renovables, la eficiencia energética y las tecnologías avanzadas y menos contaminantes de combustibles fósiles, y promover la inversión en infraestructura energética y tecnologías limpias (Organización de las Naciones Unidas, 2015). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 32-40. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/76 �Gobernando el desarrollo sustentable Así entonces, lo citado anteriormente es el objetivo marco que los Estados miembros de las Naciones Unidas deben seguir en torno a la transición energética. Paralelo a este esfuerzo de la gobernanza global por aterrizar de manera más tangible el desarrollo sustentable a lo largo y ancho del mundo, tenemos otro esfuerzo de gobernanza, aunque a nivel regional. En el caso de la Unión Europea, que bien pudiera ejemplificar lecciones de aplicación de políticas públicas para otros países, su gobernanza se ha denominado “multinivel”, considerando inercias evolutivas que van más allá de movimientos descentralizadores o federalistas. El caso de la Unión Europea: Visión 2020 En el año 2008, la crisis financiera tuvo resonancia con aquella Gran Depresión de 1929 para conformar una de las mayores crisis económicas de la historia. La burbuja inmobiliaria, que creció con base créditos, hipotecas y endeudamiento insostenible por parte del sector financiero de Estados Unidos, tuvo implicaciones globales. En Estados Unidos, América Latina, Asia y Europa se llegó a una recesión económica en que se perdieron porcentajes su bstanciales de empleos. Ya el reto que cada nación tenía para 2009 era, por tanto, estructurar su recuperación económica. Sin embargo, los esfuerzos acelerados por reactivar la economía de los distintos países representaron, a su vez, un auge en la emisión de contaminantes. De acuerdo con Peters et.al. (2012, p. 2), en el 2010 las emisiones de carbono por combustión de energías fósiles y producción cementera aumentaron en un 5.9% a nivel global, borrando la reducción de 1.4% que se había tenido en el 2009. ¿Se estaba cristalizando un borrón y cuenta nueva de tratados y protocolos internacionales contra el cambio climático a fin de dinamizar las economías de los países? Ya para el año 2010, la Unión Europea reconoció que estos esfuerzos precipitados de recuperación estaban echando abajo cerca de medio siglo de cooperación internacional en pro del medio ambiente. ¿Cómo entonces regresar a esa senda sustentable del progreso económico? Para fortuna de los países miembros de la Unión Europea, el mecanismo gubernamental que hasta entonces los había integrado cada vez más sería, a su vez, una de las herramientas idóneas para implementar de nueva cuenta las prioridades del desarrollo sustentable en las distintas plataformas de gobierno: ya fuera a nivel supranacional (instituciones europeas), a nivel nacional o a nivel local (mediante gobiernos municipales o provinciales) (Poptcheva, 2014). El primer impulso, no obstante, surgió claramente de la Unión Europea mediante el acuerdo de uno de sus pilares institucionales: la Comisión Europea. Dicha Comisión, que es una especie de gabinete gubernamental de la Unión, lanzó en 2010 la iniciativa “Europa 2020: una estrategia para un crecimiento inteligente, sostenible e integrador”. Las tres prioridades que en su conjunto conformaron esta estrategia fueron: i. Crecimiento inteligente: desarrollo de una economía basada en el conocimiento y la innovación. ii. Crecimiento sostenible: promoción de una economía que haga un uso más eficaz de los recursos, que sea más verde y competitiva. iii. Crecimiento integrador: fomento de una economía con alto nivel de empleo que tenga cohesión social y territorial. En el eje rector del crecimiento sostenible, las metas puntuales fueron que se redujeran las emisiones de gas de efecto invernadero en un 20% en comparación con el año 1990, que se incrementaran hasta en un 20% las fuentes de energía renovable y que se aumentara en un 20% la eficiencia energética. De igual forma, con la finalidad de respaldar esta estrategia de Europa 2020 se formularon siete “iniciativas emblemáticas” con temáticas como la innovación, el impulso a la juventud, la digitalización de la economía, la eficiencia energética, el combate a la pobreza, la política industrial y el fomento a empleos de mayor valor agregado. Como en los nuevos retos transfronterizos, el impulso al desarrollo sustentable a nivel regional ha significado una continua curva de aprendizaje que se ajusta particularmente a las cualidades adaptativas de la gobernanza multinivel. Al considerar esta interminable curva de aprendizaje en que las instituciones europeas continúan redefiniendo sus funciones, autores como Jessop (2016) han caracterizado a la Unión Europea como un “régimen político que funge como un laboratorio en tiempo-real para experimentos de gobierno y gobernanza con implicaciones para el rediseño de comunidades políticas, política y políticas Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 32-40. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/76 35 �36 Tijerina, W públicas” (p. 8), donde los errores son señales no para borrar alguna agenda (como en este caso el desarrollo sustentable) del panorama europeo, sino para corregir el rumbo. En el caso de la Unión Europea, la creciente integración supranacional de los países miembros implicó en su inicio una migración de capacidades y funciones estatales hacia arriba –es decir, hacia las instituciones pilares de la Unión Europea, como la propia Comisión. A finales del siglo pasado, no obstante, la dinámica migratoria de funciones estatales se fue modificando. Debido a criterios funcionales (Tranholm-Mikkelsen, 1991), las atribuciones estatales que se habían cedido a instituciones supranacionales fueron regresando gradualmente a gobiernos nacionales y subnacionales a fin de proveer mayores márgenes de eficiencia y respuesta gubernamental. Ahora bien, a partir de la estrategia supranacional de Europa 2020, el Parlamento Europeo en conjunto con el Consejo Europeo lanzaron dos directivas claves como marcos legales para que los estados miembros siguieran profundizando en la consecución de los objetivos de reducción de emisiones de carbono y aumento de eficiencia energética. Primero, la Directiva de Energías Renovables del año 2009 para impulsar la transición hacia energías renovables mediante estipulaciones vinculantes para los estados miembros; y, segundo, la Directiva de Eficiencia Energética del año 2012, con la cual se ha buscado cumplir con los objetivos de eficiencia energética para el año 2020 al establecer estándares de desempeño y mecanismos fiscales para incentivar políticas públicas y prácticas empresariales que contribuyan a dicha meta (Eurostat, 2016, p. 92). Finalmente, y haciendo eco con los ejercicios de política pública desarrollados actualmente por países como México, las instituciones pilares de la Unión Europea desglosaron las metas de transición energética según los contextos y capacidades de sus estados miembros a fin de que cada uno de ellos pudiera desarrollar su propio Plan Nacional de Energías Renovables (Benavides, Santiago, & Ortiz, 2015). Estos planes nacionales se convirtieron en una obligación vinculante para cada estado miembro, a través de los cuales reportan avances provisionales a la propia Comisión Europea, ya sea englobando las economías nacionales o desglosador por sectores industriales (Eurostat, Op. Cit., p. 99). A través de estos mecanismos de gobernanza es que las políticas públicas ambientales europeas se han convertido en uno de los ejemplos más progresivos a nivel global (Jordan, 2012). Y la oficina estadística de la Unión Europea, la Eurostat, es la encargada de brindar estos resultados a manera de seguimiento. En reducción de gases de efecto invernadero, por ejemplo, se ha reducido del 90.3% de emisiones en el año 2008 a 77.1% en 2014, superando ya la meta de llegar a un 80% en comparación con los índices de 1990; asimismo, de 2008 a 2014 se ha aumentado el uso de energías renovables de un 11% a un 16%, en camino para llegar a la meta de 20% para el año 2020 (Eurostat, 2016, p. 9). En palabras de la Eurostat (2016), “la transición hacia una economía baja en carbono no es sólo una estrategia para prevenir un cambio catastrófico del clima. Las políticas climáticas y energéticas contribuyen al objetivo central de la Estrategia Europa 2020 de permitir un crecimiento sostenible” (p. 88). Aquí es entonces donde podemos atisbar los comienzos de un reemplazo de iniciativas de sustentabilidad fuerte en sustitución de aquellas con sustentabilidad débil (Van den Bergh, 2007). Es decir, al menos a nivel supranacional, ya sea por parte de las Naciones Unidas o por parte de la propia Unión Europea, se ha posicionado cada vez más a las prerrogativas de los recursos naturales como eje rector de los planes de desarrollo. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 32-40. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/76 �Gobernando el desarrollo sustentable Figura 1. Emisiones globales de carbono por combustión de energías fósiles (En millones de toneladas de CO2) Fuente: Eurostat (2016, p. 96) con datos de la Agencia Internacional de Energía Estos son algunos indicios de cómo los ejercicios de gobernanza y de prospectiva de políticas públicas –es decir, de planeación estratégica a largo plazo–, han dado resultados positivos en la Unión Europea. En palabras de Loorbach (2010), lo que ha estado facilitando la gobernanza multinivel es una administración transicional (transitional management) del desarrollo sustentable en los países europeos, donde los procesos de formulación e implementación de políticas públicas en la materia son cada vez más difusos no sólo entre actores de gobierno, sino entre actores no gubernamentales y de la sociedad civil. ¿Habrá lecciones de la Unión Europea que se puedan tomar para la transición gubernamental y energética de México? De inicio, pareciera ser que sí. A partir de los compromisos de México ante el reciente Acuerdo de París, el gobierno federal y gobiernos estatales, como se verá en la siguiente sección, han sido cada vez más enfáticos en posicionar el desarrollo sustentable como una agenda prevalente a corto, mediano y largo plazo. El desarrollo sustentable en México: nuevos ejercicios de gobernanza En diciembre de 2016, México firmó el llamado “Acuerdo de París”, el cual se formuló dentro de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático. Dicho acuerdo representa un compromiso que pudiera dividirse en tres vertientes principales: mantener el aumento de la temperatura por debajo de 2º C, incrementar la capacidad de adaptación a los efectos adversos del cambio climático y, por último, facilitar el financiamiento de una transición hacia modelos económicos con bajas emisiones de carbono. Incluso, en ámbitos internacionales, se llegó a resaltar que México fue de los pocos países en llegar a la Conferencia COP21 de París con un compromiso ya redactado para mitigar el cambio climático (IEA, 2016, p. 11). Pero, ¿qué pasos ha dado México para implementar esos compromisos desde dicha fecha? Para darle frente a nuevos retos nacionales y transnacionales, el gobierno federal ha desplegado ya mecanismos de gobernanza tendientes a afrontar las complejidades particulares de la coordinación entre distintos niveles de gobierno y distintos sectores de lasociedad –destacando en este último caso a los sectores público, privado y académico. Bajo este orden de ideas, México implementó recientemente el Sistema Nacional de Derechos Humanos y Empresas como un ejercicio de gobernanza multinivel donde se buscaba recabar las inquietudes y aportaciones de los principales actores relacionados a la materia, ya fueran públicos o privados. Con ello, México se ha esforzado en dar respuesta a los Principios Rectores de las Naciones Unidas Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 32-40. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/76 37 �38 Tijerina, W sobre derechos humanos y empresas (Cantú, 2017), temática en donde, a su vez, se inserta el desarrollo sustentable y la protección de los derechos económicos, sociales y culturales relacionados con el mismo. En este ejercicio a nivel nacional, se han realizado consultas públicas con otros niveles y dependencias de gobierno, con agentes empresariales y sindicales y con representantes de la comunidad académica para dar cabida a una gobernanza donde la propia ciudadanía forme parte en aportar De igual forma, para dar respuesta a los compromisos adquiridos en el combate al cambio climático liderado por las propias Naciones Unidas, México desplegó una plataforma gubernamental parecida. En evidente asimilación de los variados retos que el compromiso sobre el cambio climático representaba, el gobierno federal se dio a la tarea de concebir un Sistema Nacional de Cambio Climático para “promover la aplicación transversal de la política nacional de cambio climático en el corto, mediano y largo plazos entre las autoridades de los tres órdenes de gobierno” (SNCC, 2014, I. a). El objetivo de este Sistema es proveer una plataforma conjunta para que todos los actores relevantes en la materia puedan crear sinergias de trabajo. El Sistema, en consecuencia, está conformado por la Comisión Intersecretarial del Cambio Climática (consistente en 14 secretarías del gobierno federal), el Instituto de Estadística y Geografía (INEGI), el Consejo de Cambio Climático (como órgano de consulta), el Instituto Nacional de Ecología y Cambio Climático, el Congreso de la Unión, junto con las entidades federativas y municipios. El reto, claramente, está en coordinar los distintos niveles gubernamentales en consecución de los objetivos trazados por el Acuerdo de París. A su vez, cabe resaltar que México, junto con el Reino Unido, fue de los primeros en contar con una ley nacional –en este caso, la Ley General de Cambio Climático— que abordara las estrategias e instituciones encargadas de mitigar los efectos adversos del cambio climático (SEMARNAT, 2015, p. 48). Para respaldar dicha Ley, se publicó por parte del gobierno federal la Estrategia Nacional de Cambio Climático, Visión 10-20-40 como “eje rector y orientador de la política nacional” con el reto de reducir a nivel nacional las emisiones de carbono en un 30% para el 2020 y 50% en 2050, con relación a los niveles del año 2000 (SEMARNAT, 2015. p. 48). A la fecha, sin embargo, el gran reto a nivel nacional parece ser no sólo la coordinación de los distintos niveles de gobierno involucrados en las estrategias del cambio climático, sino también el seguimiento puntual de los avances y compromisos adquiridos por México tanto a nivel global (con el Acuerdo de París) como a nivel nacional (con la Estrategia Nacional de Cambio Climático). En el primer apartado, las lecciones y continua curva de aprendizaje gubernamental de la experiencia de la Unión Europea pudieran servir como punto de partida para optimizar la coordinación en México entre niveles gubernamentales y entre sectores público y privado. Tras una lectura de los componentes del Sistema Nacional de Cambio Climático, se detectan mecanismos como “consultas sociales” que pudieran consolidarse aún más para fungir como un puente o vínculo más estrecho con actores de la sociedad civil, laboratorios de ideas (think tanks) y organizaciones no gubernamentales líderes en la materia. Es aquí donde resalta el experimento gubernamental llevado a cabo por Nuevo León que bien pudiera trasladarse a nivel federal, principalmente para abatir el problema de la falta de continuidad de políticas públicas como las del desarrollo sustentable a largo plazo. Esta entidad se ha convertido en pionera al aterriza los objetivos 2030 de las Naciones Unidas mediante plataformas de gobernanza respaldadas en el modelo de “triple hélice”, con participación constante del gobierno, sector privado y academia (Consejo Nuevo León, 2015). A nivel nacional, se instaló en el 2017 el Consejo Nacional de la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible, con un modelo similar al del estado de Nuevo León; sin embargo, ha carecido de los mecanismos de seguimiento y evaluación que, hasta la fecha, sí se han cristalizado en la entidad del noreste. Para el logro de esta agenda se hace necesario que se incluyan procesos de análisis de cambio climático, la economía circular, la inclusión (Núñez, Sánchez, Sotelo, Miranda-Medina, & Osorio, 2017; Alandete & Miranda-Medina, 2012), energías renovables,emisiones de co2, desarrollo sustentable, servicios ecosistémicos, gobernanza, la biomasa, la evaluación del ciclo de la vida y la educación para la paz. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 32-40. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/76 �Gobernando el desarrollo sustentable CONCLUSIONES Los retos que el desarrollo sustentable genera en las agendas de políticas públicas siguen presentes, principalmente al considerar temas de coordinación, continuidad e implementación efectiva. No obstante, las nuevas prácticas de gobernanza a nivel global y regional están marcando una senda del desarrollo con mayores posibilidades de éxito. Es aquí donde se debe valorar la experiencia de mecanismos gubernamentales multinivel de un organismo como el de la Unión Europea, donde el énfasis está en la capacidad de coordinar agendas a largo plazo entre actores de distintos niveles gubernamentales y de distintos sectores –como el público, el privado y el académico. En México, el Sistema Nacional de Cambio Climático involucra a todas las dependencias gubernamentales relevantes a nivel nacional y subnacional; sin embargo, tiene amplias áreas de oportunidad en cuanto al involucramiento del sector privado y al seguimiento puntual, mediante informes y resultados, de los progresos de la mencionada Estrategia Nacional de Cambio Climático. A la fecha, es el ejercicio de “triple hélice” del Consejo Nuevo León el que ha demostrado mayores alcances al momento de coordinar una agenda sustentable a largo plazo con mecanismos evaluativos de acompañamiento. En especial, lo que ejercicios coordinados de “triple hélice” pudieran aportar en la agenda del desarrollo sustentable es abatir uno de los problemas principales del desarrollo de un país como México: la falta de continuidad en sus políticas públicas. Como han repasado distintos autores (ver Migdal, 2001), la ausencia de una meritocracia en México y las constantes alternancias de personal gubernamental en cada cambio de administración presidencial o de gobiernos subnacionales dificultan la implementación de ejercicios de prospectiva política. Una agenda compartida entre sectores públicos, privados y académicos, por tanto, se debe comenzar a impulsar cada vez como primer paso para remediar la discontinuidad de planes de desarrollo. REFERENCIAS Alandete, A., & Miranda-Medina, C. (2012). La intervención educativa a niños, niñas y jóvenes con talento y superdotación: aportes desde los teóricos más representativos. Educación y Humanismo, 14(22), 58-73. Aponte, M. (2013). El nuevo regionalismo estratégico en el ALBA-TCP: Alternativas a las crisis alimentaria y energética. En C. Silva, & C. Martins, Nuevos Escenarios para la Integración de América Latina (págs. 373-302). Santiago: ARCIS. Benavides, D., Santiago, V., & Ortiz, E. (2015). 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Se aplicó el método de análisis, con un enfoque cualitativo, diseño no experimental, bajo un nivel documental-bibliográfico transversal. Tras la revisión documental se encontró que, Si bien la producción eólica mitiga la dependencia de combustibles de origen fósil, pormenoriza el hecho por el cual la instalación y operación de parques eólicos desencadena impactos a la biodiversidad, en especial a especies con capacidad voladora (aves, murciélagos y mariposas), entre los que se destacan; colisiones con aerogeneradores, disturbio ambiental, así como modificación de hábitat. Se concluye que es evidente el crecimiento de la industria eólica que mantiene y mantendrá el noreste del país. Palabras clave: Biodiversidad, Impacto, Noreste de México, Parques Eólicos, Reforma energética. ABSTRACT The present article is a product of a bibliographical revision, which aim consisted of analyzing how the northeastern part of Mexico, from the energy reform of 2013, has had an increase of renewable energy production, becoming prominent the wind energy, this due to orographic conditions that generate friendly weather conditions. The analysis method was applied, with a quality approach, non-experimental design, under a cross documental-bibliographical level. Following the documental review, it was found that, although the wind power relieves the fossil fuel dependence, itemizes the fact whereby the installation and the operation of wind parks causes impacts to the biodiversity, specially to flying capacity species (birds, bats, and butterflies), in particular; collisions with wind turbines, environmental disturbance, as well as habitat changes. It is concluded that it is clear the growth of the wind industry that sustains and will sustain the northeastern part of the country. Key words: Biodiversity, impact, Northeastern part of Mexico, Wind Parks, Energy reform. Cómo referenciar este artículo: Robles Guerrero, F. G. (2017). Impactos a la biodiversidad por parques eólicos en el noreste de México. Política, Globalidad y Ciudadanía, 41-49. Recuperado de http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/ RPGyC/article/view/78 Recibido: 29 de Enero 2017 - Aceptado: 23 de Marzo 201 2 Biólogo egresado de la Facultad de Ciencias Biológicas de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Durante su desarrollo profesional (2008 a la fecha) ha tenido la oportunidad de participar en múltiples proyectos con regulación tanto federal, como estatal de la LGEEPA (Ley General de Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente), colaborando con instituciones tanto públicas como privadas. Su trabajo actual consiste en evaluación de Impacto Ambiental de proyectos de generación energías renovables, derivados de la implementación de la Reforma Energética (2013). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 41-49. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/78 �Impactos a la biodiversidad por parques eólicos... 42 1.- INTRODUCCIÓN El noreste de México, comprendido por los estados de Tamaulipas, Nuevo León y Coahuila, se encuentra subdividido en un total de 12 sub-provincias fisiográficas –delimitación del territorio nacional por presentar características similares de orografía, diversidad taxonómica, así como afinidad estructural en cuanto al ambiente circundante, (CONABIO, 1990)— entre las que podemos destacar; por su extensión territorial, las denominadas “Sierras y Llanuras Coahuilenses”, “Llanuras de Coahuila y Nuevo León”, “Llanura Costera Tamaulipeca”, las cuales albergan una abundante biodiversidad, llegándose a reportar especies tanto residentes como migratorias, dando como resultado una zona de suma importancia en cuanto a riqueza de especies se refiere. Desde la implementación de la reforma energética aprobada en el 2013 en nuestro país, la cantidad de parques eólicos ha tenido un alza importante en varios estados de la república, si bien el estado de Oaxaca es el que cuenta con el mayor número de parques eólicos, así como la mayor producción de Megawatts, presentando una producción registrada de 2,756 Mw , cabe mencionar que los estados de Tamaulipas, Coahuila y Nuevo León acumulan un total de más de 1500 Mw (AMDEE, 2018) vienen siguiendo sus pasos a una velocidad constante, no solo por su producción actual, sino también por su constante esfuerzo en la construcción de infraestructura para la obtención de una mayor producción de Mw, prospectando una producción al 2020 de 5,076 Mw por Oaxaca, seguido de 2,265 Mw en Tamaulipas, así como una producción de 750 y 710 Mw para Coahuila y Nuevo León respectivamente (AMDEE, 2018). Aunque la producción eólica se implementa con el fin de amortizar la dependencia de energía fósil que el actual funcionamiento de la infraestructura socio-cultural sostiene, su establecimiento acelerado pormenoriza el impacto que genera tal amortización en las poblaciones residentes y migratorias que se desarrollan en las entidades federativas antes mencionadas. Donde en mayor escala, los grupos de organismos más afectados son Aves, Mariposas y Murciélagos, esto por presentar una relación directa en el vuelo de los mismos sobre las áreas donde se construyen tales complejos energéticos (Sokavool, 2009,2012). Los impactos generados y a generar en las poblaciones de aves, mariposas y murciélagos dan como resultado la perdida de nichos ecológicos (servicio ambiental generado por cada especie en su área de desarrollo (Hubbel, 2001), mediante los que se obtiene un equilibrio ambiental, que al perderse daña las condiciones establecidas perdiéndose la estabilidad ecológica del sistema natural de las especies con su entorno. Así mismo la pérdida de flujo génico producto del detrimento de individuos podría vulnerar grupos de especies ante posibles eventos climáticos adversos, resultando en una carente capacidad de adaptación debido a la reducción de variabilidad genética. Es así que en el siguiente capítulo se abordarán escenarios tanto actuales como prospectivos del panorama relacionado a la industria eólica instalada y prospectada a implantarse en el país. 2.- FUNDAMENTO TEÓRICOS Noreste de México. El noreste de México se encuentra comprendido en orden Este a Oeste, por las entidades federativas de Tamaulipas, Nuevo León y Coahuila, mismas que en conjunto cubren una extensión territorial de 296,000 km2 contemplando un total de 14 sub-provincias fisiográficas delimitadas por la CONABIO en 1990. Del total de sub-provincias fisiográficas comprendidas en los estados de Tamaulipas, Nuevo León y Coahuila, tres de ellas son las que presentan mayor importancia, denominadas: “Sierras y Llanuras Coahuilenses”, “Llanuras de Coahuila y Nuevo León”, “Llanura Costera Tamaulipeca”, (CONABIO, 1990). Esto por presentar la mayor cobertura territorial de las entidades federativas y a su vez por ser las áreas con el mayor desarrollo de parques eólicos. Las condiciones orográficas de cada una de estas sub-provincias, dan como resultado condiciones geográficas óptimas para el desarrollo de fuertes corrientes de aire, generando así una buena productividad de los parques eólicos y justificando la inversión necesaria para generar la implementación de los complejos Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 41-49. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/78 �Robles Guerrero, F energéticos en el noreste del país. Parques Eólicos La energía eólica tiene su origen en el movimiento de masas de aire, mejor conocidas como viento, el viento proviene del sol, ya que, mediante su calor, se generan gradientes de temperatura entre distintas zonas geográficas, dando como resultado cambios de presión que propician el desplazamiento de las masas de aire antes mencionadas, dando como producto la materia prima de los parques eólicos. De tal forma que el viento se encuentra disponible en cada rincón de la tierra, más sin embargo la constancia e intensidad del mismo es lo que hace atractiva una zona para el desarrollo de un parque eólico. En general las zonas costeras, las llanuras interiores abiertas, así como los valles transversales y las zonas montañosas presentan la mayor afinidad para solventar las necesidades energéticas para desarrollar un parque eólico rentable. Cabe mencionar que el noreste de México cuenta con tales condiciones, iniciando por Tamaulipas con exposición costera al este, colindando con el Golfo de México, seguido de La Llanura Costera del Golfo, en su camino al oeste, la llanura costera se conecta con la Sierra Madre Oriental, misma que atraviesa los tres estados implicados. Consecuentemente entre tal accidente orográfico se localizan múltiples valles y con rumbo al norte se desarrollan grandes llanuras que hacen de esta región una promesa ferviente para la industria eólica, mismas que en conjunto logran un escenario ideal para el florecimiento eólico del noreste. Impactos a la biodiversidad Los grupos de organismos con mayor vulnerabilidad a la instalación de parques eólicos son los denominados fauna voladora, incluyéndose aves, murciélagos y en el presente caso, donde se analiza la región noreste del país, cabe resaltar a Danaus plexippus también conocida como mariposa monarca. Los impactos de los parques eólicos a la vida silvestre pueden ser divididos en tres grandes grupos (Tiago et. al., 2018): • Colisión • Disturbio ambiental • Modificación de hábitat Dentro de cada una de estas subdivisiones de impacto podemos diversificar en cada una de ellas, siendo así que, en la primera, correspondiente a “colisión” las puede haber tanto directas como indirectas (etapa de operación, ver inciso 4). Directas, ejemplar ya sea ave, murciélago o mariposa choca en el aerogenerador, mayormente en aspas de éste, generando ya sea muerte instantánea o fractura de algún apéndice locomotor que en muchos casos impide el reinicio de vuelo para quedar en tierra como presa fácil a depredadores; por otra parte, se encuentra la colisión indirecta, en este caso restringida solamente a murciélagos. Tal fenómeno se denomina “baro-trauma”, fenómeno mediante el cual el gradiente de presión atmosférica generado por el girar de las aspas del aerogenerador propicia que cuando el individuo transita cercano a ellas, tal gradiente de presión genera una expansión y contracción súbita en los pulmones del ejemplar, generándose un infarto respiratorio fulminante (Erin et al., 2008). Así mismo los impactos correspondientes al disturbio ambiental suelen generar menos alarma debido a que no se ve la fatalidad, más sin embargo están presentes durante construcción y operación del parque eólico (ver inciso 4), donde estudios recientes sugieren que tales impactos generan alta susceptibilidad al ambiente debido al desequilibrio ecológico que generan (Tiago et. al., 2018). De manera general, los efectos de tal impacto podrían ser el desplazamiento de especies, alteración de rutas migratorias, así como perdida de nichos ecológicos clave en la estabilidad poblacional de un sistema ambiental. Por último, cabe destacar el tercer impacto, resultando en la modificación del hábitat, mismo que genera desplazamiento de especies, disminución en la disponibilidad alimenticia para la comunidad biótica presente en la zona, impacto al paisaje, tanto en construcción como en operación del parque eólico generando Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 41-49. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/78 43 �Impactos a la biodiversidad por parques eólicos... 44 fragmentación de hábitat, desencadenando un efecto de barrera de especies (Primack, 1998), pudiendo llegar a restringir comunicación entre poblaciones, resultando en aislamiento genético, dando lugar a una falta de adaptabilidad a posibles cambios en estructuras poblacionales, generando así, en el peor de los casos, una posible extinción de especies. La Secretaria de Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT) en su compromiso con el cuidado del medio ambiente, crea desde el 2010 la Norma Oficial Mexicana “NOM-059-SEMARNAT-2010”, misma que tiene como objetivo identificar las especies o poblaciones de flora y fauna silvestres con riego en la república mexicana, así como establecer los criterios de inclusión, exclusión o cambio de categoría para las especies o poblaciones, mediante un método de evaluación de su riesgo de extinción y es de observancia obligatoria en todo el territorio nacional. Donde establece los criterios de conservación de la especie (Estatus) como sigue: • • • • Probablemente extinta en el medio silvestre (E). Aquella especie nativa de México cuyos ejemplares en vida libre dentro del territorio nacional han desaparecido. En peligro de extinción (P). Aquellas cuyas áreas de distribución o tamaño de sus poblaciones en el territorio nacional han disminuido drásticamente poniendo en riesgo su viabilidad biológica. Amenazadas (A). Aquellas que podrían llegar a encontrarse en peligro de desaparecer a corto o mediano plazo, si siguen operando los factores que inciden negativamente en su viabilidad. -Sujetas a protección especial (Pr). Aquellas que podrían llegar a encontrarse amenazadas por factores que inciden negativamente en su viabilidad. A continuación, se enlistan algunas de las especies con susceptibilidad a impacto por parte de grupo taxonómico de Aves (Tabla. 1) consecutivamente se presentará un segundo listado con relación a los murciélagos (Tabla. 2) y un tercero con relación a mariposas (Tabla. 3). Tabla 1. Aves con estatus en la NOM 059 con riesgo de impacto en industria eólica en Noreste del país. Especie Botaurus lentiginosus Accipiter cooperi Parabuteo unicinctus Buteo lineatus Buteo swainsoni Geranoaetus albicaudatus Buteo albonotatus Aquila chrysaetos Charadrius montanus Asio flammeus Vireo atricapilla Geothlypis tolmieii Ictinia mississippiensis Nombre común avetoro del eje neo-volcánico gavilán de Cooper aguililla rojinegra aguililla pecho rojo aguililla de Swanson aguililla cola blanca aguililla aura águila real chorlo llanero búho cuerno corto vireo gorra negra chipe de Potosí milano de Mississipi Familia Estacionabilidad Estatus NOM 059-SEMARNAT-2010 Ardeidae Migratorio A Accipitridae Accipitridae Accipitridae Accipitridae Accipitridae Accipitridae Accipitridae Charadridae Strigidae Vireonidae Parulidae Accipitridae Migratorio Migratorio Migratorio Migratorio Migratorio Migratorio Migratorio Migratorio Migratorio Migratorio Migratorio Migratorio Pr P Pr Pr Pr Pr A A Pr p A Pr Fuente: Elaboración propia, (2017). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 41-49. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/78 �Robles Guerrero, F Tabla 2. Murciélagos con estatus en la NOM 059 con riesgo de impacto en industria eólica en Noreste del país. Especie Cheronycteris Mexicana Leptonycteris nivalis Euderma maculatum Lasionycteris noctivagans Myotis planiceps Nombre común Familia Estacionalidad Estatus NOM 059-SEMARNAT-2010 murciélago trompudo Phyllostomidae Migratorio A murciélago hocicudo mayor Phyllostomidae Migratorio A murciélago pinto Vespertilionidae Migratorio Pr murciélago pelo plateado Vespertilionidae Migratorio Pr murciélago cabeza plana Vespertilionidae Endémica P Fuente: Elaboración propia, (2017). Tabla 3. Mariposas con estatus en la NOM 059 con riesgo de industria eólica en noreste del país. Especie Nombre común Familia Estacionalidad Estatus NOM 059-SEMARNAT-2010 Danaus mariposa monarca Danaidae Migratoria Pr plexippus Fuente: Elaboración Propia, (2017). Industria Eólica en México La industria eólica en México inicia en 1994 con el parque eólico “Venta I” ubicado en el Istmo de Tehuantepec, Oaxaca; proyecto a cargo de la CFE, su inauguración fungió como prototipo en exploración hacia un mercado prometedor, el proyecto constó de siete aerogeneradores con una producción de 225 Kw, iniciando así la era eólica en la república mexicana. Posterior a ello se realizaron las evaluaciones pertinentes, donde a la par se iniciaron las negociaciones e inversiones necesarias para llegar al 2007 (Campo-Márquez et. al., 2009), año en el que se generó el segundo parque eólico llamado “Venta II” continuando con el proyecto de la energía eólica, mismo que a la fecha continúa en constante crecimiento. Prueba de ello es que al 2016 se contaba con presencia de parque eólicos en 10 estados de la república, al presente, se cuenta con industria eólica en 14 estados y al 2020 se prospecta presencia de parques eólicos en 17 entidades federativas. Del total de estados se destacan y se destacarán Oaxaca, Yucatán, Tamaulipas, Coahuila, Nuevo León y Baja California (AMDEE, 2018). Cabe resaltar que los datos anteriores ponen en evidencia la importancia que presenta la región noreste del país, esto debido a las condiciones climáticas con las que se cuenta, manteniéndose relativamente constantes durante todo el año (García, 1998) generando así la confianza en inversionistas y desarrolladores de tecnología. Lo cual asegura una producción constante de energía renovable por al menos 30 años. Industria Eólica en el Noreste de México Tamaulipas es el estado a la fecha cuenta con un total de tres parques eólicos en operación distribuidos Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 41-49. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/78 45 �Impactos a la biodiversidad por parques eólicos... 46 en los municipios de Llera, Güemes y Victoria mismos que prospectan una generación de más de 1361 Mw de energía. Así mismo, mantiene una construcción de siete parques eólicos más (El Financiero, 2017), donde uno de ellos a construirse en Reynosa, Tamaulipas, resultará en el de mayor tamaño del país con un total de 123 aerogeneradores con una altura de 120 metros, mismos que en conjunto generarán un total de 424 Mw (Acciona, 2017). Es así que la entidad federativa se prospecta para ser el productor de una quinta parte del total de energías renovables en todo el país para el 2019, actualmente contando con una producción del 14% prospectan llegar al 19%. En Nuevo León, actualmente, la entidad cuenta con tres parques eólicos en operación ubicados en los municipios de Santa Catarina (REVE, 2013) y General Bravo “Ventika” y “Ventika II” (REVE, 2016) que en conjunto acumulan alrededor de 300 Mw de producción. Así mismo en la actualidad se lleva a cabo la construcción del parque eólico “El Mezquite” en el municipio de Mina que contará con una producción total de 250 Mw, se prospecta iniciará operaciones el primer trimestre de 2019 (REVE, 2017). Es importante mencionar que actualmente se encuentra en fase de preparación el proyecto de un parque eólico para el municipio de China, a cargo de la empresa EPM de origen colombiano, misma que planea iniciar construcción de un establecimiento con capacidad de producción de hasta 267.75 Mw (REVE, 2018). Coahuila, a su vez, cuenta con un parque eólico en operación “Eólica de Coahuila” ubicado en el municipio de General Cepeda con una capacidad de 200 Mw (EDPR, 2018), aunado a esto, uno más se encuentra en fase de construcción al norte del estado, ubicado en el municipio de Ciudad Acuña denominado “Amistad” con una producción de 200 Mw, así como dos más denominados “Carabina I” y “Carabina II” mismos que se encuentran en fase de obtención de permisos. Resulta evidente visualizar el noreste del país como una potencia en cuanto a energía eólica se refiere. Por lo tanto, resulta imperativo observar las interacciones que presentan dicha infraestructura con los ecosistemas, esto con el fin de determinar los impactos que se pudieran generar, así como una ruta para desarrollar las medidas de mitigación necesarias para obtener una producción sostenible. Donde de continuarse con la tendencia hasta ahora tomada, la cantidad de parques eólicos en el noreste del país tendrá un aumento que podría alterar circunstancialmente el equilibrio ecológico de los sistemas ambientales comprendidos. 3.- MÉTODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual del tema Derechos humanos y responsabilidad empresarial en el sector energético, se consultaron un total de veintiocho referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de doRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 41-49. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/78 �Robles Guerrero, F cumentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos en relación a biodiversidad eólica. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Bascón et al, 2016, p. 39). CONCLUSIONES A través del desarrollo del presente capítulo se hace notar el evidente crecimiento en industria eólica que mantiene y mantendrá el noreste del país, mismo que cuenta con una correlación de productividad directamente proporcional a la costa del Golfo de México, donde a mayor cercanía a la costa, mayor productividad eólica. Iniciando por Tamaulipas con datos de productividad bastante prometedores, perfilándose para equiparar productividad con el Istmo de Tehuantepec seguido de Nuevo León y Coahuila que llaman a la inversión por su constancia de viento a lo largo del año. Desafortunadamente tal producción conlleva un efecto secundario que se traduce en el impacto a las poblaciones silvestres de flora y fauna. Afectando directa e indirectamente al equilibrio ecológico que mantienen las zonas donde se desarrollarán los complejos eólicos (en el caso de no tener previo impacto). Es así que las medidas de mitigación que se proponen y autorizan en la obtención de permisos deberán ser aplicadas al pie de la letra, esto con el fin de garantizar la preservación de los medios naturales en los que se desarrolla la industria. Así mismo, las medidas de mitigación deberán ser orientadas a priorizar la conservación sobre la producción. Es importante generar investigación acerca del modelaje poblacional relacionado a impactos de cambio de hábitat y desplazamiento de especies, acción que resultará en obtención de información circunstancial en el entendimiento global de los impactos generados por la industria eólica. REFERENCIAS Acciona (2017). Portal de internet. https://www.acciona.com/es/noticias/acciona-construiran-tamaulipasmayor-parque-eolico-mexico/. Arendt, J. y Reznick, D. (2008). Convergence and parallelism reconsidered: what have we learned about the genetics of adaptation? Trends in Ecology and Evolution, 23, pp. 26-32. 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Lo anterior se debe a que el sistema de evaluación de México no está diseñado para realizar evaluaciones ad hoc a los programas de energía, es decir, de aquellos relacionados con el sector eléctrico o de los hidrocarburos, sino para realizar evaluaciones cuyo interés principal es el componente social y, más específicamente, el de la reducción de la pobreza. Provocando un desajuste entre los elementos a observar en un programa social y un programa energético, cuyos fines, medios y elementos, entre otras cuestiones metodológicas, son muy diferentes, y en algunos casos contradictorios, a aquellos cuyo contenido es predominantemente social. Palabras clave: Política energética, sistema de evaluación, programa energético, evaluación ABSTRACT The present article describes some methodological considerations for the politics evaluation and programs related to the energy sector, specifically within the context of the Mexican evaluation system. This is due to the Mexico evaluation system that is not designed to evaluate the energy programs ad hoc, in other words, those related to the electric or hydrocarbon sector, but to create evaluations which main interest is the social component and, specifically, the one from the poverty reduction. Causing a mismatch between the elements to observe in a social and energy program, which aims, means and elements, among other methodological issues, are completely different, and in some occasions, contradictory, to those whose content is merely social. Key words: Energy policy, evaluation , evaluation system, energy program, Cómo referenciar este artículo: Villarreal, A. (2017). La consideraciones metodológicas para la evaluación de políticas y programas de energía en méxico. Política, Globalidad y Ciudadanía, 50-61. Recuperado de http://revpoliticas.uanl. mx/index.php/RPGyC/article/view/79 Recibido: 02 de Febrero 2017 - Aceptado: 07 de Abril 2017 1 Profesor – Investigador de tiempo completo en la Universidad Autónoma de la Ciudad de México. Plantel Casa Libertad. Academia de Ciencia Política y Administración Urbana. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 50-61. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/79 �Las consideraciones metodológicas para la evaluación... 1. INTRODUCCIÓN El sistema de evaluación mexicano puede es considerado como uno de los sistemas evaluadores más innovadores desde la década de los noventa por su gran aportación a la construcción de herramientas metodológicas para el análisis, seguimiento y evaluación de las políticas de combate a la pobreza (Castro et al, 2009). En cierta forma, una gran parte de los países en desarrollo, sobre todo de América latina y del Caribe, utilizan la experiencia mexicana para replicar los modelos en sus propios sistemas de evaluación. Pero es precisamente en este punto en donde reside una de sus mayores debilidades: su enfoque exclusivamente social. En efecto, el sistema de evaluación mexicano utiliza en sus metodologías, sobre todo en sus análisis ex ante y durante, el enfoque del desarrollo social y no otros enfoques metodológicos acordes al tipo de políticas que se pretenden evaluar. Lo anterior puede observarse en las herramientas metodológicas proporcionadas por el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL 2015) o en el mismo Modelo Sintético de Información de Desempeño de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) y que se refleja en sus informes de evaluación, pues hasta la fecha se considera a estas instituciones como las únicas entidades gubernamentales con la experiencia y capacidad técnica en evaluación de programas públicos. En éstas, las evaluaciones de diagnóstico de programas nuevos, de diseño de los programas, de consistencia y resultados, de evaluación específica de desempeño, de procesos y de impacto, contienen en su mayoría variables e indicadores creados específicamente para evaluar programas de desarrollo social o programas presupuestarios con la finalidad del desarrollo social o del combate a la pobreza, pero no para otro tipo de programas, como los de índole energético. Por lo anteriormente expuesto, la postura inicial de este trabajo consiste en mencionar, en primer lugar, algunas metodologías para la evaluación de las políticas y programas del sector energético, y en segundo, en plantear que las variables e indicadores utilizados para evaluar programas públicos en México, desde un punto de vista social, son los más adecuados, pero no para evaluar en su totalidad otros programas con una naturaleza distinta a la social. En otras palabras, los programas relacionados con el sistema de seguridad y de justicia, los de movilidad y de transporte, de infraestructura o los programas culturales deberían de ser evaluados con metodologías acordes a su sector y no someterlos en todas sus fases a un enfoque de tipo social. Lo anterior aplica con mayor razón a las políticas y programas de energía, pues su objetivo final no es sólo contribuir a reducir las enormes brechas de desigualdad que existen en el país, sino también para otro tipo de fines y subrayamos fines porque en general se confunden los medios con los fines que persigue un determinado sector, fines que requieren observaciones diversas, a saber, garantizar la seguridad energética del país, contribuir a la reducción de gases de efecto invernadero, asegurar la rentabilidad del sector energético para el Estado, fomentar la igualdad, la equidad y la justicia energética, e incluso, lograr la democratización de la energía para sus ciudadanos. Para ilustrar mejor esta postura, construiremos este trabajo sobre tres premisas básicas; en primera instancia, mencionaremos algunos marcos metodológicos aplicados a la evaluación de las políticas y los programas de energía; en segundo lugar, mostraremos los tipos de evaluación existentes y las variables que desencajan con el tratamiento energético; y en tercer sitio, ilustrando las variables utilizadas en otros sistemas de evaluación y que podrían introducirse en las metodologías de evaluación de México. . Metodologías utilizadas en la evaluación de los programas de energía El objetivo principal de este segmento es comentar y reflexionar, pues hasta allí llega su alcance, sobre el marco metodológico más adecuado para evaluar políticas y/o programas relacionados con el sector energético, bien sea con la industria de los hidrocarburos o de la electricidad. A su vez, reiteramos que una política, un plan o un programa de energía; entendida la primera como la directriz principal de un gobierno, y los segundos, como las estrategias y los diseños con que se llevarán a cabo esas directrices; son ante todo un medio y no un fin en sí mismo. Es decir, toda política y todo programa de energía es un medio para conseguir algo más, pero un medio que debe ser correctamente definido, Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 50-61. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/79 51 �Villareal, A 52 que debe ser congruente con los objetivos nacionales e internacionales, que debe estar bien administrado en cuanto a su eficiencia (relación costo-beneficio), su eficacia (logro de resultados independientemente del costo), su calidad (ejecutado de la mejor forma posible); y armónico con un conjunto de valores nacionales que marcan el rumbo de una determinada sociedad y protegido por un conjunto de instituciones. Así, por ejemplo, puede que la política energética de un país como Alemania vaya acorde con algunas directrices principales relacionadas con la seguridad energética, pero al final, de esas directrices se desprenderán un conjunto de planes nacionales, programas por sector y proyectos específicos que son, en suma, el aterrizaje concreto de esas directrices principales. O bien, como en el caso de México, cuya principal directriz, entendida como política, es, ante todo, garantizar el abastecimiento energético “oportuno” y a precios “accesibles” para el conjunto de actores que necesitan de los insumos energéticos (PESENER, 2013). También en este caso, de esa directriz se desprenderán un conjunto de planes, programas, estrategias y proyectos encaminados a darle fondo y forma a esa directriz y a sus objetivos secundarios. Sea cual sea el caso, los países replican modelos1, establecen políticas e instrumentan planes, programas y proyectos ejecutados por un conjunto de instituciones con conocimientos científicos y técnicos y que deberán resolver un problema determinado a fin de coadyuvar al logro de esos objetivos planteados. Si bien podría afirmarse que, aunque sus evaluaciones están basadas en métodos reconocidos y aceptados, no siempre éstas estarán exentas de tendencias, prejuicios, errores o de una u otra manera, pre condicionados por paradigmas científicos y perspectivas teóricas aprendidas durante su socialización y que impregnarán sus conclusiones futuras. Por ello, los resultados de dichas evaluaciones, independientemente del tipo de evaluación del que se trate, pueden llegar a conclusiones también diferentes (Kuhn, 1980). Pero entonces, ¿existe o no un tipo ideal de evaluación o una forma correcta de llevar a cabo una evaluación? Como toda construcción científica mucho depende del contexto en que se lleve a cabo una evaluación. Diferentes sistemas de evaluación de distintos países, regiones o comunidades pueden tener disímiles tipos de evaluaciones o elementos constitutivos dentro de un mismo tipo de evaluación, puede también que tengan distinto nombre, diferente peso o formas de conceptualización. Lo cierto es que, para llevar a cabo una determinada evaluación es necesario partir de las preguntas principales, a saber, para qué queremos una evaluación, quién la necesita, qué se pretende obtener o modificar con dicha evaluación, qué aspecto de la realidad necesitamos conocer, y con base en ello determinaremos el tipo de evaluación, sus premisas teóricas, sus métodos y sus técnicas, y por ende, las conclusiones a las que llegaremos. Metodologías de evaluación de políticas energéticas Si de evaluar políticas o programas de energía se trata, existen múltiples enfoques y métodos para llevarlos a cabo, en gran parte, la mayoría de ellos se observa en las políticas energéticas nacionales y en indicadores que sirvan de comparación con otros países. A su vez, cada uno de estos enfoques enfatiza en aspectos que son importantes para un país en particular o para la agencia que diseñó las metodologías y los indicadores, en estos casos tenemos metodologías que analizan un aspecto en particular del área energética. Es decir, es imposible contar con una teoría universal que abarque absolutamente todos los aspectos de la evaluación de políticas energéticas. Lo que si tenemos en cambio, son variables o categorías que son de mayor peso para una agencia u otra, como la sustentabilidad y/o la sostenibilidad, la participación ciudadana, la seguridad energética o de criterios económicos como la eficiencia y la intensidad energética. 1 Es preciso diferenciar entre un modelo energético y una política energética, en el caso de este ensayo entendemos la política como la postura o la directriz principal que asume un gobierno, lo cual no significa que dicha directriz sea la misma en su forma oficial y en la práctica. Es decir, una política puede ser diversificada en la norma oficial pero concentrada en un solo negocio en la práctica. En cambio, un modelo, que puede contener un conjunto o diferentes tipos de políticas es más bien un arquetipo o el arquetipo de un conjunto de políticas que es replicado a su vez por otros actores. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 50-61. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/79 �Las consideraciones metodológicas para la evaluación... Indicadores Energéticos de Desarrollo Sostenible De esta forma, en el plano internacional tenemos la propuesta de los Indicadores Energéticos para el Desarrollo Sostenible (IEDS). Estos indicadores fueron creados en 1999 por Arshad Khan y Garegin Aslanian de la sección de Planificación y Estudios Económicos de la Organización Internacional de Energía Atómica (OIEA). Dichos indicadores, como mencionamos anteriormente, son indicadores energéticos de seguimiento en el contexto del desarrollo sostenible. Es decir, que introducen una categoría a considerar por cualquier sistema de evaluación, la sostenibilidad de los programas públicos, en este caso por el sector energético. Estos han sido referentes de los indicadores de Desarrollo Sostenible adoptados por los estados miembros de las Naciones Unidas y las organizaciones internacionales al amparo del Programa 21 y de la Comisión sobre el Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas. Estos indicadores de seguimiento de la política energética, fueron tratados en un texto por el Organismo Internacional de Energía Atómica en conjunto con el Departamento de Asuntos Económicos y Sociales de las Naciones Unidas (DAESNU), la Agencia Internacional de la Energía (AIE), el EUROSTAT2, y la Agencia Europea de Medio Ambiente (AEMA). Los IEDS, como son llamados, son utilizados por la mayoría de los países que conforman las Naciones Unidas para evaluar sus sistemas energéticos y hacer un seguimiento de sus progresos en lo tocante a la consecución de objetivos y metas de desarrollo sostenible fijados a nivel internacional (OIEA, 2008). Los indicadores están divididos en tres dimensiones: la social, la económica y la medioambiental, a su vez, están divididos por siete temas: equidad, salud, perfiles de uso y producción, seguridad, atmósfera, agua y tierra; y 19 subtemas. Contienen un total de 30 indicadores conocidos en su versión original como Energy Indicators for Sustainable Development o EISD. Comencemos por la primera dimensión; la dimensión social. Esta dimensión asume que la disponibilidad de energía tiene una repercusión directa sobre la pobreza, las oportunidades de empleo, la educación, la transición demográfica, la contaminación en ambientes cerrados y la salud, y posee implicaciones relacionadas con el género y la edad (OIEA, 2008). La equidad social es un pilar del desarrollo sostenible y abarca la imparcialidad y universalidad con las que se distribuyen los recursos energéticos, se facilita el acceso a los sistemas de energía y se formulan precios para garantizar su asequibilidad. El principio que la rige es que la energía debería ser un bien al alcance de todos y a un precio justo, y no como un negocio de pequeños y poderosos grupos. En tanto, asume también que el uso de la energía no debería perjudicar a la salud humana, sino más bien promoverla. No obstante, la producción de energía conlleva la posibilidad de provocar daños o enfermedades, puesto que favorece la contaminación o los accidentes. Uno de los objetivos entonces, consiste en reducir o eliminar esos impactos negativos (OIEA, 2008). De esta manera, la dimensión social se subdivide en dos temas; el primero es la equidad y el segundo la salud. En el primero, los subtemas son la accesibilidad; que se mide por el porcentaje de hogares sin electricidad o energía comercial, o muy dependientes de energías no comerciales; el subtema de la asequibilidad, que se mide obteniendo el porcentaje de ingresos de los hogares dedicado a combustibles y electricidad; y el subtema de las disparidades que mide el uso de la energía en los hogares de ingreso y combinación de combustibles utilizados. Por parte del tema de la salud existe el subtema de la seguridad, y éste se mide analizando el número de víctimas mortales de accidentes por la energía producida por la cadena de combustibles. Por otra parte, la dimensión económica asume que las economías modernas dependen de un suministro de energía seguro y adecuado, y los países en desarrollo necesitan tenerlo garantizado como condición sine qua non para su industrialización. Todos los sectores de la economía; residencial, comercial, transporte, servicios y agricultura, exigen servicios de energía modernos. A su vez, estos servicios fomentan el desarrollo económico y social a nivel local, elevando la productividad y promoviendo la generación local de ingresos. 2 El EUROSTAT es la Oficina Europea de Estadística de la Comisión Europea y que produce y armoniza datos estadísticos de sus estados miembros. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 50-61. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/79 53 �Villareal, A 54 El suministro de energía afecta a los puestos de trabajo, la productividad y el desarrollo (OIEA, 2008). De esta manera, se divide la dimensión económica en dos temas y 9 subtemas. El primero es por patrones de uso y producción, este se divide a su vez en el subtema del uso global, donde se mide el uso de la energía per cápita; la productividad global, que mide el uso de la energía por unidad del PIB; la eficiencia del suministro, que mide la eficiencia de la conversión y distribución de la energía; el subtema de la producción que es la relación entre las reservas y la producción y la relación entre los recursos energéticos y la producción; el subtema del uso final de la energía, que mide las intensidades energéticas de la industria, las intensidades energéticas del sector agrícola, las intensidades energéticas del sector comercial y de los servicios, la intensidad energética de los hogares y la intensidad energética del transporte; el subtema de la diversificación (combinación de combustibles), que mide los porcentajes de combustibles en la energía y la electricidad, el porcentaje de energía no basada en el carbono en la energía y electricidad y el porcentaje de energías renovables en la energía y la electricidad. El subtema de los precios que registra los precios de la energía de uso final por combustible y por sector. Por su parte, el tema de la seguridad se divide en el subtema de las importaciones, que mide la dependencia de las importaciones netas de energía y el subtema de las reservas estratégicas de combustibles, que mide las reservas de combustibles críticos por consumo del combustible correspondiente. En cuanto a la tercera dimensión, la dimensión medioambiental, la OIEA justifica que: La producción, distribución y consumo de energía dan lugar a presiones sobre el medio ambiente en el hogar, el lugar de trabajo y la ciudad y a nivel nacional, regional y mundial. Los impactos ambientales dependen en gran medida de la forma en que se produce y se utiliza la energía, de la combinación de combustibles, de la estructura de los sistemas energéticos y de las medidas de reglamentación conexas en materia de energía y de la estructura de los precios. Las emisiones de gases procedentes de la quema de combustibles fósiles también contaminan a la atmósfera. Las grandes presas hidroeléctricas causan el encenagamiento de las aguas y los dos ciclos de combustible, basados respectivamente en el carbón y en la energía nuclear, emiten algún tipo de radiación y generan desechos. Las turbinas eólicas a su vez pueden desfigurar un hermoso paisaje y la recogida de leña, acarrear la deforestación y la desertificación (OIEA, 2008). De esta manera, la dimensión del medio ambiente contiene el tema de la atmósfera, que se divide en el subtema del cambio climático, este mide las emisiones de Gases de Efecto Invernadero (GEI) por la producción y uso de energía, per cápita y por unidad de PIB; y el subtema de la calidad del aire, que se divide a su vez en dos indicadores, el indicador de las concentraciones ambientales de contaminantes atmosféricos en zonas urbanas y el indicador de emisiones de contaminantes atmosféricos procedentes de los sistemas energéticos. El tema del agua, que tiene como subtema la calidad del agua y el indicador de descargas de contaminantes en efluentes líquidos procedentes de los sistemas energéticos, incluidas las descargas de petróleo; el tema de la tierra que se divide en el subtema de la calidad de los suelos, este mide las zonas del suelo en las que la acidificación supera la carga crítica; el subtema de los bosques, que mide la tasa de deforestación atribuida al uso de energía; el subtema de la generación y gestión de desechos sólidos, que mide la relación entre la generación de desechos sólidos y las unidades de energía producida, el indicador dos, que mide la relación entre los desechos sólidos adecuadamente evacuados y el total de desechos sólidos generados; el indicador tres, que mide la relación entre los desechos sólidos radiactivos y las unidades de energía producida; el indicador cuatro, que mide la relación entre los desechos sólidos radiactivos en espera de evacuación y el total de desechos sólidos radiactivos generados. Como dijimos en un principio, estos son en general los indicadores más utilizados por los países que conforman las Naciones Unidades y que cuentan con un enfoque predominantemente medioambiental. Indicadores Políticos y de Sustentabilidad La Comisión Económica para América Latina y el Caribe ha desarrollado también otra propuesta de Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 50-61. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/79 �Las consideraciones metodológicas para la evaluación... indicadores para evaluar y dar seguimiento a las políticas energéticas de los países de América Latina y el Caribe (CEPAL). Dicha propuesta de indicadores difiere de la propuesta de la Organización Internacional de Energía Atómica y de las Naciones Unidas porque asume la existencia de intereses políticos presentes en las políticas nacionales de los países latinoamericanos y por tener, al menos, una herencia de las percepciones históricas sobre la dependencia de la periferia con respecto a las potencias occidentales. Lo anterior puede notarse en el rescate de los indicadores de la CEPAL se realizaron en un estudio del 2009, denominado: Política Mexicana e Indicadores de Sustentabilidad (Sheinbaum, Rodríguez, & Robles, 2009). En su estudio, analizan la sustentabilidad del sistema energético mexicano basado en estos indicadores de la CEPAL para los años de 1997 al 2006. En este estudio se destaca, que si bien los temas e indicadores de sustentabilidad que presenta la metodología de la OIEA (2005), tienen una mayor desagregación en términos de los sectores de consumo final de la energía, usos finales e impacto en la atmósfera, el agua y el suelo; los indicadores de la CEPAL (2003) reconocen con mayor amplitud las dimensiones económicas y sobre todo las políticas, dimensión que está ausente en la propuesta de indicadores de la Agencia Internacional de Energía Atómica y que es de gran interés para el análisis del sistema energético mexicano. En pocas palabras, el estudio insiste que desde 1982 la política nacional energética de México no ha respondido a los criterios de independencia y sustentabilidad, sino de priorizar los objetivos de apertura de los mercados y de la integración energética con América del Norte. Algunas de las conclusiones a las que han llegado destacan el cambio de modalidad de coordinación sectorial que responde al desmantelamiento de los organismos energéticos de México y a los criterios de apertura de mercado; promoción del gas natural, concentración de los recursos públicos en la extracción de petróleo crudo y empleo de capital privado; utilización de PEMEX y CFE como instrumentos al servicio de las políticas de estabilidad macroeconómica; búsqueda de la seguridad energética, ya no en el ámbito nacional sino en un marco regional (en el marco de la Alianza para la Seguridad y Prosperidad de América del Norte: ASPAN). Bajo este marco, es que se analizan los indicadores de la CEPAL aplicados a la realidad mexicana. Básicamente, los indicadores de evaluación de la sustentabilidad del sistema energético mexicano se asientan en 8 temas y 12 indicadores. El primero de ellos es la autarquía energética. Esta también es llamada autosuficiencia energética ya que implica que un país pueda garantizar el suministro energético de largo plazo mediante recursos propios y, por lo tanto, dependa cada vez menos de las importaciones. Este tema se divide entonces en dos indicadores: importación de energía primaria e importación de hidrocarburos. El segundo tema se refiere a la robustez frente a los cambios externos. Este término es a la vez una categoría que expresa la vulnerabilidad económica del país ante cambios externos relacionados con el sector energético, como el precio internacional del crudo. Para medirla, se diseñaron tres indicadores: valor de las exportaciones de crudo con respecto al PIB, participación del ingreso petrolero en el total de los ingresos nacionales y peso relativo del endeudamiento en la inversión del sector petrolero. En tanto, el tercer tema, llamado productividad energética, se define como lo inverso a la intensidad energética, que a su vez puede medirse como el consumo nacional de energía por unidad del PIB. Mientras menor sea la intensidad energética, la productividad y la eficiencia energética del país aumentan. El cuarto tema tiene que ver con la cobertura eléctrica. Este se mide sobre todo midiendo el porcentaje de viviendas con electricidad. El quinto tema es la cobertura de necesidades energéticas básicas. Para evaluar esta categoría se definen dos indicadores: eficiencia de transformación entre energía final y útil per cápita y equidad en el gasto de energía por deciles para diversas fuentes. La energía útil se define como la cantidad de energía que llega a la vivienda (energía final), multiplicada por la eficiencia en su uso. De acuerdo con la metodología de la CEPAL, la energía útil se calcula conforme a las eficiencias establecidas por el Sistema de Información Económica y Energética (SIEE) de la Organización Latinoamericana de Energía (OLADE). Por su parte, la equidad en el gasto de energía se presenta a través del índice de Gini, que muestra la concentración en el gasto de diferentes energéticos por decil de ingreso monetario. El sexto tema es la pureza relativa del uso de la energía y se mide a través de las emisiones de bióxido de carbono, el principal gas de efecto invernadero que provoca el cambio climático global. Estas emisiones se calculan de acuerdo con la metodología del Panel Intergubernamental de Cambio Climático (IPCC, 1996) para el consumo de energía de los sectores de uso final y la energía consumida para la generación eléctrica y el propio sector energético, Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 50-61. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/79 55 �56 Villareal, A reportado en el balance nacional. Para medir esta pureza relativa se utilizan dos indicadores: las emisiones totales y las emisiones per cápita. El séptimo tema es la participación de las energías renovables, esta se define como el porcentaje de renovables respecto al consumo nacional total. Incluyen la hidro energía, la geo-energía, la energía eólica, las biomasas de leña, bagazo de caña y otras fuentes. El octavo tema es el alcance de recursos fósiles, este se estima como el cociente de las reservas de hidrocarburos (incluyendo reservas probadas, probables y posibles o 3p) entre su producción bruta anual. Dichos indicadores se sustentan con las cantidades relacionadas con la producción de petróleo para la exportación, los descubrimientos de pozos petroleros y la inversión en exploración. Como vemos, la propuesta de la CEPAL toma en cuenta los criterios de sustentabilidad mencionados anteriormente, pero añaden un componente ausente en la metodología de la Agencia Internacional de Energía Atómica, y este es el componente político. Palabras como soberanía, independencia o autosuficiencia están ausentes de la primera propuesta. En resumen, en el ciclo de vida de las políticas públicas la evaluación bien sea en sus formas ex ante, durante o intermedia y ex post, es de suma trascendencia para el éxito de una política pública. El éxito en este caso, es el logro de los objetivos planteados con calidad, eficiencia y eficacia, pero para ello es necesario fortalecer metodológicamente los instrumentos de evaluación. Como mencionamos anteriormente, las metodologías de evaluación utilizadas en México cuentan con un componente eminentemente social o de seguimiento presupuestario, priorizando categorías e indicadores propios de los programas sociales y no de los programas de energía. Los instrumentos pueden estar precedidos por paradigmas científicos. Entre estos métodos, los métodos cuantitativos y los métodos cualitativos sobresalen por encima del método comparado o el método histórico, aunque si de evaluar una política o un programa se tratase, no debería descartarse pues todo depende de la pregunta con la cual iniciemos la evaluación. Dicho de otra manera, si tenemos en claro quién desea una evaluación, para qué y qué busca específicamente podemos proceder al tipo de evaluación que más corresponda a la pregunta planteada. Así por ejemplo, si lo que deseamos conocer es si un programa o una política está correctamente diseñada bajo la normatividad vigente o la estructura mínima de un programa entonces utilizaremos una evaluación de diseño de programa bajo el método cuantitativo o cualitativo; si en cambio lo que deseamos es conocer si se cumplieron los objetivos planteados, entonces no hay duda, necesitamos una evaluación de resultados; si por el contrario queremos conocer de qué manera ha impactado un programa dado en una comunidad en específico, entonces debemos remitirnos nuevamente a la premisa anterior, depende de la pregunta, esto es, si deseo conocer el impacto en el bolsillo de los hogares de una comunidad, entonces escogemos una evaluación de impacto bajo métodos cuantitativos De las premisas anteriores podemos continuar planteándonos preguntas que deriven en instrumentos y métodos específicos o bien, de una combinación de ellos, pero básicamente una evaluación debe tomar en cuenta ciertas premisas que se encuentran más allá del propio instrumento de evaluación. Dicho de otra manera, adecuar el instrumento a la naturaleza del programa. Antes de iniciar una evaluación hay que tomar en cuenta varias cosas: en primer lugar, bajo qué modelo energético estamos. Aquí entendemos por modelo básicamente como una forma de hacer las cosas y que puede ser replicado, un modelo energético bien puede estar orientado hacia criterios basados en la dependencia de los combustibles fósiles y una política rentista o bien, en un modelo orientado hacia el desarrollo sustentable. También es necesario conocer cuál es la política nacional energética bajo la cual dependen todos los programas, planes y proyectos. Esto para saber hacia dónde apunta un programa o para ver de qué manera converge o aporta una determinada política. Posteriormente, también es importante conocer cuáles son los fines y los medios bajo los cuales operarán los programas en el cumplimiento de una política energética nacional, es decir, hacia dónde quiere ir un país a diferencia de a dónde va. Así las cosas, podemos preguntarnos, cómo se encuentran entonces los instrumentos de evaluación en México, qué tan adecuados son para la interpretación de programas relacionados con el sector de energía, bien sea en el ámbito de los hidrocarburos o de la electricidad, dónde están sus incompatibilidades y cómo pueden cambiarse, o mejor dicho, qué categorías, variables e indicadores pueden cambiarse para mejorar los instrumentos. En las siguientes líneas comenzaremos por realizar una descripción de los instrumentos Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 50-61. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/79 �Las consideraciones metodológicas para la evaluación... de evaluación, sus incompatibilidades y los puntos de cambio. La evaluación de los programas de energía en México En términos generales, la evaluación de los programas de energía se ha concentrado sobre todo en tres tipos de evaluación: evaluación de diseño, evaluación de consistencia y resultados y evaluación de impacto. A su vez, las evaluaciones han sido realizadas por la Facultad de Ingeniería de la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM), el Instituto Nacional de Administración Pública (INAP) y por algunas consultoras privadas pero de ninguna manera es una práctica extendida entre las universidades mexicanas o entre las organizaciones de la sociedad civil. Casi todas las evaluaciones realizadas se encuentran en las bases de datos del CONEVAL o de la SHCP desde, por lo menos, el 2008. La gran mayoría de estas evaluaciones cumplen al pie de la letra con las guías metodológicas contenidas en los términos de referencia del mismo CONEVAL (2013) y de la SHCP. Sin embargo, adolecen de dos aspectos: 1) no son equipos multidisciplinarios los que realizan las evaluaciones, o bien son ingenieros, o bien son especialistas de políticas públicas; y 2) los instrumentos de evaluación no encajan completamente con el contenido de los programas pues la metodología, como mencionamos en la introducción de este trabajo, no corresponde en su totalidad con la temática energética, sino con los programas de desarrollo social. Es decir, la gran mayoría de los elementos contenidos en las guías metodológicas corresponden al análisis de un buen diseño de programa, pero coloca la mirada en aspectos del desarrollo social, de la arquitectura del programa o de la ingeniería del mismo, razón por la cual los fines, que en materia de energía interesan, quedan ausentes. La combinación de estos dos desfases da como resultado evaluaciones que en el fondo están bien hechas, acordes a los términos de referencia y requisitos del CONEVAL o de Hacienda pero que se quedan cortas con las pretensiones de lo que debe llevar un buen programa de energía, en especial si lo que nos interesa es conocer el aporte de un determinado programa a los fines de la política energética y conocer la ruta o el camino real que sigue la política nacional. O bien, conocer qué tipo de política se está construyendo en el país y que beneficios está dando como resultado de la operación de sus programas en aspectos como la democracia, el bienestar social, la lucha contra el cambio climático, la eficiencia energética, la ciencia, la tecnología y el empleo, etc. También, qué distancia hay entre lo que se dice que se va a hacer y lo que hay. Dicho de otra manera, la distancia entre la política energética formal y la real. Comenzaremos con el primer problema en cuestión. La gran mayoría de las evaluaciones realizadas no pertenecen a equipos multidisciplinarios que combinen el análisis de un experto en materia de energía y otro u otros expertos en materia de políticas públicas. Esto genera que algunos de los análisis hechos por los especialistas de un campo dejen de lado aspectos que desde otra disciplina puedan ser mejor comprendidos y explicados. Pongamos sólo un ejemplo: el de las centrales eólicas de Juchitán Oaxaca. Aquí muchos economistas verían a primera vista elementos como la producción, el consumo, la eficiencia energética o la intensidad energética; por su parte, los especialistas en políticas públicas tratarán en un primer momento de observar la congruencia entre las metas, los indicadores, las líneas de acción, o los objetivos estratégicos, pero un sociólogo o un antropólogo estaría más interesado en observar la manera en que dichas inversiones o megaproyectos y el personal a su cargo interactúan y afectan a una comunidad que habite en esos lugares. Lo que obtendremos con la suma de las disciplinas son nuevos lentes con los cuales observar un mismo fenómeno y acercarnos más a su complejidad real. Es por esta razón que sostenemos que algunas de las evaluaciones realizadas, por lo menos en las observaciones realizadas en las respuestas que colocan en sus informes finales, nos parece que podrían tener un salto cualitativo si fueran compuestos por especialistas de distintas materias. Algunas de las evaluaciones a los programas de energía que se han hecho desde esta, unidisciplinariedad tienen su antecedentes desde el 2008, sin embargo, el componente energético en otros programas puede encontrarse desde el año 2007, así por ejemplo, investigadores de la Universidad de Berkeley en California (Gertler, Fuchs & Sturdy, 2008), evaluaron el impacto del componente energético del Programa Oportunidades en el bienestar de los hogares beneficiarios del Programa y en el gasto que éstos realizan en energéticos. Su metodología es básicamente cuantitativa basada en análisis econométricos sobre el gasto de Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 50-61. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/79 57 �Villareal, A 58 los hogares y el impacto de los subsidios y las políticas de focalización versus las políticas universalistas. Para el 2008 encontramos más evaluaciones en programas de energía, esta vez, evaluaciones con la metodología del CONEVAL aplicados sobre todo a PEMEX y CFE. Por ejemplo, el Instituto Nacional de Administración Pública (INAP), realizó en el 2008 una evaluación de diseño al programa presupuestario B001: producción de petróleo, gas, petrolíferos y petroquímicos a la empresa Petróleos Mexicanos. También en el 2011 con una evaluación de consistencia y resultados al programa presupuestario E011: comercialización de petróleo, gas, petrolíferos y petroquímicos de PEMEX. En el 2008, el Centro de Investigación en Energía de la UNAM realizó algunas evaluaciones de diseño para la Comisión Nacional para el Uso Eficiente de la Energía (CONUEE), en ella, el Centro evaluó los programas P008. Seguimiento y evaluación de políticas públicas para el aprovechamiento sustentable de la energía; programa E009. gestión e implementación en aprovechamiento sustentable de la energía; programa G007. supervisar el aprovechamiento de la energía; y el F012. Promoción en materia de aprovechamiento sustentable de la energía. Los resultados de la evaluación señalan como principales debilidades: falta de claridad y precisión en la definición de Fin, Propósito, Componentes y Actividades del Programa; contenido de la matriz de indicadores ya que carecen de lógica vertical y horizontal; ausencia de una estructura de trabajo aprobada oficialmente; falta de manuales de organización y procedimientos, así como de un programa específico de trabajo; personal insuficiente para la realización de actividades del programa, entre otros. Sánchez (2014), Inició con la evaluación de diseño del programa presupuestario 562: operación, mantenimiento y recarga de la Nucleoeléctrica Laguna Verde para la generación de energía eléctrica a cargo de la Gerencia de Centrales Nucleoeléctricas de la Comisión Federal de Electricidad; Evaluación de consistencia y resultados 2014 del programa presupuestario E570: operación y mantenimiento de los procesos de distribución y de comercialización de energía eléctrica; Evaluación de consistencia y resultados 2014 del programa presupuestario K027, Mantenimiento e infraestructura a cargo de la Comisión Federal de Electricidad; Evaluación de consistencia y resultados 2014 del programa presupuestario E562: Operación, mantenimiento y recarga de la nucleoeléctrica Laguna Verde para la generación de energía eléctrica; y evaluación de consistencia y resultados 2014 del programa presupuestario E563: suministro de energéticos a las centrales generadoras de electricidad de la CFE. Las evaluaciones se han concentrado sobre todo en diseño y consistencia y resultados desarrolladas por el CIE, la Facultad de Ingeniería y el INAP han encontrado que una gran parte de las categorías a analizar no han encajado plenamente a través de los instrumentos y por lo tanto se han generado evaluaciones parciales. Así por ejemplo, en estos dos tipos de evaluaciones, de diseño y de consistencia y resultados, encontramos categorías que no están encajando en las evaluaciones pero que también pueden encontrarse en el resto de los tipos de evaluaciones como las evaluaciones de programas nuevos, estratégicas de desempeño, de procesos y de impacto. CONCLUSIONES En el terreno de la evaluación de las políticas públicas y más específicamente en la evaluación de las políticas nacionales energéticas y los programas relacionados con el sector energético, no existe, ni un marco teórico único ni un marco metodológico que goce de amplio consenso entre la comunidad evaluadora o estudiosa de las metodologías de evaluación. En nuestras conclusiones el punto central se encuentra en la pregunta principal, en algunos casos en las hipótesis, y/o en las preguntas centrales que surjan por parte del interesado en la evaluación. Que bien pueden ser múltiples actores, están desde el principal responsable del programa, los académicos o los ciudadanos interesados en el rumbo de un programa o en los mismos interesados hacia los cuales se les está aplicando el programa. En el mundo, existen no sólo múltiples modelos, políticas, programas o proyectos con objetivos y formas distintas al resto de países, incluso dentro de una misma región, sino también diferentes enfoques teóricos y metodológicos con los cuales analizar dichas políticas o programas y México no es la excepción. Más aún, en México se carece de experiencia para la evaluación de políticas y programas relacionados con el sector energético y tal vez, las únicas instituciones en México que están adquiriendo una especializaRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 50-61. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/79 �Las consideraciones metodológicas para la evaluación... ción en el terreno de la evaluación de programas de energía sean: La Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales, Sede FLACSO, La Facultad de Ingeniería de la UNAM, el ahora, Instituto de Energías Renovables también de la UNAM, el Instituto Nacional de Administración Pública de la UNAM, la Universidad La Salle en Guanajuato y la Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Pero también, en estas instituciones no existen métodos consensuados para le evaluación de la política energética y sus evaluaciones se basan en los instrumentos diseñados por el CONEVAL o de la Secretaría de Hacienda. A decir verdad, tampoco en otros países se cuenta con esa metodología unificada de evaluación y a la mejor manera de avanzar en el camino hacia una evaluación de calidad es reflexionando, investigando y haciendo meta-evaluaciones a los instrumentos bajo el método comparativo. Si, como hemos visto, las metodologías de evaluación en México carecen de los elementos necesarios para una evaluación de políticas energéticas ad hoc a su naturaleza, ello no significa que en otros países se haya encontrado el eslabón perdido de la evaluación, sino que se encuentran a su vez en una misma curva de aprendizaje, es decir, nadie ha llegado al punto final de la evaluación. Sin embargo, lo que a todas luces se destaca es que en materia de evaluación energética muchos países le llevan años de ventaja al sistema de evaluación de México donde se privilegia el énfasis en la arquitectura y la ingeniería de los programas, pero no la naturaleza de los programas ni sus fines. En otras palabras, es como analizar el diseño y el funcionamiento de una embarcación, pero no su destino o su rumbo. Por ello, la propuesta inicial de este trabajo es comenzar por señalar sus debilidades, incompatibilidades y propuestas de recambio por los fines, medios y puntos de acuerdo en el análisis comparativo con otros sistemas de evaluación, como la introducción de las dimensiones políticas, económicas, sociales y ambientales. REFERENCIAS Almanza Valdez, A. (2016). Metodología para la Administración de Asignaciones y Contratos Petroleros. Ciudad de México: Facultad de Ingeniería de la Universidad Nacional Autónoma de México. BP. (2017). BP Energy Outlook 2017edition. 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Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 50-61. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/79 61 �62 Cooperación internacional para el desarrollo de energías renovables: energía eólica y solar en el mundo International cooperation for the development of renewable energies: wind and solar energy in the world Alejandro, Castillo-Maldonado1 Universidad Autónoma de Nuevo León RESUMEN El presente artículo es producto de una revisión bibliográfica, cuyo objetivo consistió en mostrar evidencia del estado de la cooperación internacional para el desarrollo de las energías renovables, particularmente la energía eólica y solar. Se aplicó el método de análisis, con un enfoque cualitativo, diseño no experimental, bajo un nivel documental-bibliográfico transversal. Tras la revisión documental se encontró que: Debido a la disminución en las reservas internacionales y caída de los precios del petróleo, las energías renovables (ER), no sólo pueden ser una opción de un desarrollo sustentable, sino también pueden ser fuente de nuevos empleos e innovación. En el presente capitulo se abordará de manera general. Se concluye que se requiere determinar las características de las energías renovables en el mundo, así como las acciones que han tomado diversos países para promoverlas de manera local y a través de la cooperación internacional. Palabras clave: Cooperación internacional, desarrollo, sustentabilidad global, energía renovable, energía eólica, energía solar. ABSTRACT This article is the product of a literature review, whose aim consisted in showing evidence of the international cooperation status for the development of the renewable energies, especially solar and wind energies. The method of analysis was applied with a qualitative approach, non-experimental design, under a documentary-literature cross sectional level. After the documentary review, it was found that: due to the decrease on the international reserves and the drop on oil prices, renewable energies (RE) can not only be a sustainable option, but can also be a source of innovation and new jobs. In this chapter it will be reviewed in a general way. It is concluded that it is necessary to determine the renewable energies characteristics in the world, likewise the actions that several countries have taken to promote them in a local way and through the international cooperation. Key words: International cooperation, development, global sustainability, renewable energy, wind energy, solar energy. Cómo referenciar este artículo: Castillo-Maldonado, A. (2017). Cooperación internacional para el desarrollo de energías renovables: energía eólica y solar en el mundo. Política, Globalidad y Ciudadanía, 62-72. http://revpoliticas.uanl. mx/index.php/RPGyC/article/view/80 Recibido: 14 de Febrero 2017 - Aceptado: 18 de Abril 2017 1 Maestría en Relaciones Internacionales por Universidad Autónoma de Nuevo León, Email: alejandro.fpoliticas@gmail.com Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 62-72. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/80 �Cooperación internacional para el desarrollo... 1.- INTRODUCCIÓN La sustentabilidad global y el desarrollo de nuevas alternativas energéticas están entrelazados a la cooperación internacional para el desarrollo, es por ello que resulta importante determinar el estado de las energías renovables en el mundo, particularmente la energía eólica y solar, así como las posibilidades de que se traduzcan en desarrollo. Se propone determinar las características de las energías renovables en el mundo, debido a que “la finitud de las fuentes fósiles y su impacto al medio ambiente. La estructura energética mundial es no sustentable y se requiere de un cambio de paradigma energético basado en la eficiencia energética y el uso de fuentes alternas como las energías renovables (ER). La demanda energética mundial está en continuo aumento a un ritmo de crecimiento anual del 2.47%” (Estrada, 2013). Es así que las acciones que han tomado diversos países para promoverlas de manera local y a través de la cooperación internacional son de importancia para analizar la situación actual y el futuro de las ER. Durante las últimas décadas ha cobrado importancia significativa el interés por el medio ambiente, como resultado de una preocupación genuina sobre el estado que guarda el planeta, “los costos de adaptación al cambio climático serán colosales: sugiere que para 2030, el mundo tendrá que gastar más de 200,000 millones de euros anuales en medidas como construir barreras de defensa contra inundaciones, transportación de agua para agricultura y reconstrucción de infraestructura afectada por fenómenos climáticos” (Parry et al. 2009)2. Temas como medio ambiente, calentamiento global, efecto invernadero, contaminación son escuchados por los diversos medios informativos y estudiados desde cualquier ámbito relacionado con la ciencia y la academia; incluso se han creado carreras universitarias como las de ingeniería ambiental, administración de la energía y desarrollo sustentable entre otras, las cuales buscan formar profesionistas e investigadores en la materia. El clima depende de un gran número de factores que interactúan de manera compleja. (…) Cuando un parámetro meteorológico como la precipitación o la temperatura sale de su valor medio de muchos años, se habla de una anomalía climática ocasionada por forzamientos internos, como inestabilidades en la atmósfera y/o el océano; o por forzamientos externos, como puede ser algún cambio en la intensidad de la radiación solar recibida o incluso cambios en las características del planeta (concentración de gases de efecto invernadero, cambios en el uso de suelo, etc.) resultado de la actividad humana. (Magaña, 2004) La importancia creciente de los problemas de seguridad energética y la cooperación internacional en el sector de la energía ha fomentado los esfuerzos por concretar una energía sin fronteras, es decir, cooperación internacional en energías renovables y tecnología verde. Uno de los problemas más importantes a los que se enfrentan tanto la comunidad internacional como el derecho internacional es la reconciliación energética y ambiental. Los precios inestables, el calentamiento global, la dependencia de las importaciones de energía y los crecientes costos de producción hacen que sea necesario desarrollar nuevas fuentes de energía. Las economías más importantes quieren salvaguardar su seguridad energética en tecnologías de bajas emisiones. Entonces, una posible solución al problema del fortalecimiento de la seguridad energética internacional y el desarrollo sostenible es el uso de tecnologías verdes y fuentes de energía renovables. Se requiere determinar qué puede hacer la comunidad internacional para materializar la idea de la solidaridad en el ámbito de la energía, las acciones que deberían tomarse para apoyar el desarrollo de fuentes de energía renovables, los temas de las nuevas tecnologías energéticas; las fuentes de energía renovables, incluida la energía eólica y los nuevos combustibles para el transporte. La seguridad energética y la cooperación internacional, nuevas políticas ambientales y tecnologías verdes; y un nuevo tema, la seguridad 2 Traducción libre del autor Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 62-72. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/80 63 �Castillo-Maldonado, A 64 y gobernanza energética. 2.- FUNDAMENTO TEÓRICO Energías renovables en el mundo: energías eólica y solar Sin bien la preocupación ha llevado a los gobiernos de los países y a las organizaciones de la sociedad civil y organismos no gubernamentales a desarrollar mecanismos de cooperación y desarrollo internacional en materia ambiental, que buscan contrarrestar el fenómeno del calentamiento global, a esto también se le puede sumar la reciente situación de la industria petrolera, cuyos precios han mostrado una caída significativa en el último trienio, provocando una posible crisis energética de hidrocarburos global. “Este contexto de declinación de las reservas del “petróleo fácil” es ya evidente. Muchos de los campos de petróleo y gas del mundo están llegando a su madurez” (Estrada, 2013). En general todos los países del mundo, ya sean desarrollados como Alemania, Estados Unidos y Rusia; o los también llamados Small States como Dinamarca, Estonia e Islandia, y los países emergentes como Brasil, China, Colombia y México necesitan para su desarrollo e inclusión en la arena internacional desarrollar una infraestructura que incluya cada vez más a las energías modernas, debido a los altos consumos energéticos de sus poblaciones en la actualidad e inclusive como estrategia de seguridad energética nacional y como parte de su política exterior y como medio de defensa ante el actual ambiente de seguridad internacional. Es por esta razón que “la instalación y uso de Fuentes No Convencionales de Energía (FNCE), tales como la energía eólica y la fotovoltaica, al igual que todo proyecto que se ejecute en una región, tienen asociados unos impactos ambientales, sociales y económicos que se deben evaluar con el n de tomar decisiones tales como el lugar de ubicación del proyecto, el tamaño de la instalación, etc. Con el fin de considerar todos los posibles impactos de un proyecto de este tipo se deben evaluar los impactos en las 3 fases principales de su ejecución: construcción, operación y desmantelamiento” (Pasqualino et al. 2015). De acuerdo a IEA, (2014) y REN21 (2014) citado en Beltrán Téllez et al. (2017): El papel de la energía solar puede pasar de ser un margen pequeño de contribución, como se considera actualmente, a llegar a ser la más importante fuente energética en el 2050, debido a que este tipo de energía tiene el potencial más amplio de todo el portafolio de energías disponibles, con un 40 %. La energía del viento o eólica, está basada indirectamente en la energía del sol. Una pequeña proporción de la radiación solar recibida por la Tierra se convierte en energía cinética. La causa principal es el desequilibrio entre la salida de energía neta de altas latitudes y la entrada de energía neta a bajas latitudes. La rotación de la Tierra, características geográficas y gradientes de temperatura, afectan la localización y naturaleza del viento requiere que la energía cinética se transforme en energía mecánica (movimiento de las aspas) y ésta en energía eléctrica, a través de generadores, para que llegue a ser útil. Para comprenderlo de una mejor manera, “el viento, que es el aire en movimiento, es causado principalmente por el efecto térmico en capas bajas de la atmósfera. En la capa próxima a la superficie terrestre, hasta 15 km, llamada troposfera, el aire es calentado indirectamente por la radiación solar. Esta energía es absorbida por la tierra e irradiada a la troposfera, que absorbe una parte. Las diferencias térmicas provocan, a su vez, diferencias de presión que originan la circulación de masas de aire facilitando el intercambio de calor entre el ecuador y los polos” Brizuela (2004). Sin duda la energía solar en sus distintas formas (directa e indirecta) es la energía renovable más Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 62-72. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/80 �Cooperación internacional para el desarrollo... abundante, ya que puede aprovecharse desde la radiación solar directa o difusa hasta la energía eólica, hidráulica y biomasa. Existen diversas situaciones que han propiciado la búsqueda de nuevas fuentes de energía, de acuerdo a Estrada (2013): Entre los factores que han permitido el desarrollo de los mercados de las Fuentes Renovables de Energía (FRE), se pueden mencionar a los siguientes: • El alza de los precios de los hidrocarburos que llegó a 139 USD por barril en junio del 2008 y que podrían llegar a los 150 dólares por barril o más en los años venideros. • El mercado mundial de emisiones de CO2 que está en 19 USD la tonelada y en el futuro podría llegar hasta los 40 o 60 dólares la tonelada. • Las políticas voluntarias de varios Estados (Unión Europea, Estados Unidos, China, India, Brasil) más iniciativas locales que crean incentivos especiales para usar tecnologías FRE. • El progreso acelerado que han tenido las tecnologías renovables. • Figura 1. Capacidad total de generación eléctrica mundial, 2007-2016 (MW) Fuente: Secretaría de Energía (SENER), México. Como se ha mencionado efectivamente muchos gobiernos de países se han inclinado por establecer políticas públicas con el fin de proteger al medio ambiente, y esto ha generado un incremento en la participación de la capacidad instalada de energías renovables a nivel mundial. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 62-72. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/80 65 �Castillo-Maldonado, A 66 Figura 2. Participación de las energías renovables en la capacidad instalada mundial, 2007 y 2016 Fuente: Secretaría de Energía (SENER), México. Cooperación internacional para el desarrollo de las energías renovables La cooperación internacional en materia de combate al cambio climático en la actualidad y como resultado de la preocupación por el medio ambiente ha propiciado la creación de mecanismos de cooperación internacional que buscan contrarrestar los efectos dañinos al medio ambiente, entre ellos el Consejo Mundial de Energía y su programa para los futuros líderes, Panel Intergubernamental sobre el Cambio Climático, PIIC, la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático, el Protocolo de Kioto y la Conferencia de las Partes de París en 2015, “cuyo objetivo es lograr un acuerdo universal, jurídicamente vinculante, para reducir las emisiones de gases de efecto invernadero a fin de limitar el aumento de la temperatura global del planeta a 2 °C respecto a los niveles preindustriales. La Conferencia de París constituye la culminación de un largo proceso de negociación, arduo y difícil, para renovar los compromisos asumidos por las Partes en 1997. Como en anteriores Conferencias, su conclusión exitosa requerirá grandes dosis de trabajo, paciencia y habilidad negociadora, puesto que el proceso de negociación ha sufrido un desgaste importante a lo largo de estos años, especialmente desde 2009. La situación ya no es la misma que llevó a finales de los noventa a subscribir de modo entusiasta el Protocolo de Kioto. De hecho, desde su entrada en vigor, todo el proceso se encuentra lastrado por la falta de apoyo y de confianza entre las Partes,4 especialmente de los actores principales en la escena internacional.” (Campins, 2015) Es importante mencionar que para poder continuar con las metas establecidas en diversos foros internacionales y al ritmo que se ha incrementado en las últimas décadas, es necesario seguir invirtiendo en I+D+E+i+e, es decir, investigación y desarrollo, educación, e innovación y emprendimiento, ya que es a través de la convergencia de estas, incluyendo la creación de empresas y empleos en el sector, generando el desarrollo tecnológico y económico que propicia el crecimiento. Beltrán Téllez et al. (2017) menciona que “en cuanto al desarrollo tecnológico, los 10 principales fabricantes de turbinas, que capturaron el 73.2 % de ventas del mercado mundial en 2015, frente al 77 % Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 62-72. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/80 �Cooperación internacional para el desarrollo... en 2012, se distribuyeron de la siguiente manera: China (5), Europa (4), y EE. UU. (1). En el 2015, China dominó el mercado con el 28 %, seguida por Dinamarca con 11.8 % y EE. UU. con un 9.5 % (REN21, 2015; REN21, 2016). En el 2015, la marca Goldwind obtuvo el primer lugar en ventas, con un 12.5 %, Vestas el segundo con el 11.8 %, GE Wind el tercero y Siemens obtuvo el cuarto lugar (REN21, 2014; REN21, 2015; REN21, 2016).” La cooperación internacional, como ya se ha mencionado incluye no sólo la cooperación entre Estados, sino también entre organizaciones no gubernamentales (ONG´s), empresas, universidades, individuos y organizaciones internacionales, incluyendo las principales actividades de la población, tal como menciona el Consejo Mundial de Energía (2014): En colaboración con otras organizaciones internacionales, como la Organización Mundial de Comercio (OMC), el CME aspira a influir en los debates a nivel regional e internacional para mejorar el acceso a los mercados y superar las barreras comerciales transnacionales a las que se enfrentan los bienes y servicios energéticos. Las recomendaciones de nuestras Reglas para el comercio ya han sido aprovechadas por los miembros del Foro de Cooperación Económica Asia-Pacífico, quienes han acordado poner un límite del 5% a las tasas arancelarias para 54 tipos de bienes “ecológicos”. En este caso el comercio internacional afecta el cambio climático debido al consumo de energía derivada de la transportación de insumos y mercancías, así como la emisión de CO2 por los medios de transporte utilizados, y este proceso incluye la logística inversa, para reciclaje o por defectos en su producción, provocando un proceso extra en el que también se consume energía y se genera contaminación por transporte y almacenaje. Acciones que se han tomado en el mundo para promoverlas de manera local: los casos de Dinamarca, España y Estonia Aunque existen países en los que el fenómeno del cambio climático se ha tomado muy seriamente y han mostrado grandes avances en la búsqueda, desarrollo y utilización de fuentes de energía renovables como la eólica y la solar, también hay países que se han quedado rezagados o bien que aún se desconoce el potencial que tienen en esta materia, como es el caso de Rusia, que, “con poca experiencia rusa en este sector, escaso conocimiento tecnológico sobre las energías renovables y estructuras inadecuadas del mercado interno, el desarrollo de un sector nacional de bioenergía sólida no es nada fácil. Por lo tanto, los desarrollos de pellets de madera del noroeste de Rusia no pueden remontarse a nuevas políticas federales, solo en parte a la demanda local y la estimulación, y significativamente a los conductores extranjeros. La gran demanda de la UE de pellets de madera y la intensificación de la colaboración con empresas extranjeras y organizaciones líderes en el campo de la investigación, la tecnología y el comercio de bioenergía sólida han desencadenado estos desarrollos. Pero es un largo camino antes de que Rusia sea liberada de su adicción a los combustibles fósiles, como reiteradamente prometieron los funcionarios gubernamentales” (Pristupa y Mol, 2015). El caso de Dinamarca. Uno de los países líderes en la generación de energía eólica en el mundo es Dinamarca, de acuerdo a la Asociación Danesa de la Industria Eólica (2014): Una mirada rápida a los números lo dice todo: en Dinamarca, las turbinas eólicas son una parte vital del sistema energético, ya que proporcionan alrededor del 39% de la electricidad danesa en 2014. En enero de 2014, las turbinas eólicas entregaron un promedio del 63% del consumo total. Hoy, Dinamarca usa la mayor parte de la energía eólica por ciudadano en el mundo. El porcentaRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 62-72. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/80 67 �Castillo-Maldonado, A 68 je récord destaca la posición de Dinamarca como líder en la búsqueda del sistema energético más renovable y competitivo en costos del futuro. Dinamarca es un ejemplo en generación de energía eólica, además de ser uno de los pioneros en el mundo, sigue buscando ser referencia en el sector, y se espera que para el 2022 la generación combinada de energías renovables alcance el 70% de la energía danesa. El caso de España España es sin duda alguna uno de los países en el mundo en donde el desarrollo de energías renovables, principalmente la eólica y solar han tenido un éxito incomparable, ya que ha contribuido también a la creación de empleos en un momento de crisis económica interna, y al ser también un país exportador de generadores de energía eólica y paneles solares ha provocado el ingreso de divisas extranjeras. Jiménez (2011) menciona que: En relación a la meta de energías renovables, a mediados del año 2005 el gobierno español publicó el “Plan de Fomento de las Energías Renovables 2005-2010”, el cual buscaba revisar las metas fijadas en el plan anterior (período 2000-2010), además de definir nuevas acciones para alcanzar dichos objetivos. El objetivo principal era que a finales del 2010 las energías renovables cubrieran el 12% del consumo primario energético, pero también se buscaba que estas energías produjeran el 30,3% del consumo bruto de electricidad y proveyeran el 5,8% de la energía utilizada en el transporte. Sin embargo, a pesar de este éxito, es preciso que se mantenga e incremente la capacidad española de generación de energía eólica y solar para no quedar rezagada de los nuevos países que están invirtiendo exitosamente en este tipo de energías. El caso de Estonia. La capacidad de generación de energía eólica en el Mar Báltico ha sido aprovechada por varios países nórdicos como Noruega, Suecia, Finlandia y por supuesto Dinamarca cuyo caso ya se ha expuesto en este trabajo de investigación. Sumado a ellos, los Países Bálticos, Lituania, Letonia y Estonia han iniciado desde hace tiempo también sus respectivos proyectos de generación de energía eólica, siendo también pioneros en la cooperación internacional en esta materia. De acuerdo al Ministerio de Asuntos Económicos y Comunicación de la República de Estonia (2015), “se han establecido mecanismos de cooperación acorde con la Directiva Europea (2009/28/EC, Art. 6-8), en el cual se establece que cualquier Estado Miembro puede conjuntamente con otro colaborar para alcanzar sus propias metas de generación de energía renovable. Es decir que pueden solicitar a otro Estado Miembro que produzca energía renovable para ellos financiándole las instalaciones ofreciendo como ventaja para el Estado productor mejorar en sus estadísticas ambientales.” Menciona también lo siguiente: • El objetivo de energía renovable de la UE 2020 para Estonia es del 25%. • En 2006, la participación de la energía renovable en el consumo final bruto de energía de Estonia fue del 16%. • Hoy se espera que Estonia tenga un excedente de energía renovable hasta el año 2020 ya que la participación de ER alcanzó el 25% ya en 2011. • Experiencia y confianza en el comercio internacional de emisiones. • Entre 2010-2011, más del 50% de las ventas de cuotas gubernamentales de CO2 (AAU) del excedente del mundo se han hecho por Estonia. Durante 2010-2013, las ventas de AAU-s por parte de Estonia ascendieron a 392 millones de EUR. • Impulsor pionero en la Implementación Conjunta (JI). Estonia ha implementado 12 proyectos Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 62-72. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/80 �Cooperación internacional para el desarrollo... exitosos en cooperación con Finlandia, Austria, Suecia y la Nordic Environment Finance Corporation. • Se adoptará pronto una base jurídica para permitir las negociaciones de los mecanismos cooperativos de ER con otros Estados miembros de la Unión Europea. • Ecofys: un consorcio creado por la Comisión Europea ha explorado la implementación práctica de mecanismos de cooperación ER. De sus cinco estudios de caso, uno fue sobre la Transferencia Estadística entre Estonia y Luxemburgo. Con ello se han establecido ya diversas granjas eólicas en el territorio de Estonia, que goza de un litoral al Mar Báltico y una multitud de islas, muchas de ellas deshabitadas que sirven de sitio perfecto para continuar con el ambicioso plan estonio en materia energética. Cabe mencionar que al ser Estonia un país que en su historia reciente ha alcanzado un alto nivel tecnológico, gracias a sus políticas de promoción de las nuevas tecnologías y fomento a la cultura del emprendimiento, en el cual incluso el acceso a internet de alta velocidad es gratuito y establecido como un derecho ciudadano básico en su propia Constitución. Entonces al ser un país interconectado resulta de importancia vital, y parte de su seguridad nacional contar con un sistema de energía moderno, eficiente, seguro y autosuficiente, como es el caso de la energía eólica. Figura 3. Energía eólica en Estonia: Granjas eólicas funcionando en el país. Fuente: Ministerio de Asuntos Económicos y Comunicación, República de Estonia Contribución de las energías renovables y la cooperación internacional para el desarrollo: Proyecto de la Agencia Islandesa de Cooperación Internacional para el Desarrollo (ICEIDA, por sus siglas en inglés), de saneamiento de agua en Malawi. La cooperación internacional abarca no sólo el proceso de promoción, investigación y desarrollo de energías renovables, sino también el desarrollo de comunidades vulnerables mediante la utilización de fuentes de energía renovable, como es el caso del proyecto islandés de agua y saneamiento en el distrito de Mangochi, Malawi: Un proyecto que puede ser un pionero para proyectos similares en otras áreas en el futuro, ya que afecta positivamente en la vida cotidiana local. En cooperación con el gobierno de Malawi, ICEIDA gestiona un proyecto de agua y saneamiento en el lago Malawi en el distrito de Mangochi, Nankumba, con el principal objetivo de mejorar el acceso al agua potable y mejores instalaciones sanitarias para prevenir el estallido de enfermedades relacionadas con el agua como el cólera. El sistema de agua en Mangochi está alimentado con energía solar, y existen grandes Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 62-72. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/80 69 �Castillo-Maldonado, A 70 expectativas de que dichos sistemas en el África subsahariana rural se alimentarán de esa manera (ICEDA, 2009). El ejemplo de Islandia en materia de cooperación internacional para el desarrollo utilizando fuentes de energía renovable, en este caso de energía solar, no solamente fomenta la creación de energía, sino que a su vez ayuda a mejorar las condiciones de vida de la población de un país en desarrollo utilizando la energía solar como instrumento para el saneamiento de agua, lo cual sirve de ejemplo para otros países que buscan cooperar con otros en el desarrollo y utilización de energías renovables. 3.- MÉTODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual del estado de la cooperación internacional para el desarrollo de las energías renovables, particularmente la energía eólica y solar, se consultaron un total de diecisiete referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos relativos al estado de la cooperación internacional para el desarrollo de las energías renovables, particularmente la energía eólica y solar. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Bascón et al, 2016, p. 39). CONCLUSIONES La tendencia mundial actual de energía verde y la inversión sustancial en tecnología de energía limpia está proporcionando un rápido aumento en las oportunidades de cooperación internacional y de negocios para los especialistas en la materia que incluye no solamente a los gobiernos de los distintos países del mundo, sino también a organizaciones internacionales, investigadores, tecnólogos, científicos, operadores, empresas productoras de equipos de generación de energía eólica y paneles solares, empresas especialistas en carga de proyectos que tienen las capacidades requeridas en la gestión de la cadena de suministro de equipos de gran tamaño. De acuerdo a Jiménez (2016), “el cambio climático es un tema de interés global y local. Para ser analizado de manera holística es necesario su énfasis en la parte de la economía y su gobernanza que implica consideraciones científicas y prácticas”. Es por esta razón que resulta primordial incrementar no Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 62-72. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/80 �Cooperación internacional para el desarrollo... sólo la cooperación internacional en sector de energías renovables, sino también la investigación científica del mismo. Durante este trabajo de investigación se han encontrado dificultades por la poca información confiable y actual sobre un tema que resulta de importancia relevante para el desarrollo sustentable del mundo; se ha encontrado también que, si bien existen en el mundo diversos mecanismos de cooperación internacional puestos en marcha desde la década de 1970 incluso, tales como redes temáticas, acciones que incluyen I+D+E+i+e (Investigación, Desarrollo, Educación, Innovación y Emprendimiento) que coadyuvan a la investigación y transferencia tecnológica y mejora de competitividad y colaboración entre las empresas y países líderes en el sector de energías renovables, eólica y solar, primordialmente. Aún se requiere de una mayor y más estrecha cooperación entre los distintos actores internacionales y nacionales previamente mencionados para poder alcanzar las metas establecidas en los diversos foros internacionales, así como plantear retos todavía más ambiciosos como los que algunos países ya se han estado implementando, como son los casos de China, Dinamarca, Estonia, Estados Unidos, Islandia y México. En este sentido se puede ver que en muchos países siguen mencionando las ER como una tarea pendiente a futuro, y siguen basando su economía y desarrollo en fuentes energéticas no renovables, las cuales se basan en modelos energéticos que pronto podrían ser obsoletos por el alto costo económico y por su impacto negativo al medio ambiente. REFERENCIAS Bascón, M.: Cazallo, A.; Lechuga, J. & Meñaca, I. (2016). Estudio de la necesidad de implantar un servicio público de transporte entre las ciudades de Ceuta-Tetuán y Melilla-Nador. En Desarrollo Gerencial Revista de la Facultad de Ciencias Económicas, administrativas y contables de la Universidad Simón Bolívar 8(2), 37 - 57 Beltrán-Téllez, Aurelio, Morera-Hernández, Mario, López-Monteagudo, Francisco Eneldo, VillelaVarela, Rafael (2017). Prospectiva de las energías eólica y solar fotovoltaica en la producción de energía eléctrica. Ciencia UAT [[en línea] 2017, 11 (enero-junio) Recuperado de: <http://www. redalyc.org/articulo.oa?id=441949672008> ISSN 2007-7521 Brizuela, Armando B., Aguirre, César (2004). Energía no convencional -solar y eólica- para escuelas rurales en la Provincia de Entre Ríos. Ciencia, Docencia y Tecnología [en linea] 2004, XV (mayo). Recuperado de: http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=14502807> ISSN 0327-5566 Danish Wind Industry Association (2014). Denmark-Wind Energy Hub, Profile of the Danish Wind Industry. Frederiksberg, Denmark. Recuperado de: http://ipaper.ipapercms.dk/Windpower/ Englishpublications/Denmark_Wind_Energy_Hub/ [Fecha de consulta: 4 de enero de 2018] Estrada Gasca, C.A. (2013). Transición energética, energías renovables y energía solar de potencia. Revista Mexicana de Física, 59 (2), 75-84. Hernández, R., Fernández, C., y Baptista, P. (2014). Metodología de la investigación. México: Mc Graw Hill. Icelandic International Development Agency (2009). Malawi: The Icelandic Project can be a Pioneer for other similar Projects, according to the Minister. Reykjavik. Recuperado de: http://www.iceida.is/ english/about-iceida/news/nr/2251 Jiménez, P. (2016). Interpretando las perspectivas del desarrollo sustentable. En Hernández, Abraham, González, Héctor y Tamez, Gerardo (Eds.), Desarrollo Sustentable: de la teoría a la práctica (pp. 1336). Monterrey, México: Ediciones De Laurel. Jimenez, S. (2011). Energía Renovable No Convencional: Políticas de Promoción en Chile y el Mundo. Libertad y Desarrollo, Serie Informe Económico. Núm. 218. Chile. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 62-72. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/80 71 �72 Castillo-Maldonado, A Parry, M.; Arnell, N.; Berry, P; Dodman, D.; Fankhauser, S.; Hope, C.; Kovats, S.; Nicholls, R., Satterthwaite, D., Tin, R.; Wheeler, T. (2009). Assessing the Costs of Adaptation to Climate Change: A Review of the UNFCCC and Other Recent Estimates, International Institute for Environment and Development and Grantham Institute for Climate Change, London. Pristupa, A. y Mol, A. (2015). Renewable energy in Russia: The take of in solid bioenergy? Renewable and Sustainable Energy Reviews. Elsevier. Wageningen, The Netherlands. Recuperado de: https:// doi.org/10.1016/j.rser.2015.04.183 Republic of Estonia, Ministry of Economic Affairs and Communications (2015). 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Recuperado de: https://www.worldenergy. org/wpcontent/uploads/2014/04/WEC_16_page_document_21.3.14_ES_FINAL.pdf Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 6, Julio - Diciembre 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 62-72. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/80 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Política, Globalidad y Ciudadanía Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Política, globalidad y ciudadanía Año de publicación El año cuando se publico 2017 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 3 Número Número de la revista 6 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Política, globalidad y ciudadanía, 2017, Año 3, No 6, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Tamez Garza, Gerardo, Director Subject The topic of the resource Ciencias sociales Ciencias políticas Relaciones internacionales Sociología Humanidaddes Sustentabilidad Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Garza Montemayor, Daniel, de la, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2017 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020219 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource Mul Relation A related resource https://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Biodiversidad Desarrollo sustentable Energía eólica Energía solar. Energías renovables Hidrocarburos Política energética Reforma energética https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/417/20809/Politica_globalidad_y_ciudadania_2017_Ano_3_No_5_Enero-Junio.pdf b742b95a5213217c9eb1ca4115bc6f8c PDF Text Text Año. 3, No 5, Enero - Junio 2017. ISSN 2395-8448 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/index REVISTA CIENTÍFICA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA Revista Política, globalidad y ciudadanía se encuentra bajo una licencia Creative Commons Atribución- NoCommercial Internacional 4.0 El editor y los autores son responsables de los artículos aquí publicados. Se autoriza la reproducción total o parcial de los artículos citando la fuente y el autor o los autores Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México, pp. 1-91, ISSN 2395-8448 http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES ISSN 2395-8448 CUERPO ACADÉMICO RECTOR M.E.C. Rogelio G. Garza Rivera SECRETARIO GENERAL Dra. Carmen del Rosario de la Fuente García SECRETARIO ACADÉMICO Dr. Juan Manuel Alcocer González SECRETARIO DE EXTENSIÓN Y CULTURA Lic. Rogelio Villarreal Elizondo SECRETERIA DE INVESTIGACIÓN, INNOVACIÓN Y SUSTENTABILIDAD Sergio Salvador Fernández Delgadillo DIRECTOR DE PUBLICACIONES Dr. Celso José Garza Acuña DIRECTOR DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y ADMINISTRACIÓN PUBLICA Dr. Gerardo Tamez González SUBDIRECTORA DE INVESTIGACIÓN DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Dra. Xóchitl Arango Morales http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES ISSN-23958448 COMITÉ CIENTÍFICO EDITORIAL Dr. Gerardo Tamez González Director Factultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internaciones Director Revista Políticas, Globalidad y Ciudadanía Dr. Daniel Buquet Dr. Hernando Rojas Universidad de la República, Uruguay University of Wisconsin-Madison, Estados Unidos Dr. Ismael Crespo Martínez Dr. José Manuel Sabucedo Cameselle Universidad de Murcia, España Universidad de Santiago de Compostela, España Dr. José Luis Dader García Dra. Katarzyna Krzywicka Universidad Complutense de Madrid, España UMCS-Marie Curie Sklodowska University, Polonia Dr. Manuel Alcántara Sáez Dr. Francisco Ganga Contreras Universidad de Salamanca, España Universidad de los Lagos, Chile. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES ISSN-23958448 EQUIPO EDITORIAL Dr Benjamin Temkín Yedwab Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales Dr Jorge Schiavon Uriegas Centro de Investigación y Docencia Económicas (CIDE) Dra. Karla Valverde Viesca Universidad Nacional Autónoma de México Dra. Laura Medellín Mendoza Universidad Autónoma de Nuevo León Dr. Rafael Velázquez Flores Centro de Investigación y Docencia Económicas (CIDE) Dr. Víctor López Villafañe Universidad Autónoma de Zacatecas Dr. Ricardo Uvalle Berrones Universidad Nacional Autónoma de México Coordinador / Coordinator: Dr. Luis Alberto Paz Pérez Email: revista.politicas@uanl.edu.mx http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �REVISTA POLÍTICA, GLOBALIDAD Y CIUDADANÍA REVISTA CIENTÍFICA DE LA FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y RELACIONES INTERNACIONALES ISSN-23958448 Los derechos de copyright a la Revista Política, Globalidad y Ciudadanía. Se autoriza la reproducción siempre y cuando se tilice las citas y referencias de cada autor. UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Campus Mederos. Praga & Trieste. Col. Residencial Las Torres. CP 64930. Edificio de postgrado de la facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales segundo piso, Oficina No. 1 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía Tel: (52) - 8183294000 Ext 2280 Monterrey, Mexico revista.politicas@uanl.mx daniel.delagarzam@uanl.mx http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/index http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �Presentación La Universidad Autónoma de Nuevo León es una institución dedicada a la formación integral en los campos de las ciencias, las humanidades y la tecnología, la investigación científica y la promoción del desarrollo cultural e ideológico de la sociedad, formando líderes y dirigentes con responsabilidad ética, compromiso histórico y con el propósito de fortalecer la identidad regional, nacional y latinoamericana. La revista digital Política, Ciudadanía y Globalidad, revista científica de esta institución, se articula a todas las instancias de este proyecto. Política, Ciudadanía y Globalidad circula semestralmente en presentación electrónica, y en el sistema Open Access, desde enero de 2015. Busca convertirse en un medio insoslayable para la publicación de artículos científicos, inéditos, y producto de una investigación en español e inglés, de autores nacionales e internacionales los cuales ceden todos los derechos de publicación al editor, sometiéndose los artículos a una evaluación de árbitros, bajo la modalidad doble ciego, a fin de liderar un espacio de promoción del desarrollo científico, el aprendizaje y el desarrollo desde la región Noreste de México. Más en específico, es un instrumento para la socialización del conocimiento de las comunidades académicas que engloba la Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales de la Autónoma de Nuevo León, y es un espacio para la reflexión y el debate crítico, propicio para la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional y social, en el entorno local, nacional e internacional. Política, Ciudadanía y Globalidad está dirigido a investigadores, estudiantes de educación superior, funcionarios públicos, empresarios, gremios, y a toda la sociedad de conocimiento. A través de esta revista científica, se divulga la producción intelectual y la investigación para el desarrollo de la ciencia política, incluyendo todas las sub-áreas propias de la misma. El equipo de colaboradores está comprometido con el fortalecimiento de los criterios de calidad científica, editorial, visibilidad e impacto en la comunidad científica, como respuesta a los nuevos lineamientos del Modelo Redalyc. Presentation Our university, Universidad Autónoma de Nuevo León is an institution dedicated to promote integral education in the fields of science, humanities and technology, scientific research and it fosters cultural and ideological development of society. This institution is in charge of forming responsible and ethical leaders who must have historical commitment and who must have the purpose of strengthening the regional, national and Latin American identity. The digital magazine Política, Ciudadanía y Globalidad, a scientific journal of this institution, links directly to all the instances of this project. Política, Ciudadanía y Globalidad, has circulated each semester on its electronic version in Open Access system, since January 2015. It is trying to become a relevant medium in terms of publishing scientific articles derived from research studies done, etiher in Spanish or English, http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �by national and international authors who give in the rights for the editor to publish them. These articles go through an evaluation process, Double Blind Review, before they are selected to be published in order to achieve the goal of promoting scientific development and learning in Northeastern Mexico. It is also a tool for the socialization of the academic communities of The School of Political Science and International Relations of our institution. Likewise, it is a space for reflection and critical debate in order to construct knowledge that will end up enriching academic, organizational and social development in local, national and international contexts. Política, Ciudadanía y Globalidad is aimed towards researchers, students, public officials, businessmen, trade associations and the entire knowledge society. Intellectual production and research done for politics development is disclosed in this scientific magazine. Contributor crew is committed to the scientific, editorial, visibility and impact criteria enhancement, in response to the new Redalyc Model guidelines. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �Tabla de Contenido Editorial...........................................................................................................................11 Inglés La observación de segundo orden y el método funcional, una mirada de gran angular en sociología..............................................................................................................15 The second-order observation and functional method, a look of wide angle in sociology Aldo Mauricio, Lara-Mendoza Universidad Autónoma del Estado de México Claudia Elisa, López-Miranda Universidad Autónoma Metropolitana Programa comedores comunitarios de la cruzada nacional contra el hambre. el asunto de la participación ciudadana...........................................................................34 Community dining program of the national crusade against hunger. the issue of citizen participation Daniel, Campuzano-Martínez Universidad Autónoma del Estado de México La importancia de la profesionalización del servicio público. avances y retrocesos en materia de profesionalización en el estado de nuevo león....................................44 The importance of professionalization of the public service. advances and setbacks in professionalization in the state of nuevo león. Xunaxhi Monserrat, Pineda-Rasgado Universidad Autónoma del Estado de México Análisis de la problemática de mortalidad materna en el estado de nuevo león en la actualidad ......................................................................................................................57 Analysis of the maternal mortality problematic in nuevo león state nowadays Gerardo, Tamez-González Hannia Melissa Treviño Treviño Universidad Autónoma de Nuevo León http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �10 Financiando esfuerzos contra el cambio climático en américa latina............................65 Afinancing efforts against climate change in latin america Sandra, Guzmán Mariana, Castillo Alin, Moncada Grupo de Financiamiento Climático para América Latina y el Caribe (GFLAC) Politica Editorial.............................................................................................................78 Publiching Policy.............................................................................................................85 Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �11 Editorial La revista Política, Globalidad y Ciudadanía, revista académica editada por la Facultad de Relaciones Internacionales y Ciencias Políticas de la Universidad Autónoma de Nuevo León, pretende consolidarse como un espacio de convergencia en la que investigadores tanto de México, como del extranjero puedan publicar los resultados de sus investigaciones y de esta manera coadyuvar a la consolidación de las ciencias sociales. Adicional a esto, la revista tiene la misión de estar a la vanguardia en cuanto a las incipientes líneas de investigación que en la actualidad contribuyen a buscar evolucionar la disciplina. El volumen que el lector tiene en sus manos contiene temas tan relevantes para la vida pública internacional como lo es la discusión metodológica en la investigación, la participación ciudadana, el servicio público, temas de emergencia social, el cambio climático y el cuidado del medio ambiente, las energías renovables y el crecimiento sustentable. Lo que distingue las obras que se incluyen en esta edición, es precisamente que abordan temas de relevancia y de avanzada dentro del estudio general de la Ciencia Política. Dentro del primer artículo, que se encuentra a cargo de los autores Aldo Mauricio Lara Mendoza y Claudia Elisa López Miranda, de la Universidad Autónoma del Estado de México y la Universidad Autónoma Metropolitana, respectivamente, se realiza una aportación importante en materia de discusión metodológica. A través de una exhaustiva revisión bibliográfica, los autores contribuyen a la comprensión y debate sobre el método funcional del que Niklas Luhmann es uno de los principales exponentes. En el caso de un análisis de políticas públicas, Daniel Campuzano-Martínez de la Universidad del Estado de México, realiza un estudio documental con el fin de constatar la eficacia de la aplicación del programa de Comedores Comunitarios que correspondió a la estrategia de “Cruzada contra el hambre” que emprendió el gobierno de Enrique Peña Nieto. En este caso, se trata de un análisis necesario que sirve como muestra de un ejercicio en el que la academia contribuye a evaluar los programas de gobierno y presentar algunas observaciones puntuales en torno a aquello que fue objeto de estudio. El tema de la profesionalización del servicio público es clave dentro del estudio de la Administración Pública. Por esa razón, el artículo de Xunaxhi Monserrat Pineda Rasgado resulta relevante en cuanto realiza un recorrido importante en torno al servicio profesional de carrera, tanto en el contexto global como en el nacional, para terminar de aterrizar en lo que acontece en el Estado de Nuevo León. La obra cumple con ofrecer una óptica amplia sobre las posibilidades y realidades concretas de los servidores públicos en uno de los estados económicamente más prósperos de México. La obra de Gerardo Tamez González y Hannia Melissa Treviño, reflexiona sobre la búsqueda universal de la reducción de la mortalidad materna, como parte de los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM) y cómo se ha materializado en el Estado de Nuevo León. Resulta un ejercicio importante en cuanto a que pone en perspectiva la respuesta institucional regional frente a desafíos que han generado consensos en el terreno internacional. El cambio climático por su parte ha ameritado incontables análisis en medios de comunicación, discusiones públicas por parte de expertos, como un tema en la agenda pública internacional de suma importancia. Es por ello por lo que la reflexión de Sandra Guzmán, Mariana Castillo y Alin Moncada, se vuelve relevante, en cuanto a que reconoce que este es un problema que debe de abordarse de manera conjunta por parte de la sociedad civil, el sector público y privado en su conjunto, siendo un esfuerzo transnacional que requiere de acciones múltiples. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �12 Un abordaje necesario en cuanto a la materia de la responsabilidad de las empresas en la importante cuestión de los derechos humanos es el que podemos identificar en la obra de Humberto Cantú Rivera, quien se enfoca en el sector energético. Es un esfuerzo bien documentado que argumenta a favor de la necesidad de que los estados nacionales protejan, ante todo, el bienestar de las personas por encima de los intereses económicos que invierten en el sector. Sobre el mismo sector estratégico en materia energética, Alejandro Castillo pondera en “Cooperación internacional para el desarrollo de energías renovables: energía eólica y solar en el mundo”, reflexiona sobre las posibilidades de estas energías. Es sin duda un tema relevante, en cuanto a que el desgaste de las fuentes tradicionales de energías obliga a una discusión social, en torno al actual panorama y las necesidades de las energías renovables. Finalmente, la edición cierra con un asunto fundamental para el cumplimiento de México de los Objetivos de Desarrollo Sustentables (ODS) en el plano internacional por parte de Katya Pérez Guzmán, Isela Elizabeth Tellez León del International Institute for Applied Systems. En este artículo se realiza una introspección interesante de algunas medidas y cambios de paradigma que podría adoptar el Estado mexicano en la ruta del desarrollo sustentable. Como es posible identificar, son diversos los asuntos que aborda esta edición. Sin embargo, un elemento en común es que se abordan algunas de las incipientes líneas de investigación que sin duda serán objeto de un posterior y más profundo desarrollo por parte de la academia en varios contextos. En ese proceso, esta aportación que realiza la revista Política, Globalidad y Ciudadanía, tiene la misión de contribuir a un debate con pares de diferentes instituciones y cooperar a la construcción de una amplia bibliografía que contribuya a la claridad, análisis y estudio de estos temas de suma relevancia para la sociedad. Daniel Javier de la Garza Montemayor Editor Revista Política, Globalidad y Ciudadanía Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �13 Editorial Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, academic magazine edited by the School of Political Science and International Relations from Universidad Autonoma de Nuevo Leon, intends to become a merging place where researchers, not only from Mexico but also from overseas, can publish their research results, so they can contribute to the social sciences consolidation. In addition to this, the magazine has the mission to be at the forefront in terms of the early standards of research that nowadays contribute to pursue the discipline evolution. The volume that the reader has in his/her hands includes so relevant topics for the international public life such as the methodological discussion in the research, the citizen participation, the public service, social emergency issues, the global warming and the care of the environment, the renewable energies and the sustainable growth. What distinguishes the projects included in this edition is precisely that they address significant and advanced issues within the general study of the Political Science. In the first article, that is in hands of the authors Aldo Mauricio Lara Mendoza and Claudia Elisa López Miranda from Universidad Autonoma del Estado de México and Universidad Autonoma Metropolitana, respectively, there is an important contribution in terms of methodological discussion. Throughout a profound bibliographical revision, the authors contribute to the comprehension and debate from the functional method from which Nicklas Luhmann is one of the main expositors. In the case of a public policy analysis, Daniel Campuzano-Martinez from Universidad del Estado de México, conducts a documental study with the purpose of proving the effectiveness from the Soup Kitchens program application that corresponded to the National Crusade Against Hunger taken by the Enrique Peña Nieto government. This case, deals with a necessary analysis that acts as a sample of a situation where the academy contributes to evaluate the government programs and to present some prompt observations related to what was the subject of study. The public service professionalization issue is crucial in the Public Administration study. That is why, the Xunaxhi Monserrat Pineda Rasgado’s article is relevant in respect of conducting an important path related to the career professional service, not only from the global context but also from the national one, concluding with Nuevo León. The work offers an expansive view about the possibilities and concrete realities of the public servers in one of the most economically successful states from Mexico. The work of Gerardo Taméz González and Hannia Melissa Treviño, reflects about the universal searching of the maternal mortality reduction, as part of the Millennium Development Goals and how it has been embodied in Nuevo León. It results an important practice because it puts into perspective the regional institutional answer in the face of challenges that have generated general agreements in the international field. The climate change has merited countless analyses in terms of communication, public arguments from experts, as a really important topic from the public international agenda. That is why, the observation from Sandra Guzman, Mariana Castillo and Alin Moncada becomes relevant in terms of accepting that this is a problem that must be addressed jointly by the civil society, the public and private sector in group, being a multinational effort that requires multiple actions. A necessary approach in terms of Corporate Responsibility related to the important issue of human rights is the one that we can identify in the Humberto Cantú Rivera’s work, who focuses on the energy sector. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �14 It is a very well documented effort that arguments in favor of the necessity that the national states protect, primarily, the well-being of people above the economic interest that contribute in the sector. About the same strategical sector in the energy field, Alejandro Castillo deliberates in “International cooperation for the development of renewable energies: solar energy and wind power in the world”, reflects about the possibilities from this energies. It is certainly a relevant topic, in respects that the deterioration of the traditional energy sources forces a social argument, regarding the actual overview and the renewable energies’ necessities. Lastly, the edition closes with a fundamental issue about the Mexico’s achievement of the Sustainable Development Goals in the international field by Katya Pérez Guzmán, Isela Elizabeth Téllez León from International Institute for Applied Systems. in this article, an interesting introspection about some actions and paradigm shifts that the Mexican state could adopt in the sustainable development path is made. As it is possible to identify, there are diverse issues in this edition. However, a common element is that some standard lines of research are addressed, which will be the aim of a later and profound development from the academy in different contexts. In this process, that contribution that Revista Política, Globalidad y Ciudadanía conducts, has the mission to contribute in a peer to peer debate from different institutions and to cooperate in the elaboration of an ample bibliography which contributes to the clarity, analysis, and study of those significant issues for the society. Daniel Javier de la Garza Montemayor Editor Revista Política, Globalidad y Ciudadanía Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/issue/view/7 �15 La observación de segundo orden y el método funcional, una mirada de gran angular en sociología The second-order observation and functional method, a look of wide angle in sociology Aldo Mauricio, Lara-Mendoza1 Universidad Autónoma del Estado de México Claudia Elisa, López-Miranda2 Universidad Autónoma Metropolitana RESUMEN El presente artículo es producto de una revisión bibliográfica, cuyo objetivo consistió en mostrar evidencia de la relación entre el método funcional y la observación de segundo orden. Se aplicó el método de análisis, con un enfoque cualitativo, diseño no experimental, bajo un nivel documental-bibliográfico transversal. Tras la revisión documental se encontró que: Luhmann trabajó a principios de los años 70 de forma más intensa en torno al método funcional. A partir de los años 80 y hasta su muerte incorporó el cálculo de la forma de George Spencer Brown y la teoría de la second order cibernetics. Se concluye que a partir de los aportes teóricos de Luhmann y Spencer se reorganizó el método funcional. Palabras clave: Desparadojización, Equivalencia funcional, observación de segundo orden, método funcional. ABSTRACT This article is the product of a literature review, whose aim consisted in showing evidence of the relationship between the functional method and the second-order observation. The method of analysis was applied with a qualitative approach, non-experimental design, under a documentary-literature cross sectional level. After the documentary review, it was found that: Luhmann worked intensively at the beginning of the 70’s, centering on the functional method. Since the 80’s and until his last day, he integrated George Spencer Brown’s form of calculus and the second-order cybernetics theory. It can be concluded that the functional method was reorganized from the theorical contributions of Luhmann and Spencer. Key words: De-Paradoxofication, Fuctional Equivalent, Second-order Observation, Fuctional Method. Cómo referenciar este artículo: Lara-Mendoza, A, & López-Miranda, C. E. (2017). La observación de segundo orden y el método funcional, una mirada de gran angular en sociología. Política, Globalidad y Ciudadanía, 15-33. Recibido: 02 de Julio 2016 - Aceptado: 05 de Septiembre 2016 1 2 Maestrante en Administración Pública y Gobierno en la Uaemex. aldomauriciolaramendoza@gmail.com Doctorante en Sociología en la UAM. ely_lopezm@hotmail.com Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 �16 La observación de segundo orden y el método funcional... 1- INTRODUCCIÓN Iniciaremos con una definición sucinta de método funcional (MF), el método funcional consiste en relacionar varias causas que son funcionalmente equivalentes para producir el mismo efecto. El presente texto tiene la intención de clarificar cómo se lleva a cabo este proceso y de responder cuál es el criterio de selección de una causa para producir cierto efecto y con relación a qué función cumple dicho efecto. Interesa, además, enfatizar la relevancia de este método para la investigación sociológica, pues, a pesar de sus rendimientos, existe una serie de prejuicios en torno a él, que, como sostienen Marco Estrada y Edgar Guerra (2012), se deriva, en gran medida, de las críticas a la Teoría Funcionalista Parsoniana. Se piensa que, desde el método funcional, 1) el sistema social es concebido en términos de orden y equilibrio, en este contexto, la estructura debe mantener una función (status quo); por tanto, 2) descuida el cambio y el conflicto social y 3) no cuenta con actores sociales auténticos sino, únicamente, con portadores de funciones sociales, a través del ejercicio de roles específicos (Estrada y Guerra, 2012: 265). A dichas objeciones, se suman las corrientes críticas, cuya vocación política impide establecer un diálogo entre sus propios marcos teóricos y otras propuestas como la autopoiesis (Maturana y Varela: 2003) o el método funcional3. Finalmente, nos parece sustancial agregar una quinta crítica, según la cual el MF no cumple con los requerimientos mínimos de la ciencia y señalar que, justamente, uno de los objetivos del presente trabajo es refutar los cinco prejuicios mencionados, que responden, por un lado, a la presión de la vocación política y por otro, al desconocimiento de la propia lógica del método funcional. Para ello se pretende exponer, brevemente, en qué consiste el método funcional, posteriormente, daremos cuenta en qué consiste la observación de segundo orden y, por último, haremos una relación entre el método funcional y la observación de segundo orden. 2- FUNDAMEDAMENTO TEÓRICO Método Funcional A diferencia de los métodos de corte objetivista de la ciencia, cuya pretensión es encontrar causas fijas a efectos ‘concretos’, el MF problematiza las condiciones de posibilidad de cualquier fenómeno social y abstrae un criterio de referencia a partir del cual se buscan diversas soluciones. Estas soluciones, al momento de dirigirse a un mismo problema son equivalentes funcionalmente entre sí; en otras palabras, “hechos sociales que exteriormente parecen distintos, pueden ser tratados como equivalentes funcionales” (Pintos, 1999:564). Desde este punto de vista, no basta explicar las causas por los efectos que producen, se debe tener en cuenta las razones a partir de las que los efectos se relacionan con la realización de la función de un sistema social particular, que puede ser un sistema interaccional, organizacional, algún subsistema funcional de la sociedad o un sistema de protesta (movimiento social). Esta forma de atender los problemas se denomina funcional-estructuralista y no estructural-funcionalista. Es necesario plantear la función abstracta del sistema en un entorno o dentro de un sistema, así como el problema (también abstracto) de referencia y la equivalencia entre las posibles soluciones del mismo. 3 “Mouffe, por ejemplo, ve en Luhmann, el arquetipo ejemplar de neo-conservador tecnócrata, quien desea ‘transformar problemas políticos en administrativos o técnicos’ y ‘restringir el campo democrático de decisiones a, cada vez más, áreas bajo el control de supuestos expertos neutros’ (Mouffe, 1993, p. 48)” (Rasch, 1997: 112) [“Mouffe, for instance, sees in Luhmann the type of technocratic neo-conservative who wishes to ‘transform political problems into administrative and technical ones’ and ‘restrict the field of democratic decisions by turning more and more areas over to the control of supposedly neutral experts’ (Mouffe, 1993, p. 48)”] Muchas veces la discusión teórica es reemplazada por atribuciones morales del tipo; neo-conservador, de derecha, tecnócrata, pro-sistema, Schmittiano, etc. Logrando, por mucho, un ‘diálogo’ que se puede continuar por vía de la polémica. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 �Lara-Mendoza, A & López-Miranda,C Desde un punto de vista funcional, en lugar de centrar la discusión sobre la existencia o no de las causas, por ejemplo, de si realmente existe un ´ecocídio´ o si realmente hay un maltrato contra los perros, es necesario observar que cada uno de estos temas cumple la misma función para un movimiento de protesta en relación a la sociedad, a saber, de alarmar a la sociedad, lo que permite enlazar la protesta en la comunicación (Luhmann, 1998: 358-362)4. Todo ello, en contraste con la imagen común en la Sociología, de funciones mecánicas subordinadas al mantenimiento de estructuras o del status quo; en un contexto donde dichas estructuras son vistas como causas y el mantenimiento del sistema como el fin de las funciones. En la lógica del método funcional, “mantenimiento” tiene que ver con garantizar la reproducción de las operaciones, es decir, garantizar la autopoiésis, a saber, la producción de una diferencia, la diferencia entre sistema/ entorno y no alguna estructura (Luhmann, 2007: 45). El método funcional vincula posibilidades que en un momento se encontraban aisladas, al ponerlas en estrecha relación con un problema de referencia, “el sentido del análisis funcional reside en la apertura de un ámbito de comparación” (Luhmann, 1973: 19), permite poner en equivalencia procesos que en su carácter puramente concreto no tendrían forma de ser comparados. Desde tal punto de vista los efectos aislados aparecen como equivalentes, intercambibles entre sí, funcionales, mientras que como procesos concretos son incomparablemente distintos. Una función es por lo tanto — […] de acuerdo con la definición de Kant —‘la unidad de la acción de ordenar diversas ideas bajo otra común’ (Luhmann, 1973: 21). A partir de ello podemos reflexionar en torno a las relaciones entre nexos causales y preguntar por lo que se ha dejado de lado en dichas construcciones. El observador tiene que preguntarse por lo no dicho, puesto que “algo puede tener un efecto cuando está presente y cuando no está presente” (Arnold y Robles, 2000: 58). También es necesario enfatizar el carácter temporal de los elementos que se ponen en relación, ya que, siempre que se habla de las construcciones causales es relación a un sistema y en relación a la reproducción de sus elementos5. El análisis funcional tampoco se preocupa por buscar generalizaciones, tan recurrentes en el pensamiento metafísico-ontológico. Las generalizaciones tienen por objetivo clasificar los objetos investigados, en tanto y cuanto que Son. Desde este punto de vista no tiene sentido entonces buscar lo que no son, porque se encontraría en la contextura de la Nada. El método funcional, en contraste, presupone “que algo puede ser y también no ser” (Luhmann, 1973: 23, cursivas añadidas) El valor de la función, no está dada por sí misma, 4 Por ejemplo; “el método que consiste en elevarse de lo abstracto a lo concreto no es sino la manera de proceder, del pensamiento para apropiarse lo concreto, para reproducirlo mentalmente como cosa concreta” (Marx, 1978: 269). Luhmann va más allá de Marx pues, con la herramienta del constructivismo operativo, se pregunta, además, por las condiciones de posibilidad de la misma abstracción. Presupone un objeto de estudio complejo y precisamente por eso, necesita de una teoría compleja para abordarlo (es decir, presupone que se trata de sistemas reales, que se describen a sí mismos); “[...] Esto excluye un programa científico que intente explicar lo concreto, así como reducir este programa, es decir, renunciar a múltiples detalles, conformarse con una comprensión aproximada de lo concreto, porque el problema no sólo reside en la complejidad inaprensible de lo concreto, sino en su discontinuidad temporal. Esta comprensión nos obliga a un cambio radical del programa científico. La pregunta central, entonces, ya no es: ¿cómo ha surgido este o aquel estado concreto? Más bien debe plantearse: ¿cómo es posible la abstracción?” (Luhmann, 1998: 266). 5 La situación es la misma cuando hablamos de un elemento como el enunciado que es parte de una formación discursiva. Esto se relaciona estrechamente con la definición funcional Foucultiana del enunciado; por su “explicación funcional: un enunciado no es una unidad sino “una función que atraviesa el campo de estructuras y las unidades posibles” (Foucault, 1972: 126 y 127)” (en Stäheli, 2008: 284) Para Foucault el análisis de la función enunciativa, consiste en estudiar al enunciado no a partir de “una relación específica que la concierne a ella misma, y no a su causa, no a sus elementos” (Foucault, 2010: 117, cursivas añadidas) sino a través de la formación discursiva de la cual forma parte y sirve. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 17 �18 La observación de segundo orden y el método funcional... no es ninguna esencia, ya que la función por sí misma es pura abstracción. Cuando la lógica trata proposiciones incompletas, por ejemplo, “... es azul” como funciones sintácticas, ello no significa sino que de tal modo queda abier t o un ámbito de comparación limitado, constituido por determinadas posibili d a des de completar lo que falta y convertir la oración en una verdadera declaración. “El cielo”, “mi automóvil”, “una violeta” son posibilidades de complemen to equivalentes a esta función. La función pura es pues una abstracción. No da ningún sentido sintáctico acabado (Luhmann, 1973: 20 y 21). Más al ponerla en relación a una determinada formulación teórica, es posible restringir las posibilidades a las opciones que se abren, en consecuencia, los resultados se logran estructurar. El valor del MF depende de la definición precisa del punto de referencia funcional y al revés, “dicha definición tiene la misión de constituir el ámbito de equivalencia y sólo es justificable a través de esa capacidad de ordenamiento” (Luhmann, 1973: 21). De esta forma, el método funcional tiene una relación autológica con los presupuestos que evoca y lo justifican. Por un lado, el valor del mismo depende de las relaciones que despliega con referencia a la misma función que enuncia y por el otro, el análisis funcional prueba su pretensión de veracidad al compararse a sí misma con las funciones que designa en los objetos que busca aprehender. El método funcional busca sustituir un funcionalismo de la ciencia causal, por un funcionalismo de las equivalencias (Luhmann, 1973: 23). El funcionalismo no busca justificar algún tipo de efecto y después encontrar una respectiva causa legítima que garantice la producción de tal efecto. Antes bien, la referencia a un tipo de efecto particular debe servir de estímulo para comparar y equiparar determinados hechos causales6. Pues el criterio aceptable está dado por motivos prácticos o teóricos que constituyan el foco de interés, que el método funcional “utiliza como punto de partida constante para el problema de la relación causal equivalente” (Luhmann, 1973: 26). De la misma forma, pueden existir causas que se consideren problemáticas, por lo cual se justifica como criterio de referencia para compararlo con otras posibilidades, es decir con otras causas. Por ejemplo, si para tomar una foto se requiere de la luz del sol, se puede buscar una lámpara que cumpla la misma función, es decir, provocar una causa similar (luz) para producir un efecto equivalente (iluminar) sin tener que esperar la salida del sol. Otro ejemplo de corte más sociológico, expuesto por Estrada Saavedra (2010: 432-434), son los diversos proyectos con miras a una formación hegemónica, por los que las comunidades indígenas modificaron su organización autopoética. Tanto la constitución del ejido como forma de producción de la vida social principalmente durante el Cardenismo, la civitas christi, instaurada por los catequistas de la diócesis de San Cristóbal, así como el intento de instaurar una mini república de masas en los ejidos con poder popular por parte de líderes maoístas y finalmente, la constitución de las comunidades indígenas como comunidades armadas rebeldes (bases de apoyo del EZLN), más que ser vistos como proyectos equivalentes para la liberación, pueden ser asumidos como equivalentes funcionales para la instauración de un orden social. Hasta este punto, debe quedar claro que el método funcional no es solo una forma causal entre otras7. 6 “La función no es ningún efecto a producir, sino un esquema lógico regulador, que organiza un ámbito de comparación de efectos equivalentes. Caracteriza una posición especial a partir de la cual pueden ser comprendidas en un aspecto unitario diversas posibilidades.” (Luhmann, 1973: 20) Nosotros podríamos agregar que la función es una distinción, que busca a su vez tratar de ser la forma más clara de complejizar su objeto de estudio, a los sistemas. Explicaremos posteriormente en qué consiste la observación a partir de una distinción cuando hablemos de observación de primer y segundo orden. 7 “La metafísica de Aristóteles [...] distingue cuatro casos de causación: la formal, la material, la eficiente y la final. Todos estos casos siguen el mismo esquema inferencial, en el cual un efecto está ligado a una causa a través de una regla de transformación. Sin embargo, en el caso de la causa eficiente, la regla de transformación es usualmente interpretada como una “ley de la naturaleza”, con la causa precediendo al efecto, y en el caso de la causa final, la secuencia temporal de causa y efecto se invierte: una acción ahora es causada por una meta en el futuro —un propóRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 �Lara-Mendoza, A & López-Miranda,C En este caso, la relación de subordinación se invierte, la causalidad es un “caso especial de la aplicación de categorías funcionales” (Luhmann, 1973: 10, cursivas nuestras). Esto se debe, entre otras razones, a que el funcionalismo parte de una concepción del mundo como horizonte último, es decir, como aquel entramado de remisiones irrebasable. Desde esta perspectiva el horizonte ya no es el mundo como estado objetivo donde todas las cosas se encuentran relacionadas a partir de su diferencia con el Ser y en armonía con éste. En tanto que el “Universo es, lógicamente hablando, ‘mono-contextural’. Todo ahí, pertenece a la contextura universal del Ser objetivo. Y lo que no pertenece a él, es solo la nada” (Günther, 1973: 3)8. Tampoco es aquel cosmos, ni universitas rerum donde la totalidad se relaciona a través de la naturaleza. Si se opta por tomar en cuenta la relación entre las causas y sus posibles sustituciones funcionales, resulta que “ya no es posible interpretar la causa y el efecto como determinados estados del ser y verificar la causalidad como relación invariable entre una causa y un efecto. No resulta posible justificar la exclusión de todas las otras causas y efectos” (Luhmann, 1973: 25)9. La principal consecuencia de lo anterior es la imposibilidad de la ciencia de poder verificar todas las demás causas que podrían influenciar y producir el mismo efecto, pues al limitar el mecanismo causal a explicar un efecto a partir de una sola causa, la comprobación de “la exclusión de todos los otros factores causales no puede ser realizada efectivamente” (Luhmann, 1973: 25 y 26). Y en este punto no se puede llevar a cabo el famoso principio de falsabilidad de Popper. Pues la relación entre una causa y su efecto no es considerada de forma óntica, sino con relación a su riqueza problemática. El caso de que ‘A’ sea capaz de influir ‘B’ carece de sentido dentro del análisis funcional. Ya que de lo que se trata es de buscar si “A, C, D, E son funcionalmente equivalentes en su propiedad de influir a B” (Luhmann, 1973: 39) . Es por esto que, para Luhmann, no existe, ni tampoco es necesario buscar, un fundamento de la reproducción de un sistema a partir de la invariabilidad de causas y efectos, el análisis funcional no procede a partir de la exclusión de todas las otras causas posibles y la designación de una, sino de la: Inclusión. Porque no interpreta la permanencia de un sistema en términos de constantes […] relaciones entre causas y efectos. Su tarea es más bien descubrir rendimientos que son equivalentes en su función de resolver problemas particulares de los sistemas. En este caso los rendimientos no necesitan tener algo en común excepto, por su puesto, su función de resolver problemas del sistema10 (Bednarz, 1984: 358). Muchas veces se interpreta el análisis funcional como definición entre constantes y variables, cuando las mismas constantes y variables se deben buscar en los propios sistemas sociales11, o como una relación entre sito— siendo el agente impulsor el deseo o la obediencia. La causa finalis parecería ser en la metafísica de Aristóteles el verdadero primer principio: “Todo sirve a un propósito” (Von Foerster, 1991: 95-96). 8 Universe is, logically speaking, “mono-contextural”. Everything there is belongs to the universal contexture of objective Being. And what does not belong to it is just Nothingness. 9 Básicamente el mismo argumento es usado por Bednarz, “En el lenguaje de la causa y el efecto, esto significa que una función no es cumplida cuando se descubre que A causa a B sino cuando se descubre que A, C, D etc. son equivalentes en su capacidad de causar a B.” (Bednarz, 1984: 349) [In the language of cause and effect this means that a function is not fulfilled when one discovers that A causes B but when one discovers that A,C,D, etc. are equivalent in their ability to cause B] 10 [inclusion because it does not interpret the permanence of a system in terms of constant (invariant) relations between causes and effects. Its task is rather to discover performances which are equivalent in their function of solving particular system problems. In this case the performances need have nothing in common except, of course, their function of solving system-problems] 11 De hecho así proceden aún muchas investigaciones, manejando variables y constantes de forma arbitraria, más bien, el analista funcional debe observar las constantes y variables que de hecho ya imponen cada sistema social. Así por ejemplo una organización incluye a un número de miembros y excluye a los que no lo son y esto lo hace independientemente si un cientista social decide investigar sólo un número arbitrario de estos miembros, en este caso, el cientista debe correlacionar sus variables y constantes con los límites que se impone la propia organización y no de Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 19 �20 La observación de segundo orden y el método funcional... diversos componentes interactuantes estáticos, o como una serie de reglas a seguir y como un catálogo de funciones privilegiadas que se deben cumplir12. Existe una estrecha relación entre el método funcional y la fenomenología Husserliana, pues ambos conciben al mundo como horizonte último de posibilidades que se diferencian y se reproducen constantemente en la actualidad operacional del sistema. En escritos posteriores a los 80s, Luhmann se da a la tarea de incorporar los aportes de la fenomenología trascendental husserliana a la teoría de sistemas. El método funcional, por ejemplo, se relaciona con el concepto de sentido, en tanto que buscar ordenar una serie de alternativas (posibilidades que se buscan actualizar) a un problema de referencia. Sin que, de cualquier forma se busque determinar todo lo posible, dado que la remisión a más posibilidades siempre es posible. En la contingencia y la remisión a otras posibilidades se puede observar, con claridad, la relación entre el sentido y el análisis funcional, “el método funcional comparativo y la presentación del concepto de las posibilidades problemáticas de Husserl […] interpretan las alternativas como posibilidades determinadas de solución para un problema”13 (Bednarz, 1984: 354). Finalmente, no hay que perder de vista, que el método funcional requiere de un marco teórico sistémico que le faculte para formular los problemas teóricos que servirán como criterios funcionales de referencia. La ganancia se obtiene de la riqueza teórica en la comparación entre rasgos estructurales entre sistemas de diverso tipo (como las organizaciones, sistemas interaccionales, sistemas funcionales, movimientos de protesta). Sin un marco teórico sólido el método funcional “operaría, por decirlo así, en un vacío” (Bednarz, 1984: 26)14. El potencial del análisis funcional va de la mano con el potencial y la relación que existe entre éste y la diferenciación sistema/ entorno de la teoría de sistemas. En este sentido, es necesario distinguir entre referencia funcional y sistemas sociales como objetos de investigación (Luhmann, 1973: 47), con el uso del método funcional no se buscarán “problemas a secas, sino problemas para un sistema” (Galindo, 2008: 59). Los aportes de la teoría de sistemas dan pie a “superar los problemas derivados del relativismo implicado en la búsqueda de problemas” (Galindo, 2008: 59). Operación de observación Para esclarecer la relación entre el método funcional y la observación de segundo orden, es necesario aclarar en qué consiste la operación de la observación15. Una observación es hecha por un observador cuando este distingue algo de todo lo demás16. Cuando el observador puede sacar algo del unmarked space del manera arbitraria. 12 De esta forma describe Bobbio el análisis estructural-funcionalista de un sistema: “Con ‘sintaxis sistémica’ nos referimos en cambio al conjunto de tales reglas, o sea al ‘modelo’ resultante de las varias ‘funciones’ que regulan la interacción de las partes que componen un sistema. Es a través de este concepto que nace el verdadero y propio ‘sistema observante’ la armazón-hipótesis que produce los instrumentos aptos para la búsqueda de las relaciones políticas empíricas que constituyen los s. [sistemas] Políticos ‘reales’” (Bobbio, 1998: 25). Está de más mencionar que Bobbio entiende a los sistemas como reales/ analíticos, un prejuicio ontológico común. 13 [the comparative functional method and Husserl’s presentation of the concept of problematic possibilities now becomes clear. Both interpret alternatives as definite possibilities of solution to a problem] 14 [would operate, as it were, in a theoretical vacuum if it was not supplemented by a theory of social systems which would “concretize”, “...the class of functionally equivalent alternatives... so that explanations or predictions become possible] 15 “denominemos la reproducción de los elementos acontecibles como operación. Siempre que se hable, en lo sucesivo, de las «operaciones» de un sistema, nos referiremos a esto” (Luhmann, 1998: 68). 16 Hay que ser cuidadosos con el término “observador”, pues se utiliza dicho concepto, a diferencia de “persona”, “sujeto”, “individuo”, etc. precisamente para no reducir el alcance del mismo, pues se suele pensar en “seres humanos”. Cuando hablamos de observador nos podemos referir entonces a; un sistema psíquico, un organismo vivo, una célula, el sistema nervioso, una organización, una maquina inteligente (computadora), un movimiento de protesta, un sistema social, entre otros. Un observador es entonces a todo aquél al que se le pueda atribuir una observación observable con la excepción de Dios “el diablo como observador de Dios ya no lo está; y mucho menos aún sus Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 �Lara-Mendoza, A & López-Miranda,C mundo17. La forma de la observación consiste en la distinción entre indicar/ distinguir. La forma entonces tiene dos lados, el lado que se marca y el otro lado, del cual se distingue cuando se indica. Aquí la forma de la observación, del indicar distinguiendo, parece algo simple18, incluso trivial. No obstante, el asunto se vuelve sumamente complejo (no trivial) cuando observamos cómo funciona la operación de la observación. La complejidad radica en el ejercicio de observar cómo observa el observador que observa a otro observador (observación de tercer orden). Se toma por dado que “no podemos hacer una indicación sin dibujar una distinción”19 (Spencer, 1979: 01). Cada vez que hacemos una indicación, cada vez que nombramos algo como algo, la distinción marca una diferencia en términos operativos, podemos pensar que se trata de dos operaciones. ¿Por qué puede parecernos que se trata de dos operaciones? En un principio, una operación es la de indicar (se indica algo), a pesar de que ese algo indicado, crea un límite que en el momento de ser creado es invisible para el observador. Ese límite es el que separa la indicación de lo distinguido. La operación de distinguir puede ser vista como una no-operación simultanea inobservable que se ejerce forzosamente a espaldas del observador, en sentido estricto es una no-operación (dado que no se puede estar en los dos lados, sino solo en uno, el otro lado más bien se presupone). Podemos decir que no se puede empezar con la indicación sin antes haber distinguido. A esto se refiere Luhmann con respecto a los rames de toda distinción en la cual se trazan dos límites, el límite interior del marco, ‘esto es’ y el límite del mismo marco que excluye, ‘esto es, no es esto otro’ (Luhmann, 1995: 44). La forma de dos lados no aparece en ninguno de los lados, empero, un observador puede tratar de designarla. Cuando busca observar los dos lados el observador se ve castigado por la paradoja20. Incluso (y con mayor razón) cuando la dirige a su propia observación, cuando se índica a sí misma: es verdad que soy un mentiroso. El carácter autorreferencial del enunciado al referirse a sí mismo, hace de él una paradoja, pues si miento digo la verdad y si digo la verdad miento. Consecuentemente el acto de observar se tiene que dirigir a otra cosa que no sea así misma. Por lo tanto, la distinción no aparece en ninguno de los dos lados, siempre se oculta, permanece latente; “si observar es distinguir, entonces la distinción no es observable; pues no puede ser indicada ni como un lado de la distinción ni como el otro” (Luhmann, 1999: 129). Aunque claro, se puede utilizar una metaforma y distinguir distinciones (Luhmann 2007: 43 y 294). Por ejemplo, se puede distinguir un amor verdadero (a diferencia del falso) de una decisión política legítima (y no ilegítima), pero en este caso, sólo se repite el problema. El observador en su operación de indicación no puede distinguirse a sí mismo al mismo tiempo. Consecuentemente “el observador es el parásito de su observación” (Luhmann, 1999: 129). La observación es entonces la primera diferencia que es distinguida por otro observador, que a su vez se vuelve la primera diferencia para otro, esto da como rendimiento un cálculo; “es decir una secuencia de indicaciones que, al ser cumplidas, dan determinados resultados que, para cada observador del observador, si cumple con las mismas indicaciones, serán los mismos resultados” (Luhmann, 1996: 59). Ello podría malentenderse, pensar que apunta a interpretaciones de base intersubjetiva, sin embargo, la cuestión es más complicada. No sólo se trata de la realidad de los objetos en el mundo constatada por competidores, los teólogos” (Luhmann, 1999: 64) Y aquél cuya observación se le pueda distinguir de otras, es decir, que su observación sea observable. 17 La misma opinión de la operación de la distinción es defendida por Maturana y Varela: “El acto de señalar cualquier ente, cosa o unidad, está amarrado a que uno realice un acto de distinción que separa a lo señalado como distinto de un fondo” (Maturana y Varela, 2003b: 24). 18 Se trata de una estructura compleja que no es observable, más que teóricamente, pues en el mundo cotidiano no es necesario darse cuenta del asunto. Por ejemplo, cuando se dice; ‘el té, aún no está caliente.’ ya se distinguió entre té de café, refresco etc., también lo caliente de lo frío, así como servir ahora de tener que esperar para servirlo. 19 [we cannot make an indication without drawing a distinction]. 20 Para un trato de la paradoja de forma más exhaustiva ver el apartado ‘Paradoja y política de la desparadojización’[QUÉ TEXTO, DÓNDE, QUÉ AÑO] Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 21 �22 La observación de segundo orden y el método funcional... un ‘yo’ y por un ‘otro yo’. No se trata entonces solo de la capacidad operativa de la distinción utilizada por los observadores y su correspondencia o no correspondencia entre sus indicaciones. Dos observadores si utilizan la misma distinción (viz, azul/ no azul) pueden constatar que el cielo es azul. Sin embargo, el principal “problema reside en la relación que las dos versiones de subjetividad tienen […] aunque cada uno de nosotros desde su propio punto de vista es el Yo subjetivo y cualquier otro sujeto es un Tú objetivo, la situación es revertida desde el punto de vista de cualquier Tú”21 (Günther, 1979:7). Además del problema anterior, una de las principales razones por las que no podemos suponer una realidad intersubjetivamente consensuada o no consensuada sobre el mundo, se debe a que primeramente, la forma de sujeto/ objeto no permite que el sujeto se observe como un objeto de su propia observación. Dicho en otras palabras, no permite que el sujeto se vea en su observación como aquel residuo ineliminable de su observación, aunque solamente lo pueda hacer posteriormente. No existe una respuesta satisfactoria desde el paradigma del sujeto a esta cuestión22. Parte del problema recae “en […] el modelo clásico de pensar con una concomitante ontología monocontextual que no ofrece ningún lugar para el observador”23 (Günther, 1973: 4). El problema del sujeto, como mencionamos, no es solamente que la realidad intersubjetivamente construida no se pueda sostener en el paradigma de la conciencia24, sino igualmente sus lastres ontológico-teóricos y su asimetrización de la forma sujeto/ objeto que sólo permite la reflexión de uno de sus lados, a saber, del lado del sujeto. El sujeto es el único que puede conocer al mundo. No tiene entonces la forma de explicar la relación entre el ‘Yo’ y el ‘otro Yo’ y el papel de intercambio que constantemente se realiza25. Incluso en la autoobservación: el Yo subjetivo de las formas cognitivas puede confrontarse con cualquier otro Yo en una relación de intercambio. O, para hablar en términos más abstractos de un algoritmo: lo que es una relación (que significa un relator) debe volverse ahora un relato y lo que era previamente un relato debe elevarse a la posición de relator (Günther, 1979: 20)26 Lo que lo subordina constantemente a suponer una versión unidireccional, unilateral y parcial de la ‘realidad’, es decir, a una construcción intersubjetiva del mundo. Igualmente hay que tener en cuenta (y aquí se esconde la relación entre autorreferencia y heterorreferencia, que es un producto secundario de la diferencia entre sistema/ entorno) que en cualquier operación de observación se encuentra otra distinción (claro, esto 21 [problem lies in the relation both versions of subjectivity have [...] Although everyone of us from his own viewpoint is the subjective Ego and any other subject is an objective Thou the situation is reversed from the viewpoint of any Thou.] 22 Aunque claro, se puede recurrir a una solución trascendental, en versión kantiana o neokantiana. 23 [in the history of logic and of epistemology that the classic pattern of thinking with its concomitant mono-contextural ontology offered no place for the observer] 24 Por ejemplo Habermas da una salida a través del lenguaje. Así menciona que “un pasaje del paradigma de la filosofía de la conciencia o el paradigma de la filosofía del lenguaje consiste en un corte de la misma profundidad. A partir de este momento, los signos lingüísticos, que sirven sólo como instrumentos o equipo de las representaciones, adquieren, como reino intermediario dos significados lingüísticos, […] Las relaciones entre lenguaje y mundo, entre proposiciones y estados de cosas, remplazan las relaciones sujeto-objeto” (Habermas, 1990:15) [A passagem do paradigma da filosofia da consciência para o paradigma da filosofia da linguagem constitui um corte de igual profundidade. A partir deste momento, os sinais lingüísticos, que serviam apenas como instrumento e equipamento das representações, adquirem, como reino intermediário dos significados lingüísticos, (...) As relações entre linguagem e mundo, entre proposição e estados de coisas, substituem as relações sujeito-objeto] 25 Esto no hay que confundirlo con el intercambio de roles por ejemplo, en un sistema interaccional entre espectador/ actor. Pues en este caso se trata de una condicionalización interna asimétrica que tiene otros fines según el problema de referencia y sistema de referencia. Nosotros hablamos en este punto de un problema del conocimiento. 26 [the subjective Ego of cognizance forms with any other Ego it may confront an exchange relation. Or, to speak in the more abstract terms of an algorithm: what is a relationship (which means a relator) may now become a relatum and what was previously the relatum may now be elevated to the position of a relator] Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 �Lara-Mendoza, A & López-Miranda,C solo puede ser visto, cuando un observador observa la forma de la operación del observar utilizando dicha diferencia: referencia interna/externa, pero no antes ni después). Así “La referencia (lo que designa una observación), ciertamente tiene que ser distinta de la operación que refiere; pero esta distinción debe entenderse de manera puramente funcional […] que caracteriza únicamente la correspondiente operación de la observación” (Luhmann, 1996: 60). Esto es así, porque cualquier operación de observación tiene un carácter autorreferencial. Inclusive se encuentra implícito cuando un sistema se refiere sobre algo del entorno, es decir, cuando se trata de una operación (interna) heterorreferencial27. Puesto que toda operación es interna, el sistema no puede utilizar sus operaciones para tener un contacto con en el entorno. No puede superar su diferencia entre sistema/ entorno. De aquí que sea muy distinto decir, que un sistema (como el sistema sociedad) no puede entablar relaciones directas con el entorno, pero si puede comunicar sobre el entorno. Asimismo, la relación entre la operación/ observación, es una relación de complementariedad, no es ninguna relación causal, en tanto que no podemos decir que la operación es la causa y la observación el efecto (Luhmann, 1996: 61). La operación es ciega, pues el observador no puede saber si su observación al mismo tiempo, por ejemplo, es verdadera o falsa. Esto depende de una observación posterior que se dirija a la anterior para la que vale lo mismo28. La “distinción de la frase ‘A es’ y ‘Es verdad que A es’, sólo puede ser llevada al cabo mediante una observación de la operación del conocimiento, mediante una observación del observar, en la que la primera observación ‘A es’, se distingue de las demás” (Luhmann, 1999: 76). Por esta razón, los errores y las falsedades tienen la misma realidad operativa que los aciertos y verdades29, en tanto que indicaron algo, no podían saber al mismo tiempo si su oración era acertada o verdadera, para hacerlo se necesitaba una observación posterior que se dirija a su observación para saberlo. 27 Por ejemplo, un Estado sistema político puede distinguir entre su forma de operar de la de una organización de su entorno como una ONG, entretanto no se confunden sus decisiones políticas con los comunicados de dicha organización. Puede entonces el Estado distinguir entre las comunicaciones políticas (autorreferencia) y la ONG como tema (heterorreferencia). Además no hay que perder de visión que la distinción auto/ heterorreferencia, es una construcción interna del sistema. Se lleva a cabo por operaciones internas del sistema. Por lo que la distinción “(contacto-con-el-entorno / heterorreferencia-capaz-de-enlace-sólo-interna)” (Luhmann, 2007: 66-67) no es posible. Y el observador que lo hace, lo hace con observaciones que son operaciones internas que pertenecen a un sistema. 28 “Cuando un observador opera con la distinción verdadero/falso, él no puede, al mismo tiempo, distinguir si esa operación asimismo es verdadera o falsa” (Luhmann, 1999: 76). 29 Aquí podemos distinguir entre realidad/ objetividad. La realidad “está dada con la realización de la operación” De cualquier forma “no es posible sacar conclusiones de la realidad a partir de la realización operativa de las observaciones, con respecto a su objetividad. Dicho de otra manera, la realidad de la observación no surge de una extensión hacia un mundo que exista independiente del observador” (Luhmann, 1996:62). A menos que una comunidad de observadores cometan el mismo ‘error’ (operacionalmente interno) de suponer una realidad que existe independientemente de ellos. Lo que nos permite constatar la operación y por tanto la realidad es la forma de “lo que sucede a diferencia de lo que no sucede. Utiliza esta diferencia consigo mismo para observar algo que no es la operación misma” (Luhmann, 1996:64). Ya mencionamos que si la observación se dirigiera a sí misma al mismo tiempo, caería en una paradoja. Lo que conduciría al observador observar su propia imposibilidad que la hace posible. O sea, tampoco la observación cuando observa un objeto puede observarse con la diferencia de lo que sucede/ no sucede. Ni puede observar al mismo tiempo el objeto que observa a diferencia de otros objetos. Estas observaciones son post-racionalizaciones. Productos de un observador de segundo orden. No disponibles en la simultaneidad, que precisamente el carácter de simultaneo significa que es in-influenciable. Además no es que la observación después cuando se dirige a una observación antes echa, pueda decir algo sobre la objetividad de la misma. Esto nunca lo puede hacer un observador, pues en su operar ninguna observación, ni la de segundo orden puede suponer que exista una realidad objetiva y otra ilusoria. Por ejemplo, hay un experimento que practica Maturana sobre una salamandra rotándole el ojo 180° grados. La salamandra entonces cuando se le pone un gusano enfrente reacciona con 180° de ‘desviación’ (desviación para un observador que distingue a la salamandra de su entorno, la salamandra misma no usa esta distinción). La pregunta es sí la salamandra aprendería a corregir su puntería. Sin embargo ya la misma manera de formular la pregunta es auto-engañadora para el biólogo que se la formula. Entonces podíamos decir que la salamandra “se equivoca, (...) está apuntando a un gusano ilusorio: (...) está confundiendo ilusión con realidad” pero la misma distinción ilusión/ realidad es en sí misma ilusoria. Lo que pasaba era que “el cerebro de la salamandra en su operar no se equivoca, hace lo único que puede hacer y en su operar no tiene sentido (...) [la] equivocación. La salamandra no tiene cómo distinguir en su experiencia visual entre gusano real y uno ilusorio, y nosotros tampoco” (Maturana, 2009: 187). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 23 �24 La observación de segundo orden y el método funcional... Es por estas razones que cualquier observación incluso la de segundo orden obra de forma acrítica, ingenua y ciega con respecto a su propia referencia, pues no la puede distinguir. En el momento en que indica, presupone su referencia. Cualquier intento por buscar fundamentar la forma de la distinción en la unidad de una identidad, cae en otra distinción30. Aunado a esto, el observador no puede observar ni el principio ni el final de su observación. Para lograr tal fin necesitaría de una observación posterior que le permitiera distinguir entre el comienzo y el final de su observación: “ a no ser que emplee otra distinción distinta a aquella con la que ha empezado y distinta a la que utiliza para continuar después de haber acabado” (Luhmann, 1999: 113). En ambos casos el observador es aquel objeto inobservable atado a la operación y por esta razón principal, no puede observarse al mismo tiempo. Mientras que el tiempo tiene una relación de simultaneidad con el entorno, el observador sólo puede observar el pasado o futuro en el presente. El futuro nunca llega. “‘El tiempo está fuera de quicio’, y es por eso que nunca hay un comienzo o un fin del tiempo” (Laclau, 1995: 94)31. La solución a esta paradoja de la distinción se encuentra en la dimensión temporal. El tiempo es la dimensión que permite desparadojizar la paradoja de la distinción. Igualmente, para cualquier operación, el pasar de un lado de la forma al otro lado se usa inevitablemente tiempo: De forma que, para cualquier observador el tiempo está dado antes que nada por el hecho de que toda distinción se constituye por dos lados, y para pasar de uno a otro se necesita una operación y con ella también se precisa de tiempo. Por tanto: la diferencia entre simultaneidad y diferencia, entre antes y después es el tiempo (Zamorano, 2008: 64, cursivas nuestras). Puesto que los dos lados de la forma están dados simultáneamente, el mundo se encuentra dado así mismo en lo simultáneo y es lo que nos permite movernos de un lado a otro de la forma. Es lo que hace que tenga sentido describir algo como temporal, porque solo tiene sentido el cruce cuando se está en un lado y se puede cruzar el límite de la forma hacia el otro lado y cuando se condiciona temporalmente este crossing. Finalmente, la relación entre operación/ observación es una relación circular. Cualquier observación como operación es ciega, no se puede observar a sí misma. La operación es un elemento que reproduce el sistema. Pero la observación también es posible, pues de otra forma no sabríamos nada de las operaciones. Incluso una contradicción no puede renunciar a tener un rendimiento funcional de reproducir al sistema. Puede presentarse un caso en el que la contradicción se aparezca y se llegue a un momento de indeterminación en el sistema, que permita al sistema reaccionar sin cognición32. Sin embargo, se reacciona, es decir, se logra mantener una capacidad de enlace, incluso si la capacidad de enlace es negativa. En consecuencia, podemos decir que la autopoiésis del sistema jamás se interrumpe, a menos que el sistema cese33. En este entendido, la constante reproducción autopoiética del sistema social vuelve más 30 Para Spencer Brown, la forma de la observación es la distinción que consiste en indicar/ distinguir, que es ella misma la distinción entre indicar y distinguir. Se trata de una forma auto-contenida. De una diferencia, no de una identidad que le deba su condición de posibilidad a algo externo a sí misma. Aquí podemos alegar el cambio de paradigma de la teoría de sistemas; “se está hablando de la diferencia entre identidad y diferencia, y no de la identidad entre identidad y diferencia” (Luhmann, 1998: 34) Asimismo hay que tomar en cuenta que el Ser no permite distinciones, no sé puede sacar nada del Ser con respecto al ente, “Si nosotros estamos buscando distinciones, tenemos que movernos en el reino de lo particular. El Ser en general no muestra distinción alguna.” (Günther, 1973: 1) [“If we are looking for distinctions we have to move into the realm of the particular. Being-in-general shows no distinctions.”] Aunque hay que tener precaución, porque Luhmann, también menciona la distinción medium/ forma y variación/ selección como otras diferencias directrices. El cambio de paradigma va más allá de la distinción sistema/ entorno -para más véase la entrevista a Niklas Luhmannn, 1992. 31 [“The time is out of joint,” but because of that there is never a beginning-or an end-of time.] 32 Sin cognición porque se actúa discriminando sin conocimiento del entorno. Contradicción en el sentido de una construcción semántica, no en el sentido puro de la lógica formal 33 Es el caso del carácter efímero de los sistemas interaccionales y las organizaciones que llegan a un punto en que cesan. Es posible porque se mantiene de trasfondo a la sociedad misma. Estos pueden terminar y empezar de Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 �Lara-Mendoza, A & López-Miranda,C comprensible la relación operación/ observación. Porque si no es posible escapar a las operaciones del sistema y siempre que se observa se utilizan, entonces podemos entender que la relación entre ambas, es una relación circular doble que se separa por latencias: En resumen, la correspondencia entre operación y observación es doblemente circular y ambos círculos se mantienen separados a través de latencias. Por un lado, las observaciones son operaciones que reproducen de manera autopoiética a los sistemas operativos, pero no son capaces de observarse a sí mismas. Por otro, todas las operaciones pueden observarse mediante observaciones dirigidas hacia ellas; de otro modo no sabríamos nada acerca de ellas (Luhmann, 2007: 425-426). Observación de segundo orden y método funcional En el apartado anterior explicamos en qué consiste la operación de observar y mencionamos implícitamente en qué consiste la observación de segundo orden, en la que profundizaremos en este aparatado, al tiempo que haremos explícita su relación con el método funcional. La observación de segundo orden consiste en una sencilla demanda: ‘Observa al observador’34 Esto significa, poner atención en la distinción que utiliza. En otras palabras, el observador de segundo orden que busca observar la distinción del observador de primer orden, para ello requiere utilizar otra distinción, si utilizara la misma distinción entonces solamente se trataría de colocar “a una serie de sujetos que contemplan el mismo mundo (nivel de la ‘intersubjetividad’)” (Pintos, 2004: 20), permaneciendo aún en la dimensión de observaciones de primer orden. En contraste, el observador de segundo orden busca preguntar: ¿qué es lo que el observador de primer orden deja de lado cuando utiliza esa distinción? ¿Qué no puede ver el observador de primer orden? ¿Por qué esa distinción y no otra? Y el principal paso del observador de segundo orden es que él puede pasar de preguntas del tipo ‘qué’, al tipo ‘cómo’ (Niels, 2003: 63). En este sentido, el observador de segundo orden puede preguntar ¿cómo observa el observador de primer orden? luego entonces también podría preguntarse sobre los presupuestos que el observador de primer orden da por sentados. El observador de segundo orden puede buscar desparadojizar la paradoja que se encuentra en la base de la distinción del observador de primer orden. En este sentido él puede distinguir su distinción. Sin embargo, alguien se puede preguntar ¿Qué se gana con esto, de qué sirve observar cómo observa el observador de primer orden? No se gana certidumbre ciertamente. Tampoco garantías para generar o exhortar al consenso. Ni promete ninguna seguridad al observador. Mucho menos permite plantear leyes generales, al contrario, busca producir incertidumbre y tratar de normalizarla (Luhmann, 2006: 277). Es necesario aclarar ¿cómo es posible lograr la normalización? Ya habíamos mencionado que la observación de la observación de los observadores tiene como rendimiento un cálculo, pero cabe señalar que este cálculo es de un tipo particular, a saber, un cálculo recursivo35. Entonces la realidad de las observaciones se nuevo, precisamente porque la sociedad permanece siempre realizable. Los sistemas de interacción, las organizaciones, los subsistemas funcionales y los movimientos sociales reproducen a la sociedad, pues utilizan comunicación. Aunque estos estén condicionados por la diferencia directriz respectiva. 34 Así Luhmann menciona que: “Y donde el teórico trascendental buscaría en el dominio de la libertad ciertas bases incondicionales de todo conocimiento empíricamente dependiente; allí, la cibernética de las relaciones de la observación indicaría: ¡observa al observador!” (Luhmann, 1996: 61). 35 “Dado que en estos casos de clausura uno introduce el resultado de una operación de nuevo en esa misma operación, se habla de ‘operaciones recursivas’ (de re: de nuevo, y currere: introducir)” (Foerster, 1991: 146). Podemos entonces decir, que la recursividad reside en “(...) relacionar cada contingencia individual, como contingencia, con otras contingencias seleccionadas en el contexto de la construcción de asignaciones de probabilidad o respectivamente, redundancias” (Baecker, 2005: 29) [(...) in linking every individual contingency, as a contingency, with other, selected contingencies in the context of constructing allocations of probability or, respectively, redundancies.] Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 25 �26 La observación de segundo orden y el método funcional... encuentra en la facticidad y validez de las operaciones del observador, y no se basa en buscar el consenso o disenso, es decir, tampoco consiste en la relación de “los esquemas de diferencias de otros observadores y ajustarse a sus puntos de observación” (Arnold, 2000: 95). Tampoco reside en el observar al observador mismo36. Su garantía de realidad se encuentra en el entramado o red recursiva cerrada de observaciones. Entonces podemos afirmar que “la operación no es posible como resultado aislado, se da mediante un cálculo recursivo de cálculos. El cálculo de cálculos conduce a valores propios37” (Luhmann, 2006: 284). Cabe aclarar, no hay que confundir los valores propios del sistema y la forma en que se producen los objetos e identidades a los cuales se dirigen sus observaciones. Si bien la repetición de las designaciones condensa las identidades, esto es dentro de un entorno no idéntico, históricamente contingente, donde las circunstancias siempre son no idénticas y siempre distintas en su diferencia con el sistema38. El sistema no es capaz de penetrar operativamente hacia el entorno39. Por esta circunstancias podemos decir que debido a que en la sociedad contiene una gran variedad de auto-descripciones de sí misma40 se genera una gran masa de observaciones de las observaciones (observaciones de 2° orden) que generan una realidad en la que ya no hay forma de sostener una razón vinculante, ni mucho menos hablar de un metarrelato en el cual una de las partes representaría al todo; “Uno cae siempre en nuevas distinciones de distinciones, que en todo lo que se piensa y dice siempre llevan consigo también el otro lado. Así de inflado, el mundo es una gigantesca black box” (Luhman, 2006:289)41. Y sólo por la razón anterior, se hace necesarios entonces restablecer estas intransparencias e irresolubles enredos de la comunicación creada por la observación de segundo orden “y se podrá recomendar que se vuelvan transparentes por lo menos algunas estructuras de interacción y que se conformen nuevamente con una observación de primer orden, whitening the black box” (Luhman, 2006:289)42. Se vuelve a exhortar por 36 La ganancia en observar al observador es que todo lo otro se deja de lado, con esta reducción de complejidad se llega al mundo y sólo en el observar como observan otros se puede empezar a ampliar (construir) la complejidad. Hay que recordar que sólo mediante la reducción de complejidad se llega a una ampliación del conocimiento (y por tanto de la complejidad misma) (Luhmann, 1996: 125 y 126). Por ejemplo, la hoja en blanco es complejidad en bruto. Para empezar a ampliar la complejidad hay que empezar a marcar distinciones (escribir en la hoja) para comenzar a construir complejidad. 37 Esto es muy notable en un ejercicio matemático muy sencillo. Cuando se aplica la raíz cuadrada iterativamente al resultado del resultado de cualquier número, el resultado cada vez se acercara más al uno, es decir, a un valor propio (eigen). 38 Tampoco hay que olvidar que el sistema es su diferencia con el entorno. No hay que entender al sistema como si estuviera aquí y por otro lado el entorno se encuentra allá como si se tratara de identidades dadas. Como si se tratara de sujetos y objetos. Por ejemplo, es común cometer el error al suponer que “Luhmann (1996) sustituye los conceptos tradicionales de subjetividad y objetividad por los de autorreferencia y heterorreferencia.” (Del Angel, 2008: 30) La respuesta de Luhmann a ese prejuicio ontológico común sería la siguiente; “sería cometer un error lógico muy simple el tener al «auto» de la autorreferencia por el observador mismo […] El observador es la unidad de la diferencia de autorreferencia / heterorreferencia. No puede por tanto, nombrarse a sí mismo. Permanece invisible para sí mismo.” (Luhmann, 2007: 27-28). 39 Se podría decir en consecuencia que”(...) el sistema como una función de sí mismo en participar con un entorno cambiante, es solo el mismo cuando nunca es el mismo. (Baecker, 2005: 94) [The system, as a function of itself in engaging with a changing environment, is only the same in never being the same] 40 Los movimientos de protesta por ejemplo tienen diversas descripciones de sí mismos: i.e., movimientos de regeneración, movimientos ambientalistas, movimientos revolucionarios, movimientos anticapitalistas, movimientos anti-globalización. Y algunas descripciones (muchas veces externas), desde el sistema ciencia como; movimientos antisistémicos, movimientos sociales y no por último movimientos de protesta, entre otros. Como ejemplo, véase, (Wall, 2005). 41 Esta black box, la explica de forma pedagógica Gregory Bateson: “representa todo un conjunto de partes y a esa caja le ponen un rótulo que indica lo que ese conjunto de partes se supone que hace, (...) [n]o es una explicación de cómo lo hace.” (Bateson, 1998: 67) 42 Para este tipo de problemas, se dice que la sociedad ha creado una serie de instituciones, semánticas, dispositivos de inmunidad que se pueden nombrar como “entendimiento”. Que va desde una identidad vinculante, hasta prescripciones terapéuticas, como cualquier tipo de exhorto a la moral, a lo normativo, que relacionan elementos de diverso género: como son, institutos de “transparencia” de la extensión de la corresponsabilidad, etc. que se encuentra Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 �Lara-Mendoza, A & López-Miranda,C consiguiente a la dimensión intersubjetiva, al carácter vinculante; de lo normativo, del rol, de la persona, de los valores y como caso límite a la razón misma. Se busca volver de nuevo a la observación de primer orden para hacer transparente lo intransparente, para hacer manejable la complejidad qué sale del cálculo recursivo resultado de las observaciones de observaciones: Se aprende por segunda vez el lenguaje. Se aprende nuevamente a distinguir entre significante y significado, entre lo presente para todos los observadores de primer orden y aquello que se pueda observar como su observación. Esta diferencia rompe con el llamado consenso con todo y los requerimientos tradicionales de sinceridad, veracidad y cumplimiento de un contrato. Hay formas operativas del sistema que funcionan porque no se les toma en serio (Luhmann, 2006: 291, cursivas nuestras). Esto nos permite constatar dos situaciones particulares: 1) Que no se puede ver que no se puede ver lo que no se puede ver43 y; 2) que el observador de segundo orden puede ver lo que el observador de primer orden no puede ver44. Es necesario precisar este punto. Es totalmente falso suponer que “si se quiere saber, hay que observar lo que sea observar. Una vez más: habría que saber lo que no se sabe para llegar a saber eso que no se sabe” (Del Angel, 2008: XII). El observador de segundo orden puede ver lo que el observador de primer orden no puede ver, justamente porque utiliza otra distinción. Es decir, el observador puede distinguir dicha distinción al utilizar otra. Pero esta distinción no le permite observar el punto ciego del observador de primer orden directamente. Solo le permite formular lo que el observador de primer orden no puede ver por medio de negaciones. “El observador de segundo orden puede observar como observador […] al observador de primer orden solamente cuando ve que este observador no ve que él no ve lo que no ve. Esto se puede formular (observar) solamente con la ayuda de negaciones” (Luhmann, 2007b: 26, cursivas nuestras). Si el observador de primer orden observa con la distinción útil/ inútil y dice que todos los párrocos son inútiles. El observador de segundo orden puede ver que el observador de primer orden no puede ver lo agraciado/ no agraciado de los párrocos. Precisamente porque no puede distinguir lo indistinguible con la distinción que usa en ese momento (o sea, no puede observar lo agraciado/ no agraciado en la medida en que utiliza la distinción útil/ dada en “los documentos, actas y pruebas las que ganan importancia, así en un mundo constituido en el campo de la observación de segundo orden son los entendimientos los que cobran importancia” (Luhmann, 2006: 290). 43 De la misma forma Maturana y Varela “Nuestra experiencia visual es de un espacio continuo y, a menos que hagamos estas manipulaciones ingeniosas, no percibimos que de hecho hay una discontinuidad que debería aparecer. Lo fascinante con el experimento del punto ciego es que no vemos que no vemos” (Maturana y Varela, 2003b: 8). Trivializaríamos la cuestión si suponemos de nuevo una dimensión ontológica donde los sujetos ven o no ven y cuando ven que no ven, entonces ya están viendo. El asunto es que esto se llega a saber mediante ejercicios muy específicos, pero en general partimos, en que el punto ciego es la condición de la posibilidad del observar. 44 Empero, la distinción del observador de 2° orden permanece oculta pues nadie la estaría diferenciando, a menos que se trate de un observador de 3°orden para el cual vale lo mismo. Es necesario esclarecer en este punto, que la observación de segundo orden no significa una “mejor” observación, o una observación prestigiada o privilegiada que le permita situarse con autoridad frente a otros observadores. Como hemos estado sosteniendo a lo largo de este artículo, tanto la observación de primer y segundo ordenes, ambas tienen un punto ciego, lo cual no les hace tener un conocimiento más justo de la realidad. Por mucho la observación de segundo orden es más reflexiva, en el sentido de la prudentia. Además podemos decir que “la ciencia no puede adjudicarse la autoridad que resultara de haber descubierto y ocupado el único acceso correcto al mundo real y poder comunicar eso a otros” (Luhmann, 1996: 78). Como muchas posiciones críticas sobre la sociedad ufanan o como la misma reputación y autoridad científica (como equivalente de la verdad) muchas veces sostiene. Tampoco podemos declararnos como aquella clase de vanguardia o intelectual orgánico qué tiene una visión más certera y por lo tanto más real de la realidad. Antes bien “el teórico del conocimiento se reconocerá como una rata dentro de un laberinto y deberá reflexionar desde qué nicho observa a las otras ratas” (Luhmann, 1999: 78). Asimismo el observador de segundo orden siempre puede regresar la distinción que se encuentra en la base de la observación y por ejemplo preguntarse si la distinción acción comunicativa/estratégica es ella misma comunicativa o estratégica. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 27 �28 La observación de segundo orden y el método funcional... inútil). El valor de la observación de segundo orden: resulta incomprensible si nos aferrarnos a la unidad de un sujeto cognoscente al que se enfrenta un objeto que el sujeto ve o no ve, que puede ver o puede no ver. Entonces la comprobación sólo excluye la contradicción de que el sujeto ve lo que no ve, y así sigue siendo trivial (Luhmann, 1998b: 60, cursivas nuestras)45 La principal tentación es regresar a la ontología monocontextual en donde las cosas se encuentran de lado del Ser o de la Nada, en la cual no vale un tercio incluido como excluido, que en este caso, se trataría de la posición de cualquier observador. Pero, la receta metodológica que el observador de segundo orden debe seguir, si quiere saber algo de cómo proceder con la distinción del observador de primer orden, es observar cómo este último desparadojiza la paradoja que se encuentra en la base de su distinción. La cual, mientras se mantenga en el nivel de contemplación, no puede ser observada. Entonces el observador de segundo orden utiliza en su distinción la forma paradoja/ desparadojización y puede utilizarla, al igual que cualquier observador, solamente designando un lado u otro lado de la forma, pues si buscara observar ambos lados, cómo se sabe, se volvería paradójica su observación, se vería castigado por ella46. Entonces el observador de segundo orden necesita, con respecto a la distinción de quién observa, “temporalizarla en una sucesión del problema (paradoja) y la solución del problema (desparadojización)” (Luhmann, 1996: 75) De esta forma podemos conectar la observación de segundo orden con el método funcional, que nos permite observar las diversas opciones que pueden sustituirse en una relación de equivalencia y sirven para cumplir dicho fin, a saber, para la desparadojización de la paradoja del observador47. La observación de segundo orden, asimismo “puede comparar diversas observaciones, y sobre todo observaciones científicas y cotidianas desde el punto de vista de la desparadojización de su paradoja” (Luhmann, 1996: 78). El método funcional es también una observación hecha por un observador, entonces, aquél observador que utiliza el método funcional parte de una distinción. Podemos entender la distinción del método funcional como la diferencia entre problema/ múltiples soluciones equivalentes del problema. Dicho de otra forma, “como unidad de la diferencia de problema y múltiples soluciones equivalentes y funcionales del problema, no importando si son conocidas una o más soluciones del problema o no”48. A decir de Luis Pintos, otra forma de observar al método funcional es a través de “la distinción ‘causalidad / posibilidad’. En lugar de entender a la ciencia por sus causas, se tiene la opción de buscar los “equivalentes funcionales” (Pintos, 1999: 564) Esto abre la opción de poder responder no solo preguntas del tipo ‘cómo’ sino también del tipo ‘qué’. Es decir, con la observación de los observadores pasamos a preguntas de tipo ‘cómo’ y una vez resuelto este problema, por medio del análisis funcional podemos regresar a los 45 Esta confusión se repite una y otra vez a lo largo del trabajo de tesis doctoral de Juan Soto Del Angel. A lo largo de su trabajo sostiene y repite ad nauseam que la paradoja del conocimiento consisten en saber lo que no se sabe. Y procede de manera contraria a lo propuesto por Luhmann, a saber, procede trivializando la observación de segundo orden. Véase pp. (Del Angel, 2008: viii, xii, 7, 10, 50, 166, 167, 252, 319, 348, 366, 369). 46 Así por ejemplo, en el famoso mito islámico es castigado Iblis (Lucifer). Puesto que él era de los ángeles, los más queridos de Dios, hasta que Dios le dio la instrucción de adorar a Adán. Él sabía que Dios era el único digno de adoración, pero al mismo tiempo sabía que no podía desobedecer a Dios, tenía frente así una paradoja que no podía desparadojizar. En cualquier caso este se convertía en un observador de Dios: “Experimenta la instrucción como paradoja, como contradicción entre la instrucción y la propia voluntad de Dios (una distinción que él mismo inventa para explicar su comportamiento)” (Luhmann, 2009b: 219). El castigo del observador es entonces no poder observar la unidad de la distinción que a fin de cuentas es la unidad de una diferencia. Los movimientos de protesta al distinguirse de la sociedad (y en esa diferencia se encuentra la unidad de su diferencia) en lugar de descender al infierno, ascienden. 47 Que puede ser, como se ha tratado de aclarar: un sistema de protesta. 48 “Solamente cuando se pregunta con la precisión suficiente, se obtienen como respuesta equivalencias tangibles. ¿Cómo puede conocerse con más exactitud algo que se encuentra muy alejado? Yendo hacia allí o por medio de unos prismáticos.” (Luhmann, 2007b: 103) Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 �Lara-Mendoza, A & López-Miranda,C problemas del tipo ‘qué’. Si se toma en serio lo anterior, podemos decir que: desde una perspectiva funcionalista todo lo que se deja incorporar se vuelve contingente, a saber, se lo expone a una comparación con otras posibilidades. La abstracción del problema de referencia regula el alcance de esta modalización, es decir, la proporción de diversidad que puede aún describirse como solución equivalentemente funcional del mismo problema (Luhmann, 2007b: 103). Contingente, en el sentido de que todo aquello que entra en tensión con otras alternativas equivalentes se asimila a sí mismo como no necesario, ni tampoco imposible, que podría ser pues, de otra forma y que también podría seguir siendo como es. En este sentido, la teoría de sistemas y la second order cibernetics logra colocarse de lado de teorías con un enfoque postontológico49, por un lado, “la observación de segundo orden es una observación de primer orden especializada en la ganancia de complejidad [...] que se efectúa en la medida en que renuncia a la conformación última de validez y de seguridades ontológicas y en la medida en que no puede apelar a formas esenci[alistas]” (Luhmann, 2009: 169). Y por el otro lado, la extracción del plexo causal del método funcional vuelve cualquier solución contingente. En este sentido, es posible argumentar que “las funciones son siempre construcciones de un observador” (Luhmann, 2007b: 103, cursivas nuestras) de otra forma presupondríamos una realidad objetiva, única y absoluta e independiente del observador50. 3- METODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual de la teoría del método funcional, se consultaron un total de cuarenta y dos referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. 49 Similar a la teorías desarrollada por Foucault, Laclau y Kosselleck, según Niels, 2003. 50 Lo que no significa que el constructivismo operativo no necesite presuponer conocimiento para abordar cualquier problema del conocimiento o de su objeto. Tampoco que el constructivismo sea un anti-realismo. No niega que exista una realidad externa, sino que la condicionalización de las construcciones internas del sistema se dan, precisamente porque no se puede conocer esta realidad externa (pues el entorno es como es). Por lo que la realidad de cualquier conocimiento se encuentra en la facticidad de sus operaciones que la hacen posible, sin la necesidad de recurrir a una instancia externa. A lo único que recurre es a los componentes que le son dados por medio de la operación del distinguir indicando, de las cuales en el entorno no existe ninguna correspondencia, ni relación punto por punto. Entonces “los constructivistas radicales ven en este paso de lo «aunque imposible» a lo «porque imposible», una radicalización liberadora que puede hacer que la reflexión de dos mil años sobre el conocimiento se tenga por inútil” (Luhmann, 1999: 71). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 29 �30 La observación de segundo orden y el método funcional... Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos relativos a las teorías del actor red y redes de internacionalización de la empresa. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Lechuga, 2018, p. 196). CONCLUSIONES Estos argumentos son relevantes por varias razones, en primer lugar, exponen la amplitud de perspectiva que permite el MF y la observación de segundo orden, pero, por otro lado, son una muestra fehaciente de que las críticas en torno al supuesto ‘conservadurismo” de la teoría luhmanniana y el método funcional no tienen origen en la reflexión teórico-metodológica, sino en el prejuicio y el desconocimiento. Como sostiene Torres (en Luhman, 1998: 17), en nuestro medio, es común el rechazo al trabajo de Niklas Luhmann, bajo la queja de que su teoría resulta demasiado compleja. Ello tiene efectos hondos en el pensamiento sociológico, pues, como señalamos, o se critica a Luhmann desde la falta de comprensión o, sencillamente, se descarta como explicación posible. Esta situación ilumina la necesidad de elaborar ejercicios de ‘traducción’, de clarificación de la teoría luhmanniana y los recursos que involucra, con el ánimo de entablar diálogos académicos que excluyan perspectivas políticas o morales. El método funcional, como señalamos, consiste en relacionar varias causas que son funcionalmente equivalentes para producir el mismo efecto, e intenta identificar cuál es el criterio de selección de una causa para producir cierto efecto y con relación a qué función lo cumple. Partir del reconocimiento del carácter abstracto de las funciones y de los problemas de referencia, observar la equivalencia entre las posibles soluciones del mismo, permite una mirada de gran angular, desontologiza, complejiza, transita por ‘lugares’ que, con el uso de otros métodos, quedan completamente invisibilizados. En este sentido, reiteramos, a propósito del ‘carácter conservador’ atribuido al MF, que el funcionalismo no busca justificar algún tipo de efecto y después encontrar una causa que garantice la producción del mismo, más bien, utiliza la referencia a un tipo de efecto particular como estímulo para comparar y equiparar determinados hechos causales. Por ello, no procede a partir de la exclusión de todas las otras causas posibles y la designación de una, sino de la inclusión, pues su pretensión es identificar rendimientos equivalentes en la resolución de problemas particulares de los sistemas sociales. Esta manera de proceder sólo es posible a partir de una construcción particular del concepto de observación, a saber, observar como el trazo de una distinción, como el ejercicio de sacar algo del unmarked space del mundo, como una operación que no adquiere sustancia alguna, sino que únicamente actualiza un lado de una forma, una forma que siempre aparece como ‘invisible’ para quien observa y que por ello reclama la perspectiva del segundo orden. La observación de segundo orden permite identificar la distinción que utiliza el observador de primer orden, con ello es posible clarificar ¿qué es lo que el observador de primer orden excluye cuando utiliza esa distinción?, ¿qué es lo que ésta no le permite ver?, ¿por qué esa distinción y no otra? Dicha estrategia se traduce en una ‘crítica’ más profunda que cualquiera planteada por las ‘teorías marxistas’, en el sentido de que presenta una imagen compleja del mundo, que excluye explicaciones unilaterales y simplistas. Mirar desde el segundo orden, permite acceder a un concepto de realidad que sólo puede ser resultado de una red de observaciones cuya ‘consistencia’ y validez se explica sólo a partir de su facticidad. Es decir, en la base del orden social no aparece ningún tipo de consenso o instrucción ontológica, sino un entramado de observaciones recursivas. Pensar, desde la teoría de sistemas, a la sociedad moderna como resultado de una multiplicidad de observaciones permite reconocer que siempre existe ‘el otro lado’, que quien observa es incapaz de percibir las discontinuidades y las distinciones de las que parte la propia observación, es decir, es incapaz de ver lo que no ve, por tanto, es en este sentido que la observación de segundo orden se convierte en un recurso Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 15-33. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/33 �Lara-Mendoza, A & López-Miranda,C imprescindible en la sociología, pues permite ver lo que el observador de primer orden no puede. Sólo en este contexto adquieren relevancia las posibles soluciones a los problemas, que no fueron seleccionadas. Bajo este concepto de realidad la noción de contingencia juega un papel central, pues la selección de una solución a un problema de referencia sólo es una entre otras soluciones posibles, es decir, es contingente. A partir de ello es posible comprender, por un lado, la importancia de la relación entre el método funcional y la observación de segundo orden en la propia teoría luhmanniana y por otro, la relevancia de este binomio para el pensamiento sociológico, en el sentido de que, el MF, permite, también reconocer que su observación es una observación hecha por un observador, en este sentido, puede ser observada. Finalmente consideramos importante enfatizar que la discusión desarrollada en el presente artículo refuta las críticas (prejuicios) señaladas al inicio de la exposición. Pues frente a la idea de que, por herencia parsoniana, el método funcional de Niklas Luhmann concibe al sistema en términos de orden y equilibrio, por tanto, las estructuras deben mantienen una función estática, es necesario recordar, que tal y como sostiene Galindo (2008: 58) en la reconstrucción que Luhmann elaboró del método funcional, buscó, fundamentalmente, rescatarlo de las premisas del estructural funcionalismo parsoniano. Mientras que, para Parsons, la existencia del sistema social depende sólo de cuatro funciones, para Luhmann, como ya se demostró, la idea de función y estructura no permanece estática, por el contrario, éstos son vistos como componentes dinámicos que pueden ser transformados. El reconocimiento del dinamismo en el sistema, es decir, de que todo sistema social se compone de elementos basalmente inestables y que en este sentido las estructuras están supeditadas a las operaciones, responde a la segunda crítica, citada en las primeras líneas de este texto, que sostiene que el método funcional descuida el cambio y el ‘conflicto’. Por otro lado, la perspectiva formal del método funcional anula toda noción de actores portadores de funciones; como se especificó, para Niklas Luhmann la función no tiene sustancia, tampoco es un efecto a producir, ésta es únicamente un esquema lógico regulador, que organiza un ámbito de comparación de efectos equivalentes. Reservamos el final de este artículo a la crítica según la cual el método funcional ‘no cumple con los requerimientos mínimos que demanda la ciencia’, porque consideramos sustancial, subrayar que pocas rutas de análisis permiten una imagen tan amplia de los problemas sociológicos, como la que logra el método funcional. La posibilidad de observar las diversas opciones que pueden sustituirse en una relación de equivalencia y logran desparadojizar la paradoja del observador, el ejercicio de comparar diversas observaciones, científicas y cotidianas, la forma problema/ múltiples soluciones equivalentes del problema amplían la visión científica, como no lo había hecho antes ninguna perspectiva. La ‘duda metódica’ que se logra con la visión funcionalista es una innovación revolucionaria en sociología. REFERENCIAS Arnold, M. y Robles, F. 2000. Explorando caminos transilustrados más allá del neopositivismo. Cinta moebio 7: 49-66 Baecker, D. (2005). Form and forms of communication. 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Tras la revisión documental de un estudio de caso se encontró que: existe un problema alimentario que se contrasta en el artículo con la posición oficial con parámetros de investigadores y críticos entorno a este fenómeno social en los tópicos de ciudadanía y participación ciudadana; asimismo, se describe los objetivos y propósitos de la Cruzada y del programa Comedores Comunitarios con el fin de conocer si existe un contraste entre su formulación y su implementación. Palabras clave: Ciudadanía, Comedores Comunitarios, Cruzada, Participación ciudadana, Política social. ABSTRACT This article is the product of a literature review, whose aim consisted in knowing what the civic engagement and building mechanisms have been from the implementation of the Soup Kitchens Program that is part of the federal strategy called National Crusade Against hunger. The method of analysis was applied with a qualitative approach, non-experimental design, under a documentary-literature cross sectional level. After the documentary review of a case study, it was found that: there is a food problem that is contrasted in the article with the formal position of the researchers and critics parameters around this social phenomenon in the topics of citizenship and civic engagement; likewise, the goals and proposes of the Crusade and the Soup Kitchens Program are described in order to know if there is a contrast between the formulation and the implementation. Key words: Citizenship, Soup Kitchens, Crusade, Civic Engagement, Social Policy. Cómo referenciar este artículo Campuzano-Martínez, D. (2017). Programa comedores comunitarios de la cruzada nacional contra el hambre. el asunto de la participación ciudadana. Política, Globalidad y Ciudadania, 34-41. Recibido: 15 de Julio 2016 - Aceptado: 20 de Septiembre 2016 1 Maestrante en Administración Pública y Gobierno, Universidad Autónoma del Estado de México. Correo: dcampuzano29@gmail.com Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 34-43. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/40 �Programa comedores comunitarios de la cruzada nacional... 1- INTRODUCCIÓN A pesar de los diversos esfuerzos institucionales por atender el problema del hambre en el mundo, en la actualidad un número exorbitante de personas carece todavía de los alimentos necesarios para disfrutar de una vida activa y saludable. Las estimaciones más recientes indican que unos 795 millones de personas de todo el mundo, lo que equivale a algo más de una de cada nueve, estaban subalimentadas en el período 2014-2016 (FAO, FIDA, PMA, 2015). En nuestro país en las últimas tres décadas las diferentes administraciones han combatido la pobreza con políticas focalizadas de corte asistencial, teniendo como eje el otorgar transferencias de recursos a los pobladores en situación vulnerable y con ello atender las principales carencias que afectan la dignidad y calidad de vida de las personas, si bien, algunas metas y objetivos de dichos programas han sido reconocidos por su aporte social, actualmente la mitad de la población del país continua en pobreza, lo que demuestra que la visión de los programas asistencialistas, instaurados en los últimos años, no han resuelto problemas fundamentales, prevaleciendo la carencia de acceso a una sana alimentación. La actual administración federal, ha trazado en el Plan Nacional de Desarrollo (PND) 2013- 2018 la orientación de las políticas del Gobierno para los próximos años con el fin de que “todos los mexicanos tengan un acceso efectivo a los derechos de la Constitución, en un México Incluyente, con una Política Social de Nueva Generación, enfocada en alcanzar una sociedad de derechos ciudadanos y humanos plenos”.2 En este sentido, según describe el PND se proponen políticas sociales que giran en torno al ciudadano, ubicándolo como un agente de cambio, protagonista de su propia superación a través de su organización y participación activa. En enero de 2013, con el argumento de combatir la pobreza y especialmente el hambre, el gobierno federal anuncia la puesta en marcha de la Cruzada Nacional contra el Hambre, estrategia nacional que alinea programas y acciones, así como permite la creación de programas nuevos, entre los cuales sobresale el programa Comedores Comunitarios3 que a la fecha lleva instalados más de 5 mil a lo largo del país. El Estado de México ha sido una de las entidades con mayor número de comedores instalados, llegando a dos mil comedores en el presente año4 no obstante, a la fecha no hay registros académicos que permitan conocer cuáles han sido hasta ahora los resultados de la implementación de los Comedores Comunitarios, ya que más allá de conocer las cifras oficiales, el objetivo del proyecto es conocer el alcance que este programa ha tenido para disminuir la carencia por acceso a la alimentación, y no sólo eso sino saber cómo su instalación ha propiciado mecanismos de participación social y construcción ciudadana y cómo estos aspectos han dado influido en la implementación del programa. 2- FUNDAMENTO TEÓRICO Para realizar el proyecto se ha tomado en consideración la amplia gama de conceptos oficiales y académicos que permiten conocer el marco de la investigación, entre los cuales identificamos algunas palabras clave como: pobreza, pobreza extrema, pobreza de alimentación, hambre, nutrición, entre otras, que son referentes dentro de la Cruzada Nacional contra el Hambre. Se comienza este apartado señalando una conceptualización a partir del Consejo Nacional de Evaluación de la Política Social (Coneval)5, organismo federal encargado de evaluar los programas sociales. El Coneval identifica a una persona en situación de pobreza cuando presenta al menos una carencia social (en los seis indicadores: rezago educativo, acceso a servicios de salud, acceso a la seguridad social, calidad y espacios de la vivienda, servicios básicos en la vivienda y acceso a la alimentación), y su ingreso es insuficiente para adquirir los bienes y servicios básicos que requiere para satisfacer sus necesidades alimentarias y no alimentarias. Siguiendo este criterio una persona se encuentra en pobreza extrema cuando tiene tres o más carencias sociales (de las seis posibles) y su ingreso es menor al valor de la línea de bienestar mínimo; mientras que una persona considerada en situación de pobreza extrema de alimentación refiere cuando ésta se encuentra en pobreza extrema y presenta carencia por acceso a la alimentación. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 34-43. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/40 35 �36 Campuzano-Martínez, D A nivel internacional la Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura (FAO) entiende al concepto hambre como una sensación incómoda o dolorosa causada por no ingerir en un determinado momento suficiente energía a través de los alimentos. El término científico para el hambre es privación de alimentos. La nutrición se entiende cuando en el consumo de alimentos existe un aprovechamiento biológico de éstos. En contraposición la Desnutrición es un término usado para explicar la carencia a nutrientes que se puede caracterizar por una alimentación suficiente de ingesta alimentaria, pero carente por ejemplo de micronutrientes. De acuerdo con Carlos Monteiro la desnutrición es un padecimiento provocado por una alimentación insuficiente en energía y nutrientes o por un inadecuado aprovechamiento biológico de los alimentos ingeridos, generalmente debido a enfermedades de tipo infeccioso (Gordillo y Gómez, 2005: 165-166). Sin embargo, desde la perspectiva de diversos investigadores estos conceptos pueden tomar diversas extensiones, por ejemplo, Vizcarra, Mondragón y Thomé (2011: 8)7 definen la pobreza como: (…) un síndrome situacional en el que se asocia ya no solo el infraconsumo y la desnutrición, sino también el subconsumo y la mala nutrición, asociada a precarias condiciones de vivienda, bajos niveles educacionales, malas condiciones sanitarias, una inserción inestable en el aparato productivo, actitudes de desaliento y anomia, poca participación en los mecanismos de integración social, y quizás la adscripción a una escala particular de valores, diferenciada en alguna manera de la del resto de la sociedad. En la perspectiva socio-antropológica Messer8 (1980, citado en López y Espinoza 2002: 9) ubica al hambre como: (…) un fenómeno que debe ser abordado a partir del estudio de las relaciones entre los individuos y el alimento; se le estudia, tanto en forma longitudinal, como transversal. Las relaciones pueden abarcar: las vías de selección de alimento, los ritos y tradiciones generados en torno a un determinado tipo o grupo de alimento, así como la denominada cultura alimentaria. Tomando la definición de Young8 (1975, Ídem: 7) el hambre podría ser entendida como la necesidad de uno o varios elementos que son esenciales para mantener la homeostasis, el crecimiento, la reproducción o el funcionamiento normal de un organismo, además de que el hambre la ubica como: (…) una infamante y endémica patología social, y un detonante universal que genera violencia; a su vez, éstas se articulan en un nudo gordiano indisoluble que no sólo rompe los moldes y esquemas de tiempo y espacio, sino que crece como monstruo vociferante en las entrañas del hombre nuevo que hemos gestado ante la indiferencia cómplice de quienes todo lo tienen, y han usurpado para sí mismos los frutos de la tierra. (Ídem) Pese a ello, el Programa Nacional México Sin Hambre (PNMSH)6 definió el hambre como la situación que enfrenta una persona al encontrarse en pobreza extrema de alimentación, es decir, que su ingreso corriente total no le permite adquirir la canasta alimentaria aunque utilice todos sus recursos para ese propósito, y enfrenta tres o más carencias sociales, entre las que se incluye la carencia de acceso a la alimentación. Ésta es la población objetivo del Programa. En este sentido se da cuenta que no existe una conceptualización de los factores que influyen en el “hambre”, sino más bien son elementos de medición que focalizan a la población factor que no permite comprender correctamente el problema. Pues como rescata Arzate (2014: 119). Las situaciones de hambre suponen no sólo identificar las magnitudes y efectos físicos de la carencia alimentaria, sino identificar cómo se produce y reproduce socialmente dentro de las familias y las comunidades, es decir, conocer la manera en que se reproduce la distribución inequitativa de estos alimentos en función de la edad, el sexo y la clase social de los individuos. Otro de los términos que resulta indispensables para comprender el rumbo de un programa o política alimentaria, es el de Soberanía Alimentaria. La Soberanía Alimentaria es un término que en las últimas dos décadas ha tomado relevancia por la resistencia que representa hacia el modelo de mercado predominante neoliberal. En este término existe un factor intrínseco para comprender el fenómeno alimenticio desde su raíz, procurando la participación efectiva de los pueblos para decidir su forma alimentaria en cuanto a sus tradiciones y cultura. De acuerdo con la Declaración de Nyéleni (2007:1) la Soberanía Alimentaria es “el derecho de los pueblos a alimentos nutritivos y culturalmente adecuados, accesibles, producidos de forma Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 34-43. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/40 �Programa comedores comunitarios de la cruzada nacional... sostenible y ecológica, y su derecho a decidir su propio sistema alimentario y productivo”. Lo cual desde esta perspectiva “pone a aquellos que producen, distribuyen y consumen alimentos en el corazón de los sistemas y políticas alimentarias, por encima de las exigencias de los mercados y de las empresas” (ídem) además “da prioridad a las economías locales y a los mercados locales y nacionales, y otorga el poder a los campesinos y a la agricultura familiar, la pesca artesanal y el pastoreo tradicional, y coloca la producción alimentaria, la distribución y el consumo sobre la base de la sostenibilidad medioambiental, social y económica” (ídem: 2) Las Cifras Actuales De acuerdo con las últimas cifras del Coneval, entre 2012 y 2014 el porcentaje de población en pobreza se incrementó de 45.5 a 46.2 por ciento. Por lo que en 2014 el total de población en situación de pobreza ascendió a 55.3 millones de personas, respecto a las 53.3 millones personas en los dos años previos, lo que representa un incremento de aproximadamente 2 millones de personas. En cuanto al tema alimentario, la Carencia por Acceso a la Alimentación pasó de 23.3 por ciento a 23.4, es decir de 27.4 a 28.0 millones de personas. Números exactos sin redondeo son estimados para los Estados Unidos Mexicanos en 53,349 900 para el año 2012 y en 55,341 560 para el año 2014. Cuadro 1. Evolución de la Carencia por acceso a la alimentación 2008-2014 en México Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval. Comunicado de prensa no. 005. México, d.f., a 23 de julio de 2015. Pese a que la pobreza extrema se redujo de 11.5 a 11.4 millones de personas, una reducción de aproximadamente 90 mil personas, los números absolutos reflejan que algo se está haciendo mal, incrementando la población en pobreza multidimensional sobre todo en las población urbana2. Para el caso del Estado de México se contabilizaron 8 millones 269 mil 900 personas que viven en condiciones de pobreza, mientras que los dos años anteriores se reflejaba una cifra de 7 millones 328 mil 700 personas (2012); es decir, se pasó de un 45.3 por ciento en 2012 a un 49.6 por ciento para 2014. En cuanto a la población en situación de pobreza extrema en la entidad se pasó de 5.8 por ciento en 2012 a 7.2 por ciento en 2014, lo que equivale que de 945 mil 700 personas ascendió a un millón 206 mil 900 pobladores. Para el caso de la Carencia por Acceso a la Alimentación, ésta tuvo una evolución de 17.7 por ciento a 21.3, equivalente a 2 millones 858 mil en 2012, ascendió a 3 millones 550 mil 300 habitantes. 2 Las diferencias entre las zonas rural y urbana se vieron marcadas por un notable incremento en la segunda quedando de la siguiente manera. El porcentaje de la población rural en pobreza pasó de 61.6 a 61.1 por ciento y en el caso de la población urbana la pobreza pasó de 40.6 a 41.7 por ciento. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 34-43. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/40 37 �38 Campuzano-Martínez, D Cuadro 2. Evolución de la Carencia por acceso a la alimentación 2008-2014 en el Estado de México. Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval. Pobreza 2014, Estado de México Los datos que se presentan aquí sirven como referencia para más adelante exponer mediante análisis y conclusiones como ha sido la evolución de la pobreza, pero sobre todo de las carencias alimentarias lo cual a agrandes rasgos presentan cifras negativas, sobre todo al abordarse en números absolutos, más que en porcentaje lo cual refleja la inquietud que los programas de esta índole en general no han combatido las causas que lo originan. La Cruzada Nacional contra el Hambre En enero de 2013, el actual Gobierno de la República Mexicana, echó a andar en el Estado de Chiapas la estrategia nacional denominada Cruzada Nacional Contra el Hambre (CNCH) con una serie de objetivos que enuncian un combate coordinado entre gobierno, sector privado y sociedad. Según la página oficial SINHAMBRE.com10 la Cruzada Nacional contra el Hambre es una estrategia de política social, integral y participativa que pretende una solución estructural y permanente a un grave problema que existe en México: El hambre. Sus objetivos son: Cero hambre a partir de una alimentación y nutrición adecuada de las personas en pobreza multidimensional extrema y carencia de acceso a la alimentación; Eliminar la desnutrición infantil aguda y crónica, y mejorar los indicadores de peso y talla de la niñez; Aumentar la producción de alimentos y el ingreso de los campesinos y pequeños productores agrícolas; Minimizar las pérdidas post-cosecha y de alimentos durante su almacenamiento; transporte, distribución y comercialización; Promover la participación de comunitaria para la erradicación del hambre. Por ello mediante el cruce de datos, es que la CNCH ubicó en todo el país a 7.01 millones de personas que viven en Pobreza Extrema de Alimentación, personas a quienes va dirigida la atención de la estrategia, ubicadas en todos y cada uno de los 32 estados del país, y en los 2 mil 457 municipios que hay en México. En este contexto y con información del programa se describe a continuación el total de personas en Pobreza Extrema de Alimentación según el cruce con las carencias encontradas, es decir: 3 de cada 10 no cuenta con servicios de salud. 4 de cada 10 tiene rezago educativo. 5 de cada 10 habita en viviendas de materiales de baja calidad, con piso de tierra y espacios inadecuados. 7 de cada 10 no cuenta con servicios básicos en la vivienda. 9 de cada 10 no tiene seguridad social. Ahora bien, no se debe dejar de señalar la suspicacia frente a las cifras que buscan describir el estado social en cuanto al fenómeno de la pobreza, sobre todo si se trata de estadísticas susceptibles en su manejo por cuestiones de conveniencia, pues como lo describe Arzate (2005): (…) el conjunto de métodos cuantitativos para medir desigualdades sociales en países en desarrollo tienen ante sí un importante obstáculo: la poca fiabilidad de las estadísticas oficiales; ya que la mayor parte Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 34-43. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/40 �Programa comedores comunitarios de la cruzada nacional... de las veces estas son modificadas por las autoridades locales o los funcionarios encargados de los diversos programas de la política social; los fines políticos son regularmente la causa de tales alteraciones. Al día de hoy esta estrategia de combate al hambre ha marcado etapas de ejecución; en la primera de ellas se incluye la atención de 400 municipios con cerca de la mitad de la población total en Pobreza Extrema de Alimentación; mientras que la segunda etapa se incorporó a 612 municipios más con el objeto de alcanzar a 5.5 millones de personas en pobreza extrema alimentaria lo que representaría el 78.4 por ciento de la población objetivo. Uno de los componentes del Sistema Nacional México Sin Hambre fue la creación de Comités Comunitarios, establecidos como “el Órgano de participación social y representación de una comunidad, ya sea urbana, rural o indígena, electos de manera democrática en Asamblea General”. Este Comité Comunitario tendría por funciones: 1. Promover la organización de los miembros de la comunidad, estableciendo la Asamblea General como órgano de decisión de la comunidad. 2. Detectar y priorizar la problemática existente en la comunidad. 3. Informar a los miembros de la comunidad acerca de los avances del Plan Comunitario 4. Establecer los mecanismos de corresponsabilidad entre la comunidad y los tres órdenes de gobierno. 5. Participar en los procesos de ejecución, supervisión, control y seguimiento de proyectos y acciones de los Programas Sociales Federales A partir de lo cual se pretendía dar un cambio en la política social que había combatido a la pobreza y al hambre, ya que los Comités Comunitarios generarían sus propios planes de política social acorde a las necesidades diarias que ellos vivían. De la misma manera orientarían los apoyos recibidos de las instancias de gobierno, a las familias que más lo necesitaran. Cada Comité estaría integrado por once miembros que fungirían un cargo específico: Presidente, Secretario, Tesorero, Vocal de Control y Vigilancia, Vocal de Educación, Vocal de Comisión Salud, Vocal de Comisión Seguridad Social, Vocal de Comisión Calidad de Vivienda, Vocal de Comisión Servicios Básicos de Vivienda, Vocal de Comisión Alimentación, Vocal de Comisión Ingreso. Programa de Comedores Comunitarios A partir del Decreto6 por el que se establece el Sistema Nacional para la Cruzada contra el Hambre (SINHAMBRE), a través de la Secretaría de Desarrollo Social (Sedesol) se instrumenta el Programa de Comedores Comunitarios. Su propósito, implica el desarrollo de procesos de organización comunitaria y el diseño de procedimientos que permitan que la población se involucre y responsabilice en la operación de los comedores para atender a las personas objetivo del Programa. Su Objetivo General es el desarrollar, fortalecer y consolidar una estrategia de atención alimentaria y nutricional, proporcionando alimentos nutritivos de calidad y cantidad suficiente, a grupos poblacionales con problemas de desnutrición, en riesgo de padecerla y en inseguridad alimentaria, a partir del fomento de la participación comunitaria, y con ello, contribuir a abatir la carencia por acceso a la alimentación. Sus Objetivos Específicos son: Mejorar la situación nutricional de niños y niñas de 0 a 11 años de edad, mujeres en gestación y lactantes, personas con alguna discapacidad, adultos mayores de 65 años y aquellas personas que determine el Comité Comunitario por su condición de pobreza multidimensional extrema y carencia de acceso a la alimentación (en adelante, Población Atendida o Población Objetivo) mediante la instalación y operación de Comedores Comunitarios. Promover la inclusión social de la Población Atendida por los Comedores, a través de acciones integrales que involucren a las familias y a la comunidad, para avanzar en dinámicas sociales incluyentes que permitan aportar a la transformación positiva de su entorno. Impulsar acciones de orientación nutricional entre la Población Atendida de los Comedores, que sustente el desarrollo de una cultura alimentaria nutricional. Su propósito reside en brindar solución a las necesidades de alimentación a los sujetos de atención, Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 34-43. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/40 39 �40 Campuzano-Martínez, D identificados dentro de las comunidades, cuyas condiciones de edad, discapacidad, pobreza extrema y de carencia alimentaria los hacen elegibles para recibir acceso al consumo de alimentos nutritivos y la transformación de hábitos alimenticios para una vida saludable. En este sentido la instalación de los Comedores también pretenden representar lugares incluyentes de cohesión social, donde se fomente la relación familiar y comunitaria, la sana convivencia, la comunicación, el encuentro, la participación, etcétera. Además en ellos se pretende difundir y generar hábitos alimentarios, incluyendo ingredientes tradicionales y naturales de la región, conjuntamente busca coadyuvar al desarrollo de habilidades y destrezas de producción de alimentos básicos y derivados que garanticen su aprovisionamiento cotidiano y que repercutan en mejorar los hábitos alimenticios de toda la comunidad en la que operen. Así todas las características descritas anteriormente constituyen la conformación de entes sociales y la coordinación de órdenes de gobiernos y de estructuras ciudadanas que presentan un nuevo enfoque para combatir la pobreza de manera tácita y pragmática. Por ello el presente proyecto construye un marco metodológico que permita mostrar en la práctica cómo es que los usuarios transforman su acción social en un espacio público, y así conocer la trascendencia del programa. 3- MÉTODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Asimismo la metodología cualitativa proporciona información acerca de “si los objetivos de las políticas han sido logrados, cuáles han sido los efectos en los comportamientos tanto de la ciudadanía como la burocracia, la forma en que pueden operar adecuadamente y si es posible ampliar su cobertura”. (ídem) De esta forma Hernández, Batista y Fernández, 2014 (2014) identifican las grandes bondades de la recolección de información y los modelos de análisis de este enfoque, entre los cuales se encuentra que: Los datos son de primera mano, provienen de los actores en su ambiente natural, por lo que las descripciones son mejores que los obtenidas mediante técnicas como la encuesta; los datos proporcionan percepciones de los actores, con ello hay una mayor cercanía sobre el sentir ciudadano, de manera que se puede interpretar la forma en que piensan, sienten y actúan. Además la importancia de utilizar acercamientos cualitativos también permite conocer y comprender la acción social de los sujetos sociales en desventaja y en situación de riesgo. Por lo que una investigación (evaluación) desde la perspectiva cualitativa, al tener como objetivo el estudio de un programa social de manera transversal, se encuentra en la necesidad de cuestionarse cómo los programas gubernamentales se filtran en el tejido social, y al hacerlo generan procesos de acción social que comienzan a construir formas de reproducir la vida dentro, en, y a los bordes de los procesos de desigualdad, lo cual significa “echar una mirada a la densidad de los micro-procesos moleculares de la acción: construcción social de grupos organizados” (Arzate, 2015: 35) como cocineras, vecinos, campesinos, escuelas, trabajo comunitario y solidario, etc. Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 34-43. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/40 �Programa comedores comunitarios de la cruzada nacional... Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual de la participación ciudadana, se consultaron un total de treinta y cuatro (34) referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos relativos a las de la participación ciudadana. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Lechuga, 2018, p. 196). CONCLUSIONES Se puede deducir que los comedores comunitarios propician un incremento alimenticio (más no totalmente nutricional) entre los beneficiarios, sin embargo, contrario a la pretensión del Plan Nacional de Desarrollo este programa da muestra de una política asistencial que no generará agentes (ciudadanos) que transformen su realidad, ni que otorgue las condiciones para un desarrollo favorable. En el rubro alimentario es necesario establecer una persona autorizada (promotor o coordinador) que este calificado para reconocer el aporte nutricional que se da a la población que asiste a los comedores comunitarios, más allá que haya existido o no capacitación no se 19 cuenta con una persona que supervise el aporte nutricional lo que se podría perder de vista el objetivo principal del programa, el cual va más allá de tan sólo alimentar. En cuanto a la perdurabilidad del programa será necesario evaluar la viabilidad de la permanencia del programa de comedores comunitarios una vez que la administración presente culmine, ya que usualmente estos programas de corte asistencialista son emergentes y temporales, por lo cual no cuentan con ninguna base sólida y el presupuesto otorgado es sumamente fluctuante. El ciudadano debería ser concebido como ciudadano, agente de cambio y productor de su vida: Es importante reconocer que estos programas asistencialistas pueden atacar de cierta medida el hambre y la pobreza, sin embargo, no combaten de fondo las causas reales que las originan. Es por ello necesario resaltar que para que las personas pobres pueden funcionar como agentes de cambio, deben de tomar las riendas de su vida y por ende el Estado debería de propiciar no sólo medidas emergentes de apoyo, si no brindar las herramientas necesarias para que logren auto-sustentabilidad y desarrollo, más allá de tan sólo estar esperando un beneficio del propio gobierno a cambio de redes clientelares de apoyo político. El hambre es un hecho real y crudo que ha cobrado la vida de personas alrededor del mundo combatirla no es tan sólo un tema del discurso político sino una necesidad primordial para evitar muertes. Su combate y erradicación son necesarios para buscar el desarrollo en entornos armónicos y comunidades sostenidas, sociedades comprometidas y ciudadanos que sepan defender sus derechos a la vida. REFERENCIAS Aldrete-González, P. (2013). Una “cruzada” para superar la pobreza en México. Análisis Plural, primer semestre de 2013. Tlaquepaque, Jalisco: ITESO. 170-183. Recuperado en: http://rei.iteso.mx/bitstream/ handle/11117/815/Una%20%2522cruzada%2522%20para%20s uperar%20la%20pobreza%20en%20 M%C3%A9xico.pdf?sequence=2 Arzate, J. (2003). Políticas sociales y ciudadanía restringida, en José A. Trejo [Editor], Poderes locales y nuevas ciudadanías. Universidad Autónoma del Estado de México-El Espejo del Ajolote. México. 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Se aplicó el método de análisis, con un enfoque cualitativo, diseño no experimental, bajo un nivel documental-bibliográfico transversal. Tras la revisión documental se encontró que: Por años, distintos países han realizado esfuerzos por consolidar un sistema de profesionalización que aseguren la carrera dentro del sector público a las personas más capaces. En México, por ejemplo, se cuenta con una ley que tiene aplicación a nivel federal para el Sistema Profesional de Carrera, sin embargo, en el presente estudio se intenta brindar un panorama general de las circunstancias en que este sistema de profesionalización se encuentra en las entidades federativas y de manera específica en el Estado de Nuevo León, primer gobierno estatal independiente. Palabras clave: Desparadojización, Equivalencia funcional, observación de segundo orden, método funcional. ABSTRACT This article is the product of a literature review, whose aim consisted in showing evidence of the importance of the public service professionalization in the state of Nuevo León. The method of analysis was applied with a qualitative approach, non-experimental design, under a documentary-literature cross sectional level. After the documentary review, it was found that: efforts have been made by different countries for years in order to consolidate a professionalization system that assures the career within the public sector to the most capable people. In Mexico, for example, there is an applicable law at a federal level for the Career Professional System, however, in this study, it is intended to give an overall picture of the circumstances of this professionalization system is in the federal entities and in a specific way in the state of Nuevo León, first independent state government. Key words: De-Paradoxofication, Fuctional Equivalent, Second-order Observation, Fuctional Method. Cómo referenciar este artículo: Pineda-Rasgado, X. M. (2017). La importancia de la profesionalización del servicio público. avances y retrocesos en materia de profesionalización en el estado de nuevo león. Política, Globalidad y Ciudadanía, 41-53. Recibido: 30 de Julio 2016 - Aceptado: 15 de Septiembre 2016 1 Maestrante en Ciencias Políticas, Universidad Autónoma de Nuevo León. Email: xmpinedar@gmail.com Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 44-56. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/63 �La importancia de la profesionalización del servicio público... 1- INTRODUCCIÓN El desarrollo constante de las sociedades vuelve cada vez más complejas las responsabilidades del Estado. Hoy por hoy, pareciera inconcebible que las personas responsables de aspectos como la seguridad, la economía, las finanzas, la educación, entre otras, carezcan de algún tipo de especialización en la materia. En el entendido de que el gobierno, a través de la administración pública debe procurar el bienestar social, resulta indispensable la existencia de un cuerpo de funcionarios del estado que se encarguen no solo de representar el poder público, sino que con base en leyes y ordenamientos administrativos ejerzan dicho poder a fin de satisfacer de la mejor manera las necesidades públicas. La naturaleza misma de las tareas del Estado exige que las personas que encabecen la administración pública cuenten con cierta preparación, conocimientos, habilidades y aptitudes específicas que les permita desempeñar de manera satisfactoria su labor. Es entonces, bajo la premisa anterior que destaca la importancia del estudio de la implementación del Servicio Civil de Carrera dentro del sector público. Ahora bien, el interés por los sistemas de carrera dentro de las administraciones públicas no es un tema nuevo. En México, por ejemplo, existe desde el año 2003 una Ley del Servicio Profesional de Carrera con la cual se busca establecer un sistema de profesionalización en la administración pública federal que pudiera garantizar la integración de un cuerpo de funcionarios y servidores públicos preparados y capaces para el desempeño de la función pública. Sin embargo, esta es una política pública que sigue siendo cuestionable debido a que no se percibe como que el sistema de profesionalización funcione de la manera esperada. Estudios como el de Sánchez (2017) comprueban lo anterior, pues a través del análisis de datos proporcionados por la Secretaría de la Función Pública (SFP) a través de una solicitud de acceso a la información pública, le es posible señalar que el sistema de carrera no está operando de manera correcta, pues ni siquiera se está cumpliendo con la Ley que rige el SPC. Los datos analizados por Sánchez muestran que el número de puestos ocupados con titulares y eventuales son mucho mayores a los puestos reportados como sujetos al SPC, así mismo señala que los servidores públicos no están cumpliendo con la capacitación que la ley señala como obligatoria. En ese contexto, surge el interés por estudiar la situación en la que se encuentran los gobiernos locales en materia de profesionalización, y de manera específica el gobierno de Nuevo León. Con base en el Manual de Administración Pública que emite la Organización de las Naciones Unidas (ONU), Pardo (2005b) señala que para la implementación de un Servicio Civil de Carrera deben existir dos elementos básicos: una ley de administración del personal público así como un organismo responsable de su aplicación. En ese sentido, el presente estudio resulta ser de carácter exploratorio, pues busca ofrecer un acercamiento al conocimiento de las recientes condiciones del gobierno estatal en materia de profesionalización de la función pública. El objetivo es indagar en la legislación existente a fin de poder explicar cuál es el marco jurídico que actualmente rige la profesionalización en el gobierno estatal, si existe un Servicio Civil de Carrera que coadyuve la gestión de los recursos humanos dentro del aparato administrativo, cuál o cuáles son los organismos que operan dicho sistema y de qué manera funciona. En la primera parte del documento se busca definir y diferenciar los conceptos sobre los que versa esta investigación, el Servicio Civil de Carrera y la Profesionalización. Posteriormente, se busca resaltar la importancia que guarda la existencia de los sistemas de carrera para frenar prácticas antiéticas dentro del servicio público. En el penúltimo apartado se explica cuáles son los esfuerzos reales que han existido por parte del gobierno federal y algunos gobiernos locales por instaurar un Servicio Profesional de Carrera. Finalmente, a la luz de la teoría y la experiencia federal, podrán señalarse los avances y retrocesos que ha mostrado el gobierno de Nuevo León en materia de profesionalización, así como la aparente ambigüedad que existe sobre la prevalencia de un Sistema de Carrera para la burocracia neoleonesa. 2- FUNDAMENTO TEÓRICO Servicio Civil de Carrera y Profesionalización México es un país que cotidianamente asume a su gobierno con poca capacidad para responder a las Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 44-56. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/63 45 �46 Pineda-Rasgado, X necesidades de los ciudadanos. Incluso, el término burocracia se ha diluido y se ha alejado de lo que Weber (2001) entendía como el cuerpo de funcionarios del estado, responsables de representar y ejercer el poder público. Sin embargo, en la cultura popular, la burocracia se percibe como el grupo de personas e instituciones que entorpecen la resolución de problemas públicos. Buena parte de este ideario cultural respecto a la burocracia se debe en buena medida a la falta de profesionales estables dentro de los gobiernos y al uso faccioso de esta como recurso del poder político y de los intereses corporativos totalmente opuestos al modelo weberiano (Echebarría, 2008). En la introducción de este documento se hizo mención de distintos conceptos que pudieran originar confusión pues pudieran parecer sinónimos, Servicio Civil de Carrera (SCC) y Profesionalización. De acuerdo con Pardo (2005b) el SCC es: “un conjunto de acciones sistemáticas mediante las cuales los servidores públicos pueden ingresar, permanecer y desarrollarse profesionalmente dentro de la administración pública, proporcionando a su vez niveles altos de eficiencia y eficacia que redunden en el cumplimiento óptimo de los objetivos institucionales como respuesta a las demandas públicas que el gobierno recibe por conducto de su aparato administrativo” (p. 9). Es decir, la autora describe netamente un sistema que permite gestionar de manera ordenada los recursos humanos. Además, los miembros de este tipo de sistemas constituyen un cuerpo apolítico y permanente de funcionarios que forman la espina dorsal de una determinada administración. Los elementos esenciales de un sistema de carrera son una ley básica de administración de personal y un organismo responsable de su aplicación (Naciones Unidas, 1962). Los principios fundamentales dentro de los sistemas de carrera son: el mérito, y la igualdad de oportunidades. El principio del mérito supone que los cargos públicos deben estar ocupados por las personas más capaces y preparadas, es decir, aquellos que “merecen” las designaciones gracias a sus conocimientos, habilidades y aptitudes (Dussauge, 2002). Por otra parte, la igualdad de oportunidades establece que el acceso a los cargos no puede estar condicionado por la situación económica, social o por el género de los aspirantes. La igualdad implica que cualquier persona interesada en un puesto de la estructura burocrática puede acceder a él sin discriminación alguna, con las únicas limitaciones de sus propias capacidades y por supuesto, las necesidades del cargo (Dussauge, 2002). Vale la pena rescatar un tercer elemento, este es el referente a la estabilidad en el cargo. Esto significa que los funcionarios lleven a cabo sus responsabilidades sin suponer que los cargos son de su propiedad, pues ellos se encuentran sometidos a una rigurosa disciplina y vigilancia administrativa. Es por eso que los funcionarios deben estar en constante perfeccionamiento. La estabilidad del cargo es un mecanismo que permite evitar la existencia de un sistema de botín que ampare movimientos y despojos dentro de la administración (Pardo, 2005a). Los rasgos característicos de los servicios de carrera son, principalmente, la selección mediante exámenes competitivos; las restricciones a la remoción arbitraria del cargo; la exigencia de neutralidad política a los funcionarios que aspiran a entrar y permanecer; y la existencia de un cuerpo regulador independiente que vigile el funcionamiento integral del sistema. El objetivo principal de estos sistemas, es conseguir la permanencia de los funcionarios más capaces a pesar de los cambios es la estructura política del gobierno (Pardo, 2005a). En otras palabras, lograr la estabilidad dentro del aparato administrativo pese a la inestabilidad política que pudiera existir. Los sistemas de carrera en el servicio público no es una propuesta netamente reciente, como tampoco lo es la falta de confianza en las instituciones, la corrupción, el clientelismo, la falta de personal público especializado, etcétera, en los diferentes gobiernos. Pero todo esto último es lo que ha llevado a distintos países a tratar de implementar un Servicio de Carrera en sus gobiernos que sirva como instrumento para corregir y reivindicar la imagen de las administraciones públicas, mismas que en su mayoría se han convertido, frente a los ciudadanos, en un sinónimo de la ineficiencia gracias a la falta de capacidad de los servidores públicos para atender las necesidades sociales. Muchos gobiernos alrededor del mundo, incluido México, reconocen que la adopción de un sistema como este permitiría a la función pública combatir el deficiente desempeño del servicio público, y brindará la capacidad necesaria a los servidores para cumplir con las tareas que les competen, así como poder Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 44-56. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/63 �La importancia de la profesionalización del servicio público... desarrollar mayores y mejores políticas públicas. Eso trae como resultado no solo la existencia de un buen gobierno, efectivo en respuesta y con servicios de calidad, sino que además combatirá de manera positiva la crisis de legitimidad que actualmente atraviesan. Lo conceptualizado sobre el Servicio Civil en los párrafos anteriores puede provocar cierta confusión con la definición que retoma Longo (2008) sobre la profesionalización. Según el autor, la Carta Interamericana de la Función Pública define en su preámbulo que la profesionalización es “la garantía de posesión por los servidores públicos de una serie de atributos como el mérito, la capacidad, la vocación de servicio, la eficacia en el desempeño de su función, la responsabilidad, la honestidad y la adhesión a los principios y valores de la democracia” (p. 45). Según explica Longo (2008), existe una relación entre la posesión de estos atributos con la existencia de un sistema de gestión del empleo. Es decir, que los principios de eficacia y eficiencia son compatibles con el mérito e imparcialidad de los sistemas de carrera. En otras palabras, la idea de profesionalización consiste en hacer más profesional al servicio civil. En este punto resulta pertinente recordar el paradigma de la Nueva Gestión Pública, pues es este nuevo enfoque de la administración pública el que de alguna manera origina y pone sobre la mesa la importancia de la profesionalización de las burocracias. En las últimas décadas del siglo XX, surge en distintos países un nuevo modelo de gestión pública llamado Nueva Gerencia Pública (NGP). La idea principal de este modelo residía en obtener una mayor eficiencia en el trabajo gubernamental implementando en el quehacer público los métodos y prácticas que se aplican en las organizaciones del sector privado. La llegada de este nuevo paradigma dentro de la administración, consistía en un modelo que va del énfasis en la política pública, a uno en las capacidades gerenciales; de un fuerte énfasis en los procesos, a un énfasis en los resultados; de jerarquías ordenadas, a la competencia en espacios de mercados, o cuasi mercados; de seguridad en el trabajo y salarios precisos para la burocracia, a evaluación del desempeño y firma de contratos específicos amarrados a la obtención de ciertos resultados (Arellano, 2002). La Nueva Gerencia Pública surge como respuesta a los problemas que presenta la Administración Pública Tradicional. Según Hood y Hughes (citados en Martínez, 2003b), la Administración Pública Tradicional presentaba dos grandes problemas. En primer lugar, la propia eficiencia del modelo burocrático se veía afectada por el excesivo celo respecto a las reglas y los procedimientos. En segundo lugar, la siempre falaz separación entre políticos y administrativos, la pretendida despolitización de la burocracia, la deshumanización de los procesos racionalizadores o las propias condiciones de trabajo que imponía el modelo generaban dificultades en la tarea de control políticos (Martínez, 2003b) En ese sentido, el modelo burocrático tradicional pasa a un modelo postburocrático que trae consigo una perspectiva diferente. En primer lugar, se pasa de enfocar las necesidades y perspectivas propias a enfocar las del cliente o ciudadano; Segundo, el modelo burocrático se define asimismo tanto por la cantidad de recursos que éste controla como por las áreas que éste desempeña, mientras que el postburocrático se define asimismo por los resultados que éste alcanza para sus clientes; Tercero, el burocrático se enclava en la rutina, el potsburocrático modifica sus operaciones en respuesta a las cambiantes demandas de sus servicios (Martínez, 2003b) Cuarto, el burocrático insiste en seguir sus procedimientos estandarizados, el postburocrático se construye de la elección al interior de sus sistemas de operación atendiendo a un propósito; y quinto, el burocrático establece planes y políticas, el postburocrático engrana una comunicación de dos vías con sus clientes para revisar y evaluar la estrategia de sus operaciones (Martínez, 2003b). A partir de estos elementos, la profesionalización se convierte en una herramienta fundamental de la NGP para trata de superar algunos de los problemas típicos de las administraciones tradicionales, tales como que, al permanecer estas sin vigilancia, se vuelven corruptas e incompetentes, además que se desarrolla dentro de ellas una burocracia más poderosa y prácticamente inamovible. El objetivo es convertir a las burocracias tradicionales en un cuerpo de funcionarios y servidores públicos altamente capacitados para atender de manera más eficiente las demandas ciudadanas. La periódica evaluación del desempeño que se propone dentro del modelo profesional intenta acabar con esas prácticas. Primeramente, reduciendo el cuerpo de funcionarios al servicio del Estado, tratando de Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 44-56. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/63 47 �48 Pineda-Rasgado, X establecer un sistema que no deje de lado la continuidad en el servicio pero que también permita contar con una nueva burocracia capaz y profesional. Clientelismo político: Ausencia de ética pública Además de la búsqueda de la eficiencia y la eficacia en el servicio público, la profesionalización es también el mecanismo que busca terminar con lo que, en Estados Unidos, durante el siglo XIX, se conoció como spoil system, en español conocido como clientelismo político o sistema de botín (Pardo, 1995). Resulta lógico entender que el clientelismo político es la antítesis de los sistemas de carrera, el llamado “amiguismo” o “compadrazgo”, son expresiones que permiten entender de una manera burda el significado del clientelismo político, que no es otra cosa más que la práctica de nombrar a ciertas personas para detentar cargos dentro de la burocracia por motivo de lealtad a cierta persona en el poder o a un partido político. Desafortunadamente, el nepotismo es algo que se da con mucha frecuencia en los gobiernos y lo que deja en evidencia es la ausencia de una formación ética del servicio público. Por otra parte, el servicio de carrera tiene como principal eje de función, el mérito. Y por qué no decirlo, también la lealtad, pero no a cierta persona, sino a la administración como tal. El ingreso al servicio, así como la promoción dentro del mismo se fundamentan en un sistema meritocrático, completamente contrario a lo que sucede en las prácticas clientelares. El sistema clientelar se conforma por grupos de personas que giran en torno a un poderoso patrón que reparte los cargos como método de ingreso al servicio. Este patrón jerárquicamente puede fungir como presidente, secretarios de estado, gobernadores o alcaldes, según sea el caso (Zapata, 2016) Estos valorarán con base en su propio beneficio y conveniencia a aquellos que habrán de ocupar los cargos públicos. En este sistema de botín, el requisito principal para ser seleccionado es la absoluta lealtad que demuestren a la persona que los eligió, dejando prácticamente en último término cuan preparados y aptos se encuentran para ejercer dichos cargos. En este sentido, el objetivo principal de esta burocracia clientelar consiste en cumplir única y exclusivamente con las tareas que les haya establecido el poderoso que los eligió, siendo éste el único al cual importe entregar cuentas, ya que ello permitirá obtener como recompensa el aseguramiento del puesto o un ascenso, según sea el caso (Hernández, 2000). De modo que aquel funcionario que no forme parte de esta dinámica en la que la prioridad es satisfacer los intereses de quien esté al mando, puede ser removido de su cargo sin tomar en cuenta su trayectoria o si aportó algún beneficio para la institución o para la sociedad. De cierta manera este sistema también podría considerarse finito y a la vez cíclico, ya que cada clientela con su respectivo patrón disfruta de un tiempo determinado de labores para que al término de su administración ésta sea sustituida para dar paso a la siguiente clientela, la cual habrá de regirse bajo los mismos esquemas y principios. Como resultado se obtiene una interminable lista de funcionarios que además de no estar profesionalizados, enfrentan una enorme inestabilidad laboral que usualmente desemboca en la inexistente continuidad de las políticas y acciones del gobierno anterior. Todo esto ha ocasionado daños profundos a las administraciones públicas, ya que este problema ha tenido tanta presencia en los gobiernos que el mismo sistema administrativo de alguna manera ha aprendido, heredado y continúa reproduciendo estas viciadas prácticas. Son estas acciones las que han deteriorado la imagen del gobierno, y lo han convertido ante los ojos de la sociedad en un ente que carece de credibilidad y de capacidad de gestión de las tareas estatales. Una burocracia conformada por elementos sin ningún tipo de aptitud para el servicio público, da como resultado un baja calidad en los servicios públicos, carencia de política pública y la casi inexistente capacidad de respuesta de los gobiernos a las necesidades sociales. En esa lógica, el servicio de carrera debe buscar remediar ese problema permitiendo la existencia de un gobierno eficaz que goce de una continuidad en sus quehaceres sin importar la eventual renovación de aquellos ocupan los cargos superiores (Pineda, 2017). Un servicio público no profesionalizado se convierte en un freno para el desarrollo de las administraciones, impide el establecimiento de filtros que aseguren la especialización y capacitación de los servidores y que a la vez se resistan a la instrumentación de mecanismos de mejora. Es por ello por lo que resulta imprescindible tomar medidas y llevar a cabo acciones que permitan la creación y el fortalecimiento de meRevista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 44-56. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/63 �La importancia de la profesionalización del servicio público... canismos que aseguren un servicio público integrado por personas aptas y capaces para gestionar las tareas que les sean encomendadas, y que su lealtad esté fundamentada en el objetivo de atender las necesidades sociales. Servicio Profesional de Carrera en México Tal y como se señaló con anterioridad, el esquema de la nueva gerencia pública se asienta sobre la idea de construir un modelo diferente de gobierno que funcione bajo preceptos empresariales, es decir que, tomando como ejemplo las prácticas de trabajo del sector privado se pretendía lograr un gobierno más eficiente y eficaz a través de la profesionalización del servicio público. En este contexto México comienza a tomar medidas orientadas a este nuevo enfoque a finales de la década de los ochenta, sin embargo, en tema de profesionalización, no es hasta el año 2003 que el interés genuino por profesionalizar al servicio púbico toma lugar. Previamente se hizo la distinción entre Servicio Civil y profesionalización, se dijo que ambos conceptos son complementarios en horas no solo de asegurar un sistema que tenga como base fundamental el mérito, sino que también posea una esencia de la búsqueda de la eficiencia y eficacia en el servicio, trascendiendo la visión burocrática del cumplimiento exclusivo de la norma, a la búsqueda de resultados. En ese tenor, el gobierno federal mexicano, busca consagrar esa complementación de conceptos y en el año 2003 publica en el diario de la federación la Ley del Servicio Profesional de la Administración Pública Federal. Esta ley tenía por objeto establecer las bases para la organización, funcionamiento y desarrollo del Sistema de Servicio Profesional de Carrera en las dependencias de la Administración Pública Federal Centralizada. La ley se piensa también como una herramienta de gestión del capital humano que permitiría al gobierno federal organizar de manera adecuada al personal que acceda al sector público garantizando el ingreso, el desarrollo y la permanencia de servidores mediante el mérito y la evaluación permanente del desempeño. Al respecto, Martínez Puón (2003a), señala que esta ley más que de carácter laboral, es de carácter administrativo porque lo que crea es un régimen especial para los servidores públicos denominados “de confianza”. De manera clara, la ley señala a la Secretaría de la Función Pública (SFP) como el órgano encargado de dirigir, coordinar y evaluar el funcionamiento del sistema en las dependencias de la administración central y vigilar que se cumpla con los principios rectores de la norma. No obstante, cabe señalar que la operación del sistema quedará a cargo de cada una de las dependencias de la administración federal (Artículo 2º). Las facultades que se otorgan a la SFP para cumplir su labor se señalan en su artículo 69º de la ley, entre las que se rescatan: emitir los criterios y establecer los programas del sistema, elaborar el presupuesto anual para la operación del mismo, administrar los bienes y recursos, expedir los manuales de organización y procedimientos, dar seguimiento a la implantación y operación del sistema en cada dependencia y en caso de ser necesario, dictar las medidas correctivas que se requieran. De igual manera, debe encargarse de aprobar los mecanismos y criterios de evaluación, promover y aprobar los programas de capacitación y actualización, establecer mecanismos necesarios para conocer la opinión ciudadana respecto al funcionamiento del sistema, y revisar de manera periódica la operación del Sistema en las diversas dependencias. Profesionalización en las Entidades Federativas En 2007, el Instituto Nacional para el Federalismo y el Desarrollo Municipal (INAFED) realizó un estudio diagnóstico sobre los sistemas de profesionalización existentes en 21 de las 32 entidades federativas del país. El objetivo del estudio consistía en valorar en términos de consistencia y funcionalidad las tendencias organizativas, de planeación y de los procesos de los sistemas de profesionalización que operan en distintas entidades federativas disponer de elementos de análisis para la formulación del Modelo de Sistema de Profesionalización tipo para servidores públicos de las administraciones estatales (INAFED, 2007). El reporte del INAFED ofrece una valoración general sobre las condiciones del sistema de profesionalización Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 44-56. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/63 49 �50 Pineda-Rasgado, X en términos normativos, organizacionales y de funcionamiento. El documento no se centra en el análisis específico de cada Estado, por lo que a partir de la información proporcionada por cada estado, se brinda un panorama general de las administraciones locales. La publicación de la ley del servicio profesional a nivel federal fue un avance importante en la materia debido a que esto impulsó a distintas administraciones locales a realizar esfuerzos orientados a mejorar el sistema existente, y en algunos casos, a construir uno que les permita construir una burocracia profesional y capaz, que contribuya de manera positiva al desempeño del gobierno y a la mejora continua (INAFED, 2007). Las particularidades que se registran en las entidades federativas respecto a la profesionalización son diversas. En algunos casos, entidades que al menos cuentan con una ley clara que regule el sistema, tal es el caso de Zacatecas2, o el entonces Distrito Federal3. Por otra parte, estados que simplemente no se tiene un marco normativo claro, y en algunos otros se logra observar cómo aún se encuentran en proceso de desarrollo, es decir, no existen aún los elementos suficientes que permitan evaluar su funcionamiento. Profesionalización del Servicio Público en el Estado de Nuevo León Tal y como se ha tratado de explicar a lo largo del texto, establecer un sistema de profesionalización requiere de varios elementos técnicos y de organización. Es necesario contar con una normativa clara que defina el objetivo del sistema, la manera en que debe operar, el órgano encargado de su ejecución, etcétera. No obstante, vale la pena partir del entendido que la profesionalización, tal y como lo estudia Arroyo (2010), es una política pública que en primera instancia debe ser un elemento que integre la agenda política, pues mucho depende el adecuado funcionamiento del sistema de la voluntad del poder político para conseguirlo. El Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021 cuenta con nueve capítulos, de los cuales se rescatan el tercero, Gobierno Eficaz y Transparente, y el octavo, Prioridades de Gobierno. En ambos apartados se señala la importancia y a necesidad de fortalecer la capacidad de acción del gobierno, hacer del aparato estatal un gobierno capaz de responder a las necesidades ciudadanas. De manera específica, el tema 2 del tercer capítulo, de manera clara señala la profesionalización del servicio público como algo imperativo de este nuevo gobierno. Lo anterior sirve para confirmar lo que se mencionaba al principio de este texto, los gobiernos verdaderamente entienden que la profesionalización se ha vuelto en un imperativo de los gobiernos, como un mecanismo que puede ayudar a la lucha contra la corrupción que tanto ha permeado en las administraciones públicas. Abogar por la profesionalización del servicio público parece incluso un discurso indispensable dentro de las plataformas de gobierno, sin embargo, tal parece que los esfuerzos reales y tangibles no acompañan ese entendido. El estado de Nuevo León cuenta con una Ley del Servicio Civil, publicada en el Periódico Oficial del estado el 26 de junio de 1948, reformada por última vez el 29 de diciembre de 2017, y tiene por objeto regular las relaciones de trabajo del gobierno del estado con sus servidores, además de ampliarse para los trabajadores de los ayuntamientos. Esta legislación protege al trabajador desde el momento en que toma posesión del empleo o el cargo para el que haya sido designado o desde que aparezca su nombre en nómina o lista de raya (INAP, 19999). En otras palabras, a nivel estatal, esta es la ley que rige la relación laboral de los trabajadores públicos con el gobierno, señala entre otras cosas, los derechos y obligaciones de los trabajadores, horas laborales, descansos, salarios, entre otras cosas. Es decir, no es una norma que contemple la existencia de un sistema público de carrera que regule el ingreso, la capacitación, la promoción y la separación del cargo4. 2 Periódico Oficial del Gobierno del Estado de Zacatecas. Ley del Servicio Profesional de Carrera del Estado y Municipios de Zacatecas. 10 de junio de 2003. 3 Gaceta Oficial del Distrito Federal. Ley del Servicio Público de Carrera de la Administración Pública del Distrito Federal. 13 de junio de 2000. 4 Ley del Servicio Civil del Estado de Nuevo León. Disponible en: http://www.hcnl.gob.mx/trabajo_legislativo/leyes/leyes/ley_del_servicio_civil_del_estado_de_nuevo_leon/ Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 44-56. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/63 �La importancia de la profesionalización del servicio público... No obstante, de acuerdo con la investigación de Arroyo (2010), el estado de Nuevo León tuvo un importante avance en la materia, pues como parte del Plan Estatal de Desarrollo 2004 – 2009, así como del Programa Sectorial de Modernización Administrativa y Competitividad Gubernamental, el sistema de profesionalización se formaliza mediante el Decreto que establece el Estatuto de Profesionalización para el Servicio Público del Estado de Nuevo León, en el cual se define el marco jurídico básico que regula el Sistema de Profesionalización de la Administración Pública de Nuevo León. Con el mismo decreto se creó el Instituto de Profesionalización para el Servicio Público del Estado de Nuevo León como órgano rector del sistema, disponiendo para el desarrollo e implementación de la política, de infraestructura administrativa, capital humano, recursos tecnológicos y materiales, así como de la asignación de presupuesto para administrar, operar y desarrollar el sistema de profesionalización y los subsistemas que lo integran (Artículo 29º). Sin embargo, el problema principal para que este estatuto se cumpla es que debería estar vigente. De acuerdo con el mismo estatuto, en su artículo 42º señala que le corresponde a la Oficialía Mayor de Gobierno administrar y operar el Subsistema de Ingreso; desarrollar y administrar el Catálogo General de Puestos de la Administración Pública Estatal, en atención a las necesidades de profesionalización y en coordinación con el Instituto de Profesionalización; así como coordinar, integrar, analizar, validar y registrar los perfiles de puestos. En la reforma de 2016 a la Ley orgánica de la administración pública estatal establece una nueva estructura orgánica en la que se sustituye a dicha oficialía por una Coordinación Ejecutiva de la Administración Pública del Estado. Lo lógico hubiera sido reformar y actualizar esa información en el estatuto de profesionalización, sin embargo, no fue así. En el mejor de los casos, pudiera suponerse que en la práctica, el sistema de profesionalización operaría omitiendo ese detalle de forma en la normatividad, sin embargo tal suposición resulta imposible debido a que una vez revisada la estructura de gobierno mediante la información pública en el portal del gobierno estatal, el Instituto de Profesionalización no se contempla en ningún sitio web, ni forma parte de algún organigrama. Ese instituto no se contempla en el listado de dependencias públicas que se encuentra disponible en el portal del gobierno del estado5. La misma reforma a la ley orgánica del año 2016, sustituye el texto del artículo 31 que Arroyo (2010, p. 17) había tomado para su investigación, en la cual se señalaba en su fracción VII “llevar a cabo programas y acciones... relativos a establecer la profesionalización del servicio público en el Estado”. El texto actual de ese mismo artículo es el siguiente: “La Secretaría de Administración es la dependencia encargada de administrar los recursos humanos, materiales y servicios que requiera la Administración Pública del Estado”, el mismo artículo 31 señala que a la Secretaría de Administración le atañe la responsabilidad de programar y celebrar los contratos por los cuales se realicen las contrataciones de recursos humanos, así como tramitar los nombramientos, promociones, cambios de adscripción, licencias, bajas y jubilaciones de los servidores públicos del Poder Ejecutivo. De más está decir, que esta reforma de 2016 a la ley orgánica, no solo deja de lado al estatuto del servicio profesional y al instituto de profesionalización como elementos que rijan la integración del servicio público, sino que además dota de total discrecionalidad al poder ejecutivo para contratar y nombrar a funcionarios y servidores públicos de la manera que más le convenga. Sin mencionar que se minimiza de manera exponencial la importancia de la implementación de un sistema profesional en el gobierno estatal pues la gestión de los recursos humanos del ejecutivo estatal, solo quedaron bajo la responsabilidad de una Dirección General perteneciente a la Secretaría de Administración. 5 Dependencias del Gobierno Estatal. Consultar en: http://www.nl.gob.mx/dependencias Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 44-56. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/63 51 �52 Pineda-Rasgado, X 3- MÉTODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual de la importancia de la profesionalización del servicio público en Nuevo León, se consultaron un total de cuarenta y dos referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos relativos a la profesionalización del servicio público en Nuevo León. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Lechuga, 2018, p. 196). CONCLUSIONES Estos argumentos son relevantes por varias razones, en primer lugar, exponen la amplitud de perspectiva que permite el MF y la observación de segundo orden, pero, por otro lado, son una muestra fehaciente de que las críticas en torno al supuesto ‘conservadurismo” de la teoría luhmanniana y el método funcional no tienen origen en la reflexión teórico-metodológica, sino en el prejuicio y el desconocimiento. Como sostiene Torres (en Luhman, 1998: 17), en nuestro medio, es común el rechazo al trabajo de Niklas Luhmann, bajo la queja de que su teoría resulta demasiado compleja. Ello tiene efectos hondos en el pensamiento sociológico, pues, como señalamos, o se critica a Luhmann desde la falta de comprensión o, sencillamente, se descarta como explicación posible. Esta situación ilumina la necesidad de elaborar ejercicios de ‘traducción’, de clarificación de la teoría luhmanniana y los recursos que involucra, con el ánimo de entablar diálogos académicos que excluyan perspectivas políticas o morales. El método funcional, como señalamos, consiste en relacionar varias causas que son funcionalmente equivalentes para producir el mismo efecto, e intenta identificar cuál es el criterio de selección de una causa para producir cierto efecto y con relación a qué función lo cumple. Partir del reconocimiento del carácter abstracto de las funciones y de los problemas de referencia, observar la equivalencia entre las posibles soluciones del mismo, permite una mirada de gran angular, desontologiza, complejiza, transita por ‘lugares’ que, con el uso de otros métodos, quedan completamente invisibilizados. En este sentido, reiteramos, a propósito del ‘carácter conservador’ atribuido al MF, que el funcionalismo no busca justificar algún tipo de efecto y después encontrar una causa que garantice la producción del mismo, más bien, utiliza la referencia a un tipo de efecto particular como estímulo para comparar y equiparar determinados hechos causales. Por ello, no procede a partir de la exclusión de todas las otras Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 44-56. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/63 �La importancia de la profesionalización del servicio público... causas posibles y la designación de una, sino de la inclusión, pues su pretensión es identificar rendimientos equivalentes en la resolución de problemas particulares de los sistemas sociales. Esta manera de proceder sólo es posible a partir de una construcción particular del concepto de observación, a saber, observar como el trazo de una distinción, como el ejercicio de sacar algo del unmarked space del mundo, como una operación que no adquiere sustancia alguna, sino que únicamente actualiza un lado de una forma, una forma que siempre aparece como ‘invisible’ para quien observa y que por ello reclama la perspectiva del segundo orden. La observación de segundo orden permite identificar la distinción que utiliza el observador de primer orden, con ello es posible clarificar ¿qué es lo que el observador de primer orden excluye cuando utiliza esa distinción?, ¿qué es lo que ésta no le permite ver?, ¿por qué esa distinción y no otra? Dicha estrategia se traduce en una ‘crítica’ más profunda que cualquiera planteada por las ‘teorías marxistas’, en el sentido de que presenta una imagen compleja del mundo, que excluye explicaciones unilaterales y simplistas. Mirar desde el segundo orden, permite acceder a un concepto de realidad que sólo puede ser resultado de una red de observaciones cuya ‘consistencia’ y validez se explica sólo a partir de su facticidad. Es decir, en la base del orden social no aparece ningún tipo de consenso o instrucción ontológica, sino un entramado de observaciones recursivas. Pensar, desde la teoría de sistemas, a la sociedad moderna como resultado de una multiplicidad de observaciones permite reconocer que siempre existe ‘el otro lado’, que quien observa es incapaz de percibir las discontinuidades y las distinciones de las que parte la propia observación, es decir, es incapaz de ver lo que no ve, por tanto, es en este sentido que la observación de segundo orden se convierte en un recurso imprescindible en la sociología, pues permite ver lo que el observador de primer orden no puede. Sólo en este contexto adquieren relevancia las posibles soluciones a los problemas, que no fueron seleccionadas. Bajo este concepto de realidad la noción de contingencia juega un papel central, pues la selección de una solución a un problema de referencia sólo es una entre otras soluciones posibles, es decir, es contingente. A partir de ello es posible comprender, por un lado, la importancia de la relación entre el método funcional y la observación de segundo orden en la propia teoría luhmanniana y por otro, la relevancia de este binomio para el pensamiento sociológico, en el sentido de que, el MF, permite, también reconocer que su observación es una observación hecha por un observador, en este sentido, puede ser observada. Finalmente consideramos importante enfatizar que la discusión desarrollada en el presente artículo refuta las críticas (prejuicios) señaladas al inicio de la exposición. Pues frente a la idea de que, por herencia parsoniana, el método funcional de Niklas Luhmann concibe al sistema en términos de orden y equilibrio, por tanto, las estructuras deben mantienen una función estática, es necesario recordar, que tal y como sostiene Galindo (2008: 58) en la reconstrucción que Luhmann elaboró del método funcional, buscó, fundamentalmente, rescatarlo de las premisas del estructural funcionalismo parsoniano. Mientras que, para Parsons, la existencia del sistema social depende sólo de cuatro funciones, para Luhmann, como ya se demostró, la idea de función y estructura no permanece estática, por el contrario, éstos son vistos como componentes dinámicos que pueden ser transformados. El reconocimiento del dinamismo en el sistema, es decir, de que todo sistema social se compone de elementos basalmente inestables y que en este sentido las estructuras están supeditadas a las operaciones, responde a la segunda crítica, citada en las primeras líneas de este texto, que sostiene que el método funcional descuida el cambio y el ‘conflicto’. Por otro lado, la perspectiva formal del método funcional anula toda noción de actores portadores de funciones; como se especificó, para Niklas Luhmann la función no tiene sustancia, tampoco es un efecto a producir, ésta es únicamente un esquema lógico regulador, que organiza un ámbito de comparación de efectos equivalentes. Reservamos el final de este artículo a la crítica según la cual el método funcional ‘no cumple con los requerimientos mínimos que demanda la ciencia’, porque consideramos sustancial, subrayar que pocas rutas de análisis permiten una imagen tan amplia de los problemas sociológicos, como la que logra el método funcional. La posibilidad de observar las diversas opciones que pueden sustituirse en una relación de equivalencia Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 44-56. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/63 53 �54 Pineda-Rasgado, X y logran desparadojizar la paradoja del observador, el ejercicio de comparar diversas observaciones, científicas y cotidianas, la forma problema/ múltiples soluciones equivalentes del problema amplían la visión científica, como no lo había hecho antes ninguna perspectiva. La ‘duda metódica’ que se logra con la visión funcionalista es una innovación revolucionaria en sociología. REFERENCIAS Arnold, M. y Robles, F. 2000. Explorando caminos transilustrados más allá del neopositivismo. Cinta moebio 7: 49-66 Baecker, D. (2005). Form and forms of communication. Deutschland: Frankfurt am Main, editorial Suhrkamp. Bateson, G. (1998). Pasos hacia una ecología de la mente, una aproximación revolucionaria a la autocomprensión del hombre. Lohlé-Lumen, Buenos Aires, Argentina. Bednarz Jr, J. (1984). Functional Method and Phenomenology: the view of Niklas Luhmann. Human Studies, Vol 7, 343-362. Bobbio, N. (1998). Diccionario de política, Vol 1. Siglo XXI editories. Del Angel, J. S. (2008). La autorreproducción del sistema de la ciencia en el campo académico de la comunicación en México. Una reflexión a partir de Niklas Luhmann. Tesis de Doctorado, Universidad Veracruzana, Boca del Río, Veracruz, México. Estrada, S. M. (2007). 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Se aplicó el método de análisis, con un enfoque cualitativo, diseño no experimental, bajo un nivel documental-bibliográfico transversal. Tras la revisión documental se encontró que: la medición de indicadores de salud en el estado de Nuevo León son diseñados sobre la base de las instituciones mundiales en salud, que brindan información esencial y especifica respecto a la salud materna. Palabras clave: Mortalidad materna, objetivos del desarrollo del milenio, salud reproductiva. ABSTRACT This article is the product of a literature review, whose aim consisted in showing evidence of the maternal mortality as a key element of the theory of human development, as well as the different institutional, political and social settings which provide access to healthcare in the state of Nuevo León, as one of the main factors to move towards a sustainable society with a high-quality life level. The method of analysis was applied with a qualitative approach, non-experimental design, under a documentary-literature cross sectional level. After the documentary review, it was found that: the measuring of the health indicators in the Nuevo León State are designed on the basis of the global institutions on health, which provide vital and specific information regarding to maternal health. Key words: Maternal Mortality, Millennium Development Goals, Reproductive Health. Cómo referenciar este artículo: Tamez-González, G., & Treviño Treviño, H. M. (2017). Análisis de la problemática de mortalidad materna en el estado de nuevo león en la actualidad. Revista Políticas, Globalidad y Cuidadanía, 57-64. Recibido: 03 de Agosto 2016 - Aceptado: 05 de Octubre 2016 1 Doctor en Gerencia y Política Educativa, pertenece al Sistema Nacional de Investigadores de CONACYT, perfil PROMEP. 2 Estudiante de la Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales. hannymelissa@hotmail.com Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 57-64. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/55 �58 Análisis de la problemática de mortalidad materna... 1- INTRODUCCIÓN En la actualidad la mortalidad materna es considerada como uno de los primordiales marcadores de inequidad en el ámbito mundial e internacional, haciendo mención al estado de salud de la población y, enfocándonos en las mujeres. El reducir el índice de la mortalidad materna ha sido considerado como una prioridad en las políticas de salud, sobre todo desde la que los países miembros de las Naciones Unidas crearon los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM), que en el año 2000 incluían la reducción en 75% de la razón de mortalidad materna (RMM) global. La mortalidad materna atenta contra los derechos humanos. Por consiguiente, la clasificación de los derechos humanos relacionados con la mortalidad materna propuesta por Rebecca Cook, señala la violación de los derechos en situaciones de exclusión, la deficiencia de los sistemas de salud y la falta de apoyo a la mujer durante el embarazo y el parto. Pisanty-Alatorre (2017), menciona que la divergencia en la RMM entre países ha sido ampliamente documentada, al grado que ha sido nombrada “la mayor discrepancia de todas las estadísticas de salud pública”. Sin embargo, la RMM muestra importantes diferencias al interior de los países, y México no es la excepción. El Observatorio de Mortalidad Materna (OMM) da a conocer cada año un análisis de las cifras de mortalidad materna generadas por la Secretaría de Salud (SSA). “Actualmente, con todos los avances médicos con los que cuenta la humanidad, la muerte materna es considerada entre los principales problemas de salud pública; una violación a los derechos humanos de las mujeres, particularmente a sus derechos sexuales y reproductivos” mencionó al respecto el IPAS (International Pregnancy Advisory Services, 2016). Algunos de los indicadores que fueron seleccionados dentro de este contexto están propuestos en el Objetivo 5: (mejorar la salud materna) de los Objetivos de Desarrollo del Milenio por la Organización de las Naciones Unidas. Una de las características identificadas de estos indicadores, es que se tiene información de diferentes años de observación, con la cual se puede apreciar su tendencia. Por consiguiente, bajo estas circunstancias, formando parte con las “trayectorias de atención”, nos permite entender que, para que una mujer muera de “muerte materna”, deben seguir factores que pueden incluir, desde la falta de ingresos, la deficiencia de estado nutricio y la falta de medios de transporte, hasta la disminución de acceso de carácter económico, geográfico o cultural a los servicios médicos. Estos factores se manifiestan de manera desigual y no aleatoria en espacios o territorios concretos. Algunas de las causas conocidas, que han dado origen a esta problemática son: el rezago social, la escolaridad, la atención prenatal, los embarazos previos, las causas obstétricas indirectas (neumonías), la enfermedad hipertensiva del embarazo y el aborto, las cuales son cada vez más relevantes y tienden a incrementar, en relación a la hemorragia obstétrica y la infección puerperal. Ahora bien en el artículo se analiza como problema la mejora de los indicadores de Salud Materna con respecto a los indicadores del Observatorio de Mortalidad Materna en México, los Objetivos de Desarrollo del Milenio y Objetivos del Desarrollo Sostenible de la ONU, en el estado de Nuevo León. Se plantea como pregunta problema: ¿Cuáles son las causas de la mortalidad materna en el estado de Nuevo León? Siguiendo una metodología cualitativa se realizó una investigación teórica con fuentes secundarias, se presentan elementos cuantitativos como apoyo a la pregunta, con el objetivo de analizar las causas de mortalidad materna en el estado de Nuevo León. 2- FUNDAMENTO TEÓRICO Panorama de Salud Materna en Nuevo León. Para comprender de una mejor manera la problemática de la salud materna en el estado de Nuevo León y sus factores, resulta fundamental dar cuenta a la comprensión de diversos conceptos básicos y análisis de los mismos: salud materna, salud reproductiva, teoría del desarrollo, objetivos del milenio, embarazos. De esta manera le daríamos un enfoque más específico y esencial a la salud materna. Con respecto a la Organización Mundial de Salud la salud materna es conocida por constituir todos los Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 57-64. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/55 �Tamez-González, G & Treviño Treviño, H aspectos de la salud desde el embarazo, al parto hasta el postparto. Aunque la maternidad es una experiencia de felicidad y alegría para muchas mujeres, en otras ocasiones es sinónimo de tristeza, enfermedad e incluso muerte. De acuerdo a este contexto, en la Conferencia Internacional sobre Población y Desarrollo, que se llevó a cabo en el Cairo en 1994, se señaló que “La salud reproductiva es un estado general de bienestar físico, mental y social, y no de mera ausencia de enfermedades o dolencias, en todos los aspectos relacionados con el sistema reproductivo y sus funciones y procesos. En consecuencia, la salud reproductiva entraña la capacidad de disfrutar de una vida sexual satisfactoria y sin riesgos de procrear, y la libertad para decidir hacerlo o no hacerlo, cuándo y con qué frecuencia.” Según las Naciones Unidas, en la Cumbre del Milenio de septiembre del año 2000, señala que “los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM) son las metas, cuantificadas y cronológicas, que el mundo ha fijado para luchar contra la pobreza extrema en sus varias dimensiones: hambre, enfermedad, pobreza de ingresos, falta de vivienda adecuada, exclusión social, problemas de educación y de sostenibilidad ambiental, entre otras.” De acuerdo a la Norma Oficial Mexicana NOM-007-SSA2-1993 y al Hospital General de México, se denomina embarazo, gestación o gravidez (del latín gravitas) al período que transcurre desde la implantación en el útero del óvulo fecundado al momento del parto. Ilustración 1: Cómo avanzó México para alcanzar los Objetivos del Desarrollo del Milenio Fuente: Naciones Unidas, 2016, Recuperado de http://www.un.org/es/millenniumgoals/pdf/2015/ mdg-report-2015_spanish.pdf En la imagen presentada anteriormente, se observan los resultados finales de los objeticos con relación a los indicadores establecidos por las Naciones Unidas, en México, el cuál se concluye que los únicos 2 objetivos no logrados son el objetivo 4. Reducir la mortalidad Infantil y el objetivo 5. Mejorar la Salud Materna, objetivos que requieren ser atendidos a través de políticas públicas del gobierno federal. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 57-64. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/55 59 �60 Análisis de la problemática de mortalidad materna... Salud Materna Este artículo hace mención, describe y analiza la trayectoria del índice de mortalidad materna (MM) con base a los Objetivos de Desarrollo del Milenio y Objetivos de Desarrollo Sostenible. En septiembre del año 2000 en la Cumbre del Milenio en Nueva York, convocados por las Naciones Unidas, 190 países plasmaron en los Objetivos del Milenio diversos aspectos a nivel internacional en relación con la salud y al índice de desarrollo humano; dichos objetivos están orientados a mejorar las condiciones socioeconómicas y ambientales de los países para alcanzar una mejor calidad de vida de sus habitantes. Sin embargo algunos de sus indicadores fundamentales son la tasa de mortalidad infantil y la tasa de mortalidad materna. La ONU junto con la Declaración del Milenio fijó el 2015 como fecha límite para alcanzar los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM). Los ODM son las metas u objetivos que el mundo se ha fijado para eliminar la pobreza extrema, el hambre y las enfermedades, para promover la igualdad de género, la salud, la educación y la sostenibilidad ambiental. Así mismo, se expresan algunos de los derechos humanos básicos, como los derechos a la salud, la educación y la vivienda. Ese logra destacar que el panorama general con respecto a lograr los ODM se ha tornado difícil. El gran crecimiento económico que se ha generado en algunos países en desarrollo en los últimos 5 años, hacía pensar que al menos el objetivo número 1 relativo a la pobreza podría alcanzarse en todo el mundo, pero se acentúo un gran golpe debido a las crisis de los alimentos, los combustibles y los mercados financieros, lo cual crea nuevos riesgos. Como meta de medio plazo se sigue esperando una disminución de la proporción de madres en situación grave de salud materna en el mundo en desarrollo, pero se considera que será a un ritmo menor al que se había previsto antes, debido a la desaceleración del crecimiento económico. Al partir del 2015, se dio a conocer el paso a una nueva agenda Internacional, debida al incumplimiento de los ODM, lo cual ahora se conocen como Objetivos del Desarrollo Sostenible (ODS). Esto no hace referencia a la desaparición de los ODM si no que los ODS no solo complementan si no también profundizan el trabajo ya realizado para la mejoría de la calidad de vida de las personas. Razón de mortalidad materna (defunciones por cada 100 mil nacidos vivos) Nuevo León Gráfica 1 Razón de mortalidad materna (defunciones por cada 100 mil nacidos vivos) Nuevo León Fuente: Recuperado de http://www.objetivosdedesarrollodelmilenio.org.mx/Default.aspx?Param=GRAODM005000200010,28,019,2014,False,False,False,False,False,False,False,0,0,E En la gráfica anterior se observa la razón de mortalidad que abarca desde el año de 1990 hasta el 2015, se muestra la meta nacional establecida por las Naciones Unidas, y se logra destacar la desestabilidad que se ha presentado a lo largo de esos años. Al haberse cumplido el tiempo estimado de los ODM, las Naciones Unidas pactaron en 2015 los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS), entre los cuales encontramos la reducción de la RMM general a menos de 70 muertes por 100 000 nacidos vivos para el año 2030. Así, para enfrentar ese enorme reto y procurar la reducción esperada de la mortalidad materna en los Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 57-64. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/55 �Tamez-González, G & Treviño Treviño, H años siguientes conforme a los ODM, habría que fortalecer seriamente acciones tendientes a mejorar los procesos de atención vinculados con el embarazo, parto y puerperio en todas las entidades federativas, puesto que se sabe con datos de 2009 que la gran mayoría de las muertes maternas ocurren en instituciones públicas de salud. Según Sergio Arellanos Balderas, la Secretaría General de Salud, en el 2009, implementó una estrategia que daría beneficio a la reducción de la mortalidad materna e impulsaría mejores prácticas sanitarias. Gracias a ello se firmó el Convenio General de Colaboración Interinstitucional para la Atención de la Emergencia Obstétrica entre el Instituto Mexicano del Seguro Social, el Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado y la Secretaría de Salud, en el cual se establece que todas las mujeres que presenten complicaciones obstétricas deberán ser atendidas en cualquiera de las unidades de salud de dichas instituciones, sin importar su condición de afiliación. Cabe señalar que el Diputado Sergio Arellano Balderas, del H. Congreso del Estado de Nuevo León, propuso atender de emergencia a embarazadas en el año 2016, haciendo referencia a la nueva agenda de las Naciones Unidas con fecha limite al 2030. Hace mención a la falta de educación, alimentación nutricia, de soporte social y de infraestructura médica, los cuales se conocen como factores directamente asociados a la salud materna, y hace referencia la falta de equidad de las clases sociales. Aunque se puede observar que ha disminuido, desde el 2010 al presente año en Nuevo León, el índice de mortalidad materna, la Observación de Mortalidad Materna de Nuevo León menciona que el número de fallecimientos por cada 100 mil nacidos vivos, es de 20 mujeres muertas. Ilustración 2 Numeralia 2015 Nuevo León Fuente: Recuperado de http://www.omm.org.mx/images/stories/Documentos%20grandes/Numeralia_2015_26mar.pdf Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 57-64. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/55 61 �62 Análisis de la problemática de mortalidad materna... Por consiguiente, en el 2015 se plantearon diversas reformas a la Ley General de Salud, en la Ley del Seguro Social y en la Ley del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado, todas relacionadas con las urgencias obstétricas, obligando a los establecimientos médicos a tomar las medidas necesarias que aseguren la valoración médica de la embarazada y el tratamiento completo de la urgencia o la estabilización de sus condiciones generales, para que pueda ser transferida a otra unidad médica con el fin de preservar su vida e integridad física, sin restricciones de ningún tipo. Por lo anterior, se estableció el siguiente decreto: “DECRETO ÚNICO.- Se reforma el artículo 31 bis y se adiciona el artículo 31 bis 1 de la Ley Estatal de Salud, para quedar como sigue: Artículo 31 bis.- La atención a la salud de la mujer comprende, principalmente, los programas de prevención de cáncer cérvico uterino, cáncer mamario, así como la prevención y control de riesgo preconcepcional y de enfermedades de trasmisión sexual, sin menoscabo de los servicios proporcionados mediante la atención materna infantil y la planificación familiar. Artículo 31 bis 1.- Los servicios de salud referidos en el artículo 20 de la presente Ley, prestarán atención expedita a embarazadas que presenten una urgencia obstétrica, solicitada de manera directa o a través de otra unidad médica, en las unidades con capacidad para la atención de urgencias obstétricas, independientemente de su derechohabiencia o de su afiliación a cualquier esquema de aseguramiento. “ En el estado de Nuevo León, de acuerdo a la Dirección General de Epidemiología (2017), la RMM alcanzó un valor de 32.6 defunciones maternas por cien mil nacimientos estimados, lo cual representa una reducción de 8.7 defunciones porcentuales. Y en datos más recientes, en julio 2 del 2018, la RMM calculada es de 28.3 defunciones por cada 100 mil nacimientos estimados, con un decremento de 15.9 puntos porcentuales respecto a los datos registrado el año pasado. 3- METODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual de la teoría del método funcional, se consultaron un total de diecisiete referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos relativos a la mortalidad materna en Nuevo León. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Lechuga, 2018, p. 196). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 57-64. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/55 �Tamez-González, G & Treviño Treviño, H CONCLUSIÓN En Nuevo León la tasa de mortalidad materna durante el periodo 1990 a 2010 presentó una reducción de 11 puntos, pasando de 37.6 defunciones por cada 100 mil nacidos vivos en 1990, a 26.6 en 2012, y en lo que va del año 2018 se ha calculado 28.3 defunciones. Esto indica que se ha mejorado la atención médica desde el periodo de gestación hasta el alumbramiento, lo cual es importante resaltar las condiciones de salud de los infantes y de las mujeres embarazadas a nivel nacional. Los problemas de las mujeres en gestión de salud deberían ser un factor primordial en nuestro estado, y no una fatalidad o un problema que sea complejo con una difícil decisión. “La Organización Panamericana de la Salud (OPS) señala que el 95% de la muerte materna es prevenible con el conocimiento existente, si la mujer recibe oportunamente atención digna y de calidad, pues esta problemática es expresión de la inequidad y desigualdad y de la falta de empoderamiento de las mujeres”, menciona el informe SAPI-ISS-74-15 presentado por la Cámara de Diputados, firmado por la Investigadora Parlamentaria Claudia Gamboa Montejano y la Maestra Sandra Valdés Robledo. Es por lo anterior que se debe lograr la equidad de género en Nuevo León, además el gobierno debe crear políticas públicas enfocándose en la salud materna, y resolver esta problemática. REFERENCIAS Consejo Nacional de Población (2012). Perfiles De Salud Reproductiva. 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Se aplicó el método de análisis, con un enfoque cualitativo, diseño no experimental, bajo un nivel documental-bibliográfico transversal. Tras la revisión documental se realiza un breve análisis de cómo se ubica México en estas discusiones y las necesidades nacionales que se derivan de los procesos internacionales como el Acuerdo de París. Se concluye que se requiere una acción conjunta, coordinada y determinante de todos los actores involucrados. Los gobiernos nacionales y locales, el sector privado, los fondos multilaterales, la banca, la sociedad civil, etc. Palabras clave: América Latina, cambio climático, desarrollo sustentable, y financiamiento. ABSTRACT This article is the product of a literature review, whose aim consisted in submitting a vision about the evolution of the funding of climate change in a global level, and how this has had an impact on the Latin America region, with a special focus on the funding participation with regard to alternative and renewable energies. The method of analysis was applied with a qualitative approach, non-experimental design, under a documentary-literature cross sectional level. After the documentary review a brief analysis is done about where Mexico is in these arguments and the needs that arise from the international processes such as the Paris Agreement. It concludes that it is necessary a coordinate, determining and joint action from all of the involved actors. The local and national governments, the private sector, multilateral funds, banking, civil society, etc. Key words: Latin America, Climate Change, Sustainable Development, Funding. Cómo referenciar este artículo: Guzmán, S., Castillo, M., & Moncada, A. (2017). Financiando esfuerzos contra el cambio climático en américa latina. Política,Globalidad y Ciudadanía, 65-74. Recibido: 23 de Agosto 2016 - Aceptado: 26 de Octure 2016 1 Master en Política y Regulación Ambiental por la London School of Economics and Political Sciencie (LSE). 2 Coordinadora de la Agenda Naciaonal, Grupo de Financiamiento Climático de América Latina y el Caribe (GFLAC). alin.moncada@gmail.com 3 Coordinadora de Comunicación Estratégica, Grupo de Financiamiento Climático de Americe Latina y el Caribe (GFLAC). alin.moncada@gmail.com Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 65-77. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/68 �66 Financiando esfuerzos contra el cambio climático... 1.- INTRODUCCIÓN Las soluciones a los impactos y consecuencias del cambio climático se han ido constituyendo desde un enfoque multi nivel y multi sector, debido a un creciente reconocimiento de que la acción unilateral, o uni-sectorial no servirán para contrarrestar los impactos hasta ahora ocasionados por el problema. A nivel global, se han hecho estimaciones sobre el costo del cambio climático y sobre el costo de la inacción (Stern, 2006, 2009). Aunque los montos han variado de estudio a estudio, se calcula que el costo de atender el problema podría representar al menos el 2% del producto interno del mundo; sin embargo, se habla de que el costo de la inacción podría significar hasta el 20% (Stern, 2006, 2009). Estas estimaciones han generado un debate internacional que hoy se ha traducido en una creciente discusión sobre los medios necesarios para financiar las acciones requeridas, con el propósito de reducir las emisiones que causan el problema, así como para financiar acciones que incrementen la resiliencia y disminuyan la vulnerabilidad. En este capítulo, se presenta una visión sobre la evolución del tema de financiamiento climático a nivel global, y cómo esto ha impactado a la región de América Latina, con un particular énfasis en la participación del financiamiento en materia de energía renovable. De igual forma, se presenta un breve análisis de cómo se ubica México en estas discusiones y las necesidades nacionales que se derivan de los procesos internacionales, como lo es el Acuerdo de París. 2.- FUNDAMENTO TEÓRICO Perspectivas del financiamiento climático a nivel global El tema de financiamiento ha sido uno de los pilares de las discusiones globales desde la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Humano celebrada en Estocolmo en 1972, en la que ya se hablaba de los costos que la destrucción ambiental podría traer a los países. Estos argumentos sentaron las bases para que el tema de financiamiento se colocara en la agenda de la Conferencia de Río de Janeiro en 1992 de la que se derivaron la creación de las Convenciones de Biodiversidad, de Desertificación y de Cambio Climático. En dicha Conferencia de 1992, hubo un planteamiento inicial basado en la responsabilidad de los países desarrollados en la generación de los problemas ambientales existentes y, por ende, la responsabilidad que tienen de brindar recursos financieros, tanto para llevar a cabo sus propias acciones, como para apoyar la acción de países en desarrollo. En este sentido, la creación de la Convención Marco de Naciones Unidas sobre Cambio Climático (CMNUCC), fue la que estableció la relación donante-receptor que perduró por años. El Artículo 3º de la CMNUCC apuntala que “las Partes que son países desarrollados y las demás Partes desarrolladas que figuran en el anexo II, proporcionarán recursos financieros nuevos y adicionales para cubrir la totalidad de los gastos convenidos que efectúen las Partes que son países en desarrollo para cumplir sus obligaciones” (CMNUCC, Artículo 3). Al respecto, la Convención señala en su Artículo 5º que “las Partes que son países en desarrollo y las demás Partes desarrolladas que figuran en el anexo II tomarán todas las medidas posibles para promover, facilitar y financiar, la transferencia de tecnologías y conocimientos prácticos ambientalmente sanos, o el acceso a ellos, a otras Partes, especialmente las Partes que son países en desarrollo, a fin de que puedan aplicar las disposiciones de la Convención” (CMNUCC, Artículo 5). Este mandato es el que ha guiado de manera primaria la visión del financiamiento para atención del cambio climático, no obstante, su interpretación se ha dado en función de las necesidades de los países. Si bien, se reconoce que los países desarrollados son los que proporcionarán recursos, el Artículo 5 señala que los países en desarrollo deben promover, facilitar y financiar también tecnologías y conocimiento para atender el problema. Aunque hay un manifiesto de que las diversas partes deben tomar medidas, ha existido discrepancia en la interpretación de esto. Por una parte, dentro del grupo de países en desarrollo, se encuentran diversos Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 65-77. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/68 �Guzmán, S & Castillo, M & Moncada, A países, como la mayoría de países africanos y los denominados países menos desarrollados, cuyas capacidades económicas son restringidas. Por otra parte, esta misma clasificación incluye a países como China, India, Brasil y otros, que se encuentran en una trayectoria de desarrollo y crecimiento económico distinta, y por tanto su incorporación dentro de esta clasificación ha sido puesta en tela de juicio, por considerarse economías de renta media que no deberían recibir más fondos de cooperación. Este debate es el que perduró en el marco de las negociaciones de cambio climático durante años, hasta hace poco con la creación, aprobación y entrada en vigor del Acuerdo de París. El Acuerdo, si bien reconoce que los países desarrollados deben mantener el liderazgo en la provisión y movilización de flujos de financiamiento, también reconoce y da la bienvenida a que “otras partes” en capacidad de hacerlo, provean de financiamiento para la atención del cambio climático (Acuerdo de París, Artículo 9). Lo anterior, ha traído nuevos debates a la esfera internacional, como la manera en que los países deben definir lo que es y lo que no es financiamiento climático y en qué momento dicho financiamiento debe ser o no contabilizado. Esto debido a que en 2009 se propuso y en 2010 se acordó, que los países desarrollados transferirán 100 mil millones de dólares anuales a países en desarrollo a partir de 2020 (COP15, Copenhague y COP16, México). Aunque no existe un sustento que justifique la cifra de los 100 mil millones, es la cifra que ha guiado el debate internacional, y el mayor cuestionamiento ha sido la manera en que los países alcanzarán dicha transferencia y la importancia de definir las fuentes que serán parte de esta transferencia, es decir, si serán fuentes públicas o si también se contarán fuentes privadas. Para ello, el Comité Permanente de Financiamiento llevó a cabo en 2014 su primera evaluación bianual de flujos de financiamiento de cambio climático, con el fin de conocer las cantidades transferidas para 2011 y 2012. En dicho estudio se observó que en 2011 se transfirieron 340 mil millones de dólares, mientras que en 2012 se transfirieron 650 mil millones (SCF, 2014). En un segundo estudio publicado en 2016, el Comité identificó que en 2013 se transfirieron 687 mil millones de dólares y en 2014, 741 mil millones (SCF, 2016). Los resultados obtenidos en estos dos estudios muestran que las cifras son superiores a los 100 mil millones comprometidos en 2009; sin embargo, el debate se ha concentrado en la definición de lo que el Comité contempló en estas estimaciones y la necesidad de revisar que no se traten de cifras que hayan sido doblemente contadas. En este sentido y derivado del Acuerdo de París, actualmente se encuentran en proceso de definición las modalidades de contabilidad de financiamiento provisto y movilizado. Si dichas modalidades son implementadas a cabalidad, esto permitirá definir con claridad qué será y qué no será contabilizado como financiamiento climático y, por ende, cuál es la cifra que realmente está fluyendo y con ello, identificar las brechas existentes entre lo que se tiene y lo que se necesita. Tales modalidades podrían ayudar a definir lo que la comunidad internacional debería entender como financiamiento climático, ya que a la fecha no existe una definición universalmente aceptada. La relevancia de esta discusión radica en que, mientras existe una creciente necesidad de actuar en materia de mitigación y adaptación, aún no existe una definición de qué tipo de actividades serán consideradas como mitigación o adaptación. Un ejemplo de esta discrepancia se presentó en 2015 cuando la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OECD) y la Iniciativa de Política Climática (CPI), presentaron un informe sobre el estatus del financiamiento global de cara al cumplimiento de los 100 mil millones de dólares, y dentro de su metodología se determinó que ciertas actividades no deberían ser consideradas como cambio climático, aun cuando los donantes así lo consideren. Este fue el caso de proyectos relacionados con “carbón limpio” promovidos por países como Japón (OECD, CPI, 2015). La importancia de la definición de financiamiento climático también radica en que en 2015 los países parte de la CMNUCC, fueron llamados a someter sus contribuciones nacionalmente determinadas (NDCs). Éstas son acciones que los países, tanto desarrollados como en desarrollo, proponen poner en marcha para cumplir con el Acuerdo de París y así evitar un aumento de la temperatura global de más de 2°C e idealmente en no más de 1.5°C. Dichas contribuciones son de carácter nacional, es decir, que fueron definidas por países partes y presentan una serie de propuestas y medidas que están dispuestos a implementar como nación. Algunos países Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 65-77. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/68 67 �68 Financiando esfuerzos contra el cambio climático... sometieron contribuciones que los países están dispuestos a implementar de manera incondicional, es decir, con sus propios recursos, mientras que la mayoría de los países presentaron contribuciones condicionadas a la existencia de apoyo financiero (CMNUCC, 2015). En este sentido, la importancia de definir qué es el financiamiento climático, será un factor que ayudará a definir cuáles de las acciones integradas por los países serán susceptibles de financiamiento internacional o no. Esto es particularmente relevante para una región como América Latina que es altamente vulnerable pero también responsable del 9% de las emisiones globales (CEPAL). El financiamiento climático en América Latina Estudios realizados por organismos como el Overseas Development Institute (ODI) y la Fundación Heinrich Böll, muestran que la región de América Latina y el Caribe no es la principal receptora de financiamiento climático y que la región de Asia Pacífico es la que recibe la mayor cantidad de fondos en ese rubro. Por otro lado, del financiamiento climático recibido en Latinoamérica, se ha comprobado que existe una inequitativa distribución de los fondos. Históricamente Brasil y México han sido los mayores receptores del financiamiento climático de la región (55%), habiendo conseguido entre ambos países más de 1,500 millones de dólares entre 2003 y 2016. (ODI, HBF, 2016). Este financiamiento se refiere principalmente a fondos climáticos como el fondo de adaptación, el Fondo Verde del Clima, y otros en operación bajo la CMNUCC. De igual forma, se ha identificado que la mayor parte del financiamiento se dirige a acciones de mitigación, pese a ser una región altamente vulnerable y requerir atención específica en el tema de adaptación al cambio climático. Esta tendencia se confirma también con el estudio del Comité, ya citado, que ha detectado que 70% del financiamiento climático se va a mitigación y sólo 25% a la adaptación. Por otro lado, de acuerdo a un estudio llevado a cabo por el Grupo de Financiamiento Climático para Latinoamérica y el Caribe (GFLAC), se identifica que la mayor parte de los países de la región hacen mención sobre la necesidad de tener recursos financieros para cumplir con sus compromisos. Sin embargo, el estudio muestra que pocos países han integrado cifras sobre las necesidades de financiamiento y estrategias claras de cómo desean implementar dichas contribuciones (GFLAC, 2015). El estudio señala que pese a reconocer la necesidad del financiamiento, aún existen limitaciones en la identificación e integración del tema de financiamiento como eje transversal en las políticas climáticas. En la revisión de casos, el GFLAC identificó que los dos principales instrumentos que se han utilizado para la provisión de financiamiento internacional son préstamos y donaciones (Estudios de GFLAC en Argentina, Bolivia, Chile, Ecuador, Guatemala, Honduras, Nicaragua, y Perú, 2014-2015). Tabla 1. Flujos internacionales de financiamiento climático en ocho países latinoamericanos (en millones de dólares) Fuente: Elaboración propia, 2017. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 65-77. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/68 �Guzmán, S & Castillo, M & Moncada, A Un aspecto fundamental en este sentido es la visión de financiamiento que se ha creado a nivel internacional, la cual está centrada en la cooperación internacional, cuando existen una diversidad de mecanismos financieros que pueden ser parte de la provisión de recursos para la atención del problema. En este sentido, el GFLAC también propone la revisión no sólo de los flujos que se reciben de cooperación internacional, sino también aquellos que se asignan vía los presupuestos públicos. En estudios realizados por la organización sobre gasto público en materia de cambio climático se ha encontrado que, si bien el gasto relacionado con cambio climático se ha incrementado, en general los países destinan menos del 1% de su presupuesto público a financiar acciones de cambio climático, con la excepción de Guatemala, Honduras y Nicaragua (GFLAC, 2017). Tabla 2. Gasto público nacional relacionado con el cambio climático en América Latina (siete países) Fuente: Elaboración propia, 2017. Financiamiento para la transición energética en Latinoamérica En América Latina y el Caribe, la principal fuente de emisiones es el sector energético que representa el 42% de las emisiones totales de la región (CEPAL, 2015b). Esto resulta particularmente relevante ya que se espera que la demanda de energía primaria de la región sea al menos 80% más alta que los niveles actuales (IDB, 2016), significando así un enorme riesgo de aumento de emisiones en la región. Para hacer frente a la creciente demanda energética de Latinoamérica a la vez que se mantengan los compromisos climáticos, será entonces de suma importancia tener una oferta de energía baja en emisiones y por las condiciones de la región, la opción que parece óptima son las energías renovables. Latinoamérica es una región altamente favorecida por la naturaleza: cuenta con radiación solar muy alta, fuertes vientos en diversas zonas, corrientes de agua vastas, yacimientos geotérmicos, etc. El potencial de la región se ha ido aprovechando cada vez más y se ve reflejado en la creciente inversión en energías renovables que fue de 4.6 miles de millones de dólares en 2005 y aumentó drásticamente a 16.4 miles de millones de dólares en 2015. Costa Rica, por ejemplo, cuenta con una oferta eléctrica más limpia que países como Estados Unidos o Australia. El país tico genera más del 99% de su electricidad a través de 5 fuentes renovables: hidroeléctrica (78%), eólica (10%), geotermia (10%), biomasa y solar (1%) y en noviembre de 2017 rompió su propio record al abastecer su demanda eléctrica exclusivamente por renovables durante 300 días del año. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 65-77. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/68 69 �70 Financiando esfuerzos contra el cambio climático... De 2005 a 2009, Brasil fue el país que atrajo el mayor monto de inversiones en renovables en la región (70%), sin embargo, desde 2010 esa diferencia ha ido a la baja y cada vez más, la inversión en renovables se distribuye en más países y a través de la región (ver Imagen 1). En 2015 la inversión en renovables destinada a Brasil fue del 40%. Figura 1. Inversión en energía renovable en Latinoamérica por país Fuente: IRENA, (2016). Cabe señalar que el sector energético en donde más se ha invertido ha sido el eléctrico y cada vez más se ha dejado de lado a los biocombustibles. Por otro lado, es necesario también identificar que las inversiones corresponden a un incremento en la capacidad instalada eléctrica y la producción de electricidad renovable (ver Imágenes 2 y 3). No basta con invertir mucho (o poco), pues la inversión va asociada al precio de la tecnología en la que se invierte, es decir que, para medir la efectividad de la inversión en renovables, la capacidad instalada y generación eléctrica deben observarse también al alza. Figura 2. Capacidad eléctrica renovable (excluyendo grandes hidroeléctricas Fuente: IRENA, (2016). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 65-77. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/68 �Guzmán, S & Castillo, M & Moncada, A Figura 3. Generación eléctrica renovable (excluyendo grandes hidroeléctricas) Fuente: IRENA, (2016). Latinoamérica tiene las emisiones de carbono más bajas por la generación de electricidad, sin embargo, todavía existen 15 millones de personas en la región sin acceso a electricidad. El reto será entonces proveer esa necesidad eléctrica a través de fuentes renovables y, sobre todo, que la mezcla energética total de la región tenga una mucho mayor participación de renovables (ver Imagen 4). Figura 4. Total de suministro de energía primaria en Latinoamérica en 2013 Fuente: IRENA, (2016). Se espera que el pico de emisiones mundial por la generación de energía se dé en 2050, mientras que, de acuerdo con el reporte New Energy Outlook 2017, el pico de emisiones por la producción de electricidad se dará mucho antes, en 2026. Esto debido al retiro de emisiones de China por la generación eléctrica a través Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 65-77. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/68 71 �72 Financiando esfuerzos contra el cambio climático... de carbón. El New Energy Outlook 2017 provee también un pronóstico alentador para México, al establecer que para 2040 el país generará el 80% de su electricidad a través de renovables (la energía solar se espera que tome un rol más importante y el país se convierta 29% más eficiente en el uso de electricidad). Sin embargo, el reporte también hace referencia a que la tasa de crecimiento de renovables no será suficiente para cumplir con los objetivos de reducción de emisiones globales. A pesar de que 2016 vio un decremento del 23% respecto a 2015 en la inversión mundial en energías renovables, hoy en día atestiguamos cifras alentadoras que indican que Latinoamérica va por un buen camino. El desarrollo de renovables se ha enfrentado a estructuras políticas y de instituciones fuertemente basadas en los combustibles fósiles en Latinoamérica (por ejemplo, México, Brasil y Venezuela), sin embargo, poco a poco las renovables han despegado y el propio mercado ha demostrado que hacen sentido económico para la región. Por ejemplo, en 2016 Honduras proveyó el 9.8% de su electricidad a través de solar fotovoltaica, mientras que en Uruguay la energía eólica abasteció el 22.8% de la demanda eléctrica. Por su parte, varias islas caribeñas como Aruba, Curazao, Bonaire y San Eustaquio, alcanzaron niveles de energía renovable superiores al 10% de su mezcla total. En el mundo, se ha observado que, a pesar de las tendencias positivas, la tasa de desarrollo de renovables no será suficiente para lograr los compromisos del Acuerdo de París. Es necesario entonces acelerar el desarrollo de renovables y para ello se necesitan mitigar las barreras existentes que en cada caso les impiden despegar. Se han identificado dos aspectos clave para poder atraer inversiones privadas, ya sean locales o internacionales: 1) el acceso al financiamiento de los proyectos y de la infraestructura asociada, y 2) el compromiso y credibilidad de las entidades públicas a través de un marco legal específico, transparente y constante en el tiempo (CEPAL, 2012). Será importante también implementar medidas de incentivación de renovables no sólo en el desarrollo de electricidad renovable, sino de energía renovable en su totalidad (calor, combustibles, etc.). Por otro lado, para poder incrementar la participación de renovables de manera sustentable, será clave adoptar medidas de eficiencia energética mucho más agresivas para disminuir la energía “fósil” que actualmente no se aprovecha. Es un hecho que hay condiciones alentadoras en la región latinoamericana para el desarrollo de energías renovables, sin embargo, es necesario fortalecer este ímpetu con políticas claras y condiciones favorables para los inversionistas. Latinoamérica cuenta con el potencial natural, pero falta asegurar las demás condiciones para convertirlo en líder mundial. Presupuesto público en materia de cambio climático en México A nivel internacional se ha hablado mucho de la importancia de transferir recursos financieros para invertir en diversas actividades en materia de mitigación y adaptación y esta discusión se ha centrado mucho en la transferencia de fondos de países desarrollados a países en desarrollo. Sin embargo, el llamado del Acuerdo de París abre una nueva discusión que es la participación del financiamiento que viene de “otros países” que también están haciendo contribuciones, esto se refiere a países en desarrollo. El papel que los países en desarrollo tendrán en el financiamiento climático también será crucial, y esto se relaciona con el rol de sus presupuestos públicos. El caso de México es significativo, pues es el segundo país emisor en la región. Estudios en progreso muestran la evolución del gasto público y lo limitado que ha sido la participación del mismo en las acciones de política climática (Guzmán, 2018). En 2008 la partida presupuestal para el Programa Especial de Cambio Climático no existía, en 2009 se creó y se le asignaron recursos, mismos que en 2010 y 2011, en el contexto de la COP16 que se llevó a cabo en Cancún en diciembre de 2010, aumentó. Sin embargo, en 2012 dicho presupuesto tuvo una caída del 62%, y para 2013 dicha partida presupuestal desapareció. En el mismo año, se creó el Anexo 16 para acciones de mitigación y adaptación al cambio climático que en 2013 tuvo un ingreso de $3,956 millones de pesos mexicanos (mdp). Esta cantidad se ha aumentado de manera muy limitada desde entonces, llegando a recibir $4,746 mdp en 2016 que sólo representa el 0.9% del total del presupuesto. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 65-77. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/68 �Guzmán, S & Castillo, M & Moncada, A El objetivo del Anexo es identificar el monto del gasto público asignado para hacer frente al cambio climático en las entidades relacionadas con el problema, en este caso los miembros de la Comisión Intersecretarial de Cambio Climático (CICC) (Guzmán, S, 2018). De acuerdo con Guzmán, la cantidad de dinero identificada desde 2013 hasta 2017, respectivamente, ha estado entre $34,514 y $36,878 mdp, con la cantidad más baja en 2017 (2018). Figura 5. Evolución de la asignación presupuestaria al Anexo sobre cambio climático. Fuente: INECC, (2017). En 2017, la Oficina de Evaluación del Instituto Nacional de Ecología y Cambio Climático (INECC), que se encarga de evaluar el progreso de la política climática en México de acuerdo con la Ley General de Cambio Climático (LGCC), llevó a cabo una evaluación sobre el funcionamiento de este Anexo. Con base en esta evaluación, se identificaron tres aspectos clave, entre otros: 1. 2. 3. No existe una metodología para definir claramente qué constituye actividades de cambio climático. Se identificó que las personas que organizan la información presupuestaria no son las mismas que quienes están a cargo del diseño real de los programas. En ese sentido, no existe una correlación entre los objetivos de la política y la asignación del presupuesto público.Si bien la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) está a cargo de la provisión de metodologías para la creación de estos Anexos, la metodología que ellos brindan no incluye la consideración o los criterios del cambio climático para definir lo que cuenta como cambio climático. Sólo incluye disposiciones relacionadas con la presentación de la información presupuestaria. No existe una correlación entre lo que se incluyó en el Anexo y las medidas incluidas en el Programa Especial de Cambio Climático (PECC), que según la Ley es el documento que debe definir las disposiciones presupuestarias para implementar las actividades incluidas en el programa. Esto significa que no todos los programas incluidos en el Anexo son parte del PECC, y otros programas incluidos en el PECC no son parte del Anexo. El informe del INECC señala que los servidores públicos entrevistados expresaron que no toman en cuenta sus compromisos establecidos en el PECC, pero que la prioridad para las dependencias es el cumplimiento de sus objetivos sectoriales (2017: 27) que van más allá del cambio climático. El Sistema Nacional de Cambio Climático (SINACC) y la CICC, que son los dos organismos con atribuciones para definir la orientación para incorporar el cambio climático dentro de los procesos de planificación y particularmente para el cumplimiento de los objetivos incluidos en el PECC, no han proporcionado orientación para incorporar el cambio climático dentro del gasto público, y por lo tanto, tal ejercicio aún no se ha integrado en el Anexo. En la misma línea, se identificó que el papel del Congreso como entidad con la atribución de aprobar el presupuesto, no ha jugado un papel en el proceso de integración del cambio climático en la aprobación del presupuesto cada año. Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 65-77. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/68 73 �74 Financiando esfuerzos contra el cambio climático... El presupuesto público en general ha sufrido recortes, sin embargo, los recortes más importantes se han dado en el sector ambiental. Por ejemplo, la propuesta de Presupuestos de Egresos de la Federación (PEF) 2017 para medio ambiente presenta una reducción del 47% con respecto a lo aprobado en 2016. La asignación de recursos para la atención al cambio climático, se vincula también con la protección de derechos humanos fundamentales, consagrados en la Constitución Mexicana. En este sentido, existen sub-funciones dentro del ramo de medio ambiente que son claves para la protección de los derechos humanos de las y los mexicanos. El caso de la sub-función “Administración del Agua” presenta una reducción de más de $1,700 mdp, lo cual significa una caída real de 25.68%. Mientras que la sub-función “Ordenación de aguas residuales, drenaje y alcantarillado” tiene un recorte de $3,802 mdp, lo que en términos reales se traduce en una reducción de 31.3%. Más aún, sub-funciones como “reducción de la contaminación” y “otros temas de Protección Ambiental”, muestran un recorte de $340 mdp, es decir, una caída real de 25.29%, y la segunda de $17,016 mdp, lo que representa, en términos reales, una reducción del 63.27% (PAN, 2016). Esto no sólo es un problema para el sector en general, sino para temas de alta relevancia para el país como el cambio climático. En el caso del presupuesto para cambio climático, aunque la tendencia de la asignación presupuestal ha mostrado algunas mejoras en recientes años, ésta no es suficiente. Lo anterior quiere decir que, aunque el tema de cambio climático ya no es sólo uno de tipo ambiental, sino de tipo transversal que requiere de la participación de más sectores y que además afectará a otros tantos, el país sólo gasta 0.9% de su presupuesto en atender este tema. No obstante, México se ha colocado como líder en la agenda internacional de cambio climático y desde el GFLAC señalamos que no existe congruencia entre las acciones y compromisos establecidos a nivel internacional y las acciones que el país realiza a nivel nacional. 3.- MÉTODO Diseño El enfoque investigativo de la presente investigación es cualitativo, de acuerdo con Hernández, Batista y Fernández (2014) “Utiliza la recolección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación o revelar nuevas interrogantes en el proceso de interpretación” (p.7). Alcanzando un diseño no experimental “Que se realiza sin la manipulación deliberada de variables y en los que sólo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después analizarlos” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 149). El alcance establecido es el exploratorio “emplean cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado o novedoso” (Hernández, Batista y Fernández, 2014, p. 91). Instrumentos Para la construcción del marco teórico-conceptual del financiamiento de esfuerzos contra el cambio climático, se consultaron un total de treinta y ocho referencias bibliográficas utilizándose como instrumento las ideas, argumentos y proyectos que fueron interpretados desde una perspectiva analítica y crítica. Procedimiento Con relación a la comprensión del problema de la investigación se recopilan fuentes secundarias de documentos académicos. En el marco de referencia se definen los conceptos básicos relativos al financiamiento al esfuerzo contra el cambio climático. Una vez recopilada y analizada la información se construye el documento objeto de este trabajo. Por último, se realizan las recomendaciones y conclusiones conforme a los objetivos trazados (Bascón et al, 2016, p. 39). Revista Política, Globalidad y Ciudadanía, Vol. 3 No. 5, Enero - Junio 2017, Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México Monterrey, México, ISSN 2395-8448. pp 65-77. http://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC/article/view/68 �Guzmán, S & Castillo, M & Moncada, A CONCLUSIONES Estado será clave en el desarrollo de renovables, pues se requieren mitigar aceleradamente las barreras que impiden su desarrollo para poder asegurar más inversiones en la región que se den de manera Cada vez es más evidente que, para alcanzar los objetivos que se establecieron en el Acuerdo de París, será necesaria una acción conjunta y determinante de todos los actores involucrados. Los gobiernos nacionales y locales, el sector privado, los fondos multilaterales, la banca, la sociedad civil, etc. deberán coordinar en conjunto y eficazmente las acciones que nos permitan mantener a nuestro planeta por debajo de un aumento de temperatura de 1.5°C. Para lo anterior, se requiere que los países establezcan de manera clara los costos para alcanzar las metas establecidas en sus contribuciones nacionales, así como la identificación de los recursos que actualmente reciben y hacia donde se están destinando estos recursos, para verificar que efectivamente están alineados con las prioridades establecidas a nivel nacional en materia de cambio climático. Como se presentó en este artículo, es necesario contar con metodologías para contabilizar el financiamiento climático, en las que se establezca qué actividades van a ser consideradas como financiamientos climáticos y cuáles no. Contar con información precisa sobre el financiamiento climático, es fundamental para apoyar la toma de decisiones tanto a nivel internacional como nacional, de modo que los actores relevantes puedan reconocer dónde hay vacíos en la provisión de financiamiento y orientar efectivamente sus esfuerzos para solventar esas deficiencias. A pesar de las diferencias metodológicas que se traducen en cifras distintas, la información existente muestra que la mayor parte de los recursos se destinan a acciones de mitigación, requiriendo mayores esfuerzos para dirigir recursos para reducir vulnerabilidad e incrementar resiliencia. En cuanto a mitigación, hablando particularmente del sector energético de Latinoamérica, la inversión en energías renovables es una clara medida que se deberá de tomar para evitar que la región aumente desmesuradamente sus emisiones. REFERENCIAS African Development Bank (AfDB), Asian Development Bank (ADB), European Bank for Reconstruction and Development (EBRD), European Investment Bank (EIB), Inter-American Development Bank (IDB), and the International Finance Corporation (IFC) and the World Bank (WB) from the World Bank Group (WBG), (2014) Joint Report on Multilateral Developments Banks’ Climate Finance, June 2015. African Development Bank (AfDB), Asian Development Bank (ADB), European Bank for Reconstruction and Development (EBRD), European Investment Bank (EIB), Inter-American Development Bank Group (IDBG), and World Bank Group (WBG) (2015). Joint Report on Multilateral Developments Banks’ Climate Finance, August 2016. Aguilar, S. y Scardamaglia, V. (2014), Financiamiento Internacional para el Cambio Climático en Argentina, FLACSO Argentina- GFLAC. Bascón, M.: Cazallo, A.; Lechuga, J. & Meñaca, I. (2016). 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Title A name given to the resource Política, Globalidad y Ciudadanía Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Política, globalidad y ciudadanía Año de publicación El año cuando se publico 2017 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 3 Número Número de la revista 5 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Política, globalidad y ciudadanía, 2017, Año 3, No 5, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Tamez Garza, Gerardo, Director Subject The topic of the resource Ciencias sociales Ciencias políticas Relaciones internacionales Sociología Humanidaddes Sustentabilidad Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Garza Montemayor, Daniel, de la, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2017 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020218 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource Mul Relation A related resource https://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Cambio climático Comedores comunitarios Hambruna Mortalidad materna Observacion de segundo orden Profesionalizacion del servicio público https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/417/20808/Politica_globalidad_y_ciudadania_2016_Ano_2_No_4_Julio-Diciembre.pdf 77da42715e8e5c9f779da91345087d8b PDF Text Text ��Política, Globalidad y Ciudadanía Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 2. Núm 4. Agosto-diciembre 2016, pp. 1-18 ISSN: 2395-8448 La consulta popular en México: un replanteamiento para superar la inoperabilidad a la luz de los primeros resultados y los modelos Latinoamericanos. Popular consultation in Mexico: a reformulation to overcome the inoperability in the light of the first outcomes and Latinamerican models Emanuel López Sáenz Secretario Técnico de la Comisión de Justicia de la Cámara de Diputados, del H. Congreso de la Unión. E-mail: emanuel.lopezsaenz@gmail.com Fecha de envío: 16 de marzo 2016 Fecha de aceptación: 4 de julio 2016 Resumen. La figura de la consulta popular surge recientemente en el marco jurídico mexicano a la par de figuras como la iniciativa ciudadana y los gobiernos independientes. En razón de este nuevo instrumento de participación democrática, es necesario cuestionarnos sobre la eficiencia del mismo, evaluando los aspectos a mejorar –en caso de haberlos- para darle plena vigencia a la intención hoy en día más enfática, de crear lazos más sólidos entre el Gobierno y la participación de sus ciudadanos, situación que fortalece la gobernabilidad de un país. Surge dicho planteamiento, ya que en un análisis de los primeros casos para llevar a cabo diversas consultas populares en la jornada electoral del año 2015, todas las solicitudes estudiadas fueron desechadas por el Máximo Tribunal, quien tiene a su cargo previamente el análisis de la constitucionalidad de las consultas, determinando que todos los temas planteados estaban prohibidos por la Constitución. Lo anterior ha llevado a un debate reciente en distintas latitudes sobre la pertinencia de replantear la figura, ya que actualmente aún y cuando es un modelo de participación que busca 1 �empoderar al ciudadano, viendo la experiencia del 2015 y con el fin de dar plena vigencia al derecho ciudadano de participar, es pertinente estudiar las limitantes constitucionales para no caer en el absurdo de tener por un lado el requisito constitucional de la trascendencia nacional, y por el otro, la inconstitucionalidad y por lo tanto, la inoperancia de la consulta por la amplitud de las restricciones de la Carta Magna. Por todo lo expuesto se entró a un estudio metodológico de derecho comparado, para efectos de revisar la normatividad y las mejores prácticas de países que cuentan con figuras de consulta popular similares, lo que arrojó como resultado algunas conclusiones. Palabras clave: Consulta popular, derecho constitucional, derecho comparado. SUMMARY The figure of popular consultation recently emerged in the Mexican legal framework alongside the citizen initiative and the independent governments. By virtue of this new tool of democratic participation, it is necessary to question about the efficiency of it (a question that must be analyzed in the other two), assesing the aspects to be improved –if applicable- in order to give full validity to the emphatic attempt, to create more solid links between the government and the participation of its citizens, condition that strengthens a country’s governance. This approach arises, since an analysis of the fisrt cases to conduct varied popular consultations in the electoral day from 2015 was done and all the requests studied were dismissed by the Highest Court, who is previously in charge of the analysis of the constitutionality of the consultations, stating that, all the raised issues were prohibited by the Constitution. This has led to a recent debate in different latitudes about the suitability of reformulate the figure, since it is nowadays a model of participation that seeks to empower the citizen, however, from the 2015 experience and with the aim of providing full validity to the civilian right of participating, is convenient to study the constitutional limitations not to plumb in the depths of 2 �absurdity having on one side the constitutional requirement of national transcendence, an on the other hand, the inconstitutionality and therefore the inoperativity of the consultation by the extent of the contitutional restrictions. For all these reasons, a methodological study of comparative law was initiated, for purposes of studyng the regulations and best practices from countries that already count with similar consultation figures, which cast some conclusions. Key words: popular consultation, constitutional right ,comparative law. 1. Introducción, Marco Teórico y Pregunta de Investigación La figura de la consulta popular surge recientemente en el marco jurídico mexicano a la par de las figuras como la iniciativa ciudadana y los gobiernos independientes. En razón de este nuevo instrumento de participación democrática, es necesario cuestionarnos sobre la eficiencia del mismo, evaluando los aspectos a mejorar –en caso de haberlos- para darle plena vigencia a la intención hoy en día más enfática, de crear lazos más sólidos entre el Gobierno y la participación de sus ciudadanos, situación que fortalece la gobernabilidad de un país. Dicho planteamiento surge, ya que en un análisis de las primeras peticiones para llevar a cabo diversas consultas populares en la jornada electoral del año 2015, todas fueron desechadas por la Suprema Corte de Justicia de la Nación, quien tiene a su cargo previamente el análisis de la constitucionalidad de aquellas, concluyendo que, todos los temas planteados estaban prohibidos por la Constitución. Lo anterior ha llevado a un debate reciente en distintas latitudes que nos lleva a la siguiente pregunta de invesitgación: ¿es de replantear la figura de consulta popular?. Esto ya que actualmente aún y cuando es un modelo de participación que busca empoderar al ciudadano, viendo la experiencia del 2015 y con el fin de dar plena vigencia al derecho ciudadano de participar, es pertinente estudiar las limitantes constitucionales para no caer en el absurdo de tener por un lado el requisito constitucional de la trascendencia nacional, y por el otro, la inconstitucionalidad y por lo tanto, la inoperancia de la consulta por la amplitud de las restricciones de la Carta Magna. 3 �Es por esto que, mediante un estudio metodológico de derecho comparado, se presenta esta investigación, para efectos de revisar la normatividad y las mejores prácticas de países que cuentan con figuras de consulta popular similares, presentando las conclusiones correspondientes. 2. Metodología de estudio La presente investigación se abordará siguiendo los métodos deductivo y comparado. El método deductivo, será a partir del análisis y recopilación de información que sobre el tema en particular existe (lo general), derivando en argumentos que nos permitan llegar a una conclusión aplicable al caso mexicano (lo particular). El segundo, el método comparado, se realizará partiendo de la perspectiva de varios comparatistas. Es necesario, primeramente definir el derecho comparado, en específico, el derecho público comparado, por ser la consulta popular, una figura jurídica de derecho público, para posteriormente destacar algunos elementos esenciales del método que usaremos como base. Analizando, definiciones de distintos comparatistas, y tomando los elementos esenciales de cada definición para construir un concepto, se puede definir al derecho público comparado1 como: la rama del derecho público entendida como operación intelectual (Scarciglia, 2006), o manera de analizar o de confrontar sistemas jurídicos de derecho público, o los componentes del mismo (como institutos, normativas, interpretaciones jurisprudenciales, etc.), que tiene por finalidad principal el operar una confrontación de aquellas reglas jurídicas que concurren de diversas maneras a imprimir un cierto orden al conocimiento en función de ciertos objetivos (Bognetti,1994), organizándolo sistemáticamente en el sector que les compete; propone clasificaciones2 de institutos y sistemas, por medio de analogías y diferencias, creando modelos dotados de prescripción (Pegoraro & Rinella/ Astudillo 2006); cuya misión no termina en la indagación a fines meramente especulativos, sino con la posibilidad de utilizar el resultado de la investigación incluso a nivel práctico. 1 Es importante hacer énfasis que las bases de la ciencia del derecho público comparado han sido desarrolladas por los privatistas-comparatistas, y que aún existen discrepancias en una definición común. 2 Cappelletti, Pegoraro, Rinella, Scarciglia, entre otros, mencionan el hecho de proponer clasificaciones y utilizar los resultados a nivel práctico (aunque de manera incidental) dentro de sus denominadas fases o etapas de la comparación. 4 �En este entendido, el iuscomparatista Lucio Pegoraro (Op. Cit.) menciona que precisando las finalidades que se propone un estudio de derecho comparado y teniendo claro los mismos, se puede diferenciar entre la comparación pura y la instrumental: siendo la primera “estudios de derecho comparado en sentido estricto, a través de un enfoque empírico, plural, bottom-up y encaminado a construir un tertium comparationis”; y la segunda “estudios nacionales, que representan un auxilio para estudios, elaborados con un enfoque top-down, en los cuales la exigencia es aquella de encuadrar un fenómeno en el marco de un ordenamiento, para conocer mejor un derecho interno” (Pegoraro, 2011), utilizando modelos ya existentes o fenómenos homólogos para conseguir dicho fin. Por otra parte, Giullaume Tusseau (2012) señala que en una clasificación, las categorías seleccionadas debe existir pertinencia en el objeto de estudio y los elementos pre-seleccionados.3 Por último, en todo estudio comparado, para poder analizar o confrontar ordenamientos jurídicos, el comparatista debe individualizar los sistemas jurídicos que va a comparar (Enriquez, 2010), y de ahí reconocer aquellos modelos que están presentes en los diversos sistemas jurídicos y que actúan de modo penetrante en la demostración y decisión de cuestiones jurídicas – formantes–4. En la clasificación de los formantes, tenemos a aquellos verbalizados, que son los que determinan el derecho vigente, considerados formantes dinámicos o activos (Pegoraro 2012) pues son aquellos que producen directamente derecho autoritativo: en todos los casos se encuentra la legislación; en el common law, y en algunos casos también en el civil law, la jurisprudencia; y por último, la doctrina.5 3 “Un criterio de clasificación de las Constituciones formales como aquel que considere el número par o dispar de artículos –continua el autor francés – responde a las exigencias del tipo lógico, y así, permitiendo atribuir a cada Constitución una sola categoría, permite clasificar todas las Constituciones formales. Pero es posible dudar del interés intelectual que despierte en los juristas un criterio como éste. Parece al contrario, más interesante aún el hecho que una Constitución instaure un gobierno republicano o una monarquía, que ponga o no un Estado federal, y se llega así a la tercera propiedad de una buena clasificación: la pertinencia. Mientras las dos primeras propiedades son objetivas, ésta última es subjetiva y depende de la finalidad de la investigación comparativa. La elaboración de una clasificación revela un lado utilitarista. Culminando por elaborar conceptos funcionales en vista de la realización de objetivos intelectuales. 4 La expresión formantes fue utilizada por primera vez por Rodolfo Sacco para indicar a los diferentes conjuntos de reglas y proposiciones que, en el ámbito del ordenamiento, contribuyen a generar el orden jurídico de un grupo. Sacco, Rodolfo, “Legal formants: a dynamic approach to comparative law”, American Journal of Comparative Law, Berkeley, núm. 2, vol. 39, 1991, p. 343 ss; Sacco, Rodolfo, Introduzione al diritto comparato, 5a. ed., Turín, Utet, 1992, p. 43 ss., en Pegoraro, Lucio y Rinella, Angelo, Introducción al derecho público comparado. Metodología de investigación, 1ª. ed., trad. de César Astudillo, México, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurídicas, 2006, p. 49 ss. 5 Para profundizar en los temas introductorios sobre el método comparado véase: López Sáenz, Emanuel, Las aportaciones de Lucio Pegoraro al derecho público comparado dentro del derecho procesal constitucional: Caso Coahuila de Zaragoza, en Judicatus, Revista del Poder Judicial del Estado de Nuevo León, Enero-Junio, 2015, 3ra Época, Año 3, Número 5, pp. 143 ss. 5 �Ahora bien, con base en todo lo anterior, y respecto al caso concreto que nos ocupa, es decir, la figura jurídica conocida como “consulta popular”, podemos señalar los siguientes elementos y ruta a seguir:  Éste será un estudio de derecho comparado instrumental, ya que es un estudio nacional, en el que la comparación de otros modelos jurídicos será un auxilio para la presente investigación, con el objeto de valorar la consulta popular mexicana.  Se restringirá la comparación únicamente a aquellos modelos latinoamericanos, buscando tomar algunos modelos en ese marco de referencia. Por otra parte, se justifica la pertinencia del presente estudio ya que es un modelo de reciente creación y operación en nuestro país, y en razón de los resultados de improcedencia, huelga analizar las casusas y formas de superación de dicha improcedencia.  Respecto a los formantes, serán utilizados aquel legislativo, y el judicial, es decir, la regulación del modelo de consulta popular interno y latinoamericano, tomando como punto de partida los antecedentes judiciales en México.  3. La consulta popular en México: su regulación y primeras experiencias  3.1 Formante legislativo: la regulación actual de la consulta popular  3.1.1 Antecedentes: la reforma constitucional, esta forma de participación ciudadana tiene su origen en el decreto de reforma constitucional publicado en el Diario Oficial de la Federación el día 9 de agosto del año 2012, motivada por el fortalecimiento de la democracia participativa, en aras de crear instancias complementarias y subsidiarias a ésta, ya que éste mecanismo tiene “la “virtud de estimular la participación política de los ciudadanos más allá de las elecciones, al permitirles intervenir en la discusión pública de temas de relevancia nacional que ameritan un pronunciamiento explícito de los ciudadanos que corre paralelo al debate y a las decisiones que se adoptan por los órganos representativos del Estado.”6  3.1.2 Surgimiento de la Ley Federal de Consulta Popular, la figura jurídica de la consulta popular se materializa jurídicamente en nuestro marco nacional como un instrumento de participación ciudadana de democracia semi directa, en razón de la apenas creada Ley Federal de Consulta Popular, reglamentaria de la fracción VIII del artículo 35 6 Dictamen de la Comisión de Puntos Constitucionales, Senado de la República (Cámara de origen), Ciudad de México, gaceta parlamentaria no. 255, miércoles 27 de abril de 2011. 6 �de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos publicada en el Diario Oficial de la Federación en fecha 14 de marzo del 2014.  La consulta popular en el sistema mexicano es el mecanismo de participación por el cual los ciudadanos ejercen su derecho a través del voto emitido por el que expresan su opinión respecto de uno o varios temas de trascendencia nacional, misma que se efectúa el día de la jornada electoral federal correspondiente.  Conforme a la Ley Federal de Consulta Popular, se reputan con carácter de trascendencia nacional los temas que contengan los siguientes elementos: que repercutan en la mayor parte del territorio nacional, e impacten en una parte significativa de la población.  Además, por mandato constitucional no pueden ser objeto de consulta popular la restricción de los derechos humanos reconocidos por esta Constitución; los principios consagrados en el artículo 40 de la misma; la materia electoral; los ingresos y gastos del Estado; la seguridad nacional y la organización, funcionamiento y disciplina de la Fuerza Armada permanente.  Cabe mencionar que el resultado de la consulta popular será vinculante para los poderes Ejecutivo y Legislativo federales y para las autoridades competentes en los casos en que la participación total corresponda, al menos, al cuarenta por ciento de los ciudadanos inscritos en la lista nominal.  Las consultas populares deben ser convocadas por el Congreso de la Unión a petición de: el Presidente de la República; el equivalente al treinta y tres por ciento de los integrantes de cualquiera de las Cámaras del Congreso de la Unión; o los ciudadanos, en un número equivalente, al menos, al dos por ciento de los inscritos en la lista nominal de electores.  Para el ejercicio del derecho del ciudadano para participar en las consultas populares, la petición de las mismas deben pasar previamente por el tamiz constitucional con la resolución de la Suprema Corte de Justicia de la Nación de declaración de constitucionalidad de la materia de la consulta popular, de tal suerte que el Constituyente Permanente además del juicio de amparo, las controversias constitucionales y las acciones de inconstitucionalidad, ha otorgado al Máximo Tribunal Constitucional del país un nuevo medio de control de constitucionalidad, es decir, las determinaciones de constitucionalidad sobre la materia de consultas populares. Adicionalmente, conforme al artículo quinto de la Ley Federal de 7 �Consulta Popular, se faculta a la Suprema Corte de Justicia para analizar y resolver respecto a la trascendencia nacional del tema sujeto a consulta, únicamente tratándose de aquellas solicitadas por ciudadanos.  3.1.3 Proceso de consulta popular ciudadana y de legisladores.  Ya que las experiencias que se tuvieron en el primer ejercicio consistieron en peticiones ciudadanos y de legisladores, como veremos más adelante, se hace una breve explicación de las etapas a seguir en el ejercicio de consulta popular con base en el contenido de la Ley Federal de Consulta Popular, desde la presentación de su solicitud hasta la publicación de la convocatoria cuando son aprobadas éstas en ambos casos.   CONSULTA POPULAR CIUDADANA 1. PLAZO DE PRESENTACIÓN DE CONSULTA POPULAR. Del 15 de marzo al 15 septiembre del año previo a las elecciones federales). (Art. transitorio segundo y ley)  2. LUGAR DE PRESENTACION. Cualquiera de las Cámaras del Congreso de la Unión (Art. 20)  3. PROCEDIMIENTO.  3.1. CIUDADANOS PRESENTAN AVISO DE INTENCIÓN A PRESIDENTE DE CÁMARA. Dicho aviso deberá presentarse en el formato que la Cámara determine. (Art. 14)  3.2. PRESIDENTE DE MESA EMITE EN 10 DÍAS HÁBILES CONSTANCIA DE PRESENTACIÓN DE AVISO DE INTENCIÓN Y FORMATO DE OBTENCIÓN DE FIRMAS. Dicha constancia debe publicarse en Gaceta Parlamentaria y ser acompañada de formato para obtención de firmas de apoyo. El formato de firmas de apoyo lo determinaran las Cámaras del Congreso de la Unión, previa consulta al Instituto, y deberán contener por lo menos: tema planteado, propuesta de pregunta, no. folio de cada hoja, nombre, firma, clave de elector u OCR de credencial, fecha de expedición. (Art. 14 y 15)  3.3 PRESENTACIÓN DE PETICIÓN DE CONSULTA POR ESCRITO A PRESIDENTE DE MESA DIRECTIVA DE CÁMARA. La solicitud de petición deberá contener: argumentos por los que se considera de trascendencia; la pregunta que se propone; nombre completo y domicilio del representante para recibir notificaciones; y, 8 �anexo que contenga los nombres completos de los ciudadanos que representan al 2% de la lista nominal de electores y su firma, además de la clave de elector y el OCR de la credencial. (Art 21 y 23)  3.4 RECEPCIÓN DE PETICIÓN POR CÁMARA Y LA REMITE AL INE PARA VERIFICACIÓN DE PORCENTAJE (2% DE LISTA NOMINAL DE ELECTORES). Recibida la petición por el Presidente de la Mesa Directiva de la Cámara que corresponda, éste la publicará en la Gaceta Parlamentaria, dará cuenta de la misma y solicitará al Instituto que en un plazo de treinta días naturales, verifique que ha sido suscrita, en un número equivalente, al menos, al dos por ciento de los inscritos en la lista nominal de electores; (Art. 28)  a) EN CASO DE NO CUMPLIR CON EL 2% DE LISTA NOMINAL: EL PRESIDENTE DE LA MESA DIRECTIVA DESECHA LA SOLICITUD. En el caso de que el Instituto determine que no cumple con el requisito del porcentaje mínimo, el Presidente de la Mesa Directiva de la Cámara que corresponda, publicará el informe en la Gaceta Parlamentaria, dará cuenta y procederá a su archivo como asunto total y definitivamente concluido; (Art. 28)  b) EN CASO DE CUMPLIR CON EL 2% DE LISTA NOMINAL: PRESIDENTE DE LA MESA DIRECTIVA REMITE A SCJN LA PETICIÓN PARA ANÁLISIS DE CONSTITUCIONALIDAD. En el caso de que el Instituto determine que se cumple el requisito del porcentaje mínimo, el Presidente de la Mesa Directiva de la Cámara que corresponda, publicará el informe en la Gaceta Parlamentaria y enviará la petición a la Suprema Corte de Justicia, junto con la propuesta de pregunta de los peticionarios para que resuelva sobre su constitucionalidad dentro de un plazo de veinte días naturales; (Art. 28)  3.5. ANALISIS DE LA SCJN SOBRE CONSTITUCIONALIDAD. Recibida la solicitud del Presidente para verificar la constitucionalidad de la petición de consulta popular y calificación de la trascendencia nacional, la Suprema Corte de Justicia deberá: (Art. 16 y 28)  a) REVISIÓN DE CONSTITUCIONALIDAD DE CONSULTA. Calificar la trascendencia nacional (art. 5); resolver sobre la constitucionalidad de la materia de la consulta popular y revisar que la pregunta derive directamente de la materia de la consulta; no sea tendenciosa o contenga juicios de valor; emplee lenguaje 9 �neutro, sencillo y comprensible, y produzca una respuesta categórica en sentido positivo o negativo.  b) MODIFICACIÓN A PREGUNTA. Realizar las modificaciones conducentes a la pregunta, a fin de garantizar que la misma sea congruente con la materia de la consulta y cumpla con los criterios enunciados en el inciso anterior.  c) NOTIFICACIÓN A CÁMARA CORRESPONDIENTE SOBRE RESOLUCIÓN. Notificar a la Cámara correspondiente su resolución dentro de las veinticuatro horas siguientes a que la emita.  d) EN CASO DE INCONSTITUCIONALIDAD DE CONSULTA Y CARENCIA DE TRASCENDENCIA NACIONAL: SE ARCHIVA. En el supuesto de que la Suprema Corte de Justicia declare la inconstitucionalidad de la materia de la consulta, el Presidente de la Mesa Directiva de la Cámara revisora, publicará la resolución en la Gaceta Parlamentaria, dará cuenta y procederá a su archivo como asunto total y definitivamente concluido;  3.6. EN CASO DE CONSTITUCIONALIDAD DE CONSULTA: CONGRESO EXPIDE Y PUBLICA EN DOF CONVOCATORIA DE CONSULTA POPULAR. Si la resolución de la Suprema Corte de Justicia es en el sentido de reconocer la constitucionalidad de la materia, el Congreso por conducto de sus Mesas Directivas expedirá la Convocatoria de la consulta popular, la notificará al Instituto para los efectos conducentes y ordenará su publicación en el Diario Oficial de la Federación. (Art. 28)  4. CONTENIDO DE CONVOCATORIA (art. 30) Fundamentos legales aplicables; fecha de la jornada electoral federal en que habrá de realizarse la consulta popular; breve descripción de la materia sobre el tema de trascendencia nacional que se somete a consulta; la pregunta a consultar, y lugar y fecha de la emisión de la Convocatoria. El Instituto Nacional Electoral será responsable de la organización y desarrollo de la consulta popular; correspondiéndole al Consejo General aprobar: el modelo de papeletas de consulta, documentación necesaria para realizar la consulta y lineamientos para la organización y desarrollo de la misma. (Art. 35 y 36)  CONSULTA POPULAR DE LEGISLADORES 10 � 1. REQUISITOS.  1.1 SOLICITUD DEL 33% DE INTEGRANTES (165 DIPUTADOS o 42 SENADORES). Solicitud por el treinta y tres por ciento de los integrantes de la Cámara y se presentará en la Cámara de la que se es integrante, con el derecho de retirarla hasta antes de la publicación de la convocatoria de consulta en el DOF. (Frac II Art. 12, 18 y 19)  1.2 CONTENIDO DE PETICIÓN DE CONSULTA. La petición de consulta deberá contener: nombre completo y firma de los 165 diputados o 42 senadores; propósito de consulta y argumentos por los que se considera de trascendencia; la pregunta que se propone; y designación de representante de legisladores promoventes para recibir notificaciones. (Art. 21 y 22)  2. PLAZO DE PRESENTACIÓN DE CONSULTA POPULAR. Del 15 de marzo al 15 septiembre del año previo a las elecciones federales). (Art. transitorio segundo y Ley)  3. PROCEDIMIENTO (ART. 27)  3.1.- RECEPCIÓN DE SOLICITUD DE CONSULTA Y TURNO A COMISIÓN PARA DICTAMEN. El Presidente de la Mesa Directiva de la Cámara de origen da cuenta de la solicitud de consulta y la turnará a la Comisión de Gobernación y, en su caso, a las comisiones que correspondan, según la materia de la petición, para su análisis y dictamen.  3.2.- DICTAMEN SE SOMETE A VOTACIÓN DEL PLENO DE CAMARA DE ORIGEN Y REVISORA. El dictamen de la petición deberá ser aprobado por la mayoría de cada Cámara del Congreso en el que se calificará la trascendencia nacional de los temas que sean propuestos para consulta; en caso contrario, basta que una de las Cámaras no lo apruebe para que se procederá a su archivo como asunto total y definitivamente concluido; (art. 5, 6 y 27)  3.3.- CAMARA REVISORA REMITE A SCJN DICTAMEN PARA REVISIÓN DE CONSTITUCIONALIDAD. Aprobada la petición por el Congreso, la Cámara revisora la enviará a la Suprema Corte de Justicia junto con la propuesta de pregunta para que resuelva y le notifique sobre su constitucionalidad dentro de un plazo de veinte días naturales; 11 � 3.4.- ANALISIS DE LA SCJN SOBRE CONSTITUCIONALIDAD. Recibida la solicitud del Congreso para verificar la constitucionalidad de la petición de consulta popular, la Suprema Corte de Justicia deberá:  a) REVISIÓN DE CONSTITUCIONALIDAD DE CONSULTA. Resolver sobre la constitucionalidad de la materia de la consulta popular y revisar que la pregunta derive directamente de la materia de la consulta; no sea tendenciosa o contenga juicios de valor; emplee lenguaje neutro, sencillo y comprensible, y produzca una respuesta categórica en sentido positivo o negativo.  b) MODIFICACIÓN A PREGUNTA. Realizar las modificaciones conducentes a la pregunta, a fin de garantizar que la misma sea congruente con la materia de la consulta y cumpla con los criterios enunciados en el inciso anterior.  c) NOTIFICACIÓN A CÁMARA DE ORIGEN SOBRE RESOLUCIÓN. Notificar a la Cámara de origen su resolución dentro de las veinticuatro horas siguientes a que la emita.  d) EN CASO DE INCONSTITUCIONALIDAD DE CONSULTA: SE ARCHIVA. En el supuesto de que la Suprema Corte de Justicia declare la inconstitucionalidad de la materia de la consulta, el Presidente de la Mesa Directiva de la Cámara revisora, publicará la resolución en la Gaceta Parlamentaria, dará cuenta y procederá a su archivo como asunto total y definitivamente concluido;  3.5.- EN CASO DE CONSTITUCIONALIDAD DE CONSULTA: CONGRESO EXPIDE Y PUBLICA EN DOF CONVOCATORIA DE CONSULTA POPULAR. Si la resolución de la Suprema Corte de Justicia es en el sentido de reconocer la constitucionalidad de la materia, el Congreso expedirá la Convocatoria de la consulta popular mediante Decreto, la notificará al Instituto para los efectos conducentes y ordenará su publicación en el Diario Oficial de la Federación.  4. CONTENIDO DE CONVOCATORIA (art. 30) Fundamentos legales aplicables; fecha de la jornada electoral federal en que habrá de realizarse la consulta popular; breve descripción de la materia sobre el tema de trascendencia nacional que se somete a consulta; la pregunta a consultar, y lugar y fecha de la emisión de la Convocatoria. El Instituto Nacional Electoral será responsable de la 12 �organización y desarrollo de la consulta popular; correspondiéndole al Consejo General aprobar: el modelo de papeletas de consulta, documentación necesaria para realizar la consulta y lineamientos para la organización y desarrollo de la misma. (Art. 35 y 36) 3.2 Formante judicial: los resultados de la consulta popular para la jornada electoral del 2015 3.2.1 Las solicitudes de consulta popular presentadas en 2014, analizando la primera praxis en la materia, para efectos de llevar a la jornada electoral federal del año 2015, conforme a los plazos legales, fueron presentadas un año antes diversas consultas populares, entre ellas cuatro peticiones ciudadanas y una más por integrantes del Senado de la República del Congreso de la Unión, sin que se haya dado el caso de la solicitud del Ejecutivo Federal. Las peticiones ciudadanas consistieron en las siguientes preguntas: 1. ¿Estás de acuerdo en que la Ley Federal del Trabajo establezca que la Comisión Nacional de los Salarios Mínimos fije un nuevo salario mínimo que cubra todas las necesidades de una familia para garantizar al menos la línea de bienestar determinada por el CONEVAL? 2. ¿Estás de acuerdo o no en que se otorguen contratos o concesiones a particulares, nacionales o extranjeros, para la explotación del petróleo, el gas, la refinación, la petroquímica y la industria eléctrica?”. 3. ¿Está de acuerdo en que se mantengan las reformas a los artículos 25, 27 y 28 de la Constitución en materia energética? 4. ¿Estás de acuerdo en que se modifique la Constitución para que se eliminen 100 de las 200 diputaciones federales plurinominales y las 32 senadurías plurinominales? Por otra parte, la petición realizada por los legisladores fue la siguiente: ¿Está usted de acuerdo en que se emita una ley que fije límites máximos a las remuneraciones y prestaciones de los servidores públicos, y que reduzcan en 50 por ciento las que actualmente perciben el presidente de la República y altos servidores públicos de la Federación? 3.2.2 Análisis del Senado de la República y de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, aquella solicitada por integrantes del Senado de la República, proponía consultar la 13 �reducción del salario a servidores públicos, fue desechada por el mismo órgano legislativo argumentando su improcedencia por tratarse de un tema de gasto e ingresos del Estado,7 por lo que no fue materia de estudio de la Suprema Corte de Justicia. Las otras cuatro solicitudes, todas ciudadanas, fueron estudiadas y posteriormente desechadas por el Máximo Tribunal, determinando que si bien es cierto se cumplía con el carácter de trascendencia nacional, cierto también fue que la materia de las consultas carecían de constitucionalidad por encontrarse en los supuestos contenidos en el apartado tercero de la fracción VIII de la Carta Magna, es decir, de los temas prohibidos a ser sujetos de consulta. Tal fue el caso de la consulta en materia de reducción de los integrantes del Congreso Federal, desechada por trastocar los principios consagrados en el artículo 40 de la Carta Magna y estar relacionada con la materia electoral; así como aquellas dos consultas respecto a la reforma energética y una más en materia de salarios mínimos, las cuales fueron calificadas de inconstitucionales por versar sobre los ingresos y gastos del Estado.8 4. Algunos modelos latinoamericanos de consulta popular Se puede observar en la experiencia latinoamericana que el modelo de consulta popular forma parte también del marco jurídico de diversas naciones. Tal es el caso de Argentina, en la que se faculta al Congreso, a iniciativa de la Cámara de Diputados para someter a consulta popular un proyecto de ley, previendo la imposibilidad de que sean vinculantes las consultas respecto de aquellos procedimientos de sanción que se encuentren especialmente regulados por la Constitución Nacional mediante la determinación de la cámara de origen o por la exigencia de una mayoría calificada para su aprobación.9 Por su parte, Colombia establece que el Presidente de la República, con la firma de todos los ministros y previo aval del Senado de la República, podrá consultar al pueblo las decisiones de trascendencia nacional, otorgando carácter de obligatoria la decisión del pueblo.10 Su legislación secundaria establece que no se podrán realizar consultas sobre temas que impliquen 7 Senado de la República, Comunicado 397/2014, miércoles 22 de octubre de 2014. Suprema Corte de Justicia de la Nación, Comunicados no. 189/2014 de 29 de octubre de 2014, 193/2014 de 30 de octubre de 2014 y 194/2014 de 3 de noviembre de 2014. 9 Artículo 40 de la Constitución de la Nación Argentina y artículo 1º de la Ley Secundaria no. 25432. 10 Artículo 104 de la Constitución Política de Colombia. 8 14 �modificación a la Constitución Política, ni proyectos del articulado ni la convocatoria a una asamblea constituyente.11 En el Ecuador se prevé el mecanismo de consulta popular para reformar la Constitución, pudiendo el Ejecutivo solicitar se convoqué a la consulta, a petición de gobiernos autónomos descentralizados y la ciudadanía, no podrán referirse a asuntos relativos a tributos o a la organización político administrativa del país, salvo lo dispuesto en la Constitución. En todos los casos, se requerirá dictamen previo de la Corte Constitucional sobre la constitucionalidad de las preguntas propuestas.12 Podemos observar que en Guatemala existe la multicitada figura, contemplando que las decisiones de especial trascendencia deberán ser sometidas a procedimiento consultivo de todos los ciudadanos,13 previendo inclusive que las reformas del Congreso de la República no entrarán en vigencia sino hasta que sean ratificadas mediante la consulta popular,14 estableciendo como excluyentes de reformaste, y por ende, de ser sometidas a consulta toda cuestión que se refiera a la forma republicana de gobierno, al principio de no reelección para el ejercicio de la Presidencia de la República, o aquellos que resten efectividad o vigencia a los artículos que estatuyen la alternabilidad en el ejercicio de la Presidencia de la República.15 5. Conclusiones De todo lo expuesto se puede destacar que la consulta popular es un modelo de participación semi democrática que busca empoderar al ciudadano, el cual al igual que la iniciativa ciudadana, son muestra de una reingeniería jurídica teniente a la transición hacia una democracia más participativa. Sin embargo, en vista de las primeras resoluciones respecto a la inconstitucionalidad de todas las consultas populares presentadas para la jornada electoral del 2015, y con el fin de dar plena vigencia al derecho ciudadano de votar sobre temas de trascendencia nacional, es pertinente replantear las limitantes constitucionales para no caer en el supuesto incongruente de lograr por un lado el requisito constitucional de la trascendencia nacional, y por el otro, la inconstitucionalidad y por lo tanto la inoperancia e inviabilidad de la consulta. Ante la amplitud de las restricciones contenidas en la Carta Magna, observando que 11 Artículos 49 y 51 de la Ley Secundaria no. 134. Artículo 104 de la Constitución Política de la República del Ecuador. 13 Artículo 173 de la Constitución Política de la República de Guatemala. 14 Artículo 280 de la Constitución Política de la República de Guatemala. 15 Artículo 281 de la Constitución Política de la República de Guatemala. 12 15 �estas son la causa de la problemática, fue oportuno observar la normatividad en otros países del Continente. De la exposición respecto de la experiencia latinoamericana, se muestra que, si bien es cierto, existen restricciones constitucionales sobre los temas sujetos a consulta, cierto también es que en algunos casos las limitaciones versan sobre los procedimientos legislativos especiales, como lo son aquellos exclusivos de alguna de las Cámaras del órgano legislativo, o que requieren mayoría calificada, como lo es en Argentina, los asuntos relativos a tributos o a la organización político administrativa del país, como es el caso de Ecuador, la prohibición de reformar la Constitución Política en Colombia e igualmente ciertos principios constitucionales en Guatemala. En el caso de México, los supuestos no distan tanto de los anteriores, lo que nos lleva a reflexionar en que la inoperancia posiblemente no atienda a un problema en la regulación constitucional, sino posiblemente en la falta de matización en la legislación secundaria de las restricciones constitucionales, ya que el artículo 11 de la Ley Federal de Consulta Popular se encuentra en los mismos términos del numeral 3º del artículo 35 de la Ley Suprema. Es por lo anterior que, en búsqueda de que el derecho vigente sea derecho viviente, se debe reflexionar en aquellos matices que permitan la viabilidad de consultar a la ciudadanía asuntos de trascendencia nacional, por lo que una posible reforma a la legislación secundaria con el fin de delimitar los alcances del artículo 11, podría ser una forma de superar la problemática presentada en estas primeras experiencias. Por último, huelga decir que ante este nuevo modelo es de destacarse que la Suprema Corte de Justicia de la Nación robustece sus facultades incidiendo directamente en la democracia semi directa, facultad que el Constituyente Permanente le otorgó, dando así lugar al nuevo control de constitucionalidad sobre la participación ciudadana. 6. Referencias Constitución de la Nación Argentina (1995). Ley Nº 24.430. Recuperado de: http://servicios.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/0-4999/804/norma.htm 16 �Constitución Política de Colombia (1991). Publicada en la Gaceta Constitucional No. 116. Recuperado de: http://www.camara.gov.co/portal2011/proceso-y-tramite- legislativo/buscador-legislativo Constitución Política de la República del Ecuador (2008). Publicada en el Registro Oficial No. 449. Recuperado de: http://www.asambleanacional.gob.ec/sites/default/files/private/asambleanacional/filesasamb leanacionalnameuid-20/transparencia-2015/literal-a/a2/Const-Enmienda-2015.pdf Constitución Política de la República de Guatemala (2002). Recuperado de: http://www.ine.gob.gt/archivos/informacionpublica/ConstitucionPoliticadelaRepublicadeGu atemala.pdf Dictamen de la Comisión de Puntos Constitucionales (27 de abril de 2011). Senado de la República (Cámara de origen), Ciudad de México, gaceta parlamentaria no. 255. Enríquez Fuentes, Gastón J. (2010). Estudio Introductorio: La circulación de modelos y el derecho constitucional comparado. En Prado Maillard, José Luis (Ed.), El control político en el derecho comparado (1ª. ed.). Granada: Comares. Ley Secundaria no. 134, Colombia (1994). Publicado en el Diario Oficial 41.373. Recuperado de: http://www.mintic.gov.co/portal/604/articles-3659_documento.pdf Ley Secundaria no. 25432, Argentina (2001). 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Derecho Nacional, Derecho Internacional, Derecho Europeo: la circulación horizontal y vertical entre formantes, traducción de Emanuel López Sáenz, en Daniel 17 �Aníbal Ortiz Gaspar, Katty Aquize Cáceres (dirs), Tendencias actuales del Estado Constitucional contemporáneo: apuntes para una discussion, Lima, Perú. Pegoraro, Lucio (2011). Derecho constitucional comparado. Itinerarios de investigación. Querétaro: FUNDAp. Pegoraro, Lucio y Rinella, Angelo (2006). Introducción al derecho público comparado. Metodología de investigación, (1ª. ed.), trad. de César Astudillo, Ciudad de México: UNAM, Instituto de Investigaciones Jurídicas. Scarciglia, Roberto (2006). Introduzione al diritto pubblico comparato. 1ª. ed., Boloña: Il Mulino. Senado de la República (22 de octubre de 2014). Comunicado 397/2014. Suprema Corte de Justicia de la Nación (29 de octubre de 2014). Comunicado no. 189/2014. Suprema Corte de Justicia de la Nación (30 de octubre de 2014). Comunicado no. 193/2014. Suprema Corte de Justicia de la Nación (3 de noviembre de 2014). Comunicado no. 194/2014. Tusseau, Giullaume (2012). Classificazioni, en Pegoraro, Lucio, Glosario de Derecho Público Comparado, México: Porrúa. 18 �Política, Globalidad y Ciudadanía Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 2. Núm 4. Agosto-diciembre 2016, pp. 19-42 ISSN: 2395-8448 Determinates do comportamento eleitoral nas eleições legislativas em Moçambique 1994-201416 Determinates of the electoral behavior in the legislative elections in Mozambique ACRISIO PEREIRA VICTORINO Universidade Federal do Pará - UFPA. IFCH - PPGCP. Rua Augusto Corrêa, 01, Fone/Fax: (91) 8395-8526. Email: acrisio.victorino@gmail.com Estudante de Mestrado em Ciência Política na Universidade Federal do Pará. Graduado em Administração Pública na Universidade Eduardo Mondlane, Moçambique. Atuando principalmente nas áreas de Sistema Eleitoral, Estudos eleitorais, Comportamento Eleitoral, Competição Política e Partidária. CO- AUTOR CARLOS AUGUSTO DA SILVA SOUZA Universidade Federal do Pará - UFPA. IFCH - PPGCP. Rua Augusto Corrêa, 01, Fone/Fax: (91)3201-7441. Email: carlossouza@ufpa.br Doutor em Ciência Política pelo Instituto Universitário de Pesquisas do Rio de Janeiro – IUPERJ, Professor da Universidade Federal do Pará, onde exerce atualmente a função de Coordenador do curso Pós-graduação em Ciência Política. Desenvolve estudos na área de Estudos eleitorais, Competição Política e Partidária, Geografia Eleitoral, Produção Legislativa. Fecha de envío: 8 de enero 2016 Fecha de aceptación: 6 de abril 2016 Resumo O presente artigo apresenta como objetivo, analisar a influência do nível de escolaridade e pobreza na variação do comportamento do eleitorado nas eleições legislativas em Moçambique de 1994 a 2014. A pesquisa parte da evidência que há uma tendência de mudança do comportamento do eleitor ao longo das eleições já realizadas em Moçambique. Neste sentido, 16 Agradeço ao Professor Dr. Rafael da Silva da Universidade Estadual de Maringá pelas relevantes indicações bibliográficas que ajudaram na construção deste artigo, a Professora Dra. Eugênia Rosa Cabral do Programa de Pós-graduação em Ciência Política da Universidade Federal do Pará – PPGCP-UFPA do pelas preciosas sugestões 19 �procurou-se avaliar os fatores determinantes para essa variação comportamental. A metodologia foi mista (qualitativa e quantitativa), baseada nos dados eleitorais de 1994 a 2014, relacionando com duas variáveis: nível de escolaridade e o nível de pobreza no país. Os resultados da pesquisa indicam que a variação do comportamento de eleitorado moçambicano estão relacionados com os baixos índices de escolaridades e com altos níveis de pobreza. Palavras-chave: voto branco, voto nulo, abstenções, eleições legislativas de 1994 a 2014 Abstract This article has as objective to analyze the influence of level of education and poverty on the variation of voter behavior in the legislative elections in Mozambique from 1994 to 2014. The research part of the evidence that there is a trend of voter behavior change over the elections already held in Mozambique. In this sense, we tried to evaluate the determinants for this behavioral change. The methodology was mixed (qualitative and quantitative), based on electoral data from 1994 to 2014, relating to two variables: level of education and the level of poverty in the country. The survey results indicate that the variation of the Mozambican electorate behavior are related to the low levels of education levels and high levels of poverty. Keywords: white vote, null vote, abstentions, legislative elections 1994-2014 Introdução A cada ano eleitoral em Moçambique a Comissão Nacional de Eleições, bem como o Secretariado Técnico de Administração Eleitoral, promovem campanhas com vista a sensibilizar o eleitor a participar nos pleitos eleitorais, por meio do exercício consciente do voto, destinado aos partidos apresentados ou a legendas, decidindo desta forma o futuro do país. Contudo, se verifica desde as eleições de 2004 um crescimento da não participação eleitoral por parte dos eleitores ativos nas eleições legislativas. É neste contexto que esta pesquisa pretende investigar quais fatores tem, possibilitado a expansão do comportamento eleitoral alienado em Moçambique pós-democratização e para isso procuramos relacionar tais dados com indicadores socioeconômicos. A questão de fundo, que motivou este estudo, é se a pobreza e a educação estimula, retrai ou não afeta no nível de 20 �abstenção, votos nulos e em branco nas eleições legislativas no país. Partimos da ideia na qual, quanto mais pobre o eleitorado maior tende a se absterem nas eleições legislativas, e quanto menos alfabetizado tende a votar em branco e nulo. Para melhor entendimento do assunto, a abstenção; os votos brancos e nulos serão agrupados na mesma categoria, a da alienação 17 eleitoral. Apesar de ser um procedimento polêmico usaremos este conceito por ele agrupar a não participação materializada na abstenção, bem como a participação materializada nos votos brancos e nulos. Do ponto de vista teórico, utilizamos a teoria da escolha racional para entender a relação entre o comportamento eleitoral alienado, educação e a pobreza. Utilizamos uma metodologia mista (qualitativa e quantitativa) na análise. A pesquisa foi desenvolvida com uma base de dados secundários, isto é, dados oficiais sobre os indicadores socioeconômico disponível nos sites do Ministério de Planificação e Desenvolvimento (MPD); Ministério da Educação e Desenvolvimento Humano (MINEDH); Instituto Nacional de Estatística (INE) (); Programa das Nações Unidas para o Desenvolvimento (PNUD). Utilizamos, também, os resultados eleitorais agregados, disponíveis no órgão de gestão eleitoral Secretariado Técnico de Administração Eleitoral (STAE) e Comissão Nacional de Eleições (CNE). Nestes termos, fizemos associação da medida de produtividade qualitativa e quantitativa, que foram os resultados eleitorais de Moçambique e as condições socioeconômicas relacionadas com os processos eleitorais. A pesquisa teve o cunho analítico pelo fato de ter usado a pesquisa bibliográfica do debate sobre alienação eleitoral desenvolvido por Santos (1987); Lima (1990); Nicolau (2002a, 2003b); Figueiredo (2008); Borba (2008); Ramos (2004a, 2006b, 2009c). A análise dos dados baseou-se em uma modelagem estatística e na construção de tabelas e gráficos, que permitiu a interpretação, criando correlações. Sendo assim, este trabalho possui a seguinte estrutura: além desta introdução, a segunda parte é reservada a um breve debate sobre o comportamento eleitoral alienado. Na terceira parte fizemos uma breve apresentação sobre os resultados relativas a participação eleitoral e a alienação eleitoral, na quarta parte são apresentados e analisados os dados empíricos sobre a relação existente entre pobreza e abstenção eleitoral e a relação existente 17 Para melhor adequação ao nosso estudo usaremos o termo comportamento eleitoral alienado. 21 �entre o nível educacional e os votos nulos e brancos em Moçambique e a última parte reservada as considerações finais. Um Debate Sobre o Comportamento eleitoral alienado Estudos mostram que nas democracias representativas o voto é uma condição preponderante da participação política. Este pressuposto assenta-se na ideia de que primeiro a participação eleitoral é uma das formas de participação que envolva um maior número de cidadãos em regimes democráticos e segundo que esta é uma das formas de participação exercida com frequência que varia de 4 ou 5 anos, dependendo do país (LEWIS BECK, 1988). Portanto, há uma um crescimento do comportamento alienado do eleitor ativo nos regimes democráticos a exemplo do que se vê em Moçambique onde este fenômeno tem oscilado desde 1994 até as últimas eleições de 2014. Para Ramos (2004a, 2006b, 2009c), as democracias representativas contemporâneas são caracterizadas por eleições frequentes dos seus representantes, onde o processo eleitoral possui dois distintos resultados preliminares, tais como: o total de votos válidos, e o somatório de votos brancos, nulos e abstenções designado por comportamento eleitoral alienado18. Portanto, nem todos os eleitores ativos participam nas escolhas dos seus representantes nas eleições legislativas, ou seja, existe uma tendência atualmente do eleitorado aptos a votar, alienar seu voto, seja por fatores, políticos, ecológicos ou socioeconômico. Nota-se, especialmente desde a década noventa, que o nível de abstenção eleitoral, bem como os votos nulos e brancos nas democracias representativas tem atingido números alarmantes quer na Europa, Estados Unidos, América Latina e África19. Sendo o voto em democracias representativas uma condição fundamental da participação eleitoral e a evolução da não participação eleitoral, materializada nas taxas de abstenção e a participação eleitoral materializada nos votos em branco e nulo, denominado por comportamento eleitoral alienado 20 , este fenômeno é visto no cenário da democracia representativa como um problema para legitimidade dos representantes e das instituições democráticas (COSTA, 2007; FILGUEIRAS, 2008). Entretanto, a alienação eleitoral é um elemento crucial da deslegitimação da democracia representativa, pois na medida em que 18 Por um lado o comportamento eleitoral alienado pode ser resultado de falhas mecânicas (como a não familiaridade com o boletim de votos por parte dos indivíduos que exercem seu voto pela primeira vez, à posição do partido no boletim de voto, entre outras falhas), por outro lado incapacidade de acesso e a distância entre a residência e o local de votação e o clima, este conjunto de possibilidades não representam a escolhas, mas sim restrições. 19 Ver em, Justel (l995); Perea (1999); Lane e Ersson (l987); Freire (2000) e Magalhães (2002) e Wattenberg (1999 e 2000) e Brito (2007) sobre dados de vários países. 20 Autores como Santos (1987); Silva (2014); Costa (2006) designam por Alienação Eleitoral. 22 �somente uma minoria exerce seu poder cívico efetivamente, há uma maioria que opta por um comportamento alienado, ou seja somente uma minoria legitima o processo democrático. No contexto moçambicano, este fenômeno começa ser mais evidente em 2004, onde o comportamento eleitoral alienado foi de 73%, ou seja, somente 37% participaram de forma efetiva na escolha dos representantes. No que concerne à participação eleitoral na vertente da alienação eleitoral, se manifesta através de duas modalidades de voto (branco e nulo). Existe uma discordância em relação aos teóricos especializados sobre seu significado. De um lado, temos autores favoráveis à tese dos votos brancos e nulos como expressão de protesto e de descontentamento do eleitor (SANTOS 1987; BORBA, 2009). De outro, há pesquisadores que defendem que esses votos são reflexos da baixa sofisticação política do eleitorado, que se materializaria, em parte, nas dificuldades cognitivas para operar de maneira correta a urna eletrônica ou cédulas eleitorais (NICOLAU, 2002a; 2003b). O nível da não participação eleitoral se tem tornado um fenômeno universal, atingido maior proporções em democracias representativas, onde o voto é facultativo21. Porém, apesar da sua magnitude, não há um consenso na literatura em relação ao significado deste fenômeno. Duas razões explicativas: 1- a literatura sustenta a necessidade de determinados índices de não participação eleitoral para a estabilidade do regime democrático, Almond e Verba (1963); Lipset (1967), 2- olham o fenômeno com preocupação, apontando indícios de desgaste social, apatia e desinteresse pela política (VITULLO, 2001a; 2002b; KINZO, 2005). Podemos afastar o pré-conceito do comportamento eleitoral, e mencionar o termo não participação, que envolve aqueles que não participaram diretamente da escolha de seus representantes políticos, uma vez que estão inseridos no contingente de eleitores aptos a participar do processo de votação, tido como abstenção eleitoral. A abstenção, que aparece em muitos estudos como uma variável de menor magnitude, tende a crescer em países onde o voto é facultativo em detrimento dos países onde o voto é obrigatório, pois neste contexto o voto é um poder-dever e não direito. Neste sentido, a abstenção inclui não apenas os eleitores inscritos, mas sim todos os cidadãos e cidadãs que estão aptos a participar nos pleitos eleitorais e não o 21 Uma visão, tanto dos debates internacionais, quanto aos dados sobre comportamento eleitoral alienado em Moçambique veja em Terenciano (2016); Brito (2007); Silva (2014); Costa (2006); Santos (1987) e Ramos (2004a, 2006b, 2009c). 23 �fazem, em situações onde o voto é facultativo este eleitorado ativo tende decidir votar ou não dependendo das suas condições socioeconômicas. Teóricos como Santos e Figueiredo afirmam que a não participação eleitoral é, por um lado, uma consequência mental ou cultural de qualquer sociedade e, por outro lado, é eminentemente uma ação técnica, onde as pessoas participam quando e se as suas ações são compreendidas, por elas mesmas, como sendo capazes de produzir resultados esperados, ou seja, os cidadãos só participam em pleitos eleitorais quando acreditam que suas ações serão efetivadas (SANTOS, 1987; FIGUEIREDO, 1991). Em relação a este fenômeno, Lima (1990), faz menção a ideia de “comportamento eleitoral alienado”, como sendo aqueles eleitores que compreendem e vivem de forma consciente o cenário político e que por algum motivo decidem não participar no âmbito da escolha dos seus representantes. Esta suposição em torno do comportamento eleitoral alienado22 está centrada na política, onde a motivação dos interesses e valores é muito pratica, ou seja, está relacionada à ação. Os resultados políticos são baseados por algum valor, onde as consequências dos atos nem sempre condizem com as intenções dos agentes (RAMOS, 2004a). Para Ramos (2004a, 2006b), esta segunda suposição resulta do caráter prático do político: desde os votos validos depositados quanto a alienação eleitoral são comportamento dos eleitores. E por último, a terceira suposição, centra-se na ideia que a intenção e os resultados não são opostos. No entanto, apesar das motivações que cada fenômeno que constitui o comportamento eleitoral alienado seja oposto entre si (votos nulos genericamente são relacionados a protesto, votos em brancos, ao desinteresse, e abstenções, a rejeição aos candidatos, sistema, ou ao comodismo), o impacto causado pelo comportamento eleitoral sob o distanciamento da legitimidade do sistema representativo é idêntico para as três formas avançadas de ação (RAMOS, 2004a). Em torno deste debate, sobre votos validos e alienação eleitoral, podemos referir que o voto valido é a presença de escolha dos representantes pelos eleitores, e a alienação eleitoral é a falta da escolha dos representantes, sendo que toda ação social é sujeita a uma intenção, então 22 O termo alienação eleitoral em Ramos (2004a, 2006b, 2009c) é denominado por “alheamento eleitoral” 24 �se torna fundamental observar o comportamento do eleitorado alienado (votação por meio de voto branco, nulo e abstenção) ligado a comportamento político (apatia e protesto), e, por conseguinte as possíveis motivações (alienação, satisfação ou insatisfação política), que são dimensões subjetivas do processo político (RAMOS, 2006b, 2009c). Entretanto, algumas características são importantes serem avançadas para explicar a ideia de alienação eleitoral no contexto moçambicano: 1º, Os votos em branco e nulo representam a correlação existente entre a baixa sofisticação política e baixo índice de escolaridade Santos (1987); Ramos (2004a); Figueiredo (1991); Lima (1990), e 2º Abstenção, que é a não participação do eleitor ativo no processo eleitoral, que está associada ao fator da pobreza, principalmente aos eleitores de baixa renda (SANTOS, 1987; BRITO, 1995). Neste contexto, o voto em branco e o voto nulo apresentam uma não escolha. Ressaltese que a doutrina costuma distinguir entre os eleitores que votam nulo, aqueles que o fazem deliberadamente e os que o fazem por ignorância ou erro, sem consciência da impropriedade de sua escolha (RAMOS, 2004a, 2009c). Em relação à anulação intencional de votos, agrupa-se um determinado comportamento de insatisfação política do eleitor ativo em relação aos seus representantes. Por último, a abstenção se determina por um não comparecimento do eleitor ativo e escrito nas urnas no dia da votação, e é uma clara demonstração de apatia ou protesto eleitoral em relação às instituições democráticas, bem como a não identificação do eleitorado com o candidato ou partido. As primeiras abordagens sobre esse fenômeno centravam-se principalmente no procedimento de aglutinação em um único fenômeno, a alienação de distintos comportamentos do eleitorado (os votos brancos, nulos e as abstenções), para os quais se estabeleceu uma mesma base causal (LIMA JÚNIOR, 1990). Segundo o autor, pode-se objetivar, no entanto, que a interpretação do comportamento eleitoral alienado, na medida em que agrega manifestações eleitorais diferentes, esteja equivocada do ponto de vista dos fatores determinantes da alienação. Ou, simplesmente: o que leva o eleitor a se abster não é exatamente o que leva o eleitor a votar em branco ou a anular o voto (LIMA JÚNIOR, 1990). 25 �O estudo de Jairo Nicolau (2002a, 2003b) problematiza os votos brancos e nulos, e defendem a tese de que, principalmente os votos nulos, devem ser compreendidos como resultado da baixa sofisticação do eleitorado, especialmente no aspecto da escolaridade. Para o autor, isso fica evidente ao comparar as taxas de votos nulos antes e depois da instauração da urna eletrônica, quando se verifica uma queda substancial dos votos brancos e nulos. No contexto moçambicano onde o nível de população alfabetizada e vivendo na pobreza ainda é muito maior, sendo que a maior parte do eleitorado se encontra vivendo sob esses problemas, pode ser um fator importante para perceber o crescimento do comportamento eleitoral alienado, onde a dificuldade de manusear as cédulas eleitorais faz com que muitos votos sejam anulados por erro na escrita ou pintura no nome do partido bem como o absentismo. De um lado, alienação eleitoral entende-se como a manifestação num processo de eleições, onde os indivíduos, aptos e escritos para exercer seu poder de escolha dos representantes políticos não o fazem, por outro lado entende-se, por alienação eleitoral a ausência de uma escolha dos representantes em determinada eleição, de indivíduos que, aptos a votarem, por variadas razões, não o fazem, ou seja, ou se abstêm, ou votam nulo ou em branco (COSTA, 2007; RAMOS, 2009b). Contudo, podemos afirmar que os autores alegam que as variáveis ligadas a idade, renda e condições ecológicas estão diretamente ligadas a abstenção eleitoral, enquanto que, a escolarização, as questões técnicas e de regras institucionais estão ligadas a participação materializada através do voto branco e nulo. O que nenhum dos trabalhos acima ostentou como variável de análise as condições socioeconômicas e de que forma esta pode influenciar na, não participação, bem como na participação materializada nos votos brancos e nulos. É notória uma expressiva literatura internacional sobre o chamado “voto econômico” Kiewiet (1983); Lewis-Beck (1988); Kinder, Adams e Gronke (1989); Duch (2001) e seu impacto principalmente no plano do comparecimento eleitoral Downs, (1999); Aldrich (1993), tais análises ainda não foram devidamente incorporadas ao estudo do tema do comportamento eleitoral alienado em Moçambique. Key Junior (1966), explica que os estudos sobre as teorias do voto racional, partem da premissa, que é: se o crescimento econômico vai bem, os representantes ganham os votos; em contra partida, se o crescimento econômico vai mal, os indivíduos podem alienar seu voto ou votar em novos representantes. Esta tentativa teórica e epistemológica de reduzir o eleitor a um mero juiz que busca punir e recompensar seus representantes é uma forma quase frágil de 26 �analisar o comportamento político e eleitoral (FIGUEIREDO, 2008). Contudo, a partir desta lógica, é possível associar o exercício do voto, não o mero sentido julgador, mas como uma ação que pretende ser instrumental, ou estratégica de ponto de vista do eleitor. Um indivíduo racional de ponto de vista de Downs, se comporta da seguinte forma: […] Ele sempre pode tomar uma decisão quando confrontado com uma série de alternativas; Ele classifica todas as alternativas na ordem de sua preferência; Seu ranking de preferência é transitivo; Ele sempre escolhe entre todas as alternativas possíveis, aquela que fica em primeiro lugar no ranking ordenado de preferência; Ele sempre toma a mesma decisão quando é confrontado com as mesmas alternativas […] (DOWNS,1999, p: 28). Mais uma vez, o elemento economia, é um vetor importante para explicar o não comparecimento eleitoral (MONROE, 1979; KIEWIET, 1983; KRAMER & GOODMAN, 1975). Desta forma, podemos nos referir que em uma sociedade onde o voto é facultativo, as pessoas tendem a recorrer à alienação23 dependendo das condições de existência, como é o caso da escolaridade, pobreza, índice de satisfação com o governo, podem determinar na escolha dos eleitores, ou de participar politicamente e eleitoralmente escolhendo seus representantes, ou simplesmente recorrendo a alienação eleitoral nos moldes que está sendo apresentada neste estudo. Neste contexto todos os que tomam decisões racionalmente incluindo (partidos políticos, grupos de interesse e governos), presume-se que possuem as mesmas qualidades, isto é, a racionalidade. Portanto, um homem racional, sempre opta pela alternativa que lhe proporciona maior utilidade, ou seja, consideramos que a sua decisão apresenta os pressupostos 23 Seria basicamente o contrário da síndrome de alienação política que foi apresentado por Figueiredo, citando Robert Lane (1962, p. 162). Que postulam as 3 síndromes de alienação? Postulam a ideia segunda qual, o indivíduo ou eleitor perante o cenário político, assume que: 1 – eu sou objeto e não sujeito da vida política, eu não tenho influencia e não partido, porque politicamente falo em voz passiva; 2- o governo não cuida e nem administra no meu interesse; 3- Eu não aprovo o processo de tomada de decisão, as regras são injustas, ilegítimas. Destacamos com maior ênfase a segunda síndrome, que mais se enquadra na ideia de que, se a economia está bem, então não necessito participar, e se há variações na economia, então os eleitores, sobretudo os racionais, como estamos vindo enfatizar, votam para destituir o governo dia. 27 �racionais, como a informação suficiente, previsibilidade, custo e benefício voltado para o jogo ótimo (DOWNS, 1999). Assim, um eleitor ao agir racionalmente leva em consideração os benefícios esperados, resultantes da atividade governamental para escolher o candidato ou partido que lhe trará a maior utilidade ou opta por alienar seu voto. A decisão de participar de uma eleição ou não, o eleitor realiza um cálculo que inclui a tarefa de escolher um candidato, os custos referentes ao deslocamento e as possíveis vantagens que podem ser obtidas caso decida votar. Se tais benefícios esperados superarem os custos, o eleitor participa da eleição (DOWNS, 1999). Mas também, é possível associar a teoria do voto positivo, na medida em que os benefícios extraídos do ato de votar consigam compensar seu custo de votação, isto é, o eleitor tende a participar de forma constante quando suas ações são realizadas de alguma forma. Das Abstenções, Votos Brancos, Nulos e Alienação Eleitoral em Moçambique O Cenário político moçambicano inicia em 1975, com sua independência do regime colonialista. Entre 1975 até 1990, o país passou por períodos de intenso conflito derivado da guerra civil estabelecida entre duas forças políticas que procuravam através da luta armada assumir o controle do poder político: A Frente de Libertação de Moçambique (FRELIMO) e a Resistência nacional Moçambicana (RENAMO). Em 1990, após quase 16 anos de guerra civil é assinado um Acordo Geral de Paz24 entre as duas principais forças políticas o que permite a Promulgação de uma nova Constituição que instaura o regime multipartidário que possibilitou o surgimento de novos partidos políticos e a realização das primeiras eleições multipartidárias em 1994. Desde então, foram realizadas 9 eleições25, sendo 5 eleições Presidências conjugada com eleições e 4 eleições Municipais. Nas primeiras eleições legislativas, concorreram 14 partidos 26, sendo que apenas três obtiveram votos suficientes para ultrapassar a clausula de barreira imposta pela legislação, para preencher os 250 assentos na Assembleia da República. Das cadeiras disponibilizadas 129 foram 24 O Acordo Geral de Paz foi assinado em Roma em 4 de outubro de 1992entre o partidoEstado (FRELIMO) e a RENAMO, que era o movimento de resistência, considerada como desestabilizador do País, que colocou o fim da guerra civil em Moçambique de 1976-1992. 25 As eleições presidenciais e legislativas foram realizadas nos seguintes anos: 1994, 1999, 2004, 2009 e 2014; as Municipais em: 1998, 2003, 2008 e 2013. 26 Ver em Brito (1995); Terenciano e Sousa (2016) 28 �ocupados por deputados eleitos pela FRELIMO (Frente de Libertação de Moçambique), 112 pela RENAMO (Resistência Nacional de Moçambique) e 9 foram ocupados pela UD (União Democrática de Moçambique)27, os 11 partidos restantes alcançaram conjuntamente 12,7% do total dos votos, sem que nenhum tenha alcançado a cláusula de barreira de 5% exigida pela lei eleitoral28 oriunda do Acordo Geral de Paz, no seu Protocolo III. Portanto, desde as eleições de 1994 é possível notar uma evolução e oscilação em torno das abstenções, votos nulos e brancos como se pode observar na Tabela 1: Tabela 1: Participação absoluta e relativa as Abstenções, votos brancos, nulos e alienação eleitoral nas eleições legislativas em Moçambique: 1994-201429 Anos Abstenção Votos brancos Votos nulos Alienação eleitoral Absoluto % Absoluto % Absoluto % Absoluto % 1994 744.544 13% 457.382 3% 173.691 7% 1.375.617 23% 1999 2.345.711 30% 463.011 11% 239.172 5% 3.047.894 46%) 2004 5.820.100 63% 166.560 5% 110.062 5% 6.096.722 73% 2009 5.503.405 56% 349.499 8% 143.893 8% 5.996.797 72% 2014 5.721.478 52% 445.371 8% 245.145 2%) 6.411.994 62% Fonte: CNE. Elaborado pelo autor (2016) Como se pode observar na Tabela 1, entre 1994 e 2004, houve um crescimento acentuado na taxa de alienação eleitoral, principalmente a abstenção eleitoral, passando de 13% em 1994, para 30% em 1999 e 63% em 2004 e reduzindo para 56% e 52% em 2009 e 2014 respectivamente. A explicação para essa redução do índice de abstenção eleitoral, nas últimas duas eleições é que, primeiro, em 2007, houve um registro eleitoral de raiz e foram eliminados os cadastros de muitos eleitores que já haviam perdido a vida e continuavam na lista dos eleitores aptos a votarem, segundo, os idosos que já não tinham condições de participar nas eleições e terceiro, os eleitores que mudaram de residência e que teriam duplo cadastro, possibilitando assim um 27 União Democrática de Moçambique, que foi uma coligação que teve em voga se juntar entre partidos pequenos para alcançar a clausula de barreira. Ver em Terenciano e Souza (2016) 28 Ver a legislação eleitoral de 1994. 29 Números de eleitores escritos em: 1994 – 6.148.842; 1999 – 7.099.105; 2004 – 9.142.151; 2009 – 9.890.655 e 2014 – 10. 964.377. 29 �maior controlo da Comissão Nacional de Eleições, sobre os reais eleitores inscritos e reduzindo deste modo à possibilidade de um aumento artificial de total de eleitores aptos a votar. Evolução da participação eleitoral nas eleições legislativas em Moçambique Autores como Nicolau (2002a, 2003b); (Brito) 2006; Figueiredo (1991); Filgueiras (2008); Mazula (1995a, 2006b) argumentarem que os diferentes tipos de sistema político-partidário possibilitam a maior ou menor participação eleitoral, concretamente afluência nas urnas de voto, sendo, entre esses fatores, as regras eleitorais, bem como o regime de voto (obrigatório ou facultativo) existente. Pois alguns autores alegam que em regimes de voto facultativo o nível de participação eleitoral tem reduzido ao longo dos anos, mas existem estudos que também mostram que em países onde o voto é obrigatório também há essa tendência de redução da participação de eleição à eleição. Porque a nossa análise é baseada nos resultados das ações não participativas agrupadas em três categorias (votos em branco, votos nulos e abstenções) que pode se dar por diferentes motivos, a alienação eleitoral, precisa ser contextualizada em situações empíricas específicas para que sua explicação se torne clara de acordo com o cenário que se pretende analisar. Os autores utilizados referem-se a sistemas eleitorais de voto obrigatório 30 e alguns se referem ao voto facultativo, daí que, consideramos importante na discussão no cenário político Moçambicano31 devido ao crescimento progressivo do comportamento eleitoral alienado nas eleições legislativas em Moçambique. No contexto moçambicano, onde o regime de voto é facultativo, é visível essa tendência decrescente e contínua da participação eleitoral em relação ao comportamento eleitoral alienado, ao longo das eleições, onde podemos afirmar que o número de participação eleitoral desde 2004 tem sido baixo em relação a não participação eleitoral, o que não têm chegado a atingir os 50%. Isto quer dizer que há um decréscimo nos níveis de participação eleitoral em Moçambique em uma linha oscilatória, conforme observaremos no Gráfico 1: Gráfico 1: Participação Eleitoral relativa as eleições legislativas em Moçambique no período de 1994-2014 30Ver 31 em Borba (2008); Ramos (2009c) e Silva (2014). Sistema eleitoral de voto facultativo. 30 �100% 90% 80% 70% 60% 50% Participação Eleitoral 40% 30% 20% 10% 0% 1994 1999 2004 2009 2014 Fonte: CNE, Elaborado pelos autores (2016) As dinâmicas da participação eleitoral em Moçambique são adversas, e em cada pleito eleitoral teve variações em termos dos percentuais de participação. Ora, nas eleições fundadoras de 1994, que instituíam a democracia multipartidária, a participação dos eleitores inscritos foi de 87%, isso nas onde a abstenção eleitoral situou-se em torno de 13%. Esta tendência se manteve até as segundas eleições de 1999, onde houve uma participação de 70% dos potenciais eleitores, com a abstenção eleitoral a situar-se em 30%. Alguns estudos desenvolvidos por Mazula (1995); Brito (2005); Sitoe (2006); Nuvunga (2010), afirmam que, essa tendência de nível d2e participação deveu-se a vários fatores. De um lado, as eleições de 1994 e 1999, e os eleitores votavam pela paz, ou seja, para pôr fim definitivo da guerra que assolou Moçambique por cerca de 16 anos, e por outro lado as pessoas foram movidas pela vontade de exercer seu poder de voto pela primeira vez, onde o trabalho levado a acabo pelas instituições nacionais e internacionais no âmbito da educação cívica32 foi fundamental para essa tendência (MAZULA, 1995; MAIA, 1995; NAMBURETE, 1995). Essa tendência de maior nível participação teve seu auge do declínio nas eleições de 2004, onde a participação eleitoral foi de 37% dos potenciais eleitores, tendo a abstenção eleitoral chegado a atingir 73%. Isso mostra por um lado, que as pessoas se fizeram presente no processo de registro eleitoral, mas não exerceram seu poder cívico de ir votar por alguma razão. 32 Por um lado, a CNE disponibilizou uma equipa de 1.600 agentes de educação cívica, por outro lado as diversas confissões religiosas e ONG’s também criaram equipas de agentes de educação cívica, que trabalharam em paralelo. Ver: in Mazula, (1995). 31 �Acadêmicos como Brito (op. cit) e Nuvunga (op. cit) advogam que o declínio na participação eleitoral nas eleições de 2004 estão ligadas a dois pressupostos todos eles relacionados aos problemas ecológicos. Por um lado, os problemas ecológicos é uma explicativa relevante para compreender a baixa participação eleitoral, sendo que estas eleições decorreram num cenário de chuvas intensas ao longo do todo país. Por outro lado, a não atualização dos cadernos eleitorais fez com que existisse a duplicação do número de eleitores ativos nos cadernos eleitorais. Em relação ao nível de participação nas eleições de 2009 e 2014, se nota um crescimento mais ou menos significante em relação às eleições de 2004, onde o nível de participação foi de 44% e 48% respectivamente. Neste contexto, se verifica que a abstenção ainda continua num nível acentuado, ou seja, a participação materializada nos votos (validos, nulos e brancos) ainda continua inferior aos 50%, sendo que em 2009 e 2014 a abstenção se situou em 56% e 52% respectivamente. Consideramos que essa redução insignificante das abstenções nas últimas eleições, pode ser explicada pelo fato de que em 2007, ocorreu novamente um registro eleitoral de raiz, o que possibilitou a eliminação de cadastros duplos bem como de eleitores que já haviam perdido a vida e os idosos que já não tinham condições de exercer seu ato cívico, possibilitando assim a redução da abstenção eleitoral. Vis-à-vis aumento da participação eleitoral. Evolução da Alienação Eleitoral nas Eleições Legislativas em Moçambique Desde as primeiras eleições legislativas de 1994, há uma indicação de redução da participação eleitoral em Moçambique, onde o nível de abstenção, votos em branco e nulo têm crescido de forma regular. Este crescimento, de certa forma revela um desinteresse dos cidadãos em relação ao sistema político, que também pode ser um sintoma de crise do sistema democrático representativo (BRITO, 2010). De acordo com Lewis Beck (1988), existe uma tendência generalizada em países onde o voto não é obrigatório, de ocorrer redução da participação popular em pleitos eleitorais ao longo do tempo. Na Europa, por exemplo, por volta da década de quarenta, a participação rondava em torno dos 86%, apresentando decréscimo em torno de 78% a 80% nos anos 1990, desde então veem descendo de eleição a eleição, concretamente nos anos 2000 (LEWIS BECK, 1988). Para o caso de Moçambique, onde o voto é facultativo, a participação eleitoral foi de 87% em 1994, descendo para 70% em 1999, passando para 37% em 2004, sendo que em 2009 e 2014 a participação eleitoral se situou em 44% e 48% respectivamente, podemos assim dizer que ao 32 �longo das eleições já realizadas, o comportamento alienado dos eleitores tem oscilado de forma significativamente33. Este fenômeno, sobre comportamento alienado é notável nas eleições moçambicanas pós-democratização, com um percentual de 23% em 1994, em 1999 tendo ocorrido o dobro do percentual de 1994 em relação a alienação eleitoral isto é 46%, passando para 73% e 72% nos anos 2004 e 2009 respetivamente e em 2014 tendo se fixado em 62%, como vemos no Gráfico 2: Gráfico 2: Participação relativa da Alienação Eleitoral, nas eleições legislativas em Moçambique, entre 1994-201434 80% 70% 60% 50% 40% Alienação Eleitoral 30% 20% 10% 0% 1994 1999 2004 2009 2014 Fonte: CNE. Elaborado pelo autor (2016) Observe que, Moçambique há uma tendência de crescimento oscilatório do comportamento eleitoral alienado em relação à participação eleitoral, apesar das oscilações percentuais em cada pleito eleitoral, ainda continua sendo maior o número dos eleitores que tende a optar por alienar seu voto durante as eleições. Para Ramos (2004a, 2006b) são vários motivos que influencia o eleitor ao alienar seu voto desde os fatores políticos, ecológicos e socioeconômicos como já havíamos referenciado anteriormente. 33 De acordo com os dados da Comissão Nacional de Eleições as taxas de abstenção, votos brancos e nulos nas eleições legislativas em Moçambique foram de: 1994 -13%, 3% e 7%; 1999-30%, 11% e 5%; 2004-63%, 5% e 5%; 2009-56%, 8% e 8% e por fim 2014-52%, 8% e 2% respetivamente. 34 A percentagem da abstenção foi calculada tendo em conta o número total de votantes e a percentagem de voto branco e nulo foi calculada de acordo com os votos contidos na urna. 33 �Alguns estudos levado acabo por Mazula (1995); Sitoe, (2006) Brito, (2010) consideram que as organizações internacionais bem como as nacionais 35 foram importantes para que as primeiras bem como as segundas eleições em Moçambique fossem realizadas em um ambiente cordial o que permitiria o seu Sucesso, pois para estes autores, as primeiras como as segundas eleições multipartidárias em Moçambique eram vista, não só como uma mudança da conjuntura política, social, mas também, como meio da efetivação e consolidação dos acordos de paz celebrados em Roma, assinado em 1992, no âmbito do fim da guerra civil que durou quase 16 anos, por isso o n’nível de alienação foi muito baixo em relação as outras eleições como podemos ver no Gráfico acima. De acordo com Figueiredo (1991), os indivíduos participam no ato eleitoral, quando suas ações são compreendidas, por elas mesmas, e que tem a capacidade de produzir resultados desejados, ou seja, alienação eleitoral tende a ser maior quando o nosso voto nas eleições anteriores não teve nenhum impacto na nossa vida. No contexto moçambicano pósdemocratização, nota-se um maior nível de alienação eleitoral em relação ao nível de participação eleitoral desde 2004 nas eleições legislativas. Um olhar sobre os determinantes socioeconômicas do comportamento do eleitor Moçambicano Para Santos (1987) a abstenção bem como os votos nulos e brancos estão associado as condições socioeconômicas dos indivíduos, privilegiando, sobretudo, o aspecto educacional e renda. A escolarização bem como a renda, tem sido apontada como fatores que predispõe favoravelmente o indivíduo para a participação política. Nas eleições legislativas de 2009 e 2014 em Moçambique o nível de educação aumentou e o da pobreza reduziu e ao mesmo tempo a alienação eleitoral também sofreu uma ligeira redução, conforme ilustra o Gráfico 3 e 4. Podemos assim afirmar que, a melhoria de condições de vida (redução da pobreza) bem como o nível elevado de escolaridade, permite com que os níveis de alienação eleitoral reduzam de forma significante. Estas explicações já tinham sido fundamentadas teoricamente por Santos (1987) que mostra que os níveis de escolaridade e a redução da pobreza são elementos chaves para explicar a variação e redução dos índices de alienação. Programas de educação cívica do STAE e CNE; de algumas ONG’s como AWEPA, NDI, Fundação Friedrich Ebert, CARITAS; PNUD; ONUMOZ; Santo Egídio; National Democratic Institute; SARDC, CSC, ONU. 35 34 �A visão econômica do comportamento eleitoral é sustentada, principalmente, pela intrínseca ligação existente entre as condições socioeconômicas que se encontra aliada na possibilidade dos representantes eleitos serem responsabilizados pelo crescimento e desenvolvimento socioeconômico dos representados (Martins, 2010). Desta forma, podemos considerar que o fator econômico, influencia na maior ou menor abstenção eleitoral, no âmbito da escolha dos representantes, nas eleições legislativas em Moçambique, conforme observaremos no Gráfico 3: Gráfico 3: Relação relativa entre nível da população vivendo na Pobreza e abstenção eleitoral nas legislativas em Moçambique. 88% 69% 63% 54% 56% 55% 52% 42% 30% 13% 1994 1999 2004 2009 2014 Abstenção 13% 30% 63% 56% 52% Pobreza 88% 69% 54% 55% 42% Abstenção Pobreza Fonte: CNE; MPD –INE 2013, Elaborado pelo autor (2016) O fenômeno do comportamento eleitoral alienado em Moçambique encontra-se dividido em dois momentos, sendo o primeiro que vai de 1994 a 1999 onde este fenômeno é relativamente baixo mesmo tendo a pobreza em níveis alarmantes, neste primeiro momento os eleitores afluíram em massa nas urnas com vista a efetivar o processo de acordos de paz que passava por meio de realização das primeiras eleições multipartidárias bem como na expetativa de ver suas condições melhorarem. No segundo momento que parte de 2004 até as últimas eleições em 2014 podemos notar uma racionalidade do eleitor que vendo suas condições não melhorarem opta por alienar seu voto. 35 �Esses resultados permitem, ilustrar até que ponto a pobreza é um elemento crucial na participação política, no geral, e em particular as eleições. Para Santos (1987), esse exercício é, em parte, condicionado pelo acesso ás cabines de votação, extensão territorial e pelo grau de urbanização que representam custo de deslocamento do potencial eleitor, mas fatores socioeconômicos influenciam significativamente na alienação eleitoral. Podemos compreender a partir do Gráfico 3, que apesar do nível acentuado da pobreza 88% em 1994, a abstenção eleitoral em Moçambique foi de 13%, isto deveu-se a mudança da conjuntura política nacional, com implementação do sistema multipartidarismo e com consequente realização das primeiras eleições em 1994, fez com que a abstenção fosse baixa mesmo tendo o nível de pobreza extrema. Teóricos como Mazula (1995); Maia (1995); Namburete (1995); Brito (1995); Sitoe (2006,) afirmam que a comunidade internacional, os lideres tradicionais, os agentes de educação cívica, bem como as instituições governamentais tiveram um papel preponderante para a maior afluência dos eleitores nas 1as eleições, para além desses autores difundirem a ideia na qual, o voto de cada cidadão poderia mudar o futuro de Moçambique, os eleitores ativos vinham esse processo como um meio de melhoria das suas condições de vidas afetadas pela guerra civil que durou aproximadamente 16 anos. Em 1999, é possível perceber como os eleitores ativos, em tese devido a não melhoria das suas condições de vida, começam abster o seu voto de forma gradual, onde podemos confirmaram um aumento acima dos 100% de eleitores em relação às eleições de 1994, passando deste modo dos 13% para 30%, com o nível de pobreza a manter-se ainda elevado 69% ou seja em relação a 1994 a pobreza reduziu num percentual de 19%, o que podemos assim dizer, que os eleitores que não sentiram o impacto da redução da pobreza nas suas vidas, se absterem, pois como referenciado por Martins (2010); Santos (1987); Figueiredo (2008); Downs (1999), tais eleitores tende a escolher seus representantes em função da melhorias das condições que se fizeram sentir na última vez em que exerceu seu dever cívico. Nota-se que em 1999, uma gradual relação entre o nível de pobreza e o aumento da abstenção, nas eleições legislativas em Moçambique. Em 2004 e 2009, a abstenção eleitoral nas eleições legislativas foi de 63% e 56% respectivamente. Esse aumento considerável deveu-se ao nível de pobreza que ainda se situa acima dos 50%, sendo que em 2004 a pobreza era de 54% e em 2009 a pobreza era de 55%, nota-se uma subida insignificante da pobreza em 2009 em relação a 2004, contudo, apesar da pobreza ter reduzido em 15% em relação a 1999, ainda continua alta nível, o que poderá ter levado os eleitores a se 36 �absterem, pois as suas condições de vida não terá melhorado de forma significante. Estudos desenvolvidos por Santos (1987); Lima (1990); Nicolau (2003); Silva (2013), alegam que a taxa de abstenção eleitoral tem como um dos fatores determinantes, o retorno esperado da participação eleitoral anterior, pois o eleitor encontra-se numa relação de custo-benefício no momento de exercer seu voto, sendo a melhoria das condições socioeconômicas um fator que predispõe favoravelmente o indivíduo a participar nas eleições. Em relação ao período de 2014, podemos notar que por um lado temos uma redução da pobreza para o nível inferior a 50%, e por outro lado temos uma redução da abstenção. Contudo, notamos no Gráfico 3, que o nível de pobreza reduziu num percentual de 13% em relação ao período de 2009, passando desta forma a se situar em 42%, e ao mesmo tempo notamos uma redução do da abstenção em 4% em relação a 2009, ou seja a melhoria insignificativa de condições de vida de alguns eleitores ativos possibilitou em tese na redução da abstenção de forma ligeira. Desta forma, notamos aqui que a melhoria das condições socioeconômica pode influenciar na abstenção eleitoral, esta ideia também sustentada por autores como Santos (1987); Key (1966); Figueiredo (2008); Borba (2008); Silva (2013), na qual as pessoas tendem a recorrer à abstenção eleitoral dependendo das condições socioeconômicas, bem como a insatisfação do eleitor ativo em relação ao representante (candidato ou partido). Sendo assim, podemos afirmar que a pobreza é um fator importante na influência do comportamento do eleitor. Como já havíamos referenciado, o voto em branco e o voto nulo apresenta uma não escolha. A doutrina costuma distinguir, dentre os eleitores que votam nulo, aqueles que o fazem deliberadamente e os que o fazem por ignorância ou erro, sem consciência da impropriedade de sua escolha, em relação à anulação intencional de votos, agrupa-se um determinado comportamento de insatisfação política do eleitor ativo em relação aos seus representantes (RAMOS, 2009a). Portanto, podemos considerar que o fator educacional, influencia na maior ou menor ocorrência de votos nulos e brancos, nas eleições legislativas em Moçambique, conforme observaremos no Gráfico 4: Gráfico 4: Relação relativa entre a nível da população analfabeta e voto branco e nulo nas legislativas em Moçambique 37 �60% 60% 53% 48% 43% 7% 3% 1994 11% 5% 5% 1999 2004 2009 8% 2% 2014 Voto Nulo 7% 5% 5% 8% 2% Voto Branco 3% 11% 5% 8% 8% Nivel de Analfabetismo 60% 60% 53% 48% 43% 8% Fonte: CNE, MINED-INE 2014, Elaborado pelo autor (2016) Como se pode verificar no Gráfico 4, há uma correlação oscilatória entre o fator educacional e a variação dos votos nulos e brancos nas eleições legislativas em Moçambique. Apesar de um alto nível da população analfabeta 60% em 1994 e 1999, os votos nulos passaram de 7% em 1994 para 5% em 1999 e os votos em brancos de 3% para 11% respetivamente, isto se deve a baixa sofisticação do eleitorado, pois este processo requer um mínimo de conhecimento em ralação ao manuseio dos boletins eleitorais, sendo que o eleitorado moçambicano nestas eleições é composto maioritariamente por eleitores analfabetos, poderá ter levado à esses níveis de votos nulos e brancos, nota-se uma redução de votos nulos e ao mesmo tempo um crescimento de votos em branco nas eleições de 1999 em relação as de 1994, sendo que o percentual de eleitores analfabetos se mantem. Autores como Santos, (1987); Lima, (1990); Nicolau, (2003b) são consensual ao alegarem que, a baixa sofisticação do eleitorado, especialmente no aspecto escolaridade, tende a cometer falhas mecânicas devido a não familiaridade com o boletim de voto por parte dos indivíduos que exerceram seu voto pela primeira vez. Nas eleições de 2004 e 2009 e 2014 o voto branco nas eleições legislativas passou de 5% para 8% nos dois pleitos eleitorais e de 5% para 8% em 2009 e 2% em 2014 número de votos nulos. Nota-se uma queda de votos brancos em relação as eleições de 1999 e uma queda em torno dos votos nulos em relação às eleições anteriores a 2014, isto se deve a uma redução da população analfabeta em 17% de 1994 para 2014, podemos assim afirmar que existe uma relação 38 �entre o nível de escolaridade e os votos nulos e brancos, pois é possível verificar no Gráfico 4, pois se verifica, que quanto mais escolarizado o eleitor moçambicano, menor tende a ser o número de votos nulos e brancos, num contexto de voto facultativo que são as eleições moçambicanas. Estudos levado a cabo por Santos (1987); Lima (1990); Ramos (2009); Silva (2013), mostram que, os votos em branco e nulo representam a correlação existente entre a baixa sofisticação do eleitorado e baixo índice de escolaridade. Considerações finais Este artigo procurou analisar o comportamento eleitoral, buscando perceber porque os eleitores tende a alienar cada vez mais seu voto através dos votos (brancos, nulos e abstenções), nas eleições legislativas em Moçambique de 1994 a 2014. A motivação principal para realização desenvolvimento dos argumentos do presente artigo realização foi o crescimento significante da alienação eleitoral no cenário das eleições legislativas em Moçambique, tendo atingindo uma percentagem máxima de 67% em 2004, e se mantendo ainda em acima de 50% nas eleições de 2009 e 20014. Buscamos assim na nossa analise, fazer uma relação entre a pobreza e abstenção eleitoral bem como uma relação entre o nível de escolaridade e os votos nulos e brancos, com vista a perceber até que ponto a pobreza e a escolaridade influência no comportamento dos eleitores ativos, ou seja, o comportamento eleitoral (alienação eleitoral) se relaciona com o nível de desenvolvimento socioeconômico. Assim, o comportamento eleitoral alienado pode ser explicado, também, em função do contexto socioeconômico, no qual as condições sociais objetivamente vividas explicam as atitudes e o comportamento político dos eleitores ativos. Partimos da ideia de que o voto implica uma escolha, no processo de adesão a participação eleitoral, onde o contexto socioeconômico onde os indivíduos estão inseridos pode determinar uma maior ou menor adesão ou o posicionamento político do eleitor. Os resultados da pesquisa sustentam que as condições socioeconômicas, concretamente a pobreza e a escolaridade explica, em uma grande parte, doo fenômeno da alienação eleitoral, embora existam outros fatores que influencia este fenômeno da alienação para cada eleição. Portanto, fica claro que, nas eleições legislativas do período de 1994 a 2014, a variável estabelecida para este trabalho não é a única possível e tão pouco, por si só, explica as taxas de alienação eleitoral. O que se procurou demonstrar é que a pobreza e a escolaridade são um dos 39 �fatores chaves para explicar manifestação do comportamento eleitoral por parte dos eleitores ativos ao longo das eleições legislativas em Moçambique, num cenário de voto facultativo. Em suma, o que se pode afirmar das duas questões levantadas, na qual se centrava na influência da pobreza e o nível de escolaridade no comportamento eleitoral, podemos concluir que foi possível notar uma relação de causa e efeito, de que a abstenção bem como os votos nulos e em brancos estão relacionados com o elevado nível de pobreza do eleitorado, a baixa sofisticação do eleitorado, especialmente nos baixos níveis de escolaridade REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS ALDRICH, John. H. Rational choice and turnout. American Journal of Political Science, vol.37, n.1, 1993. ALMOND, G. & VERBA, S. The civic culture: political attitudes and democracy in five nations. Princeton: Princeton University Press, 1963. BORBA, J. 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Eusebio Jacinto Cruz Pérez y Minerva Vázquez Ramos Estudiantes investigadores en Administración Pública Universidad de la Sierra Sur ejacinto95@gmail.com Fecha de envío: 16 de marzo 2016 Fecha de aceptación: 4 de mayo 2016 Resumen Este trabajo tiene como objetivo analizar el conflicto social y las diferentes acciones colectivas surgidas por la implementación de un proyecto minero en la comunidad indígena de Magdalena Teitipac, municipio perteneciente al Distrito 17 de Tlacolula de Matamoros, ubicado en la región de Valles Centrales de Oaxaca, con la finalidad de evidenciar los actores, intereses y lógicas en disputa por la apropiación de territorios campesinos e indígenas. Se presenta una investigación etnográfica en la cual se describe la vida comunitaria y se presentan los conflictos que enfrentó la población ante un proyecto neoliberal: la explotación de una mina de oro por parte de la empresa canadiense “Plata Real”, así mismo se describen las respuestas de los actores sociales, que lograron impedir la imposición del proyecto impulsado por diferentes niveles de gobierno y corporaciones con capital nacional y extranjero, sin la consulta y aprobación de las poblaciones campesinas e indígenas propietarias de las tierras en los que éstos pretenden desarrollarse. Se plantea que este tipo de proyecto no representó una opción de desarrollo para la comunidad, y por el contrario generó contaminación que perjudicó el agua y la convivencia de la comunidad. Palabras clave: movimientos sociales, minería, defensa del territorio. 43 �Abstract This job has an objective to analyze the social conflictive in the different collective actions arising from the implementation of a mining project in the indigenous community of Magdalena Teitipac municipality that belongs to the district 17 of Tlacolula of Matamoros, located in the region of Valles Centrals of Oaxaca, with the finality of showing the actors, interest and logical in dispute for the appropriation of peasants and indigenous territories. ethnographic research presented in which community life described is presented the conflicts that faced the population before a neoliberal project: the exploitation of a gold mine by the Canadian company “Plata Real”, likewise described the answers of the social actors, who managed to prevent the imposition of the project, driven for different levels of the government and corporations with domestic and foreign capital, without the query and approval of rural and indigenous populations owners land in which they intended to develop. It is proposed that this type of project does not represent an opinion for a development option for the community, and conversely genre pollution that damaged the water and coexistence of the community. Key words: social movements, mining, territorial defense. En 2007 a la comunidad de Magdalena Teitipac llegó la empresa canadiense Plata Real con la finalidad de explorar y explotar el oro y la plata de la comunidad. La minera firmó un contrato con las autoridades de Bienes Comunales (quienes son las encargadas de la administración y protección de los recursos naturales de la comunidad) para la explotación de dichos minerales. De acuerdo con un informe de la Secretaría de Economía, en el año 2007 la Dirección General de Regulación Minera otorgó a la empresa Plata Real, filial de la corporación canadiense, la concesión 230489 titulada el “Doctor” para explorar y explotar oro y plata en una superficie de casi 9 mil 653 hectáreas de tierras comunales de Magdalena Teitipac, con una vigencia del 6 de septiembre de 2007 al 5 de septiembre de 2057 (Colectivo, 2013). Sin embargo los conflictos generados en la comunidad hicieron posible la revocación del permiso Magdalena Teitipac es un municipio que pertenece al Distrito 27, Tlacolula de Matamoros, que se encuentra ubicado en la región Valles Centrales del Estado de Oaxaca. La comunidad está situada a 1,730 metros de altitud sobre el nivel del mar. Cuenta con una extensión territorial de 39.13 km², 44 �lo que corresponde al 0.1% del total estatal. Se encuentra a 45 kilómetros de la capital del Estado y colinda al norte con los municipios de Santa Cruz Papalutla y Tlacolula de Matamoros; al sur con Santo Tomás Jalieza, distrito de Ocotlán y San Bartolomé Quialana; al oeste con San Juan Teitipac; al este con San Miguel Tilquiapan (INAFED, 2016). Plata Real es una compañía canadiense filial de Brigus Gold Corp. (antes Lineal Gold Corp.) dedicada a la exploración y explotación de minerales como oro y plata. Para que una empresa comience a trabajar primero necesita investigar y hacer un estudio en la zona donde se planea trabajar, sacar muestras, si existe o no rentabilidad. En esta etapa se ocupan mapas, sobrevuelos, fotografías aéreas, estudios geológicos, geofísicos hasta aquí aun no requieren títulos mineros o concesiones pero si el permiso de los dueños del lugar y del municipio. Posteriormente si a la empresa le conviene, busca a las autoridades para establecer un contrato (CIDVT, 2016). En un principio, relatan los habitantes de la comunidad, comenzaron a sobrevolar avionetas, sobre todo en la parte del cerro; después las avionetas comenzaron a tirar flechas en el cerro. Posteriormente se tuvo conocimiento que la empresa había detectado minerales en la comunidad, así que buscó a la autoridad del municipio para establecer un acuerdo en el cual permitieran la extracción del mineral en el cerro del Jacalote y Loma colorada de la comunidad. Las transnacionales mineras pagan a México sólo un equivalente al 1.18% de los recursos obtenidos del territorio nacional, concesionando alrededor del 25% de los 2 millones de km 2 que lo conforman, por un tiempo de 50 años. Para poder explorar y explotar un mineral la minera necesita tener un permiso del gobierno por lo tanto este le cobra una cuota que oscila entre $5 y $111 pesos semestrales por hectárea. Según un Informe del resultado de la fiscalización superior de la Cuenta Pública 2010 (presentado en febrero del año pasado) resulta que la mayor utilidad para México por la extracción de oro fue de apenas 10.61%, en 2008 (Ramírez, 2013). El valor de la producción minera estatal en Oaxaca durante el periodo enero-diciembre de 2010 ascendió a 1,061, 931,058.00 pesos participando con el 0.56% del valor total nacional (Alexandri, 2011). El informe de fiscalización de la Auditoría Superior de la Federación, correspondiente al ejercicio 2010, precisa que los pagos por explotación y exploración de minas son “simbólicos” y “contrastan” con el valor de los recursos extraídos del territorio nacional (Ramírez E. , 2012). Puesto que vivimos en un modelo de desarrollo neoliberal que no tiene en su lógica la maximización de los derechos fundamentales, sino del beneficio económico, el respeto hacia la identidad es casi nula puesto que la actual Ley Minera violenta el derecho de consulta de los pueblos originarios y promueve la contaminación al medio ambiente. 45 �Por el contrario el convenio 169 de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) concede a los pueblos el derecho de consulta y decisión sobre sus prioridades, en cuanto a su proceso de desarrollo, y el proceso de afectación en la vida y creencias de las comunidades, como un compromiso internacional, con carácter de ley suprema en el derecho mexicano. Es difícil que este convenio se constituya como una herramienta de acceso a la justicia para los pueblos, debido a diversas barreras como el costo de un proceso ante el Tribunal Supremo. El convenio busca superar las prácticas discriminatorias que afecten a los pueblos y hacer posible que estos participen en los procesos de consulta y tomar decisiones que afecten sus vidas (Gálvez, 2003). En la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos en el Art. 27 constitucional, se establece que los minerales del subsuelo pertenecen a la nación y no a los propietarios de los terrenos, a excepción del territorio de pueblos originarios (Cruz, 2010). La minería representa una seria amenaza que enfrentan los pueblos y comunidades indígenas en todo el país, pues implica la afectación y supervivencia de los pueblos, su ambiente y su modo de vida. En la comunidad de Magdalena Teitipac, se llegó a un acuerdo y se firmó un contrato por cinco años con la Autoridad de Bienes Comunales36, dando fe y validez al acto la presencia del visitador agrario, representante de la Procuraduría Agraria. En el periodo siguiente, el C. Fructuoso Martínez, representante de bienes comunales en el periodo 2009-2011, renovó el contrato con Philip Frank Pyle, vicepresidente de exploraciones Gold Corporation, el 27 de mayo del 2009. Cuentan los habitantes que el C. Fructuoso Martínez recabó firmas de algunos comuneros, “mañosamente”, sin consultar a todo el pueblo. Cuando llegó la empresa Plata Real prometió varios beneficios a la comunidad de Magdalena Teitipac, entre los que destacan: excavación de un pozo profundo, construcción de un centro de salud y rehabilitación de la carretera; generando empleos para los habitantes de la comunidad (Zánchez, 2016). Sin embargo, con el paso del tiempo las promesas se quedaron solo en palabras ya que no se llevó a cabo ninguna de las ayudas que se les había propuesto en un inicio, por el 36 En ese entonces desempeñaba el cargo el Ciudadano Andrés Molina Martínez. 46 �contrario lo que recibieron fue un exceso de contaminación del medio ambiente, principalmente en el agua. La industria minera se lleva a cabo sin exigencia de un informe de impacto ambiental y sin la consulta previa a las comunidades que impactarán. En la comunidad de Magdalena Teitipac, se le permitió a la empresa Plata Real iniciar operaciones de exploración y explotación de metales siempre y cuando no utilizara herramientas y materiales que perjudicaran el ambiente natural. La insistencia en la preservación del medio ambiente se debe a que la tierra es, en su mayoría, de tipo comunal y las modificaciones que pueda sufrir ocasionan daños en la salud de los seres humanos y animales. Comunal significa que es común y no puede enajenarse, por lo tanto, no se pueden establecer acuerdos de manera unilateral o con unos cuantos comuneros, se necesita la aprobación de toda la comunidad. La característica de los pueblos con tierras comunales es que además de contar con una porción de tierra para vivir y trabajar, cuentan con otras tierras que explotan entre toda la comunidad aportando trabajo solidario, y lo que se hace con ellas se decide en asambleas del pueblo (García, 2016). En muchos de los pueblos originarios de Oaxaca, la naturaleza y la tierra son consideradas patrimonio colectivo y éste es cuidado y protegido en beneficio de la comunidad quienes lo resguardan generación tras generación. Cada tres años se nombra a una Autoridad de Bienes Comunales que se encarga de coordinar la protección del patrimonio de la comunidad; se trata de los propios habitantes que se van rotando la coordinación de esta responsabilidad. Esta Autoridad de Bienes Comunales es nombrada democráticamente en la Asamblea y sus miembros no perciben remuneración alguna por ser beneficiarios y usuarios de los bienes comunes, es un servicio que parte de la responsabilidad y de la tradición que aún persiste en el pueblo. En Magdalena Teitipac se encuentran 705 viviendas con una población de 4,296 habitantes 2057 hombres y 2208 mujeres. La relación mujer/hombre es de 1,073. El ratio de fecundidad de la población femenina es de 2.62 hijos por mujer. El porcentaje de analfabetismo entre los adultos es del 20,94% (14,34% en los hombres y 27,08% en las mujeres) y el grado de escolaridad es de 2.98% (3.32 en hombres y 2.69 en mujeres) (INAFED, 2005). 47 �La Comisión Nacional para el Desarrollo de los Pueblos Indígenas considera como indígena a todo aquel en el que el jefe o la jefa, su cónyuge o algunos de los ascendientes habla una lengua indígena (CONEVAL, 2014). Por otro lado el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL) reconoce la estimación de la población indígena, tanto a partir del habla de una lengua como de la consideración de su pertenencia a un grupo étnico (CONEVAL, 2010). En Magdalena Teitipac el 83,73% de los adultos habla alguna lengua indígena, por lo que el CONEVAL lo considera un municipio indígena. En la comunidad se habla la lengua zapoteca y aunque los habitantes saben español, prefieren usar su lengua materna y transmitiéndolo a las nuevas generaciones. La marginación como fenómeno estructural expresa la dificultad para propagar el progreso en el conjunto de la estructura productiva, pues excluye a ciertos grupos sociales del goce de beneficios que otorga el proceso de desarrollo. De esta forma, el índice de marginación está concebido con el interés particular de ser una medida que dé cuenta de las carencias que padece la población (De la Vega Estrada, 2011). La desigualdad de oportunidades, la desventaja social en el proceso de desarrollo, el rezago educativo y los bajos servicios sanitarios son algunos de los parámetros que CONAPO toma en cuenta para declarar que una comunidad se encuentra en alto grado de marginación. En este sentido, Magdalena Teitipac se considera como una comunidad indígena con un alto grado de marginación. La empresa Plata Real que se había comprometido a respetar el medio ambiente y no contaminarlo, violó el acuerdo pues no era rentable seguir trabajando con herramientas y materiales rudimentarios como la barreta y una compresora, que según los habitantes de la comunidad era lo que utilizaron en un principio para realizar sus actividades de explotación de minerales. Necesariamente la empresa tendría que utilizar máquinas que facilitaran el trabajo y que le fuese menos costoso, aunque esto implicara mayor contaminación sin medir las consecuencias. La comunidad de Magdalena Teitipac se dedica principalmente a la agricultura. El tipo de suelo de la comunidad es propicio para cultivar y producir el maguey, aunque la mayor parte de la población se dedica a cultivar maíz, frijol, calabaza, garbanzo y alfalfa. Estas personas no perciben remuneración al realizar este trabajo, porque es para autoconsumo. La gran mayoría de sus cultivos son de temporada o temporal como ellos le llaman; siembran con la esperanza de que llueva. En general la población carece de ingresos monetarios, salvo quienes son beneficiarios de algún 48 �programa social con los cuales se encuentran satisfechos. La madre tierra es considerada el medio principal del que sirven los habitantes para proveer sus alimentos puesto que se dedican a la agricultura de autoconsumo y subsistencia. Gran parte de la población ha dejado las tierras sin cultivarlas, debido al fenómeno de la migración a Estados Unidos de América, lo que no les causa mayor problema, porque una vez acumulada cierta riqueza buscan otras fuentes de empleo en la tierra que los vio nacer. Pueden optar por alguna actividad que les genere ingresos como alguna miscelánea, carnicería o panadería; también pueden inscribirse en algún programa social y obtener beneficios, pues en la actualidad hay diferentes programas y proyectos productivos implementados por el Gobierno Federal y estatal para ponerlos a disposición de la población. El clima que predomina en la comunidad de Magdalena Teitipac es templado con lluvias en verano. La flora la comprende una vegetación de pastizales y plantas semidesérticas. Con algunas plantas comestibles como los chepiles, tepiches, flor de calabaza, nopales y calabazas. Muchas de las plantas son cultivadas para autoconsumo. En este lugar crecen encinos, pinos, eucaliptos y otras especies. Dentro de los hogares pueden cultivar duraznos, manzanas, naranjas, guayabas y nanches. En el caso de plantas medicinales se puede encontrar el poleo, ruda, albahaca, romero, calavera y las hojas de pirul. En esta comunidad aún prevalece, como parte de su cultura, el tratar las enfermedades utilizando las plantas. Como se puede observar, la comunidad de Magdalena Teitipac es una comunidad eminentemente rural, puesto que es en el campo donde se cultiva, entre otras plantas, la flor de cempasúchil y algunas enredaderas con flores silvestres; esta comunidad vive de lo que cultiva. La fauna local es de tipo silvestre, en su mayoría la constituye el gorrión, el tzenzontle, la paloma, el gavilán, el murciélago y uno que otro aguilucho. Animales salvajes como la liebre, el tlacuache, el coyote, la zorra, el armadillo y, según los pobladores, rara vez es observado en el bosque algún ejemplar de venado y gato montés, mismos que son protegidos por la autoridad de Bienes Comunales evitando que sean cazados y causen su extinción. En cuanto a los reptiles existen lagartijas, serpientes, coralillos y otras especies de víboras. Entre los principales insectos se pueden 49 �observar principalmente mariposas, grillos, chapulines, alacranes y tarántulas. Este tipo de fauna es la que se puso en riesgo con la llegada de la minera. Según el colectivo oaxaqueño, por testimonio del extesorero, se sabe que el expresidente del Comisariado de Bienes Comunales, Marcelo Fructuoso Martínez intentó el reparto de 28 de los 30 mil dólares entregados por la filial de la canadiense Linear Gold Corporation entre ellos, pero él se rehusó porque el dinero era de toda la comunidad. De los 30 mil dólares recibidos por parte de la minera, se gastaron dos mil en el pago de certificación de documentos para el Procampo. Concluido el periodo de Fructuoso Martínez a cargo de Bienes Comunales, correspondió tomar el cargo a Hipólito Aguilar, quien, como nueva autoridad no estuvo de acuerdo con el contrato, aunque no era el primero, pues el señor Fernando Martínez Molina, tesorero del excomisariado de Bienes Comunales se había negado a firmar porque sabía que la gente del pueblo no estaba de acuerdo. La minera, al ver que no tenía total apoyo, decidió generar empleos temporales para los habitantes. Este empleo consistió en sembrar arbolitos para reforestar la zona, y a cambio pedían copia de la identificación oficial (Credencial de Elector) a modo de reunir cierta cantidad y presentarlas como personas que estaban conformes con que la minera siguiera ahí. Este tipo de proyectos mineros viene a ocasionar molestia a la comunidad y perjudica la convivencia entre las personas. Ante el incumplimiento del objetivo de la compañía, seguir explotando la mina por la vía legal, se inclina por la discrecionalidad del uso de métodos y mecanismos para sobornar. Lo que ocasionó la minera fue el rompimiento del tejido social por lo que la comunidad se dividió pues algunos estaban a favor y otros en contra por distintas perspectivas. Provocando así el rompimiento del tejido social de la comunidad de Magdalena Teitipac, por lo tanto se ignoran las aspiraciones de los pueblos a asumir el control de sus propias instituciones y formas de vida y de su desarrollo económico, mantener y fortalecer sus identidades, lenguas y religiones, entre otros. La inconformidad de las personas iba en aumento. El problema que más resintieron los habitantes de Magdalena Teitipac fue el de la contaminación del agua, pero ese no fue el único problema, pues a raíz de que la minera se había establecido en la comunidad la gente comenzó a inconformarse ya que el ruido que producían los carros de la empresa, sobretodo en la madrugada, era molesto según algunos vecinos de la comunidad. Además de eso, habían arrancado árboles para 50 �abrirse paso hacia el cerro. Así mismo, los beneficios que la minera había prometido no se veían reflejados por ningún lado. Sucedió que el 5 de junio de 2012, el señor Laurencio Méndez López se dio cuenta de que sus animales habían consumido el agua del río cercano al lugar donde la empresa extraía los minerales, unos días después sus animales murieron a causa de ello. En un principio la comunidad le dio poca importancia al acontecimiento pero después se percataron de que el agua del río había resultado contaminada por las actividades que la minera estaba realizando, resultó riesgoso porque aquel río es del cual la mayoría de los habitantes se proveen del vital líquido. Magdalena Teitipac es uno de los 417 municipios que en Oaxaca se rigen por sus usos y costumbres; son los habitantes de la comunidad quienes, sin intermediación de partidos políticos, deciden directamente sobre sus bienes y eligen a los encargados de cuidarlos, así como de coordinar el trabajo de los habitantes durante un determinado periodo. Por esta razón, se decidió, por parte de las autoridades convocar a una Asamblea para tratar este asunto. En realidad la máxima autoridad es la Asamblea Comunitaria que se reúne frente al palacio municipal cuando lo solicita el cabildo o la autoridad de Bienes Comunales. En ocasiones, como en este caso, se convoca a la Asamblea con carácter de urgente y se atienden los problemas emergentes. Estructura y Organización de la autoridad municipal de Magdalena, Teitipac. 51 �Presidente municipal Alcalde Tesorero Sindico municipal Regidor de educación Regidor de seguridad pública Secretario Regidor de hacienda Topiles Suplente A la cabeza de la Administración Municipal del cabildo está el Presidente Municipal, seguido de Síndico Municipal y 3 regidores: Hacienda, Educación y Seguridad Pública. Además, el Ayuntamiento para realizar sus funciones se auxilia de un Tesorero Municipal, Secretario Municipal, un Alcalde Constitucional. Cuenta también con una autoridad de Bienes Comunales, conformada por un comisariado, que es quien lo dirige, un secretario, un tesorero, y algunos vocales. La función de esta autoridad es cuidar, vigilar conservar y administrar, conjuntamente con el cabildo, los recursos naturales con los que cuenta la comunidad. Según los usos y costumbres, las personas nombradas para cualquier cargo no reciben remuneración alguna salvo aquellas que ocupan cargos de alto rango y que estén dispuestos y previstos por la Ley. En esta comunidad aun predomina el tequio, el sentido del servicio a la comunidad como actividad para colaborar en beneficio de ellos mismos que es parte de su cultura. 52 �Para organizarse, los asuntos de la comunidad están divididos en comités, los cuales son: comités de las diferentes escuelas (primaria, secundaria y preescolar), comité de agua potable, comité de luz, comité del panteón, comité de la clínica, comité de obras. Los miembros de estos comités son las personas de la comunidad, nombradas por el pueblo en una Asamblea para encargarse de los asuntos de su comité respectivo y que a su vez se integran por un presidente del comité un secretario, un tesorero y los vocales correspondientes según se requieran. Las personas que se encargan de dirigir los comités o de integrarlos son nombrados por la autoridad municipal en función de los que le corresponda según su servicio; es decir se comienza con cargos pequeños en sentido de responsabilidad hasta llegar a ser presidente de un comité o regidor, incluso presidente municipal. Esta actividad tradicional al mismo tiempo es un servicio que se le brinda a la comunidad por ser parte de ella. Son ellos, y en coordinación con las autoridades, nombradas en Asamblea, quienes plantean las necesidades y se encargan de velar por el buen funcionamiento de los servicios y los asuntos que le competen a la comunidad. Tomando en cuenta esto, un grupo de vecinos en coordinación con la Autoridad de Bienes Comunales decidió convocar a una Asamblea en la cual trataron este asunto de la minera y el daño que comenzaba a ocasionar, o peor aún, lo que causaría si continuara trabajando. En la Asamblea se planteó el asunto con el objetivo de buscar las estrategias para resolverlos; se escuchó a los habitantes de la comunidad. En la Asamblea se decidió y determinó nombrar a un Comité de Lucha por Defensa del Territorio que se encargaría de llevar este asunto, así como dar por terminado el contrato con la minera, considerando más importante la vida que el dinero o los empleos que la empresa podría ofrecerles. La primera instancia a la que acudieron los habitantes de la comunidad fue a la Procuraduría Agraria, pero los resultados no fueron los esperados, así que se decidió tomar medidas de presión pues era un asunto urgente. Posteriormente se originó el conflicto social y las diferentes acciones colectivas surgidas por la implementación de un proyecto minero en la comunidad indígena; se planteó que este tipo de proyecto no representa una opción de desarrollo para la comunidad, y por el contrario genera contaminación que perjudica el agua y la convivencia entre las personas. Un movimiento social es considerado como un grupo de individuos y organizaciones que protestan porque su visión del mundo es distinta, además de tener una identidad colectiva que 53 �les permite a los participantes poner su acción de protesta en una perspectiva amplia. Por eso surgen y son precisamente estos los que se encargan de oponer resistencia a la imposición de formas racionales orientadas a las metas por los actores y defender lo que consideran, según su perspectiva, lo correcto (De Jesús Lozano, 2013). Se mostró, por parte de la población, una gran capacidad de organización y reflejo de lo que es la solidaridad. Ante la falta de atención de las autoridades estatales surgió un movimiento social, que básicamente protege su visión del mundo, además de tener una identidad colectiva que les permite emprender y luchar por lo que consideran adecuado. Con el problema que se desarrolló en la comunidad se generó conciencia, pues las personas tiene una visión distinta de la realidad, de tal forma que su perspectiva es diferente y reaccionan cuando se atenta contra su identidad pero sobre todo cuando se pone en riesgo su vida, en este caso el agua que resultó contaminada por la minera. Ante la ineficiencia de la vía institucional, se optó por la movilización. La participación de la mujer es reciente y en este escenario tuvo fuerte presencia. Por otro lado, la resistencia popular busca impedir que el daño causado por la minera siga avanzando y no solo resarcir as consecuencias. Fue en febrero de 2013 que la Asamblea determinó expulsar a la compañía minera. La decisión de expulsar a la empresa Plata Real fue anunciada entre sonidos de caracol y gritos de “viva zapata”, “¡Que se largue del pueblo!”, “¡No queremos a la mina!”, “¡Queremos agua limpia, no contaminación!” como parte de la resolución (Colectivo, 2013). La primera acción colectiva implementada por los habitantes fue tomar la carretera cercana a la comunidad que permitía el acceso al lugar donde la empresa trabajaba, utilizando barricadas a modo de presión para que la minera suspendiera el trabajo y se retirara. Después de un tiempo, la empresa se dedicó a fabricar delitos a los habitantes, principalmente a los que dirigían la demanda, con el fin de seguir imponiendo su proyecto. Se les tachó de provocadores, que les gustan los problemas. Los habitantes exigían ya no solo la expulsión definitiva, sino la cancelación de procesos penales de sus compañeros del pueblo, que participaban activamente en las acciones de protesta. En febrero de 2013 la Asamblea general determinó expulsar a la compañía Plata Real por lo que ésta decidió retirar su maquinaria. En julio del mismo año, dicha decisión fue ratificada mediante sesión de cabildo el día 17 de agosto, sin embargo el conflicto en la comunidad continuó. Finamente en junio 54 �de 2015, a las personas que se les había dictado órdenes de aprehensión fueron liberadas por falta de pruebas. En la Asamblea celebrada por los comuneros el día 8 de agosto de 2015 y en presencia del Comisariado de Bienes Comunales, el Consejo de Vigilancia, el Presidente, el Síndico, y el Regidor de Hacienda Municipal, así como el Comité por la Defensa de la Integridad Territorial y Cultural de Magdalena Teitipac y la participación de 400 ciudadanos, decidieron respaldar el trabajo realizado por el C. Pedro Aguilar Aguilar y responsabilizaron a la empresa minera Plata Real por la fabricación de delitos hacia ellos, criminalizando la defensa del territorio a partir de la fabricación de diversos delitos contra los defensores comunitarios (Colectivo, 2013). Actualmente los habitantes se encuentran molestos con la situación vivida y expresan que el dinero no es lo más importante “¿dinero para qué? Si cada quien va a tener un costal de dinero no nos va a servir porque lo más importante es la vida, proteger la naturaleza y sobre todo el agua que es lo que les da vida a las personas, porque si el agua resulta contaminada pone en riesgo su supervivencia” menciono el C. Hipólito Aguilar excomisariado de Bienes Comunales. Aunque iba a haber muchos empleos de todas maneras se iba a contaminar, como se puede apreciar algunos de los arroyos y pozos de la comunidad se han secado, y en el pueblo aún se respira molestia. Los habitantes han acudido a varios foros a platicar sobre su experiencia y unir a más pueblos en contra de proyectos neoliberales que buscan beneficiarse engañando a la gente de las comunidades. Gracias a su organización y movilización con movimientos regionales y organizaciones civiles la comunidad de Magdalena Teitipac comparte la idea de que la minería no representa una opción de desarrollo y sólo busca beneficiarse a costa de contaminar el medio natural (De Jesús Lozano, 2013). El Colectivo Oaxaqueño en Defensa de los Territorios es una organización a la que se unió la comunidad de Magdalena Teitipac. Esta organización formada en el año 2009 como un espacio plural, diverso y propositivo está integrada por organizaciones civiles, sociales y comunitarias, con acciones para fortalecer la resistencia y la generación de propuestas por las comunidades y pueblos en defensa de su territorio y sus recursos naturales. El Colectivo Oaxaqueño ha venido acompañando los procesos de los pueblos y sus bienes comunales para generar estrategias organizativas y legales con el fin de frenar la imposición de proyectos mineros, así como alertar de 55 �la importancia para prevenir e impedir que se instalen en los territorios indígenas y campesinos (Colectivo, 2013). El Colectivo Oaxaqueño en Defensa de los Territorios difundió información en la que se menciona que en el sexenio de Calderón (2006-2012) se concesionaron cerca de 700 mil hectáreas del estado de Oaxaca para la industria minera. En Oaxaca existen 41 concesiones de expropiación minera, de las cuales 35 están en exploración, 3 en operación y tres suspendidas, mismos que han dejado conflictos en las comunidades donde se lleva a cabo, además del daño al medio ambiente dijeron ONG´s al anunciar “el foro de minería en el estado de Oaxaca” (Herández, 2016). Linear Corporation fue una de las beneficiadas. La minera canadiense también tenía una gran cantidad de concesiones en Chiapas. Derivado del conflicto que vivió la comunidad de Magdalena Teitipac se enunció la leyenda: “pueblo prohibido para la minería”; es el pueblo que dice no a la minería y sí a la vida. Para el 2008 las concesiones para la exploración y explotación mineral alcanzaban un millón de hectáreas alrededor del 12.5% del territorio Oaxaqueño. Los conflictos medioambientales han ganado pulso en América Latina y en México, pues se ha manejado que estos se dedican, mediante diversas estrategias, al despojo y expropiación de los territorios, ganando a su paso dominación, control y ser dueños de la naturaleza para usarla en explotación y mercantilización mediante discursos de progreso y desarrollo, para así desarrollar sus proyectos extractivitos (De Jesús Lozano, 2013). Según un estudio de la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), México es uno de los cuatro países de América Latina que acumulan más conflictos provocados por empresas mineras en cuanto a contaminación y falta de consulta previa a las comunidades. De acuerdo con la Secretaría de Energía, en el estado de Oaxaca existe una gran diversidad de minerales. La gran pregunta es cómo contrastar las ideas en sus dos vertientes; por un lado convencer a las personas de la comunidad, que admitan la inversión para después gozar de los beneficios que esto pudiera generar; a través del crecimiento y desarrollo económico. Por otro lado entenderlos y otorgarles el respeto que se merecen los pueblos originarios, en su forma de auto determinarse, decidir sobre los asuntos internos y que finalmente tiene un impacto positivo o negativo en su vida. Lo que ocurrió en este caso de estudio pareciera complejo pero es simple; existe una respuesta a 56 �una acción que no les parece y que no están acostumbrados a vivir, pues como se ha señalado, su manera de concebir la realidad es distinta. Se ha enseñado de generación en generación a transformar a la naturaleza de acuerdo a las necesidades que la sociedad requiera, dominándola a su antojo, siendo tan fuerte esto que el ambiente se ha ido deteriorando a gran paso gracias al crecimiento de las fuerzas productivas, creando así problemas de carácter global como el cambio climático, poniendo la supervivencia de la humanidad en estado de riesgo, encontrándonos así con una paradoja: resolvemos problemas con la ciencia cuando la sociedad junto con ella los han creado por culpa de ponernos en cierto grado de superioridad con la naturaleza olvidándonos del colectivo, enfatizando el individualismo y exteriorizándonos a tal punto que el desarrollo y la modificación de la naturaleza nos han llevado a crear un hábitat donde creemos que satisfacemos las necesidades para la convivencia social, olvidándonos de la manutención de la vida (De Jesús Lozano, 2013). Hay algo que se llama respeto y la población originaria la merece no se puede permitir que a costa del beneficio de unos se perjudique a otros más. No es ajeno para nosotros entender que desde afuera, Oaxaca es visto como un estado anárquico con comunidades indígenas que tienen sus propias normas consuetudinarias que no respetan la Constitución y que la violan constantemente debido que poseen un cierto grado de autonomía, sin embargo esto no implica que no haya ley es solo que es diferente la forma de ver las cosas; es una perspectiva distinta. La Asamblea es la Autoridad máxima en la comunidad. Los problemas se solucionan en ella como es el caso del proyecto minero: se plantean los problemas, se ven las soluciones; se ven las prioridades, se proponen soluciones con la ayuda y la participación de la comunidad a través de sus respectivos comités. Esta forma de atender las necesidades y solucionar los problemas no es la panacea pero llama la atención ver que funciona y funciona bien.es un referente de lucha y resistencia. En todo sistema de organización, como en cualquier otro, existen problemas, pero el sistema de usos y costumbres es el que constituye una forma menos peor que las demás, es una alternativa a la forma de gobernar. La coordinación y la colaboración con los ciudadanos de cerca y de manera directa permite al Ayuntamiento tomar decisiones, con lo cual resuelven los problemas, aplicando sus propias leyes. Porque es responsabilidad y función del pueblo evitar que las autoridades 57 �cometan errores. Lo que se evidenció a lo largo de este trabajo es la capacidad que tuvieron los habitantes de la comunidad de Magdalena Teitipac para organizarse, de manera tal que dio como resultado la expulsión de la minera canadiense Plata Real y que, actualmente Magdalena Teitipac es un lugar prohibido para la explotación de minerales pues no representa una opción de desarrollo extraer este tipo de recursos. Bibliografía CIDVT, C. I. (2016). Manual comunitario de defensa contra la minería a cielo abierto. México: REMA. Colectivo, O. (23 de Mayo de 2013). Magdalena Teitipac expulsa a la minera plata real. Recuperado el 22 de Agosto de 2016, de En defensa de los territorios: http://endefensadelosterritorios.org/2013/05/23/magdalenateitipacexpulsaalaminerap latareal2/ CONEVAL, C. N. (2014). La pobreza en la población indígena de México. México: CONEVAL. Cruz, A. (2010). Pueblos originarios en América. España: Aldea. De Jesús Lozano, I. (2013). PROYECTOS MINEROS EN LA SIERRA NORTE DE PUEBLA,. Desarrollo territorial y local: desigualdades y descentralización., 3. De la Vega Estrada, S. R. (2011). Índice de marginación por entidad federativa y municipio. México; D.F: CONAPO. Gálvez, X. (2003). Convenio 169 de la OIT sobre Pueblos Indígenas y Tribunales en países Independientes. México: CDI. García, A. (24 de Agosto de 2016). Propiedad ejidal y comunal. Obtenido de http://www.academia.edu/8535052/propiedad_ejidal_y_comunal Ramírez, E. (04 de Marzo de 2012). Recuperado el 24 de Agosto de 2016, de Mineras pagan a México 1% de lo que extraen: http://www.contralinea.com.mx/archivorevista/ Ramírez, E. (11 de Junio de 2013). México, “paraíso” para extractivistas mineros. Recuperado el 24 de Agosto de 2016, de http://www.contralinea.com.mx/archivorevista/ rob. (12 de 02 de 5421). www.pueblos origunarios.com. Recuperado el viernes de marzo de 2016, de www.pueblosoriginarios.com Zánchez, B. (06 de Junio de 2016). Magdalena Teitipac: Plata real. (E. Cruz, Entrevistador Resumen Este artículo se erige como una reflexión acerca de la literatura especializada sobre las Revoluciones de Color. Por una parte, señala los aciertos que se han dado en el tratamiento académico de esta dinámica propia del espacio Euroasiático entre el año 2000 y 2006. Por otra parte, se propone ofrecer una opción a los desafíos derivados del estudio de este tema incluyendo a los movimientos sociales dentro del espectro de análisis. Inicia exponiendo el porqué las Revoluciones de Color no pueden considerarse como revoluciones en el sentido clásico del 58 �término debido, principalmente, a su componente no violento y al acotado alcance de sus resultados. Posteriormente, el artículo avanza hacia la construcción de una definición integradora de Revolución de Color y, finalmente, concluye resaltando la riqueza de incluir otro tipo de actores colectivos dentro del análisis, tales como los movimientos sociales. Palabras clave: Revoluciones de Color, literatura especializada, movimientos sociales, aciertos, desafíos. Abstract This article offers a reflection on the specialized literature on the Color Revolutions. On the one hand, it points out the successes within the academic treatment of the dynamic that occurred in the Eurasian region between 2000-2006. On the other hand, it offers an option to the challenges faced when studying this issue by including social movements within its spectrum of analysis. It begins by describing the reasons why the Color Revolutions cannot be considered revolutions in the classic sense of the term given, principally, their non-violent nature and the restricted nature of their results. Later, the article advances towards the construction of an integrated definition of a Color Revolution and finally, concludes highlighting the value of including other types of collective actors within the analysis, including social movements. Keywords: Color Revolutions, specialized literature, social movements, successes, challenges. Siglas Organizaciones No Gubernamentales ONG Revoluciones de Color RC Unión Europea UE 59 �Entre el año 2000 y 2006, Eurasia postcomunista 37 fue escenario de masivas protestas postelectorales, encaminadas a denunciar el fraude y a exigir la anulación de los resultados obtenidos en los comicios. Estos eventos, denominados Revoluciones de Color (RC a partir de ahora), generaron una transferencia de poder no prevista en los cauces institucionales en países tales como la antigua República Federal de Yugoslavia (RFY a partir de ahora), hoy Serbia38; Georgia y Ucrania, mientras que en Azerbaiyán y Bielorrusia estuvieron seguidos por el afianzamiento de gobiernos de tinte autoritario39.La denominación de RC se debe justamente a que estos eventos rememoran la manera pacífica en la que se puso fin al monopolio del poder político del Partido Comunista checoslovaco mediante la Revolución del Terciopelo de 1989 y asimismo, busca destacar el marco no violento y el fuerte componente simbólico que caracterizó a estas protestas. Esta explosión de RC trajo consigo un gran interés académico que busca dar cuenta de dichos fenómenos desde diversas aproximaciones tales como las precondiciones institucionales y sociales, los detonantes de las RC y las razones del éxito o el fracaso de las mismas, entre otras. Con relación a los actores políticos que protagonizaron las RC, la mayoría de los estudiosos han centrado sus investigaciones en la figura de los líderes políticos, prestando poca atención al rol desempeñado por otro tipo de actores como los movimientos sociales. Es por tanto que el presente artículo se erige como un intento por ampliar la escasa referencia hecha a dichos actores políticos colectivos, vinculándolos a un marco teórico más amplio. El desmoronamiento de la URSS estuvo seguido por la expansión universal de la democracia, en la que se promovió una concepción minimalista de la misma. Esto es, un método político entendido como un concierto institucional para llegar a ciertas decisiones políticas, esencialmente a la designación de los gobernantes (Schumpeter, 1983). En este sentido, muchos de los estudiosos del tema continúan asignándole un gran peso a la figura del Estado y al régimen político, especialmente a partir de las propuestas derivadas de los enfoques neo-institucionales propuestos por autores tales como Linz y Stepan (1996) y O´Donnell y Schmitter (1986), y las propuestas desarrolladas por internacionalistas como Carr, Niebuhr, Schwarzenberger, Kennan, Kissinger, Wight, Bull, Aron y Hoffmann, que desconocen el aporte que actores no estatales han hecho a este proceso (Salomón, 2002). Sin embargo, la tarea de la promoción democrática no solamente ha estado en manos de los Estados. En este proceso, y sobre todo a partir de la llamada tercera ola democrática, también han intervenido diferentes actores dentro de los que se destacan los movimientos sociales, los partidos En términos geográficos, Eurasia comprende Europa y la mayor parte de Asia, pero no el subcontinente Indio ni el Chersky Range, área montañosa al noreste de Siberia. La tradición europea ha considerado históricamente a Europa y Asia como continentes separados a través de una línea divisoria ubicada entre los Dardanelos, el Bósforo, las montañas del Cáucaso, el rio Ural y los montes Urales, habiéndose normalizado esta propuesta a lo largo del mundo. Estos dos grandes espacios a su vez se subdividen en regiones tales como Europa Occidental, Europa del Este, Sureste Asiático, Asia Central y Asia Occidental, con marcadas diferencias culturales, religiosas, históricas y lingüísticas. A menudo, también se emplea el término Eurasia en la política internacional como una forma neutral para referirse al área comprendida por los Estados postsoviéticos (Sengupta, 2009). 37 38La RFY estuvo vigente hasta 2003, fecha en que pasó a denominarse Serbia y Montenegro. Esta última dio lugar a dos Estados independientes cuando Montenegro declaró su independencia el 3 de junio del 2006. Puesto que el epicentro de la Revolución Negra se desarrolló en Belgrado, capital de Serbia, y Montenegro no tuvo un rol protagónico durante estos eventos, a partir de este momento y a lo largo de todo el texto se hará referencia a la Revolución Negra de Serbia. 39La Revolución de los Tulipanes de Kirguizistán de 2005, al ser un proceso donde se presentaron niveles relativamente altos de violencia tanto por los manifestantes como por las fuerzas de seguridad del Estado, no encaja completamente en el modelo ideal de las RC y por ende ha sido excluido tanto del análisis del presente artículo como de gran parte de la literatura especializada sobre este tema. Cuando se incluye en los trabajos adelantados por expertos (véase Marat, 2006), se suele destacar que los niveles de violencia del caso kirguizo difieren significativamente del resto de RC. 60 �políticos y las organizaciones internacionales, entre otros (Huntington, 1994). La participación de estos actores en el fomento de las prácticas democráticas, ha contribuido a la estructuración de una definición de la democracia más allá de lo procedimental, inscrita en la consecución de principios como la igualdad en las relaciones sociales y económicas así como en la participación popular extendida en los procesos de toma de decisiones en todos y cada uno de los niveles de la política (Collier y Levitsky, 1998). Ahora bien, la tarea de redefinir lo que significa el fortalecimiento de la democracia debe superar el carácter residual de los actores de la sociedad civil. Debe ser formulada a partir del elemento de la oposición política, tal y como fue concebida por Dahl (1996), y no en los términos tradicionales que aluden al conjunto partidos en controversia con el proceso de formación de la voluntad política y de la toma de decisiones. La oposición debe entenderse como aquella integrada por diversos actores no estatales con diversos intereses, responsables en la actualidad de los procesos de cambio social, de la transformación de las formas tradicionales de participación política y de la transición hacia una nueva forma de entender la democracia misma como se observa en los párrafos siguientes sobre cada una de las RC. En Serbia, las elecciones presidenciales que desataron las manifestaciones tuvieron lugar el 24 de septiembre de 2000. En esta oportunidad, la Comisión Federal Electoral anunció que puesto que ninguno de los candidatos en contienda había alcanzado más del 50% de los sufragios, debía realizarse una segunda vuelta, en la que se elegiría al Presidente de entre los dos aspirantes con mayor número de votos obtenidos: Slobodan Milošević, del Partido Socialista Serbio y, Vojislav Koštunica, candidato de la coalición de partidos denominada Oposición Democrática de Serbia. Este anunció fue seguido por las protestas que tuvieron lugar entre el 24 de septiembre y el 5 de octubre del 2000, y que serían bautizadas como la Revolución Negra de Serbia40. Este nombre se deriva del color identificativo del movimiento social Otpor (Resistencia), cuya elección simbolizaba por una parte la radicalización de la postura de la oposición política y, por otra parte, pretendía ser una parodia de los uniformes usados por las fuerzas de seguridad del Estado. En Georgia, el fraude perpetrado en las elecciones parlamentarias del 2 de noviembre del 2003 generó movilizaciones en la capital, Tiflis, y posteriormente a lo largo del territorio nacional. El 22 de Noviembre, fecha en que se inauguraron las sesiones del Parlamento, Mikhail Saakashvili, Ministro de Justicia, irrumpió en el recinto portando una rosa, hecho simbólico que junto al uso de esta flor por parte de los miembros del movimiento social Kmara (Basta), llevaría a bautizar las movilizaciones de noviembre de 2003 como la Revolución Rosa. De esta manera, Saakashvili quería demostrar que estaba desarmado y que en nombre de los georgianos pedía pacíficamente la renuncia del Presidente Eduard Shevardnadze, quien ante la intensificación de las movilizaciones dimitió al día siguiente. Así pues, la Suprema Corte anuló los resultados de las elecciones parlamentarias y las reprogramó para marzo del 2004, a la vez que convocó nuevas elecciones presidenciales para el 4 de enero del mismo año. En Ucrania, luego de la segunda vuelta de las elecciones presidenciales celebrada el 21 de noviembre del 2004, la Comisión Electoral declaró la victoria de Víktor Yanukovich, del Partido de las Regiones, sobre Viktor Yuschenko, candidato de la coalición Nuestra Ucrania. Este pronunciamiento desató una oleada de protestas que se prolongó hasta el 8 de diciembre, fecha en 40La Revolución Serbia del 2000 también se conoció inicialmente como la Revolución Buldócer, debido a la repetición por parte de diferentes medios internacionales de la imagen de un Buldócer estacionado frente al Parlamento durante las protestas del 5 de octubre del 2000. Esta imagen sería interpretada como un símbolo del deseo de los serbios por terminar de raíz con el régimen de Milošević, pero posteriormente perdería fuerza frente a la propuesta más difundida e interiorizada por los serbios de identificar las protestas postelectorales con el nombre de Revolución Negra. 61 �que se acordó realizar la repetición de la segunda vuelta 18 días después. Dichas protestas serían bautizadas con el nombre de Revolución Naranja, debido a que los manifestantes y los activistas del movimiento social Pora (Es la hora), inundaron las calles con banderas y atuendos de este color, elegido por la oposición para simbolizar el despertar democrático, frente al tradicional azul con amarillo (colores de la bandera ucraniana) utilizado por el partido de gobierno. En Azerbaiyán, las elecciones parlamentarias del 6 de noviembre del 2005, otorgaron 116 de los 125 escaños disponibles a los partidos simpatizantes del presidente IlhamAliev, cabeza del Partido Nueva Azerbaiyán, frente a nueve escaños obtenidos por el bloque opositor Azadliq (libertad). De nuevo, y tomando como referente el caso ucraniano, los activistas del movimiento social YeniFikir (Nuevo Pensamiento) junto con la oposición, protagonizaron una segunda Revolución Naranja, pero a diferencia de la vivida en Ucrania, las protestas iniciadas el 9 de noviembre del 2005 fueron disueltas de manera violenta por las fuerzas de seguridad 17 días después de iniciadas y los resultados electorales fueron ratificados. Finalmente, las elecciones presidenciales bielorrusas del 19 de marzo del 2006, en las que el Presidente-candidato Aleksandr Lukashenka (independiente entre 1992 y 2007) superó por más de 80 puntos porcentuales a Aleksandr Milinkevič, candidato de la coalición opositora. Por la Libertad, dieron paso a una serie de protestas entre el 20 y el 25 de marzo del 2006, que se denominaron Revolución Azul. Este nombre se debe a la utilización de chaquetas de bluyín por miembros del movimiento social Zubr (Bisonte), quienes eligieron este símbolo ampliamente asociado a la cultura occidental para expresar su simpatía hacia los valores democráticos a los que se oponía Lukashenka. Al igual que en Azerbaiyán, las protestas en Bielorrusia terminaron siendo dispersadas violentamente por las fuerzas de seguridad y Lukashenka fue reelegido como Presidente del país. Como puede vislumbrarse en los párrafos anteriores, los movimientos sociales tuvieron una presencia constante y significativa dentro de las RC y fueron parte importante de la oposición política que desafió el statu quo establecido en dichos países. Para efectos del presente artículo, se adopta la siguiente definición de movimiento social: Actores colectivos de carácter movilizador (y, por tanto, un espacio de participación) que persiguen objetivos de cambio a través de acciones (generalmente no convencionales) y que para ello actúan con cierta continuidad, a través de un alto nivel de integración simbólica y un bajo nivel de especificación de roles, a la vez que se nutre de formas de acción y organización variables. (Ibarra, Martí i Puig y Gomá, 2002, p.29) Debido a la complejidad de estos procesos y a la multiplicidad de actores intervinientes en los mismos, un solo enfoque resultaría insuficiente a la hora de abordar las dinámicas revolucionarias referenciadas. Así pues, y a pesar de la existencia de varias aproximaciones tal y como se mencionó en párrafos anteriores, la literatura sobre el tema ha priorizado el rol de las élites, tanto gubernamentales como de oposición, dejando por fuera de las líneas de investigación a otro tipo de actores relevantes. En breve, se ha indagado con mayor profundidad sobre los actores sujeto del desafío que sobre los actores retadores. Es por tanto que este artículo propone una aproximación complementaria para el estudio de las RC, que incluya a los movimientos sociales dentro del espectro de análisis. De esta manera no se busca competir con las aproximaciones clásicas, sino enriquecerlas y robustecer las propuestas existentes. Para ello, la primera parte del documento ofrece una reflexión acerca del porqué las RC no pueden considerarse como revoluciones en el sentido clásico del término, para 62 �posteriormente, brindar una definición propia que no solamente agrupa y resume los principales elementos señalados por los autores más representativos, sino que responde a las siguientes preguntas: ¿qué son las RC?, ¿dónde ocurrieron?, ¿cuándo sucedieron?, ¿quiénes fueron sus protagonistas?, ¿cuáles fueron sus principales características?, y ¿cuál era su objetivo?. Subsiguientemente se realiza un breve recorrido por las clasificaciones propuestas acerca de la literatura sobre las RC, destacando las taxonomías realizadas por autores tales como Tucker (2007), Silitski (2010) y Polese y Ó Bechaín (2011) y, finalmente, se ofrece una nueva clasificación de dicha literatura de acuerdo a la formulación de tres interrogantes: ¿cuál fue el detonante de las RC?, ¿por qué algunas tuvieron éxito mientras otras fracasaron? y; ¿por qué se detuvieron en el 2006? En el tratamiento de cada una de estas tres preguntas queda de manifiesto la falencia existente a la hora de dar cuenta del aporte realizado por los movimientos sociales en las RC, especialmente en lo referente a la unidad de la oposición, la convocatoria de actores sociales y la movilización postelectoral, y por ende la pertinencia de este artículo concebido como un intento por contribuir a llenar este vacío. Hacia una Definición de las RC Desde el estallido de la primera RC, la Revolución Negra de Serbia del 2000, el término RC comenzó a ser utilizado de manera amplia, primero por los medios de comunicación y posteriormente dentro de la literatura académica que buscaba dar cuenta de estos eventos. Resulta evidente que las definiciones de revolución como las propuestas por Tilly (1978) o Skocpol (1979)41, no capturan la esencia de las RC en una forma adecuada (Tudoroiu, 2007). Siguiendo con este orden de ideas, aunque las RC conservan ciertos rasgos de las revoluciones clásicas tales como el papel preponderante que ocupa la ideología, el descrédito público del orden vigente y la subsistencia de la participación de movimientos de masas, la principal diferencia radica en que no fueron violentas (Fairbanks, 2007). Sumándose al debate de si estos eventos constituyen ejemplos de revoluciones en el sentido clásico, Way (2008) sostiene que desde una perspectiva socio-científica estos eventos no deberían ser considerados como revoluciones sino como cambios de régimen o simples degradaciones autoritarias. Igualmente, Tucker (2007) asevera que en estos casos la palabra revolución no conlleva las consecuencias de cambio profundo y de largo plazo ligadas a este tipo de eventos, sino que en los casos exitosos como el de Serbia en el 2000, Georgia en el 2003 y Ucrania en el 2004, hace referencia al hecho que las fuerzas de oposición lograron derrocar el régimen vigente, mientras en los casos fallidos como el de Azerbaiyán en el 2005 y Bielorrusia en el 2006, las protestas postelectorales estuvieron seguidas por el fortalecimiento de la regla autoritaria. Dependiendo del enfoque y del mayor o menor peso asignado a determinados factores, la definición de RC propuesta por cada autor puede hacer énfasis en ciertos elementos y variar de manera moderada (ver Tabla 1). 41Era de esperar que las revoluciones socialistas – de acuerdo al Marxismo clásico se suponía que seguirían después y se aprovecharían de los logros de las revoluciones burguesas-democrática- hubieran ocurrido únicamente en países que nunca hubieran establecido sistemas políticos democráticos-liberales en primer lugar (Skocpol, 1994). Para Tilly (1978), una revolución consiste en “una transferencia por la fuerza del poder del Estado, proceso en el cual al menos dos bloques diferentes tienen aspiraciones, incompatibles entre sí, a controlar el Estado, y en el que una fracción importante de la población sometida a la jurisdicción del Estado apoya las aspiraciones de cada uno de los bloques”. Por su parte, Skocpol (1979) hace referencia al término de revolución social, definidas como “rápidas transformaciones básicas del estado de una sociedad y las estructuras de clase, acompañadas y en parte logradas a través de revueltas populares desde abajo”, y se acerca al mismo medianteuna perspectiva estructural. Para la autora resulta determinante encontrar regularidades en situaciones históricas dadas que son las que explican este tipo de revoluciones (De Andrés y Ruíz Ramas, 2009). 63 �No obstante, a pesar de las diferencias existentes, las definiciones propuestas comparten cinco elementos comunes: 1) las RC no deben entenderse como revoluciones en sentido clásico del término de acuerdo a lo expuesto anteriormente; 2) el espacio geográfico en el que se desarrollaron se corresponde con el de Eurasia postcomunista; 3) la temporalidad en que se presentaron comprende desde el año 2000 hasta el 2006; 4) el núcleo duro de las definiciones lo constituye las protestas postelectorales y; 5) se subraya el fuerte contenido simbólico y la no violencia que caracterizó estas protestas. En un intento por recoger y sintetizar los principales elementos expuestos por los principales autores de este tema, se ha planteado una definición propia de las RC que busca responder los siguientes interrogantes: ¿qué son las RC?, ¿dónde ocurrieron?, ¿cuándo sucedieron?, ¿quiénes fueron sus protagonistas?, ¿cuáles fueron sus principales características?, y ¿cuál era su objetivo? Teniendo en mente estas preguntas se ofrece la siguiente definición: las RC fueron protestas postelectorales que tuvieron lugar en Eurasia postcomunista entre el año 2000 y 2006. Fueron detonadas por el fraude electoral, protagonizadas por la oposición y se caracterizaron por un fuerte contenido simbólico y el uso de la no violencia. Mientras en el corto plazo reivindicaban el reconocimiento de resultados electorales legítimos o la realización de nuevos comicios libres y justos, en el largo plazo el objetivo recaía en la institucionalización de un sistema democrático. El nombre de RC hace alusión a la manera pacífica en que se desarrolló la Revolución de Terciopelo checoslovaca de 1989 y a su vez se deriva de la utilización simbólica de colores o nombres de flores empleados como elementos de identificación por parte de la oposición, particularmente por los movimientos sociales, actores relevantes tanto para el surgimiento y la caracterización, como para el desenlace específico de los eventos revolucionarios. Tabla 1. Definiciones de las RC Definición Autor Valerie Sharon (2009) Bunce y Wolchik Han adoptado una definición más neutral: Revoluciones Electorales, para destacar el hecho que las protestas ocurrieron dentro de un marco de elecciones fraudulentas. 64 �Katya Kalandadze y Mitchell A. Orenstein (2009) Comparten la definición de McFaul (2005), excepto por la violencia; elemento que para los autores ayuda a distinguir entre revoluciones electorales exitosas y fallidas. En las revoluciones exitosas no hay rasgos de violencia, mientras las revoluciones fallidas son a menudo reprimidas por medios violentos. Lo que hace únicas a las revoluciones electorales es la presencia masiva de manifestantes en favor de un rasgo clave de la democracia: unas elecciones libres y justas que le den a la oposición la oportunidad de ganar. El hecho de que le gente tome las calles para defender sus derechos democráticos le da a las revoluciones electorales un sentido de legitimidad, interna e internacional, de las que otras protestas masivas pueden carecer. Michael (2005) McFaul Se refiere a revoluciones electorales y hace énfasis en cuatro rasgos: 1) una elección fraudulenta sirve como catalizador para las protestas electorales; 2) La oposición hace uso de medios extra constitucionales, dentro de los que se cuentan protestas masivas, para defender la causa democrática; 3) Debido a la disputa de los resultados electorales tanto gobernantes como candidatos de la oposición declaran su autoridad; y 4) Ambos bandos evitan cualquier uso significativo de la violencia. Abel Polese y Donnacha Ó Beachaín (2011) Cada vez con mayor aceptación pero no de manera universal se hace referencia a las revoluciones de color como protestas postelectorales que tuvieron lugar en Serbia, Georgia y Ucrania y a las demostraciones que tuvieron lugar en otros Estados postsoviéticos. El significado simbólico del color no debe ser subestimado. Un color en algunas ocasiones ha sido la vía para expresar la discrepancia sin necesidad de hablar, ha tenido un impacto visual sustancial y ha sido el símbolo que unió emocionalmente y políticamente a los manifestantes. No se estima que el término revolución de color sea engañoso, desprovisto de valor descriptivo porque se han centrado en la sustancia más que en la forma de las protestas. Vitali Silitski (2010) Las revoluciones de color son cambios políticos a lo largo del mundo postcomunista que pueden ser divididos en tres categorías: 1) elecciones transformadoras; 2) evoluciones electorales como tal; y 3) levantamientos populares postelectorales. Joshua (2007) Término para referirse a los eventos acontecidos entre los noventa y dos mil en ciertos países de Europa del Este y las Repúblicas postsoviéticas. El uso de la palabra revolución no implica que conlleva las consecuencias de largo plazo de esos eventos, sino que se usa para identificar que las fuerzas anti-régimen fueron exitosas derrocando el régimen en vigor. Específicamente lo empleó para referirse a la Revolución Negra de Serbia en 2000, la Revolución Rosa de Georgia en 2003, la Revolución Naranja de Ucrania en 2004 y la Revolución de los Tulipanes de Kirguizistán en 2005. Tucker Lucan Way (2008) Las RC corresponden a la segunda ola de transiciones en Europa del Este y Europa Central. En muchas definiciones socio-científicas estos eventos no deberían ser considerados revoluciones sino cambios de régimen o simples degradaciones autoritarias. Sin embargo, por simplicidad y en línea con muchos observadores de las revoluciones de color, usa el término para referirse a los casos postcomunistas de cambio autoritario. Aciertos: Las Primeras Clasificaciones de la Literatura sobre las RC Desde comienzos del siglo XXI y hasta la actualidad, se ha producido una abundante bibliografía sobre las RC. Joshua A. Tucker (2007), fue el primero de los autores en proponer una clasificación de la literatura existente y expuso que hasta ese momento, las explicaciones sobre las RC seguían una de las siguientes tres vertientes: el primer set de explicaciones ubicó a las RC dentro del amplio marco del mundo de la post Guerra Fría, donde se vislumbraba una tensión entre oriente y occidente dentro del panorama europeo. La segunda aproximación se centró en la naturaleza de los movimientos de oposición, haciendo especial énfasis en las coaliciones de partidos políticos y; una tercera línea, 65 �enfocada a explicar el éxito de las RC, argumentó sobre la inhabilidad de los Presidentes - candidatos para consolidar sus regímenes autoritarios (ver Figura 1). Tucker (2007) criticó las orientaciones anteriores, al señalar que se trataban de análisis basados esencialmente en las élites y como contraprestación, propuso explorar qué pasaría cuando se pone en el centro del análisis a la masa pública que participó en estas protestas. Siguiendo este orden de ideas, el autor se preguntó ¿por qué los manifestantes de las RC eligieron la calle luego del fraude electoral? La respuesta ofrecida por este autor establece que cuando hay grandes agravios por parte del régimen y la manifestación produce altos costos frente a pocas oportunidades de éxito, la mayoría de los ciudadanos decide no desafiar el régimen. En el caso de las RC, el fraude electoral es concebido como un elemento clave a la hora de resolver el problema de la acción colectiva, particularmente en sociedades donde los ciudadanos han sufrido grandes agravios por parte del régimen, y por ende funciona como detonante de la movilización. Figura 1. Clasificación de la literatura sobre las RC (Tucker, 2007) Tres años más tarde, Vitali Silitski (2010) ofreció una nueva recopilación de la literatura relativa a las RC, en la que identificó dos paradigmas dominantes en este campo. El primero se centraba en las precondiciones domésticas requeridas para el cambio de régimen, tales como una débil capacidad represiva para combatir los desafíos de la oposición democrática y eventualmente, el conflicto creado entre la intención del grupo dominante para garantizar la sucesión de su autoridad y la necesidad de su legitimación democrática. El segundo enfoque hacía referencia al efecto bola nieve o de contagio, y criticaba la comprensión de los eventos revolucionarios desde la aproximación de las precondiciones domésticas, puesto que fallaba a la hora de explicar el porqué transiciones electorales similares en el espacio euroasiático postcomunista tuvieron lugar aún en contra del escepticismo no sólo de los analistas y observadores, sino también de las sociedades en las que se generó un cambio de régimen (ver Figura 2). 66 �Figura 2. Clasificación de la literatura sobre las RC (Silitski, 2010) La recopilación más reciente sobre la literatura relativa a las RC fue generada por Polese y Ó Beachaín (2011). Estos autores sostienen que aunque el debate de las RC ha sido enmarcado principalmente dentro de la pugna estructura vs agencia, no deben dejarse de lado otros factores explicativos tales como la difusión y el rol de la oposición política. Además de esto, Polese y Ó Beachaín han sido los primeros autores en introducir a la sociedad civil como actor relevante dentro de las RC (ver Figura 3). Aunque partidarios de la propuesta que hace énfasis en la estructura, e innovadores de la misma al incluir en el espectro de análisis a actores no estatales, también reconocieron el importante aporte realizado por los estudiosos de las RC que han optada por la agencia, entendida como el “conjunto de acciones deliberadas, detalladas, coordinadas y profundamente planeadas tomadas por un amplio rango de jugadores políticos internacionales pero especialmente domésticos” (Bunce y Wolchik, 2009, p. 23). Abel Polese y Donnacha Beachaín (2011) Estructura (Way, 2005) Agencia (Bunce y Wolchik, 2006) Difusión (Beissinger, 2007) Oposición Sociedad Civil Figura 3. Clasificación de la literatura sobre las RC (Polese y Ó Bechaín, 2011) Una vez mencionadas las principales recopilaciones realizadas hasta el momento sobre la literatura relativa a las RC (Tucker, 2007; Silitski, 2010 y; Polese y Ó Bechaín, 2011), acto seguido se 67 �propone una nueva clasificación que integra los elementos más relevantes de las propuestas expuestas anteriormente y que pone de manifiesto la necesidad de integrar a los movimientos sociales dentro del análisis teórico sobre las RC. Siguiendo con este orden de ideas, la literatura ha sido agrupada con el objetivo de dar respuesta a tres interrogantes: ¿cuál fue el detonante de las RC?, ¿por qué algunas tuvieron éxito mientras otras fracasaron?, y ¿por qué se detuvieron en el 2006? Desafios: Hacia una Nueva Clasificación de la Literatura ¿Cuál fue el detonante de las RC? Con relación al primer interrogante: ¿cuál fue el detonante de las RC? se han ofrecido diferentes respuestas a partir del modelo de la difusión, el fraude electoral, la dinámica de la post Guerra Fría y la elección institucional propia de estos países. A continuación se abordará brevemente cada una de estas cuatro propuestas. Siguiendo a Polese y Ó Beachaín (2011), no es posible encontrar un punto claro del inicio de las RC, pero se puede argumentar que su referente directo más importante fueron las elecciones parlamentarias del 25 y 26 de septiembre de 1998 en Eslovaquia. En esta oportunidad, los cuatro partidos que configuraron la oposición lograron hacerse con la victoria frente a la coalición tripartita que apoyaba al Gobierno de Vladimír Mečiar. Aunque técnicas electorales similares a las desplegadas por la oposición eslovaca habían sido empleadas durante años por movimientos de oposición en las regiones post-socialistas, Eslovaquia proveyó el prototipo de estrategia que sería desarrollada de manera amplia dentro de las RC y acuñó los elementos clave para la explosión de las protestas postelectorales. Esta experiencia inspiró el surgimiento y desarrollo de otros movimientos en la región, que con cada éxito revolucionario y con el acceso a nuevos recursos, fueron mejorando paulatinamente la estrategia inicial. En este sentido, hay tres aspectos de la campaña eslovaca particularmente valiosos para el proceso de aprendizaje de los movimientos sociales en las RC: 1) la coordinación de una campaña cívica con líderes de la oposición, lo que generó que diferentes frentes trabajaran en conjunto en torno a metas comunes. 2) El establecimiento de redes con actores externos tales como los Estados Unidos y la Unión Europea (UE a partir de ahora), cuya intervención ayudó a limitar el nivel de represión durante la campaña electoral e incidió en la prevención del fraude electoral en 1998. 3) La campaña desplegada por el movimiento OK’98, Obcianska Kampan (Campaña de educación cívica), basada en la no violencia y cuyo éxito a la hora de atraer votantes a las urnas hizo de ésta una de las principales estrategias adoptadas por los movimientos posteriores. La elección presidencial del 2000 en Serbia constituyó una de las máximas expresiones de esta última estrategia, puesto que los activistas de Otpor lograron que cientos de miles de jóvenes apáticos frente a la política, transformaran su percepción en torno a las elecciones y votaran por primera vez en unos comicios que cambiaron radicalmente el escenario político serbio. Siguiendo con este orden de ideas, desde el modelo de la difusión las RC deben ser entendidas como eventos interconectados y no sólo como producto de las decisiones tomadas por los actores en el ámbito local. Los vínculos entre los casos de democratización han sido la norma, en vez de la excepción y, a su vez, esos vínculos han afectado los resultados (éxito/fracaso) revolucionarios. Dicho de otro modo, los actores de las RC, principalmente los movimientos sociales, se prestaron entre sí tácticas, formas organizativas, consignas e incluso logos. De este modo, a diferencia de autores como Way (2008) quien sostiene que las RC no deberían pensarse como eventos de una ola interrelacionada, puesto que cada una pudo haber ocurrido aún si los demás casos en el vecindario no se hubieran 68 �materializado y aún sin la influencia de redes transnacionales, cada RC exitosa produjo una experiencia que fue conscientemente adoptada por otros, expandida por las Organizaciones No Gubernamentales (ONG a partir de ahora) y emulada por movimientos sociales locales, formando el contorno de un modelo de difusión (Beissinger, 2007). Los elementos básicos de este modelo giran en torno a seis aspectos: 1) el fraude electoral entendido como el detonante de las movilizaciones masivas en contra de los regímenes pseudodemocráticos, 2) El soporte externo para fortalecer a los movimientos democráticos locales, 3) La organización de grupos radicales de jóvenes que emplearon tácticas de protesta no convencional antes de las elecciones, con la finalidad de minar la popularidad del régimen y exigir la renuncia de los Presidentes – candidatos autoritarios, 4) El establecimiento de una oposición unida, 5) La presión diplomática externa y un amplio e inusual monitoreo electoral, y 6) Una movilización masiva y no violenta ante el anuncio de fraude electoral, estrategia propuesta por el gurú de la resistencia pacífica en occidente, Gene Sharp. El segundo elemento propuesto para responder a la pregunta de cuál fue el detonante de las RC hace énfasis en el fraude electoral. Las RC, tanto la Revolución Negra de Serbia del 2000, la Rosa de Georgia del 2003, la Naranja de Ucrania del 2004, la Naranja de Azerbaiyán del 2005 y la Azul de Bielorrusia del 2006, comparten el rasgo común de girar en torno a una elección fraudulenta (Tucker, 2007). En todos los casos, una elección (presidencial o parlamentaria) tuvo lugar y los resultados fueron vistos como ampliamente manipulados por el régimen en vigor. Como resultado, se generaron protestas masivas encabezadas por movimientos sociales, que en Serbia, Georgia y Ucrania decantaron en el reconocimiento de la victoria de la oposición, mientras que en Azerbaiyán y Bielorrusia estuvieron seguidas por el afianzamiento de las élites tradicionales en el poder. De acuerdo a este planteamiento, el fraude constituiría un importante marco dentro del cual se crean las oportunidades para movilización, porque parafraseando a Beissinger (2007), los regímenes se tornan más vulnerables durante el ciclo electoral. Por otra parte, se encuentran dos conjuntos de explicaciones de tipo geopolítico sobre el detonante de las RC (Tucker, 2007). Como se mencionó anteriormente, el primer set de explicaciones ubica estos eventos dentro del marco de la post Guerra Fría, específicamente en la pugna librada entre Oriente y Occidente dentro del contexto europeo. Este argumento a menudo toma una de las dos formas siguientes: 1) la primera aproximación se centra en la ayuda ofrecida por varios actores de occidente a los miembros de la oposición en Eurasia postcomunista, temerosos de que el liderazgo de sus países podría llevarlos a un patio de permanente exclusión europea, en general, y de las instituciones europeas tales como la UE, en particular, 2) Especialmente popular en Rusia, la segunda aproximación generada dentro de esta perspectiva ubica a las RC en el contexto de las luchas geopolíticas de la post Guerra Fría por el dominio entre Rusia y Occidente, específicamente sobre áreas que habían sido largamente consideradas bajo la esfera de la influencia soviética. El segundo conjunto de explicaciones se ha centrado en la naturaleza de los movimientos de oposición política (conformados principalmente por coaliciones de partidos), en cada uno de los países escenario de las protestas postelectorales. En pocas palabras, ha subrayado cómo los grupos de oposición han aprendido a lo largo del tiempo a ser más efectivos, bien sea gracias a sus experiencias previas, o a través de la transmisión de información de actores externos y en particular, de actores pertenecientes a países que han experimentado su propia RC. Finalmente, la última explicación sobre cuál fue el detonante de las RC se deriva de la presencia del presidencialismo patronal en esta región del mundo. Este tipo de institución está marcada por oscilaciones regulares y razonablemente predecibles entre periodos de alto cierre político y periodos 69 �(algunas veces repentinos) de apertura política, incluyendo los fenómenos típicamente llamados RC. La apertura sólo termina en último caso en verdadera democratización si envuelve un cambio en las instituciones fundamentales del presidencialismo patronal. En suma, las RC deben ser entendidas no como avances democráticos sino como fases de contestación en los ciclos del régimen, y resultan exitosas si gana la oposición (Hale, 2006). A pesar de que la pregunta ¿cuál fue el detonante de las RC? ha encontrado respuestas en el modelo de la difusión, el fraude electoral, la dinámica de la post Guerra Fría y la elección institucional, no debe subestimarse la influencia de los movimientos sociales en los orígenes de las RC, en tanto estos actores resultaron determinantes a la hora de movilizar a la sociedad en contra del fraude electoral. No solo esto, fueron los movimientos sociales quienes en la mayoría de los casos modelaron los símbolos (colores y flores) que identificaron a estos eventos y, quienes atravesaron las fronteras nacionales para capacitar a nuevos activistas en lugares con conato de revolución, contribuyendo de esta manera a la creación de un complejo, diverso y creativo repertorio de contienda política. Una vez presentada esta primera clasificación relativa al origen de las RC, se expondrán los principales planteamientos de la literatura concerniente al éxito o fracaso de dichos eventos, entendido este como el cambio o permanencia del régimen que se retaba. ¿Por qué Algunas RC fueron Exitosas y otras Fracasaron? Con relación a la segunda pregunta ¿por qué algunas RC tuvieron éxito mientras otras fracasaron?, los académicos han hecho énfasis principalmente en los factores estructurales y los factores contingentes. Mientras que dentro de los primeros se destaca el papel de las élites, dentro de los segundos se hace mención al Modelo Electoral propuesto por Bunce y Wolchik (2009). No obstante, y aunque estas dos propuestas han dominado el grueso de la literatura sobre el tema en cuestión, también se han ofrecido otras propuestas, muchas veces complementarias a las dos grandes vertientes, dentro de las que cabe destacarse la fuerza del ejemplo. Antes de hacer referencia a los factores estructurales y contingentes, debe mencionarse que McFaul (2005) fue el primero en proponer una lista de elementos comunes que unen los casos de Serbia en el 2000, Georgia en el 2003 y Ucrania en el 2004 como casos de éxito revolucionario. Estos casos de ruptura autoritaria se parecen entre sí y se diferencian de otras transiciones democráticas, en cuatro aspectos críticos: 1) en los tres casos, el inicio para el cambio de régimen fue una elección nacional fraudulenta, no una guerra, una crisis económica, una división entre las élites dominantes, un choque externo, un factor internacional o la muerte del dictador, 2) Los retadores democráticos desplegaron medios extra-constitucionales para defender la constitución democrática existente, en vez de buscar generar nuevas reglas del juego político, 3) Cada país acogió por un tiempo la competencia entre retadores y retados y los clamores simultáneos para mantener la autoridad soberana, uno de los sellos de la situación revolucionaria, 4) Todas las situaciones revolucionarias terminaron sin violencia masiva. Por otra parte, los Presidentes – candidatos ordenaron el uso de métodos coercitivos incluyendo asaltos a periodistas y candidatos de la oposición y la clausura de medios independientes. No obstante, no llamaron al ejército o a las fuerzas de seguridad para reprimir las protestas, como sí ocurrió en los casos de fracaso que tuvieron lugar en Azerbaiyán y Bielorrusia. Dentro de los factores necesarios para el éxito, Mc Faul (2005) cita los siguientes: 1) la vigencia de un régimen semi-autoritario en vez de uno totalmente autoritario, 2) La existencia de un Presidente - candidato impopular, 3) La conformación de una oposición unida y organizada, 4) La capacidad de saber rápidamente que los resultados electorales fueron falsificados, 5) Contar con suficientes medios independientes para informar a los ciudadanos sobre el fraude electoral, 6) La presencia de una 70 �oposición política capaz de movilizar manifestantes para protestar en contra del fraude, y 7) Evidencia de divisiones entre las fuerzas coercitivas del Estado. Igualmente señala que así como los factores anteriormente citados son determinantes para el éxito de las RC, hay otros factores que no fueron importantes, dentro de los cuales se cuentan los siguientes: 1) el estado de la economía o el nivel económico alcanzado por los países no jugó un rol causal uniforme en los casos de avance democrático, 2) Los tres países tuvieron historias recientes de tensiones étnicas o problemas que incluían guerras abiertas. No obstante, una completa resolución de las disputas fronterizas no constituyó una precondición para el avance democrático, 3) Las divisiones entre las líneas duras y suaves que apoyaban a los Presidentes – candidatos autoritarios también figuran como poco importantes a la hora de impulsar el cambio democrático, 4) La relación entre las élites políticas en el poder y occidente no tuvo un peso particular, 5) Los programas de asistencia democrática de occidente jugaron un rol visible en todos los casos. Sin embargo, la ayuda extranjera no jugó un rol independiente en ninguno de los avances, pero contribuyó a la conflictividad aumentando o disminuyendo el valor relativo de cada uno de los siete factores mencionados en el párrafo anterior como necesarios para el éxito revolucionario, y 6) La calidad de los recursos positivos o plataformas elaboradas por la oposición en cada país, también parece bastante insignificante. A partir de la propuesta de Mc Faul (2005) se generó un interés por determinar los elementos facilitadores del éxito en las RC, siendo los más ampliamente expuestos los factores estructurales y los factores contingentes. Way (2008), argumenta que los factores estructurales, en oposición a las dinámicas electorales y de difusión, constituyen la causa real de las recientes olas de triunfos electorales sobre los dictadores en Eurasia postcomunista. Para el autor, las RC son casos de fracaso autoritario en vez de casos de democratización. El colapso autoritario trajo democracia en la forma de elecciones libres y justas y el fin de serias presiones del gobierno sobre los medios. En contraste, la crisis autoritaria permitió la emergencia de nuevos gobiernos que retomaron muchos de los mecanismos autoritarios usados por sus predecesores, incluyendo fraude electoral y supresión de los medios. En breve, Para Way (2008) la crisis autoritaria está relacionada positivamente con la fortaleza de los lazos con occidente y negativamente con la fortaleza del partido autocrático o del Estado del régimen vigente. En este sentido, se deben tener en cuenta tres elementos: 1) la presencia de un solo partido reinante y altamente institucionalizado, 2) Un extensivo y bien fundado aparato coercitivo que ha ganado un conflicto significativo, y 3) control discrecional del Estado sobre la economía, de jure o a través de la captura de una gran riqueza mineral como el petróleo o el gas. En contraprestación a esta propuesta, surgió la iniciativa de que los vínculos entre los casos de democratización han sido la norma en vez de la excepción y que dichos vínculos han afectado los resultados (éxito/fracaso) de las RC (Beissinger, 2007). En los fenómenos modulares, la influencia del ejemplo puede substituir algunos vacíos propios de la desventaja estructural permitiendo a algunos grupos menos avanzados estructuralmente comprometerse en una acción exitosa gracias a la influencia del ejemplo previo de otros casos. De esta manera, la imitación de éxitos precedentes es el mecanismo básico que conduce a la expansión del fenómeno modular. El proceso del ejemplo se diferencia de otros de contagio debido a que no se define por la proximidad o conformidad, sino por la analogía y beneficios obtenidos a través de la asociación con el éxito previo. Por otra parte, el cómo responden las instituciones al proceso modular sugiere si el impacto de este proceso cambia sustancialmente o no. Esto dependerá, como es obvio, de las vías tomadas por las instituciones dentro de dicho proceso. Indagando sobre esta dinámica, Beissinger (2007) ha identificado cuatro condiciones que no necesitan estar presentes pero que aumentan las posibilidades del éxito revolucionario. Estas son: 1) un grado representativo de apertura política; 2) una tradición 71 �reciente de protesta, 3) la existencia de diferencias regionales entre grupos culturales dominantes, y 4) control de la oposición sobre los gobiernos locales. Siguiendo la línea argumentativa desarrollada por Way (2008), Beissinger (2007), se han identificado seis condiciones estructurales que podrían ser necesarias para el éxito revolucionario: 1) la presencia de fraude electoral, 2) una significativa representación de la oposición en el legislativo, 3) el año de enrolamiento en la educación superior, 4) unos lazos débiles entre el régimen y los militares, 5) la presencia significativa de diversas ONG promotoras de la democracia, y 6) La ausencia de una economía exportadora de energía. Dimitrov (2009) respalda la propuesta de Way (2008), que sostiene que los niveles de fortaleza del régimen y los vínculos con occidente ayudan a explicar la crisis del autoritarismo, pero añade el factor de la popularidad de los Presidentes - candidatos como elemento que puede contribuir a dar cuenta de la resistencia autoritaria en la región. Así pues, los Presidentes - candidatos deben tener a su disposición tres estrategias para asegurar su popularidad: 1) populismo económico: el gasto social y el compromiso con las políticas de redistribución económica aumentan su aprobación pública, 2) nacionalismo anti-occidente: en algunos países donde el sentimiento público no está a favor de occidente, los Presidentes - candidatos pueden tener éxito previniendo la unidad de la oposición a través de la retórica anti occidental; y 3) Control exitoso de los medios: incluye eliminar críticos del régimen y control estatal sobre la prensa escrita, televisión e información electrónica. Controlar a los medios les garantiza a los líderes autoritarios cobertura positiva y le niega a la oposición una plataforma de participación. Estas tres estrategias producen altos niveles de legitimidad del régimen así como de estabilidad del mismo. En contraposición a la propuesta de los factores estructurales, y de una manera más cercana a la propuesta que se busca desarrollar, en la que se destaca el rol de los movimientos sociales dentro de las RC, Bunce y Wolchik (2009) señalan que la clave del éxito revolucionario recae en los factores contingentes. En crítica abierta a la propuesta ofrecida por Way (2008), las autoras sostienen que los científicos sociales no pueden o no deberían reducir sus explicaciones causales a la influencia de una categoría sencilla de causas, puesto que la estructura, la agencia y el proceso, todos son elementos importantes. Es por tanto que no solo debe tenerse en cuenta el rol distintivo de las elecciones, entendidas como espacios para el cambio político, sino también la difusión trasnacional de un modelo particularmente efectivo para derrotar al dictador, denominado por las autoras como el Modelo Electoral. Por otra parte, así como ha sido importante para el éxito de las RC el aprendizaje de los movimientos de oposición, el fracaso revolucionario ha estado influenciado por el aprendizaje de las élites para reversar o neutralizar las estrategias de la oposición. Algunas élites políticas han sido capaces de producir un antídoto para lo que consideraron un virus del color. Han tomado nota de las lecciones derivadas del fenómeno de las RC y han estado suficientemente unidas, tomando decisiones efectivas, mientras aseguran la obediencia tanto de los centros formales como de los centros informales de poder dentro del Estado (Polese & Ó Bechaín, 2011). En este orden de ideas, la supervivencia del régimen, y por extensión el fracaso de la RC, depende ampliamente de la capacidad de la élite gobernante de digerir las lecciones sobre cuál es la mejor manera de neutralizar o contrabalancear las estrategias de los movimientos de la oposición. Se sugiere que ha existido una estrategia, o set de acciones, que los regímenes han adoptado para frenar el triunfo de las situaciones revolucionarias, de tal modo que las fallas a la hora de aprender esta estrategia, o de aplicarla correctamente, podrían abrir el camino para las fuerzas de la oposición y el cambio político en un país. Así pues, con cada intento de RC, las élites de Eurasia postcomunista refinaron su comprensión de los procesos. En este sentido, si querían evitar compartir el destino de Serbia, Georgia o Ucrania, las élites tendrían que tomar acciones preventivas en diferentes niveles. La 72 �mayoría de los regímenes que habían presenciado el éxito de las RC en esos tres países, comenzaron a identificar las características clave de las RC y a tomar medidas para asegurar que los actores de la sociedad civil no fueran capaces de lograr el mismo grado de libertad que en dichas sociedades. El movimiento más notable con relación a estas actitudes fue la evaporación de la tolerancia para las ONG, particularmente aquellas que habían sido identificadas como colaboradoras de los movimientos de oposición. La contrarrevolución también avanzó en otras dimensiones: los medios cayeron bajo un estricto control estatal, se suprimió y/o persiguió a los movimientos que intentaron emular al Otporde Serbia, al Kmara de Georgia o al Pora de Ucrania y, se prohibió la entrada de activistas extranjeros al país. Asimismo, los gobiernos que buscaban prevenir RC en sus territorios, crearon movimientos juveniles pro-régimen como Nasha Rusia (Nuestra Rusia), con el objetivo de contrarrestar el peso de los movimientos juveniles de oposición. En último lugar, algunos regímenes, principalmente aquellos con importantes recursos naturales o con significativa importancia estratégica, encontraron que podían escapar de la censura de occidente (Polese & Ó Bechaín, 2011). Finalmente, Kalandadze y Orenstein (2009) han adoptado el término revolución electoral propuesto por Bunce y Wolchik (2009) y han analizado todos los casos que se han presentado desde 1991, distinguiendo entre revoluciones electorales exitosas y fracasadas. A modo de conclusión afirman que las revoluciones electorales exitosas han mostrado ningún o insignificante progreso democrático en sus etapas posteriores. Las revoluciones electorales han resultado poco efectivas a la hora de promover el avance de la democratización, puesto que ponen demasiado énfasis en las elecciones mismas y no en otros obstáculos fundamentales para la democratización de regímenes híbridos y autoritarios. Es así que la democratización ha sido lenta o nula en esos países, principalmente a causa de la permanencia de sus profundos problemas estructurales, que las revoluciones electorales no estaban equipadas para resolver. Las elecciones fraudulentas fueron sólo la punta del iceberg en esos países, donde persisten otros problemas tales como la falta de una cultura de competencia política, una estructura de partidos políticos poco desarrollada, conflictos de poder más allá del círculo electoral, corrupción y falta de Estado de derecho, sólo por mencionar algunos. Sumado a esto, todos los países que han experimentado una RC permanecen pobres o relativamente pobres y, dos de ellos, Georgia y Serbia, mantienen disputas territoriales. Para terminar, se abordará el interrogante ¿por qué se detuvieron las RC en el 2006? ¿Por qué se detuvieron las RC en el 2006? Gran parte de las respuestas a dicho interrogante ha girado en torno a tres ejes fundamentales: el agotamiento del modelo, el aprendizaje del modo de obrar de la oposición por parte de los líderes autoritarios y, el efecto Darwin. Con relación al agotamiento del modelo, Beissinger (2007) sostiene que el peso del ejemplo afecta el comportamiento de la siguiente manera: la influencia del ejemplo aumenta gradualmente con el tiempo y con cada éxito revolucionario. Eventualmente, llega a un punto culmen que proviene tanto del peso acumulativo de los ejemplos de éxito como de la acción emulativa multiplicada rápidamente a través de los grupos. Posteriormente, el modelo modular enfrenta un segundo momento donde el efecto del ejemplo en las acciones subsecuentes comienza a disminuir rápidamente y se apaga eventualmente. Así mismo Bunce & Wolchik (2009) sostienen que puesto que el modelo se expandió, los autócratas fueron puestos en preaviso y comenzaron a desarrollar estrategias de contención, 73 �quitándole de esta manera fuerza a la red opositora. Aunque los activistas locales emularon los procesos observados fuera de sus países, lo hicieron sin mucha planificación y con grandes constricciones de tiempo y recursos. Como todas las dinámicas de difusión, la expansión del modelo electoral fue dispareja a través de la espacialidad y temporalidad, y tuvo diferentes consecuencias locales, hasta que eventualmente llegó a su fin. Con relación a la propuesta basada en el aprendizaje de los líderes autoritarios, se sostiene que, las RC provocaron que las élites políticas en el poder de Azerbaiyán, Bielorrusia, Kazajistán, Rusia y otros países de Eurasia postcomunista reforzaran los esfuerzos domésticos para prevenir desafíos de la oposición. Las medidas anticipadas incluyeron restricciones de grupos de la sociedad civil y persecuciones y sanciones a la oposición, así como limitaciones a la asistencia democrática (Polese y Ó Beachaín, 2011). El efecto Darwin propuesto por Silitski (2010), describe la contra-reacción a la ola de RC en las autocracias de Eurasia poscomunista. Éstas se blindaron ante las posibles amenazas al poder autoritario, mediante el fortalecimiento de las tendencias y la regla autocrática reinante en estos Estados. Mientras el efecto Darwin explica la contra-reacción autocrática interna, esto es, los esfuerzos locales para adelantarse a la posibilidad del cambio de régimen, el efecto regional explica la resistencia exterior al contagio democrático. Por una parte, como la ola de revoluciones golpeó la región hostil al cambio de régimen, provocó la consolidación de las autocracias sobrevivientes a través de la convergencia autoritaria. Esta fue expresada en medidas conjuntas, interacciones y alianzas entre los Estados y regímenes en lo que había un interés por la extinción y reversa de la ola de democratización. Por otra parte, la ola de revoluciones coincidió y aceleró la reafirmación permanente de la hegemonía regional rusa, debido al temor de contagio expresado por el Kremlin, en tanto dichos procesos de transformación democrática podría minar su posición dominante en la región. Esta reafirmación de poder, facilitada por la dependencia de los países postsoviéticos de Rusia, debilitó las expectativas para el sostenimiento de los avances democráticos y reforzó el autoritarismo en la región. Rodríguez (2014) Detonantes de las RC -Modelo de la difusión (Polese y ÓBechaín, 2011) -Fraude electoral (Tucker 2007) -Dinámica post Guerra Fría (Tucker, 2007) -Elección institucional (Hale, 2006) Éxito y fracaso de las RC -Factores estructurales (Way, 2008) -Modelo Electoral (Bunce y Wolchik, 2009) Finalización de las RC -Agotamiento del modelo (Beissinger, 2007) -Aprendizaje líderes autoritarios (Polese y ÓBechaín, 2011) -Efecto Darwin (Silitski, 2010) Figura 4. Clasificación de la literatura sobre las RC (Rodríguez, 2014) 74 �Conclusión Durante la primera mitad del siglo XXI el espacio Euroasiático fue testigo de una oleada de RC. Este fenómeno, en el que se revirtieron procesos electorales fraudulentos mediante protestas masivas, comenzó con la Revolución Negra de Serbia en el año 2000 y continuó con la Revolución Rosa de Georgia en el 2003 y la Revolución Naranja de Ucrania del 2004. Posteriormente, pero esta vez sin éxito, prosiguió con las Revoluciones Naranja de Azerbaiyán en el 2005 y Azul de Bielorrusia en el 2006. Puesto que las movilizaciones postelectorales se desarrollaron sin violencia, al menos por parte de los manifestantes, y estuvieron revestidas con un fuerte contenido simbólico, cada una de ellas fue bautizada con el color adoptado a manera de distintivo por los movimientos de oposición. Un rasgo notable de este fenómeno fue que estuvo acompañado por el ascenso de movimientos sociales conformados principalmente por jóvenes estudiantes, tal y como puede observarse con Otpor de Serbia, Kmara de Georgia, Pora de Ucrania, Yeni Fikir de Azerbaiyán y Zubr de Bielorrusia. Aunque en el escenario Euroasiático de estos comienzos de siglo, los movimientos sociales desempeñaron un papel significativo dentro de las RC, gran parte de los estudios sobre el tema han centrado su foco de atención en actores tales como las élites gobernantes autoritarias o los partidos de oposición. Ha sido por tanto el interés de este artículo asumir el desafío de contribuir a la ampliación del espectro analítico, mediante la inclusión de otro tipo de actores relevantes para la acción colectiva. Las RC no deben entenderse como revoluciones en el sentido clásico del término, puesto que sus dinámicas, desarrollos internos y alcances distan bastante de los resultados expuestos por estudiosos de los fenómenos revolucionarios tales como Tilly (1978) o Skocpol (1979). Al abordar las RC deben tenerse en cuenta ciertos elementos particulares tales como el espacio geográfico en el que se desarrollaron las protestas postelectorales: Eurasia postcomunista; la temporalidad en la que se presentaron: entre el año 2000 y 2006; el detonante: el fraude electoral y principalmente; el fuerte contenido simbólico y la no violencia que revistieron dichas protestas, esta última característica ampliamente construida desde la estructuración y la puesta en marcha del discurso y el repertorio de contienda política desplegado por los movimientos sociales. Expuesto lo anterior, se ha planteado una nueva clasificación de la literatura existente sobre las RC. Dicha iniciativa ha sido construida en torno a tres grandes temas: la génesis de las RC, las posibles causas de éxito y fracaso de las mismas y, el porqué se extinguieron en el año 2006. A partir de este abordaje es posible dar cuenta del importante rol desempeñado por los movimientos sociales en las RC, a la par que se avanza hacia una comprensión más profunda sobre este tipo de actores, sus dinámicas y logros, desde una perspectiva comparada. 75 �Referencias Beissinger, M. R. (2007). Structure and example in modular political phenomena: The diffusion of Bulldozer/Rose/Orange/Tulip Revolutions. Perspectives on Politics, 5(2), 259-276. doi: http://dx.doi.org/10.1017/S1537592707070776 Bunce, V., Wolchik, S. (2009). Getting real about “real causes”. Journal of Democracy, 20(1), 69-73. doi: 10.1353/jod.0.0063 Collier, D. y Levitsky, S. (1998). Democracia con adjetivos: innovaciones conceptuales en estudios comparativos. Agora, (8), 99-122. Recuperado de: https://goo.gl/2hCfQv Dahl, R. 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Rosa Cedeño Rengifo.42 Universidad Laica Eloy Alfaro de Manabí (Ecuador) Fecha de envío: 15 de enero 2015 Fecha de aceptación: 6 de marzo 2015 RESÚMEN: En los últimos cinco años, se ha considerado a la Economía Popular y Solidaria (en adelante, EPS) como el motor fundamental del sistema económico ecuatoriano. De acuerdo a la Constitución del país, la EPS se centra en proporcionar a la población el Buen vivir (Sumak Kawsay) como modelo de desarrollo y mejora de la calidad de vida de las personas. Las herramientas comunicacionales, por su parte, permiten la potenciación de un producto dentro de un imaginario determinado, ya que a través de ellas, los pequeños grupos familiares, asociaciones, cooperativas, emprendimientos, propios de la EPS, tienen la oportunidad de dar a conocer los productos y servicios que sus microempresas ofrecen. La utilización, en definitiva, de diferentes medios y estrategias comunicacionales puede abrir un espacio de dialogo, de interacción y de información en general; es la oportunidad de llegar a otros espacios geográficos 42 La autora agradece al DCI de la ULEAM el financiamiento al proyecto El capital intelectual: Un enfoque hacia la economía popular y solidaria de Manabí, de cuyos resultados parciales versa este artículo. 78 �y la posibilidad de conseguir mejores negocios. En un estudio de campo con asociaciones de la Economía Popular y Solidaria en Manabí (Ecuador) se pudo observar que las microempresas encuentran en la potencialidad de las herramientas comunicacionales su principal atractivo para incorporarse al gigante mercado digital que internet constituye. Es la dimensión comunicacional y los posibles beneficios económicos, el acceso a la sociedad del conocimiento y la información, lo que impulsa la apropiación por parte de este sector de las clases populares a querer darse a conocer y ser parte del mundo digital. Motivos estos que analizaremos con detenimiento en la siguiente presentación. PALABRAS CLAVES: Economía popular, herramientas comunicacionales, organizaciones sociales, buen vivir. SUMMARY: Last five years, it has been considered the Popular and Solidarity (EPS) Economy as the key driver of Ecuadorian economic system. According to the Constitution of that country, the EPS is focused on providing the population live in the Good Living (Sumak Kawsay) as a model of development and improving the quality of life of people. Communicational tools, meanwhile, allow the enhancement of a product within a certain imagined, because through them, small family groups, associations, cooperatives, enterprises have the opportunity to know the markets and services their microenterprises offer. The different media and communication implementations use ultimately can open a space for dialogue, interaction and information in general; It is the opportunity to reach other geographical areas and the possibility of getting better business. Most microenterprises are in the potential of communication tools main attraction. It is the communication dimension and potential economic benefits, access to the knowledge society and information, prompting the appropriation by this sector of the popular want to be known and be part of the digital world classes. These reasons we will discuss in detail in the following presentation. KEYWORDS: Popular economy, communication tools, social organizations. Good Living. INTRODUCCIÓN 79 �En Ecuador, según Jácome (2014), las experiencias económicas concernientes con los principios de la Economía Social y Solidaria han estado presentes a lo largo de la historia. Sin embargo, durante el siglo XX se excluyó de la historia económica nacional, para en los últimos seis años pasar a ser considerada como uno de los aspectos estructurales del régimen económico actual. De acuerdo al objetivo número 6 del Plan Nacional del Buen Vivir, la economía popular y solidaria se centra en proporcionar a la población el “Buen Vivir” como modelo de desarrollo. Este modelo implica, entre otros aspectos, mejorar la calidad de vida de la población fortaleciendo la vínculo social, los valores comunitarios y la participación activa de los individuos (Plan Nacional del Buen Vivir, 2008). Actualmente, Ecuador es un paradigma de desarrollo alternativo basado en nuevas relaciones entre la economía, la sociedad y la naturaleza; fundamentada en una estrategia sostenible de satisfacer las necesidades básicas de la población, mediante la inclusión financiera y social y lograr una sociedad más equitativa (Banco Central de Reserva, 2012a). La población nacional en condiciones de pobreza ha disminuido en forma significativa del 36.74% en el 2007 hasta situarse en 25.6% en el 2013, es decir 26 de cada 100 personas disponen ingresos menores a $78.10 dólares al mes (Banco Central de Reserva, 2012b). Por ello, la economía popular y solidaria se orienta hacia la disminución de la pobreza e instaura la organización de la población con proyectos productivos y sociales que les ayuden a obtener ingresos para darles una vida digna (Plan Nacional del Buen Vivir, 2008). En el desarrollo de los primeros años del gobierno del Presidente Rafael Correa se reorganizaron los ingresos y se redujo la pobreza (un millón cincuenta mil ecuatorianos dejaron de ser pobres por ingresos, entre diciembre de 2006 y diciembre de 2012). Según el informe "Panorama Social de América Latina 2012", publicado por la Comisión Económica para América Latina y el Caribe, el Ecuador es el país que más redujo desigualdades en América Latina entre 2007 y 2011: ocho puntos (Comisión Económica Para América Latina y el Caribe, 2012a). La reducción de las brechas en los ingresos es un triunfo considerable, en un espacio geográfico donde están agrupadas las mayores desigualdades sociales del mundo (Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo, 2013). 80 �Según Suarez (2016), antes del gobierno actual, la economía del Ecuador se vio afectada por diversas crisis; sin embargo surge en los últimos seis años un nuevo suceso económico que busca el bienestar colectivo y una óptima distribución de la riqueza con los grupos sociales segregados; La EPS aparece ante la necesidad de reformar la calidad de vida de obreros, artesanos, jornaleros, transportistas, agricultores, entre otros integrantes de clase económica baja y desempleada, mismos que ante la crisis económica conciben nuevas ideas a través de emprendimientos populares y solidarios con el propósito de mejorar su calidad de vida (Políticas públicas para la economía popular y solidaria que buscan impulsar un sistema económico más social y solidario en el Ecuador, 2016). Ante esto, se aprobó la vigente Constitución en el 2008, donde se reconoció la importancia y presencia de la economía popular y solidaria dentro de la economía ecuatoriana y es así como se elabora un marco jurídico e institucional que avalan el funcionamiento de la economía popular y solidaria (EPS) en Ecuador. En 2014, aparece la Ley Orgánica de Economía Popular y Solidaria y su respectivo reglamento; también se creó el Instituto Nacional de Economía Popular y Solidaria y la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria, organismos gubernamentales que son los llamados a respaldar el funcionamiento del sistema social y solidario en Ecuador (Superintendencia de la Economía Popular y Solidaria, 2014). Las políticas de la economía popular y solidaria son estrategias de oportunidades que les corresponde impulsar los recursos públicos nacionales y locales para fortalecer capacidades y resolver necesidades en la mejora de la calidad de vida de los ecuatorianos y sus futuras generaciones (SENPLADES, Secretaria Nacional de planificación y Desarrollo, 2013). Mendoza (2013), comenta que es necesario y urgente que las microempresas utilicen las herramientas comunicacionales, puesto que traen infinidad de beneficios a las asociaciones, como: comunicarse con sus clientes, grupos u otras organizaciones que puedan estar interesadas en sus productos, servicios o gestión; además de lograr la responsabilidad de apoyar en la transformación social, apoyado en el desarrollo de concientización, organización y reunión de los grupos sociales en busca del bienestar de la colectividad. Vivimos en la sociedad de la información y la comunicación, razón por la que son nuevos modelos los que gobiernan el éxito de los negocios. Naisbitt (1987) comenta que de acuerdo a cómo progresamos en el establecimiento de la economía apoyada en la información, nos tropezamos con la necesidad de re direccionar el planeta. 81 �Amado (1992), declara que a medida que transcurre el S.XXI, el éxito empresarial está respaldado en la información agregada a la imagen o la comunicación corporativa. Castells y Valls (2003) exponen que las herramientas tecnológicas-comunicacionales son elementos protagónicos de la sociedad; desde niños hasta personas de la tercera edad se han convertido en usuarios del accionar tecnológico, convirtiéndose también en consumidores potenciales; pero estas herramientas deben adecuarse a la cultura y necesidad de cada microempresa. Con el progreso de la ciencia y la tecnología, las microempresas han involucrado sus intereses económicos incentivando a los clientes a elegir, participar e interactuar a través de las redes sociales, logrando así potenciar e incrementar clientes, ganancias y producción (Quiroz, 2015). ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA Según la Ley Orgánica de Economía Popular y Solidaria, en su artículo 1, establece que la economía popular y Solidaria es “la forma de organización económica, donde sus integrantes, individual o colectivamente, organizan y desarrollan procesos de producción, intercambio, comercialización, financiamiento y consumo de bienes y servicios, para satisfacer necesidades y generar ingresos, basadas en relaciones de solidaridad, cooperación y reciprocidad, privilegiando al trabajo y al ser humano como sujeto y fin de su actividad, orientada al buen vivir, en armonía con la naturaleza, por sobre la apropiación, el lucro y la acumulación de capital” (Superintendencia de la Economía Popular y Solidaria, 2014). Para Coraggio (1991), la economía popular encierra a todos los grupos domésticos que no dependen de un jefe que les pague un sueldo, ni de ahorros o riquezas acumulados; sin embargo trabajan de manera independiente para satisfacer sus necesidades. El reto aquí es que estos grupos esparcidos, logren organizarse en un proyecto común para ser más fuertes y enfrentar desafíos globales. Lisboa (2001) sugiere que en el transcurso en que la economía popular avanza y se desarrolla, centrado en las clases populares y dando protagonismo a los grupos sociales, se crea una nueva posibilidad de transformación, dejando que el progreso ya no esté centralizado en el Estado, en las élites vanguardistas y sea la economía popular, integrada por los microempresarios los que 82 �vayan poco a poco edificando un espacio de economía propia con formas colectivas de producción. Núñez (1995) opina que la economía popular, asociativa y autogestionaria es la manera más eficaz por la cual los productores-trabajadores-populares, sin convertirse en capitalistas, lograrán emprender estrategias de mercado y competir con el capitalismo y su economía de desarrollo. Los objetivos de la Economía Popular y Solidaria son los siguientes: Tabla 1. Ecuador: Objetivos de la economía popular y solidaria Detalle a) Reconocer, fomentar y fortalecer la Economía Popular y Solidaria en el sector financiero popular y solidario en el ejercicio y relación con los demás sectores de la economía y con el estado. b) Potenciar las prácticas de la economía popular y solidaria que se desarrollan en las comunas, comunidades, pueblos y nacionalidad y en sus unidades económicas productivas y con el Estado. c) Establecer un marco jurídico común para las personas naturales y jurídicas que integran la Economía Popular y Solidaria y del sector financiero popular y solidario. d) Instituir el régimen de derechos, obligaciones y beneficios de las personas y organizaciones sujetas a esta ley. e) Establecer la institucionalidad pública que ejercerá la rectoría, regulación, control, fomento y acompañamiento. Fuente: Superintendencia de Economía Popular y Solidaría (2014) También se encuentra sustentada en principios, mediante las cuales se guiarán las personas y las organizaciones entre ellas, como indica la siguiente tabla: Tabla 2. Ecuador: Principios de la economía popular y solidaria Principios a) La búsqueda del buen vivir y del bien común. b) La prevalencia del trabajo sobre el capital y de los intereses colectivos sobre los individuales. 83 �c) El comercio justo y consumo ético y responsable. d) La equidad de género. e) El respecto a la identidad cultural. f) La autogestión. g) La responsabilidad social y ambiental, la solidaridad y rendición de cuentas. h) La distribución equitativa y solidaria de excedentes. Fuente: Superintendencia de Economía Popular y Solidaría (2014) La PEA o población económicamente activa de Ecuador en el 2012 era de 45.8%, mientras que la informal o economía popular y solidaria era de 46.8%, servicio doméstico 2.8% y no clasificados 4.6% (incluidos en la economía popular y solidaria); por lo que el gobierno promueve y contribuye a la consolidación del sistema económico social y solidario, bajo los siguientes aspectos (Ministerio Coordinador de Desarrollo Social, 2012): a) Impulsar la creación e implementación del marco jurídico e institucional que permitan reconocer y fortalecer la economía popular y solidaria. b) Generar conocimiento e información sobre la diversidad y heterogeneidad de este sector. c) Establecer mecanismos que permitan dinamizar las compras públicas a favor de las organizaciones de la economía popular y solidaria. d) Fortalecer a los actores de la economía popular y solidaria del sector financiero popular y solidario a través de políticas y programas de capacitación, asistencia técnica y financiamiento, con énfasis en los sectores de producción, comercialización, servicios y finanzas en el marco de las dinámicas territoriales. HERRAMIENTAS COMUNICACIONALES De acuerdo a Franco (2010), las herramientas comunicacionales son aquellas que utilizan la tecnología, programas y aplicaciones, llamados también software como medio para desarrollar y enviar información a otras personas, sin estar presente o cerca y sin pagar un valor por su funcionamiento y uso. Castro (2013), sostiene que la tecnología es productora de información y a la vez provee conocimiento rápido que permite crear un nuevo punto de vista competitivo, innovando la 84 �gestión corporativa y el modelo de las microempresas tradicionales, incluso puede dar a conocer una marca, un servicio o un producto; ya no se fundamenta simplemente en volantes o en los anuncios de radios o televisión, sino en la web o redes sociales como Facebook, twitter, Instagram, YouTube, entre otras. Hoy en día es común observar en las publicidades de distintas marcas y empresas frases como: Búscanos en Facebook o Síguenos en Twitter, mismas que motivan a los consumidores o clientes y personas en general a seguir sus gestiones y novedades, como estrategia para conservar relaciones más accesibles y rápidas (Franco, 2010) Para Castells y Valls (2003), el campo en el que giran las herramientas comunicacionales cambia constantemente; las microempresas deben engancharse rápidamente a este ritmo para ir a la par de la tecnología con sus publicidades y mejorar su producción y rentabilidad utilizando herramientas de comunicación adecuada; uno de los ejemplos los encontramos en las redes sociales, las nuevas plataformas: Facebook, Twitter, Linkedin, Pinterest, Instagram, Whatsapp. Aquino (2014), dice que la utilización del conjunto de técnicas de la comunicación en las diferentes actividades micro empresariales mejora el éxito productivo micro empresarial. Los emprendedores deben asesorarse con especialistas para entrar a la vanguardia de la publicidad digital, hacer reajustes de valores, visión, misión, objetivos; para poder brindar un óptimo servicio. A través de páginas web, redes sociales, promocionan sus productos o servicios, describiéndolos, agregando el precio, dirección, imágenes y otros aspectos que involucren el enganche con el cliente. De acuerdo a Alarcón (2003), la tecnología y la investigación en los actuales momentos, obligan a las personas a manejar medios tecnológicos para comunicarse, situación que se aprovecha para crear empresas en línea, potenciar marcas, servicios y productos; obteniendo de esta manera ventajas sobre la competencia. Los más usados por las microempresas en cuanto a redes sociales se refiere son: Facebook, Twitter, youtube, Instagram, Whatsapp y el portal web, que se han convertido en herramientas indispensables en las empresas y microempresas, porque son el punto de entrada inmediato de muchos clientes a nivel local, nacional e internacional que encuentran información las 24 horas del día. 85 �Desde el 2008 en la zona 4 (Manabí y Santo Domingo), el Instituto Nacional de Economía Popular y Solidaria ejecuta proyectos de emprendimientos de la EPS. Actualmente están registrados en este organismo 686 microempresas, diferenciadas entre cooperativas de transporte, cooperativas de ahorro y crédito -205 cooperativas- y 481 asociaciones. Dentro de las asociaciones están: servicios de alimentos, artesanías, limpieza, textiles, pesqueros, agrícolas, ganaderos, vivienda, comerciantes minoristas, turismo, construcción –albañiles-, mantenimiento eléctrico, exequias (Superintendencia de la Economía Popular y Solidaria, 2014). Según el Ministerio de Coordinación de la Producción, Empleo y Competitividad (2011); en Manabí existen organismos del estado y locales que deben promover el desarrollo de forma integral, lo que incluye especialmente la parte productiva; todos en mayor o menor medida están impulsando iniciativas que promueven emprendimientos. El principal organismo para promover estas actividades, en virtud de su competencia, es el GAD de Manabí que recorre los diferentes cantones organizando ferias agrícolas, ganaderas, artesanales, gastronómicas, turísticas; De esta manera da a conocer los servicios y productos de los microempresarios a través de redes sociales, televisión, radio, periódicos. El siguiente gráfico muestra la publicidad en Facebook que hizo el GAD de Manabí a varias microempresas, misma que también se publicaron en otros medios comunicacionales. El evento triplicó las expectativas propuestas. Gráfico 1. Manabí: GAD MANABÍ Fuente: Facebook De acuerdo a la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria (2016), las microempresas asociadas al Instituto Nacional de Economía Popular y Solidaria cuentan con vida jurídica, registro único de contribuyente –RUC-, código de organización, entre otros requisitos. Pero son 86 �muchos más los grupos familiares que se asocian y tratan de surgir de manera independiente con sus pequeños negocios y es a estos grupos a los que el GAD de Manabí apoya, mismos que luego pasan a formar parte del IEPS (Catastro de organizaciones del sector no financiero, 2016). Tabla 3. Manabí: Instituciones Públicas de Manabí y el estado que apoyan las microempresas. INSTITUCION PROVINCIA CONSEJOS PROVINCIALES 1 MUNICIPIOS CANTONALES 22 JUNTAS PARROQUIALES RURALES 53 JUNTAS PARROQUIALES URBANAS 35 INSTITUTO NACIONAL DE ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA SECRETARÍA NACIONAL DE PLANIFICACIÓN SENPLADES MINISTERIO DE COORDINACIÓN DE LA PRODUCCIÓN, EMPLEO Y COMPETITIVIDAD – MCPEC MINISTERIO DE INDUSTRIAS Y PRODUCTIVIDAD - MIPRO MINISTERIO DE AGRICULTURA, GANADERÍA, ACUACULTURA Y PESCA - MAGAP MINISTERIO DE TURISMO – MINTUR 1 MINISTERIO DE EDUCACIÓN 1 MINISTERIO DE INCLUSIÓN ECONÓMICA Y SOCIAL MINISTERIO DE RELACIONES LABORALES 1 MINISTERIO DE INDUSTRIAS Y PRODUCTIVIDAD - MIPRO MINISTERIO DE AGRICULTURA, GANADERÍA, ACUACULTURA Y PESCA - MAGAP MINISTERIO DE TURISMO – MINTUR 1 TOTAL Fuente: AME, CONCOPE, CONAJUPARE 1 1 1 1 1 1 1 1 123 El Ministerio de Industria y Productividad (2016), informa que la promoción al desarrollo de los espacios poco considerados, requiere que se garanticen los derechos establecidos en la Constitución, para tratar de integrar servicios y productos, con doble perspectiva: una visión general y un alto nivel de solidaridad. Esto se logra promoviendo a través de las diferentes 87 �herramientas comunicacionales, las actividades productivas y las cadenas de valor pero, sobre todo, dando paso al impulso a la investigación, la ciencia y la tecnología, aplicadas a las necesidades específicas de cada provincia. El Consejo de la Producción es un organismo del que forman parte las instituciones del Gobierno Nacional que tienen relación con la producción y beneficios de los pequeños y medianos productores. Este apoyo que se describe a continuación es acompañado por diferentes estrategias comunicacionales para motivar la efectividad de emprendimientos (Consejo de la Producción, 2010):  La organización de los productores y la asociatividad, que se promueve mediante la asistencia técnica, el mejoramiento competitivo de calidad y productividad, los planes para lograr que los productores se especialicen, la cooperación institucional, entre otros.  El financiamiento, dinero que se utiliza para mejorar y expandir la producción, desarrollar nuevos cultivos y mejorar la capacidad de producción.  Aseguramiento y reaseguramiento de cosechas para protegerse de los riesgos propios de la actividad agrícola, del clima o de desastres naturales.  Crear tecnología y compartir esos conocimientos para el desarrollo productivo en función de la realidad local, del equilibrio ambiental, del clima e, inclusive, de la cultura para la producción.  Fomentar la formación de los pequeños y medianos productores y sus organizaciones para que puedan desarrollar con eficiencia todas las actividades de producción y administración de la unidad productiva.  Programas de apoyo a redes y sistemas de comercialización campesina, siempre pensando en el comercio justo y solidario. Así, según el Centro de Apoyo Tecnológico (2011), las asociaciones o micro empresas diseñadas con esquemas de inclusión tecnológica, terminan convirtiéndose en generadoras de empleos en los sectores donde las fuentes de trabajo no son representativas. De acuerdo a información del Ministerio de Industria y Productividad (2016), para que las asociaciones y cooperativas ganen más mercado deben crear estrategias de marketing que son herramientas eficaces en la comercialización y promoción de los productos y servicios que venden los miembros de las microempresas. 88 �El uso de las herramientas comunicacionales según Castells (2002) se ha convertido en una necesidad, porque se ha podido percibir la carencia de conocimiento en el momento de vender o informar a la cartera de clientes que buscan nuevas opciones prácticas que son proporcionadas a través de la comunicación digital en el contexto de la globalización en el cual se pregona la igualdad de los derechos. Ante esta ola de posibilidades tecnológicas y la presencia de la competencia, los microempresarios deben actuar rápido o terminarán por desaparecer sus negocios, tal como lo muestra el siguiente gráfico: Gráfico 2. Manabí: Catastro de organizaciones del sector no financiero. Fuente: Dirección nacional de información técnica y estadística, 2016. En Manabí son muchas las microempresas que están en proceso de liquidación entre otros aspectos, como resultado del anonimato y la resistencia a entrar en contacto con la tecnología y medios comunicacionales. Ante la invisibilidad de los productos y servicios que ofrecen las asociaciones y cooperativas ¿Son necesarias las herramientas comunicacionales para dar a conocer, ofertar y extender su mercado? METODOLOGÍA Para adentrarnos en el entorno de las microempresas manabitas se recurrió a la metodología basada en la observación participante. Según DeWalt, B. y DeWalt, K. (1998), la observación participante es el desarrollo que facilita a los estudiosos a ilustrarse de las acciones de los grupos humanos en observación en el contexto nativo, mediante la indagación y actuación de acciones. Este estudio se centra en siete asociaciones de la Economía Popular y Solidaria con las que se ha compartido conocimientos durante seis meses aproximadamente. Después de detectar las necesidades en diferentes visitas iniciales -dos o tres, de acuerdo a lo que ofertan y a la disponibilidad de los socios- se procede al levantamiento de información. Posteriormente se han 89 �realizado dos visitas por mes para observar el proceso de cambio y mejora en caso del uso de las diferentes herramientas comunicacionales y lo contrario en las microempresas que no consideran la tecnología como aliado para darse a conocer y vender. La observación participante es usada para responder y disipar dudas en la investigación, para comprobar o generar teorías o probar hipótesis (DeWALT & DeWALT 2002). A continuación las microempresas con las que se está trabajando: a) Asociación “Tropitagua”, se encuentra en el sitio Sosote, cantón Rocafuerte, provincia de Manabí. Está integrada por 37 socios con talleres y tiendas, donde el marfil vegetal o tagua lo convierten en variadas piezas de artesanías - adornos para casa, oficinas, bisuterías, llaveros, entre otros. Esta microempresa cuenta con una página web www.tropitagua.com y se encuentra en las redes sociales como Facebook. Tienen clientes no solo locales y provinciales, sino también nacionales y extranjeros y la posibilidad de exportar a Italia y España sus productos (Informativo Instituto de Economía Popular y Solidaria de Manabí, 2015). Gráfico 3. Sosote-Manabí: Visita de campo a los talleres y tiendas que integran la Asociación Tropitagua. Fuente: Elaboración propia. b) Asociación “Elicia Zambrano” se encuentra en el cantón Santa Ana, está conformada por diez Señoras de la tercera edad que se dedican al tejido y elaboración del sombrero de paja toquilla; con ayuda de familiares y miembros del Instituto de Economía popular y solidaria, han entrado al mundo de la comunicación y están teniendo presentaciones en ferias locales, provinciales y regionales, además de ventas fuera de la provincia (Informativo Instituto de Economía Popular y Solidaria de Manabí, 2015). Gráfico 6. Santa Ana-Manabí: Visita de campo a los talleres de la Asociación Elicia Zambrano. Fuente: Leiberg Santos 90 �Gráfico 4. Santa Ana-Manabí: Visita de campo a la asociación Elicia Zambrano en Santa Ana. Fuente: Leiberg Santos. c) Cooperativa de Transporte Manabí (CTM), era parte de las cooperativas populares que trabajaban entre Manta y Portoviejo en las terminales terrestres de estas dos ciudades; sin embargo dada la utilización de medios comunicacionales como radio, televisión, redes sociales; ha logrado incrementar clientela, mejorando así su servicio que ahora es ejecutivo, con televisión, climatizador y wifi; tienen su propia terminal y se están extendiendo hacia otros cantones como Santa Ana (folleto informativo CTM, 2016). Gráfico 5. Manabí: Cooperativa de transporte ejecutiva CTM Fuente: Facebook d) Asociación de pequeños trabajadores agropecuarios “Cuatro de junio”, se encuentra en el sitio La Laguna de la parroquia Rocafuerte del cantón del mismo nombre. Es una pequeña microempresa dedicada a la producción agrícola y ganadera de la localidad. Están incorporándose al mundo comunicacional con ayuda de estudiantes universitarios que hacen sus prácticas de vinculación con la sociedad, ya han participado en varias ferias locales y regionales dándose a conocer y como resultado el logro de ventas. e) Asociación de producción textil modas y diseño "Asopromodis", se encuentra en la parroquia Los Esteros del cantón Manta. Esta microempresa se dedica a confeccionar ropa de damas, caballeros y niños. Conocen poco de herramientas comunicacionales, pero están siendo asesoradas y su nombre e imagen que estaba en el anonimato está dándose a conocer con 91 �resultados favorables. Son muchos los pedidos que tienen, lo que ha hecho que se integren nuevas socias. Por ahora se las encuentra en redes sociales y publicidad radial. f) Asociación de producción pesquera de armadores y pescadores artesanales y afines “10 de junio”, se encuentra en la parroquia San Vicente del cantón del mismo nombre. Esta asociación ha fusionado a los armadores de las pequeñas embarcaciones y a los pescadores, quienes están apostando a las herramientas comunicacionales en las que se están involucrando, el éxito del servicio y los productos que ofrecen. También en asesoría de estudiantes universitarios que hacen servicio comunitario en la localidad. g) También es parte del estudio la Asociación “Fortaleza femenina” que se encuentra en la parroquia Leónidas Proaño del cantón Montecristi. Esta Asociación está integrada por diez y ocho damas que se dedican a preparar alimentos para albergues e instituciones educativas del estado. La microempresa no está inmersa en las herramientas comunicacionales; es conocida solo por las tres instituciones a quienes brindan el servicio y no tienen una visión clara de lo que desean en el futuro; incluso su organización interna es deficiente (Informativo Instituto de Economía Popular y Solidaria de Manabí, 2015). Gráfico 6. Montecristi-Manabí: visita de campo a la asociación fortaleza femenina en Leónidas Proaño – Montecristi. Fuente: Elaboración propia. La información de las observaciones realizadas se registra a través de notas de campo que contienen la cercanía paulatina del investigador con la cotidianidad de los grupos estudiados, y la información que gradualmente va conociendo (Wright Mills, 1990, p. 36), además de fotografías y grabaciones de audio y video. Se realizaron entrevistas enfocadas a los Presidentes de las microempresas y la directiva, participaron entre seis y ocho miembros. La técnica de grupos focales dirige la investigación a 92 �ser participativa y obtener información cualitativa; siendo una conversación espontanea hay probabilidad de obtener información más detallada (Valles, 2000). RESULTADOS: De manera general, en las observaciones realizadas, todas las cooperativas y asociaciones necesitan de las herramientas comunicacionales para dar a conocer, ofertar y extender su mercado. En las visitas se evidenció que todas las microempresas tienen necesidades comunicacionales, unas más urgentes que otras y que han ido mejorando poco a poco con la aceptación de estas herramientas. Entre las debilidades encontradas están: a) Poca y ninguna comunicación mediante redes sociales, lo que hace urgente el requerimiento de mantenerse comunicados, con bajos costos. De acuerdo a Peborch (2010), las redes sociales desempeñan tres objetivos: Desarrollan la productividad, expanden conexiones entre las áreas y alivianan el rango y promocionan la autoorganización y son espacios transformadores que ayudan a optimizar el movimiento productivo, puesto que ofrece al microempresario adelantarse a la competencia, permitiéndole realizar marketing colaborativo, además de sondear las posibles necesidades de la clientela, detectar el perfil y formar una interacción con el consumidor para crear la marca. La difusión mediante redes sociales ayuda a conocer los beneficios de productos y servicios que ofrecen al mercado local, nacional e internacional. Correa Navas (2011), comenta que las microempresas están iniciando una interacción en las redes sociales, para mejorar el proceso de marketing y organizar una colectividad de consumidores, a través de fan page, otras herramientas de la web 2.0 y la publicidad en internet y redes sociales, donde la interacción con los diferentes públicos y la exhibición les ayuda a conservar relaciones por más tiempo. b) Necesidad de diseñar un plan de publicidad tradicional. A pesar de que hay quienes critican esta estrategia y la suponen arcaica frente a la online, todavía son muchos los que piensan que es efectiva y rentable. En sus inicios es lo que usan algunas asociaciones y otras que se resisten a entrar en contacto con tecnología y medios 93 �comunicacionales es lo que se les aconseja para salir del anonimato. Entre las publicidades tradicionales que han usado y se les aconseja a las que se resisten están: - Anuncios para los medios de masas: televisión, la radio, la prensa (diarios) y las revistas. -Carteles en los espacios públicos: vallas, en paredes de edificios, en paradas de autobús y otros transportes, en esquinas con semáforos, pudiendo ser estáticos o animados. -Folletos, trípticos que se dejan en las puertas de las casas o se entregan en la calle. -Asistencia a ferias, con ubicación en stand y que no solo sirve para obtener nuevos clientes, sino también hacer contactos con otros microempresarios. c) Desarrollo de marca como Asociación, debido a que solo algunos asociados cuentan con ello y se requiere fortalecerse como institución, para en el futuro exportar. La marca es una ventaja para la competencia, es la visión, la fuerza propulsora con la que se puede diferenciar a la microempresa de otra y hoy la única manera de destacar en el mercado es a través de la marca (Aaker, 2000). d) Desarrollo de empaques y envolturas; estos diseños se necesitan para exhibir en forma adecuada los productos y poder trasladarlos de un lugar a otro sin riesgos de romperse con la manipulación; a esto se le agrega la connotación simbólica del producto, lo que fortalece la imagen (Mason. 2000). e) Desarrollo organizativo, ya que algunas no cuentan con una organización institucional, razón por la que no poseen misión, visión y objetivos de los asociados. Es necesario para el desarrollo de una empresa o microempresa tener claro lo que desea a corto y largo plazo, las relaciones humanas deben ser optimas, manejar estabilidad y orden, procesos de cambio e innovación, mecanismos de coordinación y control, promoción de autonomía y creatividad (Dávila, 2000). f) Capacitación en temas de liderazgo, autoestima, marketing, publicidad, relaciones públicas, trabajo en equipo y servicios de calidad. Las empresas están manejadas por personas que ofrecen servicios o productos a otras personas, razón por la que quienes integran las organizaciones deben capacitarse para promover el crecimiento personal, incrementar la productividad, calidad y excelencia en el desempeño laboral (Aguilar, 2004). 94 �g) Desarrollo de nuevos mercados para ampliar la oferta de servicios de sus productos. Crear, expandir y formar tejidos o redes de contactos con otros empresarios y de otras regiones, constituye, uno de los objetivos de las organizaciones (Dabat, 2000). h) Diseño y estudio técnico de instalaciones. Se requiere una mejor disposición de las instalaciones dado que algunas microempresas elaboran productos alimenticios. Este estudio admite la proposición e investigación de las opciones tecnológicas, de infraestructura, equipos, maquinarias, materia prima e instalaciones necesarias en la elaboración de productos y servicios; además de costo de inversión. (Bernal, 2007). CONCLUSIONES Después de las observaciones realizadas en las visitas a las diferentes asociaciones de la Economía Popular y Solidaria de Manabí, se obtuvieron las siguientes conclusiones: 1.- El proceso de desarrollo de la economía popular y solidaria está estrechamente vinculado al fomento de emprendimientos como vía para alcanzar el Sumak Kawsay (Buen vivir), es por esto que requiere de la ayuda de un sinnúmero de herramientas que den a conocer a públicos externos a su comunidad, productos y servicios. 2.- Las herramientas comunicacionales, facilitan el momento y el lugar que el usuario desee para acceder a la información y realizar una compra o consultar datos sobre los productos o servicios que ofrecen las Asociaciones y Cooperativas de la Economía Popular y Solidaria. 3.- Cada día gana mayor aceptación la comercialización de productos dentro de las redes sociales, motivo por la que los microempresarios deben estar involucrados con el uso de las herramientas comunicacionales como un método efectivo para dar a conocer sus productos y servicios, generando la expansión de las mismas. 4.- Las herramientas comunicacionales brindan a los emprendedores la posibilidad de fortalecer los vínculos con sus clientes y crear relaciones con potenciales compradores, mediante herramientas de bajo costo o de manera gratuita, para que luego puedan competir con las medianas y grandes empresas que poseen mayor número de recursos y que invierten día a día en publicidad u otras estrategias de promoción para capturar la atención del mercado. 5.- La calidad de las artesanías de tagua en Sosote o el servicio que brinda la cooperativa de transporte CTM o la supremacía de los productos agrícolas y ganaderos que la provincia ofrece, 95 �son conocidas y han incrementado sus ventas y logrado las familias un mejor nivel de vida con el uso de diferentes herramientas comunicacionales (Ministerio de Industria y Productividad, 2016). 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Ley Orgánica de Economía Popular y Solidaria. Quito, Ecuador. Valles, Miguel. (2000). Técnicas cualitativas de investigación social. Síntesis Sociológica. España. REFERENCIAS DE GRÁFICOS: Gráfico 1. Manabí: GAD MANABÍ (2016). Gráfico 2. Manabí: Catastro de organizaciones del sector no financiero (2016). Gráfico 3. Sosote-Manabí: Visita de campo a los talleres y tiendas que integran la Asociación Tropitagua. Gráfico 4. Santa Ana-Manabí: Visita de campo a la asociación Elicia Zambrano en Santa Ana. Gráfico 5. Manabí: Cooperativa de transporte ejecutiva CTM (2016). Gráfico 6. Montecristi-Manabí: visita de campo a la asociación fortaleza femenina en Leónidas Proaño – Montecristi. REFERENCIAS DE TABLAS: Tabla 1. Ecuador: Objetivos de la economía popular y solidaria (2014); Superintendencia de Economía Popular y Solidaría. Tabla 2. Ecuador: Principios de la economía popular y solidaria (2014); Superintendencia de Economía Popular y Solidaría. Tabla 3. Manabí: Instituciones Públicas de Manabí (2015) Ministerio de Industria y Productividad. 98 �Política, Globalidad y Ciudadanía Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 2. Núm 4. enero-junio 2016, pp. 99-136 ISSN: 2395-8448 Problemas de comunicación que afectan la adaptación de personas de origen indígena que emigran a Nuevo León Communication problems affecting indigenous adaptation who migrate to the city Los autores son docentes e investigadores de la Facultad de Ciencias de la Comunicación de la Universidad Autónoma de Nuevo León Julieta Flores Michel julieta.floresmc@uanl.edu.mx Sergio G. Torres Flores sergiotorres63@hotmail.com Roberto Silva Corpus robertosilvac61@gmail.com Fecha de envío: 31 de febrero 2016 Fecha de aceptación: 4 de mayo 2016 Resumen Las personas que emigran para buscar nuevas oportunidades en otras regiones enfrentan diferentes problemas de adaptación al nuevo medio; ya sea que migren al extranjero o a otras ciudades de su país de origen, desde la perspectiva de la Comunicación, se observan diferentes obstáculos que dificultan dicho proceso. Cuando los emigrantes son de origen indígena estos problemas pueden derivar además en discriminación. Bajo este contexto se planteó la pregunta: ¿Cuáles son los problemas que dificultan la adaptación de personas indígenas que emigran al estado de Nuevo León? Se trabajó con una metodología cualitativa con la técnica de entrevista de profundidad con siete familias de origen indígena radicadas en Ciudad Juárez en el estado de Nuevo León. Se aplicó un muestreo no probabilístico por conveniencia durante octubre de 2015. Como resultados sobresalientes se encontró que en el caso los sujetos de estudio, diversas 99 �familias viven en una misma colonia dentro del municipio de Juárez lo que disminuye el problema de pérdida de sus costumbres ya que conviven cercanamente. Señalan que uno de los principales problemas es el idioma cuando son emigrantes de primera generación, no cuando ya tienen familia que los ayuda a adaptarse a las nuevas costumbres y a aprender el castellano. Aspiran a incrementar sus estudios para buscar nuevas oportunidades y consideran que no son discriminados. Los resultados pretenden servir como base para generar estrategias que minimicen los problemas derivados del choque cultural de este grupo de emigrantes. En este proyecto participaron estudiantes de la licenciatura en Ciencias de la Comunicación de la UANL. Palabras clave: comunicación, adaptación social, indio sudamericano, discriminación, medio urbano Summary The persons who migrate to look for new opportunities in other regions face different problems of adjustment to the new way. Already be that they migrate abroad or to other cities of his native land, from the perspective of the Communication are observed different obstacles that impede the above mentioned process. When emigrants are of indigenous origin of these problems can lead to discrimination. In this context the question was raised: What are the challenges to the adaptation of indigenous people migrating to the state of Nuevo Leon? We worked with a qualitative methodology with depth interview technique with seven families of indigenous origin rooted in Ciudad Juarez in the state of Nuevo Leon. a non-probability sampling was applied for convenience during October 2015. The results are intended to serve as a basis to generate strategies that minimize the problems arising from cultural shock of this group of emigrants. Within the categories of analysis are the language, the use of communication technologies and discrimination. In this project students participated degree in Communication Sciences of the UANL. Keywords: communication, social adaptation, South American Indian, discrimination, urban environment 100 �Problemas de comunicación que afectan la adaptación de personas de origen indígena que emigran a Nuevo León La investigación es una actividad que, en el contexto académico universitario en general, se promueve y desarrolla más en el nivel de posgrado que en el de licenciatura; situación que suele presentarse entre otros factores, debido a que las tesis no son ya requisito de titulación. Por lo anterior, los autores de este artículo, con el fin de promover la formación de investigadores(as) en la Licenciatura en Ciencias de la Comunicación de la Universidad autónoma de Nuevo León (UANL), han vinculado la teoría del método científico a la par de su implementación en investigaciones transeccionales bajo la asesoría y dirección en este caso, de investigadores del Cuerpo Académico Estudios de Cultura, comunicación y Tecnologías de la Información (CA-UANL-239 Consolidado). Bajo este contexto es que se desarrolla la investigación presentada en el presente artículo. El problema de estudio fue seleccionado debido a que la ciudad de Monterrey, capital del Estado de Nuevo León, México es un foco de interés para personas de origen indígena provenientes principalmente de los estados de San Luis Potosí (tenek, nahuas), Querétaro (otomíes), Oaxaca (mixtecos, triquis), Veracruz (nahuas), entre otros. Si bien, es común que los emigrantes sufran por discriminación cuando sin recursos materiales o una educación básica dejan sus comunidades en búsqueda de nuevas oportunidades en la ciudad, este problema se convierte en una doble discriminación al ser además de emigrante, indígena. Aunado a esta situación el emigrante indígena tiene que pasar por un problema de adaptación al nuevo entorno, que de no superarlo, difícilmente saldrá del círculo de emigrante – indígena = doble discriminación. La realización de esta investigación surge a partir de la preocupación por identificar los problemas de comunicación que dificultan la adaptación de personas de origen indígena y generalmente de contextos rurales, al emigrar a una ciudad capital con gran actividad comercial, industrial y cultural como lo es la ciudad de Monterrey y otras ciudades del área metropolitana en el Estado de Nuevo León en México. En este artículo se presentan las preguntas, los objetivos y supuestos de investigación para este problema, además se definen conceptos teóricos básicos y antecedentes del problema planteado; de igual forma se describe la metodología y los principales resultados que llevan a establecer las conclusiones y recomendaciones finales. 101 �Justificación y definición del problema Los hombres primitivos fueron nómadas, obligados siempre a cruzar tierras que ofrecieran sustento y abrigo; al menguar los recursos de la naturaleza o enfrentar climas adversos estas antiguas familias se desplazaban nuevamente hacia otras tierras en búsqueda de nuevas oportunidades para la manutención de su grupo familiar. Conforme fue avanzado el conocimiento del ser humano para dominar a la naturaleza, fue creando herramientas que le permitieron entre otras cosas dominar el fuego, el arte del cultivo de la tierra, la elaboración de vestido y construcción de vivienda; hasta llegar a la Revolución Industrial con la producción en masa de productos de consumo. El ser humano al controlar su entorno, pasó del nomadismo al sedentarismo. En la actualidad el desarrollo de la ciencia y la tecnología han facilitado aún más el dominio del hombre sobre su entorno. Se eliminan por ejemplo, las barreras del tiempo y el espacio gracias a los modernos medios de telecomunicaciones y por ende, se espera una mejor calidad de vida para el hombre contemporáneo. No obstante, estos recursos tecnológicos y científicos requieren de infraestructura e inversión monetaria; recursos que no siempre están al alcance de toda la población. Lo anterior sin mencionar que los avances señalados traen consigo un cambio de paradigmas que no siempre son fáciles de asimilar para toda la población, ya sea por sus características generacionales o socioculturales, como el caso de los grupos de indígenas que emigran a las ciudades. Nuevo León, uno de los estados más importantes de México por su desarrollo comercial, industrial y cultural contrasta con otros estados del país que tienen entidades municipales que se encuentran en situaciones de extrema pobreza como Chiapas, Guerrero, Puebla, Oaxaca, Tlaxcala, Michoacán, Zacatecas, Hidalgo, Veracruz, Durango (Vértigo, 2013). Si bien, Nuevo León no escapa a la presencia de cinturones de pobreza en el área metropolitana y algunas zonas rurales alejadas de la ciudad; resulta un estado considerado como un área de oportunidad por contar con una importante zona industrial donde destacan las armadoras de carros, el comercio y la construcción. La migración es un problema mundial actual y grave, lo que resulta una paradoja si tomamos en cuenta que el ser humano pasó hace miles de años del nomadismo al sedentarismo como se comentó en un principio. Ya sea por motivos de guerras, terrorismo, desastres naturales o problemas económicos; resulta imposible para muchas familias permanecer y subsistir en sus lugares de origen. 102 �Adaptarse a nuevos contextos es difícil, pero a veces es vital, sobre todo si en el nuevo territorio se avizoran mejores oportunidades de trabajo. Es así como personas de origen indígena, ya sea jóvenes en forma individual o grupos de familias, buscan el sueño de alcanzar una vida mejor en el estado de Nuevo León, sin que, en muchas ocasiones, están familiarizados con el idioma castellano o con las costumbres y tradiciones locales que, en muchas ocasiones, contrastan de gran manera con la cultura y modo de vida de sus lugares de origen. Los cambios drásticos en hábitos y conductas pueden provocar un desajuste y dificultad para su adaptación a la ciudad de destino. Por el contrario, el conservar sus costumbres y cultura (idioma, vestido, tradiciones) puede de igual forma, ser motivo de discriminación por parte de la sociedad que los recibe siendo esto un inconveniente de adaptación para los emigrantes e incluso para los ciudadanos establecidos ya en el estado. Además de lidiar con el idioma, las costumbres y tradiciones, cabe mencionar que el encuentro con el uso de todo tipo de tecnología también suele ser un factor determinante para que los emigrantes logren adaptarse, ya que el uso de las nuevas tecnologías también es una barrera de comunicación por ser requisito para acceder a algunos trabajos. Por lo anterior, la temática de esta investigación se centra en analizar el proceso de adaptación de los emigrantes en una nueva cultura a través de la comunicación, el cual abarca identificar los problemas de comunicación intercultural por los que atraviesan los emigrantes indígenas, su adaptación con respecto al idioma, costumbres y el uso de tecnología, así como su interés por superarse y a su nuevo contexto. En este sentido, el objetivo de esta investigación es analizar la migración de indígenas con relación al problema social de su adaptación en el estado de Nuevo León. México es un país que posee una gran riqueza cultural que se manifiesta en la historia de sus pueblos y en la variedad de lenguas y costumbres que caracterizan nuestra identidad nacional. México, por ejemplo, se ubica en el lugar 61 de 187 en la medición anual del Índice de Desarrollo Humano (Aristegui Noticias, 2013). Los Pueblos Indígenas cuentan con 40,137 mil personas, de las cuales la población en el Estado de Nuevo León representa apenas el 1% de la población de origen indígena. Los Pueblos Indígenas son muy diversos y en este estado existen personas que hablan náhuatl, huasteco, otomí y algunas lenguas zapotecas (Cuéntame 2010). Cabe destacar que en el municipio de Juárez, en el estado de Nuevo León es donde se encuentra la mayor concentración de personas de origen indígena. Debido a lo anterior, esta 103 �investigación se enfoca en familias que viven en dicho municipio para descubrir quiénes son los más afectados y por qué al tratar de integrarse a una nueva sociedad. Con base en lo anterior se plantean los siguientes objetivos, preguntas y supuestos de investigación. Objetivo general Identificar los problemas de comunicación que afectan en el proceso de adaptación de personas de origen indígena al radicar en la ciudad de Juárez, Nuevo León. Objetivos particulares a. Identificar los problemas de comunicación que inciden en el proceso de adaptación de personas de origen indígena que radican en el municipio de Juárez, N.L. b. Identificar de qué manera utilizan las TIC las personas de origen indígena que radican el municipio de Juárez, N.L. c. Mostrar cuales son las opciones de educación que las personas de origen indígena consideran más importantes para su formación y progreso en la ciudad. d. Identificar cuáles son los elementos que inciden en el proceso de adaptación de personas de origen indígena que radican en la ciudad de Juárez, Nuevo León. En la figura 1 correspondiente al planteamiento del problema se presentan la pregunta de investigación general y las específicas, mismas que corresponden a cada uno de los objetivos anteriores. INSERTAR AQUÍ FIGURA 1. Planteamiento del problema Supuestos de investigación a. Los elementos que inciden en el proceso de adaptación de personas de origen indígena que radican en la ciudad de Juárez Nuevo León son el idioma, el nivel socioeconómico, nivel educativo y el manejo de las Tecnologías de Comunicación e Información (TIC). b. La discriminación afecta los procesos de adaptación de personas de origen indígena que radican en Nuevo León. c. Las TIC se utilizan más con fines de tener una comunicación personal que como herramienta de trabajo. 104 �d. Las aspiraciones de las personas de origen indígena a la educación, es cursar el nivel básico. Delimitaciones y limitaciones La presente investigación se realizó con la participación de estudiantes de la Facultad de Ciencias de la Comunicación de la UANL con la asesoría de la Doctora Julieta Flores Michel y los investigadores Torres y Silva. Se llevaron a cabo entrevistas integradas por 30 preguntas guía, las cuales se aplicaron a siete familias de origen indígena que llevan tiempo radicando en el estado de Nuevo León. Las familias se ubican en una comunidad en el municipio de Juárez, Nuevo León. Las entrevistas fueron aplicadas en el mes de septiembre de 2015. Como limitante se considera que se hizo solo una visita por familia, si bien se aplicó toda la guía de preguntas, en posteriores visitas se podría haber obtenido información más detallada. Conceptos básicos y estado del arte Investigaciones a cargo de la Comisión de Desarrollo de los Pueblos Indígenas en coordinación con el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD 2000 y 2006), señalan que en México el 99% de los municipios cuenta con presencia indígena; cifras que se refuerzan con estudios realizados por el Consejo Nacional de Población (CONAPO), lo anterior, contrario a la creencia popular, indica que el tema indígena no es exclusivamente un fenómeno rural (Fernández Ham, P. y otros 2006). No obstante, en muchas ocasiones la presencia citadina de estos grupos, como se observa en el área metropolitana de Monterrey, capital del estado de Nuevo León, es por motivos de migración ya que el estado no cuenta con grupos indígenas de origen. En el norte, centro y el oeste de México habitan grupos como los Tarahumaras, Huicholes, Mazahuas, Otomiés, Purépechas, Mexicas, Nahuas y los Yaquis. Mientras que en el sur y sureste del país los Tlapanecos, Mixtecos, Mixes, Triquis, Zapotecos y los Yucatecos, entre otros. Como se señaló anteriormente, estas migraciones pueden afectar a los grupos de indígenas con problemas como: “La pérdida de identidad y la aspiración de pertenencia a la urbe que lo rechaza, se convierten en fenómenos de marginación, discriminación y exclusión al que se enfrentan día con día” (Mendoza, J. 2010, p. 2). Cada año aumenta el número de inmigrantes en Nuevo León y principalmente en el municipio de Monterrey, por lo que se crean asociaciones como Zihuame Mochilla (mujeres con esperanza) que se dedica específicamente a dar atención y asesoría a las mujeres indígenas. Otros 105 �organismos importantes son por ejemplo: la Federación de Estudiantes Indígenas con la cual cuenta la UANL y el Consejo Estatal de Pueblos Indígenas. En el caso de la asociación “Mujeres con esperanza”, se puede mencionar que: Se dedica desde hace 10 años a trabajar con mujeres indígenas en el área metropolitana. Se ubica en un colorido local frente a la Alameda, el centro de reunión tradicional de la comunidad emigrante. —No es fácil que la gente se acerque a nosotros, pero después de varios años aquí ha sido más fácil para nosotros acercarnos a la gente de la Alameda —comenta Patricio (integrante de esta asociación), quien aclara que no solo se limitan a reforzar en la comunidad indígena la conciencia de sus derechos y de la identidad que muchas veces han reprimido para adaptarse a la sociedad, sino que realizan otro trabajo muy importante capacitando a servidores públicos del Instituto Estatal de Defensoría Pública (Pérez, 2014). Muchos de los indígenas que llegan a la ciudad con la educación como meta piensan en regresar algún día a sus poblaciones originarias. Pero la oferta laboral suele retenerlos aquí haciendo que se establezcan ellos y sus familias. Sin embargo, especialmente en este sector se mantiene una fuerte relación con sus orígenes. La UANL cuenta con una Federación de Estudiantes Indígenas. —Aunque no están ahí todos los que son —comenta Lilia Patricio—, tan solo en mi salón en la Facultad de Derecho éramos dos—. La otra joven no hablaba su idioma original, por lo que ella misma no se asumía completamente indígena. También el Área Médica y la Normal Superior cuentan con notable población indígena. (Pérez, 2014). De acuerdo a la UNESCO (United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization) la migración consiste en el movimiento de personas de un lugar a otro. La migración puede ocurrir dentro del mismo país, o entre países. La migración es distinta del turismo, ya que la migración se suele usar cuando las personas van a un lugar nuevo para establecerse o vivir allí a largo plazo, y cuando crean vínculos significativos con el nuevo lugar. Por otra parte, los emigrantes son personas que se van o huyen de su hogar hacia sitios nuevos para buscar oportunidades, o un porvenir más seguro y mejor. Por lo tanto, el término “emigrante” es amplio y puede referirse a solicitantes de asilo, refugiados, personas desplazadas a nivel interno, trabajadores emigrantes y emigrantes irregulares. Federación Internacional de Sociedades de la Cruz Roja y de la Media Luna Roja (Red Cross UK 2009). 106 �La migración en este contexto, está presente con mayor fuerza en todo el mundo, en Europa por los graves problemas de terrorismo y guerras; en América, por problemas del orden económico principalmente. Sea cual fuera la causa, el emigrante afronta problemas de adaptación y rechazo en las más de las veces. La definición de indígena, por otra parte, remite a un concepto muy genérico, la Real Academia de la Lengua Española (2016), por ejemplo indica que indígena es un vocablo del latín y lo describe únicamente como “Originario del país de que se trata”. Debido a la diversidad de pueblos indígenas, en ningún organismo del sistema de las Naciones Unidas se ha adoptado una definición oficial de “indígena” pero se consideran los siguientes elementos: a. Libre identificación como miembro de un pueblo indígena a nivel personal y aceptado por la comunidad como miembro suyo. b. Continuidad histórica con sociedades pre-coloniales y existentes antes de los asentamientos. c. Fuerte vínculo con los territorios y los recursos naturales circundantes. d. Sistemas sociales, económicos o políticos bien determinados. e. Idioma, cultura y creencias diferenciados. f. Son parte integrante de grupos que no son predominantes en la sociedad. g. Deciden conservar y reproducir sus formas de vida y sus sistemas ancestrales. por ser pueblos y comunidades distintos. La comunicación, perspectiva desde la cual se analiza el problema de estudio, no se limita solo a un intercambio de mensajes. Es, sobre todo, una construcción de sentido. Un discurso puede tener diferentes niveles de lectura a los que solo las personas con un buen conocimiento de la cultura de origen pueden acceder. Gudyknust (1995). Metodología Para esta investigación se seleccionó el método cualitativo con un muestreo no probabilístico a conveniencia (Explorable 2016), ya que se seleccionó una comunidad que se localiza en la ciudad de Juárez, Nuevo León, donde radican el mayor número de familias de origen indígena provenientes de otros estados de la República Mexicana. El método cualitativo el cual se guía por áreas o temas significativos de investigación. (Hernández y otros, 2010) puede desarrollar preguntas de investigación antes, durante o después de la recolección y el análisis de los datos. Con frecuencia, estas actividades sirven, primero, para 107 �descubrir cuáles son las preguntas de investigación más importantes, y después, para refinarlas y responderlas. La acción indagatoria se mueve de manera dinámica en ambos sentidos: entre los hechos y su interpretación, y resulta un proceso más bien “circular” y no siempre la secuencia es la misma, varía de acuerdo con cada estudio en particular. (Hernández y otros, 2010). En las investigaciones cualitativas, la reflexión es el puente que vincula al investigador y a los participantes. La investigación cualitativa se enfoca a comprender y profundizar los fenómenos, explorándolos desde la perspectiva de los participantes en un ambiente natural y en relación con el contexto. El enfoque cualitativo se selecciona cuando se busca comprender la perspectiva de los participantes (individuos o grupos pequeños de personas a los que se investigará) acerca de los fenómenos que los rodean, profundizar en sus experiencias, perspectivas, opiniones y significados, es decir, la forma en que los participantes perciben subjetivamente su realidad (Hernández y otros, 2010). Muestro no probabilístico Para la selección de los sujetos de estudio se eligió el muestreo no probabilístico por conveniencia. Esta es una técnica donde las muestras se recogen en un proceso que no brinda a todos los individuos de la población iguales oportunidades de ser seleccionados (Hernández y otros, 2010). Se considera una muestra no probabilística cuando no se conoce la probabilidad de inclusión en la muestra para todos los elementos seleccionados, o cuando parte del universo no tuvo probabilidad de inclusión (Valencia, 1972). En conclusión, en este tipo de muestreo no todos los miembros de la población tienen la misma oportunidad de ser incluido en la muestra. El investigador utiliza sujetos que están accesibles o representan cierta característica que son vitales para el investigador. (McMillan & Schumacher, 2001) Según Cohen, Manion y Morrison (2003), es adecuado utilizar este tipo de muestreo cuando no se intenta generalizar más allá de la muestra o cuando se está realizando un estudio piloto. En el muestreo por conveniencia las muestras son seleccionadas porque son accesibles para el investigador. Los sujetos son elegidos simplemente porque son fáciles de reclutar. Esta técnica es considerada la más fácil, la más barata y la que menos tiempo lleva. (Explorable, 2009). El muestreo por conveniencia es una técnica de muestreo no probabilístico donde los sujetos son seleccionados dada la conveniente accesibilidad y proximidad de los sujetos para el investigador. 108 �Las categorías de análisis en esta investigación fueron las diferentes edades de las personas integradas en las familias, el trato que recibieron en la ciudad por su origen étnico, área de estudios, género, uso de las TIC, pérdida o conservación de costumbres y tradiciones. Sujetos de estudio En esta investigación se realizaron entrevistas a siete grupos determinados de familias de origen indígena que vivían en una misma colonia en el municipio de Juárez, Nuevo León, México. Estas familias provienen de diferentes estados de la república mexicana. La recolección de información se realizó durante la última semana de octubre de 2015. Durante la semana se visitó a las siete familias para realizar la entrevista, los estudiantes participantes en la investigación decidieron otorgar un presente como agradecimiento a las familias; no obstante, no se les dio a conocer esta acción sino hasta que se culminó la entrevista para no sesgar el interés o la honestidad en las respuestas de los entrevistados. La entrevista se realizó por separado a cada integrante de la familia, con un entrevistador presente que recabó las respuestas de manera escrita. La primera familia consistía de cuatro integrantes: la madre de 33 años, el padre de 36 años, un hijo de 19 años y una hija de 17 años. Se les entrevistó el día lunes 26 de octubre en su casa. La segunda familia se conforma por cinco integrantes: el padre de 46 años, la madre de 41 años, dos hijos varones de 25 y 23 años y una hija menos de 17 años. Se les entrevistó el día martes 27 de octubre en su casa. La tercera familia está conformada por una pareja: el esposo de 27 años y la esposa de 25 años, se les entrevisto el día miércoles 28 de octubre en su casa. El día jueves 29 de octubre se entrevistó a la cuarta familia que consistía de tres integrantes: el padre de 45 años, la madre de 35 años y el hijo de 16 años. La quinta familia se entrevistó el día viernes 30 de octubre y estaba conformada por la madre de 42 años, el padre de 50 años y dos hijos varones de 23 y 18 años de edad. El día sábado 31 de octubre se le entrevistó a la sexta familia que estaba conformada por el padre de 47 años, la madre de 40 años y dos hijos varones de 22 y 17 años. Y por último el día 1 de noviembre se entrevistó a la séptima familia en su domicilio. La familia está integrada por el padre de 63 años, la madre de 59 años, y tres hijos varones de 29, 27 y 20 años. Técnicas e instrumentos Se aplicó la técnica de entrevista con base en una guía de 30 preguntas. Se les aplicó por separado a cada integrante, estuvo presente un entrevistador quien mencionaba las instrucciones y el por qué de la entrevista y se iban anotando las respuestas del entrevistado. Al obtener todas 109 �las entrevistas se capturaron los datos y se analizaron las respuestas para concluir si los supuestos serían o no aprobados. Resultados En total se entrevistaron a 27 personas, de las cuales 17 eran hombres y 10 mujeres. La edad mínima de los sujetos de estudio fue de 16 años y 52 la máxima como se observa en la figura 2. INSERTAR AQUÍ FIGURA 2. Distribución de sujetos de estudio por género y rango de edades Con relación a las actividades que realizan los sujetos de estudio se encontró que más de a mitad tienen un trabajo remunerado y sólo un 15% se dedica al estudio, lo que es poco significativo tomando en cuenta que el 38% de la población son jóvenes en edad de estudiar (ver figura 3). INSERTAR AQUÍ FIGURA 3. Actividades a las que se dedican los sujetos de estudio Cabe destacar que la mayoría de los entrevistados que viven en pareja están casados y ningunos eñaló ser divorciado(a) ni viudo(a) como se observa en la figura 4. La población de edades similares originaria del estado de Nuevo León, por otra parte, ve con más posibilidades las opciones de divorcio o unión libre que la del matrimonio. INSERTAR AQUÍ FIGURA 4. Estado civil de los sujetos de estudio La mayor parte de las personas de origen indígena provienen de San Luis Potosí, un estado cercano a Nuevo León; pero también del sur de la República Mexicana, del estado de Veracruz, por lo que la cercanía geográfica no es un indicador para la movilidad de estos grupos. INSERTAR AQUÍ FIGURA 5. Lugar de procedencia de los sujetos de estudio Con relación al idioma o lengua en la que más se comunican destaca el español, seguido por el náhuatl; no obstante hay cinco lenguas más que tienen un índice poco significativo en cuanto a su uso (ver figura 6). Cabe destacar que el 63% de las personas entrevistadas al llegar a 110 �la ciudad de Monterrey tenían conocidos o familiares por lo que esto facilitó el aprendizaje del español; de igual forma, los ayudó a la adaptación de una nueva ciudad evitando así, la discriminación o un mal trato. El 37%, por otra parte, no tenían a ningún familiar ni conocido residiendo en la ciudad, lo que dificultó la adaptación de los sujetos de estudio en la ciudad, no obstante, con el paso de los años lograron adaptarse al cambio. INSERTAR AQUÍ FIGURA 6. Idioma o lengua en la que más se comunican los sujetos de estudio El fenómeno de la migración en los sujetos de estudio, ha tenido más impacto en los últimos cinco años que hace una década tomando en cuenta el número de sujetos de estudio que han emigrado de su lugar de origen a Nuevo León. INSERTAR AQUÍ FIGURA 7. Tiempo que tienen de radicar en Nuevo León los sujetos de estudio Entre los resultados se observó como variable importante para buscar residencia en este estado el hecho de contar con familia o amistades que ya radicaran en Nuevo León, ya que el 63% de los entrevistados señaló conocer a alguien antes de llegar. Esta situación particular ayudó a los sujetos de estudio a lograr una mejor adaptación evitando así, la discriminación o un mal trato. El 37% por el contrario, no tenían a ningún familiar ni conocido residiendo en la ciudad y esto dificultó su adaptación en la ciudad, aunque con el paso de los años lograron adaptarse al cambio. Con relación al uso de tecnologías, en la figura 8 se muestra que el 70% de las personas entrevistadas utiliza el celular como medio de comunicación, mismo que utilizan para conectarse a redes sociales siendo Facebook y Whatsapp para estar en contacto con familiares y amigos; no obstante, en sus trabajos no suelen utilizar las TIC (Tecnologías de Comunicación e Información). INSERTAR AQUÍ FIGURA 8. Por cuál medio se comunican los sujetos de estudio Con relación al bienestar que implica el radicar en Nuevo León, el 48% considera que su vida residiendo en la ciudad de Monterrey es igual que su lugar de origen; el 22% consideran 111 �que es mucho mejor; el 30% que es algo mejor y ninguno respondió que es peor. Justifican su respuesta diciendo que no todas las personas son iguales y las personas con las que conviven son buenas. Por otra parte, con relación al trato que reciben en la ciudad de acogida, el 44% considera que las personas de la ciudad los tratan bien, el 26% regular, el 19% muy bien y el 11% mal. Justificando que los tratan mal haciéndoles gestos o simplemente ignorándolos. En total el 89% justifica que no han recibido un mal trato de los regiomontanos y no han tenido ningún problema de discriminación. Finalmente, el 100% de los entrevistados considera como una opción de superación personal continuar con su educación, destacando el realizar estudios profesionales, como se observa en la figura 9. INSERTAR AQUÍ FIGURA 9. Cómo continuarían su educación los sujetos de estudio si tuvieran la oportunidad Conforme a estos resultados, los supuestos de investigación se consideran como: Supuesto 1. El Aceptado elemento Rechazado que X más incide en el proceso de adaptación de personas de origen indígena que radican en la ciudad de Juárez, Nuevo León es el idioma. 2. La discriminación X afecta los procesos de adaptación de personas de origen indígena que 112 �radican en Nuevo León. 3. Las TIC se utilizan más con fines de X tener una comunicación personal que como herramienta de trabajo 1. Las aspiraciones X de las personas de origen indígena educación, a la es cursar el nivel básico. Conclusiones Los problemas de comunicación más frecuentes o significativos son el idioma ya que algunas de las personas entrevistadas tenían otra lengua diferente al español y no comprendían algunos términos. Sin embargo, esto no influye en el trato que reciben de los regiomontanos, puesto que sienten que son tratados con respeto. Otros de los puntos importantes es que el manejo de las TIC se limita a solo utilizar las redes sociales en un contexto personal y no en el laboral por medio del teléfono móvil. Además, las personas de origen indígena que residen en Nuevo León tienen aspiraciones de superación en el ámbito académico, pero no cuentan con el apoyo económico y prefieren seguir laborando en sus empleos actuales Con base en la información obtenida en la investigación se ha descubierto que el principal conflicto o factor en el proceso de adaptación de los pueblos de origen indígena que radican en la ciudad es el idioma. Según los resultados, la mayoría de las personas indígenas que 113 �emigran de una ciudad a otra tienen más problemas en el ámbito de la comunicación, ya que suelen no entender del todos los códigos usados por ciertos sectores de la población, ya sea desde la jerga juvenil o palabras muy complejas cuyo significado no se encuentra en su lengua de origen, haciendo que la comunicación con su nuevo entorno sea su principal conflicto. El nivel educativo es un impedimento simple con un problema específico siendo este encontrar buenos trabajos, aunque a la mayoría le gustaría seguir sus estudios ven más viable tener la secundaria y preparatoria terminada para así tener más rápido un empleo. Aunque un gran número de la población de origen indígena residiendo en Nuevo León tienen terminados sus estudios en un nivel básico, según los resultados de la investigación, sugieren que la gran mayoría aspira a tener estudios de carrera técnica o profesional ya que consideran que eso les daría una mejor remuneración. Sin embargo se ven limitados por la necesidad de conseguir trabajos de forma rápida, por lo cual optan por los estudios básicos como medio más eficiente, esto a su vez dificulta la posibilidad de continuar con sus estudios por la falta de tiempo; paradójicamente, no ven viable la educación en línea. El manejo de las TIC se ve reducido en la mayoría de la población, siendo su mayor contacto con las nuevas tecnologías las del uso del celular y con fines personales, no así la Internet para fines laborales. Los resultados han demostrado que la gran mayoría de las personas de origen indígena no se han sentido discriminados o han recibido un mal trato, incluyendo que los residentes de la ciudad los trata bien y con respeto. Por lo tanto no se considera que la discriminación sea un problema muy grande para la adaptación de la mayoría de los sujetos de estudio. Finalmente, es importante señalar que los resultados aquí obtenidos corresponden a sujetos de estudio que forman parte de una comunidad particular de personas de origen indígena, ya que viven en una misma colonia. Por este motivo podría observarse que los resultados aquí encontrados podrían ser diferentes a las de personas de origen indígena geográficamente más dispersas en Monterrey y su área metropolitana. Recomendaciones 114 �A partir de la información obtenida, los estudiantes participantes en esta investigación sugieren las siguientes acciones para facilitar la adaptación de personas de origen indígena en Nuevo León: a. Las instituciones que apoyan a las personas de origen indígena, les proporcionen becas para que continúen con sus estudios. b. Identificar a las personas de origen indígena dentro de los empleos e impartir capacitaciones para el mejor manejo de las TIC. c. Las organizaciones que los apoyan, los impulsen por medio de dinámicas a facilitar su integración en la sociedad. d. Se promueva la cultura de los indígenas como parte de la formación a la igualdad y facilidad para la integración de los grupos indígenas. e. Los investigadores que deseen retomar la investigación, investiguen cuales fueron los motivos que decidieron emigrar a otra ciudad. f. Participar en una de sus costumbres típicas con motivo de hacerlos sentir adaptados a nuestra ciudad, sin discriminación alguna. g. Convivir con ellos una semana y experimentar cuales son las dificultades que enfrentar en su diario vivir. h. Comparar la vida que tienen aquí con la que llevaban en su pueblo. Referencias Aristegui Noticias (2013). México ocupa el lugar 61 de 187 países, en Desarrollo Humano. Obtenido de: http://aristeguinoticias.com/1403/mexico/mexico-ocupa-el-lugar61-de-187-paises-en-desarrollo-humano/ Cohen,L. Manion, L. y Morrison, K. (2003). Research Methods in education. UK. Taylor and Francis Cuéntame, Información por entidad (2010). Grupos de habla indígena. Obtenido de: http://www.cuentame.inegi.org.mx/monografias/informacion/nl/poblacion/diver sidad.aspx?tema=me&e=19 Explorable.com (2016). Muestreo por conveniencia. Nov 13, 2015 Obtenido de Explorable.com: https://explorable.com/es/muestreo-por-conveniencia Fernández Ham, P. y otros (2006). 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Estudiantes del curso de Metodología de la Investigación de la Facultad de Ciencias de la Comunicación que participaron en este proyecto 1578810 Francia Lizbeth Martínez González 1523662 Maximiliano Meza Mendoza 1702619 Katia Millely Pérez Segundo 1547370 Héctor Omar de la Fuente Guerra 1588343 Paola Viridiana Rojas Leal 1586512 Valeria Anahí Pérez Luna 1593696 Kevin Adrián Wilson Silva 1524485 Tania Yoali Mendoza González 1647515 Joel Huitzilihuitl Ávila Maturino 1457823 Armando Abimael Ramírez Molina 1520207 Diana Fabiola Ibarra González Resumen Este artículo se erige como una reflexión acerca de la literatura especializada sobre las Revoluciones de Color. Por una parte, señala los aciertos que se han dado en el tratamiento académico de esta dinámica propia del espacio Euroasiático entre el año 2000 y 2006. Por otra parte, se propone ofrecer una opción a los desafíos derivados del estudio de este tema incluyendo a los movimientos sociales dentro del espectro de análisis. Inicia exponiendo el porqué las Revoluciones de Color no pueden considerarse como revoluciones en el sentido clásico del término debido, principalmente, a su componente no violento y al acotado alcance de sus resultados. Posteriormente, el artículo avanza hacia la construcción de una definición integradora de Revolución de Color y, finalmente, concluye resaltando la riqueza de incluir otro tipo de actores colectivos dentro del análisis, tales como los movimientos sociales. 117 �Palabras clave: Revoluciones de Color, literatura especializada, movimientos sociales, aciertos, desafíos. Abstract This article offers a reflection on the specialized literature on the Color Revolutions. On the one hand, it points out the successes within the academic treatment of the dynamic that occurred in the Eurasian region between 2000-2006. On the other hand, it offers an option to the challenges faced when studying this issue by including social movements within its spectrum of analysis. It begins by describing the reasons why the Color Revolutions cannot be considered revolutions in the classic sense of the term given, principally, their non-violent nature and the restricted nature of their results. Later, the article advances towards the construction of an integrated definition of a Color Revolution and finally, concludes highlighting the value of including other types of collective actors within the analysis, including social movements. Keywords: Color Revolutions, specialized literature, social movements, successes, challenges. Siglas Organizaciones No Gubernamentales ONG Revoluciones de Color RC Unión Europea UE 118 �Entre el año 2000 y 2006, Eurasia postcomunista 43 fue escenario de masivas protestas postelectorales, encaminadas a denunciar el fraude y a exigir la anulación de los resultados obtenidos en los comicios. Estos eventos, denominados Revoluciones de Color (RC a partir de ahora), generaron una transferencia de poder no prevista en los cauces institucionales en países tales como la antigua República Federal de Yugoslavia (RFY a partir de ahora), hoy Serbia44; Georgia y Ucrania, mientras que en Azerbaiyán y Bielorrusia estuvieron seguidos por el afianzamiento de gobiernos de tinte autoritario45.La denominación de RC se debe justamente a que estos eventos rememoran la manera pacífica en la que se puso fin al monopolio del poder político del Partido Comunista checoslovaco mediante la Revolución del Terciopelo de 1989 y asimismo, busca destacar el marco no violento y el fuerte componente simbólico que caracterizó a estas protestas. Esta explosión de RC trajo consigo un gran interés académico que busca dar cuenta de dichos fenómenos desde diversas aproximaciones tales como las precondiciones institucionales y sociales, los detonantes de las RC y las razones del éxito o el fracaso de las mismas, entre otras. Con relación a los actores políticos que protagonizaron las RC, la mayoría de los estudiosos han centrado sus investigaciones en la figura de los líderes políticos, prestando poca atención al rol desempeñado por otro tipo de actores como los movimientos sociales. Es por tanto que el presente artículo se erige como un intento por ampliar la escasa referencia hecha a dichos actores políticos colectivos, vinculándolos a un marco teórico más amplio. El desmoronamiento de la URSS estuvo seguido por la expansión universal de la democracia, en la que se promovió una concepción minimalista de la misma. Esto es, un método político entendido como un concierto institucional para llegar a ciertas decisiones políticas, esencialmente a la designación de los gobernantes (Schumpeter, 1983). En este sentido, muchos de los estudiosos del tema continúan asignándole un gran peso a la figura del Estado y al régimen político, especialmente a partir de las propuestas derivadas de los enfoques neo-institucionales propuestos por autores tales como Linz y Stepan (1996) y O´Donnell y Schmitter (1986), y las propuestas desarrolladas por internacionalistas como Carr, Niebuhr, Schwarzenberger, Kennan, Kissinger, Wight, Bull, Aron y Hoffmann , que desconocen el aporte que actores no estatales han hecho a este proceso (Salomón, 2002). Sin embargo, la tarea de la promoción democrática no solamente ha estado en manos de los Estados. En este proceso, y sobre todo a partir de la llamada tercera ola democrática, también han intervenido diferentes actores dentro de los que se destacan los movimientos sociales, los partidos En términos geográficos, Eurasia comprende Europa y la mayor parte de Asia, pero no el subcontinente Indio ni el Chersky Range, área montañosa al noreste de Siberia. La tradición europea ha considerado históricamente a Europa y Asia como continentes separados a través de una línea divisoria ubicada entre los Dardanelos, el Bósforo, las montañas del Cáucaso, el rio Ural y los montes Urales, habiéndose normalizado esta propuesta a lo largo del mundo. Estos dos grandes espacios a su vez se subdividen en regiones tales como Europa Occidental, Europa del Este, Sureste Asiático, Asia Central y Asia Occidental, con marcadas diferencias culturales, religiosas, históricas y lingüísticas. A menudo, también se emplea el término Eurasia en la política internacional como una forma neutral para referirse al área comprendida por los Estados postsoviéticos (Sengupta, 2009). 43 44La RFY estuvo vigente hasta 2003, fecha en que pasó a denominarse Serbia y Montenegro. Esta última dio lugar a dos Estados independientes cuando Montenegro declaró su independencia el 3 de junio del 2006. Puesto que el epicentro de la Revolución Negra se desarrolló en Belgrado, capital de Serbia, y Montenegro no tuvo un rol protagónico durante estos eventos, a partir de este momento y a lo largo de todo el texto se hará referencia a la Revolución Negra de Serbia. 45La Revolución de los Tulipanes de Kirguizistán de 2005, al ser un proceso donde se presentaron niveles relativamente altos de violencia tanto por los manifestantes como por las fuerzas de seguridad del Estado, no encaja completamente en el modelo ideal de las RC y por ende ha sido excluido tanto del análisis del presente artículo como de gran parte de la literatura especializada sobre este tema. Cuando se incluye en los trabajos adelantados por expertos (véase Marat, 2006), se suele destacar que los niveles de violencia del caso kirguizo difieren significativamente del resto de RC. 119 �políticos y las organizaciones internacionales, entre otros (Huntington, 1994). La participación de estos actores en el fomento de las prácticas democráticas, ha contribuido a la estructuración de una definición de la democracia más allá de lo procedimental, inscrita en la consecución de principios como la igualdad en las relaciones sociales y económicas así como en la participación popular extendida en los procesos de toma de decisiones en todos y cada uno de los niveles de la política (Collier y Levitsky, 1998). Ahora bien, la tarea de redefinir lo que significa el fortalecimiento de la democracia debe superar el carácter residual de los actores de la sociedad civil. Debe ser formulada a partir del elemento de la oposición política, tal y como fue concebida por Dahl (1996), y no en los términos tradicionales que aluden al conjunto partidos en controversia con el proceso de formación de la voluntad política y de la toma de decisiones. La oposición debe entenderse como aquella integrada por diversos actores no estatales con diversos intereses, responsables en la actualidad de los procesos de cambio social, de la transformación de las formas tradicionales de participación política y de la transición hacia una nueva forma de entender la democracia misma como se observa en los párrafos siguientes sobre cada una de las RC. En Serbia, las elecciones presidenciales que desataron las manifestaciones tuvieron lugar el 24 de septiembre de 2000. En esta oportunidad, la Comisión Federal Electoral anunció que puesto que ninguno de los candidatos en contienda había alcanzado más del 50% de los sufragios, debía realizarse una segunda vuelta, en la que se elegiría al Presidente de entre los dos aspirantes con mayor número de votos obtenidos: Slobodan Milošević, del Partido Socialista Serbio y, Vojislav Koštunica, candidato de la coalición de partidos denominada Oposición Democrática de Serbia. Este anunció fue seguido por las protestas que tuvieron lugar entre el 24 de septiembre y el 5 de octubre del 2000, y que serían bautizadas como la Revolución Negra de Serbia46. Este nombre se deriva del color identificativo del movimiento social Otpor (Resistencia), cuya elección simbolizaba por una parte la radicalización de la postura de la oposición política y, por otra parte, pretendía ser una parodia de los uniformes usados por las fuerzas de seguridad del Estado. En Georgia, el fraude perpetrado en las elecciones parlamentarias del 2 de noviembre del 2003 generó movilizaciones en la capital, Tiflis, y posteriormente a lo largo del territorio nacional. El 22 de Noviembre, fecha en que se inauguraron las sesiones del Parlamento, Mikhail Saakashvili, Ministro de Justicia, irrumpió en el recinto portando una rosa, hecho simbólico que junto al uso de esta flor por parte de los miembros del movimiento social Kmara (Basta), llevaría a bautizar las movilizaciones de noviembre de 2003 como la Revolución Rosa. De esta manera, Saakashvili quería demostrar que estaba desarmado y que en nombre de los georgianos pedía pacíficamente la renuncia del Presidente Eduard Shevardnadze, quien ante la intensificación de las movilizaciones dimitió al día siguiente. Así pues, la Suprema Corte anuló los resultados de las elecciones parlamentarias y las reprogramó para marzo del 2004, a la vez que convocó nuevas elecciones presidenciales para el 4 de enero del mismo año. En Ucrania, luego de la segunda vuelta de las elecciones presidenciales celebrada el 21 de noviembre del 2004, la Comisión Electoral declaró la victoria de Víktor Yanukovich, del Partido de las Regiones, sobre Viktor Yuschenko, candidato de la coalición Nuestra Ucrania. Este pronunciamiento desató una oleada de protestas que se prolongó hasta el 8 de diciembre, fecha en 46La Revolución Serbia del 2000 también se conoció inicialmente como la Revolución Buldócer, debido a la repetición por parte de diferentes medios internacionales de la imagen de un Buldócer estacionado frente al Parlamento durante las protestas del 5 de octubre del 2000. Esta imagen sería interpretada como un símbolo del deseo de los serbios por terminar de raíz con el régimen de Milošević, pero posteriormente perdería fuerza frente a la propuesta más difundida e interiorizada por los serbios de identificar las protestas postelectorales con el nombre de Revolución Negra. 120 �que se acordó realizar la repetición de la segunda vuelta 18 días después. Dichas protestas serían bautizadas con el nombre de Revolución Naranja, debido a que los manifestantes y los activistas del movimiento social Pora (Es la hora), inundaron las calles con banderas y atuendos de este color, elegido por la oposición para simbolizar el despertar democrático, frente al tradicional azul con amarillo (colores de la bandera ucraniana) utilizado por el partido de gobierno. En Azerbaiyán, las elecciones parlamentarias del 6 de noviembre del 2005, otorgaron 116 de los 125 escaños disponibles a los partidos simpatizantes del presidente IlhamAliev, cabeza del Partido Nueva Azerbaiyán, frente a nueve escaños obtenidos por el bloque opositor Azadliq (libertad). De nuevo, y tomando como referente el caso ucraniano, los activistas del movimiento social YeniFikir (Nuevo Pensamiento) junto con la oposición, protagonizaron una segunda Revolución Naranja, pero a diferencia de la vivida en Ucrania, las protestas iniciadas el 9 de noviembre del 2005 fueron disueltas de manera violenta por las fuerzas de seguridad 17 días después de iniciadas y los resultados electorales fueron ratificados. Finalmente, las elecciones presidenciales bielorrusas del 19 de marzo del 2006, en las que el Presidente-candidato Aleksandr Lukashenka (independiente entre 1992 y 2007) superó por más de 80 puntos porcentuales a Aleksandr Milinkevič, candidato de la coalición opositora. Por la Libertad, dieron paso a una serie de protestas entre el 20 y el 25 de marzo del 2006, que se denominaron Revolución Azul. Este nombre se debe a la utilización de chaquetas de bluyín por miembros del movimiento social Zubr (Bisonte), quienes eligieron este símbolo ampliamente asociado a la cultura occidental para expresar su simpatía hacia los valores democráticos a los que se oponía Lukashenka. Al igual que en Azerbaiyán, las protestas en Bielorrusia terminaron siendo dispersadas violentamente por las fuerzas de seguridad y Lukashenka fue reelegido como Presidente del país. Como puede vislumbrarse en los párrafos anteriores, los movimientos sociales tuvieron una presencia constante y significativa dentro de las RC y fueron parte importante de la oposición política que desafió el statu quo establecido en dichos países. Para efectos del presente artículo, se adopta la siguiente definición de movimiento social: Actores colectivos de carácter movilizador (y, por tanto, un espacio de participación) que persiguen objetivos de cambio a través de acciones (generalmente no convencionales) y que para ello actúan con cierta continuidad, a través de un alto nivel de integración simbólica y un bajo nivel de especificación de roles, a la vez que se nutre de formas de acción y organización variables. (Ibarra, Martí i Puig y Gomá, 2002, p.29) Debido a la complejidad de estos procesos y a la multiplicidad de actores intervinientes en los mismos, un solo enfoque resultaría insuficiente a la hora de abordar las dinámicas revolucionarias referenciadas. Así pues, y a pesar de la existencia de varias aproximaciones tal y como se mencionó en párrafos anteriores, la literatura sobre el tema ha priorizado el rol de las élites, tanto gubernamentales como de oposición, dejando por fuera de las líneas de investigación a otro tipo de actores relevantes. En breve, se ha indagado con mayor profundidad sobre los actores sujeto del desafío que sobre los actores retadores. Es por tanto que este artículo propone una aproximación complementaria para el estudio de las RC, que incluya a los movimientos sociales dentro del espectro de análisis. De esta manera no se busca competir con las aproximaciones clásicas, sino enriquecerlas y robustecer las propuestas existentes. Para ello, la primera parte del documento ofrece una reflexión acerca del porqué las RC no pueden considerarse como revoluciones en el sentido clásico del término, para 121 �posteriormente, brindar una definición propia que no solamente agrupa y resume los principales elementos señalados por los autores más representativos, sino que responde a las siguientes preguntas: ¿qué son las RC?, ¿dónde ocurrieron?, ¿cuándo sucedieron?, ¿quiénes fueron sus protagonistas?, ¿cuáles fueron sus principales características?, y ¿cuál era su objetivo?. Subsiguientemente se realiza un breve recorrido por las clasificaciones propuestas acerca de la literatura sobre las RC, destacando las taxonomías realizadas por autores tales como Tucker (2007), Silitski (2010) y Polese y Ó Bechaín (2011) y, finalmente, se ofrece una nueva clasificación de dicha literatura de acuerdo a la formulación de tres interrogantes: ¿cuál fue el detonante de las RC?, ¿por qué algunas tuvieron éxito mientras otras fracasaron? y; ¿por qué se detuvieron en el 2006? En el tratamiento de cada una de estas tres preguntas queda de manifiesto la falencia existente a la hora de dar cuenta del aporte realizado por los movimientos sociales en las RC, especialmente en lo referente a la unidad de la oposición, la convocatoria de actores sociales y la movilización postelectoral, y por ende la pertinencia de este artículo concebido como un intento por contribuir a llenar este vacío. Hacia una Definición de las RC Desde el estallido de la primera RC, la Revolución Negra de Serbia del 2000, el término RC comenzó a ser utilizado de manera amplia, primero por los medios de comunicación y posteriormente dentro de la literatura académica que buscaba dar cuenta de estos eventos. Resulta evidente que las definiciones de revolución como las propuestas por Tilly (1978) o Skocpol (1979)47, no capturan la esencia de las RC en una forma adecuada (Tudoroiu, 2007). Siguiendo con este orden de ideas, aunque las RC conservan ciertos rasgos de las revoluciones clásicas tales como el papel preponderante que ocupa la ideología, el descrédito público del orden vigente y la subsistencia de la participación de movimientos de masas, la principal diferencia radica en que no fueron violentas (Fairbanks, 2007). Sumándose al debate de si estos eventos constituyen ejemplos de revoluciones en el sentido clásico, Way (2008) sostiene que desde una perspectiva socio-científica estos eventos no deberían ser considerados como revoluciones sino como cambios de régimen o simples degradaciones autoritarias. Igualmente, Tucker (2007) asevera que en estos casos la palabra revolución no conlleva las consecuencias de cambio profundo y de largo plazo ligadas a este tipo de eventos, sino que en los casos exitosos como el de Serbia en el 2000, Georgia en el 2003 y Ucrania en el 2004, hace referencia al hecho que las fuerzas de oposición lograron derrocar el régimen vigente, mientras en los casos fallidos como el de Azerbaiyán en el 2005 y Bielorrusia en el 2006, las protestas postelectorales estuvieron seguidas por el fortalecimiento de la regla autoritaria. Dependiendo del enfoque y del mayor o menor peso asignado a determinados factores, la definición de RC propuesta por cada autor puede hacer énfasis en ciertos elementos y variar de manera moderada (ver Tabla 1). 47Era de esperar que las revoluciones socialistas – de acuerdo al Marxismo clásico se suponía que seguirían después y se aprovecharían de los logros de las revoluciones burguesas-democrática- hubieran ocurrido únicamente en países que nunca hubieran establecido sistemas políticos democráticos-liberales en primer lugar (Skocpol, 1994). Para Tilly (1978), una revolución consiste en “una transferencia por la fuerza del poder del Estado, proceso en el cual al menos dos bloques diferentes tienen aspiraciones, incompatibles entre sí, a controlar el Estado, y en el que una fracción importante de la población sometida a la jurisdicción del Estado apoya las aspiraciones de cada uno de los bloques”. Por su parte, Skocpol (1979) hace referencia al término de revolución social, definidas como “rápidas transformaciones básicas del estado de una sociedad y las estructuras de clase, acompañadas y en parte logradas a través de revueltas populares desde abajo”, y se acerca al mismo medianteuna perspectiva estructural. Para la autora resulta determinante encontrar regularidades en situaciones históricas dadas que son las que explican este tipo de revoluciones (De Andrés y Ruíz Ramas, 2009). 122 �No obstante, a pesar de las diferencias existentes, las definiciones propuestas comparten cinco elementos comunes: 1) las RC no deben entenderse como revoluciones en sentido clásico del término de acuerdo a lo expuesto anteriormente; 2) el espacio geográfico en el que se desarrollaron se corresponde con el de Eurasia postcomunista; 3) la temporalidad en que se presentaron comprende desde el año 2000 hasta el 2006; 4) el núcleo duro de las definiciones lo constituye las protestas postelectorales y; 5) se subraya el fuerte contenido simbólico y la no violencia que caracterizó estas protestas. En un intento por recoger y sintetizar los principales elementos expuestos por los principales autores de este tema, se ha planteado una definición propia de las RC que busca responder los siguientes interrogantes: ¿qué son las RC?, ¿dónde ocurrieron?, ¿cuándo sucedieron?, ¿quiénes fueron sus protagonistas?, ¿cuáles fueron sus principales características?, y ¿cuál era su objetivo? Teniendo en mente estas preguntas se ofrece la siguiente definición: las RC fueron protestas postelectorales que tuvieron lugar en Eurasia postcomunista entre el año 2000 y 2006. Fueron detonadas por el fraude electoral, protagonizadas por la oposición y se caracterizaron por un fuerte contenido simbólico y el uso de la no violencia. Mientras en el corto plazo reivindicaban el reconocimiento de resultados electorales legítimos o la realización de nuevos comicios libres y justos, en el largo plazo el objetivo recaía en la institucionalización de un sistema democrático. El nombre de RC hace alusión a la manera pacífica en que se desarrolló la Revolución de Terciopelo checoslovaca de 1989 y a su vez se deriva de la utilización simbólica de colores o nombres de flores empleados como elementos de identificación por parte de la oposición, particularmente por los movimientos sociales, actores relevantes tanto para el surgimiento y la caracterización, como para el desenlace específico de los eventos revolucionarios. Tabla 1. Definiciones de las RC Definición Autor Valerie Sharon (2009) Bunce y Wolchik Han adoptado una definición más neutral: Revoluciones Electorales, para destacar el hecho que las protestas ocurrieron dentro de un marco de elecciones fraudulentas. 123 �Katya Kalandadze y Mitchell A. Orenstein (2009) Comparten la definición de McFaul (2005), excepto por la violencia; elemento que para los autores ayuda a distinguir entre revoluciones electorales exitosas y fallidas. En las revoluciones exitosas no hay rasgos de violencia, mientras las revoluciones fallidas son a menudo reprimidas por medios violentos. Lo que hace únicas a las revoluciones electorales es la presencia masiva de manifestantes en favor de un rasgo clave de la democracia: unas elecciones libres y justas que le den a la oposición la oportunidad de ganar. El hecho de que le gente tome las calles para defender sus derechos democráticos le da a las revoluciones electorales un sentido de legitimidad, interna e internacional, de las que otras protestas masivas pueden carecer. Michael (2005) McFaul Se refiere a revoluciones electorales y hace énfasis en cuatro rasgos: 1) una elección fraudulenta sirve como catalizador para las protestas electorales; 2) La oposición hace uso de medios extra constitucionales, dentro de los que se cuentan protestas masivas, para defender la causa democrática; 3) Debido a la disputa de los resultados electorales tanto gobernantes como candidatos de la oposición declaran su autoridad; y 4) Ambos bandos evitan cualquier uso significativo de la violencia. Abel Polese y Donnacha Ó Beachaín (2011) Cada vez con mayor aceptación pero no de manera universal se hace referencia a las revoluciones de color como protestas postelectorales que tuvieron lugar en Serbia, Georgia y Ucrania y a las demostraciones que tuvieron lugar en otros Estados postsoviéticos. El significado simbólico del color no debe ser subestimado. Un color en algunas ocasiones ha sido la vía para expresar la discrepancia sin necesidad de hablar, ha tenido un impacto visual sustancial y ha sido el símbolo que unió emocionalmente y políticamente a los manifestantes. No se estima que el término revolución de color sea engañoso, desprovisto de valor descriptivo porque se han centrado en la sustancia más que en la forma de las protestas. Vitali Silitski (2010) Las revoluciones de color son cambios políticos a lo largo del mundo postcomunista que pueden ser divididos en tres categorías: 1) elecciones transformadoras; 2) evoluciones electorales como tal; y 3) levantamientos populares postelectorales. Joshua (2007) Término para referirse a los eventos acontecidos entre los noventa y dos mil en ciertos países de Europa del Este y las Repúblicas postsoviéticas. El uso de la palabra revolución no implica que conlleva las consecuencias de largo plazo de esos eventos, sino que se usa para identificar que las fuerzas anti-régimen fueron exitosas derrocando el régimen en vigor. Específicamente lo empleó para referirse a la Revolución Negra de Serbia en 2000, la Revolución Rosa de Georgia en 2003, la Revolución Naranja de Ucrania en 2004 y la Revolución de los Tulipanes de Kirguizistán en 2005. Tucker Lucan Way (2008) Las RC corresponden a la segunda ola de transiciones en Europa del Este y Europa Central. En muchas definiciones socio-científicas estos eventos no deberían ser considerados revoluciones sino cambios de régimen o simples degradaciones autoritarias. Sin embargo, por simplicidad y en línea con muchos observadores de las revoluciones de color, usa el término para referirse a los casos postcomunistas de cambio autoritario. Aciertos: Las Primeras Clasificaciones de la Literatura sobre las RC Desde comienzos del siglo XXI y hasta la actualidad, se ha producido una abundante bibliografía sobre las RC. Joshua A. Tucker (2007), fue el primero de los autores en proponer una clasificación de la literatura existente y expuso que hasta ese momento, las explicaciones sobre las RC seguían una de las siguientes tres vertientes: el primer set de explicaciones ubicó a las RC dentro del amplio marco del mundo de la post Guerra Fría, donde se vislumbraba una tensión entre oriente y occidente dentro del panorama europeo. La segunda aproximación se centró en la naturaleza de los movimientos de oposición, haciendo especial énfasis en las coaliciones de partidos políticos y; una tercera línea, 124 �enfocada a explicar el éxito de las RC, argumentó sobre la inhabilidad de los Presidentes - candidatos para consolidar sus regímenes autoritarios (ver Figura 1). Tucker (2007) criticó las orientaciones anteriores, al señalar que se trataban de análisis basados esencialmente en las élites y como contraprestación, propuso explorar qué pasaría cuando se pone en el centro del análisis a la masa pública que participó en estas protestas. Siguiendo este orden de ideas, el autor se preguntó ¿por qué los manifestantes de las RC eligieron la calle luego del fraude electoral? La respuesta ofrecida por este autor establece que cuando hay grandes agravios por parte del régimen y la manifestación produce altos costos frente a pocas oportunidades de éxito, la mayoría de los ciudadanos decide no desafiar el régimen. En el caso de las RC, el fraude electoral es concebido como un elemento clave a la hora de resolver el problema de la acción colectiva, particularmente en sociedades donde los ciudadanos han sufrido grandes agravios por parte del régimen, y por ende funciona como detonante de la movilización. Figura 5. Clasificación de la literatura sobre las RC (Tucker, 2007) Tres años más tarde, Vitali Silitski (2010) ofreció una nueva recopilación de la literatura relativa a las RC, en la que identificó dos paradigmas dominantes en este campo. El primero se centraba en las precondiciones domésticas requeridas para el cambio de régimen, tales como una débil capacidad represiva para combatir los desafíos de la oposición democrática y eventualmente, el conflicto creado entre la intención del grupo dominante para garantizar la sucesión de su autoridad y la necesidad de su legitimación democrática. El segundo enfoque hacía referencia al efecto bola nieve o de contagio, y criticaba la comprensión de los eventos revolucionarios desde la aproximación de las precondiciones domésticas, puesto que fallaba a la hora de explicar el porqué transiciones electorales similares en el espacio euroasiático postcomunista tuvieron lugar aún en contra del escepticismo no sólo de los analistas y observadores, sino también de las sociedades en las que se generó un cambio de régimen (ver Figura 2). 125 �Figura 6. Clasificación de la literatura sobre las RC (Silitski, 2010) La recopilación más reciente sobre la literatura relativa a las RC fue generada por Polese y Ó Beachaín (2011). Estos autores sostienen que aunque el debate de las RC ha sido enmarcado principalmente dentro de la pugna estructura vs agencia, no deben dejarse de lado otros factores explicativos tales como la difusión y el rol de la oposición política. Además de esto, Polese y Ó Beachaín han sido los primeros autores en introducir a la sociedad civil como actor relevante dentro de las RC (ver Figura 3). Aunque partidarios de la propuesta que hace énfasis en la estructura, e innovadores de la misma al incluir en el espectro de análisis a actores no estatales, también reconocieron el importante aporte realizado por los estudiosos de las RC que han optada por la agencia, entendida como el “conjunto de acciones deliberadas, detalladas, coordinadas y profundamente planeadas tomadas por un amplio rango de jugadores políticos internacionales pero especialmente domésticos” (Bunce y Wolchik, 2009, p. 23). Abel Polese y Donnacha Beachaín (2011) Estructura (Way, 2005) Agencia (Bunce y Wolchik, 2006) Difusión (Beissinger, 2007) Oposición Sociedad Civil Figura 7. Clasificación de la literatura sobre las RC (Polese y Ó Bechaín, 2011) Una vez mencionadas las principales recopilaciones realizadas hasta el momento sobre la literatura relativa a las RC (Tucker, 2007; Silitski, 2010 y; Polese y Ó Bechaín, 2011), acto seguido se 126 �propone una nueva clasificación que integra los elementos más relevantes de las propuestas expuestas anteriormente y que pone de manifiesto la necesidad de integrar a los movimientos sociales dentro del análisis teórico sobre las RC. Siguiendo con este orden de ideas, la literatura ha sido agrupada con el objetivo de dar respuesta a tres interrogantes: ¿cuál fue el detonante de las RC?, ¿por qué algunas tuvieron éxito mientras otras fracasaron?, y ¿por qué se detuvieron en el 2006? Desafios: Hacia una Nueva Clasificación de la Literatura ¿Cuál fue el detonante de las RC? Con relación al primer interrogante: ¿cuál fue el detonante de las RC? se han ofrecido diferentes respuestas a partir del modelo de la difusión, el fraude electoral, la dinámica de la post Guerra Fría y la elección institucional propia de estos países. A continuación se abordará brevemente cada una de estas cuatro propuestas. Siguiendo a Polese y Ó Beachaín (2011), no es posible encontrar un punto claro del inicio de las RC, pero se puede argumentar que su referente directo más importante fueron las elecciones parlamentarias del 25 y 26 de septiembre de 1998 en Eslovaquia. En esta oportunidad, los cuatro partidos que configuraron la oposición lograron hacerse con la victoria frente a la coalición tripartita que apoyaba al Gobierno de Vladimír Mečiar. Aunque técnicas electorales similares a las desplegadas por la oposición eslovaca habían sido empleadas durante años por movimientos de oposición en las regiones post-socialistas, Eslovaquia proveyó el prototipo de estrategia que sería desarrollada de manera amplia dentro de las RC y acuñó los elementos clave para la explosión de las protestas postelectorales. Esta experiencia inspiró el surgimiento y desarrollo de otros movimientos en la región, que con cada éxito revolucionario y con el acceso a nuevos recursos, fueron mejorando paulatinamente la estrategia inicial. En este sentido, hay tres aspectos de la campaña eslovaca particularmente valiosos para el proceso de aprendizaje de los movimientos sociales en las RC: 1) la coordinación de una campaña cívica con líderes de la oposición, lo que generó que diferentes frentes trabajaran en conjunto en torno a metas comunes. 2) El establecimiento de redes con actores externos tales como los Estados Unidos y la Unión Europea (UE a partir de ahora), cuya intervención ayudó a limitar el nivel de represión durante la campaña electoral e incidió en la prevención del fraude electoral en 1998. 3) La campaña desplegada por el movimiento OK’98, Obcianska Kampan (Campaña de educación cívica), basada en la no violencia y cuyo éxito a la hora de atraer votantes a las urnas hizo de ésta una de las principales estrategias adoptadas por los movimientos posteriores. La elección presidencial del 2000 en Serbia constituyó una de las máximas expresiones de esta última estrategia, puesto que los activistas de Otpor lograron que cientos de miles de jóvenes apáticos frente a la política, transformaran su percepción en torno a las elecciones y votaran por primera vez en unos comicios que cambiaron radicalmente el escenario político serbio. Siguiendo con este orden de ideas, desde el modelo de la difusión las RC deben ser entendidas como eventos interconectados y no sólo como producto de las decisiones tomadas por los actores en el ámbito local. Los vínculos entre los casos de democratización han sido la norma, en vez de la excepción y, a su vez, esos vínculos han afectado los resultados (éxito/fracaso) revolucionarios. Dicho de otro modo, los actores de las RC, principalmente los movimientos sociales, se prestaron entre sí tácticas, formas organizativas, consignas e incluso logos. De este modo, a diferencia de autores como Way (2008) quien sostiene que las RC no deberían pensarse como eventos de una ola interrelacionada, puesto que cada una pudo haber ocurrido aún si los demás casos en el vecindario no se hubieran 127 �materializado y aún sin la influencia de redes transnacionales, cada RC exitosa produjo una experiencia que fue conscientemente adoptada por otros, expandida por las Organizaciones No Gubernamentales (ONG a partir de ahora) y emulada por movimientos sociales locales, formando el contorno de un modelo de difusión (Beissinger, 2007). Los elementos básicos de este modelo giran en torno a seis aspectos: 1) el fraude electoral entendido como el detonante de las movilizaciones masivas en contra de los regímenes pseudodemocráticos, 2) El soporte externo para fortalecer a los movimientos democráticos locales, 3) La organización de grupos radicales de jóvenes que emplearon tácticas de protesta no convencional antes de las elecciones, con la finalidad de minar la popularidad del régimen y exigir la renuncia de los Presidentes – candidatos autoritarios, 4) El establecimiento de una oposición unida, 5) La presión diplomática externa y un amplio e inusual monitoreo electoral, y 6) Una movilización masiva y no violenta ante el anuncio de fraude electoral, estrategia propuesta por el gurú de la resistencia pacífica en occidente, Gene Sharp. El segundo elemento propuesto para responder a la pregunta de cuál fue el detonante de las RC hace énfasis en el fraude electoral. Las RC, tanto la Revolución Negra de Serbia del 2000, la Rosa de Georgia del 2003, la Naranja de Ucrania del 2004, la Naranja de Azerbaiyán del 2005 y la Azul de Bielorrusia del 2006, comparten el rasgo común de girar en torno a una elección fraudulenta (Tucker, 2007). En todos los casos, una elección (presidencial o parlamentaria) tuvo lugar y los resultados fueron vistos como ampliamente manipulados por el régimen en vigor. Como resultado, se generaron protestas masivas encabezadas por movimientos sociales, que en Serbia, Georgia y Ucrania decantaron en el reconocimiento de la victoria de la oposición, mientras que en Azerbaiyán y Bielorrusia estuvieron seguidas por el afianzamiento de las élites tradicionales en el poder. De acuerdo a este planteamiento, el fraude constituiría un importante marco dentro del cual se crean las oportunidades para movilización, porque parafraseando a Beissinger (2007), los regímenes se tornan más vulnerables durante el ciclo electoral. Por otra parte, se encuentran dos conjuntos de explicaciones de tipo geopolítico sobre el detonante de las RC (Tucker, 2007). Como se mencionó anteriormente, el primer set de explicaciones ubica estos eventos dentro del marco de la post Guerra Fría, específicamente en la pugna librada entre Oriente y Occidente dentro del contexto europeo. Este argumento a menudo toma una de las dos formas siguientes: 1) la primera aproximación se centra en la ayuda ofrecida por varios actores de occidente a los miembros de la oposición en Eurasia postcomunista, temerosos de que el liderazgo de sus países podría llevarlos a un patio de permanente exclusión europea, en general, y de las instituciones europeas tales como la UE, en particular, 2) Especialmente popular en Rusia, la segunda aproximación generada dentro de esta perspectiva ubica a las RC en el contexto de las luchas geopolíticas de la post Guerra Fría por el dominio entre Rusia y Occidente, específicamente sobre áreas que habían sido largamente consideradas bajo la esfera de la influencia soviética. El segundo conjunto de explicaciones se ha centrado en la naturaleza de los movimientos de oposición política (conformados principalmente por coaliciones de partidos), en cada uno de los países escenario de las protestas postelectorales. En pocas palabras, ha subrayado cómo los grupos de oposición han aprendido a lo largo del tiempo a ser más efectivos, bien sea gracias a sus experiencias previas, o a través de la transmisión de información de actores externos y en particular, de actores pertenecientes a países que han experimentado su propia RC. Finalmente, la última explicación sobre cuál fue el detonante de las RC se deriva de la presencia del presidencialismo patronal en esta región del mundo. Este tipo de institución está marcada por oscilaciones regulares y razonablemente predecibles entre periodos de alto cierre político y periodos 128 �(algunas veces repentinos) de apertura política, incluyendo los fenómenos típicamente llamados RC. La apertura sólo termina en último caso en verdadera democratización si envuelve un cambio en las instituciones fundamentales del presidencialismo patronal. En suma, las RC deben ser entendidas no como avances democráticos sino como fases de contestación en los ciclos del régimen, y resultan exitosas si gana la oposición (Hale, 2006). A pesar de que la pregunta ¿cuál fue el detonante de las RC? ha encontrado respuestas en el modelo de la difusión, el fraude electoral, la dinámica de la post Guerra Fría y la elección institucional, no debe subestimarse la influencia de los movimientos sociales en los orígenes de las RC, en tanto estos actores resultaron determinantes a la hora de movilizar a la sociedad en contra del fraude electoral. No solo esto, fueron los movimientos sociales quienes en la mayoría de los casos modelaron los símbolos (colores y flores) que identificaron a estos eventos y, quienes atravesaron las fronteras nacionales para capacitar a nuevos activistas en lugares con conato de revolución, contribuyendo de esta manera a la creación de un complejo, diverso y creativo repertorio de contienda política. Una vez presentada esta primera clasificación relativa al origen de las RC, se expondrán los principales planteamientos de la literatura concerniente al éxito o fracaso de dichos eventos, entendido este como el cambio o permanencia del régimen que se retaba. ¿Por qué Algunas RC fueron Exitosas y otras Fracasaron? Con relación a la segunda pregunta ¿por qué algunas RC tuvieron éxito mientras otras fracasaron?, los académicos han hecho énfasis principalmente en los factores estructurales y los factores contingentes. Mientras que dentro de los primeros se destaca el papel de las élites, dentro de los segundos se hace mención al Modelo Electoral propuesto por Bunce y Wolchik (2009). No obstante, y aunque estas dos propuestas han dominado el grueso de la literatura sobre el tema en cuestión, también se han ofrecido otras propuestas, muchas veces complementarias a las dos grandes vertientes, dentro de las que cabe destacarse la fuerza del ejemplo. Antes de hacer referencia a los factores estructurales y contingentes, debe mencionarse que McFaul (2005) fue el primero en proponer una lista de elementos comunes que unen los casos de Serbia en el 2000, Georgia en el 2003 y Ucrania en el 2004 como casos de éxito revolucionario. Estos casos de ruptura autoritaria se parecen entre sí y se diferencian de otras transiciones democráticas, en cuatro aspectos críticos: 1) en los tres casos, el inicio para el cambio de régimen fue una elección nacional fraudulenta, no una guerra, una crisis económica, una división entre las élites dominantes, un choque externo, un factor internacional o la muerte del dictador, 2) Los retadores democráticos desplegaron medios extra-constitucionales para defender la constitución democrática existente, en vez de buscar generar nuevas reglas del juego político, 3) Cada país acogió por un tiempo la competencia entre retadores y retados y los clamores simultáneos para mantener la autoridad soberana, uno de los sellos de la situación revolucionaria, 4) Todas las situaciones revolucionarias terminaron sin violencia masiva. Por otra parte, los Presidentes – candidatos ordenaron el uso de métodos coercitivos incluyendo asaltos a periodistas y candidatos de la oposición y la clausura de medios independientes. No obstante, no llamaron al ejército o a las fuerzas de seguridad para reprimir las protestas, como sí ocurrió en los casos de fracaso que tuvieron lugar en Azerbaiyán y Bielorrusia. Dentro de los factores necesarios para el éxito, Mc Faul (2005) cita los siguientes: 1) la vigencia de un régimen semi-autoritario en vez de uno totalmente autoritario, 2) La existencia de un Presidente - candidato impopular, 3) La conformación de una oposición unida y organizada, 4) La capacidad de saber rápidamente que los resultados electorales fueron falsificados, 5) Contar con suficientes medios independientes para informar a los ciudadanos sobre el fraude electoral, 6) La presencia de una 129 �oposición política capaz de movilizar manifestantes para protestar en contra del fraude, y 7) Evidencia de divisiones entre las fuerzas coercitivas del Estado. Igualmente señala que así como los factores anteriormente citados son determinantes para el éxito de las RC, hay otros factores que no fueron importantes, dentro de los cuales se cuentan los siguientes: 1) el estado de la economía o el nivel económico alcanzado por los países no jugó un rol causal uniforme en los casos de avance democrático, 2) Los tres países tuvieron historias recientes de tensiones étnicas o problemas que incluían guerras abiertas. No obstante, una completa resolución de las disputas fronterizas no constituyó una precondición para el avance democrático, 3) Las divisiones entre las líneas duras y suaves que apoyaban a los Presidentes – candidatos autoritarios también figuran como poco importantes a la hora de impulsar el cambio democrático, 4) La relación entre las élites políticas en el poder y occidente no tuvo un peso particular, 5) Los programas de asistencia democrática de occidente jugaron un rol visible en todos los casos. Sin embargo, la ayuda extranjera no jugó un rol independiente en ninguno de los avances, pero contribuyó a la conflictividad aumentando o disminuyendo el valor relativo de cada uno de los siete factores mencionados en el párrafo anterior como necesarios para el éxito revolucionario, y 6) La calidad de los recursos positivos o plataformas elaboradas por la oposición en cada país, también parece bastante insignificante. A partir de la propuesta de Mc Faul (2005) se generó un interés por determinar los elementos facilitadores del éxito en las RC, siendo los más ampliamente expuestos los factores estructurales y los factores contingentes. Way (2008), argumenta que los factores estructurales, en oposición a las dinámicas electorales y de difusión, constituyen la causa real de las recientes olas de triunfos electorales sobre los dictadores en Eurasia postcomunista. Para el autor, las RC son casos de fracaso autoritario en vez de casos de democratización. El colapso autoritario trajo democracia en la forma de elecciones libres y justas y el fin de serias presiones del gobierno sobre los medios. En contraste, la crisis autoritaria permitió la emergencia de nuevos gobiernos que retomaron muchos de los mecanismos autoritarios usados por sus predecesores, incluyendo fraude electoral y supresión de los medios. En breve, Para Way (2008) la crisis autoritaria está relacionada positivamente con la fortaleza de los lazos con occidente y negativamente con la fortaleza del partido autocrático o del Estado del régimen vigente. En este sentido, se deben tener en cuenta tres elementos: 1) la presencia de un solo partido reinante y altamente institucionalizado, 2) Un extensivo y bien fundado aparato coercitivo que ha ganado un conflicto significativo, y 3) control discrecional del Estado sobre la economía, de jure o a través de la captura de una gran riqueza mineral como el petróleo o el gas. En contraprestación a esta propuesta, surgió la iniciativa de que los vínculos entre los casos de democratización han sido la norma en vez de la excepción y que dichos vínculos han afectado los resultados (éxito/fracaso) de las RC (Beissinger, 2007). En los fenómenos modulares, la influencia del ejemplo puede substituir algunos vacíos propios de la desventaja estructural permitiendo a algunos grupos menos avanzados estructuralmente comprometerse en una acción exitosa gracias a la influencia del ejemplo previo de otros casos. De esta manera, la imitación de éxitos precedentes es el mecanismo básico que conduce a la expansión del fenómeno modular. El proceso del ejemplo se diferencia de otros de contagio debido a que no se define por la proximidad o conformidad, sino por la analogía y beneficios obtenidos a través de la asociación con el éxito previo. Por otra parte, el cómo responden las instituciones al proceso modular sugiere si el impacto de este proceso cambia sustancialmente o no. Esto dependerá, como es obvio, de las vías tomadas por las instituciones dentro de dicho proceso. Indagando sobre esta dinámica, Beissinger (2007) ha identificado cuatro condiciones que no necesitan estar presentes pero que aumentan las posibilidades del éxito revolucionario. Estas son: 1) un grado representativo de apertura política; 2) una tradición 130 �reciente de protesta, 3) la existencia de diferencias regionales entre grupos culturales dominantes, y 4) control de la oposición sobre los gobiernos locales. Siguiendo la línea argumentativa desarrollada por Way (2008), Beissinger (2007), se han identificado seis condiciones estructurales que podrían ser necesarias para el éxito revolucionario: 1) la presencia de fraude electoral, 2) una significativa representación de la oposición en el legislativo, 3) el año de enrolamiento en la educación superior, 4) unos lazos débiles entre el régimen y los militares, 5) la presencia significativa de diversas ONG promotoras de la democracia, y 6) La ausencia de una economía exportadora de energía. Dimitrov (2009) respalda la propuesta de Way (2008), que sostiene que los niveles de fortaleza del régimen y los vínculos con occidente ayudan a explicar la crisis del autoritarismo, pero añade el factor de la popularidad de los Presidentes - candidatos como elemento que puede contribuir a dar cuenta de la resistencia autoritaria en la región. Así pues, los Presidentes - candidatos deben tener a su disposición tres estrategias para asegurar su popularidad: 1) populismo económico: el gasto social y el compromiso con las políticas de redistribución económica aumentan su aprobación pública, 2) nacionalismo anti-occidente: en algunos países donde el sentimiento público no está a favor de occidente, los Presidentes - candidatos pueden tener éxito previniendo la unidad de la oposición a través de la retórica anti occidental; y 3) Control exitoso de los medios: incluye eliminar críticos del régimen y control estatal sobre la prensa escrita, televisión e información electrónica. Controlar a los medios les garantiza a los líderes autoritarios cobertura positiva y le niega a la oposición una plataforma de participación. Estas tres estrategias producen altos niveles de legitimidad del régimen así como de estabilidad del mismo. En contraposición a la propuesta de los factores estructurales, y de una manera más cercana a la propuesta que se busca desarrollar, en la que se destaca el rol de los movimientos sociales dentro de las RC, Bunce y Wolchik (2009) señalan que la clave del éxito revolucionario recae en los factores contingentes. En crítica abierta a la propuesta ofrecida por Way (2008), las autoras sostienen que los científicos sociales no pueden o no deberían reducir sus explicaciones causales a la influencia de una categoría sencilla de causas, puesto que la estructura, la agencia y el proceso, todos son elementos importantes. Es por tanto que no solo debe tenerse en cuenta el rol distintivo de las elecciones, entendidas como espacios para el cambio político, sino también la difusión trasnacional de un modelo particularmente efectivo para derrotar al dictador, denominado por las autoras como el Modelo Electoral. Por otra parte, así como ha sido importante para el éxito de las RC el aprendizaje de los movimientos de oposición, el fracaso revolucionario ha estado influenciado por el aprendizaje de las élites para reversar o neutralizar las estrategias de la oposición. Algunas élites políticas han sido capaces de producir un antídoto para lo que consideraron un virus del color. Han tomado nota de las lecciones derivadas del fenómeno de las RC y han estado suficientemente unidas, tomando decisiones efectivas, mientras aseguran la obediencia tanto de los centros formales como de los centros informales de poder dentro del Estado (Polese & Ó Bechaín, 2011). En este orden de ideas, la supervivencia del régimen, y por extensión el fracaso de la RC, depende ampliamente de la capacidad de la élite gobernante de digerir las lecciones sobre cuál es la mejor manera de neutralizar o contrabalancear las estrategias de los movimientos de la oposición. Se sugiere que ha existido una estrategia, o set de acciones, que los regímenes han adoptado para frenar el triunfo de las situaciones revolucionarias, de tal modo que las fallas a la hora de aprender esta estrategia, o de aplicarla correctamente, podrían abrir el camino para las fuerzas de la oposición y el cambio político en un país. Así pues, con cada intento de RC, las élites de Eurasia postcomunista refinaron su comprensión de los procesos. En este sentido, si querían evitar compartir el destino de Serbia, Georgia o Ucrania, las élites tendrían que tomar acciones preventivas en diferentes niveles. La 131 �mayoría de los regímenes que habían presenciado el éxito de las RC en esos tres países, comenzaron a identificar las características clave de las RC y a tomar medidas para asegurar que los actores de la sociedad civil no fueran capaces de lograr el mismo grado de libertad que en dichas sociedades. El movimiento más notable con relación a estas actitudes fue la evaporación de la tolerancia para las ONG, particularmente aquellas que habían sido identificadas como colaboradoras de los movimientos de oposición. La contrarrevolución también avanzó en otras dimensiones: los medios cayeron bajo un estricto control estatal, se suprimió y/o persiguió a los movimientos que intentaron emular al Otporde Serbia, al Kmara de Georgia o al Pora de Ucrania y, se prohibió la entrada de activistas extranjeros al país. Asimismo, los gobiernos que buscaban prevenir RC en sus territorios, crearon movimientos juveniles pro-régimen como Nasha Rusia (Nuestra Rusia), con el objetivo de contrarrestar el peso de los movimientos juveniles de oposición. En último lugar, algunos regímenes, principalmente aquellos con importantes recursos naturales o con significativa importancia estratégica, encontraron que podían escapar de la censura de occidente (Polese & Ó Bechaín, 2011). Finalmente, Kalandadze y Orenstein (2009) han adoptado el término revolución electoral propuesto por Bunce y Wolchik (2009) y han analizado todos los casos que se han presentado desde 1991, distinguiendo entre revoluciones electorales exitosas y fracasadas. A modo de conclusión afirman que las revoluciones electorales exitosas han mostrado ningún o insignificante progreso democrático en sus etapas posteriores. Las revoluciones electorales han resultado poco efectivas a la hora de promover el avance de la democratización, puesto que ponen demasiado énfasis en las elecciones mismas y no en otros obstáculos fundamentales para la democratización de regímenes híbridos y autoritarios. Es así que la democratización ha sido lenta o nula en esos países, principalmente a causa de la permanencia de sus profundos problemas estructurales, que las revoluciones electorales no estaban equipadas para resolver. Las elecciones fraudulentas fueron sólo la punta del iceberg en esos países, donde persisten otros problemas tales como la falta de una cultura de competencia política, una estructura de partidos políticos poco desarrollada, conflictos de poder más allá del círculo electoral, corrupción y falta de Estado de derecho, sólo por mencionar algunos. Sumado a esto, todos los países que han experimentado una RC permanecen pobres o relativamente pobres y, dos de ellos, Georgia y Serbia, mantienen disputas territoriales. Para terminar, se abordará el interrogante ¿por qué se detuvieron las RC en el 2006? ¿Por qué se detuvieron las RC en el 2006? Gran parte de las respuestas a dicho interrogante ha girado en torno a tres ejes fundamentales: el agotamiento del modelo, el aprendizaje del modo de obrar de la oposición por parte de los líderes autoritarios y, el efecto Darwin. Con relación al agotamiento del modelo, Beissinger (2007) sostiene que el peso del ejemplo afecta el comportamiento de la siguiente manera: la influencia del ejemplo aumenta gradualmente con el tiempo y con cada éxito revolucionario. Eventualmente, llega a un punto culmen que proviene tanto del peso acumulativo de los ejemplos de éxito como de la acción emulativa multiplicada rápidamente a través de los grupos. Posteriormente, el modelo modular enfrenta un segundo momento donde el efecto del ejemplo en las acciones subsecuentes comienza a disminuir rápidamente y se apaga eventualmente. Así mismo Bunce & Wolchik (2009) sostienen que puesto que el modelo se expandió, los autócratas fueron puestos en preaviso y comenzaron a desarrollar estrategias de contención, 132 �quitándole de esta manera fuerza a la red opositora. Aunque los activistas locales emularon los procesos observados fuera de sus países, lo hicieron sin mucha planificación y con grandes constricciones de tiempo y recursos. Como todas las dinámicas de difusión, la expansión del modelo electoral fue dispareja a través de la espacialidad y temporalidad, y tuvo diferentes consecuencias locales, hasta que eventualmente llegó a su fin. Con relación a la propuesta basada en el aprendizaje de los líderes autoritarios, se sostiene que, las RC provocaron que las élites políticas en el poder de Azerbaiyán, Bielorrusia, Kazajistán, Rusia y otros países de Eurasia postcomunista reforzaran los esfuerzos domésticos para prevenir desafíos de la oposición. Las medidas anticipadas incluyeron restricciones de grupos de la sociedad civil y persecuciones y sanciones a la oposición, así como limitaciones a la asistencia democrática (Polese y Ó Beachaín, 2011). El efecto Darwin propuesto por Silitski (2010), describe la contra-reacción a la ola de RC en las autocracias de Eurasia poscomunista. Éstas se blindaron ante las posibles amenazas al poder autoritario, mediante el fortalecimiento de las tendencias y la regla autocrática reinante en estos Estados. Mientras el efecto Darwin explica la contra-reacción autocrática interna, esto es, los esfuerzos locales para adelantarse a la posibilidad del cambio de régimen, el efecto regional explica la resistencia exterior al contagio democrático. Por una parte, como la ola de revoluciones golpeó la región hostil al cambio de régimen, provocó la consolidación de las autocracias sobrevivientes a través de la convergencia autoritaria. Esta fue expresada en medidas conjuntas, interacciones y alianzas entre los Estados y regímenes en lo que había un interés por la extinción y reversa de la ola de democratización. Por otra parte, la ola de revoluciones coincidió y aceleró la reafirmación permanente de la hegemonía regional rusa, debido al temor de contagio expresado por el Kremlin, en tanto dichos procesos de transformación democrática podría minar su posición dominante en la región. Esta reafirmación de poder, facilitada por la dependencia de los países postsoviéticos de Rusia, debilitó las expectativas para el sostenimiento de los avances democráticos y reforzó el autoritarismo en la región. Rodríguez (2014) Detonantes de las RC -Modelo de la difusión (Polese y ÓBechaín, 2011) -Fraude electoral (Tucker 2007) -Dinámica post Guerra Fría (Tucker, 2007) -Elección institucional (Hale, 2006) Éxito y fracaso de las RC -Factores estructurales (Way, 2008) -Modelo Electoral (Bunce y Wolchik, 2009) Finalización de las RC -Agotamiento del modelo (Beissinger, 2007) -Aprendizaje líderes autoritarios (Polese y ÓBechaín, 2011) -Efecto Darwin (Silitski, 2010) Figura 8. Clasificación de la literatura sobre las RC (Rodríguez, 2014) 133 �Conclusión Durante la primera mitad del siglo XXI el espacio Euroasiático fue testigo de una oleada de RC. Este fenómeno, en el que se revirtieron procesos electorales fraudulentos mediante protestas masivas, comenzó con la Revolución Negra de Serbia en el año 2000 y continuó con la Revolución Rosa de Georgia en el 2003 y la Revolución Naranja de Ucrania del 2004. Posteriormente, pero esta vez sin éxito, prosiguió con las Revoluciones Naranja de Azerbaiyán en el 2005 y Azul de Bielorrusia en el 2006. Puesto que las movilizaciones postelectorales se desarrollaron sin violencia, al menos por parte de los manifestantes, y estuvieron revestidas con un fuerte contenido simbólico, cada una de ellas fue bautizada con el color adoptado a manera de distintivo por los movimientos de oposición. Un rasgo notable de este fenómeno fue que estuvo acompañado por el ascenso de movimientos sociales conformados principalmente por jóvenes estudiantes, tal y como puede observarse con Otpor de Serbia, Kmara de Georgia, Pora de Ucrania, Yeni Fikir de Azerbaiyán y Zubr de Bielorrusia. Aunque en el escenario Euroasiático de estos comienzos de siglo, los movimientos sociales desempeñaron un papel significativo dentro de las RC, gran parte de los estudios sobre el tema han centrado su foco de atención en actores tales como las élites gobernantes autoritarias o los partidos de oposición. Ha sido por tanto el interés de este artículo asumir el desafío de contribuir a la ampliación del espectro analítico, mediante la inclusión de otro tipo de actores relevantes para la acción colectiva. Las RC no deben entenderse como revoluciones en el sentido clásico del término, puesto que sus dinámicas, desarrollos internos y alcances distan bastante de los resultados expuestos por estudiosos de los fenómenos revolucionarios tales como Tilly (1978) o Skocpol (1979). Al abordar las RC deben tenerse en cuenta ciertos elementos particulares tales como el espacio geográfico en el que se desarrollaron las protestas postelectorales: Eurasia postcomunista; la temporalidad en la que se presentaron: entre el año 2000 y 2006; el detonante: el fraude electoral y principalmente; el fuerte contenido simbólico y la no violencia que revistieron dichas protestas, esta última característica ampliamente construida desde la estructuración y la puesta en marcha del discurso y el repertorio de contienda política desplegado por los movimientos sociales. Expuesto lo anterior, se ha planteado una nueva clasificación de la literatura existente sobre las RC. Dicha iniciativa ha sido construida en torno a tres grandes temas: la génesis de las RC, las posibles causas de éxito y fracaso de las mismas y, el porqué se extinguieron en el año 2006. A partir de este abordaje es posible dar cuenta del importante rol desempeñado por los movimientos sociales en las RC, a la par que se avanza hacia una comprensión más profunda sobre este tipo de actores, sus dinámicas y logros, desde una perspectiva comparada. 134 �Referencias Beissinger, M. R. (2007). Structure and example in modular political phenomena: The diffusion of Bulldozer/Rose/Orange/Tulip Revolutions. Perspectives on Politics, 5(2), 259-276. doi: http://dx.doi.org/10.1017/S1537592707070776 Bunce, V., Wolchik, S. (2009). Getting real about “real causes”. Journal of Democracy, 20(1), 69-73. doi: 10.1353/jod.0.0063 Collier, D. y Levitsky, S. (1998). Democracia con adjetivos: innovaciones conceptuales en estudios comparativos. Agora, (8), 99-122. Recuperado de: https://goo.gl/2hCfQv Dahl, R. 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Núm 4. enero-junio 2016, pp. 137-152 ISSN: 2395-8448 Violencia y Democracia: Implicaciones de la victimización y percepción de inseguridad sobre la participación política no electoral Violence and Democracy: Implications of the victimización and perception of insecurity on the political not electoral participation Juan Pablo Bolaños Centro de Investigación y Docencia Económicas (CIDE) pablo.bolanos@cide.edu Fecha de envío: 8 de febrero 2016 Fecha de aceptación: 24 de mayo 2016 Resumen La violencia y la inseguridad provocan consecuencias negativas y permanentes sobre los individuos que han sido victimizados por las modalidad más agresivas del crimen (violaciones, robo en casa habitación, tortura y homicidio, entre otros). Las víctimas, a su vez, encuentran incentivos y facilidades para influir de manera efectiva sobre su entorno político y social, por medio de distintas formas de activismo; las cuales no necesariamente responden al espíritu democrático y, en ocasiones, se asemejan más a modelos de comportamiento autoritario. En términos generales, la presente investigación analiza la relación entre fenómenos sociales de violencia con la opinión pública (percepción de inseguridad) y el comportamiento político (medido como la adopción de formas de participación no electoral). Para ello, se sugiere un modelo estadístico que mide la influencia de la victimización y de la percepción de inseguridad sobre la participación política. Palabras clave - Violencia - Democracia - Participación política no electoral 137 �- Percepción de inseguridad - México Abstract The violence and the insecurity provoke negative and permanent consequences on the individuals who have been victimized by the most aggressive modalidad of the crime (violations, theft in dwelling, torture and homicide, between others) The victims, in turn, find incentives and facilities to influence in an effective way his political and social environment, by means of different forms of activismo; which not necessarily answer to the democratic spirit and, in occasions, are alike more models of authoritarian behavior. En términos generales, la presente investigación analiza la relación entre fenómenos sociales de violencia con la opinión pública (percepción de inseguridad) y el comportamiento político (medido como la adopción de formas de participación no electoral). Para ello, se sugiere un modelo estadístico que mide la influencia de la victimización y de la percepción de inseguridad sobre la participación política. En su obra Leviatán, T. Hobbes (2014, versión) señala que «la obligación de los súbditos con respecto al soberano no ha de durar ni más ni menos que lo que dure el poder mediante el cual [el soberano] tiene capacidad para protegerlos». Es decir, la provisión de seguridad a sus ciudadanos es una de las obligaciones principales del Estado, y uno de los pilares sobre los cuales reposa su existencia. Como es sabido, el fenómeno de la violencia no es exclusivo de un país o región. En todo el mundo, cada año ocurren más de un millón seiscientos mil homicidios. Cada día, suceden alrededor de cuatro mil seiscientos asesinatos: cada hora más de ciento noventa. En México, en 2011, ocurrieron veintisiete mil doscientos trece homicidios. Setenta y cinco por día; tres cada hora. En algunas entidades las tasas de homicidio superaban aquellas reportadas en zonas de guerra. Desde 2008 en México pasa lo que A. Schedler (2015) ha llegado a considerar como una guerra civil económica; un fenómeno nunca antes visto en la historia nacional moderna. De ahí la relevancia de elegir a México como caso de estudio para analizar las consecuencias de la percepción de inseguridad y la victimización sobre la participación política no electoral de sus ciudadanos. Así, en términos generales, este artículo analiza la relación entre fenómenos sociales, opinión pública y comportamiento político. Concentrándose en la manera en la cual la percepción 138 �ciudadana ante un fenómeno social de violencia, y las deficiencias en la capacidad del Estado para proveer seguridad, se traducen en acciones políticas concretas. Pregunta Central e Hipótesis En este estudio se tiene como objetivo central contestar a la pregunta: ¿(1) si haber sido víctima48 de uno o más delitos considerados de alto impacto afecta el grado de participación política no electoral49 de los individuos y; (2) si la percepción de inseguridad en el país afecta las formas de participación política no electoral de los ciudadanos? Como se puede apreciar en la misma pregunta central, este estudio se enfila hacia explicaciones a nivel micro con encuestas individuales sobre victimización y percepción de inseguridad. Como respuestas tentativas a la pregunta de investigación, (H1) se espera que a mayor percepción de inseguridad haya mayor participación política no electoral, bajo el supuesto que los ciudadanos buscan influir en política para encontrar una salida a sus demandas básicas de seguridad. Asimismo, (H2) se espera que la población que ha sido víctima de algún episodio criminal de alto impacto sea más propensa a la participación política no electoral que la población en general. Las hipótesis que aquí se presentan están basadas en dos grandes supuestos. Primero, (1) y siguiendo lo expuesto por R. Sánchez Ferlosio (1987) , los ciudadanos que en un entorno cultural occidental como el mexicano han experimentado en primera persona un episodio criminal, encuentran que por su mera condición de víctimas (entendida como un sacrificio hecho o cuota de sangre pagada), adquieren legitimidad moral entre las no-víctimas para liderar o formar parte de movimientos sociales relacionados con el tipo de delitos a los que se enfrentaron (por ejemplo, Javier Sicilia -que participa, en gran parte, dentro de los límites legales establecidos y, por otro, las auto defensas en Michoacán -que buscan aplicar la ley por propia mano). Esto no quiere decir que todas las víctimas tengan incentivos para entrar en formas de participación 48 Se entiende como 'víctima' si la persona encuestada o alguien que habite en su misma vivienda ha sufrido, en los últimos doce meses, alguno de los crímenes considerados en la encuesta: robo personal, robo a casa, robo de auto, homicidio, robo a comercio, secuestro y delitos sexuales. 49 Las definiciones que se adoptan para este término son las siguientes: "For the definition of political participation this report follows an instrumental point of view and regards all activities to be political that are voluntarily performed by citizens with the aim of influencing decisions at the different levels of a political system"; "Participants participate voluntarily and their political activities are not part of their job (this would be the case for professional politicians). Normally, those who take part pursue specific objectives with their activity that mainly consist of exerting influence on political decisions". (Markus Steinbrecher, CIVICACTIVE Project: Report on Non-Electoral Participation, Bamberg, Otto-Friendrich-Universität. s.a., p.2, consultado en línea en www.ucd.ie/civicact/nonelectoralparticipation .doc). 139 �política del tipo que se señala; sino que, las víctimas que deseen canalizar su participación política por medio de la creación o participación en movimientos sociales tienen, de entrada, la ventaja de la legitimidad moral que su condición de víctimas les ofrece lo cual facilita la promoción de sus demandas. Segundo supuesto, (2) en México la ciudadanía aún confía lo suficiente en las instituciones del Estado como para buscar canalizar por medios legales y jurídicos sus formas de acción política. Se considera que los ciudadanos aún suponen que los medios del Estado son los mejores para influir en las políticas de seguridad pública (o, al menos, que el Estado es aún mejor canalizador de sus demandas que lo que podrían obtener actuando por propia mano). Para mostrar esta confianza ciudadana en las fuerzas de seguridad se utilizan datos de la Encuesta Nacional de Seguridad Pública 2015, la cual tiene como propósito «generar nuevas respuestas ante la percepción del miedo y la inseguridad que representa hoy el imaginario social y cultural de una buena parte de la población». Ante la afirmación «Los policías son una autoridad legítima y las personas deberían obedecer sus decisiones», sólo 32% afirmó estar muy/algo en desacuerdo. 50 Asimismo, utilizando datos de la encuesta USAL-Colmex 2011, se justifica la confianza ciudadana en los mecanismos judiciales mexicanos: únicamente 35% de los encuestados dijeron tener muy mala/mala opinión de los jueces; 37% de los juzgados y; 44% del ministerio público. Por lo cual, la confianza en las instituciones judiciales y de seguridad —aún con sus deficiencias y claras áreas de oportunidad a desarrollar— es mayor que la desconfianza o rechazo. Mecanismo Causal y Marco Teórico Al analizar las consecuencias de la victimización sobre el comportamiento político, R. Bateson concluyó -tras analizar datos de países de los cinco continentes- que las víctimas del delito adoptan una participación política más activa; con el riesgo de que «las víctimas del crimen puedan desarrollar simpatías autoritarias al mismo tiempo que se vuelven políticamente más activas» (Bateson, 2012, p. 570). Es decir, la activación de la participación política motivada por violencia no responde a voluntades democratizadoras. 50 Elaboración propia con base en la Encuesta Nacional de Seguridad Pública, Los mexicanos vistos por sí mismos. Los grandes temas nacionales, México, Área de Investigación Aplicada y Opinión, IIJ-UNAM, 2015. 140 �La violencia, la percepción de inseguridad y los eventos relacionados con estos fenómenos sociales pueden provocar consecuencias negativas sobre la democracia. Al respecto, estudios anteriores se han enfocado en tratar los efectos de la violencia sobre algunos factores específicos de la psicología y sociología. Se argumenta que, al tratar los efectos de la violencia sobre los individuos, resulta útil enfocarse en las consecuencias psicológicas que provoca el sentimiento de inseguridad. Esto, bajo el entendido que los individuos reaccionan a la interpretación que dan de su entorno y no a las características reales del entorno en sí. Para las personas, el sentimiento de miedo no responde de manera necesaria a consideraciones racionales de ningún tipo; cuando se entra en estado de paranoia social, el origen del temor pierde relevancia y pasa a primer plano el análisis de las realidades que este miedo construye o, en palabras de A. Maalouf, «a partir del momento en que una población tiene miedo, lo que hemos de tener en cuenta es más la realidad del miedo que la realidad de la amenaza» (Maalouf, A, trad.2009). En este sentido, se argumenta que la noción que se tenga sobre la inseguridad afecta la forma de vida de las personas y manera en la cual entienden e interpretan su entorno social. Lo anterior, muestra parte de los efectos que tiene la violencia sobre el agregado social. Cabe recordar que para una sociedad que se desarrolla en un marco de paz democrática, los episodios de violencia significan aún más que sólo una ola criminal: representan un evento mediático (y mediatizado) que los lleva a pensar que las imágenes e historias locales de violencia presentadas en los medios les son muy cercanas y, por lo tanto, los coloca en posición de riesgo. Es decir, la amenaza de la violencia -o la violencia misma- no tiene que ser real para que provoque consecuencias. Basta con que eventos de violencia -aun siendo casos aislados- sean retomados de manera sistemática por los sistemas de comunicación masiva para modificar la percepción de seguridad.51 _________ Al estudiar los efectos de la violencia sobre las víctimas directas del delito, varios autores han señalado que las consecuencias de la victimización afectan tanto la vida pública como privada de las personas. Ya desde 1777, al tratar los efectos de la violencia, E. Burke señalaba que, «[los 51 Sobre este sentido, se retoma a John Condry (1994) cuando señala que: "la influencia de la televisión depende de dos factores: la exposición y el contenido. Cuanto mayor es la exposición del espectador al espectáculo televisivo, tanto mayor es, en general, la influencia ejercida por el medio" 141 �episodios prolongados de violencia] afectan de manera profunda la forma de las personas. Vician su política; corrompen su moral, inclusive pervierten su gusto natural por, y defensa de, la igualdad y la justicia».52 Asimismo, al tratar sobre episodios de violencia internacional, J. Keane (2004) señala que, [...] las mujeres que han sido violadas, o los hombres que han sido atacados y robados en la calle, sufren de pesadillas ocasionales o de ataques de pánico durante el día, o lloran de manera incontrolada. Durante y después de episodios de violencia, estos síntomas son experimentados de manera más intensa y por periodos más prolongados de tiempo; sin duda llegando a ocurrir mucho tiempo después de que las condiciones de violencia que los originaron hayan desaparecido. Cuando llega la paz -de llegar-, los individuos cargan la violencia interna con ellos. No experimentan ninguna alegría en la 'victoria' ni en la 'paz'. (p.123) Así, la violencia causa estragos sobre los individuos a los que toca: al ser fuente de amenaza constante de muerte, provoca que sus víctimas vivan con, y emanen, miedo (Keane, J, 2004, p.122). Todo esto es incompatible con las actitudes individuales que se busca promover en democracia. Los estragos que provoca en la confianza interpersonal de los individuos, y el sentimiento de temor que experimentan las personas, lleva a que, como ha señalado A. Louw, los ciudadanos «endurezcan sus actitudes respecto al crimen» (Louw, A, 2007. p.241); o, peor aún, que apoyen regímenes que emplean medidas autoritarias. En un estudio conducido por S. Mainwaring (2010) sobre el incremento de la victimización criminal en América latina, se concluyó que la inseguridad en la región ha provocado reducciones en el apoyo popular hacia la democracia. En este mismo sentido, empleando datos de la encuesta USAL-Colmex 2011,53 se encontró que a mayor incidencia delictiva es menor el apoyo individual hacia la democracia y aumenta la preferencia por regímenes de gobierno de corte autoritario.54 La diferencia en el apoyo a la democracia entre quienes no fueron víctimas del delito 52 "[Episodes or prolonged violence] strike deepest of all into the manners of the people. They vitiate their politics; they corrupt their morals; they prevent even the natural taste and relish of equality and justice" (Burke, E., p.203) 53 Salvador Marti i Puig, et al (eds.), Democracy in Mexico: Attitudes and Perceptions of Citizens at National and Local Level, (base de datos), Chapel Hill, NC, Institute for the Study of the Americas, (en prensa). 54 Las preguntas de cuestionario que se empelaron en este análisis son, por un lado, «¿Cuál de las siguientes frases se parece más a su manera de pensar? (1) La democracia es preferible a cualquier otra forma de gobierno; (2) En algunas circunstancias, un gobierno autoritario puede ser preferible a uno democrático; (3) A la gente como uno, nos da lo mismo un régimen democrático que uno no democrático» y, por otro, se construyó un índice que suma la incidencia delictiva sufrida por los individuos, a partir de la pregunta de cuestionario: «A continuación le voy a leer una lista de delitos. Por favor dígame si en los últimos 12 meses, usted o alguien de los que viven en este hogar fue víctima de alguno de ellos: [robo personal, robo a casa, robo de auto, homicidio, robo de autopartes, robo a comercio, riñas, secuestro y delitos sexuales]». Cabe señalar que en la tabla se muestra únicamente la incidencia delictiva de cero a tres episodios criminales ya que ahí se 142 �y quienes sufrieron tres delitos en los últimos doce meses es de -18 puntos, donde las víctimas apoyan menos la democracia y más la adopción de regímenes autoritarios (+11 puntos). Estos resultados se muestran en la Tabla 1. Tabla 1. Incidencia delictiva y aprobación de la democracia ¿Cuál de las siguientes frases se parece más a su manera de pensar? Incidencia delictiva: numero de veces que una misma persona fue víctima del delito en el último año 0 1 2 3 (1) La democracia es preferible a cualquier otra forma de gobierno 67% 64% 58% 49% (2) En algunas circunstancias, un gobierno autoritario puede ser preferible a uno democrático 20% 22% 22% 31% (3) A la gente como uno, nos da lo mismo un régimen democrático que uno no democrático 13% 14% 20% 20% Total 100% 100% 100% 100% En este sentido, para E. Barahona y C. Rivas (2011, pp. 240-241) el mayor peligro que representan las tasas elevadas de criminalidad es la posible erosión de la democracia; y consideran la opción que en un ambiente de inseguridad la ciudadanía encuentre algunas medidas autoritarias como legítimas, por pensar que éstas son el mejor medio para reducir el crimen. Así, explican las autoras, los episodios de violencia pueden presionar a la ciudadanía a apoyar políticas de mano dura, con las consecuencias sobre la democracia que ello significa. Al respecto, en el caso mexicano -y otros tantos en América latina- (Barahona, E., Rivas, C., 2011, p.215) la ciudadanía identifica la debilidad de la democracia (más que a los gobiernos), como la causa principal de la violencia; y no consideran que la violencia puede ser causa de malas políticas gubernamentales o de cambios en los arreglos y estructuras políticas que han quebrado acuerdos sociales con los que otrora se mantenía el orden y la seguridad pública. Por último, y en contraste con los sustentos teóricos expuesto hasta el momento, se encontró que en México las actitudes de las víctimas con respecto a la democracia muestran una tendencia distinta que las actitudes de las personas que se sienten inseguras. Es decir, de acuerdo concentra la mayor parte de los casos considerados en la muestra y que a partir de incidencias delictivas de cuatro casos en adelante el tamaño de la N es muy reducida y menor a treinta. 143 �con datos de la misma encuesta USAL-Colmex, la percepción de inseguridad presiona al alza la demanda de un régimen democrático, donde entre más se considere que ha aumentado la violencia más se aprueba un régimen democrático. Los resultados se muestran en la Tabla 2. Tabla 2. Percepción de delincuencia y aprobación de la democracia ¿Cuál de las siguientes frases se parece más a su manera de pensar? ¿Usted diría que la delincuencia ha aumentado o ha disminuido en nuestro país? Disminuido mucho Disminuido algo Ni aumentado ni disminuido Aumentado algo Aumentado mucho (1) La democracia es preferible a cualquier otra forma de gobierno 59% 63% (2) En algunas circunstancias, un gobierno autoritario puede ser preferible a uno democrático 21% 23% (3) A la gente como uno, nos da lo mismo un régimen democrático que uno no democrático 20% 14% 64% 19% 17% 62% 67% 24% 20% 14% 13% Total 100% 100% 100% 100% 100% Metodología Para dar respuesta a las interrogantes planteadas en este artículo, se emplea la base de datos de la encuesta USAL-Colmex, 2011, (Marti, S. et al, 2011) la cual consiste en una muestra de 2,900 casos levantados por medio de entrevistas personales (cara a cara) en vivienda con un cuestionario estructurado; con una población objetivo que consiste en adultos (hombres y mujeres de 18 años cumplidos y más) que residen de manera permanente en territorio nacional. Y, con representatividad por regiones de violencia (estados de alta, media y baja violencia) y con una sobremuestra que vuelve representativos los resultados obtenidos para Guanajuato, Guerrero, Estado de México, Distrito Federal y Veracruz; con lo cual es posible medir efectos fijos por región. A continuación se describen la variable dependiente, las variables independientes y las variables de control consideradas para el modelo: I. Variable Dependiente: En el modelo, la variable dependiente que se emplea consiste en si el encuestado dijo haber participado, o no, en una de las nueve formas de participación política no electoral consideradas en el cuestionario. Los fraseos de pregunta que se emplearon son: «Ahora le voy a leer una lista de actividades políticas. Dígame si usted ha participado [o no ha participado] en alguna de ellas» y «En alguna ocasión ha ido usted a su Ayuntamiento o Delegación política a proponer alguna 144 �idea, apoyar algún proyecto o realizar una demanda, o no lo ha hecho». Las opciones de respuesta (formas de participación política no electoral) consideradas son: marchas, caravanas de automóviles, mítines o actos masivos, firma de peticiones, reparto de volantes de casa en casa, ocupación de edificios públicos (calles, carreteras o avenidas), participar en una campaña política como colaborador y, participar en el Ayuntamiento. Al tratase de variables dicotómicas, se asignó el valor 0 a la no participación y 1 a la participación en cada una de las formas de acción política arriba mencionadas. Posterior a lo cual se procedió a sumar las variables dicotómicas para crear un índice de participación política no electoral, con valores que van del 0 (no participa) a 9 (participa en todas las formas consideradas en la medición). Tabla 3. Frecuencias de la variable dependiente: Participación política no electoral Participación no electoral (frecuencia) 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Total Frecuencia 1,482 584 275 193 111 80 53 38 59 25 2,900 Porcentaje 51.10 20.14 9.48 6.67 3.82 2.76 1.83 1.31 2.03 0.86 100.00 II. Variables Independientes: Se consideran dos variables independientes para el modelo: (VI1) la victimización y (VI2) los cambios en la percepción de inseguridad en el país. La primera de estas variables es de tipo dicotómica y consiste en si el entrevistado dijo haber sido víctima en los últimos doce meses de algún delito de alto impacto. La pregunta de cuestionario que se consideró para medir esta variable lee: «Por favor dígame si en los últimos doce meses usted fue víctima de alguno de ellos»; donde las opciones de respuesta son: robo personal, robo en casa, robo de auto, homicidio, robo de autopartes, robo de comercio, riñas, secuestro y, finalmente, delitos sexuales. 145 �La segunda variable considerada mide los cambios en la percepción de seguridad en el país: «En comparación con hace seis meses, ¿usted diría que la delincuencia ha aumentado o ha disminuido en nuestro país?». Y, las opciones de respuesta son: ha aumentado mucho, ha aumentado algo, no ha aumentado ni disminuido, ha disminuido algo y, ha disminuido mucho. Tabla 4. Frecuencias de la variable independiente 1: Victimización Victimización (frecuencia) 0 1 2 3 4 5 6 7 Total Frecuencia 1,831 668 261 90 29 4 1 1 2,885 Porcentaje 63.47 23.15 9.05 3.12 1.01 0.14 0.03 0.03 100.00 Tabla 5. Frecuencias de la variable independiente 2: Percepción de inseguridad Percepción de la delincuencia (frecuencia) Disminuido mucho Disminuido algo Ni aumentado ni disminuido Aumentado algo Aumentado mucho Total Frecuencia 72 222 356 633 1,596 2,879 146 Porcentaje 2.50 7.71 12.37 21.99 55.44 100.00 �III. Variables de Control: Las variables de control que se consideran son:55 (VC1) interés en política (medido a partir de una pregunta de auto ubicación en la cual se cuestiona al entrevistado si él se considera una persona que se interesa mucho, algo, poco o nada en la política); (VC2) la participación en organizaciones sociales (considerando la participación activa en sindicatos, asociaciones profesionales, partidos políticos y organizaciones ambientalistas); (VC3) la intención de voto futuro (medido a partir de una variable dicotómica construida con la pregunta «Si hoy fueran las elecciones para Diputados Federales, ¿por cuál partido votaría usted?», agrupando entre quienes mencionaron un partido [1] y quienes dijeron no votar o no expresaron respuesta [0]); (VC4) si ha realizado trabajo voluntario que implique donar tiempo; (VC5) asistencia a rituales religiosos (a partir de la pregunta «En el último mes, en promedio, ¿con qué frecuencia asistió a servicios religiosos?»); (VC6) confianza interpersonal (medido como una escala de auto ubicación de diez valores que ubica al encuestado entre quienes consideran que las personas sólo se preocupan por si mismas [1] y quienes opinan que las personas tratan de ayudar a los demás [10]); (VC7) edad (a partir de 18 años en adelante); (VC8) ingreso (en las categorías que van del estrato A al G); 56 (VC9) la escolaridad (para lo cual se consideran las siguientes opciones: ninguna, primaria incompleta/completa, secundaria incompleta/completa, carrera técnica, preparatoria y universidad o más)57 y; (VC10) género. 55 Con base en lo expuesto por Henry E. Brady, Sidney Verba y Kay L. Scholzman (1995), las variables que pueden influir sobre la acción política son: donación de tiempo y dinero así como la adopción de habilidades ciudadanas. Asimismo, de acuerdo con Jan Teorell, Mariano Torcal y José Ramón Montero (2007) lo que determina la participación política de los individuos es la intención de voto futuro, la participación en organizaciones sociales y políticas, y la asistencia religiosa. 56 La pregunta considerada para medir los estratos de ingreso dice: «Sumando los ingresos de todas las personas que trabajan en esta casa, ¿en qué letra ubicaría el ingreso mensual de este hogar?». Los estratos son los siguientes: A. 0-1 salario mínimo (0-1,460); B. 1-3 sal. mín. (1,461-4,380); C. 3-5 sal. mín. (4,381-7,301); D. 5-7 sal. mín. (7,302-10,221); E. 7-10 sal. mín. (10,222-14,601); F. 10-30 sal. mín. (14,602-43,803); G. 30 + sal. mín. (43,804 y más). 57 Al tratar sobre la importancia que tienen las variables de control sobre la democratización de las sociedades, cabe retomar -de manera breve- la discusión académica sobre la relevancia de la educación y el ingreso. A continuación se hace un recuento de los argumentos. Educación: Considerando la actitud ciudadana hacia la democracia, retomamos a S. M. Lipset para quien el factor aislado más importante que diferencia a las personas que suministran respuestas democráticas de las demás es la educación, por lo tanto establece que cuanto más elevada sea la instrucción, tanto más probable es que se crea en los valores democráticos y se apoyen las prácticas de igual tipo. Así, «la educación, si bien no hace de los hombres buenos ciudadanos, les facilita al menos que se conviertan en tales» (Seymour Martin Lipset, op. cit., p. 34). Ingreso: Además de un aumento en la educación, un aumento en la riqueza también sirve a la democracia pues ambos factores alejan a las clases bajas de enrolarse en determinadas ideologías (adversas o 147 �Resultados Los resultados obtenidos con el ejercicio de regresión resultan relevantes y reveladores para contestar a la pregunta de investigación planteada en este artículo: (1) si haber sido víctima de uno o más delitos considerados de alto impacto afecta el grado de participación política no electoral de los individuos y; (2) si la percepción de inseguridad en el país afecta las formas de participación política no electoral de los ciudadanos. Como se muestra a continuación (Gráfico 1) no se puede sustentar la primera hipótesis planteada («[H1] se espera que a mayor percepción de inseguridad haya mayor participación política no electoral») y; no hay elementos para descartar la hipótesis dos ya que se encontró una correlación significativa con tendencia positiva entre los niveles de victimización y la participación no electoral de los ciudadanos («[H2] se espera que la población que ha sido víctima de algún episodio criminal de alto impacto sea más propensa a la participación política no electoral que la población en general»). Asimismo, en el apéndice 1 se muestra los resultados de la estadística descriptiva para cada variable (numero de observaciones, valores mínimos/máximos, media, desviación típica, oblicuidad y curtosis). Gráfico 1. Gráfico de coeficientes contrarias a la democracia) y los hacen menos receptivos a los extremismos políticos. Aún así, todos los estudios que al respecto se han emprendido indican que la educación es más significativa que los ingresos o la ocupación (Seymour Martin Lipset, op. cit., pp. 35-36 y 45). Educación vs. Ingreso. Dos visiones: La literatura sobre desarrollo democrático presenta dos argumentos divergentes. En primer lugar se encuentran aquellos autores que dan mayor peso a la educación, en función de la evidencia que muestra que la contribución de la educación a la democracia es muy directa y fuerte, modificando la conducta individual de la población y haciendo de su cultura política una más afín a los valores democráticos (Seymour Martin Lipset, op. cit., p. 35) y donde «se entiende por régimen democrático un conjunto de reglas procesales para la toma de decisiones colectivas en el que está prevista y propiciada la más amplia participación posible de los interesados» (Norberto Bobbio, op. cit., p. 18). Es decir, que encuentran una asociación positiva entre la educación y la democratización de la población. Esto lleva a una cuestión irresuelta sobre si las actitudes del público en general (cultura política) son una causa o un efecto del establecimiento o la estabilidad de los regímenes democráticos en México (1990-2005), Foro Internacional, 4(2007), p. 927). En segundo lugar están quienes, como M. Weber, sugieren que la democracia moderna, en su forma más clara, sólo puede manifestarse bajo la industrialización capitalista (Seymour Martin Lipset, op. cit., p. 26). Sin embargo, la discusión se remonta mucho tiempo atrás: desde Aristóteles hasta el presente se ha argumentado que sólo en una sociedad opulenta en la cual relativamente pocos ciudadanos vivan en un nivel real de pobreza, se puede hallar una situación en la cual la masa de la población participe de manera inteligente en política y desarrolle la «autoconciencia suficiente para evitar sucumbir al llamado de demagogos irresponsables»; así, una sociedad dividida en una gran masa empobrecida y una pequeña élite favorecida resulta ya sea en una oligarquía (gobierno dictatorial del pequeño estrato superior) o en una tiranía (dictadura de base popular). Por lo mismo, E.N. Muller y M.A. Seligson consideran que uno de los determinantes más importantes para el ámbito democrático de un Estado es la desigualdad del ingreso (Ma. Fernanda Somuano, art. cit., p. 927). 148 �Conclusiones A diferencia de lo planteado por la literatura que trata sobre los efectos de las percepciones de inseguridad, se encontró que para el caso mexicano la percepción del estado que guarda la violencia en el país no tiene efectos significativos sobre la participación política no electoral de la ciudadanía. Es decir, se encontró que lo expuesto en la literatura en materia de percepción de inseguridad y desarrollo democrático no se sustenta para el caso de México -al menos no con los datos empleados. Esto resulta relevante ya que nos puede servir como una forma de señalar el grado al que llega la inacción ciudadana en el país; donde a diferencia de otros casos de estudio, en México el sentimiento de inseguridad no genera formas adicionales de acción política desde el punto de vista del comportamiento individual de los ciudadanos. Cabe destacar lo grave de este descubrimiento ya que refleja (1) los retos futuros que van a significar los estragos psicológicos y psicosociales resultado de una sociedad reprimida en sus formas de participación política y, (2) la falta de consolidación de los valores democráticos que llevan a la acción 149 �ciudadana encaminada a proteger la continuidad de las reglas y normas a seguir en un régimen democrático. Lo anterior, de acuerdo con las teorías de consolidación de la democracia que exponen la importancia de que los ciudadanos consideren que pueden influir de manera real sobre la toma de decisiones en política por medio de su participación activa en el gobierno. Asimismo, con los resultados del modelo, es posible asegurar que los índices de victimización afectan al alza la participación política no electoral; es decir, a mayor incidencia delictiva mayor la probabilidad de que el ciudadano incurra en formas de participación política como asistencia a marchas, toma de edificios públicos, firma de peticiones y otras formas de participación consideradas en el modelo. Con los resultados obtenidos a partir de este análisis, se dibuja un escenario en el desarrollo político de las sociedades mexicanas donde son las víctimas del delito las que se encuentran empujando la participación política de los ciudadanos para influir en el Estado mexicano por medio de demandarle que cumpla su tarea principal (y motivo de ser), que es la provisión de seguridad a sus ciudadanos. Como sociedad no podemos dejar que sean las víctimas las que carguen sobre su lomo tanto los efectos adversos sobre la psique de vivir un episodio criminal, como la labor ciudadana de exigir que el Estado cumpla sus tareas primordiales y fundacionales de provisión de seguridad. Por lo cual resulta muy relevante -y materia de una investigación posterior- las formas que se pueden impulsar desde la sociedad y los gobiernos, para fomentar la participación ciudadana en torno a la consolidación de los valores democráticos. Referencias Barahona, E., Rivas, C.,(2011) Explorando las implicaciones de la 'epidemia del crimen' en México, en Marti,S et al. (coord.), La democracia en México. Un análisis a 10 años de la alternancia, (pp. 240-241). Barcelona: Bellaterra, Bateson, R. (2012). Crime Victimization and Political Participation. American Political Science Review, 8, p.570. Brady, H., Verba, S., & Schlozman, K. (1995). Beyond SES: A Resource Model of Political Participation. 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Agosto-diciembre 2016, pp. 153-167 ISSN: 2395-8448 Laboratorio del Procomún y Teoría del Actor Red: Propuesta de Aplicación al Proceso de Reforma a la Ley de Aguas en México “Procomún” Laboratory and Actor-Network Theory: Proposal for Application on the Reform Process of the Mexican Water Law Yolanda Alicia Villegas González. Estudiante del Doctorado en Estudios Humanísticos con foco en Ciencia, Tecnología y Sociedad del Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, Campus Monterrey. Actualmente se desempeña como Gerente Jurídico Internacional en Alfa, S.A.B. de C.V. Titular de la Comisión de Energía de la ANADE, N.L. Licenciatura y Maestría en Derecho, Tecnológico de Monterrey, Campus Monterrey. Ha cursado diplomados en Cornell University, Harvard University, Université de la Sorbonne, y Georgetown University. Fecha de envío: 1 de enero 2016 Fecha de aceptación: 13 de abril 2016 Si la antropología es el estudio comparativo de las sociedades, de la humanidad en lo que tiene de ‘común’, ¿cabría acaso argumentar que entre todas las ciencias sociales es la antropología la que mejor preparada está para afrontar la problematización de un fenómeno (aparentemente) emergente como el ‘procomún’? -Alberto Corsín58 Resumen/ Abstract Este texto tiene la intención de incentivar el uso del Laboratorio del Procomún y de la Teoría del Actor Red por la sociedad civil mexicana, de tal forma que se eficiente la 58 A mayor abundamiento, favor de consultar los artículos publicados por dicho autor en el siguiente link, disponible al 06 de abril de 2016: http://medialabprado.es/person/alberto_corsin_jimenez 153 �participación de la ciudadanía en torno a un problema eminentemente social y con tintes de seguridad alimentaria y nacional: la Reforma a la Ley de Aguas de México. This text intends to encourage the use of the Mexican civil society of the “Procomún” Laboratory and of the Actor-Network Theory in order to increase and improve the citizens’ participation in relation to an issue that can be characterized both as a social matter in terms of food security governance, as well as a national security problem: the Mexican Water Law Reform. El presente artículo tiene la finalidad de presentar una propuesta para que se lleve a cabo un MediaLab59 en un tema “procomún”, como lo es el caso de la Reforma a la Ley de Aguas en México (la “Reforma”). En este sentido, se analiza además la racionalidad de utilizar la Teoría del Actor Red de Bruno Latour como mecanismo para fundamentar la necesidad de realizar foros donde efectivamente participen los distintos actores humanos y actantes, en problemáticas que afectan gravemente a la sociedad. Sobre el particular, es importante visualizar la problemática de la escasez del agua en México como una cuestión que nos atañe a todos los mexicanos, y por ende, todos los miembros de la comunidad debieran tener la oportunidad de participar en lo concerniente al proceso de Reforma. Y cuando menciono que todos debemos ser partícipes, lo expreso en el tenor de que por lo menos los grupos más representativos de la sociedad civil (y no solo de los grupos económicos preponderantes, como lo pueden ser las cementeras, los miembros de la ANEAS60, algunas universidades de la Ciudad de México, los grupos de agricultores y el propio Gobierno, a través de sus distintas instancias –Ejecutivo, Legislativo y Judicial-) tienen que ser escuchados a este respecto. Habiendo dicho esto, y siendo que existe un área de oportunidad relevante para que la comunidad en su conjunto exprese sus ideas y sea parte del cambio que se derive de la Reforma, propongo la utilización de la fórmula del “Laboratorio del Procomún”, creada por 59 Para revisar este término y sus implicaciones, favor de remitirse a la siguiente página web, disponible al 25 de abril de 2016: http://medialab-prado.es 60 ANEAS es el acrónimo de la Asociación Nacional de Empresas de Agua y Saneamiento de México, A.C. 154 �Antonio Lafuente, la cual “tiene como objetivo articular un discurso y una serie de acciones y actividades… Procomún busca expresar mediante un término nuevo una idea muy antigua: que algunos bienes pertenecen a todos y que en conjunto forman una comunidad de recursos que debe ser activamente protegida y gestionada” (MediaLab Prado, 2014). El “Laboratorio del Procomún” es un claro ejemplo de cómo un foro que conjunta a personas de diversos ámbitos, como lo es el del derecho, el periodismo, la política, la ecología, el activismo, etc., coadyuva a la formación de grupos de trabajo que se reúnen periódicamente para trabajar, ya sea en línea o de manera presencial, para debatir y planificar acciones que aportan concientización en relación con el valor de los diversos “procomunes”, y sobre los peligros que representan una amenaza a los mismos. Para Antonio Lafuente: “La noción de procomún es un concepto ancho, plural y elusivo. Ancho, porque abarca una considerable diversidad de bienes naturales (selvas, biodiversidad, fondos marinos o la Luna), culturales (ciencia, folclore, lengua, semillas, Internet), sociales (agua potable, urbe, democracia, carnaval) y corporales, también llamados de la especie (órganos, genoma, datos clínicos). Plural, porque son tan múltiples como los muchos modos de existencia que adoptan las comunidades, tanto en el plano local, como en el regional, estatal o internacional, pues no hay comunidad sin un procomún donde asentarse. Elusivo, porque siendo fundamental para la vida lo tenemos por un hecho dado. Un don que sólo percibimos cuando está amenazado o en peligro de desaparición” (MediaLab Prado, 2007). Así las cosas, al calce de la descripción de Lafuente sobre el concepto de “procomún” y en conexión con el agua y con la Reforma, podemos decir que siendo que la primera es un bien natural social con base en el cual se sustenta la vida del ser humano, y que se encuentra actualmente amenazada en cuanto al sobreuso, explotación y contaminación del recurso en México, parecería lógico aplicar este tipo de modelo (“Laboratorio del Procomún”) para examinar la Reforma y sus implicaciones a nivel comunitario. El “Laboratorio del Procomún” podría llevarse a cabo siguiendo el modelo previsto por MediaLab Prado para la “Cultura de lo Común”, y según las etapas que indican los 155 �autores Andoni Alonso y Antonio Lafuente (Alonso & Lafuente). Consecuentemente, se propone la siguiente metodología para utilizarse con actores de la comunidad (sociedad civil) en el estudio de la Reforma: Fase Nombre Descripción 1 Taller Los interesados en el proyecto se reunirán en un taller que se celebrará en un foro/auditorio, para adoptar las primeras decisiones y atribuir las primeras responsabilidades. 2 Wiki Cada uno de los autores comprometidos tomará responsabilidades en la redacción de una o varias propuestas en relación con la Reforma, y se enlistarán las principales áreas de oportunidad y preocupaciones del grupo. Asimismo, se creará un índice que permita captar ordenadamente las diferentes aportaciones que los demás miembros del proyecto quieran efectuar. 3 Libro Una vez transcurrido el periodo fundacional (la duración puede variar dependiendo del número de personas que deseen participar, del alcance geográfico del proyecto, y del lapso que los asistentes decidan otorgar para la presentación de la Wiki), la Wiki quedará abierta a la colaboración de cualquier persona que desee participar, miembros o no del colectivo inicial, y seguirá creciendo como un proyecto procomunal. Simultáneamente, el trabajo inicial podría publicarse en el formato de libro (con licencia abierta y pdf gratuito, además de accesible) para lograr otras formas de complicidad, de sinergia y de lectura distintas a las que se dan en la red. Además, se podrá presentar el resultado ante los legisladores para que sea tomado en consideración en la Reforma. En conexión con la realización de un “Laboratorio del Procomún” para la Reforma, es vital percatarse de que “convocar a la gente para discutir sobre el procomún (los bienes 156 �que creíamos de todos y de nadie al mismo tiempo que debemos legar a las generaciones futuras) plantea el problema de identificar las comunidades que sostiene y son sostenidas por estos bienes compartidos. No hay procomún sin comunidad, y viceversa” (Lafuente, 2008). Para el caso del agua y de la problemática de su escasez, es notorio que existe preocupación de la población por este tema, y que si se incentiva adecuadamente la participación de la sociedad civil en este modelo, será bastante sencillo agrupar distintos segmentos (escuelas, académicos, empresas, público en general, etc.) que opten por formar parte del “Laboratorio del Procomún”. La racionalidad detrás de conjuntar a la sociedad civil en el análisis de la Reforma, tiene su origen en el hecho de que en muchas ocasiones los gobernantes y legisladores de nuestro país toman decisiones que no apuntan al beneficio de la población, y que favorecen a grupos de poder que cabildean para salvaguardar intereses de corto plazo, y que incluso ponen en peligro o amenazan la sustentabilidad de las fuentes convencionales de agua. Además, hemos sido testigos a lo largo de la historia política de México que dichos grupos de poder han logrado vender sus ideas al Gobierno y al sistema legislativo nacional so pena de altos costos tanto a nivel económico como ambiental. Por ende, si (i) se logra aplicar una nueva forma de trabajo colaborativo (que simule las prácticas de un laboratorio tradicional) al tema procomún de la escasez del agua, y (ii) se convoca, en adición a miembros de la sociedad civil, a cierto número de expertos que escuchen las exposiciones de invitados al “Laboratorio del Procomún”, discutiéndose finalmente el contenido de la exposición, (a) se hace factible para la comunidad el clarificar los fundamentos empíricos y los alcances teóricos del marco conceptual de la Reforma, y (b) se institucionaliza la relación entre dichos expertos y el público en general. El modelo que se plantea puede ser adoptado para una amplia gama de temas en México, y tiene el propósito de generar un laboratorio de ideas compartido por la comunidad en el que se apueste por un mundo hecho entre todos, un mundo común. Tal y como lo menciona Antonio Lafuente en sus reflexiones sobre cómo puede evolucionar el “Laboratorio del Procomún”: “Un laboratorio sirve para hacer visibles aspectos ocultos (o desdibujados) de la realidad, así como para reunir fragmentos diseminados del entorno, lo que explica que muchos antropólogos o sociólogos afirmen que en la práctica un laboratorio crea 157 �la realidad. Y por eso no es sorprendente que la realidad pueda ser vista como un laboratorio o que el laboratorio pueda ser visto como lugar de producción y reproducción de la realidad. O, en pocas palabras, que cada vez es más difícil distinguir dónde empieza y termina el laboratorio, o cuáles son sus fronteras. Tanto es así, que hablar de laboratorio sin muros no implica apostar por algo inexistente o ultimísimo, sino reconocer la dificultad para dibujar la línea divisoria entre el dentro y el fuera de lo que (allí) sucede” (Lafuente, Laboratorio sin muros). De lo anterior se desprende que el “Laboratorio del Procomún” genera un esquema sin muros que crea una comunidad de practicantes alrededor de un problema, con una serie de reglas que les permite producir resultados e interactuar con actores experimentados y sin experiencia en la temática, con el objeto de “hacer visibles comunidades emergentes de concernidos: darles la palabra, darles el tiempo, darles la experiencia, darles la tecnología, darles los media, darles las palabras” (Lafuente, Laboratorio sin muros). A mayor abundamiento, “el procomún entonces es creado y recreado, conectado y reconectado: nace de la interacción entre los concernidos que echan en falta algo que se les está negando y que lo daban por hecho, heredado o inalienable. El procomún es un estado de emergencia (por imprevisible y por urgente), surge del empoderamiento de los afectados que reclaman derechos amenazados o destruidos. El procomún redime a los públicos de su condición de súbditos/consumidores y fragmenta la sociedad en comunidades resistentes a la realidad. No hay procomún sin comunidad: hacerlo visible es el trabajo del laboratorio” (Lafuente, Laboratorio sin muros). Del texto de Lafuente antes transcrito, podemos vislumbrar la importancia del empoderamiento de los participantes del “Laboratorio del Procomún”, de tal forma que puedan constituir elementos de lucha contra la realidad imperante. Esa lucha, en el caso de la Reforma, es vital para lograr un cuerpo normativo ad-hoc con las necesidades de suministro de agua para todos los sectores de la población mexicana. Debemos crear “comunidad” para todos los “procomunes” y generar dinámicas de laboratorio con grupos, acciones y objetivos claros, que coadyuven a la iniciación de nodos, redes de actores “ciudadanos” y actantes en aras de concretar acuerdos con los órganos de gobiernos 158 �respectivos, que impidan la destrucción de tales bienes, o bien, que reduzcan la amenaza que se posa sobre ellos. Asimismo, es trascendental cambiar la visión sobre las formas y mecanismos de acceso de las masas a la información y al conocimiento. Es relevante mencionar que “por un largo periodo de tiempo, la infraestructura epistémica fue controlada por las élites, y sólo para el beneficio de las élites” (King, 2012). Luego entonces, el “Laboratorio del Procomún” permitiría efectuar un cambio en la infraestructura epistémica mexicana y puede incluso lograr nuevas formas de conocimiento y de aportación ciudadana; se convertiría en un proyecto donde se aplique el término de “Research in the Wild”61, y que sensibilice (al mismo tiempo que obligue) en cierta medida a nuestros legisladores a tomar las mejores consideraciones (o al menos las consideraciones consensuadas con múltiples grupos de interés) en cuanto a la problemática de la escasez del agua en México. Y es precisamente en este punto donde es pertinente volver al argumento esbozado inicialmente por Lafuente, en el sentido de que la degradación de un bien implica el debilitamiento de una comunidad. La explicación que este autor da en su artículo “Comunidades de afectados, procomún y don expandido”, es particularmente interesante. Antonio Lafuente concretamente expresa que: “La relación entre procomún y comunidad es estructural, al extremo de que no hay procomún sin comunidad, ni comunidad sin procomún. La noción de comunidad está repleta de connotaciones tan complejas como delicadas… Nuestras comunidades están formadas por personas que se sienten amenazadas y que echan en falta algo que de pronto, desde que les ha sido arrebatado, consideran clave. Hablamos entonces de comunidades de extraños, emergentes y en lucha. Lo que tienen en común, lo que forzó su cohesión, tiene una doble naturaleza: de una parte, que a todos les aprieta el zapato en el mismo sitio y, de otra, que han decidido luchar contra lo que consideran una agresión. Hablamos entonces de comunidades de afectados que intentan ser de 61 Este concepto hace alusión a una nueva manera de investigar, en la cual participan actores científicos y personas de una comunidad determinada (que no pertenecen al ámbito científico) que tienen interés en la realización de tal actividad investigativa, y cuyo resultado es la creación de sinergias entre la comunidad científica y la sociedad civil. 159 �empoderados y, en el extremo, de afectos” (Lafuente & Corsín, Comunidades de afectados, procomún y don expandido, 2010). Con base en lo anterior, es menester señalar que el agua es un bien que debe ser tutelado por los seres humanos con el mayor de los cuidados, y es, sin lugar a dudas, una cuestión sobre la cual todos podemos unirnos y luchar. El empoderamiento intrínseco en las comunidades que se crean en el “Laboratorio del Procomún”, apoya a la lucha en contra del mal uso y de la pobre gestión que el gobierno mexicano ha realizado sobre el recurso hídrico. Ahora bien, ya que he ilustrado la necesidad de optar por un foro como el del “Laboratorio del Procomún”, es relevante señalar que uno de los principales temas a tratar (cuando menos al inicio del laboratorio), es el de la identificación de los actores humanos y actantes dentro del sistema gubernamental y privado del agua en México. Para ello, propongo la utilización de la “Teoría del Actor Red” de Bruno Latour, y enmarco la importancia de efectuar este ejercicio en el hecho de que la comunidad debe entender las situaciones fácticas y las relaciones de poder que se entremezclan en el aparato estatal y no gubernamental, que ayudan o que simbolizan por el contrario un deterioro en el uso sustentable del agua en nuestro país. Y más aún, el propio “Laboratorio del Procomún” puede ser una fuente de investigación aplicada dentro de la teoría de Latour. Podría contemplarse como un caso de estudio, y dada la importancia del fenómeno que se investiga, sería una gran oportunidad para crear conocimiento compartido. En este sentido, la “Teoría del Actor Red” es susceptible de aplicación porque los participantes del “Laboratorio del Procomún”, requerirán conocer los paradigmas de ciencia que cada actor (gubernamental y no gubernamental) detenta en relación con la escasez del agua. Además, es necesario que los ciudadanos comprendan las redes que se encuentran atrás de las decisiones y consideraciones a ser plasmadas en la Reforma. Dado que para solventar el problema de la escasez del agua en México se requiere de hacer cambios tanto a nivel de política pública, como a nivel legislativo, organizacional y de forma de implementación de las políticas públicas y de la legislación, es menester reconocer que como sociedad debemos estar al tanto de los aspectos tecno-científicos a ser aplicables al manejo y gestión del vital recurso. Sobre el particular, vuelvo a insistir en la importancia de examinar las prácticas cotidianas de los actores más relevantes en la materia. Un actor 160 �fundamental es la Comisión Nacional del Agua (“CONAGUA”), y en este tenor, es factible analizar las prácticas cotidianas de esta institución y con base en ello presentar sugerencias claras y precisas a ser contempladas en la Reforma. Tal y como lo señala John Law: “La teoría del actor-red es una familia diversa de herramientas semiótico-materiales, sensibilidades y métodos de análisis que tratan todos los elementos de los mundos naturales y sociales como un efecto, generado permanentemente, de las redes de relaciones dentro de las que están ubicados” (Law, 2007). En este marco contextual, al revisar las redes dentro de la propia CONAGUA, los participantes serán capaces de lograr instaurar mecanismos normativos que impidan que el bien procomún continúe en peligro o amenazado. Y aquí es donde las potencialidades y valoraciones sobre probabilidades (retomados por la “Sociedad del Riesgo”) de que los peligros puedan limitarse o erradicarse con base en las propuestas de ley a ser retomadas en la Reforma, así como en la cuestión de implementación por este órgano desconcentrado (CONAGUA), adquieren particular relevancia. Un tema que el “Laboratorio del Procomún” podría revisar, es el paradigma de innovación que la CONAGUA ha adoptado en cuanto a la construcción de infraestructura y de métodos para lograr el suministro de agua a todos los sectores de la población. Al efectuarlo, sería prudente entonces que el pasado perdiera su poder para determinar al presente, y que el futuro se construyera a partir de consideraciones consensuadas donde se incentive, por ejemplo, la aplicación de nuevas tecnologías que sean más eficientes, eficaces, sustentables y económicamente viables, al ser menos costosas. En seguimiento a lo anterior, el “Laboratorio del Procomún” podría analizar las políticas públicas en materia de agua de los últimos 25 años (periodo en el que ha estado vigente la Ley de Aguas Nacionales), y las redes entre actores gubernamentales y privados (verbigracia, las cementeras y los miembros de la ANEAS, entre otros) para proponer regulación que impida que el conflicto de intereses prevalezca en el manejo/gestión del agua y de su suministro a la población. A la luz de lo expuesto, cabe hacer valer el hecho de que los ciudadanos tienen la prerrogativa de resistirse contra el Estado cuando el mismo incumple con sus obligaciones 161 �de garantizar la seguridad y la paz públicas; y siendo el agua un recurso vital para la supervivencia del ser humano, se insta porque los espacios y foros consagrados al estilo del “Laboratorio del Procomún”, sean percibidos bajo esta concepción originaria de Thomas Hobbes, como una forma de resistirse ante la ineficacia de los gobernantes y autoridades en la materia, con respecto a la gestión hídrica en México. En la actualidad, los ciudadanos somos conscientes de la escasez del agua y del estrés hídrico en diversas áreas del país, por lo cual cívicamente hay que vislumbrar que “no hay mejor abono para los riesgos que el negarlos” (Beck, 2001). Entonces, a efecto de disminuir los riesgos en el tema del agua, hay que ganar empoderamiento como ciudadanos e influir en la toma de decisiones de los agentes que se encuentran en el poder. En este orden de ideas, es necesario tomar en cuenta lo previsto por Ulrich Beck en torno a que “cuantos menos riesgos se reconozcan públicamente, más riesgos se producen” (Beck, Retorno a la Teoría de la Sociedad del Riesgo, 2001). Por ende, el “Laboratorio del Procomún” representa un formato que ayudaría a publicitar las áreas de oportunidad en la legislación y en las concepciones de ciencia y tecnología de los actores y agentes primordiales en la Reforma, causando así la reducción de riesgos futuros en el manejo del agua. Acorde con Ulrich, “muchas teorías sociales (incluidas las de Michael Foucault y las de la Escuela de Frankfurt de Max Horkheimer y Theodor Adorno) pintan la sociedad moderna como una prisión tecnocrática de instituciones burocráticas y conocimiento experto, en las que las personas son meros engranajes de una máquina gigantesca de tecnocrática y burocrática racionalidad” (Beck, Retorno a la Teoría de la Sociedad del Riesgo, 2001). En mi opinión, estamos ante una Reforma que nos permite rechazar esta concepción social y que puede establecer en la especie a la sociedad civil como un actor fundamental, aminorando la cultura tecnocrática y burocrática de nuestro país. Ahora bien, si tenemos presente que la “Teoría del Actor Red” pretende describir el mundo natural y social como producto de redes de relaciones entre actores, será de interés el entendimiento de los participantes del “Laboratorio del Procomún” en los “cómos” más que en los “porqués”. Además, es pertinente utilizar dentro de dicho foro la “investigación en libertad” realizada por los ciudadanos sensibilizados en el tema del agua, y preocupados porque la Reforma cumpla adecuadamente con las necesidades de suministro de la población. 162 �De esta manera, se tiene que “la incorporación de otros actores [además de los agentes gubernamentales y del cabildeo de la iniciativa privada en materia de agua] en procesos de aprendizaje social en los que expertos y grupos de la sociedad civil cooperan en la investigación, tiene como resultado, según Callon, que la investigación y la innovación se transfieran de forma más natural a la sociedad” (Echeverría & González, 2009). Y ello es trascendente porque nuestra sociedad requiere conocer los aspectos tecno-científicos imperantes para opinar sobre la mejor forma de cuidar los “procomunes”. Además, es vital concientizarnos de que: “… Tanto sociedad como naturaleza, antes que causas, son consecuencias, el efecto de complejas negociaciones, alianzas y contraalianzas que forman parte de la actividad de los científicos. Nada es autoevidente o ajeno a la necesidad de ser explicado, ni siquiera distinciones tan aparentemente fundamentales como la distinción entre seres humanos y no humanos… Tanto las entidades que denominamos sociales como las llamadas naturales son construcciones o emergencias de redes heterogéneas, de entramados compuestos por materiales diversos cuya principal característica es precisamente la mencionada heterogeneidad que se da entre ellos” (Tirado & Domenech, 2005). Luego entonces, podríamos afirmar que es de gran importancia la propuesta de incluir a la sociedad civil en el proceso de toma de decisiones con respecto a la Reforma. Asimismo, las relaciones que se entrelazan entre los actores y actantes involucrados en la Reforma son tan complejas, que la única forma coherente y eficaz de que las ideas de la población sean consideradas es a través de foros de discusión que estén representados por distintos gremios sociales, y que tengan ese empuje y empoderamiento ante el Gobierno, y por qué no, ante las diversas élites, a efecto de alcanzar consensos y de eliminar prácticas que ponen en peligro a los “procomunes”. En este mismo orden de ideas, “una de las propuestas más controversiales de la TAR [Teoría del Actor Red] ha sido la introducción del concepto de “agencia” para referirse a la capacidad de acción de los “no-humanos”” (Vaccari, 2008). Este concepto de “agencia” es importante porque para el tema de la escasez del agua, hay que encontrar soluciones tecnocientíficas que nos permitan lograr el suministro sustentable del recurso hídrico, sin impedir el crecimiento económico, agrícola e industrial del país. Las innovaciones serían actantes con 163 �gran influencia que constituirían un rompimiento con los paradigmas de ciencia adoptados hasta el momento por la CONAGUA y demás organismos e instituciones vinculadas a la gestión y al manejo del agua en México. Su “agencia” tendría tal relevancia, que causaría disrupciones en los mercados del agua, y trastocaría por supuesto el modelo de infraestructura utilizado en las últimas décadas por el Gobierno. Precisamente por ello es que la realización del “Laboratorio del Procomún” debe revestir singular importancia en este momento crítico. La gente requiere estar informada y saber que le es posible participar en las decisiones que afectan a los “procomunes” y a la comunidad. Y sobre todo, es fundamental que el conocimiento en la materia permee a la sociedad civil para que puedan exigir la implementación de innovaciones tecno-científicas, que disminuyan los gastos del erario público en infraestructura que, en la mayoría de los casos, no resuelve el problema de fondo y que es llevada a cabo por intereses de índole económico, más que por salvaguardar el recurso hídrico y su cabal suministro a la población. La aplicación de la “Teoría del Actor Red” (en el ámbito del “Laboratorio del Procomún”) para el caso de la Reforma es necesaria porque “la TAR [Teoría del Actor Red] es un conjunto de pequeños relatos o historias. En ellos, el analista siempre pone su mirada sobre relaciones y no sobre entidades fijas o estaciones establecidas. Del mismo modo, su preocupación es siempre el cómo se producen las mencionadas relaciones, cómo éstas se ensamblan, giran alrededor de ciertas entidades o constituyen otras nuevas” (Callén, Domenech, López, Rodríguez, Sánchez, & Tirado, Diásporas y transiciones en la Teoría del Actor-Red, 2011). Consecuentemente, son bastas las sinergias que se pueden reproducir derivadas (1) del estudio de los actores, actantes y redes de la Reforma –efectuado por parte de los participantes del “Laboratorio del Procomún”-, y (2) del análisis de las pautas entre dichos elementos al interior del propio “Laboratorio del Procomún” –es decir, del espacio de reflexividad de los propios actores, actantes y redes del “Laboratorio del Procomún”-. Tenemos pues que “la TAR [Teoría del Actor Red] permite reconceptualizar nuestra imagen de la ciudad, las infraestructuras de movilidad de la misma y la participación ciudadana en sus políticas de acción” (Callén B. , Domenech, López, Rodríguez, Sánchez, & Tirado, 2011). Y si tenemos en cuenta que “las estructuras [sociales] se basan en jerarquías y poder, que definen roles específicos de acción sobre las posiciones estratificadas que permiten 164 �castigar o recompensar, así como gobernar un sistema de difusión de la información que permite o restringe la acción de los actores sociales” (Stinchcombe, 1975), entonces se vuelve aún más importante la conceptualización y aplicación del “Laboratorio del Procomún” y de la “Teoría del Actor Red” en la Reforma. Se requiere que la sociedad civil sea un actor con preponderancia que impida la mala gestión de un recurso que es vital para la supervivencia humana. En otro tenor, y a mayor abundamiento respecto a los temas a tratar en el “Laboratorio del Procomún”, los autores Hans K. Klein y Daniel Lee Kleinman a través de su escrito “The Social Construction of Technology: Structural Considerations”, ejemplifican su visión de la construcción social de la tecnología, con base en un caso de estudio, y manifiestan que el resultado final de cualquier artefacto tecnológico está determinado por el tema social. Es decir, por la construcción social, la cual puede ostentar un “marco tecnológico que promueva ciertas acciones y que desincentive otras” (Klein & Kleinman, 2002). Así las cosas, es factible realizar un símil o analogía con el caso de la Reforma y de las implicaciones que el uso de nuevas tecnologías puede generar en materia de agua. Si el paradigma tecnológico de la CONAGUA, del Gobierno y de los legisladores en México no promueve la innovación y la utilización de tecnologías en el manejo del agua, la Reforma carecerá de un aspecto primordial, que es el de solventar la problemática de fondo. Este es pues un tema que sería susceptible de análisis dentro del “Laboratorio del Procomún”. Es así que, tal y como lo menciona Marcelino Cereijido, los científicos mexicanos se han lamentado de que “en Latinoamérica no hay empresarios, sino fabricantes y vendedores” (Cereijido, 1997). Y esta visión de ciencia y la falta de apoyo y promoción a la innovación, han causado estancamiento en sectores como el agua y la agricultura, al no tener disponibles nuevas tecnologías disruptivas que faciliten el manejo y la gestión del recurso hídrico. En México se necesita de empresarios que impulsen la creación de tecnologías innovadoras que apoyen la preservación de los “procomunes”. Finalmente, he de decir que así como Bruno Latour y Steve Woolgar señalan en su escrito “La vida en el laboratorio: La construcción de los hechos científicos”: “… No sólo las afirmaciones de los científicos crean problemas para la elucidación histórica; también ocultan sistemáticamente la naturaleza de la actividad que producen sus informes de investigación… Por ello es necesario recuperar parte del carácter artesanal de la actividad 165 �científica mediante observaciones in situ de la práctica científica” (Latour & Woolgar, 2001); nosotros, de una forma analógica debemos también, como sociedad civil, estar al tanto de lo que ocurre con nuestros “procomunes”, y, en este caso, con la Reforma. Y qué mejor modo de participar en este complejo proceso que a través de un “Laboratorio del Procomún” que permita observar la práctica de los principales actores involucrados en la Reforma, de sus paradigmas de ciencia, y por qué no, de la reflexividad que como grupos de interés podemos ostentar del propio comportamiento alrededor de este foro, en virtud del cual, tal y como lo expresa Juan Carlos Salazar Elena, resultará vital entender la manera en que “refuerzan estas formas de coordinación” (Salazar Elena, 2007) sociales, y se entablan por ende objetivos alcanzables y trascendentales para la vida humana. Bibliografía Alonso, A., & Lafuente, A. (s.f.). Cultura(s) de lo común - Laboratorio del Procomún. Recuperado el 26 de Abril de 2016, de MediaLab Prado: http://medialabprado.es/article/culturas_de_lo_comun Beck, U. (Junio de 2001). Retorno a la Teoría de la Sociedad del Riesgo. Boletín de la A.G.E. N° 30, págs. 15-20. Beck, U. (Junio de 2001). 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Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Política, globalidad y ciudadanía Año de publicación El año cuando se publico 2016 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 2 Número Número de la revista 4 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Política, globalidad y ciudadanía, 2016, Año 2, No 4, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Tamez Garza, Gerardo, Director Subject The topic of the resource Ciencias sociales Ciencias políticas Relaciones internacionales Sociología Humanidaddes Sustentabilidad Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Garza Montemayor, Daniel, de la, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2016 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020217 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource Mul Relation A related resource https://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Apropiacion de territorios campesinos Consulta popular en México Economía popular Ecuador Iniciativa ciudadana Migración Poeyecto minero Revolucion de Color Violencia https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/417/20807/Politica_globalidad_y_ciudadania_2016_Ano_2_No_3_Enero-Junio.pdf 8acd8bfbe792515280f9c12697e3a0bb PDF Text Text ��Política, Globalidad y Ciudadanía Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 2. Núm 3. enero-junio 2016, pp. 1-12 ISSN: 2395-8448 Las transformaciones del espacio público ecuatoriano contemporáneo: estudios y reflexiones The contemporary transformations of Ecuadorian public space: studies and reflections Tema: Las políticas de la Educación Superior en Ecuador dentro de la acreditación de la calidad en América Latina: nociones sobre la internacionalización universitaria The politics of University Education in Ecuador within the quality accreditation in Latin America: notions about the internationalization of universities Bahian Mondavi Sobbi bahian.mondavi@uleam.edu.ec mondavi.bahi@gmail.com Universidad Laica Eloy Alfaro de Manabí ULEAM Fecha de envío: 03 de agosto 2015 Fecha de aceptación: 15 de noviembre 2015 Resumen El proceso de internacionalización de la Educación Superior en América Latina es cada vez más visible y latente. Ecuador cuenta con la visión de un gobierno que busca la internacionalización de la Educación Superior y con esto la movilización estudiantil al exterior. En consecuencia, las universidades y escuelas politécnicas aumentan las exigencias en las que basan sus sistemas de ingreso. Este mejoramiento de calidad requiere de una gran inversión económica del Estado. Analizar las políticas de internacionalización en Educación Superior adaptadas por el gobierno nacional y situarlas en el contexto regional implica reforzar a un equipo de docentes con características y comportamientos distintos además de cambios contundentes en Las competencias de los docentes, en un entorno heterogéneo y cambiante. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 1 �En Ecuador la interpretación de las leyes se guía en base a las tendencias políticas de turno, por lo tanto, la ejecución de las políticas públicas se orienta a intereses de grupos políticos; se propone alternativas para la ejecución de estos artículos de esta forma se evita que esto se preste a interpretaciones de turno. Este trabajo pretende hacer un análisis comparativo antes y durante el gobierno de la Revolución Ciudadana1, en base a una revisión bibliográfica, y reflexionar acerca de la calidad y exigencia de la educación actual en el contexto de la internacionalización de la Educación Superior en América Latina. Palabras clave: Educación Superior, internacionalización, Plan Nacional de Buen Vivir, Ley Orgánica de Educación Superior Abstract The process of internationalization of University Education in Latin America is increasingly visible and latent. Ecuador has the vision of a government that seeks the internationalization of University Education and thus the student movement abroad. Consequently, educational services tend to have a high qualifying requirements in their revenue systems at universities and polytechnics schools. This quality improvement requires a substantial financial investment by the State. Analyze policies of internationalization in University Education adapted by the government and place them to the regional context involves reinforcing a team of teachers with different characteristics and behaviors in addition to strong changes in educational skills in the academic and scientific field. In Ecuador the interpretation of laws is guided based on political trends shift, therefore the implementation of public policies oriented to the interests of political groups; alternatives for the implementation of such articles in this way prevents them to interpretations proposed shift. This paper aims to make a comparative analysis before and during the government of “la Revolución Ciudadana” (based on a literature review) and reflect on the quality and high standards of education today in the context of the internationalization of Higher Education in Latin America. Keywords: University Education, Internationalization, National Plan of Good Living, University Education Law. 1 Se conoce como Revolución ciudadana al gobierno del Presidente Rafael Correa que inicia XXX Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 2 �El presente trabajo tiene como objetivo principal hacer un análisis comparativo de la Educación Superior antes y durante el gobierno de la “Revolución Ciudadana” en Ecuador, tratando de responder a las siguientes interrogantes: cómo se han ejecutado los artículos contemplados en la Ley Orgánica de Educación Superior (LOES) y cómo esto ha afectado en el funcionamiento de las Instituciones de Educación Superior (IES) a través de un proceso de acreditación de las universidades –guiado por estándares internacionales. Para este trabajo se toma como estudio de caso la intervención del Consejo de Educación Superior (CES) en la Universidad Laica Eloy Alfaro de Manabí (ULEAM). Para el análisis respectivo se ha llevado a cabo una revisión bibliográfica y se ha tomado la experiencia del caso en estudio. El trabajo está dividido en tres partes. En el primero hablaremos sobre el contexto político en los últimos años del país para poder entender cómo surge la Reforma Constitucional, el Plan Nacional del Buen Vivir, y la LOES. Finalmente –y tomando en cuenta el caso tratado- se propondrán alternativas para la ejecución de estas leyes para que las mismas no se presten a interpretación de grupos políticos de turno. 1. Contexto político 1.1. Génesis del gobierno de la Revolución Ciudadana y Reforma Constitucional La historia de la política en Ecuador durante los años 80s y 90s se caracteriza por la ola de gobiernos neoliberales que no sólo invadieron al Ecuador sino a toda la región. Hasta antes de la elección de Rafael Correa, los últimos tres presidentes electos (Abdala Bucaram, Jamil Mahuad y Lucio Gutiérrez) fueron destituidos tras protestas populares. Los breves periodos de estos presidentes, así como el gobierno de los que les precedieron, se caracterizaron por una serie de políticas que tendían a favorecer al sector privado y a la oligarquía tradicional de las principales ciudades del país. Paralelamente a esta ola de gobiernos el movimiento indígena nacional (CONAIE) y otros movimientos en representación de minorías políticas y étnicas se movilizaban en pro de sus derechos. Durante el gobierno de Alfredo Palacios (2005-2007) Rafael Correa ejerció el cargo de ministro de economía y finanzas, pero prontamente anunció su renuncia y así mismo su postulación a presidente para las siguientes elecciones. Su campaña hace hincapié en la necesidad de una Reforma Constitucional (la anterior había sido en 1998); así mismo “larga noche neoliberal”, en este y varios sentidos más su discurso se identifica con el del resto de representantes de gobiernos autoproclamados progresistas en la región. Con la ayuda de Alberto Acosta, quien después fue el primer presidente de la Asamblea Constituyente, Rafael Correa reúne el apoyo del movimiento indígena que fue el que desde la Reforma de 1998 llevó la propuesta de un “Estado Plurinacional” y la conjugación de las leyes del país con conceptos de la cosmogonía indígena tales como el Buen Vivir. Tras la elección en 2007, en 2008 se consulta sobre la Reforma la cual fue aprobada por el voto popular. Una vez formulada la nueva Constitución se la aprueba y el Ecuador inicia un proceso de reestructuración estatal y un nuevo rumbo en el manejo de sus políticas públicas. El eje de las políticas públicas del actual gobierno se basa en –y en contraposición a la sucesión de políticas neoliberales de los gobiernos precedentes- un énfasis y mayor inversión en infraestructura Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 3 �pública, gasto social, educación y salud; también se pretende fortalecer el Estado, mejorar y agilizar su burocracia, una mayor conexión y trabajo entre las instancias gubernamentales locales, cantonales, regionales y nacionales. La Constitución recoge el principio de Estado plurinacional y se orienta al logro del Buen vivir, traducción al castellano del concepto del “Sumak Kawsay”, de la cosmogonía kichwa, la cual, se supone, orienta las políticas del gobierno. El “Buen Vivir” es entendido básicamente como la no explotación desenfrenada de la naturaleza y la realización de un estilo de vida sustentable y de calidad. Sin embargo, desde la perspectiva indígena se hace hincapié en la no explotación de la naturaleza a menos que sea imprescindible para las comunidades que conviven en el entorno natural a ser explorado. En este sentido el gobierno para financiar el gasto público continúa con el extractivismo (Dávalos, 2013). 1.2. Plan Nacional del Buen Vivir La Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo (SENPLADES) elabora el “Plan Nacional del Buen Vivir”2 que es el documento en el que se basa la dirección de las políticas públicas del actual gobierno. Dentro del capítulo sexto (“Estrategias para el periodo 2009-2013”) de dicho documento se encuentra el subcapítulo 6.5 sobre “Transformación de la educación superior y transferencia del conocimiento a través de la ciencia, tecnología e innovación”. En este subcapítulo ya se puede observar algunas de las intenciones del gobierno, entre ellas se destaca: “La educación superior y la investigación asociada a ella deben concebirse como un bien público en tanto su desarrollo beneficia a la sociedad en su conjunto, más allá de su usufructo individual o privado. (…) se debe garantizar igualdad de oportunidades para todos (…) Esto, sin menoscabar la importancia de que operen criterios meritocráticos propios de la educación superior. (…) En relación a esto último, debe implementarse un sistema de nivelación que permita dar tratamiento a las desigualdades educativas existentes en los niveles inferiores. (…) deberá ser política pública la inversión en talentos humanos que estudien prioritariamente en áreas específicas ligadas a las necesidades de desarrollo del país, a través de becas de cuarto nivel para estudios de maestría, doctorado y postdoctorado en universidades de primer nivel.” (Plan Nacional del Buen Vivir, 2009) Establece también la necesidad imperante de producción tecnológica y sobre la inversión estatal en talento humano que produzca este conocimiento, así mismo se admite la grave falencia que tienen los IES del país en investigación científica y académica. En el siguiente apartado nos enfocaremos en dos aspectos de las medidas del gobierno referentes a la educación: el Sistema de Nivelación y Admisión (SNNA) y movilización estudiantil, y 2 El gobierno de la Revolución Ciudadana ha elaborado tres: (2007-9), y los otros dos después de la Reforma Constitucional (2009-13) y (2013-17). El documento es elaborado por un equipo, pero su principal figura es René Ramírez, uno de los principales asesores del presidente. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 4 �en segundo lugar la intervención en las universidades -que no presentan los requisitos de lo que el Estado ha definido como IES de calidad- por parte del CES. 2. Contexto de las IES en Ecuador A saber, de las universidades en el Ecuador, estas se encontraban en estado de abandono y condiciones precarias, y eran dependencias de los gobiernos y sometidos a las políticas trazadas por las autoridades de turno. De acuerdo a Rama (2006), ha habido tres etapas en la gestión de la Educación Superior en América Latina, la primera, un proceso que se da a principios del siglo XX para administrar las universidades mediante co-gobierno. Ya durante el segundo proceso comienzan a surgir universidades privadas pues los intereses de las mismas apuntaban al sector privado, esto genera una desestandarización en la calidad de la Educación Superior en diferentes países. Por último, la tercera reforma –y en la que Ecuador se encuentra- consiste un proceso- de “masificación e internacionalización”, para Rama, este proceso directa e indirectamente (…) está promoviendo la movilidad estudiantil como parte constitutiva de las nuevas dinámicas de aprendizaje en la sociedad del saber, el establecimiento de estándares internacionales de calidad sobre la educación superior, la presión hacia nuevas pertinencias globales y locales (glocales) y la vinculación de los ciclos y procesos educativos a escala global. (Rama, 2006, p. 13) Las universidades privadas exponen escenarios basados en una lógica de mercantilización del conocimiento y tratan a sus estudiantes como clientes, en su momento la Constitución y la LOES quiso cambiar esta filosofía de ingreso. Las universidades públicas, como es bien sabido, reciben sus fondos del Estado, pero hasta antes de la LOES los estudiantes tenían que cancelar aranceles estudiantiles al matricularse, por su parte algunas universidades privadas reciben fondos del Estado.3 Hasta cierto punto, la inclusión desde la perspectiva antropológica y socio-histórica dentro de la Educación Superior, no ha sido comprendida por el Consejo de Educación Superior, ni por las políticas implantadas por los distintos gobiernos (Room, 1995). Las universidades privadas proponen políticas económicas localizadas únicamente a la relación de un tipo de ciudadanía. Sin embargo, en el contexto ecuatoriano el sentido de no pertinencia con los derechos sociales, el bien común y la relación salarial que fijan las autoridades de las universidades privadas hace que prevalezca la exclusión de los estudiantes que no pueden sustentar los pagos exagerados que fijan las autoridades de las mismas. En la actualidad el Estado garantiza el derecho a la educación –“gratuita y de calidad”- hasta el tercer nivel, no es política la gratuidad en Educación Superior, sin embargo, ha estimulado su estudio a través de becas en el extranjero y parcialmente en el interior. Por la caída del precio del petróleo la 3 Actualmente, el Estado debe una significativa suma de dinero a algunas universidades privadas, entre ellas la FLACSO y al UASB. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 5 �cantidad de esas becas ha disminuido y los ex becarios que regresan al país no encuentran oportunidades laborales 2.1. Sistema Nacional De Nivelación Y Admisión (SNNA) Y Movilidad Estudiantil Aunque partidarios de la propuesta que hace énfasis en la estructura, e innovadores de la misma al incluir en el espectro de análisis a actores no estatales, también reconocieron el importante aporte realizado por los estudiosos de las RC que han optada por la agencia, entendida como el “conjunto de acciones deliberadas, detalladas, coordinadas y profundamente planeadas tomadas por un amplio rango de jugadores políticos internacionales pero especialmente domésticos” (Bunce y Wolchik, 2009, p. 23). El Examen Nacional para la Educación Superior (ENES) es requisito obligatorio para los bachilleres que desean ingresar a las IES públicas. Quienes desean acceder a la Educación Superior, pueden inscribirse dos veces en el año académico, tienen la oportunidad de rendir pruebas en razonamiento verbal, lógico matemático, y abstracto. Los puntajes referenciales mínimo y máximo como ejemplo en ingenierías están entre 920 a 1000 en la Escuela Politécnica Nacional. Cada carrera tiene sus propios puntajes, para citar el caso de Medicina los valores oscilan entre los 800 y los 1000 puntos.4 Además de lo mencionado habría que apuntar que debido a que el Plan Nacional del Buen Vivir tiene ciertos objetivos que alcanzar (como la creación de tecnologías, empresas, entre otros) el Estado estimula la formación de técnicos en ciertas áreas. Lamentablemente, esto ha generado una categorización de las carreras (y a la postura de las universidades) en las que las carreras técnicas como las ingenierías, y las del área de salud están en el “tope” del interés nacional, por lo tanto los estudiantes con mejor puntaje pasarán a estas carreras y los de menor puntaje a carreras que no “produzcan” como las sociales y humanas.5 Todo esto apunta a crear un régimen/cultura meritocrático (por eso ahora los concursos públicos se llaman de “mérito y oposición”) en el país, régimen que por cierto es virtual porque aunque ha disminuido la “entrada laboral por favores de conocidos”6 esta sigue siendo, de hecho, la verdadera práctica para designar puestos y funciones laborales Volviendo al tema del ingreso, los bachilleres pierden ánimo al no lograr el puntaje esperado para la carrera deseada, y la presión familiar les lleva a iniciar estudios en la carrera que les ha sido asignada por el sistema de ingreso dejando al margen sus preferencias. En cuanto a los créditos (número de horas asignadas a la materia), las universidades no establecen criterios unificados para guiarse basándose en ello, teniendo en cuenta que el número de créditos son factores que influyen en la deserción y retención estudiantil. El CES tiene que considerar que cuando los estudiantes se trasladan de universidad a pesar de ver materias con nombres distintos 4 Estos datos se pueden encontrar en la página del SNNA. Cabe mencionar que el actual gobierno ha creado cuatro universidades ubicadas geográficamente en lugares estratégicos (Yachay para la creación de tecnologías, Inkiam para el estudio de la biología de la Amazonía, la Universidad Pedagógica y la de las Artes ubicada en Guayaquil), la Universidad de las artes aunque parte de estas carreras de “menor puntaje” nace con la intención de promover la industria cultural nacional para así desarrollar un sentido patrióticonacional en la población alimentada además de una feroz campaña televisiva 6 En el país se dice “palanca”. 5 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 6 �(pero con contenidos similares, pues se debe respetar también la autonomía del docente) esta se puede homologar; actualmente gran parte de la deserción estudiantil se debe a que en el proceso de traslado no se convalidan materias y los estudiantes para no repetir materias simplemente abandonan la carrera. La unificación de las mallas curriculares en las distintas carreras (pero no su homogeneización), y el número de créditos en las asignaturas es necesaria para que los estudiantes no se perjudiquen al pasar de una universidad a otra A pesar de todo, lo que determina en el estudiante su decisión para continuar con el proceso de su formación, es la integración social y académica que logre en la Institución (Cabrera, Betancourt, Gonzáles y Álvarez, 2006). 2.2. La intervención del Consejo De Educación Superior (CES) en la Universidad Laica Eloy Alfaro de Manabí (ULEAM) Con la nueva LOES las universidades fueron categorizadas de la “A” a la “E” siendo las “A” las mejor ubicadas y que cumplen los estándares de calidad determinadas por el Consejo de Evaluación, Acreditación Aseguramiento de la Calidad en la Educación Superior (CEAACES), las “E” las peores categorizadas. En Manabí existen cuatro universidades públicas y una privada, siendo la ULEAM la tercera más poblada del país. En atención de su tamaño, la ULEAM cuenta con un presupuesto de 60 millones de dólares en el periodo del ex rector (mayor que el presupuesto manejado por el Municipio local de la misma ciudad). La ULEAM es la única universidad pública de Manta, en un escenario donde la creación e inversión de fondos para las universidades del país se ha concentrado en Guayaquil y especialmente en Quito. En la primera evaluación que realizó el CEAACES en el 2009, once IES fueron ubicadas en categoría A, ocho públicas y tres privadas y 26 IES en la E. Estas últimas tenían que ascender de categoría para el año 2013 cuando el CEAACES procedería a hacer la evaluación de desempeño administrativo, académico y Organizacional, caso contrario estas IES serían clausuradas, durante este periodo también se prohíbe a las IES abrir nuevas carreras y se suspendieron los cursos de posgrado. La principal falencia que se presentó en todas las universidades fue el déficit de investigación científica y académica, los proyectos de vinculación con la comunidad y la gestión administrativa. Observando que esta primera evaluación fue anterior a la nueva LOES pero posterior a la nueva Constitución, en este tiempo el gobierno de Alianza País estaba en proceso de consolidación política en el poder. Ahora, posterior en el 2013 se hizo una nueva evaluación donde los intereses políticos de los diferentes sectores y administradores de las IES fueron más notorios. La ULEAM fue desplazada a categoría D sin basarse en los estándares de acreditación. El problema consistió básicamente en que el rector vigente para entonces (el Dr. Medardo Mora quien ya llevaba más de veinte años ejerciendo dicha función) no simpatizaba con los métodos del oficialismo y al no responder a los comunicados oficiales del CEAACES, decidieron bajar de categoría a la misma. Ahora bien, es verdad que durante la administración de Mora hubo una dudosa –clara- mala rendición de cuentas, esto se puede apreciar en la cantidad de infraestructura construida y mal utilizada en los predios de la sede, sus campus y extensiones, en lo que ya parecía cargo vitalicio para algunos Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 7 �directores departamentales en los altos cargos de la universidad, en la costumbre ya quasi naturalizada de padrinazgo político y administrativo, en los programas de posgrados analfabetos y creados por conveniencia y en la poca o en mejor de los casos nula investigación.7 Antes de pasar al proceso de intervención hablemos sobre el CES. Esta entidad existía ya en Ecuador desde 1982, pero con el nombre Consejo de Universidades y Escuelas Politécnicas (CONUEP), su función era básicamente la misma, pero con métodos diferentes (orientados a las tendencias políticas de turno), la misma más tarde cambió de nombre a Consejo Nacional de Educación Superior (CONESUP), durante este periodo hubo una proliferación indiscrimada de universidades privadas. Dentro del CONESUP crearon el Consejo Nacional de Evaluación y Acreditación (CONEA), el cual tuvo las funciones del CEAACES pero manejando criterios variados dependiendo de la universidad (y de la afiliación política de sus administradores). Ahora veamos el proceso de intervención en la ULEAM para tener un ejemplo de que la práctica actual todavía sigue siendo la misma. La categorización de una universidad depende en gran escala de la dirección política de sus administradores. La ULEAM, como se mencionó anteriormente fue calificada en categoría “C” en el 2009 y pasó a la “D” en 2013. En el 2014 se convocó a elecciones universitarias en todo el país; ULEAM no participó ya que estaba en proceso de presentar un plan de mejoramiento universitario a CEAACES, inmediatamente fue notificado que se debería convocar a elecciones de nuevas autoridades en el 2015. Esta resolución se consultó dentro del Órgano Colegial Académico Superior (OCAS); los consejeros de OCAS sugirieron la prórroga de la estancia del rector en funciones, Medardo Mora quien ya tenía en ese momento casi 29 años ejerciendo esta función. Por su parte Medardo Mora desde la campaña de Rafael Correa en el 2007 no simpatizó con su movimiento y, siendo él una figura pública, su posición era conocida por todos. El CEAACES decidió el 15 de abril del 2015 intervenir la ULEAM, destituyó a Mora de su función. El CES dicta la intervención y es la Comisión Interventora la que sostiene un plan de fortalecimiento institucional para proceder con la universidad. Por otro lado, la intervención fue de carácter integral, para ello el capítulo tres del “Reglamento de Intervención y Suspensión de las Universidades” del CES establece que para intervenir una IES debe haber un proceso en el que una Comisión Investigadora redacte un informe el cual pasará al CES, después se procederá a una audiencia en el pleno del CES, se presentarán las pruebas y sólo entonces se dictaminará una intervención, este proceso conlleva por lo menos seis meses. El reglamento establece una excepción para este procedimiento y es la intervención inmediata, de acuerdo al artículo 45 que dicta: En caso de excepción, provocado por situaciones de violencia que produzca o pueda producir grave conmoción social, que atente contra el normal funcionamiento institucional y los derechos de la comunidad universitaria o politécnica y que no pueda ser resuelto bajo los mecanismos y procedimientos establecidos por las Universidades y Escuelas Politécnicas, el 7 Decimos en “mejor caso” nula porque existían proyectos del tipo: “el ceviche de pescado con maní” con un financiamiento de 11 200 dólares. Los descreídos pueden verificar esta información en http://www.uleam.edu.ec/wpcontent/uploads/2013/04/proyectosdeinvestigacion.pdf Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 8 �Consejo de Educación Superior podrá resolver la inmediata intervención de la Institución. En este caso, no se requerirá el informe previo del CEAACES ni seguir el procedimiento ordinario previsto en el presente Reglamento. La Resolución de Intervención en el presente caso, tendrá un máximo de vigencia de 90 días plazo, el mismo que podrá prorrogarse con el voto favorable de al menos las dos terceras partes de los miembros del Consejo de Educación Superior; de lo contrario, quedará sin efecto. (CES, 2012, p. 18) 8 El artículo es claro y no se presta a interpretaciones, sólo en casos de violencia se puede intervenir la universidad, este no era el caso de la ULEAM. Por su lado, el encargado del CES, Marcelo Cevallos, indicó en una entrevista televisada que: -(Cevallos)...lo que hemos hecho con esta medida es anticipar a hechos de conmoción que podían configurar -(entrevistador) Pero el CES no es clarividente… -(Cevallos) En todo caso está tomada la decisión y están los hechos ahí, la historia juzgará en su momento. (Programa Visión 360, 15 de mayo, 2016) Mora sostiene que la intervención es ilegal –de hecho, no existen bases jurídicas para esta intervención inmediata- y en el programa Visión 360 afirma que “el gobierno se la tomó arbitrariamente”. No se justifica la posición política y la indiscriminada cantidad de años que Mora llevaba en su cargo, pero como dice Cevallos “están los hechos ahí”. La categorización de la ULEAM en “D” y su intervención –aunque necesaria- fueron hechos de orientación política; siendo su dirección partidaria, la comunidad universitaria no ha visto, hasta hoy, ningún cambio positivo en ningún ámbito. La comunidad está entretenida, entre comunicados oficiales y discursos de autoridades, en su recategorización, en consecuencia, la mejora de la situación educativa en la universidad es nula pues lo que se pretende es alcanzar los estándares del CEAACES. Después de la salida de Mora sucedieron como rectores Antonio Hualpa por menos de un mes, la Comisión Interventora Temporal por menos de dos semanas, Amalia Reyes por cinco meses y finalmente Miguel Camino. Estas designaciones se basaron en la antigüedad de decanos en función, en el pleno seno del Órgano Colegiado Académico Superior (OCAS). Las elecciones, y lo que finalmente era el objetivo del CES, se dieron en febrero del presente año teniendo como única lista aprobada la “A” conformada por Miguel Camino y dos simpatizantes más del oficialismo. Desde entonces la situación en la universidad se ha relativamente estabilizado pues se conoce que siendo Camino afín al gobierno, el peligro de que se cierre la universidad es mucho menor que siendo Mora rector. El caso de la ULEAM es un ejemplo más radical de la situación con las IES en Ecuador, pero ilustra el supuesto proceso de transición que se vive, aunque no se desconoce los logros alcanzados, 8 Sin embargo, este artículo fue añadido en 2013. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 9 �se evidencia que, en todo caso, son superficiales. La universidad ecuatoriana se está volviendo una universidad de apariencia y de etiqueta. En las IES ecuatorianas no se discute qué modelo de universidad se quiere construir, cuál es el papel de sus funcionarios, estudiantes y profesores, qué tipo de democracia interna se debe manejar, cuál es su vínculo y su papel con la sociedad, o cuál es la producción científica-académica que se quiere generar y cómo esta contribuye al cambio del país, no; se quiere alcanzar simplemente estándares internacionales sin analizar si estos corresponden a las realidades de un colectivo, en este camino de calco y copia, esta imitación de paso, está mal hecha pues persigue fines políticos. Durante el periodo de transición para que las IES alcancen los estándares establecidos se han presentado una serie de cambios reiterados a las leyes, a los procesos, normativas, régimen académico y estructuras organizativas, para citar un ejemplo, a lo que hoy conocemos como proyectos de vinculación con la colectividad se le cambió de membrete más de cuatro veces cuando el propósito es siempre el mismo, en estos cambios “célebres” el tiempo que es factor importante para el desarrollo de la producción académica es mal gastado. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 10 �Conclusión Actualmente la situación de las IES en el Ecuador no es precisamente la aceptable. Sin embargo, hay que reconocer que por lo menos con el fortalecimiento institucional del CES los administradores de las IES son más prudentes en su manejo administrativo y recursos financieros, se ha impulsado un sentido de superación académica en los profesores y estudiantes, hay mayor estabilidad en el régimen académico, se ha levantado manuales de procesos y las condiciones de los estudiantes para titularizarse cuenta con mayores opciones. De todas formas, es necesario notar que en lo que a administración concierne las orientaciones políticas de los administradores imponen la relación institucional entre el Estado y la IES en cuestión, lo que nubla la transparencia en los procedimientos de transición en las IES (entiéndase en el alcance de los estándares internacionales). Como se vio en el caso de la ULEAM, la intervención que fue ilegal, debió ser regulada por un organismo que no se deje orientar por partidismos políticos. S e sabe que los cargos en CEAACES y en el CES son de confianza por parte del oficialismo y consecuentemente responden a sus intereses. Como se propuso al principio, deben ser pensarse alternativas. Por ejemplo, para evitar la politización de la evaluación de las universidades se podría pensar que como organismo anexo al CEAACES (cuyos miembros seguramente serán tecnócratas del oficialismo) haya un grupo de docentes cuya experiencia en las IES sea notables, y que ejerzan en diferentes instituciones del país y con diferentes “categorías” que sean los que evalúen las universidades. Se Propone que los docentes sean de universidades de contextos diferentes porque así se evitará reducir los criterios de evaluación a perspectivas locales (por ejemplo un profesor de una universidad privada de la capital evidentemente tendrá ciertos estándares y estará acostumbrado a procesos burocráticos diferentes a los de un docente de una universidad pública y rural), en este sentido los resultados de la evaluación estarán más acorde a los procesos de cambio en cada universidad pues no se puede esperar que universidades con presupuestos diferentes, con realidades docentes y estudiantiles distintas cambien de la noche a la mañana al mismo ritmo. Este grupo de docente debe ser seleccionado sin criterios políticos, de raza, género, de formación académica, etc. Pero se debe tener en cuenta que el grupo debe ser heterogéneo para que logre ser representativo en su totalidad y el grupo pueda nutrirse de una mayor experiencia y puntos de vistas. En la práctica se ha visto que la intervención de las universidades no ha cambiado la realidad de la misma pues la Comisión como agente externo no conoce las realidades internas o en todo caso se tomaría bastante tiempo para entenderla, esto sucumbe en un proceso de cambio lento y fatigoso. El cambio en las IES no puede darse desde afuera. El proceso de verdadera transformación, como en prácticamente todo, debe darse desde las bases, medido no sólo por la producción científicoacadémico de las IES sino por su participación en la sociedad (en este sentido la sociedad también tiene que evaluar a la universidad). Así mismo dicha transformación no sólo debe ser interna o externa, sino que se debe compaginar diferentes esfuerzos; si bien el cambio se da desde adentro, éste debe ser medido por herramientas externas para que este cambio no responda a intereses personales o políticos. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 11 �Referencias Cabrera, L., Bethencourt, J. T., González, M., & Álvarez, P. “Un estudio transversal retrospectivo sobre prolongación y abandono de estudios universitarios.” Relieve, 12, p. 105-127, 2006. Consejo de Educación Superior, REGLAMENTO DE INTERVENCIÓN Y SUSPENSIÓN DE UNIVERSIDADES Y ESCUELAS POLITÉCNICAS, 2012. Dávalos, P. “La ilusión del desarrollo. Las dinámicas del extractivismo en Ecuador. Le Monde Diplomatic (Edición Colombia) 09 de agosto, 2013. Programa Visión 360, “La peor calificada parte 2” | Programa 7 - Bloque 2 | Visión 360 III temporada, 15 de mayo de 2016. Rama, Claudio. “La tercera reforma en América Latina y Caribe: Masificación, regularizaciones e internacionalización” p. 11-18, Introducción al “Informe sobre Educación Superior en América Latina y el Caribe 2000-2005, Caracas, mayo de 2006. Roja, Jaime. “Reforma universitaria en el Ecuador. 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Patricia Rebeca Sepúlveda Chapa paty_rs87@hotmail.com Fecha de envío: 17 de octubre 2015 Fecha de aceptación: 20 de diciembre 2015 Resumen El artículo aquí presente investiga los factores determinantes que influyen en la decisión de los estudiantes internacionales en la selección de universidad destino al realizar un intercambio académico en el extranjero a través de la revisión de la diferente literatura que ha abordado el tema alrededor del mundo y la incipiente literatura existente en México, logrando agrupar dieciséis dimensiones de la totalidad de factores encontrados. Para el caso de la literatura en México los resultados indican que la principal problemática es la carencia de registros de movilidad internacional en México. Palabras clave: Internacionalización de la Educación Superior, factores determinantes, selección de universidad, estudiantes internacionales. Abstract The article here investigate the determining factors that influence the decision of the international students choice of the destination university through literature review in the main research documents that have addressed the subject around the world and the incipient literature that exists in Mexico, managing to group sixteen dimensions of the totality of the Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 13 �factors found. For the case of the literature in Mexico the results indicate that the main problem is the lack of records of international mobility in Mexico. Keywords: Internationalization of Higher Education, Determining factors, college choice, international students. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 14 �1. Introducción El presente artículo aborda los factores determinantes que influyen en la decisión de los estudiantes internacionales en la selección de universidad destino al realizar un intercambio académico en el extranjero a través de la revisión de la diferente literatura que ha abordado el tema alrededor del mundo, así como también la incipiente literatura existente en México. Los factores encontrados son 1. Financiamiento, 2. Desarrollo Profesional y Personal, 3. Ambiente multicultural, 4. Calidad educativa, 5. Disponibilidad de información universitaria, 6. Recomendaciones, 7. Características institucionales, 8. Interacción social, 9. Idioma, 10. Ambiente seguro, 11. Características del País/Ciudad, 12. Ubicación geográfica, 13. Agentes educativos, 14. Características personales, 15. Clima del país receptor, 16. Localización de la Universidad (Belleza y alrededores). Para el caso de la literatura en México los resultados indican que existe una carencia de registros de movilidad internacional en México, sin embargo se encontró que dentro de los estudiantes internacionales que deciden estudiar en México, la región de procedencia implicaba orientaciones significativamente diferentes en cuanto a sus motivadores para seleccionar México como país destino en su selección de institución de educación superior. 2. Revisión de literatura El desarrollo de la investigación inició con una búsqueda exhaustiva de documentos bibliohemerográficos sobre el tema. Como resultado se encontró como predecesores los trabajos de Abdolalizadeh (2014), Ruby (2007), y Jenkins (2007), los cuales fueron realizados en Estados Unidos de América. En el estudio realizado por Abdolalizadeh (2014), se analizaron los factores de selección de universidad que influencian la toma de decisión de los estudiantes internacionales para asistir a la universidad regional rural de Eastern Kentucky University en el otoño del semestre 2014. El análisis lo realizó a través de cuatro categorías llamadas características institucionales, características del programa, características mercadológicas y de reclutamiento, y otras características significativas; teniendo por resultado del estudio que las características más importantes fueron las características del programa; seguido por las características institucionales; donde las variables de facilidad y eficiencia del proceso de admisión, y comunicación personal con el personal de la universidad son las más importantes dentro de las características mercadológicas y de reclutamiento. Posteriormente Ruby (2007), investigó la relación entre las variables predictoras y las variables independientes para mejorar la comprensión de los factores que influyen en la elección de la universidad en relación con los estudiantes internacionales de posgrado que comienzan una maestría o un doctorado en una institución en los Estados Unidos en el semestre de otoño 2005. Este estudio tuvo resultados estadísticamente significativos en las variables de características académicas de programa y país de ciudadanía; se encontró que además de la edad, y la precepción de las características de reclutamiento del país de ciudadanía, las características financieras fueron también un hallazgo importante para todos los estudiantes sin importar su edad, sexo ni ciudadanía. Sin embargo, los hallazgos más importantes para los estudiantes de doctorado y los estudiantes de país de ciudadanía del sur de Asia son las características de reputación. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 15 �Finalmente el trabajo de Jenkins (2007) examinó por qué los estudiantes internacionales eligen estudiar en la universidad Oklahoma State University a través de entrevistas a profundidad y narrativa personal a todos los estudiantes internacionales de pregrado y postgrado actualmente inscritos en la universidad Oklahoma State University durante el semestre de primavera 2007. Teniendo por resultado la conformación de dos categorías de factores compuestos por factores primarios como el valor y la reputación de un grado estadounidense, colegiatura, dificultad de entrar a la universidad en su país de origen, asistencia financiera, recomendación de amigos y familiares, tipo de enseñanza en las universidades estadounidenses, la aceptación de la transferencia de créditos, y la influencia de un asesor, solo por mencionar algunos. No se encontró evidencia respecto a que los tres trabajos antes analizados fueran replicados en México en el cual hubo una escases significativa de información ya que sólo se encontraron en este país dos estudios: uno de ellos de carácter estadístico, denominado Patlani: Encuesta Nacional de Movilidad Estudiantil Internacional de México, donde se indagó sobre la movilidad estudiantil internacional en las Instituciones de Educación Superior de México (Secretaría de Educación Pública, 2012). El segundo es el estudio de Cantwell et al. (2009) denominado Exploring the orientations of international students in Mexico: differences by region of origin, en el que se examinan las disposiciones, experiencias y expectativas (orientaciones) de los estudiantes internacionales en un país en desarrollo para comprender el fenómeno de flujos estudiantiles invertidos crecientes y el papel de la política económica en la movilidad estudiantil internacional. En este entorno de revisión de la literatura fueron identificados los siguientes constructos: el desarrollo profesional y personal, las recomendaciones, las características personales, el financiamiento, el ambiente multicultural, la calidad educativa, la disponibilidad de información universitaria, las características institucionales, la interacción social, el idioma, el ambiente seguro, las características del país/ciudad, la ubicación geográfica, los agentes educativos, el clima del país receptor, y la localización de la universidad (belleza y alrededores) con el objetivo explorar los elementos determinantes para la selección de una universidad por parte de los alumnos internacionales que realizarán actividades de movilidad académica. Desarrollo Profesional y Personal En el estudio de Altbach (1991) al analizar los factores que promueven el flujo de estudiantes internacionales de países en vía de desarrollo a países desarrollados, resuelve que uno de los elementos que impactan a esta variable se encuentra en la necesidad de contar con mano de obra especializada (Chen & Barnett, 2000), incidiendo directamente en mejorar las oportunidades de empleo del estudiante internacional (Hwang, 1998) y de tener un aprendizaje experimental, este último elemento coincidiendo con el estudio de Jenkins (2007) para los estudiantes internacionales en Estados Unidos de América y con el estudio de Lee (2013) respecto a los estudiantes internacionales estudiando en Taiwán. Al respecto del elemento de mejorar las perspectivas de carrera del estudiante internacional, el estudio de Oosterbeek et al. (1992) analizó la relación interdependiente entre la selección de universidad destino y el salario concluyendo que este no es un elemento determinante para la selección de universidad, de Li & Bray (2007) respecto a estudiantes de China estudiando en Hong Kong y Macao, de Maringe & Carter (2007) respecto a los elementos de oportunidades de carrera y de mercado laboral que toman en cuenta los estudiantes africanos al estudiar en el Reino Unido, Verbik & Lasanowski (2007) relativo a las tendencias y los patrones de la movilidad internacional de estudiantes, de Bhati & Anderson (2012) respecto a los estudiantes de India buscando educación australiana en Singapur, de Mubaira & Fatoki (2012) como séptimo factor de importancia para la selección de Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 16 �universidades de Sudáfrica por estudiantes internacionales y de Bhati et al. (2014) para los estudiantes internacionales buscando educación australiana en Singapur puesto que representaba un treinta y tres por ciento de importancia para la totalidad de dichos estudiantes. Por su parte el estudio de Mazzarol et al. (1996) encontró que de los diecisiete factores que fueron examinados entre los estudiantes internacionales en Australia, el más importante fue el reconocimiento del estudio por futuros empleadores, coincidiendo con Yang (2007) respecto a la selección de Australia como país destino por parte de los estudiantes internacionales. Lee (2008) donde fueron elementos relevantes para los estudiantes internacionales en Estados Unidos de América, de Pyvis & Chapman (2007) al respecto de los estudiantes internacionales buscando educación superior en el Reino Unido y de Eder et al. (2010) al respecto a los estudiantes internacionales por llegar a los Estados Unidos de América a estudiar en sus universidades. De manera particular el estudio de Cantwell et al. (2009) evidenció que los estudiantes de Latinoamérica, Europa y Estados Unidos eligieron México como su lugar destino para mejorar las perspectivas de trabajo dentro y fuera de sus países de origen. Recomendaciones Aunando a las fuentes de referencias de padres y profesores, el estudio de Wagner et al. (1989) determinó que los estudiantes se veían forzados a no elegir su campo de estudio preferido si contaban con el apoyo propio o de sus padres y no por recibir o no apoyo de patrocinadores. El estudio de Waters (1992) amplió los elementos que construyen esta variable, dado que en su estudio identificó que el hecho de tener familiares y amigos (Bodycott, 2009; Cantwell et al., 2009; Eder et al., 2010; Chou et al., 2012) radicando en el país destino es un influyente de la selección de universidad destino, coincidiendo con la investigación de Bhati & Anderson (2012). Por su parte el estudio de de Chen (2007), de Lee (2013) y Özoğlu et al. (2015) determinaron que las recomendaciones provenientes de profesionistas, colegas, compañero o conyugue, empleadores y estudiantes en el programa son influyentes relevantes en la toma de decisión del estudiante. Por su parte el estudio de Mazzarol et al. (1997), Chen (2007) y Lee (2008) concluyeron que los principales influyentes en el proceso de toma de decisión del estudiante en orden de importancia son los padres y familiares, y agentes educativos, en el caso de padres y familiares coincidiendo con los estudios de Pyvis & Chapman (2007), Li & Bray (2007), Maringe & Carter (2007), Jenkins (2007), Ruby (2007), Muntasira et al. (2009), Bodycott (2009), Fletcher (2010), Eder et al. (2010), Baharun et al. (2011), Lee & Morrish (2012) Abdolalizadeh (2014) y Bhati et al. (2014). Características personales Los primeros resultados de la importancia de esta variable en la actividad humana están establecidos a través del suceso de la migración, el desarrollo teórico inicia en el estudio de Lee (1966) donde establece que el hecho de migrar conlleva un proceso de toma de decisión donde básicamente se evalúan las condiciones de origen del sujeto a realizar la acción y las posibilidades de verse mejoradas por un destino a elegir. En la perspectiva particular del flujo de estudiantes internacionales exportados del tercer mundo a los países de occidente Altbach (1991) precisa que los determinantes que generan estas condiciones se encuentran por una parte relacionadas al país de origen del estudiante en donde factores como dificultades económicas, prosperidad económica, políticas económicas, cambios políticos como revoluciones, y cambios educacionales toman un papel importante en la toma de decisión de los estudiantes para su selección de lugar de destino, coincidiendo con Lee (2008), Li & Bray (2007), Maringe & Carter (2007), Jenkins (2007), Park (2009), Bodycott (2009) y Bhati et al. (2014) al respecto de los factores que empujan al estudiante al estudiar fuera de su país de origen. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 17 �De manera contraria el estudio de Mazzarol (1998) determinó que la relación entre lugar de origen con la institución elegida y las variables estudiadas no tenían asociación significativa, coincidiendo con lo declarado por Cantwell et al. (2009) donde el estudiante internacional le da mayor importancia a los factores del lugar destino al que se dirige. Específicamente el estudio de Mazzarol & Soutar (2002) amplia los elementos que componen esta variable y obtiene resultados relevantes para el estudiante internacional en cuestiones relativas a la baja calidad de los cursos locales en contraste con la de otros países, dificultad para acceder a las universidades locales y la no disponibilidad del cursos de interés en la localidad, situación que lo hace coincidir con los resultados de Yang (2007) al respecto de los motivadores de los estudiantes chinos al salir a estudiar al extranjero. Financiamiento En lo relativo al impacto que tienen las cuestiones vinculadas a los costos en la selección de universidades en el Reino Unido, de Yang (2007) relativo a los bajos costos de vida y de colegiatura como factor para seleccionar Australia por los estudiantes de China, de Jenkins (2007) en lo relativo al costo de la colegiatura como factor determinante para la selección de universidades estadounidenses por los estudiantes internacionales, de Ruby (2007) en lo correspondiente a los bajos costos de colegiatura como factor importante al seleccionar universidad de mayor a menor grado para mujeres y hombres extranjeros estudiando en Estados Unidos de América respectivamente, de Soo & Elliot (2008) y Soo & Elliot (2010) respecto al costo de la colegiatura como factor relevante de manera discriminada según la institución que se elige durante la selección de universidad en Reino Unido por los estudiantes internacionales, de Muntasira et al. (2009) en el costo de vida y otros costos como factor motivante para estudiar en el extranjero, de Bodycott (2009) el costo de vida y de colegiatura como factores que determinan la decisión de los estudiantes de China de estudiar en el extranjero, de Cantwell et al. (2009) en lo relativo a la importancia de mayor a menor grado de los costos para los estudiantes de Norteamérica, Latinoamérica y Europa al seleccionar una universidad en México, de Malik (2011) respecto a las estrategias de reducción de costos de colegiatura y de vida que están implementando países como Singapur, Tailandia y China para atraer estudiantes internacionales, de Baharun et al. (2011) respecto a los costos educativos para la selección de universidad en Malasia por estudiantes internacionales, de Bhati & Anderson (2012) respecto a los costos de vida más bajos de Singapur que Australia como factor decisivo de los estudiantes de India al buscar educación superior australiana en Singapur en lugar de Australia, cuestión que resultó de la misma manera importante en el posterior estudio de Bhati et al. (2014), en el de Mubaira & Fatoki (2012) el factor financiero resultó ser el de mayor importancia para la selección de Sudáfrica como lugar destino por los estudiantes internacionales y de Lee (2013) los factores relacionados a los diversos costos resultaron ser los más importantes al seleccionar Taiwán como lugar destino por los estudiantes internacionales. Ambiente Multicultural Los estudios más relevantes del impacto de esta variable en la selección de universidad destino por parte de los estudiantes tiene como estudio incipiente la investigación de Discenza et al. (1985) en la cual se identifican catorce atributos agrupados en dos dimensiones, académica y social, de los cuales el atributo que suma elementos para la importancia de esta variable es la importancia que los estudiantes estadounidenses dan a las actividades de entretenimiento cultural y social. Al respecto de la similitud o diferencia cultural, el estudio de Baloglu & Uysal (1996) determina que estas dos condiciones son elementos que atraen al alumno internacional al lugar de destino ya sea por afinidad o por vivir una experiencia nueva, consistente con los resultados del estudio de Altbach (2004), de Gatfield & Hyde (2005) ampliándolo también en el sentido de afinidad y tolerancia religiosa, Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 18 �de Högskoleverket (2005) para los estudiantes internacionales en Suecia, de Kim et al. (2006) para las motivaciones de viaje de los estudiantes en universidades estadounidenses, de Cubillo et al. (2006) al respecto de los elementos que impactan su modelo de toma de decisión de universidad destino, de Pyvis & Chapman (2007) en los elementos que impactan la migración de estudiantes al Reino Unido, de Li & Bray (2007) para los estudiantes de China en Hong Kong y Macau, además estos mismos estudiantes agregan que el no comprender la cultura occidental los llevaba a estudiar en dichas universidades, de Verbik & Lasanowski (2007) al respecto de las tendencias y patrones de la movilidad internacional de estudiantes, de Jenkins (2007) en la cual los estudiantes internacionales en Estados Unidos de América lo calificaron como una oportunidad de una educación de diversidad multicultural que permite un mejor entendimiento del mundo, de Chen (2007) de los estudiantes internacionales en Canadá provenientes del Este de Asia, de Cantwell et al. (2009) en cuanto a la diversidad cultural que México representa para los norteamericanos, los europeos y los latinoamericanos, de Chou et al. (2012) respecto a las diferencias culturales de los estudiantes internacionales en Taiwan, de Mubaira & Fatoki (2012) relativo a la diversidad cultural como elemento de importancia de los estudiantes internacionales al seleccionar una universidad en Sudáfrica, de Bhati et al. (2014) respecto a la afinidad cultural de los estudiantes internacionales provenientes de Taiwán e India inscritos en una institución de educación superior australiana ubicada en Singapur y de Özoğlu et al. (2015) respecto a la proximidad cultural y religiosa como elemento decisivo por el cual los estudiantes internacionales decidían estudiar en Turquía. Al respecto de la oportunidad de vivir una verdadera experiencia internacional el estudio de Lawley & Perry (1997) tiene como resultado para los estudiantes de Malasia y Tailandia como uno de sus principales elementos de importancia en su proceso de toma de decisiones, coincidiendo con el estudio de Bodycott (2009) en cuanto al proceso de selección de universidad destino y de Bhati & Anderson (2012) relativo al proceso de toma de decisión de los estudiantes de India al seleccionar destino de estudio. En la investigación de Mazzarol & Soutar (2002) elementos como deseo de asimilar la cultura (occidental) del país destino. La investigación de Muche & Wächter (2005) que analiza a la comunidad europea a través de la valoración de estudiantes provenientes de Brasil, China, India, México, Rusia y Tailandia consideraron que la exposición a la multiculturalidad es un factor relevante en su proceso de toma de decisión de lugar de destino. De manera contrastante el estudio de Maringe & Carter (2007) estudia el proceso de toma de decisión de los estudiantes internacionales en las universidades del Reino Unido que son provenientes de África teniendo como resultado que la décima preocupación de estos estudiantes al seleccionar su universidad destino se encuentra el desgaste de su capital cultural, lo cual es coincidente con lo expresado por los estudiantes chinos en la investigación de Li & Bray (2007) al estudiar en Hong Kong y Macao. Por su parte el estudio de Hooley & Lynch (1981) examinó el proceso de decisión de estudiantes prospectos en las universidades del Reino Unido identificando que la pertinencia del curso y la reputación académica eran atributos que aseguran la selección de universidad, coincidiendo con los estudios de Counsell (2011) para los estudiantes provenientes de China al Reino Unido. Calidad Educativa Por su parte el estudio de Hooley & Lynch (1981) examinó el proceso de decisión de estudiantes prospectos en las universidades del Reino Unido identificando que la pertinencia del curso y la reputación académica eran atributos que aseguran la selección de universidad, coincidiendo con los estudios de Counsell (2011) para los estudiantes provenientes de China al Reino Unido. Ampliando Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 19 �los elementos que componen esta variable, el estudio de White & Hernandez (1990) delimitó que la especialización del programa educativo, la reputación del programa académico (Bourke, 2000) y la reputación de la universidad (Yang (2007), Chen (2007), Jenkins (2007), Ruby (2007), Mazzarol & Soutar (2008), Muntasira et al., 2009; Eder et al., 2010; Malik, 2011; Bhati & Anderson, 2012; Mubaira & Fatoki, 2012; Lee, 2013; Abdolalizadeh, 2014; Bhati et al., 2014; Özoğlu et al., 2015) son elementos que influenciaron el proceso de toma de decisión de los estudiantes participantes en el estudio. El elemento de calidad de los profesores fue estudiado por Waters (1992) y Cubillo et al. (2006) como uno de los factores que determinaba la selección de escuelas de graduados. Disponibilidad de información universitaria Los resultados del estudio de esta variable han indicado que la disponibilidad de información universitaria es un factor relevante para permitir la percatación del atractivo de la institución por parte del estudiante internacional (Krampf & Heinlein, 1981; Pyvis & Chapman, 2007, Ismail (2008), Nurlida et al., 2010). De manera específica se establece la importancia que tiene en la decisión del estudiante internacional factores como el contacto directo por parte de la universidad y la información basada en libros, guías y/o catálogos, además de aquella que se encuentra a través de la internet según Gatfield & Hyde (2005), Burns (2006), Lee (2008), Jenkins (2007), Bhati & Anderson (2012), Mubaira & Fatoki (2012) y Abdolalizadeh (2014). De manera específica al respecto de la fuente de información, el estudio de Mazzarol et al. (1997) puntualiza que la disponibilidad de información del programa destino es un factor importante para la selección de universidades en Australia pero no algo importante cuando se selecciona una universidad en Estados Unidos de América, lo cual se reitera en el estudio de Chou et al. (2012) donde la falta de suficiente información al respecto del programa afectó la toma de decisiones de los participantes. Características Institucionales Las conclusiones más importantes del estudio de esta variable han puntualizado la importancia de los elementos que los constituyen, factores como la visita previa al campus destino y que el programa destino pertenezca al ranking nacional han sido elementos que forman parte de las cinco etapas en las que se consolida el proceso de toma de decisión del estudiante (Czinkota, Johnston, & Jelly, 1980). Elementos como tamaño de la institución educativa, programas específicos, atmósfera social del campus, pertenencia a rankings han sido estudiados por Litten & Brodigan (1982) demostrando la relevancia que tienen en cada una de las etapas de selección de institución educativa, al igual que los resultados del estudio de Richardson & Stacey (1993), Cubillo et al. (2006) y Maringe (2006). Las investigaciones de Discenza et al. (1985), Turner (1998), Tackey & Aston (1999), Urbanski (2000), Burns (2006), Holdsworth & Nind (2006), Ruby (2007), Nurlida et al. (2010), y Abdolalizadeh (2014) puntualizaron la importancia de elementos como la atracción de la infraestructura y las instalaciones, diversidad de cursos y disponibilidad de los mismos como variables a las que les atribuyen gran importancia los estudiantes en su selección de institución educativa, últimos dos factores que también identifican Hossler & Gallagher (1987), Gagnon & Cocolas (1988), Litten (1991), Roberts & Higgins (1992), Marceau (1983), Lindsay (1994), Kemp et al. (1998), Hwang (1998), Cubillo et al. (2006) y Bodycott (2009) en sus investigaciones y los primeros dos factores coincidiendo con los resultados de Bornsztein (1987), Terkla (1988), Altbach (1991), Baldwin (1991), Hossler & Litten (1993), Harman Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 20 �(1994), Belcher (1996), Connor et al. (1996), Cubillo et al. (2006), Malik (2011), Baharun et al. (2011) y Mubaira & Fatoki (2012) respecto a la infraestructura. Otros elementos importantes dentro de esta variable están reflejados dentro de los estudios de Broekemier & Seshadri (1999), Ruby (2007) y Abdolalizadeh (2014) donde los estudiantes participantes evaluaron como importante la disponibilidad de contar con alojamiento, además de otros elementos pertenecientes a esta misma variable como son calidad de instalaciones, campus atractivo, tamaño de la universidad (Mazzarol & Soutar, 2008) y tamaño promedio de la clase. Interacción Social Los análisis más destacados del estudio de esta variable se emprenden en la investigación de Krampf & Heinlein (1981) al identificar los elementos que incrementarían con altas probabilidades la matriculación de estudiantes, resultando que estos reaccionan positivamente hacia la selección de una universidad cuando tienen conocimiento de que la misma cuenta con una atmosfera amigable, lo cual también es coincidente con los estudios de (2007), Verbik & Lasanowski (2007), Jenkins (2007), Ruby (2007), Bodycott (2009), Cantwell et al. (2009), Petruzzellis & Romanazzi (2010) y Mubaira & Fatoki (2012). Ampliando la intervención de esta variable en la selección de una universidad a través del estudio de Connor et al. (1996) en el cual se puntualizó la importancia que tiene para los estudiantes internacionales el expandir sus contactos a nivel internacional, coincidiendo con los resultados de Chung et al. (2009), Baharun et al. (2011), Lee (2013) y Abdolalizadeh (2014). Siguiendo con este enfoque de diferenciación por las características de los estudiantes internacionales, el estudio de Mazzarol et al. (1997) demostró que la importancia de este factor entre los grupos de estudiantes internacionales participantes es diferente, donde los estudiantes provenientes de Taiwán evaluaron en penúltimo lugar de importancia y los estudiantes de Indonesia en último lugar de importancia, coincidente con la investigación de Li & Bray (2007) entre estudiantes provenientes de Hong Kong y Macao. Desde un punto de vista de las dificultades que tienen los estudiantes internacionales de no contar con una interacción social favorable, el estudio de Bourke (2000) clarificó que las dificultades que experimentan los estudiantes internacionales son en segundo lugar las diferencias del sistema social y en cuarto lugar el sentirse estereotipados socialmente por otros, coincidiendo con los resultados de la investigación de Klieger (2005), de Strayhorn et al. (2008) y Chou et al. (2012). Idioma La mayor parte de los resultados de esta variable del idioma están desarrollados bajo la determinación del idioma inglés, es así que Altbach (1991) determina que uno de los factores atribuibles al país destino que afectan la magnitud y la dirección de los patrones del flujo de estudiantes internacionales es el enfoque de las políticas educativas de determinado país en el aprovechamiento del desarrollo de cursos de aprendizaje del idioma inglés, coincidente con los resultados de Malik (2011) en los cambios organizacionales para la atracción de estudiantes internacionales. En este mismo sentido Moogan et al. (1999) concluye que los estudiantes internacionales se ven atraídos hacia un lugar de destino ante el deseo de mantener, aprender o mejorar un Nuevo idioma que les permita realizar negocios con el país del idioma aprendido, coincidiendo con el estudio de Gatfield & Hyde (2005), Muche & Wächter (2005), Davey (2005), Chen & Zimitat (2006), Verbik & Lasanowski (2007), Engelke (2008), Muntasira et al. (2009), Bodycott (2009), Counsell (2011), Mubaira Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 21 �& Fatoki (2012) y Lee (2013). Desde una perspectiva de similitud de lenguaje los estudios de Högskoleverket (2005) y Eder et al. (2010) puntualizan que el compartir un idioma en común representa un factor importante para la atracción de estudiantes internacionales. La condición del idioma inglés como atractivo de estudiantes internacionales no es exclusiva para éste, lo cual se soporta en los resultados de la investigación de Racine et al. (2003) donde la utilización del idioma francés en la impartición de los cursos es un atractivo relevante en la decisión de elegir universidad destino y del idioma chino mandarín según los resultados de Chou et al. (2012). Ambiente Seguro En el caso de la investigación de Lawley & Perry (1997) el nivel de seguridad personal del estudiante internacional fue considerado como muy importante entre los estudiantes de Malasia y Tailandia en Australia, mismo hecho que aumentaba el atractivo de este país, coincidiendo con los resultados de los estudios de Maringe & Carter (2007), Ruby (2007), Chen (2007), Bodycott (2009), Cantwell et al. (2009), Bhati & Anderson (2012), Mubaira & Fatoki (2012), Abdolalizadeh (2014) y Bhati et al. (2014). Características del país/ciudad La variable relacionada a las características del país/ ciudad destino ha sido estudiado concurrentemente a través de distintas investigaciones Los resultados más significativos relacionados con esta variable que es uno de los factores más estudiados e importantes como motivador para elegir un destino para migrar (Lee E. S., 1966). la misma manera la investigación de Mazzarol et al. (1997) evidenció que la reputación del sistema educativo y el valor de obtener un grado en el país destino fueron factores de gran importancia entre los estudiantes internacionales, al igual que los estudios de Chen & Zimitat (2006), Cubillo et al. (2006), Chen (2007), Park (2009), Bodycott (2009), Cantwell et al. (2009), y Bhati et al. (2014). En lo correspondiente al nivel socioeconómico de los países, los estudios de Chen & Barnett (2000) demuestran que los países con más altos niveles socioeconómicos mantienen los niveles más altos de absorción de estudiantes internacionales, coincidente con los estudios de Srikatanyoo & Gnoth (2002) y Jenkins (2007). De forma contradictoria la investigación de Pimpa (2003) concluye que la influencia y expectativas de la familia son más importantes que los elementos relacionados con las características del país/ciudad. En lo relativo al visado y a las políticas migratorias del país el estudio de Altbach (2004) lo cataloga como un factor importante para los estudiantes internacionales, coincidente con las investigaciones de Yang (2007), Verbik & Lasanowski (2007) y Bhati & Anderson (2012). Ubicación geográfica En la investigación de Martin (1996) para una universidad del sur de Australia se evaluó como importante la distancia entre dicha universidad y el lugar de origen del estudiante, al igual que la investigación de Pyvis & Chapman (2007), Verbik & Lasanowski (2007), Ruby (2007), Muntasira et al. (2009), Bodycott (2009), Cantwell et al. (2009), Eder et al. (2010), Soo & Elliot (2010), Bhati & Anderson (2012), Abdolalizadeh (2014) y Bhati et al. (2014). Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 22 �Agentes educativos La variable de agentes educativos ha estado presente de manera concordante en los trabajos de investigación de: Maringe & Carter (2007), Lee (2008), Cheung et al. (2011), Bhati & Anderson (2012), Chou et al. (2012), y Bhati et al. (2014). Los resultados más relevantes de esta variable son para el estudio de Mazzarol & Hosie (1996) que el cuarenta y seis por ciento del total de los estudiantes reclutados habían sido influenciados por los agentes educativos, lo cual coincide con los estudios de Lee (2008), Maringe & Carter (2007), Cheung et al. (2011), Bhati & Anderson (2012), Chou et al. (2012), y Bhati et al. (2014) al respecto de la importancia de los agentes educativos, otros representantes y embajadas como reclutadores y asesores de estudiantes internacionales al seleccionar su universidad destino. Clima del país receptor Los resultados más sobresalientes de esta variable en cuanto a su aportación para ser un factor determinante en la selección de universidad destino se encuentran, en la investigación de Lawley & Perry (1997) donde dieciocho personas pertenecientes a doce organizaciones ubicadas en Tailandia y representativas de Australia, Reino Unido, Canadá, Estados Unidos de América y Nueva Zelanda a través de entrevistas a profundidad evaluaron que el clima como determinante para la selección de universidad destino no es considerada de importancia. De manera contrastante la investigación de Mazzarol et al. (1997) enfocada en estudiantes dirigidos a los sectores de educación superior, cursos intensivos de idioma Inglés para estudiantes extranjeros (ELICOS), entrenamiento y educación vocacional (VET), y educación escolar en Indonesia y Taiwán evidenció que la importancia de un clima confortable en el país destino como variable si bien no fue lo que los hizo rechazar Australia como país destino, es una variable de gran importancia al seleccionar la universidad destino donde aproximadamente el noventa por ciento de los estudiantes de Indonesia así lo calificaron y aproximadamente el ochenta y cinco por ciento de los estudiantes de Taiwán, concordando en la importancia de esta variable con la investigación de Lee (2013). Para la investigación de Muntasira et al. (2009) los estudiantes que formaron parte de los focus group concordaron en que la selección dependía del hecho de encontrarse en un lugar con clima diferente al de su lugar de origen, contrastando los resultados de Bhati & Anderson (2012) donde los estudiantes de India en búsqueda de educación australiana en Singapur eligen esta educación por sobre Australia por el hecho de que Singapur cuenta con un clima similar al de India. Localización de la universidad Los resultados más sobresalientes de esta variable han sido de gran importancia para la selección de universidad destino en el caso del estudio de Mazzarol & Soutar (2002) los cuatro grupos de estudiantes (Taiwan, India, China e Indonesia) participantes en el estudio calificaron como importante el hecho de encontrarse en un lugar excitante para vivir, lo cual es coincidente también con los estudios de Ruby (2007), Adolalizadeh (2014) y Lee (2013), y la investigación de Altbach (2004) pero identificado como un lugar con calidad de vida y atractivo cultural, asimismo en el estudio de Gatfield & Hyde (2005) donde los estudiantes de Singapur establecieron de importancia el hecho de elegir Australia como un lugar donde podrían vivir nuevas experiencias, lo que también es coincidente con los resultados de la investigación de Muntasira et al. (2009). En el caso del estudio de Klieger (2005) el sesenta por ciento de los estudiantes entrevistados concordaron en la importancia de tener actividades extracurriculares como consideración para la selección de universidad destino. Por otra parte la experiencia del estudiante relacionada a este factor aseguran es un factor influyente en las Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 23 �tácticas de reclutamiento de las universidades (Verbik & Lasanowski, 2007). De manera contrastante el estudio de Baharun et al. (2011) mostró que de los siete factores analizados, el factor de localización de la universidad (belleza y alrededores) fue el menos importante con tan sólo un doce por ciento de la importancia de los encuestados. Referencias. Abdolalizadeh, M. (2014). Influential factor in international students’ college choice of a rural, regional university. Kentucky: ProQuest LLC. Altbach, P. G. (1991). 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Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 30 �Razones Componentes 4-Académicas Extensión del horizonte académico Mejora de la calidad Perfil Estándares académicos internacionales Dimensión internacional de la enseñanza y la investigación 5-Institucionales Perfiles internacionales Producción del conocimiento Mejora de la calidad Desarrollo de Recursos Humanos. Alianzas Estratégicas. 6-Nacionales Generación de ingresos/comercio. Desarrollo Nacional y de Universidades. Nota: Elaboración propia. Datos tomados de “The Dynamics of International Student Circulation in a Global Context”, por H. de Wit et al. (2011). Tabla 2: Factores determinantes para la selección de universidad destino VARIABLE 1- Financiamiento AUTOR Gatfield & Hyde (2005), Shanka et al. (2005), Högskoleverket (2005), Klieger (2005), Jacobson (2005), Foskett et al. (2006), Burns (2006), Chen & Zimitat (2006), Cubillo et al. (2006), Maringe (2006), Yang (2007), Pyvis & Chapman (2007), Li & Bray (2007), Maringe & Carter (2007), Chen (2007), Verbik & Lasanowski (2007), Jenkins (2007), Ruby (2007), Strayhorn et al. (2008), Lee (2008), Soo & Elliot (2008), Ismail (2008), Muntasira et al. (2009), Bodycott (2009), Cantwell et al. (2009); Nurlida et al. (2010), Eder et al. (2010), Petruzzellis & Romanazzi (2010), Soo & Elliot (2010), Kondakci (2011), Malik (2011), Baharun et al. (2011), Bhati & Anderson (2012), Mubaira & Fatoki (2012), Lee (2013), Abdolalizadeh (2014), Bhati et al. (2014), y Özoğlu et al. (2015). LUGAR-INV Estados Unidos de América, Reino Unido, Tailandia, Malasia, Indonesia, Taiwán, Irlanda, Nueva Zelanda, Australia, Suecia, España, Canadá, China, Alemania, Francia, Japón, Singapur, México, Sudáfrica, India, Italia y Turquía. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 31 �VARIABLE 2- Desarrollo Profesional y Personal 3- Ambiente Multicultural 4- Calidad Educativa AUTOR LGatfield & Hyde (2005), Muche & Wächter (2005), Högskoleverket (2005), Chen & Zimitat (2006), Cubillo et al. (2006), Maringe (2006), Yang (2007), Pyvis & Chapman (2007), Li & Bray (2007), Maringe & Carter (2007), Verbik & Lasanowski (2007), Jenkins (2007), Lee (2008), Cantwell et al. (2009), Eder et al. (2010), Bhati & Anderson (2012), Mubaira & Fatoki (2012), Lee (2013), y Bhati et al. (2014). Gatfield & Hyde (2005), Muche & Wächter (2005), Högskoleverket (2005), Klieger (2005), Kim et al. (2006), Chen & Zimitat (2006), Cubillo et al. (2006), Pyvis & Chapman (2007), Li & Bray (2007), Maringe & Carter (2007), Verbik & Lasanowski (2007), Jenkins (2007), Ruby (2007), Chen (2007), Lee (2008), Bodycott (2009), Cantwell et al. (2009), Chung et al. (2009), Eder et al. (2010), Malik (2011), Counsell (2011), Bhati & Anderson (2012), Chou et al. (2012), Mubaira & Fatoki (2012), Abdolalizadeh (2014), Bhati et al. (2014) y Özoğlu et al. (2015). Gatfield & Hyde (2005), Muche & Wächter (2005), Shanka et al. (2005), Davey (2005), Jacobson (2005), Burns (2006), Holdsworth & Nind (2006), Chen & Zimitat (2006), Cubillo et al. (2006), Maringe (2006), Yang (2007), Pyvis & Chapman (2007), Maringe & Carter (2007), Chen (2007), Verbik & Lasanowski (2007), Jenkins (2007), Ruby (2007), Strayhorn et al. (2008), Ismail (2008), Lee (2008), Mazzarol & Soutar (2008), Muntasira et al. (2009), Bodycott (2009), Cantwell et al. (2009), Nurlida et al. (2010), Eder et al. (2010), Petruzzellis & Romanazzi (2010), Soo & Elliot (2010), Malik (2011), Counsell (2011), Bhati & Anderson (2012), Mubaira & Fatoki (2012), Lee (2013), Abdolalizadeh (2014), Bhati et al. (2014) y Özoğlu et al. (2015). LUGAR-INV Estados Unidos de América, Países Bajos, Australia, Canadá, Nueva Zelanda, Tailandia, Malasia, Irlanda, Indonesia, Taiwán, China, India, Suecia, Brasil, México, Rusia, España, Francia, Japón, Singapur, y Sudáfrica. Estados Unidos de América, Taiwán, Tailandia, Malasia, Irlanda, Indonesia, China, India, Reino Unido, Australia, Canadá, Suecia, Brasil, México, Rusia, España, Alemania, Francia, Japón, Nueva Zelanda, Singapur, Sudáfrica Y Turquía. Estados Unidos de América, Taiwán, Australia, Reino Unido, Australia, Canadá, Nueva Zelanda, Indonesia, Irlanda, China, India, Malasia, Brasil, Rusia, Tailandia , España, Alemania, Japón, Francia, Singapur, Suecia, México y Turquía. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 32 �VARIABLE 5- Disponibilidad de información universitaria 6- Recomendaciones 7- Características Institucionales 8- Interacción Social AUTOR Gatfield & Hyde (2005), Burns (2006), Pyvis & Chapman (2007), Maringe & Carter (2007), Jenkins (2007), Ruby (2007), Ismail (2008), Lee (2008), Nurlida et al. (2010), Bhati & Anderson (2012), Chou et al. (2012), Bhati & Anderson (2012), Mubaira & Fatoki (2012) y Abdolalizadeh (2014). Gatfield & Hyde (2005), Pimpa (2005), Shanka et al. (2005), Klieger (2005), Chen & Zimitat (2006), Cubillo et al. (2006), Pyvis & Chapman (2007), Li & Bray (2007), Maringe & Carter (2007), Jenkins (2007), Ruby (2007), Chen (2007), Lee (2008), Muntasira et al. (2009), Bodycott (2009), Cantwell et al. (2009), Fletcher (2010), Eder et al. (2010), Baharun et al. (2011), Chou et al. (2012), Bhati & Anderson (2012), Lee & Morrish (2012), Lee (2013), Abdolalizadeh (2014), Bhati et al. (2014) y Özoğlu et al. (2015). Gatfield & Hyde (2005), Muche & Wächter (2005), Davey (2005), Jacobson (2005), Burns (2006), Holdsworth & Nind (2006), Cubillo et al. (2006), Maringe (2006), Walsh & Beatty (2007), Hillenbrand & Money (2007), Maringe & Carter (2007), Chen (2007), Verbik & Lasanowski (2007), Jenkins (2007), Ruby (2007), Ismail (2008), Lee (2008), Mazzarol & Soutar (2008), Muntasira et al. (2009), Bodycott (2009), Cantwell et al. (2009), Ming (2010), Nurlida et al. (2010), Eder et al. (2010), Petruzzellis & Romanazzi (2010), Malik (2011), Baharun et al. (2011), Bhati & Anderson (2012), Mubaira & Fatoki (2012), Lee (2013), Abdolalizadeh (2014), y Bhati et al. (2014). Gatfield & Hyde (2005), Muche & Wächter (2005), Klieger (2005), Chen & Zimitat (2006), Cubillo et al. (2006), Li & Bray (2007), Verbik & Lasanowski (2007), Jenkins (2007), Ruby (2007), Chen (2007), Strayhorn et al. (2008), Bodycott (2009), Cantwell et al. (2009), Chung et al. (2009), LUGAR-INV Estados Unidos de América, Australia, Indonesia, Taiwán, China, India, Reino Unido, Malasia y Sudáfrica. Estados Unidos de América, Australia, Canadá, Nueva Zelanda, Reino Unido, Chipre, Irlanda, Australia, Indonesia, Taiwán, China, India, Australia, España y Malasia. Estados Unidos de América, Taiwán, Australia, Reino Unido, Canadá, Tailandia, Malasia, Irlanda, Indonesia, China, India, Brasil, México, Rusia, España, Nueva Zelanda, Alemania, Francia, Japón, Suecia, Singapur e Italia. Estados Unidos de América, Reino Unido, Indonesia, Taiwán, Países Bajos, Irlanda, Australia, República Popular de China Y Sudáfrica. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 33 �VARIABLE 9- Idioma AUTOR Petruzzellis & Romanazzi (2010), Baharun et al. (2011), Chou et al. (2012), Mubaira & Fatoki (2012), Lee (2013) y Abdolalizadeh (2014). Gatfield & Hyde (2005), Muche & Wächter (2005), Högskoleverket (2005), Davey (2005), Chen & Zimitat (2006), Verbik & Lasanowski (2007), Engelke (2008), Muntasira et al. (2009), Bodycott (2009), Eder et al. (2010), Malik (2011), Counsell (2011), Chou et al. (2012), Mubaira & Fatoki (2012) y Lee (2013). Shanka et al. (2005), Klieger (2005), Chen & Zimitat (2006), Maringe & Carter (2007), Ruby (2007), Chen (2007), Bodycott 10- Ambiente Seguro (2009), Cantwell et al. (2009), Bhati & Anderson (2012), Mubaira & Fatoki (2012), Abdolalizadeh (2014), y Bhati et al. (2014). Chen & Zimitat (2006), Cubillo et al. (2006), Yang (2007), Chen (2007), Verbik 11- Características & Lasanowski (2007), Jenkins (2007), Park del País/Ciudad (2009), Bodycott (2009), Cantwell et al. (2009), Eder et al. (2010), Bhati & Anderson (2012) y Bhati et al. (2014). Gatfield & Hyde (2005), Shanka et al. (2005), Davey (2005), Klieger (2005), Pyvis & Chapman (2007), Verbik & Lasanowski 12- Ubicación (2007), Ruby (2007), Muntasira et al. geográfica (2009), Bodycott (2009), Cantwell et al. (2009), Eder et al. (2010), Soo & Elliot (2010), Bhati & Anderson (2012), Abdolalizadeh (2014), y Bhati et al. (2014). LUGAR-INV Estados Unidos de América, Australia, Canadá, Nueva Zelanda, Reino Unido, Irlanda, Indonesia, Taiwán, República Popular de China, India, Suecia, Brasil, México, Rusia, Tailandia, Sudáfrica, Francia, Japón, Alemania, Malasia Y Singapur. Tailandia, Malasia, Estados Unidos de América, Reino Unido, Indonesia, Taiwán, República Popular de China, India, Y Australia. Estados Unidos de América, Tailandia, Malasia, Indonesia, Taiwán, Australia, Canadá, Nueva Zelanda, Reino Unido, España, Y México. Estados Unidos de América, Australia, Taiwán, Tailandia, Malasia, Nueva Zelandia, Reino Unido, Indonesia, República Popular de China, Alemania, Singapur, Francia, Suecia y México. 13- Agentes Educativos Australia, Canadá, Nueva Gatfield & Hyde (2005), Maringe & Carter Zelanda, Reino Unido, (2007), Lee (2008), Cheung et al. (2011), Estados Unidos de América, Bhati & Anderson (2012), Chou et al. Singapur, y Malasia. (2012), y Bhati et al. (2014) 14- Características personales Estados Unidos de América, Muche & Wächter (2005), Davey (2005), Australia, Canadá, Nueva Yang (2007), Li & Bray (2007), Maringe & Zelanda, Reino Unido, Carter (2007), Jenkins (2007), Lee (2008), Indonesia, Taiwán, República Park (2009), Bodycott (2009), Cantwell et Popular de China, India, Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 34 �VARIABLE AUTOR LUGAR-INV al. (2009), Kondakci (2011) y Bhati et al. Brasil, México, Rusia, (2014) Tailandia y Malasia. Singapur, Tailandia, Malasia, Muntasira et al. (2009), Bhati & Anderson Indonesia, Taiwán, Suecia y (2012) y Lee (2013) República Popular de China. Estados Unidos de América, 16- Localización de Gatfield & Hyde (2005), Klieger (2005), Indonesia, Taiwán, India, la Universidad Verbik & Lasanowski (2007), Ruby (2007), Australia, Reino Unido, (Belleza y Muntasira et al. (2009), Baharun et al. Suecia y República Popular de alrededores) (2011), Lee (2013) y Abdolalizadeh (2014) China Nota: Elaboración propia. 15- Clima del país receptor Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 35 �Política, Globalidad y Ciudadanía Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 2. Núm 3. enero-junio 2016, pp. 36-45 ISSN: 2395-8448 En pos de la mejora de la calidad electoral: la experiencia de la creación del Observatorio Electoral de Bariloche In pursuit of improving the quality of electoral processes: the experience of creation of Electoral Observatory of Bariloche Daniela Zacharías y Gilda Garibotti Departamento de Estadística Universidad Nacional del Comahue Fecha de envío: 7 de marzo 2016 Fecha de aceptación: 24 de mayo 2016 Resumen La observación electoral permite detectar problemas, inconsistencias y errores, en el desarrollo de comicios, que van en detrimento del ejercicio del derecho al sufragio de los ciudadanos. Además, en base a sus resultados, puede evaluarse la calidad de los comicios, ayudando a legitimar el proceso democrático en su faz de elección de autoridades y representantes. En Argentina, la experiencia en observación electoral es escasa. En el año 2011 la Cámara Nacional Electoral estableció un Registro de Entidades de Acompañamiento Cívico, considerando la realización de actividades de observación tanto a nivel nacional como de jurisdicciones específicas. En 2015, se creó el Observatorio Electoral en San Carlos de Bariloche (ObserBar), como una iniciativa conjunta entre la Universidad Nacional del Comahue y la Defensoría del Pueblo de Bariloche. Este trabajo trata sobre la logística utilizada para la creación de ObserBar, presenta los principales resultados de las observaciones realizadas durante 2015 y describe el impacto del observatorio en la comunidad. Se realizaron cuatro observaciones, correspondientes a los comicios municipales, provinciales y nacionales (primera y segunda vuelta electoral). Se conformó una red de observadores con 115 voluntarios, con una amplia participación y representación de la sociedad civil. En cada elección se observó entre 4% y 11% de las mesas electorales. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 36 �La devolución a las autoridades electorales del diagnóstico realizado por ObserBar, contribuyó a la planificación de cambios organizativos tendientes a introducir mejoras en el proceso electoral. La logística organizativa de ObserBar puede ser utilizada para la creación de observatorios electorales en otras localidades. Palabras clave: observación electoral, participación ciudadana, elecciones Abstract The electoral observation allows for finding problems, inconsistencies and mistakes in the development of elections. These problems undermine the right to vote of citizens. Moreover, based on the results of electoral observations the quality of elections can be assessed, helping to legitimize the democratic process regarding the election of authorities. In Argentina, there is little experience in electoral observation. In 2011 the National Electoral Chamber established a registry of entities of civic accompaniment, giving leeway to activities of electoral observation at the national level, and also in specific jurisdictions. In 2015, the Electoral Observatory of San Carlos de Bariloche (ObserBar) was instituted, as a joint initiative of the National University of Comahue and the Department of Protection of Citizens from Bariloche. This article describes the logistics used to set up ObserBar, gives the main results of the observations done during 2015, and describes the influence of the electoral observatory on the community. Four electoral observations were done during 2015, at the municipal, provincial and national level (first and second poll). A total of 115 volunteers were recruited. Volunteers had very diverse background, representing distinct sectors of society. In each election between 4% and 11% of polling stations were observed. The results of the observations were shared with electoral authorities. These observations stressed the need to intensify the training of polling authorities and some work in this direction was already organized after the first observed election. The logistic of the organization of ObserBar can be used for the creation of electoral observatories in other towns. Keywords: election observation, civil participation, electoral processes Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 37 �En pos de la mejora de la calidad electoral: la experiencia de la creación del Observatorio Electoral de Bariloche Introducción Los procesos electorales constituyen la expresión institucional de la voluntad popular en los sistemas democráticos. Las distintas sociedades han establecido diferentes sistemas para realizar estos procesos. Los sistemas electorales deben garantizar la transparencia y equidad de los comicios para legitimar el poder de quienes resultan electos para ocupar los cargos en disputa. En muchos casos, la legislación electoral incluye como mecanismo para legitimar los comicios y garantizar el respeto por el derecho al voto de todos los ciudadanos, actividades de observación electoral. En su versión más simple, la observación electoral consiste en realizar una serie de actividades coordinadas y metodológicamente coherentes durante las jornadas electorales, para evaluar la calidad de los comicios de manera independiente a la autoridad electoral a cargo. Para que los resultados de la observación sean válidos, la actividad debe ser realizada por organismos u organizaciones aceptadas como imparciales por los diferentes actores del proceso eleccionario. Los observatorios electorales generalmente son establecidos por organizaciones internacionales como la Organización de Estados Americanos (OEA) y la Unión de Naciones Suramericanas (UNASUR), organizaciones no gubernamentales como Transparencia Internacional y el Centro Carter o por universidades nacionales o privadas. Numerosas experiencias en otros países y gobiernos locales, demuestran la efectividad de esta práctica para identificar y prevenir errores, distorsiones y manipulaciones en los procedimientos de logística electoral y de votación, así como para evaluar la calidad global de los procesos del día de elecciones y proyectar, o verificar, los resultados oficiales (Estok, Nevitte, & Cowan, 2002; Galván, 2015; Organización de los Estados Americanos, 2008) La legislación electoral argentina no contempla la observación electoral, ni interna, ni internacional. En el año 2011, ante reclamos de diversas organizaciones de la sociedad civil, la Cámara Electoral Nacional publicó la Acordada N°128/11 en la que reconoce la importancia de la observación electoral por parte de la ciudadanía como manera de contribuir al logro de comicios legítimos y crea el Registro de Entidades de Acompañamiento Cívico. Actualmente hay 14 observatorios electorales acreditados. El municipio de San Carlos de Bariloche está ubicado en la Patagonia Argentina. Es el centro urbano con mayor población de la provincia de Río Negro. Tanto a nivel municipal como a nivel provincial, no se cuenta con acceso libre a registros sobre población electoral (número y distribución de electores), ni a resultados electorales parciales y globales. En 2015, docentes de la Universidad Nacional del Comahue (UNC) y miembros de la Defensoría del Pueblo de Bariloche (DPB) crean el Observatorio Electoral Bariloche (ObserBar), primer observatorio electoral de la Patagonia. El objetivo de este trabajo es describir la experiencia de la creación de ObserBar, de la selección de las herramientas y modos de participación ciudadana, y del uso de una metodología estadística válida para realizar observaciones electorales independientes en el municipio de San Carlos de Bariloche. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 38 �En particular queremos resaltar los resultados que tienen que ver con la actuación del observatorio, en su relación con la participación de la sociedad civil en la observación y defensa de los derechos ciudadanos, salvaguardando uno de los pilares de la democracia: el voto. Observatorio Electoral Bariloche El observatorio electoral se creó a comienzos de 2015. Surgió como una iniciativa del Departamento de Estadística de la UNC en Bariloche. ObserBar cuenta con un equipo de coordinadores compuesto por docentes de la UNC y miembros de la DPB, y un grupo de ciudadanos voluntarios que realizan la observación electoral el día de los comicios. ¿Cómo trabajamos? La puesta en marcha del observatorio para el día de las elecciones conlleva una serie de actividades que se realizan antes, durante y después de la jornada electoral:    Antes de la elección: Convocatoria a observadores, diseño del muestreo de las mesas electorales, elaboración de los instrumentos de recolección de datos y capacitación de observadores. El día de la elección: Observación en las mesas de votación asignadas y elaboración de la base de datos. Después de la elección: Análisis de los resultados y devolución de las observaciones a las autoridades electorales, observadores y ciudadanos en general. Durante el año 2015 ObserBar cubrió el desarrollo durante la jornada electoral de cuatro comicios en la ciudad de Bariloche: - Elecciones provinciales: domingo 14 de junio - Elecciones municipales: domingo 6 de septiembre - Elecciones nacionales: domingo 25 de octubre - Balotaje: domingo 22 de noviembre Las actividades llevadas a cabo por ObserBar fueron como sigue: Antes de la elección: La convocatoria a observadores se realizó a través de correos personalizados a distintos grupos de interés, folletería, notas en diarios, radio y televisión. Se realizó observación en todos los centros de votación de la ciudad. En cada centro de votación se seleccionaron aleatoriamente mesas de votación a ser observadas. La observación se realizó en los siguientes tres turnos: Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 39 �Turno 1: Instalación de la mesa de votación y apertura de la mesa Turno 2: Proceso de votación a mitad de jornada Turno 3: Cierre de mesa y conteo de votos A cada observador se le asignó una única mesa y turno de observación, en el centro de votación donde le tocaba votar o en uno cercano. Se diseñaron distintos instrumentos de recolección de información, de acuerdo a los turnos de observación y a cada uno de los procesos electorales. Los instrumentos se elaboraron teniendo como modelo los utilizados por organizaciones especializadas en misiones de observación electoral. Los formularios incluyeron entre 11 y 14 preguntas, en su mayoría de opción múltiple. Los aspectos observados en las cuatro elecciones fueron:    Turno 1: se recabó información sobre la hora de apertura del centro de votación, distribución por sexo y asistencia a capacitación de autoridades de mesa, presencia de fiscales de partidos políticos, entrega de materiales, instalación del cuarto oscuro, hora de apertura de la mesa de votación. Turno 2: se observaron aspectos relacionados con el flujo de electores: participación hacia la mitad de jornada, tiempo que tarda en sufragar cada votante, cantidad de electores esperando en la mesa para votar; elector informado acerca de cómo y dónde votar, presencia de fiscales, proselitismo electoral, voto asistido, acondicionamiento del cuarto oscuro, entre otros. Turno 3: se registró lo observado acerca de la presencia de fiscales, hora de cierre de mesa de votación, cumplimiento del procedimiento estipulado para la realización del escrutinio, hora de término del escrutinio, resultados de la votación. Además, se elaboró un instrumento para obtener información acerca de la situación edilicia del centro de votación: adecuación para personas con discapacidad, salidas de emergencia y matafuegos, baños, entre otros aspectos; sobre la información que se proporciona al elector en este centro: existencia de padrones electorales a la entrada del establecimiento, presencia de delegados electorales u otros agentes que puedan brindar información al ciudadano. Para cada una de las instancias de observación los voluntarios fueron capacitados en el procedimiento a seguir y en la aplicación de los cuestionarios. La capacitación se realizó dos o tres días previos a la elección. La duración aproximada fue de tres horas. Se enfatizó la importancia del respeto del diseño maestral, indicándose a los observadores que debían realizar la tarea en la mesa de votación asignada y no en otra. Se recalcó también el rol pasivo que tienen los observadores electorales: no pueden interferir en el proceso, no emiten opiniones, no resuelven dudas ni conflictos. Para cada proceso electoral se gestionó la acreditación de los observadores según las disposiciones específicas de la autoridad electoral que correspondiera. Para las elecciones provinciales las acreditaciones estuvieron a cargo de la DPB, en virtud de la potestad otorgada por un convenio firmado con el Tribunal Electoral Provincial de Río Negro. En el caso de las elecciones municipales, las acreditaciones fueron extendidas por la Junta Electoral Municipal de San Carlos de Bariloche. En las elecciones nacionales fue la Cámara Electoral Nacional quien extendió las credenciales para los Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 40 �observadores. En todos los casos los voluntarios debían estar empadronados y no estar afiliados a ningún partido político. 9 En las elecciones provinciales y municipales las autoridades competentes autorizaron la observación en los tres turnos, mientras que la Cámara Nacional Electoral no autorizó la observación del tercer turno correspondiente al escrutinio de ninguna de las dos instancias de elección nacional, debido a que, según la Ley Electoral, en el escrutinio solo pueden estar presentes las autoridades de mesa y los fiscales (Cámara Nacional Electoral de la República Argentina, 2015). El día de la elección: En la primera experiencia, se estableció que los observadores se comunicaban con el "centro de llamadas", ubicado en la DPB, para transmitir lo registrado en los formularios. La información recibida fue ingresada en una base de datos. En las siguientes elecciones se implementó una plataforma virtual para el ingreso de datos basada en un sitio web y una aplicación para teléfonos móviles. Los datos, ingresados por el observador vía internet o aplicación móvil, conformaban automáticamente una base de datos. Después de la elección: Las observaciones fueron procesadas estadísticamente utilizando el paquete estadístico R (R Core Team, 2015). Se analizaron los resultados teniendo en cuenta ponderaciones correspondientes al diseño muestral. Se realizó una devolución de los resultados a la ciudadanía y a las autoridades electorales. Resultados y discusión Se construyó una extensa y diversa red de observadores voluntarios. En total participaron 115 voluntarios, 30% hombres y 70% mujeres, la edad promedio fue 32 años y el desvío estándar 17 años, rango de 16 a 75 años, 24% eran menores de 18 años. Esto pone en evidencia la importante participación femenina, la diversidad etaria de los observadores y el interés de los jóvenes en la vida cívica. En cada elección se observó entre 4% y 11% de las mesas electorales, la Tabla 1 describe la cantidad de mesas observadas por turno y proceso electoral. Tabla 1: Cantidad de mesas observadas por turno y proceso electoral Elecciones Provinciales Elecciones Municipales Elecciones Nacionales Turno 1 Turno 2 Turno 3 32 33 25 16 29 28 11 16 -- 9 El voto es obligatorio para personas de entre 18 y 70 años y optativo para jóvenes de 16 y 17 años y para adultos mayores de 70 años. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 41 �Balotaje 15 21 -- Consideramos la construcción de esta red como uno de los mayores logros del proyecto. Para su consolidación fue fundamental la comunicación permanente y personalizada con cada uno de sus miembros. La coordinadora de la red mantuvo, durante todo el desarrollo del proyecto, intercambios constantes con los voluntarios vía correo electrónico, teléfono y personal. Se discutieron las dudas, se aceptaron sugerencias y, en todos los casos, se compartieron los resultados. Cada observador pudo considerarse como parte esencial de un todo, comprendiendo que, para poder obtener un panorama de toda la ciudad, era indispensable que cada uno cumpliera correctamente con su labor. Un aspecto que contribuyó al éxito de la convocatoria de voluntarios fue la organización de las observaciones en periodos cortos de trabajo de entre 1 y 3 horas, adaptados a horarios de su conveniencia y en su mismo centro de votación. Durante los encuentros de información y discusión de resultados los voluntarios transmitieron su satisfacción con el trabajo realizado, comentando distintas situaciones observadas y falencias detectadas. Un punto remarcable es que varias de estas personas, luego de participar como observadores en una elección, decidieron registrarse para actuar como autoridades o fiscales de mesa como forma de aportar a mejorar el desarrollo de las siguientes elecciones. En las elecciones provinciales se encontró que las autoridades de mesa tenían grandes dificultades para realizar el escrutinio: en muchos casos no conocían la manera de contar los votos correctamente, no sabían cómo llenar las actas, entre otras falencias. De manera correspondiente, cuando para esta misma elección se indagó por la capacitación de las autoridades de mesa, se obtuvo como resultado que solo un 22% manifestó haber asistido a la capacitación. Un porcentaje similar mencionó haber leído un instructivo. Más de la mitad (56%) no se había capacitado para desempeñarse como autoridad de mesa y solo el 34% de las autoridades de mesa mencionaron tener experiencia previa en dicha función. Para entender la extensión del problema, en esa ocasión el órgano electoral a cargo de realizar las elecciones (Tribunal Electoral Provincial) no impartió ninguna capacitación a las autoridades de mesa. Fue una organización civil (la Asociación Conciencia) quien, al conocer esta situación y para llenar el vacío dejado por el órgano electoral, procedió a brindar una corta capacitación a las autoridades de mesa dos días antes de la elección. Cuando estas observaciones fueron dadas a conocer, el personal de la Junta Electoral Municipal (que estaba a cargo de la organización de los siguientes comicios) tomó nota de esta situación y propuso al observatorio colaborar en la organización de la capacitación de las autoridades de mesa para las elecciones municipales. El día de los comicios municipales, los observadores registraron que 77% de las autoridades de mesa había asistido a la capacitación, lo cual redundó en un mejor desarrollo del escrutinio. Otro aspecto que fue mejorado en las elecciones municipales, luego de atender los problemas detectados por el Proyecto ObserBar en las elecciones provinciales, fue la adecuación de los centros de votación en cuanto a la exhibición de padrones, habilitación de cuartos oscuros accesibles y disposición de medidas de seguridad física (habilitación de salidas de emergencia, presencia de matafuegos y señalización correspondiente). Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 42 �La posibilidad de presenciar los escrutinios en la elecciones provinciales y municipales, permitió realizar sendos conteos rápidos. A partir de los resultados obtenidos se realizaron estimaciones estadísticas de los resultados generales que fueron muy cercanas a los resultados oficiales. Con esto se demostró que el diseño muestral utilizado para las realizar la observación de estos procesos fue adecuado, lo cual dio sustento a las recomendaciones realizadas. En las elecciones nacionales, el observatorio no fue habilitado para presenciar los escrutinios. Este aspecto está relacionado con la falta de legislación específica en el tema en Argentina, lo cual deja librado a la buena voluntad de los distintos organismos electorales cuáles son las instancias en las que se pueden realizar observaciones. Al momento de escritura de este trabajo, el Congreso de la Nación se encuentra abocado a la discusión de una profunda reforma del sistema electoral. Si bien el debate se centra sobre la oportunidad y conveniencia de implantar sistemas de voto electrónico, existe la posibilidad de plantear la introducción de reglas claras para las actividades de observación electoral. Esto redundaría en una mayor transparencia de los procesos electorales y, de acuerdo al esquema de observación puesto en práctica en Bariloche, en mayores niveles de compromiso y participación de los ciudadanos en estos procesos. Los resultados de la observación, en toda su extensión, están presentes en el informe anual de la DPB (Defensoría del Pueblo, 2015). Conclusiones A partir de la experiencia realizada se puede extraer varias conclusiones: - Fue posible establecer un observatorio electoral en la ciudad de San Carlos de Bariloche mediante la colaboración entre una universidad pública (UNC) y la Defensoría del Pueblo (DPB). Este observatorio, primero en su tipo en la Patagonia, funciona gracias a la activa participación de ciudadanos coordinados en una red de observadores. - La red de observadores se compone de voluntarios. Se observó una mayor participación femenina en la actividad y una amplia distribución etaria, con un fuerte componente de jóvenes. Este aspecto se considera auspicioso dado que la participación temprana en estas actividades, redunda en una toma de conciencia sobre la importancia del voto y el desarrollo de un fuerte compromiso con la calidad institucional. - Las observaciones realizadas permitieron detectar falencias en la organización de los comicios y en la capacitación de las autoridades de mesa. Más aún, las herramientas estadísticas utilizadas revelaron con precisión la extensión de dichas falencias. La publicación de los resultados y su discusión con las autoridades electorales, ayudó a implementar mejoras en los comicios subsiguientes. - Se destaca la necesidad de brindar adecuada capacitación a las autoridades de mesa, a los fiscales partidarios y al personal de las juntas electorales afectados a tareas presenciales durante los comicios. - El proyecto ObserBar quedó instalado en la ciudad de San Carlos de Bariloche no solo como una herramienta de observación electoral, sino también como un agente de capacitación y mejora de la calidad de los comicios. En base a esta experiencia, ya se ha manifestado interés en extender las tareas a la ciudad de Roca, Río Negro. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 43 �- Sería un avance considerable que la Ley Electoral argentina contemple y regule las actividades de observación electoral, fortaleciendo así este importante instrumento de participación ciudadana. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 44 �Referencias Cámara Nacional Electoral de la República Argentina. (2011). Acordada N°128/11. Cámara Nacional Electoral de la República Argentina. (2015). Código Nacional Electoral - Ley 19.945. Defensoría del Pueblo. (2015). Informe 2015. Municipalidad de San Carlos de Bariloche. Version digital disponible en: http://www.defensoriabariloche.gob.ar/. Estok, M., Nevitte, N., & Cowan, G. (2002). El conteo rápido y la observación de elecciones. Instituto Nacional Demócrata para Asuntos Internacionales (NDI). Galván, F. (2015). La observación electoral: Apuntes para su discusión en América Latina. América Latina Hoy, 70, 17-36. Organización de los Estados Americanos. (2008). Manual para las misiones de observación electoral de la Organización de los Estados Americanos. Secretaría General de la Organización de los Estados Americanos -SG/OEA. R Core Team. (2015). R:A Language and Environment for Statistical Computing. Viena: R Foundation for Statistical Computing. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 45 �Política, Globalidad y Ciudadanía Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 2. Núm 3. enero-junio 2016, pp. 46-67 ISSN: 2395-8448 Política Social y Clientelismo: La Creación del Perredismo en la Ciudad de México: 2001 - 2006 Social Policy and Clientelism: The Creation of Perredismo in Mexico City: 2001 - 2006 Carlos Luis Sánchez y Sánchez División de Estudios de Posgrado, Programa Único de Especializaciones en Ciencias Políticas y Sociales; Facultad de Ciencias Políticas y Sociales, Universidad Nacional Autónoma de México Fecha de envío: 12 de agosto 2015 Fecha de aceptación: 24 de noviembre 2015 Resumen Durante el período 2000 – 2006, el incremento que experimentó el Partido de la Revolución Democrática (PRD), en sus niveles de identificación partidista en la Ciudad de México, no tuvo una significación emocional tal y como la formulación teórica original sugiere se basa la membrecía hacia un partido (Campbell et.al., 1960), por el contrario se postula el desarrollo del perredismo obedeció a una lógica de desempeño gubernamental basado en la construcción de apoyo por la vía de la política social, el cual generó un esquema de adhesión o partidismo racional que se finca sobre parámetros de evaluación distintos a los que postula Morris Fiorina (1981) y el Modelo de Gobierno de Partido Responsable. La estrategia de comprobación de ésta hipótesis, se basó en un análisis a nivel agregado que comprendió, con una base de datos propia, verificar la existencia de relaciones lineales entre las variables independientes de gasto en los cuatro programas que comprendieron transferencias de renta directa y el perredismo en cada una de las dieciséis delegaciones políticas en que se divide la Ciudad de México. La base se construyó con datos de los siguientes programas: 1. Programa de ayuda a adultos mayores; 2. Programa de apoyo al empleo; 3. Programa de becas escolares, y 4. Programa de apoyo a personas con discapacidad, y se le indexaron los datos correspondientes a los niveles Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 46 �de perredismo de cada año por delegación a partir de los datos proporcionados por el Departamento de Investigación del Grupo Reforma. Con la finalidad de verificar la existencia o ausencia de relaciones lineales entre las variables independientes de gasto y el perredismo, se diseñó un modelo de regresión en forma de panel que posibilitó dar un seguimiento del aumento en los niveles de perredismo en las delegaciones (unidades transversales) a lo largo del tiempo. Palabras clave: Política social, Perredismo, Gobierno de Partido Responsable, Clientelismo, Ciudad de México. Abstract During the period 2000-2006, the increase that underwent the Party of the Democratic Revolution (PRD), in their levels of party identification in Mexico City, had no emotional significance such as the original theoretical formulation suggests is based towards a party membership (Campbell et.al., 1960). On the other hand, the development of the perredismo obeyed a logic of government performance based on the construction of support by way of social policy, which generated a schema of loyalty or partisanship rational that is based on parameters of assessment different to Fiona Morris (1981) has postulated and the model of Responsible Party Model The strategy of verification of this hypothesis, was based on an analysis at an aggregate level who contain, with its own database, verify the existence of a linear relationship between the independent variables of expenses in the four programs that included transfers of direct income and the perredismo in each of the 16 political delegations that divides Mexico City. The base is built with data of the following programs: 1. Program of Assistant to Older Adults; 2. Program of Support to the Employment; 3. Scholarship Program, and 4. Program of Assistant to Handicap People, and have the data corresponding to the levels of perredismo of each year indexed by delegation from the data provided by the Research Department of Grupo Reforma. With the purpose of verify the existence or the absence of linear relations between independent expenses variables and the perredismo, there is designed a model of regression in form of a panel that allowed a follow-up of the increase in levels of perredismo in the delegations (transverse units) along the time. Key Words: Social policy, Revolutionary Democratic Party, Responsible Party Model, Clientelism, Patronage, Mexico City Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 47 �Política Social y Clientelismo: La Creación del Perredismo en la Ciudad de México: 2001 - 2006 Introducción El artículo plantea una forma distinta de comprender la forma en que el desempeño de los gobiernos impacta en la formación de las identidades partidistas; a partir de una revisión de la forma en que ha funcionado el modelo de representación-vinculación programática en América Latina, se establece que la representación programática presenta limitantes para explicar la formación del partidismo en las democracias que emergieron durante el período conocido como “La Tercera Ola”. Por el contrario, en éste trabajo se postula que el desempeño que explicar la formación del denominado perredismo en la Ciudad de México, se basa en lo que se conoce como el Patronage-based, party-voter linkage (Kitschelt y Wilkinson, 2007), un modelo de representación basado en el intercambio particularizado, también denominado “representación clientelar”. En este modelo, los vínculos entre partidos y ciudadanos se basan en incentivos materiales directos, focalizados en individuos específicos o pequeños grupos que de antemano se sabe son altamente receptivos –sobre todo por su grado de marginación y pobreza– a retribuir electoralmente y/o con su adhesión al partido político que lo está beneficiando con recursos del Estado en su ejercicio de gobierno. En este contexto, la noción de partidismo o identidad partidista que aquí se presenta descansa en la premisa de que es la racionalidad individual y no los procesos de socialización, lo que permite la formación de una identidad colectiva, en este caso un nosotros perredista. El Partidismo Racional Con la publicación en 1985 de “Capitalismo y Socialdemocracia” Adam Przeworski y John Sprague, demostraron la importancia que tienen las estrategias de representación de los partidos políticos en la construcción de identidades colectivas. Al respecto, el modelo de representación que ha primado en el grueso de las democracias consolidadas, basado en la lógica de distribución y provisión de bienes públicos de índole programática, se ha denominado Responsible Party Model (RPM) o Modelo de Gobierno de Partido Responsable (GPR). Basado en este esquema de funcionamiento de las democracias representativas, Morris Fiorina (1981) desarrolló su concepto de identificación partidista como una suma continua del desempeño previo de los partidos en el gobierno. La definición de Fiorina se vincula con el GPR en el sentido de que los individuos tienen la capacidad de evaluar el desempeño de los partidos en función de sus preferencias programáticas; preferencias que al ser implementadas generan las condiciones para una evaluación retrospectiva que impactarían en los niveles de partidismo. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 48 �En el modelo de gobierno de partido responsable, los partidos políticos constituyen los principales vehículos de agregación de preferencias individuales que habrán de transformarse en políticas públicas. El GPR ha inspirado una extensa teorización acerca de las condiciones que hacen posible que los individuos seleccionen partidos que representen y traduzcan sus creencias y preferencias en políticas concretas; partidos que representen y ejecuten sus demandas (Dalton, 1985; Powell, 1982). El GPR postula que son tres los requerimientos que, relacionados con el comportamiento de los individuos y de los partidos políticos, son necesarios para que un esquema de representación programática se lleve a cabo en su dimensión de receptividad (responsiveness) y en su dimensión de rendición de cuentas (accountability). Es decir, para que las creencias y preferencias ciudadanas se transformen en políticas públicas y, con ello, se produzcan las condiciones necesarias para que los representados, a través de las elecciones, sancionen de forma positiva o negativa el ejercicio de gobierno se necesita:10 1) Divergencia entre las políticas preferidas por los partidos políticos11 Los individuos hacen una elección significativa sobre la base de una oferta diversa de los partidos políticos en materia de políticas públicas. Sin esta oferta diversa o divergencia entre las políticas, los individuos tienen pocas oportunidades de influir en las políticas de gobierno a través de su voto. 2) Estabilidad intertemporal en las preferencias partidarias Los partidos deben presentar políticas que sean razonablemente estables a lo largo del tiempo; los cambios drásticos confunden al electorado acerca de lo que el partido está defendiendo, lo cual le impide influenciar mediante su voto las políticas de gobierno. Por otro lado, aun cuando los individuos puedan estar suficientemente informados sobre las políticas coyunturales de los partidos, esto paradójicamente implica que ellos perciban la dificultad de traducir sus propias preferencias en votos si, al mismo tiempo, perciben una alta probabilidad de que los partidos cambien sus posturas políticas. 3) Voto de los electores basado en preferencias programáticas Los individuos basan sus decisiones en una evaluación comparativa de las políticas de los partidos en competencia con la intención de influir en los resultados del gobierno. Si no existiera un voto sobre las políticas y la oferta programática de los partidos, los resultados no estarían expresando un referéndum sobre las distintas visiones político-programáticas que los partidos proponen. Lo que subyace en este modelo de representación es una estrategia de vinculación, distribución y agregación de demandas que no se refiere a bienes particulares o privados, sino a la provisión de bienes públicos para una generalidad, donde hay que agregar las demandas de los individuos, delimitar las preferencias comunes y actuar en consecuencia. La representación programática conlleva una distribución que apela a categorías abstractas y generales pero, sobre todo, produce una estructura de competencia en la que 10 Para una discusión más amplia sobre las distintas dimensiones de la representación política, véase Hanna Pitkin, “El concepto de Representación”, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1985, pp. 283. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 49 �se ponen a consideración y evaluación retrospectiva los resultados macroeconómicos (Dorussen y Palmer, 2002, Gramacho, 2006). El estudio de la formación del partidismo se ha desarrollado, en su mayoría, bajo las premisas de representación/desempeño y competencia formuladas por el modelo de gobierno de partido responsable. De acuerdo a esta línea de investigación, los gobiernos de partido en democracias consolidadas presentan una gran diferencia entre sí respecto al amplio rango de políticas sociales y económicas (Castles, 1982; Esping-Andersen, 1990; Huber y Stephens, 2001; Klingemann, Hoffert y Budge, 1994). Si bien las premisas del GPR han sido ya exploradas para explicar el cambio en las preferencias políticas en México, especialmente en investigaciones sobre el impacto del desempeño del gobierno en el voto (véase, por ejemplo: Buendía, 2000; Beltrán, 2000 y 2003; Cinta, 1999; Magaloni, 1999; Poiré, 1999 y 2000; Morgenstern y Zechmeister, 2001), considero que una adopción literal de las mismas se confronta con la específica capacidad de respuesta que los partidos en el gobierno en México y América Latina han tenido en relación con las preferencias y deseos de sus ciudadanos a la hora de formular políticas públicas. Lo anterior conlleva una comprensión distinta respecto de la forma en que el desempeño gubernamental impacta sobre el partidismo. En América Latina, la existencia del modelo de representación-vinculación programática ha sido rastreada desde distintas perspectivas, con los estudios de preferencias programáticas entre votantes y líderes políticos (Ruiz Rodríguez y García Montero, 2003; Luna y Zechmeister 2005; Álcantara, 2004 y 2008), los análisis de corte institucionalista (Mainwaring y Scully 1995), los estudios institucionales y de opinión pública (Payne, 2003), estudios comparados de los niveles de institucionalización existente entre las realidades de Europa del Este, América Latina y democracias consolidadas ( Torcal, 2005) y el análisis de Coppedge12 (1998) Sin embargo, aún con la presencia de este cúmulo de trabajos, la presencia de una representación programática, tal y como lo postula el GPR en América Latina, ha sido exigua. El GPR ha enfrentado serias limitantes para explicar la realidad de las democracias que emergieron principalmente durante la tercera ola de la democracia (Sartori, 1996). En ellas, la competencia y el desempeño del gobierno se ha dado predominantemente sobre la base de lo que se conoce como el Patronage-based, party-voter linkage (Kitschelt y Wilkinson, 2007), un modelo de representación basado en el intercambio particularizado, también denominado “representación clientelar”. En este modelo, los vínculos entre partidos y ciudadanos se basan en incentivos materiales directos, focalizados en individuos específicos o pequeños grupos que de antemano se sabe son altamente receptivos –sobre todo por su grado de marginación y pobreza– a retribuir Este último, centrado en las coyunturas críticas marcadas por el cambio en el modelo económico –de 1982 a 1990–, que habían afectado el perfil ideológico y las formas de organización de los partidos políticos en América Latina; posibilitando divergencia programática entre los partidos denominados de derecha, que habrían apoyado las reformas orientadas al mercado y los partidos de izquierda o centro izquierda, que se opusieron a dichas medidas como la solución aducida para la crisis económica en el continente 12 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 50 �electoralmente y/o con su adhesión al partido político que lo está beneficiando con recursos del Estado en su ejercicio de gobierno.13 En este contexto, la noción de partidismo racional que aquí se presenta si bien descansa en la premisa de que es la racionalidad individual y no los procesos de socialización, lo que permite la formación de una identidad colectiva, en este caso un nosotros perredista, la evaluación que el individuo realiza no se lleva a cabo sobre la provisión de bienes colectivos como el crecimiento económico, el empleo, la estabilidad monetaria, la seguridad social. Por el contrario, en la también llamada rendición de cuentas clientelar, la evaluación que hacen los individuos se hace sobre el beneficio mutuo y el intercambio de apoyo a cambio de una retribución o transferencia de renta directa, o por el acceso a empleo y bienes y servicios de distinta índole. La Identidad Partidista en la Ciudad de México El 2 de julio de 2006, el Partido de la Revolución Democrática (PRD), consolidaba su posición dominante en el espectro electoral de la Capital del País; con 42.37% de los votos obtenía por tercera vez consecutiva la Jefatura de Gobierno de la Ciudad de México; ganaba catorce de las dieciséis delegaciones políticas y treinta y seis de los cuarenta distritos locales de mayoría. En un período de seis años, considerando las tres elecciones locales concurrentes, el PRD había aumentado su nivel de votación en un 40.5% en promedio; este aumento implicaba considerar que se había producido también una expansión en los niveles de identificación política con el partido del Sol Azteca, reflejada tanto de forma paulatina, como de un proceso electoral a otro. Al respecto, un primer punto de referencia del cambio en los niveles de perredismo lo ofrece precisamente el incremento observado del proceso electoral de 2000 al de 2006: En este sentido, tal y como lo enuncia Menenguello (1998: 27): “El Estado ha adquirido un papel creciente como elemento regulador de la vida y del funcionamiento de los partidos, y la experiencias de gobiernos vienen ampliando las bases de su desarrollo organizativo a través de los recursos políticos allí producidos”. A través de su participación en el gobierno, los partidos optimizan la atención de los intereses y necesidades de grupos organizados, o enclaves sociales específicos. 13 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 51 �Como se puede observar en la figura 1, el incremento del perredismo fue de más de 18 puntos, mientras que en el caso del panismo y el priísmo se presenta un decremento de casi 8 y poco más de 10 puntos porcentuales, respectivamente. Por otra parte, con base en las encuestas delegacionales que realizó el departamento de investigación del Grupo Reforma, se presenta la dinámica del partidismo en la Ciudad de México que señala el incremento/decremento en el período 2001 – 2006. Tabla 1. Crecimiento porcentual del Partidismo por Delegación en la Ciudad de México: 2000 – 2006 Álvaro Obregón Azcapotzalco Benito Juárez Coyoacán Cuajimalpa Cuauhtémoc Gustavo A. Madero Iztacalco Iztapalapa Magdalena Contreras Miguel Hidalgo Milpa Alta Priísta 21 -13 -23 -16 -9 -27 -44 -9 -45 -26 -43 -26 Panista -46 -32 -4 -38 -51 -43 -48 -23 -36 -29 -19 -14 Perredista 145 154 70 58 130 147 203 118 192 208 199 78 Independiente -21 -26 -12 3 -15 -19 -20 -32 -38 -37 -18 -21 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 52 �Tláhuac Tlalpan Venustiano Carranza Xochimilco Promedio -38 -18 -16 -6 -24 -33 -24 -36 -19 -31 130 88 111 71 131 -31 -25 -15 -25 -24 Como se puede observar, el perredismo es la única identidad partidista que se incrementa en el período 2000 – 2006; considerando los distintos niveles de cada una de las dieciséis delegaciones políticas este aumento fue en promedio de 131%. En contraste el priísmo y los independientes decrecen en 24%, mientras que el panismo lo hizo en 31%. En lo que respecta específicamente al perredismo, el crecimiento porcentual promedio anual, indica que en delegaciones como Magdalena Contreras, Gustavo A. Madero y Miguel Hidalgo el perredismo crecio en promedio cada año en 25%, en Iztapalapa lo hizo en 24%; mientras que en un grupo que va de Azcapotzalco a Tlahuac el crecimiento fue del 20% anual en promedio, siendo las delegaciones Xochimilco, Benito Juárez y Coyoacán en donde la identificación con el Sol Azteca creció menos en un 11% y 10% respectivamente. La serie de mediciones que se han presentado son solo una muestra del aumento que se produjo en los niveles de perredismo en un corto periodo de tiempo. Al respecto, se plantea que este incremento del perredismo no ha dependido de la familia u otros grupos de referencia, sino fundamentalmente del beneficio de políticas concretas que los individuos consideran en un determinado horizonte de tiempo, como ejes articuladores del debate acerca de la direccionalidad que debe adoptar el ejercicio de gobierno. En este sentido, el objetivo siguiente es comprobar que la expansión del denominado perredismo, observada durante el ejercicio de gobierno 2000-2006, obedeció a las características particulares del modo de implementación de la política social. Es decir, este incremento no puede Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 53 �explicarse sin considerar la conformación de nuevos vínculos partidarios bajo una lógica de intercambio particularizado o de índole clientelar. La construcción del partidismo perredista adquirió un cariz particular en respuesta a nuevas pautas distributivas-retributivas, que modificaron las formas de vinculación clientelar, lo cual amplió, a nivel agregado, los niveles de identificación con el PRD. En el siguiente apartado se analizará el desempeño del gobierno basado en la política social y su estrategia de implementación basada en una lógica de intercambio particularizado. Se demostrará, finalmente, hasta qué punto la proyección del perredismo es consecuencia de un estrategia fincada en nuevas formas de vinculación política, basadas fundamentalmente en la política social adoptada por el PRD en su ejercicio de gobierno. Por el Bien de Todos, Primero los Pobres Durante el segundo periodo de gobierno del Partido de la Revolución Democrática (PRD) en la Ciudad de México14, se inició formalmente un proceso de reincorporación de la cuestión social en la agenda política; durante el periodo 2001-2006, la estrategia de gobierno del PRD supuso un cambio sustancial que trasladó la atención –centrada hasta ese momento en la necesidad de instituciones y procedimientos formales para la competencia política, al estado de profunda desigualdad económica existente en el país y en la Ciudad de México. En este sentido, el PRD fue claro en su planteamiento; sus líneas de acción como partido en el gobierno se erigirían como una respuesta a la política económica vigente, con la posibilidad de hacer patente por primera vez –de forma efectiva y bajo políticas públicas concretas– su denuncia del modelo neoliberal. El gobierno perredista buscaba rescatar las bases sociales, el carácter asistencial y el Estado benefactor, interventor y regulador propios del modelo posrevolucionario y con ello retornar a las bases tradicionales de legitimidad del sistema político, basado en un pacto social, adoptando un proyecto económico tradicional (Bruhn, 1997, p. 17). Esta toma de posición sobre las funciones que debería tener el Estado no sólo tendría impacto en los objetivos y las prioridades que el Gobierno de la ciudad se había planteado, en respuesta a la política social del Gobierno Federal, que era vista únicamente como un conjunto de correctivos a las fallas e insuficiencias del mercado; la estrategia gubernamental en la distribución del gasto social estaba en concordancia con el común denominador de los partidos de izquierda o socialdemócratas, los cuales ejecutan transferencias sociales mediante la intervención del Estado (Alesina 1992 y 1997; Boix, 1996) con el objetivo de maximizar la tasa No obstante, desde 1997 para el Gobierno de la Ciudad de México, el objetivo de la política social sería “la superación del grave deterioro social, a través de una política social integral, basada en una política económica orientada al crecimiento sustentable con equidad [para lo cual se proponía] construir un nuevo paradigma para la política social y enfatizar en el desarrollo de instrumentos de corresponsabilidad gobierno-sociedad”. Veáse: Informe sobre Política Social del Gobierno del Distrito Federal, Secretaría de Educación, Salud y Desarrollo Social, 1997: 5. 14 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 54 �de crecimiento económico, priorizando el bienestar de los trabajadores y los sectores menos favorecidos. El propósito del gobierno perredista, desde el momento en que Andrés Manuel López Obrador asumió la Jefatura de Gobierno de la Ciudad de México, sería que todo el proceso de implementación de la politica pública y la política social en particular se rigiera bajo el lema que desde su campaña había enarbolado: “Por el bien de todos, primero los pobres”. A través del Programa General de Desarrollo del Distrito Federal 2001-2006, se realizó un diagnóstico de la problemática capitalina y se señalaba que la política social se convertiría en el eje articulador de los programas que aplicaría el Gobierno de la Ciudad de México. Con base en ésta directriz, se desarrolló el Programa Integral y Territorial de Desarrollo Social (PITDS), el cual estaba integrado por un conjunto de programas sociales, cuya lógica de aplicación dependía del grado de marginación existente en las dieciséis delegaciones políticas en que se divide política y administrativamente la Ciudad de México. De acuerdo con los criterios del gobierno capitalino, poco más del 58% de la población de la Ciudad de México, se encontraba en condiciones de ser atendida por las trece vertientes programáticas que integraron la Política Social del Gobierno; su implementación dependería, primero, de dividir a la Ciudad de México en 1352 unidades territoriales; para posteriormente, ubicar aquellas zonas que con los mayores niveles de marginación y pobreza, concentrarían a la población objetivo de los programas sociales del gobierno perredista. Tabla 2. Vertientes Programáticas de la Política Social de Gobierno del Distrito Federal: 2001 - 2006 Vertientes Programáticas de la Política Social de Gobierno del Distrito Federal: 2001 - 2006 Servicios Asistenciales Construcción de Obras y Servicios Prevención del Delito Rescate de Unidades Habitacionales Estancias Infantiles Ampliación y Rehabilitación de Vivienda Becas para Trabajadores Construcción y Mantenimiento de Escuelas Apoyos a Adultos Mayores Apoyo a la Producción Rural Apoyos a Personas con Discapacidad Crédito a Microempresarios Apoyo a niños y niñas en condiciones de pobre Apoyo a Mercados Públicos Desayunos Escolares Bajo ésta lógica, la segmentación daría como resultado 767 unidades territoriales distribuidas acorde al porcentaje de población en grado de marginación en las dieciséis delegaciones políticas. El Programa Integral y Territorial de Desarrollo Social (PITDS), daría prioridad a lo largo del sexenio a los apoyos económicos directos que comprendieron los programas de: Adultos mayores, Apoyo a personas con discapacidad, Apoyo a niños y niñas en condiciones de vulnerabilidad, Becas para trabajadores. Del 2001 al 2006 se erogaron 19 mil 977 millones de Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 55 �pesos en estos programas, lo cual representó el 65.5% del presupuesto de la política social del gobierno. Como se puede observar en la gráfica anterior, el porcentaje de asignación de gasto en los programas que representaron transferencia de renta directa, fue entre el 60% en el 2002 a casi el 80% en 2006; en todo caso, cada año durante el sexenio estos programas fueron la prioridad del Gobierno de la Ciudad de México15. En lo que respecta al desglose de los apoyos económicos directos durante el sexenio, el programa de Apoyo a Adultos mayores representó 78% del presupuesto, con 13 mil millones 505 mil 407 pesos, mientras que en el programa destinado a personas con discapacidad se ejerció, con 2 mil 518 millones de pesos, el 15% del presupuesto. La prioridad en el destino de gasto muestra que, en materia de programas de transferencia de renta directa, la marginación no necesariamente fue el principal criterio de distribución de las asignaciones en las dieciséis delegaciones políticas. Al respecto, para tener mayor claridad en la forma en que se asignó el gasto, se presenta 1) cuáles fueron durante el sexenio, las delegaciones que ejercieron el mayor porcentaje de gasto social considerando los cuatro programas de transferencia de renta 2) cómo se distribuyó el 15 La tasa de crecimiento promedio durante el sexenio en los Apoyos económicos directos fue del 17%, mientras que la tasa de crecimiento en el período 2001 – 2006 fue del 121% en los programas de transferencia de renta directa. Por otra parte, los programas de crédito fueron el segundo orden de prioridad en el sexenio y los programas de suministro de insumos, y los programas de construcción y mantenimiento de servicios, si bien comenzaron el sexenio con una inversión de 21%, representaron al final sólo 4.8% del presupuesto Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 56 �gasto de cada programa, en cada una de las diecises delegaciones y 3) cuál fue el programa prioritario o la prioridad de gasto en cada delegación política. Como se puede observar a continuación en la figura 4, en principio son cinco las delegaciones que aglutinaron poco más del 56% del gasto en beneficios económicos directos durante el sexenio: Iztapalapa, Gustavo A. Madero, Álvaro Obregón, Tlalpan y Coyocán; el 43% se distribuyó en las once delegaciones restantes; con un criterio distinto, como se puede observar, al del grado de marginación que caracterizaba en ese momento a cada localidad. Éste mismo grupo de demarcaciones fueron prioritarias en materia de gasto por programa; de tal forma que el 51.34% del presupuesto del programa de Ayuda a Adultos Mayores; el 62% del gasto del programa de Ayuda a Personas con Discapacidad; el 58.7% del programa de Becas Escolares y el 55% del gasto del programa de Apoyo al Empleo, se concentró esencialmente en las cinco delegaciones punteras: Iztapalapa, Gustavo A. Madero, Alvaro Obregón, Tlalpan y Coyocán. Por otra parte, hay que señalar que el gasto en los distintos programas se distribuyó en diferentes porcentajes en cada demarcación; por ejemplo, en el caso de los programas que se les destinó mayor presupuesto: Ayuda a Adultos Mayores y Ayuda a Personas con Discapacidad, su Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 57 �presencia fue reducida en delegaciones como Milpa Alta, Tláhuac y Cuajimalpa, demarcaciones con el mayor grado de marginación en la Ciudad de México. La fuerza de los programas de transferencia directa si bien se hace patente en conjunto, fuera de las delegaciones punteras, el grado de marginación y pobreza no fue el criterio de asignación del gasto social durante el sexenio. Si bien la concepción de la política social ha estado en consonancia con una plataforma ideológica identificada con la oferta programática de los partidos de izquierda; la distribución del gasto social ha seguido distintas estrategias, más acordes con criterios partidistas que con criterios técnicos, que ponderen la marginación de las delegaciones como el eje principal en la asignación de recursos. En el siguiente apartado se muestra todo el proceso de verificación empírica entre el gasto social principalmente en materia de transferencia de renta directa y el aumento del perredismo en la Ciudad de México y en cada una de las dieciséis delegaciones políticas. El Gasto Social y el Perredismo en la Ciudad de México Con el fin de verificar la relación entre erogación en programas sociales e incremento del perredismo durante el período 2001 – 2006, se elaboró una base de datos que comprendió la sistematización de información estadística de los distintos programas que articularon la política social del Gobierno de la Ciudad de México. Esto permitió observar la dinámica particular de distribución del gasto de cada una de las siguientes vertientes programáticas. 1. Apoyo a adultos mayores 2. Apoyo a personas con discapacidad 3. Apoyos a niños y niñas en condiciones de pobreza y vulnerabilidad 4. Becas para los trabajadores 5. Desayunos escolares 6. Ampliación y rehabilitación de vivienda 7. Crédito a microempresarios 8. Apoyo a la producción rural 9. Rescate a unidades habitacionales de interés social 10. Mantenimiento de escuelas 11. Apoyo a mercados públicos 12. Estancias infantiles Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 58 �La estrategia de análisis se centró en el diseño de un modelo de regresión tipo panel; éste modelo permitió analizar la distribución del gasto en las delegaciones políticas, en tanto unidades transversales, a lo largo del tiempo16 y permitió alcanzar el mayor nivel de individualidad del impacto de las variables explicativas de gasto sobre la variable dependiente –perredismo por delegación del 2001 al 2006–, e incorporar también en el análisis la variación del perredismo en cada demarcación; documentando con ello los resultados de los efectos fijos. Variables de análisis La información de la totalidad de los programas y, en específico, la de aquellos que representaron transferencias de renta directa a los beneficiarios se incorporaron al modelo en términos per cápita. No obstante, como ya se mencionó, a fin de alcanzar el mayor efecto individual de las variables de gasto –y dada la incidencia diferenciada que tuvieron los programas y el peso específico que, en particular, tuvo el programa de apoyo a adultos mayores– se procedió a verificar la existencia o ausencia de relaciones lineales17 entre las variables independientes de transferencia de renta directa cuya dinámica y efecto hasta el momento hemos documentado: 1) apoyo a adultos mayores 2) apoyo al empleo 3) becas escolares 4) apoyo a discapacitados. Con ello, se observó un alto grado de asociación entre el gasto realizado en el programa de ayuda a adultos mayores y el gasto en el programa de apoyo al empleo y, por otro lado, entre el gasto en el programa de becas escolares y el gasto en apoyo a personas con discapacidad. No obstante, el gasto en adultos mayores y apoyo al empleo no está relacionado linealmente con becas escolares ni con apoyo a personas con discapacidad. De esta manera, se formó un índice aditivo entre ambos grupos de programas y se crearon dos nuevas variables: Gastopc1, conformada por el gasto conjunto per cápita de los programas de ayuda a adultos mayores y apoyo al empleo; y Gastopc2, la cual representa el gasto per cápita en becas escolares y apoyo a personas con discapacidad. Por otra parte, con el fin de calcular el efecto de la totalidad de los programas sociales, se incorporó en el análisis la inversión per cápita global. Finalmente, se agregó la variación del perredismo por delegación mediante un 16 Al plantear un modelo de regresión en forma de panel, los datos disponibles crecen y permiten analizar, simultáneamente, la relación funcional entre nuestras variables tanto temporal como espacialmente. Algunos beneficios de este tipo de modelos, en comparación, por ejemplo, con los denominados de series de tiempo o de corte transversal, es que proporcionan una mayor cantidad de datos informativos, más variabilidad, menos colinealidad entre variables, más grados de libertad y una mayor eficiencia. En este sentido, el problema de investigación que interesa estudiar está definido, tanto temporal como espacialmente. El estudio abarca un periodo de tiempo de seis años, que va del 2001 al 2006, en el Distrito Federal. A su vez, dentro de esta Entidad, la unidad de observación son las delegaciones políticas. Ahora bien, un modelo de corte transversal no permite estudiar la relación funcional planteada, ya que tendrían que correrse seis de estos modelos. Por lo que se refiere a modelos de series de tiempo, se tendrían que realizar 16 modelos, uno para cada delegación. Pero la limitación más importante es el número de observaciones que se tendrían para cada una de estas alternativas. 17 Dado que las variables de gasto, por su naturaleza, tendrían un alto grado de multicolinealidad, se realizaron regresiones parciales entre estas variables para determinar qué tanto una variable independiente explica la variación de las otras. Es decir, se estimó la Rj2 a fin de determinar cuál es la proporción de la variación total que hay en una variable independiente a causa de las otras variables independientes de gasto. Estas regresiones, y la comprobación de la existencia de relaciones lineales entre las variables independientes de gasto, se efectuaron antes de la especificación del modelo y sirvieron para orientar la misma. Los pormenores de este procedimiento y las especificaciones del modelo se pueden consultar en el apéndice metodológico correspondiente. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 59 �análisis de efectos fijos,18 tomando como variable de referencia a la delegación Iztapalapa, dado que fue la delegación que presentó un crecimiento constante en sus niveles de perredismo a lo largo del sexenio y la de mayor gasto social asignado durante el período. La incorporación del análisis de los efectos fijos por delegación permitirá vislumbrar si frente a Iztapalapa, como la variable de referencia, cada una de las quince delegaciones restantes contribuye, en mayor o en menor medida, a la identidad partidista perredista. Interpretación y resultados El modelo que a continuación se presenta valida la hipótesis que ha guiado este trabajo; en el sentido de que el desarrollo del perredismo obedeció a una lógica de desempeño gubernamental basado en la construcción de apoyo por la vía de la política social. En este caso concreto, la estrategia de distribución del gasto social durante los años 2001 a 2006 habría tenido un impacto en la expansión de los niveles de perredismo en la Ciudad de México. Tabla 3. Gasto en política social: inversión per cápita e inversión per cápita conjunta de programas de transferencia de renta directa y expansión del perredismo en la Ciudad de México: 2001-2006 Variable independiente Variables explicativas Gasto social per cápita Gastopc1: adultos mayores/apoyo al empleo Gastopc2: programa de becas escolares/apoyo a personas con discapacidad Efectos fijos Azcapotzalco Coyoacán Cuajimalpa Gustavo A. Madero Iztacalco Magdalena Contreras Coeficiente Perredismo Error Significancia Estándar .6242* 0.2183 0.0040 -5.8935* 1.8694 0.0020 2.3361** 1.1536 0.0430 -.2688* -.2633* -.7200* -.2341* -.2466* -.3240* .0533 .0841 .2245 .0515 .0670 .0570 0.0000 0.0020 0.0010 0.0000 0.0000 0.0000 La introducción de la estimación de efectos fijos se justifica, tal y como dice Wooldridge (2001), “cuando no podemos considerar que las observaciones son muestras aleatorias de una gran población”. En el caso de contar con datos sobre estados y provincias, a menudo conviene pensar en αi como parámetros que hay que estimar, en cuyo caso empleamos métodos de efectos fijos. Utilizar efectos fijos conlleva permitir una intercepción distinta para cada observación (en este caso cada delegación). 18 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 60 �Milpa Alta Álvaro Obregón Tláhuac Tlalpan Xochimilco Benito Juárez Cuauhtémoc Miguel Hidalgo Venustiano Carranza Constante: Iztapalapa Observaciones OverallRˆ2 p<0.01* -.5177* -.3434* -.1604 -.2613 -.3006 -.5394* -.1801* -.4904* -.4741* 31.1816 95 0.7951 p<0.05** .1894 .0446 .0596 0.353 .0681 .2099 .0553 .0668 .0514 19.7909 0.0060 0.0000 0.0070 0.0000 0.0000 0.0100 0.0010 0.0000 0.0000 0.1150 p<0.10*** El cuadro muestra el modelo con las variables independientes de gasto per cápita y la variable dependiente de identidad partidista perredista o perredismo. La primera variable, gasto social per cápita, comprende el gasto por persona realizado en función de la totalidad de las ramas programáticas que constituyeron la política social del gobierno. Los resultados nos indican que la relación entre esta variable y el partidismo es positiva y significativa: a medida que el gasto social per cápita de todos los programas que integraron el Programa Integrado Territorial para el Desarrollo Social (PITDS) aumentó en una unidad porcentual, el perredismo lo hizo 0.62%. Esto demuestra que el impacto individual de los programas, más allá de sus objetivos concretos –mejora de unidades habitacionales, rehabilitación de viviendas, desayunos escolares etc.–, es lo que prima en el aumento del partidismo durante este periodo. Esta variable es de suma importancia, ya que demuestra el impacto en su conjunto de la política social del gobierno en la percepción de cada uno de los beneficiarios de los distintos programas. Esto también indicaría que el beneficio de los distintos programas puede ser indirecto, ya sea por un familiar beneficiado, un amigo o por el simple hecho de concordar – aunque la persona no sea beneficiaria– en la manera en que la política es aplicada. De esta manera, en la medida en que se incrementa la inversión y los resultados son cada vez más visibles, la probabilidad de identificarse con el PRD se incrementa. En este sentido, existe una completa interacción e interconexión entre las distintas ramas programáticas que integraron el grueso de la política social. Si bien hay programas que tuvieron un mayor peso presupuestal, como el caso del apoyo a adultos mayores, este resultado no hace sino evidenciar que la estrategia integral que el Gobierno de la Ciudad de México mantuvo desde un principio tuvo éxito. No obstante, al margen de las distintas motivaciones individuales que llevaron a los integrantes de los diferentes segmentos beneficiados a, directa o indirectamente, identificarse, reconocerse y formar parte de un “nosotros” perredista; lo que primordialmente indica la incidencia de la inversión per cápita de los programas sociales Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 61 �en la expansión del perredismo es el éxito de una acción conjunta en varios frentes o segmentos de población. Entre ellos, se puede contar a los jóvenes, adultos mayores, niños, mujeres solteras, desempleados de distinta índole e incluso pequeños empresarios y trabajadores del sector rural. Desde otro ángulo, similar a los procesos susceptibles de producir una acción colectiva, también puede mostrar el impacto positivo que produjo la conformación de condiciones estructurales comunes, que permitieron a los distintos beneficiarios percibir, evaluar y decidir lo que tienen en común (Melucci, 1999). Por otro lado, si ponemos en el centro de la interpretación consideraciones instrumentales, esta variable representaría el indicador económico sobre el cual los individuos estarían evaluando el desempeño del gobierno; una de las causas principales del movimiento del partidismo a nivel agregado (Erikson, MacKuen y Stimson, 1989). En este sentido, la inversión en programas sociales se constituiría en la función representativa del desempeño económico que durante este tiempo habría afectado la oscilación del perredismo en ese nivel. Este argumento se refuerza al estudiar los coeficientes de los programas que representaron beneficios directos. Éstos son mayores respecto a lo observado en la inversión per cápita, pero, paradójicamente, su efecto sobre el perredismo es distinto. Por un lado, en el gasto per cápita conjunto en los programas adultos mayores/apoyo al empleo, la variable es significativa, pero el coeficiente negativo; mientras que el gasto per cápita agregado en becas escolares/apoyo a personas con discapacidad es positivo, significativo e, incluso, mucho mayor que el gasto social per cápita, dado que, ante un incremento de una unidad porcentual, el perredismo aumentó en 2.33 por ciento. Por otro lado, en lo que respecta a la variable Gastopc2: becas escolares/apoyo a personas con discapacidad, contra todos los pronósticos, que hacían pensar que el gasto conjunto encabezado por el programa de apoyo a adultos mayores habría de tener una mayor incidencia, los programas de becas escolares/apoyo a personas con discapacidad fueron, en términos de efectividad de la política pública, mucho más rentables en la conformación del perredismo. El perredismo por delegación Con el fin de evaluar el efecto diferenciado del grado de partidismo por delegación, se calcularon los efectos fijos 19 a través de variables dummies. Esto nos permite observar, 19 Los efectos fijos nos permiten medir la intersección diferencial de cada unidad observada; en el caso que nos atañe, de cada delegación política. Ahora bien, se le llama efectos fijos dado que a pesar de que el coeficiente de intersección puede variar para cada delegación, en realidad es invariable a lo largo del tiempo. En realidad, lo que busca es identificar las diferencias que existen en las delegaciones en torno de nuestra variable dependiente (identidad con el PRD), manteniendo constante el tiempo y el resto de las variables. Sin embargo, los coeficientes de las variables gastosocial, bendirectos, etc., estimados en el modelo de regresión de panel, sí consideran la variable tiempo. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 62 �manteniendo las variables de gasto constantes, cuál es la delegación en la que el perredismo creció más. Como ya se mencionó, como parámetro de comparación se escogió a la delegación Iztapalapa. Al tomar a esta demarcación como constante, podemos determinar el peso individual de cada delegación.20 Con ello se puede observar, dado que los coeficientes son negativos y significativos, que el análisis se hace en función del grado de cercanía a la constante, en este caso Iztapalapa. En este sentido, todas las delegaciones contribuyen al perredismo por debajo del promedio. En primera instancia tenemos a las delegaciones cuya contribución a la identidad está muy cerca del promedio: Tláhuac en 0.16%, Cuauhtémoc en 0.18%, Gustavo A. Madero en 0.23% e Iztacalco en 0.24%. Estos resultados son muy consistentes con el crecimiento observado y el promedio sexenal de perredismo que cada una de estas demarcaciones presentó durante los seis años analizados. Luego se encuentra un grupo relativamente homogéneo, conformado por Tlalpan, Coyoacán y Azcapotzalco; estas tres zonas contribuyen en 0.26%. Por su parte, la contribución de Xochimilco, Magdalena Contreras y Álvaro Obregón oscila entre el 0.30% en el primer caso y 0.34%, pasando por 0.32% de Magdalena Contreras; lo cual las ubica en una posición equilibrada en relación con la constante. No ocurre así con Venustiano Carranza, Miguel Hidalgo, Milpa Alta, Cuajimalpa y, por supuesto, Benito Juárez. Estas delegaciones están muy por debajo del promedio, destacando Cuajimalpa en 0.72%, y los enclaves panistas, Benito Juárez en 0.53% y Miguel Hidalgo en 0.49%. Las diferencias pueden obedecer a muy diversas causas, desde la predominancia del PAN en Benito Juárez y Miguel Hidalgo, hasta sus niveles de marginación, las características individuales de la población, etcétera. Lo interesante del análisis por efectos fijos es que, sin duda, existen factores inobservables que están latentes en la contribución particular de cada delegación al perredismo a nivel agregado. Entre dichos factores se encuentran la disminución y consecuente reconversión de priístas y panistas; la adhesión de jóvenes, en tanto nuevos segmentos de población que empiezan a participar políticamente; la influencia indirecta que pudieron haber tenido los grupos beneficiados en su entorno más inmediato: familiar, comunitario, etc., de la que ya hemos hecho mención; distintas formas de percibir el desempeño del gobierno, y la propia acción de los partidos de oposición. La intersección diferencial; en realidad es un coeficiente que evalúa el modelo de regresión en forma de panel; este coeficiente es el β0 o constante del modelo. Para poder observar cómo varía la intersección en función de las empresas, se introducen las variables dicótomas de intersección deferencial (variables dummies, una para cada delegación política, quitando la de referencia, ya sea Benito Juárez o Iztapalapa). En realidad se desea evaluar los coeficientes de intersección diferencial para cada delegación a fin de observar las diferencias que existen en las unidades transversales (delegaciones). Si los coeficientes de efectos fijos (variables dummies de cada delegación) son estadísticamente diferentes de cero, quiere decir que existen diferencias entre ellos; es decir, diferencias en la identidad con el PRD en cada delegación. Al introducir las variables dummies, se elige una como referencia, la cual por cierto no se incluye explícitamente en el modelo, ya que su coeficiente es el β0. Por esta misma razón, el β0 se utiliza para calcular la intersección diferencial de cada delegación. 20 Permitiendo que la intersección varíe en cada una de ellas, pero asumiendo que los coeficientes de las pendientes son constantes en cada una de las delegaciones (Gujarati, 2004: 619). Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 63 �El hecho mismo de que una delegación como Iztapalapa –teniendo el nivel más alto de marginación– se erija, como la demarcación de mayor contribución a la conformación del perredismo, señala que existe una convergencia entre la acción del gobierno, la intención individual y el efecto externo independiente –ajeno al control del individuo– que es la estructura social. Conclusiones La política social del gobierno significó la modificación radical de la orientación vigente hasta ese momento, no sólo en su aplicación –universalización en detrimento de la focalización– . Esto no hizo sino expresar las preferencias ideológicas del partido en el gobierno sobre el grado de compromiso que debe tener el Estado en la gestión de la desigualdad social; lo cual tuvo un efecto concreto en la expansión de los niveles de perredismo. La evidencia que hemos presentado hasta ahora demuestra que las preferencias ideológicas del partido en el gobierno, sobre el papel que debe tener el Estado en el manejo de la economía, determinó un desempeño que, centrado específicamente en la política social, generó una expansión en los niveles de partidismo del PRD durante los años 2001 a 2006, en que ejerció su segundo periodo de gobierno en la Ciudad de México. Si bien el estudio del impacto de las políticas públicas de carácter social no es nuevo y existen trabajos pioneros de suma importancia en este sentido –véase, por ejemplo, Moreno (1997) o, más recientemente, Magaloni, Díaz Cayeros y Estévez, (2006)–, éstos en su mayoría se han centrado en la incidencia que este tipo de políticas tiene en el comportamiento electoral, en la aprobación presidencial o, de forma más general, en la formación de una opinión favorable al gobierno en turno. En este sentido, el presente trabajo quiere ofrecer una aproximación distinta, no sólo con la introducción del partidismo como variable dependiente, sino por las implicaciones que el incremento del perredismo –en función de la forma en que se aplicó la política social– tiene para la comprensión de los vínculos que se establecen entre los individuos y los partidos políticos. Lo anterior, cuando la evaluación de un gobierno y la formación de las preferencias se hace sobre la base de un desempeño económico muy particular, en el contexto de una democracia emergente, como la mexicana. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 64 �Referencias Álcántara Saéz, M. (2004). ¿Instituciones o máquinas ideo- lógicas? Origen, programa y organización de los partidos políticos latinoamericanos. Barcelona: Institut de Ciencies Politiques i Socials. Álcantara, M. (2008). Sistemas políticos de América Latina, vol. 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Núm 3. enero-junio 2016, pp. 68-85 ISSN: 2395-8448 Cultura política y la percepción de Protección de los Derechos Humanos en Brasil: una cara de la calidad de la democracia en el país Political Culture and Perception of Human Rights Protection in Brazil: a face of quality of democracy in the country Bianca de Freitas Linhares Valéria Cabreira Cabrera Universidade Federal de Pelotas E-mail: bipolitica@hotmail.com Fecha de envío: 10 de septiembre 2015 Fecha de aceptación: 5 de noviembre 2015 Resumen La cultura política de las sociedades se compone por la percepción de los ciudadanos acerca de los fenómenos políticos. Por lo tanto, saber cómo los ciudadanos han entendido la cuestión de la protección de los derechos humanos hace que sea posible conocer más de lo comportamiento político brasileño, que se va a guiar el diseño de políticas públicas que fomenten el apoyo a estos derechos y reafirman su importancia para la democracia. Siendo así, debemos tener en cuenta la premisa de que la satisfacción con la actuación del Estado es un elemento reconocido de la confianza de los ciudadanos en las instituciones y más grande / mejor calidad de la democracia. Principalmente porque, los estudios de cultura política han demostrado que el número de ciudadanos brasileños que apoyan el sistema político, pero no están de acuerdo con los aspectos institucionales democráticos, es alto. En este sentido, se pone en discusión cómo los ciudadanos brasileños han entendido a lo largo del tiempo la protección de estos derechos en Brasil. La hipótesis planteada fue que la percepción del ciudadano brasileño sobre la protección de los derechos humanos se ha mantenido en el sentido negativo, es decir, que el brasileño no considera tener estos derechos protegidos. La metodología adoptada fue cuantitativa, con el análisis estadístico longitudinal de datos de opinión pública recogidos por el instituto de investigación Latinobarómetro en las rondas de encuesta survey en 2007, 2008, 2009, Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 68 �2011 y 2015 en Brasil. Como resultado parcial, se encontró con todo esto dicho series de tiempo, la mayoría de la población se siente poco o nada garantizado los derechos de protección del medio ambiente, de la igualdad de género, de la igualdad de oportunidades con independencia del origen de las personas, de la libertad de expresión (excepto 2009 y 2011), de la seguridad y la seguridad social. Estos resultados ponen en duda la calidad de la democracia en Brasil. Palabras clave: Derechos Humanos; Cultura Política; Calidad de la Democracia Abstract The political culture of the society consists of the perceptionof citizens about the political phenomena.Therefore, know how citizens have understood the questionof the protection of human rights It makes it possible to learn more about the Brazilian political behavior, which is to guide the design of public policies to encourage support for these rights and reaffirm the importance to democracy. Being like that, we must bear in mind the premise of which the satisfaction with the action of the State is a recognized element of the confidence of the citizens in the institutions and bigger / better quality of democracy. Mainly because, the studies of political culture have demonstrated that the number of Brazilian citizens who support the political system, but they do not agree with the institutional democratic aspects, it is high. In this sense, it becomes in discussion how Brazilian citizens have understood over time the protection of these rights in Brazil. The raised hypothesis was that the perception of the Brazilian citizen on the protection of the human rights has been kept in the negative sense, that is to say, that the Brazilian does not consider have these protected rights. The adopted methodology was quantitative, with the statistical longitudinal analysis of information of public opinion gathered by the institute of investigation Latinobarómetro in the rounds of survey survey in 2007, 2008, 2009, 2011 and 2015 in Brazil. As a partial result, met with all this this time series, the majority of the population feels little or nothing guaranteed of protection of the environment, equality of gender, equal opportunities irrespective of the origin of the people, freedom of expression (except for 2009 and 2011), security and social security. These findings call into question the quality of democracy in Brazil. Keywords: Human Rigths; Political Culture; Quality of Democracy. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 69 �El final de la década de 1980 en el mundo académico se ha caracterizado por el estudio de las condiciones de paso de los regímenes no democráticos para democráticos. Tales transiciones en las décadas de 1970 y 1980 representaron un cambio de regímenes autoritarios a otros que todavía no se conocen con certeza que la naturaleza haría. El estudio de estas transiciones se centró en la crisis de los gobiernos no democráticos, proponiendo, en resumen, que la liberación de la acción política por sí misma permite a los actores políticos ya instalados daría lugar al nuevo régimen con éxito. Por lo tanto, el enfoque del análisis estaba equivocado, ya que la relación entre la elite de la política y la masa de los ciudadanos fue pasada por alto. El resultado fue la ausencia de un análisis acerca de la continuidad de ciertas características restantes del período autoritario. El mantenimiento de las instituciones existentes en las dictaduras y la permanencia de la conducta autoritaria entre los ciudadanos aparecen como puntos clave en el estudio de las nuevas democracias (Moisés, 1995). Estudios, como el de Moisés (2008), apuntan a la existencia de tendencias autoritarias en la cultura política del brasileño, que, mientras que prefieren la democracia a cualquier otra forma de gobierno, tiene creencias, valores, opiniones, actitudes y comportamientos contrarios a este régimen político y desconfían de las instituciones. La insatisfacción con la democracia y la desconfianza en las instituciones democráticas indican que el ciudadano no cree que su derecho a la participación política conduce a hacer frente a los problemas del país, como la corrupción o las dificultades económicas. En este contexto, el hallazgo de Moisés llevó a conocer sobre la existencia de conexión entre la dualidad de los valores políticos, la insatisfacción con la democracia y la desconfianza en las instituciones (Moisés, 2008). Una crítica prominente de la teoría de la transición, así, incluye la simplificación del significado del período autoritario, que fue resumido a un veto sobre la coordinación libre de la acción política. Sin embargo, a pesar de la retirada de dicho veto (que permitió la negociación de la transición entre regímenes), características autoritarias se mantuvieron y trajeron restricciones a la transformación política. Por lo tanto, en Brasil, donde las relaciones Estado- mercado y mercado-sociedad provocan desigualdades sociales aún pendientes de compensación, saber cómo los derechos humanos son percibidos por la población es un paso importante para descubrir más características relacionadas con la cultura política de la democracia brasileña y, así, saber sobre la calidad de la democracia. Hoy en día, cuando se habla la gente que se colocan fuera de la protección legal, se habla también de aquellos que, a pesar de vivir en un estado democrático de derecho, por sus condiciones social, económica, étnica o cultural, no aprovechan de la eficacia de los derechos básicos. El desafío actual es revertir esta situación a partir de la inclusión de las minorías y las mayorías excluidas, a través de la ocupación del espacio público y la participación popular en la reclamación de sus derechos. En Brasil, hace sólo un poco más de veinticinco años se tiene la sensación de que vivimos en un estado democrático de derecho, con los derechos civiles y políticos garantizados. Sin embargo, para muchos brasileños esto ocurrió sólo en el ámbito jurídico-formal. Hay una falta de sincronización entre lo que se espera en el país legalmente y lo que realmente ocurre en la sociedad brasileña, por lo que dentro de una nación hay dos nociones diferentes de los derechos humanos: una de la ley y otra de la población (Mondaini, 2008). Por consiguiente, se acredita que el fato de la expresión ‘derechos humanos’ tener ganado un ton negativo para muchos brasileños, les acordando de la impunidad o injusticia, debe, mínimamente, llamar la atención de cualquier sociedad comprometida con los principios de igualdad y libertad y, sobretodo, con la democracia. Teniendo en cuenta el protagonismo de la población en las democracias, es partiendo de la opinión de los ciudadanos que se verifica, por ejemplo, la necesidad de Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 70 �formulaciones de políticas públicas. En este sentido, ponemos en discusión de cómo los ciudadanos han entendido a lo largo del tiempo la protección de los derechos humanos en Brasil. La hipótesis planteada fue que la percepción del ciudadano brasileño acerca de la protección de los derechos humanos se ha mantenido en el sentido negativo, es decir, que el brasileño no considera tener estos derechos protegidos. El estudio se presenta como longitudinal, que cubre un período reciente (20072015), en el que son tratadas las percepciones de los brasileños sobre los temas propuestos. Métodos La metodología adoptada para poner en marcha la investigación fue cuantitativa, con el análisis estadístico longitudinal de datos de opinión pública recogidos por el instituto de investigación Latinobarómetro en las rondas de 2007, 2008, 2009, 2011 y 2015 en Brasil. Para efectuar los cálculos, se utilizó los programas SPSS 20.0 y Microsoft Excel 2010. Fue seleccionado en el cuestionario una pregunta sobre la protección de las libertades, los derechos, las oportunidades y la seguridad, la cual contenía trece (13) sub-preguntas, llamadas aquí "variables sobre la protección de los derechos humanos". Estas trece (13) variables incluyen diversos derechos humanos, a saber: la libertad de participar en la política, la libertad de elegir la profesión, la protección del medio ambiente, la protección de la propiedad privada, la distribución equitativa de la riqueza, la igualdad entre hombres y mujeres, la libertad de oportunidades independientemente de su origen, la libertad de expresión, la libertad de profesar cualquier religión, la protección contra la delincuencia, la seguridad social, la solidaridad con los pobres y necesitados, y la oportunidad de conseguir el trabajo. En este sentido, la pregunta busca conocer la opinión de los encuestados acerca de cuanto están garantizados esos derechos en el país. Esta pregunta se repitió en todas las rondas utilizadas en el artículo sin ningún cambio en la lista de los derechos y las alternativas de respuesta, lo que permite el estudio longitudinal de la percepción de la protección de los derechos humanos con el fin de hacer una comparación entre rondas. Las opciones de respuesta disponibles fueron: completamente garantizado, algo garantizado, poco garantizado y nada garantizado. El primer paso en el análisis de los datos fue determinar la frecuencia de respuestas en cada ronda por separado utilizando el software SPSS 20.0. Luego, utilizando el programa Microsoft Excel 2010, estas frecuencias de respuestas se analizaron para cada una de las variables relativas a los derechos humanos. Después, se decidió reducir las trece (13) variables a una sola variable que mejor expresase la percepción de los ciudadanos brasileños en materia de protección de los derechos humanos, creando así un índice. La realización de pruebas previas al análisis factorial con SPSS 20.0, para comprobar su aplicabilidad en el caso, fue la primera preocupación que se ha tenido para la creación de este índice, con el fin de demostrar la correlación entre las variables utilizadas. En este sentido, el primer resultado que puede verse en la salida originado del análisis factorial fue la matriz de correlación correspondiente a la Prueba de Correlación de Pearson. Para que el análisis de los factores sea válido, es necesario que en la tabla generada en el output de SPSS los números de la línea "correlación" sean altos y que la línea "Sig. (1-tailed)" sean bajos y siempre menores que 0,003. Por lo tanto, este primer paso fue un éxito y demostró la correlación entre las variables en todas las rondas. El segundo paso fue la realización de las pruebas Kaiser-Meyer Olkin (KMO) y de esfericidad de Bartlett. El KMO realiza la comparación entre correlaciones y varía en un nivel de 0 a 1. En este caso, el resultado de la prueba de KMO fueron mayores que 0,9 en todas las rondas usadas, lo que, Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 71 �según Pestana y Gageiro (2000), significa la existencia de alto nivel de correlación, lo que permite el uso del análisis factorial. Mientras que en la prueba de esfericidad de Bartlett el nivel de significación debe ser inferior a 0,05 y, por lo tanto, la correlación entre variables se prueba apropiada para análisis factorial, a la vista se ha obtenido el valor de 0,000 en todas rondas. Una vez verificada la validez del análisis factorial y la correlación entre las variables relativas a los derechos humanos, se inició la construcción del propio índice. Como ya se ha mencionado, los trece (13) sub-preguntas relativas a la protección de los derechos humanos fueron listadas en el cuestionario y tomadas como variables. Por lo tanto, las respuestas de estas preguntas secundarias (preparadas en 4 opciones) fueron sumadas y el resultado de esa suma se dividió por 13 (trece), o sea, se ha calculado una media aritmética, a fin de crear una escala con valores de 1 (personas que respondieron a todas las preguntas con la opción 1) a 4 (personas que respondieron a todas las preguntas con la opción 4). En cuanto a la construcción del índice, se decidió dividir la escala de percepción de derechos humanos en cuatro secciones intermedias, como sigue: 1 a 1,75 = completamente garantizado; 1,76-2,33 = algo garantizado; 2,34-3,51 = poco garantizado; 3,52 a 4 = no está garantizado. La elección de estas secciones tenía la intención de dividir la escala en grupos de iguales intervalos, a fin de no favorecer o discriminar a ningún valor mostrado. Por último, se generó con SPSS 20.0 las frecuencias de respuestas del índice en todas las rondas. Después, estos resultados fueron transferidos a Microsoft Excel 2010, donde se construyó una tabla de respuestas longitudinales, lo que permitió el análisis temporal del índice de percepción de Brasil en materia de protección de los derechos humanos. Resultados Resultados teniendo en cuenta las variables aisladas En esta sección se presentarán los resultados longitudinales de las frecuencias e respuestas de las variables sobre protección de los derechos humanos aisladas. En la figura 1, está el resumen de los porcentajes que se encontró; donde se ve 'C', 'A', 'P', 'N', 'NS / NR ', debe entenderse ‘completamente garantizado’, ‘algo garantizado’, ‘poco garantizado', 'nada garantizado’ y ‘no sabía o no respondió’, respectivamente. Insertar aquí Figura 1 NS/NR C A P N NS/NR C A P N NS/NR 3,4 14,3 41,3 28,7 12,5 3,2 7,0 37,3 38,8 9,0 7,9 NS/NR 3,3 N N 10,7 10,7 P 33,5 P A 33,2 30,2 C 19,3 A NS/NR 4,7 35,3 N 13,6 2015 C P 30,3 2011 20,1 A 29,8 2009 C 2008 21,5 Particip. Política 2007 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 72 �Figura 1 – Tabla de porcentajes de las variables aisladas Fuente: Latinobarómetro (2007, 2008, 2009, 2011, 2015). Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 73 24,0 40,5 26,2 2,2 4,1 28,0 35,5 30,1 2,2 1,8 15,9 44,1 34,7 3,4 42,4 25,6 2,0 5,6 34,3 39,4 18,4 2,2 3,1 24,5 46,4 21,6 4,3 2,2 2,2 24,7 35,4 25,2 7,1 37,0 42,5 5,4 19,1 24,5 34,1 33,8 6,2 38,2 42,4 5,6 19,4 17,4 2,9 5,4 4,2 2,2 Solidar. Pobres Conseguir Trabalho 7,3 36,8 42,4 12,2 1,3 3,0 30,1 38,5 24,6 3,8 4,3 19,9 39,7 28,9 7,2 3,1 24,0 41,4 25,4 6,1 5,7 30,4 39,0 19,1 5,8 Segurid. Social 3,4 44,8 37,3 12,4 2,1 2,2 38,5 35,3 20,1 3,9 1,9 44,9 36,2 13,0 4,0 2,6 48,8 30,2 13,6 4,7 2,6 52,9 32,2 9,1 3,2 Contra Crime 3,4 7,6 20,6 54,6 13,7 1,1 5,3 19,5 45,1 29,0 2,2 8,1 17,3 30,0 42,3 2,7 9,1 19,5 29,2 39,5 2,2 9,6 18,9 24,6 44,8 Professar Religião 11,0 18,1 45,1 23,5 2,2 3,3 11,0 32,2 42,4 11,1 3,6 14,6 31,6 37,0 13,2 3,2 12,6 40,1 32,4 11,6 5,1 16,9 33,9 28,2 15,9 Liberdade Expressão 6,0 18,2 49,6 24,0 2,2 2,0 23,1 39,5 29,2 6,1 3,9 18,9 39,3 29,2 8,7 3,3 26,8 39,8 22,9 7,1 4,7 24,3 37,3 24,3 9,3 S/ importar Origem 5,5 17,6 39,7 33,8 3,3 1,6 18,9 36,7 32,6 10,2 2,2 13,4 34,1 35,5 14,9 2,3 18,0 37,0 31,4 11,2 2,7 19,9 33,9 30,9 12,7 Igualdade Gênero 4,4 47,6 35,5 11,5 0,9 2,5 47,8 29,9 16,7 3,1 2,5 42,9 36,0 14,8 3,8 3,1 52,5 25,5 14,4 4,6 3,9 55,3 28,4 10,0 2,4 Distribuição Riqueza 13,3 11,8 40,8 30,9 3,3 4,4 12,0 36,3 37,2 10,0 5,0 14,5 35,8 36,6 11,1 4,5 18,2 35,5 28,8 13,0 7,1 17,3 38,7 25,6 11,3 Propried. Privada 6,0 18,2 49,6 24,0 2,2 1,7 19,3 39,0 31,5 8,6 3,1 20,7 42,2 25,7 8,3 3,0 24,5 39,9 24,1 8,6 3,8 24,0 41,3 22,3 8,6 Meio Ambiente 5,0 7,0 26,6 50,7 10,7 1,9 8,4 27,5 41,8 20,4 2,3 10,5 36,4 33,2 17,6 2,4 13,3 36,0 32,8 15,5 2,5 14,0 33,9 31,1 18,6 Escolher Profissão �En cuanto a la libertad de participar en la política, se percibió que la alternativa ‘algo garantizado’ tuvo un crecimiento constante desde 2007 hasta 2011, con un ligero descenso en 2015. Esta alternativa junto con la que se define como ‘poco garantizada’ fueron las más elegidas en todas las rondas de esta variable. En 2007, 2008 y 2015 la mayoría de los brasileños dijo que la libertad de participar en la política estaba ‘poco garantizada’ en el país, mientras que en 2009 y 2011 la mayoría consideró ‘algo garantizada’ esa libertad. En contraste con esto, la alternativa ‘completamente garantizada’ se ha reducido notablemente en este período: en 2007, el 21,5% señaló que la libertad de participar en la política fue plenamente garantizada en Brasil; ya en 2015, sólo el 7% optó por esta alternativa. Del mismo modo, en cuanto a la libertad de elegir la profesión, las opciones de respuesta más elegidas fueron ‘algo garantizado’ y ‘poco garantizada’. El nivel de los ciudadanos que consideran la libertad de elegir la profesión algo garantizado en Brasil aumentó gradualmente desde el 31,1% en 2007 a 50,7% en 2015. En otro sentido, el nivel de los brasileños que dice ser esta libertad ‘poco garantizada’ en Brasil se ha ido disminuyendo desde 2009, cuando se obtuve el nivel de 36,4%, alcanzando el 26,6% de las respuestas en 2015. Este resultado puede significar aumento de la percepción positiva de la protección de este derecho en el país. Sin embargo, los resultados indican que la percepción de plena garantía de la libertad de elegir la profesión es aún muy baja. Además, según la mayoría de los brasileños, para todos los años estudiados, la protección del medio ambiente es poco garantizada en Brasil. El nivel más bajo que se encontró sobre esta alternativa fue de 39% en 2011, y la más alta de 49,6% en 2015. Por el contrario, en 2015 sólo el 2,2% de las personas consideraran este derecho totalmente asegurado. Por otra parte, a pesar de venir en declive, los niveles relacionados con la alternativa ‘nada garantizado’ son considerables, pues están alrededor del 20% en todas las rondas. Con respecto a la protección de la propiedad privada, también se observa la prevalencia de las alternativas ‘algo garantizado’ y ‘poco garantizada’. El número de brasileños que eligió la opción de respuesta ‘algo garantizado’ creció entre 2007 y 2011, cuando alcanzó el nivel de 37,2%, cayendo a 30,9% en 2015. La alternativa ‘poco garantizada’ consiguió niveles alrededor de 35% en las primeras cuatro rondas, alcanzando el pico en 2015, con un 40,8% de opiniones. Tanto la alternativa ‘completamente garantizado’ como ‘nada garantizado’ sufrió descenso continuo desde 2007, alcanzando respectivamente el 3,3% y el 11,8% en 2015, lo que permite la interpretación de que las alternativas intermedias, que no exaltan ni deprecian la protección de este derecho en el país, se han preferido. La distribución equitativa de la riqueza es reconocidamente uno de los problemas más graves que enfrenta Brasil, por lo que las opiniones de los ciudadanos no muestran otra cosa que no la percepción de que se trata de un derecho ‘nada garantizado’ en el país, alternativa que logra niveles siempre por encima de 47% en todas las rondas. Sin embargo, es importante subrayar que en 2007 esta opción de respuesta representó el 55,3% de las opiniones expresadas, asentando gradualmente decreciente hasta el año 2015. Los niveles correspondientes a la alternativa ‘completamente garantizada’ fueron siempre muy bajos: nunca superior a 4,6% (2008), alcanzando sólo el 0,9% de las elecciones en el 2015. En cuanto a la igualdad de género, los brasileños vienen considerando un derecho ‘poco garantizado’ en Brasil. Solamente en la ronda de 2009 el nivel más alto se observó unto a la alternativa ‘algo garantizado’ y, sin embargo, con una diferencia de sólo 1,4 puntos porcentuales de la alternativa ‘poco garantizado’, segunda más elegida en la ronda. Después, los niveles más altos de esta variable a lo largo del tiempo fue aquella indicativa de que el derecho está ‘nada garantizado’ en el país. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 74 �En lo que respecta a la variable ‘igualdad de oportunidades sin importar el origen de cada uno’, se encontró que la mayoría de los brasileños consideran este derecho ‘poco garantizado’, con niveles en crecimiento gradual de 37,3% en 2007 a 49,6% en 2015. Por otra parte, el número de encuestados que consideraran este derecho ‘para nada garantizado’ fue bastante relevante, alcanzando el nivel máximo de 26,8% en 2008. Lo mismo ocurre con respecto a la alternativa ‘algo garantizado’, que tuve niveles siempre más altos que el 22%, alcanzando el 29,2% en 2011. Por lo que se refiere a la libertad de expresión, la mayoría de los ciudadanos creen que este derecho ha sido poco o algo garantizado en Brasil. En 2007, 2008 y 2015 los niveles más altos entre las respuestas encontradas fueron las de alternativa ‘poco garantizado' (33,9%, 40,1% y 45,1%, respectivamente), mientras que en 2009 y 2011, los más altos porcentajes fueron encontrados en la opción ‘algo garantizado’ (37% y 42,4%, respectivamente). Además, es importante señalar que los porcentajes de brasileños que afirmaban estar ‘algo garantida’ la libertad de expresión en Brasil venia en crecimiento gradual desde 2007, llegando a el nivel máximo de 42,4% en 2011 y presentado un descenso significativo en 2015, cuando alcanzó el nivel del 23,5%. Por el contrario, el número de ciudadanos que percibieron la libertad de expresión poco garantizada aumentó de 32,2% en 2011 al 45,1% en 2015. En una forma sin precedentes hasta aquí, la mayoría de los brasileños ha considerado la libertad de profesar cualquier religión ‘completamente garantizada’ en Brasil en las rondas de 2007, 2008 y 2009. A partir de la ronda de 2011, los niveles más altos fueron encontrados junto a la alternativa ‘algo garantizado’. En este sentido, se ha verificado el crecimiento gradual de los niveles correspondientes a la alternativa ‘algo garantizado’, que obtuvo 24,6% de las opiniones en 2007 y alcanzó 54,6% en 2015. La alternativa ‘completamente garantizado’ viene en sentido contrario, con la disminución de 44,8% en 2007 a sólo el 13,7% en 2015. Del mismo modo ocurrió con la variable de la distribución equitativa de la riqueza, los niveles de las personas que dijeron estar la protección contra el crimen ‘nada garantizado’ en Brasil fueron los más grandes en todas las rondas (tuvo mayor nivel en 2007, 52,9%). En segundo lugar, la alternativa más elegida en todas las rondas fue la que señaló la poca protección de este derecho en el país. Los porcentajes relativos a la opción de respuesta “algo garantizado” partió desde el 9,1% en 2007, alcanzó el 20,1% en 2011 y completó el 12,4% en 2015. En cuanto a la alternativa “completamente garantizada”, los niveles siempre han sido más bajos y no pasaran el 4,7% (en 2008). Además, para la mayoría de los ciudadanos en todas las rondas, el derecho a la seguridad social está ‘poco garantizado’ en Brasil, con niveles que oscilan entre el porcentaje mínimo de 28,5% en 2011 y un máximo de 42,4% en 2015. Los niveles encontrados para las alternativas ‘algo garantizado’ y ‘nada garantizado’ fueron altos y estas alternativas aparecieran en el segundo lugar como las más elegidas, especialmente, con destaque para el nivel de 36,8% de brasileños que dijeron estar la seguridad social ‘nada garantizada’ en 2015. Los niveles relacionados con la opción ‘completamente garantizada’ fueron bajas en todas las rondas, con el máximo porcentaje de 7,2% en 2009 y el mínimo de 1,3% en 2015. Por otra parte, la solidaridad con los necesitados y pobres ha sido ‘poco garantizada’, segundo la mayoría de los brasileños. Esta opción fue la más elegida en todas las rondas, con niveles que van desde el 35,5% en 2011 a 44,1% en 2015. La segunda opción más elegida, también en todas las rondas, es aquella indicativa de que el derecho está ‘nada garantizado’ en el país. Los porcentajes de la alternativa ‘completamente garantizado’ para esta variable no superaron el 7,1% de la rodada de 2015. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 75 �Por último, los ciudadanos consideraron que la oportunidad de conseguir un trabajo en Brasil ha sido ‘poco garantizada’. El nivel más bajo de esta opción fue de 39,4% en 2011, situándose en torno de 42% en 2007, 2008, 2009 y alcanzando el 46,4% en 2015. Como resultado, se encontró los niveles más altos en la alternativa ‘nada garantizada’ (en 2007, 33,8%; en 2008, 25,2%; en 2009, 25,6%) y ‘algo garantizado’ (en 2011, 34,3%; en 2015, 24,5%). Reafirmando la tendencia hasta el momento, la opción menos preferida fue la indicativa de la plena garantía de este derecho en el país, con un nivel máximo de 5,6% en 2008 y 2011. En este sentido, se observa que Brasil está considerando al largo del tiempo los derechos humanos poco o algo garantizados en el país. Las variables ‘libertad de expresión’, ‘libertad de elegir la profesión’, ‘libertad para participar en política’ y ‘la protección de la propiedad privada’ tuvieron sus máximos niveles encontrados entre estas dos alternativas. Sin embargo, de hecho, la opción de respuesta que prevaleció fue la indicativa de poca garantía de este derecho, elegida mayoritariamente con exclusividad para las variables ‘igualdad de género’, ‘seguridad social’, ‘solidaridad con los pobres’, ‘la protección del medio ambiente’, ‘oportunidad de conseguir un trabajo’ y ‘la igualdad de oportunidades independientemente de su origen’. Así, se elaboró un gráfico con el análisis longitudinal de la alternativa ‘poco garantizada’ para todas las variables aisladas sobre la percepción de los derechos humanos en Brasil, lo cual está en la Figura 2. Insertar aquí Figura 2 Participar da politica Escolher profissão Meio ambiente 60.0% 50.0% 40.0% 30.0% 20.0% 10.0% 0.0% 2007 2008 2009 2011 2015 Propriedade privada Justa distribuição da riqueza Igualdade de gênero Independente origem Liberdade de expressão Liberdade para professar religião Proteção contra o crime Figura 2 – Gráfico de la percepción temporal que los derechos humanos están poco protegidos en Brasil Fuente: Latinobarómetro (2007, 2008, 2009, 2011, 2015). Resultados considerando o índice de proteção de direitos humanos Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 76 �Como se indicó en la sección ‘métodos’, las 13 (trece) variables sobre la protección de los derechos humanos fueron reducidas a solo una variable, creándose un índice de percepción sobre la protección de los derechos humanos en Brasil. En la Figura 3 está el gráfico del análisis longitudinal de los resultados de las rondas de pesquisa survey para el Brasil en 2007, 2008, 2009, 2011 y 2015. Insertar aquí Figura 3 60.0% Completamente Garantidos 50.0% Algo Garantidos 40.0% 30.0% Pouco Garantidos 20.0% Nada Garantidos 10.0% Missing 0.0% 2007 2008 2009 2011 2015 Figura 3 – Gráfico del análisis longitudinal de la percepción de la protección de los derechos humanos en Brasil Fuente: Latinobarómetro (2007, 2008, 2009, 2011, 2015). Los resultados muestran que los brasileños vienen al largo del tiempo percibiendo poco garantizados los derechos humanos, con niveles entre el 48,7% en 2009 y el 53,9% en 2007. En segundo lugar, de 2007 a 2011, apareció la opción ‘algo garantizado’, que alcanzó el pico de 33,3% en 2009, pero cayó considerablemente en 2015, cuando alcanzó sólo 16,2%. Así, se verificó el aumento del número personas que no quisieron o supieron contestar la(s) cuestión(es). Importante ter presente que, de cualquier forma, la alternativa menos elegida, con niveles siempre menores de 6%, llegando a sólo 0,6% en 2015, fue aquella indicativa de la protección completa de los derechos humanos en el Brasil. Discusión Los resultados obtenidos confirman la hipótesis que se sugirió, o sea, que el ciudadano brasileño no viene percibiendo garantizados los derechos humanos. Este desenlace permite la aproximación con el comprometimiento de la calidad de la democracia en el país. Esto porque, el fato de la actuación estatal no alcanzar al ciudadano de forma plena revela su deficiencia, no obstante, pudiera ser ejecutada regularmente en el ámbito institucional. Aunque la calidad de la democracia sea casi que exclusivamente trabajada académicamente con objetivo de valoración, por medio del respeto o no de Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 77 �pre-requisitos institucionales, se propuso el análisis de factores culturalistas para pensar la calidad de la democracia en el Brasil. Esto porque, parte de la literatura cree que los factores económicos e institucionales explican suficientemente el sistema político democrático sin que sea necesaria ninguna observación cultural; otra parte sostiene que la estabilidad de las democracias no puede ser estudiada sólo desde las instituciones, es decir, afirma que la difusión de los valores y creencias democráticas entre los ciudadanos importa. De acuerdo con Ribeiro (2011, p. 24), “a despeito da discussão sobre a causalidade formal, dificilmente um analista poderia questionar a relevância de tais fatores culturais nos dias atuais”. En la ciencia política, el enfoque teórico que mejor colabora en la exposición de la interpretación propuesta aquí es la cultura política. La cultura política es la rama de la ciencia política responsable por el estudio de los valores, las creencias, las actitudes y las opiniones de los individuos de una sociedad y sus consecuencias. La idea central que parte de esta corriente teórica es que los aspectos culturales y subjetivos sirven como factores explicativos de ciertos fenómenos políticos, tales como los procesos de democratización en todo el mundo. El concepto de cultura política se introdujo en las Ciencias Sociales por el trabajo de Gabriel Almond y Sidney Verba, publicado originalmente en 1963, ‘The Civic Culture: political atittudes and democracy in five nations’. En este estudio, desarrollado con la población de los Estados Unidos, México, Inglaterra, Alemania e Italia, se utilizó por primera vez el método de investigación survey para la comprensión de los fenómenos políticos. En resumen, los autores relacionaron la estabilidad democrática a la existencia de un cierto tipo ideal de cultura política, la cultura cívica, el modo cultural en el que la participación popular y la estructura del sistema político son congruentes (Almond Y Verba, 1989). La idealización de una cultura cívica fue una de las principales razones de críticas al enfoque culturalista, que mostró sobrevaloración de la cultura política de países como los Estados Unidos y la Inglaterra, a partir del modelo de la democracia liberal. Los resultados de ‘The Civic Culture’ señalaron la existencia de la cultura cívica en los Estados Unidos, y algo muy cercano en Inglaterra (que no tuvo la cultura política clasificada como cívica sólo debido al alto nivel de deferencia a las autoridades). Por lo tanto, cuando se trabaja con la cultura política, el contexto histórico y social de la democratización de los países objeto de estudio no puede ser pasado por alto, especialmente en América Latina, que más tarde tuvo contacto con la política económica capitalista (Castro, 1998; Ribeiro, 2011). En este sentido, la discusión que ahora se expone trae a flote el papel de la cultura política en la calidad de la democracia. Se cree que, a pesar de la aproximación teórica a la calidad de la democracia, formulada por primera vez por Diamond y Morlino (2004), ser predominantemente enfocada en el funcionamiento de las instituciones políticas y dar lugar a análisis de valoración de esta calidad por medio de las instituciones, este enfoque y la teoría de la cultura política no puede estar en las mesas opuestas. Se dice esto porque es indudable la importancia del sesgo substancial en el estudio del grado de democracia en las sociedades contemporáneas, que no puede ser verificado con el mero análisis estructural y sistemática del régimen político. Sobre todo, porque incluso las instituciones políticas no existen para otro propósito que el de mediar la relación entre el Estado y la sociedad. La cultura política es, pues, una teoría de la democracia, cuyo objeto de estudio es el ciudadano. Importante, en este sentido, es la comprensión de O'Donnell (2013) de que existen conexiones entre la democracia y los derechos humanos que sirven para analizar la calidad de la democracia. Para este autor es importante, en primer lugar, que se enfrenten el desafío de descubrir la existencia de algunos derechos básicos comunes a todos los seres humanos, independientemente de las diferencias sociales, Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 78 �culturales y biológicas de cada uno. En segundo lugar, los estudiosos y practicantes de los derechos humanos deben exponer lo que está detrás de este conjunto común de derechos mínimos. Este elemento subyacente, según O'Donnell (2013, p. 19) “(...) é uma concepção moral do ser humano como um agente, quer dizer, alguém que está normalmente dotado de razão prática e de autonomia suficiente para decidir qué tipo de vida quer viver (...)” (cursiva del autor). Este es el punto de conexión entre la cultura política y el enfoque de la calidad de la democracia: el ciudadano como un político es indispensable para el régimen. Una característica importante de la democracia es la existencia de libertades para rodear las elecciones (por ejemplo, de expresión, de asociación, de movimiento, etc.). En otras palabras, la democracia implica más que la existencia de un régimen político democrático institucionalizado, es decir, hay diferencia entre la democracia y el régimen democrático. Para la democracia es necesaria también la efectividad de los derechos civiles y sociales, lo que hace que las democracias que tienen una fuerte red de los derechos políticos, puedan tener una calidad limitada por su fragilidad en cuanto a las otras formas de derechos (O'Donnell, 2013). Dicho esto, el ciudadano como agente político depende no sólo de la existencia de un régimen democrático institucionalizado de una red formal de los derechos políticos, sino también la efectividad de los derechos civiles y sociales. La cuestión que está detrás de los derechos humanos, así, es la equidad que se debe a los ciudadanos, que son capaces de decidir libre y responsablemente. Sin equidad en la disponibilidad y eficacia de los derechos políticos, civiles y sociales, falta a los ciudadanos libertad para aceptar voluntariamente sus obligaciones. En palabras de O'Donnell (2013, p 46), importan “as situações impostas por diversas coerções severas que – físicas, econômicas, ou o que for – violam a condição de agência”. La democracia, en resumen, debe constituirse en un sistema legal mínimamente compatible con los derechos de participación y las libertades políticas y que prescriba la prohibición de que cualquier persona o institución esté por encima de la ley. Lo que se puede concluir es que el ciudadano - agente sujeto de los derechos políticos, civiles y sociales - no es menor que la regla o el Estado, sino está subordinado a la ley de la misma manera como estos y por lo tanto tiene un derecho legal de estar tratado con respeto y justicia como cualquier otro ciudadano, bajo juramento en el cargo/servicio público o no. El problema, sin embargo, es que las relaciones de poder que rodean las sociedades, incluso las democráticas, refuerzan la tendencia de que se niegue a los ciudadanos muchos derechos civiles y sociales, especialmente con la fuerte desigualdad social (O'Donnell, 2013). En este sentido, O'Donnell (2013) establece que para la evaluación de la calidad de la democracia es fundamental tener en cuenta si el sistema legal del país se extiende de forma homogénea en todo el territorio nacional y llega a todas las clases, sectores y grupos y, aún, si las hay reglas en este sistema legal (y si estas son efectivas) que prohíban la discriminación de los pobres, las mujeres, los extranjeros y las diferentes minorías. El punto fundamental de este razonamiento es que, una vez que hay un marco legal en este sentido, teniendo en cuenta la diversidad de contextos sociales, es el interés de todos que de cada uno tenga derechos disponibles y efectuados, para que puedan gobernarse por sus propias decisiones. Un sistema legal como tal, que tiene las libertades individuales y colectivas como un bien público - disponible para el uso de todos -, es en sí mismo una democracia de alta calidad (O'Donnell, 2013). Someter uno a violencia física individual o negar su ciudadanía son, de acuerdo con el argumento de que se viene discurriendo, formas de negarle la condición de agente en la democracia. La visión del ser humano como un agente (o sujetos de derechos) es explícito en los derechos humanos desde su Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 79 �nombre. Con respecto a la democracia, como la agencia es inherente a la razón misma de este sistema político. El enlace, por lo tanto, entre los derechos humanos y la democracia, más allá de la obviedad evidente, es el estado del agente individual, punto principal del raciocinio de O’Donnell, de lo cual se apropia este artículo. En esta lógica, la calidad de la democracia, sin duda depende de cómo se tratan los derechos humanos, ya sea por el Estado, ya sea por los ciudadanos. O'Donnell (2013) considera que el sistema legal deficiente (o que insatisfactoriamente llega a la población) tiene participación na formación de las opiniones expresadas por los ciudadanos. El autor resume de la siguiente manera: el sistema legal no llega a ciertas regiones dominadas por grupos que imponen sus propias reglas o se aplica con criterios discriminatorios a las minorías, como los pobres y las mujeres. Es decir, los derechos básicos se les niega a muchos sectores de la población, que constituye lo que el autor llama de ciudadanía de baja intensidad (O'Donnell, 2013). Morlino (2012) señala que los valores democráticos que promueven la libertad y la igualdad ya están presentes en la cultura europea y puedan llegar a otros países sometidos por la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, por lo que el verdadero problema en los países donde las dimensiones de la libertad y la igualdad comprometen su calidad es la falta de aplicación, debido al hecho de que no existen las condiciones previas necesarias. El autor se refiere, en primer lugar, a la ausencia de legitimidad plena, difusa y eficaz de las masas y de la élite política. Después, argumenta que el significado económico y administrativo de aplicación no es adecuado (Morlino, 2012). A pesar de la discusión propuesta por Morlino (2012) tratar del contexto europeo, el argumento sigue siendo relevante, pues, principalmente, la cuestión de la legitimidad merece ser mencionada aquí. Sobre esto afirma el autor: In this sense, it is necessary to underline how the problem of legitimacy is a salient one. In terms of democratic consolidation, legitimacy concerns the acceptance and support of democratic rules and institution. In terms of responsiveness (see below), legitimacy is related to the presence of attitudes and behaviours that confirm satisfaction with the existing democracy (Morlino, 2012, p. 208). Esta discusión remite al tema de la cultura política. Además de la necesidad de aprobación de los outputs del Estado (Easton, 1965 apud Rennó et al., 2012), los individuos como ciudadanos políticos - o como agentes - tienen un papel clave en la legitimación de la democracia, ya que deben aprobar las normas e las instituciones democráticas. Es decir, a la democracia de determinada sociedad no se puede considerar de alta calidad si la población no acepta o no aprueba las leyes y las instituciones puestas (o si no se da cuenta de los inputs recibidos), ya que, en este caso, carece de legitimidad el régimen. Del mismo modo, los comportamientos y actitudes de los ciudadanos deben estar destinados a confirmar su aprobación al sistema político instalado, pues de esto también depende la legitimidad. Para Rennó et al. (2012, p. 06) “(...) é necessária a retomada de uma discussão sobre valores, atitudes, crenças, opiniões políticas e comportamentos dos cidadãos como indicadores da qualidade da democracia (...)”. La relación entre la legitimidad y la calidad democrática es “uma relação óbvia” en el entendimiento de Rennó et al. (2012, p. 02). Según los autores, a estabilidad política en América Latina puede profundizarse por la búsqueda del espacio político y por una mayor participación de la Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 80 �población. La ausencia de estos espacios causa frustración, haciendo que la población vea el espacio político relacionado a la cooptación, el clientelismo, el corporativismo, etc., lo que trae prejuicio a la legitimidad de la democracia al alejar la población de la participación ciudadana (Rennó et al., 2012). Easton (1965, apud Rennó et al., 2012) desarrolló en el trabajo que ya es un clásico de la política, la diferenciación entre el apoyo difuso y apoyo específico al régimen político. Consideró el primer como el apoyo incondicional originada de la adhesión latente a las instituciones básicas del régimen; y el segundo como un apoyo condicional a las instituciones democráticas, o sea, el apoyo a actores específicos solamente. A partir de esto, Booth y Seligson (2009, apud Renno et al., 2012) definen la legitimidad como el apoyo difuso y específico a la democracia. El trabajo de estos autores pretende identificar por qué razón, a pesar de la pérdida de apoyo, muchas democracias de América Latina no sufren rotura. Esto porque, la falta de adherencia o la desconfianza de los ciudadanos en las instituciones democráticas, como lo demuestran muchos estudios, muestra la disminución del apoyo al régimen democrático y, sin embargo, la estabilidad del régimen no se deteriora (Rennó et al., 2012). El hecho de que las democracias de América Latina están viviendo con la pérdida de legitimidad del régimen sin romperse no quiere decir que estén libres de crisis y de cambios inminentes. La legitimidad depende de factores culturales y del rendimiento del sistema - que determinan el apoyo o no de los ciudadanos a la democracia y a sus mecanismos (RENNÓ et al., 2012). Es, por lo tanto, que la percepción de los ciudadanos acerca de los derechos humanos trae relación con la calidad de la democracia, porque la satisfacción de los ciudadanos con la protección de estos derechos, que se deriva en gran parte de la acción del Estado, contribuye a la confianza en las instituciones políticas y, al fin, a la legitimidad de la democracia. Por lo tanto, en el caso de Brasil, reconocidamente una democracia de cultura política híbrida, con tendencias democráticas y también autoritarias, el régimen democrático no se ha rompido, pero la caída de la legitimidad es evidente. Diamond y Morlino (2004), cuando formulan las ocho dimensiones de análisis de la calidad de la democracia (para recordar: libertad, igualdad, rule of law, accountability horizontal, accountability vertical, competición, participación y capacidad de respuesta) dijeron que todas las dimensiones se relacionan e se influencian. Sin embargo, es importante señalar que para cada una de las dimensiones que los autores desarrollaron hay sub-dimensiones, que especifican de manera inequívoca los criterios de evaluación utilizados en el nivel micro. A partir de eso, se desarrolla en los siguientes párrafos un argumento que se piensa relevante para esta discusión. La dimensión ‘rule of law’ (Estado de Derecho) es el cumplimiento de las normas legales, pero no sólo eso. Trata también de los sistemas institucionales dirigidos a la eficacia de estas normas, ya que la existencia de un sistema legal supone que éstos deben funcionar y añadir beneficios a la vida social; e incluso cuando no lo hacen, que el ciudadano tenga los medios para conseguir los derechos que están garantizados. Es en este sentido que en la dimensión del rule of law están inseridos otros temas, como la seguridad individual en el país, el orden civil, la existencia de un poder judicial independiente y libre de presiones externas para tomar e implementar decisiones, la existencia de un sistema de justicia moderno, con mecanismos que permitan la igualdad de acceso a la justicia, entre otras características (MORLINO, 2012). Así explica Morlino (2012, p. 197): [The Rule of Law] connotes the principle of the supremacy of law that is, the Ciceronian legum servi sumus, and entails at least the capacity, even if limited, to make authorities respect the laws, and to have laws that are non-retroactive, publicly known, universal, stable, and Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 81 �unambiguous. These caracteristcs as fundamental for any civil order and a basic requirement for democratic consolidation (cursiva del autor). Por lo tanto, partir de la dimensión ‘rule of law’ el enfoque discute el cumplimiento de las leyes y la eficacia de los medios a su alcance. Aún, para discutir la disponibilidad de derechos, fueran formuladas más dos dimensiones: ‘libertad’ e ‘igualdad’, llamadas dimensiones sustantivas. La libertad y la igualdad son dos valores democráticos que aparecen en numerosas definiciones normativas de la democracia. Según Morlino (2012, p. 205) en la mayoría de estos ajustes, “(...) those values can be empirically translated into a set of political rights and civil rights for freedom and social rights for equality/solidarity”. El criterio para evaluar la calidad de la democracia corresponde a comprobar la disponibilidad por el Estado de derechos políticos, civiles y sociales. Esto recuerda lo que se acabó de hablar acerca de los derechos que llegan insatisfactoriamente a la población, ya que, de hecho, vimos que el brasileño cree que no están siendo reconocidos los derechos humanos en su país. Es decir, con respecto a las dimensiones de la libertad y la igualdad, que tratan de la disponibilidad de los derechos, la democracia brasileña cumplió con el requisito sólo en parte, porque, a pesar de la Constitución Federal de 1988 estar llena de predicciones de los derechos civiles, políticos y sociales, muchos de ellos no están garantizados en la práctica. Lo que pasa es que muchas de las disposiciones constitucionales de Brasil son normas para el futuro, llamadas de reglamentos programáticos, que se encuentran en la Constitución para orientar la actuación de los líderes y representantes del pueblo. Un ejemplo de esto es el objetivo de construir una sociedad justa y fraterna, el artículo 3º de la Constitución de la República Federativa de Brasil. Esto no significa necesariamente (aunque haga comprensión de lo contrario) que la realidad brasileña debe ser considerada inconstitucional porque, desde la promulgación, las normas programáticas tenían la intención de reflejar sólo directrices de evaluación de la democracia brasileña. Lo que pasa es que hoy en día esta persecución aún no tuvo impacto y la eficacia de muchos derechos disponibles (por diversas razones, incluyendo el presupuesto) no se ha completado. Tomemos el caso del derecho a la salud, que no llega a todos los ciudadanos, a pesar de estar dispuesto en la Carta Constitucional de Brasil, mismo el país ofreciendo un Sistema Único de Salud al alcance incluso de los no contribuyentes, como los extranjeros. Lo mismo ocurre con el derecho a la seguridad, que es positivado, pero cada día las personas mueren, son robadas y sufren muchas formas de violencia en Brasil (a menudo por quienes deberían garantizar la seguridad). Siguiendo esta lógica de pensamiento O'Donnell (2013) dice que estas faltas de eficacia de los derechos básicos forman ciudadanos que no entienden la sociedad y, por lo tanto, no reconocen a sí mismos y a lo demás como agentes de la democracia, porque su ciudadanía es de intensidad limitada o baja, como denominó el autor. En el caso de este estudio, se demostró que el ciudadano brasileño percibe que los derechos humanos no están siendo plenamente garantizados en el país. Parece claro, en este sentido, que la percepción de los ciudadanos brasileños en este tema afecta negativamente a la calidad de la democracia en Brasil. La percepción de una baja efectividad de los derechos humanos, los cuales deben ser garantizados por el Estado, puede indicar la fragilidad del sistema democrático del país, a pesar de la consolidación de las instituciones democráticas. Por consecuencia, mismo habiendo instituciones y acciones políticas que califican a Brasil como un país democrático, en el período analizado se observó que la población no se siente contemplada en varios aspectos que son sus derechos, lo que aquí entendemos cómo derechos humanos. Esta percepción demuestra que la calidad de la democracia Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 82 �brasileña sigue siendo baja indica, al menos cuando se estudia desde la perspectiva culturalista de Ciencias Políticas. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 83 �Referencias Almond, G. A.; Verba, S. (1989). The Civic Culture - Political Attitudes and Democracy in Five Nations. Stanford, EUA: Sage Publications. Castro, H. C. O. (1998). Cultura política, democracia e hegemonia: uma tentativa de explicação do comportamento político não democrático. In: CASTRO, H. C. 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Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 85 �Política, Globalidad y Ciudadanía Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 2. Núm 3. enero-junio 2016, pp. 86-108 ISSN: 2395-8448 Entre el clientelismo y la confianza: vínculos y relaciones entre los individuos y la institución política local. Between clientelism and trust: links and relationships between individuals and local political institution. Edwin Cohaila Pontificia Universidad Católica del Perú Universidad Antonio Ruiz de Montoya Fecha de envío: 15 de septiembre 2015 Fecha de aceptación: 10 de diciembre 2015 Resumen El clientelismo es una relación asimétrica que denota cierto aprovechamiento político por parte de las autoridades, pero posibilita en los individuos la dotación de ciertos recursos. Si bien el clientelismo tiene un halo de informal e ilegal, ha posibilitado aproximar a los individuos a su institución. Las relaciones de confianza, por otro lado, procuran establecer vínculos entre los individuos y la institución política, pudiendo estos perdurar, generando legitimidad, y logrando una mayor satisfacción con la democracia local. Se intenta observar de qué manera ambos conceptos están relacionados, pero sobre todo si a través de relaciones clientelares es plausible construir relaciones de confianza. Se analizará la institución política local en dos distritos de un mismo estrato zonal de Lima Metropolitana; a través de técnicas cualitativas y cuantitativas; contemplándose, además, variables como la confianza interpersonal, satisfacción con la democracia local, el trato de la autoridad local, con el objetivo de observar si juegan un rol en las formas de relacionarse. Todo ello, es evaluado en modelos determinantes y logísticos. Se encuentra predominancia del clientelismo como forma de establecer vínculos, correlacionándose de manera directa con la confianza. Asimismo, el clientelismo logra explicar la confianza en la institución política local; e igualmente, se observa una probabilidad de poder confiar supeditada por relaciones clientelares. Por tanto, para construir confianza institucional se entremezclan formas que uno diría que “atentan” contra el desarrollo de las instituciones y la democracia, sin embargo, denotan ciertas prácticas que las relaciones formales no logran cubrir en los individuos. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 86 �Palabras clave: Clientelismo, confianza institucional, confianza interpersonal, clientelismo próximo. Abstract Clientelism is an asymmetrical relationship that implies certain political advantage by the authorities, but above all individuals to have certain resources. Although clientelism has an informal and illegal halo, it has enabled individuals to come closer to their institution. Trust relationships seek to establish links between individuals and their political institution, which can last, generating legitimacy, and achieving greater satisfaction with local democracy. It tries to observe in what way both concepts are related, but above all, if through clientelistic relationships it is plausible to build trust-worthy relationships. Local political institution will be analyzed in two districts of the Lima´s same zone stratum; using qualitative and quantitative techniques. Considering also variables, such as, interpersonal trust, local democracy satisfaction, local authority behavior with local people, in order to observe if they play a role in the ways of relating between each other. All this is evaluated in determinant and logistic models. Clientelism predominates in the way to establish links. It correlates directly with confidence. Also, clientelism can explain confidence in local political institution. And likewise, a probability of being able to trust. Therefore, to build institutional trust, there as a variety of ways that one would say "damage" the development of institutions and democracy, however, they show certain practices that formal relationships can´t accomplish between individuals. Keywords: Clientelism, institutional trust, interpersonal trust, near clientelism Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 87 �Entre el clientelismo y la confianza: vínculos y relaciones entre los individuos y la institución política local.21 Introducción El presente artículo trata de observar la construcción de vínculos y relaciones que se dan entre los individuos y la institución política local y cómo estos se entrelazan entre relaciones de clientelismo y de confianza. Se parte que ambos conceptos tienen la capacidad de establecer relaciones entre los individuos y su institución local, aunque no bajo los mismos presupuestos; por tanto, se desea observar qué tanto estas variables pueden estar relacionadas, y si es posible a través de una generar, explicar o predecir el comportamiento de la otra. Para ello se analizan modelos determinantes y modelos logísticos. Este artículo está dividido en cuatro partes. En la primera se definen los conceptos que se utilizan, destacando sus características, similitudes, pero también sus diferencias. Aquí se notará que ambos conceptos pueden tener características similares como lo asimétrico, lo voluntario o que pueden perdurar en el tiempo; sin embargo, también se analizará los fines y presupuestos de ambos conceptos, destacando sus diferencias. En la segunda parte se establece el diseño metodológico; aquí se notará la hipótesis planteada, la forma de recojo de información y los modelos a utilizar. En la tercera parte se describe la forma de relacionarse que tienen los individuos con su institución política local, donde se notará relaciones clientelares y un clientelismo denominado como clientelismo próximo; se notará cierta recurrencia por parte de las autoridades locales a relacionarse bajo formas clientelares con los individuos y con los dirigentes vecinales, las cuales procuran relaciones y vínculos, acercando la institución local al individuo; no obstante el individuo no es un simple actor, sino evalúa dicho procedimiento y mientras le procura retribución participa de él. En la cuarta parte, a través de una muestra representativa en la población de ambos distritos, se analizan modelos determinantes y modelos logísticos, observándose una correlación directa entre ambos conceptos, un nivel de explicación del clientelismo sobre la confianza institucional; y una probabilidad de ocurrencia de esta última si es que se desarrollan este tipo de relaciones. 1. Definiendo los conceptos 1.1. La práctica del clientelismo El clientelismo es una práctica utilizada para relacionarse, tanto por los individuos como por las autoridades locales, la cual es factible de generar cierta satisfacción para ambas partes y, en la medida de su uso, es factible de marcar cierta recurrencia, pudiendo perdurar en el continuo del tiempo, lo que de antemano indica que cubre cierta “necesidad” por parte de los individuos. 21 Este artículo fue parte de una ponencia presentada en WAPOR Monterrey 2016. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 88 �Para Fenoglio (2007: 7 y ss.) el clientelismo político denota una relación social particularista22 “en la cual se intercambian de manera personalizada favores, bienes o servicios para apoyo político entre actores que controlan diferentes recursos de poder”. En ese mismo sentido, Sosa (2010) menciona que esta práctica está ligada a la obtención de recursos públicos y económicos para un uso político particular. Hopkin (2006: 8 y ss.), va un poco más allá e indica que el clientelismo describe la distribución de beneficios selectivos a individuos o grupos claramente definidos a cambio de apoyo político. Para estos autores; el clientelismo denota, claramente, una práctica donde existe un intercambio de ciertos recursos a cambio de apoyo político; sin embargo, es posible identificar ciertas características adicionales: -Diádica. El clientelismo es una relación entre dos, patrón y cliente. Así lo menciona Landé (citado por Muno 2010: 4) y Hopkin (2006:2). Si bien son dos los que establecen esta relación puede estar mediada por un intermediario entre ambos. -Asimétrica. Esta relación refleja cierta desigualdad. Construida entre el patrón y cliente, ambos no tienen el mismo poder en la relación (Rehren 2008:2 y ss). Para Scott (citado por Muno 2010: 4), la asimetría se ve reflejada también porque el patrón se encuentra en estatus social más alto. -Duradera. La relación clientelar construida entre el patrón y el cliente puede perdurar en el continuo del tiempo, teniendo mayor probabilidad esta, en la medida que el patrón disponga o esté en la capacidad de intercambiar recursos y, bajo la forma cómo fue construida esta relación. -Recíproca. En la relación clientelar se da un intercambio; por un lado, el patrón ofrece bienes o recursos, y por otro, el cliente da un apoyo político o voto; por tanto, ambos se ven beneficiados, en dicha medida se puede hablar de reciprocidad. -Voluntaria. En la relación clientelar, tanto la participación del patrón o cliente es voluntaria, por tanto, nadie está forzado u obligado a entablarla23 y tampoco existe una necesidad imperiosa a realizarla. Se puede distinguir tres tipos de actores en esta relación: los clientes, los patrones y los mediadores. Los clientes son los individuos quienes dan el apoyo político a un patrón, a cambio suelen recibir por parte del patrón bienes, favores o recursos. Este apoyo político se puede manifestar de varias formas, como por ejemplo apoyo en una movilización, como personero político, votos 22 El término particularista usado por Fenoglio sigue el correlato acuñado por O’Donnell, quien lo diferencia de la distinción. La distinción denota que las esferas públicas y privadas se diferencian; en cambio lo particularista denota que desde una institución política se pueden establecer relaciones con el objetivo de favorecer intereses privados. 23 No obstante, para Hopkin (2006:2) esta relación se da por cierta obligación, en la medida de que no sería posible que el cliente pueda obtener cierto bien o recurso sino fuera por este tipo de relación. Más allá de esta anotación, lo que se desea enfocar es que tanto el cliente o el patrón no están obligados a entablar esta relación, y depende de su decisión entablarla. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 89 �en una audiencia pública, etc. Si bien puede existir cierta desigualdad, ya que ambos no se encuentran en la misma posición, no hay que olvidar que el cliente obtiene algo por este intercambio24, es decir obtiene el bien o recurso, que puede manifestarse desde dinero, víveres, acceso a una obra pública, etc. Los patrones son quienes tienen una posición diferente en esta relación, y hasta cierto punto dominante, ya que acceden a bienes, recursos; los cuales intercambian, con la diferencia de que estos bienes no suelen ser suyos necesariamente, sino más bien del Estado. En la medida de la recurrencia de dicho acceso e intercambio logran cierta lealtad en los otros actores de esta relación; vale decir que existe una predominancia a lo que pueda dar para generar cierta lealtad. Los mediadores son los individuos que se encuentran en una posición intermedia entre el cliente y el patrón, son quienes se relacionan cara a cara con el cliente, pero no son los que reciben el bien o recurso último, pero mantienen una cuota de poder frente al cliente; por tanto, tienen una centralidad posicional (Auyero 2001:111); ya que para tener acceso al bien o recurso del patrón se necesita contar con el apoyo de este mediador. La relación entre el cliente y el patrón se establece por la acción. Torres (citado por Fenoglio 2007: 28 y ss.) dirá que esta relación bilateral se realiza por intermedio de la acción. Si bien es la acción la que establece esta acción, esta puede estar relacionada a un hecho fundacional. Auyero relaciona este hecho a un “favor fundacional” (2001:109); este favor no implica necesariamente que el patrón resuelva el problema que le acontece al cliente; pero el mostrar preocupación o predisposición puede ser suficiente para que la relación quede entablada. Este favor fundacional, sin embargo, no está exento de la acción entablada por ambas partes. Si bien esta relación se establece por la acción, no implica que no se realice una evaluación de esta. Los individuos (clientes) que participan observan la relación y evalúan si esta les ha resultado satisfactoria ante sus requerimientos. En ese sentido, Muñoz (2013) indicará que los individuos evaluarán la cantidad y calidad de los bienes; sin embargo, también habrá que apuntar que se evalúa el esfuerzo realizado y si este compensa el tipo, cantidad y calidad del bien o recurso. Volviendo a la idea mencionada por Auyero, la preocupación por los clientes denota cierto componente simbólico, ya que no importa solo “que se da” sino “cómo se da”; situación que también forma parte de la evaluación. Asimismo, este componente simbólico ofrece, también, una visión de las cosas, ya que denota una forma de cómo se puede conseguir un bien o recurso, marcando una forma de proceder que puede ser repetida en otra situación, lo que también denota cierto aprendizaje por parte de los individuos. Esto último ayuda a reducir la complejidad social. Esta relación construida no está exenta de poder romperse, y puede ocurrir bajo varias circunstancias, ya que el cliente puede dejar de buscar al patrón, debido a que este ya no tiene la capacidad de proveer bienes o recursos, e irse con otro 25 ; o los individuos pueden resultar 24 Fengolio dirá que el cliente se encuentra en una situación de desigualdad, pero Trotta (citado por Fenoglio 2007: 27) dirá que hay que sacar la idea de que el cliente es víctima de políticos inescrupulosos que se aprovechan de la situación de desigualdad, sino que obtienen réditos fruto de este intercambio. 25 Aunque dicha posibilidad siempre existe, implicará ciertos riesgos o costos; como indica Torres (citado por Fenoglio: 2007: 29) el patrón puede verse perjudicado porque el cliente se fue con otro, y Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 90 �oportunistas particularmente cuando no se identifican con un partido y no están vinculados permanentemente con un patrón (Muñoz 2013). 1.2 La relación de confianza La confianza es una cualidad que gozan ciertas relaciones, por tanto, bajo esa premisa no toda relación que se establece entre los individuos o para con una institución gozan de dicha cualidad26. Luhmann (1996) y Giddens (1993) indican que esta relación se estable entre dos. La relación de confianza, además, conlleva un riesgo en sí. Riesgo, en el sentido, de que no existe nada que garantice, previamente, que el resultado final sea de acuerdo a nuestro juicio. En ese sentido se trata de una probabilidad, tal como apunta Gambetta (2000). Del mismo modo, se puede identificar ciertas características de esta relación: -Bilateral. La relación de confianza necesita para establecerse la conjunción de dos sujetos, pudiendo ser estos individuos, organizaciones o instituciones. -Voluntaria. En la relación de confianza no existe una obligación por parte de los sujetos de entablarla, tampoco existe una necesidad; sino parte de la misma voluntad por parte de ellos, pudiendo generar cierta retribución. -Asimétrica. La relación de confianza designa una relación asimétrica, ambas partes no se encuentran a un mismo nivel, en el sentido de que depende de otro para que la relación se complete. Para Karpik (1996) la asimetría se observa como una delegación, donde se ha delegado la última acción a otra persona o institución, por tanto, ya no depende de uno. Gambetta (2000) dirá que se trata de la probabilidad de ocurrencia, la cual depende de otro. -Perdura en la práctica. La relación de confianza, en la medida que se va recreando, practicando, hace de ella más duradera y ayuda a reducir el riesgo. Si bien no existe certeza plena del resultado final, lo que denota cierto riesgo (Luhmann (2006), Q Fu (2004)); al establecer una relación de confianza, ambas partes han asumido un compromiso. Este compromiso siempre está a prueba, y no existe certeza sobre este; pero es un compromiso realizado por las partes, de que uno actuará de determinada forma y no defraudará al otro. La relación de confianza, también, tiene la capacidad de crear vínculos, haciendo que una relación pueda ser más llevadera. Diaz Albertini (2010) dirá que esta relación puede generar la acción colectiva, la cooperación. Para Luhmann (2006) y Laso (2010), además, la confianza reduce la complejidad social; por tanto, la vida social se hace más sencilla. podría perder el apoyo político; y para el cliente, este puede ser considerado como una persona con poca lealtad, perdiendo la confianza como posible cliente. 26 Como se verá más adelante, en la construcción, práctica y recurrencia de esta relación es que se va generando dicha cualidad en ella. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 91 �La relación de confianza se establece por la acción (Gambetta 2000, Giddens 1993); y a través de ella, los sujetos expresan el conjunto de opiniones, valoraciones, actitudes. En ese mismo sentido es que Mitzal (1996) indicará que en la acción se expresa una motivación y capacidad. De alguna forma, por medio de la acción, expresamos una manera de cómo entendemos las cosas y también como deseamos que sea. La acción que ha permitido entablar este tipo de relación, implica una posición, una posición del espacio donde uno se desarrolla. Barber (1983) dirá que implica un reconocimiento del orden social existente como legítimo. Asume, también que ambas partes tienen competencias, y que tienen la capacidad de cumplir las obligaciones; por tanto, plantea en el otro cierta responsabilidad y compromiso, las cuales son similares a las que posee uno (Cohaila, 2015). La relación de confianza no está exenta de la evaluación. En esta evaluación se vuelve a repasar la forma cómo ha sido entablada, y si ha sido o no beneficiosa para las partes. Del mismo modo, pueden recrearse dichas situaciones por los sujetos y ser comunicados a otros, marcando ciertas pautas sobre lo aprendido, generando una institucionalización, y como menciona Berger y Luckmann (1996) toda actividad humana es sujeta a la adición; y a partir de esta adición se pueden realizar tipificaciones. La institucionalización está presente cuando se realizan tipificaciones, y como la relación de confianza puede generar tipificaciones también puede generar procesos de institucionalización. Este tipo de procesos, en la medida de su recurrencia, generarán mecanismos de legitimación. Como menciona Douglas (1999) toda institución necesita legitimarse, así comprime las ideas dándole una forma común; pero sobre todo le da herramientas para explorar la realidad donde habita. La relación de confianza al igual que la institución necesitará legitimarse, pero solo en la práctica constante despejará incertidumbres; por tanto, necesita ser practicada, y solo en esta práctica constante se podrá observar que esta relación va tomando la cualidad de la que se hablaba anteriormente. 1.3. Diferenciando la relación de confianza y el clientelismo Tanto las relaciones clientelares como la relación de confianza procuran establecer vínculos entre los individuos o entre un individuo y una institución, aunque no lo efectúan bajo la misma forma. En la relación de clientelismo, se observa claramente la desigualdad, ya que los individuos tienen una marcada diferencia, donde uno tiene más cuota de poder que el otro, uno es claramente quien detenta más poder y tiene acceso a los bienes o recursos; por tanto ambos no se reconocen con las mismas capacidades; situación que es diferente en la relación de confianza, donde ambas se reconocen con capacidades y también con necesidades, pero sobre todo como un actor capaz de legitimar procesos y generar relaciones sólidas que son plausibles de perdurar en el tiempo. Si bien en ambas relaciones, el establecimiento se realiza a través de la acción. El fin de esta acción difiere en este tipo de relaciones, ya que en el clientelismo se prioriza el recibir el bien o recurso; en cambio en la relación de confianza, el establecimiento de vínculos está más allá de obtener algo. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 92 �La evaluación se da en ambos tipos de relación, sin embargo como en la relación clientelar se prioriza el bien o recurso obtenido, este tomará prioridad al momento de dicha evaluación, por tanto pesará más en su evaluación y en la generación de vínculos si el patrón tiene la capacidad de conseguir los bienes o recursos; en cambio en la relación de confianza, si bien el resultado también es importante, no se focaliza solo en él, permitiendo la evaluación posibilita observar todo el proceso entablado. La rutinización de procesos puede ser generado por ambos tipos de relaciones, por tanto, lo aprendido podrá ser usado en otra circunstancia por el individuo, generando una tipificación; sin embargo, en la relación de confianza es posible institucionalizar dichos procesos y legitimarlos; en cambio en la relación clientelar sigue primando un halo de ilegitimo, por tanto dichas tipificaciones no gozan de dicha cualidad. Si bien ambas partes pueden manifestar un procedimiento por el cual se dan por sentado que “las cosan son así” y que la manera de realizarla debe seguir una determinada forma, en la relación clientelar se observa la desigualdad, en el sentido de que el cliente se ve “forzado” a entablar ese tipo de relación; en cambio en la relación de confianza sigue primando la no existencia de una obligación imperiosa, y que además ambas partes se reconocen con una igualdad de capacidades y necesidades, pero que conjuntamente pueden establecer relaciones y un entramado social. 2. Diseño Metodológico Para observar la manera cómo se relacionan los individuos con su institución política, y si estos se basan en relaciones clientelares o de confianza, se ha procedido a observar la institución política local en dos distritos de Lima Metropolitana, que pertenecen a un mismo estrato zonal, y que mantienen una misma historia de organización y fundación, ya que ambos formaban parte de un solo distrito, estos distritos son San Martin de Porres y Los Olivos27. La metodología utilizada para observar este tipo de relaciones que se da entre los individuos y su institución política, combina herramientas cualitativas y cuantitativas. En la parte cualitativa se entrevistó a dirigentes vecinales, funcionarios de los gobiernos locales y miembros de organizaciones no gubernamentales que trabajan en los distritos. En la parte cuantitativa se encuestó a la población de ambos distritos a través de una muestra representativa28. Se arguye que los individuos, al momento de relacionarse, con la institución política local utilizan formas habituales aprendidas, que vienen desde el mismo contexto, que lindan con el clientelismo; pero que pueden generar relaciones de confianza. No obstante, la forma de 27 Hasta mediados de 1980 ambos distritos formaban parte de uno solo, el cual tenía el nombre de San Martin de Porres, luego se separan formándose un nuevo distrito llamado Los Olivos. El aliciente de que hayan sido uno ayuda a observar si existen condiciones que diferencien, ahora, a los distritos en su nivel de confianza o clientelismo, habida cuenta que mantienen un mismo correlato histórico. 28 La muestra trabajada tiene un nivel de confianza del 95% y un margen de error de ± 4,4%. El diseño muestral fue probabilística por etapas, tomando como marco muestral la cartografía digital actualizada del Instituto Nacional de Estadística e Informática para el 2007. Se realizó una muestreo sistemático de viviendas con inicio aleatorio, se respetaron las cuotas de sexo y edad, y el nivel socioeconómico según distritos. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 93 �proceder de la autoridad local con los individuos genera construir vínculos que disfrazan un trasfondo clientelar. Del mismo modo, el nivel de confianza general, confianza interpersonal, satisfacción con la democracia, y el trato juegan un rol preponderante en la relación entre los individuos y su institución política local. El período estudiado (2010 – 2014) contempla el anterior al actual29, sin embargo, habrá que indicar que dichas autoridades locales estuvieron por lo menos dos periodos consecutivos en sus cargos. 3. Formas de relacionarse entre la autoridad local y los individuos 3.1. Clientelismo clásico La práctica del clientelismo es recurrente en ambos distritos, aunque se observan diferencias entre sí. En la forma de relacionarse entre la autoridad local y las organizaciones locales se observa la utilización del clientelismo, donde los miembros de las organizaciones vecinales ven que obtienen recursos si es que apoyan a la autoridad local. En el distrito de Los Olivos, el Dirigente_Olivos 30 , indica que “la municipalidad facilita ciertas cosas, pero solo a algunos sectores que son consentidos”. Igual situación se observa en el distrito de San Martín de Porres, Dirigente_SMP2 manifiesta que “hay dirigentes que apoyan esta forma porque hacen uso del clientelismo”. Pero no solo son recursos los exigidos por los “clientes” sino también puestos de trabajo. Y los funcionarios municipales puntualizan que este requerimiento, no necesariamente, puede realizarse. Para Funcionario_Olivos1 los miembros de organizaciones que apoyan al alcalde desean un puesto de trabajo, “los que participan [organizaciones] quieren oportunidad en el gobierno local, pero imposible que se abra laboralmente para todos”. Otro ejemplo claro es lo relatado por Dirigente_Olivos4, quien le preguntó al exalcalde de Los Olivos: “yo le dije Ud. daría trabajo en la municipalidad a una persona como yo, yo soy bachiller en administración, y él me dijo que sí, desde esa época trabajo en la municipalidad”. Se observa, que esta práctica es recurrente pero lo que llama más la atención es su naturalidad, es decir que se expresa y se hace mención sobre esta sin ningún problema. Si bien la organización vecinal puede conseguir un recurso o el individuo puede sacar usufructo, ya sea obteniendo un puesto de trabajo; y la autoridad local consigue apoyo político que le ayuda a mantener cierta “legitimidad” en el distrito; no quiere indicar que las 29 El período actual recién se encuentra a menos de la mitad; y las autoridades locales son nuevas en sus cargos. 30 Los nombres de los entrevistados han sido cambiados por códigos según su grupo (dirigente, funcionario local, miembro de organización no gubernamental) y el distrito de pertenencia. Este cambio obedece al resguardo propio del Comité de Ética de la PUCP. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 94 �organizaciones vecinales e individuos no se den cuenta de que son “utilizadas”. Org_Local1 nos va indicar lo que mencionan las organizaciones: “Ellos me dicen, Ternero [exalcalde de San Martin de Porres] hoy día nos va a regalar tal cosa, pero las organizaciones indican: acepto que me das. Existe manipulación, creo el lazo, pero no soy tan ingenuo, las organizaciones saben, necesito algo acepto, sé hasta dónde vas, las organizaciones se dan cuenta.”. Existe un intercambio y cierta reciprocidad entre ambos. Así lo apunta Org_Local2: “si tú me das algo yo te voy a dar algo, ahora las organizaciones dicen ´que es lo que das para que te dé´, este intercambio que yo te ofrezco ahora ayuda para que después tú me apoyes luego”. Sin embargo, esto tampoco garantiza nada, así lo manifiesta Funcionario_SMP1, ya que los vecinos muchas veces pueden cambiar de opinión: “muchas personas y dirigentes participan con el objetivo de ciertos intereses, conseguir algo, pero, así como pueden estar con uno, al día siguiente están con otro candidato y sin problemas”. Lo anterior manifiesta el riesgo que existe en este tipo de relación; pero también que los clientes pueden no ser tan leales y cambiantes. Sin embargo, más allá de los posibles contratiempos que puede generar cualquier relación, la recurrencia a la práctica clientelar nos habla de una forma de acercar al individuo a la institución política; permitiendo crear vínculos, como menciona Org_Local2 “que yo pueda establecer lazos, pueda construir confianza”. 3.2. Clientelismo próximo El exalcalde del distrito de Los Olivos, Felipe Castillo, ha permanecido como autoridad local desde el año 1996 hasta el año 201431. Si bien ha tenido ciertos logros en su gestión, lo cual se demuestra por las constantes reelecciones, se desea hacer notar cierta práctica en la forma de establecer vínculos con los vecinos, a las que se denomina clientelismo próximo. El exalcalde atendía los días jueves al público en general que podía acercarse, donde escuchaba “los problemas o necesidades” de los vecinos, y luego entregaba una tarjeta con el nombre de la persona en la municipalidad distrital que tenía que solucionar el problema del vecino; manifestando al vecino que él haría seguimiento sobre la problemática su problemática. Esta práctica clientelista puntual, prevé para el vecino una posible solución y, para la autoridad local genera cierto rédito político, pero sobre todo le ayuda a tener legitimidad local. Pero lo que se desea resaltar no es la simple práctica sino la forma de la relación. El exalcalde 31 Fue alcalde hasta diciembre de 2014, por seis periodos consecutivos. En el último proceso electoral decidió postular a la alcaldía provincial de Lima sin éxito. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 95 �atiende al vecino, de alguna forma lo ubica como un actor que tiene un problema, reconociendo su problemática como necesaria y que se tiene que solucionar. La relación es directa, cara a cara y de forma horizontal, genera acercar al vecino, pero, sobre todo, como menciona Org_Local1: “es un trato personalizado, directo”, generando ante el vecino que “queda bien, escucha, crea vínculos”. Por tanto, se genera una forma de establecer relaciones, la cual fomenta, escuchar al otro, acercarlo y genera cierta confianza, como menciona Org_Local2 “solo el hecho de haber estado con él, y de haberlo escuchado, a la gente le da satisfacción, le genera un nivel de confianza”. Para Dirigente_Olivos1 la forma de proceder del alcalde dispone el diálogo, “el alcalde te atiende, nunca se ha negado, cuando hemos requerido o solicitado una reunión, está dispuesto al diálogo”. Este proceder de la autoridad genera, además, cierto reconocimiento, para Funcionario_Olivos1, “es una relación horizontal con el vecino, el alcalde está atendiendo, y el vecino reconoce”. Sin embargo, esta forma de deferencia no siempre garantiza una solución, pero marca cierta predisposición a acercar al individuo “se atiende de forma personalizada, pero no siempre se da solución, pero que se le escuche [al vecino], él [vecino] se siente satisfecho”.32 Este acercamiento propiciado por el exalcalde, genera cierta satisfacción del vecino, pero no solo con la autoridad local, sino también con el gobierno local33. La recurrencia a esta práctica obedece en gran parte a que los vecinos suelen comentar la existencia de esta forma de “atención”, más próxima, cara a cara; lo que de cierta forma genera una rutinización e “institucionalización”. Sin embargo, para esta forma de relación próxima se requiere de ciertas habilidades, por tanto, no podría ser posible si es que la autoridad local no las dispone, para Org_Local1 la autoridad local “es campechano, populoso, del pueblo”. Se observa, entonces, que para que esta relación sea fructífera, ciertas habilidades por parte de la autoridad local, ya que sin ellas sería difícil generar acercamientos para con la institución local34. Por otro lado, la intermediación a la autoridad local, subraya que se recurre a ella para la solución de una determinada problemática y no se realice la gestión en la propia institución local, por tanto, ciertos procedimientos, que pueden ser transparentes, son dejados de lado. Esta práctica habitual y recurrente, denota, también, que es posible generar relaciones y procurar que los vínculos tengan una cuota de confianza. 4. La relación del clientelismo y la confianza 4.1 El nivel de clientelismo 32 De alguna forma, este proceder genera que, en esta relación clientelar, ya no todo esté supeditado a recibir un bien o recurso. 33 Sigue habiendo una personificación de la autoridad local con la institución política (gobierno local), por tanto, lo que la autoridad local haga o deje de hacer repercute en la institución política. 34 Si bien crea vínculos y lazos, aprovechando sus características particulares; aún no se aprecia una diferencia entre quien detenta el cargo y la institución local; dicha separación no es observada. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 96 �Se evalúo la actitud clientelar de los individuos en relación con su institución política local35. A nivel general, los individuos expresan poca actitud clientelar a la hora de relacionarse con su institución local. La media asciende a 0,39336. Tabla 1. Clientelismo a nivel general Aspecto Media Clientelismo 0,393 Sin embargo, es posible advertir diferencias entre ambos distritos, observándose una actitud clientelar mayor en el distrito de San Martin de Porres, la cual denota diferencias significativas. Tabla 2. Clientelismo según distritos Aspecto Clientelismo Distrito Media San Martín de Porres 0,442 Los Olivos 0,351 T.test 3,89* p-value<0,001 En ambos distritos se observa una actitud clientelar que si bien no es moderada nos manifiesta que dicha actitud está presente al momento de relacionarse con la institución local. La diferencia puede estar supeditada en el distrito de Los Olivos por la forma de relacionarse que realiza la autoridad local, la cual disfraza una práctica clientelista clásica, matizando este proceder a partir de la escucha y atención que tiene con el vecino. 35 Para evaluar esta actitud se aplicó determinadas preguntas, que toman al final un valor que va de 0 a 1, 0 indicará “nada” de la actitud evaluada y 1 indicará “mucho” de dicha actitud. Las preguntas iniciales fueron: a) la mejor forma de establecer relaciones con las autoridades locales es quedarme callado si es que observo algo incorrecto así puedo recibir favores o beneficios de las autoridades locales, b) la mejor forma de establecer relaciones con las autoridades locales es asistir a los eventos que realiza y manifestar apoyo incondicional, así puedo recibir favores de las autoridades locales, c) la mejor forma de establecer relaciones con las autoridades locales es asistir a las audiencias públicas y no criticar nada ni dar opinión en contra, así puedo recibir favores o beneficios de la autoridad local. 36 Este valor de la media es bajo, ya que dicha actitud podría tomar valores de 0 a 1, siendo 0,5 una posición intermedia. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 97 �Esta diferencia solo se observa a nivel general de los distritos, más no según sexo, grupos de edad y nivel socioeconómico, por tanto, no existe una condición que haga tener más o menos actitud clientelar37. 4.2. El nivel de la confianza institucional local El nivel de confianza38 muestra un nivel de 0,40939. Este nivel manifiesta que la confianza que expresan los individuos sobre su institución política local es baja40. Tabla 3. Nivel de confianza en la institución política local Aspecto Confianza Institucional Media 0,409 En los distritos estudiados, el nivel de confianza marca diferencias entre ambos, observándose una mayor confianza en el distrito de Los Olivos que en el distrito de San Martin de Porres. Tabla 4. Nivel de confianza a nivel de distritos Aspecto Distrito Media Confianza San Martín de Porres 0,313 Institucional Los Olivos 0,505 T.test -12,670* p-value<0,001 37 Solo se observa una diferencia a nivel de dicho aspecto según nivel socioeconómico, pero solo entre el A/B y el C, lo cual no advierte una tendencia según esta variable. 38 Para evaluar el nivel de confianza en relación a la institución política local, se evalúo bajo cuatro aspectos: identificación, administración de recursos, eficiencia en la gestión y resolución de problemas. Cada uno de estos cuatro aspectos fueron evaluados a partir de una pregunta ordinal, la cual fue convertida en valores del 0 al 1. Para la construcción del índice de confianza se sumaron y dividieron entre cuatro, por lo tanto, este índice toma valores del 0 al 1, donde 0 manifestará nada de confianza y 1 mucha confianza. Así mismo estos cuatro aspectos evaluados antes de construir el índice fueron validados con un Alfa de Cronbach cuyo valor fue superior al 0,7. 39 Este valor es inferior a un valor intermedio que sería 0,5. 40 El nivel de confianza en la institución política local muestra valores que no distan de lo observado hacia otras instituciones políticas, por otros estudios como el de LAPOP 2014, 2012, aunque la diferencia es que en estos estudios no se recoge, con un valor representativo, un nivel de confianza a nivel de la institución política local o gobierno local. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 98 �Esta diferencia está relacionada al nivel de clientelismo que se indicaba anteriormente, ya que, en el distrito de Los Olivos, a partir de la forma de proceder del exalcalde se han ido estableciendo vínculos constantes, próximos y continuos en el tiempo, los cuales han posibilitado establecer relaciones de confianza. Si bien en el fondo son prácticas clientelares, la forma de la relación preocupándose por él y teniendo un trato diferente, puede estar distrayendo lo clientelar y manifestando cierta confianza. Del mismo modo, que, en la relación clientelar, a nivel de la confianza no se observan diferencias al interior de cada distrito según el sexo, grupo de edad y nivel socioeconómico. 3.4 Relación entre el clientelismo, confianza institucional local y otras variables La relación entre el clientelismo y la confianza institucional local manifiesta una correlación muy débil (el valor del coeficiente de Pearson41 nos da un valor de 0,096), pero con un tipo de relación directa, por tanto, el incremento del clientelismo ayudará a que se incremente la confianza institucional local. La relación entre ambos conceptos, puede hacer notar la idea de que para la creación de vínculos y lazos se pueden generar a partir tanto de relaciones clientelares como de confianza, lo que marca que ambos pueden tener límites estrechos. Así mismo, la confianza institucional denota una relación directa con todas las variables estudiadas, a excepción de la variable “trato” con la cual no muestra significancia. La confianza muestra una relación más fuerte con la satisfacción con la democracia local y con la confianza interpersonal. En cambio, el clientelismo muestra relaciones inversas con la confianza interpersonal y con el trato. Tabla 5. Correlación entre confianza, clientelismo y otras variables Confianza Institucional Clientelismo Confianza General 0,194** 0,017 Confianza Interpersonal 0,257** -,305** Confianza Institucional 1 ,096* Democracia Local 0,345** 0,034 Trato 0,082 -,322** Satisfacción con la 41 El coeficiente de Pearson mide el tipo de relación y la intensidad, si es positivo indicará una relación directa, y si es más cercano a +1 o -1 me indicará la intensidad de la relación. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 99 �Clientelismo 0,096* 1 *p-value<0.05 **p-value<0.01 4.4 Modelos determinantes de la confianza institucional En general, se observa que el clientelismo puede explicar la confianza que el individuo expresa en su institución política local, no obstante, dicha explicación es muy pequeña (Modelo 1), ni siquiera llega al 1%. El modelo 2 cuando se añade la confianza interpersonal y la confianza general, el modelo puede explicar alrededor de un 10%. El modelo 3, al incluir la satisfacción con la democracia local y el trato, explica alrededor del 20%. Por tanto, para explicar la confianza en la institución local es plausible hacerla a través de actitudes clientelistas, la creencia de cómo actuaran los otros, la forma de relacionarse en entornos interpersonales; pero también el trato entre las partes cuando se establece alguna relación y la satisfacción con la democracia local. Se observa que el individuo para confiar evalúa tanto la forma de establecer relaciones, pero también como marcha el entramado social con respecto a si la democracia funciona o no en el ámbito local; lo que denota de sobremanera la noción de evaluación que se indicaba. Tabla 6. Modelos determinantes de confianza institucional Modelos determinantes Modelo 1 Modelo 2 Modelo 3 Constante 0,391** 0,249** 0,098* 0,074* 0,124** 0,118** Confianza General 0,013** 0,012** Confianza Interpersonal 0,221** 0,161** Variables Independientes Clientelismo Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 100 �Satisfacción con la democracia local 0,025** Trato 0,008* R2 / R2 ajustado 0,009 0,105 0,20 * p-value<0.05 (bilateral) ** p-value<0,01 (bilateral) A nivel de los distritos estudiados, el comportamiento en ellos marca ciertas diferencias. En San Martín de Porres se observa que el Modelo 1, donde solo participa el clientelismo, explica hasta un 15,3%, mientras que la inclusión de las otras variables posibilita que el nivel de explicación sea un poco mayor, dicho incremento no es muy significativo42. Se nota además que el clientelismo y la confianza mantienen una relación directa. Esto ya se estaba observando al momento de entablar relaciones por parte de la exautoridad donde primaba el tema de clientelismo. En el distrito de Los Olivos, se observa que el clientelismo no es una variable apropiada, ya que su presencia no se percibe como significativa en ninguno de los tres modelos. Más bien, la confianza general y la satisfacción con la democracia local si auguran explicar la confianza institucional hasta en un 31,1%. Por tanto, la forma de proceder de la autoridad local, estableciendo vínculos y lazos próximos, puede estar ocultando formas de relacionarse como el clientelismo, y soslayando que dicho accionar procede de la confianza general. Tabla 7. Modelos determinantes según distritos 42 El modelo de ambos distritos no presenta colinealidad entre las variables, más allá de que no sean significativos. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 101 �Modelos determinantes Modelos Distrito San Martin de Modelos Distrito de Los Porres Olivos Modelo 1 Modelo 2 Modelo 3 Constante Modelo Modelo Modelo 1 2 3 0,22** 0,182** 0,116** 0,491** 0,0347** 0,287** 0,224** 0,245** 0,236** 0,043 0,073 0,044 Confianza Interpersonal 0,051 0,022 0,073 0,003 Confianza General 0,004 0,004 0,032** 0,029** Variables Independientes Clientelismo Satisfacción con la democracia local Trato R2 / R2 ajustado 0,153 0,175 0,009 0,031** 0,006 -0,006 0,192 0,003 0,169 *p-value<0.05 (bilateral) **p-value<0,01 (bilateral) 4.5. Modelos logísticos de la confianza institucional Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 102 0,311 �De manera general, la probabilidad de que se pueda confiar en la institución local43 está supeditada a la confianza general y a la confianza interpersonal, las cuales se aprecian mejor en el modelo 2. Este modelo podría alcanzar a explicar hasta un 8%. Tabla 8. Modelos Logísticos de la confianza institucional Modelos Logísticos Modelo 1 Modelo 2 Modelo 3 Constante -0,528** -2.22013** -2,209635** Variables Independientes Clientelismo -0,2684013 0,3046499 0,311185 Confianza General 0,1363162* 0,1381324* Confianza Interpersonal 2,65475** 2.669053** Satisfacción con la democracia local 0,006142 Trato -0,0076833 Pseudo R2 ajustado 0,0008 0,0801 0,0821 * Pr (z)<0.05 (bilateral) ** Pr(z)<0,01 (bilateral) 43 Para convertir la variable en una probabilidad se convirtió en 0 a los valores del índice de confianza alcanzado hasta un nivel de 0,5; mientras que los valores superiores a este fueron catalogados con un valor de 1. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 103 �A nivel de los distritos existen diferencias saltantes. En San Martin de Porres la probabilidad de que se confíe en la institución política local pasa por el tema del clientelismo, este se observa significativo en los tres modelos presentados, aunque dicha probabilidad es muy pequeña. En Los Olivos, por otra parte, la confianza general se muestra más adecuada en los modelos 2 y 3, aunque el modelo 2 que utiliza menos variables podría ser más adecuado, el cual logra explicar más del diez por ciento. En el distrito de San Martin de Porres si tiene cabida el clientelismo como una forma de establecer relaciones y además tiene la capacidad de establecer una probabilidad de ocurrencia de esta; la diferencia con el distrito de Los Olivos puede estar dado a que el proceder de la exautoridad conjuga formas de proceder que soslaya formas clientelares. Tabla 9. Modelos logísticos según distritos Modelos Distrito San Martin de Porres Modelo 1 Modelo 2 Modelo 3 Modelos Distrito de Los Olivos Modelo 1 Modelo 2 Modelo 3 -3,073** -3,719** -3,897** 0,2133 -1,843** -2,207** 1,895* 2,252* 2,413* -0,0195 0,4416 0,5144 Confianza Interpersonal 0,132 0,160 1,6626 1,7371 Confianza General 0,071 0,080 0,384** 0,385** Modelos logísticos Constante Variables Independientes Clientelismo Satisfacción con democracia local la Trato R2 / R2 ajustado * Pr (z)<0.05 (bilateral) 0,0389 0,0558 0,025 0,0029 -0,019 0,0355 0,084 0,000 0,1279 ** Pr(z)<0,01 (bilateral) Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 104 0,1316 �Los modelos determinantes y logísticos muestran que para construir relaciones o vínculos podrían tener cabida tanto la relación de confianza como el clientelismo44. Las dos mantienen una relación directa entre ambas. A nivel general, en los modelos determinantes destaca, además, la forma cómo se establecen las relaciones y la satisfacción con la democracia local. A nivel de los distritos estudiados, en San Martin se observa una preponderancia del clientelismo; en cuanto al distrito de Los Olivos destaca la confianza general y la satisfacción de la democracia local. En los modelos logísticos el clientelismo aporta en la probabilidad de ocurrencia de la confianza, pero esto solo se observa en el distrito de San Martin de Porres; situación que ya se había denotado en los modelos determinantes. De igual manera, en Los Olivos la confianza general procura la ocurrencia de la confianza institucional. Conclusiones -El clientelismo es una práctica utilizada tanto por las autoridades locales como por los individuos. Es una forma recurrente, contemplada como habitual, que genera en ambas partes ciertas retribuciones, para la autoridad local le provee de apoyo político; y para los individuos (clientes) les proporciona acceso a bienes o recursos. La naturalidad y recurrencia con que se expresa esta práctica denota que esta relación no formal, ayuda a cubrir ciertos vacíos; por tanto, ayuda a aproximar a los individuos con su institución local. -En la relación clientelar sigue primando que el cliente no es considerado un actor en igualdad de condiciones que el otro. Puede reconocer la intención del otro (autoridad), pero sabe hasta donde son sus límites. En cambio, en la relación de confianza, ambos actores se consideran con una similitud de condiciones, con capacidades y también con limitaciones, lo que permite la construcción de su propio espacio y entramado social. Situación que también se puede vislumbrar en la relación clientelar, ya que también permite, a través de la evaluación y la rutinización, aprender estrategias y comunicar procedimientos, sin embargo, en esta relación sigue primando que en esta construcción la existencia de cierta desigualdad. -Se mantiene la personificación entre la autoridad local y la institución política, no se observa una separación; por ello la forma como la autoridad se desenvuelva y se relacione tendrá consecuencias en la forma como el individuo se relacione con la institución local, por tanto, establecer lazos próximos por parte de la autoridad con los individuos, posibilita también mejorar la relación con la institución local. En el distrito de Los Olivos, el proceder que ha tenido el exalcalde ha permitido acercar al vecino, reflejándose en un mayor nivel de confianza que en el distrito de San Martín de Porres, ocultando o soslayando, también, procederes clientelares. -La relación de confianza describe una relación directa con prácticas clientelares, por tanto, generar estas últimas permite una mayor confianza en la institución política local. Esto 44 Si bien los modelos, tanto determinantes como logísticos no tienen una alta explicación o una alta probabilidad de ocurrencia, que sean significativos y sean superiores a un diez por ciento ya nos indican que algo puede estar ocurriendo con ambos conceptos, y que la relación directa encontrada establece un tipo de relación entre ambas. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 105 �puede sonar incompatible, pero observando las formas de desenvolverse y relacionarse que han tenido los individuos en estos distritos denota una herramienta útil y habitual, que se ve reforzada porque ha sido capaz de conseguir satisfacción en ambas partes; por tanto, genera vínculos que se ven añadidos de la cualidad de confianza. -El clientelismo es capaz de explicar relaciones de confianza. Si bien, esta explicación se observa como baja, demuestra que ambos conceptos pueden mantener límites delgados. Y si a esto se le añade temas como satisfacción con la democracia, confianza interpersonal y el trato al momento de establecer las relaciones, este nivel de explicación se incrementa. A nivel de los distritos, en San Martin de Porres la pertinencia de esta variable, clientelismo, es más visible, en cambio en el distrito de Los Olivos esta variable no lo es, esto puede estar supeditado a que el exalcalde al establecer vínculos y formas de relacionarse próximas, rescata el valor de la confianza general como modo de actuar y proceder y oculta temas clientelares, aprovechando sus recursos y habilidades personales. -La probabilidad de que a través de relaciones clientelares se pueda conjugar relaciones de confianza no es pertinente. Solo se observa dicha pertinencia en el distrito de San Martin de Porres, aunque la probabilidad de ocurrencia es menor de un diez por ciento. En el distrito de Los Olivos se expresa mejor la pertinencia de la confianza interpersonal. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 106 �Referencias Auyero, J. (2001). La política de los pobres. Las prácticas clientelistas del peronismo. Buenos Aires: Cuadernos Argentinos Manantial Barber, B. (1983). The logic and limits of trust. New Brunswick, NJ: Rutgers University Press. Berger, P. y T. Luckmann (1996). La construction sociale de la réalité. Paris : Armand Colin. Cohaila, E. (2015). La construcción de la confianza en las instituciones políticas. Tesis de doctorado en sociología, Lima: Pontificia Universidad Católica del Perú. Diaz Albertini, J. (2010). Redes cercanas: el capital social en Lima. Lima: Universidad de Lima. Douglas, M. (1999). Cómo piensan las instituciones. Paris: La Découverte. Fenoglio, J.M. (2007). Clientelismo político en instituciones del estado: unidades descentralizadas, un caso emblemático. (Tesina de Licenciatura). Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales. Universidad del Rosario, Argentina. Fu, Q. (2004). Trust, Social Capital And Organizational Effectiveness. Tesis de maestría en Asuntos públicos e internacionales (Department Of Public And International Affairs). 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Antología sobre evaluación. La construcción de una disciplina. Ciudad de México: Centro de Investigación y Docencia Económicas: Centro CLEAR para América Latina, 428 pp. ISBN: 9786079367619 Alberto Vélez Valdez Estudiante de la Licenciatura en Ciencias Políticas , Universidad Autónoma de Nuevo León Email: a.vvcreativo@gmail.com Fecha de envío: 14 de septiembre 2015 Fecha de aceptación: 8 de diciembre 2015 La evaluación como disciplina de investigación puede considerarse como la última etapa de una política pública o reforma legislativa. En esta Antología sobre evaluación. La construcción de una disciplina, se encuentra una reunión de once artículos especializados, traducidos del inglés al español y considerados significativos por su contribución a generar un modelo teórico más robusto y acumular casos prácticos. Una coincidencia entre la mayoría de los autores es la utilidad instrumental de la evaluación para la gestión pública. Y es que la asignación de recursos económicos a una política pública depende en mayor medida de una evaluación a su desempeño. Para conocer cómo y por qué el Estado interviene en determinados problemas se requiere consultar evaluaciones a políticas anteriores. Además, los hallazgos de una evaluación pueden servir como ejercicio de rendición de cuentas al público, específicamente a los actores interesados que participan en tales políticas. Cómo entender la evaluación Para adentrarse al concepto de evaluación, en el primer capítulo, Preparando el terreno, Carol H. Weiss propone una definición lo más amplia posible y que podría gozar de mayor consenso entre la comunidad de evaluadores. Esta es “la valoración sistémica de la operación y/o de los impactos de un programa o política al compararlos con un conjunto de estándares implícitos o explícitos para contribuir al mejoramiento del programa o política en cuestión”. Este primer concepto servirá después para comprender los tipos de evaluación según su finalidad y sobre todo por objeto de método, pues lo largo del texto se alude a evaluaciones diagnósticas, de control, de desempeño, etcétera. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 109 �El antecedente de la evaluación a nivel mundial comienza como una práctica en los países cuna del modelo de gestión pública como Estados Unidos, Gran Bretaña, Nueva Zelanda y Australia. Los primeros ámbitos de aplicación fueron precisamente aquellos de prioridad nacional como la educación, la salud o el empleo. En el segundo y tercer capítulo, La evaluación con sentido: El enfoque basado en la teoría de Huey-Tsyh Chen y ¿Qué se puede construir con miles de ladrillos? Reflexiones sobre la acumulación de conocimientos en la evaluación de programas de Mark W. Lipsey, los autores discurren sobre herramientas metodológicas comúnmente empleadas por evaluadores. Chen se manifiesta por un diseño de investigación evaluativa basado en la experimentación aleatoria de tipo caja negra, complementado con un marco teórico de la problemática que se trate, sea de desarrollo social, seguridad pública, etcétera. Además, argumenta sobre la necesidad de los modelos teóricos en la evaluación, puesto que adoptar uno idóneo permite a los gobiernos intervenir con acciones más coherentes en los problemas públicos. Lipsey, en cambio, hace alusión a la teoría de la intervención como base para el diseño de programas sociales con base en conocimiento mejor agregado y sistematizado. En relación a esto desarrolla la propuesta del metanálisis como técnica para producir generalizaciones a partir de hallazgos en cientos de evaluaciones. El potencial de éste radica en identificar patrones significativos que expliquen el funcionamiento de programas y abonen a la acumulación ordenada de conocimiento en el área de política. Carol H. Weiss centra el cuarto capítulo, La interfaz entre la evaluación y las políticas públicas, en el objeto común de la evaluación: las políticas públicas. Habla sobre cómo el uso directo de la evaluación en el diseño de las mismas ha sido débil debido a la competencia con otras fuentes de información, entre otros obstáculos en los canales de distribución y el proceso de toma de decisiones. En cambio, a lo que la autora considera que la evaluación ha influido mayormente es a la iluminación: proveer información nueva que puede corroborar o refutar el conocimiento existente y ayuda a entender mejor las problemáticas sociales. Si se esperaba encontrar un artículo sugerente sobre el papel ideológico del evaluador, el quinto capítulo, La evaluación como defensa, de Jennifer Greene es el indicado. La autora explica un modelo en donde el evaluador se apropia de la política pública a evaluar y deja de lado la neutralidad de valores, tradicionalmente exigida para un trabajo objetivo e independiente. Bajo la premisa de que la defensa es una condición inevitable de la investigación evaluativa, ejemplifica con tres casos cómo el evaluador mejora la legitimidad de sus hallazgos al comprometerse con el pluralismo democrático: incluir voces distintas de actores interesados en la calidad de una política pública. Agrega que esto no implica necesariamente un trabajo menos profesional o políticamente sesgado sino más abierto a la retroalimentación. La tesis principal de Eleanor Chelimsky en el sexto capítulo, Los propósitos de la evaluación en una sociedad democrática, es que la evaluación generalmente cumple tres propósitos, los cuales pueden presentarse al mismo tiempo en una evaluación. Estos son 1) la obtención de conocimiento para informar al público y acumular evidencia para una mejor comprensión de los problemas e intervención de políticas posteriores; 2) la mejora de la capacidad de agencia, al contribuir al desarrollo interno de la organización; y 3) la rendición de cuentas, que sirva como contrapeso en la supervisión entre poderes. Al preguntarse si estos modelos pueden ser importados por cualquier país, el criterio para hacerlo es si su forma de gobierno es democrática Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 110 �y abierta a la crítica. A propósito de los gobiernos democráticos, señala el valor de una sociedad desconfiada como aquella que investiga a su gobierno, lo evalúa y le exige cuentas. Aunque no parezca, en una democracia desarrollada la desconfianza a niveles moderados es benéfica. En el séptimo capítulo, Evaluación, gestión del conocimiento, mejores prácticas y lecciones aprendidas de gran calidad, Michael Q. Patton ofrece una introducción a la jerga de la comunidad evaluadora. Se centra en el uso del término mejores prácticas en alusión al conocimiento de un programa que destaca por su función eficaz. El autor advierte de la escasa validez interna y externa de este término al utilizarse prescindiendo del contexto en que se da. Un ejemplo es la incorporación del modelo de gestión pública en un grupo reducido de países, que tardó más en aquellos restantes debido principalmente a una cultura organizacional más resistente a los cambios de tal modelo. Patton propone el uso apropiado de un término con mayor validez y soporte empírico, como el de lecciones aprendidas de gran calidad, basado en criterios más razonables y diversidad de fuentes. Al considerar a la evaluación como una disciplina orientada a generar conocimientos, enfatiza diferenciar el uso conceptual e instrumental de sus hallazgos, en donde se contribuye al entendimiento de un problema o se produce una mejora a una política, respectivamente. Aun cuando la evaluación se ha enfrentado a obstáculos para ser tomada en cuenta en reformas administrativas, hay ejemplos de países que la han incorporado en alguna fase de las mismas. Así lo demuestra Jean-ClaudeThoening en el octavo capítulo, La evaluación como conocimientos utilizables para las reformas de la gestión pública. Considera que para llevar reformas al sector público producto de la evaluación, es necesario aprender de al menos tres buenas prácticas: centrarse en necesidades específicas de cambio; proveer conocimientos a partir de datos empíricos y evaluar al interior mientas se implementa la reforma. Este enfoque gerencial de la evaluación centrado en la eficiencia al interior de las organizaciones es también una forma de impactar positivamente a la sociedad. En el noveno capítulo, Más allá de la utilización. La influencia de la evaluación sobre las políticas, Gary T. Henry y Melvin M. Mark hablan de la amplia variedad de efectos que una evaluación puede producir para el mejoramiento social. Plantean que la influencia implica procesos de cambio que pueden darse en tres ámbitos, como en el pensamiento de una persona o grupo (individual), la interacción de los actores interesados (interpersonal) o en una organización (colectivo). Para mayores detalles, da ejemplos sobre cómo los hallazgos de una evaluación influyen en tales ámbitos a través de ciertos mecanismos. Asimismo, compara las ventajas del término influencia con las limitantes conceptuales de los términos uso y utilización, ambos empleados comúnmente como sinónimos por evaluadores. Para finalizar, el décimo capítulo, El contexto social de la evaluación, Peter H. Rossi, Howard Freeman y Mark W. Lipsey discurren sobre tres temas clave, la ecología social de la evaluación, profesión, la ética y los estándares profesionales, así como el uso de la evaluación, todos desde la experiencia estadounidense. Algunos de los puntos de conflicto entre evaluadores son las diversas perspectivas sobre cómo resolver un problema. También puede ser la forma de reaccionar ante hallazgos no deseados por parte de patrocinadores y beneficiarios así como los Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 111 �malentendidos en la comunicación debido al léxico complicado que puede utilizarse y su divulgación en formatos técnicos. Los autores se cuestionan si en efecto la evaluación es una profesión reconocida sociológicamente, debido a su diversidad intelectual prestada de otras disciplinas, la educación de los evaluadores y sus esquemas laborales. En cuanto a los estándares de conducta y ética en la profesión, existen esfuerzos importantes como la guía The program evaluation standards del Comité Conjunto de Estándares para la Evaluación Educativa y la Guiding Principles for Evaluation, de la Asociación Estadounidense de Evaluación. A manera de ejemplo, cita un estándar más explicativo de los criterios de veracidad y utilidad empleados por Weiss y Bucuvalas, que también puede tomarse como vinculatorio en el actuar de la comunidad evaluadora. El estado de la evaluación en México En México, Ballescá (2015: 15-16) identifica que los sistemas de monitoreo y evaluación (MyE) en la gestión pública federal se consolidaron a partir de la creación en 2005 del Consejo Nacional para la Evaluación de la Política Social (CONEVAL) y la expedición en 2006 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. A la fecha, las entidades muestran distintos grado de avance al carecer de una legislación general que homologue los mecanismos para hacer efectivo el modelo en las treinta y dos por igual. En México, el principal ejemplo de evaluación a programas presupuestarios federales es el Sistema de Evaluación de Desempeño, coordinado por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público. En áreas específicas destaca la evaluación por parte de organismos autónomos como el Instituto Nacional para la Evaluación de la Educación (INEE) o el CONEVAL. Paralelo a los estudios gubernamentales, existe la evaluación hecha por think tanks, universidades y asociaciones civiles. Estos son relevantes para la generación de hallazgos desde una posición menos auto evaluativa y desde un enfoque externo. Si bien existen evaluaciones al interior y exterior de la organización pública, en la primera existe mayor probabilidad de que al ser el organismo juez y parte, se obtengan hallazgos sesgados. Esto puede suscitar cuestionamientos por parte de investigadores sobre si la autoevaluación en el sector público es confiable, pues se da por supuesto que a los gobiernos les interesa resaltar más los casos de éxito que los fracasos de sus acciones. Conclusiones Una vez leídas las aportaciones de cada uno de los autores y autoras, se puede observar a la evaluación como una disciplina de avanzada y con un acervo amplio de conocimiento acumulado. No queda más que reconocer a las compiladoras de la antología por su trabajo en la selección de artículos significativos para la disciplina. No obstante, se pudieron haber incluido obras de países latinoamericanos apoyadas por otros autores y organizaciones especialistas, de igual forma sobresalientes por su aportación teórica y de casos. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 112 �En países con una gestión pública en modernización y desarrollo democrático medio como México, la función de la evaluación es generar debate abierto y someter al escrutinio público los hallazgos generados. En los órganos del Estado mexicano es apenas una herramienta más para mejorar las condiciones de vida de la sociedad. Bibliografía Ballescá, M. (2015). Construyendo un sistema de monitoreo y evaluación para un gobierno subnacional, pp. 11-45. En Sanabria, P. (coord.) (2015). Avances y retos de la evaluación de políticas públicas en gobiernos subnacionales. Ciudad de México: Centro de Investigación y Docencia Económicas: Centro CLEAR para América Latina Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol. 2 Núm. 3. enero-junio 2016 113 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Política, Globalidad y Ciudadanía Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Política, globalidad y ciudadanía Año de publicación El año cuando se publico 2016 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 2 Número Número de la revista 3 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Política, globalidad y ciudadanía, 2016, Año 2, No 3, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Tamez Garza, Gerardo, Director Subject The topic of the resource Ciencias sociales Ciencias políticas Relaciones internacionales Sociología Humanidaddes Sustentabilidad Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Garza Montemayor, Daniel, de la, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2016 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020216 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource Mul Relation A related resource https://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Brasil Clientelismo Confianza institucional Espacio público Evaluación. Intermacionalización de la Educaión Superior Observación Electoral perredismo https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/417/20806/Politica_globalidad_y_ciudadania_2015_Vol_1_No_2_Julio-Diciembre.pdf 739853d7d814ed97e40ad6d410dc6fe0 Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. 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Título Uniforme Política, globalidad y ciudadanía Año de publicación El año cuando se publico 2015 Volumen Volumen de la revista 1 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Política, globalidad y ciudadanía, 2015, Vol 1, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Tamez Garza, Gerardo, Director Subject The topic of the resource Ciencias sociales Ciencias políticas Relaciones internacionales Sociología Humanidaddes Sustentabilidad Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Garza Montemayor, Daniel, de la, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2015 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020215 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource Mul Relation A related resource https://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Democracia Descentralización Instituciones electorales Participación política de los jovenes Poder legislativo. Policía Seguridad pública Telecomunicaciones en México https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/417/20805/Politica_globalidad_y_ciudadania_2015_Vol_1_No_1_Enero-Junio.pdf 5368f1de0ae973c12bf59dc4c391971e PDF Text Text �   Política, Globalidad y Ciudadanía Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1. Núm 1. enero-junio 2015, pp.1-2 ISSN: 2395-8448   Presentación del primer número de Política, Globalidad y Ciudadanía Gerardo Tamez González Doctorado en Gerencia y Política Educativa. Pertenece al Sistema Nacional de Investigadores de CONACYT, Perfil PROMEP. Pertenece al Cuerpo Académico «Gestión y política educativa». Director de la Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública de la UANL. Email: gerardo.tamezg@uanl.mx Es con enorme placer que presento el primer número de la revista arbitrada de la Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública de la Universidad Autónoma de Nuevo León: Política, Globalidad y Ciudadanía. El propósito de la revista es publicar artículos académicos de la más alta calidad en la disciplina de la ciencia política, incluyendo todas las sub-áreas propias de la misma. Cabe destacar que todos los artículos deben pasar por un riguroso proceso de revisión por pares a doble ciego para asegurar la calidad de los mismos. De la misma forma, se publicarán reseñas sobre libros de reciente publicación y que seguramente tendrán un gran impacto en la disciplina. La revista se publicará dos veces al año (junio y diciembre) y se publicara tanto en inglés como en español. Este primer número cumple plenamente con los requisitos que se establecieron para el éxito de la revista, incluyendo un riguroso proceso de arbitraje por pares. Los cinco artículos de investigación y tres reseñas de libros son de la más alta calidad, ofreciendo aportes originales y sólidos a diversas áreas de la disciplina y con referencia a zonas geográficas muy variadas. De la misma forma, los autores provienen de instituciones de educación superior e investigación en México, Brasil, Italia, Alemania y Colombia, ofreciendo una panorama de excelencia y diversidad tanto nacional como internacional. Sin duda alguna este número ha marcado la pauta para seguir en los futuros números. Mi agradecimiento a los autores de los artículos de este primer número por compartir sus trabajos y confiar en la revista para su publicación. Para nosotros es un gran honor contar con sus aportes e inaugurar Política Globalidad y Ciudadanía con los resultados de sus investigaciones. De la misma forma, es importante reconocer el trabajo de los revisores ánonimos que ofrecieron retroalimentación y críticas constructivas para asegurar la calidad que se busca en esta publicación. Quisiera destacar además el papel y el apoyo del comité editorial de la revista, incluyendo las autoridades universitarias, el comité internacional y el comité nacional, que ha sido crucial para la publicación de este primer número. Muchas gracias a todos. De la misma forma, me parece importante reconocer la labor de varios profesoresinvestigadores de la Facultad de Ciencias Políticas a la hora de promover este importante proyecto incluyendo la Subdirectora de Investigación, el Editor Responsable, al Coordinador Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   1   �Gerardo Tamez González de LACOP quien promovió la fundación de la revista hace ya tres años, y por supuesto a la Coordinadora de la revista un agradecimiento especial. Política Globalidad y Ciudadanía ha superado una de las barreras más grandes al ver publicado su primer número y conseguir la asignación de su ISSN. En los futuros meses buscaremos incorporar la revista a diversos índices internacionales e nacionales y producir un segundo número a la altura de éste primero. Es un gran reto pero la Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública, busca producir una de las revistas de Ciencia Política más importantes de México pero lo asumimos con gran satisfacción e ilusión. Les invitamos a acompañarnos en este proyecto, como autores, revisores y lectores. Por lo pronto les invito a leer y disfrutar los excelentes trabajos del primer número de la revista. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   2   �Política, Globalidad y Ciudadanía Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1. Núm 1. enero-junio 2015, pp. 3-23 ISSN: 2395-8448 ¿Qué dice la literatura sobre las Revoluciones de Color? Aciertos y Desafíos What does the literature say about the Color Revolutions? Successes and Challenges Angélica Rodríguez Rodríguez Docente de Ciencia Política y Relaciones Internacionales de la Universidad del Norte Miembro del Grupo de Investigación Agenda Internacional – Universidad del Norte E-mail: angrodriguez@uninorte.edu.co Fecha de envío: 7 de marzo 2015 Fecha de aceptación: 24 de mayo 2015 Resumen Este artículo se erige como una reflexión acerca de la literatura especializada sobre las Revoluciones de Color. Por una parte, señala los aciertos que se han dado en el tratamiento académico de esta dinámica propia del espacio Euroasiático entre el año 2000 y 2006. Por otra parte, se propone ofrecer una opción a los desafíos derivados del estudio de este tema incluyendo a los movimientos sociales dentro del espectro de análisis. Inicia exponiendo el porqué las Revoluciones de Color no pueden considerarse como revoluciones en el sentido clásico del término debido, principalmente, a su componente no violento y al acotado alcance de sus resultados. Posteriormente, el artículo avanza hacia la construcción de una definición integradora de Revolución de Color y, finalmente, concluye resaltando la riqueza de incluir otro tipo de actores colectivos dentro del análisis, tales como los movimientos sociales. Palabras clave: Revoluciones de Color, literatura especializada, movimientos sociales, aciertos, desafíos. Abstract This article offers a reflection on the specialized literature on the Color Revolutions. On the one hand, it points out the successes within the academic treatment of the dynamic that occurred in the Eurasian region between 2000-2006. On the other hand, it offers an option to the challenges faced when studying this issue by including social movements within its spectrum of analysis. It begins by describing the reasons why the Color Revolutions cannot be considered revolutions in the classic sense of the term given, principally, their non-violent Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   3     �nature and the restricted nature of their results. Later, the article advances towards the construction of an integrated definition of a Color Revolution and finally, concludes highlighting the value of including other types of collective actors within the analysis, including social movements. Keywords: Color Revolutions, specialized literature, social movements, successes, challenges. Siglas Organizaciones No Gubernamentales ONG Revoluciones de Color RC Unión Europea UE Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   4   �     Entre el año 2000 y 2006, Eurasia postcomunista 1 fue escenario de masivas protestas postelectorales, encaminadas a denunciar el fraude y a exigir la anulación de los resultados obtenidos en los comicios. Estos eventos, denominados Revoluciones de Color (RC a partir de ahora), generaron una transferencia de poder no prevista en los cauces institucionales en países tales como la antigua República Federal de Yugoslavia (RFY a partir de ahora), hoy Serbia2; Georgia y Ucrania, mientras que en Azerbaiyán y Bielorrusia estuvieron seguidos por el afianzamiento de gobiernos de tinte autoritario3.La denominación de RC se debe justamente a que estos eventos rememoran la manera pacífica en la que se puso fin al monopolio del poder político del Partido Comunista checoslovaco mediante la Revolución del Terciopelo de 1989 y asimismo, busca destacar el marco no violento y el fuerte componente simbólico que caracterizó a estas protestas. Esta explosión de RC trajo consigo un gran interés académico que busca dar cuenta de dichos fenómenos desde diversas aproximaciones tales como las precondiciones institucionales y sociales, los detonantes de las RC y las razones del éxito o el fracaso de las mismas, entre otras. Con relación a los actores políticos que protagonizaron las RC, la mayoría de los estudiosos han centrado sus investigaciones en la figura de los líderes políticos, prestando poca atención al rol desempeñado por otro tipo de actores como los movimientos sociales. Es por tanto que el presente artículo se erige como un intento por ampliar la escasa referencia hecha a dichos actores políticos colectivos, vinculándolos a un marco teórico más amplio. El desmoronamiento de la URSS estuvo seguido por la expansión universal de la democracia, en la que se promovió una concepción minimalista de la misma. Esto es, un método político entendido como un concierto institucional para llegar a ciertas decisiones políticas, esencialmente a la designación de los gobernantes (Schumpeter, 1983). En este sentido, muchos de los estudiosos del tema continúan asignándole un gran peso a la figura del Estado y al régimen político, especialmente a partir de las propuestas derivadas de los enfoques neo-institucionales propuestos por autores tales como Linz y Stepan (1996) y O´Donnell y Schmitter (1986), y las propuestas desarrolladas por internacionalistas como Carr, Niebuhr, Schwarzenberger, Kennan, Kissinger, Wight, Bull, Aron y Hoffmann, que desconocen el aporte que actores no estatales han hecho a este proceso (Salomón, 2002).                                                                                                                 En términos geográficos, Eurasia comprende Europa y la mayor parte de Asia, pero no el subcontinente Indio ni el Chersky Range, área montañosa al noreste de Siberia. La tradición europea ha considerado históricamente a Europa y Asia como continentes separados a través de una línea divisoria ubicada entre los Dardanelos, el Bósforo, las montañas del Cáucaso, el rio Ural y los montes Urales, habiéndose normalizado esta propuesta a lo largo del mundo. Estos dos grandes espacios a su vez se subdividen en regiones tales como Europa Occidental, Europa del Este, Sureste Asiático, Asia Central y Asia Occidental, con marcadas diferencias culturales, religiosas, históricas y lingüísticas. A menudo, también se emplea el término Eurasia en la política internacional como una forma neutral para referirse al área comprendida por los Estados postsoviéticos (Sengupta, 2009). 1 2La RFY estuvo vigente hasta 2003, fecha en que pasó a denominarse Serbia y Montenegro. Esta última dio lugar a dos Estados independientes cuando Montenegro declaró su independencia el 3 de junio del 2006. Puesto que el epicentro de la Revolución Negra se desarrolló en Belgrado, capital de Serbia, y Montenegro no tuvo un rol protagónico durante estos eventos, a partir de este momento y a lo largo de todo el texto se hará referencia a la Revolución Negra de Serbia. 3La Revolución de los Tulipanes de Kirguizistán de 2005, al ser un proceso donde se presentaron niveles relativamente altos de violencia tanto por los manifestantes como por las fuerzas de seguridad del Estado, no encaja completamente en el modelo ideal de las RC y por ende ha sido excluido tanto del análisis del presente artículo como de gran parte de la literatura especializada sobre este tema. Cuando se incluye en los trabajos adelantados por expertos (véase Marat, 2006), se suele destacar que los niveles de violencia del caso kirguizo difieren significativamente del resto de RC. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   5   �     Sin embargo, la tarea de la promoción democrática no solamente ha estado en manos de los Estados. En este proceso, y sobre todo a partir de la llamada tercera ola democrática, también han intervenido diferentes actores dentro de los que se destacan los movimientos sociales, los partidos políticos y las organizaciones internacionales, entre otros (Huntington, 1994). La participación de estos actores en el fomento de las prácticas democráticas, ha contribuido a la estructuración de una definición de la democracia más allá de lo procedimental, inscrita en la consecución de principios como la igualdad en las relaciones sociales y económicas así como en la participación popular extendida en los procesos de toma de decisiones en todos y cada uno de los niveles de la política (Collier y Levitsky, 1998). Ahora bien, la tarea de redefinir lo que significa el fortalecimiento de la democracia debe superar el carácter residual de los actores de la sociedad civil. Debe ser formulada a partir del elemento de la oposición política, tal y como fue concebida por Dahl (1996), y no en los términos tradicionales que aluden al conjunto partidos en controversia con el proceso de formación de la voluntad política y de la toma de decisiones. La oposición debe entenderse como aquella integrada por diversos actores no estatales con diversos intereses, responsables en la actualidad de los procesos de cambio social, de la transformación de las formas tradicionales de participación política y de la transición hacia una nueva forma de entender la democracia misma como se observa en los párrafos siguientes sobre cada una de las RC. En Serbia, las elecciones presidenciales que desataron las manifestaciones tuvieron lugar el 24 de septiembre de 2000. En esta oportunidad, la Comisión Federal Electoral anunció que puesto que ninguno de los candidatos en contienda había alcanzado más del 50% de los sufragios, debía realizarse una segunda vuelta, en la que se elegiría al Presidente de entre los dos aspirantes con mayor número de votos obtenidos: Slobodan Milošević, del Partido Socialista Serbio y, Vojislav Koštunica, candidato de la coalición de partidos denominada Oposición Democrática de Serbia. Este anunció fue seguido por las protestas que tuvieron lugar entre el 24 de septiembre y el 5 de octubre del 2000, y que serían bautizadas como la Revolución Negra de Serbia4. Este nombre se deriva del color identificativo del movimiento social Otpor (Resistencia), cuya elección simbolizaba por una parte la radicalización de la postura de la oposición política y, por otra parte, pretendía ser una parodia de los uniformes usados por las fuerzas de seguridad del Estado. En Georgia, el fraude perpetrado en las elecciones parlamentarias del 2 de noviembre del 2003 generó movilizaciones en la capital, Tiflis, y posteriormente a lo largo del territorio nacional. El 22 de Noviembre, fecha en que se inauguraron las sesiones del Parlamento, Mikhail Saakashvili, Ministro de Justicia, irrumpió en el recinto portando una rosa, hecho simbólico que junto al uso de esta flor por parte de los miembros del movimiento social Kmara (Basta), llevaría a bautizar las movilizaciones de noviembre de 2003 como la Revolución Rosa. De esta manera, Saakashvili quería demostrar que estaba desarmado y que en nombre de los georgianos pedía pacíficamente la renuncia del Presidente Eduard Shevardnadze, quien ante la intensificación de las movilizaciones dimitió al día siguiente. Así pues, la Suprema Corte anuló los resultados de las elecciones parlamentarias y las                                                                                                                 4La Revolución Serbia del 2000 también se conoció inicialmente como la Revolución Buldócer, debido a la repetición por parte de diferentes medios internacionales de la imagen de un Buldócer estacionado frente al Parlamento durante las protestas del 5 de octubre del 2000. Esta imagen sería interpretada como un símbolo del deseo de los serbios por terminar de raíz con el régimen de Milošević, pero posteriormente perdería fuerza frente a la propuesta más difundida e interiorizada por los serbios de identificar las protestas postelectorales con el nombre de Revolución Negra. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   6   �     reprogramó para marzo del 2004, a la vez que convocó nuevas elecciones presidenciales para el 4 de enero del mismo año. En Ucrania, luego de la segunda vuelta de las elecciones presidenciales celebrada el 21 de noviembre del 2004, la Comisión Electoral declaró la victoria de Víktor Yanukovich, del Partido de las Regiones, sobre Viktor Yuschenko, candidato de la coalición Nuestra Ucrania. Este pronunciamiento desató una oleada de protestas que se prolongó hasta el 8 de diciembre, fecha en que se acordó realizar la repetición de la segunda vuelta 18 días después. Dichas protestas serían bautizadas con el nombre de Revolución Naranja, debido a que los manifestantes y los activistas del movimiento social Pora (Es la hora), inundaron las calles con banderas y atuendos de este color, elegido por la oposición para simbolizar el despertar democrático, frente al tradicional azul con amarillo (colores de la bandera ucraniana) utilizado por el partido de gobierno. En Azerbaiyán, las elecciones parlamentarias del 6 de noviembre del 2005, otorgaron 116 de los 125 escaños disponibles a los partidos simpatizantes del presidente IlhamAliev, cabeza del Partido Nueva Azerbaiyán, frente a nueve escaños obtenidos por el bloque opositor Azadliq (libertad). De nuevo, y tomando como referente el caso ucraniano, los activistas del movimiento social YeniFikir (Nuevo Pensamiento) junto con la oposición, protagonizaron una segunda Revolución Naranja, pero a diferencia de la vivida en Ucrania, las protestas iniciadas el 9 de noviembre del 2005 fueron disueltas de manera violenta por las fuerzas de seguridad 17 días después de iniciadas y los resultados electorales fueron ratificados. Finalmente, las elecciones presidenciales bielorrusas del 19 de marzo del 2006, en las que el Presidente-candidato Aleksandr Lukashenka (independiente entre 1992 y 2007) superó por más de 80 puntos porcentuales a Aleksandr Milinkevič, candidato de la coalición opositora. Por la Libertad, dieron paso a una serie de protestas entre el 20 y el 25 de marzo del 2006, que se denominaron Revolución Azul. Este nombre se debe a la utilización de chaquetas de bluyín por miembros del movimiento social Zubr (Bisonte), quienes eligieron este símbolo ampliamente asociado a la cultura occidental para expresar su simpatía hacia los valores democráticos a los que se oponía Lukashenka. Al igual que en Azerbaiyán, las protestas en Bielorrusia terminaron siendo dispersadas violentamente por las fuerzas de seguridad y Lukashenka fue reelegido como Presidente del país. Como puede vislumbrarse en los párrafos anteriores, los movimientos sociales tuvieron una presencia constante y significativa dentro de las RC y fueron parte importante de la oposición política que desafió el statu quo establecido en dichos países. Para efectos del presente artículo, se adopta la siguiente definición de movimiento social: Actores colectivos de carácter movilizador (y, por tanto, un espacio de participación) que persiguen objetivos de cambio a través de acciones (generalmente no convencionales) y que para ello actúan con cierta continuidad, a través de un alto nivel de integración simbólica y un bajo nivel de especificación de roles, a la vez que se nutre de formas de acción y organización variables. (Ibarra, Martí i Puig y Gomá, 2002, p.29) Debido a la complejidad de estos procesos y a la multiplicidad de actores intervinientes en los mismos, un solo enfoque resultaría insuficiente a la hora de abordar las dinámicas revolucionarias referenciadas. Así pues, y a pesar de la existencia de varias aproximaciones tal y como se mencionó Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   7   �     en párrafos anteriores, la literatura sobre el tema ha priorizado el rol de las élites, tanto gubernamentales como de oposición, dejando por fuera de las líneas de investigación a otro tipo de actores relevantes. En breve, se ha indagado con mayor profundidad sobre los actores sujeto del desafío que sobre los actores retadores. Es por tanto que este artículo propone una aproximación complementaria para el estudio de las RC, que incluya a los movimientos sociales dentro del espectro de análisis. De esta manera no se busca competir con las aproximaciones clásicas, sino enriquecerlas y robustecer las propuestas existentes. Para ello, la primera parte del documento ofrece una reflexión acerca del porqué las RC no pueden considerarse como revoluciones en el sentido clásico del término, para posteriormente, brindar una definición propia que no solamente agrupa y resume los principales elementos señalados por los autores más representativos, sino que responde a las siguientes preguntas: ¿qué son las RC?, ¿dónde ocurrieron?, ¿cuándo sucedieron?, ¿quiénes fueron sus protagonistas?, ¿cuáles fueron sus principales características?, y ¿cuál era su objetivo?. Subsiguientemente se realiza un breve recorrido por las clasificaciones propuestas acerca de la literatura sobre las RC, destacando las taxonomías realizadas por autores tales como Tucker (2007), Silitski (2010) y Polese y Ó Bechaín (2011) y, finalmente, se ofrece una nueva clasificación de dicha literatura de acuerdo a la formulación de tres interrogantes: ¿cuál fue el detonante de las RC?, ¿por qué algunas tuvieron éxito mientras otras fracasaron? y; ¿por qué se detuvieron en el 2006? En el tratamiento de cada una de estas tres preguntas queda de manifiesto la falencia existente a la hora de dar cuenta del aporte realizado por los movimientos sociales en las RC, especialmente en lo referente a la unidad de la oposición, la convocatoria de actores sociales y la movilización postelectoral, y por ende la pertinencia de este artículo concebido como un intento por contribuir a llenar este vacío. Hacia una Definición de las RC Desde el estallido de la primera RC, la Revolución Negra de Serbia del 2000, el término RC comenzó a ser utilizado de manera amplia, primero por los medios de comunicación y posteriormente dentro de la literatura académica que buscaba dar cuenta de estos eventos. Resulta evidente que las definiciones de revolución como las propuestas por Tilly (1978) o Skocpol (1979) 5 , no capturan la esencia de las RC en una forma adecuada (Tudoroiu, 2007). Siguiendo con este orden de ideas, aunque las RC conservan ciertos rasgos de las revoluciones clásicas tales como el papel preponderante que ocupa la ideología, el descrédito público del orden vigente y la subsistencia de la participación de movimientos de masas, la principal diferencia radica en que no fueron violentas (Fairbanks, 2007). Sumándose al debate de si estos eventos constituyen                                                                                                                 5Era de esperar que las revoluciones socialistas – de acuerdo al Marxismo clásico se suponía que seguirían después y se aprovecharían de los logros de las revoluciones burguesas-democrática- hubieran ocurrido únicamente en países que nunca hubieran establecido sistemas políticos democráticos-liberales en primer lugar (Skocpol, 1994). Para Tilly (1978), una revolución consiste en “una transferencia por la fuerza del poder del Estado, proceso en el cual al menos dos bloques diferentes tienen aspiraciones, incompatibles entre sí, a controlar el Estado, y en el que una fracción importante de la población sometida a la jurisdicción del Estado apoya las aspiraciones de cada uno de los bloques”. Por su parte, Skocpol (1979) hace referencia al término de revolución social, definidas como “rápidas transformaciones básicas del estado de una sociedad y las estructuras de clase, acompañadas y en parte logradas a través de revueltas populares desde abajo”, y se acerca al mismo medianteuna perspectiva estructural. Para la autora resulta determinante encontrar regularidades en situaciones históricas dadas que son las que explican este tipo de revoluciones (De Andrés y Ruíz Ramas, 2009). Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   8   �     ejemplos de revoluciones en el sentido clásico, Way (2008) sostiene que desde una perspectiva sociocientífica estos eventos no deberían ser considerados como revoluciones sino como cambios de régimen o simples degradaciones autoritarias. Igualmente, Tucker (2007) asevera que en estos casos la palabra revolución no conlleva las consecuencias de cambio profundo y de largo plazo ligadas a este tipo de eventos, sino que en los casos exitosos como el de Serbia en el 2000, Georgia en el 2003 y Ucrania en el 2004, hace referencia al hecho que las fuerzas de oposición lograron derrocar el régimen vigente, mientras en los casos fallidos como el de Azerbaiyán en el 2005 y Bielorrusia en el 2006, las protestas postelectorales estuvieron seguidas por el fortalecimiento de la regla autoritaria. Dependiendo del enfoque y del mayor o menor peso asignado a determinados factores, la definición de RC propuesta por cada autor puede hacer énfasis en ciertos elementos y variar de manera moderada (ver Tabla 1). No obstante, a pesar de las diferencias existentes, las definiciones propuestas comparten cinco elementos comunes: 1) las RC no deben entenderse como revoluciones en sentido clásico del término de acuerdo a lo expuesto anteriormente; 2) el espacio geográfico en el que se desarrollaron se corresponde con el de Eurasia postcomunista; 3) la temporalidad en que se presentaron comprende desde el año 2000 hasta el 2006; 4) el núcleo duro de las definiciones lo constituye las protestas postelectorales y; 5) se subraya el fuerte contenido simbólico y la no violencia que caracterizó estas protestas. En un intento por recoger y sintetizar los principales elementos expuestos por los principales autores de este tema, se ha planteado una definición propia de las RC que busca responder los siguientes interrogantes: ¿qué son las RC?, ¿dónde ocurrieron?, ¿cuándo sucedieron?, ¿quiénes fueron sus protagonistas?, ¿cuáles fueron sus principales características?, y ¿cuál era su objetivo? Teniendo en mente estas preguntas se ofrece la siguiente definición: las RC fueron protestas postelectorales que tuvieron lugar en Eurasia postcomunista entre el año 2000 y 2006. Fueron detonadas por el fraude electoral, protagonizadas por la oposición y se caracterizaron por un fuerte contenido simbólico y el uso de la no violencia. Mientras en el corto plazo reivindicaban el reconocimiento de resultados electorales legítimos o la realización de nuevos comicios libres y justos, en el largo plazo el objetivo recaía en la institucionalización de un sistema democrático. El nombre de RC hace alusión a la manera pacífica en que se desarrolló la Revolución de Terciopelo checoslovaca de 1989 y a su vez se deriva de la utilización simbólica de colores o nombres de flores empleados como elementos de identificación por parte de la oposición, particularmente por los movimientos sociales, actores relevantes tanto para el surgimiento y la caracterización, como para el desenlace específico de los eventos revolucionarios. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   9   �       Tabla 1. Definiciones de las RC Definición Autor Valerie Sharon (2009) Bunce y Wolchik Han adoptado una definición más neutral: Revoluciones Electorales, para destacar el hecho que las protestas ocurrieron dentro de un marco de elecciones fraudulentas. Katya Kalandadze y Mitchell A. Orenstein (2009) Comparten la definición de McFaul (2005), excepto por la violencia; elemento que para los autores ayuda a distinguir entre revoluciones electorales exitosas y fallidas. En las revoluciones exitosas no hay rasgos de violencia, mientras las revoluciones fallidas son a menudo reprimidas por medios violentos. Lo que hace únicas a las revoluciones electorales es la presencia masiva de manifestantes en favor de un rasgo clave de la democracia: unas elecciones libres y justas que le den a la oposición la oportunidad de ganar. El hecho de que le gente tome las calles para defender sus derechos democráticos le da a las revoluciones electorales un sentido de legitimidad, interna e internacional, de las que otras protestas masivas pueden carecer. Michael (2005) McFaul Se refiere a revoluciones electorales y hace énfasis en cuatro rasgos: 1) una elección fraudulenta sirve como catalizador para las protestas electorales; 2) La oposición hace uso de medios extra constitucionales, dentro de los que se cuentan protestas masivas, para defender la causa democrática; 3) Debido a la disputa de los resultados electorales tanto gobernantes como candidatos de la oposición declaran su autoridad; y 4) Ambos bandos evitan cualquier uso significativo de la violencia. Abel Polese y Donnacha Ó Beachaín (2011) Cada vez con mayor aceptación pero no de manera universal se hace referencia a las revoluciones de color como protestas postelectorales que tuvieron lugar en Serbia, Georgia y Ucrania y a las demostraciones que tuvieron lugar en otros Estados postsoviéticos. El significado simbólico del color no debe ser subestimado. Un color en algunas ocasiones ha sido la vía para expresar la discrepancia sin necesidad de hablar, ha tenido un impacto visual sustancial y ha sido el símbolo que unió emocionalmente y políticamente a los manifestantes. No se estima que el término revolución de color sea engañoso, desprovisto de valor descriptivo porque se han centrado en la sustancia más que en la forma de las protestas. Vitali Silitski (2010) Las revoluciones de color son cambios políticos a lo largo del mundo postcomunista que pueden ser divididos en tres categorías: 1) elecciones transformadoras; 2) evoluciones electorales como tal; y 3) levantamientos populares postelectorales. Joshua (2007) Término para referirse a los eventos acontecidos entre los noventa y dos mil en ciertos países de Europa del Este y las Repúblicas postsoviéticas. El uso de la palabra revolución no implica que conlleva las consecuencias de largo plazo de esos eventos, sino que se usa para identificar que las fuerzas anti-régimen fueron exitosas derrocando el régimen en vigor. Específicamente lo empleó para referirse a la Revolución Negra de Serbia en 2000, la Revolución Rosa de Georgia en 2003, la Revolución Naranja de Ucrania en 2004 y la Revolución de los Tulipanes de Kirguizistán en 2005. Tucker Lucan Way (2008) Las RC corresponden a la segunda ola de transiciones en Europa del Este y Europa Central. En muchas definiciones socio-científicas estos eventos no deberían ser considerados revoluciones sino cambios de régimen o simples degradaciones autoritarias. Sin embargo, por simplicidad y en línea con muchos observadores de las revoluciones de color, usa el término para referirse a los casos postcomunistas de cambio autoritario. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   10   �     Aciertos: Las Primeras Clasificaciones de la Literatura sobre las RC Desde comienzos del siglo XXI y hasta la actualidad, se ha producido una abundante bibliografía sobre las RC. Joshua A. Tucker (2007), fue el primero de los autores en proponer una clasificación de la literatura existente y expuso que hasta ese momento, las explicaciones sobre las RC seguían una de las siguientes tres vertientes: el primer set de explicaciones ubicó a las RC dentro del amplio marco del mundo de la post Guerra Fría, donde se vislumbraba una tensión entre oriente y occidente dentro del panorama europeo. La segunda aproximación se centró en la naturaleza de los movimientos de oposición, haciendo especial énfasis en las coaliciones de partidos políticos y; una tercera línea, enfocada a explicar el éxito de las RC, argumentó sobre la inhabilidad de los Presidentes - candidatos para consolidar sus regímenes autoritarios (ver Figura 1). Tucker (2007) criticó las orientaciones anteriores, al señalar que se trataban de análisis basados esencialmente en las élites y como contraprestación, propuso explorar qué pasaría cuando se pone en el centro del análisis a la masa pública que participó en estas protestas. Siguiendo este orden de ideas, el autor se preguntó ¿por qué los manifestantes de las RC eligieron la calle luego del fraude electoral? La respuesta ofrecida por este autor establece que cuando hay grandes agravios por parte del régimen y la manifestación produce altos costos frente a pocas oportunidades de éxito, la mayoría de los ciudadanos decide no desafiar el régimen. En el caso de las RC, el fraude electoral es concebido como un elemento clave a la hora de resolver el problema de la acción colectiva, particularmente en sociedades donde los ciudadanos han sufrido grandes agravios por parte del régimen, y por ende funciona como detonante de la movilización. Figura 1. Clasificación de la literatura sobre las RC (Tucker, 2007) Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   11   �     Tres años más tarde, Vitali Silitski (2010) ofreció una nueva recopilación de la literatura relativa a las RC, en la que identificó dos paradigmas dominantes en este campo. El primero se centraba en las precondiciones domésticas requeridas para el cambio de régimen, tales como una débil capacidad represiva para combatir los desafíos de la oposición democrática y eventualmente, el conflicto creado entre la intención del grupo dominante para garantizar la sucesión de su autoridad y la necesidad de su legitimación democrática. El segundo enfoque hacía referencia al efecto bola nieve o de contagio, y criticaba la comprensión de los eventos revolucionarios desde la aproximación de las precondiciones domésticas, puesto que fallaba a la hora de explicar el porqué transiciones electorales similares en el espacio euroasiático postcomunista tuvieron lugar aún en contra del escepticismo no sólo de los analistas y observadores, sino también de las sociedades en las que se generó un cambio de régimen (ver Figura 2). Figura 2. Clasificación de la literatura sobre las RC (Silitski, 2010) La recopilación más reciente sobre la literatura relativa a las RC fue generada por Polese y Ó Beachaín (2011). Estos autores sostienen que aunque el debate de las RC ha sido enmarcado principalmente dentro de la pugna estructura vs agencia, no deben dejarse de lado otros factores explicativos tales como la difusión y el rol de la oposición política. Además de esto, Polese y Ó Beachaín han sido los primeros autores en introducir a la sociedad civil como actor relevante dentro de las RC (ver Figura 3). Aunque partidarios de la propuesta que hace énfasis en la estructura, e innovadores de la misma al incluir en el espectro de análisis a actores no estatales, también reconocieron el importante aporte realizado por los estudiosos de las RC que han optada por la agencia, entendida como el “conjunto de acciones deliberadas, detalladas, coordinadas y profundamente planeadas tomadas por un amplio rango de jugadores políticos internacionales pero especialmente domésticos” (Bunce y Wolchik, 2009, p. 23). Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   12   �     Abel  Polese  y   Donnacha  Beachaín   (2011)   Estructura (Way, 2005) Agencia (Bunce y Wolchik, 2006) Difusión (Beissinger, 2007) Oposición Sociedad Civil Figura 3. Clasificación de la literatura sobre las RC (Polese y Ó Bechaín, 2011) Una vez mencionadas las principales recopilaciones realizadas hasta el momento sobre la literatura relativa a las RC (Tucker, 2007; Silitski, 2010 y; Polese y Ó Bechaín, 2011), acto seguido se propone una nueva clasificación que integra los elementos más relevantes de las propuestas expuestas anteriormente y que pone de manifiesto la necesidad de integrar a los movimientos sociales dentro del análisis teórico sobre las RC. Siguiendo con este orden de ideas, la literatura ha sido agrupada con el objetivo de dar respuesta a tres interrogantes: ¿cuál fue el detonante de las RC?, ¿por qué algunas tuvieron éxito mientras otras fracasaron?, y ¿por qué se detuvieron en el 2006? Desafios: Hacia una Nueva Clasificación de la Literatura ¿Cuál fue el detonante de las RC? Con relación al primer interrogante: ¿cuál fue el detonante de las RC? se han ofrecido diferentes respuestas a partir del modelo de la difusión, el fraude electoral, la dinámica de la post Guerra Fría y la elección institucional propia de estos países. A continuación se abordará brevemente cada una de estas cuatro propuestas. Siguiendo a Polese y Ó Beachaín (2011), no es posible encontrar un punto claro del inicio de las RC, pero se puede argumentar que su referente directo más importante fueron las elecciones parlamentarias del 25 y 26 de septiembre de 1998 en Eslovaquia. En esta oportunidad, los cuatro partidos que configuraron la oposición lograron hacerse con la victoria frente a la coalición tripartita que apoyaba al Gobierno de Vladimír Mečiar. Aunque técnicas electorales similares a las desplegadas por la oposición eslovaca habían sido empleadas durante años por movimientos de oposición en las regiones post-socialistas, Eslovaquia proveyó el prototipo de estrategia que sería desarrollada de manera amplia dentro de las RC y acuñó los elementos clave para la explosión de las protestas postelectorales. Esta experiencia inspiró el surgimiento y desarrollo de otros movimientos en la región, que con cada éxito revolucionario y con el acceso a nuevos recursos, fueron mejorando paulatinamente la estrategia inicial. En este sentido, hay tres aspectos de la campaña eslovaca particularmente valiosos para el proceso de aprendizaje de los movimientos sociales en las RC: 1) la coordinación de una campaña cívica con líderes de la oposición, lo que generó que diferentes frentes trabajaran en conjunto en torno a metas comunes. 2) El establecimiento de redes con actores externos tales como los Estados Unidos y la Unión Europea (UE a partir de ahora), cuya intervención ayudó a limitar el nivel de represión durante la campaña electoral e incidió en la prevención del fraude electoral en 1998. 3) La campaña desplegada por el movimiento OK’98, Obcianska Kampan (Campaña de educación cívica), Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   13   �     basada en la no violencia y cuyo éxito a la hora de atraer votantes a las urnas hizo de ésta una de las principales estrategias adoptadas por los movimientos posteriores. La elección presidencial del 2000 en Serbia constituyó una de las máximas expresiones de esta última estrategia, puesto que los activistas de Otpor lograron que cientos de miles de jóvenes apáticos frente a la política, transformaran su percepción en torno a las elecciones y votaran por primera vez en unos comicios que cambiaron radicalmente el escenario político serbio. Siguiendo con este orden de ideas, desde el modelo de la difusión las RC deben ser entendidas como eventos interconectados y no sólo como producto de las decisiones tomadas por los actores en el ámbito local. Los vínculos entre los casos de democratización han sido la norma, en vez de la excepción y, a su vez, esos vínculos han afectado los resultados (éxito/fracaso) revolucionarios. Dicho de otro modo, los actores de las RC, principalmente los movimientos sociales, se prestaron entre sí tácticas, formas organizativas, consignas e incluso logos. De este modo, a diferencia de autores como Way (2008) quien sostiene que las RC no deberían pensarse como eventos de una ola interrelacionada, puesto que cada una pudo haber ocurrido aún si los demás casos en el vecindario no se hubieran materializado y aún sin la influencia de redes transnacionales, cada RC exitosa produjo una experiencia que fue conscientemente adoptada por otros, expandida por las Organizaciones No Gubernamentales (ONG a partir de ahora) y emulada por movimientos sociales locales, formando el contorno de un modelo de difusión (Beissinger, 2007). Los elementos básicos de este modelo giran en torno a seis aspectos: 1) el fraude electoral entendido como el detonante de las movilizaciones masivas en contra de los regímenes pseudodemocráticos, 2) El soporte externo para fortalecer a los movimientos democráticos locales, 3) La organización de grupos radicales de jóvenes que emplearon tácticas de protesta no convencional antes de las elecciones, con la finalidad de minar la popularidad del régimen y exigir la renuncia de los Presidentes – candidatos autoritarios, 4) El establecimiento de una oposición unida, 5) La presión diplomática externa y un amplio e inusual monitoreo electoral, y 6) Una movilización masiva y no violenta ante el anuncio de fraude electoral, estrategia propuesta por el gurú de la resistencia pacífica en occidente, Gene Sharp. El segundo elemento propuesto para responder a la pregunta de cuál fue el detonante de las RC hace énfasis en el fraude electoral. Las RC, tanto la Revolución Negra de Serbia del 2000, la Rosa de Georgia del 2003, la Naranja de Ucrania del 2004, la Naranja de Azerbaiyán del 2005 y la Azul de Bielorrusia del 2006, comparten el rasgo común de girar en torno a una elección fraudulenta (Tucker, 2007). En todos los casos, una elección (presidencial o parlamentaria) tuvo lugar y los resultados fueron vistos como ampliamente manipulados por el régimen en vigor. Como resultado, se generaron protestas masivas encabezadas por movimientos sociales, que en Serbia, Georgia y Ucrania decantaron en el reconocimiento de la victoria de la oposición, mientras que en Azerbaiyán y Bielorrusia estuvieron seguidas por el afianzamiento de las élites tradicionales en el poder. De acuerdo a este planteamiento, el fraude constituiría un importante marco dentro del cual se crean las oportunidades para movilización, porque parafraseando a Beissinger (2007), los regímenes se tornan más vulnerables durante el ciclo electoral. Por otra parte, se encuentran dos conjuntos de explicaciones de tipo geopolítico sobre el detonante de las RC (Tucker, 2007). Como se mencionó anteriormente, el primer set de explicaciones ubica estos eventos dentro del marco de la post Guerra Fría, específicamente en la pugna librada entre Oriente y Occidente dentro del contexto europeo. Este argumento a menudo toma una de las dos formas siguientes: 1) la primera aproximación se centra en la ayuda ofrecida por Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   14   �     varios actores de occidente a los miembros de la oposición en Eurasia postcomunista, temerosos de que el liderazgo de sus países podría llevarlos a un patio de permanente exclusión europea, en general, y de las instituciones europeas tales como la UE, en particular, 2) Especialmente popular en Rusia, la segunda aproximación generada dentro de esta perspectiva ubica a las RC en el contexto de las luchas geopolíticas de la post Guerra Fría por el dominio entre Rusia y Occidente, específicamente sobre áreas que habían sido largamente consideradas bajo la esfera de la influencia soviética. El segundo conjunto de explicaciones se ha centrado en la naturaleza de los movimientos de oposición política (conformados principalmente por coaliciones de partidos), en cada uno de los países escenario de las protestas postelectorales. En pocas palabras, ha subrayado cómo los grupos de oposición han aprendido a lo largo del tiempo a ser más efectivos, bien sea gracias a sus experiencias previas, o a través de la transmisión de información de actores externos y en particular, de actores pertenecientes a países que han experimentado su propia RC. Finalmente, la última explicación sobre cuál fue el detonante de las RC se deriva de la presencia del presidencialismo patronal en esta región del mundo. Este tipo de institución está marcada por oscilaciones regulares y razonablemente predecibles entre periodos de alto cierre político y periodos (algunas veces repentinos) de apertura política, incluyendo los fenómenos típicamente llamados RC. La apertura sólo termina en último caso en verdadera democratización si envuelve un cambio en las instituciones fundamentales del presidencialismo patronal. En suma, las RC deben ser entendidas no como avances democráticos sino como fases de contestación en los ciclos del régimen, y resultan exitosas si gana la oposición (Hale, 2006). A pesar de que la pregunta ¿cuál fue el detonante de las RC? ha encontrado respuestas en el modelo de la difusión, el fraude electoral, la dinámica de la post Guerra Fría y la elección institucional, no debe subestimarse la influencia de los movimientos sociales en los orígenes de las RC, en tanto estos actores resultaron determinantes a la hora de movilizar a la sociedad en contra del fraude electoral. No solo esto, fueron los movimientos sociales quienes en la mayoría de los casos modelaron los símbolos (colores y flores) que identificaron a estos eventos y, quienes atravesaron las fronteras nacionales para capacitar a nuevos activistas en lugares con conato de revolución, contribuyendo de esta manera a la creación de un complejo, diverso y creativo repertorio de contienda política. Una vez presentada esta primera clasificación relativa al origen de las RC, se expondrán los principales planteamientos de la literatura concerniente al éxito o fracaso de dichos eventos, entendido este como el cambio o permanencia del régimen que se retaba. ¿Por qué Algunas RC fueron Exitosas y otras Fracasaron? Con relación a la segunda pregunta ¿por qué algunas RC tuvieron éxito mientras otras fracasaron?, los académicos han hecho énfasis principalmente en los factores estructurales y los factores contingentes. Mientras que dentro de los primeros se destaca el papel de las élites, dentro de los segundos se hace mención al Modelo Electoral propuesto por Bunce y Wolchik (2009). No obstante, y aunque estas dos propuestas han dominado el grueso de la literatura sobre el tema en cuestión, también se han ofrecido otras propuestas, muchas veces complementarias a las dos grandes vertientes, dentro de las que cabe destacarse la fuerza del ejemplo. Antes de hacer referencia a los factores estructurales y contingentes, debe mencionarse que McFaul (2005) fue el primero en proponer una lista de elementos comunes que unen los casos de Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   15   �     Serbia en el 2000, Georgia en el 2003 y Ucrania en el 2004 como casos de éxito revolucionario. Estos casos de ruptura autoritaria se parecen entre sí y se diferencian de otras transiciones democráticas, en cuatro aspectos críticos: 1) en los tres casos, el inicio para el cambio de régimen fue una elección nacional fraudulenta, no una guerra, una crisis económica, una división entre las élites dominantes, un choque externo, un factor internacional o la muerte del dictador, 2) Los retadores democráticos desplegaron medios extra-constitucionales para defender la constitución democrática existente, en vez de buscar generar nuevas reglas del juego político, 3) Cada país acogió por un tiempo la competencia entre retadores y retados y los clamores simultáneos para mantener la autoridad soberana, uno de los sellos de la situación revolucionaria, 4) Todas las situaciones revolucionarias terminaron sin violencia masiva. Por otra parte, los Presidentes – candidatos ordenaron el uso de métodos coercitivos incluyendo asaltos a periodistas y candidatos de la oposición y la clausura de medios independientes. No obstante, no llamaron al ejército o a las fuerzas de seguridad para reprimir las protestas, como sí ocurrió en los casos de fracaso que tuvieron lugar en Azerbaiyán y Bielorrusia. Dentro de los factores necesarios para el éxito, Mc Faul (2005) cita los siguientes: 1) la vigencia de un régimen semi-autoritario en vez de uno totalmente autoritario, 2) La existencia de un Presidente - candidato impopular, 3) La conformación de una oposición unida y organizada, 4) La capacidad de saber rápidamente que los resultados electorales fueron falsificados, 5) Contar con suficientes medios independientes para informar a los ciudadanos sobre el fraude electoral, 6) La presencia de una oposición política capaz de movilizar manifestantes para protestar en contra del fraude, y 7) Evidencia de divisiones entre las fuerzas coercitivas del Estado. Igualmente señala que así como los factores anteriormente citados son determinantes para el éxito de las RC, hay otros factores que no fueron importantes, dentro de los cuales se cuentan los siguientes: 1) el estado de la economía o el nivel económico alcanzado por los países no jugó un rol causal uniforme en los casos de avance democrático, 2) Los tres países tuvieron historias recientes de tensiones étnicas o problemas que incluían guerras abiertas. No obstante, una completa resolución de las disputas fronterizas no constituyó una precondición para el avance democrático, 3) Las divisiones entre las líneas duras y suaves que apoyaban a los Presidentes – candidatos autoritarios también figuran como poco importantes a la hora de impulsar el cambio democrático, 4) La relación entre las élites políticas en el poder y occidente no tuvo un peso particular, 5) Los programas de asistencia democrática de occidente jugaron un rol visible en todos los casos. Sin embargo, la ayuda extranjera no jugó un rol independiente en ninguno de los avances, pero contribuyó a la conflictividad aumentando o disminuyendo el valor relativo de cada uno de los siete factores mencionados en el párrafo anterior como necesarios para el éxito revolucionario, y 6) La calidad de los recursos positivos o plataformas elaboradas por la oposición en cada país, también parece bastante insignificante. A partir de la propuesta de Mc Faul (2005) se generó un interés por determinar los elementos facilitadores del éxito en las RC, siendo los más ampliamente expuestos los factores estructurales y los factores contingentes. Way (2008), argumenta que los factores estructurales, en oposición a las dinámicas electorales y de difusión, constituyen la causa real de las recientes olas de triunfos electorales sobre los dictadores en Eurasia postcomunista. Para el autor, las RC son casos de fracaso autoritario en vez de casos de democratización. El colapso autoritario trajo democracia en la forma de elecciones libres y justas y el fin de serias presiones del gobierno sobre los medios. En contraste, la crisis autoritaria permitió la emergencia de nuevos gobiernos que retomaron muchos de los Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   16   �     mecanismos autoritarios usados por sus predecesores, incluyendo fraude electoral y supresión de los medios. En breve, Para Way (2008) la crisis autoritaria está relacionada positivamente con la fortaleza de los lazos con occidente y negativamente con la fortaleza del partido autocrático o del Estado del régimen vigente. En este sentido, se deben tener en cuenta tres elementos: 1) la presencia de un solo partido reinante y altamente institucionalizado, 2) Un extensivo y bien fundado aparato coercitivo que ha ganado un conflicto significativo, y 3) control discrecional del Estado sobre la economía, de jure o a través de la captura de una gran riqueza mineral como el petróleo o el gas. En contraprestación a esta propuesta, surgió la iniciativa de que los vínculos entre los casos de democratización han sido la norma en vez de la excepción y que dichos vínculos han afectado los resultados (éxito/fracaso) de las RC (Beissinger, 2007). En los fenómenos modulares, la influencia del ejemplo puede substituir algunos vacíos propios de la desventaja estructural permitiendo a algunos grupos menos avanzados estructuralmente comprometerse en una acción exitosa gracias a la influencia del ejemplo previo de otros casos. De esta manera, la imitación de éxitos precedentes es el mecanismo básico que conduce a la expansión del fenómeno modular. El proceso del ejemplo se diferencia de otros de contagio debido a que no se define por la proximidad o conformidad, sino por la analogía y beneficios obtenidos a través de la asociación con el éxito previo. Por otra parte, el cómo responden las instituciones al proceso modular sugiere si el impacto de este proceso cambia sustancialmente o no. Esto dependerá, como es obvio, de las vías tomadas por las instituciones dentro de dicho proceso. Indagando sobre esta dinámica, Beissinger (2007) ha identificado cuatro condiciones que no necesitan estar presentes pero que aumentan las posibilidades del éxito revolucionario. Estas son: 1) un grado representativo de apertura política; 2) una tradición reciente de protesta, 3) la existencia de diferencias regionales entre grupos culturales dominantes, y 4) control de la oposición sobre los gobiernos locales. Siguiendo la línea argumentativa desarrollada por Way (2008), Beissinger (2007), se han identificado seis condiciones estructurales que podrían ser necesarias para el éxito revolucionario: 1) la presencia de fraude electoral, 2) una significativa representación de la oposición en el legislativo, 3) el año de enrolamiento en la educación superior, 4) unos lazos débiles entre el régimen y los militares, 5) la presencia significativa de diversas ONG promotoras de la democracia, y 6) La ausencia de una economía exportadora de energía. Dimitrov (2009) respalda la propuesta de Way (2008), que sostiene que los niveles de fortaleza del régimen y los vínculos con occidente ayudan a explicar la crisis del autoritarismo, pero añade el factor de la popularidad de los Presidentes - candidatos como elemento que puede contribuir a dar cuenta de la resistencia autoritaria en la región. Así pues, los Presidentes - candidatos deben tener a su disposición tres estrategias para asegurar su popularidad: 1) populismo económico: el gasto social y el compromiso con las políticas de redistribución económica aumentan su aprobación pública, 2) nacionalismo anti-occidente: en algunos países donde el sentimiento público no está a favor de occidente, los Presidentes - candidatos pueden tener éxito previniendo la unidad de la oposición a través de la retórica anti occidental; y 3) Control exitoso de los medios: incluye eliminar críticos del régimen y control estatal sobre la prensa escrita, televisión e información electrónica. Controlar a los medios les garantiza a los líderes autoritarios cobertura positiva y le niega a la oposición una plataforma de participación. Estas tres estrategias producen altos niveles de legitimidad del régimen así como de estabilidad del mismo. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   17   �     En contraposición a la propuesta de los factores estructurales, y de una manera más cercana a la propuesta que se busca desarrollar, en la que se destaca el rol de los movimientos sociales dentro de las RC, Bunce y Wolchik (2009) señalan que la clave del éxito revolucionario recae en los factores contingentes. En crítica abierta a la propuesta ofrecida por Way (2008), las autoras sostienen que los científicos sociales no pueden o no deberían reducir sus explicaciones causales a la influencia de una categoría sencilla de causas, puesto que la estructura, la agencia y el proceso, todos son elementos importantes. Es por tanto que no solo debe tenerse en cuenta el rol distintivo de las elecciones, entendidas como espacios para el cambio político, sino también la difusión trasnacional de un modelo particularmente efectivo para derrotar al dictador, denominado por las autoras como el Modelo Electoral. Por otra parte, así como ha sido importante para el éxito de las RC el aprendizaje de los movimientos de oposición, el fracaso revolucionario ha estado influenciado por el aprendizaje de las élites para reversar o neutralizar las estrategias de la oposición. Algunas élites políticas han sido capaces de producir un antídoto para lo que consideraron un virus del color. Han tomado nota de las lecciones derivadas del fenómeno de las RC y han estado suficientemente unidas, tomando decisiones efectivas, mientras aseguran la obediencia tanto de los centros formales como de los centros informales de poder dentro del Estado (Polese & Ó Bechaín, 2011). En este orden de ideas, la supervivencia del régimen, y por extensión el fracaso de la RC, depende ampliamente de la capacidad de la élite gobernante de digerir las lecciones sobre cuál es la mejor manera de neutralizar o contrabalancear las estrategias de los movimientos de la oposición. Se sugiere que ha existido una estrategia, o set de acciones, que los regímenes han adoptado para frenar el triunfo de las situaciones revolucionarias, de tal modo que las fallas a la hora de aprender esta estrategia, o de aplicarla correctamente, podrían abrir el camino para las fuerzas de la oposición y el cambio político en un país. Así pues, con cada intento de RC, las élites de Eurasia postcomunista refinaron su comprensión de los procesos. En este sentido, si querían evitar compartir el destino de Serbia, Georgia o Ucrania, las élites tendrían que tomar acciones preventivas en diferentes niveles. La mayoría de los regímenes que habían presenciado el éxito de las RC en esos tres países, comenzaron a identificar las características clave de las RC y a tomar medidas para asegurar que los actores de la sociedad civil no fueran capaces de lograr el mismo grado de libertad que en dichas sociedades. El movimiento más notable con relación a estas actitudes fue la evaporación de la tolerancia para las ONG, particularmente aquellas que habían sido identificadas como colaboradoras de los movimientos de oposición. La contrarrevolución también avanzó en otras dimensiones: los medios cayeron bajo un estricto control estatal, se suprimió y/o persiguió a los movimientos que intentaron emular al Otporde Serbia, al Kmara de Georgia o al Pora de Ucrania y, se prohibió la entrada de activistas extranjeros al país. Asimismo, los gobiernos que buscaban prevenir RC en sus territorios, crearon movimientos juveniles pro-régimen como Nasha Rusia (Nuestra Rusia), con el objetivo de contrarrestar el peso de los movimientos juveniles de oposición. En último lugar, algunos regímenes, principalmente aquellos con importantes recursos naturales o con significativa importancia estratégica, encontraron que podían escapar de la censura de occidente (Polese & Ó Bechaín, 2011). Finalmente, Kalandadze y Orenstein (2009) han adoptado el término revolución electoral propuesto por Bunce y Wolchik (2009) y han analizado todos los casos que se han presentado desde 1991, distinguiendo entre revoluciones electorales exitosas y fracasadas. A modo de conclusión Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   18   �     afirman que las revoluciones electorales exitosas han mostrado ningún o insignificante progreso democrático en sus etapas posteriores. Las revoluciones electorales han resultado poco efectivas a la hora de promover el avance de la democratización, puesto que ponen demasiado énfasis en las elecciones mismas y no en otros obstáculos fundamentales para la democratización de regímenes híbridos y autoritarios. Es así que la democratización ha sido lenta o nula en esos países, principalmente a causa de la permanencia de sus profundos problemas estructurales, que las revoluciones electorales no estaban equipadas para resolver. Las elecciones fraudulentas fueron sólo la punta del iceberg en esos países, donde persisten otros problemas tales como la falta de una cultura de competencia política, una estructura de partidos políticos poco desarrollada, conflictos de poder más allá del círculo electoral, corrupción y falta de Estado de derecho, sólo por mencionar algunos. Sumado a esto, todos los países que han experimentado una RC permanecen pobres o relativamente pobres y, dos de ellos, Georgia y Serbia, mantienen disputas territoriales. Para terminar, se abordará el interrogante ¿por qué se detuvieron las RC en el 2006? ¿Por qué se detuvieron las RC en el 2006? Gran parte de las respuestas a dicho interrogante ha girado en torno a tres ejes fundamentales: el agotamiento del modelo, el aprendizaje del modo de obrar de la oposición por parte de los líderes autoritarios y, el efecto Darwin. Con relación al agotamiento del modelo, Beissinger (2007) sostiene que el peso del ejemplo afecta el comportamiento de la siguiente manera: la influencia del ejemplo aumenta gradualmente con el tiempo y con cada éxito revolucionario. Eventualmente, llega a un punto culmen que proviene tanto del peso acumulativo de los ejemplos de éxito como de la acción emulativa multiplicada rápidamente a través de los grupos. Posteriormente, el modelo modular enfrenta un segundo momento donde el efecto del ejemplo en las acciones subsecuentes comienza a disminuir rápidamente y se apaga eventualmente. Así mismo Bunce & Wolchik (2009) sostienen que puesto que el modelo se expandió, los autócratas fueron puestos en preaviso y comenzaron a desarrollar estrategias de contención, quitándole de esta manera fuerza a la red opositora. Aunque los activistas locales emularon los procesos observados fuera de sus países, lo hicieron sin mucha planificación y con grandes constricciones de tiempo y recursos. Como todas las dinámicas de difusión, la expansión del modelo electoral fue dispareja a través de la espacialidad y temporalidad, y tuvo diferentes consecuencias locales, hasta que eventualmente llegó a su fin. Con relación a la propuesta basada en el aprendizaje de los líderes autoritarios, se sostiene que, las RC provocaron que las élites políticas en el poder de Azerbaiyán, Bielorrusia, Kazajistán, Rusia y otros países de Eurasia postcomunista reforzaran los esfuerzos domésticos para prevenir desafíos de la oposición. Las medidas anticipadas incluyeron restricciones de grupos de la sociedad civil y persecuciones y sanciones a la oposición, así como limitaciones a la asistencia democrática (Polese y Ó Beachaín, 2011). El efecto Darwin propuesto por Silitski (2010), describe la contra-reacción a la ola de RC en las autocracias de Eurasia poscomunista. Éstas se blindaron ante las posibles amenazas al poder autoritario, mediante el fortalecimiento de las tendencias y la regla autocrática reinante en estos Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   19   �     Estados. Mientras el efecto Darwin explica la contra-reacción autocrática interna, esto es, los esfuerzos locales para adelantarse a la posibilidad del cambio de régimen, el efecto regional explica la resistencia exterior al contagio democrático. Por una parte, como la ola de revoluciones golpeó la región hostil al cambio de régimen, provocó la consolidación de las autocracias sobrevivientes a través de la convergencia autoritaria. Esta fue expresada en medidas conjuntas, interacciones y alianzas entre los Estados y regímenes en lo que había un interés por la extinción y reversa de la ola de democratización. Por otra parte, la ola de revoluciones coincidió y aceleró la reafirmación permanente de la hegemonía regional rusa, debido al temor de contagio expresado por el Kremlin, en tanto dichos procesos de transformación democrática podría minar su posición dominante en la región. Esta reafirmación de poder, facilitada por la dependencia de los países postsoviéticos de Rusia, debilitó las expectativas para el sostenimiento de los avances democráticos y reforzó el autoritarismo en la región. Rodríguez (2014) Detonantes de las RC -Modelo de la difusión (Polese y ÓBechaín, 2011) -Fraude electoral (Tucker 2007) -Dinámica post Guerra Fría (Tucker, 2007) -Elección institucional (Hale, 2006) Éxito y fracaso de las RC     -Factores estructurales (Way, 2008) -Modelo Electoral (Bunce y Wolchik, 2009)     Finalización de las RC -Agotamiento del modelo (Beissinger, 2007) -Aprendizaje líderes autoritarios (Polese y ÓBechaín, 2011) -Efecto Darwin (Silitski, 2010) Figura 4. Clasificación de la literatura sobre las RC (Rodríguez, 2014) Conclusión Durante la primera mitad del siglo XXI el espacio Euroasiático fue testigo de una oleada de RC. Este fenómeno, en el que se revirtieron procesos electorales fraudulentos mediante protestas masivas, comenzó con la Revolución Negra de Serbia en el año 2000 y continuó con la Revolución Rosa de Georgia en el 2003 y la Revolución Naranja de Ucrania del 2004. Posteriormente, pero esta vez sin éxito, prosiguió con las Revoluciones Naranja de Azerbaiyán en el 2005 y Azul de Bielorrusia en el 2006. Puesto que las movilizaciones postelectorales se desarrollaron sin violencia, al menos por parte de los manifestantes, y estuvieron revestidas con un Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   20   �     fuerte contenido simbólico, cada una de ellas fue bautizada con el color adoptado a manera de distintivo por los movimientos de oposición. Un rasgo notable de este fenómeno fue que estuvo acompañado por el ascenso de movimientos sociales conformados principalmente por jóvenes estudiantes, tal y como puede observarse con Otpor de Serbia, Kmara de Georgia, Pora de Ucrania, Yeni Fikir de Azerbaiyán y Zubr de Bielorrusia. Aunque en el escenario Euroasiático de estos comienzos de siglo, los movimientos sociales desempeñaron un papel significativo dentro de las RC, gran parte de los estudios sobre el tema han centrado su foco de atención en actores tales como las élites gobernantes autoritarias o los partidos de oposición. Ha sido por tanto el interés de este artículo asumir el desafío de contribuir a la ampliación del espectro analítico, mediante la inclusión de otro tipo de actores relevantes para la acción colectiva. Las RC no deben entenderse como revoluciones en el sentido clásico del término, puesto que sus dinámicas, desarrollos internos y alcances distan bastante de los resultados expuestos por estudiosos de los fenómenos revolucionarios tales como Tilly (1978) o Skocpol (1979). Al abordar las RC deben tenerse en cuenta ciertos elementos particulares tales como el espacio geográfico en el que se desarrollaron las protestas postelectorales: Eurasia postcomunista; la temporalidad en la que se presentaron: entre el año 2000 y 2006; el detonante: el fraude electoral y principalmente; el fuerte contenido simbólico y la no violencia que revistieron dichas protestas, esta última característica ampliamente construida desde la estructuración y la puesta en marcha del discurso y el repertorio de contienda política desplegado por los movimientos sociales. Expuesto lo anterior, se ha planteado una nueva clasificación de la literatura existente sobre las RC. Dicha iniciativa ha sido construida en torno a tres grandes temas: la génesis de las RC, las posibles causas de éxito y fracaso de las mismas y, el porqué se extinguieron en el año 2006. A partir de este abordaje es posible dar cuenta del importante rol desempeñado por los movimientos sociales en las RC, a la par que se avanza hacia una comprensión más profunda sobre este tipo de actores, sus dinámicas y logros, desde una perspectiva comparada. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   21   �     Referencias Beissinger, M. R. (2007). Structure and example in modular political phenomena: The diffusion of Bulldozer/Rose/Orange/Tulip Revolutions. Perspectives on Politics, 5(2), 259-276. doi: http://dx.doi.org/10.1017/S1537592707070776 Bunce, V., Wolchik, S. (2009). Getting real about “real causes”. Journal of Democracy, 20(1), 6973. doi: 10.1353/jod.0.0063 Collier, D. y Levitsky, S. (1998). Democracia con adjetivos: innovaciones conceptuales en estudios comparativos. Agora, (8), 99-122. Recuperado de: https://goo.gl/2hCfQv Dahl, R. (1996). Political Oppositions in Western Democracies. 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Núm 1. enero-junio 2015, pp. 24-52 ISSN: 2395-8448   Synchronization in International Relations: Triangular interactions between China, Latin American and the United States Sincronización en Relaciones Internacionales: Las relaciones triangulares entre China, Latinoamérica y Estados Unidos Ana Soliz de Stange Research Fellow/Doctoral Student at the GIGA German Institute of Global and Area Studies (Hamburg, Germany). Email: ana.soliz@giga-hamburg.de Website: http://www.giga-hamburg.de/de/team/soliz-landivar Fecha de envío: 7 de mayo 2015 Fecha de aceptación: 14 de junio 2015 Abstract Currently, there is an active debate about whether China’s rise is leading to it strengthening relations with other states around the world, and about what the implications of that are for the United States’ interests as the current global superpower. Concretely, the arrival of China in Latin America—the “backyard” of the US—has raised questions about triangular interactions. Despite the increasing attention being paid to empirical cases of triangular interaction, on the one hand, the interactions between three states – or triangular interactions- have been far neglected in International Relations (IR) theories and also there still lack suitable methodological instruments for their evaluation. On the other hand, there is not enough empirical evidence currently available that can explain how and to what degree states in triangular interactions may be synchronized. In order to overcome the aforementioned theoretical and empirical gaps, this article proposes: (1) to incorporate the principles of Physics—and specifically of Synchronization Theory—into IR; (2) empirically analyze the interactions between China, Latin American countries and the US from the Synchronization perspective. Keywords: China, Latin America, United States, International Relations, Triangular interactions, Synchronization Resumen Actualmente, se observa un activo debate sobre si la creciente presencia de China en otros países alrededor del mundo, tiene implicaciones para los intereses de Estados Unidos, considerando Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   24   �este último como la gran potencia a nivel global. Específicamente, la llegada de China a América Latina – el “patio trasero” de los EEUU – ha dado lugar a preguntas sobre posibles interacciones triangulares. A pesar de la creciente atención que se da a los casos empíricos de interacción triangular, por una parte, las relaciones entre tres paises – o interacciones triangulares – no se han sido abordadas por las teorías de Relaciones Internacionales (RRII), además de la falta de instrumentos metodológicos adecuados para su evaluación. Por otra parte, actualmente no existe suficiente evidencia empírica para explicar cómo y en qué medida los paises en interacciones triangulares pueden sincronizar. En búsqueda de superar las lagunas teóricas y empíricas anteriormente mencionadas, el presente artículo propone: (1) incorporar los principios de la física – especialmente de la teoría de la sincronización – a las RRII; (2) analizar de forma empírica las interacciones entre China, los países latinoamericanos y los Estados Unidos desde la perspectiva de la sincronización. Palabras claves: China, América Latina, Estados Unidos, Relaciones Internacionales, Interacciones triangulares, Sincronización. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   25   �Introduction Triangular relations are still an aspect of IR that—most noticeably in theoretical approaches—has not been sufficiently studied. There are several empirical studies for these already in existence, however, and consequently it is ultimately an appropriate theoretical framework and suitable methods for studying triangular interactions that are missing. This theoretical and methodological shortfall is reflected in the current impossibility to find whether triangular interactions between states occur or to measure their degree of mutual correlation Triangular interactions are basically the reciprocal communication between three states. The interactions can involve mutual behavioral effects, as well as effects of one side on the other as long as the three states interact. Interactions are possible regarding the different kind of matters over which states interact, such as political, diplomatic, economic, military, technology, and cultural issues. This article scrutinizes triangular interactions from interdisciplinary and eclectic approaches. Taking an interdisciplinary approach is necessary due to the current limitations of IR theories and methods for addressing all the factors involved in triangular interactions, where the exchange between states is more complex due to the presence of a third state. In this case, the interdisciplinary approach includes the adaptations of the Physics Synchronization theory into IR. Eclectic approach refers to the use of different theoretical approaches in IR, in this case, recurring mainly to realism, neo realism, as well as neo liberalism. “...What we refer to as analytic eclecticism is distinguished by the fact that features of analyses in theories initially embedded in separate research traditions can be separated from their respective foundations, translated meaningfully, and recombined as part of an original permutation of concepts, methods, analytics, and empirics.” (Katzenstein & Sil, 2008:111) In Physics, Synchronization is understood “…as an adjustment of rhythms of oscillating objects due to their weak interaction.” (Pikovsky, Rosenblum, & Kurths, 2001). The oscillating objects are two independent systems that are connected by a third mechanism. It is the third mechanism, which permits the interactions between the two oscillating objects or systems. Translating Synchronization into IR, it can be defined in its basic form as the correlated cooperative and/or competitive interactions between three states in similar periods of time. One of the three states plays the role of the third mechanism, which influences the interactions between the other two states. Thus, the main research questions are: how and to what degree does a triangular interaction between states synchronize? To establish how Synchronization takes places, it looks for the necessary contextual conditions to be present, e.g. time, the presence of failure and/or improvement of bilateral demands compliance. The article assumes that although triangular interactions tend to synchronize, triangular interactions are not per se synchronized. States synchronize when the necessary conditions are present. The degree of Synchronization indicates the intensity of the correlated interactions, translated into more or less cooperative or competitive interactions, as well as the frequency of the synchronized interactions in a period of time. The empirical analysis will focus on the triangular interactions between China, Latin American countries, and the US. There is no doubt that China has been the country with the most exponential growth and greatest increase of power since the end of the Cold War. If we compare the expansions of the BRIC countries, China is the leader in terms of an escalation of presence in the international system in almost all areas: economic-commercial exchanges, investment, and military Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   26   �expenditure for example. Therefore, the choice of China as the third state that interacts with other regions and states is fully justified. The choice to analyze the arrival of China in Latin America is made for geopolitical reasons. First, this region is the sphere of direct influence of the US. One of the most important expectations in IR—especially from a realist perspective—is that China’s rise is threatening US interests, as the established power. Second, the rise of China in Latin America is a relatively recent phenomenon (Dominguez, 2006; Jiang, 2006; Cesarin, 2006; Ellis E. , 2009; Fernandez & Hogenboom, 2010). The increasing presence of China during the last twenty years in Latin America has been unprecedented. At the bilateral level, China has also established key Strategic Partnerships in Latin America—thereby becoming the single most important cooperation partner for several different countries in the region. The aims of this article are thus to: (1) propose a theoretical framework to analyze triangular interactions between states, focusing on the potential to Synchronize and (2) analyze whether and to what degree the triangular interactions between China, Latin American countries and the US, over political-diplomatic issues, and trade, have been synchronized. For the empirical part, the article applies a mixed cross-method approach. Thus, it requires case studies, including some quantitative techniques—such as the running average of the interactions—and also a cross-correlation approach. This article is divided into two main parts: the first contains the discussion and development of the Synchronization approach framework; more briefly, the second includes the descriptive and analytical scrutiny of China’s arrival in Latin America, with the empirical application of Synchronization to the triangular interactions formed by the cases: Argentina–China–US, Brazil– China–US, and Venezuela–China–US. Triangular interactions in IR theories In the literature, approaches to triangular interactions are as such almost nonexistent. However, there are some interesting studies in triangular interactions, such as Dittmer (1981), Goldstein and Freeman (1991), and Womack (2004). Dittmer (1981) developed the concept of “Strategic triangle”. It was used to analyze the interactions between China, the Soviet Union, and the US during the Cold War era. Dittmer (1981) elaborated a conceptual framework for strategic triangles and made a classification system for them. He classified triangular interactions into three possible triangles: “Ménage à trois,” “romantic triangle,” and “stable marriage.” Nevertheless, one of the main limitations of Dittmer’s approach (1981) to the strategic triangle was the fact that he analyzed it only from the perspective of triangular interactions being static. As a result, Dittmer’s work could not be extrapolated to the dynamics of the international system, wherein such interactions are anything but static. Thus, ten years after the Dittmer publications, the empirical findings of Goldstein and Freeman (1991) would make the classification system earlier proposed by Dittmer redundant. Goldstein and Freeman (1991) also presented an empirical advancement on the strategic triangle formed by China, the Soviet Union, and the US. They used some techniques of time-series analysis, concluding that during the Cold War era the three countries had some kind of Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   27   �interdependency on each other. However, they nevertheless did not propose an alternative or improve the existing theoretical framework for triangular interactions. For his part, Womack (2004) expanded the concept of a strategic triangle, introducing therein the concepts of an “asymmetric triangle” and “acknowledgment for deference” (AFD). Womack adapts Dittmer’s strategic triangle concept to the post-Cold War era. He also criticizes the bilateral level of analysis of Dittmer in the context of explaining triangular interactions. Due to the Cold War era having come to an end, Womack proposed to adapt Dittmer’s strategic triangle into his own Asymmetric Theory. Despite the commendable contributions of Womack to our further understanding of triangular interactions, on one hand, for Womack as for Dittmer bilateralism is still at the heart of the analysis; on the other hand, the theoretical assumptions of Womack are based on Constructivism. Dittmer’s “Strategic Triangle” The term “strategic triangle”1 was used during the Cold War era for analyzing the interactions between China, the Soviet Union, and the US, especially from the end of the 1970s after Nixon’s visit to China. However, a concrete definition of a strategic triangle was never developed. Dittmer proposed to develop a comprehensible conceptual framework, wherein the three main forms of triangles are classified. Dittmer claimed that a strategic triangle “may be understood as a sort of transactional game among three players” (1981: 485). Despite this perspective, he still opted to use a qualitative approach, which is not indeed wrong. But, instead he just included terms from game theory, but did not formally apply its logic to his study as such. The main question Dittmer poses is: “Why do states fall into patterned relationships with one another in the first place, and of what do such relationships consist?” The hypothesis of Dittmer is that “states (representing their constituent members, of course) experience needs that cannot be adequately satisfied at the domestic level, leading them to enter into contact with those countries that dispose of the pertinent values” (1981: 486). The necessities of states include several kinds of requirements: to exchange goods and services, but also information, propaganda, and/or espionage. He distinguished between the interstate exchange of benefits (positive) and the exchange of sanctions (negative) as trade and warfare. Dittmer also clarified that the exchange between states can be reciprocal in the sense that for both players there can be benefits or sanctions, but that these exchanges are not necessarily symmetrical. The main questions that Dittmer addresses are actually general ones, which are not of relevance primarily to the research of triangular interactions. However, one of the independent variables that Dittmer did include was the third state. Dittmer proposed three independent variables that may affect the type of exchange between states: value (positive/negative); symmetry (strong/weak); and, how “both value and symmetry of any bilateral relationship are marginally affected by each player’s relationship with the third player” (1981: 487).                                                                                                                 The concept of a “strategic triangle” was used by different authors during the Cold War era, but without being comprehensively developed as a concept: Tatu, M. (1970) The Great Power Triangle: Washington–Moscow–Peking; Gottlieb, T.M. (1977) Chinese Foreign Policy Factionalism and the Origins of the Strategic Triangle; Brown, R. G. (1976) Chinese Politics and American Policy: A New Look at the Triangle; Pillsbury, M. (1975) US–Chinese Military Ties?; Pillsbury, M. (1977) Future Sino– American Security Ties: The View from Tokyo, Moscow, and Peking; Garret, B. 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According to Dittmer there are two necessary conditions for a strategic triangle to exist: First, all participants must recognize the strategic salience of the three principals. Second, although the three players need not be of equal strategic weight, each must be accepted by the other two as a legitimate autonomous player. Thus, the relationship between any two participants will be influenced by each player’s relationship to the third.” (Dittmer 198: 490–491). Here it is important to highlight the elements of recognition between states, autonomy, and mutual influence by the third state. The approach of Dittmer to triangular relations is strongly influenced by perceptions, with the classification of the different kinds of triangle being built on the basis of the perceptions that the three players have of each other, and as such it is not about the material capabilities that each state has. In the case of the relations between China, the Soviet Union, and the US, Dittmer characterized it as a symmetrical amity wherein: “[…] in the absence of international enforcement mechanisms, each player must constantly and scrupulously monitor all transactions—for, aside from the danger of cheaters, the perception of symmetry in such dealings is notoriously subjective, and the data are nearly always equivocal. If confronted by evidence of cheating, a player must either check such behavior or permit the relationship to deteriorate from a positive to a negative one; otherwise that player submits willynilly to a losing negative–positive exchange” (Dittmer 1981, p. 488). According to Dittmer, the symmetry between two players is not necessarily given by equal power rather it is present in an “ideal-typical patron–client relationship, in which each player accepts a different (but equally necessary) role in a shared division of labor” (1981, p. 488). Thus it is possible in the case that a great power provides security to a small one, and the latter compensates the former through its strategic policymaking (Japan and the US, and Cuba and the Soviet Union for example). Thus, the great power will not try to establish an asymmetric relation, so as to avoid the threat of the small one seeking relations with another great power instead. Thus, it is possible to establish a strategic triangle between different powerful states and smaller ones, with it always being the case that the relationships are “symmetrical”—at least in how they are perceived. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   29   �Dittmer claims that there are at least three different kinds of relationship in these possible triangles: • Ménage à trois. Symmetrical amities among all three players. • Romantic triangle. Amity between one pivot player and two wing players, but enmity between each of the latter. • Stable marriage. Amity between two of the players and enmity between each and the third. There is a special position that one state can reach in strategic triangles, that of the pivot. The pivot position, for example, in a romantic triangle is the most advantageous one available, permitting amities with two other players and enmities with none, thereby maximizing benefits while minimizing expenditures for sanctions. […] The pivot must maintain positive relations with both ‘wing’ players while at the same time attempting to manage the level of tension between them (Dittmer 1981, p. 510). One of the advantages of the pivot is to play with the “threat of asymmetry” with the other two states. It means that the pivot state can threaten the possibility of “getting married” to one of them. Moreover, the pivot state has a key role in elevating or defusing conflicts between the other two states “based on the inescapable triangularity of bilateral relationships: the pivot has the capability to exacerbate tension by shifting its weight to one side or the other in the dispute, or to assuage the conflict by declining to take sides” (Dittmer 1981, p. 512). One of the limitations of the Dittmer approach to strategic triangles, however, is that the author does not explain how to recognize each triangle or how to isolate a given triangle from the other possible ones. The conditions of strategic triangles that Dittmer has proposed are not limitations nor can they limit per se the admission of other players into the game. That makes more sense, especially when Dittmer outlines that the players do not necessarily even know that they are playing a game. The “Three-Way Street” of Goldstein and Freeman The work of Joshua S. Goldstein and John R. Freeman published in 1990 as the Three-Way Street: Strategic Reciprocity in World Politics analyzes how states and specifically powerful nations cooperate despite their conflictive interests. They used data on interactions between China, the Soviet Union, and the US, in the years from 1948 to 1989. They looked to evidence whether Chinese–Soviet–US relations responded to routine, reciprocal, or rational expectations. In other words, if these three countries were behaving more cooperatively or competitively. Goldstein and Freeman recognized the potential effects of Chinese behavior on the complex and asymmetrical connections of US–Soviet relations, but they also found mutual influences on US– Chinese and Soviet–Chinese relations. The central research question that Goldstein and Freeman addressed was: “To what extent and how do great powers respond to each other’s behavior?” (Goldstein and Freeman 1991, p. 17). The three possible state behaviors posited by IR theorists were not proved by Goldstein and Freeman: bureaucratic routine (states behave according their own interests, where we can identify Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   30   �Classical Realism); reciprocity (behavior of states are influenced by other states, we can identify authors from the Interdependence Theory); and, third, that states respond to rational expectations (states respond not to the influence of other states, but behave according to rational expectations where reciprocity is not immediately evident, and the problem is that empirical results are contradictory) (Goldstein and Freeman 1991, p. 17). With respect to triangular interactions, the authors also found that, “The results of these simulations are more difficult to interpret with respect to triangular responses. Briefly, they affirm that Sino–Soviet behaviors are more triangular than behaviors involving the United States: in their actions toward each other, the Soviet and Chinese consistently take into account US behavior” (Goldstein and Freeman 1991, p. 28). The two authors empirically discovered that “great power behavior combines both bureaucratic routine and reciprocity. Our results also reveal complex, asymmetrical connections among US–Soviet, US–Chinese, and Soviet–Chinese relations—connections that imply the existence of a strategic triangle” (Goldstein and Freeman 1991, p.18). Despite the innovation of Goldstein and Freeman’s work, especially from an empirical, quasi-experimental perspective, they still used traditional IR theories to explain and interpret their findings. As such, they conservatively explained the empirical evidence according to traditional descriptions of states behavior as being a combination of bureaucratic, routine, and reciprocal. Goldstein and Freeman contributed mainly to confirm the existence of strategic triangles between states, which can be also asymmetrical, where only a bilateral relationship (Sino-Soviet) is affected by triangular US-Sino-Soviet influences (Goldstein & Freeman, 1991, p. 30). However, one of the limitations of Goldstein and Freeman’s findings are the reduction of states’ behavior in triangular interactions as “reactive links” behaviors. Moreover, and despite the empirical findings of Goldstein and Freeman (1991), there has not since been any conceptual or theoretical improvement of our understanding of triangular interactions, apart from validating (Jervis 1976; Osgood 1962; Larson 1988) or discarding (Snidal 1985; Wagner 1983) some theorists on great power behaviors. Womack’s Asymmetry Theory and Asymmetric Triangles Womack (2004) proposes Asymmetry theory and asymmetric triangles. Asymmetry Theory argues that the system is multipolar, based on the strategic triangle formed by China, the Soviet Union, and the US during the Cold War era. After the Cold War ended, multipolarism was expanded by the presence now of at least five poles: the three aforementioned countries plus Japan and Europe. The asymmetry between states is observed in a stable matrix of international relations, one of which is multipolar. Womack criticizes, however, Multipolarity Theory, considering its focus to be on “expanding the circle of powers” but not on analyzing why the expansion of power is important (2004, p. 356). Womack refers to the asymmetries of knowledge that states have. Perceptions are the main variables that determine the behavior of states. According to Womack, “Asymmetry theory is a new paradigm that addresses the effects of national disparities on international relations. It argues that asymmetry inevitable creates differences in risk perception, attention, and interactive behavior between states, and that it can lead to a vicious circle of systemic misperception” (2004, p. 351). There is a small distinction to be made between the thinking of Wendt and Womack’s constructivism; the latter says that the asymmetry of knowledge is primary produced by the capacity and power that afterward leads to the divergence of perceptions. Disparity produces different Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   31   �“attentions” from the larger to the smaller country: “Asymmetry is defined by disparity. An asymmetric relationship is one in which the disparity is great enough so that shapes the structure of the relationship. […] Disparity implies that the larger side (A) has less to gain or lose in the relationship than does the smaller side (B)” (Womack 2010, p. 322). However, interactions between states are basically dynamic, where attention between states cannot be defined as asymmetric or as disparities. Material capabilities permit us to affirm and measure whether there is a disparity of capacities between countries. But in the case of attention, it also depends on the context. The asymmetry between countries can be measured according to different factors and it is also a complex process—but essentially some of the factors to consider are population, economy, and military capacities. According to Womack (2004), conflicts between states are produced by misperceptions, but he does not reveal what kind of perceptions informs knowledge. Womack criticizes Realism and Neorealism because he believes that powerful countries cannot impose their will on other states. According to him, if powerful states want to maintain their preeminence in the long term, it is not really viable for them to impose their will on others. Powerful states have the advantage of opportunities and responsibilities as compared with smaller countries, but these exist inside a stable matrix of international relations. Womack further claims that between two states there is more than only one common relationship; they simultaneously have two sub-relations between them: of A with B and of B with A. He explains how for smaller state B these relationships are more important than they are for state A. Here it is not important what the material or symbolic exchanges the interaction includes actually are; what matters is what perceptions the states have about it. Misperceptions are frequently present in these relationships. However when the differences of attentions between states are continual, then eventually the misperception becomes systemic in nature, leading to conflicts (Womack 2004). However, one can say that the different perceptions that the actors have in a relationship does not mean that there are at least two different relations in existence. Basically, for any relationship to exist it is necessary to have two actors, two states that interact, and of course each of them had their own perceptions—nevertheless, there can still be only one relationship. Perceptions might also be more numerous if we observe a relationship at a different point in time, because relationships are dynamics processes. As such, there will be more than just two perceptions, as Womack himself argues. One of Womack’s aims (2010) is to establish how asymmetries between states can affect their relations. He accurately affirms vis-à-vis triangular interactions that: “The key feature of triangular relationships in contrast to bilateral ones is the indeterminacy of simultaneous interactions” (2010, p.402). Womack classifies triangular interactions according to the positions that the states have as players. There is one state that is the most powerful player (X), a second state with an intermediate power position (Y), and finally the least powerful player of the three states (Z). The triangular interactions are classified into four kinds of triangles: symmetrical; single head dual asymmetrical; twin head dual asymmetrical; and, triple asymmetrical (Womack 2010). • Symmetrical triangle X=Y=Z Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   32   �• Single head dual asymmetrical triangle X>Y=Z • Twin head dual asymmetrical triangle X=Y>Z • Triple asymmetrical triangle X>Y>Z Critiques of approaches to triangular interactions In more recent academic works, a little more has been written by scholars about triangular interactions. However, there are some authors who are skeptical about these kinds of interaction or this level of analysis. Thus, Lo noted that, “The notion of strategic triangulism, popular during the Cold War, has made something of a comeback in recent years” (2010, p. 7). According to this author, there are at least two elements—the decline of the US/the rising of China and the reemergence of Russia—that in apparent coincidence with each other are now facilitating the formation of triangular relations between China, Russia, and the US. Lo (2010) disagrees with this notion of a formation of triangular relations between the three aforementioned powers. One of the problems from his point of view is the exaggeration of the “strategic triangle” as a concept and as a form of genuine interaction: “Its value was exaggerated even during the Cold War. Today, the utility of triangularism as a tool for understanding great power relations is falling in inverse proportion to China’s rise as the next global power” (Lo 2010, pp. 7–8). According to Lo (2010), it is not a multipolar world order that is emerging; rather what is emerging is a new Sino–American bipolarity. “[It is] less stark than the bipolarity of the Cold War, but world affairs will nevertheless come to be dominated by two superpowers, supported (or undermined) by various second-rank powers and international institutions” (Lo, 2010, p. 8). Lo (2010) refutes the notion of the existence of any kind of strategic triangle, essentially due to the lack of three sufficiently powerful states currently interacting with each other: “An effective triangle requires three sides that are, if not equal, at least sufficiently powerful and engaged to exert a significant influence on the interactions within it. There is no such example in the contemporary international system” (2010, p.10). However, triangles do not have to have the same equality of size, as there are inter-state interactions that can be affected in different issue-areas. The critiques of Lo (2010) regarding triangular interactions are reasonable due to the lack of a solid theoretical framework for them, as well due to the currently limited volume of empirical research that has been done on these three-way interactions. Synchronization in International Relations In Physics, authors agree that Synchronization is primarily a process, wherein minimally two systems interact as a consequence of the information transmitted by a third mechanism. According to (Boccaletti, Kurths, Osipov, Valladares, & Zhou, 2002) in Physics “not always the word synchronization will be taken as having the same colloquial meaning, and we will need to specify what synchrony means in all particular contexts in which we will describe its emergence” (Boccaletti, Kurths, Osipov, Valladares, & Zhou, 2002, p. 3). Thus, Boccaletti et al. define the Synchronization of chaotic systems as “a process wherein two (or many) chaotic systems (either equivalent or nonequivalent) adjust a given property of their motion to a common behavior, due to coupling or forcing” (2002: 3). For its part, Synchronization is understood as “an adjustment of [the] Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   33   �rhythms of oscillating objects due to their weak interaction” (Pikovsky, Rosenblum, & Kurths, 2001, p.8). The etymology of the word Synchronization is from Ancient Greek, meaning “to share the common time.” Thus, the word Synchronization used to be associated with the idea that phenomena occur more or less simultaneously. Synchronization as a physical phenomenon has been studied since the 17th century. The Dutch mathematician Christiaan Haygens described the phenomenon of Synchronization by observing how a pair of clocks reacted together and influenced each other through a third mechanism, one which apparently was not interconnected with the other two. He arrived at the conclusion that an external mechanism (wall) was interacting with two independent systems (clocks). In other words, both clocks were informing each other through the medium of the wall. This apparent simply verification led to the later construction of a Synchronization Theory in Physics. Subsequently studies of Synchronization were expanded, with this phenomenon being applied in Physics to several examples of Synchronization between different objects, such as, among others, fireflies (Boccaletti, Kurths, Osipov, Valladares, & Zhou, 2002, pp. 2–3). Additionally, the theory has been used to explain “weather” behavior, and moreover human behaviors, for example to explain why the applause in a theater tends to continue until it reaches a simultaneous rhythm. As already mentioned above, this article proposes to use the concept of Synchronization in IR. It can be defined as the correlated cooperative and/or competitive interactions between three states in similar periods of time. One of the three states plays the role of the third mechanism, which influences the interactions between the other two states. Despite triangular interactions tends to synchronize, it is only possible when the three states interact under certain conditions: when there is a mutual interaction in similar periods of time, the presence of failure and/or improvement of bilateral demands compliance, and one of the states plays as a “joker card”, then they will tend to synchronize their relationships. The aforementioned conditions can be defined basically as the following: • Mutual interactions in similar periods of time. The mutual interactions include the bilateral interactions as well as the eventual responses of the third state. There is not necessarily simultaneous behavior of the three states, but the behavior of one state is slowly followed by the other state. • Failure and/or improvement of bilateral demands compliance and therefore the expansion of their relationship to a third state looking to satisfy national interests. • The third State plays as a “joker card”. In physical sciences, it is called the third mechanism, which is in charge of transmitting the information between two independent systems. In IR, it is the State that the other two states look recurrently to in order to resolve the failure of bilateral demands. There are currently no studies that measure these kinds of triangular interactions between states, apart from the aforementioned studies of Dittmer (1981) and Goldstein & Freeman (1991), which are limited only to the analysis of the interactions of great powers, without offering an appropriate conceptual framework to understand triangular interactions. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   34   �It is important to highlight that Synchronization identifies the existence of synchronized events in a period of time. Synchronization recognizes that states respond to external stimulus, but the ways in which they do so, depend mainly on internal factors. Synchronization uses material facts to determine the effects of interactions between states. Nevertheless, even after the existence of Synchronization has been proved in empirical cases there is still room for different interpretations of it according to the particular IR theoretical approach taken. Thus, Synchronization is a kind of starting point from which to better understand triangular interactions. States as dynamic and autonomous systems States are dynamic and autonomous systems. They are dynamic, which underlines the system’s capacity to react in the face of an external stimulus. However, the reactions of states depend on the domestic contexts of states and not on the international structures per se. For its part, autonomous means that states have their own internal structures. Hence, theoretically, one can isolate a state from the international system and yet this state will still be a state without a loss of its characteristics. The importance of recognizing the characteristic of states being autonomous systems is due to their capacity to react pragmatically in the face of external stimulus, meaning reacting in such a way as to protect their national interests. Hence, Synchronization in IR also concurs with those realist approaches that consider the state to be the main actor in the international system.2 According to realist theory, states act in their own national interest, a behavior that is understood in terms of power. However, a state’s behavior also has to be understood in pragmatic terms. Thus, a state’s national interests are multiple, as are the issue-areas in which states interact with each other. This pragmatism can include seeking power, as well as looking for prestige, for economic development, for cultural influence, and so on. This article understands the anarchy of states not as a lack of government, but as the capacity to react however they want to external stimulus, with the near impossibility therewith for the observer to predict how a state will react in a given context. Thus, the anarchy of the system is formed by the anarchy of the states. According to Waltz (1979), the structure is what influences the behavior of states; however, stimulus is not the same as influence. In Synchronization I refer to the stimulus that the system exerts on states. The idea here is that states are not passive subjects that are inherently influenced by the international structures alone. Rather, while the international structures play an important role in the sense of continuously providing an external stimulus to states it is, however, the latter who are the subjects pragmatically responding to this stimulus and who also have reciprocal effects on those international structures.3 An important point in the Synchronization process is indeed that it does not focus on or analyze the domestic or national structures of the states in question. Synchronization observes instead how states receive stimulus from third states and how they respond, taking the results of these interactions as the main sources of evidence for Synchronization.                                                                                                                 However, this does not means that the Synchronization can also be applied to other actors in the international system, such as transnational ones; the actors that are considered dynamic and autonomous systems are those that interact with another actor playing the role of the third mechanism. 3 This is an assumption mainly from neo-classical realism. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 2   35   �In Synchronization, states are independent variables but also can be dependent ones depending on the starting position that the researcher decides upon. 4 For example, we can observe the Synchronization between Brazil and the US in their interactions with China (third state). In this case the bilateral relationship Brazil–US could be the dependent variable, with China meanwhile being the independent one. We could also attempt to analyze whether there is Synchronization in the bilateral relationship between China and the US, wherein Brazil could play the role of the third state. Thus, states interactions are not exclusively either independent or dependent variables. States as the third state of interactions A valid question to ask of Synchronization is why it is important to look at the third state in order to analyze triangular interactions. On the one hand, doing so is a way to theoretically isolate a state as the independent variable that could affect a bilateral relationship. 5 On the other, the presence of this third state is an indispensable factor for the stimulation of the bilateral relationship. To determine the intensity of effect that the third state has on a bilateral relationship is not actually that easy.6 The intensity of the third state has to be in some way “weak.” When the third state stimulates but also determines the kind of response of the states involucrate in the bilateral relationship, we are not any more faced with Synchronization. In other words, the effects of the stimulus produced by the third mechanism are just a stimulus, as it does not drive the response itself. The response depends on the individuality of the states involved in the bilateral relationship. The states decide according to their own pragmatic considerations if they are to opt for cooperative or competitive behavior in response to the external stimulus. Types of synchronization Every state has different cooperative and/or competitive responses or frequencies (in the language of Synchronization in Physics) in the face of the stimulus provided by the third state. State interactions that are synchronized (coupling of the frequencies) is what in Physics is called “an oscillatory period.” These can normally be measured per year, for example the oscillatory periods of trade between Brazil and the US as a result of the former’s interactions with China. The responses or reactions of states (cooperative or competitive) will normally be stable. During this time, the interactions of the two parties within the bilateral relationship will tend to be stable, with them taking on either a cooperative or competitive relationship (or a mixture of both). However, some perturbations might appear that could produce changes in the behavior of the states, but only temporarily—which could be the synchronized events.                                                                                                                 This is also a principle of Physics. The classical example is of a train in motion. Regarding the way to isolate variables, Waltz gives a valid answer when he argues that—despite everything in reality being related to everything else—the task of theory is to “isolate one realm from all others in order to deal with it intellectually” (1988, pp. 615–616). 6 It is a difficulty in Physics to determine what constitutes the “weak” or “strong” influence of the third mechanism prior to the systems’ eventual unification: “Usually it is rather difficult, if at all possible, to determine strictly what can be considered as a weak coupling, where the border between ‘weak and ‘strong’ lies, and, in turn, whether we are looking at a synchronization problem or should be studying the new unified system. In rather vague terms, we can say that the introduction of coupling should not qualitatively change the behavior of either one of the interacting systems and should not qualitatively change the behavior of either one of the interacting systems and should not deprive the systems of their individuality. In particular, if one system ceases to oscillate, it should not prevent the second one keeping its own rhythm” (Pikovsky; Rosenblum; Kurths 2001: 17). Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 4 5   36   �Synchronization measures the coinciding of behaviors as well as opposing ones (mismatch) so as to determine whether the synchronization of phenomena is occurring. Thus, Synchronization can happen both in the same direction and in different directions as well. Thus, according to the oscillatory periods observed in Synchronization, this article classifies Synchronization in IR as having at least two possible forms7: - Positive Synchronization: the results of the interactions between the states are showed visually and under certain measurable parameters. The absence of Synchronization is 0, and a positive Synchronization is a quantity superior to 0 and up to 1. Qualitatively explained, when states are at least cross-correlated with an index superior to 0 and up to 1, the states interacts cooperatively, which is called positive Synchronization. In other words, the cooperative synchronization between three states indicates the degree of similar collaborative responses of their behaviors with each other. - Negative Synchronization: the principle is the same as in positive Synchronization however, in a negative Synchronization, the cross-correlation index shows a result between -0 and -1. A negative Synchronization indicates that the states are interacting in a competitive way. The negative Synchronization between three states indicates the degree of similar antagonistic responses of their behaviors with each other. The may be several formula to apply for calculating Synchronization, depending of the data. In this article, we applied a cross-correlation8, which supposes one has two time series Xk and Yk where k runs from 1 to L. At the first step one calculates averages: Then one subtracts these averages from the time series Then one calculates the variances                                                                                                                 Physics distinguishes between unidirectional and bidirectional coupling as the basic forms of Synchronization. However, there are in fact at least seven types of synchronization for chaotic systems (Boccaletti et al. 2002, pp. 3–4). 8 The author thanks Prof. Dr. Arkady Pikosky from the Departament of Physics and Astronomy at the University of Postdam, for facilitating the formula. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 7   37   �Then one calculates the correlation coefficient as follows This coefficient can vary from -1 to 1. Cxy close to 1 means a strong positive correlation. Cxy close to -1 means a strong negative correlation (or also called anti-correlation). Cxy close to zero means no correlation (they are “independent” processes). Synchronization is not a simple verification of reactive behaviors between states. It is more about how states in triangular interactions are correlated, sharing properties, and interests, among others. Triangular interactions between China, Latin American countries, and the United States In recent years, China has expanded its political, economic, technological, and cultural presence on the global stage by making greater financial investments, developing new technology, and establishing partnerships with states around the world. It has led to scholars striving to deduce whether the interests of the US are now being affected by this turn of events (Gu, Humphrey, & Messner, 2007). The continued rise in China’s importance within the international system has been identified as the single most important geopolitical challenge that the US will face in the coming decades (Fukuyama, Ikenberry, & Wright, 2005; Rudolf, 2006) or has been defined as the relationship that will dominate the future of international politics and that will produce an eventual transition from a unipolar to a multipolar order (Bergsten, 2008; Gu, Humphrey, & Messner, 2007). Hence, some academics have suggested in future a probable confrontation between the US—as the current hegemonic power, albeit one in decline—and China—the rising power. As a result, academic analyses include likely scenarios ranging from military confrontation between China and the US (Brzezinski & Mearsheimer, 2005) to intermediate conflicts between China and the West over economic and geopolitical concerns (Kupchan, 2001) or, alternatively, to cooperative behavior in international institutions, as proposed mainly by institutionalists, with the predicted cultivation of cooperative relationships alongside peaceful transitions (Xintian, 2009) However, the notion of conflicts arising from recent global power shifts has been present since the Cold War era and is most visible in the Realist approach. On the one hand, some realist scholars who placed a stronger focus on the security dimension of IR emphasize the potential for conflict occurring due to: the uncertainties stemming from multipolarization (Waltz 1987); shifting cost–benefit patterns that incentivize revisionist action in the course of a power transition (Organski, 1968; Organski & Kugler, 1980; Gilpin, 1981) and, the military overstretch of the incumbent power (Kennedy, 1987). For more recently scholars, such as neoclassical realists, the era of unipolarity is seen as being far from over and hence they adjudge the possibility of direct conflict breaking out in the near future to be relatively low (Ikenberry, Mastanduno, & Wohlforth, 2009; Pape, 2005; Paul, 2005). On the other hand, liberal-institutionalists—who place a stronger focus on political-economic issues— Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   38   �suggest that growing interdependencies and processes of institutionalization at both the global and regional levels reduce the probability of conflicts occurring (Keohane & Nye, 1977; Keohane, 1984; Russet & Oneal, 2001). However, neither realists nor neo-institutionalists are able to explain the relationships that exist as part of these triangular interactions. In the current process, the strong focus on the security dimension does not, however, also explain the level of cooperation as well; it focuses mainly on the powerful states, and not on the role of countries with limited resources, such as for example Argentina and Venezuela in the current international system. For their part liberal-institutionalists— with their strong focus on economic interdependence—are not able to satisfactorily address the issue of a persistent level of competition between states. Also, it is not clear how this interdependence plays out in other arenas aside from that of economics. Although the complexity between China and the US is observed, it is necessary to include the strategies implies for those countries in order to build alliances and how other rising but also minor powers could be potentially play a role in the interactions between China and the US. For its part, simultaneously to the China´s rising, countries in Latin America such as Argentina, Brazil, and Venezuela have been furthering their goal of partner diversification, finding therein China to be a convenient and supportive strategic partner, which is not the case of Mexico, although it has signed a strategic partnership with China. As a result, official and academic concerns have been articulated in the US about the possible implications of this China-related development for the US’ own national interests and its relationships with the aforementioned Latin American countries. The growing presence of China in Latin America has a special meaning for the US with regard to its own geographical and historical zone of influence. US officials as well as scholars have thus scrutinized the increasing influence of China in Latin America. General Cradock, former US Head of the Southern Command, declared the presence of China in Latin America to be “an emerging dynamic that could not be ignored.”9 On the occasion of an official visit to Beijing in 2006, Thomas Shannon, US Assistant Secretary of State for Western Hemisphere Affairs, discussed the increased presence of China in Latin America, as was also done in the subsequent meeting held in Washington D.C. in 2007, as well as in Beijing in 2008. This discussion has also occurred in the different reports of the US Congress’ US–China Economic and Security Review Commission.10 Moreover, Secretary of State Hillary Clinton said in 2009 that China and Iran were disturbing the Latin American region. According to Ellis (2005), the presence of China in Latin America is seen by the US as a phenomenon that undermines its own power. Hakim (2006), Pérez Le-Fort (2006), and Hsiang (2009) have also mentioned that for Latin American countries China seems to be an economic and political alternative to US predominance. The exponentially increasing presence of China in the Latin American region leads to deep questions about whether and how China interactions with Latin American countries could potentially be correlated with the bilateral Latin American–US relationships. In other words, to corroborate evidence—in issue-areas beyond just the economic one—for possible changes in the relationships between Latin American countries and the US due to the presence of China in the                                                                                                                 9 In Pablo Bachelet, “China’s Latin influence is Growing, General Says,” The Miami Herald, March 10, 2005. http://www.uscc.gov. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 10   39   �region. There exists a gap in our knowledge that the literature until now has been unable to fill with concrete evidence. Applying Synchronization Empirically This article applies the typical case approach to select the cases in Latin America; it is also called the representative case (Gerring 2008). “The typical case exemplifies what is considered to be a typical set of values, giving some general understanding of a phenomenon” (Gerring 2008, p. 648). The advantage of the typical case approach is also its exploratory investigation also of the phenomenon of Synchronization. The typical case approach is also advantageous for this research because “depending upon the results of the case study, the author may confirm an existing hypothesis, disconfirm that hypothesis, or reframe it in a way that is consistent with the findings of the case study” (Gerring 2008, p. 650). The article also chooses to use a typical case approach given “that the probability of the cases’ representativeness is high, relative to other cases” (Gerring 2008, p. 650). It also uses the case study method because it enables case analysis and comparison. The use of comparative case studies allows us to apply mixed methods, including also a combination of deduction and induction. As well as these benefits, case studies also have an explanatory value or theory-building purpose (Bennett 2004). Another reason to choose case studies is their advantages in identifying any new hypotheses during the process of investigation (Bennett 2004). This chosen approach is thus also useful for improving the theoretical framework of Synchronization. Case Selection Considering that there are several cases of triangular interactions in international relations, the article conducts a comparative study of the political-diplomatic and commercial bilateral relationships of Argentina, Brazil, and Venezuela with the US. China, as the most intensely and extensively rising power in the international system during the last two decades, has in recent years been increasing its political, economic, cultural, and technological exchange with countries around the world. The countries in Latin America are selected according to the Chinese side’s hierarchy vis-àvis bilateral interactions in the region, wherein Argentina, Brazil and Venezuela as Strategic Partnerships of China11 are recognized as the most comprehensive and relevant interactions due to the political and strategic gains to be had from them. Thus, the chosen cases are the triangular interactions existing between Argentina–China-US, Brazil–China-US, and Venezuela–China-US.                                                                                                                 The other Strategic Partners of China in Latin America are Chile, Mexico, and Peru. The case of Chile is discarded due to its recent establishment—this Strategic Partnership was signed in 2012, and is thus still under construction. Mexico is a deviant case, as political, economic, and geographical reasons make it completely different to the others. The article seeks to include only the cases that can be considered typical. In the case of Peru, meanwhile, despite signing up to a Strategic Partnership with China in 2008 the country also signed up to a Free Trade Agreement with the Asian country—and almost all of their bilateral interactions are circumscribed to this instrument, and not to the Strategic Partnership. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 11   40   �Indicators to measure empirical cases The indicators for the behavior of states in this article are focused mainly on politicaldiplomatic matters and trade interactions. However the indicators of Synchronization can be many, depending on the area that the research is interested in investigating. It is important to consider that the article does not pretend to apply empirically Synchronization in all areas of the triangular interactions. It is a limited initial test for some indicators. Thus, indicators of political exchange are the bilateral political-diplomatic interactions, in the form of the bilateral agreements signed in the years from 1990 to 2012. The official reciprocal state visits of presidents or heads of state are also part of these indicators. Likewise, the trade exchange is included. The selection coincides with the end of the Cold War, and thus with the end of the bipolarity of the international system. It is the period that also coincides with the exponential rise of China and with the relative global supremacy of the US. The cut-off point being set at 2012 is related to the availability of data. Each of the indicators is divided into quarterly sequences of time. Testing Synchronization on the cases In the case of Argentina–China–US vis-à-vis political-diplomatic interactions, the bilateral agreements signed by this South American country with the US and China respectively were analyzed first. The bilateral interactions between Argentina and the US included 122 bilateral agreements signed between 1990 and 2012. The bilateral interactions between Argentina and China included 62 bilateral agreements signed in the same period of time. The results of the Synchronization of the bilateral agreements show that from 1990 until 1999 there was no correlation between the three states. However the years of 1999–2003 seem to have been a period of Synchronization, with the three states interacting in correlation with each other. Moreover, this was a period of positive Synchronization—meaning that the three countries were interacting more or less cooperatively, without competitive responses to the triangular exchange. For its part, the period of 2004–2008 was one of negative Synchronization; with some kind of Synchronization. This period coincided when the US stopped signing agreements with Argentina in connection with the latter’s relationship with China. The period of 2009–2011 was one when correlation was almost nonexistent (Graph 1). Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   41   �Graph 1. Synchronization Coefficient of Argentina–China–US due to their bilateral agreements, 1990–2012 0.4   0.3   0.2   0.1   0   -­‐0.1   1990-­‐1994   1995-­‐1998   1999-­‐2003   2004-­‐2008   2009-­‐2011   -­‐0.2   Synchroniza6 on  Coefficient   Bilateral   agreements   Argen6na-­‐ China-­‐US   -­‐0.3   -­‐0.4   -­‐0.5   Source: Author’s own compilation, based on data from the Foreign Affairs Ministry of Argentina.   The indicator of reciprocal bilateral official state visits between the countries suggests Synchronization from 1999 onward. The number of state visits by high-level officials was low: in the case of Argentina–US it included 21 official visits; in the case of Argentina–China there were 28 such official visits in the years from 1990–2012. Regarding the Synchronization of the reciprocal official state visits between Argentina– China-US, the results indicate a permanent negative Synchronization between the three states. Only in the last period of 2009–2012 is there almost no Synchronization. This last period also coincided with the absence of Synchronization vis-à-vis the bilateral agreements (Graph 2). Graph 2. Synchronization of Argentina–China–US due to their official state visits, 1990–2012 0   -­‐0.1   1990-­‐1994   1995-­‐1998   1999-­‐2003   2004-­‐2008   2009-­‐2011   -­‐0.2   Synchroniza6on   Coefficient  Official   visi6ng  Argen6na-­‐ China-­‐US   -­‐0.3   -­‐0.4   -­‐0.5   -­‐0.6   -­‐0.7   Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   42   �Source: Author’s own compilation, based on data from Ministry of Foreign Affairs of Argentina and Newspapers. Finally, the commercial data shows the nonpresence of Synchronization between the cases. There was an observable tendency to increase commerce—in the form of exports and imports— between the cases, but only proportional with the global increase in trade and without correlation between the three states. Millones   Graph 3: Comparison of Argentina´s exports to China and the US, 1990-2012 3,000   2,500   Argen6na   exports   to  US   2,000   1,500   1,000   Argen6na   exports   to  China   0   I-­‐19 I-­‐91   I-­‐92   I-­‐93   I-­‐94   I-­‐95   I-­‐96   I-­‐97   I-­‐98   I-­‐99   I-­‐00   I-­‐01   I-­‐02   I-­‐20 I-­‐04   I-­‐05   I-­‐06   I-­‐07   I-­‐08   I-­‐09   I-­‐10   I-­‐11   I-­‐12   500   Source: Author’s own compilation, based on data from INDEC Argentina In the case of Brazil–China–US vis-à-vis political-diplomatic interactions, the bilateral agreements signed by Brazil with the US and China respectively were analyzed first. The bilateral interactions between Brazil and the US included 74 bilateral agreements signed between 1990 and 2012. The bilateral interactions between Brazil and China included 76 bilateral agreements signed in the same period of time. The results of the Synchronization calculated for the bilateral agreements show that between 1990 and 1994 these countries appear to have been involved in a period of positive Synchronization. However, in the period of 1995–2003 there was no kind of Synchronization, due to the nonexistence of correlations between the interactions. For its part, the period of 2004–2008 was a period of negative correlations, with some kind of Synchronization. In the period of 2009–2011 correlations were almost nonexistent, which could be taken to indicate the absence of any triangular interactions (Graph 4). The indicator of reciprocal bilateral official state visits between these countries suggests at least that some kind of correlation occurred from 1999 onward. The number of state visits by high-level officials in the case of Brazil–US was 21. In the case of Brazil–China, there were 28 such official visits in the period of 1990–2012. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   43   �Graph 4: Synchronization of Brazil–China–US due to their bilateral agreements, 1990–2012 0.6   0.4   0.2   0   -­‐0.2   1990-­‐1994   1995-­‐1998   1999-­‐2003   2004-­‐2008   2009-­‐2011   -­‐0.4   Synchroniza6 on  Coefficient   bilateral   agreements   Brazil-­‐China-­‐ US   -­‐0.6   -­‐0.8   Source: Author’s own elaboration, based on data from the Ministry of Foreign Affairs of Brazil. The results of the application of the cross-correlation coefficient to the reciprocal official state visits between Brazil–US and Brazil–China indicate a permanent negative correlation between the three states. Only in the last period of 2009–2011 is there almost no correlation. This last period also coincided with the absence of correlations vis-à-vis the bilateral agreements (Graph 5). Graph 5: Synchronization of Brazil–China–US due to their reciprocal bilateral official state visits, 1990–2012 0.1   0   -­‐0.1   1990-­‐1994   1995-­‐1998   1999-­‐2003   2004-­‐2008   -­‐0.2   -­‐0.3   2009-­‐2011   Synchroniza6o n  Coefficient   official  visi6ng   Brazil-­‐China-­‐ US   -­‐0.4   -­‐0.5   -­‐0.6   -­‐0.7   Source: Author’s own compilation, based on data from the Ministry of Foreign Affairs of Brazil and Newspapers. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   44   �As with the previous case, also for Brazil–China–US no period of Synchronization was found for the three countries vis-à-vis commercial exchange. Millones   Graph 6: Comparison of Brazilian exports to China and the US, 1990-2012 16,000   14,000   12,000   Brazil   exports  to   US   10,000   8,000   6,000   Brazil   exports  to   China   4,000   0   I-­‐1990   II-­‐91   III-­‐92   IV-­‐93   I-­‐95   II-­‐96   III-­‐97   IV-­‐1998   I-­‐00   II-­‐01   III-­‐02   IV-­‐03   I-­‐05   II-­‐06   III-­‐07   IV-­‐08   I-­‐10   II-­‐11   III-­‐12   2,000   Source: Author’s own compilation, based on data from the Ministry of Commerce of Brazil In the case of Venezuela–China–US vis-à-vis political-diplomatic interactions, the bilateral agreements signed by this South American country with the US and China respectively were analyzed. The bilateral interactions between Venezuela and the US included only eight bilateral agreements signed between 1990 and 2012. The bilateral interactions between Venezuela and China included 369 bilateral agreements signed in the same period of time. The analysis of the data showed that there was no kind of correlation between the three states regarding the signing of bilateral agreements, as was also true vis-à-vis reciprocal bilateral official state visits. It is explained mainly for the absence of a triangular interaction, in reference to the absence of concrete bilateral interactions between Venezuela and the United States (Graph 7, graph 8). Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   45   �Graph 7: Comparison of the bilateral agreements and official visiting Venezuela-US and VenezuelaChina, 1990-2012 45   40   Venezuela   bilateral   agreements  with   China  Venezuela-­‐ US   35   30   25   20   15   10   0   I-­‐199 I-­‐91   I-­‐92   I-­‐93   I-­‐94   I-­‐95   I-­‐96   I-­‐97   I-­‐98   I-­‐99   I-­‐00   I-­‐01   I-­‐02   I-­‐200 I-­‐04   I-­‐05   I-­‐06   I-­‐07   I-­‐08   I-­‐09   I-­‐10   I-­‐11   I-­‐12   5   Venezuela   bilateral   agreements  with   China  Venezuela-­‐ China   Source: Author’s own compilation, based on data from the Ministry of Foreign Relations of Venezuela B.R 18000.00   16000.00   14000.00   12000.00   10000.00   8000.00   6000.00   4000.00   2000.00   0.00   Exports   Venezuela  to     US   Exports   Venezuela  to     China   I-­‐199 I-­‐91   I-­‐92   I-­‐93   I-­‐94   I-­‐95   I-­‐96   I-­‐97   I-­‐98   I-­‐99   I-­‐00   I-­‐01   I-­‐02   I-­‐200 I-­‐04   I-­‐05   I-­‐06   I-­‐07   I-­‐08   I-­‐09   I-­‐10   I-­‐11   I-­‐12   Millones   Graph 8: Comparison of Venezuelan exports to China and the US, 1990-2012 Source: Author’s own compilation, based on data from COMTRADE Comparing Synchronization between the cases The empirical data presented here also indicates that the presence of China at in Argentina, Brazil, and Venezuela has not produced simultaneous periods of Synchronization between the cases, but rather that these periods occur at different points in time depending on the country in question. Thus, it would be not possible to refer to some kind of Synchronization between China–US and the South American region for example; rather, periods of Synchronization are limited to the level of states and not to that of the region. Thus, we have Synchronization periods both between Argentina–China–US and between Brazil–China–US in the political and diplomatic areas analyzed, and no Synchronization between Venezuela-China-US in the analyzed areas. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   46   �Comparing the time sequence of the bilateral agreements signed by Argentina with China and the US between 1990 and 2012, we can observe some kind of related events occurring since 2004. During the 1990s, the interactions between Argentina and the US were notably intense. According to the Synchronization, there is a marked positive correlation in the period 1999–2003 and a marked negative correlation in the period 2004–2008. In the case of Brazil–China–US, the bilateral agreements signed are especially numerous in 1993, 2004, and 2010. In 1993 the main form of interaction was that taking place in the arena of technology. In both 2004 and 2010, however, technology-related mutual interests were overshadowed by economic agreements. According to the Synchronization, there were an also a positive correlation in the period 1999–2003 and a notable negative correlation in the period 2004– 2008. Regarding official state visits, in the case of Argentina–China–US during the 1990s there is a negative correlation between the countries. In the period 2009–2011 there was a tendency for the correlation to be zero, with there being almost no periods of Synchronization between these three countries. In the case of official visits between Argentina–China–US during the 1990s—and especially in the period 1990–1995—there was also a negative correlation. However, and representing a difference with the case of Argentina, while visits by US officials to Argentina were frequent those by Chinese officials were often made to Brazil instead. However, in the case of Brazil the situation changes in the period 1999–2011, when the correlation with China and US was positive. This means that the visits from both sides, China and the US, were closely correlated with Brazil. Curiously, there are no correlations between the bilateral official visits and the signing of bilateral agreements by Argentina–China–US. This could be taken to indicate that the interests existing between these three countries are assigned only a minor diplomatic ranking, evidenced by the lack of high-level visits made during the signing of the agreements. The case of Brazil is different, however, as the majority of bilateral agreements were signed during the course of highlevel official state visits. Comparing the periods of Synchronization between Argentina–China–US and Brazil–China– US, it is observable that the first event or period was the case of Brazil–China–US, which was then followed by the period of Argentina–China–US. Thus, there were no simultaneous interactions between China and both countries in the region, with China instead apparently first interacting only with Brazil. Investigating periods of Synchronization on trade exchange between the different cases, there was no evidence found that indicates correlations between the interactions of the different states. Trade exchange showed a trend toward increasing, with some periods of decrease, especially during the global financial crisis (2008–2009), but there is nothing to indicate that China, the South American countries, and the US participate in some kind of triangular interaction in this particular issue-area. It also reflects that the neccesary conditions to synchronize are not present in trade exchange. There are pragmatic exchanges, differently from those in political and diplomatic arenas. For their part, the regular correlations—both negative and positive—between Argentina– China–US and Brazil–China–US show that the triangular interactions between China, the South American countries, and the US are not necessarily static cooperative and/or conflictive interactions. Both of these situations are ones that could be taken to evidence the pragmatism of their relationships, which are sustained without the building of permanent alignments. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   47   �The case of Venezuela–China–US did not reveal any kind of correlations, and consequently the results indicate that the three countries—at least in the period 1990–2012—did not participate in any kind of triangular interaction. Initially, in the official discourse of Venezuela the country’s relationship with China was used as an instrument to gain more autonomy from the US. Thus, the unilateral decision or foreign policy choice of a country to actively engage with other countries so as to increase its interactions with one of them to the detriment of the other cannot be said to produce or represent a triangular interaction. The lack of triangular interactions in the case of Venezuela–China–US could be taken to indicate that China and the US were interacting with Venezuela for reasons complete independent of the latter’s own foreign strategy. It could thus be considered evidence of pragmatic policies being pursued by China and the US. The supposedly more “ideological” interactions between Venezuela and China thus did not actually exist, at least in the sense of links being cultivated to deliberately harm US interests. The results that have been presented in this article indicate at least that the exchanges of China in Venezuela in some political and diplomatic areas are not related to the bilateral relationship between Venezuela and the US. The Synchronization occurring in triangular interactions is not a permanent phenomenon, but rather a dynamic one that is more or less often present in the cases examined in this article. The presence or not of Synchronizations depends on the presence of certain conditions such as: mutual interaction in similar periods of time, the presence of failure and/or improvement of bilateral demands compliance, and one of the states playing as a “joker card”. If these conditions are present, then they will tend to synchronize their relationships. Thus, Synchronization is not present in all areas of interaction that were examined for these cases: while it was mainly present in the political-diplomatic arena this was not the case in the commercial exchanges occurring between the different countries. Trade is a permanent tendency between states to increase their commercial exchange, without a real triangulation of the interactions. The finding of there being an absence of Synchronization in the arena of trade exchange is one of considerable importance, in the sense that it refutes the conclusion reached by some of the literature on the increasing economic presence of China in Latin America that this development represents a serious threat to the economic interests of the US in the region. In light of this finding, it might be the case that in reality these states act purely in economically-minded and pragmatic ways and as such ideological considerations are not anywhere near as important as they have hitherto been believed to be. Final considerations The general relevance of this article arises from it combining the study of the following key topics: first, the new level of analysis in IR that is triangular interactions, which is as relevant as bilateralism, considering its potential contribution to more comprehensive understanding of the interactions between States; second, the testing of a new concept that incorporates principles of Physics in IR under the nomenclature “Synchronization”; third, that Synchronization could also be relevant in a way to anticipate desirable conducts of states in triangular interactions, where the conduct of one of them follows the dynamic of the other states; finally, the potential empirical Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   48   �findings and comparative outcomes from the triangular interactions between China, Latin American countries, and the US. The improvement in every science comes from taking risks, specifically by proposing new ways to tackle phenomena. In this particular case, the risk was to take a theory from another science, Physics, and thus to adapt it to the concepts of Synchronization to IR. I have sought to make an innovative contribution by analyzing triangular interactions between states, due to the lack of relevant literature thereon and to the uncertainties that remain in that empirical research which has already been done on this phenomenon. As in Physics, there are several research techniques available to the scholar wishing to analyze the possible presence of Synchronization. The kind of technique to be applied will depend on the kind of data that is available. Thus, this article represents a first proposal of a specific theoretical framework of triangular interactions, as a particular level of analysis in IR. Future research could henceforth seek to undertake more empirical applications of this innovative framework. The need for more empirical cases in this regard is great, and the possibility now exists to conduct more complex and nuanced analysis. For future research it will be both possible and also desirable to expand the application of Synchronization to a larger population of cases including more political, economic, and other indicators. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   49   �Bibliography Achen, C., & Snidal, D. (1989). Rational Deterrence Theory and Comparative Case Studies. World Politics, Volume 41, Issue 2, 143-169. Bennett, A. (2004). Case Study Methods: Design, Use, and Comparative Advantages. In D. Sprinz, & Y. Wolinsky-Nahmias, Models, Numbers, and Cases: Methods for Studying International Relations (pp. 19-55). Michigan: The Michigan University Press. Bergsten, F. (2008). 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Email: andres.delrio@gmail.com Fecha de envío: 22 de mayo 2015 Fecha de aceptación: 15 de junio 2015 Resumen La Argentina representa, hoy en día, el caso más avanzado en la punición a los responsables de violaciones a los derechos humanos durante la última dictadura cívico-militar (Sikkink, 2013). El país selló por la opción favorable a la persecución penal de los crímenes de lesa humanidad, embarcada en un amplio reclamo social (Filippini, 2011). Pero los procesos, lejos de reducirse, aumentan en tamaño ganando nuevas temáticas. En esta línea, Argentina tuvo un proceso de revisión del pasado de la mano de la justicia. A pesar de que la trayectoria no fue lineal, como se notará, es imposible entenderla sin observar los tribunales. En el presente trabajo, de forma breve, describimos los principales eventos del proceso de justicia transicional argentina hasta la actualidad, resaltando la participación en (y con) los tribunales. Observaremos también la posición sobre la revisión del pasado violento de cada uno de los gobiernos en el periodo seleccionado 1983-2014. El estudio intenta colaborar en el debate sobre los procesos de revisión del pasado violento en nuestra región, innovando al observar en esta trayectoria los tribunales y la posición de los gobiernos en el poder con relación a la impunidad. Palabras claves: Derechos humanos, Cortes, Sistemas legales, Justicia transicional, Argentina Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   53   �Abstract Today, Argentina is the most advanced case in relation to the punishment of those responsible for human rights violations during the last civilian-military dictatorship (Sikkink, 2013). The country chose the favourable option of penal persecution of crimes against humanity, within the context of broad social demands (Filippini, 2011). Yet rather than decreasing, these trials have increased in size, generating new issues. In that sense, Argentina revised the past with the help of the judiciary. Although the trajectory was not linear, as will be shown, it is not possible to understand it without taking into account the role of the courts. This study will briefly describe the events of Argentina’s process of transitional justice up until the present day, highlighting the participation in (and of) the courts. Likewise, we shall also observe the position of each of the governments between 1983-2014 when revising of the violent past. The study aims to contribute to the debate on the processes to revise our region’s violent past, with the innovation of taking into account the courts and governments’ positions in relation to this impunity. Keywords: Human rights, Courts, Legal systems, Transitional Justice, Argentina. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   54   �Introducción Con el retorno a la democracia en diciembre de 1983, Argentina cerró el período del último régimen cívico-militar atravesado por el terrorismo de Estado y la destrucción de la arquitectura productiva del país. La transición del régimen no fue compartida con los militares. En ese sentido, la pérdida de la Guerra de Malvinas en 1982 por los militares en el poder fue determinante para la ausencia de negociación en la transición. Sin embargo, aquella transición no controlada por los militares no significó una ausencia de legados autoritarios en la democracia. En el horizonte democrático, hubo dos desafíos fundamentales: por un lado, la restitución de la Ley y los derechos fundamentales; por el otro, la punición de los responsables por las violaciones a los derechos humanos durante el último régimen cívico-militar. Cada país enfrenta su pasado violento según sus posibilidades, estructuras institucionales y movimientos sociales y políticos. Así, un frágil equilibrio se va gestando a partir de los diferentes sectores y la diversidad de demandas de cada escenario nacional. En el proceso, la reconciliación no tiene el mismo significado para todos los integrantes de la sociedad. El poder judicial tiene un papel fundamental en la materialización de la justicia y la punición. Pero no siempre es parte de los sectores que desean revisar el pasado, o no tienen una actitud activa en lo que respecta a la búsqueda de la verdad y la punición. La justicia constituye más un espacio de lucha política y de negociación en la reconciliación y la reconstrucción. De esa forma, la justicia puede volverse un actor de importancia en la revisión, o bien un límite en la búsqueda de la verdad. La Argentina representa, hoy en día, el caso más avanzado en la punición a los responsables de violaciones a los derechos humanos durante la última dictadura cívico-militar (Sikkink, 2013). El país selló, por la opción favorable a la persecución penal de los crímenes de lesa humanidad, embarcada en un amplio reclamo social (Filippini, 2011). Pero los procesos, lejos de reducirse, aumentan en tamaño ganando nuevas temáticas. En esta línea, Argentina tuvo un proceso de revisión del pasado de la mano de la justicia. A pesar de que la trayectoria no fue lineal, como se notará, es imposible entenderla sin observar los tribunales. En el presente trabajo, de forma breve, describimos los principales eventos del proceso de justicia transicional argentina hasta la actualidad, resaltando la participación en (y con) los tribunales. Observaremos también la posición sobre la revisión del pasado violento de cada uno de los gobiernos en el periodo seleccionado 1983-2014. El estudio intenta colaborar en el debate sobre los procesos de revisión del pasado violento en nuestra región, innovando al observar en esta trayectoria los tribunales y la posición de los gobiernos en el poder con relación a la impunidad. La Justicia Transicional y los Tribunales La justicia transicional (JT) emerge como respuesta concreta a las violaciones sistemáticas a los derechos humanos durante el último régimen autoritario. El concepto de justicia transicional fue delimitado por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (UN Security Council, 2004) y de forma clara Paul Van Zyl indica: El objetivo de la justicia transicional implica llevar a juicio a los perpetradores, revelar la verdad acerca de crímenes pasados, brindar reparaciones a las víctimas, reformar las instituciones abusivas y promover la reconciliación. Lo anterior exige un conjunto incluyente Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   55   �de estrategias diseñadas para enfrentar el pasado así como para mirar hacia el futuro con el fin de evitar la recurrencia del conflicto y las violaciones. (Van Zyl, 2009, p.32) En este sentido, el mismo autor remarca: Las estrategias de justicia transicional deben considerarse un componente importante de la construcción de la paz en la medida en que abordan las necesidades y los reclamos de las victimas, promueven la reconciliación, reforman las instituciones estatales y restablecen el Estado de derecho. (p.33) La justicia transicional tiene cuatro dimensiones primordiales: la reparación a las víctimas, la búsqueda de la verdad y la construcción de la memoria, la reforma de las instituciones del Estado y el restablecimiento de la igualdad de los individuos frente a la ley. Según el International Center for Transitional Justice (ICTJ): “ninguna medida aislada es tan eficaz como todas combinadas” (Olsen, Payne y Reiter, 2009, p.166). Los estudios sobre justicia transicional poseen una interdisciplinariedad intrínseca al objeto de estudio, un área altamente compleja de estudios de derecho, sociología, historia, ciencia política, entre otras. Las diferentes dimensiones de la justicia transicional son trabajadas de las más diversas formas. Pero en cuanto a la dimensión de la igualdad ante la ley, no existen muchos estudios que hagan foco en la participación de los tribunales en el proceso de revisión y punición al pasado violento reciente. Juzgar a los violadores es una parte crítica de la justicia transicional. Sin embargo, los sistemas de justicia no siempre participan del proceso en forma activa. Como indica el documento del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (UN, 2011, p.9): “los sistemas de justicia nacionales, en el proceso de justicia transicional, en general, no realizaron reformas institucionales y presentan imposibilidades estructurales y de recursos humanos para conocer los complejos casos de violaciones masivas a los derechos humanos”. Las continuidades institucionales, particularmente en lo judicial, forman parte de los desafíos con los cuales la democracia debe lidiar. El objetivo del presente trabajo es analizar la trayectoria histórica reciente de los principales eventos de la justicia transicional argentina, observando la posición de cada gobierno con relación a la revisión del pasado violento y la participación de (y en) los tribunales en el proceso de lucha por la memoria, verdad y justicia. El Gobierno de Raúl Alfonsín (1983-1989) La vuelta a la democracia: la búsqueda de la verdad. Tan pronto el Presidente Raúl Alfonsín, del partido Unión Cívica Radical, asumió el ejecutivo nacional el diez de diciembre de 1983, envió un proyecto de ley al Legislativo Nacional1. Tenía por                                                                                                                 Cuando Ricardo Alfonsín era candidato presidencial había anticipado que derogaría la ley de pacificación nacional. Ítalo Lúder, candidato por el Partido Justicialista, por el contrario, tuvo una posición moderada e intencionalmente ambigua. 1 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   56   �finalidad revocar la Ley 22.924 (Ley de Pacificación Nacional) 2 , conocida como Ley de Autoamnistía, “promulgada” por los militares cuatro mese antes de dejar el poder. Con esta ley, los militares intentaban extinguir las responsabilidades penales de los agentes del Estado que violaron sistemáticamente los derechos humanos. Convirtiéndose en la primera ley democrática, la Ley 23.040 revocó la autoamnistía comenzando el proceso de revisión y búsqueda de la verdad sobre las atrocidades vividas durante la última dictadura. La misma sirvió como signo fundamental contra la impunidad. La ley sancionada no solo revocó el decreto de autoamnistía sino que también lo declaró de nulidad absoluta e insanable, anulando los efectos para el pasado. El 15 de diciembre de 1983, basada en el decreto presidencial 187, se conformó una Comisión de notables con el objetivo de investigar las violaciones a los derechos humanos durante el último régimen Cívico-Militar 3 . El régimen autoritario, autodenominado Proceso de Reorganización Nacional, se desarrolló entre 1976 y 1983. La Comisión Nacional sobre la Desaparición de Personas (CONADEP) estuvo integrada por: un presidente, seis secretarios y 12 miembros. El presidente fue el reconocido escritor Ernesto Sábato. Otros miembros reconocidos fueron: el Dr. René Favaloro (que renunciaría), Gregorio Klimovsky y Magdalena Ruiz Guiñazú, entre otros. Una de las secretarias fue Graciela Fernández Meijide. El 20 de septiembre de 1984, 280 días después, la Comisión presentó su informe final: el Nunca Más. En él, recibieron nueve mil denuncias y oyeron más de siete mil testimonios, de los cuales 1500 fueron de sobrevivientes. La Comisión llegó a documentar incriminaciones en cincuenta mil folios. 8960 personas fueron dadas como desaparecidos y se localizaron trescientos ochenta centros de detención clandestinos, los principales fueron: ESMA (Escuela Mecánica de la Armada), La Perla, Olimpo y Mansión Seré (CONADEP, 1984). De esta forma, la CONADEP constituyó la primera comisión exitosa, a nivel internacional, en investigar la desaparición forzada de personas, en un contexto internacional desfavorable4. Como indica Crenzel: El informe, Nunca Más, basado en una retórica jurídica, instaló una nueva verdad pública sobre la desaparición al probar la existencia material del sistema, negada por sus autores, y                                                                                                                 Ley denominada de Pacificación Nacional, con el norte de ser medidas políticas y normativas tendientes a sentar las bases de la definitiva pacificación del país (según indica la propia ley). La ley fue promulgada el 22 de septiembre de 1983 por el gobierno autoritario, antes de la asunción del presidente constitucional Alfonsín. En su primer artículo: Decláranse extinguidas las acciones penales emergentes de los delitos cometidos con motivación o finalidad terrorista o subversiva, desde el 25 de mayo de 1973 hasta el 17 de junio de 1982. Los beneficios otorgados por esta ley se extienden, asimismo, a todos los hechos de naturaleza penal realizados en ocasión o con motivo del desarrollo de acciones dirigidas a prevenir, conjurar o poner fin a las referidas actividades terroristas o subversivas, cualquiera hubiere sido su naturaleza o el bien jurídico lesionado. Los efectos de esta ley alcanzan a los autores, partícipes, instigadores, cómplices o encubridores y comprende a los delitos comunes conexos y a los delitos militares conexos. 3 Conjuntamente con el decreto 187, debe tenerse en consideración los otros dos decretos fundamentales en este proceso de justicia transicional: A) Decreto 157 de 13 de diciembre de 1983, Declárase la necesidad de promover la prosecución penal con relación a los hechos cometidos con posterioridad al 25 de mayo de 1973, contra distintas personas por actividades ilegales. Boletín oficial de 15-12-83. B) Decreto 158 de 13 de diciembre de 1983. Juicio sumario ante consejo supremo de las fuerzas armadas integrantes de las juntas militares. Boletín oficial de 15-12-83. 4 Como indica Bohmer (2014, p.129): “La situación internacional no era favorable. La mayoría de los países de América Latina estaban bajo dictaduras, el breve florecimiento de los derechos humanos en la región que la administración del presidente norteamericano James Carter acompañó se había terminado y la guerra fría volvía a cobrar vigencia bajo Ronald Reagan. El muro de Berlín todavía estaba en pie y Mandela todavía en prisión”. 2 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   57   �postuló a la justicia y a la democracia como garantías para que el horror no se repitiera. (Crenzel, 2014, p.42) El informe Nunca Más sirvió como base para procesos penales y para juzgar a los miembros de la junta militar, pero su validez como medio de prueba fue colocada en duda por la defensa de los imputados. La Ley 23.049, sancionada en febrero de 1984, modificó profundamente el Código de Justicia Militar. Con la reforma se incorporó la posibilidad de intervención de la justicia civil en procesos desarrollados en la justicia militar cuando existieran dilaciones injustificadas, sin necesidad de alcanzar una sentencia definitiva. De este modo, la protección sistemática de la Justicia Militar y su constante paralización de los juicios, cambió con la intervención de la justicia civil, dejando abierta la posibilidad de continuar con el proceso de búsqueda de la verdad5. Así, a partir de los trabajos de la CONADEP, surgió un proceso de judicialización, aunque el mismo se presentaba en un contexto político delicado. Juicio a las juntas militares. El Juicio 13, como es conocido, fue el proceso judicial realizado por la justicia civil, en oposición a la justicia militar, por orden del Presidente Raúl Alfonsín, contra las tres primeras juntas militares de la dictadura debido a las graves y enormes violaciones a los derechos humanos cometidos durante el período. El 22 de abril de 1985 el juicio comenzó. El 9 de diciembre de 1985 se dictó una sentencia condenando a los cinco miembros de las tres primeras juntas militares que gobernaron la Argentina: Jorge Rafael Videla, Roberto Eduardo Viola, Emilio Eduardo Massera, Armando Lambruschini y Orlando Ramón Agosti. Todas las condenas se convirtieron en un evento sin precedentes para la justicia transicional a nivel mundial y un gran paso en la consolidación del estado de derecho argentino. El Juicio a las Juntas contribuyó a crear conciencia de que no existe más espacio en el país para gobiernos autoritarios. En ese sentido, el juicio promovió el descubrimiento de la ley, en cuanto los ciudadanos percibieron un sistema legal era más viable y legítimo, asentando la idea que nadie está por encima de la ley (Sikkink,                                                                                                                 Dice el Art. 10 de la Ley 23.049: El Consejo Supremo de las Fuerzas Armadas conocerá mediante el procedimiento sumario en tiempo de paz establecido por los artículos 502 al 504 y concordantes del Código de Justicia Militar, de los delitos cometidos con anterioridad a la vigencia de esta ley siempre que: Resulten imputables al personal militar de las Fuerzas Armadas, y al personal de las Fuerzas de Seguridad, policial y penitenciario bajo control operacional de las Fuerzas Armadas, y que actuó desde el 24 de marzo de 1976 hasta el 26 de septiembre de 1983, en las operaciones emprendidas con el motivo alegado de reprimir el terrorismo. Art. 11 - El art. 34, inc. 5 del Código Penal deberá ser interpretado conforme a la regla del art. 514 del Código de Justicia Militar respecto de los hechos cometidos por el personal mencionado en el artículo anterior que actuó sin capacidad decisoria cumpliendo órdenes o directivas que correspondieran a planes aprobados y supervisados por los mandos superiores orgánicos de las Fuerzas Armadas y por la Junta Militar. A ese efecto podrá presumirse, salvo evidencia en contrario que se obró con error insalvable sobre la legitimidad de la orden recibida, excepto cuando consistiera en la comisión de hechos atroces o aberrantes. 5 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   58   �2013). Desde un sentido simbólico, el juicio a las juntas se trató de la más elocuente escenificación de la igualdad ante la ley (Martin, 2014)6. Pero el Juicio a las Juntas tuvo particularidades importantes: en el proceso, más de 800 testimonios fueron escuchados, y más de 700 casos fueron analizados a partir del informe Nunca Más de la CONADEP. En el Juicio no fueron incluidos todos los casos documentados, habiéndose elegido únicamente los casos trascendentales, siendo juzgados 281 casos 7 . Solo los máximos responsables de la cadena de mando fueron juzgados. Los cuadros medios y los ejecutores directos de los crímenes fueron dejados de lado. La condena de los máximos responsables no significó el fin de la búsqueda de la verdad y de la justicia. El Juicio a las Juntas legitimó muchos reclamos y denuncias. Con él comenzaron a abrirse miles de procesos penales en el país. El destino de los casos dependía en gran medida de la convivencia (o no) entre los jueces para avanzar en este tipo de procesos. Este movimiento de la sociedad en busca de justicia en los tribunales fue generando malestar en el ámbito militar. Es en este escenario que ocurrieron diversos acontecimientos con el objetivo de desestabilizar el gobierno constitucional. Entre ellos, levantamientos militares, muy sensibles para la sociedad. Y con ellos, el proceso de justicia se frenaría abruptamente. Leyes de impunidad: punto final y obediencia debida. Una de las consecuencias de las presiones de los militares fue la sanción de la Ley 23.492, conocida como la ley de Punto Final. Esta fue sancionada por el Congreso el 23 de diciembre de 1986. La ley establecía en su artículo primero: "se extinguirá la acción penal contra toda persona que hubiere cometido delitos vinculados a la instauración de formas violentas de acción política hasta el 10 de diciembre de 1983". La ley otorgó sesenta días para procesar a los acusados por los delitos de lesa humanidad cometidos durante la última dictadura. Un plazo mínimo que generó desesperación entre los movimientos sociales y de derechos humanos que buscaban avanzar en la justicia. Este breve plazo produjo una enorme movilización en los tribunales, tanto por las presentaciones de los movimientos de derechos humanos como de algunos jueces que no dejarían que el tiempo limitara su trabajo. A pesar de la enorme concesión de la ley, la presión continuó. La misma se tornó vivible para la sociedad en la Semana Santa de 1987. Liderados por el “Carapintada” Teniente Coronel Aldo Rico, una rebelión militar intentó ocupar la Escuela de Infantería de Campo de Mayo en reclamo a los cientos de procesos presentados contra militares dentro del período habilitado. El apoyo popular al gobierno democrático de Alfonsín fue amplio. Pero la rebelión tuvo como consecuencia la sanción de otra ley de impunidad: la Ley 23.521 de Obediencia Debida. La misma establecía una presunción, sin aceptar prueba en contrario (iuris et de iure), de Obediencia Debida. O sea, se absolvía a los militares de rango intermedio y bajo acusados de violaciones a los derechos humanos en la última dictadura por haber actuado presuntamente en virtud de la obediencia debida. Algunos de los beneficiados por la norma fueron los reconocidos genocidas Alfredo Astiz, Antonio Bussi, Miguel                                                                                                                 Según Strassera el juicio a las juntas fue más justo, por calificarlo de alguna manera, que el de Núremberg, porque “allí los jueces eran de las potencias que habían ganado la guerra. Acá el juicio fue hecho en un tribunal que tenía cien años. Eran jueces que lo podrían juzgar a cualquiera, a uno mismo, no eran jueces especiales” (citado en Eliaschev, 2011). 7 En ese sentido, menos del 8% de los casos de desaparecidos registrados por la CONADEP fueron incluidos en el juicio (Crenzel, 2008,). 6 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   59   �Etchecolatz, Jorge Acosta, entre muchos otros. De esta forma, el desprocesamiento inmediato de los imputados en procesos penales, fue una de las consecuencias de la nueva ley. Además de haber intervenido en el ámbito de las facultades exclusivas de los jueces. A pesar del retroceso que significó para la mayoría de las organizaciones de derechos humanos, la ley declaraba explícitamente en el artículo 2 (de la ley 23.521): “La presunción establecida en el artículo anterior no será aplicable respecto de los delitos de violación, sustracción y ocultación de menores o sustitución de su estado civil y apropiación extensiva de inmuebles”. El artículo era tan explicito como el artículo 5 de la Ley 23.492. Así, el artículo se convertiría en el futuro en una puerta jurídica para la defensa de los derechos humanos. A fines de junio de 1987, la Corte Suprema debió analizar la validez de ambas leyes. La corte juzgó que resultaban de una ponderación de los intereses en juego, exclusiva del poder político y que, como tal, deberían ser acatadas por el Poder Judicial (Guembe, 2005, p.121). Con una orientación contraria, en el ámbito internacional, casi un año después, en julio de 1988, la Corte Interamericana de Derechos Humanos (CIDH) en la sentencia del caso Velázquez Rodríguez8, dejó establecida la obligación de los Estados de prevenir, investigar y punir las violaciones a los derechos humanos. La impunidad establecida a partir de las leyes de Punto Final y Obediencia Debida multiplicaron los reclamos de justicia de las organizaciones de derechos humanos, estableciendo un núcleo duro e intransigente contra la impunidad. Y este solo se fortalecerá con el paso del tiempo. El gobierno de Carlos S. Menem (1989-1999) La política del cangrejo. La salida prematura del Presidente Alfonsín9, seis meses antes del término previsto de su mandato, en un escenario de inestabilidad social y económica, habilitó la asunción el 8 de julio de 1989 del nuevo presidente electo: Carlos Saúl Menem, del Partido Justicialista. Con él, de manera inmediata, las políticas de impunidad se profundizaron. En claras palabras del ministro de defensa Ítalo Lúder, en agosto del mismo año: “el gobierno argentino perdonará a militares rebeldes y acusados de violar los derechos humanos como parte de una estrategia para aumentar la credibilidad al país y atraer inversiones extranjeras” (citado en Napoli, 2011, p. 67). Entre el 7 de octubre de 1989 y el 29 de diciembre de 1990, el Presidente Menem dictó diez decretos indultando a aquellos que habían sido condenados en los años anteriores. Según el gobierno, se trató de una política de perdón que pretendía la reconciliación nacional, en busca de la estabilización de las relaciones cívicomilitares, con el objeto de cuidar la democracia. Una peligrosa política de cangrejo: Menem creyó que avanzaba, pero solo retrocedió, perjudicando profundamente los avances en el área de derechos humanos y punición a las violaciones de la última dictadura.                                                                                                                 Corte Interamericana de Derechos Humanos - CIDH. Caso Velásquez Rodríguez Vs. Honduras. Sentencia de 29 de julio de 1988. 9 La situación económica de la argentina era crítica en los últimos meses del mandato de Raúl Alfonsín. De forma clara, Aldo Ferrer (2008) indica: En enero (de 1989) se produjo una corrida especulativa contra el austral que trató de contener contra la venta de reservas del banco central. En febrero, éste carecía de reservas para regular el mercado, que era ya inmanejable dada la dimensión de la fuga de capitales. En solo los cuatro meses siguientes, la cotización del dólar se multiplicó por ocho. Entre febrero y agosto los precios subieron el 1.700%, el tipo de cambio se devaluó cuatro veces y los salarios reales cayeron el 30%. (p. 404) 8 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   60   �Entre los indultos decretados, fueron beneficiados: aquellos que habían sido procesados y no beneficiados por la ley de Punto Final y Obediencia Debida, miembros de grupos guerrilleros, los participantes de las rebeliones de Semana Santa, Monte Caseros y Villa Martelli, los comandantes condenados por delitos en la Guerra de Malvinas, los miembros de las juntas militares, Guillermo Suarez Mason, y el ex ministro de economía, José Alfredo Martínez de Hoz, entre otros. De esta forma, tomando las leyes de impunidad y los indultos de Menem, aquellos que estaban siendo juzgados, los que fueron juzgados y los condenados terminaron beneficiados por las leyes y/o indultos. Una intromisión del Poder Ejecutivo en el Judicial porque indultó a quien no resultó condenado. En seis años de democracia, se pasó de avances importantes en el área de la justicia transicional a un retroceso profundo que culminaría con los condenados libres en las calles. En este escenario, las organizaciones de derechos humanos consolidaron su posición de reclamo intransigente a la impunidad, contando con el apoyo de algunos movimientos sociales. Fase post-indultos Desde la sanción de las leyes de Punto Final y Obediencia Debida, un conjunto de individuos y organizaciones denunciaron al país ante la Comisión Interamericana de Derechos Humanos (CIDH) de la Organización de Estados Americanos. Estas denuncias se intensificaron a partir de los indultos de Menem. A comienzos de octubre de 1992, la Comisión se pronunció a través de un informe, conocido como el 28/92. En él, la CIDH destacó las violaciones del Estado argentino en relación al derecho de justicia de las víctimas, además de indicar la incompatibilidad de las leyes de Amnistía por ser contrarias a la Convención Americana de Derechos Humanos y la Declaración Americana de Derechos y Deberes del Hombre. La Comisión recomendó, a la Argentina en particular, tomar medidas para esclarecer los eventos, e identificar y sancionar a los responsables por las violaciones de derechos humanos ocurridos durante la dictadura militar. En el año 1994, se reformó la Constitución Nacional. La incorporación de los tratados de derechos humanos a la Constitución, otorgándoles jerarquía constitucional, potencializó los derechos de las víctimas de violaciones a los derechos humanos. Entonces, el Estado asumió obligaciones especiales de rango internacional10. En la misma línea, en 1995, se promulgó la Ley 24.584, aprobándose la "Convención sobre la imprescriptibilidad de los crímenes de guerra y de los crímenes de lesa humanidad", adoptada por la Asamblea General de las Naciones Unidas. Siguiente un orden cronológico, entre finales de 1994 y 1995 se consolidó la agrupación H.I.J.O.S. - Hijos y Hijas por la Identidad y la Justicia contra el Olvido y el Silencio - a nivel nacional. La agrupación fue clave para el mantenimiento de la memoria en un momento de olvido y apatía. Con los canales institucionales bloqueados, la organización innovó sus formas de protestas: el “escrache” se volvió una forma efectiva de manifestación y repudio (Oberlin, 2011)11. La condena social fue exitosa, obteniendo la agrupación gran visibilidad y apoyo de la sociedad. La constancia y                                                                                                                 La reforma constitucional de 1994 no solo incorporó constitucionalmente el principio de supremacía de los tratados sobre las leyes de la Nación, en el nuevo artículo 75 inciso 22, sino que también estableció que los 11 instrumentos internacionales sobre derechos humanos enumerados por la propia Constitución, tienen jerarquía constitucional. 11 El escrache era el proceso de identificación de los lugares donde vivían los represores, que culminaba con un acto público en el cual se marcaba visiblemente la vivienda en la que habitada el represor. Así, todo aquel que pasaba por el lugar sabía que allí vivía un represor. 10 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   61   �perseverancia de las organizaciones de derechos humanos fue clave en la justicia transicional en un momento de retroceso y de políticas de impunidad. Coincidiendo con la reelección del presidente Carlos S. Menem, al final de 1995, el retroceso se revertiría para volver de a poco a la trayectoria de la política de la memoria, verdad y justicia. Pero, lejos de tratarse de una reversión por políticas activas del gobierno nacional, se trató de una reversión multidimensional: por contexto, evolución del derecho internacional, creatividad y presión social. La dimensión contextual doméstica era difícil: desempleo masivo, precarización laboral y pobreza extendida. El pueblo estaba en la calle, y los diferentes reclamos, lejos de desaparecer, se potenciaban. La continuidad y constancia de las organizaciones de derechos humanos contra la impunidad aumentaban lentamente su visibilidad y también la presión ejercida. Simultáneamente, el aniversario del Golpe de Estado de 1976 y el debilitamiento de las fuerzas armadas, abrió oportunidades y multiplicó apoyos sociales a los reclamos de esas organizaciones. La dimensión de la defensa de los derechos humanos fue fortalecida por el contexto internacional, entre ellos: el caso Scilingo, la evolución del pensamiento internacional y los derechos humanos, y posteriormente el ejemplar caso Pinochet 12. Innovación ante la restricción: Instancia internacional. En el escenario internacional, familiares y organismos de derechos humanos (con el apoyo de organizaciones locales de cada país de destino) presentaron denuncias en diversos países para acceder a la jurisdicción de los mismos por el principio jurídico de la nacionalidad de la víctima. España comenzó a investigar lo que sucedió en la Argentina durante la dictadura militar, bajo el principio de jurisdicción universal a partir del año 1996 (Cels, 2013). La cara visible de este proceso fue el Juez Baltazar Garzón. A fines de 1999, el prestigioso juez pidió, a través de la Interpol, la detención de cuarenta y ocho acusados, entre ellos: Videla, Massera, Suárez Mason, Nicolaides, Bussi, Menéndez, Acosta y Astiz. En 1997, el Caso Scilingo fue particularmente especial por la confesión voluntaria acerca de los “Vuelos de la Muerte” y su correlativa localización de los cuerpos en la costa argentina13 14. Pero no solo en España se desarrollaron estos procesos. Jueces de Francia (caso Astiz15), Alemania (casos Kasemann y Zieschank) e Italia (caso Suarez Mason, y también utilizando el principio de nacionalidad pasiva por la Operación Cóndor) también pidieron la extradición de militares argentinos para ser juzgados en el exterior, generando una fuerte presión al gobierno argentino (Yanzon, 2011). Esto provocó, por un lado, una negativa constante por parte de                                                                                                                 El 16 de octubre de 1998, el juez Baltasar Garzón dictó la orden de detención de Pinochet desencadenando todo el conocido proceso. Dicho juez investigaba desde hacía dos años los crímenes contra españoles en la última dictadura argentina. En este sentido, se trató de un cambio fundamental en el derecho internacional, cambios que se vienen fortaleciendo en las últimas décadas. La protección a los derechos humanos pasó a constituirse en unos de los principales objetivos de la comunidad internacional. En el mismo año, en julio, representantes de 120 países reunidos en la conferencia de Roma aprobaron el proyecto de creación de un tribunal penal internacional, con sede en la Haya, países Bajos. 13 Los Vuelos de la Muerte: los detenidos-desaparecidos que estaban en la Escuela Mecánica de la Armada (ESMA) y otros centros clandestinos de detención eran narcotizados, amarrados y arrojados con vida desde aviones al Rio de la Plata y al Océano Atlántico. 14 En abril de 2005, en España, Adolfo Scilingo fue juzgado y condenado a 640 años de prisión. Recientemente, la Corte española aumentó la pena a 1084 años. 15 Con relación a Astiz fueron varios los países que lo procesaron, y/o condenaron, y/o pidieron su extradición, entre ellos Francia, España, Suecia e Italia. 12 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   62   �las máximas autoridades nacionales (los presidentes Menem, De la Rúa, Duhalde)16 a colaborar, tanto en el ámbito judicial como en las extradiciones solicitadas por los países que habían iniciado causas penales contra argentinos por crímenes de lesa humanidad. Por el otro, la reforma constitucional y los compromisos internacionales que surgieron a partir de ello, impedían que la negativa se extienda por un largo plazo. Todos estos procesos crearon importantes precedentes, movilizando a la sociedad. Así, los cambios en la esfera internacional motivaron transformaciones en el país, influyendo en el desarrollo de los procesos que los tribunales estaban canalizando. La visibilidad del caso Pinochet redobló el incentivo de reclamo de los familiares y de las organizaciones. Como indica Sikkink (2013), con relación a los juicios de lesa humanidad, estos contribuyen a disuadir mas allá de las fronteras y, así como es probable que los juicios tengan mayor poder de disuasión en el país donde se llevan a cabo, también existe la posibilidad de encontrar un mayor grado de prevención o discusión generales, afectando a países vecinos. Innovación ante la restricción: Juicios por la verdad. En este contexto, nuevas estrategias fueron llevadas a cabo por los diferentes organismos de derechos humanos en pos de obtener justicia y evitar la consolidación de la impunidad. Una búsqueda constante de nuevas fórmulas jurídicas y procesales para poder superar los obstáculos y restricciones construidas por las leyes de impunidad establecidas, en un escenario social y económico complejo con un sector militar debilitado, y una creciente internacionalización de la defensa de los derechos humanos, facilitaron la apertura del establecimiento de los Juicios por la Verdad. Con ellos, se abrieron nuevos sentidos del pasado, alterando significados en el presente y posibilitando nuevas alternativas en el horizonte. La defensa de la memoria y la búsqueda de la justicia fueron pilares fundamentales en este proceso de transformación. Los juicios fueron el retorno a la trayectoria de la búsqueda de la verdad y la justicia en los tribunales nacionales, vedados desde la sanción de las leyes de impunidad y de los indultos (Filippini, 2011). Los Juicios comenzaron a partir de un amparo presentado por la Asamblea Permanente por los Derechos Humanos (APDH) y algunos familiares en la Cámara Federal de La Plata, en la ciudad de La Plata, en abril de 199817. Un mes después, la Cámara resolvió investigar lo que había sucedido. Los Juicios por la Verdad tenían por objetivo descubrir lo que ocurrió con los desaparecidos durante la última dictadura cívico-militar, las circunstancias en las cuales se sucedieron los trágicos eventos, el destino final de las víctimas y la individualización de los responsables. La importancia de esos juicios é que, a pesar de no considerar la posibilidad de condena y punición (por la aceptación de los límites establecidos por las leyes de impunidad por los jueces), su objetivo era la fijación judicial de la verdad. Los Juicios por la Verdad surgen debido a la ausencia de respuesta del Estado en relación a los                                                                                                                 Decretos 111 de 09-02-1998 de Carlos S. Menem, Decreto 1581 de 05-12-2001 de Fernando De la Rúa, y Eduardo Duhalde rechazó la extradición de Astiz a inicios de 2002. 17 Como precedente inmediato pero con resultado negativo por parte de los tribunales. La causa del Caso Mignone de 1995 finalmente fue cerrada por el tribunal; el Caso Aguiar de Lapacó vs Argentina (Caso 12.059 -1999) exigió el derecho a la verdad basándose en el derecho internacional e interno. Finalmente, la causa fue negada por la Corte Suprema de Justicia Nacional. En 1998, Caso Facundo Urteaga c/Estado Nacional (fallo: 321:2767), a partir del Habeas data presentado, fue aceptado por la Corte Suprema, un mes después de la negativa del Caso Aguiar de Lapacó. En 1999, una resolución de la CIDH recomendó en el Caso Aguiar Lapacó el acceso a la verdad, abriendo las puertas de los tribunales. El Caso Aguiar de Lapacó fue resuelto por una solución amistosa por el informe 21/00, de febrero de 2000 – CIDH-OEA. En él, el Estado Argentino aceptó y garantizó el derecho a la verdad, y se comprometió a adecuar la legislación para facilitar la competencia y el trabajo de tribunales penales específicos. 16 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   63   �desaparecidos y, especialmente, por las restricciones impuestas por las leyes de Punto Final y Obediencia Debida, y los indultos. Durante los meses que siguieron, se presentaron más demandas en todo el territorio nacional en busca de la verdad, movilizando a la sociedad Argentina a enfrentarse con un pasado que para muchos estaba cerrado. En todo ese tiempo, declararon más de 800 testigos, existiendo más de 2200 expedientes. A partir de los Juicios por la Verdad, se reunió información esencial, ayudando a iniciar o reabrir casos penales por violación a los derechos humanos por parte del terrorismo de Estado durante la última dictadura. Una característica importante de los Juicios fue que se basaron extensivamente en los pactos, sentencias e informes internacionales de derechos humanos. Tanto el informe 28/92 como el Informe Anual 1985/1986 de la CIDH, fueron parte de la sustentación de los fundamentos de los Juicios. Como indicó la CIDH en el Informe Anual 1985/1986: “Toda la sociedad tiene el irrenunciable derecho de conocer la verdad de lo ocurrido, así como las razones y circunstancias en las que aberrantes delitos llegaron a cometerse, a fin de evitar que esos hechos vuelvan a ocurrir en el futuro” (Capítulo V). Además de esos informes de la comisión, diversas sentencias de la Corte IDH fueron utilizadas (ex. Caso Velásquez Rodríguez de 1988)18, así como también la solución amistosa del Caso Aguiar de Lapacó del año 200019. De ese modo, los tribunales nacionales fueron reaccionando a la presencia activa de la jurisprudencia cada vez más insistente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en lo referido a los casos que violan la Convención Americana de Derechos Humanos (Roht-Arriza, 2011). Otro instrumento internacional que fue parte de la sustentación argumental de los Juicios fue la Convención Interamericana sobre Desaparición Forzada de Personas. La Convención tenía jerarquía constitucional desde mayo de 1997. A los fundamentos basados en el derecho internacional, se sumaron los argumentos que surgen de la Constitución Nacional y la protección de las garantías individuales previstas por la misma, además de diferentes sentencias de la Corte Suprema Nacional (ex. Caso Urteaga)20. Argumentos sustentados de forma combinada por las innovaciones del derecho internacional, del propio desarrollo del proceso nacional en un contexto especial. Los Juicios por la Verdad se constituyeron en un camino alternativo en la búsqueda de la verdad y justicia, una innovación ante la restricción. Aunque lejos de ser el fin del camino, se trató del comienzo del retorno a la senda de la justicia. Innovación ante la restricción: las lagunas de la amnistía. Casi simultáneamente al inicio de los Juicios por la Verdad en 1998, diferentes peticiones fueron presentadas en los tribunales sobre casos no contemplados por las leyes de amnistía de la década de los ochenta: por un lado, la apropiación y sustracción de menores o niños nacidos en cautiverio21;                                                                                                                 Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Velásquez Rodríguez Vs. Honduras. Sentencia de 29 de julio de 1988 19 Comisión Interamericana de Derechos Humanos - CIDH, Informe N° 21/00. Caso 12.059. Solución Amistosa. Carmen Aguiar De Lapacó. Argentina. 29 de Febrero de 2000. 20 Caso Facundo Urteaga c/Estado Nacional (fallo: 321:2767). 21 Indicaba el artículo 2 (de la Ley 23.521): “La presunción establecida en el artículo anterior no será aplicable respecto de los delitos de violación, sustracción y ocultación de menores o sustitución de su estado civil y apropiación extensiva de inmuebles”. En la misma línea declaraba el artículo 5 de la ley 23.492. 18 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   64   �por el otro, denuncias contra militares bolivianos, uruguayos, paraguayos y chilenos que participaron de la Operación Cóndor y que no eran beneficiados por las leyes de impunidad22. En lo referido a la apropiación de menores, en la década de los noventa, fueron iniciados algunos procesos por la sustracción, ocultamiento y sustitución de la identidad de menores, más allá de la recopilación de datos sobre bebés nacidos en cautiverio23. Las Abuelas de Plaza de Mayo denunciaron que el secuestro de bebés fue parte de un plano sistemático impulsado por la dictadura24. Con los procesos de esta temática, los líderes militares volvieron a transitar los tribunales, y algunos de ellos, la cárcel, entre ellos los ex jefes de Executivo Nacional, Jorge R. Videla25 y Emilio E. Massera 26, entre otros detenidos. El reconocimiento de que estos tenían cometido un delito de lesa humanidad, delitos imprescriptibles, alteraba los cálculos jurídicos a futuro. Los tribunales volvían a moverse por pretensiones con horizonte. Este tipo de delitos, no previstos por las leyes de amnistía, fueron procesos realmente judicializados (Lorenzetti y Kraut, 2011). Innovando el fin de la restricción: la revocación de las leyes de amnistía. El 15 de abril de 1998, el Congreso Nacional sancionó la Ley 24.952, revocando las leyes de Punto Final y Obediencia Debida. Sin embargo, lejos de satisfacer las expectativas de los familiares de las víctimas y las organizaciones de derechos humanos, la revocación no eliminaba los efectos del pasado, sino aquellos a futuro. Se trató de una resolución intermedia: entre los sectores conservadores se alertaba sobre los efectos institucionales de la anulación legislativa y, del lado opuesto, se exigía la materialización de la obligación de investigar, procesar y punir en base al derecho internacional de los derechos humanos (Guembe, 2005). Era una revocación más simbólica que efectiva. En definitiva, una revocación con efectos castrados. Pero, a pesar de la limitación, la revocación no dejaba de tener efectos a futuro, y éstos existirán. El Gobierno de la Alianza (1999-2001) El reverso del proceso: el desafío de los jueces. El 2001 no fue solamente el año de la enorme crisis económica y del choque con las miserias de la barroca construcción política argentina, también fue el encuentro con un pasado presente, o sea, un período de una argentina al rojo vivo. En marzo de 2001, el juez federal Gabriel Cavallo, del Tribunal Nacional en lo Criminal y Correccional Federal nº4, declaró inconstitucionales las leyes de                                                                                                                 Un ejemplo de la última fue el Caso Prats, general chileno asesinado juntamente con su esposa en Buenos Aires en 1974. El juicio condenó por asesinato al ciudadano chileno Enrique Arancibia Clavel, integrante de la Dirección de Inteligencia Nacional (DINA) del gobierno de Augusto Pinochet. El caso se convirtió en un importante precedente. 23 En 1992, se sancionó la Ley 25.457, que creó la Comisión Nacional por el Derecho a la Identidad (CONADI). En 1987, durante la presidencia de Alfonsín, fue sancionada la Ley 23.511 creando el Banco Nacional de Datos Genéticos (BNDG). Esta fue reformada y actualizada en diversos momentos; la última vez fue en el año 2009 por la Ley 26.548. 24 El 30 de octubre de 1996, las abuelas presentaron la denuncia que dio inicio a la causa por el “Plan Sistemático de apropiación de niños” (IUD, 2013). 25 Causa n.1499 Videla, Jorge R. S/Supressão de estado civil de un menor; Causa n.1584 Azic, Juan Antonio S/delito de acción pública, Causa n.1351 Nicolaides, Cristinho y otros S/sustración de menores. 26 Causa n.10326-96 Nicolaides, Cristinho y otros s/sustracción de menores. 22 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   65   �Punto Final y Obediencia Debida en la causa “Simón” 27 . En la sentencia, el juez declaró la inconstitucionalidad de las leyes de impunidad considerando los tratados internacionales: En consecuencia, la sanción y la vigencia de las leyes 23.492 y 23.521, en tanto impiden llevar adelante las investigaciones necesarias para identificar a los autores y partícipes de las violaciones a los derechos humanos perpetradas durante el gobierno de facto (1976-1983) y aplicarles las sanciones penales correspondientes, son violatorias de la Convención Americana sobre Derechos Humanos. Verificado entonces que la sanción y vigencia de las leyes 23.492 y 23.521 son incompatibles con la Convención Americana sobre Derechos Humanos y con la Declaración Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, se impone declarar inválidas a las leyes de “Punto Final” y “Obediencia Debida”28. Dos semanas después, el 14 de marzo de 2001, la Corte Interamericana de Derechos Humanos, fortaleciendo la sentencia del juez Cavallo, confirma el mismo sentido con la decisión (y leading case) “Barrios Altos vs. Perú”. En ella, la Corte IDH estableció que las violaciones a los derechos humanos no puede ser amnistiados ni su persecución penal cesa con el paso del tiempo. En ese sentido, la Corte Interamericana determinó que: Como consecuencia de la manifiesta incompatibilidad entre las leyes de autoamnistía y la Convención Americana sobre Derechos Humanos, las mencionadas leyes carecen de efectos jurídicos y no pueden seguir representando un obstáculo para la investigación de los hechos que constituyen este caso ni para la identificación y el castigo de los responsables, ni puedan tener igual o similar impacto respecto de otros casos de violación de los derechos consagrados en la Convención Americana acontecidos en el Perú.29 Así, tanto en el ámbito nacional como internacional, las cortes indicaron el rumbo y, con ellas, otros jueces imitaron el camino, iniciando nuevas causas o reabriendo aquellas que habían sido obstaculizadas por las leyes de impunidad al final de la década de los ochenta. En esa trayectoria, las decisiones fueron siendo confirmadas por las Cámaras Federales de segunda instancia. Los Gobiernos de Néstor Kirchner (2003 – 2007) y Cristina Fernández de Kirchner (2007 – 2015) La imprescriptibilidad y la inconstitucionalidad de las Leyes de Impunidad y de los Indultos.                                                                                                                 Fallo: 8686/2000. Fallo: 8686/2000. 29 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Barrios Altos Vs. Perú. Sentencia de 14 de marzo 2001. Párrafo 44. En la sentencia se declaran inválidas las leyes de amnistía decretadas por el gobierno de Alberto Fujimori. 27 28 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   66   �Con la asunción del Presidente Néstor Kirchner, en mayo de 2003, las políticas de la memoria se volvieron políticas de Estado. El acompañamiento institucional a los reclamos de las organizaciones de derechos humanos se transformó en una nueva orientación del gobierno en el poder. Por un lado, en 2003, comenzó un proceso de renovación de los miembros de la Alta Corte argentina, un proceso más transparente y público. La Corte Suprema se encontraba entre los reclamos principales de los ciudadanos30. Por otro lado, el poder legislativo promulgaría una serie de leyes que serían fundamentales para el retorno a la senda de reconstrucción del derecho a la justicia. En este sentido, el 2 de septiembre de 2003, se promulgó la ley 25.778, otorgando jerarquía constitucional a la "Convención sobre la Imprescriptibilidad de los Crímenes de Guerra y de los Crímenes de Lesa Humanidad"31. En agosto de 2004, la Corte Suprema de Justicia Nacional, de acuerdo con esta nueva orientación de la búsqueda de la verdad y justicia, estableció la imprescriptibilidad de los crímenes de lesa humanidad (Caso Arancibia Clavel) 32 . De este modo, la Corte resolvió la cuestión de la prescripción de los crímenes, uno de los obstáculos para la punición de los militares: “… Las reglas de prescripción de la acción penal previstas en el ordenamiento jurídico interno quedan desplazadas por el derecho internacional consuetudinario y por la Convención sobre la Imprescriptibilidad de los Crímenes de Guerra y de los Crímenes de Lesa Humanidad”33. En septiembre del mismo año, se promulgó la Ley 25.779 que declaró la nulidad de las leyes de Punto Final y Obediencia Debida, habilitando al sistema de justicia a poner fin a la arbitrariedad que existió durante todo ese período. Como consecuencia, se multiplicaron los procesos, tanto iniciando nuevos como reabriendo aquellos que habían sido beneficiados por tales leyes. En esa línea, fueron varios los jueces que declararon la inconstitucionalidad de los indultos que beneficiaron a tantos represores, además de declarar la inexistencia de cosa juzgada. El 14 de junio de 2005, la Corte Suprema confirmó el caso Simón34. Dicha decisión estableció que las leyes que consagran la impunidad son contrarias al derecho internacional de los derechos humanos, según el precedente de la Corte IDH en el caso Barrios Altos (Lorenzetti, 2011). Además de la imposibilidad de amnistiar crímenes de lesa humanidad, el Estado debe investigar y punir toda violación a los derechos humanos reconocidos por la Convención Americana de los Derechos Humanos de acuerdo con lo establecido por el Informe 28/92 de la CIDH. De ese modo, la Corte convalidó la reciente Ley 25.779. El considerando 15 del voto del Juez Eugenio Zaffaroni, declara claramente sobre los efectos de tales leyes:                                                                                                                 Entre los anos 2001 y 2002, uno de los principales reclamos sociales era la renovación de la Corte Suprema de Justicia Nacional. Fueron varias las manifestaciones en los tribunales en busca del cambio institucional. Además de ser considerada la corte de la mayoría automática menemista, existía principalmente un rechazo social a las sentencias del alto tribunal en relación al Corralito financiero establecido en el país en la época. Un trabajo reciente sobre el tema específico: BENENTE, Mauro. (2011), Fuera la Corte Suprema. Protestas frente a la Corte Argentina (2001-2002), Saarbrücken, Editorial Académica Española. 31 ARTICULO 1º — Otórgase jerarquía constitucional a la "Convención sobre la Imprescriptibilidad de los Crímenes de Guerra y de los Crímenes de Lesa Humanidad", adoptada por la Asamblea General de la Organización de las Naciones Unidas, el 26 de noviembre de 1968 y aprobada por la Ley 24.584 (en 1995). 32 Fallo: 327:3312. 33 Párrafo 36. 34 Fallo: 328:2056. 30 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   67   �Que a efectos de cumplir con el mandato del derecho internacional, cabe observar que no basta con constatar que el Congreso Nacional sancionó leyes que violaban tratados internacionales y normas constitucionales, o sea, que el derecho internacional exige algo más que la mera declaración de inconstitucionalidad de las leyes 23.492 y 23.521. En efecto: la clara jurisprudencia de "Barrios Altos" exige que ningún efecto de esas leyes pueda ser operativo como obstáculo a los procesos regulares que se llevan o deban llevarse a cabo respecto de las personas involucradas en los crímenes de lesa humanidad cometidos en la última dictadura militar.35. Así, las impugnaciones judiciales a los procesos reabiertos desde 2001 fueron cerradas. A mediados de 2007, en el caso Mazzeo 36 , la Corte Suprema se pronunció sobre la inconstitucionalidad de los indultos, indicando que ningún tipo de perdón puede oponerse a dejar sin efecto la persecución y condena de los crímenes de lesa humanidad. Al respecto, la Corte declaró en el caso Mazzeo: Que así los principios que, en el ámbito nacional, se utilizan habitualmente para justificar el instituto de la cosa juzgada y ne bis in idem no resultan aplicables respecto de este tipo de delitos contra la humanidad porque, "los instrumentos internacionales que establecen esta categoría de delitos, así como el consiguiente deber para los Estados de individualizar y enjuiciar a los responsables, no contemplan, y por ende no admiten, que esta obligación cese por el transcurso del tiempo, amnistías o cualquier otro tipo de medidas que disuelvan la posibilidad de reproche...37. De esa forma, esas tres confirmaciones de la Corte Suprema Nacional fueron fundamentales para la reactivación y consolidación del proceso de verdad y justicia en la Argentina. A partir de la catarata de procesos, en 2008 se creó la Unidad Fiscal de Coordinación y Seguimiento de las causas por violaciones a los derechos humanos cometidas durante el terrorismo de Estado de la Procuraduría General de la Nación. La misma tiene por objetivo implementar las estrategias jurídicas para organizar los procesos existentes en todo el país. La unidad realiza constantemente informes sobre el estado de los procesos de delitos de lesa humanidad. El horizonte en la justicia: avances y desafíos De acuerdo con el último informe de la Unidad Fiscal de la Procuraduría General de la Nación de diciembre de 2013 (2014, p.1-9), los números indican: durante 2013, se registraron un total de 1069 procesados (1013 fueron en 2012). El número de condenados creció significativamente: en 2008 había 70 personas condenadas, a fines de 2009 eran 100, para el final de 2010 fueron 199, y en                                                                                                                 Considerando 15 del voto de Eugenio Zaffaroni en la causa: Simón, Julio Héctor y otros (14/06/2005 - Fallos: 328:2056). 36 Mazzeo, Julio Lilo y otros, 330:3248, 13/07/2007. 37 Considerando 37. 35 Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   68   �2011 se condenó a 267 personas. Ya en 2012, el número alcanzó a 378, y en 2013 fueron 160 (142 fueron condenados por primera vez). Según el informe de la Fiscalía, los números muestran que el proceso de sentencia de los delitos de lesa humanidad han alcanzado su punto máximo de expansión. Es importante destacar que de los 520 condenados al momento, solo 71 de ellos tienen condena firme. Esta característica ha sido fuertemente criticada por el Centro de Estudios Legales y Sociales (CELS), argumentando que la demora de confirmación por parte de la Corte Suprema deja una sensación de impunidad ante la muerte de los imputados (CELS, 2013). Para comprender la importancia del nuevo contexto nacional: desde 1983 hasta hoy fueron realizados 122 juicios, de los cuales 107 acontecieron desde el año 2004. En 2013 fueron concluidos 24 de ellos. El año 2012 será recordado como el año de los Mega Juicios, denominados de esa forma por la cantidad de imputados y víctimas en la misma causa. Actualmente, existen 12 juicios (10 orales y 2 escritos) en los cuales se juzga a 219 imputados, por un total de 1924 víctimas. Hay dos procesos de enormes dimensiones: el caso “ESMA II” en Capital Federal y el proceso conocido como “La Perla” (por el nombre del centro clandestino de detención) en la provincia de Córdoba (CELS, 2013, p.85). Como remarca Crenzel (2014), desde un inicio, la verdad jurídica sobre el sistema de desapariciones forzada presentó a las Fuerzas Armadas y al Estado dictatorial como sus responsables exclusivos. Ello edificó una imagen vertical de este sistema. Así, las responsabilidades criminales, políticas y morales de las corporaciones económicas, religiosas y políticas fueron desatendidas, y otro tanto ocurrió con las de los hombres y mujeres corrientes. Pero hoy en día, existen avances interesantes en relación a nuevas dimensiones tratadas, abriendo nuevas posibilidades. Por un lado, las investigaciones sobre la participación empresaria en la dictadura: el procesamiento del Director del Ingenio Ledesma, Carlos Blaquier, y su administrador, Alberto Lemos; la sentencia dictada en marzo de 2012 que ordena investigar la responsabilidad del Directorio de la cementera Loma Negra y su complicidad con la dictadura militar; y el procesamiento del empresario Marcos Levin, dueño de la empresa La Veloz del norte, entre otros ejemplos (Basualdo, Quintana y Varsky, 2013). Por el otro, las investigaciones sobre el papel de los jueces, fiscales y abogados durante el último régimen autoritario. En este sentido, el juicio a los jueces en la provincia de Mendoza es una demostración del alcance. A 38 años del golpe cívico-militar, se juzga por primera vez la participación de un grupo de integrantes del poder judicial en el terrorismo de Estado. Se trata de una mega causa con más de 40 imputados y centenares de víctimas. Consideraciones Finales En el desarrollo de la justicia transicional, la Argentina utilizó los mecanismos más diversos para la lucha por la memoria, verdad y justicia. Las cuatros dimensiones de la justicia transicional fueron implementadas en diversos grados cada una. La dimensión del restablecimiento de la igualdad de los individuos frente a la ley fue un proceso innovador ante los diversos obstáculos sobrevinientes en los diferentes gobiernos. Los tribunales fueron buscados constantemente como principal canal para satisfacer las demandas sociales para evitar la impunidad. Los movimientos de derechos humanos fueron inclaudicables y esenciales para que la política de la impunidad no reinase en el país. Aunque las respuestas de los gobiernos y de los tribunales fueron diversas, la retomada a la senda de la justicia en la última década consolidó el norte de políticas de la memoria. En este Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   69   �sentido, la Argentina representa, hoy en día, el caso más avanzado en la punición a los responsables de violaciones a los derechos humanos durante la última dictadura cívico-militar (Sikkin, 2013). Como indica Filippini (2011), la Argentina tuvo dos ciclos de persecución penal. El primero casi de un lustro, fue intentado recién superada la última dictadura, a partir de diciembre de 1983. Los juicios de ese ciclo estuvieron enfocados en los máximos líderes y lograron un alto impacto simbólico. Pero no fueron sustentables y resultaron rápidamente revertidos en sus consecuencias penales por las leyes de impunidad de 1986 y 1987. El segundo ciclo de investigaciones, el actual, nació como fruto de la resistencia a la impunidad y se consolidó a partir de la declaración de nulidad de las leyes de punto final y obediencia debida, entre 2001 y 2005. A partir de entonces, la persecución penal de los crímenes del terrorismo de estado pasa a ser una política estatal consolidada e irreversible en sus notas centrales. En ese sentido, el proceso se intensificó con el apoyo del gobierno y la constancia inagotable de la lucha de las organizaciones de derechos humanos. Con el gobierno de Alfonsín, desde la vuelta democrática, la creación inmediata de la CONADEP y, posteriormente, los Juicios a las Juntas, fueron avances significativos en un contexto regional de asilamiento en este tipo de procesos. Cumplidos seis años de estos eventos, la impunidad volvió a ser protagonista del proceso con la sanción de las leyes de Punto Final y Obediencia Debida. De esta manera, en el gobierno de Alfonsín se pasó de la innovación y punición a una política de impunidad. Pero lejos de ser dominados por la impunidad, los reclamos de las organizaciones nunca cesaron. Esa característica es fundamental para comprender el caso argentino. Con la llegada de Carlos Menem al poder, una clara política de la impunidad fue establecida. Los indultos dictados en los primeros momentos de su mandato, transformó al gobierno menemista en un importante obstáculo para la revisión del pasado violento. Priorizó la reconciliación basada en el olvido y la impunidad. A pesar de continuar con su política de impunidad durante su segundo mandato, los movimientos de defensa de los derechos humanos fueron innovando sostenidamente. Innovando ante la restricción creada por el gobierno. Y estos reclamos y demandas fueron fortalecidos por el contexto de internacionalización de la protección de los derechos humanos. Además, los juicios abiertos en diferentes países profundizaron las demandas locales. Los Juicios por la Verdad fueron una demostración de la lucha creativa de los movimientos de derechos humanos. En el segundo mandato de Menem se multiplicaron las acciones de la lucha por la memoria por parte de los sectores de derechos humanos, pero no existió una política por la memoria por parte del gobierno Nacional. La transformación se basó en la lucha y no en la política. Con el nuevo milenio, gradualmente una nueva orientación se consolidó en el país, a pesar de la lucha de los sectores con intereses antagónicos. La justicia se convirtió en un actor decisivo en la intensificación de la búsqueda de la verdad y de la punición. La importancia simbólica que la institución judicial tuvo para establecer la "verdad" (jurídica) sobre los crímenes de la dictadura fue esencial. Fueron los jueces, y no las políticas del gobierno de la Alianza, las que desafiaron las leyes de impunidad. A partir del año 2003, la política de la memoria se tornó política de estado con la llegada de Nestor Kirchner al Poder. En ese sentido, como indica Duhalde (2013), la renovación de la Corte Suprema fue importante -incorporando miembros de prestigio e independencia-, la ratificación de la convención sobre imprescriptibilidad de los delitos de Lesa Humanidad y, finalmente, la declaración de inconstitucionalidad de las leyes de Obediencia Debida y Punto Final, además de los indultos, fueron fundamentales para retornar al camino de la reconstrucción del derecho a la justicia. La búsqueda de la justicia para la resolución de las violaciones a los derechos humanos durante la última Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   70   �dictadura es un elemento inestimable en la consolidación del Estado de Derecho en la Argentina. Y la fortaleza y creatividad fueron las armas principales de todos aquellos que buscaron (buscan) saber la verdad de lo sucedido en nuestro pasado, tan presente, vivo, pero con un horizonte de nunca más. Como indicó el presidente de la Corte Suprema, Dr. Ricardo Lorenzetti (2011), los Juicios a los autores militares y policiales están consolidados, y forman parte del contrato social argentino. Pero aún existen enormes desafíos y obstáculos (formales e informales) por delante en lo que respecta a los procesos para resolver la impunidad del pasado (CELS, 2013; Roht-Arriza, 2011). Parte de estos desafíos se encuentran en los tribunales. Como sugiere Oliveira (CELS, 1999, p.24), “la verdad y la justicia se crean todos los días. Solo necesitamos imaginación”. Referencias Basualdo, V., Quintana, T., y Varsky, C. (2013). Los casos de Ford y Mercedes Benz. En: H. Verbitsky, J. P. Bohoslavsky (Eds.), Cuentas pendientes. Los cómplices económicos de la dictadura (185202). Buenos Aires: Siglo XXI Editores. Bohmer, M. (2014). ¿Puede ser que no haya una sola respuesta correcta? En: C. HILB, L. G. Martin y P-J. 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Autogobierno Indígena: El Caso de la Autonomía Indígena Originaria Campesina en Bolivia Indigenous Self-Government: The Case of the Indigenous Native Peasant Autonomy in Bolivia Alexandra Tomaselli European Academy of Bolzano/Bozen, Italia Johann Wolfgang Goethe Universität Frankfurtam Main, Alemania Karl-Franzens Universität Graz, Austria Email: alexandra.tomaselli@eurac.edu Fecha de envío: 15 de abril 2015 Fecha de aceptación: 6 de junio 2015 Resumen En los últimos cinco años, Bolivia ha experimentado variaciones legales e institucionales. Un nuevo escenario ha comenzado para los pueblos indígenas, por lo menos en teoría. La participación de los pueblos indígenas en la asamblea general constitutiva fue masiva. Mediante esa participación, así como el lobbying de sus organizaciones (por parte de, por ejemplo, CIDOB, CONAMAQ, CSUTCB), su proyecto ha sido (parcialmente) incluido en la Carta Magna. En particular, un nuevo y complejo sistema de autonomías ha sido introducido en el orden constitucional de Bolivia, creando también la Autonomía Indígena Originaria Campesina (AIOC). A pesar del entusiasmo inicial después de la creación de los primeros municipios autónomos AIOC en Diciembre 2009 y la promulgación de la minuciosa Ley Autónoma en 2010 (Ley Marco de Autonomías y Descentralización, Ley Número 031), hay aún muchas cuestiones suspensas, sobre todo sobre los requisitos formales (como los estatutos). Por lo tanto, este artículo analiza el desarrollo de las primeras autonomías a nivel municipal AIOC hasta diciembre del 2014, a partir del análisis de su complejo marco legal. Palabras claves: Bolivia; pueblos indígenas; autonomía; independencia; Autonomía Indígena Originaria Campesina Abstract Over the last five years, Bolivia has been experiencing legal and institutional changes. A new legal scenario is dawning for indigenous peoples, at least in theory. The participation of indigenous people in the constituent assembly was extremely high. Because of this participation, as well as the lobbying of their organizations (e.g., CIDOB, CONAMAQ, CSUTCB), their agenda was (partially) ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 73! �included in the Magna Charta. In particular, a new complex system of autonomies, including the Autonomía Indígena Originaria Campesina (AIOC), has been introduced in the Bolivian constitutional order. Despite the initial enthusiasm after the creation of the first 11 municipality-based AIOCs in December 2009 and the enactment of the dense Autonomy Law in July 2010 (Ley Marco de Autonomías y Descentralización, Ley No.031), there are still many pending issues, especially vis-à-vis formal requisites (e.g., the statutes). Hence, this article analyses the development of the first municipality-based AIOCs, shedding some light on their complex legal framework. Keywords: Bolivia; indigenous peoples; autonomy; self-government; Autonomía Indígena Originaria Campesina ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 74! �Introducción En décadas recientes, las acciones de los pueblos indígenas jugaron un rol indiscutible en los cambios institucionales y sociales que ocurrieron en América Latina. Después de la conocida emergencia indígena de los años 1990 (Bengoa 2007, pp 35 y 43),1 o las marchas masivas en Ecuador y Bolivia en 1990, los movimientos indígenas han (re) adquirido un alto nivel de participación y tienen una presencia más fuerte en la arena política de los Estados respectivos, demandando un rol nuevo y apropiado en sus sociedades, a nivel colectivo más que individual. Para finales de los años ochenta y noventa, la mayoría de los países latinoamericanos experimentaron reformas constitucionales que establecieron nuevos órdenes legales y políticos y que concedían derechos “ad hocˮ a los pueblos indígenas que vivían en sus territorios (Giraudo y Martín Sánchez 2008, pp. 65-66). Las reformas fueron de tal naturaleza que algunos autores las llamaron “constitucionalismo multicultural” (Sieder 2002; Van Cott 2000). A pesar de este cambio radical, se produjeron dificultades a la hora de implementar el marco normativo.2 Hoy Bolivia se está haciendo frente a estos problemas. A pesar del valor y la determinación demostrados por los bolivianos, y sobre todo por los movimientos indígenas dirigidos a organizaciones indígenas muy arraigadas (por ej., CIDOB, CONAMAQ, CSUTCB), el camino para realizar un estado plurinacional parece aún largo y complicado.3 En particular, el riesgo de quedarse atrapados en procedimientos y requisitos legales es muy alto con los nuevos prototipos de la Autonomía Indígena Originaria Campesina (desde aquí en adelante, autonomía indígena o AIOC).4 El objetivo de este artículo es explorar el marco jurídico de la AIOC y analizar el desarrollo de las primeras autonomías indígenas a nivel municipal hasta diciembre de 2014. Sobre la metodología, además del análisis del marco jurídico en vigor y de la literatura pertinente, para este artículo se han analizado artículos periodísticos y se han efectuado entrevistas en Bolivia en Noviembre de 2010, con representantes de organizaciones no gubernamentales, políticos y periodistas. ¿Buscando la Autonomía para la historia de Bolivia? Algunas semanas antes de la adopción de la Ley de Autonomía, el Ministerio de Autonomías boliviano declaró en su boletín periódico, Bolivia Autonómica número 11, que el proceso de autonomía no era nuevo para el país, dado que había empezado más de cien años antes (Ministerio de Autonomía 2010, 3). La Ley de Autonomía está dedicada a Andrés Ibáñez, el fundador de la !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! Sin embargo, se ha argumentado que quienes llamamos ahora los “pueblos indígenas” no fueron una especie de ‘la bella durmiente” que de repente se dio cuenta que era tiempo de despertarse. Por lo contrario fue su organización, a través de sus marchas y movilización, la que obtuvo más visibilidad. 2Por ejemplo, a pesar de los importantes cambios constitucionales y la jurisprudencia sobre los derechos indígenas en Colombia desde 1991, se pueden ver algunos recientes desarrollos negativos, sobre todo en relación a derechos territoriales (Pardo 2008, p. 95). 3Sobre ese tema, véase, entre otros, Schilling-Vacaflor 2008 y Wright 2009. 4El término AIOC será utilizado en este artículo para indicar ambos la institución legal por si, así como las primeras autonomías indígenas. 1 ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 75! �primera experiencia autónoma/federal y que reclamó “igualdad para todos” durante la campaña electoral nacional en 1874 en Santa Cruz.5 Como el proceso de autonomía, la trayectoria histórica de la autonomía indígena también está delineada en el boletín, declarando que es “milenaria” (Ministerio de Autonomía 2010, p. 3). Según el boletín, una de las etapas de la autonomía fue la insurrección de la población en Jesús de Machaca (La Paz) en 1921, que demandó la identificación de sus propias autoridades y estructura organizativa. Otro evento importante fue el manifiesto Aymara de Tiahuanacuen, en 1973, en el cual la autodeterminación y la autonomía se pidieron por parte de los intelectuales Aymara (Cleary 2007, pp. 59-60). Más recientemente, la marcha de 1990 para el Territorio y Dignidad, y las leyes adoptadas posteriormente, marcaron un cambio institucional relativo a los pueblos indígenas.6 Para los objetivos de este artículo, debemos decir que los miembros de las comunidades de personas que actualmente llamamos “indígenas” experimentaron formas de autonomía a lo largo de la historia y esto no debería ser ni olvidado ni explotado, como pasó en el pasado y, probablemente, también hoy en día.7 La labor de los Aymaras en las tropas auxiliares de las fuerzas rebeldes en las guerras civiles de Bolivia en 1870 y 1899 puede servir de ejemplo. La participación de los pueblos indígenas en la primera guerra, según los mismos rebeldes, puede haber producido por lo menos dos desarrollos positivos para los –por aquella época aún llamados–“indios” (Irurozqui Victoriano 2004, p. 392)8, en primer lugar, la recuperación de su tierra; segundo, su pública reincorporación en el pueblo nacional (boliviano). Durante la Primera Guerra de Independencia y las décadas siguientes después de la creación de la república en 1825, los “indios” se identificaron, de hecho, como vecinos o ciudadanos. Sin embargo, en 1870 fueron renombrados la indiada (Irurozqui Victoriano 2004, p. 392). Cada vez que la indiada fue considerada una amenaza para el estado de Bolivia, sobre todo en relación con el control territorial y sus propios sistemas políticos y de justicia, sus miembros se encontraron culpables de intentar hacer daño a la unidad nacional (Irurozqui Victoriano 2004, pp. 392-393). De este modo, su participación en las fuerzas de los rebeldes habría significado su “liberación final” de aquella condición que impedía su estatus como plenos “miembros de Bolivia” (Irurozqui Victoriano 2004, p. 393). De esta manera, actuando como “patriotas”, los pueblos indígenas recuperaron una presencia en el ámbito público (Irurozqui Victoriano 2004, p. 394). A pesar de su participación en las fuerzas rebeldes, un par de décadas después, la masacre de Mohoza en Pando de 1899 durante la Guerra Federal marcó una tendencia opuesta, o sea la “criminalización” de la indiada.9 Por lo tanto, esta masacre sirvió como justificación para (re)clasificar estos pueblos como enemigos y personas incivilizadas que necesitan educación (Irurozqui Victoriano !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 5Este autogobierno duró cinco meses – de Navidad 1876 hasta el 1 mayo 1877 – antes de ser representado por el gobierno central, y antes el tiroteo de Ibáñez (Durán Ribera y Pinckert Justiniano 1988, pp. 8–9 y 36–37). Una provincia dentro del ministerio de Santa Cruz ha sido también dedicada a su memoria. La decisión de ponerle el nombre de este ‘héroe’ de la media luna de Bolivia podía haber sido tomado para complacer el Oriente. 6Como dijo Postero: “esta marcha ha cambiado la cara de Bolivia para siempre” (Postero 2007, p.49). 7En los intentos de “volver a escribir la historia” entre colonizadores y colonizados, poniendo el acento en los países andinos, ver Giraudo 2007, pp. 48-55. Sobre el contexto especial de Bolivia y la “confluencia del estado y tácticas de movimientos”, ver Gustafson 2010. 8Marta Irurozqui Victoriano es la principal experta sobre la historia de Bolivia del siglo XIX, eso explica por qué solo sus trabajos se citan a continuación. 9Entre el 28 Febrero y el 1 Marzo 1899, 120 personas fueron asesinadas en Pando por las fuerzas auxiliaras indígenas. No obstante, simplemente habían cumplido una orden militar (Irurozqui Victoriano 2005, 310). ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 76! �2004, pp. 398-399). Esto supone una negación de la autenticidad de sus derechos políticos y sociales. Sin embargo, por supuesto, su rol en la revolución se disminuyó a causa de la amenaza que ellos representaban, por ejemplo la posibilidad para ellos de cambiar escenario político (Irurozqui Victoriano 2004, p. 399). Dicho esto, el autor es consciente que es más que difícil rastrear el origen de la historia de la autonomía de los pueblos indígenas a través de largos y densos siglos. Además, desde la Conquista, los pueblos indígenas habían sido etiquetados (tanto por ellos mismos como por los demás), considerados y tratados de muchas maneras diferentes, que crearon categorías distintas en contextos diferentes.10 Por lo tanto, como ya se ha dicho anteriormente, el papel desempeñado por aquellos que nosotros conocemos o llamamos hoy en día como “pueblos indígenas”, a lo largo de la historia de Bolivia, es innegable, y esto ni debería ser olvidado ni, aún más importante, explotado por otras finalidades. Las Reformas de 1990 y el camino (¿final?) hacia la Autonomía La marcha para el “Territorio y Dignidad” de 1990 en Bolivia puso en práctica por primera vez uno de los más importantes instrumentos de los pueblos indígenas para entrar en las negociaciones significativas y adecuadas con el gobierno: las marchas (Zúñiga García-Falces, 2004, p. 35). Esta medida de protesta representa un escalón en (re)afirmar la existencia de los pueblos indígenas como otro actor social junto con el Estado de Bolivia, algo que es sobre todo relevante para los más pequeños (numéricamente) pueblos indígenas de tierras bajas (Libermann y Armando Godínez 1992, p. 59). Otras seis marchas siguieron entre 1994 y 2009. La séptima marcha tuvo lugar en junio de 2010. Su reclamación principal era revisar el borrador de la Ley de Autonomía (Tamburini 2011, p. 177). Como consecuencia. muchas medidas legislativas se adaptaron, gracias también a una segunda ola de reformas iniciada por el vicepresidente Aymara, Víctor Hugo Cárdenas, en el Consejo de Ministros de Sánchez de Lozada en 1993–1997 (Assies 1999, p.35). 11 Estas medidas son (en orden cronológico): la Ley Ambiental (Ley Número 1333/1992),12 la reforma constitucional de 1994,13 la Ley de Participación Popular (Ley Número 1551/1994), la Ley Forestal (Ley Número 1700/1996), la !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 10Por ejemplo, ¿cómo tasar o valorar el casi inevitable mestizaje desde la Conquista a lo largo de líneas familiares? O ¿cómo saber si los protagonistas de la Reforma Agraria de 1952 eran todos indígenas o no-indígenas, o ¿a qué grado ellos pertenecían del uno u otro grupo? En el censo de 1950 en Bolivia, por ejemplo, el 67% de la población aparecían como ‘indígenas’ (Giraudo y Martín Sánchez 2008, 70). Esto significa, por ejemplo, que por supuesto muchos de ellos fueron entonces nombrados ‘campesinos’ durante la reforma. 11Antes de estas reformas, el 11 de diciembre de 1991, Bolivia ratificó también la Convención ILO 169. 12En particular, como ha señalado Postero, “estas reformas…fueron el resultado de articulaciones estratégicas entre el partido dominante Movimiento Nacional Revolucionario (MNR) y los grupos indígenas” (Postero 2007, pp. 124–125). 13Dos principales éxitos deben ser mencionados acerca de los derechos indígenas: la definición constitucional de Bolivia así como un estado multiétnico y pluricultural (Artículo 1); y la introducción de formas de propiedades colectivas, el Territorio Comunitario de Origen (TCO), Artículo 171. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 77! �Ley del Instituto Nacional de Reforma Agraria (INRA) (Ley Número 1715/1996) 14 y la Ley Municipal (Ley Número 2028/1999). En particular, la Ley de Participación Popular aumentó el número de distritos a más de 300. Antes de esta ley, existían apenas 20 distritos (Assies 1999, p.35). Los distritos tenían que recibir el 20 por ciento de las entradas anuales del gobierno y una gama más amplia de responsabilidades (Artículos 14 y 20 de la Ley de Participación Popular). Lo que es más importante, sin embargo, fue la creación de las Organizaciones Territoriales de Base (OTB), definidas así como un componente social para la participación popular (Artículo 3). Ellas se componen de comunidades indígenas y personas (o juntas vecinales) de acuerdo con sus normas y métodos, y son representados por sus autoridades (Artículo 3). A pesar del límite de una OTB por cada unidad territorial (Artículo 6), más de 15.000 OTB fueron registradas en tres años, de 1994 a 1997 (Kohl 2003, p.156). A las OTB les fue reconocida la personalidad jurídica (Artículo 4) además de un número de derechos y obligaciones que permitieron una mejora efectiva en la participación indígena dentro de las municipalidades.15Además, el artículo 17 párrafo 3 de la Ley de Participación Popular autorizó la creación del Distrito Municipal en aquellos territorios caracterizados por una continuidad geográfica, sociocultural, productiva o económica para aportar servicios públicos comunes (Artículos 17.3 y 18). Sobre esa base legal, los pueblos indígenas empezaron a crear sus propios Distritos Municipales Indígenas (DMI). El primero DMI fue Isoso, localizado en el distrito de Santa Cruz (Colque 2010, p.1). El número de DMI ha subido rápidamente. Según Galindo Soza, citado por Colque (2010, p.1), en 2008 había por lo menos 73 DMI. En 2004, la agencia de noticias Enlared había ya declarado la existencia de 140 DMI (Enlared Municipal, 2005).16 En 1999, La Ley de Municipalidades y el Decreto Supremo Número 26142/2001 se pusieron en práctica. La primera identificó oficialmente el DMI (Artículos 166–167) y estableció la posibilidad de formar mancomunidades para devolver a los pueblos indígenas su unidad étnica o cultural (Artículo 158.3). La segunda dio prioridad a la creación de mancomunidades de DMI para evitar la fragmentación de unidades socioculturales frente a las fronteras de las municipalidades (Artículo 23). No obstante este favorable marco legal, al final en la práctica se produjeron muchos problemas en cuanto a la ineficaz dirección financiera y la corrupción de las municipalidades, que dieron lugar a mayor descontento (Kohl 2003, p.161). La crisis neoliberal, la conocida Guerra del Agua de Cochabamba de 2000 y la Guerra del Gas de 2003 contribuyeron a la revolución institucional de Bolivia después de las elecciones presidenciales de 2005 y a la reforma constitucional (Albó 2007, pp. 344-349). Debe ser especificado que ya se había reclamado una asamblea constituyente por parte de los pueblos indígenas el 4 marzo de 2002 (Albó 2007, p. 353). 17 Además, en 2006, nueve de las organizaciones indígenas más importantes, ambas de tierras altas y de tierras bajas, desarrollaron un trabajo colectivo llamado !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 14En particular, la Ley INRA por fin reguló la entrada a la identificación y fundación del antes citado TCO (Artículos 3 y 41) bajo la supervisión del Instituto Nacional de Reforma Agraria (INRA), Artículos 13–18. 15Ver Artículos 7–8, y también Artículo 10 sobre la Comisión de Vigilancia (un tipo de Comité de Seguridad) compuesto por un representante de la OTB con el objetivo de supervisar la buena administración del distrito. 16No se encontraron datos oficiales. 17Para más detalles sobre el 4 marzo, ver Romero Bonifaz 2005. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 78! �“Pacto de Unidad” para sugerir y conceptualizar como la autonomía indígena debería ser.18 Esto enseña, en particular, que la bandera de autonomía no pertenecía únicamente a la media luna amazónica de Bolivia. Antes y durante la Asamblea Constituyente, los pueblos indígenas han sido firmes en reclamar su autonomía (Chávez León 2008, p.59; Chuvirú 2007, p. 53; El Diario 2007). Durante el mismo año (2006), en el referéndum para la autonomía, el 57.5 por ciento del electorado nacional votó en contra del proceso de descentralización.19 En los cuatro departamentos amazónicos (Beni, Pando, Santa Cruz and Tarija) del rico Oriente boliviano (las tierra bajas), la mayoría de los votos resultaron a favor de la autonomía (Mayorga 2007, pp. 1-2). Luego, a finales de 2007, las fuerzas políticas del Oriente, sobre todo por parte de los movimientos cívicos, negaron la legitimidad del texto aprobado por la Asamblea Constituyente, y en julio de 2008 prepararon estatutos de autonomía propios pero ilegales y organizaron elecciones “autónomas” (aun, ilegales; Tamburini 2009, p. 175). Un mes después, el 10 de agosto, un referéndum nacional se convocó para reconfirmar o revocar el orden de la presidencia. El Presidente Morales obtuvo más del 67 por ciento de votos a favor (Tamburini 2009, pp. 178-179). No obstante, luchas y barricadas tuvieron lugar en el Oriente entre agosto y septiembre, hasta los tristes acontecimientos en Pando, cuando 20 indígenas fueron asesinados y hubo más de 100 heridos durante su marcha. Otra marcha en Santa Cruz de aproximadamente 20.000 indígenas, descontentos con el texto de la constitución, catalizó las negociaciones entre los departamentos orientales y el gobierno central. Por fin, después de los debates en Cochabamba y en el Congreso de la República, así como otra marcha, encabezada por el mismo Presidente Morales, las negociaciones terminaron el 21 octubre de 2008. Los cambios en el texto de la constitución afectaron también el sistema de AIOC, que adquirió una forma más clara gracias a las correcciones (Tamburini 2009, p.181). El texto final de la constitución por fin se aprobó, a través del referéndum nacional el 25 enero de 2009, con el 61,43 por ciento de votos a favor (Bolpress 2009). El Laberinto de la Autonomía Boliviana El proceso de descentralización y la construcción del sistema de las autonomías sigue siendo un asunto central en Bolivia. El anclaje normativo de la reforma de autonomía debe ser encontrado tanto en la Constitución Política del Estado (CPE) de 2009 como en la densa “Ley Marco de Autonomías y Descentralización” de 2010, Ley número 031/2010 de julio 2010 (de aquí en adelante, Ley de Autonomía), el fruto de más o menos 40 borradores anteriores no autorizados (Tamburini 2011, p.176). !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 18Este “pacto” fue hecho entre la Confederación Sindical Única de Trabajadores Campesinos de Bolivia – CSUTCB; la Confederación de Pueblos Indígenas de Bolivia – CIDOB; la Confederación Sindical de Colonizadores de Bolivia – CSCB; la Federación Nacional de Mujeres Campesinas de Bolivia, ‘Bartolina Sisa’– FNMCB-BS; Consejo Nacional de Ayllus y Markas del Qullasuyu – CONAMAQ; la Coordinadora de Pueblos Étnicos de Santa Cruz – CPESC; Movimiento Sin Tierra de Bolivia – MST; la Asamblea del Pueblo Guaraní – APG; la Confederación de Pueblos Étnicos Moxeños de Beni – CPEMB. Estas organizaciones prepararon una “Propuesta para la Nueva Constitución Política del Estado: Por un Estado plurinacional y la autodeterminación de los pueblos y naciones indígenas, originarias y campesinas”, Sucre, 5 de agosto de 2006, publicada en OSAL 2007. 19El Presidente Morales entonces estaba en contra de ese proceso y pidió al electorado de votar en contra (Tamburini 2010, p. 200). ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 79! �El primer artículo se dirige a la delicada cuestión del tipo de Estado que debería ser Bolivia. Bolivia escogió ser un estado unitario, pero descentralizado, basado en unidades autónomas (Artículo 1 CPE). La definición de qué tipo de autonomía debería regir en Bolivia está establecida en la Ley de Autonomía (Artículo 6, párrafo II, núm. 3). La igualdad jerárquica, la elección directa de los miembros de órganos de gobierno, la administración de sus propios recursos económicos, y el ejercicio de sus poderes (incluso las normas/decretos) legislativos, fiscales, y ejecutivos son los elementos fundamentales del tipo de autonomía de Bolivia. De una perspectiva legal, lo que resulta más singular es el sistema de cuatro niveles de autonomías. Según la CPE (Artículo 269), Bolivia está subdividida en cinco unidades territoriales, que son los departamentos, las provincias, los distritos, el Territorio Indígena Campesino Originario (TIOC)20 y las regiones. La organización administrativa de las autonomías, sin embargo, es diferente. La Autonomía se otorga a los nueve departamentos de Bolivia (Artículo 277 CPE), a las regiones (Artículo 280 CPE), a (todas) las municipalidades (Artículo 283 CPE) y a las Autonomías Indígena Campesino Originarias (Artículo 289 CPE), que a su vez se pueden formar sobre municipalidades, TCO/TIOC o regiones (véase más adelante). Por lo tanto, las provincias, a pesar de su identificación como una “unidad territorial”, no pueden ser autónomas. Esta figura sí se ha dado, en cambio, a las regiones (Artículo 280 CPE). Una región no es un territorio pre-establecido, sino que puede formarse por un número de municipalidades y provincias que deciden qué hacer, con la condición de que éstas compartan una continuidad cultural e histórica. Una región puede ser así formada más allá de los límites de las municipalidades y/o de las provincias, pero no más de los límites de los departamentos. Además, una “región metropolitana” puede formarse cada vez que la población de un área suburbana (conurbaciones) es de más de 5.000 habitantes (Artículo 280.1 CPE). Según el Artículo 281 de la CPE, una región puede tener competencias administrativas y normativas. El Artículo 301 de la CPE y el Artículo 41.2 de la Ley de Autonomía especifican que una región puede ejercer aquellas competencias que le hayan delegados tanto el Estado como las unidades territoriales que la forman. En otras palabras, una región no tiene poderes legislativos originarios (Artículo 6.2, número 3 de la Ley de Autonomía). Hoy día existen cuatros regiones. Para tres de ellas (Gran Chaco-Yacuiba, Gran Chaco-Caraparí, and Gran Chaco-Villamontes) se eligieron los miembros de tres asambleas regionales en las elecciones de 2010 (Corte Nacional Electoral 2010, pp. 77-78). La región metropolitana de “Tanaka”, se creó más recientemente, constituida por ley (departamental) Núm.553 de 27 de mayo de 2014.21 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 20La nueva constitución convierte la TCO (Tierra Comunitaria de Origen) en TIOC (2009 CPE, Tendencia Provisoria 7; ver también Artículos 269.1 y 394). La TCO era uno de los éxitos de las demandas de tierras bajas de los pueblos indígenas presentados por la reforma constitucional de 1994 (1994 CPE, Art.171). TCO, en síntesis, es una forma de propiedad colectiva en la cual, en principio, el pueblo indígena puede gestionar el suelo de acuerdo con medios comunitarios, culturales, sociales y económicos. Artículo 41, párrafo 1 de la Ley INRA declara que la TCO es una forma de propiedad agrícola. Para un análisis meticuloso, ver Colque Gonzalo y Chumacero 2011; por un mapa de las TCOs en Bolivia, ver CIDOB (s.f.). El Decreto Supremo Núm.727, adoptado el 6 diciembre 2010, ha disciplinado el proceso de conversión de TCO a TIOC, de lo cual está encargado el Instituto de Reforma Nacional Agraria (Articulo1). Sin embargo, este cambio de proceso es largo y discutible por causa de algunos requisitos del Instituto Nacional de Reforma Agraria (INRA) que necesita cumplir con los requisitos (Erbol 2011a). 21Ley de creación de la Región Metropolitana “KANATA” del Departamento de Cochabamba, Ley departamental de Cochabamba Num.533 of de mayo de 2014. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 80! �Desde una perspectiva legal, la elección de otorgar el estatus de autonomía a unas unidades territorial-administrativas respecto a otras es entonces singular porque la igualdad jerárquica de las unidades autónomas implica que las decisiones tomadas por un departamento no debe infringir la autonomía de las demás unidades. Eso puede provocar potenciales conflictos de competencias entre las unidades autónomas. Además, pueden surgir problemas prácticos en la aplicación de leyes departamentales o decretos que entren en contradicción con otras leyes municipales (y al revés). La división de las competencias incorporada en la Constitución en los Artículos 299-304 no ofrece mucha ayuda, porque las competencias de unas unidades se sobreponen. 22 Por ejemplo, los departamentos y las municipalidades tienen la misma competencia exclusiva de la promoción del empleo y mejora de las condiciones laborales en el marco de las políticas nacionales.23 Así que surge la pregunta: ¿Cómo puede una competencia exclusiva ejercerse de manera efectiva por más de un órgano sin sobre posición o conflicto de normas? La respuesta aparece incierta pero puede relacionarse con la coordinación de los niveles de las autonomías. Por lo tanto, a continuación se agregan algunos detalles adicionales sobre la coordinación entre el nivel central y las periferias. Según la Ley de Autonomía, tres órganos deberían combinar todas las autonomías entre el nivel central y las periferias a lo largo del país. Estos órganos son: el Consejo Nacional de Autonomías, el Servicio Estatal de Autonomías (de aquí en adelante SEA), y el Sistema de Planificación Integral del Estado) (Artículo 121). En síntesis, el primer órgano debería tener una simple función política, ser presidido por el Presidente y estar conformado por tres ministerios (Presidencia, Planificación desarrolladora y Autonomía), los gobernadores de los nueve departamentos, y un número de representantes de diferentes agrupaciones: cinco de la Federación de Asociaciones Municipales, cinco de la AIOC, y una de las autonomías regionales (Artículo 123). En segundo lugar, el SEA debería ser una oficina de soporte logístico a las unidades autónomas (Artículo 126). El SEA se compone de un director ejecutivo y de unidades operativas (Artículo 127). En particular, el SEA debe actuar como conciliador si se producen conflictos en relación a las competencias de las unidades autonomías (Artículo 129, párrafo I, núm.1). Luego, el Sistema de Planificación Integral del Estado es un forum de debate para todas las unidades autónomas para crear estrategias participativas de abajo hacia arriba (Artículo 130, párrafo I). !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 22El art.297 de la Constitución especifica que existen cuatro tipos de competencias: “I. Las competencias definidas en esta Constitución son: 1. Privativas, aquellas cuya legislación, reglamentación y ejecución no se transfiere ni delega, y están reservadas para el nivel central del Estado. 2. Exclusivas, aquellas en las que un nivel de gobierno tiene sobre una determinada materia las facultades legislativa, reglamentaria y ejecutiva, pudiendo transferir y delegar estas dos últimas. 3. Concurrentes, aquellas en las que la legislación corresponde al nivel central del Estado y los otros niveles ejercen simultáneamente las facultades reglamentaria y ejecutiva. 4. Compartidas, aquellas sujetas a una legislación básica de la Asamblea Legislativa Plurinacional cuya legislación de desarrollo corresponde a las entidades territoriales autónomas, de acuerdo a su característica y naturaleza. La reglamentación y ejecución corresponderá a las entidades territoriales autónomas. II. Toda competencia que no esté incluida en esta Constitución será atribuida al nivel central del Estado, que podrá transferirla o delegarla por Ley.” 23Ambos números 4 de los artículos 300 y 302 tienen la misma redacción: “[Son competencias exclusivas de los gobiernos departamentales/municipales autónomos, en su jurisdicción: […] [la p]romoción del empleo y mejora de las condiciones laborales en el marco de las políticas nacionales”. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 81! �Por fin, además de estos tres órganos, existe un número de Consejos de Coordinación Sectorial, según el Ministro competente. Los Consejos están a cargo de la coordinación dentro de los gobiernos centrales y periféricos (Artículo 132). Aproximadamente 20 consejos serán designados por ley o decreto (entrevista con Justino Avendaño Rodeno 2010). Junto con las cuatro capas de autonomía, el sistema de organismos de coordinación parece también complejo. El órgano fundamental tiene que ser el SEA, ya que es la oficina principal y tendría que abordar conflictos de poder entre las autonomías. De hecho, “Si el Servicio funciona, funcionará el proceso autonómico de forma ordenada”, afirmó Avendaño Redeno a finales de 2010 (entrevista con Justino Avendaño Rodeno 2010). El SEA está gobernado por el Decreto Supremo Núm. 802 adoptado el 23 Febrero de 2011. De acuerdo con el Artículo 8 del decreto, el director ejecutivo del SEA se designó por fin el 8 de septiembre del 2011, fecha en la cual el trabajo de este órgano se lanzó oficialmente (SEA 2011). La Autonomía Indígena en papel Dentro de este sistema complejo de autonomías, la AIOC representa el cuarto nivel. La grundnorm del AIOC está en el Artículo 2 de la CPE, que garantiza el derecho de los pueblos indígenas a la autodeterminación. Ese derecho consiste en el derecho a la autonomía y a la autodeterminación, dado que, en palabras de la CPE, los predecesores de los pueblos indígenas dominaron todo el territorio y existían antes de la colonización. Además, las instituciones indígenas deben ser aceptadas, y sus órganos deben ser consolidados, si es que el CPE y las leyes se respetan. Los derechos de los pueblos indígenas a la autodeterminación y a la territorialidad se repiten en el Artículo 30, párrafo 4. Unos 200 Artículos después, en el séptimo capítulo, la AIOC prende su forma constitucional (Artículos 289–296, y 303–304). El fundamento jurídico de la autonomía indígena es una vez más el derecho a la autodeterminación que se tiene que ejercitarse a través del derecho al autogobierno, como la AIOC (Artículo 289). Los requisitos para establecer una AIOC son los siguientes (Artículo 290): ! ! ! El pueblo indígena que demanda la AIOC debe vivir sobre el territorio en cuestión de manera ancestral; La disposición enseñada (a través de la consulta) por la comunidad para crearla; La aplicación de las normas y de las costumbres indígenas. En cuanto a cada entidad territorial, la CPE establece que cada AIOC tendrá que adoptar su propio estatuto, que luego debe pasar a través de una revisión constitucional y un referéndum dentro de la municipalidad antes de su entrada en vigor (Artículo 275). El estatuto será redactado según las reglas y procedimientos propios de los pueblos indígenas (Artículo 292). Las reglas y procedimientos propios de los indígenas también regirán la actividad de la AIOC y el órgano de gobierno (Artículo296), pero de manera congruente junto con el CPE y la Ley de Autonomía. Otros aspectos vitales expresados por la CPE, y especificados en la Ley de Autonomía, son los límites territoriales, que pueden cambiar cuando se forma una AIOC, tanto de la municipalidad (Artículo 293, párrafo II) ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 82! �como de la región (Artículo295, párrafo I).24 La consulta previa y el referéndum son, como se ha explicitado, obligatorios para cualquier formación de AIOC o proceso de conversión (Artículos 293, párrafo I, 294, 295, párrafo II). Por último, pero no menos importante, la CPE también establece la división de poderes/competencias entre el estado y la AIOC. Existe un número de poderes exclusivos que se dejaron a la AIOC (Artículo304), que también absorbe los poderes de la municipalidad o la región que elige convertirse en una AIOC (Artículo303). 25 Además, la AIOC tiene competencias concurrentes y compartidas.26 A efectos del presente artículo, es inútil insertar aquí el listado de todos los poderes de la AIOC. Dos aspectos, sin embargo, tienen que ser subrayados. Por un lado, parecen adecuados el número de poderes que tiene la AIOC y algunos de sus poderes específicos como el control sobre la definición y manejo de sus propios proyectos de desarrollo de acuerdo con su cultura (Artículo304, párrafo II). Sin embargo, por otro lado, los poderes principales se dan a nivel central, por ejemplo, en salud, educación, política de recursos naturales (ambientales y no renovables), que son asuntos sobre los cuales la AIOC únicamente tiene poderes de implementación. Más detalles sobre el marco legislativo están contenidos en la Ley de Autonomía de la AIOC (de aquí en adelante los números de Artículos citados se refieren a la Ley de Autonomía excepto no sea indicado diferentemente). Una (nueva) AIOC se formará de tres maneras (Artículo 44): ! ! ! En territorios conocidos anteriormente como TCO (Tierra Comunitaria de Origen), que la nueva constitución ha convertido en TIOC (Territorio Indígena Campesino Originario); En una municipalidad, convirtiéndola de una municipalidad común en una municipalidad indígena; En una región, agrupando un número de municipalidades o provincias (Artículo CPE 280), que les transforma en una AIOC regional (Artículos46, párrafo II, 47, párrafo II, 50, párrafo I, III and V).27 Una AIOC, como otras unidades autónomas, se establece en un procedimiento de “1+4” niveles. Como ya se ha dicho, (0) un referéndum o –en el caso del TIOC– una consulta entre la población de una entidad territorial es obligatorio (Artículo50). Si el referéndum o la consulta resultan favorables, (1) primero se forma un consejo deliberativo (Artículo 53), que está a cargo de (2) redactar un !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 24En este último caso, el AIOC a nivel regional puede ser formado después de la constitución de una región agrupando más municipalidades y/o provincias (Art.280 CPE) y la conversión de esta en AIOC (Artículos 46, párrafo II; 47, párrafo II; 50, párrafos I, III y V de la Ley de Autonomía). 25En este último caso, el AIOC sería con derecho a solo aquellos poderes regionales que podría ser expresamente traslado sobre esto (Art.303, párrafo II). 26Véase nota 53 y Artículo 297 de la CPE. 27La fundación de esas regiones parece un poco borrosa tanto en la Constitución como en la Ley de Autonomía. En principio, una región es el único nivel autónomo que no tiene competencias legislativas, a menos que, en teoría, de acuerdo con el Artículo 46, párrafo II de la Ley de Autonomía, algunas competencias fueron concedidas sobre esto. En cualquier caso, ninguna región indígena se ha establecido hasta ahora y, considerando la confusión normativa, yo personalmente considero poco probable que se cree. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 83! �borrador y votar por el estatuto de la AIOC a través de una mayoría calificada de dos tercios; (3) una vez aprobado, el estatuto estará sujeto al control constitucional, y, si aprobado, (4) a (otro) referéndum (Artículo CPE 275). Si es coherente con la CPE, la AIOC empezará a trabajar después de la creación de órganos de gobierno (Artículo 55). Sin embargo, algunos requisitos tienen que ser realizados antes de empezar cualquier nuevo proceso de conversión a AIOC. Además de los tres requisitos definidos por la Constitución (Artículo 290), los artículos 56 y 58 de la Ley de Autonomía, prevén otros requisitos que se diferencian por cada entidad que se vaya a convertir a AIOC (municipalidad, TCO/TIOC, región): a) evidencia que el territorio habitado sea “ancestral”; b) continuidad territorial; c) la “Viabilidad Gubernativa”; d) una “Base Poblacional”. a) El primer criterio (evidencia que el territorio habitado sea “ancestral”) se aplica a las municipalidades. Antes de organizar el referendo para la conversión, cada municipalidad que quiera convertirse a AIOC tiene que proveer evidencia que las tierras ocupadas por parte del pueblo indígena que la reclama fueron habitadas desde tiempo inmemorial (art.56.2 de la Ley de Autonomía). Eso es lo que prescribe también el art. 290 de la CPE. a) y b) juntos: Con la evidencia de ancestralidad, se requiere la continuidad territorial por las regiones que quieran convertirse (art.56.3 de la Ley de Autonomía). a), b), c) y d): en el caso de las TCO/TIOC, se aplican dos condiciones más, o sea la Viabilidad Gubernativa (art.57 de la Ley de Autonomía) y la Base Poblacional (art.58 de la Ley de Autonomía). La primera (Viabilidad Gubernativa) es un decreto ministerial, una resolución o un certificado que se emite si se cumple con otros dos requisitos: evidencia de la existencia, representación y efectiva implementación de una estructura organizacional y un plan territorial que incluya también estrategias institucionales y financieras. La segunda (Base Poblacional) es una condición numérica de habitantes que se tiene que cumplir. Deben residir por lo menos 10.000 personas en las tierras altas –reducible a 4.000 en casos excepcionales–, y 1.000 en las tierras bajas para formar una AIOC en una TCO/TIOC. Sin embargo, es muy difícil probar la continuidad territorial, especialmente en las tierras bajas, donde el 58.2 por ciento de las TCO/TIOC en la región Amazónica está afectada por la discontinuidad territorial (Colque and Chumacero 2010, p. 108). Este requisito reduce la posibilidad de que los pueblos indígenas, en particular los de las tierras bajas, creen su TCO/TIOC autónomo. d) Esa última condición, que es obligatoria para las AIOC sobre TCO/TIOC, parece aplicarse también a las municipalidades, aunque la Ley de Autonomía no lo reglamente. En la práctica, la Base Poblacional ha sido la amenaza contra la cual protestaban los pueblos indígenas durante su séptima marcha en junio de 2010. Además, el material distribuido por ONGs a los interesados (Fundación Tierra 2012b) afirma que este requisito se aplique también a las municipalidades. Ese punto sigue sin aclaraciones oficiales por parte del gobierno. Por ende, hay que mencionar que desde julio de 2010, hay un órgano de coordinación de las AIOC, o sea la Coordinadora Nacional de Autonomías Indígena Originario Campesina – ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 84! �CONAIOC, que ha sido creada para promover los procedimientos de las AIOC (Fundación Tierra 2012b). La Autonomía indígena en la práctica: las primeras (y hasta ahora, únicas) 11 AIOC Cómo se crearon las primeras 11 AIOC El 7 diciembre 2009, las primeras AIOC nacieron en Bolivia. Para llegar a este punto, es necesario considerar algunos hechos ocurridos a lo largo del año 2009. Después de haber adoptado la Ley Transitoria Electoral Núm. 4021/2009 en abril, la municipalidad Jesús de Machaca (La Paz) declaró (sin ninguna base legal) su Consejo Autonómico Indígena Originario durante una visita del ministerio de Autonomía (Plata 2009, 254). Esta iniciativa catalizó el discurso autonómico en otras municipalidades rurales, sobre todo en las Tierras Bajas. Más adelante, el 2 agosto del 2009, el día de la firma del Decreto Supremo Núm.231/2009 que proveía también el referéndum de diciembre del AIOC, se organizó un evento informativo en la ciudad de Camiri (Santa cruz), presidido por el Presidente Morales y organizado por el Ministerio de Autonomía y unas organizaciones indígenas. En esta ocasión, el 2 de agosto fue proclamado el Día de la Autonomía Indígena, (re)etiquetando lo que era conocido como el Día del Indio (o antes conocido también como Día de la Reforma Agraria), (Plata 2009, 255). Por fin, el 6 de diciembre, en concomitancia con las elecciones generales y el referéndum de autonomía en aquellos departamentos que habían votado en contra en el 2006 (Chiquisaca, Cochabamba, La Paz, Oruro, Potosí), se votó también para convertir las primeras 11 municipalidades en AIOC. A pesar de todo el entusiasmo inicial, los seminarios y los talleres organizados por el Ministerio de Autonomía y otras ONGs entre octubre y noviembre de 2009 (Plata 2009, 255-257), sólo 12 de las 19 municipalidades que pidieron acceso al procedimiento de conversión según la Disposición Transitoria 3 de la Ley Núm.4021 y el Decreto Supremo Número 231 al final pudieron votar. Estas fueron las municipalidades que cumplieron todos los prerrequisitos obligatorios para acceder al voto (Plata 2009, 250), que eran parcialmente diferentes en respecto a lo que se ha descrito antes.28 Según el Artículo 6 del Decreto Supremo Número 231, antes de organizar el referéndum para volverse AIOC, estas municipalidades debían entregar: (1) un certificado concedido por el Ministerio de Autonomía (para obtenerse a través de una resolución ministerial), y (2) un decreto adoptado por el consejo municipal con dos tercios de votos a favor. Para obtener el certificado del Ministerio (1), además, había que probar que: (1a) el territorio correspondiera con la tierra ancestral habitada por los pueblos indígenas que vivían actualmente en ello; (1b) el pueblo que demandaba la AIOC tenía que existir antes de la colonización de Bolivia; y, por último, (1c) el pueblo que demandaba la AIOC tenía que compartir rasgos específicos (por ejemplo, la misma identidad cultural, el mismo idioma, la misma tradición histórica, la misma territorialidad y cosmovisión), y tenía que demostrarse la existencia de sus organizaciones o instituciones jurídicas, políticas, sociales y económicas (Artículo 6, párrafo 1 del Decreto Supremo Número 231). Como se puede intuir, estos tres prerrequisitos eran sumamente difíciles de probar, sobre todo la correspondencia entre la tierra ancestral y la !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 28En otras palabras, no sé aplicó la Ley de Autonomías a las primeras 11 municipalidades AIOC en referencia a los requisitos porque aún no estaba en vigor (se adoptó en julio de 2010). ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 85! �actualmente habitada por un pueblo indígena. Además, el aspecto de territorialidad ha sido muy delicado porque sólo 25 de las 339 municipalidades en Bolivia (7 por ciento) se asentaban dentro de límites territoriales específicos en aquella época (La Razón 2011). Finalmente, la Corte Nacional Electoral no admitió las peticiones de siete municipalidades (Corque, Santiago de Andamarca, Santiago de Huari y Turco en el departamento de Oruro; Gutiérrez y Lagunillas en Santa Cruz; y Inquisivi en La Paz) debido a la falta de requisitos (por ejemplo, el decreto de municipalidad adoptado con menos de dos tercios de votos a favor o retrasos en entregar la documentación completa; Ministerio de Autonomía 2009, 4-5; Plata 2009, 250). Entonces, como ya se ha mencionado, 12 municipalidades accedieron al referéndum de 2009, pero en una de ellas (Carahuara de Carangas, Oruro) ganó el voto en contra de la conversión. Las razones detrás de este fracaso consisten probablemente en el temor de cambiar un sistema de participación bajo la antigua Ley Popular de Participación, que ya había llevado mucho tiempo para su realización. La luz verde era poco probable para otras tres AIOC, como Huacaya y Charagua en Chaco y Jesús de Machaca en La Paz, donde los votos a favor solo sumaban un poco más del 50 por ciento (Tamburini 2010, p. 201). Después del referéndum para la conversión, estas primeras municipalidades empezaron el procedimiento para convertirse en AIOC. Dichas municipalidades son: Jesús de Machaca y Charazani (La Paz); Mojocoya, Huacaya y Tarabuco (Chiquisaca); Salinas Garci de Mendoza, Chipaya, Pampa Aullagas y Totora (Oruro); Chayanta (Potosí); y Charagua (Santa Cruz). Siete AIOC son así colocadas en Tierras Altas y sólo dos en Tierras Bajas. En otros términos, sólo 4 de los 36 pueblos indígenas reconocidos constitucionalmente (Artículo 5 CPE) están actualmente liderando las autonomías indígenas. Entre éstos, solo los Guaraníes vienen de Tierras Bajas. Entre las 11 AIOC, 5 se han auto-identificadas como Aymara (Jesús de Machaca, Carangas, Salinas de Garci Mendoza, Pampa Aullagas y Totora); cuatro como Quechua (Charazani, Mojocoya, Tarabuco y Chayanta); dos como Guaraní (Charagua y Huacaya); y, por fin, una como Uru-chipaya (Chipaya) (Plata 2009, 254). No obstante el fervor inicial, estas municipalidades siguieron pendientes hasta la adopción de la Ley de Autonomía en julio del 2010. La adopción de esta ley no fue rápida, ni fácil. El objetivo central de la séptima marcha indígena ya mencionada fue enmendar el proyecto de la Ley de Autonomía, sobre todo acerca de la Base Poblacional, aplicable a la nueva/futura AIOC (Tamburini 2011, 177). Yo personalmente pienso que también hubo frustración y confusión detrás de esa marcha. Por ejemplo, a la Gran Asamblea de Pueblos Indígenas-GANPI que tubo lugar en Santa Cruz en noviembre de 2010 –y que yo atendí en persona– muchos líderes indígenas no tenían una idea clara sobre el proceso de conversión o los requisitos. Las primeras 11 municipalidades AIOC supuestamente tenían que adoptar su estatuto dentro de 360 días después de las elecciones provisionales que se celebraron en abril de 2010, más una potencial prorroga de otros 360 días, o sea hasta aproximadamente el mes de marzo de 2012 (Disposición Transitoria número 14 de la Ley de Autonomía). En la GANPI, algunos líderes indígenas estaban convencidos que tenían que adelantarse para crear, antes que este término, nuevas AIOC. Esta sensación era bastante compartida en el país, hasta que el Ministro de Autonomías (en ese tiempo, Carlos Romero) clarificó que no había fecha límite ni para los estatutos de las 11 AIOC existentes, ni por la creación de nuevas AIOC (Erbol 2011b). ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 86! �El estatus actual de las 11 primeras AIOC Desde su creación, las AIOC se han desarrollado constantemente y han ido cambiando, siguiendo tendencias tanto positivas como negativas. Para entender estos cambios, se han monitoreado a través de investigación a terreno e investigación documental (por medio de boletines de ONGs, diarios y documentos oficiales) desde mayo del 2011. Esa fecha es relevante porque es un año después de las elecciones provisionales a los miembros del consejo municipal que estaban a cargo de liderar el proceso de conversión. Por lo tanto, los progresos y las falacias principales hasta diciembre 2014 se muestran en el grafico que sigue (figura 1), ilustrando la tendencia general. El periodo monitoreado cubre aproximadamente tres años, divididos por cinco periodos (mayo de 2011, agosto-septiembre de 2012, diciembre de 2013, julio de 2014 y diciembre de 2014). Una escala de evaluación va desde 1 a 5 para representar el proceso de conversión mencionado antes. Además, se han especificados valores intermedios para indicar mejor los desarrollos de cada AIOC. Por lo tanto, la etapa 0,5 significa que la AIOC está trabajando para establecer el consejo deliberativo; etapa 1 es el establecimiento del consejo deliberativo; etapa 1,5 es el diseño del estatuto; etapa 2 es la adopción del estatuto por los dos-tercios del consejo deliberativo; etapa 3 es la entrega del estatuto al Tribunal Constitucional Plurinacional por el control de constitucionalidad; etapa 3,25 significa que la AIOC está trabajando sobre las revisiones requeridas por parte del Tribunal Constitucional Plurinacional: etapa 3,5 es la aprobación por parte del Tribunal Constitucional Plurinacional; etapa 3,75 se refiere a la organización del segundo referendo; etapa 4 es la realización del segundo referendo para la aprobación del estatuto dentro de la comunidad; y finalmente, etapa 5 es cuando la AIOC está completamente establecida. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 87! �! Fuente: Elaboración propia Figura 1: Status de las AIOC (diciembre de 2014) �Leyenda de la Figura 1: Estatus actual de las AIOC 0.5 1 1.5 2 3 Trabajando para establecer el consejo deliberativo Establecimiento del consejo deliberativo Diseño del estatuto Adopción del estatuto Control de constitucionalidad del estatuto 3.25 3.5 Trabajando sobre las revisiones requeridas por parte del Tribunal Constitucional Plurinacional Aprobación por parte del Tribunal Constitucional Plurinacional 3.75 4 Organización del segundo referendo Realización del segundo referendo para la aprobación del estatuto 5 AIOC está completamente establecida y funciona correctamente En el marco de los objetivos de este artículo, es suficiente centrarse en los últimos dos años,29 durante los cuales siete estatutos de AIOC se entregaron al Tribunal Constitucional Plurinacional (Fundación Tierra 2013) y cuatro se aprobaron a lo largo del 2014. La AIOC de Totora (Oruro) fue la primera en recibir la declaración de constitucionalidad en febrero de 2014 (Fundación Tierra 2014). Mojocoya (Chuquisaca), Charagua (Santa Cruz) y Pampa Aullagas (Oruro) entregaron sus estatutos en octubre de 2012: la primera fue el 12 de octubre, y las últimas dos el 31 de octubre (Ministerio de Autonomías & Servicio Estatal de Autonomías 2013, 31-32). Chipaya (Oruro) lo entregó el 23 de noviembre del 2012 (Ministerio de Autonomías & Servicio Estatal de Autonomías 2013, 31-32; Fundación Tierra 2012b). De estas cuatro AIOC, Pampa Aullagas y Chipaya recibieron una aprobación constitucional preliminar sujeta a revisiones para hacerse para la mitad de junio del 2014 (ANA Noticias 2014b); el mismo día, Charagua recibió la aprobación constitucional final (ANA Noticias 2014b). El estatuto de Mojocoya fue aprobado a mitad de noviembre de 2014 (ANA Noticias/Chuquisaca 2014a). Por lo tanto, Totora y Charagua ya están organizando su segundo referendo para la aprobación final de sus estatutos (Vacaflor 2014b). Además, la formulación de la pregunta de ese segundo referendo en el caso de Charagua fue certificado por el Tribunal Constitucional Plurinacional a finales de octubre de 2014. 30 Huacaya y Tarabuco (Chuquisaca) entregaron sus respetivos estatutos en junio del 2013 (Ministerio de Autonomías & Servicio Estatal de Autonomías 2013, 31-32) y a finales de 2013. El estatuto de la primera se aprobó el 30 de octubre del 2014 (ANA Noticias/Chuquisaca 2014d). En el caso de Tarabuco, el estatuto debía modificarse según el dictamen del Tribunal Constitucional Plurinacional para junio del 2014. Las modificaciones no se realizaron al tiempo, así que el consejo deliberativo tuvo que empezar nuevamente el proceso de diseño del estatuto (Erbol 2014; ANA Noticias/Chuquisaca 2014b): por esa razón en la Figura 1, Tarabuco baja a la etapa 1,5. La AIOC de Jesús de Machaca y Charazani (La Paz) adoptaron sus !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 29Para detalles sobre los otros años véase Tomaselli 2013. pregunta es la siguiente: “¿Usted está de acuerdo con el Estatuto Autonómico Originario de Charagua y su puesta en vigencia?” (ANA Noticias/Chuquisaca 2014c; Vacaflor 2014). 30La ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 89! �estatutos internamente pero no los entregaron (Ministerio de Autonomías & Servicio Estatal de Autonomías 2013, 31-32; Fundación Tierra 2013).31 Finalmente, en Salinas de Garci Mendoza y en Chayanta (Oruro), el trabajo sobre los estatutos sigue pendiente de iniciarse (Ministerio de Autonomías & Servicio Estatal de Autonomías 2013, 31-32; Fundación Tierra 2013), pero en el segundo caso el consejo deliberativo se instaló durante octubre de 2014 (ANA Noticias/Potosí 2014). Sobre la formación de nuevas municipalidades AIOC, es bastante preocupante que ninguna municipalidad haya organizado un referendo de conversión desde hace mucho tiempo (Anf-Agencia 2011). En noviembre de 2012, Milton Chacay, secretario de autonomías de la Asamblea del Pueblo Guaraní (APG), anunció que seis capitanías Guaraní aspiraban a crear municipalidades AIOC en Gutiérrez y Lagunillas (Santa Cruz) y Macharetí (Chuquisaca) (Fundación Tierra 2012a). A pesar de esta afirmación, la sola propuesta de conversión municipal que se encuentra oficialmente en evaluación por el Ministro de Autonomías es la de San Miguel de Velasco (Santa Cruz) (Ministerio de Autonomías & Servicio Estatal de Autonomías 2013, 34). Otro desarrollo interesante es el de la municipalidad de Curva (La Paz) que el pasado julio del 2014 recibió el certificado de “territorio ancestral”. Dicha municipalidad empezó el proceso en el 2011 (ANA Noticias 2014a), así que tuvieron que esperar tres años para recibir ese certificado. El próximo paso será la organización del primer referéndum entre su población sobre la conversión. Finalmente, otras fuentes documentan que recientemente otras 14 municipalidades están considerando convertirse en AIOC (Soliz Tito 2014), aunque no haya informaciones oficiales. En cuanto a las TCO/TIOC, los requisitos de territorio ancestral, Viabilidad Gubernativa y Base Poblacional se regularon entre el 2012 y el 2013. El primero (territorio ancestral) se estableció con Resolución Ministerial número 091/2012, y los últimos dos (Viabilidad Gobernativa y Base Poblacional) con Resolución Ministerial Núm.032/2013. Ambas resoluciones fueron adoptadas por parte del Ministro de Autonomías. Eso aceleró también el proceso de conversión de TCO/TIOC que pasaron de ser inicialmente solamente 2 (Raqaypampa y Lomerio) a 5 en el 2013. Las otras tres que se convirtieron fueron Monte Verde, Marka Camata, y el Consejo Indígena Yuracaré (Ministerio de Autonomías & Servicio Estatal de Autonomías 2013, 34). Entre estas AIOC en forma de TCO/TIOC, Raqaypampa aprobó su estatuto a finales de 2012 (Estatuto de la Autonomía Indígena Originaria de Raqaypampa 2012) y lo entregó al Tribunal Constitucional Plurinacional el 20 de noviembre de 2013 (Fundación Tierra 2013), pero aún espera su aprobación (ANA Noticias 2014c). Monte Verde y Marka Camata recibieron su certificado de “territorio ancestral” en mayo de 2013, mientras Lomerio y el Consejo Indígena Yuracaré empezaron a preparar los documentos requeridos en el 2013 (Ministerio de Autonomías & Servicio Estatal de Autonomías 2013, 34). Conclusiones Este artículo ha demostrado que el procediendo legal para establecer una AIOC es muy complejo. Por una parte, se intenta salvaguardar una amplia participación y garantizar la legitimación !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 31El proceso general de Jesús de Machaca ha sido particularmente complejo y contestado por conflictos internos. Por un reciente análisis, véase Colque y Plata 2014. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 90! �de la AIOC gracias a un número de mecanismos democráticos como, por ejemplo, el doble referéndum o la adopción del estatuto a través de dos-tercios del consejo deliberativo. Por otra parte, el procedimiento se diseño suponiendo un ambiente socio-cultural homogéneo y no considerando mecanismos para resolver potenciales conflictos internos. Eso se ve claramente entre unas de las primeras 11 AIOC que aún no tienen su estatuto o su consejo deliberativo (en Jesús de Machaca and Charazani, en el departamento de La Paz), y en Salinas de Garci Mendoza y en Chayanta, en el departamento de Oruro. Relativo a la creación de AIOC en forma de “territorios”, o sea sobre TCO/TIOC, que podría ser una buena opción para los pueblos indígenas de tierras bajas, los requisitos pedidos (Viabilidad Gubernativa y Base Poblacional, artículos 57 y 58 de la Ley de Autonomía) son excesivamente exigentes (por ej., la cantidad de documentación que la comunidad tiene que entregar sin apoyo administrativo), poco prácticos (por ej., en el caso de pueblos indígenas numéricamente pequeños) y sujetos a potencial arbitrariedad en referencia a la evaluación de la Viabilidad Gubernativa. Aunque ambos requisitos se hayan regulado recientemente, estas condiciones permanecen controvertidas. Sobre la Viabilidad Gubernativa veamos un ejemplo empezando por el certificado de “territorio ancestral”. Primero, es sumamente difícil probar que el territorio de un pueblo indígena sea ancestral y/o se corre el riesgo que esta prueba de “ancestralidad” se produzca de manera artificial por parte de los municipios por diferentes razones, por ejemplo porque se ha perdido a lo largo de varios siglos, etc. Suponiendo que la municipalidad entregue pruebas suficientes, el certificado de “territorio ancestral” puede aún ser contestado por parte de la administración pública de manera arbitraria o sin justificación. Por ende, para que esté totalmente valido tiene que ser expedido por parte del Ministro de Autonomías. Luego, este certificado de “territorio ancestral” tiene que ser entregado junto con un número de otros documentos para pedir la Viabilidad Gubernativa.32 Sobre la Base Poblacional, el pueblo Araona (La Paz) estaba considerando formar una región indígena con otros pueblos indígenas porque ellos cuentan solamente con 200 miembros dispersados en seis comunidades (Luksic 2011). Todo este procediendo genera miedo entre los pueblos indígenas y sugiere una general falta de voluntad política para promover la autonomía indígena. Como ya se ha visto, hasta esta altura (enero de 2015) solo una de las municipalidades que aspiran a convertirse en AIOC (Curca, La Paz), lo ha obtenido, pero después de tres años. Así que parece que el marco jurídico garantizado por parte de la Ley de Autonomía no haya simplificado el procedimiento, sino el contrario. En particular, los pueblos indígenas de tierras bajas están confundidos y decepcionados frente a los requisitos mencionados. De hecho, solamente 3 solicitudes de las 19 municipalidades admitidas en diciembre de 2009 para el primer referéndum de conversión en AIOC provenían desde los departamentos del Oriente, y todas desde el departamento de Santa Cruz. Ninguna demanda llegó desde Beni o Pando (Plata 2009, p.252). En estos departamentos, muchas comunidades indígenas están dispersas en grandes áreas territoriales o son numéricamente inferiores (Plata 2009, p.253), lo que explica la probable falta de información sobre el procedimiento de conversión de la AIOC. Asimismo, en las tierras bajas, otros obstáculos están causados por disputas sobre las tierras entre !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 32Reglamento (Solicitud). para la Emisión de Certificación de Viabilidad Gubernativa y Verificación de Base Poblacional vía TIOC, Articulo 3 ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015! ! 91! �indígenas y colonos no indígenas, por conflictivos intereses económicos sobre los recursos naturales no renovables (Bustillos Zamorano 2011a), asuntos de demarcación de municipalidades y departamentos, y discontinuidad territorial que afecta el 58,2% de las TCO/TIOC de la región amazónica. Además, 17 límites territoriales están contestados en las tierras altas y bajas (Mealla 2011). La Ley de Unidades Territoriales, Núm.339/2013, se adoptó el 31 de enero de 2013 y debería arreglar estos conflictos. No obstante, las organizaciones indígenas la han cuestionado. En efecto, la Ley de Unidades Territoriales no sigue el principio de igual jerárquica entre unidades territoriales autónomas (art.276 CPE; art.6.2, numero 3 de la Ley de Autonomía) y los pueblos indígenas no fueron consultados sobre esa ley, que en cualquier caso sí les afecta (Agencia Intercultural de Noticias Indígenas de Bolivia 2011). Otro aspecto relevante concierne las finanzas de las municipalidades y otras entidades públicas y territoriales. Muchos alcaldes se quejaron de la Ley de Tasas Núm.154/2011. En efecto, el art.6 de esta ley reduce las competencias de las municipalidades para introducir nuevas tasas, no obstante la demanda de servicios públicos de la población (Bustillos Zamorano 2011b). Finalmente, otra aprensión entre los pueblos indígenas es lo que va a ocurrir con las AIOC después de las elecciones administrativas de finales de marzo del 2015. Desde finales del 2013, el órgano de coordinación de las AIOC ha demandado que en las municipalidades AIOC las autoridades se voten según las costumbres y los procedimientos tradicionales (Fundación Tierra 2013; Vacaflor 2014a), pero su pedido no tuvo respuesta (Página Siete 2014). En conclusión, Bolivia está corriendo el riesgo de contradecirse sobre la autonomía indígena: aunque la haya promovida abiertamente, en realidad falta una implementación significativa. Otros académicos expresaron recientemente su escepticismo sobre la realización del autogobierno indígena a través de las AIOC (Tockman y Cameron 2014, p. 64). Es posible que el dinámico escenario de Bolivia nos sorprenda en los próximos años, como ya lo hizo en el pasado. Una noticia positiva fue, por ejemplo, la entrega por parte del gobierno de un proyecto de ley (número 411 del 2014, actualmente bajo discusión en la Cámara de Diputados) que regula el financiamiento de un segundo referéndum para la aprobación final de los estatutos de aquellas AIOC (Totora y Charagua) que han recibido la certificación constitucional.33 La profunda reforma institucional que está experimentando el estado andino es reciente y aún un trabajo en desarrollo. Así que los próximos años serán claves para ver qué dirección tomará Bolivia hacia (también) el autogobierno indígena. !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 33Proyecto de Ley No 411/2014-2015: Transferencia de recursos económicos de los Gobiernos Autónomos Municipales en conversión a Autonomías Indígena Originario Campesinas. Al 15 de diciembre del 2014, en http://www.diputados.bo/images/Docs/PL/INF14-15/INF14_411.pdf, y es bajo Tramitación en la Cámara de Diputados: http://www.diputados.bo/index.php/leyes/leyes-en-tratamiento. Véase también Vacaflor 2014a; ANA Noticias 2014d. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. 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La representación sustantiva de las mujeres en las agendas legislativas de las diputadas mexicanas The substantive representation of women in the legislative agenda of Mexican deputies Sarah Patricia Cerna Villagra Doctoranda en Ciencias Políticas y Sociales, Universidad Nacional Autónoma de México y en Estado de Derecho y Gobernanza Global, Universidad de Salamanca. Becaria del CONACYT, México. Email: sacervi@hotmail.com Fecha de envío: 15 de abril 2015 Fecha de aceptación: 1 de junio 2015 Resumen Este artículo tiene como objetivo identificar la representación sustantiva de las mujeres en las agendas legislativas impulsadas por las diputadas mexicanas en las LVII y LXII Legislaturas del Congreso de la Unión poniendo el énfasis en aquellas propuestas legislativas sensibles al género 1 . Para ello, busca aportar datos empíricos en torno a las propuestas legislativas y sus temáticas por grupos parlamentarios con el objetivo de conocer qué hacen las mujeres en el ámbito legislativo, a través de sus agendas parlamentarias y cuál es la representación sustantiva de las mujeres en este ámbito político. La investigación se concentra en las iniciativas presentadas en las LVII (1997-2000) y LXII Legislaturas (2012-2015) en la Cámara de Diputados por las congresistas mexicanas según el Grupo Parlamentario al que pertenecen. Entre los hallazgos se comprueba que existen notorias diferencias en las agendas legislativas de las diputadas de acuerdo al Grupo Parlamentario al que pertenecen, mientras las legisladoras del PRI y del PAN tienden a priorizar temáticas consideradas más “femeninas”, las del PRD, PVEM y PT se han caracterizado por issues considerados más “masculinos”. Además, !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 1 Rodríguez Gustá (2008) identifica cuatro categorías de políticas sensibles al género en la literatura especializada, ellas son: 1) las políticas de acción afirmativa; 2) las políticas para las mujeres; 3) las políticas con perspectiva de género y; 4) las políticas de transversalización de género. En esta investigación se utiliza esta clasificación para estudiar todas las iniciativas legislativas presentadas por las diputadas mexicanas cuyo contenido presente características relacionadas con la ampliación de los derechos para las mujeres, con perspectiva y/o transversalización de género y se constituyan en acciones afirmativas para ellas. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 98! ! ! �la Representación Sustantiva de las Mujeres en ambas Legislaturas estudiadas se manifiesta en la introducción de “intereses de mujeres” en la agenda política, así como en la perspectiva femenina para abordar temáticas diversas, tales como: trabajo, migración, Derechos Humanos, entre otros. Palabras clave: diputadas, agendas legislativas, partidos políticos, representación sustantiva de las mujeres. Abstract This article aims to identify the substantive representation of women in the legislative agendas of female Mexican deputies in the LVII and LXII Legislatures of the Congress emphasising those legislative proposals related to gender 2. Consequently it seeks to offer empirical data about legislative proposals and issues by parliamentary group with the aim of understanding what women do in the legislative sphere, via their parliamentary agendas and what is the substantive representation of women in this political sphere. The study concentrates on the initiatives presented in the LVII (1997-2000) and LXII Legislatures (20122015) in the Chamber of Deputies by congresswomen according to the Parliamentary Group to which they belong. The findings show that there are noticeable differences in the legislative agendas of female Deputies according to the Parliamentary Group to which they belong. While those belonging to the PRI and PAN tend to prioritise issues considered more “feminine”, those belonging to the PRD, PVEM and PT have been characterized by issues that are considered more “masculine”. Furthermore, the Substantive Representation of Women in both legislatures is shown in the introduction of “women’s interests” in the political agenda, as well as the female perspective to approach different issues, including: work, migration, Human Rights, among others. Keywords: deputies, legislative bills, political parties, substantive representation of women. !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 2 Rodríguez Gustá (2008) identifies four categories of policy that are sensitive to gender in the specialised literature: 1) affirmative action policies; 2) policies for women; 3) policies with a gender perspective; 4) transversal gender policies. In this reach this classification is used to study all of the legislative initiatives presented by Mexican deputies whose content presents features related to the expansion of rights for women, with a gender perspective and constitute affirmative actions for them. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 99! ! ! �Introducción En el año 2015 se ha dado en México un importante debate en torno a los mecanismos que favorecen el aumento de la participación femenina en política, sobre todo a raíz de la implementación de las normas de paridad. Este trabajo pretende abonar a la discusión en torno a la representación sustantiva de las mujeres, en específico, en torno a sus agendas legislativas. Para ello en las siguientes páginas se busca responder a las siguientes preguntas: ¿qué temas priorizan en su agenda legislativa? y ¿son diferentes los intereses entre legisladoras de distintos grupos parlamentarios? Desde la implementación de las cuotas de género en 1997 hasta el año 2015, la presencia femenina en la Cámara de Diputados de México ha aumentado ostensiblemente pero, como lo señala la literatura especializada en este ámbito (Archenti, 2011; Bareiro y Echauri, 2009; Franceschet, Krook y Piscopo, 2012, Freidenberg, 2014) con las cuotas no es suficiente para alcanzar la paridad en cuanto a la representación descriptiva en el Congreso. Tras la implementación de la norma de paridad establecida como parte de las reformas políticas del 2013 han surgido muchas preguntas en torno a la participación de las mujeres en política. En este sentido, esta investigación busca aportar datos que permitan comprender y analizar qué hacen las mujeres en el ámbito legislativo a través de sus agendas legislativas identificando las agendas legislativas de las mismas y definiendo si existen diferencias entre las agendas legislativas de las diputadas de acuerdo al grupo parlamentario al que pertenecen. Marco Teórico Las Cuotas de Género en la Región A partir de la tercera ola democratizadora en la región, y con el agotamiento de los regímenes de partido hegemónico, las mujeres alcanzaron mayor visibilidad en la esfera política latinoamericana (Archenti, 2011). Esta autora sostiene que varios eventos internacionales, tales como la Convención sobre la Eliminación de Todas las Formas de Discriminación (CEDAW, 1979) y las Plataformas de Nairobi (1985) y Beijing (1995) influyeron en la introducción de mecanismos legales que permitieron combatir la desigualdad de género en el ámbito político de la región. En este contexto en la década de 1990, muchos países latinoamericanos iniciaron una serie de debates en torno a la necesidad de alcanzar la igualdad política de las mujeres; estas discusiones se tradujeron en sanciones y modificaciones legislativas para implementar mecanismos para garantizar la equidad de género en los cargos de elección popular. Las primeras medidas adoptadas fueron las acciones afirmativas conocidas como cuotas de género, las cuales fueron implementadas progresivamente en la región desde entonces hasta la actualidad. No obstante, el debate reciente ha superado al tema de las cuotas como mecanismo compensatorio y actualmente gira en torno a la adopción de la paridad, así como a los obstáculos institucionales (sistemas electorales y políticos) y las barreras socioculturales a las carreras políticas de las mujeres. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 100! ! ! �Tras dos décadas de implementación de las cuotas, en la región existe un fuerte consenso sobre la necesidad de acciones afirmativas como mecanismos fundamentales para que las mujeres puedan postularse como candidatas y resulten electas (Archenti y Tula, 2007, Freidenberg, 2014). Las cuotas por sí solas no son suficientes para asegurar el aumento de la representación femenina en los congresos. Muchos estudios señalan que existen otras variables institucionales dentro de los sistemas electorales que son también importantes tomar en cuenta; algunas de estas variables podrían ser las fórmulas de representación proporcional adoptadas y el tamaño de las circunscripciones (Archenti y Tula, 2007; Bareiro y Echauri, 2009; Escobar-Lemmon y Taylor-Robinson 2006; Jones 2009; Krook 2005; Lovenduski, 1997; Norris, 1997, 1985; Rule y Zimmerman, 1994; Schwindt-Bayer, 2009). Pero al mismo tiempo, otras variables institucionales importantes podrían ser el tamaño de los distritos y la representación proporcional, ya que se ha encontrado que aquellos distritos medianos y grandes y la representación proporcional favorecen a las candidaturas femeninas porque los partidos necesitan sumar a diferentes sectores de la sociedad para así poder llegar a un electorado más amplio y con ello, obtener más escaños (Freidenberg, 2014). Las ventajas de las cuotas se manifiestan en su impacto simbólico en la región, tras generar sensibilización en las sociedades respecto a las desigualdades históricas tanto sociales, económicos como políticas entre hombres y mujeres (Peschard, 2002). Para esta autora la implementación de las cuotas ha permitido además, pensar en las mujeres como protagonistas capaces de desempeñarse en política tanto como sus pares hombres, así también ha contribuido a responder desde el ámbito político a las demandas y necesidades específicas de las mujeres a través de políticas públicas y leyes concretas para este sector de la población. No obstante, los factores institucionales no alcanzan para mejorar la representación femenina en los puestos de elección relevantes ya que también existen otros de naturaleza sociocultural que condicionan las carreras políticas femeninas. Es por ello que Fernández Poncela (1997) describe cómo influyen en las carreras políticas de las mujeres factores como la socialización política en la familia, el parentesco político, la militancia temprana en centros estudiantiles o universitarios, sindicales o de partidos políticos y el apoyo familiar tanto de hijos como de la pareja a la profesión política. Estos factores pueden promover (o no), y permitir (o no), la entrada y el desarrollo de las carreras políticas femeninas. ¿Qué hacen las Legisladoras? La Representación Sustantiva En la propuesta teórica de Pitkin (1985) la representación sustantiva hace referencia a la inserción de temas específicos por parte de aquellos grupos con características particulares al interior de las agendas del Poder Legislativo. A esta dimensión de la representación, Martínez y Garrido (2013, p. 408) la denominan “la política de la diferencia”, para referirse al debate acerca de si el incremento de la presencia de mujeres en el Poder Legislativo ha implicado alguna diferencia, o bien el aumento de legislaciones y políticas públicas en torno a los derechos de las mujeres y a la igualdad de género. En esta línea, este trabajo busca identificar cuáles son las agendas legislativas a través de las temáticas propuestas por las mujeres en referencia a esa representación sustantiva planteada por los autores antes mencionados. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 101! ! ! �El Género en el Trabajo Parlamentario De acuerdo con Celis et al. (2008) existen numerosos estudios que demuestran que los intereses de legisladores y legisladoras difieren en cuanto a las temáticas de sus propuestas. Un ejemplo de ello es la investigación de Thomas y Welch (1991) que ha comprobado que los hombres y las mujeres defienden distintas prioridades políticas. De la misma manera, otras investigaciones demuestran que las congresistas femeninas a menudo reportan que sienten la obligación de representar a las mujeres (Carroll 2002). Muchos autores reconocen la existencia de los “intereses de las mujeres”, lo que implica que muchas veces las legisladoras comparten las mismas opiniones que las votantes femeninas (Mateo Díaz, 2005) y que los movimientos feministas y de mujeres (Lovenduski, 1997). A su vez, Schwindt-Bayer (2006) plantea que por la extensión de los roles sociales del género, los temas de las iniciativas legislativas están divididos entre: a) los issues de las mujeres, que abarcan temas feministas, educación, salud, niños y familia y; b) los temas de los hombres relacionados con la economía, agricultura, empleo, y asuntos fiscales. Estas categorías de división entre temas femeninos y masculinos de las propuestas legislativas según el criterio de Schwindt-Bayer son útiles para el caso mexicano para poder analizar en qué temáticas se insertan las iniciativas presentadas por las legisladoras mexicanas en las LVII y LXII Legislaturas. A lo anterior cabe agregar que Heath, Schwindt-Bayer y Taylor-Robinson (2005) habían planteado que las legisladoras son “aisladas” en el Congreso porque se les asigna solamente a las Comisiones y temáticas referidas a la mujer y a lo social, y con ello se las aleja de posibles intervenciones y actuaciones en comisiones sobre temas económicos, asuntos externos y otros que se consideran “exclusivos” de hombres. Estas autoras encontraron que en las Cámaras Legislativas de Costa Rica y Colombia, las parlamentarias reconocieron que el Congreso se comporta de manera Patriarcal, a pesar de la existencia de cuotas de género en ambos cuerpos legislativos. Este comportamiento se manifiesta en las posibilidades reducidas que tienen las legisladoras para plantear iniciativas de proyectos de ley en temas como agricultura, economía y asuntos fiscales, porque estos son temas “exclusivos de los hombres”. Esta hipótesis fue confirmada en otro estudio por Martínez y Garrido (2013) para los casos de los Congresos de México, Argentina (en ambos países se han implementado cuotas de género), Chile y Uruguay (sin cuotas) en los que los autores encontraron que las mujeres son marginadas de áreas políticas relevantes y de ámbitos de influencia real en el Poder Legislativo de sus países sólo por su condición de mujeres. La Representación Sustantiva de las Mujeres La propuesta de Rodríguez Gustá y Madera (2013) sobre la RSM sostiene que en la literatura sobre Género y Política existen dos conceptualizaciones distintas en torno a la Representación Sustantiva de las Mujeres, a saber: 1) como un proceso de articulación y advocacy en torno a temas e intereses de mujeres y; 2) como resultado concreto y tangible de un proceso cuyos resultados son leyes y políticas públicas para las mujeres. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 102! ! ! �Por su parte, Franceschet y Piscopo (2008) plantean que la Representación Sustantiva es el resultado de un proceso legislativo que culmina con el éxito de las diputadas para que las iniciativas en temas de género y sobre los derechos de las mujeres sean aprobadas en los congresos nacionales. Para estas autoras, la Representación Sustantiva guarda relación con la promoción de los intereses de las mujeres. Contrariamente al planteamiento de Franceschet y Piscopo (2008), Celis et al (2008) sostiene que la representación política de las mujeres no implica exclusivamente introducir los intereses de las mujeres en la agenda política y legislativa, sino que además implica introducir perspectivas de las mujeres en los distintos temas de las agendas. Esta “huella” o perspectiva femenina muchas veces está marcada por las propias experiencias de vida de las mujeres y sus posiciones en las estructuras sociales que fueron históricamente marcadas por la discriminación y marginalización. Esta autora, además, subraya que la RSM es un proceso que implica una serie de actos y actores quienes introducen y mantienen los intereses de las mujeres en las agendas políticas, además de sus intereses también insertan sus preocupaciones por temas de diversa índole, así como sus puntos de vista en la concepción de las leyes. En otro trabajo sobre RSM, Celis et al. (2008) señalan que la RSM se estudia con frecuencia únicamente en el comportamiento legislativo de las representantes mujeres en los parlamentos nacionales, pero varios estudios sobre el tema señalan que no solamente son las legisladoras las que promueven leyes a favor de las mujeres, sino que además hay movimientos de mujeres extra-parlamentarios, así como diversos actores políticos que buscan promover los intereses de las mujeres. En cuanto a cómo se expresa la RSM, estas autoras señalan que las legisladoras brindan un enfoque diferente al de sus pares hombres en lo referente a la presentación de proyectos de ley y de aprobación de políticas públicas (p. 105) Estrategia Metodológica Esta investigación se enfoca en las iniciativas presentadas en las LVII (1997-2000) y LXII Legislaturas (2012-2015) por las congresistas mexicanas según el Grupo Parlamentario al que pertenecen. El criterio de selección de estas legislaturas ha sido el siguiente: la LVII Legislatura (1997-2000) es la primera en la que fueron electas diputadas tras la aplicación de las cuotas de género en las elecciones de 1997, en tanto la LXII (2012-2015) es la última elección con cuotas, ya que desde el año 2015, se ha implementado en México la norma de paridad (50/50) en las elecciones federales. Además, ambas legislaturas presentan diferencias en cuanto a la Representación Descriptiva de las Mujeres en la Cámara de Diputados, ya que la primera de éstas sólo contaba con 17,4% de mujeres diputadas y la última alcanzó un 37,8% de legisladoras del total de representantes en esta Cámara legislativa. Con el objetivo de conocer las agendas legislativas de las diputadas en esta investigación se han sistematizado las iniciativas presentadas por las diputadas en ambas Legislaturas de la siguiente manera: 1) el Grupo Parlamentario al que pertenecen la legisladora y; 2) el Tema de la Iniciativa. A partir de los datos encontrados en el portal del Congreso de la Unión, se ha confeccionado una base de datos, a partir de la cual se pueden distinguir las tendencias temáticas por Grupo Parlamentario, así como identificar la Representación Sustantiva de las ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 103! ! ! �Mujeres con base en las propuestas de leyes y los intereses que promueven, así como las perspectivas analíticas de los problemas que desean resolver. Clasificación de las Iniciativas Presentadas por las Diputadas Mexicanas Para clasificar las iniciativas presentadas por las diputadas mexicanas en este trabajo se toman las clasificaciones realizadas por Rodríguez Gustá (2008), Schwindt-Bayer (2006) y la autora de esta investigación. En primer lugar, Rodríguez Gustá (2008, p. 110) identifica cuatro categorías de políticas sensibles al género en la literatura especializada, ellas son: 1) las políticas de acción afirmativa3; 2) las políticas para las mujeres4; 3) las políticas con perspectiva de género5 y; 4) las políticas de transversalización de género6. Se considera que estas categorías de Rodríguez Gustá son útiles a esta investigación para clasificar las iniciativas legislativas presentadas por las diputadas mexicanas según el contenido que presenten, ya sea con características relacionadas con la ampliación de los derechos para las mujeres, con perspectiva o transversalización de género, o se constituyan en acciones afirmativas para las mujeres. En segundo lugar, las clasificaciones de las iniciativas legislativas se han encuadrado en la tipología de Schwindt-Bayer (2006) para aquellas propuestas referidas a Economía, Salud, Educación, Asuntos Fiscales y Hacienda, Agricultura. Finalmente, la autora realiza otras incorporaciones entre las que se encuentran las categorías de Seguridad, Justicia y Derechos Humanos, Familia y Grupos Vulnerables, Puntos Constitucionales, Medioambiente, Trabajo y Previsión Social. Estas incorporaciones se hicieron porque las categorías propuestas por Rodríguez Gustá (2008) y Schwindt-Bayer (2006) no abarcan la totalidad de las temáticas de las iniciativas presentadas en las Legislaturas estudiadas en esta investigación. ¿Cuáles son las agendas legislativas de las diputadas mexicanas y cuáles son sus temas prioritarios? La LVII Legislatura ha sido la primera electa tras la implementación de las cuotas de género en México; como resultado de ello, el porcentaje de mujeres legisladoras aumentó al pasar de 14,1% a 17,4% y a partir de allí ha ido creciendo hasta alcanzar el 37,8% que representan en la actual legislatura (la LXII de 2012-2015). Este aumento en la Representación Descriptiva de las mujeres desde 1997, en este trabajo se quiere observar en cuanto a cuáles son los cambios en su dimensión de Representación Sustantiva (introducción de intereses de !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 3 Las políticas de acción afirmativa o discriminación positiva implican un trato preferencial temporal a favor de un grupo discriminado históricamente para permitir el acceso o distribución de ciertos recursos o servicios, así como el acceso a ciertos bienes (Fondo Indígena, s/f). Por ejemplo: las cuotas de género. 4 Las políticas para las mujeres son acciones y programas específicos para este sector de la población que por sus características biológicas requiere políticas especiales, por ejemplo, las reproductivas o las sexuales. 5 Las políticas con perspectiva de género son aquellas que reconocen las diferencias sociales, económicas y políticas entre hombres y mujeres y para revertirlas, están diseñadas para abarcar la complejidad de las características socio-demográficas de las mujeres y promover la igualdad entre hombres y mujeres. 6 La transversalización implica adoptar una perspectiva de igualdad de género en todo el conjunto de leyes y políticas en una sociedad, para ello, la igualdad debe atravesar todas las dimensiones posibles: política, economía, salud, cultura, educación, medio-ambiente, justicia, etc. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 104! ! ! �las mujeres) en ambas legislaturas, es por ello, que se estudian las agendas legislativas de las diputadas por grupo parlamentario. Las iniciativas de las legisladoras mexicanas presentadas en la LVII Legislatura que se muestran en la Tabla 1 se sistematizaron según la temática en la cual se inscriben dichas propuestas y el grupo parlamentario al que pertenece la legisladora que realizó la iniciativa. Como se puede observar en la Tabla, la temática que más propuestas recibió en esa legislatura fue la de Puntos Constitucionales con 24 iniciativas, seguida por Asuntos Fiscales y Hacienda con 20 y en tercer lugar, la temática de Seguridad, Justicia y Derechos Humanos con 17 propuestas. Detrás de estas tres temáticas principales, se encuentran las iniciativas sensibles al género, seguidas por las de economía, trabajo y previsión social, y detrás de éstas, las propuestas sobre familia y grupos vulnerables. Si se observan las temáticas de las iniciativas presentadas por las legisladoras del periodo comprendido entre 1997 y 2000, el tema de las propuestas sensibles al género ocupó el cuarto lugar en orden de importancia, lo que implica la poca relevancia que aún tenía esta temática para las primeras legisladoras que ingresaron a través de las cuotas de género en México. Muy por el contrario, otras temáticas consideradas más masculinas como Hacienda, Asuntos Fiscales y las Reformas Constitucionales ocuparon lugares prioritarios en las agendas de las legisladoras de dicho periodo. En la construcción de las agendas de las diputadas no debe soslayarse el peso de las agendas partidarias por encima de los intereses particulares de los legisladores, ya que los estudios demuestran que seguir la línea marcada por el partido (ya sea por los incentivos o los castigos formales e informales) y la disciplina partidaria7 en México es de suma importancia para la construcción de lealtades en los principales partidos políticos del país. Precisamente para la LVII Legislatura varios trabajos (Casar, 2002; Lujambio, 2000; Mena, 2001; Weldon, 2002) demuestran que la disciplina partidaria fue mayoritaria para los tres partidos principales. !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! Amparo Casar (2002) define la disciplina partidaria como el acatamiento por parte de los legisladores de las líneas dictadas por el líder del partido político o de la fracción parlamentaria. 7 ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 105! ! ! �! Partido PRI PAN PRD PVEM PT Comisión Equidad y Género Comis. Apoyo Discapacitado Diputados Independ. Mixtas Total 2 2 3 1 14 3 5 1 1 1 2 Educ. 7 4 2 1 Salud 1 1 Econ. 2 24 1 1 13 3 4 Puntos Const. 20 12 4 2 2 Asuntos Fiscales y Hacienda 9 3 9 Medio Ambiente 17 1 1 2 11 2 Seguridad, Justicia y DDHH Fuente: Elaboración propia con base en datos de H. Cámara de Diputados (2014) 1 6 1 4 3 Familia y Grupos Vulnerables Sensibles al Género 7 2 1 2 2 Trabajo y Previsión Social 2 1 1 Otros: Agric./ Ganad. Tabla 1: Número de Iniciativas Presentadas por Legisladoras por Grupos Parlamentarios y Temas de las Iniciativas Presentadas en la LVII Legislatura �Por su parte, como se puede observar en la Tabla 2, la temática que ocupa el primer lugar en cuanto al número de propuestas por parte de las legisladoras en la LXII Legislatura es la de Seguridad, Justicia y Derechos Humanos con un total de 108 iniciativas de un total de 856, lo que representa 12,6% de total. El segundo tema prioritario para las legisladoras mexicanas han las iniciativas presentadas en asuntos de familia y grupos vulnerables que guardan relación con la niñez, los adultos mayores, la población indígena y afromexicana, que alcanzan un total de 90 propuestas (10,6%) de las iniciativas de las mujeres. En tercer lugar, se encuentran las iniciativas de Reformas a la Constitución, denominada en la Tabla como Puntos Constitucionales con un total de 71 iniciativas, lo que representa 8,3% del total de propuestas8. Detrás de estas tres temáticas se encuentran propuestas sensibles al género, asuntos fiscales, salud, trabajo y previsión social, y educación; temas como medioambiente, economía y agricultura ocupan los últimos lugares en cuanto al número de iniciativas presentadas por las legisladoras en estos ámbitos. !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! Los datos empíricos respecto a la LXII Legislatura son preliminares, debido a que la misma aún no ha concluido y por lo tanto, los hallazgos aún no son concluyentes. 8 ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 107! ! ! �! Partido PRI PAN PRD PVEM PANAL PT MC Mixtas Total 15 26 8 6 8 1 5 1 70 40 90 21 16 11 4 6 1 1 3 63 Salud 26 4 4 5 1 7 3 2 Economía 71 7 10 22 9 6 13 4 Puntos Constitucionales. 70 18 23 12 4 7 4 2 Asuntos Fiscales y Hacienda 33 2 3 1 15 11 1 Medio Ambiente 108 30 19 30 6 7 8 8 Seguridad, Justicia y DDHH 11 10 11 5 9 5 4 2 57 Trabajo y Previsión Social Fuente: Elaboración propia con base en datos de H. Cámara de Diputados (2014) 4 17 5 5 2 7 Educación 31 24 13 6 10 2 4 Familia y Sensibles Grupos al Género Vulnerables 13 3 4 1 2 2 1 Otros: Agricultura Tabla 2: Número de Iniciativas Presentadas por Legisladoras por Grupos Parlamentarios y Temas de las Iniciativas Presentadas en la LVII Legislatura �¿Qué Iniciativas Presentan las Legisladoras Mexicanas por Grupo Parlamentario? En la Tabla 3 se presentan los tres primeros lugares en cuanto al número de propuestas presentadas por las legisladoras sistematizadas según la temática y el grupo parlamentario al que pertenecen. En este Cuadro destaca que las congresistas del PRI presentaron en primer lugar iniciativas Sensibles al Género, seguidas de propuestas en temas de Hacienda y luego en Protección Civil. Por su parte, las panistas presentaron propuestas en Trabajo y Previsión Social, así como en áreas como las de Seguridad, Justicia y Derechos Humanos. Por su parte, las diputadas del PRD se caracterizaron por la presentación de iniciativas en temas constitucionales, seguidas por propuestas en el ámbito de Hacienda y Asuntos Fiscales; a la vez que en rubros como los de Seguridad, Justicia y Derechos Humanos. Las congresistas del Partido Verde mantuvieron cierta coherencia programática al presentar iniciativas en temas de medioambiente, primordialmente, así como también en áreas como Hacienda y Salud. Por último, las diputas del PT se distinguieron porque sus propuestas giraron en torno a temas constitucionales, así como en Trabajo y Previsión Social (lo que también demuestra la conexión programática) y en temas fiscales. Tabla 3: Tendencia de las Iniciativas presentadas por Mujeres por Grupo Parlamentario en la LVII Legislatura Grupo PRI PAN PRD 1er. Lugar 2do. Lugar Sensibles al Hacienda y Asuntos Género Fiscales Trabajo y Seguridad, Justicia y Previsión Social DDHH Puntos Hacienda y Asuntos Constitucionales Fiscales 3ro. Lugar Protección Civil y Turismo Seguridad, Justicia y DDHH Hacienda y Asuntos PVEM Medioambiente Fiscales Puntos PT Constitucionales Salud Hacienda y Asuntos Fiscales y Trabajo y Previsión Social Salud Fuente: Elaboración propia con base en datos de H. Cámara de Diputados (2014) ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 109! ! ! �En este punto, llama la atención que las congresistas del PRI hayan sido las únicas diputadas de todos los grupos parlamentarios que priorizaron las propuestas legislativas sensibles al género. Para las demás diputadas en general, sus prioridades en cuanto a propuestas legislativas en dicho periodo tuvieron relación con iniciativas en torno a Asuntos Fiscales, Hacienda y Puntos Constitucionales. En la LXII Legislatura, las diputadas de Partido Revolucionario Institucional han presentado iniciativas principalmente en temas como: Familia y Grupos Vulnerables, al tiempo que también lo han hecho en rubros como Seguridad, Justicia y Derechos Humanos y en Salud. Sus colegas panistas han presentado propuestas legislativas Sensibles al Género, en Familia y Grupos Vulnerables, de la misma manera que lo han hecho en Asuntos Fiscales, mientras que las congresistas del Partido Revolucionario Democrática se destacan por sus iniciativas en Seguridad, Justicia y Derechos Humanos, Puntos Constitucionales y Medioambiente. Nuevamente las que destacan por sus propuestas en Medioambiente son las congresistas del Partido Verde Ecologista de México, mostrando con ello su coherencia programática, pero también enfatizan otros temas como las Reformas Constitucionales y las iniciativas sensibles al género, la Familia y los Grupos Vulnerables y la Seguridad. Por su parte, las legisladoras del Partido Nueva Alianza destacan por sus iniciativas en torno a la Familia y Grupos Vulnerables, el Trabajo y la Previsión Social y aquellas propuestas Sensibles al Género. Finalmente, las legisladoras del Grupo Parlamentario del Partido del Trabajo presentan iniciativas principalmente en Puntos Constitucionales, Seguridad y Derechos Humanos, así como en Trabajo y Previsión Social. Las legisladoras de Movimiento Ciudadano presentan iniciativas principalmente en Seguridad, Justicia y Derechos Humanos, Sensibles al Género y Familia y Grupos Vulnerables. Al observar la Tabla 4 sobresale que en la mayoría de los Grupos Parlamentarios, excepto en el PRD y el PT, las legisladoras presentan propuestas en issues típicos de las mujeres como las agendas feministas, la educación, la salud, la niñez y la familia y con ello, se confirma las hipótesis de Chaney (1992) y Schwindt-Bayer (2006) señaladas con anterioridad. Por su parte, las diputadas del PRD y del PT se destacan por presentar iniciativas en temáticas consideradas masculinas tales como: la Seguridad, la Justicia y el Trabajo. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 110! ! ! �Tabla 4: Tendencia de las Iniciativas presentadas por Mujeres por Grupo Parlamentario en la LXII Legislatura Grupo 1er. Lugar 2do. Lugar 3ro. Lugar Familia y Seguridad, Grupos Justicia y PRI Vulnerables DDHH Salud Familia y Sensibles al Grupos PAN Género Vulnerables Asuntos Fiscales Seguridad, Puntos Justicia y Constitucionale PRD DDHH s Medioambiente Puntos Constitucionale Sensibles al Género, Familia y Grupos PVEM Medioambiente s Vulnerables, Seguridad y DDHH Familia y Grupos Trabajo y PANAL Vulnerables Previsión Social Sensibles al Género Puntos Seguridad, Constitucionale Justicia y PT s DDHH Trabajo y Previsión Social Seguridad, Movimient Justicia y Sensibles al Familia y Grupos Vulnerables, Educación, o Ciudad. DDHH Género Puntos Const. Y Trabajo Y Previsión Social Fuente: Elaboración propia con base en datos de H. Cámara de Diputados (2014 Semejanzas y Diferencias entre las Legislaturas Estudiadas La LVII Legislatura ha sido la primera electa tras la implementación de las cuotas de género en México; como resultado de ello, el porcentaje de mujeres legisladoras aumentó al pasar de 14,1% a 17,4% y a partir de allí ha ido creciendo hasta alcanzar el 37,8% que representan en la actual legislatura. De acuerdo con esto, la Representación Descriptiva de las mujeres mexicanas en la Cámara de Diputados ha tenido notorios avances y es por ello, que en esta investigación se ha buscado identificar los avances en materia de Representación Sustantiva. Tras poco más de quince años de la implementación de cuotas de género en México, la LXII Legislatura ha sido la que ha registrado el mayor número de mujeres legisladoras en la historia política de este país. Al respecto, un análisis descriptivo arroja que el número de mujeres es relativamente similar al peso de cada grupo parlamentario en la Cámara, esto quiere decir que no debe sorprender a nadie que las tres principales fuerzas políticas tengan el mayor número de legisladoras, sin embargo, cabe destacar que entre el resto de grupos parlamentarios más pequeños sobresalen el Partido Nueva Alianza y el Partido del Trabajo como aquellos ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 111! ! ! �partidos que proporcionalmente se acercan más la paridad entre sus legisladores y legisladoras que el resto de Grupos Parlamentarios. Al comparar la producción legislativa de las diputadas de ambas Legislaturas, sólo con relación al número de iniciativas presentadas, se puede concluir que el porcentaje de propuestas presentadas por las mujeres respecto al total de los legisladores (tanto hombres como mujeres) ha aumentado de 19,1% en 1997 a 27,4% en 2015. Esto quiere decir que en poco más de quince años que se han implementado las cuotas de género en México, el protagonismo de las legisladoras ha crecido y las temáticas de sus propuestas también han ido cambiando. En la LVII Legislatura, las diputadas en general estuvieron más preocupadas con temáticas referentes a las Reformas Constitucionales, los Asuntos Fiscales y Hacienda. En dicho periodo, las únicas que promovieron con especial énfasis las iniciativas sensibles al género fueron las congresistas del PRI, en tanto las demás dieron poca o nula importancia a los issues considerados por la literatura especializadas como “femeninos”; muy por el contrario, las diputadas se centraron en temáticas “más masculinas”, como las señaladas anteriormente y otras como Seguridad, Justicia y Trabajo. Por su parte, las legisladoras de grupos parlamentarios como el PRD, el PVEM y el PT se han caracterizado por presentar propuestas en issues considerados “más masculinos”, tales como la Seguridad, la Justicia, los Asuntos Fiscales y el Trabajo. Estos hallazgos difieren en lo señalado por la literatura especializada en cuanto a que las mujeres legisladoras priorizan temas femeninos o de género en su agenda. Por su parte, las diputadas del Partido Verde han sido las que han demostrado mayor coherencia programática en ambas legislaturas estudiadas, ya que su agenda tiende a priorizar las propuestas en torno al Medioambiente. Así también, las diputadas del PT han tenido un número importante de propuestas en torno al Trabajo y la Previsión Social en ambos periodos. La Representación Sustantiva de las Mujeres a través de las Iniciativas Legislativas de las Diputadas Mexicanas Con la revisión de las propuestas legislativas de las LVII y LXII Legislaturas estudiadas en este trabajo se puede observar la Representación Sustantiva de las Mujeres en términos de Celis et al (2008) en cuanto a la introducción de intereses de mujeres en las agendas políticas y legislativas, así como la introducción de perspectivas de mujeres en temáticas más allá del género y los asuntos femeninos y feministas. Algunas diferencias encontradas en las iniciativas de ambas Legislaturas destacan que mientras en la LVII Legislatura se hicieron propuestas exclusivamente en torno a la perspectiva de género, en la LXII sí se hicieron propuestas en las cuatro categorías señaladas por Rodríguez Gustá (2011). Para corroborar la afirmación anterior, se presentan a continuación algunos ejemplos de las iniciativas sensibles al género presentadas en ambos periodos estudiados. En primer lugar, entre las 14 propuestas legislativas cuyo contenido es sensible al género de la LVII Legislatura sobresalen iniciativas con perspectiva de género, tales como: 1) la creación de la Comisión Permanente de Equidad y Género al interior de la Cámara de Diputados; 2) las reformas en materia de la Ley Federal del Trabajo para eliminar la discriminación por razones ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 112! ! ! �de sexo o edad a las mujeres trabajadoras, 3) la propuesta de Ley para Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra la Mujer; 4) la Ley que Crea el Instituto para la Igualdad de Oportunidades, la Equidad y la Paridad entre Mujeres y Hombres; 5) la Ley de Equidad entre los Géneros, solo por mencionar las principales en materia de sensibilidad al género. Estas propuestas muestran el interés de las diputadas de la LVII Legislatura por introducir el debate en torno al género en la Cámara de Diputados, a pesar de ser una notable minoría ya que solo representaban el 17,4% del total de legisladores. Por otra parte, respecto a la inserción de perspectivas femeninas en la agenda legislativa según la definición de Representación Sustantiva de las Mujeres propuesta por Celis et al (2008) en esta Legislatura cabe destacar las propuestas realizadas en materia de Derechos Humanos respecto a la iniciativa de Ley de Prevención, Atención y Combate a la Explotación, Abuso, Maltrato y Prostitución de Menores, así como la iniciativa en materia de Niñez con la presentación de la propuesta de Ley de protección de los derechos de las niñas, los niños, las y los adolescentes. En ambas propuestas se manifiesta el interés de las legisladoras en el trato y protección que debe brindar el Estado a los grupos vulnerables. En tanto que en la LXII Legislatura el número de propuestas legislativas sensibles al género se ha distinguido por abarcar las cuatro categorías propuestas por Rodríguez Gustá (2011) y a continuación se citan ejemplos de algunas iniciativas presentadas por diputadas en cada categoría. En primer lugar, en cuanto a las políticas de acción afirmativa, resaltan los siguientes ejemplos: a) Reformas para incorporar el criterio de paridad en los géneros en la terna que propone el presidente de la República para la elección de ministros de la Suprema Corte de Justicia (PANAL); b) Reformas de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos para establecer como requisito de validez de la elección efectuada bajo el régimen de usos y costumbres, la participación paritaria hombre-mujer, en los procesos de renovación de las autoridades municipales (MC); c) Reformas a los artículos 78 y 81 del Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales, en materia de capacitación y promoción de la participación política de las mujeres (PAN). Respecto a las Iniciativas legislativas para las mujeres se destacan: a) Reformas a artículos de la Constitución Política, de las Leyes Federal del Trabajo, del Instituto de Seguridad Social y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado, y del Seguro Social, para otorgar la misma licencia por maternidad a las trabajadoras de los sectores público y privado (PAN); b) Reformas y adiciones diversas a disposiciones de las Leyes General de Salud, del Seguro Social, y del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado, a fin de dar paso a la universalidad en la atención de las urgencias obstétricas y la garantía de portabilidad respecto a mujeres en condiciones de pobreza o provenientes de zonas de alta marginación (esta propuesta también se encuadra dentro de las políticas con perspectiva de género ya que la pobreza afecta de distintas maneras a los hombres y a las mujeres) (PAN); c) Reformas al artículo 61 de la Ley General de Salud, en materia de trastornos emocionales derivados del embarazo y durante el periodo del puerperio (PRI); d) Reformas al artículo 101 de la Ley del Seguro Social, en materia de ajuste de periodos de subsidio por licencias de maternidad (MC); e) Reformas al Código Penal Federal con el fin de despenalizar el aborto (PRD); Reformas a los artículos 132 y 170 de la Ley Federal del Trabajo a fin de promover nuevas políticas y acciones para proteger la lactancia materna entre las mujeres trabajadoras (PANAL). ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 113! ! ! �Por otra parte, en lo referente a las iniciativas de ley y/o políticas con perspectiva de género se encuentran: a) Reformas a la Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República para facultar a los Ministerios Públicos a emitir las órdenes de protección emergentes y preventivas en los casos de violencia cometida contra las mujeres (PRD); b) Reforma a la Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia y del Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales (PAN); c) Reforma a los artículos 78 y 81 del Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales en materia de capacitación y promoción de la participación política de las mujeres (PAN); d) Reforma de la Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia a fin de reforzar los mecanismos de prevención, atención y erradicación de la violencia hacia las jóvenes (PAN); e) Reforma del artículo 17 de la Ley Agraria con el fin de generar igualdad de condiciones para las mujeres campesinas, respecto al hombre, en la posesión de tierra ejidal o comunal, así como su derecho al usufructo y administración, cuando los dueños de las tierras, hayan migrado de su lugar de origen (PRI). Finalmente, como iniciativas de ley y/o políticas de transversalización de género se destaca: a) Reforma a los artículos 1o. y 28 de la Ley de Educación Militar del Ejército y Fuerza Aérea Mexicanos, para que la educación militar incorpore la perspectiva de género, tanto en el acceso como en todo su proceso. Finalmente, en cuanto a la perspectiva femenina en las propuestas legislativas, se pueden citar los siguientes ejemplos: a) Reformas de la Ley que establece las Normas Mínimas sobre Readaptación Social de Sentenciados, en materia de convivencia entre las madres reclusas y sus hijos; b) Reformas al artículo 61 de la Ley General de Salud, en materia de trastornos emocionales derivados del embarazo y durante el periodo del puerperio; c) Que expide la Ley General para la Protección y Asistencia de Niñas, Niños y Adolescentes Migrantes no Acompañados. Conclusiones En lo referente a la Representación Sustantiva, el análisis aquí elaborado arroja que las diputadas se han concentrado principalmente en tres grandes rubros, en la LVII Legislatura: a) Puntos Constitucionales; b) Asuntos Fiscales y Hacienda; y c) Seguridad, Justicia y Derechos Humanos. Por su parte, en la LXII Legislatura las legisladoras han privilegiado temas como: a) Seguridad, Justicia y Derechos Humanos; b) Familia y Grupos Vulnerables y; c) Puntos Constitucionales, Sensibles al Género, Hacienda y asuntos Fiscales. Dicho lo anterior, el hecho de que las legisladoras mexicanas de ambos periodos demuestren un especial interés por temáticas vinculadas a la Seguridad, la Justicia y los Derechos Humanos puede ser interpretado como el resultado de las coyunturas críticas que en estas materias ha afrontado el país en los tiempos recientes: desde las profundas reformas al Poder Judicial concretadas en la década de 1990, o bien la “Guerra contra el Narcotráfico” declarada en 2006 por el ex presidente Felipe Calderón (2006-2012). Cuando se analizan por separado las prioridades de las legisladoras por grupo parlamentario, se puede apreciar con mayor nitidez las preferencias que las militancias femeninas de cada partido defienden o priorizan y que ciertamente están lejos de lo que a priori se pudiera pensar que promueven según su orientación ideológica. De esta manera, por ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 114! ! ! �ejemplo, la evidencia empírica rescatada en esta investigación permite destacar lo siguiente: a) que las legisladoras priistas fueron las que en 1997-2000 impulsaron con especial énfasis propuestas sensibles al género, mientras que en el periodo 2012-2015 han sido las panistas las que se han caracterizado por este tipo de propuestas, incluso más que las congresistas de izquierda, que de acuerdo a una visión más ideológica serían, en principio, más propensas a impulsar la igualdad y la ampliación de derechos para sus congéneres; b) que las diputadas perredistas se han enfocado más en propuestas en torno a la Seguridad, la Justicia y los Derechos Humanos, Puntos Constitucionales y Hacienda; c) las congresistas del PVEM han mantenido una coherencia programática desde 1997, impulsando propuestas en temas de Medioambiente, pero así también han cambiado las temáticas de las demás propuestas que realizan; d) las parlamentarias del PANAL impulsan con más ahínco, issues vinculados a la Familia y los Grupos Vulnerables, de la misma manera que lo hace el PRI en la LXII Legislatura. Esto llama la atención ya que mientras en el discurso el PANAL se ha procurado como nicho la educación, la evidencia arroja que este tema, al menos de cara a sus legisladoras, pasa a un segundo plano y, por otro lado, la simetría que guarda este partido con las preferencias manifestadas por las diputadas priistas habla en sí mismo de la esencia del partido, es decir, un priismo con otra etiqueta. En esta investigación se pudo demostrar que las mujeres no solo legislan para sus congéneres, sino que además abarcan una gama más amplia de temas que al igual que el género, incluyen reformas constitucionales, hacienda y asuntos fiscales, la familia, la ampliación de derechos a los grupos vulnerables, la seguridad, la migración, los derechos humanos, la justicia, el medioambiente, el trabajo y la previsión social, solo por citar los principales. En este sentido, los hallazgos de este trabajo permiten aportar elementos al análisis sobre las mujeres y la política, en un sentido más completo y complejo, donde no solo el género es la prioridad de las legisladoras sino también las problemáticas que exigen atención en una coyuntura crítica como la que actualmente afronta México. Tanto las diputadas de la LVII Legislatura como aquellas de la LXII se han caracterizado por sus iniciativas en temáticas muy diversas que oscilan desde issues considerados “masculinos” hasta aquellos “más femeninos”. Ante esta evidencia, se puede señalar que la Representación Sustantiva de las Mujeres en la Cámara de Diputados de México trasciende al Género y se ve influenciada por otros factores tales como la coyuntura crítica y las agendas políticas de los grupos parlamentarios a los que pertenecen éstas. Así como también, se puede subrayar que la ideología política no constituye un predictor en cuanto a las agendas políticas que promueven las diputadas mexicanas. Finalmente, en este trabajo se pudo observar que en ambas Legislaturas estudiadas, la Representación Sustantiva de las Mujeres se manifiesta en las distintas propuestas legislativas sensibles al género, en las cuales las iniciativas promueven leyes y reformas legales en las cuatro categorías señaladas por Rodríguez Gustá, así como también existen iniciativas cuya perspectiva femenina sobre temas como Migraciones o Derechos Humanos le imprime esa “huella” diferente a la óptica masculina como lo apunta Celis en su propuesta sobre análisis legislativo de la RSM. ! Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015 115! ! ! �Referencias Archenti, N. (2011). La paridad política en América Latina y el Caribe. Percepciones y opiniones de los líderes de la región. 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Email: gerardo.tamezg@uanl.mx Fecha de envío: 1 de mayo 2015 Fecha de aceptación: 5 de junio 2015 Qué características o cualidades debe tener una persona para considerarse político? ¿Están todos los que se dedican a la política preparados para ejercer una función dentro del ambiente político? Muy probablemente estas preguntas saltaron a la mente del Dr. Manuel Alcántara Sáez, y lo motivó para elaborar el libro: El oficio del político. En dicho volumen, el Dr. Alcántara nos ofrece un análisis integral de la política y la profesionalización de quienes se encuentran participando de manera activa en ella, todos aquellos que fungen una actividad para el servicio a la sociedad desde el gobierno. Este análisis consta de cinco capítulos, todos ellos relacionados unos con otros y que permiten una lectura continua del texto, empero, de la misma manera se presta para el estudio de cada uno de manera alternada. Se inicia con un prefacio, donde hace referencia a cada uno de sus capítulos con una pequeña introducción de cada uno de ellos, esto produce en el lector el interés por su lectura. Después de ello, continúa con el primer capítulo en el que analiza las distintas concepciones de lo que es un político, desde la antigua Grecia hasta los tiempos modernos; pasa por la definición de la carrera política y cómo es que ella se aplica; continúa con las observaciones de la profesionalización de los políticos; en el capítulo cuatro nos habla sobre la rendición de cuentas de los políticos; y finaliza con un capítulo donde se enfoca en los casos latinoamericanos, haciendo un análisis de las trayectorias de algunos actores políticos influyentes en esta región. En el prefacio, Alcántara deja en claro su objeto de estudio, el ser humano; éste en relación con la política, las instituciones y los roles que este mismo pudiese tener. Él realiza un análisis sobre aquellas personas que no necesariamente están en el reflector dentro de la arena política, quienes poseen una característica esencial, el liderazgo. El liderazgo hace la diferencia entre un buen político y los políticos mediocres que en algunas ocasiones se cobijan en las instituciones, específicamente los partidos políticos, de las que son parte. Dicho análisis lo lleva al concepto de élites, y cómo éstas surgen de la combinación de poder, autoridad y liderazgo. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   119   �Teniendo en cuenta que su objeto de estudio es el ser humano, como político, líder, o parte de una élite, el Dr. Alcántara centra su estudio en el político profesional, utilizando literatura obligada, incluyendo Weber, Mills, Maquiavelo, Lasswell, Dahl, y datos empíricos que son recolectados desde 1994 hasta el 2011, teniendo como fuente encuestas a diputados de Latinoamérica. El capítulo primero se compone por cuatro secciones, de las cuales la primera hace referencia a las concepciones antiguas y modernas que se hacen sobre los políticos; estas concepciones antiguas son en base a lo que en su tiempo pronunciaron grandes figuras como Plutarco, Aristóteles, Platón y Cicerón; de este último se toma información perteneciente a su publicación De Officiis, donde se plasman las virtudes públicas que son esenciales para entender la tradición republicana; siguiendo con un orden cronológico, el Dr. Alcántara coloca a Maquiavelo, Erasmo, Tomás Moro, y Guicciardini, algunos con perspectivas totalmente opuestas, como los que marcaron el pensamiento político de la modernidad. En la segunda sección el autor hace referencia de lo que se entendía por contrato, distinguiendo las distintas posiciones que tenían pensadores como Hobbes con ideas pacifistas, Locke que defendía el poder del pueblo, Montesquieu que denotaba la separación de poderes, Rousseau con el contrato social, y Kant con la aportación que lleva al Estado de Derecho como una nueva visión de la política; en esta misma sección se aborda el concepto de democracia, analizando cómo ha tenido un desgaste en los últimos tiempos, básicamente por la corrupción y pérdida de confianza. El tercer y cuarto apartado se centran en la figura del animal político, haciendo referencia a su pensamiento y cómo se desenvuelve en las instituciones. La estructura del capítulo segundo está compuesta por cinco apartados que definen la figura del político, en donde se toman las distinciones de Weber de los políticos: los ocasionales, los semiprofesionales y los verdaderos políticos profesionales. También toma a Panebianco que refiere a siete tipos de políticos. En una segunda sección menciona las razones para formar parte de este gremio, una de las más comunes siendo la ambición. En la tercera sección aborda la forma en que se inicia en la carrera política y en un cuarto apartado apunta las actividades que se realizan después de retirarse de la política. Lo anterior lleva al Dr. Alcántara a elaborar y proponer un modelo para el estudio de la carrera política. Para el capítulo tres, se opta por abordar el tema de la problemática que sufre la profesionalización de la política. El tema se desarrolla en cinco secciones: la primera nos ofrece información perteneciente a los trabajos, oficios y profesiones que existen en torno a la política; una segunda sección formula una pregunta medular en este texto, ¿por qué no se acepta al político profesional?; por lo consiguiente, la tercera sección pretende ofrecer una explicación de la profesionalización política; el proceso que se lleva a cabo para la formación de estos profesionales se imprime (¿expresa?) en el cuarto apartado; para concluir este capítulo, para el caso de América Latina, el Dr. Alcántara propone un modelo ideal de político profesional. La composición del cuarto capítulo consta de cuatro secciones: la primera desarrolla las reglas que existen en la democracia; continúa con la rendición de cuentas en el segundo apartado; y los siguientes dos apartados discuten el aspecto ético del político, sobre los atributos y la calidad que debe poseer. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   120   �Como último capítulo, Alcántara, acertadamente, aterriza toda la teoría y literatura plasmada en este texto sobre la profesionalización de los políticos al contexto de América Latina. Para ello selecciona a dieciocho personajes políticos de América Latina, de los cuales analiza su vida política, entre ellos se encuentran: el ecuatoriano Velasco Ibarra, quien hacía énfasis en el poder del Estado, la democracia, el liberalismo, y la solidaridad, entre otros; Víctor R. Haya de la Torre, un decidido intelectual que ayudó a que surgieran movimientos de reforma en Perú, sustentando sus ideas de justicia social; también toma el caso de Cuauhtémoc Cárdenas Solórzano, hijo del ex-presidente mexicano Lázaro Cárdenas, perteneciente a un partido político (PRI), que lo lleva a conseguir una gubernatura, tiempo más tarde surge una ruptura entre Cárdenas y el PRI al no obtener apoyo para obtener la candidatura a la presidencia, lo que provoca la creación de un nuevo partido con orientación de izquierda; otros más son la guatemalteca Rigoberta Menchú, Juan Bosch, Wilson Ferreira Aldunate, etc. No son todos los políticos más representativos de los países de América Latina, pero poseen la cualidad de haber movido el marco democrático en sus países. Como conclusión, el Dr. Alcántara escribe un epílogo que centra su atención en un personaje de la obra maestra de Miguel Cervantes Saavedra, Don Quijote. Hace una reflexión de la manera en la que se desarrolla el personaje y cómo se conduce en la vida real un político. La riqueza del texto aquí revisado reside en la conjunción de teoría, modelos a proponer y análisis de casos en el contexto latinoamericano de lo que un político debe considerar para conducirse por el camino del éxito, a través de la profesionalización de su carrera, sin deslindarse de la ética que un servidor público está obligado a poseer. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   121   �Política, Globalidad y Ciudadanía Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1. Núm 1. enero-junio 2015, pp. 122-125 ISSN: 2395-8448   Reseña Barrientos del Monte, F. (2014). Buscando una identidad. Breve historia de la ciencia política en América Latina Fontamara – Universidad de Guanajuato, México, ISBN:978–607–736–095–7, págs. 153. Héctor Sebastián Arcos Robledo Estudiante de la licenciatura en Ciencia Política, Universidad de Guanajuato. Email: hs.arcosrobledo@gmail.com Fecha de envío: 28 de mayo 2015 Fecha de aceptación: 12 de junio 2015 Quien controle la interpretación del pasado en los archivos de nuestra historia profesional tendrá grandes posibilidades de controlar su futuro Gabriel A. Almond (1999), Una disciplina segmentada, FCE, México, pág. 52. En América Latina el estudio científico de la política es una empresa relativamente reciente. Durante décadas, su cultivo estuvo marcadamente dominado por el derecho, en particular, por el derecho constitucional, la filosofía política, la teoría política, la sociología, la historia y la economía, de los cuales se importaron teorías, conceptos, hipótesis y metodologías, emergieron una pluralidad de enfoques y paradigmas que le hicieron prosperar y, a su vez, obstaculizaron una definición operativa de la disciplina como prueba de su autonomía. Por consiguiente, pocos esfuerzos intelectuales existen por rastrear su desenvolvimiento tanto interno como externo, escasos son los análisis sistemáticos que detenten un retrato empírico del desarrollo intelectual y estructural de la disciplina y, al mismo tiempo, del estado actual sobre su práctica en la región. De allí que, el qué es, qué hace y que puede hacer el oficio de un politólogo frecuentemente sea confundido como aquella actividad desempeñada por algún aficionado de la política en los medios de comunicación masiva, la profesión de quien viven de la política, o simplemente en la opinión de las mesas de café, distorsionando su justificación que por sí misma la ciencia demuestra, primero, como ciencia básica y, ulterior, conocimiento aplicable. En tal sentido, la contribución de Fernando Barrientos parte de los siguientes cuestionamientos: ¿cuáles son los orígenes intelectuales de quienes practican la ciencia política latinoamericana?, ¿en qué se parece y en qué se distingue la ciencia política contemporánea de aquella que se hizo a partir de la segunda mitad del siglo XX en América Latina?, ¿qué condiciones hicieron posible su institucionalización y qué factores han determinado el Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   122   �progreso desigual de la disciplina en la región?, ¿en qué medida los procesos de redemocratización a finales del siglo XX en América Latina determinaron el desarrollo de la política científica como ciencia empírica?, ¿cuál es el estado del arte de la disciplina en la región?, y ¿cómo se conciben los politólogos de hoy a sí mismos? Con base en una perspectiva ecléctica de la metodología de la historia de la ciencia política, el libro ofrece un fecundo análisis comparado cross–national sobre los derroteros a través de los cuales la disciplina se ha construido a lo largo de tres cortes temporales: a) la tradición e influencia de los estudios jurídicos – institucionales o tradicional – formalistas, que son anteriores a la década de 1960 y están a la par de aquella corriente fundacional de la ciencia política empírica estadounidense, denominada conductismo, comportamentismo o revolución behavorista;1 b) el influjo de la sociología, principalmente, del estructural – funcionalismo y las corrientes marxistas. Dado que lo que definía a las agendas de investigación dejó de ser la perspectiva teórica, el cambio en los objetos de estudio se amplió hacia temas más concretos que pasaron a dar cuenta de asuntos tales como la cultura, las modalidades de los regímenes autoritarios y, en mayor medida, la relación de la región con el contexto internacional. De allí que, a partir de 1949 y hasta la década de 1970, se sientan las bases del pensamiento que promovió el desarrollo económico y social propiamente latinoamericano, con un fuerte impacto en las ciencias sociales en general y, particularmente, en la ciencia política de la región: el dependentismo o la teoría de la dependencia, un modelo de desarrollo que nacería en oposición al modelo de industrialización por sustitución de importaciones (ISI), implementado al inicio de la década de 1930;2 y, por último c) el actual periodo donde convergen, por un lado, una pluralidad de perspectivas, más bien eclécticas en el estudio científico de la política: primero con la aparición del conductismo en oposición al institucionalismo dominante, luego la teoría de sistemas y más recientemente la presencia del neoinstitucionalismo y la teoría de la elección racional. Y, por otro, una sucesión de paradigmas dentro de la ciencia política y sus subdisciplinas: la administración pública, las relaciones internacionales, la política comparada, etc. No obstante, al mismo tiempo, prevalece una fuerte disputa subyacente a los dilemas metodológicos, una vez que aquellas dimensiones ideológicas han perdido vigencia en el cómo y por qué de la disciplina. Se trata de los hard–liners, o línea dura, aquellos que ponderan el uso de técnicas estadísticas – sobre todo, regresiones y/o correlaciones – para explicar aquella variable dependiente seleccionada en el modelo de causalidad; y los soft–liners, o línea blanda, donde se ubican los estudios y autores que privilegian la elaboración de análisis y categorías analíticas descriptivas, históricas y cualitativas.3 Por lo tanto, la hipótesis que expone como fondo argumentativo Barrientos del Monte, alude que el desarrollo de la política como actividad científica en América Latina es producto de un proceso gradual que recorre una concepción de la disciplina en un sentido amplio, las “ciencias políticas”, al plural, en la medida que denota una tradición de estudios políticos que combina con alto rigor esquemas filosóficos, sociológicos, históricos u económicos a partir de premisas deductivas, a una comprensión de la misma que se contrae en sentido estricto, es decir, la “ciencia política”, al singular, y cuya trayectoria empírica se apoya en las sofisticadas                                                                                                                 1  Véase  Robert  A.  Dahl  (1961),  “The  Behavioral  Approach  in  Political  Science:  Epitaph  for  a  Monument   to  a  Successful  Protest”  en  The  American  Political  Science  Review,  vol.  55,  núm.  4,  págs.  763  –  772.     2  Véase  Fernando  H.  Cardoso  y  Enzo  Faletto  (1969),  Dependencia  y  desarrollo  en  América  Latina.  Ensayo   de  interpretación  sociológica,  Editorial  Siglo  XXI,  México.   3  Véase  Gabriel  A.  Almond  (1999),  “Mesas  separadas:  Escuela  y  corrientes  en  las  ciencias  políticas”  en   Una  disciplina  segmentada.  Escuelas  y  corrientes  en  las  ciencias  políticas,  FCE,  México,  págs.  39  –  62.     Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   123   �técnicas de estadísticas e incluso modelos econométricos que impulsan la lógica de la investigación a partir de encontrar inferencias causales.4 Organizado en ocho capítulos y un apéndice que intenta medir las valoraciones de los politólogos en relación a su formación, desempeño y autoidentificación, Barrientos del Monte demuestra que tras los procesos de liberalización y transición de los regímenes autoritarios a la democracia, la ciencia política latinoamericana se desarrolló de forma desigual pero sostenida en la región, desde facultades y centros de investigación hasta reparar en los recursos, programas de posgrado, fundación de revistas especializadas y, en menor medida, instituciones que aglutinaran a las comunidades epistémicas locales o en el ámbito regional. Entre el vasto inventario histórico – descriptivo se puede destacar, en primer lugar, si bien la ciencia política no pertenece al grupo de las carreras masivas, la disciplina se desarrolla en gran medida a través de la docencia e investigación en instituciones públicas. En segundo lugar, que los programas en licenciatura son mayores en Argentina, México y Brasil, sin embargo, los programas de posgrado – maestrías y doctorados – no crecen en la misma medida. Por otro lado, en otras latitudes la existencia de programas de pregrado o grado es nula, como son los casos de Centroamérica (a excepción de Costa Rica) y Cuba, donde el partido comunista absorbió la Escuela de Ciencias Políticas para nutrir sus cuadros. En tercer lugar, en relación a su producción científica, en América Latina la gran mayoría de las revistas tiene una existencia efímera, por lo que la cantidad de publicaciones especializadas queda a la zaga de los índices internacionales que comparan la calidad de las publicaciones entre las comunidades politológicas, lo que va en detrimento de su difusión, alcance y calidad. Las únicas revistas indexadas que se publican con regularidad desde su fundación, así como dedican material exclusivo a la disciplina son el caso de Chile y la Revista de Ciencia Política, de la Pontificia Universidad Católica de Chile (UC), y México, con la revista Política y Gobierno, del Centro de Investigación y Docencia Económica (CIDE), ambas han optado por emular el modelo de docencia e investigación estadounidense, es decir, con orientación hacia los métodos cuantitativos. Barrientos del Monte supone que este proceso en retrospectiva dio entrada con mayor fuerza e interés a las corrientes dominantes de la ciencia política estadounidense y sus métodos de investigación. Huelga decir que la aplicación del método comparado – como método de control – influyó en su porvenir, en la medida en que contribuyó en alcanzar una objetividad “científica” y, en gran medida, una neutralidad valorativa, con relación a la producción de hipótesis, generalizaciones de alcance medio y teorías, que sometieran a prueba – o falsación, en términos popperianos – aquellas propiedades y cambios de las unidades de análisis seleccionadas, de forma diacrónica o sincrónica, en los siguientes términos: “si se presentan las condiciones a, b, c, entonces es probable que se obtenga el resultado x” Y para entender tal proceso, hay que centrarse tanto en las caracterizaciones como dilemas de la ciencia política a nivel estructural, intelectual y en el ámbito del ejercicio profesional. En el plano estructural, Fernando Barrientos es incisivo en demostrar un grado de institucionalización desigual en la disciplina, a partir de la década de 1950 hasta 1980, por tres factores: 1) institutos dedicados a la docencia y la investigación; 2) el otorgamiento de título de pregrado (licenciatura) y posgrado (maestrías y doctorados); y, 3) revistas especializadas, congresos relativos y su periodicidad. En el entorno de la profesión, los politólogos han                                                                                                                 4  Véase  Norberto  Bobbio,  Nicola  Matteucci  y  Gianfranco  Pasquino  (1991),  Diccionario  de  Política,  Siglo   XXI  Editores,  México,  págs.  218  –  224.       Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   124   �encontrado tres vías de desarrollo: la académica (docencia e investigación), el sector público (nacional e internacional) y los medios de comunicación (opinión publicada), donde generalmente son socialmente valorados. Y, por último, a nivel intelectual, dos tendencias que se traslapan entre las influencias externas: aquellas generadas por las universidades y centros de investigación norteamericanos y europeos, y las influencias internas: dedicadas a generar escuelas de pensamiento propio en aras de comprender la realidad política de la región. De allí que, en la búsqueda de su identidad, su afirmación y relevancia frente a otros contextos y disciplinas, la ciencia política en América Latina se conciba como una ciencia transdisciplinar y exista cierto recelo de aquella “ciencia central” que se hace en EE.UU. y Europa continental, y de la cual ha surgido, en muchas ocasiones, una epistemología ensimismada en su propia realidad, que con dificultades puede “viajar” – en términos sartorianos 5 – para verificar y, eventualmente, reformular el poder explicativo de aquellas generalizaciones deductivas. O en contraste, una ciencia política excesivamente parroquial, en la medida en que sus resultados de investigación no van más allá de sus fronteras o poco se han adaptado a los cánones de razonamiento científico de la disciplina a nivel mundial. Por consiguiente, es injustificado que existan pocas contribuciones intelectuales para delinear su desenvolvimiento tanto interno como externo en las sociedades en las que se impulsa, esto es, en qué medida ha ocurrido la transición de las “ciencias políticas”, en plural, a la “ciencia política” en singular, de la mano del método de comparado, su campo de estudio par excellence, los grados de identificación entre sus miembros, los temas o áreas de interés de quienes la practican, así como aquellos elementos que dieron origen y planeación prospectiva a su organización formal. Pues si bien, la ciencia política no detenta el monopolio exclusivo de la política como objeto de estudio, no todo estudio sobre la política implica ser parte del ámbito científico que precia su campo de conocimiento.                                                                                                                 5  Véase  Giovanni  Sartori  (1970),  “Concept  Misformation  in  Comparative  Politics”,  en  The  American   Political  Science  Review,  vol.  64,  no.  4,  págs.  1033  –  1053.       Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   125   �Política, Globalidad y Ciudadanía Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1. Núm 1. enero-junio 2015, pp. 126-129 ISSN: 2395-8448   Reseña Natal, A., y Díaz, O. (2014) Observatorios Ciudadanos: nuevas formas de participación de la sociedad (1er. Edición). México: Gernika. 295 págs. ISBN:978-607-9083 Miguel Eduardo Alva Rivera Estudiante de la Licenciatura en Políticas Públicas, Universidad Autónoma Metropolitana – Unidad Lerma Email: 2113068716@correo.ler.uam.mx Fecha de envío: 1 de junio 2015 Fecha de aceptación: 5 de junio 2015 Los observatorios ciudadanos (OC) se han constituido como un mecanismo innovador de participación social dentro de los procesos de formación de la agenda pública y de formulación de las políticas públicas en México. En este sentido, los OC buscan conformarse como un nuevo actor social que medie entre la ciudadanía y el gobierno, por medio del monitoreo de este último, así como en un enlace que permita a diferentes sectores de la ciudadanía involucrarse en los asuntos públicos y las labores públicas del Estado. Sin embargo, pese al potencial que tienen los OC como mecanismo de gobernanza y de empoderamiento de la sociedad civil, la literatura especializada les ha prestado escasa atención. El libro Observatorios ciudadanos: nuevas formas de participación de la sociedad, coordinado por Alejandro Natal y Oniel Díaz, busca contribuir a llenar este vacío en la literatura Los colaboradores del libro desarrollan, a lo largo de diez capítulos, un primer acercamiento hacia esta nueva figura de participación ciudadana en el marco de los procesos contemporáneos de gobernanza, en los cuales el involucramiento de los ciudadanos a través de las organizaciones sociales se vuelve cada vez más relevante, a través de un papel más institucionalizado de su intervención en las arenas pública y gubernamental. El texto se puede dividir en dos partes, la primera, de carácter más teórico, comprende los primeros cuatro capítulos y ofrece al lector una serie de marcos analíticos que permiten contextualizar y entender el papel de los OC en los procesos de participación ciudadana y de rendición de cuentas social. La segunda parte ofrece una reflexión, a partir de estudios de caso sobre diversos tipos de OC en México, sobre los avances y áreas de oportunidad que permitan enriquecer futuras investigaciones sobre el tema. En el capítulo introductorio del libro, Natal y Díaz proponen un marco de análisis de los OC como nueva figura de participación social, destacando tres características estructurales que han favorecido su surgimiento y posterior desarrollo: 1) la idea creciente de gobernanza, que enmarca el desarrollo de las relaciones de cooperación entre actores sociales y el gobierno; 2) la consolidación técnica y política de la sociedad civil, que le ha permitido incidir de manera más Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   126   �evidente en políticas públicas y; 3) un entorno favorable constituido por 3 factores: a) mayor cultura democrática, b) mayor masa crítica, educada y activa y, c) un cierto desarrollo de TICs, que permitan un mayor grado de accesibilidad de la ciudadanía a información de los procesos políticos que surgen en su entorno. En su análisis, los autores proponen una clasificación que permite entender con mayor claridad las tareas propias de los observatorios, identificando cuatro tipos diferentes: académicos, públicos, internacionales y ciudadanos. Esta clasificación establece una línea de discusión para los demás capítulos del libro, poniendo mayor énfasis en los observatorios ciudadanos, los cuales se plantean a partir de su autonomía e independencia, como los más trascendentales en términos de deliberación, reflexión e incidencia en la implementación de políticas públicas a partir del empoderamiento de diversos actores sociales. De manera similar, el capítulo de Martínez, Valencia y Díaz profundizan, con base en la clasificación expuesta en el primer capítulo, el papel de los diferentes tipos de observatorios en términos de su representatividad para con la ciudadanía, así como en los procesos de rendición de cuentas. De acuerdo con los autores, mientras que los observatorios ciudadanos están más cerca de los modelos de rendición de cuentas social, los observatorios públicos son quizás más cercanos a los modelos de rendición de cuentas transversal. En este sentido, los autores señalan la importancia de que esta nueva figura asociativa se someta, al igual que los actores gubernamentales, a mecanismos de rendición de cuentas con el fin de ganar mayor reconocimiento y legitimidad ante la sociedad. De manera complementaria el capítulo tercero de Figueroa y Ranchero señala la importancia de la participación ciudadana por medio de organizaciones de la sociedad civil (OSC), incluyendo a los observatorios ciudadanos, en los procesos de toma de decisiones colectivas. Los autores argumentan que el ejercicio de organización y consolidación por parte de la sociedad civil no es “fruto de un día”, al estar respaldada por un importante crecimiento de las OSC dentro de la última década, a partir del establecimiento de marcos normativos que les han permitido involucrarse en el quehacer público. No obstante, como los autores exponen, la tarea pendiente es analizar las actividades concretas de las OSC, así como la interacción que mantienen con las autoridades públicas. El último capítulo de esta primera parte concluye con la aportación de Natal y Lara, quienes analizan la relación entre el nivel de educación de la sociedad, el surgimiento de los OC y la construcción de opinión pública, a partir del análisis geográfico del crecimiento de estas figuras asociativas en todo el país. Este marco de análisis propuesto consigue mantener una línea explicativa en torno a la importancia del estudio de este nuevo actor social, y aportar datos empíricos relevantes sobre el desarrollo de los mismos. Los resultados que arroja este ejercicio demuestran que efectivamente el nivel educativo de la sociedad y el acceso a las diferentes TICs juegan un papel fundamental en el nacimiento y la operación de los OC. La pertinencia de este ejercicio analítico es de gran importancia y sugiere que debe de existir un entorno favorable con los tres factores que proponen Díaz y Natal en el capítulo introductorio, para que se establezca de manera efectiva una figura asociativa de esta naturaleza. En la segunda parte del libro se incluyen diversos estudios de caso de OC, los cuales nos permiten conocer el grado de incidencia que tienen los observatorios en la arena pública, así como los problemas a los cuales se enfrentan al tratar de incidir en las agendas tanto de la opinión pública como gubernamental. El capítulo de Lara, por ejemplo, analiza el caso del Centro de Investigación Económica y Presupuestaria (CIEP), a partir de un marco de análisis sistémico en donde se considera al observatorio como un sistema, con el propósito de Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   127   �entender de manera más precisa las relaciones que se establecen en su entorno, a partir de tres niveles de análisis: a) interno; b) como un todo a nivel agregado y; c) las relaciones externas con otros actores relevantes. Esta clasificación permite desagregar y clarificar las herramientas y recursos con los que cuenta un observatorio, dentro de los cuales resaltan los recursos humanos, al contar el CIEP con un núcleo profesional en los temas que aborda, que le permite generar información valiosa para otros actores y para la ciudadanía, pero con la desventaja de no manejar un lenguaje suficientemente digerible para la mayor parte del sector social a quien va dirigido. La relevancia de un tema o bien el interés del gobierno por el mismo, es un incentivo para que se generen mecanismos de inclusión social y participación ciudadana, que le permitan al gobierno legitimar las acciones que promueva en representación de dichos intereses. Este puede ser el caso de los Observatorios Ciudadanos Municipales de Seguridad Pública, que como lo explica Blásquez nacen en el marco del eje transversal de una política federal. Estos observatorios se muestran como un mecanismo de inclusión social fundamentado en la relevancia del monitoreo ciudadano en el quehacer de los cuerpos policiales, en pro de evitar operaciones de corrupción al interior de ellos. Sin embargo en su estructura, se nota una ausencia de planeación en los ejercicios de inclusión de estos mecanismos, al tomar en cuenta únicamente a personal capacitado para el seguimiento y generación de datos valiosos en pro del mejoramiento de políticas de seguridad, lo que excluye a la mayoría de una ciudadanía que no cuenta con estas capacidades. Es de esta manera como se evidencia un punto de comunión entre los dos casos ya mencionados, la necesidad de contar con personal capacitado que pueda llevar a cabo el ejercicio de seguimiento y generación de información valiosa, que le permita en consecuencia al OC, situarse ante el gobierno como un actor importante en la arena pública. ¿Quién vigila a los que vigilan? Es el nombre del capítulo que desarrolla Díaz y Sánchez, y que de una manera muy interesante aborda el tema de los medios de comunicación y su relación con la sociedad civil. Los Observatorios de Medios en México han surgido gradualmente a partir de la demanda de la democratización de los medios en este país, son el resultado en muchos casos de la cooperación entre el sector social y la academia, por lo que han logrado influir de manera limitada pero cada vez más constante, en la demarcación de políticas públicas en diferentes ámbitos, además de establecer redes de cooperación entre las mismas, con la finalidad de reducir los costes de transacción invertidos para el ejercicio de sus funciones. No obstante, si bien realizan una labor de vigilancia, no dejan de ser una fuente de demandas sociales, por lo que basándose en el marco analítico expuesto en el primer apartado, es necesario que se sometan al ejercicio de rendición de cuentas por parte de la sociedad a quienes representan. El capítulo concluye que, si bien los observatorios de medios han realizado aportaciones relevantes en pro de la democratización de los medios, su incidencia en las políticas públicas de radiodifusión y telecomunicaciones es limitada debido a la asimetría de poder entre estos y las empresas dominantes del sector. Sin duda, el libro de observatorios ciudadanos nos brinda un gran acercamiento a este nuevo mecanismo de participación social, por lo cual y como se establece en su inicio, cumple con el cometido de introducir al lector a un marco de análisis teórico y conceptual de esta nueva figura social. Acertadamente, el libro complementa la parte teórica con la experiencia de algunos ejemplos de OC en México, entendiendo que estos casos, no son un estudio Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   128   �representativo de la figura de OC, puesto que la diversidad de características con las que puede contar cada observatorio, pueden acrecentar las herramientas analíticas respecto al tema. Dado el poco estudio de los OC en México, es prematuro emitir críticas constructivas respecto a este texto, sin embargo seguramente una tarea pendiente de los autores ante este tema, será la construcción de participación ciudadana en las labores del Estado, ya que como se ha descrito parece ser que los mecanismos de inclusión ciudadana están dirigidos a una élite en el sector social, aquellos que cuentan con la educación suficiente para generar información que le valga tener un lugar en algún OC. Política, Globalidad y Ciudadanía. Universidad Autónoma de Nuevo León Vol 1 Núm 1. enero-junio 2015   129   � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Política, Globalidad y Ciudadanía Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Política, globalidad y ciudadanía Año de publicación El año cuando se publico 2015 Volumen Volumen de la revista 1 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Política, globalidad y ciudadanía, 2015, Vol 1, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Tamez Garza, Gerardo, Director Subject The topic of the resource Ciencias sociales Ciencias políticas Relaciones internacionales Sociología Humanidaddes Sustentabilidad Description An account of the resource Política, globalidad y ciudadanía, es una revista científica de calidad, que busca la socialización del conocimiento de la comunidad académica de las ciencias políticas y las relaciones internacionales, a través de la reflexión y el debate crítico, de sus artículos publicados, contribuyendo en la construcción de conocimiento que redunde en el desarrollo académico, organizacional en el entorno local, nacional e internacional. Inicia en el 2015 y es publicada semestralmente y se mantiene activa. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Garza Montemayor, Daniel, de la, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2015 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020214 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource Mul Relation A related resource https://revpoliticas.uanl.mx/index.php/RPGyC Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Agenda legistaliva Autogobierno indígena China Ciencias políticas Crímenes de lesa humanidad Dcitadura argentina Derechos humanos Movimientos sociales Observatorio ciudadano. Paridad de género Revoluciones de Color https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/413/20804/Croma_arte_diseno_audiovisual_2023_Ano_5_No_9_Marzo.pdf 9f8c0b8b90406a2b4357f746c370d216 PDF Text Text ARTE, DISEÑO, AUDIOVISUAL 2023, NÚMERO 9 EL ARTE DIGITAL UNA EXPERIENCIA ENVOLVENTE NOVIembre 2022 A �I N D I C E 04 TALENTOS FAV 24 Karen Vangoo Sofía Badillo 10 DOCENTES 30 Sergio Montes 14 PORTADA Exposición de arte digital 22 EMPRENDIMIENTO Frida Martínez 2 marzo 2023 34 �Arte, Diseño, Audiovisual Marzo 2023, Número 9 Créditos Dr. Santos Guzmán López Rector Dr. Juan Paura García Secretario General Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo Secretario Académico UANL ENFOQUE Mejor cortometraje de ficción: El sueño más largo Dr. José Javier Villarreal Tostado Secretario de Extensión y Cultura Dra. Verónica Lizzet Delgado Cantú Directora de la Facultad de Artes Visuales M.A. Eva Julia de la Cerda Cruz Secretaria Académica Dr. Jesús Eduardo Oliva Abarca Subdirector de Investigación y Posgrado ARTE El arte de la ciencia EVENTOS Compite arte con fútbol Dra. Sandra Guadalupe Altamirano Galván Lic. Alejandra Gabriela Martínez Carrasco Lic. Uriel Almazán Martínez Coordinadores y Editores de la Revista Croma Frida Mariela Martínez Álvarez Carla Mariela Mora Rodríguez Karen Esmeralda Salazar Rodríguez Edith Campos Reyna Daniela Alejandra Zapata Loera Gabriel Eduardo Castañon Zúniga Laura Giovanna González Rodríguez Estancia de producción El Viajero Portada CROMA, año 5, No.9, Marzo 2023, es una publicación trimestral editada y publicada por la Universidad Autónoma de Nuevo León a través de la Coordinación Editorial de Licenciatura de la Facultad de Artes Visuales. Domicilio de la publicación: Praga y Trieste 4600, Fraccionamiento Las Torres, Unidad Mederos, Monterrey, N.L., México, C.P. 64930. Teléfono +52 8183-294260. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2021-032219402300-203, otorgado por el Instituto Nacional del Derecho de Autor. NOVIembre 2022 A �T A L E N T O F A V EL ARTE DE LA CREACIÓN A TRAVÉS DE LA EDICIÓN KAREN RAMÍREZ POR: LAURA GIOVANNA GONZÁLEZ RODRÍGUEZ Conocida como Karen Vangoo, es una estudiante de Lenguaje y Producción Audiovisual. En sus proyectos plasma el roce entre la realidad y la ficción, convirtiéndolos en escenarios mágicos llenos de vida e historia. ¿Qué significa para ti la fotografía? Me gusta tomar fotos en cualquier momento que esté, con amigos o en algún lugar al que haya ido. Entonces, es simplemente como retratar lo que se está haciendo en ese momento. Por un lado, sacar algo bonito y ,por otro, al ver las fotos, pues te recuerda lo que estaba sucediendo en ese instante, con quiénes estabas o ese tipo de cosas. ¿Desde cuándo decidiste ser fotógrafa? En primer semestre de la carrera tenía la materia de fotografía básica y la verdad no pensaba basarme en eso, yo entré por video, pero me empezó a gustar mucho y lo empecé a practicar todos los días; subiendo fotos a Instagram como para obligarme tanto a captarlas como para aprender también a editarlas. Entonces no sé, fue como un hobby que me empezó a gustar muchísimo y así fue creciendo, poquito a poquito fue escalando y en muy poco tiempo logré conseguir resultados que quería desde hace muchos años al ver videos o imágenes en Instagram. 4 marzo 2023 Cuando vas a realizar un proyecto, ¿cuál es tu proceso de inspiración? Si se me ocurre algo, hacerlo en el momento sin planearlo, porque a mí nunca se me ocurre cómo planear las cosas, entre más lo planeo, más grande lo quiero hacer y nunca sale. Entonces mejor decir, quiero hacer alguna sesión, a ver qué sale, porque yo sé que, pues sé hacer cosas chidas, pero tienen que salir en el momento, más espontáneo. Y es lo mismo cuando pinto cosas, apenas en el momento, porque si lo piensas mucho, al menos en mi perspectiva, no, nunca sale. Con el paso del tiempo, ¿ha cambiado tu concepto respecto a trabajar en esta área? Pues sí, antes quería hacerlo todo conforme a las reglas, por así decirlo, o conforme a lo que mis maestros decían, pues a mí me gusta mucho la edición; entonces decían no, no edites o no hagas esto o el otro. Yo fui más como, okey, en su materia, entrego lo que usted pide, pero en lo personal yo hago lo mío, o sea lo �que a mí me gusta y ya, pues a fin de cuentas es mi trabajo, ¿no? Entonces yo hago lo que quiero. Cuando miras al futuro, ¿te ves aún dedicándote a esto o algo relacionado con ello? Sí, a mí me gustaría mucho hacer pósters de películas o series, porque va más relacionado con la edición de foto, yo creo que hay algo por ahí, o sea, algo por ese estilo. A lo largo de tu vida, ¿qué te ha aportado la fotografía? Yo siento que, a ver patrones, cosas como encuadres, cada vez que veo algo digo “ay, esto se ve chido” o “ay, eso está chueco”, o en lugares, por ejemplo, abandonados o cosas así, que dices “uy, dan miedo”, pero a la vez lo vuelves como en el ámbito de la fotografía y piensas “uy, eso se vería superchido si lo llevas a un ambiente apocalíptico”, cosas así; está chido ver cualquier cosa desde otro punto de vista. En cuanto a lo personal, ¿hay alguna área de tu vida en la que la fotografía te haya ayudado? En el ámbito de los encuadres. Por ejemplo, al realizar pinturas o alguna presentación, inclusive de PowerPoint, como que ya sabes los balances o cosas así, tal vez en ese tipo de cosas. Me ha ayudado a generar muchas ideas, que, si quería hacer, por ejemplo, un diseño en pintura o en mis cumpleaños siempre hacía yo camisetas con logos, y siempre tenía que pedirle a alguien más que me los hiciera y bueno, al menos en este año lo hice yo. Entonces estuvo muy chido porque no nada más era la idea que yo tenía, sino que también fue realizado por mí. Con tu conocimiento de fotografía, ¿cuál crees que sea la mejor forma o método para aprenderla? Practicándolo, todos los días, puedes ver tutoriales y nunca vas a poder realizarlo si no lo practicas, porque, pues así yo puedo ver videos de cocina y no cocino, puedo quemar la cocina, ¿sabes?, entonces yo lo que hacía era, veo un video de cierta cosa que quiero hacer y luego luego lo intento; y ahí es como vas diciendo “ah, okey, esto jala muy bien”. O también, bueno, yo hacía videos para Youtube con amigos donde eran fotógrafos vs fotógrafos, y era como que “oye, solo tienes tres minutos para tomarle fotos al modelo en esta área” y ahora el que sigue y el que sigue, así te ibas agilizando más y más. Tener esos contactos sirve mucho porque cada uno se va a su espacio y ya después les puedes preguntar sobre cómo toman las fotos o qué cámara usan y cosas así. Tal vez ellos tengan más experiencia que tú, o que ellos lo vean de otra manera, y eso sirve muchísimo, porque piensas “puedo hacer lo mismo, pero de esta otra manera por si las dudas” y ya, con eso la haces. Hay personas interesadas en este campo, pero creen que ya hay demasiada gente dedicándose a ello, ¿tú qué les dirías? Esto yo lo veo más que nada como un hobby, todo lo que me gusta lo veo como un hobby porque si lo convierto en trabajo, siento que me desanimo y ya no hago nada. Entonces yo creo que todos deberían de intentarlo, es algo que inclusive puedes hacer con tu celular. A mí en lo personal me gusta con la cámara, como que todo el hecho de tomar fotos en RAW y editarlos me gusta mucho. Entonces, que lo intenten, no pierdes nada con intentarlo, es algo muy bonito que puedes aprender y puedes hacer muchas conexiones. REDES SOCIALES: _ INSTAGRAM @ karen_vangoo _ YOUTUBE karenvangoo marzo 2023 5 �T A L E N T O F A V SOFÍA BADILLO LA ESENCIA EN EL ARTE Sofía Badillo cursa octavo semestre de la Licenciatura en Diseño Gráfico. Comenzó su amor al arte a través de su abuelo, y ahora es freelancer, trabajando con múltiples marcas y haciendo proyectos personales. POR: DANIELA ZAPATA LOERA ¿Por qué te convertiste en artista visual? ¿Tuviste alguna experiencia específica que hizo que tomaras esa decisión? Creo que desde que era niña he estado rodeada de muchas cosas artísticas, mi papá es arquitecto, entonces siempre estuve rodeada de diseño y creatividad; mi abuelito también pintaba y siempre me asombraba ver lo que hacía. Creo que desde el inicio me llamó la atención plasmar las cosas, ensuciarme las manos y estar experimentando con materiales; aunque conforme fuí creciendo creo que lo comencé a ver como una manera de poder expresar cuando no lo sabía hacer verbalmente. Por: Sofía Badillo 6 marzo 2023 REDES SOCIALES _ INSTAGRAM: @soychofyy @sssofiabadillo ¿Qué cualidad esperas que las personas vean reflejada en tus trabajos? Creo que siempre transmitir un sentimiento, que las personas vean mi trabajo y puedan sentir la emoción que plasmé en mi arte, o que puedan empatizar con lo que estoy tratando de ilustrar y no vean solamente algo estético y bonito. Que se pregunten el por qué de todos los elementos y colores. ¿Cómo defines tu éxito como artista? Pues no sé si todavía llego al éxito de ser artista, digo cada quien tiene diferentes metas, pero todavía no llego a mi propia versión de ser exitosa como arti- �sta. Estoy feliz del lugar en donde estoy, pero creo que todavía me hace falta experimentar más. Todo lo que he hecho hasta ahora es experimentación, y creo que es en gran parte por mi cualidad o defecto de decir que sí puedo hacerlo, aunque tal vez no sepa cómo, pero siempre voy a ver la manera de poderlo lograr, solo que tiene que salir en el momento, más espontáneo. Has trabajado con diferentes marcas, ¿el proceso es similar para todos o cada cliente tiene un proceso diferente? Cada marca es super distinta, así como cualquier persona. Algunos clientes son super libres y abiertos y te dicen “tú date, haz lo que tu quieras”, te dan rienda suelta para poder experimentar; y por otro lado, hay otras que se tienen que apegar a ciertos aspectos, el proceso es un poco más cuadrado porque ya tienen las especificaciones de lo que tienes que hacer y no hay tanto margen por probar. ¿Qué es lo que más disfrutas al hacer tu trabajo? Conectar con personas, cada que lo Por: Sofía Badillo pienso y lo pongo en perspectiva me sorprendo de lo mucho que el diseño y el arte me ha conectado con personas que no creía que podía conocer, y lo mejor es que son personas que también están en el ámbito creativo y está muy chido trabajar con gente tan talentosa. ¿Cómo es tu proceso creativo? Básicamente volverme loca, depende del proyecto, pero en general, siento que soy una persona muy visual. El primer paso es juntar muchas referencias de todo, desde comida, pasto, texturas, películas, etc. Después voy a bocetar, que me gusta más hacerlo de forma análoga porque lo siento un poco menos serio; lo platico con la persona con la que estoy trabajando y rebotamos ideas, para terminar ya desarrollando el proyecto. ¿Cómo sigues desarrollando tus habilidades artísticas? Yo he sido autodidacta, siento que mucho de lo que he aprendido ha sido por la práctica. Claro que hay cosas que aún no sé hacer, pero siempre busco seguir aprendiendo, quiero seguir experi- mentando y explorando; poder decir que si me gusta el trabajo de una persona, yo tratar de poder hacer algo así. Siento que es siempre estar buscando y metiéndome presión a mi misma. ¿Qué tendencias artísticas suelen inspirar tu trabajo? Siento que mucho de mi estilo siempre ha estado muy ligado al surrealismo, me encanta tanto en artistas visuales como en musicales; aunque también me gusta mucho el arte conceptual, creo que todo lo que hago es una fusión de estas dos. Los artistas visuales que más me gustan son René Magritte, Remedios Varo y Leonora Carrington. ¿Cómo ha cambiado tu estilo a lo largo del tiempo? Siento que hay una esencia de mi que se refleja siempre, pero el arte y el diseño continúa evolucionando. Al final de cuentas nuestro trabajo es una representación de lo que estamos sintiendo, nuestra personalidad. Por: Sofía Badillo marzo 2023 7 �Cuando inicié me daba mucha pena que la gente viera mi trabajo y mis primeros trabajos eran en colores sutiles y pasteles, no decían mucho; pero conforme fui teniendo más práctica y confianza todo comenzó a ser más llamativo, con más cosas y más elementos. Creo que por eso nadie encuentra su estilo totalmente, porque siempre evolucionamos; y es muy difícil ir conociendo lo que creo que me define, lo que me gusta y lo que no, todo es a prueba y error. ¿Cuáles son tus partes favoritas y menos favoritas de trabajar de manera profesional dentro del arte? El poder expresarme o justo tener un espacio para yo poder compartir lo que me gusta, y el poder conectar con personas de manera creativa es increíble. Cuando estás en la escena creativa es super chido, porque siempre estás aprendiendo de los demás. Creo que lo más me molesta es el hecho de que no lo valoran, sé que es algo que les molesta a todos los que somos del área creativa; que las personas siguen menospreciando indirectamente todo lo creativo, aunque estemos avanzando en ese aspecto. Siento que hay una esencia de mí que se refleja siempre, pero nuestro arte y diseño continúa evolucionando con nosotros... nuestro trabajo es una representación de lo que estamos sintiendo o nuestra personalidad.”. 8 marzo 2023 �marzo 2023 9 �D S E O C C C E IN ÓT NE SERGIO MONTES Siempre Innovando POR: GABRIEL CASTAÑÓN En los comienzos, su enfoque artístico iba por las artes plásticas, ya que su inquietud por expresarse lo llevó a dibujar, pintar y esculpir personajes de películas en pequeños trozos de gises. Después comenzó con la escritura en donde desarrolló algunos trabajos y con el paso del tiempo, la inquietud por seguir expresándose, producir imágenes y una huelga estudiantil en la cual se vio envuelto, lo llevó a su primer encuentro con una cámara fotográfica con la que comenzó a narrar por medio de imágenes las vivencias de los estudiantes. Diversos periódicos locales al no tener un corresponsal, recurrieron a pedirle los rollos fotográficos para ver lo que había capturado y poder publicarlo en sus notas referentes a dicho acontecimiento, esta acción le dio mucho gusto y lo motivó a seguir explorando en la fotografía. Dicha inquietud lo impulsó a emigrar, en el año de 1986, de Silao Gto., su ciudad natal, a Monterrey, N.L., donde por azares del destino se encontró con la Mtra. Hilda Gutiérrez, quien le compartió información sobre la Facultad de Artes Visuales, llamando su atención y motivándolo a entrar a dicha Facultad, donde amplió sus conocimientos y sus ganas por seguir expresándose por medio de contenidos audiovisuales, se fueron acrecentando. 10 marzo 2023 Buscar expresarme me llevó a conocer una cámara fotográfica y sin saberlo, esto definiría el rumbo de mi vida y a lo que me dedico hoy en día”. POR: SERGIO MONTES E l Maestro Sergio Montes Ortega, originario de Silao Guanajuato, es Licenciado En Artes Visuales con acentuación en Camarografía que con el nuevo plan de estudios se convirtió en la carrera de Lenguaje y Producción Audiovisual. Es jefe del Centro de Medios en la Facultad de Artes Visuales y como docente imparte la materia de Fotografía de Estudio. Sergio Montes dirigiendo a la actriz Montserrat Oliver. �Foto de producto tomado por el Maestro Sergio Montes para diferentes marcas importantes a nivel nacional. Los aprendizajes de hoy, pueden representar algo muy fuerte en el futuro, tenemos que aprovecharlos ”. Al egresar de la Facultad, su primer empleo como profesionista fue en una casa productora que laboraba para diferentes marcas importantes de la ciudad, en dicha empresa entró como camarógrafo. Todos los conocimientos que había adquirido, sumado a su pro-actividad y buen desempeño en su trabajo, lo llevaron a ascender en poco tiempo a productor en dicha empresa. Ahí mismo trabajó de la mano con su jefe, quien era fotógrafo y lo apoyaba mucho en la parte de manejo de iluminación, cámara de fotografía, creación de sets fotográficos y la manipulación de producto. Trabajó contenido para campañas de marcas reconocidas como 7-Eleven, Soriana, Cervecería y más. de esta empresa, ya que la UANL estaba buscando alguien que pudiera realizar el video institucional. Por una recomendación y más importante aún, por su manera creativa de narrar historias, el maestro Sergio logra realizar este video institucional con el cual cautivó a los espectadores. Logró ganarse la confianza de su jefe y le fue brindada la oportunidad de quedarse a cargo del estudio de fotografía, lo cual le brindó mucha experiencia, ya que al realizarse de manera análoga debía cuidar todos los aspectos para que las fotografías pudieran salir bien, sin gastar tantos rollos. En dicha agencia también se dedicaban a realizar los videos institucionales de las empresas y esto también le brindo al maestro Sergio una amplia experiencia en dicha rama, lo cual le sería muy útil al salir En el año de 1999 comienza su labor como docente en la Facultad de Artes Visuales impartiendo el Seminario de Fotografía de Estudio. En su momento fue un gran reto impartirlo, ya que tenía que ver de qué manera transmitir correctamente los conocimientos a los alumnos, logró exitosamente impartir dicho seminario, perfeccionó el plan de estudio y se convirtió en el precursor para que dicho seminario se volviera materia y hasta hoy en día la imparte a los alumnos de la carrera de diseño gráfico. Dicho proyecto fue el detonante para que el maestro entrara a laborar en la UANL a lo que antes era el Centro de Apoyo y Servicios Académicos conocido como ¨CASA¨, ahí se mantuvo durante 10 años como productor de contenidos de apoyo didáctico para las clases de los maestros de la Universidad. Dirigiendo y produciendo video institucional de la UANL. marzo 2023 11 �D O C E N T E Maestro Sergio Montes impartiendo la materia de fotografía de producto. Continuó abriéndose camino dentro de la Universidad y emigró a Colegio Civil en la Secretaría de Extensión y Cultura, se enfocó en el departamento de televisión, el cual se encarga de cubrir los eventos culturales realizados en el Aula Magna, ya sea conciertos, obras de teatro, musicales, actividades culturales y más; de dicho material se generaban programas de video para que las personas pudieran tener acceso a los eventos. En esta etapa laboral se centró en la producción de los contenidos para que la calidad del producto final fuera óptimo. A la par de dicho trabajo y su labor como docente, en el año 2010 es buscado nuevamente para realizar el video institucional de la UANL, cabe hacer mención que fue tanto el éxito de dicho video que se mantuvo realizándolo año tras año hasta el 2013. En dicho año sale de la Secretaría de Extensión y Cultura para irse a la Facultad de Artes Visuales y hacerse cargo del Centro de Medios, en donde se encuentra como encargado hasta el día de hoy. En 2011 tuvo la oportunidad de documentar a la Com- 12 marzo 2023 pañía Titular De Danza Folklórica de la UANL en el país de Turquía, propuso y generó un documental en el cual muestra las vivencias de los bailarines al presentarse en diferentes ciudades, la sorpresa que se llevaron al enterarse de que se trataba de un concurso del cual no sabían y la emoción de ganar dicho concurso frente a grandes exponentes de otros países. El Centro de Medios, es el área audiovisual de la Facultad de Artes Visuales, que está enfocada en realizar el registro de lo que pasa día con día en la Facultad, enfocados a los eventos administrativos, académicos y estudiantiles para que esto se vuelva un archivo con el cual poder dar promoción, difusión y también mantener un archivo histórico. En dicho departamento sigue fungiendo como productor de los contenidos que se generan, buscando que los videos sean creativos, llamativos y con la información precisa para que, en un lapso de tiempo corto, puedas saber qué fue lo que pasó en el evento o lo que se esté buscando mostrar, esto ya que el maestro comprende que �hoy en día, los tiempos han cambiado, tienen que adaptarse a las nuevas plataformas y que los espectadores no se quedan a ver materiales largos. Hoy en día además de sus labores en la FAV, colabora en la agencia llamada Piraña, en donde realiza diferentes actividades relacionadas con la industria audiovisual y es también presidente seccional del sindicato de la UANL. El maestro Sergio nos comentó que se mantiene vigente en su ámbito de diferentes maneras, aprendiendo de otras personas expertas del medio, siempre que existe una duda de algún tema, no tiene temor en preguntar, escucha a los alumnos de las nuevas generaciones, lo que ellos comparten sobre la industria, las nuevas ideas que traen, educándose constantemente en diferentes plataformas digitales que tiene que ver con fotografía, equipo y producción. Esto lo inspira a buscar, romper esquemas, ser diferente y encontrar la manera más creativa de expresar sus ideas audiovisuales, quiere dejar los clichés a un lado e innovar en cada momento que sea posible, esto lo ha llevado a ser exitoso en los diferentes proyectos y empresas de las cuales ha sido parte. Nos compartió también que sigue estando lleno de sueños y metas, dentro de las que se encuentra realizar su primer largometraje con la finalidad de compartir una historia, la cual se encuentra escribiendo y espera muy pronto poder llevarlo a cabo. Le aconseja a los nuevos artistas que sean constantes, busquen pulir cada proyecto, mantenerse estudiando y no dar por hecho que ya lo sabes todo para que de esta manera sigan vigentes por muchos años, que sean pacientes y no dejen de soñar. Contenido realizado en su viaje a Turquía para cubrir al grupo de danza que representó a la UANL. Busca en tu vida actualizarte constantemente, para poder estar siempre vigente.”. marzo 2023 13 �A R T Í C U L O D E L M E S Exposición de arte digital EXPERIENCIA ENVOLVENTE Te traemos lo que implica visitar y conocer las exposiciones de arte digital, llevarte a un mundo donde vives la experiencia envolvente POR: KAREN SALAZAR RODRÍGUEZ H oy en día la tecnología ha jugado un papel muy importante en el mundo del arte, nuevas prácticas artísticas han surgido a base de ella, usando cualquier tipo de herramientas digitales para su creación y presentación dentro de un espacio de exhibición. A principios de los 80´s, el concepto de arte digital tuvo un gran impacto, que detonó obras de algunos personajes como lo son, Harold Cohen y Kenneth Snelson. Pero a principios de los 50´s, varios artistas experimentaron con herramientas tecnológicas gracias al trabajo de pioneros como el artista y matemático Ben Laposky. Fue desde el momento en que empezamos a tener un acercamiento cotidiano con máquinas y dispositivos tecnológicos, que surgen las prácticas artísticas, dentro del arte contemporáneo y empiezan a sumarse varios artistas a este tipo de arte, en sus obras podemos ver diversas formas y no solamente una técnica, es decir, piezas completamente virtuales con la posibilidad de que las personas interactuen con ellas. pueden usar un sin fin de técnicas con diversas formas, teniendo la facilidad de crear piezas totalmente virtuales y que pueden insertarse en áreas como por ejemplo: arte con buscadores, arte con software, hipermedia/hipertexto, ciberperformance, arte dentro de redes sociales, programación, video, GIF, realidad virtual y visualización de datos. ¿QUÉ ES EL ARTE DIGITAL? Alguna vez nos ha tocado que no podemos visitar de forma presencial algún museo o galería, ya sea, porque está muy lejos o no tenemos la disponibilidad de ir, gracias a esta tecnología ya puede ser posible visitarlo sin estar presente, existen muchas galerías y museos virtuales donde las personas pueden interactuar y recorrer cada pasillo como si estuvieran ahí, algunos artistas han recurrido a las redes sociales para presentar sus obras de arte digital, ya sean fotografías, videos o compartiendo links de algunas galerías donde sus obras han sido expuestas. El arte digital se define como un tipo de arte que apoya a las nuevas generaciones a sumarse y a perder el miedo, los motiva a seguir creando arte, como ya se mencionó anteriormente, se 14 marzo 2023 Avedon, LaTurbo (2016) �EL USO DE LAS TECNOLOGÍAS en el arte ya es habitual en muchas de las exposiciones museísticas y artísticas. Podemos ver dentro de esto INSTALACIONES MULTIMEDIA ENVOLVENTES, que permiten al visitante descubrir a los artistas de manera más vivencial y ampliar de esta forma el conocimiento sobre su obra y su contexto. ‘Drawing on the water surface creado por the dance of koi and people — infinity’ EL ARTE DIGITAL COMO EXPERIENCIA ENVOLVENTE El arte digital usa diversas formas, estilos y técnicas, algunos elementos como la luz, el sonido y el color, son usados para la interconexión de los límites entre el espacio de tiempo real y el espacio de tiempo virtual, donde vemos más allá de una simple obra, podemos interactuar con ella las veces que queramos y de alguna forma nos sentimos conectados con ella. En este punto, los espectadores, con su presencia e interacción, completan la obra. Con la inmersión, nuestro estado de conciencia se transforma, al vernos rodeados de un entorno audiovisual y a la vez nos produce una percepción de presencia en un mundo no físico. Los museos y las galerías se han introducido por completo en el entorno digital, comenzando por páginas web informativas, para después ofrecernos visitas virtuales a las colecciones museísticas, lo impresionante que es visitar un museo desde casa o vivir la experiencia de realidad virtual es muy emocionante. Con esto se busca ofrecer una doble experiencia: nuevas sensaciones al visitante y ampliar el acceso virtual a las obras artísticas desde cualquier parte del planeta, facilitándonos las visitas y gracias a esto, las personas con solo tener un link o visitar un sitio web, pueden vivir esa experiencia envolvente que todos en algún momento buscamos. EL ARTE DIGITAL EN GALERÍAS La pandemia ha tenido muchas detonantes en el mundo del arte, uno de ellos es el surgimiento de más artistas, cada uno de ellos se han adentrado en el arte digital y las experiencias envolventes, debido a los cierres de museos anteriormente cuando la pandemia era más fuerte, fue así como muchos artistas se dieron a conocer, usando diferentes medios para presentar sus piezas, algunos usaron páginas web, redes sociales como Instagram y galerías virtuales. La pandemia no los detuvo para crear nuevas obras con este toque virtual, como se sabe el arte digital se basa en el uso de herramientas digitales para crear una obra, el uso de programas como Photoshop, Illustrator, entre otros es algo importante en el arte digital. Así como las experiencias pueden ser buenas y enriquecedoras, también puede suceder que las expectativas que nosotros teníamos de una obra y las sensaciones que creíamos que nos iban a producir, terminan siendo decepcionantes, porque no era lo que esperábamos ver o sentir, a través de una pantalla. Las galerías se han sumado al arte digital creando páginas web, donde las personas pueden visitar las diferentes obras, algunas con realidad virtual aumentada, que les brinda una experiencia única y envolvente. marzo 2023 15 �A R T Í C U L O D E L M E S Artistas en el mundo digital Te traemos algunos artistas que se están sumando al mundo del arte digital, que han experimentado en este espacio virtual y cómo es que a través de la observación se han inspirado para realizar estas obras tan interesantes que componen las exposiciones de arte MARTÍN DE PASQUALE. INSTAGRAM El artista Martín de Pascuale con 14.3 K de seguidores en Instagram comparte ilustraciones que hace con la herramienta de Adobe Photoshop, con sus juegos ópticos y efectos especiales, nos cambia la percepción de la realidad, tal y como la conocemos. Pasquale, vive actualmente en Buenos Aires y desde allí crea un mundo en el que se mezcla lo real con lo fantástico. Sus obras son increíbles y atrapan al público por las formas y elementos que usa en el cuerpo de cada persona que fotografía, les agrega un elemento que las hace interesantes. También podemos decir que las fotografías tienen ese aspecto cómico e irónico, algunas veces se centra en la mortalidad de su cuerpo, nuestro estado interno pero modificando el externo. @martindepasquale FELIPE RUI. Felipe Rui nos presenta arte en 3D, con imágenes un poco grotescas de caricaturas que alguna vez hemos visto, él cuenta que la cara del espejo es el alma, pero si estas caricaturas salieran del mundo de la fantasía a la vida real, nos daríamos cuenta del terror que nos causarían. Él trata de hacer el retrato de estos personajes un poco más oscuro y grotesco, haciendo que la criatura más aparentemente inocente nos sorprenda y nos cause terror. Personajes famosos desde Mickey Mouse o Bob Esponja que muchas veces nos han hecho soñar y reír, de pronto los vemos con una expresión de enojo, hundidos por el estrés y la ansiedad. 16 marzo 2023 INSTAGRAM @feliperui3d �VIDEOARTISTA MATT TAYLOR INSTAGRAM Él usa la plataforma de Instagram para presentarnos su portafolio personal, utilizando Vex, Python o la aplicación de software de animación 3D, Houdini. En sus diseños nos muestra algo totalmente emocionante y que te atrapa con los movimientos que hace cada figura, utiliza todo tipo de formas y colores, que es lo que resaltan sus diseños. Son interesantes y algo realmente nuevo, Matt Taylor proporciona links con tutoriales sobre como realiza estos trabajos, con el fin de que las personas se animen a crear. @emty01 JOHN MULLOOR. Jhon Mullor nos presenta una obra muy interesante, Life in the eye of the beholder que nos habla un poco de cómo los ojos son las ventanas que nos ayudan a descubrir el mundo exterior, pero también, son las ventanas del alma que permiten a los demás adentrarse en las profundidades de nuestro mundo interior. Nos da una visión a lo desconocido y lo increíble. El proyecto nos presenta una serie de 10 fotografías, donde resaltan los ojos azules más profundos, que se transforman en aguas heladas y en cielos brumosos, mientras que los ojos castaños o cafés albergan el escondite de una ardilla curiosa. _ PÁGINA WEB https://www.behance.net/ gallery/134996759/Eyeriz KEN KELLEHER PÁGINA WEB https://www.kenkelleher.com/ Hay muchos artistas sumándose a este mundo del arte, pero estos son solo algunos con un estilo muy interesante, innovador, que nos brinda una experiencia única y nos impulsa a conocer más sobre el tema, existen más artistas que han salido de su zona de confort y han realizado trabajos muy impactantes, donde no- Ken Kelleher utiliza elementos como la forma, la luz, la sombra, el tiempo y el espacio. Sus esculturas digitales son representaciones abstractas y gigantes y contrastan con el entorno de galerías, jardines y plazas públicas, creados especialmente para entornos interiores y exteriores en espacios públicos. Las piezas exteriores son renders fabricados en acero inoxidable, aluminio, bronce, ladrillo, hormigón o materiales más experimentales, cada uno a gran escala. sotros como espectadores podemos interactuar con las obras de manera virtual, es por eso que los invitamos a conocer más sobre el arte digital y de esta manera inspirarlos a hacer sus propias obras como solo ustedes saben hacerlo, con originalidad y pasión por el arte. marzo 2023 17 �A R T Í C U L O D E L M E S Museo virtual C POR: EDITH CAMPOS REYNA omo se sabe, con la llegada de la tecnología, el mundo está cambiando muy drásticamente, sin darnos cuenta se nos ha introducido muy rápido a este mundo tan fascinante e inmediato, y los museos no son la excepción, ¿cuántos no hemos deseado viajar a algún lugar para poder recorrer estos centros de arte tan impresionantes y que con ellos guardan una historia tan fascinante?; pues bien, con la llegada de la pandemia estos recintos tuvieron que buscar la manera de subsistir, unos ofreciendo cursos o libros online. ¿QUÉ ES UN MUSEO VIRTUAL? Un museo virtual es una colección de artefactos electrónicos y recursos de información sobre cualquier cosa que permita la digitalización y puede incluir fotografías, dibujos, texto, imágenes, gráficos, bases de datos, materiales, pinturas, etc.; es decir, un conjunto de objetos heredados e información almacenada en un servidor. Existen gracias al desarrollo de las nuevas tecnologías de la información y la comunicación que ayudan a establecer nuevos escenarios museísticos donde los límites del espacio real pueden ser superados a través de recursos técnicos y permiten incorporar evidencias culturales que los museos tradicionales impiden. Entre ellos destacan los museos virtuales (algunos son extensiones de museos existentes y otros se crean totalmente virtuales). El primer concepto de museo virtual lo tenemos EN LA COMPAÑÍA JAPONESA NTT, que en 1991 presenta una exposición titulada El museo dentro de la red telefónica. En un CD-ROM comienzan las visitas virtuales a museos, que compactaban unas cuantas imágenes en estas unidades de almacenamiento. Dependiendo de su contenido, los museos virtuales se agrupan en dos tipos: 1. Quienes exhiben obras no digitales y responden principalmente a los portales que las instituciones culturales tienen en Internet para difundir sus colecciones, así como información sobre exposiciones temporales, actividades educativas e información del museo como ubicación, horarios, precios a ofertar. Este tipo de “museo en línea” puede desde versiones digitales del propio folleto del museo hasta contar con la tecnología suficiente para ofrecer recorridos virtuales por sus salas. 18 marzo 2023 2. Los que exponen obras de arte digital (Net.art, ciberarte, WebArt, etc.) y nos remiten a entornos inmateriales ubicados en el no lugar llamado ciberespacio. Este tipo de museos se asocian a los conceptos de “arte en la red” y “arte res o net.art”. “Arte” es todo aquello que normalmente se concibe en otro medio y donde la red actúa únicamente como medio de difusión y/o exposición. En net.art utiliza la propia red y/o su contenido. �¿PRIMER MUSEO VIRTUAL? Para muchos museos, la pandemia representó el reto de reinventarse y explorar nuevas dinámicas. Para otros, como VOMA (Virtual Online Museum of Art), significó el terreno ideal para ser fundado como el primer museo virtual del mundo y gratis. Convirtiéndose en el primer museo 100% virtual. Gracias al artista británico Stuart Temple, quien creyó antes de la pandemia que el arte necesitaba ser más democrático y vio en Internet el espacio más inclusivo para lograrlo. Después de analizar las estrategias de los museos de todo el mundo, se dio cuenta de que estas actividades no serían suficientes. Entonces decidió montar el primer museo 100% virtual. Para hacer esto, se asoció con la arquitecta Emily Mann y el curador Lee Caveliere (quien se desempeñara como director del museo). Así nació VOMA, un museo que, según sus fundadores, crearon una institución digital capaz de mostrar el arte de una manera que el público nunca había tenido la oportunidad de descubrir, siendo un legado digital que durará años”. Los fundadores trabajaron con artistas, curadores, desarrolladores de juegos y arquitectos; y podemos decir que el primer museo virtual del mundo abrió sus puertas el 4 de septiembre de 2020. Pretende ser completamente gratuito e inclusivo para que cualquier persona con conexión a internet pueda visitar este museo sin salir de casa. En términos de experiencia de usuario, se parecerá mucho más a un videojuego que a un recorrido virtual tradicional. Todos tendrán un avatar y podrán pasearse por los pasillos y salas del museo de esta forma, que seguro dejará atónitos a todos con las infinitas posibilidades de Internet. Algunos museos cuentan con la tecnología necesaria para realizar visitas interactivas con vistas de 360 grados, proporcionando una experiencia de realidad virtual de alta calidad y muy satisfactoria para los usuarios. Como ejemplo de esto encontramos el Smithsonian National Museum of Natural History, en Washington, en cuya web se pueden visitar las exposiciones de historia natural y las de culturas occidentales antiguas, entre otras. Sin embargo, cabe mencionar que no todas las obras del museo están disponibles en formato virtual; y en muchos casos la experiencia sensorial de una visita presencial, donde el usuario puede acercarse físicamente a un objeto, no es comparable a una virtual, que puede provocar una respuesta emocional menor. Por otro lado, algunos museos no cuentan con la tecnología suficiente y pueden brindar imágenes de baja calidad de las obras, lo que reduce la participación del usuario y el disfrute de la experiencia. marzo 2023 19 �A R T Í C U L O D E L M E S LOS 10 MEJORES MUSEOS VIRTUALES DEL MUNDO Si te dejamos con la curiosidad y quieres experimentar esta nueva forma de ir a los museos, aquí te compartimos una lista de los mejores museos, claro que puedes encontrar más y puedes empezar buscando en tu localidad, tenemos que apoyar a estos sitios mágicos llenos de cultura. Louvre: Distintas obras y exposiciones del famoso museo parisino se encuentran expuestas en este formato virtual. Para quienes aún no han podido viajar a recorrerlo, es una buena manera de entrar en contacto. Palacio de Bellas Artes de México Palacio de Bellas Artes de México: Se pueden recorrer algunas de sus salas y hacer un tour sobre la arquitectura de este que es uno de los monumentos más famosos de la Ciudad de México. Museo Británico de Londres: Uno de los museos más famosos y visitados del mundo. Puedes descubrir sus obras y sus exposiciones descargando la app para visitas guiadas de realidad virtual. Louvre Museo de Orsay en París: Pone a disposición algunas exposiciones de forma virtual. Museo Hermitage: El museo de San Petersburgo, cuenta con más de tres millones de piezas y en su web se puede encontrar un recorrido 360° para conocer cada uno de los pasillos de sus seis edificios. Museo del Prado: Este museo, que cumplió 200 años en 2019, es uno de los más importantes y famosos en el mundo. El objetivo principal de su contenido virtual es que si estás a punto de viajar para conocerlo, puedas armar tu propio recorrido anticipadamente, logrando conocer todo lo que te interesa. Pero de todas maneras, puede funcionar como un mix entre lo virtual y la visita física, o directamente permitirte que lo conozcas desde tu computadora. 20 marzo 2023 Museo Británico de Londres �Museo de Arte Moderno de Nueva York: Las mejores muestras de arte moderno y contemporáneo pasan por el MOMA. Destination es la plataforma que el museo ofrece para que puedas hacer tu propio recorrido, lleno de curiosidades y de información que puede serte útil. Museos Vaticanos: Museo Vaticano Otros de los más famosos a nivel mundial, y que casi ninguna persona que visita Roma se anima a perderse, son los museos de la Ciudad del Vaticano. A través de su sitio web y de su sección de “colecciones”, se puede conocer cada pieza que se encuentra en ellos, junto a la información del autor, año de creación, lugar en el que fue creada y un poco de la historia de la misma. Museo de Arte de Sao Paulo Assis Chateaubriando: A través de la plataforma de Google Arts and Culture, se puede hacer una visita y conocer las obras del MASP, el primer museo de arte moderno de Brasil, que cuenta con obras provenientes de Asia, África, Europa y, por supuesto, de Latinoamérica. Museo Nacional de Arte Moderno y Contemporáneo de Corea del Sur: Museo de Arte de Sao Paulo Assis Chateaubriando No son demasiadas las personas que viajan a Corea Del Sur, pero esto no es una limitación si se quiere hacer un recorrido por uno de sus museos más importantes. A través de Google Arts and Culture, uno puede descubrir las obras del arte coreano y de lo que tienen para mostrar al mundo. Y como podemos ver, estos museos llegaron para quedarse, es una excelente oportunidad para recorrer los más grandiosos museos dentro y fuera de tu localidad, lo que antes era un sueño (viajar para conocerlos) hoy en día ya es una realidad, y mejor aún no necesitas gastar ni un solo peso, para llenarte de conocimiento, están a la mano las mejores exposiciones de arte al hacer solo un clic en tu computadora o móvil, date el tiempo para disfrutar de lo que te ofrece la tecnología. Museo Nacional de Arte Moderno y Contemporáneo de Corea del Sur NOVIembre 2022 A �E M P R E N D I M I E N T O FRIDA MARTÍNEZ PRIMAVERAL Frida forma parte de una ola de artistas que con su trabajo, cada vez más personas se vuelven fanáticas del bordado. Algo que antes se percibía como anticuado; ahora sigue creciendo en tendencia POR DANIELA ZAPATA LOERA ¿Por qué decidiste comenzar un negocio de bordado?¿Cómo surgió la idea? Pues la idea surgió enmedio de la pandemia, como muchos otros emprendimientos, sobre todo gracias a la necesidad que tenía de generar un ingreso extra con todo el tiempo que tenía libre. Quería pasarme todo el día bordando, y me encantan las Tote Bags pero me parecían que no eran tan practicas, quería que tuvieran más compartimientos y que fueran de mejor calidad; aparte de que no tenían personalidad pues son productos del Fast Fashion. REDES SOCIALES INSTAGRAM: @primaveral.mx @frida.mxjarrez 22 NOVIEmbre 2022 POR: PRIMAVERAL ¿Cómo describirías tu marca en 3 palabras? Yo la describiría como colorida, me gusta que todo tenga un toque de color, ya sea solo un pop de color o que sea completamente colorido; textil, pues me encanta jugar con textiles reutilizados, de segunda mano, nuevos, de todo; y versátil porque se adapta a los gustos de cada persona. �Bordar es una forma muy revolucionaria de DAR VOZ a las MUJERES, por medio de una actividad que anteriormente se consideraba tranquila y SILENCIOSA para las generaciones pasadas. ¿Qué fue lo que más te sorprendió cuando emprendiste tu negocio? Pues sí sabía que lo tenía que tener en cuenta, pero no sabía que el servicio al cliente iba a ser gran parte del proceso. Sabes que está ahí y que lo vas a tener que hacer, pero no lo tomas tanto en cuenta. Uno piensa que es solo contestar mensajes y ya, pero no, tienes que encontrar la mejor manera para que la comunicación entre ambas partes sea buena. Otro tema en el que no había pensado tan a fondo son los envíos, al principio mi plan era entregar el producto en algún punto medio, pero enmedio de una pandemia y teniendo en cuenta que no todos tienen la posibilidad de moverse libremente. Entonces tuve que buscar una paquetería segura para ambas partes. Por último, tampoco había pensado en el empaque en sí, como lo iba a entregar, si lo iba a envolver, si lo entregaría en una caja o bolsa, si le vas a poner un detallito extra, etc. Todos esos son detalles que sabes que tienes que hacer, pero hasta que llega el momento, te das cuenta que no lo habías pensado. ¿A qué artistas de bordados admiras?¿Qué es lo que te atrae de su trabajo? Me gusta mucho una cuenta que se llama No des puntadas sin hilo, es de una chava que se llama Andrea y hace bordados super padres, su trabajo se destaca por ser minimalista pero siempre tienen un POR: PRIMAVERAL detalle que destaca; también hace bordados interactivos, que me parecen geniales. Otra artista de la que me considero muy fan es Ximena Romero, admiro mucho su versatilidad y la paciencia que tiene al hacer bordados. Ver las puntadas que manejan y cómo experimentan con ellas, me parece una obra de arte. ¿Cuál es tu proceso creativo? Mi proceso creativo es algo extenso, por eso siempre que tengo un encargo bajo pedido, les doy de dos a tres semanas. Me gusta hacer las cosas con tiempo, cuidado y dedicación. Si el encargo es libre, dejo que la inspiración venga hacia mi y no la fuerzo. Empiezo con bocetos, a mano o en ilustrador, y desde ahí voy pensando en cómo darle un plus, ya sea una frase o usar algún tipo de puntada que pueda dar relieve. Después elijo la paleta de colores, que es mi parte favorita, y cuando tengo esto listo, comienzo con el bordado. Primero se tiene que planchar la tela, poner el bastidor y pasar el diseño a la tela con pluma y ya comienzo a bordar. Es válido buscar inspiración en los trabajos de los demás cuando sientes que no puedes pensar en algo para tus trabajos. ¿Qué significa el bordado para ti? Para mi el bordado es una forma de expresarme, me gusta muchísimo abordarlo desde la perspectiva feminista. Es un arte por el cual muchas mujeres se han expresado desde hace muchísimos años. Puedes ver a las mujeres en las marchas con sus bordados en pancartas o pañuelos. Bordar es una forma muy revolucionaria de dar voz a las mujeres, por medio de una actividad que anteriormente se consideraba tranquila y silenciosa. ¿Qué consejo le darías a alguien que está pensando en emprender? Lo más importante es ser constante, hacer las cosas con amor y paciencia y verás que poco a poco tu emprendimiento va a ir creciendo. No tienes que ser el mejor desde el principio, solo tienes que comprometerte a seguir mejorando aspectos tanto de tu emprendimiento como de tí mismo. No dejes que cosas como tener pocos seguidores o pocas ventas al principio te desanimen, todos pasamos por ese proceso al principio. Solo debes ser muy paciente y constante. marzo 2023 23 �E N F O Q U E MEJOR CORTOMETRAJE DE FICCIÓN Foto: cortesía de Andrés Luna Su pasión se ve reflejada en la realización de este corto, que representa básicamente las 2 grandes áreas que le gustan, producción y post-producción. EL SUEÑO MÁS LARGO POR: EDITH CAMPOS REYNA A ndrés Luna Ruiz es egresado de la Facultad de Artes Visuales de la carrera de Lenguajes Audiovisuales y actualmente es docente de la misma, aparte de dar clases también se dedica a la producción, post-producción y edición de proyectos. Su pasión se ve reflejada en la realización de este corto, que representa básicamente estas 2 grandes áreas que le gustan. 24 marzo 2023 ¿Cómo inició el proyecto? El proyecto inició por Carlos Lenin que es el director del mismo corto, él ya tenía varias ideas de cómo le gustaría estar generando o haciendo esta producción; tenía un borrador que planteaba a grandes rasgos como el concepto, y no tanto la idea que acabó haciendo. Entre el año 2013 o 2015 no recuerdo muy bien, es cuando llega Lenin aquí a Monterrey, llega en pareja con Paloma Petra, y empiezan a hacer la Huasteca Casa Cinematográfica, que es la productora que empezó a hacer todos estos proyectos audiovisuales y empiezan a reclutar el equipo de trabajo, yo fui a una �entrevista, les caí bien (risas) y nos integramos como equipo; ahí también estaba Laura Carreto y Paloma, ambas son productoras del proyecto, Roberto Carlos que fue productor del mismo y yo que estuve editando y produciendo el proyecto. El proyecto empezó justamente de esa manera, la idea siempre fue de esa productora, no dedicarnos solamente a las producciones comerciales o institucionales, sino buscar de alguna forma empezar a hacer cine y que esto nos pudiera seguir generando, para seguir creando historias y llevarlas a la pantalla; que es algo complejo y difícil no nada más en Nuevo León sino también en todo México, pero bueno empezamos a trabajar ese guión, Isa Mora que también es parte del equipo de Huasteca, ella estuvo haciendo el guión con Lenin, también estuvo en el desarrollo. Fue algo muy interno, esas 5 personas que acabo de mencionar, Isa, Paloma, Lenin, Laura y yo, somos los que hicimos básicamente la pre-producción, la carpeta de producción. Se abrió la convocatoria del promo-cine, que se abre anualmente en CONARTE, para largometraje y cortometraje, en este caso aplicamos para el cortometraje, talleriamos el guión un par de veces, lo reescribimos hasta que estuvimos conformes con el resultado, que al final fue diferente al que se filmó, y es normal; eso por lo regular pasa, y bueno mandamos el proyecto que quedó seleccionado y nos dieron un apoyo para hacerlo, un apoyo que fue una buena parte de lo que se requirió para poder hacerlo, pero no fue la totalidad, sí faltó bastantito más. Equipo de cortometraje (de izquierda a derecha) Andrés, Isa, Paloma,Roberto, Laura y Lenin . ¿Fue difícil económicamente el proyecto? Sí, fue muy muy difícil, porque era un proyecto en el que el guión era bastante sencillo, osea el cortometraje trata, de una chica que tiene a su papá desaparecido y pues está en el pueblo con su mamá, están buscando durante varios años algún resto de él o demás personas que hayan sido desaparecidas para intentar encontrarlo, y llega el momento en el que tiene que seguir su vida, seguir adelante y dejar el pueblo; en esencia es muy sencillo, todo pasa en un pueblo. En el papel (guión) al principio eran pocos personajes y se empezó a masificar a algo muchísimo más grande, sobre todo porque Lenin tiene mucho eso, o sea, le gusta mucho trabajar, no de una manera muy espectacular, pero sí como exprimir todos los recursos lo más que se puedan, aquí si tiene que ver mucho con una visión muy particular, o sea con un objetivo muy claro de lo que quiere y lo que pretende con el cine de alguna forma, y en este sentido fue muy complicado, porque el guión era muy sencillo, creo que por eso, también dijeron, claro hay que apoyar este proyecto, pero ya en la realización, ese presupuesto probablemente fue menos de la mitad de lo que realmente se necesitaba para el cortometraje. Foto: cortesía de Andrés Luna marzo 2023 25 �E N F O Q U E Foto: cortesía de Andrés Luna El proyecto estuvo mucho tiempo enlatado y ya después lo pudimos sacar, porque en ese inter, Huasteca también hizo la película de La paloma y el lobo que es de Lenin, estuvimos más enfocados del 2018 a 2020 en la película, hasta que ya terminó el proceso, y nos dimos el tiempo de acabar la edición del proyecto, acabar el sonido y todo lo demás, o sea a darle como salida, pero si fue un proceso bastante tardado por cuestión del dinero y de que el proyecto lo requería; es por este tipo de cuestiones, que sí estuvo bastante compleja la producción a nivel económico. ¿Cuánto tiempo tarda en hacerse el guión? Ya lo tenía más o menos aterrizado Lenin, ya tenía un buen avance, también hay que plantear que el proceso del guión que se generó para CONARTE para el apoyo del promo-cine ese probablemente se tardó como unas 3 semanas, estuvo bastante rápido, pero de que ganamos el apoyo a que lo filmamos, el guión se siguió trabajando, yo creo que sí fueron como 2 o 3 meses de estar reescribiendo lo que ya se había planteado para CONARTE, para estar más seguros de lo que queríamos hacer, mucho del trabajo de guión, tiene que ver con sintetizar sobre todo, porque de entrada pues las ideas siempre son muy grandilocuentes y se sale del presupuesto, entonces pues se hace algo mucho más efectivo, mucho más sintético y más directo, quitar lo que no está funcionando y hacer que lo que va a estar, sea de impacto y que tenga personalidad también. ¿Cuál fue el proceso para realizarlo? El proceso estuvo muy padre, porque si lo hicimos muy académicamente correcto en ese sentido, hubo pruebas de cámaras, prueba de vestuario, hubo casting presencial, pruebas de 26 marzo 2023 maquillaje, porque parte del realismo que queríamos plantearnos, eran las personas que están buscando a desaparecidos, que llevan días en eso, entonces teníamos que buscar un look, una estética particular, igual con el vestuario. Entonces sí fue un proceso bastante interesante de desarrollar a los personajes y de buscar también a los proveedores, porque era el primer proyecto que estaban haciendo ellos, Lenin y Paloma en Monterrey como tal, en ese sentido, ahí fue, donde yo apoyé un poquito más, porque en ese momento yo tenía un poquito más de experiencia produciendo en Monterrey, que Paloma y Laura, que eran las encargadas en la producción como tal, y yo apoyé un poquito buscando ese tipo de recursos, de alguna forma esa fue mi labor en producción y ayudarlas también en la logística, pero realmente la producción, lo pesado lo hicieron ellas, yo estuve apoyando, asesorando también de cierta forma, porque en ese momento no había tanta experiencia, ahorita ya tienen más que yo fácilmente, pero en ese momento si era parte de mi labor darles un poquito de apoyo y seguridad también. ¿Cómo fue que el cortometraje participó en los premios? Una vez que terminamos de editarlo, y esto creo que sí es algo importante, el cortometraje se estrenó después de la película de Lenin, y la película de Lenin ya tenía cierto apoyo, cierto impulso, o sea, ya había un prestigio de por medio, que era su nombre, no es por demeritar el proyecto del mismo, para nada, pero creo que sí, para empezar o moverte en este tipo de industria cultural de alguna forma los festivales como tal, necesitas un respaldo, eso es importante, que de por medio teníamos a CONARTE, pero que realmente a nivel nacional e internacional, no tiene tanto peso y mucho menos en el cine, puede que tenga un poquito más en alguna otra área del arte, pero en el cine no tiene tanto impulso. �Otra cosa que teníamos a favor, era la escuela donde estudió Lenin, ya que es egresado del CUEC, entonces, eso ayuda también bastante para quién ve el nombre, ya es una validación de por medio que te ayuda mucho a empezar a moverte, ¿por qué digo todo esto?, porque en el primer Festival en qué quedó seleccionado fue Sundance, que no es cualquier cosa, quedar en Sundance tiene su mérito y su dificultad también, creo que en parte, sí claro, que el proyecto por sí mismo funciona y habla como tal, pero como ya tenían el bagaje también de haber distribuido la película La paloma y el lobo, pues era más fácil llegar a este tipo de festivales y decir, “oye ve mi película”. Sí cualquier persona de nosotros, llegamos ahí, va a ser mucho más complejo, por eso es bueno tener esos respaldos, por más mínimo que sea; CONARTE es parte de eso, el gobierno del Estado también puede ser parte de, pero es importante, incluso la Universidad también puede ser parte de eso, no lo digo desde mi lado docente, yo intento impulsar, para que la escuela también tenga cierto prestigio, obviamente no vamos a llegar tan rápidamente al prestigio que tiene el CUEC o que tiene el CCC, pero pues es la idea, ¿no?, que en algún momento podamos vernos de tú a tú de esa forma. ¿Qué significa ganar el Ariel? El premio Ariel básicamente, es como el Oscar mexicano, son los premios de la Academia Mexicana de Cinematografía, que se le otorga a las mejores películas y cortometrajes, o sea hay muchas categorías, cuando hablamos de cortometraje es más directo, gana el producto como tal, cuando hablamos de películas, igual que en el Oscar, puedes ganar como mejor película, actriz revelación, actor revelación, mejor sonido, mejor fotografía, mejor edición, etc. A nivel de cortometraje son dos temas, cortometraje ficción y cortometraje documental, pues nosotros ganamos en el de ficción, porque la historia es así, pero sí son los premios más relevantes o importantes de esta área en México. ¿Cuál fue su reacción al ser nominados? Fue una sorpresa, no esperaba que fuéramos nominados, porque es un proyecto que ya tenía bastante tiempo, ya era como, ya lo que salga es bueno, de alguna forma. Este corto pudo ganar y pues sí fue una grata sorpresa haber logrado eso, sobre todo, este proyecto que estuvo bastante tiempo enlatado, y como que volverlo a sacar, y darte cuenta de todo el impacto, o sea, de regresar al pasado y decir, yo hacía las cosas así, las entendía de esta forma, y actualmente pues es diferente en la manera que entendemos y percibimos el cine, entonces también ese cambio es interesante, esa reflexión al pasado, sobre todo en un proyecto que estuvo mucho tiempo sin hacerle nada, la gente cambia y la percepción del cine cambia bastante también. Foto: cortesía de Andrés Luna ¿Qué nominación obtuvo El cortometraje? Fue nominado como mejor cortometraje de ficción, en los Arieles y ganó, estuvo compitiendo igual como cortometraje de ficción en Sundance, creo que estuvo en Locarno también y en varios festivales internacionales. marzo 2023 27 �E N F O Q U E Foto: cortesía de Andrés Luna ¿Qué aprendizaje les deja este proyecto? El proceso estuvo muy padre, porque si LO HICIMOS MUY ACADÉMICAMENTE CORRECTO fue un proceso bastante interesante de desarrollar a los personajes y de buscar también a los proveedores. 28 marzo 2023 Bastante realmente, y sobre todo porque yo pensé que el proyecto iba a estar enlatado para siempre, sobre todo también porque, ya estaba otra película de por medio y a la película le fue muy bien en muchos sentidos. Entonces es como que retornar o remontar ese proyecto, hasta cierto punto, se podía sentir como un retroceso, justo porque también se hizo antes de cierta forma, pero el aprendizaje principal realmente es, darle valor a las cosas y las producciones por lo que son, sin poner de por medio ese momento, sino realmente que la misma obra hable por sí misma y que sea como la que se manifieste y la que se hace entender mejor, y justo como fue tanto el tiempo, ahorita haciendo memoria e intentándome poner en ese Andrés de hace 5 o 6 años, había muchas cosas que no veía o no percibía igual, y justo el proyecto me ayudó mucho a darme cuenta y sobre todo el equipo de trabajo que se formó con esas personas que éramos en ese entonces, estás 6 o 7 personas; creo que es lo más importante el poder descubrir con quién podemos trabajar y cómo podemos trabajar con esas personas, y eso también es un aprendizaje muy grande, saber con quién trabajar y saber cómo dialogar con las personas y cómo llegar a acuerdos. �¿Cuáles son sus proyectos a futuro? Personalmente lo que me gustaría es irme a estudiar la maestría documental en el CUEC, apenas estoy aterrizando la idea, del proyecto que quiero hacer y seguir adelante, seguir trabajando aquí en la escuela, me gusta mucho dar clases, el diálogo que se genera con los alumnos es muy refrescante y es bueno para poder ver a dónde podemos llegar, a mí me gusta mucho entregarme al proyecto, no hago muchos comerciales ni muchos institucionales y justamente por eso Busco mucho que el proyecto realmente tenga algo de espíritu, esencia o que de alguna forma pueda ser interesante, para explorar en la narrativa en cómo contar las cosas; ahorita estoy haciendo una serie documental de fútbol, no me agrada el fútbol, pero lo vi realmente como una oportunidad de un tema que desconozco completamente, y poder abrazarlo, entenderlo y manifestar una narrativa particular, que de alguna forma esté mi esencia como editor, seguir trabajando, seguir buscando esos proyectos que enriquezcan primeramente el espíritu, el alma y después también pues profesionalmente, la narrativa que es lo que más me interesa; buscar esas nuevas formas de contar la historia, salirnos un poquito de la manera convencional de lo que normalmente se está haciendo. Es muy interesante el tener en cuenta todo lo que pasa en el inter de como se genera el cine, todas las cosas que pueden llegar a pasar, para ver proyectada en una sala de cine, todos los sueños y pasiones plasmados en un guión, para después vaciarlos en la filmación y de ahí a la pantalla, llenarte de esas emociones tan complacientes y sentirte satisfecho con tus logros. Equipo de cortometraje (de izquierda a derecha): Andrés, Carlos, Paloma, Petra, Isa, Lenin, Roberto y Laura. Yo hacía las cosas así, las entendía de esta forma, y actualmente pues ES DIFERENTE EN LA MANERA QUE ENTENDEMOS Y PERCIBIMOS EL CINE, entonces también ese cambio es interesante, esa reflexión al pasado. Foto: cortesía de Andrés Luna marzo 2023 29 �A R T E El arte de la ciencia E CONCEPTOS EN RELACIÓN Te traemos lo que implica conocer y aprender de estos dos conceptos, que trabajan de manera conjunta para ofrecerte una experiencia única mediante obras artísticas Julian Melchiorri, cocoon (2014). 30 marzo 2023 POR: KAREN SALAZAR RODRÍGUEZ l arte y la ciencia, dos conceptos aparentemente alejados, consecuencia de la especialización profesional y la educación compartimentada. Con el paso del tiempo y del estudio de la separación de estos dos conceptos, surge el estereotipo de dos culturas, las ciencias y las humanidades, como podemos ver, la ciencia y el arte están estrechamente conectadas y ningún tipo de conocimiento es impermeable a otro. En la actualidad, el arte ha tomado un papel muy importante en el mundo de la ciencia, artistas han surgido gracias a ella, teniendo pequeñas aportaciones con obras en relación a la misma. Aunque pueden sonar dos conceptos totalmente diferentes, ambos se conectan creando una simultaneidad, es decir, un conjunto de realidades y pensamientos. Para comprender mejor cómo se engloban estos dos conceptos empecemos por el arte, que al igual que la ciencia es una forma de pensamiento donde se despliegan una serie de situaciones complejas, es decir, se hacen preguntas y se plantean problemas. Así mismo, al igual que la tecnología, el arte transforma una gran parte de lo que hay a nuestro alrededor y lo vuelve otra cosa, lo vuelve algo totalmente nuevo y funcional. Por el contrario, así como el arte tiene relación y similitudes con la ciencia y la tecnología también tiene sus diferencias, por ejemplo, está el hecho de que el arte no nos da respuestas ni soluciones únicas, sino que nos hace ser partícipes y nos convoca para que pensemos en opciones más allá de lo posible. El arte lo podemos encontrar en los libros, los teatros, en espacios públicos, como por ejemplo, anuncios o publicidad, así como en espacios privados, en el cine, en medios de comunicación como redes sociales, en la vestimenta, la comida y los sonidos, nosotros creamos arte de todas las formas posibles y en todo momento, a veces no nos damos cuenta que desde que nos levantamos hasta cuando vamos a la universidad hemos visto arte en diferentes lugares, hay que recalcar también que el arte no es algo bello que podemos ver, es una perspectiva de donde interrogar y transformar la realidad. El arte adopta el pensamiento, por lo tanto apela a otras dimensiones que la ciencia y la tecnología no pueden asumir desde la pura racionalidad. �Hay destacados avances como la inteligencia artificial, la edición genética, las telecomunicaciones que prometen cambiar el mundo Se mencionó anteriormente que el arte y la ciencia se relacionan entre sí, surgiendo de aquí artistas que aportan obras con base en la ciencia como lo es el director general de Divulgación de la Ciencia de la UNAM, César Augusto Domínguez Pérez-Tejada, quien nos explica que, Italia tiene una larga tradición científica y muestra de ello es esta exhibición, cuya relevancia cobra vigencia ante los momentos complicados que vivimos y los retos importantes que enfrentamos, como el cambio climático. También está el hecho que hay destacados avances como la inteligencia artificial, la edición genética, las telecomunicaciones que prometen cambiar el mundo. Confirmando así, que la ciencia tiene una gran responsabilidad en transformar estos problemas globales. El arte de la ciencia explora los valores, el impacto económico-productivo, aquí se destaca la contribución de una comunidad de mujeres científicas, líderes en todas las áreas del conocimiento. Exposición “Italia: el arte de la ciencia” Italia: el arte de la ciencia Universum Museo de las Ciencias. marzo 2023 31 �A R T E ¿Qué características tendría una ciencia artística? Una de las principales características es identificar c iertos marcos de lo artístico en el mundo de lo contemporáneo, avanzando en distintas conexiones entre ciencia y arte, así como, en la posibilidad de que estas conexiones colaboren en la difusión de investigaciones. Un ejemplo claro es el certamen y la exhibición “Art of science”, orientados a destacar el contenido estético de la labor científica. ¿En qué contribuye el arte para difundir la ciencia y viceversa? Se sabe que gracias a la ciencia, artistas han surgido para difundir información científica a través de sus obras artísticas, algunos materiales que usan para sus obras son componentes importantes en el mundo de la ciencia. El principal objetivo de divulgar información científica a través de obras artísticas es promover el interés por la ciencia. Algunas de las obras que se han expuesto han tenido una buena aceptación e interés del público, llevándolos a una experiencia donde se puede convivir con ambos conceptos, la obras que han tenido un gran impacto son relacionadas con experimentos o temas de la vida actual, el arte contribuye a esto, a hacer llegar el mensaje a las personas sobre lo que está pasando usando estos elementos científicos que los hacen interesantes a la vista del público. 32 marzo 2023 La importancia de conocer sobre la composición de una OBRA que puede considerarse como CIENCIA al mismo tiempo, es decir una CIENCIA ARTÍSTICA, que a su vez inspira a más personas, merece ser más reconocida. �Cuando el arte y la ciencia se unen, surgen obras magníficas, a continuación las obras más destacadas Artistas, ciencia y arte MIRIAM FERNÁNDEZ Licenciada en Bellas Artes pero también en Ingeniería, en sus obras conjuga el arte de la ciencia y lo usa como elementos poéticos sobre conceptos científicos, pero usando elementos cotidianos, donde nos muestra la importancia de la ciencia en el mundo del arte, sus obras actualmente son publicadas en una página y se subastan. PAGINA WEB https://www.saishoart.com/miriam-fernandez RAFAEL LOZANO-HEMMER Estos son solo algunos de los artistas que han aportado sus obras en el mundo de la ciencia, cada uno de ellos ha logrado llevar la ciencia y el arte de manera conjunta, son obras interesantes con estilos, elementos y formas verdaderamente increíbles característicos de la ciencia, obteniendo así una obra innovadora y original, existen más artistas que han presentado obras que tienen un trasfondo y una historia de cómo se llevó a cabo o qué los llevó a hacerlo, como podemos ver, la ciencia y el arte son dos conceptos que se relacionan totalmente y son la fuente de inspiración de muchos artistas, es por eso que los invitamos a conocer más sobre este tema y así inspirarlos a hacer su aportación en el mundo de la ciencia, donde la creatividad juega un papel muy importante y qué mejor que experimentar haciendo ciencia y arte de la manera más divertida y original que solo ustedes pueden hacer. PAGINA WEB https://maxestrella.com/es/news/ La obra de Rafael Lozano Heemer titulada “Pulse Topology” está compuesta por 6000 bombillas distribuidas a distintas alturas, creando una serie de cumbres y valles, con un aspecto visiblemente atractivo a los ojos, un paisaje en el que el visitante puede atravesar y admirar más de cerca. Cada bombilla interactúa con el pulso de los participantes en la obra, cabe recalcar que para esta obra se fabricaron sensores de pulso a medida para procesar el latido de los visitantes. pulse-topology-en-art-basel-suiza/ ANICKA YI El trabajo de la japonesa Yi se basa entre el arte y el experimento de biología. La artista, residente en Nueva York, es conocida por crear experiencias en sus instalaciones involucrando los sentidos, especialmente el olfato. Ella trabaja en colaboración con biólogos, químicos y perfumistas para crear sus olores inusualmente evocadores, así como instalaciones que funcionan como placas bacterianas. PAGINA WEB https://universes.art/es/bienal-vene- i cia/2019/fast-tour-1/anicka-y NOVIembre 2022 A �E V E N T O S QATAR COMPITE ARTE CONTRA FÚTBOL EN QATAR Surge proyecto cultural nunca antes visto en Arabia POR: DANIELA ZAPATA E n la Copa Mundial de la FIFA Qatar 2022, uno de los eventos deportivos más importantes y más vistos del mundo; se comenzó un plan de desarrollo cultural intensivo con la intención de atraer más turistas. Este programa fue supervisado por Sheikha Al Mayassa bint Hamad bin Khalifa Al Thani, presidenta de los Museos de Qatar, el programa consiste en la apertura del Museo de Arte Islámico (MIA), la instalación de 40 obras monumentales en vías públicas llamado “Outdoor Museum” y la exposición “Mundo del Fútbol”, entre otras actividades que estarán disponibles para los millones de personas que viajaron a ver la copa mundial en noviembre de este año. Museo de Arte Islámico Qatar- National Geographic (2022) Art Mill - Por: Elemental (2022) Hahn- Por:Katharina Fritsch (2013) 34 Marzo 2023 Este plan cultural estuvo mayormente enfocado en la apertura del Museo de Arte Islámico, que se mostró renovado y con nuevas instalaciones en manos del arquitecto Ieoh Ming Pei, ganador del premio Pritzker. Su nueva apertura presentó exposiciones y temáticas nuevas, además de contar con piezas de arte enviadas desde el Museo Louvre en París y el Museo Metropolitano de Arte Contemporáneo en Nueva York. Aunque el renovado Museo de Arte Islámico es más que suficiente para dejar boquiabiertos a los turistas y fanáticos del arte; la organización de Museos de Qatar tuvo la misión de convertir a Doha y Qatar el epicentro del arte, pues inauguraron tres nuevos museos. Una de las nuevas instituciones fue el Museo Lusail, diseña- do por los arquitectos suizos Herzog & de Meuron, que es “el hogar de la colección más extensa del mundo de pinturas, dibujos, fotografías, esculturas, textos raros y artes aplicadas orientales”. Otra apertura es el Museo del Auto de Qatar, que trazó “la evolución del automóvil desde su invención hasta la actualidad y cómo ha influido en la cultura de Qatar”, este museo estuvo en manos de la firma de arquitectos de Rem Koolhaas. El tercer museo se trata del Molino del Arte, un lugar que reune “galerías de exhibición y actuación de arte moderno y contemporáneo, espacios dedicados para programas de aprendizaje y residencia de artistas e instalaciones de producción”, dice una declaración del proyecto. Esta nueva instalación se encuentra en la zona este del Museo de Arte Islámico. �El programa de “Outdoor Museum” trata de la instalación de diversas esculturas de todo tipo de dimensiones, formas y materiales, cuyas creaciones se encomendaron a grandes artistas internacionales, regionales y locales. Las obras fueron distribuidas en diversas áreas públicas, desde el Aeropuerto Internacional Hamad, los diferentes estadios de fútbol, plazas comerciales y barrios de la ciudad. Con el propósito de convertir a la ciudad de Doha en un gran museo de arte al aire libre, como también celebrar el legado local y abrirse a las otras culturas del mundo. La presidenta de los Museos de Qatar dijo: “El arte público es una de nuestras manifestaciones más destacadas de intercambio cultural, donde presentamos obras de artistas de todas las nacionalidades y procedencias. Estos trabajos promueven nuestra misión de hacer que el arte sea más accesible, involucrar a nuestros públicos, celebrar nuestra herencia y abrazar las culturas de otros.” Ghandi’s Three Monkeys - Por: Suboh Gupta (2012) El arte público es una de nuestras manifestaciones más destacadas de intercambio cultural, donde presentamos obras de artistas de todas las nacionalidades y procedencias. Nuestra misión es hacer que el arte sea más accesible, involucrar a nuestros públicos, celebrar nuestra herencia y abrazar las culturas de otros. The Miraculous Journey - Por: Damien Hirst (2013) Por último, pero no menos importante, se presentó la exposición “Mundo del Fútbol”, un espectáculo de gran dimensión que celebró la historia del fútbol y las más grandes competiciones de este deporte. La exposición estuvo dividida en dos partes, iniciando con “un primer tiempo” para examinar el atractivo universal y global del fútbol; el juego que millones de personas juegan, miran y disfrutan, independientemente de su edad, género, nacionalidad o nivel socioeconómico. En el “segundo tiempo” de la exhibición, se invita a recorrer la historia del mundial desde Uruguay 1930, hasta la final en el Estadio Lusail, el pasado 18 de diciembre de 2022. Esta increíble exposición estuvo disponible a partir del 1 de octubre de 2022 en el Museo Olímpico y del deporte en Qatar. Cabe destacar que Qatar se ha convertido en uno de los primeros países de la región en crear un programa cultural de esta magnitud, un paso muy importante para mostrar y diversificar el legado cultural de los países de Arabia. La organización de los Museos de Qatar ha logrado desarrollar un proyecto cultural sumamente innovador y sorprendente, tanto que generó competencia con la Copa Mundial que se celebró por primera vez en Oriente Medio. marzo 2023 39 �Marzo 2023, Número 9 36 NOVIEmbre 2022 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Croma, Arte, Diseño, Audiovisual Description An account of the resource Croma es una publicación Tetramestral editada y publicada por la Universidad Autónoma de Nuevo León a través de la Coordinación Editorial de Licenciatura de la Facultad de Artes Visuales. Entre los temas que abarca están el arte, la creatividad, el diseño, la educación, la docencia y lo audiovisual. Publicación activa, fundada en el 2019. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Croma Año de publicación El año cuando se publico 2023 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 5 Número Número de la revista 9 Mes de publicación Mes cuando se publicó Marzo Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Trimestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Croma, Arte, Diseño, Audiovisual, 2023, Año 5, No 9, Marzo Creator An entity primarily responsible for making the resource Delgado Cantú, Verónica Lizett, Directora Subject The topic of the resource Educación Docencia Diseño Arte Creatividad Audiovisual Description An account of the resource Croma es una publicación Trimestral editada y publicada por la Universidad Autónoma de Nuevo León a través de la Coordinación Editorial de Licenciatura de la Facultad de Artes Visuales. Entre los temas que abarca están el arte, la creatividad, el diseño, la educación, la docencia y lo audiovisual. Publicación activa, fundada en el 2019. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Artes Visuales, Coordinación Editorial Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Altamirano Galván, Sandra Guadalupe, Coordinación Editorial Martínez Carrasco, Alejandra Gabriela, Coordinación Editorial Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/03/2023 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020844 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource http://artesvisuales.uanl.mx/index.php/difusion/publicaciones/ Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Arte Arte digital Creación Edición Escencia Innovación Museo virtual https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/455/20803/Sillares_Revista_de_Estudios_Historicos_2023_Vol_2_No._4_Enero-Junio.pdf 2b6518653180c8a4435f2e49f50aaf9e PDF Text Text ��Dossier Introducción. Historia de los alimentos y la alimentación en América Latina Introducción Juana Elizabeth Salas Hernández Universidad Autónoma de Zacatecas Zacatecas, México orcid.org/0000-0001-5253-9591 PAN Dejaron un pan en la mesa, mitad quemado, mitad blanco, pellizcado encima y abierto en unos migajones de ampo. Me parece nuevo o como no visto, y otra cosa que él no me ha alimentado, pero volteando su miga, sonámbula, tacto y olor se me olvidaron. Huele a mi madre cuando dio su leche, huele a tres valles por donde he pasado: a Aconcagua, a Pátzcuaro, a Elqui, y a mis entrañas cuando yo canto. Otros olores no hay en la estancia y por eso él así me ha llamado; y no hay nadie tampoco en la casa sino este pan abierto en un plato, Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 15-24 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-91 15 �Historia de los alimentos y la alimentación en América Latina que con su cuerpo me reconoce y con el mío yo reconozco. Se ha comido en todos los climas el mismo pan en cien hermanos: pan de Coquimbo, pan de Oaxaca, pan de Santa Ana y de Santiago. En mis infancias yo le sabía forma de sol, de pez o de halo, y sabía mi mano su miga y el calor de pichón emplumado... Después le olvidé, hasta este día en que los dos nos encontramos, yo con mi cuerpo de Sara vieja y él con el suyo de cinco años. Amigos muertos con que comíalo en otros valles sientan el vaho de un pan en septiembre molido y en agosto en Castilla segado. Es otro y es el que comimos en tierras donde se acostaron. Abro la miga y les doy su calor; lo volteo y les pongo su hálito. La mano tengo de él rebosada y la mirada puesta en mi mano; entrego un llanto arrepentido por el olvido de tantos años, y la cara se me envejece o me renace en este hallazgo. Como se halla vacía la casa, estemos juntos los reencontrados, sobre esta mesa sin carne y fruta, los dos en este silencio humano, hasta que seamos otra vez uno y nuestro día haya acabado... Gabriela Mistral El dossier “Historia ambiental de los alimentos y la alimentación” presenta una oportunidad de degustar la historia de una de las prácticas más íntimas y cercanas de toda la humanidad: alimentarse. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 15-24 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-91 16 �Juana Elizabeth Salas Hernández En la agenda pública actual existe la preocupación por la justicia y la soberanía alimentaria. Una pregunta cotidiana será, ¿cómo lograremos seguir comiendo los 8.013.821 habitantes en el planeta Tierra? Observamos esfuerzos y campañas para responder la pregunta y satisfacer una de la necesidad básica de comer; sin embargo el hambre y la desigualdad alimentaria son males que nos sigue aquejando. Según los últimos informes de la Organización de las Naciones Unidas (ONU), 131 millones de personas en América Latina y Caribe no tienen acceso a una dieta saludable.1 La Organización de las Naciones Unidas para la alimentación y la agricultura (FAO) en el marco estratégico para 2022-2031 se ha planteado la transformación de los sistemas agroalimentarios en cuatro ejes estratégicos: mejor producción, mejor nutrición, mejor medio ambiente y una vida mejor. Teniendo como esferas prioritarias: la igualdad de género y el empoderamiento de las mujeres en el medio rural, transformación rural inclusiva, emergencias agrícolas y alimentarias, sistemas agroalimentarios resilientes, iniciativa mano a mano y ampliación de las inversiones.2 Hasta el 2022 se registraron en el programa Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura, “131 millones de personas en América Latina y el Caribe no pueden acceder a una dieta saludable: Informe de la ONU”, 2023, https://www.fao.org/ newsroom/detail/un-report-131-million-people-in-latin-america-and-the-caribbean-cannot-access-a-healthy-diet/es. 2 Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura, “Marco estratégico de la FAO para 2022-2031”, 2021, https://www.fao.org/ strategic-framework/es. 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 15-24 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-91 17 �Historia de los alimentos y la alimentación en América Latina Sistemas Importantes del Patrimonio Agrícola Mundial (SIPAM), 5 sistemas del Patrimonio Agrícola distribuidos en 4 países: 1 en Brasil, 1 en Chile, 1 en Perú y 2 en México.3 Estos sistemas son reconocidos por ser prácticas agrícolas que combinan biodiversidad, ecosistemas resilientes y una relación entre la tradición e innovación, y es así que son singulares. He querido comenzar con estos datos, para compartir mi reflexión y preocupación por el tema de los alimentos y la alimentación, que se encuentran en todos los ámbitos de mi vida. En el académico, desde hace un tiempo me he hecho preguntas que he respondido en foros, publicaciones y grupos científicos. Este dossier, gracias a la contribución de académicas y académicos reconocidos y con trayectorias destacadas presenta respuestas y dudas que seguramente se convertirán en parte de la discusión historiográfica. El poema de Gabriela Mistral, que encabeza esta introducción, representa una oda al pan, destacando la presencia en la vida de la poeta, y en la vida de todas y todos los que hemos tenido la dicha de probar los sabores de algún cereal; hemos sentido la comunión que nuestro cuerpo reconoce como una experiencia única. Pero del poema también podemos destacar la variedad de pan, de lugares, de preparaciones y de memorias. No es nuevo Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura, “América Latina y el Caribe”, Sistemas Importantes del Patrimonio Agrícola Mundial, s/f, https://www.fao.org/giahs/giahsaroundtheworld/designated-sites/latin-america-and-the-caribbean/es/. 3 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 15-24 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-91 18 �Juana Elizabeth Salas Hernández pensar que los alimentos son parte importante de la memoria histórica. En una entrevista a Esther y Aaron Cohen directores del documental “Murmullos del silencio” en el que a través del testimonio de 90 descendientes de víctimas del Holocausto se reconstruye la memoria de ese doloroso acontecimiento, los directores relataron que una de las preguntas que hicieron a los testimoniantes fue sobre la comida. La presencia o ausencia de los alimentos se ha representado en el arte y en la cotidianeidad, es así que encontramos películas, novelas, fotografías, pinturas, esculturas, artesanías, recetarios y un sinfín de documentos que a las y los historiadores nos ayudan a respondernos las inquietudes que nos provocan los alimentos y la alimentación. En el mes de diciembre de 2022 en la ciudad de Zacatecas, se llevaron a cabo las “XVII Jornadas internacionales de historias de las Monarquías Ibéricas” de la Red Columnaria. En esta ocasión, el tema de discusión fue la historia ambiental de los siglos XVI-XIX, tratado en 11 mesas temáticas. Se dedicó una mesa a la historia ambiental de los alimentos y la alimentación, titulada “Cambios, permanencias y huellas ambientales en las prácticas alimenticias”, como colofón y a manera de metáfora, el moderador, José Javier Ruiz Ibáñez, mencionó “el imperio del pollo”, una idea para explicar la globalización de los alimentos y el reconocimiento de lo que se come, lo que no se come y por qué no se come. Sirva esta anécdota académica para hilar una de las ideas en la discusión de la historia ambiental de los alimentos, la pregunta: ¿la historia Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 15-24 19 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-91 �Historia de los alimentos y la alimentación en América Latina ambiental comienza en el estómago? Cuestión que puso en la discusión historiográfica, Nicolaas Mink en el volumen 14 de Environmental History (2009), pregunta que retoma Alexis Jacob Hernández Fabián, en el artículo que escribió para este dossier. Las preguntas historiográficas de la historia ambiental han permitido contribuir a la explicación de la correlación entre la naturaleza humana y la no humana. Varias historiadoras e historiadores han reconocido que uno de los vacíos en la historia ambiental han sido los alimentos y la alimentación, sirva este dossier como una contribución para comprender algunas aristas del tema. A través de una convocatoria pública y después de un riguroso proceso de dictámenes, el dossier está conformado por 7 artículos que podemos dividir en bloques temáticos: políticas públicas relacionadas con la alimentación, los sistemas de producción, cultivos y monocultivos que se han convertido en alimentos, alimentos ancestrales y prácticas agrícolas y usos de fertilizantes, químicos y semillas mejoradas. Luis Ozmar Pedroza Ortega, mediante el trabajo: “Del surco a la mesa. El Programa Nacional de Alimentación (PRONAL): crisis y contradicción política en la producción y consumo de alimentos, 1983-1988” analiza las políticas alimentarias en México durante el periodo de 1983-1988 donde reconstruye procesos de producción, la transformación, el abasto y consumo de alimentos que fueron parte de la dieta mexicana a Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 15-24 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-91 20 �Juana Elizabeth Salas Hernández finales del siglo XX. El autor da una muestra de cómo el discurso político de la alimentación saludable penetró la intimidad de las familias mexicanas, y así se construyó el concepto histórico de “alimentación saludable”. Margil de Jesús Canizales Romo, aporta “Condiciones medio-ambientales en el Partido de Zacatecas, para la producción agrícola y ganadera de las haciendas porfirianas”. Retoma la premisa de la historia ambiental de que el medio ambiente es un personaje histórico, y así explora la producción de alimentos agrícolas y cárnicos en el partido de Zacatecas, durante la segunda mitad del siglo XIX. Canizales Romo, contribuye a la explicación de la continuidad y discontinuidad de producción de alimentos en Zacatecas y la importancia de las condiciones ambientales para la presencia o ausencia de ciertos productos. Viridiana Hernández Fernández, escribe “Growing Hopes, Dry Negotiations: Mexican and U.S. Avocado Industries at the Age of Free Trade Agreements and Climate Change”, donde reconstruye las condiciones en las que el aguacate se convirtió en un monocultivo en Michoacán, México y cómo debido a las condiciones políticas de comercio con Estados Unidos, así como su sobre explotación han contribuido al cambio climático. En la actualidad es casi imposible pensar algunos platillos mexicanos y estadounidenses sin la presencia del aguacate; pero esto tiene una historia que Hernández Fernández nos narra y nos contribuye a la reflexión sobre el impacto ambiental del guacamole. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 15-24 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-91 21 �Historia de los alimentos y la alimentación en América Latina Daiana Campo, plantea “La caña de azúcar: de edulcorante a carburante y sus impactos como monocultivo en Candelaria (1930-2010)”, donde rastrea la evolución histórica de la caña de azúcar en Candelaria, Valle del Cauca. La caña de azúcar es tratada por la autora como documento histórico, biológico y simbólico; analiza el cómo se convirtió en un cultivo privilegiado en el discurso hegemónico entre la década de los 30 y 50 del siglo XX. Alexis Jacob Hernández Fabián, mediante “Agua de las verdes matas, tú me tumbas, tú me matas. Magueyes, pulque y medio ambiente en las haciendas de los Llanos de Apan durante el Porfiriato”, plantea al pulque como sujeto histórico, cuyo análisis ayuda a explicar las consecuencias ecológicas que trajo la demanda de consumo durante la primera década del siglo XX. El estudio se centra en las haciendas de los Llanos de Apan, en el estado de Hidalgo, México, que fue la principal región productora de pulque. Juana Elizabeth Salas Hernández en el trabajo “Sabores y colores del semidesierto zacatecano: cabuches y flores de palma. Dos alimentos ancestrales en Mazapil, Zacatecas”. En la región del semidesierto zacatecano, en particular en el municipio de Mazapil en Zacatecas, México, analizó el consumo y preparación de dos alimentos ancestrales: la flor de palma y los cabuches. A diferencia de los alimentos tratados en los otros artículos, que analizan alimentos cultivados, este trabajo estudia alimentos silvestres que se adquieren a través de la recolección. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 15-24 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-91 22 �Juana Elizabeth Salas Hernández Se cierra el dossier con el trabajo de Eduardo Frías Sarmiento y Aurelia Elizabeth de la Parra Martínez, “Destrucción y debilitamiento en el medio ambiente del Valle de Culiacán, Sinaloa: deforestación, químicos y semillas mejoradas, 19401970”, en el cual a través del estudio de las semillas mejoradas, se explora el impacto medioambiental en el Valle de Culiacán en el estado de Sinaloa. Este trabajo es una muestra de cómo los químicos se presentaron y continúan presentes en la alimentación y que nos son tan cercanos, que a veces no nos percatamos de su presencia, y tampoco advertimos los daños que provocan. No quiero perder la oportunidad de explicar la portada de este dossier. Desde Sillares. Revista de Estudios Históricos, exploramos el campo de la Inteligencia Artificial, utilizando la herramienta Midjourney, el cual con los comandos y descripciones necesarias, un bot ofrece la imagen de este número que sintetiza conceptos, espacios, temas, temporalidades y palabras clave utilizados por autoras y autores en sus artículos. Partiendo de la naturaleza de exploración que tenemos las y los historiadores, se ha generado la imagen de la portada y con ello dialogamos con las herramientas tecnológicas actuales. Eugenio Lazo y Reynaldo de los Reyes, editores de Sillares. Revista de Estudios Históricos, se han convertido en cómplices a lo largo de la creación y edición de este número. Hemos compartido largas conversaciones en las que los protagonistas han sido los alimentos. A ambos les agradezco la invitación para llevar a cabo esta deliciosa aventura historiográfica. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 15-24 23 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-91 �Historia de los alimentos y la alimentación en América Latina Agradezco a las autoras y autores su confianza y generosidad en compartirnos sus investigaciones. Sin duda, quedan temas pendientes. Invito al lector y a la lectora, disfrute cada uno de los artículos y los saboree pensando en su historia autobiográfica de la alimentación. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 15-24 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-91 24 �Del surco a la mesa. El Programa Nacional de Alimentación (pronal): crisis y contradicción política en la producción y consumo de alimentos, 1983-1988 From the furrow to the table. The National Food Program: crisis and political contradiction in food production and consumption, 1983-1988 Luis Ozmar Pedroza Ortega Universidad Veracruzana Xalapa, México orcid.org/0000-0003-0676-2498 Recibido: 15 de junio de 2022 Aceptado: 24 de octubre de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 Resumen: El Programa Nacional de Alimentación (pronal) fue una política pública cuyo objetivo fue hacer frente a la crisis alimentaria que enfrentaba México en todas las fases de la cadena alimentaria entre 1983 y 1988. El objetivo de este artículo es analizar el marco operativo y los proyectos que planteó el pronal como política alimentaria a fin de atender la producción y el consumo de alimentos básicos, así como plantear de qué manera algunos elementos de la política económica del sexenio no permitieron su buen funcionamiento. Además, el artículo destaca que muchos de los esfuerzos realizados por el gobierno de Miguel de la Madrid sólo sirvieron como mero discurso a favor de la soberanía alimentaria y la nutrición, mientras que no significaron una verdadera voluntad política por hacer cambios estructurales Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 25 �Del surco a la mesa que beneficiaran a la población en cuanto regularan el acceso a los alimentos. La investigación está basada en documentos oficiales que detallan las operaciones del pronal y en prensa de la época en donde se concentraron los avances y las críticas al programa. El estudio contribuye a ampliar la historiografía de la alimentación en México al dar cuenta de los cambios en la política alimentaria y en los procesos de producción, transformación, abasto y consumo de alimentos que impactaron en la dieta mexicana a finales del siglo xx, así como las representaciones que de ésta se construyeron en medios escritos y audiovisuales promovidos por el Estado. Palabras clave: Alimentación, política alimentaria, soberanía alimentaria, campo mexicano, consumo Abstract: The National Food Program (pronal, for its acronym in Spanish) was a public policy whose objective was to face the food crisis that Mexico was facing in all phases of the food chain between 1983 and 1988. The aim of this paper is to analyze the operational framework and the projects proposed by pronal as a food policy in order to attend to the production and consumption of basic foods, as well as to argue how there were elements of the economic policy of the administration that did not allow its proper functioning. In addition, the article highlights that many of the efforts made by the government of Miguel de la Madrid only served as a mere speech in favor of food sovereignty and nutrition, while they did not signify a true political will to make structural changes that would benefit to the population as soon as they regulate access to food. This paper is based on official documents that detail the operations of pronal and on the press of the time where the advances and criticisms of the program were concentrated. The study contributes to expanding the historiography of food in Mexico by accounting for the changes in food policy and in the processes of production, transformation, supply, and consumption of food that impacted the Mexican diet at the end of the 20th century, as well as the representations that were built of it in written and audiovisual media promoted by the State. Keywords: Food, food policy, food sovereignty, Mexican countryside, consumption Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 26 �Luis Pedroza Introducción La crisis económica de 1982 en México fue severa. El ajuste económico exigió que la inversión pública se contrajera, perjudicando a los programas destinados al campo que subsidiaban la producción y el consumo de alimentos básicos. Para aminorar el efecto de estos recortes, el gobierno de Miguel de la Madrid implementó una política pública que intentaría resolver el problema alimentario de las zonas rurales a nivel nacional: el Programa Nacional de Alimentación (pronal). Éste funcionó como la respuesta política de la nueva administración al cancelado Sistema Alimentario Mexicano (sam, 1980-1982), la política alimentaria que el gobierno de José López Portillo implementó a fin de lograr el cumplimiento de las metas productivas del campo y lograr un mejor acceso al consumo de alimentos para la población.1 El pronal se dio a conocer en octubre de 1983; tenía el objetivo de procurar la soberanía alimentaria y alcanzar condiciones de alimentación y nutrición favorables al desarrollo físico de los mexicanos. Sin embargo, desde el diseño del programa, hubo incompatibilidad entre sus propuestas y fines sociales con la política económica del gobierno. Mientras el Sobre el Sistema Alimentario Mexicano (sam), la política alimentaria que precedió al Programa Nacional de Alimentación y del cual este último abrevó varios puntos respecto a la justificación y alcances programáticos en todas las fases de la cadena alimentaria, véase Luis Ozmar Pedroza Ortega, “El Sistema Alimentario Mexicano: su acción en el campo y en la alimentación, 19801982”, Revista Historia y Geografía, núm. 39 (2018): 21–48. 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 27 �Del surco a la mesa Estado proclamaba en su discurso hacer valer el derecho a la alimentación de los mexicanos, sus medidas fueron insuficientes y contradictorias para hacer frente a la emergencia alimentaria en la década de los ochenta. El objetivo general de la investigación es analizar los efectos programáticos de esta política pública en la producción agrícola y en la lucha por el derecho de la población marginada a los alimentos. Asimismo, busca explicar cómo las medidas tomadas por el gobierno para enfrentar la crisis económica de 1982 actuaron como obstáculos políticos para los objetivos y las estrategias operativas del pronal, que tenían la finalidad de superar la crisis alimentaria y productiva de México en el periodo de 1983 a 1988. El artículo se fundamenta en prensa de la época y con documentos operativos del programa. Este estudio contribuye a la historiografía de la alimentación al abordar los cambios en las políticas públicas destinadas a la producción alimentaria en México durante la segunda mitad del siglo xx, vinculándolos con procesos económicos y políticos importantes para comprender las transformaciones estructurales posteriores del campo y la alimentación en México. La crisis económica y la emergencia alimentaria en 1982 En agosto de 1982, el gobierno mexicano suspendió temporalmente los pagos de la deuda externa. Este hecho marcó el punto de inflexión de la peor crisis de la economía mexicana contemporánea. El deterioro de la situación económica ya se había generalizado Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 28 �Luis Pedroza desde finales de 1981, coincidiendo con la entrada del presidente Miguel de la Madrid, quien puso en marcha una política de ajuste dirigida a disminuir el déficit público y la inflación, por lo que se devaluó el tipo de cambio.2 Dichas medidas afectaron el gasto público en el sector agropecuario, lo que ocasionó el retiro del apoyo financiero al Sistema Alimentario Mexicano (sam), la política alimentaria del sexenio anterior. Esta decisión política significó cortar los lazos con el gobierno antecedente que dejaba el país en un desastre financiero. Hay que destacar que la cancelación del sam se debió no sólo al final del sexenio en que se diseñó, sino a los errores programáticos y sociales que acumuló durante su funcionamiento. Uno de ellos fue la poca vinculación con el campesinado que no reconoció en el programa un organismo que los representara y beneficiara frente al gobierno, puesto que no respaldó los movimientos campesinos que reivindicaban la reforma agraria porque estimuló la producción y no el acceso a la tierra. Este hecho significó que el sam careciera de bases campesinas necesarias para su defensa ante los detractores que incitaron su desaparición. Así, la crisis no sólo se agudizó en la economía, sino en la agricultura, coincidiendo con la salida del presidente José López Portillo, lo que le valió duras críticas a su administración. La prensa atacó las Kirsten Appendini, De la milpa a los tortibonos: la reestructuración de la política alimentaria en México (México, DF: El Colegio de México - Centro de Estudios Económicos; Instituto de Investigaciones de las Nacionaes Unidas para el Desarrollo Social, 2001), 93. 2 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 29 �Del surco a la mesa políticas sociales aplicadas, identificando al sam como el mayor fracaso público para combatir la pobreza en el campo mexicano.3 A pesar de que se aseguró que las estrategias principales del programa, como los subsidios a los productores y consumidores de alimentos básicos, se mantendrían al reubicar funciones en diversas dependencias, esto no sucedió, sino que se eliminaron casi por completo, lo que dejó una situación de expectativa ante la evidente emergencia nutricional en comunidades rurales y hasta en periferias urbanas. Esta coyuntura hizo apremiante que la nueva administración se enfocara en diseñar y llevar a cabo un nuevo proyecto alimentario. Con base en ello fue que surgió el Programa Nacional de Alimentación (pronal), recuperando muchos de los objetivos del sam, aunque con metas más cortas y con menos promoción institucional, cuyo fin era no despertar la desconfianza generada por su antecesor. Con la economía en una situación sumamente grave al inicio del gobierno de Miguel de la Madrid, los signos de un deterioro más grave eran indudables: déficit fiscal, rezago de los precios reales del sector público, contracción del sector externo, deuda externa en aumento, contracción de la actividad económica, inflación, desempleo y un profundo enfrentamiento entre el sector privado y gubernamental.4 Estas condiciones suponían una Revista Proceso. “Desaparece el sam y no hay proyecto alimentario que lo sustituya”, México, 17 de enero de 1983, 1. 4 Enrique Cárdenas, El largo curso de la economía mexicana: de 1780 a nuestros días (México, DF: Fondo de Cultura Económica; El Colegio de 3 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 30 �Luis Pedroza incertidumbre sobre la capacidad del país para realizar los pagos de sus adeudos. La respuesta para aminorar el deterioro tenía que ser rápida y efectiva. No obstante, los cinco años siguientes demostraron que, a pesar de las medidas de contención, los sacrificios recayeron en la población, que sufrió los embates de salarios bajos, falta de trabajo y menoscabo en las condiciones de vida que se reflejó, en parte, en el acceso a los alimentos básicos debido a su encarecimiento provocado por la disminución en la producción agrícola y la progresiva eliminación de varios subsidios al consumo. La crisis pronto dejó ver que era mucho más profunda, pues sus causas eran estructurales y no sólo financieras. Así, en su discurso de toma de posesión, Miguel de la Madrid anunció los puntos básicos de su Programa Inmediato de Reordenación Económica (pire). Su plan pretendía enfrentar los factores más graves de la crisis, y sentar las bases para un cambio estructural que evitara la recurrencia de los problemas que la economía mexicana había enfrentado desde años atrás.5 Para ello, en diciembre de 1982, el gobierno firmó un convenio con el Fondo Monetario Internacional (fmi), en el que se determinó que la prioridad mexicana sería continuar con el cumplimiento de los compromisos de la deuda externa. Además, se adoptó una política de estabilización macroeconómica, especialmente en México, 2015), 657. 5 Cárdenas, 665. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 31 �Del surco a la mesa las finanzas públicas, con el fin de aminorar la inflación y el desequilibrio de la balanza de pagos. También se abandonó el modelo económico de industrialización por sustitución de importaciones, para fincar el desarrollo en la apertura económica al exterior e impulsar la industria de exportación (tabla 1).6 Este último cambio significó, a largo plazo, la transformación estructural más radical de la economía mexicana. Si bien en el gobierno de De la Madrid los esfuerzos se centraron más en los ajustes macroeconómicos, a partir del siguiente gobierno, se aceleró el proceso de reestructuración. Tabla 1. Indicadores macroeconómicos, 1983-1987 (tasas de crecimiento), detalle. 1983 1984 1985 1986 1987 pib real -4.2 3.6 2.6 -3.8 1.9 pib real agropecuario 2.0 2.7 3.8 -2.7 1.4 -10.0 5.1 5.5 -5.8 3.0 Exportaciones (millones de dólares) 7.9 12.1 -8.1 -18.5 26.6 Importaciones (millones de dólares) -30.3 34.3 15.3 -8.6 12.1 pib real industrial Fuente: Cárdenas, Largo, 656. Appendini, De la milpa a los tortibonos: la reestructuración de la política alimentaria en México, 94. 6 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 32 �Luis Pedroza En esta coyuntura fue que comenzó también una discusión en torno a la definición del papel del Estado en la economía. Mientras que la sociedad tenía altas expectativas luego del desastroso final del gobierno de José López Portillo, esperando medidas que contrarrestaran el elevado costo de vida (a causa de la inflación y el desempleo), el sector privado apostaba por la reversión de la nacionalización de la banca y un fuerte apoyo a los empresarios; por su parte, la política izquierda aguardaban una profundización del papel económico del Estado. Estas expectativas, diferentes y contradictorias, sólo reflejaban la pugna entre los distintos modelos de país que buscaba cada grupo. En cuanto el mundo entraba a una fase de globalización más acelerada, las ideas del nacionalismo revolucionario, que apelaba a la intervención estatal en la economía y otras áreas, se hicieron más presentes para dar prioridad a las clases populares y la satisfacción de sus necesidades básicas, que sólo se lograría con la participación activa del Estado en las actividades económicas. El presidente De la Madrid respondió a tal encrucijada con la reforma a los artículos 25 y 28 constitucionales en los que se delimitó el papel del Estado en la economía. Entre estos cambios se permitió que el 33% del capital de los bancos fuera del sector privado; con lo que la estatización de la banca no duró más allá de tres meses. Esta medida provocó un gran cisma, ya que los grupos políticos de izquierda y del Partido Revolucionario Institucional (pri) vieron retroceder el papel del Estado en la economía, mientras Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 33 �Del surco a la mesa que para los empresarios significó la institucionalización de la intervención estatal. De la Madrid no logró afianzar el apoyo de ningún grupo, y las consecuencias de este desencuentro fueron importantes. Por un lado, las élites empresariales conformaron el movimiento político “México en la libertad” al aliarse con el Partido Acción Nacional (pan), con el cual compartían objetivos similares e impulsaron victorias electorales.7 Por otro lado, comenzó una escisión dentro del pri que enarbolaba los ideales del nacionalismo revolucionario y que se oponía a la orientación neoliberal que estaba tomando el país. Este reacomodo del juego político tendría sus impactos para el año 2000; no obstante, esta época fue el inicio del cambio estructural que llevó al declive del papel benefactor del Estado y su neoliberalización. Las principales medidas tomadas para enfrentar la crisis económica que impactaron las condiciones de vida de la población y menoscabaron la intervención estatal para la satisfacción de necesidades básicas fueron el aumento de los impuestos e ingresos fiscales, la reducción del gasto público para paliar el déficit fiscal y la protección del empleo a través de apoyos a empresas privadas.8 ¿Qué significaron estos cambios y medidas en el modelo económico para la población mexicana, especialmente Cárdenas, El largo curso de la economía mexicana: de 1780 a nuestros días, 664–65. 8 Cárdenas, 667. 7 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 34 �Luis Pedroza la campesina? Las consecuencias más serias fueron la creciente polarización social por el deterioro del ingreso real de las familias; el desgaste en la capacidad productiva del agro mexicano; y el desequilibrio en la oferta y demanda de alimentos básicos. Sobre la oferta, la nueva y restrictiva política de subsidios y precios adoptada, significó que los agricultores vieran reducidas las oportunidades para obtener recursos del Estado, aquellos destinados al apoyo a la producción y comercialización de productos de primera necesidad. Esta situación impactó negativamente en la rentabilidad y en productividad, sobre todo del cultivo del maíz, del que la mayoría de los productores eran campesinos. A medida que fue perdiendo rentabilidad y no contó con recursos estatales para su producción, el maíz fue convirtiéndose principalmente en un producto de autoconsumo, ocasionando una crisis agrícola que afectaría el patrón alimentario mexicano.9 Sobre la demanda, la política económica también tuvo efectos negativos, pues al deteriorar el ingreso real con la depreciación de los salarios y el retiro de subsidios al consumo, los alimentos básicos se encarecieron, provocando que la población buscara alternativas Andrea Santos Baca, El patrón alimentario del libre comercio (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 2014), 110–11. La situación de crisis agrícola en México fue aprovechada para facilitar la canalización de la sobreproducción agropecuaria de países como Estados Unidos a través de la acción de agronegocios transnacionales. Los productos básicos que necesitaba México fueron suministrados por una serie de estas industrias agroalimentarias que lograron disponer los precios y las garantías políticas. 9 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 35 �Del surco a la mesa baratas para subsistir; ello los llevó a recurrir a una dieta pobre en nutrientes. De tal manera, el patrón de consumo se modificó y, con el tiempo, suscitó otros problemas como enfermedades crónicas relacionadas con la nutrición y el hambre.10 Según la Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares (enigh), para el cuarto trimestre de 1983, se registró que el 40% del gasto doméstico correspondía a alimentos y bebidas, mismos que estaban divididos en cereales, carnes, pescados y mariscos, leche y derivados, huevos, aceites y grasas, tubérculos, verduras, legumbres, leguminosas, semillas, frutas (frescas y procesadas), azúcar y mieles, café, té y chocolate, especias y aderezos, otros alimentos (dulces y postres) y bebidas.11 El acceso a este variado repertorio de alimentos se vio afectado en tanto la inflación provocaba el aumento de sus precios, mientras que Héctor Bourges y Esther Casanueva, “Reseña histórica sobre la Nutriología en México”, en Historias de la Nutrición en América Latina, ed. Héctor Bourges R., José M. Bengoa, y Alejandro M. O’Donnell (Sociedad Latinoamericana de Nutrición; Fundación Cavendes; Instituto Nacional de Ciencias Médicas y Nutrición Salvador Zubirán, 2001), 199–200. Para mediados de la década de 1980, el Instituto Nacional de Ciencias Médicas y de Nutrición Salvador Zubirán (incmnsz), ya colaboraba con el gobierno en el establecimiento de una política nacional de nutrición. El incmnsz había presentado informes sobre sus programas de estudio de la desnutrición marginal en diferentes partes del país, en los que señalaba la urgencia de atender el problema de la desnutrición y el hambre. 11 “Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares. Cuarto trimestre de 1983”, Instituto Nacional de Estadística y Geografía, consultado el 8 de junio de 2022, https://en.www.inegi.org.mx/contenidos/productos/prod_serv/contenidos/espanol/bvinegi/productos/historicos/2104/702825450434/702825450434_3.pdf 10 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 36 �Luis Pedroza se depreciaba el valor real del ingreso. El porcentaje del gasto doméstico permite comprender que, al inicio del sexenio, casi la mitad del ingreso por hogar se destinaba a satisfacer la necesidad básica de alimentación; esto dejaba claro el progresivo deterioro económico doméstico, a pesar de las medidas subsidiarias que el gobierno desplegó en cuanto al consumo, que sólo resultaban un paliativo y no una medida efectiva para subsanar la situación de emergencia alimentaria en la que se encontraba gran parte de la población. Por esta razón, durante el sexenio se mantuvieron diferentes programas de la Compañía Nacional de Subsistencias Populares (conasupo) que se habían puesto en marcha en la administración anterior, ya que sirvieron para contener, de manera superficial, la crisis alimentaria que afectaba a muchos hogares rurales y urbanos. Algunos de dichos programas fueron los productos Alianza, que continuaron vendiéndose entre las clases populares a precios subsidiados en las tiendas conasupo, sistema de comercialización que mantuvo la intervención en la oferta de alimentos básicos.12 Resulta necesario señalar que la oferta de alimentos ofrecida por el gobierno no respondía a los requerimientos mínimos nutricionales de las personas, sino a Para un análisis detallado sobre el funcionamiento de la conasupo y sus múltiples programas orientados a la cadena alimentaria durante la segunda mitad del siglo xx véase Luis Ozmar Pedroza Ortega, Mejor comida para todos. La alimentación mexicana en campañas de higiene, nutrición y promocionales de la CONASUPO (1960-1988) [Tesis de Doctorado] (Ciudad de México: Instituto de Investigaciones Dr. José María Luis Mora, 2020), 209–85. 12 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 37 �Del surco a la mesa la producción industrial que se llevaba a cabo en las diferentes filiales de la conasupo. De este modo, la población tenía acceso a productos enlatados y envasados que proporcionaban los mínimos calóricos como pasta para sopa, azúcar, arroz, harina de trigo y maíz, frijoles en lata, galletas, aceite vegetal, chiles, sardinas, pan de caja, leche y gelatina. Éstos poco contribuían a mantener la dieta saludable recomendada en los promocionales gubernamentales, puesto que el acceso a otro tipo de alimentos, como frutas y verduras, estaba restringido por el progresivo encarecimiento de la vida. El gobierno de De la Madrid declaró que no tenía ninguna intención de llegar a una agudización de la crisis agrícola y alimentaria del país,13 problema que ya era alarmante desde finales de la década de los setenta. Sin embargo, el frágil balance entre los subsidios otorgados a los productores agrícolas y aquellos destinados al consumo popular se vio trastocado por las medidas de ajuste macroeconómico que la administración aplicó en los primeros meses del sexenio, teniendo como consecuencia un agotamiento de la política de alimentos baratos en las ciudades, principalmente; y el progresivo desgaste de la capacidad productiva del campo, es decir, la producción nacional de alimentos se volvió insuficiente, haciendo necesaria la importación y, con ello, el aumento del gasto público, que no Periódico Excélsior, “Descentralización”, México, DF, 28 de mayo de 1986. 13 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 38 �Luis Pedroza tenía cómo financiarse más que con deuda externa. Así, con el poco impacto de las disposiciones para contrarrestar la crisis económica, el agravamiento en la cuestión alimentaria que buscaba eludir el gobierno sí ocurrió. Por ello, se decidió diseñar un programa que debía evitar caer en una emergencia más aguda de la que se encontraba a inicios de los años ochenta, sin muchos resultados, al analizarlo en perspectiva. La importancia de esta acción fue que se planteó un nuevo proyecto que buscaría alentar tanto el desarrollo agrícola, como el alimentario y nutricional en el campo mexicano, a la par que la economía mexicana entraba al neoliberalismo. Este plan fue el Programa Nacional de Alimentación (pronal), en donde se proponía que la población tenía derecho a condiciones favorables de alimentación y nutrición, y de decidir cómo lograrlas a través de la incentivación a la producción y el consumo. En su plan general se señalaba que “El Programa Nacional de Alimentación constituye un primer paso en la integración programática del quehacer público vinculado con la cadena alimentaria, con el objeto de introducir un mayor orden y aprovechar mejor los recursos.”14 Este argumento encierra una crítica directa al desaparecido sam, aunque no es tan certera. En primer lugar, el Archivo General de la Nación, Secretaría de Programación y Presupuesto (en adelante AGN, SPP), Programa Nacional de Alimentación, 1983-1988. Plan General. Poder Ejecutivo Federal, México, Secretaría de Programación y Presupuesto, (en adelante PRONAL Plan General), octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 7. 14 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 39 �Del surco a la mesa pronal se proyectó como una política pública que ayudaría a revertir la emergencia alimentaria del país al presentarse como el primer ejercicio estatal de regular (aunque utilizaban el término integrar) la cadena alimentaria; sin embargo, tal práctica llevaba haciéndose desde la década de 1930 con los comités de regulación de alimentos básicos (maíz y trigo), y se había profundizado bajo el amparo de todo el sistema conasupo. En segundo lugar, al señalar que se haría un mejor uso de los recursos y de manera más ordenada, se buscaba mantener una distancia con el sam, que había sido duramente criticado por derrochar gran parte del presupuesto en acciones que no habían dado resultados evidentes. De este modo, se reafirmaba la intención del nuevo gobierno en sostener programas sociales que representaran un reducido gasto público. En estas condiciones críticas fue que el pronal se decretó como el proyecto alimentario del gobierno de Miguel de la Madrid. Cabe destacar que el programa se promocionó de una forma importante para enaltecer los supuestos esfuerzos que la nueva administración realizaba con el objetivo de aliviar la emergencia alimentaria en un momento de crisis económica; no obstante, el discurso sobre la importancia de la alimentación en la estrategia nacional de desarrollo pronto comprobó no ser algo más allá que eso, un discurso. El Estado prefirió desarticular progresivamente su participación en el mercado de alimentos básicos en detrimento de crear e impulsar condiciones óptimas Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 40 �Luis Pedroza para ejecutar una política pública efectiva en cuanto producción, abasto, consumo y nutrición para la población mexicana. El pronal: objetivos, marco operativo y proyectos La crisis de la época hizo evidente que la alimentación de la población más marginada era una cuestión social que presentaba múltiples problemáticas, las cuales influían en otras esferas sociales, como la salud y la economía. Por ello, el gobierno agregó el tema alimentario a su estrategia nacional de desarrollo, con base en dos ejes de acción: una reordenación económica y un cambio estructural del que debía ser parte para subsanar sus problemas. En relación con el primer eje, se planteó la protección y estímulo a los programas de producción, importación y distribución de alimentos básicos para alimentar al pueblo. Mientras que en el segundo, se argumentó la necesidad de reorientar y modernizar el aparato productivo y distributivo para lograr un sector agropecuario que mejorara los niveles de vida y la participación social en el medio rural, asegurando los alimentos básicos de la población.15 Bajo estas premisas, el gobierno diseñó la política de alimentación del sexenio que debía ser clave para “preservar, movilizar y proyectar el potencial de desarrollo nacional en alimentación y nutrición”.16 AGN, SPP, Programa Nacional de Alimentación, 1983-1988. Síntesis Ejecutiva. Poder Ejecutivo Federal, México, Subsecretaría de Programación y Presupuesto de Desarrollo Social y Rural (en adelante PRONAL Síntesis Ejecutiva), noviembre de 1983, caja 1, exp. 2, f. 1. 16 AGN, SPP, PRONAL Síntesis Ejecutiva, noviembre de 1983, caja 1, 15 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 41 �Del surco a la mesa Si bien es cierto que el gobierno reconocía que en la situación nutricional del país influían de forma determinante la inequitativa distribución del ingreso y la reducción en el crecimiento de la producción nacional de alimentos básicos, por su uso para fines no alimentarios y su deficiente distribución interna, no señalaba penalizaciones para los actores y entidades que habían provocado dicha situación, sino meros esfuerzos por contrarrestar los efectos negativos que ahora estaban impactando a la realidad nacional. Esta aseveración sólo reitera la delicada coyuntura de la alimentación mexicana para 1983, en donde el insuficiente acceso a los alimentos necesarios para los sectores amplios de la población se enfrentaba al exceso de consumo y desperdicio de una minoría. Se debe subrayar que el tema de la desnutrición comenzó a tener relevancia en la agenda política nacional de 1983. Se recuperaron los resultados de las encuestas levantadas por el Instituto Nacional de la Nutrición en 1979, en las que se concluyó que 19 millones de personas presentaban un grave déficit en consumo de calorías y proteínas; de éstas, 13 millones habitaban en áreas rurales y 6 millones en centros urbanos; en ambos casos casi la mitad era menor de 14 años. Además, se había concluido que gran porcentaje de esta población residía en municipios de los estados de Oaxaca, Chiapas, Guerrero, Hidalgo, Tabasco, Querétaro, Puebla y en la periferia del exp. 2, f. 1. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 42 �Luis Pedroza entonces Distrito Federal. También se resaltaba que sólo el 18% del total de la población en ese momento ingería dietas variadas, ricas, suficientes y equilibradas, mientras que la otra parte incurría en regímenes excesivos y desequilibrados que provocaban a la larga problemas crónicos como diabetes y obesidad.17 Asimismo, para esos años eran evidentes los impactos de la difusión de una dieta con énfasis en el consumo de proteína de origen animal, vinculada al desarrollo acelerado de la ganadería. El costo elevado de la carne incidió también de forma negativa en el balance nutricional de las personas con bajo ingreso, ya que el total del volumen de proteína animal que podían comprar no compensaba la proteína de origen vegetal que dejaba de consumir. Aunado a ello, la influencia de la industria alimentaria, por medio de la publicidad, hizo mella en el consumo de alimentos tradicionales con alto valor nutricional que fueron sustituidos de forma progresiva por productos de escaso o nulo valor, como harinas refinadas y grasas saturadas. Esta situación se vio reforzada por la mayor facilidad para consumir los alimentos industrializados en forma inmediata y porque la misma política de subsidios y producción industrial del Estado había dado prioridad a este tipo de productos. A pesar que para 1983 el consumo promedio de calorías y proteínas por habitante se encontraba cerca de los niveles recomendados, la deficiente distribución de los alimentos entre las 17 AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 16. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 43 �Del surco a la mesa distintas clases sociales ocasionó que alrededor del 40% no lograra cubrir los requerimientos mínimos necesarios.18 La idea que se tenía respecto a que el nivel nutricional de las familias aumentaba cuanto mayor era el monto del gasto doméstico destinado a su alimentación, quedó desvirtuada cuando se comprobaba que, inversamente, disminuía cuando era mayor el costo de los nutrimentos, tal como se observa en la enigh de 1983 y 1984, ya que a pesar de destinar el 40% del ingreso a la alimentación, muchas veces no se cubrían los mínimos nutricionales. Este hecho tiene una estrecha relación con los precios y la política de subsidios que se había aplicado de 1966 a 1976, momento en el que los precios al consumidor fueron favorecidos en detrimento del ingreso de los productores. El resultado fue que se desalentó la producción por los bajos rendimientos que suponían los precios controlados y, paralelamente, se dificultó el consumo por el encarecimiento de los productos. Esa tendencia contribuyó a un mayor deterioro en los niveles de consumo. En 1982, el índice de precios al consumidor en el sector alimentario experimentó un fuerte incremento, en especial, en productos cárnicos, lácteos (96%), envasados de frutas y legumbres (119%), harina de trigo (126%), azúcar y derivados (122%) y aceites y grasas vegetales (110%).19 En 1983, se agudizaron estos incrementos con las elevadas tasas inflacionarias y la reducción del empleo y los salarios por lo que AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, ff. 16-17. 19 AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 17. 18 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 44 �Luis Pedroza el menoscabo de la capacidad adquisitiva de los grupos de bajo ingreso redundó en un deterioro de su alimentación. En estas condiciones, el gobierno proyectó una estrategia que permitiera el fomento de la producción interna de alimentos, el aumento de la productividad de la industria alimentaria y la eficiencia en la comercialización, todo amparado en el compromiso de mejorar los niveles nutricionales de la población en pobreza al propiciar una producción y distribución equitativa de los alimentos. De la promesa gubernamental al cumplimiento de las metas quedó demostrado lo lejos que se estaba de revertir la emergencia alimentaria del país. El 17 de octubre de 1983 se dio a conocer el Programa Nacional de Alimentación (pronal). Se definía como un proyecto concreto y consciente de la difícil situación nacional en materia agrícola y nutricional, por lo que no incurriría al despilfarro de los recursos públicos que en otras administraciones se había dado (una clara referencia al sam); además, acentuaba la importancia de la alimentación como parte del desarrollo nacional. Sus objetivos generales fueron “procurar la soberanía alimentaria y alcanzar condiciones de alimentación y nutrición que permitan el pleno desarrollo de las capacidades y potencialidades de cada mexicano”.20 El concepto de soberanía alimentaria que utilizó el gobierno, se refería a que la nación tiene la responsabilidad de salvaguarda y el derecho a decidir sobre la forma en que 20 AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 27. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 45 �Del surco a la mesa satisfarán las necesidades alimentarias básicas de la población. Este ejercicio de autodeterminación alimentaria aludía tanto a las normas de consumo como a las de producción y distribución, e incluía las tecnologías requeridas para alcanzarla.21 En este sentido, la soberanía alimentaria que propuso el pronal comprendía más que la autosuficiencia en alimentos que había procurado el sam.22 Implicaba el control nacional sobre los diversos aspectos de la cadena alimentaria, con el fin de reducir la dependencia sobre el capital extranjero y disminuir las importaciones de alimentos básicos, insumos y tecnologías.23 En el planteamiento general del programa se aseguró que el factor clave para el desarrollo de la alimentación necesaria para la población sería la adopción de un enfoque integral en las políticas relacionadas a las fases de producción, transformación, distribución y consumo. Sin embargo, el pronal tuvo un impacto limitado, debido a errores políticos y restricciones en su aplicación, y no por fallos en su diseño y planes de acción. ¿Cuáles fueron las causas de esta limitación? El principal motivo AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 3. Es necesario aclarar que el término soberanía alimentaria fue utilizado por el gobierno mexicano como un sinónimo de autosuficiencia y seguridad alimentaria. Ambos conceptos se definían como la posibilidad de acceso continuo en el tiempo y en el espacio a los alimentos esenciales para el desarrollo y funcionamiento normal de los individuos en sociedad. Pedroza Ortega, “El Sistema Alimentario Mexicano: su acción en el campo y en la alimentación, 1980-1982”, 30. 23 John Richard Heath, “El Programa Nacional de Alimentación y la crisis de alimentos”, Revista Mexicana de Sociología 47, núm. 3 (1985): 115. 21 22 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 46 �Luis Pedroza fue la discrepancia entre los objetivos planteados y la política que el Estado implementó realmente. Con ello, el destino del pronal quedó fincado desde su inicio, y el alcance de sus efectos programáticos sólo revelaron la profundidad del problema alimentario y nutricional en México, así como la desigualdad en el reparto de los recursos y el atraso e improductividad del campo para alimentar a su población. El pronal se diferenció principalmente del sam porque no dio lugar a una burocracia, sino que se compuso por miembros de las diferentes secretarías y agencias paraestatales involucradas en los procesos de la cadena alimentaria.24 De este modo, se instaló la Comisión Nacional de Alimentación (cnal), que conformó su cuerpo directivo por actores gubernamentales como José de la Vega Domínguez, fungiendo como coordinador y quien había desempeñado el cargo de director de la conasupo entre 1970 y 1976; también estaban ligados los titulares y representantes de las secretarías de Hacienda y Crédito Público, Programación y Presupuesto, Comercio y Fomento Industrial, Agricultura y Recursos Hidráulicos, Salubridad y Asistencia y Pesca, así como los directores generales de la conasupo, del Instituto Nacional de la Nutrición y del Sistema Nacional para el Desarrollo Integral de la Familia. La creación de la cnal, de acuerdo al plan general del pronal, se definió como necesaria en el sentido de contar con 24 Heath, 115. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 47 �Del surco a la mesa un “foro permanente de comunicación y coordinación de las instituciones directamente responsables de la instrumentación de las políticas y de la ejecución de las acciones”.25 Además, se estableció como uno de sus objetivos principales “determinar criterios y políticas para los programas que inciden en la cadena alimentaria de manera que se armonice y dé integridad al funcionamiento de ésta.”26 Se pretendió que esta la comisión fuera garante de la adecuada coordinación del pronal y que se constituyera en la instancia decisoria de las estrategias y la política alimentaria y de nutrición que debía proporcionar el sector público. Con ello se validaba la naturaleza especial del programa y, por lo tanto, su adaptación a las condiciones de austeridad que exigía la situación de crisis; de ahí que no contara con un presupuesto propio, sino que dependió de las partidas que las secretarías y dependencias fijaban pertinentes para llevar a cabo las actividades anunciadas con base en estudios, análisis y diagnósticos realizados en campo. De esta forma, la cnal sirvió como un espacio cerrado en donde se discutía hasta qué punto era posible realizar las tareas proyectadas por el pronal, y cuáles metas quedaban fuera debido a las restricciones de presupuesto y voluntad política. En la reunión de la comisión del 16 de octubre de 1984, a un año de su instalación y la del pronal, los participantes instaron a 25 26 AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 4. AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 113. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 48 �Luis Pedroza continuar los programas en la producción de alimentos básicos (maíz, trigo, frijol y arroz) que componían la dieta popular debido a que no se habían alcanzado los volúmenes suficientes para alcanzar la autosuficiencia en estos productos, puesto que las importaciones aún eran altas. En la reunión del 4 de septiembre de 1985, se declaró que gracias al fomento a la producción agropecuaria y pesquera y del desarrollo de un sistema moderno para la comercialización, en el último bienio, se habían obtenido avances en cuanto mejoras en la alimentación y nutrición, remitiéndose a que se había logrado garantizar el abasto de los alimentos indispensables para la población. No obstante, de los 76 millones de personas que componían el total de población en 1985, aún el 25% de esos mexicanos, en su mayoría habitantes de zonas rurales, presentaban déficit en el consumo de calorías y proteínas.27 En esa misma reunión se proyectó que para 1988 se alcanzarían los 80 millones de habitantes y que, por ello, resultaba esencial mantener los programas por la soberanía alimentaria; hecho que se veía imposibilitado debido a los reducidos recursos disponibles y a la incapacidad del Estado por promover, más allá del discurso oral, visual y audiovisual, un modelo de consumo que permitiera obtener niveles adecuados de alimentación para la población. Uno de los primeros errores que no se corrigió desde la cnal, y que también se cometió en el sam, fue el incremento de la producción sin garantizar, 27 AGN, SPP, PRONAL, caja 1, exp. 7, f. 97. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 49 �Del surco a la mesa realmente, el consumo de alimentos que mejoraran el contenido proteico de la dieta nacional. Tabla 2. Producción nacional de alimentos básicos e importación de maíz, sorgo y leche en polvo, 1983. Producto Toneladas Miles de pesos Arroz 60 254 1 942 639 Frijol 530 435 14 413 437 Maíz 1 607 325 24 764 677 Maíz (importación) 3 911 180 68 752 835 965 290 11 956 911 Sorgo (importación) 3 409 367 55 335 445 Trigo 1 839 098 25 808 057 122 449 10 901 986 Sorgo Leche en polvo (importación) Fuente: AGN, CONASUPO, Cuadro de compras, con expresión de toneladas e importes, caja 5, exp. 18, ff. 7-17. Desde la cnal se señaló que para 1988, si se quería tener la capacidad de alimentar a toda la población, se debían producir 23 millones de toneladas de maíz, frijol y arroz, más de 8 millones de litros de leche, 900 millones de toneladas de huevo, más de 3 millones de toneladas de carne y derivados, y 900 mil toneladas de productos de acuacultura y pesca ribereña (compárense Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 50 �Luis Pedroza las cifras de producción e importación para el año 1983 en la tabla 2).28 Estas cantidades manifiestan el gran reto al que se enfrentaban para solucionar la emergencia del país. Por ello, uno de los desaciertos del pronal es que no fue consecuente con la idea de que la soberanía alimentaria era crucial y se debía entender no sólo como un mero concepto productivo, sino como la autosuficiencia en alimentos básicos y la generación de tecnología propia que ayudarían a que México lograra una libertad para definir, de manera autónoma, su desarrollo agropecuario. Según los registros oficiales, por su carácter estratégico e intersectorial, el pronal se definió como un programa especial cuyas orientaciones serían obligatorias para las diversas instancias del sector público federal. A su vez, buscó que con la aplicación congruente de las actividades previstas, se induciría la participación de los sectores social y privado para alcanzar los objetivos esbozados. De igual forma, se procuró la coordinación con los gobiernos de los estados para garantizar su impacto favorable en todo el territorio nacional.29 La estrategia del programa se basó y dividió en las fases de la cadena alimentaria: producción, transformación, comercialización (acopio y abasto) y consumo. En cada una de ellas se definieron las actividades que debían ser desarrolladas, 28 29 AGN, SPP, PRONAL caja 1, exp. 7, f. 98. AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 5. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 51 �Del surco a la mesa y se fijaron los objetivos a corto y mediano plazo; también se puntualizaron los lineamientos a seguir para cumplir con dichas metas propuestas.30 De manera general, los propósitos se centraron en elevar la eficiencia de la cadena alimentaria y la participación de los productores primarios en todas las fases para lograr un desarrollo rural integral; adecuar las políticas y acciones a las necesidades de la población objetivo; atender a los pequeñas y medianas unidades productivas y al binomio productorconsumidor; apoyar la desconcentración del aparato productivo en un proceso de integración local más eficiente; fortalecer los sistemas productivos regionales procurando la autosuficiencia de productos básicos; conservar y utilizar adecuadamente los recursos naturales; y racionalizar el gasto público en programas sociales al atender prioridades.31 En relación con la atención del programa, en primer lugar, se definieron los alimentos prioritarios como un conjunto de productos y sus derivados en los que se fomentaría e impulsaría su producción y consumo; éstos eran maíz, trigo, frijol, arroz, azúcar, aceites y grasas vegetales, carnes de aves, huevo, leche y pescado. Mientras que a otros tipos de carne, hortalizas, tubérculos y frutas se les consideró como alimentos necesarios que recibirían atención por parte del programa en cuanto sólo AGN, SPP, PRONAL Síntesis Ejecutiva, noviembre de 1983, caja 1, exp. 2, ff. 6-8. 31 AGN, SPP, PRONAL Síntesis Ejecutiva, noviembre de 1983, caja 1, exp. 2, ff. 6-8. 30 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 52 �Luis Pedroza vigilar su abasto. También fue importante que se delimitó una población objetivo, la cual alcazaba los 30.5 millones de personas en 1983; dentro de este grupo se definió una población preferente de 6.7 millones de personas, que comprendía a niños preescolares, mujeres gestantes, mujeres lactantes y adultos mayores.32 Las regiones del país en donde se concentraba esta población eran el sureste, el Bajío y parte del occidente, así que ahí fue donde las primeras actividades del pronal dieron inicio. En la fase de producción, la línea de acción primordial sería el fomento a productos de origen agrícola, pecuario y pesquero. El objetivo fue mantener la capacidad productiva de los sectores primarios en condiciones que aseguraran la oferta de alimentos básicos (o prioritarios, como fueron definidos), protección del empleo en el campo y evitar el deterioro de la dieta en el ámbito rural y urbano.33 Compárese en la tabla 3 las metas programadas y realizadas en las distintas fases de la cadena de alimentos básicos para junio de 1985. Para conseguirlo, se establecieron estrategias como dar prioridad a la producción agropecuaria y acuícola en áreas de temporal, pequeña irrigación y pesca ribereña a fin de elevar la productividad y el ingreso de los productores. Para ello, se destinaron paquetes de estímulos por producto y tipo de productor. Estos incentivos contemplaron precios de garantía AGN, SPP, PRONAL Síntesis Ejecutiva, noviembre de 1983, caja 1, exp. 2, ff. 14 y 36. 33 AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, ff. 44-45. 32 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 53 �Del surco a la mesa como un apoyo temporal para hacer más redituable la actividad agrícola minifundista, cuyo objetivo era generar una mayor producción de alimentos prioritarios (maíz, trigo, arroz, ajonjolí, cártamo y soya) para satisfacer las necesidades de nutrición de la población objetivo del programa.34 Aunado a ello, se otorgaron créditos y seguros por parte del Banco Nacional del Crédito Rural (banrural) como una protección efectiva al productor contra riesgos climáticos para reducir el riesgo de pérdidas totales de ingresos y estimular el uso de mejores técnicas. Este incremento productivo se destinó a ser la base del mejoramiento en los niveles de vida de los productores agropecuarios y pesqueros, así como una mayor participación económica y social de los mismos en aras de la soberanía alimentaria nacional. En esta fase la acción del Estado se condujo como una guía, o bien, jugaba un papel de inductor, pues no se pretendía despertar la desconfianza de los grupos empresariales con la intervención directa en la economía; por lo cual, se declaró la intención estatal de sólo normar el proceso productivo a través de instrumentos como el acceso y restricción del uso del agua en distritos de riego, el crédito, la investigación científica, la comercialización, la fijación de precios de garantía, los fertilizantes, las semillas mejoradas y los subsidios a la energía eléctrica y los combustibles. AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, s/f, tablas de anexo. 34 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 54 �Luis Pedroza Tabla 3. Seguimiento de las metas de producción de alimentos básicos proporcionados por el pronal. Avance a junio de 1983 (toneladas). Programado Producto Anual Aceite vegetal Mensual Realizado Acumulado Mensual Acumulado 131 010 11 700 65 340 10 481 68 328 45 720 4 160 22 960 4 116 24 777 Harina de trigo 180 241 15 274 91 008 10 567 76 038 Harina de maíz 105 600 8 832 52 992 9 844 54 802 Pastas para sopa 11 100 960 5 700 646 4 873 Galletas 10 008 828 4 968 286 391 Tortillas (ciudad de México) 1 885 150 865 93 498 Pan (bolillo, telera) (miles de piezas) 206 600 18 573 99 064 13 691 81 270 Pan dulce (miles de piezas) 51 900 4 853 23 170 6 492 35 023 Leche en polvo 160 100 12 600 81 600 14 500 94 000 Leche pasteurizada (millones de litros) 79 200 8 200 38 400 9 900 46 200 Chocolate Alianza 6 600 600 3 400 500 2 900 Fruta y verdura procesada 1 930 135 572 183 863 235 880 20 280 117 780 13 337 91 962 Mantecas vegetales Alimentos balanceados Fuente: AGN, SECOFI, caja 3, exp. 11 ff. 1-7. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 55 �Del surco a la mesa En la fase de transformación la principal actividad era la fabricación de productos básicos para el consumo popular. La justificación que se dio para impulsar la industria alimentaria fue que el procesamiento facilitaba la introducción de nuevos alimentos en las dietas y la adición de enriquecedores a los alimentos naturales, aspecto que, según los lineamientos del pronal, era particularmente importante para suplir deficiencias nutricionales específicas de ciertos grupos o regiones. Pareciera que se pasaban por alto las múltiples desventajas que el tratamiento industrial de los alimentos conllevaba, por ejemplo, el encarecimiento injustificado de los productos y la inducción al consumo de alimentos de escaso o nulo valor nutritivo. No obstante, los objetivos que se propusieron fueron la producción de alimentos procesados derivados de los prioritarios a fin de hacer más estable y accesible el consumo de alimentos básicos. Con ello se pretendió que la industria alimentaria contribuyera a reducir el déficit externo, sustituyendo importaciones y alentando exportaciones en los rubros con excedentes; además, se esperaba que este estímulo a la industria nacional sirviera para reestructurar la planta tecnológica. Tales objetivos se tradujeron en la conformación de un Paquete Básico de Consumo Popular que se basó en la industrialización y fabricación de múltiples productos como leche y derivados lácteos, harina de maíz, harina de trigo, pasta para sopa, pan (bolillo y telera), galletas (tipo María), tortillas de maíz, azúcar, arroz, café, Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 56 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 �Luis Pedroza carnes y embutidos, frijol, frutas y legumbres envasadas (chiles serranos, chiles chipotles, chícharos, ejotes, garbanzos, piña, guayaba, mango, manzana, pera, puré de tomate) pescado seco, sardinas, sal, aceites y mantecas vegetales (véase tabla 3). Esta tarea industrial recayó en el sistema conasupo, que ya llevaba un buen tiempo produciendo artículos procesados que se destinaban a canastas básicas para las clases sociales bajas de las ciudades y en las comunidades rurales. En el pronal, como en el sam, se echó mano de las filiales de la paraestatal a fin de elaborar estos productos que se señalaron como necesarios y prioritarios para alimentar a la población. Así, se utilizaron las plantas productivas y redes de acopio y abasto de Distribuidora Conasupo (diconsa), Industrias Conasupo (iconsa), Leche Industrializada Conasupo (liconsa), Maíz Industrializado Conasupo (miconsa) y Trigo Industrializado Conasupo (triconsa).35 En este punto se debe recordar la crítica que ya se hacía al pronal desde el apartado anterior, en torno a la intención del gobierno en crear un paliativo a través de la industrialización AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, s/f tablas de anexo. Véase también los apuntes en diferentes diarios que hablan sobre los créditos del sistema conasupo y su participación en la producción de alimentos básicos. Periódico El Heraldo de México, México, DF, 12 de agosto de 1984; Periódico, Excélsior, México, DF, 16 de diciembre de 1983; Periódico Excélsior, México, DF, 18 de mayo de 1988. AGN, Unidad de la Crónica Presidencial (en adelante UCP), Secretaría de Comercio y Fomento Industrial (en adelante SECOFI), Programa Maíz-Tortilla. Sistema de bonos, 1984, caja 1, exp. 2, f. 2. 35 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 57 �Del surco a la mesa y abasto de artículos derivados que satisficieran el hambre de la población, aunque no se veía un esfuerzo real por nutrir a la misma porque no estaban fabricados para ese fin, sino para crear condiciones en las que el Estado podía respaldar sus mínimas acciones para revertir la emergencia alimentaria. Como se argumenta más adelante, hubo grandes campañas de promoción a favor de una idea de alimentación mexicana ideal que no correspondía con la oferta de alimentos “prioritarios”, en su mayoría industrializados, a la que tenían acceso las personas. La fase de comercialización estuvo orientada a crear una política comercial que incorporara el acopio y abasto oportuno de productos de primera necesidad –o prioritarios– a precios accesibles, principalmente, en el mercado nacional, cuya finalidad sería reducir las importaciones de alimentos. Estos esfuerzos se realizarían a través del sistema conasupo, encargado de la compra, venta e importación para satisfacer el mercado interno de productos como maíz, frijol, arroz, sorgo, trigo, leche en polvo y azúcar (véase tabla 4). Del mismo modo, se hizo esencial la participación de diconsa porque una de las medidas principales fue la instalación o expansión de tiendas conasupo en ciudades y comunidades rurales. Estos locales fueron centros comerciales en donde se ofertaban productos a bajo costo, y que tenían garantía de cumplir con los requerimientos nutritivos.36 36 Periódico El Universal, México, DF, 13 de noviembre de 1984; Periódi- Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 58 �Luis Pedroza Es importante destacar que uno de los impactos que tuvo esta medida fue que poco a poco propició una organización y participación de las comunidades rurales en el acopio de productos básicos y la distribución de recursos. Se crearon consejos de supervisión y comités rurales de abasto que, si bien estaban en clara relación con el gobierno, las comunidades aprovecharon con el tiempo para diseñar sus propias estrategias de organización representativa, mismas que escalaron más allá de la cuestión alimentaria y hasta reivindicaron demandas relacionadas a la economía y la administración pública en su lugar de origen. Esta red de tiendas y sus lineamientos de operación dentro de las localidades lograron que los comités rurales se convirtieran en organismos representativos que promovían la participación popular en la aplicación de subsidios a la comercialización de productos, así como en la política agrícola para la producción de tales alimentos. En este sentido, el programa dedicado al abasto sólo fue funcional en aquellas regiones donde campesinos e indígenas consiguieron movilizarse de manera autónoma para lograr una equitativa distribución de los recursos porque les permitió aumentar su poder de negociación frente al Estado, mediante la aparición de nuevo actores sociales como los representantes rurales y los encargados de las tiendas que se responsabilizaron de hablar por los habitantes. co Excélsior, México, DF, 2 de agosto de 1985; Periódico El Sol de México, México, DF, 16 de julio de 1987; AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, s/f tablas de anexo. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 59 �Del surco a la mesa Tabla 4. Metas de la comercialización de productos agropecuarios por la conasupo y Azúcar S. A. (miles de toneladas) 1983 Producto 1988 Compras Nacionales Importadas Oleaginosas 298 1 750 Frijol Ventas Compras Ventas Nacionales Importadas 3 096 235 2 588 258 539 320 Arroz 60 128 120 10 135 Sorgo 1 122 3 810 4 705 2 280 4 863 6 005 Maíz 1 900 3 900 5 415 6 900 Trigo 1 000 700 2 200 1 650 115 165 90.5 90.6 Leche en polvo Otros productos Azúcar 60 70 2 793 320 6 900 900 2 550 258 248 84 85.8 3 200 Fuente: AGN, SPP, PRONAL, Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 68. En la fase de consumo y nutrición los esfuerzos del pronal intentaron ser mayores. Se lanzaron varias acciones que buscaron sentar las bases para una educación en nutrición. De esta forma, se realizaron capacitaciones y cursos en nutrición a profesionales de la salud, y se llevaron a cabo campañas masivas sobre nutrición.37 Por ejemplo, desde la recién renombrada Secretaría 37 AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, s/f Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 60 �Luis Pedroza de Salud (antes de Salubridad y Asistencia), se estableció una red promotora y educadora en salud que se desplegó por muchas comunidades rurales, cuyo fin fue capacitar personal que conociera las técnicas y contenidos básicos de educación para la salud y alimentación que se encargara de servir como un mediador entre las dependencias que aplicaban programas relacionados a alguna fase de la cadena alimentaria, y los habitantes de comunidades y colonias urbanas.38 De igual manera, se editó el Manual de Educación en Nutrición para Educadoras, a través de la Secretaría de Educación Pública (sep), dirigido al personal de los Centros de Desarrollo Infantil y los jardines de niños en donde se proporcionaba la información necesaria en materia de nutrición y alimentación para que la transmitieran a los niños que tenían a su cargo, con el objetivo de que aprendieran a aplicarla en sus actividades diarias y adquirieran hábitos de higiene correctos. El temario de dicho manual abarcaba los conceptos básicos como energía, nutrimentos, grupos de alimentos y las etapas del proceso de nutrición; también hablaba sobre la alimentación de acuerdo a las diferentes etapas de la vida, la higiene y la salud bucal.39 tablas de anexo. 38 AGN, Secretaría de Salud, PRONAL, Programa General de Capacitación en Educación para la Salud y Alimentación al Gobierno Federal, 1983, caja 1, exp. 6, ff. 1-2. 39 AGN, UCP, SEP, Manual de Educación en Nutrición para Educadoras, 1983, caja 1, exp. 13, ff. 1-4. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 61 �Del surco a la mesa En este mismo tenor, se publicó el Manual sobre Alimentación, Nutrición e Higiene de los Alimentos que con el uso de dibujos e ilustraciones, acompañados de oraciones sencillas, intentó promocionar entre la población ideas en torno a la situación nutricional del país, los impactos negativos de una dieta inadecuada, la correcta combinación de alimentos y las ventajas de los hábitos saludables en la salud.40 Asimismo, en escuelas públicas se distribuyó el folleto titulado Nutrición y desarrollo. Manual de conceptos básicos sobre nutrición y alimentación, en el que se presentaban párrafos con información precisa sobre el tema y se incluían ilustraciones sobre los procesos enunciados, así como recetas que buscaban ser “una alternativa para la correcta y buena alimentación de la población.”41 Hubo otros impresos como el manual Cómo hacer mejor, editado por la conasupo y la sep, destinado a la promoción de conocimientos prácticos sobre agricultura e industrias caseras; la serie de Calendarios conasupo, un cuadernillo en el que se daban consejos para la siembra y cosecha de diferentes alimentos, recetas para aprovechar los sobrantes y los productos de la temporada, al mismo tiempo que incluía pasajes de la historia nacional a manera de efemérides; el panfleto de Economía popular, con información sobre preparación de alimentos de manera sencilla AGN, UCP, SEP, Manual sobre Alimentación, Nutrición e Higiene de los Alimentos, 1983, caja 1, exp. 11, ff. 1-11. 41 AGN, UCP, SEP, Nutrición y desarrollo. Manual de conceptos básicos sobre nutrición y alimentación, 1984, caja 1, exp. 12, ff. 1-5. 40 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 62 �Luis Pedroza y barata; y el folleto 12 años de trabajo al servicio de México (1975-1985). Industrias conasupo, en el que se explicaba la labor de la paraestatal en la alimentación mexicana, así como su importancia en la economía nacional. Todos estos impresos se distribuían de manera gratuita en comunidades rurales y urbanas a través de la red de tiendas conasupo y Conasúper, siendo parte de las actividades que el pronal impulsaba en la fase de consumo. En este punto es importante también destacar que la conasupo, junto con la Secretaría de Salud, la sep, la Secretaría de Agricultura y Recursos Hidráulicos (sarh) y el Instituto Nacional del Consumidor, realizaron algunos cortometrajes y programas de radio con contenido especial sobre conceptos de buena alimentación, nutrición y salud. Así, se impulsaron las unidades audiovisuales para la información y capacitación campesina que promovió el proyecto La importancia de la alimentación familiar, perteneciente a la sarh. Como parte de sus actividades, se les invitaba a los campesinos a reunirse ya fuera en las casas ejidales o en las ayuntamientos donde se proyectaban cortometrajes sobre la importancia de la nutrición y los correctos hábitos alimentarios; por ejemplo, en el registro sobre el caso del valle de Atoyac, Veracruz, se menciona que a los asistentes se les entregaba un cuadernillo en donde se resumían los puntos importantes de lo expuesto en sentencias como “para crecer y realizar diversas actividades necesitamos determinados nutrientes que se hallan en ciertos alimentos” y “para alimentarnos, los seres vivos necesitamos de los nutrientes que se encuentran en los alimentos Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 63 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 �Del surco a la mesa y nos sirven para poder vivir y desarrollarnos adecuadamente”; tales oraciones eran acompañadas por dibujos para ilustrar la lección.42 La finalidad era que estas reuniones se convirtieran en un tipo de clases en donde los campesinos se verían capacitados no sólo en cuestiones agrícolas, sino en higiene y nutrición que estaban relacionadas, de manera estrecha, con su actividad productiva en el campo. Otro esfuerzo en esta fase del pronal fue la campaña Orientación en Alimentación y Nutrición, diseñada por el Instituto Nacional del Consumidor, que se difundió a través de la radio. El objetivo era dar a conocer información importante sobre el tema de manera breve y que contribuyera al aprendizaje de la población. En apenas treinta segundos se daban mensajes como los siguientes: ¿Sabía que para estar sano es necesario incluir en su alimentación: vitaminas y minerales, carbohidratos y grasas y proteínas? Una de las fuentes naturales de vitaminas y minerales son las frutas y verduras. Además de su delicioso sabor contienen fibra y agua. Siempre podrá encontrar frutas y verduras baratas porque México cuenta con una extraordinaria variedad. ¡Qué sabrosas son las enfrijoladas con su queso y su cebollita! ¡O los tlacoyos de haba o garbanzo con su salsa picosita! ¿O qué tal unas lentejas en adobo? La gran variedad de platillos con frijol, haba, lenteja y garbanzo, además de sabrosos, son una fuente muy importante de proteínas ¿usted gusta? 43 AGN, UCP, Secretaría de Agricultura y Recursos Hidráulicos, Unidades audiovisuales para la información y capacitación campesina, La importancia de la alimentación familiar, 1984, caja 1, exp. 16, ff. 1-6. 43 AGN, UCP, Instituto Nacional del Consumidor, Orientación en Alimenta42 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 64 �Luis Pedroza El sentido del discurso que contienen estos documentos audiovisuales y radiofónicos es aleccionador, ya que se buscaba enseñar a la población a comer de manera higiénica y correcta al tratar el tema de la alimentación en casa, la escuela y la calle. Proyectaron historias ficticias en donde se recurría a personajes ideales como la madre, los niños, el campesino y el médico para ilustrar cómo debía alimentarse la población. La idea que el gobierno inculcó sobre una buena alimentación, desde la producción hasta el consumo, estuvo relacionada con el equilibrio en la ingesta de todos los tipos de alimentos. Estas producciones fueron instrumentos que buscaron incidir en una necesidad básica como lo es alimentarse para establecer representaciones sobre lo que era correcto comer y cómo preparar y combinar los alimentos para legitimar la idea de que la población tenía que estar sana y nutrida para contribuir al desarrollo del país, sobre todo en esos momentos de crisis.44 La propaganda de la conasupo fue habitual y, dentro de las acciones promovidas por el pronal, reiteró su papel importante como distribuidora de alimentos básicos a precios bajos en un momento de crisis económica. Se promocionaban programas que subsidiaban el consumo, por ejemplo, los tortibonos, que ción y Nutrición, caja 1, exp. 18, ff. 1-10. 44 Para conocer con profundidad cómo se diseñaron y se difundieron estas campañas audiovisuales en torno a la higiene, nutrición y alimentación con un sentido aleccionador véase Pedroza Ortega, Mejor comida para todos. La alimentación mexicana en campañas de higiene, nutrición y promocionales de la CONASUPO (1960-1988) [Tesis de Doctorado], 347–414. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 65 �Del surco a la mesa fueron vales con los que se podía comprar tortillas subsidiadas en tiendas rurales de la conasupo, los Conasúper o en tortillerías que estaban inscritas al programa por medio de diconsa.45 Igualmente, se pusieron en marcha otros programas como Abasto popular, operado en las ciudades, en el cual se buscó la protección, mediante precios de garantía y subsidios, del paquete súper básico de productos para el consumo de familias de bajo ingreso, que incluía harina de maíz, harina de trigo, frijol, arroz, aceite, azúcar, lenteja, leche, sal, galletas, chiles enlatados, pasta para sopa, tortilla, pan, pollo, huevo, sardina y atún enlatado, pescado congelado y carne (nutrida, vísceras y salchichonería). Estos alimentos se vendían a precio preferencial y estaban disponibles, según el producto, en establecimientos pertenecientes al sistema diconsa (dicomesa) y en las tiendas del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado (issste).46 Aunado a estas acciones, se incluyó también el tema de alimentación y nutrición en los libros de texto gratuitos. Se proporcionaron cursos de educación nutricional a la población, especialmente en comunidades rurales y en las periferias urbanas. Otro de los proyectos a favor de la nutrición, por ejemplo, fue el intento por consolidar el programa de desayunos escolares, en coordinación con la sep y el Desarrollo Integral de la Familia AGN, UCP, SECOFI, Programa Maíz-Tortilla. Sistema de bonos, 1984, caja 1, exp. 2, ff. 1-3. 46 AGN, UCP, DICONSA, Acciones básicas del programa Abasto popular, 1984, caja 1, exp. 5, ff. 1-4 45 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 66 �Luis Pedroza (dif), en diversas escuelas de la ciudad de México y comunidades rurales, aunque tuvo un impacto modesto. Aunado a ello, se le dio apoyo al programa de promoción de los productos Alianza, alimentos enriquecidos y a bajo costo que eran comercializados en las tiendas conasupo.47 Así, bajo títulos como Del surco a la mesa, las campañas y actividades por la alimentación, consumo y nutrición que promovió el pronal, fueron parte importante en el ejercicio de fomentar la idea de una buena alimentación, sustentada en la producción nacional y el conocimiento pleno de las bondades de los alimentos nutritivos. La subdivisión de las acciones del programa en estas cuatro fases se hizo para facilitar la formulación de una política alimentaria integrada, argumento que se respaldó al señalarse que otros proyectos en materia alimentaria fueron restringidos justo por la falta de coordinación entre las dependencias gubernamentales y las agencias paraestatales involucradas en la cadena alimentaria, una clara crítica hacia el sam.48 Era aquí donde la Comisión Nacional de Alimentación (cnal) proporcionaba un espacio intersectorial entre las secretarías para el desarrollo de la política, y se dedicaba a coordinar las actividades que debían desempeñar las distintas agencias, fijaba prioridades con base en los objetivos del programa; hacía recomendaciones sobre el presupuesto destinado, y evaluaba el progreso de los subprogramas.49 47 48 49 Periódico El Sol de México, México, DF, 29 de abril de 1987. AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 25. AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 119. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 67 �Del surco a la mesa Con estos objetivos y marco operativo, el pronal se perfilaba como el proyecto que continuaría y ampliaría la tarea que el sam había dejado inacabada, inclusive con la novedad y vanguardia de introducir el derecho a la alimentación como parte inherente de la nueva política alimentaria mexicana. El destino de este programa fue muy distinto al que esperaba la población y la prensa en general, aunque el gobierno parece que tenía claro, desde su diseño, hasta qué punto estaba dispuesto a ceder y aplicar de manera efectiva el proyecto.50 ¿Cuáles fueron los obstáculos que llevaron al pronal a convertirse en un programa demagógico, y no en una verdadera política alimentaria? La razón principal se encuentra en la crisis económica que estaba pasando México y en las medidas financieras que se ajustaron para hacerle frente, pues esta situación no permitió seguir una congruencia entre los objetivos generales del programa con la realidad. Las expectativas fueron demasiadas y, a pesar del gran despliegue de acciones, estrategias y actividades, el impacto del programa fue muy limitado. La contradicción política: ¿producir más o alimentarse mejor? La restricción principal que tuvo el pronal provino del acuerdo entre el gobierno mexicano y el Fondo Monetario Internacional (fmi), firmado en 1982 y renovado en diciembre de 1983 con el Heath, “El Programa Nacional de Alimentación y la crisis de alimentos”, 115. 50 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 68 �Luis Pedroza objetivo de continuar con las medidas deflacionarias.51 Dichas disposiciones frente a la crisis constituyeron una parte del Programa Inmediato de Reordenación Económica (pire) que se presentó al asumir la presidencia De la Madrid. El objetivo del pire fue convencer a la comunidad financiera mundial que México era de confiar y que trabajaría de acuerdo a los lineamientos establecidos por el fmi.52 Las metas a corto plazo del pronal son congruentes con los puntos del pire, uno de los cuales era la “protección y estímulo a los programas de producción, importación y distribución de alimentos básicos para la alimentación del pueblo.”53 No obstante, en ese punto no se incluyó ninguna referencia a la necesidad de garantizar la soberanía alimentaria o del derecho a la alimentación. Además, las iniciativas que se tomaron para estimular la inversión extranjera directa, no fueron nada coherentes con la meta de fortalecer la autonomía alimentaria. De este modo, los objetivos del pire entraban en conflicto con las propuestas a largo plazo del pronal, puesto que los recortes en el gasto público obstaculizaron la expansión del aparato productivo; a la par que la depreciación de los salarios tuvo efectos negativos en la nutrición de la población de bajo ingreso. Con ello puede afirmarse que la política alimentaria de la época respondió a los Periódico El Financiero, México, DF, 1 de diciembre de 1983. Heath, “El Programa Nacional de Alimentación y la crisis de alimentos”, 116. 53 AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 3. 51 52 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 69 �Del surco a la mesa objetivos limitados del pire, y no a los planes expansivos en la base productiva, así como en la salud y nutrición de la población que planteaba el pronal. Es posible aseverar que las causas de la crisis alimentaria de los ochenta se encontraron en la dependencia externa de México, y en los múltiples errores en la política alimentaria implementada por el Estado a partir de 1940.54 En el plan general del pronal no aparecen estos factores, aunque sí contemplaba medidas fundamentales que debían reducir la dependencia en materia alimentaria. Este documento iniciaba contextualizando el problema alimentario en México en el marco internacional. Señalaba que la recesión mundial desembocó en una reducción a gran escala del comercio exterior, llevando a los países desarrollados a poner medidas proteccionistas, lo que provocó una restricción del mercado para las exportaciones de los países en desarrollo. En paralelo, estos países se volvieron más dependientes de las naciones desarrolladas a través de la importación de alimentos básicos, especialmente granos.55 Esta situación significó una amenaza a la soberanía, pues se vulneraba la base productiva del país. Se corría el riesgo de que se cerrara en cualquier momento el libre acceso al mercado; los términos Michael R. Redclift, “Development Policy Making in Mexico: The SAM”, Working Paper, núm. 6 (1981): 1–12. El autor hace una crítica sobre este asunto para explicar los fallos en el programa del Sistema Alimentario Mexicano (sam), y bien podría ocuparse su análisis para el pronal. 55 AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, ff. 7-11. 54 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 70 �Luis Pedroza de intercambio podían ser desfavorables; y las naciones que proporcionaban granos a México podían usarlos como arma política para extraer concesiones a cambio de mantener la oferta de los productos.56 El documento del pronal presentaba dos causas sobre el problema de la dependencia externa de México, y su impacto en el agravamiento de la crisis alimentaria. En primer lugar, señalaba el incremento en las importaciones de granos, oleaginosas y lácteos. Mientras que en la década de 1960, las importaciones de maíz y frijol representaron sólo el uno por ciento de la producción nacional de cada uno de ellos, para el bienio de 1981-1982 aumentaron a un 19% y 31% de la oferta interna, respectivamente.57 En segundo lugar, subrayaba que las agroindustrias transnacionales comenzaron a ocupar un lugar más preponderante en la cadena alimentaria. Estas compañías lograron un dominio sobre la preparación de alimentos envasados, la manufactura de alimentos balanceados y la producción de semillas mejoradas, lo cual tuvo un impacto importante en el sector agrícola al desplazar las variedades indígenas de semillas y animales por un producto agropecuario homogeneizado e híbrido. Con ello se logró una mayor productividad del campo, sin embargo, se trajo una dependencia en todos los insumos necesarios como fertilizantes, riego, herbicidas e insecticidas para los cultivos; y vacunas, suplementos alimenticios y forrajes para la ganadería, 56 57 AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 47. AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 21. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 71 �Del surco a la mesa ya que tales recursos no eran manufacturados en el país. Además, la industria alimentaria contribuyó a la distorsión del patrón de consumo porque introdujo alimentos artificiales que carecían de nutrientes.58 De este modo, el pronal reconocía que el Estado había propiciado la dependencia externa del país al enfocar la política agraria a la agricultura más capitalizada, basada en obras de riego, el desarrollo de la investigación y la capacitación profesional, y que el crédito favoreció a los distritos de riego y de cultivos más rentables.59 El motivo de estas medidas fue el fomento industrial. La función del sector agropecuario era proveer una copiosa oferta de alimentos y materias primas para producir las divisas necesarias para la importación de bienes de capital, liberar mano de obra barata y conformar un mercado interno.60 Hasta 1965, hubo un equilibrio entre la producción agrícola interna y la demanda nacional, además de producir un excedente suficiente para generar divisas. No obstante, a partir de finales de la década de los sesenta comenzó un efecto negativo en la producción de granos básicos, que se vio agudizada por el estatismo de los precios de garantía, el aumento de población y por las desigualdades en la distribución del ingreso entre el campo y las ciudades. AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, ff. 17-20. 59 AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 15. También véase Cynthia Hewitt, La modernización de la agricultura mexicana, 1940-1970 (México, DF: Siglo XXI, 1988), 31–33. 60 AGN, SPP, PRONAL Plan General, octubre de 1983, caja 1, exp. 3, f. 16. 58 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 72 �Luis Pedroza Los objetivos y estrategias del pronal habían sido diseñados para responder a esta situación nacional, que ya se había agudizado para los años ochenta. Por esta razón, sus planes fueron demasiado ambiciosos, lo que implicaba, con certeza, su difícil alcance, pues las medidas adoptadas para hacer frente a la crisis económica, no dejaron mucho espacio para las innovaciones del programa. Existen diversas causas por las que el plan completo del pronal no fue realizado cabalmente, sin embargo, la más evidente fue la falta de intención del gobierno por cumplirlo. Hubo una clara diferencia de lo que el gobierno buscó que le vieran haciendo –formular una política de alimentación–, y lo que realmente estuvo dispuesto a hacer –aumento de la producción para sobrellevar la crisis y lograr un acceso equitativo a los alimentos para la población–. Las contradicciones políticas a las que se enfrentó el pronal fueron múltiples. Una de ellas fue el gasto público. El 30% del gasto federal en la cadena alimentaria fue financiado por préstamos del extranjero.61 Debido a que el gobierno se preocupó más por solventar sus compromisos morosos de la deuda externa, destinó muy pocos fondos para el fomento agropecuario, por lo que la inversión pública directa en el sector primario se contrajo rápidamente. Esta disposición fue una clara discordancia con los lineamientos estratégicos del pronal, en donde se planteó el Periódico El Financiero, México, DF, 7 de febrero de 1983. Véanse apuntes de estas cifras también en Heath, “Programa”, 123. 61 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 73 �Del surco a la mesa fomento a cultivos básicos, y no a los productos de exportación como sí sucedió. Los estados más marginados y con emergencia alimentaria, no recibieron aumentos para la producción de básicos, en cambio, aquellas entidades federativas con una productividad mayor, sí fueron gratificadas con un aumento en su presupuesto agropecuario para obras de riego y compra de insumos.62 El crédito agrícola fue otro embate que sufrió el programa. De 1983 a 1986, más de la mitad de la financiación fue concedida por banrural, no obstante, según los líderes campesinos de varias agrupaciones ejidales como la Confederación Nacional Campesina (cnc), sólo la mitad de los 28 mil ejidos del país recibieron crédito de este banco.63 Esta situación se dio debido a que las restricciones crediticias recayeron en los productores de cultivos básicos, y sólo aquellos que habían sido constantes en sus pagos de línea de crédito fueron considerados para nuevos préstamos. Las malas cosechas por la sequía que hubo en 1982 y 1983 provocaron que se redujera un 30% el número de clientes del banco, pues no pudieron hacer frente a sus compromisos crediticios. Asimismo, el banrural dio prioridad a los agricultores de bajo riesgo, es decir, sólo a la agricultura más capitalizada, decisión contraria a lo que se propuso en el pronal, de proporcionar más apoyo a las áreas de baja productividad como los disPeriódico Excélsior, México, DF, 25 de abril de 1983. Periódico Excélsior, México, DF, 2 de febrero de 1983; 21 de marzo de 1987. 62 63 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 74 �Luis Pedroza tritos de temporal, tal como lo buscó hacer el sam.64 Esto significó un recrudecimiento de la situación ya precaria de los productores de cultivos básicos, quienes al no contar con los recursos e insumos necesarios para sembrar a gran escala con fines comerciales, tuvieron que regresar a los cultivos de subsistencia. Por ello, la emergencia alimentaria continuó en muchas zonas ejidales, pues al no contar con los créditos necesarios que había sugerido el programa, la productividad agrícola continuó reduciéndose y con ella la salud de las comunidades rurales. Los cambios en los precios de garantía también fueron opuestos a los puntos del pronal, porque no lograron estimular de forma importante la producción de granos básicos y el consumo de alimentos nutritivos. Uno de los principales problemas que suscitaron fue la tensión entre los agricultores y el gobierno por el estatismo de los precios de garantía. Los productores demandaban un aumento en la compra de sus cosechas; argumentaban que la conasupo los marginaba al adquirir a precios más bajos sus productos, mientras que importaba maíz por precios tres veces mayores.65 Para limar las asperezas, el gobierno autorizó un aumento de 105% en los precios para finales de 1983. Sin embargo, el efecto de este incremento no se reflejó por la alta tasa de inflación por la que atravesaba la economía nacional. Además, los precios no aumentaron tanto para los cultivos básicos como Periódico El Financiero, México, DF, 2 de noviembre de 1983. Periódico El Universal, México, DF, 13 de noviembre de 1984; Periódico El Día, México, DF, 19 de febrero de 1987. 64 65 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 75 �Del surco a la mesa sí lo hicieron para los forrajes y granos menos esenciales. Las declaraciones del gobierno en 1983, sobre la no intervención en el derecho de los campesinos de sembrar cualquier cultivo que ofreciera mayor rentabilidad, demostraron su ambigüedad respecto a cumplir con la meta de lograr la autosuficiencia alimentaria en granos básicos. De forma indirecta, el Estado privilegió la siembra de productos de exportación y no de maíz y frijol, sentando una ambivalencia en la política alimentaria que buscaba cumplir dos metas fundamentales: generar divisas mediante la exportación agropecuaria y reducir la importación de alimentos básicos a través del fomento de la producción nacional. Metas que, como se ha corroborado, están en conflicto desde el planteamiento del programa. En relación con los subsidios al consumo, los aumentos en los precios de garantía tuvieron un efecto negativo sobre éstos. No se elevaron en la misma proporción, ya que si se ampliaba el subsidio al consumo iba a flaquear la inversión federal en el campo, algo que era indispensable para impulsar el desarrollo rural. A partir de 1984, hubo encarecimiento en los precios de la leche, huevos, arroz, pan y tortillas, con lo cual subió el costo total de la canasta básica, resultando imposible satisfacerla por las capas más pobres debido a la depreciación del salario mínimo.66 Las dislocaciones entre los precios y los subsidios causaron una fuerte alteración en la constitución de la canasta básica; la 66 Periódico Excélsior, México, DF, 22 de octubre de 1983. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 76 �Luis Pedroza carne de res, por ejemplo, quedó excluida por su alto costo,67 a pesar de que se le consideraba dentro del paquete súper básico de consumo popular. Esta falta de proteínas debía solventarse con otros productos que aportaran esos nutrientes, sin embargo, los productos vegetales y leguminosas que podían ofrecer una opción viable tampoco eran accesibles; por su escasez, que los hacía caros, sólo podían conseguirse enlatados y procesados a través de los artículos Alianza, o los que llegaba a comercializar la conasupo a través de su red de tiendas rurales y urbanas. Desde la década de 1960, el patrón alimentario mexicano había dado prioridad a la carne como la base proteica de la dieta, y con su encarecimiento y exclusión, sólo había dejado un vacío de nutrientes que sería difícil llenar al no contar con otras alternativas abundantes y de bajo costo. La crisis alimentaria continuaba a pesar de los esfuerzos expuestos por el pronal. Por último, la presencia de la inversión extranjera en la industria alimentaria también significó una contradicción con varios lineamientos del pronal. En 1984, el capital extranjero tenía una presencia del 90% en la producción de alimentos procesados y un 80% en los balanceados.68 La perspectiva de aumentar las exportaciones de bienes manufacturados y la baja histórica de la inversión extranjera, consecuencia de la nacionalización de la banca a finales del sexenio de José 67 68 Periódico El Financiero, México, DF, 23 de febrero de 1984. Periódico El Financiero, México, DF, 13 de enero de 1984. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 77 �Del surco a la mesa López Portillo, fueron las razones principales para que el gobierno facilitara la entrada de capital foráneo, y liberara las restricciones de su inversión en ciertos sectores productivos “no estratégicos”.69 La industria de alimentos fue una de estas ramas en las que se permitió la financiación externa, oponiéndose a uno de los objetivos primordiales del pronal, “procurar la soberanía alimentaria”, mediante la ampliación de la inversión estatal en la industria alimentaria. El gobierno se limitó al control de precios, especialmente de alimentos procesados. Los manufactureros nacionales se vieron afectados por la caída en la demanda al reducirse los subsidios al consumo y elevarse los costos de producción, palideciendo frente a las grandes agroindustrias alimentarias transnacionales, que contaban con una capacidad de financiamiento mayor y potencial para crear mercado a través del uso de la publicidad. La presencia de las transnacionales en la industria alimentaria provocó, a la larga, una dependencia mayor en las importaciones de insumos y tecnologías; la desaparición de pequeñas y medianas empresas nacionales, y lo más importante, su consolidación en el control sobre la producción primaria, mediante la integración vertical de la cadena alimentaria y por su influencia en los patrones de consumo, diseñando campañas publicitarias cada vez más fuertes y masivas para difundir sus productos. Heath, “El Programa Nacional de Alimentación y la crisis de alimentos”, 129. 69 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 78 �Luis Pedroza Es innegable que tales procesos jugaron un papel importante en la agudización de la crisis alimentaria y en el poco impacto del pronal, ya que las medidas efectivas sólo alentaron la expansión productiva en áreas de la agricultura para exportación, en la ganadería, y ocasionaron la reducción de las áreas de cultivo de granos dedicados a la alimentación básica, mientras que sí se permitió el crecimiento de la producción de granos usados como forrajes. El desplazamiento de los alimentos básicos para consumo humano fue inevitable frente a la acentuación de la producción de alimentos caros y no indispensables, que poco hicieron por subsanar la salud y nutrición de los consumidores. El fracaso del pronal, se volvió un referente más de los fallos de las políticas públicas del desgastado Estado de bienestar que cada vez se debilitaba frente a los nuevos rumbos neoliberales. El pronal también es muestra de la retórica usada por el Estado sobre su lucha a favor de la soberanía alimentaria, así como por el derecho a una alimentación saludable y nutritiva de los mexicanos. Consideraciones finales La crisis alimentaria de la década de 1980, que había dado inicio desde décadas anteriores, dejó claro que el aparato productivo mexicano era totalmente ineficiente, y que necesitaba una reestructuración radical para comenzar a mejorar la eficiencia de toda la cadena alimentaria. A pesar de que los planteamientos del pronal no fueron cabalmente cumplidos, su falló sentó las bases Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 79 �Del surco a la mesa para posteriores discusiones en torno a la necesidad de buscar la soberanía y autonomía alimentaria del país, como principal tarea de los próximos gobiernos. Su cercanía con el Sistema Alimentario Mexicano (sam), en tanto política pública que fracasó por obstáculos políticos, hizo del pronal un ejemplo de los últimos intentos por subsanar la alimentación mexicana desde todas las fases de la cadena alimentaria. A través de campañas a favor de las nuevas ideas de alimentación saludable, nutrición y soberanía alimentaria, el programa se esforzó en inculcar a la población estas nociones como parte de una educación en alimentación, que debía internalizarse para corregir hábitos y formar una consciencia alimentaria que guiara nuevas dietas y maneras de alimentarse. La situación fue muy distinta a lo esperado; el pronal, como toda política sexenal, desapareció con el fin de la administración de Miguel de la Madrid. Aunque hubo otros programas que se dedicaron a continuar la labor de solucionar la crisis alimentaria en el campo, no desplegaron grandes planes que incidieran en todas las fases de la cadena alimentaria, sino que se limitaron al consumo, mientras que la producción de cultivos básicos quedó supeditada a las nuevas directrices de la economía neoliberal. El panorama de la alimentación mexicana a fines del siglo xx era bastante lúgubre, y hasta ahora no se puede afirmar que haya acabado la emergencia alimentaria en el campo, ni en las Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 80 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 �Luis Pedroza ciudades. Con la desaparición del sistema conasupo en la década de 1990, y con la apertura de la economía, se eliminaron las últimas barreras de protección tanto para el productor de básicos, como para la población que dependía de los subsidios gubernamentales. Aún queda mucho por estudiar sobre los desatinos políticos y programáticos en torno al problema alimentario en México, lo cual debería ayudar para comprender los derroteros actuales de la alimentación mexicana. Referencias Archivo Archivo General de la Nación Hemeroteca Nacional de México Hemerográficas El Día El Financiero El Heraldo de México El Sol de México El Universal Excélsior Proceso Bibliográficas Appendini, Kirsten. De la milpa a los tortibonos: la reestructuración de la política alimentaria en México. México, DF: Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 81 �Del surco a la mesa El Colegio de México - Centro de Estudios Económicos; Instituto de Investigaciones de las Nacionaes Unidas para el Desarrollo Social, 2001. Bourges, Héctor, y Esther Casanueva. “Reseña histórica sobre la Nutriología en México”. En Historias de la Nutrición en América Latina, editado por Héctor Bourges R., José M. Bengoa, y Alejandro M. O’Donnell, 175–216. Sociedad Latinoamericana de Nutrición; Fundación Cavendes; Instituto Nacional de Ciencias Médicas y Nutrición Salvador Zubirán, 2001. Cárdenas, Enrique. El largo curso de la economía mexicana: de 1780 a nuestros días. México, DF: Fondo de Cultura Económica; El Colegio de México, 2015. Heath, John Richard. “El Programa Nacional de Alimentación y la crisis de alimentos”. Revista Mexicana de Sociología 47, núm. 3 (1985): 115–35. Hewitt, Cynthia. La modernización de la agricultura mexicana, 1940-1970. 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Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 25-82 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-51 82 �Condiciones medioambientales en el Partido de Zacatecas para la producción agrícola y ganadera de las haciendas porfirianas Environmental conditions in the Partido de Zacatecas for the agricultural and livestock production of the Porfirian haciendas Margil de Jesús Canizales Romo Universidad Autónoma de Zacatecas Zacatecas, México orcid.org/ 0000-0002-1222-8040 Recibido: 23 de noviembre de 2022 Aceptado: 4 de diciembre de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 Resumen: Las condiciones medioambientales del Partido de Zacatecas, no obstante las sierras que lo componen con ricas vetas minerales reactivadas durante el siglo XIX, permitieron el establecimiento y explotación de importantes haciendas agrícolas y ganaderas que abastecieron, por la cercanía, las necesidades de alimentos e insumos para la población de la ciudad de Zacatecas y centros mineros y municipalidades aledaños a ésta. La actividad minera en el siglo XIX, alentó otras actividades económicas como la ganadería y la agricultura, propiciando la consolidación de haciendas y ranchos relativamente productivos ante las necesidades de abasto en centros urbanos y mineros. Palabras clave: Medioambiente, haciendas, agricultura, ganadería, mercado Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 83 �Condiciones medioambientales Abstract: The environmental conditions of the Partido de Zacatecas, despite the mountain ranges that make it up of rich mineral veins reactivated during the 19th century, allowed the establishment and exploitation of important agricultural and livestock ranches that supplied, due to their proximity, the food needs and inputs for the population of the city of Zacatecas and neighboring mining centers and municipalities. Mining activity in the 19th century encouraged other economic activities such as livestock and agriculture, promoting the consolidation of relatively productive haciendas and ranches given the supply needs in urban and mining centers. Keywords: Environment, estates, farming, animal husbandry, market Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 84 �Margil Canizales Introducción Uno de los debates importantes respecto de la gran propiedad en México es la vigencia de ideas preestablecidas desde tiempos de la Revolución Mexicana, y con fundamentos teórico-políticos, acerca de la concentración de la tierra en pocos hacendados que se generalizaban como absentistas y desinteresados por la productividad de sus fincas. En consecuencia, se cuestionaba también la productividad agropecuaria de las haciendas y ranchos, y si realmente constituyeron un negocio rentable. El objetivo central del presente artículo es analizar cómo las condiciones geográficas y climáticas del partido de Zacatecas permitieron la producción agropecuaria, aunada a las necesidades de abasto de alimentación que, como centro minero de no poca importancia, requería la ciudad de Zacatecas, además de las minas que fueron reactivadas en municipalidades aledañas como Guadalupe, Morelos, Veta Grande y Pánuco; todos cercanos a la ciudad capital del estado. De manera paralela se plantea que la concentración de la propiedad y la consolidación de las haciendas en el partido de la capital, coadyuvaron a constituirse en verdaderos complejos económicos de producción. En cuanto al espacio temporal, nos es significativo el Porfiriato (1874-1910) por varias razones. La ciudad Zacatecas, como importante centro minero, alentó la economía regional durante todo el período novohispano, mientras que en el siglo XIX, la minería retomó su auge debido a la inversión extranjera impulsando igualmente otras actividades económicas como la Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 85 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 �Condiciones medioambientales agricultura y la ganadería. De este modo, el estudio enfocado a las haciendas y ranchos en el distrito de Zacatecas permite analizar el comportamiento de las fincas cercanas a los grandes centros de consumo y en una situación económica aparentemente favorable. El Porfiriato es una época caracterizada por la introducción de innovaciones tecnológicas, de nuevas vías de comunicación como el ferrocarril y de capital destinado al campo mexicano. El México porfiriano fue eminentemente rural, puesto que el país estaba compuesto por ciudades, villas, pueblos, congregaciones, haciendas, ranchos, rancherías y cuadrillas, donde la gente del campo formaba el 81 por ciento de la población total hacia 1900.1 De esta manera, es necesario el estudio de las haciendas y ranchos para conocer el devenir de las sociedades rurales, pues esta institución constituyó un universo político, económico, social y cultural desde el período novohispano hasta después de la Revolución iniciada en 1910. En el estado de Zacatecas, la élite política estaba relacionada de manera directa con las grandes fincas y los grandes complejos productivos agrícolas, ganaderos y agroindustriales. En esta entidad es posible identificar pocas familias que durante el siglo XIX afianzaron sus propiedades gracias a diversos factores: a) la desamortización de bienes de la iglesia, b) las leyes de colonización, c) la puesta en marcha de las compañías deslindadoras, y d) una política económica que impulsó la economía agrícola de las grandes haciendas. François-Xavier Guerra, México. Del antiguo régimen a la revolución, t. I (México, DF: Fondo de Cultura Económica, 1988), 51. 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 86 �Margil Canizales La presente investigación parte del supuesto de que no todas las haciendas y los ranchos del centro norte del estado de Zacatecas -en este caso los cercanos a la capital- eran autosuficientes en su producción, en el sentido de que la producción agropecuaria se consumía solo al interior de las fincas, sino que además producían para un mercado local, incluso regional. De esta manera, las haciendas y ranchos en cuestión se consolidaron debido a las necesidades de abasto que establecieron la propia ciudad de Zacatecas y los importantes centros mineros circundantes, desde el periodo novohispano. Sin embargo, con el mejoramiento de las comunicaciones, específicamente de las vías ferroviarias, el mercado de productos agrícolas y ganaderos se expandió a zonas más lejanas. En este sentido, será importante conocer, en primer lugar, las características geográficas, climáticas y la potencial productividad de las haciendas y los ranchos. Como agente histórico y no sólo como telón de fondo, en este artículo se abordará el espacio geográfico a analizar (el partido de la capital) caracterizando las condiciones geográficas y climáticas, así como la conformación de haciendas en torno a la ciudad de Zacatecas y los principales centros mineros aledaños. Este reconocimiento de terreno nos permitirá identificar y caracterizar las diferentes zonas de producción, así como los distintos tipos de especialización de las haciendas y los ranchos a estudiar. Se pretende identificar las características geográficas y climáticas del espacio a estudiar con el propósito de diferenciar los tipos de terreno existentes en el partido, y las vocaciones productivas de los Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 87 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 �Condiciones medioambientales mismos. En el contexto de la productividad agrícola, ganadera y agroindustrial, es importante conocer la potencialidad que tenían las haciendas y ranchos en cuestión, dependiendo de los recursos naturales a su alcance y de su ubicación estratégica, con respecto a las vías de comunicación. En este sentido, se tratará de reconstruir no sólo las condiciones naturales, sino la ubicación de las haciendas más importantes, las principales vías de comunicación, y los recursos hídricos, como presas, estanque y arroyos, así como otros tipos de infraestructura agrícola. Se recurrió a la consulta de diversas Cartas Topográficas, diccionarios topográficos y obras contemporáneas al periodo de estudio. En especial, se debe mencionar un documento encontrado en el Archivo de la Casa de la Suprema Corte de Justicia en Zacatecas sobre el apeo y deslinde del partido de Zacatecas, hacia 1886. Se trata de un documento primordial para la investigación que consta de 154 fojas, donde se ubica y delimita de manera detallada, cada hacienda y algunos pueblos y ranchos existentes en este partido.2 Pero, ¿por qué es tan importante el espacio geográfico para la historia? Daremos algunas consideraciones generales. Para Lucien Febvre, el espacio es visto como un conjunto de posibilidades que las sociedades utilizan, pero sin estar determinadas por ellas. En palabras del autor, el problema geográfico mayor es utilizar estas posibilidades.3 Por su parte, Fernand Braudel, en su libro El Archivo de la Casa de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, Zacatecas (en adelante ACSCJN,Z) Fondo Civil, año 1886-1887, caja 5. Exp. No 1. 154 ff. 3 Citado en Alejandro Tortolero Villaseñor, “La hacienda mexicana: nuevos problemas, métodos y fuentes”, Iztapalapa 12, núm. 36 (1995): 145–66. 2 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 88 �Margil Canizales mediterráneo y el mundo mediterráneo en la época de Felipe II, menciona que detrás de toda historia humana existe otro actor “tan poderoso y decisivo a veces en sus intervenciones, como lo es el medio ambiente geográfico”.4 De esta manera, el espacio geográfico no solo es el telón de fondo de los acontecimientos históricos, sino que se constituye como un agente histórico en la interacción con la cultura del ser humano. Para nuestro caso particular, es muy importante realizar el reconocimiento del terreno, puesto que se pretende analizar cómo el espacio es utilizado y las medidas que se emplearon para ejercer influencia sobre éste. En esta reconstrucción se siguió el método propuesto por Alejandro Tortolero, quien señala que la cartografía antigua y moderna juega un papel preponderante en la investigación histórica, donde la sobreposición de varias cartas topográficas, así como la lectura e interpretación de las mismas, revelan datos por demás interesantes.5 Descripción geográfica del partido de Zacatecas El enfrentamiento entre los conquistadores y los nómadas se extendió entre los siglos XVI y principios del XVII, guerra que dio exterminio a los grupos indígenas, ya fuera en el campo de guerra o bien después de ser esclavizados. A partir de la llegada de Juan de Tolosa en Fernand Braudel, El Mediterraneo y el mundo mediterraneo en la época de Felipe II (México, DF: Fondo de Cultura Económica, 1987), 27–39. 5 Mediante este método el historiador pudo reconstruir las condiciones geográficas y la estructura agraria de la región de Chalco, Estado de México hacia 1900. Alejandro Tortolero Villaseñor, “Haciendas y espacio: algunas reflexiones y un método para la reconstrucción del territorio de las explotaciones”, Iztapalapa. Revista de Ciencias Sociales y Humanidades 12, núm. 26 (1992): 77–91. 4 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 89 �Condiciones medioambientales septiembre de 1546 y al comenzar a explorar las minas, la ciudad de Zacatecas planteó serios problemas, como el abastecimiento de productos alimenticios y artículos utilizados en la minería (pieles y sebo principalmente), así como la comunicación y continuidad entre la ciudad minera y las áreas ya consolidadas de colonización.6 Dentro del actual estado de Zacatecas existen tres zonas geográficas bien diferenciadas, que de acuerdo a sus características topográficas y poblacionales tuvieron un desarrollo histórico diferente: los cañones al sur del estado (entre Juchipila y Tlaltenango), los valles (Valparaíso, Jerez, Fresnillo y Villanueva) y el altiplano, un espacio transitorio entre las fértiles tierras del sur del estado y las tierras áridas del Altiplano, zona en que se ubica el espacio a estudiar. El Altiplano es la zona más extensa que comprende el centro, norte y noroeste de lo que hoy es el estado de Zacatecas. En esta parte del estado se ubicó el partido de la capital, donde predomina un clima más seco, con escasa precipitación pluvial. Sus llanuras, cerros y quebradas son semidesérticas donde se pueden observar algunos matorrales, nopales y palmas de desierto. Aquí la agricultura es más azarosa que en otras regiones del estado. Desde la época prehispánica, los pocos pastizales permitían la existencia de variadas especies de rumiantes silvestres como búfalos, cíbolos, venados y carneros, que servían de alimento a los cazadoresrecolectores, nómadas llamados guachichiles y zacatecos, quienes Philip W. Powell, La guerra chichimeca (México, DF: Fondo de Cultura Económica, 1977), 21–25. 6 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 90 �Margil Canizales compartían los territorios del este y norte del actual estado de Zacatecas, y limitaban con los tepehuanes, cerca de Durango.7 Plano No. 1 División política del Estado de Zacatecas, 1889 Fuente: Historia de la cuestión agraria Mexicana: Estado de Zacatecas, México CEHAM/UAZ/Gobierno del Estado de Zacatecas, 1990, Vol. I p. 196 Armando Márquez Herrera, Historia de la cuestión agraria en México. Estado de Zacatecas (1530-1910), t. I (Zacatecas: Juan Pablo Editores; Gobierno del Estado de Zacatecas; Universidad Autónoma de Zacatecas, 1990), 21–23. 7 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 91 �Condiciones medioambientales En el Altiplano no existieron indios para encomendarlos y se hacía más difícil el proceso de poblamiento. Los eslabones de la cadena que fueron articulando los caminos hacia Zacatecas los constituyeron los fuertes, mesones, ventas y presidios ubicados en puntos estratégicos, así como mediante el otorgamiento de tierras a indios aliados, originarios de culturas sedentarias, pero también a mestizos y españoles.8 De esta manera se comenzó a delinear una nueva y peculiar estructura agraria en la que aparecieron los grandes propietarios de la tierra. El desarrollo de la minería con su creciente necesidad de productos agropecuarios alentó la ocupación ganadera, cobrando forma la gran propiedad. Como es posible apreciar, el partido de Zacatecas estaba situado en la región central del estado, ocupando un terreno por demás accidentado, puesto que lo atravesaba la áspera, pero rica Sierra de Zacatecas, que ocupaba la parte central del partido y que se unía a la sierra de Palomas, dentro del partido de Villanueva, y a la Sierra Fría que recorre la parte sur del partido.9 La sierra de Zacatecas terminaba cerca del rancho de San Antonio (actualmente San Antonio del Ciprés) al norte de la capital del estado, donde comienza la región de los llanos, zona de pastizales áridos que se prolonga hasta el partido de Fresnillo, incluso hasta Mazapil. También la parte oriental del partido estaba ocupada por estas llanuras, ricas en salinas. La parte occidental es montañosa. En el Powell, La guerra chichimeca. Carlos de Berghes, Descripción de la Serranía de Zacatecas (Zacatecas: s/e, 1834), 2–6. 8 9 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 92 �Margil Canizales lado sur del partido, cerca de las montañas de la sierra de Zacatecas, nace el Río Juchipila que fertiliza una pequeña región del partido.10 Las llanuras del partido tienen una elevación media de 2,200 a 2,400 metros sobre el nivel del mar, donde se ubicaron la hacienda del Maguey en el oeste de Zacatecas; Calera al noroeste; y al sureste el Fuerte y Trancoso, así como San José de la Isla y Guadalupe. La altura de la orografía que daba forma a la sierra de Zacatecas y Sierra Fría varía entre 2,400 y 3,000 metros. En algunos lugares de estas sierras abundaban las zonas arboladas y los bosquecillos de coníferas, cupulíferas, cupresíneas y salicáceas así como multitud de flores silvestres. En la parte de la sierra donde existió riqueza de minerales la vegetación siempre fue muy pobre, que en palabras de Antonio Luis Velasco, le daba a los cerros una apariencia “triste y pelones, donde crece un zacate amarillo oscuro que da a la sierra un aspecto sumamente feo.” Ante los ojos del autor, la parte de los llanos presentaba un aspecto agradable solo en épocas de siembras, sobre todo cuando las lluvias eran abundantes.11 Los terrenos del partido de Zacatecas los podemos dividir en dos clases, los de los llanos y los de las montañas. En el primer grupo se pueden diferenciar dos tipos: las llanuras o los bajíos situados en las faldas de las serranías o de los cerros, como los que se encuentran en las haciendas de La Candelaria, San Pedro, Elías Amador, Noticias estadísticas de Zacatecas (Guadalupe: Tipología de la Escuela de Artes y Oficios, 1892), 28. 11 Alfonso Luis Velasco, Geografías y estadística de la República Mexicana: Estado de Zacatecas (México: Oficinas Tipográficas de la Secretaría de Fomento, 1894), 32–33. 10 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 93 �Condiciones medioambientales Tlacotes y parte de Trancoso, así como la municipalidad San José de la Isla. Las tierras son, en términos científicos arcillo-silizosas y arcillo-calcáreas, características que favorecen el cultivo de las gramíneas, como la cebada y el trigo. En el segundo grupo se encuentran llanuras más bajas que las anteriores cuyas tierras son mucho más productivas, pues se caracterizan por ser arcillo-sílicocalcáreas, tierras bastante suaves y permeables, muy apropiadas para el cultivo de leguminosas y gramíneas. Los lugares que presentaban este tipo de tierras eran Calera, Cieneguilla, Machines, el Maguey y parte de los bajíos de Trancoso,12 en cuya hacienda se encuentra una laguna permanente y uno de los sistemas de irrigación más importantes en el partido, la presa Ana García, también conocida como el Pedernalillo o la Zacatecana. La hacienda zacatecana, principalmente ganadera, es difícil de caracterizar como pequeña, pues se trata regularmente de enormes propiedades que rebasaban las decenas de miles de hectáreas. El caso extremo es la hacienda de Cedros, que contaba con 754,912 hectáreas, y que comprendía partes de los estados de Durango, Coahuila y Zacatecas. Sólo a tres haciendas pertenecía el espacio que separaba a la capital zacatecana y a Saltillo, capital del vecino estado de Coahuila. Con el objetivo de identificar las haciendas y los ranchos en cuestión se realizó el siguiente cuadro, donde se advierte que en la José Árbol y Bonilla, Memoria sobre la agricultura y sus productos en el Estado de Zacatecas, con motivo de la Exposición Universal de París, que tendrá lugar el presente año (Guadalupe: Imp. Del Hospicio de Niños, 1889), 32–33. 12 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 94 �Margil Canizales mayoría de los casos las dimensiones de las haciendas sobrepasaban las jurisdicciones de las municipalidades, incluso los límites de los partidos y en pocas ocasiones los del estado. Se tomarán en cuenta los lugares centrales desde donde se administraban las fincas para determinar su ubicación en el partido y municipalidad. Cuadro 1. Pueblos, haciendas y ranchos en el partido de la capital entre 1887 y 1890 Municipios Pueblos Haciendas Ranchos Cieneguilla El Maguey Pimienta Águila, Arteagas, Calera, Cayetano, Cerrillo, Cieneguilla, Cieneguita, Conformidad, Escondida, Florida, Higueras, Huerta de Enciso, Machines, Maravillas, Negros, Ojo de Agua, Orito, Purísima, San Blas, San Agustín, San Francisco, San José de Chica, San Juan de Dios, San Miguel, Varela y el Visitador. Guadalupe (Villa) Trancoso Bañuelos Bernárdez Guerreros, Lo de Vega, Mastranto, Palo, Colorado, Pedernalillo, Pescado, Puerto de Tapias, Puerto de la Cerda, San Jerónimo, Santa Mónica, San Ramón, La Zacatecana y Zóquite. Vetagrande (Pueblo) Guadalupito Barreras, Cata de Juanes, San Acacio, Valenciana y Vírgenes. Sauceda (Hacienda minera, agrícola y ganadera) Sauceda, Buenavista, Casa Blanca y Tacoaleche Arzola, El Bordo, La Era y Lampotal. Zacatecas (ciudad) Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 95 �Condiciones medioambientales Municipios Pueblos Pánuco (Pueblo) Haciendas Muleros Chupaderos (pueblo) Ranchos Casa de Cerros, Gutiérrez, Laguna Seca, Pozo de Gamboa, San Antonio y San Vicente Hacienda Nueva y Las Pilas Calera (Pueblo) Bañuelos Borrego, Chaviras, Estación de Calera, Mares, Pichardo, Rosales, Ruvalcaba y Santa Teresa San Pedro (hacienda agrícola y ganadera)) Presillas, San Pedro y Rancho Nuevo Congoja, Bonilla, El Chan, Encinillas, Huertas, La Virgen, Laurel, Lecheras, Loreto, Mezcalito, Noria, Piedra Gorda, Río de los Loeras, San Miguel y Tierra Colorada. Candelaria Delgadillo, Macías, Mesón, Minillas, Muñoses Ojo de Agua, San Fernando, Santa Gertrudis, Santa Inés, San Miguel, Santa Rosa, Tepetate y Victoria de Perales San José de la Isla (Pueblo) Minillas y Morelia Fuente: ACCJSCJNZ, Fondo Civil, año 1886-1887, Caja 5, Exp. 17 de marzo de 1887, ff. 123-154. Alfonso Luis Velasco, Geografía y estadística de la República Mexicana: Estado de Zacatecas, México, Oficina Tipográfica de la Secretaría de Fomento, 1894, pp. 141-143. Clima y vegetación El partido en general se consideraba frío, pero saludable. En las llanuras la temperatura media anual era de 14º centígrados, mientras que en las cordilleras variaba entre los 13º y los 11º. Las lluvias más abundantes, hacia 1894, se presentaban de junio hasta principios de septiembre. El número de días lluviosos era de 114, por término medio, y la cantidad de lluvia anual que caía Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 96 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 �Margil Canizales en el estado de Zacatecas y en casi todo el partido en cuestión era de 800 milímetros. La lluvia en el verano influía mucho en el partido sobre las variaciones de la temperatura. Prácticamente en todo el territorio del partido las heladas y granizadas eran muy frecuentes.13 Según los testimonios contemporáneos al periodo de estudio, la sierra de Zacatecas estaba cubierta por mezquites, palmas y nopales, pero para 1834 ya se apreciaba una estéril desnudez del paisaje; Carlos de Berghes apuntaba que sólo en las cercanías de algunas viviendas, y sobre todo cerca de los ojos de agua, se encontraba vegetación de este tipo, acompañada de algunos sauces. El llano que confinaba al norte y poniente de la serranía estaba cubierto por palmas, mientras que el resto de los llanos era utilizado como agostadero con espesas nopaleras, donde miles de cabezas de ganado pastaban todo el año. En toda la sierra abundaba la biznaga de diferentes formas y especies.14 Nos encontramos con un terreno accidentado, donde predominaron los espacios dedicados a la cría de ganado; sin embargo, las pocas planicies al parecer eran bien utilizadas para el cultivo de granos, especialmente maíz, trigo, cebada y avena. En este sentido, ¿cuál sería la actividad principal de las haciendas y ranchos? ¿Qué actividad operaba en función de la otra? ¿Además de la agricultura y ganadería, qué otras ramas de Velasco, Geografías y estadística de la República Mexicana: Estado de Zacatecas, 146–47. 14 Berghes, Descripción de la Serranía de Zacatecas, 4–5. 13 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 97 �Condiciones medioambientales la economía explotaban las haciendas y ranchos? ¿En qué medida la producción de las fincas en cuestión satisfacía las necesidades alimenticias, de transporte o tracción animal de una ciudad y de los centros mineros que la circundaban? Son interrogantes que trataremos de resolver a lo largo del artículo. Este recorrido por el espacio geográfico del partido, su clima y vegetación, constituye un primer acercamiento al objeto de estudio que nos ayudará a reconocer las diferentes posibilidades de explotación en la zona estudiada. La identificación de las haciendas y los ranchos es muy importante para conocer el universo de los actores a estudiar. Pero es importante advertir las limitaciones y las bondades que el medio geográfico ofrece. Producción agropecuaria en el partido de Zacatecas durante el porfiriato El partido de la capital originalmente estaba compuesto por los municipios de Zacatecas, Guadalupe, San José de la Isla, Pánuco, Sauceda y Vetagrande. Sin embargo, con el transcurso de los años los poblados que después de la reforma eran considerados como congregaciones o juntas municipales se transformaron en municipios independientes.15 Durante el porfiriato, el partido de Zacatecas comprendía dos municipalidades más: Chupaderos y La Calera. Con estas características tenía una extensión de 3,623 Gerald McGowan, Geografías político-administrativo de la Reforma (México, DF: El Colegio Mexiquense; Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática, 1990), 118. 15 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 98 �Margil Canizales kilómetros cuadrados16 y colindaba al norte con el partido de Fresnillo, al oriente con el estado de San Luis Potosí y el partido de Ojocaliente, al sur con el estado de Aguascalientes, al occidente con el partido de Jerez y al suroeste con el de Villanueva.17 Resulta interesante el partido de la capital porque en su interior comprende grandes haciendas como Trancoso, El Maguey y Tacoaleche que oscilaron entre las 60 y 130 mil hectáreas, que constituyeron un ejemplo representativo de los procesos de concentración de la propiedad. Pero también se trata de fincas que se dedicaron a las más variadas formas de explotación, privilegiando la ganadería, la agricultura y en menor medida la industria. Estas tres haciendas comprendieron gran parte de los territorios municipales de Zacatecas, Guadalupe y Sauceda. En la parte sur del partido, es decir las municipalidades de San José de la Isla, y San Pedro Piedra Gorda, se ubicaron terrenos que registraron, por lo menos desde 1868, una drástica fragmentación, en la mayoría de los casos por cuestiones hereditarias, pero también debido a la compraventa, lo que contribuyó a que en esta zona del partido predominaran la pequeña y mediana propiedad. Otro rasgo interesante lo encontramos en el pueblo de San José de la Isla donde todavía a finales del siglo XIX vivía un grupo de indígenas posesionarios del terreno denominado Sierra Fría, que comprendía un perímetro aproximado de 22 mil McGowan, 118. Velasco, Geografías y estadística de la República Mexicana: Estado de Zacatecas, 141. 16 17 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 99 �Condiciones medioambientales hectáreas18 y que fue el motivo de expansión de haciendas vecinas como San Pedro y el Maguey, gracias a la Ley de Terrenos baldíos de 1891. El pueblo de San José de la Isla era de los pocos, junto con San Jerónimo, de la municipalidad Guadalupe, que poseían fundo legal que, por lo tanto, tenía la categoría política de pueblo. Colindaba por el norte con la municipalidad de Guadalupe, por el este y sur con la municipalidad de San Pedro, por el sur con el estado de Aguascalientes y por el oeste con Villanueva. Esta región del partido está situada en un complejo de mesetas con elevaciones considerables, y la atravesaban arroyos hondos y barrancas. Por la abundancia de agua, los pastos eran muy favorables a la cría de ganado. Según el documento de apeo y deslinde de esta fracción del partido, los terrenos de Sierra Fría que poseían los indígenas que vivían en San José de la Isla eran muy fragosos, término que se aplica para los terrenos ásperos y llenos de maleza. Los arroyos bajaban en cañadas la mayor parte del año y tenían poco pero productivo terreno plano para la agricultura. Las montañas de Sierra Fría estaban cubiertas de árboles de varias especies como pino, cedro, encino y otras maderas que los indígenas explotaban para la venta de leña y la elaboración de carbón.19 ACCJSCJNZ; F: Civil, año 1886-87, Caja 5 Exp. 1 Apeo y deslinde del partido de Zacatecas, Zacatecas, Zacatecas, 17 de marzo de 1887. 19 ACCJSCJNZ, Fondo Civil, año 1886-1887, Caja 5, Exp. Apeo y deslinde del partido de Zacatecas, Zacatecas, Zacatecas, 17 de marzo de 1887, f. 3. 18 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 100 �Margil Canizales Plano No. 2 Haciendas y ranchos en el partido de la capital, 1887 Fuente: ACCJSCJNZ, Fondo Civil, año 1886-1887, caja 5, exp. 1. 17 de marzo de 1887, ff. 123-143. Mapoteca Orozco y Berra. INEGI, Carta topográfica F13-6 Zacatecas. Escala 1:250,000 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 101 �Condiciones medioambientales A primera vista, en el resto de los territorios del partido predominan las grandes haciendas, más ganaderas que agrícolas; mientras que en los Valles, especialmente en el partido de Jerez, proliferaron las fincas de medianas y pequeñas proporciones, preponderantemente agrícolas. En el presente apartado el interés se centra en las haciendas y ranchos cercanos a la ciudad capital y a varios centros mineros de importancia, específicamente los que se ubicaron en las inmediaciones de la ciudad de Zacatecas, Veta Grande y Pánuco y el real de minas de Fresnillo. Suponemos que estos importantes centros de consumo alentaron las actividades productivas de las haciendas circundantes. Es importante realizar una labor selectiva de las fincas ubicadas en la zona de estudio, de acuerdo a la disponibilidad de información, pero también se estudiarán aquellas fincas rústicas que por sus características aporten elementos para caracterizar las haciendas en el partido de la capital durante el Porfiriato. La agricultura Luis González consideraba que con relación al campo, hacia 1888, todavía se cosechaba lo mismo: maíz, frijol y chile. Sólo había algunos nuevos hacendados surgidos de la desamortización y el derroche de los baldíos, quienes sí produjeron para vender principalmente en Estados Unidos. En términos generales la exportación en la agricultura fue desdeñable, sin embargo, se comenzó a transformar de una economía de autoconsumo a una economía mercantil. De igual forma se aceleró el proceso de un Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 102 �Margil Canizales mercado local al regional y de éste el nacional. Aumentó el poder de compra, la producción manufacturera y el mayor consumo de bienes alentó el comercio.20 21 La agricultura constituyó un sector de interés para el capital extranjero debido a las leyes de colonización y deslinde, así como a la demanda, por los países industrializados, de materias agrícolas, forestales y madereras. Según Armando Márquez, salvo pocas excepciones, el ámbito técnico no se modificó, pues la amplia disponibilidad de mano de obra y tierra permitieron la pervivencia de los métodos de explotación tradicionales. Sin embargo, se desarrolló una infraestructura de transporte, canales de riego, presas, perforación de pozos e instalación de aeromotores. Todo ello para responder a la demanda de alimentos y productos agrícolas. La demanda externa fue atendida con la producción de las mejores tierras, mientras que de la interna y de autoconsumo se encargó la producción menos eficiente o en todo caso las tierras menos fértiles de la hacienda. Esto provocó, en muchos casos, la importación de granos. La unidad productiva dominante fue la gran propiedad que con frecuencia adoptó la forma de hacienda, cuyas formas de organización variaron de región en Luis González y González, “El liberalismo triunfante”, en Historia General de México, vol. II, ed. Daniel Cosío Villegas et al. (México, DF: El Colegio de México, 2000), 663. 21 Luis González y González, “El Liberalismo triunfante” en Historia general de México, El Colegio de México, México, 1994, 663. 20 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 103 �Condiciones medioambientales región, tanto en lo que se refiere a la organización del trabajo como al tipo de relaciones de producción entre propietarios y trabajadores. La producción más rentable se orientó a la exportación, en detrimento de la porción orientada al mercado interno alimentario.22 Cabe señalar que durante la segunda mitad del siglo XIX, la estructura de la propiedad territorial fue considerablemente transformada como resultado del conjunto de leyes desamortizadoras (1856) y las que se ocuparon de los terrenos baldíos, los deslindes y la colonización (1863, 1875, 1883, 1894); que en su conjunto apuntaban hacia la privatización de los extensos terrenos de la propiedad nacional. Así, “gran cantidad de tierras adquirió valor y fue privatizada en un proceso que, si bien favoreció la concentración de la propiedad, ciertamente contribuyó a transformar recursos ociosos en factores productivos”. La bibliografía reciente señala que es justamente la adición cuantitativa de recursos la primera causa de que comenzara el crecimiento económico, una vez que se alcanzaron las condiciones mínimas de estabilidad política y social; se calcula que la política de deslinde involucró un tercio del territorio nacional, aunque su incidencia regional fue muy variada.23 Márquez Herrera, Historia de la cuestión agraria en México. Estado de Zacatecas (1530-1910), t. I, 172–73. 23 Sandra Kuntz Ficker, “De las reformas liberales a la gran depresión”, en Historia Económica General de México. De la Colonia a nuestros días, ed. Sandra Kuntz Ficker (México, DF: El Colegio de México, 2010), 313. 22 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 104 �Margil Canizales Específicamente para la producción agropecuaria nacional se manejan algunos períodos de crecimiento muy marcados, que en general tienen que ver con otras actividades o factores de la economía. Se observa que de 1877 a 1907 hay un aumento de producción agrícola, sin embargo, tiene sus altibajos. De 1877 a 1894 descendió la producción. En cambio, de 1892, que es el punto más bajo, a 1897, los avances son más pronunciados. De 1897 a 1903 nuevamente se observa un descenso y a partir de 1904 a 1907 aumenta a razón de 4.35% la producción agrícola.24 Con respecto a la agricultura zacatecana, Alfonso Luis Velasco menciona que estaba tan atrasada como en los demás estados de la república; sin embargo, destaca dos haciendas dentro del partido de la capital, Cieneguilla y Trancoso, en las que “se ha comenzado a usar la maquinaria y los implementos modernos para las labores agrícolas” al igual que se habían introducido nuevos métodos para algunos cultivos.2526 Pocos años antes José Árbol y Bonilla, en 1889, se lamentaba de que “las vastas propiedades se oponían al cultivo esmerado y perfecto de los campos [...] El monopolio de terrenos extensos no permite el establecimiento de aldeas, pueblos ni ranchos que forman otros tantos centros de consumo.” Hacía mención que existían haciendas con más Enrique Cárdenas, “Una interpretación macroeconómica del siglo XIX en México”, El Trimestre Económico, núm. 246 (1995): 245–71. 25 Velasco, Geografías y estadística de la República Mexicana: Estado de Zacatecas, 160–62. 26 Velasco, Alfonso Luis: Geografía y estadística..., pp. 160-162. 24 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 105 �Condiciones medioambientales de 250,000 hectáreas y que la falta de trabajadores y maquinaria dejaba grandes superficies sin cultivo.27 En general, la mayoría de las tierras del partido de la capital eran de temporal y en ellas el rendimiento variaba entre los 100 y 150 hectolitros por uno de sembradura, cuando las lluvias eran favorables y los terrenos de buena clase. En los de mediana calidad, siendo buenas las lluvias se cosechaba al ciento por uno. Como término medio, el rendimiento de las tierras de temporal en el partido era entre 60 a 80 por uno y solamente se levantaba una cosecha al año. Sin embargo, cuando las lluvias eran escasas estaban en peligro de perder las siembras o bien, se cosechaba al veinte por uno. Era común que también en los terrenos tepetatosos28 se sembrara sobre todo maíz, pero las cosechas eran casi nulas.29 Zacatecas era considerada una de las regiones privilegiadas para el cultivo de cereales como el maíz, trigo, cebada y avena. Los partidos del estado que se consideraban excelentes productores de cereales eran Jerez, Fresnillo, Villanueva, Zacatecas, Tlaltenango y Ojocaliente.30 Árbol y Bonilla, Memoria sobre la agricultura y sus productos en el Estado de Zacatecas, con motivo de la Exposición Universal de París, que tendrá lugar el presente año, 32–33. 28 Es decir, aquellos terrenos donde era abundante el “tepetate” cuya actividad agrícola se dificultaba por la esterilidad de las tierras. 29 Velasco, Geografías y estadística de la República Mexicana: Estado de Zacatecas, 195–97. 30 Árbol y Bonilla, Memoria sobre la agricultura y sus productos en el Estado de Zacatecas, con motivo de la Exposición Universal de París, que tendrá lugar el presente año, 56–57. 27 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 106 �Margil Canizales Otro factor de importancia para la agricultura fueron las condiciones climáticas un tanto adversas, especialmente en los años 1897, 1900-1904 y 1904-1908. Por otra parte, la costumbre de los propietarios de utilizar las tierras bajo el sistema de aparcería, en combinación con un pequeño sector del trabajo asalariado o peonaje, no se tradujo en un estímulo sustantivo para mejorar las condiciones técnicas de la producción. Por las características geo climáticas antes descritas, en el partido de la capital se cultivó el trigo colorado de otoño, y el blanco, o de invierno; la hacienda de Cieneguilla, inmediata a la ciudad de Zacatecas, era importante productora de este género. En los terrenos del partido predominaba el cultivo de maíz, puesto que su producción anual se calculaba en 378,650 hectolitros. El frijol se sembraba en julio y se cosechaban en diciembre produciendo entre 40 y 50 hectolitros por uno, en todo el territorio del partido. El cultivo de la avena era una exclusividad de la hacienda de Trancoso que producía 12 hectolitros por uno de semilla y 3,680 kilogramos de paja. Dentro del partido también se cosechaba la alfalfa en grandes cantidades y de muy buena calidad, a la que se realizaban cinco o seis cortes por año. Por ejemplo, en la huerta de la hacienda de San Pedro daba cinco cortes por año y se había sembrado hacía 45 años. Entre otros cultivos menores se encontraba el chile, la papa, el camote, las hortalizas, y frutas de clima frío, como los perones y manzanas. En general, la producción agrícola anual en el partido se estimaba entre 800 y 900 mil pesos.31 31 Velasco, Geografías y estadística de la República Mexicana: Estado de Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 107 �Condiciones medioambientales La ganadería El historiador Luis Cossío Silva aporta interesantes datos acerca de la ganadería a nivel nacional. Para comenzar, ofrece una mirada de conjunto, cuya visión obedece a los supuestos generales de la Historia moderna de México. La ganadería tenía dos características principales al iniciar el Porfiriato: la reproducción era espontánea con una mínima intervención humana, y era alimentada con medios naturales apenas modificados por el ser humano. De esta manera, muestra una ganadería indefinida que, en medida que avanzó el porfiriato fue tomando forma, en cuanto al perfeccionamiento de técnicas de cruce y mejoramiento de ganado y otras estrategias de producción y mercado. Con esto el autor no quiere decir que antes del régimen porfiriano no haya existido la ganadería, sino que en la República Restaurada no se tenía plena conciencia de ella como explotación: era considerada una actividad aleatoria, no existía la preocupación por un rendimiento mayor y con frecuencia los dueños desconocían el ganado que poseían.32 La ganadería en la década de 1877 a 1887, a causa de las grandes sequías y otras contrariedades, como la invasión de los apaches, se conservó rutinaria, pobre y poco rendidora. En el ámbito internacional, México estableció intercambio comercial con diferentes países: con Alemania firmó tratado en 1882, con los Estados Unidos en 1883 y con Francia en 1886.33 Zacatecas, 162. 32 Daniel Cossío Villegas, ed., Historia moderna de México (México, DF: Hermes, 1994), 35–39. 33 González y González, “El liberalismo triunfante”, 944–47. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 108 �Margil Canizales En Zacatecas se logró desarrollar una ganadería extensiva e intensiva.34 La mitad de la superficie del estado estaba dedicada a la ganadería, donde se criaba el ganado ovino, caprino, bovino, caballar, mular, asnal y porcino. La importancia de la ganadería zacatecana se reflejó en 1902 al ocupar el primer lugar nacional en número de cabezas de ganado, especialmente en el ganado menor.35 En 1889, el ingeniero Árbol y Bonilla calculaba en 3,270,000 hectáreas la extensión de los terrenos dedicados a pastos naturales para la cría de ganado en el estado.36 Estas cifras denotan el interés que tenían los hacendados en explotar la rama de la ganadería. Según Cuauhtémoc Esparza Sánchez, la minería y la ganadería fueron en Zacatecas las dos fuentes de riqueza y de trabajo más importantes, cuyo desarrollo se debió al clima, a los buenos pastizales, a una mano de obra barata y al empeño de los hacendados que realizaban constantes cruzas y mejoramiento del ganado.37 La cría de ganado ovino y caprino se realizaba a gran escala en casi todas las haciendas del partido, sin embargo, destacaban por la buena calidad de animales las haciendas de Trancoso y Cuauhtémoc Esparza Sánchez, Historia de la ganadería en Zacatecas (1531-1910) (Zacatecas: Universidad Autónoma de Zacatecas - Departamento de Investigaciones Históricas, 1988), 61. 35 Márquez Herrera, Historia de la cuestión agraria en México. Estado de Zacatecas (1530-1910), t. I, 239. 36 Árbol y Bonilla, Memoria sobre la agricultura y sus productos en el Estado de Zacatecas, con motivo de la Exposición Universal de París, que tendrá lugar el presente año, 146. 37 Esparza Sánchez, Historia de la ganadería en Zacatecas (1531-1910), 61. 34 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 109 �Condiciones medioambientales el Maguey. Hacia 1894 se calculaba en 327,000 el número de cabezas de ganado lanar y en 100,100 el cabrío existente dentro del partido de Zacatecas. Estas cifras lo colocaban en segundo lugar entre los partidos del estado por su ganado de pelo y en tercero por el lanar. En este mismo año existían en el partido 67,300 cabezas de ganado bovino, 23,100 de caballar y gran número de mulas y asnos.38 Constituía en el estado de Zacatecas la actividad más lucrativa a los ojos de los propietarios, por lo que constituía el principal producto de las haciendas, a cuya actividad económica se destinaba gran parte de las extensiones de las mismas. En la ganadería se ocupaban 3,270,000 hectáreas, la mitad aproximadamente de la superficie del estado en el siglo XIX. En 1902, Zacatecas ocupaba el primer lugar a nivel nacional en cuanto a número de cabezas se refiere, destacando el ganado menor. En ovinos ocupaba el quinto lugar nacional con cerca de 690,500 cabezas, después de Jalisco, Sonora, Chihuahua y Michoacán. En caprino con 429,380 cabezas Zacatecas ocupaba el quinto lugar, después de Coahuila, Nuevo León, Durango y San Luis Potosí. En ganado lanar, Zacatecas tenía el primer lugar con 425,700, seguido de San Luis Potosí que contaba con 425,700 ovinos, el 50% en relación a Zacatecas, le seguían Durango (383,947), Coahuila (180,415), Chihuahua (159,888), Velasco, Geografías y estadística de la República Mexicana: Estado de Zacatecas, 162. 38 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 110 �Margil Canizales Nuevo León (151,526) y Tamaulipas (108,284). En los porcinos, Zacatecas llegó en 1902 a 147,702, ocupando el doceavo lugar en las existencias nacionales.39 Bestias de carga y tiro las había en buena calidad en la entidad. En Zacatecas los caballos sumaban 56,764. Las mulas eran muy apreciadas en la época y se llegaron a exportar a Cuba, otros países del Caribe, Centroamérica y Texas. En la entidad zacatecana, en 1902, había 25,735 asnos muy utilizados en la arriería.40 Pero, a decir de Márquez Herrera, estas cifras dan una idea falsa de prosperidad, pues asegura que la ganadería zacatecana sufría una serie de efectos traumáticos que le ocasionaban el mercado internacional, la propia forma en que era manejada por los propietarios y las condiciones climáticas adversas que de cuando en cuando asolaban los hatos. Por cualquiera de las causas anteriores, la relación con respecto a 1889 que representaba la existencia ganadera, trece años después, era completamente dramática. Es importante revisar las cifras para darnos una idea de lo drástico que fue la baja en la producción ganadera. De 540,960 cabezas que había en 1889, hubo en 1902 189,765; la diferencia fue de 351,195, una reducción del orden de 65%. Algunas de las causas que menciona Márquez fueron las epizootias, importantes sequías entre 1891-93, y principalmente la apertura del mercado Márquez Herrera, Historia de la cuestión agraria en México. Estado de Zacatecas (1530-1910), t. I, 240–41. 40 Esparza Sánchez, Historia de la ganadería en Zacatecas (1531-1910), 109–17. 39 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 111 �Condiciones medioambientales norteamericano a partir de 1895. Cabe aclarar que Zacatecas orientó su producción al mercado nacional, principalmente, la Cuidad de México y otras partes de la república, puesto que los vacunos zacatecanos tenían buena demanda en Aguascalientes, Guanajuato y Querétaro, mientras que a través de revendedores llegaban a Estados Unidos. Márquez señala, retomando a Esparza Sánchez, ciertas mejoras en la cruza de ganado. Menciona la introducción de razas como Aberdeen Angus, Cebú, Hereford y Durham, con buenos rendimientos de carne. También se dieron cruzas de ganado lechero, mientras que sobre el ganado de lidia se puso especial cuidado en algunas haciendas como Malpaso, Tayahua, El Salto, Ábrego, San Mateo y Trancoso. Sin embargo, la obra de Márquez modifica de algún modo la visión de Cuauhtémoc Esparza, al señalar como rasgos de la ganadería “una casi nula demanda de la fuerza de trabajo [y] el carácter extensivo y descuidado de su explotación”,41 mientras que Esparza Sánchez destacó el ímpetu emprendedor de los propietarios de las haciendas. Otros de los señalamientos poco optimistas que hace Márquez en torno a la ganadería en Zacatecas es que ocupaba el tercer lugar nacional más bajo en litros de leche producida por animal y respecto del rendimiento de carne por animal era el séptimo lugar, también en sentido ascendente. Márquez Herrera, Historia de la cuestión agraria en México. Estado de Zacatecas (1530-1910), t. I, 242. 41 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 112 �Margil Canizales En los caprinos coincide el autor con Sánchez Esparza que “la explotación y manejo seguían los mismos sistemas implantados en el siglo XVI, los rebaños al cuidado de los pastores eran rotados en terrenos escarpados, de pastos precarios donde la precipitación era irregular y el clima tenía a veces fuertes oscilaciones…” El número de ovinos era mayor porque eran preferidos por su lana, aunque ese ganado sufrió fuertes mermas de 1889 a 1902. Márquez retoma de Esparza una de las causas de disminución del ganado, que tiene que ver con la demanda estadounidense de pieles (cabra, vaca y borrega), pero menciona que no hay registros que lo prueben. En relación al mercado de la lana el autor dice que el cambio tecnológico de los países industrializados llevó a la utilización de fibras sintéticas y se fue constriñendo la demanda de la lana. Zacatecas se quedó sólo con los mercados nacionales generalmente provistos por sus propias regiones, mientras que la demanda local era realmente insignificante y no se transformaba. Considero que la aportación de Márquez invita a reflexionar sobre el supuesto auge de la ganadería, cuestionando su rendimiento y verdadero valor. En conclusión, señala que “ni por su desarrollo histórico, la ganadería zacatecana era capaz de responder a los requerimientos modernizantes de la demanda capitalista mundial, ni a las necesidades sociales, acorralada por el desempleo, contra la pared de granito de su rancia estructura agraria”.42 En otras palabras, la ganadería zacatecana 42 Márquez Herrera, 246–49. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 113 �Condiciones medioambientales no estuvo a la altura de las necesidades de ocupación que los tiempos demandaban; la forma de organizarse sobre la estructura latifundista que le servía de base no lo hizo posible. Consideraciones finales En este artículo realizamos un acercamiento a la conformación histórico-regional y a las condiciones geográficas y climáticas del partido del capital, donde pudimos apreciar que los suelos predominantes eran más áridos y la lluvia menos abundante que en los valles y el sur de Zacatecas, por lo que nos encontramos con haciendas ganaderas y agrícolas; no obstante de que ambas actividades dependen de los buenos temporales, la ganadería representaba ingresos más seguros y más cuantiosos que la agricultura. De esta manera se puede plantear que la agricultura operaba en función de la ganadería, puesto que la primera enfrentaba comúnmente más problemas por lo azaroso de las lluvias, mientras que la segunda funcionaba a pesar de las condiciones climatológicas adversas donde los ganados se reproducían de manera espontánea. La ciudad de Zacatecas como centro administrativo y gubernamental del estado fungía como centro de reunión de los más destacados negocios, hecho que es posible apreciar en las fotografías de la época, así como en la prensa local, donde proliferan anuncios de las casas comerciales y establecimientos de todo tipo, denotando un gran movimiento en todas las ramas de la economía. En gran medida, ese movimiento era alentado por la Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 114 �Margil Canizales oferta de gran cantidad de mercancías y productos que procedían de las haciendas y ranchos circunvecinos, cuyo mercado natural era, en primera instancia, la capital del estado. Haciendas circundantes a la ciudad de Zacatecas fueron rentables gracias a las posibilidades geo climáticas del partido de la capital, el ímpetu de trabajo de los hacendados, así como las necesidades de mercado que exigían la capital zacatecana, las municipalidades y los centros mineros aledaños. La posesión de la tierra ayudó a los propietarios a adquirir, además de estatus, privilegios económicos como acceder al crédito agrícola, expandir los dominios territoriales de sus haciendas y mediante esto crear núcleos de producción agropecuaria que aseguraran la rentabilidad de las fincas. En cuanto a la organización y estructura territorial, las haciendas del partido de Zacatecas durante el porfiriato, se encontraban compuestas por numerosos ranchos, estancias y potreros, parajes que servían para la rotación de ganado en busca de mejores pastos. Estos parajes estaban organizados de acuerdo a la disponibilidad de agua para abastecer tanto las necesidades humanas como la de los semovientes. Las haciendas y los ranchos del centro norte del estado de Zacatecas -en este caso los cercanos a la capital- contaron con toda una infraestructura donde se privilegiaba la construcción de obras hidráulicas, con el objetivo de asegurar una producción agrícola y ganadera menos azarosa, puesto que producían para un mercado local, Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 115 �Condiciones medioambientales incluso regional. Las construcciones aumentaron considerablemente el valor de las fincas e hicieron más operativas las actividades de las mismas. Destaca por su magnitud la red de canales que partían de la presa La Zacatecana y que irrigaban tierras de las haciendas de Trancoso y Tacoaleche. De esta manera, las haciendas y ranchos en cuestión se consolidaron debido a las necesidades de abasto que establecieron la propia ciudad de Zacatecas y los importantes centros mineros circundantes. Sin embargo, con el mejoramiento de las comunicaciones, específicamente con la introducción de las vías ferroviarias, el mercado de productos agrícolas y ganaderos se expandió a zonas más lejanas. Como es posible apreciar, las haciendas en el altiplano zacatecano de acuerdo a sus características geográficas (relativamente poco productivas en lo agrícola) concentraron grandes cantidades de tierra, a fin de hacerlas rentables, especialmente para la explotación de la ganadería extensiva. Además, la connotación social de los grandes terratenientes estaba respaldada por la posesión de diversas fincas rústicas, las cuales les permitía a los propietarios la posibilidad, basados en una economía agrícola, de tener injerencia en otros negocios como la minería, el crédito agrícola, la compraventa de haciendas y ranchos, así como el negocio especulativo de los bienes inmuebles. Especialmente en el tema del mercado financiero, la posesión de grandes fincas constituyó la condición sin la cual difícilmente los propietarios hubieran podido expandir y diversificar sus inversiones. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 83-118 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-75 116 �Margil Canizales Referencias Amador, Elías. Noticias estadísticas de Zacatecas. Guadalupe: Tipología de la Escuela de Artes y Oficios, 1892. Árbol y Bonilla, José. Memoria sobre la agricultura y sus productos en el Estado de Zacatecas, con motivo de la Exposición Universal de París, que tendrá lugar el presente año. Guadalupe: Imp. Del Hospicio de Niños, 1889. Berghes, Carlos de. Descripción de la Serranía de Zacatecas. Zacatecas: s/e, 1834. Braudel, Fernand. El Mediterraneo y el mundo mediterraneo en la época de Felipe II. México, DF: Fondo de Cultura Económica, 1987. Cárdenas, Enrique. “Una interpretación macroeconómica del siglo XIX en México”. El Trimestre Económico, núm. 246 (1995): 245–71. 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Although NAFTA is the reference in time for this narrative, the article focuses on the environmental changes in Michoacán and California instead of the trade negotiations to accentuate international agreements’ impacts on concrete ecologies and vice versa. NAFTA presupposed the termination of trade barriers between Mexican and U.S. markets. Nonetheless, it was not enough for the U.S. Department of Agriculture (USDA) to lift a quarantine on Mexican avocados imposed in 1914 due to an alleged plague affecting the fruit. However, when California faced severe climatic difficulties to increase or even maintain its avocado yields while Michoacán proved to Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 119 �Growing Hopes have a propitious pest-free ecological context for the avocado tree to thrive, the USDA concluded a period of over 80 years of domestic protectionism of the avocado market. To grasp how the avocado industries in Michoacán and California responded to volatile times both in transnational trade and environmental change in the late twentieth century, this article mostly recourses to oral and written records of growers on both sides of the border. Interviews with growers and people connected to the avocado industry in Michoacán, as well as growers’ annual meeting minutes in California, aided in uncovering the anxieties of adjusting to the integration of markets in times of neoliberal globalization and climate change. Keywords: Avocado, NAFTA, pests, Michoacan, California Resumen: El artículo explora cómo los productores de aguacate de Michoacán y California sortearon las negociaciones del TLC en 1994. Aunque el TLC es la referencia en tiempo, el artículo se centra en los cambios ambientales en Michoacán y California en lugar de las negociaciones diplomáticas con el fin de acentuar la incidencia de los tratados internacionales en contextos ecológicos concretos y a la inversa. El TLC suponía la eliminación de barreras al comercio entre México y Estados Unidos. Aun así, el Departamento de Agricultura de Estados Unidos (USDA) no permitió la entrada de aguacates mexicanos debido a una cuarentena impuesta en 1914 por una supuesta plaga. No obstante, cuando California enfrentó severas dificultades ambientales para incrementar o mantener su producción mientras Michoacán gozaba de un contexto ecológico libre de plagas y favorecedor para la producción de aguacates, la USDA dio fin a más de 80 años de proteccionismo doméstico. Para comprender cómo las industrias aguacateras de Michoacán y California respondieron a tiempos volátiles en comercio internacional y cambio ambiental a finales del siglo veinte, este artículo recurre a registros orales y escritos de productores a ambos lados de la frontera. Entrevistas con productores y gente relacionada con la industria en Michoacán, así como las minutas de las reuniones anuales de productores en California ayudan a descubrir las ansiedades de ajustarse a la integración de mercados en tiempos de globalización neoliberal y cambio climático. Palabras clave: Aguacate, TLC, plagas, Michoacán, California Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 120 �Viridiana Hernández For centuries, people across different regions in Latin America selected, planted, grew, exchanged, and ate crops like tomatoes, chocolate, and beans; crops that are now considered staples in worldwide cuisines. The Columbian Exchange that characterized the late fifteenth and following centuries accelerated the propagation of food plants that were domesticated originally in the Andean region and the cultural area of Mesoamerica.1 The avocado is one of those.2 Although for centuries avocado’s place in people’s meals and mouths paled when compared to other foods native to the Americas that rapidly became very popular worldwide, like maize or potatoes, the late twentieth century and early 2000s was a turning point for this fruit. Guacamole, avocado toasts, and avocado oil are now relatively easy to find everywhere. Despite the fruit’s increasing global popularity, no place compares to the United States’ extraordinary craze for avocados in the early twenty-first century. In 2001 a person in the United States ate I use Alfred Crosby’s term of “Columbian Exchange” to describe the widespread transfer of plants and animals, among many other things, between the Americas and Afro-Eurasia since the late fifteenth century. See Alfred W. Crosby, The Columbian Exchange: Biological and Cultural Consequences of 1492, Contributions in American Studies ; No. 2 (Westport: Greenwood PubCo, 1972); Charles C. Mann, 1491: New Revelations of the Americas before Columbus, 2nd Vintage books ed (New York: Vintage, 2011). 2 María Galindo-Tovar, Nisao Ogata-Aguilar, and Amaury Arzate-Fernández, “Some Aspects of Avocado (Persea Americana Mill) Diversity and Domestication in Mesoamerica,” Genetic Resources and Crop Evolution 55, no. 3 (2008): 441–50. 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 121 �Growing Hopes almost a kilo of avocados per year on average. Fifteen years later, in 2016, that figure had tripled.3 Although Florida, Hawaii, and mainly California, grow avocados, the United States does not produce enough of this fruit to cover its domestic demand. In fact, around 80 percent of the 2016 avocados in the United States were provided by the leading global producer, Mexico.4 In 2016, the global production of avocados was almost 6 million tons, and Mexico grew 1.9 of them. In a distant second place, the Dominican Republic grew 600,000 tons, and the United States, in 11th place, produced 125,000 tons of avocados.5 In this sense, the United States, the second major consumer country of avocados in the world, relies almost entirely on the major avocado producerand consumer, Mexico. Although the appetite for avocados in the United States is quite recent and the connection between the fruit’s production in Mexico and its consumption in the United States consolidated after the North American Free Trade Agreement (nafta) in 1994, the linkages between Mexico’s and U.S. avocado industries Figures obtained with information from Skyler Simnitt and Catherine Weber, “Fruit and Tree Nuts Outlook: March 2022,” Situation and Outlook Report, Economic Research Service (Washington, D.C.: United States Department of Agriculture, March 30, 2022), 24. 4 Simnitt and Weber, 24. 5 Estimates based on Food and Agriculture Organization of the United Nations. FAOSTAT Statistical Database. [Rome]: FAO, 2016. Accessed on July 21, 2022. The exact figures of avocado production in tonnes in 2016 are as follows: World’s production 5,722,758; Mexico’s 1,889,354; Dominican Republic 601,349; and the United States 125,237. 3 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 122 �Viridiana Hernández extend back in time since the early twentieth century. Albeit the U.S. Department of Agriculture (usda) quarantined Mexican avocados in 1914 due to an alleged pest on the avocado tree, Californian growers frequently visited Mexico and Central America to collect different avocado strains’ budwood. Back home, growers bred new varieties better fitted to the Californian ecological context using the Latin American budwood. In the 1920s, a mail carrier and amateur horticulturist in Southern California, Rudolph Hass, crossbred avocado varieties from Guatemala and Mexico in his backyard. Hass stumbled upon a new strain when a Mexican Fuerte graft failed, and the rootstock grew up in its place.6 The tree prevailed over the grafted Fuerte budwood and eventually yielded the fruit that has today become global. Due to its taste, size, hard skin and, more importantly, large yields, the Hass is the most commercialized avocado variety around the world. In the mid-twentieth century, when California’s avocado industry consolidated as the dominant grower in the United States, Mexican growers and agronomists established connections with Californian farmers. As a result of those relationships, growers, returned migrant workers, and bureaucrats from Mexico introduced the Californian Hass variety to Michoacán in the 1950s and gave shape to a robust avocado industry that only Frederic Rosengarten, Wilson Popenoe: Agricultural Explorer, Educator, and Friend of Latin America (Lawai, Kauai, Hawaii: National Tropical Botanical Garden, 1991), 58. 6 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 123 �Growing Hopes three decades later became the world’s powerhouse of avocado production. There is no doubt that nafta and the rapidly increasing appetite for avocados in the United States urged the usda to lift the quarantine on Mexican avocados despite Californian farmers’ protests. Still, the quarantine was maintained for three more years, and even then, the usda only partially lifted it. It was California and Michoacán’s ecological contexts that finally ended the protectionist measure in 2007. This article explores how Michoacán and California’s avocado growers navigated nafta’s negotiations since the late 1980s and how they responded to its ratification after 1994. Despite the fact that nafta is the reference in time, this article focuses on the environmental changes instead of the trade negotiations to accentuate how international agreements do not occur in a material vacuum. Although nafta presupposed the integration of Mexican and U.S. markets, it was not enough for the usda to lift the quarantine on Mexican avocados in the United States. Nonetheless, when California faced severe climatic difficulties to increase or even maintain its avocado yields while Michoacán proved to have a propitious ecological context for the avocado tree to thrive, the usda ended over 80 years of domestic protectionism in the avocado market. Scholars have discussed different aspects of both Californian and Michoacán’s avocado industries. These works have shed light on how Michoacán consolidated as the Mexican avoSillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 124 �Viridiana Hernández cado industry’s bastion.7 Economists have also explained how Michoacano avocado business people, in participation with state and research institutions, created a system of innovation that has positioned Michoacán as the global powerhouse of avocado production.8 Similarly, anthropologists in the United States have discussed U.S. growers’ role in shaping their industry in 1930s California and marketing a fruit that in the early twentieth century was mostly unknown in the domestic market.9 This article aims to establish a clear connection between both industries to show the mechanisms of the global food complex through the lenses of avocado production. Moreover, it pursues to prove how Michoacán’s and California’s ecological contexts have largely determined the nature of Mexican and U.S. growers’ relations that turned highly competitive by the late twentieth century. Anthropologists in Michoacán have also analyzed how the avocado industry has changed local relations of power in For the formation of Michoacán’s avocado industry in the 1950s, see Daniel Hernández Palestino, “Arbol afuera. Estudio sobre la diversidad sociocultural del arbol del aguacate” (Zacatecas, México, Universidad Autónoma de Zacatecas “Francisco García Salinas,” 2003). 8 María de la Luz Martín Carbajal, “La formación histórica del sistema de innovación de la industria del aguacate en Michoacán,” Tzintzun. Revista de Estudios Históricos, no. núm. 63 (June 2016): 268–304. 9 For the early stages of California’s avocado industry and marketing see Jeffrey Charles, “Searching for Gold in Guacamole: California Growers Market the Avocado, 1910-1994” in Philip Scranton and Warren James Belasco, Food Nations: Selling Taste in Consumer Societies, Hagley Perspectives on Business and Culture (New York: Routledge, 2002). 7 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 125 �Growing Hopes specific communities.10 This article enlarges the conversation on campesino power dynamics at the local level, discussing the global trends that cross campesino communities and how rural people and landscapes redirect and redefine global processes too. In the United States, anthropologists have analyzed the corporations and associations that have shaped a transnational avocado industry both in California and Michoacán since the mid-twentieth century.11 This work supports and extends this research by including the environmental changes that have redefined human action on both sides of the border. To grasp how the avocado industries in Michoacán and California responded to volatile times both in transnational trade and environmental change in the late twentieth century, this article mostly recourses to oral and written records of growers on both sides of the border. Interviews with growers and people connected Eunice Herrera Aguilar, “Oro Verde a La Sombra Del Volcán: La Agroindustria Transnacional Del Aguacate y Las Transformaciones de Tenencia de La Tierra En La Sierra Purépecha” (Doctorado en Antropología Social, Zamora, Michoacán, México]: [Morelia, Michoacán, México], El Colegio de Michoacán, 2017). 11 Lois Stanford, “Constructing ‘Quality’: The Political Economy of Standards in Mexico’s Avocado Industry,” Agriculture and Human Values 19, no. 4 (December 2002): 293–310; Lois Stanford and Julie A. Hogeland, “Designing Organizations for a Globalized World: Calavo’s Transition from Cooperative to Corporation,” American Journal of Agricultural Economics 86, no. 5 (2004): 1269–75; Lois Stanford, “Ejidal Organizations and the Mexican State: Confrontation and Crisis in Michoacán,” Urban Anthropology and Studies of Cultural Systems and World Economic Development 23, no. 2/3 (1994): 171–207. 10 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 126 �Viridiana Hernández to the avocado industry in Michoacán, as well as growers’ annual meeting minutes in California, aided in uncovering the anxieties of adjusting to the integration of markets in times of neoliberal globalization and climate change.12 “Prior to the development of the orchards, the hills were covered with pine trees.”13 Michoacán before nafta A neoliberal economic model became dominant in most of latetwentieth-century Latin America. In the late 1980s, the Mexican state went through a series of readjustments that concluded the protectionist agricultural policies that characterized the twentieth century. The state liberalized exports, privatized state companies, deregulated the market, and reconfigured the subsidies system.14 The country also adopted international trade agreements like the General Agreement on Tariffs and Trade in 1986 and NAFTA in 1994, and it became a member of the Organization for Economic Cooperation and Development the same year. By implementing and joining these international In most cases, I used the real names of growers in Michoacán and California. I have resorted to the use of pseudonyms in the case of three brothers who grow avocado in Tingüindín to make them unidentifiable as they shared financial information about their avocado orchard that might put them at risk. 13 Leonard Francis, “Mexico-Is It Really What We Hear?,” in California Avocado Society Yearbook, vol. 77 (Los Angeles: California Avocado Society, 1993), 60. 14 Herrera Aguilar, “Oro Verde a La Sombra Del Volcán: La Agroindustria Transnacional Del Aguacate y Las Transformaciones de Tenencia de La Tierra En La Sierra Purépecha,” 17. 12 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 127 �Growing Hopes treaties and organizations, the state aimed to increase export-led productivity.15 The neoliberal model in agricultural production demanded a series of land reforms too. Throughout the twentieth century, the ejido was a form of collective land use protected by the 1917 Constitution. That changed in 1991 during the presidency of Carlos Salinas de Gortari when Congress passed a constitutional reform to article 27 that allowed and promoted collective lands’ privatization and ended the state’s intervention to expropriate and redistribute lands. This way, the Mexican state concluded the Revolution’s agrarian reform. The constitutional reform, effective by 1992, removed all legal restrictions to acquire, sell, and transfer, by any means, property rights over land use in ejidos and communal lands to create agricultural industries of efficient dimensions.16 The reform was not paralleled with public credits or subsidies to production; on the contrary, crop’s prices formerly protected by the state, were aligned with those of the international market. These changes effectively left Mexican small-size producers adrift. A series of legal instruments facilitated the transition from communal or ejido lands to properties with identifiable private rights of use. Federal programs like Programa de Certificación de Derechos Ejidales y Titulación de Solares (procede. Ejido Herrera Aguilar, 17. Gobierno Provisional República Mexicana, “Constitución Política de Los Estados Unidos Mexicanos.” (1917). 15 16 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 128 �Viridiana Hernández Rights Certification and Communal Lands Titling Program) and Programa de Certificación de Derechos Comunales (procecom. Communal Rights Certification Program) were designed to assign land use rights to 31,054 agrarian centers in Mexico.17 Before the designation of private rights over communal or ejido lands, the community members had to reach at least 51 percent of the total votes in a general assembly. procede-procecom certificates were not private property titles. Even when the community members divided their communal or ejido lands into smaller fractions allocated to individuals, the community still owned the lands, and the community members with exclusive rights over specific lots were not allowed to sell them to any person out of the community.18 The reform to Constitutional Article 27 and procedeprocecom had two effects in the Meseta Purhépecha. In the first place, the reforms legalized a series of irregular forms of land appropriation practiced since the 1970s and 1980s when the avocado belt began to expand in Michoacán. Medium-size farmers from the neighboring Valley of Apatzingán rented communal or ejido’s lands from campesinos in the Meseta to grow avocados. In some cases, they paid a risible compensation. Due to the reforms, María I. Hernández Santos et al., “The Certification Program of Ejido Rights and Titles of Urban Lots (PROCEDE): Its Impact in Fresnillo, Zacatecas, Mexico,” Agrociencia 40 (2006): 250. 18 Herrera Aguilar, “Oro Verde a La Sombra Del Volcán: La Agroindustria Transnacional Del Aguacate y Las Transformaciones de Tenencia de La Tierra En La Sierra Purépecha,” 160. 17 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 129 �Growing Hopes these farmers formalized their land-use rights by registering their agreements in procede-procecom. Secondly, the reforms also enabled foreign companies to initiate commercial activities in the Meseta Purhépecha. Although most of these companies bought lands from private landowners, the landlords agreed to sell their estates because they knew they could access communal and ejido lands in the most productive regions to grow avocado in the Meseta. Because of these reforms, U.S. companies like Calavo de México and Mission de México opened packinghouses in Uruapan.19 Although procede-procecom forbade allotting economic resources to ejidos or communal lands with fruit trees plantations, it did not prevent the flourishing of avocado orchards in Michoacán soon after the 1992 constitutional reform.20 According to Michoacán’s Secretary of Agriculture and Rural Development in 2017, Francisco Huergo Maurin, the changes are easy to track in the top avocado grower municipalities: Uruapan, Tancítaro, Salvador Escalante, and Nuevo Parangaricutiro.21 In This information was obtained through the interviews I had with growers from Michoacán from 2019 to 2022. In several cases, growers mentioned that they initially grew avocados in huertas they rented from ejidatarios since the 1980s or that they knew about ejidos that were renting their lands even before the 1992 constitutional reform. 20 Anexo Concepto de Apoyo A4. Plantaciones Forestales Comerciales, Secretaría del Medio Ambiente y Recursos Naturales, “Reglas de Operación del Programa ProArbol” (2011), 7. 21 Huergo Maurin cited in Notimex, “Michoacán, líder mundial en producción de aguacate,” El Economista, June 25, 2017, online edition, sec. Nacional. 19 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 130 �Viridiana Hernández 1994, just two years after the constitutional reform, Michoacán had almost 400 thousand hectares of forests. Three years later, in 1997, that area had reduced to 224 thousand hectares.22 One of the municipalities with the most dramatic woodlands reduction was Salvador Escalante, which in only three years, from 1994 to 1997, lost 85 percent of its woodlands.23 The remarkable exemptions to the accelerated deforestation in the 1990s Meseta Purhépecha were Nuevo San Juan Parangaricutiro and Tancítaro. [See Table 1] Table 1. Michoacán’s Forests, 1994-1997 Michoacán’s Woodlands (Hectares) 1994 1997 % Change 396,136 224,413 -43.3% 12,027 14,637 21.7% 17,407 2,522 -85.5% Tancítaro 1,401 1,858 32.6% Uruapan 18,033 4,557 -74.7% Michoacán Nuevo San Juan Parangaricutiro Salvador Escalante Sources: “Michoacán. Resultados Definitivos,” VII Censo Ejidal, 1994, and “La Producción Forestal en la Meseta Purhépecha en el Estado de Michoacán,” 1997 by INEGI. INEGI, “Michoacán. Resultados Definitivos,” VII Censo Ejidal (Aguascalientes, Ags.: Instituto Nacional de Estadística y Geografía, 1994). 23 INEGI, “La Producción Forestal en la Meseta Purépecha en el Estado de Michoacán” (Aguascalientes, Ags.: Instituto Nacional de Estadística y Geografía, 1997). 22 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 131 �Growing Hopes San Juan’s uncommon capacity to grow avocados while simultaneously preserving the woodlands is an extraordinary feat achieved by multiple causes: the community’s members’ active involvement in corporate and state governance and the effectiveness of the community to obtain funding. When people from San Juan Parangaricutiro relocated near Uruapan due the Paricutín’s eruption in the 1940s, a group of sanjuanenses founded Nuevo San Juan’s forestry company in 1988, Aprovechamientos Forestales de la Comunidad Indígena de Nuevo San Juan Parangaricutiro. These men obtained a loan seven years earlier, in 1981, from the Celulosa y Papel de Michoacán, a paper company that agreed on the loan for significant discounts on the wood they received from the indigenous company.24The Instituto Nacional de Investigaciones Agrícolas, Pecuarias y Forestales (inifap. National Institute of Agriculture, Livestock and Forestry Research), in collaboration with Nuevo San Juan community members, designed a program for agricultural development to manage more than 4,600 hectares to cultivate fresh produce with Celulosa’s loan.25 In parallel, since the early 1980s, Nuevo San Juan forestry company strengthened its relations with the ruling Partido Revolucionario Institutional (pri. Institutional Revolutionary Party). The more resources the company obtained Herrera Aguilar, “Oro Verde a La Sombra Del Volcán: La Agroindustria Transnacional Del Aguacate y Las Transformaciones de Tenencia de La Tierra En La Sierra Purépecha,” 83. 25 Herrera Aguilar, 60. 24 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 132 �Viridiana Hernández by federal funding, the stronger its political support for PRI. The company’s managerial body and the Nuevo San Juan municipal government are so aligned that now, implicitly, they have become one. Based on the anthropologist Eunice Herrera Aguilar’s findings, it is common practice to hold a management position in the company and then an appointment in the pueblo government to return to the corporate governance later.26 These economic and political resources probably prevented the accelerated deforestation experienced in neighboring zones. The forestry company rapidly grew, and now in parallel to the sawmill, it also grows avocados and peaches in limited areas. Tancítaro’s initial effectiveness to preserve its forested lands is a different case. Although as the ejido census shows the pueblo did not cede their woodlands to grow avocado in the 1990s, now it is one of the most deforested municipalities in Michoacán. Dr. Netzahualcóyotl Gutiérrez, a physician serving Tancítaro and neighboring towns since the 1970s to 2010, founded the first avocado growers’ cooperative in the pueblo. According to Dr. Gutiérrez, before the 2000s only medium-size growers established avocado orchards in their private lands. Ejidatarios from Tancítaro began to clear their forests at an accelerated pace until the early 2000s, when Michoacán was allowed to ship avocado to the United States.27 26 27 Herrera Aguilar, 185. Netzahualcóyotl Gutiérrez. Interview. By author. July 2021. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 133 �Growing Hopes The 1990s neoliberal framework promoted the production of export-led food commodities in Mexico. Michoacán’s environmental suitability to eventually become a serious contender in the production of avocados for the international market was probably unanticipated to many around the world but not to their Californian competitors. Until 1997, Californian growers were the leading suppliers of avocados to the U.S. market. Before nafta, Californians continually discussed the risks for their industry if Michoacán shipped avocados to the United States. Some Californian avocado growers even traveled to Mexico to see the state of Michoacán’s avocado production and report back to their fellow Californian farmers. In May 1993, just a year before Mexico, the United States and Canada signed nafta, Leonard Francis, the California Avocado Society (cas) Research Coordinator, visited Michoacán. In his own words, “there was an urgency to make this trip. Mexico produces five times what we in California do on the average, and it has at least three times our acreage. Tales of Hass acreage producing up to 40,000 pounds per acre needed to be documented and the reasons or the methods for such high production determined.28 At Francis’ visit, Mexico’s avocado acreage was double the total acreage of the United States, Israel, South Africa, and Australia combined.29 On his trip, Francis only visited Michoacán and 28 29 Francis, “Mexico-Is It Really What We Hear?,” 59–60. Francis, 60. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 134 �Viridiana Hernández Mexico City. The former was due to its large avocado production and the latter because it was the country’s most prominent distribution place. In 1993 only 16 Mexican states grew avocados commercially, but Michoacán produced around 83 percent of the national total.30 Mexico’s average production was 6.4 tons/ha. Michoacán’s was a ton higher, 7.4 tons/ha, and some orchards even grew more than 25 tons/ha.31 The dominant avocado variety in the Purhépecha landscape was the Hass already, amounting to 95 percent of the state’s acreage.32 In Uruapan, Francis saw that “orchards filled every valley, covered almost every hilltop. Prior to the development of the orchards, the hills were covered with pine trees. There is still a tremendous acreage of pines.33 In meetings with Michoacano growers, Francis learned about the process of diversity loss in terms of the avocado varieties that were grown in Michoacán. He reported that “at least 90% of the acreage is in Hass. Fuerte and Criollos, the native avocados, make up the other 10%”.34 Francis also found out that, unlike in California, frosts are as usual in Michoacán’s avocado belt nor as severe. Salvador Sánchez Colín and Martín Rubi Arriaga, “The Current State of Avocado Cultivation in Mexico,” in California Avocado Society Yearbook, vol. 78 (Los Angeles: California Avocado Society, 1994), 77. 31 Sánchez Colín and Rubi Arriaga, 77. 32 Sánchez Colín and Rubi Arriaga, 76. 33 Francis, “Mexico-Is It Really What We Hear?,” 60. 34 Francis, 60. 30 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 135 �Growing Hopes In the early 1990s, when the negotiations for nafta were taking place, Californian growers became the strongest advocators to maintain in effect the quarantine on Mexican avocados imposed by the usda since 1914. As the foundation for the quarantine was a supposed plague of fruit fly on the Mexican avocados, Francis assessed this situation in his visit to Michoacán. Back in California, he reported that Mexican officials from the Secretary of Agriculture and avocado growers in Michoacán explained to him that weevils were Michoacán’s most threatening pest, and even they were occasional in the western state. “As I am not an entomologist,” Francis said, “I can only report here what was told to me.35 Francis left a detailed description of Michoacán’s avocado cultural practices right before nafta’s ratification. The tone of his report unveils a clear intention to establish a comparison between the solid Californian avocado industry and its nascent peer in Michoacán. Francis discussed cultural practices, the use of agrochemicals, rainfall levels, labor costs, and even the consumption of avocados in the domestic market. According to Francis’ accounts, in 1993, Michoacano avocado growers sprayed commercial fertilizer formulas of nitrogen, potassium, and phosphorus.36 However, he added that only a few growers applied fertilizers according to nutritional analysis but based on 35 36 Francis, 62. Francis, 62. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 136 �Viridiana Hernández their own estimations.37 Fortunately for Michoacanos, he said, one of the most critical inputs to grow avocado, water, came from the sky; probably 80 percent of the irrigation in the orchards at the time. Many of the poorer groves survived on rainfall only. Even today, local growers maintain that in some regions like Tancítaro, the largest avocado grower municipality in Michoacán, “farmers do not have to irrigate their orchards. Rainfall is enough.”38 According to Salvador Sánchez Colín, a leading figure promoting avocado production in Mexico who was General Director of the National Commission of Fruticultura, cas Director at Large in Mexico, and founder of cictamex, a research center on avocado breeding in Estado de México, the quality of water in most production zones in Michoacán is free of salts and minerals, which reduces crop’s damage. In most cases, water originated from springs, creeks, and rivers.39 The CAS Research Coordinator also compared Michoacan’s labor costs with those of California. “Labor is plentiful. We envision their labor costs as being very minimal.40 Michoacano cutters were paid around 22 dollars per day of labor on average and general laborers in the orchards made eight to Sánchez Colín and Rubi Arriaga, “The Current State of Avocado Cultivation in Mexico,” 76. 38 Vázquez, Martín. Interview. By author. February 15, 2019. 39 Sánchez Colín and Rubi Arriaga, “The Current State of Avocado Cultivation in Mexico,” 76. 40 Francis, “Mexico-Is It Really What We Hear?,” 62. 37 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 137 �Growing Hopes ten dollars per day.41 Comparatively, in California, laborers were paid 50 to 60 dollars per day on average.42 In addition to lower costs of irrigation and labor, Michoacano growers had another significant advantage. Unlike U.S. consumers who ate 1.5 to 2 pounds (less than a kilo) of avocados per capita in 1993, Mexicans consumed 15 pounds per capita (7 kilos). “And this [was] without any consumer promotion on advertising.43 The following year, in 1994, that number increased. In a speech at the cas Annual Meeting, Sánchez Colín informed that Mexicans consumed 10 kilos per year on average (22 pounds). “No other country even reaches half of the internal consumption in Mexico,44 he said. Labor in Michoacán was cheaper than in California, not only in the groves but also in the inputs needed to move the crop. In the 1990s, before shipping avocados to the United States, Michoacanos could sell around a thousand homemade wood crates per week to avocado packinghouses in Peribán.45 The families did not directly agree to a contract with the packinghouses but with an intermediary. As making crates took place in the households, Francis, 62. Francis, 62–63. 43 Francis, 63. 44 Sánchez Colín and Rubi Arriaga, “The Current State of Avocado Cultivation in Mexico,” 77. 45 Herrera Aguilar, “Oro Verde a La Sombra Del Volcán: La Agroindustria Transnacional Del Aguacate y Las Transformaciones de Tenencia de La Tierra En La Sierra Purépecha,” 58. 41 42 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 138 �Viridiana Hernández the intermediary did not invest in a place of work, machinery, or a salary. Numerous family units could work for three different intermediaries simultaneously. Women and children played a significant role in providing this labor. Although male family members participated too, most of them worked in the orchards while the rest of the family members, even the elders, did the crates. The patrón gave the workers wooden pieces, cloves, and packinghouse stickers. Initially, the crates were made of pine wood. As deforestation in the Meseta accelerated, they began to use other types of wood like the native “urika,” until the plastic crates replaced the wooden ones in the early 2000s.46 Now the crates are done in mechanized workshops with all-male workers. In 1994, the influential Mexican agronomist and public servant, Salvador Sánchez Colín, appeared at the CAS annual meeting to ease Californian anxieties about competition by arguing that receiving Mexican avocados in those months that California was not in harvesting season could actually aid expanding the U.S. avocado market benefiting growers on both sides of the border. Colin assured that “despite its prominence in production and the existence of more than ten export firms, Mexico is a modest exporter. It only exports a marginal part of its production, equivalent to two percent of the annual average between 1991 and 1993.47 Herrera Aguilar, 58–59. Sánchez Colín and Rubi Arriaga, “The Current State of Avocado Cultivation in Mexico,” 78. 46 47 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 139 �Growing Hopes When Sánchez Colín was delivering his speech in California, the Secretary of Agriculture had been for four years negotiating with the usda’s Animal and Plant Health Inspection Service (aphis) to ship Mexican avocados to the United States. As the country’s largest grower, Michoacano avocados received most of the attention. To comply with the phytosanitary standards required by the aphis, the Secretary of Agriculture’s Plant Health Department created a State Committee in Michoacán. At its formation, the Committee worked in collaboration with the Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo’s Agrobiology School to inform growers on the agricultural practices they ought to implement to comply with U.S. standards.48 Michoacano growers faced several economic restrictions due to the costs of adjusting their practices to grow avocado according to the usda standards, but, unlike growers in California, their ecological context was greatly favorable for avocado cultivation. Climate conditions and access to water were becoming an increasing concern in California. The possibility of lifting the quarantine on Mexican avocados due to a free trade agreement, the fulfillment of the phytosanitary criteria by the Michoacano industry, and the adverse climatic conditions raised agitation in cas Annual Meetings since the early 1990s. Martín Carbajal, “La formación histórica del sistema de innovación de la industria del aguacate en Michoacán,” 298–99. 48 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 140 �Viridiana Hernández “Frost! Drought! Floods! Recession! War! Take your pick.”49 California before nafta In 1990, Californian avocado growers were concerned with the variability of their crops’ volumes. Looking for answers to explain what differentiated one good year from a bad one, they welcomed at the cas meeting D.N. Zamet from the Experimental Station in Israel to discuss the effects of minimum temperatures on avocado yields. Based on Zamet’s analysis of Israel’s yields from 1980 to 1986, he concluded that “on average it would appear that the ten [Celsius] degree level gives a slightly better result.”50 The purpose of informing growers about the minimum temperature for an avocado tree to thrive was, naturally, to give them a tool for estimating the cropping potential of a seedling for maximum crops in California. Zemet also emphasized that low temperatures and frosts, more than heat waves, were highly detrimental to avocado yields. Growers blamed a low harvest in 1980 on a short period of very high temperature of 45°C (114°F) in California. A similar situation occurred in 1988 with a short period of excessive heat in May. The seasons of 1987 and 1990 were both of low-volume crops too. However, in those seasons, there were no heat waves. Zemet emphasized that what the seasons of 1980, 1987, 1988, Larry Rose, “The California Avocado Nursery Situation,” in California Avocado Society Yearbook, vol. 75 (Los Angeles: California Avocado Society, 1990), 29. 50 D.N. Zamet, “The Effect of Minimum Temperature on Avocado Yields,” in California Avocado Society Yearbook, vol. 74, Yearbook (Los Angeles: California Avocado Society, 1990), 250. 49 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 141 �Growing Hopes and 1990 shared besides the low volume of the crops, was that the spring season was in every case a cold one.51 In the following year, in 1991, the Brokaw Nursery owner, Larry Rose, advocated for diversifying the avocado varieties cultivated in California to cope with crop volume variability. He argued that growing different strains of avocado would probably bear more fruit as cultivars respond differently to climate fluctuations. In a very theatrical speech that emphasized also the threat of competition and pests, Rose said: Frost! Drought! Floods! Recession! War! Take your pick. Each of these disasters has created a roller coaster effect on the planting of avocado trees in the last few years. And there is more, too. Urbanization, government regulation, the threat of foreign competition, and greater frequencies of fruit fly infestations create great uncertainty for the avocado grower.”52 In this context, Rose urged growers to find a solution, at least, for the weather problem that affected avocado crops. The 1989 freeze destroyed young trees in Ventura and Santa Barbara counties.53 Rose assured that, surprisingly, the Pinkerton variety was blooming heavily in 1992, while damaged Hass would not see flowers for another year. Nevertheless, Rose also admitted that making a transition from Hass to Pinkerton would have been an uphill struggle as “it takes many profitable years to fix a new 51 52 53 Zamet, 253. Rose, “The California Avocado Nursery Situation,” 29. Rose, 29. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 142 �Viridiana Hernández variety in an industry.”54 The industry never did; on the contrary, in the following years, California as Michoacán kept moving to a Hass-only industry. In addition to climate becoming a more alarming concern, Californian growers were still dealing with the constant threat of a pest falling to their orchards. In 1992, the aphis Plant Protection and Quarantine Officer at El Paso, Texas, visited the Californian growers’ annual meeting to warn them of the Mexican avocado weevil larvae. In November 1989, El Paso Plant Protection and Quarantine Office intercepted Hass avocado from Mexico as it was still banned in the United States. Two years later, in 1991, aphis officers found 38 larvae in 48.5 tons of Mexican Hass avocados on their way to be shipped to Japan. “Weevils entering the United States are certainly more numerous than stated here, since it was not possible to look closely for weevil damage on more than 20% of the avocados seized.55 Officer Kreitner cautioned growers that “given the speed and volume of international travel, infested Mexican avocados can be moved rapidly from growing areas to possible sites of new infestation-to California, for example.56 [See Figures 1] Rose, 29. G.L. Kreitner, “Weevils Threaten U.S. Avocado Industry. A Photoessay on Damage to Avocado Fruit by Larvae of an Avocado Weevil,” in California Avocado Society Yearbook, vol. 76 (Los Angeles: California Avocado Society, 1992), 109. 56 Kreitner, 109. 54 55 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 143 �Growing Hopes Figures 1. Mexican Avocados Damaged by Weevil Larvae Images by G.G. Kreitner Source: California Avocado Society Yearbook, vol 76 (Los Angeles, 1992) These types of interventions encouraged Californian growers to keep lobbying in Washington, D.C., against lifting the quarantine on Mexican avocados based on the threat of importing pests with the fruit. In 1992, the California Avocado Commission’s Vice President (cac), Avi Crane, informed the avocado growers that “the time and effort our industry spent in consulting with our negotiators and Congress paid off in producing a sanitary and phytosanitary (S&P) agreement that will in and of itself not weaken the current U.S. phytosanitary quarantine on fresh Mexican avocados.57 According to the S&P agreement, a preamble 57 Avi Crane, “North American Free Trade Agreement,” in California Avoca- Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 144 �Viridiana Hernández to nafta, if one nafta country asserted that another nafta country’s S&P measures were inconsistent with sound scientific principles, the country making the assertion had the burden of establishing the inconsistency. “This means,” Crane said, “that if Mexico continues to challenge the U.S. quarantine on Mexican fresh avocados, Mexico will have the burden of establishing that there is no sound scientific reason for the quarantine.”58 As long as Californian climatic conditions permitted the state to grow enough avocados to cover the domestic demand, growers’ lobbying against lifting the quarantine on Mexican avocados was effective. It is important to emphasize that although Californian crops were large enough to place avocado on the tables of houses and restaurants in the United States, the U.S. demand was still relatively limited in the early 1990s. Despite Californian growers’ efforts marketing avocados in the United States since the 1930s, most consumers were still in the border states with the largest concentration of Hispanic residents.59 Despite official Mexican efforts to persuade the usda to lift the quarantine on the avocados imposed since 1914, nafta was signed and ratified by all parties in 1994 with no authorization to Mexican growers to ship their avocados to the United States. do Society Yearbook, Yearbook 76 (Los Angeles: California Avocado Society, 1992), 147. 58 Crane, 147. 59 Jeffrey Charles, “Searching for Gold in Guacamole” in Scranton and Belasco, Food Nations, 143. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 145 �Growing Hopes Nonetheless, nafta did slightly increase Mexico’s bargaining power. With a free trade agreement in force already and based on the new S&P agreement, usda’s decision to keep the Mexican avocados quarantined without assessing the tests that Mexico could present on the fruit, could be interpreted as a protectionist measure instead of a phytosanitary one.60 “California growers must understand these changes and the challenges they represent.”61 Negotiating Free Trades and Quarantines Mexican officials presented tests practiced by the Agrobiology School in Michoacán’s agronomists that proved that the orchards were pest-free in 1993, just a year before signing nafta. On July 1995, the aphis published a proposed rule and notice of public hearings in the Federal Register. The agency proposed “to amend the regulations governing the importation of fruits and vegetables Some scholars as anthropologists Lois Stanford and Daniel Hernández have argued that the Quarantine 12 was maintained for over 80 years due to the Californian growers’ lobbying rather than keeping Californian groves pestfree. For more, see Stanford, “Constructing ‘Quality’: The Political Economy of Standards in Mexico’s Avocado Industry”; Stanford and Hogeland, “Designing Organizations for a Globalized World”; Lois Stanford, “La globalización del aguacate” en Kirsten A. de Appendini and Guadalupe Rodríguez Gómez, eds., La paradoja de la calidad. Alimentos mexicanos en América del Norte (El Colegio de México, Centro de Estudios Demográficos, Urbanos y Ambientales, Programa Interinstitucional de Estudios sobre la Región de América del Norte, 2012); Hernández Palestino, “Arbol afuera.” 61 Giovanni Cavaletto, “The Mexican Avocado Industry Through the Eyes of a California Grower,” in California Avocado Society Yearbook, vol. 82 (Los Angeles: California Avocado Society, 1998), 53. 60 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 146 �Viridiana Hernández to allow fresh Hass avocado fruit grown in approved orchards in approved municipalities in Michoacan, Mexico, to be imported into certain areas of the United States.62 The aphis considered over 300 comments received by October 1995. Most of them asserted that the research conducted by the Mexican scientists was inconclusive and did not demonstrate that Hass avocados are non-hosts for fruit flies. The usda-aphis stated that “we agree that the 1993 research was limited in scope and did not prove the Hass avocado to be a non-host for Anastrepha fruit flies.” However, “after considering the 1993 research and other available evidence, including interception data and past studies, we believe the Hass avocado to be a non-preferred host for Anastrepha fruit flies prior to harvest.” “We are confident that the phytosanitary requirements we would place on harvesting, packing, transport, and distribution, which are more extensive and redundant than those proposed by Sanidad Vegetal [in Mexico], would prevent infested Hass avocado fruit from being exported from Michoacan into the United States.63 In 1997, the aphis concluded that “Fresh Hass variety avocados (Persea americana) may be imported from Mexico into the United States for distribution in the northeastern United States.64 “Importation of Fresh Hass Avocado Fruit Grown in Michoacan, Mexico,” Federal Register, Proposed Rules, 60, no. 127 (July 3, 1995): 4832. 63 “Importation of Fresh Hass Avocado Fruit Grown in Michoacan, Mexico,” 34837. 64 “Importation of Fresh Hass Avocado Fruit Grown in Michoacan, Mexico,” 62 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 147 �Growing Hopes The aphis established certain conditions to ship avocados from Mexico to the United States. The avocados had to be grown in Michoacán only -where the Agrobiology School’s experts ran the pest tests- in a certified orchard, the packinghouses must be registered in Sanidad Vegetal’s export program and listed as an approved packinghouse in the annual work plan provided to APHIS. All shipments had to be accompanied by a phytosanitary certificate issued by Sanidad Vegetal confirming that the conditions specified by the APHIS had been met.65 The avocados were exported to the United States from November to February only when California was not in the harvest season, and they were distributed in just twenty northeastern states, where Californian avocados were less consumed.66 Finally, the aphis specified that the avocado could be imported only if a Mexican avocado industry association representing growers, packers, and shippers, entered into a trust fund agreement with the aphis for each shipping season. The agreement would require the Mexican avocado industry to pay in advance all estimated costs that APHIS expected to incur through its involvement in trapping, survey, harvest, and packinghouse operations.67 Federal Register, Rules and Regulations, 62, no. 24 (February 5, 1997): 5313. 65 “Importation of Fresh Hass Avocado Fruit Grown in Michoacan, Mexico,” 5314–15. 66 The U.S. states where Michoacán’s avocados were first exported were Connecticut, Delaware, the District of Columbia, Illinois, Indiana, Kentucky, Maine, Maryland, Massachusetts, Michigan, New Hampshire, New Jersey, New York, Ohio, Pennsylvania, Rhode Island, Vermont, Virginia, West Virginia, and Wisconsin. 67 “Importation of Fresh Hass Avocado Fruit Grown in Michoacan, Mexico,” Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 148 �Viridiana Hernández With this regulation, after 83 years of quarantine and three years after nafta’s ratification, the usda partially lifted the quarantine that prohibited Mexican avocados in the United States. It is important to emphasize that although the neoliberal framework of free trade propelled the integration of U.S. and Mexico’s avocado markets, the USDA did not lift the quarantine immediately due to the resistance of Californian growers. However, California challenges of pest control, water scarcity and labor costs were proving to be significant barriers to maintain a constant supply of avocados to the U.S. consumers. In the first season, in 1996-1997, the Meseta Purhépecha shipped 681,584 tons of avocado to the United States, representing only seven percent of Michoacán’s total crop that year.68 Although around 6,000 Michoacano growers invested capital in aligning their cultural practices to the new requirements, they did not obtain the certification to ship their crop to the United States.69 All shipped avocados came from 61 orchards in four municipalities: Uruapan, Tancítaro, Salvador Escalante, and Peribán.70 Nonetheless, Michoacán’s growers were not the only beneficiaries of Mexican avocado exports to the United States. Among the earliest exporters in Michoacán figured five February 5, 1997, 5313–14. 68 Hernández Palestino, “Arbol afuera,” 296. 69 Herrera Aguilar, “Oro Verde a La Sombra Del Volcán: La Agroindustria Transnacional Del Aguacate y Las Transformaciones de Tenencia de La Tierra En La Sierra Purépecha,” 40. 70 Herrera Aguilar, 39. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 149 �Growing Hopes Californian packinghouses that initiated operations in Uruapan in 1992 due to the land use reforms in Constitution’s Article 27. Just as many medium and large-size avocado farmers took advantage of the possibility of obtaining land use rights in the most productive of Michoacán’s lands, U.S. produce companies and cooperatives like Dole, Calavo, Mission, U.S. Pack, and Chiquita Banana, opened packinghouses in Uruapan to handle a share of the Mexican crop.71 Only four years after the partial entrance of avocados from Mexico to the United States, in 2001, just one of these companies, Calavo, handled approximately 33 percent of the Mexican avocado crop bounded for the United States.72 Although initially only a few growers shipped avocado from Michoacán to the United States, the opening of the U.S. market for Mexican production reshaped the landscape and cultural practices of growing avocado in the Meseta Purhépecha. In 1995, Alianza para el Campo, the Mexican government’s primary instrument to propel the rural economy, allocated, funding for avocado production in the Meseta Purhépecha for the first time by subsidizing research on plant health and innocuousness.73 Alianza’s funding came along with the promulgation in the same year of the NOM-066-FITO-1995. The NOM-066 established Hernández Palestino, “Arbol afuera,” 295. Calavo Growers Inc., “2001 Calavo Annual Report,” Annual Report (Santa Ana, California: Calavo Growers Inc., 2001), 19. 73 Octavio Sotomayor Echenique, “Evaluación Alianza para el Campo 2006,” Propuesta para el período 2007-2012, Análisis de Políticas (Mexico City: SAGARPA, FAO, July 27, 2007), 2, http://www.fao.org/3/bc941s/bc941s.pdf. 71 72 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 150 �Viridiana Hernández the parameters to handle the avocado once it is cut from the tree and how it should be packed and transported to domestic and international markets. The regulations were designed to meet the international standards of quality in avocado culture, mainly those of the United States.74 The federal funding and legal instruments that regulated the industry in Michoacán accelerated the avocado belt’s expansion. By 2005, Michocán’s belt extended 7,752 km2 (3000 mi2), representing 13 percent of the total state area. The belt was formed at the time by 20 avocado-growing municipalities, almost all located in the Meseta Purhépecha. Michoacán was proving to be a productive avocado grower region worldwide. Still, or possibly because of it, Michoacano avocado’s unrestricted entrance to the U.S. market year-round was not possible. Californian growers still dominated avocado commercialization west of the Mississippi River. However, by 1997 when the aphis partially lifted the quarantine on Mexican avocados, Californian growers were battling the avocado thrips in their orchards. The insect, similar to a fruit fly, was first discovered in June 1996, damaging fruit and foliage in Saticoy and Oxnard, Ventura County.75 U.C. Riverside Department of Entomology tested the orchards and determined that avocado Herrera Aguilar, “Oro Verde a La Sombra Del Volcán: La Agroindustria Transnacional Del Aguacate y Las Transformaciones de Tenencia de La Tierra En La Sierra Purépecha,” 39. 75 Mark S. Hoddle and Joseph Morse, “Avocado Thrips: A Serious New Pest of Avocados in California,” in California Avocado Society Yearbook, vol. 81 (Los Angeles: California Avocado Society, 1997), 81. 74 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 151 �Growing Hopes thrips were more closely related to Scirtothrips species in Latin America than species in North America.76 Professors Hoddle and Morse traveled to Mexico in October 1997 to find the source of the pest attack.77 The entomologists visited orchards in Coatepec Harinas, where cictamex locates, and other groves in Atlixco, Puebla. In both places the team found avocado thrips.78 [See Figure 2] Figure 2. Avocado Thrips Life Cycle Source: Mark S. Hoddle and Joseph Morse, “Avocado Thrips: A Serious New Pest of Avocados in California,” in California Avocado Society Yearbook, 1997 Although pest control was one of the most crucial concerns for avocado growers in California, in 1997, the year that Mexico 76 77 78 Hoddle and Morse, 81. Hoddle and Morse, 81. Hoddle and Morse, 82. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 152 �Viridiana Hernández shipped Hass avocados to U.S. northeastern states for the first time and U.C. Riverside scientists tested orchards in Coatepec Harinas and Atlixco, anxiety about water scarcity was on the rise. Californian growers were concerned then about the cultural practices that would protect their orchards from outside pests and the irrigation measures that would allow them to maintain their crops’ volumes. In addition to these anxieties about biological and climatic conditions, growers were also worried about the competitive tone pervading the domestic market. The Mexican avocado industry was still pressing for lifting the pending restrictions on shipping avocado. Sending avocados to specific regions in the United States some months a year was good business for certified growers, and they hoped to increase profit by shipping all year round. At the end of the first season in 1998, growers received an average of .67 dollars per pound (almost half a kilo).79 Despite the few difficult weeks when Michoacanos sent more fruit than the market could handle, the season was successful regarding cash returns. In the words of the Californian avocado grower, Giovanni Cavaletto, “In order to be competitive, California growers must understand these changes and the challenges they represent”.80 The success of the initial shipments encouraged Michoacán’s growers to invest more capital towards lifting the Cavaletto, “The Mexican Avocado Industry Through the Eyes of a California Grower,” 53. 80 Cavaletto, 53. 79 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 153 �Growing Hopes restrictions. In 2000, to disprove Californian growers’ accusations of a pest of fruit flies in the Mexican avocado that impeded export to all the states north of the border, the Asociación de Productores y Empacadores de Aguacate de México (apeam. Association of Avocado Exporting Producers and Packers of Mexico) funded a 7 million pesos (ca. USD 650,000.00) study to determine the host status in Michoacán of commercially cultivated and marketed avocado. Michoacán’s Secretariats of Agriculture and Economy and the Mexican Ecology Institute provided supplemental funding.81 The entomologists Martín Ramón Aluja Schuneman Hofer, Francisco Díaz Fleischer, and José Arredondo tested six orchards in Michoacán located at three different altitudes above the sea level from August to October 2001, and from April to June 2002.82 In 2004, the scientists published their results in the Entomological Society of America’s Journal of Economic Entomology, the world’s most cited entomological journal. They explained that to determine the host status to fruit flies, it is essential to identify cultivars and their different levels of susceptibility to infestation. If cultivars are not identified, researchers may consider all cultivars as hosts to plague, leading to unnecessary quarantines, as was the case of E. W. Rust in Martín Aluja, Francisco Díaz-Fleischer, and José Arredondo, “Nonhost Status of Commercial Persea Americana ‘Hass’ to Anastrepha Ludens, Anastrepha Obliqua, Anastrepha Serpentina, and Anastrepha Striata (Diptera: Tephritidae) in Mexico,” Journal of Economic Entomology 97, no. 2 (2004): 293. 82 Aluja, Díaz-Fleischer, and Arredondo, 293. 81 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 154 �Viridiana Hernández 1918 and G. Bush in 1957 when they concluded that avocados in general (no cultivars identified) were hosts of Anastrepha spp.83 Therefore, Aluja, Díaz, and Arredondo tested Hass avocados grown in Michoacán, only. Aluja and colleagues concluded that “commercially produced P. americana “Hass” is not a natural host for A. ludens, A. obliqua, A. serpentina, and A. striata in Mexico.84 They also explained where the Californian growers’ initial confusion regarding the fruit flies might have come. The entomologists argued that there is a distinction between an artificial and a natural host. Cut fruit such as bananas, tomatoes, walnuts, squash, and bell peppers, exposed to gravid A. ludens females under artificial conditions (e.g., the fly is only presented with one type of fruit over a long period), can serve as “artificial hosts” for many tephritic flies. “Fruit like these can, in our opinion, only be considered artificial hosts and should not be treated as natural hosts in quarantine protocols.”85 Of 5,200 avocados naturally attached to the tree but forcibly exposed by the scientists to the oviposition activity of 26,000 gravid, laboratory-reared, and wild A. ludens, A. obliqua, A. serpentina, and A. striata females, with a high oviposition drive, only four ended up infested by A. ludens, but no adults emerged.86 83 84 85 86 Aluja, Díaz-Fleischer, and Arredondo, 293. Aluja, Díaz-Fleischer, and Arredondo, 306. Aluja, Díaz-Fleischer, and Arredondo, 306. Aluja, Díaz-Fleischer, and Arredondo, 304. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 155 �Growing Hopes The team also concluded that Hass avocados are naturally resistant to the attack of the fruit flies. “First, we note that “Hass” avocados developed hardened “calluses” around eggs that had been deposited into the pulp.” “The callus in conjunction with regenerating tissue could probably cause egg mortality by asphyxiation.” “Probably, fruit [trees] weakened by disease or drought,” as the Hawaiian trees that previous studies tested, “partially lose their ability to quickly form calluses or to regenerate damaged tissue.”87 The Meseta Purhépecha’s ecological context proved exceptionally well-suited to grow Hass avocado. Not only the topure soil prevents the avocado tree’s root system from rotting, the abundant yearly rainfall feeds the tree with no need for sophisticated irrigation projects, and the mountainous terrain facilitates the water to flow down instead of forming puddles in the soil, but the template and stable weather is ideal for the avocado to reach maturity hanging in the tree while allowing the plant to develop calluses around invasive species’ eggs that make it less vulnerable to natural pests like the fruit fly. A few months after the Mexican scientist’s publication, on November 30, 2004, the aphis published an amendment to the regulations governing the importation of fruits and vegetables “to expand the number of States in which fresh Hass avocado fruit grown in approved orchards in approved municipalities in 87 Aluja, Díaz-Fleischer, and Arredondo, 307. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 156 �Viridiana Hernández Michoacan, Mexico may be distributed.”88 The APHIS allowed “the distribution of avocados during all months of the year. For the first 2 years following the effective date of this rule, those avocados may be distributed in all States except California, Florida, and Hawaii [the U.S. avocado grower states]; after 2 years, the avocados may be distributed in all States. We are taking this action in response to a request from the Government of Mexico.”89 This way, after 93 years, Mexico would be allowed to export Michoacán’s Hass avocados all-year round to the entire U.S. territory. Even if Michoacano Hass was not a natural host for the fruit fly, Californian groves still showed an increasing presence of pests. In the 2005 cas meeting, Mark S. Hoddle, an entomologist from U.C. Riverside, said that although historically “important pests like greenhouse thrips, avocado brown mite, six-spotted mite, and omnivorous looper, have been kept below economically injurious levels by natural enemies,” that situation had slowly been changing since 1982.90 Based on Hoddle’s research, a conduit facilitating invasion could be the smuggling of foliage, branches with leaves, whole plants, “Mexican Avocado Import Program,” Federal Register, Rules and Regulations, 69, no. 229 (November 30, 2004): 69748. 89 “Mexican Avocado Import Program,” 69748. 90 Mark S. Hoddle, “Invasions of Leaf Feeding Arthopods: Why Are So Many New Pests Attacking California-Grown Avocados?,” in California Avocado Society Yearbook, vol. 87 (Los Angeles: California Avocado Society, 2004), 87. 88 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 157 �Growing Hopes and budwood because all these pests feed and reproduce almost exclusively on avocado leaves.91 U.C. Riverside funded a two-year study using molecular techniques to determine the area of origin for avocado thrips in Mexico and Central America. The mitochondrial DNA and microsatellite markers strongly indicated Coatepec-Harinas as the most likely source of the Californian population.92 Coatepec-Harinas is the site of a large avocado germplasm bank and breeding station. Fundación Salvador Sánchez Colín – cictamex is based in Coatepec-Harinas and foreign researchers regularly visited. Therefore, the study concluded that “this donor region may be a likely source of previous avocado pest introductions.”93 In other words, Hoddle’s investigation determined that, most likely, the pests affecting Californian crops were brought from Mexico, particularly the Estado de México, by U.S. scientists researching about avocado breeding instead of Michoacano avocados commercialized by growers. El Aguacatero. Michoacán and California’s Avocado Industries after NAFTA In face of the eminent entrance of Michoacán’s avocados to all the United States, the CAS invited to its 2005 annual meeting the Tropical Fruits Crops National Research Leader at 91 92 93 Hoddle, 66 [Emphasis added]. Hoddle, 74. Hoddle, 79. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 158 �Viridiana Hernández the inifap, Samuel Salazar García, the President of the Local Agricultural Association of Avocado Growers from Uruapan in Michoacán, Luis Zamora Cuevas, and the Vice-president of the apeam, Ricardo Vega López. The purpose was to ensure that avocados shipped from Michoacán to the United States would not bring a plague. In California, the Mexican men explained that Michoacano counties authorized to ship avocado must follow a working program established by the NOM-066 that certifies quarantine-pest-free zones.94 Salazar, Zamora, and Vega explained to their Californian peers that orchards permitted to ship avocado to the United States were constantly tested by 16 Juntas Locales de Sanidad Vegetal (jlsv. Local Plant-Health Groups).95 In the 1997-1998 season, the first year that Michoacán shipped avocados to the United States, the jlsvs certified 1,499 hectares in four municipalities as pest-free orchards. Five years later, by the 2002-2003 season, 21,597 hectares were certified in nine municipalities.96 Until the 2003-2004 season, the jlsv and usda tested 15 pestfree million avocados.97 [See Table 2] Samuel Salazar García, Luis Zamora Cuevas, and Ricardo Vega López, “Update on the Avocado Industry of Michaocán, México,” in California Avocado Society Yearbook, vol. 87 (Los Angeles: California Avocado Society, 2005), 31. 95 Salazar García, Zamora Cuevas, and Vega López, 32. 96 Martín Carbajal, “La formación histórica del sistema de innovación de la industria del aguacate en Michoacán,” 293. 97 Salazar García, Zamora Cuevas, and Vega López, “Update on the Avocado Industry of Michaocán, México,” 33. 94 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 159 �Growing Hopes Table 2. Hass avocado fruit sampling performed by Michoacán’s JLSV and the USDA, 1997-2004 Source: Salazar García, Zamora, and Vega López, “Update on Avocado Industry of Michoacán, México,” California Avocado Society Yearbook, 2005 Besides pest problems, the same year, 2005, brought more challenges to growers in California. In the cas annual meeting, Guy Witney, cac Director of Industry Affairs, explained that California’s climatic conditions -winter rainfalls and dry, hot summers- forced most growers to irrigate their orchards from spring until late fall or early winter.98 However, unlike free access to water in Michoacán, water was expensive in California. Water cost irrigation varied from 900 dollars per acre-foot for municipal-supplied water in San Diego to 80 Guy Witney, “California Avocado Industry,” in California Avocado Society Yearbook, vol. 88 (Los Angeles: California Avocado Society, 2005), 48. 98 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 160 �Viridiana Hernández dollars in Northern California for ground water from wells.99 Soils presented another difficulty for avocado cultivation in California as Andosol soils do not prevail in the region, like the topure in the Meseta Purhépecha. Soils in the growing areas vary tremendously from coarse, shallow decomposed granite to deep, alluvial silts and clay loams. Growers had to examine their tree fertilizer program to be sure that soils have sufficient nutrients, which elevated the production costs.100 Despite all these challenges, the avocado was still a commercially productive crop for California in 2007, when the first cargo from Mexico arrived in the western U.S. state. Unfortunately for the Californian industry, the 2008 droughts put additional stress on growers. The previous year was the driest in southern California history since 1877. As the 2008 summer entered, the California Governor declared the first official statewide drought since 1991. The region’s primary water wholesaler, the Metropolitan Water District of Southern California (Metropolitan), called a Water Supply Alert.101 Approximately 40 percent of California’s water supply comes from groundwater.102 In the words of the Southern California Agricultural Water Team, “it is unlikely that California could have achieved its present status as the largest food and agricultural economy in the nation and fifth largest water from wells Witney, 48. 101 Southern California Agricultural Water Team, “Southern California Water Supply and Implications for Agriculture” (Los Angeles: Southern California Agricultural Water Team, June 10, 2008), 1. 102 Southern California Agricultural Water Team, 3. 99 100 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 161 �Growing Hopes overall economy in the world without groundwater resources.”103 The other source of California’s water is the Sacramento – San Joaquin River Delta. Southern California also relies on the Colorado River’s water, from which the western state historically had taken more than its share and had used as much as 5.4 million acre-feet in a year.104 In the late 1990s, as growth in Nevada and Arizona propelled these two states to use their full allotment, California was pressured to reduce its reliance on the Colorado River. [See Figure 5] Water scarcity, extreme climatic conditions of frosts in winter and heat waves in summer, the presence of plagues in orchards and high labor costs rapidly weakened California’s competitiveness vis-à-vis Michoacán’s production. Figure 3. California Aqueduct through a Dry Central Valley in April 2008 Source: “Southern California Water Supply and Implications for Agriculture” (Los Angeles: Southern California Agricultural Water Team, June 10, 2008) 103 104 Southern California Agricultural Water Team, 2. Southern California Agricultural Water Team, 3. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 162 �Viridiana Hernández Once the usda lifted the quarantine on Mexican avocados allowing the fruit’s distribution in all U.S. states, the avocado belt rapidly expanded throughout the Meseta Purhépecha turning woodlands into units of agricultural production and propelling diversity loss by promoting the production of a monoculture, the Hass avocado. Michoacano growers have built different narratives around the industry. Martín Vázquez, the oldest of three brothers who grow avocado in Tingüindín, is convinced that “the [production of] avocado does not deforest Michoacán’s woodlands; on the contrary, it reforests them.”105 The brothers also claim that avocado production does not require setting up a sophisticated irrigation system as long as the grower captures rainfall, so they invested around a million pesos to set up their first olla de riego. Now they own three.106 The ollas are ponds of cement built to bear rainfall or water that is subtracted from local springs. As most orchards in the Meseta Purhépecha are in hillslopes, ideally, the ollas are made in the highest part of the orchard, so the grower may let the water run down as needed. If not possible, the grower pumps the water up from the olla.107 The construction of ollas de riego by avocado growers is a controversial topic in the Meseta Purhépecha. There is a dispute between the avocado industry and the pueblos. The latter argue that the avocado growers steal their water because 105 106 107 Vázquez, Martín. Interview. By author. February 15, 2019 Vázquez, Gonzalo. Interview. By author. February 15, 2019 Fieldnotes, February 19-24, 2019 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 163 �Growing Hopes they pump it from the local springs to their orchards. Driving through the Meseta roads, one may spot signs made by people from pueblos denouncing local orchards diverting waterways.108 Avocado growers, the staff in Uruapan’s packinghouses, fair trade associations, and agencies of certification claim that “in Michoacán, growers do not take pueblo’s water. That is why they have their ollas and the ollas capture rainfall water only.”109 In addition to water disputes, the erosion of the deep and porous Andosol soils, called topure in the Meseta Purhépecha (highly beneficial for the avocado tree root system), has also been a source of concern in Michoacán.110 The Vázquez brothers assure that they “have not caused topure’s erosion. We grind all the two-centimeter diameter branches and mix them in the dirt. We do not let the soil erode because that’s not good business! We need the topure to grow avocado. There is no better soil than topure. Actually, I’m thinking of buying a bigger grinder,” Don Martín said, “so we can triturate bigger branches.”111 Currently, the brothers own three tractors. According to Don Martín, “these tractors are made specifically for the avocado orchards’ needs.”112 The tractors growers use in their groves are slightly smaller, so they do not bruise the avocados hanging on trees while laborers Fieldnotes, January-April, 2019 Jazmín, secretary at an association of organic avocado growers. Interview. By author. February 25, 2019 110 Topure means “dust” in Purhépecha. 111 Vázquez, Martín. Interview. By author. February 15, 2019 112 Vázquez, Martín. Interview. By author. February 24, 2019 108 109 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 164 �Viridiana Hernández prune the trees or spray the chemical pesticides. Don Martín hopes people from Tingüindín will begin to sell them soon.113 The increasing exports of avocados from Michoacán to the United States contributed to the propagation of a monoculture, the Hass avocado, and the standardization of the procedures to grow it in the Meseta Purhépecha. The growers’ associations were among the most relevant players standardizing avocado production and commercialization. In words of the 2005 acting President of the Asociación Agrícola Local de Productores de Aguacate in Uruapan, Cecilio Zamora Ramos, “although there is not a training system, we inform them [avocado growers] about new techniques to grow avocado via new products, machinery and even funding trips to other avocado grower areas both in Mexico and overseas. Additionally, the associations are in constant contact with producers via telephone, at our office, through informative meetings, assemblies, by email, fax, reading El aguacatero [a bimonthly bulletin], and our weekly radio broadcasts to let them know the state of the domestic and international markets, avocado prices, and weather predictions in the region.114 Radio broadcasts are the most used means to diffuse avocado culture information to growers in the Meseta Purhépecha. Using these transmissions, the jlsvs share irrigation and fertilization techniques, and the Fieldnotes, February 20, 2019 Cecilio Zamora Ramos interviewed by Martín Carbajal, “La formación histórica del sistema de innovación de la industria del aguacate en Michoacán,” 297. 113 114 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 165 �Growing Hopes avocado culture international requirements like those established by the Euro-Retailer Produce Working Group (euregap), which demands innocuousness in production, environmentally sustainable practices, and labor rights for workers.115 Competition between Michoacanos and Californians during nafta’s negotiations suited the economic interests of transnational companies instead of growers on either side of the border. For instance, in 2002, the most profitable since its foundation in 1924, Calavo listed its common stock on the Nasdaq National Market System, which effectively turned the cooperative of Californian growers into a transnational fresh produce company.116 At present, Calavo owns a packinghouse and a guacamole plant in Michoacán. In addition to the Californian crop they handle, Calavo buys fruit directly from small-size Mexican growers, which is packed for shipment to the United States and other parts of the world.117 In California, growers have felt displaced as the associations that were supposed to represent them became their strongest competitors. * In the popular discourse, markets’ integration in the avocado industry is described as a competition between Mexican and U.S. producers. As anthropologist Lois Stanford argues, this Martín Carbajal, 298. Calavo Growers Inc., “2002 Calavo Annual Report,” Annual Report (Santa Ana, California: Calavo Growers Inc., February 7, 2003), 5. 117 Calavo Growers Inc., “2001 Calavo Annual Report,” 4, 19. 115 116 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 166 �Viridiana Hernández myth exacerbates tensions between Californians and Michoacano growers and suits the companies’ financial interests.118 Growers in both countries attempted to defend their interests in the U.S. avocado market through actions that limited their counterparts’ volume of fruit to sell. Californian growers called for U.S. state intervention to limit Mexican export expansion. Mexican growers called for testing their fruit to remove barriers to competition based on innocuousness. In these instances, the shipping companies simply expanded their commercial activities from existing environmentally degraded source regions to include new growing areas. California’s water scarcity, plague risks, winter frosts, and Michoacán’s fertile soils, abundant rainfall, and temperate weather largely determined the integration of markets in a neoliberal framework that prioritized production increase with hardly any consideration for smallscale producers in both regions. Mexico’s move to privatize its agricultural sector was not accompanied by an active effort by the state to provide options for different types of growers and support the development of multiple market strategies for an important regional industry. Ultimately, small and medium-sized growers found a way to participate in the global avocado market redefining their local ecology and economy. Lois Stanford, “Bi-national producer alliances” in Gerardo Otero, Mexico in Transition: Neoliberal Globalism, the State and Civil Society, Globalization and the Semi-Periphery (Black Point, Nova Scotia: London; New York: New York: Fernwood Pub; Zed Books, 2004), Kindle edition. 118 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 167 �Growing Hopes The Meseta Purépecha’s ecological context that extraordinarily favors avocado cultivation sustained the emergence of a sophisticated industry of avocado production in the twentieth century. The sector has specialized so greatly in the last thirty years with industrial and commercial infrastructure that Michoacán is the most competitive region in avocado production worldwide. Although it has become an expensive fruit, Mexicans can still afford the avocado they eat, unlike people in the Andes for the quinoa. Nonetheless, the price urbanites pay for Michoacán’s avocado is not in the fruit’s price tag. While consuming avocado, global citizens have also consumed around 60 percent of the Purhépecha forests, an area comparable to the island of Hawaii.119 The industrial production of avocado in Michoacán did not completely dispossess rural people of their lands. There is no monopolistic control of the means of production by one dominant foreign company either. Moreover, the industry has allowed thousands of rural people to possess a means of subsistence in their homelands. Nevertheless, Michoacán’s avocado belt proves that the way we grow food in the present is the result of having created an unjust global food system that primarily benefits corporate intermediaries instead of growers and consumers at the cost of reducing biodiversity and increasing environmental injustice. Global Forest Watch, “Bosques Decaen Rápidamente Para Dar Paso al Aguacate Mexicano,” Global Forest Watch, Global Forest Watch Blog (blog), March 20, 2019, https://www.globalforestwatch.org/blog/es/commodities/ bosques-decaen-rapidamente-para-dar-paso-al-aguacate-mexicano/. 119 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 168 �Viridiana Hernández Sources Aluja, Martín, Francisco Díaz-Fleischer, and José Arredondo. “Nonhost Status of Commercial Persea Americana ‘Hass’ to Anastrepha Ludens, Anastrepha Obliqua, Anastrepha Serpentina, and Anastrepha Striata (Diptera: Tephritidae) in Mexico.” Journal of Economic Entomology 97, no. 2 (2004): 293–309. Appendini, Kirsten A. de, and Guadalupe Rodríguez Gómez, eds. La paradoja de la calidad. Alimentos mexicanos en América del Norte. El Colegio de México, Centro de Estudios Demográficos, Urbanos y Ambientales, Programa Interinstitucional de Estudios sobre la Región de América del Norte, 2012. 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Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 119-173 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-61 173 �La caña de azúcar: de edulcorante a carburante y sus impactos como monocultivo en Candelaria (1930-2010) Sugarcane: from sweetener to fuel and its impacts as a monoculture in Candelaria (1930-2010) Daiana Campo González Universidad del Valle Cali, Colombia orcid.org/0000-0003-2054-6337 Recibido: 4 de julio de 2022 Aceptado: 31 de julio de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 Resumen: En la historia, la Saccharum officinarum conocida como caña de azúcar, ha connotado un estatus de grandeza y reconocimiento como de miseria y sometimiento. El ser uno de los cultivos más antiguos, le ha permitido transitar por distintas geografías y posicionarse como dispositivo de progreso y desarrollo en lugares donde las aguas abundan. Desde antes que Colón la introdujera en su segundo viaje al Nuevo Mundo, ya se referenciaban sus propiedades en el uso industrial, ritual, medicinal y alimenticio. Ello fortaleció la percepción y tenencia de la semilla como objeto de poder. Progresivamente, la estructura de monocultivo le permitió erigirse como una especie necesaria para la economía extractivista donde, en los últimos años, se privilegia su transformación para Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 174 �Daiana Campo la fabricación de biocombustible sobre el de azúcar de mesa. Esta “innovación” ha dejado a su paso degradación de suelos, alteración del ciclo hidrológico, así como pérdida de biodiversidad, de tradiciones, de salud y calidad de vida de comunidades humanas y no humanas. El presente artículo se sitúa en la anterior problemática. Rastrea la historia ambiental de la caña de azúcar en Candelaria, Valle del Cauca, Colombia. Se trata como un documento histórico biológico y simbológico que ofrece pistas sobre su privilegio, y constante encadenamiento a un discurso hegemónico que entre las décadas de los 30 y 50, le permite posicionarse en años posteriores en un cultivo perenne. Finalmente, expone los efectos adversos que trajo a los y las habitantes de Candelaria tanto su siembra extensiva, como la decisión de convertirla en alcohol carburante. Palabras clave: Candelaria, caña de azúcar, monocultivo, historia ambiental Abstract: In history, Saccharum officinarum, known as sugar cane, has connoted a status of greatness and recognition as well as misery and submission. Being one of the oldest crops has allowed it to travel through different geographies and position itself as a device for progress and development in places where waters abound. Since before Columbus introduced it on his second trip to the New World, its properties were already referenced in industrial, ritual, medicinal, and food use. This strengthened the perception and possession of the seed as an object of power. Progressively, the monoculture structure allowed it to establish itself as a necessary species for the extractivist economy where, in recent years, its transformation for the manufacture of biofuel has been privileged over that of table sugar. This “innovation” has left in its wake soil degradation, alteration of the hydrological cycle, and loss of biodiversity, traditions, health, and quality of life of human and non-human communities. The present article is situated in the previous problem. Traces the environmental history of sugarcane in Candelaria, Valle del Cauca, Colombia. It is treated as a biological and symbolic historical document that offers clues about its privilege, and constant chaining to a hegemonic discourse that between the decades of the 30s Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 175 �La caña de azúcar and 50s, allows it to position itself, in later years, in a perennial crop. Finally, it exposes the adverse effects that its extensive planting brought to the inhabitants of Candelaria, as well as the decision to turn it into fuel alcohol. Keywords: Candelaria, sugar cane, monoculture, environmental history Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 176 �Daiana Campo Introducción Las investigaciones en torno a la expansión del cultivo de caña de azúcar en la zona plana del Valle del Cauca,1 concuerdan en considerar que desde la década de los años 50 se dio inicio a un período de grandes cambios económicos, sociales, políticos y ambientales que aparte de generar transformaciones del paisaje fijaron el rumbo de explotación de los recursos naturales. En este escenario geográfico se puede contemplar la realidad del municipio de Candelaria, donde se aprecian las maneras en que el agua, a partir de la década de los sesenta, deja de centrarse en el uso doméstico y recreativo de la población para terminar siendo regulada por parte de la industria azucarera. Ésta, además de demandar una mayor explotación del suelo para la siembra de caña, reduce la coexistencia con otros cultivos y, por ende, disminuye la producción de un alimento variado, pues requiere de técnicas productivas no artesanales para irrigar la caña que terminan limitando el acceso al agua de las y los tradicionales campesinos de la zona, quienes en sus pequeñas parcelas sembraban una notoria variedad de alimentos como plátano, guineo, cachaco, maíz blanco, amarillo y rojo. Aceneth Perafán Cabrera, “Transformaciones paisajísticas en la zona plana vallecaucana”, Revista Historia y Espacio, núm. 24 (2005): 111–38; José María Rojas, Empresarios y tecnología en la formación del sector azucarero en Colombia, 1680-1970 (Bogotá: Banco Popular, 1983); Carmen Cecilia Rivera, Luis Germán Naranjo, y Ana María Duque, De María a un mar de caña. Imaginarios de naturaleza en la transformación del paisaje vallecaucano, 1950-1970 (Cali: Universidad Autónoma de Occidente, 2006). 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 177 �La caña de azúcar Variedades de frutas, hortalizas y plantas medicinales como níspero, anamú, orozul, pata de buey, carambolos, batata, aguacate, mango, mandarina, ciruela, toronja, yuca, badea, piñuela, sandía, palma de coco, guayaba, marañón, mamey, guanábana, corozo, papayuela, girasol, cacao, fríjol, maracuyá, marihuana, yanten, borrachero y suelda con suelda. Por tanto, presenta un incremento relevante en la expansión de la frontera agrícola, aspecto que ha generado por más de 40 años efectos negativos que se expresan en la grave disminución de especies arbóreas, en la alteración de la cadena trófica propia de ese ecosistema, en un cambio drástico de alimentación de las y los habitantes, y en general, en repercusiones que tienen gran incidencia sobre la calidad de vida de la población. Esto ha llevado a que Candelaria, siendo la zona más plana del Departamento del Valle del Cauca, rodeada de ríos2 que posibilitan riego para una gran diversidad de cultivos, sólo se destaque más porque en su extensión de 29,400 hectáreas se dediquen exclusivamente 26,900 de ellas para la siembra de caña de azúcar. Ello puso en riesgo la calidad de vida de los candelareños, y la calidad alimentaria del departamento del Valle del Cauca. Limita al norte con el río Bolo y el municipio de Palmira, al sur con el río Desbaratado y los municipios de Puerto Tejada y Miranda en el Departamento de Cauca, al occidente con el río Cauca y la ciudad de Cali, al oriente con el río Párraga y los municipios de Florida y Pradera. 2 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 178 �Daiana Campo El presente artículo se cuestiona sobre qué ha significado para los candelareños, a través de la gramínea, sostener un modelo económico que con vehemencia ha extraído sus aguas superficiales y subterráneas. Para dar respuesta a este planteamiento, rastrea la historia ambiental de la caña en Candelaria, Valle del Cauca, en Colombia. Se trata como un documento histórico biológico y simbológico que ofrece pistas sobre su privilegio, y constante encadenamiento a un discurso hegemónico que, entre las décadas de 1930 y 1950, le permite posicionarse en años posteriores en un cultivo perenne. Finalmente, expone los efectos adversos que trajo a los y las habitantes de Candelaria tanto su siembra extensiva como la decisión de convertirla en alcohol carburante. La distinción biológica y simbólica de la caña de azúcar La caña de azúcar pertenece al grupo de las gramíneas, considerado biológicamente uno de los más evolucionados. Polidoro Pinto explica que la gramineae, llamada también Poaceae, es una familia potente y resistente que se instala en lugares, y bajo circunstancias extremas donde ningún otro árbol podría echar raíces. Esa capacidad de adaptabilidad al medio ha permitido, desde épocas remotas, la gran variedad de especies que existen.3 La caña se produce en gran cantidad y a Polidoro Pinto-Escobar, “Las gramíneas en Colombia”, Revista de la Academia Colombiana de Ciencias Exactas, Físicas y Naturales 26, núm. 98 (2002): 59–68. 3 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 179 �La caña de azúcar gran velocidad, sin embargo, las migraciones a las que ha sido sometida han hecho que sea difícil precisar su lugar de origen, aunque algunos investigadores la sitúen en Nueva Guinea y otros al norte de Bengala en la India. Al parecer, se cultivó por vez primera en el sureste asiático y ha sido llevada a Egipto, España, Islas del Caribe, México, Colombia y Brasil, lo que se explica porque el ambiente idóneo para su germinación se ubica entre los trópicos de Cáncer y Capricornio, donde los rayos del sol llegan de manera directa a la superficie terrestre. De ahí que sea una planta que requiere una gran cantidad de luz para realizar la fotosíntesis. Por ende, se desarrolla mejor en la zona mencionada, catalogada como la más calurosa del planeta, pero que presenta precipitaciones que fluctúan de una región a otra, y donde el viento, la topografía, los ríos, la abundante vegetación y, por supuesto, la persistencia de las lluvias, conforman el ambiente idóneo para su producción y reproducción. En este sentido la caña de azúcar, siendo catalogada como un pasto dulce gigante, cuando las condiciones naturales le son favorables, puede llegar a tener una altura de 3 a 6 metros y un diámetro de 2 hasta 8 cm. Su clasificación taxonómica, como se representa en la Figura 1 y pasa a explicarse a continuación, evidencia en la división (magnoliophyta) que su semilla es un trozo de tallo con dos o tres nudos, también llamados yemas o tallos embrionarios en miniatura con hojas pequeñas, y del cuál surge una nueva caña. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 180 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 �Daiana Campo Figura 1 Clasificación botánica de la caña de azúcar. Fuente: Comité Nacional para el desarrollo sustentable de la caña de azúcar, México, 2015 Igualmente, en la subclase (commelinidae) indica que habita en todo tipo de hábitat, tanto en el acuático como en el terrestre. En el orden (poales) revela que su polinización es gracias al viento, donde sus flores hermafroditas en forma de espiga se estimulan. La familia (poaceae) es una hierba que se ubica en zonas templadas o de trópico (andropogoneae). El género (Saccharum) proviene del árabe sukkar, en relación a la sacarosa que contiene, y la especie (officinarum) informa el lugar, oficina o taller donde se le fabricaba o manufacturaba, usualmente para extraer de las plantas sus usos medicinales. La caña era y es utilizada para aliviar el malestar de la hipoglucemia, elevar la insulina del páncreas y por ello con las hojas, en combinación de otras plantas, se prepara un Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 181 �La caña de azúcar té para la hepatitis. Asimismo, ayuda a controlar los parásitos y la ansiedad.4 La luminiscencia calórica intensa, combinada con una copiosa fuente de agua superficial o subterránea, se convierte en el impulso necesario para hacer de esta planta una de las más eficientes en convertir la energía solar en alimento. Poco es lo que demanda para su desarrollo y ofrece al que le cultiva el mayor rendimiento. Su semilla compuesta por un tallo con nudos y yemas almacena agua, sacarosa y fibra. De la combinación entre el agua y la sacarosa se extrae el azúcar y de la fibra el bagazo utilizado como combustible para alimentar animales y conservar el fuego. Nada de ella se desperdicia, tanto así que en su acoplamiento inicial entre India, China, África y Europa se sometió, en palabras de Sidney Mintz, a una elaboración cada vez más refinada como bien de lujo y poder simbólico.5 Las gramíneas pueden ser anuales, bienales o perennes y poseen propiedades forrajeras y cerealeras como el maíz, sorgo, cebada, trigo, centeno, millo, mijo y arroz. Su tallo lineal ascendente lleva la flor al contacto con el viento para que éste transporte la semilla. Los tallos del maíz, sorgo y caña de azúcar por ser de gran tamaño, son medulosos, crecen en altura y en diámetro. Su dimensión y peso idóneos para asir por la mano convirtieron a la Goretti Virgili López, Guía medicinal y espiritual de plantas tropicales. Los secretos de las plantas desde el Caribe y la Amazonía hasta el Mediterraneo (Barcelona: Angels Fortune Editions, 2017), 468–69. 5 Sidney Wilfred Mintz, Dulzura y poder: el lugar del azúcar en la historia moderna (México, DF: Siglo XXI, 1996). 4 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 182 �Daiana Campo caña en vara de medida utilizada en épocas evangélicas, y como tal se referencia en la biblia.6 De las 130 plantas que se mencionan en dicho documento, la caña dulce es considerada una de las especias finas y de gran valor energético, como se advierte en el Primer libro de Samuel cuando cita lo que sucede con “la caña de miel que parecía brotar del suelo”.7 Incluso, en la Edad Media su precio elevado la ubicó sólo en la mesa de personas adineradas y en los ajuares de las reinas como parte de su dote.8 Nuevamente Mintz advierte “… para 1.650, la nobleza y los ricos de Inglaterra se había convertido en consumidores inveterados de azúcar, producto que figuraba en su medicina, su imaginería poética y su exhibición de rango”.9 Asimismo, en el libro de La Agricultura de Abu Zacaria se relaciona esta estirpe vegetal con lo sagrado cuando anexa un fragmento de los escritos santos que dicta: “...cuéntase también haber dicho: que cuando quiere Dios fecundizar las sementeras, derrama su bendición sobre cañas y espigas, y da á (sic) un Ángel la comisión de custodiar todos sus granos”.10 Esto se debe, por lo visto, a que la caña genera en buena medida la sensación de que se reverencia de forma divina hacia la luz del sol, pues ella, gracias a éste, se transforma en energía para el cuerpo humano. Ver Ezequiel. 40: 3-5 Ver Primer Libro de Samuel. 14:25 8 Eduardo Galeano, Las venas abiertas de América Latina (México, DF: Siglo XXI, 2004), 35. 9 Galeano, 32. 10 Iahia Abu Zacaria, Libro de Agricultura, ed. Josef Antonio Banqueri (Madrid, 1802), 75, https://apigranca.es/wp-content/uploads/2021/12/Zacaria_ Agricultura.pdf. 6 7 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 183 �La caña de azúcar Entonces, su simbología asociada al astro sol influyó para que los moros le consideraran real y sagrada desde épocas primigenias. Al parecer, esto hace parte del legado cultural que dejan en el norte de África y en España, donde la domesticación de animales, sobre todo de aquellos que proporcionan carne, leche, lana y cueros era más importante, justamente porque la tradición pastoril española predominaba sobre la agraria; por tal motivo, pasa a complementarse con especies como la caña tras la incorporación de un buen sistema de regadío. Además, la transformación de jugos en cristales le posibilita su fácil conservación para ser empleada en jaleas, azúcar, melazas en forma de miel negra, panela, jarabes, confituras, colaciones, mazapán, mermeladas, etc. También, de su destilación se obtienen bebidas y licores como el ron y el guarapo,11 y de su hervor infusiones para atraer la buena suerte. Por esos motivos, se induce a pensar que la elección y condición privilegiada de la caña de azúcar, no sólo se debió a sus atributos económicos, sino al posicionamiento cultural que la planta representa. Víctor Manuel Patiño menciona que cuando colonizaron América, los españoles trajeron consigo unas 274 especies que hacían parte de su bagaje tradicional de plantas, costumbres asociadas a ellas y los procedimientos industriales para beneficiar algunas como la caña de azúcar.12 Sin embargo, no fue su menester cultivarlas. Esa Bebida fermentada de caña Víctor Manuel Patiño, La tierra en la América equinoccial (Bogotá: Presidencia de la República, 1997), 230. 11 12 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 184 �Daiana Campo tarea se la encomendaron a los indígenas quienes conocían ya de experimentos para adaptar y sembrar plántulas porque desarrollaron una producción suficiente, gracias a la virtud de observar con detalle la naturaleza. El autor comenta que: Los pueblos indígenas americanos del intertrópico en el momento del encuentro de culturas, se caracterizaban por un predominio de las sociedades agrarias. La agricultura había alcanzado un notable desarrollo. Se practicaba en un gran rango altitudinal, desde el nivel del mar hasta los 3.500 metros, con unas 650 especies de plantas adaptadas a cada piso altitudinal y a cada enclave; en todo tipo de suelos desde los encharcables e inundables, hasta los más secos; en este último caso a base de irrigación, tan bien lograda como en cualquier parte del mundo; y con métodos eficaces para evitar o disminuir la erosión, como las terrazas y andenes de varias regiones.13 Pese al gran conocimiento del hombre americano, algunas plantas heliófilas como las gramíneas fueron difíciles de contrarrestar con los implementos de trabajo que éste tenía a su disposición, ya que establecen una fuerte competencia con las especies cultivadas.14 No obstante, eran útiles para alimentar con su bagazo a ciertos animales domésticos herbívoros introducidos. Cerdos, caballos, toros y vacas que ante la insistencia de los indígenas se fueron adaptando a los pastos americanos espontáneos y a varias plantas de consumo como la yuca y el Patiño, 229. Víctor Manuel Patiño, Plantas cultivadas y animales domésticos en América equinoccial. Suplemento a los tomos III y IV: Plantas ornamentales (Cali: Imprenta Departamental, 1974). 13 14 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 185 �La caña de azúcar maíz; animales que se convirtieron en una necesidad para ellos ya que, debido a la esclavitud a la que fueron sometidos, les fueron útiles al relevarles de algunas de sus labores más pesadas como la de arar o cargar.15 De acuerdo a todo lo anterior, la historia del desplazamiento de dicha gramínea demuestra que ha sido percibida y usada, desde épocas primigenias, como objeto de poder que a la par de satisfacer el vientre humano, satisface la necesidad de lucro de una minoría. Pese a ello, el cultivo extensivo de la caña es considerado en muchas culturas como un bien agrario que ha proporcionado, y sigue proporcionando, desarrollo económico al margen de procesos identitarios cohesionados a la economía de plantación capitalista. Si bien para tal efecto se transformaron los paisajes, ello se logró en pos de la actividad extractivista de mano de obra esclava, así como de la tenaz idea de menguar, redireccionar y confinar las fuentes de agua al servicio de éste como cultivo único. La caña en el Valle Geográfico del río Cauca y transformación de la despensa alimentaria candelareña Para comprender la relevancia y los posteriores efectos del cultivo extensivo de la caña de azúcar en Candelaria, es importante indicar que, desde el periodo colonial, las fábricas de su manufactura y plantación se establecieron y alcanzaron mayor Patiño, Víctor Manuel. Plantas cultivadas y animales domésticos en América equinoccial: Plantas introducidas. Colombia. Imprenta Departamental.1969. 15 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 186 �Daiana Campo efectividad cerca de las fuentes hídricas. Justamente la naturaleza anfibia del departamento y de esta localidad atravesada por uno de los mayores bienes naturales, el río Cauca, es lo que llama poderosamente la atención de los dirigentes e industriales de la primera mitad del siglo XX, quienes vieron en el río una oportunidad para emprender el proceso de electrificación en el departamento, así como una herramienta para enlazarse con la economía internacional. Si bien el valle del río Cauca es una planicie originada por una depresión tectónica interandina y la vertiente occidental de la cordillera central que comprende la vertiente del valle del río Cauca, y el macizo central o área de páramos, es también un eje biológico que despierta interés económico, pues este río por mucho tiempo se entrelazó con numerosas corrientes hídricas menores (ríos, lagunas, ciénagas quebradas, arroyos y zanjones) en una superficie cuya génesis fue condicionada al modelamiento de las lluvias como el más importante agente erosivo, e hizo del valle un gran lago16 que posibilitó asentamientos humanos y actividades como la pesca y una agricultura de subsistencia. Ello permitió el surgimiento de sociedades del maíz, sorgo, tabaco, soya, fríjol, algodón, y otras especies más que, a su vez, se conectaron con otras actividades también importantes en esta región como la minería y la ganadería. Corporación Autónoma Regional del Valle del Cauca, Humedales del valle geográfico del río Cauca: génesis, biodiversidad y conservación (Cali: C.V.C., 2009). 16 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 187 �La caña de azúcar Con todas ellas se complementó el cultivo de la caña que para los siglos XVII y XVIII no era tan fuerte en Candelaria,17 ya que en ese momento era una factoría para el reinado del tabaco. Entonces su uso más destacado era para la preparación de mieles y destilar, en alambiques clandestinos, aguardiente y guarapo del cual se surtían los mineros y corteros de plantaciones adyacentes. Por tanto, cuando dicha gramínea empieza a desplegarse por las riberas de estos ríos, lo hace como una especie más entre sembradíos de tabaco, café, plátano, algodón, cacao, frijol y maíz. Por el contrario, en las haciendas donde contaba con interesantes porciones de tierra empezó en los años 1950 y 1960 a combinarse con el ganado. Por ello, llega a las mesas derivados de la leche como el queso y el dulce de leche que combinado con la panela y luego el azúcar refinado, da pie al bien llamado “manjar blanco”.18 No obstante, poblaciones humanas y no humanas mantuvieron una estrecha relación con esta poderosa fuente incesante de agua, el río Cauca, quien pese a los embates no deja de ser una espina dorsal ecosistémica que además de haber transportado por centurias sedimentos para nutrir tanto su lecho En esas épocas, las plantaciones azucareras estaban ubicadas en Cali, Puerto Tejada y Palmira 18 Golosina o postre típico del departamento del Valle del Cauca. Se logra cociendo a fuego lento grandes cantidades de leche con azúcar y una pizca de sal, hasta que se torne de consistencia cremosa. Las variaciones van sujetas tanto a la cantidad de leche como de azúcar, pues de una de ellas también surge el famoso Arequipe, que es llamado en otros lugares Cajeta. Anteriormente se preparaba con panela y tomaba un color más oscuro. En la actualidad se le agrega azúcar blanca refinada. 17 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 188 �Daiana Campo como la profusa vegetación que le ha acompañado, se instala como eje central de la naciente economía departamental y nacional enfocada en el desarrollo de la agroindustria19. Ello indujo a que, en la segunda mitad del siglo XX, se sometiera intensivamente a constantes regulaciones, represamientos y usos inadecuados. En consecuencia, se puede decir entonces que en su trasegar el río, además de ser usufructuado y venerado, hizo caminos, ya que en su larga trayectoria fue artífice de ciénagas, lagunas y madreviejas20 que sirvieron de aposento a una fauna, flora y cultivos variados. También facilitó la coexistencia de otras siembras y corrientes naturales y culturales, al igual que sucedió con muchos de sus afluentes o tributarios. Entre los más importantes de la zona plana están el río Desbarato, Párraga, Fraile, Bolo, Nima y Amaime; aguas que además de humedecer constantemente los suelos, llevaron en su seno un buen surtido de peces como el Bagre, Barbudo, Jabón, Bocachico, varias clases de Corroncho, sabaleta y diferentes especies de sardina, que El río Cauca es el principal afluente del río Magdalena, considerado el más importante del país; por ello ocupa el segundo lugar en importancia. 20 Las ciénagas, lagunas y madre viejas guardan estrecha relación con el río. Las primeras son superficies generalmente planas que se inundan constantemente por sus las crecientes. Por tanto, ellas adquieren un aspecto pantanoso y actúan como filtros naturales de éste. Las lagunas también pueden crearse por desbordamiento de los ríos en terrenos cóncavos que no le permiten la salida. Asimismo, las madreviejas se caracterizan por ser terrenos deprimidos de poca dimensión que en las crecientes de los ríos se forman, por ello también se le denominan brazos muertos de un río. 19 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 189 �La caña de azúcar junto a otras más, se convirtieron en sustento de varias familias, y permitieron la elaboración de uno de los platos típicos más importantes, el sancocho.21 De igual forma, la abundancia y la posibilidad de acceso al agua permitía que la alimentación tanto de las personas vallecaucanas y candelareñas fuese plural y sin invertir dinero. De la riqueza anfibia se obtenía diversidad en las maneras de preparar el sancocho de acuerdo a la variedad de pez; también comidas como la sopa de tortuga y aborrajados de pescado. Igualmente, se obtenía de forma simple torcazas que se preparaban en guisos, y que llegaban a la zona gracias a los árboles frutales y árboles de gran porte22 que tejían la maravillosa red trófica donde era posible divisar mariposas, serpientes, micos, guagua, guatín, armadillo, tatabro, garzas, iguanas y coatíes también llamados cusumbos. Además, se podía hallar con gran facilidad el fruto del árbol del pan que, en las faenas al río, podían comer al borde de los ríos pues les ofrecía una semilla carnosa. Del algarrobo también podían extraer mermelada. En la actualidad muchas de las recetas se han olvidado porque es mínima la posibilidad de preparar Es una sopa que se prepara a base de pescado, tubérculos como la yuca, la papa; plátano verde y especias como una clase de cilantro llamada cimarrón. Este plato empezó a diversificarse con la presencia del ganado en el trapiche de panela, y a menguar cuando inició el esplendor de las haciendas azucareras, pues cada vez se hace más complejo obtener en varios lugares del Valle del cauca el pescado por la reducción de las aguas que quedaron confinadas a los extensos monocultivos. Por ello se posicionó el sancocho de gallina y con las reses el sancocho de res. 22 Samanes, guácimos, cachimbos, ceibas e higuerones, entre otros. 21 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 190 �Daiana Campo dichos platillos sin comprar sus ingredientes. Para la elaboración de estos alimentos era indispensable la ayuda de hombres y mujeres en un trabajo más colectivo. Aun así, sigue constante, para la ejecución de estos platillos, el papel preponderante de la mujer negra en el fogón. Precisamente el modelamiento del río Cauca trajo consigo, en paralelo, el empobrecimiento del entorno natural con el rediseño del paisaje lacustre para dar espacio a las plantaciones de caña. Su cultivo se fortaleció primero con la figura de trapiche, luego con la de ingenio azucarero y finalmente con el blindaje del clúster del azúcar. Con ello, los ríos ya mencionados, las quebradas y otras fuentes menores de agua23 empezaron a menguar y a evidenciar, a finales de los años 60, índices de contaminación que se revelaron en la notoria opacidad de las aguas que otrora eran cristalinas. En correspondencia, disminuyó la cobertura boscosa, se limitó drásticamente el acceso de la población a los ríos y con ello el ritual familiar de “paseo de olla” también se redujo. El discurso hegemónico que la legitima como cultivo perenne A partir de los años de 1930, la abundancia de agua se concibió como un desperdicio que era necesario corregir. Poco a poco las zonas altas, medias y las bajas consideradas lacustres, empezaron a ser intervenidas con ideas modernizadoras donde el progreso, 23 Como las quebradas Chontaduro, Granadillo y Zaineras Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 191 �La caña de azúcar entendido como la búsqueda de utilidad económica de esa vasta naturaleza, se validó en discursos procedentes de otras regiones e incluso de otros países. Algunos de ellos fueron la misión inglesa de 1927, que recomendó impulsar el desarrollo agroindustrial del Valle del Cauca, y la misión agrícola Chardón en 1929, que puso el énfasis en que uno de esos cultivos fuese el de la caña de azúcar y la introducción de variedades POJ2878 y 2714, con más resistencia a las plagas y de mayor productividad. Ello porque consideraba las excelentes condiciones naturales del Valle como un milagro para la caña. Carlos Chardón, en su reconocimiento agropecuario del Valle, advirtió e insistió que: [...] Es de notarse, y esto favorece hoy mucho a la agricultura y la ganadería, que llueve un promedio de 138 días al año: aún en los meses más secos, como julio y agosto, llueve un promedio de 8 días en cada uno. Esta buena distribución de la lluvia en el Valle del Cauca, es una de las características salientes de su privilegiado clima. El hecho de que no haya frecuentes lluvias torrenciales, es también muy favorable a la conservación del suelo, pues evita los grandes arrastres que lavan y se llevan “la flor de la tierra.24 Entonces, si bien es posible encontrar varias recomendaciones para plantar caña, se hallan más para reducir la presencia de las fuentes de agua argumentando que, para fortalecer la Carlos Eugenio Chardón, Reconocimiento agro-pecuario del Valle del Cauca. Informe emitido por la Misión agrícola puertorriqueña, dirigida por el hon. Carlos E. Chardon, y presentado al governador del departamento del Valle en Colombia (San Juan: Negociado de materiales, imprenta, y transporte, 1930), 36. 24 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 192 �Daiana Campo alimentación del departamento, era desastroso contar con “tanta agua corriendo por ahí”,25 pues son ríos sin control ni regulación que impiden el progreso de la región. Entre ellos se destaca el realizado en el año 1952 por la firma OLAP,26 que hace énfasis en proteger el valle plano contra el exceso de las aguas con la creación de los embalses de Salvajina y Timba que, en operación conjunta, tendrían a su cargo la tarea de controlar las avenidas del río Cauca, salvaguardando así 60,000 hectáreas destinadas a la agricultura: De las 390.000 hectáreas del valle plano, el 60% son irrigables y el 25% sufre de inundaciones o encharcamientos; en total el 64%, o sean 250.000 hectáreas se encuentran afectadas por el exceso de agua. [...] Pero la represa de Timba y Salvajina no bastan para la protección del valle plano contra el exceso de aguas. Para la defensa y recuperación de 40.000 hectáreas, se necesita una extensa red de canales que recojan las lluvias y que sequen ciénagas y pantanos, con ayuda de estaciones de bombeo en varios casos y trabajos de canalización en algunos afluentes del Cauca, cuyo control por medio de embalses, resulta demasiado gravoso. Cabe anotar que muchas de estas obras no operarían correctamente sino después de controlado el nivel de las aguas del Cauca, con ayuda de los embalses.27 Frase mencionada constantemente por funcionarios de las Misiones del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento-BIRF-, que se puede leer en varios de los informes de modelación del paisaje citados. 26 Sigla de la primera firma de ingenieros acreditada en Colombia, que se gesta por su fundador Carlos Ospina, quien egresado de Berkeley se asoció con otros ingenieros de apellidos: Olarte, Arias y Payán. De ahí su nombre OLAP. 27 OSPINA, OLARTE, ARIAS, PAYÁN. Plan para el desarrollo económico 25 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 193 �La caña de azúcar Estos apartes tienen un común denominador: domesticar al río Cauca, a través de una mega obra de la ingeniería como lo sería la represa de salvajina, edificación que para su materialización se valdría de nuevos estudios que reforzarían, durante las décadas de los años cincuenta y sesenta, la idea de progreso asociada a los conceptos de irrigación y drenaje. Así lo demuestra una investigación realizada, diez años después a la de la OLAP, por Pedro Nel Barrera, que indica: [...] El valle y su inmensa riqueza requieren una rápida solución para su explotación. Existe mucha agua que corre desperdiciándose para el uso humano. La solución se encuentra en la irrigación, pues no hay en el país región que ofrezca iguales posibilidades de desarrollo y porvenir para la economía colombiana. [...] Es pues, una necesidad inaplazable el convertir esta zona plana del Valle del Cauca, en una tierra perfectamente irrigada, desecada y dedicada a cultivos intensivos de productos de alto rendimiento, tanto en volumen como en precios de mercado.28 Ahora bien, cabe destacar que el mismo estudio presenta a la par un análisis de los suelos con un apreciable nivel de potasio, elemento indispensable para el adecuado desarrollo de la vegetación, así como una proporción muy baja de nitrógeno, explicable por el carácter arcilloso y compacto que obedece a la textura de los suelos del valle geográfico, que son formados a partir de sedimentos arrastrados por los ríos que discurren por las del Alto Cauca. Valle del Cauca: Planeamiento de recursos naturales. Ospina, Olarte, Arias & Payán. 1952. 42. 28 Pedro Nel Barrera, Estudios socioeconómicos (Cali: CVC, 1962), 6. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 194 �Daiana Campo cordilleras, compuestos de capas delgadas y gruesas de arcillas, limos, arenas y gravas, con amplia presencia de suelos finos arcillosos.29 En ese sentido es comprensible que dentro de los “cultivos intensivos” se enfoquen, en el mismo documento, al de la caña que, aunque se adapta bien a una amplia variedad de suelos, se desarrolla satisfactoriamente en los franco-arcillosos, profundos y bien drenados. En suelos demasiado duros la caña no se desarrolla, en los suelos sueltos y ricos en materia orgánica crece bien, pero se puede caer fácilmente. De ahí que el nivel freático deba estar mínimo a 1.20 metros, a menor profundidad, y requiera de buenos drenajes, pero sobre todo de una copiosa fuente de agua que pueda ser domesticada con un sistema técnico de cultivos. De estos antecedentes se gesta un plan piloto de métodos de control de ríos, cuya misión se centra en el fomento y aprovechamiento intensivo de todos los recursos naturales en la zona geográfica del Valle del Cauca, el denominado Plan Lilienthal.30 Éste sugiere varias consideraciones técnicas que posteriormente influyen en el asentamiento progresivo de varios ingenios azucareros al margen del río Cauca para usufructuar, asimismo, las corrientes hídricas con las que se conecta. Sin Guillermo Alberto Mambagué, “Elementos de ecología histórica del valle geográfico del río Cauca y el municipio de Candelaria, Valle de Cauca”, en Etnohistoria y bioarqueología en el municiío de Candelaria, Valle del Cauca (Cali: Universidad del Cauca, 2011), 118. 30 Que también fue conocido como Plan Integral de Fomento y Aprovechamiento Intensivo de todos los Recursos Naturales del Valle del Cauca. 29 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 195 �La caña de azúcar embargo, a este impulso se le sumó la persistencia y capital de los terratenientes dueños de los ingenios, quienes advirtieron la necesidad de continuar con reconocimientos agropecuarios para potenciar los recursos naturales del Valle del Cauca, y se dieron al ejercicio de procurar convencer a otros notables y a la comunidad en general, de la apremiante obligación de acelerar el desarrollo económico del Valle y el país con el apoyo de los criterios y capital extranjero. De este plan se desprenden varias corporaciones autónomas en diferentes regiones del mundo para controlar y reglamentar de forma integral tierra, agua, bosques, minerales, industria y género humano. En el Valle del Cauca, la organización se denominó Corporación Autónoma Regional del Cauca, Valle y Caldas -CVC- y se creó en el año 1954.31 Sus siglas corresponden a la unión de esos tres departamentos, pues se proyectó represar el río Cauca en aras de generar electricidad para ellos. Por ese motivo, para emprender un proyecto de tal envergadura se requería de una zona de desarrollo, o como le llamaron, “vitrina de exhibición”,32 donde se pudiese realizar en el menor tiempo posible la tecnificación del campo. El lugar elegido fue el Valle del Cauca, donde estaban los visionarios terratenientes que, además, eran comerciantes Corporación Autónoma Regional del Valle del Cauca, Génesis y desarrollo de una visión de progreso (Cali: CVC, 2004), 51–54. 32 Joaquín Paredes Cruz, El Valle del Cauca. Su realidad económica y cultural (Cali: La Voz Católica, 1955), 44. 31 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 196 �Daiana Campo de caña. Quizá por ello no es aleatorio que Luis Valdivia mencione que esta élite, al tiempo que adquirió mayor control sobre los recursos naturales, impidió la formación de un sector campesino independiente, pues al atraer a las haciendas a familias de labradores, se benefició de la adecuación gratuita, de terrenos vírgenes o inundables, y otras veces del pago de renta de las familias de cultivadores parcelarios. Afirma que, sin duda alguna, todo eso contribuyó a crear la fortuna de propietarios y comerciantes.33 Dentro de las apremiantes tareas que la CVC debía resolver, se encontraba realizar un estado de las necesidades de la región que luego pasarían a priorizarse. No obstante, se mantuvo firme la idea de la electrificación. La abundancia de agua que tanto caracterizó al Valle del Cauca, entraría ahora bajo el dominio y avances técnicos del hombre. Inicia entonces una carrera desmedida por transformarla mediante análisis, controles, supervisiones y legislaciones. Todo ello requería de un buen capital que surgió, en gran parte, de la tasa catastral.34 Con el inicio de esta entidad se sella el destino de Candelaria, porque para desarrollar la tarea de planificar y modelar los recursos naturales en función de lo que sería la agroindustria, fue necesario primero transformar la naturaleza de un espacio específico en Luis Valdivia, Economía y espacio en el Valle del Cauca, 1850-1950 (Cali: Universidad del Valle, s/f), 11. 34 Esta consistió en cobrar una tasa catastral del 4 por mil sobre el valor de los predios. 33 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 197 �La caña de azúcar paisaje agroindustrial para contar con un referente que traspasase la geografía nacional. Se eligió entonces el suelo candelareño como el territorio con más elementos a favor para convertirse en el primer centro piloto de este desarrollo económico. Varias fueron las condiciones que hicieron que sus miradas se pusiesen en ella. Por un lado, ya era visible gracias a que la ganadería y agricultura se fueron posicionando, a través de las haciendas, como actividades económicas que, junto a sus tierras consideradas pródigas y feraces, siempre dieron una contribución efectiva a la economía nacional. Ello la tuvo en la mira de un sinnúmero de investigaciones que la convirtieron en el municipio que reunía características especiales sobre los demás de Colombia. Según Raúl Silva: [...] es uno de los pueblos más antiguos del Valle del Cauca. Su producción ganadera es una de las más prósperas del departamento y sus estancias son ricas en diversas clases de cultivos: maíz, plátano, arroz, tabaco, café y sobre todo caña de azúcar, además de presentar cercanía a dos centros urbanos importantes en la región. Dista de Cali 28 km y de Palmira 15 km.35 Lo paradójico de todo este asunto, es que Candelaria, para esa época, era uno de los lugares más tranquilos y prósperos de la región y el país. Luis Martínez Delgado, en el libro Valle del Cauca 1910-1960: medio siglo de riqueza, mencionó: Raúl Silva Holguín, Valle del Cauca: Tierra de promisión, t. I (Cali: Imprenta Departamental, 1960), 134. 35 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 198 �Daiana Campo “[...] este municipio es modelo para un sinnúmero de investigaciones por reunir características especiales sobre los demás de Colombia: es completamente plano en su topografía, está situado e influido por los centros comerciales de Cali y Palmira; sus habitantes viven en forma bastante tranquila; estas ventajas han sido las causas para que fuera escogido como municipio piloto de la Corporación Autónoma Regional del Valle del Cauca (C.V.C)-(Plan Lilienthal); que sea visitado frecuentemente por personalidades internacionales y nacionales; que se levante allí el primer catastro técnico rural en Colombia: estudio de títulos, levantamientos aéreos y sobre terreno, estudio de la tierra y recomendación sobre su uso más conveniente para una mejor producción; que la Universidad del Valle, por intermedio de su Facultad de Medicina, adelante la primera campaña de medicina social preventiva en Colombia, basado en un postulado que se está imponiendo por su realidad: la prevención por unidad humana es más barata y más social que la curación por unidad humana. [...] Merece destacarse como obra de vital importancia y revolucionaria para Colombia la de auspiciar el nacimiento y fortalecimiento de una nueva clase social económica: la de los granjeros, una clase que, autoabasteciéndose, sus remanentes van a engrosar a los de la comunidad, consiguiéndose así una clase de dirigente del campesinado completamente libre e influyente en los destinos de la nación. Todo se encuentra dispuesto para ello: el Municipio está saneando jurídicamente la propiedad pequeña, se está electrificando totalmente la parte rural y se están dotando de vías de comunicación todas las zonas rurales, sin lugar a dudas, esta naciente clase social será la redentora del campesinado colombiano.36 Justamente, el discurso hegemónico condensado en recomendaciones, informes, planes, programas, proyectos e Luis Martínez Delgado, Valle del Cauca, 1910-1960. Medio siglo de riqueza (Cali: Interprint, 1960), 64–65. 36 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 199 �La caña de azúcar incluso en el imaginario de la gente, muchos de ellos de la élite, hicieron que en no menos de 20 años la cabecera municipal de Candelaria se quedara hasta la actualidad cercada por caña. No obstante, al margen del desarrollo de la caña, se desencadenó una violencia pasiva que desplazó, a través de quemas, requemas y fumigaciones, a varias especies vegetales y animales que se mantenían distantes de las casas: alacranes, arañas, sapos, culebras, lagartos, iguanas, pericos, guacharacas, murciélagos, etc., que como comentan algunos pobladores, “una vez se sentían acorralados por el fuego o el veneno, migraban al interior de nuestras casas para protegerse”.37 Cada vez era más común hallar deambulando por las viviendas algunos de estos animales. Lastimosamente, los moradores explican que empezaron a sentirse amenazados por su propia naturaleza, ya que temerosos de que les hiciesen daño a sus hijos, se veían en la obligación de igualmente exterminarlos. El cañaveral fue tomando posesión exclusiva de la tierra, y a merced de su preferencia, las leyes ecosistémicas que regían el entorno acuático candelareño fueron mutando. Si bien los animales emigraban a lugares vecinos en las temporadas de sequía, la abundancia y tratamiento que se le proporcionaba a la caña les forzaba a salir. Muchos murieron en el intento. Evaristo López. Cortero de caña jubilado. 79 años. Fecha de entrevista: junio 17 de 2013. 37 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 200 �Daiana Campo En términos de agricultura, la década de los sesenta finaliza en Candelaria con la transformación acelerada de las haciendas. Si bien aún el 90% de los habitantes se dedicaba a cultivar las parcelas propias o se desempeñaban como trabajadores de los ingenios o trapiches, las fincas pequeñas y medianas de la zona plana continuaban siendo absorbidas por los ingenios. En el Estudio detallado, para fines agrícolas, de los suelos del municipio de Candelaria,38 se menciona que a inicios de los años 70 la mayoría de sus suelos se encontraban cultivados de caña de azúcar, explotada en forma bastante intensiva con el empleo de técnicas modernas: variedades muy productivas, uso de fertilizantes, riegos, pesticidas y mano de obra calificada. Eso explicaría por qué a principios de los setenta, el interés por cultivar sus propios alimentos menguó en algunos campesinos ya proletarizados. Si bien antes no era necesario desgastarse para conseguir comida, pues el pescado y plátano eran abundantes en ese entorno, ahora se sumaba a la escasez de ciertos alimentos, la competencia y el estatus como valores de la modernidad. Esa rápida metamorfosis dejó claro que la ocupación espacial del candelareño basada en la negociación directa y permanente con sus ríos, a través de la lluvia y la sequía, se limitó con una imponente herramienta técnica que hizo las veces de intermediario: el jarillón. Javier de los Ríos Z, Estudio detallado, para fines agrícolas, de los suelos del municipio de Candelaria (Departamento del Valle del Cauca). (Bogotá: Instituto Geográfico “Agustín Codazzi”, 1971), 15. 38 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 201 �La caña de azúcar Efectos adversos de su siembra extensiva el combustible Aunque en Colombia la caña de azúcar fue por mucho tiempo un artículo de consumo interno, en los años setenta se fue especializando en abrir mercados hasta catalogarse como un producto de exportación. De la caña inicialmente se derivó azúcar, mieles, panelas, bagazo y alcoholes. También se derivarían poderosas familias que fueron y serían cruciales en la construcción de una identidad dulcera para el Valle del Cauca. Desde los años sesenta Jaime Lozano, presidente de ASOCAÑA entre los años de 1959 y 1975, da cuenta de la caña como cultivo comercial y rentable negocio con linaje, pues la élite abanderó la caña asumiéndola no como especie, sino como un elemento constituyente del paisaje industrializado hasta la actualidad. Estos industriales del dulce y sus respectivas generaciones, se esforzaron por mantener una cuota permanente en la producción, cualidad que le valió a la caña el adjetivo de hilo conductor de la economía. Para ello, empezaron a domesticarla bajo el progreso tecnológico como ideal imperante del siglo XX. De ahí que de las varias conjeturas que emergen de esta investigación, se cree que la identidad de Candelaria se permeó precisamente del imaginario que estas prestantes familias de la élite del azúcar de Cali, Popayán y Buga lograron posicionar. La distancia de la élite entre la naturaleza diversa, legitimó una particular forma de ver el ambiente físico-natural. Al parecer, la caña como muchas otras Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 202 �Daiana Campo especies consideradas útiles (café, algodón, maíz y sorgo, entre otras), se posicionó rápidamente como dispositivo del progreso tecnológico. El poder político al margen de las cada vez más sólidas relaciones comerciales locales y extranjeras le ampararon. Asimismo, el aumento drástico de la producción industrial, empezó a requerir cada vez más el uso de la química para una producción mayor de fertilizantes nitrogenados. Por ello, los ingenios ya establecidos se centraron en investigar la caña de azúcar y la melaza. Para tal tarea conformaron la Sucroquímica Colombiana S.A., enfocada en el desarrollo químico y tecnológico de productos y subproductos derivados de la sacarosa de caña: ácido cítrico, ácido acético y alcohol.39 Entretanto, continuaban atentos a la producción y lograron exportar en el año 1965, por vez primera, 101,344 toneladas de azúcar. De estas, enviaron 63,653 al mercado mundial y 37,691 para los Estados Unidos, participación que aumentó el año siguiente y le ubicó como un valioso productor. A su vez, a esta benéfica condición social y política se le suma un acontecimiento natural significativo para que el país, y sobre todo el Valle del Cauca, alcanzaran en poco tiempo una posición privilegiada que reforzó el reinado de la caña hasta el siglo XXI, pues la caña es el cultivo más destacado de Candelaria, representando la actividad agrícola de mayor productividad Daniel Gironza y Juan Sebastián Morales, Casos de historia empresarial: SUCROAL S.A. - Tecnoquímicas S.A. (Santiago de Cali: Universidad ICESI, 2013), 6. 39 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 203 �La caña de azúcar económica generadora de numerosos empleos en factorías y plantaciones.40 Sin embargo, la cuota que se ha debido pagar por esta posición ha impactado fuertemente las fuentes hídricas, superficiales y subterráneas, y con ello, la despensa piscícola. Para 1957 existían en el Valle del Cauca 14,633 hectáreas de ciénagas o lagunas, muchas de ellas formadas por las constantes crecientes del río Cauca. Ellas, en su ir y venir, atraían un gran número de especies faunísticas que se convirtieron en menú de propios y visitantes, pero que en un periodo de 60 años se reducirían a 2,795 hectáreas y de 62 a 7 humedales.41 Asimismo se redujo la mano de obra campesina, pero los dueños de ingenios alcanzarían un poder económico sin precedentes debido a estratégicos planes de expansión que requirieron de la inversión en innovadores equipamientos industriales, de una minuciosa división del trabajo bajo procedimientos sistémicos y de establecer relaciones comerciales con mayor grado de dependencia. En Candelaria, la iniciativa del perfeccionamiento de “la industria centralizada en el azúcar” debilitó aún más el quehacer del pequeño agricultor. Entre los años 80 y 90 desaparecerían pequeños trapiches porque la meta estaba centrada en producir la mejor azúcar refinada. Ad portas del año 2000, la meta sería el alcohol carburante. En el año 2001 se instituyó la Ley de oxigenación de gasolina con alcohol 40 41 Gironza y Morales, 17. Según el centro de datos para la conservación de la CVC, 1990. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 204 �Daiana Campo carburante en las ciudades de más de 500,000 habitantes y en sus áreas metropolitanas (Bogotá, Cali, Medellín, Barranquilla, Cartagena, Cúcuta, Bucaramanga y Pereira), coyuntura que permitió a finales del año 2005 que los ingenios Mayagüez, Providencia, Incauca, Risaralda y Manuelita establecieran sus propias destilerías para producir etanol. Con ello, el objetivo se complejizó tanto, que además de la actividad azucarera, se embarcaron en elaborar insumos para la industria en el campo del hogar, la salud, alimentos, bebidas, abonos orgánicos, construcción, energía y la sucroquímica, entre otras más. Esta situación derivó en una dependencia local, regional y nacional de la industria de la caña, pues ella ofrece casi todo lo que utiliza cotidianamente un hogar promedio. En la azarosa centralización del azúcar como una cosecha flexible, Mayagüez buscó no bajar la guardia en el desarrollo de su fabricación. A tal punto llegó aquella dedicación que, en el año 2007, presentó la mejor productividad de Colombia con 1,200 kilos de azúcar por hectárea al mes. Entre otras cosas, esto fue resultado de incorporar continuamente al holding empresarial compañías dedicadas a la plantación especializada que abastecieron las materias primas para la elaboración de productos que permitieron sostener todo su proceso productivo: selección, siembra, monitoreo, corte, alza, transporte, molienda y comercialización. En ese sentido, Mayagüez como grupo empresarial empezó a consolidar su propio conglomerado haciendo uso de la caña como Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 205 �La caña de azúcar alimento y, a partir del año 2000, utilizándola también para producir etanol. Es Mauricio Iragorry42 quien, como nuevo gerente de la compañía, lideró esa iniciativa incorporando desde el año 2006 el negocio del alcohol carburante mediante el uso de la vinaza. Este negocio altamente rentable tendría sus inicios desde el año 1997 cuando, en el encuentro por el Medio Ambiente desarrollado en Kioto, los países industrializados que más generaban gases de efecto invernadero se vieron en la imperiosa necesidad de desarrollar combustibles diferentes a los fósiles (gas natural, carbón y petróleo) para reducir las emisiones de CO2 a la atmósfera. Por ese motivo, la frase que ampara la apuesta hacia los combustibles vegetales es la protección del medio ambiente. Aunque Colombia no se encuentre referenciado en los que contamina de manera alarmante, sus empresarios se dedicarían a continuar trabajando los años siguientes en pos del mercado internacional y de sostener la movilidad de sus vehículos. De esta manera, la vinaza entraría a ser parte de la nueva revolución agroindustrial que demandaría la expansión de la caña de Mayagüez hacia nuevas tierras distantes a la candelareña, mediante la manipulación genética de la caña para fabricar biocombustibles. Así, finalizando el año 2007, crean una variedad de caña transgénica resistente al ataque del virus Polerovirus, que ocasiona la enfermedad de la hoja amarilla. En años siguientes, Ingeniero industrial de la Universidad de Georgia Ceo’s Managment Program de Kellog School Of Management. Sus ascendientes son de la familia Holguín Hurtado. 42 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 206 �Daiana Campo y con más fuerza en el año 2010, creó cañas transgénicas adaptables a factores climáticos, resistentes a plagas, virus y bacterias. Ante los avances de estas alteraciones, Víctor Manuel Patiño señaló que “del último quinquenio es la innovación de los cultivos transgénicos, sobre los cuales parecen cifrarse muchas esperanzas. Ojalá no resulte como la Revolución Verde, que después de un auge inicial está siendo controvertida”. El género Saccharum ha mutado; si antes primaba dulzor y textura, ahora se potencia la resistencia y mayor producción. Aunque en sí la caña se da toda a merced humana, la están llevando a los límites de su esencia. Quizá lo que se termine creando ya no sea en realidad caña azucarera para alimento, pues ya existen híbridos de los híbridos y clones dependientes de ambientes artificializados. Esto induce a pensar que su cultivo viene interactuando cada vez menos con factores u organismos presentes en el ambiente natural. Sólo entabla vínculos necesarios con el suelo, insectos, malezas y enfermedades. Aunque ya se comentó, también la están incomunicando para ese diálogo, mientras de manera paradójica, el sistema económico en torno a ella se diversifica, pero el ambiente natural se empobrece. La cuestión es que para mantener todas esas variedades genéticas, el ecosistema debe ser cada vez más artificializado. Dentro de los efectos desastrosos es que se sustituyó la diversidad biológica por el monocultivo azucarero de biocombustible que no es reinvertido en Candelaria, con lo que Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 207 �La caña de azúcar se redujo de forma alarmante el bosque tropical, se intensificó la desecación de pantanos, la captación de acuíferos para riego constante, y se crearon nuevas formas en el uso del suelo, agua, bosque y aire que poco benefician a poblaciones humanas y no humanas. Se produce también desplazamiento y abandono de su terruño en busca de opciones de trabajo, se mina la variedad de alimentos, y con ello la identidad. Eso sitúa a los candelareños en cierto grado de vulnerabilidad para contrarrestar los efectos que devienen de las modificaciones tecnológicas de la caña de azúcar. Su monocultivo ha limitado de manera drástica la posibilidad de avizorar un futuro. Asimismo, incide en la oportunidad de conocer más acerca del pasado, ya que debido a la forma en que se prepara la tierra, las excavaciones arqueológicas no han podido dar más detalles de las culturas precolombinas que se asentaron en suelo candelareño y vallecaucano. El campesino proletariado se convierte en asalariado que no tiene buena tierra para cultivar porque la caña la deja estéril; entonces, poco es lo que se puede comer cultivado de las propias manos. La caña lentamente deja de alimentar vientres humanos y animales para alimentar motores de vehículos de países como Estados Unidos, China y Canadá. Referencias Abu Zacaria, Iahia. Libro de Agricultura. Editado por Josef Antonio Banqueri. Madrid, 1802. https://apigranca.es/wp-content/ uploads/2021/12/Zacaria_Agricultura.pdf. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 174-210 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-58 208 �Daiana Campo Barrera, Pedro Nel. Estudios socioeconómicos. Cali: CVC, 1962. Chardón, Carlos Eugenio. Reconocimiento agro-pecuario del Valle del Cauca. Informe emitido por la Misión agrícola puertorriqueña, dirigida por el hon. Carlos E. Chardon, y presentado al governador del departamento del Valle en Colombia. San Juan: Negociado de materiales, imprenta, y transporte, 1930. Corporación Autónoma Regional del Valle del Cauca. Génesis y desarrollo de una visión de progreso. Cali: CVC, 2004. ———. Humedales del valle geográfico del río Cauca: génesis, biodiversidad y conservación. 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Magueyes, pulque and environment in the haciendas of the Llanos de Apan during Porfiriato Alexis Jacob Hernández Fabián Universidad Autónoma Metropolitana – Iztapalapa Iztapalapa, México orcid.org/0000-0002-2626-6136 Recibido: 1 de julio de 2022 Aceptado: 5 de septiembre de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 Resumen: En este artículo se busca discutir las consecuencias ecológicas de la gran demanda de pulque durante la primera década del siglo XX. El aumento demográfico que experimentó México en este periodo fue una de las principales causas de una creciente demanda de esta bebida, lo cual trajo consecuencias ambientales en las haciendas de los Llanos de Apan, la principal región productora de pulque. Mediante un estudio de caso, esta investigación emplea archivos de una hacienda de dicha región, así como de manuales y otros textos contemporáneos, para descubrir las consecuencias ambientales del auge del negocio pulquero, demostrando que la compleja relación entre los seres humanos y su medio contribuyeron no sólo a pensarlo sino también a transformarlo, Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 211 �Agua de las verdes matas al considerar nuestra área de estudio como la ideal para el cultivo de maguey para la producción de pulque. Palabras claves: Historia ambiental, pulque, porfiriato, haciendas, Llanos de Apan Abstract: This article seeks to discuss the ecological consequences of the high demand for pulque during the first decade of the XXth century. The demographic increase that Mexico experienced in this period was one of the main causes of a growing demand for this drink, which brought environmental consequences in the haciendas of the Llanos de Apan, the main pulque-producing region. Through a case study, this research uses the historical archives of a hacienda in the region, as well as manuals and other contemporary texts, to discover the environmental consequences of the boom in the pulquero business, demonstrating that the complex relationship between human beings and their environment contributed not only to think about that environment but also to transform it, since our area of study was considered the ideal for the cultivation of maguey for the production of pulque. Keywords: Environmental history, alcoholic beverage, porfiriato, haciendas, Llanos de Apan Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 212 �Alexis Hernández Introducción ¿La historia ambiental comienza en el estómago? Hace más de una década esta pregunta había incentivado las reflexiones de algunos historiadores norteamericanos agrupados en torno a la revista Enviromental History,1 y la respuesta había sido clara: se necesitaba comenzar por las pautas de consumo para poder entender ciertas transformaciones ambientales del pasado, así como para poder enriquecer las narrativas que hasta ese momento dominaban la historia ambiental. Al trasplantar esta pregunta hacia México podemos subrayar la suavidad del eco de este llamado. Si lo buscamos dentro de los trabajos que se han escrito sobre la región a tratar en este estudio, el eco desaparece por completo. Es por ello que este artículo busca comprender las consecuencias ecológicas del auge del consumo del pulque durante el porfiriato, enfocando el lente en los espacios productivos, para de esta forma evaluar el impacto que este proceso significó. Para ello se procederá realizando un estudio de caso, teniendo como base los archivos en la hacienda San Bartolomé del Monte, sita en Tlaxcala, pero que según argumentamos, por factores históricos, económicos y naturales pertenece a la región geográfica conocida como los Llanos de Apan, la cual ha sido considerada el espacio más propicio para el cultivo de maguey para la producción de pulque, por lo que la hipótesis propuesta es aplicable, o por lo Nicolaas Mink, “It begins in the belly”, Environmental History, núm. 14 (2019): 312–22. 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 213 �Agua de las verdes matas menos un indicador, de lo que sucedió en este espacio a inicios del siglo XX. El objetivo de este trabajo es, por una parte, mostrar los cambios ambientales que la documentación de la hacienda nos señala en la correspondencia del administrador, y que son síntomas importantes de las transformaciones ambientales producidas por la mercantilización cada vez mayor de un solo producto del maguey: el pulque. Consideramos que este proceso debe entenderse en una perspectiva de larga duración, por lo que se aborda la problemática en una temporalidad más amplia, pero subrayando que la demanda de pulque -aunado a una serie de transformaciones históricas experimentadas en el último tercio del siglo XIX- son responsables directas de la demudación ambiental de la región, que dentro de sus consecuencias estaría la casi desaparición del negocio pulquero a mediados del siglo XX. Es decir, partimos de considerar que las fuerzas transformadoras del ambiente surgen de las pautas de consumo de la población, así como de las estrategias emprendidas por los propietarios de las unidades productivas; en otras palabras: para comprender las transformaciones ambientales de los Llanos de Apan no sólo hay que analizar sus magueyeras y siembras que la documentación histórica recoge, sino también entender lo que sucedía en las mesas, fondas y pulquerías de los centros urbanos.2 Se trata de retomar lo propuesto por Nancy Shoemaker, y ubicar los alimentos dentro de nuestras variantes explicativas: “Situated at the intersection of environmental history’s most troubling dualism, Man and Nature, food his2 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 214 �Alexis Hernández Buscamos evitar una narrativa lineal, simple y declesionista3 de la historia, y situar este trabajo en la antípoda, es decir, en una historia de tensión, resaltando los matices del proceso histórico de tal forma que nos permita comprender el complejo devenir de la región. Es decir, la presente investigación se mueve entre el aprovechamiento de la tierra y su sobreexplotación, entre la riqueza de los hacendados y el deterioro del entorno natural. El último objetivo es, siguiendo a Manuel González de Molina, introducir la preocupación por la sostenibilidad y la conciencia de los límites físicos de la naturaleza, incitando a la reflexión sobre nuestros hábitos de consumo y la percepción que tenemos sobre ciertos alimentos; citando al historiador español: “La Historia Ambiental aspira a entender, pues, la acción humana en su contexto natural, pero no pretende explicarlo todo desde el prisma ambiental. En esa medida, aporta al discurso historiográfico tory could help historians escape the resolutely land-based terrain of farms, fields, forests, waterways, cities, and suburbs where environmental historians currently ask most of their questions”. Nancy Shoemaker, “Food and the intimate environment”, Environmental History, núm. 14 (2009): 340. 3 La etiqueta de historia trágica o declesionist narrative se les otorga a los relatos unilineales de historia ambiental, que partiendo del presente o de un desastre ecológico analizan en retrospectiva cómo se llegó hasta ese momento, elaborando un relato explicativo como si fuera un fenómeno dominó, ignorando otras variantes que permiten complejizar el tema. Este tipo de trabajo han sido criticados constantemente, y aunque se siguen practicando se considera que fueron más numerosos durante una primera etapa de la historia ambiental. Stefania Gallini, “¿Qué hay de histórico en la Historiografía ambiental en América Latina?”, Historia y Memoria, núm. Número Especial (2020): 197, https:// revistas.uptc.edu.co/index.php/historia_memoria/article/view/11594/9642. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 215 �Agua de las verdes matas la preocupación por la sustentabilidad, en coherencia con su vocación consecuentemente materialista y con la condición material de toda relación social”.4 “De la ilusión a la erosión no hay más que medio siglo”5 El interés que ha generado a lo largo del tiempo el pulque y la planta de donde proviene, el maguey, ha dado lugar a un interés desde el periodo colonial por su estudio, desde distintas ciencias y disciplinas, ya sea por la riqueza material que generaba, por las propiedades de la planta y la bebida o también por las problemáticas sociales que desencadenaba su consumo excesivo.6 Los magueyes son plantas perennes, xerofitas, que pueden vivir expuestas a altas temperaturas y con largos periodos de sequía.7 Éstos pertenecen al género Agave, cuya distribución geográfica es amplia y de larga data; la información que se tienen acerca de la domesticación de la planta apunta a que este proceso ocurrió hace por lo menos 11,000 años, lo que permitió que en el centro de México, a lo largo de los milenios, se entretejiera una Manuel González de Molina, “La historia ante el cambio climático: la conciencia de los límites”, Ayer, núm. 125 (2022): 367. 5 El título se toma de un “poemínimo” del escritor mexicano Efraín Huerta. Efraín Huerta, Poesía completa (México, DF: Fondo de Cultura Económica, 2014), 463. 6 Rodolfo Ramírez, “El desarrollo de los estudios sobre el maguey en México, de la Ilustración a la Revolución”, Saberes. Revista de historia de las ciencias y humanidades, núm. 7 (2020): 93–117. 7 Abisaí J. García Mendoza, “Los agaves en México”, Ciencias, núm. 83 (2007): 16, https://www.redalyc.org/pdf/644/64408704.pdf. 4 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 216 �Alexis Hernández relación importante siendo no sólo un centro geográfico de origen y diversidad sino también de diversificación de la planta, lo cual incluía su selección, manejo y aprovechamiento.8 Dentro de las civilizaciones mesoamericanas, la planta y sus productos ocuparon un lugar importante no sólo en su cotidianidad, sino también en sus prácticas festivas y los rituales que las acompañaban. Patricia Colunga ha detectado como más aptos para la extracción de savia y producción de pulque 41 taxones,9 aunque puntualizando que dentro de este grupo sobresalen algunas especies, que son: Agave salmiana, Agave mapisaga, Agave americana, Agave atrovirens, Agave inaequidens y Agave hookeri.10 Para los fines de nuestra investigación nos centraremos en sólo uno de sus productos: el pulque, una bebida con cierta gradación de alcohol -varía entre el 4 al 15%- que se obtiene mediante la fermentación de la savia extraída de la planta, la Patricia Colunga-García Marín et al., “Los agaves y las prácticas mesoamericanas de aprovechamiento, manejo y domesticación”, en Domesticación en el continente americano, t. II. Investigación para el manejo sustentable de recursos genéticos en el Nuevo Mundo, ed. Alejandro Casas, Juan Torres-Guevara, y Fabiola Parra (Morelia: Universidad Nacional Autónoma de México; Universidad Nacional Agraria La Molina del Perú, 2017), 275. 9 Patricia Colunga-García et al., eds., En lo ancestral hay futuro: del tequila, los mezcales y otros agaves (Mérida: Centro de Investigación Científica de Yucatán, A.C.; Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología; Comisión Nacional para el Conocimiento y Uso de la Biodiversidad; Secretarpia de Medio Ambiente y Recursos Naturales; Instituto Nacional de Ecología, 2007). 10 Gonzalo Álvarez, Del maguey al vaso: el manejo del pulque en las pulquerías del Distrito Federal y en las localidades abastecedoras [Tesis de Licenciatura] (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 2015), 8–10. 8 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 217 �Agua de las verdes matas cual después de crecer entre 8 y 12 años se sitúa en el momento propicio para su explotación. Entre todos los usos que se les daba a las especies más aptas para la producción de aguamiel, el más redituable económicamente desde el siglo XVII ha sido el de la producción de pulque. Este elemento impactó el devenir histórico no sólo de las poblaciones que habitaron el espacio de nuestro estudio sino de su mismo entorno natural, pues comenzó a experimentar una importante especialización agrícola como respuesta a la demanda creciente de pulque en el siglo posterior a la conquista de las civilizaciones mesoamericanas en la parte central del actual México. Conviene decir que el consumo de la bebida extraída del maguey pulquero data de tiempos anteriores al contacto europeo. Los mitos creados en torno a ella dentro de la cosmovisión mesoamericana, así como su uso ceremonial y la estricta regulación que rodeaba a la bebida, mantuvieron los niveles de consumo, y por tanto, la explotación del maguey, en niveles muy reducidos. El uso que se le daba a la planta era sobre todo para la elaboración de ropa, viviendas, como alimento, para la fabricación de enseres domésticos e inclusive como combustible. Es durante el periodo colonial, y bajo adversas condiciones económicas, sociales, demográficas y políticas que comenzó la especialización agrícola del espacio de nuestra investigación. La historiografía existente ha señalado a los procesos históricos de los siglos XVII y XVIII como el inicio de las transformaciones agrícolas y ambientales consecuencia de la Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 218 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 �Alexis Hernández expansión magueyera en la región. Fue especialmente durante el siglo XVIII donde se suscitaron las transformaciones más profundas; en este caso, se cristalizaron en la extensión gradual del cultivo del maguey por parte de las comunidades indígenas como una estrategia para cumplir las exigencias tributarias, la demanda cada vez más amplia del pulque como consecuencia de la pérdida de control sobre el consumo de bebidas embriagantes, y por último, la expansión de las haciendas en la región, espacios productivos que comenzaron a competir directamente con las comunidades y productores indígenas en la producción y distribución de pulque.11 Existen dos hipótesis acerca de la expansión magueyera durante el periodo colonial en la región central del actual México, las cuales abordaremos a continuación. Partiendo del estudio de la región de los Llanos de Apan, el historiador Rodolfo Ramírez indica que al mediodía del siglo XVIII se presentaron las condiciones propicias para la modificación del negocio pulquero, incluida la especialización agrícola de la zona. Este proceso fue gradual, comenzando con la lenta apropiación de una especialidad indígena -la explotación magueyera- realizada por corporaciones religiosas, en especial los jesuitas, pero también por comerciantes novohispanos, quienes paulatinamente acrecentaron sus fortunas mediante el acaparamiento de las tierras, las plantas y Rodolfo Ramírez, “La especialización agrícola de la región de los Llanos de Apan, el surgimiento del cultivo del maguey de aguamiel (siglos XVI-XVIII)”, Estudios de Historia Novohispana, núm. 64 (2021): 41–81. 11 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 219 �Agua de las verdes matas la producción del pulque, que experimentó una fuerte demanda debido al crecimiento poblacional.12 Por otra parte, Bradley Skopyk sitúa el inicio de la expansión magueyera en la parte central de México un siglo antes, en el siglo XVII. Tomando como estudio de caso a Tlaxcala, pero declarando que su hipótesis puede ser aplicada para todo el centro de México, concluye que durante este siglo se dieron las condiciones políticas, sociales, económicas y ecológicas, que permitieron a un número importante de comunidades indígenas, caciques y españoles la adopción del cultivo de maguey como una opción rentable para sus tierras; no obstante este proceso conllevó a importantes consecuencias ecológicas, inclusive transformando los sistemas agrarios preexistentes y dando lugar al llamado metepantle, una forma novedosa de aprovechamiento de la tierra que incluía el uso del maguey y de otros cultivos cerealeros, especialmente en las laderas, para aprovechar así tierras incultas, de mala calidad o aquellas que habían sido erosionadas por el paso incansable de los ganados. A diferencia del escenario ocurrido en los Llanos de Apan, la apropiación del saber indígena sobre los magueyes por parte de comerciantes españoles fue posterior al inicio del auge del negocio pulquero. Es decir, en un primer momento fueron los caciques indígenas y las comunidades quienes emprendieron las tareas necesarias para satisfacer la creciente demanda de pulque, pese a la existencia dispersa de españoles dentro del negocio; los 12 Ramírez, 65. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 220 �Alexis Hernández archivos que atestiguan los conflictos entre indígenas muestran la preeminencia de éstos dentro de la producción y comercialización del pulque.13 En ambos casos podemos señalar la adopción del cultivo de maguey -y su explotación para la producción de pulque- como una estrategia para enfrentar las demandas tributarias, así como las adversas condiciones sociales y económicas del momento; y enfatizando la propuesta de Bradley Skopyk, como respuesta a condiciones ecológicas y climáticas marcadas por transformaciones globales como la Pequeña Edad de Hielo y el Mínimo de Maunder. Más allá de esta incipiente discusión, consideramos que ambos estudios no se contraponen, aunque sí delinean características específicas en cada proceso. Lo fundamental reside en considerar a las expansiones de los cultivos del maguey en la región central de México como un cambio con profundas y radicales consecuencias ecológicas, económicas y culturales. Tomando en cuenta lo tratado previamente, creemos que las bases para la especialización agrícola de los Llanos de Apan se produjeron en el transitar del siglo XVII al siglo XVIII, y sin duda permitieron el florecimiento de un nuevo negocio, el del pulque, que perviviría durante los siglos posteriores y especialmente en el periodo que nos interesa, al alba de siglo XX, cuando mostraría sus límites llevándolo a su casi desaparición en décadas posteriores. Bradley Skopyk, Colonial cataclysms. Climate, landscape and memory in Mexico´s Little Ice Age (Tucson: The University of Arizona Press, 2020), 89–130. 13 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 221 �Agua de las verdes matas Aunque es necesario considerar que durante estos siglos los negocios formados alrededor del maguey sufrieron fluctuaciones importantes, en esencia la forma de explotación de la planta se mantuvo casi inmóvil; lo que sí se modificó profundamente fue la forma en la que se aprovechaba entre las comunidades, las haciendas y ranchos, pasando a mercantilizar sólo una de las formas de aprovechamiento del maguey: el pulque. Esto resulta importante, pues parte de nuestra argumentación se sostiene en que la explotación casi exclusiva de un solo producto dejó de lado los servicios ecológicos que otrora proveía dentro del ecosistema, lo que es válido al menos para las haciendas pulqueras a inicios del siglo XX. La importancia de lo mencionado en renglones previos reside en que permite contextualizar las transformaciones ambientales que conllevó tal especialización agrícola a lo largo de los siglos y que nos permite comprender el medio natural donde se vivieron los procesos históricos que trataremos en las siguientes páginas. Pues, si bien la expansión magueyera en el periodo colonial resultó una brillante estrategia para combatir las adversidades naturales, sociales, políticas y económicas a las que se enfrentaban, por otro lado la proliferación excesiva condujo a transformaciones ambientales como la erosión de tierras y la necesidad cada vez mayor de ampliar los terrenos de cultivo.14 Si desde el periodo colonial se comenzaban a mostrar las principales consecuencias ecológicas de la multiplicación 14 Skopyk, 123. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 222 �Alexis Hernández magueyera ¿ante qué escenario nos enfrentamos al estudiar el inicio del siglo XX? A la luz de las investigaciones hechas hasta el momento, podemos mencionar que la tensión inherente al periodo colonial seguía vigente: mientras que por una parte se utilizaba como una forma de aprovechamiento de las tierras menos fértiles y que se situaban en las laderas, también es cierto que la explotación del maguey para extracción de aguamiel condujo a un mayor deterioro ambiental, pues para satisfacer la demanda de una población cada vez más numerosa en los centros urbanos, se tenían que ir utilizando un número mayor de tierras; a este proceso habría que agregarle las transformaciones económicas, sociales y políticas verificadas durante el porfiriato, que permitieron acceder al pulque a nuevos mercados, aumentando la presión sobre los suelos que mantenían la producción de aguamiel. Es decir, a cuestiones de larga data como la especialización de la región se aunaron nuevos elementos coyunturales, que impulsaron una mayor demanda de pulque, lo que llevó a las unidades productivas a una explotación cada vez mayor, y por tanto, a un deterioro ambiental que estaría entre las causas del declive de la producción pulquera en el siglo XX. Debido a la amplitud regional y a la limitación documental a la que nos enfrentamos, se procederá a observar los detalles, limitando nuestra escala a un caso en específico, el de la hacienda San Bartolomé del Monte. La limitación espacial no aspira a evadir diálogos más amplios, sino todo lo contrario, busca insertarse en esas problemáticas y discusiones, procediendo a observar un Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 223 �Agua de las verdes matas espacio en particular para proponer una hipótesis que permita explicar las transformaciones regionales. Orden, progreso y borrachera A manera de introducción se ha intentado hacer un recorrido deambulando por un pasado más antiguo que permita entender lo que se vivió a principios del siglo XX. Antes que vernos seducidos por los orígenes de la transformación ambiental, resulta fundamental establecer que consideramos que para leer en clave ambiental el pasado, es necesario observar los procesos históricos no sólo detenidamente sino también por periodos más amplios. En este caso, al partir de las transformaciones en los agroecosistemas de aquellos espacios productivos del maguey durante el periodo colonial, se busca principalmente atender una realidad: un número importante de las transformaciones ambientales ocurren como consecuencia de procesos largos, no son inmediatas, pues tardan décadas en volverse perceptibles.15 Al andar entre los cultivos del maguey, la prisa no tiene espacio entre los bordos en los cuales se asientan; si consideramos que su cultivo oscila en promedio entre los 8 y 12 años, podemos entender los ritmos en los que se verificaron estas transformaciones. Los cambios en el ecosistema no se presentaban de forma brusca Alejandro Tortolero, “El historiador que «hablaba» con los pájaros: Juan Carlos Garavaglia y la historia ambiental latinoamericana”, en Juan Carlos Garavaglia. La pasión por la Historia, ed. Josep M. Fraderea y Raúl O. Franklin (Buenos Aires: Prometeo, 2020), 154. 15 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 224 �Alexis Hernández y violenta, sino por el contrario, inscritos en procesos largos. No se está proponiendo un medio ambiente estático en la región que heredaría siglos de explotación, sino por el contrario, un proceso de larga data donde existieron ciclos de crecimiento y constricción, y donde la temporalidad elegida corresponde a un proceso de crecimiento en el cultivo magueyero, como resultado de las transformaciones ocurridas en México desde las últimas tres décadas del siglo XIX, lo que permite evaluar las consecuencias de este proceso a inicios del siglo XX.16 En la aurora del siglo XX, el aspecto que presentaba México distaba en ciertos aspectos de las décadas previas. En este momento encontramos un Estado más sólido, con un régimen consolidado que marcaría un modelo de nación a seguir. El modelo de desarrollo francés fue el elegido por el régimen porfirista. Éste se fundaba en un nacionalismo moderno, cosmopolita y con predilección de lo urbano sobre lo rural, que concebía la nación como una construcción homogénea y occidentalizada, organizada científicamente y con una orientación claramente marcada hacia el mercado internacional.17 Esto no implica que dejara de ser un país complejo. Al contrario, las contradicciones internas parecieran ser Durante el periodo colonial, cuando se verificó la transición hacia la especialización magueyera en diversas regiones las consecuencias ecológicas se experimentaron en un par de décadas. Skopyk, Colonial cataclysms. Climate, landscape and memory in Mexico´s Little Ice Age, 123–28. 17 Alejandro Tortolero, Penser avec des chiffres. Banque et investissements français au Mexique, 1880-1929 (Rennes: Presses Universitaires de Rennes, 2018), 28. 16 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 225 �Agua de las verdes matas inherentes al modelo que se siguió, el de una nación que mientras por una parte experimentaba un crecimiento económico sostenido, así como la expansión de los ferrocarriles, la llegada de bancos, industrias y la modernización agrícola en algunas regiones, por el otro, apoyaba su economía en una raquítica circulación monetaria; mientras que la creación de un mercado nacional y la integración al mercado internacional eran una realidad, el endeudamiento y la existencia de la tienda de raya en algunas haciendas mostraban el otro rostro del México porfirista. La compleja nación, con el deshojar de los años finales del siglo XIX y principios del XX, se convertía en una sociedad cada vez más numerosa. Estos elementos en conjunto con la consolidación de un mercado nacional gracias a la expansión ferrocarrilera, así como la creación de empresas monopolizadoras -por ejemplo, la Compañía Expendedora de Pulque- que buscaron controlar desde la producción hasta la venta de la bebida en los centros urbanos, permiten explicar el auge del negocio. Estas tres variantes explicativas, insertas dentro de un marco general, el del porfiriato y sus transformaciones económicas, políticas y sociales, permiten comprender la pertinencia de estudiar el periodo al que nos enfocamos, pues es un momento idóneo para evaluar las consecuencias ecológicas que esta situación acarreó. En este contexto, las unidades productivas de la región de los Llanos de Apan aprovecharon la situación que se les presentaba, articulándose “con toda la infraestructura, el capital y la capacidad Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 226 �Alexis Hernández productiva necesaria para convertirse en una empresa moderna a finales del Porfiriato.”18 Aunque diferimos en considerar a las haciendas de la región y por lo tanto al negocio pulquero como una empresa moderna, resulta importante subrayar que la articulación hacia los mercados urbanos mediante el ferrocarril permite, en parte, explicar el auge de la bebida, pues debido a la forma en la que se produce el pulque -mediante la fermentación- el tiempo que se encuentra en condiciones óptimas para ser bebido es relativamente corto, y la posibilidad de transportarlo rápidamente representó una gran ventaja para los productores. Existen algunas investigaciones que permiten comprender la magnitud del auge del negocio pulquero durante este periodo. Diego Pulido, al abordar las prácticas libatorias a principios del siglo XX en la ciudad de México, encuentra que entre una cuarta y una quinta parte de los ingresos fiscales del Distrito Federal durante los años 1896 y 1910 provenían únicamente de la recaudación de impuestos relacionados con la bebida proveniente del maguey, y señala: “En 1900 alcanzó su punto más alto, al recaudar 1 104 531.48 pesos de un total de 3 996 046.51, equivalente de ese modo a 27.64% del presupuesto anual, mientras que el mínimo fue en 1908, año en que representó 22.61% de este.”19 Si consideramos Rodolfo Ramírez, La querella por el pulque. Auge y ocaso de una industria mexicana, 1890-1930 (Zamora: El Colegio de Michoacán, 2018), 23. 19 Diego Pulido, ¡A su salud! Sociabilidades, libaciones y prácticas populares en la ciudad de México a principios del siglo XX (México, DF: El Colegio de México, 2014), 24. 18 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 227 �Agua de las verdes matas que la ciudad de México era uno de los principales mercados para las haciendas de la región de nuestro interés, estas cifras pueden sugerir lo sucedido en la última década del porfiriato. Otro indicador del aumento en la demanda de la savia fermentada del maguey lo encuentra Rodolfo Ramírez al estudiar las cargas de pulque que transportaban distintas empresas ferroviarias, entre ellas la del Ferrocarril de Hidalgo y del Nordeste, el Ferrocarril Mexicano, Ferrocarriles Nacionales de México y el Ferrocarril Interoceánico. Observa que el incremento paulatino comienza a partir de la última década del siglo XIX, siendo en este periodo donde el Ferrocarril Mexicano presenta un marcado crecimiento; algunos años posteriores los otros ferrocarriles experimentaron un proceso similar, de forma que el autor escribe: “Así, de 1900 a 1913 se llegan a cantidades extraordinarias, lo que coincide con la época del auge en la producción de las haciendas pulqueras y, al mismo tiempo, en la gran demanda existente en la capital, además de ser el momento […] de la organización de las primeras compañías expendedoras de la bebida, que intentaron monopolizar la producción, distribución y comercialización del pulque […]”20 Aunque es cierto que el momento al que asistimos mediante la documentación es privilegiado para evaluar las consecuencias ambientales de este auge, es importante señalar que si fijamos nuestra atención sobre la demanda de pulque en una duración más Ramírez, La querella por el pulque. Auge y ocaso de una industria mexicana, 1890-1930, 61. 20 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 228 �Alexis Hernández amplia, podemos notar otros momentos de auge en el negocio. La importancia de este periodo reside en la recuperación de los niveles de producción y consumo de la bebida posterior al tormentoso siglo XIX, que en conjunto con los factores mencionados permite comprender el alcance del esplendor pulquero en este periodo, como lo señala Mario Huacuja y Juan Felipe Leal, que al construir series de precios y de recaudación fiscal encuentran que: “La recuperación y la expansión de cobro de tales impuestos entre 1865 y 1917, hallan su explicación en el rápido crecimiento del mercado capitalino ocurrido en el último tercio del siglo pasado; en la construcción de los ferrocarriles, que logró activar un espectacular boom de la economía pulquera; en la consolidación del Estado nacional, y en la reorganización de la hacienda pública […]”21 Como se puede inferir de lo mencionado anteriormente, el pulque era una de las bebidas favoritas de la población, no sólo en la ciudad de México sino en toda la parte central del país; como se mencionó al inicio del artículo, la historia de las comunidades humanas en esta área ha sido íntimamente bordada con ixtle y espinas de maguey. Necesario es puntualizar que, si bien se han mencionado los múltiples usos que se hacían de la planta, en las haciendas magueyeres el interés principal era la mercantilización de la savia fermentada; de la misma forma en los centros urbanos el principal producto que se buscaba era el pulque. Aunque existía Juan Felipe Leal y Mario Huacula, Economía y sistema de haciendas en México. La hacienda pulquera en el cambio. Siglos XVIII, XIX y XX (México, DF: Juan Pablos Editor, 2011), 110. 21 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 229 �Agua de las verdes matas toda una serie de prácticas culturales en torno al maguey pulquero -que hasta la fecha son visibles en las zonas donde aún se cultiva-, en esta investigación nos limitamos al pulque por su importancia en el periodo estudiado. El pulque es una bebida alcohólica resultado de la fermentación de la savia del maguey conocida como aguamiel. El agrónomo y hacendado José Carmen Segura definía al aguamiel de la siguiente manera: “[…] es un líquido azucarado, incoloro, ligeramente ácido, límpido y transparente […] de sabor dulce y de olor herbáceo especial”.22 Debido a sus características, el aguamiel varía en sabor, calidad y composición, de acuerdo a la planta, a la tierra y a las condiciones atmosféricas; una lluvia o el exceso de calor o frío, podían estropear la savia, por lo que la producción del pulque también dependía de estos vaivenes. Esta bebida es descrita por el mismo autor en los siguientes términos: “El pulque es el producto de la fermentación del aguamiel; es un líquido alcohólico, mucilaginoso, teniendo en suspensión corpúsculos blancos que se dan al líquido este color y un olor sui generis, de un sabor especial, más ó menos azucarado, según sea fuerte o suave.”23 Es esta bebida la que se convertiría en una de las más socorridas en la región central del país, ya no sólo en los centros urbanos, sino en las haciendas mismas y en los pueblos José C. Segura, El maguey. Memoria sobre el cultivo y beneficio de sus productos (México: Oficina Tipográfica de la Secretaría de Fomento, 1891), 105. 23 Segura, 109. 22 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 230 �Alexis Hernández anejos a ellas. Como se mencionó al inicio del artículo, desde los siglos inmediatos a la conquista gozó de gran popularidad, y para el periodo de nuestro interés esta sed de pulque no hizo sino aumentar, al punto de convertirse, en consideración de la élite porfiriana y de los grupos más acomodados, en un verdadero problema, pues al igual que al maíz se le atribuía una connotación negativa debido a la alta demanda dentro de los grupos sociales que se ubicaban en los estratos más bajos de la pirámide que era la sociedad porfirista, siendo, en consideración de esos grupos, un obstáculo para la modernización del país.24 La venta y el consumo de pulque que existía en los centros urbanos iba acompañada de toda una serie de prácticas culinarias que no hacían sino reforzar la imagen negativa que se cernía no sólo sobre la bebida, sino también sobre sus consumidores, y en menor medida sobre sus vendedores y productores. En esta dinámica, los alimentos de los que se acompañaba el consumo de pulque en la mayoría de los expendios recibían las mismas connotaciones negativas que la bebida. Estos distintos platillos tenían gran relevancia pues muchas de las pulquerías eran reconocidas por los alimentos que preparaban las mujeres, tanto dentro del expendio como en sus inmediaciones. De esta manera, el bullicio, el desorden, los conflictos que se suscitaban del consumo excesivo de la bebida, los aromas y sabores de los alimentos que acompañaban Jaffrey M. Pilcher, ¡Que vivan los tamales! Food and the making of Mexican identity (Albuquerque: University of New Mexico Press, 1999), 70. 24 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 231 �Agua de las verdes matas los litros de pulque, todo resultaba preocupante para ciertos grupos sociales, pues en su consideración no sólo obstaculizaban el progreso y la modernización del país, sino también eran de mal gusto y antihigiénicos.25 Por su cercanía y densidad demográfica, el principal mercado de las haciendas de los Llanos de Apan era la ciudad de México, ciudad que ya no sólo era de los palacios sino también de las pulquerías, como hicieron notar en mayo de 1909 los editores del periódico El Diablito Rojo.26 Esta situación permite comprender la amplitud de la demanda de pulque en el centro urbano más importante del país. Las consecuencias en términos sociales y culturales de este creciente consumo de pulque es un tema que superaría nuestra actual investigación, por lo que nos limitamos a subrayar la magnitud de la demanda de pulque; retomando a Alan Knight, podemos inferir lo que esto significó para las unidades productoras: “[…] el pulque de los llanos de Apan inundó la ciudad de México para saciar la sed de la capital, que exigía medio millón de litros diarios”.27 Aunque es cierto que, como mencionaba José C. Segura, en la última década del siglo XIX, en Áurea Toxqui, “Breadwinners or Entrepreneurs? Women’s involvement in the pulquería world of Mexico City, 1850-1910”, en Alcohol in Latin America. A social and cultural history (Tucson: The University Arizona Press, 2014), 119. 26 Citado en Pulido, ¡A su salud! Sociabilidades, libaciones y prácticas populares en la ciudad de México a principios del siglo XX, 11. 27 Alan Knight, La revolución mexicana. Del porfiriato al nuevo régimen constitucional (México, DF: Fondo de Cultura Económica, 2010), 115. 25 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 232 �Alexis Hernández Tlaxcala, Querétaro y Puebla se consumían grandes cantidades de pulque, y que la producción del mismo en Guanajuato, San Luis, Oaxaca, Michoacán, Jalisco y estado de México sobrepasaban en conjunto a lo que se consumía en la ciudad de México, su alcance era limitado a comparación con la región de nuestro interés, por lo que es totalmente plausible que tomemos como indicadores de la creciente demanda de pulque lo ocurrido en la ciudad de México.28 Fotografía 1. El pulque era consumido por personas de todas edades. Fuente: Hermanos Casasola, Personas consumen pulque a la entrada de una pulquería, 1917, Fototeca Nacional, INAH. 28 Segura, El maguey. Memoria sobre el cultivo y beneficio de sus productos, 5. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 233 �Agua de las verdes matas Al revisar la documentación de la hacienda San Bartolomé del Monte, ésta nos muestra que casi la totalidad de su producción pulquera era dirigida hacia la ciudad de México y en una cantidad mucho menor hacia Texcoco, además de una parte que era consumida al interior de la finca por los trabajadores. En este caso, desde 1906 cuando Ignacio Torres Adalid adquiere la hacienda, y hasta 1909 -momento en el que se funda la Compañía Expendedora de Pulque- la producción de San Bartolomé del Monte se distribuía mayoritariamente en los expendios propiedad de la familia Adalid, como lo atestigua la copiosa correspondencia entre el administrador de la hacienda y el dueño, donde al tomar posesión de la finca y en el proceso de adaptación, las quejas de los familiares del propietario son constantes. Por tomar un ejemplo, el 6 de septiembre de 1906 reportaba la queja en los siguientes términos: “El Sr. Joaquín Adalid me escribió refiriéndose, quejoso del Pulque; le contesto atentamente suplicándole nos dispense y una vez más me dedico con empeño á evitarle mas molestias en este ramo.”29 La hacienda de la que se ocupa nuestro estudio se encuentra inserta en la dinámica comentada previamente, en la que las haciendas magueyeras ligadas a los mercados urbanos y articuladas con la infraestructura ferroviaria, se ven orilladas a satisfacer las demandas de un mercado nacional consolidado, y Archivo Histórico de la Hacienda San Bartolomé del Monte (en adelante AHHSBM), Correspondencia 9 de septiembre de 1906, Libro 6, f. 185. 29 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 234 �Alexis Hernández especialmente el de la ciudad de México. Es aquí donde podemos inferir que las haciendas de la región -con sus necesarios matices abordados más adelante- se ajustan a lo propuesto por Alejandro Tortolero sobre las haciendas, cuando menciona que “[…] México sufrió una transformación importante en el último tercio del siglo XIX sobre todo en las regiones ligadas a la expansión urbana y a los mercados interconectados a los sistemas ferroviarios. En estas regiones la hacienda no es una explotación ineficiente, sino que allí encontramos una unidad productiva con importantes avances tecnológicos, con propietarios interesados en la explotación racional y en los beneficios mercantiles.”30 De esta manera, en la primera década del siglo XX nos encontramos ante el momento de esplendor del negocio pulquero. No obstante, esta situación no es exclusiva de la región, ya que podemos encontrar contextos similares en otras latitudes, especialmente en aquellas regiones conectadas al mercado nacional e internacional. Este proceso no estuvo exento de contradicciones e impide hacer generalizaciones, ya que el mosaico agrícola que era México durante el periodo no lo permite. Resulta importante señalar que el auge que nos interesa, el del pulque, se presenta en un sector agrícola tradicional, menos propenso a las innovaciones tecnológicas, pero que al estar ligado a la demanda del mercado nacional obliga a los centros Alejandro Tortolero, Notarios y agricultores. Crecimiento y atraso en el campo mexicano. 1780-1920 (México, DF: Siglo XXI; Universidad Autónoma Metropolitana - Iztapalapa, 2008), 38. 30 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 235 �Agua de las verdes matas productivos, especialmente a las haciendas, a adoptar diversas estrategias para poder satisfacerla. Aunque la historiografía generalmente ha considerado “la modernización” de las haciendas pulqueras como la forma en la que los productores responden a esta demanda, el estado de nuestra investigación nos indica que contrario a la idea de una modernización, sólo existieron anhelos modernizadores que terminaron por reforzar el modelo preexistente al no transformar la estructura económica y social de las haciendas magueyeras. Pese al intento de diversos hacendados como el del agrónomo José C. Segura por introducir nuevas herramientas para el proceso de recolección del pulque, para el periodo de nuestro interés no existen datos concluyentes que permitan hablar de la modernización en las haciendas pulqueras. El contexto demográfico, social, económico y político del porfiriato permiten entender qué ocasionó el auge del negocio pulquero; las respuestas de los empresarios y hacendados ante esta oportunidad, así como sus consecuencias ecológicas son las que se evaluarán a continuación. Entre la agricultura y la aristocracia. Haciendas, magueyes, pulque y medio ambiente Durante el porfiriato, los Llanos de Apan fueron una región dominada por las haciendas, espacio donde tenía sus propiedades la llamada “aristocracia pulquera”, conformada por los personajes más importantes del negocio. A este grupo, que bajo la euforia de Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 236 �Alexis Hernández la reconstrucción nacional posterior a la vorágine revolucionaria fue atacado constantemente, José Vasconcelos se refería en los siguientes términos: “Sus obras son los tinacales donde fermenta el pulque. Haciendo todo esto llevan siglos […] A ellos, familias sin gloria, pergaminos de maguey, aristocracia pulquera. Mientras subsistan no será posible educar, no será posible salvar a la población del centro de México.”31 Generalmente el hacendado en la región peregrinaba entre dos de las realidades históricas que cohabitaban en el país, y su imagen se ajusta a la siguiente descripción: “su lado modernizador y su orientación mercantil lo impulsan a la innovación, pero su posición social de actor de tipo antiguo, de actor en sociedades de antiguo régimen, le confieren un estatus y una búsqueda de prestigio que es necesario enfatizar.”32 La región, en consecuencia, se veía inmersa entre ambos polos, por una parte conectada mediante las vías férreas a los centros urbanos cada vez más modernos, cercana a unidades productivas agrícolas con fuertes sumas de inversión en tecnología, pero por otro lado con una riqueza cada vez mayor que se basaba en el auge de una bebida fuertemente criticada por aquellos propulsores de la modernidad, atada a una agricultura tradicional, a formas de trabajo antiguo, donde el endeudamiento limitaba la El Maestro. José Vasconcelos, “Aristocracia pulquera”, 1 de junio, 1921, 217. 32 Tortolero, Notarios y agricultores. Crecimiento y atraso en el campo mexicano. 1780-1920, 53. 31 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 237 �Agua de las verdes matas libertad de movimiento de los peones de las haciendas, y donde instituciones sociales de tipo antiguo se encontraban en una lenta transición que generaría conflictos y protestas al interior de los latifundios. Fue este grupo el que dominó económica, política y socialmente la región. Para dimensionar la cuestión puede servirnos como indicador lo que menciona un texto presentado en 1898 ante el Congreso Internacional de Agricultura que tuvo lugar en Forth Worth, Texas. En él se contabilizaban 278 haciendas y ranchos pulqueros, y resulta esclarecedor que gran parte de los ranchos que se encontraban anexos a las haciendas formaban parte de la misma unidad productiva, aunque eran registrados como propiedades individuales.33 En el caso de San Bartolomé del Monte, la hacienda contaba con dos ranchos cercanos, el de Santa Teresa y Tlamapa, cuya producción de pulque era enviada a la hacienda para de ahí ser embarcados hacia la ciudad de México.34 Para poder comprender la importancia del grupo dentro del negocio pulquero y la región, retomamos la caracterización que algunos autores hicieron de ellos, considerándolos como una “parte integrante de una burguesía diversificada y concentrada, que sigue patrones monopólicos; lo mismo en la agricultura que en el comercio, la banca y la industria. Se trata de componentes de la oligarquía “científica” que, conforme avanza el siglo, tiende más y Pedro Rincón Gallardo, El maguey (México: Imprenta de la Sociedad Agrícola Mexicana, 1901), 22. 34 AHHSBM, Correspondencia 30 de octubre de 1907, Libro 3, f. 1. 33 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 238 �Alexis Hernández más hacia una súper concentración, que margina inevitablemente a otros segmentos de las clases dominantes.”35 De esta forma, este antiguo corredor transitado por los arrieros que partían de Veracruz en su camino hacia la ciudad de México, y que geográficamente coincidía con los vértices de los estados de Hidalgo, Tlaxcala y el estado de México, se encontraba repleto de haciendas, en menor medida ranchos y en proporciones inferiores, de pueblos. Los límites espaciales de una región generalmente son bastante tenues; en nuestra concepción, para delimitar los Llanos de Apan podemos partir de su devenir histórico, condiciones naturales y orientación productiva, pero en términos físicos, la altitud del terreno es un indicador que permite definir los límites del espacio de nuestro estudio. Lorenzo Monterrubio en su trabajo sobre las haciendas pulqueras, expresaba: “Cuando en algún lugar la producción pulquera deja de ser la predominante, cediendo lugar a la explotación de otros cultivos, a la ganadería o a la maderería, encontramos un indicativo de gran relevancia para comenzar a acotar la zona.”36 Al estudiar el terreno encontramos que más allá de la propuesta de Monterrubio de ubicar los límites espaciales en los 2,600 metros de altitud, lo más acertado sería Juan Felipe Leal y Mario Huacula Rountree, “San Antonio Xala. La vida en una hacienda pulquera en los primeros días de la revolución: 1910-1914”, Estudios Políticos, núm. 18–19 (s/f): 253, https://www.revistas.unam.mx/index.php/rep/article/view/61106. 36 Antonio Lorenzo Monterrubio, Las haciendas pulqueras de México (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 2007), 34. 35 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 239 �Agua de las verdes matas acotar el espacio de nuestro estudio por encima de los 3,000 metros de altitud. Mapa 1. La altitud de los Llanos de Apan como delimitador regional Fuente: Elaboración del autor con recursos obtenidos del satélite ALOS de la Japan Aerospace Exploration Agency y National Aeronautics and Space Administration. Al analizar otras propuestas para delimitar la zona, como la de la CONABIO, verificamos que para incluir haciendas importantes que quedarían fuera por la variante de la altitud, y para practicidad Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 240 �Alexis Hernández de esta investigación, habría que situar la región de los Llanos de Apan en las siguientes coordenadas: 20°04’48”N, 98º38’24’’O - 19°27’00”N, 98º12’36’O.37 Es necesario enfatizar, lejos de idealizar el espacio de nuestro estudio como el más apto para el cultivo de maguey, que lo importante para una discusión desde la historia ambiental sería problematizar el área, pues esto permite contrastar realidades históricas sobre ideas que se hicieron, y de esta forma proponer que fueron actores sociales, factores históricos, económicos, sociales -y en menor medida naturaleslos que permitieron la emergencia de la idea sobre “la región pulquera”, y por tanto la especialización agrícola de la región. Estas unidades productivas en los Llanos de Apan medían en promedio 1,500 hectáreas y contaban con una doble racionalidad productiva, ya que gran parte de los espacios estaban destinados para el cultivo del maguey, y en menor número para diversos cereales y hortalizas.38 La hacienda en sí constituía no sólo una unidad productiva, sino una comunidad humana jerarquizada en donde en la cúspide se encontraba el hacendado, y posteriormente un universo de trabajadores que variaba en el tipo de funciones desempeñadas y por tanto en su remuneración. Dentro de este grupo existían contrastes bastante Laura Arriaga Cabrera, Verónica Aguilar Sierra, y Javier Alcocer Durand, Aguas continentales y diversidad biológica de México (México, DF: Comisión Nacional para el Conocimiento y Uso de la Biodiversidad, 2000), 119. 38 Ramírez, La querella por el pulque. Auge y ocaso de una industria mexicana, 1890-1930, 40. 37 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 241 �Agua de las verdes matas marcados; estos latifundios hacían sobre todo una ostentación de la modernidad porfirista, generalmente visible en su arquitectura, pues sus sistemas de trabajo, la deficiencia técnica y tecnológica en la agricultura, así como sus sistemas de cultivo contradecían esa apariencia. La gran propiedad de los Llanos de Apan era así “un sistema económico y social, al igual que los pueblos, fundamentado en los derechos de uso de la tierra y el agua, cuyo objetivo era la explotación de los recursos naturales por medio del cultivo y/o el arrendamiento. Este objetivo se conseguía a través de la organización del trabajo, así como la provisión de las empresas con las instalaciones necesarias para el sustento.”39 La hacienda de San Bartolomé del Monte, en los años de nuestro estudio, pasa a manos de uno de los personajes más prominentes en el comercio del pulque durante el porfiriato, Ignacio Torres Adalid. Aunque la transacción fue realizada en septiembre de 1906, el proceso de traspaso se llevó algunos meses y no es sino hasta noviembre del mismo año que se concluye.40 Esta unidad productiva no se ajusta a las dimensiones mencionadas en el párrafo previo, pues contaba con 12,540 hectáreas -de las cuales casi el 60% de su extensión eran de monte-, empero se ajusta a las descripciones hechas sobre las haciendas pulqueras, además que geográficamente se María Eugenia Ponce, “El habitus del hacendado”, Historia y Grafía, núm. 35 (2010): 57. 40 AHHSBM, Libro 110, f. 840. 39 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 242 �Alexis Hernández encuentra inserta en el espacio de nuestro interés, y su principal producto comercial era el pulque. Además, es un claro ejemplo de las actitudes tomadas por los propietarios para expandir el cultivo de maguey, pues paulatinamente se iba desbrozando el monte para ir dando lugar a nuevas magueyeras. Al intentar analizar la forma en la que se concebía la región, existe una frase que ha marcado nuestra comprensión, y que lanza sobre este espacio una imagen bastante negativa. Uno de los escritores mexicanos decimonónicos más importantes, Manuel Payno, en su estudio sobre el maguey, describía hacia 1864 de la siguiente manera el espacio geográfico de nuestro interés: “La región del maguey, destituida de arboledas, es una tierra delgada, pedregosa y árida en muchos lugares, presentando en lo general un aspecto de monotonía que desconsuela, pues nada hay tan triste como una hacienda de pulque…”41 Esta imagen quedaría grabada en la concepción sobre el lugar, pues trabajos posteriores no hicieron sino repetir el sentido de la frase. Un ejemplo de ello es el apartado que Luis Velasco dedica a la parte tlaxcalteca de la región de los Llanos de Apan: “En esos llanos tristes, en que falta el agua, y que sólo lo fertilizan las lluvias, crecen asombrosamente los agaves, y sólo se descubren las extensas magueyeras y uno que otro sembradío.”42 Manuel Payno, Memorias sobre el maguey mexicano y sus diversos productos (México: Imprenta de Andrés Boix, 1864), 37. 42 Luis Velasco, Geografía y Estadística de la República Mexicana, t. XI (México: Oficina de la Secretaría de Fomento, 1892), 46. 41 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 243 �Agua de las verdes matas Mapa 2. Ubicación de las haciendas y ranchos en los llanos de Apan durante el porfiriato Fuente: Elaboración del autor con base en Monterrubio, Las haciendas, 2007. De esta manera, el antiguo corredor pasa a ser inmortalizado como un espacio que, por sus condiciones geográficas, sólo es apto para el cultivo de maguey, convirtiéndose así en el “altiplano pulquero”, pues como menciona José C. Segura: “La verdadera zona del maguey manso fino, es más bien fría que templada, cuyos límites Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 244 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 �Alexis Hernández ya hemos designado al principio de esta Memoria; tiene una altitud sobre el nivel del mar de 2,220 metros á 2,700, y su composición geológica es una toba arcillosa, llamada tepetate”.43 Esta somera caracterización de las condiciones edafoclimáticas, vista desde una mirada crítica, no hizo sino justificar la preeminencia del cultivo de maguey frente a otros, construyéndose así una visión limitada de la complejidad de la región, pues pese a esas condiciones adversas del suelo y el clima, los magueyes también necesitan de bastantes cuidados, como el mismo autor lo indica: “Aunque constituido para soportar las sequías y la rápida evaporación, debido á la altura en que vegeta, los rigores del invierno, las granizadas y otras inclemencias cuando está en producto, le perjudican, pues es bastante sensible á las influencias atmosféricas, disminuyendo su producto por un abatimiento en la temperatura, por los fuertes vientos que soplan y por cualquiera perturbación atmosférica”.44 Como se sigue de los párrafos anteriores, existen limitaciones naturales dentro de la región que por una parte han sido subrayadas al extremo para caracterizarla como un espacio monótono, de aspecto triste y casi desértico, donde casi nada se podía cultivar excepto el maguey. Esta imagen decimonónica no se ajusta totalmente a la realidad, las haciendas tenían una doble racionalidad, donde mientras que una parte se destinaba a los cultivos que podían ofrecer al mercado, otra parte se usaba para las necesidades al interior de la 43 62. 44 Segura, El maguey. Memoria sobre el cultivo y beneficio de sus productos, Segura, 61. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 245 �Agua de las verdes matas hacienda, no sólo para alimentar a sus trabajadores, sino también a los animales y acumular reservas para los tiempos más difíciles. Si bien no era una tierra paradisíaca, no es tampoco una tierra a la que no se le pudieran arrancar otros cultivos. Si revisamos la documentación de la hacienda San Bartolomé del Monte, las referencias a otros cultivos -así como a su comercio- son constantes e importantes, para lo que basta con analizar la información cualitativa expresada en la correspondencia para darnos cuenta de ello (a finales de julio de 1909, por ejemplo, se enviaron 200 hectolitros de maíz al jefe político de Otumba, Trinidad Guarneros).45 No se trata de negar las limitantes biofísicas a las que se enfrentaron los grupos humanos que habitaron la región a lo largo del tiempo, sino sobre todo de subrayar que se ha creado una concepción sobre la región que no se ajustaba del todo a la realidad. Esta imagen permeó profundamente, y no permite comprender el proceso de la expansión magueyera debido a la creciente demanda que experimentó en las últimas décadas del siglo XIX. En el periodo de nuestro interés es visible la tensión que se exponía en páginas previas, respecto a la dicotomía aprovechamiento-sobreexplotación, lo que obliga a superar la concepción binaria de la relación entre el ser humano y su entorno natural, y además subraya las consecuencias de haber mantenido una forma tradicional de agricultura en un contexto donde la demanda era cada vez más amplia. La tensión parece inherente al cultivo de maguey a gran escala: por una parte, las condiciones de la planta permiten su cultivo en lugares menos aptos para la siembra de cereales, lo que permite el aprovechamiento 45 AHHSBM, Correspondencia 28 de julio de 1909, Libro 3, f. 297. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 246 �Alexis Hernández en laderas, pero por el otro, al existir una mayor demanda, tierras que pudieran ser aprovechadas para otros cultivos son ocupadas por los magueyes para poder cumplir con las exigencias del mercado. La mercantilización de un producto del maguey privó al ecosistema de obtener los servicios ecológicos que esta planta puede proporcionar dentro de un medio natural frágil y de condiciones adversas, y por el contrario, no hizo sino acrecentar las condiciones adversas del suelo. En la documentación encontramos referencias constantes a las dificultades para poder sembrar el maguey debido a las condiciones del terreno, que era descrito como quebrado y con extensiones importantes de suelo tepetatoso, lo cual dificultaba los trabajos al necesitar hacer zanjas, bordes, y una cantidad importante de majada para abonar el terreno.46 El ecosistema de los Llanos de Apan era -y sigue siendocomplejo, no únicamente un llano triste en el que únicamente tenían lugar las interminables magueyeras de las haciendas. Albergaba una flora y fauna importante, situación que se vio alterada debido a la presión cada vez mayor sobre la tierra para poder extender los cultivos de maguey y así satisfacer una demanda importante que representaba un gran negocio para los propietarios y empresarios, en los que comúnmente no existía una línea divisoria. Al analizar la parte meridional de la región, la concerniente a Calpulalpan y pueblos cercanos, el antropólogo Francisco Castro, tomando en cuenta el conocimiento tradicional de los agricultores, da cuenta de una variedad de suelos, no sólo tepetatosos y arenosos, sino 46 AHHSBM, Correspondencia 19 de septiembre de 1906, Libro 6, f. 245. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 247 �Agua de las verdes matas también barrosos, lo que determina los cultivos que actualmente los campesinos hacen; desafortunadamente, como menciona el autor, no existen estudios etnoedafológicos que den cuenta con mayor precisión y profundidad de la complejidad de los suelos de la región.47 Al recopilar la información existente, el resultado que nos arroja es muestra de la diversidad edafológica, donde la mayoría de los espacios que conforman la región son aptos para el cultivo, al ser el phaezom un suelo fértil. Tabla 1. Tipos de suelos en los Llanos de Apan Municipios Tipos de Suelos Phaeozem Andosol Almoloya 49% 14% Apan 64% - Emiliano Zapata 70.18% Tlanalapa 71.71% Durisol 3% Vertisol Leptosol Umbrisol 22.85% 11% 2% 25.50% 4% 0.74% 21% 7% 18% Tepeapulco 28% Singuilucan 55.47% Zempoala 59.87% 21% 2% 45% Otumba 9% Nopaltepec S/F Axapusco 76% S/F Calpulalpan 85% 10% 1% Tlaxco 66% 28% 1% 23.41% 12% 10% 4% 3% 24% 0.27% 29.46% S/F S/F S/F 17.61 1.62% 1.62% S/F 2% Elaboración del autor con datos del Prontuario de Información Geográfica Municipal, INEGI, 2009. Nota: Se omite aquellos suelos que por su porcentaje resultaban ínfimos en comparación de otros tipos de suelos. Francisco Castro, Colapsos ambientales-transiciones culturales (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 2006), 237. 47 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 248 �Alexis Hernández A lo largo de este artículo se ha señalado constantemente que la imagen histórica que se ha vertido sobre los Llanos de Apan no se ajusta totalmente a la realidad, lo cual obliga a interrogarnos sobre las consecuencias a inicios del siglo XX de la expansión magueyera, pues partimos de comprobar que las condiciones naturales pueden limitar, pero no determinan -en un sentido determinista- el devenir agrícola y ecológico de una región. La respuesta está, como se había subrayado, en cuestiones antrópicas. Estudios realizados desde la antropología ecológica muestran que durante el esplendor de la región, la magueyeras formaban un agroecosistema “donde los suelos y la humedad quedaban retenidos en las fértiles melgas delimitadas por hileras y cercas de maguey, por metepantles que albergaban una notable biodiversidad de moluscos, artrópodos, reptiles, marsupiales, roedores, mustélidos.”48 Aunque debe de interpretarse con el debido cuidado, este indicio permite considerar que pese a esto, la expansión magueyera trajo consecuencias, pues si bien en ciertos terrenos menos aptos para la agricultura representó una forma de aprovechamiento, por el contrario, esa misma expansión afectó las tierras más fértiles. La tensión inherente al proceso de expansión magueyera mencionado previamente se intensifica y se articula a un nuevo contexto: la consecuente demudación de la biodiversidad, la erosión de espacios más amplios, así como la pérdida de diversidad genética por la reproducción del maguey, fueron apenas el preludio 48 Castro, 373. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 249 �Agua de las verdes matas de la crisis que experimentó el negocio pulquero y que lo llevó a su casi desaparición en las décadas posteriores. Una región con una economía orgánica, dedicada esencialmente a una agricultura tradicional, con innovaciones tecnológicas de alcance limitado, no encontró otra forma de satisfacer una demanda cada vez más amplia de su principal producto más que expandiendo los terrenos dedicados al cultivo de maguey. En la hacienda San Bartolomé del Monte son numerosas las referencias a nuevos desmontes para poder ampliar la zona cultivada; así, en 190649 encontramos los desmontes más marcados, y en 190950 las referencias son constantes pero ahora los espacios a desmontar ya no sólo son los pertenecientes a la hacienda sino también en los ranchos anejos; posteriormente, en 191151 volvemos a encontrar la apertura de nuevas tierras. Otras de las estrategias empleadas para expandir el cultivo magueyero fue la de adquirir nuevas propiedades en la región; la compra de San Bartolomé del Monte es claro ejemplo de ello, ya que estas nuevas fincas se articulaban a la red productiva familiar, aunque generalmente las propiedades que se adquirían eran de menores dimensiones, generalmente eran ranchos.52 Una de las variantes explicativas que se han manejado desde el inicio del texto fue la del crecimiento demográfico como 49 50 51 52 AHHSBM, Correspondencia 12 de septiembre de 1906, Libro 6, f. 193. AHHSBM, Correspondencia 31 de agosto de 1909, Libro 17, f. 5241. AHHSBM, Correspondencia 12 de julio de 1911, Libro 24, f. 6945 AHHSBM, Correspondencia 30 de noviembre de 1906, Libro 14, f. 4321. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 250 �Alexis Hernández un propulsor de la expansión magueyera, observando en este elemento una de las principales causas de la tensión ecológica existente en la hacienda. No obstante, ¿cuáles fueron las actitudes de los propietarios ante este proceso? La tendencia generalizada fue, como se ha podido entrever, la de aumentar la extensión de tierras dedicadas al cultivo del maguey. Algunos investigadores encontraron que hacia el último tercio del siglo XIX, los hacendados de la región comenzaron a explotar nuevas áreas que otrora eran de reserva; además, dentro de las unidades productivas se privilegiaba la producción para el mercado antes que el auto abasto, y como se ha mencionado, el principal producto para el mercado era el pulque.53 Esto nos lleva a retomar una problemática planteada en otro momento acerca del impacto del cultivo extensivo del maguey, en el que se apuntaba que uno de los principales elementos causantes de la demudación ambiental fue la proliferación indiscriminada de la especie más apta para la producción de aguamiel, conocida en el periodo de nuestro estudio como “maguey manso”. La problemática reside no en el maguey por sí mismo, si no en una forma específica de manejo -a gran escala- en un espacio complejo, con tierras en algunas zonas bastante frágiles y erosionadas, donde el cultivo intensivo de maguey para pulque no hizo sino profundizar la pérdida de diversidad genética que conlleva la especialización Leal y Huacula, Economía y sistema de haciendas en México. La hacienda pulquera en el cambio. Siglos XVIII, XIX y XX, 97. 53 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 251 �Agua de las verdes matas y explotación de una sola especie, así como mayor erosión en los suelos y la exposición a mayor número de enfermedades y plagas para las plantas como consecuencia de la pérdida de diversidad genética. El alcance limitado de las innovaciones tecnológicas en la región no modificó la forma de explotación del maguey; la propia limitante que el cultivo imponía y la complejidad de los suelos de la región, mostrarían a los hacendados los límites del negocio pulquero, al que respondieron presionando más los suelos al expandir los cultivos a nuevas áreas. La fertilidad de los suelos se ve deteriorada por su uso intensivo y monótono, así como por la pérdida de materia orgánica y diversidad biológica, como ha encontrado José Manuel Naredo para el caso español.54 En cuanto al altiplano pulquero, podemos decir que entró en esa dinámica a inicios del siglo XX, justo en el momento en el que la demanda aumenta y por tanto la problemática se extiende, al buscarse expandir los cultivos. Los múltiples servicios ecológicos que los magueyes pueden proporcionar al medio se ven limitados, principalmente, por el manejo que se hace de ellos, pues son explotados antes de que alcancen su madurez y puedan florecer, pues la extracción de aguamiel así lo exige, por lo que ese ciclo de crecimiento se ve interrumpido, ocasionando que no se produzca la inflorescencia José Manuel Naredo, “La modernización de la agricultura española y sus repercusiones ecológicas”, en Naturaleza transformada. Estudios de Historia Ambiental en España, ed. Manuel González de Molina y Joan Martín Alier (Barcelona: Icaria, s/f), 68. 54 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 252 �Alexis Hernández de la planta, que es de donde proceden los mayores recursos y los más aprovechados por diversos grupos biológicos.55 Las limitantes naturales de la región se aseveran por causas antrópicas agudizando el proceso de demudación ambiental, y convirtiendo grandes espacios en terrenos duros y difíciles de trabajar.56 Si contrastamos con otras latitudes, en este caso con la hacienda de Zoquiapan en Chalco, y uno de los puntos de innovación tecnológica y agrícola más importantes de la parte central de México, nos percatamos que de sus tinacales salían hasta 1,000 barriles diarios de pulque. Un elemento para considerar sobre ese espacio, es que hacia 1887 se comenzó el cultivo de maguey, y algunos años después, cuando las plantas se encontraban en su etapa idónea para producir aguamiel, se logró producir el doble de pulque a comparación con las haciendas del altiplano pulquero.57 Más allá de las diferencias visibles entre ambos espacios, y de las calidades de pulque que se producían, pues la de los Llanos de Apan era la que, en la percepción de los consumidores, producía el pulque fino, lo interesante reside en considerar cómo la región comenzaba a perder lugar frente a otros espacios productivos. El maguey no es aquí esa planta que pudiera proporcionar alimento, bebida, vestido y techo a sus productores. Para el Iriana Zuria, “Aves visitantes a las flores de maguey (agave salmiana) en una zona urbana del centro de México”, Ornitología Neotropical, núm. 21 (2010): 17–30. 56 AHHSBM, Correspondencia 26 de julio de 1911, Libro 24, f. 6995. 57 Tortolero, Penser avec des chiffres. Banque et investissements français au Mexique, 1880-1929, 183. 55 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 253 �Agua de las verdes matas caso de nuestro interés, y en la región que estudiamos, es sobre todo una planta apreciada por la comercialización de su savia fermentada. Los procesos verificados a lo largo de la segunda mitad del siglo XIX trastornaron un medio natural frágil y complejo, donde la riqueza material contrastaba con la condición en la que se encontraba una parte importante de la población, y donde la modernización porfirista fue más una ostentación debido al tipo de agricultura que se desempeñaba. La riqueza de aquellas familias con pergaminos de maguey fue pagada con un costo ecológico importante, pues la expansión y auge del negocio pulquero llevaba en sí mismo la semilla de su desestructuración y casi desaparición, como se verificaría algunas décadas después al mediar el siglo XX. Conclusiones. Una historia que no acaba Este recorrido por el pasado porfirista de la región de los Llanos de Apan nos muestra que la historia ambiental también comienza en el estómago, en nuestras pautas y hábitos de consumo. La predilección del gusto por el pulque en grandes sectores de una población cada vez más amplia permite explicar, en parte, cómo se transforma en términos agrícolas una región, con sus consecuentes demudaciones ambientales. Es así como el manejo específico y la mercantilización de un solo producto del maguey, planta que acompañó a las poblaciones humanas de la parte central de México desde hace milenios, dejó de ser ese árbol de las maravillas, para convertirse en un problema importante. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 254 �Alexis Hernández Más que ver en el maguey el origen de todos los males de la región, este artículo buscó explicar el proceso de demudación ambiental que la región padeció a inicios del siglo XX, con las consecuencias que décadas posteriores experimentarían ya no los grandes hacendados, aquellos que conformaron la aristocracia pulquera, sino principalmente los campesinos que recibieron estas tierras, posterior al proceso revolucionario. En nuestro presente existe una creencia compartida de ver al pulque, no sin cierta nostalgia, como la verdadera bebida nacional, y encontrar en el maguey esa planta prehispánica maravillosa. Este estudio ha tratado de mostrar que, aun en esas plantas y bebidas tradicionales, también se encuentra la posibilidad de trastornar el medio natural, lo cual debe orillarnos a hacer un uso reflexivo de las mismas. En la actualidad, el maguey está siendo aprovechado ya no sólo para la producción de pulque, sino usado de múltiples formas, siendo una parte importante de las parcelas de campesinos, además de diversas innovaciones agroforestales que permiten aprovechar sus cualidades y jugar un papel importante dentro del problema de deforestación que muchas regiones experimentan en el país. Lo fundamental reside en el manejo que se hace de la planta, no en sí misma. La crisis ecológica a la que nos enfrentamos como especie tiene que encontrar respuestas provenientes de distintas disciplinas. En este caso, la Historia nos muestra que nuestra relación con el medio ambiente es compleja, y que debe existir siempre la conciencia de los límites físicos de la naturaleza, de Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 255 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 �Agua de las verdes matas manera que nuestros hábitos de consumo deberían partir de la reflexión, y de situar en el centro de nuestras pautas de consumo la idea de la sostenibilidad. Referencias Archivo Archivo Histórico de la Hacienda San Bartolomé del Monte (AHHSBM) Bibliografía Álvarez, Gonzalo. Del maguey al vaso: el manejo del pulque en las pulquerías del Distrito Federal y en las localidades abastecedoras [Tesis de Licenciatura]. México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 2015. Arriaga Cabrera, Laura, Verónica Aguilar Sierra, y Javier Alcocer Durand. Aguas continentales y diversidad biológica de México. México, DF: Comisión Nacional para el Conocimiento y Uso de la Biodiversidad, 2000. Castro, Francisco. 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Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 211-260 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-56 260 �Sabores y colores del semidesierto zacatecano: cabuches y flores de palma. Dos alimentos ancestrales en Mazapil, Zacatecas Flavors and colors of the Zacatecan semi-desert: cabuches and palm flowers. Two ancentrals foods in Mazapil, Zacatecas Juana Elizabeth Salas Hernández Universidad Autónoma de Zacatecas Zacatecas, México orcid.org/0000-0001-5253-9591 Recibido: 6 de noviembre de 2022 Aceptado: 9 de diciembre de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 Resumen: La historia ambiental de los alimentos permite analizar las prácticas socioambientales relacionadas con la alimentación y comprenderlas en una dimensión espacial y temporal. Con la ayuda de disciplinas como la ecología, botánica, antropología e historia se analizan los sistemas alimentarios con una perspectiva transdisciplinaria. En el presente artículo, se utiliza la metodología de la historia ambiental para estudiar dos alimentos característicos del desierto chihuahuense, los cabuches y las flores de palma (chochas), centrando el análisis en Mazapil, municipio del estado de Zacatecas. El objetivo es analizar las prácticas culturales en torno a esas plantas comestibles silvestres, que constituyen alimentos ancestrales del semidesierto zacatecano. El artículo se divide en tres partes: “Mazapil: Biodiversidad y condiciones socioambientales”, “Cabuche y flor de palma: Alimentos del desierto Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 261 �Sabores y colores chihuahuense”, y “Alimentos ancestrales en Mazapil: cabuche y flor de palma”. Palabras clave: Alimento ancestral, recolección, cocina tradicional, biodiversidad, semidesierto Abstract: The environmental history of food allows us to analyze the socio-environmental practices related to food, understanding them in a spatial and temporal dimension. With the help of disciplines such as ecology, botany, anthropology, and history, food systems are analyzed from a transdisciplinary perspective. In this article, the methodology of environmental history is used to study two characteristic foods of the Chihuahuan desert: cabuches and palm flowers (chochas), focusing the analysis on Mazapil, a municipality in the state of Zacatecas. The objective is to analyze the cultural practices around these wild edible plants, which constitute ancestral foods of the Zacatecas semi-desert. The article is divided into three parts: “Mazapil: Biodiversity and socioenvironmental conditions”, “Caboche and palm flower: Foods from the Chihuahuan desert”, and “Ancestral foods in Mazapil: cabuche and palm flower”. Keywords: Ancestral food, harvest, traditional cuisine, biodiversity, semi desert Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 262 �Juana Salas Introducción Los alimentos y la alimentación son parte fundamental de la historia de los grupos sociales, pues otorgan identidad, orgullo, representación, tradición y sabor a la vida y a la Historia. Hablar de sabores, olores y colores de los alimentos nos remonta a paisajes únicos y dinámicas sociales que se agrupan en prácticas de saberes locales y comunitarios, mismas que trascienden tiempos y espacios, y que nos indican interacciones a veces armoniosas y a veces conflictivas entre los grupos sociales y la naturaleza. La historia ambiental otorga herramientas científicas basadas en la inter y transdisciplina para comprender esas interacciones históricas, al ser “un campo que conlleva reconocimientos y afinidades con tradiciones disciplinarias de diversos ámbitos, que se han posicionado a lo largo del tiempo: historia, arqueología, geografía, ecología, agronomía, economía y antropología.”1 Es así que su presencia y práctica en la historiografía latinoamericana ha logrado una explicación temática en varios ámbitos para interpretar las relaciones entre los humanos y el medio ambiente, y comprender a la naturaleza como un sujeto histórico. Pedro S. Urquijo, “Consideraciones para una aproximación a la historia ambiental”, en Historia Ambiental de América Latina. Enfoques, procedimientos y cotidianidades, ed. Pedro S. Urquijo, Adi E. Lazos, y Karine Lefebvre (Morelia: Universidad Nacional Autónoma de México, 2022), 21. 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 263 �Sabores y colores Según los últimos balances historiográficos ambientales, y de acuerdo con Wilson Picado, los bloques temáticos predominantes en América Latina son la agricultura y el bosque, aunque otros temas relevantes y que están en crecimiento son el agua, el río y los estudios urbanos. Por otra parte, se reconocen aportes importantes en la historia de la conservación, centrada en el estudio de las políticas públicas y parques nacionales; la flora y la fauna; clima y amenazas naturales; la etnicidad; la energía; educación ambiental; la minería y frontera agrícola, así como el estudio de paisajes, todos tratados en diversos espacios y temporalidades. En este caleidoscopio hay algunos temas que aún son poco explorados: “hay un conjunto de temas pocos tratados en la historiografía ambiental latinoamericana, tales como los sistemas alimentarios, el impacto ambiental de la guerra y la narrativa literaria.”2 Siguiendo esta postura, una de las deudas de la historia ambiental ha sido la perspectiva de género; en ese sentido, podemos añadir a los vacíos historiográficos el ecofeminismo y los movimientos pacíficos y no-violentos por la preservación de la naturaleza, así como las historias de vida de defensores del territorio. Wilson Picado, “Prólogo”, en Historia Ambiental de América Latina. Enfoques, procedimientos y cotidianidades, ed. Pedro S. Urquijo, Adi E. Lazos, y Karine Lefebvre (Morelia: Universidad Nacional Autónoma de México, 2022). 2 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 264 �Juana Salas Como hemos señalado, entre los temas no revisados a profundidad en la historiografía ambiental latinoamericana se encuentran los sistemas alimentarios, entendiéndolos como las formas de organización humana para obtener y consumir la comida. Comprenden diversos elementos que van desde las semillas vegetales y los animales hasta los utensilios que necesita el consumidor.3 Uno de los componentes en los sistemas alimentarios son los alimentos y, en ese sentido, podemos poner dos ejemplos de estudios de historia ambiental desde la perspectiva alimentaria: Culturas bananeras. Producción, consumo y transformaciones socioambientales (2013), de John Soluri, y Potato (2019), de Rebecca Earle, ambos sobre dos alimentos que se consideran básicos en la alimentación de algunas culturas. Los significados, producción, preparación y consumo, son algunas de las directrices en los dos textos. Incluso podemos ver las representaciones culturales y artísticas de los plátanos y las papas en la historia de la humanidad. Los alimentos son los engranajes de los sistemas alimentarios y tienen una historia que ha sido tratada por diversas disciplinas como la economía, la antropología, la ecología, la Felisa Ceña Delgado, “El sistema alimentario”, I Jornadas del Campus de Excelencia Internacional Agroalimentario, Campus de Excelencia Internacional Agroalimentario, s/f, https://helvia.uco.es/bitstream/handle/10396/6012/ ceia3_5.pdf?sequence=1 3 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 265 �Sabores y colores política, la arqueología, la agronomía, la agroecología, entre otras. La Historia Ambiental desde la inter y la transdisciplina nos permite comprenderlos en la dimensión histórica y concebirlos como sujetos históricos. De tal manera, en el presente texto proponemos el estudio de dos alimentos: cabuches y flores de palma, que se consumen principalmente en el desierto chihuahuense,4 pero que también están presentes en otras regiones, centrándonos en esta ocasión en Mazapil, municipio que es parte del semidesierto zacatecano.5 El objetivo es analizar las prácticas culturales en torno a estas dos plantas comestibles silvestres, alimentos ancestrales del desierto, tomando como estudio de caso al municipio de Mazapil y teniendo como base El desierto chihuahuense es una región ecológica, y se considera el más grande de Norteamérica y el segundo con mayor biodiversidad a nivel mundial. “Se origina en el altiplano de México entre la Sierra Madre Occidental y la Sierra Madre Oriental, continúa hacia el norte hasta el sur de Arizona, Nuevo México y Texas, e incluye parte de los estados mexicanos de Chihuahua, Coahuila, Durango, Nuevo León, San Luis Potosí, Tamaulipas y Zacatecas”. José A. Villarreal-Quintanilla et al., “El elemento endémico de la flora vascular del Desierto Chihuahuense”, Acta Botánica Mexicana, núm. 118 (2017): 66, http://www.scielo.org.mx/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0187-71512017000100065&lng=es&nrm=iso. 5 El semidesierto zacatecano está conformado por los municipios: Melchor Ocampo, El Salvador, Concepción del Oro, Mazapil y Villa de Cos. Véase: Boris Graizbord, ed., Programa Regional de ordenamiento territorial del semidesierto que abarca los municipios de Concepción del Oro, Mazapil, Melchor Ocampo, El Salvador y Villa de Cos (Región Norte) del estado de Zacatecas, 2014 (México, DF: Secretaría de Desarrollo Agrario, Territorial y Urbano; Gobierno del Estado de Zacatecas; El Colegio de México, 2014), http://cit.zacatecas.gob.mx/documentos/ Nuevo/PROT/PROTR Norte.pdf. 4 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 266 �Juana Salas teórica y metodológica de la historia ambiental, de la cual se habló líneas arriba. Mazapil: biodiversidad y condiciones socioambientales Es importante saber las condiciones socioambientales de Mazapil y con ello abonar a su historia ambiental, puesto que el objetivo de esta disciplina “[…] es describir y analizar las relaciones dinámicas que han existido entre las sociedades humanas y la naturaleza no humana, y que nos ayudan a entender no sólo entornos industriales como Villa Inflamable, sino también áreas aparentemente prístinas como la selva amazónica, las playas del Caribe o los glaciares andinos.”6 Mazapil es un municipio del estado de Zacatecas, ubicado en el norte y perteneciente al semidesierto zacatecano y al desierto chihuahuense (véase mapa 1). Su historia reciente está marcada por la explotación minera y los ecocidios consecuentes de ella.7 Saber de su historia y biodiversidad permite conocer sus ciclos de abundancia y carestía, adaptaciones e interacciones de grupos sociales con la naturaleza. John Soluri, Claudia Leal, y José Augusto Pádua, eds., Un pasado vivo. Dos siglos de historia ambiental latinoamericana (Bogotá: Universidad de los Andes; Fondo de Cultura Económica, 2019), 12. 7 Para profundizar en el tema véase: Francisco Panico y Claudio Garibay Orozco, “Minería y territorio: una mirada al conflicto desde Mazapil, Zacatecas”, Dimensión Antropológica, núm. 18 (2011): 123–53. 6 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 267 �Sabores y colores Mapa 1. Ubicación de Mazapil Fuente: Marco Antonio Meza Pérez, Transformación del paisaje en el Pico del Teyra, Mazapil, Zacatecas: una visión desde la silvicultura, Tesis para obtener el grado de licenciatura en Ciencias Ambientales, México, Universidad Autónoma de Zacatecas, 2017, 34. Con base en el reporte del Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social, para el 2010 en Mazapil había 17,813 habitantes, que representaron el 1.2% de la población del estado. “El tamaño promedio de los hogares en el municipio fue de 4.2 integrantes, mientras que en el estado el tamaño promedio fue de 4 integrantes.”8 Para esa fecha, el 72.7% de la población Secretaría de Desarrollo Social y Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social, “Informe anual sobre la situación de pobreza y 8 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 268 �Juana Salas se encontraba en la pobreza, 50.5% en moderada y el 22.2% en extrema (véase gráfico 1). Gráfico 1. Indicadores sociodemográficos de Mazapil en 2010 Fuente: Informe anual sobre la situación de pobreza y rezago social. SEDESOL-CONEVAL, 2010. Según el Informe anual sobre la situación de pobreza y rezago de 2022, el municipio está poblado por 17,774 habitantes: 8,663 mujeres y 9,111 hombres; 2042 son adultos mayores, 19 rezago social, 2010”, 2010, https://www.gob.mx/bienestar/documentos/informe-anual-sobre-la-situacion-de-pobreza-y-rezago-social. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 269 �Sabores y colores pertenecen algún pueblo originario y 356 son afromexicanos.9 Según los datos del Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), 9,223 habitantes están en situación de pobreza, de los cuales 1,477 se encuentran en pobreza extrema y 7,746 en pobreza moderada (véase gráfico 2). Gráfico 2. Información general de población del municipio de Mazapil, 2022 Fuente: Informe anual sobre la situación de pobreza y rezago social, Gobierno de México-Secretaría del Bienestar, 2022. De acuerdo con los reportes, a una década de diferencia hubo una disminución de la pobreza, mientras que el rezago educativo aumentó: para el 2010 se presentaba un 27.1% y para el 2022 subió a un 28.5%. La carencia al acceso de salud para el 2010 era del 40.9%, y en el 2022 disminuyó a un 36.7 %; el acceso Gobierno de México; Secretaría del Bienestar, “Informe Anual sobre la situación de pobreza y rezago social, 2022”, 2022, https://www.gob.mx/bienestar/documentos/informe-anual-sobre-la-situacion-de-pobreza-y-rezago-social. 9 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 270 �Juana Salas a la seguridad ha tenido estas cifras: 60.5% en 2010, y 63.7% en 2022. Los servicios básicos en la vivienda fueron de 7.8% y 30.1%, respectivamente. En cuanto a la alimentación saludable, se reporta que el 43.1% tenía carencias de alimentación en 2010, mientras que para el 2022 había un 21.4% de acceso a alimentación nutritiva y de calidad.10 Una de las principales actividades económicas es el trabajo en el complejo minero Peñasquito, propiedad de Goldcorp Incorporated, subsidiaria de la Minera Peñasquito SA. de CV. Su arranque formal fue el 23 de marzo del 2010, y es una de las causantes principales de ecocidio, de igual manera que la mina Tayahua en el poblado de Salaverna, cuya explotación causó el desplazamiento forzado de la población.11 Otra de las actividades es la agrícola de siembra de temporal, así como la utilización de algunos territorios para el agostadero. La región carece de corrientes de agua superficiales, “solamente cuenta con algunos riachuelos pequeños y algunos arroyos; el Arroyo Grande o principal, que nace en Santa Olaya y corre de oriente a poniente atravesando la población y que en tiempos de lluvia Secretaría de Desarrollo Social y Social, “Informe anual sobre la situación de pobreza y rezago social, 2010”; Gobierno de México; Secretaría del Bienestar, “Informe Anual sobre la situación de pobreza y rezago social, 2022”. 11 Mónica Cerbón y Thelma Gómez, “Agua para la mina”, Los explotadores de agua, consultado el 18 de junio de 2022, https://contralacorrupcion. mx/explotadores-agua-mexico/minera-penasquito-mazapi-zacatecas-agua. html. 10 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 271 �Sabores y colores crece [y] permite el riego de huertas y parcelas que se encuentran a su paso.”12 Mazapil, como parte del semidesierto zacatecano, se encuentra en la región ecológica del desierto chihuahuense que tiene un alto nivel de biodiversidad y un alto nivel de endemismo en cactáceas. En el semidesierto, predomina el matorral xerófilo (micrófilo y rosetófilo); también se encuentran bosques templados de pinos y encinos en las sierras transversas, así como pastizal natural (halófito y gipsófilo) y mezquital. En el matorral micrófilo, la vegetación son arbustos de hoja pequeña, cuyos principales representantes son la Larrea tridentata (gobernadora) y Fluorensia cernua (hojasén). En el matorral rosetófilo, las especias abundantes son arbustivas y semiarbustivas de hojas alargadas y estrechas, semejando a rosetas. Las especies más representativas son Yucca ssp. (izote), Agave (maguey), Agave lechuguilla (lechuguilla), Euphorbia antysiphilitica (candelilla), Dasilirium spp (sotol) y Fouquieria splenders (ocotillo) (véase mapa 2).13 Juanita Japheth Valdivia Cabral, Ramón Valdivia Alcalá, y Raúl René Ruiz Garduño, “Estado socioambiental en el valle de Mazapil, Zacatecas, a partir del establecimiento de la minera Peñasquito, 2006-2017”, en Estudios recientes sobre economía ambiental y agrícola en México, ed. Víctor Hernández Trejo et al. (Guadalajara: Universidad Autónoma de Baja California Sur; Universidad Autónoma Chapingo, 2019), 400. 13 Marco Antonio Meza Pérez, Transformación del paisaje en el Pico del Teyra, Mazapil, Zacatecas: una visión desde la silvicultura [Tesis de Licenciatura] (Zacatecas: Universidad Autónoma de Zacatecas, 2017), 45. 12 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 272 �Juana Salas Mapa 2. Vegetación en Mazapil Fuente: Marco Antonio Meza Pérez, Transformación del paisaje en el Pico del Teyra, Mazapil, Zacatecas: una visión desde la silvicultura, Tesis para obtener el grado de licenciatura en Ciencias Ambientales, México, Universidad Autónoma de Zacatecas, 2017, 47. El pastizal natural “es aquel que se encuentra establecido como producto natural de los efectos del clima, suelo y biota (condiciones ecológicas)”, como es el caso del zacate navajita o chino; también “se encuentran en el sitio áreas con pastizal inducido con especies como costilla de vaca (Atriplexcanescens), gobernadora (Larrea tridentata) y otras especies”.14 Entre las especies representativas de Mazapil se encuentran Larrea tridentata (gobernadora), Yucca ssp. (izote), Prosopis glandulosa (Mezquite), Acacia rigidula H. Ayuntamientio de Mazapil; Gobierno del Estado de Zacatecas, “Programa de desarrollo urbano del centro de población de Mazapil 2007-2027”, 2007, 25, http://cit.zacatecas.gob.mx/documentos/programas/PDUCP Mazapil.pdf. 14 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 273 �Sabores y colores chaparro prieto o huizache), Fouquieria splendens (ocotillo), Agave lechuguilla (lechuguilla), Echinocactus (biznaga), Opuntia (nopal), Malva sylvestris (engordacabra), Fluorensia cernua (hojasén), Parthenium incanum (mariola), Agave (maguey), Euphorbia antyaiphilitica (candelilla), Dasilirium spp (sotol), Acacia greggii (gatuño) y Parthenium argentatum (guayule).15 (Véase fotografía 1). Fotografía 1. Vegetación representativa de Mazapil Fotografía: Rut Guadalupe Miramontes Cabrera, Cerro Gordo, Mazapil, 14 de junio de 2022. Entre la fauna silvestre se encuentran la liebre, conejo, onza, puma, oso negro, zorra gris, jabalí de collar, venado cola blanca, venado Meza Pérez, Transformación del paisaje en el Pico del Teyra, Mazapil, Zacatecas: una visión desde la silvicultura [Tesis de Licenciatura], 46. 15 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 274 �Juana Salas bura, gato montañés, coyote, mapache, codorniz escamosa, paloma güilota y ala blanca, faisán, correcaminos, halcón, águila real y negra. Los cambios en el paisaje también se observan en la presencia o ausencia de especies de flora y fauna, como es el caso del guayule,16 cuya sobreexplotación en las primeras décadas del siglo XX provocó su disminución; todavía las personas mayores reportan haberlo visto, mientras que niñas, niños y jóvenes ya no lo conocen. En la década de los cincuenta del pasado siglo se realizaron estudios para lo que en ese momento se denominaba explotación de los recursos naturales. Es así que en La conquista de nuestro suelo, Jorge A Vivó Escoto dejó un conjunto de descripciones de flora, fauna y minerales de los diferentes ecosistemas de México. En el caso del semidesierto, describe las características y usos de algunas, como el guayule y la candelilla. Del primero cabe destacar la historia de su uso, ya que su investigación comenzó en la segunda mitad del siglo XIX con la intención de contribuir a la demanda del hule. “En 1910, por ejemplo la producción fue de 10,000 toneladas métricas, entre 1925 y 1937, fue aproximadamente, de 10, 000 toneladas métricas; y volvió a tener “Planta típica de las regiones secas del norte de México que pertenece a la familia de las compuestas. El guayule es un arbusto leñoso y ramificado que contiene gran cantidad de caucho y escaso de resina. Se encuentra en regiones situadas a una altura entre 1,200 y 2,000 metros sobre el nivel del mar. La recolección de guayule siempre se ha hecho arrancando de raíz las matas”, en Jorge A. Vivo Escoto, La Conquista de Nuestro Suelo. Estudio sobre los recursos naturales de México. Colección de temas económicos y políticos contemporáneos de México (México: Ediciones de la Cámara de la Industria de Transformación, 1958), 321. 16 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 275 �Sabores y colores importancia entre 1938 y 1942, cuando alcanzó 150,000 toneladas métricas, siendo, en todo tiempo, un producto de exportación”.17 Queda una línea de estudio que es la memoria histórica biocultural del semidesierto zacatecano, donde los estudios históricos, antropológicos, sociológicos, económicos y políticos ayudan a ello. Por ejemplo, en 1997, Olga Lidia Loera López realizó la investigación Las condiciones ambientales de las comunidades del semidesierto zacatecano como base para el desarrollo regional sostenible. Caso Estación Camacho, Mazapil, ZAC. En el caso de la vegetación, Loera registró como especie dominante a la gobernadora, y siguiendo la información del INEGI mencionó otras que ahora en los reportes no se encuentran, como es el caso de Opuntia leptocauis (tasajillo), Opuntia rutida (cegador), Turnera difussa (damiana), Erigneuron pulthellum (pasto borreguero) y Krameria grayi (calderona).18 La fotografía también es una fuente para analizar los cambios socioambientales en el paisaje. Para el caso que nos ocupa, gracias al resguardo y cuidado que han tenido durante los últimos años en el Archivo Histórico Municipal de Mazapil, ahora contamos con el acceso a documentos y fotografías. Es así que pudimos consultar la que se considera una de las fotografías más antiguas del acervo que, aunque aún faltan datos para fecharla, se intuye que es de la 17 18 Vivo Escoto, 323–24. Olga Lidia Loera López, Las condiciones ambientales de las comunidades del semidesierto zacatecano como base para el desarrollo regional sostenible. Caso Estación Camacho, Mazapil, Zac. [Tesís de Maestría] (Monterrey: Instituto Tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey, 1997), 15. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 276 �Juana Salas segunda década del siglo XX. En el primer plano se observan dos cazadores, ambos portan sus armas de caza y uno de ellos sostiene un venado muerto. En el segundo plano se encuentran unos arbustos que se distinguen poco, pero por algunas características podría tratarse de gobernadora (véase fotografía 2). Técnicamente es una fotografía muy bien lograda; es así que, cumpliendo con la ley del horizonte y en el último plano, como fondo están en unos cerros en los que no se distingue la vegetación. Podríamos detectar que esta fotografía muestra una estampa común de la caza de venado; las consecuencias de ésta son otra historia por contar. Fotografía 2. Cazadores en Mazapil Fuente: Archivo Histórico de Mazapil (AHMaz), Colección fotográfica. Título: Cazador en Mazapil, Medidas 11.2x6.9 cm. En proceso de clasificación. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 277 �Sabores y colores Como reporta el Consejo Nacional de Biodiversidad (CONABIO), Zacatecas es de los estados que cuenta con pocos estudios sobre biodiversidad, por lo que hay una percepción de que es un estado biológicamente poco diverso.19 Sin embargo, con los datos proporcionados en las líneas anteriores sobre la flora y fauna en Mazapil, podemos esbozar su riqueza natural; y al hablar de los alimentos y la recolección, se apuntará acerca del patrimonio biocultural, de lo que hablaremos en la última parte de este artículo. Cabuche y flor de palma: alimentos del desierto chihuahuense Los sistemas alimentarios y la cocina en México han cambiado a lo largo de la historia. Las modificaciones más abruptas se sufrieron en el siglo XX, debido principalmente a la industrialización de alimentos y a la Revolución Verde. Estos cambios se han vivido de tal manera que ahora, como lo menciona John Soluri, hay algunos alimentos que provocan sentimientos nostálgicos: “las tortillas hechas a mano, que se han convertido en un objeto de añoranza para los comensales urbanos de la clase media, pueden ayudar a preservar la diversidad agrícola en el corto plazo, pero también reflejan la amarga ironía de que las ‘dietas campesinas’ se hayan convertido en símbolo de riqueza”.20 Comisión Nacional para el Conocimiento y Uso de la Biodiversidad, “La biodiversidad en Zacatecas: Estudio de Estado”, 2021, https://www.biodiversidad.gob.mx/region/EEB/estudios/ee_zacatecas. 20 Soluri, Leal, y Pádua, Un pasado vivo. Dos siglos de historia ambiental latinoamericana, 187. 19 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 278 �Juana Salas La nostalgia, la añoranza y el amor al terruño y los saberes comunitarios han permitido la preservación de recolección y preparación de alimentos ancestrales que otorgan identidad a grupos sociales. En el caso del desierto chihuahuense, hay estudios sobre cocina tradicional y gastronomía local.21 En el tema ecológico, encontramos lo reportado por la CONABIO en cuanto a los usos tradicionales de flora y fauna en el estado de Zacatecas, que abarca todos los ecosistemas. Respecto a la flora, en el aprovechamiento de especies relacionados con jales mineros se menciona que: Estas plantas son especies recolonizadoras y tienen un gran potencial de uso dentro de las estrategias de cierre y rehabilitación en algunas zonas mineras. Dentro de estas especies destacan para fitoremediación: el escobillón (Buddleja scordioides), la hierba loca (Lupinus campestris), la uña de gato (Mimosa aculeaticarpa), huizache (Acacia schaffneri), rastrerita (Cerdia congestifolia) y la gobernadora (Larrea tridentata), mientras que para fitoestabilización destacan la casuarina (C. equisetifolia), el mezquite (Prosopis laevigata y P. glandulosa), el pirul (Schinus molle) y el tepozán blanco (Buddleja cordata), además del escobillón (B. scordioides), el tepozán (B. tomentella), la vara blanca (Montanoa leucantha), el huizache (A. schaffneri), el zacate plumoso (Pennisetum villosum) y la cola de zorra (Cortaderia selloana).22 Juan Francisco Cázares, “La cocina de Coahuila”, Coahuila: a punto de sabor, s/f, https://www.identidadypatrimoniocoahuila.com/?fbclid=IwAR3LP3fQQqoLRXRCyNmYTiB5J7F9wpEpbnxJ7rzRv60CcnXPUHC_iqI0z4k. 22 Comisión Nacional para el Conocimiento y Uso de la Biodiversidad, “La biodiversidad en Zacatecas: Estudio de Estado”. 21 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 279 �Sabores y colores Para los términos de este artículo, interesa destacar las plantas silvestres comestibles. De acuerdo con Raúl Ernesto NarváezElizondo, el 89% de las plantas comestibles mexicanas son silvestres. La selección para que se consuman como alimento se sustenta en que cumplen con varias condiciones: el gusto (sabores, olores, texturas), valores nutricionales, prestigio, disponibilidad de recursos alimenticios y monetarios, así como la comodidad (tiempo para su preparación y facilidad en la recolección).23 Es así que encontramos el uso de hojas como el orégano de monte (Luppa graveolens) y frutos como las vainas de mezquite (Prosopis laevigata). El primero es rico en vitamina C y carotenoides y el segundo rico en aminoácidos; ambos están relacionados con la silvicultura. Según el estudio de Marco Meza, para el caso de Mazapil, su recolección es una práctica importante en las comunidades aledañas al Pico del Teyra, misma que para el 2017 mostró una percepción de disminución; en el caso de Saltillo, Coahuila, se recolecta en la Sierra de Arteaga.24 El orégano que se distingue por su sabor y perfume se utiliza en diversos platillos, donde se combina con otros frutos de recolección como los nopalitos, o se usa para aderezar el menudo, platillo tradicional en los estados de México que abarcan el desierto chihuahuense. Los estudios arqueológicos, antropológicos e históricos han relacionado estos alimentos con los grupos étnicos que habitaban el Raúl Ernesto Narváez-Elizondo, “Las plantas silvestres también se comen: un patrimonio bicultural por rescatar”, Árido-ciencia 5, núm. 2 (2020): 6. 24 Meza Pérez, Transformación del paisaje en el Pico del Teyra, Mazapil, Zacatecas: una visión desde la silvicultura [Tesis de Licenciatura], 28. 23 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 280 �Juana Salas territorio antes de la llegada de los españoles. Esto se demuestra en el trabajo de Carlos Recio, quien incluye en la lista de ingredientes y alimentos de origen chichimeca en la cocina saltillense a los siguientes: mezcal de lechuguilla, corazón de lechuguilla (quiote), nopal, flor de tuna, tuna mezquite, pepitas, pinole, flor de palma, aguamiel, quelite, maguey, berro y verdolaga, bellotas, piñones, raíces de tule, dátiles, miel de abeja y semillas de pasto.25 Entre ellos también se incluyen las flores de palma, también conocidas como chochas o chorchas, y el cabuche, manera tradicional de denominar a los botones de las flores de biznaga roja (Ferocactus pilosus) (véase fotografía 3). Fotografía 3. Cabuches Fotografía por Juana Elizabeth Salas Hernández, junio 2022. 25 Meza Pérez, 39. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 281 �Sabores y colores La flor de palma pertenece a la planta denominada Izote Chino (Yucca filífera), que llega a medir hasta 10 metros de altura. Las hojas están agrupadas en rosetas y son rígidas, de color verde, con una espina fuerte en el ápice. La inflorescencia es colgante, llegando a medir hasta 1.5 m., mientras que las flores miden de 4 a 5 cm. y son de color blanco amarillento (véase fotografía 4).26 El fruto de esta planta se denomina dátil y también se recolecta y se consume como fruta o como postre, en atoles o conservas; en Mazapil, por ejemplo, se consume en un postre a base calabaza y elotes tiernos, de consumo tradicional durante el otoño e invierno (véase fotografía 5). Fotografía 4. Palma Izote chino Fotografía por Juana Elizabeth Salas Hernández, junio 2022. Instituto de Biología de la UNAM “Izote chino. Yucca filífera” en Infografías del Jardín Botánico de la IBUNAM https://infografiasjb.ib.unam.mx/ izote-chino.html. El nombre de chocha es probablemente de origen huasteco, véase: Arturo Mora-Olivo, “Chochas: flores comestibles del desierto”, Ciencia UAT, núm. 13 (2015): 13. 26 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 282 �Juana Salas Fotografía 5. Recolector de dátiles Roberto de la Rosa Dávila, habitante de Salaverna y defensor de la vida y el territorio. Entre los alimentos que consume son los dátiles de las palmas del desierto. Fotografía por Juana Elizabeth Salas Hernández, octubre 2022. Como se ha documentado, la flor de palma y el cabuche son alimentos que se han consumido de manera tradicional y temporal, ya que cada año el periodo de recolección y consumo es breve. En el caso de los cabuches, su nacimiento se da con la llegada de la primavera, por lo que se pueden encontrar entre marzo y abril. El tiempo de floración de la palma es de marzo a junio, de forma que su consumo se relaciona con la festividad de la Cuaresma. La especie Ferocactus pilosus, comúnmente llamada biznaga colorada o cabuchera, puede medir hasta 3 m. de altura con Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 283 �Sabores y colores espinas rojas o amarillas, mientras que las flores son de unos 4 cm. de longitud, amarillas o rojas, y sus frutos son ovoides amarillos con paredes carnosas. La especie que se distribuye en los estados de Zacatecas, Durango, San Luis Potosí, Tamaulipas y Nuevo León se encuentra bajo la categoría de riesgo (NOM-O59SEMARNAT-2010).27 El riesgo se debe al cambio en el uso de suelo, a la extracción con fines ornamentales y a la limitación de la propagación por la recolección de los cabuches. Para el caso del norte de San Luis Potosí, son recolectados para comercializarse como verdura o en salmuera, y se consumen de manera doméstica en guisado o escabeche; hervidos; fritos con huevo o atún y/o cebolla, jitomate y chile; o encurtidos en escabeche con vinagre, cebolla, orégano y chile. Se encuentran también en la cocina de fusión. Por ejemplo, en algunos restaurantes se ofrecen platillos con cabuches, como pizzas en Real de Catorce, y ensalada Altiplano (cabuche y palmito) en Armadillo de los Infante. En la cocina tradicional de Saltillo se guisan con tomate y cebolla; para la década de los ochenta del siglo XX, en el restaurante El Tapanco, se ofrecían como entrada.28 La flor de palma es rica en vitamina C, y por su contenido nutrimental se encuentra en el grupo de los alimentos súper Carolina del Rocío Martínez Rosales, Desarrollo y producción de cabuches en Ferocatus pilosus (GALEOTTI) [Tesis Profesional] (Soledad de Graciano Sánchez: Universidad Autónoma de San Luis Potosí, 2011), 1. 28 Carlos Recio, Guía de la cocina de Saltillo a través del tiempo (Saltillo: Gobierno Municipal de Saltillo, 2017), 29. 27 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 284 �Juana Salas nutritivos. Se guisa con cebolla, jitomate y chile. En algunos lugares como en San Luis se prepara en salsa de jitomate con ajo. Un platillo típico de Tamaulipas son las chochas con huevo. En algunos lugares de Coahuila se lamprea también con huevo. En redes sociales se encuentran varias recetas de diversos lugares que coinciden en la combinación con jitomate, cebolla y chile (véase fotografía 7). En Pinos, Zacatecas, a las flores de palma se les denomina chichamba o chorcha. En el libro Cocina tradicional de la Sierra de Pinos, de Verónica Imelda Vázquez Torres, se registró la receta de sopa de chichamba o chorcha: Ingredientes Flores de palma Manteca o aceite Sal Cebolla picada Chile serrano Preparación Se cortan las flores, se lavan y se cuecen en un poquito de agua; a fuego lento se fríen con un poco de aceite y un poquito de sal. Se agrega cebolla picada y chile serrano picado.29 Esta receta es solo un ejemplo, pero según lo investigado encontramos que en varios lugares del Desierto Chihuahuense es la receta básica. Hay igualmente algunas variantes en cuanto algunos ingredientes, donde se puede agregar huevo u otro tipo de chile. Verónica Imelda Vázquez Torres, Cocina tradicional de la Sierra de Pinos (Zacatecas: Instituto Zacatecano de Cultura, 2021), 56. 29 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 285 �Sabores y colores Los usos no se limitan a la alimentación humana: las inflorescencias completas también se utilizan como forraje para el ganado; de las hojas se extraen fibras para elaborar mecates, morrales, sombreros y otras artesanías; los tallos secos se utilizan para la construcción de chozas y cercos; y también se plantan para dar uso ornamental en parques, jardines y camellones.30 Fotografía 6. Flores de palma Fotografía por Juana Elizabeth Salas Hernández, junio 2022. Alimentos ancestrales en Mazapil: cabuche y flor de palma El término de alimento ancestral permite analizar al cabuche y flor de palma con un enfoque interdisciplinario desde el presente, Instituto de Biología de la UNAM “Izote chino. Yucca filífera” en Infográficas del Jardín Botánico de la IBUNAM https://infografiasjb.ib.unam.mx/ izote-chino.html. 30 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 286 �Juana Salas pero en su contexto histórico; también otorga la posibilidad de enfatizar en su riqueza biocultural, así como en los retos y problemas de su recolección, preparación y consumo. Seguimos lo planteado por Enriqueta Quiroz y Helena Pradilla Rueda, para la definición y análisis de los alimentos ancestrales, enlistando los aspectos que los caracterizan.31 En primer lugar, lo histórico: plantas y especies relacionadas con las sociedades primigenias americanas en un proceso largo de domesticación agrícola ocurrido mucho antes de la llegada de los españoles. En el caso del cabuche y flor de palma se ha identificado y datado su consumo por las poblaciones originarias; sabemos la complejidad de la identificación étnica, pero se puede decir que en el territorio que ahora se denomina Mazapil, los guachichiles y chichimecas eran los habitantes y, por lo tanto, ellos fueron los consumidores de estos frutos del desierto.32 En la actualidad, la recolección, preparación y consumo están determinados por los ciclos naturales en los que nacen y se reproducen. En segundo lugar, lo biológico: plantas nativas de América que son más fuertes y resistentes que las introducidas por otras Enriqueta Quiroz y Helena Pradilla Rueda, eds., El pasado de futuro alimentario: Los alimentos ancestrales americanos (Ciudad de México: Instituto Mora, 2019), 14–15. 32 Lucas Martínez Sánchez, Guachichiles y franciscanos. En el libro más antiguo del convento de Charcas, 1586-1663 (Saltillo: Consejo Editorial, 2019); Adi Estela Lazos y Claudio Garibay Orozco, “Legados chichimecas en el paisaje”, en Historia ambiental en el Norte de México, ed. Juana Elizabeth Salas Hernández y Margil de Jesús Canizales Romo (Zacatecas: Universidad Autónoma de Zacatecas; El Colegio de San Luis; Red Columnaria, 2020), 71–88. 31 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 287 �Sabores y colores culturas. Se adaptan a condiciones ambientales y topográficas diversas. Su origen tiene relación entre plantas silvestres y domesticadas, sus procesos socioambientales van de lo silvestre a lo doméstico, y de lo doméstico a lo silvestre. Como se ha descrito en las líneas antecedentes, los cabuches y el izote chino son especies de la región ecosistémica del desierto chihuahuense y su evolución ha sido de lo silvestre a lo doméstico. En Mazapil se encuentran biznagas y palmas en la zona urbana de la capital del municipio, principalmente en los camellones, y también en algunas casas; sin embargo, siguen siendo principalmente silvestres. En tercer lugar, lo cultural: son especies que formaron parte de la cosmovisión de los pueblos originarios americanos, donde la interacción entre grupos sociales y naturaleza es orgánica, atravesada por una concepción del mundo, saberes comunitarios, religión. En el caso de las flores de palma y cabuche, no hay registros de una relación directa con la cosmovisión de guachichiles y chichimecas, pero sí los podemos vincular con sus sistemas alimentarios. Actualmente, como ya se mencionó líneas arriba, por la temporada del año en que crecen ambas flores, son considerados alimentos de Cuaresma. En cuarto lugar, lo identitario: los alimentos ancestrales son parte de la cultura alimentaria que mantiene algunas características originales y que, como pertenece a una cultura, es dinámica, por lo que se pueden encontrar fusiones culinarias. Las flores de palma y los cabuches, se vinculan no solo en lo Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 288 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 �Juana Salas biológico, sino también en lo cultural. En Mazapil, los identifican con alimentos que otorgan añoranza y amor por el terruño, pero también son relacionados con las generaciones pasadas o con los adultos mayores. Quienes los recolectan y quienes los preparan son personas que aprendieron de sus abuelos y no encuentran cambios en la recolección y preparación, pero sí en el consumo; por otro lado, los niños y jóvenes no los consideran buenos alimentos, ni sabrosos, ya que prefieren los alimentos procesados e industrializados. En quinto lugar, lo social: son resultado de procesos cognitivos, formas de vida, y han resistido a la llegada los españoles, así como a los procesos de modernidad del siglo XIX y XX, incluyendo la Revolución Verde que privilegió a los monocultivos. En Mazapil, el consumo de las flores de palma y los cabuches continúa siendo en su mayoría por recolección para uso doméstico, aunque en algunas ocasiones pueden pasar por las calles vendiéndolos. Como resultado del trabajo de campo que realizamos, observamos que la práctica de recolección es una actividad masculina, mientras que la preparación es femenina; sin embargo, en el caso de la recolección de los cabuches es familiar, ya que se camina a los cerros a buscar las biznagas y recolectarlas, trabajo que puede llevar varias horas. En sexto lugar, lo económico: formaron parte del intercambio de productos, siendo parte de trueques y tributos, contribuyendo a la formación de economías locales. Sobre este Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 289 �Sabores y colores rubro faltan estudios arqueológicos que nos permitan determinar si las flores de palma y los cabuches fueron parte del sistema de trueque y de tributo. Por último, lo político: son susceptibles de ser parte de las políticas públicas que contribuyen al cuidado de la diversidad cultural y a sopesar problemas de inequidad social. Desde el 2015, se ha buscado la declaratoria de Área Natural Protegida al semidesierto zacatecano; en el 2021, diputados locales hicieron la solicitud al ejecutivo federal para que haga la declaratoria. El argumento se basa en el artículo 4, párrafo quinto de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en el que se establece que toda persona tiene derecho a un medio ambiente sano.33 Por el momento no hay una política pública que coadyuve al cuidado de las cactáceas y los izotes. En cuanto a la gastronomía tradicional zacatecana, desde el 2012 es Patrimonio Cultural Inmaterial del estado de Zacatecas. En el 2011, se publicó un decreto por la XL Legislatura para la Protección y Salvaguardia del Patrimonio Cultural Inmaterial, en el que se contempla la gastronomía calificada como un testimonio de historia y avatares de la región. Su origen se remonta a los Alejandro Ortega Neri, “Diputados llaman al Ejecutivo Federal a que declare Área Natural Protegida al semidesierto zacatecano, en La Jornada Zacatecas, 15 de octubre de 2021 https://ljz.mx/15/10/2021/diputados-llaman-al-ejecutivo-federal-a-que-declare-area-natural-protegida-al-semidesierto-zacatecano/. 33 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 290 �Juana Salas albores de la civilización, cuando los habitantes originarios se alimentaban de animales que cazaban y raíces y frutos que recolectaban.34 Aunque no se habla en particular de las flores de palma y de los cabuches, suponemos que están contemplados por la definición otorgada. La alimentación en el semidesierto tiene una historia digna de ser contada y disfrutada por propios y extraños. Hace unos años se rescató el recetario de la Hacienda de Majoma, en el que se dejó como testimonio para la memoria histórica de la familia Díaz, que habitaba la hacienda, sobre algunos de los platillos que ahí se cocinaban.35 El recetario está conformado por recetas de dulces, entradas y platillos fuertes; en él se encuentran pocos ingredientes de la región, como el cabrito en fritada y el conejo. Los recetarios resultan una fuente importante para reconstruir históricamente los sistemas alimentarios, pero existen otras fuentes y metodologías que también coadyuvan para ello, como son la historia oral y el trabajo de campo, mismos que se utilizaron para realizar este artículo. Buscamos a personas portadoras de la tradición de Mazapil que cocinaran o recolectaran flores de palma o LX Legislatura Zacatecas, “Decreto 494” https://www.congresozac.gob. mx/coz/images/uploads/20130718135438.pdf. 35 María Cristina Rodríguez Pérez, La cocina zacatecana a través de dos recetarios. Entre la influencia española y el desarrollo de una Hacienda en el Semidesierto, siglos XIX-XX [Tesis de Licenciatura] (Zacatecas: Universidad Autónoma de Zacatecas, 2012). 34 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 291 �Sabores y colores cabuches. Acudimos a la capital del municipio, y con la ayuda del personal del Archivo Histórico Municipal, pudimos realizar una serie de entrevistas que nos permitieron obtener información sobre la recolección y preparación de los alimentos ancestrales. Se entrevistaron a tres cocineras y a un recolector de cabuches, quienes nos otorgaron la autorización para usar su imagen y la información proporcionada con fines académicos.36 También se realizó trabajo de campo en algunas comunidades aledañas a la cabecera como el Zancudo, Cerro Gordo y Cedros, así como en el monte para buscar y realizar fotografías de ejemplares de biznagas e izotes chinos, algunas de las cuales se han usado en este texto. Las personas entrevistadas fueron Isabel Cristina Robles Corrales, Diana Cris Salas Dávila, Juana Rodríguez Magallán y Aldo Ituriel Scott Contreras; las tres primeras son cocineras, y el último recolector de cabuches. Isabel Cristina de 56 años es originaria de Múzquiz, Coahuila, y llegó a vivir a Mazapil hace décadas cuando contrajo matrimonio (véase fotografía 8). Ella aprendió a cocinar las flores de palma en su lugar de nacimiento, en donde las llaman chochas. Cuando llegó a vivir a Mazapil, Agradezco a Claudia Elena Caldera, directora del Archivo Histórico Municipal de Mazapil, y a Guillermo Iván Dorado Castro, coordinador de difusión del Archivo Histórico Municipal de Mazapil, su apoyo para que pudiera realizar búsqueda documental y trabajo de campo para este artículo. También agradezco a Rut Miramontes Cabrera y Óscar Báez Padilla su apoyo técnico. 36 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 292 �Juana Salas aprendió a guisarlas gracias a la receta de su suegra; también conoció el postre de dátiles con calabaza, aunque el primer acercamiento que tuvo a ellos no fue agradable porque al no saber cómo se comían, consumió los que ya habían sido consumidos, una anécdota que cuenta con risa y como algo divertido que nos advierte el conocimiento que se necesita al consumir alimentos nuevos.37 Comenta que desde que tiene memoria ha cocinado la flor de palma y que no encuentra diferencias en cómo la cocinan en Múzquiz y Mazapil, pero sí encuentra diferencia entre las palmas, que en Múzquiz son muy pequeñas, a diferencia de las de Mazapil. Vive en la comunidad del Zancudo y ahí tiene palmas de las que recolecta. Para su preparación describe cinco fases: corta el pistilo de la flor, las coloca en agua con sal por media hora para que se les quite lo amargo, las pone a cocer en agua a punto de ebullición, las exprime para eliminar el agua y las guisa; las acompaña con tortilla o gordita. Cuando la flor es menos amargosa es cuando comienza a abrir, lo que suele pasar en el mes de mayo. En la memoria biocultural de Isabel Cristina, no encuentra que la flor o la palma haya cambiado, “son palmas muy antiguas (…) ya estaban cuando llegué a Mazapil.”38 Entrevista a Isabel Cristina Robles Corrales por Juana Elizabeth Salas Hernández, 14 de junio de 2022, Archivo Histórico Municipal de Mazapil. 38 Entrevista a Isabel Cristina Robles Corrales por Juana Elizabeth Salas Hernández, 14 de junio de 2022, Archivo Histórico Municipal de Mazapil. 37 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 293 �Sabores y colores Fotografía 7. Isabel Cristina Robles Corrales y su guiso de flores de palma Fotografía por Juana Elizabeth Salas Hernández, junio 2022. La receta que ella realiza y que la caracteriza por su buena sazón es la siguiente: Guiso de Flor de palma. Receta de Isabel Cristina Robles Corrales, Mazapil, Zacatecas: Ingredientes Flores de palma Sal Jitomate Cebolla Chile serrano Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 294 �Juana Salas Aceite Ajo Tortillas o gorditas (para acompañar) Preparación: Se quita el pistilo a cada flor, se colocan en agua fría con sal por alrededor de 30 minutos, se ponen a cocer en agua a punto de ebullición y al estar cocidas se exprimen para retirar el exceso de agua. Se realiza un pico de gallo con la cebolla, chile y ajo; se pone a freír en aceite y se agrega la flor. Se cocina a fuego lento. Acompañar en tacos o en gorditas.39 Isabel Cristina representa la tradición familiar y comunitaria de cocinar las flores de palma y orgullosamente recomienda comerlas por su sabor y valores nutricionales. Juana Rodríguez Magallán, de 61 años de edad, es una cocinera tradicional de Mazapil que se distingue por preparar varios platillos, entre los que se encuentran menudo, nopalitos, chilaquiles y fritada. Ella aprendió a cocinar con sus abuelos, y es así que ha salvaguardado las recetas tradicionales y familiares, pero al mismo tiempo ha innovado con su creatividad y talento en la gastronomía. En el caso de la recolección y preparación de cabuches, lo aprendió de sus abuelos, tratándose de una transmisión transgeneracional que es parte de la memoria familiar y comunitaria. De su abuela aprendió a cocinarlos con chile, mientras que ella los prepara con huevo. Las fases Entrevista a Isabel Cristina Robles Corrales por Juana Elizabeth Salas Hernández, 14 de junio de 2022, Archivo Histórico Municipal de Mazapil. 39 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 295 �Sabores y colores de preparación son: quitarles la pelusa, cocerlos, retirarles el agua y machacarlos, para luego mezclarlos con chile cascabel y cebolla.40 La temporada de los cabuches es durante el mes de abril, por lo que se relaciona con la temporada de Cuaresma. Doña Juana también realiza agua fresca con limas (cabuches maduros); los años de sequía son beneficiosos para que haya más cabuches y limas. Lo más complicado de consumir cabuches es la recolección, debido a las espinas de las biznagas. Aldo Ituriel Scott Contreras aprendió a recolectarlos desde niño cuando acompañaba a su papá y tíos al monte a buscarlos. Recuerda haberlos conocido por las enseñanzas de su abuelo y aprendió a sacarlos de la biznaga con un palito de gobernadora.41 Al saber dónde se encuentra el terreno con más biznagas, la recolección dura entre dos y tres horas, tiempo en el que se pueden recolectar hasta tres kilos. La recolección es una actividad que primordialmente se realiza durante la mañana o la tarde. Diana Cris Salas Dávila, de 34 años de edad, es uno de los ejemplos de que la tradición y la preocupación por conservar las recetas tradicionales también es de las generaciones jóvenes. Ella aprendió a cocinar los cabuches a los 12 años y la receta que aprendió es de por lo menos dos generaciones atrás; ahora le Entrevista a Juana Rodríguez Magallán por Juana Elizabeth Salas Hernández, 15 de junio de 2022, Centro Cultural de Mazapil. 41 Entrevista a Aldo Ituriel Scott Contreras por Juana Elizabeth Salas Hernández, 14 de junio de 2022, Archivo Histórico Municipal de Mazapil. 40 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 296 �Juana Salas enseña su hija pequeña a comerlos y a cocinarlos. Diana conserva la receta que aprendió desde niña y los guisa con chile rojo y orégano, dorados con huevo o con atún o con pico de gallo. La flor de palma y los cabuches, al igual que otros alimentos como la chinche gigante y el mezquite, se han consumido en el semidesierto zacatecano de manera ancestral. Se han respetado los ciclos naturales y su consumo se restringe a la recolección y, en la mayoría de los casos, también se limita al consumo doméstico. Estos alimentos han acompañado a los habitantes del semidesierto zacatecano cultural e históricamente y, aunque ha habido cambios en las prácticas de recolección y en la preparación y en el consumo, continúan siendo parte de la memoria y la biodiversidad. Gracias a la historia ambiental se puede rastrear la interacción entre los grupos sociales y estos frutos que también son sujetos históricos. Consideraciones finales La Historia Ambiental en Latinoamérica tiene un vacío de trabajos que aborden los sistemas alimenticios, cocinas tradicionales, seguridad alimentaria y alimentos ancestrales. La presente investigación es una aportación a comprender dos frutos y alimentos del desierto chihuahuense: flores de palma y cabuches. El estudio de caso ha sido Mazapil, sin embargo, falta un estudio que permita una regionalización de los sistemas alimentarios en el semidesierto zacatecano conformado por los municipios: El Salvador, Concepción del Oro, Mazapil, Melchor Ocampo y Villa Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 297 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 �Sabores y colores de Cos. Se ha presentado un avance en el Seminario “Alimentos Mexicanos Ancestrales” del Instituto Mora.42 Los lugares mencionados han compartido una historia ambiental en común; los elementos bióticos y abióticos han contribuido a la formación de paisajes culturales en los que se identifican prácticas alimentarias, lo que se sintetiza en algunos platillos tradicionales como son los elaborados a base de cabrito, nopales, flores de palma, cabuches, entre otros. El caso de Mazapil ha permitido encontrar la memoria relacionada con su biodiversidad y el arraigo de sus habitantes que les otorga el ecosistema. En cuanto a las flores de palma y cabuches, aunque ya no se consumen por las generaciones jóvenes o no se consumen en grandes cantidades, las personas mayores conservan y practican recetas transmitidas por varias generaciones. Los ciclos naturales de las palmas y de la biznaga, y la aparición de sus frutos, han sido relacionados con ciclos sociales y culturales, como hemos visto las flores de palma y los cabuches se vinculan con platillos de cuaresma o con gastronomía de temporada. Las y los habitantes de Mazapil saben aprovechar y disfrutar esa temporada. La recolección de ambos frutos demuestra dificultad por las características de la planta. En el caso de las palmas, por su “Alimentos Mexicanos Ancestrales”, s/f, http://ama.institutomora.edu. mx/. 42 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 298 �Juana Salas altura que puede llegar a ser hasta de 10 metros, mientras que los cabuches son difíciles de recolectar por las espinas profusas de las biznagas. La presencia y ausencia de los frutos se relaciona con los ciclos naturales de lluvia y sequía; en el caso de la transformación de los cabuches en limas, es gracias a la sequía. El concepto de alimentos ancestrales, que asimilamos de la propuesta de Enriqueta Quiroz y Helena Pradilla Rueda, y que engloba los elementos históricos, biológicos, culturales, sociales, identitarios, económicos y políticos, ha permitido incorporar matices al estudio de los sabores y colores del semidesierto Zacatecano. Quedan, sin embargo, tareas pendientes: profundizar en el trabajo de campo, regionalizar desde la historia ambiental de los alimentos en el semidesierto Zacatecano, y profundizar en la interpretación de la memoria biocultural que los habitantes tienen en relación a su alimentación. Referencias “Alimentos Mexicanos Ancestrales”, s/f. http://ama.institutomora.edu.mx/. Cázares, Juan Francisco. “La cocina de Coahuila”. Coahuila: a punto de sabor, s/f. https://www.identidadypatrimoniocoahuila.com/?fbclid=IwAR3LP3fQQqoLRXRCyNmYTiB5J7F9wpEpbnxJ7rzRv60CcnXPUHC_iqI0z4k. Ceña Delgado, Felisa. “El sistema alimentario”. I Jornadas del Campus de Excelencia Internacional Agroalimentario, Campus de Excelencia Internacional Agroalimentario, s/f. https://helvia.uco.es/bitstream/handle/10396/6012/ ceia3_5.pdf?sequence=1. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 299 �Sabores y colores Cerbón, Mónica, y Thelma Gómez. “Agua para la mina”. 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Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 261-303 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-73 303 �Destrucción y debilitamiento en el medioambiente del Valle de Culiacán, Sinaloa: deforestación, químicos y semillas mejoradas, 1940-1970 Destruction and weakening in the environment of the Culiacan Valley in Sinaloa: deforestation, chemicals and improved seeds, 1940-1970 Eduardo Frías Sarmiento Universidad Autónoma de Sinaloa Culiacán, México orcid.org/0000-0001-6498-983X Aurelia Elizabeth de la Parra Martínez Universidad TecMilenio Culiacán, Sinaloa orcid.org/0000-0002-6396-4662 Recibido: 30 de junio de 2022 Aceptado: 31 de agosto de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 Resumen: Actualmente sabemos que la agricultura comercial es una de las actividades que más modifican las zonas naturales. Por ello el objetivo de este trabajo es analizar algunas de las consecuencias negativas que se presentaron durante el apogeo de la agricultura comercial en el Valle de Culiacán entre 1940 y 1970, especialmente en ciertos elementos del medio natural como la vegetación, fauna silvestre, el suelo y cuerpos Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 304 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra de agua, entre otros. Esto nos permite mostrar cómo la ampliación de la frontera agrícola invadió espacios vitales en el medioambiente autóctono con productos de alto valor comercial, cambiando el paisaje de la franja costera de Sinaloa, especialmente en el centro de la entidad. La transformación que se observó en el Valle de Culiacán fue producto de la amplia y desarticulada deforestación realizada por los empresarios agrícolas y el uso de productos químicos de amplio espectro que se aplicaron para elevar la producción y controlar las plagas que en ese momento existían. Palabras clave: Valle de Culiacán, medioambiente, deforestación, plaguicidas agricultura comercial, Abstract: We currently know that commercial agriculture is one of the activities that most modify natural areas. Therefore, the objective of this work is to analyze some of the negative consequences that occurred during the heyday of commercial agriculture in Culiacan Valley between 1940 and 1970, especially in certain elements of the natural environment such as vegetation, wildlife, soil, and water areas, among others. This allows us to show how the expansion of the agricultural frontier invaded vital spaces in the native environment with products of high commercial value, changing the landscape of the strip coast of Sinaloa, especially in the center of the entity. The transformation that Culiacan Valley observed was the product of the extensive and disjointed deforestation carried out by agricultural entrepreneurs and the use of broad-spectrum chemical products that were applied to increase production and control pests that existed at that time. Keywords : Culiacan Valley, commercial agricultura, environment, deforestation, pesticides Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 305 �Destrucción y debilitamiento 1. Deforestación y resultados negativos en el ambiente. Actualmente, la deforestación forma parte de los problemas ecológicos más recurrentes del siglo XXI, resultado de una herencia generacional que no se ha regulado y que ha tenido como consecuencias la alteración de los beneficios que la vegetación presta al ecosistema, generándose con ello un aumento en el número y tipo plagas; reducción de la polinización; erosión; fragmentación del hábitat; disminución de la riqueza y abundancia de especies; y efectos acumulativos de éstas, como sin duda en la actualidad es el cambio climático.1 Esta situación exige una reflexión profunda sobre el hecho que los bosques, las selvas, los manglares y demás tipos de flora cuentan con un importante valor cultural y de ornato, pero sobre todo porque han sido y son el sostén de la vida en el planeta. Como estudio de caso, expondremos lo acontecido en el Valle de Culiacán, Sinaloa, en el cual encontramos derivaciones negativas por la tala inmoderada y poco o nada regulada. Si bien la explotación maderera que se dio se justificaba por las necesidades que surgían por el auge comercial del momento y la euforia que generaba la actividad agrícola entre campesinos y empresarios agrícolas, la forma en que se explotó dicho recurso fue desmedida y nadie previó el daño que los desmontes ocasionarían en diversos elementos del medio ambiente como el clima, flora y fauna silvestre. Gilberto Márquez Salazar, “Reforestación con especies nativas: amenazas, ventajas y retos”, en Atlas del manejo y conservación de la biodiversidad y ecosistemas de Sinaloa (Culiacán, 2006), 93–108. 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 306 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra Sin duda, la pérdida de vegetación del Valle ocasionó la fragmentación del hábitat, el cual es un proceso que ocurre a escala del paisaje e implica la pérdida del mismo a través de la división en fragmentos remanentes esparcidos dentro de éste. Dicha modificación tiene un efecto en los diferentes aspectos funcionales de un ecosistema como el destierro de hábitats para aves locales y migratorias, felinos, reptiles y por consiguiente pérdida de productividad en todos los elementos bióticos y abióticos de los hábitats como áreas de descanso, alimentación y senderos de distribución, afectando los tamaños poblacionales de especies animales, ya que el deterioro del paisaje conduce a la eliminación de fragmentos vitales para ciertas especies como el caso de cuerpos de agua o amplias zonas de bosque. Estas pérdidas provocaron que probablemente se restringieran los patrones de movilidad de los individuos según su tamaño, capacidad de movimiento y requerimientos de hábitat.2 Durante el periodo analizado la tala inmoderada fue mayor si sumamos la que generaba la industria maderera que se desarrollaba en los altos de la sierra sinaloense. Si bien el Valle se transformó en un espacio de cultivo, en su mayor parte Arturo Ruiz Luna y César Berlanga Robles, “La ecología del paisaje en la conservación de los ambientes”, en Atlas del manejo y conservación de la biodiversidad y ecosistemas de Sinaloa2 (Culiacán: El Colegio de Sinaloa, 2006), 315–23. Se ha comprobado que la fauna silvestre, no posee una rápida capacidad de adaptación o de desplazamiento a otras zonas con diversos o diferentes tipos de ambiente. 2 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 307 �Destrucción y debilitamiento éste poseía características de selva baja caducifolia y selva baja subcaducifolia, así como tulares y otros tipos de vegetación cercanos a cuerpos de agua, los cuales servían a la fauna silvestre como zonas de alimento, descanso y reproducción.3 Esto es relevante mencionarlo, pues la vegetación es primordial para cualquier grupo de animales,4 y ante la pérdida de los espacios deforestados algunos se desplazaron o desaparecieron al no contar con el hábitat adecuado, ya que como se ha dicho, éste es un elemento relacionado con la anidación, reproducción y protección. Al destruirse las zonas naturales de refugio, mucha de la fauna se convierte en presa fácil de depredadores, con el ser humano a la cabeza. Este último argumento es válido para la zona analizada, ya que Pedro Olivas Zamudio,5 originario de la capital sinaloense, y quien trabajó desde su juventud como agricultor en la zona del Valle de Culiacán, en una entrevista realizada testifica que entre 1943 y 1944 fue cuando incrementaron los desmontes para ampliar la superficie donde se cultivaba caña de azúcar y maíz con la ayuda de maquinaria que provenía de Estados Unidos. Con respecto a Entrevista al Sr. Pedro Olivas Zamudio, edad: 74 años, originario de Culiacán, Sinaloa. 4 Sylvia Parra-Martínez, Miguel de Labra-Hernández, y Katherine Renton, “Requerimientos ecológicos en las aves: un enfoque en psitácidos”, en Tópicos sobre ciencias biológicas (Guadalajara: Universidad de Guadalajara, 2016), 9–225. 5 Entrevista al Sr. Pedro Olivas Zamudio, edad: 74 años, originario de Culiacán, Sinaloa. 3 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 308 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra la flora, afirmó que en el Valle de Culiacán, podían observarse en abundancia árboles como el brasil (Haematoxylum brasiletto H. Karst), mezquites (Prosopis laevigata) y amapas (Tabebuia spp.);6 así como arbustos y matorrales espinosos que pronto desaparecieron por la intensa deforestación que se presenció en esa zona. Respecto a la fauna, el mismo destacó sobre la alta población de venado cola blanca (Odocoileus virginianus) que en el pasado habitaba, pero que, ante la intensa cacería para consumo doméstico, prácticamente desapareció del entorno. También señaló acerca de la existencia de gato montés (Lynx rufus), de mapache (Procyon lotor), armadillo (Dasypodidae), víboras y otros animales silvestres de menor tamaño, mismos que poco a poco disminuyeron, hasta que en la actualidad es algo sorprendente tener un avistamiento. De igual manera enfatizó que el alto índice de tala efectuada en el valle fue avalada y realizada por los propios agricultores que no tenían ningún interés de preservar la vegetación aledaña a las áreas donde se iban a instalar los cultivos, mucho menos proponer estrategias que contrarrestaran la deforestación que realizaban. Por otro lado, Rafael Gámez Bernal7 señala que, en el Valle de Culiacán, cuando Los cuales se distribuye en los bosques subtropicales de México asociados al hábitat del bosque tropical caducifolio, bosque tropical sub caducifolio y partes bajas del bosque de encino. 7 Entrevista realizada al Sr. José Rafael Gámez Bernal, originario de Campo Clouthier Navolato, edad: 46 años. 6 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 309 �Destrucción y debilitamiento la vegetación natural era abundante, podían observarse tigrillos (Leopardus tigrinus) y jabalís (Sus scrofa), los cuales tuvieron que emigrar a otras zonas contiguas en busca de alimento, pero sobre todo de refugio para huir de la caza humana. Sobre esta actividad, la cacería, vale la pena mencionar que es una acción que sigue afectando específicamente a la avifauna que reside en los alrededores del Valle de Culiacán. Este es el caso de los patos canadienses (Aythya affinis), que debido a su ruta migratoria, históricamente arribaban a dicha zona en abundantes parvadas para alimentarse. Durante los años 50 del siglo pasado bajaban a los cultivos de arroz, destruyendo por completo las plantaciones, lo que ocasionó que las aves fueran vistas como plaga, por lo que las cazaron indiscriminadamente, teniendo testimonios de que eran cazados alrededor de 30 especímenes por persona durante la época de desplazamiento.8 Entrevista realizada a José Trinidad González, originario de Michoacán, vivió desde infante en la zona del Valle de Culiacán, edad: 82 años. Un antecedente que podemos relacionar es que en Sinaloa, la cacería furtiva siempre ha estado presente dentro del gusto de la población, la cual sumado al crecimiento desmedido de asentamientos urbanos han provocado la extinción de especies como el oso negro (Ursus americanus), el lobo (Canis lupus) y el puerco espín (Eretzhion dorsatum) los cuales habitaban también en las en las zonas altas de la Sierra Madre Occidental del estado, la cual es vegetación de pino en las partes altas, y en zonas bajas con vegetación de Selva Baja Caducifolia (SBC), véase Marco Antonio González Bernal, Isabel Cristina Sapiéns Sandoval, y Víctor Manuel Saloón Soto, “Mamíferos terrestres en Sinaloa”, en Atlas de la biodiversidad de Sinaloa (Culiacán: El Colegio de Sinaloa, 2002), 309–406. 8 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 310 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra Ahora sabemos que la zona centro a la que pertenece Culiacán se encuentra desprovista de vegetación permanente, ya que se ha utilizado para los cultivos agrícolas implicando una superficie del 34% de la región. Sin embargo, de la zona que sí tiene vegetación, la de mayor importancia es precisamente el ecosistema de selva baja caducifolia, representando un 39% del total de la superficie,9 lo cual nos permite valorar su importancia por ser un tipo de vegetación que ha estado alrededor del Valle y de la cual ha dependido un gran número de organismos para su supervivencia. En nuestras revisiones, se hizo presente el grave estado de los bosques naturales de la región debido a la intensa presión y explotación a la que fueron expuestos por las actividades de agricultura, ganadería y la muy irregular industria maderera.10 Uno de los primeros datos obtenidos a través de las fuentes (tabla 1) muestra un número de hectáreas que fueron destinadas para el establecimiento de cultivos durante los años de 1960 a 1970. Ésta presentó una tendencia por aumentar gracias a la exigencia de mayores volúmenes en la producción agrícola para abastecer la demanda por todo tipo de productos, principalmente hortalizas, garbanzo, algodón y maíz, entre otros. Unión de Ejidos Forestales Centro Sinaloa A.C., Estudio Regional Forestal. Clave 2502 (Culiacán: Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales; Comisión Nacional Forestal; ProÁrbol; Gobierno del Estado de Sinaloa, 2010), 9, http://www.conafor.gob.mx:8080/documentos/docs/9/3619Estudio Regional Forestal 2502.pdf. 10 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 20 de julio de 1952, 2. 9 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 311 �Destrucción y debilitamiento Tabla 1. Superficie destinada para diversas actividades en torno a la agricultura en el periodo de 1960 a 1970 Número de Hectáreas Concepto/Cultivo 50, 000 En diversas partes del estado de Sinaloa 3,000 Sorgo 7,000 Maíz 7,000 Ajonjolí 20,000 33,000 Desmonte en el río Culiacán Para labor de campesinos en el Valle de Culiacán Repartidas en: hortalizas y legumbres, cártamos, trigo, cártamos, sorgo, garbanzo, frijol y maíz. Algodón Programa Nacional Agrario/Ejidos de vivienda para campesinos entre ellos el Valle de Culiacán 160,000 44,875 141,000 48,000 Arroz 8,200 Tomate 69,000 Algodón Tierra para viviendas de campesinos/Valle de Culiacán 258,000 45, 000 Ajonjolí 671,700 40,000 8,574 Cultivos varios 1967-1968 Cultivo de milo y maíz en el ciclo de 1968 Tomate 1968-1969 369,000 Ciclo de verano de 1969 Ciclo de invierno de 1969 y ciclo de primavera 1969 Fuente: Periódico Diario de Culiacán, 1960-1970 Tabla: elaborada por los autores 243,900 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 312 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra Esta apresurada deforestación, avalada en un principio por los proyectos de la Revolución Verde en favor de la agricultura, empezó a generar descontento entre algunos miembros de la sociedad sinaloense que se inconformaron ante las autoridades estatales.11 Por tal motivo, y ante la presión ciudadana, la Dirección de Agricultura y Ganadería a través de su departamento forestal informó a las autoridades federales para que intervinieran y terminaran con la tala indiscriminada de la flora, haciendo un llamado para erradicar la “Explotación de montes sin permisos forestales”.12 En atención al llamado de la federación, la cuestión se atendió con precisión formalmente, pues en las fuentes pudimos constatar que se creó un departamento federal forestal para investigar a quienes resultaran responsables de la deforestación; aunque, cabe decir que la tala continuó. Pues, si bien el gobierno aplicó medidas precautorias para regular la explotación de los recursos forestales, la ilegalidad persistió, ya que continuaron los desmontes, la quema y el rastreo de miles de hectáreas,13 sin que se castigara a los culpables. Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 19 de junio de 1962, 1. Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 6 de abril de 1963, 6. 13 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 17 de agosto de 1963, 1. Por ejemplo, la vara blanca (Croton spp.), es una de las especies que tuvo grandes pérdidas por la tala irregular para su uso en la agricultura temporal o de riego. De acuerdo a expertos, históricamente, ha sido un complemento en el proceso de plantación en diversas siembras debido a la calidad de su madera dura, mástil recto y alta resistencia a la humedad y putrefacción. En el Estado, el corte de vara se inició a inicios 1970, abarcando prácticamente toda la entidad (12 de los 18 municipios: Choix, Concordia, Cosalá, Culiacán, El Fuerte, Elota, El Rosario, Mazatlán, Mocorito, Salvador Alvarado, San Ignacio y Sinaloa), véase Humberto Rendón-Carmona et al., “La extracción selectiva de 11 12 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 313 �Destrucción y debilitamiento Para sustentar las ideas expuestas, tomamos las palabras del Ing. José Sánchez García,14 quién brindó un análisis sobre cómo el desarrollo de la agricultura comercial en el valle tuvo un impacto negativo gracias a la deforestación, la quema de basura y el desecho de residuos sólidos y químicos al suelo, cuerpos de agua y mantos freáticos. Recalcó que, si bien la sociedad de antaño conservaba más su flora natal, fue con la modernidad agrícola con lo que se modificó el paisaje. En la historia de la agricultura comercial del valle, zona en la cual trabajó desde su juventud, comenta que la deforestación siempre estuvo presente y con el paso del tiempo se abrieron más tierras para cultivos gracias al expansivo crecimiento urbano. De manera similar, concuerda que en la agricultura no ha existido una conciencia por parte de sus ejecutores en beneficio del ambiente y si bien ha habido normas establecidas por el gobierno, éstas se descuidaban pues simplemente no había un seguimiento para su cumplimiento y mucho menos sanciones por parte de las autoridades. Como se ha dicho, a finales de la década de los 50 fue cuando en apariencia se quiso controlar dicha problemática en el país. El gobierno federal canceló más de 500 concesiones para la explotación ilegal o inmoderada de madera, disminuyendo así la superficie para deforestar, pero, sobre todo, fomentando una tala regulada basada en vara para uso hortícola en México: implicaciones para la conservación del bosque tropical caducifolio y sus recursos”, Botanical Sciences, núm. 91 (2013): 495, http://www.scielo.org.mx/pdf/bs/v91n4/v91n4a8.pdf. 14 Entrevista realizada a: José Sánchez García, originario de Jalisco, edad: 67 años. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 314 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra estudios científicos que permitiera mantener volúmenes de producción estables.15 Respecto a lo anterior, de acuerdo con el Ing. Arturo Sánchez Sandoval, jefe de operación del Distrito de Riego No. 10, los desmontes eran hechos por concesiones exclusivas a particulares, es decir, contratos donde no se realizaba ningún tipo de censo forestal, sólo estudios topográficos como el de la presa Sanalona. Afirma que para la construcción de dicha obra sólo se desmontó la vegetación que estaba en la orilla donde se colocó la cortina de la presa y que la vegetación que quedó dentro de la misma desapareció.16 Hasta la fecha no existe o no hemos encontrado un diagnóstico detallado sobre los niveles de extracción a los que se ha sometido la vegetación del estado, ni estudios dirigidos a documentar los efectos en la composición, estructura y dinámica de la flora de los sitios aprovechados para la agricultura comercial y, aunado a esto, Sinaloa, desde el punto de vista botánico, esa una de las regiones menos estudiadas en el país, en particular el municipio de Culiacán.17 Sin embargo, en nuestra búsqueda, el Estudio Regional Forestal de la UMAFOR 2502: para la zona “Centro-Sinaloa” destaca información relevante respecto a las tasas de deforestación y degradación forestal para inicios de Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 19 de agosto de 1958, 1. Entrevista realizada al Ing. Arturo Sánchez Sandoval, jefe de operaciones del Distrito de Riego No. 10 dentro del Distrito de Riego 10 Culiacán-Humaya dentro de la CONAGUA, originario de Guasave, edad: 65 años. 17 Rendón-Carmona et al., “La extracción selectiva de vara para uso hortícola en México: implicaciones para la conservación del bosque tropical caducifolio y sus recursos”, 495. 15 16 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 315 �Destrucción y debilitamiento 1970; en éste se exhibe una tasa anual de deforestación relativa de 0.591%, lo que representa una pérdida de 6,286 ha/año y una tasa absoluta de 102,001.55 hectáreas de cubierta vegetal, resultando una tasa de degradación absoluta de 88,650 hectáreas.18 Específicamente para Culiacán, el bosque espinoso ha sido el principal tipo de vegetación, pero cercano a la costa se encuentran manglares y vegetación halófila y en lugares sombreados o cañadas está el Bosque Tropical Subcaducifolio y el ya mencionado Bosque Tropical Caducifolio, representado básicamente por apomo (Brosimum alicastrum) e higuera (Ficus spp.). También en elevaciones superiores a los 400 metros se presentan pequeños bosques de encinos que en altitudes mayores de 700 metros en la región noreste del municipio se combinan con bosque de pino (Pinus oocarpa) y, por último, el bosque de galería, el cual se desarrolla a lo largo de arroyos predominado por Ahuehuete (Taxodium mucronatum) y a la orilla de los ríos es sobresaliente la presencia de álamo (Populus mexicana) y Sauce (Salix nigra).19 La importancia de mencionar estos recursos estriba porque a raíz del crecimiento de la agricultura comercial estas áreas disminuyeron drásticamente al destruirse dichos ecosistemas, pues el aprovechamiento irracional e incendios forestales provocaron grandes pérdidas de sus superficies.20 Unión de Ejidos Forestales Centro Sinaloa A.C., Estudio Regional Forestal. Clave 2502. 19 Rito Vega Aviña et al., “Endemismo regional presente en la flora del municipio de Culiacán”, Acta Botánica Mexicana, núm. 53 (2000): 5, https://www. redalyc.org/pdf/574/57405301.pdf. 20 Vega Aviña et al., “Endemismo regional presente en la flora del municipio 18 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 316 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra Para ilustrar un poco la situación que prevaleció en el municipio, a continuación presentamos dos fotografías que sirven para comparar los parches de cambio de vegetación en la zona de Culiacán.21 Foto 1. Superficie de vegetación de 1981 de Culiacán y Presa Sanalona. Fuente: Luciana Pérez Cortés, Identificación de vegetación en imágenes satelitales [Tesís de Maestría] (Ciudad de México: Instituto Politécnico Nacional - Escuela Superior de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, 2014) de Culiacán”. 21 Luciana Pérez Cortés, Identificación de vegetación en imágenes satelitales [Tesís de Maestría] (Ciudad de México: Instituto Politécnico Nacional - Escuela Superior de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, 2014), 1–87, https://tesis.ipn.mx/bitstream/ handle/123456789/18056/Identificacion de vegetacion en imagenes satelitales.pdf?sequence=1&isAllowed=y. Las fotografías son parte de las técnicas que se utilizan en la percepción remota que permite evaluar y dar seguimiento de las regiones vegetales, las cuales tienen una relativa permanencia en el tiempo y junto con su composición florística reflejan la naturaleza de los suelos, el clima local, pero sobre todo indican el manejo actual y pasado de los ecosistemas, ya que son herramientas fisonómicas de las comunidades biológicas que fácilmente se pueden identificar. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 317 �Destrucción y debilitamiento La foto muestra la zona de Culiacán hacia la presa Sanalona, totalmente cubierta por vegetación, pero, si bien es una imagen posterior a nuestro periodo de estudio, podemos inferir que entre 1940 y 1970 de igual forma debió presentarse una amplia extensión en los niveles de flora, y un mínimo grado de urbanización, pues ésta aún se concentraba la capital sinaloense. Foto 2. Superficie de vegetación del 2018 de Culiacán y Presa Sanalona Fuente: Google Earth Al igual que en la fotografía anterior, si bien la imagen es muy reciente, sirve para mostrar diferencias en las áreas. Por ejemplo, en esta última se observan parches en la zona del valle y hacia la presa Sanalona, como resultado de la ampliación de la frontera agrícola en el estado y del crecimiento de poblaciones en todo el municipio. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 318 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra En una nota periodística, cuyo encabezado se titulaba “Las tierras cultivadas del Valle de Culiacán”,22 se afirma que debido al incremento de la agricultura se dio un desmonte excesivo de los bosques en la región, y que además, con la creación del Distrito de Riego No. 10, fue necesario establecer grandes extensiones de vegetación a lo largo del valle para que sirvieran como cortinas de viento. Por ello, en un intento para solucionar los problemas ocasionados, tanto la Secretaría de Agricultura y Ganadería de Sinaloa, en coalición con la Delegación Forestal de Sinaloa, se comprometieron a establecer viveros forestales y hacer entrega de millones de árboles de especies originarias de la zona.23 Hasta el momento, hemos visto que a raíz del fortalecimiento del sector agrícola, sobre todo la agricultura moderna destinada a grandes mercados, se ha ocasionado una constante deforestación en todo el estado de Sinaloa, pero particularmente en el Valle de Culiacán. La intención era elevar los índices de productividad, sin considerar los efectos secundarios que eso implicaba. La ambición por aumentar la producción ha colocado al valle en los umbrales de su agotamiento, pero además se convirtió una amenaza para la fauna silvestre y en general para la calidad de salud del ecosistema que repercute en todos sus elementos, incluidos los seres humanos. Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 10 de febrero de 1952, 2. Acacias, bugambilias, cedro rojo, ceiba, casuarina, caoba, venadillo, Huanacaxtle, jacaranda, limonero, palmas, palo prieto, tabachín rojo, haba, fresnos, papayo y zapote blanco, entre otros. Esta acción buscaba, además, motivar a los agricultores del Valle de Culiacán para que forestaran sus zonas de labor y así además de combatir la erosión, embellecer la región del Valle. 22 23 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 319 �Destrucción y debilitamiento 2. Efectos perjudiciales de agentes químicos en flora, fauna, suelo y agua del medio ambiente del Valle de Culiacán de 1940 a 1970 Son indudables los efectos nocivos que los plaguicidas han provocado en el medio ambiente en general, incluida la humanidad; por ello que es vital que los especialistas y los distintos niveles de gobierno se unan para realizar estudios que especifiquen las acciones que deben aplicarse en los diferentes estratos de los ecosistemas para establecer medidas de uso y prevención. Por nuestra parte, en las páginas siguientes expondremos algunas afectaciones sobre la biótica del valle que analizamos y donde se realizaron los mayores desmontes y cultivaron abundantes productos. 2.1. Daños a la flora y fauna a. Organoclorados: DDT, Aldrín-Dieldrín, Toxafen, Lindano, Heptador y Clordano Los plaguicidas organoclorados fueron los primeros en usarse sistemáticamente y a escala mundial en campañas de salud. Desde el origen del DDT, a inicios de 1940, se crearon otros productos organoclorados con la misma finalidad; no obstante los beneficios, todos presentan un alto nivel de toxicidad para el ambiente, particularmente en animales. En nuestra investigación, el DDT y derivados fueron los principales plaguicidas para atacar las plagas que afectaban Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 320 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra los cultivos del algodón y maíz. En una nota periodística que se encontró, denominada “Control de las plagas del algodonero”,24 explican que el DDT, Dieldrin, Lindano y Metoxiclor fueron los más efectivos para combatir insectos. Sin embargo, esta información también resaltaba los efectos tóxicos y la peligrosidad para los mamíferos, pues el veneno penetraba en el cuerpo por la piel, por ingestión o inhalación; si bien éstos no provocaban intoxicación inmediata, la sustancia activa se acumula en los tejidos grasos de los animales, por lo cual, los síntomas se expresaban después de varias semanas. La bioacumulación o biomagnificación, como se denomina a este aspecto, hace que el uso de estos químicos sea muy peligroso pues las propiedades tóxicas de los plaguicidas organoclorados se pueden trasladar a otros niveles de la cadena alimenticia o mantenerse activos en el ecosistema por mucho tiempo. Sobre esto, se han hecho investigaciones de laboratorio y de campo a nivel mundial que demuestran los efectos dañinos de ciertos químicos, específicamente en el sistema hormonal y de función de invertebrados, reptiles, aves, mamíferos y peces.25 Y, como dijimos, los plaguicidas organoclorados permanecen activos en el ambiente de 1 a 25 años, su degradación es lenta e Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 1951, 2. Thomas M. Crisp et al., “Environmental Endocrine Disruption: an Effects Assessment and Analysis”, Environmental Health Perspectives 106, núm. 1 (1998): 14, https://www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/articles/PMC1533291/pdf/envhper00536-0026.pdf. 24 25 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 321 �Destrucción y debilitamiento incluso algunos jamás desaparecen totalmente. Además, su alta volatilidad les permite migrar a grandes distancias por aire o por agua y finalmente depositarse en suelo.26 Si bien hemos comentado que la amenaza que caracteriza a este grupo de plaguicidas es la bioacumulación y la biomagnificación, vale la pena hacer un esquema de las relaciones tróficas para representar la transferencia de energía de unos organismos a otros a través del alimento: Figura 1. Representación de una cadena trófica Elaborada por los autores Sergio David Leal Soto et al., “Residuos de plaguicidas organoclorados en suelos agrícolas”, Terra Latinoamericana 32, núm. 1 (2014): 2, https://www. scielo.org.mx/pdf/tl/v32n1/2395-8030-tl-32-01-00001.pdf. 26 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 322 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra En esta representación (figura 1) es claro cómo la aplicación de un elevado nivel de plaguicida químico puede pasar de un organismo a otro, pues cualquiera que entre en contacto con alguna de estas sustancias mantendrá importantes niveles de la misma, y al ser consumido por otro ser vivo transmitirá parte de esa porción y así sucesivamente. Como ya hemos dicho, el problema radica en que este tipo de químicos tiene la capacidad de permanecer por tiempo suficiente para hacer daño en la vida de los seres vivos, principalmente mamíferos, pues se depositan en las zonas grasas del cuerpo, lo que dificulta su salida o liberación del organismo.27 Pocos son los trabajos que han evaluado la contaminación química de los plaguicidas utilizados en la agricultura comercial de la región. Una referencia que podemos retomar (que está fuera de nuestro periodo, pero sirve para esclarecer hechos más añejos) es un estudio realizado en 1989 en el río Culiacán y aguas aledañas al valle. Al analizar los componentes del agua de los canales para regadío se identificaron los tipos de plaguicidas que arrastraban, siendo los plaguicidas organoclorados y organofosforados los que ocuparon los primeros lugares en orden de importancia. Se encontró la presencia del Endrín, en la biótica lacustre y ribereña de la zona. Este químico, como dijimos, es un compuesto Ingrid Alejandra Granados Galván, Riesgo para la salud humana por ingesta de plaguicidas organoclorados en pargos (Lutjanus colorado, L. novemfasciatus y L. argentiventris) en el sistema lagunar San Ignacio-Navachiste-Macapule, México [Tesís de Maestría] (Guasave: Instituto Politécnico Nacional - Centro Interdisciplinario de Investigación para el Desarrollo Integral Regional, Unidad Sinaloa, 2013), 1–70. 27 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 323 �Destrucción y debilitamiento organoclorado usado como insecticida de contacto y de ingestión y que, de acuerdo a dicha fuente, fue autorizado por J. Hayman y Co. para ser manufacturado por la Shell Chemical Company and Velsicol Chemical Co. en 1950. El insecticida es catalogado como extremadamente tóxico y altamente persistente, por lo que afectó específicamente a peces y otras formas de vida acuática. Como dijimos, este ejemplo es importante referirlo pues sustenta su existencia y posiblemente su uso durante el periodo de estudio, ya que los agricultores sinaloenses utilizaban todas las novedades existentes para conseguir una buena cosecha; además, es muy posible que desconocieran los daños que éstos ocasionaban en la flora y fauna. Las fuentes señalan que, desafortunadamente, los sistemas acuáticos terrestres y marinos han sido los más amenazados por el aporte de sustancias contaminantes como plaguicidas, fertilizantes, metales pesados, organismos patógenos y otros, a través del incremento de actividades antropogénicas en las áreas adyacentes como la agricultura.28 Estos químicos han llegado a los cuerpos de agua por escurrimiento, tanto superficiales como subterráneos, infiltración y erosión de los suelos, por dispersión atmosférica, así como por escurrimiento durante lluvias o riego agrícola.29 La Cipriano García-Gutiérrez y Guadalupe Durga Rodríguez-Meza, “Problemática y riesgo ambiental por el uso de plaguicidas en Sinaloa”, Ra Ximhai 8, núm. 3b (2012): 7, https://www.redalyc.org/pdf/461/46125177005.pdf. 29 Arturo Hernandez-Antonio y Anne M. Hansen, “Uso de plaguicidas en dos zonas agrícolas de México y evaluación de la contaminación de agua y sedimentos”, Revista Internacional de Contaminación Ambiental 27, núm. 28 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 324 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra importancia de los cuerpos de agua, es que al ser sitios orgánicos muy activos poseen una amplia diversidad biológica gracias a los procesos biogeoquímicos como el ciclo hidrológico, la recarga o suministro de acuíferos, y la estabilización del clima local; además, esa riqueza los convierte en un recurso de gran valor económico para cierta parte de la sociedad, ya que en ellos se desarrollan actividades pesqueras. Pero, algo que resalta por el beneficio que brinda a la vida natural, son los atributos que tienen como refugios de diversidad biológica, actualmente patrimonio histórico cultural en Sinaloa, reconocidos como sitios RAMSAR30 (Humedales de Importancia Internacional) por incluir especies protegidas de flora y fauna endémicas y migratorias.31 No obstante, parece claro que en esos años de 1940-1970 los empresarios agrícolas y el gobierno sinaloense no tomaba en consideración el daño que ocasionaban a los humedales existentes. Sinaloa cuenta con ocho de estos sitios distribuidos a lo largo de su superficie y en el Valle de Culiacán destaca el hábitat llamado laguna de Chiricahueto, un cuerpo de agua dulce que se encuentra al sur de la ciudad de Culiacán, en la parte baja de 2 (2011): 116, https://www.scielo.org.mx/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0188-49992011000200003. 30 Yamel Guadalupe Rubio Rocha y Fabio Germán Cupul Magaña, “Áreas de importancia para la conservación de aves”, en Atlas del manejo y conservación de la biodiversidad y ecosistemas de Sinaloa (Culiacán: El Colegio de Sinaloa, 2006), 141–50. 31 García-Gutiérrez y Rodríguez-Meza, “Problemática y riesgo ambiental por el uso de plaguicidas en Sinaloa”, 7. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 325 �Destrucción y debilitamiento la cuenca del río Culiacán (24°33’54.4” N y 107°31’5.9” O), y que además está conectado con el Sitio Ramsar Ensenada del Pabellón.32 La relación directa estriba en que comprende 18,500 hectáreas en el valle donde se cultivan grandes extensiones de tierra, siendo contaminada constantemente, afectando a las poblaciones de reptiles caimán (Caiman crocodilus) y el cocodrilo (Crocodylus acutus) gracias al progreso que ha tenido la agricultura comercial. El número de ejemplares de estos reptiles ha disminuido debido a la contaminación por descargas de aguas negras y agroquímicos residuales que llegaban a esta laguna a través del agua contaminada que transportaban los drenes, ya que las descargas por el mal manejo de residuos afectó la diversidad de peces que sirven como fuente de alimento a los cocodrilos. En el periodo de estudio, los químicos y sus contenedores eran arrojados en este cuerpo de agua. Además, los daños colaterales eran grandes, pues mucha de la población que consumía los peces que sacaba de la laguna presentaba síntomas de intoxicación,33 aunque los habitantes culpaban otras fuentes alimenticias o al pescado mismo, pero porque creían que les había hecho daño por Felipe Amezcua Martínez, Colonización de la laguna de Chiricahueto (Sinaloa, México) por la especie invasora Pterygoplichthys spp (Ciudad de México: Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales; Instituto Nacional de Ecología y Cambio Climático, México; University of Prince Edward Island, Coastal Ecology Laboratory, Canadá, 2014), http://www2.inecc.gob. mx/publicaciones2/libros/713/colonizacion.pdf. 33 Entrevista realizada al Sr. Rafael Gámez Bernal de 46 años, originario del Campo Clouthier Navolato. 32 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 326 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra consumirlo crudo, en ceviche, o porque se había echado a perder por la falta de refrigeración. Aunado a esto, este enorme cuerpo de agua ha albergado alrededor de 350 especies de aves migratorias y regionales, representando uno de los refugios más importantes para las aves acuáticas en el estado de Sinaloa, destacando las poblaciones de anátidas de la zona las cuales han sido contabilizadas en miles, incluyendo 23 especies de patos. Si bien aún no existen evaluaciones sobre los efectos de los químicos en la dinámica trófica de las especies que habitan en esta laguna, las aves que han arribado temporalmente o residido en dicho humedal podrían haber sido vulneradas por los cambios generados en el ambiente por la bioacumulación y biomagnificación a lo largo de la cadena alimenticia, siendo afectadas en su reproducción y formación del cascarón de los huevos.34 Se ha comprobado que algunas especies de aves migratorias alimentadas con peces de lagunas contaminadas por este tipo de sustancias, han exhibido un deterioro crónico en su reproducción, resultado del adelgazamiento de la cáscara del huevo y deformación embrionaria, provocando la mortalidad del mismo debido a los altos niveles del DDT.35 René Sauceda López y Martha P. Gómez Soto, “La actividad agrícola y su impacto en el medio ambiente”, en Atlas de los ecosistemas de Sinaloa, ed. Juan Luis Cifuentes Lemus y José Gaxiola López (Culiacán: El Colegio de Sinaloa, 2003), 417–26. 35 Per-Erik Olsson et al., Endocrine disrupting substances. Impairment of reproduction and development (Stockholm: Elander Gotab, 1998), 55. 34 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 327 �Destrucción y debilitamiento La laguna de Chiricahueto aún se encuentra biológicamente activa y por estar ubicada dentro del Corredor Migratorio del Pacífico, se clasifica como un complejo lagunar prioritario para su conservación en Sinaloa y México.36 Esta laguna de formación totalmente natural y que se ha conservado históricamente, es el único hábitat importante directamente relacionado con la agricultura comercial del Valle, por lo que valdría la pena evaluar el estado del agua, pero sobre todo realizar monitoreos anuales que ayuden a determinar la diversidad de fauna que en ella vive para que haya registros que sirvan como base de datos para utilizarse en un futuro y determinar los cambios derivados por la agricultura, pues las zonas de cultivo y viviendas de campesinos siguen colindando con ella y sin duda alguna seguirá recibiendo afectaciones. Para finalizar con los plaguicidas del orden organoclorados, es pertinente mencionar al Clordano, el cual no es biodegradable y su uso en el medio ambiente está prohibido, ya que es altamente tóxico y buena parte de este compuesto se evapora o se lava por medio de los escurrimientos provocados por la lluvia y el riego, quedando una fracción importante en las partículas de la capa cultivable como arcillas y materia orgánica, donde sus residuos se acumulan y persisten hasta por 20 años.37 En nuestras fuentes se Juan Carlos Leyva Martínez, “Ficha informativa de los humedales de Ramsar (FIR)”, 2007, http://ramsar.conanp.gob.mx/docs/sitios/FIR_RAMSAR/Sinaloa/Ensenada de Pabellones/Mexico Ensenada de Pabellones RIS 2008.pdf. 37 “Fichas internacionales de seguridad Química, Clordano puro”, s/f, http:// www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/FichasTecnica s/FISQ/ Ficheros/701a800/nspn0740.pdf. 36 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 328 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra descubrió que afectó significativamente a las lombrices de tierra reduciendo el tamaño de sus poblaciones, lo cual resultó en la disminución de la fertilidad del suelo, aspecto que afectó seriamente en las cantidades de lombrices que ayudaban en la productividad agrícola y en los nutrientes necesarios para los cultivos.38 b. Organofosforados: Parathion El Parathion es un insecticida organofosforado de uso agrícola e industrial, que se absorbe con facilidad por inhalación, ingestión y penetración dérmica; se presenta en forma de polvo o sólido cristalino de color blanco, con olor penetrante parecido al ajo. Los productos organofosforados eran utilizados constantemente para envenenar insectos y mamíferos, principalmente por la fosforilación de la enzima acetilcolinesterasa (ACE) en las terminaciones nerviosas. Esta enzima en animales (incluido el ser humano) es imprescindible para el control normal de la transmisión de los impulsos nerviosos que van desde las fibras nerviosas hasta las células musculares y glandulares, así como hacia otras células nerviosas en los ganglios autónomos, como también al sistema nervioso central (SNC).39 En aquel entonces, el Parathion fue producido por Monsanto Company y Kerr McGee, estableciendo una categoría toxicológica extremadamente peligrosa y ligeramente persistente, Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 7 de abril de 1957, 3. “Insecticidas Organofosfatados”, 2015, https://espanol.epa.gov/sites/production-es/files/2015-09/documents/spch4.pdf. 38 39 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 329 �Destrucción y debilitamiento produciendo efectos adversos al ambiente pues era extremadamente tóxico para animales de sangre caliente como mamíferos y aves, así como efectos adversos para la salud humana debido a la inhalación, ingestión y absorción por la piel.40 Como hemos comentado, respecto a este plaguicida, en nuestras evidencias se encontró que dado el desconocimiento de su toxicidad o por el manejo inadecuado del mismo, los fumigadores se envenenaban gravemente presentando sudoración abundante, nula reacción de pupilas, lacrimación y salivación extrema.41 En el Valle de Culiacán, el Parathion provocó intoxicación entre la clase trabajadora del campo, según lo afirmó Pedro Olivas Zamudio, quien fue testigo de cómo decenas de personas eran transportadas en camiones desde la zona del valle hacia la ciudad de Culiacán para recibir atención médica, pues este era aplicado exclusivamente por vía aérea, la cual era anunciada someramente, sin verificar si alguna persona quedaba en el cultivo donde se dispersaría la sustancia. En palabras textuales del entrevistado, “las avionetas parecían mariposas en el cielo”.42 Con respecto a los insectos benéficos para las plantas, como las abejas, encontramos que son especialmente sensibles al Parathion metílico. En 1959, la prensa local publicaba que un José Andrés Audela Villegas, Identificación y evaluación de plaguicidas en agua del distrito de riego No. 004 del valle de Culiacán [Tesis de Maestría] (Monterrey: Universidad Autónoma de Nuevo León, 1989), 1–73, https://cd.dgb.uanl.mx/handle/201504211/2938. 41 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 27 de septiembre de 1959, 2. 42 Entrevista realizada al Sr. Pedro Olivas Zamudio, 67 años originario de Culiacán. 40 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 330 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra número considerable de éstas murieron a pesar de haberse utilizado dosis bajas.43 La elevada mortandad de abejas no sólo amenazaba a la economía apícola, sino a la agricultura, ya que una gran parte de los alimentos que consumimos ha estado disponible gracias a la polinización. Aproximadamente la mitad de los animales polinizadores de plantas tropicales son abejas, lo que las coloca en el escaño más alto y por tanto en los mayores distribuidores del polen que requieren las plantas para su reproducción, en especial plantas de interés agrícola.44 Por ello su disminución era un factor de riesgo para la agricultura comercial del Valle de Culiacán y en general de la flora sinaloense. No tóxico Afectación Ecológica Para tipo de plaga/ organismo Nivel Toxicológico Derivado de la urea Empresa encargada 1949Citrolina 1950 Composición Química Nombre de Producto/ comercial Año Tabla 2. Químicos dispersados en el Valle de Culiacán:1949-1970 Pemex Insecticida y herbicida Ninguna 1949 Sulex eno-2 Organoclorado Muy tóxico DuPont Insecticida Tóxico para aves y organismos polinizadores 1949 Aprocon 2-10 Organoclorado Muy tóxico DuPont Insecticida Tóxico para mamíferos 1949 Aprocon 2-5-40 Organoclorado Muy tóxico DuPont Insecticida Tóxico para mamíferos Datos de identificación, Versión Online: http://www2.inecc.gob.mx/sistemas/plaguicidas/pdf/paration_metilico.pdf, consultado el 02 de octubre de 2017. 44 Guiomar Nates-Parra, “Abejas silvestres y polinización”, Manejo Integrado de Plagas y Agroecología, núm. 75 (2005): 7, https://repositorio.catie.ac.cr/ bitstream/handle/11554/5728/abejas.pdf?sequence=1&isAllowed=y. 43 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 331 �Destrucción y debilitamiento 1949 Plantexel Y-10 Organoclorado Muy tóxico DuPont Insecticida Tóxico para aves y organismos polinizadores 1950 Parathion Organofosforado Extremadamente tóxico Insecticida y acaricida Tóxico para aves, peces y abejas 1950 Cyanogas Cianuro de Muy tóxico calcio Insecticida y raticida Tóxico para vertebrados 1950 Bisulfuro de carbono ModeraBisulfuro damente de carbono tóxico - Fumigante Intoxicación 1951 Dicloro Difenil Dicloroetano-DDT Organoclorado Extremadamente Tóxico DuPont Insecticida Muy tóxico en mamíferos, peces, aves y en general insectos 1951 Dieldrín Organoclorado Muy tóxico DuPont Insecticida Muy tóxico para el suelo, mamíferos y aves 1951 Heptador Organoclorado Muy tóxico DuPont Insecticida tóxico para el suelo, mamíferos y aves 1951 Lindano Organoclorado Muy tóxico DuPont Insecticida tóxico para el suelo, mamíferos y aves 1951 Metoxidor Organoclorado Muy tóxico DuPont Insecticida tóxico para el suelo, mamíferos y aves - Materia orgánica, humus, No tóxico estiércol y microorganismos Fertilizantes Ninguna Insecticida Muy tóxico para el suelo, mamíferos y aves 1951 1952 Aldrín Organoclorado DuPont Agrónomos Independientes Shell: CheMuy tóxico mical Company Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 332 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra 1952 Toxafen 1952 Dieldrín 1952 Arseniato de calcio Organoclorado Moderadamente tóxico Organoclorado Muy tóxico DuPont Insecticida Arsenicales Extremadamente tóxico Insecticida, herbicida, fungicida y molusquicida Tóxico para mamíferos y aves DuPont Insecticida No es biodegradable y persiste en el suelo, es extremadamente tóxico para los organismos silvestres como: invertebrados acuáticos, abejas, nemátodos, peces, anfibios y reptiles Magara Fungicida No tóxico Insecticida Contaminante total en ríos, lagos o cuerpos de agua, aves, mamíferos, peces, abejas Organoclorado Extremadamente tóxico Clordano 1952 Oxicloruro C-O-C-S Sulfato de No Tóxico cobre Parathion metílico Insecticida Tóxico para mamíferos, organismos acuáticos y otros insectos 1952 1955 DuPont Tóxico para peces, crustáceos, aves, abejas, algas, lombrices y plantas acuáticas Organofosforado Extremadamente tóxico DuPont Monsanto Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 333 �Destrucción y debilitamiento 1959 1959 1961 1965 Santobane-DDT Parathion 2,4-Dow Cycocel 1966 Urea 1966 Nitrato de amonio Organoclorado Moderadamente tóxico Monsanto chemical Insecticida Muy tóxico para la vida silvestre. Afecta a todos los niveles tróficos de los ecosistemas acuáticos, aves y microorganismos del suelo Organofosforado Extremadamente tóxico Monsanto Insecticida Contaminante en ríos, lagos u otros cuerpos de agua, aves, mamíferos, peces, abejas Amina Medianamente tóxico Dow Química Mexicana Herbicida Contamina cuerpos de agua Cloruro de amoniaco American Ligeramen- cyanate tóxico man de Company Herbicida Contaminante para cuerpos de agua y peces Fertilizante Ninguna Fertilizante Peligrosa para el ambiente en particular cuerpos de agua Urea No tóxico Fertilizantes del Insmo S.A. Nitrato de amonio Moderadamente tóxico Fertilizantes del Insmo S.A. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 334 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra 1967 1970 2,4 D Amina Sal de dimetilamina del ácido 2,4- diclorofenoxiacetico. LigeramenDuPont te tóxico Stam Propanil: 3,4-Dicloropropionanilida 480 g/L Moderadamente tóxico Industrias Apizaco Herbicida Ligeramente tóxico para aves y abejas, contamina fuentes, arroyos, lagos y cuerpos de agua Herbicida Contamina los lagos, estanques, ríos y demás fuentes de agua Fuente: Diario de Culiacán, 1949-1970. Tabla: elaborada por los autores Como podemos observar en la tabla 2, los químicos utilizados en beneficio de la agricultura en el Valle de Culiacán fueron diversos y con una amplia gama de agentes dañinos para la salud de cualquier ser vivo y medio ambiente. Si bien previamente hemos mencionado que existen distintas clasificaciones, en este artículo los clasificamos por los organismos que controlan, es decir: a) Insecticida, b) Acaricida, c) Fungicida: hongos y levaduras, d) Bactericida, e) Antibiótico: control de bacterias, f) Herbicida, g) Rodenticida: control de roedores, y h) Molusquicida: control de moluscos; y por su composición u origen químico, ya sean organofosforados y organoclorados, debido a que la gran cantidad de ellos cuentan con un alto grado de toxicidad para el medio ambiente y sin duda han sido muy utilizados en el campo mexicano. Desafortunadamente, es poca la evidencia histórica y empírica que existe sobre esta problemática en el Valle de Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 335 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 �Destrucción y debilitamiento Culiacán; pero en general, si bien en el periodo de estudios los plaguicidas químicos fueron una gran innovación y la técnica más eficaz para erradicar diversas plagas de insectos, pronto se convirtieron en un problema que ocasionó un desequilibrio ecológico, pues al eliminar depredadores naturales aumentaban o aparecían plagas nuevas y más vigorosas45. Actualmente, el uso indiscriminado de agroquímicos pierde su efectividad rápidamente ante la resistencia generada por algunas especies de plaga ocasionando que se produzcan nuevos y más potentes plaguicidas para el control de las mismas.46 3. Consecuencias del uso de semillas modificadas en el medio ambiente del Valle de Culiacán de 1940 a 1970 En nuestro periodo de estudio fue visible el uso de semillas mejoradas que se generaron en diversos cultivos, siendo los más beneficiados el maíz, el trigo, el arroz, el garbanzo y el cártamo. Con la implementación de la “Campaña Pro-Semillas”, el gobierno afirmaba que la agricultura del país se superaría y sería cada vez más rentable para todos.47 Y es que México, durante mediados de los 50, había logrado incrementar y mejorar su agricultura Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 22 de mayo de 1960, 2. Santiago Javier Sarandón y Claudia Cecilia Flores, Agroecología: bases teóricas para el diseño y manejo de Agroecosistemas sustentables, ed. Santiago Javier Sarandón y Claudia Cecilia Flores (La Plata: Universidad Nacional de La Plata, 2014), 20, https://libros.unlp.edu.ar/index.php/unlp/catalog/ view/72/54/181-1. 47 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 2 de junio de 1957, 1. 45 46 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 336 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra gracias a diversas acciones aplicadas por el Gobierno Federal desde la década de los 40. Las autoridades señalaban que el maíz fue el producto central en las experimentaciones por el beneficio histórico y biológico de un país como México, ya que éste no sólo constituye el alimento básico de Mesoamérica, sino que además es uno de los pilares de la cultura de nuestro país.48 De acuerdo con la Dra. Elena Álvarez-Buylla Roces, siendo México centro de origen y diversidad, el hecho de que se introduzcan OGM a campo abierto, bajo cualquier régimen, hará imposible impedir el flujo génico a los no transgénicos, pues se ha demostrado que los genes, incluidos los transgenes, pueden viajar a través del polen y las semillas a miles de kilómetros de distancia, haciendo imposible aislar las zonas libres de transgénicos de la contaminación.49 Por lo tanto, algunas consecuencias ecológicas serían, en un inicio, la pérdida de la secuencia genética original, misma que a su vez alteraría el comportamiento genético de las plantas modificando planes de mejoramiento con base en los maíces mexicanos y finalmente generar el origen de súper malezas resistentes a plagas o tolerantes cierto tipo de herbicidas.50 Patricia Muñetón Pérez, “La importancia de proteger al Maíz como un bien común. Entrevista con la Dra. Elena Álvarez-Buylla Roces, jefa del departamento de Ecología Funcional del Instituto de Ecología de la UNAM”, Revista Digital Universitaria 10, núm. 4 (2009): 1, https://www.revista.unam. mx/vol.10/num4/art18/art18.pdf. 49 Muñetón Pérez, “La importancia de proteger al Maíz como un bien común. Entrevista con la Dra. Elena Álvarez-Buylla Roces, jefa del departamento de Ecología Funcional del Instituto de Ecología de la UNAM”. 50 Muñetón Pérez, 2. 48 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 337 �Destrucción y debilitamiento Como ya dijimos, en Sinaloa, el maíz fue el principal cultivo donde se hizo uso de semillas mejoradas, gracias a la aplicación de políticas públicas e inversiones que perfeccionaron instalaciones para su secado y almacenamiento; así como la adquisición de maquinaria e implementos adecuados, que resultó en una elevada exigencia. Esta demanda fue causa del amplio mercado que se generó y de los consiguientes aumentos en la competencia entre empresas agro-comerciales; además, dicha competitividad mantuvo una demanda sostenida de maquinaria especializada. Por esta y otras razones, en la actualidad, el maíz, técnicamente hablando, ha sido el grano de más rápido avance en Sinaloa.51 De acuerdo a la FAO: La experiencia adquirida a lo largo de decenios de estudios sobre los efectos ambientales indica que es posible que pasen años o decenios antes de que se comprendan las consecuencias de los nuevos elementos biológicos en los ecosistemas. Entre los efectos ambientales de los OGM introducidos, que pueden ser de carácter ecológico o genético, se incluyen los siguientes: a) efectos imprevistos sobre la dinámica de las poblaciones en el medio receptor como resultado de los efectos sobre especies no destinatarias, que pueden producirse directamente por predación o competición o indirectamente por cambios en el uso de la tierra o en las prácticas agrícolas, b) efectos imprevistos en la biogeoquímica, especialmente debido a las repercusiones Juan de Dios Trujillo Félix y Gerardo López Cervantes, “Granos básicos y especialización agrícola en Sinaloa”, en Sinaloa en la globalización. Costos ecológicos, sociales y económicos, ed. Óscar Aguilar Soto y Carlos Javier Maya Ambía (México, DF: Universidad Autónoma de Sinaloa; Plaza y Valdés Editores, 2007), 135–61. 51 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 338 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra sobre las poblaciones microbianas del suelo que regulan el flujo de nitrógeno, fósforo y otros elementos esenciales, c) la transferencia del material genético insertado a otras poblaciones domesticadas o autóctonas, denominada generalmente flujo génico, mediante la polinización, cruzamientos mixtos, la dispersión o la transferencia microbiana.52 Es por esto que el único elemento que consideramos en este trabajo, es el desplazamiento de especies nativas o criollas; en recientes estudios se ha comprobado que hay una alta probabilidad de que se transfieran genes a especies silvestres provocando que se pierda el origen genético. En 1998, en una reunión, organizada por la FAO, sobre los beneficios y riesgos de los cultivos transgénicos, se hizo hincapié sobre el flujo génico que se produce cuando los genes se propagan a través del polen y de la polinización entre cultivos resistentes a herbicidas.53 Podemos afirmar que los cultivos modificados genéticamente plantean serios problemas ambientales para la agricultura no transgénica, debido a la contaminación genética, es decir, la aparición de material modificado genéticamente en cultivos y productos no transgénicos, por polinización cruzada, esparcimiento de semillas, mezcla de semillas y cosechas, etc.54 Food and Agriculture Organization, Los organismos modificados genéticamente, los consumidores, la inocuidad de los alimentos y el medio ambiente (Roma: Dirección de información de la FAO, 2001), 19, https://www.fao. org/3/X9602s/X9602s00.htm. 53 Food and Agriculture Organization, 20. 54 Liliane Spendeler, “Organismos modificados genéticamente: una nueva amenaza para la seguridad alimentaria”, Revista Española de Salud Pública, 52 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 339 �Destrucción y debilitamiento Ya se ha dicho que el maíz fue el cultivo que más experimentación tuvo durante el auge de mejoramiento genético de mediados de 1950 y 1960, y así lo constatan las notas periodísticas “Variedades de maíz híbrido, recomendadas para Sinaloa”55 y “El maíz híbrido”.56 Su discurso expresaba con gran ímpetu el enorme beneficio y satisfacción que ello significaba debido al cambio de variedades de alto rendimiento; la noticia brindaba una promesa de alta productividad por hectárea. Cabe decir que los transgénicos no fueron impedidos por ninguna dependencia de gobierno, dígase la Secretaría de Agricultura y Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (Sagarpa) y la Secretaría de Desarrollo Agropecuario, Forestal, Pesca y Acuacultura (Sedafpa). Ni una sola limitó o prohibió la siembra y comercialización de semillas transgénicas, mucho menos protegieron las especies nativas.57 Vale mencionar que Monsanto es la empresa transnacional que ha controlado alrededor del 90% del mercado mundial de semillas transgénicas; en México, fue la que recibió los primeros permisos para cultivar maíz de ese tipo.58 En nuestras evidencias, núm. 2 (2005): 276, https://scielo.isciii.es/pdf/resp/v79n2/colaboracion11.pdf. 55 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa 11 de agosto de 1957, 2. 56 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa 25 de agosto de 1961, 6. 57 Jorge A. Pérez Alfonso, “Oaxaca: rechazan programa Maíz Mejorado”, La Jornada, 2013, https://www.jornada.com.mx/2013/05/23/estados/033n1est. 58 Greenpeace, “Quién es Monsanto”, 2017, http://www.greenpeace.org/mexico/es/Campanas/Agricultura--sustentable--y-transgenicos/Y-tu-sabes-lo-que-comes/Por-que-no-quieren-que-sepas/ Quienes-ganan-con-que-tu-comastransgenicos-sin-saberlo/El-negoSillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 340 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra encontramos la amplia influencia que el gobierno estadounidense y Monsanto tuvieron en la promoción y aplicación de semillas mejoradas para la agricultura comercial en el Valle de Culiacán; el argumento fue que México debía ser aún más vanguardista y estar al nivel de otros países de primer mundo, argumentando que la agricultura era el pilar que le permitiría posicionarse en ese lugar, para lo que debía de someterse a un proceso de incesante innovación, sobre todo al uso de semillas mejoradas.59 Se ha constatado que dicha práctica no se regulaba, debido a la alta demanda de semillas que se producían en el Valle de Culiacán, en el cual se obtuvieron diversas variedades llamadas “súper seleccionadas”, como el H-201, 202 y 203, que en condiciones favorables resultaron con un rendimiento tan alto que en menor tiempo dieron mazorcas de mayor tamaño con una gran resistencia a plagas tanto de animales como malezas.60 Podemos afirmar que este desarrollo, en cuanto a semillas se refiere, durante 1940 y 1970, se orientó exclusivamente para satisfacer las necesidades económicas de los empresarios agrícolas del Valle, aumentando el consumo, uso y posteriormente, la creación de empresas locales de simientes mejoradas. Este aspecto dejó de lado el valor ambiental respecto a la promoción para la conservación de la diversidad genética, el valor cultural del maíz, símbolo de identidad nacional, y del cual desafortunadamente cio-de-los-transgenicos/Quien-es-Monsanto/. 59 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 23 de agosto de 1961, 2. 60 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 11 de agosto de 1957, 2. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 341 �Destrucción y debilitamiento no se encontró una sola evidencia sobre estudios de protección contra los cultivos transgénicos. 4. La Agroecología, una estrategia para la agricultura sustentable del Valle de Culiacán El mundo natural se revela en miles de organismos que interactúan entre sí para contribuir al balance del ecosistema global y la supervivencia del planeta. No hay una sola forma de vida que pueda desarrollarse en aislamiento. Y es que desde el origen de la humanidad, lo referente a la conservación de la biodiversidad se ha pospuesto, posiblemente porque existía la creencia de que ésta era infinita. Sin embargo, en los últimos tiempos se ha observado un incremento vertiginoso de la población humana en el planeta y, por ende, se observa un aumento en la demanda de alimentos. Razón por la cual diversos grupos de especialistas, en la década de 1960, iniciaron un proceso de observación y reflexión sobre los efectos negativos que ocasionaba el manejo inadecuado de los recursos naturales y el medio ambiente; por ejemplo, el uso excesivo de sustancias químicas empleadas en la agricultura para el combate de plagas y enfermedades y para mejorar o incrementar la fertilidad de los suelos.61 Leobardo Jiménez Sánchez y Heliodoro Díaz Cisneros, “Modalidades de la agricultura y desarrollo sustentable con campesinos”, en Soberanía alimentaria y desarrollo del campo, ed. José Luis Calva (Ciudad de México: Juan Pablos Editor, 2012), 138–61, https://issuu.com/consejonacionaldeuniversitarios/docs/volumen_9-soberania_alimentaria-ent/153. 61 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 342 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra En el contexto de América Latina, México es un país único en términos agrarios. La revolución de principios del siglo XX (1910-1917) generó la primera reforma agraria en el continente, dejando en manos de las comunidades campesinas e indígenas gran parte de la tierra, de los bosques y del germoplasma nativo. Durante las últimas tres décadas, numerosas comunidades han recuperado el control sobre sus propiedades forestales y están dedicadas a la producción ecológica de una amplia variedad de productos maderables y no maderables, entre los cuales se encuentra el programa promovido por la Unión Nacional de Forestería Comunitaria (UNOFOC), que busca la gestión forestal ecológica de casi 550 comunidades y ejidos.62 Es innegable que la Revolución Verde incrementó significativamente la productividad agrícola de nuestra área de estudio utilizando métodos y técnicas diversas y de punta: primero consiguió la expansión de grandes superficies de tierra que transformaron el suelo y permitieron la creación de magnas construcciones; luego incentivó la aplicación de químicos novedosos que combatieron las plagas que surgían a la par de este gran desarrollo agrícola, y finalmente apoyó el avance genético en diversas simientes, tal como acontecía en otras partes del orbe; una muestra del éxito alcanzado quedó plasmada en la nota Miguel A. Altieri y Victor Manuel Toledo, “The agroecological revolution in Latin America: rescuing nature, ensuring food sovereignty and empowering peasants”, The Journal of Peasant Studies 38, núm. 3 (2011): 611. 62 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 343 �Destrucción y debilitamiento siguiente, “Sinaloa fue declarado como una potencia agrícola nacional”.63 Para 1970, Sinaloa fue el mayor productor agrícola de México, incluso se consideró un modelo a seguir en otras zonas del país. Por ello, a través de la Agencia General de la Secretaría de Agricultura y Ganadería se aprobó la creación de comités regionales agrícolas, ganaderos y forestales en cada uno de los estados de la República a semejanza del organismo que funciona en el noroeste mexicano, con el objetivo de planear y seguir los lineamientos del mismo para lograr la misma efectividad en todo el país.64 En relación a lo anterior, el artículo periodístico “Por una agricultura mejor”,65 expone cómo se apoyaba la implementación de técnicas generadas por la Revolución Verde. Señalaba que la intención se hacía con el objetivo de explotar la tierra con orden, sin exponer los recursos naturales y sobre todo a la población; el resultado esperado era renovar los sistemas de riego y regular las semillas mejoradas.66 Si bien, el panorama agrícola del Valle de Culiacán es digno de admirarse,67 y del que debemos estar orgullosos como pioneros de una actividad económica tan importante, también presenta sus bemoles debido a que algunas técnicas implementadas Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 14 de septiembre de 1954, 1. 64 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 8 de agosto de 1970, 3. 65 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 30 de julio de 1961, 2. 66 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 5 de mayo de 1960, 3. 67 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 25 de mayo de 1963, 1. 63 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 344 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra ocasionaron severas consecuencias en el medio ambiente de diversas maneras y en los diferentes niveles del ecosistema. Es por ello que para entender mejor la dinámica entre la agricultura y el medio ambiente retomamos el término “agroecología”. La idea es analizar no sólo los niveles productivos, sino también el equilibrio ecológico del sistema de producción,68 buscando con ello que las relaciones ecológicas del campo y las funciones de éstas puedan desarrollarse con menores impactos negativos en el medio ambiente y la sociedad ante la disminución de insumos externos.69 De acuerdo con el Dr. Miguel Altieri, agrónomo de origen chileno, pionero de esta rama y quien ha contribuido en la promoción de la Agroecología como una disciplina que desarrolla los principios ecológicos básicos para estudiar, diseñar y crear otro tipo de agricultura moderna y desarrollada, expresa que, para ello, es necesario lo siguiente: Optimizar el uso de insumos localmente disponibles combinando los diferentes componentes del sistema de finca, por ejemplo, plantas, animales, suelo, agua, clima y gente de manera tal que se complementen los unos a los otros y tengan los mayores efectos sinergéticos posibles, 2) Reducir el uso de insumos externos a la finca y los no renovables con gran potencial de daño al ambiente y a la salud de productores y consumidores, José Restrepo M., Diego Ivan Angel S., y Martín Prager M., Agroecología (Santo Domingo: Centro para el Desarrollo Agropecuario y Forestal, Inc., 2000), 6. 69 Miguel A. Altieri, “Agroecología: principios y estrategias para diseñar sistemas agrarios sustentables”, en Agroecología. El camino hacia una agricultura sustentable, ed. Santiago J. Sarandón (La Plata: Ediciones Científicas Americanas, 2018), 18. 68 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 345 �Destrucción y debilitamiento y un uso más restringido y localizado de los insumos remanentes, con la visión de minimizar los costos variables, 3) Basarse principalmente en los recursos del agroecosistema reemplazando los insumos externos por reciclaje de nutrientes, una mejor conservación y un uso eficiente de insumos locales, 4) Mejorar la relación entre los diseños de cultivo, el potencial productivo y las limitantes ambientales de clima y el paisaje, para asegurar la sustentabilidad en el largo plazo de los niveles actuales de producción, 5) Trabajar para valorar y conservar la biodiversidad, tanto en regiones silvestres como domesticadas, haciendo un uso óptimo del potencial biológico y genético de las especies, de plantas y animales presentes dentro y alrededor del agroecosistema, 6) Aprovechar el conocimiento y las prácticas locales, incluidas las aproximaciones de innovación no siempre plenamente comprendidas todavía por los científicos, aunque ampliamente adoptadas por los agricultores.70 En México, fue hasta 1987 cuándo se propuso una legislación ambiental basada en la interpretación medioambiental en el artículo 27 constitucional, estableciendo las bases del derecho ambiental mexicano y que además contribuirían a la comprensión del concepto de multifuncionalidad de la agricultura. Pero fue hasta el 2001 cuando se hizo específica la Ley de Desarrollo Rural Sustentable, la cual reflexiona sobre la agricultura actual y futura, exigiendo a la misma tener un respaldo de conocimiento científico y tecnológico para comprender mejor los problemas que enfrentan los nichos ecológicos por las innovadoras técnicas que implementa la agricultura moderna.71 70 71 Altieri, 27–34. Jiménez Sánchez y Díaz Cisneros, “Modalidades de la agricultura y desa- Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 346 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra Esta nueva tendencia que plantea la agroecología, si bien puede parecer una utopía, es un riesgo que vale la pena tomar si se pretende alcanzar un desarrollo sustentable. En México existen dos proyectos que han involucrado la investigación y desarrollo de prácticas para un mejor aprovechamiento ecológico y económico de los recursos, el cuidado de los mismos, la utilización de su mano de obra y la mejora de ingresos para beneficiar a familias, jóvenes y niños a mediano y largo plazo: 1) Plan Puebla, 25 años de experiencia (1967-1992): análisis de una estrategia de desarrollo de la agricultura tradicional y 2) Proyecto Manejo Sustentable de Laderas (1999-2005): investigación-desarrollo en las regiones cuicateca, mazateca y mixe en el estado de Oaxaca. El primero está basado en una agricultura tradicional, mientras que el segundo tiene como meta primordial el diseño de una metodología que mida la captura de carbono a través de las plantas; ambos con el mismo objetivo de crear un ambiente ecológico favorable para optimizar la producción alimentaria en torno a un ambiente social y político incluyente que apoye al desarrollo del proyecto. Y si bien nuestro trabajo no tiene una propuesta de conservación, es válido sugerir la elaboración de un plan de trabajo que busque compaginar elementos holísticos aplicados a la circunstancia del campo que conlleven a una serie de estudios técnicos de mitigación, para abordarlos en un tipo especial de ecosistema, teniendo en cuenta las interacciones de rrollo sustentable con campesinos”, 140. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 347 �Destrucción y debilitamiento todos sus componentes físicos, biológicos y socioeconómicos y el impacto ambiental que éstos producen. Esto es algo que durante 1940 y 1970 estuvo carente en todo el proceso agrícola del Valle de Culiacán. Sin embargo, en menor medida encontramos hechos que exigían un cambio en la forma de ejecutar los trabajos relacionados con la agricultura comercial del Valle. Una nota muy importante que plasmó explícitamente el término agroecología es la siguiente: “La planificación ecológica integral es una ciencia experimental en proceso de creación”,72 donde se hace una semblanza sobre el planeta tierra a la par del desarrollo del hombre como especie sedentaria y en busca de la modernidad que fracturó el equilibrio natural, destruyendo el medio biofísico. Pero fue años más tarde cuando la sociedad logró percibir a detalle las consecuencias de ello, particularmente con el daño que la agricultura había ocasionado con el desmonte y la destrucción de los bosques, dañando los suelos y abriendo paso a la intensa erosión, así como el impacto en los diversos niveles del medio, como la extinción de la riqueza biológica. En nuestra búsqueda, se encontró sólo una nota periodística que anunció la iniciativa por conocer los recursos forestales de Sinaloa a mediados de 1970,73 y se hizo por encargo del gobernador Alfredo Valdés Montoya para entregarlo al secretario de agricultura y ganadería Juan Gil Preciado, quien 72 73 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 8 de febrero de 1968, 3. Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 8 de agosto de 1970, 1. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 348 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra hizo una gira de reconocimiento por la región para conocer el inventario forestal de cada entidad. Aunado a esto, fueron pocas las notas que apoyaban este tipo de propuestas agroecológicas. Por ejemplo, encontramos otra que habla sobre la importancia de utilizar “abonos verdes”,74 los cuales eran una de las soluciones para la fuerte erosión que se presentaba en los suelos agrícolas de la región. Estos abonos verdes u orgánicos son recomendables para los suelos con altos grados de erosión y que además muestran una gran ventaja al poder utilizar residuos de las mismas plantas y hasta aprovechar los mismos residuos del ganado. Con esta práctica, los agricultores ahorrarían un fuerte gasto económico, pero sobre todo aportarían un valor importante en el reciclado y uso de restos que aparentemente no son contemplados como una alternativa ecológica para “Salvar el campo”75 y “Conservar el suelo en buen estado”.76 En estas notas es evidente que la agricultura comercial del Valle de Culiacán estuvo carente de técnicas amigables con el medio ambiente y dejó de lado el interés por convivir con la flora y fauna silvestre que lo rodeaba. Conclusiones A partir de este análisis sobre el desarrollo de la agricultura comercial como un área de estudio natural, el Valle de 74 75 76 Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 6 de abril de 1951, 2. Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 29 de febrero de 1952, 2. Periódico Diario de Culiacán, Culiacán, Sinaloa, 13 de marzo de 1952, 2. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 349 �Destrucción y debilitamiento Culiacán se observó como un modelo de región, siendo en gran parte el medio ambiente el que le permitió moldearse para el desarrollo agrícola.77 Las altas inversiones realizadas por los empresarios agrícolas exigieron una mayor explotación de la tierra, hecho que modificó abruptamente el ecosistema y su impacto inmediato se reflejó en el suelo y la fauna, pero sobre en la flora silvestre. El auge de la agricultura comercial en Sinaloa a principios de 1950 provocó grandes cambios en el ambiente como resultado de la aplicación de nuevas tecnologías incorporadas en la zona por los proyectos desarrollados a raíz de la Revolución Verde. Durante el periodo de análisis, la agricultura en el Valle de Culiacán explotó los recursos naturales trastocando gravemente el entorno, y como se observó, si bien se hicieron intentos por regular la tala inmoderada, las medidas implementadas no fueron suficientes o no cumplieron sus objetivos. La deforestación constante y la intensa aplicación de químicos fueron las acciones que más perjuicio ocasionaron. Para los agricultores, lo que importaba era aumentar la superficie agrícola y la obtención de mayores volúmenes productivos; para ellos el impacto negativo que después observarían no importaba en ese momento. Ronny J. Viales Hurtado, “La región como construcción social, espacial, política, histórica y subjetiva. Hacia un modelo conceptual/relacional de historia regional en América Latina”, Geopolítica(s) 1, núm. 1 (2010): 166, https:// revistas.ucm.es/index.php/GEOP/article/view/GEOP1010120157A/13444. 77 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 350 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra En el estudio pudimos constatar que el número aproximado de hectáreas taladas para uso agrícola y la industria maderera fue de un poco más de 300,000, mismas que se otorgaron a lo largo del periodo para la apertura de tierras de cultivo, la creación de presas y canales de riego. Esta tendencia aumentó constantemente, por lo que se convierte en la principal causa de perturbación ambiental. Respecto a la aplicación de químicos y uso de semillas mejoradas, la situación no fue diferente, ya que fue ampliamente avalada en el proceso agrícola del Valle de Culiacán. Todos, incluidos agricultores, empresarios, líderes sindicales, instituciones académicas y gobierno aprobaron la compra y aplicación de estos insumos, que de inicio provenían de Estados Unidos. Debido a la falta de estudios que midieran su toxicidad en el caso de los plaguicidas o las afectaciones de los OGM en la ecología de las especies, era imposible que se midieran los efectos negativos, mucho menos poner en práctica medidas precautorias. Fue hasta mediados de 1960 cuando comenzó a percibirse un cambio de conciencia sobre la explotación desmedida de la vegetación y por la excesiva y errónea aplicación de químicos en el entorno, aspecto que fue atendido inicialmente por las organizaciones que manejaban la agricultura en el Estado, muchas de ellas motivadas por la petición de la sociedad, la cual empezó a distinguir que la falta de árboles era una transformación negativa que debía empezar a regularse inmediatamente. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 351 �Destrucción y debilitamiento Referencias Altieri, Miguel A. “Agroecología: principios y estrategias para diseñar sistemas agrarios sustentables”. En Agroecología. El camino hacia una agricultura sustentable, editado por Santiago J. Sarandón, 27–34. La Plata: Ediciones Científicas Americanas, 2018. Altieri, Miguel A., y Victor Manuel Toledo. “The agroecological revolution in Latin America: rescuing nature, ensuring food sovereignty and empowering peasants”. The Journal of Peasant Studies 38, núm. 3 (2011): 587–612. Amezcua Martínez, Felipe. 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Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 304-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-54 352 �Eduardo Frías y Aurelia de la Parra “Fichas internacionales de seguridad Química, Clordano puro”, s/f. http://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/FichasTecnicas/FISQ/Ficheros/701a800/ nspn0740.pdf. Food and Agriculture Organization. Los organismos modificados genéticamente, los consumidores, la inocuidad de los alimentos y el medio ambiente. Roma: Dirección de información de la FAO, 2001. https://www.fao.org/3/X9602s/ X9602s00.htm. García-Gutiérrez, Cipriano, y Guadalupe Durga Rodríguez-Meza. “Problemática y riesgo ambiental por el uso de plaguicidas en Sinaloa”. Ra Ximhai 8, núm. 3b (2012): 1–10. https://www.redalyc.org/pdf/461/46125177005.pdf. González Bernal, Marco Antonio, Isabel Cristina Sapiéns Sandoval, y Víctor Manuel Saloón Soto. “Mamíferos terrestres en Sinaloa”. En Atlas de la biodiversidad de Sinaloa. Culiacán: El Colegio de Sinaloa, 2002. Granados Galván, Ingrid Alejandra. 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Two spaces of science: the Queretaro Scientific Contest and the Queretaro Polytechnic Society, 1900-1902 Rodrigo Antonio Vega y Ortega Báez Universidad Nacional Autónoma de México Coyoacán, México orcid.org/0000-0002-3333-3536 Recibido: 30 de enero de 2022 Aceptado: 19 de septiembre de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 Resumen: La ciudad de Querétaro al inicio del siglo XX fue el escenario de diversas actividades científicas promovidas por la sociedad civil y con respaldo del gobierno estatal. Entre estas se encuentran la celebración del Concurso Científico Queretano (1900-1901) y las discusiones científicas acaecidas en el seno de la Sociedad Politécnica Queretana (1901-1902), espacios que socializaron los resultados de la investigación científica llevada a cabo en la entidad. El objetivo del artículo es reconocer la importancia del Concurso y la Sociedad Esta investigación es parte del proyecto PAPIIT IN 301122 “La geografía y la historia natural de México en las redes globales de producción e intercambio de conocimiento científico, siglos XIX y XX”, Instituto de Geografía-UNAM. 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 358 �Rodrigo Vega en el desarrollo de la práctica científica queretana en el marco de las actividades de la élite intelectual para combatir las enfermedades, aprovechar los recursos naturales, reconocer el territorio y mejorar las comunicaciones y transportes. Ambos espacios científicos al inicio del siglo XX se sumaron a la red académica del país para dar solución a las problemáticas sociales por medio de la ciencia. La fuente histórica se compone de trece escritos publicados en el Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga, así como diez escritos de la prensa de amplio público de la Ciudad de México. La prensa expuso el interés de la sociedad civil y el gobierno por evidenciar las actividades científicas queretanas ante la opinión pública regional y la nacional. El Concurso y la Sociedad fueron espacios científicos regionales que buscaban atraer nuevos practicantes, intercambiar información especializada, iniciar las vocaciones científicas desde la juventud, educar a los profesores de primeras letras y promover la producción de ciencia local. Palabras clave: Querétaro, ciencia, prensa, agrupación, concurso Abstract: The city of Queretaro at the beginning of the 20th century was the scene of various scientific activities promoted by civil society and with the support of the government. Among these are the celebration of the Queretano Scientific Contest (1900-1901) and the scientific discussions that took place within the Queretano Polytechnic Society (1901-1902), spaces that socialized the results of the scientific research carried out in the entity. The objective of the article is to recognize the importance of the Contest and Society in the development of scientific practice in Queretaro within the framework of the activities of the intellectual elite to combat diseases, take advantage of natural resources, recognize the territory, and improve communications and transportation. Both scientific spaces at the beginning of the 20th century joined the country’s academic network to solve social problems through science. The historical source is made up of thirteen writings published in the Official Newspaper of the State of Querétaro. La Sombra de Arteaga, as well as ten writings from the press of Mexico City. The press exposed the interest of civil society and the government Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 359 �Representantes del elemento intelectual in highlighting Queretaro’s scientific activities before regional and national public opinion. The Contest and the Society were regional scientific spaces that sought to attract new practitioners, exchange specialized information, start scientific vocations, educate elementary teachers, and promote the production of local science. Keywords: Queretaro, science, press, group, contest Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 360 �Rodrigo Vega Introducción La ciudad de Querétaro en el tránsito del siglo XIX al siglo XX fue el escenario de diversas actividades científicas promovidas por la sociedad civil y con respaldo del gobierno estatal. Entre estas se encuentran la celebración del Concurso Científico Queretano (CCQ, 1900-1901) y las discusiones científicas acaecidas en el seno de la Sociedad Politécnica Queretana (SPQ, 1901-1902), espacios que promovieron la discusión pública de los resultados de la investigación científica llevada a cabo en la entidad. El CCQ y la SPQ son espacios académicos poco conocidos en las historiografías de la ciencia queretana y mexicana a pesar de que fueron expresiones de la práctica científica local. La historiografía de la ciencia queretana se compone de algunos estudios generales o biográficos; por ejemplo, sobre la Exposición de Agricultura, Industria, Minería, Artes e Instrucción Pública de Querétaro celebrada en 1882 se encuentra la investigación de Óscar Ávila (2013)2 y el CCQ es mencionado por Blanca Gutiérrez (2001).3 En la historia de la medicina se Oscar Ávila, “Industrialización y tecnología al calor de las exposiciones universales. El caso de Querétaro en su exhibición regional de 1882”, en Tradición y modernidad en tres regiones de México, ed. Carlos del Carpio y Esaú Martínez (Tuxtla Gutiérrez: Universidad de Ciencias y Artes de Chiapas, 2013), 44–62. 3 Blanca Gutiérrez, “El Colegio Civil en Querétaro durante el porfiriato”, en La educación superior en el proceso histórico de México, vol. II, ed. David Piñera (Mexicali: Secretaría de Educación Pública; Universidad Autónoma de Baja California, 2001), 94–116. 2 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 361 �Representantes del elemento intelectual encuentran los estudios de Joaquín Meade (1964)4 y Francisco Meyer (2010).5 La historiografía sobre los concursos científicos es reducida y se han estudiado pocos eventos. Sobre el Primer Concurso Científico de 1895, José Daniel Serrano Juárez investigó las ponencias de medicina encaminadas a impactar en el ejercicio legislativo federal,6 y Gloria Villegas abordó los aspectos cientificistas y positivistas en los principales discursos del certamen.7 Respecto del Concurso Científico y Artístico del Centenario de la Independencia (1911), Alejandro Mayagoitia ha analizado los debates centrados en la modernización del Derecho Joaquín Meade, Biografía del C. Dr. y Gral. de Div. José Siurob Ramírez (México, DF: Imprenta del Colegio Militar, 1964). 5 Francisco Meyer, “Dos casos de ciencia formal en el Querétaro porfirista: el Consejo Superior de Salubridad durante la década de 1880. La carta geográfica Estado de Querétaro del ingeniero Pedro Moreno, de 1897”, en La ciencia, el desarrollo tecnológico y la innovación en Querétaro. Historia, realidad y proyecciones, ed. Francisc Meyer y Alicia Arriaga (Querétaro: Consejo de Ciencia y Tecnología del Estado de Querétaro; Universidad Autónoma del Estado de Querétaro, 2010), 153–78. 6 José Daniel Serrano, “La difusión de la medicina para legislar: las conferencias de la Academia de Medicina en el Primer Concurso Científico de 1895”, en La prensa mexicana como fuente para la historia de la ciencia: Estudios de caso, ed. Rodrigo Vega y Ortega y María Elena Ramírez (México, DF: Asociación Interdisciplinaria para el Estudio de la Historia de México, A.C., 2018), 99–115. 7 Gloria Villegas, “Concurrencia virtuosa de talentos. El Primer Concurso Científico Mexicano (1895)”, en Científicos, empresarios y funcionarios en la construcción del conocimiento y su aplicación práctica en México (18241938) (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Geografía, 2022), 198–231. 4 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 362 �Rodrigo Vega mexicano;8 Rodrigo Vega y Ortega y Daniel Serrano en 2012 presentaron una investigación basada en los temas geográficos y naturalistas;9 y en 2013 otro estudio sobre los tópicos médicos, químicos y farmacéuticos.10 En cuanto al Primer Congreso Mexicano de 1912, Ruy Pérez Tamayo en 2010 dedicó un capítulo a abordar la organización del evento en Historia de la ciencia en México;11 y en un breve texto de 2012, Juan José Saldaña analizó las implicaciones políticas de las discusiones científicas.12 A pesar de la importancia de los concursos y congresos en la historia de la ciencia mexicana entre los gobiernos porfiriano y maderista, aún resta el análisis de varios de estos, en particular los celebrados en las regiones. La historiografía sobre las agrupaciones científicas regionales también es reducida. Destacan los estudios de Ana Alejandro Mayagoitia, “El Concurso Científico y Artístico del Centenario de la Independencia o la Historia del Derecho como ditirambo”, Anuario Mexicano de Historia del Derecho, núm. 13 (2001): 29–111. 9 Rodrigo Vega y Ortega y Daniel Serrano, “‘El progreso de la ciencia hasta nuestros Díaz’. El Concurso Científico y Artístico del Centenario (1911)”, en Naturaleza y territorio en la ciencia mexicana del siglo XIX, ed. Luz Fernanda Azuela y Rodrigo Vega y Ortega (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 2012), 165–96. 10 Rodrigo Vega y Ortega y José Daniel Serrano, “Medicina, Farmacia y Química en el Centenario de la República Mexicana, 1911”, Boletín Americanista 63, núm. 67 (2013): 83–203. 11 Ruy Pérez Tamayo, Historia de la ciencia en México (México, DF: Fondo de Cultura Económica; Consejo Nacional para la Cultura y las Artes, 2010). 12 Juan José Saldaña, “Ciencia y Política en 1912. El primer Congreso Científico Mexicano”, Ciencia y Desarrollo 38, núm. 259 (2012): 32–37. 8 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 363 �Representantes del elemento intelectual María Huerta sobre la Academia Médico Quirúrgica de Puebla de la década de 1830;13 Federico de la Torre revisa las actividades científico-técnicas de la agrupación “Las Clases Productoras” de Jalisco (1877-1888);14 Paulina Sánchez y José Alfredo Uribe abordan la Sociedad Michoacana de Geografía y Estadística durante el porfiriato;15 y Alexander Betancourt analiza la dinámica científica de las juntas auxiliares de la Sociedad Mexicana de Geografía y Estadística en San Luis Potosí (1850-1953).16 En este rubro es necesario emprender nuevas investigaciones que analicen la dinámica asociacionista en las principales ciudades mexicanas. Con el propósito de guiar el artículo, las preguntas de investigación son: ¿cuáles fueron los propósitos y los resultados producidos por el CCQ y la SPQ en el periodo 1900-1902?, ¿cuál fue el interés del gobierno estatal por dar a conocer las actividades del CCQ y la SPQ en el periódico oficial?, ¿quiénes promovieron y participaron en los dos espacios científicos? y ¿cómo los dos espacios ejemplifican la ciencia queretana al final del porfiriato? Ana María Huerta, Ciencia y vida académica en Puebla en el siglo XIX (Puebla: Ediciones de Eduación y Cultura; Benemérita Universidad Autónoma de Puebla, 2010). 14 Federico de la Torre de la Torre, “Liberalismo, modernidad y utopía socialista en los primeros años del porfiriato: la sociedad ‘Las Clases Productoras’ de Jalisco, 1877-1888”, Papeles de Discusión, núm. 3 (2011): 213–49. 15 Paulina Sánchez y José Alfredo Uribe, “Ciencia y redes sociales en México a finales del siglo XIX: la Sociedad Michoacana de Geografía y Estadística”, Inclusiones 5, núm. Núm. Especial (2018): 113–36. 16 Alexander Betancpurt, Círculos letrados y conocimiento. Las juntas auxiliares de la Sociedad Mexicana de Geografía y Estadística en San Luis Potosí, 1850-1953 (San Luis Potosí: El Colegio de San Luis, 2019). 13 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 364 �Rodrigo Vega El objetivo del artículo es reconocer la importancia del CCQ y la SPQ en el desarrollo de la práctica científica queretana en el marco de las actividades de la élite intelectual y con el respaldo del gobierno para combatir las enfermedades, aprovechar los recursos naturales, reconocer el territorio y mejorar las comunicaciones y transportes. Ambos espacios científicos al inicio del siglo XX se sumaron a la red académica del país, conformada por agrupaciones letradas y eventos especializados para dar solución a las problemáticas sociales por medio de la ciencia. La fuente histórica se compone de trece escritos publicados en el Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga (POEQLSA), así como diez escritos de la prensa de amplio público de la Ciudad de México. La prensa expuso el interés de la sociedad civil y el gobierno por evidenciar las actividades científicas queretanas ante la opinión pública regional y la nacional. Hasta el momento no ha sido posible revisar la fuente archivística queretana por la contingencia de la COVID-19. La metodología retoma la propuesta de análisis de la sociabilidad científica de Dhruv Raina y Irfan Habib como un medio de promoción de la solidaridad al interior de una comunidad académica que contribuye a sostener la relación entre la ciencia y el prestigio social “embebido en el discurso público como una consecuencia benéfica de la libertad intelectual”.17 17 Dhruv Raina y Habib Irfan, “Patronage, Competition and Rivalry: the Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 365 �Representantes del elemento intelectual También se retoma a Roy MacLeod en cuanto al estudio de la ciencia regionalista a partir de la función social de una comunidad científica “como servidora de la región, la cual era apreciada y admirada” por la sociedad en general.18 En efecto, el científico de la época a nivel regional es un representante público del “progreso” de su terruño, defendía el honor regional al proponer soluciones a las problemáticas socioeconómicas y popularizaba los avances científicos entre sus paisanos. Los científicos queretanos conformaron una comunidad de discusión de las prácticas especializadas en cada disciplina y como una nueva forma de sociabilidad “centrada en el intercambio de ideas y se abandonaban temporalmente las distinciones entre los diferentes miembros para buscar de modo imparcial la verdad y el intercambio de ideas”.19 Además, Geert Vanpaemel y Brigitte Van Tiggelen señalan que los científicos “habían adquirido el estatus de líderes intelectuales y culturales de la región, y fueron heraldos de la autoridad moral” al interior de una sociedad.20 Structure of Scientific Exchanges in the Age of Colonialism”, en Les sciences coloniales, figures et institutions, ed. Patrick Petitjean (Paris: Orstom Éditions, 1996), 213. 18 Roy MacLeod, “Les sciences coloniales, figures et institutions”, en Les sciences coloniales, figures et institutions, ed. Patrick Petitjean (Paris: Orstom Éditions, 1996), 88. 19 Dorinda Outram, La Ilustración (México, DF: Siglo XXI, 2009), 34. 20 Geert Vanpaemel y Brigitte Van Tiggelen, “Science for the People: The Belgian Encyclopédie populaire and the Constitution of a National Science Movement”, en Popularizing Science and Technology in the European Periphery, 1800-2000, ed. Faidra Papanelopo, Agustí Nieto, y Enrique Perdiguero (New York: Routledge, 2009), 66. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 366 �Rodrigo Vega El asociacionismo fue uno de los pilares de la práctica científica al promover que los científicos, “en tanto formadores del conocimiento y la opinión” pública, constituían la voz letrada sobre los temas de interés para una sociedad particular.21 Además, las agrupaciones para los científicos fueron espacios esenciales para interactuar y generar conocimiento especializado. El CCQ y la SPQ fueron espacios científicos regionales que buscaban atraer nuevos practicantes, intercambiar información especializada, iniciar las vocaciones científicas desde la juventud, educar a los profesores de primeras letras y promover la producción de ciencia local. La ciudad de Querétaro, 1890-1902 Entre finales del siglo XIX e inicios del siglo XX, el gobernador Francisco González de Cosío emprendió la modernización de la industria, la agricultura, la minería, el comercio y la ganadería en el marco del auge económico porfiriano. Tanto el titular del Ejecutivo estatal como las autoridades municipales “pusieron en marcha ambiciosos proyectos modernizadores de la estructura urbana en la capital del estado, así como de las redes de caminos y puentes que comunicaban” a los centros urbanos de Querétaro.22 Outram, La Ilustración, 30. Rivera. Azucena, La industrialización en Querétaro. Entre la fábrica moderna y las manufacturas tradicionales, 1882-1906 [Tesis de Maestría] (Querétaro: Universidad Autónoma de Querétaro, 2012), 35. 21 22 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 367 �Representantes del elemento intelectual En 1900, la ciencia queretana se practicaba en el Colegio Civil, la Escuela de Artes y Oficios, el Observatorio Meteorológico, la Escuela Normal de Maestros, el Hospital Civil y el Hospital de San Sebastián.23 Algunas notas del POEQLSA dejan ver la dinámica científica; por ejemplo, el 19 de febrero de 1902, la redacción publicó “La instrucción pública en Querétaro y un diario de la capital de la República” con el propósito de reconocer que el gobierno había procurado encaminar la modernización de los establecimientos educativos en la “senda de adelanto” a tono con las “conquistas de progreso de nuestro país”.24 Entre 1890 y 1902 se habían fundado 100 escuelas más las 72 ya existentes y se creó la Escuela Normal con el objetivo de “mejorar las condiciones científicas del profesorado”.25 También se promovió la educación científica entre infantes y jóvenes en el Colegio San Luis Gonzaga del profesor Andrés Balvanera, el Colegio Orozco del profesor Agustín Orozco y el Liceo Católico del clero.26 En cuanto a las enseñanzas preparatoria y profesional impartidas en el Colegio Civil del Estado, el presupuesto se había duplicado entre 1890 y 1902. Esto hizo posible que se restableciera Blanca Gutiérrez, Vida económica en Querétaro durante el porfiriato (Querétaro: Universidad Autónoma de Querétaro, 2005), 74. 24 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. La Redacción, “La instrucción pública en Querétaro y un diario de la capital de la República”, 19 de febrero de 1902, 77. 25 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. La Redacción, “La instrucción”, 77. 26 Marta Eugenia García Ugarte, Querétaro. Historia breve (México, DF: El Colegio de México, 1999), 188. 23 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 368 �Rodrigo Vega el Observatorio Meteorológico, aumentara el número de aparatos para el laboratorio de química, se enriqueció el gabinete de física, se fundaron los gabinetes de historia natural y el especial de mineralogía, y se compró en Alemania una colección geológica y mineralógica compuesta por 1,600 ejemplares, por lo que la redacción afirmó que “los gabinetes de ciencias experimentales cuentan con todo lo necesario para su objeto”, al tiempo que se habían comprado libros y revistas especiales para las cátedras.27 El Colegio Civil era un moderno establecimiento en que los estudiantes aprendían ciencia en los gabinetes de Física, Química, Mineralogía, Zoología, Botánica y Geografía, así como “un bien surtido” Observatorio Meteorológico en correspondencia académica con otras instituciones del Estado y con el Central de México. “Dicho plantel científico se rige por un buen plan de estudios, y cuenta con un competente número de profesores”.28 Cabe señalar que los ponentes del CCQ y los miembros de la SPQ egresaron del Colegio Civil o laboraban como catedráticos. En cuanto al Observatorio Meteorológico del Colegio Civil, el 28 de octubre de 1894 se informó que el gobernador había ordenado la compra en París de una completa colección de instrumentos científicos, los cuales fueron escrupulosamente escogidos y probada su exactitud por los agentes mexicanos. Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. La Redacción, “La instrucción”, 78. 28 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “Los estados de la República. Querétaro”, 2 de septiembre de 1906, 296. 27 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 369 �Representantes del elemento intelectual Con esta compra, la redacción señaló que quedó dotado “aquel importante edificio”.29 Durante más de una década, el Observatorio produjo conocimiento meteorológico que contribuyó a establecer las características climatológicas del estado. El 8 de mayo 1895 se anunció que se había colocado en el anfiteatro del Hospital Civil una “magnífica mesa de fierro” para las operaciones que se practicarían en el futuro, lo cual completaba la reciente compra de una “magnífica colección” de instrumentos quirúrgicos para modernizar el servicio sanitario.30 Otros ejemplos del “progreso” médico fueron el mejoramiento de la higiene en las obras “ejecutadas y visibles” en los asilos de pobres, hospitales, cuarteles y prisiones; en la desinfección de los canales para mejorar el aseo de las poblaciones; y las mejoras sanitarias en los edificios públicos, mercados, paseos y puentes.31 El POEQLSA informó al público de las transformaciones urbanas gracias a la directriz de los científicos queretanos. Entre las agrupaciones letradas destacaron la Sociedad “La Esperanza” (1879), la asociación obrera “La Providencia” (1886), la Sociedad Científico-Literaria de Querétaro (1893-1895), la Cámara Agrícola de Querétaro (1901) y la Sociedad Politécnica Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “Aparatos”, 28 de octubre de 1894, 393. 30 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “Hospital Civil”, 8 de mayo 1895, 163. 31 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. La Redacción, “La instrucción”, 77. 29 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 370 �Rodrigo Vega Queretana (1901).32 Estos espacios asociativos complementaron la actividad científica de las instituciones públicas y resta su estudio para futuras investigaciones. Las principales publicaciones queretanas fueron Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga (18812021), La Pluma. Órgano de la Sociedad Científico-Literaria del mismo nombre (1894-1895), El Heraldo de Navidad (1900-1974) y El Fígaro (1901-1905). En varias de estas revistas y periódicos la ciencia estuvo presente en diferentes tipos de escritos. El Concurso Científico Queretano, 1900-1901 El ocaso del siglo XIX y la llegada de la nueva centuria motivó a la élite intelectual queretana a realizar un evento nunca antes visto. Se trata de una reunión académica en que los sabios locales y algunos invitados que residían fuera del estado debatirían sobre diferentes cuestiones de importancia pública y aportarían soluciones a éstas dirigidas al gobierno. Fue tal la relevancia del evento que el 8 de noviembre de 1900, los lectores de El Imparcial, periódico en la Ciudad de México, se enteraron que un grupo de profesores de la ciudad de Querétaro había organizado un concurso científico para “despedir el siglo XIX”, el cual se realizaría en los últimos días del mes de diciembre. La comisión organizadora enviaría las invitaciones a los intelectuales queretanos residentes en la Cecilia Landa, Querétaro. Una historia compartida (México, DF: Gobierno del Estado de Querétaro, Instituto de Investigaciones Dr. José María Luis Mora, 1990), 110. 32 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 371 �Representantes del elemento intelectual entidad y fuera de ésta, en especial a los egresados del Colegio Civil del Estado.33 Dada la trascendencia del acto académico, la prensa capitalina reprodujo algunas notas que complementan las noticias publicadas por el POEQLSA. El 14 de noviembre, El Tiempo informó que el concurso pondría en comunicación a las diversas corporaciones profesionales queretanas con las del resto del país para estrechar los “lazos de compañerismo” intelectual.34 El Comité Directivo lo formaron el médico Manuel Godoy (presidente), el licenciado Juan N. Rincón (vicepresidente), el ingeniero José A. Septién (primer vocal), el médico Francisco M. Rivera (segundo vocal), el ingeniero Luis M. Vega (tercer vocal), la profesora Matilde Z. V. de Rodríguez (cuarta vocal), la profesora Gilberta Arenas (quinta vocal), el profesor José M. Carrillo (sexto vocal), el profesor Luis Balvanera (séptimo vocal), el agente de negocios José M. Rivera (tesorero), el farmacéutico Amador E. Ugalde (secretario) y el notario Alfonso Arévalo (prosecretario). Las profesiones de los miembros del Comité indican la presencia de científicos, humanistas, docentes y empresarios locales. Resalta la incorporación de dos profesoras normalistas, como una muestra de la incursión de las mujeres en la esfera pública intelectual de Querétaro. Las bases del CCQ indicaron que: 1a. Todos los profesores establecidos en el Estado, los queretanos residentes fuera de El Imparcial. “Concurso Científico en Querétaro”, 8 de noviembre de 1900, 1. 34 El Tiempo. “Concurso Científico en Querétaro”, 14 de noviembre de 1900, 4. 33 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 372 �Rodrigo Vega él y los que poseían título en Querétaro, eran convocados al Concurso. 2a. Los estudios versarían sobre cualquier asunto del orden científico de interés general, encaminados a la resolución de los problemas sociales. 3a. Las comunicaciones serían escritas, y su lectura no excedería de veinte minutos. 4a. Ningún trabajo sería discutido. Y 5a. Las sesiones del concurso tendrían lugar en los últimos días del próximo diciembre.35 El CCQ desde su origen se propuso como un evento que visibilizaría el “progreso” intelectual local, cuyos ponentes mostrarían el valor social de la ciencia útil, es decir, aportarían soluciones racionales y objetivas a las problemáticas de la época en lugar de exponer disertaciones teóricas y alejadas de la realidad queretana. Si bien, las reglas limitaron la discusión de cada ponencia en el evento, es posible suponer que algunos oradores intercambiaron puntos de vista en las horas de comida, los intermedios y al final de cada sesión diaria. Es claro que la dinámica del CCQ era semejante a las actividades de los eventos académicos en el siglo XXI. El Comité también indicó que el tema de los trabajos se daría a conocer por la Secretaría, ubicada en la botica de la Verónica, a más tardar el 25 de noviembre. La cuota de inscripción sería voluntaria. La inauguración se engalanaría con la presidencia del licenciado José Vásquez Marroquín, gobernador interino del estado, la noche del 22 de diciembre en el Teatro Iturbide.36 35 36 El Imparcial. “Concurso”, 4. El Imparcial. “Concurso”, 4. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 373 �Representantes del elemento intelectual Dada la trascendencia académica del evento, el gobernador decidió apoyar al Comité no solo con su presencia, sino con apoyo pecuniario y poner a su disposición algunos locales de la administración pública. Al día siguiente, El País informó que habían aceptado la invitación por parte del Comité Directivo, los médicos Fernando Altamirano y Manuel Domínguez, el ingeniero Felipe B. Juan Carmona y Aguilar, los profesores Adalberto Vélez, Luis G. Pérez y Justo Aguayo, y el licenciado Manuel Septién Cosío, “todos radicados en la capital de la República”.37 El programa del CCQ abarcaría sesiones diarias y contaba con el apoyo del gobernador interino para la “realización de la idea que ha de poner a prueba los adelantos científicos del intelectualismo queretano”.38 Los primeros en responder a la invitación fueron los individuos que ejercían su profesión en la Ciudad de México y estaban dispuestos a apoyar el evento con sus reflexiones. El 17 de noviembre, El Tiempo anunció que los ponentes radicados en Querétaro serían los médicos Ciro M. Santelises, Salvador Michaus y Ramón Sánchez Rubio; los ingenieros José A. Septién, Felipe Noriega, Carlos Alcocer, Pedro Moreno y Adolfo de la Isla; los licenciados Benito Reinoso, Manuel Mosqueda, Filemón Basaldúa, Jesús Pozo, Gustavo Centeno, Francisco Gutiérrez Gelaty, Alfonso Septién, Manuel de la Peña y Manuel 37 38 El País. “Querétaro”, 15 de noviembre de 1900, 3. El País. “Querétaro”, 15 de noviembre de 1900, 3. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 374 �Rodrigo Vega Vera; los farmacéuticos Alejo Altamirano, Amador E. Ugalde, Aurelio Díaz y Ramón Rodríguez; y los profesores José M. Carrillo y Alberto Guerrero.39 La nota concluyó con el siguiente mensaje: “se suplica a las personas que desean tomar parte en este concurso, y no hayan recibido invitación, por ignorarse su domicilio, se sirvan darse por invitadas, y manden registrar sus nombres” a la indicada botica de La Verónica, dirigiéndose al secretario Ugalde.40 El origen socio profesional de los ponentes guarda semejanzas con los organizadores, es decir, el núcleo de la producción intelectual estatal. De momento no se ha detectado la participación de empresarios, hacendados o industriales. En el marco del CCQ, la comisión organizadora decidió convocar un nuevo evento. En efecto, el 1º de diciembre se publicó la convocatoria del Concurso Fraternal de los Hijos del Colegio Civil del Estado de Querétaro, la cual retomó el espíritu del concurso celebrado dos años atrás al cual asistió una multitud de egresados “impulsados por el noble deseo de estrechar los afectos” entre los profesionistas de la entidad, por lo que el nuevo certamen tendría lugar el 22 de diciembre a las cuatro de la tarde.41 Los objetivos del Concurso Fraternal serían “robustecer los vínculos del compañerismo y promover todo aquello que El Tiempo. “El Concurso científico de Querétaro”, 17 de noviembre de 1900, 2. 40 El Tiempo. “El Concurso científico de Querétaro”, 17 de noviembre de 1900, 2. 41 El País. “Concurso Fraternal de los Hijos del Colegio Civil del Estado de Querétaro. Convocatoria”, 1º de diciembre de 1900, 2. 39 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 375 �Representantes del elemento intelectual parezca conducente a que la unión de los hijos de este colegio se perpetúen y sea de alguna utilidad práctica en el futuro”.42 Dado que el CCQ convocó a los egresados más destacados del Colegio Civil y que algunos de ellos regresarían a la capital estatal para exponer sus disertaciones, este nuevo evento estaría dirigido a los egresados de la institución educativa más importante de la entidad. Las bases del evento fueron: 1a El viernes 21 de diciembre del presente año se verificará en el Colegio Civil del Estado, conocido antes por “Colegio de San Francisco Javier”, una reunión de individuos que hayan sido o sean actualmente hijos de dicho plantel. 2a El concurso tendrá la forma de un Té que comenzará a las cuatro de la tarde. 3a Cada uno de los concurrentes contribuirá con un peso para los gastos de la festividad. Puede aumentar esta cuota la persona que así lo desee. 4a Serán igualmente admitidos en la reunión los individuos que no puedan dar la cuota señalada y los que sólo den una parte de ella. 5a Las cuotas serán remitidas a la Tesorería de la Junta antes del 16 de diciembre. Los invitados foráneos pueden hacerlo en giro postal a la orden del tesorero. 6a Todo invitado, al llegar al Colegio, inscribirá su nombre en un álbum que al efecto se tendrá dispuesto; y la persona que guste consignará en él algún pensamiento. El País. “Concurso Fraternal de los Hijos del Colegio Civil del Estado de Querétaro. Convocatoria”, 1º de diciembre de 1900, 2. 42 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 376 �Rodrigo Vega 7a Quedan los concurrentes en libertad para presentarse con el traje que sus circunstancias les permitan. 8a La invitación a las personas cuyo domicilio se ignore, se hará por medio de los periódicos La Sombre de Arteaga y El Heraldo de Navidad, de esta ciudad y El País, El Tiempo, El Imparcial y La Voz de México, de la Capital de la República.43 Los firmantes fueron José M. Truchuelo (presidente), Urbano Rizo (vocal primero), Ricardo J. de Jáuregui (vocal segundo), Constantino J. Llaca (vocal tercero), Álvaro Isla (tesorero) y Florencio Herrera (secretario).44 En la convocatoria se aprecia que sería un evento menos solemne que el CCQ para motivar la sociabilidad letrada entre los egresados y renovar los lazos intelectuales que tal vez se perdieron por el cambio de residencia de algunos individuos. Por ello, la prensa queretana y de circulación nacional extendieron la invitación a los lectores que se sintieran aludidos a participar en el “Concurso Fraternal”. Los días 21 de noviembre y 5 de diciembre de 1900, Amador E. Ugalde publicó la lista de temas aprobados por la Secretaría del Comité Directivo del CCQ. La lista es la siguiente: I. Lic. Gustavo Centeno, “Comentarios sobre las leyes del Congreso del Estado de 26 de noviembre de 1898 y 13 de junio de 1899, reformatorias del artículo 702 del Código de Procedimientos Civiles vigente en esta entidad federativa, sobre el recurso de casación”. El País. “Concurso Fraternal de los Hijos del Colegio Civil del Estado de Querétaro. Convocatoria”, 1º de diciembre de 1900, 2. 44 El País. “Concurso Fraternal de los Hijos del Colegio Civil del Estado de Querétaro. Convocatoria”, 1º de diciembre de 1900, 2. 43 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 377 �Representantes del elemento intelectual II. Farmacéutico Alberto Guerrero, “Importancia de la asociación profesional en Querétaro”. III. Dr. Salvador Michaus, “Consideraciones sobre las diarreas”. IV. Ingeniero Carlos Alcocer, “Medios de aumentar el agua potable en la ciudad”. V. Lic. Francisco Gutiérrez Gelaty, “El juego considerado social y jurídicamente”. VI. Dr. J. Manuel Septién, “El alcoholismo”. VII. Farmacéutico Pascual Alcocer, “Agua potable”. VIII. Lic. Filemón Basaldúa, “Estudio de economía política en sus aplicaciones al sistema hacendario”. IX. Dr. Ciro M. Santelices, “La hidroterapia”. X. Lic. J. Jesús Pozo, “Libertad caucionada”. XI. Dr. Ramón Sánchez Rubio, “Consideraciones sobre el aseo más indispensable en las ciudades”. XII. Farmacéutico Aurelio Díaz, “Estudio sobre la preparación de los extractos en general y especialmente de los extractos fluidos”. XIII. Profesor Pedro Coyula, “Apuntes para una guía metodológica de la enseñanza del español”. XIV. Notario J. Antonio Maldonado, “La misión del notariado e importancia de elevarlo a la altura que tiene en las naciones europeas”. XV. Profesor José M. Carrillo, “La raza indígena en el porvenir. Necesidad y posibilidad de su cultura. Estado que guarda en la actualidad. Estadística de Querétaro respecto a su población indígena. Ventajas que se lograrán con su educación”. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 378 �Rodrigo Vega XVI. Farmacéutico Ramón Rodríguez, “Método general de análisis por la vía seca y por la vía húmeda, según el Prof. Pedro Mac-Cormick”. XVII. Lic. Luis G. Arteaga, “El ahorro y la caridad”. XVIII. Ingeniero Pedro Moreno, “Las vías de comunicación. Las aguas corrientes. Las autoridades administrativas”. XIX. Farmacéutico José María Aguilar, “El ejercicio de la farmacia y causas de sus deficiencias”. XX. Lic. Germán J. González, “El naturalismo en literatura”. XXI. Lic. Arturo Puente, “Los contratos usurarios son lícitos y por tanto deben comprenderse en las disposiciones de nuestra legislación civil”. XXII. Lic. Ignacio Bermúdez, “La economía política y las contribuciones”. XXIII. Lic. José M. Hernández L., “Consideraciones sobre el feminismo”. XXIV. Dr. Manuel Godoy, “La tuberculosis”. XXV. Prof. Luis G. Balvanera, “Importancia de la difusión de los principios pedagógicos”. XXVI. Ing. Felipe B. Noriega, “La electricidad como un poderoso agente de progreso; adelantos que por su medio ha obtenido la industria; esperanzas para lo futuro”. XXVII. Dr. Bernardo Arias, “Tratamiento de la neumonía de origen traumático”. XXVIII. Lic. Manuel de la Peña, “Conveniencia de simplificar la ley de enjuiciar”. XXIX. Profesora Mariana Perales de Romero, “Importancia de la obstetricia; reglamentación de la expedición de títulos Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 379 �Representantes del elemento intelectual profesionales; necesidad de la instrucción de la mujer para todos los actos de la vida”. XXX. Dr. Federico F. Villaseñor, “¿Qué límites deben aceptarse en las cantidades de los componentes de una agua potable? ¿Qué métodos deben seguirse para su dosificación? ¿Qué fórmula conviene aceptar para expresar los resultados de los análisis? XXXI. Farmacéutico Sabino Villagrán, “Estudio sobre la electrólisis aplicada a la química y a la farmacia”. XXXII. Lic. Juan Martínez, “Reflexiones sobre el derecho penal, y medios de evitar los delitos”. XXXIII. Dr. Fernando Altamirano, “Reseña sobre los más importantes trabajos del Instituto Médico Nacional”.45 Los temas indican las preocupaciones generales de la sociedad queretana en los albores del nuevo siglo. Primero se encuentran las respuestas científicas a la propagación de distintas enfermedades, la promoción de la salud, la insistencia en mejorar los hábitos de higiene y el combate a los vicios sociales, así como la modernidad de las preparaciones farmacéuticas y los experimentos químicos, los proyectos de modernizar la infraestructura urbana y la incorporación de las nuevas tecnologías y fuentes de energía. En segundo lugar, destacan los saberes humanísticos y de ciencias sociales en cuanto llevar la educación a todos los grupos sociales con nuevas metodologías pedagógicas, modernizar la normativa Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. Amador E. Ugalde, “El concurso científico para la terminación de fin de siglo”, 5 de diciembre de 1900, 287. 45 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 380 �Rodrigo Vega queretana y dirimir de mejor manera los asuntos públicos, incorporar las nuevas reflexiones económicas en el estado y la discusión sobre las vanguardias literarias. En tercer lugar, se expusieron los temas sociales de mayor relevancia: el papel de la mujer en el mundo contemporáneo, la aculturación de los grupos indígenas, la promoción del asociacionismo para continuar las iniciativas intelectuales y el valor de los profesionistas en la construcción de la sociedad. Hasta el momento no ha sido posible identificar a Mariana Perales de Romero; probablemente se trata de una partera certificada.46 El POEQLSA anunció el 19 de diciembre que la comisión organizadora estaba distribuyendo en la capital estatal los programas de sesiones, “que no publicamos por falta de espacio”, las cuales tendrían lugar en el Salón de Sesiones de la H. Legislatura.47 La inauguración y la clausura se llevarían a cabo en el Teatro Iturbide, en los días 22 de diciembre y 6 de enero. El gobierno estatal respaldó la celebración del CCQ al acoger a los ponentes en los edificios públicos como signo del apoyo a la ciencia local. Lamentablemente no se ha encontrado el programa general, pero debe ser similar al listado dado a conocer por Amador E. Ugalde el 5 de diciembre de 1900. Se mencionan sus servicios profesionales en: Miguel M. Lámbarri, Directorio general de la ciudad de Querétaro almanaque para el presente siglo (Querétaro: Tipografía de Miguel M. Lambarri, 1903). 47 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “El concurso científico queretano para fin de siglo”, 19 de diciembre de 1900, 303. 46 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 381 �Representantes del elemento intelectual La redacción del periódico oficial reseñó el 9 de enero de 1901 cómo la iniciativa de celebrar el CCQ fue bien recibida en “todos los círculos profesionales” y varias decenas de hombres y mujeres se habían registrado como asistentes.48 La comisión organizadora en la inauguración dio lectura a las actas constitutivas del Concurso, después el médico Manuel Domínguez, “ausente del suelo natal hacía más de treinta años, y al cual volvía cuando escuchó el llamado de sus compatriotas, cargado de años empleados en el bien y de honores ganados en multitud de combates científicos”.49 Su discurso abarcó los “maravillosos progresos científicos” alcanzados durante el siglo XIX, el cual mantuvo vivo el interés del auditorio. La última parte de la disertación reseñó las “glorias científicas y literarias” de Querétaro.50 La llegada de los científicos queretanos radicados en otras ciudades fue parte de legitimar a la sociedad local como productora de intelectuales, así como el discurso presentó la lista de personalidades queretanas de renombre de la última centuria. Al concluir Domínguez, el farmacéutico Alejo Altamirano reseñó “las glorias del pasado siglo, augurando bellas auroras para el presente”.51 Siguió el discurso del ingeniero José Antonio Periódico Oficial del Estado de Querétaro. concurso científico”, 9 de enero de 1901, 8. 49 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. concurso científico”, 9 de enero de 1901, 8. 50 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. concurso científico”, 9 de enero de 1901, 8. 51 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. 48 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 La Sombra de Arteaga, “El La Sombra de Arteaga, “El La Sombra de Arteaga, “El La Sombra de Arteaga, “El 382 �Rodrigo Vega Septién sobre la importancia de promover la educación de la mujer y el gobernador interino, José Vázquez Marroquín, como presidente del acto, declaró “en términos progresistas” que quedaba abierto el primer Concurso Científico Queretano, dando inicio a los trabajos de la ciencia “emprendidos para el bien común”.52 El acto público estuvo respaldado por el poder político en la tribuna y la élite entre el auditorio, con lo cual las disertaciones mostraron tanto el “progreso” queretano contemporáneo como las estrategias para alcanzarlo en aquellos ámbitos en que existía rezago, como la educación de los indígenas o el combate a las epidemias. A las sesiones ordinarias del Concurso acudió una “distinguidísima concurrencia”. Por ejemplo, la primera sesión fue presidida por los profesores queretanos residentes fuera del estado, y ocuparon el puesto de honor los doctores Manuel Domínguez, Fernando Altamirano y el ingeniero Felipe B. Noriega.53 Esta sesión dio origen a una junta que se verificó al día siguiente en el mismo salón, bajo la presidencia de Altamirano, en la cual se aprobaron las bases constitutivas de la Sociedad Politécnica Queretana.54 La reunión dio pie a proponer nuevos concurso científico”, 9 de enero de 1901, 8. “El concurso”, 8. 52 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga, “El concurso científico”, 9 de enero de 1901, 9. 53 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga, “El concurso científico”, 9 de enero de 1901, 9. 54 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga, “El concurso científico”, 9 de enero de 1901, 9. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 383 �Representantes del elemento intelectual proyectos culturales, como la reunión de los egresados del Colegio Civil y la fundación de una agrupación científica, como se verá más adelante. Durante la celebración del CCQ, el gobierno organizó por las tardes diversos espectáculos en la ciudad. El principal fue la iluminación del Jardín Zenea, cuyo aspecto “era maravilloso” por la instalación eléctrica que aportaba “la claridad del medio día”, junto con varios pórticos adornados por infinidad de luces de colores y grandes festones para mostrar al público las novedades tecnológicas del nuevo siglo.55 Dada la importancia del encuentro académico, el gobierno buscó atraer a la población en general a la celebración de la ciencia pública a manera de una fiesta en que cabían todos los grupos, aunque no en el mismo espacio. En efecto, las sesiones estuvieron restringidas a la élite y los eventos populares asequibles a toda la sociedad. El público del periódico oficial queretano leyó el 16 de enero la reseña de la “magnífica velada lírico-literaria” con que se clausuró el CCQ. La redacción afirmó: Sin que nos ciegue el espíritu de provincialismo y en vista de opiniones imparciales y muy autorizadas que hemos escuchado, podemos asegurar que el mencionado Concurso fue para Querétaro una nota brillante para cerrar el glorioso siglo pasado e inaugurar con la labor científica de los queretanos las nobles esperanzas que los hombres de buena voluntad y de elevado altruismo abrigan para la presente centuria. Las Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga, “El concurso científico”, 9 de enero de 1901, 10. 55 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 384 �Rodrigo Vega cuestiones sociológicas, los problemas jurídicos de importancia trascendental, los asuntos pedagógicos, los de la higiene pública y de la terapéutica en sus más interesantes aplicaciones, el estudio preciso de la flora nacional y de la particular del Estado, las cuestiones de aguas tratadas con precisos datos científicos, y aun los estudios sobre literatura, cupieron en las importantísimas sesiones del Concurso, que siempre tuvieron asistencia de lo más selecto de la sociedad queretana y de muy apreciables forasteros. Todos los temas de los combates científicos fueron encaminados a sacar de ellos los resultados prácticos y útiles que demanda el creciente progreso.56 La reseña evidencia el papel de la ciencia local en el nuevo siglo, gracias a las propuestas de los ponentes para solucionar problemáticas concretas de interés social. Se evidencia que el CCQ fue un espacio de intercambio intelectual entre los sabios queretanos y muestra de su sapiencia hacia otras regiones a través de la publicación oficial. El programa de la velada de clausura incluyó piezas musicales, la lectura del acta de la última sesión ordinaria por el licenciado Luis G. Arteaga, discursos leídos por el licenciado Alfonso M. Septién, “brillante, erudito y filósofo”, el licenciado Benito Reynoso “produjo una pieza oratoria de bellísimo estilo, impregnada de sabor científico y de arranque eminentemente progresista”, el ingeniero Adolfo de la Isla, director del Colegio Civil, “hizo un breve resumen de los temas expuestos en las Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La solemne clausura del Primer Concurso Científico Queretano”, 16 de enero de 1901, 23. 56 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 385 �Representantes del elemento intelectual sesiones del concurso” y la declaración de clausura hecha por el gobernador “con expresivas frases de progreso”, quien resaltó como uno de sus frutos la creación de la SPQ, “bella esperanza de nuestro progreso intelectual”.57 Al parecer, los discursos no se editaron como una memoria, aunque era una práctica común en la época, pero es probable que algunas disertaciones se hayan publicado en la prensa queretana e incluso en la prensa científica nacional. La redacción comentó que a la velada “toda la sociedad culta de Querétaro acudió a la invitación y nuestro pueblo, nada esquivo en las funciones del patriotismo o de la ciencia”, llenó las localidades altas del teatro adornado con “gusto irreprochable”.58 Manuel Godoy, el “más activo y entusiasta” de los promotores del CCQ, recibió los aplausos de la concurrencia por la organización del certamen que había quedado coronado por el más completo resultado. La redacción alabó al Comité porque el evento añadió una “página de luz en la historia de nuestro progreso intelectual”.59 La clausura en el principal teatro de la ciudad tuvo como propósito abarrotar las butacas con la élite a manera de una Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La solemne clausura del Primer Concurso Científico Queretano”, 16 de enero de 1901, 24. 58 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La solemne clausura del Primer Concurso Científico Queretano”, 16 de enero de 1901, 24. 59 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La solemne clausura del Primer Concurso Científico Queretano”, 16 de enero de 1901, 24. 57 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 386 �Rodrigo Vega evidencia del “progreso” intelectual regional a la altura del resto del país e incluso del mundo. El 30 de enero, la redacción del POEQLSA aplaudió el “inmediato y práctico resultado” del Concurso visible en la “compacta unión” que había producido en todos los grupos profesionistas de Querétaro, que tanta “vida debe dar a los intereses científicos y literarios del Estado”.60 Como un ejemplo de esto se llevó a cabo la reunión celebrada el domingo 27 por parte de los “representantes del elemento intelectual queretano” en la casa de Manuel Godoy, auxiliado por Amador Ugalde. La reunión consistió en un banquete dedicado a los organizadores y ponentes. Estuvieron presentes los ingenieros Adolfo de la Isla, Carlos Alcocer, José Antonio Septién y Manuel Montes, los abogados Juan Venegas, Juan N. Rincón, Agustín R. Olloqui, Manuel Vera y Manuel Mosqueda, el farmacéutico Amador Ugalde, el notario Salvador Sánchez, el agente de negocios José M. Rivera, los profesores Luis Balvanera y José María Carrillo, el señor Ignacio Godoy Herrera, los médicos Ponciano Herrera, Francisco Rivera y Manuel Godoy, y los jóvenes pasantes de Derecho Florencio Herrera y José Truchuelo. El banquete mantuvo la fraternidad alcanzada en el CCQ al iniciar un nuevo “círculo profesionista, compacto y entusiasta” que mediante el intercambio intelectual abonaría a concretar las “esperanzas para Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La fraternidad”, 30 de enero de 1901, 40. 60 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 387 �Representantes del elemento intelectual el porvenir”.61 Las reuniones subsecuentes al evento académico ayudaron a que algunos de los ponentes fundaran la SPQ, así como otros eventos culturales de corte literario, científico y educativo. El 5 de febrero, la redacción de El Tiempo comentó que: La parte más cuerda de la sociedad queretana no ha recibido con júbilo, ni el pueblo con positivo entusiasmo a su gobernador, el señor Dr. Francisco González de Cosío, que regresó de Europa; y esta frialdad proviene de que no se está contento con su gobierno [...] Pruebas de lo segundo: la postración y retraso en que está Querétaro (véase el último censo): los muchos males, aún no remediados, de orden legislativo, económico, político, industrial, etc., asignados por los científicos en las sesiones de un primer concurso.62 Esta nota evidencia que en un periódico de la Ciudad de México se relacionaron las ponencias del CCQ con las problemáticas que persistían en Querétaro en cuanto a la inconformidad social por el gobernador electo, el cual estuvo ausente de la entidad durante el evento. Si bien esta investigación no aborda el ejercicio de gobierno de González de Cosío, es interesante que El Tiempo reconociera el valor político de las ponencias. La Sociedad Politécnica Queretana La primera noticia que se tiene de sus actividades se dio a conocer el 8 de febrero de 1901, cuando El Tiempo anunció que como resultado del Concurso Científico de Querétaro se había conforPeriódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La fraternidad”, 30 de enero de 1901, 40. 62 El Tiempo. La Redacción, “Querétaro”, 5 de febrero de 1901, 4. 61 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 388 �Rodrigo Vega mado la Sociedad Politécnica Queretana, la cual designó una comisión para redactar los estatutos.63 El 27 de marzo, la redacción del POEQLSA felicitó el inicio de actividades de un nuevo “cuerpo científico” compuesto por profesionistas queretanos residentes en el Estado y fuera de él.64 La primera reunión tuvo lugar el día 20 de marzo en la casa de Manuel Godoy para discutir las bases de la asociación científica. Además, el señalado médico Federico Villaseñor leyó un reporte acerca de los sueros fisiológicos artificiales utilizados en el Instituto Médico Nacional, “trabajo concienzudo y metódico, abundante de observación y de miras prácticas, que fue calificado con sumo aprecio, pues revela el consumado estudio que a él consagró el distinguido” miembro de la institución.65 Antes de concluir la junta, los socios determinaron la lista de presentación de trabajos académicos a lo largo del año para rendir “saludables frutos” en los intereses de la ciencia queretana.66 La nota evidencia la dinámica interna que se puso en marcha por los socios, la cual fue común al inicio del siglo XX, es decir, organizar una mesa directiva que convocara a reuniones, enlistar los turnos de exposición de los miembros para que se discutieran en cada sesión y hacer públicas sus actividades en la prensa local. El Tiempo. “Sociedad científica”, 8 de febrero de 1901, 3. Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La Sociedad Politécnica Queretana”, 27 de marzo de 1901, 103. 65 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La Sociedad Politécnica Queretana”, 27 de marzo de 1901, 103. 66 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La Sociedad Politécnica Queretana”, 27 de marzo de 1901, 103. 63 64 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 389 �Representantes del elemento intelectual El 7 de abril, El Tiempo informó que la Sociedad a inicios de mes celebró la segunda junta para normar los trabajos de la agrupación a partir de la primera versión del reglamento, el cual debería ser votado por todos los socios.67 El periódico también expresó que algunos de estos preparaban los siguientes trabajos académicos y no estaba lejano el día en que “el honorable cuerpo que tomó vida al calor” del CCQ, rindiera frutos intelectuales en el estado.68 El reglamento era el documento inicial de toda agrupación, pues en éste se establecían los derechos y obligaciones de los miembros, la organización interna, el proceso de admisión de nuevas personas y los propósitos que perseguía la comunidad en bien de la sociedad. El 21 de agosto se informó que la SPQ celebraría la inauguración del período de sesiones el 22 de septiembre con una solemne fiesta, evento “de quien mucho esperan los intereses de la ciencia” en el Estado.69 Diez días después, La Patria anunció al público que la Sociedad llevaría a cabo el próximo 22 de septiembre una velada científica para cuyo acto invitaría a varios profesores de las escuelas nacionales de la Ciudad de México.70 Se aprecia que la agrupación inició una estrategia de realizar eventos públicos para darse a El Tiempo. “Sociedad Politécnica Queretana”, 7 de abril de 1901, 1. El Tiempo. “Sociedad Politécnica Queretana”, 7 de abril de 1901, 1. 69 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La Sociedad Politécnica Queretana”, 21 de agosto de 1901, 320. 70 La Patria. “Velada científica”, 31 de agosto de 1901, 3. 67 68 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 390 �Rodrigo Vega conocer ante la sociedad queretana y visibilizar sus intereses académicos en la prensa local y de la capital del país. De esta manera, se allegaría de nuevos socios e incluso de patrocinio gubernamental y filantrópico. El 2 de octubre, se informó que la SPQ circuló la siguiente invitación: En nombre de la Sociedad Politécnica Queretana tenemos el honor de invitar a Ud. y a su apreciable familia a la velada lírico-literaria que, para celebrar su instalación pública, tendrá verificativo la noche del 1° de octubre próximo, en el Teatro Iturbide, conforme al adjunto programa. Por su deferencia en aceptar esta invitación, le anticipamos las debidas gracias. Querétaro, Septiembre de 1901.—Ing. Pedro Moreno.—Prof. Amador E. Ugalde.—José M. Rivera.71 La invitación se repartió entre la élite queretana conformada por el gobernador y su gabinete, políticos y legisladores, comerciantes, propietarios rurales e industriales, profesores normalistas y los practicantes de la ciencia. El “Programa” constó de los siguientes puntos: 1. Egmont. Obertura. Beethoven. Orquesta del señor J. M. Aguilar y Fuentes. 2. Lectura del Acta de la primera sesión reglamentaria de la Sociedad Politécnica Queretana. [...] Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La Sociedad Politécnica Queretana”, 2 de octubre de 1901, 376 71 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 391 �Representantes del elemento intelectual 4. Reseña. Sr. Dr. Manuel Godoy, secretario general perpetuo de la Sociedad. [...] 6. Discurso oficial. Sr. Lic. Juan N. Rincón. [...] 10. Alocución. Sr. Lic. José Vázquez Marroquín, presidente de la Sociedad. [...] 12. Tribuna libre. 13. Himno Nacional. Orquesta del Sr. J. M. Aguilar y Fuentes.72 La Mesa Directiva organizó la presentación pública de la agrupación. Las alocuciones no se transcribieron completas en la prensa, pero algunos fragmentos indican que el licenciado Rincón expresó que la SPQ era resultado del “festín de ciencia y de paz, de fraternidad y honor, que no debía ser estéril, como no lo son las obras generosas”, emprendidas por una comunidad que atrajo desde los distintos puntos del país a los “queridos hijos del suelo queretano” que se comprometieron a hacer resonar la voz “de la sabiduría en las asambleas del bien, en las lides sagradas Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La Sociedad Politécnica Queretana”, 2 de octubre de 1901, 376 72 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 392 �Rodrigo Vega de la inteligencia”.73 La sesión pública fue un evento cultural que convocó a la élite estatal, razón por la cual hubo piezas musicales y poéticas, espacio para las intervenciones espontáneas y la solemnidad de cantar el himno mexicano. La SPQ era un hecho, gracias al “entusiasmo y la fraternidad” de los científicos queretanos tras su instalación pública el 1° de octubre. El gobernador Francisco González de Cosío presidió este “acto de progreso”, acompañado del licenciado José Vázquez Marroquín (presidente), el médico J. Manuel Septién (vicepresidente) y el médico Manuel Godoy (secretario general perpetuo), entusiastas colaboradores y ponentes del CCQ. El salón recibió la concurrencia de damas y caballeros de diversos distritos, pues la Mesa Directiva se propuso dar a conocer a los socios en toda la entidad con la intermediación de la prensa.74 La redacción concluyó el escrito señalando que la SPQ abrió públicamente de “una manera digna, con la luz de la inteligencia y los encantos del arte un periodo de fecunda labor que significa un manantial de progreso para deslizarlo en el sagrado cauce de la prosperidad común”.75 Las agrupaciones eran apreciadas al inicio de la centuria como promotoras del “progreso” material y social en la regiones del país al agrupar a lo más granado de la Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La Sociedad Politécnica Queretana”, 2 de octubre de 1901, 376 74 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La Sociedad Politécnica Queretana”, 2 de octubre de 1901, 377. 75 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “La Sociedad Politécnica Queretana”, 2 de octubre de 1901, 377 73 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 393 �Representantes del elemento intelectual intelectualidad, así como se erigían en comunidades que guiaban a todas las clases sociales en la modernización de los hábitos, la economía y el ejercicio del gobierno. El 20 de noviembre se anunció que los Juegos Florales Queretanos estarían organizados por una comisión especial de la SPQ compuesta por el licenciado Alfonso M. Septién (presidente), el licenciado Gabriel Estrada (vicepresidente), el farmacéutico Manuel Altamirano (secretario), los licenciados Benito Reynoso y Germán J. González, el médico Manuel Godoy y el señor Joaquín Aguilera (vocales).76 Esta fue una actividad pública en que los intelectuales locales exponían su talento literario, humanístico y científico para ilustrar a la población. La Patria el 29 de noviembre señaló que los Juegos Florales convocaban a los intelectuales queretanos al certamen que tendría lugar el 28 de diciembre a disertar sobre los siguientes temas: 1) Leyenda sobre asunto queretano, premio otorgado por el Ayuntamiento; 2) Poesía lírica (metro y asunto libre), premio a cargo del Colegio Civil del Estado; 3) “El decadentismo en México” (prosa o verso), premio concedido por la SPQ; y 4) “Navidad” (poesía con libertad de metro), premio ofrecido por la Junta de Navidad de Querétaro.77 Se trata de un segundo certamen literario en que la SPQ participó como jurado de los premios y aportó una cantidad para el tema referido. Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga. “Los Juegos Florales”, 20 de noviembre de 1901, 430. 77 La Patria. “Certamen”, 29 de noviembre de 1901, 3. 76 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 394 �Rodrigo Vega El 18 de diciembre se informó que el día 14 anterior la SPQ había tenido lugar su primera sesión electoral, conforme a sus estatutos recientemente puestos en vigor con el propósito de elegir a la Mesa Directiva del año 1902. Además, el profesor José María Rivera, tesorero del CCQ, presentó las cuentas del evento y los socios agradecieron el auxilio pecuniario que proporcionó el gobernador que se sumó a las cuotas de los socios.78 La redacción concluyó con una cita de Rivera acerca de que “las ideas generosas obran prodigios, y sus resultados son de práctica utilidad. El impulso científico y el fraternal abrazo todo lo pudieron”.79 Esta es la última nota que hemos encontrado en la prensa queretana acerca de la SPQ. La agrupación continuó actividades en 1902 y es de suponer que otras fuentes hemerográficas y archivísticas arrojen luz al respecto. Lo cierto es que la SPQ fue un espacio que promovió las actividades científicas y humanísticas locales a partir de los intereses de la élite intelectual de inicios de la centuria. Conclusiones La historia de la ciencia regional mexicana es una línea de investigación que ha crecido en los últimos años, aunque las y los historiadores de Querétaro no han participado de forma contundente en esta dinámica de investigación histórica. Sin embargo, el POEQLSA presenta Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga, “La Sociedad Politécnica Queretana”, 18 de diciembre de 1901, 467. 79 Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga, “La Sociedad Politécnica Queretana”, 18 de diciembre de 1901, 467. 78 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 395 �Representantes del elemento intelectual indicios de temas a desarrollar en el futuro semejantes a los aportes del CCQ y la SPQ, así como la Exposición Permanente de Productos del Estado, las cátedras del Colegio Civil, el Observatorio queretano, los hospitales, entre otras instituciones. Los años 1900-1902 representaron en el imaginario de la élite queretana la llegada de una nueva época de progreso estatal, por lo que el cambio de siglo fue recibido con eventos académicos orientados a establecer un balance del desarrollo material de Querétaro durante un siglo y debatir el proyecto intelectual de la región para los años venideros. De ahí que la comunidad científica queretana se diera a la tarea de llevar a cabo un evento sin precedentes en la entidad. El CCQ fue un evento público relevante para la sociedad queretana al convocar a lo más granado de los científicos y humanistas regionales con el objetivo de debatir sobre temas de interés público. Esto visibilizó a los ponentes como especialistas en sus disciplinas y sabios al servicio de la sociedad queretana. El CCQ trascendió las barreras regionales porque al menos en la prensa de la Ciudad de México se publicaron algunas notas al respecto y es posible que sucediera lo mismo en las entidades políticas colindantes a Querétaro. La SPQ dio continuidad a la trascendencia del CCQ y formalizó a la comunidad científica queretana a partir de un apelativo visible al estilo de las agrupaciones del resto del país. Si bien el POEQLSA sólo indica las actividades de los socios en Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 396 �Rodrigo Vega 1901, es posible que existan otras fuentes que permitan ampliar lo aquí expuesto hasta 1902. No obstante, se trata de una agrupación científica que se interesó en analizar las problemáticas regionales y dar solución a éstas. Ambos espacios académicos son un ejemplo del proceso de conformación de una comunidad regional de practicantes de la ciencia que abarcó a médicos, ingenieros, farmacéuticos, profesores normalistas, abogados, funcionarios y amateurs, incluso mujeres, que produjeron soluciones racionales a las problemáticas de la entidad. El CCQ y la SPQ fueron posibles porque desde finales del siglo XIX se conformó esta comunidad y continuó con distintos proyectos en el nuevo siglo, un tema que reclama nuevas aproximaciones. Esta investigación requiere del examen de otras fuentes, en particular de archivo, para reconocer nuevos actores de ambos espacios académicos y sus repercusiones al final del porfiriato. También la prensa queretana será una fuente que complementa al POEQLSA, una vez que se normalice la consulta de materiales históricos. Referencias Hemerográficas El Imparcial El País El Tiempo. La Patria Periódico Oficial del Estado de Querétaro. La Sombra de Arteaga Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 358-401 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-35 397 �Representantes del elemento intelectual Bibliográficas Ávila, Oscar. “Industrialización y tecnología al calor de las exposiciones universales. El caso de Querétaro en su exhibición regional de 1882”. En Tradición y modernidad en tres regiones de México, editado por Carlos del Carpio y Esaú Martínez, 44–62. Tuxtla Gutiérrez: Universidad de Ciencias y Artes de Chiapas, 2013. Azucena, Rivera. La industrialización en Querétaro. Entre la fábrica moderna y las manufacturas tradicionales, 18821906 [Tesis de Maestría]. Querétaro: Universidad Autónoma de Querétaro, 2012. Betancpurt, Alexander. Círculos letrados y conocimiento. Las juntas auxiliares de la Sociedad Mexicana de Geografía y Estadística en San Luis Potosí, 1850-1953. San Luis Potosí: El Colegio de San Luis, 2019. 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Para ello, se apeló a la difusión de preceptos de tipo liberal y republicano bajo un esquema preguntarespuesta. La paradoja es por demás llamativa: una contradictoria -y conveniente- amalgama entre sacralidad y laicismo. Palabras clave: Catecismo cívico, ciudadanía, siglo XIX, México, liberalismo Abstract: The article shows the use of civic catechisms in Mexico in the 19th century, as they were an instrument for a task considered strategic: converting Mexicans into citizens as part of the constitution Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 402 �Iván Espinoza of a modern State. For this, the dissemination of liberal and republican precepts was appealed under a question-answer scheme. The paradox is quite striking: a contradictory -and convenient- amalgamation between sacredness and secularism. Keywords: Civic catechism, citizenship, 19th century, Mexico, liberalism Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 403 �La sacralización Introducción El siguiente trabajo se centra en algunos de los catecismos cívicos1 editados y utilizados en México entre 1824 y 1887. En tal sentido, se sigue la línea trazada por A. Staples, D. Tanck, E. Roldán, C. Illadés y D. Traffano, quienes en las últimas décadas han hecho aportaciones importantes sobre el tema. Lo que interesa es rastrear los argumentos de cada autor y obra ubicada para entender el objetivo principal de dichos textos: convertir al individuo (heredero de una cultura colonial que lo contemplaba como súbdito) en ciudadano (cuyo propósito era moldearlo según principios liberales y republicanos considerados universales). Si identificamos el método presente en los artefactos literarios señalados, encontramos que resulta ser bastante sencillo y -quizá por ello- efectivo: lectura en preguntas y respuestas. En dicho método destacan algunas situaciones: por ejemplo, su utilidad para difundir conocimientos elementales sobre ciertos temas; asimismo, la figura de un mentor para guiar el ejercicio no era indispensable; además, el proceso no demandaba reflexión ni propiciaba debate alguno entre emisor (texto) y receptor (lector). El propósito se cumplía cuando la persona memorizaba la información y los datos (por lo general respuestas cortas y Jacques Lafaye, Quetzalcóatl y Guadalupe. La formación de la conciencia nacional en México (México, DF: Fondo de Cultura Económica, 2002), 167. Este historiador francés ya apelaba a dicho concepto desde mediados de los años setenta para hacer referencia a un Compendio de la historia de México para uso de los establecimientos de instrucción pública en la República Mexicana que atribuye a Manuel Payno. 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 404 �Iván Espinoza diferenciadas) expuestos en la obra. En dicha fórmula radicó su éxito.2 El periodo que se indica responde a dos circunstancias muy puntuales: por un lado, la instauración de la primera República que supuso el inicio de un uso sistemático de este tipo de instrumentos ante la nueva circunstancia como país independiente; por otro, la última edición del Catecismo político constitucional de Nicolás Pizarro. Dicho espacio temporal se divide, a su vez, en dos [182457 y 1857-87]. A lo anterior, antecede una breve explicación acerca del método catequístico (paradójicamente, tomado del ámbito religioso y adaptado a un propósito cívico en un ambiente liberal, en un país y en un momento donde ambas esferas entraron en conflicto). El método Si bien para el presente artículo la atención se centra en un lapso del siglo XIX, es necesario señalar que respecto a los catecismos cívicos que para el caso de México el proceso se inició en forma durante la etapa novohispana. Para empezar, debe recordarse que el modelo catequístico formó parte del proceso constitutivo de lo que entonces se delimitó como Nueva España. En este caso, dicho modelo fue implantado y desarrollado con el propósito de evangelizar a la población nativa como parte medular de la Eugenia Roldán, “Lectura en preguntas y respuestas”, en Empresa y cultura en tinta y papel (1800-1860), ed. Laura Suárez (México: Instituto Mora; Universidad Nacional Autónoma de México, 2001), 327–41. 2 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 405 �La sacralización conquista de tan vasto territorio. Para tal empresa, se imprimieron textos (doctrinas, cartillas, manuales, catecismos) elaborados por religiosos (J. Zumárraga, P. Gante, A. Molina, M. Gilberti, G. Ripalda) de distintas congregaciones que se disputaban las almas de los indígenas americanos.3 Tomemos como ejemplo la estructura expositiva presente en la Doctrina cristiana [1591] del mencionado Ripalda: P. ¿Qué qiere decir cristiano? R. Hombre que tiene la fe en Cristo, que profesa en el bautismo. P. ¿Quén es Cristo? R. Dios y hombre verdadero. P. ¿Cómo es Dios? R. Porque es natural hijo de Dios vivo.4 Identificado el método, encontramos que resulta ser bastante sencillo y -quizá por ello- efectivo: lectura en preguntas y respuestas. En dicha estrategia destacan algunas situaciones: por La efectividad de algunos de esos materiales fue tan extraordinaria que los mantuvo vigentes por siglos. Por ejemplo, el Catecismo de la doctrina cristiana del jesuita español Gerónimo Ripalda publicado en Burgos hacia 1591, se continuó reimprimiendo hasta el siglo XX como instrumento para difundir el catolicismo entre los hispanoparlantes. Asimismo, dicho método está presente en la mayoría de los textos que componen la literatura del siglo XIX aquí estudiada. Para más detalles sobre la relevancia de esta obra, ver: Juan Manuel Sánchez, Doctrina cristiana del Padre Jerónimo de Ripalda e intento bibliográfico de la misma. Años 1591-1900 (Madrid: Imprenta Alemana, 1909). 4 Gerónimo Ripalda, Doctrina cristiana (Salamanca: Ediciones de la Diputación de Salamanca, 1991), 3. 3 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 406 �Iván Espinoza ejemplo, su utilidad para difundir conocimientos elementales sobre ciertos temas; asimismo, la figura de un mentor para guiar el ejercicio no era indispensable; además, el proceso no demandaba reflexión ni propiciaba debate alguno entre emisor (texto) y receptor (lector). El propósito se cumplía cuando la persona memorizaba la información y los datos (por lo general respuestas cortas y diferenciadas) expuestos en la obra. En tal fórmula radicó su éxito.5 El esquema mencionado permaneció incluso después de la Independencia. El proceso que dio impulso definitivo a este tipo de literatura -ya con un carácter secular- fue la Revolución Francesa, por lo que a partir de la última parte del siglo XVIII la producción y divulgación de catecismos fue masiva. Lo anterior coincidió con la crisis en la península ibérica hacia 1808 y las consecuentes aspiraciones independentistas en la América española. Bajo tales circunstancias, en México se dio un uso político e ideológico generalizado de estos objetos culturales durante las décadas siguientes.6 Auge de los catecismos, 1824-1857 Entre la instauración de la primera República y el periodo de la Reforma -referentes para delimitar el presente espacio temporal-, Ripalda, 327. Dorothy Tanck, “Los catecismos políticos: de la Revolución Francesa al México independiente”, en La Revolución francesa en México, ed. Alberro Solange, Alicia Hernández, y Elías Trabulse (México, 1992), 73. 5 6 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 407 �La sacralización México vivió la más crucial de sus experiencias como Estado nacional: debió sortear un intento de reconquista, la separación de entidades (Texas de forma definitiva hacia 1836) y una invasión del ejército estadounidense que culminó con la redefinición de la frontera norte. Al propio tiempo, los grupos en pugna (tradicionalmente identificados como liberales y conservadores) eran incapaces de ponerse de acuerdo sobre cómo articular un gobierno que rigiera los destinos de la nación. El escenario de inestabilidad descrito brevemente coincide con el uso masivo del tipo de literatura que nos ocupa, pues dicho lapso indica el “más intenso” empleo de los catecismos cívicos a lo largo de aquella centuria.7 ¿Cómo explicar dicho auge de los objetos culturales mencionados en un momento de la Historia nacional caótico e inestable? Lo primero que debe considerarse es la función estratégica que tuvo la literatura en una época de grave crisis. Como se explicó, mientras en los planos político (antagonismos ideológicos, pugnas internas, caudillismos, cacicazgos) y económico (deudas, el reclamo de otros países, la consecuente Eugenia Roldán, “Talking politics in print. Political catechisms and the development of public opinion in nineteenth-century (México)”, La Révolution française. Les catéchismes républicains, 2009, 3–4, hhttp://lrf.revues.org/ index128.html. Aquí se presenta una gráfica en donde se expone que entre 1824 y 1857, el número de catecismos políticos que circularon en México fue de 41 (el más alto que en cualquier otro momento de ese siglo). A decir de la autora, lo anterior se debió a la necesidad de reafirmar ciertos principios políticos (soberanía, derechos y deberes ciudadanos, gobierno representativo) considerados sustanciales para la constitución del Estado nacional. 7 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 408 �Iván Espinoza bancarrota) la situación desembocó en la imposibilidad de constituir al Estado mexicano, la labor de los personajes públicos activos en el ámbito intelectual logró dotar de un sentido a ese ente nacional. Aquí es necesario señalar la incidencia de un movimiento como el romanticismo en aquellas generaciones de escritores mexicanos. Según Isaiah Berlin, la tendencia de pensamiento mencionada se gestó en Europa hacia fines del siglo XVIII y principios del XIX con una marcada preocupación estética e impactó de forma decisiva en rubros como la literatura (J. W. Goethe, W. Scott), la pintura (F. Goya, C. D. Friedrich) y la música (F. Chopin, R. Wagner).8 Su principal impulso fue otorgar valor predominante a las experiencias inmediatas (sentimiento, fe, espíritu) para encontrar la autoconciencia del principio creador de todas las cosas (idealismo). El extremismo y reconciliación literaria, la revaloración de la naturaleza, las formas grandiosas y dramáticas del arte, así como la inspiración de compositores en mitos y leyendas para dar vida a sus obras, hicieron del romanticismo una forma de culto y exaltación para recrear al mundo como representación poética. En esta línea argumentativa, los rasgos que definieron a dicha tendencia fueron concebir la realidad como racionalidad y perfección (optimismo), concebir al pasado como historia y tradición (providencialismo), rescatar Isaiah Berlin, Las raíces del romanticismo (México: Grupo Santillana, 2000), 27. 8 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 409 �La sacralización lo exótico (culturas china, india, egipcia y el “retorno a la Edad Media” en Europa) y una actitud desafiante y rebelde para ir más allá de los límites humanos (“titanismo”). Los aspectos mencionados estuvieron en consonancia con otros procesos históricos como la constitución de los modernos estados nacionales al amparo del liberalismo. En su forma moderna -en particular durante el siglo XIX-, el Estado fue una construcción conceptual formalista cuya composición básica era de tres elementos: soberanía (poder político), población (ciudadanos) y territorio (espacio geográfico). Lo anterior obedeció al objetivo de constituir una organización coercitiva (desde lo político y jurídico) para ordenar a las sociedades. ¿Qué impacto tuvieron los movimientos mencionados y sus respectivas preocupaciones en la élite intelectual mexicana del periodo?, ¿existe algún vínculo entre la producción literaria de la época y las condiciones citadas? En México, la tendencia romántica se desarrolla a partir de 1836 con la fundación de la Academia de San Juan de Letrán y, más tarde, el triunfo liberal de 1867 le otorgó un nuevo impulso; así, la victoria sobre el invasor materializada con la restauración republicana contribuyó de forma decisiva a construir y difundir un renovado sentido de pertenencia nacional. Dicha representación de mexicanidad se manifestó a través de pinturas, dibujos, fotografías, novelas, poesía, diarios de viaje, historia. Para los intelectuales mexicanos de la época, el estudio del pasado era un reencuentro con el origen mediante Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 410 �Iván Espinoza lo cual elaboraron y difundieron un sentido de pertenencia. La obra de generaciones completas (V. Riva Palacio, G. Prieto, J. M. Iglesias, M. Orozco y Berra, M. Altamirano, J. M. Roa Bárcena) tuvo su inspiración en dicho movimiento “aclimatado” a las circunstancias nacionales. Es importante advertir lo anterior, ya que mientras los románticos europeos tuvieron una obsesión por la belleza (exaltada en la obra literaria, musical o artística), para los románticos mexicanos no todo era cuestión de alcanzar las cimas estéticas, sino imprimirle una utilidad a su trabajo (por ejemplo, instruir a las masas para recrear los modelos de conducta referidos). Por otra parte, los planteamientos e ideas liberales en aquel siglo se centraron en otorgar primacía -y, en cierta forma, exaltaron- a los modernos Estados nacionales. Para la situación de México independizado a principios de esa centuria, en automático entró en la tesitura: la prioridad era, por tanto, constituir el estado nacional mexicano. La élite entonces activa en los planos intelectual y político reconoció tal prioridad y se sumó a ello, al organizarse en espacios específicos (sociedades, clubes, agrupaciones) para desarrollar sus tareas y actividades de forma articulada (literatura, periodismo, opinión pública, programas de gobierno). En esa intervención estratégica dirigida a propiciar gobernabilidad, el cúmulo de literatura desempeñó un papel relevante ya que con dicho corpus se ayudó a modelar al ciudadano mexicano al darle a conocer cierto tipo de valores, Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 411 �La sacralización principios e ideales que se consideraban imprescindibles para lograr el gran objetivo: el estado nacional mexicano. De tal manera que exaltar nacionalismos, erigir instituciones, crear héroes o rescatar tradiciones fueron experiencias que delinearon el siglo XIX y en nuestro país dicha tendencia se amoldó a la circunstancia nacional. Por lo anterior, el romanticismo literario mexicano no sólo tuvo la aspiración de escribir con la propiedad debida, sino que aquellos hombres públicos se preguntaban sobre la utilidad de sus obras. Tal utilidad se consideraba conseguida cuando esa obra tenía como objetivo abonar a la causa nacional. En estas circunstancias, puede afirmarse que romanticismo y liberalismo convivieron y se complementaron en diversos procesos de la Historia nacional durante varias décadas. Asimismo, el mencionado auge de los catecismos cívicos fue parte de esas preocupaciones de las élites activas en los planos político e intelectual. Así, la literatura que nos ocupa entró en sintonía con el ambiente descrito para responder a una pregunta muy concreta: qué tipo de gobierno es el debido respecto a la constitución del estado mexicano. En dichas condiciones, hacia 1827 en la Ciudad de México aparece un texto intitulado Catecismo de república, ó elementos para un gobierno republicano popular federal de la nación mexicana. Su autor firma como M. M Vargas y fue publicado por una Imprenta y Librería a cargo de Martín Rivera. La obra consta de veintiocho páginas y está dividida en siete capítulos Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 412 �Iván Espinoza donde aborda los siguientes aspectos: Gobierno, Derechos de los Pueblos, Poderes en los que se divide el Gobierno, de las Leyes, de la Libertad, de los Ciudadanos y Derechos de los Ciudadanos. A su vez, cada capítulo se encuentra subdividido en lecciones con un total de diez y seis. Llama la atención, de entrada, el mensaje que aparece en la siguiente página después de la portada: “Combatid la ignorancia y desaparecerá la esclavitud”. De inmediato, la dedicatoria confirma los propósitos ya decantados: “A los primeros pimpollos de la naciente república, preciosos renuevos de la libertad; a todos los niños de la gran México, bajo su primogénito Anselmo, dedica este catecismo su apasionado M. M. Vargas.” Como se ve, el volumen tenía la intención de dirigirse a un segmento específico de la población (la niñez) de un país que hacía unos años había alcanzado su independencia; la premisa parece enfocarse en los futuros ciudadanos. Apelar a la educación como factor de cambio en los momentos constitutivos del Estado nacional mexicano parecía ser la clave para el éxito de tal proyecto. En el caso que nos ocupa, difundir los preceptos acerca de cómo debía gobernarse la nación mexicana era imperativo. En tal sentido, Vargas identifica desde el principio el gobierno de tipo republicano, que a su vez desglosa entre aristocrático y democrático. Sería el último por el que se decanta nuestro autor, pues en él “el pueblo sin distinción elige á los que han de sancionar las leyes que lo rijan, y los magistrados Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 413 �La sacralización que lo gobiernan”.9 Tal sistema político lo presenta, a su vez, con dos vertientes: federal o central. A su juicio, el federal “es el más conforme á los derechos de los pueblos y por consiguiente el más justo”. Más adelante, alude a la composición de poderes en la tendencia republicana: esto es, el legislativo (cámara de representantes, senado, congresos), el ejecutivo (presidente de la República) y el judicial (tribunales que designa la Constitución).10 Por lo anterior, nuestro personaje considera que México debe autogobernarse mediante una República democrática de tipo federalista y dichos argumentos deben ser difundidos entre las nuevas generaciones de mexicanos. Respecto a la noción de ciudadano, en el capítulo séptimo y en la lección duodécima de esta obra se parte del siguiente planteamiento: P. ¿Qué quiere decir ciudadano? R. Un hombre de bien: un individuo que pertenece a la República, que participa de la autoridad soberana, y que contentándose con sus derechos no ambiciona ni aspira a más que el bien de la patria.11 El ciudadano es, ante todo, una persona que vive y se desarrolla en los límites del modelo republicano (en cierto modo, de tipo aristotélico). A decir de lo planteado en el librito, el ciudadano M. M. Vargas, Catecismo de república, ó elementos para un gobierno republicano popular federal de la nación mexicana (México: Imprenta y Libreria a cargo de Martín Rivera, 1827), 1–2. 10 Vargas, 13–14. 11 Vargas, 21. 9 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 414 �Iván Espinoza también le debe acompañar una actitud austera y sencilla, para no ambicionar ir más allá de lo que el Estado republicano le impone. La idea de ciudadanía expuesta por el autor ya indica el hecho de que el individuo debe y puede desenvolverse en los parámetros que le dicta el Estado (en este caso, el mexicano que entonces estaba en formación). A lo anterior debe agregarse la propuesta que aquí se hace sobre la libertad y sus vertientes: la natural (“libre albedrío”), la civil (la que emana de las leyes) y la política (la que permite elegir a los gobernantes).12 En tal disyuntiva, hacia 1833 aparece en Londres un pequeño texto intitulado Cartilla política, cuyo propósito lo inserta en el cúmulo de trabajos escritos y publicados del tipo de literatura aquí aludida. En México, dicho trabajo se publicó “en entregas” -estrategia editorial ya referida muy común en aquel sigloentre agosto y septiembre de ese año.13 Su autor, Manuel Eduardo de Gorostiza (1789-1851), provenía de una familia criolla y le tocó vivir -como otros personajes mencionados- las inestabilidades que México experimentó en su tránsito entre el virreinato y la etapa independiente. Dichas convulsiones, combinadas con ciertas experiencias vitales (estuvo en España, Francia e Inglaterra) y Vargas, 18–19. Alonso Lujambio, “Gorostiza, el político”, en Cartilla política, ed. Manuel Eduardo de Gorostiza (México: Fondo de Cultura Económica, 2006), 31. En su forma íntegra, la obra se publicará por vez primera en México hasta ese año de 1999. 12 13 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 415 �La sacralización su preparación (en los ámbitos literario y político), le impulsaron a participar de manera activa en los asuntos de la vida pública (ocupó cargos administrativos, se incorporó a diversos proyectos editoriales). El itinerario vital de este personaje se asemeja al de otros ilustrados mexicanos de la época (Servando Teresa de Mier o Lorenzo de Zavala, por ejemplo), quienes por distintos motivos abandonaron su tierra natal y desde el extranjero reflexionaron sobre cómo debía organizarse el país desde el punto de vista político y social. Si el problema de entonces para nuestro país era imponer orden, Gorostiza pone el dedo en la llaga y se pregunta por la obediencia. Para este personaje, dicha actitud en las personas varía según el tipo de gobierno. Por tanto, de entrada en esta obra se hace la distinción entre “vasallos” y “ciudadano”. El siguiente párrafo es muy puntual: En los pueblos regidos por el capricho de un monarca, a los vasallos les sobre con saber obedecer. En los Estados libres, los ciudadanos necesitan, para obedecer bien, conocer de antemano lo que van a obedecer, el porqué se les manda, y las ventajas que les resultarán de la obediencia. En aquellos, la obediencia es un hábito o una necesidad; en éstos es el efecto del propio convencimiento. El estimulante de los primeros es la fuerza coercitiva; el de los segundos es el interés de cada cual.14 Las palabras anteriores están dirigidas al público lector, que para el caso de los mexicanos se encuentran en los primeros años Manuel Eduardo de Gorostiza, Cartilla política (México: Fondo de Cultura Económica, 2006), 53. 14 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 416 �Iván Espinoza de vida independiente y aún se debate sobre qué sería lo más conveniente en cuanto al tipo de gobierno. El debate se da de cara a la primera gran crisis nacional como fue el conflicto con los texanos que desembocaría en su separación y la posterior invasión del ejército estadounidense. Como se ha explicado, la mayoría de los habitantes del país todavía convive a partir de preceptos propios del vasallo desarrollados y arraigados durante la etapa colonial. Nuestro autor entiende tal circunstancia y toma en cuenta la necesidad de “instrucción política” para el grueso de la población (indígena, analfabeta, o como menciona uno de los autores ya aludido, “gente ruda”). Entonces, para Gorostiza el punto de partida es la educación del pueblo mexicano. ¿Qué tipo de educación era la necesaria? Al echar un vistazo al índice encontramos ciertos conceptos que sirven de referentes: sociedad, comunidad política, formas de gobierno, soberanía, democracia, electores, tipos de representación. Se trata de un trabajo que por el contenido estaría en el área de lo que hoy llamamos Filosofía Política (esto es, el deber ser) y pretende responder a cómo los individuos se organizan en su convivencia social. El argumento retoma aquel ideal aristotélico acerca de que el hombre es un animal político: es decir, para sobrevivir necesita vincularse con otros (familia, vecinos, compañeros, paisanos, compatriotas) y para desarrollar tales relaciones debe hacer política. Para nuestro autor, la política en la especie humana es algo inescapable y, por la condición en la que se encuentra Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 417 �La sacralización México, resulta impostergable reconocer tal premisa y echar mano de ella para constituir al estado nacional. A partir de tal planteamiento, Gorostiza debate con las posturas de otros personajes -el citado Barquera es uno de ellosrespecto a qué forma de gobierno, según sus propios términos, “tiene o no mayores derechos a nuestra confianza”. Destaca tres formas simples de gobierno (“oclocrática”, es decir, de la muchedumbre; “aristocrática”, nobleza hereditaria; “monarquía”, cuando es sólo uno el gobernante). A decir del autor, ninguna de las tres formas mencionadas respondería a las condiciones y necesidades de México en ese momento. A diferencia de Barquera, quien proponía una monarquía limitada por una legislación de tipo liberal moderada, en esta Cartilla su autor se desmarca y apuesta por una democracia de tipo representativo.15 Al hacer alusión al término democracia, este personaje apela al sentido etimológico del término: es decir, el poder (Κράτος) debe ser ejercido por el pueblo (δῆμος). Pero detrás de esto existen mecanismos: proceso de elección popular, selección de representantes, articular un poder constituyente. Dichos argumentos que pueden a primera vista ser considerados actuales deben matizarse. Por ejemplo, en un tipo de proceso electoral como el que Gorostiza menciona tendría necesariamente un carácter selectivo, por lo cual no podían participar todas las personas; para decirlo de otra forma, según tal esquema de gobierno no todos los individuos serían considerados 15 Gorostiza, 109. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 418 �Iván Espinoza ciudadanos. En el trabajo, el autor expone un matiz contundente respecto a los “candados” propios de una democracia electoral, pues se asegura que respecto a “el individuo que depende absolutamente de otro” (“mujer”, “sirviente”, “peón”, “loco”), su participación en dicho proceso no sería recomendable.16 El problema para lo que se expone en la Cartilla es que los mexicanos de entonces -y aun los de ahora- conformaban un mosaico plural, múltiple que -por supuesto- no era reconocido y que, además, cargaba con una cultura política propia de una sociedad estamentaria (señaladamente jerárquica y monolítica, a pesar de haber logrado su independencia). La propuesta de este personaje del siglo XIX -como las otras abordadas-, es reflejo de una preocupación genuina por ordenar a una sociedad que buscaba reconocerse independiente y, al propio tiempo, insertarse en la modernidad de la época. Suele decirse que en una Revolución lo más “fácil” es tumbar a un régimen, pero lo realmente difícil es cambiar el comportamiento Las fórmulas y procedimientos de las actuales democracias liberales no difieren del aspecto mencionado. Baste recordar un caso que tiene que ver con las “formas”: en México, el segmento femenino pudo tener derecho al voto hasta 1953 como parte del proceso institucional del régimen autoproclamado revolucionario entonces establecido y dominante. En cuanto al “fondo”, aún ahora se discute y legisla sobre asuntos relativos a su participación como candidatas, ocupar posiciones estratégicas o de su empoderamiento. No nos sorprendamos, pues ciertos segmentos de la sociedad mexicana contemporánea (indígenas, afrodescendientes, personas que viven en la homosexualidad o que padecen alguna discapacidad física o mental, etc.) continúan sin ser reconocidos como ciudadanos con sus respectivos derechos y obligaciones. 16 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 419 �La sacralización de las personas para crear un nuevo modelo de convivencia política y social. Ese fue el dilema del autor, pues entendió que para implantar una nueva forma de gobierno capaz de regular la vida pública resultaba imperativo cambiar los valores y las actitudes de los individuos. En tal sentido, las páginas analizadas escritas hacia principios de los años de 1830 están encaminadas a delinear cómo debería ser constituido el estado mexicano, acorde al sentido contemporáneo y universal de ciudadano según los principios republicanos (libertad, igualdad, legalidad) con su respectiva acotación. Mientras tanto, en el lapso señalado continuó el debate, la escritura, la edición y circulación de este tipo de literatura. De ahí aparecieron casos emblemáticos como aquellas obras cuya finalidad era el “buen comportamiento” (a manera de instrumento para promover modelos de conducta). En ese sentido, tomamos el Código completo de urbanidad y buenas maneras de Manuel Diez de Bonilla que sigue los planteamientos del citado Carreño. Diez de Bonilla (1800-1864), desde el punto de vista político-ideológico suele ser ubicado en la línea de personajes como Lucas Alamán o José María Gutiérrez de Estrada; es decir, lo que la historiografía suele tildar de conservadores.17 Dicha postura estaría en concordancia con su apego a los postulados del Antiguo Régimen que, entre otras cosas, implicaba un José María Muriá, “Los primeros meses de 1854, según Manuel Diez de Bonilla”, Secuencia, núm. 8 (1987): 16–23. 17 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 420 �Iván Espinoza orden férreo y efectivo. Su trayectoria vital le volvió testigo -y en ocasiones protagonista- de las más cruciales vicisitudes que México experimentó durante la primera parte de aquella centuria; de tal manera, ocupó cargos públicos estratégicos (Consejo de Estado, Secretario de Gobernación, Supremo Tribunal de Justicia, Embajador) y participó en instituciones que abanderaron importantes proyectos culturales (Academia de San Juan de Letrán, detonador e impulsor del romanticismo en nuestro país). El Código fue publicado por vez primera en 1844 por la imprenta de Ignacio Cumplido en la Ciudad de México. La obra cuenta con 474 páginas divididas en tres libros. Casi dos décadas más tarde, hacia 1863, aparece una edición más a cargo de la Librería de Rosa y Bouret que es la que ahora consultamos. Al texto lo componen tres libros: uno dedicado a la urbanidad general con seis artículos (o capítulos); otro de urbanidad particular (con ocho capítulos); y uno más sobre urbanidad especial (con dos artículos). Existe un impulso fundamental en los argumentos de este autor: la civilización. Era imperativo, por tanto, para Diez de Bonilla que los mexicanos de entonces se comportaran de forma civilizada (según la noción que de dicho concepto privaba). “La civilización”, escribió, “consiste, pues, en los triunfos que obtiene los principios de la razón sobre los impulsos desordenados de la naturaleza”.18 Ya apuntamos cómo la tradición de literatura Manuel Diez de Bonilla, Código completo de urbanidad y buenas maneras (México: Imprenta de Ignacio Cumplido, 1844), IV. 18 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 421 �La sacralización llamada de buen comportamiento se desarrolló con fuerza en la cultura occidental, así como la manera en que llegó a nuestro país quedando plasmada en múltiples libros. El argumento del autor es propio de los preceptos ilustrados, al conceder a la razón la posición primordial para el adecuado desarrollo de los individuos y de las sociedades. Entonces las naciones que se contemplaban como modelo de civilización eran Francia e Inglaterra, lugares donde el carácter cortesano moldeaba el comportamiento de las personas y designaba su lugar social. Por otro lado, el fundamento tenía una fuerte dosis organicista al mostrar una supuesta evolución de las diversas sociedades en el mundo; así, se identificaban las “primitivas” con una organización “elemental” (culturas de tradición oral o trashumantes, por ejemplo) y su contraparte, las “modernas”, que se asumían aparentemente civilizadas (que para entonces había experimentado un progreso material entre otras razones debido al colonialismo ejercido por esos países). Por lo visto, México se encontraba en medio de ambos tipos de sociedades mencionadas; no era plenamente primitiva (a pesar de su herencia indígena y todo lo que ello implicaba), pero tampoco se encontraba a la “altura” de los referentes europeos mencionados. Para Diez de Bonilla, la urbanidad es el sello distintivo de la civilización: La urbanidad es un ramo de la civilización: consiste en el arte de acomodar la persona y las acciones, los sentimientos y el discurso, de forma que hagamos contentos á los demás, de Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 422 �Iván Espinoza nosotros y de sí mismos, ó bien adquirimos su estimación y afecto dentro de los límites de lo justo y de lo honesto, ó lo que es lo mismo, de la razón social.19 En la línea del Tratado de Escoiquiz y del Código de Diez de Bonilla, se inserta un Manual de urbanidad y buenas maneras del venezolano Manuel Antonio Carreño (1812-1874). Sus actividades fueron variadas, propias del hombre público de la época: fue músico, pedagogo y ocupó cargos públicos en Venezuela. A pesar de abandonar ese lugar en los últimos años de su vida (primero llegó a Nueva York y luego a París, donde murió), Carreño entendió la situación de su país -la misma situación que los mexicanos experimentaron después de conseguir la Independencia-, y que se sintetizaba en una pregunta: cómo debían gobernarse. Para aquellas generaciones de ilustrados, el reto implicaba -entre otras cosas- aclarar qué tipo de convivencia social era la más adecuada para regular la vida pública entre los individuos. En tal sentido se analiza este tipo de literatura. El Manual apareció por vez primera en 1853 y resultó tan popular para los lectores como estratégico para gobiernos de distintos países hispanoparlantes que, a poco más de veinte años de su publicación, el libro llevaba 17 ediciones. El texto consta de seis capítulos (o artículos) cuyo énfasis versa en que los ciudadanos tengan conocimiento de las leyes y de los principios constitutivos de la sociedad. Asimismo, otorga el respectivo 19 Diez de Bonilla, IV. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 423 �La sacralización crédito a autores que lo anteceden en este tipo de ejercicios como el citado Manuel Diez de Bonilla. La premisa de Carreño versa sobre reconocer los deberes morales del hombre (virtudes, principios, valores), a partir de los cuales -según él- se delinea la convivencia entre las personas. Para justificar sus argumentos, el autor venezolano comparte el cristianismo (como otros personajes abordados) que constituye en buena manera el basamento de la tradición occidental; por tanto, si existen tales “deberes morales”, emanan de Dios, fuente de todo orden y conocimiento. También existe en sus planteamientos cierto organicismo, al considerar que dichos deberes la persona los toma de sus padres y familia para irradiarlos a sus semejantes (vecinos, compañeros, amistades). Asimismo, existe una carga en cuanto a promover un sentido de pertenencia, pues supone que tales principios emanados de la religión y la moral serían útiles para la constitución de la patria (estado nacional). Declive de los catecismos, 1857-1887 Con un historial de múltiples guerras civiles y una invasión cuyo desenlace supuso la “pérdida” de la mitad del territorio nacional, las condiciones imperantes en un país que se había independizado hacía apenas unas décadas dieron paso a que en cada región se articularan políticas dirigidas a ordenar sus respectivos espacios. En suma -y como se planteó al principio-, la incapacidad de erigir un gobierno central con el respectivo orden dejó un vacío que ocuparon poderes de alcance regional. En tal sentido, el ascenso Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 424 �Iván Espinoza de caciques, caudillos y “hombres fuertes” quienes detentaron poder militar y político en distintas partes del territorio nacional es muestra de ello. El argumento anterior debe matizarse, ya que es necesario advertir que el desarrollo de los procesos históricos en México en este periodo apunta hacia la constitución de una incipiente y relativa unidad nacional, lo cual se logrará articular en su forma más acabada hacia fines de siglo con el régimen encabezado por Porfirio Díaz. ¿Cómo se llegó a dicha etapa que supuso una relativa estabilidad nacional? Al iniciar la segunda mitad del siglo XIX, México se encuentra -de nuevo- envuelto en un sin fin de guerras civiles en donde destacan dos bandos que en la coyuntura de entonces estaban bien definidos: los liberales y los conservadores. El punto de máxima polarización entre ambos grupos fue entre 1855 (al desatarse diversos movimientos en torno a la Revolución de Ayutla) y 1867 (derrumbe del II Imperio y restauración republicana). Al imponerse el liberalismo como forma de desenlace histórico, por primera vez desde que se proclamó la Independencia fue posible plantear un proyecto de nación cuyas bases constituirán un Estado moderno hacia la última parte de esa centuria. Para los propósitos del presente trabajo identificar a los segmentos mencionados no es un asunto menor, ya que unos y otros concibieron su propia noción de Estado nacional (y, por tanto, de ciudadano). Dichas nociones delinearon el tipo de políticas que debían articularse para lograr gobernabilidad y estabilidad. Puede decirse que, a grandes rasgos, unos y otros desarrollaron Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 425 �La sacralización lecturas e interpretaciones propias acerca de una idea de nación soberana; desde la forma en que ponderaban el pasado hasta la proyección que hacían de un país próspero y moderno, ambas posturas dieron vida al debate en la opinión pública del periodo. En tal disyuntiva, si para unos (conservadores) lo necesario era una monarquía y un Dios como pilares de la nación mexicana en reconocimiento a la herencia hispánica, para los otros (liberales) la opción debía estar anclada en los preceptos republicanos, laicos y cívicos inspirados en el modelo emanado de la Revolución Francesa.20 De nuevo, la aparente incompatibilidad de los modelos aludidos debe matizarse pues ambos bandos -a su manera-, procuraron la estabilidad nacional; de hecho, debe señalarse que el liberalismo mexicano del siglo XIX fue un amplio espectro en donde se definieron posturas político-ideológicas, cuyos márgenes iban desde aquellos que pensaban mantener las tradiciones novohispanas hasta aquellos que pretendían romper con ese pasado. De estos sectores en pugna, a los primeros se les identificó como conservadores (aunque lo más adecuado sería llamarlos “liberales moderados”). ¿Qué función tuvo el catecismo cívico durante el lapso mencionado? Para empezar, debemos decir que el periodo tiene como inicio los procesos en torno a la Reforma y culmina con la última edición del Catecismo político constitucional de Beatriz Cepeda, Enseñar la nación. La educación y la institucionalización de la idea de nación en el México de la Reforma (1855-1876) (México: Fondo de Cultura Económica; Consejo Nacional para la Cultura y las Artes, 2012), 42–128. 20 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 426 �Iván Espinoza Pizarro hacia 1887. En el lapso, algunos autores aun con posturas ideológicas distintas (por ejemplo, Roa Bárcena o Rhodakanaty) escriben material en el formato descrito y continúa su circulación gracias a las publicaciones de diversos editores (bien en negocios de particulares, bien en imprentas oficiales). Pese a lo anterior, el encabezado del presente apartado muestra un primer indicio: decae la edición, el uso y la difusión de este tipo de literatura (al menos desde el punto de vista de lo que algunos estudios han contemplado como “producción nacional”). ¿A qué se debió tal declive? Si en los dos periodos anteriores se encontró el dato que indicaba el uso general, masivo y -hasta cierto punto- exitoso de los catecismos como parte de una estrategia política y educativa dirigida a divulgar entre el gran público principios que entonces se consideraron universales y necesarios, a partir de los años de 1860 y hasta los de 1880 su utilización se orientará hacia segmentos, temas y ámbitos cada vez más acotados y restringidos.21 En principio, una causa del declive advertido Mílada Bazant, “La educación moderna, 1867-1911”, en Historia de la educación en la Ciudad de México, ed. Pilar Gonzalbo Aizpuru y Anne Staples (México, DF: El Colegio de México, 2011); Tanck, “Los catecismos políticos: de la Revolución Francesa al México independiente”; Eugenia Roldán, The making of citizens: an analysis of political catechisms in nineteenth-century Mexico [Master of Arts Dissertation] (Coventry: University of Warwick, 1996); Roldán, “Talking politics in print. Political catechisms and the development of public opinion in nineteenth-century (México)”. Un ejemplo de dicha tendencia fue el Catecismo de derecho político constitucional de José Miguel Macías publicado en 1873, cuyo objetivo era servir de texto para la formación de abogados. 21 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 427 �La sacralización lo representó el propio método catequístico, por lo que para la última década del siglo dicha propuesta -de carácter elemental y mecánico-, dejó de ser útil para los objetivos político-educativos trazados por los distintos gobiernos que se sucedían. A su vez, poco a poco se fueron imponiendo otros modelos de enseñanza inspirados en las tendencias de pensamiento que entonces dominaban y se consideraban vanguardistas (como las explicaciones de tipo evolutivo u organicistas propias del positivismo que se convertirá en la ideología porfiriana). Si bien se reconoce la permanencia del romanticismo que hacia 1867 con el triunfo liberal recibió un nuevo impulso que supuso -entre otras cosas- revalorar lo nacional, en lo que respecta a nuestro objeto de estudio la presencia de esa corriente se irá diluyendo. De tal manera que a lo largo el Porfiriato continuaron apareciendo catecismos, pero ya alejados de la fórmula pregunta y respuesta para entonces considerada monolítica y desplazada por otras estrategias de estudio. El uso de dicha fórmula catequística será cada vez más focalizado, por lo que su utilización empezó a concentrarse sobre asuntos cada vez más especializados dirigidos a segmentos específicos de la población. Teniendo en cuenta lo anterior, ahora analizamos algunas de las propuestas que consideramos más relevantes de este tipo de literatura, cuyo propósito se mantuvo: crear y difundir ciertos valores y actitudes entre los mexicanos. En el año de 1861 se editó una Cartilla socialista. A esta breve obra le acompaña un subtítulo que indica O sea, Catecismo Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 428 �Iván Espinoza Elemental de la Escuela Socialista de Carlos Fourier.22 Su autor, Plotino Constantino Rhodakanaty, es un personaje que hasta la fecha es un enigma en muchos sentidos: no existe consenso en cuanto a su fecha de nacimiento y se desconoce cuándo y dónde murió; si bien existen indicios de su presencia en México (escritos, publicaciones, cursos impartidos), no se sabe con certeza cuánto tiempo estuvo aquí; tampoco se conoce alguna imagen de él siendo que para la segunda mitad del siglo XIX la fotografía ya había llegado al país. En contraste, se conoce y se ha estudiado parte de su obra escrita como la que ahora citamos. Se dice que Rhodakanaty nació en Atenas en los años de 1820 (unos señalan 1824, otros 1828), que estudió medicina en Berlín y que habría llegado a México hacia 1861. Participó en diversidad de proyectos, tanto editoriales como de tipo organizativo (La Social). En una nación que se reconstruía en medio de mil problemas, individuos como este lo contemplaron como un gran laboratorio propicio para promover sus ideas en torno a cómo organizar a las sociedades. Con tal objetivo, en ese año comenzó a circular dicha Cartilla, que por su extensión (9 lecciones en menos de 20 páginas) tenía más bien formato de folleto. Para los propósitos del presente trabajo, llama la atención que sus planteamientos se encuentren ubicados en el socialismo, pues se trata de una Para nuestra investigación, tomamos la siguiente edición: Plotino Rhodakanaty, Cartilla socialista (México: Ed. Madero, 1968). Hacia 1883, en pleno Porfiriato, Rhodakanaty editará la obra con el título Cartilla socialista republicana. 22 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 429 �La sacralización tendencia de pensamiento que en México no contaba con arraigo ni adeptos. Por otra parte, tal condición atípica del autor contrasta con la utilización del método catequístico tradicional utilizado durante siglos por una institución como la Iglesia que, como se ha dicho, para entonces ya estaba en franco declive. ¿Cómo es que un personaje vanguardista (introductor de ideas desconocidas por ese tiempo en nuestro país) y feroz crítico del catolicismo (religión mayoritaria entre los mexicanos de entonces y de ahora), siguió un modelo (pregunta-respuesta) que ya se consideraba obsoleto? Una posible explicación la encontramos en el primer párrafo de la Cartilla, donde identifica a Jesús -el hijo de Dios en la tierra según el cristianismo-, como el “primer socialista” en la historia de la humanidad.23 Es curioso que un personaje cuyo vocabulario está impregnado de términos propios de la romantización positivista como “razón”, “ciencia”, “progreso”, “perfeccionamiento”, “moderno”, tome como punto de partida el argumento fundacional de lo que entonces criticó abiertamente: el cristianismo. Debe matizarse el argumento, pues las críticas de aquellas generaciones radicales iban hacia la institución (Iglesia) y no hacía sus principios (dogma). Como otros pensadores de aquel tiempo, Rhodakanaty consideraba que dicha doctrina difundida por la Iglesia católica representaba un obstáculo para el pleno desarrollo de los individuos y de los pueblos. La ironía está en que como “solución” proponía otra doctrina: el socialismo. Su justificación la expone en los siguientes términos: 23 Rhodakanaty, 45. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 430 �Iván Espinoza Esta pequeña obra lleva también el objeto de que las clases obrera y agrícola de México conozcan los verdaderos principios científicos en que se funda la doctrina sociocrática de la que tanto se habla y debate hoy en todas las naciones de ambos continentes, pero sin ser aún comprendida en su esencia. Empero como única recompensa a mi trabajo, la benevolencia de mis lectores y que alguna vez el pueblo mexicano llegue a emanciparse del terrible yugo de la plutocracia por medio de la asociación.24 Se ha expuesto que el siglo XIX representó para México el abandono del tipo de organización colonial e ir a la búsqueda de nuevas formas para articular un estado nacional moderno. En ese tránsito, los distintos grupos en pugna planteaban sus proyectos de cómo debía constituirse el estado mexicano; de hecho, la clase política en el poder alentó la llegada de extranjeros -preferentemente occidentales- que pudieran contribuir a dicho objetivo. En tal sentido, al toparnos con la propuesta de Rhodakanaty encontramos que esos debates iban más allá de la típica disyuntiva liberal-conservador. Aunado a lo anterior, la postura del autor pone en evidencia el “atraso” en que se encontraba la élite política e intelectual mexicana al desconocer los principios de la doctrina socialista. A diferencia de algunas de las propuestas analizadas, lo que orienta la Cartilla es el problema del orden (más que el de la gobernabilidad). La constante en los argumentos en este 24 Rhodakanaty, 46. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 431 �La sacralización texto es el determinismo, propio de los planteamientos de tipo doctrinarios. Por ejemplo, el principal problema que el extranjero ve en México -y, de hecho, en el mundo- es no contar con una organización social adecuada. Eso lo aborda en la Lección II y sugiere que el comportamiento del individuo lo determina la organización social en que vive.25 A decir de este autor, los desórdenes que el país padece en ese momento (luchas intestinas, invasiones, estancamiento económico, fragmentación del territorio nacional), se deben a que los individuos no cuentan con la formación adecuada, la cual debería ser proporcionada por la organización institucional (es decir, el Estado mexicano). Podría decirse que, según Rhodakanaty, el individuo con una formación adecuada (valores, normas, reglas, leyes) emanada del entorno en que vive (organización social), haría posible una sociedad eficiente y armónica. El autor identifica de inmediato los principales problemas en México: usureros, agiotistas, el clero, la aristocracia, los “seudoliberales” que -según él- traicionaron la Reforma. Todos habrían contribuido a la desarticulación de la sociedad mexicana. Inspirado en las revoluciones europeas desatadas al mediar la centuria, este enigmático personaje pretende reorganizar (“regenerar”) a los mexicanos de la época a partir de un nuevo contrato social. Si ahora -en un ambiente donde las democracias liberales se han impuesto- se habla de todo tipo de derechos 25 Rhodakanaty, 48–49. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 432 �Iván Espinoza respecto a las personas, Rhodakanaty señalaba que en el siglo XIX había segmentos que carecían de sus derechos elementales (trabajadores del campo u obreros, indígenas, mujeres). ¿Cómo podría haber armonía en una sociedad que relega a sus propios miembros? Tal era el impulso que propició la creación del tipo de obras que tomamos como objeto de estudio. Hacia 1862, iniciada la intervención francesa en nuestro país, se publicó un Catecismo elemental de la historia de México. Fue autoría de José María Roa Bárcena (1827-1908), prolífico escritor y, como los otros personajes mencionados, se involucró en los asuntos públicos de su tiempo. Si bien su obra es vasta, la que corresponde a la temática literaria (básicamente poesía) es la más abundante pues la ejerció desde su juventud hasta su madurez, la cual apareció en varias publicaciones (revistas, folletos, periódicos). Por su ubicación generacional (contemporáneo de figuras como Riva, Payno y Altamirano), este personaje está inmerso en el romanticismo. También ejerció el periodismo, en este caso como “publicista”; es decir, debatió y polemizó con otros personajes acerca de cómo debía gobernarse al país. Identificar la posición política y perfil ideológico del autor supone un primer paso para comprender los planteamientos presentes en su Catecismo. Roa nace y se cría en una familia de ascendencia española y que es fiel al catolicismo. A lo largo de aquella centuria, las vicisitudes y experiencias que vive México forjarán su visión respecto a su sentido de nacionalismo; en Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 433 �La sacralización este caso, las invasiones estadounidenses primero y francesa después, fueron para este católico por convicción -como para aquellas generaciones de individuos activos en las arenas política e intelectual-, un impulso para participar en la constitución del estado mexicano. Respecto a la primera de las invasiones, sus reflexiones quedaron plasmadas en el proyecto editorial intitulado Recuerdos de la invasión norteamericana (1846-1848). Por lo que toca al episodio de la invasión francesa su postura es clara: como otras personalidades de la época (Larraínzar, Sánchez de Tagle, Arango y Escandón) ve en la llegada del Habsburgo una posibilidad de orden y estabilidad para el maltrecho país. Por tanto, Roa se suma al proyecto del II Imperio y lo reconoce. Así, queda en el bando “conservador” (cargando con todos los adjetivos que implica: “traidor”, vendepatria”, etc.). El citado Catecismo consta de cuatro partes: nociones generales (aspectos que hoy podríamos ubicar como la geografía nacional); Historia antes de los mexicas; Historia de la Colonia; e Historia de la etapa independiente (hasta 1848). El autor justifica el presente trabajo con su para entonces reconocida trayectoria formativa, y comenta: La bondad con el público se dignó a acoger mi ‘Catecismo elemental de Geografía universal’, dado á luz hace ocho meses, me ha servido de estímulo para emprender la formación de otras pequeñas obras elementales que, en mi humilde concepto, hacen en nuestro país para instrucción y educación de la niñez. A esto se debe la aparición del “Catecismo elemental de la Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 434 �Iván Espinoza historia de México” que ofrezco hoy á los padres de familia y á todas las personas que se consagran á las nobles tareas del profesorado.26 Queda refrendado por parte de este personaje su compromiso con la constitución de un México estable y armónico, en un periodo de graves dificultades para la vida interna. Como los otros autores abordados, Roa desde su posición toma la pluma y plasma sus ideas para entrar de lleno al debate para responder a la pregunta de qué tipo de país debería ser el nuestro. Es importante destacar la mención que se hace en cuanto a la participación de los padres de familia, como parte del proceso educativo (al menos en los niveles elementales). Hoy vive nuestro país cambios -como parte de una supuesta transición democrática- que se pretenden plasmar en reformas constitucionales, entre otras, la de educación; lo anterior ha desatado la pugna entre grupos y facciones (sindicatos, clase política, gobernantes, medios de comunicación, asociaciones civiles) por proteger sus intereses. A lo anterior debe sumarse la apatía en buena parte de los padres de familia, pues da la impresión que ven a la escuela como una forma de desentenderse de sus hijos por un rato. En contraste, para este ilustrado los padres de familia eran parte medular del proceso; es decir, la educación de los menores no se quedaba en el aula con la relación maestro-alumno, en ella también debían involucrarse José María Roa Bárcena, Catecismo elemental de historia de México (México: Instituto Nacional de Bellas Artes; Secretaría de Educación Pública; Instituto Nacional de Estudios Históricos de la Revolución Mexicana, 1986), 3. 26 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 435 �La sacralización otros entornos como el familiar. Se trata, por tanto, de un trabajo dirigido a un grupo específico: estudiantes de “primaria superior” (lo que hoy llamamos secundaria). En las primeras páginas del texto se habla del territorio, los climas y de los grupos étnicos (les llama “razas”) que habitan el territorio nacional. Este último punto llama la atención, ya que reconoce que la población mexicana a inicios de la segunda mitad del siglo XIX representa un mosaico de diversos grupos (“indígena pura”, “blanca criolla”, “mezclada”, “estranjeros”).27 No es un dato menor, si recordamos su posición como conservador en un momento de polarización política con eventos como la guerra de Reforma, la Intervención francesa y el II Imperio. Actualmente, nuestro país pretende esforzarse por ser reconocido como democrático y liberal, lo cual supone, entre otras cosas, el reconocimiento de derechos de los múltiples grupos y segmentos que lo conforman. Pese a lo anterior, aun ahora existen sectores de la población (por ejemplo, los mexicanos de origen africano), que ni siquiera tiene un reconocimiento al momento de hacerse los censos de población cada cinco años. Otro aspecto vinculado con su posición político-ideológica se muestra en su visión de la historia nacional de aquella centuria; es decir, al abordar mediante el esquema de preguntas y respuestas la etapa independiente de nuestro país, se detiene Roa Bárcena, 18. Por “mezclada”, hace referencia a la variedad de cruces entre grupos étnicos (indígenas, africanos, caucásicos, asiáticos, mulatos, etc.). 27 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 436 �Iván Espinoza al término de la invasión del ejército estadounidense. Como Lucas Alamán -otro connotado “conservador”- en su Historia de Méjico, Roa percibe en ese momento un punto de quiebre, quizá el más apremiante desde que se consumó la Independencia. En el lapso, el Catecismo expone los presidentes que comandaron la nación (G. Victoria, V, Guerrero, J. M. Bocanegra, P. Vélez, L. Quintanar, L. Alamán, A. Bustamante, A. López de SantaAnna, V. Gómez Farías), como signo de inestabilidad de la patria emancipada pero que parece no decidirse a nacer.28 Vendrá otra invasión -la cual ocurre mientras circula el librito-, pero la postura de este autor será la de ver el acontecimiento como el inicio de una nueva etapa, aparentemente próspera y llena de posibilidades para los mexicanos. La propuesta de Roa apela a la máxima -muy difundida entonces entre los historiadores- que debe aprenderse del pasado, lo cual para él resulta crucial tomarla en cuenta pues está en juego la constitución del Estado nacional. Apenas superada la guerra de Reforma que involucró a liberales y conservadores en busca de imponerse con un proyecto nacional, vio la luz el Catecismo político constitucional escrito por Nicolás Pizarro (1830-1895) y cuya primera edición corresponde al año de 1861.29 Como otros hombres públicos de entonces Roa Bárcena, 234. Según E. Roldán, hacia 1851 se habría publicado un Catecismo político del pueblo que atribuye a Pizarro (que la autora reconoce no haber localizado), y advierte que es distinto a la obra que ahora indicamos. Ver: Roldán, The making of citizens: an analysis of political catechisms in nineteenth-century Mexico [Master of Arts Dissertation], Appendice IV. 28 29 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 437 �La sacralización activos política e intelectualmente, Pizarro entró en el debate que generaban los problemas nacionales a través de la escritura e inmerso en el romanticismo que en nuestro país estaba en plena renovación. Por ejemplo, en sus novelas El monedero y La coqueta -publicadas en ese mismo año-, ya muestra una preocupación, implícita si se quiere, por el devenir nacional; de tal manera que la genuina empatía con los indígenas, la crítica al clero -que no a la Iglesia-, su distancia respecto a los conservadores, una peculiar -podría decirse patológica- animadversión hacia Estados Unidos y la denuncia de un país hundido en la anarquía desembocan en una aspiración utópica donde los individuos deberían vivir en una sociedad de tipo cooperativista.30 En tal sentido, la novela mexicana a lo largo del siglo XIX tuvo una función social que rebasó el mero entretenimiento de un posible sector de lectores, pues aquellas generaciones de escritores románticos entendieron y ejercieron su oficio de una forma estratégica. Lo anterior supuso contar historias en donde se presentaran personajes y se recrearan situaciones encaminadas a representar una idea de sociedad liberal que consideraban Tras la disolución del orden colonial, hubo quienes vieron en la nueva nación un espacio con condiciones idóneas para promover proyectos cuyo objetivo era configurar una sociedad distinta. Se mencionó a Rhodakanaty con una propuesta desde el socialismo. Otro fue el de Benjamin Lundy (1789-1839), cuáquero estadounidense que también estuvo en México con un proyecto desde el mutualismo. Para este último, ver: Javier Villarreal Lozano, ed., Tiempos de tormenta. La vida en Monclova, Coahuila; Ciudad Victoria y Matamoros, Tamaulipas, 1833-1834 / Diario de Bejamin Lundy (México: Universidad Autónoma de Coahuila; Plaza y Valdés, 2011), 33–40. 30 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 438 �Iván Espinoza apropiada y necesaria para el México de esos años. Así, la propuesta literaria de Pizarro está en consonancia con otras novelas de la segunda mitad de aquella centuria como La navidad en las montañas [1871] de I. Altamirano o Los bandidos del río frío [1889-91] de M. Payno.31 La preocupación presente en la propuesta citada se vuelve explícita en el mencionado Catecismo. La primera edición corrió a cargo de la Imprenta N. Chávez y estaba compuesta de 72 páginas. A diferencia de las novelas referidas, el éxito de este libro fue tal que tuvo el respaldo institucional al ser contemplado por la clase gobernante y sus políticas educativas implementadas entonces, por lo que se le designó texto obligatorio en las escuelas públicas. El principal mérito que se le reconoció a este trabajo de Pizarro fue la forma sencilla y clara en la que mostraba los principales puntos de la Constitución de 1857, lo que se consideró ideal para transmitir los preceptos liberales plasmados en dicho documento. La obra alcanzó una quinta edición hacia 1887, lo que en nuestro recorrido representa el cierre de lo que identificamos como la tradición mexicana de catecismos cívicos. Lo anterior Elías José Palti, La invención de una legitimidad. Razón y retórica en el pensamiento mexicano del siglo XIX (Un estudio sobre las formas del discurso político) (México, DF: Fondo de Cultura Económica, 2005), 409. Aquí se hace una ponderación para vincular “novela y nación” en la segunda mitad de aquella centuria, para lo cual toma como referente la obra de Ignacio Manuel Altamirano y apunta: En México…, a la novela le tocaba asumir una misión bien concreta: la de definir modelos sociales de conducta tendientes a restablecer los sistemas de autoridades naturales que el derrumbe del viejo orden y medio siglo de guerras civiles habían trastocado. 31 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 439 �La sacralización supuso contemplar al texto como un instrumento en momentos en que las distintas facciones liberales se fueron imponiendo. Valga un último comentario respecto a la preocupación de este autor por incidir de manera formativa en un potencial público lector como la niñez: en este caso, con la redacción de unas Leyendas y fábulas para los niños editado hacia 1872. De vuelta al Catecismo, lo componen dos grandes segmentos (o títulos como los nombra el autor): uno dedicado a la constitución política y otro a las formas de gobierno. A su vez, cada título lo desglosa en secciones (6 en el primero y 4 en el segundo). Las primeras 6 secciones tratan acerca de los derechos (del hombre, los individuales, las garantías, de la propiedad), mientras que las restantes 4 presentan los preceptos constitucionales (federación, división de poderes, estados de la federación, leyes de reforma). Al igual que los otros trabajos aludidos, el de Pizarro trata de responder a la pregunta cómo constituir un estado y cuál debe ser la forma más óptima de gobernar. Para justificar sus reflexiones, el autor refiere a los procesos históricos que el país había padecido hasta entonces: México, que ha sufrido como otros pueblos, pero con singular dureza, la tiranía de los extraños y el despotismo de sus propios hijos, ha luchado casi sin tregua por más de medio siglo, primero, para conquistar su Independencia, y después por asegurar su libertad. En vano se ha proclamado ésta en varias épocas, porque se han dejado vivos algunos de los injustificables abusos, que ahora todo mundo conoce que Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 440 �Iván Espinoza nunca debieron permitirse, y por eso es llegada ya la ocasión de asegurar los verdaderos, generales é imprescriptibles derechos de todo hombre, y los del ciudadano, y de establecer la manera con que ha de regirse nuestra nación, para que no volvamos á las desgraciadas épocas en que había esclavos, inquisición y rey, ó en que el gefe de algunos miles de soldados disponía á su antojo de nuestra suerte, sino al contrario, para que se establezca en imperio de la justicia y el goze de la libertad bien entendida. Tal ha sido el objeto primordial que se ha propuesta nuestro representantes al formar la Constitución de 1857.32 Como liberal, nuestro personaje ve en la Constitución de 1857 el gran referente, el punto de partida para la existencia y constitución del Estado mexicano bajo una forma de gobierno apropiada (esto es, una República Federal). Por tanto, no sorprende que el autor llegue a una conclusión radical: renegar del pasado novohispano, de sus tradiciones y de su organización política.33 Según él, arrastrar con todo eso habría sido el impedimento para Nicolás Pizarro, Catecismo político constitucional (Monterrey: Imprenta de Gobierno, a cargo de Viviano Flores, 1861), 6. 33 El argumento está en consonancia con posturas de otros personajes de la época. Es el caso de Ignacio Ramírez en un escrito intitulado “La desespañolización”. En este trabajo, publicado por vez primera en 1865 en La Estrella de Occidente de Ures y donde entró en polémica con el polígrafo español Emilio Castelar, “El Nigromante” inicia su planteamiento así: ¡Mueran los gachupines! Fue el primer grito de mi patria: y en esta fórmula terrible se encuentra la desepañolización de México. ¿Hay algún mexicano que no haya preferido en su vida esas palabras sacramentales? Yo, uno de los más culpados, debo al señor Castelar, a quien admiro, una explicación razonada, sobre por qué, en unión de mis conciudadanos, reniego de la nación que, creyendo descubrir en la frente de Colón un camino seguro para robar a los portugueses las Indias orientales, tropezó con nosotros, y desde entonces se ha complacido en devorarnos. 32 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 441 �La sacralización que México pudiera constituirse como una sociedad justa a partir de criterios universales (es decir, liberales y republicanos).34 En esa línea argumentativa, nuestro personaje -como otros ya analizados- apela a los derechos del hombre (libre ejercicio de las facultades naturales del individuo) que entiende como la base de la democracia. De tal manera que expresar ideas, transitar en y más allá de los límites del territorio nacional, tolerancia religiosa y política, hasta considerar el derecho a portar armas que no estén prohibidas por la ley. Al propio tiempo, destaca los deberes de todo individuo: a Dios, a la patria, a la familia, a nuestros semejantes y a sí mismo.35 En este aspecto, llama la atención que un personaje de ideología liberal al tanto de las premisas consideradas vanguardistas, señale que el primer deber sea con Dios. Si bien los liberales de la época en su mayoría pretendieron imponer una sociedad secular y laica, en el fondo comprendían que el catolicismo -herencia de la tradición novohispana- era un factor de unidad entre los mexicanos que entonces se encontraban inmersos en múltiples incompatibilidades que parecían irreconciliables. En Pizarro, como Liberales radicales como el mencionado Ramírez y el propio Pizarro, en su extremismo, le negaron algún valor al periodo colonial (por ejemplo, el catolicismo y la respectiva cultura cívica -costumbres, hábitos, imaginario político, sentido de pertenencia- que gestó y promovió entre los novohispanos, la cual permaneció incluso mucho tiempo después de la Independencia). En esta línea argumentativa, valdría la pena preguntarnos qué tanto de esa cultura cívica católica aun define muchas de nuestras actitudes. Ver: Brian Connaughton, Entre la voz de Dios y el llamado de la patria (México, DF: Universidad Autónoma Metropolitana - Iztapalapa; Fondo de Cultura Económica, 2010), 99–149. 35 Pizarro, Catecismo político constitucional, 32. 34 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 442 �Iván Espinoza en otros personajes, está presente cierto pragmatismo en cuanto a la solución de los problemas más apremiantes. Por otra parte, la propuesta de gobierno del autor empieza por el concepto de soberanía. La explicación sobre la soberanía tiene cierta dosis organicista, ya que ésta debe existir primero en el individuo, después en la familia, enseguida en el municipio, para pasar al estado o provincia, y por último a la nación.36 Sin soberanía -dice este personaje-, no hay independencia. Con soberanía, un estado puede organizarse en una forma de gobierno que -a juicio de Pizarro-, “el mejor” es el “federativo” (reunión de varios Estados sujetos a las mismas leyes fundamentales).37 Además, acorde a los preceptos que definen al modelo universal de república, en este texto se aboga por la división de poderes (legislativo, ejecutivo y judicial). Para ese tiempo se encuentra viva la disputa entre liberales y conservadores, y el consecuente debate sobre una monarquía o una república; de hecho, después de la publicación del Catecismo, se iniciará la intervención francesa y la posterior instauración del II Imperio. El desenlace histórico de 1867 -que supuso la victoria liberal-, acabó por otorgarle -por algún tiempo- un estatus casi canónico a la propuesta cívica de Pizarro, al promover ciertos valores republicanos considerados indispensables para el establecimiento del Estado mexicano. La preocupación por hacer de la sociedad mexicana una de cariz moderno y armónico acompañó a este personaje el resto 36 37 Pizarro, 35. Pizarro, 42. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 443 �La sacralización de su vida. En 1868, apenas restaurada la República y cuando todavía circula y se lee el citado escrito cívico editado hacia algunos años, Pizarro presentó un Catecismo de moral. En este tratado de 224 páginas, el autor sigue la línea trazada por otros autores (Diez de Bonilla, Carreño) y aborda algunos aspectos (familia, educación, trabajo, virtudes, conciencia) que considera cruciales para una convivencia socialmente aceptable. Consideraciones finales En lo que corresponde al contenido de los artefactos literarios analizados, el concepto ciudadanía es el que justifica dichas propuestas. Durante el siglo XIX, los preceptos liberales vigentes y promovidos por los grupos política e intelectualmente activos estaban orientados a un sentido de ciudadano, cuyo propósito era “uniformizar” a los mexicanos. Lo anterior como parte fundamental del proyecto de constituir un Estado nacional. La construcción de dicho Estado en México implicó romper con la herencia y tradición coloniales, lo que a su vez demandó apelar a nuevos principios de legitimidad (señaladamente liberales y republicanos). Tales principios supusieron ciertos cambios que a lo largo del siglo XIX definieron a la sociedad mexicana, siendo uno de ellos los mecanismos para el ascenso social. Desde ese aspecto, los autores aludidos con su preparación, trayectoria intelectual y reconocimiento a nivel nacional son muestra de que se constituía una nueva clase: la élite ilustrada que ejercía alguna profesión liberal. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 402-447 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-21 444 �Iván Espinoza En una sociedad mexicana como la de entonces (población mayoritariamente indígena, un alto índice de analfabetismo, un acceso a la educación selectivo, diferencias étnicas, sociales, económicas, políticas, etc.), cabe reiterar la intensa actividad intelectual y editorial que a lo largo de esa centuria se desarrolló de forma constante a pesar de tener todo en contra (gobiernos débiles, crisis económicas, guerras civiles, invasiones, falta de recursos y un largo etcétera). Como se mostró, conforme se acercó el fin de la centuria el uso y circulación de los catecismos cívicos vino a menos. La fórmula pregunta-respuesta paulatinamente quedó obsoleta y acabó siendo reemplazada por otros métodos. Ciertas condiciones incidieron en ello, como la adopción de nuevas estrategias de enseñanza basadas en tendencias de pensamiento consideradas más analíticas (en este caso, el positivismo que durante el Porfiriato se convirtió en la ideología del régimen). Referencias Bazant, Mílada. “La educación moderna, 1867-1911”. En Historia de la educación en la Ciudad de México, editado por Pilar Gonzalbo Aizpuru y Anne Staples. México, DF: El Colegio de México, 2011. Berlin, Isaiah. Las raíces del romanticismo. México: Grupo Santillana, 2000. Cepeda, Beatriz. Enseñar la nación. 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Este supuesto aplica para el último siglo de vida del municipio de Cadereyta Jiménez, Nuevo León. La historia fabril de la producción escobera se encuentra íntimamente relacionada con el desarrollo municipal. No podría entenderse la memoria local sin una reflexión sobre la misma. Su fundador, Eugenio Serrano, estuvo relacionado con los industriales de Monterrey, por lo que la fábrica de escobas puede considerarse periférica o como parte del movimiento industrial generado en esas décadas. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 448-455 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-62 448 �Manuel Hernández El objeto de la presente nota es ofrecer un panorama general de la documentación que resguarda el archivo histórico municipal de Cadereyta Jiménez [AHMCJ] y las posibilidades que ofrece para el estudio de la industria regiomontana, específicamente para la industria escobera que se ha desarrollado en el área metropolitana. Asimismo, es una invitación para explorar los archivos de tipo municipal, que no solo ofrecen información local, sino que también se pueden utilizar para estudios regionales; por ejemplo, para estudiar el impacto y los resultados de la implementación de un programa o política pública; para analizar las redes empresariales y/o comerciales y su relación con centros industriales de menor relevancia; o para estudiarlos como proveedores de materia prima. Cadereyta Jiménez es un municipio fundado en el siglo XVII sobre una extensa llanura irrigada por corrientes de riachuelos de corriente semipermanente. Algo atípico para el ecosistema predominante en el norte del país. Su economía estuvo vinculada al sector agropecuario. En un primer periodo, que va desde su fundación a la segunda mitad del siglo XVIII, se caracterizó por una fuerte presencia ganadera (sobre todo de ganado menor), y luego transitó a las actividades agrícolas. Se puede ubicar esta etapa predominantemente en el siglo XIX, cuya base fue la producción de caña de azúcar, maíz y frijol. A partir de 1890, con la inauguración del ferrocarril Monterrey al Golfo de México, la dinámica comercial de las Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 448-455 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-62 449 �Fuentes para la historia poblaciones agropecuarias de la región empezó a cambiar. Fue en ese momento que se fundó la primera fábrica de escobas en 1892, con lo que se inició la diversificación económica del municipio y se incentivó a otros comerciantes a incursionar en el área fabril. Este fenómeno detonado por la llegada del sistema ferroviario también estuvo ligado a la tendencia de industrialización de Monterrey. La importancia de este ramo industrial puede justificarse en tres factores: la historicidad de la industria; la cantidad de fábricas y empleados; y por último, la identidad construida alrededor del sector. Comprender el papel de un centro de trabajo y su impacto en la comunidad es entender, hasta cierto grado, las dinámicas sociales, políticas y culturales de la región, de allí la importancia de estudiar los sistemas microeconómicos o microregionales. Tal es el caso de la industria escobera en la esfera local. En efecto, alrededor de la industria escobera se constituyó un grupo empresarial suficientemente fuerte que fue un contrapeso del grupo político municipal. Esta dinámica se mantuvo hasta la década de 1980 cuando el sector petrolero se afianzó en el municipio. De igual forma, su importancia se ve reflejada en las acciones sociales y culturales, siendo las fábricas de este ramo industrial las que gozan de mejor imagen laboral. Desde 1892, cuando se fundó la fábrica La Aldeana hasta la actualidad, el ramo escobero no ha parado de producir, por lo que le ha dado un lugar privilegiado entre la industria del área metropolitana de Monterrey, de allí su importancia de estudio. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 448-455 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-62 450 �Manuel Hernández Las fuentes Las fuentes para el estudio de la industria escobera se pueden dividir en tres áreas: archivos históricos, hemerografía y memoria oral. Para atender la parte histórica, la riqueza documental resguardada en el archivo histórico es fundamental; por su parte, la hemerografía es una fuente que puede emplearse para búsqueda de información histórica y contemporánea. A las anteriores fuentes, se agrega la oralidad, la cual es una riquísima fuente para comprender la vida cotidiana, cultural e ideológica en torno a la industria escobera. a. El archivo histórico municipal El archivo histórico de Cadereyta Jiménez resguarda un vasto acervo cuya documentación más antigua data de 1701. La última transferencia secundaria se realizó a finales del 2001, por lo que se conserva documentación hasta esa fecha. En cuanto a documentación del tipo económico registrada entre el siglo XVIII y el XIX, se conservan libros de cuentas, impuestos (alcabalas), recibos, cortes de caja, pagarés, presupuestos, inventarios, informes, facturas, glosas y correspondencia. Todos ellos con rica información del devenir fiscal del municipio y de la región citrícola. En cuanto a la industria escobera, el archivo de Cadereyta es la fuente de información histórica más importante para su estudio, a nivel local, regional, y muy probablemente a nivel nacional. Se encuentra resguardado en las instalaciones del Centro Cultural Cadereyta y cuenta con una guía general que permite Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 448-455 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-62 451 �Fuentes para la historia localizar de forma más rápida la información. Casi el 90% de la documentación del acervo se encuentra clasificada y descrita por lo que su orden y accesibilidad son de buena calidad. Otro punto a favor de este acervo, es que cerca del 80% del archivo está digitalizado en formato PDF y JPG, albergado en una base de datos local, con un buscador de fácil acceso y manejo. De los temas que pueden investigarse se encuentran la vida empresarial local y su vínculo con la industria regiomontana; de forma particular, se conservan documentos sobre la familia Serrano, pioneros de la industria. De igual forma, se puede indagar sobre otros empresarios y familias que mantuvieron o mantienen en funcionamiento talleres y empresas del ramo. Asimismo, subsisten documentos sobre la cuestión fiscal en la serie de impuestos; sobre sus trabajadores en las series sindicatos y Junta de conciliación y arbitraje; y en las series correspondencia y oficios, donde se dan las comunicaciones oficiales del ejecutivo municipal y las dependencias a su cargo, también se cuenta con información referente a esa industria. Cabe mencionar que no existe un fondo determinado para la industria escobera, lo que se conserva es documentación producida por la institución o bien acuses de procesos llevados a cabo en otras instancias. b. Las publicaciones periódicas Otra de las fuentes es la hemerografía local y regional. A pesar de que los periódicos constituyen una fuente muy rica de Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 448-455 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-62 452 �Manuel Hernández información para los investigadores y para la memoria de los pueblos, no hay políticas públicas a nivel estatal que garanticen su conservación. Debido a lo anterior, las publicaciones semanales y periódicos de circulación municipal se han perdido con el paso del tiempo. Algunos periódicos fueron de corta duración, como el denominado “La Espiga”, nombre que está íntimamente relacionado con la industria local. En el archivo histórico solo se resguardan algunos recortes de estos impresos locales, por lo que esta fuente de información es bastante pobre. A lo anterior, se debe agregar el importante diario “El Porvenir”, que cuenta con una base digital de gran calidad, en la que se encuentran referencias acerca de la industria, como participación en las ferias regionales, nacionales e internacionales; anuncios de los productos y otros datos relacionados con los propietarios de las fábricas, actividades deportivas y aportaciones a causas sociales. De igual forma, se encuentra el Periódico Oficial del Estado de Nuevo León, donde se registran datos de permisos, solicitudes y otros asuntos relacionados con los empresarios escoberos. Para la parte contemporánea, se pueden consultar diarios metropolitanos, así como periódicos locales, entre ellos el Periódico Lo Nuestro y La Última Palabra, disponibles en el archivo. c. La memoria oral La historia oral da la posibilidad de concurrir en la metodología de la historia reciente y explorar la forma en que este tipo de industria ha logrado establecerse en otros municipios del área Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 448-455 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-62 453 �Fuentes para la historia metropolitana. De entrada, la documentación del archivo y algunas publicaciones de difusión han demostrado que estados como Tamaulipas, Durango, San Luis Potosí y Oaxaca, desde la década de 1930, empezaron a solicitar maquinaria para fabricar escobas. Inclusive, hay correspondencia de países centroamericanos donde solicitan información al alcalde acerca de la industria. De igual forma, la memoria oral nos permite conocer las historias íntimas de los talleres, de esos espacios de trabajo que no producen documentación y que pasan generalmente desapercibidos en los macroprocesos económicos. Inclusive, nos permite hacer una historia cotidiana de los establecimientos fabriles y del entramado de relaciones familiares, típicas de la industria regiomontana, así como de los problemas familiares en las sucesiones de mando en las fábricas y empresas. *** La industria y su patrimonio son parte de una temática historiográfica muy actual, así como de la historia económica, cuya vigencia se ha fortalecido con los estudios interdisciplinarios. En ese sentido, la historia de los procesos de industrialización de México conserva la relevancia en los seminarios y cuerpos académicos de diversas instituciones del país. De allí la importancia de abrir nuevos espacios de fuentes documentales que coadyuven en los análisis de los procesos regionales, nacionales y sus vínculos con los macroprocesos. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 448-455 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-62 454 �Manuel Hernández Es el caso de la industria escobera del municipio de Cadereyta Jiménez. Su presencia y relevancia en la historiografía regional es el resultado de recurrir a los archivos municipales y no solo a los acervos generales. Lo anterior arroja como resultado una visión más amplia de los alcances e importancia del proceso de industrialización de Monterrey, en particular del ramo escobero, que se abrió paso en la periferia de la industria pesada y se mantiene vigente en el municipio. La variada y rica documentación que se conserva en los archivos históricos municipales ampliará los planteamientos de investigación, de igual forma las temáticas historiográficas. Su inclusión y visibilidad como fuentes documentales repercutirá en la modernización y en la aceleración de los trabajos de archivística que ya se desarrollan en varias de estas instituciones. En fin, como se puede observar, la historia económica y el estudio de procesos industriales tienen una tarea pendiente con las fuentes de carácter municipal. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 448-455 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-62 455 �Cautivos neoloneses, por los nómadas ecuestres, en los expedientes de la Comisión Pesquisidora de la Frontera Norte. Fondos del Archivo Histórico “Genaro Estrada”, de la Secretaría de Relaciones Exteriores, México José Eugenio Lazo Freymann Universidad Nacional Autónoma de México Coyoacán, México orcid.org/0000-0003-2199-8044 Recibido: 11 de diciembre de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 Cuando se abordan las dinámicas, relaciones, sociabilidad o influencia de los nómadas ecuestres en el noreste histórico mexicano, se tiene múltiples niveles institucionales, en que pueden leerse los elementos estratégicos para que se plantearan y llevaran las campañas de exterminio o el abastecimiento de las comunidades norteñas, o a nivel del terreno, en que se recogen las declaraciones de vecinas y vecinos por la entrada furtiva de apaches, comanches, kiowas, seminolas, kikapúes, etc. Para la documentación mexicana que pervive, que podemos dimensionarla en las escalas municipal, estatal y federal, se tiene por base el miedo y necesidad, expondrían ellos, en acabar con esos enemigos de la humanidad. 456 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 456-464 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-77 �Eugenio Lazo Si bien este conflicto entre los salvajes y vecinos del noreste mexicano se puede rastrear entre la segunda mitad del siglo XVIII y las últimas décadas del siglo XIX, hay un periodo que tiene una riqueza documental que no se encuentra en décadas pretéritas o posteriores, siendo el de 1848 a 1873. Con el tratado de Guadalupe Hidalgo (1848), en el que Estados Unidos impuso sus condiciones para finalizar la guerra con México, el artículo XI planteó la necesidad de una nueva cooperación desde lo local e internacional, entre ambas naciones, para frenar las incursiones y afectaciones de los bárbaros. Para el año de 1853, cuando se propone la compra de La Mesilla, Estados Unidos se encontraba inmerso en una agresiva campaña militar de exterminio o de reservas indias, que no mostraba resultados decisivos: el cruce de los nómadas ecuestres, a través del río Bravo, la Sierra Madre Occidental o el desierto de Sonora se seguía dando. Los EEUU exponen que es imposible (fiscalmente) el seguir manteniendo ese ritmo y se decidió, en una treta legal, que no hay una responsabilidad directa en pagar los daños causados en México. Ese periodo es turbulento internamente para ambas naciones, pero las razzias se seguían dando en la frontera. No será hasta el año de 1872, cuando en México, el Ejecutivo de la Unión, decide plantear un ambicioso proyecto para saber qué ha pasado en la frontera, específicamente en Coahuila, Nuevo León y Tamaulipas. El 30 de septiembre de 1872, en la ciudad de Monterrey (Nuevo León), se instala la Comisión Pesquisidora de la Frontera Norte.1 El objetivo es recopilar declaraciones 1 Informe de la Comisión Pesquisidora de la Frontera Norte (México: Im- Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 456-464 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-77 457 �Cautivos neoloneses juradas e informes de los archivos estatales y municipales entre 1848 a 1873, sobre los ataques, robos, asesinatos o toma de cautivos hechos por los nómadas ecuestres. La labor que se hizo en su momento -maratónica para los ayudantes que recopilaron, ordenaron, clasificaron y transcribieron en su totalidad los documentos relacionados con el tema- quedó resguardada en 6 libros2 con los informes y un séptimo3 en donde se presentan los prenta de Ignacio Cumplido, 1873), 3. 2 Los libros son “Cuaderno 1, 2 y 3. Contiene las invasiones de indios avecindados en los EEUU, en los Estados de Tamaulipas, Nuevo León y Coahuila desde 1848 hasta 1873”, (L-E-1589); “Expedientes 1, 2, 4 y 5. Sobre robo de ganado en Texas y de caballada en México, sobre situación de los ranchos en ambos márgenes del Río Grande, sus pasos y distancias entre sí, y sobre depredaciones de los ranchos texanos en los robos de ganado que se quejan”, (L-E-1590); “Cuaderno no. 1. Comprobante de las incursiones de indios en el Estado de Nuevo León, de 1848 a 1873”, (L-E-159); “Cuaderno no. 2. Comprobantes de las pérdidas sufridas por incursiones de indios en los pueblos de Nuevo León que se expresan”, (L-E-1592); “Cuaderno no. 1. Comprobantes de las depredaciones cometidas, en los pueblos del Norte de Coahuila, por indios residentes en los EEUU”, (L-E-1594); y “Cuaderno no. 6. Sobre acción de las autoridades mexicanas en el robo de ganado; invasiones de filibusteros texanos; atentados de CC americanos para defraudación de derechos; ladrones americanos en México, y sobre el estado general de las relaciones de ambas fronteras”, (L-E-1595). 3 El último libro, a diferencia de los anteriores, no cuenta con un etiquetado original en su portada, pero una pegatina en su guarda anterior, nos revela que el texto fue restaurado en 1993 y me tengo que limitar al “asunto” mecanografiado en sus primeras páginas, para darle nombre al libro. “Asunto: Comisión Pesquisidora de la frontera norte, encargada de estudiar las reclamaciones por las invasiones de los indios bárbaros de los Estados Unidos de América. Informe de los trabajos realizados por esta Comisión, a cargo de los señores Ignacio Galindo, Antonio García Carrillo y Francisco Valdés. Anexo mapas e impresos, 336 ff”, (L-E-1597). Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 456-464 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-77 458 �Eugenio Lazo resultados. Posteriormente fue editado un libro, con el informe en un sentido general. Estas averiguaciones, que fueron planteadas por el Ministerio de Relaciones Exteriores, buscaron presentar una reclamación formal a EEUU para hacerse cargo de los daños. Más allá de los resultados diplomáticos del momento, el fondo documental lo heredó la actual Secretaría de Relaciones Exteriores, en su Archivo Histórico “Genaro Estrada”. Este archivo se encuentra en la Av. Ricardo Flores Magón Núm. 2, Nivel Basamento, ala “A”, Col. Guerrero, Alcaldía Cuauhtémoc, en la Ciudad de México. Es necesario solicitar una cita, vía correo electrónico o teléfono, para poder hacer consulta de sus fondos. Si se desea abordar la problemática de las correrías indias, este fondo nos ofrece una ventana documental que no se tiene en las décadas anteriores o posteriores. ¿Motivo? Los archivos municipales y estatales, con el paso del tiempo, ya sea por malos manejos, degradación natural u “otras” razones, han perdido mucha de esta valiosa información. En el caso específico de Nuevo León, en el primer libro que se tiene, donde se hacen las denuncias, se cuenta con 623 fojas, con una clara descripción de lo que fue alertado, denunciado o temido de los salvajes: avistamientos, patrullajes vecinales, reportes de campaña de fuerzas estatales, hallazgos de asesinados o toma de cautivos, denuncias de robos, etc. En los reportes que envían los ayuntamientos, en cordillera violenta, hacia la capital del Estado, es una constante encontrar, en la parte final, el apunte de “[…] estoy dictando las providencias oportunas con el objeto de salvar la vida de los que habitan los Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 456-464 459 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-77 �Cautivos neoloneses campos y si dable es, castigar al enemigo”.4 Con la generalizada pobreza material para armar a los vecinos, o mínimo darles buena remuda, en ocasiones se limitan con “echar de la jurisdicción” a los bárbaros. Ya será problema de otro ayuntamiento o del Estado. Para el caso que deseo exponer, la toma de cautivos, la puedo explicar, de forma sucinta, cuando los nómadas ecuestres capturaban a mujeres o infantes, con el fin de venderlos como esclavos, la reproducción biológica o cultural, la búsqueda de rescate, etc. Una práctica común, pero que nunca alcanzó los números del robo de équidos. Para entender los cruces, circulación y huida de los nómadas ecuestres en Nuevo León, hay una firme relación de la geografía física que configura sus correrías. El estado puede ser dividido en dos grandes porciones, condicionada por la Gran Sierra Plegada, subprovincia de la Sierra Madre Oriental. Este sistema montañoso, que dificulta o imposibilita el tránsito humano, creó rutas muy bien marcadas. Con esto, encuentro una relación de secuestros de habitantes, en que al norte de la sierra hay 62 casos de reporte de cautivos (asociados con asesinatos y robos) y al sur, un solo caso, esto dentro de la temporalidad que planteo. Del total de casos, dimensionando por meses y años, la relación sería la siguiente: Secretaría de Relaciones Exteriores (SRE, México). Archivo Histórico “Genaro Estrada”. Acervo Histórico Diplomático. Comisión Pesquisidora de la Frontera Norte. L-E-1591. f. 91.1 4 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 456-464 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-77 460 �Eugenio Lazo Gráfico 1. Reportes municiaples de cautivos, 1848-1869 Fuente: elaboración propia con información de la SER, México. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 456-464 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-77 461 �Cautivos neoloneses Los datos, presentados por municipio: Gráfico 2. Reportes por municipio, 1848-1869 Fuente: elaboración propia con información de la SER, México Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 456-464 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-77 462 �Eugenio Lazo De los diversos casos que se reportaron en la temporalidad planteada, la mayor parte presentó una respuesta armada del ayuntamiento. Esto es, que por aviso de algún vecino, que vio el tránsito de los nómadas ecuestres, o sufrió su ataque, o encontró evidencias tales como huellas, alguien muerto o robo, se organizó una batida de vecinos para perseguir y “castigar” a los bárbaros. De esto, los resultados son muy variados, existiendo momentos como, en enero de 1849, cuando Antonio Jaymes encontró a un joven de 16 años que “[…] en su perspectiva no manifiesta ser cristiano, conserva aún nuestro idioma medianamente”,5 y que aseguraba tener más de 10 años que fue tomado por cautivo. Gracias a una persona que entendía el idioma comanche, se supo su origen. Del interrogatorio que siguió, se pueden entender ciertas representaciones y prácticas de ellos. Otros casos, como cuando una partida de salvajes atacaron un rancho en Mina, asesinan a dos hombres y toman cautivas a una mujer y una niña de 2 años. La niña es encontrada asesinada más adelante, la madre consigue huir, pero es herida de 5 jarazos.6 Haciendo un balance de todos los casos graficados anteriormente, el número de personas secuestradas son 86, dándose el caso del rescate de 2 que son dos antiguos cautivos, adoptados por los nómadas ecuestres, y que se desconoce su origen (uno es SRE, México. Archivo Histórico “Genaro Estrada”. Acervo Histórico Diplomático. Comisión Pesquisidora de la Frontera Norte. L-E-1591. f. 104.1 6 SRE, México. Archivo Histórico “Genaro Estrada”. Acervo Histórico Diplomático. Comisión Pesquisidora de la Frontera Norte. L-E-1591. ff. 265.1-2. 5 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 456-464 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-77 463 �Cautivos neoloneses el joven mencionado anteriormente y otro un joven, que por las evidencias de cómo tenía afeitada la cabeza, creen que pudo ser de los seminolas).7 De estas 86 personas, 8 son mujeres, que las categorías que se dieron en los reportes son de mujeres, doncellas o niñas. El resto son jóvenes. Todos los hombres, que podrían presentar mediana resistencia, son asesinados o puestos en fuga. De estos 86 casos, apenas y 7 son rescatados por los vecinos. De esos 79 restantes, 3 fueron encontrados asesinados. Un caso en particular es el presentado en agosto de 1859, en Bustamante, cuando los indios atacaron una fábrica de vino mezcal, en donde hieren de gravedad a un joven de 13 años y se llevan cautivo a su hermano de 10. Se organizaron 30 vecinos para batir a los nómadas ecuestres, pero lo único que encontraron fue el cuerpo del mayordomo de la fábrica que fue muerto por jaras, lanzas y su cabeza machacada.8 Tras largas exploraciones, no consiguen dar alcance a los salvajes. En los 76 casos de secuestrados, desconozco si hubo algún tratado o rescate en otro estado mexicano o si en Estados Unidos se dio un intercambio y fueron introducidos en la sociedad estadounidense. Mientras que en Nuevo León, la prensa y archivos de la época no hablaron del regreso pagado o por rescate de algún cautivo. SRE, México. Archivo Histórico “Genaro Estrada”. Acervo Histórico Diplomático. Comisión Pesquisidora de la Frontera Norte. L-E-1591. ff. 548.1 / 549.2 8 SRE, México. Archivo Histórico “Genaro Estrada”. Acervo Histórico Diplomático. Comisión Pesquisidora de la Frontera Norte. L-E-1591. f 480.1 / 482.2 7 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 456-464 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-77 464 �Paisaje urbano y barrios obreros: Los planos como fuente para el estudio histórico José Manuel Esparza Casas Universidad Autónoma de Zacatecas Zacatecas, México orcid.org/0000-0002-3858-5003 Recibido: 12 de diciembre de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 El estudio del paisaje ha tomado mayor relevancia en los últimos años, sobre todo en tópicos relacionados a las ciudades y su habitabilidad. Esto se puede vincular al crecimiento de las mismas y a las problemáticas que de ese fenómeno urbano emanan -por ejemplo- de vivienda, espacios públicos, contaminación y cuestiones más específicas como la gestión del patrimonio (histórico, gastronómico, arquitectónico, industrial, etc.) de cada territorio en particular. Desde principios del siglo XX en países como Francia, Alemania e Inglaterra se produjeron grandes obras que marcaron las pautas metodológicas para las investigaciones posteriores. Estos primeros trabajos, nutridos sobre todo de la geografía física, se centraron en la influencia del espacio físico (como los 465 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 465-470 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-76 �Paisaje urbano ríos, montañas y llanuras) en el ser humano y la capacidad de adaptabilidad de éste ante dichas circunstancias. Las formas de modificar el entorno, patrones de asentamiento y las maneras en que las sociedades hacían una fusión con este espacio físico creando dinámicas de interacción más complejas fueron las que posteriormente incentivaron nuevas líneas de investigación, y de estas líneas surgió el estudio del paisaje urbano. Uno de los primeros en plantear y estudiar este concepto fue el geógrafo y sociólogo francés Maximilien Sorre, que a mediados del siglo XX definió los tipos de paisaje urbano por aspectos como la traza, la edificación y los usos del espacio.1 A pesar, pues, de que los estudios del paisaje no son algo nuevo, en lugares como Monterrey, Nuevo León, México, no son un tema que se haya tratado a profundidad todavía. Esto es singular debido a que en el Archivo General del Estado de Nuevo León (AGENL en adelante), que se encuentra en las antiguas oficinas de la Fundidora de Fierro y Acero de Monterrey, S.A -actualmente Parque Fundidora-, se cuenta con una planoteca y mapoteca bien nutrida que abarca los siglos XVII hasta casi el final del siglo XX. Lo anterior es un punto relevante debido a que los planos y mapas son importantes para el estudio del paisaje urbano porque por medio de estas representaciones gráficas del espacio se puede observar el crecimiento y jerarquización de un territorio determinado, en este caso Monterrey, para determinar patrones, tendencias, así como 1 Maximilien Sorre, El paisaje urbano (Buenos Aires: Ediciones 3, 1962). Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 465-470 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-76 466 �Manuel Esparza formas en que su sociedad se adaptó al medio físico o en su defecto terminó por modificarlo acorde a sus necesidades y propósitos. De lo anterior, por ejemplo, Michael Aston hace la reflexión sobre las posibilidades en el estudio del paisaje, sus metodologías, fuentes y la importancia de la historia regional.2 Este preámbulo sobre el estudio del paisaje urbano y el uso de planos y mapas como fuentes ha servido para introducir mi caso particular. En específico, mi investigación de posgrado es sobre una colonia para obreros de Monterrey construida en 1924: la Colonia Moderna. Dicha colonia fue edificada hacia el norte del centro de Monterrey y se vio beneficiada por su ubicación al encontrarse justo en medio de grandes fábricas como Cementos Mexicanos S.A., Aceros Planos Mexicanos, Vidriera Monterrey y la Compañía Fundidora de Fierro y Acero de Monterrey, S.A. Debido a su naturaleza, tiene una estrecha relación con la historia industrial local, así como con el desarrollo urbano de la ciudad, ya que fue de las primeras colonias propiamente planificadas desde su concepción. Para fines de la presente reseña y para mostrar un ejemplo de fuentes para el estudio del paisaje urbano, se presenta el plano original de la Colonia Moderna3 que encontré en el AGENL y que amablemente me facilitaron para investigar. Michael Aston, Interpreting the landscape. Landscape archeology and local history (Londres y Nueva York: Taylor and Francis Group ,2002). 3 Archivo General del Estado de Nuevo León (en adelante AGENL). Plano de la Colonia Moderna, 1924. Fondo Contemporáneo, URB-00803-01. 2 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 465-470 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-76 467 �Paisaje urbano Plano 1. Plano de la Colonia Moderna, 1924. Fuente: Planoteca del AGENL. Este plano fue elaborado por el Departamento de Obras Públicas del Estado de Nuevo León a petición de los constructores de la Colonia Moderna para solicitar el permiso de llevar a cabo la obra. En sí mismo, el material gráfico presentado “no dice mucho” debido a que no muestra elementos como plazas públicas, señalizaciones de servicios públicos, escuelas o lugares de interés particular; pero justo esas ausencias, como diría Peter Burke en Lo visto y lo no visto,4 nos hablan de la realidad Peter Burke, Lo visto y lo no visto. El uso de la imagen como documento histórico (Ciudad de México: Crítica, 2001). p.16. 4 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 465-470 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-76 468 �Manuel Esparza material de la Colonia Moderna durante sus primeros años. El hecho de que en el discurso oficial se esbozara como una colonia que contaría con espacios recreativos, escuelas y servicios (agua, electricidad y transporte) pero que en su plano de construcción no se contemplara nada de esto, nos habla de una discrepancia con la manera en que se fundó en realidad La Moderna. Gracias al uso de planos y mapas para este tipo de estudios es posible hacer comparaciones físicas de un territorio en particular, solventando la problemática del paso del tiempo. Son un medio por el cual se pueden contrastar, como en cualquier otro documento histórico, las ideas e intenciones de sus creadores con otras fuentes para así construir una narración histórica mejor sustentada. En el caso de la Colonia Moderna tenemos un espacio muy grande (aproximadamente 157 hectáreas)5 que en principio fue planeado como solución al problema de vivienda derivado de “la resurrección industrial que augura para nuestra Capital un envidiable porvenir”,6 pero que en efectos prácticos no sucedió de esa manera. La colonia, al igual que otros barrios históricamente obreros, se convirtió en una zona un tanto marginada del resto de De acuerdo a cálculos realizados en un software de medición geográfica, esta medida aproximadamente el doble del espacio que abarca el Parque Fundidora en la actualidad. 6 Pedro Martínez, Informe rendido por el Dr. Pedro C. Martínez alcalde 1° constitucional de esta municipalidad, para dar cuenta a sus conciudadanos de los actos de la administración de 1900 (Monterrey, Ayuntamiento de Monterrey, 1901). Tomado de http://cdigital.dgb.uanl.mx/la/1080006892/1080006892. html. Fecha de consulta: 04/01/23. 5 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 465-470 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-76 469 �Paisaje urbano la ciudad, con problemas de servicios públicos, altos índices de delincuencia, y al constante acecho de la gentrificación debido a su ubicación “privilegiada” cercana al centro de Monterrey. A fin de cuentas, las personas que hacemos investigación tenemos una deuda con el estudio del paisaje urbano, ya que habitamos la ciudad y no podemos ignorar los problemas que aquejan nuestro entorno. Muchos de esos problemas tienen explicaciones diversas, pero también comparten orígenes de carácter histórico que podrían ser develados si pusiéramos el mismo empeño por estudiar de manera más consciente las calles y barrios de donde provenimos, que en solo hacer rescate patrimonial de lugares con visibilidad muy alta y exotizar espacios con fines estéticos y de autocomplacencia. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 465-470 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-76 470 �Gabriel Buendía Ramírez, La villa de Irapuato en el siglo XIX. Barrios, pobladores y propietarios a través de las escrituras de compraventa de inmuebles, México, Archivo Histórico Municipal de Irapuato, 2021, 187 pp. Recibido: 28 de septiembre de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 La villa de Irapuato en el siglo XIX. Barrios, pobladores y propietarios a través de las escrituras de compraventa de inmuebles, es un libro derivado de una investigación académica, como tesis de maestría, cuya estructura y contenido se adaptó para convertirse en una obra destinada principalmente a la divulgación histórica. Para su construcción original, el autor se valió de las armas que le ha dotado su formación profesional como historiador, de una búsqueda paciente de fuentes, de un trabajo cuidadoso de sistematización, de la elaboración de planos para entender y explicar lo ocurrido en el espacio, de un reconocimiento en sentido amplio de las investigaciones históricas realizadas previamente sobre Irapuato, y de un conocimiento de la historia urbana como área de especialización. El libro cubre temporalmente los años en que Irapuato tuvo el título de villa, es decir, de 1826 a 1893, pero cuando 471 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 471-477 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-69 �Reseñas es necesario se hacen referencias a momentos anteriores y posteriores que dan mejores elementos de comprensión al lector. La columna vertebral de su información procede de alrededor de 1,000 escrituras notariales producidas en el período, en las que quedó constancia de las compra-ventas de bienes inmuebles y de las hipotecas de bienes raíces del área urbana de Irapuato. Se trata de una ruta que no siendo nueva es muy valiosa y no siempre suficientemente apreciada, a partir de la cual Gabriel Buendía elaboró una poderosa base de datos en la que registró fechas de transacción, nombre de vendedores, compradores y apoderados, ubicación del inmueble (incluyendo calle y barrio cuando se expresa), precio de venta y características físicas del solar o de la casa. Del cruce de esta información resultaron múltiples posibilidades de lectura y aprovechamiento para el estudio de la villa, para reconstruir una caracterización de su fisonomía, de sus plazas y edificios, de los barrios y sus calles, de su población, propietarios y tipo de inmuebles, es decir, para hilar explicaciones en al menos dos niveles, el de los cambios físicos y el del desarrollo económico y social. En sus dos primeros capítulos el libro privilegia el tono descriptivo. En ellos se lleva al lector a conocer la población desde su centro hacia fuera, destacando la importancia de la Plaza Mayor, recorriendo las casas y tiendas levantadas en su rededor, descubriendo calles, barrios, sitios de comercio, diversión y devoción. La apuesta por equilibrar los aspectos del pasado Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 471-477 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-69 472 �Reseñas que pueden llamar con facilidad la atención de los habitantes de Irapuato con los problemas que plantea la historia urbana es adecuada, aunque a veces se hacen concesiones pensadas en atraer a un público más amplio, que disminuyen la posibilidad de establecer diálogos historiográficos. En el capítulo tercero la estrategia se invierte, se aumenta el nivel analítico para estudiar el comportamiento demográfico del municipio de Irapuato (y no de la villa), y las dinámicas y caracterización de las propiedades y los propietarios urbanos. Siguiendo de manera exclusiva las escrituras notariales, se revisa el papel de la iglesia y del ayuntamiento, y se ofrece una interesante clasificación de los propietarios privados (grandes, medianos y pequeños), enfocándose en cuatro hombres y una mujer que destacaron como los más importantes dueños y comerciantes de bienes inmuebles, con varias decenas de solares y casas cada uno. El seguimiento puntual a las escrituras notariales da cuenta de la dinámica de compra-venta de inmuebles, un indicador clave para detectar la presencia de élites, para rastrear su baja o alta capacidad económica, así como sus intereses comerciales. Una de las aportaciones fundamentales que pueden apreciarse del libro es la de destacar la cualidad urbana de Irapuato a lo largo, al menos, del siglo XIX. Aunque obtuvo formalmente su título de ciudad en 1893, fecha que marca el cierre temporal de esta investigación, en el texto se descubren uno a uno los atributos que evidencian el movimiento y vitalidad de la población: es cierto Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 471-477 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-69 473 �Reseñas que su jerarquía era menor en el conjunto nacional e incluso en la poderosa red urbana de Guanajuato, pero se trataba de un centro activo, que crecía demográficamente, con un gobierno propio, con sus “vecinos acomodados” que algunos negaban pero que estaban ahí, que podían desempeñar “los cargos propios de un ayuntamiento” y que a lo largo del tiempo ampliaron sus intereses y vínculos hacia el exterior. Si tomamos como punto de partida el plano que de Irapuato se pintó en 1805 y que Gabriel analiza en el libro, encontramos que entonces existían al menos siete templos, incluyendo la parroquia, dos conventos, seis barrios y tres plazas. No es la primera vez que este plano se reproduce, pero la manera en que se ubica en el medio de una historia que comenzó en el siglo XVII y que se sigue con puntualidad a partir de 1826 nos informa con elocuencia que el sitio no era un simple pueblo. Conviene decir algo más: aunque no sabemos quién elaboró el documento, sí conocemos su propósito (mostrar las características del terreno, las causas de las inundaciones que sufría la población), y podemos inferir sin dudar que no solo había una población que sostenía templos y habitaba un buen número de barrios, sino que había interés y capacidad para intervenir, diagnosticar, dar seguridad al sitio, mejorarlo, proyectarlo hacia delante. Una lectura atenta de este trabajo revela muchos aspectos de interés para conectar el estudio del caso particular con el de las ciudades mexicanas de la época en lo general. Entre otros Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 471-477 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-69 474 �Reseñas puede destacarse el proceso de desamortización y sus efectos sobre las formas de propiedad y la pérdida que ello supuso para las corporaciones, por ejemplo el Ayuntamiento, la iglesia secular y sus órdenes regulares. Otro tema de gran interés es el de los barrios, en cuya historia surgen constantemente indicios de mayor alcance y que apoyan otra vez la imagen de una vida urbana dinámica. Así por ejemplo, el autor encontró información sobre la existencia de 8 barrios en el siglo XVIII; sus nombres se perdieron en las siguientes décadas, y en el proceso se registraron 14 nuevas nomenclaturas en el siglo XIX, lo que delata rasgos de sus cambiantes vocaciones económicas, del variable origen de sus pobladores, de sus límites difusos y a veces sobrepuestos, del vigor, en suma, de la vida urbana. En el libro se llama la atención sobre algunos temas por estudiar, es decir, se detectan asuntos sobre los que hay que echar luz, pendientes para el autor o para otros investigadores, por ejemplo para conocer la historia del proceso constructivo de los templos, o sobre el origen del dinero que se requirió para sufragar sus gastos. El autor tiene el tino para ir indicando vacíos por llenar, ya respecto a la historia demográfica de Irapuato, de los barrios (por ejemplo del de Santiago, del que su investigación reúne 432 escrituras relacionadas) o de las transformaciones físicas que detonó el ferrocarril. Su lectura despierta también reflexiones sobre los tiempos de las ciudades, sus etapas de bonanza o de crisis, y sobre otras posibilidades que podrían derivarse al afinar Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 471-477 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-69 475 �Reseñas las interpretaciones, plantearse otras preguntas, aumentar las asociaciones. Respecto a las fuentes, conviene insistir en el papel que juegan aquí las escrituras notariales, y subrayar el trabajo que ha implicado al autor su revisión detallada y sistemática. A partir de este esfuerzo considerable convendría pensar en dar pasos adicionales en los que se incorporen otras fuentes complementarias, un análisis más puntual de los planos; documentación generada por diversas autoridades, civiles y militares; documentos generados por la iglesia (actas de bautismo, matrimonio, defunción); censos (que no son suficientemente aprovechados), y apoyarse en las pesquisas en otros acervos documentales. Como el espíritu de esta publicación es el de llegar a un público más amplio, principalmente el de los interesados en el pasado y el presente de su ciudad, el autor ha prescindido de algunos apartados y ha modificado otros para hacer el contenido más accesible. Los lectores con mayor apetito podrán ir en busca del texto original, la tesis de maestría (donde encontrarán, por cierto, planos construidos para facilitar su comprensión a quien los observa), para encontrar aportes y discusiones formuladas en un ámbito académico que, desde luego, no riñe con el interés de quienes tienen otros propósitos. También se encontrará en la investigación de la que se deriva este libro una serie de planos que ayudan a imaginar y entender el espacio, reproducciones modernas, que haciendo uso Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 471-477 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-69 476 �Reseñas de símbolos y convenciones permiten indicar con claridad lo que se ha descubierto en ellos, lo que se estudia, lo que sucedía “en el terreno”. Detrás de la elaboración de este libro está no sólo el empeño y oficio de su autor. La historiografía sobre Irapuato se ha beneficiado en la última década de la formación que brindan los programas de historia de la Universidad de Guanajuato, y también de la promoción del Archivo Histórico Municipal de Irapuato, que antes había publicado otros libros1 al que ahora se suma éste como un eslabón para apoyar el conocimiento histórico de una ciudad y de una región particularmente importante en la historia de México y de sus patrones de urbanización. Gerardo Martínez Delgado Universidad de Guanajuato Guanajuato, México orcid.org/0000-0002-2916-4813 Por ejemplo: Jorge Luis Conejo Echeverría, El crédito eclesiástico en Irapuato, 1738-1814. Un estudio histórico económico de la influencia de la actividad crediticia de la Iglesia, Irapuato, Archivo Histórico Municipal de Irapuato, 2013, y Luz Antonia Miranda Félix, Pueblo me llamo. La versión indígena de la fundación de Irapuato, Irapuato, Archivo Histórico Municipal de Irapuato, 2021 (segunda edición). 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 471-477 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-69 477 �Chantal Cramaussel (ed.). Conquista y poblamiento. Los primeros registros parroquiales y demás fuentes tempranas para la historia demográfica del Centro y Norte de la Nueva España, siglos XVI-XVIII. Zamora, El Colegio de Michoacán AC, 2021, 387 pp. ISBN 9786075441443 Recibido: 27 de septiembre de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 En diciembre de 2009 se formalizó la existencia de la Red de Historia Demográfica, entidad académica que congrega a un número importante de mujeres y hombres dedicados al conocimiento de la historia a partir de la comprensión de los fenómenos relacionados con la población del espacio mexicano. Sus trabajos abarcan prácticamente la totalidad del territorio nacional. A diez años de su existencia, la Red convocó a su congreso que se llevó a cabo en Autlán, Jalisco, de la Universidad de Guadalajara, en febrero de 2019. Producto de esa reunión es este rico volumen que ahora presentamos y que fue editado por la Dra. Chantal Cramaussel. Los ensayos presentados en Autlán obedecieron a un breve giro que experimentó la Red. En varias de sus reuniones anteriores, se habían concentrado en importantes avances sobre 478 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 478-484 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-68 �Reseñas catástrofes demográficas provocadas por diferentes epidemias a lo largo del tiempo (viruela, cólera, sarampión, matlazáhuatl, tabardillo, tifo), así como en aspectos de corte metodológico. Quienes forman parte de este grupo de trabajo decidieron abocarse a una temporalidad específica, las primeras décadas de la presencia europea en el territorio que conocemos con el nombre de la Nueva España. En realidad, tiempos de gran dificultad para la investigación a profundidad, debido a la escasez y dispersión de los materiales adecuados para obtener las bases necesarias para expresar en términos numéricos y a lo largo de un periodo determinado, el comportamiento demográfico de un asentamiento, de una jurisdicción o de una región. En este sentido, me parece fundamental destacar el viejo dilema entre los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigación histórica. En definitiva, se trata de una falsa paradoja que no hace más que evitar la consecución de formas interpretativas comprehensivas. La narrativa de la historia no puede sostenerse solamente con adjetivos calificativos simples, redundantes y banales como “muchos”, “pocos”, “algunos” o “suficientes”. ¿Con respecto a qué se aplican esos términos? En pocas palabras, para elaborar una adecuada narrativa de la historia, es menester contar apropiadamente a los actores de la historia. En ocasiones nos atrevemos a decir “la mayoría”, “los menos” y hasta “casi todos”, cuando desconocemos las figuras numéricas totales, aunque sea de manera aproximada. No deja de ser preocupante la advertencia que aparece en la página 18, Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 478-484 479 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-68 �Reseñas una advertencia a quienes definen métodos de trabajo a partir de lo fácil y cómodo. Mencionan los autores de la introducción que la ausencia de registros de bautizos, matrimonios y entierros en los archivos “ha conducido a muchos autores a despreciar la importancia numérica de la población india”. De ahí lo trascendental de los resultados que nos presenta la Red en este volumen publicado por El Colegio de Michoacán. Los diez textos que integran esta colección denotan oficio, experiencia y mucha imaginación para hurgar en diferentes rincones de los repositorios de papel o electrónicos y hacer posible presentar al lector una aproximación sólida a los fenómenos de la primera parte de la vida colonial novohispana. Como bien se advierte en la introducción a la obra, el grupo de investigadores se permite ir al fondo en asuntos relacionados con la […] geografía histórica, como la distribución espacial de los asentamientos en la que se encuentran todavía estructuras propias de la sociedad prehispánica, retomamos el tema del mestizaje y abordamos también la historia de la evangelización que traslucen los códices y los registros parroquiales tempranos que se han conservado (pp. 13-14). A partir de esto, nos presenta en clara alusión, la importancia que tuvo hace ya medio siglo el esfuerzo de investigación del ya clásico Ensayos sobre la historia de la población; México y el Caribe del fisiólogo bostoniano Sherburne F. Cook y su colega el historiador Woodrow Borah. Ambos, desde sus posiciones académicas en la Universidad de California en Berkeley, en 1971 se atrevieron a Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 478-484 480 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-68 �Reseñas publicar lo que consideraban las tendencias demográficas a partir del desmenuzamiento de los datos encontrados en los archivos parroquiales formados en la Nueva España. Se trataba de un esfuerzo revelador con el cual afirmaban que las primeras décadas de la invasión europea fueron el escenario de una estrepitosa caída demográfica de la población indígena, motivada más que nada por el encuentro sorpresivo de toda esa gente originaria del continente americano con un gran conjunto de bacterias y virus para los cuales se carecía de los anticuerpos suficientes para evitar su efecto mórbido, y mortal a final de cuentas. El conocimiento no podía detenerse en los descubrimientos de este eminente par de investigadores estadounidenses. Si bien marcaron un importante hito en los métodos y estrategias de interpretación de datos demográficos, carecieron del ímpetu juvenil y el largo aliento necesario para profundizar en la veta que recién dejaban al descubierto. Cook ya contaba con 75 años -y al poco tiempo moriría-, en tanto que Borah alcanzaba los sesenta cuando publicaron la primera edición en inglés de su libro. Las propuestas de Cook y Borah tuvieron eco en México. Durante cincuenta años, aunque no de manera permanente, las réplicas vinieron, por ejemplo, de las propuestas de Elsa Malvido1 y Cecilia Rabell,2 ambas con una bibliografía impresionante por De entre los libros de la doctora Malvido están: Demografía histórica de México, siglos XVI-XIX, México, Instituto Mora, 1993. La población, siglos XVI al XX, México, Océano, 2006. 2 La doctora Rabell tiene, como muestra: La población novohispana a la luz 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 478-484 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-68 481 �Reseñas su cantidad y calidad en el ámbito de la historia demográfica. En la actualidad, no hay duda, la Red ha tomado la batuta de los estudios de historia demográfica en el país. Existe también un aspecto relacionado con los criterios de oportunidad y de pertinencia. No se trata de poner de moda tal o cual temática. La tarea de la historia ha sido, por siglos, buscar la comprensión del presente a través del entendimiento del pasado. ¿Por qué es trascendente comprender las expresiones del fenómeno demográfico? ¿Puede ser solamente una moda dictada desde algún oscuro escritorio de cierto burócrata a quien se le ocurre ahora esto y mañana otra cosa? Los seres humanos seguimos siendo los únicos animales capaces de tropezar con la misma piedra una y otra vez. Por más que la gente trate de hacer memoria, los asuntos nimios y triviales son los que siempre aparecen en primer lugar. Sin embargo, es imposible no estar de acuerdo con la afirmación que se hace en la introducción del libro, elaborada seguramente en un ambiente de clausura y recato ante los embates del sarscov-2: la pandemia de covid19 puede resultar detonante de estudios sobre crisis demográficas, Tan olvidadas están las catástrofes del pasado, que para mucha gente esta nueva epidemia es un fenómeno nuevo y numerosas de los registros parroquiales. Avances y perspectivas de investigación, México, Instituto de Investigaciones Sociales UNAM, 1990. Tramas familiares en el México contemporáneo, una perspectiva sociodemográfica, México, Universidad Nacional Autónoma de México Instituto de Investigaciones Sociales, 2009. Los mexicanos: un balance del cambio demográfico, México, Fondo de Cultura Económica, 2014. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 478-484 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-68 482 �Reseñas personas ignoran la gravedad posible de su incidencia cuando no niegan incluso la existencia misma de la pandemia. Entre la gripe española de 1918 y el Covid-19 de la actualidad midió un siglo, suficiente para hacer olvidar las frecuentes epidemias de los siglos anteriores (p. 15). Hay académicos que han dedicado gran parte de su vida a este tipo de líneas de investigación; tienen la oportunidad de replantear sus pesquisas o dar nuevo aire a las que ya tienen una vida más o menos larga, pues la gente busca respuestas a los males del presente. Es el caso del compacto grupo que forma parte de la Red de Historia Demográfica. Más allá de posibles modas o de demandas por consumir cierto tipo de productos académicos de acuerdo con la coyuntura, la Red plantea investigaciones que obedecen al interés de documentar e interpretar los procesos demográficos en la historia mexicana. No deja de ser notable, así mismo, que en cada uno de los textos de esta publicación se haga énfasis especial a una crítica de las fuentes. Se trata de un ejercicio intelectual vital para el mejor desempeño del quehacer de la Historia. Cabe mencionar, insistir en ello, que básicamente todos los trabajos recurrieron a los registros parroquiales como fuente primordial de información. A partir de la comprensión de los registros demográficos de las primeras décadas de la ocupación europea que utilizan los colegas que han colaborado en este volumen, los caminos posibles para la investigación histórica se amplían y tienen posibilidad de reforzarse. Pensemos, como nos lo sugiere Chantal Cramaussel, Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 478-484 483 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-68 �Reseñas en determinar los patrones de asentamiento y de organización territorial de la población originaria en la era colonial temprana. Al mismo tiempo, y dependiendo de la extensión de las series de datos que se logren estructurar, se pueden lanzar hipótesis certeras sobre la misma política de reubicación de las poblaciones ejecutada por autoridades y nuevos propietarios de la tierra. No deja de ser importante alcanzar a establecer los ritmos en el avance y retraimiento de los procesos de evangelización. En suma, el volumen que edita Chantal Cramaussel representa una reflexión comprehensiva sobre las posibilidades de trabajo que se abren a partir de la exploración profunda de los registros parroquiales elaborados en la primera centuria de la ocupación europea de la Nueva España. Al mismo tiempo, muestra la riqueza de interpretaciones que pueden elaborarse a partir de esas fuentes documentales que no pueden desdeñarse. Si bien la historia demográfica es solamente una de las vetas de la investigación científica que se siguen en la actualidad, al mismo tiempo se convierte en la base misma de exploración investigativa sobre el pasado. Ricardo León García Universidad Autónoma de Ciudad Juárez Ciudad Juárez, México orcid.org/0000-0003-0802-5045 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 478-484 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-68 484 �Emilio Machuca Vega. Historia de la Iglesia católica en Monterrey durante la época del Concilio Vaticano II (1958-1968). Monterrey: Consejo para la Cultura y las Artes de Nuevo León (CONARTE), Secretaría de Cultura del Gobierno de Nuevo León, 3 Museos, 2021, 346 pp. ISBN 9786078598465. Recibido: 26 de septiembre de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 El Concilio Vaticano II (1962-1965) fue el principal acontecimiento de la Iglesia católica durante el siglo XX. Después de una larga etapa de intransigencia y condenación ante el mundo moderno, la institución cristiana se decidió a ponerse al día y dialogar con el mundo. En efecto, no sólo se actualizaron las formas rituales, como la rancia liturgia de herencia tridentina, sino que se entabló un auténtico encuentro ecuménico, incluso con grupos tradicionalmente excluidos, como los judíos, los ateos y los socialistas. El Concilio fue una asamblea universal, que contó con la participación de todos los obispos del mundo católico. Y, posteriormente, sus disposiciones debieron ser asimiladas por las Iglesias locales en todo el orbe. De tal modo, se postulan preguntas como: ¿cuál fue la participación de la Iglesia católica 485 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 485-490 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-65 �Reseñas regiomontana en esta importante asamblea eclesial? Y, ¿cómo se desarrolló la recepción de las disposiciones conciliares en la Iglesia particular de Monterrey? Tales son las problemáticas que se planteó en su investigación el historiador Emilio Machuca Vega, Maestro en Ciencias de las Religiones (Universidad Complutense de Madrid, 2022), Licenciado en Historia y Estudios de Humanidades (Universidad Autónoma de Nuevo León, 2018) y Cronista emérito del municipio de General Escobedo (cargo que ejerció como titular entre 2014 y 2021). Historiador consumado y autor de múltiples publicaciones, emprendió su obra magna al desarrollar esta investigación. Su ardua labor desembocó en el trabajo titulado Historia de la Iglesia católica en Monterrey durante la época del Concilio Vaticano II (1958-1968), que fue galardonado en 2020 con el primer lugar del Premio Museo de Historia Mexicana, en la categoría de Trabajos de investigación, por lo que fue publicado en 2021 por el Consejo para la Cultura y las Artes de Nuevo León (CONARTE), la Secretaría de Cultura del Gobierno de Nuevo León y 3 Museos. El Mtro. Machuca siguió el enfoque de la Historia de las religiones, que conlleva una perspectiva investigativa desapasionada, alejada de apologías y descalificaciones hacia el fenómeno religioso, y basada netamente en la evidencia y las categorías de análisis. En efecto, el libro tiene una copiosa base Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 485-490 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-65 486 �Reseñas documental, a partir de acervos eclesiásticos y civiles, locales y nacionales. Además, se sustentó en fuentes orales de protagonistas del período, obras hemerográficas contemporáneas y bibliografía especializada. De tal modo, la reconstrucción del objeto de estudio conlleva evidencias sólidas y altamente pertinentes. La investigación cubrió una laguna historiográfica, ya que la temática específica no había sido abordada en ninguna obra previa. Por ello, brinda una invaluable aportación no sólo para el conocimiento de la historia del catolicismo regiomontano, sino para el abordaje de una etapa coyuntural de cambios culturales a nivel local, nacional e internacional. La década analizada en el libro fue una etapa de emancipación social, de transformaciones profundas cuyos efectos continúan desplegándose (y hallando enconadas resistencias) en la sociedad contemporánea. Así, esta obra permite comprender cómo se forjó un rumbo específico en la sociedad local en el ámbito cultural. El texto está dividido en cuatro grandes capítulos, subdivididos en múltiples apartados. En primera instancia, se aborda el contexto internacional. Se analiza la resistencia del catolicismo frente a la modernidad desde el siglo XIX, así como la paulatina adaptación ante los cambios que se suscitaban en el mundo. Asimismo, el Mtro. Machuca estudia con detenimiento el proceso del Concilio Vaticano II. Frente a las diversas interpretaciones en torno a este gran acontecimiento, que pueden sintetizarse como tesis continuistas (no representó cambios Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 485-490 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-65 487 �Reseñas significativos) y discontinuistas (conllevó un auténtico cambio de paradigma), el autor se decantó por una de éstas últimas: la perspectiva de la Escuela de Bolonia, por considerarla mejor sustentada en la evidencia. Por último dentro de este primer capítulo, se aborda un significativo acontecimiento en la recepción del Concilio en América Latina: la Conferencia de Medellín de 1968. En el segundo capítulo, el historiador Machuca analiza el catolicismo mexicano. De nuevo, primero se remite a los antecedentes de la centuria previa, para clarificar cómo acontecieron los conflictos religiosos y cómo se forjó la resistencia en la Iglesia mexicana frente al avance del liberalismo. Enseguida, el autor distingue una etapa distinta, donde la oposición católica se orientó principalmente contra el comunismo desde la década de 1930. Por último en este apartado, se aborda la participación de la Iglesia nacional en el Concilio Vaticano II, así como la recepción y aplicación iniciales de sus postulados, no ajenos a resistencias. En el tercer capítulo del libro, se presenta la situación de la Iglesia católica de Monterrey en la etapa previa al inicio del Concilio. El autor comienza brindando un panorama sobre los antecedentes del catolicismo en la localidad, lo cual permite comprender la transición de una condición de relativa debilidad en la religiosidad de la población, a un arraigo social significativo de la fe católica entre los regiomontanos. Posteriormente, aborda de manera específica las condiciones del catolicismo local durante el Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 485-490 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-65 488 �Reseñas período de 1958 a 1962, considerando los rasgos del episcopado del arzobispo Alfonso Espino y Silva, uno de los protagonistas más importantes de esta investigación. El autor pone especial énfasis en cuatro aspectos de su gobierno eclesiástico: el impulso a las vocaciones sacerdotales y la formación de los seminaristas; el férreo anticomunismo del prelado, manifiesto en su carta pastoral condenatoria de 1961; la incidencia de la élite empresarial regiomontana en el influjo social del catolicismo en la región; y las expectativas y propuestas de la Iglesia regiomontana de cara a la inminente asamblea ecuménica. En el cuarto y último capítulo del libro, el Mtro. Machuca analiza dos procesos imbricados: la participación de la Iglesia regiomontana en el Concilio Vaticano II, especialmente en la persona de su arzobispo, así como la recepción inicial que tuvieron en Monterrey las reformas conciliares. En este apartado, que representa el clímax de la obra, el autor presenta cuestiones como la difusión de las deliberaciones conciliares en la localidad, la aplicación de la reforma litúrgica y la conformación de movimientos laicales, y el incipiente diálogo ecuménico. No obstante, se pone de relieve que, si bien algunos cambios se aplicaron con celeridad, otros se postergaron o se ignoraron, destacándose una postura conservadora en el prelado regiomontano. Cabe agregar que el libro incluye al final múltiples notas, que no sólo refieren debidamente las fuentes de información, Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 485-490 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-65 489 �Reseñas sino que incluyen innumerables comentarios aclaratorios o explicativos, que puntualizan o amplían la información vertida en el texto. Asimismo, presenta varios anexos que contienen valiosos datos sobre el catolicismo de la época, como los sacerdotes y los templos locales a principios de la década de 1960. El libro del Mtro. Machuca es una obra esencial para comprender el desenvolvimiento histórico del catolicismo regiomontano. Describe, explica e interpreta, con base en la evidencia, la participación de la Iglesia local en el Concilio Vaticano II, el gran acontecimiento que conllevó incuestionables cambios paradigmáticos, en medio de una década de Revolución cultural. No sólo está destinado a los interesados en la historia del catolicismo o de la religión, sino a toda persona que busque comprender los cambios sociales a partir de una transformación cultural representativa, con las correspondientes continuidades y rupturas, intransigencias y renovaciones, resistencias y aperturas que implicó. Moisés Alberto Saldaña Martínez Universidad Autónoma de Nuevo León San Nicolás de los Garza, México orcid.org/0000-0003-0627-6203 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 485-490 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-65 490 �Lucrecia Solano Martino, El jardín de senderos que se bifurcan: Escenario historiográfico estadounidense del siglo XX sobre América Latina, San Pedro Garza García, Grupo 42 Ediciones, 278 pp. 978-607-99984-2-4 Recibido: 27 de septiembre de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 El libro de Lucrecia Solano Martino, El jardín de senderos que se bifurcan, escenario historiográfico estadounidense del siglo XX sobre América Latina, tiene un título interesante. La primera parte de este pertenece a un cuento “policial” de Jorge Luis Borges, relacionado con la labor de un espía chino durante la Primera Guerra Mundial. Antes de iniciar la reseña del texto, considero que es necesario analizar el título y para esto nos remitimos a Josefina Pantoja Meléndez1 que destaca que, en este cuento, Borges maneja el tiempo como un laberinto ramificado, porque: “el tiempo se bifurca perfectamente hacia innumerables futuros (relatos dentro de relatos)”. En cuanto al espacio, Borges escribe sobre un jardín o más bien sobre “la arquitectura del jardín de la tradición china, resaltando sus contradicciones internas”, porque Josefina Pantoja Meléndez, “El tiempo en un cuento de Borges: “El jardín de senderos que se bifurcan”, Thémata. Revista de Filosofía 45, 2012, 303318. 1 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 491 �Reseñas es, a la vez “sólido e inestable, presente y soñado”, imagen del caos y ambos [tiempo y jardín-espacio] representan el mundo”. Pantoja Meléndez puntualiza, además, que el tiempo “es el ente organizador de la novela, aunque es un tiempo multiplicado por diversos tiempos paralelos y divergentes. Los diversos desenlaces ocurren y cada uno es punto de partida para otras bifurcaciones”. La segunda parte del título es el análisis de la obra de historiadores estadounidenses que, durante el siglo XX, escribieron y aportaron sobre la historia colonial y moderna en América Latina. Me aventuro a lanzar una hipótesis: la doctora Solano Martino utiliza este título en su análisis para abrir dos senderos principales, pero estos a su vez se bifurcan en múltiples ramificaciones que, al final, nos proporcionan un amplio panorama acerca de la historiografía estadounidense que ha estudiado a América Latina. El libro de Lucrecia Solano propone un tema novedoso, eso no hay duda, y es para mí un punto ineludible utilizar las primeras palabras de la autora en la Introducción para comprender su posicionamiento, cuando deja claro que su escritura pretende: describir, analizar y evaluar dos senderos temáticos en el marco de la historiografía estadounidense del siglo XX. Un sendero se dirige a la historia colonial americana -entendido este concepto como el continente americano-, específicamente sobre la idea de la construcción del norte de la Nueva España, y el desplazamiento de los términos de ‘frontera’ como límite, al de ‘zonas fronterizas’ como zonas de contacto. (Solano Martino:13) Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 492 �Reseñas Este primer espacio o sendero analizado por Lucrecia Solano, es el que me gustaría comentar. ¿Cómo eligió la autora las obras a estudiar? Primero por su fecha de publicación (durante el siglo XX). Debía ser historia escrita por estadounidenses, que hubiera tenido relevancia e impacto en la Academia; textos fundacionales que cambiaran enfoques o perspectivas; que transformaran las ideas; que aportaran novedades; que profundizaran en sus reflexiones sobre teoría, metodología, utilización de fuentes; que esclarecieran ciertos temas; que descifraran problemáticas anteriores; que dieran luz a nuevas temáticas; que utilizaran nuevas técnicas; así como que aportaran al conocimiento histórico. Este primer sendero permite cubrir un arco temporal que va del siglo XV a principios del XIX, sin embargo, aclara Lucrecia Solano, algunos trabajos rompen la línea del tiempo y debido a su temática específica podrán ir hacia tiempos más remotos (antes y durante la conquista); o posteriores, señalando 1848 como el año “fundacional” de México y los Estados Unidos de América (EUA) y, algunos otros, alcanzarán nuestro presente. Solano Martino aclara que tuvo que tomar en consideración este tipo de diferencias en las periodizaciones históricas, ya que en América Latina las historias nacionales, en su mayoría, resaltan, como momentos fundacionales, los momentos de las independencias de las coronas europeas. De igual manera, los procesos de conformación de los estados-nación se analizan con base en periodizaciones y categorías de análisis distintas a las que se utilizan en EUA. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 493 �Reseñas Por otra parte, la amplitud del ámbito de estudio hace que el sendero correspondiente a la América Colonial se encuentre inscrito en distintos campos historiográficos, como son: Historia del oeste de Estados Unidos; Historia del sur de Estados Unidos; Historia de las fronteras (y la relevancia de la idea de frontera en la conformación de las naciones, en donde se analizan las transformaciones del significado del concepto “frontera” en los estudios históricos estadounidenses del siglo XX; Historia del gran septentrión, cuyos significados, afirma la autora, van desde: “norte”, “punto cardinal”; hasta “viento que sopla del norte y polo norte”; e Historia del norte de la Nueva España o de México, entre otros. Solano Martino inicia con la descripción, el análisis y la reflexión de los textos seleccionados, y ahí identifica tres largos períodos que tipifican la producción histórica estadounidense durante el siglo XX: a) de 1900 a 1945, en donde se transita de la Primera a la Segunda Guerras Mundiales, pasando por la Gran Depresión y se es testigo del inicio de regímenes totalitarios en regiones del mundo, por lo que, durante este periodo, los historiadores van a escribir: “Una historia institucional y política que estudia instituciones, su poder, sus luchas, sus alcances”; la autora, cuando escribe “institución” se refiere a gubernamental, a eclesiástica, y a la empresarial, entre otras (p. 29). El segundo período abarca de 1945 a 1988, etapa de la Guerra Fría, y ahí se escribe sobre la historia identificada como historia Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 494 �Reseñas demográfica, cuantitativa, económica y social, denominadas así por sus objetos de estudio: análisis de la población, su participación en distintos sectores o regiones, por sus edades, enfermedades, género, mortandad, natalidad; historia cuantitativa que aportó las herramientas estadísticas necesarias para analizar la documentación en el ámbito económico, en donde proliferaron los estudios debido al sustento teórico que aportaban la gran cantidad de modelos económicos aparecidos en la postguerra y derivados del estudio de las estructuras sociales. Por otra parte, al término de la Segunda Guerra, “la amplitud geográfica abrió paso al conocimiento de culturas distintas: aparece una sociedad que empieza a concebirse diferente de la que se identificaba entre el capitalismo al comunismo; y en la nueva percepción, se encuentran los grupos sociales que luchaban por conseguir sus derechos” (p. 29). Y, el tercer período, de 1988 a finales del siglo XX, donde aparece la historia cultural, la cual utilizará diferentes categorías de análisis (género, raza, clase, étnicos y relaciones de poder, entre otros); además de proponer un enfoque interdisciplinario en donde la antropología, sociología, derecho, análisis de textos, comunicaciones y literatura coadyuvan a la historia; lo cual conduce a comprender la historia como una de las múltiples relaciones e interacciones entre distintos individuos o grupos sociales; no una historia elitista construida desde el poder, sino la que destruye el discurso totalitario para dar cabida a múltiples discursos de la historia (p. 29). Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 495 �Reseñas En lo que se refiere al tiempo, la autora aclara: “Los tiempos en este trabajo están entremezclados, es decir, los tiempos que definen marcos teóricos, metodológicos y/o temáticos y los tiempos que define cada historiador sobre su obra”. El trabajo de análisis se complica porque existen otras periodizaciones, las determinadas para el tratamiento individual de cada uno de los textos revisados y analizados en el trabajo y que la autora tratará individualmente. En esta aparente mezcla, la autora habla “de diferentes niveles a través de los cuales se va generando una historia que nos permite conocer parte de la vida y el mundo de los historiadores, así como la forma del tratamiento de los temas en distintos períodos”. Solano pasa enseguida a explicarnos que, además, en su estudio “se trazan gradualmente los distintos modelos, así como las intenciones e intereses particulares, que la academia estadounidense ha construido sobre la región” (p. 30). En el caso de los historiadores que escriben sobre de la América Colonial, su interés, en un primer período, se centra en dilucidar la lucha entre imperios por el dominio de la región, siempre presentada como espacio vacío; conforme se percibe el avance de los imperios en el tiempo, se percibe el segundo periodo historiográfico que presta especial atención a la conformación de los estados-nación. Y, el tercer punto de inflexión corresponde a la atención puesta en el estudio de las relaciones entre los distintos sujetos y grupos de la región. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 496 �Reseñas La historiografía estadounidense sobre Historia Colonial, durante las primeras décadas del siglo XX, fue de concentración, especialización y elaboración de estudios de trabajo monográfico, como estudios de los Virreyes y de las instituciones en la Nueva España, al igual que de otros lugares del sur del continente. Al mismo tiempo se sustenta una especialidad de la historia de los Estados Unidos en la revista Hispanic American Historical Review en 1916. Y aparece la llamada Borderlands Historiography, cuyo principal representante es Herbert Bolton, y que se refiere a los estados antes pertenecientes a México y España. En el periodo de entreguerras aparece la historia política sobre Audiencias, Virreyes e Intendencias, así como en documentación comercial y financiera. Un campo adicional es la Historia de la literatura española en donde destacan Leonard y Chapman. En 1944, aparece la Revista Las Américas (p.82) que va a dar importancia a los estudios coloniales, con las aportaciones de Lewis Hanke y Benjamín Keen. Aquí se observa el inicio de la historia social, que tiene como objeto el estudio de la sociedad frente a la historia, así como las estructuras sociales y sus transformaciones a través del tiempo. Hago aquí una parada para advertir que, en este texto, no hay aspectos disonantes, hay un orden, un método y se trasluce un conocimiento muy acabado de los contenidos en los cuales se producen los diferentes textos y se explica cómo unos se van Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 497 �Reseñas conectando o concatenando con otros, incluso se aprecia cómo dos autores dialogan sobre un tema en diferentes fechas, lo que resulta muy interesante. Durante las décadas de los 40, 50 y 60 del siglo XX la tendencia es hacia la historia demográfica. En ella destaca la escuela de Berkeley sobre estudios de la población indígena del centro de México en el siglo XVI. Ellos documentan una catástrofe demográfica después de la conquista y estudios posteriores han mantenido vigente esta aportación. Charles Gibson trabajó en la etnohistoria en 1964, y es cuando se empieza a descubrir la existencia de los indígenas, aunque con fuentes de los colonizadores. Durante la Guerra Fría se produce un auge en estudios sobre AL, se fortalece la interdisciplinariedad y aparece la “historia desde abajo”, se asoman en los estudios los trabajadores, los campesinos, los esclavos, entre otros. A finales de los sesenta, Marvin James Lockhart abre el campo de estudio de las lenguas indígenas de América Latina y con ello, la interpretación de sus documentos que se van a reflejar en los estudios sobre las estructuras sociales postcoloniales. Las manifestaciones sociales que se van gestando en las décadas de los 60, 70 y 80 entre distintos grupos minoritarios en Estados Unidos dan pauta a nuevos cuestionamientos: estudios chicanos en 1985 y 1987, en donde destacan Carlos Castañeda, Rodolfo Acuña y Gloria Anzaldúa, que buscaban aproximarse Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 498 �Reseñas a las identidades de personas, a esa población nativa del norte de México a través del tiempo. Poco a poco se percibirá la diferencia entre la especialidad de borderlands y la mirada de la época colonial. Enseguida la autora presenta un estudio específico acerca de la construcción de la idea del norte de la Nueva España, basada en la historiografía estadounidense del siglo XX. Recordemos que estos estudios van hilvanando un vocabulario diferente al abordar diversos campos; en algunos se aporta y es posible que surjan ambigüedades; en otros casos podrían parecer ejercicios planeados, pero lo que es cierto es que este conjunto de aportaciones nos interpela, nos plantea nuevas preguntas, como si se tratara de un desdoblamiento ahí aparecen las vidas, los conceptos de familia, los viajes y la migración, la posibilidad de visibilizar dimensiones hasta ese momento invisibles; de pronto, los territorios cambian de dueño, y, ¿cuál es la razón por la que se observan como territorios vacíos? De pronto, cambian los nombres de las poblaciones; unos, subsisten, pero otros, desaparecen; una nación se ensancha, y otra, se achica; la multitud de escritores que intervienen dan cuenta del interés en este período: Bolton, Bannon, Turner, Cook, Borah, Wolf, Gibson, Lockhart, Jackson, Susan Deeds, Weber, entre otros muchos más. En este estudio específico, nos ilustra la autora acerca de cómo piensan, perciben, escriben, describen los estadounidenses la construcción de este norte tan difuso, dependiendo también ellos del periodo al que pertenecen y que es analizado por la autora. De Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 499 �Reseñas la página 87 a la 113, Lucrecia Solano escribe un magnífico ensayo sobre la construcción, deconstrucción y reconstrucción de la región norte de México, oeste, sur, sureste, suroeste de EU durante el período colonial, que abarca más allá de la mitad del siglo XIX, fecha fundacional para los historiadores estadounidenses, pero época de la Reforma, de la consolidación del Estado-nación para los mexicanos. Y, por último, en este primer sendero, Lucrecia reconstruye, como un prisma, una visión global y una panorámica general de lo escrito por los mexicanistas y latinoamericanistas en EUA durante el siglo XX sobre el tema de las fronteras, que abarca de la página 115 a la 143 de este texto. La autora nos hace transitar, con sus reflexiones iniciales, a través del análisis de la categoría de alteridad, que se enfoca a estudiar las relaciones de poder desiguales que implican subordinación, silencio y ausencia del otro. Nos va a presentar a Michel de Certeau, quien reintroduce este término en 1985, proponiendo como definición de la alteridad “la posibilidad del conocimiento del otro [que] amplía la perspectiva para conceptualizar la cultura como prácticas de la vida cotidiana entre toda la gente; cultura entendida como un producto material y simbólico que se encuentra en todas las sociedades, no solo en las élites.” Y que además abrirá el camino para la aparición de nuevas teorías sobre el concepto de cultura y para lo que hoy conocemos como giro cultural (pp. 115-116). Ya antes, en el siglo XVI, Jean de Lery, en su obra Histoire d’un voyage faici [fait] en Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 500 �Reseñas la terre du Brésil, destacaba esta concepción cuando se refería al descubrimiento de nuevas tierras; para él la alteridad aparece en “la Ruptura en dos mundos separados por un océano”, cuando se encuentran dos culturas tan diferentes (p. 115) Enseguida la autora nos conduce hacia los Estudios Culturales, que estudian el poder entre las instituciones, organizaciones y sociedades y la cultura que explica la historia y a las estructuras sociales. Aparecen entonces definiciones diversas de cultura: sujetos sociales en movimiento con gran dinamismo; comunicación y comunidades minoritarias: jóvenes, mujeres, chicanos, negros homosexuales; estudios multidisciplinarios que abren un campo, una nueva perspectiva en el estudio de las fronteras; ya no como línea divisoria políticamente establecida, sino como el estudio de un espacio geográfico en el cual interactúan y se interrelacionan sujetos históricos que antes no se percibían en el análisis. La autora nos hace ver que la nueva cultura del concepto de frontera llevó a un cambio en su significado, que en inglés tiene un gran impacto, (no así en español), al ir de frontier, es decir, una línea trazada en medio de un territorio generalmente en los bordes, a borderlands, como espacios geográficos, zonas de convivencia entre distintas naciones donde interactúan y se relacionan las personas diferentes. La autora se pregunta si el lenguaje refleja una manera particular de ver el mundo, y propone una interesante reflexión al respecto. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 501 �Reseñas En esta nueva forma de aproximarse al análisis, la autora, apoyándose en los historiadores mexicanos Mendiola y Zermeño, afirma que es necesario tomar en consideración el lugar social de producción de los autores, bajo el supuesto de que la historiografía representa las condiciones económicas, sociales, políticas y culturales del tiempo y el lugar en el cual fueron escritas, así como la construcción de la periodización elaborada para sus escritos históricos, además de relacionarlos con la cuestión del tratamiento del otro y la alteridad, que apoyaban los novedosos estudios culturales (p. 121). A partir de este momento, la autora inicia el análisis de los textos de los historiadores estadounidenses: Turner fija una línea fronteriza y elimina de la escena los previamente invisibles salvajes: el otro. En geopolítica, la frontera está representada por las orillas, con la idea de un territorio vacío, deshabitado, a no-man’s land. “El concepto de frontera se refería a la división entre dos partes, dos naciones, una de ellas subordinada a la otra, desde la perspectiva estadounidense. El concepto se relacionaba con la dicotomía civilización-barbarie, al conceptualizar a los nativos como salvajes, los historiadores en este período omiten sus historias y la cultura de vida alrededor de estas líneas fronterizas antes de la llegada de los anglos” (p. 120). Esta idea permanece sin alterarse durante los primeros cincuenta años del siglo XX. El nuevo hombre americano (el otro) en relación con los británicos será solo el símbolo de civilización. Bolton reitera Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 502 �Reseñas la retórica de las crónicas españolas y describe las campañas de los conquistadores. Las perspectivas etnocéntricas, eurocéntricas o imperialistas no incluyen la otredad. Es hasta los años ochenta cuando aparece el trabajo de Gloria Anzaldúa (estudios chicanos), que representa una teoría feminista mediante el giro cultural y señala “el movimiento mediante coaliciones con otras mujeres a través de la frontera geopolítica de EUA y México”. Anzaldúa utilizó una nueva metodología, construyó un sistema complejo al considerar diferentes tipos de fronteras: físicas, psicológicas, sexuales y espirituales, consolidando un nuevo significado de frontera lleno y rico, a través de la literatura y la poesía. La doctora Solano Martino acude a Gloria Anzaldúa, quien “Reconoce que, en efecto, the borderlands están físicamente presentes donde dos o más culturas se juntan, donde gente de diferentes razas ocupa el mismo territorio, donde las clases altas, bajas y medianas se tocan, donde el espacio entre dos individuos se comprime en la intimidad.” Al final del siglo XX, la conceptualización abarca una “cultura de las fronteras” asociada con tres elementos: territorialidad, personas y tiempo. Esta nueva mirada significa la interacción entre las prácticas materiales y creencias de la gente que generan relaciones distintas. Esta convivencia crea nuevas identidades y estos espacios empiezan a ser reconocidos en la historiografía como regiones, como zonas de contacto multiculturales dependiendo del período que se está estudiando. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 503 �Reseñas Al igual que los otros temas tratados en el libro, cuyos elementos dialogan en diferentes tiempos, este segundo ensayo incluye una gran cantidad de aportaciones de otros historiadores estadounidenses del siglo XX sobre el significado de frontera. En conjunto, contribuyen a construir una conceptualización global de este estudio que sin duda es un aporte significativo para la historiografía mexicana, y que está sólidamente trabajado por Lucrecia Solano Martino. Guadalupe Sánchez de la O. Universidad Autónoma de Coahuila Saltillo, México Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 491-504 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-67 504 �Maricela González Félix y Jesús Méndez Reyes (coordinadores). Sectores económicos, arreglos políticos y empresarios en Baja California. Atisbos desde la historia reciente 1900-1976. Baja California: Universidad Autónoma de Baja California/Instituto de Investigaciones Culturales-Museo, 2021, 265 pp. ISBN: 978-607-607-702-3 Recibido: 9 de noviembre de 2022 Publicado: 1 de enero de 2023 Este texto es resultado de una serie de colaboraciones de especialistas en el área de la historia empresarial del noroeste de México, quienes por poco más de 20 años han venido desarrollando estudios referentes a comerciantes, áreas productivas, familias empresariales y empresarios de Baja California y zonas aledañas. De esta forma, Sectores económicos, arreglos políticos y empresarios en Baja California. Atisbos desde la historia reciente 1900-1976, representa una contribución significativa para la historiografía regional, después de detectarse la ausencia de estudios de vinculación geográfica, económica y política en el contexto fronterizo (pp. 64-66). En este sentido, y a decir de Gruel Sández, “describir perfiles empresariales bien puede ayudar a entender el tejido 505 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 505-509 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-90 �Reseñas productivo de Baja California” (p. 195). Sin embargo, además del rastreo de las trayectorias de diferentes individuos y asociaciones económicas de aquella entidad, la principal aportación de las autoras y los autores responde a la búsqueda de los nexos entre el empresariado y el sector político local y federal, siendo éste el eje transversal de los seis capítulos del libro. Éstos son: La importancia del prestigio familiar y los vínculos “heredados” en la trayectoria empresarial de Alberto V. Aldrete, por Héctor Mejorado de la Torre; la colaboración entre Jesús Méndez Reyes y Santiago Acha Ojeda con El andar itinerante del empresario de Baja California: Los Barbachano de la compañía Telefónica Fronteriza y Hugo Torres Chabert; Diana Lizbeth Méndez Medina presenta Empresarios capitalinos en la industria vitivinícola de Baja California a mediados del siglo XX. El caso de Bodegas de Rancho Viejo. Por su parte, Diana Irina Córdoba Ramírez aborda la situación de trabajadores migrantes hacia Estados Unidos en Tensiones fronterizas, mercados laborales y relaciones gobierno-empresarios en Baja California durante el Programa Bracero; Antonio G. Basich: Ingeniería, urbanización y relaciones horizontales en Mexicali, 1933-1976, por Víctor Manuel Gruel Sández. Cierra Marisela González Félix con Participación política de empresarios. El proceso electoral de 1968 en Baja California. En forma preliminar se retoma una pregunta detonante planteada por Méndez y Acha, quienes se cuestionan qué significa ser empresario en un contexto fronterizo como el de Baja California (p. 63). Si bien las propuestas teóricas recuperadas por Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 505-509 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-90 506 �Reseñas los autores proporcionan algunos elementos para responder a tal cuestionamiento, consideran pertinente reformular el concepto a partir de las experiencias y trayectorias específicas y, de esa manera, ofrecer una explicación más contundente sobre los procesos contemporáneos y de larga duración. Siguiendo esta lógica, cada uno de los artículos contribuye con un elemento particular para esbozar una explicación integral sobre el empresario sudcaliforniano tanto en el siglo XX como en lo que va del XXI: principios de asociacionismo, la diversificación productiva (manufactura y servicios), adaptación a los diferentes contextos políticos y, sobre todo, aprovechar la condición fronteriza, entre otros. Así pues, esta obra colectiva se encuentra en la vía para construir una definición sobre el empresario contemporáneo de Baja California. Por otro lado, los análisis en esta obra no solo abordan el aspecto económico-productivo per se, pues buscan establecer las asociaciones y formas de sociabilidad laboral y política derivadas de aquél. En primera instancia, es de destacar el hecho de que la organización productiva permitió el fortalecimiento del sector gubernamental y viceversa; esta relación resultó necesaria en un contexto de distanciamiento geográfico, económico y cultural con la capital del país, y una situación mucho más cercana con los Estados Unidos, circunstancias ocasionalmente benéficas y en otras desfavorables. De esta forma, se desarrolló una simbiosis muy particular entre los poderes político y económico. Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 505-509 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-90 507 �Reseñas En cada uno de los capítulos las y los investigadores identificaron algunos de los arreglos políticos desarrollados por los sujetos estudiados, mismos que responden tanto a dinámicas institucionales como informales. Por ejemplo, diferentes empresarios se convirtieron en empleados municipales o estatales, logrando que funcionarios federales accedieran a invertir en la construcción de caminos, vías férreas, presas y otras obras de infraestructura para facilitar el proceso productivo en Ensenada, Tijuana, Mexicali o Tecate. Los casos de Alberto V. Aldrete, Manuel y Rubén Barbachano y Antonio G. Basich resultan paradigmáticos en este sentido. De manera inversa, en más de una ocasión algunos servidores públicos se volvieron socios minoritarios en diferentes compañías o establecieron propias, como Abelardo L. Rodríguez, aprovechando su capital político y redes personales. En última instancia, la discrecionalidad, la corrupción y los conflictos de intereses fueron parte fundamental en el establecimiento y expansión de negocios privados y en la configuración del propio sistema político local. La segunda mitad del siglo XX fue particularmente significativa para el desarrollo de las relaciones políticoempresariales. En 1952 Baja California obtuvo la categoría de entidad federativa por lo que los procesos electorales se volvieron una actividad recurrente; en esta coyuntura, algunos de los más prominentes empresarios de la localidad se involucraron directamente en las actividades políticas. Dicha participación Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 505-509 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-90 508 �Reseñas se efectuó a través de diferentes mecanismos: compitiendo por ocupar cargos de elección popular, sufragando gastos de campaña para candidatos específicos, tanto con el Partido Revolucionario Institucional (PRI) como de la creciente oposición de Acción Nacional (PAN), o estableciendo diferentes organizaciones cívicas para buscar incidir en la toma de decisiones administrativas y electorales. En todo caso, la participación directa en las actividades políticas de los empresarios sudcalifornianos, como la realizada por Norberto Corella, es considerada como uno de los factores fundamentales en la alternancia política de aquel estado en el último cuarto de siglo. Finalmente, es pertinente señalar que esta aportación historiográfica se construyó con base en la consulta no sólo de bibliografía especializada, sino de una variada documentación procedente de diferentes acervos. Entre ellos destaca el Archivo Histórico del Estado de Baja California, diferentes archivos municipales, el correspondiente a la Secretaría de Relaciones Exteriores y el General de la Nación. Igualmente destaca el archivo del Instituto de Investigaciones Históricas de la UABC, el cual representa una veta para la conservación y difusión de material documental del noroeste mexicano. Luis Enrique Pérez Castro Universidad Autónoma de Nuevo León San Nicolás de los Garza, México orcid.org/0000-0002-3674-3389 Sillares, vol. 2, núm. 4, 2023, 505-509 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares2.4-90 509 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Sillares: Revista de Estudios Históricos Description An account of the resource Sillares: Revista de Estudios Históricos, es una publicación semestral que busca la divulgación de investigaciones que representen un aporte significativo para conocer la historia de México y América Latina. Además de la publicación de artículos originales e inéditos, la revista procura la promoción, difusión y debate de investigaciones históricas a través del análisis de acervos documentales, documentos y reseñas. Todas las colaboraciones son sometidas a procesos de evaluación por pares. La revista Sillares es heredera de la sección de Historia del Anuario Humanitas, publicado por el Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León entre 1960 y 2020. En línea con esta dependencia, que es el centro de investigación más antiguo de la UANL, la revista busca incentivar el diálogo entre la Historia y otras áreas de las ciencias sociales y las humanidades. Esta nueva era va con el ciclo de la transformación digital y sus estrategias, reestructurando sus procesos bajo el Open Journal Systems y siempre con las metas de la comunidad investigadora. Creator An entity primarily responsible for making the resource Centro de Estudios Humanísticos, UANL Date Created Date of creation of the resource. 2021 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Sillares Revista de Estudios Históricos Año de publicación El año cuando se publico 2023 Volumen Volumen de la revista 2 Número Número de la revista 4 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Sillares: Revista de Estudios Históricos, 2023, Vol 2, No. 4, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Morado Macías, César, Titular Centro de Estudios Humanísticos Subject The topic of the resource Ciencia Sociales Historia Geografía Archivística Description An account of the resource Sillares: Revista de Estudios Históricos, es una publicación semestral que busca la divulgación de investigaciones que representen un aporte significativo para conocer la historia de México y América Latina. Además de la publicación de artículos originales e inéditos, la revista procura la promoción, difusión y debate de investigaciones históricas a través del análisis de acervos documentales, documentos y reseñas. Todas las colaboraciones son sometidas a procesos de evaluación por pares. La revista Sillares es heredera de la sección de Historia del Anuario Humanitas, publicado por el Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León entre 1960 y 2020. En línea con esta dependencia, que es el centro de investigación más antiguo de la UANL, la revista busca incentivar el diálogo entre la Historia y otras áreas de las ciencias sociales y las humanidades. Esta nueva era va con el ciclo de la transformación digital y sus estrategias, reestructurando sus procesos bajo el Open Journal Systems y siempre con las metas de la comunidad investigadora. Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Reyes Patiño, Reynaldo de, Editor Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2023 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020843 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://sillares.uanl.mx/index.php/s Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L. México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Caña de azúcar Historia de los alimentos Partido Zacatecas Porfiriato Producción agrícola Pulque https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/454/20802/Aitias_Revista_de_estudios_filosoficos_2023_Vol._3_No._5_Enero-Junio.pdf ba586aee8482c23d77e920bf6428b952 PDF Text Text �D.R. 2023 © Aitías. Revista de Estudios Filosóficos, Vol. 3, No. 5, enero-junio 2023, es una publicación semestral editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través del Centro de Estudios Humanísticos, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Tel.+52 (81)83-29- 4000 Ext. 6533. https://aitias.uanl.mx Editor Responsable: Dr. José Luis Cisneros Arellano. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo 04-2022-020214040400-102, ISSN 2683-3263, ambos ante el Instituto Nacional del Derecho de Autor. Responsable de la última actualización de este número: Centro de Estudios Humanísticos de la UANL, Mtro. Juan José Muñoz Mendoza, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Fecha de última modificación de 01 mayo de 2023. Rector / Santos Guzmán López Secretario de Extensión y Cultura / José Javier Villarreal Álvarez-Tostado Director de Historia y Humanidades / Humberto Salazar Herrera Titular del Centro de Estudios Humanísticos / César Morado Macías Director de la Revista / José Luis Cisneros Arellano Dossier Alain Badiou: una filosofía del acontecimiento para el siglo XXI Coordinadores: Dr. Juan José Abud Jasso (Universidad Nacional Autónoma de México) Dr. Raúl Reyes Camargo (Instituto de Educación Media Superior de la Ciudad de México y Universidad Autónoma Metropolitana) Autores Alfredo González Reynoso Juan Manuel Rodríguez Rojas Camila Joselevich Aguilar Miguel Ángel Olivo Pérez Nicol A. Barria-Asenjo Angelina Uzín Olleros Alfredo Pizano Ferreira Emmanuel Díaz del Ángel José Pedro Rodríguez Ramos Editor Técnico / Juan José Muñoz Mendoza Corrección de Estilo / Francisco Ruiz Solís Maquetación / Concepción Martínez Morales Se permite la reproducción total o parcial sin fines comerciales, citando la fuente. Las opiniones vertidas en este documento son responsabilidad de sus autores y no reflejan, necesariamente, la opinión de Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Este es un producto del Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo Léon. www.ceh.uanl.mx Hecho en México �Aitías Revista de Estudios Filosóficos http://aitias.uanl.mx/ Inflexiones inestéticas: Alan Badiou y las verdades artísticas Unaesthetic inflections: Alain Badiou and artistic truths Inflexions inesthétiques : Alain Badiou et les vérités artistique Alfredo González Reynoso https://orcid.org/0000-0002-1572-3215 Universidad Autónoma de Baja California, Mexicali, Baja Carlifornia Norte. Editor: José Luis Cisneros Arellano Dr., Universidad Autónoma de Nuevo León, Centro de Estudios Humanísticos, Monterrey, Nuevo León, México. Copyright: © 2023. González Reynoso, Alfredo. This is an open-access article distributed under the terms of Creative Commons Attribution License [CC BY 4.0], which permits unrestricted use, distribution, and reproduction in any medium, provided the original author and source are credited. DOI: https://doi.org/10.29105/aitas3.5-48 Recepción: 05-12-22 Fecha Aceptación: 23-03-23 Email: alfredogreynoso@gmail.com �Dossier Alain Badiou: una filosofía del acontecimiento para el siglo XXI Coordinadores de Dossier Dr. Juan José Abud Jaso (Universidad Nacional Autónoma de México) Dr. Raúl Reyes Camargo (Universidad Autónoma Metropolitana) PRESENTACIÓN La Filosofía nunca ha sido un ejercicio de pensamiento dogmático, y la obra de Alain Badiou no es la excepción, pues ya es sujeto de debates contemporáneos planteados por Mehdi Belhaj Kacem, Slavoj Žižek, Jacques Rancière, Barbara Cassin, Elizabeth Roudinesco. Los problemas filosóficos que distingue la obra de Badiou y el corpus de sus intérpretes, en su mayoría, surgen de los planteos hechos en El ser y el acontecimiento, donde se postula desde la teoría de conjuntos una ontología del ser en tanto que ser y una metaontología: el ser del acontecimiento. En este texto se escribe que a partir de un acontecimiento se genera un proceso de verdad del cual aparece un sujeto que soporta una verdad. De esta tesis se infiere que la verdad no es generada por la filosofía, pues la verdad surge por un acontecimiento, y el quehacer de la filosofía consiste en captar la verdad que procede en cuatro campos: el amor, el arte, la ciencia y la política; es decir, son las condiciones de la filosofía. Tesis que guarda muchas problemáticas, como la de la estética, la condición que trata sobre el arte donde se producirían verdades y Badiou propone una forma �de pensarlas desde una estética no tradicional, pero estudiar el conjunto de las obras artísticas, no es fácil porque quedan muchas preguntas y problemas en cuanto los fenómenos artísticos, pero el principal qué sería una obra de arte que se teje alrededor de una verdad. Alain Badiou ha contribuido a la reflexión, a la forma de enfrentar y comprender el discurso hegemónico (Estados Unidos) de la clase dominante sobre los países en vías de desarrollo. El pensamiento conjuntista, el que antepone la verdad a cierto sofisma, permite a las latitudes acceder a una brújula del pensamiento y develar cierto discurso de los Derechos humanos usado como pretexto para invadir países como Libia, Afganistán, Irak. Las políticas (policies) implementadas por los países hegemónicos en países latinoamericanos no les beneficia en nada, sino solo a los países dominantes. A partir de la apropiación crítica, el presente Dossier trata la obra de Badiou desde las siguientes líneas problemáticas: • • • • • Las condiciones de la filosofía La ontología El universalismo El pensamiento conjuntista desde la periferia El lugar de la enunciación de la filosofía Les invitamos a que consulten los artículos y se unan a las reflexiones hechas en ellos. A que contribuyamos a pensar y repensar nuestras condiciones y las de la filosofía, así como de las verdades que anuda. Los coordinadores de Dossier. �Dossier Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas Unaesthetic inflections: Alain Badiou and artistic truths Inflexions inesthétiques : Alain Badiou et les vérités artistique Alfredo González Reynoso1 Resumen Alain Badiou argumenta que la filosofía no genera verdades, sino que estudia aquellos dominios donde aparecen (arte, ciencia, política, amor). Por eso no apuesta por una “estética” que imponga al arte una verdad filosófica, sino por una “inestética” que piense las condiciones que han producido verdades artísticas. Sin embargo, su concepción “inestética” de las verdades artísticas ha tenido varias inflexiones filosóficas a lo largo de su obra. Este recorrido crítico de la filosofía del arte en Badiou buscará no solo definiciones coherentes con su sistema filosófico, sino también contradicciones sugerentes que podemos descubrir en su elaboración teórica. Palabras clave Estética, inestética, acontecimiento artístico, verdad artística. 1 Universidad Autónoma de Baja California, Mexicali. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 5 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas Abstract Alain Badiou argues that philosophy does not generate truths, but studies those domains where they appear (art, science, politics, love). That is why he does not bet on an “aesthetic” that imposes a philosophical truth on art, but on an “unaesthetic” that thinks about the conditions that have produced artistic truths. However, his “unaesthetic” conception of artistic truths has had several philosophical inflections throughout his work. This critical review of Badiou’s philosophy of art will seek not only definitions consistent with his philosophical system, but also suggestive contradictions that we can discover in his theoretical elaboration. Keywords esthetic, unaesthetic, artistic event, artistic truth. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 6 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas Résumé Alain Badiou argumente que la philosophie ne génère pas des vérités, mais qu’elle étudie ces domaines où elles apparaissent (l’art, la science, la politique, l’amour). C’est pourquoi il ne parie pas sur une « esthétique » qui impose une vérité philosophique à l’art, mais pour une « inesthétique » qui pense aux conditions que les vérités artistiques ont produit. Néanmoins, tout au long de son œuvre, sa conception d’« inesthétique » des vérités artistiques a eu différentes inflexions philosophiques. Ce parcours critique de la philosophie de l’art chez Badiou ne cherchera pas seulement des définitions cohérentes avec son système philosophique, mais aussi des contradictions suggestives que l’on peut découvrir dans son élaboration théorique. Mots-clés Esthétique, artistique. non-esthétique, événement Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 artistique, vérité 7 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas Por “inestética” entiendo una relación de la filosofía con el arte que, al postular que el arte es de por sí productor de verdades, no pretende de ninguna manera convertirlo en un objeto para la filosofía. Contra la especulación estética, la inestética describe los efectos estrictamente intrafilosóficos que produce la existencia independiente de algunas obras de arte. – Alain Badiou Exordio Alain Badiou es un filósofo francés (nacido en Marruecos, 1937) que decidió construir un complejo sistema metafísico en pleno auge de la teoría posmoderna, abiertamente antisistemática y antimetafísica. De joven había participado en las revueltas estudiantiles del ‘68 y, como maoísta althusseriano, publicó tempranos trabajos sobre política y matemáticas, además de algunas obras literarias. Sin embargo, su filosofía comenzó a formalizarse en su Teoría del sujeto (1982) y maduró con el primero de los tres tomos de su “saga metafísica” El ser y el acontecimiento (1988). En un panorama enturbiado por la cantaleta nihilista de los “finales” (de los grandes relatos, la historia, la metafísica, la filosofía), su Manifiesto por la filosofía (1989) desbrozaba un camino posible para las ambiciones especulativas de la filosofía. Y, tres décadas después, el corpus de su obra no ha hecho sino extender estas ambiciones hasta transformar, como pocos pensadores en la actualidad, las coordenadas de la filosofía contemporánea. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 8 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas Sin embargo, esta potencia filosófica carga con una paradoja, pues se funda en una imposibilidad. Un gesto de subordinación es el sine qua non de su sistema: La filosofía, históricamente encargada de pensar las verdades, es incapaz de producirlas. El filósofo no es amo de las verdades, sino que está condicionado a aquellos dominios donde se producen. Así, Badiou encuentra al menos cuatro condiciones de la filosofía: el arte, la política, la ciencia y el amor. Pero hay que aclarar que la verdad no es definida aquí como un tipo de proposición2, sino como un procedimiento. Por eso la verdad tiene una dimensión de acontecimiento, porque irrumpe como nueva posibilidad en una situación. Considérese, por ejemplo: “la aparición, con Esquilo, de la tragedia teatral; la irrupción, con Galileo, de la física matemática; un encuentro amoroso que cambia toda una vida; la revolución francesa de 1792”3. Entonces, ante el acontecimiento-verdad, la filosofía no hace una “hermenéutica” (interpretando su sentido4), tampoco se “sutura” a este (usurpando su funcionamiento), sino que provee un espacio para pensar sus procedimientos y consecuencias subjetivas. Badiou llama “sujeto” a aquella configuración local que indaga las consecuencias de la verdad. Pero no como una instancia psicológica o identitaria, tampoco trascendental. El sujeto no es algo a priori, sino que se produce tras un acontecimiento-verdad. Por ejemplo, el sujeto artístico no 2 La definición aristotélico-tomista de la verdad como adaequatio rei et intellectus es, para Badiou, una mera “comodidad de diccionario”. Teoría del sujeto (Argentina: Prometeo, 2009), 148. 3 Alain Badiou, Infinite Thought (Gran Bretaña: Continuum, 2005), 62. 4 “La verdad no es un sentido, sino más bien un agujero de sentido”. Angelina Uzín Olleros, Introducción al pensamiento de Alain Badiou. Las cuatro condiciones de la filosofía (Argentina: Imago Mundi, 2008), 44. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 9 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas es el artista sino la obra de arte que extiende las posibilidades de cierta configuración formal; el sujeto científico no es el investigador sino las fórmulas y demostraciones teóricas que redefinen un campo epistemológico; el sujeto amoroso no son los enamorados sino el Dos sostenido por la pareja tras su encantamiento; el sujeto político no es el líder ni el militante sino la colectividad popular organizada para un cambio radical. Y como la decisión de participar en la formación subjetiva interrumpe la inercia de lo que Badiou llama nuestra “animalidad humana” (necesidades inmediatas e intereses personales), entonces “una verdad es ciertamente una experiencia de lo inhumano”5. La relación filosófica de Badiou hacia el arte ha sido larga y compleja. No solo la encontramos en la base de la trilogía El ser y el acontecimiento (1988, 2006, 2018) y en otras obras secundarias, sino quizá de forma más central en el Pequeño manual de inestética (1998). Junto a su “metapolítica”6, su “elogio” del amor7 y sus matemáticas como “ontología transitoria”8, la “inestética” es uno de los nombres con los que Badiou sugiere la actitud de pleitesía filosófica ante las verdades que lo condicionan. Y, en el caso específico del Pequeño manual, Badiou le reprocha a la tradición de la especulación estética su incapacidad de reconocer en el arte la inmanencia y singularidad de sus verdades. 5 Alain Badiou, Lógicas de los mundos. El ser y el acontecimiento, 2 (Argentina: Manantial, 2008), 90. Por ende, la obra de arte no es un objeto filosófico, sino un sujeto de una verdad, que piensa de manera autónoma a toda filosofía. Una obra de arte es entonces por definición inhumana, incluso antes de cualquier “deshumanización” à la Ortega y Gasset. 6 Alain Badiou, Compendio de metapolítica (Argentina: Prometeo, 2009). 7 2012). Alain Badiou y Nicolas Truong, Elogio del amor (Argentina: Paidós, 8 Alain Badiou, Breve tratado de ontología transitoria (España: Gedisa, 2001). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 10 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas Según Badiou, esta ineptitud estética ha sido articulada históricamente desde tres aproximaciones: el esquema didáctico de la filosofía toma al arte como mero instrumento para transmitir verdades externas (políticas, por ejemplo, desde Platón hasta el estalinismo); el esquema clásico ve a las verdades artísticas como mero servicio público o terapia social (de la “catarsis” aristotélica a la “sublimación” freudiana); y el esquema romántico cree que solo el arte puede darnos la verdad (la obra como un “desocultamiento del ser” heideggeriano)9. Ante esta herencia estética de la filosofía, la “inestética” admite que el arte produce (inmanentemente) verdades y que estas son (singularmente) artísticas. Sin embargo, ¿en qué consiste exactamente esta inestética y cómo se relaciona con el sistema filosófico de Badiou? Esta duda se complica cuando observamos que Badiou mismo desborda recurrentemente, en la práctica de su escritura, su propia definición teórica de “manual” sobre lo que debe entenderse por inestética (ver epígrafe). En los diferentes modos en que Badiou se aproxima y piensa al arte, encontramos una inestética más bien múltiple, articulada entre tensiones y contradicciones productivas, con varias inflexiones conceptuales que revaloran el sentido de las verdades artísticas. Así que mejor seguiremos el consejo del poeta Paul Celan, que por otras razones Badiou gusta recordar: “En las inconsistencias, apoyarse”. Inestética singular: El arte como acontecimiento formal La premisa principal de El ser y el acontecimiento (1988) es que toda verdad, como procedimiento genérico en una 9 Alain Badiou, “Arte y filosofía”, en Pequeño manual de inestética (Argentina: Prometeo, 2009), 46-53. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 11 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas situación, es por definición universal. Para formalizar esta universalidad, Badiou se apoya en las matemáticas, particularmente en la teoría de conjuntos de Cantor y el conjunto genérico de Cohen. Sin embargo, solo la filosofía puede dar cuenta de las condiciones en que una verdad se produce como acontecimiento en un orden dado del ser o como una singularidad inesperada entre las posibilidades estructuradas de una situación.10 En el caso del arte, este acontecimiento es la invención de una forma sensible como posibilidad artística no contemplada por la situación dada. Para ello, el acontecimiento realiza una torsión en la situación que permite forzar la producción no contemplada de una nueva forma y así cambiar radicalmente las posibilidades artísticas. Por eso, aunque el orden establecido no sepa rastrear su origen o causa (más que de modo revisionista o academicista), un acontecimiento surge de la propia situación en la que interviene. “¿De qué, entonces, una verdad es verdad?”, se pregunta Badiou. “No puede serlo más que de la situación misma en que insiste, puesto que no nos es dado nada de trascendente de la situación cuyo dominio aseguraría una verdad”11. Entonces la verdad no es el descenso de un milagro trascendente, sino un procedimiento de transformación inmanente. Tomemos el ejemplo de la música atonal de Arnold Schönberg. A partir del acontecimiento musical que él inauguró, los doce sonidos de la composición clásica ya 10 Por eso, aunque las matemáticas puedan formalizar una ontología, no es posible hacer una ontología del acontecimiento o, por ejemplo, una matematización del arte. Tal vez convenga ligar dos destacadas citas del libro para enunciar claramente que, si bien “las matemáticas son la ontología”, no obstante, “del acontecimiento, la ontología no tiene nada que decir”. Alain Badiou, El ser y el acontecimiento (Argentina: Manantial, 2015), 12 y 214. Alain Badiou, Condiciones (México: Siglo XXI, 2002), 190. 11 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 12 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas no tenían necesidad de una jerarquía tonal que aspire a la armonía, sino que se podían seguir en la serialidad que sea. Luego, con la posterior configuración de la música contemporánea, es verdad que hay música atonal. Pero esta verdad aconteció en el seno de una situación histórica específica: “Es absolutamente evidente, por ejemplo, que la propuesta atonal de Schönberg constituye verdad en el punto al cual había arribado la tonalidad misma. En realidad, Schönberg produce, en un cierto sentido, la verdad de Wagner o de Mahler”.12 Así, el acontecimiento-Schönberg se encuentra a la vez inscrito y desligado en la estructura clásica-romántica. Ocupa un sitio (“Hay música atonal”) considerado imposible por el estado de la situación (“Toda música es de base tonal”) y, al habitar precariamente ese vacío en la estructura, se torna un excedente (“Eso no es música”). Pero solo organizando este exceso atonal puede cambiarse la situación musical que niega su existencia. Entonces, luego del acontecimiento, es necesario una secuencia de obras (por Schönberg, luego Bern, Webern…) que configuren el mundo atonal y retroactivamente vuelvan obsoleto el régimen clásico-romántico que decidía qué formas cuentan como música13. Así, la verdad atonal consigue interrumpir la situación tonal de la música y, con ello, indicar su verdad: “En el fondo, se sabe de verdad qué era el suelo tonal de la música clásica y romántica porque existe la música contemporánea”.14 12 Alain Badiou y Fabien Tarby, La filosofía y el acontecimiento (España: Amorrortu, 2013), 98. Badiou analiza esta organización post-acontecimiental de la subjeti13 vidad atonal en el escolio “Una variante musical de la metafísica del sujeto”, en Lógicas de los mundos. El ser y el acontecimiento, 2 (Argentina: Manantial, 2008), 99-111. Badiou y Tarby, La filosofía y el acontecimiento, 99. 14 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 13 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas En suma, el acontecimiento artístico es una apuesta estética, en el sentido etimológico, pues puede dar forma a una nueva sensibilidad artística. Abre la puerta a nuevas configuraciones formales y, con ello, a una secuencia de obras que estiran las posibilidades dadas en el arte15. Una configuración formal no se agota y la música tonal sigue componiéndose después de Schönberg, pero puede devenir obsoleta con la llegada acontecimiental de una nueva configuración. En este anhelo constante por la novedad formal hay una evidente vena modernista en la filosofía de Badiou. Sin embargo, esta es solo una inflexión de su propuesta inestética. Inestética universal: El arte como idea infinita En el segundo tomo de su serie filosófica, Lógicas de los mundos (2006), Badiou argumenta que toda verdad, producida tras acontecimiento, aparece como existencia singular en un mundo. El libro se apoya en la lógica categorial de Grothendieck para entender por “mundo” una estructura trascendental que ordena a las apariencias. Y en cada mundo una verdad puede acontecer, dice Badiou, logrando su existencia muy a pesar de la estructura trascendental. Sin embargo, el que una verdad pueda existir en un mundo específico no significa que pierda su estatuto universal. Entonces, Lógicas de los mundos se propone demostrar que una verdad, universal por definición, es transhistórica y atraviesa diferentes mundos. Y, por ende, 15 “Los acontecimientos artísticos tienen lugar en la frontera de lo que es informe, o monstruoso, el punto en el que los recursos formales de las artes existentes se prolongan demasiado (por ejemplo, el cromatismo como la saturación del sistema tonal clásico)”. Peter Hallward, Badiou. A subject to truth (Estados Unidos: University of Minnesota Press, 2003), 195. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 14 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas debe probar la “traducción” intermundana de las verdades. El “Prefacio” pone como ejemplo artístico el caso de unos dibujos de caballos: dos en la gruta Chauvet (hace casi 30 mil años) y dos de Pablo Picasso (1929 y 1939)16. Según Badiou, entre los caballos blancos y negros en Chauvet y los caballos grises y negros de Picasso, hay un mismo trazo formal. Podrá haber 30 mil años de distancia, sin influencia posible del primero en el segundo (la gruta fue descubierta en 1994), pero el “cazador paleolítico” y el “millonario moderno” nos comparten una misma verdad eterna del caballo. En este análisis es difícil reconocer a la verdad artística como una verdad de la situación, que irrumpe como novedad formal en circunstancia histórica específica. Más bien, la verdad artística se entiende como la “creación sensible” de una idea eterna de las cosas por medio del “recorte inteligible” realizado por la obra.17 Badiou nos presenta aquí una apuesta ontológica del arte, en tanto que el trazo formal del dibujo puede darnos una idea del ser del caballo. Y si, como cuenta la anécdota, el cínico Antístenes le recriminaba a Platón que él podía ver caballos mas no la “Caballidad”, entonces Platón tiene por fin su revancha en estos dibujos, pues “lo que vemos es, muy exactamente, la Caballidad”.18 Así, la inestética de Badiou se perfila como un cierto “modernismo platónico”, pues intenta sostener no solo la novedad singular de una verdad formal, sino el valor universal de esta idea19. Una 16 Aunque son menos de cinco páginas en un libro de más de 600, este análisis se ha vuelto emblemático e inspiró a las portadas del libro en su edición en español (Manantial, 2008) y en la segunda edición en inglés (Bloomsbury, 2019). 17 Badiou, Lógicas de los mundos. El ser y el acontecimiento, 2, 36. 18 Badiou, Lógicas de los mundos. El ser y el acontecimiento, 2, 37. “Lo paradójico de una verdad estriba en que es al mismo tiempo una 19 novedad, por lo tanto algo raro, excepcional, y que además, por tocar al ser Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 15 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas verdad artística aparece en un mundo como acontecimiento, pero una vez que irrumpe posibilita un conjunto infinito de obras que indaguen, punto por punto, las consecuencias de su existencia. Inestética absoluta: El arte como obra de verdad El libro que concluye su trilogía, La inmanencia de las verdades (2018), es una demostración del carácter absoluto de las verdades. Pero Badiou se propone defender un absoluto múltiple e inmanente, sin la garantía de lo Uno ni de lo trascendente. Y, como práctica que produce verdades, el arte es entonces capaz de lo absoluto. ¿Qué significa que las verdades artísticas sean absolutas? Significa que logran una “síntesis disyuntiva” –para usar la expresión que Badiou suele tomar de Deleuze– entre lo singular y lo universal. El arte puede hacer que su trabajo (singular), al participar de un proceso de verdad (universal), cargue con el “índice” de lo absoluto. Así, La inmanencia de las verdades –apoyándose en la teoría matemática de los grandes cardinales– demuestra que el trabajo artístico consiste en hacer del “desecho” (déchet) de la finitud mundana una “obra de verdad” (œuvre de vérité), pues es capaz de indexarle lo absoluto como un “destello de rayo”. Uno de los ejemplos que analiza es “El mirlo negro” (1952), composición musical para flauta y piano de Olivier Messiaen. Elige esta pieza no solo por la importancia histórica, al inaugurar sus famosas “canciones de pájaro”, sino además porque el propio Badiou, aficionado a la flauta desde su servicio militar, confiesa saber interpretar algunos mismo de lo que ella es verdad, es también lo más estable, más próximo, ontológicamente hablando, al estado de las cosas inicial”. Alain Badiou, Manifiesto por la filosofía (España: Cátedra, 1990), 18-19. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 16 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas fragmentos, “al menos las partes más lentas de este terrible mirlo negro”.20 La partitura de Messiaen, católico franciscano, hace un homenaje a la grandeza divina que atestiguamos en el virtuosismo musical del mirlo. Sin embargo, Badiou intenta mostrar que en la pieza encontramos en realidad una “amarga rivalidad” con los cantos de los pájaros, “que además, es verdad, humildemente recoge y copia, tanto como sea posible, con precisión”.21 Así, a través de cuatro estrategias formales –el virtuosismo de su flauta, el piano como abstracción del entorno (natural o urbano), sus abruptas paradas sin tiempo fijo y el azar anárquico de su improvisación–, la pieza va configurando un índice propiamente artístico que da cuenta de “una absolutización que no es ni la naturaleza ni sus pájaros, ni Dios y su Iglesia”22. La obra de arte apunta a un absoluto que le es inmanente. ¿Y en qué consiste este absoluto artístico en la obra de Messiaen? No es la imitación del mirlo, tarea sin provecho y destinada al fracaso; tampoco la Idea del mirlo (su “Mirlidad”, si se prefiere), supuestamente encontrada en la abstracción formal de su canto; sino que consiste en “la idea absoluta de lo que es imitar al mirlo”.23 Así, al crear su idea, que le es completamente propia y autónoma, la flauta escapa a toda comparación con la creación divina. Messiaen, lo quiera o no, fue capaz con su música de una verdad absolutamente atea. En suma, un músico franciscano 20 Badiou, Alain, L’Immanence des vérités. L’être et l’événement, 3 (Francia: Fayard, 2018). 21 Badiou, L’Immanence des vérités. L’être et l’événement, 3. 22 Badiou, L’Immanence des vérités. L’être et l’événement, 3. Badiou, L’Immanence des vérités. L’être et l’événement, 3, énfasis nuestro. 23 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 17 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas hizo un homenaje a la creación divina creando él mismo una obra enteramente desligada de Dios. Intermezzo Estas inflexiones descritas hasta ahora articulan a la inestética en una misma doctrina de las verdades (singulares, universales y absolutas) y abordan a las obras de arte no como objetos para la filosofía sino como sujetos capaces de verdad. Frente a la existencia independiente de estas obras, la inestética reconoce sus procedimientos de verdad y sus consecuencias subjetivas. Pero conviene señalar que con “inestética” no debe entenderse necesariamente una negación simple de la especulación estética. Como dice Slavoj Žižek, el prefijo señala “una negación que sigue dentro del campo negado; ‘inestética’ es no-no-estética”24. Entonces, la inestética de Badiou no sería un pleno rechazo del (“perverso”) discurso estético, como le ha recriminado Rancière25, sino una torsión inmanente en la estética, inflexiones que despliegan un núcleo inestético que la propia especulación estética ha negado históricamente de sí misma. Sin embargo, las inflexiones inestéticas que aplica a la especulación estética no se agotan con lo visto hasta ahora. Badiou tiene otras relaciones filosóficas con el arte que son más o menos ajenas a la triada singular-universal-absoluto de su “saga metafísica”. Por ejemplo, también encontramos abordajes a las artes o disciplinas artísticas, además de algunas observaciones sobre arte contemporáneo, con otras aproximaciones y alcances filosóficos. 24 Slavoj Žižek, Menos que nada. Hegel y la sombra del materialismo dialéctico (España: Akal, 2015), 862. Jacques Rancière, El malestar en la estética (Argentina: Capital Intelec25 tual, 2011), 11. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 18 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas Inestética pedagógica: El arte como (meta)ética de las verdades Luego de las inflexiones inestéticas que hemos esbozado, uno tiene una experiencia extraña al leer el Pequeño manual de inestética (1998) que se supone que las confirmaría. En general, da la impresión de que este “manual” tiene una doble función. La definición de la inestética a modo de epígrafe (aquí replicado) y el capítulo inicial “Arte y filosofía” (casi un manifiesto inestético) efectivamente confirman, por un lado, las coordenadas para una filosofía inestética que piense al arte como creador de verdades inmanentes y singulares. Pero, por otro lado, el desarrollo subsiguiente del Pequeño manual recoge no solo “los efectos estrictamente intrafilosóficos” del arte, sino también lo que podríamos llamar las enseñanzas cuasifilosóficas del arte. “El arte educa por su sola existencia” y la filosofía es una “intermediaria” que se limita a “mostrar” esa pedagogía.26 Sin embargo, esta pedagogía no es solamente artística, sino también ética. Y si Badiou en La ética demostró que una “filosofía del acontecimiento” es correlativa de una “ética de las verdades” (artísticas, políticas, científicas y amorosas)27, la inestética es aquí correlativa de una función (meta)ética en el arte, en tanto que una de las condiciones de verdad (el arte) es capaz de orientarnos hacia la ética de las verdades e instruirnos sobre el acontecimiento, la fidelidad y la subjetividad en general. Esta apuesta ética del arte se vuelve evidente en la partición inestética que Badiou hace de las disciplinas artísticas. Aunque por definición se supone que la inestética 26 Badiou, Pequeño manual de inestética, 54. Alain Badiou, La ética. Ensayo sobre la conciencia del mal (México: Her27 der, 2004), 69 y ss. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 19 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas recoge los efectos de “la existencia independiente de algunas obras de arte”28, el principal análisis del Pequeño manual de inestética es en torno a las artes en general. Como dice Elie During, “la operación inestética a veces consiste en aislar un procedimiento particular, uno que puede ser visto como distintivo de la poética de un arte particular”29. E incluso cuando analiza obras específicas, las suele tomar como botón de muestra de una lógica de su disciplina. Rancière ha dicho que para Badiou el poema es “mimesis de la Idea”30, pero tal vez podamos extender este diagnóstico a su análisis general de las artes, pues para el Pequeño manual cada una de las artes aparece como una fase discreta del proceso global de la “creación sensible de la Idea”. Más aún, conviene desglosar este diagnóstico rancièriano para reconocer en la inestética de las artes una mimesis secuenciada del despliegue genérico de la Idea. En otras palabras, Badiou hace un recorrido eidético de las artes cuya sucesión lógica sería más o menos en este orden: la danza, aún no arte, es “signo de su posibilidad”31; la pintura, minuciosa e íntegra, es su “donación”32; la música, que inventa un tiempo puro, es su “movimiento”33; la poesía, cima de las artes, es su “nominación”34; el teatro, casi físicamente, es su “encuentro”35; y finalmente el cine, en su mixtura impura, es su “pasaje”36. 28 Badiou, Pequeño manual de inestética, 43, énfasis nuestro. Elie During, “Art”, en Alain Badiou: Key concepts, ed. A.J. Bartlett y 29 Justin Clemens (Reino Unido: Acumen, 2010), 91. 30 Rancière, El malestar en la estética, 101. 31 Badiou, Pequeño manual, 118-119. 32 Badiou, Pequeño manual, 135 y 137. 33 Badiou, Pequeño manual, 137. 34 Badiou, Pequeño manual, 72. 35 Badiou, Pequeño manual, 126. Badiou, Pequeño manual, 127. 36 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 20 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas Entonces, si la filosofía es un “abrigo edificado” que da refugio a las verdades, como dice Badiou en su Manifiesto por la filosofía37, la inestética de las artes es un recorrido guiado del filósofo anfitrión, con la danza como pórtico (sin ser todavía la entrada), la poesía como sala principal (cerca de las escaleras a la habitación del anfitrión) y el cine como puerta trasera (con la posibilidad de entrar de forma furtiva)38. Esta partición de las artes tiene, por supuesto, tintes hegelianos, pero no es una partición ascendente, como en Hegel, sino al modo de episodios en un arco narrativo o secciones de una casa. Quizá por eso la novela y la arquitectura –meta-modelos de su partición inestética– están prácticamente ausentes en el Pequeño manual39. La inestética de las artes, como refugio y pedagogía, es building y es Bildungsroman de la Idea40. 37 Badiou, Manifiesto por la filosofía, 19. Como espacios limítrofes, la danza y el cine juegan un rol clave en esta 38 inestética de las artes. La danza no es arte, pero nos lo anuncia. Del cine no se espera que haya arte, pero puede sorprendernos. Sin embargo, si el cine puede ser arte es porque su impureza (demasiadas artes, demasiado espectáculo) nos “enseña” que justamente toda idea es originalmente impura y el trabajo artístico intenta volverla impecable (es solo que el cine lo hace de forma más patente). Y si la danza no alcanza a ser arte, es porque –valga el oxímoron– peca de inmaculada. En los límites de su partición inestética, encontramos una dialéctica inmanente entre impureza y purificación. Sobre todo si descartamos el análisis que Badiou hace de la prosa 39 poética de Beckett en Rumbo a peor, que difícilmente puede catalogarse como una novela y Badiou mismo se reserva de clasificarla así. Como ha sugerido Jean-Jacques Lecercle, esta ausencia de la novela en la inestética de Badiou debe tomarse con sospecha, pero solo provisionalmente, pues hay que analizarla considerando la práctica novelística de Badiou. “Badiou’s poetics”, en Think again. Alain Badiou and the future of philosophy, ed. Peter Hallward (Reino Unido: Continuum, 2004), 216. El crítico y teórico del arte Heriberto Yépez ha comentado que la figura 40 badiouana del filósofo “inestético”, que no produce verdades artísticas, sino que las “muestra”, sigue implícitamente un modelo de filósofo como “curador de las verdades”. En Heriberto Yépez, “Crítica a la inestética de Badiou”, Co_LaboratoAitías.Revista de Estudios Filosóficos. 21 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas No obstante, la sala principal y el clímax narrativo de este recorrido artístico es, en definitiva, la poesía. Incluso Badiou suele intercambiar a la condición artística en general por el poema como su caso esencial. El poema, núcleo de la condición artística, carga con esa función ético-pedagógica del arte. “Pues ser platónico”, afirma Rancière sobre Badiou, “es también afirmar que la cuestión del poema es, en última instancia, ética, que el poema o el arte son una educación”41. El ejemplo por excelencia de esta función es el que Badiou acuñó en su Manifiesto por la filosofía como la “edad de los poetas”42, es decir, el periodo poético entre mediados del siglo XIX (sobre todo luego de la Comuna de París) y mediados del siglo XX (tras las consecuencias de la Segunda Guerra Mundial), desde Hölderlin como preámbulo, seguido de Rimbaud, Baudelaire y Mallarmé, hasta Pessoa y Celan, entre otros. Según Badiou, estos poetas se encargaron de realizar la tarea de la filosofía, que en ese entonces se encontraba “suturada” a la ciencia (positivismo lógico) y a la política (materialismo histórico). Y si bien el poema es siempre pensamiento, aquellos poemas realizados en esta “edad” pensaron también las condiciones mismas del pensamiento: rio_de_Crítica, 14 de noviembre, 2020, https://colabdecritica.com/2020/11/14/ critica-a-badiou/. La observación resulta aún más sugerente si notamos que el arte contemporáneo es otra referencia ausente del Pequeño manual de inestética. Igual que la narración novelística y la edificación arquitectónica, el curador del arte contemporáneo se revela como meta-modelo precisamente al excluirse sintomáticamente del análisis inestético. Entonces, quizá el “abrigo edificado” de las verdades artísticas no aspira tanto al οἶκος clásico (con el filósofo como anfitrión de un banquete artístico), sino más bien a la galería contemporánea (con el filósofo como curador de una exhibición inestética). 41 Rancière, El malestar en la estética, 92. Ver el capítulo “La edad de los poetas”, en Badiou, Manifiesto por la 42 filosofía, 49-56. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 22 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas “los poemas de la edad de los poetas son esos en los que el decir poético no solo constituye una forma de pensamiento e instruye una verdad, sino que también se ve obligado a pensar este pensamiento”43. En otras palabras, el poema en esta edad dorada se hizo cargo de pensar el ser y pensar el acontecimiento44. Y aunque Badiou, en El ser y el acontecimiento, criticó la “ontología poética” de Heidegger45, aquí parece valorar la “poesía ontológica-filosófica” de la edad de los poetas por su carácter ético-pedagógico, “pero –como agrega Nina Power en su comentario sobre Badiou– la cuestión de si estos escritores particulares tienen un tipo de meta-estatus frente a los géneros con los que trabajan se mantiene sin resolver”.46 Inestética disensual: El arte como posibilidad política No son abundantes ni centrales los acercamientos de Badiou al llamado arte contemporáneo. Sus comentarios al respecto suelen estar en conferencias sueltas y no en sus 43 Alain Badiou, The Age of the Poets and Other Writings on Twentieth Century (Estados Unidos: Verso, 2014), 5. Como buen platónico, Badiou también nos advierte ante la posibilidad 44 de que el poeta devenga adversario del filósofo. En su artículo “El adversario y el doble en la filosofía de Badiou”, luego de un análisis de la obra badiouana, Carlos Gómez Camarena resume esta posibilidad de la siguiente manera: “Podemos concluir que el poeta es adversario cuando su discursividad despliega las siguientes operaciones en el poema: imitación de la Idea, sustitución del pensamiento por el lenguaje o la función única de resguardo del ser”. En Badiou fuera de sus límites, ed. Carlos Gómez Camarena y Angelina Uzín Olleros (Argentina: Imago Mundi, 2010), 109. Sin embargo, el punto no debe ser negar al poeta que devino adversario, sino que al confrontarlo la filosofía desarrolle su propio pensamiento. El poeta, incluso como adversario, estimula al pensamiento filosófico. 45 Badiou, El ser y el acontecimiento, 18 y 143-149. Nina Power, “Inaesthetics”, en The Badiou Dictionary, ed. Steven 46 Corcoran (Escocia: Edinburgh University Press, 2015), 160. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 23 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas libros principales. El arte contemporáneo no figura ni en el Pequeño manual de inestética ni en la trilogía de El ser y el acontecimiento (excepto dos menciones de paso en La inmanencia de las verdades). Quizá el acercamiento más conocido sean sus “Quince tesis sobre arte contemporáneo”, donde en unas cuantas líneas define su posición filosófica general ante el tema. Estas tesis circularon por años en varias versiones y se publicaron por primera vez en inglés, en el número 23 de la revista Lacanian Ink (2004)47. Lo interesante de esta edición de las tesis es que viene acompañada de una conferencia homónima en la que analiza la obra artística de Mark Lombardi –impartida en el Drawing Center, Nueva York, el 4 de diciembre de 2003, en la presentación del número 22 de la misma revista. Mark Lombardi (1951-2000) es un artista neoconceptual de Nueva York, conocido por sus diagramas – dibujados a lápiz durante los años noventa– que asociaban los nombres propios e información de figuras políticas y financieras para cartografiar, como él mismo dice en sus notas, “la estructura, mecanismos, usos y abusos del poder en la economía política global”48, cubriendo desde el lavado de dinero hasta el terrorismo. A propósito de la obra de Lombardi, Badiou hace un desglose de sus quince tesis sobre el arte contemporáneo, donde encontramos algunas ideas ya abordadas, pero también una inflexión adicional. 47 Alain Badiou, “Fifteen Theses on Contemporary Art”, Lacanian Ink, no. 23 (2004): 103-119. Disponible en línea: https://www.lacan.com/frameXXIII7. htm. En el presente artículo se citará la traducción al español que se encuentra en el blog Fin(es) del Arte: http://artecontempo.blogspot.com/2010/09/alan-badiou.html. Mark Lombardi, Mark Lombardi: Global Networks (Estados Unidos: 48 Independent Curators, 2003), 19. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 24 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas Badiou enfatiza en esta conferencia que si hoy tenemos un mundo compartido por el arte y la política es por las formas sensibles. La “universalidad abstracta” del capitalismo –con su dinero globalizado y su poder imperial– ha impuesto una sola sensibilidad que reduce todo, hasta la crítica, a mera comunicación y opiniones que circulan como información cualquiera. Por lo tanto, si las verdades artísticas consisten en inventar nuevas formas sensibles, en el régimen estético de la globalización contemporánea tienen la exigencia de ser también políticas. Toda verdad, como decíamos antes, es una verdad de la situación, pero ahora esta situación no es exclusiva de la condición artística, sino compartida por la condición política. Sin embargo, esta no es una definición general del arte, sino un requerimiento que obedece a las circunstancias actuales: De hecho, sin arte, sin la creación artística, el triunfo de la universalidad forzada del dinero y el poder es una posibilidad real. De modo que la pregunta hoy en día es una pregunta sobre la emancipación política, hay algo político en el arte por sí solo. No existe sólo una pregunta sobre la orientación política del arte, como fue el caso en el pasado, hoy en día es una pregunta en sí misma. Porque el arte es una posibilidad real para crear algo nuevo contra esa universalidad abstracta llamada globalización.49 Su insistencia en el “hoy en día” sugiere, entonces, que la condición política de la verdad artística no es a priori, o al menos no siempre de manera significativa. Por ejemplo, la verdad artística de la música atonal tras el acontecimiento-Schönberg es una verdad formalmusical, sin vínculos necesariamente significativos con 49 Badiou, “Fifteen Theses on Contemporary Art”, énfasis nuestro. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 25 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas el ámbito político; es simplemente una nueva posibilidad de componer piezas musicales. Más bien, este cruce entre arte y política es una necesidad de la situación contemporánea. En su Segundo manifiesto por la filosofía (2009), Badiou define al filósofo como “soldador de los mundos separados”50 y con ello sugiere la posibilidad filosófica de demostrar la condición transmundana de las verdades (como cuando en Lógicas de los mundos Badiou “soldó” el mundo paleolítico y el moderno a través de la ideaforma del caballo). Sin embargo, esta conferencia quizá nos permite ampliar el sentido del filósofo-soldador, pues no solo es capaz de soldar mundos diacrónicamente, sino también de manera sincrónica. “Hoy en día”, el mundo imperial (político) resulta tan abrumador que determina los parámetros del mundo sensible (artístico), por lo que el filósofo reconoce la necesidad de “soldar” ambos mundos bajo los mismos principios trascendentales de la situación contemporánea. En estas circunstancias, el arte que aspire a la novedad acontecimiental debe romper con la sensibilidad capitalista globalizada e inventar un mundo sensible; si no, deviene mera mercancía o información que circula para producir valor en la industria cultural, quizá como nueva moda, pero sin novedad radical. Por otra parte, podemos leer esta coyuntura contemporánea al revés, en un sentido más afirmativo: Si alguien quiere abolir la universalidad forzada del capital global, debe considerar la posibilidad creativa del arte. En la actualidad, la configuración artística de lo sensible es una 50 Badiou, Alain, Segundo manifiesto por la filosofía (Argentina: Manantial, 2010), 31. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 26 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas apuesta política y, organizándose como disenso, el arte es capaz de cambiar al mundo51. Esta combinación entre los procedimientos de verdad es relativamente inusual en la obra de Badiou, quien al defender la autonomía de cada procedimiento (arte, política, ciencia y amor) puede a veces mostrarse resistente a entrecruzamientos que puedan afectar la singularidad o inmanencia de cada tipo de verdad. Sin embargo, esta relación arte-política en Badiou no es una mezcla al estilo sociológico, donde el axioma “Todo arte es político” suele diluir la singularidad o inmanencia de las verdades artísticas, al tomar al arte como un epifenómeno de procesos sociales que le son externos. En cambio, es más bien un entrecruzamiento que reconoce que, por un lado, las verdades artísticas crean una nueva sensibilidad y, por el otro, las verdades políticas crean una nueva posibilidad, agregando después que en la unificación imperial las sensibilidades y las posibilidades están regidas bajo los mismos principios trascendentales: Cuando lidiamos con la situación de algo como un imperio, algo como la unidad formal del mundo – no es sólo los Estados Unidos, son finalmente los grandes mercados–, cuando tenemos algo como una unidad potencial del mundo […] tenemos dos principios.52 51 En este punto encontramos al Badiou más cercano a la política del “disenso” en Rancière, es decir, la política como aquello que “reformula lo dado al inventar nuevas formas de hacer sentido de lo sensible, nuevas configuraciones entre lo visible y lo invisible, y entre lo audible y lo inaudible, nuevas distribuciones del tiempo y del espacio […]. La política crea, por así decirlo, una nueva forma de ‘sentido común’ disensual. Si existe una conexión entre el arte y la política, ésta debería expresarse en términos de disenso”. Jacques Rancière, Disenso. Ensayos sobre estética y política (México: Fondo de Cultura Económica, 2019) 180-181. Badiou, “Fifteen Theses on Contemporary Art”. 52 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 27 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas Por un lado, argumenta Badiou, el imperio dice que “todo es posible” y nos presenta una infinidad de nuevas formas. Por otro lado, “nada es posible” y todas las formas expresan la redundancia nihilista del mismo mundo. Ante estos dos principios trascendentales –un principio formalista y un principio romanticista–, el arte debe declarar que “algo es posible”. Entonces Badiou propone privilegiar un arte que sea capaz, no de realizar las posibilidades del infinito repertorio imperial, ni de sucumbir al pesimismo nihilista del reciclaje formal, sino de crear una nueva posibilidad que transforme los principios imperiales del mundo: “De modo que es una pregunta política, porque la política en verdad quiere decir la creación de una nueva posibilidad”.53 Es aquí donde entra su diagnóstico de la obra de Mark Lombardi. Según Badiou, la “galaxia de corrupción” en los diagramas que Lombardi dibujó en los años noventa hay una rigurosa demostración de la lógica del mundo imperial –desde la dinastía Bush y las grandes corporaciones, hasta Osama bin Laden–, una demostración artística con precisión incluso profética (se sabe que su obra fue analizada por la FBI tras los ataques terroristas del 9/11). Entonces, Lombardi nos hace pensar que lo que entendemos por libertad es una definición imperial, la libertad de elegir opciones diagramadas por el sistema; pero entre líneas, argumenta Badiou, Lombardi sugiere la posibilidad artística de afirmar una libertad genuina, capaz de crear las condiciones de “algo así como un nuevo mundo, una nueva luz, una nueva galaxia”54. En una lectura algo forzada de los diagramas de Lombardi, Badiou nos quiere hacer entrever una “galaxia de liberación” donde parece haber solo una 53 Badiou, “Fifteen Theses on Contemporary Art”. Badiou, “Fifteen Theses on Contemporary Art”. 54 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 28 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas “galaxia de corrupción”, pues desea un arte contemporáneo capaz no solo de diagnosticar el orden dominante sino también de afirmar la posibilidad emancipatoria. A propósito de este anhelo por un carácter afirmativo de crítica política en el arte, cabe mencionar que Badiou tiene una versión alternativa de sus “tesis” sobre el arte contemporáneo, pero con el título de “Manifiesto del afirmacionismo”. El texto fue presentado in extenso en el coloquio “La cuestión del arte en el tercer milenio” en Venecia (2001), ampliado aún más para las actas del mismo coloquio (2002) y su “tercer esbozo” (más breve) fue incluido en la compilación francesa Circonstances, 2 (2004).55 En este escrito gemelo, Badiou decide asumir el discurso en imperativo del manifiesto, pero se cuida de no ser mera iconoclastia vanguardista como la del siglo pasado. En cambio, propone que el arte abandone su agotada actitud iconoclasta y asuma “la energía inmoral, desmedida y –si tiene éxito– profundamente inhumana de la afirmación”.56 ¿Y qué afirma este “afirmacionismo”? Afirma –como era de suponerse– la universalidad de las verdades artísticas, en contra de un relativismo posmoderno que en su “infernal ‘modestia’” se conforma con celebrar particularismos, muy en línea con el “conservadurismo imperial bajo la fraseología democrática”.57 El arte debe superar más que 55 Alain Badiou, “Tercer esbozo de un manifiesto del afirmacionismo”, en Filosofía del presente (Argentina: Libros del Zorzal, 2005) 87-105. 56 Badiou, “Tercer esbozo de un manifiesto del afirmacionismo”, 88. 57 Badiou, “Tercer esbozo de un manifiesto del afirmacionismo”, 88 y 91. A partir de Lógicas de los mundos, esta condición contemporánea será bautizada irónicamente como “materialismo democrático”, un materialismo que solo reconoce “cuerpos y lenguajes” o “individuos y comunidades”, pero no la universalidad de las verdades. Cf. Alain Badiou, Lógicas de los mundos. El ser y el acontecimiento, 2 (Argentina: Manantial, 2008) 17 y 25. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 29 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas nada la particularidad de la cultura occidental. Por eso este “afirmacionismo” también es la afirmación de la abstracción: “Un arte no occidental es forzosamente un arte abstracto, en el siguiente sentido: se abstrae de toda particularidad y formaliza ese gesto de abstracción”.58 En este punto, Badiou se permite otro cruce entre sus procedimientos de verdad, pues como “no sabemos muy bien” cómo formalizar esta abstracción de toda particularidad en el arte, entonces sugiere que “el ejercicio de la ciencia, y en particular el de la matemática, puede instruirnos”.59 La afirmación platónica de la idea eterna coincide aquí con la novedad vanguardista de la abstracción formal, teniendo a las matemáticas como modelo pedagógico para una eficacia “afirmativa” del arte con consecuencias políticas.60 El “Manifiesto del afirmacionismo” se presenta, entonces, a la manera de una vanguardia platónica para el siglo XXI61, cuyo disenso afirma una nueva aisthesis ante el régimen globalizado y configura la posibilidad una nueva política. Quisiera cerrar estas aproximaciones de Badiou hacia el arte contemporáneo revisando algunas ideas expuestas en 58 Badiou, “Tercer esbozo de un manifiesto del afirmacionismo”, 103. 59 Badiou, “Tercer esbozo de un manifiesto del afirmacionismo”, 103. 60 Hay un cierto hermetismo en esta abstracción formal del poema que es sello de los alcances genéricos y pretensiones universales de la verdad artística, como lo ha observado Peter Hallward: “En cierto sentido, entre más hermético pueda parecer un poema desde dentro de la situación de un lenguaje, más genérica puede ser su atracción. […] Sustraído de toda familiaridad habitual, un poema deja a todos igualmente confundidos”. Badiou. A subject to truth, 198. Por supuesto, Badiou sabe que un manifiesto jamás abolirá el azar, pues 61 no hay metalenguaje estético que pueda decidir el destino del arte. En un capítulo de El siglo a propósito de las vanguardias del siglo pasado, Badiou reconoce que “el manifiesto nunca es más que una retórica que sirve de refugio a algo distinto de lo que nombra y anuncia. La actividad artística real se mantiene siempre descentrada con respecto a los programas que proclaman con insolencia su novedad”. Alain Badiou, El siglo (Argentina: Manantial, 2005), 175. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 30 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas su conferencia “Las condiciones del arte contemporáneo”, presentada en Buenos Aires, Argentina, en 2013 y publicada en una compilación en España al año siguiente62. En esta conferencia, Badiou entiende al arte contemporáneo como “una crítica artística del arte”63 que combate las nociones tradicionales de “obra” (acabada e irrepetible) y de “artista” (garante de la unicidad de la “obra”), sobre todo a partir de dos estrategias: la performance y la instalación. Tanto en el tiempo instantáneo de la performance como en el espacio instantáneo de la instalación, se revela una defensa de la fragilidad y la finitud de lo existente, volviendo al arte cada vez más indistinguible de la vida misma, con la ambición de que así pueda incidir en ella de forma directa y transformar políticamente a los sujetos. A Badiou este giro artístico le parece “fuerte e interesante”. Sin embargo, propone tres críticas que “conciernen a formas extremas” del arte contemporáneo64. No analiza ni menciona casos en esta breve conferencia, por lo que es cierto que sus críticas se enfocan a tendencias más o menos vagas en un campo muy diverso, pero aun así puede ofrecernos perspectivas sugerentes. La primera es una “crítica ontológica” de Badiou a la defensa de la fragilidad en el arte contemporáneo. En términos filosóficos, el Ser móvil, pasajero y múltiple de Heráclito es privilegiado por el arte contemporáneo frente al Ser uno, eterno e inmóvil de Parménides. Badiou reconoce “una primera crítica virtual posible”, que puede inferirse de su posición filosófica, pero que desafortunadamente aquí solo esboza. 62 Alain Badiou, “Las condiciones del arte contemporáneo”, en VV.AA., El arte no es política / La política no es arte: Despertar de la historia (España: Brumaria, 2014) 27-35. 63 Badiou, “Las condiciones del arte contemporáneo”, 28. 64 Badiou, “Las condiciones del arte contemporáneo”, 32. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 31 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas La segunda es una “crítica estética” de Badiou a la equivalencia implícita en el arte contemporáneo entre la forma y lo informe. Badiou argumenta que el arte contemporáneo, aunque se justifica como inmanencia antiidealista, esconde una trascendencia romántica, incluso cristiana, que encuentra lo sublime en lo abyecto. La tercera y última es una “crítica política” de Badiou a la tendencia en el arte contemporáneo de tomar a la mercancía como modelo. Y si el arte clásico y moderno pensó a la obra como tesoro, el arte contemporáneo es ahora “el arte de la época financiera del capitalismo”, en la medida en que sus obras-mercancías son “tanto su ilustración como su crítica”.65 Frente a esta ambivalencia política respecto al estado del mundo, Badiou cierra su conferencia delineando alternativas en sintonía con lo que vimos en sus “Tesis” y su “Manifiesto”. Si el arte contemporáneo no se conforma con ilustrar y quiere criticar al mundo capitalista, entonces debe afirmarnos una promesa: “El arte debe decir que el desastre es posible, que quizás es más que probable, pero que podemos evitarlo”.66 ¿Inestética a-sexual? El arte como sublimación de la Cosa Finalmente, especularé sobre la viabilidad de una inflexión más en la inestética. Si el arte y la política descubren su anudamiento en la sensibilidad imperial y si el arte y la ciencia sugieren entrecruces entre la forma sensible del poema y la forma abstracta del matema, ¿será que el arte y el amor pueden encontrarse en algún punto? Badiou ha abordado al arte como lugar donde se piensa al amor o se muestra en su sentido universal y acontecimiental. Por 65 Badiou, “Las condiciones del arte contemporáneo”, 34. 66 Badiou, “Las condiciones del arte contemporáneo”, 35. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 32 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas ejemplo, en Elogio del amor analiza la obra de Breton, Beckett, Pessoa y su propio trabajo teatral como formas de reflexionar artísticamente sobre el amor67. En Lógicas de los mundos afirma que “de Virgilio a Berlioz” circula la misma verdad amorosa, es decir, que Los troyanos de Hector Berlioz “se iguala a Virgilio” en La Eneida68. O en su conferencia “El cine como experimentación filosófica” habla de Los amantes crucificados, de Kenji Mizoguchi, como una película que “nos muestra que entre el acontecimiento del amor, una conmoción de la existencia, y las reglas comunes de la vida, las leyes de la ciudad, las leyes del matrimonio, no hay tampoco común medida”.69 Sin embargo, en este y otros ejemplos, la relación no parece ser intrínseca sino instrumental: el arte nos ilustra sobre las verdades amorosas. Pero tal vez lo más conveniente sea considerar la posibilidad no tanto de una inestética amorosa como, más bien, de una inestética “a-sexual”, en el juego de palabras de Lacan. Es decir, una inestética que dé cuenta del objeto a, objeto-causa del deseo, que opera en la sublimación artística. Es cierto que en su Pequeño manual Badiou considera al psicoanálisis un avatar del esquema clásico en la especulación estética del siglo XX, que reduce el arte a una “función terapéutica”70. Sin embargo, hemos visto que Badiou no abandona todos los aspectos asociados a los esquemas didáctico, romántico y clásico criticados, sino que toma algunos aspectos y los resignifica a la luz de su 67 Alain Badiou y Nicolas Truong, “Amor y arte”, en Elogio del amor (Argentina: Paidós, 2012), 75-89. 68 Badiou, Lógicas de los mundos. El ser y el acontecimiento, 2, 49. Alain Badiou, Pensar el cine 2: cuerpo(s), temporalidad y nuevas tecno69 logías (Argentina: Manantial, 2004), 26. Badiou, Pequeño manual de inestética, 48. 70 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 33 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas inestética. Vimos, por ejemplo, que para Badiou una verdad artística “educa por su sola existencia” y que la “edad de los poetas” despliega la figura (romántica) del poeta-pensador, sin que por ello reduzca estas premisas a los esquemas didáctico y romántico de la tradición estética. ¿Cabe la posibilidad de resignificar “inestéticamente” algunos aspectos psicoanalíticos atribuidos al esquema clásico? Comencemos valorando los argumentos –que ondulan entre el vocabulario técnico y el decir estilizado– con los que Badiou explica el esquema “absolutamente clásico” en Lacan: El arte es pensado allí como lo que hace que el objeto del deseo, que es imposible de simbolizar, advenga en sustracción en el punto cúlmine de una simbolización. La obra hace desaparecer, en su aparato formal, el titileo indecible del objeto perdido, por el que atrae irrefutablemente la mirada o el oído del que allí se aventura. La obra de arte acarrea una transferencia, porque exhibe, en la configuración singular y retorcida, el corte de lo simbólico por lo real, la extimidad del objeto a, causa del deseo, respecto del Otro, tesoro de lo simbólico. Por lo que su efecto último sigue siendo imaginario.71 Es difícil encontrar dónde precisamente estaría el reproche de Badiou a Lacan en este párrafo, excepto por la connotación despectiva del “sigue siendo” de la última oración. ¿Qué problema tiene Badiou con que el efecto último del arte “siga siendo” imaginario? ¿Compromete cierta singularidad acontecimiental de lo real? ¿Refuerza una complicidad ideológica de la fantasía con lo simbólico? Y, sobre todo, ¿puede decirse que para el psicoanálisis el efecto último del arte es imaginario? 71 Badiou, Pequeño manual de inestética, 51. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 34 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas En su seminario 7, La ética del psicoanálisis (19591960), Jacques Lacan comienza con una lectura provocadora de un escrito temprano de Freud, previo incluso al inicio oficial del psicoanálisis, el Entwurf o Proyecto de psicología (1895, inédito hasta 1950).72 En esta lectura del texto freudiano extrae –prefigurando la posterior formulación del objeto a– el concepto de la Cosa (o das Ding), que Lacan define como el “interior excluido”73 en la constitución psíquica del sujeto luego del tabú del incesto. Según Lacan, esa Cosa incestuosa en la subjetividad inconsciente provoca una atracción/repulsión “más allá del principio del placer” que Freud nombraría después como pulsión de muerte. Sin embargo, la Cosa no es “algo” positivamente dado en la realidad, sino que es la pura negatividad de la interdicción edípica, un vacío necesario para la estructuración simbólica del sujeto.74 ¿Y qué es lo que el sujeto hace ahí con esa Cosa? ¿Qué “ética” puede desprenderse de ella? En este punto, Lacan introduce un largo análisis de la noción freudiana de la sublimación. La sublimación es un proceso psíquico –descrito por Freud, pero poco desarrollado– que evita la represión de la pulsión sexual al transformarla en actividades socialmente valoradas cuyo destino no parece ser sexual, como el arte o la actividad intelectual. No obstante, Lacan se cuida justamente de no atribuirle a este proceso una función terapéutica de orden imaginario-fantasmático, como Badiou le reprocharía al supuesto esquema lacaniano “absolutamente clásico” (y que Lacan veía más bien 72 Sigmund Freud, “Proyecto de psicología”, en Obras completas. Volumen 1 (Argentina: Amorrortu, 1998), 323-446. 73 Jacques Lacan, La ética del psicoanálisis (Argentina: Paidós, 2009), 126. Lacan juega aquí explícitamente con la referencia heideggeriana del 74 vacío como la “cosidad” de la jarra o vaso. Cf. Martin Heidegger, “La cosa”, en Conferencias y artículos (España: Del Serbal, 1994), 143-159. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 35 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas presente en ciertas interpretaciones kleinianas75). La sublimación tampoco es una mera lógica de sustitución de objeto, que Lacan llamó la “ley del engaño” del principio del placer. Más bien, la sublimación es un proceso “más allá del principio del placer” que ofrece una dignidad creativa a la pulsión de muerte. La definición lacaniana de la sublimación es aquel proceso que “eleva un objeto […] a la dignidad de la Cosa”.76 Es una representación, pero sin la “ley del engaño” de la sustitución simbólica. Su trabajo consiste en ajustar lo simbólico del objeto a lo real de la Cosa. Así, en la sublimación, “el hombre modela el significante y lo introduce en el mundo”.77 Pero esta creación sublimada se realiza ex nihilo, sobre el vacío de la Cosa: “Todo arte se caracteriza por cierto modo de organización alrededor de ese vacío”.78 Sin embargo, Lacan encuentra problemático ese valor social que Freud relaciona al producto de la sublimación, puesto que el arte puede (incluso suele) irrumpir con algo que más bien desajusta o incomoda: “La relación del artista con la época en que se manifiesta es siempre contradictoria”, afirma Lacan. “El arte intenta operar nuevamente su milagro siempre a contracorriente, contra las normas reinantes, normas políticas por ejemplo, esquemas de pensamiento inclusive”.79 Encontramos entonces a un Lacan que está 75 “Pero les digo de inmediato que la reducción de la noción de sublimación a un esfuerzo restitutivo del sujeto en relación al fantasma lesionado del cuerpo materno no es ciertamente la mejor solución del problema de la sublimación”. Lacan, La ética del psicoanálisis, 132. 76 Lacan, La ética del psicoanálisis, 138 (y passim). 77 Lacan, La ética del psicoanálisis, 154. 78 Lacan, La ética del psicoanálisis, 160. Lacan, La ética del psicoanálisis, 174. 79 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 36 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas dispuesto a ajustar la definición freudiana de la sublimación con tal de defender la dimensión acontecimiental del arte. Entonces, si esta intervención artística tiene algo así como un valor social, no es porque reafirme las “normas reinantes”, sino porque nos da elementos para pensar que estas pueden transformarse con tal de actuar en lo simbólico conforme al deseo. Hay mucho por desarrollar en esta posible inflexión a-sexual de la inestética, pero concluyamos con esto: El objeto del deseo en la sexualidad inconsciente, si bien no como causa, es la condición ineludible por la que pasa el sujeto amoroso80, pero también el sujeto artístico. Y es porque hay pulsión de muerte –como el sustrato virtual del deseo, capaz de suspender la eficacia simbólica de la situación– que entonces un trabajo artístico que eleve un desecho (déchet) a la dignidad de la obra (œuvre) es posible.    Coda Es cierto que la inestética de Badiou resulta demasiado “clásica”. Poco se aleja del sentido tradicional de las “bellas artes” y su partición de las disciplinas artísticas lo hace sospechar de cualquier experimento transdisciplinario81. 80 “El amor entra evidentemente en el desfile del deseo, pero el amor no tiene al objeto del deseo como causa. De modo que el amor, que marca en los cuerpos, como materialidad, la suposición del Dos que activa, no puede eludir al objeto causa del deseo ni puede tampoco ordenarse en él. […] El amor pasa por el deseo como un camello por el ojo de una aguja”. Badiou, Condiciones, 252. “Afirmamos que el motivo multimediático de un arte multisensorial es 81 un motivo sin verdadero destino. No hace más que proyectar en el arte la obscena unicidad del comercio, la equivalencia monetaria de todos los productos”. Badiou, “Tercer esbozo de un manifiesto del afirmacionismo”, 100. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 37 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas Luego del cine como el séptimo (¿y último?) arte82, sus comentarios a nuevas disciplinas, como el performance o la instalación, suelen ser superficiales, con escaso análisis de obras concretas. Y sería realmente una rareza ver a Badiou asomarse, digamos, al net art o a los videojuegos. También es cierto que la inestética de Badiou es demasiado “modernista”. Su insistencia en la necesidad del arte por conquistar nuevas formas sensibles va en línea con lo que en El siglo diagnosticó como la “pasión de lo real” de las vanguardias83. Incluso su citado “Manifiesto del afirmacionismo” parece ser un intento de refundar, pero ahora platónicamente, el gesto modernista del siglo XX, luego de perderse entre los mares intertextuales de la cultura popular durante la larga pausa posmodernista. Y finalmente es cierto que la inestética de Badiou es demasiado “filosófica”. Sus predilecciones artísticas suelen ser las que más se acercan intelectualmente a su sistema. El caso más emblemático es el de la “edad de los poetas”, con Mallarmé a la cabeza, pero también lo encontramos en sus acercamientos a Beckett y otros. Tal vez lo que dice de Beckett podríamos extenderlo al resto de sus escritores favoritos: “le gustaba merodear las inmediaciones del peligro al que se expone toda alta literatura: ya no producir impurezas inéditas, sino estancarse en la pureza aparente del concepto. En suma, filosofar. Y entonces: señalar las verdades, más que producirlas”84. Por eso a veces resulta pertinente 82 “Por lo tanto, Hegel tenía que reconocer en el cine la superación total del callejón sin salida negativo representado por la comedia moderna. En pocas palabras, podría haber coronado el cine como arte absoluto”. Badiou, L’Immanence des vérités. L’être et l’événement, 3. 83 Ver el capítulo “Vanguardias”, en Badiou, El siglo, 167-183. Badiou, Pequeño manual de inestética, 138. 84 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 38 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas el incisivo dictamen de Rancière, cuando dice que en Badiou: “El poema dice solamente lo que la filosofía precisa que diga y que ésta simula descubrir en la sorpresa del poema”85. O incluso la observación crítica de Bruno Bosteels, su propio traductor y divulgador: “En otras palabras, es como si la filosofía de Badiou, en vez de servir a las verdades que son producidas fuera de ella en las cuatro condiciones o procedimientos genéricos, no pudiera evitar plegar estas instancias sobre sí mismas y amarrarlas con su propio aparato estrictamente intrafilosófico”86. Sin embargo, la inestética de Badiou ofrece también algunos deslindes muy productivos para la circunstancia teórica en la actualidad: Frente al “todo es arte” de los posmodernos (que borran las fronteras entre arte y vida) y el “nada es arte” de los estudios culturales (que lo reducen a mera construcción cultural o textual), Badiou afirma que “algo es arte”. El trabajo de las verdades artísticas es posible. Incluso él mismo indaga esa posibilidad como novelista y dramaturgo. Y frente al “todo arte es relativo” de los sociólogos (que lo juzgan producción reglada de un campo social específico) y al “todo arte es histórico” de los semiólogos (que lo consideran enunciación codificada de un idiolecto estético cambiante), Badiou afirma que “cierto arte es absoluto e infinito”. Dicho en palabras de un título de Badiou, el arte testifica que “a veces, somos eternos”.87 85 Rancière, El malestar en la estética, 101. Bruno Bosteels, “Alain Badiou y la política del acontecimiento”, en Mi86 guel Vatter y Miguel Ruiz Stull (eds.), Política y acontecimiento (Chile: Fondo de Cultura Económica, 2011), 362. Alain Badiou, Sometimes, We Are Eternal (Francia: Suture, 2019). 87 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 39 �Inflexiones inestéticas: Alain Badiou y las verdades artísticas Bibliografía Badiou, Alain. Breve tratado de ontología transitoria. España: Gedisa, 2001. Badiou, Alain. Compendio de metapolítica. Argentina: Prometeo, 2009. Badiou, Alain. Condiciones. México: Siglo XXI, 2002. Badiou, Alain. El ser y el acontecimiento. Argentina: Manantial, 2015. Badiou, Alain. El siglo. Argentina: Manantial, 2005. Badiou, Alain. “Fifteen Theses on Contemporary Art”, Lacanian Ink 23 (2004), 103-119, https://www.lacan.com/ frameXXIII7.htm. Badiou, Alain. “Tercer esbozo de un manifiesto del afirmacionismo”. En Filosofía del presente. Argentina: Libros del Zorzal, 2005. 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Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 42 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 5-42 �Dossier Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou The nihilistic subjectivities of contemporary Mexico A reading of Our Evil comes from further away by Alain Badiou Les subjectivités nihilistes du Mexique contemporain Une lecture de Notre mal vient plus loin d’Alain Badiou Juan Manuel Rodríguez Rojas1 1 Universidad Nacional Autónoma de México, Facultad de Filosofía y Letras; Universidad Pedagógica Nacional Plantel Norte, Ciudad de México. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 43 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou Resumen El presente artículo tiene como objetivo realizar una lectura de la conferencia impartida por Alain Badiou sobre los atentados del 15 de noviembre de 2015 en Francia que permita, a través de las tesis centrales del autor, hacer una reflexión sobre el modo en que la estructura del mundo se constituye y forma subjetividades nihilistas en los países de tercer mundo, en especial en el México contemporáneo. Con ello, se plantearán algunas tesis sobre las subjetividades nihilistas en tercer mundo, las múltiples formas de violencia extrema que nos acechan y las posibles salidas de la situación en que estamos. Palabras clave Subjetividades/identidades nihilistas, Violencia, Postestructuralismo, filosofía contemporánea. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 Badiou, 44 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou Abstract This article aims to make a reading of the lecture given by Alain Badiou on the attacks of November 15, 2015 in France that allows, through the central theses of the author, to make a reflection on the way in which the structure of the world is constituted and forms nihilistic subjectivities in third world countries, especially in contemporary Mexico. With this, some theses on nihilistic subjectivities in the third world, the multiple forms of extreme violence that stalk us and the possible ways out of the situation we are in will be presented. Keywords Nihilistic subjectivities/identities, Violence, Poststructuralism, Contemporary philosophy. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 Badiou, 45 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou Résumé Le présent article vise à faire une lecture de la conférence donnée par Alain Badiou sur les attentats du 15 novembre 2015 en France qui permette, à travers les thèses centrales de l’auteur, faire une réflexion sur la façon dont la structure du monde se constitue et forme des subjectivités nihilistes dans les pays du tiers monde, en particulier au Mexique contemporain. Ce faisant, des thèses seront avancées sur les subjectivités nihilistes dans le tiers monde, les multiples formes de violence extrême qui nous guettent et les issues possibles de la situation dans laquelle nous nous trouvons. Mots clés: Subjectivités/identités nihilistes, Violence, Poststructuralisme, philosophie contemporaine. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 Badiou, 46 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou Introducción En los últimos textos de Louis Althusser recopilados bajo el título en español Para un materialismo aleatorio2, éste comentaba que el trabajo filosófico no se comienza desde un principio, sino que ya siempre en medio. En todo caso, uno continua el trabajo ya comenzado por alguien más o deconstruye lo ya realizado por un/a predecesor/a. Tal es el caso del presente ensayo que, a través de las reflexiones sobre nuestro presente y sobre las subjetividades terroristas o nihilistas que Alain Badiou realizó en una conferenciaensayo titulada Nuestro mal viene de más lejos3 en noviembre de 2015, buscará comprender la forma en que la estructura del mundo actual se organiza en el México contemporáneo y permite explicar algo de nuestra situación. Si bien el trabajo del filósofo postestructuralista presenta las tesis generales en las que nos inscribimos para comprender cómo se articula el presente, consideramos que dichas tesis en nuestro mundo (el tercer mundo) pueden deconstruirse para dar más claridad a la actual crisis de violencia extrema en la que vivimos desde hace algunos lustros. De tal manera que la comprensión de nuestro presente mexicano no comienza con algo nuevo o un principio, sino con la posibilidad de pensar desde el trabajo del pensador francés.4 2 Louis Althusser, Para un materialismo aleatorio, tr. Pedro Fernández (Madrid: Arena Libros, 2002). 3 Alain Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, tr. María del Carmen Rodríguez (Buenos Aires: Capital Intelectual, 2016). 4 Aunque el ensayo por analizar no funge como uno de los nervios centrales de su pensamiento, lo que se logra observar en dicho trabajo es un esfuerzo de divulgación, sin quitarle el rigor teórico, de todas esas ideas centrales de su pensamiento de una manera simple para todos aquellos no especialistas. En este sentido es que el texto se nos presenta como una forma de comprender, a partir de análisis de la realidad social, todos esos problemas insertos en el pensamiento del autor y al mismo tiempo una forma de comprender a través de él la singularidad de nuestra situación. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 47 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou Frente a los atentados perpetrados el 13 de noviembre de 2015 en Paris por jóvenes terroristas suicidas participantes de la organización yihadista Estado Islámico, el 23 de noviembre en conferencia extraordinaria ofrecida en el Teatro de la comuna de Aubevilliers, Alain Badiou nos invitaba a pensar el suceso demencial con la finalidad de que a través de ello se pudiera comprender: su singularidad inconcebible, la manera en que el hecho es consecuencia de la estructura del capitalismo mundializado y en cómo ello ha producido determinados efectos en las poblaciones y formas de constitución subjetiva que terminan por evidenciar la crisis de violencia que acecha a Francia. La conferencia era una forma de intervención filosófica en la situación, no para seguir reproduciendo la violencia (fomentando los instintos identitarios, convocando una guerra contra el terrorismo que se convertiría en un sentimiento irracional de venganza o invitando a afiliarse al estado de excepción decretado por el presidente francés5), sino para construir un tejido racional entre la situación singular analizada y el marco general del mundo. En sentido žižekiano era una invitación a detenerse a pensar la violencia en lugar de encaramarse en ella para seguirla reproduciendo.6 Solo ahí donde el hecho singular violento es desmenuzado y conectado con la trama general del mundo es que se hace posible la conversión del horror incomprensible en una acción racional que determina los verdaderos causantes y las posibles salidas. La propuesta de análisis realizada por el autor puede proseguirse en el marco del México contemporáneo en el que quizá la situación singular impensable e inconcebible 5 Alain Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, 12-14. 6 Slavoj Žižek, Sobre la violencia. Seis reflexiones marginales (Barcelona: Paidós, 2011). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 48 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou toca sus extremos ya no en un día singular de atentados extremos, sino en las formas de afronta del crimen organizado al Estado con ejemplo paradigmático en el culiacanazo de octubre de 20197 y en formas de violencia extrema como la desaparición forzada de 43 estudiantes de Ayotzinapa en septiembre de 2014 o los incontables crímenes sobre las mujeres y las poblaciones convertidos en un hecho diario. Este clima generalizado de violencia extrema que padecemos exige la necesidad análoga de no encaramarnos en él y detenernos a pensar sus fuentes. En este sentido es que la deconstrucción de algunas tesis de la conferencia de Badiou nos sirven para seguir comprendiendo nuestro presente. La estructura que presenta la conferencia del pensador comunista comienza desde el punto de vista general para conectar el hecho impensable (los atentados). Luego, parte de lo singular para deducir ciertas tesis sobre lo general que invitan a reflexionar sobre las verdaderas causas de los atentados y la necesidad de intervenir dicha situación. El acompañamiento del camino de Badiou y su reformulación podrá dar cuenta de la manera en que dichas tesis se deconstruyen en nuestro clima y sus consecuencias. En este sentido, la situación general del mundo permitirá explicarnos las formas de organización del tercer mundo 7 En principio, el Culiacanazo de 2019 se nos presentaba como una expresión de las maneras en que en el tercer mundo el crimen organizado era una forma de organización delincuencial del poder que se daba de manera explícita, que expresaba un poderío superior al Estado (a veces compartido) y que producía los ejercicios de zonificación necesarios para los intereses de la oligarquía capitalista. Tras la detención de Ovidio Guzman el 5 de enero del presente año, lo que se presenta es una situación peculiar en la que la tesis no es suspendida por dichos hechos, sino que representa la lucha del poder político contra un ente desestatalizado, violento y que bajo intereses superiores al Estado nación puede actuar como aliado o enemigo del mismo, pero siempre formando un nuevo aparato, en el sentido althusseriano, para alcanzar los intereses de aquellos que se han convertido en los actuales dueños del mundo. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 49 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou que me gustaría nombrar como organización delincuencial, los posibles efectos sobre las poblaciones serían nombrados como la transformación de las poblaciones en chatarra o desechables8, las formas subjetivas nihilistas en nuestro espacio toman nombre en el sicariato y aquellos enunciados como narcotraficantes, y las formas de violencia extrema ya no serán los atentados terroristas que vive el primer mundo, sino aquellas formas de violencia que comienzan con extorsiones, levantamientos, encobijados, asesinatos violentos, desmembramientos del cuerpo, empozolados o la forma extrema de violencia impensable que es la desaparición forzada. Es por eso por lo que, en la emulación de las palabras del pensador francés, se busca una forma diferencial en las consecuencias que permita explicar nuestra situación. La estructura del mundo Badiou comienza a reflexionar sobre los puntos elementales que organizan la actual situación del mundo. El primero de los tres señalados es aquel que nombra como “el triunfo del capitalismo mundializado”9 que expresa la hegemonía o totalización del modo de producción capitalista como el único camino posible en la articulación de la vida humana. Dicho triunfo, se expresa desde un punto de vista económico e ideológico. Desde la ideología terminamos por sucumbir al sistema ante la carencia de cualquier perspectiva diferente a la propuesta por el consumo capitalista. La liberación del mercado de cualquier limite y cualquier idea que se contraponga ha finalizado en la 8 Bertrand Ogilvie, El hombre desechable. Ensayo sobre las formas del extremismo y la violencia extrema, (Buenos Aires, Nueva visión, 2013). Este trabajo es el esquema del que parto para postular dicha conceptualización. 9 Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, 25. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 50 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou conversión de la vida en mera especulación financiera. De esta forma es que las ideas de goce, de felicidad y bienestar se convierten en herramientas directamente asociadas al goce capitalista de consumo. La ideología es gozar sin freno de la fascinación del consumo capitalista. Esta conversión en términos económicos propicia que la vida entera se proyecte bajo un marco que varios autores han considerado en llamar bioeconomía.10 Una manera de hacer de la vida entera parte más de la trama de acumulación del capital. Con todo esto alcanzamos una extensión del capitalismo sin precedentes, pues todo, incluso lo más íntimo de la vida se transforma en mercancía. Es así como los individuos pasan a convertirse en meros autómatas de producción y la explotación se interioriza en los cuerpos para pasar a ser la estimulación en la que vivimos, nos hemos convertido en autoexplotados.11 Otra cosa similar sucede en la vida y el espacio extrahumanos que durante la larga historia del capital se ha venido convirtiendo en mera materia de especulación económica y ha llegado ahora a ser el objeto primordial de la especulación.12 En cierto sentido, pasamos a un modo de ordenamiento en el que la vida entera (humana y extrahumana) es objeto de apropiación capital. La bioeconomía del capital se expande sin límites y al mismo tiempo se concentra en monopolios de mercado que determinan su circulación y su organización.13 10 Maurizio Lazzarato, “Biopolitique/Bioéconomie”, Multitudes no. 22, (otoño de 2005). Este autor se ha convertido en referente de la situación capitalista y el poder. Byung Chul Han, Psicopolítica, (Barcelona: Herder, 2014). El filósofo 11 coreano ha sido uno de los principales en proponer el concepto de autoexplotación como forma actual del capitalismo. En este sentido es que dejamos la mera especulación financiera como 12 matriz del sistema económico para pasar a la especulación de las materias primas (commodities) como fondo último del sistema actual. Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, 33-35. 13 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 51 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou El neoliberalismo contemporáneo que libera al capital de cualquier límite y se inserta en la trama de la vida humana y extrahumana, encuentra su forma perversa en las fronteras del primer mundo. Aquí, en el lado B del sistema de producción,14 la empresa de acumulación no se produce bajo el sistema legal cada vez más en desuso en el propio primer mundo, sino en la intensa nulificación de la legalidad para iniciar un sistema delincuencial. La acumulación y extracción del plusvalor se realiza no solo incrementando la producción y reduciendo los salarios del trabajador, ni solo incentivando el uso y generando esquemas de trabajo sin derechos que contribuyan a fortalecer la ganancia y la autoexplotacion. La acumulación encuentra una forma de realización en un aparato delincuencial que comienza en el robo y la explotación, pero que se sublima encontrando formas delincuenciales extraordinarias como la evasión de impuestos y las actividades criminales de cuello blanco. De esta manera es que la estructura del mundo capitalista comienza a permearse de la necesidad de delinquir para el incremento de las ganancias, y esto termina por traducirse en las formas cotidianas de corrupción mexicana (el regateo, la mordida, etc.), pero también produce las formas de organización criminal de acumulación violenta (robo, secuestro, extorsión, derecho de piso). Todo ello, acompañado de la premisa fundamental de que ahora el dolor, el sufrimiento, la sangre y la propia muerte son objeto de enriquecimiento, hacen que el lado B del capitalismo padezca condiciones de violencia extrema. El triunfo del capitalismo mundializado es en tercer mundo la conversión del dolor, de la sangre, del sufrimiento y de la vida en ganancia. 14 Sayak Valencia, Capitalismo Gore. (Barcelona: Melusina, 2010). La propuesta de lectura que sugiere pensar las transformaciones del capitalismo en tercer mundo como el lado B o el capitalismo Gore siguen siendo vigentes y de ellas se parte en el presente texto. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 52 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou El segundo punto señalado por el autor es el que se refiere al debilitamiento de los Estados, es decir, la promulgada reducción de la intervención del Estado en el flujo económico ha determinado en gran medida que estos se conviertan en meros instrumentos de administración y dejen de ser determinantes en las decisiones económicas globales.15 Paradójicamente, la observación marxista de ver el Estado como un aparato o instrumento del poder político se ejemplifica a la perfección en la actual forma de organización del poder en la economía mundial. Los Estados comienzan a circular como meros instrumentos para la organización de la riqueza y el capitalismo alcanza su hegemonía transformándose en bioeconomía. Esto guarda consecuencias radicales en tercer mundo, pues bajo el amparo de seguir el flujo especulativo de la riqueza se amplía un horizonte en el que el Estado no necesariamente reduce su poder de acción, sino que participa con transformaciones estructurales en leyes que permitan el libre flujo del capital, es decir, se convierte en delincuencial. Esto en primera instancia crea un Estado dispuesto a beneficiar a los intereses de la economía global con leyes que permitan el incremento de la riqueza (la cancelación o reducción de derechos laborales) y/o la introducción de dinámicas capitalistas que deterioran el medio ambiente (leyes mineras en beneficio de la extracción, grandes proyectos de inversión que transforman el ecosistema). En segunda instancia, y de manera más grave, en esta forma delincuencial de la economía que venimos describiendo, el Estado comienza a participar con grandes empresas criminales afianzando lo que se ha venido llamando un Narco-Estado o Estados Delincuenciales en el que la ganancia se ejecuta a través de la violencia extrema y la introducción del crimen. Todo ello describe a la perfección una nueva etapa del capital 15 Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, 35. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 53 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou en la que el enriquecimiento solo puede darse sin velo que disimule su violencia originaria. El capitalismo no hace otra cosa que regresar a su origen violento y mostrarnos todo el lodo y sangre que ha venido chorreando. Con todo lo anterior, queda claro el modo en que las nuevas prácticas imperiales16, reconocidas por Badiou como el tercer elemento de la estructura del mundo, comienzan a proliferar en el tercer mundo. El vínculo entre la delincuencia y los poderes políticos organiza el control del espacio mediante la violencia extrema. La anarquización de territorios en los que la violencia impera y que nuestro pensador llama zonificación genera un marco en el que la ganancia se produce bajo lo que Harvey llama acumulación por desposesión.17 El nuevo imperialismo se detiene en las materias primas como objeto principal del nuevo mercado mundial y repite el colonialismo bajo prácticas extractivas violentas sobre los territorios y los seres humanos. Lo que se ha venido nombrando como neocolonialismo extractivo se vuelve evidente y su violencia extrema es la antesala de todas las demás violencias. Todas estas prácticas no negocian con la vida humana y extrahumana en tanto que son prácticas de destrucción de la vida en su generalidad. Las consecuencias en las poblaciones Las consecuencias en las poblaciones de lo que describe el pensador francés forman una situación cada vez más extrema. La organización de la riqueza producida por la expansión del capitalismo ha generado un conjunto de desigualdades que en tercer mundo se expresa de una 16 Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, 29. David Harvey, El nuevo imperialismo. Acumulación por desposesión. 17 (Buenos Aires: CLACSO, 2004). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 54 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou manera particular. La concentración, que el autor menciona, del 86 % de la riqueza en el 10 % de la población mundial, el 14 % de la riqueza restante concentrado en el 40 % de los seres humanos y la conversión del 50 % de la población en completos desposeídos cobra tintes distintos si se hicieran cartografías del mundo.18 Fruto de esa concentración, uno observaría que gran parte de las poblaciones ricas o con la posibilidad de pertenencia en la riqueza del mundo se encuentran localizadas en el primer mundo y la mayor parte de los desposeídos se encuentran en el tercer mundo (África, Medio Oriente y Latinoamérica). De esta manera es que se van afianzando muros físicos y mentales entre quienes participan del desarrollo del capitalismo y quienes han sido condenados a la miseria. Millones de seres humanos convertidos en vidas fuera del marco de producción y consumo terminan generando lo que Bertrand Ogilvie nombra sujetos desechables o poblaciones chatarras.19 Seres que, al ser excluidos de la mecánica del capital, y no pudiendo ser asalariados ni mucho menos consumistas se entregan a la condena de no ser nada y desaparecer en vida. Dichas poblaciones inevitablemente caminan en dos sentidos, la espera condenatoria de su desaparición o la búsqueda de ser integrado de cualquier forma a la mecánica del goce capitalista. La primera generará seres condenados en la espera de su muerte sobreviviendo con lo que encuentran en la chatarra –suicidas de las banquetas– y la segunda propiciará una búsqueda de integración atravesando los muros (migrantes) o introduciéndose delincuencialmente. De esta manera es que en el tercer mundo se concentra 18 Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, 45-47. Bertrand Ogilvie, El hombre desechable. Ensayo sobre las formas del ex19 terminismo y la violencia extrema. (Buenos Aires: Nueva Visión, 2015). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 55 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou gran parte de las poblaciones desposeídas y dicha situación explica la forma de organización delincuencial y las grandes peregrinaciones del sur al norte en espera de integrarse como mano de obra barata en el primer mundo. Las subjetividades nihilistas en tercer mundo americano (el caso mexicano) Todo lo anterior pervierte las tres formas subjetivas típicas que el pensador francés perfila en su trabajo. Siguiendo la organización delincuencial del tercer mundo, dichas formas subjetivas encuentran un camino bifurcado.20 Para las subjetividades occidentales que describe Badiou y que participan del 14 % de la riqueza mundial, les queda vivir bajo la defensa de su posición de clase y bajo el temor de perderla, no solo las alimenta el miedo y desprecio de aquello en que se pueden volver, sino también la necesidad de que, para pertenecer a esa clase, cada vez más reducida, deberán participar en la trama delincuencial que estructura el tercer mundo. De esta forma, nutren su existencia de racismo y clasismo, pero para poder mantenerse en ese lugar algunos/as comienzan a participar en prácticas delincuenciales (enriquecimiento ilícito, evasión de impuestos, etc.). La cada vez más latente posibilidad de conversión en desposeídos induce a encontrar prácticas en las que su estatus se sostenga y esto es lo que propicia un acercamiento a prácticas ilegales y hasta de reproducción de la violencia extrema. Otro tanto sucede con las subjetividades del deseo de Occidente que, condenadas a no tener nada y ser parte de la masa de los desposeídos del mundo, inician prácticas para integrarse a ese Occidente que los expulsa. El deseo 20 Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, 59-63. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 56 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou de poseer y participar de Occidente lleva a los sujetos desposeídos a buscar los lugares donde pueden volver a contar e introducirse en la estructura del mundo. En este sentido es que las grandes migraciones en el mundo son consecuencia de ello, miles y miles de personas saliendo todos los días de los lugares devastados y desertificados hacia un lugar más rentable se vuelven presas de varias situaciones complejas. La primera es ser parte de los grandes números de violencia sobre los sujetos migrantes en la que, en algunos momentos, los sujetos de Occidente participan defendiendo su situación privilegiada. Las políticas antinmigrantes del cierre de las fronteras, como las prácticas de odio y desprecio de su situación, hacen de su camino un trajín de vida y muerte. Los problemas más graves de esa población se encuentran en que, al ser sujeto desechable que no importa ya para ningún Estado ni economía, genera una última ganancia para el mercado mundial convirtiéndose en objeto de extracción de un plusvalor delincuencial como lo son los negocios del mercado de esclavos y la trata de blancas. Esperanzados de aliviar su dolor y su situación de no ser nadie, su vida se convierte en objeto de una ganancia delincuencial en la que se negocia hasta su último respiro. Lo anterior permite dar más claridad a las subjetividades nihilistas expresadas por Badiou. Si los terroristas que provocaron los atentados y las matanzas de noviembre de 2015 constituyen la base ejemplar de una forma subjetiva en la que el deseo de venganza e imitación alienada se conjugan para darle vida a la máxima expresión de violencia extrema sobre las poblaciones y sobre la vida. Forma que nihiliza o niega cualquier valor de la vida y la convierte en algo que se arrebata en cualquier momento.21 21 Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, 68. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 57 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou Dicha forma subjetiva en tercer mundo se adhiere a otras determinantes y cobra vida en sujetos delincuenciales como los sicarios, jefes de plaza o grandes narcotraficantes. Todos ellos comparten con el terrorista la búsqueda de satisfacción perversa del deseo de Occidente, pero más que vengarse de la situación en que se encuentran, se miran a sí mismos como unos empresarios de la máquina de destrucción del capitalismo.22 Las grandes filas de subjetividades nihilistas o delincuenciales del tercer mundo operan bajo la misma dinámica del terrorismo, pero aderezada por otras fuentes. Su necesidad primordial radica en satisfacer el mandato al goce capitalista mediante el enriquecimiento con prácticas delincuenciales de muerte. El sentimiento religioso del terrorista que ha servido como operación ideológica, soporte para justificar sus grandes ataques, es renegociado con varias directrices en los sujetos del tercer mundo. La primera de ellas es la conjugación de sus acciones en una religión sincrética de soporte que cumple las expectativas de reivindicación de sus acciones y de promesa de una vida eterna.23 Otra de ellas se observa en su reencuentro con la población, convirtiéndose en un mártir del sistema capitalista y alguien que ha podido reivindicar su vida, aunque sea de manera delincuencial. Dicha situación crea una forma cultural de soporte en la que éste se convierte en quien se sacrifica por el pueblo para restituirle una riqueza pérdida.24 De esta forma, el sujeto nihilizado se convierte en 22 Sayak Valencia ha sugerido llamar necroempresarios o sujetos endriagos que hacen de la muerte una forma de ganancia. En este sentido es que aparecen los cultos sincréticos a la Santa Muer23 te, a Jesús Malverde y/o San Judas. En el mismo sentido pueden explicarse la construcción de grandes mausoleos en panteones como los Jardines del Humaya. Dichas expresiones son en el fondo formas de continuación de prácticas milenarias de santificación de la vida para convertirla en divina y por ello con posibilidad de redención. En ello se explica el despilfarro de dinero en comunidad o fiestas, el apo24 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 58 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou un cristo de los desposeídos, pues ha podido robar riqueza para beneficiarse a él y sus pobres. Con ello se crea un culto y aceptación de la comunidad al delincuente. Esto permite reproducir la nihilización y promoverla como forma de vida aceptable. La empresa delincuencial alcanza un sostén como narcocultura y ese sostén le permite reproducirse en todos los desposeídos del tercer mundo. La empresa de nihilización del sujeto no está solo en el ejercicio de violencia extrema que ejecuta, sino en su reproducción como cultura a imitar, en su capacidad de invitar a convertirse en parte del clan. Pero no hay que olvidar que los soportes religiosos y culturales que amparan su vida e invisibilizan sus prácticas están acompañados del deseo de Occidente que no negocia la riqueza obtenida por medio de la muerte, la sangre y el sufrimiento, por lo que sus grandes acciones de caridad o su gran amor a la religión o su gran apoyo a los suyos son solo semblantes de su verdadera actividad que se caracteriza por ser la herramienta mayor de la violencia extrema: el crimen sobre la vida humana y extrahumana. Crímenes demenciales Estas subjetividades que conforman el sujeto nihilista (el sicario, el jefe de plaza y el gran narcotraficante, etc.) construyen un clima de violencia extrema que no termina con grandes atentados o matanzas como las analizadas por el pensador postestructuralista, sino con la transformación de la violencia extrema en algo cotidiano. El flujo monetario que circula detrás de ellos comienza con los negocios de tráfico y producción de drogas, pero avanza por el camino del robo, la extorsión, el derecho de piso, el secuestro, la yo monetario y estructural a la población. Con ello el sujeto reincorpora su vida y se reencuentra con su comunidad como una persona admirada. Esto al mismo tiempo crea una imagen arquetípica deseada para los sujetos desposeídos. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 59 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou violación, la mutilación de los cuerpos, la destrucción de las vidas (empozolamientos, encobijados, etc.) para terminar en el crimen de la desaparición forzada. Todos ellos funcionan como operadores de la extracción de plusvalor delincuencial generando ganancias tras la violencia ejecutada y al mismo tiempo rastros que funcionan como comunicación entre pares y entre la población. La violencia extrema genera riqueza y comunica quien es el dueño, esto termina generalizando un estado de guerra que ya no se da entre Estados Nación, sino contra todas las poblaciones efectuándose como guerra sentida. Si nos parecía inconcebible la matanza ejecutada por los terroristas perpetradores de los atentados en Francia, la acción de la desaparición forzada convertida en un rasgo cotidiano en México se nos presenta como un crimen demencial por encima de lo antes visto. Si a lo largo de su historia, la desaparición forzada fue fruto escabroso de la necesidad de los Estados de proteger su interés y de destruir emocional y mentalmente al enemigo de la nación, en el triunfo del capitalismo mundializado donde los Estados han sido debilitados y han pasado a ser materia de segundo orden o formar parte del crimen organizado, este nuevo poder (criminal) produce una dimensión de la desaparición impensable en la que el crimen no es solo sobre una vida o un enemigo, sino un modo de desperdigar el horror sobre los territorios y los cuerpos. Un crimen ontológico en el que la suspensión de la vida y de la muerte genera una nueva condición de violencia extrema, pues la vida y la muerte han quedado suspendidas y los sujetos son enviados a un limbo ontológico que produce en las poblaciones un sentimiento de horror que se fomenta y produce todos los días de incertidumbre ante él o la desaparecida. El dolor se convierte en infinito y continuo, pues no termina ahí donde el cuerpo fue separado y vejado, sino que se extiende a todos los días que hacen de dicha situación una experiencia perturbadora. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 60 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou En el marco de la operación criminal de extracción del plusvalor este último crimen encierra la condena última a la que todo sujeto puede llegar cuando se le convierte en desechable. Se desaparece para convertir su vida en cuerpo de explotación gratuito (esclavitud sexual y laboral). Se desaparece para extraer un plusvalor técnico que fortalezca los medios de producción de la empresa criminal (esclavitud profesional o técnica). Se desaparece para construir en el acto un rastro que desperdiga dolor y sufrimiento y que permite más adelante la zonificación y la ocupación del espacio de manera delincuencial (desaparición de las resistencias). En lo que respecta a la desaparición como último sistema de comunicación, se desaparece para comunicar a otros la dueñidad de los territorios, para hacer de ella un marco simbólico que desperdiga el dolor por todas partes y nos hace saber que la violencia extrema nos puede tocar a todos (desaparición generalizada). Todos estos crímenes son el camino de lo que Badiou llama la fascistización del mundo,25 una forma de cumplimiento del deseo de Occidente mediante una práctica delincuencial. Lo interesante, visto desde el tercer mundo, es el modo en que esta fascistización del mundo no solo toca a los sujetos nihilistas que hace unas líneas se describen, sino que promueve y baña todas las subjetividades típicas que, en un mundo (el tercero) construido bajo una organización delincuencial, están obligadas a, para subsistir y mantener su estatus, sean orilladas a delinquir.26 En este sentido es que la máquina 25 Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, 69. De esta forma es como se explica la constante aparición de sujetos de26 lincuentes de cuello blanco y las preocupantes formas de secuestro y desaparición de personas migrantes producidas por gente de la población que no están adscritas a ningún poder criminal, pero en la necesidad de satisfacer el deseo de Occidente perpetran crímenes de secuestro sobre poblaciones desposeídas Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 61 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou capitalista ha construido a sus propios verdugos o, con más propiedad, se revela como una eficiente máquina de destrucción de la vida, en ella no hay nada más que la producción de muerte y desaparición de las vidas humanas y extrahumanas. El nuevo liberalismo capitalista y su triunfo son la expresión auténtica del verdadero fin del capitalismo: destruir la posibilidad de habitar el mundo. La crisis actual y nuestro mal desde el tercer mundo Hacia finales de la conferencia, el filósofo comunista expresa que uno de sus máximos intereses en la conferencia tiene que ver con lo que esa producción subjetiva nihilista propone a los jóvenes que, en todo caso, son los que terminan reproduciendo la violencia.27 A su parecer, la población juvenil, que inevitablemente padece de forma intensificada la conversión en seres desposeídos, comienza a ser orillada a transformarse en subjetividad nihilista. Presas de la necesidad de pertenecer a algo y cumplir el deseo de Occidente, jóvenes que no son nadie son convertidos en terroristas dispuestos a sacrificar su vida por tan solo pertenecer un instante al goce de Occidente. Acompañados del soporte ideológico de la religión convierten su vida en una gloria en la que las muertes perpetradas no importan. En este sentido es que habla de la estructura del mundo como una auténtica máquina de desorientación de las y los jóvenes que termina destruyendo sus vidas y las vidas de los otros. En el tercer mundo, y específicamente en el México contemporáneo, la traducción de esta tesis nos lleva a un fenómeno nombrado como juvenicidio,28 forma migrantes. Cfr., Federico Mastrogiovanni, Ni vivos ni muertos. La desaparición forzada en México como estrategia de Terror. México: Grijalbo, 2016. 27 Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, 70-71. Dentro de los especialistas del tema se pueden revisar los trabajos de 28 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 62 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou conceptual acuñada para expresar la manera en que un grupo específico de la población convertida en desechable es afectado de manera más contundente con la violencia extrema. Las y los jóvenes condenados a la precarización radicalizada por la estructura del mundo son anzuelo fácil para la reproducción de formas subjetivas nihilistas que, bajo el soporte-religión sincrética y el soporte-cultural (narcocultura) aspiran a reintegrarse al deseo de Occidente aunque sea un instante. Es así como miles de niños, niñas y jóvenes se convierten en elementos del crimen organizado y son encargados de ejecutar los crímenes demenciales que hace unos párrafos mencionábamos.29 Su vida produce la violencia extrema generalizada, pero está expuesta a morir en cualquier momento por lo que se encuentra en el mandato Occidental produciendo muerte y aceptando su muerte demasiado pronto. Otro tanto sucede con la vida de la juventud convertida en desechable, expuestos a la violencia extrema de aquellos nihilizados, los cuerpos de los desechables son materia del horror extremo al que llegan esas vidas que, condenadas a morir en cualquier momento son capaces de producir dolor en aquellas vidas que ya no cuentan. Por todos lados, la desorientación del mundo y de la juventud en tercer mundo expresa contundentemente el camino hacia la muerte que estamos viviendo.30 José Manuel Valenzuela y Alfredo Nateras. Cfr., José Manuel Valenzuela, Trazos de sangre y fuego. Bionecropolítica y juvenicidio en América Latina. Guadalajara: CALAS, 2018. Cf., Alfredo Nateras, juventudes sitiadas y resistencias afectivas. México: Gedisa, 2016. Javier Valdez Cárdenas, Los morros del narco. Historias reales de niños y 29 jóvenes en el narcotráfico mexicano. México: Aguilar, 2014. Aunado a esto, no parece gratuito que los últimos trabajos de Badiou se 30 han concentrado en hablarle a la juventud y sobre todo en hablar de la desorientación del mundo. Cf. Alain Badiou, La verdadera vida. Un mensaje a los jóvenes. (Madrid, Malpaso, 2017). Alain Badiou, ¿Qué es vivir? Imágenes del tiempo presente III. (Buenos Aires: Amorrortu, 2022). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 63 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou Las salidas a dichas crisis El último comentario con el que cierra el autor es de vital interés para nuestro trabajo. En el marco de la actual crisis en la que vivimos, Badiou señala que, en similitud con la obra de Fedra de Racine, nuestra situación parece ser una enfermedad de muerte, pero quizá nuestro mal no viene de los asesinos perpetradores de los atentados o ejecutores de la violencia extrema, sino de carecer de una perspectiva distinta a la del capitalismo mundializado. Quizá nuestro mal viene de carecer de una nueva política emancipadora que en Europa tenía que ver con el comunismo.31 Regresar a una política emancipatoria que se contraponga a las políticas de muerte y que genere una nueva subjetividad típica que contrarreste la fascistización del mundo le parece un objetivo por el que hay que luchar.32 Es en esta tesis final donde parece advertirse una salida a la violencia extrema, pues ahí donde la violencia se ha convertido en cosa de la vida diaria (tercer mundo) comienza a emerger esa forma típica de subjetividad que no teniendo nada que perder y condenada a la violencia extrema, se resiste a ser parte de su reproducción. Seres desorientados en el mundo –por la máquina de muerte capitalista– que comienzan a encontrar una orientación en el mundo en la defensa de su forma de vida en comunidad, de su forma de vida en la tierra y de una forma de política emancipatoria más allá o más acá de los ideales europeos. El esfuerzo radicaría en comenzar a acompañar sus luchas y aprender de ellas una nueva política emancipatoria que no condene nuestra vida ni la de nuestra juventud a la destrucción que vivimos. Bibliografía Louis Althusser, Para un materialismo aleatorio, trad. Pedro Fernández. Madrid: Arena Libros, 2002. 31 Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, 89-91. Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, 92-93. 32 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 64 �Las subjetividades nihilistas del México contemporáneo: Una lectura de Nuestro mal viene de más lejos de Alain Badiou Alain Badiou, ¿Qué es vivir? Imágenes del tiempo presente III. Buenos Aires: Amorrortu, 2022. Alain Badiou, La lógica de los mundos. El ser y el acontecimiento 2, trad. Maria del Carmen Rodríguez. Buenos Aires: Manantial, 2008. Alain Badiou, Nuestro mal viene de más lejos, trad. María del Carmen Rodríguez. Buenos Aires: Capital Intelectual, 2016. Alain Badiou, La verdadera vida. Un mensaje a los jóvenes. Madrid, Malpaso, 2017. Byung Chul Han, Psicopolítica, Barcelona: Herder, 2014. David Harvey, El nuevo imperialismo. Acumulación por desposesión. Buenos Aires: Clacso, 2004. Federico Mastrogiovanni, Ni vivos n i muertos. La desaparición forzada en México como estrategia de Terror. México: Grijalbo, 2016. Alfredo Nateras, juventudes sitiadas y resistencias afectivas. México: Gedisa, 2016. Javier Valdez Cárdenas, Los morros del narco. Historias reales de niños y jóvenes en el narcotráfico mexicano. México: Aguilar, 2014. José Manuel Valenzuela, Trazos de sangre y fuego. Bionecropolítica y juvenicidio en América Latina. Guadalajara: CALAS, 2018. Sayak Valencia, Capitalismo Gore. Barcelona: Melusina, 2010. Slavoj Žižek Sobre la violencia. Seis reflexiones marginales. Barcelona: Paidós, 2011. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 43-65 65 �D.R. 2023 © Aitías. Revista de Estudios Filosóficos, Vol. 3, No. 5, enero-junio 2023, es una publicación semestral editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través del Centro de Estudios Humanísticos, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Tel.+52 (81)83-29- 4000 Ext. 6533. https://aitias.uanl.mx Editor Responsable: Dr. José Luis Cisneros Arellano. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo 04-2022-020214040400-102, ISSN 2683-3263, ambos ante el Instituto Nacional del Derecho de Autor. Responsable de la última actualización de este número: Centro de Estudios Humanísticos de la UANL, Mtro. Juan José Muñoz Mendoza, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Fecha de última modificación de 01 mayo de 2023. Rector / Santos Guzmán López Secretario de Extensión y Cultura / José Javier Villarreal Álvarez-Tostado Director de Historia y Humanidades / Humberto Salazar Herrera Titular del Centro de Estudios Humanísticos / César Morado Macías Director de la Revista / José Luis Cisneros Arellano Dossier Alain Badiou: una filosofía del acontecimiento para el siglo XXI Coordinadores: Dr. Juan José Abud Jasso (Universidad Nacional Autónoma de México) Dr. Raúl Reyes Camargo (Instituto de Educación Media Superior de la Ciudad de México y Universidad Autónoma Metropolitana) Autores Alfredo González Reynoso Juan Manuel Rodríguez Rojas Camila Joselevich Aguilar Miguel Ángel Olivo Pérez Nicol A. Barria-Asenjo Angelina Uzín Olleros Alfredo Pizano Ferreira Emmanuel Díaz del Ángel José Pedro Rodríguez Ramos Editor Técnico / Juan José Muñoz Mendoza Corrección de Estilo / Francisco Ruiz Solís Maquetación / Concepción Martínez Morales Se permite la reproducción total o parcial sin fines comerciales, citando la fuente. Las opiniones vertidas en este documento son responsabilidad de sus autores y no reflejan, necesariamente, la opinión de Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Este es un producto del Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo Léon. www.ceh.uanl.mx Hecho en México �Dossier San Pablo. El precio que hay que pagar Saint Peter. The price that has to be paid Saint Paul. Le prix à payer Camila Joselevich Aguilar1 Resumen Para el filósofo Alain Badiou, Pablo de Tarso, en cuyas cartas se define en buena medida la tradición cristiana occidental, fundó el universalismo inventando “una lengua donde locura, escándalo y debilidad sustituyen a la razón cognoscente, al orden y a la fuerza”. Si bien no se procurará refutar por entero el Pablo de Badiou, se verá en este texto los límites que es necesario poner a afirmaciones como la anterior, no con el fin de volver a un Pablo inocuo y cómodo para el poder —es decir, el del fin del siglo I, el de la deuterosis—, lo cual sería obsequiarle un Pablo a la derecha, sino, antes bien, para restarle un paulinismo quizá no tan provechoso a la izquierda. Palabras clave Pablo de Tarso, universalismo, revolución, continuidad, revuelta 1 Universidad Nacional Autónoma de México, Facultad de Filosofía y Letras, Ciudad de México. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 66 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar Abtract: For the philosopher Alain Badiou, Paul of Tarsus, in whose letters the occidental Christian tradition is pretty much defined, is the founder of universalism by inventing “a language in which folly, scandal and weakness take the place of cognitive reason, order and strength”. The purpose of this text is not the entirely disprove Badiou’s concept of Paul, we will discuss the limits which are necessary to impose to certain statements of his such as the one I’ve mentioned before, not with the intention to go back to an innocuous and comfortable concept of Paul for those in positions of power -that is to say, the concept of Paul at the end of the first century, the one from deuterosis-, that would be to gift Paul to the right wing, instead, I aim to subtract a “Paulinism” that may not be of benefit to the left wing. Key Words: Paul of Tarsus, universalism, revolution, continuity, uprising. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 67 �San Pablo. El precio que hay que pagar Résumé Pour le philosophe Alain Badiou, Paul de Tarso, dont les lettres définissent en grande partie la tradition chrétienne occidentale, a fondé l’universalisme en inventant « une langue où folie, scandale et faiblesse remplacent la raison cognitive, l’ordre et la force ». Bien que l’on ne cherchera pas à réfuter entièrement Paul de Badiou, on verra dans ce texte les limites qu’il faut poser à des affirmations comme la précédente, pas pour revenir à un Paul inoffensif et confortable pour le pouvoir – c’est-à-dire, celui de la fin du Ier siècle, celui de la deuterosis1—, qui serait de lui offrir un Paul à droite, mais plutôt de lui soustraire un paulinisme peut-être pas aussi profitable à gauche. Mots-clés Paul de Tarse, universalisme, révolution, continuité, révolte. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 68 �San Pablo. El precio que hay que pagar Introducción. La transposición ¿Un primer cruce, una primera síntesis, de vocabulario lógico con terminología política? No. No es primero, ni quizá el primordial. Antes, siempre antes, estaba Pablo. En el principio. Patxi Lanceros2 El filósofo franco-marroquí Alain Badiou relata aquella vez que Pier Paolo Pasolini tuvo la intención de realizar un filme sobre Pablo de Tarso transpuesto al tiempo presente. El cineasta italiano encontraba completamente posible “hacer de Pablo un contemporáneo sin modificar en nada sus enunciados”3 pues, decía, “el contenido universal de su predicación […] es todavía absolutamente real”.4 En la película, que nunca llegó a filmarse, Damasco iba a ser la Barcelona de la España de Franco, a donde “el fascista Pablo” iría en misión ante los franquistas; pero en el camino de Barcelona, atravesando el suroeste de Francia, tendría una iluminación por la que se pasaría “al campo antifascista de la resistencia”5. En efecto, para Pasolini, el apóstol de los gentiles deseó “destruir de manera revolucionaria un modelo de 2 Patxi Lanceros, Orden sagrado, santa violencia. Teo-tecnologías del poder (Madrid: Abada, 2014), 76. 3 Alain Badiou, San Pablo. La fundación del universalismo (Barcelona: Anthropos, 1999), 39. 4 Badiou, San Pablo, 39. 5 Badiou, San Pablo, 39. El guion se ha publicado en inglés: P. P. Pasolini, St. Paul. A Screenplay, trad. Elizabeth Casteli, pról. Alain Badiou (Nueva York: Verso, 2014). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 69 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar sociedad fundada en la desigualdad social, el imperialismo y la esclavitud [hallándose en él] la santa voluntad de la destrucción”.6 La santidad paulina, pensó, es nada menos que la del militante. Sin embargo, tal santidad habría sido traicionada por su propia creación: la ekklesía, la congregación o, en la transposición fílmica, la Organización, el Partido.7 Comprende Pasolini que Pablo se habría vuelto “un hombre de aparato”, “un militante de la III Internacional”, y es la ekklesía por él fundada la que habría malversado sus propios principios. El militante comunista del siglo I no puede soportar la presión. “El Partido, por las exigencias cerradas del militantismo, invierte poco a poco la santidad en sacerdocio. ¿Cómo puede la auténtica santidad (que Pasolini reconoce absolutamente en Pablo) soportar la prueba de una Historia huyente y monumental”8 que orilla al endurecimiento mediante la institucionalización? En la reflexión del cineasta la respuesta es que no puede hacerlo si no se endurece ella misma: la santidad se vuelve autoritaria y organizada.9 Es un movimiento de deformación del santo en sacerdote: “el movimiento, casi necesario, de una traición interior”, señala Badiou.10 En suma, explica el filósofo: “Una santidad inmersa en una actualidad como la del Imperio Romano o la del capitalismo contemporáneo no puede protegerse sino creando, con toda la dureza necesaria, una Iglesia. Mas esta Iglesia transforma la santidad en sacerdocio”.11 Para Pasolini, fue a partir de este quiebre que Lucas habría aprovechado para reportar oportunistamente, en el 6 Badiou, San Pablo, 39. 7 Badiou, San Pablo, 40. 8 Badiou, San Pablo, 40. Cursivas nuestras. 9 Badiou, San Pablo, 40. 10 Badiou, San Pablo, 41. Badiou, San Pablo, 41. 11 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 70 �San Pablo. El precio que hay que pagar libro de los Hechos de los Apóstoles, un Pablo cómodo para Roma, inocuo, descremado. El objetivo de Hechos habría sido dibujar al apóstol “como si siempre hubiera sido sacerdote”,12 en el mismo tenor, agreguemos, de la inventio del Pablo exageradamente institucionalizado que tiene lugar en las epístolas deuteropaulinas y pastorales. El santo Pablo habría así desaparecido. Este guion cinematográfico es traído a cuento por el filósofo marroquí en su San Pablo. La fundación del universalismo, publicado en 1999, precisamente para acompañar su propia reivindicación paulina. Como es sabido, Alain Badiou es uno de los mayores representantes del renovado interés que existe por el tarsiota en el pensamiento crítico y la filosofía política contemporánea. En dicha publicación de fin de siglo, Badiou señala algunas de las preguntas que han guiado su reflexión sobre el asunto y ubica una cierta línea de consonancia entre su inquietud como filósofo y la del apóstol de los gentiles. El judío de Tarso, convertido, iluminado, habría reventado el concepto de Israel extrayéndolo del ámbito étnico-nacional, poniendo de cabeza la lógica y el orden de lo existente, luego entonces “destinando a lo universal una cierta conexión del sujeto y de la ley”. Mas al hacer esto, dice Badiou, el apóstol se pregunta “cuál es el precio que hay que pagar por esta destinación, tanto del lado del sujeto como del lado de la ley”13. Y aclara el filósofo: “esa pregunta es exactamente la nuestra”. Es también, precisamente, la que hemos llevado nosotras al título de este escrito buscando un paralelismo 12 Badiou, San Pablo, 41. Cf. la consideración propiamente badiouana: Hechos de los Apóstoles es “un documento oficial, encargado de dar una versión tan uniforme, organizacional y romana como fuera posible de los primeros decenios del cristianismo” (Badiou, San Pablo, 27). Badiou, San Pablo, 8. 13 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 71 �San Pablo. El precio que hay que pagar que nos permita seguir pensando a Pablo junto con Badiou, pero que a la vez nos distancie de él hasta cierto punto. Pues, según nuestro punto de vista, no habría sido sólo con la redacción de Hechos o de las deuteropaulinas que Pablo se “amigó” con la lógica del imperio, incluso con ciertas trazas del legalismo hebreo. Esa consonancia, según observamos, habría estado siempre antes, en el principio —para retomar el juego juanino que se asomó en nuestro epígrafe—. Así pues, observaremos en las siguientes páginas ciertos hilos del telar paulino que nos resultan incómodos en relación con toda aquella reivindicación. No se pretendería refutar en general el Pablo de Badiou, y por esa razón el primer apartado consistirá precisamente en exponer a grandes rasgos la reivindicación badiouana del apóstol de la mano con otro tipo de estudios y reflexiones que apuntalan de diversos modos su tesis. Lo que se buscará después, sin embargo, es sacar a la luz, acaso destejiendo, siempre por la izquierda, algunos de esos hilos incómodos; y en ello consistirá el segundo de los apartados. Finalmente, en el tercero de éstos veremos ciertos hilos particulares un poco más de cerca: la noción de universalismo, el concepto de doxa, y cómo pueden ayudar a observar mejor el entramado amplio. Para Alain Badiou, como pronto diremos nuevamente, el tarsiota fue el inventor de “una lengua donde locura, escándalo y debilidad sustituyen a la razón cognoscente, al orden y a la fuerza”.14 Vamos a ver aquí los límites que es necesario poner a nociones como ésta; y no para volver, junto con Lucas, a un Pablo inocuo y cómodo para el poder, lo cual sería obsequiarle un apóstol al capital y la derecha global; sino, antes bien, para restarle a la izquierda acaso algunos hilos de un paulinismo quizá no tan afortunado. 14 Badiou, San Pablo, 50-51. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 72 �San Pablo. El precio que hay que pagar La reivindicación Dios ha escogido a los locos del mundo para confundir a los sabios, y ha escogido Dios a los débiles para confundir a los fuertes. Lo más bajo y despreciable del mundo ha escogido Dios; lo que no es, para reducir a la nada lo que es. 1Cor 1:27 Pablo importa mucho, no tanto como personaje, sino como situación teológica y política. Los motivos han sido diversos. Ciertas izquierdas, desde el siglo pasado, han observado en la figura de Pablo un modelo ejemplar del compromiso militante. No sólo la perspectiva filosófica y teóricopolítica, sino otras, filológicas, socio-históricas, por supuesto teológicas, han reconstruido el paulinismo como un proyecto de contra-poder, antimperialista e incluso anticolonial15 basado en la universalización de un euangelion teopolítico que habría venido a desgajar o a reemplazar, según el punto de vista, el euangelion imperial: la pax implementada por Roma, que tiene la violencia como vehículo. Se ha sostenido, pues, que el planteamiento paulino entra perfectamente en resonancia con las experiencias, urgencias y discusiones en torno a las formas y contenidos de las luchas anticapitalistas y antimperialistas del presente. 15 Cf. el trabajo del grupo de investigación “Orígenes del Cristianismo en Perspectiva Interdisciplinar”, de la Universidad de Deusto, así como del grupo internacional “Paul and Politics”. Para una aproximación, cf. Richard Horsley (ed.), Paul and Empire. Religion and Power in Roman Imperial Society (Harrisburg: Trinity Press International, 1997); Richard Horsley (ed.), Paul and Politics. Ekklesia, Israel, Imperium, Interpretation (Harrisburg: Trinity Press, 2000); y R. Horsley (ed.), Paul and the Roman Imperial Order (Harrisburg: Trinity Press, 2004). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 73 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar Alain Badiou es, como ya decíamos, uno de los mayores representantes de este renovado interés por la cuestión paulina. Vivir en la cuenca del Mediterráneo del siglo I y vivir en nuestros tiempos tienen en común, piensa él, el enfrentarse con “la figura monumental de la destrucción de toda política”, que equivale, respectivamente, al “despotismo militar llamado Imperio romano”16 y a “la lógica mundializada del capital” que se acompaña de fanatismos identitarios, muchas veces étnico-nacionales.17 Pablo, dice Badiou, “es un pensador-poeta del acontecimiento, al mismo tiempo que practica y enuncia rasgos invariantes de lo que se puede llamar la figura militante”.18 Badiou lee que “ya no hay judío ni gentil, no hay esclavo ni libre, no hay varón ni mujer, pues todos ustedes son uno en el christós Jesús” (Gal 3:28); y lee que “Dios ha escogido lo que no es para reducir a la nada lo que es” (1Cor 1:27); y que “nos hemos convertido en la basura del mundo, como el desecho de todos hasta ahora” (1Cor 4:13); y también que “ya no eres siervo, sino hijo, y como hijo también heredero” (Gal 4:7). Se trata, para Badiou, de “la invención de una lengua donde locura, escándalo y debilidad sustituyen a la razón cognoscente, al orden y a la fuerza, donde el no ser es la única afirmación validable del ser, donde se articula el discurso cristiano”.19 El Cristo paulino, desde el punto de vista badiouano, fue una estrategia para afirmar la vida donde no existiera un principado humano; una “verdad diagonal en relación con todos los subconjuntos comunitarios” que no se reclamaría, por tanto, de ninguna identidad y no podría tampoco constituir ninguna. “Está ofrecida a todos [...] sin que una condición 16 Badiou, San Pablo, 8. 17 Badiou, San Pablo, 9. 18 Badiou, San Pablo, 2. Badiou, San Pablo, 50-51. 19 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 74 �San Pablo. El precio que hay que pagar de pertenencia pueda limitar[la]”20, de donde se sigue la igualdad de todas las personas ante el acontecimiento-Cristo. Con esto en mente, Badiou ha propuesto volver al apóstol para pensar ese gesto suyo de “separar cada proceso de verdad de la historicidad ‘cultural’ donde la opinión pretende disolverla”,21 esto es desvincular los procesos de verdad del “relativismo” posmoderno que, en su entender, es el que posibilita la expansión sin límites de las lógicas y dinámicas capitalistas, esas que despliegan muerte antes que vida. Así, el filósofo reivindica, es decir, rescata del horror de la historia cristiana ulterior un Pablo así prehistórico y laico: el que habría fundado la posibilidad de pulverizar las identidades locales, históricas, legales, corporales, que conducen a defender ideologías parciales y llegado el caso abusivas, para sustituirlas con la no-identidad de un Cristo muerto y universal —en cuanto resucitado— que abre el camino a una humanidad sustraída del dominio de los poderes instituidos en corrupción. Pablo, pues, funda el universalismo, pero no en el más allá: “es aquí y ahora donde la vida toma su revancha de la muerte […]. La resurrección es para Pablo aquello a partir de lo que el centro de gravedad de la vida está en la vida, ya que anteriormente, estando situad[o] en la Ley, organizaba la subsumación de la vida por la muerte”.22 Volver a pensar el gesto paulino y asimismo “desplegar sus enredos, vivificar su singularidad y su fuerza instituyente”, es, para el filósofo, “una necesidad contemporánea”.23 Si el capitalismo devasta y aniquila, será necesario reivindicar todo aquello que no admita aletargamiento para afirmar la vida. Dirá Lanceros que “el tiempo de Pablo es el tiempo 20 Badiou, San Pablo, 15. 21 Badiou, San Pablo, 7. 22 Badiou, San Pablo, 66. Badiou, San Pablo, 7. 23 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 75 �San Pablo. El precio que hay que pagar del fin: no tolera ni pausa ni muro”,24 no se retrasa, no tolera katechon alguno, como sí lo hace —¡lo requiere!— el deuteropaulinismo. El tiempo de Pablo, ho nyn kairós, “es el de la acción entusiasta, entusiasmada”,25 dice el vasco, sin duda jugando con la etimología del término. Y así también, si el capitalismo no es otra cosa, dice Juan José Abud, que la “inmensa producción, organización y administración de la indiferencia”,26 el Pablo de Badiou permite renovar la convicción en la posibilidad de “dislocar el sistema de forma tal que éste será transformado en beneficio de los excluidos y, por ello mismo, para hacer justicia”,27 donde no habría lugar para la indiferencia, mas no como deber ser moral, sino en el sentido de la irremediabilidad: “un sistema en el que yo soy porque tú eres” de manera indefectible y en el que es concretamente imposible hacer caso omiso del hecho de que, “mientras permanezca un esclavo en la tierra, todos seremos esclavos”, plantea Abud.28 Incluso es posible abonar al argumento desde otros suelos, por ejemplo el filológico, que es asimismo y necesariamente histórico-social;29 como ya decíamos, la reivindicación de Pablo desde el pensamiento crítico es más amplia que Badiou y la filosofía política. Pues el hecho es que, de cara a Roma, el poder fundado en un centro político 24 Lanceros, Orden sagrado, 109. 25 Badiou, San Pablo, 109. Juan José Abud Jaso, “La cuestión de la fe. Religión, hipótesis comunis26 ta y filosofía de la liberación”, Puertas, no. 17 (marzo de 2016): 40. 27 Badiou, San Pablo, 44. 28 Badiou, San Pablo, 44. Las ideas contenidas en este párrafo específicamente aparecen más 29 profunda y extensamente desarrolladas en Camila Joselevich Aguilar y Alonzo Loza Baltazar, “Pablo: palabra, imperio y disidencia. Compromiso y fragmentación en la izquierda”, Interpretatio. Revista de Hermenéutica 4, no. 1 (2019): 22-25. De allí han sido retomadas en sus líneas más generales. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 76 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar pero cuya autoridad se reproducía en incontables centros diseminados, cuyo dominium se reclamaba universal y basaba tal reclamo en la religión y la teología del César,30 Pablo habría opuesto otro centro y otro universalismo, haciendo frente a la retórica teopolítica imperial para una apropiación de sus términos, de sus conceptos. El léxico básico del lenguaje político romano, en términos como parousía, apantesis, pistis, ekklesía o eirene, refiere en las epístolas asuntos relativos al nuevo mundo crístico. Por ejemplo, si fides/pistis refería el compromiso con el Imperio, sus jerarquías, sus redes político-económicas y sus relaciones clientelares, que por definición mantenían la desigualdad y las relaciones de dependencia,31 Pablo la reconduce para que apunte a una ‘fe contraimperial’: es ahora otro Dios el único que tiene un carácter fiable (Rom 3:3). Y si parousía designaba la llegada del rey o el emperador a un lugar, un uso técnico relativo a la jerarquía gubernamental,32 Pablo también reconduce el término para referir la llegada de Jesús a la tierra, el único verdadero emperador (1Tes 2:19, 3:13, 4:15, 5:23). Y en el lema eirene kai aspháleia (“paz y seguridad”) de 1Tes 5:2, nuevamente hay una torsión de los términos. Pablo advierte la inminencia del fin, cuando ho kyrios llegará de súbito “como un ladrón en plena noche” —versículo del que hace eco un reciente libro de Slavoj Žižek, no gratuitamente—, y señala: “Tan pronto como digan ‘paz y seguridad’, entonces, de improviso, vendrá a ellos el exterminio” (5:3). Pablo ridiculiza el discurso de la pax romana amenazando con develar que la susodicha “paz” 30 Dieter Georgi, “God Turned Upside Down”, en Paul and Empire. Religion and Power in Roman Imperial Society, ed. Richard Horsley (Harrisburg: Trinity Press International, 1997), 150-151. 31 Georgi, “God Turned Upside Down”, 149. Helmut Koester, “Imperial Ideology and Paul’s Eschatology in 1Thessa32 lonians”, en Paul and Empire. Religion and Power in Roman Imperial Society, ed. Richard Horsley (Harrisburg: Trinity Press International, 1997), 158. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 77 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar no es sino legitimación de la violencia, un dominio territorial que existe sólo en la medida en que pueda afirmarse por la fuerza.33 La ‘paz’ y la ‘seguridad’ romanas son, para Pablo, nada menos que un sangriento embuste. Abud Jaso ha descrito de este modo un aspecto de la filosofía badiouana: “Badiou entiende por decisión de existencia o de pensamiento el elucidar las opciones de tal modo que sólo se pueda tomar partido por alguna de ellas”, es decir, escoger alguna de dos: Sócrates –la verdad– o Calicles –el poder–, es necesario elegir.34 Esta dicotomía, y con una militancia semejante, es la que vemos esbozada por Pablo: en la apropiación del léxico teopolítico hay una inversión que despoja a Roma de toda legitimidad y se puede clamar entonces: es preciso dejarse convocar, es preciso tomar la postura correcta. Hairesis es el término griego para ello, lo cual será relevante páginas más adelante. Dirá Badiou: “Que la referencia sea el hijo y no el padre nos prescribe que ya no confiemos más en ningún discurso que pretenda tener la forma de la maestría”.35 El Pablo de Badiou, así, en un sentido invierte, mas en otro sentido desfonda las pretensiones y los sentidos dados en el mundo. O casi… O casi todos… Resultaría equivocado afirmar sin más el desfonde pleno de las lógicas del poder en Pablo de Tarso. Esto es así por diferentes motivos, entre los que señalaremos aquí sólo dos, de especial relevancia: el homoerotismo, por un lado, y el llamado al orden y la quietud, por el otro, 33 Georgi, “God Turned Upside Down”, 149. Juan José Abud Jaso, Las rebeliones en el pensamiento. Filosofía y política 34 en Althusser, Badiou y Rancière (México: Monosílabo-UNAM, 2019), 90. Badiou, San Pablo, 46. 35 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 78 �San Pablo. El precio que hay que pagar ambas cosas encauzadas, como veremos, por un tipo de control de lo que se supone natural. Se encendieron en concupiscencia los unos con los otros Con todo y los anuncios de la supresión de la diferencia entre mujer y varón (Gal 3:28, 1Cor 12, etc.) y algunas expresiones de cierta equidad sexo-genérica, especialmente en 1Corintios, Pablo, que desborda esos versículos, condena el homoerotismo con el mismo recelo que los legalistas de Jerusalén y los moralistas de la alta aristocracia romana. Sabemos hoy que las ideas paulinas en torno a las “anomalías” sexuales o eróticas están en consonancia con algunas notas básicas de la moral estoica, en particular la asociación entre las nociones de bien y justicia con la de naturaleza, de donde se establece que las prácticas consideradas contra naturam conducen al mal y a la injusticia.36 También se ha demostrado que estas nociones son consecuentes con una matriz cultural mediterránea antigua compuesta por los binomios actividad-pasividad, dominación-sumisión y superioridad-inferioridad, la cual define la comprensión del sexo, el género, el poder y, consecuentemente, las prácticas eróticas.37 Es así que toda relación sexual 36 Cf. Seneca, Ep. Mor. C II, 18. Sobre este tema, cf. Runar Thorsteinsson, Roman Christianity and Roman Stoicism. A Comparative Study of Ancient Morality (Londres-Nueva York: Oxford University Press, 2010). Jennifer Wright Knust, “Paul and the Politics of Virtue and Vice”, en 37 Paul and the Roman Imperial Order, ed. Richard Horsley (Harrisburg: Trinity Press, 2004), 164-165. Para más sobre el tema, cf. Jeremy Punt, “Religion, Sex, and Politics: Scripting Connections in Romans 1:18-32 and Wisdom 14:12-14”, HTS 73, no. 4 (2017). Aunque no podremos ahondar aquí en la cuestión, vale la pena mencionar que, en la consideración socio-antropológica de Rita Segato, la así llamada sujeción de género es, aún más, el “molde primordial de todas las demás formas de dominación” (La guerra contra las mujeres [Madrid: Traficantes de sueños, 2016], 92-93), la primera aprendida y que funciona como ejemplo para todas las demás. Esto obligaría a pensar con algunas modulaciones el paradigma ahora mencionado. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 79 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar debía corresponderse con las asimetrías de poder dadas en el mundo social para ser consideradas prácticas eróticas naturales. Por ello, las “desviaciones” sexuales eran aquellas que representaban una desnaturalización del cuerpo, pertenecían a forasteros o “enemigos”;38 y emergían de un deseo sexual incontrolado asociado con la esclavitud, a su vez asociada con la feminidad. Tal es el horizonte del que proviene la desconfianza del apóstol por el homoerotismo, execrando, por ejemplo, a “afeminados” y a quienes comparten la cama con otro varón (malakoi, arsenokoitai, 1Cor 6:9, ¡retejiendo, por cierto, terminología del Levítico!)39 Esto tiene, sin embargo, una especial amplificación en Romanos. Ocurrió que ciertas personas, dice, escogieron no adorar a Dios, el cual es evidente ab ovo (Rom 1:18-21), y como consecuencia Dios los entregó a las concupiscencias de sus corazones en pos de la inmundicia de deshonrar entre sí sus cuerpos, y trocaron (metelaxan) la verdad de Dios con la mentira, y adoraron y sirvieron a creaturas antes que al Creador […]. Por esto Dios los entregó a pasiones deshonrosas: pues por un lado las mujeres de éstos trocaron el uso natural con el uso que es contra naturaleza (metelaxan ten physiken chresin eis ten para physin), y de igual forma también los varones, abandonando el uso natural 38 En Levítico se afirma que todos los actos impuros pertenecen a otros. “Nuestro pueblo” no actuará como el de Egipto o el de Canaán, dice ho Kyrios, sino según “mis estatutos y mis leyes” (Lv 18:3-5). “Y con un varón (ársenos) no habrás de acostarte en la cama (koime39 thései koitén) como con una mujer, pues es una cosa abominable” (Lv 18:22, LXX); “Cualquier hombre que vaya a la cama con otro hombre (koimethéi metà ársenos koitén) como con una mujer, ambos han hecho una cosa abominable; que se les dé muerte; ellos son culpables” (20:13, LXX). El tarsiota ha reunido los términos. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 80 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar de la mujer, se encendieron en concupiscencia los unos con los otros, cometiendo la infamia varones con varones y recibiendo en sí mismos la recompensa que convino a su extravío. Y como a éstos no les pareció tener cabal conocimiento de Dios, éste los entregó a una mentalidad réproba para que hicieran lo que no conviene, repletos de toda injusticia, depravación, avaricia, maldad; henchidos de envidia, homicidio, pleitos, dolo, malignidad; chismosos, detractores, aborrecedores de Dios, injuriosos, soberbios, altaneros, inventores de los males, desobedientes a los padres, necios, desleales, desamorados, despiadados; quienes, habiendo conocido el juicio de Dios, que los que tales cosas hacen son dignos de muerte, no sólo las hacen, sino que consienten a los que las realizan (1:24-32). Este juicio sumario no termina por adoptar una retórica forense: se trata de una retórica de la monstruosidad que intercala pruebas forenses con prejuicios morales configurando un único criminal homosexual, idólatra y asesino; en todo caso, per-versor, convertidor, deformador de lo que es original. La denuncia es a la “alteración” o “modificación” de los usos (chreseis) contranaturales (para physin) del cuerpo erótico, lo que reactiva la Ley judía pero también la moral de la élite romana, la estoica especialmente; con ella dialoga amigablemente –en opinión de J. W. Knust, incluso en ella se instala– como andamiaje que le permite a Pablo reactivar la moral judía. Así, ambas tradiciones patriarcales convergen y terminan siendo fortalecidas. Estos hilos del tejido paulino, lejos de revolver el imperio, colabora con su estabilidad.40 El gran, inmenso acontecimiento salvífico, que es tal en cuanto persecución militante de justicia, al 40 Knust, “Paul and the Politics”, 157, 168, 173. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 81 �San Pablo. El precio que hay que pagar corregir a Roma –en términos de Lanceros– termina por continuarla.41 Y no en un detalle menor, sino en la configuración y organización misma de la sexualidad, proscribiendo una veta erótica para, con ello, inventar una subjetividad del pecado. Para Badiou, Pablo es provocador y perturba las normas de su tiempo, por ejemplo con la “simetrización” que lleva a cabo en los mandatos en lo que al sexo-género refiere: si el apóstol dice, por ejemplo, que “la mujer no es dueña ya de su cuerpo, sino su marido” (1Cor 7:4), inmediatamente después aclarará que “tampoco el marido es dueño ya de su cuerpo, sino su mujer”;42 y así cada vez. No es equivocado lo que encuentra el filósofo: primero Pablo concede la “normalidad” de su presente y después coloca una contraparte que podría quizá, acaso, buscar cierta equidad. Con todo, esta reactivación de la normativa sexual judeo-romano-aristócrata cortocircuita la afirmación badiouana de la indiferencia paulina ante las “particularidades y diferencias”,43 y de la desaparición en Pablo de todo vínculo “privilegiado” con el judaísmo.44 En ese sentido también podría repensarse la idea de que el apóstol “combate a todos aquellos que querrían someter la universalidad postacontecimiento a la particularidad judía”,45 afirmación que se matiza líneas después al indicar que, allí donde parecería otra cosa, es porque “Pablo dispone el nuevo discurso en una constante y sutil estrategia de desplazamiento del discurso judío”46 en aras de abolir, desde dentro, su propia legitimidad privilegiada. Esto en efecto lo vemos en el planteamiento paulino casi 41 Lanceros, Orden sagrado, 69. 42 Badiou, San Pablo, 114. Cf., para todo el argumento, 113-116. 43 Badiou, San Pablo, 109. 44 Badiou, San Pablo, 24. 45 Badiou, San Pablo, 112. Badiou, San Pablo, 112. 46 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 82 �San Pablo. El precio que hay que pagar siempre, pero no en la condena al homoerotismo. Pablo está reanclando en el cuerpo lo que con tanto entusiasmo desató y elevó por encima de aquél. Y, sin sutileza, sin indiferencia alguna, lo que se configura aquí es un monstruo que pervierte la forma original ¡y verdadera! de la tradición en virtud de esa chresis, de ese uso de la carne. La asociación doblemente patriarcal entre naturaleza, justicia y bien, aguerridamente defendida, en absoluto queda desplazada. Ojalá terminen por mutilarse esos que los revuelven La segunda inquietud que nos ocupa tiene que ver con la animadversión que atraviesa todo el epistolario paulino provocada por aquello que se considera desordenado, distanciante, desviado, di-sidente, ante lo cual existe un llamado al orden, a la unidad, incluso a la inmovilidad, en el paso de la convocatoria universalista. En su carta dirigida a Tesalónica, Pablo insta a sus hermanos a “amonestar a los desordenados (ataktoi), consolar a los pusilánimes (oligopsychoi), apoyar a los débiles (astheneis), ser magnánimos con todos” (1Tes 5:14). 47 Se les anima, pues, a confiar en su propia autoridad y adoptar un espíritu fuerte para consolar a los desanimados (¿quizá quienes han perdido sus convicciones?). Los “desordenados” del primer tramo del versículo, sin embargo, no sufren, sino que provocan deliberadamente algún tipo de disturbio, por eso deben ser reprendidos. Ataktos señala un comportamiento perturbador; sin embargo, el significado preciso del término no se explicita: tiene una apertura tal que le hace abarcar todo un universo de significados posibles. ¿Cómo saben los destinatarios de esta carta el límite del 47 Retomo y abrevio en el presente párrafo lo ya desarrollado, con mayores referencias, en Joselevich y Loza, “Pablo”, 25-26. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 83 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar “desorden” en el actuar? Dado que no puede sino especularse, la idea de desorden pasa a ser un indeseable en sí misma, categóricamente. Sólo Pablo, en nombre de Cristo, conoce el referente. Esta ambigüedad, una sub- o sobredeterminación semántica, dependiendo el ángulo desde el que se la mire, establece una relación de subordinación a un punto renovado de ordenación. No sólo cobra cuerpo el orden como fin en sí mismo, sino que éste se define por un renovado punto de ordenación: no ya los tradicionales, sino el muy nuevo punto del nombre de Cristo, no en cualquier boca sino en boca de Pablo. Por supuesto, esto recoloca y reproduce cierta relación de dependencia y de autoridad antes que desplazarla. Acerquémonos ahora al problema más determinante, más ruidoso si se quiere, de las revueltas, los desacuerdos, la diferencia de postura. Pablo establece de diversas maneras el carácter verdadero de la buena noticia que predica, precisamente el carácter que interesa a Alain Badiou. Entre ellas se encuentra la reprobación de las noticias malas, las incorrectas, las falsas. Los sujetos no representativos de la nueva humanidad incorporan formas malditas de comprender a Cristo, perversos evangelios, en relación con ciertos usos, costumbres y tendencias, lo que para Badiou son tanto “abstracciones jurídicas” como “reivindicaciones comunitarias o particularistas”:48 el legalismo de los judeocristianos, la llamada idolatría, los vicios del ánimo y del cuerpo, etc. –véase, por ejemplo, la lista de vicios de Rom 1 referida páginas atrás–. Tales prácticas asociadas con el mal son una versión de lo verdadero y original, tal como veíamos con la cuestión homoerótica: una deformación, una conversión de lo natural que es lo original. En ese sentido son también una separación de la verdad, una desviación; y es el caso que expondremos a continuación. 48 Badiou, San Pablo, 15. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 84 �San Pablo. El precio que hay que pagar Por algunas ciudades o villas de la región de Galacia, no sabemos exactamente cuáles, rondan unos ciertos provocadores que azuzan y confunden a la congregación con distintas versiones crísticas, según leemos. Entonces dice Pablo: “Me maravillo de que tan de repente se pasen ustedes, del que los llamó por la gracia de Cristo, a un evangelio diferente; que […] no es otro evangelio, sino que hay algunos que alborotan a ustedes (tarassontes hymas) y quieren distorsionar (thelontes metastrepsai) el evangelio” (Gal 1:6-7). Pablo les exhorta entonces a no creer en ningún evangelio diferente del que, según dice, “ya les hemos dado nosotros” (1:8). Tarasso: sacudir el polvo, agitar, remover; perturbar a una persona, causarle agitación interna. Hoi tarassontes hymas son judeo-cristianos legalistas que predican la circuncisión para la ekklesía. Perturbadores de las (buenas) conciencias, inquietan a la asamblea fundada por Pablo por cuanto la hacen dudar. Con todo, más adelante los legalistas pasarán de perturbar mentes a, directamente, descontrolar a la ekklesía y provocar una sublevación. En el quinto capítulo de la carta, Pablo subraya el asunto de la justificación por la fe, pero, aclara, todo el que se circuncide está obligado a respetar la Ley íntegra: Yo confío en que ustedes no pensarán cosa distinta; y ese que los alborota (ho tarasson hymas) llevará su condenación, quienquiera que sea. Y en cuanto a mí, hermanos, si predico todavía la circuncisión, ¿por qué soy todavía perseguido? ¡Con que se ha anulado el escándalo de la cruz! ¡Ojalá que acaben por mutilarse esos que los revuelven! (hoi anastatoûntes hymas). (5:10-12) Anastatóo es el verbo, anastasis el sustantivo – lo cual será relevante páginas más adelante– y tales Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 85 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar individuos son perfilados como anastatoûntes: quienes llevan a la sublevación, azuzan a la revuelta. Es la forma hiperbólica de los tarassontes antes vistos: en 1:6-8 y 5:10 perturbaban a las personas internamente, las hacían dudar y las inquietaban; ahora, estos sujetos incitan una revuelta, llevando el asunto ya a nivel comunitario. Exacerbado, el apóstol de los gentiles los increpa: ¡Que terminen ya por mutilarse los genitales de una buena vez si tanto insisten con la circuncisión! Lo notable: estos judeo-cristianos son distorsionadores (thelontes metastrepsai) de la buena nueva. Pablo tiene claro que él mismo es un transgresor de la Ley (2:18-19) y, por tanto, de una tradición judía; y sin embargo, en el seno de la gran paradoja cristiana –que la modernidad recuperó de mil amores como gran y primordial problema–,49 la novedad de Cristo como cumplimiento de la profecía ya fue anunciada como Anuladora de la Ley (3-4), por lo que la “versión” de la no circuncisión pasa a ser la verdad original, la primera. Así es que puede reclamar el apóstol que “nadie puede anular un testamento legítimamente otorgado o agregarle nuevas cláusulas” (3:15), tratándose de un “tipo” de noticia 49 Nos referimos al concepto de Aufhebung, siguiendo aquí a Mercedes Garzón: “La idea de superación, que tanta importancia tiene en la filosofía moderna, concibe el curso del pensamiento como un desarrollo progresivo en el cual lo ‘nuevo’ se identifica con lo ‘valioso’ en virtud de la mediación de la recuperación como apropiación del fundamento-origen”, apunta, explicando el problema histórico de la Aufhebung y la posibilidad de su crítica junto con la crítica al concepto de progreso (Romper con los dioses [México: Universidad Pedagógica Nacional, 1991], 43). Esto lo comenta Garzón en la apertura del capítulo quinto de la obra referida, titulado “El sueño ha terminado”, en directa referencia a consabida canción de Lennon, lo cual importa si recordamos el primer verso de la misma: “God is a concept by which we measure our pain”. Volviendo a la paradoja del tiempo-Cristo, es relevante tanto para la teología como para la teoría política que el concepto de Aufhebung, así planteado, opera del mismo modo en los dos tiempos o universos referidos, el moderno y el premoderno; incluso, se dirá, uno como consecuencia de un otro no por completo extinto. Precisamente, superado en este sentido. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 86 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar que, en realidad, los judeo-cristianos conocieron por cuenta propia en Palestina y seguramente antes que Pablo. En este escenario, los legalistas resultan torcer, deformar una doctrina en cuanto Pablo sitúa la suya propia en un espacio-tiempo anterior; así, la no versión de Pablo, radicalmente nueva, pasa a ser la única verdadera y original. Los revoltosos y distorsionadores, de tal modo, resultan no formar parte de la desviación correcta que, sin embargo, se presenta como sin ser ninguna desviación en absoluto. Esta forma renovadamente autoritaria del proceso de verdad, haciendo pasar la propia versión como original – recta y no vertida–, sin tiempo y sin contexto, se observará de nuevo y con una especial relevancia un poco más adelante. Pues en un determinado punto, en efecto, un cierto tipo de error aparecerá como desviación, como versión o deformación, pero sin ningún elemento concreto como referente, ni jurídico ni particularista o “culturalista”, diría Badiou. Es el caso de las tomas de postura (hairesis) y los desacuerdos (dichostasia), en la misma carta. Pues si se rigen ustedes por el Espíritu, no están sometidos a la Ley. Y son manifiestas las obras de la carne, a saber: fornicación, impureza, lujuria, idolatría, hechicería, enemistades, iras, celos, cóleras, egoísmos, desacuerdos (dichostasiai), posturas (haireseis), envidias, borracheras, comilonas y cosas semejantes a éstas; sobre las cuales predico a ustedes, como ya dije antes, que quienes realizan tales cosas no heredarán el Reino de Dios. (Gal 5:16-20) Como se ve, entre las obras de la carne se hallan prácticas eróticas, vicios del ánimo, creencias politeístas y mística; y entre tanto unos ciertos desacuerdos y posturas. En relación con esta última noción, el sentido abierto e Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 87 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar incluso valorativamente neutro de la hairesis griega se cierra en Pablo para volverse vil:50 forma parte de aquello que favorece el sometimiento a la Ley y es signo de opresión. Bien. Y sin embargo, ¿cuál es el sentido, el contenido de tales haireseis? ¿Cuál postura es la que no debe tomarse? Eso no es lo que está en juego aquí: hairesis no significa ya una preferencia –como lo era en Polibio51 o Flavio Josefo,52 por ejemplo–, sino el propio acto de preferir, de tomar (haireo) una posición. De este modo, toda postura se vuelve dañina de suyo y no en cuanto a su contenido. Lo mismo en el caso de la dichostasia: no se indica con qué exactamente se debe no estar en desacuerdo, sino que se reprueba el desacuerdo per se, la sola inclinación. El mero movimiento se convierte en un conflicto no ya por asociación, sino por cuenta propia. Sin contenido: categórico. Como si suscribir el evangelio paulino no fuera ya una acción inclinada… Pero éste es precisamente su andamiaje: la suya, dirá, no es ninguna postura en absoluto, sino la habitación misma de la verdad, incluso a pesar de sí mismo y sus “inclinaciones” personales. Ello se vincula en cierto punto con esa retórica (y esa teología) del apocamiento de la que Pablo hace tanto uso, relacionada con la idea de la fuerza (dynamis) que se enraiza en la debilidad (astheneia) para entonces ser reivindicada. “[Soy] inexperto en palabras” (2Cor 11:6); “No me gloriaré sino en las debilidades” (12:5); “No soy nada” (12:11); “Con mucho gusto me gastaré por el bien de vuestras almas” (12:15). A la vez, en cuanto al poder espiritual (cf. 5:3-5) y la sabiduría, Pablo ha sido arrebatado 50 Ni siquiera se salvan las hareseis de 1Cor 11:19 (“conviene que haya haireseis entre ustedes para que se manifiesten, también entre ustedes, los que son probos”); su existencia resulta “conveniente” pero en tanto que problema aprovechado en dirección a un bien. Esto no las hace buenas de suyo. 51 Hist., V, 93, 8-9. Bell. Iud., II, 8, 118-119. 52 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 88 �San Pablo. El precio que hay que pagar al cielo y escuchado palabras inefables que nadie más podría jamás comprender. Este discurso de humildad o annihilatio, entre otras cosas, vuelve al sujeto inmune ante cualquier acusación de privilegio, orgullo, prepotencia o poder, y por esa misma razón retiene para sí privilegios, orgullo, prepotencia y poder, además de, claro está, la gestión del conocimiento. Se eleva así carismáticamente la preeminencia apostólica, aun si tal sabiduría no es suya sino de Dios e incluso si ser sabio no tiene ninguna relevancia en absoluto (12:1.5). Pablo, diremos junto con Badiou, descabeza a los gobernantes del mundo y desgaja el tipo de dominio de conocimiento restringido y exclusivo que él asocia con un similar dominio del poder terrenal, desconociéndolo. Sin embargo, al hacerlo, devuelve el poder a la tierra reubicándolo no tanto en el lado “de Cristo”, sino en el lado de Pablo en nombre de aquél. Para volver a la cinematografía de Pasolini, no es el comunismo como tal, tampoco ya ni siquiera el Partido, el que se está defendiendo con ese llamado al orden, a la quietud y a la uniformidad de ideas. ¡Se está salvaguardando la auctoritas (carismática) de su Secretario General! El ‘grado cero’ de la verdad no se ubica tanto en el concepto de Cristo como en el concepto del Cristo de Pablo. Alain Badiou bien observa que Pablo “no obtiene la autoridad sino de sí mismo”53 y con ello hace frente nada menos que “a quienes se creen garantes de la verdad”. Mas digamos ante esto: el gesto, tal como opera aquí, más que disolver la estructura de la restricción del conocimientopoder, conduce a su restauración. En este punto resultan útiles las observaciones de Jeremy Punt: a pesar de que Pablo claramente busca derrotar y desenmascarar la ideología imperial y las estructuras de poder, está estrechamente 53 Badiou, San Pablo, 47. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 89 �San Pablo. El precio que hay que pagar involucrado con ambas,54 por lo que ese desenmascaramiento no buscará, paradójicamente, la pulverización de la máscara como tal. En la base de todo ello, la ambigüedad suscitada por la sub- o sobredeterminación semántica cataliza la noción de que el mero movimiento desordenado y el acto mismo del desacuerdo, sin contenido, sin razón, son abominaciones. Ab-errancia, doxa, universalismo Según hemos visto ya un par de veces, Badiou reivindica una sustitución llevada a cabo por Pablo de la razón cognoscente, la fuerza y el orden por la locura –el de-lirio– y la debilidad.55 Hemos visto aquí, sin embargo, una auctoritas que aquieta y ordena por medio de la naturalización de aquello que se despliega como original y por tanto verdadero. Hay un orden renovado, reubicado, y esa fuerza, sostenida en la debilidad radical, se yergue en última instancia como ser y no como no ser. Entre todo ello, la defensa aguerrida de una normativa sexual o la execración obsesiva de cualquier tipo de desvío por el desvío mismo, sin particularidades, parecen ser aspectos de un autoritarismo también renovado, sui generis, que no llega a desplazar in toto al imperio, por un lado, ni al patriarcalismo legalista hebreo, por el otro. Badiou lo explica con toda razón: se trata del fundamental gesto paulino de dotar al cristianismo de un “doble principio de apertura y de historicidad”.56 Siendo así, sin embargo, el tramo que corresponde a la “historicidad” es un cierre tal que con-funde proyectos. 54 Jeremy Punt, “Negotiating Empires, Then and Now”, en Studying Paul’s Letters. Contemporary Perspectives and Methods, ed. Joseph Marchal (Minneapolis: Fortress Press, 2012) 198-199. Para más profundidad, cf. Jeremy Punt, “Paul’s Imperium: The Push and Pull of Empire, and the Pauline Letters”, Religion and Theology 23 (2016). 55 Badiou, San Pablo, 50-51. Badiou, San Pablo, 26. 56 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 90 �San Pablo. El precio que hay que pagar Pablo configura un nuevo tipo de proscripción –es decir, un nuevo proceso de verdad– según el cual tender hacia un lugar diferente, cualquier lugar diferente de donde él mismo ha puesto la mirada –la declaración, la autorización–, es perjudicial y es ab-errante: un desvío, un delirio. ¿Qué no son él, su Cristo y sus hermanos los delirantes y escandalosos? Sí, en efecto, hacia afuera. A lo interno, es otro el panorama. La unidad de la ekklesía es causa y consecuencia a la vez de la buena nueva y, por tanto, consolida a Cristo forjando una categoría del error separatista. La ambigüedad semántica es lo que traza la construcción del aberrante, y traza también un nuevo punto de control. Desenraizados los referentes corporales y mundanos de la identidad, el error del distanciamientodesviación se establece con referencia a un espacio de autoridad renovado: el que Pablo, ¡no ya Cristo!, representa. La aberración es una per-versión de la verdad en la medida en que se aleja de Pablo, no en la medida en que se aleja de “Cristo”. El único criterio de valor de toda acción es que ésta se apegue al nombre del resucitado, pero será el apóstol quien opere sin norma, por gracia, esa función sobre el nombre. Aún más sobre esto: Pablo pone de cabeza muchas de las opiniones y costumbres de los pueblos, según dice Badiou.57 En efecto, es de Pablo el quiebre nominal con las tradiciones. Sin embargo, eso nominal abre un nuevo tipo de problema, pues permite que él mismo, el apóstol en nombre de Cristo, sea capaz de autorizar tanto como proscribir y condenar, todo con base en la mera declaración: dado que esto suscribe a Cristo en la no-versión (mía), es verdadero, bueno y justo. No me crean a mí, yo no soy nadie, yo no he preferido; justo entonces el (d)enunciante se vuelve inmenso. 57 Badiou, San Pablo, 108. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 91 �San Pablo. El precio que hay que pagar La Revolución paulina,58 precisamente por ser tal, busca apaciguar la anastasis, la revuelta, la polvareda, e incluso ya también la taraxis, la duda, la sola diferencia. Se inquieta con la inquietud de los propios, de los insiders, pero para denunciarlos: son desviados, derivados, ramificados, per-versores de la verdad. La anastasis ha sido asociada con la intifada por Rodrigo Karmy Bolton, quien piensa acerca del modo como los reclamos de justicia que radicalmente interpelan las lógicas del poder establecido59 –capaces de quebrar no sólo las asimetrías, sino, más a fondo, también su lógica– no reclaman quietud ni parsimonia, ni ante las tradiciones de los patriarcas ni ante el ejército. Desde este punto de vista, Pablo opera precisamente una Revolución: una convocatoria universal no a quebrarlo todo, no a la sublevación –anastatountes, tarassontes–, sino a una redisposición de semejantes estructuras de poder, ahora en nuevas manos. Esto no es antirrevolucionario, diríase, sino enfáticamente revolucionario en el sentido de una sublevación instituida… con todos los problemas que, se sabe, ello implica a diferentes niveles. Precisamente en torno a la cuestión del quiebre de las lógicas de las asimetrías puede ofrecer algunas luces la reflexión bourdieana sobre la doxa. Planteada en su sentido sociológico, como antesala de la tensión ortodoxiaheterodoxia, doxa no es otra cosa que un lugar común, dice Pierre Bourdieu. No se nota ni se nombra porque es natural en su tiempo y en su situación. Para Bourdieu, en el momento que lo dóxico es enunciado por un determinado grupo y por lo tanto pensado, y acaso mínimamente cuestionado, aparecerá un gesto o ímpetu de corrección 58 Retomo la mayúscula del propio Badiou en San Pablo, 16. Rodrigo Karmy Bolton, Intifada. Una topología de la imaginación popu59 lar (Santiago de Chile-Madrid: Metales pesados, 2020), 30. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 92 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar de la doxa, a saber, un ímpetu ortodoxo, para aquietar la duda, limpiar el polvo removido por la taraxis, volver a hacer pasar por natural, neutral u original –dependiendo el caso– aquello que se ha puesto en cuestión en función de determinados intereses. Se trata de recuperar así la “ilusión de objetividad” o de originalidad, dice Bourdieu,60 que provocaba aquello que estaba fuera de toda discusión. El gesto o ímpetu ortodoxo, en este sentido, implica defender un cierto orden no ya establecido sino estableciéndose, y hacer pasar como necesario y neutral (divinamente revelado) ese orden y no otro.61 En el caso paulino, si nos permitimos una nueva transposición, se trata de regresarle el cauce correcto (orthós) a aquello que se ha confundido, que ha vagado fuera de los límites de la verdad. Es el caso de los dos asuntos aquí observados: la proscripción del homoerotismo, que ordena la sexualidad e inventa un tipo de subjetividad aberrada, y la proscripción del desacuerdo en sentido categórico, que recoloca un universalismo autoritario à la romana. Puede pensarse que Pablo habita aquella tensión dialéctica propia de la tradición bíblica judía, señala Cossette Galindo, dada entre la religión del éxodo y la del reino según lo planteó Bloch: emancipado el pueblo, liberado de la esclavitud, arriba a una tierra que muy pronto dominará militarmente y convertirá en reinado a-similándose con los reinos vecinos.62 Con todo, como queda claro, el reino de Pablo va un paso más allá… 60 Pierre Bourdieu, La eficacia simbólica. Religión y política (Buenos Aires: Biblos, 2009), 70. Seguimos en esto a Jaques Berlinerblau, “Toward a Sociology of Heresy, 61 Orthodoxy and Doxa”, History of Religions 40, no. 9 (2001), 347. Cossette Galindo, “Mesianismo, emancipación e historicidad”, emisión 62 radiofónica del programa “La Gallina Ciega”, cond. Andrés Gordillo López, para 17 Radio (México, 2 de diciembre de 2022), min. 48:32 ss. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 93 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar O todos los pasos existentes, digamos, reclamándose universal. Con lo que nos enfrentamos aquí es, pues, nada menos que con el problema mismo del universalismo y los grandes bretes que éste implica. En lo que aquí nos atañe, si se lo observa a la luz de las hebras con las cuales se teje, por ejemplo las demandas de control, quietud, uniformidad y (re)ordenamiento subjetivo aquí vistas, el universalismo paulino tiene un costo muy alto. Lanceros comprende el universalismo como “la convicción profunda, inalterable, de poseer una embajada de sentido o un conjunto de instrucciones cognitivas y normativas indiscutiblemente válidas y vinculantes para toda la humanidad”.63 Muy afortunado, diría Badiou; pero nosotras no debemos pasar por alto que, en el seno de tal convocatoria, se halla indefectiblemente el principio del dominium, el señorío que somete por control, la “propiedad” sin límites64 que ha sido nominalmente justificada. Para cerrar Es claro que Pablo no se encuentra en ninguno de los dos polos que podría decirse que existen entre desenraizar el modo del poder imperante e hilar la continuidad de un régimen simplemente con otro nombre y algunas otras funciones vicarias. No se halla en ninguno, pero los toca a ambos. Y en un permanente vaivén dentro de ese espectro, como también es obvio, se encuentra la historia humana íntegra. Pablo no es “puro”, es una primera conclusión, a la que ahora volveremos; pero tan relevante como aquella es si merecerá la pena, o no, el precio que hay que pagar por el despliegue de esa lógica universalista. 63 Lanceros, Orden sagrado, 131. Lanceros, Orden sagrado, 130. 64 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 94 �San Pablo. El precio que hay que pagar Pier Paolo Pasolini, según veíamos, ha llevado el problema de la institucionalización de la santidad a un momento tardío de deuterosis y modulación de Pablo, por supuesto en manos ajenas. Lo que hemos visto aquí no es, en efecto, una institucionalización estrictamente hablando, sino aquello que posibilitará tal proceso de endurecimiento un instante posterior; tan breve ese instante, sin embargo, que de pronto parece ser, acaso intermitentemente, ya de Pablo. No es algo que le aconteció al planteamiento paulino sólo a partir del reseteo (la deuterosis) que llevaron a cabo los discípulos a la postre, como tampoco es algo sólo forjado en el libro de Hechos, etcétera. Pablo, en verdad, habría sido un poco más aquel sacerdote y un poco menos aquel santo que elogia Pasolini; un poco más aquel “hombre de aparato” y un poco menos el militante “con la santa voluntad de la destrucción”. Es posible que esa orientación, ese gesto o ímpetu ortodoxo, en el sentido bourdieano visto, ya esté en Pablo. Siempre antes, en el principio. Siendo así, sigamos observándolo con una mirada crítica tal que logre que exista siempre antes, en todo y cualquier principio, un retejido de los movimientos a favor de la vida por el lado izquierdo del telar. Bibliografía Abud, Juan, “La cuestión de la fe. Religión, hipótesis comunista y filosofía de la liberación”, Puertas, no. 17 (marzo de 2016): 37-46. Abud, Juan, Las rebeliones en el pensamiento. Filosofía y política en Althusser, Badiou y Rancière. México: Monosílabo-UNAM, 2019. Badiou, Alain, San Pablo. La fundación del universalismo. Barcelona: Anthropos, 1999. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 95 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 �San Pablo. El precio que hay que pagar Berlinerblau, Jaques, “Toward a Sociology of Heresy, Orthodoxy and Doxa”, History of Religions 40, no. 9 (2001): 327-351. Bourdieu, Pierre, La eficacia simbólica. Religión y política. Buenos Aires: Biblos, 2009. Galindo, Cossette, “Mesianismo, emancipación e historicidad”, emisión radiofónica del programa “La Gallina Ciega”, cond. Andrés Gordillo López, para 17 Radio. México, 2 de diciembre de 2022. https://soundcloud. com/user-737202851/mesianismo-emancipacione-historicidad-con-cossette-galindo-02-diciembre2022?utm_source=clipboard&utm_medium=text&utm_ campaign=social_sharing Garzón, Mercedes, Romper con los dioses. México: Universidad Pedagógica Nacional, 1991. Georgi, Dieter, “God Turned Upside Down”. En Paul and Empire. Religion and Power in Roman Imperial Society, editado por Richard Horsley, 148-157. Harrisburg: Trinity Press International, 1997. Joselevich, Camila, y Alonzo, Baltazar, “Pablo: palabra, imperio y disidencia. Compromiso y fragmentación en la izquierda”. Interpretatio. Revista de Hermenéutica 4, no. 1 (2019): 19-46. Karmy Bolton, Rodrigo, Intifada. 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Séneca, Cartas Morales, vers. y notas de J. M. Gallegos Rocafull. México: Bibliotheca Scriptorum Graecorum et Romanorum Mexicana, 1953. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 66-97 97 �Dossier Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou The challenges of how to be-subject and the expansion of subjectivity in Alain Badiou Les défis de comment être-sujet et l’expansion de la subjectivité dans Alain Badiou Miguel Ángel Olivo Pérez1 Resumen Al hablar del acontecimiento, Badiou encuentra en el matema y el poema dos fuentes de inspiración preferidas que le permiten en buena medida desarrollar y exponer su filosofía. Ello no significa que renuncie a otras formas de expresión como la literatura, el teatro, la narración histórica o la escenificación de lo político. En esta última, ha sido poco advertido que desplaza su preferencia por el matema y el poema, inclinandose más por señalar el acto de la invención política. El objetivo de este artículo es mostrar, a través de dos ejercicios lingüisticos, la importancia que tienen el dolor trágico de los apenas existentes y el sublime colectivismo en la filosofía del acto de invención política de Badiou. Palabras clave acontecimiento, verdad, lenguaje, sujeto, lo político. 1 Universidad Pedagógica Nacional, Ciudad de México. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 98 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou Abstract When Badiou refers to event, finds in the mathema and the poem two favorite ways of inspiration that allow him to develop and expose his philosophy. However, he employs with certain frequency other forms of expression such as literature, theatre, historical narration or the invention of the political. In this last, it has been little known that it displaces his preference for the mathema and the poem, aiming to emphasize more the act of political invention. The purpose of this article is to highlight, through two linguistic exercises, the importance of the tragic pain of the barely existent and the sublime collectivism in the philosophy of Badiou’s act of political invention. Keywords event, true, languaje, subject, the political. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 99 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou Résumé En parlant de l’événement, Badiou trouve dans le Matema et le poème deux sources d’inspiration préférées qui lui permettent dans une large mesure de développer et d’exposer sa philosophie. Cela ne signifie pas qu’il renonce à d’autres formes d’expression comme la littérature, le théâtre, le récit historique ou la mise en scène du politique. Dans cette dernière, il a été peu averti qu’il déplace sa préférence pour le Matema et le poème, en penchant plutôt pour signaler l’acte de l’invention politique. L’objectif de cet article est de montrer, à travers deux exercices linguistiques, l’importance que revêtent la douleur tragique des rares et le sublime collectivisme dans la philosophie de l’acte d’invention politique de Badiou. Mots-clés événement, vérité, langage, sujet, politique. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 100 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou Introducción En la obra de Badiou el acontecimiento y la verdad se caracterizan por ser sustractivos; es decir, por ser indecidibles, innominables e indiscernibles en cuanto a si realmente son algo intelegible y comprensible al momento de irrumpir.2 Después de cierto tiempo en que se ha dado el momento de locura de no saber a ciencia cierta qué es lo que se ha presentado, se hace necesario comenzar a crear, ensayar y coordinar los lenguajes que irán, retrospectivamente, a aclarar lo sucedido. Sin embargo, dicha aclaración no es exclusivamente cognitiva ni comprensiva, sino que en el lenguaje mismo que se está empleando subyacen capacidades culturales de expresión y estilo que contribuyen en mayor o menor medida a la aclaración de lo sucedido. De esta manera, la tarea de cómo orientarse para poder ser sujeto de verdad (misma que exige del lanzamiento de dados de un axioma sin garantía de absoluta, así como el consiguiente necesario desarrollo de teoremas al servicio de una ética de la militancia fiel), implica el reto de ir creando un lenguaje desde las peculiares capacidades culturales de desarrollo de las formas de expresión, sean estas locales, regionales, nacionales o propias de una época. En especial, el momento práctico-ético del sujeto badioudiano, al momento de nacer en una localidad en particular con potencial de universalizarse,3 involucra las creencias propias de la cultura en que dicho esfuerzo tiene 2 Alain Badiou, Condiciones (México: Siglo veintiuno, 2003), 171. Sobre la sustracción también puede consultarse Hallward, Peter. A subjet to truth (Minnesota University Press, 2003), 23. 3 Alain Badiou, Huit Thèses sur l úniversel (Paris: École normale supérieure. Centre International d′Etude de la Philosophie Française Contemporaine (CIEPFC), 2019), 4, https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=4370737 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 101 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou lugar. Tal perspectiva permite abrir la reflexión sobre los usos de la filosofía de Badiou, como un campo de estudio de cómo ser sujeto sobre la marcha de aprender de los matemas y poemas sin naufragar en el intento. Es decir, sin caer en los ardides del sofismo,4 en la mortalidad del romanticismo,5 la paranoia de la interpretación de los hermeneutas,6 el dogmatismo secular o religioso,7 el abismo enajenante del trascendentalismo,8 ni las finitas operaciones especializadas del correlacionismo.9 En la filosofía del acontecimiento de Alain Badiou, el problema de cómo es que se dan y se pueden favorecer las condiciones necesarias para poder ser sujeto de verdad juega un papel central. Esta visión aparentemente sencilla de que las condiciones dan lugar a la aparición de algo llamado “verdad”, no contiene nada de inocente y en realidad conduce hacia muchas trampas que es necesario remontar. Cuando hablamos de que hay condiciones que dan lugar a la aparición de una verdad, pareciera que basta con hacer un trabajo de arqueologo e historiador para conocer dichas condiciones, pero ¿Dónde queda la filosofía entonces? Sin duda en el concepto de verdad, el cual se caracteriza por ser incondicional e inmanente10 en el sentido de no depender de 4 Alain Badiou, Condiciones, 66. Sobre el sofismo también puede consultarse Cassin, 2013. 5 Miguel Angel Olivo, Teoría sociológica del intervalo. Ensayo sobre el acontecimiento y sus sujetos, (Barcelona: Gedisa, 2021), 48. 6 Alain Badiou, La filosofía, otra vez, (Madrid: Errata Naturae, 2010), 53. 7 Peter Hallward, A subjet to truth, (Minnesota: University Press, 2003), 216. Ver además Badiou, 2009a, 49. 8 Alain Badiou, The Immanence of Truths. Being and Event III, (London: Bloomsbury, 2022), 27 y 41. 9 Quentin Meillasoux, Después de la finitud. Ensayo sobre la necesidad de la contingencia, (Buenos Aires: Caja negra, 2018), 31. Peter Hallward, A subjet to truth, (Minnesota: University Press, 2003), 10 25. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 102 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou una entidad identificable trascendente llamese Dios, algún sofista con amplias capacidades de retórica, algún especial cientifico o humanista, o incluso no depende de ningún filósofo rey, pues las verdades, aparte de ser incondicionales e inmanentes, son sustractivas, es decir, nunca se les puede conocer por completo y por eso son infinitas. Para colmo de la perplejidad, con la cual inevitablemente se lidia siempre que se abordan estas cuestiones, Badiou plantea que las verdades son absolutas y por ende eternas, y a ello dedica su última obra.11 Podemos advertir entonces que las supuestas condiciones de aparición de una verdad en realidad son condiciones que la verdad impone a quienes llegaron a advertir dicha verdad. Luego entonces el arqueologo desenterrador y el historiador que hace una descripción detallada de los hechos sucedidos, no tienen nada que hacer. O mejor dicho, pueden llegar sólo después de otros actores. Antes que nada y ante todo son los propios involucrados en el surgimiento de una verdad, quienes se encuentran de súbito (pues el acontecimiento siempre irrumpe como una anomalía en el curso normal de las cosas) con condiciones sobre las cuales tienen sólo un relativo control. Se encuentran en el punto de lo real,12 en el que hay cosas que se mueven de manera decisiva por primera vez y no es del todo claro cómo ni en qué dirección: hay una incertidumbre irreductible. Es entonces cuando se despliega un primer esfuerzo, el de los propios actores implicados en el acontecimiento, por aclarar lo acontecido:13 entre más transcurra el tiempo mayores 11 Badiou, The Immanence of Truths, 589. Yannis Stavrakakis, La izquierda lacaniana. Psicoanálisis, teoría, política 12 (México: Fondo de Cultura Económica, 2010), 25. Badiou, La filosofía otra vez, 67. 13 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 103 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou oportunidades habrán para obtener dicha claridad, una claridad que, es preciso recalcarlo, es iniciada como una decisión subjetiva por adherirse a favor del acontecimientoverdad naciente. Estos actores que llamaremos primeros, son los que aquí interesan mayormente no para estudiarlos desde la sociología, la historia, la política, sino desde la filosofía en un sentido preciso: desde una mirada de sujeto fiel que desea compartir su apuesta con quienes están en algún grado dispuestos a identificar, reconocer y militar un posible acontecimiento verdad cuando se le presente.14 En el conocimiento de la filosofía de Badiou nos encontramos aquí con la necesidad de un primer ejercicio de imaginación que ha de distinguirse claramente de otro. Este otro ejercicio, devenido temporalmente en segundo, consiste en un ejercicio del pensamiento de quienes llegan después que la lechuza ha levantado el vuelo al ocultarse el sol y transcurrir la noche. Mientras que en los primeros se trata de un ejercicio de pensamiento, así como de acción y reacción, de quienes presencian en primer lugar el acontecimiento-verdad. Son ellos quienes pueden o bien convertirse en testigos de lo sucedido o simplemente hacer como que no pasa nada y tratar de continuar con su vida normal de todos los días sin experimentar cambio subjetivo alguno. Sin embargo, hablar de la apuesta y el proceso de incorporación a un acontecimiento verdad permanecería en el nivel de las elaboraciones abstractas, si no se hace referencia al contenido concreto, aunque sea de manera inicialmente vaga y preliminar, de lo que se apuesta por lo que se está presentando como primeros indicios de un acontecimiento. Es aquí donde comienza la labor de lidiar 14 Alain Badiou, San Pablo. La fundación del universalismo, (Barcelona: Anthropos, 1999). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 104 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou entre identificar los operadores lógicos conducentes al matema de cura referente al acontecimiento, y las palabras que se han de emplear cuidandose de no caer en una concepción trascendental del lenguaje.15 En este tenor, con base en dos ejercicos reflexivos del tema del proceso de incorporación del sujeto fiel, se muestra cómo se puede dar la recepción localizada de la obra de Badiou, a partir de las peculiaridades culturales y situaciones vividas por los sujetos involucrados en los acontecimientos. De la propuesta abstracta al estudio de la incorporación como sujeto fiel Visto desde un punto de vista histórico político, los sujetos que llegaron a tener ciertas conexiones con el acontecimiento emergido, forman parte constituyente de la historia en el sentido más básico por el cual esta disciplina se vuelve profundamente humana: el deslinde entre los que se inclinan del lado del poder del los vencedores y los que se sostienen del lado de los vencidos. En los primeros prima la historia oficial, difundida y repetida como propaganda, mundo finito de lo accesible y conocible por completo, mientras que en lo segundos prevalecen los archivos ocultos y voces subterráneas siempre potencialmente irruptoras de emerger a la luz, lo cual sucede precisamente a través de acontecimientos de verdad. Haber distinguido entre: a) los testigos de las verdadesacontecimientos y b) los filosofos que sólo a posteriori se dedican a pensar lo sucedido, significa distinguir entre un pensamiento primero desarrollado a ras del sentido común en determinados momentos álgidos y un pensamiento segundo 15 Alain Badiou, Tratado de ontología transitoria, (Barcelona: Gedisa, 2002), 103. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 105 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou que podemos denominar pensamiento del pensamiento. De acuerdo al propio Badiou, quien sobre este tema se basó a su vez en Sylvain Lazarus,16 lo auténticamente político se da en forma de pensamiento circulante entre la dialéctica entre el pensamiento (de los involucrados en los acontecimientos) y el pensamiento del pensamiento (los que vienen después a reflexionar lo sucedido), de manera que el reto es tejer la filosofía del acontecimiento con los acontecimientos y sus sujetos fieles. Para Badiou pensar las cosas fuera de los sujetos fieles carece de sentido, pues ello equivale a negar su propia teoría, dedicada más bien a defender la eternidad e incondicionalidad de las verdades y los sujetos fieles a ellas. Si bien cualquiera podría tener acceso a la eternidad significada en la verdad, ello no puede suceder en cualquier momento ni tampoco depende de que alguien exclusivamente por iniciativa propia decida ser sujeto. Para que un cuerpo-individuo-particular-localizado (es decir, como somos todos los días en un nivel de subsistencia muy básico, casi animal) pueda conectar con el universal contenido en alguna verdad emergida, es menester la decisión de adherirse a dicha verdad naciente, a manera de aceptar las consecuencias así como el trabajo a favor de la presencia e inscripción material de dicha verdad17 en el o los mundos que sean considerados pertinentes desarrollar los teoremas del trabajo productivo hacia lo infinito. Lo anterior significa que han de ser necesarios primeramente un golpe de dados18 y una dosis de gracia para que se pueda dar el encuentro entre por un lado, lo que hasta antes 16 Sylvain Lazarus, Antropología del nombre, (Paris: Editions du Seuil, 1996); Badiou, Alain. Compendio de metapolítica, (Buenos Aires: Prometeo Libros, 2009b), 29. Alain Badiou, El concepto de modelo, (Buenos Aires: La Bestia Equila17 tera, 2007), 61 y 106. Alain Badiou, Condiciones, (México: Siglo veintiuno, 2003), 70. 18 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 106 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou de dicho encuentro era un cuerpo individuo particular y localizado, y la verdad acontecimental.19 En especial, Badiou considera las matemáticas y la poesía como dos fuentes de inspiración en el proceso inscribir y materializar tanto las palabras como las acciones al momento de incorporarse como sujeto fiel.20 Sin embargo, este es su punto de vista como filosófo. Es decir, de un pensamiento devenido temporalmente en segundo. Por lo que hace falta preguntarse dónde residiría la fuente de inspiración para el ejercicio del pensamiento de los primeros, o sea, sobre la inspiración que encontrarían para el pensamiento los directamente involucrados con el hacer de la historia como un tránsito de los inexistentes devenidos en existentes.21 Nos encontramos por ende, con un inevitable problema de creación de lenguaje, que necesariamente ha de tener lugar en la intersección entre la filosofía de Badiou y la cultura de los individuos que la recepcionan y son capaces de aceptar el reto de atestiguar y militar por la transición de los inexistentes en existentes. En especial, los imaginarios poseídos en cada diferente cultura específica acerca de la inmanencia y la trascendencia, son traídos a colación al momento en que cada individuo o colectividad ejercen sus propias apuestas para ser sujeto fiel. En este sentido, existen riesgos implicados en tal tarea. Especialmente cabe plantear la tesis de que ser sujeto fiel, exige atravesar una densa red de prejuicios y retórica que no son fáciles de vencer. Lejos de la retórica llena de voluntarismo y prejuicios ideológicos que comunmente circulan acerca del sujeto, aquí se sotiene 19 Alain Badiou, Lógicas de los mundos. El ser y el acontecimiento II, (Buenos Aires: Manantial, 2008), 55. 20 Alain Badiou, Lógicas de los mundos, 71. Alain Badiou, De un desastre oscuro, (Buenos Aires: Amorrortu, 2006). 21 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 107 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou que ser-sujeto de verdad en la lógica de la filosofía de Badiou, implica adquirir merced a un gran esfuerzo de conquista, claridad repecto de lo que son los problemas de la ética in situ en medio de todo un escenario de ilusiones y falsedades. En este sentido, resulta valioso rescatar a Theodor Adorno,22 como un autor clave para entender que ser sujeto de verdad, implica enfrentar, asumir y ser no sólo un mundo, sino varios mundos en los que potencialmente los inexistentes devienen en existentes, lo cual se da en el marco del cumplimiento ético de la fidelidad a los acontecimientos de verdad. Ejercicio lingüistico 1. El comunismo de los apenas existentes En la soledad de la reflexión tipicamente moderna, del individuo que pretende esforzarse en la heroica tarea de trascender en la historia, a manera de lograr plasmar su huella en el gran acumulado llamado cultura, Alain Badiou se presenta como un autor que contrasta notablemente con la característica soberbia del nefasto protagonismo, propio de las personas que presumen y se creen ser más reales que las demás. En efecto, desde el momento en que la filosofía badioudiana plantea que lo real no es propiedad privada de nadie, sino una cualidad inherente a la condición humana de cualquiera, la oportunidad para ser sujeto de verdad es, de manera irrecusable, uno de los bienes a la mano mejor repartidos del mundo, y por tanto, representa la posibilidad siempre latente y a cada instante en muchas partes en acto, de realizar la democracia radical. A partir de lo anterior se deriva que ser sujeto de verdad, implica y exige reconocer todo un escenario de por 22 Cit. en Alain Badiou, Cinco lecciones sobre Wagner, (Madrid: Akal, 2010b), 41. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 108 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou un lado, la teoría formal de cómo es el ser en sí mismo (la ontología), y por el otro cómo es que el ser aparece en este mundo como fenómeno (la fenomenología). En este tenor, la obra partida en dos volumenes del ser y el acontecimiento de Badiou,23 inaugura algo más que una presentación meramente académica (discurso universitario, en términos lacanianos): significa más bien la piedra de toque para dejar asentado que hay cosas que nadie puede evitar, no porque sean objetivas como lo presumen quienes defienden una objetividad a secas24 como los positivistas, sino sencillamente porque desde el mundo formal el sujeto de verdad existe y no se puede negar ni subestimar, so pena de caer en la lógica del sujeto oscuro o del sujeto reaccionario. Esto, es importante recalcarlo, cierra el paso tajantemente al posmoderno planteamiento del “todo se vale” o al imperio de la opinión, donde el sujeto puede ser cualquier cosa que a uno se le ocurra. Muy por el contrario, la sentencia de que “no sólo hay cuerpos y lenguajes, sino también hay verdades”,25 es pronunciada teniendo como trasfondo y fundamento: a) la teoría formal del sujeto y b) la aparición heterogénea del sujeto en muchos mundos posibles y en acto. Entender esto último en sus profundas consecuencias es el primer requsito para concientizar que ser sujeto de verdad no es fácil, pues si bien lo formal permite un acceso pleno al ser y al sujeto, el plexus de lo fenómenico, verdadero fundamento de la posibilidad de la libertad, deja a la responsabilidad de cualquiera la aceptación o no aceptación concreta y política (incluyendo lo micro político, que para los posfundacionales es el 23 Alain Badiou, El ser y el acontecimiento, (Buenos Aires: Manantial, 2007); Badiou, Lógicas de los mundos. Humberto Maturana, Emociones y lenguaje en educación y política, 24 (Madrid: Dolmen, 2002). Badiou, Lógicas de los mundos, 20. 25 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 109 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou terreno de lo político inmerso en las decisiones efectuadas a lo largo de la vida cotidiana) de lo que es un acontecimiento de verdad. Lo fenómenico se presenta entonces como el mundo o los muchos mundos a partir de los cuales las ilusiones, las imaginaciones y las retóricas, tres dimensiones mezcladas en el denso fardo de la ideología, han de ser trabajadas para quien logra poseer la humildad y la gracia necesarias para saber reconocer que tiene ante sí un acontecimiento, dondequiera y cualquiera que sea la forma fenómenica que se presente en su vida. Este en síntesis y a grosso modo, es el problema de cómo ser sujeto de verdad y no morir en el intento. Como coda a lo anterior, es preciso señalar que, de cualquier modo, dicho problema ha de plantearse aún a sabiendas de que a diario todos morimos un poco o un mucho, sea porque no logramos reconocer los acontecimientos de verdad que pasan y dejamos pasar de largo ante nuestros ojos y narices, o ya sea porque de antemano declaramos nuestra incapacidad para cargar con la exigencia de fidelidad que implican. No obstante, en medio de esas muchas pequeñas muertes, todos podemos presumir que tuvimos la oportunidad de participar en la eternidad de los acontecimientos de verdad, donde la cuestión es hasta qué punto las pudimos reconocer y lograr ser fieles a ellos. Estar cierto de la existencia real de los infinitos de diferentes tamaños, así como atravesarlos, son dos requisitos fundamentales para poder ser sujeto fiel. Especialmente el problema de cómo identificar la naturaleza de los problemas ideológicos implicados en dicho proceso, exige del empleo de todo un imaginario y lenguajes capaces ponerse en concordancia con la visión de Badiou. En otras palabras, si bien la filosofía de Badiou se sirve de los recursos del matema y el poema para Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 110 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou mostrar al ser en si mismo en plenitud, es solamente el salto de fe hacia poner en tensión creativa su filosofía con los esquemas ideológicos que poseemos (trabajo en el que ha de incluirse el imaginario y lenguaje que ya tenemos, y que en dado caso estaríamos dispuestos a modificar a modo) especialmente los que subyacen a las nociones de trascendencia y la inmanencia, lo que podrá hacer posible y real la filosofía de Alain Badiou en nuestras vidas. Así, concordancia o congruencia por un lado e inversión y crítica ideológica por el otro, son las dos caras de una misma moneda en que es menester realizar el esfuerzo de materialización de las tesis del sujeto fiel y la verdad. Esta manera de referirse al aterrizaje, traducción e inscripción material de su filosofía cuando un acontecimiento se presenta en los varios mundos que vivimos y podemos vivir, es sólo una más, necesariamente evanescente, de las muchas posibles que pueden darse, pues el valor de la libertad plena ha de avisorarse como una cuestión no tanto postulada a priori, sino como un acto creador profundamente ético, político, artistico y amoroso, siempre siendo in situ, es decir local, pero a la vez universal. De acuerdo a lo anterior, y hablando de poner en relación la filosofía de Badiou con las ideas de los seres mundanos potencialmente devenidos en existentes, una cosa es fungir las acciones desde la filosofía, o sea hacerlo como filosófos, y muy otra ya desde los mundos vividos como seres particulares con capacidad de generecidad, en el sentido de avocarse al género humano en el mundo.26 En esto último, el esfuerzo de militar en la verdad está abierto y no puede haber prescripción alguna al respecto, sino sólo inscripción creativa en afrontamiento con lo real. A su vez los filosofos, y Badiou no es la excepción, sugieren un tipo de prescripción 26 Agnes Heller, Sociología de la vida cotidiana, (Barcelona: Peninsula, 1991), 188. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 111 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou pero de segundo orden; es decir, en un sentido sólo general y de tipo heurístico, pues ya en específico cada quien ha de apostar como considere sus propias acciones con relación a la verdad y al sujeto fiel. Es desde este punto de vista de la filosofía badioudiana como principio orientador heurístico e inspirador de la disciplina por la militancia de la verdad,27 que ha de entenderse cualquier ejercicio de incorporarse a un acontecimiento desde las peculiaridades locales y culturales del potencialmente devenido en existente Badiou, ocho tesis). En consecuencia, en el combate contra las falsedades y defensa de las verdades cuando un acontecimiento llega a emerger frente a nuestros ojos, el último libro de Badiou (2022) puede fungir como reservorio principal de recursos para exponer los ejrecicios de incoraporciones de sujeto fiel. Ejercicio lingüistico 2. La fuerza del pensamiento de los infinitos Una de las mayores novedades del último libro de Badiou La inmanencia de las verdades concierne a la cuestión sobre cómo se accede a lo infinito desde lo finito. Lo más semejante en sus trabajos anteriores era el acceso a lo universal desde lo local. Cuando Badiou aborda la cuestión de lo finito/infinito desde la ontología como matemáticas,28 los receptores son principalmente un público especializado. Muy diferente sucede cuando aborda los temas de lo finito y lo infinito para un público más amplio. En esta última forma de abordar las cosas, exhorta a ensayar la imaginación sobre la aparición de cuerpos de individuos, situados ante las posibles verdades irruptoras con consecuencias concretas en el mundo y sus transformaciones —cosa que ciertamente 27 Alain Badiou, San Pablo. La fundación del universalismo, (Barcelona: Anthropos, 1999). Badiou, The Immanence of Truths, 257, 269-276. 28 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 112 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou atañe directamente a la fenomenología—, donde los temas de lo eterno y lo transitorio son reflexionados para un público más general, que acude a su obra más en el sentido de una ontología expresada no tanto a través de las matemáticas de impasse como en la prosa del lenguaje filosófico, considerado vía preferida de exposición. Este último gesto se puede entender a partir de la necesidad de alcanzar a un público más amplio que si hubiese optado por los formalismos y las fórmulas. Luego entonces el gran reto para Badiou fue el de un relativo abandono de la filosofía inscrita en lenguaje matemático, y la consiguiente entrega a favor de algo diferente a lo que para el mismo hubiese sido de su mayor predilección como lo es la poesía: la exposición a la vez lógica y accesible a lo que son los finitos e infinitos en sus cuatro tipos, a saber Cuadro 1. Tipos de infinitos en Alain Badiou. FINITOS Divisorias Accesible Divisible Encerrado Exiliado e y y y Hacia lo finito f- Trabajo ➔ Gasto INFINITOS Inaccesible Compacto Abierto a la múltiple potencia Aproximación al absoluto (sentido de la realidad) Hacia lo infinito (sentido de lo real) Las divisorias entre lo finito y lo infinito se caracterizan por lo que refuerza o diluye ya sea hacia un regreso a lo finito (un gasto) o un acceso trascendente a lo infinito (un trabajo),29 lo cual se ilustra como el sentido de lo real en la tabla anterior. Para Badiou, el estudio de estas últimas operaciones en su fusión, resulta al menos tanto o más fundamental que estudiarlas por separado. Esa decir, la dialéctica es más valiosa que el análisis, lo cual exige del despligue de la imaginación equilibrada por 29 Badiou, The Immanence of Truths, 447. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 113 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou el sentido de lo real y la vitalidad de lo simbólico. Dejando para otro espacio la exposición sobre cada finito/infinito y sus divisorias, bastará para los fines aquí planteados sobre la dialéctica de lo finito/infinito, acudir a las propias palabras de Badiou referentes a la generalidad epocal mundial del capitalismo barbaro, para después remitirnos a uno de sus momentos concretos cristalizados en la expropiación petrolera de 1938 en México. En su último libro, al referirse al fenómeno de las identidades que devienen integradas de una manera igualitaria dentro del destino de una humanidad generica, Badiou afirma: Pero los sujetos reaccionarios de todo tipo proliferarán hasta que el verdadero universalismo, la humanidad, se haga cargo de sus propio destino y, por lo tanto, la nueva encarnación histórica-política decisiva de la idea comunista ejerza su nuevo poder en todo el mundo y en el proceso destruya, --junto con la oligarquía de los propietarios capitalistas y sus lacayos, junto con la abstracción monetaria--, las identidades y contra identidades que causan estragos en las mentes de las personas y provocan la muerte.30 Al referirse a la síntesis superadora (Aufhebung, en aleman hegeliano) de la dicotomía entre ser trabajador o dejar de serlo (lo primero por devenir en una identidad infeliz, y lo segundo por significar convertirse en desempleado o en alguna otra cosa), Badiou pone el énfasis en un más allá de ser trabajador o dejar de serlo. Una operación dialéctica semejante se verificó en la expropiación petrolera en 1938 en México, cuando bajo la 30 Alain Badiou, The immanence of Truths, 105. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 114 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou investidura de la Nación, la oposición entre los intereses de la empresa petrolera y los trabajadores se desvaneció, y la conciencia de nuevas operaciones en el marco de la segunda guerra mundial despertó, difundiendose viralmente a nivel internacional, ya que cualquier cosa significativa que sucediera en una nación, especialmente una nación cuya frontera linda con una de las principales naciones en ese entonces involucrada en la guerra, era forzosamente leída en términos de las posiciones de fuerza de las naciones en guerra, y no tanto en términos de capital-trabajo, o de empresas y trabajadores. Puede advertirse cómo el acontecimiento iniciado localmente por el presidente Lázaro Cárdenas ante las cada vez crecientes provocaciones y abusos de las empresas petroleras extranjeras,31 de pronto irrumpió en forma de colectividad-Nación cuando México se posicionó en la primera guerra mundial como una nación delicadamente del lado de Estados Unidos, pero con un sentido propio de su independencia, reafirmada a costa de las empresas petroleras en ese entonces más poderosas del mundo. Cabe cuestionar si las operaciones inscritas en el contenido de la nueva lógica política de Nación entre las naciones en esa época en México, es o no un verdadero infinito, sin embargo, de lo que no hay duda es que fue un finito más amplio, el cual polemicamente raya en un infinito, en compareación con un finito limitado a ser un simple conflicto entre trabajadores y empresas administrado burocráticamente. Conclusiones Al momento de no sólo describir, sino más fundamentalmente, al momento de hablar de política y al mismo tiempo hacer política al adoptar una posición a favor de un sujeto fiel, ya sea el acto comunista de los apenas existentes o el de la expropiación 31 Adolfo Gilly, El cardenismo. Una utopía mexicana, (México: Era, 2001). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 115 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou petrolera, no se trata de una simple manera de hablar. En el momento de síntesis entre lo ideal y lo material operado por la palabra-acto, el supuesto neohablante deja de ser tal y se convierte en un sujeto político con capacidad de invención no sólo en el terreno de las meras palabras, sino que estas palabras vienen cargadas de materialidad tanto si se refieren al pasado como si se refieren al futuro. En efecto, hacer referencia hoy a los apenas existentes, es automáticamente ingresar al terreno discursivo al mismo tiempo que es un acto político, por nimia que pueda ser su manifestación local. Más que una forma de hablar que pueda ser adornada por estilos, estrategias gramáticales o infladas retóricas, se trata de un privilegio del mensaje mismo, que en los extremos que gustan a Badiou, se expresan ora en forma de matemas ora en forma de poemas, pero que en esta ocasión se impregnan de un mismo sentido del despertar histórico cristalizado en dos acontecimientos: el de los vulnerables, que se verifica de forma un tanto lenta en el contexto de la diversidad cultural que tiende otorgar cierto privilegio y con ella cierta reivindicación a los débiles, y el de un acto de reafirmación de una nación que integró bajo una nueva forma igualitaria, aunque con sus propias contradicciones, a sus trabajadores de ese entonces en lo que se llamó de forma relativamente efimera pero real, “Nacionalismo Revolucionario”. Bibliografía Badiou, Alain. San Pablo. La fundación del universalismo. Barcelona: Anthropos, 1999. Badiou, Alain. Tratado de ontología transitoria. Barcelona: Gedisa, 2002. Badiou, Alain. Condiciones. México: Siglo veintiuno, 2003. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 116 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou Badiou, Alain. De un desastre oscuro. Buenos Aires: Amorrortu, 2006. Badiou, Alain. El ser y el acontecimiento. Buenos Aires: Manantial, 2007. Badiou, Alain. El concepto de modelo. Buenos Aires: La Bestia Equilatera, 2007. Badiou, Alain. Lógicas de los mundos. El ser y el acontecimiento II. Buenos Aires: Manantial, 2008. Badiou, Alain. Segundo manifiesto por la filosofía. Madrid: Manantial, 2009a. Badiou, Alain. Compendio de metapolítica (Buenos Aires: Prometeo Libros, 2009b). Badiou, Alain. La filosofía, otra vez. Madrid: errata naturae, 2010a. Badiou, Alain. Cinco lecciones sobre Wagner. Madrid: Akal, 2010b. Badiou, Alain. Huit Thèses sur l úniversel (Paris: École normale supérieure. Centre International d′Etude de la Philosophie Française Contemporaine, CIEPFC, 2019), https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=4370737 Badiou, Alain. The Immanence of Truths. Being and Event III. London: Bloomsbury, 2022. Cassin, Barbara. Jacques el sofista. Lacan, logos y el psicoanálisis. Buenos Aires: Manantial, 2013. Gilly, Adolfo. El cardenismo. Una utopía mexicana. México: Era, 2001. Heller, Agnes. Sociología de la vida cotidiana. Barcelona: Peninsula, 1991. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 117 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 �Los retos de cómo ser-sujeto y la expansión de la subjetividad en Alain Badiou Hallward, Peter. A subjet to truth. Minnesota University Press, 2003. Lazarus, Sylvain. Antropología del nombre. Paris: Editions du Seuil, 1996. Maturana, Humberto. Emociones y lenguaje en educación y política. Madrid: Dolmen, 2002. Meillasoux, Quentin. Después de la finitud. Ensayo sobre la necesidad de la contingencia (Buenos Aires: Caja negra, 2018). Olivo, Miguel Angel. Teoría sociológica del intervalo. Ensayo sobre el acontecimiento y sus sujetos. Barcelona: Gedisa, 2021. Stavrakakis, Yannis. La izquierda lacaniana. Psicoanálisis, teoría, política. Fondo de Cultura Económica: México, 2010. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 98-118 118 �Dossier Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century Alain Badiou una Vida y un Sistema de Pensamiento: Hacia una operación histórica en defensa de su contribución a la Historia de las Ideas del Siglo XXI Alain Badiou une Vie et un Système de Pensée: Vers une opération historique en défense de sa contribution à l’Histoire des Idées du XXIe Siècle Nicol A. Barria-Asenjo1 1 Universidad de Los Lagos, Departamento de Ciencias Sociales, Osorno, Chile. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 119 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century Abstract “L’histoire des idees”, has a nominal existence in the period of the Enlightenment, that is to say, it has its origins in the 19th century in France. From the moment of its appearance and establishment as an independent field, it maintained a close and complementary relationship with philosophy. At present, the History of Ideas is a field in dialogue with History, Historiography, Philosophy and even Psychoanalysis. It is necessary to return to the French intellectual terrain, to the living history and intellectual production of our time in order to analyze the contribution that French philosophers make to the history of Ideas in the 21st century. Specifically, to pay special attention to the system of thought created by the philosopher Alain Badiou. The present document, which emerges as an initial and introductory kick-off to a more complex project, is a general reading and analysis of some of Badiou’s contributions to contemporary philosophy. Keywords Philosophy, Alain Badiou; History of Ideas; System of Thought. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 120 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century Resumen “L´histoire des idees”, tiene una existencia nominal en el periodo de la Ilustración, es decir, tiene sus orígenes en el siglo XIX en Francia. Desde el momento de su aparición e instauración como un campo independiente mantuvo una estrecha y complementaria relación con la filosofía. En la actualidad la Historia de las Ideas es un campo en dialogo con la Historia, La Historiografía, la Filosofía e incluso el Psicoanálisis. Es necesario retornar al terreno intelectual francés, a la historia viva y producción intelectual de nuestra época para analizar la contribución que los filósofos franceses realizan a la historia de las Ideas del siglo XXI. En específico, poner una atención especial al sistema de pensamiento creado por el Filósofo Alain Badiou. El presente documento, emerge como puntapié inicial e introductorio a un proyecto más complejo, es una lectura y análisis general de algunas contribuciones que Badiou realiza a la filosofía contemporánea. Palabras clave Filosofía; Alain Badiou; Historia de las Ideas; Sistema de Pensamiento. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 121 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century Résumé “L’histoire des idées a une existence nominale dans la période des Lumières, c’est-à-dire qu’elle a ses origines dans la France du 19ème siècle. Dès son émergence et son établissement en tant que domaine indépendant, elle a entretenu une relation étroite et complémentaire avec la philosophie. Aujourd’hui, l’histoire des idées est un domaine en dialogue avec l’histoire, l’historiographie, la philosophie et même la psychanalyse. Il est nécessaire de revenir sur le terrain intellectuel français, sur l’histoire vivante et la production intellectuelle de notre temps pour analyser la contribution des philosophes français à l’histoire des idées au XXIe siècle. Plus précisément, il convient d’accorder une attention particulière au système de pensée créé par le philosophe Alain Badiou. Le présent document, qui se présente comme un coup d’envoi initial et introductif d’un projet plus complexe, est une lecture et une analyse générales de certaines contributions de Badiou à la philosophie contemporaine. Mots-clés Philosophie; Alain Badiou; Histoire des idées; Système de pensée. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 122 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century A great Philosophy is an attempt to solve a contradiction. And after may 68, my trajectory is in some sense the same, that is, to save the figure of the subjectivity inside the context of structures and science. So, there is a possible definition of my philosophy, is to organize the possibility of a synthesis between Sarte and Plato, which is impossible Alain Badiou. May 1968 breaks my life in two parts, and it is why its, for me, the model of what is an Event Alain Badiou The History of Ideas in Alain: Badiou in the History of Ideas Alain Badiou affirmed, with Nietzsche, that Philosophy is the biography of the philosopher, in this way produces an inseparable knot between the existential traces, the experience and the appearance of the philosopher/ intellectual, according to Badiou it is the experiential becoming of life what is shaping a system of thought that is written by the figure of the philosopher, it will be this perspective “L´entrée la plus essentielle dans notre question”2. According to Kelley “the history of philosophy, 2 Alain Badiou, “Les Langues de Wittgenstein,” Rue Descartes, no. 26 (1999), 107. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 123 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century including its errors as well as its truths, was inseparable from and indeed an essential part of philosophy itself”3, interesting turn of events, especially if we remember that Badiou4 in his text The Ethic of Truths: Construction and Potency, proposes the following: “All the categories through which the essence of the truth can be submitted to thought are negative: undecidability, indiscernibility, the generic ‘not-all’ (pas-tout), the unnameable”. So, what is the attempt to capture truth that we will be able to undertake in the light of the study of the system of thought that Alain has made and will continue to produce? According to Donald R. Kelley in his text: The descent of Ideas, we found: The ‘history of ideas’ had a nominal existence in the Enlightenment, but it was in nineteenth-century France that it emerged most conspicuously as an independent practice. It was still associated with philosophy, to be sure, but it also became recognizable as a branch of historical scholarship distinct from the old conventions of ‘doing philosophy’. Or rather, it was joined to a particular way of doing philosophy, a so-called ‘eclectic’ way, in which history in effect took precedence over unassisted and unencumbered reason and became ‘first philosophy’. The modern philosophy of eclecticism appeared in France in the early nineteenth century. Eclecticism had important antecedents in early modern Germany and in antiquity but it was Victor Cousin, student of philosophical schools from Plato and Proclus to Descartes and Kant, who revived 3 Donald R. Kelley, The descent of Ideas (2002), 12. 4 Alain Badiou, “The Ethic of Truths: Construction and Potency”, Plí. The Warwick Journal of Philosophy, vol. 12. (2001), 247. https://plijournal.com/ papers/alain-badiou-the-ethic-of-truths-construction-and-potency/ Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 124 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century the term, established his own school, and found a rationale for this conception which incarnated the history of philosophy and that more particularized pursuit which he called l’histoire des idées.5 The “History of Ideas” as a theoretical construction and field, begins in France, and now, for the purposes of this work, we turn again to the French production to identify the dual contribution that philosophy, or to be more specific, all that the philosopher Alain Badiou, has contributed from his system of thought, to this field. The study of the works of other epochs is a field that is widely published, what persists as a maxim of the historiographic operation is to look at the contribution from the future to the past, only to the extent that a figure has died, that an author and intellectual has disappeared from the material world, his ideas become valid. It is no surprise to anyone that many thinkers who in life died in the oblivion of their time, in other centuries have great repercussions and their works are valuable legacies of the spirit of their own time. According to Gusynov: The relationship of history and theory within philosophy reveals some features that make it unique, one of its kind. Two of these features are particularly tricky and enigmatic. First, philosophical systems are positioned with regard to one another as if each were the first and only system. Speaking about the prevalent trend, one system is not a continuation of others, and rather than elaborating them, arises alongside them, formulating in a new way the same old questions but answering them in a new way. Every philosopher begins ab ovo. Diverse philosophical systems do 5 Kelley, The descent of Ideas, 9. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 125 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century not form a single chronological ascending chain in which every link co-opts the previous links they are positioned in space as if they existed simultaneously. Each philosophical system of course has its mortal author, arises during a certain epoch in a concrete situation, and bears characteristic marks of the period. Yet its content, at least potentially, has an everlasting relevant. Arising in time, it has an extra-temporal character. The deeper a philosophy is immersed in the affairs and passions of its time and its era, the more accurately it expresses their spirit, the greater its chances are of surviving them and getting a new lease of life at other times in different eras.6 How many will be the theoretical and conceptual productions that will appear in the century following ours on the legacy of Alain Badiou? What is the spirit of our time that is only identifiable by following Badiou’s theses and intellectual trajectory? Why in our century does the attention persist on the thinkers of other times ignoring the invaluable work of contemporary intellectuals perform? Where is the history of philosophy and the history of ideas today being nourished by the history of philosophical theory and where is it heading? Alain Badiou asked himself: “Théorie veut dire quoi?”7 And he answered it in the following way: “Eh bien cela veut dire justement que ce dont on parle ne préexiste pas comme objet d’ expérience au développement de la théorie elle-même”8. In this way, we insert ourselves in the 6 Abdusalam A. Guseynov, “Philosophy: History and Theory,” Studies in East European Thought 68, no. 2/3 (2016): 107–108. 7 Own translation: “What does the theory mean?” Alain Badiou, Théorie du sujet, «Aimez ce que jamais vous ne croirez deux fois», Le Perroquet, No. 13/14, (junio 1982). 8 Own translation: “Well, this means that what we are talking about does Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 126 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century complexity of the mixture of a conceptual machinery and a system of thought inherited from others and at the same time with a singularity that has no pre-existence. François Dosse stated that: “The interrogation of the notions and concepts used by historians today can no longer avoid the detour through the discipline’s past, not for the purpose of self-remembering but to enter on an equal footing into a new era, that of the reflexive moment of the historical operation”9. We are in a quagmire that requires a new turn towards the reflection of historical operations, understanding the past, the conceptual struggle, the theoretical edification and the careful analysis of the theoretical field of our time is a necessary condition for the theory of tomorrow and above all for the “transmission of the cultural inheritance to future generations”10. If the objective is to “keep in memory the actions of men”11, the task must be undertaken in the present, to capture some fragments of the truth in the evolution of a life, understanding the social, historical and ideological framework that sustains the edification of a theorist in our times. What is it to be a philosopher today? What is an intellectual in the 21st century? Alain Badiou himself synthesizes the question as follows: “having some ideas is not enough to be a philosopher”. Let us briefly recall that Thucydides, faithful disciple of Herodotus, whom he admired with complete devotion, lived a moment of rupture and separation from not pre-exist as an object of experience in the development of the theory itself ”. Badiou, Théorie du sujet, 3. 9 Own translation. Dosse, Francois. La Historia: Conceptos y Escrituras. (Buenos Aires: Nueva Visión), 2003 10 Own translation. Dosse, La Historia, 12. Dosse, La Historia, 12. 11 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 127 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century his idealization, mainly provoked by the fall of the figure of the ideal, to the extent that his commitment to the truth increased also proportionally increased the criticism of his master, finally “he dissociates himself from his master to insist on the search for truth”12. The figure of the teacher in the Social Sciences, we must affirm, also requires this betrayal of the teacher in order to continue the search for truth and the defense of the critical look that is in the theoretical edification. In this text, we will approach the contribution to the history of ideas of a master of our time, such as the French philosopher Alain Badiou, and at the same time, we will betray his figure of master to go after the search for the truth of his system of thought, that is to say we will incorporate and take the step of “touchons á une singularité éternelle”13 between the theoretical edifice and the infinite applause of the reader/disciple. To begin with, who is Alain Badiou, by way of synthesis I will share his own words about the evolution of his life: My birth is in Marroco… Rabat, at the beginning of 1937, the Morocco occupied by France… I have been practically educated by Arabic Women in the Kitchen of the house (…) I was in school, I was excellente, I was always the first of the class (…) And so, it’s a good moment of my life, except, naturally, for the relationship to my mother, which was particularly bad. I think my mother was melancholic at the end, a mixture of hysteria and melancholy, and she prefers my brother, it was 12 Dosse, La Historia, 17. Badiou, “Les Langues de Wittgenstein,” 108. 13 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 128 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century my terrible pain during my childhood: my mother prefers my brother. I was jealous (…) To be just, I must insist of this point: many determinations of my intellectual nature are coming from my mother, don’t reduce my mother to a negative polarity of my life, its due to my mother the possibility to create conceptual fictions or narrative fictions.14 According to his own account, his first desire in relation to a profession and studies, from his memories takes place at the age of 15, his desire at that time was to be an actor –a question that in a sense he never abandoned, because let us remember briefly that within his facet of playwright he has taken the role of actor–. The birth of the philosopher, took place years later, with the reading of the book “L´Être et le Néant” from Jean Paul Sarte (1943), in his own words we find “the is, for me, during some years, philosophy was the philosophy of Sartre, Philosophy and Sartre was the same thing, and progressively, inside Sartre, i go beyond Sartre”15. We are in the presence, from his discourse, before the moment of rupture, the inaugural moment from which it is possible to identify the leap of Alain Badiou -as a man-, to move definitively to the glorious space of his life, that is to say, the figure of philosopher in the XXI century. One of the warnings before the enterprise of studying a system of thought is found in Alain Badiou himself, who in his text “Les langues de Wittgenstein”, wrote: II est indiscutable que de toujours, la stratégic philosophique, comme stratégie de Maîtrise, 14 Alain Badiou, Documental, Badiou (EE.UU: A film by Gorav Kalyan, Norbert Shieh, 2018). Badiou, A film by Gorav Kalyan, min 47:15. 15 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 129 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century privilégie le face-á-face oral avec ceux qu’elle a á devenir des disciples (ce qui veut dire: á devenir, dans la pensée, disciplinés). Le propos, le séminaire, l’École ou le cours, sont des vecteurs naturels pour cet office de persuasion rationnelle. D’Aristote á Lacan, en passant par une bonne partie du massif hégelien, on ne sait pas trop qui a écrit ce que nous lisons sous les noms propres les plus solennels de la bibliothèque spéculative. Nous ne vayons, au fil des pages, que se donne libre cours la dévotion obscurcissante du disciple fanatisé. Et même quand le philosophe opère intimement par l’écrit, on a le phénomène d’un travail infini, d’un noircissement de pages sans autre destine que l’avancée intérieure de l’analyse, pages illisibles par leur ressassement ou leur obscur enracinent dans le dédale subjectif.16 The obstacle at this point, it seems obvious, in relation to Badiou’s proposal concerning “Séminaire dirige par Alain Badiou” which are held at “Le théâtre de La Commune” in Paris. A dual work between the written work delivered to readers/disciples and the seminars in which he produces disciples through dialogue and the proposal of a critical look at the present times, a duality in his way of facing the dilemma that “Les mots prennent en philosophic un sens imperieux et troublant.”17 Recharging Philosophy from the Viewpoint of Alain Badiou To begin to think about the system of thought, or, “la stratégic philosophique” of Alain Badiou, it is important to understand that, 16 Badiou, “Les Langues de Wittgenstein,” 108. Badiou, “Les Langues de Wittgenstein,” 109. 17 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 130 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century the philosopher is always a foreigner, dressed in new thoughts; he proposes new problems and new thoughts. And he gains supporters in the ways of silence, that is, he can make many interested in those problems to the extent that he convinces them of their universality”18… one of the outstanding contributions to philosophy that Alain has made, is in principle, to think in our time from a critical perspective the condition of philosophy, the duty of the philosopher in this sense is to contribute to the production of philosophical meanings and concepts, from the reflection of the transformation of life, Badiou produces in parallel a transformation of philosophical perspectives and the problems to which philosophers must turn. Guseynov reminds us of the following: on the other hand, as has been noted, philosophical systems are autonomous, each seeming to start from scratch as if it were the first to discover the philosophical truth. In developing his system the philosopher is not constrained by what philosophers have said before him, he can do without it, can choose to invoke some name others, skip over epochs, etc. Therefore a philosophical theory in each of its singular examples is independent of the history of philosophy.19 Purity in ideas, the pure point where the dislocation between the author and the intellectual, or, between the man and the author, is identifiable, is an inaccessible point, just as philosophy can be reduced to an interpretation. In 2010, Alain Badiou in his seminar entitled “The process of 18 Badiou, Badiou, 2018. Guseynov, “Philosophy: History and Theory,” 108. 19 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 131 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century Philosophy” for the European Graduate School, stated that “the constructor of philosophical system is always a mixture of the two interpretations (…) philosophy is sometimes impure”20, existence completed on the side of anxiety, of the abscurity of existence, the primitive experience of negativity is part of the philosophical process, a starting point from which experience, and the attempt to escape from experiences, produces a beginning of the philosophical process, it is the escape from the limit of experience. Badiou stated that “To narrate a rupture it is necessary, of course, to speak first of a relationship”21, so we can reformulate this thesis and affirm that to speak first of a philosopher, it is necessary to understand that at the base there is the existence of a philosophical disposition. For the birth of an author, of a philosopher to take place, it does not only require as a precondition an experience seduced by negativity, but it also requires a reflective disposition that goes beyond, to go out quickly to insert itself in the battle of knowledge, in the construction of a system of thought. What is the writing process of a philosopher like Alain Badiou who sets out to write and think philosophically? About his first project, Badiou tells us the following: In such sort of context it wasn’t an obligation for me to be extremely strict in order of the book and in construction and to gibe to the book the form of something like a big proof, a big demonstration of the very detail, first of my definition of truth, and more important of the question of the being of truth, and to fight against the pure reduction of 20 Alain Badiou, “The process of Philosophy”, Seminar in European Graduate School. 2010. Badiou, Badiou, 2018. 21 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 132 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century the notion of truth to a linguistic, and it is why this book subjectively has two characteristics first its a book where the order is constructive its reflected by constructive subjectivity to be perfect in the order of concerns and second is also the fighting book agains the dominant context which was in fact a sort of victory in France during thus year of the analytic point of view, in fact the academic domination.22 In this context, the creation of a new philosophical problem is the alternative adopted, Alain himself reaffirms his position by saying that “A true philosopher decides for himself which problems are important, and proposes new problems, philosophy is, above all, inventing new problems (...) “Philosophy shows us thought as a choice, thought as a decision. Its specific task is to explain this choice to us. We can say, then, that a philosophical situation is a moment in which a choice becomes clear; a choice in which it is a question either of being-there or of thought”23 . In 1989 Alain Badiou answered an interview in the framework of the publication of two of his works “L’être et l’evénement” and “Manifeste pour la Philosophie” as follows: The relationship between the books is twofold. There is, first of all, the will to situate my project in the current historical place of philosophy. The Manifesto proposes some theses around the question “Where do we find ourselves in terms of the very possibility of philosophy?” Being and the Event, as is clear, took this possibility as something acquired and it is according to the hypothesis of this possibility that the book deployed its architecture. I wanted, in the Manifesto, to return to this system of conditions of possibility 22 Badiou, “The process of Philosophy”. 23 Badiou, “The process of Philosophy”, 13-16. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 133 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century and from there I returned, further, to a problematic of the conditions of philosophy in general. I wanted to sustain the thesis that philosophy is possible, that it is not in the passage or the crossing that leads to its termination or its delegation to something else. The second line consists in indicating the points of support that organize Being and the event and that are at the same time of the order of the event and of reflection. That is to say, on the one hand, confrontation of the historical situation in terms of the possibility of philosophy, on the other hand, thematic approach itself. 24 Badiou’s gesture consists in placing philosophy in a historical situation in order to bring philosophy itself, through the knot of history, philosophy and mathematics, closer to the question of the things of the world, revolution, human freedom, political intervention, love, and it is there where the complexity of philosophy and Alain’s philosophical turn lie, in the words of Charles Ramond “Toute la difficulté philosophique était là, pour un philosophe qui ne voulait en aucune manière sortir du matérialisme et de la rationalité”25. Alain Badiou’s name, appearing among “Les 10 philosophes qui influence le monde pour le meilleur et le pire” (2019), is undeniably one of the Social Sciences intellectuals with the greatest impact on international politics, and, one of the most important philosophers of French thought, with works as controversial as they are complex. The challenges of our time imply a necessary turn towards his productions and his seminars, we are witnessing the current evolution, the construction of legacies of the following centuries, the spirit of our time is embodied in the philosophical proposal. As a 24 Alain Badiou, “Conferencia sobre El ser y el acontecimiento y el Manifiesto por la filosofía”. Acontecimiento, 1989. Charles Ramond, “Alain Badiou,” Cités, no. 58 (2014), 133. 25 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 119-138 134 �Alain Badiou a Life and a System of Thought: Toward a Historic Operation in Defense of his Contribution to the History of Ideas in the 21st Century result of this, the present document arises as an incipient and initial contribution to the philosophical, historical and political challenge of entering into Badiou’s system of thought, and it is also built from the philosophical commitment of entering into the current philosophical production. Bibliography “Appel à La Défense de l’histoire Des Idées Politiques.” Revue Française d’Histoire Des Idées Politiques, no. 41 (2015): 9–17. http://www.jstor.org/stable/24610873. Badiou, Alain. “Conferencia sobre El ser y el acontecimiento y el Manifiesto por la filosofía.” Acontecimiento, no. 15 (1998): 1-14. Originalmente publicada en Badiou, Alain. 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Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 139 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 �Leer desde aquí Resumen El artículo narra en primera persona y desde la periferia los efectos de la obra de Alain Badiou en la que se postula el “platonismo de lo múltiple”, que tiene como eje las verdades y lo múltiple puro. El compromiso de la filosofía es con las verdades que son completamente concretas en la realidad, las cuales son condiciones de la filosofía: amor, ciencia, política y arte. Este planteamiento es una apuesta filosófica para salir de la particularización y dar paso a la universalización, evitar los dogmatismos, el pensamiento único y el conformismo intelectual y vital. El platonismo de lo múltiple plantea un compromiso militante que significa el seguimiento de una ética de las verdades. Palabras clave Platonismo, Múltiple, Ética, Verdad, Acontecimiento. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 140 �Leer desde aquí Abstract The article tells in first person, and from the fringe of the effects of Alain Badiou’s works in which he proposes “the platonism of the multiple”, that holds as a fundamental point the truths and pure multiplicity. Philosophy has a commitment towards truths that are absolutely concrete in reality, which themselves are philosophy’s terms: love, science, politics and art. This approach is a philosophical bet that aims to break out from particularization and to give way to universalization, to avoid dogmatism, the single thought and intellectual and vital conformism. The platonism of the multiple proposes a militant commitment, which means following the ethics of truths. Keywords Platonism, Multiple, Ethics, Truth, Event. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 141 �Leer desde aquí Résumé L’article raconte à la première personne et à la périphérie les effets de l’œuvre d’Alain Badiou dans laquelle est postulé le « platonisme du multiple », qui a pour axe les vérités et le pur multiple. L’engagement de la philosophie est avec les vérités qui sont complétement concrètes dans la réalité, lesquelles sont des conditions de la philosophie: l’amour, la science, la politique et l’art. Cette approche est un pari philosophique pour sortir de la particularisation et faire place à l’universalisation, éviter les dogmatismes, la pensée unique et le conformisme intellectuel et vital. Le platonisme du multiple pose un engagement militant qui signifie suivre une éthique des vérités. Mots-clés Platonisme, Multiple, Éthique, Vérité, Événement. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 142 �Leer desde aquí Introducción En el presente artículo hablo en primera persona, soy lo que puede decirse “una provinciana” que viaja cada tanto de visita a la capital, y esto no deja de ubicarme en una periferia tanto en los términos intelectuales como académicos; cierta vez un amigo personal de Badiou, francés también como él, me preguntó ¿qué quieren decir ustedes con el “interior”? En Argentina ser o pertenecer o haber nacido en el interior es precisamente ser y estar fuera de Buenos Aires, de su capital y de la capital del país. Sin embargo, las vueltas de la vida, me llevaron a asistir a las conferencias que brindó Badiou en Rosario y lo conocí personalmente en la UNR. Mucho tiempo después nos encontramos en la UNSAM y en la UNC, en esas ocasiones le entregaron doctorados honoris causa y ofreció conferencias magistrales. Esas fueron las experiencias desde aquí, y cierta vez cursé seminarios en París al que asistimos un grupo de colegas de la UNR que le pidieron autógrafos. Comencé a leer la obra de Badiou en el año 1998. Mi tesis de Máster en la Universidad de Paris 8 fue sobre su planteo acerca de las cuatro condiciones de la filosofía. En Badiou encontré la clave filosófica para poder repensar la idea de justicia platónica, la relación entre discípulo y maestro que él define a través de tres momentos: prendimiento, desprendimiento y fidelidad. También la relación tan particular entre la filosofía y su historia bajo la consigna de una militancia por las verdades: “el filósofo es un militante de la verdad”. El 17 de enero de 2017 Badiou cumplió 80 años de vida, el último año en que el filósofo brindó sus seminarios públicos, el lunes 16 de enero en pleno invierno parisino, realizó un encuentro de más de 10 horas, que convocó a un gran número de amigos dedicados a la filosofía, el arte, la Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 143 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 �Leer desde aquí política, el teatro y la poesía. Bajo el concepto de Inmanencia se desarrolló la cuestión de la verdad en plural, como expresión del arte, la ciencia, la política y el amor, en la que la Filosofía composibilita esas verdades siendo su operador. Badiou es autor de numerosos libros y artículos de rigurosa reflexión filosófica pero, al mismo tiempo emprende un juicio crítico acerca de las diferentes circunstancias y situaciones políticas e históricas que se dan en la actualidad. El tiempo presente posibilita su pensamiento filosófico y también lo condiciona, las problemáticas de este momento histórico marcan un camino para interrogar la época y al mismo tiempo interrogar a los sujetos; pensar por ejemplo las patologías de consumo, las adicciones, las políticas de género, las prácticas de encierro, las prohibiciones, los hábitos institucionalizados, las libertades públicas, las actuales democracias, revueltas y rebeliones por el mundo. ¿Qué significa pensar filosóficamente estas cuestiones?, ¿qué consecuencias políticas tiene ese pensamiento?, ¿qué condiciones de la filosofía han limitado la visión política de las costumbres y de las relaciones humanas? Estas son interrogaciones que junto a otras desafían la actividad del filósofo. Las categorías centrales de su pensamiento son la verdad entendida como producción múltiple, el sujeto como soporte de esa verdad, la posibilidad de componer las verdades en el ámbito de la filosofía desde sus cuatro condiciones (ciencia, arte, amor y política). Su propuesta sobre una filosofía del presente tiene que ver con las circunstancias que se dan en lo que Badiou entiende como una situación filosófica. Define a la situación filosófica como “un encuentro entre dos términos esencialmente extraños, uno respecto del otro”. La relación que existe entre la filosofía y las situaciones son presentadas por él de este modo: poder iluminar las Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 144 �Leer desde aquí elecciones fundamentales del pensamiento, poder iluminar la distancia entre el pensamiento y el poder, entre lo interesado y lo desinteresado. Poder iluminar el valor de la excepción, del acontecimiento, de la ruptura. “...la filosofía confrontada con las circunstancias, busca el vínculo de los tres tipos de situaciones. El vínculo entre la elección, la distancia y la excepción”2. Se trata de definir cuándo una circunstancia es filosófica, o puede ser objeto de la filosofía. Esto ocurre cuando una circunstancia es el lugar donde se constituye un punto de vista político. La filosofía –entonces– puede avanzar amparada por ese punto de vista en lo que tiene de afirmación (la vida) y en lo que procede de una invitación a la acción. La filosofía no trabaja sobre la negación (la muerte), el hombre según Badiou, no debe ser entendido o tratado como un-ser-para-la-muerte; hay que abordarlo a partir de lo Inmortal que hay en él. La filosofía debe ocuparse de la “elección” de aquello que sigue resultando desinteresado (con relación al poder); de tomar “distancia” entre el poder del estado y las verdades para optar por la “excepción” del acontecimiento, del valor de la ruptura, contra el conservadurismo social (la continuidad). A medida que transitamos estos problemas, aparecen nuevos interrogantes, por esta razón lo que posibilita a la filosofía es al mismo tiempo lo que la diferencia de otras formas de producir verdades. Por esto, las condiciones de la filosofía son formas que la hacen posible y que la limitan, el límite de la filosofía está inserto en esas condiciones que producen verdades y que le aportan al filósofo modos de comprensión de lo real. Admitir varias condiciones de la filosofía significa abrir su producción de verdad a la multiplicidad, la invención política es una condición de la filosofía, en el punto de llegada del filosofar se advierten las 2 Alain Badiou, Filosofía del presente (Buenos Aires: Capital Intelectual, 2010), 15. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 145 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 �Leer desde aquí consecuencias políticas de su pensamiento, las condiciones de la filosofía son inmanentes y hacen de la tarea filosófica la función de su composibilidad. Alain Badiou entiende que: Las condiciones de la filosofía son transversales, se trata de procedimientos uniformes, reconocibles a distancia, y cuya relación con el pensamiento es relativamente invariable. El nombre de esta invariación es evidente, se trata del nombre ‘verdad’. Los procedimientos que condicionan a la filosofía son los procedimientos de verdad, reconocibles como tales en su repetición. Ya no podemos creernos los relatos por los que un grupo humano confiere encanto a su origen o su destino. Sabemos que el Olimpo es sólo una colina, y que el Cielo no está lleno más que de hidrógeno o de helio.3 En síntesis: la filosofía no pronuncia la verdad, sino la coyuntura, la conjunción pensable de las verdades. Todo este proceso filosófico está amenazado por un adversario, el sofista; para el sofista la estrategia del lenguaje ahorra toda aserción positiva concerniente a las verdades, su propósito es persuadir sin demostrar; la filosofía es la separación de su doble: la sofística. Narciso encuentra en el espejo del lago el rostro de su propia muerte, en todas las leyendas el doble es mortal; puesto que el doble se forma en el estadio arcaico en que el otro se confunde con el cuerpo propio. “La filosofía es siempre la fractura de un espejo”, dice Badiou. Es por esto que la filosofía debe vencer una y otra vez la tentación de confundirse con su doble, sin 3 Alain Badiou, Manifiesto por la filosofía (Buenos Aires: Nueva Visión, 1990), 13. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 146 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 �Leer desde aquí que esto le signifique la captura de verdades, es decir, que la filosofía se presente como la autora de esas verdades. Coincide con Lacan al definir a la verdad como aquello que se encuentra siempre a “medio decir”. Es muy confrontativo plantear la cuestión de la víctima tal y como la presenta Badiou, pero a mi modo de abordar los problemas sobre las violencias ejercidas actualmente, es fundamental; él no toma la queja como punto de partida y la rechaza en cuanto que ésta resulta de la expresión del hombre presentado como víctima. La ética que propone reivindicar a las víctimas, se encuentra centrada en el eje del mal, y para él no se trata de la lucha contra el mal4. Afirma que: No podemos partir únicamente de la idea de víctima, porque víctima es una palabra, es un término que es variable. En este sentido, podríamos decir que la víctima es signada por sí misma, esa sería una hipótesis: la víctima se presenta como tal, como víctima y es necesario creerle. En ese caso la noción de víctima se vuelve o se convierte en una cuestión de creencia, o si ustedes quieren, la injusticia es revelada por una queja. La injusticia está ligada a la protesta de la víctima, pero sabemos que hay quejas y presentaciones de quejas, esto es algo que el psicoanálisis ha estudiado, la queja neurótica, la queja injusta, la queja que justamente no plantea la cuestión de la injusticia. Es lo que Nietzsche llama resentimiento: una queja que no crea ninguna justicia, una queja que con frecuencia es una demanda, una solicitud al otro, y no es realmente un testimonio de injusticia. 4 Alain Badiou, La ética. Ensayo sobre la conciencia del mal (Buenos Aires: Nueva Visión, 1995), 115. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 147 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 �Leer desde aquí La filosofía no debe trabajar sobre la negación que significa la muerte, el hombre, según Badiou, no puede ser entendido o tratado como un-ser-para-la-muerte; hay que abordarlo a partir de lo inmortal que hay en él. No es la tarea del filósofo contar el número de víctimas, sino de considerar los acontecimientos en los que se originan las verdades y a partir de ellos tener en cuenta a los sujetos que le dan forma activa a las mismas. Por inmortal comprende algo similar la idea de sobreponerse nietzscheana. La queja post-moderna instala la idea de la víctima y nos obliga a una mirada de compasión ante las diferencias, ante la alteridad, disfrazando su propuesta en la consigna de poder aceptar al otro en su invalidez y no en su capacidad de sobreponerse a los avatares de la su propia existencia. Al cimiento objetivo (o histórico) de la ética contemporánea es el culturalismo, la fascinación verdaderamente turística por la multiplicidad de los hábitos, de las costumbres, de las creencias. Sí, lo esencial de la ‘objetividad’ ética se sostiene en una sociología vulgar heredera directa del asombro colonial ante los salvajes, dando por entendido que los salvajes están también entre nosotros (drogadictos de los suburbios, comunidades de creencias, sectas: todo el aparataje periodístico de la amenazante alteridad interior), a la que la ética, sin cambiar el dispositivo de investigación, opone su ‘reconocimiento’ y sus trabajadores sociales.5 Se trata entonces de experimentar la humanidad en el sentido del acontecimiento, en el sitio de una producción de verdad, cuyo sostén o soporte es el sujeto. Frente al desfile de casos raros, inhumanos, victimizados, lesionados, impotentes, confundidos, desde un zapping permanente de 5 Badiou, La ética, 15. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 148 �Leer desde aquí quejas y protestas, Badiou propone apostar a la vida, a la acción, a la invención política en favor de una sociedad que debe ser igualitaria en acto. A medida que consultaba la obra de Badiou comencé a replantear mis posiciones frente a los derechos humanos, tal como habían sido presentados en los años 1990/2000 en las carreras de formación docente. Me dediqué a emprender una crítica a la noción de víctima y a la denominada filosofía política en la obra de Alain Badiou en contrastación con la propuesta de Giorgio Agamben sobre el concepto de homo sacer. Comprendiendo que así planteado el problema resultaba de una clara relevancia para la historia reciente en nuestro país con relación a los juicios a la Junta militar que tomó el poder desde 1976 a 1983. Conceptos claves como el de justicia, castigo a los culpables, cárcel a los genocidas, han sido acompañados siempre de la concepción de las víctimas. Para Badiou la política no puede ser planteada en los términos de víctima habida cuenta que ésta es “menos que un humano” y es contradictorio sostener una política de los derechos humanos, por ejemplo, fundada en la idea de la víctima. Si el sujeto político no es la víctima, ¿quién está en condiciones de hacer política? Y una vez definido el sujeto ¿cuál es la tarea genuinamente política que debe emprender? En América Latina, escenario de sucesivos golpes de estado y dictaduras militares, las políticas de defensa de las víctimas han estado a la orden del día, reclamando justicia para los damnificados y castigo al verdugo. ¿Qué nos queda por hacer cuando el destinatario de la acción política es la víctima y no el ciudadano? He aquí una gran cuestión, polémica y fuente de rechazo por algunos sectores. Agamben piensa en las condiciones de posibilidad de la política después de Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 149 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 �Leer desde aquí Auschwitz, y plantea su tesis “fuerte” al decir que no es el estado de derecho el paradigma de la política moderna de los siglos XVII en adelante sino por el contrario es el campo de extermino su paradigma. Aceptar esto, para Badiou, es concluir en la aceptación del fin de la política. Todas esas cuestiones que estoy presentando deben ser situadas en las temporalidades y especialidades propias de la Europa de siglo XX, un siglo estudiado y analizado hoy por historiadores y filósofos que se preguntan por las razones que llevaron a la modernidad a desembocar en los totalitarismos y un estado de guerra permanente de 1914 hasta hoy. Haciendo una lectura situada de esas tesis de filósofos europeos consideré importante analizar nuestra historia reciente en las categorías que organizan sus producciones: Acontecimiento, circunstancias, situación, víctima, metapolítica, verdad en Badiou, homo sacer, nuda vida, experiencia, biopolítica, campo de exterminio, inhumano en Agamben. Por citar las más conocidas. Pensar el presente histórico en nuestra región a la luz de esas categorías y de esas perspectivas, teniendo en cuenta la realidad sociopolítica y económica de América Latina, la colonización del espacio territorial, jurídico, cultural por parte del continente europeo; las doctrinas de seguridad nacional planificadas por los Estados Unidos de Norteamérica; la desaparición forzada de personas, los centros clandestinos de detención, el secuestro y apropiación de hijos de desaparecidos. Los espacios poblacionales propios de la región como las favelas, las villas de emergencia; los movimientos de los sin tierra y los piqueteros. Interpretar e interpelar estas situaciones y circunstancias desde la propuesta de Badiou y Agamben, sus límites y contrariedades, y la posibilidad que nos proveen para leer y escribir nuestra teoría política, nuestra filosofía, nuestra ética, en un debate propio y ajeno al mismo tiempo. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 150 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 �Leer desde aquí A partir de 1983 podemos pensar a la Argentina en lo que ha significado el retorno de lo político, en un país signado por sucesivos golpes de estado desde 1930. Este retorno, a mi entender, ha sido acompañado por la apuesta de refundar un discurso y una mentalidad política que retoma su lugar frente a cuestiones relativas a la representación, el ejercicio de la ciudadanía, la consecución de justicia y la libertad. Al planteo de lo estrictamente político en la división de poderes y las diferencias ideológico/partidarias, a comienzos de 1990 se percibe una retirada de lo político ante un modelo económico en el que las privatizaciones, los indultos, los lineamientos del Banco Mundial y el FMI fueron motores de desigualdad y retrocesos en el campo de los derechos y la ciudadanía. Luego de la tremenda crisis de 2001 se refuerza la necesidad de dar respuestas políticas a los resultados trágicos de la implementación del enfoque neoliberal que ha sido un paréntesis entre un momento de democratización de la sociedad posdictadura a otro momento de una nueva etapa de democratización posneoliberal. Desde el año 2003 se pretende debatir sobre la distribución de la riqueza, el modelo de exportación, el volumen de las retenciones, el aporte fiscal, como tantos otros temas, en las definiciones estrictamente políticas para no subordinarse a los modelos económicos y enfoques economicistas de los últimos años del siglo XX. Aún cuando muchos no reconocen el retorno de lo político, al menos advierten el regreso de un debate en términos no ya de modos de producción sino de formas de pensar cuestiones de fondo como la libertad, la igualdad, el orden social. Se instaló entonces la disyuntiva sobre lo que debe primar: una distribución de la riqueza que asegure la igualdad de oportunidades, el acceso a los derechos fundamentales. O Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 151 �Leer desde aquí una distribución que no afecte las libertades conseguidas, ni el capital concentrado por algunos oligopolios o empresas. El conflicto se acentúa en el 2008 ante la propuesta de un modelo de inclusión social que atienda la necesidad de igualar el acceso a los derechos fundamentales de gran parte de la población que quedó excluida. Frente a un sector que no acepta que se deba restringir la permanencia privilegiada de los que se han visto beneficiados en sus actividades económicas, inversiones, capacidad de ahorro, de acumulación de capital, que se denominó en los últimos años como “renta extraordinaria”. A este aspecto se suma una segunda cuestión que tiene que ver con el orden social, la capacidad de administrar justicia en los términos de brindar seguridad a la población; una problemática muy cara a los ’90 en la que no sólo se “privatizaron” la salud y la educación sino también la seguridad. Muchos no pueden concebir una democracia conflictiva, por lo tanto ven en el desorden que genera la puja de intereses, una falta de capacidad de gobernabilidad. Otros entienden que eso es precisamente una sociedad democrática, en la que se pone al desnudo la lucha por el poder y se destaca el disenso, la confrontación, la polémica. Poder reescribir la historia en términos de una memoria larga, resignificar la terminología política, social, económica del país, es una tarea compleja y necesaria; habida cuenta de las múltiples significaciones discursivas acerca del sistema democrático, del reparto de poderes, la exégesis legal, las atribuciones del ejecutivo, en suma: de la legitimidad de los mandatos, sus límites y alcances. Ha sido una larga lucha por instalar otro modo de pensar nuestra historia, de asumir que la educación es también política y cada decisión curricular está habitada por una concepción política del mundo y la sociedad. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 152 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 �Leer desde aquí La capacidad de argumentar, de contra argumentar, de sostener una posición, de responder desde la reflexión y no desde los clichés de moda; debe ser ejercitada con el apoyo de un hábito democrático que conjuga tanto la representación como la participación y el pluralismo ideológico. Entre el insulto mediático y la ausencia de capacidad de transmitir o comunicar una posición o un posicionamiento frente a una medida económica, hemos estado huérfanos de discursos que sostengan una praxis social y política durante mucho tiempo. Considero que a través de políticas culturales y de derechos humanos en los últimos años se vislumbra la posibilidad de lograrlo, dar siempre un paso más hacia la libertad y hacia la igualdad, en y desde el retorno de lo político. La propuesta de Badiou de pensar en abstracto los conjuntos abiertos y excedidos en sus partes y de pensar la multiplicidad en lo que denominó “platonismo de lo múltiple” es, para mí, la apuesta filosófica para salir de los claustros, de los mentales y los institucionales; salir de los dogmatismos, del pensamiento único, de lo que se denomina zona de confort que en definitiva es un llamado al conformismo vía ausencia de compromiso militante por esa ética de las verdades que propone. Bibliografía Badiou, Alain. El ser y el acontecimiento. Buenos Aires: Manantial. 1999. Badiou, Alain. La ética. Ensayo sobre la conciencia del mal. Buenos Aires: Nueva Visión. 1995. Badiou, Alain. Filosofía del presente. Buenos Aires: Capital Intelectual. 2010. Badiou, Alain. Manifiesto por la filosofía. Buenos Aires: Nueva Visión. 1990. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 153 Vol. III, N° 5, Enero-Junio 2023, pp. 139-154 �Leer desde aquí Badiou, Alain. Condiciones. Prefacio de Françoise Wahl. 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Creator An entity primarily responsible for making the resource Centro de Estudios Humanísticos, UANL Date Created Date of creation of the resource. 2021 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Aitías: Revista de Estudios Filosóficos Año de publicación El año cuando se publico 2023 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 5 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Aitías Revista de estudios filosóficos, 2023, Vol. 3, No. 5, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Morado Macías, César, Titular Centro de Estudios Humanísticos Subject The topic of the resource Humanidades Filosofía Ciencias de la Conducta Historia de la Filosofía Estudios clásicos Pensamientos filosóficos Description An account of the resource Aitías. Revista de estudios filosóficos, publica artículos sobre investigación filosófica en español, inglés, francés y portugués que constituyan una aportación intelectual original del autor o autora. Es editada por el Centro de Estudios Humanísticos, que constituye el área de investigación más antigua de la Universidad Autónoma de Nuevo León con sede en Monterrey, México. Se publica con periodicidad semestral en los formatos físico y electrónico. Publisher An entity responsible for making the resource available Centro de Estudios Humanísticos, UANL Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Cisneros Arellano, José Luis, Director Muñoz Mendoza, Juan José, Editor Técnico Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2023 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020842 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng/fre Relation A related resource https://aitias.uanl.mx/index.php/a Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L. México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Alain Badiou Antiestética Filosofía Nihilismo San Pablo Subjetividad https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/312/20801/Ingenierias_2018_Ano_21_No_78_Enero-Marzo.pdf 6bc218152c7b9270949065e80dcf5748 PDF Text Text ��78 Contenido Enero-Marzo de 2018, Año XXI, No. 78 3 Editorial: La movilidad en la formación de ingenieros 6 Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices Lizbeth Habib Mireles Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, Luis Arturo Reyes Osorio, Roberto Cabriales Gómez 20 Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego Javier Ramón Sotomayor Castellanos 36 Toma de decisiones en la vida diaria bajo dos criterios cuantificables Miguel Ángel Urbano Vázquez, Mauricio Cabrera Ríos 43 Electroquímica de los monofosfatos de tungsteno (PO2)4(WO3)2m (m= 4 y 6) ante la inserción de litio Francisco E. Longoria Rodríguez, Azael Martínez de la Cruz 51 Aplicación del cálculo fraccional a la reología de materiales poliméricos Felipe R. García Cavazos, Martín E. Reyes Melo, Virgilio A. González González, Carlos A. Guerrero Salazar, Antonio García Loera 57 Estimando el fasor dinámico y la frecuencia con diferenciadores máximamente lisos en oscilaciones de potencia Miguel Ángel Platas Garza, José Antonio de la O Serna 69 Titulados de doctorado en 2017 en la FIME-UANL 71 Colaboradores 74 Información para colaboradores 75 Código de ética Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Año XXI, No. 78 � �DIRECTORIO Ingenierías, Año XXI N° 78, enero-marzo 2018. Es una publicación trimestral, editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Domicilio de la Publicación: Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Teléfono: +52 (81) 83294020 Ext. 5854, Fax +52 81 83320904. Editor responsable: Dr. Juan Antonio Aguilar Garib. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2011-101411064600-102, ISSN: 1405-0676. Número de certificado de licitud de título y contenido: 15,525, otorgado por la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: En trámite. Impresa por: Desarrollo Litográfico S.A. de C.V., M. M. del Llano 924 Ote., Centro, Monterrey, Nuevo León, México, C.P. 64000. Fecha de terminación de impresión: 15 de enero de 2018. Tiraje: 800 ejemplares. Distribuido por: Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66455. Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Prohibida su reproducción total o parcial de los contenidos e imágenes de la publicación sin previa autorización del Editor. Impreso en México Todos los derechos reservados © Copyright 2018 revistaingenierias@uanl.mx UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Mtro. Rogelio G. Garza Rivera Rector M.A. Carmen del Rosario de la Fuente García Secretario General Dr. Santos Guzmán López Secretario Académico Dr. Celso José Garza Acuña Secretario de Extensión y Cultura Lic. Antonio Ramos Revillas Director de Editorial Universitaria FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA Dr. Jaime A. Castillo Elizondo Director Dr. Juan Antonio Aguilar Garib Editor responsable M.C. Cyntia Ocañas Galván M.C. Jesús G. Puente Córdova Redacción Gregoria Torres Garay Tipografía y formación M.A. José Luis Martínez Mendoza Diseño Ing. Cosme D. 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COMITÉ TÉCNICO Dr. Efraín Alcorta García, FIME-UANL / Dr. Rafael Colás Ortiz, FIME-UANL / Dr. Jesús De León Morales, FIME-UANL / Dr. Virgilio Ángel González González, FIME-UANL / Dr. Carlos Alberto Guerrero Salazar, FIME-UANL / Dra. Oxana Vasilievna Karissova, FCFM-UANL / Dr. Francisco Eugenio López Guerrero, FIME-UANL / Dr. Martín Edgar Reyes Melo, FIME-UANL / Dr. Roger Z. Ríos Mercado, FIME-UANL / Dr. Juan Ángel Rodríguez Liñán, FIME-UANL. � Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Año XXI, No. 78 �Editorial: La movilidad en la formación de ingenieros Lizbeth Habib Mireles Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica lizbeth.habibm@uanl.mx Se promueve como movilidad a la actividad que realizan los estudiantes y personal académico de asistir a instituciones alternas a la de su inscripción o adscripción durante sus estudios o su actualización, con la intención principal de complementar su formación, ampliar oportunidades laborales, conocer otro entorno educativo o cultural y desarrollarse como individuos, entre otros. En rigor, la movilidad se da desde el momento que los participantes tienen acceso a experiencias con otras instituciones, aun en la misma localidad. Sin embargo, la globalización ha jugado un papel tan importante en la mentalidad de la sociedad, que los interesados suelen considerar que un programa de movilidad es exclusivo para instituciones en el extranjero. Existen diversas figuras para la movilidad del personal académico, tales como las estancias sabáticas, cuyos objetivos son definidos individualmente para cada participante. En otro contexto, si se considera la movilidad como parte de un programa educativo, será responsabilidad de las instituciones valorar sus ventajas y desventajas, al margen del interés que manifiestan en la mayoría de los casos, los estudiantes que tienen buenas calificaciones y que sin mayor análisis lo consideran un beneficio en su formación. La “movilidad” es un concepto que se encuentra presente en la mayoría de las agendas de las instituciones educativas y en múltiples estudios e investigaciones, pero en la mayoría de los casos se enfocan más en situaciones administrativas que en el impacto académico de la experiencia. Desde el punto de vista de la formación, el criterio debe estar basado en la excelencia académica, por lo que la valoración de la movilidad debe ser referida al desempeño propio de los estudiantes, sus características y habilidades. En particular, la formación de ingenieros está basada en el dominio de las ciencias básicas (matemáticas, física y química) por lo que, sin importar la institución de origen, todas las personas a quienes se les conceda el grado de ingeniero habrán construido las mismas competencias. Bajo esta perspectiva sería difícil justificar la ventaja de la movilidad en términos de las asignaturas, ya que sería inaceptable que un estudiante fuera de una institución a otra para llevar un buen curso de matemáticas, por ejemplo, ya que ese curso debe ofrecerse con el mismo nivel en la institución de origen. La justificación, sin embargo, requiere que la institución realice análisis de los resultados académicos considerando elementos cualitativos y cuantitativos, y debe ser efectuada tanto en el papel de anfitrión, recibiendo estudiantes, Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Año XXI, No. 78 � �La movilidad en la formación de ingenieros / Lizbeth Habib Mireles como en el de invitado al enviarlos en movilidad a otras instituciones. Por simplicidad se puede tomar en primera instancia la recepción de estudiantes, ya que en este caso se tiene acceso a los resultados obtenidos por ellos y por sus propios alumnos regulares, de manera que se pueden hacer comparaciones de desempeño confiables. Si las personas que se reciben tienen un desempeño estadísticamente superior a los propios, eso podría indicar que están mejor preparados, ya sea porque sus cursos son mejores, porque su red de cursos está mejor organizada, ya tomaron cursos de especialidad, o los cursos que eligieron son redundantes para ellos al grado que se enfrentan a un sistema relajado. Se podría suponer lo contrario si el desempeño de los visitantes fuera inferior. El mismo análisis es válido para los estudiantes que se envían en movilidad, pero usualmente en ese caso no se cuenta con la calificación de los compañeros en la institución anfitriona por lo que es más difícil hacer comparaciones, aunque siempre se puede utilizar la información que se genere de los compañeros que se quedaron haciendo los mismos cursos, y mucho más importante, con los estudiantes que vuelven de la movilidad, ya integrados a los cursos seriados que les correspondan. De manera indirecta los propios estudiantes formulan análisis cualitativos porque tuvieron la oportunidad de compararse a sí mismos, no sólo en cuanto a sus competencias, con el resto del grupo en que fueron integrados durante la movilidad. Ellos lo manifiestan diciendo que “batallaron” o que les fue “fácil”, por lo que la primera información proviene de esta percepción, que debería ser más una autocrítica. Reuniendo ésta con los resultados “duros” del registro escolar, se puede tener una excelente base de retroalimentación para el diseño de los programas, de manera que los beneficios potenciales también estén al alcance de quienes no participan presencialmente de la movilidad. Las dificultades que los estudiantes presentan al realizar un programa de movilidad sin una planeación y definición de objetivos, los puede llevar a encontrarse con cursos donde no cuenten con los conocimientos previos para aprovecharlos. Por lo que los buenos o malos resultados son elementos que deben impactar al responsable académico que acompañó al estudiante en la planeación de tales objetivos. Dado que el objeto de la movilidad es complementar la formación, existen entonces otras posibilidades para cumplir con lo que el diseño académico plantea. Esto requiere que se haga una labor de seguimiento del estudiante en su institución de origen, en la que además se preparará en otras habilidades necesarias para tener éxito en sus actividades de movilidad, tales como el idioma y capacidad de adaptación. Los alumnos no podrán partir sin una misión definida, cuyo logro sea evaluable más allá de una calificación de cumplimiento o de aprobación por parte de la institución receptora. La evaluación no se puede limitar a contar créditos y coincidencias en la redacción de los programas de las asignaturas, eso corresponde más bien a consideraciones administrativas. La evaluación debe ser realizada por pares académicos de amplia experiencia que pueden decidir sobre el grado de cumplimiento de las misiones y brindar orientación para el futuro. Solamente a través de la autoridad académica se puede valorar la contribución de la movilidad a la formación. La administración, por su parte, debe establecer mecanismos que � Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Año XXI, No. 78 �La movilidad en la formación de ingenieros / Lizbeth Habib Mireles faciliten la permanencia de los estudiantes en las instituciones alternas, así como el reconocimiento de los certificados y constancias, además de lo necesario para cumplir con los requisitos de postulación. La movilidad siempre ha existido, pero su alcance e interés habían sido limitados, ya que anteriormente los estudiantes la realizaban con sus propios medios, buscaban instituciones receptoras, frecuentemente desligados de sus instituciones al grado de que llegaban a interrumpir sus estudios. Esto ha ido evolucionando hasta los casos actuales donde los estudiantes se preparan y planean desde el inicio de su carrera su participación en movilidad hasta llegar a seleccionar sus opciones de formación tomando en cuenta este criterio. Lo deseable es que las instituciones se empeñen en que sus contrapartes tengan un alto reconocimiento por su excelencia académica, de manera que al otorgarse reconocimiento mutuo de su calidad, fortalezcan sus intereses por formar profesionistas que se distinguirán positivamente en su contribución a la construcción de un mejor país. El compromiso es imponente, pues requiere que se dé una combinación de estudiantes bien preparados, tanto académicamente como en su actitud para desenvolverse en diferentes escenarios; con profesores que cuenten con más que la formación ingenieril, que su propia formación sea equivalente a la de sus contrapartes en las instituciones socias. La efectividad de estas actividades se verá con el tiempo en los resultados, especialmente si la demanda de ingenieros en la localidad valora las competencias construidas por los estudiantes que realizan movilidad, así como en la forma en que los participantes destaquen en la sociedad. El éxito o fracaso de un programa de movilidad se centra en su contribución efectiva al logro de la excelencia académica de los estudiantes. De ninguna manera se centra en la cantidad de convenios firmados entre las instituciones ni en la cantidad de estudiantes y profesores que envían o reciben. Se aprecia que la movilidad es una modalidad recurrente en la oferta de programas educativos, como uno de los elementos que fortalece la capacidad para lograr la excelencia académica. Es claro que las instituciones diseñarán estrategias y acciones orientadas al éxito, en las cuales es esencial que los estudiantes dominen la competencia comunicativa, al menos en su lengua materna, y en particular para la ingeniería, deberán ser ampliamente componentes en las ciencias básicas. Sus profesores deben promover el interés por esas competencias en sus estudiantes. Además, los aspirantes a estos programas deben ser seleccionados, tanto para ser candidatos a la movilidad, como para ser evaluados a su retorno con base a criterios estrictamente académicos, por lo que se requiere que la autoridad académica esté fortalecida. Los programas de movilidad llegarán a la cúspide de su éxito cuando se haya creado un entorno competitivo en el que la preparación de los estudiantes sea, en general, la adecuada para desarrollarse en cualquier lugar, sin necesidad de recurrir a programas especiales para los interesados en ella. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Año XXI, No. 78 � �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, Luis Arturo Reyes Osorio, Roberto Cabriales Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, y Centro de Investigación e Innovación en Ingeniería Aeronáutica. luis.reyessr@uanl.edu.mx RESUMEN Las tecnologías de fabricación han evolucionado en la industria automotriz debido al esfuerzo de los fabricantes por reducir costos, minimizar tiempos y mejorar la calidad de los productos. En el presente trabajo se analiza mediante el método de elementos finitos el daño por fractura dúctil durante el formado de una terminal utilizando el modelo de daño Cockcroft-Latham (C&L). Se desarrolló un modelo numérico para el formado de dos aleaciones CuSn6 con diferentes condiciones de flujo. Los resultados obtenidos reflejan la validez del modelo desarrollado, detectando y evaluando el daño ocurrido durante el proceso de formado de una terminal automotriz. PALABRAS CLAVE Formado, elemento finito, fractura frágil, daño. ABSTRACT The manufacturing technologies have evolved in the automotive industry due to the constant pressures on manufactures to reduce cost, minimize times and improve quality. In this paper, the finite element method (FEM) is applied to analyze the damage by ductile fracture present in a terminal of automotive socket using the software DEFORM and the Cockcroft-Latham (C&L) damage model. Through this platform was developed a forming simulation for two CuSn6 alloys with different flow conditions. The results reflect the usefulness of the finite element method resulting in the detection and evaluation of the damage that occurred during the progressive-die process of a terminal. KEYWORDS Forming, finite element, ductile fracture, damage. � Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices / Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. INTRODUCCIÓN Los componentes porta-lámparas son ampliamente utilizados en la industria automotriz. Este componente incluye tomas con base de cuña en un conector integral, cables, conjuntos de placa de circuito e interfaces asociadas. (figura 1). La terminal de enchufe sirve para energizar la bombilla de un automóvil a la señal enviada desde la computadora por el conductor. Estas terminales requieren una atención significativa desde el diseño hasta la operación debido a sus características eléctricas, térmicas y mecánicas. La norma USCAR 15 es la especificación de prueba para ensambles de circuito/enchufe para bombillas miniatura utilizadas en la industria automotriz; esta especificación establece los requisitos y procedimientos de prueba para dispositivos de retención de bombillas automotrices.1 La fractura dúctil durante flujo plástico posee una gran dependencia en esfuerzos locales, inestabilidades de flujo, velocidad, condiciones de temperatura, además de la influencia de los cambios de microestructura. Es de gran importancia el estudio del micro-mecanismo que ocurre durante la fractura y la probabilidad de daño como vía de cuantificación de los efectos que son participes durante el proceso de disipación energético y la formación de superficies de fractura. El flujo plástico es un proceso físico donde a través del movimiento de dislocaciones se deforma permanentemente un material. La fractura dúctil es un fenómeno complejo que posee una gran dependencia en parámetros térmicos y mecánicos, tales como: estado de esfuerzos, grado de deformación, velocidad y cambios de temperatura.2-4 Los modelos matemáticos por elementos finitos son técnicas frecuentemente utilizadas para determinar estados de esfuerzo locales, patrones de deformación y daño crítico en la predicción de fractura durante el flujo plástico.5,6 Fig. 1. Porta-lámpara utilizado en la manufactura automotriz. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 � �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices / Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. Los principales tipos de fallas por fractura durante el flujo plástico son la fractura superficial y la fractura interna. Frecuentemente, el fenómeno de fractura ocurre en las superficies en contacto que imparten la fuerza requerida para deformar un material. Una combinación de deformación cortante con esfuerzos de tensión, o un bajo valor de presión hidrostática en la vecindad del área de contacto es la principal causante de fractura superficial. El tamaño de grano y la estructura interna de un material poseen una gran influencia en las propiedades mecánicas, típicamente, la resistencia a la fractura decrece con un incremento de tamaño de grano debido a que la generación de grietas puede iniciar y propagarse fácilmente a través de los límites de grano. Los mecanismos de daño dominante son ampliamente dependientes de la velocidad, temperatura, microestructura y composición química. Los cambios y reconfiguraciones energéticas internas del material surgen durante la deformación debido principalmente al fenómeno de recristalización dinámica.7-10 Los modelos de elementos finitos permiten analizar la influencia de los principales parámetros de formado en el fenómeno de agrietamiento. Se debe seleccionar un criterio de fractura adecuado en la predicción del agrietamiento durante el formado. En general, un criterio de fractura define un valor de daño C, este valor instantáneo cambia con el estado de esfuerzos y deformación. Un valor de daño más grande indica que el material tiene más probabilidades de agrietarse. Si se encuentra un valor de daño crítico C para el material específico y las condiciones de formado por experimento, se podrá predecir el instante en que ocurrirá el agrietamiento, es decir, una vez que el valor de daño instantáneo es mayor que el valor crítico, el material se agrietará. Sin embargo, el valor exacto del daño crítico es difícil de determinar.11 Existen diversos criterios en la predicción de fractura dúctil, el criterio de fractura utilizado en el presente estudio, desarrollado por Cockcroft y Latham (C & L), define el valor del daño como: 12 Donde C es el valor de daño instantáneo, es la deformación efectiva, es el esfuerzo principal máximo, es el esfuerzo efectivo. El criterio C & L puede reflejar la cantidad de deformación, ya que considera el historial de deformación al calcular el valor de daño. MATERIALES Y MÉTODOS Láminas de la aleación CuSn6 fueron utilizadas en el formado progresivo y su posterior análisis numérico. El CuSn6 es una aleación de cobre (bronce) con 6% de estaño, ver tabla I.13 Su mayor contenido de estaño imparte una gran resistencia y elasticidad al metal. Este material proporciona una excelente combinación de resistencia, conformabilidad en frío y dureza, es resistente al desgaste, posee buena resistencia a la corrosión y propiedades de soldadura. � Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices / Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. Algunas de sus propiedades mecánicas se presentan en la tabla II. Características como el tamaño de partícula y la liberación de esfuerzos térmico-mecánicos mejoran las propiedades mecánicas y proporcionan una mayor resistencia y maleabilidad. El CuSn6 cuenta con aplicaciones típicas en el campo automotriz como: interruptores, contactos, conectores a electricidad y resortes. Tabla I Composición química característica de la aleación CuSn6 (porcentaje en peso). Cu (%) Sn (%) P (%) Zn (%) 94 5.5-7.0 0.03-0.18 Max 0.1 Tabla II Propiedades mecánicas de la aleación CuSn6.13 Tratamiento térmico Esfuerzo a tensión (MPa) R350 R420 R500 R550 350-420 420-520 500-590 560-650 Esfuerzo de fluencia (MPa) ≤ 300 ≥ 350 ≥ 450 ≥ 500 Elongación % Dureza (HV) 45 22 15 16 80-120 120-170 160-190 170-230 El diseño de las herramientas desempeña un papel fundamental en el formado pues a través de la aplicación de matrices progresivas, en lugar de matrices simples, se logra optimizar los procesos de formado. En la figura 2 se presenta el formado progresivo de una serie de terminales automotrices de CuSn6. Fig. 2. Formado progresivo en la manufactura de terminales CuSn6 de porta-lámpara automotriz. El diseño del proceso de formado es un procedimiento complejo y altamente especializado. Las características de diseño de las piezas laminadas, disposición, selección y el modelado de los componentes de la matriz son las principales actividades en el diseño de una matriz progresiva. Los sistemas CAD/CAM brindan una gran ayuda en el diseño y el análisis de matrices. El diseño de la pieza laminada se rige principalmente por las características geométricas de la pieza, la tolerancia en las dimensiones de la pieza, la dirección del borde afilado de la banda y otros requisitos técnicos. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 � �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices / Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. No existe una solución única para el diseño de la lámina, en general se consideran algunas pautas básicas durante esta actividad. 14 Los principales componentes del formado progresivo son; el bloque del formado, las matrices, la placa separadora, la placa de perforación, la placa posterior, los punzones y los sujetadores. El tamaño de las matrices depende principalmente del grosor de la lámina. El espesor mínimo está restringido por el riesgo de pandeo, que puede ocurrir durante el proceso de tratamiento térmico durante la fabricación. La selección de materiales para componentes en el formado progresivo depende de qué mecanismos de falla sean predominantes. La idea básica en el diseño de una matriz es seleccionar un material adecuado para un componente en particular de manera que se eliminen todos los demás mecanismos de falla, excepto el desgaste. El desgaste puede optimizarse para que coincida con la cantidad de producción requerida de piezas laminadas, obteniendo una vida útil más larga y, por lo tanto, una mayor productividad. Los aceros grado herramienta se utilizan ampliamente como materiales componentes de las matrices. La selección del rango de dureza adecuado de los materiales seleccionados de los componentes depende de la geometría de la pieza que se fabrica en el formado progresivo.13 MODELO NUMÉRICO El modelo numérico para el formado en frío de la aleación CuSn6 fue desarrollado mediante una aproximación incremental Lagrangiana. Se consideró un avance total del dado principal de 2.7 mm y un método de iteración NewtonRaphson para llevar a cabo la solución numérica. La geometría del modelo se simplificó considerando una lámina con ancho de 2.7 mm, largo de 10 mm y espesor de 0.4 mm, así mismo, la operación de formado considera el doblado de la lámina a 90° para analizar el estado de esfuerzos y la posible fractura de la terminal (figura 3) Fig.3. Diseño de geometría de terminal: a) modelo utilizado en el análisis numérico y b) modelo de pieza final. 10 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices /Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. La metodología planteada en el desarrollo del modelo numérico se muestra en la figura 4: el esfuerzo de flujo y las condiciones de frontera son de gran importancia en la obtención de resultados numéricos confiables. Para el estudio se consideran dos condiciones del material CuSn6: la condición H04 y la condición H06. Estos tratamientos corresponden a las condiciones R550 y R670 mostradas en la tabla II. Las curvas esfuerzo-deformación del material CuSn6 para las condiciones de tratamiento H04 y H06 se presentan en la figura 5. Los componentes utilizados en el modelo numérico constituyen tres geometrías: la matriz, el bloque de formado y la placa (figura 6). La generación y disposición de las geometrías del modelo se ilustra en la misma figura; un modelo de fricción cortante con valor de 0.12 fue utilizado para la interacción entre la pieza y las herramientas, este modelo corresponde al formado en frío con herramentales de acero.14 Para el discretizado de la pieza se utilizó una malla hexaédrica con un total de 16,380 elementos, la distribución de malla seleccionada permitió optimizar el tiempo de cálculo durante las iteraciones numéricas. Fig. 4. Metodología utilizada en el desarrollo del modelo numérico. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 11 �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices / Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. Fig. 5 Curvas esfuerzo-deformación de la aleación CuSn6: a) condición H04 y b) condición H06. 12 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices / Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. Fig. 6. Generación de modelo numérico en el formado de la aleación CuSn6: a) diseño de herramientas utilizadas y b) discretizado de la lámina de trabajo. RESULTADOS Se desarrollaron experimentos del formado progresivo en la aleación CuSn6 (figura 7). Durante el desarrollo experimental la terminal presentó fractura superficial bajo la condición H06 como se observa en la figura 7b. Esta fractura se presentó cercas de la cavidad presente en la región de doblado. Así mismo, se desarrollaron experimentos para el material CuSn6 bajo la condición H04, esta condición no presentó fractura superficial como se observa en la figura 6a. Se desarrollaron experimentos adicionales corroborando la ausencia de fractura en las terminales CuSn6 bajo la condición H04. Los resultados numéricos del estado de esfuerzos y deformación en el formado del CuSn6 bajo la condición H04 se muestran en la figura 8. La distribución del esfuerzo máximo y el esfuerzo máximo principal en la zona de doblado observa Fig. 7. Formado de terminales de CuSn6, a) condición H04 y b) condición H06. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 13 �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices / Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. valores alrededor de 567 MPa y 593 MPa respectivamente. La deformación efectiva muestra valores máximos en la región de doblado central de 0.59. Fig. 8. Resultados numéricos del estado de esfuerzos y deformación del CuSn6 en la condición H04. Los resultados numéricos del estado de esfuerzos y deformación en el formado del CuSn6 bajo la condición H06 se muestran en la figura 9. La distribución del esfuerzo promedio y el esfuerzo efectivo en la zona de doblado observa valores cercanos a 332 MPa y 675 MPa respectivamente. La deformación efectiva muestra valores máximos en la región de doblado central de 0.77. Los resultados de esta condición muestran que el esfuerzo efectivo en la superficie de doblado es mayor comparado con la región superior de la pieza. Esta distribución indica que la pieza es susceptible a agrietarse en la región con mayor inestabilidad de flujo mecánico. Se desarrollaron simulaciones numéricas utilizando el criterio de fractura C & L, donde los valores de daño instantáneo fueron calculados cuando el punzón alcanza el avance total en la operación de formado (figura 10). En general, los valores máximos del factor de daño se encuentran cercanos a la región superficial externa (P1-P4), en el inciso a) de la figura 10 se presentan los valores de daño para la condición H04 y en el inciso b) se presentan los valores del factor de daño y fractura para la condición H06. En base a los resultados obtenidos en el modelo de daño para las condiciones evaluadas se distingue un valor de daño crítico de 140 como valor proclive a fractura dúctil en la aleación CuSn6 durante el formado en frío. 14 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices, Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. Fig. 9. Resultados numéricos del estado de esfuerzos y deformación del CuSn6 en la condición H06. La figura 11 presenta los valores daño, en función del tiempo, obtenidos en los puntos de análisis mostrados en la figura 10. Se observa que un material bajo condición de dureza menor puede disminuir significativamente los valores de daño y reducir el agrietamiento. Se observan valores de daño cercanos a 110 al final del proceso para la condición H04, en cambio, para el tratamiento H06 se observa un valor máximo de daño de 140 para el punto de análisis P4. La combinación de deformación cortante con esfuerzos de tensión máximos en la vecindad del área de doblado es la principal causante de fractura superficial durante el formado en frío de la aleación CuSn6. El modelo de daño C & L permite determinar el valor critico de daño en base al historial de deformación y estado de esfuerzos presente. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 15 �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices / Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. Fig. 10. Resultados numéricos del factor de daño en el CuSn6: a) condición H04 y b) condición H06. 16 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices / Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. Fig. 11. Valores de daño versus tiempo: a) condición H04 y b) condición H06. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 17 �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices / Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. CONCLUSIONES Se desarrolló un modelo numérico en la representación del formado de la aleación CuSn6 bajo dos condiciones de tratamiento. 1. Para estimar el agrietamiento de la pieza durante el formado, se seleccionó el criterio de fractura Cockcroft-Latham, que considera el historial de deformación del material. 2. El criterio de fractura define un valor de daño instantáneo C. Un valor mayor indica que el material tiene más probabilidades de agrietarse. Si se puede determinar un valor de daño crítico C del experimento, el material se agrietará una vez que el valor de daño alcance o supere el valor crítico. 3. En base a los resultados obtenidos en las condiciones evaluadas se distingue un valor de daño crítico de 140 como valor proclive a fractura dúctil en la aleación CuSn6 (condición H06) durante el formado. Los resultados del modelo numérico muestran que con la condición de tratamiento H04 el valor máximo de daño tiene una disminución aparente del 21% en comparación con la condición de tratamiento H06. El resultado obtenido coincide con la observación experimental que indica que una aleación CuSn6 con menor dureza es menos probable que la pieza se agriete. REFERENCIAS 1. Specification for Testing Automotive Miniature Bulb Socket/Circuit Plate Assemblies, USCAR15, 2017, SAE International 49. 2. Zhang Xue-min, Zeng Wei-dong, Shu Ying, Fracture criterion for predicting surface cracking of Ti40 alloy in hot forming processes, Trans. Nonferrous Met. Soc. China 19 2009, 267-271. 3. Yanchun Zhu, Weidong Zeng, Fusheng Zhang, Yongqing Zhao, A new methodology for prediction of fracture initiation in hot compression of Ti40 titanium alloy, Materials Science and Engineering A 553 2012, 112– 118. 4. T.W.J. de Geus, R.H.J. Peerlings, M.G.D. 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Lin, Dong-Xu Wen, Jin-Long Zhang, Min He Dynamic recrystallization behavior of a typical nickel-based superalloy during hot deformation, Materials and Design 57 2014, 568–577. 18 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Predicción de fractura dúctil en el formado de terminales automotrices / Jesús Anselmo Moreno Armendáriz, et al. 9. Y.C. Lin, Jiao Deng, Yu-Qiang Jiang, Dong-Xu Wen, Guan Liu, Hot tensile deformation behaviors and fracture characteristics of a typical Ni-based superalloy, Materials and Design 55 (2014) 949–957. 10. T. Coppola, F. Iob, F. Campanelli, Critical review of ductile fracture criteria for steels, Procedia Materials Science 3 2014, 1548-1553. 11. Dongyong Shi, Ping Hu, Liang Ying, Comparative study of ductile fracture prediction of 22MnB5 steel in hot stamping process, The International Journal of Advanced Manufacturing Technology, Volume 84, I5–8 2016, 895–906. 12. Cockcroft MG, Latham DJ, Ductility and the workability of metals. 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Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 19 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego Javier Ramón Sotomayor Castellanos Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo madera999@yahoo.com RESUMEN El objetivo de la investigación fue comparar la densidad aparente, la frecuencia de vibración y el módulo dinámico de la madera antes y después de ser expuesta al fuego. Se configuró un ensayo de resistencia al fuego y se realizaron pruebas de vibraciones transversales antes y después de exponer al fuego probetas de madera de cinco especies mexicanas La densidad y el módulo dinámico de T. rosea, A. inermis, J. pyriformis, Quercus spp. y C. elaeagnoides disminuyeron después de ser sometidas al fuego. Los resultados se limitan al caso de estudio y en condiciones de laboratorio similares a los de esta investigación. PALABRAS CLAVE Densidad de la madera, frecuencia de vibración, resistencia al fuego. ABSTRACT The objective of the research was to compare the apparent density, the vibration frequency and the dynamic modulus of the wood before and after being exposed to fire. A fire resistance test was performed and transversal-vibration tests were performed before and after exposing to wood fire samples of five Mexican species. The density and dynamic modulus of T. rosea, A. inermis, J. pyriformis, Quercus spp. and C. elaeagnoides decreased after being subjected to fire. The results are limited to the case study and in laboratory conditions similar to those of this investigation. KEYWORDS Density of wood, vibration frequency, fire resistance. Introducción La madera es un material combustible. Debido a lo cual el diseño y la ingeniería de artículos y construcciones con madera necesitan proporcionar al usuario seguridad en cuanto a la respuesta del material cuando es expuesto al fuego.1 La madera es inflamable en secciones delgadas pero, en espesores de sección mayores que 0.12 m, produce una capa de carbón que proporciona protección a la sección transversal de vigas y columnas en caso de incendios severos.2 20 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego /Javier Ramón Sotomayor Castellanos No obstante que es difícil de aplicar resultados experimentales producidos en condiciones de laboratorio en la conformación de criterios de seguridad en caso de incendio, hay evidencia empírica que en los incendios de salas, la carbonización de los miembros de madera que no tienen huecos o juntas, es similar en magnitud a los valores obtenidos de los ensayos de resistencia al fuego.3 Este escenario se acompaña de dos circunstancias: por una parte, las pruebas de resistencia al fuego son onerosas y difíciles de implementar.4 Por otra, es difícil de predecir el comportamiento en condiciones reales de incendio a partir de resultados de experimentos realizados en laboratorio. Empero, estudios comparativos entre la respuesta de diferentes especies, ensayadas en condiciones controladas de laboratorio, son una alternativa para proporcionar información que oriente los criterios de diseño y cálculo ingenieril.5 Así, la evaluación del efecto del fuego en las características mecánicas en la madera es un tema que ha interesado a investigadores.6,7 Una perspectiva contemporánea de investigación en tecnología de la madera es la comparación de la respuesta de varias especies, manteniendo mínima la influencia de factores de variabilidad en los resultados. Igualmente, el diseño de experimentos originales y la configuración de pruebas Ad-hoc son una tendencia actual en ciencias de la madera. Caso de interés para la caracterización mecánica de la madera son los métodos no destructivos que permiten evaluar probetas antes y después de ser sometidas a un tratamiento, en este caso, la exposición al fuego.8 Particularmente, las pruebas de vibraciones transversales han demostrado su vigencia para evaluar el módulo dinámico en muestras comunes de madera antes y después de tratamientos. En esta perspectiva, las principales variables a evaluar son la densidad aparente de la madera, la frecuencia de vibración y el módulo dinámico.9 La densidad de la madera es la característica empleada para predecir sus características mecánicas.10 La frecuencia natural de un sistema en vibración es el descriptor de la respuesta del movimiento lo que permite estimar sus propiedades dinámicas con una prueba de vibraciones.11 Finalmente, el módulo dinámico derivado, es el parámetro que integra las características de resistencia elástica del material que conforma el sistema. En el caso del módulo dinámico de la madera, como componente principal de un sistema en movimiento, es además el parámetro necesario para el diseño y cálculo de estructuras sometidas a vibraciones cotidianas y acciones inusitadas como sismos.12 Estas propuestas son acotadas al idealizar la madera como un medio con densidad uniformemente repartida y macroscópicamente homogéneo. En el mismo contexto, es necesario considerar que el contenido de humedad de la madera está distribuido espacialmente de manera uniforme en la geometría de la probeta. Al ser expuesta una pieza de madera al fuego, aparece como resultado del fenómeno de combustión una pérdida de masa.13,14 Lo cual redunda en la disminución de su densidad aparente. En el caso de que la pieza en cuestión sea sometida a vibraciones, su frecuencia disminuirá. Como consecuencia de la disminución de su masa y de su frecuencia, su módulo dinámico igualmente se reducirá. Esta hipótesis de trabajo puede ser verificada si se comparan estas características en probetas de madera con dimensiones similares, pero de diferentes especies. Así, los resultados de una prueba común de resistencia al Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 21 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego / Javier Ramón Sotomayor Castellanos fuego permitirán tener una apreciación experimental y medible para comparar la respuesta del material. El objetivo de la investigación fue comparar la densidad aparente, la frecuencia de vibración y el módulo dinámico de la madera antes y después de ser expuesta al fuego. Para eso, se configuró un ensayo original de resistencia al fuego y se realizaron pruebas de vibraciones transversales antes y después de exponer al fuego probetas de madera de cinco especies angiospermas. Las maderas en estudio fueron: Tabebuia rosea (Bertol.) DC., Andira inermis (W. Wright) DC., Juglans pyriformis Liebm., Quercus spp. y Cordia elaeagnoides (Ruiz & Pav.). Estas especies son endémicas de México y Centroamérica. Información acerca de sus propiedades tecnológicas están reportadas en la literatura.15-17 Materiales y métodos Se recolectaron piezas de madera aserrada de las especies: T. rosea, A. inermis, J. pyriformis, Quercus spp. y C. elaeagnoides, en el Estado de Michoacán (+19°10′07″ -101°53′59″). De cada especie se recortaron dos grupos de probetas. El primero se destinó a la determinación de la densidad aparente de la madera y su contenido de humedad. Sus dimensiones fueron 0,02 m x 0,02 m x 0,06 m y sus aristas se orientaron en las direcciones radial, tangencial y longitudinal del plano leñoso. Para cada probeta de este primer grupo, la densidad aparente de la madera al momento del ensayo se determinó de acuerdo con la norma ISO 13061-2:2014.18 El contenido de humedad de la madera se calculó por el método de diferencia de pesos según la norma ISO 13061-1:2014.19 La densidad aparente de la madera al momento del ensayo se calculó con la fórmula (1)18 (1) Donde: ρCH = Densidad aparente (kg m3) Ps = Peso de la probeta (kg) Vs = Volumen de la probeta (m3) El contenido de humedad de la madera se calculó con la fórmula (2)20 (2) Donde: CH = Contenido de humedad (%) Ph = Peso de la probeta en estado húmedo (kg) Ps = Peso de la probeta en estado seco (kg) El segundo grupo de probetas se asignó a las pruebas de vibraciones y de resistencia al fuego, empleando probetas con dimensiones de 0.02 m x 0.02 m x 0.40 m. Estas pruebas fueron acondicionadas para medir la frecuencia 22 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego /Javier Ramón Sotomayor Castellanos natural de las probetas, antes y después de su exposición al fuego, así como la variación de su masa. De cada especie se recortaron al azar 35 probetas siguiendo las recomendaciones de la norma ISO 3129:201221. Las probetas fueron almacenadas durante 24 meses en una cámara de acondicionamiento con una temperatura de 20 °C y una humedad relativa del aire de 65 %, hasta lograr un peso constante. La estrategia experimental consistió en efectuar una primera serie de mediciones de la frecuencia antes de la exposición de la madera al fuego. Después de ejecutar las pruebas de comportamiento al fuego, se realizó una segunda serie de mediciones en las mismas probetas ya ensayadas. Pruebas de resistencia al fuego Las pruebas de resistencia al fuego siguieron el protocolo reportado por Sotomayor y Carrillo8. Se preparó un dispositivo de ensayo que consistió en un mechero de gas y dos soportes para las probetas (figura 1). Entre los soportes se posicionó la probeta de tal forma que la llama del mechero impactara en la dirección transversal de la probeta. Fig.1 Dispositivo para las pruebas de comportamiento al fuego.8 La metodología implementada para las pruebas de comportamiento al fuego consistió en las siguientes etapas: 1. Se midieron el peso y las dimensiones de la probeta antes del tratamiento. 2. La probeta se posicionó en el dispositivo para las pruebas de comportamiento al fuego (figura 1). La orientación fue la dirección radial coincidiendo con el flujo vertical de la flama. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 23 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego / Javier Ramón Sotomayor Castellanos 3. La probeta se expuso durante 2 minutos al fuego directo de la flama de un mechero de laboratorio tipo Meker-Fisher, con regulación de aire y de gas, quemador de 0.03 m de diámetro y temperatura máxima de 1300 °C. 4. Con un cronómetro, se midió el tiempo necesario para que apareciera la ignición en al menos las tres caras de la probeta expuestas a la flama. 5. La probeta se retiró de la flama y se paró su combustión en una cama de arena. 6. La masa de la zona carbonizada se retiró y se midió el peso de la probeta después del tratamiento. Pruebas de vibraciones Las pruebas de vibraciones transversales adaptaron el protocolo reportado por 22 el ensayo de vibraciones transversales consistió en aplicar un impacto elástico en la dirección tangencial de la probeta en el centro geométrico de su portada. La probeta estuvo apoyada en soportes simples, situados en los puntos nodales correspondientes al primer modo de vibración (figura 2). De esta forma, la probeta fue solicitada en flexión transversal. Para el registro de la vibración de la probeta se utilizó un sensor de movimiento de tipo piezoeléctrico. El sensor fue colocado a la mitad de la altura de la probeta y sobre un punto nodal y conectado al aparato Grindosonic® MK5, con el cual fue medida la frecuencia natural de vibración. Fig 2. Prueba de vibraciones transversales y diagrama del movimiento de la probeta. P = Impacto dinámico; L = Longitud de la probeta22. El módulo dinámico por vibraciones transversales se calculó con la fórmula (3)23: (3) Donde: Evt = Módulo dinámico (MN m2) 24 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego /Javier Ramón Sotomayor Castellanos Lvt = Largo de la probeta (m) lvt = Distancia entre apoyos (m) fvt = Frecuencia natural de la probeta (Hz) ρCH = Densidad aparente de la madera a un contenido de humedad CH (kg m3) m, K = Constantes adimensionales (12,65, 49,48) r = Radio de giro de la sección transversal de la probeta (m2) Con: “r = “ √(“I” ⁄”A” ) I = Momento de inercia de la sección transversal de la probeta (m4) A = Área de la sección transversal de la probeta (m2) La variación de la densidad se calculó con la fórmula (4): (4) Donde: ΔρCH = Variación de la densidad (%) = Densidad aparente de la probeta antes del tratamiento (kg m3) = Densidad aparente de la probeta después del tratamiento (kg m3) La variación de la frecuencia se calculó con la fórmula (5): (5) Donde: Δfvt = Variación de la frecuencia (%) = Frecuencia natural de la probeta antes del tratamiento (Hz) = Frecuencia natural de la probeta después del tratamiento (Hz) La variación del módulo dinámico se calculó con la fórmula (6): (6) Donde: ΔEvt = Variación del módulo dinámico (%) = Módulo dinámico antes del tratamiento (kg) = Módulo dinámico después del tratamiento (kg) Diseño experimental Para cada una de las cinco especies en estudio, las variables de respuesta fueron: la densidad aparente (ρCH), la frecuencia natural de vibración (fvt) y el módulo dinámico (Evt). Para cada probeta observada, el tratamiento de exposición al fuego se consideró el factor de variación y se contrastaron dos Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 25 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego / Javier Ramón Sotomayor Castellanos grupos de muestras: la madera antes del tratamiento (AT) y la madera después del tratamiento (DT). Se calcularon los estadísticos descriptivos: media ( ), desviación estándar (σ) y coeficiente de variación en porciento (CV). Se realizaron análisis de sesgo (S) y Curtosis (C). Una vez verificada la distribución normal de las muestras, se realizaron pruebas t de Student de diferencia de medias ( ) para un nivel de confiabilidad del 95%. Cuando no se confirmó la normalidad en la distribución de la muestras, se realizaron pruebas no paramétricas de Kruskal-Wallis de diferencia de medianas ( ) para un nivel de confiabilidad del 95%. La hipótesis nula H : at - DT= 0 se contrastó con la 0 hipótesis alterna Ha:at ≠ DT = 0 Para las pruebas no paramétricas las hipótesis fueron similares pero empleando las medianas. Adicionalmente se calcularon las regresiones lineales (y = ax ± b) y sus coeficientes de determinación (R2) entre las frecuencias y los módulos dinámicos, todos para antes y después del tratamiento. Para cada una de las cinco especies, se realizaron 35 réplicas (probetas) antes del tratamiento y 35 réplicas después del tratamiento, empleando y comparando una a una la misma probeta. Resultados y análisis Antes y después del tratamiento, la madera se acondicionó a un contenido de humedad de 11%. Se consideró que la variación en el contenido de humedad de la madera, no intervino de manera significativa en los resultados. La tabla I presenta los resultados para antes del tratamiento y después del tratamiento. La tabla II presenta los resultados de las pruebas de normalidad, de comparación de medias y de medianas. Tabla I. Resultados para antes del tratamiento y después del tratamiento. ρCH (kg m3) fvt Evt ΔEvt 1 Tabebuia rosea (MN m2) (Hz) Δfvt (%) (%) 613 - 578 - 11364 - σ 59 - 34 - 1617 - CV 9,6 _ 5.9 - 14.2 - 581 5,2 475 17,8 7762 -32,6 σ 59 - 22 - 937 - CV 10,2 - 4,6 - 12,2 - Antes del tratamiento Despúes del tratamiento 2 Andira inermis Antes del tratamiento σ 737 - 482 - 8528 - 37 - 39 - 1192 - 5,0 - 8,1 - 14,0 - 712 3,4 431 10.6 6816 -18.4 σ 39 - 37 - 1022 - CV 5,5 - 8.6 - 15.0 - 9766 - CV Despúes del tratamiento 3 Juglans pyriformis Antes del tratamiento 26 773 - 516 - Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego /Javier Ramón Sotomayor Castellanos σ 60 - 35 - 1729 - CV 7,7 746 3,4 6,8 466 9,7 17,7 7971 -18,4 σ 61 - 32 - 1478 - CV 8,1 - 6,9 - 18,5 - Despúes del tratamiento 4 Quercus spp. Antes del tratamiento σ 866 - 621 - 14023 - 54 - 40 - 2038 - 6,3 - 6,5 - 14,5 - 843 2,6 573 7,8 11908 -15,1 σ 55 - 37 - 1641 - CV 6,5 - 6,4 - 13,8 - CV Despúes del tratamiento 5 Cordia elaeagnoides 996 - σ 97 CV 9,7 Despúes del tratamiento σ CV 535 - 10337 - - 35 - 1429 - - 6,6 - 13,8 - 976 1,9 513 4,2 9479 -8,3 97 - 32 - 1217 - 10,0 - 6,3 - 12,8 - ρCH = Densidad aparente; ΔρCH = Variación de la densidad; fvt = Frecuencia; Δfvt = Variación de la frecuencia; Evt = Módulo dinámico; ΔEvt = Variación del módulo dinámico; = Media; σ = Desviación estándar; CV = Coeficiente de variación en porciento. Tabla II. Resultados de las pruebas de normalidad, de comparación de medias y de medianas. Antes del tratamiento Después del tratamiento Valor P 1 Tabebuia rosea ρCH fvt Evt S C S C S C -0,6289 -0,7100 - -0,2682 -0,4667 0,0269 * † -1,3998 -1,8862 - 0,3885 0,5751 < 0,0001*† 1,2611 1,8788 - -0,3311 -0,3909 < 0,0001*† -0,0998 -0,0439 - -1,0218 -0,1598 0,0061*† -3,3977 -2,3009 - 2,9023 0,4170 < 0,0001*†† -2,7338 -0,5593 - 0,5399 < 0,0001*†† 2 Andira inermis ρCH fvt Evt S C S C S C 1,5726 3 Juglans pyriformis Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 27 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego / Javier Ramón Sotomayor Castellanos ρCH fvt Evt S C S C S C -0,6014 -0,6630 - -0,4580 -0,5102 0,0686**† 0,3648 0,0882 - -0,6938 -0,8921 <0,0001*† -0,1482 -0,0251 - -1,0586 -0,8925 <0,0001*† -4,5993 -4,7229 - 6,2573 6,4449 0,0188*†† -1,5203 -1,2907 - 0,9120 -0,0933 <0,0001*† 0,3764 -0,2071 - -0,7586 <0,0001*† 4 Quercus spp. ρCH fvt Evt S C S C S C -0,7949 5 Cordia elaeagnoides ρCH S -1,3709 -1,4006 - C -0,9560 -0,9343 0,4082**† fvt -1,7103 -1,7914 S -0,8042 -0,1393 0,0072*† C -2,1611 -2,0454 Evt S 0,3829 0,1661 0,0002*†† C S = Sesgo; C = Curtosis; * Existe una diferencia estadísticamente significativa; ** No existe una diferencia estadísticamente significativa; † = Prueba t de Student para medias; †† = Prueba de Kruskal-Wallis para medianas. Análisis estadístico Para T. rosea los valores del sesgo y curtosis para las variables ρCH, fvt y Evt se situaron al interior del intervalo -2 +2 confirmando la distribución normal de la distribución de estas muestras lo que permitió realizar pruebas de diferencia de medias. Así, los valores de P < 0.05 sugieren que si existió una diferencia estadísticamente significativa entre las tres variables para antes y después del tratamiento. Para A. inermis los valores del sesgo y curtosis para ρCH se situaron al interior del intervalo -2 +2. No así para fvt y Evt lo que provocó analizar con pruebas de diferencia de medianas sus resultados. No obstante, los valores de P < 0,05 sugieren que no existió una diferencia significativa entre las tres variables para antes y después del tratamiento. Para J. pyriformis las pruebas de normalidad fueron positivas. Sin embargo, el valor P > 0.05 para ρCH sugiere que no existió una diferencia significativa ocasionada por el tratamiento. Por otra parte, los valores de P < 0.05 para fvt y Evt sugieren que si existió una diferencia significativa para estas dos variables causadas por el tratamiento. Para Quercus spp. los valores de sesgo y curtosis de ρCH se situaron fuera del intervalo -2 +2. Por lo tanto, las pruebas de diferencia de medianas proporcionaron un valor de P < 0.05 confirmando que no existió una diferencia 28 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego /Javier Ramón Sotomayor Castellanos significativa a causa de la exposición de la madera al fuego. Ahora bien, para fvt y Evt el sesgo y la curtosis confirmaron la distribución normal de las muestras. Asimismo, los valores P < 0.05 para estas dos variables, sugieren que si existió una diferencia significativa. Para C. elaeagnoides los valores de sesgo y curtosis de ρCH y fvt se situaron al interior del intervalo -2 +2. En cambio, no lo fue así para Evt. De aquí que los valores P < 0.5 lo fueron para fvt y Evt confirmando una diferencia significativa. Pero el valor P > 0.5 para ρCH sugiere que no existió una diferencia significativa originada por el tratamiento. Estos resultados fortalecen uno de los paradigmas actuales en investigación en Ciencias, Tecnología e Ingeniería de la Madera. Debido a la diversidad en las propiedades intrínsecas del material, así como a la variación en su comportamiento cuando es estudiada experimentalmente, es necesario estudiar especie por especie, con un enfoque de caso por caso. Una vez teniendo observaciones integrantes y estadísticamente representativas, se pueden proponer tendencias en el comportamiento general para una especie en específico y/o por agrupamiento de varias de ellas que denoten una tendencia similar.22 Densidad La densidad de la madera fue diferente para cada una de las cinco especies y sus magnitudes fueron similares a las reportadas en la bibliografía17. Así, la variación de la densidad, como resultado de su exposición al fuego, varió igualmente de manera particular a cada especie. Esta diferencia se describe en la figura 3 donde se muestran también las tendencias de las variaciones de la frecuencia (Δfvt) y la del módulo dinámico (ΔEvt) en función de la variación de la densidad (ΔρCH). En las figuras 3 y 4 los valores numéricos se repiten. De tal forma que por razones de escala, no se visualizan correctamente todos los puntos experimentales empleados en los cálculos Para el caso de la densidad aparente, se observó que a mayor densidad, menor fue la disminución de la densidad. Es decir, a mayor densidad, menor pérdida de masa. Caso particular son A. inermis y J. pyriformis, especies que no obstante de tener una densidad diferente en 16,8%, convergieron en sus valores de Δfvt y ΔEvt. Esta tendencia es análoga a la de los resultados de Njankouo, Dotreppe y Franssen 24 quienes reportan para maderas tropicales, con una variación de densidades entre 500 kg m3 y 1000 kg m3, que la velocidad de carbonizado de la madera disminuye proporcionalmente a su densidad. Frecuencia Para las cinco especies, la frecuencia aumentó proporcionalmente a la densidad (tabla I). Igualmente, su variación aumentó cuando se incrementó la variación de la densidad (figura 3). Estos resultados coinciden con los reportados por Wen, Kang y Park 25, quienes determinaron el módulo dinámico por vibraciones de Cryptomeria japónica, Pinus koraiensis y Chamaecyparis obtusa y observaron que la frecuencia natural de vibración disminuye a medida que la densidad de la madera aumenta. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 29 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego / Javier Ramón Sotomayor Castellanos Fig 3. Tendencias de las variaciones de la frecuencia (Δfvt) y del módulo dinámico (ΔEvt) en función de la variación de la densidad (ΔρCH). La leyenda de los puntos corresponde a las especies listadas en la tabla I. Fig 4. Regresión de las frecuencias después del tratamiento (fvt DT) en función de las frecuencias antes del tratamiento (fvt AT) y su coeficiente de determinación (R2). La numeración de las especies se refiere a la tabla I. Este resultado se explica por el hecho de que la frecuencia esta implícitamente ligada al módulo dinámico de la madera, a la geometría de las probetas y a la cantidad de masa en vibración (Fórmula 3). Si se aumenta el largo de las probetas, manteniendo constante el módulo dinámico, la frecuencia aumentará. La frecuencia antes del tratamiento presentó una fuerte correlación con la frecuencia después del tratamiento (figura 4). Resultado que sugiere que se puede predecir la frecuencia de una pieza de madera de pequeñas dimensiones y que ha sido modificada por el fuego, a partir de su frecuencia en estado íntegro. 30 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego /Javier Ramón Sotomayor Castellanos Este resultado se observó para madera de T. rosea, J. pyriformis, Quercus spp. y C. elaeagnoides Caso diferente fue A. inermis, especie que presentó una dispersión de variaciones de las frecuencias diferente (figura 4). Módulo dinámico La figura 5 presenta las regresiones entre los módulos dinámicos después del tratamiento en función de los módulos dinámicos antes del tratamiento y sus coeficientes de determinación. Esto para T. rosea, J. pyriformis, Quercus spp. y C. elaeagnoides y con excepción de A. inermis, especie que mostró un comportamiento distinto. Estas cuatro regresiones resultaron con valores altos del coeficiente de determinación. Proponiendo así que se puede predecir el módulo dinámico de una pieza de madera deteriorada por el fuego, a partir de su módulo dinámico antes de la exposición al fuego. Para las cinco especies en estudio se observó una disminución del módulo dinámico después del tratamiento con respecto al módulo antes de la exposición al fuego. La variación del módulo dinámico (ΔEvt) expresa esta reducción, la cual es proporcional a la densidad de la madera. A mayor densidad, menor la disminución del módulo dinámico después de la exposición al fuego. Fig 5a. Regresiones entre los módulos dinámicos (Evt) después del tratamiento (DT) en función de los módulos dinámicos antes del tratamiento (AT), y sus coeficientes de determinación (R2) (Tabebuiarosea). Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 31 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego / Javier Ramón Sotomayor Castellanos Fig 5b. Regresiones entre los módulos dinámicos (Evt) después del tratamiento (DT) en función de los módulos dinámicos antes del tratamiento (AT), y sus coeficientes de determinación (R2) (Juglans pyriformis). Fig 5c. Regresiones entre los módulos dinámicos (Evt) después del tratamiento (DT) en función de los módulos dinámicos antes del tratamiento (AT), y sus coeficientes de determinación (R2) (Quercus spp.). 32 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego /Javier Ramón Sotomayor Castellanos Fig 5d. Regresiones entre los módulos dinámicos (Evt) después del tratamiento (DT) en función de los módulos dinámicos antes del tratamiento (AT), y sus coeficientes de determinación (R2) (Cordia elaeagnoides). Conclusiones Se determinaron la densidad aparente, la frecuencia natural y el módulo dinámico de madera antes y después de ser expuesta al fuego. La investigación demuestra que la densidad y el módulo dinámico de las maderas de T. rosea, A. inermis, J. pyriformis, Quercus spp. y C. elaeagnoides disminuyeron después de ser sometidas al fuego. Igualmente, la frecuencia disminuyó para T. rosea, A. inermis y Quercus spp. pero no para J. pyriformis y C. elaeagnoides. Los resultados deben ser interpretados especie por especie y parámetro por parámetro. Sin embargo, se puede concluir que si aumenta la densidad de la madera, cuando es expuesta al fuego, la disminución de la densidad, la frecuencia y de módulo dinámico disminuyen proporcionalmente. Con excepción de A. inermis, las frecuencias y los módulos dinámicos, antes y después del tratamiento, de las maderas de T. rosea, A. inermis, J. pyriformis, Quercus spp. y C. elaeagnoides correlacionan bien. Los resultados se limitan al caso de estudio de las cinco especies observadas y en condiciones de laboratorio similares a las definidas en esta investigación. Referencias 1. White, R. H., y Dietenberger, M. A. Fire Safety of Wood Construction. In: Wood handbook. Wood as an engineering material. Madison. Forest Products Laboratory. (2010). 2. Ansell, M. P. Wood: A 45th anniversary review of JMS papers. Part 2. Wood modification, fire resistance, carbonization, wood–cement and wood– polymer composites. Journal of Materials Science. (2012). Vol. 47, No. 2, pp. 583-598. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 33 �Módulo dinámico de la madera de cinco especies mexicanas expuestas al fuego / Javier Ramón Sotomayor Castellanos 3. Babrauskas, V. Charring rate of wood as a tool for fire investigations. Fire Safety Journal. (2005). Vol. 40, No. 6, pp. 528-554. 4. White, H. R. Analytical Methods for Determining Fire Resistance of Timber Members. Chapter 13. 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Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 35 �Miguel Ángel Urbano Vázquez, Mauricio Cabrera Ríos FIME-UANL skmiguel@yalma.fime.uanl.mx, mauricio@yalma.fime.uanl.mx RESUMEN En la vida diaria existen situaciones en las que tomar una decisión se complica debido a la presencia de conflicto entre múltiples criterios de desempeño. La metodología que se presenta en este trabajo integra técnicas gráficas de optimización bicriterio y herramientas estadísticas y se utiliza para encontrar soluciones para situaciones con dos criterios cuantificables. La metodología se demuestra aquí con un caso de estudio. PALABRAS CLAVE Diseño de experimentos, optimización bicriterio. ABSTRACT The presence of conflict between multiple criteria complicates decisionmaking in many everyday life situations. The method here presented involves graphical bicriteria optimization techniques as well as statistical tools and is headed towards finding solutions in cases with two quantifiable criteria. The method is demonstrated here through a case study. KEYWORDS Design of experiments, bicriteria optimization. Publicado originalmente en: Ingenierías, Octubre-Diciembre 2005, Vol. VIII, Número 29, pp. 27-33. Toma de decisiones en la vida diaria bajo dos criterios cuantificables INTRODUCCIÓN En la vida cotidiana debemos tomar decisiones de todo tipo. No todas las decisiones son críticas, pero tomarlas es inevitable. Si ponemos atención a estas decisiones, críticas o no, podemos encontrar información muy interesante y potencialmente valiosa. Algunos casos especialmente interesantes son aquellos en los que se requiere tomar una decisión para “minimizar” costos y al mismo tiempo “maximizar” los beneficios. Es claro que tenemos un problema con dos criterios: costo y beneficio. En muchos de estos casos, estos criterios estarán en conflicto y requerirán ser analizados adecuadamente para llegar a una decisión. Otros ejemplos comunes en los que el conflicto está presente incluyen la elección de la ruta más rápida para llegar a un cierto destino contra la ruta más escénica o la ruta más segura; o bien el elegir del menú del día la comida más nutritiva contra la más sabrosa o la más barata. Como se puede observar, todas 36 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Toma de decisiones en la vida diaria bajo... / Miguel Ángel Urbano Vázquez, et al. son decisiones muy comunes en la vida diaria; y aunque en la mayoría de los casos la decisión se hace únicamente tomando en cuenta una medida de desempeño, si existe conflicto, vale la pena determinar cuál sería una decisión balanceada entre varios criterios posibles. Un ejemplo a nivel empresa puede ser la adquisición de maquinaria. En general, podemos hablar de que una selección ideal para muchas aplicaciones es una máquina que minimice el tiempo de ciclo de proceso y que al mismo tiempo maximice la calidad del producto medida de alguna manera cuantitativa. Un conflicto entre estos dos criterios es altamente probable. Es precisamente en este tipo de casos con dos criterios donde la metodología que aquí se demuestra en un caso cotidiano se puede convertir en una herramienta eficaz para la toma de decisiones. En este trabajo, se aplica una metodología con bases cuantitativas para elegir entre tres diferentes marcas de clips bajo dos criterios de desempeño: costo y durabilidad (o vida útil). El análisis es objetivo, pues no se predetermina una preferencia entre los criterios. La metodología propuesta integra herramientas estadísticas y un método gráfico de optimización bicriterio. Un número de criterios mayor que dos no permitiría el uso de un método gráfico, por lo cual se acota aquí el análisis a casos bicriterio. METODOLOGIA EMPLEADA La metodología se presenta esquemáticamente en la figura 1. Fig. 1. Metodología Empleada. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 Representación del sistema físico En esta parte de la metodología se identifican las variables controlables que son los factores que podemos variar a discreción dentro del sistema. Se definen también las variables no controlables, que son las que no están bajo nuestro control. También en esta fase se deben identificar las medidas de desempeño que se desean mejorar. El conocimiento previo y la intuición ingenieril pueden ayudar en esta fase para elevar la probabilidad de que las medidas de desempeño se encuentren en función de las variables controlables.1 El diseño de experimentos El diseño de experimentos es una colección de técnicas estadísticas que prescribe la planeación, ejecución y el análisis de pruebas planeadas donde se introducen cambios controlados en un proceso o un sistema con el objetivo de analizar la variación inducida por estos cambios en una medida de desempeño. La utilización adecuada de estas técnicas es indispensable para garantizar resultados experimentales estadísticamente confiables. En el contexto de la metodología que aquí se propone, el diseño de experimentos se divide en tres partes: seleccionar el diseño experimental, realizar un análisis de varianza y realizar un análisis de residuos. Selección del diseño experimental Existen muchos tipos de diseños de los cuales se puede escoger. Dentro de los más populares se puede encontrar al diseño factorial que, esencialmente, explora todas las combinaciones posibles entre los valores de las variables involucradas. Por ejemplo, un factor muestreado en tres valores (llamados niveles) y un segundo factor muestreado en cuatro niveles generarán un total de 3 x 4 = 12 combinaciones experimentales. Existen catálogos publicados de diseños experimentales, por ejemplo varios diseños se pueden encontrar en la referencia; 2 también se puede hacer uso de paquetes computacionales estadísticos con módulos de diseño de experimentos como el Minitab. Es importante seleccionar un diseño adecuado, pues las conclusiones estadísticas válidas dependen altamente de esta selección. 37 �Toma de decisiones en la vida diaria bajo... / Miguel Ángel Urbano Vázquez, et al. El análisis de varianza Esta técnica ayuda a explicar la variabilidad en las observaciones contenidas en un diseño experimental. A través de su utilización se puede cuantificar el grado de influencia de los factores controlables en las medidas de desempeño analizadas, así como estimar el error experimental para experimentos con varias réplicas. El análisis de residuos Este análisis permite rectificar la validez de las conclusiones obtenidas a partir del análisis de varianza. Se debe verificar que los residuos cumplan los supuestos de independencia estadística, desviación estándar constante y distribución normal. Una práctica común es llevar a cabo este análisis con ayuda de gráficas. Diseño de gráficas para la toma de decisiones En esta fase se construye una serie de gráficas que ayuden a la toma de decisiones basada en los puntos anteriores. Existen muchos tipos de gráficas que pueden ser útiles, así que es necesario seleccionar algunas que sean adecuadas para el caso bajo análisis. CASO DE ESTUDIO En este caso de estudio se aplicó la metodología descrita anteriormente para evaluar tres tipos de Clips, “BACO”, “PELIKAN” y “BACO CON CUBIERTA DE PLÁSTICO”. El objetivo es elegir la mejor opción, si existe alguna, en base a dos 38 criterios: vida útil y costo. Siguiendo la metodología, se llevó a cabo un diseño de experimentos para caracterizar la vida útil del clip. Dos factores que potencialmente afectarán la vida útil del clip fueron identificados: el ángulo de apertura del clip para mantener diferentes cantidades de papel y el tiempo en que el clip sujeta el papel. El Diseño Experimental Factorial consistió en variar ambos factores a tres niveles cada uno. Los factores se identifican aquí como ÁNGULO, relacionado con la apertura necesaria para que el clip sujete diferentes cantidades de papel; y TIEMPO, que representa el tiempo bajo el cual el clip permanece deformado. Utilizar tres niveles sirvió para poder caracterizar curvatura de la vida útil con respecto de las variables controlables. La medida de desempeño que se decidió investigar fue la cantidad de veces que un clip se puede utilizar hasta que se rompa. Al analizar la selección de esta medida de desempeño, se puede intuir que llevar a cabo un experimento en espera de que un clip se rompa bajo condiciones normales de uso no es práctico en términos del tiempo requerido. Por esta razón se decidió hacer una “prueba acelerada”, la cual consistió en abrir el clip un cierto ángulo como si estuviera sosteniendo una cantidad de papel específica y mantenerlo así por tiempos cortos. De esta manera pudimos obtener un estimado de la vida útil de los clips ante diversas condiciones de uso, determinadas por los niveles a los que se decidió muestrear las variables. Estos niveles se listan en la tabla I. Cabe aquí cuestionar la inclusión de un ángulo de 89 grados. La razón para incluirlo fue simplemente para investigar un valor extremo y poder tener una idea de qué pasa con la variación en ese caso extremo. En el diseño experimental, que consta de 9 combinaciones, en cada combinación experimental Tabla I: Factores controlables y los niveles a los que se variaron. ANGULO (grados) TIEMPO (segundos.) 45 1 60 4 89 8 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Toma de decisiones en la vida diaria bajo... / Miguel Ángel Urbano Vázquez, et al. se tomaron 5 réplicas, lo cual permitió estimar el error experimental e incrementar la precisión del experimento. Adicionalmente, el mismo diseño experimental se utilizó para evaluar los tres tipos diferentes de clips: BACO, PELIKAN y BACO C/PLÁSTICO. Después de ejecutar el experimento, se obtuvieron los datos mostrados en las tablas II a la IV. Se pueden hacer muchas observaciones sobre el comportamiento de los datos a partir de las tablas antes mencionadas, así como tratar de explicar por qué sucedieron de esta manera en nuestro experimento desde un punto de vista fenomenológico, sin embargo, esto cae más allá del objetivo de este estudio y de la demostración del método que aquí se describe. Se da paso entonces al análisis estadístico de los experimentos. La siguiente fase en este estudio incluye el análisis de varianza (ANOVA) correspondiente a cada experimento, esto se hizo mediante el uso del paquete computacional estadístico MINITAB. Las tablas V a la VII muestran las salidas de MINITAB. Con el objetivo de interpretar los resultados de las tablas V a la VII, se debe dar atención a las últimas columnas de las tablas ANOVA. El valor p que se muestra para cada fuente de variación identificada en la primera columna se interpreta de la siguiente manera: Si el valor p < a para determinada fuente de variación, entonces se concluye que esta fuente de variación afecta significativamente a la medida de desempeño al nivel especificado a. El valor a en este caso se refiere a la probabilidad de equivocarse Tabla II. Tabla de experimentos clips Baco. ANGULO 45 60 89 96 20 10 1 128 39 12 TIEMPO SEGUNDO 94 105 45 42 13 15 TABLA DE EXPERIMENTOS CLIP’S BACO 90 40 25 58 16 13 4 SEGUNDOS 49 63 48 24 28 30 32 22 15 43 25 23 30 10 12 38 15 10 8 SEGUNDOS 36 32 14 20 15 14 27 18 11 125 91 40 8 SEGUNDOS 130 123 83 75 37 42 117 77 39 Tabla III. Tabla de experimentos Clips Pelikan. ANGULO 45 60 89 89 67 41 1 120 59 67 TIEMPO SEGUNDO 95 97 65 70 62 58 TABLA DE EXPERIMENTOS CLIP’S PELIKAN 110 64 60 245 77 45 4 SEGUNDOS 236 241 190 80 65 71 50 47 59 220 69 53 115 80 30 Tabla IV. Tabla de experimentos Clips Baco con cubierta de plástico. ANGULO 45 60 89 106 87 45 Factor ANGULO TIEMPO 1 107 82 38 TIEMPO SEGUNDO 97 102 88 92 45 35 TABLA DE EXPERIMENTOS CLIP’S PELIKAN 95 78 37 288 75 45 4 SEGUNDOS 297 300 291 80 72 83 57 51 64 271 77 53 171 88 45 167 91 41 8 SEGUNDOS 179 158 95 87 38 51 183 92 50 Tabla V. ANOVA clips Baco General Linear Model: VECES UTILIZADO versus AUNGULO, TIEMPO Type Levels Values Fixed 3 45, 60, 89 Fixed 3 1, 4, 8 Analysis of Variance for VECES UTILIZADO, using adjusted ss for Tests Source DF Seq SS Adj SS Adj MS F ANGULO 2 17941.4 17941.4 8970.7 145.76 TIEMPO 2 7532.8 7532.8 3766.4 61.20 ANGULO*TIEMPO 4 6900.0 6900.0 1725.0 28.03 ERROR 36 2215.6 2215.6 61.5 TOTAL 44 34589.8 S = 7.84503 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 R-Sq = 93.59% P 0.00 0.00 0.00 R-Sq(adj) = 92.17% 39 �Toma de decisiones en la vida diaria bajo... / Miguel Ángel Urbano Vázquez, et al. Tabla VI. ANOVA clips Pelikan. Factor ANGULO TIEMPO General Linear Model: VECES UTILIZADO versus AUNGULO, TIEMPO Type Levels Values Fixed 3 45, 60, 89 Fixed 3 1, 4, 8 Analysis of Variance for VECES UTILIZADO, using adjusted ss for Tests Source DF Seq SS Adj SS Adj MS F P ANGULO 2 84376 84376 42188 403.80 0.00 TIEMPO 2 15371 15371 7686 73.56 0.00 ANGULO*TIEMPO 4 30849 30849 7712 73.8 0.00 ERROR 36 3761 3761 104 TOTAL 44 134357 S = 10.2214 R-Sq = 97.20% R-Sq(adj) = 96.58% Factor ANGULO TIEMPO Tabla VII. ANOVA clips Baco con cubierta de plástico. General Linear Model: VECES UTILIZADO versus AUNGULO, TIEMPO Type Levels Values Fixed 3 45, 60, 89 Fixed 3 1, 4, 8 Analysis of Variance for VECES UTILIZADO, using adjusted ss for Tests Source DF Seq SS Adj SS Adj MS F ANGULO 2 159909 159909 79954 1728.54 TIEMPO 2 31670 31670 15835 342.33 ANGULO*TIEMPO 4 59524 59524 14881 321.71 ERROR 36 1665 1665 46 TOTAL 44 252768 S = 6.80114 en concluir que ha ocurrido un cambio en la medida de desempeño cuando en realidad no ha ocurrido. Típicamente se utiliza un valor de a de 0.05, esto es de 5%.3 El valor p es el mínimo valor de a bajo el que aún concluiríamos que determinada fuente de variación tiene un efecto significativo. Siguiendo las reglas anteriores se concluye entonces para los tres experimentos que el factor “ANGULO”, el factor “TIEMPO” y la interacción de ambos factores tienen un efecto estadísticamente significativo sobre la medida de desempeño analizada al nivel a de 5%. Además se pudo obtener un coeficiente de determinación ajustado R-sq de 92.17% para el primer experimento; de 96.58% para el segundo experimento, y un de 99.19% para el tercer experimento. Este coeficiente nos dice aproximadamente qué porcentaje de la variación total de nuestros datos podemos explicar con las fuentes de variación que identificamos y su alto valor da mayor soporte a nuestras conclusiones estadísticas. Para verificar que las conclusiones a las que se llegaron a partir de la ANOVA fueran confiables, se realizó un análisis de residuos (entiéndanse los 40 R-Sq = 99.34% P 0.00 0.00 0.00 R-Sq(adj) = 99.19% residuos como errores de aproximación de los datos experimentales), el cual a través de una serie de gráficas ayuda a verificar que éstos cumplan con los supuestos de independencia estadística, desviación estándar constante y una distribución normal. En la figura 2a se muestran los Residuos vs. Orden de Experimentación, en donde se busca determinar que no exista un patrón reconocible para los residuos. Fig. 2. Gráficas de residuos. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Toma de decisiones en la vida diaria bajo... / Miguel Ángel Urbano Vázquez, et al. Se busca un comportamiento aleatorio alrededor de 0 para así comprobar su independencia. La figura 2b muestra los Residuos vs. Tiempo, que ayuda a verificar que los residuos tengan una desviación estándar aproximadamente constante alrededor de 0. La figura 2c muestra los Residuos vs. Predicción, con la cual se verifica que los residuos no se encuentren correlacionados con la magnitud de las predicciones, pues eso violaría el supuesto de independencia. Por último la grafica 2d muestra un gráfico de probabilidad normal. En este último gráfico, si se aprecia un patrón rectilíneo, se interpreta como una indicación de normalidad. En estos gráficos se puede notar la existencia de algunos valores anormales. Se repitieron todas las ANOVAS sin ellos para comprobar que su presencia no cambiaran las conclusiones estadísticas. Las gráficas del Análisis de Residuos de los tres experimentos mostraron que los residuos cumplieron suficientemente con los supuestos de independencia, desviación estándar constante y una distribución normal. Adicionalmente fue posible obtener para cada experimento una gráfica de efectos principales y una gráfica de interacción las cuales ayudaron a confirmar las conclusiones del análisis de varianza. Éstas se muestran en la figura 3 y figura 4 respectivamente. Para el experimento de clips BACO se puede observar en la figura 3 que cuando el factor Ángulo y el factor Tiempo se encuentran en sus niveles más bajos la medida de desempeño (veces utilizado) se incrementa. En la figura 4 se puede observar que en los datos comprendidos entre los niveles 1 y 4 del factor tiempo se muestra una gran interacción, y en los datos comprendidos entre los niveles 4 y 8 la interacción fue casi nula. Se puede observar en la figura 4 que haber incluido un valor extremo de ángulo acusa una mayor interacción. Se analizaron nuevamente los resultados sin tomar en cuenta este valor extremo para verificar si las condiciones serían las mismas. En efecto, las conclusiones permanecieron iguales en todos los casos. Para resumir, podemos concluir en esta fase que el ÁNGULO y el TIEMPO tienen efectos significativos en la vida útil de los clips tanto por separado como en interacción, y que por tanto, probamos la durabilidad de los clips en condiciones de uso que sí la afectan. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 Fig. 3. Gráfica de efectos principales. Fig. 4. Gráfica de interacción. De ahí que la variación de estas condiciones nos deba ayudar a comparar entre diferentes marcas de clips ante un espectro muy amplio de utilización. DISEÑO DE GRÁFICAS PARA LA TOMA DE DECISIONES Con el objetivo de seleccionar un tipo de clips, se optó por considerar las medias generales resultantes de la experimentación y los costos asociados a cada tipo de clip. De esta manera se conjugan ambas medidas de desempeño: el precio y la vida útil de cada tipo de clip. Esta información se puede apreciar en la figura 5. En esta figura el eje “x” corresponde al costo por pieza, el cual deseamos que sea lo menor posible, y el eje “y” corresponde a la vida útil promedio, la cual deseamos que sea lo más alta posible. Si la elección de un clip se basa solamente en el costo por pieza (eje “x”) la marca de clips elegida sería “PELIKAN” pues tuvo un costo de $0.025 por clip, a comparación de la marca “BACO” que costó 41 �Toma de decisiones en la vida diaria bajo... / Miguel Ángel Urbano Vázquez, et al. Fig. 5. Media general Vs. costo/pieza. $0.045 por clip y la marca “BACO CON CUBIERTA DE PLÁSTICO” con un $0.144 por clip. Por otro lado, si únicamente se basa en la vida útil (eje “y”) la marca elegida sería “BACO CON CUBIERTA DE PLÁSTICO” pues obtuvo una media de 106.0 deformaciones antes de ruptura, a comparación de la marca “BACO” que obtuvo un 34.7 deformaciones y la marca “PELIKAN” con 90.5 deformaciones. Es fácil ver hacia dónde apuntaría una optimización que pusiera toda la importancia en el costo o bien toda la importancia en vida útil. Es importante también notar que hay una opción que no hubiera sido favorecida en ningún caso: los clips “BACO”. En términos de una optimización bicriterio, podemos decir que los puntos determinados para las opciones “PELIKAN” y “BACO CON CUBIERTA DE PLÁSTICO”, dominan a la opción “BACO”, la cual puede ser descartada de toda selección. Podemos además notar que pasar de la opción “PELIKAN” a “BACO CON CUBIERTA DE PLÁSTICO” o viceversa, implica ganar en una medida de desempeño a costa de perder en la otra. Matemáticamente, este comportamiento aunado a estar en el contorno deseable de nuestro conjunto de datos, las convierte en soluciones “eficientes” del problema bicriterio. En el caso aquí descrito, estas dos soluciones eficientes conforman la “frontera eficiente” de nuestro conjunto de datos. En general, los problemas de optimización de criterios múltiples se abocan a encontrar la frontera eficiente para así determinar una serie de soluciones (eficientes) que representan los mejores balances entre todas las medidas de desempeño. En este caso, 42 la visualización gráfica con la que podemos contar al considerar solamente dos medidas de desempeño provee una manera muy conveniente de llevar a cabo este análisis. En un caso con más de dos medidas de desempeño se deberá considerar una técnica de optimización multicriterio adecuada. Aún quedaría, sin embargo, escoger una marca de clips de las dos opciones eficientes que encontramos: PELIKAN o BACO CON CUBIERTA DE PLÁSTICO. La elección en este caso dependería si nos inclinamos por el precio o por la vida útil. Es importante notar que es solamente hasta el final de este análisis donde debemos expresar una preferencia por uno o por otro y no al inicio del análisis, pues esto le quitaría objetividad al proceso. Un punto a favor de los clips PELIKAN es que para considerar la otra opción eficiente se deberá pagar varias veces el precio por clip teniendo solamente una mejora marginal en la vida útil. CONCLUSIONES En este trabajo se utilizó una metodología basada en estadística y en optimización bicriterio por el método gráfico para tomar decisiones con bases cuantitativas en problemas cotidianos. Se demostró la metodología por medio de un caso de selección de una marca de clips entre tres opciones considerando costo y vida útil. La metodología es lo suficientemente general para atacar problemas bicriterio de pertinencia mayor, tales como la selección de equipo de manufactura en la industria. REFERENCIAS 1. Castro, C.E., Cabrera-Ríos, M., Lilly,B., Castro, J.M. y Mount-Campbell, C.A. (2003) Identifying the Best Compromises between Multiple Performance Measures in Injection Molding Using Data Envelopment Analysis, J. of integrated design and process science, 7:1, pp 77-86. 2. Montgomery, D.C. (1997) Design and Analysis of Experiments”, 4th Edition, John Wiley & Sons, New York. 3. Cabrera-Ríos, M. (2005) Introducción al Diseño y Análisis de experimentos, Apuntes de la Materia Diseño Estadístico de Experimentos, mcabrera@ mail.uanl.mx. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Francisco E. Longoria Rodríguez, Azael Martínez de la Cruz División de Estudios de Posgrado, FIME-UANL azmartin@gama.fime.uanl.mx RESUMEN En este trabajo se presenta un estudio de los cambios estructurales provocados por la inserción electroquímica de litio en los miembros de la familia de bronces de monofosfato de tungsteno (PO2)4(WO3)2m, donde m = 4 y 6. El estudio electroquímico reveló que la inserción de litio en los monofosfatos procede a través de distintos procesos de reducción. La naturaleza de cada uno de los procesos fue elucidada a través de la cinética de inserción y posteriormente fueron asociados con cambios estructurales mediante la técnica de difracción de rayos-X in-situ al ciclado de la celda electroquímica. PALABRAS CLAVE Bronces de tungsteno, inserción de litio, baterías de litio. ABSTRACT The electrochemical lithium insertion process has been studied in the family of monophosphate tungsten bronzes (PO2)4(WO3)2m, where m=4 and 6. Structural changes in the pristine oxides were followed as lithium insertion proceeded. Through potentiostatic intermittent technique, the different processes which take place in the cathode during the discharge of the cell were analysed. By means of in situ X-ray diffraction experiments we have detected the nature of different phases Lix(PO2)4(WO3)2m formed and we have established a correlation with the reversible/irreversible processes detected during the electrochemical insertion. KEYWORDS Tungsten bronzes, lithium insertion, lithium batteries. Publicado originalmente en: Ingenierías, Enero-Marzo 2006, Vol. IX, Número 30, pp. 63-70. Electroquímica de los monofosfatos de tungsteno (PO2)4(WO3)2m (m= 4 y 6) ante la inserción de litio INTRODUCCIÓN En años recientes numerosos óxidos de metales de transición han sido estudiados extensamente, dada su aplicación potencial como electrodos en baterías recargables de litio o como materiales activos en diversos dispositivos electroquímicos.1-2 La capacidad de estos materiales viene determinada por su habilidad para reaccionar con litio a través de una reacción de inserción. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 43 �Electroquímica de los monofosfatos de tungsteno... / Francisco E. Longoria Rodríguez, et al. En este sentido, varias técnicas electroquímicas han sido desarrolladas con el fin de conocer los mecanismos inherentes a este tipo de reacciones.3-4 Por ejemplo, el diagrama voltaje composición E(x), provee información acerca de la termodinámica de la reacción de inserción: un dominio de solución sólida puede ser identificado por una variación continua del potencial con respecto a la composición, debido a la tendencia natural a la igualación del potencial químico de los electrodos participantes en la reacción. Por otro lado, la presencia de una meseta de potencial en un intervalo de composición puede ser asociada a una transición de primer orden, donde una fase es formada a expensas de otra. Sin embargo, debido a las características propias de los experimentos de inserción, en la mayoría de las ocasiones no es posible confirmar mediante técnicas de análisis los mecanismos antes mencionados. La técnica de rayos-X in-situ es una herramienta valiosa en el monitoreo de los cambios estructurales que sufre el electrodo de inserción durante el funcionamiento de una celda electroquímica, facilitando así, la validación de los mecanismos propuestos para la reacción de inserción. Los óxidos que se estudiaron en este trabajo pertenecen a la familia de compuestos conocida como bronces de tungsteno.5 La estructura cristalina que presentan los miembros de esta familia de óxidos, como común denominador, está asociada con la estructura tipo ReO3. Así, la presencia de octaedros del tipo WO6 unidos por sus vértices que se repiten a lo largo de los 3 ejes cristalográficos, generan túneles vacíos donde es factible la inserción de un ion para formar lo que se conoce como bronces de tungsteno. La gran adaptabilidad que presenta la estructura de WO3 permite fenómenos como cambios considerables en la estequiometría del óxido, así como la sustitución de unidades WO6 manteniendo en gran medida la estructura base del óxido de partida. Así, mediante la sustitución de unidades WO6 por grupos PO4 se da origen a la formación de una nueva familia de bronces denominada ahora como bronces de fosfato de tungsteno.6-8 Existen tres familias de bronces de fosfato de tungsteno, las cuales se muestran en la tabla I. 44 Tabla I. Familias de bronces de fosfatos de tungsteno. Familia Fórmula General Tipo de Túneles Monofosfatos (PO2)4(WO3)2m de Tungsteno Pentagonales Monofosfatos Ax(PO2)4(WO3)2m de Tungsteno Hexagonales Difosfatos Tungsteno Hexagonales de Ax(P2O4)2(WO3)2m Todas ellas se pueden definir estructuralmente como octaedros WO6 separados por hileras de tetraedros de grupos fosfato, entre las uniones de los octaedros y tetraedros se forman una diversidad de túneles que da el nombre a cada familia de los fosfatos. Como parte de un estudio sistemático que venimos realizando sobre las posibilidades de los bronces de monofostato de tungsteno como electrodos de inserción, en el presente trabajo se presenta el estudio de los miembros m = 4 y 6 de la familia (PO2)4(WO3)2m con túneles pentagonales MPTBp.9 Como se muestra en la figura 1, las estructuras de estos bronces están formadas por octaedros tipo WO6 unidos por tetraedros de composición PO4 donde cada tetraedro está unido por las esquinas a los octaedros WO6. También puede describirse como una capa de octaedros de anchura variable conectados por hileras sencillas de unidades PO4, la unión entre los octaedros y los tetraedros forma túneles pentagonales los cuales están vacíos. a) b) m=4 m=6 Fig. 1. Estructuras de los miembros de la familia de bronces de monofosfato de tungsteno (PO2)4(WO3)2m: a) P4W8O32 (m=4) y b) P4W12O44 (m=6). Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Electroquímica de los monofosfatos de tungsteno... / Francisco E. Longoria Rodríguez, et al. Los MPTBp muestran propiedades eléctricas dimensionales,10 magnéticas11 e incluso ópticas de mucho interés dadas sus posibles aplicaciones.12 El carácter dimensional de los monofosfatos está estrechamente relacionado con su estructura cristalina, la cual se puede describir eléctricamente como capas de octaedros conductoras de composición WO6 separadas por hileras de tetraedros aislantes PO4. Este trabajo tiene como finalidad aprovechar las ventajas de la técnica de difracción de rayos-X in-situ, para estudiar la evolución estructural de los MPTBp ante la inserción electroquímica de litio. CONDICIONES EXPERIMENTALES La síntesis de los bronces se llevó a cabo en dos pasos. Primeramente una mezcla estequiométrica de (NH4)2HPO4 y WO3 fue tratada térmicamente a 650° C para descomponer el fosfato de amonio. Posteriormente, al producto de esta descomposición se le agregó una cantidad apropiada de W para alcanzar la estequiometría deseada, se colocó en una ampolleta de cuarzo, se selló al vacío y se trató térmicamente a 1000° C por 9 días. La caracterización estructural de los óxidos de partida, así como de las fases insertadas, fue realizada en un difractómetro de rayos-X SIEMENS D-5000 el cual opera con la radiación de Cu Ka (l=1.5418 Å). Para el primer caso, los datos fueron tomados entre los ángulos 2q de 5 a 90º con una velocidad de barrido de 0.05º/2s. Para la caracterización de las fases insertadas, el barrido de radiación fue entre los ángulos de 5 a 60º a una velocidad de 0.01º/8s. La inserción electroquímica de litio fue realizada en una celda tipo Swagelok en la que una pastilla de litio actuó como electrodo negativo. Como electrodo positivo se utilizó una pastilla de 7 mm de diámetro constituida por 89% de material activo, 10% de carbón amorfo conductor y 1% de compactante (EPDT en ciclohexano). Como electrolito, fue utilizada una solución 1 mol dm-3 de LiPF6 en una mezcla 1:1 de carbonato de etileno y de carbonato de dimetilo. Debido a la alta reactividad del litio metálico, todas las operaciones asociadas al ensamblaje de la celda fueron realizadas dentro de una caja seca MBraun cuyo contenido de O2 y vapor de H2O es menor a 1 ppm. Las celdas ensambladas fueron conectadas Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 a un sistema multicanal potenciostato/galvanostato tipo MacPile II, donde fueron descargadas en modo potenciostático con una velocidad de barrido de 10 mV/0.5 h. Una vez alcanzados los valores mínimos de potencial predeterminados vs Li+/Lio, el sentido del barrido fue invertido con el fin de restituir a la celda a su estado inicial de carga. La toma de rayos-X de manera simultánea a la inserción de litio se llevó a cabo en una celda electroquímica especialmente diseñada para este propósito.13 Los experimentos se realizaron aplicando una densidad de corriente de 390 mA/cm2 por 1.5-2 h empleando el mismo periodo de tiempo para la relajación del sistema. Los rayos-X fueron tomados únicamente cuando el sistema estuvo en equilibrio (tomando esta condición como cierta cuando el voltaje de la celda experimentó una variación menor a 20mV/h). Usualmente se utilizó una velocidad de barrido de 0.5°/2s en un rango de 5 a 60º en 2q. RESULTADOS Y DISCUSIÓN En la figura 2 se muestra la variación típica del potencial en función de la cantidad de litio insertado de dos celdas de configuración Li/electrolito/ (PO2)4(WO3)2m, donde a) m = 4 y b) m = 6, cuando éstas fueron sometidas a un ciclo de carga-descarga entre los límites de potencial de 3.15 a 0.01 V vs Li+/Li0 bajo condiciones potenciostáticas. La máxima cantidad de litio insertado fue de 52 y 72 Li/fórmula respectivamente, conduciendo a una alta capacidad específica de las celdas (del orden de 600 Ah/Kg en cada caso). No obstante, cerca de la mitad de la capacidad de las celdas fue perdida luego del primer ciclo de carga-descarga debido a la incapacidad del sistema para remover una gran cantidad de litio durante el correspondiente proceso de carga. La imposibilidad del sistema por mantener una alta capacidad ante subsecuentes ciclos de cargadescarga tiene su origen en los distintos procesos electroquímicos observados durante la descarga de las celdas, mismos que son evidenciados en la figura 2 como regiones de potencial constante (marcadas con letras), o bien variable (etiquetadas con números romanos), en función de la composición de litio insertado. En primera instancia, una variación 45 �Electroquímica de los monofosfatos de tungsteno... / Francisco E. Longoria Rodríguez, et al. 4 3.5 I II 2 1.5 Descarga 0.5 0 III A 1 0 10 20 30 40 50 60 x en LixP4W8O32 b) =4 E/Voltios vs Li+/Li0 3 2.5 a) II 1.5 B 1 III Descarga 0 10 20 30 40 50 60 70 80 a) 2 .8 de potencial en función de la composición continua Carga denota2la una solución sólida; .6 formación gradual de mientras que una constancia en el valor del potencial Descarga 2 .4 para un intervalo de composición dado está asociada 2 .2transición de fase de primer orden. con una Aunque durante el proceso de descarga se 2 evidenciaron varios procesos electroquímicos en el 1 .8 electrodo0de inserción, correspondientes 0 .5 1 las1 .5 2 2 .5 3 curvas 3 .5 de carga en cada caso mostraron un8Ocomportamiento x en LixP4W 32 monótono de la variación del potencial en función de la composición. Lo anterior trae como consecuencia que, al menos, debe existir un proceso de naturaleza irreversible durante la descarga de la celda. 2 .8 Carga 2 .6 Descarga 2 .4 2 .2 1 .8 b) 3.5 3 2.5 2 1.5 2 E/Voltios vs Li+/Li0 Fig. 2. Diagramas voltaje-composición, E(x), para celdas electroquímicas de configuración Li/electrolito/ MPTBp durante el primer ciclo de carga-descarga de la celda hasta 0.01V vs Li+/Li0 bajo condiciones 3 .2 potenciostáticas. m=4 3 b) m=4 3 x en LixP4W12O44 46 3 .2 A 2 0 60 m=6 Carga I 0.5 E/Voltios vs Li+/Li0 50 3.5 E/Voltios vs Li+/Li0 2.5 E/Voltios vs Li+/Li0 3 m=4 Carga Para determinar lo anterior, se procedió a limitar b) 3.5 mínimo hasta el cual se realizó la el potencial descarga de cada celda. En cada caso, se eligieron m=6 3 como potenciales mínimos de Carga trabajo aquellos I 2.5 con la presencia de los distintos procesos asociados electroquímicos A observados en la figura 2. La figura 2 3 muestra un cicloIIcompleto de carga-descarga de 1.5 cada uno de los bronces B estudiados como material activo, limitando en cada caso el potencial mínimo 1 III de trabajo hasta donde la inserción de litio ocurre de 0.5 manera reversible. Así, por una simple comparación Descarga 0 de los diagramas E(x) de las figuras 2 y 3, se puede 0 10 20 30 40 50 60 70 80 concluir que el proceso de naturaleza irreversible x enes Lila presente en todos los casos de potencial xPregión 4W12O44 semiconstante marcada como A para el bronce P4W8O32 y B para el monofosfato P4W12O44. Dicha E/Voltios vs Li+/Li0 E/Voltios vs Li+/Li0 a) 0 0 .5 1 1 .5 2 2 .5 x en LixP4W8O32 3.5 3 .5 m=6 Carga 3 3 I 2.5 A 2 II 1.5 1 Descarga 0 5 10 x en LixP4W12O44 15 Fig. 3. Diagramas de Voltaje-Composición para un ciclo de carga-descarga hasta un potencial justo antes del proceso irreversible de celdas de configuración Li// MPTBp bajo condiciones potenciostáticas. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 1 0 �Electroquímica de los monofosfatos de tungsteno... / Francisco E. Longoria Rodríguez, et al. región, asociada con una transición de primer orden, aparece a 1.5 V para m = 4 y a 1.0 V vs Li+/Li0 para m = 6. La naturaleza de dicha transformación, elucidada también a través de la cinética de la reacción, será comentada durante el análisis de la difracción de rayos-X in situ más adelante. Para confirmar nuestra primera interpretación del diagrama E(x), se analizó a detalle la relajación de la corriente para cada paso de potencial en experimentos potenciostáticos. El análisis de las curvas de relajación mostró que cuando el sistema atravesó las regiones de potencial variable en función de la composición en la figura 2, las curvas I-t presentaron un comportamiento homogéneo, típico de la formación de soluciones sólidas. Por otro lado, cuando el sistema atravesó las zonas de potencial semi-constante en función de la composición, las curvas adquirieron un comportamiento heterogéneo, indicativo de una región bifásica donde tiene lugar una transición de primer orden. En la figura 4a se muestra el diagrama Fig. 4. Regiones del cronoamperograma en las zonas vecinas a las transiciones de fase que experimenta el electrodo a) P4W8O32 y b) P4W12O44 durante la inserción de litio. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 I(t) en la zona vecina a la transición I → II observada en el monofosfato m = 4 (marcada con un punto en la figura 2a). En ésta se observa que la intensidad de corriente decae a cero antes de aplicar un nuevo paso de potencial. De aquí se deduce que la difusión de litio es el mecanismo que gobierna la reacción de inserción en todo el intervalo de composición que incluye a las regiones I y II. Por lo anterior, el proceso detectado entre la solución sólida I y II puede atribuirse a la existencia de una transición continua de fase. Mención especial merece el proceso marcado como II en la figura 2b (m=6). El análisis de las curvas de relajación I-t, ver figura 4b, muestra dos mínimos de reducción (indicados como C y D) asociados igualmente a transiciones de primer orden, las cuales separan regiones intermedias de soluciones sólidas. Con el propósito de caracterizar estructuralmente las distintas fases LixP4W8O32 y LixP4W12O44, hemos seguido la evolución del enrejado cristalino a medida que el litio fue insertado mediante la técnica de difracción de rayos-X in situ. Así, durante la descarga de celdas electroquímicas con configuración Li/electrolito/(PO2)4(WO3)2m se fueron tomando datos de difracción de rayosX que nos permitieron establecer una correlación entre el mecanismo de inserción propuesto y los diagramas de difracción obtenidos para cada caso. Como se desprende de la figura 5, la introducción de los primeros 4 litios en P4W8O32 (m = 4) no produce ningún cambio en el patrón de difracción, observándose sólo un ligero desplazamiento de las reflexiones observadas, provocando un cambio en Fig. 5. Diagramas de difracción de rayos-X de LixP4W8O32 tomados durante la inserción electroquímica de litio. 47 �Electroquímica de los monofosfatos de tungsteno... / Francisco E. Longoria Rodríguez, et al. los parámetros de celda, comportamiento típico de distintas composiciones dentro de una misma solución sólida LixP4W8O32 (0 < x < 4). En la tabla II, se muestran la evolución de los parámetros de celda a medida que se inserta litio en el bronce P4W8O32, determinados por el método Rietveld. Para composiciones con x > 4, se observa una gradual disminución en las intensidades de las líneas de difracción indicando una incipiente amorfización del material. Tal situación queda de manifiesto cuando para una composición de Li14P4W8O32 desaparecen totalmente las reflexiones correspondientes al material cristalino. Para el caso de m = 4, recordemos que después de la introducción de los primeros 4 litios aparece la transición de fase de primer orden (A) responsable de la irreversibilidad del sistema. Tal irreversibilidad es ahora justificada por el hecho de que la entrada de más de 4 litios trae consigo la destrucción del enrejado cristalino del óxido de partida. Esta situación debe ocurrir debido a que el carácter tridimensional de la estructura de P4W8O32 no soporta la cantidad de litio insertada. La figura 6 muestra una serie de difractogramas obtenidos durante la inserción electroquímica de litio en P4W12O44 (m = 6). En primera instancia, la inserción de litio procedió a través de la formación de una solución sólida de composición LixP4W12O44 (0< x <4). El correspondiente diagrama de difracción para x = 4 muestra que la estructura cristalina del óxido de partida se mantuvo con un ligero cambio en los parámetros de celda, como es de esperar durante la formación de una solución sólida. En la tabla III se muestran en resumen los resultados del análisis estructural de los patrones de difracción por el método de Rietveld de las distintas fases litiadas de interés. Luego de la inserción de los primeros 4 litios, para x = 5 y x = 6, composiciones incluidas dentro de la región de potencial constante marcada como A en la figura 2, los diagramas de difracción mostraron la presencia de nuevas reflexiones propias de la aparición de una nueva fase cristalina de matriz monoclínica (ver tabla III). Tabla II. Evolución de los parámetros de celda LixP4W8O32 en función del litio insertado. x en a/Å LixP4W8O32 b/Å c/Å R-Factor 0 5.283(6) 6.569(0) 17.355(3) 3.09 1 5.283(8) 6.568(9) 17.371(8) 3.23 2 5.283(1) 6.568(7) 17.400(3) 3.65 3 5.283(4) 6.569(2) 17.419(0) 2.89 4 5.283(6) 6.568(7) 17.453(8) 3.99 Fig. 6. Diagramas de difracción de rayos-X de LixP4W12O44 tomados durante la inserción electroquímica de litio. Tabla III. Evolución de los parámetros de celda LixP4W12O44 en función del litio insertado. x en LixP4W12O44 Tipo de celda Grupo espacial Parámetros de Celda a/Å b/Å c/Å b R-Factor 0 Ortorrómbica P212121 5.2929 6.5590 23.5457 90.00 3.02 1 Ortorrómbica P212121 5.2901 6.5578 23.5570 90.00 4.60 2 Ortorrómbica P212121 5.2887 6.55858 23.5641 90.00 3.75 3 Ortorrómbica P212121 5.2888 6.5578 23.5750 90.00 2.91 4 Ortorrómbica P212121 5.2889 6.5600 23.5842 90.00 2.99 8 Monoclínica - 17.5140 9.6772 18.7029 92.78 5.04 12 Monoclínica - 17.3080 4.8136 18.0796 98.26 6.42 14 Monoclínica - 21.2518 3.7894 23.3115 104.11 5.73 48 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Electroquímica de los monofosfatos de tungsteno... / Francisco E. Longoria Rodríguez, et al. De acuerdo a nuestra interpretación de los resultados electroquímicos, la región de potencial constante corresponde con una transición de primer orden donde dos fases cristalinas coexisten en equilibrio. Así, las composiciones de x = 5 y x = 6 mostraron, además de la presencia de la fase Li4P4W12O44, la existencia de una nueva fase cristalina cuya composición corresponde con el máximo valor de litio en la región de potencial constante A, esto es, Li ≈ 6P4W12O44. La nueva fase formada se observa en su forma pura cuando analizamos el diagrama de difracción cuando x = 8. A partir de esta composición una segunda solución sólida es formada en el intervalo de composición de 8 < x < 9.3 litios. A partir de 9.5 y hasta 10 litios, se detecta una región de transición de fase (región C en la figura 4), el análisis por Rietveld determinó la formación de una nueva fase de matriz monoclínica que se presenta en estado puro en x = 10. Para composiciones de litio entre 10 y 12 se observa la existencia de una región de solución sólida, como lo denota el diagrama de difracción de rayos-X para x = 12. Para x = 13, la existencia de una nueva transición bifásica es de nuevo manifiesta por la presencia de una nueva fase cristalina con un tipo de celda monoclínica, misma que se observa en su forma pura para x = 14 (región D en la figura 4). A partir de composiciones dentro de la transición de fase marcada con la letra B en la figura 2 (15< x <30), se observa una pérdida gradual de las reflexiones en los patrones de difracción, de tal manera que para cuando x=22, ocurre la desaparición total de las líneas de reflexión. Lo anterior indica que se está formando una nueva fase con una estructura amorfa, esta transformación corresponde a la transición de fase irreversible que presenta el bronce. La ausencia de líneas de difracción se mantuvo para composiciones incluidas dentro de la región III, mostrando así la naturaleza amorfa de esta fase. Sobre la base de estos resultados, se puede establecer una total concordancia entre el estudio electroquímico y lo observado a través de los rayos-X in-situ para los bronces estudiados en este trabajo. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 CONCLUSIONES Durante el estudio de la inserción electroquímica de litio en los bronces P4W8O32 y P4W12O44 se detectó la existencia de varias regiones de solución sólida y zonas de transición de fase de primer orden. La transformación de la fase I a II para el caso del monofosfato P4W8O32, ocurrió por un mecanismo que implica una transición continua de fase, como lo mostró un análisis de la cinética del sistema. El estudio por difracción de rayos-X en las fases LixP4W8O32 y LixP4W12O44, con composiciones incluidas en todas las regiones observadas en los diagramas E(x) en ambos casos, mostró una total correlación con los datos obtenidos del estudio electroquímico. AGRADECIMIENTOS Los autores desean agradecer al CONACYT su apoyo a través del proyecto 43800 y a la Universidad Autónoma de Nuevo León (UANL) por su aporte mediante los proyectos PAICYT (2004). REFERENCIAS 1. Manthiram A. y Kim J., Chem. Mater. 10 (1998) 2895. 2. Granqvist C.G., Solar Energy Materials & Solar Cells 60 (2000) 201. 3. Weppner W. y Huggins R.A., J. Electrochem. Soc. 124 (1977) 1569. 4. Chabre Y., Prog. Solid State Chem. 23 (1995) 1. 5. Hagenmuller P. en Comprehensive Inorganic Chemistry, vol. 4. Pergamon, Oxford (1973). 6. Greenblatt M., International Journal of Modern Physics B 7 (1993) 3937. 7. Roussel P., Labbé Ph. y Groult D., Acta Cryst. B56 (2000) 377. 8. Roussel P., Pérez O. y Labbé Ph., Acta Cryst. B57 (2001) 603. 9. Roussel P., Groult D., Maignan A. y Labbé Ph., Chem. Mater. 11 (1999) 2049. 10. Mascaraque A., Roca L., Avila J., Drouard S., Guyot H. y Asensio M.C., Phys. Rev. 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El modelo propuesto es un Modelo de Zener Fraccional Extendido, MZFE, que describe el comportamiento reológico de materiales poliméricos amorfos en un amplio intervalo de frecuencias que abarcan desde el estado vítreo hasta la frecuencia donde el polímero presenta propiedades de flujo. A partir del MZFE se construyen diagramas teóricos de la parte real (E’) y de la parte imaginaria (E’’) del módulo complejo, E* = E’ + iE’’, así como también de tan(d) = E’’/E’. Los diagramas teóricos son validados comparándolos con datos experimentales de un polímero amorfo (poliestireno). Lo anterior nos permitió aportar algunas ideas acerca de la movilidad molecular que se asocia a la variación que presentan E’ y tan(d) en función de la frecuencia. PALABRAS CLAVE Polímeros, reología, transición vítrea, flujo, modelación, cálculo fraccional. Publicado originalmente en: Ingenierías, Abril-Junio 2007, Vol. X, Número 35, pp. 42-47. Aplicación del cálculo fraccional a la reología de materiales poliméricos ABSTRACT In this work we propose a rheological model using mechanical fractional elements named “spring-pots”. The proposed model is an Extended Fractional Zener Model, EFZM, which describes the behaviour of amorphous polymeric materials in a very large frequency range, from sub-vitreous behaviour to a frequency in which the polymer reaches the flowing properties. From EFZM we computed theoretical spectra of the real (E’) and imaginary (E”) parts of complex modulus, E* = E’ + iE’’, in addition tan(d) = E’’/E’ was also computed. To validate the EFZM the theoretical results were compared with experimental data of an amorphous polymer. We have associated the frequency dependence of both E’ and tan(d) to molecular mobility of polymer chains. KEYWORDS Polymers, rheology, glass transition, flow, modelling, fractional calculus. INTRODUCCIÓN Los materiales poliméricos tienen características estructurales complejas que presentan fenómenos de relajación asociados a diferentes tipos de movimientos Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 51 �Aplicación del cálculo fraccional a la reología de materiales poliméricos /Felipe R. García Cavazos, et al. moleculares. Esto se traduce en una difícil descripción de sus propiedades reológicas. Para el estudio de la reología de polímeros, una alternativa es el análisis de una propiedad macroscópica, como el módulo elástico, sea en función del tiempo (frecuencia) y/o de la temperatura. Para interpretar estos resultados experimentales es necesario apoyarse en algún modelo matemático que relacione las propiedades reológicas con la naturaleza del polímero, sin embargo, este es un problema aún sin resolver. Tradicionalmente se utilizan modelos mecánicos análogos, desarrollados a partir de resortes y amortiguadores para modelar la reología de los polímeros.1 Sin embargo, estos modelos están limitados a la descripción de fenómenos de relajación que en la mayoría de los casos no corresponden al comportamiento reológico de los polímero, entre otras razones, porque los modelos clásicos se fundamentan en el cálculo tradicional (operadores diferenciales y/o integrales de orden entero). Entre estos modelos reológicos clásicos se encuentran el de Maxwell, el de Voigt-Kelvin y el de Zener; este último es el que comúnmente se utiliza como una primera aproximación para describir la reología de los polímeros a temperaturas alrededor de la temperatura de transición vítrea (Tg). Por otra parte por medio del cálculo fraccional2-8 ha sido posible definir un nuevo elemento reológico: el “spring-pot”, el cual puede ser representado como un arreglo jerarquizado de tipo fractal de un número infinito de resortes y amortiguadores. El “springpot” tiene características reológicas intermedias entre las de un resorte y las de un amortiguador,9 sin embargo por si solo no describe la reología de los polímeros.10 Utilizando el “spring-pot” se ha propuesto el Modelo de Zener Fracional (MZF), mediante el cual es posible describir con mejor precisión la manifestación mecánica de la relajación principal (transición vítrea) de los polímeros. 11 El MZF describe el comportamiento reológico en un amplio intervalo de frecuencias (temperatura constante) pero no puede describir el comportamiento reológico alrededor del punto de fusión (lo que equivale a valores de frecuencias muy pequeñas) para el caso de los polímeros semicristalinos.11 52 Fig. 1. Modelo clásico de Zener (MZ). En este trabajo se propone extender el MZF de tal manera que sea posible estudiar la reología de los polímeros desde frecuencias por debajo de la frecuencia donde se presenta la transición vítrea, hasta frecuencias donde el polímero presenta características de flujo. EL MODELO CLÁSICO DE ZENER El modelo clásico de Zener, MZ, consta de tres elementos reológicos, como se muestra en la figura 1. La ecuación diferencial del MZ presenta operadores diferenciales y/o integrales de orden entero (0 y 1): E D g+Et 0 u t o −1 0 D g = D s +t −1 0 t t −1 D s −1 0 (1) t El parámetro τ es el tiempo de respuesta del MZ. Aplicando la transformación de Fourier a la ecuación del MZ se obtiene el módulo complejo: E (i, w ) = E ' (w )+ iE ′′ (w ) = ∗ E + E (iwt ) −1 u o 1 + (iwt ) −1 (2) Donde w = 2pf , f es la frecuencia en Hz y ω es la frecuencia angular en rad/s. A partir de la ecuación Fig. 2. E’(f) y E’’(f) del módulo complejo y tan(d) vs f del MZ. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Aplicación del cálculo fraccional a la reología de materiales poliméricos /Felipe R. García Cavazos, et al. 2 se obtienen los diagramas teóricos del modelo que corresponden a un ensayo dinámico en función de la frecuencia (fig. 2). Los parámetros t , Eu y Eo se escogieron de manera arbitraria, con la finalidad de obtener las gráficas descriptivas de la figura 2. En la figura 2, en el gráfico de E’(f), a alta frecuencia el MZ presenta una respuesta elástica, (módulo independiente de la frecuencia), esta parte se asocia al comportamiento elástico del estado vítreo del polímero. A baja frecuencia, el modelo describe otra respuesta elástica asociada al comportamiento elástico de un polímero en su estado cauchótico. Los comportamientos elásticos corresponden a una disminución de tan(d) (fig.2). La zona intermedia entre estos dos comportamientos corresponde a un valor máximo de la tan(d), el cual está asociado a la respuesta viscoelástica del MZ, que se puede relacionar como una primera aproximación, con la manifestación mecánica de la transición vítrea de un polímero que no presenta relajaciones secundarias (figura 2). Para obtener una mejor aproximación de la descripción de la reología de polímeros, el cálculo fraccional ha mostrado ser una potente herramienta. CÁLCULO FRACCIONAL EN LA DEFINICIÓN DE ELEMENTO REOLÓGICO VISCOELÁSTICO: La definición de Reimann-Liouville para la integral y derivada de orden fraccionario es una generalización de la formula de Cauchy (integración múltiple) para valores no enteros: (t − y ) f y dy D f (t ) = ∫ () Γ (a ) (t − y ) f y dy D f (t ) = D ∫ () Γ (1 − a ) Fig. 3. “Spring-pot”. diagramas como los mostrados en la figura 2, sin embargo si se utiliza en conjunto con resortes y amortiguadores se puede obtener una respuesta similar a las curvas mostradas en la figura 2, que se aproxima mejor al comportamiento real de ciertos polímeros. El comportamiento real de los polímeros, produce gráficos similares a los presentados en la figura 2, pero con cierta disimetría.13 Para obtener una mejor aproximación de dicho comportamiento el MZ se modifica intercambiando el amortiguador por 2 “spring-pots”,14-16 ver figura 4. A partir de la ecuación del MZF: Eug + Eot a− a 0 Dt− ag + Eot b− b 0 Dt− bg = (5) s + t a− a 0 Dt− as + t b− b 0 Dt− bs a −1 t −a 0 t 0 t a 1 t t (3) −a 0 Fig. 4. Modelo de Zener Fracional con dos “springpots”. (4) donde a ∈ (0,1) El orden fraccionario de una integral está asociado a la cuantificación de la disipación o almacenamiento parcial de energía, y el de una derivada se relaciona con la tasa de disipación de energía.12 Estas características hacen posible la modelación de sistemas con almacenamiento y disipación parcial de energía como los polímeros, y definen la ecuación constitutiva del “spring-pot” (figura 3), a partir del cual no es posible obtener Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 Fig. 5. E’(f) del módulo complejo y tan(d) vs f del MZF con dos “spring-pots”. 53 �Aplicación del cálculo fraccional a la reología de materiales poliméricos /Felipe R. García Cavazos, et al. aplicando la transformada de Fourier, se obtiene el módulo complejo: E (i, w ) = ∗ E +Et u o (iw ) + E t (iw ) (iw ) + t (iw ) −a −a a −b −b o −a (6) b −b 1+ t el cual genera curvas disimétricas, ver figura 5. El grado de disimetría depende de los valores de los órdenes fraccionarios a y b. Con la finalidad de describir el estado fundido, el MZF es extendido adicionándole 1 “spring-pot” en serie, para obtener el Modelo de Zener Fracional Extendido (MZFE) el cual se presenta en la siguiente sección. −a a −b b Fig. 7. Modelo de Zener Fracional Extendido (MZFE). Aplicando la transformación de Fourier a la ecuación del MZFE, ecuación 7, se obtiene el módulo complejo: E (i, w ) = ∗ MODELO DE ZENER FRACIONAL EXTENDIDO (MZFE) A temperaturas superiores a la de Tg o región de bajas frecuencias, se manifiesta el estado fundido o de flujo como una caída de E’ cuando la frecuencia disminuye, esto corresponde a una tendencia a incrementarse los valores de tan(δ), como se muestra en los datos experimentales de la figura 6, los cuales fueron tomados de Ferry.17 El modelo propuesto (MZFE) debe ser capaz de describir los gráficos presentados en la figura 6. En la figura 7 se presenta el MZFE. La relación del esfuerzo con la deformación, la cual presenta operadores de orden no entero, tiene la forma: Eg+Et u s +t o −a a 0 −a a D g+Et −a 0 t D s +t o −a −b t b −b b (iw ) E +Et u +t −b b o (iw ) + (E −b u −a a (iw ) −a E )t o −c c +Et (iw ) o −c −b b (iw ) −b +t t −a −c a c (iw ) − a −c +t t −b −c b c (iw ) − b −c (8) A partir de la ecuación 8 se obtienen las curvas teóricas del MZFE, ver figura 8, las cuales son similares a los datos experimentales presentados en la figura 6. D g= t D s + (E E )t t a −a −b 0 −b 0 1+ t −a u o −c c 0 D s +t t −c −a −c t a c 0 D s +t t − a −c −b −c t b c D s − b−c 0 t (7) Fig. 8. E’(f) del módulo complejo y tan( d ) vs f del MZFE. Fig 6. E’(f) y tan(d) típicas de un polímero que manifiesta la transición vitrea y el flujo. 54 El “spring pot” c define la zona de frecuencia que corresponde al flujo y cuando c toma el valor de 1 este representa a un amortiguador. A medida que c se aleja de 1, la componente elástica del flujo se hace más importante y su comportamiento se asemeja más al de un “líquido elástico”, en este caso tan(δ) tiende a un valor límite. Con la finalidad de validar el MZFE comparamos las curvas experimentales de la figura 6, con las curvas teóricas obtenidas a partir del MZFE (figura 9). En la tabla I se presentan los valores utilizados de los parámetros del MZFE para obtener las curvas teóricas de la figura 9. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Aplicación del cálculo fraccional a la reología de materiales poliméricos /Felipe R. García Cavazos, et al. Desde un punto de vista de la movilidad molecular estos valores fraccionarios pueden considerarse como una medida relativa de los movimientos moleculares asociados al comportamiento en frecuencia del módulo complejo. Cuando el valor del orden fraccionario disminuye los movimientos moleculares son más localizados. Fig. 9. Comparación de las curvas teóricas del MZFE con datos experimentales. Tabla I. Parámetros utilizados en el MZFE en la comparación con las curvas experimentales. C o m p o r t a m i e n t o Parámetros del MZFE reológico Transición vítrea Flujo a 0.33 b 0.915 Eu Eo 1x1010 Pa ta tb 5x10-9 s c 0.98 tc 3x10-1 s 2x106 Pa 7x10-9 s A partir de la figura 9 y de la tabla I, podemos establecer que el MZFE puede describir tanto la transición vítrea como el flujo de los polímeros amorfos, por otra parte se observa que los órdenes fraccionarios de los “spring-pots” se incrementan conforme disminuye la frecuencia, a y b describen principalmente la transición vítrea. El orden del “spring-pot” a con un valor de 0.33 describe la transición vítrea a altas frecuencias e indica una respuesta más elástica y menor disipación de energía, mientras que el orden del “spring-pot” b que modela la transición vítrea a baja frecuencia tiene un valor de 0.915 e indica una respuesta más cercana a un amortiguador (mayor disipación de energía), ambos parámetros a y b definen el pico de la transición vítrea. El orden del “spring-pot” c asociado al flujo tiene un valor cercano a 1. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 CONCLUSIONES Por medio del cálculo fraccional ha sido posible extender el MZF para desarrollar un modelo matemático denominado MZFE con el cual es posible estudiar las propiedades reológicas de materiales poliméricos amorfos en un intervalo de frecuencia que abarca la transición vítrea y el flujo del material. Los resultados teóricos del MZFE son consistentes con datos experimentales. AGRADECIMIENTO Los autores agradecemos al CONACYT (Beca No. 195203) y a la UANL (Proyecto PAICYT CA1264-06) por el apoyo proporcionado para el desarrollo del presente trabajo. REFERENCIAS 1. M. Ward; Mechanical properties of solid polimers. Wiley, 1993. 2. Heymans N; Podlubny I Rheol Acta.2006, 45, 765. 3. Carpinteri A; Chiaia B; Cornetti P Z. Angew. Math. Mech. 2004, 84, 128. 4. Debnath L IJMMS. 2003, 54, 3413. 5. Hilfer R Fractals. 2003, 11, 251. 6. Podlubny I Fractional Calculus and Applied Analysis. 2002, 5. 7. Schmit A; Lothar G Nonlinear Dynamics. 2002, 29, 37. 8. Novikov V; Wojciechowski K. J Phys. Conden. Matter. 2000, 12, 4869. 9. Schiessel H; Metzler R; Blumen A; Nonnenmacher T Phys: A. Math. Gen. 1995, 28, 6567. 10. Heymans N Signal processing. 2003, 83, 2345. 11. Reyes M; Martinez J; Guerrero C; Ortiz U. Journal of Applied Science. 2006, 102, 3354. 55 �Aplicación del cálculo fraccional a la reología de materiales poliméricos /Felipe R. García Cavazos, et al. 12.Moshrefi M; Hammond J J. Franklin Inst. 1998, 335B, 1077. 13.Matsuoka S J. Res. Natl. Inst. Stand. Technol. 1997, 102, 213. 14.Alcoutlabi M; Martínez J Polymer. 2003, 44, 7199. 56 15.Alcoutlabi M; Martínez J Polymer. 1998, 25, 6269. 16. Reyes M; Martínez J; Guerrero C; Ortiz. U. Journal of Applied Polymer Science, 2004, 94, 657. 17.D Ferry, Viscoelastic Properties of Solid Polymers, John Wiley & Sons, 1980. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Miguel Ángel Platas Garza, José Antonio de la O Serna Doctorado en Ingeniería Eléctrica, FIME-UANL jdelao@mail.uanl.mx , jdelao@ieee.org RESUMEN Se obtienen estimaciones del fasor dinámico y de sus derivadas mediante la solución de mínimos cuadrados ponderados de una aproximación de Taylor, usando ventanas clásicas como factores de ponderación. Esta solución conduce a diferenciadores con respuestas en frecuencia ideales en la frecuencia fundamental, y con un bajo nivel de lóbulos laterales en la banda de rechazo, lo cual implica baja sensibilidad al ruido. Los diferenciadores son máximamente lisos en el intervalo centrado en la frecuencia fundamental, y tienen una respuesta de fase lineal, por lo que sus estimaciones son inmunes a la distorsión de amplitud y fase, y se obtienen mediante una única transformación lineal. Además no requieren etapas posteriores de procesamiento para mejorar su exactitud como la técnica convencional. Se ilustran ejemplos de estimación del fasor dinámico bajo condiciones transitorias, poniendo especial atención en los estimados de frecuencia. PALABRAS CLAVE Fasor dinámico, estimación fasorial, estimación de frecuencia, diferenciadores digitales, filtros máximamente lisos, diferenciadores máximamente lineales. Publicado originalmente en: Ingenierías, Julio-Septiembre 2010, Vol. XIII, Número 48, pp. 64-74. Estimando el fasor dinámico y la frecuencia con diferenciadores máximamente lisos en oscilaciones de potencia ABSTRACT Estimates of the dynamic phasor and its derivatives are obtained through the weighted least-squares solution of a Taylor approximation using classical windows as weighting factors. This solution leads to differentiators with ideal frequency response around the fundamental frequency, and very low sidelobe level over the stopband, which implies low noise sensitivity. The differentiators are maximally flat in the interval centered at the fundamental frequency, and have linear phase response. So their estimates are free of amplitude and phase distortion, and obtained at once. No further patch is needed to improve their accuracy. Examples of dynamic phasor estimates are illustrated under transient conditions. Special emphasis is put on frequency measurements. KEYWORDS Dynamic phasor, phasor estimation, frequency estimation, digital differentiators, maximally flat filters, maximally linear differentiator. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 57 �Estimando el fasor dinámico y la frecuencia con diferenciadores máximamente lisos... / Miguel Ángel Platas Garza, et al. INTRODUCCIÓN La estimación fasorial bajo condiciones dinámicas es fundamental para controlar y monitorear los sistemas eléctricos de potencia. La regulación de los intercambios de potencia en las redes de área amplia (wide area networks, WAN) y la estabilidad del sistema dependen de la exactitud y retraso de las estimaciones fasoriales. El concepto de fasor dinámico fue propuesto en la referencia1 como la envolvente compleja de la oscilación, interpretada como una señal paso banda, tal como se usa en sistemas de transmisión digital. Se propusieron también estimadores interesantes y se ilustraron las respuestas en frecuencia de los filtros asociados. Se demostró que los estimados eran generados por filtros digitales con ganancias constantes, lineal y cuadrática en la banda de paso, correspondientes a diferenciadores ideales. Sin embargo, persistió el alto nivel de lóbulos laterales, lo que indica susceptibilidad a la infiltración de armónicas. En este trabajo se extiende el método de estimación usando ventanas clásicas para ponderar los errores de la solución de mínimos cuadrados y reducir el nivel de lóbulos laterales. Se presentan los filtros obtenidos con las ventanas de Hamming, y se ilustran las posibilidades de diseño que ofrece la ventana de Kaiser, la cual permite controlar el ancho de banda y el nivel de lóbulos laterales. Este método no corresponde al método de diseño clásico de filtros de respuesta impulsional finita usando ventanas,2 ya que la solución de mínimos cuadrados ponderados modifica los coeficientes de la matriz de Gramm, en vez de modificar solo las respuestas impulsionales multiplicándolas por la ventana. El método propuesto reconfigura los elementos del modelo de señal y proporciona diferenciadores con respuestas en frecuencia ideales alrededor de la frecuencia fundamental, por lo que esta técnica genera estimaciones del fasor y sus derivadas con filtros máximamente lisos,3 i. e. filtros cuya respuesta en frecuencia es la ideal más un error de Taylor, con derivadas nulas en la frecuencia fundamental. En la actualidad, la norma de sincrofasores4 se encuentra en revisión. Esta norma todavía asume una forma de onda sinusoidal en estado estacionario (amplitud, frecuencia y fase constantes) para las mediciones de sincrofasores,5 a pesar de que esta característica es contradictoria a la naturaleza 58 dinámica de una oscilación. En un trabajo reciente,6 los autores proponen el uso del filtro de Fourier de un ciclo para estimar los sincrofasores, y después, a partir de los sincrofasores estimados, estimar otros parámetros dinámicos importantes, tales como la frecuencia usando algoritmos de post-filtrado. Para mitigar los errores dinámicos de la estimación fasorial, recomiendan el método de compensación usado en la referencia.7 En este trabajo, se emplea el modelo de señal basado en aproximaciones de Taylor usado en la referencia 1 para compensar los errores del filtro de Fourier de un ciclo. La principal desventaja de este método, además de la pobre respuesta en frecuencia del filtro, es que los estimados de frecuencia se obtienen con una ecuación en diferencias finita, la cual es muy sensible al ruido, o con filtros de fase no lineal, que destruyen la sincronía de las estimaciones, la cual es la característica más importante de la aplicación. Por lo que ambas soluciones son paliativas. El método propuesto en este trabajo de investigación obtiene todos los parámetros dinámicos en una sola etapa a partir de un banco de filtros de fase lineal, en los cuales todos los filtros tienen respuestas en frecuencia ideales en la banda de paso, y bajos lóbulos laterales en la banda de rechazo. Por su naturaleza de fase lineal, los retardos de los estimados son iguales e independientes de las variaciones en frecuencia, tan importantes en una oscilación. El trabajo se desarrolla de la siguiente manera: Primero, se formula el problema de mínimos cuadrados ponderados para una aproximación de Taylor, usando ventanas clásicas como factores de ponderación. Se muestra el diseño de filtros paso banda con las ventanas rectangular, Hamming y Kaiser. Las respuestas en frecuencia ilustran el efecto de la ventana ensanchando el lóbulo principal, y reduciendo el nivel de lóbulos laterales. Luego se discute el desempeño de los diferenciadores estimando fasores de ejemplos prácticos. Se comparan los errores de amplitud y fase obtenidos con el conjunto de diferenciadores de orden 0 y 3. Se estima también el nivel de error de infiltración armónica. Finalmente, los errores en frecuencia son evaluados comparando los resultados con un método recientemente propuesto el cual usa el tradicional filtro de Fourier con una etapa de post-filtrado para la estimación de frecuencia. En nuestro método la Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Estimando el fasor dinámico y la frecuencia con diferenciadores máximamente lisos... / Miguel Ángel Platas Garza, et al. estimación de frecuencia se realiza sin necesidad de una etapa adicional de post-filtrado. SOLUCIÓN DE MÍNIMOS CUADRADOS PONDERADOS El concepto de fasor dinámico fue propuesto en1 como la envolvente compleja de una señal paso banda s(t), la cual modela adecuadamente una oscilación de potencia: s (t ) = Re{ p (t )e j 2pf1 t }, (1) en la cual f 1 es la frecuencia fundamental, p(t) = a(t)ejφ(t) es el fasor dinámico, del cual a(t) y φ(t) representan las modulaciones en amplitud y fase, respectivamente. Se asume que s(t) es una señal de banda estrecha, i. e. el ancho de banda de Re{p(t)} es mucho más pequeño que f1.8 Es posible entonces aproximar el fasor dinámico por un polinomio de Taylor de κ-ésimo orden para pk (t )= p(0)+ p '(0)t + p ′′(0) 2 k (k ) t t ++ p (0) , 2! k! T T para − ≤t≤ 2 2 (2) sobre un intervalo de observación lo suficientemente corto como para mantener el error bajo una cota específica. Por ejemplo: si el ancho de banda es más pequeño que la frecuencia fundamental (f1) por un factor de diez, entonces el fasor dinámico es lo suficientemente suave dentro de intervalos inferiores a cinco ciclos de la fundamental. Esto implica que es posible estimar el fasor y sus derivadas en el centro del intervalo al aplicar el criterio de mínimos cuadrados ponderados. Si la κ-ésima aproximación a la señal paso banda en cualquier intervalo es de la forma: sk (t )=Re{ pk (t )e j 2p f1 t}, (3) entonces, el intervalo centrado en la ℓ-ésima muestra se da por: sk , =Bk pk , (4) la cual es mostrada en (5) para ℓ = 0. Asumiendo jN hw 1 k (− N h ) k −1e jN hw1  s k (− N h )  (− N h ) e        s k (−n)   (−n) k −1e jnw1 (−n) k −1e jnw1         1 0 0  s k (0)  = 2        k −1 − jnw 1  s k (n)   n k e − jnw1 n e           s k ( N h )   N h k e − jN hw1 N h k −1e − jN hw1 Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78          e jN hw1  e jnw1  1  e − jnw1  e − jN hw1 que la señal es muestreada con N1 muestras por ciclo T1 = 1∕f1, N muestras corresponden al intervalo de Taylor de tamaño T, con N = [(T∕T1)N1], donde el operador [ ] selecciona el número impar más cercano a (T∕T1)N1, entonces N = 2Nh + 1, note que se elige un número impar de muestras por intervalo para incluir una muestra al centro del mismo. También note que las columnas de Bκ son de la forma ejnω1,nejnω1,…,nκ−1ejnω1, nκejnω1, y sus complejos conjugados, n ∈ [−Nh,…,0,…,Nh], donde ω1 = 2π∕N1 es la frecuencia angular fundamental. Note también que los coeficientes pk se relacionan con las derivadas del fasor dinámico pk = p(k)(0)∕(k!(N1f1)k). para k = 0,1,…,κ. Para la κ-ésima aproximación, el error es dado por: ek =s−Bk pk (6) y los mejores estimados de pκ en el sentido de mínimos cuadrados son: p̂k =(BkH Bk )−1BkH s (7) H donde representa al operador hermitiano. Para un orden de aproximación dado κ, el error de Taylor es expansivo, i. e. aumenta hacia ambos extremos del intervalo de tiempo. Entonces, una manera efectiva de reducir el error en los extremos del intervalo es ponderarlo con una ventana. Entonces (6) se convierte en We= Ws−WBk pk (8) donde  w1 0  0  0 w2 , W= (9)     wn  0 La solución de mínimos cuadrados de (8) es:9 p̂k ,WLS =(BkH W H WBk )−1BkH W H Ws. (10) La matriz de Gramm en (10) se puede convertir en singular si se elige un número muy pequeño de muestras, o un polinomio de alto orden.10 Note en (10) que la solución de mínimos cuadrados ponderados e − jN hw1  e − jnw1  1  e jnw1  e jN hw1  (− N h ) k −1e − jN hw1 (− N h ) k e − jN hw1    pk     k −1 − jnw 1 k −1 − jnw 1   p k −1   (−n) e (−n) e        p   0 0  0    p0        k −1 jnw 1 k jnw 1  n e n e   p k −1       p  k l  N h k −1e jN hw1 N h k e jN hw1  (5) 59 �Estimando el fasor dinámico y la frecuencia con diferenciadores máximamente lisos... / Miguel Ángel Platas Garza, et al. consiste en modificar tanto los vectores de la base Bκ como la señal s con los pesos en W. Esta solución minimiza el siguiente criterio de error: JW =ekH W H Wek (11) si y sólo si (vea apéndice A) BkH W H WBk >0, (12) H pero como W W es positiva definida, la condición anterior se relaja a BkH Bk >0 (13) 11 Como sabemos por la referencia si una señal analítica es aproximada por un polinomio de Taylor de κ-ésimo orden, la aproximación es buena dentro de un vecindario alrededor del punto en el cual la señal fue aproximada, en el cual los términos de bajo orden de la serie son dominantes. Entonces, al dar más peso a los errores cercanos al centro del intervalo, se esperaría una mejora de los coeficientes de bajo orden de la serie, porque ellos son dominantes en cierto vecindario alrededor del centro del intervalo. En lo que sigue los pesos al cuadrado wn2 en H W W serán definidos por ventanas clásicas usadas ampliamente en procesamiento de señales, es importante enfatizar que la solución en (10) no es la misma que el tradicional método de diseño de filtros FIR usando ventanas.2 Si la matriz pseudoinversa B+ =(BkH Bk )−1BkH (14) contiene las respuestas impulsionales invertidas de los filtros tradicionales, los filtros enventaneados en2 se dan por Bκ+WHW , los cuales no corresponden a los presentados en (10), porque la matriz de Gramm es modificada también por los factores de ponderación (BκHWHWBκ). Respuesta en frecuencia La respuesta en frecuencia de los filtros en (10) es útil para evaluar el comportamiento del estimador en términos del contenido frecuencial de la señal, en particular el rechazo al ruido. Ésta se encuentra al estimar los parámetros de señales exponenciales {s(n) = e−jωn}n=−Nh,…,Nh con π < ω < π. La figura 1 muestra la respuesta en frecuencia de 4th p̂ 0 obtenida con los algoritmos WLS y LS. Una ventana de Hamming de 4 ciclos fundamentales de longitud fue aplicada para ponderar el error. Es aparente que el efecto de dicha ponderación 60 Fig. 1. Respuesta en frecuencia del estimador fasorial de 4 ciclos, Hamming WLS (línea continua), LS (línea discontinua), y el tradicional diseño de filtros FIR mediante ventanas (línea punteada). preserva las ganancias planas alrededor de la frecuencia fundamental, aumenta el ancho de banda y reduce el nivel de lóbulos laterales. Note también que al ponderar el error se mejora el rechazo del componente de frecuencia fundamental negativa, al mejorar el alisamiento de la ganancia nula localizada alrededor de la frecuencia fundamental negativa f = −f1. Esto es debido a la inclusión del complejo conjugado de los vectores en la base. Finalmente, note que el diseño tradicional de filtros FIR usando ventanas (línea punteada) no preserva las ganancias planas en u = ±f1. La figura 2 muestra la respuesta en frecuencia de los diferenciadores de primer y segundo orden. Fig. 2. Respuesta en frecuencia del primer y segundo derivador con longitud de 4 ciclos, (línea continua) WLS Hamming, (línea discontinua) LS , y (línea punteada) el tradicional diseño de filtros FIR mediante ventanas. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Estimando el fasor dinámico y la frecuencia con diferenciadores máximamente lisos... / Miguel Ángel Platas Garza, et al. Note que, nuevamente, el efecto de la ventana es aumentar el ancho del lóbulo principal y reducir el nivel de lóbulos laterales. Alrededor de la frecuencia fundamental se tiene que los diferenciadores de primer y segundo orden presentan ganancias lineales y cuadráticas respectivamente. Note que la descomposición de Taylor del fasor dinámico, se hace al pasar la señal paso banda s(t) a través de un banco de filtros con ganancias igualadas a potencias sucesivas (u − 1)n para n = 0,1,2,…κ alrededor de la frecuencia fundamental: constante, lineal, cuadrática, etc. Si la señal es limitada en banda, los estimados se encontrarán libres de error (mediciones) cuando la máxima frecuencia de la señal se encuentre dentro de las ganancias ideales. Finalmente, note que la solución pura de ventanas no trabaja apropiadamente para el segundo diferenciador. La ventana de Hamming no permite controlar el ancho del lóbulo principal y la reducción de los lóbulos laterales como la ventana de Kaiser. En lo que sigue, se usará la ventana de Kaiser. Dicha ventana depende de un parámetro real no negativo α. Cuando α = 0 la ventana de Kaiser es idéntica a la ventana rectangular, y conforme α aumenta la ventana se torna más selectiva alrededor del centro del intervalo. En nuestra aplicación, α no debe de ser muy grande, ya que en este caso, las muestras en los extremos pueden alcanzar el valor de cero y entonces la matriz gramiana (BκHWHWBκ) no podrá ser invertida. En la figura 3 se muestra la reducción de lóbulos laterales en la respuesta en frecuencia de Fig. 3. Respuesta en frecuencia del estimador fasorial obtenido con LS y WLS con la ventana de Kaiser (α = 4, and 8). Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 los estimados WLS del fasor dinámico p̂03th cuando el error es ponderado por diferentes ventanas de Kaiser α = 0,4,8. Este conjunto de estimadores será usado en la siguiente sección. Como puede verse, la reducción de lóbulos laterales puede ser grande. Una característica interesante de la respuesta en frecuencia del diferenciador Taylor-Fourier es la ganancia obtenida alrededor de u = −1. Esta ganancia (en dB) exhibe la típica respuesta logarítmica del residuo de Lagrange alrededor de u = −1. La ganancia nula en u = −1 es obtenida en todos los diferenciadores como puede verse en las figuras: 1, 2, y 4 que muestra la respuesta a la frecuencia de los primeros tres diferenciadores. Fig. 4. Respuesta en frecuencia del estimador TaylorFourier de 4 ciclos, usando WLS con ventana de Kaiser (κ = 3, α = 8) (línea continua), y sus complejos conjugados (línea discontinua). Diferenciadores máximamente lisos Los resultados anteriores merecen una explicación. ¿Por qué la aproximación de mínimos cuadrados de un polinomio de Taylor a una señal paso banda alcanza una estructura espectral tan interesante como las mostradas en la sección anterior? El espectro del fasor dinámico es acotado en banda y se localiza alrededor de la frecuencia fundamental, entonces se puede representar por una señal paso banda, para la cual un polinomio de Taylor es adecuado ya que es analítica. Es conocido que una aproximación de mínimos cuadrados a una función en el dominio del tiempo corresponde a una aproximación a su espectro (Producto punto en el tiempo es producto punto en 61 �Estimando el fasor dinámico y la frecuencia con diferenciadores máximamente lisos... / Miguel Ángel Platas Garza, et al. la frecuencia (con un factor de escala) a través del teorema de Parseval).12 Entonces, en ambos centros el error es muy pequeño cuando el modelo de señal de Taylor es aproximado a la señal. En13 se prueba que la respuesta en frecuencia de los diferenciadores es máximamente lisa en la frecuencia fundamental, lo cual significa que la ganancia de cada estimador alrededor de la banda central es muy cercana a la ganancia ideal, más una desviación dada por un residuo de Taylor con sus primeras κ derivadas nulas en ω = f1. Entonces se obtiene una bella estructura espectral de la pareja Taylor-Fourier, y todo a la vez. RESULTADOS EXPERIMENTALES El estimador propuesto, desarrollado en las secciones previas y referido como filtro TaylorFourier (Taylor-Fourier Filter, TFF), es evaluado con la norma para medición de sincrofasores,4 y sus resultados son comparados con los obtenidos de un filtro de Fourier (Fourier Filter, FF). Ambos estimadores poseen una longitud de cuatro ciclos con respecto a la fundamental. Se elige un orden de Taylor κ = 3 y una ventana de Kaiser con α = 8 para el TFF. La figura 4 muestra la respuesta en frecuencia de los primeros tres diferenciadores. Note que dichos diferenciadores poseen ganancias máximamente lisas en la banda de paso y un nivel de lóbulos laterales bajo en la banda de rechazo. Estimados fasoriales El desempeño de cada estimador es comparado introduciendo señales moduladas en amplitud y fase, para las cuales el fasor dinámico instantáneo p(n) es conocido. Así es posible evaluar para ambos filtros el error normalizado de mínimos cuadrados (Normalized Root Mean Square Error, NRMSE) de la aproximación fasorial. El NRMSE se define como: NRMSE= ∑ p(n)− pˆ (n) ∑ p(n) n 2 n 2 n∈P (15) El conjunto P donde se calcula el NRMSE corresponde a los ciclos de oscilación para los cuales ambos estimadores se encuentran llenos de muestras en cada simulación. En todos los casos, la simulación se realiza sobre 40 ciclos de la fundamental 1∕f1 a 64 62 muestras por ciclo. La ventana de observación es desplazada muestra por muestra en todos los casos presentados (estimados fasoriales instantáneos). El siguiente modelo de señal es usado como entrada a los estimadores: sk (t )=ak (t ) cos(2p kf1t +j k (t )) (16) con f1 = 60 Hz, y los siguientes conjuntos representando las variaciones en amplitud y fase ak (t )=ck ,1+ck ,2 sin(2p fat ) j k (t )=ck ,3 +ck ,4 sin(2p fj t ) con fa = 0,1,2,5 Hz y fφ = 0,1,2,5 Hz, y constantes reales ck,i para i = 1,2,3,4. En la figura 5 se muestra un ejemplo del conjunto {s1(t)} con oscilaciones de 1 Hz en amplitud y fase. Note que el fasor dinámico p1(t) = a1(t)ejφ1(t) modula la amplitud y fase de la señal. En la práctica, es frecuente encontrar el conjunto de señales dadas por la ecuación16 en sistemas de potencia bajo oscilación. Fig. 5. Señal de entrada a los estimadores, con modulaciones en amplitud (a(t) = 1 + .1 sin(2πt)) y en fase (φ(t) = .1 sin(2πt)) Los resultados para el conjunto {s 1(t)} son presentados en la tabla I, en la cual las reducciones en la función de costo (15) para el FF y el TFF son mostradas, al igual que el factor de reducción del error β dado por el cociente de los dos errores definido por: NRMSETFF y NRMSE FF NRMSETFF b= . (17) NRMSEFF Note que el error fasorial sufre un incremento al aumentar la frecuencia de las señales modulantes Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Estimando el fasor dinámico y la frecuencia con diferenciadores máximamente lisos... / Miguel Ángel Platas Garza, et al. Tabla I. NRMSE para un fasor dinámico con c1,1 = 1, c1,2 = .1, c1,3 = 0 Y c1,4 = .1, para los casos TFF Y FF respectivamente, y su relación b= NRMSETFF . NRMSEFF Parámetros de la señal NRMSEFF NRMSETFF fa = 0 Hz, fφ = 0 Hz 7.06×10−15 7.08×10−15 1.0019 fa = 0 Hz, fφ = 1 Hz 7.84×10 fa = 0 Hz, fφ = 2 Hz 2.26×10−3 2.16×10−6 9.59×10−4 fa = 0 Hz, fφ = 5 Hz 1.25×10 8.77×10 −5 6.97×10−3 fa = 1 Hz, fφ = 0 Hz 7.48×10−4 1.24×10−7 1.66×10−4 fa = 1 Hz, fφ = 1 Hz 1.08×10−3 2.32×10−7 2.15×10−4 fa = 1 Hz, fφ = 2 Hz 2.42×10 2.38×10 −6 9.82×10−4 fa = 1 Hz, fφ = 5 Hz 1.26×10−2 8.85×10−5 7.01×10−3 fa = 2 Hz, fφ = 0 Hz 2.31×10 2.02×10 −6 8.77×10−4 fa = 2 Hz, fφ = 1 Hz 2.43×10−3 2.09×10−6 8.61×10−4 fa = 2 Hz, fφ = 2 Hz 3.24×10−3 3.31×10−6 1.02×10−3 fa = 2 Hz, fφ = 5 Hz 1.28×10 8.79×10 −5 6.85×10−3 fa = 5 Hz, fφ = 0 Hz 1.25×10−2 8.22×10−5 6.56×10−3 fa = 5 Hz, fφ = 1 Hz 1.25×10−2 8.24×10−5 6.56×10−3 fa = 5 Hz, fφ = 2 Hz 1.28×10 8.40×10 −5 6.54×10−3 fa = 5 Hz, fφ = 5 Hz 1.78×10−2 1.34×10−4 7.54×10−3 −4 −2 −3 −3 −2 −2 1.42×10 β −7 1.81×10−4 (fondo de la tabla). TFF produce errores en el rango de mil a diez mil veces más pequeños que los errores del FF. Esto se debe a que el TFF posee una base más completa, la cual permite cambios dinámicos en el fasor, mientras que dichos cambios no son tomados en cuenta en el modelo del FF.5 De hecho, los primeros términos de Taylor presentes en la señal de entrada y predominantes en el intervalo de tiempo, pero no tomados en cuenta en el FF, se infiltran en sus estimados de magnitud y fase, generando errores más grandes que en TFF, el cual los filtra por canales separados para componentes de velocidad y aceleración. Note que ambos estimadores poseen un error muy pequeño en la primera columna, esto es porque los fasores estáticos pertenecen al subespacio generado por las bases de ambos estimadores. De hecho, los errores en la primera fila corresponden a redondeos computacionales. Finalmente, en la figura 6 se ilustra la evolución de los estimados para el peor caso (fa = fφ = 5 Hz) durante dos ciclos. Figura 6.a y figura 6.b muestran los estimados instantáneos de amplitud y fase. Note que en ambas figuras los estimados poseen Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 Fig. 6. Estimados de (a) amplitud y (b) fase con TFF y FF, para un fasor dinámico con fa = fφ = 5, y errores absolutos en escala logarítmica base 10 para (c) amplitud y (d) fase (parámetros verdaderos - parámetros estimados). un comportamiento similar. De todas formas, los estimados del FF presentan una visible atenuación debido a la distorsión en amplitud generada por la banda de paso curva del FF. Esta atenuación no se presenta en el caso del TFF. En la figura 6.c y la figura 6.d se muestran los errores absolutos en escala logarítmica. Ambos errores son periódicos y los errores del TFF son menores a los del FF. Infiltración armónica El desempeño de ambos estimadores ante infiltración armónica es comparado cuando los conjuntos {s3(t)} o {s5(t)} se encuentran presentes en la señal de entrada. Dichos conjuntos corresponden a armónicas dinámicas, i. e. armónicas oscilantes para las cuales su espectro no se concentra en una línea, sino que es denso alrededor de la frecuencia central f = kf1. La tabla II muestra la función de costo para una tercera armónica dinámica con los siguientes parámetros: c3,1 = .2, c3,2 = .1, c3,3 = 0 y c3,4 = .1. Note que nuevamente, el error tiende a incrementar al fondo de la tabla, y que la infiltración armónica de los estimados fasoriales del TFF es menor que la del FF por un factor de diez. Los resultados para la quinta armónica con los mismos parámetros son de diez veces menores para ambos estimadores y no son tabulados. 63 �Estimando el fasor dinámico y la frecuencia con diferenciadores máximamente lisos... / Miguel Ángel Platas Garza, et al. Tabla II. NRMSE para la infiltración de la tercera armónica dinámica en la estimación fasorial, con c3,1 = .2, c3,2 = .1, c3,3 = 0 Y c3,4 = .1, para los casos TFF Y FF respectivamente, y su relación b= NRMSETFF . NRMSEFF 3th DH parámetros NRMSEFF fa,3 = 0 Hz, fφ,3 = 0 Hz 5.48×10 −3 NRMSETFF 9.11×10 −4 β 1.66×10−1 fa,3 = 0 Hz, fφ,3 = 1 Hz 4.96×10−3 9.17×10−4 1.84×10−1 fa,3 = 0 Hz, fφ,3 = 2 Hz 5.76×10−3 9.09×10−4 1.57×10−1 fa,3 = 0 Hz, fφ,3 = 5 Hz 6.09×10−3 9.10×10−4 1.49×10−1 fa,3 = 1 Hz, fφ,3 = 0 Hz 6.06×10−3 9.07×10−4 1.49×10−1 fa,3 = 1 Hz, fφ,3 = 1 Hz 5.71×10−3 9.12×10−4 1.59×10−1 fa,3 = 1 Hz, fφ,3 = 2 Hz 5.94×10−3 9.11×10−4 1.53×10−1 fa,3 = 1 Hz, fφ,3 = 5 Hz 6.59×10−3 9.07×10−4 1.37×10−1 fa,3 = 2 Hz, fφ,3 = 0 Hz 9.06×10−3 9.17×10−4 1.01×10−1 fa,3 = 2 Hz, fφ,3 = 1 Hz 8.77×10−3 9.24×10−4 1.05×10−1 fa,3 = 2 Hz, fφ,3 = 2 Hz 9.31×10−3 9.14×10−4 9.81×10−2 fa,3 = 2 Hz, fφ,3 = 5 Hz 9.58×10−3 9.13×10−4 9.53×10−2 fa,3 = 5 Hz, fφ,3 = 0 Hz 1.37×10−2 8.87×10−4 6.46×10−2 fa,3 = 5 Hz, fφ,3 = 1 Hz 1.35×10−2 8.92×10−4 6.56×10−2 fa,3 = 5 Hz, fφ,3 = 2 Hz 1.38×10−2 8.86×10−4 6.42×10−2 fa,3 = 5 Hz, fφ,3 = 5 Hz 1.39×10−2 8.86×10−4 6.36×10−2 Estimados frecuenciales en señales moduladas en amplitud y fase Las derivadas del fasor son parámetros muy importantes, ya que indican el comportamiento dinámico del sistema de potencia. Algunas de esas derivadas poseen un gran interés, por ejemplo la frecuencia instantánea del sistema está relacionada con la primera derivada de la fase con respecto al tiempo, dicha variable es crucial en un sistema de potencia y debe de monitorearse tan adecuadamente como sea posible. La segunda derivada de la fase corresponde a la razón de cambio de la frecuencia, un indicador del flujo de potencia en una WAN. En equipos comerciales, los estimados frecuenciales son obtenidos de los estimados fasoriales. La mayoría de ellos usa ecuaciones en diferencias finitas, las cuales son muy sensibles a ruido debido a su alta ganancia en altas frecuencias. Entonces una etapa de prefiltrado o postfiltrado mediante un filtro pasa bajo es usado para atenuar los componentes de alta frecuencia o el error de fase de los estimados fasoriales, pero esta etapa requiere un cálculo extra e introduce distorsiones de 64 amplitud y fase (retardo variable) en los estimados, generando errores que pueden provocar problemas de regulación o estabilidad en la red. Un diferenciador reciente, usado para calcular la frecuencia del sistema fue propuesto en.6 El cual ajusta la fase estimada con el lado derecho de un polinomio de Taylor de segundo orden usando el algoritmo de mínimos cuadrados. Es conocido1 que dicho procedimiento corresponde a un banco de filtros paso bajo: el obtenido con el método de Shanks. En la referencia14 se demostró que el método de Shanks no preserva las ganancias máximamente lisas del conjunto en la referencia.1 La figura 7 muestra las respuestas en magnitud y fase de los diferenciadores de orden cero y uno propuestos en la referencia.6 Es aparente que la banda de frecuencia de la ganancia plana y lineal es muy estrecha en ambos diferenciadores. Note también que dichos filtros poseen un alto nivel de lóbulos laterales. Además, el primer diferenciador tiene una respuesta en fase no lineal en la banda frecuencial de interés, lo cual indica que los estimados frecuenciales tendrán un retardo variable en el tiempo, el cual a su vez depende de la frecuencia de la oscilación, que es precisamente el parámetro a estimar. Dicha variación en el retardo de la estimación constituye una seria fuente de error, y peor aún, una pérdida de sincronía, la característica más preciada de un sincrofasor. Por otro lado, en el caso del TFF, todas las derivadas son estimadas al mismo tiempo a partir de la señal de entrada y no de los estimados fasoriales, Fig. 7. Respuesta en frecuencia del estimador LS de cuatro ciclos, para los diferenciadores de orden 0,1. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Estimando el fasor dinámico y la frecuencia con diferenciadores máximamente lisos... / Miguel Ángel Platas Garza, et al. las estimaciones son realizadas con filtros con ganancias máximamente lisas en la banda de paso y lóbulos laterales bajos en la banda de rechazo, y todos de fase lineal, lo cual significa que, con la excepción de un retardo de tiempo constante, no existe distorsión en amplitud ni en fase. La figura 8 muestra los errores frecuenciales obtenidos con el FF seguido de mínimos cuadrados, y el TFF para s1(t) con fa = fφ = 5 Hz y c1,4 = 0.1 (φ’(t) = π sin(2πfφt)). El error del método FF-LS fue calculado sincronizando los estimados frecuenciales con la frecuencia ideal, de otra manera éste sería más grande por un factor de diez. Note que el error del método TFF se encuentra siempre acotado por ±0.3% del error (±10−2∕π). En base a los resultados, es posible concluir que el uso de la ventana como ponderación en el caso del TFF juega un papel crucial en la obtención de mejores estimados. Estos resultados ciertamente contribuyen a la revisión actual del estándar.4 El error absoluto debido a la presencia del ruido es: p̂−p=B+ e (19) donde B+ es la matriz pseudoinversa. Para el caso LS se tiene que B+ = (BHB)−1BH, y para el de WLS B+ = (BHWHWB)−1BHWHW . El comportamiento del error de mínimos cuadrados debido a la presencia de un ruido blanco gaussiano aditivo (Additive White Gaussian Noise, AWGN) en la señal de entrada es ilustrado aquí. El error medio cuadrático debido a la infiltración del ruido a través de los filtros de LS y WLS, ambos de 4 ciclos, es ilustrado en la figura 9, junto con el error producido por el FF. La figura 9 muestra el error medio cuadrático normalizado de los primeros estimados p3, para los casos de WLS y LS. Note que el error en los estimados de fasor (varianza) WLS es mayor (1.3 veces para el estimado de orden cero) que el de los estimados LS. Esto significa que el efecto de la ventana sobre el lóbulo principal predomina sobre la disminución de lóbulos laterales. Pero recuerde que estos resultados son para ruido blanco. En una aplicación en un sistema de potencia, los componentes armónicos tienen una importancia mayor que el ruido blanco, y en este caso, la reducción en los lóbulos laterales juega un rol fundamental para una buena estimación. Por otro lado, la infiltración del FF es también menor a la del TFF, pero en este caso, no sólo las cargas armónicas son importantes, sino también la distorsión en oscilación generada por la infiltración de los términos de Taylor no considerados en el modelo de orden cero (vea tablas I, y II). Fig. 8. Errores en la estimación de frecuencia obtenidos con FF-LS y TFF, estimados a partir de fasor dinámico con: fa = fφ = 5 Hz Infiltración de ruido blanco El estimado del vector de estados fasoriales propuesto es un estimado LS en el caso sobredeterminado15 para el modelo aditivo de señal-ruido: s=Bp+e (18) asumiendo que B es conocido, p es determinístico y e es un ruido distribuido por N[0,σ2I]. Entonces la señal se origina a partir del subespacio generado por el modelo, más un ruido aditivo. En este caso p̂ es una estimación insesgada de p, y s es distribuido como N[Bp,σ2I]. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 Fig. 9. Infiltración de ruido en los estimados fasoriales, con filtros LS y WLS de cuatro ciclos 65 �Estimando el fasor dinámico y la frecuencia con diferenciadores máximamente lisos... / Miguel Ángel Platas Garza, et al. Respuesta al escalón Finalmente, la respuesta al escalón del estimador TFF para κ = 0,3,5,7 es mostrada en la figura 10, siguiendo la referencia en transitorios de amplitud del actual estándar.4 Note que a pesar de que todos los filtros son de 4 ciclos de longitud, mejores aproximaciones a la discontinuidad pueden ser alcanzadas con altos órdenes. AGRADECIMIENTOS Los autores agradecen el apoyo de la Universidad Autónoma de Nuevo León para la realización de este trabajo de investigación bajo el proyecto PAICYT CA-1615-07: “Filtros digitales ultraplanos para medición fasorial”. APÉNDICE A Prueba corta para las ecuaciones (11)-(13) tomada de.16 El criterio de error dado en:(11) es una función escalar de pk,k = 0,1,…,κ. Se interesa obtener los coeficientes óptimos de k que dan como resultado un valor mínimo de (11). Se escribe la serie de Taylor para un incremento en J como: 2 (20) dJ = ∂J dp+ 1 dpT ∂ J2 dp+O(3) 2 ∂p Fig. 10. Respuestas al escalón en amplitud con el TFF estimador de cuatro ciclos κ = 0,3,5,7. Donde κ = 0 corresponde al FF. CONCLUSIONES Un método general para estimación del fasor dinámico mediante diferenciadores máximamente lisos fue presentado. El método se basa en la aproximación por mínimos cuadrados ponderados de un polinomio de Taylor al fasor dinámico. Las estimaciones del fasor dinámico y sus derivadas son buenas (mediciones) cuando el contenido frecuencial del mismo se encuentra dentro de la banda de paso de los diferenciadores. El uso de ventanas como factores de ponderación aumenta el ancho de banda y disminuye el nivel de lóbulos laterales, reduciendo la infiltración armónica y de ruido fuera de banda. El método propuesto posee varias ventajas: una base más completa produce mejores resultados porque reserva lugar para los cambios dinámicos; provee la obtención de un número arbitrario κ de derivadas a la vez; y finalmente, es más flexible, ya que su respuesta en frecuencia depende de tres parámetros de diseño, en lugar de sólo uno. Entonces, el método propuesto no sólo es más adecuado a la aplicación, sino también más efectivo. 66 ∂p ∂J donde O(3) representa los términos de orden 3, ∂p es 2 conocido como el gradiente, y ∂ J2 como la matriz ∂p Hessiana. Un punto estacionario es alcanzado cuando el incremento en (20) es cero para todos los incrementos en dp, entonces, para un punto estacionario se requiere que: ∂J =0 ∂p (21) 2 dJ = 1 dpT ∂ J2 dp+O(3) 2 ∂p (22) ∂2 J >0 ∂p2 (23) lo cual, en el caso de mínimos cuadrados, corresponde a las ecuaciones normales. Suponga un punto estacionario, entonces se cumple (21), y (20) se convierte en: y para el mínimo local, (22) debe de ser positiva definida para todos los incrementos dp, lo cual es garantizado si la matriz Hessiana es positiva definida, como en (12). APÉNDICE B Glosario de Términos: • Envolvente compleja: Es la función temporal compleja que multiplica a la exponencial compleja para formar una modulación (variación temporal) en amplitud y fase. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Estimando el fasor dinámico y la frecuencia con diferenciadores máximamente lisos... / Miguel Ángel Platas Garza, et al. • Ventana clásica: Las ventanas clásicas en procesamiento de señales son la de Hanning, Hamming, Kaiser, etc. reconocidas en la mayoría de los libros de texto. Sirven para ponderar la señal en la parte central del intervalo. • Lóbulos laterales: En los espectros de las ventanas son las pequeñas variaciones obtenidas a los lados del lóbulo central. En los filtros son ganancias pequeñas, cercanas a cero en la banda de paro. • Sincrofasor: Es la medición fasorial estampada con instantes de tiempo. La sincronización se obtiene mediante pulsos temporales finos transmitidos por una red satelital. REFERENCIAS 1. J. A. de la O, “Dynamic phasor estimates for power system oscillations,” IEEE Trans. Instrum. Meas., vol. 56, no. 5, pp. 1648–1657, Oct 2007. 2. J. G. Proakis and D. G. Manolakis, Digital Signal Processing, 4th ed. New Jersey: Prentice Hall, 2007. 3. S. Samadi, H. Iwakura, and A. Nishihara, “Multiplierless and hierarchical structures for maximally flat half-band filters,” IEEE Trans. Circuits Syst. II, vol. 46, no. 9, pp. 1225–1230, Sept. 1999, p. 1226. 4. IEEE Standard for Synchrophasors for Power Systems. IEEE Std. C37.118-2005, 2006. 5. K. Martin, D. Hamai, M. Adamiak, S. Anderson, et al, “Exploring the IEEE standard C37.1182005 synchrophasors for power systems,” IEEE Trans. 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Modelos para la generación de rutas, y técnicas de reducción de espacio de búsqueda en redes de transporte público, 24 de enero. Nelly Monserrat Hernández González, Doctor en Ingeniería con especialidad en Ingeniería de Sistemas. A stochastic location inventory problem complexity and mathematical formulations, 1 de febrero. Javier Humberto Ramírez Ramírez, Doctor en Ingeniería de Materiales. Comportamiento al desgaste de aleaciones avanzadas a alta temperatura, 23 de febrero. Carlos Alberto Vázquez Rodríguez, Doctor en Ingeniería de Materiales. Modelo de predicción para determinar la vida útil del acero galvanizado y pintado, 28 de abril. Paulina Alejandra Avila Torres, Doctor en Ingeniería con especialidad en Ingeniería de Sistemas. Planificación multiperiodo de las frecuencias de paso y las tablas de tiempo con incertidumbre en demanda y tiempo de viaje, 15 de junio. Nancy Maribel Arratía Martínez, Doctor en Ingeniería con especialidad en Ingeniería de Sistemas. Metodología de apoyo a la decisión en la selección y planificación de carteras de proyectos de investigación y desarrollo bajo incertidumbre en organizaciones del sector público, 28 de junio. Jobish Vallikavungal Devassia, Doctor en Ingeniería con especialidad en Ingeniería de Sistemas. Flexible jobshop scheduling problem with resource recovery constraints, 24 de julio. Sergio Alejandro Leal Alanís, Doctor en Ingeniería de Materiales. Influencia del laminado en frío sobre el esfuerzo y la evolución superficial, comportamiento a la oxidación y resistencia a la corrosión de un acero TWIP grado automotriz, 31 de julio. Laura Patricia del Bosque Vega, Doctor en Ingeniería con orientación en Tecnología de la Información. Detección automática de ciberacoso en redes sociales, 1 de agosto. Mario Alberto López Vega, Doctor en Ingeniería Eléctrica. Análisis y síntesis de un conjunto de controladores robustos mediante acotamiento de sus parámetros para sistemas LTI con incertidumbre paramétrica, 8 de agosto. Flor Yanhira Rentería Baltiérrez, Doctor en Ingeniería de Materiales. Comportamiento mecánico y eléctrico de materiales híbridos con matriz polimerica: una ampliación del cálculo fraccional, 26 de septiembre. Pablo Ernesto Tapia González, Doctor en Ciencias de la Ingeniería Aeronáutica. Estudio analítico y experimental de aislantes de vibración por impacto con rigidez y amortiguamiento lineal, 20 de octubre. Luis Alejandro Benavidez Vázquez, Doctor en Ingeniería con especialidad en Ingeniería de * Información proporcionada por la Coordinación de Titulación de Posgrado. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Año XXI, No. 78 69 �Tesistas titulados de Doctorado en 2017 en la FIME-UANL Sistemas. Optimización e inferencia en procesos físicoquímicos representados mediante autómatas celulares, 6 de diciembre. Francisco Javier Vázquez Rodríguez, Doctor en Ingeniería de Materiales. Efecto de la adición de micropolvos de caliza en las propiedades de 70 cementos híbridos alcalinos para uso como material de construcción sustentable, 6 de diciembre. José Treviño Martínez, Doctor en Ingeniería Eléctrica. Sistema multi-agente para el control distribuido en tiempo real de sistemas eléctricos de distribución, 15 de diciembre. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Año. XXI, No. 78 �Colaboradores Cabrera Ríos, Mauricio Ingeniero Industrial y de Sistemas por el ITESM Campus Monterrey, Maestro en Ciencias y Doctor en Ingeniería Industrial y de Sistemas por The Ohio State University en Columbus, Ohio. Actualmente trabaja en la Universidad de Puerto Rico. Cabriales Gómez, Roberto Carlos Ingeniero Mecánico Electricista, Maestro en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales y Doctor en Ingeniería de Materiales por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Profesor Investigador de la FIME-UANL. Profesor Perfil deseable (PRODEP), Ganó el premio a la mejor Tesis de Maestría de la UANL en el área de ingeniería y tecnología en el 2003. Investiga la luminiscencia en polímeros semiconductores, desarrollo de nuevos materiales orgánicos luminiscentes para dispositivos optoelectrónicos, amplios conocimientos en diseño mecánico y transferencia de calor. Integrante del cuerpo académico en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. De la O Serna, José Antonio Doctor en Telecomunicaciones por la Escuela Nacional Superior de Telecomunicaciones de París, Francia, en 1982. Entre 1982 y 1986 trabajó en el ITESM. En 1987 ingresó a la UANL, donde actualmente es Profesor Investigador. De 1988 a 1993 trabajó en el Politécnico de Yaoundé Camerún. Es miembro del SNI. Habib Mireles, Lizbeth Ingeniero Mecánico Administrador. Maestría en Ciencias de la Administración con especialidad en Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 relaciones industriales por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León (2002 y 2005 respectivamente). Doctorado en Educación por la Universidad José Martí de Latinoamérica (2015). Es miembro del SNI, Nivel candidato, docente con perfil Prodep. Fundadora del Cuerpo Académico en Consolidación “Diseño de Modelos de Formación Integral del Ingeniero ante la Internacionalización” Ha fungido como tutora de estudiantes en la modalidad de inducción y movilidad académica por 12 años. Actualmente es la Coordinadora de Movilidad Académica de la FIME. García Cavazos, Felipe Raymundo Ingeniero Mecánico Electricista y Maestro en Ciencias Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, UANL. García Loera, Antonio Ingeniero Mecánico Administrador y Maestro en Ciencias de la Ingeniería de los Materiales por la FIME-UANL. Doctorado en Materiales Compósitos y Poliméricos por el Institut Nacional des Sciences Appliquées de Lyon Francia. Actualmente es profesor investigador de la FIME-UANL. González González, Virgilio Ángel Químico Industrial con Maestría en Química Orgánica por la FCQ-UANL y Doctorado en Ingeniería de Materiales por la FIME-UANL. Ha sido investigador en el campo de los polímeros desde 1975. Es miembro del SNI nivel II. Es profesor de tiempo completo de la FIME desde 1998. 71 �Colaboradores Guerrero Salazar, Carlos Alberto Doctor en Ingeniería Química por la École Polytechnique de Montreal, Canadá en 1986 y desde 1991 profesor de tiempo completo del posgrado de la FIME. Miembro del SNI, y de la Academia Mexicana de Ciencias. Ganador en 4 ocasiones del Premio de Investigación UANL y en 2 ocasiones del Premio a la Mejor Tesis de Maestría UANL en calidad de asesor. Galardonado con el Reconocimiento al Mérito a la Investigación, por la FIME-UANL en 2004. Longoria Rodríguez, Francisco E. Licenciado en Química Industrial y Maestro en Ciencias con especialidad en Ingeniería Cerámica por la UANL. Su línea de investigación son las reacciones de inserción de litio. Martínez de la Cruz, Azael Licenciado en Química Industrial por la UANL y Doctor en Ciencias Químicas por la Universidad Complutense de Madrid. Actualmente es profesor investigador de FIME-UANL. Es miembro del SNI, nivel 2. Moreno Armendáriz, Jesús Anselmo Ingeniero Industrial y Administrador, Maestro en Ciencias de la Ingeniería Automotriz por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Supervisor de laboratorio de Investigación y Desarrollo de la empresa CEMM MEX. Experiencia profesional en el diseño de ingeniería, más de 7 años de experiencia en la industria automotriz. Habilidades de análisis mediante elemento finito, modos de falla y 72 vibraciones mecánicas. Experiencia en el desarrollo de nuevos componentes para sistemas de iluminación exterior e interior. Platas Garza, Miguel Ángel Ingeniero en Electrónica y Automatización (2006), y Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica con orientación en Control Automático (2008) por Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Actualmente es profesor de la FIME y estudiante en el doctorado en ingeniería eléctrica de la misma institución. Reyes Melo, Martín Edgar Ingeniero en Industrias Alimentarias por la Facultad de Agronomía de la UANL. Maestría en Ciencias en Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales en la FIME UANL. Doctorado en Ingeniería de Materiales en la Université Paul Sabatier de Toulouse, Francia, en el 2004. Ganador de la Mejor Tesis de Maestría UANL 1999 y del Premio de Investigación UANL 1999 y 2004. Es catedrático investigador en la FIME-UANL. Reyes Osorio, Luis Arturo Ingeniero Mecánico Administrador, Maestro en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales y Doctor en Ingeniería de Materiales por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Profesor Investigador de la FIME-UANL. Miembro del Sistema Nacional de Investigadores Nivel 1 y Profesor con Perfil deseable (PRODEP). Experiencia profesional en el estudio de procesos de unión, desarrollo de recubrimientos, fundición Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Colaboradores de aleaciones no ferrosas y modelación de procesos mecánicos. Participa en el posgrado en Ingeniería Aeronáutica, líder del cuerpo académico en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Sotomayor Castellanos, Javier Ramón Licenciatura en Ingeniería en Tecnología de la Madera, Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo, México. Maestría en Ciencias de la Madera, Universidad Laval, Canadá. Maestría en Ingeniería Civil, Universidades del Miño, Portugal y Técnica de la República Checa. Doctorado en Ciencias de la Madera, Universidad Laval, Canadá. Experiencia de Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 trabajo e investigación en Tailandia, Japón, España, Alemania y Estados Unidos. Profesor-Investigador en la Facultad de Ingeniería en Tecnología de la Madera, Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo, México. Especialidad en investigación: comportamiento mecánico de la madera. Urbano Vázquez, Miguel Ángel Ingeniero Administrador de Sistemas (2005) y Maestro en Ciencias en Ingeniería de Sistemas (2007) egresado de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Sus áreas de interés son la optimización y la investigación de operaciones. 73 �Información para colaboradores Se invita a profesionistas, profesores e investigadores a colaborar en la revista Ingenierías con: artículos de divulgación científica y tecnológica, artículos sobre los aspectos humanísticos del quehacer ingenieril y reportes de investigación. El envío de artículos a la revista Ingenierías para su publicación implica el ceder los derechos de autor a la UANL. Es requisito que las colaboraciones sean producto del trabajo directo de los autores estableciendo claramente su contribución; y que estén escritas en un lenguaje claro, didáctico y accesible. Las contribuciones no deberán estar redactadas en primera persona. Todos los artículos recibidos estarán sujetos a arbitraje de tipo doble anónimo siendo el veredicto inapelable. Los criterios aplicables a la selección de textos serán: originalidad, rigor científico, precisión de la información, el interés general del tema expuesto y la claridad del lenguaje. Los artículos aprobados serán sujetos a revisión de estilo. CRITERIOS EDITORIALES Los autores de artículos de revisión o divulgación deberán contar con una producción directa reconocida en la temática de interés de la revista. Estos trabajos deben ofrecer una panorámica del campo temático, separar las dimensiones del tema, mantener la línea de tiempo y presentar una conclusión que derive del material presentado. No se aceptan reportes que muestren solamente mediciones. Los artículos deben presentar los resultados de las mediciones acompañados de su análisis detallado, un desarrollo metodológico original, una manipulación nueva de la materia o ser de gran impacto y novedad social. Sólo se aceptan modelos matemáticos que sean validados científicamente dentro del propio trabajo. No se aceptarán trabajos basados en encuestas de opinión o entrevistas, a menos que aunadas a ellas se realicen mediciones y se efectúe un análisis de correlación para su validación. No se aceptan protocolos de 74 investigación, proyectos, propuestas o trabajos de carácter especulativo. Los artículos a publicarse en partes, deben enviarse al mismo tiempo, pues se arbitrarán juntos. LINEAMIENTOS EDITORIALES Es requisito enviar para su consideración editorial: artículo, material gráfico, fichas biográficas de cada autor con un máximo de 100 palabras, en formato electrónico .doc en Word, en CD o por e-mail a la dirección: revistaingenierias@uanl.mx El título del artículo no debe exceder de 80 carácteres. El número máximo de autores por artículo es cinco. La extensión de los artículos no deberá exceder de 15 páginas tamaño carta (incluyendo gráficas y fotos) en tipografía Times New Roman de 11 puntos a espacio sencillo. Los artículos deben incluir un resumen tanto en español como en inglés, de no más de 100 palabras, así como un máximo de 5 palabras clave tanto en español como en inglés. Las referencias deberán ir numeradas en el orden citado en el texto. Las fichas bibliográficas incluirán, en orden, los siguientes datos: Autores o editores, título del artículo, nombre del libro o de la revista, lugar, empresa editorial, año de publicación, volumen y número de páginas. Debe incluirse al menos una imagen o gráfica por página, con resolución de al menos: 300 dpi y 15 cm en su lado más pequeño. Las imágenes además de estar incluidas en el artículo, deben enviarse en archivos individuales en formato .tif, .eps o .jpg CONTACTO Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Edificio 7, 1er. piso, ala norte. Tel.: 8329-4000 Ext. 5854 Fax: 8332-0904 E-mail: revistaingenierias@uanl.mx Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 �Código de ética Autores Los autores deben presentar una narración concisa y exacta del trabajo desarrollado, así como una discusión objetiva de su significado intelectual y científico. Los autores deben abstenerse de ofrecer los mismos manuscritos que se encuentren en consideración por otras publicaciones. Los autores deben incluir en su manuscrito detalles suficientes y referencias a fuentes de información públicas para hacer posible la reproducción del trabajo por terceros. Los autores deben abstenerse de presentar críticas personales en sus trabajos. Los autores deben citar aquellas publicaciones que son antecedentes esenciales para comprender el trabajo. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido mediante comunicación privada que no se localice en publicaciones. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido de manera confidencial sin el permiso explícito correspondiente. Los autores deben abstenerse de incluir información obtenida en el proceso de servicios confidenciales, tales como documentación para concursos o solicitudes de becas. Los autores deben abstenerse de citar publicaciones que no se relacionen o que sólo se relacionen remotamente con la materia. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo de las instituciones y organismos que hayan contribuido significativamente al desarrollo del trabajo, así como a colaboradores que hayan contribuido de manera importante, pero sin que hayan llegado a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo a colaboradores fallecidos que hayan contribuido de manera importante, pero sin que lleguen a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera, señalando la fecha de su muerte. Los autores deben abstenerse de utilizar nombres ficticios o seudónimos. Los autores deben responsabilizarse del material que presentan en su manuscrito. Revisores Los revisores deben declinar cualquier invitación para evaluar un manuscrito si no se consideran calificados, carecen de tiempo para juzgar o se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los revisores deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los revisores deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los revisores deben abstenerse de expresar críticas personales. Los autores deben abstenerse de incluir como autores a terceros que no cumplan con el criterio de coautoría, el cual consiste en la contribución significativa al desarrollo y preparación del trabajo. Los revisores deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los autores deben incluir a los coautores fallecidos que cumplan con el criterio de coautoría, asentando la fecha de su muerte. Los revisores deben abstenerse de utilizar o difundir información, argumentos o interpretaciones no publicadas contenidas en un manuscrito bajo consideración, Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 75 �Código de ética excepto con el consentimiento expreso de los autores posteriormente al proceso de evaluación. Los revisores deben considerar en su revisión posibles errores o fallas de los autores al citar el trabajo relevante de otros. Los revisores deben informar al editor si encontraran alguna semejanza substancial entre el manuscrito y cualquier otro trabajo. Los revisores no deberán intentar contactar a los autores, si hubieran inferido su identidad, previamente a haber emitido su fallo. Editor El editor debe dar consideración justa e imparcial a todos los manuscritos ofrecidos para su publicación, juzgando cada uno de sus méritos científicos o tecnológicos, sin prejuicios de raza, género, religión, creencia, origen étnico, ciudadanía, filosofía o política del autor. El editor debe considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. El editor debe abstenerse de expresar crítica personal. El editor debe explicar y apoyar su juicio final para que los autores comprendan el fundamento de las observaciones. El editor debe abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando cuente con el permiso del autor. El editor deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a ninguna persona fuera de aquellos a los que se les solicite consejo profesional. El editor debe respetar la independencia intelectual de los autores. El editor debe procesar los manuscritos con diligencia. El editor debe ejercer su responsabilidad y la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación. 76 El editor debe delegar en los miembros del consejo editorial o comité técnico la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación en casos en que se presente conflicto de interés con el editor. El editor debe delegar la responsabilidad y autoridad editorial a alguno de los miembros de los consejos editoriales cuando él sea autor o coautor de un manuscrito que se somete a consideración de la revista. Cuerpo Editorial (Consejos Editoriales y Comité Técnico) Los miembros del cuerpo editorial deberán estar dispuestos a otorgar consejo al editor en las situaciones requeridas. Los miembros del cuerpo editorial deben declinar cualquier invitación para brindar consejo si se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los miembros del cuerpo editorial deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los miembros del cuerpo editorial deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de expresar críticas personales. Los miembros del cuerpo editorial deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando se cuente con el permiso del autor. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a cualquier persona fuera de aquellos que se les solicite consejo profesional. Los miembros del cuerpo editorial deberán respetar la independencia intelectual de los autores. Ingenierías, Enero-Marzo 2018, Vol. XXI, No. 78 ��� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Ingenierías Año de publicación El año cuando se publico 2018 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 21 Número Número de la revista 78 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Marzo Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Trimestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751916&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías, 2018, Año 21, No 78, Enero-Marzo Creator An entity primarily responsible for making the resource González Treviño, José Antonio, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Ingeniería Investigación Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Aguilar Garib, Juan Antonio, Editor Ocañas Galván, Cyntia, Redacción Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2018 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020841 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource http://ingenierias.uanl.mx/archivo.html Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. San Nicolás de los Garza, N.L., (México) Rights Information about rights held in and over the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Baterías de litio Bronces de tungsteno Estimación fasorial Fasor dinámico Polímeros https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/312/20800/Ingenierias_2017_Ano_20_No_77_Octubre-Diciembre.pdf 0c285b7c6596086f4fbe53ef3f52658f PDF Text Text ��77 Contenido Octubre-Diciembre de 2017, Año XX, No. 77 3 Editorial: 20 Aniversario de la revista Ingenierías 5 Sistema semifísico difuso aplicado a la estimación de temperatura en laminación en caliente Rogelio Guillermo Garza Rivera José Ángel Barrios Gómez, Alberto Cavazos González, Luis A. Leduc Lezama, Jorge Ramírez Cuellar 12 Nuevo material orgánico luminiscente para dispositivos optoelectrónicos Roberto Carlos Cabriales Gómez, Virgilio A. González González Ivana Moggio, Eduardo Arias Marín 18 Evaluación de condiciones de maquinado por medio de emisiones infrarrojas F. Eugenio López G., Miguel A. Ruiz S., Lionel S. Méndez P. 24 Aproximando la función de consumo de combustible en compresores de gas natural Yanet Villalobos Morales, Roger Z. Ríos Mercado 29 Análisis de los modelos de transformadores para la simulación de la protección diferencial Víctor Marines Castillo, Gina Idárraga Ospina, Enrique Esteban Mombello 40 Hematina como catalizador biomimético en la síntesis de polianilina conductora Iván Eleazar Moreno Cortez, Virgilio A. González González Jorge Romero García, Rodolfo Cruz Silva 48 Técnica de control en teleoperación bilateral con retardos 57 Síntesis y caracterización de nanocompósitos de óxido de hierro en un polímero semiconductor Nicolás González Fonseca, Jesús de León Morales Paola Gómez López, Virgilio González González, Marco Garza Navarro, Reynaldo Esquivel González 66 Uso de materiales compuestos reciclados de fibra de vidrio-poliéster como cargas en concreto polimérico Rodolfo Morales Ibarra, Elsa Abigail Duncan Flores, Saida Mayela García Montes, Alma Gisela Martínez Arellano, Juan Francisco Barrón Granados, Denisse Arantxa Cepeda Mújica 72 Comparación cinemática y de esfuerzo de un diseño de prótesis total de cadera contra uno convencional Melvyn Álvarez Vera, Severio Affatato, Geo Rolando Contreras Hernández, Arturo Juárez Hernández, Marco Antonio Loudovic Hernández Rodríguez Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Año XX, No. 77 � �DIRECTORIO Ingenierías, Año XX N° 77, octubre- diciembre 2017. Es una publicación trimestral, editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Domicilio de la Publicación: Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Teléfono: +52 (81) 83294020 Ext. 5854, Fax +52 81 83320904. Editor responsable: Dr. Juan Antonio Aguilar Garib. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2011-101411064600-102, ISSN: 1405-0676. Número de certificado de licitud de título y contenido: 15,525, otorgado por la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: En trámite. Impresa por: Desarrollo Litográfico S.A. de C.V., M. M. del Llano 924 Ote., Centro, Monterrey, Nuevo León, México, C.P. 64000. Fecha de terminación de impresión: 15 de octubre de 2017. Tiraje: 800 ejemplares. Distribuido por: Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Prohibida su reproducción total o parcial de los contenidos e imágenes de la publicación sin previa autorización del Editor. Impreso en México Todos los derechos reservados © Copyright 2017 revistaingenierias@uanl.mx UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Mtro. Rogelio G. Garza Rivera Rector M.A. Carmen del Rosario de la Fuente García Secretario General Dr. Santos Guzmán López Secretario Académico Dr. Celso José Garza Acuña Secretario de Extensión y Cultura Lic. Antonio Ramos Revillas Director de Editorial Universitaria FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA Dr. Jaime A. Castillo Elizondo Director Dr. Juan Antonio Aguilar Garib Editor responsable M.C. Cyntia Ocañas Galván M.C. Jesús G. Puente Córdova Redacción Gregoria Torres Garay Tipografía y formación M.A. José Luis Martínez Mendoza Diseño M.C. Adán Ávila Cabrera Fotografía Ing. Cosme D. Cavazos Martínez Webmaster René de la Fuente Franco Impresor CONSEJO EDITORIAL INTERNACIONAL Dr. Mauricio Cabrera Ríos, Puerto Rico. UPRM / Dr. Cezar Henrique Gonzalez, Brasil. UFPE, Recife-Pernambuco / Dra. Ruth Kiminami, Brasil. UFSC, San Pablo / Dr. Juan Jorge Martínez Vega, Francia. Universidad de Toulouse III / Dr. Juan Miguel Sánchez, USA. UT-Austin / Dr. Zarel Valdez Nava, Francia. UPS-INPT-LAPLACE-CNRS CONSEJO EDITORIAL MÉXICO Dr. Jesús González Hernández, CIDESI / Dr. Benjamín Limón Rodríguez, FIC-UANL / Dr. José Rubén Morones Ibarra, FCFM-UANL / Dr. Ubaldo Ortiz Méndez, FIME-UANL / Dr. Miguel Ángel Palomo González, FACPYA-UANL / Dr. Félix Sánchez De Jesús, ICBI-UAEH / Dr. Ernesto Vázquez Martínez, FIME-UANL. COMITÉ TÉCNICO Dr. Efraín Alcorta García, FIME-UANL / Dr. Rafael Colás Ortiz, FIME-UANL / Dr. Jesús De León Morales, FIME-UANL / Dr. Virgilio Ángel González González, FIME-UANL / Dr. Carlos Alberto Guerrero Salazar, FIME-UANL / Dra. Oxana Vasilievna Karissova, FCFM-UANL / Dr. Francisco Eugenio López Guerrero, FIME-UANL / Dr. Martín Edgar Reyes Melo, FIME-UANL / Dr. Roger Z. Ríos Mercado, FIME-UANL / Dr. Juan Ángel Rodríguez Liñán, FIME-UANL. � Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Año XX, No. 77 �Editorial: 20 Aniversario de la revista Ingenierías Rogelio G. Garza Rivera Universidad Autónoma de Nuevo León, rogelio.garza@uanl.mx Me dirijo en esta ocasión en forma especial a todas las personas que conforman la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica por la celebración de su 70 aniversario, y sobre todo, por los logros que han tenido a lo largo de su vida, partiendo de una escuela hasta ser la facultad con el reconocimiento del que hoy goza y que a la vez la compromete. La FIME, como parte de la Universidad Autónoma de Nuevo León, siempre ha sido promotora solidaria de muchos de sus proyectos. En su momento, una de ellos fue la creación de revistas institucionales como órganos de divulgación del quehacer universitario, La FIME ya había explorado en esa posibilidad hasta que maduró las diferentes iniciativas para llegar a contar con una revista que se ha mantenido activa y vigente como uno de los órganos de difusión de la Universidad Autónoma de Nuevo León durante 20 años. Es motivo de orgullo para mi expresar esta doble felicitación, por el aniversario de la facultad y por el 20 aniversario de su revista, que contribuye a la creación de contenido de la UANL, siguiendo las iniciativas de acceso abierto, estando disponible en el sitio de publicaciones de la UANL desde su primer número, además de que los artículos se encuentran en el repositorio institucional, fomentando la contribución de la FIME a la difusión del conocimiento, tal como lo plantea la Visión UANL 2020. Los estudiantes son el centro de la universidad porque es a quienes se educa y son a la vez los elementos transformadores, por esta razón me parece acertado que este número para celebrar el aniversario, este compuesto de algunos de los trabajos publicados en estos 20 años en los que participaron estudiantes de la FIME, con la intención de ofrecer una muestra de sus capacidades para presentar sus resultados que en muchos casos utilizaron para graduarse. Apreciamos su trabajo y observamos que la selección en efecto es una muestra de la vigencia, comunicación y hasta enseñanza de la escritura científica, sin demérito en lo absoluto al resto de los artículos que no pudieron incluirse. La participación en estudiantes en las publicaciones es sin duda, parte del avance en la formación integral de recursos humanos competitivos ya que promueve la difusión del conocimiento que generan, además de que es una forma de cumplir con la responsabilidad de rendir cuentas a la comunidad, que tiene una opción de enterarse de la producción que se genera. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Año XX, No. 77 � �20 Aniversario de la revista Ingenierías / Rogelio G. Garza Rivera Felicito calurosamente a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica por contribuir en la formación de la idea positiva que en lo cotidiano tenemos las personas sobre la educación durante 20 años, confío en que su espíritu continuará fortaleciéndose en los años venideros, informando sobre el progreso, es decir como promotores perennes de la valoración de la virtud transformadora de la educación en la sociedad, como un ejemplo más de la filosofía de una universidad que educa para transformar y se transforma para educar. � Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Año XX, No. 77 �Publicado originalmente en: Ingenierías, Julio-Septiembre 2008, Vol. XI, Número 40, pp. 5-11. Seleccionado para este número especial de 20 Aniversario de la revista Ingenierías. Sistema semifísico difuso aplicado a la estimación de temperatura en laminación en caliente José Ángel Barrios Gómez, Alberto Cavazos González, Luis A. Leduc Lezama, Jorge Ramírez Cuellar Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica - UANL joseangel_barrios@yahoo.com.mx RESUMEN Actualmente en la mayoría de los procesos industriales, como es el caso de la laminación de acero en caliente, las mediciones de las variables de proceso presentan generalmente incertidumbre. Para minimizar los efectos de la incertidumbre sobre el proceso de laminación y la calidad de la cinta de acero se han desarrollado y aplicado diversas técnicas. En el presente artículo se utiliza una técnica de inteligencia artificial conocida como Lógica Difusa (Fuzzy Logic), la cual es utilizada en muchas áreas de ingeniería, y en este caso se aplica para reducir la incertidumbre en la estimación de la temperatura a la entrada de la caja de descascarado (Scale Braker) mediante un modelo semifísico difuso. PALABRAS CLAVE Laminación en caliente, sistemas híbridos, modelado semifísico, lógica difusa. ABSTRACT Nowadays, in industrial processes, such as hot strip milling, measurements generally present uncertainties. In order to overcome inaccuracies on the process, and hence on the steel strip quality, several techniques have been proposed. In this paper, an artificial intelligence technique, known as Fuzzy Logic (FL), is applied for reducing uncertainities on the estimation of the entry temperature at the Scale Breaker Box (SB) by means of a semiphysical fuzzy model. KEYWORDS Hot strip mill, hybrid systems, semiphysical modelling, fuzzy logic. INTRODUCCIÓN Con frecuencia en la industria se manejan variables, como tiempo, velocidad, temperatura, etc., de las cuales de alguna forma es necesario obtener sus valores. Sin embargo, las mediciones son afectadas por factores ajenos al proceso, los cuales generan cierto error en los resultados de la medición provocando un grado de incertidumbre. La mayoría de los procesos industriales requieren controles para lograr que sus sistemas tengan un mejor desempeño y una mayor eficiencia, el conocer qué factores del proceso son los más críticos da lugar a diversas investigaciones para tratar de realizar una mejor estimación de estos. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 � �Sistema semifísico difuso aplicado a la estimación de temperatura... / José Ángel Barrios Gómez, et al. En el caso de la industria de laminación en caliente de acero existen numerosas variables en el proceso que presentan incertidumbre, las cuales se pretenden predecir de la forma más precisa. En una línea de laminación en caliente los planchones de acero se preparan térmicamente en un horno de recalentamiento en los cuales es crítico realizar una estimación de las variables de laminado en línea de los planchones de acero que están entrando continuamente. Los planchones atraviesan un rompedor de óxidos, un molino desbastador, una mesa de tranferencia, un descascarado secundario (SB), hasta llegar a un molino continuo de laminación; estos planchones presentan pérdida de calor durante este proceso, en la figura 1 muestra el planchón atravesando por el molino continuo. Fig. 1. Molino y la cinta laminada. Dentro de las variables críticas que se pueden presentar se tiene la temperatura superficial de los planchones. La temperatura que se mide en la superficie de cada planchón presenta incertidumbre debido a la formación de óxidos dada la interacción con el ambiente que lo rodea. ANTECEDENTES En la actualidad algunos investigadores han optado por el uso de técnicas de Inteligencia artificial (IA), como Sistemas de Inferencia Difusa (FIS) y Redes Neuronales Artificiales (ANN) para aplicarlos en la industria. Este tipo de técnicas son muy útiles por su � capacidad de aprendizaje y adaptación. Además estas técnicas ofrecen la ventaja de estimar parámetros de un sistema no lineal sin tener gran conocimiento del proceso y tienen capacidad de predicción bajo diversas condiciones de funcionamiento. Algunos investigadores han realizado trabajos para la predicción de la temperatura a la entrada de un molino usando lógica difusa (FL) tipo-2 con aprendizaje híbrido, G.M. Méndez y otros han propuesto la predicción de temperatura en barras de molinos de laminación en caliente usando un algoritmo híbrido de lógica difusa tipo-2, incluyendo en este sistema el uso de Retropropagación (BP) con míınimos cuadrados recursiva y BP con el filtro de la ráız de los cuadrados.1,2 Min-You Chen ha propuesto una red híbrida neuro-difusa basada en un enfoque de modelado difuso adaptativo, que incluye la autogeneración del modelo difuso inicial, selección de entrada significativa, validación de partición y la optimización de parámetros, fue desarrollado para la predicción de propiedades de material de aleación.3 D. A. Linkens y otros presentan las metodologías de caja Gris (también llamados modelos híbridos o semifísicos), y su aplicación a tratamiento de materiales, su justificación es que existe gran demanda en los modelos de predicción en la elaboración de materiales, con mayor exactitud en una más amplia gama de condiciones.4 Los sistemas híbridos o semifísicos son aquellos que combinan un sistema físico con cualquier otro sistema pudiendo ser lógica difusa. Wouter Geerdes realizó un análisis entre los modelos físicos, neuronales e híbridos para la predicción de la temperatura en un molino de laminación en caliente. Menciona que el uso de sistemas híbridos tiene ventajas potenciales sobre el uso de una red neuronal o un modelo físico solo.5 Se han publicado trabajos donde se muestran resultados experimentales de diferentes estructuras semifísico basadas en ANN, desarrolladas para la estimación de la temperatura de entrada del scale bracker (SB) en un molino de laminación en caliente.6 LAMINACIÓN EN CALIENTE En un molino de laminación en caliente (MLC) los planchones son cargados al horno de calentamiento Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Sistema semifísico difuso aplicado a la estimación de temperatura... / José Ángel Barrios Gómez, et al. (HC) por su lado posterior, en este lugar se mantienen almacenados hasta que son laminados en las corridas o turnos de producción. El proceso de laminación inicia en el HC y termina en los enrolladores (CLR). Las dimensiones de los planchones varían de acuerdo a la cinta que se desea producir y se presenta de 101.0 mm a 304.8 mm de espesor, con ancho de 508.0 mm a 1,981.0 mm y de longitudes desde 9.75 m a 12.18 m. Los pesos de cada planchón varían de 5 a 45 Ton. Para comprender mejor el proceso de laminación en caliente (LC), se explican a continuación brevemente las etapas principales de este proceso (ver figura 2). a) Horno de recalentamiento: La temperatura de los planchones se eleva a 1,300°C para que tengan las propiedades adecuadas para la deformación mecánica. b) Rompedor horizontal de óxido: Es en donde una serie de chorros de agua a alta presión remueve la capa de óxido formada en la superficie de los planchones. c) Molino desbastador (RM): En este molino se realiza la reducción vertical y horizontal, para producir el planchón de transferencia. En algunos casos es reversible, el planchón se mueve hacia adelante y atrás hasta reducir la barra de transferencia. d) Molino continuo (FM): Conocido también como molino acabador, en este molino es donde se obtiene el espesor y ancho deseado. e) Enrrolladores: La cinta proveniente del FM es enrrollada manteniendo una tensión constante proporcionada por el último castillo del FM, existiendo también una temperatura determinada de enrollado. Para esto tenemos en cuenta que las principales especificaciones para tener un producto laminado en caliente, son el espesor, ancho, temperatura de acabado y temperatura de laminación. INFORMACIÓN PARA LA EXPERIMENTACIÓN Para el desarrollo de este proyecto son necesarios algunos datos mencionados a continuación. Las entradas requeridas son, la temperatura superficial medida a la salida del RM, y el tiempo de traslado del planchón de acero desde la salida del RM hasta la entrada del SB. Finalmente el modelo estima la temperatura a la entrada del SB. El tiempo de traslado también es calculado, sin embargo en este trabajo se utilizará el medido, ya que es la comparación que se lleva a cabo para ajustar el modelo. Los datos utilizados para llevar a cabo la experimentación, fueron recolectados del Molino de laminación en caliente No.1 de HYLSA, y éstos consisten en un total de 748 rollos de diferentes grados de acero. Originalmente el modelo físico fue programado para realizar una estimación por corrida, debido a esto, se llevó a cabo una modificación en la estructura del programa para que el modelo efectuara las predicciones en una sola corrida. Fig. 2. Proceso de laminación en caliente. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 � �Sistema semifísico difuso aplicado a la estimación de temperatura... / José Ángel Barrios Gómez, et al. MODELADO DE LA TEMPERATURA DE ENTRADA AL SB MEDIANTE LÓGICA DIFUSA Acerca de lógica difusa La lógica difusa, es esencialmente el conjunto de lógicas multivaluadas que extienden a la lógica clásica. Esta última impone a sus enunciados únicamente valores de falso o verdadero. Bien que éstas han modelado satisfactoriamente a una gran parte del razonamiento “natural”, es cierto que el razonamiento humano utiliza valores de verdad que no necesariamente son “tan deterministas”. La lógica difusa procura crear aproximaciones matemáticas en la resolución de ciertos tipos de problemas. Pretenden producir resultados exactos a partir de datos imprecisos, por lo cual son particularmente útiles en aplicaciones electrónicas o computacionales. El adjetivo “difuso” aplicado a ellas se debe a que los valores de verdad no-deterministas utilizados en ellas tienen, por lo general, una connotación de incertidumbre. Descripción general de los sistemas En este trabajo se propone modelar la temperatura de entrada al SB utilizando lógica difusa, se presentan dos tipos de modelos difusos los cuales son: Modelo difuso tipo Mamdani y tipo Sugeno. En cada uno de estos se utilizan reglas difusas las cuales son un conjunto de proposiciones IF - THEN que modelan el problema que se requiere resolver. Una regla difusa tiene la forma siguiente: • Mamdani: if (x is A) and (y is B) then (z is C ) • Sugeno: if (x is A) and (y is B) then (z=f (x, y)) Donde los términos A y B son conjuntos difusos definidos en los rangos de x y y (entradas) respectivamente. Una regla expresa un tipo de relación entre los conjuntos A y B cuya función característica sería µA∩B→C (X, Y ) y representa lo que se conoce como implicación lógica, esta parte se llama “antecedente” y a la parte donde se utiliza el término then se le conoce como “consecuente”. La elección apropiada de esta función característica está sujeta a las reglas de la lógica proporcional. En el caso de los sistemas tipo Sugeno el consecuente es una función determinista. � Fig. 3. Reglas de sistema. Las variables de entrada tienen las etiquetas lingüísticas de temperatura y tiempo, cada una de estas entradas a su vez cuenta con 5 funciones pertenencia (MF), estas funciones mapean cada elemento del conjunto difuso a un grado de pertenencia entre 0 y 1, las MF de temperatura son: MuyBaja, Baja, TempMedia, Alta, MuyAlta, con un rango de [988, 1124] y las de Tiempo: Muy Corto, Corto, Time Medio, Largo, MuyLargo, con un rango de [23, 162]. En el caso de la variable de salida temperatura nombrada con la etiqueta de Temp, cuenta con 25 funciones pertenencia, teniendo como rango [810, 1027]. Se realizan las posibles combinaciones de las funciones pertenencia de entrada temperatura y tiempo con las de salida Temp logrando así 25 reglas difusas, que son la base del conocimiento. Tanto como entradas y salidas se utilizan funciones pertenencia tipo gaussiana (ver figuras 3, 4 y 5). Sistema difuso Mamdani y Sugeno Para el caso particular de este trabajo, ambos sistemas: Mamdani y Sugeno, están compuestos por una base de 25 reglas, que fueron establecidas de una forma racional y empírica, basado en conocimiento humano del área en cuestión. Estas reglas están compuestas por dos entradas (antecedentes) y una salida (consecuente). Ingenierías, Octybre-Diciembre 2017, Vol. XXI, No. 77 �Sistema semifísico difuso aplicado a la estimación de temperatura... / José Ángel Barrios Gómez, et al. Fig. 4. Función Pertenencia. En los modelos Mamdani y Sugeno al igual que en el modelo físico se utilizan dos entradas, temperatura y tiempo, para obtener una estimación de Temperatura. Las simulaciones se realizan con el Toolbox de Lógica Difusa de Matlab. La diferencia entre el sistema Sugeno y el Mamdani, es que el primero tiene funciones lineales a la salida. Para la evaluación de los sistemas se utilizan medidas de desempeño (desviación estándar, media, media absoluta, RMS, y banda de tolerancia), aplicados a el error de estimación. Los resultados obtenidos de este análisis para los sistemas Sugeno y Mamdani, se muestran en la tabla I. Tabla I. Desviación estándar, media, media absoluta, RMS, banda de tolerancia, para los sistemas Mamdani y Sugeno. Mamdani Sugeno Comp.+PI Desviación estándar 28.1137 28.0815 20.6479 Media -0.5028 -0.4802 -18.9096 Media absoluta 22.847 22.8181 23.3486 RMS 28.0709 28.0383 27.973 Banda de tol. 50.1684 50.5051 47.8114 Fig. 5. Funciones de pertenencia (MH) para las variables de entrada: temperatura y tiempo, y para la variable de salida: Temp. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 � �Sistema semifísico difuso aplicado a la estimación de temperatura... / José Ángel Barrios Gómez, et al. SISTEMA SEMIFÍSICO DIFUSO PARA ESTIMACIÓN DE LA TEMPERATURA DE ENTRADA AL SB Un sistema híbrido o semifísico es aquel que combina un sistema físico (planta) con otro sistema en este caso lógica difusa. En esta sección se presentarán los resultados de la aplicación de sistema semifísico difuso para la predicción de temperatura en la caja de descascarado. Descripción del sistema Este sistema semifísico esta formado por dos sistemas, uno de ellos es un Sistema de Inferencia Neuro Difuso Adaptativo (ANFIS por sus siglas en inglés), y el otro es el modelo +PI (modelo compensado por un control Proporcional Integral), utilizado en planta. En este trabajo se propone utilizar un esquema semifísico de error aditivo apoyado en sistemas difusos, para la estimación de la temperatura de entrada al SB, como se muestra en la figura 6. En la figura 6 las entradas son: temperatura y tiempo; Eˆ FIS es el error estimado por el sistema FIS o ANFIS; Tˆmod . es la temperatura estimada por el modelo físico; Tˆtotal es la temperatura estimada por el sistema semifísico; Tmedida es la temperatura medida en la planta; y Esemi es el error de estimación del sistema semifísico. Este modelo cuenta con dos entradas: errores de temperatura y tiempo. El sistema difuso, de tipo Sugeno, cuenta también con 25 reglas. Este sistema ANFIS se utiliza para la estimación de el error, el cual sirve para compensar el sistema de planta, como se muestra en el diagrama en paralelo. Se considera como una época a cada ocasión en que el conjunto de datos se presenta a la entrada del sistema para ser evaluado y obtener así el vector Fig. 6. Esquema semifísico de error aditivo. 10 de datos necesario para la compensación. A este procesos se le conoce como “entrenamiento”, y se llevo a cabo en diez épocas utilizando el sistema ANFIS. Con el resultado obtenido por ANFIS, se realiza la operación en paralelo con el modelo de planta, para así obtener la temperatura ya corregida. En la tabla II, se muestran los resultados estadísticos del sistema semifísico. Tabla II. Desviación estándar, media, media absoluta, RMS, banda de tolerancia, para el sistema semifísico. Desviación estandar Media Media absoluta RMS Banda de tol. Semifísico 16.308 7.4905 14.506 17.921 73.064 Análisis de los resultados Como ha sido mencionado, los resultado obtenidos de los sistemas Mamdani y Sugeno, se realizaron como sistemas difusos puros, para obtener una temperatura estimada a la entrada del SB, resultando el sistema Sugeno con mejor desempeño. Del sistema semifísico se obtuvo un modelo aditivo compensador, el cual genera un error de predicción. Un análisis estadístico fue llevado a cabo para evaluar el desempeño del error de predicción en el sistema difuso Sugeno (ANFIS), modelo semifísico y modelo compensado con PI como se utiliza comúnmente en planta. Los datos de modelo compensado con PI es proporcionado por la planta. Los resultados mostrados en la tabla III, permiten realizar una comparación estadística de: desviación estándar, media, media absoluta, y RMS, presentando el sistema ANFIS y Semifísico desempeños semejantes. Se busca reducir la desviación estándar, media, media absoluta y RMS. En el caso de la media es deseable que esté cercana a cero, mientras que el parámetro de barras dentro de la banda de tolerancia debe incrementarse. En la figura 7 se muestra un histograma de los resultados obtenidos, del error de predicción de los modelos semifísico, ANFIS, y compensado +PI. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Sistema semifísico difuso aplicado a la estimación de temperatura... / José Ángel Barrios Gómez, et al. Tabla III. Desviación estándar, media, media absoluta, RMS, banda de tolerancia, para los sistemas: ANFIS, el sistema semifísico y el modelo +PI. Desviación estandar Media Media absoluta RMS Banda de tol. ANFIS Semifísico Comp.+PI 16.2819 16.308 20.6479 -7.5311 7.4905 -18.9096 14.4958 14.506 23.3486 17.9144 73.064 17.921 73.064 27.973 47.8114 Fig. 7. Histograma de modelos Semifísico, ANFIS y modelo +PI CONCLUSIONES En este artículo se presentan los resultados de la evaluación de los modelos difusos de estimación de temperatura, Mamdani y Sugeno sin aprendizaje. De estos dos, el sistemas Sugeno resultó ser ligeramente mejor en cuanto a las medidas de desempeño, y ambos superaron al modelo +PI en cuanto a media (valores más cercanos a cero). Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 En las pruebas (simulaciones) de los Sistemas de Inferencia Neurodifusos Adaptativos (ANFIS), semifísico, y compensado +PI, se utilizaron datos reales de planta. También se demostró que para la estimación de temperatura a la entrada de la caja de descascarado (SB), para las condiciones establecidas, los esquemas semifísico y ANFIS presentan un desempeño mejor que el sistema compensado +PI en términos de desviación estándar, media, media absoluta, RMS, y banda de tolerancia. REFERENCIAS 1. Gerardo M. Méndez, Alberto Cavazos, Rogelio Soto & Luis Leduc (2006). Entry temperature prediction of a hot strip mill by a hybrid learning type-2 FLS. Journal of Intelligent and Fuzzy Systems. 2. G.M. Méndez, Lopez-Juarez, L.A. Leduc, R. Soto & A. Cavazos. Temperature Prediction in hot strip mill Bars using a Hybrid Type-2 Fuzzy Algorithm. I.J of Simulation. 3. Min-You Chen. Material Property Prediction Using Neural Fuzzy Network (2000). Proceedings of the 3rd World Congress on Intelligent Control and Automation. 4. D. A. Linkens, J. H. Beynon & C. M. Sellars (1997). Grey Box Modelling Methodologies and Their Application to Materials Processing. Australasia Pacific Forum. 5. Wouter Geerdes. An analysis physical, neural and Hybrid models for temperature prediction in a Hot Strip Mill (2005). Universidad of Twente en cooperacion con Hylsa Monterrey. 6. Miguel A. Torres, Alberto Cavazos, Diana Melo, Luis Leduc & Jorge Ramírez. Modelado Semifísico para la estimación de la temperatura de entrada a la concha de descascarado en un molino de laminación en caliente basada en RNA. 11 �Roberto Carlos Cabriales Gómez, Virgilio González González DIMAT FIME-UANL. Pedro de Alba S/N, San Nicolás, 66451, Nuevo León, México. gonzal@ccr.dsi.uanl.mx Ivana Moggio, Eduardo Arias Marín Centro de Investigación en Química Aplicada. Blvd. E. Reyna 140, Saltillo, 25100, Coahuila, México. RESUMEN Desde el descubrimiento, en los años 70, de que algunos polímeros conjugados presentan propiedades semiconductoras, que anteriormente eran sólo reconocidas en materiales inorgánicos, se abrieron nuevas áreas de investigación, desde ciencia básica hasta aplicaciones tecnológicas. La aplicación de mayor relevancia de estos materiales es la fabricación de pantallas o “displays”. Nuestra contribución en el área es la síntesis de un nuevo oligómero conjugado fluorescente, obtenido mediante condensación aldólica cruzada entre el 2,5-bis (octiloxi) tereftaldehído y la acetona. Se presentan los resultados preliminares de la obtención del oligómero y sus características de fluorescencia y autoensamblaje, que lo hacen un material con fuerte potencial para la construcción de dispositivos optoelectrónicos. PALABRAS CLAVE Polímeros conjugados, luminiscencia, diodos orgánicos, condensación aldólica. Publicado originalmente en: Ingenierías, Julio-Septiembre 2004, Vol. VII, Número 24, pp. 6-11. Seleccionado para este número especial de 20 Aniversario de la revista Ingenierías. Nuevo material orgánico luminiscente para dispositivos optoelectrónicos ABSTRACT The discovery of certaina polymers that presented semiconducting properties, in the 70’s, previously recognized exclusively in inorganic materials, opened new research lines, from basic science to technologic applications. The most important application of this materials is display’s manufacturing for the elaboration of flexible plastic screens for TVs and computers. In this paper is reported the synthesis of a new fluorescent molecule prepared for the first time by condensation of acetone with 2,5-bis (octyloxy) terephthalaldehyde. Preliminary results on its synthesis and photoluminescent and selfassembling characterization are presented, which suggest that this material could be used for the realization of optoelectronic devices. KEYWORDS Conjugated polymers, luminescence, organic diodes, aldol condensation. 12 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Nuevo material orgánico luminiscente... / Roberto Carlos Cabriales Gómez, et al. INTRODUCCIÓN Los polímeros y oligómeros conjugados son una nueva clase de materiales orgánicos que presentan una elevada deslocalización de electrones p en su cadena principal. Esta característica les imparte propiedades electrónicas y ópticas inusuales que pueden aprovecharse en la construcción de dispositivos electroluminiscentes,1,2 de óptica no lineal3 y de reconocimiento molecular como los biosensores.4 Los sistemas �-conjugados combinan las propiedades de los materiales semiconductores cristalinos inorgánicos (Germanio, Silicio, Galio) con la ventaja que tienen los plásticos de poder ser moldeados y procesados para recubrir grandes superficies,5,2 hecho que permite la fabricación de paneles luminosos a bajos precios y útiles en la fabricación de pantallas de computadora, de televisión, etc. El fuerte impacto que están teniendo estos materiales en el ámbito científico y tecnológico es tal que el Premio Nobel de química del año 2000 fue otorgado a los investigadores Alan J. Heeger, Alan G. MacDiarmid y Hideki Shirakawa, quienes han dedicado su trabajo de investigación al estudio de las propiedades semiconductoras en polímeros conjugados. Hasta ahora, las aplicaciones comerciales importantes que involucran materiales orgánicos como elementos dispositivos optoelectrónicos han sido en la xerografía, específicamente en las fotocopiadoras, las cuales emplean el poli(vinil carbazol) como material fotorefractivo y pantallas planas y delgadas, cabe señalar 6 que Pioneer Electronics fue la primera compañía en introducir en 1998 una pantalla monocromática para automóviles fabricada a partir de nanopelículas orgánicas. A raíz de este suceso, diferentes compañías como la Philips, la Seiko y la Dupont, han venido fabricando prototipos de pantallas a colores, basándose en las técnicas desarrolladas para la construcción de pantallas de cristales líquidos. Como se sabe, los cristales líquidos no son electroluminiscentes y en cambio el oligómero aquí reportado, al estar constituido por segmentos rígidos y flexibles podría, además de ser luminiscente presentar propiedades mesomorfas,7 es decir, de cristal líquido, lo que implica la posibilidad de ser aprovechado en Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 ambos sentidos, como luminiscente y como cristal líquido. Un dispositivo orgánico electroluminiscente (figura 1), cuenta con cuatro partes principales:2,8 1. Un sustrato rígido que generalmente es vidrio o un polímero flexible como el poli(carbonato) o el poli(etilen tereftalato). 2. Un electrodo trasparente y conductor del tipo ITO (por sus siglas en ingles “Indium-Tin-Oxide” que es un óxido mixto de indio y estaño muy usado en la fabricación de pantallas de cristal líquido), por el cual se inyectan huecos y el que se polariza positivamente cuando el diodo se pone bajo tensión eléctrica. 3. Una película nanométrica constituida del material orgánico semiconductor. 4. Un electrodo que inyecta electrones, constituido normalmente por un metal (por ejemplo magnesio, calcio o aluminio) que se deposita sobre la película emisora por evaporación a alto vacío. Fig. 1. Estructura de un diodo electroluminiscente orgánico.2 Las propiedades de procesado de los polímeros conjugados permite obtener diodos flexibles y con bajo costo de fabricación. El proceso físico que da lugar a la electroluminiscencia en materiales orgánicos se describe (figura 2), como un proceso de cuatro etapas.8 1. La inyección de electrones y huecos al material (mediante electrodos). 2. La captura de portadores de carga con la consecuente deformación de la molécula (recombinaciones electrón/hueco). 3. La redistribución de la carga eléctrica en la molécula que genera estados excitados o excitones. 13 �Nuevo material orgánico luminiscente... / Roberto Carlos Cabriales Gómez, et al. Fig. 2. Etapas básicas del fenómeno de electroluminiscencia en materiales orgánicos. 1. Inyección de portadores de carga, 2. Transporte de portadores de carga, 3. Formación de excitones, 4. Emisión de radiación electromagnética. 4. Paso al estado electrónico fundamental de los excitones con emisión de energía en forma de ondas electromagnéticas (fotoluminiscencia) o calor. Los excitones pueden ser singuletes (espines de los electrones opuestos) o tripletes, (espines paralelos) y la desexcitación que produce energía luminosa es solo la de los exitotes singuletes, los tripletes producen energía en forma de calor. El material orgánico emisor debe satisfacer dos requisitos principales: 1. Presentar una estructura electrónica deslocalizable así como una buena característica de fluorescencia a la longitud de onda de su máxima absorción. 2. Debe ser compatible con la técnica de fabricación del dispositivo, es decir, debe poder ser procesado en nanopelículas sin defectos, para lo cual es importante que sean solubles, y que las películas sean uniformes y estables. Entre las substancias formadas por moléculas conjugadas de más relevancia tanto científica como tecnológica, están: los poli(p-fenil vinilidenos),1,2,7 poli(tiofenos)9 y los poli(fluorenos).10 Sin embargo, muchos de los polímeros actualmente en estudio aún no satisfacen completamente los requisitos necesarios para la fabricación de pantallas planas con características y costos competitivos con las de cristales líquidos. De allí la importancia de buscar nuevos materiales con emisión de luz cada vez más específicas y a bajos voltajes así como realizar estudios que evalúen los efectos morfológicos de la película emisora sobre las propiedades ópticas.7,11 14 CONDENSACIÓN ALDÓLICA En general, la condensación aldólica es una reacción muy conocida de adición nucleófila entre una acetona y un aldehído y procede en dos etapas:12,13 1. Los hidrógenos α (C=O) de la acetona son ácidos y se desprenden por la acción de una base fuerte formando un nucleófilo. 2. Este nucleófilo se adiciona al carbocatión del aldehído para formar un β-aldol intermediario. En esta etapa y dado que el medio sigue siendo básico, puede ocurrir, por un lado la formación de otro nucleófilo y por otro lado, la formación de otro carbocatión que darían lugar a la formación de dímeros, trímeros, etc. Ahora bien, en una última etapa el aplicar calor al medio de reacción provoca que los β-aldol se deshidraten formando los dobles enlaces, figura 3. Por esta ruta de síntesis, nótese que las moléculas siempre tienen como grupos funcionales terminales aldehídos o cetonas. Fig. 3. Ruta de síntesis mediante condensación aldólica de substancias con moléculas conjugadas. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Nuevo material orgánico luminiscente... / Roberto Carlos Cabriales Gómez, et al. OBJETIVO Sintetizar y caracterizar un nuevo polímero conjugado aprovechando la reactividad que tiene un aldehído con una acetona, mediante la ruta conocida como condensación aldólica. Evaluar las propiedades ópticas del polímero y la factibilidad de elaborar nanopelículas con buenas características morfológicas que permitan su posible aplicación en la construcción de dispositivos electroluminiscentes. PROCEDIMIENTO EXPERIMENTAL Síntesis: A una solución de NaOH (1 mmol) y tereftaldehido (0.5 mmol) en 20 ml de etanol/H2O (1:1) y 5 ml de tetrahidrofurano, previamente calentada a 60°C, se le añaden lentamente y con agitación 0.5 mmol de acetona disuelta al 16.6 %v también en etanol/H2O (1:1), después de 20 min. Se enfría el medio de reacción, se filtra y el precipitado se lava repetidas veces con agua destilada. Caracterización: El espectro infrarrojo (IR) se obtuvo en forma de película con un espectrofotómetro IR-FT Nicolet Magna-550. La resonancia magnética nuclear se hizo con espectrofotómetro JEOL de 300 MHz usando cloroformo deuterado como disolvente. Los espectros UV-Vis y de fluorescencia se obtuvieron con un espectrofotómetro Shimadzu 2401PC y con un espectrofluorimetro Perkin Elmer LS50B, respectivamente. El peso molecular se obtuvo por GPC utilizando un Cromatógrafo de Permeación en Gel (GPC) de alta temp. “Watters” en solución de 1g/L en THF, con un flujo de 1 ml/min, habiendo usado estándares de poliestireno para su calibración. Películas. Las películas se prepararon en substratos de cuarzo previamente tratados según el procedimiento RCA.14 Se utilizaron disoluciones en CHCl3 grado espectroscópico de concentración de 2.8 g/L. Se elaboraron por autoensamblaje, con tiempo de inmersión de 20 minutos y secado al aire. RESULTADOS Y DISCUSIÓN En el espectro IR del producto de condensación aldólica, se evidenciaron las bandas características del grupo carbonilo (a 1740 cm-1), de los enlaces C=C vinílicos (1710 cm-1), del anillo aromático (1610 cm-1) así como de las terminaciones (2850 cm-1), Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 coincidiendo todas estas señales con la estructura propuesta (Figura 3). En la figura 4 se muestra el espectro de 1HNMR y esta figura, junto con la figura 5 describe la asignación de los picos de acuerdo, apreciándose que se corrobora la estructura química esperada, observando que hay grupos funcionales terminales cetona y La cromatografía de permeación en gel reporta los siguientes valores de pesos molecular: Mn = 1,680, Mw = 2,864 y MWD = 1.7, lo que indica, de acuerdo al peso molecular de la unidad repetitiva, que el Fig. 4. Espectro 1HNMR del producto de condensación aldólica, las letras sobre los picos corresponden a su asignación la cual se muestra en la figura 5. Fig. 5. Estructura del producto de condensación aldólica y asignación de picos de 1HNMR aldehído. 15 �Nuevo material orgánico luminiscente... / Roberto Carlos Cabriales Gómez, et al. producto es principalmente un heptámero mezclado con otros oligómeros de menor y mayor tamaño. De acuerdo a reportes en la literatura, 2,7,11,14 la extensión efectiva de la conjugación de un heptámero se aproxima a la de un polímero de alto peso molecular, de manera que se espera que las propiedades luminiscentes del PBTA sean análogas a las del polímero correspondiente y por lo tanto sea más conveniente el oligómero para evitar la disminución de solubilidad y la posible pérdida de las propiedades de autoensablaje. Las propiedades ópticas del sistema en disolución y en películas se resumen en la tabla I. En la figura 6 se reportan los espectros UV-Vis y de fluorescencia del PBTA en disolución y en película. En absorción se observan dos bandas con máximos a 330 y 427 nm para la muestra en disolución y a 340 y 441 nm para las películas. La banda a menor longitud de onda se puede asignar al anillo aromático substituido y el de baja energía a transiciones electrónicas en las cadenas conjugadas. Tabla I. Máximos de absorción U.V. Vis. y emisión del PBTA Forma de la muestra La fluorescencia en ambas muestras se presenta con un máximo en la región del verde aunque con corrimientos batocrómicos de alrededor de 10 nm, fenómeno observado comúnmente en otros polímeros y conocido como solvatocromismo,15 resultado de cambios en el empaquetamiento molecular. La figura 7 muestra los espectros UV-Vis de películas de número variable de capas de PBTA hasta llegar a 6. Las propiedades ópticas en todas ellas son parecidas a las que se discutieron para las muestras de la figura 6, a excepción de una mayor contribución de la línea de base conforme aumenta el número de capas. Sin embargo, el valor de absorbancia al pico de 338 nm normalizado para eliminar la contribución de la línea de base, aumenta de forma lineal en función del número de capas. Este comportamiento, de acuerdo con la ley de Lambert-Beer, indica que se está transfiriendo la misma cantidad de material en cada inmersión. Este resultado es de importancia ya que indica la capacidad del PBTA de formar multicapas por autoensamblaje,7,11,14 característica que le da grandes ventajas si se llegara a utilizar en la construcción de diodos luminiscentes. Longitud de onda (nm) Absorción Emisión Máx 1 Máx. 2 Máx 1 Disolución 330 427 523 Película 340 441 533 Fig. 7. Espectros UV-Vis de muestras con PBTA con diferente número de capas (hasta 6, se indican en figura), inserto; gráfica de la absorbancia a 338 nm normalizada con respecto al valor a 650 nm, vs. número de capas (cada capa es doble, una a cada lado del substrato). Fig. 6. Espectros de absorción U.V. Vis. del PBTA a) en disolución, b) en película y sus espectros de fluorescencia, c) en disolucón y d) en película. 16 Análisis preliminares de la morfología por AFM (figura 8), indican que las películas presentan una topografía granular uniforme y de baja rugosidad (Rugosidad media cuadrada RMS = 0.89 nm), análoga a las encontradas en otros sistemas conjugados. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Nuevo material orgánico luminiscente... / Roberto Carlos Cabriales Gómez, et al. Fig. 8. Imagen de AFM de 2 µm de barrido, de una película de PBTA depositada por autoensamblaje. Fig. 9. Heptámero obtenido, con diferentes concentraciones presenta diferentes colores. CONCLUSIONES Se reporta por primera vez la utilización de la reacción de condensación aldólica cruzada para obtener oligómeros con estructuras conteniendo dobles enlaces conjugados. En particular, los resultados preliminares de caracterización del producto de la reacción entre un equivalente de 2,5-bis(octiloxi)tereftaldehído y uno de acetona indican que el material obtenido es un heptámero con dobles enlaces conjugados en su cadena principal, fluorescente en la región del verde y propiedades de solubilidad y autoensamblaje que en su conjunto le dan gran potencial de ser electroluminiscentes útil en la construcción de diódos luminiscentes y otros dispositivos optoelectrónicos. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 REFERENCIAS 1. Burroughes J.C.; Bradley D.D.C.; Brown A.R.; Marks R.N.; Mackay K.; Friend R.H.; Burns P.L.; Colmes A.B., Nature V347, 539, (1990). 2. Akelrud L. Prog. Polym. Sci., V28, 875, (2003). 3. 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This energy can be measured in terms of temperature increments and depends of the feed, depth of cut and tool cutting speed. As a complement for the series of experiments exposed in the preceding articles this work presents the theoretical fundamentals and experiments based in the effects of tool feed on the temperature behavior during the machining process. KEYWORDS: thermal energy, cutting speed, tool feed. INTRODUCCIÓN En los procesos actuales de manufactura se requiere de acabados precisos, de características superficiales específicas y de tolerancias cada vez menores para las piezas maquinadas. Son varios los factores que intervienen en estos procesos que están relacionados con las características finales de la pieza. Uno de estos factores es la temperatura generada. Como complemento de los experimentos y conclusiones presentadas en los artículos anteriores sobre la trayectoria de herramienta1 y el espesor de viruta,2 el presente trabajo se enfoca en el comportamiento de la energía térmica generada durante el fresado, proponiendo un método que relaciona el avance de la herramienta con la temperatura registrada durante la remoción de material. Es deseable conocer el comportamiento de la temperatura durante el maquinado para asociarla con las probables características de acabado superficial de la pieza, ya que las altas temperaturas ocasionan alteraciones de la superficie.1 Además, a través de la temperatura se pueden inferir los límites de uso y vida útil de la herramienta de corte. A lo largo del proceso de maquinado, aproximadamente el 98% de la energía utilizada se transforma en energía térmica,3, 4 el resto es absorbido por el material de trabajo en forma de deformación plástica. El conocer los niveles de energía térmica permite seleccionar adecuadamente los materiales y las herramientas para diferentes tipos de trabajos. Esta energía puede ser determinada con base a los cambios de temperatura medidos (figura 1) en un punto de referencia determinado. 18 Publicado originalmente en: Ingenierías, Julio-Septiembre 2002, Vol. V, Número 16, pp. 12-17. Seleccionado para este número especial de 20 Aniversario de la revista Ingenierías. Evaluación de condiciones de maquinado por medio de emisiones infrarrojas Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Evaluación de condiciones de maquinado por medio de emisiones infrarrojas / F. Eugenio López G., et al. La ley de Stefan-Boltzman5 propone el cálculo de la cantidad de radiación emitida en todas direcciones y sobre todas las longitudes de onda simplemente a partir del conocimiento de la temperatura de un cuerpo utilizando su emitancia ε y la constante σ denominada “constante de Stefan-Boltzman”. (2) Fig. 1. Medidor de emisión infrarroja acoplado en la máquina-herramienta. OBJETIVOS Los objetivos que este trabajo pretende alcanzar son: a) Establecer una relación entre la temperatura registrada en el proceso y el avance fijado para la herramienta de corte. b) Predecir el comportamiento de los cambios de temperatura para diferentes avances por medio de un modelo validado experimentalmente. c) Establecer las bases para determinar posteriormente la relación entre la temperatura registrada y la calidad superficial del material así como los parámetros óptimos de maquinado. K. donde: P: Potencia emisiva de la superficie en W/m2. T: Temperatura de la superficie del cuerpo en ε: Emitancia del material. (3) Conociendo el rango de temperaturas a las que se somete un material, es posible graficar el comportamiento de su potencia emisiva. En la figura 2 se representa este comportamiento para el caso del aluminio puro, el cual tiene una emitancia6 de 0.25. MARCO TEÓRICO A la capacidad de un cuerpo de emitir energía radiante se le conoce como emisividad. A un cuerpo con emisividad igual a uno se le conoce como cuerpo negro. A la capacidad de un cuerpo real de emitir energía respecto al cuerpo negro se le conoce como emitancia. Esta propiedad difiere en cada cuerpo y depende de la estructura y características del mismo. (1) donde: ε: Emitancia. Jr: Densidad de flujo radiante del material. J cn: Densidad de flujo radiante del cuerpo negro. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 Fig. 2. Potencia emisiva del aluminio puro a temperaturas de emisión entre 25 y 100 °C. Así, despejando de (2) y con la conversión adecuada de la cantidad de radiación puede conocerse la temperatura a la cual se emite esa energía. Debido a que la zona del espectro infrarrojo abarca un amplio rango de longitudes de onda de la radiación 19 �Evaluación de condiciones de maquinado por medio de emisiones infrarrojas / F. Eugenio López G., et al. térmica (desde los 0.78 mm hasta los 500 mm), es de gran utilidad para el registro de energía térmica emitida en cualquier material, ya que la radiación de ondas aumenta con la temperatura. Las siguientes condiciones se consideran en la experimentación para relacionar la potencia emisiva espectral7 con la temperatura: 1. La radiación emitida varía en forma continua con la longitud de onda. 2. En cualquier longitud de onda la magnitud de la radiación emitida aumenta con la temperatura. 3. La región espectral en la que la radiación se concentra depende de la temperatura. 4. Para temperaturas menores o iguales a 527°C, la emisión se encuentra de manera predominante en la región infrarroja del espectro y no es visible para el ojo humano. La fórmula (4) desarrollada por Cook9 puede ser utilizada para predecir el incremento de temperatura de la interfase herramienta-viruta durante el proceso de maquinado. Se deriva del análisis dimensional y de datos experimentales de torneado de diferentes materiales para establecer los valores constantes de la ecuación: (4) donde: ∆T: Incremento de temperatura en la interfase en °C. Vc: Velocidad de corte en m/s. U: Energía específica de remoción de material en N- m/mm3. ρ: Densidad del material en gm/cm3. C: Calor específico en J/kg-°C. α: Difusividad térmica en m2/s. h: Espesor de viruta en mm. Al incremento de temperatura obtenido por esta ecuación debe sumarse la temperatura de referencia, considerada en este experimento como la temperatura ambiente a 25°C. donde: T: Temperatura media del proceso. 20 METODOLOGÍA EXPERIMENTAL Las mediciones se efectuaron en las instalaciones del Centro de Manufactura Integrada por Computadora y del Programa Doctoral de Materiales de la FIME UANL. Se utilizaron los siguientes equipos: · Centro de Maquinado EMCO VMC 300. · Termómetro de Emisiones Infrarrojas Raytek modelo Raygner MX4. Considerando las condiciones experimentales de potencia emisiva mencionadas en el marco teórico, se utilizó un espectrómetro infrarrojo para el registro de la temperatura, el cual se colocó dentro del centro de maquinado en la posición más cercana a la zona de remoción para obtener una captación completa de las ondas emitidas por el material (figura 1). Los datos registrados por el espectrómetro se almacenaron en archivos de computadora y se procesaron con software Raytek Graphic. El material usado en los ensayos fue un perfil extruído de aluminio comercial para maquinado. El análisis electroquímico identificó el material como aluminio 6063 de acuerdo a las tablas del Manual de Aluminios de la ASM. Los resultados de las pruebas de tensión revelan que el material es una aleación de aluminio 6063 con tratamiento térmico clase T6 ó T8. CONDICIONES DE MAQUINADO Para los ensayos se maquinó la barra de aluminio con condiciones de corte fijas utilizando un programa de CNC (figura 3) en el centro de maquinado EMCO VMC 300. (5) Fig. 3.- Programa de CNC para el maquinado utilizado en la experimentación. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Evaluación de condiciones de maquinado por medio de emisiones infrarrojas / F. Eugenio López G., et al. El corte se hizo a 2.54 mm ( 0.1 in). No se utilizó refrigerante. El resto de los valores de corte experimentales se muestran en la tabla I. Se realizaron cinco ensayos a diferentes velocidades de corte, las cuales se muestran en la tabla II. RESULTADOS OBTENIDOS Después de procesar los datos registrados y ajustarlos a curvas, se obtiene el comportamiento característico de temperatura de cada ensayo, los cuales se muestran en la figura 4. Este ajuste corresponde a una ecuación exponencial de la forma: (6) donde: T: Temperatura del proceso. t: Número de muestreos. k: Coeficiente del ensayo. n: Exponente del ensayo. Ajustando a una curva conveniente los valores de temperatura en el punto terminal de cada ensayo, se obtiene una ecuación experimental (5). Esta ecuación de tipo exponencial coincide con las conclusiones obtenidas por Trigger8 en su trabajo referido al comportamiento de la temperatura. Fig. 4. Gráficas del comportamiento de la temperatura en los 5 ensayos realizados. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 21 �Evaluación de condiciones de maquinado por medio de emisiones infrarrojas / F. Eugenio López G., et al. (7) La ecuación (7) es característica de la temperatura del proceso para la muestra de material Al6063. Sustituyendo en (4) y (5) las propiedades térmicas correspondientes y la densidad de la aleación Al6063 para espesor de viruta de 1 mm y energía específica de: (8) se obtiene el comportamiento teórico de la temperatura de la aleación Al6063 para cualquier valor de velocidad de corte. Las ecuaciones (5) y (7) pueden compararse para obtener una referencia del comportamiento teórico y experimental de la temperatura en el proceso de maquinado (figura 5). Fig. 5. Comparación de las temperaturas de acuerdo a la ecuación de Cook y la obtenida experimentalmente. CONCLUSIONES La temperatura generada durante el maquinado permite evaluar condiciones determinantes del proceso. La interpretación del comportamiento implica que: 1. La temperatura tiende a alcanzar un estado de estabilidad. 22 2. La temperatura del proceso se incrementa al incrementarse la velocidad de corte. 3. Existe una relación del comportamiento de la temperatura entre cada ensayo. 4. Algunas variables determinantes del proceso pueden calcularse con la metodología mostrada. 5. El análisis mostrado sobre la relación temperatura-velocidad de avance es similar a trabajos publicados referidos al tema y muestra los mismos resultados. La metodología presenta la ventaja de ser fácilmente implementable en un laboratorio, pero no lo es en un tren productivo. MEJORAS A DESARROLLAR Se propone la comprobación de los valores de emitancia de los materiales involucrados. Se recomienda repetir la experimentación bajo otros criterios que permitan evaluar las condiciones de maquinado para diferentes materiales y/o herramientas de corte. Como complemento es deseable realizar un registro de la rugosidad superficial de la pieza en cada ensayo para buscar una relación entre la temperatura del proceso y la calidad superficial de la pieza maquinada. RECONOCIMIENTOS El presente trabajo fue realizado por los autores como parte de su proyecto de investigación en el Doctorado de Materiales FIME-UANL bajo el apoyo de PROMEP, PAICYT 2001 (contrato CA556-01) y CONACYT (clave 37668-U). Los autores agradecen la colaboración del ingeniero José Luis Castillo Ocañas y la Dra. Patricia Zambrano de la Coordinación de Automatización así como al Dr. Alan Castillo y al Dr. Juan Antonio Aguilar Garib del programa doctoral de materiales de la FIME. REFERENCIAS 1. López, E., Ruiz, M.A., Colás, R., “Modelaje de la viruta en el proceso de maquinado 1ª Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Evaluación de condiciones de maquinado por medio de emisiones infrarrojas / F. Eugenio López G., et al. 2. 3. 4. 5. Parte”, Ingenierías, Vol. IV, No. 13, pp. 40-47, Diciembre 2001. López, E., Ruiz, M.A., “Modelaje de la viruta en el proceso de maquinado 2ª Parte”, Ingenierías, Vol. V, No. 14, pp. 36-41, Marzo 2002. 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Universitaria, San Nicolás, N.L. 66450 México roger@uanl.mx RESUMEN En una red de transporte de gas natural, una estación compresora tiene el papel primordial de incrementar la presión del gas para mantenerlo fluyendo en el sistema. El combustible que se consume en cada estación compresora representa el costo más importante en una red de gasoductos. Cada estación está conformada por unidades compresoras individuales, las cuales pueden ser de diversos tipos y estar conectadas de formas diversas dentro de la estación. La función que representa el consumo de combustible en una unidad compresora depende de las presiones nodales a la entrada y salida de la estación, así como del flujo del gas transportado a través de la unidad compresora. Sin embargo, la función es típicamente no lineal, no convexa y difícil de evaluar computacionalmente. En este artículo se lleva a cabo una evaluación computacional de algunas funciones de aproximación (que son más fáciles de evaluar) sobre un grupo de datos de nueve compresores tomados de la industria. Los resultados obtenidos confirman que una de las funciones propuestas aproxima a la función objetivo con bastante precisión ya que el error máximo relativo de la función es menor al 6% y el error promedio relativo es menor al 1% en 8 de los nueve compresores probados. Este resultado puede servir para investigaciones posteriores, en las cuales se puede usar a esta función como una excelente aproximación de la función real con la ventaja de que su evaluación es más económica computacionalmente hablando. PALABRAS CLAVE: Optimización, red de transporte, consumo de combustible, compresor centrífugo, gas natural. Publicado originalmente en: Ingenierías, Abril-Junio 2005, Vol. VIII, Número 27, pp. 48-52. Seleccionado para este número especial de 20 Aniversario de la revista Ingenierías. Aproximando la función de consumo de combustible en compresores de gas natural ABSTRACT In a natural gas pipeline network, a compressor station plays the roll of increasing gas pressure to keep it moving through the system. The consumed fuel at each station represents the most important cost factor in a pipeline system. Each station is conformed of individual compressor units, which can be of different types or be hooked-up in a number of ways inside the station. The fuel consumption function in a compressor depends on the node pressures and the mass flow rate through the station. However, this function is typically nonlinear, nonconvex, and difficult to evaluate computationally. In this paper we carry out evaluation 24 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Aproximando la función de consumo de combustible... / Yanet Villalobos Morales, et al of this function with several approximation functions over a set of collected data from nine compressors units taken from industry. The results confirm that one these proposed functions does a very good job at approximating the real function, obtaining a maximum relative error of 6% and an average relative error of 1%. KEYWORDS: Optimization, transmission network, fuel consumption, centrifugal, compressor, natural gas. INTRODUCCIÓN El gas natural se transporta a través de un sistema de redes de gasoductos. Al fluir el gas por la red, se pierden energía y presión debido a la fricción que existe entre el gas y las paredes internas de la tubería y a la transferencia de calor que existe entre el gas y sus alrededores. Para sobreponer esta pérdida de energía y mantener el gas en movimiento, estaciones compresoras son instaladas en varios puntos de la red. Típicamente las estaciones consumen un 3-5% del gas que está siendo transportado resultando en un costo por consumo de combustible relativamente alto. Este costo de transportación es significativo porque la cantidad de gas que se transporta anualmente en cualquier sistema es de millones de metros cúbicos. El problema de toma de decisiones consiste en figurarse la manera de operar los compresores y la red con el objetivo de transportar el gas desde centros de almacenamiento o producción (donde se inyecta gas al sistema) a los diferentes centros de distribución (donde se requiere el gas) al menor costo posible. Ahora bien, la función que representa el consumo de combustible en un compresor es una función no lineal y no convexa. La evaluación de ésta es complicada y como cualquier algoritmo típico para resolver problemas de optimización no lineal (ej. Método del gradiente reducido, Método de descenso más profundo, etc.1) requiere evaluar la función objetivo cientos o miles de veces, el tiempo computacional consumido resulta ser relativamente grande. Por tal motivo, se han propuesto otras funciones las cuales aproximan a la función objetivo y cuya evaluación es más económica desde el punto de vista computacional. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 Estas funciones fueron evaluadas en4 utilizando datos de un compresor centrífugo y se observó que una de ellas, la función g6, fue la que mejor aproximó a la función objetivo. En este artículo se extiende esta evaluación a un grupo más amplio de compresores diferentes (nueve en total) con datos tomados de la industria, lo cual constituye la principal aportación de este trabajo. Los resultados obtenidos en esta evaluación confirman que la función g6 es la que mejor aproxima a la función objetivo. El error máximo relativo de esta función es menor al 6% y el error promedio relativo es menor al 1% en ocho de los nueve compresores probados, por lo tanto concluimos que esta función puede representar fielmente a la función objetivo en trabajos posteriores que surjan para el problema de minimización de consumo de combustible en una red de gas natural en estado estable. DESCRIPCIÓN DEL COMPRESOR En la industria del gas natural se manejan dos tipos de compresores los cuales son los centrífugos y reciprocantes. En este trabajo se consideran compresores de tipo centrífugo, los cuales son los más comúnmente utilizados en la industria ya que su construcción sencilla y libre de mantenimiento permite un funcionamiento continuo durante largos periodos y porque pueden trabajar con grandes caudales lo que no pueden hacer los compresores reciprocantes ya que estos se limitan a una capacidad mucho más pequeña de caudal. Las relaciones que describen el dominio de operación factible de un compresor centrífugo se definen de la siguiente forma: 2 H Q  Q Q = AH + BH   + CH   + DH   2 S S S S 3 (1) SL ≤S ≤SU QL ≤Q≤QU donde los coeficientes A H, B H, C H y D H en (1) son estimados mediante el método de Mínimos Cuadrados en base a una colección de datos tomados del compresor de las cantidades de Q, H y S las cuales son variables que representan el flujo volumétrico (ft 3/min), carga adiabática (lbf-ft/lbm°R) y la velocidad del compresor (ft/min), respectivamente. 25 �Aproximando la función de consumo de combustible... / Yanet Villalobos Morales, et al Los parámetros SL y SU representan los límites de velocidad mínima y máxima respectivamente que puede alcanzar el compresor. QL y QU son también parámetros que indican los límites mínimo y máximo de flujo volumétrico de gas que puede pasar por el compresor, ver figura 1. Fig. 1. Dominio de operación del compresor en función de Q, S y H Todo compresor tiene cierto rendimiento según el tipo de construcción. A este rendimiento se le conoce como la eficiencia del compresor. Ésta constituye un factor muy importante en cualquier análisis que involucre un compresor, ya que cuando la eficiencia es alta el compresor consumirá menos cantidad de combustible porque necesitará menos trabajo para impulsar el flujo de gas. La eficiencia del compresor h se describe de la siguiente forma: 2 3 (2)  Q  Q  Q h = AE + BE   + CE   + DE   S S S donde los coeficientes AE, BE, CE y DE son también estimados de la misma forma que en (1) usando el método de Mínimos Cuadrados para el ajuste de la curva del compresor. Desde el punto de vista de modelación de redes es preferible trabajar en términos de flujo de masa y presión del gas ya que el flujo de masa se conserva en cada nodo de la red, lo cual no ocurre en el flujo volumétrico. Por tal motivo, se efectúa una transformación del dominio original de operación del compresor (en función de las variables (H, Q, S) a un dominio en función de las variables (w,Ps,Pd) denotado como D, donde w (lbm/min) es el flujo de masa a través del compresor, Ps (lbf/in2) es la presión de succión, es decir la presión a la cual el compresor toma el gas del ducto y Pd (lbf/in2) es la presión de descarga o presión a la cual sale el gas del compresor. Como el papel primordial del compresor es incrementar la presión del gas para mantenerlo en circulación se tiene que Ps < Pd. La relación que existe entre este dominio (w, Ps, Pd) y el dominio que conoce el operador en la industria (H, Q, S) es la siguiente:  P H = ZRTs  s  Pd m    − 1    w Q = ZRTs    Ps  (3) (4) donde m = (k-1)/k, k es la razón de calor específico, Z es el factor de compresibilidad, R es la constante del gas y Ts es la temperatura promedio que se supone constante. DESCRIPCIÓN DE LA FUNCIÓN DE CONSUMO DE COMBUSTIBLE El consumo de combustible para un compresor centrífugo se representa mediante la siguiente función: g (w, Ps , Pd ) = a wH h (6) donde α es un factor constante que por simplicidad se toma α = 1. Esta función expresa el trabajo que tiene que 26 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Aproximando la función de consumo de combustible... / Yanet Villalobos Morales, et al realizar el compresor al transportar cierto flujo (w) a temperatura constante con determinada eficiencia, sus unidades (lbf-ft/min). Como puede apreciarse el principal costo computacional para evaluar a g en función de (w, Ps, Pd) estriba en la evaluación del denominador η. Para evaluar éste es necesario: (a) calcular H y Q de (3) y (4), respectivamente, (b) obtener S de (1) lo cual implica hallar las raíces de una función no lineal, y (c) evaluar (2). Un estudio más detallado de esta función de consumo de combustible puede ser encontrado en.4 Como se puede observar, efectuar este procedimiento cada vez que se quiera evaluar un punto en el dominio (w, Ps, Pd) implica un tiempo computacional relativamente alto. Como en los algoritmos típicos de optimización no lineal la función objetivo se tiene que evaluar cientos o miles de veces, no es recomendable usar este tipo de funciones. Una forma de solventar este dilema es usar funciones que se aproximen a la función y que sean más fáciles de evaluar. En5 se proponen seis funciones polinomiales para intentar aproximar a la función de consumo de combustible. Los autores llegaron a la conclusión que una de éstas fue superior a las otras en aproximar a la función objetivo. Sin embargo, una limitante de ese trabajo fue que en la evaluación se usó un sólo compresor en la estación compresora. Desde luego, para poder generalizar éste resultado es necesario efectuar una evaluación sobre un rango más amplio de compresores, lo cual es la parte medular de este trabajo. Las funciones de aproximación que se utilizaron para la evaluación se muestran a continuación: g1(w, Ps, Pd)= A1w +B1Ps +C1Pd + D1 g2(w,Ps, Pd)= A2w2 +B2wPs +C2wPd +D2Ps2 +E2PsPd +F2Pd 2 + G2w + H2Ps +I2Pd + J2  w Pd  g3(w, Ps, Pd)= Ps  A3 + B3 +C3  Ps   Ps 2   w 2 w Pd  Pd w Pd  +C4  + D4 +E4 + F4  g4(w, Ps, Pd)= Ps  A4  +B4 Ps Ps Ps Ps Ps Ps         w Pd g5(w, Ps, Pd)= wA5 + B5 +C5  Ps   Ps   w 2  Pd2 w Pd w Pd   +D6 +E6 + F6  g6(w,Ps, Pd)= w A6   +B6  + C6 Ps Ps Ps Ps Ps Ps       (7 -12) Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 EVALUACIÓN COMPUTACIONAL Para llevar a cabo el experimento se usó el paquete Matlab 63 en una estación de trabajo Sun Ultra 10 bajo el sistema operativo Solaris 7. En primera instancia, se estimaron los coeficientes de cada función de aproximación mediante el método de Mínimos Cuadrados utilizando una muestra de 8000 puntos del dominio (w, Ps, Pd). Posteriormente se procedió a efectuar la evaluación de las funciones. Para esto se generó una malla de 20x20x20 del dominio (w, Ps, Pd). En cada punto de la malla se evaluaron todas las funciones, registrando el error relativo de cada función de aproximación con respecto a la función original de consumo. Esto se hizo en cada uno de los nueve compresores. El error relativo en punto (w,Ps,Pd) de la malla se calcula como g-real(w,Ps,Pd) g-aproximada(w,Ps,Pd) | /g-real(w,Ps,Pd). Los valores de los parámetros son: exponente isoentrópico k = 1.287, factor de compresibilidad Z = 0.95, y constante del gas R = 85.2 (lbf-ft)/(lbm-°R). Los datos de los compresores así como su terminología se toman de.2 La tabla I muestra los resultados del error máximo relativo, la tabla II muestra el error promedio relativo de cada función para cada compresor. En las tablas I y II, la primer columna muestra el nombre técnico del tipo de compresor según la industria, en cada celda restante se despliega el máximo error relativo y el error promedio relativo respectivamente para Tabla I. Error máximo relativo (%) de las funciones de aproximación. Funciones de aproximación Nombre del compresor g1 g3 g5 g6 CPID SNARLIN-K1 18.32 18.32 11.19 1.708 CPID RAKEEY-K1 18.60 18.60 11.10 1.844 CPID RAKEEY-K2 19.07 19.07 12.28 2.923 CPID HAMPER -K1 29.56 29.56 22.46 19.25 CPID BELLVAN-K1 21.75 21.75 11.16 1.863 CPID BELLVAN -K2 21.75 21.75 11.16 1.863 CPID BELLVAN-K3 44.30 44.30 12.14 2.760 CPID BETHANY-K1 39.48 39.48 12.15 6.109 CPID BETHANY-K2 14.88 14.88 9.750 1.659 27 �Aproximando la función de consumo de combustible... / Yanet Villalobos Morales, et al Tabla II. Error promedio relativo de las funciones de aproximación. Funciones de aproximación Nombre del compresor g1 g3 g5 g6 CPID SNARLIN-K1 4.53 4.53 4.74 0.51 CPID RAKEEY-K1 4.60 4.60 4.75 0.52 CPID RAKEEY-K2 5.03 5.03 5.10 0.98 CPID HAMPER -K1 6.22 6.22 8.41 5.43 CPID BELLVAN-K1 4.97 4.97 4.70 0.48 CPID BELLVAN -K2 4.97 4.97 4.70 0.48 CPID BELLVAN-K3 8.49 8.49 3.00 0.73 CPID BETHANY-K1 8.75 8.75 3.74 0.39 CPID BETHANY-K2 3.95 3.95 3.82 0.52 cada compresor (fila) y función (columna). Nótese que no se muestran los resultados de las funciones 2 y 4, ya que éstas arrojaron errores demasiado grandes comparados con los errores que arrojaron las funciones 1, 3 y 5. Se observó que la función g6 se aproximó mejor a la función objetivo. En ocho de los nueve compresores el error máximo relativo de g6 es menor al 7% y el error promedio relativo es menor al 1%, comparando estos resultados con los resultados de las demás funciones podemos ver claramente que en las funciones g1 y g3 sólo en un compresor el error más pequeño del error máximo relativo se acerca al 15% y los demás están muy por arriba de éste. En la función g5 el error máximo relativo más bajo está cercano al 10%, y el error promedio más bajo en g1 y g3 es casi el 4% y en g5 el error promedio más bajo es del 3% en solo uno de los compresores para estas tres funciones. Estos resultados verifican que, efectivamente g6 resulta ser la mejor aproximación consistentemente sobre cada uno de los compresores probados. confiabilidad que ésta puede utilizarse en reemplazo de la función original esperando un margen corto de error. Como es bien conocido, los algoritmos de optimización no lineal típicos requieren evaluar esta función un número muy grande veces. Aquí es donde puede redituar el usar una función más fácil de evaluar computacionalmente. AGRADECIMIENTOS El presente trabajo fue apoyado financieramente por el CONACYT (proyecto J33187-A) y el PAICYT de la UANL (proyecto CA355-01). REFERENCIAS 1. M. S. Bazaraa, H. D. Sherali, and M. Shetty. Nonlinear Programming: Theory and Algorithms. Wiley, New York, EUA, 1993. 2. S. Wu. Steady-State Simulation and Fuel Cost Minimization of Gas Pipeline Networks. Ph.D. Dissertation, University of Houston, Houston, EUA, 1998 3. S. Wu, R. Z. Ríos-Mercado, E. A. Boyd, and L.R. Scott. Model relaxations for the fuel cost minimizatión of steady-state gas pipeline networks. Mathematical and Computer Modelling, 31(2-3): 197-220, 2000. 4. The Math Works, Inc. MATLAB: Using Matlab Graphics. Natick, Massachussetts, EUA, 2000. 5. S. Kim. Minimum-Cost Fuel Consumption on Natural Gas Transmission Network Problem. Ph.D. Dissertation, Texas A&M University, College Station, EUA, 1999. CONCLUSIONES En este trabajo se evaluaron funciones para aproximar la función objetivo del problema de minimización de consumo de combustible en una red de gas natural en estado estable usando nueve compresores centrífugos diferentes. Se observó que una de las funciones, en particular la g6, fue la que mejor aproximó la función objetivo en todos los compresores. Por lo tanto, se puede concluir con más 28 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Publicado originalmente en: Ingenierías, Enero-Marzo 2010, Vol. XIII, Número 46, pp. 65-75. Seleccionado para este número especial de 20 Aniversario de la revista Ingenierías. Análisis de los modelos de transformadores para la simulación de la protección diferencial Víctor Marines Castillo, Gina Idárraga Ospina, Programa Doctoral en Ingeniería Eléctrica en FIME-UANL vic.gmarines@gmail.com , gidarraga@gmail.com Enrique Esteban Mombello Instituto de Energía Eléctrica, Universidad Nacional de San Juan, Argentina mombello@iee.unsj.edu.ar RESUMEN En el presente trabajo se realiza un análisis de las características de distintas herramientas de simulación de transitorios electromagnéticos para la simulación de la operación de la protección diferencial de transformadores. Se evaluaron las características de los programas EMPT/ATP, PSCAD y Matlab/Simulink considerando la característica de magnetización, la corriente de magnetización y las condiciones de sobreexcitación del núcleo de un transformador de potencia. Finalmente se presentan los resultados de la simulación de una protección diferencial con restricción por armónicas realizada en PSCAD, para realizar la discriminación entre corrientes de magnetización y corrientes de cortocircuito. PALABRAS CLAVE Corriente de energización, transformador saturable, protección diferencial, transitorios electromagnéticos, ATP, PSCAD, MatLab. ABSTRACT This paper describes the characteristics of three electromagnetic transients simulation programs for the simulation of differential protection scheme in power transformers. The evaluation was done for the programs EMPT/ATP, PSCAD and Matlab/Simulink, considering the following model featuring, magnetization curve, inrush current and over excitation conditions in the transformer core. Finally, the results of differential protection simulation in PSCAD with harmonic restriction are presented, the proposed scheme discriminates between inrush and short circuit currents. KEYWORDS Inrush current, Saturable transformer, Differential protection, Electromagnetic transients. ATP, PSCAD, Matlab. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 29 �Análisis de los modelos de transformadores para la simulación de la protección diferencial / Víctor Marines Castillo, et al. INTRODUCCIÓN Los transformadores de potencia forman parte del equipo primario del sistema eléctrico de potencia (SEP), y son elementos indispensables para transmitir los bloques de energía a través de las grandes distancias que separan los centros de generación y los consumidores. La calidad y continuidad de la energía eléctrica depende en gran medida del buen estado de estos equipos, a pesar de que los transformadores son elementos muy confiables, están expuestos a fallas de cortocircuito las cuales, pueden llegar a ser muy severas, al grado de destruir por completo el transformador. Para proteger el transformador se cuenta en la actualidad con el relevador de protección diferencial,1 el cual es el encargado de realizar la detección de cortocircuitos en terminales y devanados del transformador (fallas internas). Dicho relevador basa su operación en la suma fasorial entre las corrientes de entrada y salida del transformador,2 como puede verse en la figura 1. Es decir, en estado estable y en condición de falla externa, esta suma siempre es prácticamente cero (ideal). Por el contrario, cuando ocurre una falla interna la suma fasorial toma valores muy elevados, haciendo que el relevador reconozca el alto valor de corriente como una falla y entre en operación. Sin embargo, la protección diferencial de transformadores puede operar incorrectamente ante corrientes de energización (inrush). La corriente de energización del transformador, producida por la conexión inicial o por re-cierre de un interruptor automático de liberación de falla, es transitoria con valores muy elevados (hasta 30 veces la corriente a plena carga).1 La misma fluye desde la fuente hacia el transformador sin fluir fuera de él Fig. 1. Diagrama de conexión del relevador de porcentaje diferencial.7 30 (similar a una falla interna), por esta razón se presenta una corriente diferencial. Dicha corriente puede provocar un mal funcionamiento en el esquema de protección diferencial, motivo por el cual la corriente de energización debe ser detectada de forma tal que la protección permanezca sin actuar durante el periodo de energización del transformador, lo que convierte en una de las mayores preocupaciones en los esquemas de protección diferencial de transformadores la distinción exacta y rápida entre corrientes de energización y corrientes de falla. Lo anterior, debido a que la corriente de magnetización de energización presenta características diferentes a las corrientes de falla, la más significativa es su contenido armónico, presente en los transformadores por la característica no lineal del núcleo magnético, por tener sobreexcitación o también por presentar magnetización residual en el núcleo.3 Actualmente el esquema de protección diferencial más utilizado para la detección de la corriente de energización, es la protección diferencial con retención por armónicas. La retención se lleva a cabo discriminando la corriente de energización de una corriente de cortocircuito a partir del contenido de la segunda armónica y, utiliza el quinto armónico para discriminar condiciones de sobreexcitación. El algoritmo de retención por armónicas compara el valor de la segunda armónica con respecto a la componente de frecuencia fundamental y, si ésta relación es mayor que un valor predeterminado, se bloquea la operación de la protección.4 Sin embargo, el esquema de protección diferencial con retención por armónicas no realiza una adecuada discriminación entre la corriente de energización y la corriente de falla, causando una incorrecta operación del relevador, ya que el segundo armónico puede presentarse durante fallas internas en los transformadores, esto es debido a la saturación de los transformadores de corriente (TC), o a la presencia de capacitancias en el sistema que alimenta al transformador, así que el segundo armónico generado bajo estas circunstancias puede ser mayor que el segundo armónico generado por la corriente de energización del transformador.5 Aunado a esto, el uso de materiales amorfos para la elaboración de núcleos magnéticos de mejor calidad, y que generen menos pérdidas, disminuye el contenido armónico de la corriente de energización.6 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Análisis de los modelos de transformadores para la simulación de la protección diferencial / Víctor Marines Castillo, et al. En el presente artículo se analiza el modelo del transformador saturable para su aplicación en el diseño de algoritmos de protección diferencial de transformadores, mediante una comparación de programas de simulación de fenómenos electromagnéticos. Cada programa de simulación tiene sus ventajas, por ello los autores no pretenden hacer una comparación exhaustiva de las funciones que tiene cada programa sino modelar el transformador tan real como sea posible para determinar el modelo que presenta las mejores características, que a criterio de los autores, son las necesarias para la aplicación en el diseño de algoritmos aplicables en la protección diferencial. PROTECCIÓN DIFERENCIAL DE TRANSFORMADORES En la figura 1 se presenta el esquema de protección de porcentaje diferencial conectado en las terminales de un transformador de potencia a través de los transformadores de corriente (TC). En el recuadro se muestra la característica del relevador, donde la región de operación es representada por el área sombreada sobre la pendiente (SLP). Por lo tanto, el relevador genera la señal de disparo si la corriente de operación IOP es mayor que un porcentaje de la corriente de retención IRET según. (1) I OP > SLP × I RET + I min donde las corrientes de operación y retención son obtenidas como. → → (2) I OP = I S 1 + I S 2 → → I RET = k I S 1 − I S 2 (3) En la (1), la comparación de una corriente de retención (escalada por la pendiente SLP) con la corriente de operación, se realiza para evitar falsas corrientes de operación en la protección diferencial, debido a la corriente de desbalance o de error, principalmente, por errores de relación de los TC; el porcentaje SLP es calculado de forma tal que represente un valor mayor a dicha corriente de desbalance. Los errores de relación de los TC no son la única causa de producir corrientes falsas de operación en el relevador diferencial. La tabla I enumera los principales factores que causan corrientes falsas Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 de operación y la solución típica a cada problema. Los primeros 3 problemas de la tabla I, tienen una solución directa al seleccionar conexiones apropiadas de los TC ó utilizar características de porcentaje diferencial en el esquema de protección diferencial, pero un problema muy complejo es el discriminar entre corrientes de falla interna y corrientes de energización. MODELO DEL TRANSFORMADOR SATURABLE Los programas de simulación de fenómenos electromagnéticos PSCAD, 8 ATP 9 y MatLab 10 presentan una gran variedad de modelos de Tabla I. Factores que afectan la aplicación de la protección diferencial en transformadores de potencia. Problema Desplazamiento de fase entre la corriente del primario y secundario del transformador de potencia. Causa Solución Conexión deltaestrella de los devanados del transformador de potencia. Conexión apropiada de los TC como: estrella-delta. Compensación interna en relevadores digitales. Relación de transformación Cambiadores de variable del Tap para control de transformador voltaje de potencia. Diferentes niveles de voltaje entre el primario y Desajuste entre secundario del relación de transformador de transformación potencia tiene del como consecuencia transformador diferentes tipos de potencia y de TC, relación de TC. transformación y característica de funcionamiento. Característica de porcentaje diferencial en el relevador típicamente resuelve este problema Corriente de magnetización de energización, Desbalance en sobreexcitación, la corriente saturación en TC, aplicada al Algoritmos de transitorios en el relevador discriminación. SEP, energización (corriente de transformadores diferencial). paralelos al que esta puesto en servicio. 31 �Análisis de los modelos de transformadores para la simulación de la protección diferencial / Víctor Marines Castillo, et al. transformadores dentro de sus librerías, desde el transformador ideal hasta el modelo del transformador saturable, monofásico y trifásico, además de permitir el desarrollo e implementación de nuevos modelos. Un resumen del estado del arte en modelos de transformadores para la simulación de transitorios de baja frecuencia (corriente de energización, ferroresonancia e interacciones armónicas) puede verse en la referencia11. La figura 2 muestra el modelo circuital del transformador saturable monofásico el cual por su sencillez discutiremos en esta sección. El modelo considera la característica de magnetización la cual modela la rama de excitación con una resistencia Rm, que simula las pérdidas en el núcleo, y una inductancia saturable Lsat. Fig. 2. Modelo circuital del transformador monofásico saturable. Sin considerar las pérdidas en el núcleo, las expresiones matemáticas que describen el circuito equivalente del transformador, mostrado en la figura 2 se pueden escribir de la siguiente forma: di df v1 = R1i1 + L1 1 + N1 (4) dt dt di df (5) v2 = R2/ i2 + L/2 2 + N 2 dt dt donde, Φ es la suma de los flujos que ligan una bobina con los producidos por la otra. Podemos asumir, que estos flujos mutuos son producidos por la acción combinada de las corrientes que actúan simultáneamente, esto permitirá que los efectos no lineales sean incluidos y, por lo tanto, Φ se puede mirar como la suma de flujos separados. Para modelar la característica no lineal entre flujo y corriente, los programas de simulación generalmente utilizan la curva de saturación y advierten al usuario de la necesidad de un modelo más riguroso para condiciones específicas como lo es modelar el lazo de histéresis (aspecto que se explicará posteriormente). Como el fenómeno transitorio de energización de transformadores se presenta por la relación no lineal 32 flujo-corriente es importante definir, con base a pruebas, el modelo del transformador que se requiere para su aplicación en el diseño de un algoritmo para la protección diferencial. Modelo de saturación sin histéresis Dicho modelo también es conocido como el modelo que representa la característica no lineal del núcleo del transformador mediante un lazo de histéresis sin área, como se muestra en la figura 3, los programas de simulación; PSCAD®, MatLab® y ATP, presentan éste modelo mediante secciones o trozos lineales del primer cuadrante de la característica de saturación. Ésta curva puede ser diseñada como flujo contra corriente de magnetización ó también como tensión (en RMS) contra corriente de magnetización (en RMS). Otro de los modelos de saturación sin histéresis es el que presenta PSCAD® y se conoce como método de compensación de fuente de corriente.12 EMTDC utiliza un algoritmo de ajuste de curvas para representar la saturación del transformador en una forma lisa y continua. Para realizar el ajuste de curva, el método necesita la reactancia del núcleo de aire XAIR, la corriente de magnetización IMR, y el punto de la rodilla XKNEE. Fig. 3. Curva de saturación sin histéresis. Modelo de saturación con histéresis En MatLab® (Simulink) se puede modelar la no linealidad de Lsat mediante el lazo de histéresis, con ayuda de una herramienta llamada psbhysteresis, la cual genera un archivo con dirección *.mat necesaria cuando se requiere de la modalidad de Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Análisis de los modelos de transformadores para la simulación de la protección diferencial / Víctor Marines Castillo, et al. histéresis, los parámetros requeridos para diseñar la curva de histéresis son el flujo remanente φr, el flujo de saturación φS, la corriente de saturación IS, la corriente coactiva IC y la pendiente dφ/dt; como se muestra en la figura 4, MatLab® realiza el ajuste de curva utilizando la expresión analítica arctangente. En ATP se puede añadir al modelo de saturación sin histéresis una inductancia Lsat con histéresis y de esta forma se obtiene un modelo del transformador con histéresis. PSCAD no presenta este modelo. Fig. 4. Lazo de histéresis. Corriente de magnetización El fenómeno transitorio de magnetización de transformadores es considerado un fenómeno complejo y difícil de modelar para un transformador en particular, debido a que existe un gran número de diseños del núcleo del transformador y que algunos de sus parámetros son no-lineales y dependientes de la frecuencia. Actualmente, existen diversas funciones analíticas que ajustan adecuadamente la curva de saturación,13-16 pero pueden llegar a ser muy complejas y requerir de mucha información. Despreciando las pérdidas, la corriente de magnetización se encarga de establecer el flujo en el núcleo circulando principalmente por la rama de excitación del transformador, en estado estable esta corriente se encuentra en un rango de 0.1% - 5% del valor de corriente nominal del transformador. La figura 5 muestra la energización de un transformador en el instante que la forma de onda de voltaje corresponde al flujo magnético residual del momento en que fue desconectado, si se presenta una continuación uniforme del flujo φr entonces el fenómeno transitorio de magnetización no existe. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 En la práctica, el fenómeno transitorio de corriente de energización es inevitable ya que el instante de la conmutación no puede ser controlado fácilmente. La figura 6 presenta el caso de máximo valor de corriente de energización cuando el transformador es desenergizado, la corriente de excitación sigue la curva de histéresis y se reduce a cero, mientras que el valor del flujo magnético disminuye hasta ubicarse en φr como se puede ver en figura 4. Cuando el transformador es re-energizado en el valor máximo negativo -φMAX y el flujo residual tiene un valor positivo, la densidad de flujo magnético no inicia en -φMAX comenzará en φr y alcanzará su valor máximo positivo en (φr + 2φMAX). Fig. 5. Caso de energización con corriente de energización nula. Fig. 6. Caso de energización con corriente de energización máxima. Sobreexcitación de transformadores La densidad de flujo magnético que circula por el núcleo del transformador es directamente proporcional a la tensión aplicada e inversamente proporcional a la frecuencia del sistema V/Hz. Una sobreexcitación puede producir niveles de flujo magnético que saturan el núcleo, teniendo como resultado un incremento de la corriente 33 �Análisis de los modelos de transformadores para la simulación de la protección diferencial / Víctor Marines Castillo, et al. de magnetización y consigo la operación de la protección diferencial, sin embargo el transformador puede tolerar como máximo entre 105% y 110%17 con respecto a los valores nominales de V/Hz y no es deseable que su protección diferencial opere cuando el transformador se encuentre por debajo de su tolerancia por lo cual se utilizan métodos de bloqueo de la protección diferencial. Una característica de la corriente de sobreexcitación es su alto contenido de armónicas impares, en especial la tercera y la quinta, siendo ésta ultima utilizada para bloquear la protección diferencial en condiciones de sobreexcitación. La tercera armónica no se usa debido a la conexión delta-estrella de transformadores la cual anula naturalmente la tercera armónica, adicionalmente el uso de dicha armónica puede confundirse con condiciones de desbalance. ANÁLISIS DE RESULTADOS Descripción del sistema de prueba El sistema de prueba monofásico se muestra en la figura 7. Dicho sistema y sus parámetros son tomados como base para la implementación en cada programa de simulación, ya que corresponde a un ejemplo del toolbox de MatLab®10 y consiste en un transformador monofásico de 150MVA, 288/132 kV, alimentado por una fuente de tensión que suministra 288 kV rms a 60 Hz. Fig. 7. Diagrama del sistema de prueba. Después de hacer un gran número de simulaciones de la corriente de energización en diferente instante de tiempo de energización, y con una curva de saturación sin histéresis en cada programa, se comprobó que no existe diferencia significativa entre los programa de simulación, todos representan a la corriente de energización con el contenido armónico que la caracteriza, como se muestra en figura 8. 34 a b c Fig. 8. Caso de energización en el máximo valor (cruce por cero de tensión), a) Simulink, b) ATP, c) PSCAD. C o m p a ra c i ó n e n t r e e l m o d e l o d e l transformador saturable con histéresis y sin histéresis La característica no lineal flujo-corriente que presentan los transformadores puede ser modelada con la característica de saturación o con un modelo aún más elaborado considerando la curva de histéresis. Es importante discutir las características que presenta cada modelo desde el punto de vista de la aplicación de la protección diferencial y de esta forma discernir las ventajas y limitaciones de cada modelo. 1) Energización en el punto de flujo máximo Energizar un transformador para condiciones de flujo máximo no presenta diferencia significativa alguna entre el modelo con histéresis y sin histéresis, ésta comparación es mostrada en figura 9. La semejanza de los resultados se debe a que durante la energización el transformador opera en la zona de saturación lugar donde el lazo de histéresis es tan delgado que no tiene área, la figura 10 muestra el lazo de histéresis formado. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Análisis de los modelos de transformadores para la simulación de la protección diferencial / Víctor Marines Castillo, et al. a) Fig. 9. Energización en el máximo valor (modelo con histéresis). a) Fig. 10. Lazo de histéresis formado al arrancar el transformador en el valor de flujo máximo. 2) Condiciones de flujo residual Una de las diferencias que se presentan entre el modelo con histéresis y sin histéresis, además de la carga computacional, radica en el flujo residual (φr). El modelo de transformador con histéresis tiene la capacidad de recordar el flujo residual cuando ha sido desconectado del sistema mientras que una característica de saturación como la que se muestra en la figura 3, no tiene esta capacidad. La figura 11 muestra la desconexión y conexión del transformador modelado en Simulink® con histéresis y sin histéresis; en la grafica superior, figura 11(a), se muestra el comportamiento del flujo magnético, se puede observar que cuando el transformador es desenergizado y re-energizado el flujo magnético tiene un valor de (φr + 2φMAX ) mientras que para el modelo sin histéresis el valor de flujo es (2φMAX ). Esto repercute en el valor esperado de pico de corriente como se puede ver en figura 11(b). Cabe mencionar que para modelar el flujo residual con una característica sin histéresis se puede utilizar el modelo de trozos lineales y representar la curva de saturación con dos pendientes donde la primera se encuentra en el eje vertical con un valor máximo de φr y la segunda pendiente corresponde a la inductancia en el núcleo de aire correspondiente a la zona de saturación, de esta forma es posible obtener flujo residual y simular adecuadamente condiciones de Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 b) b) Fig. 11. Energización en el valor máximo, a) con histéresis, b) sin histéresis. desenergización y re-energización de transformadores. La figura12 muestra el comportamiento del flujo y la corriente cuando se diseña una característica de saturación de dos pendientes simulada en PSCAD; se puede observar que el flujo se mantiene en el valor de φr correspondiente al modelo con histéresis, figura 12(a). Resultados semejantes se obtienen en ATP y MatLab. 3) Condiciones de sobreexcitación Para modelar condiciones de sobreexcitación, en los programas de simulación empleados, cuando se utiliza una curva de saturación sin histéresis, es necesario diseñar el codo de saturación con suficientes puntos y una característica de dos 35 �Análisis de los modelos de transformadores para la simulación de la protección diferencial / Víctor Marines Castillo, et al. Fig. 12. Re-energización en el valor máximo de flujo magnético con una curva de saturación de dos pendientes. pendientes no serviría para representar correctamente condiciones de sobreexcitación ya que su contenido armónico se ve afectado. Para analizar condiciones de sobreexcitación es recomendable modelar la característica no lineal del transformador mediante el lazo de histéresis o en su defecto una curva de saturación por trozos con los puntos que representen adecuadamente la zona de saturación. SELECCIÓN DEL MODELO PARA SU APLICACIÓN EN LA PROTECCIÓN DIFERENCIAL Modelar la corriente de magnetización suele ser una tarea compleja y demandante de mucho tiempo, por tal motivo se recurre a los programas de simulación de fenómenos electromagnéticos. Modelar la corriente de magnetización no es la única característica que se debe cumplir en la evaluación de algoritmos de protección diferencial de transformadores, los siguientes son requerimientos para dicha tarea: • Modelar corriente de magnetización de energización. • Modelar condiciones de sobreexcitación. • Simular la corriente de energización con flujo residual. • Modelar condiciones de falla interna. • Modelar condiciones de falla externa. • Modelar condiciones de saturación de TC. • Simular fallas interna con alto contenido de 2da armónica. • Simular transitorios como, tensión de restablecimiento (TRV). • Simular la energización de un transformador en paralelo al que se encuentra en servicio. Tabla II. Características de los programas para la aplicación en la protección diferencial. Saturación Programa Con Sin Histéresis Histéresis PSCAD 36 Pu ● ATP MatLab Simulink Unidades ● ● ● ● ● SI Otras características ● Programa de Transitorios electromagnéticos (EMTP). El modelo de transformador tiene opción de graficar la corriente del primario. Para simular el caso de máximo valor de corriente de energización asegurarse que el ángulo de la fuente de tensión sea 90°, 270°. Se puede modelar la característica de saturación con lazo de histéresis añadiendo una rama no lineal de inductancia con histéresis. ● Programa de simulación de sistemas dinámicos generales. El modelo de transformador tiene opción de graficar la corriente del primario, corriente de magnetización, densidad de flujo. MatLab es una herramienta poderosa para el tratamiento digital de la señal. Programa de Transitorios electromagnéticos (EMTP). El modelo de transformador tiene opción de graficar la corriente del primario y secundario, corriente de magnetización (modelo clásico) y densidad de flujo. Presenta dos métodos para modelar la característica de saturación. Cuenta con una librería de protecciones, donde se encuentran modelos de TC, filtros digitales y relevadores de protección (distancia, sobrecorriente, diferencial). Cuenta con un modelo de transformador para fallas internas. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Análisis de los modelos de transformadores para la simulación de la protección diferencial / Víctor Marines Castillo, et al. Los requerimientos mencionados son incluidos en el criterio de elección. La tabla II presenta las características principales consideradas en cada programa. Con el análisis de resultados obtenidos y las características de cada programa de simulación presentadas en la tabla II, se hace la elección de PSCAD como el programa de simulación de transitorios electromagnéticos para su aplicación a la protección diferencial. Considerado por los autores como la herramienta que presenta las mejores características para la tarea de obtención y evaluación. En la figura 13 puede verse el esquema de protección diferencial con restricción por armónicas, implementado en PSCAD®. Fig. 13. Esquema de protección diferencial con restricción por armónicas. Implementado en PSCAD®; a) sistema de prueba, b) filtros digitales (fundamental, 2da, 4ta y 5ta armónica), c) lógica de operación del relevador diferencial instantáneo (87U1) y lógica de operación del esquema diferencial con retención por armónicas (87R1). Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 En el esquema diferencial de la figura 13 se utilizaron TC’s, con modelos Jiles-Atherton no mostrados en la figura. En la figura 14 se muestra la operación de los relevadores con el método de discriminación tradicional de armónicos, ante una corriente de energización figura 14a) y una corriente de falla de cortocircuito figura 14b). En la figura 14a) y figura 14b), se puede ver que el relevador diferencial instantáneo 87U1 no opera debido a que la corriente no es lo suficientemente severa como para hacer operar esta unidad, ésta unidad solo opera para fallas muy severas. En la figura 14a), la unidad de restricción por armónicas 87R1 hace una identificación correcta, al no operar, debido a que la finalidad de ésta unidad es aumentar la región de no falla, sumando el contenido de 2da y 4ta armónica en la pendiente SLP. En la figura 14b), Fig. 14. Operación del relevador diferencial con retención por armónicas. a)corriente de energización, b)falla interna de cortocircuito. 37 �Análisis de los modelos de transformadores para la simulación de la protección diferencial / Víctor Marines Castillo, et al. la unidad de restricción por armónicas 87R1 hace una identificación correcta de la falla, mandando la señal de disparo del interruptor. PROPUESTA PARA REALIZAR LA DISTINCIÓN ENTRE CORRIENTE DE ENERGIZACIÓN Y FALLAS INTERNAS EN TRANSFORMADORES Buscando contribuir en la mejora del esquema de la protección diferencial se propone una metodología basada en dos etapas. En dichas etapas se busca realizar un algoritmo que discrimine entre corrientes de energización y corrientes de falla; finalmente se realizará la validación del nuevo algoritmo usando datos reales obtenidos en laboratorio. • Etapa 1. Desarrollo del algoritmo de protección. Se incluye la investigación y desarrollo de los algoritmos y su evaluación por simulación digital. Se tomarán datos de las simulaciones requeridas para la validación de algoritmos de protección diferencial de transformadores, mencionado en IV-C, y obtenidos previamente de.8 Con ésta base de datos se probará y verificará el algoritmo desarrollado. • Etapa 2. Validación del algoritmo en tiempo real. Se propone crear una versión virtual de la protección diferencial desarrollada. La versión virtual consta de una computadora equipada con una tarjeta de adquisición de datos. La corriente de falla y energización del transformador será adquirida por dicha tarjeta, después será procesada mediante los algoritmos desarrollados. CONCLUSIONES En el presente artículo se realizó una comparación de los modelos existentes en los programas de simulación de fenómenos electromagnéticos: EMTP/ATP©, PSCAD® y MatLab® (Simulink), y se seleccionó, revisando los parámetros del transformador que reconoce cada programa, el modelo que presenta las mejores características para su aplicación en el estudio del esquema de protección diferencial. Se expuso como la corriente de magnetización de energización, sobreexcitación, saturación de TC, transitorios en el SEP, y la energización de un 38 transformador paralelo puesto en servicio, son los factores que afectan el esquema de protección de porcentaje diferencial de transformadores. Se demostró que para desarrollar un algoritmo capaz de discriminar entre corrientes de magnetización y corrientes de fallas, para la protección diferencial de transformadores, no es necesaria la modelación del transformador con histéresis. Lo anterior debido a que las características esenciales de la corriente de energización, requeridas en la protección diferencial, son obtenidas de modelos sin histéresis y para estas mismas características no se requiere de una curva de saturación que represente el codo de la curva de forma exacta, por lo que se puede recurrir a características de saturación de dos pendientes cuando se requiera modelar condiciones de flujo residual. REFERENCIAS 1. J. Lewis Blackburn, Thomas J. Domin. Protective relaying principles and applications. Third edition. Taylor and Francis group, New York, 2006. 2. Ed. Phillip, A. Laplante, Electrical Engineering Dictionary. Boca Raton: CRC Press LLC, 2000 3. W. K. Sonnemann, C. L. Wagner, G. D. 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González González FIME-UANL morivano@gmail.com Jorge Romero García, Rodolfo Cruz Silva Centro de Investigación en Química Aplicada, Saltillo, Coahuila jromero@ciqa.mx RESUMEN El propósito de este trabajo fue la polimerización de la anilina utilizando la hematina como catalizador biomimético en un medio de reacción ácido utilizando como disolvente el ácido acético, lo cual permitió realizar la síntesis de polianilina sin la necesidad de usar “plantillas” las cuales afectan las propiedades electroquímicas del producto final. El polímero sintetizado mediante esta técnica mostró buenas características estructurales tal y como lo demostraron los espectros de FTIR y UV-Vis. Además de contar con una buena cristalinidad y estabilidad térmica, como se pudo constatar en las pruebas de DRX y TGA respectivamente. La conductividad eléctrica, la electroactividad y la reversibilidad oxidativa de la polianilina sintetizada fueron bastante aceptables considerando las condiciones de síntesis. Finalmente el proceso de optimización de la reacción llevó a rendimientos de hasta 70%. PALABRAS CLAVE Polianilina, hematina, catalizador biomimético. Publicado originalmente en: Ingenierías, Enero-Marzo 2007, Vol. X, Número 34, pp. 36-43. Seleccionado para este número especial de 20 Aniversario de la revista Ingenierías. Hematina como catalizador biomimético en la síntesis de polianilina conductora ABSTRACT The purpose of this work was to polymerize aniline using hematin as biomimetic catalyst in acid medium using acetic acid as solvent, this allowed to make the polyaniline synthesis without “templates” that difficult to obtain good electrochemical properties in the final product. The FTIR and UV-Vis spectrums and TGA analysis showed that the synthesized polymer using this technique shows good structural characteristics, high yield (70%) and good thermal behavior. Furthermore, synthesized polyaniline shows good crystalline degree in the DRX spectrum. This polymer also shows good redox reversibility and electrical conductivity in consideration of the synthesis conditions. KEYWORDS Polyaniline, hematin, biomimetic, catalyst. 40 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Hematina como catalizador biomimético en la síntesis... /Iván Eleazar Moreno Cortez, et al INTRODUCCIÓN Dentro del estudio de la polianilina como polímero conductor, el método utilizado en su síntesis ha jugado uno de los aspectos básicos, con miras a lograr su procesabilidad1 o bien para mejorar sus propiedades. Para alcanzar estos objetivos se han implementado diversas técnicas tales como polimerización en emulsión1 o simplemente variando la naturaleza y estructura del dopante utilizado. Sin embargo la mayoría de estas innovaciones se han suscrito dentro del contexto de la síntesis química. Este método ha sido adoptado como el método tradicional para la síntesis de este polímero conductor.2 La oxidación química de la anilina se realiza por lo general a pHs bajos, estas condiciones de síntesis favorecen el acoplamiento cabeza-cola de la anilina y la obtención de un polímero sin ramificaciones o defectos estructurales, que como es bien conocido repercuten en la buena conductividad eléctrica de este material2. Paradójicamente estas condiciones de síntesis tan drásticas han limitado su uso a gran escala en la industria química. Esta situación ha estimulado a varios grupos de investigación alrededor del mundo a buscar alternativas no contaminantes y viables desde el punto de vista comercial para la síntesis de polianilina conductora. Una de las alternativas más prometedoras que se han presentado en los últimos años es la síntesis enzimática, mediante este método, la síntesis de polianilina (PANi), se puede realizar en condiciones ambientalmente benignas,3 se utiliza un catalizador de origen natural, no hay formación de subproductos y además en el proceso de reacción no se presenta período de inducción, ni tampoco es autocatalítico. Las enzimas son macromoléculas de origen biológico, cuya estabilidad depende grandemente del pH0 del medio de reacción.3 Comúnmente se han utilizado enzimas peroxidasas en la síntesis de la PANi y dentro de estas la más utilizada es la de rábano picante (HRP), la cual ha demostrado ser un catalizador apropiado para la síntesis de PANi.4 Aunque en los últimos años la peroxidasa de soya (SBP) ha mostrado contar con un excelente desempeño en condiciones críticas de temperatura y pH0.10 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 Este tipo de síntesis por lo general se han realizado a pH altos pero obteniéndose materiales entrecruzados. Debido a esto último, la PANi producida por vía enzimática no presentaba características de conductividad eléctrica, electroquímicas y de procesabilidad comparables con la PANI sintetizada por el método químico.5 No obstante se han realizado esfuerzos importantes para la obtención de polianilina vía enzimática eliminando estos inconvenientes a través de la utilización de polielectrolitos,6 matrices, micellas,7 polimerización en la interfase aire-agua y modificando del monómero de la anilina en soluciones acuosas. Aunque todas estas técnicas mejoran la solubilidad del monómero produciendo polímeros de mayor peso molecular; únicamente las micellas así como los polielectrolitos producen polímeros con un alto nivel de linealidad. Estos actúan como “plantillas” (figura 1) que proporcionan un ambiente ácido a una escala local, el cual favorece el acoplamiento cabeza-cola requerido para la linealidad de la molécula aún y cuando el pH en la mezcla se mantenga a valores más altos. No obstante estas técnicas presentan el inconveniente de un alto grado de acomplejamiento entre la PANi y el electrolito haciendo difícil su producción a gran escala e influyendo en las propiedades tanto ópticas como de conductividad eléctrica del producto final.6,7 Fig. 1. Manera en la que actúan las plantillas para inducir la linealidad en los polímeros sintetizados. Una alternativa interesante a la síntesis enzimática es la síntesis biomimética8 la cual en principio utiliza especies químicas más simples que imitan la función de las peroxidasas, sin el inconveniente de la complicada y delicada estructura tridimensional de éstas, la cual se ve grandemente afectada con los cambios en pH dificultando la obtención de la sal de emeraldina (la única forma conductora de la PANi) que se sintetiza únicamente a pHs abajo de 3. 41 �Hematina como catalizador biomimético en la síntesis... /Iván Eleazar Moreno Cortez, et al En este trabajo se plantea la utilización de la hematina (figura 2) como catalizador biomimético a pH0 ácido cercano a un valor de 1. En la literatura únicamente se han reportado trabajos de síntesis enzimática de PANi, (sin utilizar plantillas), a pHs neutros ligeramente alcalinos.8 Esto último impide la obtención de una polianilina sin defectos estructurales y con el grado de oxidación (50%) óptimo, ambas condiciones indispensables para la ocurrencia del fenómeno de conducción en la PANi. En este trabajo se utilizó la hematina como catalizador de la polimerización de la anilina en un sistema en solución utilizando ácido acético como disolvente. Fig. 2. Estructura de la hematina. En trabajos previos de síntesis biomimética de PANI, la hematina fue modificada con polietilenglicol y además se utilizó poliestirensulfónico como plantilla de modo que se permitiera un acoplamiento cabezacola de la anilina para dar lugar a una estructura lineal de la forma conductora de la polianilina. Este método tiene como inconvenientes tales como la dificultad para la modificación de la hematina, el alto grado de acomplejamiento de la PANI con la plantilla y la imposibilidad para recuperar la hematina del medio de reacción. ácido acético. En cada polimerización se utilizó ácido p-toluensulfónico (TSA) como dopante en una relación molar de 1:1, así como también se utilizó peróxido de hidrógeno como oxidante en una relación molar de 1:1. Las polimerizaciones se llevaron a cabo en una matraz de tres bocas de 250 ml, en el matraz primero se agregaron 50 ml de las diferentes soluciones diluidas de ácido acético a diferentes concentraciones (50%,75%), agregándose después el TSA como dopante, después se procedió a la medición inicial del pH del medio de reacción (pH0). Posteriormente se adicionó la anilina (0.5g) disuelta en los 50 ml de solución e inmediatamente después se adicionó la hematina en diferentes cantidades (5, 7.5, 10, 15 mg). En las primeras 6 corridas se dio énfasis al efecto del medio de reacción, cantidad de catalizador añadido y el tiempo de reacción en la producción obtenida en cada corrida. Todas las reacciones se llevaron a cabo en una atmósfera inerte y a una temperatura de reacción controlada de 1°C. Después de transcurrido el tiempo de incubamiento (0 y 24 Hrs.) en reposo a una temperatura de 0 ºC y atmósfera inerte, la reacción se filtró y el precipitado se lavó con metanol y posteriormente se desdopó a través de un lavado con una solución de NH4OH. Finalmente el polímero se filtró de nuevo y se secó por liofilización, la polianilina así sintetizada la identificaremos como BPANi. Vía enzimática: La PANi se sintetizó enzimáticamente siguiendo el siguiente procedimiento: La polimerización de anilina fue efectuada en medio acuoso. Un procedimiento típico es el siguiente: La anilina se añade al medio de reacción (60 mL de agua desionizada). El pH0 fue ajustado a un valor de 3 mediante la adición de una solución de TSA. PROCEDIMIENTO EXPERIMENTAL Síntesis de polianilina Vía biomimética: La polimerización de la polianilina se llevó a cabo utilizando la hematina como catalizador biomimético en un sistema en solución, aprovechando la solubilidad de ésta en 42 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 17 �Hematina como catalizador biomimético en la síntesis... /Iván Eleazar Moreno Cortez, et al La solución se pone en un reactor de 250 mL con chaqueta de enfriamiento y es desgasificado mediante vacío. Posteriormente el reactor es conectado a un baño de temperatura constante (Polystat 12101-50) de agua-metanol para mantenerlo a 1ºC y mantenido en una atmósfera inerte. La enzima peroxidasa de soya (30 mg de SBP), se añadió a la solución y se disolvió bajo agitación magnética. Inmediatamente después se añadió una solución de peróxido de hidrógeno al 30 % en peso utilizando una bomba peristáltica al 9% de su capacidad y por espacio de 62 minutos hasta alcanzar una relación molar de 1:1 con la anilina. Después de 3 horas de iniciada la reacción la mezcla de reacción se filtró y el precipitado se lavó con metanol y finalmente con una solución de NH4OH acuoso (0.2N) con el fin de desdoparla. El polímero se filtró y se secó por liofilización. Este polímero fue usado como material de referencia y será citado como EPANi. Vía química: Esta PANi se sintetizó siguiendo el procedimiento reportado por Wei y col.9 Y usada como material de referencia,10 la polianilina así obtenida se identificará como CPANi. Caracterización: La estructura de los polímeros obtenidos fue comprobada mediante espectros UVVis e infrarrojo. Los espectros de infrarrojo con transformada de fourier (FTIR) fueron medidos en la modalidad de transmitancia utilizando pastillas de KBr en un equipo Nicolet Magna 550 FTIR. Los espectros de UV-Vis de las soluciones de polímero se obtuvieron con un equipo Shimadzu 2401 utilizando N-metilpirrilidona (NMP) como disolvente. El análisis termogravimétrico de las diferentes polianilinas sintetizadas se llevó a cabo en un equipo Shimadzu TGA-50. Los difractogramas de rayos X a ángulo alto fueron obtenidos en un equipo Siemens D-5000 con una fuente de radiación de CuKα (25 mA de intensidad, 35 kV de voltaje de aceleración), operando en modo 2θ con una velocidad de 0.3 º / min. Las mediciones de conductividad fueron realizadas mediante la técnica de dos puntos utilizando un multímetro electrómetro Keithley 6517 A. Para las pruebas de voltametría cíclica las muestras fueron depositadas sobre electrodos de grafito, utilizando una solución de HCl 1 N como electrolito. En todos los casos se utilizó un electrodo de Calomel saturado (ECS), como electrodo de referencia. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 RESULTADOS Y DISCUSIÓN Debido a que en la literatura se ha recalcado la influencia del medio de reacción tanto en la producción como en las características fisicoquímicas del producto final, en este trabajo se decidió estudiar primero el comportamiento de la hematina en diferentes medios de reacción. Se utilizaron diferentes porcentajes de ácido acético en el medio de reacción durante el proceso de síntesis (tabla I) para determinar el efecto que este ácido tiene sobre el rendimiento de la reacción. Simultáneamente se evaluó el contenido de hematina sobre este mismo parámetro. En las corridas 1 y 2 se puede notar la influencia negativa que tiene el mayor porcentaje de ácido acético en el rendimiento de la reacción. Estos resultados están acorde a lo reportado por Adams11, en donde se hace mención a la importancia de una alta constante dieléctrica en el medio de reacción, como medio para evitar defectos estructurales y ramificaciones en el producto final. Es por eso que el uso de disolventes orgánicos (en nuestro caso el ácido acético) afecta de forma importante el rendimiento de la reacción y la estructura del producto final, al disminuir la constante dieléctrica de la reacción. En cambio de los resultados obtenidos en la corrida 6 podemos apreciar que el tiempo de reacción no afecta al rendimiento tanto como el contenido de ácido acético. Por otra parte si analizamos la cantidad de catalizador añadido (corridas 3, 4 y 5) Tabla I. Producciones de la polianilina (BPANi) sintetizada bajo diferentes condiciones de síntesis. Cantidad Rendimiento de Cat. (%) (mg) Corrida AcOH (% v/v) pH0 1a 75 0.15 5 15.5 2 a 50 1.02 5 45 3 a 50 1.02 7.5 38.8 4a 50 1.02 10 46 5a 50 1.02 15 70 6 50 1.02 5 25 b a) Tiempo de reacción 2 hrs y 24 h de incubamiento. b) Tiempo de reacción 12 hrs y 0 h de incubamiento. 43 �Hematina como catalizador biomimético en la síntesis... /Iván Eleazar Moreno Cortez, et al podemos observar un incremento en el rendimiento de la reacción conforme se incrementa la cantidad de catalizador utilizado en la reacción. En la figura 3 se muestran los espectros de UV-visible de los materiales sintetizados biomiméticamente en medios de reacción con diferentes porcentajes de ácido acético, en la misma gráfica se presentan los espectros de la polianilina sintetizada por medio de oxidación química de la anilina (CPANi) y oxidación enzimática (EPANi) utilizando peroxidasa de soya (SBP). Como se mencionó anteriormente la CPANi presenta las bandas de absorción características de la emeraldina base que es la única forma conductora de la polianilina, en este estudio se tomó como referencia para comparar los espectros de la polianilina obtenida bajo diferentes condiciones de reacción. En todos los espectros se puede apreciar la aparición de las dos bandas de absorción típicas de la emeraldina base. La banda en la región de 320330 corresponde a la transición p - p * de los anillos quinoides y la banda en el intervalo de 610-638 que corresponden a la transición excitónica de los anillos quinoides.12 La relación entre la absorbancia de estos dos picos se ha utilizado en diferentes trabajos sobre polianilina para deducir el grado de oxidación del polímero, siendo de 1.1-1.4 el característico de la emeraldina base.13 En la tabla II se presentan los valores de absorción máxima de las bandas características para la emeraldina base (obtenidos de los espectros de mostrados en la figura 3), así como la relación de absorbancia entre estos. Como se puede Tabla II. Relación de absorbancias entre las dos bandas principales de las polianilinas sintetizadas bajo diferentes rutas y condiciones de síntesis. Fig. 3. Espectros de UV-Vis de la PANi sintetizada bajo diferentes medios de reacción: a) BPANi a pH0= 1, en medio de AcOH 50% v/v, b) BPANI a pH0 = 0.15 en medio de AcOH 75% v/v, c) EPANi , d) CPANi. Fig. 4. Espectros de FTIR de PANi bajo diferentes rutas y medios de reacción: a) BPANi a pHo = 1 en medio de AcOH 50% (v/v), b) BPANi a pHo de 0.15 en medio de AcOH 75% (v/v), c) EPANi, d) CPANi. 44 Muestra Bandas BI/BII I II CPANi 330.5 637.5 1.2 EPANi 326.5 637 1.15 BPANI-75% AcOH 323 617 1.4 BPANI-50% AcOH 324.5 633 1.33 observar todas caen dentro del intervalo esperado, incluso no se observa gran diferencia entre la BPANi sintetizada con el menor porcentaje de ácido acético y la CPANi lo cual es indicativo de un grado de oxidación aceptable para la primera. La figura 4 muestra los espectros de infrarrojo correspondientes a las muestras de la tabla I. Las cuatro muestras presentan espectros muy similares y que en general corresponden a los esperados para una estructura del tipo emeraldina base, por ejemplo, para la BPANi en un medio de reacción de 50%AcOH se aprecian señales a 1588 cm-1 y 1501 cm-1 correspondientes al estiramiento del anillo en las diiminas quinoides y las diaminas bencenoides respectivamente.12 Así como los picos a 1372 cm-1 y 1301 cm-1 que corresponden al estiramiento de los enlaces C-N entre las unidades quinoides y bencenoides. También se observan picos en 1142 cm-1 y 830 cm-1 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Hematina como catalizador biomimético en la síntesis... /Iván Eleazar Moreno Cortez, et al correspondientes a las flexiones dentro y fuera del plano respectivamente de los enlaces C-H que a su vez corresponden a los anillos aromáticos sustituidos en la forma 1-4.14 Esto último resulta importante resaltar debido a que indican la estructura de un polímero lineal y sin defectos estructurales, por lo tanto susceptible de contar con buena conductividad eléctrica. En esta muestra también se detectaron picos en las regiones de 1010, 1030 y 696 que en otros estudios se han asociado al estiramiento del enlace S=O originado por los residuos del acido p-toluensulfónico (TSA), en las muestras de PANi las cuales no fue posible eliminar de estos materiales durante el proceso de desdopaje.15 El análisis termogravimétrico de las muestras sintetizadas biomiméticamente (figura 5) indican que la polianilina sintetizada por este método muestra una buena estabilidad térmica y en el caso de la muestra donde la reacción se realizó con 50% de ácido acético su estabilidad térmica fue la más parecida a la de aquella obtenida por síntesis química (CPANi). Esta baja en la estabilidad térmica del polímero se ha atribuido10 a defectos estructurales en la estructura molecular de polímeros sintetizados bajo condiciones de síntesis parecidas a las utilizadas en este trabajo, esto no fue posible detectar con nuestras pruebas de caracterización estructural. En la figura 6 se muestran los espectros de difracción de rayos X de las distintas muestras de Fig. 5. Termogramas de PANi sintetizada por diferentes vias y condiciones de reacción. a) CPANi, b) BPANi a pHo = 1 en AcOH al 50% (v/v), c) BPANi a pHo = 0.15 en AcOH al 75% (v/v), d) EPANi. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 Fig. 6. Espectro de difracción de rayos X a ángulos altos de las muestras sintetizadas por vías: a) CPANi, b) EPANi y c) BPANi. trabajo. Como se puede observar la que presenta el mayor grado de cristalinidad es la CPANi con picos de difracción en 9.29°,15.9°, 22°, 25.5° y 27° característicos de la sal de emeraldina.16 La polianilina sintetizada por el método biomimético presenta un grado de cristalinidad bastante aceptable, pero sin llegar al grado de cristalinidad alcanzado por la CPANi o la EPANi. En la tabla III se muestran los resultados de conductividad eléctrica de las diferentes muestras sintetizadas por oxidación química, enzimática y la biomimética con el mejor rendimiento. Como se Tabla III. Conductividades de las muestras sintetizadas con los distintos métodos estudiados en este trabajo. Mecanismo de Ox. Cat. pH0 Rend. (%) Cond. (S/m) CPANi -- 1 75 0.4 EPANi SBP 3 73 1.78 BPANi Hematina 1 70 1.32 puede observar las tres muestras entran en el rango de los materiales conductores(S/m>10-2). Como se puede observar la muestra sintetizada biomiméticamente muestra una buena conductividad, aunque menor que el material polimerizado enzimáticamente. Como se pudo apreciar en la caracterización por DRX y TGA, el polímero sintetizado biomiméticamente cuenta con baja cristalinidad en comparación con la CPANi y defectos 45 �Hematina como catalizador biomimético en la síntesis... /Iván Eleazar Moreno Cortez, et al estructurales que afectan su estabilidad térmica. Lo anterior es típico de las polianilinas sintetizadas en medios parcialmente orgánicos, 13,17 como es nuestro caso. Lo anterior lleva como consecuencia a una disminución en las interacciones moleculares, afectando considerablemente la conductividad del polímero sintetizado. Sin embargo el bajo pH0 de la reacción sin duda ayudó a mejorar la conductividad eléctrica en comparación con las polianilinas reportadas con anterioridad, las cuales se sintetizaron bajo condiciones de síntesis parecidas.17 La electroactividad y la reversibilidad oxidativa de las polianilina sintetizada biomiméticamente fue estudiada mediante la caracterización por voltametría cíclica que se muestra en la figura 7. En estas se pueden apreciar dos picos anódicos en la región de los +300 mV y +690 mV para la polianilina sintetizada con el método biomimético, correspondientes a las Fig. 7. Curva voltamétrica de la polianilina sintetizada biomiméticamente (BPANi). conversiones de leucoemeraldina base a emeraldina y de la oxidación de emeraldina a pernigranilina respectivamente.18 Posteriormente en el proceso de optimización de la reacción se observó que el mayor rendimiento se obtuvo con la relación 1:1 dopante/anilina, así como una relación 1:1 peróxido/anilina pero aumentando la cantidad de catalizador (15 mg de hematina), obteniéndose un rendimiento del 70% bajo estas condiciones de síntesis. 46 CONCLUSIONES En este trabajo se logró polimerizar la anilina siguiendo un método biomimético utilizando un catalizador de bajo costo como lo es la hematina en condiciones ácidas con pHs de 1 en la mayoría de las reacciones, condiciones que no se habían reportado antes en la utilización de hematina en la síntesis de polianilina. Debido a lo anterior se obtuvo la síntesis de un polímero con buenas características estructurales, como lo demuestran los espectros de UV-Vis y FTIR y con un grado de oxidación aceptable. Aunque como se comprobó en la caracterización por difracción de rayos X y en las pruebas de TGA existen defectos estructurales que no fue posible detectar con las pruebas mencionadas anteriormente, los cuales obstaculizan los saltos intercadena de los portadores de carga así como tampoco permitieron una adecuada cristalización del polímero, afectando de esta manera las propiedades fisicoquímicas del polímero final así como de conductividad eléctrica. Sin embargo, el que se haya podido realizar la síntesis de una polianilina conductora bajo esas condiciones de reacción y sin el uso de “plantillas”, es sin duda un gran adelanto en la búsqueda de métodos cada vez más efectivos y accesibles para la síntesis de este polímero conductor, considerado el más versátil en cuanto a su síntesis y aplicaciones tecnológicas. Además variando las condiciones de síntesis en el proceso de optimización de la reacción se obtuvieron rendimientos tan altos como 70%. Como resultado de lo anterior se comprueba la utilidad de la hematina en la síntesis de una polianilina con relativamente buenas propiedades fisicoquímicas y de conducción, lo que la presenta como una alternativa económicamente viable en la polimerización de anilina tanto en la industria química como en la investigación científica. REFERENCIAS 1. a) Cao, Y., Smith, P. and Heeger, A.J. U.S. Patent 5,232,631, 1993; b) Osterholm,J.-E.,Cao, Y., Klavetter, F. and Smith P, P. 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Este trabajo presenta un nuevo esquema de control de sistema de teleoperación de modos deslizantes basado en impedancia. Además se proponen dos posibles observadores que evitarían el uso de sensores de velocidad en el sistema esclavo, reduciendo costos y las dimensiones del control. La comparación del observador super twisting con el Lyapunov-Krasovskii es una de las aportaciones más importantes de este trabajo. PALABRAS CLAVE Teleoperación, control, retardos, impedancia, deslizantes. ABSTRACT Delay in teleoperatorated systems is one of the most important problems in control, and for reducing its effects; several techniques have been implemented. One of the most interesting options for the researchers working on control is the application of sliding mode control. It is even more important the combination of control of sliding mode with impedance based controls, which allows the reduction of chattering, associated to normal functioning of sliding controls. The use of observers has been widely reviewed in literature, however, non linearity is considered in very few cases nonlinear observers has been proposed to be used in teleoperation, specially considering time delayed. This paper presents a new scheme for a teleoperation control system of sliding mode based on impedance. Besides two possible observers which would avoid use of high speed sensors in the slave system, reducing costs and control dimensions. The comparison of the super-twisting observer with the Lyuapunov-Krasovskii one, is one of the main contributions of this work. KEYWORDS Teleoperation, control, delays, impedance, sliding. 48 Publicado originalmente en: Ingenierías, Octubre-Diciembre 2011, Vol. XIV, Número 53, pp. 64-72. Seleccionado para este número especial de 20 Aniversario de la revista Ingenierías. Técnica de control en teleoperación bilateral con retardos Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Técnica de control en teleoperación bilateral con retardos / Nicolás González Fonseca, et al. INTRODUCCIÓN Recientemente ha habido gran interés por el estudio de los sistemas que presentan retardos en el tiempo. Muchos sistemas físicos muestran este tipo de fenómeno, por ejemplo en comunicaciones, la transmisión de datos está siempre acompañada de un retardo, así mismo ocurre en sistemas biológicos. El efecto de los retardos en el tiempo en un sistema no lineal en lazo cerrado puede provocar inestabilidades en éste; y por este motivo es importante realizar estudios de estos sistemas bajo los efectos del retardo en el tiempo. Los retardos en el tiempo se pueden presentar tanto en el propio estado (las variables internas del sistema) como en las entradas del sistema, y pueden provocar comportamientos complejos, tales como: oscilaciones, inestabilidad, y mal desempeño, entre otros. Por ejemplo un pequeño retardo podría desestabilizar un sistema, mientras que uno más grande podría estabilizar otros. Un retardo que aparece en el estado de un sistema no lineal podría generar un comportamiento caótico, mientras que un sistema caótico podría ser estabilizado con un retardo en la salida del sistema. Por lo tanto, el estudio de los efectos de los retardos en el tiempo en un sistema dinámico es de gran importancia porque permitirá entender el comportamiento dinámico de un sistema y diseñar estrategias de control que mejoren el desempeño.1 Los retardos en un sistema no lineal se pueden presentar ya sea en la entrada del sistema o en el estado. Un problema particular donde se aprecian los efectos de los retardos en el tiempo es en los teleoperadores. Un teleoperador es una máquina que permite mover, medir y manipular objetos a distancia. Por lo general está constituido de sensores y dispositivos que permiten su manipulación y/o movilidad, además de un dispositivo de comunicación entre el proceso a manipular y el operador, los cuales se encuentran físicamente separados a una distancia considerable. 2 La manipulación a distancia se logra mediante un manipulador controlado por un operador, llamado el sistema maestro, denotado por rm, este provee los comandos o acciones que se deben ejecutar en el proceso, el cual es denominado sistema esclavo, y denotado por re (ver figura 1). Si el sistema Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 Fig. 1. Modelo de teleoperador de dos puertos. esclavo posee sensores, entonces puede transmitir o retroalimentar información del estado del entorno remoto al sistema maestro, y en tal caso se dice que el teleoperador es bilateral. La comunicación entre el sistema maestro y el sistema esclavo permite aplicar el control sobre el entorno remoto, sin embargo esta misma comunicación puede generar inestabilidad debido a la presencia de retardos en la comunicación o en la transferencia de información. En la figura 1 se muestra la descripción general de un teleoperador bilateral (de dos canales), donde los sistemas maestro y esclavo se pueden agrupar en un solo elemento. El problema de la inestabilidad debida a los retardos constantes en el tiempo en un sistema no lineal retroalimentado ha sido resuelto en,3 donde se derivó un esquema de compensación de retardos constantes en el tiempo, el cual garantiza la estabilidad del sistema. Sin embargo, no mucho se ha podido desarrollar para un sistema con retardos variables en el tiempo, y en tales casos en su mayoría para sistemas lineales,4,5 y 6 Este problema de inestabilidad en la presencia de retardos ha supuesto un limitante en el uso de algunas tecnologías útiles en teleoperación, tales como Internet.7 Actualmente, la red de Internet ha sido ampliamente utilizada como medio de comunicación, ya que se encuentra accesible para todo tipo de usuario y prácticamente no tiene limitantes en cuanto a la distancia del dispositivo a teleoperar. Los dispositivos a teleoperar (figura 2) pueden ser muy diversos pero en estos casos se hará referencia a brazos mecánicos con un comportamiento dinámico similar a un sistema masa-resorte. ANTECEDENTES El problema del retardo en el tiempo en sistemas no lineales ha sido tratado mediante diferentes técnicas y métodos, entre los cuales se encuentran los siguientes: 49 �Técnica de control en teleoperación bilateral con retardos / Nicolás González Fonseca, et al. Nuevas arquitecturas de comunicación. Anderson y Spong3 propusieron una nueva arquitectura de comunicación, la cual está basada en la teoría dispersión. En esta arquitectura se representa al teleoperador como esquemas conectados en serie de uno y dos puertos, con un flujo de esfuerzo que se intercambia entre cada uno de los puertos. La relación entre las fuerzas y las velocidades de todos los puertos es entonces representada por una matriz híbrida, la cual cumple con la definición de operador de dispersión. Por otro lado, en este esquema se garantiza la pasividad de dicho sistema. Posteriormente, Niemeyer y Slotine8 desarrollaron un método para caracterizar los retardos en el tiempo cuando estos son constantes. Esto se logró mediante la transmisión de una combinación de señales de onda desde el sistema maestro rm, luego obteniendo las señales en el sistema esclavo (figura 2). Utilizando estas herramientas se logra recuperar las señales de onda original con un retardo que garantiza una conexión sin perdidas en el teleoperador. Fig. 2. Algunos dispositivos que podrían utilizarse en teleoperación. Análisis de Impedancias. En el contexto de líneas de transmisión, es bien conocido que si la carga al final de la línea tiene una diferente impedancia que la impedancia característica de la línea de transmisión, entonces ocurre una reflexión de onda. En teleoperación, tal reflexión disminuye el desempeño del sistema. Esto lleva a la introducción de los conceptos de compatibilidad de impedancias. La compatibilidad de impedancias fue abordada por Hogan en,9 y el trabajó sobre la compatibilidad de impedancia robusta basada en un modelo de la impedancia deseada y diseñando un control de modo deslizante fue presentado por Cho y Park en.10 50 Uso de observadores para compensar retardos. Brady y Tarn11 estudiaron el problema del retardo variable en el tiempo y diseñaron un observador para estimar el retardo y el estado del sistema en un aplicación de Internet. Por otro lado, aunque de manera similar, Munir y Book12 usaron un Filtro de Kalman y un observador para predecir las variables de onda y compensar los retardos utilizando los resultados obtenidos en3 y aprovechando la pasividad del sistema. Controladores aplicados a sistemas con retardos. Sano et al.13 diseñaron un controlador H∞ para estabilizar el teleoperador para un retardo en el tiempo constante. En14 se muestra un controlador adaptable que tiene el mismo efecto en un teleoperador unilateral o bilateral. Además en15 se considera un esquema adaptable que permite trabajar con incertidumbres paramétricas. Se ha desarrollado un control óptimo combinado con la ecuación funcional de Bellman en16 la cual es válida para un sistema con retardos. La teoría de control de modos deslizantes también ha sido analizada para sistemas con retardos, ante la presencia de un sistema con retardo en el estado el procedimiento es similar al aplicado a un sistema de ecuaciones diferenciales ordinarias, este se muestra en.17 Por otro lado en18 y 19 es introducido el control con retardo en el tiempo, una técnica que introduce voluntariamente un pequeño retardo en el diseño del control con la finalidad de reducir el efecto de perturbaciones. Control de seguimiento adaptable. Con esta técnica se aborda el problema principal de la teleoperación bilateral el cual es, garantizar la estabilidad mientras el esclavo es capaz de efectuar un adecuado seguimiento del maestro. Bajo la suposición que el operador pasivo y el ambiente remoto son pasivos en tal caso la estabilidad del sistema completo está asegurada.3,8 Sin embargo, en la mayoría de las aproximaciones basadas en scattering es imposible asegurar el seguimiento de la posición. Esquemas tipo PD que son capaces de superar este problema se pueden encontrar en4,20,21 CONTROL DE IMPEDANCIA PARA SISTEMA MAESTRO En muchas tareas de teleoperación, los robots manipulados frecuentemente interactúan con su Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Técnica de control en teleoperación bilateral con retardos / Nicolás González Fonseca, et al. ambiente remoto. Cualquier fuerza de contacto excesiva entre el robot y el ambiente puede dañar el sistema, por lo que esta situación debe ser evitada. Debido a esto, a pesar de lo exacto que pueda ser un buen control de seguimiento es muy importante desempeñarlo con seguridad. En este campo es bien sabido que un control de impedancia, el cual controla la relación entre la fuerza aplicada y la velocidad del actuador en el maestro, es adecuado para este tipo de objetivos en un sistema teleoperado. Considere que las siguientes ecuaciones diferenciales representan las dinámicas de los sistemas maestro y esclavo en un sistema teleoperado: mm xm + bm xm = fh + um (1) ms xs + bs xs = us − fe (2) Donde x i representa la posición, y ẋ i, ẍ i la velocidad y la aceleración respectivamente; ui es el torque generado por el control; mi y bi representan los coeficientes de la masa y de fricción respectivamente, con i=m,s denotando maestro y esclavo; fh es la fuerza aplicada en el maestro por el operador humano, entendiéndose como la señal de referencia; y fe es la fuerza reflejada en el esclavo por el ambiente remoto. Este esquema de teleoperación bilateral puede ser representado también por el diagrama de la figura 3 donde la posición y la fuerza del maestro son transmitidas al esclavo y la fuerza de contacto del esclavo es enviada al maestro a través del canal de comunicación con un retardo T2. Durante todo el análisis de este trabajo se asume que el retardo tiene un valor constante. Es importante aclarar este punto ya que los retardos que varían en función del tiempo tienen otro tipo de implicaciones en sistemas teleoperados. Como se percibe, en este canal de comunicación existe un retardo, de manera que la Fig. 3. Esquema de señales con retardo para Teleoperación bilateral. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 relación de las señales está dada por las siguientes ecuaciones: xmd (t ):= xm (t −T1 ) (3) xmd (t ):= xm (t −T1 ) (4) fhd (t ):= fh (t −T1 ) (5) f d e (t ):= fe (t −T2 ) (6) Donde x , x y f son la posición, la velocidad del maestro, y la fuerza ejercida por un operador humano respectivamente, las cuales son transmitidas al esclavo a través de un canal de comunicación; f_e^d es la fuerza externa en el esclavo transmitida a través del maestro; T1 es un retardo de tiempo de la señal que fluye desde el maestro al esclavo, y T2 es el retardo en la dirección opuesta. Se asume razonablemente que la fuerza exógena, es decir la fuerza que el operador humano aplica al sistema maestro está acotada por arriba. Además, no se considera expresión matemática alguna que modele el comportamiento del operador humano. Otras suposiciones importantes tienen que ver con el canal de comunicación. En este caso asumimos que no hay pérdidas en los paquetes de transmisión, por lo que se puede decir que no habrá espacios vacíos en cada instante de muestreo. Esto significa que los controladores siempre tendrán datos disponibles en su respectivo instante de muestreo. Se asume que el tiempo de muestreo TS es el mismo en el maestro y el esclavo y además que los paquetes de información no llegan en desorden, como se ve en la figura 4. Las señales retardadas al salir del canal de comunicación son escaladas dependiendo de los requerimientos de la teleoperación. Usando coeficientes de escalamiento, la posición y la velocidad quedan de la siguiente manera: d m d m d h xs = k p xmd (7) f h = k f f ed (8) Fig. 4. Esquema de señales con retardo T 1 para teleoperación bilateral. 51 �Técnica de control en teleoperación bilateral con retardos / Nicolás González Fonseca, et al. Donde kp y kf son factores que escalan la posición y la fuerza respectivamente. Reescribiendo la ecuación diferencial (1) del sistema maestro en la forma de variables de estados, se obtiene las siguientes ecuaciones. xm1 = xm 2 (9) xm 2 = − bm 1 1 xm 2 + um + fh mm mm mm (10) De manera análoga se reescribe la ecuación (2) para el sistema esclavo: xs1 = xs 2 (11) xs 2 = − bs 1 1 xs 2 + us − fe ms ms ms Donde mm , bm , km > 0 son la inercia, el factor de amortiguamiento y de rigidez respectivamente, de una impedancia deseada. Sustituyendo esta ecuación en la ecuación diferencial del sistema maestro (1), el error en la impedancia en lazo cerrado se muestra como mm f h − k f f ed −bm xm − km xm mm ( ) (14) Es decir, aplicando el control um el sistema maestro se comporta con la dinámica deseada por el operador dada por la ecuación de impedancia deseada. Se puede ver como el control en el maestro impone una dinámica deseada, entre la velocidad del maestro y la combinación de la fuerza del operador humano y de la fuerza retardada de contacto.9 CONTROL MODOS DESLIZANTES BASADO EN IMPEDANCIA PARA SISTEMA ESCLAVO Bajo un criterio similar, se considera el diseño del control en el esclavo para producir una impedancia deseada considerando la fuerza de contacto y que sea robusto a un tiempo de retardo desconocido. El control se diseña como un control de modos deslizantes de alta orden. Para este fin se considera 52 ⋅⋅ ⋅ ms x s + bs x s + kxs : = − f e (15) Donde ms , bs , k s > 0 son la inercia, el factor de amortiguamiento y de rigidez, y xs : = xs − k p xmd , xs : = xs − k p xmd , xs : = xs − k p xmd son los errores de seguimiento para la aceleración, la velocidad y la posición respectivamente. Como el interés es obtener la ecuación anterior (15) en lazo cerrado, entonces se entiende que la superficie deslizante es la siguiente ⋅⋅ (12) Con el control de impedancia es posible establecer la impedancia deseada entre la fuerza del humano y la fuerza externa (la fuerza de contacto en el ambiente). Suponga que la dinámica que se desea imponer en el maestro está dada por: mm xm + bm xm + km xm = f h − k f f ed (13) um =− f h +bm xm + la impedancia deseada en el esclavo como: ⋅ I e = ms x s + bs x s + k xs + f e = 0 (16) Ahora se puede definir el error extendido de la siguiente manera t ts 1  Ω=  I e (t )dt + ki ∫∫sign (I e (t ))dt ds ms ∫0 00   (17)  Donde ki>0 es la ganancia del modo deslizante. Sustituyendo estas dos ecuaciones, e integrando, el resultado del error es el siguiente ⋅ Ω = xs + t bs 1  ks xs + f e  dt + xs + m ms ms ∫0  ki ms ts ∫∫sign (I (t ))dt ds (18) e 00 El control para el sistema esclavo us tiene por lo tanto la siguiente forma us = − ms mm ms  ⋅ t  bs x s + k s xs + f e + ki ∫sign (I e (t ms  ( 0  ))dt  +  ) k p f hd − k f f edd − bm xmd − km xmd + f e + bs xs − k g Ω (19) Donde f edd = f e (t − 2T ) , el índice dd se refiere a la señal con un doble retardo 2T , k g > 0 , y sign(∙) es la función signo. El término k g Ω se ha agregado para asegurar estabilidad6 su propósito queda claro al realizar un análisis de estabilidad en lazo cerrado, pero que aparece en un trabajo previo.22 También note que el uso de este control requiere de contar con una medición de aceleración debido al uso de Ie. Para evitar el uso de la medición, así como del uso del equipo, la aceleración y la velocidad son estimadas, mediante el uso de un observador de modos deslizantes tal y como en el ejemplo anterior. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Técnica de control en teleoperación bilateral con retardos / Nicolás González Fonseca, et al. OBSERVADOR SUPER-TWISTING Con el propósito evitar el uso de sensores de velocidad para la implementación del control en el sistema esclavo se utiliza un observador de estado. Para poder hacerlo las ecuaciones del sistema esclavo (11) y (12) se deben reescribir en la siguiente forma canónica. (20) x1 = x2 x2 = F (x1 , x2 )+Φ (u , y ) (21) Con b F (x1 , x2 ) = − s x2 ms 1 1 Φ (u , y ) = us − fh ms ms (23) xˆ2 = E1 Θ + ë 2  (25) x2 − x2 sign (x2 − xˆ2 ) (26)  Θ = E2a 2 sign (x2 − xˆ2 ) (27) Donde xˆ1 y xˆ2 son los estados estimados por el observador. Por otro lado x1 es la posición del sistema esclavo utilizada para generar el error de estimación que excitará las dinámicas del observador. Las ganancias λ1 y λ 2 serán sintonizadas de acuerdo con el comportamiento deseado, así como α1 y α 2 . Es de resaltar el uso que hace el observador de la función signo sign( )?. Por otro lado las variables E1 y E2 puede tomar los valores 1 o 0 de acuerdo al siguiente criterio: Ei = 1 si e j = x j − xˆ j ≤ ε, ∀j ≤ 1 de lo contrario Ei = 0 . OBSERVADOR LYAPUNOV-KRASOVSKII Otra opción para estimar los estados del sistema esclavo es el observador Lypaunov-Krasovskii. En este método consideramos un sistema de forma triangular dado por: Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 (28) Donde τc es el retardo, y en este caso el retardo también se considera constante en el tiempo. Para un sistema que cumple con esta estructura triangular un observador Lyapunov-Krasovskii está dado por: z = Az + Ψ (x, xrc , u , urc ) − (29) θ∆ θ−1S −1C T C {z − x} (22) Para el sistema de teleoperación bilateral considerado, el cual cumple con la forma canónica, un observador super-twisting23 está dado por las siguientes ecuaciones xˆ1 = x2 + l 1 x1 − xˆ1 sign (x1 − xˆ1 ) (24) x2 = a 1sign (x1 − xˆ1 ) x = Ax + Ψ (x, xrc , u , urc ) y = Cx x (s ) = ϕ (s ); ∀sò [−τc , 0] yˆ = Cz (30) 1 ∆ θ = diag (1, , Donde θ , 1 ) θn −1 con θ > 0 es un parámetro sintonizable (ganancia) del observador. Por otro lado S es la solución única de la ecuación algebraica de la Ecuación de Lyapunov: S + AT S + SA − C T C = 0 (31) Se utilizan entonces estas ecuaciones para obtener un observador Lyapunov-Krasovskii para el sistema de teleoperación utilizado. Consideramos que para el caso de las dinámicas del sistema esclavo dadas por las ecuaciones (11) y (12), la matriz A y el valor de Ψ(x, xrc, u, urc) están dados por: 0 1  A=  ; Ψ (x, xrc , u , urc ) = 0 0  0   1   us − f ed − bs z2   ms  ( ) Por lo tanto, usando estas matrices en la forma canónica (29) y (30), además resolviendo la ecuación de Lyapunov (31) para el valor obtenido de A, entonces el observador Lyapunov-Krasovskii para el sistema teleoperado bilateralmente con retardos constantes está dado por las siguientes ecuaciones: z1 = z2 − 2θ (z1 − x1 ) (32) z2 = 1 us − f ed − bs z2 − θ2 (z1 − x1 ) ms ( ) (33) 53 �Técnica de control en teleoperación bilateral con retardos / Nicolás González Fonseca, et al. SIMULACIÓN A continuación se realizó una simulación que permitiera comprobar la eficiencia de dicho esquema, además de poder obtener una comparación entre ambos observadores. Para la simulación se utilizaron los siguientes parámetros para el maestro: mm = 1.7, cm = 0.4, mm = 1.9, cm = 2, km = 0.01, k f = 0.9. De manera similar para el sistema esclavo : ms = 7, cs = 0.9, ms = 0.3, cs = 0.5, k s = 15, k p = 10.69, ki = 1, k g = 50. Los parámetros utilizados para sintonizar el observador supertwisting λ1 = 10, λ 2 = 10, α1 = 20, α 2 = 1. Así mismo se utilizó una θ=5. La sintonización del las ganancias del observador se hace de manera experimental y se debe probar con distintos valores para asegurar el mejor desempeño. Los resultados de ambos observadores con los controles antes citados se muestran en las siguientes figuras. En la figura 5, se muestra el seguimiento del sistema esclavo al maestro, es además visible el retardo en la reacción del sistema esclavo debido al retardo inducido por el canal de comunicación. Fig. 6. En esta gráfica se muestra el comportamiento de los observadores Lyapunov-Krasovskii (LK) y el Super Twisting (ST) al estimar los estados del sistema esclavo sin retardo con retardo de 1s. reacción que pueda dañar al dispositivo, utilizando las mediciones aportadas por el observador. Finalmente en la figura 7 se muestra el efecto que tiene el retardo en los observadores particularmente. La diferencia en la trayectoria de ambos observadores es apenas notoria en el transitorio, y casi imperceptible una vez que han alcanzado la trayectoria. Es notorio como al incrementarse el retardo el desempeño se empobrece. Sin embargo, las oscilaciones que se presentan se deben al efecto del retardo en el sistema retroalimentado en general, i.e. la sincronización maestro esclavo, y no únicamente a un mal desempeño del observador. Fig. 5. Seguimiento del sistema esclavo (líneas punteadas) al sistema maestro (línea continua) con un retraso de 1s. En la figura 6, la estimación de los observadores en el sistema esclavo, aunque con oscilaciones, los parámetros pueden ser sintonizados para tener un estimado aceptable. En ellas se aprecia, como el control del sistema esclavo sigue de manera aceptable al sistema maestro considerando el objetivo de un control basado en impedancia el cual es evitar una 54 Fig. 7. El efecto del retardo en el tiempo sobre los observadores. a) considerando un retardo de 1s. b) considerando un retardo de 3s. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Técnica de control en teleoperación bilateral con retardos / Nicolás González Fonseca, et al. CONCLUSIONES En este trabajo se presentó una solución al problema de inestabilidad en presencia de retardos para un sistema de teleoperación bilateral. Además el esquema propuesto no requiere ningún sensor de velocidad ya que utiliza un observador de estados para obtenerla. Se ofrecieron dos esquemas de observación super-twisting y Lyapunov-Krasovskii, para el esquema de control propuesto. Mediante simulación se presentó una comparación en el desempeño de estas dos diferentes técnicas de observación bajo el efecto de un retardo constante. Se verificó el funcionamiento de los esquemas mediante simulación en MatLab. Los resultados obtenidos muestran que utilizando observadores de estimación de estados es posible obtener buenos resultados al acoplarlo con un sistema de control basado en modos deslizantes aun y con cierta cantidad de retardos. Por otro lado, al considerar un retardo en los canales de comunicación, una situación muy práctica y apegada a la realidad, se muestra que el esquema control-observador es estable para un retardo constante y acotado, si bien al aumentar dicho retardo se empobrece el buen desempeño del esquema. Comparando ambos observadores es notorio que ambos tienen un buen desempeño en simulación. El observador super-twisting tiene como ventaja que no requiere conocer los parámetros del sistema lo cual lo hace especialmente robusto a incertidumbres paramétricas, pero tiene como desventaja que su sincronización puede llegar a ser complicada debido al número de ganancias envueltas. Por otro lado como desventaja del observador LyapunovKrasovskii es que sí se requiere la información completa del modelo, pero de su forma dinámica su comportamiento es más suave y además es mucho más sencilla y práctica su sintonización al solo elegir un valor adecuado para θ. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 1. Niculescu, S., Delay Effects on Stability., Springer-Verlag 2001. 2. Sheridam, T.B., Teleoperation, Telerobotics and Telepresence: A Progress Report., Control Eng. Practice, Vol.3, No.2, pp. 205-214, 1995. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 3. Anderson, R..J., and Spong, M.W., Bilateral Control of Teleoperators with Time Delay. IEEE Trans. Automat. Contr., AC-34, No.5, pp. 495501. 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Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Síntesis y caracterización de nanocompósitos de óxido de hierro en un polímero semiconductor Paola Gómez López, Virgilio González González, Marco Garza Navarro, Reynaldo Esquivel González Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica-UANL Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo y Tecnología paolaggomez@gmail.com, virgilio.gonzalezgnz@uanl.edu.mx, ingmarcogarza@gmail.com, reynaldoegzz@gmail.com RESUMEN Se reporta la obtención de un material nanocompósito bifuncional (magnéticoluminiscente), por medio de una síntesis vía co-precipitación in situ. Las especies utilizadas son el polímero semiconductor de condensación aldólica poli-(4-metil1-fenilpenta-1,4-dien-ona) y un óxido de hierro, en forma de nanopartículas, las cuales fungen como matriz y fase dispersa. La caracterización de este nanocompósito se realizó por las técnicas de microscopía electrónica de transmisión de alta resolución (HRTEM), espectroscopía de ultravioleta visible (U.V.-Vis), fluorescencia, infrarrojo y magnetometría de muestra vibrante (SQUID-VSM). Los resultados muestran que las partículas sintetizadas presentan morfología cuasiesférica con una distribución estrecha de aproximadamente 4.8 nm, presentando propiedades luminiscentes, optoelectrónicas que colocan como un semiconductor y características magnéticas de un material tipo ferromagnético. PALABRAS CLAVE Nanocompósitos, polímeros conjugados, co-precipitación, nanopartículas magnéticas. ABSTRACT We report the obtaining of a bifunctional nanocomposite material (magneticluminescent), by a synthesis via co-precipitation in situ. The species used in this synthesis are the semiconducting polymer by condensation aldolic poly(4-methyl-1-fenilpenta-1,4-dien-one) and an oxide of iron in nanoparticle, which act as matrix and dispersed phase. The characterization for the study of this nanocomposite was performed by high resolution transmission electron microscopy (HRTEM), spectroscopy of ultraviolet visible (UV/Vis), spectroscopy of fluorescence and vibrant sample magnetometry (VSM). The results show that the synthesized particles have quasi-spherical morphology with a narrow distribution of aprox. 4.8 nm, showing luminescent properties, optoelectronics that put this material how a semiconductor and with magnetic characteristics typical of a ferromagnetic material. KEYWORDS Nanocomposites, conjugated polymer, co-precipitation, magnetic nanoparticles. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 57 �Síntesis y caracterización de nanocompósitos de óxido de hierro en un polímero semiconductor / Paola Gómez López, et al. INTRODUCCIÓN En la actualidad es cada vez mayor el interés por estudiar y desarrollar materiales nanoestructurados, aprovechando así sus propiedades únicas en nuevas y variadas aplicaciones. Las nanoestructuras tienen propiedades químicas, estructurales, y magnéticas únicas,1-8 con aplicaciones potenciales que incluyen: almacenamiento de información,9 imágenes a color, bio-procesamiento, refrigeración magnética10,11 y ferrofluidos.12-15 Es importante señalar que las nanopartículas no son termodinámicamente estables, siendo necesario aislarlas con matrices orgánicas o inorgánicas, teniendo como resultado la obtención de nanocompósitos donde es posible aprovechar tanto las propiedades particulares de las nanopartículas como las de la matriz en la cual se encuentran dispersas. La síntesis de sistemas de nanopartículas magnéticas es actualmente una línea de investigación científica de gran relevancia, en virtud de sus potenciales aplicaciones. 16-18 Una de las áreas de estudio más importantes es el desarrollo de materiales nanocompósitos magnéticos, debido a sus innumerables aplicaciones en la medicina y la electrónica. Reportes consultados muestran la posibilidad de utilizar núcleos de especies magnéticas recubiertos de polímero capaces de absorber moléculas de medicamento para utilizarse en sistemas de entrega localizada de medicamento.19-22 En la literatura se han encontrado diversas rutas de síntesis para la estabilización y el control de la dispersión en el tamaño de partícula, en los que destacan los métodos de sol-gel, precipitación y co-precipitación, donde cada uno de ellos se caracteriza por utilizar surfactantes orgánicos/o matrices poliméricas, ya que además de delimitar su crecimiento, estas matrices localizan su nucleación durante la síntesis,23 logrando el control de las dimensiones y morfología de las nanoestructuras resultantes. Específicamente, el desarrollo de materiales nanocompósitos utilizando como fase dispersa nanopartículas magnéticas, de diferentes fases de óxidos de hierro y matrices poliméricas, ha sido tema de numerosas publicaciones,24-28 debido a sus amplias aplicaciones en el área médica y electrónica. El polímero utilizado en esta síntesis se obtuvo de una condensación aldólica a partir de butanona 58 y tereftaldehído, este polímero destaca por ser fluorescente y sus propiedades optoelectrónicas lo colocan como un semiconductor, con conductividad del orden de 10-5 a 10-4 S/cm y anchos de banda prohibida de entre 2.21-2.39 eV.29 En virtud de todas las aplicaciones y propiedades que se pueden obtener a partir de nanocompósitos de matrices poliméricas y nanopartículas magnéticas, se ha desarrollado el nanocompósito entre un polímero semiconductor de condesación aldólica [poli-(4metil-1-fenilpenta-1,4-dien-ona)] y magnetita, a través de una metodología de síntesis por coprecipitación in situ. METODOLOGÍA EXPERIMENTAL Todos los reactivos y disolventes utilizados se adquirieron con grado reactivo (Sigma-Aldrich). Se desarrollaron 4 composiciones variando el porcentaje de concentración de la magnetita y el polímero. La tabla I muestra la composición de matriz y fase dispersa de cada muestra, así como el nombre asignado a cada una de estas. La síntesis de los nanocompósitos Polímero/Fe3O4 fue llevada a cabo utilizando cantidades estequiométricas de sales de cloruro férrico (FeCl3-6H2O) y cloruro ferroso (FeCl2-4H2O). Tabla I. Composiciones esperadas de los nanocompósitos. Nombre del Contenido de Contenido Fe3O4 material híbrido Polímero (% w/w) (% w/w) 75P-25Fe3O4 0.75 0.25 85P-15Fe3O4 0.85 0.15 90P-10Fe3O4 0.90 0.10 95P-05Fe3O4 0.95 0.05 100Fe3O4 0 100 100P 100 0 Para la síntesis del nanocompósito se disolvió en THF los precursores por separado, como sol.1 el polímero y como sol.2 las sales inorgánicas, en las proporciones necesarias para la obtención de nuevas disoluciones polímero/ Fe3O4 para la elaboración de cada una de las muestras de material que indica la tabla I. Una vez disueltas cada una de las soluciones se mezcló (sol. 1 y 2), obteniendo así una nueva solución polímero y sales de hierro en THF (sol. 3). Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Síntesis y caracterización de nanocompósitos de óxido de hierro en un polímero semiconductor / Paola Gómez López, et al. Las disoluciones resultantes se vertieron en cajas Petri a fin de evaporar el disolvente bajo condiciones de temperatura ambiente. Una vez evaporado el disolvente, la muestra resultante se trató con una disolución acuosa de hidróxido de sodio (NaOH, variando su concentración en relación con el contenido en peso de magnetita), con la finalidad de precipitar las nanopartículas de magnetita dentro de la matriz polimérica. Luego de ser tratadas con NaOH, las muestras se lavaron con agua desionizada en repetidas ocasiones y finalmente fueron secadas bajo condiciones ambiente. Ya secas, las muestras se pulverizaron para su caracterización. Las técnicas empleadas para la caracterización de las muestras fueron: IR, para esta caracterización las muestras se prepararon en comprimidos a partir de una mezcla de material a analizar y bromuro de potasio, se usó un espectrómetro Nicolet 6700 en la modalidad de transmitancia, realizando 32 barridos para cada espectro; para la caracterización por U.V.Vis. se usó un equipo Perkin Elmer modelo Lambda 35 por reflectancia difusa, utilizando una esfera de integración, en un intervalo de longitud de onda de 900 a 250 nm; la caracterización por fluorescencia se realizó en un equipo Perkin Elmer modelo LS 55 en un intervalo de longitud de onda de 800 a 250 nm, para su caracterización cristalina y morfológica se realizó microscopía electrónica de alta resolución (HRTEM), lograda en un microscopio TITAN FEI. Solo a una de las muestras le fueron evaluadas sus propiedades magnéticas en un magnetómetro Quantum Design PPMS-VSM. RESULTADOS Y DISCUSIÓN La figura 1 muestra la apariencia de los materiales obtenidos por co-precipitación in situ, donde se puede observar que las muestras dejan ver una tonalidad poco brillante y oscura. Es importante mencionar que las muestras con mayor porcentaje de magnetita 75P-25 Fe3O4 y 85P-15 Fe3O4, mostraron propiedades magnéticas obvias, es decir, estas muestras son atraídas por un imán permanente. La figura 2, muestra los espectros FTIR obtenidos de las muestras b) 90P-10Fe3O4, c) 75P-25Fe3O4, incluyendo el espectro FTIR del polímero utilizado como matriz; como se puede apreciar en esta figura, hay dos regiones donde se observan corrimientos Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 Fig. 1. Materiales nanocompósitos obtenidos por coprecipitación in situ: a) 75P-25 Fe3O4, b) 85P-15 Fe3O4, c) 90P-10 Fe3O4, d) 95P-05 Fe3O4. Fig. 2. Espectros FTIR de muestras obtenidas del a) polímero, b) 90P-10Fe3O4, c) 75P-25Fe3O4. en los espectros del nanocompósito con respecto al polímero puro, una región de los 3450 cm -1 correspondiente a grupos hidróxilo, y otra región a números de onda entre 420 y 700 cm-1.30 La figura 3 muestra la asignación de bandas (tabla II) y comparación con el espectro FTIR de Fig. 3. Espectros de infrarrojo correspondientes a: a) Polímero, b) Magnetita, c) Compósito 75P-25Fe3O4. 59 �Síntesis y caracterización de nanocompósitos de óxido de hierro en un polímero semiconductor / Paola Gómez López, et al. Tabla II. Asignación de bandas de absorción del infrarrojo de los espectros del polímero, magnetita y el nanocompósito 75P-25Fe3O4.30 Grupo funcional OH CH3 Ar C=C C=O Fe3O4 Vibración Estiramiento O-H Estiramiento C-H Balanceo asimétrico C-H Estiramiento Ar-H Balanceo Ar-H para sustituido Balanceo del anillo fuera del plano Balanceo C-H sobre doble enlace cis Estiramiento C=C conjugado Cetona Aldehído Cristal Posición en Cm-1 75PPolímero Fe3O4 25Fe3O4 3475 3423 3382 2971 2971 2877 1456 3052 3025 2877 1456 3052 3025 827 827 534 422 978 978 1608 1608 1714 1655 1714 1655 675 570 la magnetita, el polímero y el nanocompósito; en los espectros se observa la presencia de grupos hidroxilo (banda ancha con pico entre 3382 y 3475 cm-1), indicando que la reacción de deshidratación de las β-hidroxicetonas no fue completada, por lo que considerando la presencia de grupos carbonilo aldehídicos (1655 cm-1) y cetónicos (1714 cm-1), podemos suponer que tenemos un copolímero de unidades estructurales con grupos cetona y otras βhidroxicetona (sin deshidratar) y con un buen número de grupo terminales aldehído.30 El hecho de que no se haya completado la condensación aldólica, puede considerarse como bueno, ya que se puede apreciar que el estiramiento OH, se mueve a mayores energías (menores números de onda) en el compósito, ya sea en relación a los O-H del polímero (Δ = 93 cm-1) o de la magnetita (Δ = 41 cm-1), indicando que se formaron puentes de hidrógeno entre el polímero y la magnetita de mayor fuerza de atracción que los que se forman entre moléculas de polímero o entre moléculas de magnetita, resultando así una contribución al control y estabilización del tamaño de las partículas de magnetita. 60 La figura 4 muestra los espectros de U.V.-Vis. del polímero y los compósitos de composiciones 75P25Fe3O4 y 90P-10Fe3O4; en esta figura se observa que las tres muestras denotan una banda cuyo máximo se encuentra aproximadamente a 394 nm, mientras que los dos compósitos presentan, además, un hombro con un máximo aproximadamente a 492 nm, sugiriendo la formación de un nuevo cromóforo o bien, nuevas transiciones electrónicas en el cromóforo correspondiente al polímero. Fig. 4. Espectros de U.V.-vis. de las muestras: a) Polímero, b) 75P-25Fe3O4,c) 90P-10Fe3O4. El cálculo del ancho de banda prohibida óptica (Eg), se realizó graficando el cuadrado de la absorbancia (que es proporcional al coeficiente de extinción) contra la longitud de onda expresada en unidades de energía. En la figura 5 se muestra un ejemplo de la gráfica y la extrapolación para el cálculo del ancho de banda prohibida. Fig. 5. Gráfica de la sección del espectro U.V.-vis. en forma de A2 vs E(eV), utilizada para el cálculo del ancho de banda prohibida de la muestra 75P-Fe3O4. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Síntesis y caracterización de nanocompósitos de óxido de hierro en un polímero semiconductor / Paola Gómez López, et al. La tabla III reporta las magnitudes Eg encontradas para las muestras analizadas. Tabla III. Energías de banda prohibida (óptica), calculadas para el polímero y dos compósitos. Muestra polímero 75P-25Fe3O4 90P-10Fe3O4 ancho de banda prohibida nm eV 470 2.64 596 2.08 562 2.21 La figura 6 muestra los espectros de excitación y emisión del compósito 75P-25Fe3O4. Se aislaron dos transiciones, la primera, a bajas longitudes de onda que presentan dos máximos, tanto en excitación como en emisión, mientras que la segunda transición a grandes longitudes de onda, sólo muestra un máximo. Tanto en la figura 6 como en la tabla IV se reportan los máximos. La figura 7 muestra una imagen obtenida por HRTEM del compósito con 25% de magnetita. En esta figura se aprecian nanopartículas cuasi- Fig. 7. Imagen de HRTEM de la muestra 75P-25Fe3O4 a 145 kX. esféricas, y salvo algunas excepciones, la mayoría se encuentran dispersas en la matriz del polímero.31-33 De esta misma figura se calcularon los diámetros promedio de 141 nanopartículas, y se puede decir que la muestra 75P-25Fe3O4 es un nanocompósito formado por nanopartículas de diámetro promedio de 4.8 nm, y que las nanopartículas están en su mayoría, circundadas por la matriz, habiendo pocas partículas que coalecieron. En la figura 8 se muestran imágenes a altas magnificaciones de nanopartículas seleccionadas Fig. 6. Espectro de fluorescencia del nanocompósito 75P25Fe3O4. a.a’) excitación y emisión respectivamente de transición 1 y (b.b’) excitación y emisión respectivamente de transición 2. Tabla IV. Máximos de los espectros de emisión de magnetita, polímero y el compósito 75P-25Fe3O4. Muestra Magnetita Polímero 75P25Fe3O4 T1 T2 Excitación nm eV 273 4.54 465 2.66 2794.44342 3.62 458 2.70 Emisión nm eV 419 2.96 513 2.41 4842.56543 2.28 644 1.93 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 Fig. 8. Imagen de HRTEM obtenidas para las muestras 75P-25 Fe3O4, que muestran en (a) la presencia de un arreglo regular de átomos a 620 kX. En (b) se muestra la imagen filtrada utilizando transformación de Fourier. El inserto mostrado en la figura (b) corresponde a la imagen filtrada en el plano de Fourier. El vector B corresponde al eje de zona de la imagen. 61 �Síntesis y caracterización de nanocompósitos de óxido de hierro en un polímero semiconductor / Paola Gómez López, et al. de la muestra 75P-25Fe3O4. En la figura 8 (a) se aprecia, un arreglo regular de pequeñas esferas cuyas posiciones pueden interpretarse como las posiciones que ocupan los átomos que componen la nanopartícula. La figura 8 (b) corresponde a la imagen filtrada, mediante transformación de Fourier, de la zona indicada de la figura 8 (a), las distancias medidas entre los planos del arreglo son de aproximadamente 2.29 Å y 2.3 Å iguales a las reportadas para las familias de planos {222}, de 2.42, y {220}, de 2.97 Å, de la magnetita, respectivamente [véase JCPDS 19-0629]. La figura 9 muestra el lazo de histéresis magnética, (campo magnético en Oe), obtenido de la muestra 75P-25 Fe3O4 a una temperatura de 1.9 K. Como se observa en la figura, la curva muestra un comportamiento tipo ferromagnético, con una coercitividad Hc = 360.19 Oe, una remanencia de MR= 2.93 emu. Fig. 9. Lazo de histéresis obtenido de la muestra 75P-25 Fe3O4 a una temperatura de 1.9 K, en presencia de un campo magnético de 5 T. La razón de que la remanencia sea muy pequeña sugiere que la muestra exhibe importantes fenómenos de frustración magnética, que pudieran estar relacionados a la manera en que los espines se acoplan al interior de las nanopartículas, o inclusive a interacciones entre nanopartículas. La figura 10 muestra las curvas ZFC y FC de la magnetización en función de la temperatura, a un campo magnético constante de 100 Oe. La curva ZFC muestra un incremento en la magnitud de la magnetización a medida que la temperatura aumenta hasta llegar a un máximo, luego comienza a decaer. A bajas temperaturas, los espines se encuentran 62 Fig. 10. Curvas ZFC (círculos sólidos) y FC (círculos huecos) de la magnetización en función a la temperatura, obtenida de la muestra 75P-25 Fe 3O 4, a un campo magnético constante de 100 Oe. bloqueados en la dirección más energéticamente favorable, a medida que la temperatura aumenta, los espines comienzan a ser capaces de fluctuar lejos del eje preferencial de las nanopartículas, y de alinearse en el sentido del campo aplicado. Por lo tanto, el incremento progresivo de la magnetización en la curva ZFC corresponde a la relajación de los espines de las nanopartículas sobre su barrera energética, misma que, en promedio, es superada por todos los espines del sistema magnético a la temperatura en que la curva ZFC exhibe su máximo. La temperatura a la que ocurre el máximo de la curva ZFC puede atribuirse a la temperatura de bloqueo TB; para esta muestra TB = 124 K., a medida que la temperatura aumenta por encima de TB, la energía térmica agregada al sistema magnético supera el trabajo magnético realizado por el campo aplicado sobre los espines, y en consecuencia su orientación fluctuará lejos de la orientación impuesta por el campo. La magnetización entonces comenzará a decaer, en virtud de que la orientación de los espines no es dirigida por el campo aplicado, sino por las fluctuaciones térmicas asociadas a la energía térmica.34 Como se observa en la figura 10, existe una irreversibilidad entre las curvas ZFC y FC, en donde se observa un incremento de la magnetización de la curva FC hacia valores por encima del máximo de la curva ZFC; la irreversibilidad comienza a partir de aproximadamente 155 K. Esta irreversibilidad puede ser explicada como una respuesta conjunta de los espines de las nanopartículas de la magnetita, que se encuentran bloqueados en el sentido del Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Síntesis y caracterización de nanocompósitos de óxido de hierro en un polímero semiconductor / Paola Gómez López, et al. campo aplicado, y la respuesta de los espines de una fase magnética desordenada, cuya orientación se encuentra congelada a temperaturas por debajo a la que ocurre la irreversibilidad, TF.35 Lo anterior permite concluir que se logró la obtención del nanocompósito de magnetita con matriz polimérica, a través de co-precipitación in situ; obteniendo así materiales bifuncionales (magnéticosluminiscentes) para posibles aplicaciones potenciales en el área médica y electrónica. CONCLUSIONES Se obtuvo mediante condensación aldólica de tereftaldehído y co-precipitación in situ, un nanocompósito de óxido de hierro, muy probablemente magnetita, en matriz de un polímero u olígomero semiconductor, con propiedades fluorescentes y magnéticas. Los materiales obtenidos mostraron anchos de banda prohibida o band gap óptico que los colocan como materiales semiconductores. La estabilización de las nanopartículas se da principalmente por interacciones puente hidrógeno entre la superficie de la magnetita y los hidróxilos residuales en el polímero producto de que la reacción de deshidratación no fue completa. Morfológicamente, el nanocompuesto que contiene 25% en peso de óxido de hierro muestra nanopartículas cuasi-esféricas bien dispersas en el polímero (diámetro medio: 4.8 nm), siendo éste un material cristalino semejante a la magnetita; este mismo nanocompuesto tiene un comportamiento ferromagnético con una temperatura de bloqueo de 124 K. REFERENCIAS 1. J. Eastman, J. 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Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Portadas de las revistas en las que se publicaron los artículos seleccionados para este número de aniversario Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 65 �Rodolfo Morales IbarraA, Elsa Abigail Duncan FloresA, Saida Mayela García MontesA, Alma Gisela Martínez ArellanoB, Juan Francisco Barrón GranadosB, Denisse Arantxa Cepeda MújicaA FIME-UANL Reacciones Químicas S.A. de C.V. rodolfo.moralesbr@uanl.edu.mx A B RESUMEN En el presente trabajo se utilizaron materiales compuestos de fibra de vidrio y resina poliéster considerados de fin de ciclo de vida pulverizados como cargas en concreto polimérico para analizar su efecto en las propiedades mecánicas de concreto polimérico. El objetivo de esta investigación fue sustituir la mayor cantidad de carbonato de calcio contenido en el concreto polimérico(20%) por material reciclado manteniendo sus propiedades mecánicas y a la vez reduciendo su porcentaje de volumen de resina utilizado, en busca de la reducción de costos de fabricación con un impacto medio ambiental positivo. Los resultados que se obtuvieron como consecuencia de reducir la fórmula a 10% de resina con 90% de carga con un máximo de 2% de material reciclado corresponde en propiedades relativamente buenas. PALABRAS CLAVE Vidrio-poliéster, concreto polimérico, reciclado. ABSTRACT Recycling of composite materials was studied using pulverized fiberglasspolyester composite materials as fillers in polymeric concrete for this research. The objective of this research was to increase as much as possible the amount of recycled filler in the polymeric concrete without maintaining the mechanical properties of the material, reducing the percentage of volume of resin used and thus, reducing manufacturing costs with a positive environmental impact. Positive results were obtained: resin percentage has been reduced to 10% with 90% fillers using up to 2% of recycled material while maintaining relatively good mechanical properties. KEYWORDS Polyester-glass, polymeric concrete, recycling. Publicado originalmente en: Ingenierías, Octubre-Diciembre 2013, Vol. XVI, Número 61, pp. 48-53. Seleccionado para este número especial de 20 Aniversario de la revista Ingenierías. Uso de materiales compuestos reciclados de fibra de vidriopoliéster como cargas en concreto polimérico INTRODUCCIÓN El concreto polimérico es un material relativamente nuevo de alto rendimiento que ha sido comercializado desde 1960. Este material se produce a partir de una 66 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Uso de materiales compuestos reciclados de fibra de vidrio-poliéster como cargas... / Rodolfo Morales Ibarra, et al. resina líquida y agregados inorgánicos figura 1. La producción del concreto polimérico es la siguiente: pequeñas dosis de iniciadores y promotores se añaden a una resina para iniciar el curado o el proceso de endurecimiento. Donde los iniciadores dan partida a la polimerización y los promotores aceleran la reacción. Inmediatamente después de la adición del iniciador y promotores, la resina líquida se mezcla con los agregados gruesos y finos tales como piedra, grava o arena triturada. Después del curado, el material se compone de agregados inorgánicos bien graduados unidos entre sí por un aglutinante de resina. El curado puede ser tan corto como unos pocos segundos o largo como unas horas , dependiendo de la cantidad de iniciador y promotor añadido a la resina poliéster. El uso de concreto polimérico en la producción de componentes prefabricados parece muy prometedor. Las ventajas del concreto polimérico son su buena resistencia y buena durabilidad. El rápido tiempo de curado es otra importante ventaja en muchas aplicaciones estructurales e ingenieriles ya que el concreto cura en pocos minutos u horas cuando a materiales a base de cemento les toma días o semanas curarse por completo. Comercialmente, la principal desventaja del concreto polimérico es su alto costo comparado con otros materiales a base de cemento. La mayor parte del costo de los concretos poliméricos proviene de la resina; los costos de las cargas son comparativamente insignificantes. No es de extrañar que existan estudios recientes sobre reducción de costos en la resina como futura necesidad de concreto polimérico.1 Una de sus principales propiedades es la resistencia a la compresión, donde los sistemas prefabricados llegan a soportar hasta 30.2MPa frente a los 7-9MPa que soporta el concreto tradicional. Otra de sus principales propiedades es la de evacuación de fluidos, que es gracias a su superficie tipo espejo, y facilita el rápido desalojo de los fluidos. Su resistencia a productos químicos es otra de su propiedades, la resistencia a la helada, desgaste por abrasión y resistencia al choque son mas propiedades que lo caracterizan. En cuanto a sus aplicaciones el concreto polimérico en sistemas prefabricados se ha ganado un lugar importante en la industria de la construcción gracias a sus principales propiedades. Principalmente en los sectores de edificación para la elaboración de Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 vierteaguas, albardillas y jambas, en prefabricados para drenaje tanto para la canalización de fluidos como la conducción de instalaciones y servicios, y en fachadas como revestimiento de edificios que es tanto una característica estética como en términos de aislamiento y por lo tanto de ahorro. El crecimiento del uso de materiales poliéster reforzado con fibras en las industrias de construcción y transporte implica cantidades mayores y el aumento de desechos de este material, producidos en diferentes etapas de su ciclo de vida. La mayor preocupación es en relación a las soluciones limitadas para la gestión de los residuos de estos materiales termostables no re procesable.2 Los compuestos fabricados en plásticos reforzados con fibra de vidrio son ampliamente utilizados en todo tipo de industria alrededor del mundo. Actualmente en nuestro país se producen más de 1,030,648 toneladas por año y se consumen alrededor de 497,914 toneladas por año de fibra de vidrio,3 pero ¿qué pasa cuando las piezas que están hechas de este material terminan su ciclo de vida?. En México solo existen 8 empresas dedicadas a la recolección de residuos sólidos4 y solo el 11% del material recuperado en sitio de disposición final es reciclado lo cual es un problema ya que el resto se queda desechado en el medio ambiente.5 Las técnicas para el reciclado de materiales poliéster reforzados con fibra se identifican en dos principales grupos: métodos mecánicos, que involucra técnicas de trituración para reducir el tamaño de los residuos y métodos térmicos que consisten en el uso de calor para descomponer los residuos en las materias primas y finalmente, energía.6 EXPERIMENTAL Para la matriz polimérica del concreto se utilizó una resina poliéster PCP 9652 de Reacciones Químicas S.A. de C.V., que es una resina de muy baja viscosidad; cuenta con muy buenas características de humectación a fibra de vidrio y cargas minerales, excelentes propiedades de resistencia a la compresión y buena velocidad de liberación de burbujas de aire atrapadas en la pasta; lo que la hace adecuada para trabajar con estos tipos de materiales. Se utilizaron arenas sílicas de distintos tamaños de mallaje 10/20, 20/30 y 40/50 donde las arenas 10/20 y 20/30 representan las arenas gruesas y las 40/50 junto 67 �Uso de materiales compuestos reciclados de fibra de vidrio-poliéster como cargas... / Rodolfo Morales Ibarra, et al. con el carbonato de calcio que se utiliza para la reducción de costo y mejorar las propiedades del material son parte de las arenas finas. El conjunto de estas dos arenas (finas y gruesas) conforman las cargas o refuerzos del concreto polimérico, además se utilizaron residuos de compuestos de fibra de vidrio/poliéster que sustituiría un 2% y 4% el contenido en peso de carbonato de calcio en el concreto polimérico. El proceso de preparación de mezcla tal como lo muestra la figura 1.consiste en integrar todas las arenas con el carbonato de calcio y/o los residuos de fibra de vidrio/poliéster; una vez que los materiales están completamente integrados se agregan a la resina que ya contiene el catalizador y se mezclan hasta la homogeneidad con una mezcladora Hobart N50; la mezcla es vertida en los moldes de compresión(cubos) y flexión(barras); una vez que el material ya ha polimerizado se dejan reposar por un lapso de 7 días, pasando este período las muestras están listas para ser sometidas a los ensayos requeridos. En base a la composición original para la elaboración de concreto polimérico que se maneja en la industria siendo 88% cargas y 12% resina se hizo un diseño de experimentos como se muestra en la tabla I. Donde el experimento 1 es la composición original y a partir de esta formulación se varió el porcentaje de resina contenido en el concreto polimérico hasta un 2% menos del porcentaje usado y a la vez se varió la cantidad de material reciclado hasta un 4% como sustituto del carbonato de calcio. Se llevaron a cabo un total de 8 experimentos cada uno con 6 muestras esto acorde a las normas ASTM (American Society for Testing and Materials) Tabla I. Diseño de experimentos. Experimento Cargas (%) Resina Poliéster (%) Material Reciclado (%) 1 88 12 0 2 88 12 2 3 88 12 4 4 89 11 0 5 89 11 2 6 89 11 4 7 90 10 0 8 90 10 2 Fig. 1. Proceso de mezclado del concreto polimérico. 68 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Uso de materiales compuestos reciclados de fibra de vidrio-poliéster como cargas... / Rodolfo Morales Ibarra, et al. que en el caso del concreto polimérico corresponde a las normas C-579 y C-580 para los ensayos de compresión y flexión respectivamente. RESULTADOS Se tomaron imágenes con Microscopía de Barrido de Electrones figura 2 (SEM, Scanning Electron Microscope) a los diferentes granos de arenas, al carbonato de calcio y a los residuos de fibra de vidrio/poliéster. Se observa la morfología de las arenas sílicas que es básicamente granular en donde resultaba interesante y de particular necesidad conocer exáctamente los tamaños de las partículas para diferir en los métodos a ser utilizados de acuerdo a ASTM, los cuales dependen básicamente del tamaño de los agregados; en el caso del carbonato de calcio resulta interesante observar su morfología la cual difiere de la del material pulverizado de fibra de vidrio-poliéster. La figura 3. muestra una grafica de esfuerzodeformación con las curvas promedio de cada uno de los experimentos. Se observa la curva del experimento 1 que corresponde a la producción de línea o producción de base y se puede observar que las curvas que corresponden a los experimentos 2 y 7 son mayores que el experimento 1 y las demás curvas son inferiores a ésta lo cual nos dice que la variación de resina y material reciclado si afecta significativamente en el concreto polimérico. En los ensayos de flexión no se obtuvo una gran variación en cuanto a los esfuerzos ya que presentaban un esfuerzo promedio máximo muy similar o con una diferencia muy insignificante figura 4; en cuanto al ahorro de resina se obtuvieron muy buenos resultados ya que si las propiedades mecánicas no se afectan eso quiere decir que es posible utilizar una configuración de cargas/resina con un porcentaje de resina menor al utilizado actualmente (experimento 1) y así lograr un ahorro de la resina de más de un 8% como se muestra en la tabla III que por ejemplo el experimento 4 que tiene formulación de 88% de cargas y un 11% de resina muestra una ganancia en propiedades mecánicas de hasta un 2.06% en comparación con el experimento 1 y un importante ahorro de más del 8% de total de resina consumida. Fig. 2. Imagen de SEM de: a) arena 10/20 a 36X, b) arena 20/30 a 36X, c) arena 40/50 a 36X, d) carbonato de calcio a 400X, e) compuesto de fibra de vidrio/poliéster a 40X, f) compuesto de fibra de vidrio/poliéster a 400X. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 69 �Uso de materiales compuestos reciclados de fibra de vidrio-poliéster como cargas... / Rodolfo Morales Ibarra, et al. Fig. 3. Grafica de esfuerzo/deformación donde se muestran las curvas promedio de los 8 experimentos. CONCLUSIONES Después de efectuar esta investigación y observar detenidamente los resultados presentes se puede decir que el método presentado es adecuado para la caracterización del concreto polimérico además que se sugiere una revisión en el proceso de mezcla porque al sustituir un material denso por uno menos denso se dificulta preparar la mezcla, por lo que se propone partir de la composición 90% de carga, 10% de resina y 2% de material reciclado de fibra de vidrio/poliéster ya no es posible trabajar con composiciones que contengan mayor cantidad de material reciclado. Los experimentos 1, 4 y 7 que son experimentos que no contiene ningún porcentaje de material reciclado las muestras presentan un capa en la superficie de resina lo cual indica que la resina no está completamente en el material y esto se debe a que cuando el material esta curando la resina, al ser menos densa que las arenas, sube a la superficie, por lo tanto se recomienda usar períodos de curado más cortos. En cuanto a las pruebas de compresión el experimento 5 presenta propiedades mecánicas relativamente altas y presenta un interesante ahorro del mas de 8% del consumo de resina además de un sustituto de carbonato de calcio por material de fibra de vidrio/poliéster de 2%. Por otro lado en flexión es el experimento 4 el que más destaca teniendo una ganancia en propiedades mecánicas y un importante ahorro en el consumo total de la resina. Fig. 4. Curvas esfuerzo-deformación de las muestras del experimento 1 en flexión. 70 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Uso de materiales compuestos reciclados de fibra de vidrio-poliéster como cargas... / Rodolfo Morales Ibarra, et al. Tabla II. Resultados de los análisis de propiedades mecánicas de compresión. Experimento Cargas (%) Resina poliéster (%) Material reciclado (%) Esfuerzo (Mpa) Δ propiedades mecánicas (%) Porcentaje de ahorro (%) 1 (baseline production) 88 12 0 49.22 0 0 2 88 12 2 50.52 2.6 0 3 88 12 4 35.03 -28.8 0 4 89 11 0 41.83 -15 8.3 5 89 11 2 45.48 -7.5 8.3 6 89 11 4 40.11 -18.5 8.3 7 90 10 0 51.39 4.4 16 8 90 10 2 45.01 -8.55 16 Tabla III. Resultados de los análisis de propiedades mecánicas de flexión. Experimento Cargas (%) Resina poliéster (%) Material reciclado (%) Esfuerzo (Mpa) Δ propiedades mecánicas (%) Porcentaje de ahorro (%) 1 (baseline production) 88 12 0 25.69 0 0 2 88 12 2 23.99 -6.6 0 3 88 12 4 22.18 -13.66 0 4 89 11 0 26.22 2.06 8.3 5 89 11 2 22.37 -12.92 8.3 6 89 11 4 22.13 -13.85 8.3 7 90 10 0 23.46 -8.68 16 8 90 10 2 23.53 -8.4 16 REFERENCIAS 1. K. S. Rebeiz. Precast use of polymer concrete using unsaturated polyester resin based on recycled pet waste Construction and Building Materials, Vol. 10, No. 3, pp. 215-220, 1996. 2. joão R. 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Se empleó software comercial para simular los movimientos de flexión, abducción y rotación interna a 90º de flexión para determinar el pinzamiento entre el cuello femoral y el acetábulo. Por otro lado, el efecto de carga en borde como consecuencia de varias inclinaciones y microseparaciones del componente acetabular fue analizado utilizando Método de los Elementos Finitos en ambos diseños. Además, este efecto fue validado en el simulador de articulación de cadera FIME II. Los resultados del nuevo diseño exhibieron un significativo incremento en el movimiento antes del pinzamiento de 12.8º ± 1.3° para la flexión, 7.8º ± 1.9º para la abducción y 13.1º ± 3.2° para la rotación interna. Asimismo, el nuevo diseño mostró reducción en el esfuerzo de contacto y desgaste de tipo franja durante la fase de asentamiento causado por el efecto de microseparación. PALABRAS CLAVE Diseño acetabular MARMEL, implante de cadera de superficie, rango de movimiento, daño por pinzamiento, método de elementos finitos, contacto de borde. Publicado originalmente en: Ingenierías, Enero-Marzo 2013, Vol. XVI, Número 58, pp. 52-62. Seleccionado para este número especial de 20 Aniversario de la revista Ingenierías. Comparación cinemática y de esfuerzo de un diseño de prótesis total de cadera contra uno convencional ABSTRACT This paper presents the assessment and comparison of a new hip resurfacing prosthesis design in terms of kinematics and contact stress in contrast with that of the conventional hip resurfacing prosthesis. To perform such assessment and comparison, both designs were virtually implanted in a cadaveric computer-aided design model. Commercial software was employed to simulate the movements of flexion, abduction and internal rotation at 90° of flexion to determine the impingement between the femoral neck and the acetabulum. On the other hand, the edge load effect as consequence of various inclinations and microseparations of the acetabular component was analyzed in both designs by means of Finite Element Analysis. In addition, this effect was validated in the FIME II hip joint 72 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Comparación cinemática y de esfuerzo de un diseño de prótesis total de cadera... / Melvyn Álvarez Vera, et al. simulator. The results of the new design exhibited a significant increase in movement before impingement of 12.8° ± 1.3° for flexion, 7.8° ± 1.9° for abduction and 13.1° ± 3.2° for internal rotation. Moreover, the new design showed a reduction in contact stress and stripe wear during the running-in due to the microseparation effect. KEYWORDS MARMEL acetabular design, hip resurfacing implant, range of movement, impingement, finite element method, edge contact. INTRODUCCIÓN La artroplastia de cadera de superficie (HRA) ha sido usada ampliamente en las últimas dos décadas para pacientes jóvenes y activos como una alternativa al reemplazo total de cadera (THR). Esto se debe a ventajas importantes como son: conservación de masa ósea femoral proximal, optimización de la transferencia de esfuerzo hacia el fémur proximal dado el amplio diámetro de la articulación y el ofrecer mayor estabilidad.1-5 Sin embargo, actualmente el éxito de la HRA depende de la selección adecuada de paciente, de la curva de aprendizaje del cirujano, y de la correcta técnica quirúrgica.6,-10 A pesar de dichas ventajas, se ha reportado una reducción significativa en el rango teorético de movilidad (ROM) de la HRA con respecto de la THR,11 no obstante hay controversia debido a los resultados contradictorios entre ROM teórico y clínico de la THR y la HRA.12-14 Otro problema reportado en la HRA ha sido la anormalidad de la relación cabeza-cuello femorales. Se ha reportado que una relación reducida de cabezacuello es un factor que resulta en: pinzamiento, ROM reducido, mayor probabilidad de dislocación y patrones de desgaste anormales.15 Aparte de estas complicaciones, el pinzamiento del cuello femoral sobre el borde del componente acetabular de la HRA debido al mal posicionamiento de la copa ha sido relacionado con la fractura del cuello femoral,16 y notable desgaste de tipo franja sobre la cabeza femoral por impacto con el borde de la copa causado por la microseparación en la fase de contacto del talón en el ciclo normal de marcha.17-19 Este tipo de desgaste, llamado por varios autores como “desgaste de franja”,20,21 ha sido encontrado utilizando el Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 simulador de cadera FIME II con modo de prueba de microseparación.22,23 Además, estos hallazgos han coincidido con componentes revisados debido a la presencia de pseudotumores que han sido observados cerca del borde del implante, coincidiendo con el desgaste de franja producido por carga en el borde del implante.20,21,24 Para profundizar más en esta materia, en este artículo ha sido evaluado el comportamiento cinemático y el esfuerzo de contacto de un nuevo diseño académico de HRA llamado MARMEL. Asimismo, se discutió su posible efecto sobre la carga en borde y el mecanismo de desgaste de franja. MATERIAL Y MÉTODOS En este trabajo se propone un nuevo diseño de prótesis de HRA llamada MARMEL con el propósito de conseguir un mejor ROM antes de producirse el pinzamiento en el cuello femoral y el borde del componente acetabular. Por otro lado, se incorpora un radio del borde en la copa para disminuir el esfuerzo de contacto producido por el efecto de microseparación. Para evaluar y comparar el comportamiento cinemático de esta nueva propuesta, los diseños HRA convencional y MARMEL fueron implantados virtualmente en el mismo modelo de diseño cadavérico asistido por computadora (CAD). Posteriormente se llevó a cabo una simulación cinemática utilizando software comercial para calcular el comportamiento del ROM en ambos diseños. Además, se realizó una simulación tridimensional de elementos finitos para estudiar el efecto de carga en borde como consecuencia de diferentes inclinaciones del componente acetabular. Diseño de prótesis MARMEL Las características de diseño de los componentes femoral y acetabular de la HRA convencional se muestran en la figuras 1a y 1b. En la figura 1c y 1d se muestran los componentes femoral y acetabular de diseño MARMEL. Las principales diferencias del MARMEL con respecto del diseño de la HRA convencional son un corte de 45° del material y 1 mm en el radio de la 73 �Comparación cinemática y de esfuerzo de un diseño de prótesis total de cadera... / Melvyn Álvarez Vera, et al. Fig. 1. Análisis de las características de los diseños de los implantes de superficie de cadera. a) Componente femoral de HRA convencional, b) acetábulo de HRA convencional, c) componente femoral del diseño MARMEL y d) acetábulo del diseño MARMEL. parte interna del borde acetabular, que se muestran en la figura 1d. Esta modificación en la geometría fue diseñada para mejorar el ROM antes de que ocurra el pinzamiento y mejorar la distribución de esfuerzos de contacto. El ángulo de cobertura del componente acetabular MARMEL es de 165°. El componente femoral puede ser adaptado para tamaños de 38 a 54 mm, resultando en una relación cabeza-cuello mayor que 1.2 para todos los casos. El diámetro exterior del componente acetabular es 6 mm mayor que su diámetro interior, teniendo así un espesor de pared de 3 mm. Parámetros del modelo El tamaño de cabeza femoral [Dcabeza] seleccionado para este estudio fue de 46 mm debido a que es un tamaño comúnmente utilizado.25 El diámetro del cuello [Dcuello] fue de 38.3 mm, resultando en una relación anatómica de diámetro cabeza-cuello de 1.227, el cual es un valor mayor que el recomendado por otros investigadores.11,15,26 Los componentes femoral y acetabular del MARMEL y de la HRA convencional fueron virtualmente implantados en el mismo modelo cadavérico CAD para evitar diferencias por geometrías particulares de fémur y huesos pélvicos, y otras por edad y sexo de acuerdo a otros trabajos.12,27,28,29,30 74 Simulación cinemática En acuerdo con otros autores,31,32 dos sistemas anatómicos, uno para la pelvis y otro para el fémur, fueron utilizados para definir la orientación neutral de la cadera. El plano pélvico anterior que representa el sistema de coordenada pélvico fue construido por los puntos: espina ilíaca anterior superior (ASIS) y el punto medio de los tubérculos púbicos (PT). El eje femoral (FA) corre a través de la cadera y del centro de la rodilla (KC) con la línea intercondilar pasando paralelamente al plano pélvico anterior. La figura 2 ilustra lo descrito. El componente femoral de superficie de cadera (cabeza de 46 mm) fue virtualmente implantado en la posición apropiada acorde a las características de orientación mencionadas anteriormente, manteniendo el centro físico de la articulación de la cadera a 0° de anteversión y ángulo cervicodiafisario a 135°. El componente acetabular fue colocado en siete posiciones de anteversión (-15º, -10º, -5º, 0º, 5º, 10º y 15º) y tres de inclinación (40º, 45º y 50º). Estas 21 combinaciones de posiciones de implante fueron examinadas en los diseños MARMEL y HRA convencional hasta que ocurriera pinzamiento en la prótesis o el hueso; el ROM máximo fue determinado por el indicador de colisión Fig. 2. Orientación neutral del sistema de coordenadas de referencia. Espina ilíaca anterior superior (ASIS), Tubérculos púbicos (PT), Centro de la rodilla (KC) y Eje femoral (FA). Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Comparación cinemática y de esfuerzo de un diseño de prótesis total de cadera... / Melvyn Álvarez Vera, et al. del software. En este análisis no fue considerada la interposición de tejidos blandos. Se examinaron los movimientos de flexión, abducción y rotación interna de las posiciones de implante a 90° de flexión de acuerdo a otros autores.33,34,35 El centro de rotación fue idéntico en ambos diseños. La posición neutral de inicio para flexión y abducción fue de 0° de flexión, 0° de abducción, y 0° de rotación. Para obtener rotación interna a 90° de flexión, el primer movimiento fue 90° de flexión y el segundo fue la rotación interna. En la figura 3 se muestra el modelo CAD pélvico con el componente acetabular posicionado a 45° de inclinación y 0° de anteversión. La figura 3a muestra la posición de inicio, la figura 3b muestra Fig. 3. Vista lateral del modelo CAD. a) Posición de inicio, b) flexión máxima con HRA convencional y c) flexión máxima con el diseño MARMEL. la flexión máxima del componente acetabular de la HRA convencional y la figura 3c muestra la misma del componente acetabular de MARMEL. Simulación de modelo de elementos finitos Una simulación tridimensional por el método de elementos finitos (FEM) fue llevada a cabo para determinar el efecto de carga en borde como consecuencia de distintas inclinaciones del componente acetabular de los diseños de MARMEL y la HRA convencional. Los componentes acetabulares fueron orientados en dos posiciones de inclinación (30° y 60°) con el fin de representar la peor situación de implante posible, tal y como se muestra en la figura 4. Un total de 3,760 y 8,428 elementos de 8 nodos se utilizaron para construir la copa y la esfera. Se aplicó una carga fijada en 2,500 N en el centro del componente femoral orientado a 13° desde la Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 Fig. 4. a) Modelo tridimensional de elementos finitos, b) HRA posicionada con un ángulo de inclinación de 30° y c) con una inclinación de 60°. dirección vertical, vector de contacto típico durante una caminata normal.36 En este estudio se utilizaron un módulo elástico de 230 GPa y una relación de Poisson de 0.3 para los componentes de aleación Co-Cr-Mo. El huelgo diametral fue establecido a 120 μm para las simulaciones con base en diseños actualmente disponibles.2,37 Se modeló el efecto de microseparación para ambos diseños. Este efecto se consiguió separando perpendicularmente el componente femoral 380 μm del componente acetabular y luego recolocando el componente femoral en dirección vertical para generar un contacto en el borde acorde con otros autores.22,38 El modelado FEM fue resuelto utilizando el software ANSYS Workbench 13.0™. Prueba del simulador de cadera FIME II Dos implantes de Co-Cr-Mo fueron fabricados por el método de fundición para producir la configuración metal sobre metal de los componentes femoral y acetabular de 46 mm de diámetro tanto para el diseño MARMEL como para el de HRA convencional. Los componentes fueron maquinados y terminados siguiendo especificaciones controladas de implante. Para este propósito se midieron el huelgo diametral (Cd), la rugosidad (Ra) y la esfericidad utilizando una máquina de medición de coordenadas (CMM) y un Table I. Dimensiones principales de los componentes cabeza y copa. Muestra Huelgo diametrial principal Cd(μm) Rugosidad del componente Ra(nm) Esfericidad del componente (μm) HRA (n=2) 90.8-102.4 17.2-18.5 1.273-2.831 MARMEL (n=2) 95.2-107.1 24.1-21.8 1.892-2.056 75 �Comparación cinemática y de esfuerzo de un diseño de prótesis total de cadera... / Melvyn Álvarez Vera, et al. perfilómetro. Estos parámetros de los componentes de la articulación se muestran en la tabla I. Se realizaron pruebas de desgaste de las muestras de articulación hasta 5 x 105 ciclos en un simulador de articulación de cadera FIME II tri-axial con microseparación. 39 Las muestras de implantes fueron montadas con una orientación de 60° de inclinación de las copas acetabulares por encima de las cabezas femorales. El perfil de carga utilizado fue el ciclo de marcha40 con un máximo de 2500 N. Las cabezas femorales fueron montadas en una cámara con movimiento rotatorio en un ángulo de 23° con respecto del plano horizontal y fueron rotadas sobre un eje vertical a una frecuencia de 1.2 Hz, llegando a ±23° de flexión-extensión, ±23° de abducciónaducción y ±7.5° de rotación interna-externa. Se programó la microseparación de 0.5 mm entre la copa y la cabeza para cada ciclo. Se utilizó suero fetal bovino (INVITROGEN 10091148) como lubricante en la prueba de desgaste. El suero fue diluido a 25 por ciento usando agua desionizada. RESULTADOS Y DISCUSIÓN Los resultados de este estudio muestran que el ROM es directamente influenciado por la posición en que el componente acetabular es implantado. Los resultados están de acuerdo con los hallados por otros autores.15,16 Las figuras 5-8 muestran una visión general del ROM máximo de flexión, abducción y rotación externa e interna a 90° de flexión. La simulación cinemática para cada combinación de movimiento y para todas las posiciones del implante fue examinada hasta que ocurriera el pinzamiento entre el componente o en el hueso tanto para el diseño MARMEL como el de HRA convencional. En las figuras 5a y 5b se muestran los resultados para el ROM máximo de flexión. Se observó que así como incrementaron los ángulos acetabulares de anteversión e inclinación, incrementó la flexión del ROM tanto para el diseño MARMEL como para el HRA convencional. Sin embargo, fue notable que en este movimiento el diseño MARMEL exhibió un ROM 12.8º ± 1.3° superior con respecto al diseño de HRA convencional, como lo muestra la figura 5c. En la figura 6 se muestra el ROM máximo de abducción a 0° de flexión y 0° de rotación. En las figuras 6a y 6b es posible observar una línea 76 Fig. 5. Ángulos de flexión máximos. a) HRA convencional, b) diseño MARMEL y c) aumento del ROM con el diseño MARMEL. Fig. 6. Ángulos de abducción máximos. a) HRA convencional, b) diseño MARMEL y c) aumento del ROM con el diseño MARMEL. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Comparación cinemática y de esfuerzo de un diseño de prótesis total de cadera... / Melvyn Álvarez Vera, et al. punteada que marca el máximo ROM fisiológico antes de que se diera el pinzamiento en el hueso. Sin embargo, cuando el daño óseo ocurrió, se continuó con la simulación cinemática hasta que el pinzamiento del cuello femoral llegara al borde del componente acetabular con el fin de investigar el ROM teórico del nuevo diseño MARMEL. Con respecto al movimiento de abducción de la Figura 6c, es posible observar que el ROM incrementó 7.8º ± 1.9º en el diseño MARMEL con respecto al de HRA convencional. En la figura 7 se muestra el máximo ROM de rotación interna a 90° de flexión. En las figuras 7a y 7b se muestran los resultados de máximo ROM para la rotación interna. La simulación cinemática para rotación interna a 90° de flexión presentó una colisión por el límite fisiológico natural del ROM a 12.9° antes de que ocurriera el pinzamiento óseo. No obstante, la simulación continuó hasta el pinzamiento óseo para investigar el ROM teórico. Además, en algunos casos fue imposible conseguir los 90° de flexión para la posición de inicio sin pinzamiento, y por ello la rotación interna en esa posición no fue considerada para estos casos. En la figura 7c se muestra el incremento en el movimiento de 13.5º ± 2.5º para el diseño MARMEL con respecto al de HRA convencional para rotación interna a 90° de flexión. El ROM máximo para rotación externa a 90° de flexión se muestra en la figura 8. Los resultados del ROM máximo para rotación interna se muestran en las figuras 8a y 8b. Se observó que conforme se incrementaron los ángulos acetabulares de anteversión e inclinación, se incrementó el ROM de rotación externa en ambos diseños. El incremento de ROM en este movimiento en el diseño MARMEL fue de 13.4° ± 1.8° con respecto al de HRA convencional. En la tabla II es posible observar los resultados de varios autores que han reportado daño femoralacetabular en el ROM máximo de flexión, abducción y rotación interna con flexión de 90°. Como era esperado, la mayoría de la literatura incluye comparaciones entre la HRA y el THR convencional con diferentes tamaños de implante y posiciones del componente acetabular. Con base en estos resultados, el análisis computarizado para la HRA convencional llevado a cabo en este estudio concuerda con la mayoría de los autores, excepto Kluess et al., Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 Fig. 7. Rotación interna máxima a 90° de flexión. a) HRA convencional, b) diseño MARMEL y c) aumento del ROM con el diseño MARMEL. Fig. 8. Rotación interna máxima a 90° de flexión. a) HRA convencional, b) diseño MARMEL y c) aumento del ROM con el diseño MARMEL. 77 �Comparación cinemática y de esfuerzo de un diseño de prótesis total de cadera... / Melvyn Álvarez Vera, et al. Table II. Comparación de los estudios sobre ROM de la cadera para pinzamiento femoro. Autores Implante Tamaño del implante Orientación acetabular (inclinación, anteversión) (mm) Kubiak et al. Kluess et al. Incabo et al. Newman et al. Lavigne et al. Williams et al. Stulberg et al. Howie et al. NH HRA HRA HRA HRA HRA HRA HRA ND 48 AV AV 46 44 AV AV THR Robinson et al. THR 28 Burroughs et al. THR 44 NH Cadera normal HRA Artroplastia de cadera de superficie THR Reemplazo total de cadera ND 45°,+15° 45°,+20° AV ND 30°,+25° AV AV 45°,+20° ND como lo muestra la tabla. Se sugiere que el método implementado en este estudio fue satisfactorio. Basado en ello, el incremento del ROM en todos los tipos de movimientos con el diseño acetabular MARMEL podría ser una contribución importante para mejorar el desempeño, reduciendo la posibilidad de luxación por causa del efecto de palanca que se da en el borde de contacto en las prótesis de HRA. No obstante, es necesario más trabajo para elucidar de forma detallada el efecto del tamaño femoral y los tejidos suaves. Por otro lado, en la figura 9 se muestran los resultados de la simulación de esfuerzo de contacto con una microseparación de 380 μm seguido por contacto con el borde (ver sección 2.4) en ambos diseños. En las figuras 9a y 9b se muestran la distribución equivalente de esfuerzos de contacto Von Mises a 30° de inclinación para los diseños de HRA convencional y MARMEL, respectivamente. Las figuras 9c y 9d corresponden a la distribución equivalente Von Mises de esfuerzo de contacto a 60° para los diseños de HRA convencional y MARMEL, respectivamente. A 30° de inclinación, los esfuerzos máximos en la cabeza femoral para el diseño HRA convencional y MARMEL fueron de 33.8 y 32.95 MPa, respectivamente. Los esfuerzos de contacto en ambos componentes femorales fueron similares 78 Flexión 122±16º 78º 111º 94±12º 90º 108º 104º 95° 100° 132° 107° ND No hay datos AV Promedio IR Rotación Interna ER Rotación externa Movimientos analizados IR a Abducción 90º de flexión 63±10º 35±6º ND 14° ND 8° 25±8º ND 40° ND 60° ND 45° ND 70° ND 50° ND 28° ND 24° ER a 90º de flexión 102±14º ND 41° ND ND ND ND ND ND ND Fig. 9. Vista isométrica de la distribución equivalente de esfuerzos Von Misses para la copa y la cabeza. a) HRA convencional a 30° de inclinación de la copa, b) MARMEL a 30° de inclinación de la copa, c) HRA convencional a 60° de inclinación de la copa y d) MARMEL a 60° de inclinación de la copa. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 �Comparación cinemática y de esfuerzo de un diseño de prótesis total de cadera... / Melvyn Álvarez Vera, et al. en comparación con aquellos de los componentes acetabulares, las cuales fueron de 90.56 y 64.05 MPa para el diseño de HRA convencional y MARMEL, respectivamente. Observando las figuras 9a y 9b, es evidente que en el diseño MARMEL la distribución de esfuerzos es más amplia con respecto a la distribución de tipo franja presente en el de HRA convencional. Por su parte, a 60° de inclinación, los esfuerzos máximos en la cabeza femoral fueron de 43 y 3,221 MPa en el diseño de HRA convencional y MARMEL, respectivamente, mientras que en los componentes acetabulares fueron de 94.83 y 68.65 MPa en el HRA convencional y MARMEL, respectivamente. Es posible observar en las Figuras 9c y 9d un comportamiento similar a 30° con mejor distribución de esfuerzo en el MARMEL con respecto de la HRA convencional. El esfuerzo de contacto producido por el efecto de microseparación mostró diferencias con respecto a los ángulos de inclinación de 30° y 60°. Esto era esperado y puede ser explicado en términos de área de contacto nominal entre la esfera y el borde de la copa, la cual depende de la posición inicial de la copa, que está sujeta a ángulo de inclinación.41 Estas observaciones pueden estar relacionadas con la técnica quirúrgica indicada para este tipo de prótesis donde la posición femoral sugerida está levemente desviada en posición valga para reducir el riesgo de fractura del cuello femoral.3 Por otro lado, el nuevo diseño MARMEL de componente acetabular tiene la habilidad de reducir la distribución de la presión de contacto cuando está más cerca del borde en ambos ángulos de inclinación. También se observa que los patrones de distribución de contacto fueron similares en ambos ángulos para ambos diseños. El patrón de distribución de esfuerzo de tipo franja exhibido por la HRA convencional en este estudio es consistente con superficies femorales dañadas de prótesis de HRA removidas “in vivo”. En contraste, el diseño MARMEL mostró menor esfuerzo de contacto en el borde con un patrón de distribución de esfuerzo circular definido para ambos ángulos de inclinación. Además, el esfuerzo máximo de contacto en los componentes de HRA con distribución de franja (ver figuras 9a y 9c) es mayor que la encontrada en el diseño MARMEL con una distribución circular pequeña (ver figuras 9b y 9d). El análisis FEM fue validado cuando las superficies dañadas de la articulación del diseño MARMEL y de la HRA convencional fueron observadas (ver figura 10). En ambas condiciones se observó desgaste de franja a causa del contacto de metal de la esfera sobre metal de la copa en el implante de articulación de cadera, con proteínas adheridas a la superficie. Fue evidente que el daño por desgaste de franja fue menor en el MARMEL. La pérdida total regular por desgaste volumétrico fue medida a 5 x 105 ciclos de carga, como se muestra en la figura 11. En términos de desgaste, estas observaciones sobre la distribución máxima de esfuerzos aunados a un menor esfuerzo de contacto en el borde confirman que las asperezas involucradas durante el contacto con deslizamiento pueden llevar a menor daño de superficie en el diseño MARMEL con respecto al de HRA. Además, de acuerdo con Fig. 10. Desgaste de tipo franja en diseños a) HRA convencional y b) MARMEL a 60° de inclinación. Fig. 11. Desgaste volumétrico regular de HRA convencional y de MARMEL a 5 x 105 ciclos. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2017, Vol. XX, No. 77 79 �Comparación cinemática y de esfuerzo de un diseño de prótesis total de cadera... / Melvyn Álvarez Vera, et al. la teoría de lubricación, la geometría del diseño acetabular MARMEL con un corte en el borde de 45º y un radio producen superficies con geometrías no paralelas que resulta en un mejor escenario para un régimen hidrodinámico. Sin embargo, son necesarios futuros estudios para analizar el escenario elastohidrodinámico por medio de la ecuación de Reynolds para teoría de lubricación. CONCLUSIONES En este trabajo se confirmó el efecto del diseño MARMEL en el incremento del ROM en todas las posiciones acetabulares con cambios menores en el diseño de HRA convencional, el cual puede ser fácilmente adoptado para la industria médica. Por otra parte, este diseño tiene un alto potencial para reducir la distribución de la presión de contacto cuando ocurre el contacto con el borde debido a la microseparación entre el borde del componente acetabular y el cuello femoral. REFERENCIAS 1. Ebied, A., Journeaux, S., 2002. Hip Replacement (iv) Metal-on-metal hip resurfacing. Curr. Orthop. 16, 420-425. 2. Grigoris, P., Roberts, P., Panousis, K., Bosh, H., 2005. The evolution of Hip Resurfacing Arthroplasty. Orthop. Clin. N. Am. 36, 125-134. 3. Radcliffe, I.J., Taylor, M., 2007. Investigation into the effect of varus–valgus orientation on load transfer in the resurfaced femoral head: A multifemur finite element analysis. Clin. Biomech. 22, 780-786. 4. Roberts, P., Gregoris, P., Bosch. H., Talwaker, N., 2005. (iii) Resurfacing arthroplasty of the hip. Curr. Orthop. 19, 263-279. 5. Seyler, M.T., Marulanda, A.G., Delanois, E.R., Mont, A.M., 2006. Limited Approach Surface Replacement Total Hip Arthroplasty. Oper. Tech. 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Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Ingenierías Año de publicación El año cuando se publico 2017 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 20 Número Número de la revista 77 Mes de publicación Mes cuando se publicó Octubre-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Trimestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751916&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías, 2017, Año 20, No 77, Octubre-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource González Treviño, José Antonio, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Ingeniería Investigación Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Aguilar Garib, Juan Antonio, Editor Ocañas Galván, Cyntia, Redacción Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/10/2017 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020840 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource http://ingenierias.uanl.mx/archivo.html Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. San Nicolás de los Garza, N.L., (México) Rights Information about rights held in and over the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores ATP MATLAB Optimización Polianilina PSCAD Teleoperación https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/312/20799/Ingenierias_2017_Ano_20_No_76_Julio-Septiembre.pdf 3f5d9fa35cc0cdcb23191fcaf35daa26 PDF Text Text ��76 Contenido Julio-Septiembre de 2017, Vol. XX, No. 76 2 Directorio 3 Editorial: Juntos por FIME con identidad y orgullo Jaime Arturo Castillo Elizondo 6 Modelado de turbina eólica con generador de inducción para análisis de estabilidad de señal pequeña Gina Idárraga Ospina, Gerardo Blanco Bogado, Arturo Conde Enríquez, Vicente Cantú 18 Transmisión de datos mediante onduletas Battle-Lemarié Francisco Javier Pío Mendoza, José Antonio de la O Serna 29 Impacto de la inversión en outsourcing y el desempeño del desarrollador de software José Luis Cantú Mata 42 Proceso de automatización para el envío de información contable a un sistema SAP Sergio Alcaraz Corona, Joel Estrada Gámez 55 Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB Jesús G. Puente Córdova, Edgar Reyes Melo, Beatriz López Walle 73 Eventos y reconocimientos 75 Tesistas titulados de Maestría en la FIME-UANL 76 Colaboradores 78 Información para colaboradores 79 Código de ética Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 � �DIRECTORIO Ingenierías, Año XX N° 76, julio- septimbre 2017. Es una publicación trimestral, editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Domicilio de la Publicación: Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Teléfono: +52 (81) 83294020 Ext. 5854, Fax +52 81 83320904. Editor responsable: Dr. Juan Antonio Aguilar Garib. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2011-101411064600-102, ISSN: 1405-0676. Número de certificado de licitud de título y contenido: 15,525, otorgado por la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: En trámite. Impresa por: Desarrollo Litográfico S.A. de C.V., M. M. del Llano 924 Ote., Centro, Monterrey, Nuevo León, México, C.P. 64000. Fecha de terminación de impresión: 15 de julio de 2017. Tiraje: 800 ejemplares. Distribuido por: Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Prohibida su reproducción total o parcial de los contenidos e imágenes de la publicación sin previa autorización del Editor. Impreso en México Todos los derechos reservados © Copyright 2017 revistaingenierias@uanl.mx UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Mtro. Rogelio G. Garza Rivera Rector M.A. Carmen del Rosario de la Fuente García Secretario General Dr. Santos Guzmán López Secretario Académico Dr. Celso José Garza Acuña Secretario de Extensión y Cultura Lic. Antonio Ramos Revillas Director de Editorial Universitaria FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA Dr. Jaime A. Castillo Elizondo Director Dr. Juan Antonio Aguilar Garib Editor responsable M.C. Cyntia Ocañas Galván M.C. Jesús G. Puente Córdova Redacción Gregoria Torres Garay Tipografía y formación M.A. José Luis Martínez Mendoza Diseño M.C. Adán Ávila Cabrera Fotografía Ing. Cosme D. Cavazos Martínez Webmaster René de la Fuente Franco Impresor CONSEJO EDITORIAL INTERNACIONAL Dr. Mauricio Cabrera Ríos, Puerto Rico. UPRM / Dr. Cezar Henrique Gonzalez, Brasil. UFPE, Recife-Pernambuco / Dra. Ruth Kiminami, Brasil. UFSC, San Pablo / Dr. Juan Jorge Martínez Vega, Francia. Universidad de Toulouse III / Dr. Juan Miguel Sánchez, USA. UT-Austin / Dr. Zarel Valdez Nava, Francia. UPS-INPT-LAPLACE-CNRS CONSEJO EDITORIAL MÉXICO Dr. Jesús González Hernández, CIDESI / Dr. Benjamín Limón Rodríguez, FIC-UANL / Dr. José Rubén Morones Ibarra, FCFM-UANL / Dr. Ubaldo Ortiz Méndez, FIME-UANL / Dr. Miguel Ángel Palomo González, FACPYA-UANL / Dr. Félix Sánchez De Jesús, ICBI-UAEH / Dr. Ernesto Vázquez Martínez, FIME-UANL. COMITÉ TÉCNICO Dr. Efraín Alcorta García, FIME-UANL / Dr. Rafael Colás Ortiz, FIME-UANL / Dr. Jesús De León Morales, FIME-UANL / Dr. Virgilio Ángel González González, FIME-UANL / Dr. Carlos Alberto Guerrero Salazar, FIME-UANL / Dra. Oxana Vasilievna Karissova, FCFM-UANL / Dr. Francisco Eugenio López Guerrero, FIME-UANL / Dr. Martín Edgar Reyes Melo, FIME-UANL / Dr. Roger Z. Ríos Mercado, FIME-UANL / Dr. Juan Ángel Rodríguez Liñán, FIME-UANL. � Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 75 �Editorial: Juntos por FIME con identidad y orgullo Jaime Arturo Castillo Elizondo Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica jaime.castilloe@uanl.mx Suelo cerrar mis mensajes con esta expresión: “Juntos por FIME con identidad y orgullo”, que, aunque parece sencilla, lleva el compromiso de la historia que hemos pasado y la que estamos construyendo para el futuro, por lo que es algo que tengo presente en todo momento que dedico a la facultad. Este compromiso me motiva para presentarles una reflexión al respecto de esta expresión con la que seguramente muchos ya estamos familiarizados, y confío que identificados. Precisamente, de los tres elementos que componen esta expresión el más contundente en cuanto a su significado es la identidad, el cual es un concepto que puede tener cierto grado de complejidad porque no se refiere a algo que construimos nosotros mismos, es algo que se recibe como herencia, y se tiene la obligación de fortalecer para transferirlo más adelante, de manera que es común que la descripción de la identidad comience por narraciones en las que hay decisiones acertadas y actuaciones brillantes, que sólo pueden ser valoradas hasta que la historia da constancia de su trascendencia y fundamento de lo que hoy somos. La identidad no puede darse mediante un decreto, sino que se va formando con el trabajo colaborativo, no solo entre contemporáneos, sino que va trascendiendo generaciones. La identidad de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica comenzó a construirse desde su fundación, en parte como heredera de la identidad universitaria, cuyo origen podría rastrearse hasta el Real y Tridentino Colegio Seminario de Monterrey del siglo XVIII, la Escuela de Medicina fundada por el doctor José Eleuterio González “Gonzalitos”, la Escuela de Jurisprudencia y el Colegio Civil. De esa misma manera, la identidad de la FIME se sustenta y se fortalece con la obra de cada generación, o administración de la facultad. Si se hace una comparación con la descripción común de la identidad nacional, se podrá apreciar que se fundamenta en muchos sucesos, los héroes que nos dieron patria son apenas el principio, y aunque son elementos esenciales de la identidad, no lo fueron hasta que se entiende en el presente la importancia de sus actos. Sobre este principio, tan importante como lo que se hizo es lo que se siguió haciendo después y se hace hoy en favor del engrandecimiento social, cultural y económico de México. Cada persona que hace cabalmente lo que le corresponde hacer, contribuye a ese proyecto de nación, y guardando toda proporción, igual ocurre con el proyecto de la FIME. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 � �Juntos por FIME con identidad y orgullo / Jaime Arturo Castillo Elizondo Las manifestaciones de la identidad están presentes en todas las actividades, ya sean culturales, académicas, artísticas y de folklore. En la FIME se reflejan externamente de la manera más simple en los colores verde y blanco, en la huella y en el oso, pero lo esencial son los valores que nos identifican y que se suman al carácter universitario, al de nuevoleoneses, al de norteños y mexicanos, que en común gustan del trabajo bien hecho. Todo esto se transmite de generación a generación, de padres a hijos, de maestros a alumnos, de compañero a compañero, de modo que se genera un sentido de permanencia y pertinencia que proviene de nuestros intereses y valores comunes y del sentimiento de que, así como los fundadores tuvieron su parte en el nacimiento de la FIME, nosotros tenemos la nuestra en su crecimiento y reputación, y a la vez somos los fundadores de elementos que serán tomados en el futuro. Un ejemplo de la amplitud de la identidad es el número de foros y reuniones que se organizan en diferentes países sobre este concepto, especialmente en su acepción de identidad nacional, a fin de entenderla, fortalecerla y mostrarla. Sin embargo, para los fines de este mensaje considero que ha sido descrita suficientemente y puedo pasar a los otros dos aspectos: juntos y orgullo. Juntar significa reunir, no necesariamente en lo físico, pero si en lo que son nuestros principios comunes que nos invitan a unirnos, en este caso, “juntos” es un recordatorio de que aprovechando la riqueza que brinda la diversidad ideológica propia de un medio universitario, la unión en una causa hace la fuerza, así de simple. El orgullo por otra parte resulta mucho más natural, convencidos de que lo que hacemos tiene valor, y los logros nos proporcionan un cierto sentido de satisfacción, y los hacemos nuestros en trabajo y mérito, independientemente del lugar de la universidad en el que se generen. El crecimiento del país, la UANL y la FIME, depende de las acciones de todos, recordando que ninguna se puede considerar tan pequeña que no sea digna de crédito ni tan grande que vuelva insignificantes a las demás. Entre las muchas formas que tiene la FIME de mostrar su obra, aparte de la propia formación de ingenieros y científicos, está la difusión del conocimiento mediante la revista Ingenierías, y quiero aprovechar la ocasión para felicitar a la FIME por esta publicación que celebra en este año su 20 aniversario. Esta revista también construye su propia identidad a partir de sus antecedentes en boletines departamentales y publicaciones que a pesar de su vida corta, proporcionaron enseñanzas que fueron de gran utilidad para lanzar en 1998 esta revista. Quiero agradecer a todos los autores que han enviado trabajos para su arbitraje y posible publicación en esta revista, especialmente a los autores que proveyeron los primeros artículos, aceptando la invitación para escribir y ofreciendo su reputación en favor de la identidad de nuestra facultad, ya que su alcance no se limita a la comunidad universitaria por estar en el sitio web de publicaciones de la UANL, sino que puede ser consultada desde cualquier parte del mundo. También quiero reconocer a los estudiantes que han presentado su primera publicación arbitrada en esta revista, ya que cumplen con un ejercicio esencial en la formación de investigadores y muy importante en la formación de profesionistas. � Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 75 �Juntos por FIME con identidad y orgullo / Jaime Arturo Castillo Elizondo Al igual que muchos logros de la FIME, tales como el Reconocimiento Internacional Europeo sello EUR-ACE para los programas IAS e IMA, además de las certificaciones de CACEI, CIEES y ABET, la revista Ingenierías es también objeto de identidad y orgullo. De algún modo todos apreciamos la unión, la identidad y el orgullo por nuestra facultad, y en lo particular suelo expresarlo en voz alta, suelo escribirlo y recalcarlo, porque así lo siento: “Juntos por FIME con identidad y orgullo”, es un reconocimiento al trabajo colaborativo de muchos y a la labor que fortalece la identidad y el sentido de pertenencia, al mismo tiempo que es un llamado para que todos asumamos el compromiso de actuar en favor de nuestra facultad. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 � �Modelado de turbina eólica con generador de inducción para análisis de estabilidad de señal pequeña Gina Idárraga Ospina*, Gerardo Blanco Bogado**, Arturo Conde Enríquez*, Vicente Cantú Gutierrez* *Universidad Autónoma de Nuevo León, FIME **Universidad Nacional de Asunción, Asunción, Paraguay gidarraga@gmail.com RESUMEN En este trabajo se presenta un modelo de turbina eólica de velocidad variable con generador de inducción doblemente alimentado, para análisis de estabilidad de pequeña señal. Los modelos de los componentes del sistema en espacio de estados son presentados en una estructura general. Los resultados obtenidos muestran la respuesta del modelo ante una señal de velocidad de viento generada y el análisis de estabilidad de pequeña señal realizado para diferentes escenarios de red. Se define claramente el efecto de la robustez de la red eléctrica sobre la estabilidad de pequeña señal de este sistema de turbina eólica y generador, conectada a la red por medio de una línea de transmisión. PALABRAS CLAVE Turbina eólica de velocidad variable, generador de inducción doblemente alimentado, estabilidad de pequeña señal. ABSTRACT A model of a variable speed eolic turbine with a double fed induction generator for analysis of small signal is presented in this work. The models of the components of the system in space state are presented in a general structure. The results show the response of the model before a generated signal of wind speed and the stability analysis of the small signal for different network scenarios. The effect of robustness of the electric network over the stability of the small signal in this system of eolic turbine and generator connected to the network by means of transmission lines is clearly defined. KEYWORDS Variable speed eolic turbine, double fed induction generator, small signal stability. � Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Modelado de turbina eólica con generador de inducción para análisis de estabilidad... / Gina Idárraga Ospina, et al. INTRODUCCIÓN Las energías renovables han tenido un importante desarrollo como generación distribuida en los sistemas eléctricos de potencia (SEP) como una alternativa de bajo costo para alimentar zonas de consumo aisladas reduciendo las pérdidas de suministro al evitar la construcción de líneas de transmisión y aprovechando los recursos naturales existentes en la región, principalmente la energía solar y la energía eólica. Además, la generación eólica se ha desarrollado rápidamente debido a que disminuye la producción de gases de efecto invernadero y apoya a la sustentabilidad del medio ambiente. Por otro lado, el aumento en la penetración de energía eólica hacia el SEP está incrementando la preocupación del impacto de las turbinas eólicas (TE) en la estabilidad del SEP. En ese sentido, se presenta el desarrollo de un modelo completo de la generación eólica para realizar estudios dinámicos en corto intervalo, con el fin de apreciar el efecto que pueda tener la integración de este tipo de generación en puntos claves de la red eléctrica. Debido principalmente a la naturaleza estocástica del viento, se han presentado nuevos desafíos relativos al control, modelado y simulación de la operación integrada de sistemas de generación eólicos en los SEP modernos. Es importante representar este comportamiento del viento porque de ahí proviene la energía mecánica que hace girar a la TE. Es necesario, para el análisis de la red eléctrica, entender cómo la penetración de energía eólica afecta a un SEP existente interconectado, especialmente para el análisis de estabilidad de pequeña señal (AEPS). Se han publicado trabajos relacionados al modelado, control y AEPS de TE con generador de inducción doblemente alimentado (GIDA),2-8 pero en su mayoría se realiza el AEPS enfocado a evaluar las técnicas de control para los convertidores. Por ejemplo, se presentan modelados del convertidor hasta de 16 variables de estado, simplificando los modelos de la red eléctrica, como son las líneas de transmisión y la compañía eléctrica, y el análisis de la interacción de sistemas. El caso de estudio del presente trabajo, se basa en el modelado de cada uno de los subsistemas que conforman una turbina eólica de velocidad variable (TEVV) con generador de inducción doblemente alimentado GIDA. Se realizan simulaciones para apreciar la respuesta del modelo completo ante señales de velocidad de viento generadas. Para el AEPS se consideran dos escenarios, la conexión a una red robusta y la conexión a una red débil para analizar su impacto en la red eléctrica. MODELADO COMPLETO DE LA TEVV CON GIDA La figura (1) muestra la estructura general del modelo de la TEVV con GIDA. A su vez, la figura (2) muestra el diagrama de la TEVV con GIDA conectada a un sistema SEP en un esquema máquina bus infinito. En breve se describen cada uno de los bloques. La primera señal necesaria para modelar una TE es la velocidad del viento. Una forma de modelar la velocidad del viento, es con base en mediciones, pero en este caso utilizaremos un enfoque clásico presentado en.1,2,9-11 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 � �Modelado de turbina eólica con generador de inducción para análisis de estabilidad... / Gina Idárraga Ospina, et al. Fig. 1. Estructura general del modelo de la TEVV con GIDA, Fig. 2. Configuración de la TEVV con GIDA. La manera convencional de representar al rotor de una TE es utilizando la ecuación de potencia extraída del viento expresada como (1) donde PV es la potencia extraída del viento en W; ρ es la densidad del aire en kg⁄m3; Cp es el coeficiente de potencia; λ es la relación de velocidad de punta, entre la velocidad de punta de las aspas (ωtR/VV, donde ωt y R son la velocidad rotacional y el radio de la TE respectivamente y VV es la velocidad del viento); β es el ángulo de inclinación de las aspas en grados y por último At es el área cubierta por el rotor de la TE en m2. Cp se representa empíricamente como (2) donde y c1=0,5176, c2=116, c3=0,4, c4=5, c5=21 y c6=0,0068. Las ecuaciones que describen al GIDA son idénticas a las del generador de inducción de jaula de ardilla y se encuentran en.12 Sin embargo, no es conveniente utilizarlas directamente de esta forma para el AEPS. Se deben � Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Modelado de turbina eólica con generador de inducción para análisis de estabilidad... / Gina Idárraga Ospina, et al. respetar los requerimientos resultantes de los principios en los cuales están basados los programas de simulación dinámica; esto es, considerar sólo las componentes fundamentales de frecuencia de voltajes y corrientes. Para cumplir con estos requerimientos, es necesario deducir un modelo práctico con ciertas simplificaciones, basado en las siguientes suposiciones: • Despreciar la saturación magnética. • Considerar los voltajes y corrientes del GIDA sinusoidales a frecuencia fundamental. • Todas las masas rotatorias se representan por un elemento: es decir, se utiliza la representación masa concentrada. • Despreciar los transitorios y resistencia en el estator. Por lo tanto, las ecuaciones de voltajes y corrientes del GIDA se pueden reescribir como (3) (4) (5) (6) (7) (8) donde ut es el voltaje en terminales, el cual se mantiene constante durante el AEPS; y Xs=Xsσ+Xm. Las ecuaciones de potencia activa y reactiva del estator se simplifican y resultan de la siguiente manera: (10) Las potencias activa y reactiva del rotor y total del GIDA se expresan en las siguientes ecuaciones: (11) (12) (13) (14) En estado estable, de acuerdo a las Ecs. (9) y (11), se puede probar que Pr=sPs, y como el deslizamiento, s, es usualmente pequeño, Pr puede ser ignorada. Finalmente asumimos que PTOT≈Ps. La ecuación de movimiento del generador es: Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 � �Modelado de turbina eólica con generador de inducción para análisis de estabilidad... / Gina Idárraga Ospina, et al. (15) donde Hm es la constante de inercia de la máquina y Tm es el par mecánico. El convertidor se modela como fuentes de corriente de voltaje controlado a frecuencia fundamental. Por lo tanto, los puntos de ajuste de corriente serán las corrientes del rotor. Los diagramas de bloque de los controladores del convertidor se presentan en la figura (3), mientras que las ecuaciones de control están dadas por: (16) (17) (18) (19) (20) (21) El controlador del ángulo de inclinación se activa sólo para altas velocidades del viento. El ángulo de inclinación se modifica para limitar la eficiencia aerodinámica del rotor. Si se aumenta el ángulo de inclinación β, se disminuye el coeficiente de potencia Cp y por lo tanto disminuye PV. Esto permite que la velocidad del rotor no sea muy alta, evitando así un daño mecánico para la TE. El controlador del ángulo de inclinación se muestra en la figura (4). Fig. 3. Diagrama de los controladores: a) control de velocidad y b) control de voltaje. Fig. 4. 10 Diagrama del controlador del ángulo de inclinación. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Modelado de turbina eólica con generador de inducción para análisis de estabilidad... / Gina Idárraga Ospina, et al. RESPUESTA DEL MODELO SIMULADO Después de la integración del modelo de la turbina eólica de velocidad variable con GIDA en MATLAB/Simulink se simuló un caso de estudio usando una turbina eólica de 2 MW. Se analiza la respuesta de los modelos al aplicarse una secuencia de viento generada. Los parámetros del generador y de la turbina se presentan en las tablas I y II. La velocidad del viento inicial está por debajo de la velocidad nominal. A los 5 s inicia una rampa de velocidad, lo cual significa un incremento en la velocidad promedio del viento de 4 m/s en 30 s. Después de 10 s, ocurre una ráfaga de viento con una amplitud de -3 m/s con una duración de 10 s. Se asume que la turbina eólica está montada en un terreno con las siguientes parámetros: KN=0,004, F=600 y μ=11,5 m/s. Se ha tomado en cuenta que el nodo de conexión es un nodo robusto, Xl/Xm =0,01, donde Xl es la reactancia entre las terminales de la turbina y la barra infinita. Los resultados se muestran en las figuras (5). En esta figura podemos observar la velocidad del viento, la velocidad del rotor, el ángulo de inclinación de las aspas del rotor, y las potencias activa y reactiva. Un poco después de los 20 s se observa cómo se alcanza el valor de potencia nominal y, en ese instante, actúa el controlador del ángulo de inclinación para prevenir sobre-velocidades. Cabe destacar que gran parte de la turbulencia es filtrada por la inercia del rotor una vez que se alcanza la velocidad nominal de la turbina, y es poco notable en la potencia de salida. Este alisamiento de las fluctuaciones de la potencia de salida causadas por ráfagas de viento y turbulencias es una de las principales ventajas de las TEVV sobre las turbinas eólicas de velocidad fija. También, podemos concluir que el desempeño del controlador de voltaje en terminales es bueno porque mantiene el voltaje en 1,0 pu, aun cuando la velocidad del viento y la potencia generada cambian constantemente durante el intervalo de simulación. Tabla I. Parámetros del GIDA. Inductancia mutua, Lm, (pu) 3,0 Inductancia de encadenamiento del estator, Lsσ, (pu) 0,10 Inductancia de encadenamiento del rotor, Lrσ, (pu) 0,08 Resistencia del estator, Rs, (pu) 0,01 Resistencia del rotor, Rr, (pu) 0,01 Constante de inercia, Hm, (seg) 3,5 Tabla II: Parámetros de la TE. Diámetro del rotor, (m) Área de barrido del rotor (“m” ^2) Potencia nominal (MW) 75 4418 2 Velocidad nominal del viento (m/s) 11,5 Velocidad nominal del rotor (rpm) 18 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 11 �Modelado de turbina eólica con generador de inducción para análisis de estabilidad... / Gina Idárraga Ospina, et al. Fig. 5. Respuesta del modelo ante una señal de velocidad de viento simulada. 12 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Modelado de turbina eólica con generador de inducción para análisis de estabilidad... / Gina Idárraga Ospina, et al. ESTABILIDAD DE PEQUEÑA SEÑAL CON GIDA La estabilidad de pequeña señal es la habilidad de los SEP para mantener el sincronismo durante pequeños cambios de las condiciones de operación básicamente relacionados con variaciones de cargas y generación. La estabilidad de pequeña señal depende del estado de operación inicial del sistema ya que en este tipo de análisis son consideradas pequeñas perturbaciones, aquellas en las que es posible linealizar el sistema de ecuaciones algebraicas diferenciales (EAD) simulando el comportamiento del sistema. El objetivo de realizar el AEPS con el modelo desarrollado es visualizar su capacidad para mantenerse estable ante alguna pequeña perturbación. La simplicidad de las ecuaciones reducidas que resultaron de las simplificaciones tomadas en cuenta facilita la linealización y por ende el análisis. Por otro lado, en un SEP siempre están presentes las variaciones de carga y generación consideradas como pequeñas perturbaciones, por lo que se justifica así la realización del AEPS considerando la integración de energía eólica al SEP. MODELO DINÁMICO NO LINEAL El modelo no lineal del sistema del GIDA conectado a la red se puede escribir como un conjunto de EAD de la siguiente manera: (22) (23) donde x, z, y u son las variables de estado, algebráicas y de entrada, respectivamente, mientras que y son las variables de salida. El conjunto de EAD del sistema del GIDA conectado a la red se resume en la tabla III. Tabla III: EAD del modelo del GIDA. f(x,z,u) (7) (8) (15) (16) (17) (19) g(x,z,u) (5) (6) x idr, iqr, ω, x1, x2, x3 z ids, iqs u Tm, uqs y udr, uqr CONDICIONES INICIALES El punto de partida de un AEPS es la inicialización del modelo del SEP, la cual se realiza calculando flujos de potencia. Después, se inicializa el sistema resolviendo sus EAD con todas las derivadas iguales a cero para obtener así los puntos de equilibrio (x0,z0,u0). Para el caso de estudio de la figura (2), la red se modela por su equivalente de Thevenin; es decir, una barra infinita detrás de una reactancia (de la línea) Xl. Una red robusta se modela con un valor pequeño de Xl (mayor relación de corto circuito) y viceversa. Las ecuaciones de flujos de potencia en pu, de acuerdo a la figura (2) son: (24) Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 13 �Modelado de turbina eólica con generador de inducción para análisis de estabilidad... / Gina Idárraga Ospina, et al. (25) donde γ es el ángulo del voltaje en terminales del GIDA y Xl es la reactancia de la línea. LINEALIZACIÓN Como se asume que las perturbaciones son pequeñas, las Ecs. (22) y (23) se linealizan por un expansión de series de Taylor. Despreciando los términos de segundo orden y mayor, y eliminando las variables algebraicas, z, el modelo lineal correspondiente se obtiene de la siguiente manera: (26) donde: (27) La matriz A es la matriz de estados del sistema. Sus valores propios, reales y/o complejos, dan los modos naturales del sistema y permiten la valoración de la estabilidad de pequeña señal. Si A es real, y tiene valores propios complejos, estos siempre aparecerán en pares conjugados. RESULTADOS La solución de flujos de potencia se realiza con las ecuaciones (24) y (25). Para los parámetros dados por la tablas I y II, la tabla IV muestra algunos valores en estado estable correspondientes a las siguientes condiciones de post-disturbio en pu: PTOT =0,9 pu y ut=1,0 pu, considerando una red robusta (Xl/Xm=0,01). Tabla IV. Valores iniciales para el sistema de generación eólico de la figuras (1) con PTOT =0,9 pu y ut=1,0 pu, donde us0=|usdq0 |, is0=|isdq0 |, ur0=|urdq0 |, ir0=|irdq0 |, PTOT0 y QTOT0= potencia activa y reactiva total entregada a la red, Tm0= par mecánico de entrada, con Xl/Xm=0,01. us0 PTOT0 QTOT0 Tm0 ur0 ir0 is0 1,0 0,9 0,013 0,775 0,267 1,049 0,985 En la tabla V, λ = σ ± j ω son los valores propios, donde la parte real proporciona el amortiguamiento y la componente imaginaria da la frecuencia de oscilación. ξ es el factor de amortiguamiento, dado por Tabla V: Valores propios para el modelo de la TEVV con GIDA con PTOT=0,9 pu y ut=1,0 pu conectada a una red robusta. Valor propio σ ω ξ f λ1, λ2 -28,37 320,56 0,0882 51,019 λ3, λ4 -63,76 49,01 0,792 7,8 λ5 -98,13 0 1 0 λ6 -43,95 0 1 0 14 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Modelado de turbina eólica con generador de inducción para análisis de estabilidad... / Gina Idárraga Ospina, et al. el cual determina la taza de decaimiento de la amplitud de la oscilación y f=ω/(2π) es la frecuencia de oscilación en Hz. La tabla VI contiene los factores de participación de cada variable de estado con respecto a cada modo. Como se puede observar, todos los valores propios tienen partes reales negativas, por lo tanto el sistema de la figura (1) es estable ante pequeñas perturbaciones. Los resultados validan que el sistema de generación eólico es estable. En particular, se presentan dos modos oscilantes con frecuencias de 51,019 Hz y 7,80 Hz. De acuerdo a la tabla VI, los factores de participación indican que estos modos oscilantes se deben a la corriente del rotor y a la velocidad rotacional de la máquina. Los modos de oscilación rápida, λ1 y λ2, se asocian en mayor medida a los transitorios en el rotor (idr, iqr). Los modos de oscilación media, están asociados mayormente con los transitorios del tren de mando, ωm. Por último los modos λ5 y λ6 son debidos a las variables de control x2 y x3 las cuales están en función de la potencia activa y reactiva respectivamente. Considerando ahora una red débil, (Xl/Xm=0,1), y tomando en cuenta que las condiciones de post-disturbio en pu son las mismas que en el caso anterior, resolvemos flujos de potencia y se obtienen los valores iniciales presentes en la tabla VII. Se puede observar que, para la red débil, la potencia reactiva requerida del GIDA es substancialmente mayor que la potencia reactiva requerida en el caso de una red robusta. Tabla VI: Factores de participación del modelo de la TEVV con GIDA. λ1, λ2 λ3, λ4 λ5 λ6 0,589 0 0,043 0,043 idr 0,565 0,018 0,035 0,035 iqr 0 0,512 0 0 wm 0 0,003 0 0 x1 0,023 0,007 0,478 0 x2 0,024 0,005 0 0,396 x3 Tabla VII: Valores iniciales para el sistema de generación eólico de la figura (1) con PTOT =0,9 pu y ut=1,0 pu, donde us0=|usdq0 |, is0=|isdq0 |, ur0=|urdq0 |, ir0=|irdq0 |, PTOT0 y QTOT0= potencia activa y reactiva total entregada a la red, Tm0= par mecánico de entrada, con Xl/Xm=0,1. us0 PTOT0 QTOT0 Tm0 ur0 ir0 is0 1,0 0,9 0,136 0,764 0,267 1,101 0,998 En la tabla VIII se presentan los valores propios de la matriz de estados del modelo de la TEVV con GIDA conectada a una red débil. El sistema sigue siendo estable, pero su respuesta es más lenta con respecto al caso de una red robusta, porque el valor de λ1 se hace menos negativo. Además, aumenta la frecuencia de oscilación en el modo oscilante λ2. Este aumento conlleva a una disminución en el factor de amortiguamiento ξ, lo cual significa que la respuesta asociada a estos valores propios tendrá una mayor duración. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 15 �Modelado de turbina eólica con generador de inducción para análisis de estabilidad... / Gina Idárraga Ospina, et al. Tabla VIII: Valores propios para el modelo de la TEVV con GIDA con PTOT =0,9 pu y ut=1,0 pu conectada a una red débil. Valor propio σ ω ξ ƒ λ1, λ2 -18,151 359,43 0,0504 57,21 λ3, λ4 -63,603 50,018 0,795 7,961 λ5 -99,428 0 1 0 λ6 -32,395 0 1 0 CONCLUSIONES La respuesta del modelo ante una secuencia de velocidad de viento generada mostró un acertado grado de correspondencia. Esto otorga confianza en los modelos derivados y muestra que los resultados de las simplificaciones y suposiciones realizadas son aceptables. Con la realización del AEPS se derivaron las siguientes conclusiones: resultó que todos los valores propios tienen parte real negativa, por lo tanto el sistema es estable, tanto para el caso de una red robusta, como para el caso de una red débil; se presentaron dos modos oscilantes, los cuales se asociaron a las corrientes del rotor y a la velocidad rotacional del GIDA. Estos modos fueron más severos en el caso de una red débil, que aunque no se perdió estabilidad, la respuesta asociada a esos modos es más lenta. En relación a este resultado, se puede concluir también que el impacto de la conexión de turbinas eólicas en puntos débiles de la red conlleva a riesgos de estabilidad. AGRADECIMIENTOS Los autores agradecen al Ing. César Heberto Ochoa Ruiz por la realización de su tesis de maestría en el tema relacionados, los datos aportados ayudaron en la realización del presente artículo. BIBLIOGRAFÍA 1. Ackermann T. Wind Power in Power System, Chichester: John Wiley & Sons, 2005. 742p. 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Se definen parámetros de diseño para su implementación como base vectorial sintetizadora de símbolos. Se realizan experimentos de transmisión de datos y se evalúa el esquema usando los criterios de BER, BE y PAR. Se compara con sistemas basados en OFDM. PALABRAS CLAVE Onduletas, Battle-Lemarié, modulación digital. ABSTRACT It is shown that a digital modulation scheme based on Battle-Lemarie wavelets (BL) has notable noise immunity and low intersymbolic interference. This is supported on the orthogonality, the fast decay of the BL wavelets and its energy lumped in limited regions of the time-frequency plane. The analytic construction of BL wavelets and scaling functions is studied. Design parameters for its implementation as a symbol synthesizer vector base are defined. Data transmission experiments are conducted and the scheme is evaluated using the criteria of BER, BE and PAR. Comparison is made with OFDM based systems. KEYWORDS Wavelets, Battle-Lemarie, digital modulation. INTRODUCCIÓN En una modulación digital,1 existe una relación biyectiva entre los elementos del conjunto de secuencias binarias y los elementos del conjunto de símbolos sn (t), ver figura 1. Existen diferentes esquemas y métodos de modulación que permiten obtener un conjunto de señales simbólicas adecuado para la representación de las secuencias binarias. De la teoría de onduletas,2- 4 una función φ(x) es refinable si puede ser expresada como la sumatoria de dilataciones trasladadas y escaladas de ella misma. El análisis multiresolución (multiresolution analysis, MRA) es un conjunto de condiciones aplicadas sobre una función refinable φ(x) y un conjunto de espacios 18 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Transmisión de datos mediante onduletas Battle-Lemarié / Francisco Javier Pío Mendoza, et al. Fig. 1. Relación biyectiva entre secuencias binarias y símbolos. funcionales definidos por φ(x). Si φ(x) satisface al MRA, se le denomina función escalante (scaling function). Luego, la función escalante, tras un proceso similar al de un filtrado, da lugar a la función onduleta madre ψ(x) (mother wavelet function). La onduleta madre, por medio de dilataciones y traslaciones temporales, genera onduletas de menor escala temporal y en un espectro de frecuencia más elevado. La función escalante y las onduletas conforman una base funcional con la que es posible representar otras funciones. Adicionalmente, cada una concentra su energía en regiones del plano tiempo-frecuencia independientes entre sí; ver figura 2. Fig. 2. Localización de la función escalante φ y funciones onduletas ψ en el plano tiempo-frecuencia. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 19 �Transmisión de datos mediante onduletas Battle-Lemarié / Francisco Javier Pío Mendoza, et al. ¿Existe alguna ventaja en la utilización de una base de onduletas como base funcional que genere el conjunto de símbolos de un esquema de modulación digital? En el presente trabajo, se estudian las propiedades de las onduletas BattleLemarié (BL) para proponer un esquema de modulación digital. La tabla I indica que las onduletas BL se caracterizan por su ortogonalidad, ya sea entre onduletas de distintas escalas, así como entre onduletas de la misma escala pero trasladadas. Aunado a esto, las onduletas BL tienen un decaimiento rápido y su energía se concentra en un intervalo de tiempo y en un ancho de banda acotados. Tabla I. Clasificación de onduletas spline con sus propiedades principales.5 Tipo de onduleta Spline ortogonal (Battle-Lemarié, Mallat) Ortogonalidad Soporte compacto Sí No Propiedades clave *Simetría y regularidad *Ortogonalidad Spline semiortogonales (ChuiInter-escala Wang, Unser-Aldroubi) *Simetría y regularidad Análisis o *Localización en tiemposíntesis frecuencia óptima Spline ortogonal recorrido Intra-escala (Unser-Thévenaz-Aldroubi) No *Simetría y regularidad *Cuasiortogonalidad *Decaimiento rápido Spline biortogonal ( C o h e n - D a u b e c h i e s - No Feauveau) Sí *Simetría y regularidad *Soporte compacto Se plantea la hipótesis de que un esquema de modulación digital basado en onduletas BL tendrá inmunidad al ruido notable y baja interferencia intersimbólica. Lo anterior debido a que: a) la ortogonalidad facilita recuperar la señal afectada por el ruido del canal ya que propicia que la proyección del ruido en los vectores que componen la base sea uniforme. La ortogonalidad elimina la interferencia intersimbólica y facilita la demodulación y detección de las señales recibidas. Además, b) el decaimiento exponencial facilita su implementación en dispositivos digitales sin que el truncamiento de la onduleta signifique pérdida de ortogonalidad considerable. Como antecedente, la aplicación de onduletas en sistemas de comunicaciones ha sido propuesta en esquemas de modulación del tipo OFDM (orthogonal frequency-division multiplexing). En este caso, se remplazó el uso de exponenciales complejas portadoras basadas en el análisis Fourier por una base de onduletas ortonormales. Fueron utilizadas onduletas Haar y Daubechies.6 Por otro lado, existe el antecedente del uso de onduletas BL de spline cúbico, y principalmente de onduletas Daubechies como formas de onda para codificación en banda base de esquemas BPSK (binary phase-shift keying) y QPSK (quaternary phase-shift keying).7 20 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Transmisión de datos mediante onduletas Battle-Lemarié / Francisco Javier Pío Mendoza, et al. ONDULETAS BATTLE-LEMARIÉ El término de spline se refiere a las funciones que se definen por segmentos mediante polinomios. Las denominadas onduletas spline son construidas a partir de un B-spline. Los B-spline centrados B1 y B(m+1) se definen como:4 (1) y (2) respectivamente. Luego, los espectros de frecuencia de B1 y Bm son: (3) y (4) respectivamente. En la figura 3, se observa el B-spline de quinto orden en el dominio temporal y su densidad espectral de energía. Para obtener las funciones escalante φ(x) y onduleta ψ(x) a partir de un Bspline, se procede, en un primer paso, a normalizar el B-spline en la frecuencia Fig. 3. B-spline de quinto orden B5 en el tiempo (arriba) y su densidad espectral (abajo). mediante4: (5) donde (6) Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 21 �Transmisión de datos mediante onduletas Battle-Lemarié / Francisco Javier Pío Mendoza, et al. El desarrollo algebraico de (6) permite obtener en (5) una expresión en el dominio temporal consistente en una suma de versiones trasladadas y ponderadas del B-spline original de la forma: (7) donde φ†(x) es la función escalante que satisface el MRA, son los coeficientes de ponderación, δ(x) es la función impulso y el símbolo * indica la operación de convolución. La figura 4 muestra la función escalante y su densidad espectral. La tabla II contiene los primeros coeficientes para m = 5. Fig. 4. Función escalante normalizada φ† de orden m = 5 (arriba) y su densidad espectral (abajo). Tabla II. Coeficientes de ponderación utilizados en la obtención de función escalante correspondiente al B-spline B5(x). 0 4.9833 5 − 0.1442 10 0.0085 15 1 − 2.1660 2 1.0055 6 0.0801 11 − 0.0049 16 0.0003 7 − 0.0451 12 0.0029 17 − 0.0002 3 − 0.5035 4 0.2651 8 0.0257 13 − 0.0017 18 0.0001 9 − 0.0147 14 0.0010 19 − 0.0001 − 0.0006 El segundo paso es hallar las funciones H0(γ) y H1(γ) que satisfacen las ecuaciones:4 (8) y (9) 22 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Transmisión de datos mediante onduletas Battle-Lemarié / Francisco Javier Pío Mendoza, et al. donde H0(γ) y H1(γ) se relacionan mediante: (10) El desarrollo de (8), (9) y (10) conducen al resultado: (11) donde ψ(I)(x) hace referencia a la onduleta madre (el subíndice indica la ordinalidad con respecto a las onduletas de las siguientes escalas), indica el B-spline centrado y normalizado, y hm,k son coeficientes de ponderación. Aplicando operaciones de dilatación y traslación sobre ψ(I)(x) se generan las onduletas de las siguientes escalas. Por ejemplo, la siguiente generación se expresa con: (12) y (13) La figura 5 muestra la función onduleta madre de orden 5 y su densidad espectral. La tabla III indica los primeros coeficientes h5,k no nulos. Fig. 5. Función onduleta madre ψ de orden m = 5 (arriba) y su densidad espectral (abajo). Tabla III. Coeficientes de ponderación utilizados en la obtención de función onduleta correspondiente del B-spline B5(x). k h5,k k h5,k k h5,k k h5,k 1 j0.471151 11 −j0.010772 21 −j0.007183 31 j0.000176 3 −j0.119680 13 −j0.024218 23 j0.000766 33 j0.001296 5 −j0.097851 15 j0.004107 25 j0.004016 35 −j0.000089 7 j0.031501 17 j0.013048 27 −j0.000361 37 −j0.000745 9 j0.046451 19 −j0.001713 29 −j0.002271 39 j0.000046 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 23 �Transmisión de datos mediante onduletas Battle-Lemarié / Francisco Javier Pío Mendoza, et al. BASE VECTORIAL La implementación de los resultados analíticos previos en un esquema de modulación digital requiere crear una base vectorial. La base funcional contiene P funciones: una función escalante más P-1 funciones onduletas (onduleta madre y onduletas hijas de las escalas subsecuentes). En el presente trabajo, se propone fijar en 16 el número de elementos de la base. Si P < 16, se complementa la base de funciones onduletas BL con la modulación por exponenciales complejas de la P-tupla de funciones originales, similar a lo desarrollado en 8 y 9. Para ello, se definen parámetros y constantes de diseño, ver tabla IV. La figura 6 muestra la densidad espectral de un ejemplo de base vectorial. MODULACIÓN DIGITAL La base vectorial, mediante combinaciones lineales, genera un espacio vectorial. Los coeficientes que ponderan la combinación de los vectores se utilizan para codificar información. En el presente trabajo, la simulación del sistema de transmisión de datos emplea el esquema BPSK. Los bloques binarios para determinar cada coeficiente o amplitud compleja son de un solo bit. En consecuencia, las amplitudes que modulan a los vectores de la base son de 1 y −1. Las señales simbólicas, o símbolos, se generan con la suma de las 16 señales moduladas. Por lo tanto, cada símbolo representa la información de palabras binarias de 16 bits. El símbolo se sintetiza en forma discreta mediante: (14) Tabla IV. Parámetros y constantes de diseño de la base vectorial. Par. o cons. Significado Unidad S Intervalo de soporte finito P Rango de funciones onduletas no Adimensional moduladas BWP Ancho de banda de onduletas no Frecuencia moduladas Q Frecuencia fundamental de Frecuencia modulación kmax Armónica máxima de Q Adimensional fmax Frecuencia máxima de BWΦ Frecuencia BWΦ Ancho de banda de la base extendida Frecuencia por modulación fs Frecuencia de muestreo Nsam Número de elementos del vector Elementos (muestras) Tiempo Valores sugeridos o dados > 4 seg 1, 2, 4, 8 ó 16 Muestras / Tiempo Factor de corrección entre tiempo Adimensional continuo y discreto 24 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Transmisión de datos mediante onduletas Battle-Lemarié / Francisco Javier Pío Mendoza, et al. Fig. 6. Densidad espectral de funciones de la base vectorial de orden m = 5 con S = 4 s, P = 4, Q = 7.5 Hz, fs = 64 Hz. Para P = 4, cada P-tupla consiste en función escalante (línea sólida), onduleta madre (línea intermitente) y dos onduletas hijas de primera generación (línea punteada). y en su forma continua se expresa como: (15) donde αk,l son las amplitudes complejas. La figura 7 da un ejemplo de señal simbólica. En la recepción, la señal recibida contiene una componente de ruido. La base vectorial se emplea como operador de análisis o correlador y permite encontrar los coeficientes de la señal dentro del espacio vectorial que es proyectada ortogonalmente por la señal recibida. Los coeficientes obtenidos son comparados con el conjunto de amplitudes complejas predefinidas por la modulación BPSK para establecer la correspondencia a los datos binarios. Las propiedades de las onduletas permiten dos escenarios en la transmisión de símbolos. En el primero, no existe superposición entre símbolos consecutivos; y en el segundo, el símbolo siguiente se genera una unidad temporal después y se superpone al previo pese a que su transmisión no haya concluido. La ortogonalidad de las onduletas BL permite este caso. Los resultados en las simulaciones muestran que la afectación por el ruido del canal es menor con la no superposición de símbolos y es comparable con el de un sistema basado en OFDM. Lo anterior, en términos de tasa de error binario (bit error rate, BER). Mientras que, para la superposición, se tiene un desempeño inferior de la BER. La figura 8 muestra BER para ambos casos en presencia de ruido blanco aditivo gaussiano (additive white gaussian noise, AWGN). Por otro lado, se verificaron aspectos que exhiben resultados poco alentadores. La eficiencia de ancho de banda (bandwidth efficiency, BE) depende del parámetro Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 25 �Transmisión de datos mediante onduletas Battle-Lemarié / Francisco Javier Pío Mendoza, et al. Fig. 7. Señal simbólica s(x) de la secuencia binaria correspondiente al número 5432110 (arriba) y su densidad espectral (abajo) usando los parámetros m = 5, P = 8, Q = 10 Hz, S = 4 s. Fig. 8. Tasa de error binario vs relación señal a ruido por bit para base vectorial BL con m = 5, P = 4, Q = 5 Hz, S = 4 s y fs = 64 Hz y base vectorial OFDM con 16 portadoras. 26 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Transmisión de datos mediante onduletas Battle-Lemarié / Francisco Javier Pío Mendoza, et al. S y la constante BWΦ para la no superposición; y solamente de BWΦ para la superposición simbólica. Las ecuaciones: (16) y (17) calculan la BE para la no superposición y la superposición simbólica, respectivamente. Conforme la tabla IV, los valores mínimos sugeridos para S = 4 s, Q = BWP implican un valor de BWΦ = 20 Hz. Por lo que la BE es 0.2 bps/Hz para la no superposición y 0.8 bps/Hz para la superposición simbólica; ambos casos son inferiores a un sistema OFDM con BE = 1 bps/Hz. La razón de valor pico a valor promedio (peak-to-average ratio, PAR) presenta valores elevados para la no superposición de símbolos, lo cual es indeseable, ver figura 9; y mejora con la superposición simbólica (máximo detectado de 16 dB) pero sin superar a los sistemas OFDM (≈12 dB). CONCLUSIONES En la construcción de las funciones onduletas BL, se obtienen expresiones formuladas y conjuntos de coeficientes que permiten la obtención numérica de los vectores que representan a las funciones analíticas. Esto facilita la implementación en los esquemas de modulación y los sistemas de transmisión de datos. Se verifica que el truncamiento del soporte infinito no compromete la ortonormalidad de la base resultante. Se observa que la base puede comprender las Fig. 9. PAR en función de P y S para bases de onduletas expandidas por modulación y base OFDM. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 27 �Transmisión de datos mediante onduletas Battle-Lemarié / Francisco Javier Pío Mendoza, et al. escalas de onduletas como sea requerido, o bien, que es posible extender la base por medio de modulación con exponenciales complejas. Cada escala de onduletas tiene un ancho de banda definido. Las onduletas BL mejoran sus características en frecuencia conforme aumenta el orden del B-spline asociado. Para un orden m > 3, se acerca bastante a la respuesta en frecuencia de filtros ideales. Cuando la implementación como sistema de transmisión de datos se realiza mediante el uso de símbolos no superpuestos, la tasa error binario es comparable con los sistemas OFDM. Sin embargo, la eficiencia de ancho de banda y la razón de valor pico a valor promedio distan notablemente de un valor comparable con el de OFDM. Aprovechando la ortogonalidad entre translaciones, la superposición de símbolos permite sacrificar, en cierta medida, la BER para que la BE y la PAR se vean beneficiados. De tal forma que, solo en aplicaciones donde la eficiencia en el uso del ancho de banda y los picos en las señales simbólicas sean criterios desestimables, el esquema propuesto basado en onduletas BL representa una alternativa a los sistemas OFDM. REFERENCIAS 1. Proakis, John G. y Masoud Salehi. Digital Communications. 5th ed. McgrawHill Higher Education. Boston: McGraw-Hill, 2008. 2. Chui, C K. Wavelet Analysis and Its Applications. Vol. v. 1, An Introduction to Wavelets. Boston: Academic Press, ©1992. 3. Keinert, Fritz. Wavelets and Multiwavelets. Studies in Advanced Mathematics. Boca Raton, FL: Chapman & Hall/CRC Press, ©2004. 4. Christensen, Ole. 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Los resultados cumplen con el ajuste del modelo, y aunque no demuestran relaciones causa efecto entre las variables, si es posible realizar una cuantificación de la relación. PALABRAS CLAVE Outsourcing, software, competencias del desarrollador de software. ABSTRACT This research aims to analyze the impact of the variables: outsourcing investment (Y1) and performance of the software developer (Y2), from the perspective of an organization that hires software outsourcing service, through a structural model. To perform this analysis, a multivariate model was designed and filled with data from a sample of 32 organizations that contracted this service, measured using a Likert scale. The results comply with the model fit, although they do not demostrate cause - effect relationships among the analyzed variables, still quantifying the relationship is possible. KEYWORDS Outsourcing, Software, software developer performance. INTRODUCCIÓN El empeño de las empresas por ser más competitivas les genera la necesidad de buscar nuevas formas de alcanzar sus metas, ordinariamente asociadas al costo del producto que ofrecen. El outsourcing es una estrategia de negocios para las organizaciones que les permite reducir sus costos operativos, delegando actividades no centrales a proveedores que las entregan como bienes o servicios. Lo más común es que sean actividades intensivas en capital humano, por lo que en ese caso esta estrategia repercute en ahorro en el reclutamiento y selección de personal, transfiriendo las prestaciones laborales a la empresa outsourcing. Uno de los departamentos en los que es posible aplicar esta estrategia es el de Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 29 �Impacto de la inversión en outsourcing y el desempeño del desarrollador de software / José Luis Cantú Mata informática, en el que de paso, la disminución de necesidades de personal ha propiciado que la competencia vaya en ascenso, ya que, como señala Arora,1 las empresas no desean invertir en personal con capacidades fuera de sus áreas de competencia. Un ejemplo de la reducción de costos mediante outsourcing es el caso de Kodak, que a finales de la década de los 80’s contrató a un proveedor para administrar sus sistemas de información, ya que detectaron que gastaban sumas considerables en un rubro que no correspondía al de su giro empresarial. Al externalizar el departamento de informática, la empresa obtuvo las mismas funciones con personal especializado, evitando invertir en su contratación y en herramientas tecnológicas dedicadas a esa área. Sin embargo, no es posible imitar simplemente el caso de Kodak porque no es garantía que el outsourcing por si mismo resulte en la reducción de costos o que constituya alguna ventaja competitiva. La valoración de la inversión realizada en outsourcing para desarrollo de software requiere el análisis de la administración de costos,2 la innovación 3 y el desempeño del desarrollador 4. Esta último factor es el objeto de este trabajo: Determinar si además de que la paga el servicio implica por si misma una entrega con un grado de satisfacción acorde a esa pago, validar si esa inversión repercute en una mejora en el desempeño del desarrollador de software. ANTECEDENTES Outsourcing de procesos informáticos La informática es un área altamente dependiente de la tecnología de cómputo y comunicaciones, y ha sido un elemento de gran importancia para mejorar la eficiencia, la productividad y la competitividad de las organizaciones. Las empresas que requieren servicios informáticos, sin que la informática sea su actividad preponderante, son algunas de las que encuentran adecuado recurrir al outsourcing, a fin de evitar distracciones de su giro principal cuidando aspectos que corresponden a la obsolescencia debida a los rápidos avances tecnológicos en materia de los equipos que se requieren para mantener la operación de esos servicios. Como definición, el outsourcing representa los procesos del negocio que son realizados por un proveedor. Hacer que el proveedor asuma la responsabilidad de desarrollar este tipo de proceso del negocio no es una tarea fácil para los administradores a cargo debido a la especificación de sus propias necesidades y las respectivas actividades que van a ser realizadas por el proveedor,5 analizando los costos involucrados en las actividades a externalizar.2 Es común considerar a la reducción de costos como factor principal de contratación de un proveedor. Del caso Kodak se puede resaltar que el proceso de decisión para reducir costos comenzó por identificar los rubros en los que se estaba gastando y decidir quién puede realizar las mismas actividades, por lo menos con la misma calidad, sin incurrir en costos que no correspondieran rigurosamente a su actividad central. Este caso es un claro ejemplo de que los costos operativos internos pueden llegar a ser altos en relación a la contratación de un proveedor. 30 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Impacto de la inversión en outsourcing y el desempeño del desarrollador de software / José Luis Cantú Mata De acuerdo a la OCDE y EUROSTAT,6, la innovación se refiere a la introducción de un bien o servicio, ya sea nuevo o mejorado, en relación a sus características o al uso destinado. Las empresas se enfocan en su actividad principal con la finalidad de proporcionar su producto o servicio a sus clientes y el outsourcing se encarga de realizar sus otros procesos operativos.7 Ahora que la vida de un producto como novedad es cada vez más corta, el outsourcing permite disminuir el tiempo de salida al mercado de un producto.3 Desde este punto, el outsourcing es considerado un factor estratégico que permite a la empresa cliente lanzar nuevos productos o servicios al mercado debido a que la empresa está enfocada en desarrollar su actividad principal. Desempeño desarrollador de software El desempeño se refiere al comportamiento en el logro de los objetivos propuestos, y constituye la estrategia individual para alcanzarlos, centrándose en identificar las necesidades de capacitación y desarrollo, señalando las habilidades y destrezas de un individuo 9 con conocimientos especializados que involucran la mejora de la calidad del software.4 En este sentido, la actividad principal del proveedor representa el conjunto de habilidades y recursos aprovechados de la forma brinden valor agregado.9 Existen empresas que no piensan solamente en reducir costos operativos a través del outsourcing, sino que consideran contratar a un proveedor porque requieren de un bien o servicio de calidad que cumpla con sus necesidades y el proveedor, siendo el desarrollo de software su actividad principal, le permite ofrecerlo de acuerdo a la preparación del personal (diplomas, certificaciones, conocimiento de lenguajes de programación), en relación a la contratación de personal internamente. Entre algunas causas del por qué una empresa recurre al outsourcing son:10 a. La falta de mano de obra calificada. b. Reemplazar un mal servicio del personal. c. Recursos no disponibles internamente. d. Dificultad en administrar los procesos operativos. Entre algunos retos a los que se enfrentan las empresas de desarrollo de software es la contratación del capital humano, con las competencias que permitan desempeñar el proceso de desarrollo de software efectivamente: a. Experiencia, liderazgo, razonamiento lógico, y pensamiento creativo, entre otros.11 b. Toma de riesgos (por trabajo bajo presión) y las relaciones interpersonales.12 c. Identificar y resolver problemas complejos.13 MÉTODO Dado que en este trabajo no se lleva a cabo ningún análisis que relacione las variables en términos de causa y efecto, es decir que se desconoce la manera conceptual en que las variables se relacionan, teniendo acceso únicamente a parámetros que muestran la existencia de una relación antecedente - consecuencia, pero no a una del tipo causa efecto. Para explicar mejor esta afirmación, se puede Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 31 �Impacto de la inversión en outsourcing y el desempeño del desarrollador de software / José Luis Cantú Mata tomar un ejemplo que muestra la valoración empírica de una relación, se trata de la propuesta del cofundador de Intel, Gordon E. Moore, quien afirmó hace 50 años que cada año la cantidad de transistores en un circuito integrado se multiplicaría por dos. Esa afirmación provino de que esa fue la tasa de avance que se observó en los primeros años de producción de circuitos integrados y la extrapoló en una tendencia a la que se le llamó “Ley” de Moore. La relación mostrada no estaba fundamentada con algún reto conocido del mercado o meta establecida por las propias compañías. Llanamente se graficó el número de transistores de un circuito integrado contra el año en que fue producido y se observó la tendencia. La relación es empírica y no muestra alguna base con respecto a variables tecnológicas. Pronto la “ley” comenzó a mostrar variaciones y se realizaron algunos ajustes porque el tipo de circuitos integrados ha cambiado ya que no se han establecido funciones entre las variables tecnológicas y esa predicción. Aunque la relación empírica podría validarse con un buen número de casos, sus parámetros no se pueden utilizar de manera específica para interpretar las razones de ese avance o comportamiento en el futuro. Lo mismo ocurre en este trabajo, se tienen una tabla con las respuestas dadas a diferentes preguntas y se pueden establecer tantas hipótesis como combinaciones de variables pueda haber, de manera que se puedan calcular coeficientes mediante regresión, sin que tengan de por sí algún significado. De las combinaciones posibles se propusieron las siguientes hipótesis según las variables de la tabla I: H1: La administración de costos (X1) tiene impacto significativo en la inversión en outsourcing (Y1). H2: La innovación (X2) tiene impacto significativo en la inversión en outsourcing (Y1). H3: El liderazgo (X3) tiene impacto significativo en el desempeño del desarrollador de software (Y2). H4: La resolución de problemas (X4) tiene impacto significativo en el desempeño del desarrollador de software (Y2). H5: La experiencia (X5) tiene impacto significativo en el desempeño del desarrollador de software (Y2). H6: El desempeño del desarrollador de software (Y2) tiene impacto significativo en la inversión en outsourcing (Y1). En la presente investigación se abordó el enfoque cuantitativo con alcance exploratorio y el diseño es no experimental, transeccional, con recolección de los datos en un solo momento.14 El tamaño de la población fue determinado mediante la base de datos proporcionada por el Consejo de Software de Nuevo León (CSOFTMTY). Se aplicó un cuestionario que fue contestado por 32 empresas que corresponden: 31.25 % del sector industria, 9.375 % del sector comercio y 59.375 % del sector servicio. El género de los participantes corresponde a 90.63 % hombres y 9.37 mujeres, distribuidos por puesto de trabajo, donde los resultados son de 71.88 % directores de departamento de informática; 12.50 % subdirectores de tecnología; 6.25 % gerentes de sistemas; y 9.37 % líderes de proyecto. El instrumento de medida, está preparado para analizar el comportamiento de las organizaciones que están adquiriendo software administrativo a través del 32 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Impacto de la inversión en outsourcing y el desempeño del desarrollador de software / José Luis Cantú Mata Tabla I. Variables de estudio. Variables Definición Indicadores v 2 . El costo propuesto cumple con el presupuesto otorgado Es el proceso que permite a la contratación de servicios Administración planificar y controlar el costo informáticos. de costos X1 de un producto o servicio a v3. En caso de incrementar el costo adquirir del servicio, se ha otorgado un margen de error económico para concluir el proyecto Innovación X2 v4. La contratación del outsourcing Es la creación o mejora de un le permite lanzar nuevos productos producto o servicio o servicios al mercado con mayor frecuencia. Liderazgo X3 v 5 . El personal asignado tiene la habilidad para relacionarse con otros individualmente y en equipo. Es el individuo que posee un v . El personal tiene la determinación conjunto de habilidades que influye 6 e iniciativa para desarrollar en otros individuos para realizar una adecuadamente sus funciones. actividad v 7 . El personal toma los riesgos necesarios para cumplir adecuadamente con sus funciones. v8. El personal asignado demostró una visión a largo plazo para la usabilidad del producto final. Capacidad de solucionar las v9. El personal posee la habilidad para Resolución de dificultades que impiden cumplir resolver los problemas presentados problemas X4 durante el desarrollo del proyecto. con los objetivos propuestos v10. El criterio de decisión del personal en relación a la usabilidad del producto final fue el adecuado. Experiencia X5 v11. El personal demostró un adecuado manejo de las herramientas tecnológicas utilizadas para el desarrollo del proyecto. Conocimiento adquirido v12. El personal demostró un adecuado de acuerdo a la practica conocimiento para cumplir con los desarrollada objetivos propuestos. v13. El personal capacito adecuadamente al cliente para el uso del producto final. Inversión en Es la cantidad económica destinada v1. La inversión en outsourcing cumplió con sus expectativas outsourcing Y1 a adquirir productos o servicios v14. El personal asignado cumplió con Desempeño los objetivos de acuerdo al tiempo Cumplimiento de actividades desarrollador de estipulado. realizadas por un individuo software Y2 v15. El producto final fue entregado en el tiempo acordado. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 33 �Impacto de la inversión en outsourcing y el desempeño del desarrollador de software / José Luis Cantú Mata servicio de un proveedor que su actividad principal es el desarrollo de software, bajo el criterio de la escala Likert, donde el encuestado califica cada ítem según su percepción en puntuaciones de 1 a 5 para la recolección de los datos. Se utilizó el método de análisis factorial exploratorio mediante el software SMART – PLS. Modelo estructural Para analizar la información se utilizó el software SMART-PLS empleando ecuaciones estructurales. Esta técnica permite separar las relaciones de las variables para cada conjunto de variables dependientes, empleando el uso de variables latentes. Este tipo de variables simplifica la información contenida en los indicadores así como la cantidad de datos a manejar. En el análisis, se parte de variables observables que pueden ser medidas en unidades y pueden ser objetivas o subjetivas. Se propone este modelo para analizar el efecto sobre las variables dependientes, predecir su valor y la influencia de las variables latentes. En la figura 1 se muestra el modelo estructural que realiza el análisis de las variables dependientes: inversión en outsourcing (Y1) y desempeño del desarrollador de software (Y2). La primer variable se relaciona con la administración de costos (X), la innovación (X2) y desempeño del desarrollador de software (Y1) y la segunda variable se relaciona con liderazgo (X3), resolución de problemas (X4) y experiencia (X5). Fig. 1. Modelo estructural. Fuente: Análisis de resultados con SMART-PLS. 34 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Impacto de la inversión en outsourcing y el desempeño del desarrollador de software / José Luis Cantú Mata RESULTADOS Para complementar el análisis multivariante se realizaron dos preguntas a los participantes: 1. ¿Con que frecuencia realiza reuniones de planeación sobre outsourcing de software? A. 1 vez cada 2 años. B. 1 vez al año. C. 2 veces al año. D. 3 veces al año. E. 4 veces o más al año. Se identificó que los resultados se concentran en: 1 vez cada dos años con el 9.375 %, 1 vez cada año con el 43.75 %, 2 veces al año tuvo el 31.25 %, 3 veces al año con el 0 %, y 4 veces o más al año tuvo el 15.625 %. 2. ¿Como impactó la inversión del outsourcing en relación al costo de la producción interna? A. Disminuyó drásticamente. B. disminuyó ligeramente. C. sin cambios. D. incrementó ligeramente. E. incrementó drásticamente. El 12.5 % mencionó que sus costos disminuyeron drásticamente, el 28.125 % sus costos diminuyeron ligeramente, el 6.25 % mencionó que no tuvo cambios, el 43.75 % mencionó que sus costos se incrementaron ligeramente, y por último el 9.375 % respondó que sus costos incrementaron drásticamente. Consecuentemente se realizó un análisis de Pearson para comprobar el grado de correlación entre la planeación y el impacto de la inversión en la contratación de outsourcing. El resultado es de -0.516 con significancia de 0.003. Este resultado indica que la falta de planificación de las empresas ocasionó mayor inversión en outsourcing, es decir, el incremento ocasionado es gasto que genera pérdidas económicas a la organización, por lo tanto, como podría esperarse, la falta de planificación de las actividades aumenta el costo para la empresa. A fin de demostrar la validez del modelo estructural, se realizan los siguientes análisis: i. Multicolinealidad. En las tablas II y III de colinealidad se muestran los valores correspondiente a cada una de las variables latentes en su respectivo análisis con la variable dependiente, el Factor de Inflación de la Varianza (FIV) muestra valores por debajo de 4 y el índice de tolerancia se encuentran en un nivel aceptable (los valores no son bajos, cerca de 0, y no son altos, no sobrepasan el valor de 1). Esto nos indica que no hay presencia de colinealidad entre las variables latentes. En la tabla IV “Criterios de calidad” se evalúa lo siguiente: i. Validez convergente. Se refiere a evaluar si un conjunto de indicadores miden realmente un constructo determinado y no están midiendo otro concepto Tabla II. Estadísticos de colinealidad Y1 Tolerancia FIV X1 0.941 1.065 X2 0.950 1.053 Y2 0.966 1.038 Fuente: Análisis de resultados con SPSS. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 35 �Impacto de la inversión en outsourcing y el desempeño del desarrollador de software / José Luis Cantú Mata Tabla III. Estadísticos de colinealidad Y2 Tolerancia FIV X3 0.681 1.470 X4 0.484 2.065 X5 0.544 1.840 Fuente: Análisis de resultados con SPSS. Tabla IV. Criterios de calidad. AVE Confiabilidad compuesta Promedio cargas cruzadas X1 0.707 0.827 X2 1.000 X3 0.636 X4 R2 Alpha de Cronbach KMO - Sig. 0.116 0.601 0.500 – 0.014 1.000 -0.018 1.000 – 0.838 0.397 0.714 0.551 – 0.000 0.667 0.856 0.455 0.749 0.649 – 0.000 X5 0.683 0.866 0.401 0.768 0.665 – 0.000 Y1 1.000 1.000 0.086 0.757 1.000 – Y2 0.753 0.859 0.446 0.820 0.671 0.500 – 0.003 Fuente: Análisis de resultados con SMART-PLS. distinto.15 En primer lugar, la Varianza Extraída Media (AVE), es la variación promedio que una variable latente explica a las variables observables en relación a su teoría.16 Valores superiores a 0.5 son aceptables.17 Como se muestra en la tabla, todos los valores son superiores a 0.5, así mismo, se obtiene el promedio de la AVE, cuyo resultado es de 0.778. Por tanto, se cumple con la validez convergente.16-17 ii. Confiabilidad compuesta. Se refiere a la consistencia interna de una variable latente y no supone que los indicadores son fiables por el contrario los prioriza. Valores entre 0.6 y 0.7 son aceptables como límite inferior.17-18 El respectivo resultado, por variable, es superior a 0.8. iii. Validez discriminante. Se refiere a comprobar que un constructo mide un concepto distinto de otros constructos. Esta validez se realizó en dos partes, la primera parte consiste en el método Fornell – Larcker, el cual, compara el valor más alto de las correlaciones al cuadrado (0.617) con la AVE por variable, se puede comprobar que la AVE es superior. Por tanto, se procede a realizar la segunda parte, en donde, se obtiene el promedio por variable latente de las cargas cruzadas y se compara con los valores obtenidos de la confiabilidad compuesta. 15 Por variable latente, la confiabilidad compuesta es superior al promedio de las cargas cruzadas. iv. Se obtiene el resultado de R2 que corresponde a 0.757 para Y1 y 0.820 para la variable Y2. De acuerdo a Hair,17 valores superiores a 0.750 son denominados como “sustancial”. v. Alpha de Cronbach. Se refiere a la correlación interna o confiabilidad de un conjunto de indicadores observables para medir una variable que no es observable o medida directamente. En este caso, cada una de las variables propuestas X1, X3, X4, X5, Y2 han sido medidas con sus respectivos indicadores 36 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Impacto de la inversión en outsourcing y el desempeño del desarrollador de software / José Luis Cantú Mata y los resultados indican que son aceptables cumpliendo con el valor establecido de 0.6 como límite inferior según Hair.17 Por otro lado, las variables X2 y Y1 son medidas con un solo indicador y por esta razón tiene la puntuación más alta disponible (1.000). vi. Validez de contenido. Permite evaluar cada una de las variables latentes y comprobar su respectivo agrupamiento. El análisis se realiza en dos partes, la primera parte se realiza con la medida de adecuación muestral Kaiser-MeyerOlkin (KMO). Esta prueba indica si los factores analizados son candidatos a ser agrupados y conformar una variable.19 La segunda parte se realiza para definir si el análisis es apropiado utilizando la prueba de esfericidad de Bartlett. Esta prueba indica si es significativa mediante el p – valor (Sig.) del análisis realizado, comparando este resultado con el valor de significancia del nivel de confianza perteneciente al 95 % que corresponde a 0.05, basado en la suposición que la población es normal.19 Los valores son superiores a 0.500 de la prueba KMO e indica que la primera parte es aceptable, y la segunda parte con la prueba de esfericidad de Bartlett es significativa. La prueba se omitió para las variables X2 y Y1 debido a que son medidas con un indicador y por lo tanto, no suministran resultados. COMPROBACIÓN DE LAS HIPÓTESIS Para comprobar las hipótesis (Xi – Y) se utilizó el estadístico “t” para la prueba de una cola, el cual, tiene establecido como límite inferior 0.98 para un nivel de confianza del 95 %. 20 Este estadístico permite identificar cuáles son las variables de estudio significativas sobre las variables dependientes. De acuerdo a Anderson, 21 la forma de saber la representatividad de las variables latentes sobre la variable dependiente es comparar la “t” teórica (valor de 0.98) con el resultado de la “t” práctica. Se puede observar ambos estadísticos en la tabla Estadístico “t”, al realizar dicha comparación, se puede apreciar que el valor de la “t” práctica, en cada uno de los casos, es mayor que la “t” teórica. Por lo tanto, se acepta cada una de las hipótesis propuestas. Ver tabla V. DISCUSIÓN Con este estudio, se identificó que la correlación entre planeación e inversión es negativa, en medida que se realicen las reuniones de planeación para administrar la inversión del proyecto de outsourcing, no repercutirá en un incremento del costo en el bien o servicio. Por lo tanto, debido la baja cantidad de reuniones de planificación sobre outsourcing no se estipulan las propias necesidades de la empresa en relación al proyecto de outsourcing, además de no permitir analizar los costos involucrados en las respectivas actividades a realizar, coincidiendo con McIvor.2 Por otro lado, el modelo estructural permitió identificar lo siguiente en la variable inversión en outsourcing (Y1): la administración de costos (X1). Las empresas que han contratado el servicio no han presentado problemas de cancelación por incremento en costos, aunque han sufrido retrasos en la entrega de los objetivos propuestos, han culminado con el desarrollo del proyecto. Tiene relevancia predictiva alta por la capacidad de decisión de invertir o no de acuerdo Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 37 �Impacto de la inversión en outsourcing y el desempeño del desarrollador de software / José Luis Cantú Mata Tabla V. Estadístico “t”. Relación Estadístico Estadístico causal T (“t” T (“t” práctica) teórica) 1 Cola 0.98 Hipótesis Comentarios X1 -> Y1 0.697 16.825 H1: Se realizó la inversión con Aceptada el presupuesto necesario para la finalización del proyecto. X2 -> Y1 -0.372 5.909 H2: Las empresas se enfocan en Aceptada sus competencias centrales para desarrollar su producto o servicio, sin embargo, están fallando en la innovación de sus productos o servicios, ya que éstos no están disponibles a tiempo en el mercado. X3 -> Y2 0.417 6.094 H3: El personal demostró: tener Aceptada la capacidad de relacionase con el personal asignado de su cliente, tener determinación e iniciativa, además de tomar los riesgos necesarios para cumplir con sus funciones. X4 -> Y2 0.256 3.463 H4: El personal cumple con su Aceptada trabajo, pero con retraso. X5 -> Y2 0.408 5.477 H5: El personal demostró su Aceptada conocimiento al utilizar las herramientas tecnológicas y capacitar al cliente sobre el uso del producto final. Y2 -> Y1 -0.138 2.838 H6: El proveedor no está Aceptada cumpliendo a tiempo con los objetivos afectando la inversión de su cliente, lo cual lo obliga a distraerse de su actividad principal. Aunque esto constituye una ineficiencia, no ha afectado la finalización del proyecto. Fuente: Análisis de resultados con SMART-PLS. al presupuesto otorgado y su margen de error en caso de incremento económico; tiene relación negativa con innovación (X2) y relevancia predictiva alta. Las empresas contratan este tipo de servicio para que le permita enfocarse en su actividad principal, sin embargo, las empresas están fallando en la innovación de sus productos o servicios, estos no están siendo lanzados a tiempo al mercado por el incumplimiento de los objetivos propuestos, por lo tanto debe enfocarse al proyecto en lugar de enfocarse a su actividad principal; y, desempeño del desarrollador de software (Y2), el proveedor no está cumpliendo a tiempo con los objetivos y el 38 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Impacto de la inversión en outsourcing y el desempeño del desarrollador de software / José Luis Cantú Mata desarrollo de las actividades, está afectando la inversión de su cliente que pasa a transformarse en un gasto que genera pérdidas económicas. Tiene relevancia predictiva baja, coincidiendo con Balmelli,22 quienes han mencionado que los proyectos que no cumplen con el tiempo de entrega suelen tener mayor inversión en el proyecto. Esto ocasiona que el cliente no se enfoque a su actividad principal. Sin embargo, en este caso, esto no ha afectado la finalización del proyecto. Por otro lado, el desempeño del desarrollador de software (Y2) como variable dependiente fue explicada en un 82 % por sus respectivas variables. De acuerdo al análisis, se distingue la importancia que genera cada una de las competencias del desarrollador de software. El liderazgo (X3), en el presente estudio es considerada como sustancial, tiene relevancia predictiva alta, sin embargo, el personal del proveedor se integra adecuadamente con el personal cliente, lo cual, su determinación y toma de riesgos son apropiadas, sin embargo, no se comprenden los requerimientos y necesidades del cliente, probablemente esto se debe a la baja planificación y el no saber especificar sus necesidades informáticas; en la variable resolución de problemas (X4), el personal está cumpliendo con su trabajo, sin embargo, puede afectar en el cumplimiento a tiempo de los objetivos. Desde la perspectiva de Colomo,12 coincidimos teóricamente con la capacidad para identificar y resolver problemas complejos que el desarrollador de software debe tener, sin embargo, de acuerdo a nuestros hallazgos esta variable tiene relevancia predictiva media, probablemente este resultado es debido a que la resolución de problemas es una cualidad adquirida durante la preparación profesional y forma parte de la personalidad del desarrollador de software, es decir, ya está adaptada a su forma de trabajo al momento de comenzar a desarrollar sus habilidades en proyectos laborales. Por último, en el caso de la variable experiencia (X5) el proveedor cumple con el desarrollo de sus actividades, aunque no en el tiempo señalado. Desde la perspectiva de Gorla,23 la preocupación que tiene la empresa cliente sobre las habilidades, la capacidad y la experiencia del proveedor, ha sido demostrada. Tiene relevancia predictiva media. El proveedor asigna personal que no tiene la experiencia suficiente, el estudio comprueba que el personal no está actualizado en el uso de los lenguajes de programación utilizados para cumplir con el proyecto de desarrollo de software, no ha demostrado el conocimiento suficiente para cumplir con el tiempo de los objetivos propuestos y no proporcionó el curso de capacitación adecuadamente. CONCLUSIONES En el presente estudio se plantea un modelo estructural con dos variables dependientes, en la literatura no se encontró evidencia sobre el análisis de estas variables al mismo tiempo. Tampoco se encontró algún análisis del impacto de las variables desempeño del desarrollador de software e inversión de outsourcing. En este trabajo fue posible cuantificar la existencia de la relación, pero no es posible extraer la casusa - efecto, ya que no se deben tomar antecedentes por causas. De acuerdo al impacto de la inversión del outsourcing en relación al costo de producción interna, debido a la falta de planeación, las empresas presentaron incrementos de costo en sus proyectos, lo que inmediatamente se traduce en pérdidas. Aunque parecería obvio, se confirma que las reuniones de planeación deben realizarse durante toda la vigencia de los proyectos. También se confirma Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 39 �Impacto de la inversión en outsourcing y el desempeño del desarrollador de software / José Luis Cantú Mata que si el desempeño del desarrollador de software es de mala calidad, la inversión tiende a subir y se convierte en gasto. Por último, aunque el modelo cumple con los criterios de calidad mencionados, el análisis para cada variable dependiente ha sido hecho solamente con tres relaciones cada una y no permite establecer relaciones conceptuales porque se propusieron según la información disponible. Esta limitación no es exclusiva de este trabajo, sino que es propia de que se establecen hipótesis en busca de correlaciones estadísticas sin que se conozca la naturaleza de la relación entre ellas. El hecho de que algunas prácticas con afectación cuantificable, pero con consecuencias variables, obedece además a que no se consideraron interacciones entre variables como primera aproximación para relaciones empíricas. REFERENCIAS 1. Arora, A., Arunachalam, V. S., Asundi, J. and Fernandes, R., (1999). The Indian Software Services Industry. Research Policy, 30, 1267-1287. 2. McIvor, R. (2000) “A practical framework for understanding the outsourcing process”. Supply Chain Management: An International Journal, 5: 22 – 36. 3. Mierau A., Strategic Importance of Knowledge Process Outsourcing, Technical University of Kaiserslautern, Kaiseslautern, Germany 2007, pp. 4–17. 4. Abraham, K. y Taylor, S. K. (1993). Firms Use of Outside Contractors: Theory and Evidence. 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Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 41 �Proceso de automatización para el envío de información contable a un sistema SAP Sergio Alcaraz CoronaA, Joel Estrada GámezB Universidad Autónoma de Nuevo León CIDET, FIME Universidad Autónoma de Nuevo León, FIME, Maestría en Ingeniería con orientación en Tecnologías de Información, sergio.alcarazcrn@uanl.edu.mx A B RESUMEN En este trabajo, presentamos el diseño e implementación de un proceso de automatización para el envío de información contable entre bases de datos de una empresa comercial siguiendo una metodología de desarrollo de software profesional. El proceso de automatización propuesto es indispensable para la correcta facturación de clientes de la empresa comercial en tiempo y forma, así como evitar diversos problemas tales como pérdidas económicas, múltiples retrasos e inconsistencias en la información contable que se derivan de realizar el envío de esta información tan importante de forma manual. PALABRAS CLAVE Desarrollo de software, bases de datos, sistemas administrativos empresariales, SAP, facturación electrónica. ABSTRACT In this work, we present the design and development of a process to automate the transmission of billing information between database systems of a commercial enterprise. The proposed automated process is necessary for the correct billing of customer information on a timely manner and also to avoid further problems such as, economic losses as well as multiple information delays and inconsistencies all due to the current manual transmission of this sensitive information. KEYWORDS Software development, databases, enterprise management systems, SAP, electronic billing. INTRODUCCIÓN Antecedentes La informática es un área de las ciencias computacionales y tecnologías de información que está en constante evolución, en donde es posible encontrar una amplia gama de productos o servicios cuya funcionalidad se basa o depende de alguna forma de software. En particular, el software se ha convertido en un componente fundamental en una creciente lista de aplicaciones prácticas en 42 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Proceso de automatización para el envío de información contable.../ Sergio Alcaraz Corona, et al. diversos sectores productivos de cualquier país o región. Actualmente, existe una gran diversidad de aplicaciones de software construidas con una gran variedad de lenguajes de programación, estructuras, herramientas y ambientes de desarrollo, entre otros elementos. Por tanto, es muy común encontrar casos en donde una empresa u organización utilice un número considerable de aplicaciones o sistemas para diferentes propósitos o necesidades de información. A pesar de los grandes avances en materia de desarrollo del software, todavía es frecuente encontrar dentro de las organizaciones algunos sistemas que fueron desarrollados desde los años 80 y que continúan vigentes en la actualidad. Debido a las condiciones que existían en aquel entonces, dichos sistemas eran producidos en su totalidad por los pocos aunque grandes fabricantes de sistemas de información, lo cual a su vez generó una alta dependencia por parte de las organizaciones contratantes con los proveedores. Este tipo de sistemas son conocidos como sistemas legados (Legacy Systems) los cuales se caracterizan por estar creados con lenguajes llamados de tercera generación tales como Fortran, Cobol, Basic, Pascal, RPG, C, entre otros.1 Algunas otras de las características principales de los sistemas legados son:2 • Es un tipo de sistema principalmente dirigido a apoyar la parte operativa de una empresa por lo cual requiere estar disponible en todo momento por tratarse de una área crítica para una organización. • Suelen ser sistemas bastantes complejos y grandes, pudiendo llegar al orden de varios cientos de miles de líneas de código que contienen la mayoría o toda la lógica del negocio. • Su estructura es rígida y de tipo procedimental, es decir, todas las funciones están codificadas una seguida de otra en uno solo programa en lugar de distribuir cada una en diferentes subprogramas. • La documentación en este tipo de sistemas es escasa o nula lo cual en conjunto con los puntos anteriores dificulta las labores de mantenimiento, actualización, trazabilidad de funcionalidades, entre otras. Debido a lo anterior, las empresas han buscado otras alternativas con el fin de renovar sus sistemas de información y con ello hacer más eficiente la gestión de las diferentes funciones operativas y administrativas de la empresa. Una de estas medidas se ha enfocado en el traspaso gradual de cierta información relevante de los sistemas legados a plataformas tales como el sistema SAP (Systems, Applications, Products in Data Processing) en donde el procesamiento de la información pueda ser en general más eficiente.3 Básicamente, SAP es un sistema de gestión que permite a las empresas administrar sus recursos humanos, financieros, contables, productivos, logísticos, entre otros. Para lograr lo anterior, el sistema SAP está conformado por varios módulos que se encargan de soportar cada una de las áreas antes mencionadas. En términos generales, SAP se utiliza para gestionar todas las fases de los modelos de negocio pertenecientes a una corporación y debido a eso es también catalogado como un sistema ERP (Enterprise Resource Planning), es decir, un sistema de planificación de recursos empresariales que integra en un único sistema todos los procesos de negocio de una empresa.4 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 43 �Proceso de automatización para el envío de información contable.../ Sergio Alcaraz Corona, et al. Por otra parte, la informática también ha contribuido de manera importante en lo que se refiere a la automatización de procesos, con lo cual se busca mejorar la eficiencia de dichos procesos dentro de una empresa principalmente con el fin de satisfacer las expectativas de sus clientes. La automatización consiste en obtener información en o cercano a tiempo real de manera que este accesible para todo el personal involucrado. En general, la automatización de procesos es un mecanismo que, en varios casos, implica emplear un conjunto de técnicas de comunicación, computación y equipamiento, todo con el objetivo de aumentar la productividad y eficiencia de los procesos administrativos de rutina así como la actividad gerencial, mejorando el desempeño humano ante problemas complejos y dinámicos.5,6 Objetivo El objetivo de este trabajo es presentar el diseño e implementación de un proceso de automatización para el envío de información contable desde un sistema legado a un sistema SAP, en específico al módulo FI (Finanzas), el cual no solo se encarga de gestionar todos los procesos financieros y contables de una empresa sino que también es uno de los módulos más importantes del sistema SAP.7 Entre los diferentes tipos de movimientos que se pueden realizar en este módulo se encuentra el procesamiento de cuentas por pagar, cuentas por cobrar y la contabilización general de una empresa. El desarrollo de dicho proceso de automatización se realizó siguiendo una metodología de desarrollo de software empleada ampliamente en la industria como una secuencia ordenada de actividades cada una con su respectivo entregable. Justificación La organización para la cual se realiza este proyecto de automatización es Soriana la cual es una empresa mexicana de giro comercial que surgió en 1968 y actualmente está presente en 277 municipios a lo largo de los 32 estados de México. En el año 2014, la empresa OMONEL realizó un convenio con Soriana en el cual por medio de la tarjeta OMONEL, clientes terceros y empresas filiales de Soriana podrán realizar diversas compras. La problemática actual es que la información contable que fue facturada por la venta de bonos a clientes terceros y empresas filiales a través de dicho convenio no está siendo procesada de la manera correcta, además de no estar disponible en el momento que es requerida o bien la información presenta datos incorrectos o esta duplicada. El origen de esta problemática se debe a que la información de facturación de ventas y generación de notas de crédito se almacena en la base de datos del sistema legado. Dicha información debe ser enviada al módulo FI del SAP después de haber validado ciertos datos y generado la póliza contable correspondiente. En este caso, la información contable a procesar son Cuentas por Pagar (AP – Accounts Payable), Cuentas por Cobrar (AR – Accounts Receivable) y Contabilidad General (GL – General Ledger). Actualmente, el envío de esta información se debe hacer de forma manual, es decir, requiere de alguien que se encargue de realizar este traspaso diariamente mediante la ejecución de un programa que opera directamente en la base de datos del sistema legado para extraer la información, procesarla y enviarla a SAP. Por lo regular, lo anterior es una tarea que se lleva 44 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Proceso de automatización para el envío de información contable.../ Sergio Alcaraz Corona, et al. de una a dos horas para completarlo. La forma de envío manual presenta los siguientes inconvenientes. Por un lado, afecta al cliente en su línea de crédito para liberar su saldo y pueda seguir con la adquisición de vales electrónicos debido principalmente a que la información contable todavía no haya podido ser procesada o bien contenía errores. Actualmente, se cuenta con solo dos personas capacitadas para realizar el traspaso manual de esta información, teniendo que dejar sus actividades diarias y dedicar dos horas de su tiempo para esto. Adicionalmente, el área de finanzas no puede conciliar las cuentas bancarias por falta de esta información, generando problemas críticos en los cierres de mes y anuales. Por lo tanto, la automatización de esta tarea es de alta importancia para la empresa Soriana ya que con ello se podrá eliminar o al menos reducir significativamente los inconvenientes anteriores que vienen sucediendo desde Junio de 2014.8 Básicamente, con la automatización del traspaso de la información contable será posible tenerla disponible en tiempo y forma de manera que el área de Control de Ingresos pueda realizar el cobro diariamente de todos los clientes que participan en el convenio. De igual forma, los clientes también se verán beneficiados ya que podrán hacer comentarios o aclaraciones sobre la información facturada. En general, el procesamiento de esta información representa el 10% de la facturación total de la empresa que a diario realiza a nivel nacional. Por último, el alcance de este trabajo va enfocado al área contable de la empresa, sin embargo, su impacto y relevancia es global debido a que su ausencia genera grandes pérdidas e inconvenientes. METODOLOGÍA DE DESARROLLO En general, cualquier software comercial o empresarial debe construirse utilizando una metodología que permita crear al final un producto de utilidad y de la más alta calidad. En la actualidad, existe una gran variedad de metodologías de desarrollo de software, cada una con diferentes características, formas y mecanismos para producirlo. Sin embargo, para una implementación eficiente y confiable, se decidió emplear la metodología de desarrollo de software llamada Programación Extrema o también conocida como XP. Dicha metodología se eligió debido principalmente a su naturaleza ágil, iterativa, en donde el software se va construyendo en pequeños incrementos de corta duración como comúnmente sucede en este tipo de metodologías. Cada incremento produce una versión cada vez más completa del sistema hasta eventualmente terminarlo. Adicionalmente, es adecuada para proyectos cortos con pocos desarrolladores concentrados en un solo cliente, que en este caso es el Departamento de Control de Ingresos. Al igual que prácticamente todas las metodologías de desarrollo de software, la metodología XP consta de 4 fases o etapas principales de trabajo que son:9,10,11 Planificación, Diseño, Codificación y Pruebas. Planificación Como su nombre lo dice, esta etapa inicial de cualquier proyecto de desarrollo de software se enfoca en definir cada uno de los requerimientos tanto funcionales y no funcionales del sistema o aplicación solicitada. Es indispensable que Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 45 �Proceso de automatización para el envío de información contable.../ Sergio Alcaraz Corona, et al. cada requerimiento describa solamente una función específica, es decir, si un requerimiento abarca dos o más funciones entonces deberá dividirse en igual número de requerimientos. La definición de requerimientos anterior debe registrarse en un documento comúnmente llamado documento de especificación de requerimientos de software. Otra ventaja de utilizar la metodología XP es su flexibilidad para incorporar adecuaciones o ciertas modificaciones a los requerimientos durante el desarrollo.12 Por otra parte, en esta etapa también se realiza la planeación del proyecto con apoyo de un cronograma de actividades con sus respectivas fechas de inicio y terminación para un mejor control y administración de las actividades a realizar. El cronograma que se definió para este proyecto se muestra en la tabla I seguido de la lista de requerimientos. En general, en esta etapa se define el “que” deberá hacer el software. Tabla I. Cronograma de actividades. ETAPA Planificación Diseño Codificación Pruebas INICIO 13/06/2016 01/07/2016 02/09/2016 01/12/2016 FIN 30/06/2016 02/09/2016 01/12/2016 03/02/2017 Dentro de cada etapa se realizan ciertas actividades específicas que contribuyen a la implementación del proceso de automatización cuyas descripciones continúan en las siguientes secciones. La lista de requerimientos de un proyecto de desarrollo de software, casi por lo regular, se representan ya sea en una lista o bien de forma tabular, siendo esta última la que se muestra a continuación. Diseño Esta etapa tiene como objetivo elaborar el diseño de la estructura general del sistema o aplicación que sea capaz de realizar todas las funciones descritas en los requerimientos definidos en la etapa anterior. Es común que en esta etapa se utilicen ciertas herramientas o productos de software adicionales de apoyo en la definición del diseño del software a desarrollar. Por lo regular, un diseño se puede representar por algún tipo de modelo gráfico de la estructura del o de los componentes que se desarrollarán posteriormente. Por ejemplo, algunos diseños pueden incluir diagramas de flujo, diagramas de secuencia, diagramas de clases, algoritmos, entre otro tipo de representaciones gráficas que facilitan tanto la comprensión del funcionamiento lógico del software así como su implementación en la actividad de codificación. La metodología XP sugiere que los diseños sean simples y sencillos de modo que sean fáciles de entender e implementar en la etapa subsecuente de codificación. Al igual que en la etapa anterior, el diseño de la solución a implementar debe documentarse ya sea en el documento de requerimientos o bien en uno llamado documento de diseño. La figura 1 muestra el diagrama de flujo en donde se representan en forma de bloques las diferentes funcionalidades que se deberán ejecutar al llevar a cabo el proceso de automatización. Básicamente, el programa 1 46 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Proceso de automatización para el envío de información contable.../ Sergio Alcaraz Corona, et al. Identificación del R-01 Recopilar información a contabilizar requerimiento: Característica: Tomar de la base de datos origen, la información necesaria para la contabilización de facturas. Descripción: A través de un programa extraer información de la base de datos origen de facturación para la generación de pólizas contables. Identificación del R-02 Generación de póliza contable Cuentas por Cobrar (AR) requerimiento: Característica: La póliza generada contiene la misma estructura de SAP para su inserción y contabilización. La póliza debe ser enviada a través de la Interface de legados a SAP. Descripción: Esta póliza debe contener información de la base de datos origen de facturación generada por la adquisición de vales electrónicos. Esta póliza debe identificarse con Serie “A” Identificación del R-02.1 Generación de póliza de bonificación Cuentas por Cobrar requerimiento: (AR) Característica: La póliza generada contiene la misma estructura de SAP para su inserción y contabilización. La póliza debe ser enviada a través de la Interface de legados a SAP. Descripción: Esta póliza debe contener información de la base de datos origen de facturación para la generación de pólizas que bonificaran importes al cliente. Esta póliza debe identificarse con Serie “B” Identificación del R-03 Generación de póliza contable Cuentas por Pagar (AP) requerimiento: Característica: La póliza generada contiene la misma estructura de SAP para su inserción y contabilización. La póliza debe ser enviada a través de la Interface de legados a SAP. Descripción: Esta póliza debe contener información de la base de datos origen de facturación generada por la bonificación de importes. Identificación del R-04 Generación de póliza contable Contabilización General requerimiento: (GL) Característica: La póliza generada contiene la misma estructura de SAP para su inserción y contabilización. La póliza debe ser enviada a través de la Interface de legados a SAP. Descripción: Esta póliza debe contener información de los ingresos y egresos diarios. Identificación del R-05 Procesamiento de AR pólizas con error requerimiento: Característica: El proceso debe actualizar las cuentas en las pólizas que se generan erróneas desde el origen. El proceso debe hacer uso del programa de reprocesos de la Interface a SAP. Descripción: El proceso actualizará cuentas e insertará registros de bases de impuestos, con base al número de procesamiento con el que se generaron. Identificación del R-06 Procesamiento de AP pólizas con error requerimiento: Característica: El proceso debe actualizar las cuentas en las pólizas que se generan erróneas desde el origen. El proceso debe hacer uso del programa de reprocesos de la Interface a SAP. Descripción: El proceso actualizará cuentas e insertará registros de bases de impuestos, con base al número de procesamiento con el que se generaron. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 47 �Proceso de automatización para el envío de información contable.../ Sergio Alcaraz Corona, et al. se encargará de extraer la información, procesar los datos para generar las pólizas y finalmente enviarlas a SAP. Al llegar a SAP, la información es verificada, en caso de contener datos incorrectos, el programa 2 realizará la actualización y ejecutará un reproceso por medio de la base de datos de la interface. Cabe mencionar que la interface es otro componente de SAP y se utiliza principalmente para realizar los ajustes de las cuentas contables que presenten errores de manera que sus pólizas puedan ser reprocesadas. En términos generales, esta etapa define el “como” el software deberá trabajar. Fig. 1. Diagrama general de flujo. Codificación Una vez que se tienen documentados tanto los requerimientos como el diseño, se procede con la implementación del sistema empleando uno o más lenguajes de programación, herramientas y ambientes de desarrollo, entre otros elementos. 48 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Proceso de automatización para el envío de información contable.../ Sergio Alcaraz Corona, et al. Dado que el proceso que se busca automatizar, implica enviar datos de una base de datos a otra, se presenta una descripción del sistema de administración de bases de datos así como el lenguaje de programación a utilizar en este trabajo. En primer lugar, se va a estar trabajando con Microsoft SQL Server, el cual es un sistema de administración y análisis de bases de datos relacionales.13 En particular, el término SQL (Structured Query Language) representa un lenguaje estándar de consulta con el cual se puede tanto obtener como actualizar cualquier dato o conjunto de datos en bases de datos relacionales.14,15 Adicionalmente, el lenguaje SQL contiene una variedad de comandos que permiten seleccionar, insertar, actualizar o bien eliminar datos. Por tanto, el lenguaje de programación seleccionado es SQL. Al utilizar un sistema de administración de bases de datos como Microsoft SQL Server, no solamente es posible ejecutar los comandos anteriores de forma individual, sino que también es posible crear programas en lenguaje SQL conformados por dos o más comandos o sentencias comúnmente conocidos con el nombre de Stored Procedures (SP) o bien como procedimientos almacenados en una base de datos. Por lo tanto, un procedimiento almacenado o SP se define como un programa que contiene varias sentencias o comandos en lenguaje SQL capaz de realizar diversas funciones o actividades sobre algún conjunto de datos, en este caso, los datos para la facturación. Como se mencionó en la parte de la justificación, actualmente existen dos programas que deben ser ejecutados necesariamente por alguien para el procesamiento y envío de la información contable desde la base de datos del sistema legado hacia la base de datos de SAP diariamente. Como parte del proceso de automatización, se realizaron adecuaciones a estos programas para que, entre otras cosas, se puedan ejecutar de forma automática, es decir, sin la intervención de nadie. En particular, la adecuación más importante consistió en implementar los dos programas anteriores en forma de procedimiento almacenado o SP. Por lo cual, la ejecución automática de los nuevos procedimientos almacenados (SP1 y SP2) se dividió en dos tareas principales. Por un lado, la tarea 1 que por medio del SP1 se encarga de enviar toda la información contable (AR, AP y GL) del sistema legado a SAP y, por otro lado, la tarea 2 que hace uso del SP2 para realizar todos los reprocesos de las pólizas AP y AR que hayan presentado errores para que sean corregidos y posteriormente reenviados a SAP. Por lo tanto, la ejecución de las tareas anteriores quedó de la siguiente manera: Tarea 1: SAP Traspaso de Pólizas OMONEL Frecuencia: Diaria Horario: 00:30 horas. Base de datos origen en el sistema legado Tarea 2: SAP Procesa Pólizas AP – AR OMONEL Frecuencia: Diaria Horario: 01:00 horas. Base de datos de la Interface en SAP Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 49 �Proceso de automatización para el envío de información contable.../ Sergio Alcaraz Corona, et al. En particular, el Departamento de Soporte Técnico es el responsable de programar las tareas anteriores en el agente de SQL que está instalado en el servidor en la sección denominada “Jobs”, es decir, en dicha sección se define el nombre de la tarea para lo cual se debe también definir la base de datos, el programa, la frecuencia y hora en la que deberá ejecutarse. Una vez automatizadas las tareas anteriores, el Departamento de Operaciones se encargará de monitorear diariamente (24 horas x 7 días) y con ello asegurar su buen funcionamiento de estas dos tareas que en conjunto forman el proceso de automatización. La figura 2 muestra todo el flujo de información de interés en este proyecto. En particular, el flujo de información inicia en la base de datos del sistema legado que es en donde se captura la información contable. El proceso de automatización ejecuta el SP1 que se encarga de generar el tipo de póliza contable (AP, AR o GL) para su envío al módulo FI de SAP. Como se mencionó en la sección del diseño, cuando la información llega a SAP, ésta es validada y en caso de que contenga errores, el SP2 ejecutará un reproceso por medio de la base de datos de la interface (DB Interface) en donde se corregirán todos los errores para su posterior envío a SAP. Por último, la etapa de pruebas se describe a detalle en la siguiente sección de los resultados. Fig. 2. Diagrama de procesos. RESULTADOS Normalmente, en cualquier proyecto de desarrollo de software profesional existen diferentes tipos de pruebas que se deben aplicar para así poder entregar un producto final que funcione correctamente y de acuerdo a las expectativas del cliente10,11. Por tanto, la realización de pruebas es una de las actividades más importantes de cualquier metodología de desarrollo de software profesional. Sin embargo, por cuestiones de espacio, solo se describe un caso de prueba con el cual se pueda demostrar el buen funcionamiento de todo el proceso de automatización. 50 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Proceso de automatización para el envío de información contable.../ Sergio Alcaraz Corona, et al. Descripción de la prueba La prueba consiste en evaluar el desempeño y los resultados obtenidos después de que el proceso de automatización realiza la funcionalidad correspondiente a los requerimientos definidos en la etapa de planificación. El proceso comienza con la ejecución de la tarea 1, descrita en la sección anterior, en donde el SP1 se encarga de extraer la información necesaria para la generación de la estructura de las pólizas, así como el llenado de tablas para cada uno de los módulos de Cuentas por Pagar (AP), Cuentas por Cobrar (AR) y Contabilidad General (GL) para su envío a SAP. Como se mencionó con anterioridad, se necesitan al menos dos personas que se encarguen de realizar diariamente este proceso de forma manual el cual toma aproximadamente dos horas en completarse. Con el proceso de automatización, la tarea 1 tomó en promedio 14 minutos para enviar un total de 180 pólizas observadas para este caso de prueba en particular. Evidentemente, el tiempo anterior puede variar dependiendo de la cantidad de información que se deba procesar en cierto día siendo regularmente alrededor de 190 pólizas diarias que requieren enviarse. Sin embargo, puede haber días en donde se envíen hasta 270 pólizas en un tiempo máximo estimado de 20 minutos. Por lo tanto, se puede apreciar una reducción en el tiempo de envío de dos horas a un rango de 15 a 20 minutos sin la necesidad de asignar a alguien para ello. Una vez en SAP, se verifica el contenido de la información de las pólizas y con esto fue posible comprobar el buen funcionamiento de los requerimientos R01 al R04. Por otro lado, las pólizas de tipo AR y AP son las que normalmente presentan errores o inconsistencias en los datos que contienen. La figura 3 muestra una vista desde la base de datos de SAP (DB Interface) de una póliza de tipo AR que contiene varios errores. La figura 3 muestra el desglose de la póliza B-53076 (campo Ref) en donde los campos con información incorrecta se muestran dentro de los recuadros. Fig. 3. Ejemplo de una póliza con errores. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 51 �Proceso de automatización para el envío de información contable.../ Sergio Alcaraz Corona, et al. Por un lado, esta póliza no cuenta con indicador de impuestos para la cuenta 6906000002 (Cta_Mayor), es decir, el campo Ind_Imp esta vacío. Por otra parte, en la parte inferior de la figura se muestra la respuesta de SAP acerca del estado de esta póliza: El centro 5801 no existe. Actualmente, una póliza con este tipo de errores tarda aproximadamente 10 minutos en corregirse y reenviarse a SAP debido a que comúnmente se necesita modificar varios datos tales como el importe, número de cuenta, e incluso existen casos en donde además se necesita agregar alguna línea con cuentas e indicadores de impuestos específicos. Considerando que de las 190 pólizas que normalmente se envían diariamente, en promedio 60 presentan errores entonces el tiempo total para corregir todos esos casos es de al menos 10 horas lo cual ocasiona una serie de retrasos e inconvenientes tanto para la empresa como para los clientes. Con la inclusión del proceso de automatización, en específico la tarea 2 que se encarga de ejecutar el SP2 para reprocesar las pólizas que presenten errores ahora todos esos casos podrán ser corregidos y reenviados a SAP en tan solo 1 minuto aproximadamente (42 segundos para la presente prueba) mientras que el tiempo máximo registrado es de alrededor de 3 minutos. Al igual que con el tiempo de envío, lo anterior representa un cambio significativo en el tiempo requerido para corregir pólizas incorrectas, pasando de 10 minutos al orden de unos cuantos segundos por póliza en promedio. La figura 4 muestra los cambios necesarios que el SP2 realizó a esta póliza para su correcto procesamiento vistos desde la base de datos de SAP. Entre los cambios, se observa que la póliza ahora cuenta con el indicador de impuestos “A4” para la cuenta 6906000002 y la base de impuestos contiene un importe de $0.00. En general, lo más importante es el mensaje que aparece al final de la figura en donde se confirma la validez de la póliza de acuerdo a las reglas en SAP. Para el caso de pólizas tipo AP con errores, el proceso de corrección es el mismo y los tiempos de respuesta son similares. Por tanto, con el caso de prueba Fig. 4. Póliza corregida y validada en base de datos de SAP. 52 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Proceso de automatización para el envío de información contable.../ Sergio Alcaraz Corona, et al. presentado queda demostrado el correcto funcionamiento del proceso en base a los requerimientos R05 y R06. Por último, en la figura 5 se muestra la póliza correcta desde una de las ventanas del módulo FI de SAP. Fig. 5. Póliza corregida vista desde el módulo FI de SAP. CONCLUSIONES En este trabajo hemos presentado el diseño e implementación de un proceso de automatización para el envío de información contable entre dos bases de datos de sistemas administrativos pertenecientes a una empresa comercial siguiendo una metodología de desarrollo de software profesional. En específico, el uso de la metodología XP permitió construir el proceso de automatización como una secuencia ordenada de actividades cada una con sus respectivos objetivos, alcance y entregables. Adicionalmente, seguir dicha metodología sobre otras y adaptarla al contexto mostrado no fue una tarea trivial, sin embargo, hizo posible que se alcanzaran los objetivos y se obtuvieran los resultados esperados en el tiempo programado. De acuerdo a los resultados de las pruebas realizadas al proceso se pudo comprobar por un lado su buen funcionamiento en base a los requerimientos establecidos en relación al envío de la información contable hacia el sistema SAP, así como el reproceso de pólizas incorrectas. Por otro lado, fue posible también constatar los diversos beneficios que ofrecen este tipo de desarrollos tecnológicos para mejorar la operatividad dentro de una empresa u organización. En particular, los resultados muestran una mejora significativa en los tiempos de envío y de reproceso de las pólizas ya sin la necesidad de que nadie intervenga para realizar estas funciones. Por último, el trabajo desarrollado en este proyecto ya se encuentra oficialmente en operación, lo cual beneficia a varias áreas de la empresa, así como a los clientes al contar ellos con información contable correcta en mucho menor tiempo. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 53 �Proceso de automatización para el envío de información contable.../ Sergio Alcaraz Corona, et al. REFERENCIAS 1. Oz, E. (2008). Administración de los sistemas de información. 5ª. Edición, Thomson, México, ISBN 970-686-776-7. 2. Rojas, N. J. (2015). Conviviendo con sistemas legados. Bogotá, Colombia: Paradigma revista electronica en construcción de software. 3. SAP. (2017). www.sap.com. Obtenido de www.sap.com: https://www.sap. com/corporate/en/company.html 4. González, D. (08 de 06 de 2016). http://aprendesap.com. Obtenido de http:// aprendesap.com: http://aprendesap.com/blog/modulos-de-sap-erp-mm-sd-fipp-pm/ 5. Tesoro, J. y. (1993). Automatización administrativa y desempeño gerencial. 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Puente Córdova, Edgar Reyes Melo, Beatriz López Walle UANL, CIIDIT, FIME jesus.puentecr@uanl.edu.mx RESUMEN El polivinil butiral (PVB) es un polímero que debido a sus propiedades reológicas, ópticas y de adherencia, se utiliza como elemento clave en la fabricación de vidrio laminado. Sin embargo, sus propiedades eléctricas también lo posicionan como un candidato importante para aplicaciones en las áreas de la ingeniería eléctrica, electrónica y/o mecatrónica. El carácter covalente y macromolecular de la estructura del PVB, le confiere una movilidad restringida a sus portadores de carga eléctrica. En este trabajo, a través de mediciones experimentales de I(t) a temperatura y voltaje constantes, se caracterizaron los mecanismos de conducción eléctrica presentes en una película de PVB, para lo cual se describieron y utilizaron los modelos físicos necesarios pertinentes, que describen el movimiento de los portadores de carga eléctrica en la matriz polimérica. Estos resultados, son fundamentales para la optimización de la utilización del PVB como “electret”, material dieléctrico dotado de una carga eléctrica o momento dipolar “cuasi” permanente. PALABRAS CLAVE Polímero, polivinil butiral, dieléctricos, conducción eléctrica. ABSTRACT Polyvinyl butyral (PVB) is a polymer which, due to its rheological, optical and adhesion properties, is used as a key element in the manufacture of laminated glass. However, its electrical properties also position it as an important candidate for applications in the areas of electrical, electronics and mechatronics engineering. The covalent and macromolecular character of the structure of the PVB, confers a restricted mobility to its carriers of electric charge. In this work, the electrical conduction mechanisms present in a PVB film were characterized by experimental measurements of I(t) at constant temperature and voltage, for which the relevant necessary physical models were described and used, describing the motion of the electric charge carriers in the polymer matrix. These results are fundamental for the optimization of the use of PVB as “electret”, a dielectric material with a quasi-permanent electric charge. KEYWORDS Polymer, polyvinyl butyral, dielectrics, electrical conduction. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 55 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. INTRODUCCIÓN El polivinil butiral o PVB es un polímero sintetizado a partir de la reacción del alcohol de polivinilo con butiraldehído, y la estructura resultante de su unidad repetitiva se esquematiza en la figura 1a. La diferencia, tanto en el tamaño como en la configuración electrónica de los átomos que conforman al PVB, inducen una distribución espacial asimétrica de sus portadores de carga eléctrica, de tal manera que a cada uno de los grupos químicos de las cadenas poliméricas se les asocia un dipolo eléctrico. La movilidad de estos grupos químicos (dipolos), por efecto de un estímulo aplicado, es de gran ayuda para la caracterización de la estructura polimérica. Por ejemplo, la aplicación de una radiación infrarroja produce desplazamientos oscilatorios específicos para cada tipo de grupo químico. La figura 1b muestra el espectro de infrarrojo (FTIR) obtenido para una muestra de PVB, en los que se identifican para cada grupo químico, los diferentes modos de vibración producidos. a) b) Fig. 1. a) Esquema de la unidad repetitiva del PVB y b) su espectro FTIR. De lo anterior, es evidente que, la aplicación de un campo eléctrico constante, o variable, pero de menor frecuencia que la radiación IR, produce desplazamientos de los portadores de carga eléctrica (electrones, dipolos, cationes, aniones, huecos, 56 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. etc.), los cuales se manifiestan a través de corrientes eléctricas. En consecuencia, en una curva experimental I(t), obtenida a voltaje y temperatura constantes, deben estar registradas las contribuciones individuales de cada uno de los desplazamientos de los portadores de carga eléctrica de la muestra. En este trabajo, se obtuvieron y analizaron curvas isotérmicas I(t) a diferentes voltajes constantes, con la finalidad de identificar los mecanismos de conducción eléctrica que definen el comportamiento eléctrico del PVB. Se busca con este estudio, contribuir a la optimización de las películas delgadas de PVB, para su utilización como material aislante y/o como dieléctrico. Como aislante eléctrico, su función es impedir el paso de corriente eléctrica entre materiales conductores. Como dieléctrico, debe realizar la función de almacenar carga eléctrica, para lo cual es necesario caracterizar los fenómenos de polarización eléctrica y el de carga de espacio. En este sentido, los trabajos de investigación1-5 son escasos para el PVB, quedando muchas interrogantes aún por resolver, principalmente, en lo que respecta al efecto de la carga de espacio sobre el desempeño del PVB, ya sea como aislante o como dieléctrico. Como estrategia de estudio, en este trabajo se agruparon los mecanismos de conducción eléctrica que se pueden presentar en los polímeros, en dos grupos. El primero de ellos, corresponde a corrientes eléctricas que son función de la inyección de electrones en el polímero a través de la interfaz polímero-electrodo. El segundo grupo, corresponde a corrientes eléctricas asociadas a los movimientos de los portadores de carga eléctrica que se encuentran al interior o en el volumen de la muestra. Entre estos portadores de carga eléctrica, se encuentran principalmente los diferentes tipos de grupos químicos del PVB, representados cada uno de ellos por su momento dipolar eléctrico (ver figura 1), y también se encuentran los aditivos, impurezas y posibles productos de degradación presentes en la muestra. Aunado a lo anterior, se deben tomar en cuenta también, a los electrones atrapados en la muestra, los cuales previamente debieron haber sido inyectados a través de la interfaz electrodo-polímero. Los mecanismos de conducción controlados por el volumen pueden tener varios orígenes. En este sentido, la orientación de dipolos eléctricos (permanentes o inducidos) por efecto del campo eléctrico aplicado produce una corriente eléctrica que se puede medir experimentalmente. Paralelo a esto, cuando se dan las condiciones necesarias, la inyección de electrones también puede ser evaluada a través de una corriente eléctrica. Posterior a la inyección de electrones, estos pueden ser atrapados de dos maneras, produciéndose una acumulación de carga eléctrica en la muestra (carga de espacio). El primer tipo de atrapamiento se identifica como de tipo físico o trampas superficiales, y corresponden a cambios de los estados conformacionales del polímero, la energía asociada a este mecanismo de atrapamiento es de alrededor de 0.15 eV.6,7 El segundo mecanismo de atrapamiento se identifica como de tipo químico o trampas profundas, y se relaciona con la formación de radicales libres, entrecruzamiento químico, y/o ruptura de enlaces covalentes; la energía asociada a estas trampas se ha reportado como >1 eV. En la siguiente sección, se describen los modelos físicos que definen a los diferentes mecanismos de conducción posibles que puede presentar el PVB. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 57 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. MECANISMOS DE CONDUCCIÓN ELÉCTRICA EN POLÍMEROS Un polímero libre de imperfecciones e impurezas, no tiene electrones libres que puedan manifestar una corriente electrónica. Sin embargo, si puede manifestar corrientes eléctricas del orden de los pico-amperes, la cual es función de la estructura, la temperatura y del campo aplicado. De acuerdo con la teoría de bandas energéticas,6,8 los polímeros tienen una energía de banda prohibida (Eg) superior a los 5 eV, pero no explica el origen de las corrientes eléctricas producidas. Por lo tanto, para describir los mecanismos de conducción de los polímeros, se deben tomar en cuenta, además de la estructura atómica, también el tipo y la densidad de trampas presentes. En este sentido, varios autores han modificado la teoría de bandas energéticas para adaptarla al estudio del comportamiento eléctrico de los polímeros.8-10 La teoría de bandas energéticas, establece que para una red cristalina de material aislante o semiconductor, el campo eléctrico producido por los electrones de átomos vecinos modifica los niveles energéticos de los electrones de los átomos que constituyen sus alrededores, en acorde con el principio de exclusión de Pauli, lo que produce niveles discretos de energía muy próximos pero diferentes, dando origen a bandas de energía, y las separaciones entre dichas bandas corresponden a zonas o bandas prohibidas.6 Como se mencionó anteriormente, esta teoría no predice de manera satisfactoria el comportamiento eléctrico de los polímeros, entre otras razones, porque los polímeros no pueden cristalizar en un 100%, existiendo casos también en que los polímeros son amorfos. Consecuencia de este estado amorfo, las fronteras entre la banda de valencia, la banda prohibida y la banda de conducción no están perfectamente definidas (ver figura 2), y se han determinado experimentalmente “estados energéticos” que corresponden a zonas dentro de lo que se supone es una banda prohibida. Estos “estados energéticos”, que pueden estar ocupados o vacíos por portadores de carga eléctrica (electrones o huecos), se identifican como “estados localizados” porque son energéticamente distintos de sus vecinos más cercanos, y también se les conoce con el nombre de estados de Anderson, en honor a P. W. Anderson, quien fue el primero en sugerir que la “localización de electrones” es posible en un potencial no periódico o amorfo.9 Estos estados localizados corresponden a las “trampas” anteriormente mencionadas, y corresponden a pozos de energía potencial, que como se mencionó anteriormente pueden ser de naturaleza física o química. En la figura 2 se esquematizan estos pozos de potencial U(x) para un sistema cristalino (potencial periódico) y uno amorfo (potencial no periódico), y a efecto Fig. 2. Esquema de bandas energéticas en materiales poliméricos. 58 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. de comparación se muestran también las correspondientes bandas energéticas para un sistema cristalino y para un sistema amorfo, en este último se identifica una distribución de estados energéticos localizados. Fig. 3. Esquema de mecanismos de conducción en materiales poliméricos. La movilidad de los portadores de carga eléctrica se restringe de manera importante cuando son atrapados, o dicho de otra manera cuando ocupan los estados energéticos localizados. La energía asociada al atrapamiento de portadores de carga eléctrica depende además de la temperatura y del campo eléctrico, también de la profundidad energética de las trampas respecto al nivel de Fermi, razón por la cual se clasifican, como “trampas superficiales” con energía de 0.10.5 eV y de naturaleza física o como “trampas profundas” con energía mayor a 1 eV y de naturaleza química.11,12 Tomando en cuenta lo anterior, en la figura 3 se muestra un esquema que enlista a los modelos físicos que son utilizados para describir los mecanismos de conducción en polímeros. Para la utilización de estos modelos, es importante definir previamente, tanto la geometría de la muestra bajo estudio, como el protocolo utilizado para obtener las curvas experimentales de corriente. En este trabajo, la muestra de PVB utilizada tiene forma de película con un espesor x menor a 100 micrómetros, y debe estar colocada entre dos electrodos metálicos planos y paralelos. Tomando en cuenta lo anterior, la figura 4a, es un esquema que representa a las bandas energéticas del electrodo y del polímero, sin aplicación de campo eléctrico, la diferencia entre estas bandas, es una barrera de energía ϕ0, que a lo largo del espesor de la muestra es constante. Esta barrera ϕ0, es la que deben superar los portadores de carga eléctrica para ser inyectados al interior del polímero. Cuando se aplica un campo eléctrico uniforme, E, al polímero, la barrera de potencial de la figura 4a, cambia de forma a una barrera de potencial triangular, la cual está asociada a la energía potencial del electrón (-qEx) que todavía no es inyectado al polímero, ver la figura 4b. Una vez que un electrón es inyectado, se crea un hueco (carga eléctrica positiva) en el electrodo, y la fuerza de tipo Coulomb entre esta carga positiva y la carga negativa del electrón, produce una “fuerza imagen” que genera una diferencia de potencial, V(x), ver figura 4c. De lo anterior se deduce que, la aplicación del campo eléctrico produce una reducción de la barrera de potencial, ver figura 4d, que es el resultado de la superposición de los efectos de las figuras 4b y 4c. Además de reducir la barrera de potencial, el campo eléctrico Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 59 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. aplicado, también orienta los dipolos permanentes de la muestra. Paralelo a esto, los portadores de carga eléctrica (electrones) que ya han sido inyectados, reducen su movilidad por efecto de las trampas superficiales y profundas de la muestra, de tal manera, que los diferentes mecanismos de conducción que se pueden presentar en la película polimérica no dependen solamente del campo eléctrico aplicado, sino también de otros factores como lo son la temperatura, la naturaleza del polímero (tipos de trampas) y del tipo de electrodo.10,13 Fig. 4. Barrera de potencial de la interfaz entre electrodo (metal) y polímero. La modificación de la barrera energética, ϕ0, es un elemento clave para el desarrollo de los modelos de conducción eléctrica identificados en la figura 3, y en lo que sigue se describen en mayor detalle cada uno de estos modelos. Modelo de Schottky En este modelo, se considera que el abatimiento de la barrera de potencial es producto del campo eléctrico aplicado, y la figura 5 es un esquema que representa la manera en como un electrón supera dicha barrera para ser inyectado al polímero. Fig. 5. Esquema del mecanismo de conducción Schottky. A partir de las ecuaciones que definen los gráficos de las figuras 4 y 5, se deduce una expresión matemática (ecuación 1) que define la densidad de corriente J, para este mecanismo de conducción eléctrica, es importante mencionar que 60 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. se consideró como material modelo de estudio, a una película polimérica ideal, libre de trampas superficiales y profundas en su interior. (1) Donde T es la temperatura absoluta, kB es la constante de Boltzmann, y A* es la constante de Richardson, que se calcula mediante la ecuación 2, donde h es la constante de Planck, y para el caso de un electrón, con carga q y masa m, A* tiene un valor de 120 A/cm2K2.14 (2) Y βS es la constante de Schottky dada por la ecuación 3: (3) Donde εr es la permitividad dieléctrica relativa del polímero y ε0 representa la permitividad dieléctrica del vacío. La ecuación 1 muestra que la densidad de corriente depende de la temperatura y de la naturaleza del electrodo (ϕ0, barrera de potencial). Si a partir de los datos experimentales, se grafica el logaritmo natural de la densidad de corriente, contra la raíz cuadrada del campo eléctrico externo, y se obtiene una línea recta, puede decirse que la inyección de electrones puede ser descrita por el modelo de Schottky, la pendiente de dicha línea es igual a βS/kBT. Modelo de Fowler-Nordheim Aplicando un campo eléctrico (~109 V/m) a la muestra, aún y que la barrera de potencial disminuya, y si el electrón no puede superarla, existe la posibilidad de que debido a la dualidad onda-partícula del electrón, éste puede llegar a atravesar la barrera. Este fenómeno ondulatorio del electrón, también se conoce como “efecto túnel”.15 La figura 6 muestra un esquema cualitativo del efecto túnel. Fig. 6. Esquema del mecanismo de conducción por efecto túnel. Tomando en cuenta el carácter cuántico del electrón, la expresión matemática que describe la densidad de corriente es independiente de la temperatura, para lo cual también fue necesario asumir una barrera de potencial triangular, definida por la energía potencial del electrón.16 La expresión matemática obtenida queda definida por la ecuación 4: Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 61 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. (4) Sin embargo, para que se dé el fenómeno de tunelamiento entre dos electrodos metálicos con un material polimérico intermedio, la distancia entre ellos debe ser menor a 10 nm.17 Es simple identificar este mecanismo a partir de resultados experimentales, pues muestra una relación con el campo eléctrico aplicado, del tipo exp(-1⁄E). En base a lo anterior, es posible construir un gráfico Ln(J⁄E2) vs (1/E), el cual deberá ser una línea recta si el efecto túnel está presente. Modelo de Poole-Frenkel Este modelo, es similar al modelo de Schottky, con la variante de que se presenta en el volumen del polímero. En la figura 7, se representa un pozo de potencial o trampa, donde el efecto Poole-Frenkel es el abatimiento de la energía de atrapamiento, bajo el efecto combinado del potencial coulombiano (potencial que da origen a una fuerza electrostática clásica, pero cuya naturaleza es cuántica), y el potencial eléctrico asociado con el campo eléctrico externo. Fig. 7. Esquema del mecanismo de conducción Poole-Frenkel. En una película polimérica delgada, los centros de atrapamiento pueden considerarse como fijos, por lo que la conducción eléctrica se puede llevar a cabo sólo por los electrones que han superado la barrera de potencial. La expresión para la densidad de corriente del tipo Poole-Frenkel se puede obtener en la forma: (5) Con la constante de Poole-Frenkel (βPF) dada por la siguiente relación: (6) Para identificar este mecanismo de conducción, se construye un gráfico del logaritmo natural de la densidad de corriente contra la raíz cuadrada del voltaje aplicado, y como la ecuación es igual en forma a la que describe el mecanismo de Schottky, se obtiene una línea recta, y es a través del valor de la pendiente con lo cual se puede distinguir, en primera aproximación, que mecanismo de conducción eléctrica está presente en el polímero, ya que se pueden calcular los valores teóricos de dichas pendientes (βPF=2βS). 18 62 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. Modelo de corriente limitada por carga de espacio En este modelo se asume que la inyección de electrones al interior de la muestra es muy probable. Se asume también, que los electrones inyectados se distribuyen espacialmente de manera uniforme dentro del material.19,20 Bajo este contexto, la corriente limitada por carga de espacio (SCLC, siglas del término en inglés Space Charge Limited Current) es una medida de la rapidez de inyección y extracción de los portadores de carga eléctrica, entre los electrodos metálicos. Dado lo anterior, la corriente limitada por carga de espacio, depende de la concentración de los portadores de carga eléctrica, del tipo de carga eléctrica, de su movilidad, de la naturaleza de los electrodos y de las características de atrapamiento de cargas eléctricas. El análisis de la SCLC se lleva a cabo tomando en cuenta que, en primera instancia, el material polimérico está libre de trampas, y en segunda instancia, que el material posee trampas. Para un polímero libre de trampas, sin generación térmica de portadores de carga eléctrica, con contactos óhmicos que aseguran la inyección de un solo tipo de portadores de carga eléctrica (electrones), la densidad de corriente obtenida (ecuación 7) está compuesta de tres términos: corriente de deriva o conducción, corriente de difusión y corriente de desplazamiento.21 (7) Asumiendo condiciones en estado estable (dE/dt=0) en la ecuación 7, y un campo eléctrico uniforme a través del espesor, es posible obtener una expresión matemática para la densidad de corriente en términos de parámetros que se puedan medir de forma experimental, como el voltaje (V) y la densidad de corriente (J), la ecuación 8 es la ecuación obtenida, la cual es conocida como la ley de Mott-Gurney.19,21 (8) Donde d es el espesor de la película polimérica bajo estudio y μ la movilidad de los portadores de carga eléctrica (electrones). Por otra parte, pare el caso de un polímero, donde se tome en cuenta la presencia de trampas, se obtiene una expresión similar a la ecuación 8, pero influenciada por un factor θ, que denota la proporción entre portadores de carga eléctrica libres y portadores de carga atrapados, que están presentes en el volumen de material estudiado. La figura 7 es una representación esquemática de las ecuaciones 8 y 9. (9) Fig. 8. Esquema del comportamiento eléctrico de polímeros para corriente limitada por carga de espacio. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 63 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. A partir de la figura 8, se establecen ciertas consideraciones sobre el comportamiento de la corriente limitada por la carga de espacio. Para un nivel de voltaje bajo, se obtiene una pendiente igual a 1, lo que sugiere un comportamiento óhmico (la densidad de portadores de carga inyectados es despreciable en torno a la densidad de portadores intrínsecos). Si el material está o no libre de trampas, a partir de un cierto valor de voltaje se presentará una pendiente igual a 2, lo que sugiere la presencia de carga de espacio (las cargas inyectadas se acumulan en el material). Si el voltaje se sigue incrementando, se alcanza la ruptura eléctrica, lo cual involucra otros mecanismos, por ejemplo, ruptura intrínseca y/o ruptura térmica. Modelo de “Hopping” En este modelo, los defectos estructurales en las cadenas poliméricas se asumen como trampas o sitios energéticos que pueden ser ocupados por portadores de carga eléctrica. Cada sitio está asociado a una función de onda, relacionada con la probabilidad de ser ocupado por un portador de carga eléctrica (electrón). Cuando los sitios antes mencionados se encuentran muy cerca unos de otros, se produce un solapamiento significativo de las funciones de onda de los electrones, y por lo tanto una probabilidad de “saltar” de un sitio a otro (en realidad se trata de un efecto túnel asistido térmicamente). Cuanto más cerca se encuentren del nivel de Fermi, mayor será la probabilidad de que un electrón sea atrapado, y se pueden encontrar sitios donantes (ocupados) o aceptores (vacíos). Esto resulta en un proceso cuántico de movilidad de portadores de carga eléctrica, que se manifiesta en torno al nivel de Fermi. La conductividad (expresada como densidad de corriente por unidad de campo eléctrico) de este mecanismo se ha determinado experimentalmente, y se ha demostrado que sigue un comportamiento del tipo σ ∝ 1/T, lo cual se muestra en la ecuación 10, inicialmente propuesta por N. Mott.22 (10) Donde A es una constante de proporcionalidad, B es un factor que depende de la estructura electrónica del material, y n toma valores entre ¼ y ½. Modelo de conducción iónica En los polímeros existen iones en cantidades suficientes como para poder manifestarse en forma de una corriente eléctrica, bajo la acción de un campo eléctrico. Estos iones pueden provenir de impurezas, de los procesos de síntesis, y del uso de aditivos químicos. Aunque también se pueden generar por procesos de ionización, o de la absorción de contaminación, como moléculas de agua que pueden formar iones –OH (hidroxilos). El transporte de estos iones a través del material resulta en un transporte de materia, razón por la cual la movilidad iónica es inferior en varios órdenes de magnitud a la corriente de tipo electrónico. En este caso el mecanismo de transporte se da a través de una serie de “saltos” sobre las barreras de potencial, que permiten que los iones se muevan de un sitio a otro.14,17,21 Una expresión para la densidad de corriente para el mecanismo de conducción iónica es la siguiente (siguiendo la hipótesis de sitios energéticos distribuidos uniformemente): 64 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. (11) Cuando el campo eléctrico aplicado es fuerte (del orden ~107 V/m), para identificar este mecanismo, se construye un gráfico de Ln(J) vs E, el cual da como resultado una línea recta, con pendiente igual a qλ⁄kBT, que permite calcular λ, la distancia media entre saltos. Modelo de corriente eléctrica por orientación de dipolos eléctricos La corriente por orientación dipolar, también conocida como corriente transitoria, se manifiesta de manera importante en materiales poliméricos dieléctricos. La figura 9 muestra la dependencia temporal de la corriente de polarización, bajo la aplicación de voltaje constante. Esta corriente disminuye en función del tiempo, y cuando el voltaje es eliminado, se registra una corriente eléctrica de despolarización cuya dirección es contraria a la corriente de polarización. Fig. 9. Curva corriente vs tiempo, para un material polimérico. Ambos procesos, el de polarización y el de despolarización, son el resultado de la orientación de dipolos eléctricos en la dirección del campo eléctrico aplicado, y la forma de las curvas de corriente que se muestran en la figura 9, pueden ser modeladas como una primera aproximación mediante una función exponencial21,23 En los párrafos anteriores, se describieron de manera teórica los mecanismos de conducción que se pueden presentar en una película polimérica delgada, y en las secciones siguientes se presenta la parte experimental de este trabajo, cuyos resultados serán comparados con lo que describen cada uno de los modelos físicos, para con esto identificar los mecanismos de conducción que se presentan en la muestra estudiada. METODOLOGÍA EXPERIMENTAL Se manufacturaron probetas en forma de película delgada a partir de disoluciones de PVB en tetrahidrofurano (THF) como solvente (10% en peso). Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 65 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. Para asegurar el proceso de disolución, la mezcla PVB-THF fue sometida a un proceso de agitación a 700 RPM durante 1 hora, a 40°C. Las disoluciones obtenidas, se sometieron a un proceso tipo “tape casting” sobre una superficie de teflón, para separar parcialmente el solvente mediante convección natural, a temperatura ambiente durante 24 horas. El espesor de las películas obtenidas fue medido con un micrómetro Mitutoyo, obteniéndose un valor de ~20 µm. Las películas de PVB obtenidas, fueron sometidas a un voltaje constante, el cual produce un campo eléctrico también constante, esto con la finalidad de registrar la corriente eléctrica producida en función del tiempo, es importante mencionar que este procedimiento experimental se llevó a cabo a temperatura y presión constantes. El esquema del dispositivo experimental utilizado se muestra en la figura 10, el cual consiste en dos electrodos planos y paralelos de cobre, entre los cuales se coloca la muestra en forma de película delgada. Con la finalidad de generar entre los electrodos, un campo eléctrico uniforme y perpendicular a los planos de dichos electrodos, uno de ellos es de mayor área que el otro, dicho en otras palabras, se busca eliminar con esto el efecto de los bordes sobre las líneas imaginarias que constituyen el campo eléctrico. La interfaz electrodo-polímero juega un papel importante en la medición experimental de la corriente eléctrica, razón por la cual, el conjunto electrodos-polímero fue colocado en una cámara de vacío, se busca con esto disminuir considerablemente el efecto de la humedad sobre las mediciones de la corriente eléctrica que se produce a través del espesor de la muestra. Fig. 10. Esquema de la configuración experimental empleada para medición de la corriente eléctrica en función del tiempo. El circuito eléctrico exterior de la configuración experimental de la figura 10, fue conectado a un electrómetro Keithley 6517B, el cual tiene la capacidad de registrar corrientes eléctricas de órdenes de magnitud que van desde los femto-amperes (1 fA) a veinte micro-amperes (20 mA); y al mismo tiempo se puede proporcionar al circuito un voltaje de ±1 kV en corriente directa. Para la adquisición de datos se utilizó una interfase GPIB mediante un programa desarrollado en LabVIEW, esto con la finalidad de registrar la corriente en función del tiempo en la computadora, para su posterior análisis y procesamiento. Las mediciones experimentales de I(t) se registraron a diferentes voltajes constantes durante un tiempo de 1000 segundos (corriente de polarización), transcurrido este tiempo, el voltaje aplicado se reduce a cero durante un tiempo 66 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. de 1000 segundos (corriente de despolarización). Posterior a esto, se repite el protocolo anterior, pero aplicando un voltaje de mayor magnitud. En total se registraron curvas I(t) para voltajes de 100, 200, 300, 400 y 500 volts. RESULTADOS Y DISCUSIÓN La figura 11 muestra las curvas isotérmicas I(t) obtenidas para los cinco voltajes aplicados. Las curvas experimentales describen corrientes eléctricas en un orden de magnitud de los pA, y aumentan globalmente a medida que el voltaje aplicado se incrementa, pero cada curva muestra una disminución de I cuanto transcurre el tiempo. La forma de las cinco curvas I(t) no parece ser afectada de manera importante por el voltaje aplicado, este comportamiento puede ser considerado como un indicador cualitativo de que la naturaleza de los movimientos inducidos a los portadores de carga eléctrica no varía de manera importante cuando el voltaje aplicado se incrementa, sin embargo, no se puede identificar con precisión la naturaleza de las curvas I(t). Considerando que los grupos químicos que conforman la estructura de las cadenas poliméricas del PVB, son “dipolos permanentes”, se establece que la orientación dipolar es un mecanismo que contribuye a la forma de las curvas I(t), pero no es posible identificar si un proceso de inyección y posterior atrapamiento de los portadores de carga eléctrica (electrones), también contribuye a dichas curvas. Como una primera aproximación, las curvas I(t) para varios polímeros se han modelado de manera empírica considerando una disminución exponencial.24-26 De acuerdo con este modelo experimental, y asumiendo que solamente se presenta la orientación de dipolos eléctricos permanentes o inducidos, se puede concluir que, al incrementarse el voltaje aplicado, el incremento global de las curvas I(t) son consecuencia directa de que un número mayor de dipolos eléctricos se orientan cuando el campo eléctrico aumenta (principalmente a tiempos cortos de análisis, menores a 100 s). Para tiempos mayores pero cercanos a 1000 s, en la figura 11 se observa un “plato” de corriente, lo cual puede ser asociado a que una gran parte de la población de dipolos eléctricos ya se han orientado por efecto del campo eléctrico Fig. 11. Corriente vs tiempo para el PVB, a diferentes niveles de voltaje. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 67 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. aplicado, lo cual parecería indicar, que se ha alcanzado un estado “estable”, el cual podría estar relacionado con portadores de carga eléctrica intrínsecos, o bien, que han sido inyectados al polímero a partir de los electrodos metálicos (portadores de carga eléctrica extrínsecos). Producto de lo anterior, las curvas I(t) de la figura 11, fueron analizadas utilizando los modelos físicos anteriormente descritos y que se resumen en la figura 3. A partir de estas curvas I(t), para cada uno de los voltajes aplicados, se construyó un conjunto de datos V-I para un tiempo de 1000 segundos (en los platos de corriente), y se construyó el gráfico de la figura 12. Los datos experimentales de esta figura fueron ajustados a una línea recta (ley de Ohm), lo que permitió estimar un parámetro eléctrico importante en el diseño de aislantes eléctricos, la resistencia eléctrica de volumen del PVB, cuyo valor fue de 3.29x1012 Ω. El conjunto de datos experimentales de la figura 12, fue utilizado para su evaluación con los modelos físicos pertinentes, para la identificación de los mecanismos de conducción que predominan para el PVB. Fig. 12. Corriente vs voltaje, para el PVB. Debido a que los modelos físicos de la figura 3, por lo general relacionan una densidad de corriente eléctrica (J) con un campo eléctrico (E), las parejas de datos V-I, fueron transformados a parejas de datos J-E. Para tal efecto, se tomó en cuenta la geometría de la muestra analizada (área A, y espesor d), y una vez calculado el conjunto de datos J-E, se construyó el gráfico de la figura 13, que representa la densidad de corriente (J=I/A) vs el campo eléctrico aplicado (E=V/d). Los datos experimentales de la figura 13, fueron ajustados a una línea recta, que representa a la ley de Ohm “microscópica”, J=σE, lo que permitió estimar la conductividad del PVB, σ=2.7x10-14 S/m, la cual es función, además, de la densidad de portadores de carga eléctrica presentes en el PVB, y de su movilidad; este valor calculado se encuentra en el orden de magnitud reportado para otros materiales poliméricos.3,10,25 Para la identificación de los mecanismos de conducción presentes en la figura 13, el conjunto de datos J-E fue transformado en acorde con las ecuaciones que definen la densidad de corriente para cada uno de los modelos físicos 68 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. Fig. 13. Densidad de corriente vs campo eléctrico, para el PVB. que se muestran en la figura 3. Producto de esta comparación, solamente los modelos de Schottky y el de corriente limitada por carga de espacio (SCLC), arrojaron resultados positivos, a partir de los cuales se obtuvo información de los mecanismos de conducción que rigen el comportamiento eléctrico del PVB, y por razones de espacio, solamente se presentan los resultados obtenidos para estos dos modelos. El resultado obtenido a partir del modelo de Schottky se muestra en la figura 14. Este modelo describe un mecanismo de conducción a través de la interfaz electrodo-polímero. Los datos experimentales de la figura 14 fueron calculados a partir de los datos experimentales de la figura 13, tomando el logaritmo natural de J, Ln(J), vs la raíz cuadrada de E. Este resultado sugiere que, a voltajes mayores a 100 V, existe la probabilidad de que portadores de carga, del tipo electrónico, sean inyectados al polímero a través de la interfaz. Para el caso del modelo de SCLC, también se construyó un gráfico a partir de las figuras 12 y 13, tomando el logaritmo natural de J, Ln(J) vs el logaritmo natural Fig. 14. Gráfico de Schottky para el PVB. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 69 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. de V, Ln(V). La finalidad de este gráfico (figura 15) es observar un cambio de pendiente (denotada en esta sección como “m”), con m=1 se dice que el mecanismo de conducción sigue un comportamiento óhmico, y si m=2, el mecanismo de conducción es asociado a la presencia de carga de espacio. En este caso, m=0.802, el cual es menor a la unidad, lo que sugiere una aproximación al comportamiento óhmico por parte del material (se cumple con un contacto óhmico). Fig. 15. Gráfico Ln(J) vs Ln(V), para el PVB. A partir de los modelos de Schottky y el de SCLC, se establece que las curvas isotérmicas I(t) obtenidas para el PVB, son el resultado de la contribución por inyección de electrones, y también del proceso de orientación dipolar. Por otra parte, no existe evidencia de corriente eléctrica limitada por carga de espacio, bajo las condiciones experimentales analizadas. Esto no es suficiente, para establecer que los electrones inyectados no hayan restringido su movilidad por efecto de las trampas (superficiales o profundas) en el volumen del polímero, lo que produciría una acumulación de carga eléctrica al interior de la muestra (carga de espacio). No existe evidencia de carga de espacio en el gráfico de la figura 15, esto debido a que no se suministró la energía suficiente a la muestra para liberar los electrones localizados en las trampas, y así poder manifestarse en forma de corriente eléctrica. CONCLUSIONES La compleja estructura macromolecular del PVB está constituida de varios tipos de portadores de carga eléctrica que participan de manera conjunta en la manifestación de la corriente eléctrica producida por efecto de un campo eléctrico aplicado. A nivel de la interfaz electrodo-polímero, la corriente eléctrica producida es consecuencia de la inyección de electrones a la muestra de PVB. A nivel del volumen de la muestra, la corriente eléctrica producida, es el resultado de la orientación de los dipolos eléctricos. Dependiendo de su nivel energético, los electrones inyectados al polímero pueden restringir su movilidad por efecto de las trampas superficiales y/o las trampas profundas que forman parte de la 70 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. estructura del PVB. Los resultados obtenidos en este trabajo, son fundamentales para la optimización de las potenciales aplicaciones de películas de PVB, ya sea como material aislante o como dieléctrico. REFERENCIAS 1. Jain K., Kumar N., Mehendru P. C.; Electrical and Dielectric Properties of Polyvinyl Butyral I. Studies of Charge Storage Mechanism, Journal of the Electrochemical Society, 126 (11), 1979, pp. 1958-1963. 2. Chand S., Kumar N.; Effect of iodine doping on electrical conduction in PVB films, Journal of Materials Science Letters, 8, 1989, pp. 1009-1010. 3. Santos S., Salazar I., Gómez C.; Dielectric Response and dc Conductivity in Polyvinylbutyral: An Analysis in the Complex Conductivity Plane, Japanese Journal of Applied Physics, 40, 2001, pp. 6077-6080. 4. Puente-Córdova J. G., Reyes-Melo M. E., López-Walle B. C., GonzálezGonzález V. A.; Materiales poliméricos dieléctricos, Ingenierías, 15 (57), 2012, pp. 29-37. 5. Reyes-Melo M. E., Puente-Córdova J. G., López-Walle B.; La carga de espacio en materiales híbridos, Ingenierías, 18 (67), 2015, pp. 38-47. 6. Teyssedre G., Laurent C.; Charge Transport Modeling in Insulating Polymers: From Molecular to Macroscopic Scale, IEEE Transactions on Dielectrics and Electrical Insulation, 12 (5), 2005, pp. 857-875. 7. Martínez-Vega J., ed. Dielectric Materials for Electrical Engineering. ISTEWiley, 2010. 8. Dissado L. A., Fothergill J. C. Electrical Degradation and Breakdown in Polymers, Peter Peregrinus, London, 1992. 9. Mott N. F.; Conduction in non-Crystalline systems IV. Anderson Localization in a Disordered Lattice, Philosophical Magazine, 22 (175), 1970, pp. 7-29. 10. Ieda M.; Electrical conduction and carrier traps in polymeric materials, IEEE Transactions in Electrical Insulation, EI-19 (3), 1984, pp. 162-178. 11. Blaise G.; Charge localization and transport in disordered dielectric materials, Journal of Electrostatics, 50, 2001, pp. 69-89. 12. Meunier M., Quirke N.; Molecular modeling of electron trapping in polymer insulators, Journal of Chemical Physics, 113 (1), 2000, pp. 369-376. 13. Lewis T. J.; Charge transport, charge injection and breakdown in polymeric insulators, Journal of Physics D: Applied Physics, 23, 1990, pp. 1469-1478. 14. Chiu F.-C.; A Review on Conduction Mechanisms in Dielectric Films, Advances in Materials Science and Engineering, article ID 578168, 2014, 18pp. 15. Fowler R. H., Nordheim L.; Electron Emission in Intense Electric Fields, Proceedings of the Royal Society of London, 119 (781), 1928, pp. 173-181. 16. Ghatak A. K., Sauter E. G., Goyal I. C.; Validity of the JWKB formula for a triangular potential barrier, European Journal of Physics, 18, 1997, pp.199204. 17. Simmons J. G.; Conduction in thin dielectric films, Journal of Physics D: Applied Physics, 4 (5), 1971, pp. 613-657. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 71 �Estudio de los mecanismos de conducción eléctrica en películas delgadas de PVB / Jesús G. Puente Córdova, et al. 18. Simmons J. G.; Poole-Frenkel Effect and Schottky Effect in Metal-InsulatorMetal Systems, Physical Review, 155 (3), 1967, pp. 657-660. 19. Diaham S., Locatelli M.-L.; Space-charge-limited currents in polyimide films, Applied Physics Letters, 101, 2012, 242905, 4pp. 20. Chavez J. L., Martinez-Vega J. J.; The High Electric Field Behavior in PEN, Proceedings of the IEEE International Conference on Solid Dielectrics, 2004, 4pp. 21. Segui Y. Diélectriques - Courants de conduction. Techniques de l’Ingénieur, 2000. 22. Mott N. F.; The effect of electron interaction on variable-range hopping, Philosophical Magazine, 34 (4), 1976, pp. 643-645. 23. Coelho R. Physics of dielectrics for the engineers. Elsevier Scientific Publishing Co., 1979. 24. Adamec V., Calderwood J. H.; Electrical conduction and polarization phenomena in polymeric dielectrics at low fields, Journal of Physics D: Applied Physics, 11, 1978, pp. 781-800. 25. Hadri B., Mamy P. R., Martinez J., Mostefa M.; Electrical conduction in a semicrystalline polyethylene terephthalate in high electric field, Solid State Communications, 139, 2006, pp. 35-39. 26. Guillermin C., Rain P., Rowe S. W.; Transient and steady-state currents in epoxy resin, Journal of Physics D: Applied Physics, 39, 2006, pp. 515-524. 72 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Eventos y reconocimientos PRIMER ENCUENTRO DE INVENTORES UANL El pasado 26 de abril se celebró el Primer Encuentro de Inventores 2017: Conocimiento protegido al servicio de la sociedad, en la UANL ,en el Marco del Día Mundial de la Propiedad Intelectual. La Dra. María de los Ángeles Pozas García, investigadora del Colegio de México, comento sobre la situación en México en cuanto al desarrollo en innovación y creación de nuevos productos, señalando la importancia de la transferencia de conocimiento. En ese mismo evento, el Centro de Incubación de Empresas y Transferencia de Tecnología (CIETT) de la UANL presentó algunos resultados en materia de invención, ya que en el primer trimestre del 2017, se aprobaron catorce diseños industriales, CERTIFICAN PROGRAMAS DE LA FIME CON EL SELLO EUR-ACE El pasado 27 de mayo, la European Network for Accreditation of Engineering Education (EURACE) entregó el certificado con el sello EUR-ACE a 6 programas que se imparten en México, dos de ellos en la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Los programas reconocidos en la UANL son: Ingeniero Administrador de Sistemas e Ingeniero Mecánico Administrador, Este acto es una referencia, ya que es la primera vez que se entrega el que es la primera vez que se entrega este reconocimiento a programas educativos que se imparte fuera de la Unión Europea. cinco patentes y un modelo de utilidad, algunas de ellas desarrolladas en la FIME. Organizadores del encuentro de inventores con la expositora María de los Ángeles Pozas García (Centro). Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 El Mtro. Rogelio G. Garza Rivera (izq.), rector de la UANL, y el Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo, director de la FIME, muestran los certificados. 73 �Eventos y reconocimientos RECONOCIMIENTO A LA EIAO El pasado 7 de junio, el rector de la UANL, Mtro. Rogelio G. Garza Rivera, recibió de manos del presidente de México, Lic. Enrique Peña Nieto, el Premio Nacional de Calidad, en su edición XXVII, para la Escuela Industrial y Preparatoria Técnica “Álvaro Obregón” (EIAO) en la categoría de educación media superior, con lo que muestra su compromiso con la juventud nuevoleonesa, de ofrecer educación y servicios con estándares de clase mundial. COLABORACIÓN UANL - UNAQ La Universidad Autónoma de Nuevo León y la Universidad Aeronáutica en Querétaro colaborarán en proyectos conjuntos de investigación científica e innovación tecnológica para impulsar el desarrollo de la aviación en México. A fin de formalizar compromiso, el pasado 6 de junio, los rectores: Mtro. Rogelio G. Garza Rivera e Ing. Jorge Gutiérrez de Velasco Rodríguez, firmaron un convenio de colaboración en materia educativa, científica y tecnológica. El director de la EIAO , Ing. Fernando Rodríguez Gutiérrez, mostrando el diploma del premio, que le fue entregado por el presidente de México. Los rectores Mtro. Rogelio G. Garza Rivera, de la UANL e Ing. Jorge Gutiérrez de Velasco Rodríguez, de la UNAQ, Muestran el convenio de colaboración firmado. 74 Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Tesistas titulados de Maestría en la FIME-UANL * Abril - Junio 2017 Rodrigo Xavier San Miguel Becerra, Maestría en Ciencias en Ingeniería de Sistemas. Asignación de pagos de préstamos, 4 de mayo. José Guadalupe Torres Chavarria, Maestría en Ciencias en Ingeniería de Sistemas. Secuenciación de trabajos en una empresa que fabrica producto de papel, 4 de mayo. Ruth Berenice Cisneros Aldama, Maestría en Ciencias en Ingeniería de Sistemas. Simulación Basada en agentes para la distribución del bienestar en México, 12 de mayo. Pablo Gómez - Gordo Villa, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energías Térmica y Renovable. Desarrollo de un sistema de control automático inplementado en un motor CFR para el estudio físico-químico de la combustión, 19 de mayo. Hernán Alberto Ramirez Hernández, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energías Térmica y Renovable, Treansferencia de calor y masa durante la formación de escarcha en superficies horizontales con flujo paralelo, 9 de junio del 2017. Llizeth Carolina Riascos Alvarez, Maestría en Ciencias en Ingeniería de Sistemas. Formulations and algorithms for the kidney exchanc problem, 9 de Junio del 2017. Armando Ramirez Cuevas, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Desarrollo de interfaz para lectura y almacenamiento de parametros CAN Bajo la Norma SAE-J1939, 12 de junio del 2017. José Agusitn Aquino Ramos, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. “Cooper antimony sulfide thin films by spray pyolysis for photovoltaic applications”, 15 de junio del 2017. * Información proporcionada por la Coordinación de Titulación de Posgrado. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 75 �Colaboradores Alcaraz Corona, Sergio Cantú Gutierrez, Vicente Ingeniero en Electrónica y Comunicaciones del ITESM, Maestría en Ciencias en Ingeniería Eléctrica de Illinois Institute of Technology, Chicago, IL y Doctorado en Ingeniería en Tecnologías de Información del ITESM Campus Monterrey. Trabajó por varios años como analista-programador en empresas de desarrollo de software y servicios de tecnologías de información. Actualmente es profesor investigador del Centro de Investigación y Desarrollo Tecnológico CIDET FIME UANL y su línea de investigación es en desarrollo de sistemas inteligentes y adaptativos de información. Ingeniero Electricista (1977) y Maestro en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica con especialidad en Potencia (1993) por la UANL–FIME, donde es profesor desde 1974. Blanco Bogado, Gerardo Obtuvo el título de Doctor en Ingeniería en el Instituto de Energía Eléctrica (IEE), de la Universidad Nacional de San Juan, Argentina y de Ingeniero Electromecánico de la Universidad Nacional de Asunción, Paraguay. Durante los años 2009 y 2012 fue investigador visitante en el Institute of Power Systems and Power Economics (ie3) - Technische Universität Dortmund, Alemania. Desde el año 2010 es Investigador de la Facultad Politécnica, Universidad Nacional de Asunción (FPUNA), Director del GISE-FPUNA, y Coordinador del Programa de Doctorado y Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica de la FPUNA. Se desempeña como instructor y consultor de la Organización Latinoamericana de Energía (OLADE) y es Investigador categorizado Nivel II del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología. 76 Cantú Mata, José Luis Ingeniero Administrador de Sistemas. Maestro en Administración Industrial y de Negocios, con orientación en Comercio Exterior. Doctor en Filosofía, con especialidad en Administración, todos por la UANL. Profesor-Investigador de la FIME-UANL. Línea de investigación: Estrategias de Administracion, y Gestion de Inovacion y Tecnología. Castillo Elizondo, Jaime Arturo Ingeniero Administrador de Sistemas de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica (1993) y Maestro en Administración con especialidad en Recurso Humano de la Facultad de Ciencias Químicas (1998) de la Universidad Autónoma de Nuevo León, y Doctor en Educación por el Instituto de Educación Superior José Martí. Ha sido profesor de la FIME desde 1993, cubriendo además diferentes funciones administrativas, como la de Subdirector de Vinculación (2008-2014) y actualmente la de Director de la FIME. Es miembro del Sistema Nacional de Investigadores. Conde Enríquez, Arturo Graduado de Mecánico Electricista en 1993 de la Universidad Veracruzana. Mestría en Ingeniería Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Colaboradores Eléctrica en 1996; Doctorado en Ingeniería Eléctrica en 2002, ambos estudios realizados en la Facultad de Ingenieria Mecánica y Eléctrica de la UANL. Actualmente es profesor en la Universidad Autónoma de Nuevo León y miembro del SNI nivel 1, México. De la O Serna, José Antonio manufactura de productos electrónicos de consumo doméstico y a Instrumentación Electrónica en procesos mineros. Actualmente, es estudiante de la Maestría en Ciencias en Ingeniería Eléctrica de la FIME en la UANL. Puente Córdova, Jesús Gabino Doctor en Telecomunicaciones por la Escuela TELECOM Paris Tech, Francia (1982). Entre 1982 y 1986 trabajó en el ITESM. De 1988 a 1993 trabajó en el Politécnico de Yaoundé, Camerún. Actualmente es Profesor Investigador de la UANL. Es miembro del SNI. Ingeniero Mecánico Electricista (2010) y Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con Especialidad en Materiales (2013) por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Actualmente es estudiante de doctorado en Ingeniería de Materiales en la misma institución. Catedrático investigador en la FIME. Estrada Gámez, Joel Reyes Melo, Martín Edgar Licenciado en Sistemas Computacionales Administrativos de UAM, actualmente es estudiante de Maestría en Tecnologías de la Información de la UANL. Actualmente trabaja como Líder de Proyectos en el área de sistemas para una cadena comercial de tiendas de autoservicio de nivel nacional. Anteriormente se desarrolló como agente de soporte técnico en hardware, analista, y soporte de aplicaciones propias de la cadena. Ingeniero en Industrias Alimentarias por la Facultad de Agronomía de la UANL. Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales por la FIME-UANL. Doctorado en Ciencia de Materiales (2004) en la Universidad Paul Sabatier de Toulouse, Francia. Ha obtenido el Premio de Investigación UANL en 1999, 2004, 2009, 2011 y 2012. Es catedrático investigador en la FIME y el CIIDIT de la UANL. Es miembro del SNI nivel I, y desde 2011 miembro de la Academia Mexicana de Ciencias AMC. Idárraga Ospina, Gina María Obtuvo el título de Ingeniería Eléctrica en la Universidad Nacional de Colombia en MedellínColombia en el año 2002 y la Maestría en Filosofía de la Universidad Nacional de San Juan (Argentina) en 2007. Actualmente es profesora en la Universidad Autónoma de Nuevo León, México. López Walle, Beatriz Ingeniera Mecánica -opción Mecatrónica- (2003) por la UNAM. Doctora en Microrobótica (2008) en la Université de Franche-Comté, en Besançon, Francia. Catedrático Investigador de la FIME y el CIIDIT de la UANL. Miembro del SNI nivel I. Pío Mendoza, Francisco Javier Ingeniero en Electrónica por parte de la Universidad Autónoma de Baja California (UABC) con experiencia laboral referente a Seguridad de Producto y Compatibilidad Electromagnética en la Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 Blanco Bogado, Gerardo Alejandro Obtuvo el título de Doctor en Ingeniería en el Instituto de Energía Eléctrica (IEE), de la Universidad Nacional de San Juan, Argentina y de Ingeniero Electromecánico de la Universidad Nacional de Asunción, Paraguay. Durante los años 2009 y 2012 fue investigador visitante en el Institute of Power Systems and Power Economics (ie3) - Technische Universität Dortmund, Alemania. Desde el año 2010 es Investigador de la Facultad Politécnica, Universidad Nacional de Asunción (FPUNA), Director del GISE-FPUNA, y Coordinador del Programa de Doctorado y Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica de la FPUNA. Se desempeña como instructor y consultor de la Organización Latinoamericana de Energía (OLADE) y es Investigador categorizado Nivel II del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología. 77 �Información para colaboradores Se invita a profesionistas, profesores e investigadores a colaborar en la revista Ingenierías con: artículos de divulgación científica y tecnológica, artículos sobre los aspectos humanísticos del quehacer ingenieril y reportes de investigación. El envío de artículos a la revista Ingenierías para su publicación implica el ceder los derechos de autor a la UANL. Es requisito que las colaboraciones sean producto del trabajo directo de los autores estableciendo claramente su contribución; y que estén escritas en un lenguaje claro, didáctico y accesible. Las contribuciones no deberán estar redactadas en primera persona. Todos los artículos recibidos estarán sujetos a arbitraje de tipo doble anónimo siendo el veredicto inapelable. Los criterios aplicables a la selección de textos serán: originalidad, rigor científico, exactitud de la información, el interés general del tema expuesto y la claridad del lenguaje. Los artículos aprobados serán sujetos a revisión de estilo. CRITERIOS EDITORIALES Los autores de artículos de revisión o divulgación deberán contar con una producción directa reconocida en la temática de interés de la revista. Estos trabajos deben ofrecer una panorámica del campo temático, separar las dimensiones del tema, mantener la línea de tiempo y presentar una conclusión que derive del material presentado. No se aceptan reportes que muestren solamente mediciones. Los artículos deben presentar los resultados de las mediciones acompañados de su análisis detallado, un desarrollo metodológico original, una manipulación nueva de la materia o ser de gran impacto y novedad social. Sólo se aceptan modelos matemáticos que sean validados científicamente dentro del propio trabajo. No se aceptarán trabajos basados en encuestas de opinión o entrevistas, a menos que aunadas a ellas se realicen mediciones y se efectúe un análisis de correlación para su validación. No se aceptan protocolos de 78 investigación, proyectos, propuestas o trabajos de carácter especulativo. Los artículos a publicarse en partes, deben enviarse al mismo tiempo, pues se arbitrarán juntos. LINEAMIENTOS EDITORIALES Es requisito enviar para su consideración editorial: artículo, material gráfico y las fichas biográficas de cada autor en CD a la dirección de contacto, o por e-mail a revistaingenierias@uanl.mx . El artículo debe estar escrito en tipografía Times New Roman de 11 puntos a espacio sencillo en Word o algún formato compatible con este software. La extensión máxima es de 15 páginas, el título del artículo no debe exceder de 80 caracteres, el número máximo de autores por artículo es cinco. Los artículos deben incluir un resumen tanto en español como en inglés, de no más de 100 palabras, así como un máximo de 5 palabras clave tanto en español como en inglés. Las referencias deben incluir en orden, los siguientes datos: Autores o editores, título del artículo, nombre del libro o de la revista, lugar, empresa editorial, año de publicación, volumen y número de páginas. Las referencias deberán ir numeradas en el orden citado en el texto. El material gráfico (imágenes y gráficas) utilizadas en el artículo deberán enviarse en archivos individuales en formato .tif, .jpg o .bmp en una resolución mínima de 1800 X 1800 puntos (eso una resolución de 300 dpi y 15 cm en el lado más pequeño de la imagen). Las fichas biográficas deben ser de máximo 100 palabras. CONTACTO Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Edificio 7, 1er. piso, ala norte. Tel.: 8329-4000 Ext. 5854 Fax: 8332-0904 E-mail: revistaingenierias@uanl.mx Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 �Código de ética Autores Los autores deben presentar una narración concisa y exacta del trabajo desarrollado, así como una discusión objetiva de su significado intelectual y científico. Los autores deben abstenerse de ofrecer los mismos manuscritos que se encuentren en consideración por otras publicaciones. Los autores deben incluir en su manuscrito detalles suficientes y referencias a fuentes de información públicas para hacer posible la reproducción del trabajo por terceros. Los autores deben abstenerse de presentar críticas personales en sus trabajos. Los autores deben citar aquellas publicaciones que son antecedentes esenciales para comprender el trabajo. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido mediante comunicación privada que no se localice en publicaciones. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido de manera confidencial sin el permiso explícito correspondiente. Los autores deben abstenerse de incluir información obtenida en el proceso de servicios confidenciales, tales como documentación para concursos o solicitudes de becas. Los autores deben abstenerse de citar publicaciones que no se relacionen o que sólo se relacionen remotamente con la materia. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo de las instituciones y organismos que hayan contribuido significativamente al desarrollo del trabajo, así como a colaboradores que hayan contribuido de manera importante, pero sin que hayan llegado a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo a colaboradores fallecidos que hayan contribuido de manera importante, pero sin que lleguen a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera, señalando la fecha de su muerte. Los autores deben abstenerse de utilizar nombres ficticios o seudónimos. Los autores deben responsabilizarse del material que presentan en su manuscrito. Revisores Los revisores deben declinar cualquier invitación para evaluar un manuscrito si no se consideran calificados, carecen de tiempo para juzgar o se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los revisores deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los revisores deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los revisores deben abstenerse de expresar críticas personales. Los autores deben abstenerse de incluir como autores a terceros que no cumplan con el criterio de coautoría, el cual consiste en la contribución significativa al desarrollo y preparación del trabajo. Los revisores deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los autores deben incluir a los coautores fallecidos que cumplan con el criterio de coautoría, asentando la fecha de su muerte. Los revisores deben abstenerse de utilizar o difundir información, argumentos o interpretaciones no publicadas contenidas en un manuscrito bajo consideración, Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 79 �Código de ética excepto con el consentimiento expreso de los autores posteriormente al proceso de evaluación. Los revisores deben considerar en su revisión posibles errores o fallas de los autores al citar el trabajo relevante de otros. Los revisores deben informar al editor si encontraran alguna semejanza substancial entre el manuscrito y cualquier otro trabajo. Los revisores no deberán intentar contactar a los autores, si hubieran inferido su identidad, previamente a haber emitido su fallo. Editor El editor debe dar consideración justa e imparcial a todos los manuscritos ofrecidos para su publicación, juzgando cada uno de sus méritos científicos o tecnológicos, sin prejuicios de raza, género, religión, creencia, origen étnico, ciudadanía, filosofía o política del autor. El editor debe considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. El editor debe abstenerse de expresar crítica personal. El editor debe explicar y apoyar su juicio final para que los autores comprendan el fundamento de las observaciones. El editor debe abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando cuente con el permiso del autor. El editor deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a ninguna persona fuera de aquellos a los que se les solicite consejo profesional. El editor debe respetar la independencia intelectual de los autores. El editor debe procesar los manuscritos con diligencia. El editor debe ejercer su responsabilidad y la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación. 80 El editor debe delegar en los miembros del consejo editorial o comité técnico la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación en casos en que se presente conflicto de interés con el editor. El editor debe delegar la responsabilidad y autoridad editorial a alguno de los miembros de los consejos editoriales cuando él sea autor o coautor de un manuscrito que se somete a consideración de la revista. Cuerpo Editorial (Consejos Editoriales y Comité Técnico) Los miembros del cuerpo editorial deberán estar dispuestos a otorgar consejo al editor en las situaciones requeridas. Los miembros del cuerpo editorial deben declinar cualquier invitación para brindar consejo si se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los miembros del cuerpo editorial deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los miembros del cuerpo editorial deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de expresar críticas personales. Los miembros del cuerpo editorial deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando se cuente con el permiso del autor. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a cualquier persona fuera de aquellos que se les solicite consejo profesional. Los miembros del cuerpo editorial deberán respetar la independencia intelectual de los autores. Ingenierías, Julio-Septiembre 2017, Vol. XX, No. 76 ��� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Ingenierías Año de publicación El año cuando se publico 2017 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 20 Número Número de la revista 76 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Septiembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Trimestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751916&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías, 2017, Año 20, No 76, Julio-Septiembre Creator An entity primarily responsible for making the resource González Treviño, José Antonio, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Ingeniería Investigación Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Aguilar Garib, Juan Antonio, Editor Ocañas Galván, Cyntia, Redacción Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2017 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020839 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource http://ingenierias.uanl.mx/archivo.html Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. San Nicolás de los Garza, N.L., (México) Rights Information about rights held in and over the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Facturación electrónica Modulación digital Onduletas Polímero Polivinil butiral SAP https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/312/20798/Ingenierias_2017_Ano_20_No_75_Abril-Junio.pdf b75bada19d707efdef50f495e489a0bc PDF Text Text ��75 Contenido Abril-Junio de 2017, Año XX, No. 75 2 Directorio 3 Editorial: Habilidades de expresión escrita de los estudiantes Juan Antonio Aguilar Garib 7 Real time simulation with software relay models Carlos A. López, Víctor H. Ortíz, Daniel Ibarra 19 Adaptive autoreclosaure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers Jörg Blumschein, Yilmaz Yelgin, Andrea Ludwig 32 Umbral para discriminar entre corriente inrush y falla interna en un transformador de potencia Martha N. Acosta Montalvo, Héctor Esponda Hernández, Manuel A. Andrade Soto, Ernesto Vázquez Martínez 43 Performance analysis of line differential protection using MPLS networks Lifan Yang, Thomas Rudolph, Min Li, Motaz Elshafi 54 CT saturation and its influence on protective relays Roberto Cimadevilla, Ainhoa Fernández 76 Eventos y reconocimientos 77 Tesistas titulados de Maestría en la FIME-UANL 78 Información para colaboradores 79 Código de ética Ingenierías, Abril-Junio 2017, Año XX, No. 75 � �DIRECTORIO Ingenierías, Año XX N° 75, abril-Junio 2017. Es una publicación trimestral, editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Domicilio de la Publicación: Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Teléfono: +52 (81) 83294020 Ext. 5854, Fax +52 81 83320904. Editor responsable: Dr. Juan Antonio Aguilar Garib. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2011-101411064600-102, ISSN: 1405-0676. Número de certificado de licitud de título y contenido: 15,525, otorgado por la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: En trámite. Impresa por: Impresos Baez, Jesús M. Garza 3219 Oriente, Col Francisco I. Madero, Monterrey Nuevo León, México, C.P. 64560. Fecha de terminación de impresión: 15 de abril de 2017. Tiraje: 800 ejemplares. Distribuido por: Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Prohibida su reproducción total o parcial de los contenidos e imágenes de la publicación sin previa autorización del Editor. Impreso en México Todos los derechos reservados © Copyright 2017 revistaingenierias@uanl.mx UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Mtro. Rogelio G. Garza Rivera Rector M.A. Carmen del Rosario de la Fuente García Secretario General Dr. Juan Manuel Alcocer González Secretario Académico Dr. Celso José Garza Acuña Secretario de Extensión y Cultura Lic. Antonio Ramos Revillas Director de Editorial Universitaria FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA Dr. Jaime A. Castillo Elizondo Director Dr. Juan Antonio Aguilar Garib Editor responsable M.C. 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COMITÉ TÉCNICO Dr. Efraín Alcorta García, FIME-UANL / Dr. Rafael Colás Ortiz, FIME-UANL / Dr. Jesús De León Morales, FIME-UANL / Dr. Virgilio Ángel González González, FIME-UANL / Dr. Carlos Alberto Guerrero Salazar, FIME-UANL / Dra. Oxana Vasilievna Karissova, FCFM-UANL / Dr. Francisco Eugenio López Guerrero, FIME-UANL / Dr. Martín Edgar Reyes Melo, FIME-UANL / Dr. Roger Z. Ríos Mercado, FIME-UANL / Dr. Juan Ángel Rodríguez Liñán, FIME-UANL. � Ingenierías, Abril-Junio 2017, Año XX, No. 75 �Editorial: Habilidades de expresión escrita de los estudiantes Juan Antonio Aguilar Garib Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica juan.aguilargb@uanl.edu.mx En toda profesión existe, a diferentes niveles, la necesidad de expresarse en forma escrita, de manera que la habilidad de escritura no es una requerimiento exclusivo de periodistas, abogados o encargados de relaciones públicas. En muchos trabajos es necesario escribir reportes, notas y hasta recados simples. Es notorio que el interés de los estudiantes por continuar desarrollando la competencia de escritura, especialmente en áreas que no están relacionadas directamente con las letras, disminuye conforme avanzan en los grados escolares hacia la carrera. No es raro que consideren inapropiado que se les critique su ortografía o redacción, aunque no se les sancione en las evaluaciones, en clases que según ellos no tienen algo que ver con literatura. En ocasiones utilizan el mismo argumento de los estudiantes de secundaria, señalando que si la clase no es de español no debería haber problema, sin darse cuenta que la falta de ortografía puede modificar el sentido de lo que pretenden expresar, y que aun tratándose de comunicación informal, un mensaje plagado de errores ortográficos y gramaticales burdos no es la mejor carta de recomendación para mostrar capacidad y diligencia. Hay reportes de que un buen número de estudiantes en los niveles de educación superior en diferentes áreas del conocimiento tienen deficiencias graves en su habilidad para comprender textos, así como en su escritura, 1-3 a pesar de que la alfabetización tiene un carácter prioritario en los programas educativos. Esta deficiencia ya ha sido reconocida y en las instituciones se siguen diferentes estrategias para atenderla. Aunque se entiende que este problema debe ser atacado desde la educación básica, en los niveles de educación superior en lo inmediato, afecta el rendimiento escolar y en el futuro, el desempeño del graduado. El propósito de este mensaje es dar a la expresión escrita su validación tácita, al mismo tiempo que se presentan algunas sugerencias o recomendaciones de lo que los estudiantes pueden hacer ahora, que ya están en el nivel superior, en lo que parece ser una etapa tardía para abordar problemas de formación básica. Ya que se ha mencionado a la alfabetización, conviene situar el contexto que provoca una aparente falta de correlación entre su alto valor, de 94.5% en México, 4 y la deficiencia que se observa en los estudiantes de educación superior. La alfabetización se da a través de un proceso por el que se enseña a las personas la lectura y escritura de una lengua, usualmente la materna. La manera en que se mide, de acuerdo a la UNESCO, es conforme al porcentaje de Ingenierías, Abril-Junio 2017, Año XX, No. 75 � �Habilidad de expresión escrita de los estudiantes / Juan Antonio Aguilar Garib la población mayor de 15 años de edad que puede leer, escribir y comprender un texto sencillo y corto sobre su vida cotidiana. 5 En algunos países se consideran también las operaciones simples de aritmética. Este texto puede ser tan sencillo como un recado, 6 por lo que es posible que en realidad se esté evaluando la habilidad para descifrar el código de la escritura, identificar las palabras, sin que haya un nivel de comprensión que corresponda al de los textos que deben leerse y escribirse durante la formación en la educación superior. La prueba PISA (Programa de Evaluación Internacional de Alumnos) considera que los estudiantes que han concluido la educación obligatoria (primaria y secundaria) ya tienen las habilidades fundamentales para una participación plena en las sociedades modernas. 7 La prueba ENLACE (Evaluación Nacional del Logro Académico en los Centros Escolares), 8 por otra parte, considera la competencia lectora en sectores específicos de la población escolar. En ambos casos se obtiene una valoración más apegada a las habilidades de comunicación en eventos de la vida diaria, que la que se deduce de la tasa de alfabetización. Suponiendo que el problema fueran los cursos que se imparten en los niveles básicos y que las revisiones fueran implementadas inmediatamente, eso no sería útil para los estudiantes que ya se encuentran en los niveles superiores, puesto que no es posible regresarlos a los niveles básicos para que aprendan a expresarse de manera escrita, entonces se proponen aquí una serie de acciones que pueden ser seguidas por ellos desde el nivel en el que se encuentren actualmente. Lo primero que los estudiantes deben hacer es dejar de culpar a su paso por los niveles básicos en el que afirman que no aprendieron a escribir porque no les enseñaron, ya que aun siendo esto posible, esta disculpa los hace olvidar que el aprendizaje es una acción que le corresponde a los estudiantes. Siendo la escritura una habilidad dentro de las competencias de comunicación solamente hay una manera de desarrollarla, y esa es mediante la práctica. Así, sin justificar aquí que no les hubieran enseñado como muchos de los que tienen estas deficiencias dicen; cada tarea, cada reporte, cada anotación que hicieron en sus cuadernos fueron ocasiones de práctica. Como ya se encuentran en el nivel superior, entre lo que les queda está aprovechar los talleres de lectura y redacción, y los cursos de comunicación y de apreciación de las artes, a los que pudieran tener acceso desde sus programas educativos. De los cursos que he mencionado, es probable que el de apreciación de las artes les suene alejado de las habilidades de lectura de comprensión y escritura, pero si consideramos que el arte se refiere a la actividad en la que el hombre recrea, con una finalidad estética, un aspecto de la realidad o un sentimiento valiéndose de la materia, la imagen o el sonido, con las bellas artes: arquitectura, danza, escultura, música, oratoria, pintura y poesía, entonces no se podrá negar su contribución al desarrollo de la creatividad, tan necesaria en el arte de acomodar las palabras, para que formen las oraciones y los párrafos que expresen claramente lo que deseamos. Otra recomendación es tener presente que la habilidad para escribir requiere un buen conocimiento del idioma, lo que implica un buen vocabulario junto con el manejo de la ortografía y gramática, para luego construir, oraciones y párrafos correctos gramaticalmente, además de la estructura adecuada que expresa la información, discusión, conclusión o postura que se desea transmitir. � Ingenierías, Abril-Junio 2017, Año XX, No. 75 �Habilidad de expresión escrita de los estudiantes / Juan Antonio Aguilar Garib Tomar cursos formales de escritura es una buena idea, pero ya sea que se tomen o no, para entender estos elementos se requiere leer, así se va aprendiendo cómo se describen las cosas, cómo se escriben las palabras, de manera que de tanto leerlas se note inmediatamente si están mal escritas. Existe la idea, y hasta la presunción, de que los estudiantes de otras épocas leían más. Eso es cierto porque las condiciones tecnológicas eran otras, es posible que los estudiantes actuales no alcancen a comprender un entorno en el que no había manera de “cortar y pegar” de la manera en que se hace ahora, y todavía más atrás en el tiempo, no había fotocopias a precios accesibles. Parece que fue hace mucho, pero son condiciones que muchos profesores aún activos conocieron. Entonces, los estudiantes debían comprar los libros o ir a la biblioteca, allí tomaban notas de los libros, resumían, subrayaban, en fin, estaban obligados a leer y sintetizar. Aún la copia de la tarea de un compañero exigía por lo menos leerla para escribirla, no se trataba simplemente de cortar y pegar, así que lo que los estudiantes hacían, pasaba por sus mentes y aprendían. Con la ayuda de la tecnología se ha dejado de leer y escribir para generar notas, así que otra sugerencia es leer y obligarse a tomar notas y escribir resúmenes, aunque no sean un encargo para calificación. En una recomendación más, ya se mencionó que la escritura es una habilidad dentro de las competencias de comunicación y que la única manera de desarrollarla es mediante la práctica. No se puede considerar como práctica la repetición del mismo ejercicio muchas veces sin variación alguna, ya que podría ser que se estuviera haciendo mal y que se perfeccione la manera de hacerlo así. La verdadera práctica consiste en evaluar y criticar el trabajo hecho, de manera que haya una retroalimentación que sirva para ser creativos y corregir, o para reforzar, según sea el caso, la escritura. Otro punto, que sería muy bueno que fuera obvio, es que además de conocer las reglas de la escritura se debe tener el material que se va a escribir, si se trata de un reporte de práctica, ya se realizó la tarea de revisar, razonar y ordenar lo que se va a escribir. Es común que los estudiantes den mucha más atención a las instrucciones de presentación: tamaño de portada, de letra y detalles que, aunque importantes, no tienen que ver con la escritura y siempre se pueden arreglar. Si se va a escribir de ciencia, arte, cultura o deporte, se debe saber de ciencia, arte, cultura o deporte. Las recomendaciones anteriores llevan implícita la condición de dedicar tiempo para practicar y desarrollar la habilidad para escribir. Así que, si los estudiantes dedican a sus clases únicamente el tiempo asignado a las sesiones, entonces difícilmente podrán cumplir con el objetivo de su curso y mucho menos con actividades para el desarrollo de la escritura. Es necesario que los estudiantes comprendan que esa calidad les exige dedicar la mayor parte de su tiempo a asuntos académicos, como leer y escribir, dentro y fuera de las aulas. Algunos estudiantes se desaniman cuando no obtienen buenas notas en sus trabajos escritos, pero no deben hacerlo, lo que es necesario es poner atención a lo que no estuvo bien hecho sin esperar a que el maestro aborde nuevamente el tema, es posible que nunca lo haga porque ya pasó, entonces es conveniente dedicar el tiempo necesario para revisar lo que se ha escrito. Una mala calificación en un trabajo no significa por sí misma una descalificación del individuo, quien Ingenierías, Abril-Junio 2017, Año XX, No. 75 � �Habilidad de expresión escrita de los estudiantes / Juan Antonio Aguilar Garib debe trabajar en ajustar para mejorar, si se hacen siempre las mismas cosas se obtendrán los mismos resultados. Aprovecho la posibilidad de que los lectores críticos encuentren estas recomendaciones parecidas a algo que pudieran haber leído o escuchado en alguna parte, para extender una última recomendación, asegurándoles que cualquier semejanza con material que hayan conocido antes es mera coincidencia, producida tal vez, por la generosa dosis de documentos disponibles sobre este tema. Esta última recomendación tiene que ver con el temor a escribir trabajos que no sean originales, ya que es frecuente que se les insista a los estudiantes que razonen lo que escriben para que sea propio, que no copien sus trabajos ni entre ellos ni de otras fuentes. Es cierto que el plagio debe ser denunciado y castigado, pero la originalidad absoluta es prácticamente inalcanzable si lo que sabemos proviene de la lectura de temas de los que se ha escrito ampliamente. Ante esta situación, lo que debemos hacer es escribir de forma honesta con apego a la verdad según nuestros mejores conocimientos, sin preocuparse de que el producto pudiera parecerse a otros trabajos ¿de cuántas maneras se podría describir una práctica de laboratorio que está estandarizada? Si se escribe con honestidad, entonces resaltarán las diferencias en la discusión y conclusión de los resultados o planteamientos, ya sea en una práctica, en un discurso o en un artículo, ya que la percepción de las cosas es siempre individual, la originalidad de los escritos se hará evidente. Las recomendaciones mencionadas corresponden a las acciones que inciden en hábitos de estudio que pueden ser tomados por los estudiantes, quienes son los verdaderos responsables de construir esta competencia, hoy mismo, sin que requieran un cambio extraordinario en el ámbito del ambiente escolar, pero sí en el de sus intereses. Los profesores de los niveles superiores no podemos ser los responsables de cerrar la brecha en sus habilidades de escritura, pero sí debemos ser ejemplo con nuestro comportamiento en términos de nuestra expresión oral y escrita, al mismo tiempo que promovemos el interés entre los estudiantes por superarse en sus competencias de comunicación a través de la mejora de su habilidad de escritura, lo cual repercutirá positivamente en su desempeño académico y profesional. 1. Fregoso Peralta, Gilberto. Los problemas del estudiante universitario con la redacción. Un estudio de caso en los niveles de licenciatura y de maestría, Revista de Educación y Desarrollo, octubre-diciembre, 2007. 2. Hernández Zamora, Gregorio. Escritura académica y formación de maestros ¿por qué no acaban la tesis? Tiempo de Educar, Vol. 10, Núm. 19, Universidad Autónoma del Estado de México, enero-junio, 2009, pp. 11-40. 3. Domínguez Y., J. Guillermo ¿Por qué no escriben textos los estudiantes? (Parte 1) Revista del Centro de Investigación. Universidad La Salle, vol. 5, núm. 19, juliodiciembre, 2002, pp. 85-98. 4. INEGI. Encuesta Intercensal 2015. 5. Indicadores de educación, especificaciones técnicas. UNESCO Institute of Statistics, 2009. 6. Metodología de la serie histórica censal, INEGI, 2016. 7. Resultados PISA México 2015. 8. SEP, Prueba ENLACE 2014. � Ingenierías, Abril-Junio 2017, Año XX, No. 75 �Real time simulation with software relay models Carlos A. López, Víctor H. Ortíz, Daniel Ibarra Universidad de Guadalajara, Guadalajara, Jal., México RESUMEN Este artículo describe una variedad de modelos de software en plataformas corriendo a tiempo real, enfocados para obtener una simulación con la visualización de acciones automáticas durante condiciones de falla. Los modelos desarrollados pueden adquirir información en forma dinámica (voltaje y corriente) de un sistema de potencia virtual implementado. El voltaje y la corriente de fase se capturan como señales con forma de onda, y son accesibles para esquemas de protección integrados como modelos de software en software en un laso. Eso es, el uso de un código para representar algoritmos de relé a distancia y responder mientras la simulación en tiempo real tiene lugar. PALABRAS CLAVE Simulación en tiempo real, sistema de protección, prueba HIL, liberado de falla. ABSTRACT The article describes a variety of software models running in a real-time simulation platform, the focus is get a long time simulation with the visualization of automatic actions during a fault condition. The models developed can acquire dynamic information (voltage and current) from the virtual Power System implemented. The voltage and current three phase signals are captured as waveforms, and they are accessible to protection schemes integrated as software models into software in the loop process. It means the use of code for representing distance relays algorithms and responding while ongoing realtime simulation. KEYWORDS Real-time simulation, protection system, HIL test, fault clearance. INTRODUCTION Real-time simulators provide very useful data in the field of testing hardware, measurement units and protection systems. It would not only provide information in terms of optimal design and functionality of protection relays, also provide global information to develop Wide Area Monitoring Systems (WAMS) [1]. The WAMS is then essential data to execute remotely a logic designated to provoke automatic reconfiguration of the system topology. Anyway, each particular problem must be pre-evaluated in depth considering several transient scenarios. Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 � �Real time simulation with software relay models/ Carlos A. López, et al. In order to make use of long term simulations in a real-time platform, as first step, the user have to organize a multi-rate representation. Several factors are important to consider before getting a global model. Experts suggest organize by zones in order to manage for some elements equations with maximum detail and other treated as equivalent.2 The implementation is based in Matlab-Simulink® and RT- Lab® blocks prepared to manage a test power system. Those elements at remote areas would be a standard model for stability transient analysis. It will be noticed subsystems for representing generators, transformers, loads, etc. The simulation emphasizes in the use of waveforms passing through primary protection zone, and the transmission lines are planned as distributed parameter models without frequency dependence. An overview of OPAL-RT Simulator is presented in figure 1 and more information about it in.3 The event of fault clearance is present for less than one second. For that reason, the time of interest for testing software relays is in the order of 50 to 2000 ms. Within this period of time are detected the operation states showed in figure 2 and listed below: 1) Pre-fault condition, 2) Fault insertion, 3) Trip for one line terminal at closer substation, 4) Fault clearance at both terminals, 5) Breakers reclosing if it is possible, and 6) Stability response in post-fault condition. The purpose of this work is to simulate local intelligence taking action to complete automatically the fault clearance. The output signal for controlling the trip on breakers is with software in the loop process since acquire the voltage and currents signals, processing they inside the relay and its algorithms and produce the output signal to local breaker. Fig. 1. Overview of real-time simulator OPAL-RT®.4 � Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Real time simulation with software relay models/ Carlos A. López, et al. Fig. 2. Time scale with actions to fault clearance process in transmission lines. Original software models for protection relays and phasor measurement units (PMU’s) are programmed and tested within the real-time simulation platform, the last one with the goal to make long time registers. As mentioned above, the contribution is that the analyst does not program the different sequences, but only the beginning of the failure and its type. Technical challenges are presented in the process of adding the response action of the relay automatically by adding settings, given via software interface commands and prepare this interface to make acquisition data from analog signals in physical devices. The Section 2 shows the models implemented in OPAL-RT® platform, continuous and discrete models. In Section 3, the process to make the fault clearance process is explained previous to propose the test case that is presented in Section 4. The last part is the conclusions, Section 5. IMPLEMENTATION IN REAL-TIME PLATFORM Real-time simulation is a modern way for the design and improvement of electrical apparatus to Power Systems. With the evolution of computing technologies have appeared simulation tools to produce simultaneously slow and fast dynamics transient phenomena.5 Researchers beforehand complete the activity for a model validation and authentication of parameters. The enhanced models produce a formulation in the form: (1) (2) where A is a square matrix; x becomes the states, B is a matrix with parameters for altering u sources. Real-time platforms choose the trapezoidal rule as solver since it allows to engineers deal with different time steps according to zones of observation. By this manner a multi-rate simulation improve the exploitation of distributed parallel computing. Nowadays real-time platforms can provide amplified signals to feed directly protection relays with analog outputs. In this work has been programmed Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 � �Real time simulation with software relay models/ Carlos A. López, et al. all software models for representing the protection scheme and PMU’s as well a software models. Thus software in the loop (SIL) simulation is performed into an OPALRT® platform. In general this tool assigns: 1) One master computation subsystem block, 2) N number of slaves subsystems, and 3) One console subsystem as interface with user. In this work the center of attention is evaluate algorithms representing SIL process and the sceneries to use real signals for voltage and current and interact with physical breaker in a HIL simulation. By one hand are acting those enhanced models of Power System. While simulation is running, the topology suffers a modification by order of virtual relays programmed with the intention to create the signal for controlling breaker. Figure 3 is presented to make understandable the strategy to manage oriented objects in Matlab-Simulink® environment. The test system is separated as hierarchical subsystems as mentioned before with one master and some slaves. These are declared with relationship to an interior time step (∆T 1, ∆T 2, ∆T 3, ∆T 4 and ∆T 5). Slave system to group generators Evidently synchronous machines have a dynamic response slower in comparison with those for transformers and transmission lines. Thus based on this feature, it is organized slaves to manage zones A and C grouping generator models. The model includes a local control for each generator, figure 4 shows the implementation, by this manner the simulation can be extended with duration for several seconds. All required parameters are given by user through Simulink libraries.6 Line models on remote zones In order to optimize cycle time, slaves are prepared to concentrate models for remote areas. Perceive that a normal grid is with several interconnections, however Fig. 3. Software separation for implementation in real-time platform. 10 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Real time simulation with software relay models/ Carlos A. López, et al. Fig. 4. Simulink model of synchronous machines. some lines are where protection scheme do not respond. Since protection scheme programmed is based on distance relay logic, it still responds to faults over the adjacent transmission line, thus beyond that position it is a common practice to use a Π model for representing the transmission lines. In other way, models as universal line model (ULM) in which it has distributed parameters and it can even analyze the frequency dependency between the same parameters. For this case a model is used of aerial line only of distributed parameters without including the detail of the frequency, taking as a base the formulation of aerial lines for electromagnetic transient simulations,7 where: (3) (4) where the convolution denoted by ⊗ can be expressed by: (5) Protection relay scheme Become aware the need to declare a protection zone D, where relay should take action demand distributed parameter models for transmission lines. This zone considers an internal fault, so main transmission line in study is divided in two segments in order to insert a fault.8 The fault model is with a value given by the user as a resistance. Internally this slave (zone D) will be propagating waveforms with bandwidth by the order of 20 kHz, thus the internal time step is 50 µs. In figure 3 is noticeable arrow connections among slaves. It is presented a relationship between the zone D and discrete devices. The simulated signals pass through current transducer models considering saturation. By this manner we add distinctive noise in the input of relay models. The protection relay is the decision device; this decision is made by a logic process in three steps: fault distance (FD), zone discrimination (ZD) and fault classification (FC). Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 11 �Real time simulation with software relay models/ Carlos A. López, et al. Figure 4 shows the scheme or distance relay implemented. If these three algorithms find a fault condition in the protected element then the trip signal is sent to a CB, this device is the actuator that can perform the opening and/or reclosing. The detail in distance relay algorithms can be reviewed in.8 Digital filter and phasor calculation inside the protection relay A sinusoidal waveform can be characterized by a complex number know as phasor. Consider a pure sinusoidal signal given by: (6) The phasor illustration of (6) is set as: (7) Note that the signal frequency (ω) is not explicitly stated in the phasor representation. The magnitude of the phasor is the rms value and its phase is ϕ. This representation implies that the signal remains stationary at all times, the magnitude, frequency and phase do not change. The most common technique for determining the phasor of an input signal is to use data samples taken from the waveform and apply the discrete Fourier transform (DFT) or the fast Fourier transform (FFT), since sampled data are used to represent the input signal, it is essential that antialiasing filters be applied.7 If xk, k = 0, 1, . . . , N −1 are the N samples of the input signal taken over one period of the waveform input signal, and the phasor is given by (8) the peak value of the fundamental frecuency thus obtained is then convert to rms value by dividing by . The phase angle of the phasor is the angle between the time when the first sample is taken and the peak of the input but nonharmonic components and any other noise leads an error in estimation of the phasor, this error of estimation due to these effects has been discussed in the literature. Figure 5 represents the interconnection between current and voltage transducer (CT and VT, respectively) with the transmission line, bus and protection relay, in this case the output of relay go to the breaker (52, ANSI nomenclature). Synchrophasor The term synchrophasor is used to describe a phasor which has been estimated at a specific instant time known as time tag. In order to obtain simultaneous measurements in a Wide Area of power system, it is necessary to synchronize these time tags.10 The synchronization is achieved by using a sampling clock signal provided by a GPS receiver. The connection diagram to have a PMU is similar to figure 5 to protection relay; the difference is that PMU have an extra input with the GPS data and the output go thought optical fiber channel until the concentrator in a Electrical 12 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Real time simulation with software relay models/ Carlos A. López, et al. Fig. 5. Structural diagram block connection diagram of PMU. Control Center or someplace like that. The phasor data concentrator (PDC) receives and time-synchronizes phasor data from multiple PMUs to produce a real-time, time-aligned output data stream. APDC can exchange phasor data with PDCs at other locations. Through use of multiple PDCs, multiple lavers of concentration can be implemented within an individual synchrophasor data system.11 Implementation of PMUs The implementation is performing in OPAL-RT® platform with the RTLabv11.05® and Matlab®. The implementation consist in a FAA filter, this is emulate as a Butterworth function of Fifth order with a 480 Hz as a cutting frequency. The A/D converter is used to transfer the analog signal to digital samples, it uses a sampler with the capacity of 64 samples by cycle of fundamental frequency of input signal, in this case 60 Hz. The digital filter is used to remove all the harmonic component over the fundamental frequency, after it, the phasor is calculated as was show in the section before in this article. The Peak determination block is used to identify the peak of the input signal and recorded the tag time in this moment. The tag time in this case is getting by the Microsoft Windows® clock, which is synchronized through the internet to global time. The output of data in the common format that is presented in the IEEE C37.118.1-2011 Standard.10 In this case the output is showed as a display but it will be send by a fiber optic communication channel to its assigned PDC. Fault clearance process by protection relays in real-time simulation platform The protection system has the responsibility of detecting, classifying, locating and isolating faults in any element of power system; in this case the transmission line is the device to protect. The protection systems consist in three devices: transductors for voltage and current measurements (TP and TC), protection relays and circuit breakers (CB). As Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 13 �Real time simulation with software relay models/ Carlos A. López, et al. primary protection 1 (PP1) one distance relay at each end of the line is installed, without the communication channel between these two relays. In figure 6, the arrangement that is applied for the tests where the voltage meter and the current that feed the distance relays are presented, the relay emits the error signal to the switch which has the capacity to realize monopolar openings, finally a single-phase fault, 50% of the line and the transient character. The protection relay is the device in charge of performing the conversion process from analog signal of the transducers to digital signals in phasor format, can also deliver synchrophasor if the relay is added to the input of a GPS. The distance relay implemented has a decision time of 1.5 cycles and the CB of 5 cycles to perform the opening, the time is considering conditions of the fundamental frequency in 60 Hz for the tested case. Fig. 6. Scheme of primary protection system in the transmission line. Figure 7 shows the diagram for the real-time simulation platform implementation of the test case. In the master system, the generators, some transmission lines, circuit breakers; in one slave subsystem exits loads, transmission lines, buses and measurements are included; the second slave subsystem processed of signals measured for protection purposes in the distance relay and for synchrophasor recording and analyzing within the PDC, the distance relay has the ability to send signal to open the switches in case of failure. The Console subsystem is used as a monitoring space for raw and/or processed signals from the various nodes. The detail in the subsystem separation for any implementation in real-time platform OPAL-RT® can be consulted in.4 Test case To show the raised tools and the solutions obtained is proposed to use as a test system the Kundur model which is presented in figure 8. It is proposed to perform a single-phase ground fault in phase A between bus 1 and bus 2 in the double circuit that joins the two generation areas. The fault is located at 49% of the line from B1 to B2, the fault resistance is 10 Ω. The protection system consists of two distance relays, each at one terminal of the transmission line, a circuit breaker is associated with each relay and it has the ability to perform single-pole openings. 14 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Real time simulation with software relay models/ Carlos A. López, et al. Fig. 7. Scheme of RT- implementation by subsystems. Fig. 8. Kundur System implemented as test case. The registers are of magnitudes voltages and currents coming from PMUs, also the registers of phase sinusoidal signals of both voltages and currents are included; all measurements are seen from the bus 1. The PMU implemented has the ability to transmit voltages and currents in phase components as magnitude and phase, in this case only the magnitudes are shown from the bus 1. The PMU implemented has the ability to transmit voltages and currents in phase components as magnitude and phase, in this case only the magnitudes are shown. Figure 9 represents the magnitude of voltages in phase components, the register begin before the insertion the fault and stop three seconds after the CB finish their own operations. In the same way figure 10 displays the magnitude current phasor in ABC components; all those are digital values processed inside the PMU and delivered to a cup of 30 samples per second and for a better appreciation we proceeded to present in a graphical format instead of tabular. Figure 11 and figure 12 are the voltages and currents as sinusoidal signals before the signal processing as syncrophasor, in these signals is not possible in a clear form recognize the changes occurring in the magnitudes during the captured record, specifically in the voltage register. Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 15 �Real time simulation with software relay models/ Carlos A. López, et al. Fig. 9. Three phasor voltage signals. Fig. 10. Three phasor currents signals. Fig. 11. Three phase voltage signal in time. 16 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Real time simulation with software relay models/ Carlos A. López, et al. Fig. 12. Three phase current signal in time. CONCLUSION In this article is presented the process performed for fault clearance in a realtime Simulation platform; the work presents long-term records for voltage and current processing signals. The fault identification and the output opening or reclosing of breakers are due to the implementation of distance relays with the ability to respond when contingencies scenarios occurs in its primary protection zone. In this work has been obtained records of voltage and current signals by processing data in synchrophasor format, following the protocol presented by the IEEE Standard. The register is made in abc phase components instead of being only positive sequence; this is for voltage and current signals. Taking advantage of the recording capacity of the OPAL-RT® simulation platform, the sinusoidal voltage and current signals were stored and these are presented. In addition the acquisition system to protection relays and PMU has the ability to receive not only virtual signals from simulation, also with enable the analog channels in the real-time simulator can receive analog signals and processing them in the same form that the virtual. ACKNOWLEDGMENT Authors want to thank the National Science Foundation of Mexico (CONACYT) for the support of this project. REFERENCES 1. V. Terzija, G. Valverde, D. Cai, P. Regulski, V. Madani, J. Fitch, S. Skok, M. M. Begovic and A. Phadke, “Wide-Area Monitoring, Protection, and Control of Future Electric Power Networks ”, Proceedings of the IEEE, vol. 99, no. 1, pp. 80–93, 2011. 2. IEEE PES Task Force on Real-Time Simulation of Power and Enerdy Systems, “Applications of Real-Time Simulation Technologies in Power and Energy Systems”, IEEE Power and Enerdy Technology System Journal, vol. 2, no. 3, pp. 103-115, Sep. 2015. Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 17 �Real time simulation with software relay models/ Carlos A. López, et al. 3. [Online] http://www.opal-rt.com/system-emegasim/ 4. [Online] http://www.opal-rt.com/simulation-systems-overview/ 5. H.T. Su, K. W. Chan, L. A. Snider, T. S. Chung, and D. Z. Fang, “Recent Advancements in Electromagnetic and Electromechanical Gybrid Simulation” Proceedings of the 2004, Singapore, Nov. 2004. 6. [Online] https//www.mathworks.com/help/physmod/sps/motors-andgenerators-html?s_tid=gn_loc_drop 7. J. G. Proakis, D. G. Manolakis, Digital Signal Processing, 4th ed., Pearson Prentice Hall. 18 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Adaptive autoreclosaure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers Jörg BlumscheinA, Yilmaz YelginA, Andrea LudwigB A B Siemens AG, Energy Management Division, Munich, Germany 50Hertz Transmission GmbH, Berlin, Germany RESUMEN El recierre automático es un elemento clave en el concepto de rejillas autosanadas. Según las estadísticas, una gran cantidad de fallas de transmisión y distribución son fallas temporales, las cuales desaparecen cierto tiempo después de la desenergización de las secciones de la red falladas. El recierre automático se utiliza para recuperar el estado original de la red sin intervención humana, y puede ser hecha en tres polos o en uno solo. En este artículo se describe la aproximación utilizada en Alemania, Polonia y Austria para liberar distintas fallas de fase a fase sin tierra, mediante el autocierre de un solo polo. En este caso se pueden llevar a cabo mediciones de voltaje durante el tiempo muerto del polo para determinar si el recierre fue exitoso. PALABRAS CLAVES Autocierre automático, autocierre de un solo polo, estabilidad de sistemas. ABSTRACT Automatic reclosure is a key element in the concept of self-healing grids. According to statistics, a large amount of faults in transmission and distribution networks are temporary faults. These faults disappear a certain time after deenergization of the faulted sections of the network. Automatic reclosure is used to recover the original status of the network without any human interaction. Automatic reclosure can be done as a three pole autoreclosure or a single pole autoreclosure. This paper describes an approach used in Germany, Poland and Austria to clear such phase to phase faults without ground by the means of a single pole autoreclosure. Also in this case voltage measurements during the single pole dead time can predict whether or not a reclosure will be successful. KEYWORDS Automatic reclosure, single pole autoreclosure, system stability. INTRODUCTION According to statistics, 80 to 85 percent of faults at transmission and distribution lines are temporary faults. Lightning is the most usual case for temporary faults but there are other reasons too. Swinging conductors contacting Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 19 �Adaptive autoreclosure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers/ Jörg Blumschein, et al. each other caused by strong wind or shedding of ice can cause temporary phase to phase faults. Other well known reasons for temporary faults are related to bird streamers or vegetation reaching too close to the conductors due to lack of maintenance. These faults disappear a certain time after de-energization of the faulted sections of the network. Automatic reclosure is used to recover the original status of the network very fast and without any human interaction. Figure 1 is used to explain the basic principle of autoreclosure. A typical transmission line is connecting two parts of a network which are connected to the busses A and B. In figure 1a fault on the line is detected by the relays at both ends of the line measuring the currents I A and IB and the voltages U A and UB. As soon as the relays A and B detect that the fault is on the protected line they will send a trip command to open the associated circuit breaker CB like shown in figure 1b. At this time the automatic reclosing functions integrated in the relays A and B start the dead time of the autoreclosure. During this dead time the fault has the chance to extinguish. After the dead time is expired, the automatic reclosure function sends a close command to the associated circuit breaker. For transient faults a successful reclosure is mostly obtained with the first reclose cycle like shown in figure 1c. If the fault still persist the protective relays A and B will detect this and send a trip command again. A tree branch falling on a line for instance may need a second reclose cycle to burn up by the arc when the line is re-energized. For permanent faults caused by a broken conductor, the collapse of a line tower, trees falling onto a line or faults in cables a reclosure is not able to clear the fault. Therefore it is important to detect this condition and send a final trip to the circuit breaker. Based on experiences the most utilities apply automatic reclosure with one reclose cycle only. This is because the increasing chance to get a successful autoreclosure does not justify the stress to circuit breakers and system due to additional close-open cycles under full fault current in case of permanent faults. Autoreclosure can be distinguished as three pole autoreclosure or single pole autoreclosure like shown in figure 2. For three phase faults or phase to phase faults with ground all three phases must be isolated to clear the fault. For single phase to ground faults which are the great majority of faults in the transmission and distribution systems a single pole autoreclosure is sufficient to clear the fault. In Section 2 a scheme is described to use single pole tripping and autoreclosure also in case of phase to phase faults without ground like shown in figure 2. Today many utilities use single pole autoreclosure. Single pole autoreclosure has the following advantages compared to three pole autoreclosure: • Transport of energy possible during the dead time via the two remaining wires. • No synchronization needed before reclosing. • Enhanced system stability and reliability. In general the goal of the autoreclosure is to restore the line to service as quickly as possible. This goal has to be balanced with the negative effects of closing onto a fault which produces a lot of stress to the circuit breaker and the 20 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Adaptive autoreclosure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers/ Jörg Blumschein, et al. electrical sytem. In Section 2 a scheme is explained how to prevent the closing of the second circuit breaker if the closing of the first circuit breaker was not successful. This scheme can help to reduce the negative impact that failed autoreclosure attempts have on the system. A scheme called “autoreclosure with adaptive dead time” is possible for three pole autoreclosure as well as for single pole autoreclosure like shown in figure 2. Section 3 will explain methods to improve single pole autoreclosure for single phase to ground faults by detecting whether or not a reclosure will be successful by means of secondary arc detection. Section 4 will explain the single pole autoreclosure scheme for phase to phase faults without ground and methods to detect whether or not the reclosure will be successful in this case. AUTORECLOSURE WITH AN ADAPTIVE DEAD TIME Autoreclosure with an adaptive dead time is a typical autoreclosing scheme for transmission lines also known as “leader follower autoreclosing scheme” 1. In this scheme the leader is defined as the line terminal that autorecloses first after a fixed dead time. The follower is the line terminal that recloses second and only if the reclosing of the leader was successful. In this scheme the leader is used to verify whether or not the fault is extinguished during the dead time of the autoreclosure. If the fault still persists the leader will open the associated circuit breaker again. In this case the follower does not attempt the autoreclosure which has the great advantage of reducing unnecessary stress to the circuit breaker at the follower end of the line. Figure 3 explains the behavior of the scheme in case of an unsuccessful autoreclosure. In figure 3a a fault condition is shown on a line protected by the relays called L (leader) and F (follower). Both relays detect the fault on the protected line and open the line by means of the associated circuit breakers shown in figure 3b. After the fixed dead time is expired only the leader recloses the breaker to verify Fig. 1. Basic principle of autoreclosure. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 21 �Adaptive autoreclosure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers/ Jörg Blumschein, et al. Fig. 2. Autoreclosure schemes for different types of fault. whether or not the fault still persists. If the fault still persists like shown in figure 3c, the leader opens the circuit breaker to start another autoreclose cycle or send a final trip like shown in figure 3d. Figure 4 explains the same scenario for a successful autoreclosure. Different to figure 3c is that the fault does not persist after reclosing of the leader side shown in figure 4c. If there is a communication channel between the relays at both ends of the line the leader can send a “remote close command” to close the circuit breaker associated to the follower at the remote end of the line as shown in figure 4d. 2 Another solution for an autoreclosure with adaptive dead time without communication channel is explained in figure 5. A fault occurs at a transmission line like shown in figure 5a. Both relays detect the fault and open the associated circuit breaker like shown in figure 5b. Autoreclosure with fixed dead time is started at the leaders end only. After the fixed dead time is expired the leader closes the associated circuit breaker as shown in figure 5c. If the fault does not persist anymore the follower will detect a healthy voltage which indicates that the line was successfully re-energized from the remote end. Consequentially the autoreclose function in the follower device can close the circuit breaker like shown in figure 5d. This kind of adaptive autoreclosure requires that: • The voltage transformers are located on the line side of the circuit breaker at the follower end like shown in figure 5, • The leaders end of the line is strong enough to maintain a healthy voltage after reclosure. At 50 Hertz transmission the follower releases the close command if a voltage greater than 70% of nominal voltage is measured for more than 300 ms. SECONDARY ARC DETECTION A successful autoreclosure requires a dead time which exceeds the de-ionizing time, the time needed for the fault to extinguish. This time required for the deionizing of the fault path depends on several factors including: • Arcing time (fault duration). 22 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Adaptive autoreclosure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers/ Jörg Blumschein, et al. • • • • Fault current. Weather conditions like wind, air humidity and air pressure. Circuit voltage. Capacitive coupling to adjacent conductors. In general the circuit voltage is the predominating factor influencing the deionizing time. For single pole autoreclosure there is another effect which has a significant influence to the success of the autoreclosure. The primary arc current is interrupted by disconnecting the faulted phase from the sources by opening the circuit breakers at both ends of the line. After this a secondary arc can prevent the fault clearance. During the single pole dead time capacitive and inductive coupling from the other two phases induces a voltage into the open phase conductor which Fig. 3. Unsuccessful autoreclosure. Fig. 4. Successful autoreclosure using a remote close command. feeds the secondary arc like shown in figure 6. The success of a single pole autoreclosure depends on the extinction of this secondary arc. On transmission and distribution lines the coupling between the two remaining phases and the open phase can be sufficient to maintain the secondary arc in the ionized air of the primary arc path. Depending on the above mentioned influencing factors like fault duration, fault current, atmospheric conditions and constructive parameters of the line the secondary arc may take longer to extinguish. In worst case the secondary arc does not extinguish at all during a single pole autoreclosure and reclosing in the presence of the secondary arc will only re-energize the fault. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 23 �Adaptive autoreclosure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers/ Jörg Blumschein, et al. There are several methods to detect the presence of the secondary arc. All these methods are based on the simplified equivalent circuit shown in figure 7. The secondary arc is an arc between the open phase and ground which is fed by the two healthy phases via capacitive coupling. The voltage UM , measured at the disconnected phase is characterized by the ohmic nonlinear behavior of the secondary arc. If the secondary arc is extinguished the equivalent circuit is changing to a different model like shown in figure 8. The voltage UM , measured at the disconnected phase after extinguishing of the secondary arc is characterized by the linear capacitive behavior of the phase to ground capacitance of the open conductor. Fig. 5. Successful autoreclosure using line side voltage measurement. Figure 9 shows the current and voltage for a successful autoreclosure after a single phase fault on a transmission line. After tripping the line we can see that the fault current disappears. At the same time the voltage starts the typical nonlinear behavior of arcing. At a certain time the secondary arc extinguishes and the voltage is changing to a linear capacitive behavior. Finally voltage and current goes back to normal conditions after successful reclosing. Figure 10 however shows a case where the secondary arc does not extinguish during the single pole dead time. After reclosure the fault still persists which leads to a final trip of the protection. In 3 a method is described to detect the presence of the secondary arc using the relation between the fundamental com- ponent and the harmonics of the phase to ground voltage of the open phase. Figure 11 shows the harmonic content of the open phase voltage during the presence of the secondary arc on a 400 kV transmission line. Due to the nonlinear characteristic of the secondary arc there is a huge portion of 3rd, 5th and 7th harmonic. After the secondary arc is extinguished the voltage is rising up to 42 kV but without any harmonics like shown in figure 12. In 4 a method is described detecting the secondary arc based on the angle of the open phase voltage in relation to the other phase to ground voltages. Figure 13 shows the phasor diagram of the phase to ground voltages during the presence of the secondary arc for the same fault record of a 400 kV transmission line. Due to the ohmic characteristic of the secondary arc the voltage of the open phase lags the voltage phasor of the pre-fault voltage by 90°. After the secondary arc 24 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Adaptive autoreclosure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers/ Jörg Blumschein, et al. is extinguished the voltage phasor is rising in magnitude and is located between the two healthy voltage phasors like shown in figure 14. Another method is given in 5 which detect the extinguishing of the secondary arc by evaluating the amplitude of the third harmonic component of the zero sequence voltage. All three methods were applied to a set of 46 fault records captured by real events from the transmission system of 50Hertz. At this time 50Hertz Transmission was using adaptive autoreclosure with a fixed dead time of 1.2 s for the leader for single phase faults. According to figure 15 the secondary arc was already extinguished after 0.2 s in many cases. Only in 3 cases the secondary arc needed 0.8 s to extinguish. By using adaptive autoreclosure with secondary arc detection the fixed dead time of 1.2 s for the leader could be reduced significantly in most cases. Fig. 6. Capacitive and inductive coupling between the three phases of a transmission line. There are other cases where the secondary arc does not extinguish even after 1.2 s. But secondary arc detection is also important for these cases. As soon as it is clear that a secondary arc and not a permanent fault was the reason for the unsuccessful reclosure, a manual closing of the line is permitted without a time consuming line patrol in advance. SINGLE POLE TRIPPING FOR PHASE TO PHASE FAULTS WITHOUT GROUND Under extreme weather conditions line swinging can cause an increasing number of phase to phase faults. These faults are mostly flash-arcs between two wires of a transmission or distribution line. Figure 16 shows a simplified equivalent circuit for such kind of faults. In 6 a scheme was protected by patent to clear phase to phase faults without ground by means of a single pole autoreclosure. It is obvious like shown in figure 17 that a single pole trip will clear a temporary phase to phase fault in most cases. In such schemes there are two options for single pole tripping in case of phase to phase faults without ground: trip leading phase or trip lagging phase. It must be ensured that all protective relays in a given network use the same phase preference for single pole trip in case of phase to phase faults. This scheme is successfully applied in Germany, Poland and Austria for many years to take the advantages of single pole autoreclosure also for phase to phase faults without ground. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 25 �Adaptive autoreclosure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers/ Jörg Blumschein, et al. Figure 18 shows a fault record for a successful single pole autoreclosure for a phase to phase fault on the 220 kV system in Germany. After tripping of phase C the fault current in phase A and phase C disappears at the local end. Approximately 300 ms later also the voltage UC goes down indicating the isolation of the fault. Finally a successful reclosure brought the system back to normal conditions. According to 6 a successful isolation of the arc between the two faulted phases is given if the phase to ground voltage of the tripped phase is measured to be below a certain value for a given time like shown in figure 18. Figure 19 shows an unsuccessful single pole autoreclosure of phase C for a fault between phase A and phase C. Different to figure 18 the phase to ground voltage of the tripped phase C does not fall below a certain value for a given time. Detecting this condition an unsuccessful autoreclosure could be prevented in the future. Here also voltage measurements during the single pole dead time can predict whether or not a reclosure will be successful. Fig. 7. Simplified equivalent circuit of secondary arc, fed by capacitive coupling from the two healthy phases. Fig. 8. Simplified equivalent circuit after secondary arc is extinguished. 26 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Adaptive autoreclosure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers/ Jörg Blumschein, et al. Fig. 9. Secondary arc extinguishing during single pole dead time. Fig. 10. Secondary arc not extinguishing during single pole dead time. Fig. 11. Harmonic content of voltage during the presence of the secondary arc. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 27 �Adaptive autoreclosure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers/ Jörg Blumschein, et al. Fig. 12. Harmonic content of voltage after secondary arc is extinguished. Fig. 13. Phasor diagram of voltages during the presence of the secondary arc. Fig. 14. Phasor diagram of voltages after the secondary arc was extinguished. 28 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Adaptive autoreclosure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers/ Jörg Blumschein, et al. Fig. 15. Time needed for the secondary arc to extinguish during the single pole dead time. Fig. 16. Simplified equivalent circuit for a phase to phase arcing fault without ground. Fig. 17. Simplified equivalent circuit for a single pole trip for a phase to phase fault without ground Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 29 �Adaptive autoreclosure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers/ Jörg Blumschein, et al. Fig. 18. Fault record of successful single pole autoreclosure for a phase to phase fault. Fig. 19. Fault record of unsuccessful single pole autoreclosure for a phase to phase fault. CONCLUSION It was shown that using adaptive autoreclosure the system stability can be increased by adaptively shorten the dead time of the autoreclosure and prevent unnecessary reclosing onto faults. Several different methods were explained how to use voltage measurement during the single pole dead time to reduce unnecessary stress to the circuit breaker by reclosing onto faults. 30 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Adaptive autoreclosure to increase system stability and reduce stress to circuit breakers/ Jörg Blumschein, et al. REFERENCES 1. “IEEE Guide for Automatic Reclosing of Circuit Breakers for AC Distribution and Transmission Lines,” IEEE Std C37.104-2012 (Revision of IEEE Std C37.104-2002), pp. 1–72, 2012. 2. “SIPROTEC 5, Distance and Line Differential Protection, Breaker Management for 1-Pole and 3-Pole Tripping,” Siemens AG, Tech. Rep., 2015. 3. R. Luxenburger, P. Schegner, and A. 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Acosta Montalvo, Héctor Esponda Hernández, Manuel A. Andrade Soto, Ernesto Vázquez Martínez Universidad Autónoma de Nuevo León, FIME, Doctorado en Ingeniería Eléctrica martha.acostamnt@uanl.edu.mx RESUMEN En este artículo se presenta el cálculo de un umbral que discrimina entre la corriente de energización y una falla interna en un transformador de potencia. Se forma una matriz que contiene las corrientes diferenciales de una señal de referencia y se obtienen los eigenvalores máximos, estos son utilizados para el cálculo del umbral. A partir de la matriz de corrientes diferenciales que contiene la señal de falla, se obtiene el eigenvalor dominante y se compara con el umbral, si la magnitud del eigenvalor dominante es menor al umbral se tiene una energización, de lo contrario se tiene una falla interna. PALABRAS CLAVE Umbral, eigenvalores, corriente inrush, transformador, protección diferencial. ABSTRACT This paper describes a threshold which discriminates between inrush current and internal fault in a power transformer. A matrix, which contains differential currents of a reference signal, is formed. The maximum eigenvalues of the matrix are obtained; these are used to calculate the threshold. The dominant eigenvalue is obtained from a matrix which contains differential currents of a fault signal; dominant eigenvalue is used for comparison with the threshold. If the magnitude of the eigenvalue is less than the threshold then it is an inrush current, otherwise it is an internal fault. KEYWORDS Threshold, eigenvalue, inrush current, transformer, differential protection. INTRODUCCIÓN El transformador es un dispositivo fundamental para la operación del sistema eléctrico de potencia. Cuando ocurre la energización del transformador, los dispositivos de protección pueden operar de forma incorrecta debido a la corriente inrush,1 la cual solo es detectada por los TCs de lado primario y esta es interpretada como una falla. 32 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Umbral para discriminar entre corriente inrush y falla interna.../ Martha N. Acosta Montalvo, et al. La correcta discriminación entre la corriente inrush y una falla interna supone un reto para la operación correcta de los dispositivos de protección. A lo largo del tiempo, se han propuesto diferentes métodos para dar solución a dicho problema, los cuales se pueden clasificar en tres grupos. El primer grupo emplea el contenido armónico de la corriente diferencial para bloquear la protección en escenarios de energización del transformador, conexión y desconexión.2-3 El segundo grupo utiliza el reconocimiento de la forma de onda de la corriente diferencial.4-5 El tercer grupo usa las señales de corriente y tensión como entradas.6-7 Algunos métodos basados en el reconocimiento de la forma de onda han propuesto diversos algoritmos, en los cuales la discriminación de la corriente inrush y una falla interna se realiza mediante un umbral. Mediante el análisis modal, en8 se establece que para eventos de corriente inrush, el eigenvalor dominante no supera un umbral de 0.4, mientras que para una falla interna el eigenvalor dominante es mayor al umbral. En,4 se calcula el factor de singularidad de la forma de onda (WSF) el cual obtiene la diferencia entre la forma de onda de la corriente y una forma de onda sinusoidal, cuando ocurre una falla la forma de onda de la corriente es aproximadamente una sinusoidal y WSF tiene valores muy cercanos a cero, cuando se tiene una corriente inrush WSF tendrá un valor elevado. Si WSF > 1 se tiene una corriente inrush, de lo contrario se tiene una falla interna.9 Propone el algoritmo de correlación mejorado, en el cual la corriente durante un ciclo es reorganizada como una nueva medición. Las corrientes de falla se distinguen de la corriente inrush si el coeficiente de correlación mejorado entre el primer medio ciclo y el medio ciclo restante es mayor a un umbral. El umbral es determinado con base en el límite de corriente inrush. En,10 se estructuran dos tipos de formas de onda sinusoidales normales de acuerdo con el valor y la posición del punto máximo de corriente en la zona de no saturación. Se calculan coeficientes de correlación (CC) entre la forma de onda original y dos formas de onda sinusoidales estructuradas. En base al CC se crean dos criterios, los cuales son comparados con un umbral propuesto de 0.8; si CC > 0.8 se tiene una corriente inrush, de lo contrario se tiene una falla interna. En 11 se calcula la función de auto-correlación (ACF) para las corrientes diferenciales, y después se calcula la desviación estándar de la ACF. Se define un criterio; el cual consiste en la diferencia entre el máximo y el mínimo de la desviación estándar de cada fase. Este resultado se compara con un umbral de 0.057; si el criterio es mayor al umbral, se tiene una corriente inrush, de lo contrario se trata de una falla interna. En este artículo, se propone el cálculo de un umbral para la correcta discriminación de la corriente inrush y una falla interna en el transformador con base en el análisis de eigenvalores. A partir de señales de referencia, las cuales contienen información de la energización del transformador, se obtiene el máximo pico de corriente inrush. A la matriz que contiene las corrientes diferenciales se le aplica un filtro delta para remover la componente de estado estable y se normaliza. De esta matriz, se obtiene una matriz simétrica, de la cual se calcula el eigenvalor mayor, el cual es utilizado para el cálculo del umbral. Durante la operación del algoritmo, a partir de las señales que se están midiendo, se obtiene el eigenvalor dominante y la magnitud de éste es comparada con el umbral calculado anteriormente. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 33 �Umbral para discriminar entre corriente inrush y falla interna.../ Martha N. Acosta Montalvo, et al. PRE-PROCESAMIENTO DE LAS SEÑALES Se realiza un pre-procesamiento de las señales de corriente diferenciales, el cual consiste en la aplicación de un filtro delta con el objetivo de remover el estado estable de la señal. Debido a que la corriente inrush puede alcanzar magnitudes mayores a las de la corriente de falla, las corrientes diferenciales se normalizan con respecto al valor absoluto de la corriente diferencial máxima.8 Algoritmo QR A k puede ser descompuesta en el producto de una matriz unitaria Q k y una matriz triangular superior R k , la cual es obtenida de la multiplicación H H de Q k A k dónde Q k = Q k . Ak +1 es formada por la multiplicación de R k Q k Una matriz [12]. Entonces: A1 = A (1) Ak = Qk R k (2) A k +1 = Q kH A k Q k = R k Q k (3) para k=1,2, …. La ecuación (3) se puede escribir como una transformación de similaridad: A k +1 = Q Hk Q Hk −1  Q1H AQ1  Q k −1Q k (4) La matriz A k tiende a una matriz triangular superior cuando k → ∞ y los elementos contenidos en la diagonal son los eigenvalores de A . Umbral Los eigenvalores de una matriz A∈ℝn×n simétrica son reales y no negativos denotados por ,y los eigenvectores derechos correspondientes u1 , u2 , , un son ortogonales.13 (5) Si se tienen una matriz B∈ℝ n×m , (5) se puede reescribir como (6) donde ⋅ denota la norma 2 y B T B da como resultado una matriz simétrica de n×n . Aplicando la raíz cuadrada en ambos lados de (6) (7) A partir de (7) se establece que para cada eigenvalor no nulo de la matriz generada por B T B se tiene un valor σ: (8) 34 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Umbral para discriminar entre corriente inrush y falla interna.../ Martha N. Acosta Montalvo, et al. el cual cumple con lo siguiente (9) (10) A partir de (10), se observa que σmax y σmin proporcionan un rango de las magnitudes que pueden tomar los eigenvalores de la matriz y (10) puede ser utilizado para establecer límites en la magnitud en los eigenvalores del sistema para ciertas condiciones de operación. Establecer el límite máximo de magnitud que pueden tomar los eigenvalores de una señal sin falla sirve como referencia para identificar disturbios en la zona de protección del transformador de potencia. Dicho lo anterior, se plantea el cálculo de un umbral que permita discriminar entre la corriente inrush y una falla interna. Se tiene una matriz AR que contiene las corrientes diferenciales de una señal de referencia. Mediante el algoritmo QR se obtiene los eigenvalores de AR , denotados por y mediante (9) se obtiene σmax1, σmax2, ...σmaxk. Una vez obtenidos los límites máximos de magnitud se calcula el umbral (11) donde k representa el número de σmax obtenidos a lo largo de la señal de referencia. Señal de Referencia En14 se determina que para una energización en 0º, la magnitud de la corriente inrush es la máxima, mientras que al energizar en 90º se obtiene la mínima magnitud de la corriente inrush. En15 se evaluó el impacto que tiene la impedancia de la fuente en la magnitud de la corriente inrush y se determinó que, ésta es muy sensible a la impedancia de la fuente, mientras la impedancia de la fuente sea menor el pico de la corriente inrush será mayor. La relación X/R de la fuente no afecta la magnitud de la corriente inrush. La señal de referencia debe contener el transitorio generado por la corriente inrush. Se considera la máxima corriente inrush esperada para el transformador de potencia con el fin de obtener un umbral que cumpla con la condición de discriminar entre la corriente inrush y una falla interna. Para obtener el máximo pico de corriente inrush, el ángulo de energización del transformador fue de 0º y la impedancia de la fuente es muy pequeña. Criterio de discriminación De (5) se observa que el eigenvalor mide la razón de cambio de la magnitud de sus eigenvectores asociados. Debido a esto se determina que la magnitud del eigenvalor dominante λd proporciona la mayor información de las variables de estado de la forma en la respuesta transitoria de onda.8 El eigenvalor dominante es el utilizado para el análisis del sistema. Se tiene una matriz que contiene las corrientes diferenciales de una señal que se está monitoreando. De esta matriz, se obtiene una matriz simétrica, de la cual se Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 35 �Umbral para discriminar entre corriente inrush y falla interna.../ Martha N. Acosta Montalvo, et al. obtiene el eigenvalor dominante mediante el algoritmo QR, y este eigenvalor dominante es comparado con el umbral calculado en (11). Para una condición de falla dentro de la zona de protección del transformador (falla interna) la magnitud del eigenvalor dominante es mayor al umbral. En cambio, para condiciones del sistema diferentes a una falla la magnitud del eigenvalor dominante es menor al umbral: λd > umbral (12) λd < umbral (13) Sistema de prueba El sistema de prueba utilizado para la evaluación del umbral se muestra en la figura 1, el cual se compone de un transformador de potencia conexión deltaestrella aterrizada, equivalente Thévenin en ambos lados del transformador; una línea de transmisión modelo π y una carga en el lado secundario del transformador; el sistema opera a 60 Hz. Los parámetros del sistema son obtenidos de,8 en la tabla I se describen los parámetros de los generadores y la carga; en la tabla II se describen los parámetros de la línea de transmisión y en la tabla III se describen los parámetros del transformador de potencia. Fig.1. Sistema de prueba. Tabla. I. Parámetros de los generadores y carga. Parámetro Unidad G1 G2 Carga Tensión línea-línea kV 115 13.8 13.8 Frecuencia Hz 60 60 60 MVA 90 3 80.06 Resistencia serie Ω 15 10 -- Resistencia paralelo Ω 1 1 -- Inductancias paralelo H 0.1 0.046 -- Grados 0 20 25.925 Potencia Ángulo Tabla. II. Parámetros del transformador de potencia. Parámetros Unidad Transformador trifásico de dos devanados Tensión en devanado kV 115/13.8 Frecuencia Hz 60 Potencia MVA 100 Conexión -- ∆ − Y aterrizado 36 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Umbral para discriminar entre corriente inrush y falla interna.../ Martha N. Acosta Montalvo, et al. Las simulaciones se realizaron a una razón de 64 muestras por ciclo lo cual equivale a una frecuencia de muestreo f s = 7.68 kHz. Tabla. III. Parámetros de la línea de transmisión. Parámetros Unidad Resistencia secuencia positiva Línea de Transmisión Ω Resistencia secuencia cero Ω Inductancia secuencia positiva H Inductancia secuencia cero H Capacitancia secuencia positiva F Capacitancia secuencia cero F Longitud 0.01273 km 0.3864 km 09337e-3 km 4.1264e-3 km 1274e-9 km 7.751e-9 km km 90 En la tabla IV se describen los parámetros de los transformadores de corriente utilizados en el esquema de protección diferencial del transformador. Tabla. IV. Parámetros de los transformadores de corriente. Característica Unidad T C l a d o T C l a d o primario secundario Relación de Transformación -- 500/5 4000/5 Resistencia secundario Ω 0.5 0.5 Inductancia secundario mH 0.8 0.8 Área m2 6.5 6.5 Longitud de la trayectoria m magnética 0.5 0.5 Flujo remanente T 0 0 Resistencia burden Ω 2 0.5 Inductancia burden mH 0.8 0.8 En la tabla V se resume el criterio de discriminación que se estableció en (12) y (13). Para la condición de energización del transformador, el umbral calculado mediante (11) es de 0.5 para el sistema de prueba de la figura 1. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 37 �Umbral para discriminar entre corriente inrush y falla interna.../ Martha N. Acosta Montalvo, et al. Tabla. V. Criterio de discriminación. Evento Magnitud del Eigenvalor Dominante Corriente Inrush Sobreexcitación [0, umbral] Falla Interna [umbral, ∞] RESULTADOS Con el fin de evaluar los criterios establecidos en la tabla V, se realizan simulaciones para diferentes condiciones de operación del sistema, las cuales se presentan a continuación. Energización El instante de energización y la curva de saturación del transformador impactan directamente la forma de onda y la magnitud de la corriente inrush. Para probar el umbral calculado, en la figura 2a) y 2b) se muestra la energización con un ángulo de 0º, 90º y 180º, respectivamente, con respecto a la señal de tensión. Se observa que para estas condiciones la magnitud del eigenvalor dominante no supera el umbral calculado. En la figura 2c) se muestra la energización cuando se ha realizado un cambio en la curva de saturación, para esta condición la magnitud del eigenvalor dominante es menor a la magnitud del umbral calculado. En todos los casos mostrados en la figura 2 se cumple con el criterio establecido en (13), discriminando correctamente la condición de energización respecto a una falla interna. Fig. 2. Energización del transformador a) a 90º, b) a 180º, y c) empleando TCs con curva de saturación modificada. 38 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Umbral para discriminar entre corriente inrush y falla interna.../ Martha N. Acosta Montalvo, et al. Sobreexcitación El transformador de potencia es propenso a condiciones de sobreexcitación debido a la caída de frecuencia del sistema y al aumento de la tensión aplicada. El transformador tolera máximo 110% de sobreexcitación con respecto a los valores nominales, esta sobreexcitación puede producir un incremento de la corriente inrush. Debido a esto se consideró probar el umbral calculado cuando el transformador se encuentra bajo esta condición, se realizó la energización del transformador y después se simuló una sobreexcitación debido a un 10% de la caída de frecuencia y un aumento de tensión del 50%. La figura 3 muestra el comportamiento del eigenvalor dominante ante la condición de sobreexcitación y se observa claramente que la magnitud del eigenvalor no supera el umbral calculado, cumpliéndose con el criterio en (13), i. e. no existe falla interna. Fig.3. Sobreexcitación después de la energización. Falla interna Las fallas dentro de la zona de protección del transformador deben ser detectadas correctamente y ser liberadas en el menor tiempo posible, ya que el transformador puede sufrir severos daños que repercuten en su tiempo de vida. Para probar el umbral calculado, se introduce una falla monofásica dentro de la zona de protección del relevador después de la energización. En la figura 4 se muestra el comportamiento del eigenvalor dominante ante dicha falla. La condición de falla interna es detectada correctamente, ya que la magnitud del eigenvalor dominante es mayor umbral al calculado. Para esta condición del sistema se cumple el criterio establecido en (12) y se inicia la operación de la protección diferencial. Falla interna con saturación en los TCs La forma de onda en el secundario de los TCs es distorsionada debido a la saturación del transformador de instrumento. La saturación en los TCs es causada por la presencia de fallas, los dispositivos de protección pueden tener retardo en la operación o simplemente tener una mala operación debido a esta condición. El umbral propuesto debe identificar la condición de falla aún con la saturación de los TCs. En la figura 5 se muestra el comportamiento del eigenvalor dominante ante la presencia de una falla interna monofásica, la cual causa la saturación de Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 39 �Umbral para discriminar entre corriente inrush y falla interna.../ Martha N. Acosta Montalvo, et al. los TCs. La magnitud del eigenvalor dominante ante la condición de falla es mayor a la del umbral calculado y se cumple el criterio establecido en (12), lo que indica una correcta discriminación de la falla interna. Fig. 4. Falla interna después de la energización. Fig. 5. Falla interna con saturación de los TCs después de la energización. CONCLUSIÓN Se calculó un umbral para la discriminación de una falla interna y la corriente inrush, el cual depende de una señal de referencia, la cual es obtenida a partir de la energización del transformador en un ángulo de 0° y la impedancia es muy pequeña, puesto que con estas condiciones se obtiene el caso más crítico de corriente inrush. El eigenvalor dominante del sistema fue utilizado para establecer los criterios de discriminación, obteniéndose un umbral de 0.5 de acuerdo a la condición base de energización. Se realizaron simulaciones con diferentes escenarios de operación para analizar y verificar la confiabilidad del umbral calculado. Puede verse (figura 4 y figura 5) que el umbral propuesto discrimina correctamente las fallas internas y se elimina la operación incorrecta de los dispositivos de protección ante condiciones de energización del transformador, sobreexcitación (figura 2 y figura 3), aun cuando se presente saturación de los TCs. 40 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Umbral para discriminar entre corriente inrush y falla interna.../ Martha N. Acosta Montalvo, et al. REFERENCIAS 1. L.-C. Wu, C.-W. Liu, S.-E. Chien, and C.-S Chen, “The Effect of Inrush Current on Transformer Protection,” in 2006 38th North American Power Symposium. IEEE, sep 2006, pp. 449-456. 2. J. Sykes and I. 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Dhatrak, “A Study of Effect of Magnetizing Inrush Current on Different Ratings Of Transformers,” International Journal of Advanced Research in Electrical, vol. 3, no. 4, pp. 9021-927, 2014. 15. S. Jazebi, F. de León, and N. 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Se observan y registran indicadores clave de comportamiento para cada condición de prueba, incluyendo: retardo extremo-extremo, tiempo de disparo, y medida de corriente diferencial. La alineación de los datos se basa en la medición del viaje redondo de los mensajes de comunicación de los relés. Para el caso de aplicación utilizando un GPS basado en tiempo de muestreo sincronizado, la asimetría del canal no es un reto porque las mediciones tienen referencia de tiempo. Para el fin de la validación, se demuestra que los relé de protección existentes trabajan establemente sobre redes IP/MPLS bajo condiciones adversas. PALABRAS CLAVE Redes MPLS, esquemas de protección diferencial ABSTRACT This work validates the use of IP/MPLS networks to complay the requirements of digital line differential protection schemes, and shows the effect of an IP/MPLS network over the protection relay behavior under three adverse conditions: asymmetric channel latency; high jitter (packet delay variation) and failure path switchover time. For each test condition, key behavior indicators are observed and recorded, including the end-to-end delay, tripping time, and measurement of differential current. Impairment tools are used to inject an additional and artificial delay in one-direction or both directions of the path to introduce jitter. The data alignment is based on the locally measured round trip for communication messages by the relays. For the application case using a GPS-based time synchronized sampling, the channel asymmetry is not a challenging because the measurements contain absolute timestamps. By the end of the validation, it is demonstrated that existing protection relays works stably over IP/MPLS networks under adverse conditions. KEYWORDS MPLS network, schemes of differential protection Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 43 �Performance analysis of line differential protection using MPLS networks / Lifan Yanga INTRODUCTION Utilities, as operators of critical infrastructure, are responsible for the maintenance and control of the electrical power delivery and control equipment in the electrical grid at all times, regardless of circumstances. To achieve this goal, most distribution and transmission system operators have traditionally relied on private TDM- based solutions such as synchronous optical network (SONET) or synchronous digital hierarchy (SDH). These technologies delivered carrier-class performance, supported the deterministic traffic critical for grid operations, and were relatively straightforward for initial deployment. However, because of system upgrades and equipment end of life, time division multiplexing (TDM) infrastructures no longer support the long-term needs of utilities. Many were built and operated for specific applications or solutions, creating soloed infrastructures that make it more challenging and complex to integrate new systems and operational processes. This inflexibility necessitates the deployment of ever more specialized overlay networks, creating a spiral of continual increasing complexity. Such overbuilt networks are highly inefficient, require a great deal of manual administration, are more challenging to troubleshoot and increase operating and maintenance costs. As a result, such environments are actually less secure and increase operational risk over time. With the rapid development of smart grid technologies, the traditional TDM/ SDH communications transmission networks operated by electrical utilities face increasing challenges and cannot accommodate the communication and long-term evolution requirements. MPLS is a proven technology for network operators who need to support diverse legacy systems as well as modernize for next-generation applications. Enabling transparent integration of traditional and smart grid capabilities, MPLS facilitates transport of most forms of traffic. MPLS technology implements packet switching based on open communication standards widely used by telecommunications carriers and enterprise users. The technology features greater flexibility, efficiency and security. In MPLS networks, the bandwidth is dynamically shared for different services (e. g. video, voice, and intranet). Without additional constraints, the data exchange can be flexibly routed, resulting in variable latency. One of the most valued features of MPLS is that it allows utilities to perpetuate the use of existing TDM circuits on the same wide- area network (WAN) backbone with next-generation packet-based systems. This is achieved by running these legacy systems over an MPLS network using techniques such as circuit emulation with pseudo wire emulation edge-to-edge (PWE3). Enhanced by MPLS traffic engineering (TE) or MPLS transport profile (TP), networks can integrate virtually all forms of traffic without having to disruptively replace still-functioning older systems. This helps to unify the network management environment, making it significantly more cost-effective to administer. By running new applications alongside older systems on the same network, utilities can protect their current investment while transitioning the business to the smart grid. Utilities have traditionally accepted SONET/SDH for its ability to deliver highperformance connectivity. By contrast, packet solutions have sometimes been characterized as “best-effort networks,” especially in situations where they are based on T1 or low-bandwidth connectivity. But this not true for well-designed 44 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Performance analysis of line differential protection using MPLS networks / Lifan Yanga packet networks, especially not for high-speed MPLS networks designed with quality of service, traffic engineering, fault detection, and fast reroute (FRR) features. Digital line differential protection affords one of the highest requirements for communication channels in the field of power system protection. The inherent propagation latency, jitter, and asymmetry of an IP network should have no substantive impacts on the behavior of line protection. Moreover, a modern numerical relay keeps working in extreme cases like high jitter or severe asymmetrical latency due to its self-adaptive algorithms. In this paper, the usability of MPLS networks for such applications is evaluated and the results of lab tests are presented. TELECOMMUNICATION REQUIREMENTS FOR LINE DIFFERENTIAL PROTECTION Latency For channel-aided protection schemes, channel delay for transmitting protection messages should meet strict requirements. In North America, maximum of 10 ms latency budget is considered in practice for the communications portion to transport protection relay signals, independently of the distance/path.1 In China, National Standard2 defines that digital information one-way channel delay for transmission line teleprotection should be less than 12 ms. IEC/TR 61850-90-123 recommends one-way channel transmission time to be ≤ 10 ms. Communication channel delay impacts the time the protection takes to detect a fault and its tripping time. Latency of communication network channels consists of three parts: the interface delay between relay and communication equipment (including ingress and egress buffering and processing), communications equipment network delay (network nodes forwarding) and network physical medium latency (propagation delay). The ingress and egress buffering and processing delay depend on the type and speed of communication interface of protection relay. At the ingress of the communications channel, the communication device need to packetize these low-speed (56 kbps or n×64 kbps), synchronous messages of protection relays and transmit them onto high-speed (> 1 Gbit/s) IP communications network. At the egress, the communications device buffers and serializes the high-speed IP packets into the low-speed synchronous serial data referencing a common clock frequency shared with the ingress side. The ingress and egress latencies are generally between 2 ms and 3 ms in total. The packet transmission latency on a communications network is the total forwarding delay caused by the communications devices that the packets pass through. MPLS packet forwarding is implemented in such a way that the latency is very small, i. e. tens of microseconds per hop. The network physical medium latency refers particularly to the signal delay in the transmission medium. Modern power systems mostly utilize fiber optic communication networks as the backbone. The transmission delay is determined by the transmission distance, and it is also affected by fiber types, such as single- Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 45 �Performance analysis of line differential protection using MPLS networks / Lifan Yanga mode or multimode fiber and wave length, etc. Based on the propagation speed of an optical signal in the optical fiber, 1 ms delay can be estimated for every 200 km (125 miles) of distance traversed. Jitter requirements The average value of the communication network latency is not a sufficient criterion for line differential protection. Delay variation, also called jitter or packet delay variation (PDV), expresses how much the delay can vary. This was not an issue when relays were directly interconnected and wired but it becomes important in a packet switched network (PSN) infrastructure. Often, jitter is generated by the packet forwarding node waiting randomly for other high-priority traffic. PSN networks utilize quality of service (QoS) mechanisms, and data forwarding is based on priorities. Typically, messages from protective relays are marked as expedited forwarding (EF) which classifies packets as the highest priority. If an EF priority packet arrives while the communication device is processing an earlier packet, then the processing of that EF packet cannot start until earlier packet processing is completed. Waiting time depends on the size of the packet being processed; the larger the packet, the longer the wait time. Jitter can impact protection behavior, and even cause unpredictable errors in protection ping-pong scheme,4 an application sensitive to jitter. Therefore, in order to ensure consistency in differential protection performance, the requirement is that jitter must be as small as possible. IEC/TR 61850-90-15 defines three message performance classes, and the class TT1 (0.2 ms) providing the highest level of requirement can be used as a reference for current line differential protection. Symmetry requirements Line differential protection is usually based on the principle of a “pingpong” data synchronization algorithm; a prerequisite for this algorithm is the symmetrical latency of forward and reverse paths between two ends. The data alignment for line differential application is based on the locally measured round trip for communication messages. This commonly used method results in high requirements for the communication delay symmetry. When the delay is not equal in both directions, the error introduced in case of high through currents (e. g. external fault currents) can be estimated in the following formula: (1) in which ∆t is the difference of propagation delays in ms and f0 is the nominal system frequency. In case of ∆t = 1 ms and f0 = 50 Hz, a fake differential current appears at a level of 15% of through current. While the pickup current threshold is normally between 15% and 20% based on rating current, an additional asymmetrical latency between forward and reverse paths can lead to unnecessary starting or even mal-operation in case external faults occur. Similarly, in case of internal fault, the error introduced can be estimated in the following formula: 46 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Performance analysis of line differential protection using MPLS networks / Lifan Yanga (2) Notice that here δ% is negative which means differential current measured is smaller than true value. As a result, sensitivity of protection is degraded in this case. In a meshed network, messages between two ends can take different paths in both directions. In packet-switched networks, MPLS traffic engineering and MPLS-TP guarantee the same path for sending and receiving relay messages In the event of a failure along the communication path, both tunnel endpoints switchover to a backup path simultaneously Proper traffic engineering will ensure that the communication paths are symmetric even in the event of primary communication path failure. Reconfigurability requirements Reconfigurability or re-routing is a salient feature of modern communication networks. Fiber failure is one of main reasons for a packet not being received. 5 When a fiber failure occurs, the network must detect the failure and reconfigure to a backup path rapidly, if it is available. For SDH/SONET networks, ITU-T recommends that the switchover time be less than 50 ms. For teleprotection communication systems, there is no defined specifi- cation on switchover time. IEC 60834-1 does specify, however, that the probability of a “command” not being received within 10 ms should be < 10−4. The faster the switchover time, the lower the risk of protection relay failure to trip during a coinciding power system fault. VALIDATION RESULTS To assess the impact of MPLS communications on protection relay performance and to validate the interoperation of various technologies, a dedicated test bench was set up. The tests were performed using Schneider Electric Easergy MiCOM P5456 and Cisco ASR 900.7 In figure 1, the router network is setup with three possible paths between the Easergy MiCOM P545 relays: 1-hop path (green), 5-hop path (blue) and an 8-hop path (orange). Two MPLS-TP tunnels are defined as follows: 1. Tunnel 1 leverages the 1-hop path (green) as the working path, and the 5-hop path (blue) as the protect path. 2. Tunnel 2 leverages the 5-hop path (blue) as the working path, and the 8-hop path (orange) as the protect path. Test scheme and system configuration The service model for line differential protection implemented with C37.94 relay interfaces is illustrated in figure 2. Line differential protection relays connect to the router via an optical/electrical (O/E) interface unit (P-2M-L). The relays send proprietary telegrams to exchange current vectors in terms of use for line current differential protection schemes Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 47 �Performance analysis of line differential protection using MPLS networks / Lifan Yanga Fig. 1. Validated MPLS network topology. Fig. 2. Connection and service models. over C37.94, and O/E converters packetize these telegrams into an E1 2 Mbps circuit. The routers provide Circuit Emulation (CEM) services using TDM-based pseudowires over an MPLS network for transporting the teleprotection data between the two substations. Depending on the relay requirements, the TDMbased pseudowire can be config- ured to perform clear-channel circuits with structure-agnostic TDM over packet (SAToP) or structured circuits using circuit emulation services over packet-switched network (CESoPSN). The Cisco ASR903 router was configured for SAToP transport for P-2M-L E1 communications. Traffic-engineered forward and reverse paths between substation routers fulfill the pathsymmetry requirement for line current differential protection schemes employing channel-based synchronization. The substation routers support eight QoS queues per service, including two Priority Queues, and deep buffer sizes capable of accommodating highly bursty traffic in oversubscribed conditions. The TDM pseudowire is mapped to the highest priority queue (PQ1) ensuring that Teleprotection traffic experiences minimal packet delay variation (PDV) when traversing the network over the static tunnel. 48 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Performance analysis of line differential protection using MPLS networks / Lifan Yanga High-availability with sub-50 ms recovery against failures in the transport network is supported by MPLS-TP linear path-protection with hardware-based bi-directional forwarding detection (BFD) timers when MPLS-TP tunnels are used. Test results and analysis Channel latency Line differential protection devices continually monitor channel delay, and the measured results are displayed in figure 3. Each section of the figure depicts a one-way measurement calculated from the average of 250 test samples: • Relay communication latency back-to-back over a short fiber: 2.86 ms one-way. • Relay communication latency over a 1-hop MPLS network: 4.46 ms one-way. • Relay communication latency over a 5-hop MPLS network: 4.47 ms one-way. • Relay communication latency over a 8-hop MPLS network: 4.59 ms one-way. The network delay excludes the interface delay between relays and communication equipment (2.857 ms). The network delay does include, however, the delay introduced by O/E converters P-2M-L, which is negligible (around 20 µs). The network delay increase caused by traversing more hops is not easily noticeable, and in fact, the increase is almost negligible in the 5-hop case. Even while taking into account the network physical hediuh latency (propagation delay), and assuming signal transmission speed on an optical fiber is about 200 km/ms, (generating additional 2.5 ms delay on a distance of 500 km/310 miles), the overall channel delay easily falls within the 10 ms target. Asymmetric channel latency Impairment tools are used to inject a slowly increasing delay in one direction of the path. In case of internal fault, the differential currents measured become smaller than theoretical value as asymmetry increases. In figure 4a the difference of time delays of sending and receiving (X axis) increase from 0.1 to 5 ms, while the differential current deviation negatively reaches more than 6%. In another word, protection sensitivity becomes worse in this case. In case of throughout flow or external fault, a slight asymmetry will cause a significant error of differential current. As an example figure 4b shows that a 2 ms of asymmetric delay results in the 26% error of flowing current. If the current is significant enough, the artificial differential current will cause a mal-operation. However, modern protection relay can be immune to asymmetric latency when GPS-time stamped sampling and data alignment is enabled at all line ends. The latency of TX and RX can be estimated respectively and current vectors can be aligned correctly. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 49 �Performance analysis of line differential protection using MPLS networks / Lifan Yanga Fig. 3. Channel latencies of different paths. Fig. 4. Differential current deviation: (a) internal fault case, and (b) external fault case. 50 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Performance analysis of line differential protection using MPLS networks / Lifan Yanga High jitter A configurable de-jitter buffer is implemented on routers to compensate for the network delay variation. A larger de-jitter buffer effectively mitigates the risk of network jitter. However, increasing the de-jitter buffer also increases overall channel delay and tripping time as a side-effect. Artificial jitter is introduced by test tool using a Gaussian model, and the jitter is applied along with a baseline delay of 3 ms. This means at an instant in time where no jitter is applied, the channel latency will increase by 3 ms when compared to channel latency results tabulated in Channel latency. The applied jitter in the communication channel is observed by monitoring the channel delay variation. For each test scenario, 50 test samples of latency are recorded and statistical values are presented in the table I. The values show no obvious effect of network jitter on channel latency within certain limits when buffer mechanism works. The average values are portrayed in figure 5. When the de-jitter buffer is set to 2 ms, protection relays start reporting error messages when the jitter increases to 350 µs; When the de-jitter buffer is set to 3 ms, protection relays start reporting error message when the jitter increases to 950 µs; When the de-jitter buffer is 5 ms, no error messages are reported by the protection relays, even when the jitter increases to 2 ms. Failure path switchover The primary path (green path in figure 2) for teleprotection relay (TPR) traffic is protected with MPLS-TP 1:1 protection. When the link on the primary path failed, the convergence time is measured for the emulated bi-directional TPR traffic flow. When the link on the primary path recovered, the convergence time is also measured for the emulated bi-directional TPR traffic flow. MPLS-TP is provisioned to use BFD as its detection mechanism to quickly determine link/ path failure. As shown in figure 6, the primary path is broken at T1 and recovers at T2; and repeated at T3 and T4. The channel delay change is perceived (blue curve), jump from 4.5 to 6.6 ms when primary path failure; restore when primary path recover. Two error messages (orange curve) are reported at each moment of change. During the switchover, current is injected and make it outside of tripping zone but very close to the boundary. Obviously, differential current is calculated correctly because relay can detect the change of channel delay and use the new delay time for data alignment. The Ixia traffic tool indicates the time changeover is 6.74 ms, which is shorter than 25 ms, the threshold of trigger degraded mode of the protection relay. However modern line differential relays are able to master this situation. When the change of propagation time on communication channel is detected and exceeds a configurable value, the relay will upraise the threshold of differential function temporally to ensure the stability during channel switching or other abnormal conditions. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 51 �Performance analysis of line differential protection using MPLS networks / Lifan Yanga Fig. 5. Result of jitter test. Table I. Channel latency during jitter test. Fig. 6. Protection relay performance during path change over. 52 Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 �Performance analysis of line differential protection using MPLS networks / Lifan Yanga CONCLUSION AND SUGGESTIONS FOR IMPROVEMENT Based on intense tests connecting line differential protection with MPLS networks, it could be demonstrated that critical performance requirements of line differential protection applications are met by using the excellent communication infrastructure provided by MPLS networks. Also from protection relay perspective, commercial solutions already available are suitable to be used in this kind of communication networks. As seen from the test results presented in this paper, these main concerns from protection engineer point of view, like channel delay, traffic load, jitters and asymmetry are considered during the tests by using commercially available products and the results demonstrated a full mastering of these concerns. As technology is continuously evolving, lifecycle management is vital. Modular approaches based on existing standards applied on protection equipment provide the benefit of supporting existing traditional teleprotection communication technologies as well as migration paths towards an MPLS based communication. From customer side, one big benefit is that the relays do not have to be changed once it is decided to migrate the communication network to the new technology. This paper will serve as a reference for using MPLS networks for line differential protection applications allowing all kind of migration strategies. IP technology is also pushing the development of protection relay, especially protection traditional communication interface would be gradually IP-based, more efficient, more flexible, more reliable, and further enhance the overall performance of protective relay. REFERENCES 1. S. V. Achanta, R. Bradetich, and K. Fodero, “Speed and security considerations for protection channels,” Proceedings of the 42th Annual Western Protective Relay Conference, Oct. 2015. 2. GB/T 14285-2006, Technical code for relaying protection and security automatic equipment, Chinese Standard. 3. IEC/TR 61850-90-12, Communication networks and systems for power utility automation— Part 90-12: Wide Area Network Engineering Guidelines. 4. Network Protection & Automation Guide, Technical Report, Schneid-Electric, 2016 5. IEC/TR 61850-90-1, Communication networks and systems for power utility automation — Part 90-1: Use of IEC 61850 for the communica- tion between substations. 6. Easergy MiCOM P54x – User Manual, Technical Report, Schneider Electric, 2016. 7. ASR 903 data sheet, Technical Report, Cisco, 2016. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 53 �CT saturation and its influence on protective relays Roberto Cimadevilla, Ainhoa Fernández ZIV Grid Automation RESUMEN En este artículo se revisa el fenómeno de saturación CT y los factores que la afectan. Describe su influencia sobre las diferentes funciones de protección, tales como la sobre corriente, direccional, diferencial, y distancia, y explica las soluciones aplicadas por relé de última generación para incrementar la seguridad y dependabilidad durante la saturación CT . También muestra como dimensionar un CT basándose en los estándares de hoy en día. PALABRAS CLAVE CT saturación, CT dimensionamiento, dc offset, remanente, sobre correinte, direccional, diferencial, distancia. ABSTRACT This paper reviews the phenomena of Courrent Transformer saturation and the factors that affect it. It describes the influence CT saturation has on the different protection functions such as overcurrent, directional, differential and distance and explains the solutions applied by last generation relays to increase the security and dependability during CT saturation. The paper also shows how to dimension a CT based on the different standards used nowadays. KEYWORDS CT saturation, CT dimensioning, dc offset, remanence, overcurrent, directional, differential, distance. INTRODUCTION CT saturation occurs when the CT flux reaches the knee point of the magnetizing curve. It is affected by several factors such as fault current magnitude, CT burden, fault current dc offset, remanent flux, etc. CT saturation generates “gaps” in the current waveform, affecting any current-based protection function, either using instantaneous values or phasors, decreasing the current magnitude and leading its phase. CT saturation will affect the following protection functions: Overcurrent: Phase overcurrent units will tend to increase the tripping times as the phase current is underestimated. On the other hand, the directional units that supervise the overcurrent units will be affected by the angle error. Differential: CT saturation will create a false differential current during external faults affecting the protection stability. In the transformer differential protection the harmonic blocking may operate for internal faults with CT saturation, delaying the trip of the percentage differential protection. 54 Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández The current magnitude reduction and the phase leading, both combined, may cause underreach or overreach of the distance units, depending on the shape of the distance characteristics. This paper explains the phenomena of CT saturation and the different factors that affect it. It also describes the solutions applied by last generation relays to cope with CT saturation, like saturation detectors, external fault detectors, directional comparison units, measurement algorithms based on peak values or on shorter windows, etc. It also explains how these solutions reduce the CT sizing requirements. CT FUNDAMENTALS CT equivalent circuit Figure 1 shows the equivalent circuit of a CT. Current i’1 represents the primary current referred to the secondary winding: (1) where N1 and N2 are the number of primary and secondary turns, respectively. As current i’1 is defined by the primary power system, i’1 is represented by a current source, therefore the primary leakage impedance can be removed as it does not have any effect in the CT circuit. On the other hand, the reactive components in the circuit may be neglected, considering a pure resistive burden (Xs ≈ 0 and Zburden = Rb ). The burden impedance is equal to the sum of the wire impedance, mostly resistive, and the relay impedance, negligible for digital relays. The circuit of figure 1 is, therefore, simplified to the circuit of figure 2. The power supplied by the CT is: (2) The magnetizing voltage will be: (3) Fig. 1. Equivalent circuit of a CT. CT saturation By applying the Lenz law, the magnetizing voltage em is: (4) Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 55 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández Fig. 2. Simplified equivalent circuit of a CT therefore (5) The Xm reactance is non-linear and the CT flux and the magnetizing current, im, follows the typical characteristic represented in figure 3. Fig. 3. CT magnetizing curve. During normal conditions the flux value will be lower than the saturation flux, therefore the magnetizing current, im , will be very low (Xm will be very high) and so i2 will practically equal i’1. However, if the flux increases because of a high secondary current i2 and/or a high Rct + Rb impedance, and it reaches the saturation flux, the magnetizing current will increase very much (X m will be very low), making i2 to have very reduced values. As the flux is sinusoidal, it will have values above and below the saturation flux, making the CT entering and leaving saturation. During the saturation periods, current i2 will be practically zero and current im will equal i’1. Figure 4 shows the secondary current, the magnetizing current and the flux in a CT. The red curves correspond to a saturated CT and the blue curves to a non-saturated CT (ideal CT with linear magnetizing characteristic). Note that during the CT saturation periods the flux is practically constant, the secondary current practically zero and the magnetizing current is practically equal to the secondary current of the ideal CT. Figure 5 shows the magnetizing curve of the real CT. 56 Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández Fig. 4. Secondary current, magnetizing current and flux in a saturated and non-saturated CT (no dc offset included). Influence of dc offset There is another factor, apart from the current magnitude and the burden value, that makes the CT flux increase: the dc offset in the current. In the circuit of figure 6, the following equation is fulfilled: (6) When the switch S is closed, simulating the ocurrence of a fault, a transient state occurs during which the current follows (7) Fig. 5. Flux vs. magnetizing current curve. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 57 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández where Fig. 6. RL circuit. (8) (9) y (10) Let’s analyze the flux waveform when i’1 (t)=i(t). In order to simplify the latter equations we will consider θ=γ−ϕ. Analysis not considering Xm. If we consider Xm ≈ ∞, i2 = i’1, therefore Assuming φ(0) = 0 (11) Figure 7 shows, at the top, a current wave with and without dc offset and the flux that corresponds to each current wave at the bottom. As it can be observed when the current includes dc offset the flux grows very much, which can make the CT saturate. As the flux represents the area under the integrated waveform, when the latter one includes a dc offset, the positive and negative areas will be different (in the case shown in figure 7 the positive area is higher than the negative one), therefore they will not cancel each other, making the flux increase continuously. 58 Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández Figure 8 shows the secondary current, the magnetizing current and the flux in a CT. The red curves correspond to a saturated CT and the blue curves to a non-saturated CT (ideal CT). In the saturated CT, when the flux reaches the saturation flux (see the magnetizing curve in figure 9), its growth is stopped, i2 current tends to zero and im current tends to equal i’1 current. The flux increase is stopped when it reaches the saturation flux by reducing the positive area below current i2, making i2 practically zero and, therefore, “cutting” the i2 waveform. When the flux is below the saturation flux, the CT leaves the saturation state, i2 gets normal values and im is practically zero. Saturation and non-saturation periods alternate until the CT definitively gets out of saturation. Fig. 7. Current and flux (a) with dc offset and (b) without dc offset. Analysis considering Xm . If Xm is considered, the flux can be calculated as (12) Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 59 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández Lm is calculated as (13) Calling (14) Fig. 8. Secondary current, magnetizing current and flux in a saturated and non-saturated CT (dc offset included). Fig. 9. Flux vs. Magnetizing current curve. 60 Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández we can get.1 (15) Influence of flux remanence When the primary current in a CT is interrupted, a remanent flux will remain in the magnetic circuit. Its magnitude will depend on the flux in the CT core at the time of current interruption. If this flux was very high due to a high dc offset and/or a high symmetrical current and/or a high burden, the remanent flux will be high. Once the remanent flux has been established, very little is dissipated under normal conditions, therefore it will remain in the core until it is demagnetized. In non-gapped CTs the remanent flux may be up to 80% of the saturation flux. The remanent flux will affect the transient behavior of the CT. It will add or subtract the flux created by the current magnitude, burden value and dc offset. Depending on the sign of the remanent flux compared with the sign of the flux created by the other mechanisms, it will worsen or improve the CT transient response. The remanent flux should be especially considered for reclose onto fault conditions. Figure 10 shows the effect of a permanent fault on the CT wired to a line relay (the first plot represents the current and the second one the flux). It can be observed that the CT saturation is heavier when reclosing onto fault than during the initial fault. With regard to the remanence, there are three types of CTs: High remanence CT: no limit for the remanence is specified. The CT has no air-gap. The remanent flux can reach 80% of the saturation flux. Examples of such CTs are: class P, PX, TPX (IEC60044 and IEC61869-2), TPS (IEC600446), P or X (BS 3938) and non-gapped class C (IEEE C57.13). Low remanence CT: a remanence limit is specified. In classes PRLow remanence CT: a remanence limit is specified. In classes PR IEC61869-2) and TPY (IEC60044-6 and IEC61869-2) the specified remanence factor (remanent flux/saturation flux) must be lower than 10%. This type of CTs includes small air-gaps. No remanence CT: the remanent flux is practically negligible. Class TPZ (IEC60044-6 and IEC61869-2) is a non-remanence CT. This type of CT includes bigger air-gaps. CT dimensioning Class P of IEC 61869-2 standard The CT is specified with the following data: • Rated transformation ratio: the ratio of the rated primary current to the rated Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 61 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández secondary current, e. g. 600/5. • Rated power: power provided by the CT at rated current and rated burden, e.g. 10 VA. • Accuracy class: 5P and 10P defines a maximum composite error of 5% or 10% at the accuracy limit current (accuracy limit factor (ALF) multiplied by the rated current). • Accuracy limit factor: times the rated current, without dc offset, at which the accuracy class is fulfilled. • Secondary internal resistance: Rct in figure 2. The CT will be adequate if Ktotal = Kssc Kb Ktf Krem < ALF, where Kssc is the symmetrical short-circuit current factor, Kb is the burden factor, Ktf is the overdimensioning factor for dc offset, and Krem is the remanence overdimensioning factor. Symmetrical short-circuit current factor Kssc. It is the ratio between the maximum short circuit current and the rated current. Burden factor Kb. It is the ratio where Rn is the rated burden. Rn can be calculated from the CT rated power: (16) The accuracy limit factor is defined for the rated burden. For a different burden the maximum symmetrical current that assures the fulfillment of the accuracy class will be different than the accuracy limit current (it will be higher than the accuracy limit current if the burden is lower than the rated one and it will be lower if the burden is higher than the rated one). This condition is taken into account by the burden factor. Fig. 10. Current and flux during a trip-reclose-trip cycle. 62 Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández Transient overdimensioning factor Ktf . It was seen in Influence of dc offset that the flux created by a current with dc offset (asymmetrical current) was much higher than the flux generated by a current without any dc component (symmetrical current). As the ALF factor is defined for a symmetrical current, an overdimensioning factor for asymmetrical currents must be considered. This factor will be given by which represents the ratio between the maximum total flux (sum of dc and ac fluxes) and the maximum ac flux. Considering (11), the maximum flux when there is no dc offset in the current is (17) The maximum flux when there is dc offset in the current is obtained for (maximum dc offset) and when the exponential has reached its limit (t → ∞): (18) therefore (19) Considering (15),1 (20) In some systems the X/R ratio may be very high (especially in points close to generators: X/R values of 20–30) giving rise to excessive overdimensioning factors that will require too large CTs, not viable, due to cost and space constraints. In this case it is not possible to assure that the CT is not saturated during the whole fault duration but it is assumed that the CT saturates after a timedelay from the fault inception is the value of the flux after the maximum saturation free time. Ktf can be calculated with (11) or (15). Considering (11), (21) Considering (15),1 (22) For saturation free times higher than 15 ms, the maximum flux will be obtained with θ = 0, however, for saturation free times lower than 15 ms, the maximum Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 63 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández flux will be obtained for other fault inception angles. Figure 11 shows the Ktf curves for three different θ values (0° – Ktf0 (maximum dc offset), 90° – Ktf1 (no dc offset) and 45° – Ktf2 ), considering T2 = 3 s and T1 = 0.125 s. It can be checked that approximately from t = 14 ms on, Ktf0 is always higher than Ktf1 and Ktf2. Figure 12 shows a zoom of figure 11 for times lower than 4 ms. In this case the maximum Ktf is Ktf1 with no dc offset. For each saturation free time tolerated by the protective relay the worst inception angle should be determined. Remanence overdimensioning factor Krem. The remanent flux may worsen the CT transient response if it has the same sign of the flux generated by the current magnitude, burden value and dc offset. This is considered by the remanence overdimensioning factor where Kr is the remanent factor (maximum remanent flux/saturation flux). (23) Fig. 11. Ktf for different θ values (Ktf0, Ktf1 and respectively). Ktf2 correspond to 0°, 90° and 45°, Fig. 12. Zoom of Fig. 11 (t = 0–4 ms). Class C of IEEE C57.13 standard The most common accuracy class in the IEEEC57.13 standard is the C class. The letter C is followed by a number that indicates the secondary voltage rating, which is defined as the CT secondary voltage that the CT will deliver when it is connected to a standard secondary burden at 20 times the rated secondary current, without exceeding a 10% ratio error. The common standard burdens for protection CTs are 1, 2, 4 and 8 Ω, which correspond, at 5 A rated current, to 100, 200, 400 and 800 V secondary rating voltages (for a C100 CT the voltage 64 Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández at the 1 Ω burden will be 20×5×1 = 100 V). With the secondary voltage rating we can obtain the internal magnetizing voltage by adding the voltage drop in the secondary resistance (Rct ): (24) The dimensioning of an IEEE CT can be done by calculating Em as: (25) where K’total = KsscKtfKrem. If Em calc < Em rated =Vb+Rctx20I2n the CT will be valid. An easier deduction can be made considering that the ALF factor of a C class CT is always 20 (the 10% ratio error cannot be exceeded for a secondary current 20 times the rated current with the rated burden. If Ktotal < ALF the CT will be valid. Class X of BS3938 standard or Class PX of IEC61869-2 Class X CT is defined with: • Primary and secondary rated currents • Transformation ratio • Rated knee-point voltage • Magnetizing current at rated knee-point voltage • Resistance of secondary winding The rated knee-point voltage is defined as the minimum voltage, at rated frequency, applied to the CT secondary terminals which increased by a 10% causes an increase in the magnetizing current of 50% (see figure 13). The relationship between the rated knee-point voltage (Vknee) and the magnetizing voltage at the accuracy limit current with rated burden (Em rated ) is done by approximation, because the definition of the two voltages has no direct relation (Vknee has to do with the slope of the magnetizing characteristic and Em rated with the current composite error). It is normally considered that Em rated = 1.25 to 1.3 times Vknee. Fig. 13. Knee point voltage definition. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 65 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández Once Em rated is calculated it can be compared with Em calc = K' total I2n (Rct + Rb). The CT will be valid if Em calc < Em rated. INFLUENCE OF CT SATURATION ON PROTECTIVE RELAYS Overcurrent CT saturation introduces errors in the phasor estimation, decreasing the phasor magnitude and leading its phase.2 This makes the overcurrent units underestimate the current magnitude giving rise to delayed trips or no trips. Figure 14 shows the magnitude of the fundamental component of the saturated and non-saturated currents (|I A | and |I A sat |, respectively) shown in figure 4. A full-cycle DFT was used for the calculation. It can be seen that the value of the saturated current is much lower than the value of the non-saturated one. Figure 14 also shows the true rms value (|IA sat rms |); although it is higher than the magnitude of the fundamental frequency of the saturated current, it is still much lower than the magnitude of the fundamental component of the non-saturated current. For instantaneous units, if the time to saturation is lower than the time it takes for the overcurrent unit to pick-up the trip will be delayed. If the CT saturation is caused by an asymmetrical current, the delay will be approximately equal to the primary time constant, which defines the damping time of the dc offset. If Fig. 14. Magnitude of the fundamental components and true rms value of the saturated and non-saturated currents of figure 4. the CT saturation was due to a symmetrical current there will not be any trip. In order to increase the dependability of the instantaneous overcurrent units an operation based on the peak value can be used when CT saturation is detected. The implemented algorithm uses the saturation detector described in.3 This detector is based on the derivative of the measured current. At the time that CT saturation initiates there is a significant increase in the derivative. Given that the maximum value of the derivative of the current is where A is the maximum current and N the number of samples per cycle, when 66 Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández where k is a constant, the saturation is detected. A is calculated as the greater of two consecutive maxima. The saturation detector will only operate when A exceeds a threshold. The detector includes a reset time of a cycle. The algorithm based on peak values calculates the dc offset with the difference between two consecutive peak values divided by two. The dc offset is removed to reduce the transient overreach. The overcurrent units based on this algorithm are only enabled when the saturation detector activates and two consecutive peak values have been measured since the activation of a fault detector; figure 15 shows the peak value measured once the dc offset is removed (Ipeak no dc). Although it is lower than the magnitude of the fundamental component of the non-saturated waveform calculated with a DFT it is much higher than the magnitude of the fundamental component or the true rms value calculated for the saturated waveform. The algorithm based on peak values requires a saturation free time lower than the algorithm based on full-cycle DFT. For a symmetrical CT saturation it just requires around a quarter of cycle saturation free time for faults in the limit of the reach. For an asymmetrical CT saturation it may require around halfcycle saturation free time. For symmetrical and asymmetrical CT saturation the full-cycle DFT will require one-cycle saturation free-time or higher times if it includes a dc offset filter. Fig. 15. Magnitude of the fundamental components, true rms value and peak value of the saturated and non-saturaded current of figure 4. For close-in faults the saturation free time for both algorithms, the one based on DFT and the one based on peak values will be much lower than for faults in the limit of the reach. The magnitude obtained with the DFT for the saturated current of figure 14 is around 50% of the magnitude of the non-saturated current. The peak value obtained with the described algorithm is around 90% of the magnitude of the non-saturated current. These values are normally high enough to be above the overcurrent unit pick-up value in the case of a close-in fault. CT remanence should be considered if reclosing is used. The effect of CT saturation on time-delayed overcurrent units is of less importance as the tripping times are normally much higher than the time the CT is in the saturation condition. Anyway, for high primary time constants additional coordination time may be included in Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 67 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández the settings to assure the selectivity. The algorithm based on peak values could also be applied to time-delayed overcurrent units. Directional unit Phase directional units normally have a high margin to distinguish the forward faults from the reverse ones. This margin is in the order of 90°. CT saturation makes the phasor angle increase; however it does not normally create an error higher than 90°. To increase the reliability a saturation detector as the one described in Overcurrent could be used in order to modify the directional characteristic by slightly reducing the characteristic angle (α in figure 16). Fig. 16. Directional unit. Special care should be taken in double breaker bays. In the circuit of Figure 17, if |Isum | is much smaller than |I1 | and |I1 |, the errors of the CTs can produce an inversion of the summed current. In this case any directional unit based on this summed current will operate erroneously. In the former situation directional units that compare the currents |I1| and |I1| can be implemented. These units may be based on phase currents or sequence currents. Reference4 describes the mentioned units. Fig. 17. Reverse fault in a double breaker bay. Figure 18a and figure 18b show the currents measured by a distance relay in the two CTs of a breaker and a half bay for a reverse AG fault. Figure 18c shows the sum current. As it can be checked, the current measured by CT-2 is slightly distorted, which generates a high distortion in the sum current. The enabled 68 Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández directional unit was comparing the angle between the phase A positive-sequence voltage and phase A current. The evolution of this angle is shown in Figure 19. As it can be checked, during a small time, the angle is lower than (α + 90°, α is the characteristic angle, set to 84°), which makes the relay trip erroneously. The solution to this false trip was the implementation of a directional unit based on the angle between the currents measured in both CTs of the bay as explained in.4 The unit was easily implemented by means of the programmable logic. Differential units External faults For external faults, CT saturation increases the differential current and decreases the restraint current, moving the point (IDIF, IREST ) into the operation zone. The through fault current restraint of the percentage differential characteristic is normally not enough to cope with severe CT saturation, therefore units that complement the differential characteristic are normally required.3 Some common units are described below. Differential unit with instantaneous values. This unit is based on the ratio between the differential and restraint currents. It operates when this ratio is below a threshold. When the fault is external, during the time the CT is not saturated, the ratio will be very small. Figure 20 shows, for an external fault, and for the phase A, the currents at both ends of the protected element, 1 and 2, the differential and restraint currents. This external fault makes CT in winding 1 saturate. As it can be observed, since the activation of a fault detector (signal FDET, based Fig. 18. Currents measured by (a) CT-1 and (b) CT-2, and (c) sum current for a reverse fault in a breaker and a half bay. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 69 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández Fig. 19. Angle between Va1 and Ia. on a current change), there will be a consecutive number of samples for which the ratio IDIF /IREST is very low. If this happens, the external fault condition will be activated. More information can be found on.5–7 This unit requires a low saturation free time. Typical times are around 3–4 ms. Directional comparison units. Ref3 describes a directional comparison unit that uses the angle between the currents measured at each end of the protected element in order to determine if the fault is internal or external. When this angle is lower than 90° the fault is considered internal; on the contrary, if the angle is higher than 90° the fault is considered external (see figure 21). The angular comparison requires that the currents are above a minimum threshold. Two directional comparison units are described, one that operates with phase currents and another one that operates with positive-sequence pure fault current. Fig. 20. Currents measured (a) at both ends of the protected element, (b) differential and restrained currents, and (c) ratio between differential and restrained currents for an external fault with CT-1 saturated. 70 Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández Fig. 21. Directional comparison criteria: (a) internal fault and (b) external fault. Phase directional comparison unit: the currents must be above the maximum load current. This condition assures that internal weak infeed faults do not generate an external fault indication. To check that the currents are above the load current an algorithm based on the current derivative is used. The phase directional comparison units may be implemented with instantaneous values instead of phasors, by comparing the sign of the currents at all the ends of the protected element.7 If any of the currents has opposite sign as compared with the rest of the currents during several samples an external condition is activated. Positive-sequence directional comparison unit: it uses pure fault current by removing the prefault current. This makes the unit compensate the load flow effect. The prefault current is taken two cycles before the activation of a fault detector, based on current changes. More information about the mentioned directional units can be found in.3 Both the directional units based on phasors and the directional unit based on instantaneous values tolerate very low saturation free times (typical values of 2–3 ms). This is because of the high margin the directional comparison units have to distinguish external faults from internal ones. Internal faults In transformer differential protections CT saturation for internal faults can make harmonic restraint / blocking operate, because of the harmonic content of the differential current during such faults. This will result in delayed trips. An unrestrained differential unit set above the maximum inrush current is normally used to increase the dependability. However, internal faults with CT saturation could happen for current values lower than the ones for the inrush currents. Reference8 describes a dynamic harmonic restraint/blocking that allows fast tripping during internal faults with CT saturation. The algorithm is based on an external fault detector (for inhibiting the second harmonic restraint / blocking) and underexcitation units (for inhibiting the fifth harmonic restraint/blocking). The second harmonic restraint/blocking is inhibited after a settable time from the Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 71 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández power transformer energization. It is enabled again during a settable time once the external fault detector has activated. The fifth harmonic blocking is inhibited if the ratio V / f is below a threshold. Inrush currents Due to the high dc offset and long time constants CT saturation during inrush is very common.8 Figure 22 shows a CT saturation registered by a busbar differential relay that tripped during an inrush condition. The first plot represents the currents measured by the three bays that fed the inrush current. The second plot represents the differential and restraint currents calculated by the busbar differential protection. In this case, as the phase bay currents were very low, the phase directional comparison unit was not able to activate the external fault condition. An algorithm to slightly increase the minimum pick-up value of the differential characteristic during transformer energization was included to increase the security for inrush conditions. Distance protection As CT saturation decreases the current magnitude and leads the current phase, it will increase the impedance magnitude and reduce its angle. This effect will tend to produce underreach of the distance units. The use of sub-cycle units will reduce the required saturation free time, as these units need lower times to take the trip decision9 (saturation free times of half-cycle to cycle depending on the fault location). Anyway, for faults in the limit of zone 1, the fast units will not operate, therefore the saturation free times will be increased to 1 cycle 1 and cycle. That is why the worst case scenario for CT dimensioning will be for a fault at the limit of zone 1. In case of reclose onto fault, the remanence factor should be considered. Taking into account that the close onto fault detector will extend zone 1, the worst case scenario will be for a fault at 100% of the line. As zone 1 will be extended to zone 2 (covering normally 120%) the saturation free times will be slightly lower than 1 cycle–1 and cycle. CT saturation does not only produce underreach of the distance protection but it can also produce overreach, mainly in quadrilateral characteristics. As the impedance angle is reduced, although its magnitude is increased, the impedance can enter the quadrilateral characteristic through the reactance line, as it can be seen in figure 23. Figure 24 shows the voltages and currents for an ABG fault at 100% of a line. The CT in phases A and B gets saturated. Figure 25 shows the measured AB impedance trajectory during the time the CT is entering and leaving saturation. The impedance was measured by a sub-cycle filter, based on half-cycle DFT. It also shows the sub-cycle distance characteristic related to zone 1 (reaching 80% of zone 1). The X point represents the AB impedance when the CT is not saturated. The error in the measured impedance when the CT is saturated is clearly seen. In order to avoid any overreach the saturation detector described in3 is implemented. The activation of the saturation detector tilts down the reactance line and reduces the resistive reach.9 72 Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández Fig. 22. Phase currents and differential and restraint currents measured by a busbar differential protection during a transformer energization. Fig. 23. Measured impedance with and without CT saturation. Fig. 24. Voltages and currents for an ABG fault at 100% of the line with CT saturation. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 73 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández Fig. 25. AB impedance measured with sub-cycle filter for an ABG fault at 100% of the line with CT saturation. CONCLUSION CT saturation is affected by the fault current magnitude, the burden value, the dc offset in the fault current and the remanent flux in the CT core. These variables are considered in the following factors: symmetrical short-circuit current factor, burden factor, dc offset overdimensioning factor and remanence overdimensioning factor. Many times CT saturation cannot be avoided as it will require too large CTs, not viable because of costs and space constraints. In this case protection manufacturers should specify a saturation free time. New generation relays offer solutions to improve the reliability during CT saturation, relaxing the CT requirements. Some of this solutions are: –Overcurrent units based on peak values enabled when a CT saturation detector activates. –Directional units based on dual CT currents to improve the security during reverse faults in breaker and a half bays. –Complementary units to the differential units such as units that compare the ratio of differential/restraint currents and directional comparison units. –Dynamic harmonic restraint/blocking: allows disabling the harmonic restraint/blocking during internal faults with CT saturation. –Sub-cycle distance units complemented with a saturatiom detector that tilts the reactance line and reduces the resistive reach. REFERENCES 1. S. Holst and B. S. Palki, “Coordination of fast numerical relays and current transformers — Overdimensioning factors and influencing parameters,” ABB. 2. S. E. Zocholl and D. W. Smaha, “Current transformer concepts,” Proceddings 74 Ingenierías, Abril-junio 2017, Vol. XX, No. 75 �CT saturation and its influence on protective relays / Roberto Cimadevilla & Ainhoa Fernández 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. of the 19th Annual Western Protective Relay Conference, Spokane, Washington, Oct. 1992. R. Cimadevilla, “New protection units included in differential relays,” Proceddings of te 2011 PAC Conference, Dublin, Jun. 2011. R. Cimadevilla, “Protection for Breaker and a Half or Ring Bays,” Proceedings of the 2009 SEAPAC, Melbourne, Mar. 2009. R. Cimadevilla and S. López, “New Requirements for High Voltage Transformer Protection,” Proceedings of the 2009 SEAPAC, Mar. 2009. Instruction Manual, ZIV ‘‘Transformer Protection Model IDV’’, Z mudio, Spain, Reference BIDV1112Av07. Instruction Manual, ZIV ‘‘Busbar Protection Model DBN’’, Zamudio, Spain, Reference BDBN0901Av07. R. Cimadevilla, “Inrush currents and their effect on protective relays,” Proceedings of the 2013 TAMU Conference for Protective Relay Engineers, College Station, Texas, Apr. 2013. R. Cimadevilla and I. García, “Sub-cycle distance units: Design, testing and real operation,” Proceedings of the 2015 PAC Conference, Glasgow, June 2015. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Vol. XX, No. 75 75 �Eventos y reconocimientos ING. GUADALUPE E. CEDILLO GARZA: FORJADOR DE INGENIEROS La Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica (FIME) celebró el pasado 20 de enero, los 60 años de vida académica, formando ingenieros en la FIME, del Ing. Guadalupe E. Cedillo Garza. La celebración estuvo encabezada por el Mtro. Rogelio G.Garza Rivera, Rector de la UANL; Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo, Director de la FIME y el Dr. Celso José Garza Acuña, Secretario de Extensión y Cultura; también estuvieron presentes ex rectores, ex directores, miembros de la Junta de Gobierno; profesores y alumnos. El Ing. Cedillo Garza fue Director de la FIME, Presidente de la Junta de Gobierno, es Profesor Emérito y maestro Decano. Se reconoció su actividad y constancia académica, El Ing. Guadalupe E. Cedillo con el libro “Forjador de Ingenieros” preparado por la FIME en su honor. Lo acompañan: el Rector de la UANL, Mtro. Rogelio G. Garza Rivera, y el Director de la FIME, Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo. 76 ya que continúa actualizándose y ofreciendo cursos de matemáticas en el área de ciencias básicas. RINDE PROTESTA COMO DIRECTOR DE LA FIME EL DR. JAIME ARTURO CASTILLO ELIZONDO El pasado 6 de abril de 2017, asumió el cargo de Director de la FIME para el período 2017-2020, el Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo, quien rindió protesta ante la Junta de Gobierno, presidida por el Dr. José Santos García Alvarado. Después de que le fue impuesta la Medalla “Venera”, el director expresó su compromiso para continuar el trabajo orientado a convertir a la FIME en la mejor facultad de ingeniería. El Rector de la UANL, Mtro. Rogelio G. Garza Rivera lo felicitó por haber asumido este cargo, a la vez que exhortó a los presentes para continuar en el esfuerzo en este segundo período. El Director de la FIME, Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo, dirigiendo un mensaje durante la ceremonia en la que rindió protesta. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Año. XX, No. 75 �Tesistas titulados de Maestría en la FIME-UANL * Enero - Marzo 2017 Rafael Vela López, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energías Térmica y Renovable. Modelado computacional de fluidos de la transición entre la zona de calentamiento y la zona de enfriamiento de un horno túnel, 13 de enero. Rosa Dolores Ortega Reyes, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Comportamiento microestructural y mecánico en la aleación resistente al calor HR32 sometida a tratamiento de envejecimiento, 19 de enero. Julio Grimaldo Lee, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Estudio del comportamiento termomecánico de una aleación Ti-Al- V-Fe para aplicaciones en la industria aeronáutica. 23 de enero Adriana Rodríguez Liñán, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Estudio experimental de la soldadura por haz de electrones de acero para aplicaciones automotrices, 24 de enero. Ana Karen Vega Rivera, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Obtención de cargas en el Trailer Hitch mediante simulación de dinámica vehicular en Tuvksim, 24 de enero. Alfonso Banda Urbina, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Análisis e implementación de estrategias de control tolerante, 25 de enero. Jorge Alberto Aguilar Navarro, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Medición de esfuerzos residuales mediante la técnica de replicación de identaciones de mondoloques V8 de aluminio, 30 de enero. Claudia Susana Cázares González, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Estudio del efecto de la velocidad de temple sobre la precipitación en aleaciones aluminio-silicio-magnesio. 22 de febrero. * Información proporcionada por la Coordinación de Titulación de Posgrado. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Año XX, No. 75 77 �Información para colaboradores Se invita a profesionistas, profesores e investigadores a colaborar en la revista Ingenierías con: artículos de divulgación científica y tecnológica, artículos sobre los aspectos humanísticos del quehacer ingenieril y reportes de investigación. El envío de artículos a la revista Ingenierías para su publicación implica el ceder los derechos de autor a la UANL. Es requisito que las colaboraciones sean producto del trabajo directo de los autores estableciendo claramente su contribución; y que estén escritas en un lenguaje claro, didáctico y accesible. Las contribuciones no deberán estar redactadas en primera persona. Todos los artículos recibidos estarán sujetos a arbitraje de tipo doble anónimo siendo el veredicto inapelable. Los criterios aplicables a la selección de textos serán: originalidad, rigor científico, exactitud de la información, el interés general del tema expuesto y la claridad del lenguaje. Los artículos aprobados serán sujetos a revisión de estilo. CRITERIOS EDITORIALES Los autores de artículos de revisión o divulgación deberán contar con una producción directa reconocida en la temática de interés de la revista. Estos trabajos deben ofrecer una panorámica del campo temático, separar las dimensiones del tema, mantener la línea de tiempo y presentar una conclusión que derive del material presentado. No se aceptan reportes que muestren solamente mediciones. Los artículos deben presentar los resultados de las mediciones acompañados de su análisis detallado, un desarrollo metodológico original, una manipulación nueva de la materia o ser de gran impacto y novedad social. Sólo se aceptan modelos matemáticos que sean validados científicamente dentro del propio trabajo. No se aceptarán trabajos basados en encuestas de opinión o entrevistas, a menos que aunadas a ellas se realicen mediciones y se efectúe un análisis de correlación para su validación. No se aceptan protocolos de 78 investigación, proyectos, propuestas o trabajos de carácter especulativo. Los artículos a publicarse en partes, deben enviarse al mismo tiempo, pues se arbitrarán juntos. LINEAMIENTOS EDITORIALES Es requisito enviar para su consideración editorial: artículo, material gráfico y las fichas biográficas de cada autor en CD a la dirección de contacto, o por e-mail a revistaingenierias@uanl.mx . El artículo debe estar escrito en tipografía Times New Roman de 11 puntos a espacio sencillo en Word o algún formato compatible con este software. La extensión máxima es de 15 páginas, el título del artículo no debe exceder de 80 caracteres, el número máximo de autores por artículo es cinco. Los artículos deben incluir un resumen tanto en español como en inglés, de no más de 100 palabras, así como un máximo de 5 palabras clave tanto en español como en inglés. Las referencias deben incluir en orden, los siguientes datos: Autores o editores, título del artículo, nombre del libro o de la revista, lugar, empresa editorial, año de publicación, volumen y número de páginas. Las referencias deberán ir numeradas en el orden citado en el texto. El material gráfico (imágenes y gráficas) utilizadas en el artículo deberán enviarse en archivos individuales en formato .tif, .jpg o .bmp en una resolución mínima de 1800 X 1800 puntos (eso una resolución de 300 dpi y 15 cm en el lado más pequeño de la imagen). Las fichas biográficas deben ser de máximo 100 palabras. CONTACTO Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Edificio 7, 1er. piso, ala norte. Tel.: 8329-4000 Ext. 5854 Fax: 8332-0904 E-mail: revistaingenierias@uanl.mx Ingenierías, Abril-Junio 2017, Año. XX, No. 75 �Código de ética Autores Los autores deben presentar una narración concisa y exacta del trabajo desarrollado, así como una discusión objetiva de su significado intelectual y científico. Los autores deben abstenerse de ofrecer los mismos manuscritos que se encuentren en consideración por otras publicaciones. Los autores deben incluir en su manuscrito detalles suficientes y referencias a fuentes de información públicas para hacer posible la reproducción del trabajo por terceros. Los autores deben abstenerse de presentar críticas personales en sus trabajos. Los autores deben citar aquellas publicaciones que son antecedentes esenciales para comprender el trabajo. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido mediante comunicación privada que no se localice en publicaciones. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido de manera confidencial sin el permiso explícito correspondiente. Los autores deben abstenerse de incluir información obtenida en el proceso de servicios confidenciales, tales como documentación para concursos o solicitudes de becas. Los autores deben abstenerse de citar publicaciones que no se relacionen o que sólo se relacionen remotamente con la materia. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo de las instituciones y organismos que hayan contribuido significativamente al desarrollo del trabajo, así como a colaboradores que hayan contribuido de manera importante, pero sin que hayan llegado a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo a colaboradores fallecidos que hayan contribuido de manera importante, pero sin que lleguen a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera, señalando la fecha de su muerte. Los autores deben abstenerse de utilizar nombres ficticios o seudónimos. Los autores deben responsabilizarse del material que presentan en su manuscrito. Revisores Los revisores deben declinar cualquier invitación para evaluar un manuscrito si no se consideran calificados, carecen de tiempo para juzgar o se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los revisores deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los revisores deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los revisores deben abstenerse de expresar críticas personales. Los autores deben abstenerse de incluir como autores a terceros que no cumplan con el criterio de coautoría, el cual consiste en la contribución significativa al desarrollo y preparación del trabajo. Los revisores deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los autores deben incluir a los coautores fallecidos que cumplan con el criterio de coautoría, asentando la fecha de su muerte. Los revisores deben abstenerse de utilizar o difundir información, argumentos o interpretaciones no publicadas contenidas en un manuscrito bajo consideración, Ingenierías, Abril-Junio 2017, Año XX, No. 75 79 �Código de ética excepto con el consentimiento expreso de los autores posteriormente al proceso de evaluación. Los revisores deben considerar en su revisión posibles errores o fallas de los autores al citar el trabajo relevante de otros. Los revisores deben informar al editor si encontraran alguna semejanza substancial entre el manuscrito y cualquier otro trabajo. Los revisores no deberán intentar contactar a los autores, si hubieran inferido su identidad, previamente a haber emitido su fallo. Editor El editor debe dar consideración justa e imparcial a todos los manuscritos ofrecidos para su publicación, juzgando cada uno de sus méritos científicos o tecnológicos, sin prejuicios de raza, género, religión, creencia, origen étnico, ciudadanía, filosofía o política del autor. El editor debe considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. El editor debe abstenerse de expresar crítica personal. El editor debe explicar y apoyar su juicio final para que los autores comprendan el fundamento de las observaciones. El editor debe abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando cuente con el permiso del autor. El editor deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a ninguna persona fuera de aquellos a los que se les solicite consejo profesional. El editor debe respetar la independencia intelectual de los autores. El editor debe procesar los manuscritos con diligencia. El editor debe ejercer su responsabilidad y la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación. 80 El editor debe delegar en los miembros del consejo editorial o comité técnico la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación en casos en que se presente conflicto de interés con el editor. El editor debe delegar la responsabilidad y autoridad editorial a alguno de los miembros de los consejos editoriales cuando él sea autor o coautor de un manuscrito que se somete a consideración de la revista. Cuerpo Editorial (Consejos Editoriales y Comité Técnico) Los miembros del cuerpo editorial deberán estar dispuestos a otorgar consejo al editor en las situaciones requeridas. Los miembros del cuerpo editorial deben declinar cualquier invitación para brindar consejo si se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los miembros del cuerpo editorial deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los miembros del cuerpo editorial deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de expresar críticas personales. Los miembros del cuerpo editorial deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando se cuente con el permiso del autor. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a cualquier persona fuera de aquellos que se les solicite consejo profesional. Los miembros del cuerpo editorial deberán respetar la independencia intelectual de los autores. Ingenierías, Abril-Junio 2017, Año. XX, No. 75 ��� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Ingenierías Año de publicación El año cuando se publico 2017 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 20 Número Número de la revista 75 Mes de publicación Mes cuando se publicó Abril-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Trimestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751916&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías, 2017, Año 20, No 75, Abril-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource González Treviño, José Antonio, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Ingeniería Investigación Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Aguilar Garib, Juan Antonio, Editor Ocañas Galván, Cyntia, Redacción Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/04/2017 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020838 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource http://ingenierias.uanl.mx/archivo.html Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. San Nicolás de los Garza, N.L., (México) Rights Information about rights held in and over the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Corriente inrush Eigenvalores Prueba HIL Transformador Umbral https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/312/20797/Ingenierias_2017_Ano_20_No_74_Enero-Marzo.pdf 82e7fa8e719affd639ebd08955b692f1 PDF Text Text ��74 Contenido Enero-Marzo de 2017, Año XX, No. 74 2 Directorio 3 Editorial: Acciones y excelencia académica Guadalupe Evaristo Cedillo Garza 7 Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente para mitigar desconexiones en cascada Clifford Mostacero, Mijhael Tuesta, Enrique Moldauer, Ernesto Tito, Yofre Jácome, Roberto Ramírez 24 Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores de protección Cristian A. Meraz, José de J. Durón, Jeziel O. Juárez, Alberto Castillo 38 Revalorización de los residuos de café en la eliminación de ácido carmínico Nancy Elizabeth Dávila Guzmán, Felipe de Jesús Cerino Córdova, Víctor Manuel Ovando Medina, Andrés Iván Pérez Briones, María de la Luz Díaz de León Garza 50 Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de la Central Hidroeléctrica “Ing. Carlos Ramírez Ulloa” Mauricio Sosa 74 Eventos y reconocimientos 76 Titulados a nivel Doctorado en la FIME-UANL 78 Tesistas titulados de Maestría en la FIME-UANL 80 Acuse de recibo 81 Colaboradores 82 Información para colaboradores 83 Código de ética Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año XX, No. 74 � �DIRECTORIO Ingenierías, Año XX N° 74, enero-marzo 2017. Es una publicación trimestral, editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Domicilio de la Publicación: Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Teléfono: +52 (81) 83294020 Ext. 5854, Fax +52 81 83320904. Editor responsable: Dr. Juan Antonio Aguilar Garib. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2011-101411064600-102, ISSN: 1405-0676. Número de certificado de licitud de título y contenido: 15,525, otorgado por la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: En trámite. Impresa por: Impresos Baez, Jesús M. Garza 3219 Oriente, Col Francisco I. Madero, Monterrey Nuevo León, México, C.P. 64560. Fecha de terminación de impresión: 15 de enero de 2017. Tiraje: 800 ejemplares. Distribuido por: Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Prohibida su reproducción total o parcial de los contenidos e imágenes de la publicación sin previa autorización del Editor. Impreso en México Todos los derechos reservados © Copyright 2017 revistaingenierias@uanl.mx UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Mtro. Rogelio G. Garza Rivera Rector M.A. Carmen del Rosario de la Fuente García Secretario General Dr. Juan Manuel Alcocer González Secretario Académico Dr. Celso José Garza Acuña Secretario de Extensión y Cultura Lic. Antonio Ramos Revillas Director de Editorial Universitaria FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA Dr. Jaime A. Castillo Elizondo Director Dr. Juan Antonio Aguilar Garib Editor responsable M.C. 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COMITÉ TÉCNICO Dr. Efraín Alcorta García, FIME-UANL / Dr. Rafael Colás Ortiz, FIME-UANL / Dr. Jesús De León Morales, FIME-UANL / Dr. Virgilio Ángel González González, FIME-UANL / Dr. Carlos Alberto Guerrero Salazar, FIME-UANL / Dra. Oxana Vasilievna Karissova, FCFM-UANL / Dr. Francisco Eugenio López Guerrero, FIME-UANL / Dr. Martín Edgar Reyes Melo, FIME-UANL / Dr. Roger Z. Ríos Mercado, FIME-UANL / Dr. Juan Ángel Rodríguez Liñán, FIME-UANL. � Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año XX, No. 74 �Editorial: Acciones y excelencia académica Guadalupe E. Cedillo Garza Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica guadalupe.cedillogr@uanl.edu.mx Existen ejemplos diversos en la historia que demuestran que hay acciones críticas que ejecutadas en circunstancias especiales, han sido la causa del ascenso de imperios, gobiernos y sociedades, mientras que la falta de acción así como el abandono de oportunidades por omisión debida a la ignorancia, el temor o la falta de visión, han llevado a su caída. Si nos centramos en una institución educativa, podemos destacar que el desarrollo de la excelencia académica está sujeto a: a) presiones sociales, como la aceptación de más estudiantes; b) laborales, como la exigencia, cada vez mayor, sobre todo en términos administrativos, para los profesores; además de c) otras demandas externas de ranking e indicadores, así como d) el medio empresarial que exige que los egresados construyan competencias de especialización, a veces olvidando las básicas, de manera que una parte importante de la inversión en educación, de hecho lo sea en capacitación, con cargo a la institución educativa. Lo que llama más la atención en estas condiciones es que parecen olvidar que la academia es la esencia de una institución educativa, la cual está en principio al servicio de la sociedad. Poniendo como ejemplo a una escuela de ingeniería, ésta debe formar ingenieros que hagan ingeniería para todos y no para unos cuantos. Por esta razón, todo plan institucional debe considerar especialmente el aspecto académico, teniendo presente que cada institución tiene circunstancias particulares, por lo que no es posible establecer planes mediante imitación y menos aún bajo esquemas administrativos que pretenden hacerse pasar por académicos. La academia debe tenerse presente más allá del discurso, los planes que al final funcionan son aquellos que parten de una realidad que está plenamente identificada y aceptada, a fin de establecer objetivos, metas, estrategias que conllevan acciones bien definidas que se deben realizan cabalmente. Lograr la excelencia académica implica un proceso de actualización constante, en donde el primer paso infiere una conciencia profunda de que existe la necesidad de mejorar. La aceptación de una debilidad dentro de una institución educativa es un estado que requiere una madurez administrativa capaz de cultivar la semilla de la crítica constructiva. Un error común de las administraciones es caer en espejismos causados por la exaltación de logros particulares que no están asociados al objetivo primario de la excelencia académica, pero que sí provocan una sensación de confianza y una actitud de autocomplacencia que no tienen fundamento. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año XX, No. 74 � �Acciones y excelencia académica / Guadalupe E. Cedillo Garza La falta de conciencia académica en las administraciones las hace presentar números que se refieren a la capacidad académica que se obtienen a partir de análisis que no se sustentan en criterios académicos, pero que a pesar de su falta de justificación llegan a considerarse válidos, al grado que se les toma en cuenta para planificar sobre el desarrollo académico de las instituciones. En el mejor de los casos, un sistema bajo estas directivas se mantiene estático, pero lo más probable es que en comparación con otros sistemas que sí alinean su administración a su quehacer, haya en efecto un retroceso. Es posible que las consecuencias no se aprecien en un plazo inmediato, de manera que hay una apariencia de estabilidad que también contribuye al ambiente de confianza, que evita que se observen las tendencias y se descuiden las oportunidades de mejora. La administración en un medio académico cumple la misma función que en cualquier organización, es decir, coordina a los actores asegurándose de que cada uno cuente con los medios para efectuar sus tareas, que ninguna de ellas es redundante o superflua, están correctamente asignadas y se asegura de que se cumplan responsablemente. Los académicos son los actores y la mejor administración en este caso, es la que se lleva a cabo por administradores que comprenden que la academia y la administración son de naturaleza diferente, por lo que están conscientes de la importancia de la academia, poniéndose a su servicio. Los requerimientos de la academia deben ser cubiertos desde un marco de referencia académico, el bajo perfil de un profesor no puede ser compensado por capacidades administrativas o de otra índole, de manera que las políticas de contratación de profesores, de cualquier categoría, deben estar ligadas a las necesidades de la academia y por lo tanto el perfil académico es mandatorio. El examen de oposición es lo más elemental en la escala de procedimientos para la selección abierta de candidatos en protocolos que se utilizan por organismos dedicados a la educación, ciencia, tecnología y cultura en México y otros países. La selección de candidatos mediante esos protocolos suele incluir además pruebas de campo, entrevistas, ensayos y contraste de prospectivas, que son revisadas por comités compuestos por académicos cuyos perfiles y trayectorias están más que probadas por sus reconocimientos externos a sus instituciones. La intención de una selección rigurosa es cumplir con uno de los requerimientos más importantes para el buen desarrollo académico de profesores y estudiantes, el cual consiste en contratar únicamente a los profesores que cumplen con el perfil académico propio de cualquier institución de prestigio y cuyas áreas de especialidad corresponden estrictamente con la demanda de los programas educativos de las instituciones. También es conveniente asegurarse de que los profesores ya contratados estén asignados a sus áreas de especialidad y brindar capacitación inflexiblemente académica a quienes muestren algún rezago o falta de actualización, en las áreas que correspondan a su formación. Las administraciones deben ser facilitadoras para que la contratación se lleve a cabo de esa forma para todas la áreas, con énfasis especial en las ciencias básicas, que constituyen el fundamento de la formación ingenieril. � Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año XX, No. 74 �Acciones y excelencia académica / Guadalupe E. Cedillo Garza También deben asegurarse, de la misma manera que para los profesores, que los estudiantes admitidos tengan el perfil apropiado para que se desempeñen satisfactoriamente. No se deben promover actitudes que permitan que los profesores y estudiantes reduzcan su nivel, el ambiente de una institución educativa debe ser precisamente ese, de escuela. A la vista de la experiencia propia de un académico activo que ha tenido la oportunidad para interactuar con diferentes círculos académicos y con la ocasión para conocer ciertos planes y sus acciones asociadas, pudiendo ver tanto sus antecedentes, como su evolución y resultados, puedo decir que las situaciones más desfavorables para la academia son aquellas en las que el profesor permite que la carga de reportes, informes y otras actividades propias de la administración lo abrumen, a tal grado que ya no tenga tiempo para la academia. Otra situación contraria es que los contenidos de los cursos se repitan en diferentes materias. Los casos más graves se dan cuando al amparo de esa situación los contenidos llegan a omitirse en las diferentes clases así que al final nadie los cubre, o cuando se ofrecen cursos cuyo contenido corresponde a niveles inferiores al que se está impartiendo, como por ejemplo, cursos de nivel preparatoria en la licenciatura o cursos de nivel licenciatura en el posgrado. Una consecuencia de esto, es que se promueve que los profesores, aun aquellos con el más alto espíritu académico, desechen sus esfuerzos por superarse, además de que la repetición aburre a los buenos estudiantes, quienes comienzan a realizar actividades ajenas a su formación, sin considerar que su preparación requiere dedicación dentro y fuera del aula. Esta discrepancia en niveles y actitudes puede y debe ser atendida por los académicos, ya que dada su naturaleza no es posible su valoración desde una perspectiva administrativa. Toda organización enfrenta múltiples variables internas y externas que impactan al sistema, y una que sin duda juega un papel muy importante en la dirección y administración de una institución educativa es el factor humano, pero aun así, sería pernicioso para el desarrollo académico, establecer objetivos primarios basados únicamente en políticas conciliadoras, incluso paternalistas, que provocan situaciones de tolerancia que abandonan el objetivo académico esencial. El camino para la excelencia académica está en que se trabaje en torno a la academia para apoyarla en la elaboración de los planes de estudio de los programas educativos e impartición de cursos, por mencionar algunas actividades. Lo más importante es que la calificación de excelencia no proviene de la autoproclamación, sino del desempeño sobresaliente de los profesores en las diferentes convocatorias, del de los estudiantes en instituciones reconocidas por su semblante competitivo, así como de los egresados y graduados en el exterior, cuya valoración de alguna manera se aprecia en su bienestar socioeconómico y su incidencia en la sociedad. Encontrar una vía hacia la excelencia académica requiere más que buena voluntad, requiere de que se ejecuten las acciones pertinentes para ese objetivo. La unión de los profesores dedicados al trabajo académico debe ser fincada e impulsada por las administraciones ya que esta forma de unidad es la única que se refleja directamente en resultados académicos de excelencia, en tanto Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año XX, No. 74 � �Acciones y excelencia académica / Guadalupe E. Cedillo Garza que la unidad en torno a otros valores que no consideren al aspecto académico son irrelevantes para el desarrollo de la academia. Nadie entiende mejor a la academia que los académicos, y por eso somos nosotros los que debemos proponer las acciones más efectivas, ya que de hacerlo así, se podrán encontrar los cambios mínimos necesarios que produzcan el efecto máximo deseado. Por lo tanto, nuestro clamor académico debe ser escuchado en favor de lograr la excelencia. � Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año XX, No. 74 �Desconexión automática de carga del sistema eléctrico peruano Centro Oriente para mitigar desconexiones en cascada Clifford Mostacero, Mijhael Tuesta, Enrique Moldauer, Ernesto Tito, Yofre Jácome, Roberto Ramírez Comité de Operación Económica del Sistema Interconectado Nacional, Lima, Perú clifford.mostacero@coes.org.pe RESUMEN Las líneas de transmisión en el sistema eléctrico peruano están expuestas a sufrir fallas eléctricas debido a descargas atmosféricas, pudiendo generar interrupción de servicio y daños a los equipos. Estas fallas pueden producir desconexiones en cascada generando apagones, por lo que se deben elaborar esquemas automáticos con el objetivo de mitigar estas desconexiones. En este trabajo se muestra el análisis para la implementación del esquema de desconexión automática de carga del área Centro Oriente utilizando el software DIgSILENT PowerFactory para verificar las lógicas y definir los ajustes adecuados para el esquema. PALABRAS CLAVE: Desconexión de carga, análisis de contingencias, automatización. ABSTRACT The transmission lines in the Peruvian electrical system are exposed to failure due to atmospheric discharges, which can produce service interruption and damages of devices. These failures can produce disconnection in cascade and blackouts, therefore, automatic schemes must be elaborated aiming to mitigate these disconnections. An analysis for the implementation of the automatic disconnection scheme in the Central East area using DIgSILENT PowerFactory software was used to verify logistics and define the proper adjustments for the scheme is shown in this work. KEYWORDS: Charge disconnection, contingency analysis, automation. Nomenclatura SEIN: Sistema Eléctrico Interconectado Nacional Peruano. COES: Comité de Operación Económica del Sistema Peruano. SE: Subestación. CT: Central Térmica. DSL: DIgSILENT simulation language. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 � �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. INTRODUCCIÓN El sistema Centro Oriente del SEIN, es netamente radial alimentado a través de dos enlaces, uno de 220 kV y otro de 138 kV. En el área Centro Oriente del SEIN, la CT Aguaytía operaba para regular la tensión (figura 1), pero debido al ingreso de un equipo de compensación reactiva (STATCOM) en Pucallpa, la central no está siendo operada por despacho. Fig.1. Unfilar del sistema eléctrico área Centro Oriente. Entre los meses de diciembre a abril, es la temporada de lluvias en la sierra y la selva de Perú, por lo que la probabilidad de fallas por descargas atmosféricas se incrementa, y con la configurauración actual del SEIN al provocarse la desconexión por falla del enlace de 220 kV (línea L-2252), se originarían sobrecargas en el enlace de 138 kV. Es importante notar que la presencia de los equipos de compensación reactiva evitan que se produzca una caída de tensión suficiente para poder activar los relés de mínima tensión en los puntos de carga, produciendo la actuación de las protecciones de sobre corriente o distancia de las líneas y transformadores del enlace de 138 kV, y consecuencia de estos eventos se interrumpen grandes cantidades de carga en el centro oriente del SEIN. Por ello es necesario implementar un esquema de rechazo automático de carga ante la desconexión del enlace de 220 kV, que permita disminuir las sobrecargas de forma rápida y evite la desconexión de líneas y transformadores en cascada. ANTECEDENTES Debido al incremento de la demanda por el desarrollo en el Área Centro Oriente del Sistema Peruano se han venido realizado proyectos como la ampliación de la capacidad de transformación en las SS. EE. Aguaytía y Pucallpa, e instalación de un STATCOM en la SE Pucallpa 60 kV, tal y como se muestra en la figura 1. � Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Antes del ingreso del STATCOM, la CT Aguaytía operaba para mantener los niveles de tensión en la zona de Aguaytía y Pucallpa, pero con el ingreso de la compensación reactiva en Pucallpa, esta central no es operada por despacho económico; si bien en condiciones normales el sistema opera sin restricciones, ante la pérdida de un enlace, se pueden producir desconexiones en cascada. Durante la temporada de lluvia se producen fallas por descargas atmosféricas en las líneas de transmisión, las cuales pese a contar con apantallamiento y recierre monofásico ocasionan desconexiones de líneas de transmisión. Luego del ingreso de las ampliaciones de subestaciones e implementación del STATCOM de la SE Pucallpa, se han producido eventos como la desconexión del enlace de 220 kV (línea L-2252) por falla, ocasionando la posterior desconexión del autotransformador 220/138 kV de la SE Paragsha, ocasionando pérdidas de suministro en ciudades importantes como Huánuco, Tingo María, Tarapoto y Cerro de Pasco, interrumpiendo alrededor de 130.4 MW. En la figura 2 se puede apreciar la ubicación de falla de este evento. Fig. 2. Falla monofásica en la L-2252 a 39 km de SE Vizcarra 220 kV. También, en otros escenarios, se ha producido una falla en la línea L-2252, dejando a esta zona conectada al SEIN con un enlace débil, provocando sobrecargas superiores al 120% de las líneas de 138 kV y del autotransformador 220/138 kV de la SE Paragsha. Como consecuencia de este evento, las tensiones disminuyeron en las barras de 138 kV del enlace, la sobrecarga y las caídas de tensión activaron protecciones que desconectaron líneas como se puede notar en la figura 3 (oscilografía del último evento registrado), por lo tanto se interrumpió el suministro en la zona Centro Oriente. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 � �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Fig. 3. Caída de tensión en el Centro Oriente y desconexión de la L-1017. Análisis del problema Ante los eventos suscitados, se ha realizado el análisis para evaluar las consecuencias al desconectar la línea L-2252, y en base a ello proponer soluciones de corto, mediano y largo plazo. Para ello en base a la información obtenida del SCADA del COES se determinó los límites de potencia activa para las líneas L-2252, L-2251 y la potencia del autotransformador de Paragsha, como se muestra en la figura 4, con esta información se elaboró los escenarios de operación para la simulación en DIgSILENT. Adicionalmente, en la figura 5 se muestra los registros de operación de la CT Aguaytía, donde observa que esta central no opera por despacho y solo lo hace ante alguna contingencia en el SEIN. También, se realizó un análisis cualitativo sobre la carga que soportaría la línea de 138 kV L-1142 (Solo potencia activa MW), con la línea L2252 fuera de servicio. En esta condición esta línea tendría que asumir la carga de Tingo María, Aguaytía, Pucallpa, Aucayacu, Tocache, Juanjui, Bellavista, Moyobamba y Tarapoto. Se observa que la potencia por el enlace de 138 kV llegaría a 110 MW (ver figura 6), lo cual representa una carga de 240% en este enlace, por este motivo es necesario la implementación de un esquema especial de protección que desconecte parte de la carga y evite el colapso en cascada. Se han simulado en el software DIgSILENT los escenarios de máxima, media y mínima demanda. Siendo evidentes las sobrecargas en el enlace de 138 kV en máxima demanda sin considerar la operación de la CT Aguaytía como se puede ver en la figura 15. De esta sobrecarga, la más crítica se da en la L–1142, la cual llega hasta el 239% de carga. Cabe resaltar la posibilidad que en horas de máxima demanda, al producirse la falla de la línea L-2252 se desconecte el autotransformador de Paragsha por sobrecarga. 10 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Fig. 4. Potencia activa en (a) la línea L-2251, (b) la línea K- 2252, y (c) el transformador T37-211. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 11 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Fig. 5. Despacho de la CT Aguaytía. Asimismo a consecuencia de estos eventos, las tensiones en la zona Centro Oriente disminuyen muy por debajo de los valores permitidos por la NTCSE,1 como se puede ver en la figura 6, la mínima tensión y la sobrecarga activan las protecciones, desconectando líneas, por lo tanto interrumpen el suministro de energía eléctrica. Por ello es necesario implementar un esquema especial de protección que rechace automáticamente carga ante la desconexión del enlace de 220 kV (L-2252), y permita controlar las sobrecargas en las líneas de 138 kV. Además, evita la desconexión indebida del autotransformador 220/138 kV de la SE Paragsha y la desconexión por mínima tensión de las líneas que unen el enlace Centro Oriente. Fig. 6. Potencia activa por la L-1142. 12 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Planteamiento y descripción del esquema propuesto Para la implementación del esquema se realiza con los relés de distancia ABB REL670 de las líneas L-2251 y L-2252 instalados en la SE Tingo María, los cuales se muestran en la figura 7. Fig. 7. Esquema de desconexión de carga del sistema eléctrico Centro Oriente. La activación del esquema, debe producirse ante una desconexión súbita de la línea L-2252 por maniobra accidental o falla, en condiciones en la que el flujo de potencia en la línea supere niveles tales que al desconectar la L-2252 se provoque sobrecarga y posterior desconexión en las líneas del enlace de 138 kV o el autotransformador 220/138 kV de la SE Paragsha. Para la determinación de los ajustes se han evaluado tres condiciones de flujo de potencia prefalla en las líneas L-2251 y L-2252 los cuales se presentan en las siguientes condiciones: Escenario 1. Máxima demanda sin unidades de generación en la CT Aguaytia. Escenario 2. Dos unidades de generación de la CT Aguaytia en servicio. Escenario 3. Una o dos unidades de generación de la CT Aguaytia en servicio y desconexión de los mismos ante una falla en la línea L2252. A continuación se muestran las lógicas propuestas y sus ajustes determinados. LÓGICAS DE DISPARO Escenario 1 En el escenario de máxima demanda, sin la CT Aguaytia, de producirse la desconexión de la línea L-2252, se debe activar el esquema Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 13 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. desconectando la línea L-2251. Para implementar un esquema de desconexión de carga adecuado para este escenario, se debe contar con la medición del flujo de potencia activa de las líneas L-2251 y L-2252 en la SE Tingo María, ya que en escenarios como mínima demanda no es necesario desconectar cargas. En el caso de la línea L-2251 el flujo de potencia tendrá signo positivo (flujo saliente) en la SE Tingo María, mientras que en el caso de la línea L-2252 el flujo de potencia signo negativo (flujo entrante) en la SE Tingo María. La condición de la línea fuera de servicio (L-2252 F-S) se debe activar en caso esta línea quede desconectada por una maniobra accidental. En la figura 8 se muestra el esquema lógico propuesto. Fig. 8. Esquema lógico propuesto para el escenario 1. Escenario 2 Para esta lógica se requiere contar con la medición del flujo de potencia activa en las líneas L-2251 y L-2252 en la SE Tingo María los cuales deben tener el signo negativo (P<<0) y positivo (P>>0) respectivamente en la condición de prefalla. Ante esta condición, la desconexión de la línea L-2252 por falla o maniobra accidental debe conducir a la desconexión de la línea L-2251, de acuerdo al esquema lógico de la figura 9. Fig. 9. Esquema lógico propuesto para el escenario 2. Escenario 3 En este escenario se considera la condición de prefalla con la SE Aguaytia (una o dos unidades en servicio), y que posterior a la desconexión de la línea L-2252 estas unidades desconecten (se observó en las simulaciones que hay la posibilidad de que estas unidades pierdan el sincronismo ante este tipo de contingencias). Con esta secuencia de eventos el flujo de potencia activa en la línea L-2251 cambiará de 14 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. signo pudiendo ocasionar una operación indebida de los esquemas correspondientes a los escenarios 1 y 2. Por lo tanto, se debe considerar este cambio de signo de la potencia como una condición de disparo, pero con la señal permisiva de que la línea L-2252 se encuentre desconectada (L-2252 F-S). En la figura 10 se muestra el esquema lógico propuesto. Fig. 10. Esquema lógico propuesto para el escenario 3. Ajustes propuestos para las lógicas Para la determinación de los ajustes de los esquemas lógicos se han realizado simulaciones de falla en la línea L-2252 con disparo trifásico definitivo utilizando el módulo RMS/EMT del software DIgSILENT. Como resultado es esta simulaciones se han determinado los siguientes ajustes: Para el escenario 1, los ajustes recomendados son los mostrados en la tabla I. Para el escenario 2, los ajustes recomendados son los mostrados en la tabla II. Para el escenario 3, los ajustes recomendados son los mostrados en la tabla III. Se debe tener en cuenta que se utilizará una señal del escenario 1 (P À 2251). Tabla I. Ajustes para el escenario 1. Señal Ajuste P >> L-2251 20 MW P << L-2252 -30 MW Tabla II. Ajustes para el escenario 2. Señal Ajuste P >> L-2251 -100 MW P << L-2252 20 MW Tabla III. Ajustes para el escenario 3. Señal Ajuste P >> L-2251 20 MW P << L-2252 2 MW Simulaciones realizadas Con la finalidad de verificar la correcta actuación de los esquemas propuestos con los ajustes definidos se procedió a simular las lógicas en el software DIgSILENT (mediante el uso de DSL). Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 15 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Se desarrolló el composite frame (figura. 11), en el cual se modela la conexión de las señales de los equipos existentes que serán utilizadas por las lógicas a implementar (potencias de las líneas L-2251 y L-2252 y actuación de los relés de protección, representadas por la actuación de los interruptores). Fig. 11. Esquema del composite frame. Para la elaboración de las lógicas creadas en DIgSILENT mediante el model definition se desarrollaron las ecuaciones mostradas según la figura 12, y luego se procedió a ingresar los ajustes propuestos que se muestran en la figura. 13. Fig. 12. Ecuaciones del model definition. Fig. 13. Ajustes propuestos ingresados en el software. 16 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Una vez implementadas las lógicas, se procedió a simularlas para verificar su operación. Verificación del esquema 1 En las figuras 14, 15 y 16 se muestran los resultados sin el esquema propuesto y luego en las figuras 17 y 18 se muestran los resultados con el esquema propuesto. Fig. 14. Sobrecarga del autotransformador de Paragsha luego del evento en los períodos de avenida máxima, media y mínima. Fig. 15. Sobrecarga de las líneas de transmisión cercanas en el período de avenida máxima. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 17 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Fig. 16. Perfil de tensiones en barra del oriente en el período de avenida máxima. Fig. 17. Sobrecarga de las líneas de transmisión cercanas y del transformador de Paragsha en el período de avenida máxima. Verificación del esquema 2 En las figuras 19 y 20 se muestran los resultados sin el esquema propuesto, y en las figura. 21 y 22 con el esquema propuesto. Verificación del esquema 3 En la figuras 23 y 24 se muestran los resultados sin el esquema propuesto, y en las figuras 25 y 26 con el esquema propuesto. 18 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Fig. 18. Perfil de tensiones en barras del oriente en el período de avenida máxima. Fig. 19. Sobrecarga de las líneas de transmisión cercanas y del transformador de Paragsha en el período de avenida máxima. COMENTARIOS FINALES En la configuración actual del sistema eléctrico peruano (con la CT Aguaytía fuera de servicio por despacho económico), la desconexión intempestiva del enlace de 220 kV (línea L-2252), generará: • Sobrecargas en las líneas de transmisión del enlace de 138 kV de la zona Centro Oriente, siendo la más crítica en la línea L-1142. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 19 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Fig. 20. Perfil de tensiones en barras del oriente en el período de avenida mínima. Fig. 21. Sobre carga de tensiones en barras del oriente en el período de avenida mínima. • Los niveles altos de carga, y la caída de tensión en el enlace de 138 kV de la zona Centro Oriente, activa las protecciones de sobrecorriente y distancia de las líneas del enlace, provocando su operación. La operación de la CT Aguaytía evitaría las fuertes caídas de tensión, sin embargo estas unidades no están siendo operadas por despacho económico. 20 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Fig. 22. Perfil de tensiones en barras del oriente en el período de avenida mínima. Fig. 23. Sobrecarga de las líneas de transmisión cercanas y del autotransformador de Paragsha en el período de avenida máxima. La implementación del esquema es realizado sin la necesidad de la instalación de nuevos equipos de protección, debido a que actualmente la SE Tingo María cuenta con relés de protección REL670 que pueden ser integrados a través del protocolo de comunicación IEC 61850. Con la implementación del esquema de rechazo automático de carga, se disminuyen las sobrecargas en las líneas de transmisión de la zona Centro Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 21 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Fig. 24. Perfil de tensiones en barras del oriente en el período de avenida máxima. Fig. 25. Sobrecarga de las líneas de transmisión cercanas y del transformador de Paragsha en el período de avenida máxima. Oriente por debajo y las caídas de tensión, por lo que no se produce la actuación de la protección de las líneas del enlace de 138 kV. 22 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Desconexión automática del sistema eléctrico peruano Centro Oriente .../ Clifford Mostacero, et al. Fig. 26. Perfil de tensiones en barra del oriente en el período de avenida máxima. Referencias 1. Ministerio de Energía y Minas DGE, Norma Técnica de Calidad de los Servicios Eléctricos. Perú. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 23 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores de protección Cristian A. Meraz, José de J. Durón, Jeziel O. Juárez, Alberto Castillo Instituto Tecnológico de Cuidad Madero, División de Estudios de Posgrado e Investigación, Cd. Madero, Tamps., México RESUMEN En este trabajo se construye un modelo de la bobina Rogowski que se valida mediante la prueba de un prototipo fabricado para ese propósito. El modelo se desarrolló en Matlab®Simulink y con el software ATPDraw® mientras que el prototipo se implementó en un revelador estático diferencial de barra para poder observar su comportamiento y respuesta a las fallas. PALABRAS CLAVE Bobina Rogowski, relevador estático diferencial, modelado. ABSTRACT In this work, a model of a Rogowski coil was built and validated by testing a prototype fabricated for this purpose. The wodel was developed in Matlab®Simulink and ATPDraw® software, while the prototype was implemented in an static differential rod relevator for observing its behavior and response to failure. KEYWORDS Rogowski coil, static differential rod developer, modeling. INTRODUCCIÓN Las bobinas Rogowski son dispositivos sencillos, confiables y versátiles para hacer mediciones de corriente en una amplia gama de aplicaciones. Se construyó una bobina Rogowski y el circuito de acondicionamiento de la señal para poder hacer mediciones de corriente, sin interferir en el circuito. 1 La bobina de Rogowski consiste en un círculo uniforme de alambre enrollado sobre un núcleo sólido de determinado material flexible, aislante y no magnético.2 (figura 1). En este trabajo se construyó este dispositivo que mostró desempeño satisfactorio al momento de ser probado (figura 2). DESARROLLO DEL MODELO DE LA BOBINA DE ROGOWSKI La bobina de Rogowski es una bobina de núcleo de aire que mide la corriente alterna basándose en las leyes de Ampere y Faraday. Algunas principales ventajas son las siguientes:3 1) Soporta grandes sobrecargas sin daños; 2) Medición de corriente en una amplia gama sin saturación; 3) Fácil de usar debido a la 24 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. Fig. 1. Bobina de Rogowski con circuito de acondicionamiento de la señal. Fig. 2. Respuesta de la bobina Rogowski instalada a una carga resistiva de 900 W, 6.8 A. flexibilidad y peso ligero; 4) Bajo costo; 5) Naturaleza no intrusiva (prácticamente no extrae energía del circuito); 6) Amplio ancho de banda, en un rango de 0.1 Hz a 1 GHz; 7) Excelente respuesta transitoria; y 8) Segura (aislada del circuito principal eléctricamente). Para evaluar los resultados experimentales, es indispensable tener un modelo matemático que proporcione información de la respuesta de la bobina Rogowski. La figura 3 muestra la estructura de la bobina en cuanto a la relación entre la corriente de entrada (i(t)) y el voltaje de salida (Vrc (t)) que está dada por: (1) Donde M es la inductancia mutua: (2) donde µ0 es la permeabilidad del aire (4π × 10-7H/m), N es el número de espiras de la bobina construida, h es la altura de la bobina, a es el diámetro interior de la bobina construida, y b es el diámetro exterior de la bobina construida. También se puede calcular los valores de R1, L1 y C1, respectivamente, con las siguiente fórmulas: Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 25 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. Fig. 3. Estructura y modelo de la bobina Rogowski. (3) o (4) (5) (6) donde ρw es la resistividad del alambre devanado (1/58 Ω mm2 /m), lw es la longitud del cable devanado, r es el radio del cable devanado, y ε0 es la contante dieléctrica del vacío (10−9 /(36π) F/m). Por último, Z se modela como una impedancia externa en las terminales de la bobina, que incluye la resistencia de amortiguamiento. Esta resistencia es muy importante porque sin ella se produce un sobrepaso cerca de la frecuencia de resonancia:4 (7) Esta condición no causa ningún problema para las mediciones de frecuencia de potencia. Sin embargo, si la corriente primaria contiene componentes de frecuencia cerca de la de resonancia de la bobina, el rebasamiento puede afectar el funcionamiento del sistema. Por ejemplo, en las funciones de protección, los componentes de alta frecuencia de la corriente, pueden causar sobrepaso, lo que resulta en la mala operación del relevador. Este fenómeno es notable en la protección de los instrumentos electrónicos de potencia, debido a los transitorios de alta frecuencia durante tiempos de conmutación. En consecuencia, en la mayoría de los casos es necesario una resistencia de amortiguamiento.5 Cálculo del modelo en Matlab Con todas estas fórmulas se procede a hacer los cálculos para encontrar cada uno de los valores de la bobina para poder hacer la simulación de su comportamiento (figura 4). 26 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. Fig. 4. Cálculo de los valores de la bobina construida. Circuito de acondicionamiento de la señal El circuito de procesamiento está compuesto por un amplificador y un integrador, como se muestra en la figura 5. Fig. 5. Circuito de amplificación e integración. En este caso se utilizaron amplificadores, operaciones para tener la señal final de la bobina y los valores de resistencia y capacitores son los mostrados en la tabla I. Para poder hacer el modelado, primeramente, se realizaron pruebas en laboratorio para obtener la respuesta de la bobina de Rogowski. En dicha pruebas se utilizó el Omicron CPC-100 que generó corrientes de 100, 400 y 600 A para poder realizar lo experimental (figura 6). Para poder obtener resultados de las señales se utilizó un medidor de energía de la marca SEL-735 que da como resultado las señales en tiempo real de lo experimental (figura 7). Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 27 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. Tabla I. Valores de resistencia y capacitores para los AO. Referencia Valor Ry 1 KΩ Rx 100 KΩ R1 10 KΩ R2 1 MΩ C1 10 μF C2 0.5 μF Fig. 6. Circuito de amplificación y de integración. Fig. 7. Medidor de energía SEL-735. Modelado de la bobina de Rogowski en Matlab Simulink y ATPDraw Ya teniendo los parámetros de la bobina de Rogowski se procede a hacer la simulación tanto en Matlab Simulink (figura 8 a), como en ATPDraw (figura 8 b), utilizando modelos de fuente de corrientes de 100, 400 y 600 A, respectivamente, para obtener las señales correspondientes. 28 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. Fig. 8. Simulación (con una fuente de 100 A): (a) en Matlab Simulink y (b) en ATPDraw. RESULTADOS EXPERIMENTALES Y SIMULADOS Por la parte de las señales, tanto para lo experimental como lo simulado, se extrae toda la información de las señales en archivos .mat para poder graficarse y comparar los resultados. Se crea un código en Matlab (figura 9) para poder hacer las gráficas de la figura 10. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 29 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. Fig. 9. Código en MATLAB para obtener las gráficas (con una fuente de 100 A). Implementación de la bobina Rogowski en un relevador estático diferencial de barras La simulación se realiza en Matlab Simulink, donde se utiliza el modelo de un sistema eléctrico de potencia implementando 3 generadores trifásicos y una carga trifásica. Cuya protección es un relevador estático diferencial de barras acoplado al sistema con bobinas Rogowski que serán las encargadas de obtener mediciones y así opere o no el relevador. Cabe mencionar que para estas simulaciones se ocuparon dos escenarios, uno cuando la falla está dentro de la barra y el segundo cuando está fuera de ella. Por tal motivo, deberá operar el relevador cuando la falla este dentro de la barra, en caso contrario no detectará falla (figura 11). En la figura 11 se observan los sistemas en amarillo que son las bobinas de Rogowski, tres por cada módulo con un total de doce bobinas implementadas en el sistema eléctrico de potencia (figura 12). Uno de los puntos importantes es el relevador, que para este tipo de estudios es importante que su lógica esté diseñada para operar para fallas dentro de la barra a proteger. En la figura 13 se muestra la lógica de tal relevador. Los resultados finales de los casos muestran que todo el sistema de protección tiene un comportamiento bueno ante fallas internas como se muestra en las figuras 14 a 16. En el caso contrario donde la falla del sistema se encuentra fuera de las barras, se puede observar en las figuras 17 a 20, que el relevador de protección no opera ya que la falla se encuentra en una zona externa de las barras. 30 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. Fig. 10. Resultados de experimental y modelado con (a) una fuente de 100 A, (b) una fuente de 400 A, y (c) una fuente de 600 A. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 31 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. Fig. 11. Sistema eléctrico con 3 generadores y una carga trifásica. Fig. 12. Bobinas de Rogowsi por cada subsistema, una por cada fase. 32 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. Fig. 13. Lógica del revelador estático diferencial de barra. Fig. 14. Gráficas de voltaje y corriente (a) en generadores, (b) en carga trifásica, y (c) en las barras, para falla dentro de las barras. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 33 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. Fig. 15. Comportamiento de las bobinas de Rogowski de un generador con falla dentro de las barras. Fig. 16. Gráfica cuado la señal cambia y operan los interruptores en falla dentro de las barras. 34 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. Fig. 17. Voltaje y corriente en (a) generadores, y (b) en carga trifásica, para falla externa. Fig. 18. Comportamiento de las bobinas de Rogowski de un generador con falla externa. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 35 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. Fig. 19. Comportamiento de las bobinas de Rogowski de un generador con falla externa. Fig. 20. Gráfica cuando la señal se mantiene y no opera los interruptores en falla externa. CONCLUSIÓN Con los resultados de este trabajo se confirma que se pueden utilizar bobinas de Rogowski para sistemas de protección ya que para grandes corrientes de falla no se tiene problemas de saturación como los tienen los transformadores de corriente y da como punto seguridad en los esquemas de protección. En otro punto, la bobina de Rogowski se puede utilizar para esquemas de medición de energía eléctrica. 36 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Construcción y modelado de bobina Rogowski para implementar en relevadores.../ Cristian A. Meraz, et al. REFERENCIAS 1. G. Robles, M. Argueso, J. Sanz, R. Giannetti, and B. Tellini, Identification of parameters in a Rogowski coil used for the measurement of partial discharges, in 2007 IEEE Instrumentation & Measurement Technology Conference IMTC 2007. IEEE, may 2007, pp. 1–4. [Online]. Available: http://ieeexplore.ieee. org/document/ 4258157/ 2. E. Hemmati and S. M. Shahrtash, Digital Compensation of Rogowski Coil’s Output Voltage, IEEE Transactions on Instrumentation and Measurement, vol. 62, no. 1, pp. 71–82, jan 2013. [Online]. Available: http://ieeexplore. ieee.org/document/6327365/ figura 20. Gráfica cuando la señal se mantiene y no opera los interruptores en falla externa XIII Simposio Iberoamericano Sobre Protección de Sistemas Eléctricos de Potencia (2017) 1–7 7. 3. M. Shafiq, M. Lethonen, L. Kutt, G. A. Hussain, and G. M. Hashmi, Effect of Terminating Resistance on High Frequency Behaviour of Rogowski Coil for Transient Measurements, Electronics and Electrical Engineering, vol. 19, no. 7, sep 2013. [Online]. Available: http://www.eejournal.ktu.lt/index. php/elt/article/view/2070 4. G. M. Hashmi and M. Lehtonen, Effects of Rogowski coil and coveredconductor parameters on the performance of PD measurements in overhead distribution networks, in Proceedings of the 16th Power Systems Computation Conference, Glasgow, Scotland, 2008, p. 7. 5. M. H. Samimi, A. Mahari, M. A. Farahnakian, and H. Mohseni, The Rogowski Coil Principles and Applications: A Review, IEEE Sensors Journal, vol. 15, no. 2, pp. 651–658, feb 2015. [Online]. Available: http://ieeexplore.ieee. org/document/6922615/ 6. T. Ma, S. Dai, J. Zhang, and L. Zhao, Rogowski Coil for Current Measurement in a Cryogenic Environment, Measurement Science Review, vol. 15, no. 2, jan 2015. [Online]. Available: http://www.degruyter.com/ Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 37 �Revalorización de los residuos de café en la eliminación de ácido carmínico Nancy Elizabeth Dávila Guzmán,A Felipe de Jesús Cerino Córdova,A Víctor Manuel Ovando Medina,B Andrés Iván Pérez Briones,A María de la Luz Díaz de León GarzaA Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Químicas, Departamento de Ingeniería Química B Universidad Autónoma de San Luis Potosí, Coordinación Académica Región Altiplano, Departamento de Ingeniería Química felipejccuanl@yahoo.com.mx A RESUMEN La revalorización de residuos de café es realizada a través de la obtención de carbón activado y su posterior uso en la remoción de ácido carmínico. El carbón activado obtenido presentó una capacidad máxima de adsorción de 148 mg/g. Se evaluó el efecto del pH y la fuerza iónica sobre la capacidad de adsorción. El mecanismo de adsorción es propuesto como un mecanismo fisicoquímico de interacciones dispersivas del tipo �-�* y electrostáticas. La cinética de adsorción de ácido carmínico fue representada satisfactoriamente por el modelo de transferencia de masa externa, sugiriendo ser el paso de velocidad limitante. PALABRAS CLAVE Adsorción, biomasa, café, colorante, transferencia de masa. ABSTRACT In this work, an agroindustrial waste is revalorized by producing activated carbon and their posterior use in the removal of carminic acid. The obtained activated carbon showed a maximum adsorption capacity of 148 mg/g. The effect on the adsorption capacity of the ionic strength and pH was evaluated. The adsorption mechanism is proposed as a physicochemical mechanism of electrostatic interactions and �-�* dispersive interactions. The kinetics of carminic acid was represented satisfactory by the external mass transfer model, suggesting that this is the rate-limiting step. KEYWORDS Adsorption, biomass, coffee, dye, mass transfer. INTRODUCCIÓN Uno de los principales problemas a nivel mundial es la contaminación de los cuerpos de agua por los efluentes industriales. Los colorantes son uno de los principales contaminantes emitidos por diversas industrias como la textil, la alimenticia, la farmacéutica, entre otras. Esto representa un serio problema, por los daños ocasionados a las tierras de cultivo, la actividad acuícola y a la salud humana. Debido a los daños a la salud humana se ha implementado el uso 38 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Revalorización de los residuos de café en la eliminación de ácido carmínico / Nancy Elizabeth Dávila Guzmán, et al. de colorantes naturales, siendo el ácido carmínico uno de los más usados. No obstante, la compleja estructura de los colorantes dificulta la biodegradación de los mismos, incluso algunos intermediarios de la degradación son más tóxicos que el propio colorante, además la coloración generada aún a bajas concentraciones, conduce a una disminución en la penetración de la radiación solar, lo que afecta los procesos de fotosíntesis y bioquímicos que se llevan a cabo en los mantos acuíferos, conduciendo por lo general, al deceso de la biota marina.1,2 Para eliminar los colorantes de los cuerpos de aguas se han desarrollado diversos procesos como son la adsorción, coagulación-floculación, intercambio iónico, ozonación, biodegradación y electrodegradación, entre otros. Algunos de estos procesos son costosos y generan una gran cantidad de residuos. No obstante, los procesos de adsorción han sido de gran interés debido a su fácil operación, factibilidad de regeneración del adsorbente, bajo costo y altos rendimientos.3,4 El proceso de adsorción está englobado dentro de los procesos de transferencia de masa. La adsorción consiste en la acumulación de un sustrato sobre un material adsorbente. Estos procesos se ven afectados por diversos factores como son la temperatura, el pH, la naturaleza del material adsorbente y del adsorbato.4 A pesar de la eficiencia de los procesos de adsorción, pocos estudios se han realizado sobre la adsorción del ácido carmínico presente en efluentes acuosos. Atun et al. adsorbieron ácido carmínico sobre partículas de vidrio a pH 4 y una temperatura de 20 °C, obteniendo bajas capacidades de adsorción (4.03 mg/g);5 Cabrera et al. reportaron una capacidad máxima de adsorción de 61 mg/g en una resina de intercambio aniónico (Amberlita IRA-96) a pH 6 y 25ºC.6 Por otra parte, la adsorción de colorantes usando residuos agroindustriales como material adsorbente ha sido ampliamente estudiada debido a la necesidad de incrementar la sustentabilidad en los procesos de adsorción. Kyzas et al. usaron residuos de café como bioadsorbente para remover el colorante azul ramazol obteniendo una capacidad máxima de adsorción de 179 mg/g a pH 2.7 Fiorentin et al., adsorbieron colorante azul reactivo 5G sobre bagazo de naranja deshidratado logrando una capacidad máxima de adsorción de 46.87 mg/g a pH 2.8 Safa et al., obtuvieron capacidades de adsorción de 57.88 mg/g y 36.14 mg/g de rojo directo 31 y naranja directo 26, respectivamente, mediante cáscara de arroz.9 Asimismo, se ha evaluado el desempeño de carbones activados (CA) obtenidos a partir de residuos agroindustriales para la remoción de contaminantes presentes en soluciones acuosas. Georgin et al., obtuvieron CA a partir de la cascara de maní vía pirólisis convencional y mediante microondas, obteniendo materiales con áreas superficiales específicas de 370.1 y 395.8 m2/g, respectivamente.10 Este último CA fue empleado para adsorber el colorante rojo reactivo 141, logrando una capacidad máxima de adsorción de 284.5 mg/g a pH 2.5. Peláez et al., obtuvieron CA a partir de tallos de brócoli por un proceso de activación química con H3PO4 (85.5% V/V) logrando un área superficial específica de 1177 m2/g.11 Además, estudiaron la adsorción del colorante carmín índigo, reportando una capacidad máxima de adsorción de 312.5 mg/g a pH 5.3. Díaz et al., utilizaron residuos de café como precursor de CA para la adsorción de fenol.12 El material se obtuvo por activación física a 600 °C, alcanzando un área específica de 1280 m2/g. Por otra parte, los investigadores reportaron una capacidad máxima de Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 39 �Revalorización de los residuos de café en la eliminación de ácido carmínico / Nancy Elizabeth Dávila Guzmán, et al. adsorción de fenol de 137.91 mg/g a pH 7. Dentro de los residuos agroindustriales con mayor potencial para su uso como precursor de carbón activado se encuentra el café, ya que es uno de los principales productos consumidos en el mercado mundial, por lo que la generación de residuos de este producto supera los 4 millones de toneladas anuales. Actualmente, a nivel mundial se está priorizando el desarrollo sustentable, por ello, es necesario desarrollar técnicas para la revalorización de estos residuos. El objetivo del presente trabajo es el evaluar el potencial de los residuos de café como precursor de carbón activado para la remoción del colorante natural ácido carmínico a través del estudio de equilibrio y cinético del proceso de adsorción. MATERIALES Y MÉTODOS Todos los reactivos empleados en este estudio (C22H20O13, ZnCl2, C6H8O7, Na2CO3, NaHCO3, NaOH, HCl, HNO3, H2SO4) fueron de grado analítico, de alta pureza suministrados por las empresas Jalmek y Sigma-Aldrich. Todas las disoluciones se prepararon usando agua bidestilada. Los residuos de café (RC) colectados de filtros de cafetera fueron lavados con agua desionizada repetidas veces para remover impurezas. En seguida, fueron secados en una estufa por 24 h a 60 °C y almacenados para su posterior aplicación. La carbonización de los residuos de café fue llevada a cabo siguiendo la metodología empleada por Díaz et al., que consiste en la impregnación de los RC con ZnCl2 a una relación 1.5 g ZnCl2/g RC, temperatura cercana al punto de ebullición durante 6 h.12 La masa resultante fue secada a 80°C por 24 h, posteriormente 120 g de dicha masa ya seca fue carbonizada a una razón de 6 °C/min en un horno rotatorio horizontal eléctrico hasta alcanzar la temperatura de activación (600 °C) por un tiempo de 40 min, bajo un flujo de nitrógeno de 2 mL/min. El CA obtenido a partir de los residuos de café (CA-RC) fue lavado con HCl 0.1 N para remover el ZnCl2 residual. Posteriormente, el CA-RC fue filtrado y lavado con agua desionizada hasta obtener pH neutro en el agua de lavado. Finalmente se filtró y se secó a 60 °C por 12 h para su posterior almacenamiento. Con el fin de obtener las propiedades texturales del CA-RC se determinó el área superficial (método BET), el diámetro y volumen promedio de poros (método BJH), mediante fisisorción de nitrógeno a 77 K en un analizador Micromeritis/ ASAP 2020. El punto de carga cero (PCC) fue determinado mediante el método de titulaciones potenciométricas,13 en donde se prepararon 9 soluciones con diferentes volúmenes de NaOH o HCl 0.1 N con fuerza iónica de NaCl 0.1 N, las cuales se pusieron en contacto con 0.1 g de CA-RC en tubos cónicos de 50 mL durante 7 días a 25 ºC y 200 rpm. Una vez alcanzado el equilibrio, se midió el pH de las soluciones para la determinación del PCC. Se realizó el mismo procedimiento sin CA-RC (blancos) a las mismas condiciones y de manera simultánea. Para determinar el carácter ácido y básico del CA-RC se empleó el método de titulaciones de Boehm, el cual utiliza bases fuertes como NaOH para neutralizar los grupos fenólicos, lactónicos y carboxílicos, Na2CO3 para neutralizar los grupos fenólicos y carboxílicos y NaHCO3 para neutralizar los grupos fenólicos.14 Estas pruebas se realizaron poniendo en contacto una masa de 0.100 g de CARC (tamaño de partícula de 1 mm) con 25 mL de la solución titulante con 40 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Revalorización de los residuos de café en la eliminación de ácido carmínico / Nancy Elizabeth Dávila Guzmán, et al. concentración de 0.1 N (NaOH, NaHCO3, Na2CO3 y HCl) en tubos Falcon de 50 mL, los cuales fueron agitados a 200 rpm a 25°C por 7 días. Posteriormente una alícuota de 10 mL del líquido sobrenadante fue titulada con HCl 0.1 N o NaOH 0.1 N usando fenolftaleína como indicador. Por otra parte, el desempeño del CA-RC en la remoción de ácido carmínico fue evaluado a través de las isotermas de adsorción, las cuales consistieron en poner en contacto una cantidad conocida de CA-RC con una solución de ácido carmínico (a diferentes concentraciones iniciales), a temperatura ambiente, agitación de 280 min-1 y pH 3. Una vez alcanzado el equilibrio, se tomó una muestra y se analizó la concentración de ácido carmínico (RN4) para determinar la capacidad de adsorción. Para determinar el efecto del pH en la capacidad de adsorción, se puso en contacto 0.5 g de CA-RC con 0.5 L de una solución de RN4 a una concentración inicial de 100 mg/L y una fuerza iónica de 0.01 M NaCl, a temperatura ambiente y agitación orbital constante. Los valores de pH estudiados fueron 2, 3, 4 y 5, los cuáles fueron mantenidos constantes durante todo el experimento mediante la adición de alícuotas de HNO3 o NaOH 0.1 N. Se tomaron muestras a diferentes tiempos para su posterior análisis de concentración de RN4. Por otra parte, el efecto de la fuerza iónica sobre la capacidad de adsorción fue evaluado siguiendo un procedimiento similar al mencionado anteriormente, manteniendo el pH constante en 3, concentración inicial de RN4 de 100 mg/L, una relación de masa de CA-RC y volumen de solución de colorante de 0.5 g/L y fuerzas iónicas de 0.01, 0.05 y 0.1 M NaCl. En todos los experimentos de adsorción, la concentración de RN4 fue determinada en un espectrofotómetro UV-Visible marca HACH modelo DR 2010 a una longitud de onda de 490 nm y pH 3. RESULTADOS Y DISCUSIÓN El carbón activado obtenido de la pirólisis de los residuos de café fue caracterizado para determinar las propiedades texturales mediante fisisorción Fig. 1. Isoterma de adsorción-desorción de N2 a 77 K en CA-RC. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 41 �Revalorización de los residuos de café en la eliminación de ácido carmínico / Nancy Elizabeth Dávila Guzmán, et al. de nitrógeno (figura 1). El área superficial específica del CA-RC (1280 m2/g) fue mayor al valor reportado para algunos CAs obtenidos de otros precursores similares a los residuos de café.10,11,15 Este resultado puede deberse a las condiciones de activación utilizadas en este trabajo, en donde un exceso de agente activante fue empleado, lo que puede favorecer el desarrollo de una mayor área superficial. Por otra parte, el diámetro promedio de poro obtenido para el CA-RC (3.3 nm) indica un sólido con estructura mesoporosa, mientras que el volumen total de poro del CA-RC (0.77 cm3/g) fue 75% superior al reportado para carbón activado obtenido de la pirólisis de la cáscara de coco. Un mayor volumen total de poro es un indicativo de una mayor porosidad, lo que puede favorecer el proceso de adsorción al tener mayor disponibilidad de los sitios activos que pueda presentar el material adsorbente. En la determinación del PCC se obtuvo un valor de pH de 3.9, lo que indica que a pH mayores de 3.9 la superficie del CA-RC se encuentra con una carga mayoritariamente negativa lo que favorecería la adsorción de compuestos catiónicos (figura 2). Estos resultados son congruentes con los obtenidos de la determinación de los sitios ácidos y básicos ya que el CA-RC presenta una mayor concentración de sitios ácidos (1.75 meq/g de grupos fenólicos, 0.75 meq/g de Fig. 2. Distribución de carga superficial para el CA-RC. grupos lactónicos y 0.5 meq/g de grupos carboxílicos) en comparación a su concentración de sitios básicos totales (0.75 meq/g). En las pruebas de adsorción en el equilibrio, se realizaron las isotermas de adsorción de RN4 en CA-RC a pH 3, fuerza iónica de 0.01 M NaCl y 25ºC. El modelo de Langmuir, uno de los modelos más reportados en la literatura para predecir remoción de colorantes sobre materiales carbonosos, fue utilizado para describir los datos experimentales. Este modelo relaciona la capacidad de adsorción en el equilibrio con la concentración del adsorbato en el equilibrio, mediante la siguiente ecuación: (1) dónde qe es la capacidad de adsorción en el equilibrio en mg/g, Ce es la 42 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Revalorización de los residuos de café en la eliminación de ácido carmínico / Nancy Elizabeth Dávila Guzmán, et al. concentración en el equilibrio en mg/L, qm es la máxima capacidad de adsorción en mg/g y KL es la constante de equilibrio de adsorción en L/mg. Los parámetros de la isoterma de adsorción se estimaron utilizando mínimos cuadrados basados en el algortimo de optización de Rosenbrock-Newton y empleando la función objetivo siguiente: (2) Por otro lado, el porcentaje de error fue obtenido mediante la siguiente ecuación: (3) A partir de la figura 3, se puede observar que el modelo de Langmuir ajusta satisfactoriamente los datos experimentales (2.97% de error), obteniendo una capacidad máxima de adsorción de 148 mg/g, siendo 2.6 y 37 veces mayor al valor Fig. 3. Isoterma de adsorción de RN4 en CA-RC (pH 3, 0.01 M NaCl y 25 ºC). La línea continua representa el modelo de Langmuir. reportado para resinas de intercambio aniónico y vidrio, respectivamente. Con la finalidad de comprender el mecanismo fisicoquímico que gobierna el proceso de adsorción de RN4 en CA-RC, se evaluó el efecto del pH y de la fuerza iónica en la capacidad de adsorción. En la figura 3 se observa como la capacidad de adsorción del RN4 disminuye conforme aumenta el pH de la solución, esto se puede atribuir a que la carga superficial del material incrementa su carácter negativo conforme aumenta el pH, por otra parte, el RN4 tiende a disociarse conforme se eleva el pH. Además, al correlacionar la capacidad de adsorción y la carga superficial con el pH de la solución es posible observar un cambio de pendiente entre los valores de pH de 2 y 3, lo cual se atribuye a la primera disociación de los grupos funcionales presentes en el CA-RC, correspondientes a los grupos carboxílicos y por otra parte con el incremento de la especie disociada del RN4 (H3AC-), lo cual propiciaría la presencia de interacciones electrostáticas repulsivas entre el adsorbato y el adsorbente. Estos resultados nos indican que un posible mecanismo son las interacciones electrostáticas. No obstante, un mecanismo intrínseco a la remoción de compuestos orgánicos aromáticos sobre materiales carbonosos son las Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 43 �Revalorización de los residuos de café en la eliminación de ácido carmínico / Nancy Elizabeth Dávila Guzmán, et al. interacciones π-π*, en este sentido, está bien documentado16 que los grupos carboxílicos son desactivantes de la nube electrónica de las capas grafénicas, con la idea de evidenciar la importancia de dichas interacciones se procedió a realizar experimentos a distintas fuerzas iónicas, ya que el aumento de iones en la solución puede favorecer o inhibir dichas interacciones17–19 En la figura 4 se muestra el efecto de la fuerza iónica sobre la capacidad de adsorción de RN4 en CA-RC. Como se puede observar, la capacidad de adsorción más elevada se obtuvo a una concentración de 0.05 M NaCl, este incremento se asoció a la interacción de los iones Na+ con los grupos carboxílicos activos, evitando por tanto la desactivación de la nube electrónica16,20 y favoreciendo las Fig. 4. Efecto del pH en la capacidad de adsorción de RN4 en CA-RC. interacciones π–π entre la superficie del CA-RC y el RN4. Sin embargo, al incrementar la fuerza iónica de 0.05 a 0.10 M NaCl la capacidad de adsorción disminuyó, por el posible exceso de cationes en el medio, ya que además de interactuar con los grupos carboxílicos, pueden propiciar la formación de enlaces π-catión sobre la superficie del CA-RC disminuyendo los enlaces π-π* entre el CA-RC y el RN4, este efecto es conocido como apantallamiento.21 Estos resultados corroboraron que el principal mecanismo de adsorción de RN4 sobre CA-RC son las interacciones superficiales del tipo π-π y en un segundo término las interacciones electrostáticas. El estudio de la velocidad de adsorción de un soluto en soluciones acuosas sobre partículas sólidas es importante para las posibles aplicaciones industriales del material adsorbente. La velocidad global de adsorción de un soluto o adsorbato desde la solución hasta los sitios activos de un adsorbente poroso puede estar gobernada por uno o más de los siguientes mecanismos de transferencia de masa: resistencia a la transferencia de masa externa, difusión intraparticular, difusión superficial, adsorción; dependiendo de la estructura y características del adsorbente y naturaleza del adsorbato. Por ello, se realizó un estudio cinético de la adsorción del RN4 sobre el CA-RC, con la finalidad de elucidar el mecanismo de transporte que gobierna dicho proceso. Dadas las características texturales del CA-RC y morfológicas del RN4 es 44 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Revalorización de los residuos de café en la eliminación de ácido carmínico / Nancy Elizabeth Dávila Guzmán, et al. Fig. 5. Efecto de la fuerza iónica en la capacidad de adsorción de RN4 en CA-RC. posible considerar que el proceso de adsorción está ocurriendo por un mecanismo de transporte de masa externo. El modelo de transporte externo de masa (MTE) se desarrolló considerando que la difusión intraparticular es mucho más rápida en comparación al transporte externo de masa, debido a esto no existe un gradiente de concentración dentro de la partícula del adsorbente. El modelo es representado por las siguientes ecuaciones: (4) (5) donde CA es la concentración de RN4 en mg/L, CAr es la concentración de RN4 en la superficie externa de la partícula a r=R en mg/L, kL es el coeficiente de transporte externo de masa en fase líquida en cm/h, m es la masa del adsorbente en g, S es el área externa por unidad de masa de adsorbente en cm2/g, V es el volumen de la solución en cm3, εp es la fracción hueca del adsorbente, ρp es la densidad de la partícula adsorbente en g/L. La Ec (4) indica que la velocidad de decaimiento de la concentración del sustrato en la solución es igual al transporte de masa del adsorbato desde el seno de la solución hasta la superficie externa de la partícula del adsorbente. Los términos de la Ec. (5) de izquierda a derecha representan: la acumulación del RN4 en los poros del CA-RC, la masa del RN4 adsorbida por el CA-RC y la velocidad de transporte externo de masa. El sistema de ecuaciones se resuelve usando la siguiente condición inicial a t = 0, C = C0 y CAr = 0; y ya que no existe un gradiente de concentración dentro de la partícula del adsorbente se puede decir que existe un equilibrio local entre la concentración del RN4 en la solución dentro del poro y la masa adsorbida sobre la superficie del poro, pudiéndose representar esto por la isoterma de adsorción de la siguiente manera: (6) (7) Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 45 �Revalorización de los residuos de café en la eliminación de ácido carmínico / Nancy Elizabeth Dávila Guzmán, et al. (8) donde Vp es el volumen de los poros del CA-RC en cm3/g, ρs es la densidad del sólido en g/cm3. El valor de la densidad del sólido fue tomado como 2.32 g/cm3, el cual ha sido reportado para carbón activado granular.22 Por otra parte, para el cálculo del área externa de la partícula (S) se supuso una geometría esférica y se utilizó la siguiente correlación.23 (9) donde rp es el radio de la partícula en cm. En la figura 6, se muestran las curvas de decaimiento de la concentración de RN4 durante la adsorción en RA-CR, las líneas continuas representan el ajuste mediante el MTE. Como se puede observar, el modelo de transferencia de externa representa adecuadamente los datos experimentales a las diferentes condiciones de operación. Adicionalmente, es posible observar que las cinéticas de adsorción más rápidas suceden a pH 2 y 3; mientras que al fijar el pH a 3 y variar la fuerza iónica, la cinética de adsorción más rápida ocurre cuando la fuerza iónica es 0.05 M de NaCl. Fig. 6. a) Efecto del pH sobre la cinética de adsorción de RN4 en CA-RC. b) Efecto de la fuerza iónica sobre la cinética de adsorción de RN4 en CA-RC. Las líneas sólidas representan el ajuste con el MTE. En la tabla I se muestran los coeficientes de transporte externo (kL) y el porcentaje de error promedio para las cinéticas de adsorción de RN4 en CARC. Los valores de kL fueron estimados mediante ajuste de mínimos cuadrados empleando el software MicroMath Scientist. El MTE presentó un porcentaje de error global de 6.35 %. lo que sugiere que el fenómeno que controla la velocidad de adsorción del RN4 sobre CA-RC. Adicionalmente, se observa que el mayor valor de kL fue obtenido a las condiciones de pH 3 y fuerza iónica de 0.05 M de NaCl, indicando que a estas condiciones experimentales se favorece la velocidad de adsorción de RN4 sobre CA-RC. CONCLUSIONES La carbonización y activación de los residuos de café generó un carbón activado con estructura microporosa, alta área superficial y volumen de poro, 46 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Revalorización de los residuos de café en la eliminación de ácido carmínico / Nancy Elizabeth Dávila Guzmán, et al. Tabla I. Parámetros del MTE para la adsorción de RN4 en CA-RC. No. Exp. pH F.I. (M NaCl) kL (cm h-1) %Error 1 2 0.05 2.08 13.48 2 3 0.01 1.84 7.31 3 3 0.05 3.53 10.96 4 3 0.10 1.22 1.60 5 4 0.05 1.01 2.30 6 5 0.05 0.92 2.45 así como una naturaleza ácida con una concentración cuatro veces mayor en comparación a la cantidad de sitios básicos. Los resultados obtenidos indicaron que el desempeño del CA-RC en la remoción de ácido carmínico es dependiente del pH y de la fuerza iónica de la solución. La mayor capacidad de adsorción (148 mg/g) fue obtenida a condiciones de pH ácido y con una fuerza iónica de 0.05M de NaCl. El incremento en el pH decrece la capacidad de adsorción, debido a las repulsiones electrostáticas entre la superficie del CA-RC y el ácido carmínico. Los mecanismos fisicoquímicos que gobiernan el proceso de adsorción del RN4 sobre CA-RC son propuestos como interacciones dispersivas del tipo π-π* e interacciones electrostáticas. A partir de los resultados obtenidos, es posible concluir que los residuos sólidos de café pueden ser revalorizados mediante su uso como precursor de carbón activado permitiendo su aplicación en el tratamiento sustentable del agua. REFERENCIAS 1. H. Chaudhuri, S. Dash, S. Ghorai, S. Pal, A. Sarkar, SBA-16: Application for the removal of neutral, cationic, and anionic dyes from aqueous medium, J. Environ. Chem. Eng. 4 (2016) 157–166. doi:10.1016/j.jece.2015.11.020. 2. A. Sivakumar, B. Murugesan, A. Loganathan, P. Sivakumar, A review on decolourisation of dyes by photodegradation using various bismuth catalysts, J. Taiwan Inst. Chem. 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Carlos Ramírez Ulloa” Mauricio Sosa Comisión Federal de Electricidad, Gerencia Regional de Producción Sureste, Valladolid, Yucatán, México mauricio.sosa@cfe.gob.mx RESUMEN La energización fuera de fase es un evento indeseable para una unidad generadora, la cual ocurre cuando el voltaje, la frecuencia o el ángulo correctos para la sincronización no se cumplen. Otra variable a considerar es la rapidez con las que las protecciones eléctricas liberan la falla. Esta combinación de circunstancias puede resultar en daño irreparable al equipo eléctrico primario. En los últimos 25 años se han tenido 11 fallas de transformadores principales monofásicos en la Central Hidroeléctrica Ing. Carlos Ramírez Ulloa (Presa El Caracol), sin tener un claro entendimiento de las razones. Este documento presenta los resultados de la investigación y análisis de la problemática, incluyendo la energización fuera de fase, y el reajuste de los esquemas de sincronismo para eliminar ese problema. PALABRAS CLAVE Sincronismo, transformadores, energización fuera de fase. ABSTRACT An undesirable event in a generator unit is the out of phase energezitation, which occurs when the right voltage, frequency, or angle is not accomplished. Another variable to be considered is the operation time at which the electrical protections disconnect the faulted element this combination of circumstances could lead to irreparable damage of the primary equipment. In the last 25 years, there has been 11 failures in the main one phase tranformers in the Hydroelectric Central Ing. Carlos Ramírez Ulloa (El Caracol dam), without understanding the reasons. This document presents the results of the research and analysis of the situation, including out of phase energization, and readjustment to sincronism squeme for solving that problem. KEYWORDS Sincronism, transformers, out of phase energezitation. 50 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa INTRODUCCIÓN Los sistemas eléctricos de potencia alimentan la electricidad necesaria para la vida diaria., los cuales requieren de una red de transmisión robusta y unidades generadoras confiables. Los tipos de unidades y sus primo-motores dependen de las fuentes de energía primaria disponibles, hoy en día se cuenta con turbinas hidráulicas y eólicas, además de turbinas de vapor en centrales termoeléctricas que utilizan algún combustible como carbón, gas natural, combustóleo, nucleares y geotermia, así como turbinas de gas y motores de combustión interna, en los cuales se produce la energía eléctrica y se instalan tan cerca de los centros de carga como lo permite el despacho económico. La electricidad es un producto que no puede ser almacenado porque es producido, transportado, distribuido, comercializado y consumido en el mismo momento. Se requiere entonces de un constante balance entre la generación y la carga. Cuando ésta se incrementa, necesitamos poner en servicio una o más unidades generadoras y, si la carga baja, entonces debemos poner fuera unidades. Como la generación del sistema de potencia es la suma de todos los generadores acoplados en paralelo en ese momento, se puede decir que se trata de un “sistema de bus infinito”, en el cual es difícil que el voltaje o la frecuencia varíen debido a la cantidad de generadores conectados en paralelo. Para conectar un nuevo generador al sistema eléctrico de potencia y mantener su estabilidad, se requieren una serie de maniobras complejas. A este proceso se le llama “sincronización”. Las condiciones que se deben cumplir para sincronizar un generador son:1,2 igual secuencia de fases, correspondencia de fases, mismo voltaje, misma frecuencia, y ángulo de fase dentro de valor permisible. Una diferencia de voltaje de entre 0 y +5% es permisible (el voltaje del generador debe ser mayor o igual al voltaje del bus). Un deslizamiento de frecuencia permisible (el rango en el cual difieren las frecuencias del generador y del bus) debe ser menor de 0.067 Hz. Esta diferencia equivale aproximadamente a 1 vuelta o revolución en el sincronoscopio cada 15 s. Adicionalmente, es recomendable tener la máquina “rápida” (la aguja del sincronoscopio debe girar hacia quick o fast), para prevenir motorización del generador y disparos por potencia inversa. El voltaje de la máquina debe ser más alto para que conecte entregando reactivos y prevenir la absorción de reactivos al momento de sincronizar. Si bien el esquema de sincronización es muy importante, en muchos casos no se le da la importancia debida porque los daños de una mala sincronización no han sido bien entendidos. El peor caso es el exceso de confianza y considerar que: “esto no puede sucedernos a nosotros” o “nuestro operador está bien entrenado...”, hasta que sucede un evento de este tipo. Este documento analiza el caso de la C. H. Ing. Carlos Ramírez Ulloa (El Caracol) de la CFE donde se tuvieron repetidas energizaciones fuera de fase, dañando los transformadores principales monofásicos. Se presenta un diagnóstico, las soluciones propuestas y los resultados superiores a lo esperado. ESQUEMAS DE SINCRONISMO Conexiones del generador al sistema de potencia La CFE utilizados configuraciones básicas para conectar generadores al sistema eléctrico de potencia. Una de ellas es la conexión directa al bus y la Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 51 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa otra es la conexión unitaria a través de un transformador elevador de unidad o transformador principal. Conexión directa a la red En la conexión directa los generadores son conectados directamente a la red de distribución, sin un transformador de potencia. Los generadores son conectados al bus de carga para alimentar servicios auxiliares y cargas locales (figura 1). Esas instalaciones son pocas donde se tienen pequeños generadores los que son conectados directamente a la red de distribución y cargas. Fig. 1. Conexión directa del generador a la red de distribución. Conexión a través de un transformador principal La conexión a través de un transformador elevador o transformador principal es la conexión típica para la mayoría de las centrales de la CFE. El generador está conectado con un transformador elevador (figura 2). Hay algunos pocos casos donde hay dos o más máquinas conectadas a un solo transformador. Fig. 2. Conexión típica de la mayoría de los generadores de CFE a través de un transformador principal o transformador elevador. 52 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Esquemas de sincronismo El esquema de sincronismo se alimenta por medio de la señal de voltaje obtenida desde los transformadores de potencial (TP’s) del generador y del bus al cual se va a conectar, sea del mismo nivel de voltaje o de voltaje distinto al del generador eléctrico, a partir de las cuales se hace la comparación de los parámetros de magnitud de potenciales y frecuencias, así como la diferencia angular entre el generador y el sistema. Si el esquema de sincronismo es trifásico, también se puede obtener la secuencia de fases. Existen tres esquemas de sincronismo básicos, la CFE procura utilizar la sincronización manual con relevador vereficador de sincronismo y la sincronización automática. Sincronización manual En este esquema de sincronismo, el operador de unidad realiza los ajustes de voltaje y frecuencia en forma manual observando la ménsula de sincronismo, hasta igualar las magnitudes de voltaje e igualar la frecuencia, y una vez lograda esta condición, realiza la orden de cierre del interruptor de máquina cuando la aguja del sincronoscopio está lo más cercana a cero y con límites permisibles dentro de ±10° (figura 3). Fig. 3. Esquema de sincronización manual. Algunos sincronoscopios tienen marcado en la carátula la sección angular donde puede realizarse el cierre del interruptor en forma segura, siempre y cuando se cumplan las demás condiciones. Una ménsula de sincronismo completa (figura 4) incluye: voltímetro de bus, voltímetro de generador, frecuencímetro de bus. frecuencímetro de generador, sincronoscopio, y lámparas de sincronismo. Por lo general, se ocupa el método de lámparas apagadas por ser monofásica la ménsula de sincronismo, si el esquema es trifásico, debe usarse el método de dos lámparas encendidas y una apagada para asegurar el momento justo de coincidencia de frecuencia, método que además permite verificar la secuencia de fases. Este tipo de esquema de sincronismo manual es totalmente dependiente del conocimiento, habilidad y entrenamiento del operador de unidad, por lo que se considera de alto riesgo al estar sujeto a la posibilidad del error humano. Sincronización manual con relevador verificador de sincronismo Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 53 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Fig. 4. Ménsula de sincronismo completa. En este esquema de sincronismo, el operador de unidad realiza los ajustes de voltaje y frecuencia de forma similar a la sincronización manual. La diferencia es que aun cuando realice la orden de cierre del interruptor en condiciones no óptimas, el cierre del interruptor no se completará debido a que el contacto del verificador de sincronismo no da el permisivo de cierre, hasta que haya las condiciones adecuadas para sincronizar la unidad (figura 5). Este tipo de esquema es dependiente del conocimiento y habilidad del operador de unidad, así como del correcto alambrado y ajuste del verificador de sincronismo, pero es más seguro que el esquema de sincronismo manual, por lo que se considera de riesgo medio, ya que reduce significativamente la posibilidad del error humano del operador de unidad. Se recomienda que el verificador sea del tipo que evalúa el ángulo de fase, la diferencia de voltaje y el deslizamiento de frecuencia y no solamente ángulo de fase, aunque siempre será preferible tenerlo limitado a no tenerlo. Fig. 5. Esquema de sincronización manual con verificador de sincronismo. 54 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Sincronización automática En este esquema de sincronismo, el sincronizador automático realiza los ajustes de voltaje y frecuencia sin intervención del operador de unidad y ejecuta la orden de cierre del interruptor de máquina en cuanto cumple con las condiciones requeridas para sincronización (figura 6). Fig. 6. Esquema de sincronización automática. En este caso la intervención del operador es únicamente para poner en servicio el sincronizador automático, mismo que por lo general se autodeshabilita cuando se recibe la señal de que el interruptor de máquina ha cerrado. Este es un esquema totalmente independiente del conocimiento y habilidad del operador de unidad, por lo que se considera muy seguro. Sin embargo, se recomienda que también se supervise con un verificador de sincronismo ante una eventual falla de este equipo o errores de alambrado o de ajuste, por lo que entonces el contacto del verificador debe quedar en serie con el paralelo de los contactos permisivos de la sincronización manual y de la sincronización automática (figura 7). Fig. 7. Diagrama parcial de control de cierre del interruptor de máquina con sincronización automática y manual. El verificador de sincronismo 25X debe supervisar tanto el modo manual 52G CS como el sincronizador automático 25 A y ser preferentemente un equipo independiente. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 55 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Mediante el uso de sincronizadores automáticos, normalmente se logran sincronizaciones dentro de ±5°, lo cual se traduce en una sincronización de bajo esfuerzo para la unidad generadora (figura 8 y 9). Fig. 8. Oscilograma de una conexión de unidad generadora realizada con un sincronizador automático con una diferencia angular de 3.91°. Las corrientes de fase en la sincronización son de valores entre 0.2 y 0.5 pu. Fig. 9. Detalle del oscilograma de la Fig. 6 en la que la diferencia ngular obtenida son 1.57 ms, correspondientes a 33.91° y considerando los 30 del desfasamiento angular de la conexión en delta de los devanados de baja del transformador elevador, queda en 3.91°. 56 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa En el registro se tiene una diferencia angular de 33.91° eléctricos entre los potenciales de la fase del bus y del generador y, para este caso, considerando el desfasamiento de 30° por la delta del transformador elevador, se tiene una diferencia angular de 3.91° en la sincronización, asumiendo que los errores de los transformadores de potencial TP’s y del transformador elevador deben ser menores a 1° eléctrico y de hecho deben ser del orden de minutos. Energización fuera de fase: causas y consecuencias Al evento de cierre del interruptor de máquina cuando se realiza si las condiciones para la sincronización de la unidad no se han cumplido, se le llama “energización fuera de fase”, siendo las condiciones más comunes en no cumplirse el ángulo de fase y el deslizamiento de frecuencia. Esta condición es un cortocircuito trifásico entre dos fuentes de potencia, el generador a conectarse y el sistema eléctrico de potencia, normalmente en condiciones de bus infinito, cuyo peor caso teóricamente sería el correspondiente a una diferencia angular de 180° ya que en este caso el potencial aplicado en el cortocircuito es de 2 pu y no de 1 pu como lo sería en una falla trifásica en terminales, estando la máquina conectada o en vacío, por lo que la corriente de cortocircuito podría ser mayor de 10 veces la corriente nominal del generador. En un cortocircuito trifásico en terminales el valor de la corriente es de 6 a 10 veces la corriente nominal del generador y para algunas máquinas este valor puede ser destructivo, razón por la cual uno de los métodos utilizados para minimizar esta posibilidad es el uso del bus de fase aislada. Un cierre lento del interruptor de máquina también puede causar una energización fuera de fase.3 Causas de la energización fuera de fase Existen diferentes causas de una energización fuera de fase, dependiendo del tipo del esquema de sincronismo: 1) Error humano (marcados con *) • Falta de conocimiento, habilidad o entrenamiento del operador de unidad*. • Exceso de confianza y distracciones*. • Prácticas operativas incorrectas*. 2) Falla de los circuitos de potenciales • Terminales flojas o sueltas. • Polaridad invertida. • Transformadores de potencial montados incorrectamente o con falseos. • Conexiones de fase incorrectas. • Código de colores de cables de control no controlado o mal aplicado. 3) Alambrado del circuito de cierre del interruptor de máquina • Falla del aislamiento del alambrado. • Conexiones incorrectas*. • Puenteo accidental de terminales*. 4) Falla del verificador y del sincronizador • Ajustes incorrectos*. • Falla del contacto de cierre. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 57 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa • Pérdida de calibración. • Falla interna del equipo. 5) Falla del interruptor de máquina • Falla del mecanismo de cierre en forma tripolar y, si el interruptor es compartido en un arreglo de interruptor y medio con una línea de transmisión con DRM, en forma monopolar. • Falla del aislamiento del interruptor provocando falla a tierra o bien, un flash-over. Se pudiera considerar que el flash-over es una forma especial de energización fuera de fase, ya sea externo o interno, aunque el interlock debe ser distinto para cada caso: en una energización fuera de fase, bastará con disparar el interruptor de máquina de la unidad generadora, sin embargo, en un flashover, será necesario “barrer” el bus al cual se pretendía conectar la unidad porque no será suficiente abrir el interruptor para librar la falla, dado que está abierto. Consecuencias de la energización fuera de fase Las consecuencias de la energización fuera de fase son variadas. • Daños en el transformador principal: Un transformador dañado puede ser muy costoso. Bobinas, boquillas, empalmes y en casos severos, daños al núcleo pueden ocurrir. Normalmente, un arco interno incipiente produce gases y una presión excesiva. Si está equipado, la protección Bucchholz 63B y/o la válvula de sobrepresión 63P operarán. Los esfuerzos eléctricos por los sobrevoltajes y excesivas corrientes disminuyen la vida útil del transformador. • Daños en el interruptor de máquina: Una energización fuera de fase puede dañar el interruptor de máquina. Los esfuerzos por sobrevoltajes y excesivas corrientes a través de los contactos del mismo destruirán el interruptor si se excede la capacidad interruptiva del equipo. • Daños al generador y a la turbina: Daños a los aislamientos del generador pueden ocurrir, causados por los esfuerzos electromecánicos. Los amarres de los devanados se revientan, hay sobrecalentamientos, se producen fisuras y descascaramientos en los aislamientos pueden ocurrir y causar fallas a tierra o entre fases. La energización fuera de fase también causa desalineamiento y daños a las chumaceras y al eje del turbogrupo. En consecuencia, aumentan las vibraciones y se reduce la vida útil del equipo. Daños severos y aún destrucción pueden ocurrir en un motor de combustión interna. A diferencia de un turbogenerador que prácticamente flota sobre aceite, las bielas de un motor de combustión interna no pueden cambiar de posición instantáneamente. • Daños al sistema eléctrico de potencia: Las consecuencias de la energización fuera de fase hacia el sistema eléctrico de potencia son también muy variadas. Una energización fuera de fase esfuerza los transformadores principales y generadores de otras unidades conectadas al mismo bus, dando lugar a fallas. Una falla que ponga fuera de servicio un transformador elevador en un futuro, seguramente tendrá su causa raíz en este evento. Una energización fuera de fase puede disparar otras unidades generadoras, conectadas al mismo bus. Esos efectos incluyen la saturación de los TC’s que alimentan la protección diferencial de generador y/o de transformador principal. Transformadores de carga y líneas de transmisión también pueden disparar, principalmente por la saturación de los TC’s que alimentan las protecciones al rebasar el nivel de cortocircuito. Si 58 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa el sistema de potencia no es suficientemente robusto, una energización fuera de fase puede afectar la estabilidad del mismo. Este efecto dependerá del tamaño de la unidad bajo falla o de su ubicación en el sistema (principalmente colas del sistema de potencia), o una combinación de estos factores. Formas de prevenir una energización fuera de fase Hay diferentes formas de prevenir una energización fuera de fase. La primera medida es implementar esquemas de sincronismo con verificador de sincronismo y sincronizadores automáticos en todas las unidades generadoras. Después de un mantenimiento de parada programada, debe realizarse una prueba de energización inversa (feedback) o una prueba de energización a bus muerto. Esto es especialmente importante cuando se han reemplazado transformadores de potencial y cuando se han intervenido circuitos de potenciales. Adicionalmente, debe ejecutarse una prueba de interlock eléctrico. Controles adicionales deben ser implementados para unidades con capacidad de arranque negro y energización a bus muerto. Implementar en los procedimientos la confirmación del bus muerto en sus tres fases, además de la medición de potencial de bus de media o alta tensión para evitar que ante la pérdida de un fusible del transformador de potencial, pueda ocurrir un evento no deseado. Implementación del esquema de sobrecorriente de fase de alto nivel (IEEE/ ANSI50). Si una gran corriente es detectada, se debe disparar la unidad sin restricciones (Ver procedimiento CFE-G0100-07).6 Revisión periódica de ajustes y ejecución de pruebas operativas al verificador de sincronismo y del sincronizador automático. Un buen momento para realizar esta actividad es en un mantenimiento de parada programada. El verificador de sincronismo debe supervisor tanto los comandos manuales del operador (sincronización manual) como los comandos del sincronizador automático para todos los intentos de cierre. El ajuste del verificador de sincronismo debe ser mayor que el ajuste del sincronizador automático, siempre que se cumplan los requerimientos de la norma IEEE-C37.102.2006.2 Los potenciales para el verificador de sincronismo y para el sincronizador deberán ser tomados de diferentes fases, y de ser posible, deberán ser trifásicos. Los ajustes deberán estar dentro de lo recomendado por la norma IEEE C37.102.2006 para monitorear condiciones de voltaje, frecuencia y ángulo de fase.2 Sin embargo, se ha observado que la sincronización con elementos trifásicos puede dificultarse cuando el sistema eléctrico esta desbalanceado o cuando se está moviendo contantemente, tal como pasa en horas pico y/o disturbios. Los relevadores digitales, dispositivos de control y registradores oscilográficos de fallas deben ser ajustados para generar registros al cierre del interruptor de máquina, los cuales se pueden recuperar para la evaluación y análisis del comportamiento de la unidad. Mecanismo de falla de los transformadores de potencia El efecto de la excesiva corriente es acumulativo como se menciona en la sección 7.1.1. de la norma IEEE C57.12.00.4 Los transformadores principales fallan por la excesiva corriente de una energización fuera de fase. La causa por la que ocurre evento no es relevante, ya que siempre que haya una diferencia de voltaje, diferencia de frecuencia o diferencia de ángulo de fase mayor a lo permisible, habrá alta corriente. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 59 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Otra causa de la falla de los transformadores es la incapacidad de remover rápidamente la fuente de voltaje cuando el regulador automático de voltaje (AVR) no desenergiza la unidad rápidamente. El tipo de excitación del generador determina la velocidad a la cual el AVR puede remover la excitación, por ejemplo, un sistema sin escobillas (brushless) es lento para extinguir el campo, mientras que en los sistemas estáticos es más rápido y la resistencia de descarga cobra especial importancia. Las grandes corrientes asociadas con la energización fuera de fase producen tanto esfuerzos eléctricos como esfuerzos térmicos en un transformador. El daño térmico no es significativo porque el aumento de temperatura es pequeño -la corriente es muy alta, pero dura solo unos pocos segundos. La principal amenaza es entonces el esfuerzo mecánico en los devanados y empalmes, el cual es proporcional a cuadrado de la corriente circulante.5 Caso de estudio: La C. H. Ing. Carlos Ramírez Ulloa (El Caracol) El caso de estudio de la C. H. Ing. Carlos Ramírez Ulloa (El Caracol) es interesante porque la mayoría de las energizaciones fuera de fase ocurren por diferencia angular y por diferencias de voltaje.7 El impacto de la sincronización por diferencia de frecuencia es presentado en este caso. Antecedentes En las unidades 1 y 3 de la C. H.se han tenido 11 fallas de los transformadores principales monofásicos en 25 años (desde 1990 hasta 2015). Cuando sucedió la segunda falla de un transfomador principal monofásico, mientras la unidad de reserva estaba en reparación, se decidió sustituir el banco de transformadores monofásicos de la unidad 2 con un transformador trifásico, realizando las modificaciones pertinentes. La tabla I muestra la lista de eventos ocurridos en esas unidades. Inspección y análisis Este grupo de trabajo realizó una inspección de los esquemas de protección, medición y control, así como de los esquemas de sincronismo en abril de 2015. Se encontró que se cuenta con ménsulas de sincronismo y controles adecuados para cada unidad. La ménsula está compuesta de sincronoscopio, lámparas de sincronismo, voltímetros de generador y de bus, frecuencímetros de generador y de bus. Los controles incluían mandos de subir y bajar velocidad y voltaje, así como selección del modo de sincronización y control del interruptor de máquina. No se detectó que hubiera un relevador verificador de sincronismo. Las unidades tienen sincronizadores automáticos, pero los ajustes no cumplen con los requerimientos establecidos en las normas correspondientes.2, 8 Además, tienen diferentes ajustes para cada grupo. No se cuenta con registros del último mantenimiento a los esquemas de sincronismo. Por lo menos, se realizan pruebas de energización a bus muerto después de cada mantenimiento de parada programada. Las tres unidades cuentan con control digital de tipo electrohidráulico para la turbina y con un control digital de excitación de tipo estático. Las unidades tienen esquemas de protecciones de generador digitales y redundantes, protección digital de 60 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Tabla I. Listado de eventos en la C.H. Ing. Carlos Ramírez Ulloa (El Caracol) entre 1990 y 2015. x Unidad Fase Protecciones operadas Acciones 24-ago-1990 1 B Bucchholz Y 87T Se usa transformador monofásico de reserva. 24-sep-1990 1 C Bucchholz Y 87T Se usa transformador monofásico de U2, mientras se habilita como condensador síncrono y se instala transformador trifásico. 19-sep-1994 1 B Bucchholz Se usa transformador monofásico de reserva. Disparó al excitar. 6-ago-1995 1 A Bucchholz Se usa transformador monofásico de reserva. 11-sep-2001 3 A Bucchholz, 87T, Se usa transformador monofásico VSP de reserva reparado. 01-oct-2001 1 C 87T Y 51NT Se usa transformador monofásico de reserva reparado. Disparó 5 segundos después de sincronizar. 09-jun-2002 3 A 87T Y Bucchholz Se usa transformador monofásico de reserva reparado. 23-ago-2009 1 C 87T Y Bucchholz Se usa transformador monofásico de reserva reparado. 30-may-2012 1 B 87T Y VSP Se usa transformador monofásico de reserva reparado. Disparó pocos segundos después de sincronizar. 16-sep-2014 1 C 87T Y VSP Se usa transformador monofásico de reserva reparado 01-may-2015 ? ? Bucchholz Se usa transformador monofásico de reserva reparado los transformadores principal, de excitación y de auxiliares. El tablero de protecciones se encontró limpio, ordenado y etiquetado. También se cuenta con diagramas suficientes y claros (aunque con algunos errores). Las unidades 1 y 3 no tienen aplicado el procedimiento normativo CFE-G0100-07 “Ajustes de Protección Eléctrica de las unidades Generadoras, Transformadores de Unidad e Interruptores de Potencia”.6 Plan de acción remedial El grupo de especialistas revisó los registros de las protecciones digitales de generador. Esos registros mostraron el disturbio que se produce en la unidad al sincronizar, existiendo más eventos con baja frecuencia que con alta frecuencia. No obstante, ambos tipos de eventos estaban más allá de los límites permisibles de acuerdo a la normatividad. En muchos casos, las unidades han sido conectadas hasta 5 o 6 veces al día, lo cual podría dar lugar a la misma cantidad de eventos de energización fuera de fase por día y en consecuencia tener igual cantidad de sobreesfuerzos electromecánicos en los transformadores principales. Se emitieron las siguientes recomendaciones: Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 61 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa • Habilitar la función de verificador de sincronismo disponible en uno de los relevadores de generador, conforme a la normatividad vigente. • Aplicar nuevos ajustes a los sincronizadores conforme a normas, probarlos y sintonizarlos • Instalar un registrador oscilográfico de fallas. • Revisar el alambrado del esquema de sincronismo (debido a que en diagramas hay partes no detalladas). • Aplicar el procedimiento CFE-G0100-076 a las unidades 1 y 3. Implementación del verificador de sincronismo Los nuevos ajustes fueron calculados y programados en los relevadores de protección de generador en junio de 2015. La tabla II muestra los ajustes aplicados en la protección digital de generador. Esos ajustes incluyen los valores del rango de aceptación de potenciales de bus y máquina, la máxima diferencia de voltaje, el máximo deslizamiento de frecuencia y el máximo ángulo de fase entre señales. Las condiciones para bloquear el esquema de verificador de sincronismo (BSYNCH) son: • Que no haya los 3 polos abiertos (NOT 3PO). Tabla II. Ajustes para el verificador de sincronismo U-1, U-2 y -3 Descripción Nombre Ajuste Relación del transformador de potencial de PTR máquina 133.33 Relación del transformador de potencial para PTRS sincronizar 1200 Habilitar el verificador de sincronismo E25 Y Fase utilizada para el voltaje de sincronismo SYNCP VA Umbral bajo de la ventana de voltaje (V) 25VLO 103.5 Umbral alto de la ventana de voltaje (V)) 25VHI 126.5 Máxima diferencia de voltaje 25VDIF 4 Factor de corrección de voltaje 25RCF 1.660 Se requiere voltaje de generador mayor GENV+ N Deslizamiento de frecuencia mínimo (Hz) 25SLO −0.01 Deslizamiento de frecuencia máximo (Hz) 25SHI 0.06 Compensación angular del transformador COMPA −30 Ángulo máximo 1 (◦ ) 25ANG1 8 Ángulo máximo 2 (◦ ) 25ANG2 10 Objetivo del ángulo de cierre (◦ ) CANGLE -3 Tiempo del cierre del interruptor ( s) TCLOSD 0.06 Ángulo de falla de cierre CFANGL OFF Umbral de bajo voltaje para bus muerto ( V) 27VSP 15 Bloqueo de verificador (ecuación lógica BSYNCH !3PO + 60LOP + TRIP Salida permisiva (ecuación lógica) OUT203 25C+25A1+25A2+ (27VS*IN201) Entrada binaria para bus muerto IN201 Bus muerto 62 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa • Que haya una pérdida de potenciales (60LOP). • Cualquier disparo active TRIP. La función del verificador en el relevador digital opera con el voltaje de secuencia positiva, por lo que debe tener los tres potenciales sanos, y por supuesto, si hay un disparo presente, la función de verificador de sincronismo debe ser bloqueada. En el esquema permisivo de cierre, la salida hacia el circuito de cierre (OUT203) tiene una detección de bus muerto que combina una entrada binaria IN201 y un detector de bajo voltaje de bus 27VS en una compuerta lógica AND. Este tipo de detección de bus muerto previene otorgar el contacto permisivo de cierre cuando se tiene un potencial remanente. Cuando el potencial del bus cae por debajo del ajuste del elemento de bajo voltaje 27VS y se tiene una señal binaria de que el bus está muerto (IN201) que manda el operador de unidad, entonces se activa la salida OUT203 y el interruptor de máquina podrá cerrar sin el verificador de sincronismo. El ajuste seleccionado para la fase del potencial del potencial de sincronización (ajuste SYNCP) es VA para las unidades 1 y 3 porque esas unidades tienen una conexión delta DAC. El ajuste SYNCP es VB para la unidad 2 porque este transformador tiene una delta DAB. La unidad 2 tiene un transformador trifásico, a diferencia de las unidades 1 y 3 que tienen un banco de transformadores monofásicos. Calibración del verificador de sincronismo (25X) Las pruebas fueron desarrolladas para la ventana de aceptación de voltaje del relevador digital. Las pruebas confirman los límites del ángulo de aceptación de sincronismo. El rango operativo del esquema fue verificado nuevamente con los ajustes del relevador. (No se pudo realizar la prueba con deslizamiento de frecuencia debido a que no se contaba con un equipo de prueba para inyectar diferentes frecuencias simultáneamente). La tabla III y la figura 10 muestran los resultados para la unidad 1, la cual tuvo resultados similares a las unidades 2 y 3. Reajuste de los sincronizadores automáticos Los ajustes fueron realizados en los sincronizadores automáticos para las unidades 1, 2 y 3 para mejorar su funcionamiento. Sólo el ajuste de deslizamiento de frecuencia fue cambiado para cumplir con las normas vigentes. Para detalles del reajuste, consulte la tabla IV. Pruebas operacionales y resultados Las pruebas operacionales de los esquemas de sincronismo fueron realizadas en forma simulada y real. Esas pruebas muestran los buenos resultados para el verificador de sincronismo. El reajuste de los sincronizadores se realizó posterior a esta actividad, una vez que se comprobó la funcionalidad del verificador de sincronismo. Pruebas del esquema de sincronismo en forma simulada Temporalmente, se ajustó la entrada IN201 para recibir la orden del sincronizador y generar registros en la protección y evaluar si el verificador de sincronismo realiza una protección efectiva, así como comprobar si el Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 63 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Tabla III. Resultados de la calibración del verificador de sincronismo de la unidad 1. V. bus (V) V. gen (V) RTP V. gen (kV) 115 133 115 Voltaje Ángulo Vfc 133.33 17.73 127.46 132 133.33 17.6 126.5 -10 115 131 133.33 17.47 125.54 -9.2 115 130 133.33 17.33 124.58 -8.3 115 129 133.33 17.2 123.63 -7.5 115 128 133.33 17.07 122.67 -6.7 115 127 133.33 16.93 121.71 -5.8 115 126 133.33 16.8 120.75 -5 115 125 133.33 16.67 119.79 -4.2 No opera No opera 115 124 133.33 16.53 118.83 -3.3 -10 10 115 123 133.33 16.4 117.88 -2.5 -10 10 115 122 133.33 16.27 116.92 -1.7 -10 10 115 121 133.33 16.13 115.96 -0.8 -10 10 115 120 133.33 16 115 0 -10 10 115 119 133.33 15.87 114.04 0.8 -10 10 115 118 133.33 15.73 113.08 1.7 -10 10 115 117 133.33 15.6 112.13 2.5 -10 10 115 116 133.33 15.47 111.17 3.3 -10 10 115 115 133.33 15.33 110.21 4.2 No opera No opera 115 114 133.33 15.2 109.25 5 115 113 133.33 15.07 108.29 5.8 115 112 133.33 14.93 107.33 6.7 115 111 133.33 14.8 106.38 7.5 115 110 133.33 14.67 105.42 8.3 115 109 133.33 14.53 104.46 9.2 115 108 133.33 14.4 103.5 10 115 107 133.33 14.27 102.54 VDIF Atrás (°) Adelante (°) sincronizador manda el cierre en condiciones óptimas y proporcionar el contacto permisivo si las condiciones están dentro de la ventana operativa. Para esta prueba se desconectó la bobina de cierre del interruptor de máquina como medida de seguridad. Prueba negativa En una de las pruebas con resultado negativo en la unidad 1, se tenía el generador operando con velocidad relativamente baja. El verificador de 64 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Fig. 10. Curva del verificador de sincronismo obtenida. La línea azul es la ventana operativa del verificador de sincronismo. Tabla IV. Ajustes encontrados y dejados del sincronizador automático de las unidades 1, 2 y 3. Se muestra solamente el grupo activo. MCU Module Unidad 1 Unidad 2 Antes No. Parameter s 2 Correct width 3 Correct INTVL 5 Gen. UV 6 Lockout on/off Antes Después Antes Después Group 1 Group 2 Group 1 0.100 0.065 0.100 0.065 Units G r o u p Group 1 G r o u p 1 1 1 Breaker timer 4 Max slip Después Unidad 3 0.100 0.065 s 0.2 0.2 0.2 0.2 0.5 0.2 s 10.0 3 10.0 3 0.5 3 Hz 0.257 0.050 0.257 0.050 0.250 0.050 V 96 96 96 96 96 96 On/ off L on L on L on L on L on L on Voltage Acceptor A2 module Bus voltage upper limit % 115 115 115 115 115 115 Bus voltage lower limit % 85 85 85 85 85 85 Voltage diference % 1 1 1 1 1 1 Voltage matching V3 module Correct width s 1 1 1 1 1 1 Correct INTVL s 2 1 2 1 2 1 Dead bus module Dead bus Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 V 10 10 10 10 10 10 65 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa sincronismo no operó el contacto permisivo a través de la salida OUT203, aun cuando las condiciones de diferencia de voltaje y ángulo de fase se cumplen y se recibe la orden de cierre del sincronizador en la entrada IN201, ya que al estar lento el generador, los elementos de sincronismo 25A1 y 25A2 no se activan. La figura 11 muestra el oscilograma para esta condición. Fig. 11. El generador está girando demasiado lento (GENFLO está activo). La salida OUT203 del verificador de sincronismo no da permiso al mando de cierre, aun cuando se recibe la orden de cierre desde el sincronizador. El sincronizador automático envía el comando de cierre con −1.3° y el cierre del interruptor de máquina ocurriría teniendo un ángulo de fase de 0.1°, considerando un tiempo de cierre del interruptor de 60 ms (3.5 ciclos). Las figuras 12 y 13 muestran los diagramas fasoriales para esta condición. Fig. 12. Envío del comando de cierre a 1.3 antes del ángulo de cierre ideal. 66 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Fig. 13. El interruptor de máquina hubiera cerrado a −0.1 , considerando un tiempo de cierre de 60 ms (3.5 ciclos). Prueba positiva Para realizar esta prueba, se realizó primero la reconfiguración del sincronizador. En este caso se muestra una prueba de la unidad 2. El generador está operando con los parámetros de voltaje y ángulo de fase dentro de la ventana de operación permisible confirmado con la operación de los bits 25A1 y 25A2. El sincronizador automático manda un comando a través de la entrada IN201 y, en esta ocasión, el contacto permisivo del verificador de sincronismo se activa a través de la salida OUT203 (figura 14). Fig. 14. El generador esta “corriendo” con los parámetros para sincronizar dentro de la ventana de sincronismo. El verificador de sincronismo está dando permisivo a través de la salida OUT203 por medio del elemento 25A2. El sincronizador automático envía el comando de cierre con comparado a los valores de la configuración antigua (cómo se encontró). 241.6° y el cierre del interruptor de máquina ocurriría teniendo un ángulo de fase de 241.1°, Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 67 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa considerando un tiempo de cierre del interruptor de 60 ms (3.5 ciclos). Las figuras 15 y 16 muestran los diagramas fasoriales para esta condición. Fig. 15. Envío del comando de cierre a 2.5 antes del ángulo de cierre ideal. Fig. 16. El interruptor cerraría a −1.6 , considerando un tiempo de 60 ms (3.5 ciclos). Prueba real del esquema de sincronismo El objetivo de una buena sincronización es minimizar el disturbio hacia la unidad y hacia el sistema de potencia al realizar la conexión. Las pruebas reales del esquema de sincronismo muestran buenos resultados y una mejora considerable con la nueva configuración contra la configuración antigua. La tabla V muestra las mejoras de cada unidad generadora como una relación de Tabla V. Mejora del comportamiento al cierre, comparando cómo se dejó y cómo se encontró. Unidad 1 2 3 68 Potencia Activa (%) 33 12 33 Potencia Reactiva (%) 50 60 Sin cambio Corriente (%) 20 25 40 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa los valores obtenidos con la nueva configuración (cómo se dejó) comparado a los valores de la configuración antigua (cómo se encontró). Unidad 1 Para la unidad 1 la potencia activa en la sincronización disminuye a 33% de la magnitud obtenida con la antigua configuración del esquema de sincronismo y la potencia reactiva disminuye aproximadamente 50%. La variación de frecuencia es disminuidaa un valor seguro dentro del máximo deslizamiento permisible. Las corrientes producidas cuando el interruptor de máquina cierra son considerablemente menores. Vea los gráficos de las potencias activa/reactiva y frecuencia en la figura 17, y la gráfica de las potencias activa/reactiva y las corrientes de máquina en la figura 18, para la unidad 1. Fig. 17. Potencia activa, potencia reactiva y frecuencia como se encontró (líneas punteadas) y la primera sincronización (líneas sólidas), después del reajuste del sincronizador y puesta en servicio del verificador de sincronismo de la unidad 1. Unidad 2 La potencia activa decrementa a 12% del valor con la configuración previa del esquema de sincronismo y la potencia reactiva disminuye al 60%. La variación de frecuencia es reducida a valores seguros dentro de lo permisible por el esquema para el deslizamiento de frecuencia. Las corrientes producidas al cierre del interruptor de maquina son considerablemente menores. Vea el gráfico de potencia activa/reactiva y frecuencia en la figura 19, y el gráfico para la potencia activa/reactiva y corrientes del estator en la figura 20 para la unidad 2. Unidad 3 Para la unidad 3 la potencia activa en la conexión disminuye a 33% de la magnitud con la configuración anterior del esquema de sincronismo y la potencia Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 69 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Fig. 18. Potencia activa, potencia reactiva y corrientes de máquina para el antes (líneas punteadas) y la primera sincronización (líneas sólidas), después del reajuste del sincronizador y puesta en servicio del verificador de sincronismo en la unidad 1. La reducción de magnitud de las corrientes es muy significativa. Fig. 19. Potencia activa, potencia reactiva y frecuencia para el antes (líneas punteadas) y la primera sincronización (líneas sólidas), después del reajuste del sincronizador y puesta en servicio del verificador de sincronismo de la unidad 2. reactiva prácticamente queda sin cambio. El generador está girando ligeramente lento en el punto de sincronización, pero está dentro de máximo deslizamiento de frecuencia permisible ajustado a ±0.07 Hz. Las corrientes producidas bajo esta 70 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Fig. 20. Potencia activa, potencia reactiva y corrientes de máquina para el antes (líneas punteadas) y la primera sincronización (líneas sólidas), después del reajuste del sincronizador y puesta en servicio del verificador de sincronismo para la unidad 2. Las corrientes son mínimas y van incrementando conforme la carga Fig. 21. Potencia activa, potencia reactiva y frecuencia como se encontraron (líneas punteadas) y la primera sincronización (líneas sólidas), después de realizar el reajuste del sincronizador y puesta en servicio del verificador de sincronismo en la unidad 3. condición al cierre del interruptor de máquina aun así son considerablemente menores. Los gráficos de potencias activa/reactiva y frecuencia en la figura 21, y el gráfico de la potencia activa/reactiva y corrientes en la figura 22, para la unidad 3. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 71 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Fig. 22. Potencia activa, potencia reactiva y corrientes de máquina para el antes (líneas punteadas) y la primera sincronización (líneas sólidas), después del reajuste del sincronizador y puesta en servicio del verificador de sincronismo en la unidad 3. La reducción es significativa. Conclusiones Los cambios al esquema de sincronismo detuvieron los incidentes por energización fuera de fase en la C. H. Ing. Carlos Ramírez Ulloa (El Caracol). La energización fuera de fase es un evento altamente indeseable y tiene serias consecuencias para la unidad generadora. Es necesario el desarrollo de una lógica dedicada contra energización fuera de fase. En su desarrollo, se deben considerar factores como el tipo de generador y su inercia. Todas las unidades generadoras deben de contar con verificador de sincronismo 25X y sincronizador automático 25A, independientemente de su tamaño. El caso mínimo es tener un esquema de sincronización manual con verificador de sincronismo. Cuando se usa un verificador de sincronismo con un sincronizador automático, se recomienda que estas funciones estén en equipos diferentes, pudiendo estar dentro de otros equipos tales como un relevador digital. En este caso debe asegurarse que el verificador de sincronismo continúe presente aun en ausencia del sincronizador automático. Aun cuando normalmente no es considerada, la energización fuera de fase tiene un gran impacto en los estudios de corto circuito, cálculo de fallas, y cálculo de ajustes de protecciones, ya que los niveles de corriente alcanzados son superiores a los de cortocircuito convencional. Los ajustes del verificador de sincronismo y del sincronizado automático deben ser referenciados con las normas aplicables vigentes como es la IEEE.C37.102.2005. Para generadores de tipo hidroeléctrico, además se debe considerar la norma IEEE.C50.12 y para máquinas termoeléctricas, considere las normas IEEE.C50.13 y IEEE.C50.14. 72 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 �Impacto de los esquemas de sincronismo en los transformadores principales de sincronismo en ... / Mauricio Sosa Los transformadores principales de unidad (monofásicos y trifásicos) pueden resistir una energización de 180°, pero el esquema de protecciones eléctricas debe operar rápidamente. Si el evento no es liberado en forma pronta, o si es repetitivo aun con ángulos no muy grandes, el transformador resultará con daños. También los devanados del estator de los generadores resultan con daños, pero no se están detallando en este documento. Puede haber daños en la flecha del turbogenerador, la magnitud depende del tipo de turbina. El caso estudiado muestra que el generador experimenta una significativa oscilación de potencia activa y reactiva cuando es conectado al sistema de potencia fuera de fase por diferencias de frecuencia. Después del reajuste de los sincronizadores automáticos, se tuvo una significativa reducción del par de aceleración/desaceleración y una potencia activa mucho menor al cierre del interruptor de máquina. La potencia reactiva siempre fue positiva, confirmando que el voltaje del generador es mayor que el voltaje del bus en el cierre (esta es una buena práctica). Las grandes corrientes transitorias al cierre del interruptor de máquina son significativas y son la causa raíz de los daños en los transformadores principales monofásicos. En cada unidad, la corriente fue reducida aproximadamente a una cuarta parte del valor antes del reajuste. También se obtuvo una reducción significativa de la componente de cd y en algunos casos, se eliminó por completo (cuando las diferencias de frecuencia son menores a 0.02 Hz). REFERENCIAS 1. IEEE 67-2005 IEEE Guide for Operation and Maintenance of Turbine Generators, 2005. 2. IEEE C37.102-2006 IEEE Guide for AC Generator Protection,, 2006. 3. Young, RC, Wisconsin Electric Power Company, WI USA, Gross, Jr., LC and Anderson, LS, Avoid generator and system damage due to a slow synchronizing breaker, Schweitzer Engineering Laboratories, Inc., Pullman, WA USA, 2007. 4. IEEE C57.12.00.2000 Standard, General Requirements for Liquid Immersed Distribution, Power and Regulating Transformers, IEEE, 2000. 5. Reimert, D., Protective Relaying for Power Generation Systems, CRC Press, Taylor & Francis Group, Boca Raton, FL USA, 2006. 6. Comisión Federal de Electricidad (CFE), Procedimiento CFE G0100,07, Ajustes de Protecciones Eléctricas de las Unidades Generadoras, Transformadores de Unidad e Interruptores de Potencia, Mayo 2011. 7. Sosa-Aguiluz, M., “Energización Fuera de Fase” Impacto sobre el Equipo Eléctrico Primario y Formas de Prevenirla, XII SIPSEP, Monterrey, México, 2015. 8. IEEE C50.12.2005 Standard, Standard for Salient-Pole 50 Hz and 60 Hz Synchronous Generators and Generator/Motors for Hydraulic Turbine Applications Rated 5 MVA and Above, 2005. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Vol. XX, No. 74 73 �Eventos y reconocimientos PRIMER CONGRESO SOBRE LA SEGURIDAD EN LA INFORMACIÓN El pasado 7 de septiembre se llevó a cabo el primer Congreso Internacional de Seguridad de la Información, en la Biblioteca Magna “Raúl Rangel Frías”. Organizado por la Facultad de Ciencias Físico Matemáticas y la Asociación Mexicana de Seguridad Informática. Se contó con la presencia de expertos nacionales e internacionales como: Joji Montelibano, Paulino Calderón, Cristian Luna, Martín Olguín, David Treviño, Carlos Alanís. Con este congreso se buscó fomentar en los futuros egresados la conciencia de lo importante que es la seguridad de la información, además el presentarles los retos a los cuales ellos se enfrentarán como profesionistas. “En el congreso es ver qué tenemos en la actualidad, traemos a especialistas que por años han trabajado en esto y nos vienen a traer a la Universidad qué es lo se hace actualmente y lo que se vislumbra en el futuro” mencionó el maestro Rogelio Sepúlveda Guerrero. Israel Fortino de la Asociación de Seguridad Informática de México. 74 50 ANIVERSARIO DEL POSGRADO y 30 ANIVERSARIO DEL DOCTORADO EN LA FIME El día 15 de octubre se llevó a cabo una ceremonia en la que se develó una placa conmemorativa para celebrar los 50 años del posgrado y 30 años del doctorado de la FIME. La placa fue develada por el Rector de la UANL, Mtro. Rogelio Garza Rivera, el Director de la FIME, Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo; maestro decano y ex director; M.C. Guadalupe Evaristo Cedillo Garza, el fundador del posgrado, Dr. Raúl Quintero Flores, y el ex Rector de la UANL y ex Director de FIME Ing. José Antonio González Treviño. Hoy, la oferta del posgrado es de 12 maestrías y 5 doctorados reconocidos por su buena calidad a través del CONACYT en el Programa Nacional de Posgrados de Calidad (PNPC). Develación de la placa conmemorativa del 50 y 30 aniversarios del posgrado y del doctorado respectivamente. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año. XX, No. 74 �Eventos y reconocimientos FALLECE EL PROF. ISRAEL CAVAZOS GARZA, CRONISTA E HISTORIADOR DE NUEVO LEÓN El pasado 5 de noviembre falleció el cronista e historiador de Nuevo León, Prof. Israel Cavazos Garza. La Universidad Autónoma de Nuevo León realizó un homenaje al humanista en reconocimiento a su labor como docente e investigador. El Rector, Mtro. Rogelio Garza Rivera presidió la ceremonia en la que autoridades, profesores y estudiantes de la UANL montaron guardias de honor. “Su legado es herencia de todos los tiempos y siempre estará con nosotros. Lo recordaremos por sus libros y ensayos, porque en ellos encontramos la fortaleza de nuestra identidad y nuestra historia”, expresó el Rector Rogelio Garza Rivera. El Prof. Cavazos Garza fue asesor fundador del Consejo Consultivo de la UANL, colaborador del periódico Vida Universitaria, fundador y director del Centro de Estudios Humanísticos, y profesor fundador del Colegio de Historia de la Facultad Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año XX, No. 74 de Filosofía y Letras, autor del libro “El Colegio Civil de Monterrey, contribución para su historia”, director del Archivo General del Estado de Nuevo León, presidente de la Asociación Mexicana de Historia Regional, presidente de la Sociedad Nuevoleonesa de Historia, miembro de la comisión de archivo del Instituto Panamericano de Geografía e Historia, y miembro del Consejo Consultivo de Ciencias de la Presidencia de la República, entre otros cargos. 75 �Titulados a nivel Doctorado en la FIME-UANL * Enero - Diciembre 2016 Lizangela Guerra Fuentes, Doctora en Ingeniería de Materiales. Estudio de transformaciones y evolución nanomecánica de fases en el acero FY535, 12 de enero. Eliezer Garza González, Doctor en Ingeniería Eléctrica. Sincronización de redes complejas vía eliminación de enlaces, 15 de enero. Nestor Miguel Cid García, Doctor en Ingeniería con Especialidad en Ingeniería de Sistemas. Exact solucions for the agricultural and the two dimensional packing problems, 21 de enero. Miguel Lorenzo Morales Marroquín, Doctor en Ingeniería con Especialidad en Ingeniería de Sistemas. Lot production size problem and simulation of urban transport, 29 de enero. Luis Alfonso Infante Rivera, Doctor en Ingeniería con Especialidad en Ingeniería de Sistemas. Aproximación mediante modelos de programación entera a problemas de empaquetamiento, 12 de febrero. José Roberto Benavides Treviño, Doctor en Ingeniería de Materiales. Estudio de los fenómenos de transporte durante la solidificación de aleaciones Al-Cu-Si-Ni para la fundición de moldes para moldeo rotacional, 19 de febrero. Orlando Niño Pérez, Doctor en Ingeniería de Materiales. Simulación del proceso de tratamiento térmico en aleaciones de aluminio hipoeutécticas A319 y A350 para la aplicación de cabezas de motor, 22 de febrero. Mario Alberto Bello Gómez, Doctor en Ingeniería de Materiales. Estudio de deformaciones elásticas en un molino de laminación en frío tándem, 4 de marzo. Alejandro Estrada de la Vega, Doctor en Ingeniería de Materiales. Nanoestructuras híbridas basadas en clusters de nanopartículas de óxidos magnéticos y carboximetil-celulosa, 4 de marzo. Adriana Eloisa García Castillo, Doctora en Ingeniería de Materiales. Estudio de los efectos del proceso de fundición en las propiedades mecánicas y microestructurales de una aleación de Ni-Fe-Cr trabajada en caliente, 23 de mayo. José Ángel Barrios Gómez, Doctor en Ingeniería Eléctrica. Estimación de la temperatura en un molino continuo de laminación en caliente aplicando sistemas de caja gris difusos, 9 de junio. Alejandro Escudero García, Doctor en Ingeniería de Materiales. Modelo matemático para la obtención de coeficientes de transferencia de calor de aleaciones de aluminio hipoeutécticas, 10 de Julio. Meng Yen Shih, Doctor en Ingeniería Eléctrica. Online coordination of directional overcurrent relays with presence of distributed generation in smart grids, 13 de julio. Diana Fabiola García Gutiérrez, Doctora en Ingeniería de Materiales. Estudio de la estructura electrónica de nanopartículas de PbS para su aplicación en dispositivos fotovoltaicos híbridos, 20 de julio. Allan Giovanni Soriano Sánchez, Doctor en Ingeniería Eléctrica. Sincronización caótica de redes de mundo pequeño, 21 de julio. Fernando Morales Rendón, Doctor en Ingeniería de Materiales. Estudio tribológico de una aleación de alto contenido de silicio en sustitución a las camisas de hierro gris para aplicaciones automotrices, 21 de julio. * Información proporcionada por la Coordinación de Titulación de Posgrado. 76 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año. XX, No. 74 �Titulados a nivel Doctorado en la FIME-UANL Cynthia Guerrero Bermea, Doctora en Ingeniería de Materiales. Two-dimensional materials and hybrid nanocomposites: new methods of preparation and their characterization, 22 de julio. Aida Lucina González Lara, Doctora en Ingeniería con Orientación en Tecnología de la Información. Comparación de redes semánticas naturales mediante un modelo de recuperación de información, 26 de julio. Grisel García Guillen, Doctora en Ingeniería de Materiales. Synthesis and characterization of nanomaterials TiO2, ZnO, SIUS and CDS by pulsed laser ablations in liquid, 3 de agosto. Carlos Alfonso Rodríguez Vázquez, Doctor Ingeniería de Materiales. Desempeño termomecánico de láminas FR-4 en el proceso de manufactura de tarjetas de circuito impreso, 7 de octubre. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año XX, No. 74 Linda Viviana García Quiñonez, Doctora en Ingeniería en Materiales. Sintetización de magnesia con diferentes concentraciones de óxidos de nanopartiíulas Fe2O3, Al2O3 y SiO2 respectivamente mediante láser pulsado, 4 de noviembre. Paola Guadalupe Gómez López, Doctora en Ingeniería en Materiales. Nanocompositos de partículas metálicas y cerámicas en polímeros semiconductores, 10 de noviembre. Erika Fernández Hernández, Doctora en Ingeniería Eléctrica. Evaluación del impacto de los PCL en redes eléctricas de media tensión, 4 de noviembre. Netzahualpille Hernández Navarro, Doctor en Ingeniería de Materiales. Materiales híbridos basado en P(VPF - TRFE) electrohilados y su potencial aplicación en dispositivos multiferroicos, 8 de noviembre. 77 �Tesistas titulados de Maestría en la FIME-UANL * Octubre - Diciembre 2016 Simón Guadalupe Torres Paz, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión basado en análisis modal, 19 de octubre. Miguel Ángel Tovar Estrada, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Diseño de un exoesqueleto de miembros inferiores de 14 grados de libertad y su aplicación para emular la locomoción humana, 9 de noviembre. Omar Alejandro Resendez Córdova, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Análisis de ensanchamiento lateral durante la laminación de un perfil para diseño de un larguero automotriz, 11 de noviembre. José Carlos Mijares Ruiz, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz, Simulación del proceso de granallado para la predicción de esfuerzo residual en función de la velocidad de impacto, 11 de noviembre. Luis Miguel Pérez Muñoz, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Evaluación y modelación de soldaduras por resistencia en aceros automotrices avanzados, 11 de noviembre. Francisco Javier Moreno Gómez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Procesos termo mecánicos y precipitación en un acero HSLA, 11 de noviembre. Carlos Alberto Pérez Romero, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energía Térmica y Renovable. Evaluación de aislamientos térmicos de fibras de vidrio aplicados en bombas centrífugas horizontales, 22 de noviembre. * Información proporcionada por la Coordinación de Titulación de Posgrado. 78 Edwin Baltasar Cortez Aguilar, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Control de orientación y altitud de un vehículo aéreo no tripulado del tipo cuadrirrotor, 23 de noviembre. Brenda Janett Alonso Gutiérrez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería. Desarrollo de un ensayo enzimático para la detección de iones metálicos utilizando la enzima papaína inmovilizada en nano fibras poliméricas electrohiladas, 23 de noviembre. Ivón Elena Leal Leal, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Aislamiento de fallas a partir de mediciones, 2 de diciembre. Alfredo Daniel Cortés Preciado, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Implementación de un Sistema de Encriptado Caótico, 2 de diciembre. Jorge Obdulio Ríos Nava, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Implementación de Tecnología Barkhausen como una prueba no destructiva para detección de Martensita reformada en flechas de transmisión, 2 de diciembre. Iván Eduardo Quiñonez Quiñonez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Desarrollo de un controlador predictivo para la interconexión a la red eléctrica de un sistema de generación distribuida utilizado convertidores, 6 de diciembre. Jessica Patricia Casanova Carriales, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energía Térmica y Renovable. Análisis de circuito hidráulico de convección natural para en enfriamiento de un fluido, 6 de diciembre. José Enrique Camacho Jiménez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energía Térmica y Renovable. Modelado transitorio del Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año. XX, No. 74 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL desempeño termo-energético de un refrigerador doméstico, 6 de diciembre. Vidal Alfredo Trejo Rocha, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Esquema de transmisión de información no ortogonal mediante transformador Taylor-Fourier y Legendre-Fourier, 8 de diciembre. Ashley Bautista Aguirre, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energía Térmica y Renovable. Desempeño de deshidratador tipo túnel con dependencia de la temperatura y humedad para productos agrícolas, 8 de diciembre. Aldebarán Alfonso Alonso Carreón, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Diseño de un sistema embebido para el procesamiento de señales EEG y EMG para aplicaciones de HBMI, 9 de diciembre. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año XX, No. 74 Omar Torres Garza, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energía Térmica y Renovable. Efectos de los parámetros de inyección sobre el proceso de mezcla en un motor diesel, 9 de diciembre. Arnulfo López Meléndez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Síntesis y caracterización de fosfato de vanadio nano estructurados para electrodos en capacitadores electroquímicos, 15 de diciembre. Alejandro Alvarado Castañeda, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con Especialidad en Materiales. Síntesis y Caracterización de Nano fibras tipo Núcleo-Coraza de ‘’Pedot: Pss NPs Pbs’’ Mediante la Técnica de Electrohilado Coaxal, 15 de diciembre. 79 �Acuse de recibo Ergo-sum Ingeniería Sísmica Ciencia ergo-sum es una revista académica multidisciplinaria tetramestral de la Universidad Autónoma de México. Su interés prioritario es la publicación de artículos tipo ensayo científico en diferentes áreas como: ciencias exactas, ciencias humanas, de la conducta y biológicas. En la revista se pueden encontrar artículos como: ‘‘La racionalidad del amor desde la teoría eisteriana’’, ‘‘Personalidad tipo C en mujeres con cáncer de mama’’ y ‘‘Concepto de familia en México una mirada antropológica y demográfica’’. El objetivo de la revista es la integración de temas actuales en distintas áreas de estudio. Los números de la revista se encuentran en: http://cienciaergosum.uaemex.mx/ La sociedad Mexicana de Ingeniería Sísmica edita y publica semestralmente una revista que se especializa en esta disciplina y otras afines, presentando resultados de investigaciones recientes. Un ejemplo de ellos es el artículo publicado en su número 94, en que se presentan los resultados de una investigación sobre los daños causados en las estructuras por tres sismos de gran magnitud (México 1985, Chile 2010 y Christchurch 2010 y 2011), llegando a la conclusión, que las edificaciones de sistemas estructurales con muros brindan una mejor respuesta frente a sismos, que las que utilizan marcos. Puede consultarse en Internet en www. smis.mx CYRR ALCV 80 Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año. XX, No. 74 �Colaboradores Cedillo Garza, Guadalupe E. Ingeniero Mecánico y Maestro en Ciencias en Ingeniería Mecánica por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL, además de Licenciado en Matemáticas por la Facultad de Ciencias Físico Matemáticas. Maestro Decano de FIME, Director de la misma de 1984 a 1990. Fundador de Programa de Doctorado (1986), miembro de la Junta de Gobierno de 1999 a 2010. Cerino Córdova, Felipe de Jesús Profesor de tiempo completo en la Facultad de Ciencias Químicas de la UANL y SubDirector Académico de la carrera de Ingeniería Química de la misma facultad. Dávila Guzmán, Nancy Elizabeth Profesora de tiempo completo en la Facultad de Ciencias Químicas de la UANL y coordinadora del Posgrado en Ciencias con orientación en Procesos Sustentables de la misma facultad. Durón, José J. Maestro en Ingeniería Eléctrica, con especialidad en Sistemas Eléctricos de Potencia del Instituto Tecnológico de Cd. Madero (1988). Actualmente es Gerente General en el Grupo Zener S.C., así como profesor del Instituto Tecnológico de Cd. Madero. Ovando Medina, Víctor Manuel Profesor de la Universidad Autónoma de San Luis Potosí. Pérez Briones, Andrés Iván Estudiante de la Maestría en Ciencias con Orientación en Procesos Sustentables. Es Ingeniero Químico de la Facultad de Ciencias Químicas de la UANL. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año XX, No. 74 Moldauer, Enrique Ingeniero Electricista de la Universidad Nacional de Ingeniería (UNI) con Maestría en Ingeniería Industrial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Es miembro del Comité de Operación Económica del Sistema COES-SINAC. Mostacero, Clifford Ingeniero Electricista graduado de la Universidad Nacional de Ingeniería (UNI). Es analista SNP en el COES-SINAC. Tuesta, Mijhael Ingeniero Electricista graduado de la Universidad Nacional de Ingeniería (UNI). Sosa, Mauricio Ingeniero Eléctricista del Instituto Tecnológico de Orizaba (1993), y de la Maestría en el Instituto Tecnológico de Morelia (2011). Desde 2002 es Jefe de Departamento de protecciones de Generación en la Península de Yucatán. Es miembro del Comité de Protecciones de México y colabora en el desarrollo de la Guía de Protecciones de Generador de la CFE. Yofré Jácome Ingeniero Electricista graduado de la Universidad Nacional de Ingeniería (UNI) con el primer puesto. Magíster en Ingeniería Eléctrica, con mención en Sistemas de Potencia, por la Universidad Nacional de Ingeniería. Cuenta con estudios de posgrado en Derecho de Energía en la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC). Ingeniero especialista en protección de sistemas eléctricos de potencia en el Comité de Operación Económica del Sistema Interconectado Nacional (COES-Sinac). 81 �Colaboradores Información para colaboradores Se invita a profesionistas, profesores e investigadores a colaborar en la revista Ingenierías con: artículos de divulgación científica y tecnológica, artículos sobre los aspectos humanísticos del quehacer ingenieril y reportes de investigación. El envío de artículos a la revista Ingenierías para su publicación implica el ceder los derechos de autor a la UANL. Es requisito que las colaboraciones sean producto del trabajo directo de los autores estableciendo claramente su contribución; y que estén escritas en un lenguaje claro, didáctico y accesible. Las contribuciones no deberán estar redactadas en primera persona. Todos los artículos recibidos estarán sujetos a arbitraje de tipo doble anónimo siendo el veredicto inapelable. Los criterios aplicables a la selección de textos serán: originalidad, rigor científico, exactitud de la información, el interés general del tema expuesto y la claridad del lenguaje. Los artículos aprobados serán sujetos a revisión de estilo. CRITERIOS EDITORIALES Los autores de artículos de revisión o divulgación deberán contar con una producción directa reconocida en la temática de interés de la revista. Estos trabajos deben ofrecer una panorámica del campo temático, separar las dimensiones del tema, mantener la línea de tiempo y presentar una conclusión que derive del material presentado. No se aceptan reportes que muestren solamente mediciones. Los artículos deben presentar los resultados de las mediciones acompañados de su análisis detallado, un desarrollo metodológico original, una manipulación nueva de la materia o ser de gran impacto y novedad social. Sólo se aceptan modelos matemáticos que sean validados científicamente dentro del propio trabajo. No se aceptarán trabajos basados en encuestas de opinión o entrevistas, a menos que aunadas a ellas se realicen mediciones y se efectúe un análisis de correlación para su validación. No se aceptan protocolos de 82 investigación, proyectos, propuestas o trabajos de carácter especulativo. Los artículos a publicarse en partes, deben enviarse al mismo tiempo, pues se arbitrarán juntos. LINEAMIENTOS EDITORIALES Es requisito enviar para su consideración editorial: artículo, material gráfico y las fichas biográficas de cada autor en CD a la dirección de contacto, o por e-mail a revistaingenierias@uanl.mx . El artículo debe estar escrito en tipografía Times New Roman de 11 puntos a espacio sencillo en Word o algún formato compatible con este software. La extensión máxima es de 15 páginas, el título del artículo no debe exceder de 80 caracteres, el número máximo de autores por artículo es cinco. Los artículos deben incluir un resumen tanto en español como en inglés, de no más de 100 palabras, así como un máximo de 5 palabras clave tanto en español como en inglés. Las referencias deben incluir en orden, los siguientes datos: Autores o editores, título del artículo, nombre del libro o de la revista, lugar, empresa editorial, año de publicación, volumen y número de páginas. Las referencias deberán ir numeradas en el orden citado en el texto. El material gráfico (imágenes y gráficas) utilizadas en el artículo deberán enviarse en archivos individuales en formato .tif, .jpg o .bmp en una resolución mínima de 1800 X 1800 puntos (eso una resolución de 300 dpi y 15 cm en el lado más pequeño de la imagen). Las fichas biográficas deben ser de máximo 100 palabras. CONTACTO Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Edificio 7, 1er. piso, ala norte. Tel.: 8329-4000 Ext. 5854 Fax: 8332-0904 E-mail: revistaingenierias@uanl.mx Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año. XX, No. 74 �Código de ética Autores Los autores deben presentar una narración concisa y exacta del trabajo desarrollado, así como una discusión objetiva de su significado intelectual y científico. Los autores deben abstenerse de ofrecer los mismos manuscritos que se encuentren en consideración por otras publicaciones. Los autores deben incluir en su manuscrito detalles suficientes y referencias a fuentes de información públicas para hacer posible la reproducción del trabajo por terceros. Los autores deben abstenerse de presentar críticas personales en sus trabajos. Los autores deben citar aquellas publicaciones que son antecedentes esenciales para comprender el trabajo. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido mediante comunicación privada que no se localice en publicaciones. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido de manera confidencial sin el permiso explícito correspondiente. Los autores deben abstenerse de incluir información obtenida en el proceso de servicios confidenciales, tales como documentación para concursos o solicitudes de becas. Los autores deben abstenerse de citar publicaciones que no se relacionen o que sólo se relacionen remotamente con la materia. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo de las instituciones y organismos que hayan contribuido significativamente al desarrollo del trabajo, así como a colaboradores que hayan contribuido de manera importante, pero sin que hayan llegado a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo a colaboradores fallecidos que hayan contribuido de manera importante, pero sin que lleguen a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera, señalando la fecha de su muerte. Los autores deben abstenerse de utilizar nombres ficticios o seudónimos. Los autores deben responsabilizarse del material que presentan en su manuscrito. Revisores Los revisores deben declinar cualquier invitación para evaluar un manuscrito si no se consideran calificados, carecen de tiempo para juzgar o se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los revisores deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los revisores deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los revisores deben abstenerse de expresar críticas personales. Los autores deben abstenerse de incluir como autores a terceros que no cumplan con el criterio de coautoría, el cual consiste en la contribución significativa al desarrollo y preparación del trabajo. Los revisores deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los autores deben incluir a los coautores fallecidos que cumplan con el criterio de coautoría, asentando la fecha de su muerte. Los revisores deben abstenerse de utilizar o difundir información, argumentos o interpretaciones no publicadas contenidas en un manuscrito bajo consideración, Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año XX, No. 74 83 �Código de ética excepto con el consentimiento expreso de los autores posteriormente al proceso de evaluación. Los revisores deben considerar en su revisión posibles errores o fallas de los autores al citar el trabajo relevante de otros. Los revisores deben informar al editor si encontraran alguna semejanza substancial entre el manuscrito y cualquier otro trabajo. Los revisores no deberán intentar contactar a los autores, si hubieran inferido su identidad, previamente a haber emitido su fallo. Editor El editor debe dar consideración justa e imparcial a todos los manuscritos ofrecidos para su publicación, juzgando cada uno de sus méritos científicos o tecnológicos, sin prejuicios de raza, género, religión, creencia, origen étnico, ciudadanía, filosofía o política del autor. El editor debe considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. El editor debe abstenerse de expresar crítica personal. El editor debe explicar y apoyar su juicio final para que los autores comprendan el fundamento de las observaciones. El editor debe abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando cuente con el permiso del autor. El editor deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a ninguna persona fuera de aquellos a los que se les solicite consejo profesional. El editor debe respetar la independencia intelectual de los autores. El editor debe procesar los manuscritos con diligencia. El editor debe ejercer su responsabilidad y la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación. 84 El editor debe delegar en los miembros del consejo editorial o comité técnico la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación en casos en que se presente conflicto de interés con el editor. El editor debe delegar la responsabilidad y autoridad editorial a alguno de los miembros de los consejos editoriales cuando él sea autor o coautor de un manuscrito que se somete a consideración de la revista. Cuerpo Editorial (Consejos Editoriales y Comité Técnico) Los miembros del cuerpo editorial deberán estar dispuestos a otorgar consejo al editor en las situaciones requeridas. Los miembros del cuerpo editorial deben declinar cualquier invitación para brindar consejo si se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los miembros del cuerpo editorial deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los miembros del cuerpo editorial deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de expresar críticas personales. Los miembros del cuerpo editorial deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando se cuente con el permiso del autor. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a cualquier persona fuera de aquellos que se les solicite consejo profesional. Los miembros del cuerpo editorial deberán respetar la independencia intelectual de los autores. Ingenierías, Enero-Marzo 2017, Año. XX, No. 74 ��� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Ingenierías Año de publicación El año cuando se publico 2017 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 20 Número Número de la revista 74 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Marzo Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Trimestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751916&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías, 2017, Año 20, No 74, Enero-Marzo Creator An entity primarily responsible for making the resource González Treviño, José Antonio, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Ingeniería Investigación Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Aguilar Garib, Juan Antonio, Editor Ocañas Galván, Cyntia, Redacción Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2017 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020837 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource http://ingenierias.uanl.mx/archivo.html Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. San Nicolás de los Garza, N.L., (México) Rights Information about rights held in and over the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Adsorción Biomasa Bobina Rogowski Sincronismo Transformadores https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/312/20796/Ingenierias_2016_Ano_19_No_73_Octubre-Diciembre.pdf 83a78f98498540b9d18cf02bc1d9845a PDF Text Text ��73 Contenido Octubre-Diciembre de 2016, Año XIX, No. 73 2 Directorio 3 Editorial: Neydi Gabriela Alfaro Cazares 7 Diagnóstico sobre habilidades semióticas matemáticas básicas en estudiantes de ingeniería Gabriel Martínez Gradilla, Juan José Sevilla García, Maximiliano De las Fuentes Lara, Ruth Elba Rivera Castellón, Ramiro Ávila Godoy 15 Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptativo de fase polinomial José Antonio De la O Serna 39 Estado actual del Acuífero Casas Grandes Margarita S. Sáenz Rodríguez, Santiago Flores Gasca, Orlando Soto Tapia, L. Alejandro Gutiérrez Gutiérrez 51 Estimación de la masa constitutiva de los quarks y de los hadrones usando un modelo de bolsa esférico para el confinamiento de quarks J. Rubén Morones Ibarra 65 Eventos y reconocimientos 67 Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL 70 Acuse de recibo 71 Colaboradores 73 Información para colaboradores 74 Código de ética Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año XIX, No. 73 � �DIRECTORIO Ingenierías, Año XIX N° 73, octubre- diciembre 2016. Es una publicación trimestral, editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Domicilio de la Publicación: Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Teléfono: +52 (81) 83294020 Ext. 5854, Fax +52 81 83320904. Editor responsable: Dr. Juan Antonio Aguilar Garib. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2011-101411064600-102, ISSN: 1405-0676. Número de certificado de licitud de título y contenido: 15,525, otorgado por la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: En trámite. Impresa por: Impresos Baez, Jesús M. Garza 3219 Oriente, Col Francisco I. Madero, Monterrey Nuevo León, México, C.P. 64560. Fecha de terminación de impresión: 15 de octubre de 2016. Tiraje: 800 ejemplares. Distribuido por: Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Prohibida su reproducción total o parcial de los contenidos e imágenes de la publicación sin previa autorización del Editor. Impreso en México Todos los derechos reservados © Copyright 2016 revistaingenierias@uanl.mx UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Mtro. Rogelio G. Garza Rivera Rector M.A. Carmen del Rosario de la Fuente García Secretario General Dr. Juan Manuel Alcocer González Secretario Académico Dr. Celso José Garza Acuña Secretario de Extensión y Cultura Lic. Antonio Ramos Revillas Director de Editorial Universitaria FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA Dr. Jaime A. Castillo Elizondo Director Dr. Juan Antonio Aguilar Garib Editor responsable M.C. Cyntia Ocañas Galván M.C. Jesús G. Puente Córdova Redacción Gregoria Torres Garay Tipografía y formación M.A. José Luis Martínez Mendoza Diseño M.C. Adán Ávila Cabrera Fotografía Ing. Cosme D. Cavazos Martínez Webmaster María de los Ángeles Baez Acuña Impresor Allyson Lynette Calderón Vega / Claudia Yanely Rivera Reyna Auxiliares CONSEJO EDITORIAL INTERNACIONAL Dr. Mauricio Cabrera Ríos, Puerto Rico. UPRM / Dr. Cezar Henrique Gonzalez, Brasil. 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Ríos Mercado, FIME-UANL / Dr. Juan Ángel Rodríguez Liñán, FIME-UANL. � Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año XIX, No. 73 �Editorial: Valores y moral en la ética profesional Neydi Gabriela Alfaro Cázares Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica neydi.alfarocr@uanl.edu.mx Es frecuente que las escuelas e instituciones de educación presuman sus valores éticos y la forma en que los inculcan a sus estudiantes. Este tema toma mayor interés cada vez que ocurre algún evento trágico o accidente atribuible a negligencia o a actitudes que no se consideran éticas, apareciendo con ellos, pláticas, entrevistas y mensajes sobre ética, valores y moral que a menudo se mezclan y confunden, pero que dejan clara la necesidad de que los individuos sigan buenas prácticas en el cumplimiento de sus deberes. Particularmente, en lo que corresponde a la formación profesional, algunas instituciones de educación superior han incorporado cursos de ética en el ejercicio de la profesión o ética profesional en los semestres finales de sus programas de licenciatura, cuando ya han construido una buena parte de las competencias que corresponden a sus carreras, y con el debido refuerzo al comportamiento que se debe seguir en la etapa de formación profesional. En esos cursos se observa que los estudiantes tienen una gran confusión entre ética y valores, especialmente porque sus conceptos están relacionados con el bien y el mal, lo correcto y lo incorrecto. A menos que sean estudiantes que se estén formando en filosofía, no hay manera de que en efecto estudien ética. La clase se reduce a mostrar ejemplos que muestran la importancia que tiene tener un buen desempeño en el campo del trabajo en términos de su consecuencia, que puede ser positiva o negativa. El docente en esta situación se encuentra en un momento de desempeño laboral y está obligado, como ya se indicó, a ser ejemplo. Coloquialmente se le llama “ética aplicada” o “competencia ética” al refuerzo de esta actitud para el buen desempeño laboral, pero en un sentido estricto el buen comportamiento se lleva a la práctica sin considerar su posible fundamento teórico. Se habla mucho de que el estudiante adquiere y construye sus competencias durante la formación profesional y se les inculca que como egresados deben ser éticos, en el contexto que se ha descrito, es decir, en el de los valores y la moral. Se espera que el egresado lleve en alto el prestigio de su institución y sea un elemento que engrandezca a su patria, pero si el profesionista que cuenta con los conocimientos y actitudes para desarrollarse favorablemente en el ejercicio de su profesión, emprende acciones que solamente le benefician a él mismo amparado en una idea moral que podría ser cierta de que lo hace sin perjudicar a nadie, no contribuirá al crecimiento de la sociedad. Otro posible escenario es que el profesionista con los conocimientos y Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año XIX, No. 73 � �Valores y moral en la ética profesional / Neydi Gabriela Alfaro Cazares actitudes adecuados emprenda acciones en beneficio propio y de los demás, desempeñándose de la manera que se espera de él, pero sucede que no es consciente de que la ciencia, la ingeniería, y la tecnología avanzan, al grado que llega un momento en que las destrezas, conocimientos y competencias adquiridas y construidas durante la formación profesional ya no son suficientes para que su actuación sea considerada adecuada y que pueda parecer descuidado o falto de valores. Es por esto que es importante que los cursos de ética profesional muestren que la obsolescencia lleva a incompetencia y que debe estar atento a esa posibilidad, resolviéndola, por ejemplo, mediante cursos de actualización. El escenario deseado es que los profesionistas se mantengan vigentes en el sentido amplio de competencias y comportamiento. Los valores que se inculcan en los cursos para promover el llamado comportamiento ético contrastan mediante ejemplos y a veces amenazas, lo que ocurriría si no se siguiera el código que establece su profesión y llega a confundirse con ética. Con este antecedente, conviene establecer las diferencias entre ética, valor y moral para evitar confundirlos. Por un lado está la ética que tiene su origen en el griego, ethos, que significa costumbre o hábito y que estudia el comportamiento consciente del hombre, siendo una rama de la filosofía que busca proporcionar una justificación teórica que concilie una forma de comportamiento de los individuos que cuida tanto el bienestar propio como el de los demás. Dada la suposición de que las personas entienden la diferencia entre un buen acto y uno malo, existen innumerables definiciones dadas por un número igualmente grande de expertos que debaten cual es el concepto correcto sin que en realidad se haya llegado a una definición práctica de la ética ya que, en lo cotidiano nos regimos por valores y moral, que no son estáticos. Existen diversas corrientes dentro de la ética que abordan cómo el hombre puede realizar determinados actos para alcanzar la felicidad, así como también analizan y cuestionan la naturaleza de sus hechos. Se entiende que el hombre es consciente de sus actos, independientemente de motivaciones asociadas al temor de ser juzgado por la sociedad en la que se desenvuelve como alguien bueno o malo, según las consecuencias de tales actos. Es la valoración de estas consecuencias lo que nos lleva al terreno de los valores, que son una forma de acuerdo de conducta, los cuales tienen su origen en la costumbre y suelen recibir una clasificación que no está asociada al bien o al mal, están más bien asociados a su utilidad y al origen del acuerdo que los sustenta, así que podrían ser vitales, estéticos o espirituales. Esto hace que su valoración provenga de la manera en que las personas aprecian las acciones que satisfacen sus necesidades propias en comparación a las de un grupo al que pertenezcan. En cuanto a la moral, se trata de la tolerancia que se traduce a reglas que establece la sociedad antes ciertas acciones, de manera que el comportamiento se guía y se califica según esas reglas, que por llevar implícita una forma de tolerancia, depende del juicio de valor de acuerdo a la interpretación que una autoridad de a una regla. Por ejemplo, en el reglamento de policía y buen gobierno del municipio de Monterrey, en el artículo 19, que a letra dice “Son infracciones a la Moral y Buenas Costumbres:… fracción VII Realizar actos inmorales � Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año XIX, No. 73 �Valores y moral en la ética profesional / Neydi Gabriela Alfaro Cazares dentro de vehículos en la vía pública y lugares públicos”. Sin ánimo para descalificar tal redacción, esto es tan subjetivo que a falta de un catálogo de actos inmorales, tendrá un valor específico de acuerdo a quién sea el encargado de interpretar si un acto es moral o inmoral. Resulta aún más difícil cuando se establece un marco de comportamiento que se sustenta en argumentos como los que se utilizan con los niños, en el que se les reprueban ciertos actos por ser de “mala educación” sin que se logre dar una explicación que satisfaga a la razón porque aquí se trata de una discusión de base moral y no ética, aunque haya quienes quieran verlo así. Aceptando que la ética es una parte de la filosofía que considera la teoría del comportamiento, lo que se vive en la sociedad son valores, establecidos por conveniencia o afinidad de grupos, y moral, de aceptación general con base a usos y costumbres. Así, que aunque se considera importante el hogar porque ahí es donde nace y crece la persona, no aprende ética allí, pues la manera en que adquieren las primeras bases para su comportamiento es de una forma empírica, convirtiendo a la familia como la responsable de formar, de enseñar lo bueno o malo y esto va ir de acuerdo a su jerarquía o escala de valores, recayendo esta responsabilidad en ella por ser considerada la base de una sociedad. Una forma de aprender algunos valores universales como la honestidad, disciplina y el respeto para sí mismo y para los demás, se lo logra mediante el condicionamiento que se hace a través de las llamadas de atención del páter familia al niño por un acto inapropiado o una gratificación por una buena conducta, porque es en ese momento donde se comienza a hacer conciencia de que un determinado comportamiento va tener consecuencias buenas o malas. Cuando la persona llega a la escuela para recibir su formación educativa, ya cuenta con las bases necesarias para hacer una conciencia de las consecuencias que tendrá la realización de un determinado acto y durante esta época solamente el docente debe guiar o reforzar en aspectos de valores y moral. La escuela no es la encargada de enseñar por primera vez los criterios aceptables que deben seguir durante su etapa de formación básica. Los estudiantes que tienen bases sólidas de sus hogares no encuentran difícil continuar con un actuar adecuado que además les resulta favorable durante la realización de diversas actividades llevadas a cabo dentro y fuera del aula. Al margen del compromiso que asumen las instituciones de nivel superior para preparar al estudiante a lo largo de su carrera para que adquiera los conocimientos necesarios y se pueda desempeñar profesionalmente, en este período se espera que los estudiantes también desarrollen entre sus valores un sentido de responsabilidad que se requiere para dar cumplimiento cabal a sus obligaciones, ya que no se trata solamente de contar con los conocimientos suficientes, sino con la actitud para ponerlos a disposición de aquellos a quienes sirvan o de quienes los contraten. Un elemento importantísimo en la formación de valores es el ejemplo, en las primeras etapas de la vida de un individuo el ejemplo es proporcionado por sus padres, luego por sus maestros de educación básica, y en la formación profesional esta responsabilidad recae sobre el docente por ser quien está, en todos sentidos, al frente del grupo. Un docente no podrá inculcar valores de Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año XIX, No. 73 � �Valores y moral en la ética profesional / Neydi Gabriela Alfaro Cazares estudio, disciplina y trabajo si él mismo no se comporta de esa forma. Los valores no se pueden platicar, se forman como hábito a partir de su ejercicio, así que un docente no debe ser ni impuntual ni falto de interés o preparación. El docente hará consciencia a los futuros profesionistas de la importancia de buscar el bien común, no solamente el propio, y de la consecuencia de un actuar correcto, equivoco o un mal cálculo que pueda afectar a terceros. En cualquier caso, los valores son los que rigen nuestro comportamiento en la sociedad y la moral, la que los juzga, es por eso que los esfuerzos que las instituciones de educación superior dedican a los aspectos éticos son necesarios. La responsabilidad no se limita solamente al profesor encargado del curso de ética profesional, pues se debe recordar que como docentes nos encontramos en el ejercicio de nuestra profesión y debemos ser ejemplo de comportamiento ético para los estudiantes, desenvolviéndonos de manera congruente a la que profesamos en cada uno de los cursos que impartimos. � Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año XIX, No. 73 �Diagnóstico sobre habilidades semióticas matemáticas básicas en estudiantes de ingeniería Gabriel Martínez GradillaA, Juan José Sevilla GarcíaA, Maximiliano de las Fuentes LaraB, Ruth Elba Rivera CastellónB, Ramiro Ávila GodoyC Instituto de Ingeniería de la Universidad Autónoma de Baja California, Mexicali, Baja California. B Facultad de Ingeniería de la Universidad Autónoma de Baja California, Mexicali, Baja California. C Departamento de Matemáticas de la Universidad de Sonora, Hermosillo, Sonora. gabriel.martinez.gradilla@uabc.edu.mx, A RESUMEN Se exhiben los resultados de un instrumento para analizar semiosis matemática básica en estudiantes de ingeniería de la Universidad Politécnica de Baja California. El marco sustentante es la teoría de registros de representación. El instrumento fue diseñado para analizar transformaciones entre registros, mostrándose problemas por parte de los estudiantes para llevar a cabos algunas de las transformaciones, específicamente para resolver situaciones en donde la conversión es de algebraico al lenguaje natural (y viceversa), de gráfico al algebraico, así como en el tratamiento en lenguaje natural. Los reactivos que aluden al lenguaje natural y al registro algebraico revelaron respuestas menos acertadas. PALABRAS CLAVE Semiosis matemática, registros de representación, tratamiento, conversión, transformaciones. ABSTRACT This article shows the results of an instrument for analyzing basic mathematical semiotics in engineering students of the Polytechnic University of Baja California. Basis is the theory of semiotic representations. The instrument was developed for the analysis of transformations between registers, showing problems when students seek some kinds of transformations, specifically to solve situations where conversion is from algebraic to natural language (and vice versa), from graphic to algebraic, as well as in the treatment activity in natural language. In most cases the reactives that refer to natural language and the algebraic types of registers revealed fewer correct answers. KEYWORDS Mathematical semiotics, semiotic representations, treatment, conversion, transformations. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 � �Diagnóstico sobre habilidades semióticas matemáticas básicas en estudiantes de ingeniería / Gabriel Martínez Gradilla, et al. INTRODUCCIÓN La importancia de la educación en ciencias básicas en la formación curricular de los estudiantes de licenciatura ha sido motivo de discusión en foros nacionales e internacionales, primero por su carácter formativo que les capacita para razonar y ser creativos e innovadores en la solución de problemas, segundo por considerársele un herramental que les prepara para una mejor comprensión.1 En el caso específico de la matemática educativa, el manejo de conceptos relativos a la llamada semiótica matemática ha ganado popularidad en las publicaciones científicas contemporáneas del área a nivel internacional y se destaca el creciente interés de la comunidad de investigación por el uso de nociones semióticas en el estudio de los procesos de enseñanza y aprendizaje de las matemáticas.2 En este orden de ideas, se presentan aquí resultados relevantes producto del análisis de las habilidades básicas (o carencias según el caso) reflejadas por una muestra total de 300 estudiantes al resolver una herramienta didáctica diagnóstica tipo test, direccionada para transitar de forma bidireccional (desarrollar conversiones) entre los tipos de registros algebraico, gráfico, numérico y de lenguaje natural, así como también evidenciar la eficacia de los evaluados para realizar los correspondientes tratamientos (términos propios de la teoría semiótica). La confiabilidad del instrumento fue asegurada por el procedimiento de mitades partidas (split-halves). La finalidad de ésta investigación es ubicar áreas de oportunidad en el marco del proceso de enseñanza-aprendizaje de la matemática a nivel superior, que resulta en una medición ventajosa que puede ser anterior a la aplicación de un estímulo o tratamiento.3 PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN Dentro de los programas educativos de ingeniería que se ofertan en la Universidad Politécnica de Baja California (UPBC), entre el 15% y 20% de los cursos de las currículas corresponden al campo de conocimiento de la matemática; cálculo diferencial, cálculo integral, álgebra lineal, entre otros. Por otro lado, datos estadísticos recuperados por la institución revelan porcentajes de reprobación que se encuentran en el intervalo del 18% al 60% para tales asignaturas. Además de lo antes expuesto, en UPBC la existencia de material de investigación en el área de la educación matemática es nula. En atención a lo anterior, el problema de investigación puede ser planteado mediante el siguiente cuestionamiento: ¿Se pueden determinar específicamente los tipos de tratamientos y/o conversiones entre registros semióticos que generan situaciones de mayor obstáculo para los estudiantes que se encuentran matriculados actualmente en los programas de ingeniería de la UPBC? ELEMENTOS TEÓRICOS Una característica propia de los conceptos matemáticos es la necesidad de emplear diversas representaciones para asimilarlos y aprenderlos en toda su complejidad. El papel que juegan los símbolos en el desarrollo del pensamiento � Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Diagnóstico sobre habilidades semióticas matemáticas básicas en estudiantes de ingeniería / Gabriel Martínez Gradilla, et al. matemático es determinante, lo que implica, desde una perspectiva cognitiva, que para la total comprensión de las nociones matemáticas sea preciso emplear y coordinar más de un sistema de representación. Por ello, la semiótica y todos aquellos aspectos que forman parte de dicho campo, se han incorporado como ámbito de estudio en el área de la educación matemática, suscitando un interés creciente en los últimos años.4 Dado lo anterior, se puede afirmar que; en matemática, la adquisición conceptual de un objeto pasa necesariamente a través de la adquisición de una o más representaciones semióticas.5 La teoría de los registros semióticos reconoce tres actividades cognitivas ligadas a la semiosis: la formación de representaciones, el tratamiento (transformación efectuada dentro de un mismo registro) y la conversión (transformación llevada a cabo entre distintos registros).6 El siguiente esquema relacionar tales ideas:7 Fig. 1. Tres actividades cognitivas asociadas a la semiosis. Cuando se analiza cualquier labor matemática es importante distinguir entre las dos clases de transformación de los registros de representación. En el ejemplo de la figura 2, hay un único cambio de representación en la conversión (aunque en la mayoría de los casos esto no necesariamente es tan simple), mientras que en el tratamiento hay una secuencia de transiciones. Pero es común que conversión y tratamiento estén entrelazados en un mismo proceso de resolución. Fig. 2. Los dos procesos cognitivos fundamentales del pensamiento matemático. DESARROLLO En cumplimiento con el interés planteado en este trabajo y en concordancia con el antecedente teórico expuesto, se implementó una técnica indagatoria (basada en la aplicación de un test diagnóstico) que permitiese explorar los Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 � �Diagnóstico sobre habilidades semióticas matemáticas básicas en estudiantes de ingeniería / Gabriel Martínez Gradilla, et al. aciertos, dificultades y errores presentados por los estudiantes al efectuar transformaciones (tratamientos y conversiones) entre los tipos de registro algebraico, gráfico, numérico y de lenguaje natural. El análisis fue realizado a través de las siguientes fases o etapas y corresponde, según sus condiciones a una estructura de preexperimento, ya que ofrece un referencial inicial para observar el nivel de la muestra:3 1. Se elaboraron los reactivos (dieciséis en total) más adecuados que compondrían el instrumento (por medio de pares académicos) los cuáles versan sobre cuestionamientos matemáticos que requieren de un conocimiento muy elemental para su resolución, pero que abarcan todas las posibles transformaciones (tratamientos y conversiones) de registro entre los tipos antes mencionados. El criterio con el que se definieron las unidades de análisis fue en base a los conocimientos con que debe contar un estudiante promedio que pretenda ingresar o que ya se encuentre matriculado en un programa de licenciatura en ingeniería de la UPBC (algebra, geometría, trigonometría y elementos de cálculo en un nivel básico). 2. Se aplicó el test a un total de 300 estudiantes (que representan aproximadamente el 25% de la matrícula actual de la UPBC) inscritos en los programas de ingeniería mecatrónica, ingeniería en tecnologías de manufactura e ingeniería en tecnologías de la información, y que cursan entre el primero y octavo cuatrimestre. 3. Para la captura y posterior procesamiento de los resultados fue empleado el software IBM SPSS por medio del cual se calcularon los correspondientes índices de dificultad por reactivo (ítem). La dificultad de un ítem se entiende como la proporción de individuos que lo responden correctamente. Entre mayor sea esta razón, menor será su dificultad (se trata de una relación inversa). El índice (denotado usualmente como p) se obtiene del cociente de los acertados entre el número total de sujetos que contestó el reactivo:8 donde: pi = Índice de dificultad del reactivo i. Ai = Número de individuos que respondieron correctamente el ítem i. Ni = Cantidad total de sujetos (acertados y no) evaluados en el reactivo i. 4. Al ser características medibles de una muestra, los índices extraídos constituyen estadísticos y por tanto, se obtuvieron conclusiones pertinentes a partir de su análisis.9 RESULTADOS Al evaluar la resolución de los reactivos se encontraron serias deficiencias por parte de los estudiantes para llevar a cabo algunas de las transformaciones entre registros, específicamente para resolver situaciones en donde la conversión es del algebraico al lenguaje natural (y viceversa), del gráfico al algebraico y el tratamiento del lenguaje natural al mismo. Los correspondientes índices son de 0.19, 0.14, 0.12 y 0.04 respectivamente (tabla I). 10 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Diagnóstico sobre habilidades semióticas matemáticas básicas en estudiantes de ingeniería / Gabriel Martínez Gradilla, et al. Tabla I. Resultados totales. Reactivo Registro inicial Registro final Índice de dificultad Indicador 1 Algebraico Gráfico 0.40 Trazar una parábola sobre el plano cartesiano 2 Algebraico Numérico 0.55 Completar una tabla de valores 3 Algebraico Lenguaje 0.19 Ofrecer una explicación sobre la similitud o no, de dos formas algebraicas 4 Algebraico Algebraico 0.38 Desarrollar un trinomio cuadrado perfecto Redactar una expresión algebraica 5 Gráfico Algebraico 0.12 6 Gráfico Numérico 0.75 Completar una tabla de valores 7 Numérico Numérico 0.43 Ejecutar una operación aritmética 8 Lenguaje Lenguaje 0.04 Desarrollar una nueva proposición que representa disyunción 9 Gráfico Lenguaje 0.28 Señalar el vínculo gráfico entre rectas 10 Gráfico Gráfico 0.90 Iluminar el área que corresponde con intersección 11 Numérico Gráfico 0.30 Situar la gráfica de la recta con valor de pendiente 0 12 Numérico Algebraico 0.32 Redactar una expresión algebraica 13 Numérico Lenguaje 0.39 Identificar el conjunto numérico 14 Lenguaje Algebraico 0.14 Redactar una expresión algebraica 15 Lenguaje Numérico 0.67 Formular una expresión que indica una correspondencia numérica 16 Lenguaje Gráfico 0.40 Ubicar un intervalo sobre un gráfico La tabla anterior expone también fortalezas por parte de los sujetos en fase de aprendizaje las cuales se hacen muy relevantes y evidentes cuando se trata de la conversión del registro gráfico al numérico, y en el tratamiento del gráfico al mismo (proporciones de 0.75 y 0.90). Algunas respuestas típicas para los ítems con índices menores son: • Registro inicial algebraico a registro final lenguaje natural. Descripción; ofrecer una explicación sobre la similitud o no, de dos formas algebraicas. Respuesta tipo: Fig. 3. Respuesta representativa de la conversión del registro algebraico al lenguaje natural. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 11 �Diagnóstico sobre habilidades semióticas matemáticas básicas en estudiantes de ingeniería / Gabriel Martínez Gradilla, et al. En éste caso el individuo exhibe un manejo descuidado de la identificación de estructuras algebraicas elementales, la primera representada por la potencia cúbica de la adición de dos cantidades, y la segunda que se trata de la adición de dos monomios cada uno de los cuales se encuentra elevado a la tercera potencia. • Registro inicial gráfico a registro final algebraico. Descripción; redactar una expresión algebraica. Respuesta tipo: Fig. 4. Respuesta representativa de la conversión del registro gráfico al algebraico. La solución ofrecida por el estudiante es incorrecta ya que no propone el sentido correcto de la pendiente de la recta (signo –) ni tampoco su magnitud (2). • Registro inicial lenguaje natural a registro final lenguaje natural. Descripción; desarrollar una nueva proposición que representa disyunción. Respuesta tipo: Fig. 5. Respuesta representativa del tratamiento del registro de lenguaje natural. La réplica del aplicante es errónea pues no contiene las proposiciones originales ni tampoco el operador de disyunción (ó), es decir, al utilizar “y” en realidad se enuncia una intersección. • Registro inicial lenguaje natural a registro final algebraico. Descripción; redactar una expresión algebraica. Respuesta tipo: Fig. 6. Respuesta representativa de la conversión del registro de lenguaje natural al algebraico. 12 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Diagnóstico sobre habilidades semióticas matemáticas básicas en estudiantes de ingeniería / Gabriel Martínez Gradilla, et al. En éste caso el examinado identifica de manera errada las configuraciones aritméticas a que alude el enunciado. La tercera y la cuarta parte se refieren no a obtener los múltiplos de una cantidad, sino al cociente de ésta entre tres y cuatro, respectivamente. Adicionalmente, el disminuido está referido a la diferencia de diecisiete unidades (– 17). CONCLUSIONES Después de analizar los resultados se puede concluir que el instrumento (test) sí representa una alternativa aceptable como opción explorativa preexperimental en la búsqueda orientada a determinar tanto deficiencias como fortalezas presentadas por los sujetos de la muestra al llevar a cabo las transformaciones entre registros semióticos que forman parte del quehacer mínimo que puede exigirse a los involucrados con procesos ingenieriles. El no contar con esas pericias básicas mínimas, seguramente dejará en desventaja a algunos de estos futuros profesionistas en los rubros de interpretación y ejecución de su labor diaria. El recuento de los resultados indica que en la mayoría de los casos los reactivos que hacen referencia a los registros de lenguaje natural y al algebraico revelaron respuestas menos acertadas. A pesar de qué, buena parte de la enseñanza matemática en el campo universitario versa alrededor de trabajo algebraico, como dicen algunos especialistas, se siguen presentando problemas considerables en este rubro, lo cual puede deberse a la carencia de significados de los conceptos matemáticos. En el caso de las conversiones identificadas como “más problemáticas”, esto es, del registro algebraico al lenguaje natural (y viceversa) y del gráfico al algebraico, estas precisan de especial atención en el proceso de enseñanza y aprendizaje y deben ser abordadas intencionalmente6, dado que: Estos fenómenos de no congruencia constituyen el obstáculo más estable observado en el aprendizaje de la matemática, a todos los niveles y en todos los dominios; la conversión, en los casos de no congruencia, presupone una coordinación de los dos registros de representación movilizados, coordinación que nunca existe al inicio y que no se construye espontáneamente.10 Se propone por tanto, continuar con futuros trabajos encaminados a formular estrategias didácticas que busquen probar y enriquecer el desempeño áulico haciendo hincapié en el ejercicio de tales habilidades, pero con el uso de recursos (como las tecnologías de la información y la comunicación) y ejemplos que resulten “atractivos” a los estudiantes de ingeniería, dejando de lado (en la medida de lo posible) la carga conceptual que implica el tratar casos propios de otras licenciaturas. La incorporación de elementos tecnológicos trae consigo una doble ventaja, ya que provee un incremento en la capacidad de visualización de los problemas, y auxilia a los estudiantes en el proceso de autoevaluación del conocimiento que están adquiriendo, así, toman un papel más activo e independiente en el proceso de enseñanza aprendizaje de la matemática.11 REFERENCIAS 1. Garza, R. G. La enseñanza de las ciencias básicas en la formación de Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 13 �Diagnóstico sobre habilidades semióticas matemáticas básicas en estudiantes de ingeniería / Gabriel Martínez Gradilla, et al. ingenieros. Ingenierías. México. 1999. Vol. 2, No. 5, pp. 55-58. 2. Godino, J. D. Un enfoque ontológico y semiótico de la cognición matemática. Recherches en Didactique des Mathématiques. Paris, Francia. 2002. Vol. 22, No. 2/3, pp. 237-284. 3. Hernández, R., Fernández, C. y Baptista, P. Metodología de la investigación (quinta edición). México. McGraw-Hill. 2010. 4. Macías, J. Los registros semióticos en matemáticas como elemento de personalización en el aprendizaje. Revista Digital de Investigación Educativa Conect@2. México. 2014. Vol. 4, No. 9, pp. 27-57. 5. D’Amore, B. Conceptualización, registros de representaciones semióticas y noética: Interacciones constructivistas en el aprendizaje de los conceptos matemáticos e hipótesis sobre algunos factores que inhiben la devolución. Revista Científica. Bogotá, Colombia. 2011. No. 11, pp. 150-164. 6. Aznar, M., Distéfano, M., Figueroa, S. y Moler, E. Análisis de conversiones entre representaciones semióticas de números complejos. Memorias de la III Reunión Pampeana de Educación Matemática (III REPEM). Santa Rosa, La Pampa, Argentina. 2010. pp. 93-101. 7. D’Amore, B. Objetos, significados, representaciones semióticas y sentido. Revista Latinoamericana de Investigación en Matemática Educativa. México. 2006. Número especial, pp. 177-195. 8. Díaz, P. y Leyva, E. Metodología para determinar la calidad de los instrumentos de evaluación. Educación Médica Superior. Holguín, Cuba. 2013. Vol. 27, No. 2, pp. 269-286. 9. Lind, D., Marchal, W. y Wathen, S. Estadística aplicada a los negocios y la economía (decimotercera edición). México. McGraw-Hill. 2008. 10. D’Amore, B. Bases filosóficas, pedagógicas, epistemológicas y conceptuales de la didáctica de la matemática (primera edición). México. Editorial Reverté. 2005. 11. Hitt, F. Educación matemática y uso de nuevas tecnologías. Perspectivas en Educación Matemática. México. 1994. pp. 21-42. 14 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial José Antonio De la O Serna Universidad Autónoma de Nuevo León, Doctorado en Ingeniería Eléctrica, FIME, jdelao@ieee.org RESUMEN La investigación en estimación de sincrofasores ha cambiado recientemente el énfasis del problema de la medición fasorial al de la medición de frecuencia, y su tasa de cambio (Rate of change of frequency, ROCOF). La principal preocupación ahora es obtener análisis espectrales dinámicos más finos de las señales del sistema eléctrico de potencia. Este artículo propone el uso de los filtros Taylor-Fourier para reducir el error en la totalidad de parámetros observados. Esta reducción se obtiene explotando su capacidad para adaptarse al patrón dinámico de fase de la señal de una estimación a la siguiente. Al estar dotados con un seguidor de fase, son capaces de apuntar su base vectorial hacia la señal a medir, ofreciendo los mejores estimados posibles del subespacio más cercano a la señal. Los filtros adaptivos, dotados con su propio enlace de enganche de fase polinomial (Phase Lock Loop, PLL), siguen la frecuencia instantánea de la señal disponible. Ya que la mayoría de las señales estipuladas en el estándar de sincrofasores son definidas mediante polinomios de Taylor, la eficacia de esta familia de filtros es remarcable, desde duraciones tan cortas como dos ciclos. Los filtros obtienen estimados con error nulo en el conjunto completo de parámetros medidos, cuando la señal de prueba está en el subespacio apuntado de Taylor-Fourier. Además, errores muy pequeños de estimación son obtenidos mientras la tasa de energía señal a ruido (Signal to noise ratio, SNR) sea superior a 50dB. Finalmente, la interferencia de armónicas se puede suprimir, pero a un costo computacional más elevado. PALABRAS CLAVE Fasor dinámico, frecuencia, ROCOF, enlace de enganche de fase, unidad de medición fasorial, oscilaciones de sistemas de potencia, sincrofasores. ABSTRACT Synchrophasor estimation research has recently shifted the emphasis from the phasor to the frequency and rate of change of frequency (ROCOF) estimation problem. The main concern now is to achieve finer dynamic spectral analysis from the power system signals. This paper proposes the use of the TaylorFourier filters to reduce the error of the whole set of estimated parameters. This reduction is attained by exploiting their capability to match the phase pattern of the signal from one estimation to the next. By being endowed with their own phase follower, they are able to point their basis vectors towards the given signal, Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 15 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna providing the best possible estimates from the nearest available subspace. The adaptive filters, provided with their own polynomial phase locked loop (PLL), follow the instantaneous frequency of the given signal. Since most of the signals stipulated in the synchrophasor standard are defined by Taylor polynomials, the performance of this family of filters is remarkable, for durations as from two cycles. They obtain estimates with zero error in the full set of parameters, when the test signal is in the focused Taylor-Fourier subspace. Very small estimation errors can be obtained for signal to noise ratios (SNR) greater than 50dB. Harmonic interference can also be constrained, but with higher computational cost. KEYWORDS Dynamic phasor estimates, frequency estimates ROCOF, phase-locked-loop, phasor measurement unit, power system oscillations, synchrophasors. INTRODUCCIÓN El uso extensivo de unidades de medición fasorial (Phasor Measurement Units, PMU) en sistemas eléctricos estimula la investigación en nuevos algoritmos para estimar fasores dinámicos. Un cambio de paradigma de los fasores estáticos a los dinámicos fue necesario para mejorar la estimación bajo condiciones dinámicas que justificaban el uso de esos dispositivos electrónicos inteligentes (Intelligent Electronic Devices, IED). Varios algoritmos fueron propuestos para mejorar dicha estimación. En los últimos años, los algoritmos se enfocaron en mejorar la medición fasorial. Hoy en día, ese énfasis es insuficiente, debido a la aparición de nuevos parámetros a estimar: en especial la frecuencia instantánea, y la tasa de cambio de dicha frecuencia (Rate of change of frequency, ROCOF). En pocos años, pasamos del problema simple de la estimación fasorial, al problema de medir estados fasoriales. Esto se debe a que existen decisiones de estabilidad del sistema eléctrico, para las cuáles es más importante medir con precisión la frecuencia instantánea y el ROCOF, que medir el fasor mismo. Antes de la aparición del estándar de sincrofasores,1 se propusieron los filtros Taylor-Fourier para estimar fasores dinámicos como una extensión del filtro de Fourier de un ciclo.2 Basándose en esta extensión de Taylor, en3 se propuso un método de compensación para cancelar el error bajo condiciones dinámicas del algoritmo clásico de Fourier, y para estimar frecuencia y ROCOF con ecuaciones de diferencias finitas. Otras técnicas de cancelación de error mediante estimados de Fourier consecutivos fueron propuestos en.4,5,6,7,8 Todos ellos se enfocan en el problema de estimación fasorial, y sus estimaciones de frecuencia y ROCOF dependen de los estimados DFT, los cuales asumen condiciones de estado estable. Además, todos ellos explícitamente declaran limitaciones en sus estimados de frecuencia y ROCOF. Una comparación de la mayoría de los algoritmos anteriores se puede encontrar en.9 En10 se usaron PLLs mejorados para paliar las deficiencias de la DFT. Finalmente, la infiltración de la imagen de la frecuencia fundamental del algoritmo DFT fue utilizada para estimar las desviaciones de frecuencia en.11,12 El interés en la medición de frecuencia y ROCOF junto con la medición fasorial fue planteado recientemente en los artıculos de Roscoe13,14,15 y artículos subsecuentes.16,17 El primer conjunto de artículos usa básicamente técnicas de enganche de frecuencia (Frequency Locked Loop, FLL) para sintonizar los 16 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna filtros a la frecuencia real de la señal medida y mejorar así las estimaciones fasoriales.17 Hace notar que las mediciones de frecuencia y ROCOF requieren de largos intervalos de tiempo. En16 se usa retroalimentación FLL para mejorar las estimaciones usando dos etapas de filtros Taylor-Fourier2 proponiendo un esquema único que ofrece estimaciones clase P y M, las cuáles son rápidas para protecciones (P) y lentas para medición (M). Por otra parte, los autores de17 concluyen que se requieren filtros con ventanas de duración multi-cíclica para rechazar las armónicas y el ruido blanco, pero que intervalos más largos incrementan los errores de medición fasorial, de frecuencia y de la ROCOF bajo fluctuaciones de frecuencia. Finalmente,18 propone algoritmos para obtener estimaciones de la fundamental y fasores armónicos sobre un amplio rango de frecuencia, de acuerdo a los requerimientos estáticos y dinámicos del estándar C37.118.1. El método de Prony se propuso en19 para pre-estimar la frecuencia y atenuación de la señal, y entonces utilizar el filtro Taylor-Fourier de orden cero para estimar con mejor precisión el fasor dinámico. Este filtro no corresponde al de Fourier de un ciclo, dado que está equipado con la inversa de la matriz de Gram para asegurar una proyección ortogonal, ya que los vectores de la base de Fourier no son ortogonales cuando la frecuencia no es la nominal. La estimación del filtro de Fourier de un ciclo deja de ser óptima fuera de la frecuencia fundamental, ya que su formulación asume una base vectorial ortogonal. Los resultados del filtro adaptivo de Prony fueron muy buenos debido a su técnica FLL. Basándome en esta simple idea, reconsideré el filtro Taylor-Fourier propuesto en2 y descubrí que está dotado de un PLL polinomial, y por lo tanto es capaz de adaptarse a la frecuencia dinámica de la señal de entrada mediante el ajuste de un patrón de fase polinomial de Taylor. Esta técnica es referida como PLL polinomial. De esta manera, el método propuesto es capaz de adaptarse a las fluctuaciones de fase y de frecuencia, ofreciendo las mejores estimaciones fasoriales, de fase, de frecuencia y de la derivada instantánea de frecuencia (ROCOF), dado que todas ellas aparecen en los coeficientes del polinomio de Taylor. La idea es muy simple: en vez de suponer la frecuencia nominal fundamental antes de aplicar el algoritmo LMS, y estimar los parámetros desde ese subespacio fijo, usamos los parámetros estimados para mejorar el modelo de señal con dicha información, aproximando el subespacio a priori a la señal dada. Esto se aplica de la estimación previa a la siguiente. Entonces, el algoritmo corre siempre con el patrón de fase previo y predice automáticamente el siguiente patrón con la información de la señal precedente. Esa estrategia genera un enlace de enganche de fase polinomial y traslada la frecuencia central de los diferenciadores ideales a la frecuencia instantánea de la señal. Dado que casi todas las señales de prueba del estándar de sincrofasores,1 se definen por dos polinomios de Taylor separados por una discontinuidad, sus segmentos continuos (sin ruido ni armónicas) se encuentran en el subespacio del modelo de señal del PLL polinomial Taylor-Fourier; y de acuerdo con la igualdad de Parseval, sus estimaciones corresponden a mediciones exactas, con error nulo en todos los parámetros (amplitud, fase, frecuencia, ROCOF, ROCOA, etc.). Y aun cuando la señal de prueba modulada por una amplitud y fase senoidal, exceptuada de la regla anterior, se encuentre fuera del subespacio del modelo de señal, los errores de estimación son muy pequeños. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 17 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna Otra estrategia similar a la del filtro de Prony es el método TLS-ESPRIT.20,21,22 En vez de estimar los mejores coeficientes de la ecuación de diferencias, y de ahıí la atenuación y la frecuencia de la señal de las raíces de la ecuación característica, como lo hace el método de Prony, el TLS-ESPRIT estima atenuación y frecuencias de los valores propios en la diagonal de la matriz de invarianza, que a su vez se obtiene de la matriz de covarianza de la señal, la cual es factorizada en una base ortogonal simétrica mediante descomposición en valores singulares (Singular Value Decomposition, SVD). Ambos algoritmos, el Prony y el TLS-ESPRIT preestiman únicamente atenuación y frecuencia, un subconjunto de los estimados del filtro Taylor-Fourier, el cual estima el conjunto completo de las primeras derivadas de amplitud y de fase (incluidas la frecuencia y la ROCOF). Por tanto, son capaces de enganchar la fase, expresada con un polinomio de Taylor de d-ésimo orden, sin necesidad de pre-estimar ecuaciones en diferencias o calcular matrices de covarianzas. Sólo necesitan para adaptarse a la fase los estados de amplitud y fase contenidos en sus propios estimados. Los métodos de Prony y TLSESPRIT necesitan una etapa computacional adicional para hacer su trabajo, y otra para mejorar los estimados. El método Taylor-Fourier puede continuar con su aproximación adaptativa para refinar sus estimados. Por tanto, el algoritmo propuesto es más general, y ofrece estimaciones más finas. El artículo afirma que los filtros Taylor-Fourier tienen toda la información necesaria para adaptarse a la fase, sin necesidad de estimar coeficientes de ecuaciones de diferencias o matrices de covarianza. Toda la información necesaria está en los estados estimados de amplitud y fase contenidos en los coeficientes de los polinomios de Taylor. Supone que para duraciones de dos ciclos, la oscilación de fase puede ser aproximada con suficiente precisión por un polinomio de Taylor de tercer orden. Esta estrategia trabaja bien con señales de sistemas de potencia. El algoritmo de mínimos cuadrados (Least Mean Squares, LMS) ofrece el mejor elemento del subespacio definido por el modelo de señal. Esto significa que ningún otro punto del subespacio puede ofrecer una mejor aproximación que la del punto de la solución LMS. Pero es posible mejorar el subespacio tomando en cuenta los estimados LMS. Iniciando con el subespacio generado con la fase lineal de la frecuencia fundamental nominal, el algoritmo LMS provee los parámetros para redefinir un nuevo subespacio con la fase polinomial estimada. Dicho subespacio podría abarcar la señal de entrada si pertenece al nuevo modelo de señal de fase polinomial. En caso de que la señal escape al nuevo subespacio, se puede aplicar nuevamente el algoritmo LMS para mejorar la estimación de la fase polinomial. Se observó que cuando se aplica el algoritmo a señales de sistemas de potencia reales, a partir del segundo intento el polinomio de fase varía ya muy poco (milirads). De manera que la innovación del subespacio alcanza su estado final rápidamente. Por esta razón, el algoritmo LMS es aplicado desde el subespacio generado por el polinomio de fase del intervalo de tiempo precedente. De esta forma, cada nueva estimación autocorrige el subespacio anterior y lo acepta como el más cercano a la señal a estimar. Como resultado, tenemos un seguidor óptimo del patrón de fase de la señal de entrada. El algoritmo siempre ofrece los mejores estimados del subespacio más cercano a la señal, minimizando así el error de aproximación. 18 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna El procedimiento está soportado por un marco teórico elegante. Una importante propiedad comparada con la abundancia de soluciones parciales o incompletas. De hecho, este método incluye el criterio de error tradicional usado en teoría de aproximación y en telecomunicaciones: la tasa de señal a ruido (Signal To Noise Ratio, SNR). Contrariamente a los errores del estándar: el TVE (total vector error), el error en frecuencia, o en la ROCOF, que toman en cuenta cada parámetro independientemente, la SNR ofrece una medida sintética del error que toma en cuenta todo el conjunto de parámetros estimados, con una elegante interpretación en el espacio de Hilbert (Ver Sección III, y Apéndice B). Además la SNR es válida para bases oblicuas, y se calcula a partir de las muestras de la señal, sin necesidad de conocer sus parámetros, los cuales son conocidos únicamente para las señales de prueba del estándar. En lo que sigue, se desarrolla el método matemáticamente, y se prueba el procedimiento de medición con las señales de prueba definidas en el estándar de sincrofasores, desde las más apegadas al modelo de señal, hasta las más alejadas. También consideramos su comportamiento contra armónicas o ruido aditivo blanco presente en la señal. Se concluye que el procedimiento se comporta bien, abriendo el camino a los análisis espectrales dinámicos, y que podría ser fácilmente extendido a la transformada Taylor-Fourier.23,24 SEÑAL DE BANDA LIMITADA Una señal de banda limitada se define como (1) el fasor donde es la frecuencia fundamental, y dinámico, Es posible aproximar un polinomio de Taylor de grado d al fasor dinámico: (2) en forma matricial se puede escribir como (3) donde la matriz T contiene muestras de los términos de Taylor, y el vector P1 los coeficientes complejos correspondientes a cada término de Taylor, La señal correspondiente será: (4) donde E es una matriz diagonal conteniendo las muestras de la función compleja en la diagonal, o el perfil de fase y la barra ¯ indica el operador conjugado complejo. Los mejores coeficientes de Taylor para una señal dada s, en el sentido LMS, son dados por la solución a las Ecuaciones Normales: (5) donde G es la matriz de Gram (6) Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 19 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna la cual es Hermitiana y formada por bloques redundantes. Por lo que hay mucha simetría en la solución. Es fácil demostrar que su inversa es de la forma (7) con Así, en vez de calcular la inversa de una matriz, es necesario únicamente obtener dos de La señal aproximada será: (8) y la norma cuadrática del mínimo error de la aproximación LMS: (9) El segundo término de esta ecuación muestra que la energía de la señal estimada puede calcularse de la forma cuadrática de los parámetros estimados, Esta fórmula ofrece un criterio más completo para evaluar el error de estimación, y por tanto la calidad del conjunto completo de parámetros. Además, este criterio trabaja tanto para bases ortonormales como para biortogonales. En el primer caso, se reduce a la energía de los parámetros estimados, ya que en ese caso la matriz de Gram es la identidad (G=I, ver el Apéndice B). Esta es la razón por la que consideramos en este artículo la norma cuadrática del error de aproximación (normalizada), como una medida más completa de la calidad de la estimación. Usualmente, la norma cuadrada del error es normalizada por la de la señal, por lo que tenemos (10) Otra medida del rendimiento de la aproximación es la tasa señal a ruido (SNR), definida como (11) La solución LMS ofrece el mejor punto pese a la oblicuidad de la base vectorial. La ventaja de una fórmula general cuadrática es que toma en cuenta todos los parámetros de la señal sintética con respecto a la señal conocida. Responde a la pregunta sobre el significado de una frecuencia en un cambio abrupto de amplitud o de fase. Sabemos a través de Fourier que una discontinuidad requiere un número infinito de armónicas. Es entonces por la composición de la señal reconstruida que todos los parámetros tienen sentido. Ellos son capaces de reconstruir la mejor señal que el modelo puede ofrecer para la señal dada. Por tanto, es hasta que la señal aproximada es compuesta por la ecuación de síntesis que los parámetros adquieren una interpretación significativa. Hasta aqui los estimados LMS se obtienen, medidos del subespacio definido por los términos de Taylor modulados a la frecuencia fundamental nominal mediante el operador E y su conjugado. La principal contribución de este artículo consiste en usar la información de fase ofrecida por los estimados LMS en para acercar más el subespacio a la señal disponible, modulando los vectores de la base con la exponencial compleja con el último perfil de fase disponible. Iniciamos suponiendo una fase dinámica inicial nula: (12) y los parámetros LMS ofrecen la innovación: (13) 20 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna donde es la fase determinada por un polinomio de Taylor de d-ésimo orden, correspondiente al polinomio pronosticado por el algoritmo LMS en el k -ésimo paso. Este procedimiento se puede repetir sucesivamente para mejorar el perfil de fase en los elementos de en el operador del algoritmo LMS como sigue: (14) hasta que un error muy pequeño sea alcanzado. De esta manera, el subespacio es atraıdo sucesivamente hacia la señal de entrada. Y el algoritmo siempre ofrece las mejores estimaciones de fasor, frecuencia, y ROCOF, que ofrece el subespacio más cercano. El k -ésimo patrón de fase no fundamental (15) se obtiene de las siguientes ecuaciones para d=3: (16) (17) Estas se obtienen fácilmente evaluando las ecuaciones del Apéndice A en el centro del intervalo temporal, t0. Note que las derivadas de amplitud dependen de las partes reales de las estimaciones fasoriales, y las derivadas de la fase, de las partes imaginarias. Por tanto, en la medida que mejoramos nuestro patrón de fase agregando polinomios de fase, los estimados fasoriales se convierten en amplitudes reales, y los estimados de fase pasan al operador E. Por lo tanto, el método separa las estimaciones de amplitud y fase y sus derivadas correspondientes. También es posible hacer esto varias veces hasta que la norma del error de aproximación sea suficientemente pequeña. Al aplicar este procedimiento a señales provenientes de un sistema de potencia se observó que el procedimiento es capaz de enganchar la fase de la señal con suficiente precisión a partir de la primera corrida del algoritmo LMS. En la segunda vuelta el diferencial de fase era ya del orden de miliradianes. Entonces, se decidió correr el algoritmo LMS con la fase aproximada de la etapa precedente. Esto es suficiente para asegurar el seguimiento sucesivo del perfil de fase de la señal. Este es el procedimiento que se siguió para obtener los resultados numéricos de este artículo. La implementación digital de (5) con una frecuencia de muestreo de Nf1Hz, requiere muestrear los términos de Taylor en la matriz T en los instantes Si el estimado obtenido con la matriz en (5) Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 21 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna es entonces, tenemos las siguientes relaciones entre los elementos de y (18) donde es la corrección del perfil de fase algoritmo LMS en el k-ésimo paso. ofrecida por el Carga Computacional Para una señal de longitud N, la estimación de estados fasoriales desde el plano de Fourier de frecuencia fundamental requiere 2(d+1)N2 productos. La pseudoinversa a la frecuencia fundamental es constante y calculada solamente una vez. En el algoritmo propuesto es necesario calcular una pseudoinversa para cada estimación de estados fasoriales. La inversa de la matriz de Gram necesita la inversión de dos matrices de (d+1) × (d+1) datos. Y la pseudoinversa requiere 4(d+1)2N productos. Entonces la carga computacional para cada estimación de estados fasoriales aumenta a 2(d+1)N2+4(d+1)2N+2(d+1)2, asumiendo que el costo de cada inversión es de O((d+1)2). ASPECTOS TEÓRICOS Esta sección explica los conceptos geométricos necesarios para entender las implicaciones de la biortogonalidad, concepto crucial para comprender completamente este artículo. En el Apéndice B se encuentran las formulaciones bien conocidas de la desigualdad de Bessel y de la igualdad de Parseval para el caso de subespacios generados por una base ortogonal. Aquí generalizamos tales teoremas para subespacios generados con una base vectorial oblicua. En la mayoría de los libros de análisis funcional (ver por ejemplo),25,26 la desigualdad de Bessel y la igualdad de Parseval son demostradas asumiendo bases ortogonales. Los matemáticos se precipitan en la ortogonalidad, arguyendo que una base ortonormal puede ser derivada de cualquier base oblicua mediante el procedimiento de Gram-Schmith. Aquí mantenemos que se usa una base ortonormal únicamente por la simplicidad de la demostración. De manera que la prueba para una base oblicua es necesaria hoy en día para encontrar las formulaciones biortonormales. Esto es importante aquí, ya que para polinomios de Taylor de orden superior a cero, las bases formadas con los términos de Taylor son oblicuas. Y las estimaciones tanto del fasor, como de la frecuencia y su derivada (ROCOF) provienen de tal estructura vectorial. Teorema 1. (Proyección y Desigualdad de Bessel Biortonormal) Sea x un elemento arbitrario de un espacio vectorial un elemento del subespacio generado por una secuencia contable de elementos oblicuos {xi} de x en la matriz X. Para cada x∈χ existe un único tal que y es ortogonal a cada uno de los elementos de la base xi, i=1,..., n. Además, la desigualdad de Bessel biortonormal mantiene que Demostración. Para la primera parte tenemos (19) y por tanto (20) 22 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna Y para la segunda parte, la prueba es como sigue: (21) puesto que (20) Es fácil ver de (20) que a pesar de que los vectores en X sean oblicuos, la Hermitiana de la matriz pseudoinversa X†=(XHX)-1XH y X forman un par de bases biortonormales, dado que Este resultado es algebraicamente sorprendente, y proviene de la ortogonalidad de la proyección. De (19) tenemos que el complemento es ortogonal no solamente a , sino también a todos los elementos del subespacio xn, el cual es generado por X. Y la energıa faltante en la desigualdad de Bessel es precisamente la energıa del complemento: Así, el teorema Pitagoreano es más completo que la desigualdad de Bessel. Note que cuando la base vectorial en X es ortonormal, la expresión de la desigualdad de Bessel biortonormal se reduce a la del bien conocido caso de vectores ortonormales. Por otra parte, Parseval afirma que la igualdad se cumple, si y solo si la señal de entrada se encuentra en el subespacio. En cuyo caso, la proyección preserva la energıa de la señal. Probemos el teorema de Parseval con bases oblicuas. Teorema 2. (Igualdad de Parseval Biortonormal) Si x∈χ n, entonces Demostración. Para x=Xα, se tiene y entonces La biortogonalidad garantiza que si una señal de entrada tiene únicamente componentes del modelo de señal (vectores oblicuos xi) los filtros biortonormales en la matriz pseudoinversa son capaces de separar perfectamente la señal en esas componentes una por una, sin ninguna interferencia entre ellos. Los filtros separan perfectamente (ortonormalmente) cada componente, de tal manera que los parámetros estimados son capaces de reconstruir perfectamente la señal. Sin embargo, si una componente oblicua no incluida en el modelo aparece en la señal de entrada, esa componente exógena tendrá una proyección con interferencia en las componentes oblicuas del modelo. De acuerdo con la igualdad de Parseval, la biortogonalidad garantiza la descomposición y la reconstrucción perfecta de señales conteniendo términos de Taylor hasta del máximo grado incluido en el modelo de señal. En este caso, la biortonormalidad de las bases oblicuas trabaja tan bien como la ortonormalidad lo hace con las armónicas incluidas en la DFT. Excepción hecha de la señal modulada senoidalmente, las señales de prueba del estándar de sincrofasores son versiones moduladas por términos de Taylor (con una discontinuidad en el origen). Entonces, fuera de los brincos, los filtros Taylor-Fourier ajustan perfectamente (biortonormalmente) las componentes de Taylor, y consecuentemente, en ausencia de ruidos aditivos o componentes fuera de banda de paso, los filtros ofrecen mediciones de estados fasoriales, mientras las señales contengan términos de Taylor de orden inferior al máximo incluido en el modelo. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 23 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna Propiedades geométricas de las señales de prueba El estándar mide separadamente los errores paramétricos en el error vectorial total (Total Vector Error, TVE), el error de frecuencia (Frequency Error, FE), y el error de la ROCOF (ROCOFE). El TVE mira solamente al plano de Fourier de frecuencia fundamental (término de Taylor de cero-ésimo orden del subespacio Taylor-Fourier), donde viven las senoidales de amplitud y fase constante (ver el primer conjunto de ecuaciones de (16) y (17)). Pero el fasor dinámico instantáneo p(n), la frecuencia instantánea f(n), y su derivada ROCOF(n) son conocidos solamente en las señales de prueba del estándar. Todas las señales del estándar son construidas de acuerdo a la siguiente descomposición básica: En cualquier instante t, las señales de prueba se separan en dos componentes, una componente estática sc(t), la cuál está en el plano de Fourier de frecuencia fundamental, y una dinámica sd(t), la cuál está fuera de ese plano. Se tiene: (22) donde (23) son las series de Taylor alrededor de de respectivamente. Estas series son puramente dinámicas. Fig. 1. Diagrama de la descomposición de señal s(t) en sus componentes constante sc(t) y dinámica sd(t) que definen un hiper-plano del espacio de Hilbert. La componente estática se puede encontrar simplemente removiendo las dinámicas. Es posible ver en (22), que si se reduce a Y que su fasor dinámico instantáneo se encuentra en el plano de Fourier de frecuencia fundamental. La componente dinámica es simplemente su componente complementaria sd(t)= s(t)-sc(t), la cual es igual a la parte derecha de (22), pero con [cosφ(t-t0)-1] en vez del factor cosφ(tt0). Con este cambio, es claro que sd(t) es puramente dinámico, con sd(t0)=0. El estándar supone que un buen algoritmo (TVE=0) es capaz en cada instante de admitir la componente estática, y de rechazar perfectamente las componentes dinámicas. Note en la figura 1, que esas componentes son oblicuas. Los filtros 24 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna deben de tener respuestas impulsionales oblicuas, y por tanto un buen algoritmo necesita filtros biortonormales. Al incluir hasta la componente de Taylor de késimo orden, los filtros Taylor Fourier son capaces de rechazar perfectamente las componentes hasta de ese orden. Consideraciones Geométricas del TVE El error fasorial (TVE) entre el fasor instantáneo estimado p(n) se define en el estándar como: y el verdadero (24) y mide el módulo instantáneo del error fasorial normalizado en el plano de frecuencia fundamental de Fourier. Es equivalente a la distancia Euclidiana entre ambos parámetros, y de acuerdo al teorema de Parseval, es únicamente una medida completa cuando la señal está en ese subespacio. Es una medición excelente cuando el fasor instantáneo es conocido, como es el caso de las señales del estándar de sincrofasores. Pero esta distancia es insuficiente para comparar el rendimiento de diferentes algoritmos cuando la secuencia fasorial es desconocida, como es el caso de la mayoría de las aplicaciones prácticas, en las cuales solamente se dispone de las muestras de la señal. Debido a que el TVE desprecia información tan útil como las fluctuaciones de frecuencia y la ROCOF, es insuficiente para medir completamente la calidad de la aproximación a la señal de oscilación lograda por los parámetros estimados. EVALUACIÓN DE FILTROS PLL TAYLOR-FOURIER El rendimiento de los filtros PLL Taylor-Fourier es muy bueno cuando operan sobre segmentos de señal continua definidos por polinomios de Taylor, como las del estándar, ya que sus parámetros se ajustan perfectamente las condiciones estáticas y dinámicas impuestas por dichas señales. La amplitud, fase y frecuencia de éstas se definen por polinomios de Taylor en dos intervalos de tiempo separados por una discontinuidad. La señal con amplitud y fase sinusoidal también es aproximada con suficiente precisión con un polinomio de Taylor de tercer orden, como veremos en los resultados. Pero es sabido en análisis funcional que las discontinuidades son las enemigas de las descomposiciones de Fourier y de Taylor. Es bien conocido que una discontinuidad en el tiempo necesita un conjunto infinito de frecuencias en la base de Fourier, y nuestro filtro está equipado con solamente una de ellas. El estándar evalúa el rendimiento del transitorio con el TVE. Aquí se propone medir el rendimiento con el error de aproximación de la señal sintética, tomando en cuenta todos los parámetros estimados para reconstruir la señal aproximada. Consideramos el filtro TF que incluye hasta el término de Taylor de 3-er orden (d=3), truncado con una ventana rectangular de dos ciclos de la frecuencia fundamental, el cuál es el más corto que ofrece la banda de paso más amplia con ganancias lisas. Las bandas de paso de los más largos son más angostas como puede verse en la figura 4 de.2 Las señales son muestreadas a N=48 muestras por ciclo, y se obtienen estimados instantáneos en cada muestra. En lo que sigue, se presentan las señales de prueba de la más conveniente a la menos ajustada. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 25 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna Rampa de Frecuencia La señal de frecuencia modulada con una rampa de frecuencia se adecua perfectamente con el modelo de señal polinomial de los filtros TF PLL. Esta señal es definida por la amplitud y fase siguientes: (25) (26) donde u(t) es la función escalón, y Rf=1Hz/s. Como puede verse, los segmentos de esta señal quedan cubiertos por el subespacio de los filtros PLL TF, excepto cuando contienen la discontinuidad en t=0. Por tanto, los estimados de amplitud, fase, frecuencia y ROCOF son mediciones perfectas, excepto cuando los filtros procesan la discontinuidad. Los errores de estimación son del orden de 10-14 con el método propuesto. En particular el error de la ROCOF en estado estable es de 10-12. Por otra parte, la SNR de la señal reconstruida tiene un mínimo de 98 dB en el pico del transitorio, y un valor medio de 158 dB cuando los segmentos de la señal están contenidos en el subespacio. Por ende, se puede afirmar que alcanzan reconstrucción perfecta casi en todas partes, para propósitos prácticos. Las estimaciones se muestran en las figuras 2 y 3. Fuera de la discontinuidad los errores son pequeñísimos. Estos resultados son excelentes. Cuando el patrón de fase recursivo es forzado a cero los errores son incomparables debido a la acumulación de error, ya que la demodulación es hecha desde la frecuencia fundamental, con un TVE de 200% al final del intervalo de tiempo de la figura 3. Este enorme TVE es debido únicamente al error de fase producido por el desajuste polinomial de la fase. Los errores de frecuencia y ROCOF sigue una curva parabólica y lineal, respectivamente. Y cuando la fase es modelada por un polinomio de Taylor de segundo orden (caso FLL), el error de frecuencia es nulo, pero el de la ROCOF es lineal. (a) (b) (c) Fig. 2. Errores de amplitud (a), y fase (b), de la señal modulada con una rampa de frecuencia. En (c), el TVE en %. 26 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna (a) (b) Fig. 3. Errores de frecuencia (a) y de la ROCOF (b) en la señal con una rampa de frecuencia. Las estimaciones de amplitud y fase son una constante y una parábola, respectivamente. Respuestas de amplitud y de fase En este caso la amplitud y la fase de la señal de prueba se definen como sigue: (27) (28) donde u(t) es la función escalón unitario. El tamaño del escalón de amplitud es de y el de la fase Aun cuando ambas funciones sean menos suaves que los de la señal con rampa de frecuencia, pueden ajustarse perfectamente con los términos de Taylor de orden cero en los segmentos continuos. Las estimaciones de amplitud y fase son excelentes en estado estable, como puede apreciarse en las figuras 4 y 5, las cuales muestran los principales resultados. Nuevamente, los errores de amplitud, fase, y frecuencia en estado estable son de 10-14. La SNR de la aproximación es de 150 dB en estado estable, y decae hasta 35 dB en la mitad del transitorio. Esto significa que únicamente falta el 0.04% de la energía de la señal en la señal reconstruida en la punta del transitorio debido a la discontinuidad. Y de nuevo, una reconstrucción perfecta se logra en estado estable, indicando que la señal de prueba está en el subespacio de los filtros TF con PLL polinomial. De acuerdo con el Teorema de Parseval, la señal estimada preserva completamente la energía de la señal de entrada, con un ajuste perfecto. En este caso, también los filtros tradicionales Taylor-Fourier2 alcanzan un rendimiento similar en estado estable, ya que la señal de entrada permanece a la frecuencia fundamental nominal. El PLL polinomial no es necesario cuando la señal no contiene desviaciones de frecuencia o de fase. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 27 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna Fig. 4. Estimaciones fasoriales correspondientes a la señal de prueba con un escalón de amplitud: (a) amplitud en pu; (b) fase en rads; y, (c) TVE en %. Fig. 5. Estimaciones de la señal de prueba con escalón de fase con el PLL TF: (a) amplitud en pu; (b) fase en rads; y, (c) TVE en %. Señal modulada en amplitud y fase La señal de prueba se define con la siguiente amplitud y fase (29) (30) donde De nuevo, ambas funciones se definen con funciones suaves, pero en este caso de clase C∞, con una discontinuidad en t=0. 28 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna Esta señal está claramente fuera del subespacio PLL Taylor-Fourier de 3-er orden debido a que las derivadas superiores a tres no están incluidas en el modelo, sobretodo en los puntos de inflexión. Pero en intervalos donde los segmentos sinusoidales son casi parabólicos, el punto de la señal es muy cercano al subespacio con muy pequeños errores de aproximación, como veremos en los resultados siguientes. De hecho, los mayores errores se obtienen en los puntos de inflexión de las oscilaciones. La figura 6 muestra los errores de amplitud y fase del método propuesto. Se aprecia que dichos errores son de hecho muy pequeños. El TVE es también muy pequeño para esta señal. Por otra parte, las figuras 7 y 8 muestran las estimaciones de frecuencia y de ROCOF y sus errores correspondientes. Fig. 6. Errores de amplitud (a) y fase (b) con TVE (c) en por ciento para la señal de prueba modulada en amplitud y fase. Fig. 7. Frecuencia (a) y error de estimación (b) en la señal de prueba modulada en amplitud y fase. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 29 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna Fig. 8. ROCOF (a) Error ROCOF (b) de la señal modulada en amplitud y fase. Nuevamente, el error de frecuencia es inferior a 0.2 mHz, y la ROCOF es inferior a 0.05 Hz/s. Finalmente, en la gráfica al fondo de la figura 9, se puede apreciar que la SNR de la aproximación es 100dB en estado estable, y 32 dB en la punta del error debido a la discontinuidad. De nuevo, un resultado sobresaliente para esta señal. Fig. 9. Energía del error normalizado (a) y SNR (b) logrado en la señal modulada en amplitud y fase. 30 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna Los errores de los filtros Taylor-Fourier con FLL son muy similares a los ilustrados, excepto el error de la ROCOF en la figura 8, los cuáles son muy grandes (200 Hz/s) para el FLL. Señal Real La señal en2,19, y disponible en,27 es analizada con este método y los resultados se presentan en la figura 10. La SNR de la aproximación de esta señal, la cual contiene una 3a armónica, se muestra en la figura 11. Se puede apreciar el orden Fig. 10. Estimaciones instantáneas de amplitud y fase de la señal de un sistema de potencia real. Fig. 11. SNR incurrido en las estimaciones de amplitud y fase de la señal de un sistema de potencia real. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 31 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna de los errores incurridos en presencia de transitorios (cercanos a 20dB), y los debidos a la presencia de la 5a armónica, de alrededor de 36 dB. La eficacia de la aproximación es aún aceptable. Esto significa que a la señal aproximada le falta únicamente diez milésimas de la energía total de la señal. Análisis del Ruido Se considera la media del TVE debido a la presencia de ruido aditivo Gaussiano blanco. La figura 12 muestra el nivel medio de TVE en función del nivel de ruido dado por los dBs de SNR. Para cada nivel constante de SNR, se obtiene la media de TVE de una serie de estimaciones fasoriales tomadas sucesivamente durante diez ciclos. Se puede observar que para los niveles usuales de SNR (>50 dB), el TVE medio es inferior de 10-1%. La figura 13 muestra los errores en frecuencia y de la ROCOF obtenidos con una SNR de 70dB. Error fasorial debido a las armónicas La figura 14 ilustra el TVE medio debido a armónicas h=2, ..., 23, e interarmónicas con una amplitud constante de 10%. La gráfica de arriba muestra el TVE obtenido con solamente una componente en la base vectorial, mientras que la de abajo, cómo el TVE puede reducirse al incorporar en la base vectorial una componente frecuencial que se adapta a la de la armónica, usando PLL polinomial en ambas frecuencias. De esta manera, la biortonormalidad separa perfectamente ambas componentes. Como puede verse en la figura 14, el TVE medio es extremadamente pequeño (de aproximadamente 3x10-13). Las frecuencias interarmónicas se exploran cada cuarto de frecuencia fundamental. Por supuesto Fig. 12. TVE como función de la SNR con ruido Gaussiano aditivo blanco. que esta solución incrementa el costo computacional del algoritmo. La figura 15 ilustra los errores de frecuencia y ROCOF producidos durante diez ciclos de la armónica más alta (la 23 -ava). De nuevo, ambos errores son casi nulos (0.5x10- 32 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna y 1x10-13), respectivamente. Y son del mismo orden para todas las armónicas e inter-armónicas. Cuando las armónicas o inter-armónicas son desconocidas, se puede usar FFT para detectarlas, y entonces el algoritmo PLL polinomial se iniciaría incluyendo estas componentes, y seguir su fase con mejor precisión. Sin embargo, se requiere más investigación para implementar esta posible solución. 13 Fig. 13. Errores de frecuencia durante diez ciclos con dB de SNR. Fig. 14. TVE medio debidos a interferencia armónica e inter-armónica, a) con una componente de frecuencia, y b) con dos componentes de frecuencia en la base vectorial. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 33 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna Fig. 15. Error de frecuencia y de la ROCOF debidos a la 23 ava armónica. DISCUSIÓN Cuando las señales de prueba están contenidas en el subespacio Taylor-Fourier de fase polinomial (IV-A, IV-B) el TVE es del orden de 10-13%, en la primera señal el TVE máximo en la discontinuidad es de 2.5x10-3%, y en la segunda señal de 5 y 10% para amplitud y fase, respectivamente, con un transitorio de 2 ciclos (33 ms para 60 Hz) alrededor de la discontinuidad, y un sobretiro de 0.7% en amplitud y 0.013 de ángulo de fase. En el caso de la señal modulada en amplitud y fase IV-C, el TVE es inferior a 4x10-3, y el error máximo de frecuencia y ROCOF es de 2x10-4 Hz y 0.05 Hz/s, respectivamente. En el caso de la señal real estos errores no pueden ser medidos ya que se desconocen los parámetros de la señal. En el caso de presencia de ruido (IV-E) TVEs inferiores a 0.1% pueden alcanzarse con SNRs ≥ 50dB, para los cuales el error de frecuencia y ROCOF son inferiores a 10-3 Hz y 6x10-3 Hz/s. Finalmente, en el caso del TVE ante la presencia de armónicas IV-F, los errores de frecuencia y ROCOF son casi cero (10-13) para todas las armónicas e inter-armónicas consideradas, asumiendo que sus frecuencias son conocidas a priori. Es evidente que los rangos de error están muy por abajo de las umbrales del estándar.1 Un buen resumen tabular de las cotas del estándar para las señales de prueba puede encontrarse en.28 Además, los resultados obtenidos mejoran los comparables en10 con TVEs más pequeños, y con colas de transitorias más cortas. CONCLUSIONES El sistema propuesto trabaja como un observador de fase y amplitud, ofreciendo mediciones de estados fasoriales cuando el punto de la señal se encuentra en el subespacio dinámico Taylor-Fourier, y las mejores estimaciones de derivadas fasoriales cuando la señal se encuentra fuera de su alcance. Los filtros adaptivos siguen instantáneamente la fase y son máximamente lisos junto a la frecuencia instantánea. El esquema alcanza errores tolerables en señales con 34 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna SNR superiores a 50dB. Se puede aplicar para extraer armónicas indeseables y reducir el error fasorial. La adaptación a la fase mejora las estimaciones de los esquemas existentes actuales, sin embargo sus estimaciones no son tan buenas ante discontinuidades de amplitud, fase o frecuencia, debido a la dificultad para representarlas con polinomios de Taylor. El resultado podría extenderse a todas las frecuencias incluidas en la transformada Taylor-Fourier, evitando que las frecuencias instantáneas no se colapsen, contribuyendo así a la solución de problemas más amplios de estimación espectral: ofreciendo representaciones espectrales más exactas que las que ofrece la tradicional DFT, que ofrece las más groseras por corresponder al Taylor-Fourier de orden cero. Además de la excelente contribución al problema de estimación de sincrofasores, el resultado podría tener un impacto en el área más amplia de análisis dinámico, o análisis tiempo-frecuencia, debido a su formidable capacidad de seguir fluctuaciones dinámicas de frecuencias. RECONOCIMIENTOS El autor agradece al Dr. Edward J. Powers por su valioso consejo de fijarse en la fase al resolver problemas de medición fasorial. Apéndice A Derivadas del fasor dinámico Si es el fasor dinámico, entonces sus derivadas son las siguientes: Apéndice B Pruebas de la desigualdad de Bessel e igualdad de Parseval Se presentan las pruebas de la Desigualdad de Bessel y de la Igualdad de Parseval. Ambos teoremas son clásicamente probados usando bases ortonormales. Teorema B.1. (Proyección y Desigualdad de Bessel Ortonormal) Sea x y x_ un elemento arbitrario del espacio χ, y x_ un elemento del subespacio , generado por una secuencia contable de elementos ortonormales de χ en la matriz Φ. Para cada x∈χ existe un único tal que es ortogonal a cada uno de los elementos de la base Además, la desigualdad de Bessel mantiene que para todo x∈χ. Demostración. Para la primera parte tenemos Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 35 �Midiendo sincrofasores con filtros Taylor-Fourier con enganche adaptivo de fase polinomial / José Antonio De la O Serna y por tanto (31) ya que ΦHΦ=I, la cual es precisamente la condición de ortonormalidad de los vectores en Φ. Y para la segunda parte porque . Entonces tenemos la desigualdad de Bessel Teorema B.2. (Igualdad de Parseval Ortonormal) Si x∈χ n, entonces . Demostración. Para se tiene y entonces La igualdad de Parseval es importante porque indica que la energía de la señal es preservada en una transformación. Esto se cumple solamente cuando la señal se encuentra en el subespacio. Los matemáticos la usan para probar convergencia en subespacios completos. REFERENCIAS 1. IEEE standard for synchrophasor measurements for power systems, IEEE Std C37.118.1-2011 (Revision of IEEE Std C37.118-2005), pp. 1-61, Dec 2011. 2. J. 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Alejandro Gutiérrez GutiérrezB, Daniel Gerardo Bencomo TrejoA Departamento de Ciencias de la Ingeniería del Instituto Tecnológico Superior de Nuevo Casas Grandes B Comité Técnico de Aguas Subterráneas Casas Grandes msaenz@itsncg.edu.mx A RESUMEN Se presentan resultados de la colaboración entre el Comité Técnico de Aguas Subterráneas (COTAS) y el Instituto Tecnológico Superior de Nuevo Casas Grandes (ITSNCG), para conocer la condición del acuífero Casas Grandes y la de explotación de agua subterránea, para con ello concientizar a los usuarios en la práctica de métodos más eficientes, además del control de recurso hidráulico y la energía. Se aplicó una metodología basada en la Ley de aguas nacionales y las normas de eficiencia electromecánica y resulta que en relación a un estudio realizado por el Instituto Mexicano de Tecnologías del Agua (IMTA) en 2006, el acuífero continua siendo sobreexplotado. PALABRAS CLAVE Acuífero, abatimiento, sobreexplotación, aguas subterráneas, eficiencia. ABSTRACT Results of the collaboration between the Technical Committee on Groundwater (COTAS) and Instituto Tecnológico Superior de Nuevo Casas Grandes (ITSNCG) presented to determine the condition of the aquifer Casas Grandes and exploitation of groundwater, to thereby sensitize users in practice more efficient methods besides resource control and hydraulic energy. A methodology based on the National Water Law and electromechanical efficiency standards were applied, it is found in that in reference of a study conducted by the Mexican Institute of Water Technology (IMTA) in 2006, the aquifer is still over exploded. KEYWORDS Aquifer, Dejection, overexploitation, groundwater, efficiency. INTRODUCCIÓN El agua es un recurso indispensable para el desarrollo, económico, social y cultural de la humanidad. Sin embargo, su disponibilidad es variable en tiempo y ubicación. Se requiere la elaboración y aplicación de una política sustentable que contemple un equilibrio entre la disponibilidad natural del recurso agua y la extracción realizadas para lograr su uso eficiente Para contar con un uso sustentable del agua se requiere la gestión integral de este recurso, para con esto evitar por su Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 39 �Estado actual del Acuífero Casas Grandes / Margarita S. Sáenz Rodríguez, et al. uso indiscriminado, generar una nueva cultura del agua, establecer prioridades a atender y realizar una correcta administración del recurso hídrico. Un acuífero es “cualquier formación geológica o conjunto de formaciones geológicas hidráulicamente conectadas entre sí, por las que circulan o almacenan aguas del subsuelo que pueden ser extraídas para su explotación, uso o aprovechamiento y cuyos límites laterales y verticales se definen convencionalmente para fines de evaluación, manejo y administración de las aguas nacionales del subsuelo.1 La sobreexplotación de los acuíferos genera una serie de consecuencias negativas entre las cuales se encuentran el impacto ecológico irreversible del agotamiento de manantiales, la desaparición de lagos y humedales, la desaparición o reducción de los caudales base de los ríos, la eliminación de la vegetación nativa y la pérdida de un ecosistema. La regulación del uso, explotación, manejo, distribución y control del agua que se considera propiedad nacional se estipula en la Ley de aguas nacionales. Dicha tarea le corresponde a la Comisión Nacional del Agua (CONAGUA), de acuerdo a su publicación más reciente en el año 2014 del Diario Oficial de la Federación. La CONAGUA es un órgano administrativo desconcentrado de la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales, con funciones de derecho público en materia de gestión de las aguas nacionales y sus bienes públicos inherentes, con autonomía técnica, ejecutiva, administrativa, presupuestal y de gestión, para la consecución de su objeto, la realización de sus funciones y la emisión de los actos de autoridad que conforme a esta ley corresponde tanto a ésta como a los órganos de autoridad a que la misma se refiere.1 La administración del agua se hace a través de regiones hidrológicas, las cuales están integradas por una o varias cuencas hidrológicas, unidad básica para la gestión de recursos hídricos; así mismo éstas se dividen en sub cuencas, luego en micro cuencas. Cabe mencionar que no coinciden con las divisiones políticas pues dependen de las características morfológicas, orográficas e hidrológicas. La disposición o derecho de uso del agua del subsuelo se hace a través de concesiones de derechos; según la ley de aguas nacionales, es un título que se otorga a través de CONAGUA o del Organismo de Cuenca que corresponda, para la explotación, uso o aprovechamiento de las aguas nacionales. De acuerdo con la ley de aguas nacionales vigente,1 los concesionarios tienen derecho para explotar, usar o aprovechar las aguas nacionales y los bienes a los que se refiere y realizar obras o trabajos para la explotación de aguas nacionales, estando obligados a instalar dispositivos de medición, evitar explotar volúmenes mayores a los concesionados. Sin embargo, debido a los cambios en condiciones climáticas y a la falla en el cumplimiento de las obligaciones anteriores; como estrategia para el cuidado y preservación de los recursos hidrológicos, en los últimos años se han declarado no aptos para explotación hidráulica algunos territorios, en el siguiente apartado se explican estas declaratorias. El Acuífero Casas Grandes cuenta con varios estudios realizados en fechas anteriores a 2006 en donde se evidencia la gran problemática que hay con el uso, manejo y utilidad del agua, pero no se encontró algún estudio formal posterior a 40 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Estado actual del Acuífero Casas Grandes / Margarita S. Sáenz Rodríguez, et al. esa fecha, aunque los usuarios de aguas subterráneas han visto que el volumen de extracción de agua ha disminuido, lo que afecta el área de siembra, por lo que hay interés en conocer lo que está ocurriendo en el acuífero. El estudio del Acuífero Casas Grandes más reciente se llevó a cabo el año 20063 por el IMTA, cuyos resultados se dieron a conocer en su publicación e indican que la precipitación media anual en la cuenca es de 2,114.3 mm. Marca además que al 2006 el Registro Público de Derechos de Agua (REPDA) cuenta con 1,585 títulos registrados en el acuífero con un volumen total concesionado de 212.142 millones de metros cúbicos. En esa ocasión se inventariaron 1199 aprovechamientos (incluyendo 25 norias y 14 tajos) de los cuales el 78.6% se encontraba en estado activo y el restante 21.4% en estado inactivo. El volumen total bombeado del acuífero se estimó en 216.061 millones de metros cúbicos (95.6% de uso agrícola y el 3.9% en uso doméstico o pecuario, figura 1). Fig. 1. Clasificación de posos según su uso. El municipio donde se extrae más agua del acuífero es Nuevo Casas Grandes (67.1%) y el resto en el municipio de Casas Grandes. En ese entonces, el volumen total de agua requerido para cultivar la superficie de riego de 16,595.1 hectáreas era de 206.672 millones de metros cúbicos. El informe indica también que el acuífero Casas Grandes en el 2006 era el tercero en el estado de Chihuahua en cuanto a sobreexplotación. Y el abatimiento medio anual en el acuífero en los últimos 30 años es de alrededor de 0.867 m.2 El sistema de Información Nacional del Agua (SINA) muestra en la figura 2 el comparativo del estado de los acuíferos por región hidrológica – administrativa, el acuífero Casas Grandes pertenece a las cuencas centrales del norte. Es la región VII en la imagen y en la tabla se aprecia que el 78.26% de los acuíferos de esta región están sobre explotados, además de ser la región con menos recarga media anual. Otro problema que se encuentra es que, a pesar de contar con un territorio tan grande, cuenta con pocos acuíferos para suministrar el recurso hídrico.3 La problemática que se presenta en esta región, de acuerdo al último estudio realizado por el Instituto Mexicano de Tecnologías del Agua (IMTA) en el año 2006, es que el acuífero Casas Grandes se encuentra sobreexplotado, y de que no se realiza ningún tipo de trabajo para la recuperación y preservación del mismo, esto se debe a varios factores. El volumen anual que se extrae del acuífero se estima que es mayor tanto del que se encuentra concesionado y como del volumen estimado de recarga. En la actualidad existen registros de que año con año el nivel del agua está descendiendo considerablemente en todo el acuífero, en puntos donde la extracción es mayor se presenta aún más, trayendo como consecuencia pozos más profundos, incremento en el consumo de energía eléctrica y altos contenidos de sales en el agua.2 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 41 �Estado actual del Acuífero Casas Grandes / Margarita S. Sáenz Rodríguez, et al. Bajo el fenómeno de Región Con Total de salinización HidrológicoSobreexplotados intrusión acuíferos de suelos Administrativa marina y aguas salobres Recarga media (hm3) Península de Baja California 88 15 10 4 1,658.10 II Noroeste 62 10 5 0 3,206.60 II Pacífico Norte 24 2 0 0 3,076.40 IV Balsas 45 1 0 0 5,350.90 I V Pacífico Sur 36 0 0 0 1,935.90 VI Río Bravo 102 18 0 8 5,900.20 VII Cuencas Centrales del Norte 65 23 0 18 2,319.60 VIII Lerma Santiago Pacífico 128 32 0 0 9,669.90 IX Golfo Norte 40 1 0 0 4,068.70 X Golfo Centro 22 0 0 0 4,705.30 XI Frontera Sur 23 0 0 0 22,717.70 XII Península de Yucatán 4 0 0 1 25,315.70 XIII Aguas del Valle de México 14 4 0 0 2,346.10 Total 653 106 15 31 92,721.10 Fig. 2. Comparativo de acuíferos por región hidrológica – administrativa. La CONAGUA cuenta con procesos que no siempre resultan eficientes para controlar el incremento de nuevos aprovechamientos, manifestándose irregularidades en los trámites de distribución, relocalización, así como las trasmisiones de derechos parcial y total del volumen. En muchos de los casos, los pozos que ceden las concesiones en su totalidad se quedan operando y los que ceden una parcialidad del volumen extraen la misma cantidad que la que tenían; peor aún, los pozos nuevos extraen mucho más y la dependencia no revisa el cegado de pozos ni monitorea los volúmenes que se extraen de los mismos. 42 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Estado actual del Acuífero Casas Grandes / Margarita S. Sáenz Rodríguez, et al. Debido a que no se ha implementado una reglamentación específica para el acuífero Casas Grandes existe un gran problema, y algunas variantes que lo causan es que no se les da manejo adecuado a las aguas superficiales, debido a esto, se opta por la extracción de agua de los mantos acuíferos subterráneos que año con año se realiza a mayor profundidad. La falta de implementación de instrumentos de medición para el control del volumen extraído y el volumen concesionado en cada uno de los aprovechamientos hidráulicos existentes en el acuífero acrecientan el problema, ya que no se respeta el volumen concesionado. Otro factor que influye es la forma de riego, pues se siguen utilizando métodos de muy baja eficiencia como el riego rodado o por gravedad, los cuales provocan pérdidas por infiltración y evaporación; o por ejemplo el uso de conducciones largas, que incrementan las pérdidas de carga, lo cual al final se traduce en altos consumos de energía. El conocer el perjuicio que ocasiona lo anterior puede permitir, si se puede lograr la concientización de los usuarios, el diseño y la aplicación de estrategias que vayan reduciendo el abatimiento y la sobre explotación, a través del uso eficiente del recurso hidráulico, siendo necesario apoyarse de la ley de aguas nacionales, las normas oficiales que aplican y los estudios anteriormente realizados. Zona de veda Se denomina zona de veda a aquellas áreas específicas de las regiones hidrológicas, cuencas hidrológicas o acuíferos, en las cuales no se autorizan aprovechamientos de agua adicionales a los establecidos legalmente y éstos se controlan mediante reglamentos específicos, en virtud del deterioro del agua en cantidad o calidad, por la afectación a la sustentabilidad hidrológica, o por el daño a cuerpos de agua superficiales.1 El Acuífero Casas Grandes ha recibido dos decretos de veda por tiempo indefinido para la perforación de obras de alumbramiento de agua del subsuelo con fecha de publicación en el diario oficial de la federación del 16 de junio de 1954 y 27 de marzo de 1981, esto con el fin de evitar la extracción de agua del subsuelo desordenada en este acuífero, así como para procurar la conservación del acuífero en condiciones de explotación racional y controlar las extracciones de aguas subterráneas en pozos existentes. Agua superficial Otra información importante que ayuda a establecer el estado del acuífero es determinar la demanda de agua superficial. El primer paso es localización de represas, se toma nota del número y las condiciones en que se encuentran. La asociación de usuarios puede proporcionar el área destinada al riego con el agua superficial, de acuerdo al tipo de cultivo y la superficie cada unidad de riego se encarga de la distribución del agua y determinar el tiempo de riego que corresponde a cada usuario. NORMA NOM-006-ENER 2015 Esta norma tiene como finalidad establecer la mínima eficiencia energética de las bombas verticales tipo turbina con motor externo eléctrico vertical que se Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 43 �Estado actual del Acuífero Casas Grandes / Margarita S. Sáenz Rodríguez, et al. comercialicen en los Estados Unidos Mexicanos a efecto de ahorrar energía para contribuir a la preservación de los recursos energéticos y la ecología, además de proteger al consumidor de productos de menor calidad y consumo excesivo de energía. Aplica únicamente a bombas verticales tipo turbina, con motor externo eléctrico vertical, distribuido y vendido en los Estados Unidos Mexicanos, para el manejo de agua limpia con las propiedades que se especifican en esta norma.5 En esta norma se indica además el procedimiento a seguir al hacer las pruebas y cálculos necesarios para determinar la eficiencia electromecánica del sistema. METODO DE ANÁLISIS La metodología empleada para el análisis del estado del acuífero es en su mayoría correlacional, ya que se basa en la comparación de los valores tomados a través del trabajo de campo con los valores establecidos por las normas vigentes. Tiene a su vez naturaleza descriptiva, pues consiste en determinar el comportamiento y las características del acuífero y de la infraestructura instalada en cada aprovechamiento. Y, sobre todo, se aplica una metodología causal, a través de la interpretación de la información de acuerdo a la experiencia y los datos estadísticos. Existen 30 puntos estratégicos marcados en el estudio anterior,3 los cuales representan una muestra que abarca la totalidad del acuífero. La medición de niveles se debe realizar 2 veces al año, antes y después del periodo de lluvias, para llevar la estadística de abatimiento del acuífero. RESULTADOS Los resultados obtenidos se basan en una muestra de 30 pozos distribuidos en todo el acuífero incluyendo los poblados de Colonia Juárez, Colonia Cuauhtémoc, San Diego, Madero, Guadalupe, Buena Fe, Casas Grandes, Nuevo Casas Grandes, El Llano, Sección Hidalgo, Sección Enríquez, Ejido Hidalgo, ej. Guadalupe victoria, Ejido Graciano Sánchez, Corralitos y la colonia menonita El Capulín, desde el año 2011 se realizó el sondeo en estos pozos dos veces por año una en el mes de marzo y la otra en octubre como indica CONAGUA una antes de las lluvias y la otra después y en la figura 3 se muestra los resultados obtenidos del año 2011 a la fecha, en ella se puede apreciar un abatimiento promedio anual de 1 metro. Agua superficial De la actividad de recopilación de información y localización de las represas, se obtuvo la información del estado de operación, su superficie de riego, número de usuarios y sus principales cultivos, en la tabla I se muestran los resultados. En la tabla se observan las 29 represas que están ubicadas a lo largo de los ríos que se encuentran en el acuífero y las coordenadas exactas de operación. La suma de la superficie beneficiada, es cerca de 14,000 hectáreas, con posibilidad de ser aprovechada, teniendo como sus principales cultivos alfalfa, durazno, nogal, entre otros. 44 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Estado actual del Acuífero Casas Grandes / Margarita S. Sáenz Rodríguez, et al. Fig. 3. Evolución anual de nivel estático. Presa Palanganas La presa Palanganas es un proyecto que se localiza en el poblado El Rusio municipio de Casas Grandes. Esta es una obra muy esperada por todos los usuarios de agua del río Casas Grandes, ya que contará con una estructura hídrica que podrá almacenar 100 millones de m³ con una cortina de 10 metros de ancho y 523 de largo, satisfaciendo las necesidades de las 29 represas existentes por todo el ciclo agrícola, se tenía contemplada su construcción para el año 2012, sin embargo, a la fecha que no se ha iniciado su construcción. Agua subterránea El Registro Público de Derechos de Agua (REPDA) tiene inscritos 1,531 títulos de concesión de aprovechamientos del agua subterránea en el acuífero Casas Grandes con un volumen total concesionado de 213, 682,937.28 M³ (REPDA, 2015). De los pozos registrados el 61.4% se ubican en el municipio de Nuevo Casas Grandes y el 31.7% en Casas Grandes. Según el uso del agua el 93.9% del volumen concesionado es de uso agrícola.4 DISCUSIÓN De acuerdo a las mediciones realizadas del nivel estático en los diferentes puntos estratégicos dentro del acuífero Casas, los resultados muestran que el abatimiento medio anual en los últimos 5 años es aproximadamente de un metro, teniendo como consecuencia que la extracción del agua sea cada vez a mayor profundidad, generando con esto mayores costos de extracción y en ocasiones una mala calidad del agua. El acuífero cuenta con un escurrimiento natural que es el río Casas Grandes por donde fluye un volumen aproximado medio anual de Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 45 �Estado actual del Acuífero Casas Grandes / Margarita S. Sáenz Rodríguez, et al. Tabla I. Características del agua superficial. Superficie No. Usuarios Principal Cultivo 30°20’41.90’’N 108°8’25.20’’O 258-59-85.37 145 Cuauhtémoc 30°18’35.69’’N 108°4’49.76’’O Alfalfa, durazno, manzano, nogal y frijol. Coordenadas Río Piedras Verdes Cuevitas Latitud Longitud 249-00-00.00 42 San Diego 30°16’2.20’’N 108°1’51.70’’O 179-50-00.00 34 Trincheras 30°15’49.10’’N 108°1’34.80’’O 77-00-00.00 9 Llano Largo 30°15’16.60’’N 108°59’6.50’’O 294-00-00.00 36 Río Palanganas El Rucio 30°2’47.10’’N 108°2’18.90’’O 122-32-63.93 23 Godina 30°4’7.40’’N 108°2.42.90’’O 108-88-08.53 21 Macheros 30°5’36.40’’N 108°2’6.50’’O 166-01-62.63 24 Los Alisos 30°6’23.00’’N 108°2’18.40’’O 53-55-16.398 6 Sandoval 30°6’48.20’’N 108°2’15.20’’O 215-54-44.96 33 El Manzano 30°8’12.00’’N 108°2’20.00’’O 128-62-61.34 26 Moraleña 30°9’58.70’’N 108°1’21.60’’O 184-26-62.474 35 El Adobe 30°11’13.90’’N 108°0’54.40’’O 170-04-51.04 32 Pilares 30°11’50.20’’N 108°0’36.11’’O 138-26-26.21 19 La Boquilla 30°12’44.10’’N 108°0’25.90’’O 83-00-00.00 18 Alfalfa, frijol, avena, trigo y frutales. Río Casas Grandes Anchondo 30°14’55.10’’N 107°58’9.86’’O 113-00-00.00 18 Madero 30°15’23.60’’N 107°57’41.70’’O 277-25-00.00 39 Los Comunes 30°19’33.54’’N 107°56’57.63’’O 944-05-39.00 110 Las Lagunas 30°20’45.50’’N 107°55’53.70’’O 1,915-80-00.00 33 La Riqueña 30°21’28.42’’N 107°55’39.56’’O 308-96-93.00 8 San Isidro 30°22’45.60’’N 30°22’45.60’’N 511-99-26.00 47 San Francisco 30°24’52.40’’N 107°56’19.30’’O 193-25-00.00 9 San José 30°25’35.50’’N 107°56’31.80’’O 645-00-00.00 7 Enriquez 30°27’6.00’’N 107°56’11.90’’O 921-50-00.00 74 Hidalgo 30°27’49.00’’N 107°55’40.70’’O 1,131-75-94.00 68 Zaragoza 30°29’19.00’’N 107°55’14.00’’O 2,912-54-14.97 124 El Llano 30°30’45.40’’N 107°55’1.60’’O 740-39-89.72 34 Juárez 30°32’57.10’’N 107°55’1.60’’O 860-00-00.00 43 Graciano Sánchez 30°37’41.63’’N 107°55’27.10’’O 207-72-90.00 9 14,111-86-29.6 1126 46 Nogal, durazno, alfalfa, sorgo, trigo, avena, manzano, sandía, frijol, maíz y papa. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Estado actual del Acuífero Casas Grandes / Margarita S. Sáenz Rodríguez, et al. 90 millones de metros cúbicos de agua, del cual muy poca se aprovecha, porque no existe una presa de captación su almacenamiento, las únicas obras con que se cuenta son las lagunas, pero solo pueden almacenar 20 millones de metros cúbicos, y de ello se estima que se utiliza menos de la mitad debido a las malas obras de distribución del agua y el mal manejo de ellas. Existe la posibilidad de regar con aguas superficiales una área aproximada de 14,000 hectáreas para usar una tercera parte de esta superficie, puesto que en la temporada de lluvias, cuando el río lleva un gran flujo de agua debido a la gran fuerza que esta lleva, no se puede tener un control para la distribución, solo se puede emplear cuando el flujo es menor, por medio de la infraestructura que existe para el levantamiento y conducción de la misma, Además con la obra hidroagrícola con la que se cuenta se desaprovecha una gran cantidad de agua, ya que la mayoría de las represas, canales, compuertas y acequias se encuentran en pésimo estado. Otra razón por la que se pierde gran volumen de agua es por la mala cultura de riego por parte de los agricultores y por la falta de trabajo en las parcelas como lo es en la nivelación y la deficiente conducción del agua. Debido a que no se ha actualizado el censo de los aprovechamientos subterráneos, no existe un dato real de pozos existentes en el acuífero Casas Grandes; la información que maneja el Registro Público de Derechos de Agua (REPDA) es de 1531 aprovechamientos subterráneos con un volumen de concesionado de 213, 682,937.28 M³ en el año 2015. De acuerdo al IMTA en el año 2006 existían en el REPDA un total de 1,585 títulos con un volumen total concesionado de 212.142 millones de m3.4 Esto indica que el registro no presenta datos reales del número de aprovechamientos existentes, pues del 2006 a la fecha se han incrementado el número de aprovechamientos, provocado por la falta de control en las divisiones de volúmenes por parte de la CONAGUA y de acción en contra de los pozos irregulares. La recarga anual que se estimaba para el año 2015 de 180 millones de m³ según la CONAGUA, pero ese valor se ha reportado constante desde 2002, lo que indica que no se han observado los grandes cambios que se han dado en la precipitación pluvial desde entonces, por lo que en la práctica no ayuda a evidenciar el agotamiento paulatino de los acuiferos. De acuerdo al estudio de 2006 por parte del IMTA, la superficie total agrícola era de 16,640.5 hectáreas y un total de 6955.72 ha tecnificadas. Para el año 2015, de acuerdo con SAGARPA, la superficie total agrícola es de 23,631.2 hectáreas y 9,670 hectáreas tecnificadas, esto indica un incremento de 39.02% del 2006 al 2015, pero también aumentó el área agrícola total en un 42.01%, para el año 2015 el área total tecnificada es de 40.92%. Si bien es cierto que la tecnificación es una ventaja, el crecimiento del área total agrícola, provoca una disminución en el porcentaje de área tecnificada ahora en el 2015 de 40.9%, esto representa que en el 2006 existía más porcentaje tecnificado que en año 2015 (un 1% mayor). A fin de cuentas, desde el punto de vista ecológico este incremento en la tecnificación no representa ningún beneficio en la disminución de la extracción del agua, pues más bien ha crecido. Con lo anterior, si en el 2006 se extraían 216.061 millones de metros cúbicos para abastecer 16,640.5 hectáreas, ahora que se riegan 23,631.2 con un porcentaje similar en tecnificación, suponiendo que el comportamiento de volumen extraído sea proporcional al porcentaje en el aumento de hectáreas de uso agrícola, es Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 47 �Estado actual del Acuífero Casas Grandes / Margarita S. Sáenz Rodríguez, et al. posible estimar que se requieran ahora aproximadamente 302.507 millones de metros cúbicos para abastecer la demanda de riego. Lo cual representa un déficit de 122.5 millones de metros cúbicos. Significa una demanda sobrada en un 67.7%. En cuanto a eficiencia energética, de los 10 equipos evaluados, 6 resultaron estar trabajando con un rendimiento menor al 40%, que es valor límite considerado para llevar a cabo la rehabilitación mayor de los equipos de bombeo según la NOM-006-ENER-2015, lo anterior representa el 60% de los equipos evaluados, el otro 20% necesita rehabilitación menor, el último 20% se encuentra en buen estado, en general el 80% necesita algún tipo de rehabilitación. De acuerdo a la muestra que se analizó, se estima que la mayoría de los equipos que se encuentran trabajando en el acuífero necesitan algún tipo de rehabilitación, demandando un alto consumo de energía eléctrica que significa una pérdida económica considerable para el productor. COMENTARIOS Y RECOMENDACIONES FINALES La gran demanda que se presenta de agua para el uso agrícola dentro del Acuífero Casas Grandes, en mayor parte debido a que los cultivos principales en esta región son altamente consumidores de agua, como lo son maíz, trigo, alfalfa, nogal entre otros. Se recomienda a los productores que seleccionen bien el cultivo con el que van a trabajar, que no requiera tanta agua y a su vez que sea redituable económicamente, esto se debe consultar con un área especializada en el tema. Es posible apoyar al acuífero para su recuperación, comúnmente llamado cosechar agua además de seguir las recomendaciones siguientes: • La inyección de agua al subsuelo con la elaboración de pozos de absorción es decir que se realiza una perforación cercana o dentro de un afluente de agua que pueden ser un río o un arroyo, con el fin que cuando por ellos circule agua ésta se pueda conducir al pozo de absorción e infiltrarse dentro del mismo y así recargar el manto acuífero en forma directa, es importante mencionar que estas obras deben de estar estrictamente monitoreadas para evitar algún tipo de contaminación que pudiera llegar al subsuelo y así mismo contaminar el agua en él. • Otra de las recomendaciones es que en los campos menonitas la mayoría cuenta con pozos domésticos y su vez cuentan con grandes bodegas y casas, estas serían utilizadas cuando llueva, si se pudiera captar esa agua que escurre en los techos de éstas y dirigirla al pozo sólo se deberá instalar un sistema de filtros convencional para proteger de contaminantes. • Realizar obras de captación de agua pluvial como lo son presas y represas para la utilización del agua para el uso agrícola, una de las obras futuras más importante para la región es la presa palanganas, la cual almacenara 100 millones de m³ y abastecerá un área de cultivo de aproximadamente 14 mil hectáreas nuestra recomendación es promover a nivel gubernamental la construcción de esta obra y otras más para aprovechar al máximo el agua superficial. • Acceder a los programas existentes para la forestación y reforestación como los que ofrece la CONAFOR, esto con el fin de incrementar la población de vegetación en los bosques con los que se cuenta en la región, y así apoyar a la 48 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Estado actual del Acuífero Casas Grandes / Margarita S. Sáenz Rodríguez, et al. recuperación de los mismos de la explotación a la que está siendo sometida, ya que es de donde se origina el agua principalmente. • Evitar la erosión del suelo por el sobre pastoreo, otra parte es que se puede hacer es trabajar la tierra con maquinaria sin afectar la vegetación con el fin de ablandar el suelo y cuando la lluvia se presente, frenarla y que se pueda infiltrar al subsuelo para la optimización mejor del agua. Para el ahorro de agua se pueden realizar varias acciones y las recomendaciones son las siguientes: • Incrementar la superficie tecnificada en el acuífero, al 100% sería un gran apoyo para la disminución de la extracción además que con estos métodos las cosechas son más redituables. • Utilizar la mayor cantidad de agua superficial posible, la utilización del agua superficial trae muchos beneficios para la región ya que esta no genera costo alguno y además no representa ninguna afectación al acuífero, el problema es de que se desaprovecha un gran porcentaje, se recomienda apoyar a la organización del distrito de riego ya que si se organizan se puede tener un mejor control del agua además pueden gestionar al gobierno la realización de obras de almacenamiento, la creación de canales para la distribución y la nivelación de tierras, con estas obras se pudiera dar una mejor utilidad al agua superficial, y se dejaría de extraer mucha agua del subsuelo que se pudiera remplazar por agua superficial. • La implementación de sistemas confiables de medición es muy importante para controlar la extracción que se está realizando de agua del subsuelo, el COTAS (Comité Técnico de Aguas Subterráneas) en Casas Grandes ha hecho pruebas con equipos de telemetría, estos equipos son capaces de enviar a un equipo receptor las lecturas de la extracción día con día. La única inconveniencia es que son equipos caros, pero si se accede a un apoyo de gobierno esto pudiera ser posible y así se controlaría la extracción de los pozos. • Mejoramiento de eficiencia electromecánica de pozos, se recomienda realizar un diagnóstico energético en cada pozo para saber en qué condiciones está trabajando, así mismo se conocerá si el equipo necesita algún tipo de reemplazo, esto con el fin de reducir el consumo excesivo de corriente eléctrica. Es importante mencionar que existen varios apoyos gubernamentales para la rehabilitación de equipos de bombeos, si todos los equipos estarían funcionando correctamente los productores dejarían de pagar grandes cantidades de dinero para la extracción y además se estaría apoyando a la disminución de contaminantes y así al planeta. REFERENCIAS 1. Comisión Nacional del Agua. (2014). Ley de Aguas Nacionales y su Reglamento. México, D.F.: Secretaría del Medio Ambiente y Recursos Naturales. 2. Instituto Mexicano de Tecnologías del Agua. (2006). Estudio para la Operación del Manejo Sustentable del acuífero Casas Grandes, Chihuahua. Cd. de México: IMTA. 3. CONAGUA. (24 de noviembre de 2015). Sistema de Información Nacional Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 49 �Estado actual del Acuífero Casas Grandes / Margarita S. Sáenz Rodríguez, et al. 4. 5. 6. 7. 8. 50 del Agua. Obtenido de Comisión Nacional del Agua: http://www.cna.gob. mx/Contenido.aspx?n1=3&n2=60&n3=60 REPDA (2015). Registro público de Derechos de agua, México. CONAGUA. Comité Consultivo Nacional de Normalización para la Preservación y Uso Racional de los Recursos Energéticos (21 de julio de 2014), NOM-006ENER-2015, Eficiencia energética electromecánica en sistemas de bombeo para pozo profundo en operación. Límites y método de prueba, Diario Oficial de la Federación. Comité Consultivo Nacional de Normalización y Uso Racional de los Recursos Energéticos. (06 de agosto de 2014). NOM-001-ENER-2014 Eficiencia Energética de Bombas Verticales Tipo Turbina con motor externo eléctrico vertical, límites y método de prueba. Diario Oficial de la Federación. Comisión Nacional para el Ahorro de Energía. (18 de 04 de 2005). NOM010-ENER-2004. Eficiencia energética de conjunto motor bomba sumergible tipo pozo profundo. Límites y método de prueba. Diario Oficial de la Federación. CONAGUA (2013), Manual de Operación del Programa S217 Modernización y Tecnificación de Unidades de Riego, MOTUR. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y de los hadrones usando un modelo de bolsa esférico para el confinamiento de quarks J. Rubén Morones Ibarra Universidad Autónoma de Nuevo León Facultad de Ciencias Físico Matemáticas rubenmorones@yahoo.com.mx RESUMEN En este artículo se resuelve de forma exacta el problema de una partícula relativista de Dirac cuando se encuentra en un campo de fuerzas centrales. Como aplicación especial, se trata el problema de un pozo de potencial esférico como una simulación de la fuerza fuerte que confina a los quarks en el interior de los hadrones (MIT BAG MODEL). Las funciones de onda encontradas nos permiten determinar, con un buen grado de aproximación, la masa de los quarks y por consiguiente la de mesones y hadrones. PALABRAS CLAVE Quarks, cromodinámica cuántica, modelo de bolsa del MIT. ABSTRACT In this paper the Dirac equation is solved for the general case of a particle in a central potential. As a particular case the solutions for a spherical cavity are obtained and the MIT bag model is used to simulate the quark confinement. From the Dirac wave functions for the ground state the constitutive mass of quarks and hadrons are estimated. KEYWORDS Quarks, quantic, chromodynamics, MIT bag model. INTRODUCCIÓN En la naturaleza existen cuatro interacciones fundamentales: la gravitacional, la electromagnética, y las interacciones nucleares fuerte y débil. Estas interacciones permiten clasificar a las partìculas en dos grandes grupos, que son los hadrones y los leptones. Las partículas que son sensibles a la fuerza fuerte se conocen como hadrones y a ellas pertenecen el protón, el neutrón el pion y muchas otras más. Ningún hadrón es una partícula elemental. Como veremos, los hadrones, están formadas por quarks que son partículas consideradas elementales hasta el momento actual. El otro tipo de partículas son los leptones, que no sienten la fuerza fuerte. A esta última categoría pertenecen el electrón, el muón, el neutrino Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 51 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra y el tauón. En este artículo trataremos sólo de los hadrones y los quarks. Los antecedentes de esta clasificación de las partículas “elementales” como son usualmente llamados también los hadrones, aun cuando no sean elementales, los encontramos en el año de 1961 cuando de forma independiente los físicos Murray Gell-Mann y Ne’emann encontraron ciertas regularidades en las partículas elementales que permitían poner algo de orden en la gran cantidad de partículas que se descubrían en los aceleradores. Estas regularidades encajaban muy bien en la estructura del grupo de simetría SU(3) (grupo unitario espacial). Con esto se inició la búsqueda de algo más profundo que justificara estas coincidencias entre el grupo se simetría SU(3) y el conjunto de partículas descubiertas que parecían seguir la misma historia de la Tabla Periódica de los Elementos propuesta por Mendeleiev. Después del descubrimiento del núcleo atómico y posteriormente del protón y del neutrón, los físicos creyeron que estas dos últimas partículas junto con el electrón, eran las estructuras fundamentales de la materia. Sin embargo, al finalizar la década de 1960 experimentos de dispersión electrón-nucleón realizados en Acelerador Lineal de Stanford California (SLAC) revelaron que los protones y los neutrones no son partículas fundamentales, sino que están formadas por otras partículas, a las que se les llamó inicialmente Partones. El físico Murray GellMann, quien desarrollo el modelo para explicar la estructura de los hadrones, les dio el nombre de quarks, que es como se conocen actualmente. Una serie de experimentos han confirmado el modelo de Gell-Mann de los quarks, donde se propone que los protones y neutrones están formados por tres de ellos. Debido a que ni los quarks ni los gluones han sido observados en libertad se presentan varios problemas para determinar sus características. La masa de los quarks, por ejemplo, tiene que determinarse de manera indirecta. La teoría que describe las interacciones fuertes es la Cromodinámica Cuántica (CDC), cuya formulación matemática tiene un elevado grado de complejidad. Resulta prácticamente imposible resolver las ecuaciones de movimiento que se obtienen de su formulación lagrangiana. Es por ello que para obtener información física de los procesos que ocurren mediante esta interacción, se recurre a modelos matemáticos que contengan información relevante de la teoría fundamental. Entre las características básicas de la CDC encontramos la libertad asintótica y el confinamiento. Estas propiedades de la teoría implican que los quarks están confinados en alguna región y que por lo tanto no pueden ser observados libremente. La libertad asintótica establece que a muy altas energías (pequeñas distancias) la fuerza entre quarks se vuelve muy débil. El modelo de bolsa del MIT propone que los quarks están encerrados en una esfera con ciertas características que mencionaremos más adelante. Este modelo incorpora dos de las características fundamentales de la CDC: la libertad asintótica y el confinamiento. Con este modelo es posible tratar a los quarks y los gluones como gases libres atrapados en una caja esférica. Según el Modelo Estándar en teoría de partículas los mesones están formados por un par quark-antiquark.1 y los bariones estan formados por 3 quarks. Dado que los quarks son partículas de espín ½, el tratamiento cuántico relativista que describe su dinámica consiste en resolver la ecuación de Dirac para un potencial propuesto.2 Supondremos que los quarks están confinados en una cavidad esférica 52 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra de radio R y que en ella se mueven libremente. La forma matemática del potencial V(r) está dada por: (1) Esto corresponde físicamente a una esfera de radio de paredes impenetrables. Nos proponemos resolver la ecuación de Dirac para este potencial cuya forma es (2) 2 donde es el Hamiltoniano de Dirac, dado por: H=cαp + βmc + V(r), siendo α y β las matrices de Dirac que en bloques se escriben de la siguiente forma 3 donde las σi son las matrices de Pauli. El vector de onda ψ que satisface la ecuación (2) es el biespinor de cuatro componentes que se escribe en forma de matriz columna: (3) Puesto que el potencial V(r) no depende del tiempo, entonces la solución es separable (4) y nuestro interés se centrará en hallar la solución de la ecuación (5) Primera parte Una de las características más importantes de la ecuación de Dirac es que sus soluciones son funciones de cuatro componentes, dos corresponden a partículas y dos a antipartículas.4 Cada par de componentes es un arreglo de los estados de espín para un valor de la energía. Para el problema de fuerzas centrales es necesario redefinir el operador L.S, donde L y S son los operadores de momentum angular y de espín, respectivamente, que nos permita obtener los valores propios de la energía, así como los del espín en el formalismo de la teoría de Dirac. Para esto se sugiere el operador (1-6) i donde σ son las matrices de Pauli y β es la componente temporal de las matrices de Dirac. Puede verse que conmuta con J y con el hamiltoniano H Sus eigenvalores podemos determinarlos de la siguiente forma Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 53 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra Usando la fórmula (2) con este resultado (3) Por medio de K construiremos eigenfunciones simultáneas de H, J2 y J3, por supuesto, serán eigenfunciones de K. La función de estado para este problema es el biespinor (4) el cual satisface las ecuaciones de eigenvalores (5) Si escribimos (6) Matricialmente escribimos K como Cuando K actúa sobre el biespinor ψ, obtenemos de aquí obtenemos las ecuaciones de eigenvalor (7) Dado que el hamiltoniano conmuta con J y K, los espinores ψA y ψB corresponden a un estado de J2, J3 (9) 54 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra pero L no es constante del movimiento en la teoría de Dirac, ya que por consiguiente L2 no conmuta con H Sabiendo que la función de onda que satisface la ecuación de Dirac es un biespinor, por lo que los operadores J2 y J3 tienen cuatro componentes. En cambio es de dimensión dos. Veremos a continuación que ψA y ψB, son por separado, eigenfunciones de este operador de la ecuación (7) se tiene que entonces (10) Para k= j + ½ por lo tanto, los eigenvalores del operador L2 actuando sobre el espinor ψA son (11) si tomamos en (10) (11a) Realizando el mismo procedimiento los eigenvalores de L2 actuando sobre ψB son (12) (12a) Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 55 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra Con estos resultados escribimos la parte angular de la función de onda de Dirac como una combinación de productos de funciones que contengan una parte angular orbital y una espinorial con j, l y mj dados (13) donde los Y son los armónicos esféricos y l. lAB. Estas funciones espinoriales esféricas deben ser también eigenfunciones de J2 , L2 y J3, por lo que se propone un armónico esférico Y tal que La primera de estas ecuaciones se puede reescribir como de esta expresión podemos encontrar la forma en la que σ.L actúa sobre con como , el eigenvalor de σ.L, el cual explícitamente se escribe es decir (14) recordemos que mediante el cual se obtiene el siguiente sistema de ecuaciones (15) 56 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra donde , la ecuación (15) nos permitirá encontrar el eigenvalor q. Para obtener una solución no trivial, exigimos que el determinante de (15) sea cero lo que nos da como resultado la cual es nula si por lo tanto . Si tomamos inicialmente q = l, de las ecuaciones (11) y (12) tendremos que Desde que los armónicos esféricos forman un conjunto ortonormal de funciones lo que implica que Sustituyendo q = l en (15) se obtiene de la segunda ecuación de (18) se tiene que al sustituir c0 en (17) obtendremos si sustituimos c1 en (17) tendremos la expresión para c0 Si se considera Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 se tiene que y 57 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra La solución normalizada es entonces donde χ+ y χ- son los espinores respectivamente. Ahora podemos separar las partes angular y radial de la solución de la ecuación de Dirac. (19) donde los coeficientes g y f son funciones arbitrarias de r. Segunda Parte Sustituimos (19) en la ecuación de Dirac lo que nos lleva a de aquí llegamos al sistema de ecuaciones (20) necesitamos conocer cuál es el efecto de (σ⋅p) sobre ψA y ψB. Podemos escribir (σ⋅p) como ya que entonces donde (21) De las ecuaciones (7) despejamos σ⋅L y la sustituimos en (21) 58 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra donde Sustituimos la expresión (19) para ψA (22) Puede demostrarse que (23) para esto, debemos primero probar que entonces pero por lo que donde de estas expresiones tenemos que Regresando a la ecuación (23) vemos que (24) ya que , por lo tanto, tenemos que (25) Entonces, la ecuación (22) se expresa como (26) de manera análoga se obtiene para ψB donde entonces con Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 59 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra (27) de las ecuaciones (26) y (27) llegamos al sistema de ecuaciones Podemos prescindir de la dependencia angular, por lo que llegamos al sistema de ecuaciones radiales y estas ecuaciones son resueltas para cualquier potencial central. Tercera Parte A continuación, resolveremos el problema del pozo de potencial esférico expresado en la forma (29) este potencial proporciona una descripción fenomenológica de los quarks, los cuales están confinados dentro de los hadrones. Los quarks serán considerados como partículas sin masa dentro de una esfera o bolsa de dimensión finita e infinitamente masivos fuera de la bolsa, lo que concuerda con el hecho de que nunca se ha detectado un quark en estado libre. Este modelo es conocido como el Modelo de la Bolsa del Instituto Tecnológico de Massachussetts (MIT BAG MODEL).5 Comencemos por obtener la solución en el interior de la bolsa, V=0. Derivamos la ecuación (28b) y sustituimos en (28a) donde con esta expresión para f´, la ecuación (28a) se escribe como (30) de (30) encontramos una expresión de f en función de g Sustituyendo f en (28b), tendremos que (31) 60 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra mediante la sustitución ρ=ζ0r, donde ζ0, (31) se escribe como desde que , se tiene que (32) donde las soluciones son las funciones de Bessel esféricas Para el estado base y la función de estado será (33) Para encontrar f(r), utilizamos la ecuación (28b), donde sustituyendo , tenemos Para tener una solución finita del estado base tomamos k=1, y de esta forma de las relaciones de recurrencia de las funciones de Bessel6 la función de estado se escribe como (34) donde N1 es una constante de normalización. Supongamos que los quarks se mueven libremente en el interior del hadrón (o la bolsa), por lo que su energía de reposo es nula y por lo tanto (35) Donde Las soluciones de la ecuación de Bessel para r>R que son regulares cuando r→∞, son las funciones de Hankel. Para obtener la función de onda exterior m Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 61 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra →∞, ya que se necesita una masa infinita para penetrar el potencial. Con estas consideraciones de esta forma Donde N2 es una constante de normalización. Las propiedades de las funciones de Hankel son6 Entonces escribimos la solución exterior como (36) en el MIT BAG MODEL se pide que en la frontera, lo que implica que lo cual no es posible puesto que las funciones de Bessel son linealmente independientes. Entonces, se sugiere lo siguiente, una forma de expresar que la partícula no puede estar fuera de la bolsa es tomar (37) elegimos N2 de tal forma que (37) sea finito, sea , por lo que (38) entonces se concluye que y llegamos a la ecuación trascendental que nos proporcionará los valores permitidos de la energía (39) la cual es equivalente a (40) donde las J son las funciones de Bessel del primer tipo. Graficando (40) (figura 1) encontramos que El radio de los hadrones es del orden de los 10-15m, 8 c=3x10 m/seg, ħ=1.054572x10-34 J.seg y 1 eV=1.6x10-19J. Por lo que la masa del quark es 62 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra Fig. 1. Las funciones de Bessel de primer tipo para CONCLUSIONES Con el modelo de bolsa hemos podido estimar al valor de la masa de los quarks considerando que este se encuentra en el nivel de energía fundamental del potencial esférico. Este modelo sencillo nos ha permitido también estimar con un grado de aproximación de 4% de error, la masa del mesón Ro. El modelo utilizado no considera las interacciones entre los quarks dentro de la bolsa. Aquí Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 63 �Estimación de la masa constitutiva de los quarks y los hadrones usando un modelo de bolsa / J. Rubén Morones Ibarra solo hemos hecho el cálculo para el nivel fundamental de energía, pero tomando en cuenta los estados excitados, que corresponden a soluciones de mayor energía, los resultados se apartan de los valores experimentales, lo cual se debe a la gran simplificación que esta involucrada en el modelo. REFERENCIAS 1. Griffiths, David, Introduction to Elementary Particles, John Wiley and Sons, Inc., (1987). 2. Perkins, Donald H., Introduction to High Energy Physics, Addison-Wesley Publishing Company, Inc., (1987). 3. Kane, Gordon, Modern Elementary Particle Physics, Perseus Books, (1993). 4. Sakurai, J.J., Advanced Quantum Mechanics, Addison-Wesley Publishing Company, Inc., (1967). 5. Bhaduri, Rajat, Quark Models of the nuclei, Allan M. Wylde. 1988 6. Arfken, George, and Weber, Hans, Mathematical Methods for Physicists, Academic Press, (1994). 64 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Vol. XIX, No. 73 �Eventos y reconocimientos FIME INICIA ACTIVIDADES ACADÉMICAS EN LINARES El 3 de agosto de 2016 iniciaron las actividades de la primera generación de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica en Linares, Nuevo León. Las clases son impartidas en las aulas de la Escuela Industrial y Preparatoria Técnica “Álvaro Obregón” del mismo municipio, y como coordinador de este campus está el Ing. Enrique Córdova Meza. Se contó con la presencia del Mtro. Rogelio G. Garza Rivera, rector de la UANL, el Dr. Jaime Castillo Elizondo, director de la institución, el maestro decano, el M.C. Guadalupe Evaristo Cedillo Garza y el Ing. Rodolfo de la Garza Treviño. Primera generación de la FIME en Linares Ingenierías, Octubre–Diciembre 2016, Año XIX, No. 73 RECONOCIMIENTO AL DR. RAÚL GERARDO QUINTERO FLORES El 17 de agosto de 2016 se instauró en la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica la Cátedra “Raúl Gerardo Quintero Flores” como reconocimiento a un universitario y profesionista ejemplar, quien fue pionero de la FIME, así como un visionario por las actividades de desarrollo académico que llevó a cabo en la facultad. En el evento estuvieron presentes el director de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica (FIME), el Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo, el director general del Instituto de Innovación y Transferencia de Tecnología de Nuevo León, el Dr. Jaime Parada Ávila, así como también el rector de la universidad, el Mtro. Rogelio G. Garza Rivera. Desde la izquierda la secretaria general, Lic. Carmen del Rosario de la Fuente García, el Dr. Raúl Gerardo Quintero Flores, el Mtro. Rogelio G. Garza Rivera, rector de la UANL y el director de la FIME, el Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo. 65 �Eventos y reconocimientos “FIMEBOOK” El día 19 de agosto de 2016 fue inaugurado en la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica (FIME) el espacio cultural denominado “FIMEBOOK”, que cuenta con libros, revistas, CD´s y DVD´s, esto con la intención de fomentar en los alumnos la cultura, así como el gusto por la lectura. En la inauguración estuvo presente el Dr. Jaime Castillo Elizondo, director de dicha institución, el M.C. Guadalupe Evaristo Cedillo Garza, ex director de la misma, la doctora María Teresa Cedillo Salazar, coordinadora de bibliotecas de la facultad y el Mtro. Rogelio G. Garza Rivera rector de la universidad, quien dio un pequeño discurso a los alumnos, sobre la importancia de ese espacio cultural: “Uno de los proyectos importantes, aparte de ofrecer una educación e investigación, es la extensión y la difusión de la cultura, y uno de los ejes estratégicos es el fomento a la lectura, precisamente con este módulo, tendrán la oportunidad de un fácil acceso, 66 no solo a los libros de ingeniería que ya conocemos, sino también libros de cultura que son parte de todos ustedes”. Desde la izquierda el Consejero alumno de la facultad Víctor Manuel Salazar, el M.C. Guadalupe Evaristo Cedillo Garza, ex director de la facultad, el Mtro. Rogelio G. Garza Rivera, rector de la UANL, el Dr. Jaime Castillo Elizondo, director de la facultad, la Dra. María Teresa Cedillo Salazar, coordinadora de bibliotecas de la facultad y el presidente de la sociedad de alumnos de la facultad, Kevin Alexis Segovia Villarreal Ingenierías, Octubre–Diciembre 2016, Año. XIX, No. 73 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL * Julio - Septiembre 2016 Marcel Francisco Carpio Garza, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Desarrollo de ventanas de proceso para tratamientos térmicos de aceros estampables en caliente, 1 de julio. Milton Carlos Mendoza Cárdenas, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energía Térmica y Renovable. Tesis: Evaluación del impacto del uso de estrategias de climatización pasiva en el consumo de energía eléctrica de dispositivos de acondicionamiento de aire en viviendas en Monterrey, 4 de julio. José Luis Olivares Cortez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con Especialidad en Materiales. Tesis: Deposición de oxihaluros de bismuto por craporación térmica para formar películas delgadas con propiedades fotocalíticas para la descontaminación con agua y aire, 4 de julio. Mayra Alejandra Mendoza González, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energía Térmica y Renovable. Tesis: Modelo físico y computacional del proceso de congelación de alimentos mediante convección forzada, 4 de julio. José Gaspar Borcardo Martínez, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Dirección y Operaciones. Proyecto: Optimización de un sistema de producción de tubería de acero mediante la implementación de un modelo matemático, 4 de julio. Ana Cristina Rico Cárdenas, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Proyecto: RSN WEB- Diseño de Interfases, 5 de julio. * Información proporcionada por la Coordinación de Titulación de Posgrado. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año XIX, No. 73 Claudia Iveth Quintanilla Valdés, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Determinación de la capacidad del proceso de llenado de la empresa Arca Continental, mediante el control estadístico, 7 de julio. Mayela Villarreal García, Maestría en Ingeniería con orientación en Telecomunicaciones. Proyecto: Centralized optical wavelenght monitoring and control system (CWMCS) of multiple wdm transmiters in an HTC optical network by using a single neutrodyne receiver and a RF frequency detector, 8 de julio. Carlos Antonio Santana Delgado, Maestría en Ingeniería Aeronáutica con orientación en Dinámica de Vuelo. Proyecto: Análisis aerodinámico de un ala con álula espiroidal, 8 de julio. Orlando Martínez Galván, Maestría en Ingeniería Aeronáutica con orientación en Dinámica de Vuelo. Proyecto: Integración de un procesador digital de señales a una computadora de vuelo comercial, 8 de julio. Luis Alberto Stanziola Meneses, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Optimización del desgaste de una herramienta en una talladora de engranajes CNC mediante el Método Taguchi, 8 de julio. Octavio Vela González, Maestría en Ingeniería en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Comercio Exterior. Proyecto: Análisis de productividad para una comercialización eficiente, 8 de julio. Valery Janeth Garza Alejandre, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energía Térmica y Renovable. Tesis: Análisis del ciclo de vida de aislantes térmicos para la aplicación en edificaciones, 8 de julio. 67 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL Eber Armando Flores Olvera, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Optimización topológica y estandarización para soporte de secador de aire en camiones clase 8, 11 de julio. Romel Wilmar Pérez González, Maestría en Ciencias en Ingeniería de Sistemas. Tesis: Asignación de recursos alimenticios en ganadería bovina, 13 de julio. Sinuhé Uriel Costilla Aguilar, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con Especialidad en Materiales. Tesis: Síntesis y caracterización La2Ni3O10 y Nd2Ni04+ por vía sol-gel y desempeño electroquímico para aplicación en generación eléctrica limpia y sustentable mediante celdas de combustible de óxido-sólido, 14 de julio. Luis Roberto Salazar Garza, Maestría en Ingeniería con orientación en Mecánica. Proyecto: Análisis del impacto en grietas sobre lámina rolada en frío, 14 de julio. Pedro Antonio Liomón Díaz, Maestría en Ingeniería Aeronáutica con orientación en Dinámica de vuelo. Proyecto: Sistema de guía, navegación y retroalimentación para un misil tierra-aire a través de sistemas híbridos, 15 de julio. Erick de Jesús Ordaz Rivas, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Tesis: Estudio de comportamientos emergentes en enjambres de robots basados en mecanismos de influencia, 15 de julio. Luis Alberto Maltos Ortega, Maestría en Ciencias de la Ingeniería de Sistemas. Tesis: Optimal location of car wreck adjuites, 18 de julio. Carlos Eduardo Benavides Lee, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Tesis: Desarrollo de procuramet app, 18 de julio. Armando Esaú Leal Díaz, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con Especialidad en Materiales. Tesis: Simulación de la transferencia de calor en tarjetas de circuito impreso fr-4 durante el proceso de reflujo, 19 de julio. Adalberto Olivo Jiménez, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Planeación y ejecución de infraestructuras en la demanda del cliente en la industria automotriz, 20 de julio. 68 María Isabel Cardona Reyes, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Proyecto: Códice-Registro de acceso, 22 de julio. Johana Elizabeth Vega Rodríguez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con Especialidad en Materiales. Tesis: Optimización de un horno rotatorio corto de producción de plomo secundario mediante un balance de materia y energía y caracterización de sus escorias, 25 de julio. Gracia Patricia Gámez García, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Dirección y Operaciones. Proyecto: Rediseño al proceso de compras a los cambios de ingeniería en la industria automotriz, 25 de julio. Evelyn Fabiola Villeda Galván, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Juntos avanzamos, 25 de julio. Ana Karen Antopia Barrón, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: El impacto en la privacidad y seguridad de información a través de la redes sociales facebook, twitter e instagram desde la perspectiva de los usuarios, 28 de julio. Octavio Perales Quiroz , Maestría en Administración Industrial de Negocios con Orientación en Relaciones Industriales. Proyecto: Simulador de plantillas inteligentes para restaurantes, 29 de julio. Karen Adeline Reyna Cavazos, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con Especialidad en Materiales. Tesis: Síntesis de ZnO por soligel para la evaluación de su actividad fotocatalítica en la eliminación de no del aire, 1 de agosto. Guillermo Rodríguez Martínez, Maestría en Logística y Cadena de Suministro, Proyecto: Análisis de la viabilidad de exportación de la toronja en conserva en presentación 8oz a Europa, 4 de agosto. Juan Gabino Ramírez Rodríguez, Maestría en Ingeniería Aeronáutica. Proyecto: Análisis aerodinámico de una aeronave no tripulada, 5 de agosto. Daniel Alejandro Loera Zermeño, Maestría en Ciencias en Ingeniería de Sistemas. Tesis: Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año. XIX, No. 73 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL Estimación y planificación de la recolección de productos retornables a una empresa cervecera, 5 de agosto. Adonai Zapata Gordon, Maestría en Ingeniería Aeronáutica. Proyecto: Recubrimiento de zinc electrolítico con medios ácidos en la industria aeronáutica, 5 de agosto. Javier Hernández Veloz, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Tesis: Diseño de un elevador diferencial tolerante a la presencia de componentes frecuenciales no fundamentales, 5 de agosto. Juan Manuel Ruiz de León, Maestría en Administración Industrial y de Negocios. Proyecto: Ahorro energético en planta Kemet, 10 de agosto. Erick Rocha Juárez, Maestría en Logística y cadena de suministro. Proyecto: Planeación del abastecimiento desarrollando una estrategia de selección de proveedores, 11 de agosto. María del Carmen Ramírez López , Maestría en Ingeniería Aeronáutica. Caracterización mecánica y microestructural en aceros inoxidables unidos mediante soldaduras por arco eléctrico con material de aporte (GMAW) aplicados en aletas de misiles, 12 de agosto. Catalina Jaramillo Isaza, Maestría en Ingeniería Aeronáutica. Proyecto: Estudio de corrosión asistida por esfuerzo en aleaciones y superlaciones para aplicaciones aeronáuticas, 12 de agosto. Pablo Gabriel Don Juan Pérez, Maestría en Ingeniería. Proyecto: Implementación de una red telefónica, 15 de agosto. Omar Andrés Vicente Reyes, Maestría en Ingeniería. Proyecto: Análisis de la máquina de inducción, 25 de agosto. Luis Gerardo Corona Ramos, Maestría en Ingeniería. Proyecto: GNS3 Server-Cisco Virtual Lab, 29 de agosto. Raudel Vela Haro, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Tesis: Algoritmo de localización de fallas basado en la estimación del voltaje de falla, 29 de agosto. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año XIX, No. 73 Javier Zaith Ayala López, Maestría en Administración Industrial y de Negocios. Proyecto: Proyecto de mejora Magnekon, 5 de septiembre. Elizabeth Mendoza González, Maestría en Logística y Cadena de Suministro. Proyecto: Reducción de contaminantes mediante un modelo matemático de transporte intermodal, 8 de septiembre. Salvador Álvarez Caballero, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Tesis: Identificación de parámetros RLC del transformador de potencia, 9 de septiembre. *José Luis Ortiz Palacios, Maestría en Ingeniería. Reducción de defectos. Proyecto: Elevación carcasa de estator, 9 de septiembre.* Jessica Alejandra Acosta Gómez, Maestría en Logística y Cadena de Suministro. Proyecto: Modelo de apoyo en la toma de decisiones del sistema de distribución de una empresa comercializadora, 12 de septiembre. Blanca Idalia Pérez Pérez, Maestría en Logística y Cadena de Suministro. Proyecto: Determinación de políticas de inventario aplicando metodologías basadas en lógica difusa, 19 de septiembre. Irving Alonso Gallardo Araujo, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Tesis: Efecto de incorporación de porcelana de desecho sobre las propiedades de un concreto refractario, 23 de septiembre. Ana Margarita Macías Trillo, Maestría en Ingeniería. Proyecto: Calidad de la energía, 29 de septiembre. José Juan Escobedo Muñoz, Maestría en Ingeniería. Metodología para el análisis operativo de motores CA y CD, 29 de septiembre. Juan Manuel Pérez Guillén, Maestría en Ingeniería. Proyecto: Proyecto de calidad de energía, 29 de septiembre. Kathia Gabriela Flores Rodríguez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Tesis: Estudio de consumo de la energía metabólica en locomoción, 30 de septiembre. 69 �Acuse de recibo Bionatura Ingeniería La revista Bionatura publica artículos sobre biotecnología, inmunología, bioquímica y otras disciplinas afines. Está dirigida a lectores especialistas en las áreas ya mencionadas para la generación de nuevos conocimientos. La publicación de la revista tienen un impacto a escala mundial debido a los temas que se abordan como el artículo: ‘‘Nimotuzumab en el tratamiento de pacientes con glioma maligno’’ en el que se menciona una alternativa de tratamiento multimodal recomendado en pacientes con gliomas malignos de alto grado para evitar el crecimiento del tumor cancerígeno. Se recomienda combinar el tratamiento con la radioterapia para su eficacia. El artículo se encuentra en la siguiente página: http://revistabionatura.com/ La revista Ingeniería es una publicación editada por la Facultad de Ingeniería de la Universidad Autónoma de Yucatán. Los trabajos que se publican son de carácter científico y tecnológico, como el artículo: ‘‘Evaluación del poder biosorbente de cáscara de naranja para la eliminación de metales pesados, Pb (II) y Zn (II)’’ dicho trabajo está elaborado con el fin de promocionar el cuidado del medio ambiente al reciclar las cáscaras de naranja, debido a que el residuo de los metales pesados son los que afectan en gran medida a la condición ambiental. El objetivo principal de la revista es constituir un medio de difusión de la investigación científica y tecnológica. La publicación se realiza en los meses de abril, agosto y diciembre. La revista puede ser consultada en la siguiente liga: www.revista.ingenieria.uady. mx/ 70 Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año. XIX, No. 73 �Colaboradores Alfaro Cázares, Neydi Gabriela Es profesora de tiempo completo de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica (FIME) de la Universidad Autónoma de Nuevo León (UANL) desde 2008, cuenta con la licenciatura en Derecho y Ciencias Sociales por la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales y Colegio de Criminología de la UANL, (2003) y Maestría en Administración Industrial y de Negocios con especialidad en Relaciones Internacionales por la FIME, UANL (2006). Ha desempeñado diversos cargos en la FIME: Secretaria Administrativa de la Subdirección Académica, Subdirectora de Inscripciones y Credencialización, Departamento Escolar y de Archivo, UANL, Subcoordinadora General de Servicios Escolares, Coordinadora General de Operación Académica y Coordinadora Editorial de la Revista Ingenierías. Es líder del Cuerpo Académico en consolidación “Diseño de modelos de formación integral del ingeniero ante la internacionalización”, y reconocimiento PRODEP. Es miembro de la Sociedad Española de Pedagogía. Ávila Godoy, Ramiro Profesor investigador del Departamento de Matemáticas de la Universidad de Sonora (UniSon). Es Licenciado en Matemáticas por la UniSon. Maestro en Ciencias con Especialidad en Matemática Educativa por el Centro de Investigación y Estudios Avanzados del Instituto Politécnico Nacional y Doctor en Ciencias en Matemática Educativa por la Universidad Autónoma del Estado de Morelos. Ha impartido cursos de: matemáticas, metodología de la enseñanza de las matemáticas, didáctica de las matemáticas y otras disciplinas a profesores de Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año XIX, No. 73 diversos niveles de educación, desde preescolar hasta posgrado, tanto en instituciones nacionales como de otros países. Cuenta con una amplia trayectoria como investigador y ha sido galardonado por diversas instituciones. Bencomo Trejo, Daniel Gerardo Egresado de la Universidad Autónoma de Chihuahua, posgrado de la facultad de Ciencias Químicas. Docente de tiempo completo del Instituto Tecnológico Superior de Nuevo Casas Grandes. Coordinador del área de investigación de 2013 a 2014. Forma Parte del comité científico evaluador del congreso internacional de docencia e investigación en química de 2012 a la fecha. Perfil deseable PRODEP. Miembro de cuerpo académico en formación “Sistemas de producción”. De la O Serna, José Antonio Doctor en Telecomunicaciones por la Escuela TELECOM ParisTech, Francia (1982). Entre 1982 y 1986 trabajó en el ITESM. De 1988 a 1993 trabajó en el Politécnico de Yaoundé, Camerún. Actualmente es Profesor Investigador de la UANL. Es miembro del SNI. De las Fuentes Lara, Maximiliano Profesor investigador de la Facultad de Ingeniería de la Universidad Autónoma de Baja California (U. A. B. C.). Es Ingeniero Civil por la U. A. B. C., Maestro en Ciencias con Especialidad en Matemática Educativa por la Universidad de Sonora y Doctor en Ciencias por la U. A. B. C. El desarrollo de su trabajo es en el desempeño docente, la publicación y titularidad de proyectos de investigación en Matemática Educativa. Cuenta con el perfil PRODEP de la SEP. 71 �Colaboradores Flores Gasca, Santiago Ingeniero Electromecánico, Maestro en Ingeniería de Elementos de Máquinas, con 19 años de Docente en el departamento de Ciencias de la Ingeniería y Tecnología en el Instituto Tecnológico Superior de Nuevo Casas Grandes. Cuenta con una maestría en Ciencias de la Ingeniería Industrial y 2 Certificaciones en Solidworks: Certified SolidWorks Associate, y Certified SolidWorks Professional. La actividad docente la desarrolla en las materias de Diseño e Ingeniería Asistidos por Computadora, Diseño Mecánico, Manufactura Avanzada. Procesos de Manufactura y de Fabricación, Metrología Mecánica. En Investigación se enfoca en el Diseño y el análisis estructural de esfuerzos. Gutiérrez Gutiérrez, Luis Alejandro Ingeniero Electromecánico, empleado en el Comité Técnico de Aguas Subterráneas del Acuífero Casas Grandes. Con 5 años en el área de técnico de campo, ejecutando trabajos de estudios electromecánicos para conocer la eficiencia en los equipos de pozos profundos, videos de inspección para detectar averías en pozos, trámites administrativos a usuarios ante la Comisión Nacional del Agua, actualización de estudios realizados en el acuífero Casas Grandes, en los niveles piezómetros, eficiencias electromecánicas, incrementos en el área cultivada y nuevos aprovechamientos, asesorías para el buen manejo del recurso hidráulico para los productores de la región. Martínez Gradilla, Gabriel Estudiante del programa de Doctorado en Ciencias del Instituto de Ingeniería de la Universidad Autónoma de Baja California. Es Ingeniero Industrial por el Instituto Tecnológico de Sonora y Maestro en Ingeniería por la Universidad Nacional Autónoma de México. Su trabajo está dirigido al desempeño docente e investigación en Ciencias Básicas y Ciencias Aplicadas a la Ingeniería. Morones Ibarra, José Rubén Licenciado en Ciencias Físico Matemáticas por la UANL. Doctorado en Física en el área de Física Nuclear Teórica en la University of South Carolina, USA. Actualmente es catedrático de la FCFM-UANL. 72 Sevilla García, Juan José Profesor investigador del Instituto de Ingeniería de la Universidad Autónoma de Baja California (U. A. B. C.). Es Licenciado en Química por la U. A. B. C., Maestro en Ciencias por el Instituto Tecnológico de Tijuana y Doctor en Ciencias por la Universidad Iberoamericana. El enfoque de su trabajo es en Educación Superior: profesión académica, administración y gestión institucional. Es miembro del Sistema Nacional de Investigadores, nivel 1 y cuenta con perfil PRODEP de la SEP. Rivera Castellón, Ruth Elba Profesora investigadora de la Facultad de Ingeniería de la Universidad Autónoma de Baja California (U. A. B. C.). Es Ingeniera Mecánica Electricista por la U. A. B. C., Maestra en Ciencias con Especialidad en Matemática Educativa por la Universidad de Sonora y Doctora en Ciencias por la U. A. B. C. El desarrollo de su trabajo es en el desempeño docente, la publicación y titularidad de proyectos de investigación de Matemática Educativa. Cuenta con el perfil PRODEP de la SEP. Sáenz Rodríguez, Margarita Sayuri Ingeniero Electromecánico, Maestra en Ingeniería en Manufactura orientada a Automatización. Con 16 años como docente del departamento de Ciencias de la Ingeniería y la Tecnología en el Instituto Tecnológico Superior de Nuevo Casas Grandes. Su trabajo docente se desarrolla en el área de las propiedades de los fluidos, la hidráulica de distribución y de potencia. Los trabajos de investigación están enfocados en el uso adecuado de recurso hidráulico y el ahorro de energía, aplicado en el aprovechamiento de aguas subterráneas en la región noroeste del estado de Chihuahua (Mpio. De Buenaventura, Flores Magón, Casas Grandes y Nuevo Casas Grandes). Soto Tapia, Jesus Orlando Ingeniero Electromecánico, empleado en el Comité Técnico de Aguas Subterráneas del Acuífero Casas Grandes. Con 5 años en el área de técnico de campo, ejecutando trabajos de estudios electromecánicos para conocer la eficiencia en los equipos de pozos profundos, videos de inspección para detectar averías en pozos, trámites administrativos a usuarios ante la Comisión Nacional del Agua, Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año. XIX, No. 73 �Colaboradores actualización de estudios realizados en el acuífero Casas Grandes, en los niveles piezómetros, eficiencias electromecánicas, incrementos en el área cultivada Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año XIX, No. 73 y nuevos aprovechamientos, asesorías para el buen manejo del recurso hidráulico para los productores de la región. 73 �Información para colaboradores Se invita a profesionistas, profesores e investigadores a colaborar en la revista Ingenierías con: artículos de divulgación científica y tecnológica, artículos sobre los aspectos humanísticos del quehacer ingenieril y reportes de investigación. El envío de artículos a la revista Ingenierías para su publicación implica el ceder los derechos de autor a la UANL. Es requisito que las colaboraciones sean producto del trabajo directo de los autores estableciendo claramente su contribución; y que estén escritas en un lenguaje claro, didáctico y accesible. Las contribuciones no deberán estar redactadas en primera persona. Todos los artículos recibidos estarán sujetos a arbitraje de tipo doble anónimo siendo el veredicto inapelable. Los criterios aplicables a la selección de textos serán: originalidad, rigor científico, precisión de la información, el interés general del tema expuesto y la claridad del lenguaje. Los artículos aprobados serán sujetos a revisión de estilo. CRITERIOS EDITORIALES Los autores de artículos de revisión o divulgación deberán contar con una producción directa reconocida en la temática de interés de la revista. Estos trabajos deben ofrecer una panorámica del campo temático, separar las dimensiones del tema, mantener la línea de tiempo y presentar una conclusión que derive del material presentado. No se aceptan reportes que muestren solamente mediciones. Los artículos deben presentar los resultados de las mediciones acompañados de su análisis detallado, un desarrollo metodológico original, una manipulación nueva de la materia o ser de gran impacto y novedad social. Sólo se aceptan modelos matemáticos que sean validados científicamente dentro del propio trabajo. No se aceptarán trabajos basados en encuestas de opinión o entrevistas, a menos que aunadas a ellas se realicen mediciones y se efectúe un análisis de correlación para su validación. No se aceptan protocolos de 74 investigación, proyectos, propuestas o trabajos de carácter especulativo. Los artículos a publicarse en partes, deben enviarse al mismo tiempo, pues se arbitrarán juntos. LINEAMIENTOS EDITORIALES Es requisito enviar para su consideración editorial: artículo, material gráfico, fichas biográficas de cada autor con un máximo de 100 palabras, en formato electrónico .doc en Word, en CD o por e-mail a la dirección: revistaingenierias@uanl.mx El título del artículo no debe exceder de 80 carácteres. El número máximo de autores por artículo es cinco. La extensión de los artículos no deberá exceder de 15 páginas tamaño carta (incluyendo gráficas y fotos) en tipografía Times New Roman de 11 puntos a espacio sencillo. Los artículos deben incluir un resumen tanto en español como en inglés, de no más de 100 palabras, así como un máximo de 5 palabras clave tanto en español como en inglés. Las referencias deberán ir numeradas en el orden citado en el texto. Las fichas bibliográficas incluirán, en orden, los siguientes datos: Autores o editores, título del artículo, nombre del libro o de la revista, lugar, empresa editorial, año de publicación, volumen y número de páginas. Debe incluirse al menos una imagen o gráfica por página, con resolución de al menos: 300 dpi y 15 cm en su lado más pequeño. Las imágenes además de estar incluidas en el artículo, deben enviarse en archivos individuales en formato .tif, .eps o .jpg CONTACTO Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Edificio 7, 1er. piso, ala norte. Tel.: 8329-4000 Ext. 5854 Fax: 8332-0904 E-mail: revistaingenierias@uanl.mx Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año. XIX, No. 73 �Código de ética Autores Los autores deben presentar una narración concisa y exacta del trabajo desarrollado, así como una discusión objetiva de su significado intelectual y científico. Los autores deben abstenerse de ofrecer los mismos manuscritos que se encuentren en consideración por otras publicaciones. Los autores deben incluir en su manuscrito detalles suficientes y referencias a fuentes de información públicas para hacer posible la reproducción del trabajo por terceros. Los autores deben abstenerse de presentar críticas personales en sus trabajos. Los autores deben citar aquellas publicaciones que son antecedentes esenciales para comprender el trabajo. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido mediante comunicación privada que no se localice en publicaciones. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido de manera confidencial sin el permiso explícito correspondiente. Los autores deben abstenerse de incluir información obtenida en el proceso de servicios confidenciales, tales como documentación para concursos o solicitudes de becas. Los autores deben abstenerse de citar publicaciones que no se relacionen o que sólo se relacionen remotamente con la materia. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo de las instituciones y organismos que hayan contribuido significativamente al desarrollo del trabajo, así como a colaboradores que hayan contribuido de manera importante, pero sin que hayan llegado a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo a colaboradores fallecidos que hayan contribuido de manera importante, pero sin que lleguen a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera, señalando la fecha de su muerte. Los autores deben abstenerse de utilizar nombres ficticios o seudónimos. Los autores deben responsabilizarse del material que presentan en su manuscrito. Revisores Los revisores deben declinar cualquier invitación para evaluar un manuscrito si no se consideran calificados, carecen de tiempo para juzgar o se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los revisores deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los revisores deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los revisores deben abstenerse de expresar críticas personales. Los autores deben abstenerse de incluir como autores a terceros que no cumplan con el criterio de coautoría, el cual consiste en la contribución significativa al desarrollo y preparación del trabajo. Los revisores deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los autores deben incluir a los coautores fallecidos que cumplan con el criterio de coautoría, asentando la fecha de su muerte. Los revisores deben abstenerse de utilizar o difundir información, argumentos o interpretaciones no publicadas contenidas en un manuscrito bajo consideración, Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año XIX, No. 73 75 �Código de ética excepto con el consentimiento expreso de los autores posteriormente al proceso de evaluación. Los revisores deben considerar en su revisión posibles errores o fallas de los autores al citar el trabajo relevante de otros. Los revisores deben informar al editor si encontraran alguna semejanza substancial entre el manuscrito y cualquier otro trabajo. Los revisores no deberán intentar contactar a los autores, si hubieran inferido su identidad, previamente a haber emitido su fallo. Editor El editor debe dar consideración justa e imparcial a todos los manuscritos ofrecidos para su publicación, juzgando cada uno de sus méritos científicos o tecnológicos, sin prejuicios de raza, género, religión, creencia, origen étnico, ciudadanía, filosofía o política del autor. El editor debe considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. El editor debe abstenerse de expresar crítica personal. El editor debe explicar y apoyar su juicio final para que los autores comprendan el fundamento de las observaciones. El editor debe abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando cuente con el permiso del autor. El editor deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a ninguna persona fuera de aquellos a los que se les solicite consejo profesional. El editor debe respetar la independencia intelectual de los autores. El editor debe procesar los manuscritos con diligencia. El editor debe ejercer su responsabilidad y la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación. 76 El editor debe delegar en los miembros del consejo editorial o comité técnico la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación en casos en que se presente conflicto de interés con el editor. El editor debe delegar la responsabilidad y autoridad editorial a alguno de los miembros de los consejos editoriales cuando él sea autor o coautor de un manuscrito que se somete a consideración de la revista. Cuerpo Editorial (Consejos Editoriales y Comité Técnico) Los miembros del cuerpo editorial deberán estar dispuestos a otorgar consejo al editor en las situaciones requeridas. Los miembros del cuerpo editorial deben declinar cualquier invitación para brindar consejo si se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los miembros del cuerpo editorial deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los miembros del cuerpo editorial deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de expresar críticas personales. Los miembros del cuerpo editorial deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando se cuente con el permiso del autor. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a cualquier persona fuera de aquellos que se les solicite consejo profesional. Los miembros del cuerpo editorial deberán respetar la independencia intelectual de los autores. Ingenierías, Octubre-Diciembre 2016, Año. XIX, No. 73 ��� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Ingenierías Año de publicación El año cuando se publico 2016 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 19 Número Número de la revista 73 Mes de publicación Mes cuando se publicó Octubre-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Trimestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751916&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías, 2016, Año 19, No 73, Octubre-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource González Treviño, José Antonio, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Ingeniería Investigación Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Aguilar Garib, Juan Antonio, Editor Ocañas Galván, Cyntia, Redacción Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/10/2016 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020836 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource http://ingenierias.uanl.mx/archivo.html Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. San Nicolás de los Garza, N.L., (México) Rights Information about rights held in and over the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Cromodinámica cuántica Quarks ROCOF Semiosis matemática Transformaciones https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/312/20795/Ingenierias_2016_Ano_19_No_72_Julio-Septiembre.pdf 9ea4810e9df5a0584523262c6733ab06 PDF Text Text �72 Contenido Julio-Septiembre de 2016, Año XIX, No. 72 2 Directorio 3 Editorial: Gestión académica del profesor universitario Juan Antonio Pérez Patiño 6 Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra para filtros de microondas Jorge Aguilar Torrentera, Gerardo García Sánchez, César González Cervantes 19 Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión basado en análisis modal Simón Torres Paz, Manuel A. Andrade Soto, Ernesto Vázquez Martínez 35 Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz Carlos Vargas Arvizu, Ángel Rodríguez Liñan, Luis M. Torres-Treviño 53 Una aplicación de la metodología seis sigma para la optimización de línea de producción de arneses Manuel Baro-Tijerina, Mauricio Estada-Ruis, Iván García-Garrobo 62 Diseño y análisis de un sustrato multicapa en etiquetas RFID pasivas para redirigir energía Gerardo Arturo García Sánchez, Norma Patricia Puente Ramírez, José Ramón Rodríguez Cruz 72 Eventos y reconocimientos 76 Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL 79 Acuse de recibo 80 Colaboradores 83 Información para colaboradores 84 Código de ética Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año XIX, No. 72 � �DIRECTORIO Ingenierías, Año XIX N° 72, julio- septiembre 2016. Es una publicación trimestral, editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Domicilio de la Publicación: Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Teléfono: +52 (81) 83294020 Ext. 5854, Fax +52 81 83320904. Editor responsable: Dr. Juan Antonio Aguilar Garib. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2011-101411064600-102, ISSN: 1405-0676. Número de certificado de licitud de título y contenido: 15,525, otorgado por la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: En trámite. Impresa por: Impresos Baez, Jesús M. Garza 3219 Oriente, Col Francisco I. Madero, Monterrey Nuevo León, México, C.P. 64560. Fecha de terminación de impresión: 15 de julio de 2016. Tiraje: 800 ejemplares. Distribuido por: Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Prohibida su reproducción total o parcial de los contenidos e imágenes de la publicación sin previa autorización del Editor. Impreso en México Todos los derechos reservados © Copyright 2016 revistaingenierias@uanl.mx UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Mtro. Rogelio G. Garza Rivera Rector M.A. Carmen del Rosario de la Fuente García Secretario General Dr. Juan Manuel Alcocer González Secretario Académico Dr. Celso José Garza Acuña Secretario de Extensión y Cultura Lic. Antonio Ramos Revillas Director de Editorial Universitaria FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA Dr. Jaime A. Castillo Elizondo Director Dr. Juan Antonio Aguilar Garib Editor responsable M.C. Cyntia Ocañas Galván M.C. Jesús G. Puente Córdova Redacción Gregoria Torres Garay Tipografía y formación M.A. José Luis Martínez Mendoza Diseño M.C. Adán Ávila Cabrera Fotografía Ing. Cosme D. Cavazos Martínez Webmaster María de los Ángeles Baez Acuña Impresor CONSEJO EDITORIAL INTERNACIONAL Dr. Mauricio Cabrera Ríos, Puerto Rico. UPRM / Dr. Cezar Henrique Gonzalez, Brasil. UFPE, Recife-Pernambuco / Dra. Ruth Kiminami, Brasil. UFSC, San Pablo / Dr. Juan Jorge Martínez Vega, Francia. Universidad de Toulouse III / Dr. Juan Miguel Sánchez, USA. UT-Austin / Dr. Zarel Valdez Nava, Francia. UPS-INPT-LAPLACE-CNRS CONSEJO EDITORIAL MÉXICO Dr. Jesús González Hernández, CIDESI / Dr. Benjamín Limón Rodríguez, FIC-UANL / Dr. José Rubén Morones Ibarra, FCFM-UANL / Dr. Ubaldo Ortiz Méndez, FIME-UANL / Dr. Miguel Ángel Palomo González, FACPYA-UANL / Dr. Félix Sánchez De Jesús, ICBI-UAEH / Dr. Ernesto Vázquez Martínez, FIME-UANL. COMITÉ TÉCNICO Dr. Efraín Alcorta García, FIME-UANL / Dr. Rafael Colás Ortiz, FIME-UANL / Dr. Jesús De León Morales, FIME-UANL / Dr. Virgilio Ángel González González, FIME-UANL / Dr. Carlos Alberto Guerrero Salazar, FIME-UANL / Dra. Oxana Vasilievna Karissova, FCFM-UANL / Dr. Francisco Eugenio López Guerrero, FIME-UANL / Dr. Martín Edgar Reyes Melo, FIME-UANL / Dr. Roger Z. Ríos Mercado, FIME-UANL / Dr. Juan Ángel Rodríguez Liñán, FIME-UANL. � Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año XIX, No. 72 �Editorial: Gestión académica del profesor universitario Juan Antonio Pérez Patiño Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Universidad Autónoma de Nuevo León juan.perezp@uanl.mx La dinámica de los cambios que está viviendo la sociedad como la globalización, la revolución tecnológica y multiculturalidad, entre otros, es tal que no le damos alcance, retando en la actualidad a las instituciones educativas, en particular a las de educación superior, a satisfacer nuevas demandas y a mediano plazo, ser promotoras de grandes cambios, como se aprecia en los modelos centrados en el aprendizaje y el movimiento revisionista en las instituciones socioeducativas en cuanto a nuevas exigencias de calidad, eficiencia y eficacia. También han provocado modificaciones trascendentes en las funciones, roles y tareas asignadas al profesor universitario, requiriendo en estos momentos docentes de tiempo completo que trabajen en forma exclusiva en una institución universitaria. Desde esta perspectiva podemos asumir que los profesores tienen una alta dedicación por lo que se refiere a cumplir con las funciones primordiales de docencia, investigación (generación del conocimiento) y tutoría. Hay una cuarta función asignada que es la gestión, la cual implica organizar, planificar, coordinar, dirigir, sistematizar y reportar, entre otras acciones que parecerían más administrativas que docentes, pero que son ineludibles para alcanzar cualquier objetivo que se plantee. Aquí se debe enfatizar que la gestión no se vuelve académica de manera automática porque se lleve a cabo dentro, o en relación, con una institución de educación. La gestión se vuelve académica cuando está dedicada a ese objetivo con actividades que son el soporte de la administración en asuntos tales como las reformas del currículo, diseño de unidades de aprendizaje, redes temáticas de colaboración para la generación de conocimiento, redes interinstitucionales, integración a cuerpos académicos, comités, comisiones o consejos, e incluso puestos directivos con enfoque académico en las instituciones. La carga administrativa propia de la gestión hace que ésta sea la función menos valorizada, tanto por los mismos profesores, como por las instituciones a las que pertenecen. Parte de la poca valoración se debe a que generalmente se le toma como una actividad aislada de la docencia, generación de conocimiento y tutoría, lo que lleva a una situación que se puede interpretar como una falta de definición del rol del profesorado en esta materia, aunado a que hay un número importante de tareas de carácter puramente administrativo que no pueden, o no deben, ser atendidas por la academia y que con frecuencia son Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año XIX, No. 72 � �Gestión académica del profesor universitario / Juan Antonio Pérez Patiño transferidas a ésta, de manera que los profesores apoyan a la administración, pero la contribución de su trabajo llega a ser desconocida por su falta de repercusión académica. Es común que los expedientes que se manejan en las instituciones de educación requieren análisis técnicos, ingenieriles y científicos que solamente puede ser elaborados por los profesores, de manera que hay un mínimo de dedicación que deben dar a estas tareas de gestión, ya que de otra manera diferentes solicitudes, como las becas, los proyectos de ciencia, las estancias de investigación con su respectivo apoyo económico no podrían lograrse. El otro extremo es la dedicación excesiva a la gestión que crea una condición potencial para que las acciones de los profesores se diluyan en el conjunto de tareas rutinarias que pertenecen a los administradores, lo que pudiera propiciar el detrimento de las actividades fundamentales propias de un docente, afectando la capacidad académica de las instituciones, que por ahora está tasada por el número relativo de profesores de tiempo completo adscritos a ellas que cuenten con posgrado, perfil de profesor deseable (Prodep) y sean reconocidos por el Sistema Nacional de Investigadores. Esto significa que para valorar la gestión académica se requiere que los profesores le dediquen un tiempo razonable según los objetivos de las instituciones y que éstas reconozcan su aportación a los diferentes logros, especialmente los relacionados con la academia. Se debe tener presente que la gestión académica se ocupa tanto de procedimientos para cumplir con objetivos específicos, como de respuesta a convocatorias. En el primer caso los resultados están asociadas a la efectividad con la que se realizan las tareas, mientras que en el segundo, el resultado puede depender además de otros factores, por ejemplo, en una solicitud para financiamiento de proyectos de ciencia, a pesar de que la presentación sea excelente, la disponibilidad de recursos podría afectar la respuesta, de manera que el apoyo que se logre podría ser parcial o hasta nulo, pero esto no demerita el valor de la gestión, pues para este ejemplo, el trabajo necesario para presentar la solicitud se llevó a cabo. Otro ejemplo más en este orden está en la participación y respuesta a los llamados del Programa de Fortalecimiento a la Calidad en Educativa (PFCE, antes conocido como PIFI), de la Secretaría de Educación Pública (SEP) para apoyar a las instituciones de educación superior a lograr el aseguramiento y la mejora de altos niveles de calidad en sus programas educativos y servicios que ofrecen. Este programa provee recursos a las instituciones en respuesta a las prioridades que derivan de un ejercicio de planificación estratégica a corto y mediano plazo en la que la participación del profesor universitario es esencial. La asignación de recursos de estos programas depende de la información que se provee en la solicitud del proyecto, ya que incluye una sección de autodiagnóstico que presenta el estado de las instituciones a través de una autoevaluación académica y de la gestión institucional, en la que se muestra el grado de cumplimiento de las metas académicas comprometidas por las instituciones en sus planes de desarrollo. El resultado de esta gestión depende en gran medida de la confiabilidad y sistematización de la información disponible para atender los requerimientos � Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año XIX, No. 72 �Gestión académica del profesor universitario / Juan Antonio Pérez Patiño establecidos en el manual de las reglas de operación del PFCE. No es raro que los responsables administrativos de sistematizar y poner al alcance la información a quienes la requieran para responder a estadísticas, convocatorias, reportes, informes y peticiones de transparencia, acudan en primera instancia a los jefes y coordinadores académicos de carrera de las instituciones, además de los miembros de las áreas administrativas correspondientes, lo que puede llevar a que finalmente haya una asignación para los profesores que afecte el balance de su contribución académica. En síntesis, una buena administración en las instituciones de educación superior debe crear las condiciones para que los profesores aprecien que la inclusión de la gestión en su quehacer universitario contribuye a que sean más efectivas en la competencia para obtener recursos, reclutar a los mejores profesores y estudiantes, y ser un referente internacional positivo, valorando la trascendencia de esos logros en la vida universitaria. En este proceso la administración debe minimizar la asignación de actividades que no son académicas a los profesores, dejando éstas en manos de personal especializado en las áreas administrativas, de manera que sea una facilitadora para que se cumplan cabalmente los deberes académicos en las instituciones. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año XIX, No. 72 � �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra para filtros de microondas Jorge Aguilar TorrenteraA, Gerardo García SánchezA, César González CervantesB Universidad Autónoma de Nuevo León, FIME, Departamento de Posgrado en Ingeniería Eléctrica B Universidad Autónoma de Nuevo León, FIME jorge.aguilart@uanl.mx A RESUMEN Los filtros planares presentan grandes ventajas en el desarrollo de transreceptores de sistemas de comunicación. Actualmente, las estructuras de microncintas con defecto son un tema de interés en la investigación de los sistemas de radiocomunicaciones que operan a frecuencias de microondas. Sin embargo, algunas de ellas presentan radiación electromagnética significativa a frecuencias mayores de resonancia, deteriorando la banda de rechazo de los filtros. Se presenta un estudio comparativo del desempeño de celdas con defecto en microcinta y con defecto en plano de tierra. Se determina el acoplamiento de potencia en los puertos, frecuencias de corte, banda de atenuación y pérdidas; entre otros parámetros. Los resultados se corroboran mediante prototipos de celdas construidas en substrato FR4 “printed circuit board” diseñadas para frecuencias de microondas. PALABRAS CLAVE Línea microcinta, circuitos planares, estructuras de tierra imperfectas, microcintas imperfectas. ABSTRACT Planar filters have significant advantages in the development of the transceivers of communications systems. Nowadays, defected microstrips is a hot topic in the research on microwave systems. However, some of them present significant radiation at frequencies above resonant frequency, which impairs greatly the rejection band of filters. A comparison of radiation effects in defected ground and defected microstrip cells is presented. Power coupling to the ports, cut-off frequencies, losses and attenuation; among other responses, are determined. Results are corroborated with measurements of defected microstrips built on the same substrate FR4, which is commonly used for printed circuit boards, and designed to resonate at microwave frequencies. KEYWORDS Microstrip line, planar circuits, defected ground structures, defected microstrip. � Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra... / Jorge Aguilar Torrentera, et al. INTRODUCCIÓN En los sistemas de comunicación que operan en las bandas de microondas y ondas milimétricas es indispensable evaluar la relación de requerimientos de los sistemas en su conjunto. Dichos requerimientos se establecen para cumplir diferentes compromisos de diseño que se resumen en la evaluación del desempeño de cada subsistema en términos de ruido, potencia consumida, linealidad, y ganancia en frecuencia. Por ejemplo, en los amplificadores que operan en las bandas de microondas, existe un compromiso entre figura de ruido mínima y máxima ganancia en frecuencia.1 Así mismo, en los sistemas de comunicaciones móviles, los bajos niveles de alimentación de los equipos terminales deterioran la linealidad de los amplificadores de bajo ruido generando efectos de distorsión no lineal que se manifiestan como una compresión o expansión de la ganancia; etcétera. Comúnmente, para cumplir con los compromisos de diseño, se requiere mitigar ruido y atenuar componentes espectrales no deseadas usando filtros que operan en un intervalo amplio de frecuencia. Este artículo trata sobre estructuras de microondas con defecto. Dichas estructuras tienen aplicaciones en los sistemas de comunicaciones debido a los altos niveles de atenuación introducidos a la frecuencia de resonancia así como a sus bajas pérdidas de inserción, lo cual no es fácil de realizar con filtros cerámicos de bajo orden. Las celdas a considerar son la microcinta con defecto en el plano de tierra (DGS; del inglés, defected ground structure) y la microcinta con defecto en la línea (DMS; del inglés, defected microstrip structure). Ambas celdas son estructuras electromagnéticas bandgap que al ser introducidas periódicamente presentan características de banda de rechazo y pasabandas a frecuencias de microondas y ondas milimétricas.2 Debido a su fácil implementación, dichas estructuras tienen una amplia gama de aplicaciones en sistemas de radiofrecuencia tales como en antenas de parche, filtros de microondas, atenuadores de armónicos, entre otros.3 Sin embargo, se ha encontrado que algunas estructuras con defecto que se han propuesto para el diseño de filtros pueden presentar pérdida por radiación significativa,4,5 lo cual da lugar a acoplamientos potenciales no deseados con otras estructuras, como por ejemplo, la antena de un transreceptor. La compatibilidad EM (electromagnética) entre subsistemas complejos se puede analizar mediante procesos de simulación. Sin embargo, un análisis de la antena y filtro de microondas en su conjunto representa grandes retos en virtud de que el dominio de la solución de los campos electromagnéticos resulta ser muy grande comparado con el tamaño de diferentes elementos estructurales básicos, lo que hace que la simulación sea muy lenta y costosa en términos computacionales. La figura 1 muestra la estructura DGS a considerar y que fue propuesta inicialmente en.6 Los parámetros de la celda son la distancia de apertura, g, y el tamaño de los grabados a y b que están conectados a una apertura angosta de área W×g. Los grabados tienen un espesor igual al del conductor en el plano de tierra, t. La cinta en el plano superior tiene un ancho igual a W mm. Esta celda tiene la capacidad de incrementar la inductancia y capacitancia equivalente distribuida para formar el efecto de onda lenta, con lo cual se incrementa la reflexión a la frecuencia de resonancia sin necesidad de variar el ancho de la microcinta. Esto representa una ventaja estructural ya que se evitan discontinuidades y los efectos Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 � �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra... / Jorge Aguilar Torrentera, et al. Fig. 1. Esquema de una celda DGS. parásitos asociados que aparecen en otras estructuras como por ejemplo en los filtros de impedancia escalonada.7 Por otro lado, la celda DMS se basa en un defecto en la línea microcinta que consiste en grabar una ranura a lo largo de la línea como se muestra en la figura 2. Esta estructura fue propuesta inicialmente en.3 En la microcinta convencional se tiene una velocidad de propagación dada por c/√εeff, (la razón entre la constante de la velocidad de la luz en el vacío y la raíz cuadrada de la permitividad efectiva de la línea microcinta). El efecto de onda lenta se crea por la inductancia distribuida a lo largo de la ranura grabada en la línea microcinta. La frecuencia de corte se determina analíticamente a través de la inductancia y longitud de stub en la ranura. Debido a sus características particulares, esta celda no se propuso para sustituir a la estructura de tierra imperfecta sino para complementarla.3 Fig. 2. Esquema de la celda DMS. Para el análisis de la radiación generada por celdas con defecto DGS y DMS se consideran condiciones de absorción en el espacio libre que facilita los cálculos en la simulación electromagnética. En este trabajo se emplea el simulador de onda completa de estructuras 3D CST,I la cual es una herramienta de solución numérica de diferencias finitas en el dominio del tiempo (FDTD, del inglés Finite Difference Time Domain). Inicialmente, se analiza una microcinta convencional � Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra... / Jorge Aguilar Torrentera, et al. con el fin de obtener una referencia de desempeño con respecto a las microcintas con defecto. En la simulación se encuentra la caja de simulación y las condiciones en la frontera que evita la aparición de resonancias no deseadas. Posteriormente, las estructuras DGS y DMS se sintonizan empleando el mismo substrato y las mismas condiciones de frontera que las empleadas para la microcinta. Los resultados de simulación se corroboran por mediciones hechas con el analizador vectorial. Después, se muestra el cálculo de radiación empleando las capacidades de post procesamiento de CST y se comparan las características en frecuencia de las celdas utilizando parámetros S (de dispersión) medidos y calculados. Finalmente, se dan las conclusiones de este trabajo. LÍNEA MICROCINTA La figura 3 muestra las variables geométricas de una microcinta convencional. La estructura se diseñó usando el laminado FR4II el cual es ampliamente usado en tarjetas de circuito impreso.8 Las características eléctricas del laminado empleado Fig. 3. Microcinta convencional y sus parámetros geométricos. así como las dimensiones de la microcinta con impedancia característica de 50 Ohms se listan en la tabla I. Cuando la microcinta se diseña como una línea de transmisión de baja reflexión, las pérdidas intrínsecas se atribuyen a la disipación de potencia en los metales, pérdidas en el dieléctrico y en un menor grado a las pérdidas por radiación.9 TABLA I. Parámetros de la microcinta y substrato FR4. Parámetro Valor W 2.95 mm H 1.58 mm L 85.0 mm permitividad relativa, εr 4.9 conductividad cobre, σ 5.8×107 S/m espesor del metal, t 34.0 µm tangente de pérdidas, tan δ 0.025 Las figura 4.a muestra las condiciones de frontera y la figura 4.b muestra las variables geométricas que definen el dominio de simulación y una selección cuidadosa de sus parámetros permite mantener acoplamientos electromagnéticos mínimos con las paredes de la caja de simulación. Las estructuras se excitan a Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 � �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra... / Jorge Aguilar Torrentera, et al. través de puertos numéricos que introducen una onda transversal electromagnética (TEM) en toda el área del puerto. Esto requiere de una pared eléctrica de resistividad cero como condición en la frontera de los puertos. Las paredes laterales se configuran para condiciones de absorción. Fig. 4. Configuración de simulaciones en CST: a) condiciones EM de frontera (izquierda), b) parámetros de la caja de simulación (derecha). Cuando se simula dicha microcinta, CST da como advertencia que los resultados pueden ser inexactos debido a la aparición de configuraciones de campos electromagnéticos de alto orden. Esto se debe a la característica no homogénea dieléctrico-aire que presenta, además de los modos de microcinta, configuraciones de campo con acoplamiento en el espacio libre. Basándose en los resultados de CST se corrobora que no hay inexactitud en el cálculo de los campos al analizar el balance de energía que invoca al Teorema de Poynting.10 En la simulación, la transmisión de potencia depende del acoplamiento de potencia en la estructura y también de la selección de las dimensiones de la caja de simulación y de los puertos de entrada-salida, como se muestra en la figura 4.b. La impedancia característica de la microcinta, Z0, es diferente a la impedancia de los puertos (la cual se mantiene fija en todo el intervalo de frecuencias) ya que los campos penetran en el dieléctrico al incrementar la frecuencia dando lugar a cambios en la constante de propagación. Lo anterior resulta en una línea de transmisión dispersiva y con reflexiones pequeñas. Así mismo, diferentes fenómenos como la creación de campos eléctricos no transversales asociados a pérdidas óhmicas, dependencia de la permitividad del substrato con la frecuencia y la no homogeneidad del sistema de materiales dan origen al modo de propagación cuasi-TEM. El acoplamiento de potencia en los puertos de entrada-salida representa en sí mismo un problema de optimización en el que la selección de variables de los puertos numéricos y dimensión de la caja de simulación permite reducir el coeficiente de reflexión de la estructura. En dicha optimización se considera que la impedancia TEM de la microcinta es igual a la impedancia de los puertos que se utiliza para normalizar los parámetros S. La optimización se realizó satisfactoriamente en un intervalo amplio de frecuencias al minimizar el coeficiente de reflexión en el puerto de entrada calculado a la máxima frecuencia de interés, ωmax. El coeficiente de reflexión en el puerto de entrada está dado por: (1) donde Zin es la impedancia vista por el puerto hacia el interior de la estructura. 10 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra... / Jorge Aguilar Torrentera, et al. En general, la impedancia de entrada vista desde el puerto tiene la ecuación:7,10 (2) donde Ps es la potencia promedio de la fuente (normalizada a 1W en simulaciones). Ploss corresponde al promedio de potencia debido a las pérdidas asociadas a la reflexión en el puerto lejano; disipación por efecto óhmico; pérdidas en el dieléctrico; y radiación. ω es la frecuencia angular, I es el fasor de corriente en el puerto de entrada y Wm y We es la energía magnética y eléctrica, respectivamente, en el volumen encerrado por la caja de simulación. El coeficiente de reflexión definido por la ecuación 1 toma en consideración todos los fenómenos de propagación que tienen lugar en la guía de onda. La optimización basada únicamente en la minimización del parámetro |S11| no toma en cuenta la reflexión en el puerto lejano (por definición) ni las pérdidas introducidas a lo largo de la línea que son significativas en la variación de la impedancia de entrada con respecto a la impedancia característica TEM de referencia. Para una microcinta convencional se puede considerar que la impedancia de entrada tiene un carácter puramente resistivo ya que la diferencia entre la energía de los campos eléctricos y la energía de los campos magnéticos es prácticamente igual a cero. La potencia acoplada al puerto se optimiza al encontrar la combinación de valores de la caja de simulación de la figura 4.b que minimiza la diferencia |Zin(ωmax) − Z0|, siendo Z0 la impedancia característica TEM. Una ventaja de este método reside en que CST puede realizar el cálculo de la impedancia de línea como una etapa de post procesamiento sin incurrir en un costo computacional elevado. La tabla II muestra los parámetros encontrados que reducen el efecto de la caja de simulación en las respuestas de la línea microcinta y también en las celdas con defecto. TABLA II. Parámetros de simulacion en CST Parámetro Wport Hport Htop1 Htop2 Ltotal Wtotal Valor 12W 10H 15H 5H 85 mm 85 mm La figura 5 muestra el vector de densidad de flujo de potencia en la microcinta, mostrando una reducción pequeña en la transmisión de potencia a lo largo del eje de propagación, ex. La potencia transmitida por la microcinta está dada por la integral:9 (3) donde Et y Ht son los fasores de los campos transversales eléctricos y magnéticos respectivamente, y dA es el vector del área infinitesimal de la sección transversal de la línea de transmisión. En coordenadas cartesianas dA=dzdyex. Debido a que la microcinta es una estructura cuasi-TEM, el vector de flujo presenta dispersión y esto crea pérdidas por radiación. El cálculo de la pérdida de potencia se calcula Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 11 �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra... / Jorge Aguilar Torrentera, et al. mediante el vector de Poynting en la frontera con la caja de simulación. La potencia radiada está dada por: (4) donde S es el fasor del flujo de potencia neta que abandona la estructura, ∂V corresponde a la superficie formada por la paredes laterales definidas por la condición de absorción y dA es el vector de superficie diferencial del plano con dirección del vector normal que apunta hacia afuera de la estructura. La ecuación 4 se implementa como una etapa de post-procesamiento en CST y se empleará en las siguientes secciones para realizar el cómputo de pérdidas por radiación. Fig. 5. Vector de densidad de potencia a lo largo de la microcinta a 3.5 GHz. RESPUESTAS EN FRECUENCIA Utilizando simulación EM y un mallado de baja resolución (relativa a la longitud de onda mínima), se sintonizaron las celdas para resonar a 1.5 GHz. Es importante mencionar que en este proceso no se consideró optimizar los parámetros de diseño con una resolución alta, como la que se emplea para el análisis de radiación que se trata posteriormente, en virtud del alto costo computacional que implica la sintonización de las variables de diseño. La figura 6 muestra los prototipos construidos en FR4. Los parámetros obtenidos por simulación para DGS son α=23.8 mm, b=23.8 mm, y g=0.4 mm; y para DMS son Ws=0.5 mm, Lm=51.55 mm, y We=0.35 mm (ver figura 1 y figura 2, respectivamente). Las mediciones se llevaron a cabo con el Analizador Vectorial de Redes HP 8753 en el intervalo de frecuencias 30 kHz - 3 GHz. La figura 7 muestra el VNA (por sus siglas en inglés; Vector Network Analyzer);III los dispositivos de prueba para calibrar el VNA en condiciones de circuito corto, abierto y thru para un sistema de 50 Ohms; y los cables tipo APC-7 y conectores tipo N empleados. Las figuras 6 y 7 muestran las bases metálicas empleadas sobre las cuales se fijan el conector N hembra. En este método de alimentación las “condiciones de absorción” se encuentran limitadas por las bases metálicas de aluminio que actúan como paredes laterales de espesor igual a 1 pulgada y que modifican las condiciones de radiación, principalmente en el defecto de tierra. Esto da lugar a discrepancias entre las mediciones y resultados experimentales a altas frecuencias que se muestran a continuación. 12 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra... / Jorge Aguilar Torrentera, et al. Fig. 6. Prototipos de las celdas DGS y DMS: a) vista del plano de tierra con defecto (arriba), b) vista de la microcinta con defecto (abajo). Fig. 7. Medición de las celdas con defecto utilizando el analizador vectorial HP 8753. Para el diseño de las celdas, se han propuesto circuitos de respuesta Butterworth de parámetros concentrados para modelar resonancia3 y punto de corte a 3dB6 de las celdas DMS y DGS, respectivamente. Estos modelos circuitales no permiten analizar la atenuación a frecuencias altas, en las bandas de rechazo de los filtros, por lo que se hace indispensable el modelado EM. Las figuras 8 y 9 muestran la magnitud de los parámetros S utilizando un mallado más fino que el utilizado Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 13 �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra... / Jorge Aguilar Torrentera, et al. en el proceso de sintonización, dando lugar a variaciones en la frecuencia de resonancia. Se muestra que ambas estructuras presentan aproximadamente la misma profundidad de atenuación en resonancia. La celda DGS presenta el punto de frecuencia de corte de 3 dB, f3dB (= 0.6 GHz) menor que el que presenta la celda DMS; con f3dB = 1.01GHz. La celda DMS presenta periodicidad en las respuestas, mostrando un primer cero aproximadamente a 3.2 GHz y un segundo polo a 4.8 GHz. También se muestra que la celda DMS introduce una baja atenuación para componentes alrededor de 3.2 GHz. Por otro lado, la celda DGS no presenta periodicidad e introduce una atenuación casi constante a frecuencias mayores de resonancia. El parámetro |S11| muestra un acoplamiento alto a bajas frecuencias y periodicidad en la respuesta de la celda DMS. Fig. 8. Magnitud de parámetros de transmisión. Fig. 9. Magnitud de parámetros de reflexión. Los resultados experimentales que se obtuvieron del VNA HP 8753 se muestran en la figura 10. En la figura 10.a, MARKER 1 se fija a una frecuencia de resonancia de la celda DGS igual a 1.720 GHz; indicando una atenuación igual a 25.85 dB. Los resultados de CST muestran una atenuación igual a 28.87 dB, casi exactamente a la misma frecuencia de resonancia. Por otro lado, la figura 10.b, muestra |S21| con MARKER 1 a 1.600 GHz indicando una atenuación igual a 29.26 dB, lo cual contrasta muy bien con resultados de CST; una frecuencia de resonancia igual a 1.580 GHz y atenuación igual a 28.42 dB. Para la celda 14 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra... / Jorge Aguilar Torrentera, et al. DGS, se encontró una diferencia en |S21| de 5 dB a frecuencias cercanas a 3 GHz. Se presume que esta diferencia se debe principalmente al efecto de la base de aluminio empleada para la alimentación y que actúa sobre los campos radiados. Otras lecturas de los parámetros hechas con el VNA muestran diferencias menores entre los resultados de simulación y experimentales. Fig. 10. Parámetros |S21| medidos con el analizador vectorial HP 8753: dgs (arriba), b) dms (abajo). Los parámetros S11 medidos (gráficas no mostradas aquí) muestran una alta correspondencia con los resultados simulados en el intervalo medido (3kHz 3GHz). Se encuentra que a 3 kHz, el parámetro |S11| medido para la celda DGS es igual a −28.3 dB y para la celda DMS es de −32.5 dB. Esto muestra que el diseño de las microcintas que alimentan a las celdas y la optimización de campo acoplado en los puertos de la microcinta fueron realizados correctamente. PÉRDIDAS POR RADIACIÓN A continuación se comparan las pérdidas por radiación de tres estructuras: la microcinta convencional, la celda DGS y la celda DMS. La radiación en microcintas presenta diferentes mecanismos, no únicamente como la propagación de ondas en la línea microcinta que se acoplan directamente al espacio libre, sino también como ondas que se propagan dentro del dieléctrico en zigzag y que Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 15 �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra... / Jorge Aguilar Torrentera, et al. eventualmente se difractan en la interface del dieléctrico con la pared lateral. La figura 11 muestra las pérdidas por radiación calculadas por la ecuación 4. Se observa que las tres estructuras presentan radiación baja a frecuencias menores a 1 GHz. En particular; la microcinta convencional presenta pérdidas por radiación muy bajas en todo el intervalo de interés y menores que sus pérdidas óhmicas, como era de esperarse. La figura 11 muestra que la estructura de microcinta imperfecta tiene un desempeño muy similar al de la microcinta convencional, en contraste con la celda de tierra imperfecta en la que la radiación se incrementa considerablemente a partir de la frecuencia de resonancia. En la celda DGS se acentúa el efecto de difracción en la interface del dieléctrico; siendo una fuente potencial de interferencia con otras estructuras planares. Dichas pérdidas afectan la banda de rechazo y profundidad de atenuación a frecuencias mayores que resonancia. Esto da lugar a bajas pérdidas por inserción en la banda de rechazo (aproximadamente igual a 10 dB para frecuencias mayores a 3 GHz, ver figura 8) y una disminución sostenida de las pérdidas de retorno con la frecuencia (ver figura 9). Las pérdidas por radiación pueden ser de hasta 40% la potencia del puerto a la máxima frecuencia de interés. Fig. 11. Pérdida por radiación normalizada a 1 W. Es importante resaltar el desempeño de la microcinta imperfecta, que resulta ser similar al de la microcinta convencional en términos de radiación. Los acoplamientos de campo cercano alrededor de la ranura con ancho Ws seleccionado (ver figura 2), siendo éste parámetro mucho menor que la longitud de onda, reduce la dispersión de campos alrededor de la celda. Se puede corroborar que la característica de baja radiación es un factor a considerar en la selección de dicha estructura. Por otro lado, análisis EM muestran que los efectos pelicular (skin) y de proximidad incrementan considerablemente las pérdidas óhmicas con la frecuencia, como una característica intrínseca de la celda de microcinta con defecto. Debido a los altos niveles de potencia acoplados en el espacio que rodea a la imperfección introducida en el plano de tierra es de fundamental importancia considerar los efectos de las pérdidas por radiación, las cuales no son analizadas explícitamente en 3,6. 16 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra... / Jorge Aguilar Torrentera, et al. CONCLUSIONES El diseño de filtros basado en microcintas con defecto requiere del análisis de las pérdidas por radiación como una característica a considerar en la selección de la celda. Se comprobó experimentalmente y por simulación que las celdas DMS y DGS se pueden diseñar con gran exactitud para resonar a una frecuencia predeterminada empleando modelado EM de 3D. Se comprobó que en el modelado es crucial emplear una densidad en el mallado alta para obtener una correspondencia aceptable entre resultados teóricos y experimentales. Las pequeñas discrepancias encontradas en los parámetros S en todo el intervalo de frecuencia valida el método de simulación desarrollado. Se encuentra experimentalmente que los efectos de alto orden asociados a las pérdidas por radiación dependen en gran medida del espacio que rodea a las celdas, lo cual requiere de un esquema de medición con condiciones de absorción y sin reflexiones con la estructura de alimentación. Originalmente, la celda DMS se propuso como una estructura complementaria a la celda DGS en virtud de que un diseño en cascada de dichas estructuras presentaría una banda de rechazo más amplia y una mejora en la atenuación. Del análisis EM se encuentra que la celda DGS puede producir acoplamientos potenciales con componentes planares, por lo que la complementariedad de las celdas DMS y DGS debe ser evaluada cuidadosamente considerando fundamentalmente los efectos de radiación. AGRADECIMIENTOS Este trabajo fue realizado como parte del proyecto de investigación financiado por PRODEP, UANL-PTC-826 con Carta de Aceptación 103.5-15-6797. REFERENCIAS 1. G. D. Vendelin, A. M. Pavio, U. L. Rohde, Microwave Circuit Design Using Linear and Nonlinear Techniques, Dallas, TX: John Wiley, 1990. 2. K. Chul-Soo, P. Jun-Seok, D. Ahn, L. Jae-Bong, “A novel 1-D periodic defected structure for planar circuits.” IEEE Microwave and Guided Wave Letters, vol. 10, pp. 131-133, abril 2000. 3. J. Tirado-Mendez, Diseño conjunto del bloque de RF de transreceptores con aplicación de tierras (DGS) y microcintas imperfectas (DMS), Tesis Doctoral, Sección de Comunicaciones, Cinvestav-IPN, junio 2008, 292 pp. 4. Jorge Aguilar-Torrentera, Zabdiel Brito-Brito, Juan C. Cervantes-González y Carlos A. López, “EM simulation of a low-pass filter based on microstrip defected ground structure,” Comsol Conference Boston 2012, Proc., 10-14 octubre, 6 pp. 5. G. Breed, “An introduction to defected ground structures in microstrip circuits,” High Frequency Electronics, pp. 50-54, 2008. 6. D. Ahn, J. Park, C. Kim, J. Kim, Y. Qian, and T. Itoh, “A design of the lowpass filter using the novel microstrip defected ground structure,” IEEE Trans. Microwave Theory Tech., vol. 49, pp. 86-4537, enero 2001. 7. D. Pozar, Microwave Eng., Amherst Massachusets: Adison-Wesley, 1990. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 17 �Análisis electromagnético de celdas con defecto en microcinta y en plano de tierra... / Jorge Aguilar Torrentera, et al. 8. S. C. Thierauf, High-Speed Circuit Board Signal Integrity, Boston: Artech House, 2004. 9. G. Kompa, Practical Microstrip: Design and Applications, Boston: Artech House, 2005. 10. R. Collin, Foundations for Microwave Engineering, New York: McGraw Hill, IEEE Press, 1992. I. CST Microwave Studio 2009, CST AG, Darmstadt, Germany, 2009. II. Accurate Plastics Inc., Epoxi-Glass™ G10, FR4 sheets. III. Equipo empleado para enseñanza e investigación que se encuentra en el Laboratorio de Microondas de FIME-UANL. 18 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión basado en análisis modal Simón Torres Paz, Manuel A. Andrade Soto, Ernesto Vázquez Martínez Universidad Autónoma de Nuevo León, FIME, Doctorado en Ingeniería Eléctrica, simon.torres.paz@gmail.com, manuel.andradest@uanl.edu.mx, evazquezmtz@gmail.com RESUMEN Este artículo trata sobre la selección de fase para disparos monopolares en líneas de transmisión basado en el análisis modal. El algoritmo utiliza la matriz de varianzas-covarianzas obtenida a partir de las mediciones de corriente y realiza el cálculo de valores y vectores propios derechos e izquierdos para identificar y seleccionar la fase fallada cuando ocurre una falla de línea a tierra. Se analizó el desempeño del algoritmo ante diversos casos de simulación en un sistema de potencia de prueba, considerando fallas simultáneas, acoplamiento mutuo entre líneas y resistencia de falla. PALABRAS CLAVE Selección de fase, Disparos Monopolares, Análisis modal, Falla de línea a tierra. ABSTRACT This paper deals with phase selection for single-pole tripping in transmission lines based on modal analysis. The algorithm uses a variance-covariance matrix built from current signal and computes the eigenvalues and the right and left eigenvectors to identify and select correctly the faulted phase when a single line to ground fault occurs. The performance of the algorithm was analyzed for many simulation cases in a test power system, considering simultaneous faults, mutual coupling between lines, and fault resistance. KEYWORDS Phase selection, Single-pole tripping, Modal analysis, Single-line-to-ground fault. INTRODUCCIÓN Una falla en la red de transmisión tiene un impacto significativo en la capacidad de transferencia de potencia del sistema eléctrico. Dejar fuera de servicio una línea de trasmisión para liberar una falla eléctrica reduce drásticamente la capacidad de transferencia de potencia y puede ocasionar problemas con la estabilidad del sistema.1 El índice más alto de fallas ocurre en líneas aéreas debido a su inherente Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 19 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. característica de estar expuestas a las condiciones atmosféricas, siendo en su mayoría fallas monofásicas de línea a tierra y de naturaleza transitoria.2 Por esta razón una falla de línea a tierra puede ser despejada exitosamente solamente con la apertura de la fase fallada (disparo monopolar), permitiendo así que las fases sanas restantes continúen en servicio. En la figura 1 puede observarse la frecuencia con la que ocurren cada uno de los diferentes tipos de fallas.3 Fig. 1. Frecuencia de ocurrencia de fallas eléctricas. Los disparos monopolares son utilizados para mejorar la estabilidad, la capacidad de transferencia de potencia, la confiabilidad y la disponibilidad de la red de transmisión durante y después de fallas monofásicas. Considerando el hecho que las fallas de línea a tierra (AG, BG, CG) ocurren con mayor frecuencia que los otros tipos de fallas (AB, BC, CA, ABG, BCG, CAG, ABC), el objetivo es diseñar un esquema de protección que permita identificar correctamente que ha ocurrido una falla monofásica, con el propósito de realizar un disparo monopolar en lugar de un disparo tripolar que tiene como consecuencia la pérdida completa de la línea de transmisión.4 Existen diversos enfoques para lograr la identificación del tipo de falla, actualmente los algoritmos de selección de fase fallada utilizados por relevadores comerciales están basados en componentes simétricas.5,6,7 Fundamentalmente estos algoritmos se basan en los siguientes aspectos: a) Ángulo de la relación de corrientes de secuencia negativa y secuencia positiva. b) Ángulo de la relación de corrientes de secuencia negativa y secuencia cero. Los algoritmos de selección de fase basados en componentes simétricas son afectados principalmente por el acoplamiento mutuo entre líneas paralelas, por lo que desarrollar un algoritmo que sea inmune a los efectos de acoplamiento mutuo ayudaría a solucionar esta problemática. En este artículo se propone un nuevo algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión basado en análisis modal; es un algoritmo de fácil implementación, tiene la capacidad de identificar la fase fallada aún en condiciones de fallas simultáneas en líneas paralelas y es inmune a los efectos de acoplamiento mutuo. 20 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. DISPAROS MONOPOLARES Un relevador de protección que ofrece la función de apertura monopolar es aquel que después de detectar una falla y establecer que se debe realizar una apertura, abrirá sólo el polo de la fase fallada para fallas de línea a tierra. Si la falla involucra más de una fase, se realizará la apertura tripolar. Para esto, es necesario que el interruptor cuente con circuitos de disparo separados. El disparo monopolar se complementa con un recierre automático, a fin de recuperar la fase una vez que la falla haya desaparecido. En general, los esquemas de disparos monopolares operan de acuerdo a los siguientes puntos: • Cuando ocurre una falla de línea a tierra en una línea de transmisión energizada, se realiza la apertura de la fase fallada y después de un tiempo adecuado se ejecuta un recierre automático. Si la falla es liberada, el esquema de protección se restablece. Si la falla aún está presente cuando se realiza el recierre, el interruptor opera de manera tripolar sin tener en cuenta un nuevo recierre. • Cuando se presenta una falla que no sea de línea a tierra en una línea de transmisión se efectúa una apertura tripolar. • Si durante la energización de una línea de transmisión se presenta una falla de cualquier tipo, se realiza una apertura tripolar sin la consideración de un recierre automático. Los esquemas de disparos monopolares son usualmente considerados para incrementar: a) Disponibilidad de una estación generadora aislada que es conectada a un centro de carga a través de una o dos líneas de transmisión. b) Confiabilidad de un sistema de transmisión con configuración mallada. Los sistemas de potencia modernos han reducido sus niveles de redundancia y operan cerca de sus límites de seguridad. El uso de disparos tripolares para liberar una falla de línea a tierra puede causar una pérdida de sincronismo bajo ciertas condiciones de operación. Una apertura tripolar es necesaria para fallas que involucren más de una fase, sin embargo, para una falla de línea a tierra, es posible realizar sólo la apertura de la fase fallada y mantener las fases restantes conectadas. Los esquemas de selección de fase sólo abren el polo del interruptor correspondiente a la fase fallada, permitiendo que la línea continúe transmitiendo potencia a través de las fases sanas durante el tiempo de apertura del polo. Esta transferencia de potencia reduce la posibilidad de pérdida de sincronismo.8 ALGORITMO PROPUESTO El algoritmo está basado en el comportamiento de los valores y vectores propios derechos e izquierdos, calculados a partir de una matriz de varianzas-covarianzas construida con los valores de las corrientes incrementales de línea. Como se utilizan cantidades instantáneas, el algoritmo no requiere de una estimación fasorial, además su funcionamiento no se ve afectado por el acoplamiento mutuo entre líneas paralelas o la componente aperiódica exponencial decreciente Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 21 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. (componente CD), permitiendo una selección rápida y correcta de la fase fallada para fallas de línea a tierra en líneas de transmisión. En la figura 2 se presenta la estructura general del algoritmo propuesto para la identificación de la fase fallada a partir de las corrientes de entrada. Con el fin de enfatizar una condición de falla, y diferenciar en forma confiable entre el estado de falla y pre-falla, las corrientes secundarias instantáneas (ia, ib, ic) son filtradas a través del filtro Delta,9 de manera que se obtienen las corrientes incrementales (∆ia, ∆ib, ∆ic). Fig. 2. Diagrama de bloques del algoritmo de detección de fase para disparo monopolar basado en análisis modal. Después de eliminar la componente sinusoidal de estado estable de las corrientes de línea, se construye la matriz de cantidades incrementales, definida por (1), donde cada una de sus columnas representa k muestras por ciclo de las corrientes incrementales. A partir de la matriz de cantidades incrementales se obtiene la matriz de varianzas-covarianzas (∑), donde los elementos de la diagonal principal contienen las varianzas de las variables (∆ia, ∆ib, ∆ic), mientras que los elementos fuera de la diagonal contienen las covarianzas entre todos los pares posibles de variables. La matriz ∑ esta definida por (2). (1) 22 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. (2) A fin de eliminar el acoplamiento y diagonalizar ∑, considere la siguiente transformación modal:10,11 (3) donde Φ es la matriz de vectores propios derechos, Ψ es la matriz de vectores propios izquierdos, y ᴧ es la matriz de valores propios, asociados a ∑. Las matrices de vectores propios derechos e izquierdos y ʌ están definidas por (4), (5) y (6), respectivamente. (4) (5) (6) La matriz de factores de participación, definida por (7), es calculada utilizando los vectores propios derechos e izquierdos. La suma de los valores de todos los elementos de una fila o columna de P es siempre igual a 1.10 (7) Para determinar si existe una condición de falla en el sistema de potencia se observa el comportamiento de los valores propios asociados a la matriz de varianzas-covarianzas. Para identificar la fase fallada, se utiliza la matriz de factores de participación, la cual mide la participación relativa de las variables de estado (Δia, ∆ib, ∆ic) en cada uno de los modos (λ1, λ2, λ3). Por ejemplo, para una falla de línea a tierra en la fase C, la variable ∆ic tendrá un factor de participación mayor que los relacionados con las variables ∆ia y ∆ib , en la columna correspondiente con el valor propio dominante. La figura 3 muestra el diagrama de bloques utilizado para la identificación de la fase fallada. El incremento de los valores de corriente durante una falla en una línea transmisión provoca un incremento en la magnitud de los valores propios de la matriz de varianzas-covarianzas; un análisis del comportamiento de los valores propios durante la transición del estado de pre-falla a falla permitió establecer que existe una condición de falla cuando la magnitud del valor propio dominante sea mayor a tres veces su magnitud medio ciclo anterior. Una vez que se establece la condición de falla, se debe de identificar y seleccionar la fase fallada para realizar una apertura monopolar. Para lograr la identificación de la fase fallada se utilizan tres matrices FAG, FBG y FCG, las cuales están definidas por (8). (8) La identificación de la fase fallada se realiza mediante la comparación de la columna de la matriz de factores de participación correspondiente al valor propio dominante con una constante igual a 0.3. Esta constante fue determinada en base a Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 23 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. Fig. 3. Diagrama de bloques para la identificación de la fase fallada. que la suma de filas o columnas de la matriz de factores de participación es igual a 1, debido a que P es una matriz cuadrada de 3x3, se determinó que la constante de 0.3 es adecuada para diferenciar la fase fallada del resto de las fases sanas. Si el resultado de la comparación es igual a alguna de las matrices definidas por (8), entonces se selecciona a la fase correspondiente como la fase fallada. SISTEMA DE PRUEBA El sistema de prueba que se muestra en la figura 4, fue implementado en PSCAD/EMTDC para la evaluación del algoritmo propuesto basado en el análisis modal. Este sistema está compuesto por dos fuentes equivalentes de Thevenin interconectadas por 3 secciones de líneas paralelas. Cada par de líneas paralelas están sobre una misma estructura, teniendo interés principalmente en las líneas de transmisión identificadas como “Línea 1” y “Línea 2”, las cuales están protegidas por los relevadores R1, R2 y R3, R4, respectivamente. Los parámetros del sistema de potencia se muestran en la tabla I, el arreglo de los conductores para cada par de líneas de transmisión se muestra en la figura 5. Téngase en cuenta que al utilizar este tipo de arreglo, se considera el efecto de acoplamiento mutuo entre las fases de una misma línea y el acoplamiento entre líneas paralelas, como es el caso de las líneas 1 y 2 de la figura 4. 24 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. Fig. 4. Sistema de prueba. Tabla I. Parámetros del Sistema de Potencia. Voltaje nominal 230 kV Longitud de las líneas 1 y 2 100 km Impedancia de la fuente A Z1= 17.95<87.67° Z0= 14.9980.86° Ω Impedancia de la fuente B Z1= 3.887.69° Z0= 6.0280.9° Ω Impedancias de las líneas 1 y 2 Z1= 4385.32° Z0= 150.9775.33° Ω Relación del TC 1500:5 Relación del TP 2000:1 Fig. 5. Configuración de conductores de las líneas de transmisión. RESULTADOS Para la evaluación del desempeño del algoritmo se realizaron un total de 102 simulaciones en las que se consideraron cada uno de los 10 diferentes tipos de fallas eléctricas. En la tabla II se presenta un resumen del número total de casos para la evaluación del desempeño del algoritmo en las que se consideraron el efecto del acoplamiento mutuo, distintos ángulos de inserción de falla, desbalances y diferentes valores de resistencia de falla. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 25 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. Tabla II. Casos simulados para la evaluación del desempeño del algoritmo. Tipo de falla Ubicación de la falla (km) Resistencia de falla (Ω) Ángulo de inserción (grados) Número de casos simulados Falla monofásica AG 30, 60, 90 20, 50 0, 45, 90 18 Falla monofásica BG 30, 60, 90 10, 40 0, 60, 135 18 Falla monofásica CG 30, 60, 90 15, 30 90, 150, 210 18 Falla bifásica AB 60, 90 50, 70 0, 90 8 Falla bifásica BC 60, 90 35, 50 45, 135 8 Falla bifásica CA 60, 90 50, 60 210, 245 8 Falla bifásica a tierra ABG 90 40, 50 0, 90, 135 6 Falla bifásica a tierra BCG 90 50, 60 210, 245, 290 6 Falla bifásica a tierra CAG 90 30, 40 15, 75, 165 6 Falla trifásica ABC 90 40, 60 0, 90, 135 6 A continuación se presentan 3 casos para mostrar el desempeño del algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión. En el caso 1 se incluye una figura que contiene información gráfica de las corrientes secundarias instantáneas, los factores de participación asociados con el valor propio dominante y la respuesta de salida del algoritmo, mientras que en los casos 2 y 3 sólo se muestran las corrientes secundarias y la respuesta de salida del algoritmo para cada uno de los relevadores R1, R2, R3 y R4, respectivamente, los cuales están instalados en las líneas de transmisión 1 y 2 del sistema de potencia que se muestra en la figura 4. A. Falla de línea a tierra. En este caso se simula una falla de línea a tierra (BG) al 90% de la línea protegida (línea 1) a partir de R1 con una resistencia de falla (Rf) de 15 Ω en el instante de tiempo igual a 6.0 s. La falla monofásica produce un incremento en las corrientes medidas de los secundarios de los transformadores de corriente instalados en los extremos de la línea fallada, como se muestra en las figuras 6a y 6b, produciendo que la fase B tenga un factor de participación mayor que el de las fases sanas. Los relevadores R1 y R2 seleccionan la fase B como la fase fallada de manera correcta. Debido al acoplamiento mutuo que existe entre las líneas de transmisión, se inducen corrientes de falla en la línea paralela (línea 2), sin embargo a pesar de este efecto no deseado, el algoritmo no opera, lo cual es correcto ya que no existe una falla en la línea paralela. B. Falla de fase C de la línea 1 contra la fase A de la línea 2. En ese escenario se simula una falla bifásica entre la fase C de la línea 1 y la fase A de la línea 2 de la figura 4. La falla ocurre en el instante de tiempo igual a 5.006777 s con una Rf=0 Ω. En las figuras 7c y 7d se observa que el algoritmo 26 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. a) Corrientes secundarias en línea 1 - R1 b) Corrientes secundarias en línea 1 – R2 c) Factores de participación asociados con - R1 d) Factores de participación asociados con - R2 e) Respuesta de salida del algoritmo - R1 f) Respuesta de salida del algoritmo – R2 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 27 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. g) Corrientes secundarias en línea 2 – R3 h) Corrientes secundarias en línea 2 – R4 i) Factores de participación asociados con - R3 j) Factores de participación asociados con - R4 k) Respuesta de salida del algoritmo - R3 l) Respuesta de salida del algoritmo - R4 Fig. 6. Falla de línea a tierra en línea de transmisión 1. 28 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. selecciona correctamente la fase C como la fase fallada, mientras que las figuras 7g y 7h muestran que la fase fallada es la fase A. Por lo tanto, se realizan dos disparos monopolares, uno en la línea 1 correspondiente a la fase C y el otro en la línea 2 correspondiente a la fase A. a) Corrientes secundarias en línea 1 - R1 b) Corrientes secundarias en línea 1 – R2 c) Respuesta de salida del algoritmo - R1 d) Respuesta de salida del algoritmo – R2 e) Corrientes secundarias en línea 2 – R3 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 29 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. f) Corrientes secundarias en línea 2 – R4 g) Respuesta de salida del algoritmo – R3 h) Respuesta de salida del algoritmo – R4 Fig. 7. Falla bifásica entre líneas 1 y 2. C. Falla bifásica a tierra. En el caso de ocurrir una falla que no sea de fase a tierra, se debe realizar una apertura tripoar. En este caso se muestra el desempeño del algoritmo ante una falla bifásica a tierra (CAG), que ocurre al 90% de la línea protegida a partir de R1 con una Rf=0Ω en el instante de tiempo igual a 6.0 s. De la figura 8 se observa que R1 y R2 operan de manera tripolar debido a la falla bifásica a tierra en la línea protegida. También se observa que R3 y R4 no operan ya que no existe una falla en la línea paralela. ANÁLISIS DE RESULTADOS Los escenarios mencionados en la sección anterior muestran de manera gráfica que el algoritmo es capaz de identificar y seleccionar la fase fallada para fallas de línea a tierra. En la tabla III se describen distintos escenarios de fallas a tierra; las fallas fueron simuladas en distintos instantes de tiempo respecto a la onda de voltaje (esto modifica la polaridad y magnitud de la componente de CD en la corriente de falla), en distintos puntos de la línea de transmisión y con diferentes valores de la resistencia de falla. En todos los casos, la respuesta del algoritmo fue correcta, se disparó la fase fallada en el caso de fallas monofásicas y se realizó apertura tripolar para una falla distinta a la monofásica. 30 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. Tabla III. Distintos escenarios de falla a tierra simulados. Tipo de Falla Instante de inserción de falla Ubicación de la falla en línea 1 Resistencia de falla Tiempo de operación AG 5.8875 s 90 km 50 3.891 ms AG 5.8854 s 90 km 50 2.575 ms AG 5.8875 s 90 km 20 3.091 ms BG 4.9559 90 km 10 3.410 ms BG 4.9573 60 km 40 2.822 ms BG 4.9573 s 60 km 10 2.522 ms CG 6.2036 s 90 km 30 3.001 ms CG 6.1984 s 90 km 30 2.556 ms CG 6.2039 s 90 km 15 2.801 ms a) Corrientes secundarias en línea 1 - R1 b) Corrientes secundarias en línea 1 – R2 c) Respuesta de salida del algoritmo - R1 d) Respuesta de salida del algoritmo – R2 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 31 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. e) Corrientes secundarias en línea 2 – R3 f) Corrientes secundarias en línea 2 – R4 g) Respuesta de salida del algoritmo – R3 h) Respuesta de salida del algoritmo – R4 Fig. 8. Falla bifásica a tierra en línea de transmisión 1. CONCLUSIONES En este artículo se presentó un nuevo algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión basado en el análisis modal. Los valores instantáneos de las corrientes secundarias de los TC’s son filtradas y organizadas en la matriz de cantidades incrementales, donde cada una de sus columnas representa k muestras por ciclo de las corrientes incrementales de línea. A partir de la matriz de cantidades incrementales se obtiene la matriz de varianzas-covarianzas. Se aplica el análisis modal para obtener los valores propios y los factores de participación asociados para identificar y seleccionar la fase fallada. La selección de la fase fallada se realiza mediante la comparación de la 32 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. columna correspondiente al valor propio dominante de la matriz de participación con una constante de 0.3, determinada sobre la base de que la suma de filas o columnas de la matriz de factores de participación es igual a 1. Una ventaja del análisis modal es que la magnitud del valor propio dominante permite diferenciar entre un estado de pre-falla y falla, por lo que no es necesaria una función de detección de fallas. El algoritmo de detección de fase basado en el análisis modal es capaz de identificar y seleccionar la fase fallada para fallas de línea a tierra sin importar la ubicación en donde ocurre la falla en la línea de transmisión con o sin el efecto de acoplamiento mutuo entre líneas paralelas. Así mismo, el algoritmo es inmune al efecto de la resistencia de falla y no es afectado en el caso de fallas simultáneas. Se realizaron 102 casos de simulación en un sistema de potencia considerando el efecto de acoplamiento mutuo entre líneas de transmisión, desbalances, asimetrías y diferentes valores de resistencia de falla. En todos los casos, el algoritmo propuesto identificó correctamente entre fallas de fase a tierra (disparo monopolar) y otros tipos de fallas (disparo tripolar). El tiempo de operación promedio para la selección de la fase fallada es de 3 ms, que es menor comparado con los algoritmos utilizados actualmente en relevadores comerciales. REFERENCIAS 1. E. Godoy, A. Celaya, H. J. Altuve, N. Fischer and A. Guzmán, “Tutorial on Single-Pole Tripping and Reclosing”, proceedings of the 39th Annual Western Protective Relay Conference, Spokane, WA, October 2012. 2. AREVA, Network Protection & Automation Guide, Barcelona, Cayfosa, 2005. 3. F. Calero and D. 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Serna, J.C. Rivera, H.E. Prado, H.J. Altuve, D. Sánches and J. Gallegos, “Transmission Line Single-Pole Tripping: Field Experience in the Western Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 33 �Algoritmo de detección de fase para disparo monopolar en líneas de transmisión... / Simón Torres Paz, et al. Transmission Area of Mexico”, Proceedings of the 37th Annual Western Protective Relay Conference, October 2010. 9. G. Benmouyal y J. Roberts, “Superimposed Quantities: Their True Nature and Application in Relays”, Schweitzer Engineering Laboratories, 1999. 10. P. Kundur, “Power System Analysis”, McGraw-Hill Series in Electrical and Compoter Engineering, 1999. 11. H. K. Khalil, “Nonlinear Systems”, Prentice Hall, 2002. 34 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz Carlos Vargas Arvizu, Angel Rodríguez-Liñán, Luis M. Torres-Treviño Universidad Autónoma de Nuevo León, FIME, Posgrado en Ingeniería Eléctrica ing.arvizu.imtc@gmail.com, angel.rodriguezln@uanl.edu.mx, luis.torres.ciidit@gmail.com RESUMEN En este trabajo, se propone la implementación de un controlador por lógica difusa optimizando sus reglas mediante un algoritmo genético. Este controlador comanda a un sistema robótico que consiste en un mecanismo diseñado para realizar seguimiento de una fuente lumínica, aún si el entorno presenta perturbaciones lumínicas. El uso de los sistemas de lógica difusa nos permite tener buenas aproximaciones e interpretaciones del conocimiento que alcanza el algoritmo genético, además presenta robustez y buena precisión. PALABRAS CLAVE Robótica evolutiva, Lógica difusa, Algoritmo genético, Sistema difusoevolutivo, Control de robots. ABSTRACT In this work, it is proposed an implementation of a fuzzy logic rule-based controller with rules optimized by a genetic algorithm. This controller leads a robotic system that consists in a linkage designed to perform light tracking, even if the environment changes due to the light disturbances. The fuzzy-evolutionary system allows finding good approximations for the control task due to the evolutionary behavior, also has robustness and relative precision. KEYWORDS Evolutionary robotics, Fuzzy logic, Genetic algorithm, Fuzzy-evolutionary system, Robot control. INTRODUCCIÓN La Robótica Evolutiva (RE) es un paradigma derivado de aplicar los principios de la Teoría de la Evolución biológica, en forma de técnicas computacionales para robots no pre-programados; y con el propósito de que los robots sean capaces de evolucionar, hasta alcanzar la mejor solución a ciertos problemas complejos.1 Este paradigma se ha investigado recientemente por un creciente número de investigadores en los diferentes aspectos de la robótica2 (como en diseño estructural, diseño de controladores, coevolución ‘cerebro-estructura’ del robot, percepción), así como el reto de la implementación física de dicho paradigma. Este trabajo se enfoca particularmente en la aplicación de controladores evolutivos para robots. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 35 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. ANTECEDENTES Algunas de las técnicas de control evolutivo, reportadas en la literatura, incluyen lógica difusa y optimización por medio de algoritmos evolutivos (AE) para mejorar las reglas de sistemas difusos. En el trabajo de (Cervantes-Castillo, 2013)3 se evoluciona a las funciones de membresía de un sistema de lógica difusa para optimizarlas. Otra estrategia de optimización evolutiva es modificar los valores de las variables de las reglas de un sistema de lógica difusa hasta llegar a la solución óptima.4,5 Un sistema difuso-evolutivo basado en reglas reemplaza fácilmente a un sistema difuso respetando las entradas y salidas requeridas para su correcto funcionamiento, también presenta la misma ventaja de un sistema puramente difuso de describir las entradas y salidas en forma lingüística basándose en aproximaciones cuantitativas, y adicionalmente, mejora la robustez y adaptabilidad de los métodos de control clásico.3,6,7 A menudo, en el sistema robótico evolutivo se implementa una calibración inicial para proporcionar una mayor precisión en las mediciones de los sensores.8 Contribución En este trabajo, se desarrolla un prototipo de robot seguidor de luz con un controlador difuso-evolutivo basado en reglas en la plataforma Arduino Due®, el cual no requiere el conocimiento previo de una persona experta acerca de la dinámica del sistema, además se plantean experimentos de seguimiento de luz en cuatro escenarios de prueba, incluyendo perturbaciones y variaciones lumínicas, lo que ilustra la adaptabilidad del sistema evolutivo. En la siguientes secciones se explica el controlador propuesto, basado en lógica difusa y un algoritmo genético, que optimiza las reglas difusas; así como el hardware del prototipo robótico diseñado, y posteriormente las discusiones de los experimentos en los escenarios propuestos. CONTROLADOR DIFUSO-EVOLUTIVO BASADO EN REGLAS Sistemas de lógica difusa La lógica difusa se presenta como un paradigma de sistemas inteligentes, que permite modelar un sistema o proceso a través de aproximaciones conocidas como términos lingüísticos que definen a conjuntos y reglas difusas. En un modelo de lógica difusa las entradas, salidas y valores involucrados son diferentes a los habitualmente utilizados en la lógica Booleana ‘clásica’, que consisten en ‘1’ o ‘0’ (VERDADERO o FALSO, respectivamente); los valores de lógica difusa consisten en grados de membresía o pertenencia al conjunto difuso. Una ventaja de la representación difusa es que permite trasladar de manera más natural el conocimiento de un individuo experto en valores numéricos aproximados de variables de un sistema, de tal forma que se obtiene un modelo relativamente funcional y sencillo a pesar del uso de información imprecisa. Un sistema de lógica difusa basado en reglas está conformado por: 1. Reglas: Las reglas son relaciones entre variables de entradas y salidas que modelan los aspectos cualitativos de un sistema sin requerir un análisis cuantitativo de precisión. Estas reglas son de la forma ‘SI-ENTONCES’ (IFTHEN en inglés), que abstraen los conocimientos de humanos expertos acerca 36 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. de la interpretación de datos numéricos del proceso que se desea modelar, mediante términos lingüísticos. Algunos ejemplos son: 1) “SI temperatura_A ES caliente y temperatura_B ES caliente ENTONCES velocidad_abanico ES rápida”, 2) “SI temperatura_A ES fría y temperatura_B ES caliente ENTONCES velocidad_abanico ES moderada”, donde frío, caliente, moderada y rápida son los términos lingüísticos de las reglas. Cabe señalar que a cada valor cuantitativo de las variables del proceso le corresponden valores difusos de cada valor lingüístico (como caliente y frío) asignados por las llamadas ‘funciones de membresía’. Una función de membresía se define como una relación que determina el grado de pertenencia de un valor cuantitativo de las variables del sistema en un conjunto difuso, dado para cada término lingüístico, como se ilustra en la figura 1. En la literatura hay diversos trabajos sobre la optimización de los parámetros de funciones de membresía.7,9 Fig. 1. Funciones de membresía. 2. Fusificación: Es el proceso que consiste en transformar los valores cuantitativos de las variables de entrada en valores difusos asociados a los conjuntos difusos, mediante las funciones de membresía; para poder ser interpretados en las reglas del sistema difuso. Éstas se distribuyen en un intervalo normalizado entre 0 y 1, como se muestra en la figura 2. Fig. 2. Funciones de membresía uniformemente distribuidas para cada conjunto difuso. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 37 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. 3. Mecanismo de Inferencia: Es el proceso que determina una salida difusa para cada una de las reglas, es decir, valores difusos de un conjunto difuso son mapeados a otro conjunto difuso de salida. Además, este mecanismo determina la activación de las reglas y la forma en cómo éstas se combinan. Funge como el ‘cerebro’ del sistema difuso, haciendo las inferencias para determinar la salida difusa del sistema. 4. Defusificación: Es el proceso que consiste en tomar el valor difuso de la salida, generado en el mecanismo de inferencia, y convertirlo en un valor cuantitativo de la salida. Algoritmo genético Un algoritmo genético (AG) es una técnica de búsqueda iterativa basada en los principios biológicos de la selección natural. Con esta técnica, la evolución biológica de las especies se modela como un algoritmo que inicia con una ‘población’ de ‘individuos’ con ‘cromosomas’ representados por vectores, cuyas n componentes son llamadas ‘genes’ o ‘alelos’. La capacidad de ‘supervivencia’ de cada individuo de la población se evalúa mediante una función de aptitud; luego de ser evaluados, se seleccionan los individuos con mejor aptitud de la población y se reproducen para generar nuevos individuos con cromosomas similares. En las nuevas poblaciones generadas, se ejecutan los mismos procesos de evaluación y reproducción de los individuos, iterativamente. Después de N generaciones, los individuos de la población tendrán los cromosomas que mejor cumplan la función de aptitud dada. Por lo cual, estos algoritmos son utilizados para resolver problemas de optimización de valores y parámetros en procesos y sistemas, donde se busca maximizar o minimizar una función aptitud, identificando los individuos (valores de parámetros) óptimos.10,11 En general, los algoritmos de búsqueda son propensos a estancarse en óptimos locales, a lo cual se denomina convergencia prematura; sin embargo, los AG tienen mecanismos de selección, cruce y mutación, que los hacen más eficaces para prevenir la convergencia prematura y mejorar la búsqueda, para encontrar el óptimo global. Otra ventaja de los AG es que pueden resolver problemas de un alto grado de complejidad y altamente dimensionales, a diferencia de los métodos de optimización tradicionales analíticos. En la figura 3 se representa la analogía formulada a partir de los cromosomas biológicos, para generar un cromosoma artificial con genes en un algoritmo genético. Las etapas del algoritmo genético de genes enteros son: Fig. 3. Cromosomas en algoritmos genéticos. 38 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. 1. Inicialización: Consiste en la generación de la población inicial de individuos y cromosomas que se proponen para el problema de optimización. En el caso de sistemas de lógica difusa, los términos lingüísticos se encuentran en un rango de valores, por lo tanto, para generar cada valor de los genes de los cromosomas iniciales, se asignan valores aleatorios dentro del rango de los términos lingüísticos. La población inicial está dada por Pinicial  g11 g =  21     g m1 g12  g1n  g 22  g 2 n  ,      g m 2  g mn  (3) donde gij, con j=1,2,..., m, son los m genes producidos aleatoriamente, para el i-ésimo cromosoma del individuo, con i=1,2,..., n. 2. Evaluación y selección: Consiste en evaluar cada uno de los elementos de la población mediante la función de aptitud, y asignar una puntuación en un intervalo normalizado. Dependiendo del criterio de evaluación (maximizar o minimizar) la función de aptitud es: (4) para n número de cromosomas. Además, se considera la puntuación obtenida por cada individuo, tomando los de mejor valor de aptitud. 3. Reproducción: A partir de los individuos seleccionados con mejor aptitud, se genera una nueva población que contiene individuos con cruce de cromosomas de los antepasados más aptos, por lo tanto se espera sean una mejor población. 4. Mutación: La mutación es otro mecanismo de evolución de cromosomas, que ayuda a evitar la convergencia prematura, y crea un mejor espacio de soluciones para la búsqueda del óptimo global. La mutación se ve afectada por un parámetro de probabilidad de mutación que establece la probabilidad de producir un cambio en cada uno de los genes de cualquier cromosoma. El valor de la probabilidad de mutación se selecciona normalmente en el intervalo [0.01, 0.3]. La mutación implica la alteración de algunos genes en el cromosoma. 5. Elitismo: Para mejorar el rendimiento del algoritmo genético se introduce el elitismo, el cual es responsable de tomar al individuo más apto de la generación anterior e insertarlo nuevamente en la población para garantizar que el individuo con los mejores genes esté presente en la población de cada generación. Esto ayuda al algoritmo genético a converger a la solución óptima en menos tiempo. En este trabajo, el algoritmo genético tiene como objetivo mejorar el sistema de lógica difusa. En la figura 4 se muestra su diagrama de flujo. Los parámetros que se han seleccionado para el algoritmo genético están en la tabla I. Tabla I. Parámetros de algoritmo genético que optimiza al sistema de lógica difusa. Número de Generaciones Número de Poblaciones Número de Genes del Cromosoma PC MC 10 10 25 0.8 0.1 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 39 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. Fig. 4. Diagrama de flujo del algoritmo genético. En la literatura se ha reportado el desarrollo de métodos innovadores para minimizar las desventajas de los algoritmos genéticos simples,12 entre los cuales se han propuesto nuevos esquemas de algoritmos evolutivos, o también, manteniendo la estructura simple del algoritmo pero variando algunos mecanismos importantes, por ejemplo, la mutación.13 Esquema propuesto de controlador difuso-evolutivo basado en reglas En este trabajo se propone un controlador difuso-evolutivo, que está compuesto por un sistema de lógica difusa de tipo I y un algoritmo genético con cromosomas de genes enteros. En el sistema de lógica difusa tipo I, se utiliza el método de defusificación por alturas, cuya expresión de cálculo es (1) donde y-1 es el centro de gravedad del conjunto difuso Bk asociado con la activación de la regla Rl y con M reglas. Este defusificador es fácil de implementar debido a que, comúnmente, el centro de gravedad de las funciones de pertenencia se conoce previamente. Independientemente si se utiliza la inferencia del producto o mínimo, el centro de gravedad coincide siempre con el centro de la forma geométrica de la función de pertenencia simétrica. También se hace uso de las 40 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. Fig. 5. Esquema del sistema difuso. funciones de membresía trapezoidal y triangular, que se ilustran en la figura1a y la figura 1b, respectivamente. En la figura 2 se ilustra la distribución de las funciones de pertenencia de los conjuntos difusos. La figura 5 representa un esquema del sistema difuso considerado en este trabajo. Los términos lingüísticos usados para las aproximaciones son: • MB = Término lingüístico de Muy Bajo que corresponde al valor cuantitativo de 1. • B = Término lingüístico de Bajo que corresponde al valor cuantitativo de 2. • M = Término lingüístico de Medio que corresponde al valor cuantitativo de 3. • A= Término lingüístico de Alto que corresponde al valor cuantitativo de 4. • MA = Término lingüístico de Muy Alto que corresponde al valor cuantitativo de 5. El total de reglas para el sistema gobernado por lógica difusa se determina por la relación (2) donde Rl es el número de reglas, Bk los conjuntos difusos asociados a los términos lingüísticos establecidos y xi es el número de entradas. Aunque los sistemas difusos son modelos suficientemente fáciles de interpretar, al utilizar un controlador difuso-evolutivo, donde un algoritmo evolutivo se encarga de la optimización, la interpretación del resultado obtenido puede no ser del todo comprensible, por ello, hay estudios que tratan de hacer más comprensible la extracción del conocimiento de los resultados obtenidos por estos algoritmos.5 El algoritmo genético implementado optimiza la siguiente función de aptitud del controlador difuso-evolutivo: (5) donde Xani (para i={1,2}) son los valores de los voltajes analógicos medidos por el Arduino DUE®. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 41 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. El algoritmo genético considera 10 cromosomas, donde cada cromosoma está compuesto por 25 genes que corresponden al número de reglas del sistema de lógica difusa, y estas reglas son los parámetros a optimizar, similar a como se propuso en el trabajo de Wei-Wang.14 Además, se selecciona y guarda el individuo con el mejor valor de aptitud (elitismo). Para la optimización de las reglas del sistema de lógica difusa se considera la minimización del error generado por la diferencia de los voltajes medidos en sensores fotoresistivos (LDR por sus siglas en inglés). Para la etapa de selección, se asigna el mecanismo de selección estocástica, el cual asigna un valor de probabilidad a cada uno de los elementos, de modo que la selección es aleatoria y emula de mejor manera los principios de la selección natural. La selección estocástica se formula de la siguiente manera: (6) para n número de cromosomas y donde σ es la probabilidad aleatoria asignada en cada evaluación con un valor en el intervalo [0,1]. Para la reproducción, se asigna el mecanismo de cruce uniforme, ilustrado en la figura 6, el cual implica la generación de una máscara binaria aleatoria que define la condición del intercambio de genes, y que establece que al haber ‘1’s en la máscara, los genes del primer padre se intercambia con el primer hijo y los genes del segundo padre se intercambia con el segundo hijo, en cambio, cuando hay ‘0’s, el intercambio de los genes se invierte, es decir, el primer hijo toma genes del segundo padre y el segundo hijo toma genes del primer padre, de tal modo que hay un intercambio de genes de mayor aleatoriedad, además, la selección de los padres en el cruce es aleatoria y el cruce se lleva a cabo con diferentes individuos (cromosomas), es decir, sin cruzarse consigo mismos. La probabilidad de cruce PC establece la probabilidad de que ocurra la reproducción, y se escoge 0.8, del intervalo [0,1]. La probabilidad de mutación establece que los genes pueden mutar en valores que se encuentran en el intervalo [1,5], es decir, los posibles valores de las reglas del sistema de lógica difusa; dicha probabilidad se elige como 0.1 del intervalo [0,1]. Fig. 6. Cruce uniforme para la reproducción de los cromosomas. 42 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. IMPLEMENTACIÓN DEL CONTROLADOR DIFUSO-EVOLUTIVO EN EL SISTEMA ROBÓTICO El sistema robótico evolutivo completo consta del controlador difuso-evolutivo y de un prototipo robótico. Un diagrama de bloques del sistema robótico evolutivo se muestra en la figura 7. El hardware del sistema robótico evolutivo se ilustra en la figura 8 y se describe a continuación: • Microcontrolador: La tarjeta electrónica Arduino Due® contiene el código computacional del controlador difuso-evolutivo. Las características más importantes para la selección de esta tarjeta son principalmente, la capacidad de procesamiento y el espacio de memoria disponible para almacenamiento de código y datos. • Servomotores: El robot tiene dos servomotores, un servomotor controlado por la salida del sistema de lógica difusa y un servomotor de la fuente lumínica para la posición de la misma en las etapas de calibración, evaluación y el modo de pruebas del sistema. • LED de Potencia: Su objetivo es proporcionar la fuente lumínica que sigue el robot. Se puede ajustar la cantidad de luz proporcionada y el encendido/apagado. Fig. 7. Diagrama de bloques del sistema robótico evolutivo. Fig. 8. Hardware del sistema robótico evolutivo. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 43 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. • Sensores LDR: Se utilizan sensores fotosensibles en el robot para medir la cantidad de luz de su entorno. Los valores de los sensores son las entradas al sistema de lógica difusa. Estos componentes son sensores analógicos de bajo costo, y además, tiene potenciómetros para calibrar la sensibilidad con la que los sensores detectan las variaciones de la intensidad lumínica. RESULTADOS Las pruebas experimentales para el controlador difuso-evolutivo con el sistema robótico ilustran la capacidad de optimización en cuatro casos de estudio; en los que el sistema alcanza la mejor solución en 10 generaciones de evaluación. Se observa su evolución y adaptación en las distintas condiciones de luz del entorno. Se establece que el primer y tercer caso de prueba, consideran que no hay perturbaciones de luz en el entorno, es decir, la diferencia entre los valores medidos por los dos sensores sea aproximadamente cero cuando no está presente la fuente de luz a seguir. En el segundo y cuarto caso, se consideran perturbaciones lumínicas significativas en el entorno, de tal modo que al obtener las mediciones de los sensores se ven afectadas debido a la cantidad de luz presente. Tabla II. Reglas difusas de las pruebas I y II. 44 Reglas(Rl) Entrada (x1) Entrada (x2) R1 Muy Bajo Muy Bajo R 2 Muy Bajo Bajo R3 Muy Bajo Medio R4 Muy Bajo Alto R5 Muy Bajo Muy Alto R6 Bajo Muy Bajo R7 Bajo Bajo R 8 Bajo Medio R 9 Bajo Alto R10 Bajo Muy Alto R11 Medio Muy Bajo R12 Medio Bajo R 13 Medio Medio R14 Medio Alto R Medio Muy Alto R16 Alto Muy Bajo R17 Alto Bajo R18 Alto Medio R19 Alto Alto R20 Alto Muy Alto R21 Muy Alto Muy Bajo R22 Muy Alto Bajo R 23 Muy Alto Medio R24 Muy Alto Alto R Muy Alto Muy Alto 15 25 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. Prueba I En esta prueba, no hay perturbaciones de luz en el entorno. Se considera una población inicial aleatoria que tiene diez cromosomas generados aleatoriamente. Las reglas optimizadas por el algoritmo genético para este caso están en la tabla II y los genes del individuo más apto encontrado se muestran en la tabla III. Los resultados obtenidos a partir de los valores de aptitud para cada uno de los individuos de cada generación se muestran en la figura 9. En la figura 10 se ilustra el error de los sensores con respecto al desplazamiento de la fuente de luz. Tabla III. Genes para el mejor individuo encontrado en la prueba I. g1 g2 g3 g4 g5 g6 g7 g8 g9 g10 g11 g12 g13 g14 g15 g16 g17 g18 g19 g20 g21 g22 g23 g24 g25 3 1 2 5 4 5 2 5 4 2 4 1 1 2 3 4 2 5 2 2 3 2 1 5 3 Fig. 9. Valor de aptitud de cada individuo más apto en cada generación evaluada de la prueba I. Fig. 10. Error promedio de diez muestras tomadas para cada grado de desplazamiento del servomotor desde 40º hasta 125º del individuo más apto encontrado en la prueba I. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 45 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. Prueba II Se considera que la cantidad de luz en el entorno es una perturbación. Se obtiene información para determinar cómo afecta la luz ambiental en comparación con el caso anterior, donde no existe tal perturbación. La población inicial es generada aleatoriamente y sus reglas de optimización son descritas en la tabla II y los genes del individuo más apto encontrado se muestran en la tabla IV. La figura 11 muestra el valor de aptitud del individuo más apto y en la figura 12 se muestra el error de los sensores con respecto al desplazamiento de la fuente de luz. Tabla IV. Genes del mejor individuo encontrado en la prueba II. g1 g2 g3 g4 g5 g6 g7 g8 g9 g10 g11 g12 g13 g14 g15 g16 g17 g18 g19 g20 g21 g22 g23 g24 g25 3 1 2 3 2 2 2 4 1 5 2 3 2 4 2 4 5 4 5 5 2 3 5 1 4 Fig. 11. Valor de aptitud de cada individuo más apto en cada generación evaluada de la prueba II. Fig. 12. Error promedio de diez muestras tomadas para cada grado de desplazamiento del servomotor desde 40º hasta los 125º para el individuo más apto encontrado en la prueba II. 46 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. Prueba III Caso en donde se siembra una solución (conjunto de reglas), para determinar si el control difuso-evolutivo es capaz de encontrar una mejor solución a partir de una solución derivada del conocimiento de un experto. En esta prueba se establecen las mismas consideraciones que en la prueba I. Se toma una población aleatoria de nueve cromosomas en la población inicial y se siembra un cromosoma que proviene del conocimiento experto. Se espera que la convergencia a la solución óptima sea más rápida en comparación con las pruebas anteriores. En esta prueba, el sistema de lógica difusa basado en reglas es capaz de dar prioridad a una sola entrada, así que, cuando alguna de las reglas optimizadas sea igual a cero, la prioridad recae en la variable lingüística diferente de cero para cada una de las reglas que tienen valores nulos en algunas de sus entradas. Las reglas se muestran en la tabla V y los genes del individuo más apto encontrado se muestran en la tabla VI. La figura 13 muestra el valor de la aptitud del individuo más apto y en la figura 14 se muestra el error o diferencia de voltajes de los sensores con respecto al desplazamiento de la fuente de luz. Tabla V. Reglas difusas de las pruebas III y IV. Reglas(R1) Entrada (x1) R 1 Entrada (x2) Muy Bajo R2 Muy Bajo Muy Alto R3 Bajo Muy Alto R4 Bajo Alto R 0 Muy Bajo Alto R6 Alto Muy Alto R7 Medio Muy Alto R 5 8 R9 R 10 R11 Bajo Medio Muy Bajo Medio Medio Medio Bajo Bajo Alto Alto R13 Muy Alto Muy Alto R14 Muy Bajo Muy Bajo R15 Muy Alto Alto R 16 Muy Alto Medio R17 Muy Alto Bajo 18 Alto Medio R19 Alto Bajo R R 12 Muy Alto Muy Alto R21 Alto Muy Bajo R22 Medio Bajo R23 0 Muy Bajo R24 Muy Alto Bajo R25 Muy Alto Muy Bajo R 20 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 47 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. Tabla VI. Genes del individuo más apto encontrado en la prueba III. g1 g2 g3 g4 g5 g6 g7 g8 g9 g10 g11 g12 g13 g14 g15 g16 g17 g18 g19 g20 g21 g22 g23 g24 g25 1 1 1 2 2 2 2 2 2 3 3 2 3 3 4 4 4 4 4 5 4 2 5 5 5 Fig. 13. Valor de aptitud de cada individuo más apto en cada generación evaluada de la prueba III. Fig. 14. Error promedio de diez muestras tomadas para cada grado de desplazamiento del servomotor desde 40º hasta 125º para el individuo más apto de la prueba III. Tabla VII. Los mejores genes encontrados para el mejor individuo de la prueba IV. g1 g2 g3 g4 g5 g6 g7 g8 g9 g10 g11 g12 g13 g14 g15 g16 g17 g18 g19 g20 g21 g22 g23 g24 g25 1 2 1 5 2 2 4 4 2 4 1 3 1 3 1 5 5 4 5 3 5 4 5 5 5 Prueba IV En este caso se toman las condiciones de luz ambiental del entorno de la prueba II, se realiza el sembrado de un cromosoma, como en la prueba III y se observa cómo se ve afectada la optimización evolutiva, posteriormente, se 48 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. analiza la información del desempeño del sistema robótico en la búsqueda del mejor comportamiento, que se explica en la sección de discusiones. Las reglas se muestran en la tabla V y los genes del individuo más apto encontrado se muestran en la tabla VII. La figura 15 muestra el valor de la aptitud del individuo más apto encontrado y en la figura 16 se muestra el error o la diferencia de voltajes de los sensores fotosensibles que se produce debido al desplazamiento de la fuente de luz. Discusión de resultados En todas las pruebas se ilustraron los valores de aptitud que fueron alcanzados en 10 generaciones, y además, el error promedio de diez muestras en cada grado del servomotor que comprende un desplazamiento desde los 40º hasta los 125º, Fig. 15. Valor de aptitud de cada individuo más apto en cada generación evaluada de la prueba IV. Fig. 16. Error promedio de diez muestras tomadas para cada grado de desplazamiento del servomotor desde 40º hasta los 125º que se obtuvieron a partir del individuo más apto de la prueba IV. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 49 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. es decir, se tomaron 85 muestras, que son el número de posiciones donde se detecta la luz, así como también, corresponde a la cantidad de evaluaciones del error. En la figura 9 se ilustran los valores de aptitud en donde se toma en cuenta que las condiciones de luz del entorno de prueba no suponen una perturbación significativa para el sistema robótico evolutivo y el error es mínimo, como se ilustra en la figura 10, para cada posición del mejor individuo inicial y el mejor individuo final, donde también se observa cómo se ve afectado el primer individuo más apto después de la optimización del sistema hecha por el algoritmo genético. Se logra mejorar el desempeño del sistema, ya que el error del individuo final fue menor que el error generado por el individuo inicial. En la prueba II se ilustran los individuos más aptos de cada generación en la figura 11, se introdujeron perturbaciones en la luz ambiental del entorno, sin embargo, no resulta ser una limitante, ya que en la última generación se logra el objetivo de optimización, y se observa el desempeño de los individuos inicial y final en la figura 12. Dado que la diferencia del error entre el individuo inicial y el individuo final es muy pequeña, se considera que la luz ambiental es un factor que impidió tener una optimización. Tabla VIII. Los valores de la aptitud de los individuos más aptos de cada prueba. Individuos más aptos Valores de aptitud Prueba I 0.84 Prueba II 0.81 Prueba III 0.85 Prueba IV 0.86 Para las pruebas III y IV se considera inicialmente el sembrado de una solución óptima, que corresponde al mejor individuo inicial que se obtuvo en un entorno de prueba en el que no se considera la luz ambiental como una perturbación, en la población. En la figura 13 se ilustran los mejores individuos de cada generación de la prueba III. La optimización no fue muy efectiva según la figura 14, donde el comportamiento del sistema con la solución final está por debajo de la solución sembrada inicialmente, aunque hay algunas posiciones donde la solución final tiene un mejor rendimiento, la optimización no da buenos resultados como se esperaba. La optimización de la solución final podría mejorar significativamente si se modifican parámetros del algoritmo. En la figura 15 se muestra el valor de aptitud de cada uno de los individuos en cada generación de la prueba IV, estableciendo las mismas condiciones de la prueba II. Hubo una optimización significativa en el valor de aptitud del individuo final, a comparación de la prueba III, esto se ilustra en la figura 16, por lo tanto, el proceso de optimización logra que el robot evolutivo se adapte y minimice el efecto de la perturbación presente en el entorno de prueba, logrando que la optimización sea satisfactoria. De los cuatro experimentos, los valores de aptitud alcanzados por los individuos finales fueron similares como se ilustra en la tabla 8, sin embargo, mejores a pesar de las perturbaciones, por lo tanto, el sistema es capaz de adaptarse a las condiciones de su entorno, aún si se le brinda información inicial o no al sistema, lo cual es una característica de la optimización evolutiva. El valor de aptitud más alto se logró en la prueba IV, en dónde la luz ambiental es una perturbación, pero gracias a la optimización evolutiva, se tiene un sistema robusto que logra un buen desempeño. 50 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. Otro de los aspectos a resaltar es que el valor de aptitud que se alcanza podría parecer bajo o regular, pero es un resultado que ofrece un buen comportamiento para el robot. En estas pruebas se emplean 10 generaciones, aunque si se aumenta este número podría mejorar la optimización. CONCLUSIONES En la implementación de un sistema robótico con controlador difuso-evolutivo se han obtenido buenos resultados para la tarea encomendada. Además, a pesar de que el sistema esté inicializado con una población de individuos generados completamente al azar, el conjunto de soluciones obtenido al final de la optimización logra buenas soluciones y el sistema robótico se comporta como se espera para la tarea en cuestión. También se concluye que es necesario hacer ajustes en el software, como calibración inicial, de modo que las mediciones obtenidas sean precisas y el algoritmo genético pueda trabajar para obtener mejores resultados. Se observó que en el caso de haber perturbaciones en el entorno de prueba, la optimización evolutiva permite que el sistema se adapte a las condiciones presentes. A pesar de ser pocas generaciones, la evaluación de individuos más aptos del sistema por medio de la función objetivo propuesta es un proceso lento, y es deseable mejorar esta etapa. Finalmente, para el prototipo robótico y la información extraída de los experimentos, se logra una implementación satisfactoria de un controlador difuso-evolutivo, que brinda cierta robustez, adaptabilidad y facilidad de interpretación. AGRADECIMIENTOS El autor Carlos Vargas Arvizu agradece a CONACyT por su beca de estudio No. 610956. REFERENCIAS 1. Duarte, M., Sancho, M.O., and Lyhne Christensen, A. Evolution of hybrid robotic controllers for complex tasks. Journal of Intelligent & Robotic Systems, (2015) 78(3):463–484. 2. Gupta, S., and Singla, E. Evolutionary robotics in two decades: A review. Indian Academy of Sciences, (2015) 40(4):1169–1184. 3. Cervantes, L., and Castillo, O. Genetic optimization of modular type-1 fuzzy controllers for complex control problems. Genetic Optimization of Modular Type-1 Fuzzy Controllers for Complex Control Problems: Soft Computing Applications in Optimization, Control, and Recognition, (2013) 294:125154. 4. Ishibashi, R., and Nascimento, C.L. Knowledge extraction using a genetic fuzzy rule-based system with increased interpretability. IEEE 10th International Symposium on Applied Machine Intelligence and Informatics. (2012) 247252. 5. Ishibashi, R., and Nascimento, C.L., GFRBS-PHM: A genetic fuzzy rule-based system for phm with improved interpretability.IEEE International Conference on Prognostics and Health Management. (2013). Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 51 �Controlador difuso-evolutivo para robot seguidor de luz / Carlos Vargas Arvizu, et al. 6. Chiou, J.-S., y Liu, M.-T. Using fuzzy logic controller and evolutionary genetic algorithm for automotive active suspension system. International Journal of Automotive Technology. (2009) 10(6):703–710. 7. Gao S., Zhang H., Zhang Y., Zhang B. Optimization to the inverted pendulum system by genetic fuzzy strategies. 24th Chinese Control and Decision Conference. (2012) 1562-1565. 8. Chávez, F., Fernández, F., Alcalá, R., Alcalá-Fdez, J., and Herrera, F. 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La metodología Seis Sigma fue aplicada para el aumento de la eficiencia en una línea de producción de arneses automotrices, determinando los factores significativos, a través del ciclo DMAIC. También se realizó un contraste de resultados cuantitativos contra las condiciones iniciales, mediante el uso de métodos estadísticos, con el objetivo de inferir en el aumento de la eficiencia de la línea de producción a un nivel de confianza establecido. De acuerdo a los métodos utilizados, se comprueba que la aplicación de la metodología Seis Sigma auxilia en el aumento de la eficiencia en los procesos de producción, reduciendo los desperdicios y utilizando de forma óptima los recursos disponibles. PALABRAS CLAVE Seis Sigma, DMAIC, producción, desperdicio, inferencia estadística. ABSTRACT Six Sigma is widely used in the automotive industry, since it provides tools and methods to optimize the efficient in manufacturing processes or services. Six Sigma methodology was applied to increase the efficiency of a production line of automotive harnesses, determining the significant factors, through the DMAIC cycle. A contrast of quantitative results against the initial conditions was performed also, by using statistical methods in order to infer the increased efficiency of the production line at a confidence level established. According to the methods performed, the importance of applying Six Sigma in industries is verified, and how by using this methodology it is possible to increase efficiency in production processes, reducing waste and making the company able to use its resources optimally. KEYWORDS Six Sigma, DMAIC, production, wasting, statistical inference. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 53 �Una aplicación de la metodología seis sigma para la optimización de línea de producción de arneses / Manuel Baro-Tijerina, et al. INTRODUCCIÓN Seis Sigma es una estrategia de negocio y una metodología sistemática, su uso conduce al aumento de la rentabilidad, ya que mejora la calidad del producto de manera cuantitativa y en el servicio, la satisfacción del cliente aumenta.1 El concepto de la aplicación de seis sigma en procesos fue iniciado en Motorola en la década de 1980 y el objetivo era reducir el número de defectos hasta un mínimo de 3/4 partes por millón de oportunidades.2 Para la ejecución efectiva de los proyectos seis sigma en las organizaciones, hay que entender los factores críticos de éxito que harán que la aplicación exitosa. 2 Este trabajo presenta los ingredientes clave, que son esenciales para la implementación de seis sigma. 3 La nomenclatura de seis sigma procede de la letra griega sigma “σ”, término utilizado en estadística para identificar la desviación estándar de una población,4 la cual indica la variación dentro de un conjunto de elementos o población. Este conjunto de elementos debe referirse a los que surgen de la realización de un mismo proceso.5 Así, en un proceso cualquiera, se encuentra que la distribución de resultados o histograma corresponde aproximadamente con una campana de Gauss (figura 1), donde existen límites superiores e inferiores que indican la zona que cumple las especificaciones de cliente.6 Lógicamente, cuanto más alta y centrada sea la distribución de la curva, mayor nivel de confiabilidad podrá alcanzar el proceso, y a la inversa, cuanto más achatada y descentrada, mayor será la probabilidad de defectos puesto que será mayor el área exterior de los límites.2 Fig. 1. Nivel sigma con distribución gaussiana. 54 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Una aplicación de la metodología seis sigma para la optimización de línea de producción de arneses / Manuel Baro-Tijerina, et al. Por otra parte seis sigma se rige por principios que conforman las bases del comportamiento de una organización, necesarios para una correcta implantación de la filosofía. Estos principios se enumeran a continuación: orientación al cliente, enfoque basado en datos y hechos, fijación en el proceso, trabajo proactivo, colaboración sin fronteras y búsqueda de la perfección.7 La metodología seis sigma se basa en cinco fases bien diferenciadas, las cuales son: definir, medir, analizar, mejorar y controlar (figura 2), lo que se conoce por metodologia DMAIC (Definir, medir, analizar, mejorar y controlar, por sus siglas en inglés).8 Fig. 2. Ciclo DMAIC. DEFINICIÓN Se definen desde el punto de vista del cliente cuales van a ser los objetivos de la implementación de sies sigma, cuál va ser el impacto en la empresa y quienes van a ostentar las responsabilidades. Se establecerá cuál es el propósito de la implementación, cuales son los parámetros de inicio y hasta qué nivel se quiere involucrar al equipo. En esta fase, la dirección revisa una lista de proyectos potenciales seis sigma y selecciona los significativos para la optimización a través de esta metodología.2. Ésta es la etapa más importante en el desarrollo del proyecto ya que de ella depende el enfoque que se dará a lo largo de todo su proceso. Las herramientas para su desarrollo son en su mayoría de tipo cualitativo, por lo que su complejidad radica en el conocimiento del proceso y en el mantener claridad en los objetivos.9 Este trabajo tiene como objeto el aumento de la eficiencia en la línea de producción 011 de ForkLift que trabaja con una amplia gama de modelos, los cuales son clasificados en cinco patrones A, B, C, D y E, contando actualmente con un total de 8 mesas dedicadas al subensamble, donde trabajan siete personas. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 55 �Una aplicación de la metodología seis sigma para la optimización de línea de producción de arneses / Manuel Baro-Tijerina, et al. Para realizar un análisis de la situación actual y los críticos de calidad se utilizó la herramienta QCD (Quality, Cost & Delivery), la cual permite revisar por separado las partes de un proceso. Los defectos son medidos por DPH (Defectos por cada 100 arneses producidos), la meta global es de 1.17 DPH para la línea de producción, la figura 3 muestra la cantidad de defectos en porcentaje obtenido mediante el QCD. Como puede ver, el 89% de los defectos de la línea de producción 011 de ForkLift son detectados en el proceso de prueba eléctrica (P-E), lo que se refiere a un total de 134 defectos. Fig. 3. Porcentaje de defectos por proceso. MEDICIÓN En esta etapa se mide la cantidad de defectos de la línea de producción mediante índices de capacidad de proceso (Cp y Cpk), que muestran la desviación estándar que está dentro de los límites de especificación del cliente, lo que implica una interpretación fácil del número de defectos y su contrastación en la fase de control.10 Índice de Capacidad de Proceso (Cp y Cpk) El índice de capacidad de proceso está formulado de manera tal que mide la desviación estándar del proceso está dentro de los límites de especificación del cliente. Cuando se cumple que un proceso es normal y se encuentra bajo control estadístico, la característica de calidad a medir en los elementos fabricados, se espera que se encuentre entre μ-3σ y μ+3σ (99.73%). Por tanto sí seis sigma es menor (o mayor) que el intervalo de las tolerancias a cumplir se tiene: (1) Por otra parte, el índice Cpk, se conoce como índice de capacidad real de proceso, es considerado una versión corregida del Cp que sí toma en cuenta el 56 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Una aplicación de la metodología seis sigma para la optimización de línea de producción de arneses / Manuel Baro-Tijerina, et al. centrado del proceso. Existen varias formas equivalentes para calcularlo, una de las más comunes es la siguiente: (2) Los resultados obtenidos en la aplicación de los índices de capacidad de proceso en la línea de producción son: Cpk: 0.1966 Ppm: 274,900 Por lo cual se concluye que la línea de producción no es capaz de cumplir con los requerimientos del cliente, por otro lado un nivel de Cpk=0.1966, conlleva 274900 Ppm de defectos, lo que genera pérdidas de material, de producto y la reparación de los arneses defectuosos, es decir una pérdida de calidad (figura 4). Fig. 4. Nivel de sigmas del proceso estudiado. ANÁLISIS Una vez que se obtuvo el nivel de sigmas de la línea de producción se lleva a cabo un diagrama de Ishikawa para identificar la causa raíz. Los resultados obtenidos en la prueba piloto, se consideran para solución del problema (figura 5). Se obtuvo que el método no era el correcto, dado que la secuencia en la reglilla hace que los cables se tuerzan; en cuanto a la mano de obra por falta de capacitación no se obtienen resultados óptimos, puesto que el método es nuevo, y para la línea de subensamble es desconocido, esto conlleva tiempo diferente del estándar y errores por parte de los trabajadores. 5 Por qué´s A partir del diagrama de Ishikawa se aplican los 5 por qués, la cual es una técnica que ayuda a identificar las causas principales más probables de un problema. A continuación se muestra el desarrollo de la técnica en algunos problemas encontrados: Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 57 �Una aplicación de la metodología seis sigma para la optimización de línea de producción de arneses / Manuel Baro-Tijerina, et al. Fig. 5. Diagrama causa-efecto en línea de producción. Fig. 6. Análisis de los 5 por qué´s. Como se observa mediante el diagrama de causa raíz y 5 porque´s, la causa principal en la cantidad de defectos producidos en la linea de ensamble se debe al método ineficiente. MEJORA En la etapa de análisis se determinó que la causa raíz de la cantidad de defectos y el nivel bajo de Cpk se debe al método implementado en la línea de ensable, debido a esto se realiza un diseño de reglilla que fuera capaz de cumplir con las 58 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Una aplicación de la metodología seis sigma para la optimización de línea de producción de arneses / Manuel Baro-Tijerina, et al. Fig. 7. Diseño de la reglilla etapa de mejora. especificaciones del arnés, cuidando que los componentes no se dañaran y que para los operadores fuera fácil de manejar (figura 7). A continuación se presenta el diseño que fue aprobado por el departamento de producción cumplíendo con los requerimientos de diseño y la funcionalidad: Una vez diseñada la reglilla se puso en funcionamiento en el proceso de subensamble para la reducción de las puntas sueltas que llegaba al área de direccionado, con lo cual se redujo de forma significativa la cantidad de defectos producidos y el tiempo invertido en el área de producción. CONTROL En esta última etapa se realizó el registro de una muestra de tiempos en el área de direccionado, esto con el fin de observar el comportamiento que tenía la implementación de la mejora en la línea de producción. A continuación se presenta el análisis de diferencia de medias a un nivel de 95% de confianza, realizado con Minitab 17, el cual fue obtenido a partir de una muestra de 40 tiempos tomados en el proceso de direccionado. Como se puede observar (figura 8) los datos de los tiempos tomados muestran una distribución normal, los datos se encuentran dentro de los límites de tolerancia; por otra parte el tiempo fue mejorado en un 37% con lo cual se asegura que con la implementación de la mejora y con la capacitación adecuada el personal podrá ir mejorando los tiempos ya expuestos. Con el fin de hacer un contraste se muestra el análisis de datos con tiempos reales, a continuación se presenta el caso de los tiempos tomados en el proceso normal que se tenía implementado: En contraste se puede observar (figura 9) que los datos son inconstantes, lo que deja ver claros atrasos en la línea de producción ocasionando defectos dada la variación presentada. Además obsérvese que la media del tiempo es mayor que la media del tiempo de la mejora, dejando claro que el tiempo medio de la mejora planteada aumenta la eficiencia en el procesamiento. Por otro lado se tiene una desviación estándar más alta en la toma de tiempos reales, a comparación de la desviación que se obtuvo en la muestra de la mejora implementada, esto implica que la variación en el proceso de arneses disminuye con esta mejora. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 59 �Una aplicación de la metodología seis sigma para la optimización de línea de producción de arneses / Manuel Baro-Tijerina, et al. Fig. 8. Tiempo mejorado valor probabilístico. Fig. 9. Tiempo inicial valor probabilístico. 60 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Una aplicación de la metodología seis sigma para la optimización de línea de producción de arneses / Manuel Baro-Tijerina, et al. CONCLUSIONES Mediante la metodología seis sigma fue posible aumentar la eficiencia de la línea de producción y a su vez reducir las horas hombre requeridas. Teniendo un impacto favorable para la empresa donde se realizó esta investigación. Es importante señalar que las causas que afectaban directamente la eficiencia de la línea de producción, así como la inversión en horas hombre para producir, era la cantidad de personal que estaban asignados en una de las áreas que no agregaban valor al producto, una vez identificada la causa se logró satisfactoriamente la disminución del número de operadores. Por otro lado mediante el análisis estadístico de los datos se confirma la mejora implementada y la eficiencia de la metodología. REFERENCIAS 1. Enrique, N., & Solano, C. (2013). Implementación del programa Seis Sigma para desarrollo sostenible en consumo de químicos en procesos litográficos *, 8(2), 21–32. 2. Chabukswar, A., Jagdale, S., Kuchekar, B., Joshi, V., Deshmukh, G., Kothawade, H., … Lokhande, P. (2011). Six sigma: process of understanding the control and capability of ranitidine hydrochloride tablet. Journal of Young Pharmacists : JYP, 3(1), 15–25. http://doi.org/10.4103/0975-1483.76415 3. Gutiérrez, H., & Salazar, R. 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El presente trabajo detalla el diseño y simulación de un sustrato multicapa de materiales dieléctricos capaz de redirigir la señal en dirección a la etiqueta, para ello se se obtiene la eficiencia del sistema a partir del coeficiente de transmisión de energía total. Teóricamente, se utiliza la teoría de rayos, principio de Fermat y coeficientes de Fresnel, considerando para la simulación valores reales de la etiqueta RFID pasiva y del material a utilizar a una frecuencia de operación de 915 MHz. PALABRAS CLAVE Etiqueta RFID, Teoría de Rayos, Ley de Snell, Coeficiente de Transmisión (TE) ABSTRACT Radiofrequency identification (RFID) technology has grown up considerably in applications where product identification and traceability is required. Passive RFID tags present a performance dependent of the material where the RFID tag is adhered. Therefore, to achieve an optimum operation for this technology in any product it is necessary to design a substrate for the RFID tag that optimize the transmission coefficient of the signal. This paper details the design and simulation of a multilayer substrate made of dielectric materials to redirect towards the RFID tag. The efficiency of the system can be obtained calculating the total energy transmission coefficient. Using Ray Theory, Fermat’s principle and Fresnel coefficients, considering for simulation, real values for the passive RFID tag and dielectric materials and working at a frequency of 915 MHz.. KEYWORDS RFID Tag, Ray Theory, Snell’s Law, Transmission Coefficient (TE). 62 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Diseño y análisis de un sustrato multicapa en etiquetas RFID pasivas para ... / Gerardo Arturo García Sánchez, et al. INTRODUCCIÓN La identificación por radiofrecuencia (RFID) es una forma de comunicación inalámbrica que utiliza ondas a determinada frecuencia para identificar y rastrear objetos, en los últimos años ha ido reemplazando gradualmente a los códigos de barras UPC (Universal Product Code) o EAN (European Article Number). Los sistemas de RFID están constituidos por un lector, una antena y una etiqueta, que opera en bandas de baja frecuencia (LF), alta frecuencia (HF), ultra alta frecuencia (UHF) e ISM (Industrial, Scientific and Medical). Las etiquetas RFID pueden ser pasivas, semipasivas o activas, las activas requieren de alguna fuente de alimentación, mientras que las pasivas no cuentan con una fuente de alimentación propia sino que captan su alimentación del campo generado por la señal RF de la lectora y la utilizan para proveer de energía al circuito integrado (C.I.). El modo de operación es el siguiente, el lector envía ondas electromagnéticas usando una antena de polarización circular u horizontal, como una señal a la cual la etiqueta debe responder dependiendo de la información del producto. 1 Una etiqueta RFID se compone de un circuito integrado conectado a una antena que se ha impreso, grabado o estampado, en la mayoría de los casos sobre un sustrato de papel o de tereftalato de polietileno (PET) que permite adherirse al producto a rastrear, 1 sin embargo, el sustrato de papel o PET cambia la frecuencia de resonancia de la señal RF. Durante los últimos años, varios grupos de investigación se han dedicado al diseño y análisis de las antenas en las etiquetas RFID para reducir problemas de operación que provoca la interacción de la etiqueta RFID pasiva con el producto al cual es adherida, 2-4 siendo un área de investigación el diseño y análisis de un sustrato capaz de minimizar lo ya planteado. Por lo anterior, con rigor numérico, se propone el diseño de un sustrato multicapa que cambie la dirección del coeficiente de transmisión (TE) de la señal RF que incide y traspasa la etiqueta RFID pasiva. Con el objetivo de redirigir el coeficiente de transmisión (TE), como se ilustra en la figura 1, se calculan los ángulos de incidencia y transmisión en cada capa, las alturas, los coeficientes de Fig. 1. Vista transversal del sistema completo de propagación de señal RFID en etiquetas. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 63 �Diseño y análisis de un sustrato multicapa en etiquetas RFID pasivas para ... / Gerardo Arturo García Sánchez, et al. reflexión y transmisión de campo eléctrico y el tiempo de trayectoria real en que viaja el rayo. Se utiliza la teoría de Rayos, el principio de Fermat, las ecuaciones de Fresnel e igualdades trigonométricas, 5 para el diseño del sustrato, los cálculos numéricos se realizan en Matlab. Aplicaciones Conociendo que las etiquetas RFID pasivas operan a una frecuencia entre 860 – 960 MHz y que se utilizan en una amplia variedad de aplicaciones que incluye la gestión de inventario, antifalsificación de productos farmacéuticos y/o la configuración de dispositivos inalámbricos, el presente sustrato multicapa puede ser utilizado sobre la mayoría de los productos, para proveer el correcto funcionamiento de la tecnología RFID en sus diversas aplicaciones. MARCO TEÓRICO Teoría de rayos Un rayo es una línea en el espacio que corresponde a la dirección del flujo de la energía radiante. 6 Cuando un rayo pasa de un medio a otro, pueden ocurrir tres fenómenos: reflexión, refracción o esparcimiento, para los primeros dos fenómenos se considera la ley de Snell. Ley de Snell Se considera que: “Si un rayo de luz cruza la frontera de una superficie, existe una relación entre los ángulos de incidencia y transmisión, con respecto a los índices de refracción del medio 1 y del medio 2”. 6 Como se ilustra en la figura 2, la relación es la siguiente: n2 sen (θ2) = n1 sen (θ1) (1) donde n1 y n2 son los índices de refracción de los medios incidente y transmitido, respectivamente, en tanto que los ángulos θ1 y θ2 representan los ángulos incidente y transmitido, respectivamente. Principio de Fermat Se establece que la trayectoria real entre 2 puntos tomada por un haz de luz es aquella que es recorrida en el tiempo mínimo,6, 7 por lo tanto, el tiempo de recorrido de los rayos se trabaja en base al Principio de Fermat e involucra la Ley de Snell. La siguiente ecuación presenta la relación de tiempo: (2) donde se representa a c como la velocidad de la luz (3 X 108 m⁄s), ni como el índice de refracción en la i-ésima capa a analizar y Si como el recorrido que realiza la señal dentro de la i-ésima capa. Ecuaciones de Fresnel Las ecuaciones de Fresnel proveen los coeficientes que permiten medir la relación entre los campos eléctricos, transmitido y reflejado, cuando una onda experimenta cambios en sus propiedades dependiendo del medio en donde se propaga. Estos coeficientes se presentan corresponden al concepto de la Ley de 64 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Diseño y análisis de un sustrato multicapa en etiquetas RFID pasivas para ... / Gerardo Arturo García Sánchez, et al. Fig. 2. Ángulos incidente (θ1), transmitido (θ2) y reflejado (θ3) debido a una frontera entre 2 medios. Snell que indica que un rayo incidente, al momento de pasar por la frontera entre el medio 1 y 2, presenta un porcentaje de energía que se refleja hacia el mismo medio 1 y el resto de la energía logra transmitirse al medio 2. Lo anterior hace referencia a coeficientes de reflexión (RE) y transmisión (TE), reflectancia y transmitancia, respectivamente, del campo eléctrico en donde se debe de cumplir la relación RE + TE = 1 por conservación de energía.6,8 Para realizar el cálculo de los coeficientes de reflexión y transmisión se presentan las siguientes ecuaciones: (3) (4) donde el ángulo θ representa al ángulo de incidencia y los índices de refracción n1 y n2 corresponden a los medios 1 y 2, respectivamente, refiérase a la figura 2. Además, cumpliendo la condición que los coeficientes de energía resulten en RE = 1 y TE = 0 se logra que la totalidad de energía de campo eléctrico sea reflejada en dirección al medio incidente a un ángulo reflejado, θ3, igual al ángulo incidente, θ1, respecto a la normal. DISEÑO DEL SUSTRATO En esta sección se presentan las características de la etiqueta RFID pasiva a utilizar, las características físicas del sustrato a diseñar y el cálculo utilizado. Paso 1: Estructura propuesta. Consideraciones En la figura 3 se ilustra el bosquejo del sustrato propuesto en donde se visualizan el camino del rayo (flechas entrando hasta el centro de la última capa y redireccionadas hacia la etiqueta) y la cantidad de capas a diseñar. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 65 �Diseño y análisis de un sustrato multicapa en etiquetas RFID pasivas para ... / Gerardo Arturo García Sánchez, et al. Se consideran los siguientes puntos: 1) Dimensiones de la etiqueta RFID pasiva: 50 mm (L) x 30 mm (A) del proveedor Avery Dennison 9 con número de parte 600527. 2) La altura de la primera capa de sustrato resulta en la quinta parte de la medida de largo (L) de la etiqueta RFID pasiva. 3) Las capas del sustrato en el camino entrante (flechas dirigidas hacia el centro de la última capa del sustrato) se colocan en esa configuración, mientras que visualizando el camino final (flechas redirigidas desde el centro de la última capa del sustrato hacia el exterior) las capas del sustrato multicapa se configuran de manera encontrada, es decir, al revés respecto a la configuración de entrada. Se mantiene la última capa del sustrato sin modificación alguna para realizar el cambio de dirección de la señal RF. 4) El valor de L del sustrato multicapa mide 1 cm extra a lo largo de cada extremo de la etiqueta RFID. 5) En la capa 4, se desprecia la altura pero se considera el material. 6) Para realizar los cálculos, se considera una onda electromagnética no polarizada. Fig. 3. Sustrato multicapa propuesto para rayos en etiquetas RFID. Paso 2: Elección de materiales Se considera que el material del sustrato a seleccionar sea comercial, se asume que el medio inicial en donde viaja la señal de RF es aire (naire = 1.0). Debido a las medidas referenciadas de la etiqueta RFID pasiva, es necesario utilizar materiales cuyo índice de refracción sea menor a 1.8,10-13, por lo cual se agrupan los siguientes índices de refracción: Grupo #1: n1 = 1.433, n2 = 1.47, n3 = 1.49 Grupo #2: n1 = 1.338, n2 = 1.433, n3 = 1.47 Grupo #3: n1 = 1.338, n2 = 1.627, n3 = 1.47 Grupo #4: n1 = 1.338, n2 = 1.77, n3 = 1.47 El conjunto de materiales en cada grupo se selecciona por simulación numérica, considerando que cumpla con un mínimo del 50% en el coeficiente de transmisión del campo eléctrico. 66 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Diseño y análisis de un sustrato multicapa en etiquetas RFID pasivas para ... / Gerardo Arturo García Sánchez, et al. Paso 3: Cálculo de número de capas de sustrato Uno de los factores a estimar para determinar el número de capas en el diseño, es el tiempo que tarda el rayo en completar el recorrido dentro del sustrato. Otro factor es que el índice de refracción, limitado por la medida de la etiqueta RFID, pertenezca a un material comercial. Debido a lo anterior, se consideran 3 capas de sustratos y una cuarta capa que cumpla la condición RE = 1 y TE = 0. El cálculo del tiempo se realiza utilizando la ecuación (2). Paso 4: Cálculo de ángulo de incidencia, de transmisión y altura de cada capa En la figura 4 se ilustra, para un rayo incidente y una capa de sustrato, el camino (flecha punteada) que sigue el rayo hasta antes de llegar a la siguiente interfase. Fig. 4. Relación de medidas en el sustrato. Refiriendo a la figura 4, se utilizan los conceptos de Ley de Snell, teorema de Pitágoras y funciones trigonométricas para realizar el cálculo del ángulo de incidencia, formado cuando el rayo incide al sustrato multicapa. Lo anterior se realiza despejando de (1) el ángulo incidente θ1 y sustituyendo las ecuaciones sen(θ)=co⁄h y h=√(co2+ca2), donde se obtiene: θ1=sen-1((n2 co/√(ca2+co2 ))/n1) , (5) los parámetros co y ca presentados en (5) mantienen relación en la ecuación (1). Se calcula el ángulo de transmisión despejando de (1) el ángulo transmitido θ2, obteniendo: θ2=sen-1((n1 senθ2)/n2) . (6) Para calcular los parámetros de la segunda capa del sustrato, se considera como ángulo de incidencia al ángulo de transmisión de la primera capa, el índice de Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 67 �Diseño y análisis de un sustrato multicapa en etiquetas RFID pasivas para ... / Gerardo Arturo García Sánchez, et al. refracción de la primera capa será el índice de refracción n1 y así sucesivamente en siguientes capas. Una vez descrito lo anterior, se calcula el valor de ca (altura de cada capa), despejando de (1) el seno del ángulo de transmisión (sen(θ2)) y sustituyendo sen θ = co⁄h y h=√(co2+ca2) para obtener términos en co y ca en el lado izquierdo de la ecuación resultante, por último, se obtiene ca: ca=√((co/(((n1 sen(θ1 ))/n2 ) ))2-co2 ) (7) por último se calcula el ángulo de transmisión utilizando la ecuación (6). El mismo procedimiento se continúa hasta la última capa del sustrato. Al considerar la capa 4, en la figura 3, se utilizan los coeficientes de las ecuaciones (3) y (4) con el objetivo de calcular un índice de refracción n4 tal que se cumpla la condición RE = 1 y TE = 0, asegurando que la totalidad de la energía del campo eléctrico que incide en la capa 4, se refleje en dirección a la etiqueta e inicie el recorrido de salida. Por tal motivo, se despeja de la ecuación (4) el índice de refracción n2 que para este punto es el índice de refracción del material en la capa 4, n4, y conociendo TE = 0 se obtiene la expresión: n2=√(n12 sen2(θ)) (8) donde el ángulo θ representa al ángulo incidente y el índice de refracción n1 corresponde al medio del ángulo incidente. Una vez obtenido el índice de refracción n2 se realiza el mismo análisis planteado, pero dirigiendo el rayo en dirección a la etiqueta, ver figura 3, considerando la información en “paso 1 - punto 3” del presente documento. A continuación, se determina el coeficiente de transmisión (TE) de energía total debido al sustrato multicapa, y se calcula el tiempo que tarda el rayo en completar el recorrido. Para determinar el coeficiente (TE) total se hace uso de las ecuaciones (3) y (4) en cada punto que el rayo atraviese una capa, es decir, cuando el rayo viaja por los caminos aire – capa 1, capa 1 – capa 2, capa 2 – capa 3, RE ≈ 1, capa 3 – capa 2, capa 2 – capa 1 y capa 1 – aire. El coeficiente de transmisión (TE) de energía total será el resultado de la multiplicación de cada coeficiente TE en cada camino descrito, medido en porcentaje. El tiempo que el rayo viaja en el sustrato multicapa se calcula con la ecuación (2), donde el parámetro Si representa el recorrido del rayo en una capa. Este parámetro se calcula debido a la ecuación sen(θj) = co⁄hj, donde θj y hj representan respectivamente el ángulo de transmisión y parámetro Si, de la j-ésima capa del sustrato y realizando el despeje de hj se obtiene: hj = co/sen(θj) (9) Una vez iterada la ecuación (9) se puede sustituir y calcular la ecuación (2). 68 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Diseño y análisis de un sustrato multicapa en etiquetas RFID pasivas para ... / Gerardo Arturo García Sánchez, et al. RESULTADOS Y DISCUSIÓN Simulación numérica El sustrato multicapa diseñado trabaja a un ángulo de incidencia tal que el porcentaje del coeficiente de transmisión TE total sea el óptimo, esto se ve reflejado en la tabla 1 y figura 5. Utilizando el software Matlab, en la tabla 1 se muestran los resultados debido a cada grupo de materiales. El índice de refracción n4 necesario para cumplir la condición RE = 1 y TE = 0 se determina como un valor menor a 1, además, la altura de la capa 4 no se considera dentro del diseño del sustrato multicapa. Tabla 1. Tabla comparativa de resultados para diferentes grupos de materiales. Grupo #1 Grupo #2 Grupo #3 Grupo #4 n1 1.433 Fluorita 1.338 Criolita 1.338 Criolita 1.338 Criolita n2 1.47 Pirex Glass 1.433 Fluorita 1.627 Flint Glass 1.77 Zafiro n3 1.49 Plexiglas 1.47 Pirex Glass 1.47 Pirex Glass 1.47 Pirex Glass Ángulo incidencia inicial 66.54° 58.93° 58.93° 58.93° Ángulo transmisión final 66.54° 58.93° 58.93° 58.93° Altura total 3.10 cm 3.27 cm 3.50 cm 3.66 cm Tiempo Recorrido 38.96 ns 38.94 ns 42.79 ns 45.94 ns RE inicio 21.98 % 10.99% 10.99 % 10.99 % TE inicio 78.01 % 89.00 % 89.00 % 89.00 % RE final 23.55 % 14.44 % 20.84 % 25.01 % TE final 76.44 % 85.55 % 79.15 % 74.98 % TE Total 59.51 % 75.22 % 66.68 % 60.02 % Fig. 5. Comparación del coeficiente de trasmisión (TE) de energía total para diferentes grupos de materiales. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 69 �Diseño y análisis de un sustrato multicapa en etiquetas RFID pasivas para ... / Gerardo Arturo García Sánchez, et al. La figura 5 ilustra un gráfico de barras que ayuda a visualizar el coeficiente de transmisión total (eje de las abscisas) y la altura total del sustrato multicapa (eje de las ordenadas) de cada grupo de materiales, con el objetivo de distinguir eficiencia en cada uno. DISCUSIÓN DE RESULTADOS Refiriendo a la figura 5 se observa que el grupo #1 presenta menor altura total del sustrato multicapa a comparación de los 3 grupos restantes y el menor porcentaje de energía total transmitida de los 4 grupos. Describiendo el grupo #4, éste presenta la mayor altura total de sustrato multicapa a comparación de los 3 grupos restantes, resultando con un porcentaje de energía total transmitida menor que los grupos #2 y #3. Lo anteriormente descrito descarta a los grupos #1 y #4 de ser los mejores para diseñar el sustrato multicapa. El grupo #2 presenta una altura total de 3.27 cm y un porcentaje de energía total transmitida de 75.22 %, mientras que el grupo #3 presenta una altura total mayor que los grupos #1 y #2 pero con energía menor al grupo #2. Se determina que el mejor grupo para diseñar el sustrato multicapa es el grupo #2. Al momento de optar por teoría de Rayos no es necesaria la consideración de la frecuencia de operación de la señal, en este caso del rayo. Por tal motivo, los coeficientes de reflexión y transmisión resultantes presentan una independencia a la frecuencia. CONCLUSIONES Se ha diseñado un sustrato multicapa que permite controlar la transmisión de onda electromagnética por incidencia de antena RFID, basado en diferentes combinaciones de materiales. Los resultados han mostrado que el grupo #2 de materiales es el ideal para el diseño del sustrato multicapa. Es notable la eficiencia del coeficiente de transmisión para el grupo 2. Se concluye la utilidad de la teoría de rayos para el análisis de un sustrato multicapa de materiales dieléctricos, capaz de redireccionar el coeficiente de transmisión de campo eléctrico en dirección de la etiqueta. REFERENCIAS 1. Finkenzeller, K., RFID Handbook Fundamentals and Applications in Contactless Smart Cards, Radio Frequency identification and Near-Field Communication, 3rd Edition Wiley & Sons, (2010). 2. Ma Elena de Cos, Fernando Las-Heras, Troubleshooting RFID Tags Problems with Metallic Objects Using Metamaterials, ISBN: 978-953-307-356-9, Intech, (2011). 3. Sung-Lin Chen, Ken-Huang Lin, A Slim RFID Tag Antenna Design for Metallic Object Applications, IEEE Antennas and Wireless Propagation Letters, Vol. 70 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 �Diseño y análisis de un sustrato multicapa en etiquetas RFID pasivas para ... / Gerardo Arturo García Sánchez, et al. 7, (2008). 4. 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Edición Editorial Tébar, Segunda Impresión (2003). 13. Monedero Isoma, J., Simulación visual de materiales: teoría, técnicas, análisis de casos, 1era Edición Oficina de Publicacions Académique Digitals de la Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Vol. XIX, No. 72 71 �Eventos y reconocimientos Segundo informe de actividades del DIRECTOR DE LA FIME El pasado 25 de abril, el Director de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Dr. Jaime A. Castillo Elizondo, presentó su Segundo Informe de Actividades correspondiente al periodo 20152016. Entre las autoridades e invitados estuvieron presentes: el Rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León y ex Director de la FIME, Mtro. Rogelio G. Garza Rivera; los Exdirectores el Ing. Guadalupe E. Cedillo Garza, Ing. José Antonio González Treviño y el Ing. Esteban Báez Villarreal, Directores de Departamentos Centrales de la UANL, Miembros del STUANL, Subdirectores, Tesorero, Contralor, Miembros del Consejo Consultivo de la FIME, Profesores Eméritos, Consejero Maestro y Alumno, Presidente de SAFIME, Maestros, Personal administrativo y Alumnos. En su mensaje, el Dr. Castillo destacó los logros alcanzados en este año de su administración y agradeció a todos los que forman parte de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica su contribución para el cumplimiento de los objetivos de su gestión. MAE S TRA DE LA FIME O B TIENE RECONOCIMIENTO COMO CONSEJERA ESTUDIANTIL La Asociación Americana de Ingenieros en Calefacción, Refrigeración y Aire Acondicionado (ASHRAE, por sus siglas en inglés) celebró su El Director de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Dr. Jaime A. Castillo Elizondo, presentando su Segundo Informe de Actividades. 72 La maestra Yumei Mata Hi sosteniendo la placa de su reconocimiento, con el Coordinador Regional de Actividades Estudiantiles, Bill Simpson. Ingenierías, Julio–Septiembre 2016, Año. XIX, No. 72 �Eventos y reconocimientos Conferencia Regional de Capítulos de 2016 (CRC) para la región VIII del 28 al 30 de abril, en Tayler, Texas, sede del capítulo anfitrión “East Texas”. En esa conferencia, la M.C. Yumei Mata Hi, maestra de la FIME, fue reconocida como la mejor coordinadora de actividades estudiantiles de la región VIII y por sus actividades de promoción de la ingeniería en niños de primaria. La M.C. Mata Hi es la Coordinadora de Actividades Estudiantiles del Capítulo Monterrey de ASHRAE y Consejera de la Rama Estudiantil UANL, que tiene su sede en la FIME. ACREDITACI Ó N d e CARRERA DE INGENIERO en MECATRÓNICA DE LA FIME En una ceremonia celebrada el pasado 4 de mayo, el Consejo de Acreditación para la Enseñanza de la Ingeniería (CACEI) entregó a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, el certificado de acreditación de las carrera de Ingeniero en Mecatrónica. En este acto estuvieron presentes: el Rector de la UANL, Mtro. Rogelio G. Garza Rivera; el Director de FIME, Dr. Jaime Castillo Elizondo; y la Directora General del CACEI, la Ing. María Elena Barrera Bustillos, acompañados del Secretario Académico de la UANL, el Dr. Juan Manuel Alcocer González, la Directora del Sistema de Estudios de Licenciatura de la UANL, M.A. Emilia Edith Vásquez Farías: y el Secretario Académico de la En el presidium, desde la izquierda: Dr. Juan Manuel Alcocer González, Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo, Mtro. Rogelio Garza Rivera, Maestra María Elena Barrera Bustillos, M.A. Emilia Edith Vásquez Farías, Dr. Arnulfo Treviño Cubero. Ingenierías, Julio–Septiembre 2016, Año XIX, No. 72 FIME, Dr. Arnulfo Treviño Cubero, entre otras autoridades e invitados. En esta misma ocasión, se entregó también el certificado de reacreditación de las carrera de Ingeniero en Aeronáutica. DÍA del MAESTRO El pasado 12 de mayo, se llevó a cabo la celebración del día del maestro, en el que se reconoció a los maestros que cumplen 15, 20, 25, 30 y 45 años de servicio en la UANL. Esta ceremonia fue presidida por el Director de FIME, Jaime A. Castillo Elizondo, quien estuvo acompañado por el Secretario General del Sindicato de Trabajadores de la UANL, Dr. Félix Martínez Lazcano; por el Decano de la FIME, Ing. Guadalupe Cedillo Garza; el Exrector de la UANL y Exdirector de la FIME, Ing. José Antonio González Treviño; y el miembro de la Junta de Gobierno de la UANL, M.C, Marco Antonio Méndez Cavazos. En esta misma celebración, se brindó un homenaje póstumo al Ing. Francisco Javier Delgadillo Arreola, en el que su esposa e hijas recibieron el reconocimiento a su labor. Maestros que cumplen 15 años de servicio Dra. Ana María Arato Tovar M.C. Adán Ávila Cabrera M.C. Enrique Córdoba Meza Dra. Indira Gary Escamilla Salazar M.I. Hiram Overín Flores Cruz M.E. Martha Elia García Rebolloso M.C. César González Cervantes Ing. Noel Alejandro Hortiales Corona M.C. Elizabeth Guadalupe Lara Hernández M.C. Alejandro E. Loya Cabrera M.C. Carlos Alberto Martínez García M.C. Martín Luis Ogazón Reyes M.C. José Nicolás Rodríguez Flores M.C. Gloria A. Rodríguez Aguayo M.C. José de Jesús Villalobos Luna M.C. Saturnino Soria Tello Maestro que cumple 20 años de servicio Dr. Simón Martínez Martínez Maestros que cumplen 25 años de servicio Dr. Juan Antonio Aguilar Garib Ing. Francisco Javier Aldaco Rodríguez 73 �M.C. Rafael Covarrubias Ortiz M.C. Guillermo Farías Lara Dra. Norma Esthela Flores Moreno M.C. Adrián García Mederez M.C. David Garza Castaño M.C. Dante A. Jiménez Domínguez Ing. Mario Mireles Carreón Dr. Martín Edgar Reyes Melo Ing. Ricardo Rodríguez Lara Ing. María de los A. Rodríguez Elías M.C. Myriam Solano González Maestro que cumple 35 años de servicio M.C. Santiago Neira Rosales Maestros que cumplen 45 años de servicio M.C. Alfredo de la Garza González M.C. Joel González Marroquín M.C. Enrique López Guerrero M.C. Armando Páez Ordoñes Grupo de maestros que cumplen 45 años de servicio, acompañados de las autoridades e invitados. Grupo de maestros que cumplen 25 años de servicio, acompañados de las autoridades e invitados. Maestros que cumplen 30 años de servicio MTS. Rosalinda Cepeda Álvarez M.A. Virgilio Cisneros González M.C. Fernando Flores Olvera M.C. Antonio Adolfo Garza Torres M.C. Jesús Martínez Hernández Ing. Humberto Moreno Obregón Grupo de maestros que cumplen 30 años de servicio, acompañados de las autoridades e invitados. 74 CONFERENCIA ANFEI Del 8 al 10 de junio, la Facultad de Ingeniería Mecánica Eléctrica fue sede del XLIII Congreso Nacional de Ingeniería de la Asociación Nacional de Facultades y Escuelas de Ingeniería (ANFEI), cuyo tema fue “La Formación de los Estudiantes de Ingeniería para enfrentar los Retos Globales” En el marco de esta reunión se realizaron una serie de actividades, iniciando con la Décima Reunión del Comité Ejecutivo 2014-2016 y la , así como la Cuarta Reunión del Comité Académico para esta conferencia. Para la inauguración de la Conferencia Nacional se contó con la presencia del Ing. Jaime Rodríguez Calderón, Gobernador del Estado de Nuevo León, acompañado en el presidium del Maestro Rafael Vidal Uribe, Coordinador General de los Comités Interinstitucionales de Evaluación de la Educación Superior (CIEES); Lic. Vicente López Portillo Tostado, Director General del Consejo para la Acreditación de la Educación Superior (COPAES); Mtro. Rogelio G. Garza Rivera, Rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León; Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo, Presidente de la ANFEI y Director de la Facultad de Ingeniería Mecánica Ingenierías, Julio–Septiembre 2016, Año. XIX, No. 72 �Inauguración de la XLIII Conferencia Nacional de Ingeniería, ANFEI. y Eléctrica de la UANL; Ing. María Elena Barrera Bustillos, Directora del Consejo de Acreditación de la Enseñanza de la Ingeniería (CACEI); y el Ing. Enrique Rodríguez Jacob, Secretario de Planeación, Evaluación y Desarrollo Institucional del Tecnológico Nacional de México. Además de las ponencias y presentaciones en póster, se llevó a cabo la entrega de reconocimientos al Mérito Académico 2016, en donde se reconoció a cuatro profesores por su excelencia académica, El Dr. Rafael Colás Ortiz recibiendo su Reconocimiento al Mérito Académico. Ingenierías, Julio–Septiembre 2016, Año XIX, No. 72 entre ellos se encuentra el Dr. Rafael Colás Ortiz, profesor de la FIME. Finalmente, se entregaron reconocimientos a la Excelencia Académica, a los mejores egresados , en 2015, de las carreras de ingeniería de las instituciones afiliadas a la ANFEI. En el caso de la FIME, los egresados distinguidos son: Ingeniero Mecánico Administrador, Arturo Eduardo Aranda Sánchez Ingeniero en Aeronáutica, Ángel de León Hernández Ingeniero en Mecatrónica, Jorge Contreras Serna Ingeniera Administradora de Sistemas, Nataly de la Garza Cortés Ingeniero en Electrónica y Comunicaciones, Roger Argaez Ramírez Ingeniera en Tecnología de Software, Irma Patricia González Badillo Ingeniera en Materiales, Abigail Mayte Valadez Benavides Ingeniero Mecánico Electricista, Jesús Ignacio Garza Benavides Ingeniero en Electrónica y Automatización, Luis Fernando Martínez González Egresados de FIME que recibieron su Reconocimiento a la Excelencia Académica. Desde la izquierda, los ingenieros Luis Martínez, Roger Argaez, Jesús Garza, Nataly de la Garza, Abigail Valadez, Irma González Cedillo, Jorge Contreras, y Arturo Aranda, acompañados del Director de la FIME, Dr. Jaime A. Castillo Elizondo (centro). 75 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL * Abril - Junio 2016 Leonardo Oliver Jiménez Rueda, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Comercio Exterior. Proyecto: Modelo de Negocio Calo-firmeza, 8 de abril. Eduardo Valdez García, Maestría en Ciencias de Ingeniería de Sistemas. Tesis: Problema biobjetivo del agente viajero con múltiples viajes, 11 de abril. Juan Cristóbal Granados Ortiz, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Protecciones Eléctricas de BCO de transportación, 13 de abril. Arturo Hernández González, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Proyecto: Aplicación punto de venta de eventos masivos, 13 de abril. Karina Susana Rodríguez Brewster, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Comercio Exterior. Proyecto: Plan de marketing para exportación de café chiapaneco a España, 15 de abril. Jesús Anselmo Moreno Armendariz, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Metodología para validación del diseño de portalámparas automotriz mediante elemento finito y pruebas vibratorias, 15 de abril. Enrique González Leal, Maestría en Ingeniería con orientación en Manufactura. Proyecto: Rediseño de escalera articulada de aluminio tipo multipropósito, 15 de abril. Elena Fustolia Alferez Castañeda, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Dirección y Operaciones. Proyecto: Propuesta de indicadores clave de desempeño del departamento * Información proporcionada por la Coordinación de Titulación de Posgrado. 76 de logística de venta de una comercializadora de metales, 22 de abril. Sarahí Espinosa Romo, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Finanzas. Proyecto: Ahorro de costos II, 27 de abril. Genicis Maya Serrato, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Movimientos internos Navistar, 28 de abril. José Carlos Cantú Morales, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Relaciones Industriales. Proyecto: Importancia del proceso de recursos humanos en las medianas y pequeñas empresas de México, 4 de mayo. Luis Gerardo Lozano Garza, Maestría en Ingeniería con orientación en Manufactura. Proyecto: Optimización de sistemas de transmisión en unidad de lavado, 5 de mayo. Israel Ramírez Martínez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Tesis: Desarrollo y evaluación de una prótesis temporal de cadera con liberación de antibiótico, 6 de mayo. Jorge Antonio Calderón Cota, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Tesis: Estudio de evaluación microestructural de una superaleación base Ni-CrMo bajo diferentes condiciones termomecánicas, 6 de mayo. Juan Carlos Ruiz García, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Tesis: Diseño normalizado de generadores de residuos lineales, 6 de mayo. Miguel Ángel Roque Flores, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Análisis de Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año. XIX, No. 72 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL calidad de la energía en un sistema industrial, 9 de mayo. Javier Antonio Ramos García, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Tesis: Síntesis de películas delgadas por abrasión iónica, 9 de mayo. Arturo Francisco Vidales Sánchez, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Ahorro de energía en OXXO, 11 de mayo. Raúl Enrique Rossainz Bache, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Tesis: Correlación tiempo de calentamiento y decarburización en piezas de acero H13 nitruradas, 13 de mayo. Gerardo Alfredo García González, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Relaciones Industriales. Proyecto: Estudios y trabajos realizados de seguridad y prevención en laboratorios soldadura y fundición en FIME, 13 de mayo. Raúl Alejandro Cortés Treviño, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Proyecto: Automatización del proceso de ensamblaje en empresa, 16 de mayo. Luis Daniel Flores García, Maestría en Ingeniería con orientación en Mecánica. Proyecto: Corrosión en metales, 25 de mayo. Roberto Cantú Funes, Maestría en Ciencias de la Ingeniería de Sistemas. Tesis: Optimización de la logística de transporte y distribución, 26 de mayo. Orlando René Martínez Pérez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Análisis de la respuesta dinámica de una estructura bajo cargas de vibración generadas por transportes, 1 de junio. Oscar Armando Martínez Domínguez, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Dirección y Operaciones. Proyecto: Diagnóstico, administración y control para el área de inventario de refacciones mediante la reducción de ordenes en espera, 3 de junio. Jesús Juárez Ramírez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energía térmica y renovable. Tesis: Análisis termofluidodinámico de Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año XIX, No. 72 un horno mantenedor de aluminio y su rediseño, 3 de junio. Mirna Maricela Martínez Flores, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energía térmica y renovable. Tesis: Desempeño energético debido al uso de estrategias de control en una cámara de clima controlado mediante el índice de desempeño y la eficiencia del sistema de refrigeración, 3 de junio. Ana Isabel Macías García, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Tesis: Precipitación inducida por deformación por el método de relajación de esfuerzos en una superaleación base Ni, 8 de junio. Luis Alfonso Garza Elizondo, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Proyecto: Simulación de máquina de revenido BT1, 8 de junio. María Elena González Molina, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Dirección y operaciones. Proyecto: Factores que influyen en la generación de inventarios de piezas obsoletas en una empresa comercializadora de refacciones, 8 de junio. Rogelio Igor Sánchez Castro, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Diseño y análisis. Proyecto: Mapeo, prospección y optimización de rutas para abastecer PDS de cierta bebida isotónica, 8 de junio. Ever Benjamín Huerta Leija, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Tesis: Localización de fallas en líneas de transmisión, 10 de junio. Mayra Alejandra Luna Peña, Maestría en Ciencias en Ingeniería de Sistemas. Tesis: Problema dinámico de rutas de vehículos centrado en el cliente, 13 de junio. Hashim Abdel Suárez Ramírez, Maestría en Ingeniería con orientación en Mecatrónica. (Por materias), 13 de junio. Juan Arnoldo Casas Pérez, Maestría en Ingeniería con orientación en Manufactura. Proyecto: Diseño de flecha en horno rotatorio, 13 de junio. Luis Humberto Cuellar Leal, Maestría en Ingeniería con orientación en Mecánica. Proyecto: Comparativa de termoplásticos en la industria de la iluminación automotriz, 15 de junio. 77 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL César Rubén Lucio Rojas, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Fabricación de boquillas de alta corriente para transformadores de distribución, 15 de junio. Álvaro Garza Treviño, Maestría en Ingeniería con orientación en Mecánica: Proyecto: Rediseño en pieza de herramientas de carpintería, 16 de junio. Dafné Yoanny Habib Mireles, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Finanzas: Proyecto: Análisis de información financiera FEM para la toma de decisiones, 17 de junio. Marcela Moreno Garza, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Logística Global. Proyecto: Análisis y seguimiento de una PYME recicladora PET, 17 de junio. Ángel Arturo González Padilla, Maestría en Adiministración Industrial y de Negocios con orientación en Finanzas. Proyecto: Análisis de información y proyecciones, 17 de junio. María Patricia Escalera Rodríguez, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Capacidad del proceso alambrón de cobre, 22 de junio. Liliana de Jesús Pacheco Constantino, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Tesis: Modelo híbrido del transformador de potencia para el estudio de corrientes geométricas inducidas, 24 de junio. Nely Grisel Flores Lica, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. 78 Tesis: Desarrollo de una fundición para una aplicación en aguas residuales, 24 de junio. Beatriz Hernández Muñoz, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Atención de los índices de calidad de energía, 24 de junio. Edgar Juventino Treviño Rodríguez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería de Sistemas. Tesis: Modelo de la optimización para la planificación de la producción perecederos considerando un sistema de desensamble, 25 de junio. Jesús Mario García González, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Disminución de variación de tono de electrocoloración en anodizado, 27 de junio. Myriam del Carmen Herrera Balderas, Maestría en Ciencias de la Ingeniería de Sistemas. Tesis: Programación de la producción en una empresa automotriz, 30 de junio. Diego Armando Mendoza Muñiz, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Tesis: Síntesis y caracterización de CeO2 para posibles usos en celdas de combustible de óxido sólido, 30 de junio. Sergio Cruz Alvarado, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Diseño de un proceso de conformado para largueros de espesor variable, 30 de junio. Leonardo Vinicio Rodríguez Puebla, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Developing a mixed reality assistance system based on projection mapping technology for manual operations at assembly workstation, 30 de junio. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año. XIX, No. 72 �Acuse de recibo Journal of Electromagnetic Waves and Applications Journal of Microwave Power and Electromagnetic Energy Esta revista, publicada por Taylor & Francis, cubre los aspectos de teoría de ondas y sus aplicaciones. Publica artículos originales y de revisión sobre nuevas teorías, metodologías y técnicas computacionales , así como interpretaciones de resultados teóricos y experimentales. Los tópicos a los que presta mayor atención son: teoría de propagación de onda, fibras ópticas, guías de onda, sensores ópticos, efectos de la atmósfera y la ionósfera en la propagación de ondas, teoría de antenas y aplicaciones y mediciones con radares. Hay más información en el sitio: http://www.tandfonline.com/toc/tewa20/ Esta revista tetramestral es editada por el International Microwave Power Institute y publicada por Taylor & Francis. Publica artículos sobre tecnología de microondas y radiofrecuencia, proveyendo espacio a los ingenieros e investigadores para presentar artículos sobre aplicaciones industriales, científicas, médicas y de instrumentación. Entre los tópicos que incluye se encuentran: aplicaciones en ciencia de materiales y nanotecnología, caracterización de tejidos biológicos, industria de los alimentos, procesos químicos, procesamiento de desechos con microondas. Hay más información en el sitio: http://www.tandfonline.com/toc/tpee20/ JEWA JMPEE Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año XIX, No. 72 79 �Colaboradores Andrade Soto, Manuel A. Graduado del Instituto Tecnológico de Saltillo en Ingeniería Eléctrica en 2000, obtuvo la maestría (2002) y doctorado (2007) en Ingeniería Eléctrica en el Centro de Investigación y Estudios Avanzados (CINVESTAV) del Instituto Politécnico Nacional (IPN) en Guadalajara. A partir de 2007 es Profesor Asociado de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Aguilar Torrentera, Jorge Ingeniero en Electrónica por la Universidad Autónoma Metropolitana, campus Azcapotzalco (1991). Maestro en Ciencias en Ingeniería Eléctrica con opción a Telecomunicaciones por el Cinvestav-IPN, (1994). Doctor en Ciencias por University College London, en el área de Telecomunicaciones. Fue investigador en Intel-Guadalajara Design Center en el área de desarrollo de tecnologías de radiofrecuencia y coordinador de desarrollos tecnológicos de Intel con la Sección de Telecomunicaciones del Cinvestav. Desde 2014 está adscrito al Departamento de Posgrado de Ingeniería Electrónica de Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Baro Tijerina, Manuel Profesor en el ITSNCG., nivel Maestría en Ingeniería Industrial, Universidad Autónoma de Ciudad Juárez. y Licenciatura Ingeniería Industrial, Instituto Tecnológico Superior de Nuevo Casas Grandes. Estrada Ruíz, Victor Mauricio Ingeniero Industrial por el Instituto Tecnológico Superior de Nuevo Casas Grandes (ITSNCG) y 80 Maestro en Ingeniería Industrial con especialidad en Calidad por la Universidad Autónoma de Ciudad Juárez (UACJ). Ha realizado investigación en el área de confiabilidad y degradación lineal. García Garrobo, Iván de Jesús Ingeniero Industrial por el Instituto Tecnológico Superior de Nuevo Casas Grandes (ITSNCG) y Maestro en Ingeniería Industrial con especialidad en Calidad por la Universidad Autónoma de Ciudad Juárez (UACJ). Reconocimiento Perfil Deseable. Ha desarrollado estadías técnicas empresas, desarrollado proyectos en el área de confiabilidad en Accelerated life testing (ALT) y Sistemas de Gestión de la Calidad (SGC) bajo la norma ISO 9001:2001. Certificado como Auditor Interno y Auditor Líder en ISO 9001:2008 y es profesional acreditado como Certified SolidWorks Associate (CSWA). García Sánchez, Gerardo Arturo Ingeniero en Electrónica y Comunicaciones por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, durante el periodo de 2008 – 2013. Laborando en la empresa Avaya Communications de México durante el periodo 2013 – finales 2014. Actualmente es estudiante de Maestría en Ciencias en Ingeniería Eléctrica con orientación a Telecomunicaciones en el programa de Posgrado en la Facultad de Ingeniería Eléctrica. García Sánchez, Gerardo Arturo Ingeniero en Electrónica y Comunicaciones por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León (2013). Trabajó para la empresa Avaya Communications de Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año. XIX, No. 72 �Colaboradores México (2013-2014). Actualmente es estudiante de la Maestría en Ciencias en Ingeniería Eléctrica con orientación a Telecomunicaciones de la FIME. González Cervantes, César Ingeniero en Electrónica y Comunicaciones (1990) y Maestro en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica con especialidad en Electrónica (1996) por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Obtuvo el Master en Iniciación a la Investigación en Comunicaciones por la Universidad Pública de Navarra, Campus Arrosadia, España (2008). Actualmente es Jefe de la Academia de Electromagnetismo en la Coordinación de Electrónica, Comunicaciones y Automatización. Pérez Patiño, Juan Antonio Ingeniero Electricista Administrador (FIMEUANL, 1980), Maestro en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales (FIMEUANL, 1996). Profesor titular de la coordinación de materiales desde 1978, y jefe del Departamento de Tecnología de Materiales (1990-1996). A partir de 2002 ha estado a cargo de la gestión de proyectos institucionales, primero como Coordinador de Proyectos Académicos de la FIME y a partir de 2015 como Coordinador de Gestión de Recursos Institucionales y Coordinador Operativo de PROFOCIE (Programa de Fortalecimiento de la Calidad en Instituciones Educativas) antes PIFI (Programa Integral de Fortalecimiento Institucional). Puente Ramírez, Norma Patricia Egresada de la facultad de Ciencias en la UASLP, realizo la maestría en Ciencias con orientación en optoelectrónica por el CICESE, doctora en Ciencias por la UABC. Profesor de tiempo completo adscrito al programa de Doctorado en Ingeniería Eléctrica de la FIME. Miembro del SNI, Nivel candidato. Sus áreas de investigación son el sensado óptico y la propagación de ondas electromagnéticas. Rodríguez Cruz, Jose Ramón Profesor titular “A” de la FIME, adscrito al posgrado en Ingeniería Eléctrica y miembro del SNI Nivel 1. Sus líneas de investigación se centran en el estudio de modelos matemáticos de canales de comunicación, Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año XIX, No. 72 sistemas de RFID y codificación conjunta de canal y fuente. Rodríguez Liñán, Juan Angel Ingeniero en Electrónica y Comunicaciones (2003), Maestro en Ciencias de Ingeniería Eléctrica especialidad en Control (2005) y Doctor en Ingeniería Eléctrica (2009) por la FIME, UANL. Desde 2005 es catedrático de FIME, Profesor de Tiempo Completo desde 2009 en el Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología; desde 2012 en el Posgrado en Ingeniería Eléctrica. Pertenece al Cuerpo Académico Tecnología e Innovación Mecatrónica. Desde 2011 ha sido reconocido por PRODEP y SNI. Obtuvo el Premio de Investigación UANL 2009. Sus áreas de interés son: Modelado, análisis y control de sistemas robóticos, sistemas caóticos y sistemas no lineales. Torres Treviño, Luis M. Obtuvo la Licenciatura en Electrónica con especialidad en sistemas digitales en la Universidad Autónoma de San Luis Potosí (1997), cursó la Maestría en Ingeniería Eléctrica en la misma universidad (1998). Obtuvo el grado de Doctor en Inteligencia Artificial en el Instituto Tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey campus Monterrey (2004). Actualmente es profesor de tiempo completo en la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Torres Paz, Simón Graduado como Ingeniero Mecánico Electricista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León en el año 2014. En el mismo año ingreso a la Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica en la misma facultad, actualmente cursa el 4to semestre de su maestría. Vargas Arvizu, Carlos Recibió el grado de Ingeniero en Mecatrónica con especialidad en máquinas inteligentes en el 2014 por parte de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Actualmente, es estudiante del programa de Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica con especialidad en Mecatrónica en la misma institución, cursando el tercer semestre. 81 �Colaboradores Vázquez Martínez, Ernesto Graduado como Ingeniero en Electrónica y Comunicaciones en 1988; Maestría en Ingeniería Eléctrica con especialidad en Sistemas Eléctricos de Potencia en 1991; Doctorado en Ingeniería Eléctrica en 1994, ambos estudios realizados en la Facultad 82 de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, UANL. Desde 1996 ha trabajado como profesor investigador en el área de la Ingeniería Eléctrica en la UANL. Es miembro del IEEE. En el año 2000 realizó una estancia de investigación en la Universidad de Manitoba, Canadá. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año. XIX, No. 72 �Información para colaboradores Se invita a profesionistas, profesores e investigadores a colaborar en la revista Ingenierías con: artículos de divulgación científica y tecnológica, artículos sobre los aspectos humanísticos del quehacer ingenieril y reportes de investigación. El envío de artículos a la revista Ingenierías para su publicación implica el ceder los derechos de autor a la UANL. Es requisito que las colaboraciones sean producto del trabajo directo de los autores estableciendo claramente su contribución; y que estén escritas en un lenguaje claro, didáctico y accesible. Las contribuciones no deberán estar redactadas en primera persona. Todos los artículos recibidos estarán sujetos a arbitraje de tipo doble anónimo siendo el veredicto inapelable. Los criterios aplicables a la selección de textos serán: originalidad, rigor científico, precisión de la información, el interés general del tema expuesto y la claridad del lenguaje. Los artículos aprobados serán sujetos a revisión de estilo. CRITERIOS EDITORIALES Los autores de artículos de revisión o divulgación deberán contar con una producción directa reconocida en la temática de interés de la revista. Estos trabajos deben ofrecer una panorámica del campo temático, separar las dimensiones del tema, mantener la línea de tiempo y presentar una conclusión que derive del material presentado. No se aceptan reportes que muestren solamente mediciones. Los artículos deben presentar los resultados de las mediciones acompañados de su análisis detallado, un desarrollo metodológico original, una manipulación nueva de la materia o ser de gran impacto y novedad social. Sólo se aceptan modelos matemáticos que sean validados científicamente dentro del propio trabajo. No se aceptarán trabajos basados en encuestas de opinión o entrevistas, a menos que aunadas a ellas se realicen mediciones y se efectúe un análisis de correlación para su validación. No se aceptan protocolos de Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año XIX, No. 72 investigación, proyectos, propuestas o trabajos de carácter especulativo. Los artículos a publicarse en partes, deben enviarse al mismo tiempo, pues se arbitrarán juntos. LINEAMIENTOS EDITORIALES Es requisito enviar para su consideración editorial: artículo, material gráfico, fichas biográficas de cada autor con un máximo de 100 palabras, en formato electrónico .doc en Word, en CD o por e-mail a la dirección: revistaingenierias@uanl.mx El título del artículo no debe exceder de 80 carácteres. El número máximo de autores por artículo es cinco. La extensión de los artículos no deberá exceder de 15 páginas tamaño carta (incluyendo gráficas y fotos) en tipografía Times New Roman de 11 puntos a espacio sencillo. Los artículos deben incluir un resumen tanto en español como en inglés, de no más de 100 palabras, así como un máximo de 5 palabras clave tanto en español como en inglés. Las referencias deberán ir numeradas en el orden citado en el texto. Las fichas bibliográficas incluirán, en orden, los siguientes datos: Autores o editores, título del artículo, nombre del libro o de la revista, lugar, empresa editorial, año de publicación, volumen y número de páginas. Debe incluirse al menos una imagen o gráfica por página, con resolución de al menos: 300 dpi y 15 cm en su lado más pequeño. Las imágenes además de estar incluidas en el artículo, deben enviarse en archivos individuales en formato .tif, .eps o .jpg CONTACTO Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Edificio 7, 1er. piso, ala norte. Tel.: 8329-4000 Ext. 5854 Fax: 8332-0904 E-mail: revistaingenierias@uanl.mx 83 �Código de ética Autores Los autores deben presentar una narración concisa y exacta del trabajo desarrollado, así como una discusión objetiva de su significado intelectual y científico. Los autores deben abstenerse de ofrecer los mismos manuscritos que se encuentren en consideración por otras publicaciones. Los autores deben incluir en su manuscrito detalles suficientes y referencias a fuentes de información públicas para hacer posible la reproducción del trabajo por terceros. Los autores deben abstenerse de presentar críticas personales en sus trabajos. Los autores deben citar aquellas publicaciones que son antecedentes esenciales para comprender el trabajo. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido mediante comunicación privada que no se localice en publicaciones. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido de manera confidencial sin el permiso explícito correspondiente. Los autores deben abstenerse de incluir información obtenida en el proceso de servicios confidenciales, tales como documentación para concursos o solicitudes de becas. Los autores deben abstenerse de citar publicaciones que no se relacionen o que sólo se relacionen remotamente con la materia. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo de las instituciones y organismos que hayan contribuido significativamente al desarrollo del trabajo, así como a colaboradores que hayan contribuido de manera importante, pero sin que hayan llegado a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo a colaboradores fallecidos que hayan contribuido de manera importante, pero sin que lleguen a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera, señalando la fecha de su muerte. Los autores deben abstenerse de utilizar nombres ficticios o seudónimos. Los autores deben responsabilizarse del material que presentan en su manuscrito. Revisores Los revisores deben declinar cualquier invitación para evaluar un manuscrito si no se consideran calificados, carecen de tiempo para juzgar o se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los revisores deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los revisores deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los revisores deben abstenerse de expresar críticas personales. Los autores deben abstenerse de incluir como autores a terceros que no cumplan con el criterio de coautoría, el cual consiste en la contribución significativa al desarrollo y preparación del trabajo. Los revisores deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los autores deben incluir a los coautores fallecidos que cumplan con el criterio de coautoría, asentando la fecha de su muerte. Los revisores deben abstenerse de utilizar o difundir información, argumentos o interpretaciones no publicadas contenidas en un manuscrito bajo consideración, 84 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año. XIX, No. 72 �Código de ética excepto con el consentimiento expreso de los autores posteriormente al proceso de evaluación. Los revisores deben considerar en su revisión posibles errores o fallas de los autores al citar el trabajo relevante de otros. Los revisores deben informar al editor si encontraran alguna semejanza substancial entre el manuscrito y cualquier otro trabajo. Los revisores no deberán intentar contactar a los autores, si hubieran inferido su identidad, previamente a haber emitido su fallo. Editor El editor debe dar consideración justa e imparcial a todos los manuscritos ofrecidos para su publicación, juzgando cada uno de sus méritos científicos o tecnológicos, sin prejuicios de raza, género, religión, creencia, origen étnico, ciudadanía, filosofía o política del autor. El editor debe considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. El editor debe abstenerse de expresar crítica personal. El editor debe explicar y apoyar su juicio final para que los autores comprendan el fundamento de las observaciones. El editor debe abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando cuente con el permiso del autor. El editor deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a ninguna persona fuera de aquellos a los que se les solicite consejo profesional. El editor debe respetar la independencia intelectual de los autores. El editor debe procesar los manuscritos con diligencia. El editor debe ejercer su responsabilidad y la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación. Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año XIX, No. 72 El editor debe delegar en los miembros del consejo editorial o comité técnico la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación en casos en que se presente conflicto de interés con el editor. El editor debe delegar la responsabilidad y autoridad editorial a alguno de los miembros de los consejos editoriales cuando él sea autor o coautor de un manuscrito que se somete a consideración de la revista. Cuerpo Editorial (Consejos Editoriales y Comité Técnico) Los miembros del cuerpo editorial deberán estar dispuestos a otorgar consejo al editor en las situaciones requeridas. Los miembros del cuerpo editorial deben declinar cualquier invitación para brindar consejo si se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los miembros del cuerpo editorial deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los miembros del cuerpo editorial deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de expresar críticas personales. Los miembros del cuerpo editorial deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando se cuente con el permiso del autor. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a cualquier persona fuera de aquellos que se les solicite consejo profesional. Los miembros del cuerpo editorial deberán respetar la independencia intelectual de los autores. 85 �86 Ingenierías, Julio-Septiembre 2016, Año. XIX, No. 72 �� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Ingenierías Año de publicación El año cuando se publico 2016 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 19 Número Número de la revista 72 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Septiembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Trimestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751916&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías, 2016, Año 19, No 72, Julio-Septiembre Creator An entity primarily responsible for making the resource González Treviño, José Antonio, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Ingeniería Investigación Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Aguilar Garib, Juan Antonio, Editor Ocañas Galván, Cyntia, Redacción Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2016 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020835 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource http://ingenierias.uanl.mx/archivo.html Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. San Nicolás de los Garza, N.L., (México) Rights Information about rights held in and over the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Circuitos planares DMAIC Línea microcinta Lógica difusa Robótica evolutiva Six Sigma https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/312/20794/Ingenierias_2016_Ano_19_No_71_Abril-Junio.pdf 5cf3e500b0dcfa1d0afe5a3c461a74ed PDF Text Text �71 Contenido Abril-Junio de 2016, Año XIX, No. 71 2 Directorio 3 Editorial: Cooperación internacional en la educación Juan Antonio Aguilar Garib 6 Determinación de coeficientes de transferencia de calor en moldes de investment casting con virutas de cobre Emmanuel Norberto Garza Collazo, José Hilario García-Duarte, José Roberto Benavides-Treviño, Marco Antonio L. Hernández-Rodríguez, Arturo Juárez-Hernández 14 Acoplamiento de Cds/g-C3N4 en la degradación fotocatalítica de tetraciclina Diana Hernández-Uresti, Sergio Obregón Alfaro, Alejandro Vázquez Dimas 24 Optimization for order batching problem using scheduling and route strategies Alicia Vergara Flores, Catya Atziry Zuñiga Alcaraz 39 Herramienta informática para el análisis de criticidad de activos modelos de criticidad personalizados Erich Mario Gómez Pérez, Armando Díaz Concepción, Jesús Cabrera Gómez, Yaniris Blanco Zamora 49 Algoritmo de estimación del voltaje de falla en líneas de transmisión Raudel Vela Haro, Ernesto Vázquez, Manuel A. Andrade Soto 58 Eventos y reconocimientos 60 Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL 63 Acuse de recibo 64 Colaboradores 66 Información para colaboradores 67 Código de ética Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año XIX, No. 71 � �DIRECTORIO Ingenierías, Año XIX N° 71, abril-junio 2016. Es una publicación trimestral, editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Domicilio de la Publicación: Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Teléfono: +52 (81) 83294020 Ext. 5854, Fax +52 81 83320904. Editor responsable: Dr. Juan Antonio Aguilar Garib. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2011-101411064600-102, ISSN: 1405-0676. Número de certificado de licitud de título y contenido: 15,525, otorgado por la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: En trámite. Impresa por: Impresos Baez, Jesús M. Garza 3219 Oriente, Col Francisco I. Madero, Monterrey Nuevo León, México, C.P. 64560. Fecha de terminación de impresión: 15 de abril de 2016. Tiraje: 800 ejemplares. Distribuido por: Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Prohibida su reproducción total o parcial de los contenidos e imágenes de la publicación sin previa autorización del Editor. Impreso en México Todos los derechos reservados © Copyright 2016 revistaingenierias@uanl.mx UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Mtro. Rogelio G. Garza Rivera Rector M.A. Carmen del Rosario de la Fuente García Secretario General Dr. Juan Manuel Alcocer González Secretario Académico Dr. Celso José Garza Acuña Secretario de Extensión y Cultura Lic. Antonio Ramos Revillas Director de Editorial Universitaria FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA Dr. Jaime A. Castillo Elizondo Director Dr. Juan Antonio Aguilar Garib Editor responsable M.C. Cyntia Ocañas Galván M.C. Jesús G. Puente Córdova Daniela Gutiérrez Dimas Redacción Gregoria Torres Garay Tipografía y formación M.A. José Luis Martínez Mendoza Diseño M.C. Adán Ávila Cabrera Fotografía Ing. Cosme D. Cavazos Martínez Webmaster María de los Ángeles Baez Acuña Impresor Samantha Abigail Martínez Ávila / David Orlando Cansino Martínez /Ricardo Adrián Herrera Ortiz Auxiliares CONSEJO EDITORIAL INTERNACIONAL Dr. Mauricio Cabrera Ríos, Puerto Rico. UPRM / Dr. Cezar Henrique Gonzalez, Brasil. UFPE, Recife-Pernambuco / Dra. Ruth Kiminami, Brasil. UFSC, San Pablo / Dr. Juan Jorge Martínez Vega, Francia. Universidad de Toulouse III / Dr. Juan Miguel Sánchez, USA. UT-Austin / Dr. Zarel Valdez Nava, Francia. 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Ríos Mercado, FIME-UANL / Dr. Juan Ángel Rodríguez Liñan, FIME-UANL. � Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año XIX, No. 71 �Editorial: Cooperación internacional en la educación Juan Antonio Aguilar Garib Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Universidad Autónoma de Nuevo León juan.aguilargb@uanl.edu.mx En origen, la Cooperación Internacional mencionada en la Carta de la Naciones Unidas, firmada el 26 de junio de 1945, se refiere a la ayuda voluntaria que otorga un país a la población de otro, haciendo énfasis en los aspectos económicos y sociales, también se refiere, específicamente, a la colaboración internacional en el orden cultural y educativo. Esta carta se firmó alrededor del fin de la segunda guerra mundial, el segundo acto de un conflicto bélico, que terminó demostrando que aun cuando las batallas fueran regionalizadas, las consecuencias tendrían alcances mundiales. Aunque la globalización es un término que no se había acuñado entonces, en la actualidad se puede confirmar que independientemente del tipo de conflagración, social, política, comercial, por mencionar algunas, las consecuencias se manifiestan en forma de problemas socio-económicos que no se limitan a aquellos que se encuentren en conflicto. Las condiciones actuales son diferentes, los países establecen de manera cada vez más enfática sus marcos de dignidad y soberanía, por lo que los casos de ayuda humanitaria serían los únicos en los que se podría admitir la versión simplificada de donantes y beneficiarios con la que se suele describir a la cooperación internacional. Más bien se trata del establecimiento de relaciones entre naciones que para alcanzar sus propias metas de desarrollo, comparten sus experiencias y conocimientos. Las actividades que se requieren para cumplir las metas son ejecutadas por personas, y la eficiencia con la que lo hacen depende de sus competencias, las cuales son construidas por los individuos a través de la consolidación de información, conocimientos y experiencias. De estos elementos, la información es la única que puede ser transmitida de quien la tiene a quien la requiere, oralmente, mediante documentos, o utilizando las modernas tecnologías de la información. En cuanto al conocimiento, hasta definirlo es más difícil, pues lleva implícita la comprensión de la manera en que la información se relaciona con lo que se aprende a través de la comprobación realizada mediante la observación y reflexión sobre vivencias, es decir, con la experiencia. Estando relacionada la experiencia a las vivencias y éstas con la cultura, resulta explicable que aunque en todas partes haya personas con talento, las competencias que se desarrollan en cada país sean diferentes. El carácter local, regional o internacional de un proyecto depende de quienes responden a la convocatoria para realizarlo, quienes podrían encontrarse en la localidad, en la región o en otros países. Es así que la cooperación se vuelve internacional si Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año XIX, No. 71 � �Cooperación internacional en la educación / Juan Antonio Aguilar Garib quienes atienden la convocatoria son extranjeros, pero se debe tener presente que no se les llama por esa razón, sino porque cuentan con las competencias con las que otros no cuentan. Ocurre lo mismo que con las asociaciones o los congresos internacionales, que tienen esta denominación por las diferentes nacionalidades que reunen en su membresía, o en sus asistentes y expositores. Un elemento de los planes de desarrollo de diferentes países, es el de contar con el número de especialistas necesarios para su propio crecimiento y para colaborar con sus contrapartes extranjeras, lo cual es perfectamente congruente con la exigencia de una cooperación en la que las partes cuenten con expertos con competencias complementarias. La educación tiene un papel central en la formación de estos expertos a quienes les otorgan títulos profesionales. Si estos títulos tienen el mismo nombre de carrera que los de otras instituciones nacionales y las de otros países, entonces sus modelos curriculares deben ser de alguna forma equivalentes. Sin embargo, dada la relación de vivencias y experiencias únicas para cada entorno, se mantienen diferencias que no necesariamente deben ser resueltas, pues constituyen parte de lo que desde el exterior podría ser considerado como una fortaleza. La internacionalización considera el interés en que los estudiantes construyan competencias similares a las de los estudiantes en otros países, lo cual no es sencillo, pues pone a prueba el nivel de la formación básica en curso, al mismo tiempo que debe mantener en balance la manifestación más esperada por muchos, la cual consiste en becas para estudiar en el extranjero y programas de movilidad e intercambio académico, ya que existe el interés de estudiantes, docentes, investigadores y profesionales mexicanos en realizar, o por lo menos completar, su preparación académica fuera de México. Sin embargo, con frecuencia se menciona que los más beneficiados de los programas de movilidad son aquellos estudiantes que participan directamente, ya sea con una estancia corta o con la obtención de un grado. No es posible que todos los estudiantes y profesionistas lleguen a tener una experiencia personal en el extranjero, pero sí es posible que todos se beneficien de los programas de cooperación, ya que la experiencia internacional, desde el punto de vista profesional, no solamente está en vivir en otro país, también está en las visitas y en la participación en eventos internacionales, tales como competencias, conferencias y publicaciones. Los estudiantes requieren cierta preparación para poder aprovechar la experiencia internacional. Usualmente ellos consideran que se trata únicamente de buenas calificaciones e idioma. También deben tomar en cuenta actitudes y costumbres frente el trabajo, no es necesario ir a otro país para entender la importancia de las actitudes, pues en el mismo México hay instituciones en las que las exigencias para los estudiantes son tan altas como las de cualquier otro país; pero no todo son requerimientos de carácter académico, también hay aspectos de adaptabilidad al medio, como son los usos y costumbres, que incluso sobrepasan al manejo del idioma. Es dificil valorar la magnitud de estos aspectos que con seguridad pueden afectar el desempeño de los participantes de los programas de movilidad. Los profesores, como ejemplo de actitud, tenemos una responsabilidad seria como promotores de las aspiraciones de superación de los estudiantes. La � Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año XIX, No. 71 �Cooperación internacional en la educación / Juan Antonio Aguilar Garib exposición de los profesores a visitantes de otras instituciones que muestran su forma de pensar y actitudes, por supuesto, pone a prueba nuestras creencias, manera de hacer las cosas, así como nuestras fortalezas y debilidades. Una verdadera cooperación implica que los participantes tienen cierto nivel que les permite asociarse en interés de objetivos comunes, eso exige que tanto nosotros como nuestras contrapartes establezcan mecanismos que validen el potencial, la producción y la productividad de ambos. La cooperación implica una influencia mutua que no proviene únicamente de que los participantes se trasladen de un país a otro. Nos exponemos a la internacionalización cuando se llevan a cabo certificaciones, asistimos a comités, escribimos artículos o nuestros estudiantes, a quienes hemos preparado, nos representan. Como ya se mencionó, la cooperación se vuelve internacional cuando los participantes son internacionales, se les invita porque son expertos, como se invitaría a cualquier persona de la localidad o de la región, que tuviera las competencias que los intereses de los participantes del convenio de cooperación requieren. Los puestos de trabajo disponibles y la ubicación de las instituciones de las que egresan los profesionistas han dejado de coincidir, con lo que será cada vez más frecuente que los egresados de un país sean puestos a prueba en otro. No es posible adivinar las necesidades y formas de trabajo de los demás países, y sí es conveniente que se tengan intereses comunes que lleven a modelos de cooperación internacional en materia de educación, para asegurar que los profesionistas, independientemente de que tengan la oportunidad de trasladarse a otro país, o aprovechar otros elementos de los convenios, finalmente cuenten con las competencias que les permitan desenvolverse en cualquier país como si fueran egresados del lugar. Ésta sería la prueba del éxito de la cooperación en educación, que se haría sentir mundialmente con la participación de más países. Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año XIX, No. 71 � �Determinación de coeficientes de transferencia de calor en moldes de investment casting con virutas de cobre Emmanuel Norberto Garza CollazoA, José Hilario García-DuarteB, José Roberto Benavides-TreviñoA, Marco Antonio Loudovic Hernández-RodríguezA, Arturo Juárez-HernándezA A UANL-FIME B Consultores en Conformado y Procesos de Manufactura S.A. de C,V. artjua@yahoo.com RESUMEN Se modifican moldes “investment casting” con virutas de cobre para incrementar su conductividad térmica, favorecer la tasa extracción de calor durante la solidificación y modificar las propiedades finales del material vaciado, disminuyendo el DAS (dendritic arms pacing). Se midió la velocidad de enfriamiento y se calcularon coeficientes de transferencia por módulo inverso de un software comercial PROCAST y mediante un modelo analítico. Los resultados muestran que la adición de refuerzos metálicos incrementa el coeficiente de transferencia de calor debido al incremento de la conductividad térmica del molde. PALABRA CLAVE Investment casting, virutas de cobre, coeficiente de transferencia de calor. ABSTRACT Investment casting molds were modified with the insertion of copper chips for increasing their thermal conductivity, promote heat extraction during solidification, and modify casting final properties, decreasing the DAS (dendritic arm spacing). Cooling rate was measured and the heat transfer coefficients were calculated by inverse module with a commercial software PROCAST and through an analytical model. Results show that the addition of copper chips increases the heat transfer coefficient due to an increase in mold thermal conductivity. KEYWORDS Investment casting, copper chip, heat transfer coefficient. INTRODUCCIÓN Actualmente en México el desarrollo tecnológico se encuentra en aumento, existe en el país una creciente demanda de productos especializados como moldes permanentes, álabes de turbina y moldes para inyección por sectores económicos de gran tamaño como automotriz, aeronáutica/aeroespacial y los que requieren � Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 �Determinación de coeficientes de transferencia de calor en moldes de investment... / Emmanuel Norberto Garza Collazo, et al. las industrias de los plásticos. La fabricación de moldes metálicos es un área poco explotada dentro del país, ya que pocas empresas se dedican a la fabricación de dichos componentes1-4 y muchas de ellas emplean métodos costosos, como el maquinado mediante control numérico; por lo que en el presente trabajo se estudia un parámetro de fabricación que influye en las propiedades mecánicas de moldes obtenidos directamente de la fundición, minimizando los trabajos de maquinado. Dicho parámetro es el coeficiente de transferencia de calor, h, el cual depende de diferentes parámetros de proceso5,6 y durante la solidificación es el que controla la evolución de las características macro y micro estructurales como el tamaño de grano y el espaciamiento interdendrítico.7 Procedimiento experimental Para determinar el coeficiente de transferencia de calor, h, en moldes de investment casting, se fabricaron tres moldes cilíndricos en diferentes condiciones, modificando en uno de ellos el material del molde mediante adición de virutas de cobre. La temperatura se midió utilizando termopares tipo k situados a diferentes profundidades (figura 1). El estudio de solidificación se realizó con una aleación de aluminio 356, cuya composición química se reporta en la tabla I y las condiciones de vaciado se muestran en la tabla II. Fig.1. Ubicación de termopares a diferentes profundidades. Tabla I. Composición química de aleación 356 (% en peso). Al 356 Si Fe Mg Mn Ti Sr Cu Zn Al % en peso 7.73 0.15 0.35 0.02 0.12 0.02 0.02 0.02 Bal. Tabla II. Contenido de vaciado experimental. Condición espesor T, molde T, vaciado T, ambiente Tiempo de Tiempo de (°C) (°C) (°C) vaciado (s) enfriamiento (s) M6 Molde 6 mm 570 713 MC6 Molde 6 mm + (22%) viruta 341 704 M8 Molde 8 mm 253 743 Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 30 2 674 � �Determinación de coeficientes de transferencia de calor en moldes de investment... / Emmanuel Norberto Garza Collazo, et al. Previo a la realización del experimento se efectuaron tres simulaciones del caso de estudio por medio de análisis de del software comercial PROCAST, los datos de entrada del valor de, h, fueron datos supuestos, posteriormente con los historiales térmicos experimentales se prepararon casos con el método inverso y con estos se obtuvieron los coeficientes de transferencia de calor correspondientes. Adicionalmente, se comparó con el modelo general de conducción de calor (ecuación 1) en coordenadas cilíndricas, estado estable, una dimensión y con conductividad térmica constante, para el cálculo de flujos de calor (ecuación 2) y de resistencia térmica para obtener los coeficientes de transferencia de calor analíticamente (ecuación 3). (1) (2) (3) Para obtener la conductividad térmica de un material compÓsito, en este caso del molde con virutas metálicas, se aplicó el modelo de conducción en serie de Tsao,8 determinado por la siguiente ecuación: (4) Donde kc es la conductividad del molde compuesto, km la conductividad del metal, kf la conductividad del cerámico y Ɵ el porcentaje de cerámico. Simulación en PROCAST Se revisó un modelo computacional con el software comercial PROCAST, donde se utilizaron las propiedades termofísicas de la aleación y molde bajo estudio, finalmente el software fue alimentado con las curvas de enfriamiento experimentales en la posición de los termopares, para así calcular el coeficiente de transferencia promedio, figura 2. Resultados y discusión Enfriamiento A continuación se presentan las conductividades térmicas de los moldes y sus constituyentes, siendo para el molde convencional, k = 0.65W/m K y para el molde con 22% de viruta, k = 0.83 W/m K. En las figuras 3, se muestran los perfiles de enfriamiento con sus respectivas velocidades, dT/dt, de los tres ejemplares vaciados. En la figura 3a muestra la solidificación del metal en el aluminio 356, la temperatura de liquidus es de 614ºC y la temperatura de solidus de 514ºC, 9 en este primer caso M6, inicia cuando la velocidad de enfriamiento toma un valor � Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 �Determinación de coeficientes de transferencia de calor en moldes de investment... / Emmanuel Norberto Garza Collazo, et al. Fig. 2. Arreglo virtual de termopares durante el proceso de enfriamiento. inicial de 1 °C/s hasta alcanzar el subenfriamiento, posteriormente la velocidad de enfriamiento disminuye debido a la recalescencia, hasta alcanzar los 550°C, a los 380 segundos se observa el efecto de la recalescencia debido al calor latente de fusión causada por la precipitación de α Al, presentándose una meseta hasta los 500 segundos donde el metal solidifica, disminuyendo la velocidad de enfriamiento, aproximándola a cero, finalmente la curva decae a velocidad constante. La figura 3b, MC6, se muestra una disminución en la temperatura de 704ºC a 586ºC durante los primeros 30 segundos de enfriamiento teniendo velocidades de 3.5 °C/s, favoreciendo la nucleación de partículas sólidas debido al sub enfriamiento, en seguida se presenta un incremento en la temperatura debido a la recalescencia a los 30 segundos subsecuentes, y posteriormente un descenso en la temperatura donde se observa una velocidad de enfriamiento de 0.5 °C/s. En la figura 3c, M8, se muestra el historial térmico del metal vaciado en molde convencional de 8 mm de espesor, en él se observa una caída inicial de temperatura de 155°C dentro de los primeros 34 segundos a una velocidad de 4.5 °C/s, la velocidad de enfriamiento es más alta que en los casos anteriores esto es debido a que se tiene mayor espesor y una masa mayor de extracción de calor además de que inicialmente estaba a 253°C y posteriormente la velocidad disminuye hasta 0.01°C/s, siendo la velocidad la más baja observada en estos caso, promoviendo una solidificación prácticamente isotérmica, por la meseta que se presenta en la curva de los 154 segundos a los 274 segundos. Finalmente a los 550°C la velocidad vuelve a incrementar hasta los 0.8°C/s para terminar en los 0.3°C/s a los 674 segundos. Coeficientes de transferencia En la figura 4a, muestra M6, se observa al inicio un valor máximo de coeficiente de transferencia, posteriormente desciende hasta los 70 segundos de Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 � �Determinación de coeficientes de transferencia de calor en moldes de investment... / Emmanuel Norberto Garza Collazo, et al. a) b) c) Fig. 3. Enfriamiento de aluminio y primera derivada de la curva en molde convencional de a) M6 b) MC6 c) M8 10 Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 �Determinación de coeficientes de transferencia de calor en moldes de investment... / Emmanuel Norberto Garza Collazo, et al. a) M6 b) MC6 c) M8 Fig. 4. Coeficiente de transferencia de calor, h, durante el enfriamiento de casting en molde para a) M6, b) MC6 y c) M8 Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 11 �Determinación de coeficientes de transferencia de calor en moldes de investment... / Emmanuel Norberto Garza Collazo, et al. enfriamiento para incrementarse de una forma importante y volver a descender después de los 150 segundos de enfriamiento, fluctuando entre los 320 y 370 W/m2 K. Es de esperarse encontrar el valor máximo al comienzo del vaciado, cuando el metal está a la temperatura máxima, sin embargo, es durante el periodo de los 74 a 114 segundos es donde el coeficiente incrementa de 396 a 513 W/m2 K, siendo el incremento visiblemente mayor durante el historial térmico, una razón de este incremento es el contacto físico entre la superficie del metal y la superficie del molde. La figura 4b, muestra MC6, existe un comportamiento muy parecido, un máximo al inicio, que rápidamente disminuye para mantenerse fluctuando entre valores de 343 y 346 W/m2 K entre los 34 y 354 segundos, respectivamente. En la figura 4c, muestra M8, el valor inicial en el coeficiente resultó de1444 W/ m2K, sin embargo al transcurrir más de 30 segundos, disminuyó a 460 W/m2 K, posteriormente disminuye hasta llegar a un valor de 316 W/m2 K, esto es debido que al inicio se tiene un metal caliente con una masa de molde más grande que en los casos anteriores teniendo un flujo mayor de calor y disminuyendo de manera importante en la medida que se va calentando el molde. De acuerdo al diseño de experimentos, en la tabla III se muestran los resultados de coeficientes promedio de transferencia de calor obtenidos por PROCAST. Se observan diferencias entre los coeficientes obtenidos mediante método analítico y mediante módulo inverso, siendo el ejemplar convencional de M6, en el que se observa mayor similitud, existiendo solo una diferencia de 40 W/m2 K en promedio. Existen diferentes razones por las cuales los coeficientes calculados analíticamente se aproximen a los obtenidos por módulo inverso: i) Exactitud de las curvas de enfriamiento calculadas por el software; entre mayor sea la diferencia en las curvas de enfriamiento/calentamiento real y calculadas, mayor será el error entre el coeficiente calculado y el real, ii) Consideración de propiedades constantes en el tratamiento analítico, iii) Uso de ecuaciones para análisis de transferencia de calor en estado estable iv) PROCAST calcula un coeficiente promedio de transferencia pero la realidad es que el valor de h cambia en la medida que la temperatura del molde y del metal cambian, v) La temperatura inicial del molde y la masa, el mayor valor de, h, se observa en el M8 donde la cantidad de masa es mayor y la temperatura inicial del molde es menor esto provoca una mayor fuerza motriz dT/dt. Tabla III. Resultados promedio de coeficientes de transferencia de calor Ejemplar Analitico W/ m2 K Modulo Inverso W/ m2 K M6 600-339 379 MC6 460-346 405 M8 1400-316 146 Conclusiones Se determinaron coeficientes de transferencia de calor en moldes de investment casting convencionales y reforzados con fibras metálicas de cobre durante el proceso de solidificación de una aleación de aluminio 356. 12 Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 �Determinación de coeficientes de transferencia de calor en moldes de investment... / Emmanuel Norberto Garza Collazo, et al. Los comportamientos de los flujos de calor y de los coeficientes de transferencia en los cálculos analíticos de los diferentes moldes dependen de las velocidades de enfriamiento en el metal, siendo estas velocidades dependientes de las temperaturas iniciales de los moldes y de la capacidad de los moldes para conducir el calor. Los coeficientes obtenidos de forma analítica difieren a los obtenidos por modulo inverso debido a la suposición de propiedades constantes en los cálculos, al uso de ecuaciones para estado estable, a la exactitud entre las curvas de enfriamiento reales y a el hecho de que son valores promedio. Se concluye que la adición de refuerzos metálicos incrementó la conductividad del material base, el coeficiente de transferencia de calor y la extracción de calor. AGRADECIMIENTOS Los autores agradecen al CONACYT por el apoyo para este proyecto. Referencias 1. INEGI Boletín de Prensa Núm. 514/14 19 de Noviembre, 2014. Aguascalientes, Ags. 2. Plan Nacional de Vuelo Industria Aeroespacial Mexicana MAPA DE RUTA 2014. PROMEXICO. 3. Información obtenida en coordinación con los presidentes de los clústeres aeroespaciales, ProMéxico y las Secretarías de comercio de los estados (SEDECOS). 4. Secretaría de Comunicaciones y Transportes (SCT). 5. R. Colas. 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Hernández-UrestiA, Sergio Obregón AlfaroA , Alejandro Vázquez DimasB Facultad de Ciencias Físico Matemáticas, UANL, México Facultad de Ciencias Químicas, UANL, México ing.dianahdz@gmail.com A B RESUMEN En este documento se reporta la preparación de un sistema acoplado CdS/g-C3N4 con un comportamiento fotocatalitico superior a los semiconductores CdS y g-C3N4. La preparación del nitruro de carbono (g-C3N4) fue llevada a cabo mediante la calcinación de un precursor orgánico con alto contenido de nitrógeno. Luego, nanopartículas de CdS fueron añadidas en la superficie del g-C3N4 mediante la síntesis del sulfuro de cadmio bajo irradiación de microondas. De esta manera, el sistema acoplado CdS/g-C3N4 fue caracterizado por difracción de rayos X y espectroscopia de reflectancia difusa. El sistema fue evaluado mediante la degradación fotocatalítica del antibiótico tetraciclina bajo irradiación UV-vis. Se observó que la incorporación de CdS en la superficie del nitruro de carbono incrementó el comportamiento fotocatalítico hasta la obtención de velocidades de reacción iguales a 1.63x10-4 s-1, en el caso de la muestra con 8% CdS/g-C3N4. PALABRAS CLAVE g-C3N4, CdS, fotocatálisis, tetraciclina. ABSTRACT This document reports the preparation of a coupled system CdS/g-C3N4 with an enhanced photocatalytic behavior compared with the pristine CdS and g-C3N4 semiconductors. The preparation of the carbon nitride (g-C3N4) was carried out through a thermal treatment to an organic precursor with high nitrogen amount. Then, CdS nanoparticles were added to the surface of g-C3N4 by means the synthesis of the cadmium sulfide under microwave irradiation. Thus, the coupled system CdS/g-C3N4 was characterized by X-ray diffraction and diffuse reflectance spectroscopy. The heterojunction system was evaluated through the photocatalytic degradation of the antibiotic tetracycline under UVvis irradiation. It was observed that the incorporation of CdS on the surface of the carbon nitride increased the photocatalytic behavior until reaction rates values of 1.63x10-4 s-1 for the sample with 8% CdS/g-C3N4. KEYWORDS g-C3N4, CdS, Photocatalysis, Tetracycline. 14 Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 �Acoplamiento de CdS/g-C3N4 en la degradación fotocatalítica de tetraciclina / Diana Hernández Uresti, et al. INTRODUCCIÓN En la actualidad, los procesos avanzados de oxidación son considerados alternativas emergentes en la remoción de contaminantes nocivos para la salud humana. Entre estos procesos, la fotocatálisis heterogénea es una novedosa técnica que ha sido aplicada en numerosos procesos relacionados a la remediación medioambiental, que incluye aguas residuales, aire y suelos así como en procesos de interés energético (producción de H2 mediante disociación del agua o reducción de CO2 para obtener combustibles).1,2 El mayor incentivo que provee la fotocatálisis es la posibilidad de utilizar radiación solar como fuente de energía para activar las reacciones, lo que le otorga un significativo valor ambiental siendo un claro ejemplo de tecnología sustentable. Por otro lado, la fotocatálisis heterogénea presenta grandes ventajas sobre los métodos tradicionales de tratamiento de aguas residuales dado que posee la capacidad de lograr una degradación completa de los contaminantes así como una alta eficiencia de mineralización de casi todos los compuestos orgánicos. Es por ello que algunos autores la consideran como un ejemplo de fotosíntesis artificial, tal como lo muestra la figura 1.3 Diversos materiales han sido examinados como fotocatalizadores, siendo los semiconductores los de mayor auge debido a su rendimiento como, TiO2, ZnO, ZnS, WO3, entre otros. El semiconductor TiO2 anatasa tiene mayor aplicación debido a su alta estabilidad y bajo costo.4 Fig. 1. Comparación esquemática entre la fotocatálisis y la fotosíntesis. Recientemente, el nitruro de carbono (g-C3N4) ha recibido una amplia atención debido a su prominente eficiencia fotocatalítica en la producción de hidrogeno y oxígeno a partir de moléculas de agua bajo irradiación de luz visible.5 Otras de sus ventajas consisten en su alta estabilidad química y facilidad de preparación a partir de la policondensación de compuestos orgánicos con alto contenido de nitrógeno.6 La configuración atómica propuesta para este material consiste en estructuras bidimensionales de unidades heptazina (tristriazina) conectadas a través de aminas ternarias, tal como se muestra en la figura 2.7 Basados en los reportes encontrados en literatura, podemos afirmar que el uso del g-C3N4 constituye la vanguardia de la fotocatálisis heterogénea en la actualidad. Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 15 �Acoplamiento de CdS/g-C3N4 en la degradación fotocatalítica de tetraciclina / Diana Hernández Uresti, et al. Una de las principales desventajas de cualquier fotocatalizador, incluido el g-C3N4, radica en su limitada eficiencia fotocatalitica por la alta velocidad de recombinación de los pares hueco-electrón fotogenerados. Es por ello que para incrementar la fotoactividad, diversos métodos han sido estudiados, entre los que destacan la formación de estructuras con alta porosidad, dopado con metales, adición de grafeno, acoplamiento con otros semiconductores, entre otros. Respecto a este ultimo método, la formación de heterouniones entre semiconductores provee un interesante mecanismo sinérgico, donde cada uno de ellos actúa como un sumidero de los transportadores de carga fotogenerados, provocando una eficiente separación espacial y por ende, disminuyendo la recombinación e incrementando el carácter fotocatalitico del sistema acoplado.10 En el presente trabajo se muestran los resultados obtenidos en la preparación de un sistema acoplado entre los semiconductores CdS y g-C3N4. Tanto los semiconductores como la heterounión fueron ampliamente caracterizados mediante diversas técnicas con el objetivo de correlacionar sus propiedades estructurales, optoelectrónicas y morfológicas con su comportamiento fotocatalítico. Para ello, se eligió al antibiótico tetraciclina como modelo de reacción. El seguimiento de la concentración del antibiótico durante el proceso fotocatalítico se realizó a través de la técnica de espectrofotometría UV-vis. Fig. 2. Estructura molecular del g-C3N4. EXPERIMENTAL Síntesis de g-C3N4 La formación del fotocatalizador g-C3N4 se realizó mediante la policondensación de un compuesto orgánico con alto contenido en nitrógeno. Para ello, 10 gramos de melamina (Aldrich, 99%) fueron calcinados a 500 °C durante 4h en un crisol de porcelana provisto con una cubierta para prevenir la sublimación del precursor.6 Acoplamiento de los semiconductores CdS/g-C3N4 Para la obtención de los materiales acoplados se mezclaron en proporción estequimétrica una solución 30 mm de CdCl2 (Aldrich, 99%) y una solución 16 Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 �Acoplamiento de CdS/g-C3N4 en la degradación fotocatalítica de tetraciclina / Diana Hernández Uresti, et al. 30 mm de tioacetamida (Aldrich, 99%) en una solución conteniendo 29.4 mg de citrato de sodio como estabilizante de las nanopartículas de CdS y 200 mg del fotocatalizador g-C3N4. La cantidad de CdS producido, suponiendo una precipitación completa, fue de 2 %, 4 %, 8 % y 25 % en peso. En todos los casos el volumen se llevó a 50 mL con agua desionizada y se ajustó el pH a 8 con una solución de NaOH. Posteriormente se sometieron durante 60 s a un calentamiento mediante irradiación de microondas. Para la obtención de los materiales acoplados se mezclaron en proporción estequimétrica una solución 30 mm de CdCl2 (Aldrich, 99%) y una solución 30 mm de tioacetamida (Aldrich, 99%) en una solución conteniendo 29.4 mg de citrato de sodio como estabilizante de las nanopartículas de CdS y 200 mg del fotocatalizador gC3N4. La cantidad de CdS producido, asumiendo una precipitación completa, fue de 2 %, 4 %, 8 % y 25 % en peso. En todos los casos el volumen se llevó a 50 ml con agua desionizada y se ajustó el pH a 8 con una solución de NaOH. Posteriormente se sometieron durante 60s a un calentamiento mediante irradiación de microondas en un horno convencional de 2.45 GHz y 1650 W de potencia nominal. Finalmente, se centrifugó, se lavó el polvo con etanol y se dejó secar al aire. Caracterización de materiales Los materiales obtenidos fueron caracterizados mediante difracción de rayosX en polvos (DRX), espectroscopia de reflectancia difusa (DRS), fisisorción de nitrógeno y microscopía electrónica de barrido (SEM). Degradación fotocatalítica del antibiótico tetraciclina La degradación fotocatalítica del antibiótico tetraciclina se llevó a cabo en un reactor de borosilicato bajo irradiación de luz UV-vis, como ha sido reportado previamente.11 Inicialmente se realizó, 200 ml de una solución acuosa de tetraciclina (20 mg/l) fueron mezclados con 200 mg del fotocatalizador. La suspensión fue mantenida en condiciones de oscuridad durante 1h. Posteriormente, la fuente de luz UV-vis fue encendida y diversas muestras fueron tomadas cada 30 minutos. Las alícuotas se centrifugaron a 3500 rpm durante 10 minutos y fueron analizadas mediante espectrofotometría ultravioleta-visible a través del pico de absorción característico del antibiótico a 357 nm. RESULTADOS Y DISCUSIÓN El fotocatalizador g-C3N4 fue preparado por policondensación del precursor melamina a 500 °C. La figura 3 muestra el difractograma característico de este material, donde se pueden observar dos picos de difracción a 13.1° y 27.5° (2θ), correspondientes a los planos de difracción (100) y (002), respectivamente. De acuerdo a reportes previos, la presencia del plano de difracción (100) es asociada al arreglo periódico de las unidades condensadas de heptazina (tris-s- triazina), mientras que el plano de difracción (002) es relacionado al apilamiento del sistema aromático conjugado del que se encuentra compuesto el g-C3N4.7 De esta manera, podemos confirmar que el material deseado ha sido obtenido de manera satisfactoria sin la presencia de ningún tipo de impureza. Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 17 �Acoplamiento de CdS/g-C3N4 en la degradación fotocatalítica de tetraciclina / Diana Hernández Uresti, et al. La caracterización del nitruro de carbono tambien fue llevada a cabo mediante espectroscopia de reflectancia difusa, esto con el objetivo de elucidar sus propiedades optoelectrónicas así como estimar energía de banda prohibida. Como se puede observar en el recuadro de la figura 3, el material estudiado presenta absorción de energía a partir de 550 nm, lo cual es un indicativo de que puede ser excitado bajo irradiación de luz visible. Dado su carácter polimérico, diversos estudios basados en la teoría de funcionales de la densidad (DFT) sugieren que el orbital molecular ocupado de más energía (HOMO) del g-C3N4 se deriva principalmente de la combinación de los orbitales pz del nitrógeno, mientras que el orbital molecular no ocupado de más baja energía (LUMO) se localiza principalmente en los orbitales del enlace carbono-nitrógeno.12 A partir del espectro anterior y obteniendo la intersección en absorbancia cero para la pendiente de absorción, podemos estimar en 456 nm su borde absorción. Este valor traducido en términos de energía es equivalente a 2.8 eV, el cual consiste en la barrera energética existente entre las posiciones de los orbitales HOMO y el LUMO (HOMO-LUMO gap), mejor conocido como energía de banda Fig. 3. Difractograma de rayos-X y espectro de reflectancia difusa (recuadro) del fotocatalizador g-C3N4 prohibida en el caso de los semiconductores. La morfología del g-C3N4 fue estudiada a través de microscopia electrónica de barrido, como es ilustrado en la figura 4. El análisis morfológico muestra que el material presenta formas irregulares y de gran tamaño, mayores a 5 μm. Tambien es posible observar una superficie irregular lo cual puede dar un indicio de sus propiedades de textura. Para llevar a cabo el análisis superficial y de textura del material, se realizaron mediciones de fisisorción de nitrógeno a una temperatura de -196 °C. De acuerdo a los resultados, el g-C3N4 presentó una isoterma de adsorción tipo IV, característica de los sólidos mesoporosos (poros de tamaño entre 2 y 50 nm). En otras palabras, el semiconductor presenta un aumento en la cantidad de nitrógeno adsorbido a presiones relativamente 18 Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 �Acoplamiento de CdS/g-C3N4 en la degradación fotocatalítica de tetraciclina / Diana Hernández Uresti, et al. intermedias, y ocurre mediante un mecanismo de llenado en multicapas.13 A partir de esta técnica fue posible calcular el área superficial de acuerdo al método BET (Brunauer-Emmett-Teller) obteniendo un valor de 4.8 m2/g. Asimismo, la distribución de tamaño de poro fue estimada utilizando los valores de la isoterma de desorción de acuerdo al método BJH (Barrett-JoynerHalenda). Los resultados mostraron que el nitruro de carbono posee una amplia distribución de tamaños de poros dentro de un rango comprendido entre 5 y 100 Fig 4. Imagen de microscopía electrónica de barrido del fotocatalizador g-C3N4. nm, siendo el valor promedio de 20 nm. Una vez que el semiconductor g-C3N4 ha sido caracterizado, se ha procedido a llevar a cabo su acoplamiento con nanopartículas de CdS. Los difractogramas de rayos-X para el sistema acoplado CdS/g-C3N4 se muestran en la figura 5. En la parte inferior de la figura, podemos apreciar el difractograma correspondiente a las nanopartículas de CdS preparadas mediante síntesis con radiación microondas. Los picos de difracción encontrados en 26.7°, 43.8° y 51.9° (2θ) son asociados a los planos de difracción (111), (220) y (311) del CdS, respectivamente. Por lo tanto, este difractograma coincide perfectamente con el reportado para la fase cúbica del semiconductor (PDF 10-454). Asimismo, es digno de señalar la gran amplitud de los picos antes mencionados, lo cual puede ser correlacionado con el tamaño nanométrico de las partículas del CdS. Tomando en cuenta lo anterior, el tamaño de dominio cristalino (crystallite size) fue calculado a partir de la ecuación de Scherrer, D = 0.9λ•(β•cos θ)-1, donde λ es la longitud de onda de la rayos-X (radicación Cu Kα), β es la amplitud a media altura del pico de difracción situado a 26.7° (2θ) y θ es el angulo de Bragg. El resultado estimado fue de 3.6 nm, lo cual confirma el tamaño nanometrico de las partículas de CdS obtenidas mediante irradiación microondas. Adicionalmente, la figura 5 muestra los difractogramas obtenidos para el sistema acoplado CdS/g-C3N4 a diferentes porcentajes en peso del Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 19 �Acoplamiento de CdS/g-C3N4 en la degradación fotocatalítica de tetraciclina / Diana Hernández Uresti, et al. Fig. 5. Difractogramas de rayos-X del sistema acoplado CdS/g-C3N4. semiconductor CdS. Los difractogramas no muestran la presencia de los picos de difracción asociados al CdS ni siquiera a altos porcentajes añadidos, esto puede ser explicado debido a la alta dispersión de las nanoparticulas de CdS sobre la superficie del g-C3N4, así como a la baja cristalinidad observada para el CdS, lo cual se traduce en una baja intensidad en sus picos de difracción, casi imperceptibles comparados con la relativamente alta cristalinidad observada por el nitruro de carbono. Los espectros de reflectancia difusa para el sistema acoplado se muestran en la figura 6. Para el CdS se observa un perfil de absorción a partir de longitudes de ondas menores a 450 nm, lo cual es correlacionado con su energía de banda prohibida estimada en 2.99 eV, este valor es mayor que el reportado para el CdS (2.41 eV) debido principalmente al efecto de confinamiento cuántico en partículas de tamaño nanométrico. Por otro lado, las muestras del sistema acoplado CdS/g-C3N4 presentan un ligero desplazamiento en su absorción hacia longitudes de onda menores conforme se incrementa la cantidad de nanopartículas de CdS, tal como se observa en el recuadro de la figura 6. Este desplazamiento puede ser atribuido a la estrecha interacción entre el g-C3N4 y el CdS en el sistema acoplado. El comportamiento fotocatalítico del sistema CdS/g-C3N4 fue evaluado mediante la degradación del antibiótico tetraciclina bajo irradiación de luz UVvis. La figura 7 muestra las constantes de la velocidad de reacción obtenida para cada muestra las cuales fueron calculadas de acuerdo al modelo de LangmuirHinshelwood considerando un orden de reacción similar a la unidad. De acuerdo a los resultados, el nitruro de carbono presentó una velocidad de reacción de 1.04x10-4 s-1. Asimismo, la incorporación de bajas cantidades de CdS incrementó el comportamiento fotocatalítico del sistema hasta la obtención de velocidades de reacción iguales a 1.63x10-4 s-1, siendo este el caso para la muestra con 20 Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 �Acoplamiento de CdS/g-C3N4 en la degradación fotocatalítica de tetraciclina / Diana Hernández Uresti, et al. Fig. 6. Espectros de reflectancia difusa del sistema acoplado CdS/g-C3N4. Fig. 7. Constantes de primer orden para la reacción de degradación del antibiótico tetraciclina en presencia del sistema acoplado CdS/g-C3N4. un 8% de nanopartículas de CdS. A concentraciones aún mayores (25%), la fotoactividad del sistema CdS/g-C3N4 disminuyó drásticamente, hasta una velocidad de reacción igual a 0.27x10-4 s-1, probablemente a una sobresaturación de nanopartículas de CdS en la superficie del nitruro carbono, sirviendo como puntos de recombinación de los pares hueco-electrón disminuyendo de esta manera la fotoactividad. Ingenierías, Mayo-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 21 �Acoplamiento de CdS/g-C3N4 en la degradación fotocatalítica de tetraciclina / Diana Hernández Uresti, et al. En otras palabras, el fotocatalizador 8% CdS/g-C3N4 mostró un 56% de incremento en la velocidad de degradación del antibiótico tetraciclina comparado con el g-C3N4 sin modificar. La degradación fotocatalítica del antibiótico tetraciclina provee la formación de múltiples intermediarios polares y no polares, tal como ha sido reportado previamente a través de la técnica de cromatografía líquida de alta eficacia acoplada a un espectrómetro de masas (HPLC-MS).15 Estos intermediarios son producidos a través de la escisión de los anillos de la molécula de tetraciclina, los cuales son posteriormente oxidados a moléculas de bajo peso molecular tales como ácidos orgánicos y alcoholes. CONCLUSIONES El presente trabajo reporta la preparación de un sistema acoplado entre los semiconductores CdS y g-C3N4. Para ello, el nitruro de carbono fue obtenido mediante un tratamiento térmico del precursor melamina a 500 °C. La deposición /in situ/ de las nanopartículas de CdS en el g-C3N4 se realizó a través de un método de síntesis bajo irradiación de microondas. El sistema de heterounión fue realizado con diferentes cantidades de CdS con el objetivo de evaluar su efecto en el comportamiento fotoactivo del sistema. La incorporación del sulfuro de cadmio produjo un desplazamiento del borde absorción del gC3N4 hacia longitudes de onda menores, debido a la alta dispersión de las nanopartículas de CdS que cubren la superficie del g-C3N4. Las velocidades de reacción de la degradación del antibiótico tetraciclina mostraron un considerable aumento al pasar de 1.04x10-4 s-1 a 1.63x10-4 s-1, siendo estos resultados la evidencia experimental que confirma el eficaz acoplamiento entre ambos semiconductores. AGRADECIMIENTOS Agradecemos al CONACYT por su apoyo a este trabajo de investigación a través del proyecto 220792, PRODEP por el apoyo al proyecto DSA/103.5/15/6797 y a la UANL por el apoyo del proyecto PAICYT 2015. REFERENCIAS 1. Chong M.N., Jin B., Chow C.W.K., Saint C. Recent developments in photocatalytic water treatment technology: A review. Water Research. 2010. 44: 2997-3027. 2. Kubacka., Fernández-García., Colón. G. Advanced Nanoarchitectures for Solar Photocatalytic Applications. Chemical Reviews. 2012. 112: 1555-1614. 3. Singh, V., Beltran I.J.C., Ribot J.C. Nagpal P. Photocatalysis Deconstructed: Design of a New Selective Catalyst for Artificial Photosynthesis. Nanoletters 2014. 14: 597-603. 4. Kudo A., Miseki Y. Heterogeneous photocatalyst materials for water splitting. Chemical Society Reviews. 2009. 38: 253-278. 5. Wang, X., Maeda K., Thomas A., Takanabe K., Xin G., Carlsson J.M., Domen K., Antonietti M. 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B Universidad Aeronáutica en Querétaro, Departamento de Posgrados, catya.zuniga@unaq.edu.mx A Resumen Dentro del manejo de almacenes, la recolección de órdenes es uno de los procesos más importantes dentro de una compañía, este proceso representa el 55% de los costos del almacén. Por varias décadas se han realizado diversas investigaciones para lograr una posible solución a este problema en particular. La mayoría de estos estudios se enfocan en el Problema de procesamiento de órdenes por lotes (OBP), el cual es el proceso de consolidar órdenes en lotes en base a sus fechas de entrega, para reducir tiempos y costos mediante la generación de una ruta de secuencias para recolectar los artículos. Este trabajo presenta una formulación diferente del problema, en dónde se compara el efecto de primero procesar los lotes y posteriormente generar una ruta de recolección, contra el proceso de generar los lotes y la ruta mediante una estrategia de ruteo en un almacén real. Palabras clave Almacén, Problema de procesamiento de órdenes por lotes, Optimización. Abstract In warehouse management system, order picking is one of the most important processes in a company; It involves nearly 55% of the warehouse costs. For many decades there have been large investigations and developments of possible solutions for this particular problem. Most of the studies have been focused in the Order Batching Problem (OBP), which is the process of consolidate orders into batches according to its due dates. In order to reduce time and costs, this process generates a sequence and a possible route to pick the items. This work presents a different problem formulation pursuing a progress at OBP solution by comparing the effect of first batching orders using a heuristic and then generate a route, against using route strategies to batch orders, in a real warehouse system. Keywords Warehouse, Order Batching Problem, Optimization. Introduction Warehousing is an important and costly element in the supply chain because it must provide a service on time and satisfy costumer necessities. Its costs represent 24 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz on the verge of 14% to 36% of the final product costs. 1 This cost includes storage, staff, equipment, space associated to it, among others. Although each warehouse is unique, activities within it are similar in all of them. 2 Therefore, in warehouses with mainly manual systems or those with very intensive operation with automated systems; an efficient process is crucial in terms of cost and service provided. Warehouses can be classified according to their main roles in the Supply Chain Management (SCM) in: consolidation centers, cross-dock centers & trans-shipment points. According to Piaw, 3 warehouse processes can be divided in five main phases. The first phase is called receiving process: Large orders arrive by truck or internal transport (in case of a production warehouse). At this stage, the products may be checked or transformed (e.g., repacked into different storage modules) and wait for transportation to the next process. Sometimes, an assignment policy is used to determine the truck allocation to docks. The second phase is called storage process: Incoming articles are placed in storage locations; there are several policies such as, the random storage policy where the location decision is taken by the operator, other is the dedicated storage policy where a particular location is prescribed for each product to be stored. There are also some special areas within the warehouse (e.g. reserved area, where products are stored in the most economical way; or the forward area; where products are stored for easy retrieval by an order picker). If any of these or other areas exists, a storage policy is needed for each space. The third phase is called order picking process: Retrieval of items from their storage locations. The order picking process arises because of the nature of incoming articles volume (i.e. incoming articles are typically received and stored in large volume meanwhile customers’ orders are the combination of several items, articles or products in small quantities). The fourth phase is called checking and shipping process: In the checking process, orders are checked to ensure quality, quantity, labeling customer´s information, accuracy and right condition of the items to be picked; all these characteristics must coincide to orders and due dates. If there is an incomplete or inaccurate order a re-order pricking process should be done until costumer’s requirements are fulfilled. Following this stage, the shipping process is performed enclosing mainly packing and loading, the complete quantity of items must be carried out to any transportation vehicle (e.g. trucks, trains, etc.) in order to be shipped, and consecutively reported to the inventory control. The fifth and last phase that is not always integrated in warehousing but is important to name it because is a crucial point to build an efficient system is the delivery process: This process basically consists in delivering the consignment to the consignee at the agreed time and place. The process must consider the delivery areas, number of destinations convened, different location and number of orders to satisfy the requirement. With this event the order is considered fulfilled, representing the final phase in the warehouse process. 4 It has been stated that the logistic cost of the order picking process is about the 55% of the total warehouse costs, and the time that is invested is up to 50% of the total time of all process 5. In this sense, it is not hard to see that an efficient picking process can reduce cost and time in the warehouse operations and in the supply Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 25 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz chain. This makes the picking process a central issue to develop improvements that would generate direct benefits in the enterprise. The order picking process is well known in the literature as the order batching problem (OBP). It aims to minimize the total processing time while assigning customer orders to batches which can be transformed to determine the optimal composition of batches. OBP is classified as a NP-hard problem 4. Therefore, the decision variables have to be wisely analyzed in order to optimize resources while delivering the products at the right time. The OBP is subjected to diverse constraints such as: orders to be processed, the due dates for each item, the picking method used, the warehouse layout, number of racks, just to mention some of them. Customer orders consist of number of order lines. Each order line represents one product or article that has to be shipped to the customer in a certain quantity called the order line quantity. Those order lines which should be processed together are contained on a picking list. The picking list can be gathered either by the order lines of a single customer order (single order picking or picking-by-order) or may be consolidated, i.e. it can encapsulate or group articles destined for the same customer into picking orders (pick-by-order or batch picking). It is very important in distribution and material warehouses to consider the order’s due date when conforming the order batching. Mainly because the batches schedule transportation to an internal or external location has to be done with certain due dates to avoid delivery and/or production delays, shortage or excess inventory and customer’s dissatisfaction among other situations. If due dates are not considered, orders can be batched inaccurately creating a miscalculate delivery, the merchandise might arrive before or after the time required. Henn 6 defined the tardiness of a customer order as “the positive value between the completion times of a customer order with its due date” meanwhile, the completion time is that time than a picker takes to finish his tour of gathering all items and comes back to the starting point. The OBP can be performed either manually, or automated. Automated systems are more productive and accurate, facilitate order picking and provide added value activities (e.g., picking time is reduced, better customization and regulation of items is improved by labelling them). It represents a viable option for assembly operations, where companies adopt postponement strategies. The disadvantage of these systems is the cost; it is more expensive to have an order picking automated than manually in most scenarios and this is not convenient for the enterprise 6. Within the automated systems, the parts-to-picker systems involve a significant automation of carousels and mini-loads that are linked to a computer control center. The carousels have the responsibility to pick and present the items to pickers in an appropriate sequence; therefore, order pickers do not move within the system. There are different parts-to-picker systems but the most common are the Automated Storage1 and Retrieval Systems (AS/RS), also known as miniloads. These systems use cranes that go from aisles to bounds retrieving one or more unit load (item). Other systems used are the Vertical Lift modules (VLM). They also bring unit loads to the order picker in an automated manner, but in this case, the order picker is responsible for the quantity of each item taken.7 26 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz Manual systems are usually applied in small warehouses where there is not enough space to install machines, and for small items that can be easily handled by an operator. These systems are also cheaper to implement and maintain, but with labor-intensive. Even tough, they are the most common ones used in industry. In manual systems, pickers (person that realize the labor) play an essential part in the system. Basically a picker takes a picking list and travels within the warehouse to complete the list required. 4 There are two types of picker-to-part systems: low- level where items are picked up from storage racks while they travel along the aisles; and the high-level, where the pickers travel to the picking locations on board of a vehicle (normally a fork lift). Once the location has been reached, the truck stops in front of the assigned location and waits for the collecting order. This paper is focused on solving the OBP in a real warehouse system where a preliminary problem is analyzed. Order Batching Problem The manual OBP involves one or multiple agents moving items within a warehouse from their corresponding storage locations to the receiving or shipping area. The order picking normally involves two main phases: batch formation (scheduling customer orders), and route strategies to picking items from their storage locations. Batch formation In a single order picking policy, each order is taken in one picking tour, this situation could be convenient when a small amount of orders are picked. Nevertheless, product movement within warehouses is simplified by consolidating orders into batches. Therefore, an efficient organization of the order batching process is needed when dealing with big amounts of orders from different costumers. The problem of batch formation can be defined as finding the orders of constructed batches to be processed further. This activity should be done before the retrieval process, i.e. picking customer orders is performed. 8 Batching is a popular strategy to improve productivity due to the reduction in order picking travel time. Instead of traveling through the warehouse to pick a single order, the picker completes several orders with a single trip. Hence, the travel time per pick up can be reduced. There are some trade-offs in the order picking process: if batch sizes increase, the flow rates to pick stations will decrease, leading to lower utilization of the stations. On the other hand, a larger number of orders in a batch mean longer service time at pick stations. It also implies a larger batch size and longer queuing time for batch completion and longer processing time in the following process. Therefore an interesting topic is to determine when to batch orders, how to batch orders, and to determine the impact of batch size on the system performance. There are basically two criteria for batching: the proximity of pick locations and time windows. Proximity batching assigns each order to a batch based on proximity of is storage location. The major issue in proximity batching is how to measure the proximities among orders; the objective is to minimize the lead-time Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 27 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz of any batch 9. In the case window batching time; the orders arriving during the same time interval, called a time window, are grouped as a batch, these orders are then processed simultaneously, in the following stages: If the order spitting is not allowed, it is possible to sort items by order during the picking process. Picking strategy is often referred as the sort-while –pick picking strategy, the optimal picking batch size is determined in a straightforward manner. 4 Warehouses operate usually in a first-in first-out (FIFO) basis with respect to the unit loads of a particular item to avoid spoilage and obsolescence of the product held in the unit load in this way. It might be possible reduce the makespan when forming a batch while minimizing delays on customer responses. Once the batch formation has been performed, a routing policy may be needed and an order sequencing. Route strategies The route strategies are defined as the processes of identifying the minimum distance which would be traveled by the picker in a warehouse upon identifying which order should be picked first 9. Therefore, the main objective of the routing strategies is to find an optimal sequence for the items that are on the pick list. This route allows traveling a minimum distance route through the warehouse. The routing problem in a warehouse is a scenario in the Traveling Salesman Problem (TSP). In practice the problem of routing pickers is mainly solved by using heuristics, like the S-Shape, the return method, midpoint method and the largest gap strategy. 10, 17 • The S-Shape heuristic, is a route strategy where all the aisles are visited in an S shape, it is also called the transversal strategy, because the picker enters an aisle from one end and left the aisle from the other end. • Return Method uses a procedure where the dock returns in each pick aisle that contains the items to be picked, therefore it crosses and don´t travel along one single aisle. For the Midpoint method the warehouse is divided in an “artificial” midpoint line, with an upper and a lower section. The picker collects all the items in the upper section, and then it collects the lower section. • The largest gap strategy determines two sections in a warehouse; it is based on the largest distance between two items that are going to be picked. • The midpoint method, this strategy divides the warehouse in two sections, the compilation from the first stage access in the front part of the cross aisle, meanwhile the items located in the other access from the back cross aisle, the picker traverses to the back half by either the last or the first aisle. State of the art The OBP has been analyzed by different authors under two main frameworks: the automatic and the manual system our interest aims the late. An overview of the developments in academic literature can be found in references 6, 11, 13 and 16 to mention some of them. According to Henn, 6 the OBP resolution methods can be classify as: priority rule based algorithms, seed algorithms and saving algorithms. Also in the literature can be find a mix of different techniques and algorithms what we call hybrid algorithms. 28 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz Priority rule based algorithms These algorithms consist on assigning priorities to a certain list of activities, processes or resources. In the OBP, a priority is assigned to every order to be used in a second stage to batch sequentially in decreasing order of priority. A constraint that cannot be violated, is the capacity of the picker device. The most usual rules are Next-fit, First –fit, Best-fit and the First come first served (FCFS) rule. 12 In the next fit rule, it is kept a single active batch at each time, if the next item cannot be packed into the active batch then, the item must wait until a new batch is active to be placed within it. The First fit rule is used when it exist more than one batch available to where an order fits, so the item is always placed into the batch with the lowest index where it fits. The best fit rule is similar to the first fit rule, but it takes in count the batch where the order fist best, considering not only the batch with the lowest index, but also the batch with the width, height and area that fists best. 14 According to Horvat 13, the most straightforward rule is the FCFS because it assigns priorities based on which customer order arrived first and it is not only focused on the depots available. Andrinsyah, et al. 18 uses the FCFS rule in an automated order picking system taking in count two priority rule variants the FCFS and a non-FCFS sequence, proposing a model that aggregates stochasticities that contribute to the flow time performance. The authors conclude that the effect of both policies in combination with the aggregate model gives a flow time in both cases with a good accuracy in prediction of the flow time distribution of products and orders, so this technique is a good alternative for stochastic systems. Also, Henn et al. 19 compares the effect of the FCFS and different batching policies in complement with metaheuristics such as Iterated Local Search (ILS) and the Ant Colony Optimization. It is compared the improvement among these methodologies, taking as an initial point the FCFS algorithm and considering that all customer orders have the same priority, generating a random sequence in customer orders, according to which orders are assigned to each batch. At the end the result presents that the best improvement reduces the length of the picking tours in more than a 20% compared with the FCFS. Seed algorithms The aim of seeds algorithms, also known as construction algorithms, is to make iterative searches using different seeds until there is not a better solution. The basic idea behind this technique is to use a seed order (initial order) to be first selected based on seed selection rules for a batch and afterward unassigned orders are added into the batch according to order addition rules until the order picker is filled to capacity. In the OBP, this algorithm constructs batches sequentially and in two phases. The first phase consist on choosing an order that is going to be the seed, according to the seeds selection rule, in the second phase, the additional orders must be added to the batch according to the rule named accompanyingorder selection rule, until there are no orders left to be added without violating the capacity restriction. 13 Elsayed et al. 16 present the use of this algorithm in OBP. The algorithm generates batches in two phases, in the first one a seed order is chosen according Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 29 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz to the seed selection rule (distance to the original point), and in the second phase, the additional orders are added to the batch until there are not orders left to add and according to the constrains, so that the batches are constructed until all customer orders have been assigned to a batch, in the study the algorithm develops an improvement in the OBP. There is another study presented by Pan and Lio 18 where there are compared 17 different algorithms, using four seed selection rules and four order addition rules for the order batching problem, making a combination of seed selections with other heuristics. As result they obtain that the minimum travel time is obtained with the seeds rules Saving algorithms These kinds of algorithms are based on the notion of saving from the work of Clarke and Wright (C&W) 19 which was first applied to the vehicle routing problem (VRP). Saving algorithms were born from the idea of time/distance saving that can be obtained by combining two orders in one picking tour as compared to the situation where both orders are picked individually. These algorithms look for the time/distance reduction travelled when orders are picked in the same tour. Orders are added to batches according to the largest saving without violating the capacity of the picker device. Savings are recalculated every time an order is added to a batch or two batches are joined together 12. There are two main versions of the C&W algorithm: the parallel and the sequential version. In the parallel version, it is built more than one route at a time, considering that the capacity of the picker device is not exceeded; on the other hand, the sequential version builds only one route to pick items without overpassing the capacity of the picker device, using booth is very useful in OBP, depending on the case. 14 Hybrid algorithms The state of the art of different authors that had proposed a solution for the OBP, is presented using the previous algorithms and other simulation or optimization tools for the solution in different picking systems. In the work of Elsayed et al. 15 is developed an efficient procedure for sequencing, batching and processing in AS/RS system, where the objective was minimize the sum of the earliness and tardiness penalties in the batches and sequence orders, they used a bisectional search method to sequence the orders, seed algorithms to make the batches and for determining the time for the S/R machine. They used the Weighted Absolute deviation problem, when they got the results of each one, a formula was applied, they call it the traffic congestion ratio (TCR), this must be close to 1. De Koster et al. 16 searched to minimize the total travel time with a robust algorithm, simple enough to use in practice. It is used FCFS, and three different types of C&W, the Equal algorithm to select a combination of two orders as a seed. Small-large (SL) algorithm makes a distinction between large orders and small orders for the batch formation, and as route strategies there where used S-shape and Largest Gap heuristic. A comparison between them was done and the best result was the C&W methodology in combination with the largest gap heuristic with an improvement of the 24% in the travel time. 30 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz The research of Roodbergen and De Koster 17 considered only the routing problem, where different routing methods in a warehouse were compared and analyzed with more than two cross aisles. They used a Branch and bound algorithm in combination with a new heuristic called the +Combined, incorporating a dynamic programming, this technique is compared with an Aisle-by-aisle heuristic, a Travel Salesman Problem (TSP) algorithm, S-shape and Largest gap heuristic. The best result was obtained with the +Combined, combined heuristic. Henn et al. 6 searched and optimal solution for the Order Batching and Sequencing Problem (OBSP), where they focused on minimizing the tardiness for a set of customer orders. This research was based on an Earliest Due Date (EDD) rule, an Iterated Local Search (ILS) and the Attribute-Based Hill Climber (ABHC) for the batch formation with a subsequent comparison between them. The S-shape and Largest gap heuristics were used to create the routes. The ABHC, chooses the initial solution in the neighborhood structure and then a set of attributes, the customer orders are added by pairs, the best result was obtained with the ILS, presenting an improvement of 46% in the tardiness. Azadnia et al. 11 aim to develop a model that reduces the orders procedure time and the travel time in the order picking procedure. This research applied Mining Association Rules with Weighted Items (MINWAL) to assign different priorities to customer orders according to the due dates. A calculation of the initial number of batches was performed by binary integer programming. Once a feasible solution is founded, a Genetic Algorithm (GA) with TSP is applied to solve the picker routing problem. The GA with Sequencing is used for the batch sequencing problem, the called this the ATGH model. As a result the ATGH make and improvement of 68.11% in the reduction time. Model formulation A given enterprise offers the storage and distribution of food products with temperature control, it counts with a storage capacity of 7,000 tons, in 28 freezing chambers, in temperatures from -50°c TO -18°C, for our study case we are focusing only in one of this freezing chambers, aiming to solve the OBP for this particular case, where the due date of the product is one of the priorities of the process together with the optimization of the picking process. In order to develop the research; it is taken in count the warehouse of the enterprise with their physical attributes. These characteristics are described in the following design. As showed in Figure 1, the warehouse is composed by 10 aisles each one with 10 divisions, and 3 floors within each division, hence, the warehouse can store 100 different items with a maximum capacity of 20 items per division. The total capacity of the warehouse is 2,000 items. The warehouse area is 18 m x 20 m depth. Each division has 1.20 m at front and 1 m depth, so each aisle is 12 meter of length and 1.0 depth. Between each aisle there is a 2 m hall. There are two aisles at the right and left end of the area that only have access from one side of the hall. The depot is located at the left side of the warehouse. The model is formulated under the following assumptions: • The warehouse and the distance between each article are considered symmetrical. Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 31 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz Fig. 1. Warehouse layout. • There is only one vehicle with a maximum capacity of 50 items in all cases. • The weight of the items is not taking into account. • The velocity of the picker is not considered. • The time of the picker to pick the items is contemplated as 0. For the OBP, the model and heuristics were contemplated as follows: Batch formation Among the most common priority rules, the time window batching considered is the Earliest Due Date, which consists on making a list of the items according to the costumers’ necessities, where the batch is produced. The objective is to make a batch list where two basic restrictions are taking into account. The first is the item due date or the expiration time, depending on the case. The second restriction is the capacity of the vehicle, when the capacity of the vehicle is at the limit and the items with the shortest date are in the batch this must be close and a new batch begins. For this work it is taken in count a variant of the EDD rule that was applied to a warehouse with perishable articles called, the Earliest Due Date with Expiration Time (EDDET). Where the expiration date is considered instead of its due date, the constraints with the shortest expiration date and the vehicle capacity is estimated. Route strategy There are different methods to realize the route strategy, in the present project the S-shape heuristic is used, and in a second stage, the mathematical model form Toth20 the CVRP. The S-shape, heuristic was used to create the matrix of distance among each article creating a route with the form of an S, this matrix was integrated inside the model. 32 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz CVRP The CVRP which aims to minimize the total travel distance was used to create the picker route. This model uses the following nomenclature: n: Number of customer orders j: set of customer orders, where j ={1,2, … ,n} i: set of articles, where i ={1,2, … ,n} c: distance from article i to customer order j. It was considered the Symmetric Capacitated Vehicle Routing Problem (CVRP) model used to solve the route is the one purposed by Toth and Vigomin14 =which aims to minimize the total travel distance. This is subject to the following constraints: (2) And (3) are the constraints imposing that exactly one arc enters and leaves each vertex associated with a customer, respectively. Constraints (4) and (5) impose the degree requirements for the depot vertex. The constraint (6) impose the capacity- cut constraint imposing the connectivity of the solution and the vehicle capacity requirements. The equation (7) aims to eliminate sub tours in the route. The constraints (8) and (9) impose the capacity and the connectivity requirements, also eliminating insolated sub tours. (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 33 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz Instances The software used for the solution of the problem was LINGO. For this particular problem we analyze the output history in the freezing chamber to create the instances from an ABC analysis, in order to obtain the 30 articles with more demand in the warehouse, this articles were selected to create the instances, the results of the ABC analysis can be seen in table I. Table I. Results ABC. No. Kg % %ACUM CLASS 1 4118 0.44127 0.44127 A 2 1691 0.18120 0.62248 A 3 1411 0.15120 0.77368 B 4 315 0.03375 0.80743 B 5 289 0.03096 0.8384 B 6 211 0.0226 0.86101 B 7 168 0.0180 0.87901 B 8 118 0.01264 0.89166 B 9 117 0.0125 0.90420 C 10 77 0.00825 0.91245 C 11 76 0.00814 0.92059 C 12 75 0.00803 0.92863 C 13 70 0.00750 0.93613 C 14 54 0.00578 0.94192 C 15 50 0.00535 0.94727 C 16 36 0.00385 0.95113 C 17 33 0.00353 0.95467 C 18 33 0.00353 0.95820 C 19 32 0.00342 0.96163 C 20 32 0.00342 0.96506 C 21 30 0.00321 0.96828 C 22 27 0.00289 0.97117 C 23 25 0.0026 0.9738 C 24 21 0.00225 0.97610 C 25 20 0.00214 0.97824 C 26 20 0.00214 0.98039 C 27 20 0.00214 0.98253 C 28 20 0.00214 0.98467 C 29 20 0.00214 0.98681 C 30 19 0.00203 0.98885 C Three different instances where analyzed in the same warehouse were the capacity established is 100 different items, and each instance has 30 articles selected from the ABC, with a variable demand of 66, 60 and 62 items, respectively , in the first instance the 30 articles are taken from the the ABC analysis, the second instance, has only 14 items from the ABC and the rest are taken from the 100 different items that the warehouse store. 34 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz In the first part of the experiment EDDET was applied to the three instances with the variation of demand in the 30 articles. Two batches were obtained per instance due to the vehicle capacities, and then a route was made using the CVRP, for bout of them, as shown in the example of Table I. The second experiment, only generated the route with the CVRP for the 3 instances, where the batch formation was obtained as part of the result of the model, as shown in the figures 2, 3 and 4. In table II it can be seen the numerical results in each scenario, where distance and number of items per batch can be compared. Also the percentage of improvement at each instance per batch and per route is showed. The costs associated per item out of its due date and out of its expiration date are showed in comparison with the costs associated to the total distance per instance. Fig. 2. Results for the first instance. Fig. 3. Results for the second instance. Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 35 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz As it can be seen in the case of the EDD +VRP, the total distance traveled with two routes created was 303.5 m picking up all the items, in comparison with the EDDET+VRP with a distance obtained of 214.5 m. It is important to highlight that in both cases the number of items per batch is the same. In the case of the VRP the total distance traveled is 174.2 m and the items got per batch are 19 and 47, respectively. Therefore, the VRP presents an improvement of 43% in the total distance, and effectiveness in the batch formation of 94% is accomplished. Also, EDD and EDDET rules provide a performance improvement in batch formation; because the vehicle capacity is properly used in comparison with make the batches only with the VRP adding a capacity constraint to the model. Table II. Example of the batch formation with EDDET. Order of picking /Batch formation 36 For VRP Item Demand Dude date Batch Number Item Demand 5 3 15 1 5 3 8 2 15 1 8 2 12 4 16 1 12 4 77 1 16 1 77 1 14 4 17 1 14 4 20 1 17 1 20 1 93 1 17 1 93 1 97 3 18 1 97 3 24 1 18 1 24 1 29 2 19 1 29 2 30 2 19 1 30 2 38 1 19 1 38 1 75 3 20 1 75 3 39 1 21 1 39 1 40 1 22 1 40 1 41 3 22 1 41 3 45 2 24 1 45 2 46 2 24 1 46 2 74 5 24 1 74 5 78 3 25 1 78 3 90 4 25 1 90 4 85 1 26 1 85 1 48 1 27 2 48 1 50 2 27 2 50 2 60 2 29 2 60 2 61 2 29 2 61 2 63 2 29 2 63 2 68 4 29 2 68 4 66 2 30 2 66 2 91 1 33 2 91 1 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz Fig. 4. Results of the third instance. In the opposite case the VRP model provides the best minimization of the total distance, but with poor performance in batch formation, this result is because the vehicle capacity is not exploited properly. Taking into account the costs associated to each procedure, it is more costly for the enterprise to have a bad performance in the batch formation. These events are the extra costs related to those items out of expiration time and those with items out of due date that are not moved on time in comparison with investing at improving the distance traveled to make a batch properly. This exercise provides a good approach to OBP problem where the batch formation and a convenient route to make a batch are considered. As it was stated before, the optimal applied method depends on the warehouse necessities. Conclusions It is important to have an efficient picking system in any company where a warehouse is related. The warehouse has a high impact in the supply chain. This project shows methods to improve the batch formation and the distance traveled within a warehouse by using the most common methods, where a distance reduction and an efficient batch formation was obtained. It can be observed possible benefits for an enterprise by applying these different methods. References 1. Estrada, S., Ballesteros, P., and Restrepo, L. Análisis de los costos logísticos en la administración de la cadena de suministro, Scientia et Technica, 2010, 15 (45), 272-277. 2. Croucher, P., Rushton, A., and Oxley, J., Handbook of Logistics and Distribution Management, Kogan Page, London, 2000, 669 pages. 3. Piaw, C., Ou, J., and Goh, M., Impact on Inventory costs with consolidation of distribution centers, IIE Transactions, 2001, (33), 99-110. Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 37 �Optimization for Order Batching Problem using Scheduling and Route... / Alicia Vergara Flores y Catya Atziry Zuñiga Alcaraz 4. De Koster, R., Le-Duc, T., and Roodbergen, K., Design and control of warehouse order picking: A literature review, European Journal of Operational Research, 2007, 182(2), 421-501. 5. 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Campus CUJAE. Marianao, La Habana, Cuba emgomez@uci.cu A B RESUMEN El mantenimiento juega un papel importante en el logro de los objetivos de cualquier empresa. Los análisis de criticidad de activos son un instrumento que permiten establecer jerarquía o prioridades de procesos, sistemas y equipos, creando una estructura que facilita la toma de decisiones acertadas para lograr una mejor priorización de los programas y planes de mantenimiento. Un análisis de criticidad realizado sobre una herramienta informática permitirá contar con una fuente de datos históricos más completa y unificada. Los cálculos de criticidad pueden ser registrados para poder realizar comparaciones para evaluar la calidad de las decisiones tomadas. Este trabajo presenta el desarrollo de una herramienta para la toma de decisiones a través del análisis de criticidad utilizando modelos matemáticos ya validados en diferentes contextos operacionales. PALABRAS CLAVE Mantenimiento, criticidad, activos, modelos, informática. ABSTRACT Maintenance plays an important role in achieving the goals of any company. The critically analyzes of assets are a tool that establish hierarchy or priority of processes, systems and equipment, creating a structure that facilitates making accurate and effective decisions, for better prioritization of programs and maintenance plans. A criticality analysis performed on a computer tool will have a source of complete and unified historical data, calculations of criticality can be registered to make comparisons to evaluate the quality of the decisions taken. This paper presents the development of a tool for decision making through analysis of criticality using existing mathematical models already validated in different operational contexts. KEYWORDS Maintenance, criticality, active, models, computing. INTRODUCCIÓN En la actualidad el mantenimiento juega un papel importante en el logro de los objetivos de cualquier empresa, el mismo necesita ser analizado como un grupo Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 39 �Herramienta informática para el análisis de criticidad de activos: Modelos... / Erich Mario Gómez Pérez, et al. de técnicas y sistemas de gestión que tienen consecuencia directa en la eficiencia de los procesos productivos, la reducción de los costos y calidad del producto con el objetivo de la satisfacción del cliente. Por tanto se puede definir como mantenimiento: el conjunto de técnicas o tecnologías que aseguran la correcta utilización de las instalaciones y el continuo funcionamiento de la maquinaria para conseguir a un costo competitivo la disponibilidad de los activos productivos.1 La confiabilidad de un activo se define como la probabilidad de que un equipo o sistema opere sin falla por un determinado periodo de tiempo, bajo unas condiciones de operación previamente establecidas. 2 La confiabilidad operacional es la capacidad de una instalación o sistema (integrados por procesos, tecnología y gente), para cumplir su función dentro de sus límites de diseño y bajo un contexto operacional específico. Tiene grandes ventajas para las empresas como: reducción de los tiempos de parada programadas, mejora la calidad de los procesos y servicios, entre otros; es por esto que una de las herramientas del sistema integrado de confiabilidad es el análisis de criticidad. Existen otros enfoques de mantenimiento con los cuales se han obtenido muy buenos resultados, uno de ellos es el: Mantenimiento centrado en la confiabilidad (RCM, por sus siglas en inglés), el cual propone dentro de una de las primeras acciones a realizar , identificar mediante una lista jerarquizada la prioridad de cada sistema, subsistema o equipo.1 Además combina prácticas y estrategias de mantenimiento correctivo, preventivo, predictivo y detectivo con la finalidad de maximizar la disponibilidad de los activos. El objetivo de un análisis de criticidad es establecer un método que sirva de instrumento de ayuda en la determinación de la jerarquía de procesos, sistemas y equipos. En el mantenimiento al tener bien definido cuales son los sistemas más críticos se pueden tomar decisiones sobre la priorización de los programas y planes de mantenimiento, así como priorizar la programación y ejecución de las ordenes de trabajo, identificar un buen plan de inspección, cual debe ser el nivel de equipos y piezas de repuesto que debe contar el almacén, potenciar el adiestramiento del personal enfocado a las áreas más criticas. 3 Con el análisis de criticidad se genera una lista ponderada de los elementos más críticos hasta el menos crítico realizando una diferencia entre los activos: Alta criticidad, media criticidad y baja criticidad. Las ecuaciones más conocidas son:1 Criticidad = Consecuencia * Probabilidad de Ocurrencia * Detectabilidad Los pasos para realizar un análisis de criticidad son los siguientes: (1) ► Definiendo un alcance y propósito para el análisis. ► Estableciendo criterios de importancia. ► Seleccionando un método de evaluación para jerarquizar la selección de sistemas objeto del análisis. Identificando diferentes criterios los cuales pueden ser: ► Seguridad, ambiente, producción, costos (operaciones y mantenimiento), frecuencia de falla, tiempo promedio para reparar. 40 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 �Herramienta informática para el análisis de criticidad de activos: Modelos... / Erich Mario Gómez Pérez, et al. Para poder realizar el cálculo de la criticidad se deben transformar los criterios en valores cuantitativos que permitan poder clasificar los sistemas, subsistemas o equipos objetivamente y que el mismo sirva para poder comparar los criterios entre ellos.1 El análisis de criticidad se define como: metodología que permite establecer la jerarquía o prioridades de procesos, sistemas y equipos, creando una estructura que facilita la toma de decisiones acertadas y efectivas, direccionando el esfuerzo y los recursos en áreas donde sea más importante o necesario mejorar la confiabilidad operacional, basado en la realidad actual.4-6 El análisis de criticidad se debe basar en modelos matemáticos ya contextualizados, debido a la importancia de obtener resultados verídicos y acordes al contexto analizado. Por tal razón surgen los modelos de criticidad personalizados referidos a un contexto operacional específico.6 En la literatura se reconocen diferentes modelos como son: Análisis de criticidad de los subsistemas, objetos de mantenimiento en una instalación hotelera,1 análisis de criticidad personalizado de las plantas eléctricas de grupos electrógenos de la tecnología fuel oil en Cuba,3 formulación y validación de una expresión para el análisis de criticidad del parque de equipos especiales de aeropuertos ,1 obtención y validación de un modelo para el análisis de criticidad de equipos en plantas de producción de productos biológicos,6 los cuales pueden ser llamados a partir de ahora modelos de criticidad personalizados.1 Cada uno de los modelos de criticidad antes mencionados presenta como característica su adaptación según el contexto operacional de los activos en los cuales fue validado, por lo que podemos decir que son personalizados según las necesidades de aplicación. Estos modelos se encuentran de manera independiente, los cálculos para el análisis de criticidad se deben realizar de forma manual o haciendo uso de soluciones particulares sobre hojas de cálculo, proceso que se torna laborioso por la cantidad de cálculos con la posibilidad de errores. Los resultados están orientados de modo independiente y sin relacionarse con otros sistemas externos y no se cuenta con una fuente de información única que permita realizar análisis con los históricos de criticidad para identificar el comportamiento de la jerarquía de los activos en el tiempo. Un análisis de criticidad realizado sobre una herramienta informática permitirá contar con una fuente de datos históricos más completa y unificada, los cálculos de criticidad pueden ser perdurados en el tiempo para poder realizar comparaciones y que los mantenedores tomen decisiones acertadas. Se tendría en una sola herramienta todos los modelos de criticidad antes mencionados, así como una base de datos única. Las herramientas informáticas identificadas para este trabajo que se encuentran disponibles en la literatura son las siguientes: Sistema de confiabilidad integral de activos (SCIA) Sistema desarrollado por la Universidad de las Ciencias Informáticas (UCI) y un equipo de PDVSA uno de los módulos llamado “Herramientas Integrales de Confiabilidad Operacional” consiste en un conjunto de metodologías organizadas en tres etapas: Etapa I (Diagnóstico), Etapa II (Control) y Etapa III (Optimización). Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 41 �Herramienta informática para el análisis de criticidad de activos: Modelos... / Erich Mario Gómez Pérez, et al. En la primera etapa de diagnóstico se realiza una estimación de los niveles de criticidad de los grupos de equipos con la integración de la metodología de Ciliberti, mantenimiento basado en criticidad y las normas API 580 y 581 para equipos estáticos. La combinación de todas ellas se unificó en un solo método, que lleva por nombre: análisis de criticidad integral de activos (ACIA). El ACIA es una metodología “semi-cuantitativa” para dimensionar el riesgo que permite establecer jerarquías o prioridades de instalaciones, sistemas, equipos y dispositivos (ISGEE), de acuerdo a una figura de mérito llamada “criticidad”; que es proporcional al “riesgo”: La criticidad se calcula mediante la siguiente ecuación Criticidad = Fuerza de Falla * Impacto (2) Riesgo = Probabilidad de Falla * Consecuencia (3) Los productos del análisis de criticidad son: ► Lista jerarquizada por “criticidad”. ► Matriz de riesgo; con la calificación del riesgo asociado a cada ÍTEM analizado. SCIA utiliza un repositorio de información unificado (RIU) el cual es el insumo principal de esta aplicación; este repositorio está desarrollado bajo un formato estandarizado según los requerimientos del software y es creado por los usuarios debidamente autorizados para el acceso a la creación y/o modificación de la data.7 El software SCIA presenta varias desventajas las cuales se relacionan a continuación: ► Fue realizado específicamente para el contexto de PDVSA. Venezuela. ► No presenta desarrollado otros modelos de criticidad personalizados. Cuidado integral de activos (IAC) Es una metodología creada en Maracaibo, estado Zulia, Venezuela. La cual es una combinación de las metodologías análisis de criticidad, nivel I de inspección basada en riesgos, mantenimiento centrado en confiabilidad (MCC) y optimización costo riesgo. Para realizar el análisis de criticidad la metodología cuenta con una herramienta creada en formato Excel la cual brinda una lista jerarquizada de equipos en función del riesgo a partir de varios cálculos. 8 El análisis de criticidad para mejorar la confiabilidad operacional Es una metodología para realizar el cálculo de la criticidad de equipos en PDVSA E & P Occidente, Venezuela. Utiliza una herramienta en formato Excel para recolectar los datos con las ponderaciones de los criterios a tener en cuenta, los cuales son: frecuencia de falla, impacto operacional, tiempo promedio para reparar (TPPR), costo de reparación, impacto en seguridad e impacto ambiental. A través de una fórmula se relaciona la frecuencia de falla por consecuencia para proponer un valor de criticidad que posteriormente se grafica en un diagrama de barras. La distribución de barras, en la mayoría de los casos, permitirá establecer de forma fácil tres zonas específicas: Alta criticidad, mediana criticidad y baja criticidad.2 42 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 �Herramienta informática para el análisis de criticidad de activos: Modelos... / Erich Mario Gómez Pérez, et al. Estas herramientas en formato Excel son utilizadas por las dos metodologías antes descritas, presentan como desventaja su implementación en formato hoja de cálculo y es debido a que los datos no se encuentran recogidos sobre una base de datos centralizada que permita tener la información histórica actualizada a la hora de ser consultada por diferentes sitios. Es decir, cada mantenedor contará con una versión de los datos a analizar. El estudio y análisis de estas herramientas permitió identificar la necesidad de crear una herramienta informática para el análisis de criticidad que contenga varios modelos que puedan ser usados por las áreas o personal de mantenimiento para la jerarquización de sus sistemas, subsistemas o equipos, para poder tomar decisiones y trazar mejores estrategias de mantenimiento en las organizaciones. Por tanto se tiene como objetivo de la investigación desarrollar una herramienta informática para el análisis de criticidad basada en los modelos personalizados que permita unificar la información de la jerarquización de instalaciones, equipos y sistemas. Materiales y métodos o metodología computacional Para el desarrollo de la herramienta se estudiaron cada uno de los modelos de criticidad personalizados para lograr una mejor comprensión de cada ecuación matemática definida. Es importante destacar que cada uno de estos modelos se encuentran validados a través de su aplicación en su contexto operacional. Modelo de criticidad de los subsistemas objetos de mantenimiento en una instalación hotelera Función de Criticidad : C = f * c (4) Donde: /C/es criticidad, /f/es la frecuencia de fallo y /c/ es la consecuencia de los fallos. Al desglosar la ecuación según las variables que definen la consecuencia y los niveles de significación asignados por expertos (20% a la pérdida de servicio, 10% a las penalidades y 70% a la perdida de imagen) la función final queda de la siguiente manera: C = f * ( 2 * PS + 1 * PN + 7 * PI ) (5) PS = ps + cps (6) PN = pn + cpn (7) PI = pi + cpi (8) Donde: /ps/ es pérdida del servicio, /pn/ son las penalidades, /pi/ es la pérdida de la imagen, /cps/ es la confiabilidad de la pérdida de servicio, /cpn/ es la confiabilidad de las penalidades y /cpi/ la confiabilidad de pérdida de imagen. Modelo de criticidad personalizado de las plantas eléctricas de grupos electrógenos de la tecnología fuel oil en Cuba C = FF * {[ ( CP * TPPR * IP ) + I.O.S ] * R + ( CR + IA + I.S.S.P )} * D.t.t (9) Consecuencias: capacidad Productiva (variable intrínseca de cada sistema).(CP), impacto a la producción.- (IP), tiempo promedio para reparar. (TPPR), Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 43 �Herramienta informática para el análisis de criticidad de activos: Modelos... / Erich Mario Gómez Pérez, et al. incumplimiento con el objeto social. (I.O.S), redundancia. (R), costos de reparación.- (CR), impacto ambiental (IA), impacto a la salud y seguridad personal. (I.S.S.P) y detectabilidad.(D.t.t) Por la complejidad de algunas instalaciones se hace necesario determinar además un modelo que determine la complejidad: Complejidad = C.P + C.M + C.U (10) Donde: complejidad productiva (C.P), complejidad mecánica (C.M) y complejidad ubicacional (C.U). Modelo para el análisis de criticidad del parque de equipos especiales de aeropuertos El análisis de criticidad de este sistema queda conformado con la mayor cantidad de equipos diferentes recopilados según la bibliografía consultada (sistema de pasajeros, servicio de extinción de incendios, servicio de cargas y equipajes, servicio de aeródromos, servicio de aeronaves y servicio de combustibles. Cada uno de los criterios de evaluación definidos en la ecuación son puntuaciones definidas por los expertos. C=FF*[(NT*Ir*TPPR*Impacto itinerario)+Costo rep.+IS+Impacto M.A] (11) Donde: /FF/ es Frecuencia de Fallo, /NT/ es Niveles de tráfico y /IS/ es Impacto en la Seguridad Modelo para el análisis de criticidad de equipos en plantas de producción de productos biológicos I.C = ( A * Severidad ) * FF * (B* Detectabilidad) (12) Severidad = Impacto Seguridad + Impacto Ambiental + Impacto Productivo (13) Donde: /I.C/ es Criticidad y /FF/ es Frecuencia de falla Los coeficientes /A/ y /B/ afectarán los índices a los que están asociados A=2 producto a que estas categorías presentan un mayor impacto en el índice de criticidad, los mismos tiene un mayor grado de incidencia en la clasificación en dichas plantas B=0.2 producto a que los activos presentan buena instrumentación, da un criterio del estado del proceso,por lo que si /B/ fuera un número entero falsearía los resultados a obtener. I.C = C.P + C.M + C.U (14) Donde: I.C es complejidad 1. Complejidad productiva (C.P): Evalúa cuan complejo es el activo en su manipulación y el nivel de preparación que debe tener el operador para poder trabajar con el mismo. 2. Complejidad mecánica (C.M): Nos brinda un indicador del grado de preparación que debe tener el personal de mantenimiento para ejecutar alguna acción sobre el equipo que se evalúa. 3. Complejidad ubicacional (C.U): Existen áreas certificadas que su acceso es a través del transfer, con los inconvenientes que conlleva para el personal de 44 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 �Herramienta informática para el análisis de criticidad de activos: Modelos... / Erich Mario Gómez Pérez, et al. mantenimiento cumplir con las reglamentaciones de esta acción, por lo que la atención a estos activos se hace más complicado. 6 La base tecnológica de dicha herramienta se encuentra sobre el marco de trabajo Sauxe, desarrollado por el departamento de Desarrollo de Componente del Centro de Informatización de Entidades (CEIGE), compuesto en su totalidad por tecnología libres y apostando a la independencia tecnológica, el mismo esta compuesto por: Vista: Capa de presentación y la lógica de presentación. En la misma se maneja todo el flujo web. Las vistas son los recursos que le permiten al cliente visualizar la información. El framework utilizado es Extjs 3.4. Controlador: El framework utilizado es ZendFramework. Modelo: El framework utilizado es PHP Doctrine como framework de acceso a datos. Gestor de Base de datos: PostgreSQL 9.1. 9 Lenguaje de programación: PHP 5. Tecnología: AJAX. La arquitectura es basada en componentes, utilizando dentro de cada componente el estilo arquitectónico modelo-vista-controlador. Creando un componente por cada modelo implementado, esto proporciona la ventaja que al surgimiento de nuevos modelos puedan integrarse fácilmente. El entorno de despliegue está compuesto por una arquitectura cliente-servidor, donde en el Cliente la aplicación se ejecuta a través de un navegador web, en este caso se debe usar el Mozilla Firefox sobre cualquier sistema operativo (se sugiere GNU/Linux, en específico la distribución de Ubuntu para estaciones donde se conectarán dispositivos externos). En el Servidor Web radica la lógica de negocio de la aplicación. Servidor Web Apache2. Utilizando el lenguaje PHP. Por último el Servidor de Base de datos sobre PostgreSQL 9.1. 10 RESULTADOS Y DISCUSIÓN La herramienta se encuentra estructurada por componentes los cuales conforman cada uno de los módulos del sistema, esto brinda la ventaja de poder utilizar cada componente en dependencia de las necesidades del cliente, cada uno corresponde a un modelo personalizado de análisis de criticidad de activos llamados: Planta de Bioproductos, Grupos Electrógenos Fuel Oil, Equipos Especiales Aeropuerto, Hotel Parque Central, Planta de Coque. Una vez seleccionado el modelo a utilizar se pueden importar todos los activos para realizar el análisis de criticidad. Como se puede apreciar en la figura 1, también se realiza un análisis de complejidad esto es debido que en algunos contextos operacionales es complejo realizar el mantenimiento. La complejidad mecánica y productiva son indicadores esenciales para la toma de decisiones. También se evidencian otras funcionalidades como historial de criticidad por activo, gráficas que muestran de forma interactiva los resultados, así como el listado de activos ordenados desde mayor a menor criticidad. Para realizar los cálculos de criticidad y complejidad se especifica en la herramienta el valor de cada uno de los indicadores, tomando como ejemplo Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 45 �Herramienta informática para el análisis de criticidad de activos: Modelos... / Erich Mario Gómez Pérez, et al. el cálculo de criticidad en Plantas de Bioproductos (figura 2). Cada uno de los valores representa un número ponderado que llevado a la formula de criticidad y complejidad se obtiene como resultado el valor del activo en los dos aspectos. La figura 3 muestra los resultados de la evaluación de la aplicación del modelo de criticidad para todos los activos importados a la herramienta. Por medio de una gráfica de barras donde se pueden observar los equipos más críticos determinados por encima de la media total, se muestra la criticidad numérica vs. referencia de cada activo. Fig. 1. Funcionalidades de la herramienta. Fig. 2. Cálculo de criticidad. Fig. 3. Análisis de criticidad. 46 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 �Herramienta informática para el análisis de criticidad de activos: Modelos... / Erich Mario Gómez Pérez, et al. En función del contexto operacional los criterios que son utilizados para calcular el índice de criticidad y de complejidad presentan el mismo nivel de importancia por tal motivo se realiza un análisis de criticidad versus complejidad. Los valores que se obtienen del resultado de la aplicación de los modelos de criticidad y complejidad se ordenan en una matriz (figura 4), donde los valores medios permiten establecer el contenido de los cuadrantes de dispersión de los activos ubicando los activos de mayor impacto en la criticidad y complejidad en el cuarto cuadrante. Fig. 4. Criticidad vs complejidad. Ventajas de la herramienta: • El histórico de los valores de criticidad y complejidad que brinda la herramienta para realizar análisis de la variación del impacto de los activos en dependencia de sus funciones. • La aplicación de los modelos es menos compleja para el usuario final. • La información se encuentra almacenada en una base de datos única. • Los resultados se obtienen a través de reportes y gráficas que contienen información más interactiva y completa que ayudan a una mejor toma de decisiones. CONCLUSIONES Se demostró la factibilidad de contar con una herramienta informática que integre todos los modelos de criticidad personalizados. Dicha integración garantiza que la información se encuentre almacenada en una base de datos única que pueda ser usada para la toma de decisiones por los ingenieros en mantenimiento. La herramienta permite de forma sencilla la integración de nuevos modelos de criticidad personalizados por su implementación basada en componentes. Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX No. 71 47 �Herramienta informática para el análisis de criticidad de activos: Modelos... / Erich Mario Gómez Pérez, et al. AGRADECIMIENTOS Al Centro de Estudio de Ingeniería en Mantenimiento perteneciente al Campus CUAJAE. grupo de investigación de confiabilidad operacional. REFERENCIAS 1. Castillo-serpa, Alfredo del, Brito-Ballina, M.L. and Fraga-Guerra, E. Análisis de Criticidad Personalizados. Septiembre-diciembre de 2009. 25 April 2009. vol. 12, no. 3, Figura 3. 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El objetivo de estimar el voltaje en el punto de falla, es utilizar ese dato para mejorar la precisión de los algoritmos de localización de fallas de un solo terminal, sin la necesidad de utilizar un canal de comunicaciones para conocer la información de voltaje y corriente en el extremo opuesto de la línea de transmisión. PALABRAS CLAVE Estimación del voltaje, línea de transmisión, Newton Raphson, acoplamiento mutuo, fallas. ABSTRACT This paper proposes an algorithm capable to estimate the fault voltage at the fault point in a transmission line. The Newton Raphson method uses the voltage and current fundamental components measured from the TP’s and TC’s to calculate the fault voltage with reference to one-terminal of the transmission line. The goal of the fault voltage estimate is to improve the accuracy of the one-terminal algorithms for locating faults by using this value without need to use a communication channel to know the voltage and current at the remote end of the transmission line. KEYWORDS Voltage estimate, transmission line, Newton Raphson method, mutual coupling, faults. INTRODUCCIÓN Las líneas de transmisión están constantemente sujetas a fallas debido a descargas atmosféricas durante tormentas eléctricas, por contactos con flora y fauna cercanos a los derechos de vía, así como daño en las cadenas de aislamiento por ruptura o contaminación.1 Debido a esto el sistema eléctrico de potencia disminuye su capacidad para transmitir energía, lo que afecta a los usuarios de Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 49 �Algoritmo de estimación del voltaje de falla en líneas de transmisión / Raudel Vela Haro, et al. la red eléctrica. La desconexión de una línea de transmisión debido a una falla, además de generar pérdidas económicas debido a la energía no suministrada a los consumidores, implica llevar el sistema de potencia a una condición crítica de operación, que, en caso de mantenerse, puede ocasionar un disturbio de área amplia.2 Los algoritmos para localización de fallas de un solo terminal en líneas de transmisión basados en la medición de impedancia, son algoritmos sencillos y capaces de proporcionar una respuesta bastante acertada sobre estas ubicaciones.3 Estos algoritmos son creados para utilizar los voltajes y corrientes medidos por el localizador de fallas colocado en una terminal de la línea de transmisión. El objetivo es procesar los datos de voltaje y corriente en los periodos de prefalla y falla y asi determinar el lugar donde ocurrio la falla. Como estos algoritmos utilizan información de un solo extremo de la línea, tienen un error de estimación de ubicación mayor del 5% de la longitud de la línea, que en muchos casos es excesivo y tendría como consecuencia una demora en la localización del punto de falla y en consecuencia un aumento en el tiempo de restauración del servicio a los usuarios.4 Este problema se puede resolver de dos formas, a) con los algoritmos de dos terminales, que comparten los datos de voltaje y corriente entre ambos terminales de la línea a través de un canal de comunicaciones, b) estimando la información de un extremo de la línea partir de los datos de extremo opuesto. El algoritmo propuesto en este artículo estima el voltaje en el punto de falla a partir de los fasores de voltaje y corriente de componente fundamental medidos en un extremo; como el voltaje en el punto de falla no se puede medir debido a la naturaleza estocástica del punto donde puede ocurrir la falla, la idea es realizar un estimado inicial del voltaje de falla, y mejorar este valor estimado utilizando el método iterativo de Newton Raphson.5 El objetivo general es reducir el error de estimación de los algoritmos de localización de falla de un solo terminal mediante la estimación del voltaje en el punto falla.3 ESTIMACIÓN DEL VOLTAJE DE FALLA La estimación del voltaje de falla se hace utilizando el método iterativo Newton Raphson, el cual parte de las ecuaciones de flujo de potencia activa y reactiva a través de una línea de transmisión. Las ecuaciones para estas potencias son: (1) (2) donde los subíndices S y R indican los terminales de la línea de transmisión, esto se muestra en la figura 1. Las flechas en el nodo S muestran los sentidos que los flujos de potencia pueden tener, según la condición de operación de la red. Fig. 1. Flujos de potencia activa y reactiva. 50 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 �Algoritmo de estimación del voltaje de falla en líneas de transmisión / Raudel Vela Haro, et al. Para el análisis del algoritmo de estimación de voltaje, el localizador de fallas se coloca en el nodo S y el punto de falla F en algún lugar sobre la línea de transmisión, por lo que el extremo R sale de las ecuaciones de flujo de potencia. Considerando el caso de fallas a tierra, que son las de mayor incidencia, se tendrá un valor de resistencia de falla debido al arco eléctrico que se presenta en el momento del cortocircuito y la resistencia del retorno por tierra. Este valor de resistencia se debe sumar al valor de la impedancia entre el localizador y la falla, por lo que representa un error al estimar el punto de falla. Debido a esto, el algoritmo propuesto de estimación de voltaje asume que la parte resistiva de la impedancia de línea es despreciable y además, que la resistencia de falla está implícita en la estimación del voltaje, es decir, que en el voltaje estimado resultante, ya considera el efecto de la resistencia de falla, como se muestra en la figura 2. Fig. 2. Estimación del voltaje de falla con RF incluida. Al asumir que la resistencia de la línea es despreciable y que el nuevo punto (nodo) para el análisis del flujo de potencia a través de la línea es F en (1) y (2) el término ZSR se convierte en: (3) Esto se muestra en el diagrama fasorial de la figura 3. Fig. 3. Diagrama fasorial del nodo S al punto de falla F. Las ecuaciones modificadas de flujo de potencia activa y reactiva son: (4) (5) donde la forma del término VS depende del tipo de falla tal como se muestra en la tabla I. Las variables que se desea estimar en (4) y (5) con ayuda del método Newton Raphson son VF, δF y XAF. El algoritmo comienza calculando los valores iniciales para las variables desconocidas. Las condiciones iniciales de la reactancia del Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 51 �Algoritmo de estimación del voltaje de falla en líneas de transmisión / Raudel Vela Haro, et al. Tabla I. VS, IS y ∆IS según el tipo de falla. Tipo de falla VS IS ∆IS A-G VAF IAF+kIS0 IAF-IApref B-G VBF IBF+kIS0 IBF-IBpref C-G VCF ICF+kIS0 ICF-ICpref AB, AB-G, ABC VAF-VBF IAF-IBF (IAF-IApref)-(IBF-IBpref) BC, BC-G, ABC VBF-VCF IBF-ICF (IBF-IBpref)-(ICF-ICpref) CA, CA-G, ABC VCF-VAF ICF-IAF (ICF-ICpref)-(IAF-IApref) ABC-G VAF IAF IAF-IApref k= (ZL0/ZL1)-1 nodo S a la falla XSF se calculan de la siguiente forma: (6) donde ∆IS también está definido en la tabla I. El valor obtenido en (6) es la impedancia aparente medida por el localizador de falla desde el extremo donde está ubicado hasta el lugar de falla (incluido el error por la resistencia de falla), por lo que se utiliza (3) para conocer el valor XSF. Con el valor obtenido en (6) se calcula la condición inicial del voltaje de falla tal como se muestra: (7) donde VF(0) es un fasor. Una vez obtenidos los valores iniciales de (4) y (5) se inicia con el proceso iterativo. (8) (9) Se calcula el cambio en la potencia activa y reactiva como: (10) (11) donde PS y QS en (10) y (11) respectivamente son las potencias medidas por el localizador de fallas. Definiendo el ángulo del voltaje de falla δF(k) como la variable 1 y la magnitud del voltaje de falla VF(k) como la variable 2, la matriz Jacobiana queda definida como: (12) Los elementos de la matriz Jacobiana desarrollados se muestran enseguida: (13) 52 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 �Algoritmo de estimación del voltaje de falla en líneas de transmisión / Raudel Vela Haro, et al. (14) (15) (16) donde el cambio en las variables 1 y 2 se calcula como: (17) (18) Los nuevos valores estimados para las variables 1 y 2 se actualizan como se muestra: (19) (20) Utilizando (19) y (20) se procede a calcular el nuevo valor de la variable XSF: (21) Al igual que las variables 1 y 2 se actualizan en (19) y (20), la reactancia a la falla se actualiza en (21) y de esta manera continua el proceso iterativo hasta llegar a la convergencia una vez que se alcanza el error: (22) PRUEBAS DEL ALGORITMO DE ESTIMACIÓN DEL VOLTAJE DE FALLA Con Ayuda de PSCAD/EMTP y MATLAB se simularon distintos tipos de fallas para una línea de transmisión de 230 kV de 100 km de longitud, se obtuvieron las estimaciones del fasor de voltaje de falla y además se hizo una comparación con los datos obtenidos a través de mediciones. Los escenarios que se utilizaron en las simulaciones dependen de parámetros tales como diferencias angulares en los extremos de la línea de transmisión, resistencias de falla y distancia a la falla, sin embargo, dichos factores están implícitos en las simulaciones de estimación de voltaje. En todos los casos, la falla inicia en 0.6 segundos y tres ciclos después en 0.65 segundos es liberada por disparo tripolar. A continuación, se obtendrán estimados para distintos tipos de fallas, considerando la línea sin acoplamiento mutuo en un primer escenario y con acoplamiento mutuo en un segundo escenario. El algoritmo propuesto utiliza los fasores de componente fundamental de voltaje y corriente del terminal donde se ubica el localizador de fallas, así que sus resultados muestran en esencia, el voltaje estimado visto en la falla desde Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 53 �Algoritmo de estimación del voltaje de falla en líneas de transmisión / Raudel Vela Haro, et al. ese extremo que de forma estricta, es el mismo voltaje que debería ser visto por el extremo contrario de la línea de transmisión. a) Falla de línea a tierra. La falla de línea a tierra es la más común en los sistemas de transmisión, con más del 90% del total de las que se presentan, la fase fallada sufre una depresión de voltaje severa y un aumento de corriente muy importante, que depende de la naturaleza del evento. La cual no es crítica si es liberada de manera oportuna dado que el sistema sigue transmitiendo potencia a través de las fases sanas. En la figura 4 se muestran la magnitud y ángulo del voltaje correspondientes a una falla en la fase A, en una línea sin acoplamiento; se aprecian diferencias considerables principalmente en la magnitud, sin embargo, los estimados no presentan oscilación, debido a que la falla sólo afecta una fase de la línea. Fig. 4. Comparación de la magnitud y ángulo del voltaje para una falla monofásica (línea sin acoplamiento mutuo). En la figura 5 se muestra el mismo tipo de falla para la línea con acoplamiento mutuo. Se aprecia en la estimación del voltaje que la magnitud del voltaje de falla medido y estimado se acerca, sin embargo, la diferencia angular es considerable. Cabe destacar que en este escenario también se presentan señales estimadas estables. b) Falla de doble línea a tierra. Este tipo es menos común que la falla de línea a tierra, sin embargo es más severa, dado que restringe más el flujo de potencia por la línea de transmisión. Fig. 5. Comparación de la magnitud y ángulo del voltaje para una falla monofásica (línea con acoplamiento mutuo). En la figura 6 se muestra la comparación de la magnitud y el ángulo del voltaje para la falla de doble línea a tierra, entre las fases A y B, cabe destacar que el voltaje resultante en este tipo de falla está compuesto por la resta del voltaje de la fase B a la fase A como VAB=VA-VB. 54 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 �Algoritmo de estimación del voltaje de falla en líneas de transmisión / Raudel Vela Haro, et al. Se aprecia que la magnitud del voltaje estimado y medido difiere de manera considerable, más no así el ángulo, del cual puede resaltarse que tiene una parte transitoria severa al inicio de la falla, pero conforme transcurre el tiempo, alcanza el estado estable con poca diferencia respecto al ángulo medido. Fig. 6. Comparación de la magnitud y ángulo del voltaje para una falla de doble línea a tierra (línea sin acoplamiento mutuo). Por otro lado, en la figura 7 se muestra el mismo tipo de falla en una línea con acoplamiento mutuo; puede apreciarse que en este escenario, tanto la magnitud como el ángulo, difieren de manera considerable de los datos medidos. c) Falla trifásica. La presencia de una falla trifásica en una línea de transmisión es poco probable, sin embargo, es la más severa dado que restringe la totalidad del flujo de potencia a través de la línea de transmisión. Esta provoca que el sistema pierda estabilidad y pueda ser vulnerable debido a que como consecuencia de la re-distribución de los flujos de potencia haya líneas sobrecargadas que podrían llegar a desconectarse por una operación de protecciones por sobrecarga. Como en una falla trifásica se tienen valores elevados de corriente, los voltajes son muy reducidos, incluso Fig. 7. Comparación de la magnitud y ángulo del voltaje para una falla de doble línea a tierra (línea con acoplamiento mutuo). cercanos a cero, ocasionando que el flujo de potencia sea casi nulo. En la figura 8 se muestra la respuesta de la estimación del voltaje en una línea sin acoplamiento mutuo; se concluye que ambas estimaciones tienen errores grandes, además de que tienen un comportamiento variable. Por otro lado, en la figura 9 se muestra el mismo tipo de falla para una línea con acoplamiento mutuo. Se aprecia que al igual que en caso anterior, la estimación de la magnitud y el ángulo del voltaje tiene valores muy altos de error. Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 55 �Algoritmo de estimación del voltaje de falla en líneas de transmisión / Raudel Vela Haro, et al. Fig. 8. Comparación de la magnitud y ángulo de voltaje para una falla trifásica (línea sin acoplamiento mutuo). Fig. 9. Comparación de la magnitud y ángulo de voltaje para una falla trifásica (línea con acoplamiento mutuo). CONCLUSIONES En este artículo se describió un algoritmo para estimar el voltaje de falla en una línea de transmisión, está basado en el método iterativo Newton Raphson y comienza a partir de las ecuaciones de flujo de potencia activa y reactiva a través de una línea de transmisión. Utiliza solamente fasores de la componente fundamental de voltaje y corriente como entradas, además de que asume que la resistencia de falla está implícita en el resultado que se obtiene de la estimación. Los resultados permiten concluir que el algoritmo de estimación de voltaje hace una estimación del voltaje de falla, pero depende de manera importante del flujo de potencia que puede mantener la línea de transmisión durante el transcurso de la falla. Cabe destacar que se observó principalmente en el tipo monofásico que las estimaciones difieren de manera considerable de los datos medidos, sin embargo, mantienen señales de magnitud y ángulo estables, en el caso de la falla trifásica, las estimaciones tienen errores muy grandes, siendo el ángulo del voltaje un aspecto relevante de la estimación, ya que éste refleja la distribución de la aportación de corriente de cada extremo de la línea de transmisión, este ángulo se puede asemejar al del factor de distribución de corriente, utilizado en algoritmos de localización de fallas de un solo terminal por lo que puede ser considerado para incluirse en alguna modificación de los algoritmos de este tipo a fin de mejorar su desempeño. REFERENCIAS 1. M. M. Saha, J. Izykowski,E. Rosolowski, Fault Location on Power Networks, Springer 2010. 56 Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 �Algoritmo de estimación del voltaje de falla en líneas de transmisión / Raudel Vela Haro, et al. 2. Prabha Kundur, Power System Stability and Control, McGraw Hill, 1983. 3. S. Das, et al, “Impedance-Based Fault Location in Transmission Networks: Theory and Application”, IEEE Access, Vol 2, 2014, pp 537-557. 4. D. A. Tziouvaras, J. Roberts and G. Benmouyal, New Multi-Ended Fault Location Design for Two- or Three- Terminal Lines, Schweitzer Engineering Laboratories, Inc, 2004, pp 1-7. 5. Hadi Saadat, “Power Systems Analysis”, McGraw Hill, 1991. Ingenierías, Abril-Junio 2016, Vol. XIX, No. 71 57 �Eventos y reconocimientos Entrega del reconocimiento “Libros UANL” El pasado 10 de febrero se realizó la primera entrega del reconocimiento que distingue la labor realizada en el ramo de publicaciones dentro de las distintas dependencias de la Universidad. El evento fue encabezado por el rector, Rogelio Garza Rivera, quien otorgó el galardón a Jessica Nieto Puente, editora de la revista Armas y Letras; Eduardo Estrada Loyo, editor de la revista Ciencia UANL; Ernesto Castillo Ramírez, editor de la revista Entorno Universitario de la Preparatoria 16, y a María Rosaura González de la Rosa, editora de la revista Trayectorias. distinguió a diferentes periodistas por su labor y trayectoria. El evento fue encabezado por el Lic. Miguel Barragán Villarreal, presidente del comité de otorgamiento del premio y cofundador de Fundación UANL. El M.C. Fernando Javier Elizondo Garza, profesor de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL, recibió el premio bajo la categoría de periodista científico, gracias a su labor como editor fundador de la revista Ciencia UANL. Fotografía del galardón. De izquierda a derecha. Ernesto Castillo Ramirez, Jessica Nieto Puente, María Rosaura González, Eduardo Estrada Loyo. Premio “Periodista Científico” La celebración del premio anual de periodismo “Francisco Cerda Muñoz”, el cual otorga la Asociación de Periodistas de Nuevo León, fue entregado el pasado 29 de febrero, en el cual se 58 PATENTES DE LA FIME - UANL El pasado 15 de marzo, el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial (IMPI), distinguió a la UANL como la líder de patentes de 2015. De las 21 patentes que la UANL obtuvo, 5 son de estudiantes y maestros de la FIME, y otras 7 son entre la FIME y otra facultad. De la misma manera, en los “Modelos de utilidad” hubo un registro de 9, teniendo FIME Ingenierías, Abril–Junio 2016, Año. XIX, No. 71 �Eventos y reconocimientos una contribución de 2. Por último, en área de diseño industrial se registraron un total de 38, siendo 8 de FIME, y otras 5 de FIME con la colaboración de estudiantes de distintas facultades. Personal, estudiantes y autoridades del Centro de Tecnología Automotriz. Dr. Sergio Fernández Delgadillo, Secretario de Investigación, Innovación y Sustentabilidad de la UANL. CENTRO DE TECNOLOGÍA AUTOMOTRIZ El pasado 7 de abril se inauguró el DrivenCLAUT Innovation Center (Centro de Tecnología Automotriz) en el Centro de Innovación, Investigación y Desarrollo en Ingeniería y Tecnología (CIIDIT). Este proyecto se realizó con la participación de la UANL, por medio de la FIME, junto con las empresas Caterpillar, Grupo Quimmco, John Deere, Metalsa y Nemak. La inauguración de este centro estuvo encabezada por el Rector, M.E.C. Rogelio G. Garza Rivera, quien estuvo acompañado por el Gobernador del Estado de Nuevo León, Ing. Jaime Rodríguez Calderón; al Secretario de Desarrollo Económico, Ing. Fernando Turner Dávila; el Presidente del Clúster Automotriz, Ing. Leopoldo Cedillo Villarreal, y el Director de Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Dr. Jaime A. Castillo Elizondo. El objetivo del nuevo centro de investigación es desarrollar talento especializado en el área de diseño, nuevos productos y procesos de manufactura, para con ello aportar valor agregado a la industria automotriz de México. Ingenierías, Abril–Junio 2016, Año XIX, No. 71 PRIMER LUGAR EN PROGRAMA INGENIO EMPRENDEDOR El pasado 19 de abril se realizó la entrega del premio “Programa Ingenio Emprendedor: De la idea a la práctica” otorgado por rector de la UNAM, Enrique Graue. Los estudiantes de la UANL Carlos Enrique Muños Bernal, Mauricio Gerardo Franco Herrada estudiantes de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, y Dominik Unices Reyes Nieto de la Facultad de Ciencias Biológicas, recibieron el primer lugar con el proyecto Mykonos el cual propone realizar empaques biodegradables creados a partir de residuos agrícolas y micelio de hongo, generando productos para la industria con propiedades mecánicas, sonoras, estructurales y térmicas. Estudiantes premiados, de izquierda a derecha: Mauricio Gerardo Franco Herrada, Dominik Unices Reyes Nieto y Carlos Enrique Muños Bernal. 59 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL * Enero - Marzo 2016 Leonardo Rendón Álvarez, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Tesis: Análisis de la calidad de la energía en un sistema eléctrico, 13 de enero. Alberto Solís Oba, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con orientación en Materiales. Tesis: Utilización del desecho de sílice de la geotérmica de Cerro Prieto en la fabricación de vidrio flotado, 14 de enero. Brenda Lucía Ramírez Acosta, Maestría en Logística y Cadena de Suministros con orientación en Dirección y Operaciones. Proyecto: Diseño y optimización de rutas de transporte para centro logístico, 15 de enero. Julio César Macías Torres, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Evaluación del devanado intercalado en bobinas de transformadores monofásicos residenciales con capacidad hasta 5KVA, 18 de enero. Elías Francisco De La Garza Hernández, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Optimización de transformadores de distribución tipo poste de acuerdo al nuevo nivel de eficiencias NOM-002-ANCE-2014, 18 de enero. Juan Antonio Lara Martínez, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Comparativa técnica y económica entre el uso del transformador convencional trifásico y el uso de un transformador de tres devanados por fase en aplicaciones de plantas solares, 19 de enero. José Alejandro Garza Caballero, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Análisis de la degradación del Metal Amorfo SA1 en el proceso de recocido bajo una atmósfera controlada, 22 de enero. * Información proporcionada por la Coordinación de Titulación de Posgrado. 60 Salomé Alfredo Garza Rodríguez, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Diseño de LAYOUT para mitigar las descargas, 22 de enero. Fernando Saldívar Cerón, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Diseño de parte viva para mitigar descargas parciales, 22 de enero. Juan Rodolfo Bermea Garza, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Sobre-elevación de temperatura en transformadores trifásicos de distribución tipo ONAN para aterrizaje de redes en granjas eólicas, 22 de enero. Bruno Cisneros Damm, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Uso de aceros metalizados para zonas de operación en ambiente marino, 22 de enero. Erick Martin Ambriz De Los Santos, Maestría en Ingeniería con orientación en Informática. Proyecto: Control documental para el instituto de la vivienda de Nuevo León aplicado a la administración y supervisión de subsidios, 25 de enero. Rodrigo Castrillón Escobar, Maestría en Administración Industrial y Negocios con orientación en Finanzas. Proyecto: Workshop Xignax-Qualtia RIE, 25 de enero. Rubén Miguel Velázquez Mendoza, Maestría en Logística y Cadena de Suministros con orientación en Logística global. Proyecto: Aplicación del problema de particionamiento de conjuntos para la agrupación por familias en el proceso de certificación, 25 de enero. Eleazar Gándara Martínez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Materiales. Tesis: Síntesis y caracterización de heteroestructuras de películas delgadas de ZnOA1 y ZnS, 27 de enero. Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año. XIX, No. 71 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL Salvador Armando Caballero, Maestría en Ingeniería de la información con orientación en informática. Tesis: Estrategias de la TI para trabajar colaborativamente, 28 de enero. Flor Adaguisla Morales Ruíz, Maestría en Logística y Cadena de Suministros con orientación en Logística global. Proyecto: Factores críticos que influyen en competitividad exploradora de las PYMES. Metodología para la formulación del marco teórico, 28 de enero. Ángel Omar Martínez Mata, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Eléctrica. Tesis: Análisis de señalización electroencefalografía (EEG) y electromiografía (EMG) en la locomoción humana, 29 de enero. Jorge Alberto González Yáñez, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Metodología para selección óptima de apartarrayos, 3 de febrero. Elisa María Zambrano Gómez, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Mejoras al modelo de cálculo de pérdidas sin carga, 3 de febrero. Fernando Miguel Leal Ramírez, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Selección de circuitos para pruebas de impulso por rayo en transformadores de potencia, 3 de febrero. Juan José Ramírez Gómez, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Optimización de diseño de boquillas para transformadores mediante la evaluación y simulación de parámetros que definen su desempeño, 3 de febrero. Francisco Javier Gutiérrez de León, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Proyecto: Implementación ORACLE R12, 3 de febrero. Armín Rodríguez Sandoval, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Automotriz. Proyecto: Diseño y análisis de sistemas de cámara elastomérica con fluido magnetoreológico para su aplicación en sistemas de suspensión automotriz, 5 de febrero. Alberto Rodríguez Medina, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Proyecto: Recicla MTY, 5 de febrero. Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año XIX, No. 71 Daniel Arturo Acuña Leal, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con orientación en Materiales. Tesis: Síntesis y caracterización de perovskitas hibridas CH3NH Pbl3 para su aplicación en celdas solares, 8 de febrero. Pamela López Quintana, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Diseño y Análisis. Proyecto: Optimización del problema de empaquetamiento de círculos dentro de contenedores rectangulares, 10 de febrero. Martin Alejandro Carrizales Rodríguez, Maestría en Ingeniería Aeronáutica con orientación en Estructuras. Proyecto: Análisis numérico de la morfología del ala para uso de fumigación aérea, 12 de febrero. José Daniel Mosquera Artamonov, Maestría en Ciencias de Ingeniería de Sistemas con orientación en Sistemas. Tesis: Empaquetamiento de objetos rectangulares en un contenedor rectangular, 12 de febrero. Gustavo Contreras Ruiz, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Tesis: Comparativa técnica y económica entre un cambiador de derivaciones bajo carga tipo resistivo vs tipo reactivo en un transformador de potencia sumergido en aceite, 12 de febrero. Daniel Alberto Reta Moreno, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Reducción de set-up (tiempos muertos), 12 de febrero. Francisco Javier Rodríguez Hernández, Maestría en Logística y Cadena de Suministros con orientación en Dirección y Operaciones. Proyecto: Modelación y análisis de la apertura de un nuevo centro de distribución, 16 de febrero. Enrique Villarreal González, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Finanzas. Proyecto: Impacto económico en el rediseño del breaker de 50 Amp de 2 polos en Fábrica Monterrey, 18 de febrero. Bárbara Gabriela Saldaña Hernández, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: La administración de los PMM, 22 de febrero. 61 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL Nayeli Guadalupe Guzmán Ávila, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Guía para el análisis del registro digital de fallas, 23 de febrero. Alicia Yesenia López Sánchez, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Proyecto: Simulación para la optimización de la producción de ejes en la línea de ensamblaje de una empresa de manufactura, 24 de febrero. Jessica Janett González Tamez, Maestría en Ingeniería con orientación en Mecánica. Proyecto: Sistema de inyección de urea, 25 de febrero. José Roberto Covarrubias Fabela, Maestría en Ingeniería Aeronáutica con orientación en Dinámica de vuelo. Proyecto: Banco de pruebas para caracterización de sistemas de propulsión en minivehículos aéreos, 26 de febrero. Eric Salas Méndez, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad (por materias), 29 de febrero. Juan Carlos Garay Arguijo, Maestría en Ingeniería con orientación en Mecatrónica (por materias), 29 de febrero. Juan Adán González Villareal, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Relaciones Industriales (por materias), 1 de marzo. Dorian Leonardo Rodríguez Vela, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con orientación en Materiales. Tesis: Estudio sobre los efectos del post-tratamiento para el desarrollo de estructuras fotovoltáicas usando sulfuro de plata antimonio como material absorbente, 2 de marzo. Yazmín Guadalupe Alvarado Moreno, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Servicios Podológicos Monterrey, 3 de marzo. 62 Alfredo Ramírez Fernández, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Red estatal de autopistas de Nuevo León OPD, 9 de marzo. Gabriela Saraí Zamarripa Chávez, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Finanzas. Proyecto: Plan operativo anual, 10 de marzo. José Francisco González Navarro, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con orientación en Materiales. Tesis: Caracterización de Cladding en herramientas de forja, 10 de marzo. Víctor Iván Araujo Ramírez, Maestría en Ingeniería con orientación en Manufactura. Proyecto: Desarrollo del Poka-Joke en estación de ensamble anillo cubierta, 11 de marzo. Jesús Fernando López Perales, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con orientación en Materiales. Tesis: Estudio comparativo sobre los efectos de las adiciones de nano-SiO2 y humo de sílice en concretos base cemento portland expuestos a altas temperaturas, 11 de marzo. Jaime Alfonso Ulloa Blanco, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Comercio Exterior. Proyecto: Productividad laboral, 14 de marzo. Miriam Cobos Leal, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Diseño y Análisis. Proyecto: Modelo matemático para problema de distribución con entregas divididas y flota heterogénea, 15 de marzo. María Eugenia Sánchez Paniagua, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Garantías, 18 de marzo. Luis Fernando Romano Acosta, Maestría en Ingeniería Mecánica con orientación en Materiales. Proyecto: Optimización del ciclo de calentamiento previo a la forja grandes lingotes de acero, 18 de marzo. Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año. XIX, No. 71 �Acuse de recibo Advances in Mechanical Engineering Wind Engineering La revista Advances in Mechanical Engineering es una publicación en línea, de acceso libre, que publica artículos originales de investigación. Se dedica a escribir reseñas en todas las áreas de ingeniería mecánica. En su publicación de febrero se presentó un artículo sobre el consumo de energía y la emisión de gases en gran escala de un edificio comercial en Shanghai, China, para tener un mejor entendimiento que sirva como referencia para el diseño y construcción de edificios en el futuro. La intención es reducir la emisión de gases debidas a sistemas de baja eficiencia en edificios. La publicación se puede encontrar en el link http://ade.sagepub.com/ La revista Wind Engineering es una publicación bimestral que se especializa en publicar artículos sobre la investigación de la ingeniería del viento. En ella se describen aspectos de eficiencia y los problemas que pueden surgir en el caso de una mala planeación. Como muestra de ello está el artículo Effects of noise from wind turbines inside home, donde se estudia los problemas en el sur de Italia sobre una mala planeación de ubicación de las turbinas de aire las cuales afectan a las casas cercanas; el artículo muestra el nivel de ruido de los motores en diferentes zonas donde existe el problema. La revista puede ser consultada en la página http://wie.sagepub.com/ RHO Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año XIX, No. 71 DOCM 63 �Colaboradores Aguilar Garib, Juan Antonio Ingeniero Mecánico y Maestro en Metalurgia por el Instituto Tecnológico de Saltillo. Doctorado en Ingeniería de Materiales por la UANL (1991). Premio de Investigación UANL en 1991, 2001, 2003 y 2012. Premio TECNOS en el 2000. Es Profesor Investigador de la FIME-UANL, miembro del SNI nivel I y de la Academia Mexicana de Ciencias. Andrade Soto, Manuel Antonio Recibió el grado de Ingeniero Eléctrico por el Instituto Tecnológico de Saltillo, en 2000. Realizó estudios de Maestría y Doctorado en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica, ambos con especialidad en Sistemas Eléctricos de Potencia, en el Centro de Investigación y de Estudios Avanzados del IPN, Unidad Guadalajara, obteniendo los respectivos grados en 2002 y 2007. Es Profesor Titular de Tiempo Completo y Exclusivo adscrito al Doctorado en Ingeniería Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León desde ese año. Benavides Treviño, Roberto Es Ingeniero en Manufactura en la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales, y Doctor en Ingeniería de Materiales (2016). Actualmente se desempeña como profesor dentro de en la misma facultad. Blanco Zamora, Yaniris Estudió en el Instituto Preuniversitario Vocacional de Ciencias Exactas “Federico Engels” y trabaja en la Universidad de Ciencias Informáticas, ambos en Cuba. 64 Cabrera Gómez, Jesús Doctor en Ciencias Técnicas y Profesor de la Facultad de Ingeniería Mecánica, Centro de Estudios en Ingeniería de Mantenimiento. Campus CUJAE. Marianao, La Habana, Cuba. Díaz Concepción, Armando Centro de Estudios en Ingeniería de Mantenimiento. Campus CUJAE. Marianao, La Habana, Cuba. García Duarte, José Hilario Estudiante de Doctorado en Materiales, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales, e Ingeniero Mecánico Administrador. Durante su formación ha participado como colaborador en diversos proyectos de investigación y desarrollo tecnológico siendo coautor de 4 patentes en registro y dos artículos indexados. Actualmente se desempeña como investigador en la empresa: Consultores CPM Puesto: Especialista en Elemento Finito, Fundición y Soldadura. Garza Collazo, Emmanuel Norberto Es Técnico en Mecatrónica, en mayo 2016 obtuvo el título de Ingeniero en Aeronáutica por la Universidad Autónoma de Nuevo León. Formó parte del capítulo estudiantil de FIME del programa Materials Advantage. Gómez Pérez, Erich Mario Es Ingeniero Informático que trabaja en la Universidad de Ciencias Informáticas, ambos en Cuba. Hernández Rodríguez, Marco Antonio L. Profesor Investigador Titular A en la Universidad Autónoma de Nuevo León de la Facultad de Ingenieríaa Mecánica y Eléctrica. Está adscrito al Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año. XIX, No. 71 �Colaboradores Programa Doctoral en Ingeniería de Materiales desde 2005 y es actualmente su coordinador. Hernandez Uresti, Diana B. Ingeniero Mecánico Administrador, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica y Doctorado en Ingeniería de Materiales por la UANL. Pertenezco al S.N.I. nivel Candidato. Premio de Investigación UANL 2013 en el área de Ingeniería y Tecnología. Tercer lugar en el Tercer Encuentro de Jóvenes Investigadores del Estado de Nuevo León en el área de Ciencias Exactas. Estancias de investigación en la Université Bordeaux 1, Francia (2008) y Sun Moon University, Corea del Sur (2011). Actualmente es Profesor Investigadora de la FCFM-UANL. Juárez Hernández, Arturo Desde 2007 estoy adscrito a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Obregón Alfaro, Sergio Licenciatura en Química Industrial y Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica por la UANL. Maestro y Doctorado en Ciencia y Tecnología de Nuevos Materiales por la Universidad de Sevilla, España. Premio a la mejor tesis de maestría UANL 2009 y Premio de Investigación UANL 2010 en el área de Ingeniería y Tecnología. Estancias de investigación en el Centro de Investigación en Energía, UNAM (2008) y Sun Moon University, Corea del Sur (2008, 2010, 2012). Actualmente es Profesor Investigador de la FCFM-UANL. Vázquez Dimas, Alejandro Licenciatura en Química Industrial, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica y Doctorado en Ciencias con Orientación en Química de los Materiales por la UANL. Miembro del Sistema Nacional de Investigadores Nivel I y del Cuerpo Académico (Consolidado) de Materiales Optoelectrónicos. Estudios de intercambio académico y estancia de investigación en la ENSCCF de la Université Blaise Pascal, Francia (2003-2004). Actualmente es Profesor Investigador de la FCQ-UANL. Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año XIX, No. 71 Vázquez Martínez, Ernesto Se graduó de Ingeniero en Electrónica y Comunicaciones en 1988, y obtuvo su Maestría y Doctorado en Ingeniería Eléctrica en 1991 y 1994 respectivamente, en la Universidad Autónoma de Nuevo León, México. Ha realizado estancias de investigación en la Universidad de Manitoba (20002001) y la Universidad de Alberta (2011-2012). Vela Haro, Raudel Se graduó de Ingeniero Electricista en 2013 en la Unidad Académica de Ingeniería Eléctrica de la Universidad Autónoma de Zacatecas. En el 2014 ingreso a los estudios de posgrado en la Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica en la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León y actualmente está cursando el cuarto semestre. Vergara Flores, Alicia Se graduó de la carrera de Ingeniería Industrial en la Universidad Iberoamericana de Puebla (2012) y de la Maestría en Logística y Dirección de Cadena de Suministro (2015) de la Universidad Popular Autónoma del Estado de Puebla en el Departamento de Logística y Dirección de la Cadena de Suministro, siendo actualmente investigadora CONACYT. Zuñiga Alcaraz, Catya Atziry Ingeniero Mecánica egresada de la Universidad Autónoma Metropolitana, México (2003); posteriormente realizó estudios de posgrado en la Universidad Autónoma de Barcelona, España, en 2009 concluyó sus estudios de maestría en Técnicas Avanzadas de Producción y en 2012 recibió la mención de Doctorado Europeo en Informática Industrial de la Universidad Autónoma de Barcelona. En 2013 realizó una estancia Post-doctoral en la Escuela Nacional de la Aviación Civil, Francia. Además cuenta con una Especialidad Ingeniería Mecánica estudiada en el Instituto Politécnico Nacional, México y un diplomado en Educación Superior por la Universidad del Tepeyac. Es miembro del Sistema Nacional de Investigadores (SNI) nivel Candidato. 65 �Información para colaboradores Se invita a profesionistas, profesores e investigadores a colaborar en la revista Ingenierías con: artículos de divulgación científica y tecnológica, artículos sobre los aspectos humanísticos del quehacer ingenieril y reportes de investigación. El envío de artículos a la revista Ingenierías para su publicación implica el ceder los derechos de autor a la UANL. Es requisito que las colaboraciones sean producto del trabajo directo de los autores estableciendo claramente su contribución; y que estén escritas en un lenguaje claro, didáctico y accesible. Las contribuciones no deberán estar redactadas en primera persona. Todos los artículos recibidos estarán sujetos a arbitraje de tipo doble anónimo siendo el veredicto inapelable. Los criterios aplicables a la selección de textos serán: originalidad, rigor científico, precisión de la información, el interés general del tema expuesto y la claridad del lenguaje. Los artículos aprobados serán sujetos a revisión de estilo. CRITERIOS EDITORIALES Los autores de artículos de revisión o divulgación deberán contar con una producción directa reconocida en la temática de interés de la revista. Estos trabajos deben ofrecer una panorámica del campo temático, separar las dimensiones del tema, mantener la línea de tiempo y presentar una conclusión que derive del material presentado. No se aceptan reportes que muestren solamente mediciones. Los artículos deben presentar los resultados de las mediciones acompañados de su análisis detallado, un desarrollo metodológico original, una manipulación nueva de la materia o ser de gran impacto y novedad social. Sólo se aceptan modelos matemáticos que sean validados científicamente dentro del propio trabajo. No se aceptarán trabajos basados en encuestas de opinión o entrevistas, a menos que aunadas a ellas se realicen mediciones y se efectúe un análisis de correlación para su validación. No se aceptan protocolos de 66 investigación, proyectos, propuestas o trabajos de carácter especulativo. Los artículos a publicarse en partes, deben enviarse al mismo tiempo, pues se arbitrarán juntos. LINEAMIENTOS EDITORIALES Es requisito enviar para su consideración editorial: artículo, material gráfico, fichas biográficas de cada autor con un máximo de 100 palabras, en formato electrónico .doc en Word, en CD o por e-mail a la dirección: revistaingenierias@uanl.mx El título del artículo no debe exceder de 80 carácteres. El número máximo de autores por artículo es cinco. La extensión de los artículos no deberá exceder de 15 páginas tamaño carta (incluyendo gráficas y fotos) en tipografía Times New Roman de 11 puntos a espacio sencillo. Los artículos deben incluir un resumen tanto en español como en inglés, de no más de 100 palabras, así como un máximo de 5 palabras clave tanto en español como en inglés. Las referencias deberán ir numeradas en el orden citado en el texto. Las fichas bibliográficas incluirán, en orden, los siguientes datos: Autores o editores, título del artículo, nombre del libro o de la revista, lugar, empresa editorial, año de publicación, volumen y número de páginas. Debe incluirse al menos una imagen o gráfica por página, con resolución de al menos: 300 dpi y 15 cm en su lado más pequeño. Las imágenes además de estar incluidas en el artículo, deben enviarse en archivos individuales en formato .tif, .eps o .jpg CONTACTO Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Edificio 7, 1er. piso, ala norte. Tel.: 8329-4000 Ext. 5854 Fax: 8332-0904 E-mail: revistaingenierias@uanl.mx Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año. XIX, No. 71 �Código de ética Autores Los autores deben presentar una narración concisa y exacta del trabajo desarrollado, así como una discusión objetiva de su significado intelectual y científico. Los autores deben abstenerse de ofrecer los mismos manuscritos que se encuentren en consideración por otras publicaciones. Los autores deben incluir en su manuscrito detalles suficientes y referencias a fuentes de información públicas para hacer posible la reproducción del trabajo por terceros. Los autores deben abstenerse de presentar críticas personales en sus trabajos. Los autores deben citar aquellas publicaciones que son antecedentes esenciales para comprender el trabajo. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido mediante comunicación privada que no se localice en publicaciones. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido de manera confidencial sin el permiso explícito correspondiente. Los autores deben abstenerse de incluir información obtenida en el proceso de servicios confidenciales, tales como documentación para concursos o solicitudes de becas. Los autores deben abstenerse de citar publicaciones que no se relacionen o que sólo se relacionen remotamente con la materia. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo de las instituciones y organismos que hayan contribuido significativamente al desarrollo del trabajo, así como a colaboradores que hayan contribuido de manera importante, pero sin que hayan llegado a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo a colaboradores fallecidos que hayan contribuido de manera importante, pero sin que lleguen a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera, señalando la fecha de su muerte. Los autores deben abstenerse de utilizar nombres ficticios o seudónimos. Los autores deben responsabilizarse del material que presentan en su manuscrito. Revisores Los revisores deben declinar cualquier invitación para evaluar un manuscrito si no se consideran calificados, carecen de tiempo para juzgar o se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los revisores deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los revisores deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los revisores deben abstenerse de expresar críticas personales. Los autores deben abstenerse de incluir como autores a terceros que no cumplan con el criterio de coautoría, el cual consiste en la contribución significativa al desarrollo y preparación del trabajo. Los revisores deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los autores deben incluir a los coautores fallecidos que cumplan con el criterio de coautoría, asentando la fecha de su muerte. Los revisores deben abstenerse de utilizar o difundir información, argumentos o interpretaciones no publicadas contenidas en un manuscrito bajo consideración, Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año XIX, No. 71 67 �Código de ética excepto con el consentimiento expreso de los autores posteriormente al proceso de evaluación. Los revisores deben considerar en su revisión posibles errores o fallas de los autores al citar el trabajo relevante de otros. Los revisores deben informar al editor si encontraran alguna semejanza substancial entre el manuscrito y cualquier otro trabajo. Los revisores no deberán intentar contactar a los autores, si hubieran inferido su identidad, previamente a haber emitido su fallo. Editor El editor debe dar consideración justa e imparcial a todos los manuscritos ofrecidos para su publicación, juzgando cada uno de sus méritos científicos o tecnológicos, sin prejuicios de raza, género, religión, creencia, origen étnico, ciudadanía, filosofía o política del autor. El editor debe considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. El editor debe abstenerse de expresar crítica personal. El editor debe explicar y apoyar su juicio final para que los autores comprendan el fundamento de las observaciones. El editor debe abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando cuente con el permiso del autor. El editor deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a ninguna persona fuera de aquellos a los que se les solicite consejo profesional. El editor debe respetar la independencia intelectual de los autores. El editor debe procesar los manuscritos con diligencia. El editor debe ejercer su responsabilidad y la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación. 68 El editor debe delegar en los miembros del consejo editorial o comité técnico la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación en casos en que se presente conflicto de interés con el editor. El editor debe delegar la responsabilidad y autoridad editorial a alguno de los miembros de los consejos editoriales cuando él sea autor o coautor de un manuscrito que se somete a consideración de la revista. Cuerpo Editorial (Consejos Editoriales y Comité Técnico) Los miembros del cuerpo editorial deberán estar dispuestos a otorgar consejo al editor en las situaciones requeridas. Los miembros del cuerpo editorial deben declinar cualquier invitación para brindar consejo si se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los miembros del cuerpo editorial deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los miembros del cuerpo editorial deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de expresar críticas personales. Los miembros del cuerpo editorial deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando se cuente con el permiso del autor. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a cualquier persona fuera de aquellos que se les solicite consejo profesional. Los miembros del cuerpo editorial deberán respetar la independencia intelectual de los autores. Ingenierías, Abril-Junio 2016, Año. XIX, No. 71 �� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Ingenierías Año de publicación El año cuando se publico 2016 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 19 Número Número de la revista 71 Mes de publicación Mes cuando se publicó Abril-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Trimestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751916&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías, 2016, Año 19, No 71, Abril-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource González Treviño, José Antonio, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Ingeniería Investigación Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Aguilar Garib, Juan Antonio, Editor Ocañas Galván, Cyntia, Redacción Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/04/2016 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020834 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource http://ingenierias.uanl.mx/archivo.html Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. San Nicolás de los Garza, N.L., (México) Rights Information about rights held in and over the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Acoplamiento mutuo CdS Fotocatálisis Newton Raphson Tetraciclina https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/312/20793/Ingenierias_2016_Ano_19_No_70_Enero-Marzo.pdf dcc8719f99ce2906d462667c96600e1e PDF Text Text ��70 Contenido Enero-Marzo de 2016, Año XVIII, No. 70 2 Directorio 3 Editorial: El involucramiento en la investigación educativa Sergio Javier Mejía Rosales 7 Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas Jesús Fernando López-Perales, Rodrigo Puente-Ornelas, Maria Cruz Alonso-Alonso, Ana María Guzmán Hernández, Herlinda María Delgadillo-Guerra, Alejando Trujillo-Álvarez 20 Detección y aislamiento robusto de fallas en tiempo finito Efraín Alcorta García, Francisco Eduardo López Castillo, Salvador Saucedo Flores 31 Magnetics for power electronics integration: from powders to passive components Trong Trung Le, Fréderic Mazaleyrat, Thierry Lebey, Zarel Valdez-Nava 40 Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando análisis modal Héctor Esponda Hernández, Manuel A. Andrade Soto,Ernesto Vázquez 55 Nanobiomateriales Frank Eduardo Meléndez Anzures, Leonardo Chávez Guerrero 69 Eventos y reconocimientos 73 Titulados a nivel Doctorado en la FIME-UANL 75 Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL 79 Acuse de recibo 80 Colaboradores 83 Información para colaboradores 84 Código de ética Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No.70 � �DIRECTORIO Ingenierías, Año XIX N° 70, enero-marzo 2016. Es una publicación trimestral, editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Domicilio de la Publicación: Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Teléfono: +52 (81) 83294020 Ext. 5854, Fax +52 81 83320904. Editor responsable: Dr. Juan Antonio Aguilar Garib. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2011-101411064600-102, ISSN: 1405-0676. Número de certificado de licitud de título y contenido: 15,525, otorgado por la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: En trámite. Impresa por: Impresos Baez, Jesús M. Garza 3219 Oriente, Col Francisco I. Madero, Monterrey Nuevo León, México, C.P. 64560. Fecha de terminación de impresión: 15 de enero de 2016. Tiraje: 800 ejemplares. Distribuido por: Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Pedro de Alba S/N, Edificio 7, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, C.P. 66450. Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Prohibida su reproducción total o parcial de los contenidos e imágenes de la publicación sin previa autorización del Editor. Impreso en México Todos los derechos reservados © Copyright 2016 revistaingenierias@uanl.mx UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN M.E.C. Rogelio G. Garza Rivera Rector M.A Carmen del Rosario de la Fuente García Secretario General Dr. Juan Manuel Alcocer González Secretario Académico Dr. Celso José Garza Acuña Secretario de Extensión y Cultura Dr. Antonio Ramos Revillas Director de Publicaciones FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA Dr. Jaime A. Castillo Elizondo Director Dr. Juan Antonio Aguilar Garib Editor responsable M.C. Cyntia Ocañas Galván M.C. Jesús G. Puente Córdova Daniela Gutiérrez Dimas Redacción Gregoria Torres Garay Tipografía y formación M.A. José Luis Martínez Mendoza Diseño M.C. Adán Ávila Cabrera Fotografía Ing. Cosme D. Cavazos Martínez Webmaster María de los Ángeles Baez Acuña Impresor Samantha Abigail Martínez Ávila / David Orlando Cansino Martínez /Ricardo Adrián Herrera Ortiz Auxiliares CONSEJO EDITORIAL INTERNACIONAL Dr. Mauricio Cabrera Ríos, Puerto Rico. UPRM / Dr. Cezar Henrique Gonzalez, Brasil. UFPE, Recife-Pernambuco / Dra. Ruth Kiminami, Brasil. UFSC, San Pablo / Dr. Juan Jorge Martínez Vega, Francia. Universidad de Toulouse III / Dr. Juan Miguel Sánchez, USA. UT-Austin / Dr. Zarel Valdez Nava, Francia. UPS-INPT-LAPLACE-CNRS CONSEJO EDITORIAL MÉXICO Dr. Jesús González Hernández, CIMAV / Dr. Benjamín Limón Rodríguez, FIC-UANL / Dr. José Rubén Morones Ibarra, FCFM-UANL / Dr. Ubaldo Ortiz Méndez, FIME-UANL / Dr. Miguel Ángel Palomo González, FACPYA-UANL / Dr. Félix Sánchez De Jesús, ICBI-UAEH / Dr. Ernesto Vázquez Martínez, FIME-UANL. COMITÉ TÉCNICO Dr. Efraín Alcorta García, FIME-UANL / Dr. Rafael Colás Ortiz, FIME-UANL / Dr. Jesús De León Morales, FIME-UANL / Dr. Virgilio Ángel González González, FIME-UANL / Dr. Carlos Alberto Guerrero Salazar, FIME-UANL / Dra. Oxana Vasilievna Karissova, FCFM-UANL / Dr. Francisco Eugenio López Guerrero, FIME-UANL / Dr. Martín Edgar Reyes Melo, FIME-UANL / Dr. Roger Z. Ríos Mercado, FIME-UANL / Dr. Juan Ángel Rodríguez Liñan, FIME-UANL. � Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No. 70 �Editorial: El involucramiento en la investigación educativa Sergio Javier Mejía Rosales Facultad de Ciencias Físico-Matemáticas, Universidad Autónoma de Nuevo León sergio.mejiars@uanl.edu.mx El mundo está lleno de acrónimos, y el ámbito de la ingeniería y las ciencias exactas es más regla que excepción. En el mundo de la ingeniería, el acrónimo STEM tiene dos connotaciones distintas, aunque no completamente desconectadas. La primera se refiere a una técnica de microscopía electrónica que ha alcanzado un nivel de desarrollo técnico de una magnitud tan grande que con su uso es posible obtener análisis de la estructura y composición química de la materia a escala atomística, de tal forma que su impacto en la nanociencia y la nanotecnología, su contraparte tecnológica, es difícil de subestimar. La otra forma de interpretar STEM en el entorno ingenieril es como el acrónimo de Science, Technology, Engineering, and Mathematics, acuñado con la intención de enfatizar la necesidad mundial de establecer estrategias de impulso de áreas científicas y técnicas fundamentales en el andamiaje que soporta la estructura de las sociedades modernas. En esta interpretación, STEM implica una estrategia global de educación en todos los niveles académicos, orientada a producir recursos humanos con un nivel óptimo de competencias en áreas orientadas a ciencia y tecnología. O, para no esconder la idea detrás de conceptos tan académicos como recursos humanos o competencias: Preparar gente para que entienda ciencia e ingeniería. Las dos connotaciones de STEM son tremendamente interesantes y de cada una de ellas puede contarse una historia con un pasado ilustre y un futuro incierto, pero hoy quiero concentrarme en la segunda: Qué podemos, qué debemos hacer para enseñar disciplinas técnicas duras en una universidad. Más aún: en una universidad pública, en México, en el siglo del Internet, de la globalización, del cambio climático, del extremismo político e ideológico. Las disciplinas científicas están cambiando en su contenido y en su entramado de relaciones más rápido que el sistema educativo encargado de enseñarlas. A diferencia de las materias que hoy podríamos etiquetar como clásicas –física, química, biología–.La ciencia de materiales, por poner un ejemplo de relevancia en nuestra universidad, es de un carácter inherentemente multidisciplinario, lo que aunado al grado de dificultad de los conceptos más abstractos del área, hace imposible implementar una técnica simple de enseñanza. Los conceptos abstractos requieren tiempo de maduración, y un estudiante de ingeniería también requerirá tiempo para aprender biología además de las asignaturas más cercanas a STEM (tal como un biólogo a su vez tendrá que hacer lo mismo). Contra lo que se suele suponer, el tiempo es un recurso tremendamente limitado en la vida de un Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No.70 � �El involucramiento en la Investigación educativa / Sergio Javier Mejía Rosales estudiante, y la responsabilidad de los profesores de tomar la estrategia que más aproveche el tiempo y el esfuerzo del alumno se vuelve cada vez más crítica. El estilo tradicional de enseñanza, en el que el profesor dicta una lectura del tema en el salón de clases, encarga actividades a realizarse fuera del salón, y examina a los alumnos periódicamente a través de exámenes, no parece aprovechar el esfuerzo del alumno de forma que lo lleve a apropiarse del conocimiento a un nivel tal que pueda explicar el contenido del tema en el entorno académico y social adecuados Así, la investigación educativa se vuelve un área esencial en la formación de recursos humanos especializados, y no una vertiente optativa con valor meramente curricular. Es necesario contar con estrategias efectivas y eficientes para que nuestros alumnos de licenciatura y posgrado comprendan las ideas y conceptos medulares de su área, y simultáneamente comprender el entorno en el que esos conceptos e ideas coexisten con los de otras disciplinas. No es una tarea trivial, y las universidades públicas del país, y en particular la nuestra, comienzan a migrar sus sistemas educativos hacia metodologías que toman en consideración este grado de complejidad. El aprendizaje por competencias surge como una alternativa al sistema tradicional como una respuesta a esta necesidad de apropiación del conocimiento, pero su alcance, al menos en la forma en que usualmente es implementado en las universidades públicas, es limitado. La investigación educativa comienza entonces a adquirir una preponderancia en el ambiente universitario difícil de subestimar, y las universidades deben estar preparadas para ello, no sólo en la preparación de sus maestros, sino también en la forma en la que la universidad facilita al profesor la preparación de sus clases, y en la manera en la que adecúa los espacios físicos y los horarios para que las sesiones de clase puedan cumplir con este apropiamiento del conocimiento. Como disciplina científica, la investigación educativa enfrenta el mismo tipo de procedimientos y problemáticas que otras áreas de la ciencia. Es necesario realizar las investigaciones de forma rigurosa, y utilizar los medios usuales de difusión de conocimiento científico: presentaciones en congresos, defensas de tesis, publicación de artículos. La publicación de resultados en revistas científicas indexadas está particularmente expuesta al juego de publicar o perecer, ese círculo vicioso al que se refiere Donald T. Campbell cuando habla de la corrupción de indicadores usados para la toma de decisiones: las universidades usan el número de artículos publicados como indicador de productividad científica, lo que genera una alta oferta de revistas, lo que facilita la publicación, lo que impacta en la calidad de las investigaciones. El riesgo es aún mayor en áreas multidisciplinarias, donde el proceso de arbitraje es, en el mejor de los casos, inadecuado. La investigación educativa es casi por definición multidisciplinaria, y la probabilidad de que los árbitros de un artículo (o el mismo editor) no sean expertos en el área, es alta. En los últimos años, la implementación de técnicas educativas es un problema que ha generado terabytes de páginas en revistas especializadas y no tan especializadas en revistas académicas y libros en las última década, y los gobiernos y universidades de muchos países, incluyendo los nuestros, han invertido y siguen invirtiendo cantidades astronómicas de dinero y horas-hombre en el desarrollo de proyectos educativos, con niveles variables (y en muchas ocasiones, inmensurables) de éxito. La explosión en la oferta de publicaciones académicas es a la vez testigo de esta bonanza y cómplice en la variabilidad de la calidad en la investigación educativa; el Blog Scholalry Open Access (SOA), � Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No. 70 �El involucramiento en la Investigación educativa / Sergio Javier Mejía Rosales sostenido por el académico Jeffrey Beall, muestra en sus reportes cierta evidencia en la que cuantifica un aumento de 18 “potenciales, posibles, o probables casas editoriales predatorias” en 2011, a 693 en 2015, y muchas de estas compañías publican revistas orientadas a educación con supuesto arbitraje por pares. La definición de Beall de editoriales predatorias contempla prácticas como el que sólo exista un editor para todas las revistas publicadas por la editorial, que el editor y los miembros del consejo editorial no cuenten con las credenciales académicas que los haga meritorios de sus cargos, que la revista no cuente con políticas para la preservación digital de los artículos si la revista deja de existir, y que haya falta de transparencia en las operaciones de la compañía editorial, por citar algunas. SOA da cuenta por ejemplo del caso del International Journal of Education and Research, supuestamente publicado por el Contemporary Research Center of Australia pero basado en Bangladesh, y que cobra 100 dólares americanos a los autores por la publicación de un artículo. SOA documenta uno de los reportes falsos de arbitraje de esta revista, en un ejemplo emblemático de la publicación de artículos académicos de baja calidad con propósitos meramente mercantiles (por el lado de la revista) y de curriculum (por parte de los investigadores). El ejemplo no es aislado y SOA mantiene constantes actualizaciones sobre casos como éste, aunque, desgraciadamente, el Blog da seguimiento principalmente a prácticas predatorias en publicaciones en inglés. La evidencia de publicaciones predatorias en español de revistas y libros en educación es más bien anecdótica, o en forma de correos electrónicos masivos invitando a publicar artículos en revistas y libros reconocidos por diversos sistemas de indexación, pero de calidad más que dudosa. Me he permitido un tiempo razonable para revisar algunas de estas publicaciones, y el panorama que encontré no es muy alentador. Por fortuna el tema de las publicaciones con prácticas predatorias comienza a tratarse en los círculos académicos, y existen plataformas confiables que permiten hacer un decantado de las publicaciones serias en cualquier área (Thomson Reuters Web of Science son buenos ejemplos de esto). Las universidades deben hacer un esfuerzo adicional para concientizar a sus investigadores sobre las consecuencias negativas de la publicación en revistas de baja calidad (tanto para los autores como para la universidad misma, pues tanto la institución como los individuos ven impactada su credibilidad frente a sus pares), y motivarlos a poner su mira en publicaciones establecidas y con estándares editoriales –e índices de impacto– altos. Si la intención de los profesores y de sus instituciones es generar investigación educativa de alta calidad, publicar sus resultados en revistas especializadas de impacto, y aplicar el conocimiento adquirido en nuestras universidades, ¿Qué deberíamos esperar de una buena investigación en educación? Existen por supuesto diversas alternativas metodológicas, en función al sujeto de estudio y a los objetivos específicos de la investigación, pero en el caso de áreas relacionadas con STEM, se debería partir del precepto de que los resultados son susceptibles de contrastación, o, usando la terminología Popperiana, que sea posible su refutabilidad (Falsifiability), en el sentido de que sea factible en principio probar que la teoría sujeta a estudio es falsa, en caso de serlo. Esto en muchas ocasiones implica hacer uso de los métodos y herramientas de la investigación en ciencias naturales y exactas, incluyendo el análisis estadístico concienzudo y tan sofisticado como sea necesario, que no justifique su uso sólo con propósitos decorativos o de exigencia editorial, sino que se implemente con la intención de establecer un alto Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No.70 � �El involucramiento en la Investigación educativa / Sergio Javier Mejía Rosales grado de certidumbre en las conclusiones que puedan extraerse del estudio, y que por ello mismo maximice el carácter utilitario de la investigación. Se requiere que las hipótesis sean específicas y que se definan a priori las reglas de terreno del desarrollo del proyecto, de manera que el estudio no se vuelva un ejercicio de minería de datos que busque la validación de la hipótesis a toda costa, o un ejercicio filosófico que anteponga el interés por publicar y reportar por encima de la búsqueda de respuestas. Y no es que la minería de datos en sí misma deba descartarse (pues puede y debe usarse en circunstancias específicas), o que la discusión filosófica sea estéril (que, cuando es inteligente e inteligible, nunca lo es). Se trata, en todo caso, de comprender bien sus razones, actores, tiempos, lugares, y alcances, para asegurar que su uso está justificado. Una investigación susceptible a ser refutada no necesariamente implica que la investigación sea buena, pero la refutabilidad es necesaria para al menos ser considerada para la discusión científica. Un caso ejemplo: En los últimos años, el concepto de Aprendizaje por Involucramiento (Engaged Learning) ha ganado lugar en el circuito académico de investigación en enseñanza. Su premisa principal es que para que el proceso de enseñanza-aprendizaje suceda de forma óptima es necesario generar las condiciones propicias para que los estudiantes sean capaces de involucrarse profundamente con el proceso de aprendizaje mismo, con lo que estudian, con el contexto en el que su sujeto de estudio está embebido, y con las implicaciones de lo que estudian desde una perspectiva humana. Para que este involucramiento tenga lugar se requiere considerar el contexto social del estudiante, las características del estudiante y de la institución a la que pertenece, y la disciplina que se estudia. Siendo un modelo que requiere establecer estrategias específicas a distintos niveles, el éxito en su implementación es susceptible de ser contrastado empíricamente sólo si la investigación educativa se circunscribe a una parte específica del modelo, de forma que sea factible probar con datos puntuales cómo el control de una variable afecta todo el proceso. Es posible establecer indicadores específicos que correlacionen aceptablemente con el grado de involucramiento del estudiante, de manera que al término del estudio exista un buen grado de certidumbre sobre las conclusiones alcanzadas, y sobre los siguientes pasos a dar en la búsqueda de una mejora significativa en el proceso de enseñanza-aprendizaje. Se puede establecer una discusión sobre la universalidad de las conclusiones, sobre los efectos de agentes exógenos al estudio, sobre las fallas en la metodología y los posibles efectos de estas fallas. Una investigación de esta naturaleza requerirá del esfuerzo concertado de especialistas en educación, de especialistas en la disciplina técnica que se enseña, y de la estructura humana, física y organizacional de la institución que alberga el programa de estudios. Requerirá que los investigadores acepten que la globalización y la tecnología han producido el efecto colateral de facilitar la publicación académica tanto buena como mala, y que es parte de su responsabilidad discriminar una de la otra. Requerirá que sean capaces de explicar sus resultados ante sus pares en los foros más adecuados y no los más fáciles. Requerirá atreverse a exponerse a la crítica, atreverse a mostrar las debilidades del estudio, atreverse a ser objetivos, a ser humildes, a ser precisos, a ser visionarios. Requerirá, de la misma forma que sus estudiantes con el aprendizaje, de que los que realizamos investigación educativa nos atrevamos a involucrarnos en el proceso, cumpliendo con la validación propia de las ciencias. � Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No. 70 �Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas Jesús Fernando López-PeralesA, Rodrigo Puente-OrnelasA, María Cruz Alonso-AlonsoB, Ana María Guzmán HernándezA, Herlinda María Delgadillo-GuerraA, Alejando Trujillo-ÁlvarezA Universidad Autónoma de Nuevo León, FIME-CIDET Instituto de Ciencias de la Construcción Eduardo Torroja (Consejo Superior de Investigaciones Científicas, CSIC). ropuor@gmail.com A B RESUMEN Concretos fueron elaborados reemplazando cemento Portland ordinario por nano-SiO2 geotérmica y humo de sílice. Se curaron a 20ºC y 100% de humedad hasta 7 años y después fueron expuestos a altas temperaturas (350°C, 550°C y 750°C). Se les evaluó la velocidad de ultrasonidos (UPV), análisis termogravimétrico/diferencial (TG/DTA), difracción de rayos X (DRX) y microscopía electrónica de barrido (MEB). La pérdida de peso y la reducción en la UPV fue mayor para los especímenes adicionados (NSG y HS) en comparación con el espécimen de referencia (CPC 100%), además se apreció una mayor degradación en la microestructura de los especímenes con adiciones. PALABRAS CLAVE Resistencia al fuego, concretos, caliza, nano- SiO2, microestructura. ABSTRACT Concretes were fabricated replacing ordinary Portland cement by geothermal nano-SiO2 and silica fume. Were cured at 20°C and 100% humidity for 7 years and before were expoused at higt temperatures (350°C, 550°C y 750°C). They evaluated the ultrasonic pulse velocity (UPV), analysis thermogravimetric/ differential (ATG/ATD), X ray diffraction (XRD), scanning electron microscopy (SEM). Weight loss and reduction in the UPV was higher for specimens additioned (GNS and SF) compared to the reference specimen (CPC 100%), also, a high degradation was observed in the microstructure of the specimens with additions. KEYWORDS Fire exposure, concretes, limestone, nano-SiO2, microstructure. INTRODUCCIÓN En general, el concreto es considerado como un material que presenta un buen comportamiento cuando es sometido a altas temperaturas, debido a que no sufre procesos de combustión o ignición además de ser mal conductor térmico, por lo que el calor tarda un tiempo considerable en alcanzar cierta Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 � �Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas / Jesús Fernando López-Perales et al. profundidad. Sin embargo, durante su vida en servicio y por factores que pueden ser de carácter accidental o de diseño, el concreto se puede ver sometido a altas temperaturas, lo que ocasiona una serie de alteraciones en la estructura interna del concreto (cambios físico-químicos) que afectan sus propiedades, como disminución en la resistencia a compresión y módulo de elasticidad, además de presentar agrietamiento y cambios de color en la superficie. 1, 2 El daño que se produce en el concreto dependerá principalmente de la velocidad de calentamiento, la temperatura máxima alcanzada, del tiempo de exposición, de las condiciones de enfriamiento y de las propiedades de los materiales con las que fue elaborado, como son los agregados, tipo de cemento, adiciones suplementarias, agua y aditivos químicos. 3-5 En el tenor de las adiciones suplementarias, la utilización de los residuos industriales como sustitutos parciales de cemento, es una práctica que se ha vuelto muy común alrededor del mundo, principalmente por los beneficios que se obtienen como son el incremento en las propiedades mecánicas y durabilidad del concreto, reducción en el costo de fabricación y reducción en el impacto ambiental al emitir menor cantidad de gases de efecto invernadero. 6 En diversas investigaciones se ha encontrado que la resistencia del concreto expuesto a altas temperaturas se puede mejorar mediante la sustitución parcial de cemento Portland por residuos industriales como son la ceniza volante, humo de sílice, escoria de alto horno, metacaolín, por citar algunos. 7-8 Xu y colaboradores estudiaron concretos de resistencia normal con adiciones de hasta 55% de ceniza volante, encontrando que el concreto adicionado con ceniza volante mejora la resistencia del concreto a altas temperaturas en comparación con el concreto de referencia elaborado únicamente con CPO. 9 Saad y colaboradores realizaron investigaciones en concretos con adiciones de humo de sílice de 10%, 20% y 30% sometidos a temperaturas de hasta 600°C, encontrando que el espécimen con adición de 10% de humo de sílice presenta el mejor comportamiento en relación a resistencia a compresión residual a las diferentes temperaturas. 10 El cambio volumétrico producto de la transformación del Ca(OH)2 en CaO y H2O y su posterior rehidratación, es uno de los fenómenos que produce agrietamiento y el debilitamiento del concreto sometido a altas temperaturas, por tanto, el incremento en la resistencia de este tipo de concretos adicionados con materiales cementantes suplementarios se atribuye a que éstos, por su actividad puzolánica consumen la portlandita y se traduce en un menor agrietamiento y daño en la microestructura. 11 Por otra parte, debido a su tamaño de partícula, el humo de sílice es un material muy utilizado con el fin de producir concretos de alta resistencia, y es este tipo de concretos quien presenta una mayor tendencia a experimentar desprendimiento explosivo, lo cual ocurre debido al tamaño de partícula y la actividad puzolánica del humo de sílice resultando en una matriz cementante más densa, reduciendo la porosidad y permeabilidad del concreto y limitando la capacidad del mismo de remover el vapor creado lo que ocasiona altas presiones y un mayor daño que en el concreto de resistencia normal. 12 � Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas / Jesús Fernando López-Perales et al. Por otro lado, existen escasas investigaciones en las cuales se compara el efecto que produce la nanosílice y el humo de sílice en concretos que son expuestos a altas temperaturas. Morteza y colaboradores en su investigación estudiaron el efecto de las altas temperaturas sobre la resistencia a compresión y tensión de concretos de alta resistencia con adiciones de nanosílice y humo de sílice. Ellos concluyeron que la nanosílice incrementa la resistencia a compresión y tensión residual, mientras que el astillamiento (spalling) y la pérdida de peso disminuyen a medida que la permeabilidad aumenta. 13 En México, las plantas geotérmicas son utilizadas para producir electricidad de bajo costo, sin embargo, también generan un residuo compuesto principalmente por partículas de tamaño nanométrico (~40nm) de sílice amorfa como algunas impurezas como cloruros de sodio y potasio. En investigaciones previas, se ha estudiado el residuo nanosílice geotérmica (NSG) en la elaboración de pastas de cemento, morteros, concretos y geopolímeros, encontrando que se trata de un material promisorio como sustituto parcial de cemento Portland ya que debido a su actividad puzolánica, incrementa las propiedades mecánicas y de durabilidad siendo sus beneficios comparables con los obtenidos al adicionar humo de sílice, por lo tanto el estudio de este residuo industrial como sustituto de cemento Portland se sigue investigando. 14-15 Con el fin de incrementar los conocimientos acerca del comportamiento de este residuo industrial cuando es adicionado en un concreto, la presente investigación tiene por objetivo estudiar el efecto de la adición de residuo nanosílice geotérmica y humo de sílice en concretos base cemento Portland sometidos a altas temperaturas. El daño en la microestructura del concreto se evaluó mediante velocidad de ultrasonidos (VU), análisis termogravimétrico diferencial (ATD), difracción de rayos X (DRX) y microscopía electrónica de barrido (MEB). EXPERIMENTACIÓN Materias primas La nanosílice geotérmica proveniente de la planta geotérmica Cerro Prieto (localizada en Baja California, México) fue lavada en agua a 100°C debido a que ésta contiene altas concentraciones de cloruro de sodio y potasio. El lavado fue realizado con el fin de obtener las concentraciones deseadas de cloruros totales, 0% en peso de Cl- con respecto al peso del cemento, el cual fue determinado mediante titulación volumétrica utilizando el método de Mohr. Después del lavado, la NSG fue secada por un lapso de 24 h a 120°C en un horno eléctrico; posteriormente la NSG fue tamizada hasta obtener partículas con tamaño menor a 75 μm y finalmente fue homogeneizada. La NSG, el HS y el CPC utilizados en esta investigación fueron caracterizados mediante fluorescencia de rayos X. Además, se determinó su densidad utilizando el método de Le Chatelier de acuerdo a las especificaciones que marca la norma ASTM C-188, el área superficial se determinó utilizando la técnica de absorción de nitrógeno junto con el método de análisis BET. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 � �Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas / Jesús Fernando López-Perales et al. La tabla I muestra la composición química de los materiales cementantes utilizados en la elaboración de los especímenes de concreto. Tabla I.- Composición química de los materiales cementantes vía FRX (% peso) SiO2 Al2O3 CPC 18.51 Fe2O3 CaO MgO SO3 Na2O K2O CI- PI Densidad Área (g/cm3) BET (m2/g) 4.46 2.61 67.45 1.27 3.26 0.36 0.87 - 0.79 3.03 0.88 HS 95.89 0.42 1.22 0.61 0.42 0.45 0.17 0.82 - 0.29 2.20 24.66 NSG 98.36 0.009 0.04 0.45 - 0.23 0.06 0.31 2.04 8.56 0.03 0.32 Elaboración de especímenes y dosificación de mezclas Los especímenes de concreto fueron elaborados utilizando moldes cilíndricos de dimensiones 50 x 100 mm, cemento Portland compuesto (CPC 30R) de acuerdo al criterio que marca la norma mexicana NMX-C-414-ONNCCE, grava (19 mm), arena (4.75 mm), residuo nanosílice geotérmica (NSG), humo de sílice (HS), agua destilada y superplastificante comercial Glenium 3150 base policarboxilato, utilizando una relación agua/cementantes de 0.5 y niveles de reemplazo de cemento Portland por NSG y HS de 0%, 20% y 30%. Los especímenes fueron curados por 7 años y después de ese tiempo, se determinó su peso, y se caracterizaron mediante UPV, ATD, DRX y MEBEDS. Las mediciones de velocidad de ultrasonidos se realizaron de acuerdo a la normativa europea UNE-EN 12504-4. La designación y dosificación de los especímenes se muestran en la tabla II. Tabla II. Designación y proporción de mezclas Mezcla CPC100 Proporciones de Materiales Cemento Adición R a/c 100% 0% 0.5 CPC80/GNW20 80% 20% 0.5 CPC70/GNW30 70% 30% 0.5 CPC70/SF30 70% 30% 0.5 Régimen de calentamiento Los especímenes de concreto fueron sometidos a un régimen de calentamiento lento. La velocidad de calentamiento se programó a 1°C/min comenzando desde temperatura ambiente hasta alcanzar las diferentes temperaturas críticas (Tc); la Tc se mantuvo constante por un lapso de 2 h para permitir la homogeneización de todos los especímenes y posteriormente, se dejaron enfriar a una velocidad menor a 1°C/min dentro del horno eléctrico con la puerta cerrada. Las temperaturas críticas que se programaron en el horno eléctrico fueron: 350°C, 550°C y 750°C. Caracterización de los especímenes de concreto Después de someter los especímenes al régimen de calentamiento, se determinó el peso y la velocidad de ultrasonidos con el fin de comparar los 10 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas / Jesús Fernando López-Perales et al. valores iniciales con aquellos obtenidos después de ser sometidos a las diferentes temperaturas críticas. Los análisis termogravimétricos se llevaron a cabo tomando muestra de la parte central de los especímenes iniciales y después del régimen de calentamiento; la muestra fue molida en mortero hasta convertirla en polvo. Las condiciones de trabajo fueron: atmósfera de nitrógeno, crisol de alúmina, muestra de entre 30~40 mg y una velocidad de calentamiento de 25°C a 1000°C a una tasa de 10°C/min. El equipo utilizado para el ATD fue un SDT Q600. La identificación de las fases cristalinas se realizó mediante el método de análisis de polvos por difracción de rayos X (DRX) utilizando un equipo Bruker D8ADVANCE. La pasta de cemento previamente acondicionada (impregnación en resina epoxi, corte y pulido) fue estudiada mediante microscopía electrónica de barrido en su modalidad de electrones retrodispersados para analizar el efecto que ocasionan las altas temperaturas en la microestructura de los especímenes. El equipo utilizado fue un S-4800 Scanning Electron Microscope y Bruker XFlash Detector 5030. RESULTADOS Y DISCUSIÓN Pérdida de peso y velocidad de ultrasonidos (UPV) La figura 1 muestra el porcentaje de pérdida de peso de los especímenes que fueron sometidos a las diferentes temperaturas críticas. Fig. 1. Pérdida de peso a diferentes Tc. Es posible apreciar que la pérdida de peso se incrementa a medida que aumenta la temperatura de exposición. La pérdida de peso es relativamente baja cuando las muestras se expusieron a 350°C y 550°C; por otra parte, cuando los especímenes se expusieron a 750°C, el porcentaje de pérdida de peso se incrementó de manera significativa. Como se puede observar, la pérdida de peso es mayor para los especímenes adicionados con NSG y HS en comparación con el espécimen de referencia (CPC). Esto puede atribuirse a que tanto la NSG como el HS producen una matriz cementante más densa, por lo que la porosidad se reduce y existe menor permeabilidad, limitando la capacidad de eliminar el Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 11 �Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas / Jesús Fernando López-Perales et al. vapor creado por la evacuación del agua libre en los poros y la deshidratación de la pasta de cemento, lo que provoca altas presiones y un mayor daño en comparación con el daño que presenta el espécimen de referencia (sin adiciones); lo anterior se pudo comprobar mediante los análisis termogravimétricos. Los porcentajes de pérdida de peso son comparables con los encontrados por Morteza en su investigación donde para la temperatura de 400°C, la pérdida de peso fue de 3-4% y 12-18% para la temperatura de 800°C.13 A 350°C y 550°C la aparición de grietas es mínima, pudiendo relacionarse con los porcentajes de pérdida de peso, lo cual está en acuerdo con el estudio realizado por Omer en donde la aparición de grietas y cambios de color significantes se encuentran a temperaturas por encima de 600°C.1, 16 El agrietamiento de los especímenes es considerado como resultado de la evaporación del agua y la presión del vapor, la contracción de la pasta de cemento y la expansión de volumen que experimenta la transformación del compuesto químico Ca(OH)2 en CaO, como lo reporta Lin y colaboradores.17 La figura 2 muestra los valores de la velocidad de ultrasonidos relativa [UPV (Tc)/UPV (22°C)]. Podemos apreciar que la velocidad de ultrasonidos disminuye gradualmente a medida que la temperatura aumenta, esta reducción es mayor para los especímenes adicionados en comparación con el espécimen de referencia.18 Esto es atribuido a la actividad puzolánica que presentan la NSG y el HS como se discutió anteriormente. A medida que la cantidad de reemplazo de NSG aumenta, la velocidad de ultrasonidos se reduce en mayor porcentaje. En algunas investigaciones se ha encontrado que la adición de HS mejora las propiedades físicas y mecánicas del concreto cuando es expuesto a altas temperaturas. Esto ocurre cuando el HS es adicionado en porcentajes de 10-15%, sin embargo, el espécimen adicionado con HS de nuestra investigación mostró un peor desempeño en comparación con el espécimen de referencia cuando se Fig. 2. Velocidad de Ultrasonidos Relativa. 12 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas / Jesús Fernando López-Perales et al. sometió a altas temperaturas, lo cual está en acuerdo con el estudio realizado por Saad y colaboradores en el que encuentran que la estabilidad térmica del concreto adicionado con humo de sílice, disminuye cuando se adicionan porcentajes mayores de HS (20-30%), como ocurrió en este estudio. 19 Análisis Termogravimétrico Diferencial (ATD) El perfil de ATD mostrado en la figura 3 permite identificar las reacciones típicas que ocurren en la muestra de referencia CPC100. A temperaturas por debajo de 100°C la pérdida de peso que ocurre se relaciona a la pérdida de agua evaporable y agua capilar contenida en los poros. En la región de 100°C a 400°C se observa una pérdida de peso constante la cual se relaciona a la deshidratación del gel CSH, como ha sido reportado en muchas investigaciones. En la región de 400°C a 450°C es posible apreciar la pérdida de peso correspondiente a la deshidratación de la portlandita en CaO y agua. A partir de 630°C, se aprecia una intensa pérdida de peso relacionada a la transformación del CaCO3 proveniente de los agregados. 20 Fig. 3. Perfil ATD/DTG CPC100. La figura 4 muestra la pérdida de peso de los especímenes iniciales; si consideramos que entre 200°C y 350°C comienza la deshidratación del gel CSH, podemos observar que esta pérdida es mayor para los especímenes adicionados comparados con el espécimen de referencia, esto se debe a que los especímenes adicionados producen mayores cantidades de gel CSH debido a la actividad puzolánica de la NSG y el HS. Además, se aprecia como la curva presenta una caída más pronunciada de pérdida de peso a 400°C para el espécimen adicionado con NSG en comparación con el adicionado con HS. Esto se atribuye a que la NSG, debido a su tamaño de partícula nanométrico, exhibe una mayor actividad puzolánica formando mayores cantidades de gel CSH, lo cual se ve reflejado en la mayor pérdida de peso. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 13 �Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas / Jesús Fernando López-Perales et al. Fig. 4.- Perfil ATD espécimenes iniciales. El DTG de la figura 5 muestra como el pico correspondiente a la portlandita (400°C a 450°C) se observa para la muestra inicial y para la muestra sometida a la temperatura crítica de 350°C. Este pico desaparece cuando la muestra alcanza la temperatura de 550°C, sin embargo, a 750°C puede observarse de nuevo este pico pero desplazado a la izquierda de la gráfica, lo que sugiere que esta portlandita se formó durante la etapa de enfriamiento y por lo tanto es menos cristalina y se descompone a menores temperaturas, como también lo sugieren algunos autores. 20-22 La figura 6 muestra el DTG de la muestra CPC80/NSG20 inicial y después de ser sometida a las diferentes temperaturas críticas, donde es posible observar Fig. 5. DTG CPC100 a diferentes Tc. 14 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas / Jesús Fernando López-Perales et al. Fig.6. DTG CPC80/NSG20 a diferentes Tc. como el pico correspondiente a la transformación del CaCO3 en CaO y CO2 se desplaza ligeramente a la izquierda de la gráfica comparada con la muestra inicial. Además, se pudo apreciar un segundo pico en la muestra sometida a 750°C, lo que sugiere que se formó durante la etapa de enfriamiento con el CO2 que se encontraba dentro del horno y por lo tanto es menos cristalino y se descompone a temperaturas menores como sugieren algunos autores. 20,23 Difracción de rayos X (DRX) La figura 7 muestra el patrón de difracción de la muestra CPC100 inicial y después de ser sometida a las diferentes temperaturas críticas. Las reflexiones típicas asociadas a la portlandita, calcita, cuarzo, dolomita y gel tobermorita fueron encontradas e identificadas. Los difractogramas de la muestra inicial y de la muestra sometida a 350°C son muy similares, lo que confirma que las fases cristalinas detectadas no sufren transformaciones cuando la muestra se Fig. 7. Difractograma epécimen CPC100 inicial y a diferentes Tc. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 15 �Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas / Jesús Fernando López-Perales et al. somete a 350°C. Se observa como en la muestra inicial y a 350°C, se encuentra el pico relacionado a la portlandita, sin embargo éste desaparece cuando se alcanza la temperatura de 550°C, lo cual está en acuerdo con los resultados del análisis termogravimétrico de la figura 5. Por otra parte, en el DTG de dicha figura se aprecia a 750°C un pico correspondiente a la portlandita que como ya se mencionó anteriormente, se formó durante la etapa de enfriamiento y por tal motivo es menos cristalino, es por esta razón que no se puede apreciar en el difractograma en el mismo ángulo 2θ. Microscopía electrónica de barrido (MEB-retrodispersados) La figura 8 muestra las imágenes del análisis MEB del espécimen CPC100 después de someterse a las diferentes temperaturas críticas. Es posible observar que a medida que la temperatura de exposición aumenta, la degradación de la microestructura del espécimen de concreto aumenta.19 La muestra inicial presenta pocos huecos y existe una buena adherencia entre la pasta de cemento y los agregados. A medida que la temperatura se aumenta como se muestra en la figura 8 (a) comienza la aparición de grietas en la zona de la interface pastaagregado, contracción de la pasta de cemento y una mayor cantidad de huecos producto de la deshidratación de la pasta. El espesor de la grieta localizada en la interface pasta-agregado tiene un promedio de 1.2 μm. La pasta de cemento en la figura 8 (b) y figura 8 (c) se puede apreciar con mayor deterioro y un espesor de grieta en la interface pasta-agregado que se incrementa a medida que la temperatura de exposición aumenta con valores promedio de 5.42 μm y 7.16 μm respectivamente. El gran deterioro que presenta la muestra sometida a 750°C puede relacionarse con la pérdida de peso y reducción en la velocidad de ultrasonidos que a esta temperatura se incrementó considerablemente. Estos resultados están en acuerdo con el estudio realizado por Peng y colaboradores en el cual se menciona que la descomposición del gel CSH se vuelve significativa por encima de 600°C y la relación de descomposición se incrementa considerablemente con el incremento en la temperatura. 21, 24 En la figura 9 (a) se muestra como la aparición de grietas comienza en la interface pasta-agregado y en la pasta de cemento, además del aumento en la cantidad de huecos. El espesor de la grieta localizada en la interface pasta-agregado fue de 10.21 μm Fig 8. MEB espécimen CPC100 sometido a diferentes temperaturas críticas. 16 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas / Jesús Fernando López-Perales et al. Fig 9. MEB espécimen CPC80/NSG20 sometido a diferentes temperaturas críticas. promedio. Cuando la temperatura de exposición alcanzó 550°C como se muestra en la figura 9 (b), el deterioro de la pasta se incrementó en comparación a la muestra CPC100, el espesor de la grieta localizada en la interface pastaagregado tiene un promedio de 13.1 μm. El deterioro de la microestructura de la muestra sometida a 750°C es mayor como puede observarse en la figura 9 (c), donde se aprecia la pasta de cemento deshidratada e incluso los agregados comienzan a desintegrarse. La cantidad de huecos en la pasta de cemento se incrementó en comparación con la muestra CPC100 y el espesor de las grietas localizadas en la interface pasta-agregado es de 16.6 μm promedio. CONCLUSIONES Esta investigación se enfocó en evaluar los procesos de degradación más relevantes que se producen a microescala en el concreto cuando es sometido a altas temperaturas, haciendo una comparación entre el concreto adicionado (residuo nanosílice geotérmica y humo de sílice) y el concreto sin adiciones, elaborado únicamente con cemento Portland compuesto (CPC). La pérdida de peso de los especímenes expuesto a 350°C y 550°C fue relativamente baja, siendo significativa cuando la temperatura alcanzó los 750°C. La pérdida de peso fue mayor para los especímenes adicionados con NSG en comparación con el espécimen adicionado con HS y el espécimen de referencia, incrementándose dicha pérdida a medida que la temperatura de exposición aumentaba. La velocidad de ultrasonidos disminuyó gradualmente con el incremento en la temperatura, esta reducción fue mayor para los especímenes adicionados en comparación con el espécimen de referencia, lo cual se atribuye a la matriz cementante más densa que producen las adiciones de NSG y HS. En el análisis ATD, se encontró que la pérdida de peso de los especímenes iniciales después de 300°C, fue mayor para aquellos con adiciones en comparación con el espécimen de referencia. El perfil DTG de la muestra CPC100 y CPC80/ NSG20 muestra picos relacionados a la portlandita y carbonato de calcio respectivamente, con menor intensidad y desplazados de la curva de referencia, lo que sugiere que estos se formaron durante la etapa de enfriamiento y son menos cristalinos, como se corrobora en el difractograma. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 17 �Concretos sustentables expuestos a altas temperaturas / Jesús Fernando López-Perales et al. Las imágenes MEB permitieron observar como la microestructura del espécimen adicionado con NSG presenta una mayor degradación a medida que la temperatura se incrementa comparada con el espécimen de referencia. Esto pudo ser comprobado al medir el espesor de las grietas localizadas en la zona de la interface pasta-agregado. REFERENCIAS 1. Omer, A., “Effects of elevated temperatures on properties of concrete”, Fire Safety Journal, 42 (2007) 516-522. 2. Cree, D., Green, M., Noumowe, A., “Residual strength of concrete containing recycled materials after exposure to fire: A review”, Construction and Building Materials, 45 (2013) 208-223. 3. Ali, B., Hasan, Z., “Effect of silica fume addition and water to cement ratio on the properties of high strength concrete after exposure to high temperatures”, Cement and Concrete Composites, 30 (2008) 106-122. 4. 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Una forma de apoyarla es mediante el uso de sistemas de supervisión del desempeño, los cuales incluyen diagnóstico de fallas así como mecanismos de tolerancia de fallas. En este trabajo se propone un algoritmo robusto que converge en tiempo finito para la detección y aislamiento de fallas, permitiendo aumentar la confiabilidad de la detección a partir del tiempo de convergencia, el cual puede ser fijado arbitrariamente. El resultado se logra sin alterar la dinámica propia del residuo. El algoritmo es probado con un modelo de simulación. Palabras Clave Falla, generación de residuos, observadores, sistemas lineales, convergencia. Abstract Nowadays, security and reliability in the industry is a priority. A way to support it is by using performance monitoring systems, which include diagnosis and tolerance mechanisms failures. In this wor is proposed a robust algorithm that converges in finite time, for failure detection and isolation allowing to increase the reliability of detection from the time of convergence, which can be set arbitrarily. The result is achieved without altering the dynamics of the residue. The algorithm is tested with a simulation model. Keywords: Fault, residual generation, observers, linear systems, convergence. Introducción Como una manera de apoyar la mejora de los niveles de seguridad y confiabilidad de procesos industriales, se han desarrollado algoritmos de diagnóstico de fallas, los cuales básicamente pueden ser entendidos como la realización de tres actividades: detección, aislamiento e identificación de fallas. Cada una de estas acciones se ha convertido en un área de investigación importante debido, entre otras cosas, a los efectos que pueden ocasionar fallas en el flujo de producción e inclusive en la generación de paros no programados. Así mismo, la información acerca de ocurrencia de fallas incipientes puede ser 20 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Detección y aislamiento robusto de fallas en tiempo finito / Efraín Alcorta García, et al. utilizada para realizar mantenimiento predictivo, o bien, reducir los efectos de las fallas, ya sea en el número de paros no programados así como en la duración de estos. En los algoritmos de diagnóstico de fallas generalmente se requiere de la obtención de señales que dependen de las fallas, llamadas residuos. Los residuos juegan un papel protagónico en el diagnóstico. De las diferentes formas para generar residuos una manera comúnmente utilizada es mediante el uso de observadores de la salida, ver por ejemplos en: P. M. Frank1, S. X. Ding2, C. Chen & R. Patton3 y R. Iserman4. La generación de residuos utilizando observadores, a diferencia de otras técnicas, permite ajustar algunas características de desempeño de estos mediante la selección de ganancias del observador o mediante post-filtrado. Una situación asociada al uso de generadores de residuos basados en observadores, es que el hecho de que el efecto de las condiciones iniciales desaparece solo de manera asintótica. Esta situación generalmente se minimiza argumentando que solo hace falta esperar un tiempo suficiente, pero que en la práctica es difícil de estimar con precisión. En contraste, se busca reducir el tiempo de convergencia de los generadores de residuos mediante la selección de la dinámica, como muestran S. X. Ding2, C. Chen & R. Patton3 y R. Iserman4. El diseño de la dinámica que reduzca el tiempo de convergencia pudiera comprometer la respuesta esperada, por lo que sería deseable contar con un procedimiento que permita la convergencia del generador de residuos en tiempo arbitrario (y pre-establecido) sin comprometer la dinámica del generador de residuos. Este problema, tal y como se discute previamente, no ha sido planteado. En la literatura existe un procedimiento reportado con características de convergencia en tiempo finito5, el cual está fundamentado en un enfoque de orden reducido, el cual puede ser limitante al desempeño de los algoritmos de diagnóstico3. Aquí se propone un algoritmo robusto para la detección y aislamientos de fallas para sistemas con entradas desconocidas, el algoritmo propuesto cuenta con la propiedad de convergencia en tiempo finito. El algoritmo propuesto además de ser robusto es de orden completo y converge en tiempo finito. El resultado propuesto aquí está basado en el esquema introducido en A Continuous-Time Observer Which Converges in Finite Time6 tal y como lo hacen en A Finite Time Unknown Input Observer For Linear Systems5, pero utilizando un observador de orden completo con entradas desconocidas. El algoritmo propuesto permite la convergencia en tiempo finito arbitrario, la dinámica independiente del generador de residuos, así como un espectro amplio para el diagnóstico de fallas, como se muestra en los ejemplos planteados por S. X. Ding2, C. Chen3 y R. Iserman4. Preliminares En esta sección se revisan los antecedentes que son utilizados para el desarrollo del algoritmo de diagnóstico y aislamiento de fallas propuesto. La base se encuentra en el diseño de observadores con convergencia de tiempo finito, así como en los observadores (robustos) con entradas desconocidas. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 21 �Detección y aislamiento robusto de fallas en tiempo finito / Efraín Alcorta García, et al. Observadores con convergencia de tiempo finito La convergencia en tiempo finito de observadores de Luenberger lineales es tomada de R. Engel et al.6 Se considera un sistema lineal invariante en el tiempo dado por (1) p donde x ∈ ℜ n , u ∈ ℜ m y la salida y ∈ ℜ . Considera que el par (A C) es observable (detectable al menos). Después se define dos observadores identidad para el sistema (1) con f(t)=d(t)=0, es decir, (2) Se definen las siguientes matrices como: Asignando H y el retraso de tiempo D tal que ℑ es estable, y T el estimado x̂ de x está dado por e ℑDT ≠ 0 Como es destacado en R. Engel et al.6, teóricamente es posible hacer converger al observador en un instante muy corto de tiempo D. La ecuación del estimado x̂ de es obtenida del hecho de que el error de estimación satisface un sistema de ecuaciones diferenciales lineales, como es: De donde se deduce que la siguiente relación es válida: y que es de donde se obtiene el resultado reportado en R. Engel et al.6, la cual representa una forma ingeniosa de resolver el problema de convergencia finita del observador. 22 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Detección y aislamiento robusto de fallas en tiempo finito / Efraín Alcorta García, et al. Observador robusto a entradas desconocidas Los resultados del observador robusto de orden completo con entradas desconocidas son tomados de M. Darouach 7. Considerando al sistema (1) con f(t)=0. Un observador con entradas desconocidas robusto a d(t) es dado por: (3) con: (3a) Donde W es una matriz de ponderación arbitraria, la cual puede ser cero; M debe ser estable (con valores propios con parte real negativa, lo cual se puede garantizar si el par [PA, C] es detectable al menos o bien observable). Note que mediante la definición (o la redefinición) de las matrices E y F es posible la manipulación de la sensibilidad del estimado a las entradas desconocidas, las cuales pudieran ser fallas. Las condiciones de existencia se pueden resumir como sigue: Teorema 1. Para el sistema (1) con f(t)=0, existe un observador (3) si y solo si las siguientes condiciones se verifican (M. Darouach et al.7): 1. Rango(CE) = Rango (E) 2. * Algoritmo propuesto para la detección y diagnóstico de fallas en tiempo finito Un procedimiento de diagnóstico de fallas generalmente consta de los siguientes pasos (P. M. Frank 1): 1. Generación de residuos. Es una señal que idealmente depende solo de las fallas. En la práctica los residuos se pueden ver afectados por incertidumbre y están solo cercanos a cero. 2. Evaluación de residuos. Aquí se extrae la información sobre la ocurrencia de fallas. Principalmente se utiliza una función de evaluación y una comparación con un umbral. 3. Identificación de fallas. Se extrae de los residuos la información sobre magnitud y tiempo de ocurrencia de una falla. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 23 �Detección y aislamiento robusto de fallas en tiempo finito / Efraín Alcorta García, et al. Se deja fuera de consideración a la identificación de fallas, examinando sólo el problema de detección y aislamiento de estas. Note que un aspecto central para su diagnóstico y aislamiento es el diseño de generadores de residuos. Generación de residuos Dentro de las diferentes variantes de generación de residuos disponibles en la literatura (consultar los libros: Robust Model-Based Fault Diagnosis for Dynamic Systems 3, Fault-Diagnosis SystemsAn Introduction from Fault Detectionto Fault Tolerance4 y Diagnosis and Fault-Tolerant Control8), se pueden resumir en tres grandes grupos: espacio de paridad, observadores, así como métodos basados en identificación. Entre los dos primeros existe una cierta relación de equivalencia así como un diseño unificado 2. Entre los dos primeros y el tercero existe una relación de complementariedad9. Dada la enorme variedad de métodos de diseño con entradas desconocidas se estudia el enfoque basados en observadores, se dispone también de una gran variedad de métodos de diseño para generadores de residuos. Los cuales pueden ser burdamente catalogados como enfoques de orden completo y de orden reducido. Los diseños que están basados en observadores de orden reducido pueden encontrar problemas que son de otra forma (con observadores de orden completo) solubles. Esto queda de manifiesto cuando se utiliza el esquema de orden reducido presentado por Y. Guan and M. Saif 10 con el sistema demostrado por Luan, J.H., 11 el cual tiene un problema cuando el subsistema calculado robusto a las perturbaciones es inestable y la ley de control nominal no logra estabilizarlo. En este caso es bien sabido que no se puede hacer diagnóstico de fallas M. Kinnaert et al12. Esta situación se verá ejemplificada más adelante mediante un modelo presentado por Luan, J.H.11 y retomado en este trabajo. Considerar el sistema con fallas y perturbaciones dado por (1), se tiene el siguiente resultado: Teorema 2. El sistema (C. Chen & R. Patton3): (4) Representa un generador de residuos de orden completo y robusto a las perturbaciones d(t), si se satisfacen las ecuaciones (3a) y la siguiente condición se cumple: L1C + L2 = 0 Nota 1. El proceso para determinar la aparición de una falla requiere, en general, del diseño de un valor de umbral, con la finalidad de evitar falsas alarmas. El diseño de umbrales para la detección no es discutido en este trabajo, el lector interesado es remitido a literatura especializada, como ejemplifican S. X. Ding2 y M. Blancke et al.8 Nota 2. Las fallas investigadas en este trabajo se considera que se manifiestan francas en el residuo y el mínimo nivel de falla que puede ser detectado, está en función del nivel de incertidumbre y el valor de umbral que se seleccione. 24 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Detección y aislamiento robusto de fallas en tiempo finito / Efraín Alcorta García, et al. La idea consiste en hacer converger al generador de residuos robusto (3) en tiempo finito siguiendo las ideas presentadas por R. Engel et al.6 y descritas brevemente en los preliminares. Para esto se requieren dos conjuntos de valores propios (estables, es decir, con parte real negativa), a ser asignados. Los demás pasos se volverán a describir aquí, pero aplicados al observador de orden completo con entradas desconocidas. Propuesta 1. Dado un sistema (1) y se supone que las condiciones de los teoremas 1 y 2 se satisfacen. Asignando D>0 y una selección adecuada de las matrices H1 y H2. Entonces el sistema (2) construido para el sistema (3) es un generador de residuos robusto que converge en tiempo finito predeterminado por el valor D.‫٭‬ Prueba. Asumiendo que las condiciones de existencia para los teoremas 1 y 2 se satisfacen, se procede a construir un generador de residuos (3), robusto a las variables representadas por d(t)en (1). El diseño del generador de residuos con convergencia en tiempo finito se sigue de la observación de la obtención de dos ecuaciones dinámicas para el generador de residuos de orden completo y robusto a las perturbaciones d(t) mediante: El estimado de ζ (t) con convergencia en tiempo finito D está dado por: (5) El cual se logra con la definición de las matrices: Asignando H1 y H2 de tal forma que junto con el retraso de tiempo D>0, se tiene que y dado que es seleccionado estable. El generador de residuos resulta entonces de utilizar (5) en: Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 25 �Detección y aislamiento robusto de fallas en tiempo finito / Efraín Alcorta García, et al. La propiedad de robustez de los observadores frente a la perturbación se obtiene del teorema 1; mientras que la propiedad de ser generador de residuos de la condición adicional dada en el teorema 2 y la convergencia en tiempo finito al aplicar el algoritmo de R. Engel. 6 Nota 3. Una versión antigua de la propuesta 1 ha sido previamente presentada por E. Alcorta Garcia et al.13 La diferencia básicamente consiste en que ahora se puede garantizar que la matriz [T e ℑDT ] , no será singular para algún valor de D siempre que H1 y H2 sean seleccionadas de tal forma que las matrices A–H1C y A–H2C tengan valores propios suficientemente distintos para alguna D>0. Ejemplo de aplicación Con la finalidad de mostrar el procedimiento propuesto, se considera el modelo linealizado del sistema de control de posición de una aeronave, el cual ha sido previamente utilizado por Luan, J.H.11 y tomado como ejemplo en E. Alcorta Garcia et al13. Modelo y control Considerar el siguiente sistema lineal (6) Donde Es el vector de estado donde representan los ángulos de guiada, balanceo y cabeceo respectivamente las correspondientes velocidades angulares; la entrada de control consta de tres elementos asociados con fuerzas en cada dirección: uT =[Lx Ly Lz]; la incertidumbre d(t) consiste en incertidumbre del modelo: Y las matrices del sistema: 26 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Detección y aislamiento robusto de fallas en tiempo finito / Efraín Alcorta García, et al. F es igual a la primer columna de B y C es la matriz identidad de orden 6 (todos los estados están disponibles para medición. Este sistema es inestable en lazo abierto, con lo que para poder realizar la tarea de diagnóstico es necesario primero estabilizarlo mediante una retroalimentación de estado dada por: u(t) = Kxx(t) + Kref r(t) ; con: Las ganancias anteriores permiten una ubicación de polos en {-2,-1.25,-1.75,-1.5,-2.5,-1} para una referencia dada con fines de mostrar el algoritmo rT (t) = rT = [-0.5 0.5 1] para las posiciones angulares. El comportamiento nominal del sistema (con f(t)=0) puede verse en la figura 1. Fig. 1. Evolución de los ángulos del sistema en lazo cerrado. Diseño del generador de residuos Primeramente se verifican las condiciones de existencia. La primera condición se cumple sin problemas y la segunda es equivalente a que el par (PA, C) sea observable. Construyendo P utilizando W=0. Se verifica la observabilidad y por lo tanto la existencia del generador residual robusto. 0 0 0 0 0  − 3  0 − 3 .1 0 0 0 0    0 − 3.2 0 0 0  M 1 =  10 0 0 − 3.3 0 0    0 1 0 0 − 3 . 4 0    0 0 1 0 0 − 3.5 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 27 �Detección y aislamiento robusto de fallas en tiempo finito / Efraín Alcorta García, et al. 0 0 0 0 0  3  0 3.1 0 0 0 0    0 3.2 0 0 0 K r1 = 0.00025 0 0 0 3.3 0 0   0 0 0 3.4 0   0  0 0 0 0 0 3.5 0 0.0125  0 0.011   0 G= 0 0 0  0  0  0 0 0  3  0 3.1   0 H1 = 0.00025 0 0  0  0  0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0  0 0 0 0 0 0 0  0 0 0 3.3 0 0  0 3.4 0  0 0 3.5 Seleccionando D=0.1. Las demás matrices se obtienen directamente a partir de las fórmulas antes mencionadas. Resultados de simulación Los resultados pueden apreciarse en la figura 2, donde se presentan las respuestas de los generadores de residuos con convergencia asintótica y en tiempo finito. En la figura 3 se presenta la respuesta de ambos observadores generadores de residuos cuando se presenta una falla en t=0.5 s. Como se puede apreciar, en los residuos con convergencia asintótica, la manifestación de la falla en el residuo cuando el efecto de las condiciones iniciales no ha desaparecido, obscurece la posibilidad de reconocer que la falla ha ocurrido. Note que a pesar de seleccionar un radio de convergencia arbitrario, el tiempo que tarda el residuo en que desaparezca el efecto de las condiciones iniciales no se puede determinar de forma exacta, pues depende también del valor de la condición inicial. En la misma figura se puede apreciar que en el caso de la convergencia en tiempo finito, es claro a partir de qué momento el residuo es confiable. Esto da una ventaja en cuanto al aspecto práctico y de confiabilidad de los algoritmos utilizados para la detección y aislamiento de fallas. Lo anterior sugiere que el aspecto de convergencia en tiempo finito debe ser considerado como necesario en el diseño e implementación de algoritmos para este fin. 28 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Detección y aislamiento robusto de fallas en tiempo finito / Efraín Alcorta García, et al. Fig. 2. Evolución de los residuos tanto asintótico como el que converge en tiempo finito. Fig. 3. Evolución de los residuos en la presencia de fallas. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 29 �Detección y aislamiento robusto de fallas en tiempo finito / Efraín Alcorta García, et al. Conclusiones La detección y aislamiento de fallas se puede hacer de forma robusta y con tiempo de convergencia arbitrariamente corto. Esto sin la necesidad de recurrir a técnicas no lineales como en el caso de los modos deslizantes o bien, al uso de discontinuidades. El enfoque propuesto considera una estructura de orden completo que permite la solución de problemas que no se pueden resolver con esquemas de orden reducido. Referencias 1 Frank P. M. Fault Diagnosis in Dynamic Systems using Analytical and Knowledge-Based Redundancy - A Survey and some New Results Nueva York: Automatica, Vol. 26, No. 3, pp. 459 - 474, 1990. 2 Ding S. X. Model-based fault diagnosis techniques, Londres;NuevaYork: Springer, 2013. 3 Chen C., Patton R. , Robust Model-Based Fault Diagnosis for Dynamic Systems, Boston: Kluwer Academic Publisher, 1999. 4 Iserman R. Fault-Diagnosis Systems An Introduction from Fault Detectionto Fault Tolerance, Berlin ; New York: Springer 2006. 5 Raff T., Lachner F., Allgower F. A Finite Time Unknown Input Observer For Linear Systems, Italia, Conferencía: MED ‘06. 14th Mediterranean Conference on Control and Automation, 2006. 6 Engel R., Kreisselmeier G. A Continuous-Time Observer Which Converges in Finite Time, Nueva York: IEEE Transactions on Automatic Control, Vol. 47, No. 7, July 2002. 7 Darouach M., Zasadzinski M., Xu, S. J. Full order observers for linear systems with unknown inputs, Nueva York: IEEE Transactions on Automatic Control, 39 (3), pp.606-609, 1994. 8 Blancke M., Kinnaert M., Lunze J., Staroswiecky M. Diagnosis and FaultTolerant Control, Nueva York: Springer 2006. 9 Alcorta-Garcia, E., Frank P. M. On the relationship between observer-based and identification based approaches, San Francisco, CA. USA: IFAC World Congress, 1996. 10 Guan Y., Saif M. A Novel Approach to the Design of Unknown Input Observers, Nueva York: IEEE Transactions on Automatic Control, Vol. 36, No. 5, May 1991. 11 Luan, J. H., Zhao, T. D. Novel design of actuator fault reconstruction, Bradford, England: International Journal of Aircraft Engineering and Aerospace Technology 80, pp.44–50, 2008. 12 Kinnaert M., Hanus R., Arte P. Fault detection and isolation for unstable linear systems, Nueva York: IEEE Transactions on Automatic Control, Vol. 40, Iss. 4, p.740-742, 1995. 13 Alcorta Garcia E., Lopez Castillo F. E., Díaz Romero D. A. Generación residual con convergencia en tiempo finito basada en observadores, México: IEEE CINDET 2015. Cuernavaca Morelos, 2015.. 30 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Magnetics for power electronics integration: from powders to passive components Trong Trung LeA,B, Fréderic MazaleyratC, Thierry LebeyA,B, Zarel Valdez-NavaA,B CNRS; LAPLACE; F-31062 Toulouse, France Université de Toulouse; UPS, INP; LAPLACE (Laboratoire Plasma et Conversion d’Energie), Toulouse, France C SATIE, ENS Cachan, CNRS, UniverSud, Cachan, France valdez@laplace.univ-tlse.fr A B RESUMEN La nueva generación de sistemas eléctricos de potencia para sistemas móviles requerirán reducciones de volumen y peso considerables. Los nuevos dispositivos semiconductores dispondrán de frecuencias y voltajes de funcionamiento más altos, lo que permitirá la reducción del volumen de los componentes pasivos, dieléctricos y magnéticos. Una estrategia posible es mutualizar los componentes magnéticos en convertidores multicelulares entrelazados. Estas arquitecturas requerirán nuevos materiales magnéticos con formas complejas. En este trabajo proponemos una estrategia general para producir las geometrías complejas que se requerirán para validar los nuevos conceptos en arquitecturas de convertidores entrelazados. PALABRAS CLAVE Sistemas eléctricos de potencia, transformadores de corriente intercelulares ICT, transformadores multicelulares, ferritas de Ni-Zn, prensado isostático en frío. ABSTRACT The next generation of on-board power electronics will be highly demanding on volume and weight reduction. Higher frequency and higher voltage devices could allow for the reduction of the passive components, dielectric and magnetic. A possible strategy is to mutualize the magnetic components in interleaved multicellular architectures. This will require new ceramic magnetic materials and complex geometries. We propose in this work a general strategy to produce complex geometries required at the development stage of such new architectures. KEYWORDS Power electronics, Intercellular current transformers ICT, multicellular transformers, Ni-Zn ferrites, cold isostatic pressing. INTRODUCTION Power electronics (PE) is a branch of electrotechnics that concerns the static converters. PE allows for the management and conversion of the electrical Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 31 �Magnetics for power electronics integration: from powders to passive components / Trong Trung Le, et al. energy from the source to its final use. At the heart of the PE systems we find the semiconductor devices that allow for high energy efficiency in the conversion process. Along these active components, energy must be stored and conditioned by other elements known as passive components. Capacitive and inductive components are coupled to semiconductors to complete the total conversion chain. These PE systems cover from very small power, mW, to large power applications (several MW) (Meynard T. et al.1). Particularly on-board electronics, for transportation applications, require an increase on the total energy density of the systems. Hence, total volume reduction involves every part of the PE system, including the passive components. There is a great effort on the research of new solutions for the integration of passive components to reduce their footprint on the final system and ultimately to reduce their volume, an example of these investigations is given by Lu D, Wong.2 This system integration needs the contribution of designers, that propose new topologies: materials scientists, developing materials with improved intrinsic properties; and materials processing researchers, that develop methods to produce real objects that can be used for a proof of concept of the new topologies. It is possible to find several examples of capacitor integration for medium power applications, Lu D. et al.3 and Doan T. et al.4 are good references, however, for magnetic components, examples are limited and they take into account only the contribution of system designers by using commercially available magnetic materials. Volume reduction of magnetic passive components can be achieved by sharing, in a single magnetic component, several fluxes interleaved in frequency. This requires several semiconductors working in parallel to produce the phase shifted current that feeds the interleaved converter. Magnetic materials used for medium PE applications already require to work in the frequency range of several hundred kHz, specially if new semiconductors will be driving such systems, such as SiC or GaN, explained by Bowers JS5 and Shur MS6. In the case of interleaved converters, the effective frequency at the magnetic component is multiplied by the total number of magnetic cicuits that are shared by the component. Hence, is necessary to use magnetic materials that allow operating frequencies in the MHz range. Recent works on ceramic materials offer the possibility to use Ni-Fe manganites that could respond to this requirement. The works from Lucas A. et al.7 and Lucas. 8 shows the impact of Cu additions on the sintering and performance Ni-Fe manganites. The potential use of such materials on interleaved converters is largely dependant on the capability to make large passive components made of a ceramic material, along with the complex geometries required by such converters. A demonstration of the complex shapes required by interleaved magnetic components is shown in Figure 1, as explained by Costan V. 9 The objective of this work is to propose a method to obtain the large geometries needed by the interleaved converters for medium power applications. When it comes to making a large ceramic component, two procedures are very important: shaping and sintering. In the case of shaping, it can be done either before sintering, on a green compact, or after sintering on a fully dense material. There are some examples of multicellular converters that are shaped from commercial ceramic components, as explained by Videau N10 and 32 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Magnetics for power electronics integration: from powders to passive components / Trong Trung Le, et al. Forest F.11 This method has the disadvantage that materials are hard and brittle, and only diamond-based tools are adapted to this step. We propose to shape the green body of the pressed ceramics prior sintering and explore the impact of pressing technique on the magnetic properties, then we will give a model of realization of a large magnetic component. Fig. 1. Scheme of a six-legged Intercellular Current Transformer (ICT). EXPERIMENTAL The used ceramic powders are based on a Ni-Zn-Cu ferrite studied by Lucas A et al.8, with a permeability (µ’) above 300 and with an operating frequency of at least 1 MHz (resonance frequency). For any given application the final permeability values, losses and operating frequency can be tuned by the control of the dopping in the ferrite crystalline structure, studied by Valenzuela R.12 Samples were prepared with a powder with a composition of Ni0.3Zn0.55Cu0.15Fe1.97O3, obtained by a solid-state reaction of an stoichometric mixture of the elementary oxides (NiO, Fe2O3, ZnO and CuO) at 850°C for 2 hours. The powder was wet-milled by attrition to attain an average particle size of ∼1 µm, then dried and mixed with an organic binder (1.5% vol.) to promote its cohesion during the pressing. Prior research on this material has been optimized using uniaxial pressing, nevertheless, for large shapes, it would be more appropriate to use isostatic pressing to ensure the green density homogeneity. A comparison between both pressing methods is done to evaluate its impact on the final properties. Powders where pressed using uniaxial pressing at 150 MPa and cold isostatic pressing (CIP) between 150 and 250 MPa (EPSI NV). For the CIP, it is necessary to use a deformable mould, this was developed in-house and described in the following section. After the pressing, samples were machined by a numerical drill to obtain toroidal shapes (18 mm external diameter, 6 mm internal diameter, and 4 mm thickness), needed for the electrical characterization. The tores where then wound with a wire and characterized in ac with an RF impedance meter (Hewlett Packard 4291A). From the series impedance (Ls) and the series resistance (Rs), it is possible to extract the real (µ’) and imaginary (µ”) components of the magnetic permeability. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 33 �Magnetics for power electronics integration: from powders to passive components / Trong Trung Le, et al. (1) µ0 is the vacuum permeability, N the number of turns in the tore, and f the frequency. Microstructure was observed by scanning electron microscopy (Jeol JSM 6390 LV). After process optimization was done, multicellular magnetic component was shaped and sintered. CIP mould preparation The final shape of a multicellular magnetic components for medium PE depends on the material properties at the operating frequency, voltage and currents. From a research perspective, we aimed a process that would be as flexible as possible in order to obtain any given shape that a system designer could imagine, this of course coupled to CIP to produce large volume objects. This required the use of a soft-bag system to press the powders. To realize the soft-bag mould, the steps followed were: 1. 2. 3. 4. Positive model preparation Preparation of master mould (negative) Polyurethane resin preparation Vaccum casting and de-moulding The positive model was printed with a 3D printer (3D EDEN 250) in an acrylic-based resin; Figure 2 a). Then this model was casted within a silicon resin, that would act as a negative mould; Figure 2 b) through d). After removing the model, polyurethane-based resin was poured in the mould to obtain the final soft-bag at a desired shape. Fig. 2. Steps required to prepare a soft-wall mould for CIP. 34 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Magnetics for power electronics integration: from powders to passive components / Trong Trung Le, et al. The soft-bag thickness and hardness is very important, since a thick wall will transmit a large mechanical constraint to the CIP green body, that would lead to cracks and mechanical failure. An example of such problem is illustrated in Figure 3. Fig. 3. Green-body moulded with a thick wall soft-bag. The cracks can be observed in the surface. These cracks are formed after the pressing, while reducing the isostatic pressure. RESULTS AND DISCUSSION Sintering conditions determination Sintering cycle was optimized taking into account the mass losses during binder burnout and the maximum densification rate. Two analysis were performed to the pressed compacts, thermogravimetric analysis (TGA) and thermomechanical analysis (TMA), shown in Figures 4 and 5 respectively. The final sintering cycle of the powders is hence performed by an initial debinding step at 400°C attained at 1°C/min ramp, then sintering is performed at 1080°C (3°C/min ramp) with a dwell time of 2 h. Fig. 4. TGA of the binder burn-out of the formulated Ni-Zn ferrite powders. Binder is completely removed by 400°C. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 35 �Magnetics for power electronics integration: from powders to passive components / Trong Trung Le, et al. Fig. 5. TMA of a compact of Ni-Zn ferrite powders. Maximum densification rate is obtained in the range of 1050°C to 1000°C. Impact of the pressing method on the magnetic properties Since there is no information on the literature concerning the impact of the CIP on the properties of Ni-Zn ferrites, we first made a comparison between the uni-axially pressed and isostatically pressed compacts, sintered under the conditions determined in the previous section. The characterizations of the Figure 6 show that a slight increase on the magnetic permeability is obtained by CIP-issued tores. The increase in µ’ could be attributed to a higher density ceramics obtained by CIP. The increase is not significant from an application point of view, considering that measuring errors (from the geometry) could account up to 10% of the reported values. Fig. 6. Magnetic permeability (µ’) of sintered tores issued from uni-axially and CIP. The resonant frequencies correspond to the peaks observed at 4 to 6 MHz. 36 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Magnetics for power electronics integration: from powders to passive components / Trong Trung Le, et al. The final microstructure of the CIP sintered Ni-Zn ferrites is shown in Figure 7. A mono-dispersed grain size of around 1 µm allows for a single resonance frequency (4-6 MHz) in the magnetic properties. Fig. 7. Microstructure of a CIP Ni-Zn ferrite sintered at 1080°C with a dwell time of 2h. Machining of a multicellular magnetic core Once the main processing parameters of powder preparation and sintering conditions were determined, a large greed-body was pressed with CIP to mill a multicellular magnetic core. The main steps realized in this part are: 1. Computer-aided design of a particular shape (multicellular magnetic core) 2. Transfer to the milling machine (2D Charlie 4U) 3. Green-body fixing or gluing to an acrylic plate for mechanical stability. 4. Machining The machining process is presented in Figure 8 . Several test were performed to determine the milling parameters. The first set of parameters were found empirically from the experience on the machining of aluminium. The main problem was the aspiration of the powders, since we opted for a dry-machining process. The powders were collected with an aspirator with an HEPA-E12 filter. Once the milling parameters were determined a green-body was machined and sintered. A first sample of realization is shown in Figure 9. A 5-legged magnetic core was realized, taking into consideration the recent works in an interleaved multicellular converter for GaN switching devices, researched by Videau N. 10 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 37 �Magnetics for power electronics integration: from powders to passive components / Trong Trung Le, et al. Fig. 8. Numerical tooling used in the machining of CIP green compacts of Ni-Zn ferrites. Fig. 9. 5-legged multi-cellular magnetic core. a) as-machined green-body, b) after sintering. CONCLUSION Cold isostatically-pressed ferrite powders were formulated to obtain large magnetic cores required by medium power PE applications. Both the material properties (large permeability and high resonant frequency) and the process (CIP plus machining) allows for obtaining the complex shapes needed for a next generation of interleaved multicellular converters. Measurements under high magnetic fields are required to further explore the capabilities of the studied Ni-Zn ferrite formulation. Nevertheless, the present work proposes a general approach to obtain the complex shapes needed to develop new architectures in multicellular magnetic cores. 38 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Magnetics for power electronics integration: from powders to passive components / Trong Trung Le, et al. REFERENCES 1. Meynard T, Forest F, Labouré E, Costan V, Cuniere A, Sarraute E. 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El método propuesto utiliza el análisis modal para obtener el eigenvalor dominante, ya que este contiene la mayor actividad de las variables de estado, y a través de su magnitud, se puede caracterizar la forma de onda transitoria. Para validar el funcionamiento del método, fue simulado un sistema eléctrico de potencia trifásico en el software PSCAD considerando diferentes tipos de eventos. El algoritmo fue implementado en el software MATLAB. PALABRAS CLAVE Corriente inrush, transformador, eigenvalor, PSCAD, MATLAB. ABSTRACT In this paper is described a method to identify inrush currents in power transformers for avoiding differential protection operation during transient conditions. This proposed method uses the modal analysis to obtain the largest eigenvalue because this contains the most variable state activity characterizing the transient waveform. To validate the algorithm performance, was simulated a three phase system in the software PSCAD considering different kinds of events. The algorithm was implemented in MATLAB software. KEYWORDS Inrush current, transformer, eigenvalue, PSCAD, MATLAB. INTRODUCCIÓN Actualmente los Sistemas Eléctricos de Potencia (SEP) crecen rápidamente expandiéndose e interconectándose con otros sistemas, esto conlleva al aumento de la complejidad en la operación y control de los mismos, de allí la gran importancia de contar con sistemas eléctricos que se encuentren protegidos de manera confiable ante cualquier disturbio que se pueda presentar. Un SEP está conformado por diferentes elementos como pueden ser generadores, líneas de transmisión, transformadores, etc. Los cuales cumplen una función determinada e indispensable para poder llevar la energía eléctrica al usuario 40 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando Análisis Modal / Héctor Esponda Hernández, et al. final. Sin embargo, se pueden presentar disturbios en algún elemento, el cual si no es removido por el sistema de protección tan rápido como sea posible, puede ocasionar grandes daños no solo al elemento fallado, sino también al resto de elementos que se encuentren conectados al sistema. Uno de los elementos indispensables en el sistema eléctrico es el transformador de potencia, esto es debido a que son máquinas eléctricas que pueden cambiar los niveles de voltaje de un punto a otro con alta eficiencia. Por ello, es de vital importancia contar con dispositivos que protejan al transformador de los disturbios que se puedan presentar en la red, ya que el costo por reemplazar o restablecer el equipo es muy elevado. La protección diferencial es considerada como el esquema de protección más importante y ampliamente utilizada para identificar fallas internas en el transformador de potencia. Su principio de operación está basado en el cálculo de la suma de todas las corrientes que fluyen hacia dentro y fuera del transformador. 1 Idealmente, en estado estable, la diferencia entre las corrientes que entran y salen de la zona de protección debe ser cero. Sin embargo, el principal problema al que se enfrenta este esquema de protección es el poder distinguir entre corrientes inrush y corrientes de falla, ya que las corrientes inrush se presentan al energizar el transformador y además tienen ciertas características que la asemejan a una corriente de falla: ser de una gran magnitud y no verse reflejado en el secundario del transformador. Esto da como resultado un desbalance en las corrientes diferenciales de error el cual puede ser interpretado como una falla interna causando una incorrecta operación del esquema de protección diferencial. 2 Para solucionar este problema, se han propuesto diferentes métodos que aseguren la confiabilidad del esquema. La mayoría de los métodos están basados principalmente en el alto contenido armónico de las corrientes inrush. Es conocido que las corrientes inrush tienen un gran contenido armónico (segundo, tercer y quinto armónico) y que esta característica ha sido utilizada para bloquear a la protección diferencial cuando se presenta la corriente inrush. 1,3 Sin embargo, debido al mejoramiento constante y el uso de nuevos materiales en la fabricación de los núcleos de los transformadores, este contenido armónico ha disminuido, pudiendo provocar así, una incorrecta operación de la protección diferencial. 3 Otros métodos que han sido propuestos para distinguir entre las corrientes inrush y las corrientes de falla utilizan: la forma de onda de la señal, red de dos puertos ,5 principio de potencia diferencial, 6 reconocimiento de patrones de la corriente diferencial a través del uso del Análisis de Componente Principal (ACP), 7 variación del ángulo del vector gradiente, 8 transformada wavelet, 9 morfología matemática, 10, 11 redes neuronales, 12 y lógica difusa. 13 Sin embargo, en algunos casos estos métodos han operado de manera incorrecta debido a varios factores, tales como: la variación de los parámetros del transformador, la modificación de la corriente diferencial debido a la saturación de los transformadores de corriente (TC), y cambios en la configuración de la red. En este artículo, se presenta un algoritmo basado en la magnitud de los eigenvalores para identificar corrientes inrush en un transformador de potencia en condiciones transitorias. Los eigenvalores son calculados de una matriz de Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 41 �Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando Análisis Modal / Héctor Esponda Hernández, et al. covarianza, la cual está construida con las muestras de las corrientes diferenciales de error por fase obtenidas de los secundarios de los transformadores de corriente. Adicionalmente, se utilizó un filtro Delta para remover condiciones de carga. A través de la observación y evaluación del comportamiento de la magnitud del eigenvalor dominante, el algoritmo puede identificar si el evento corresponde a una corriente inrush o una falla interna. Para validar el funcionamiento del algoritmo, éste fue exhaustivamente evaluado en simulaciones hechas en el software PSCAD bajo diferentes condiciones: Energización del transformador, fallas internas y externas, saturación en los transformadores de corriente, cambios en la configuración de la red y sobreexcitación. El algoritmo fue implementado utilizando el software MATLAB y los resultados muestran una correcta identificación de las corrientes inrush a través de la aplicación del análisis modal en condiciones transitorias. Esto también muestra, que es factible el uso de este algoritmo como una base para el diseño de una nueva protección diferencial para el trasformador. PROTECCIÓN DIFERENCIAL DEL TRANSFORMADOR La protección de porcentaje diferencial se implementó con el objetivo de disminuir el valor de la corriente de operación en estado estable y de proveer una menor sensibilidad cuando existe saturación en los TC. 14 Este esquema da solución a los efectos producidos por los cambiadores de taps, los errores de transformación y desajustes en los TC, los cuales pueden causar la circulación de una corriente diferencial en el elemento de operación. 15 En la figura 1 se muestra la característica típica de un relevador de porcentaje diferencial. El relevador compara una corriente de operación con una corriente de retención. Fig.1 Pendiente característica del Relevador Diferencial. La corriente de operación, IOP, y la corriente de retención, IR, son obtenidas mediante: 1 (1) (2) Donde k es un factor de compensación que usualmente es ajustado entre 0.3 y 0.8. 1 El relevador generará una señal de disparo, si la corriente de operación, 42 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando Análisis Modal / Héctor Esponda Hernández, et al. IOP, es igual o mayor a un porcentaje de la corriente de retención, IR, de acuerdo a: (3) La región de operación está localizado por encima de la pendiente característica la cual está definida como una línea recta que tiene una pendiente igual a SLP y una línea recta horizontal la cual está definida como la corriente de operación mínima, IP .16 Normalmente la característica de retención del relevador de porcentaje diferencial tiene un buen desempeño, sin embargo, el principal problema al que se enfrenta es el discriminar entre las corrientes de falla y corrientes diferencial de error falsas causadas por las corrientes inrush. ANÁLISIS MODAL El análisis modal se utiliza para la obtención de los eigenvalores a partir de la matriz de mediciones de corriente del transformador. Los eigenvalores son un factor determinante en el algoritmo para la identificación de las corrientes inrush. Algunas de las aplicaciones del análisis modal son determinar las frecuencias de resonancia o modos de oscilación, amortiguamiento y el patrón asociado con la perturbación del sistema o actividad relativa de las variables de estado cuando el sistema es perturbado. 17 Considerando un sistema linear invariante en el tiempo descrito como: (4) donde x es el vector de estado, A es la matriz de estado y ẋ es el vector derivada de las variables de estado. La solución a (4) con una condición inicial x(0)=x0 será la repuesta de libre movimiento, donde las variables de estado pueden o no estar correlacionadas.18 Con el fin de expresar las eigen propiedades de A de manera compacta, es conveniente la introducción de las siguientes matrices: (5) (6) (7) donde Φ y Ψ son los eigenvectores derechos e izquierdos, respectivamente, y Λ es una matriz diagonal con los eigenvalores de A en la diagonal. Si A es diagonalizable y Φ es una matriz no singular tal que: (8) (9) donde Λ es una matriz diagonal, por lo tanto, si el sistema dado en (X) es multiplicado a la izquierda por Φ-1: (10) Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 43 �Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando Análisis Modal / Héctor Esponda Hernández, et al. Como Φ-1 Φ=I, (X) puede ser escrita: (11) Es definido un nuevo vector de estado y relacionado al vector de estado original: (12) Reemplazando (9) y (12) en (11) (13) A partir de análisis antes mencionado, la solución de (4) para un estado inicial x(0)=x0 esta dado por: donde ui (0) es el valor inicial de ui y λi es la matriz de eigenvalores asociada a la matriz de estados A. Regresando la respuesta en términos del vector de estado original, la solución particular x(0)=x0 de (4), cuando las variables no están relacionadas, es: (14) donde λi representa los eigenvalores asociados al eigenvector derecho, Φi y ci representan el producto escalar Ψix(0). La ecuación (14) satisface (4) representando la respuesta de libre movimiento del sistema en términos de eigenvalores y eigenvectores izquierdos y derechos. 18 A partir de (5) es posible establecer el significado físico de los eigenvalores asociados con su correspondiente eigenvector. La matriz de estados A tiene un impacto en los eigenvectores izquierdos y derechos, incrementando o decrementando su magnitud pero con su correspondiente eigenvector sin cambiar su dirección. De esta manera, el eigenvalor mide la tasa de cambio de la magnitud de los eigenvectores. Por lo tanto, los eigenvalores determinan la velocidad del decremento o incremento de la respuesta del sistema. Por esta razón, en 19 fue determinado que el eigenvalor de mayor magnitud proporciona la mayor cantidad de información acerca de la actividad de las variables de estado, caracterizando así, la forma de onda transitoria. Caracterización de la forma de onda transitoria A partir de la solución particular (14), la cual tiene dependencia de los eigenvalores y eigenvectores, el análisis modal puede ser utilizado para la identificación de las forma de onda de las señales. El análisis modal puede lograr esta identificación a través de la matriz de eigenvalores de la matriz de estados A. La magnitud del eigenvalor contiene la información acerca de la actividad de las variables de estados de A, resaltando los patrones caracteristicos de una señal. Una aplicacion de este método se muestra en la figura 2 donde se muestra la comparación entre una señal de falla con o sin componente aperiódica y el respectivo comportamiento del eigenvalor para cada señal. La componente aperiódica da como resultado una magnitud del eigenvalor menor, debido a que el valor máximo de desplazamiento de DC del pico de corriente es tomado del proceso de normalización. 44 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando Análisis Modal / Héctor Esponda Hernández, et al. Fig. 2. Comportamiento del eigenvalor en a) una falla sinusoidal y b) una falla sinusoidal con componente aperiódica. ALGORITMO PROPUESTO Este algoritmo está basado en la magnitud del eigenvalor dominante proveniente de una matriz de covarianza construida a partir de las corrientes diferenciales de error incremental. Tiene la ventaja de no depender del contenido armónico de la señal, de los parámetros del transformador y la configuración de la red. La lógica del algoritmo propuesto para realizar la identificación de las corrientes inrush en un transformador de potencia en condiciones transitorias se muestra en la figura 3. Para la formación de la matriz con la señales de entrada se utiliza una ventana deslizante, la cual con cada muestra adquirida, forma una nueva matriz de entrada para identificar la condición transitoria en el transformador. Con esta forma de adquisición de la señales de entrada, el algoritmo no depende de ningún criterio de arranque para su funcionamiento. Las corrientes diferenciales de error son obtenidas a partir de los secundarios de los TC´s y están expresados por unidad (5 Ampers). Se aplica un filtro delta a estas señales de entrada con el objetivo de eliminar efectos de periodicidad que puedan existir en las señales y para resaltar cualquier cambio transitorio que se pueda presentar en la corriente diferencial de error. 7 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 45 �Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando Análisis Modal / Héctor Esponda Hernández, et al. Fig. 3. Diagrama de flujo del algoritmo. Posteriormente, utilizando las corrientes diferenciales incrementales de error se forma una matriz de 64x3. Esta matriz es la matriz de entrada al algoritmo (matriz de estado). Con la finalidad de aplicar el algoritmo en cualquier transformador, las corrientes diferenciales de error son normalizadas en un intervalo [-1,+1]. Todos los elementos de la matriz de entrada son normalizados por el máximo valor absoluto en cada ventana deslizante de muestreo. De la matriz de entrada, se obtiene una matriz de covarianza de 3x3. Esta matriz representa la variabilidad de las corrientes en el transformador. Finalmente, se aplica el análisis modal a matriz de covarianza para obtener la matriz de eigenvalores. Se toma el eigenvalor dominante y a través de su magnitud, se lleva a cabo la identificación de las corrientes inrush en el transformador de potencia. Para la identificación de las corrientes inrush en el transformador de potencia en condiciones transitorias fue necesario establecer un umbral de identificación. Este umbral fue establecido de una manera heurística en base de los resultados obtenidos de exhaustivas simulaciones. Por consiguiente, el valor seleccionado como umbral de identificación fue el de 0.5. Este criterio de operación se presenta en la tabla I y establece que para eventos como corrientes inrush, fallas externas y sobreexcitaciones, la magnitud del eigenvalor dominante no superara el valor de 0.5. Sin embargo, en condiciones de una falla interna, la magnitud del eigenvalor dominante será mayor que este valor. 46 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando Análisis Modal / Héctor Esponda Hernández, et al. Tabla I. Criterio de Operación del Algoritmo Evento Corriente Inrush Falla externa Sobreexcitación Falla interna Magnitud eigenvalor dominante [0,+ 0.5] [+0.5, ∞) SISTEMA DE PRUEBA El sistema de potencia trifásico utilizado como sistema de prueba está formado por un sistema de dos fuentes con generadores 115 kV, 60 Hz, 325 MVA y 13.8 kV, 60 Hz, 10 MVA, con un desplazamiento angular de 20° entre ellos, y un transformador 100 MVA, 115/13.8 kV, delta-estrella aterrizada (ver figura 4). La saturación de los TC´s puede ocasionar la incorrecta operación de la protección diferencial debido al incremento de la corriente diferencial de error.20 Si los transformadores de corriente son seleccionados de acuerdo a la referencia, 14 donde está propuesta la siguiente ecuación, se puede garantizar que los TC’s estarán libres de saturación: (15) donde X, y R son los parámetros de Thevenin en el punto de falla, If es la máxima corriente de falla en por unidad de la relacion del TC, y Zb es el burden del TC en por unidad de burden nominal. Las relaciones de los TC calculados utilizando (15) debería ser 600:5 y 5000:5. Sin embargo, con la finalidad de tomar en cuenta la saturación a la que están expuestos los transformadores de corriente, fueron seleccionadas relaciones de transformación inferiores para permitir la distorsión de las corrientes diferenciales de error. Los TC’s utilizados fueron 500:5 y 4000:5. Por lo tanto, los TC’s estarán bajo saturación en condiciones de fallas críticas. Fig. 4. Sistema de prueba. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 47 �Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando Análisis Modal / Héctor Esponda Hernández, et al. RESULTADOS El desempeño del algoritmo fue exhaustivamente evaluado para diferentes tipos de escenarios en el software de transitorios electromagnéticos PSCAD. Fueron llevados a cabo un total de 880 simulaciones considerando distintos casos (tabla II.) El Tiempo de Inserción de la Falla (TIF) fue incrementado en pasos de 1 ms en un ciclo de una señal de voltaje de 60 Hz. Se consideró una resistencia de falla (Rf) de 0.01 ohms. En todos los escenarios después de la obtención en Tabla II. Escenarios de simulación considerados en la evaluación del funcionamiento del algoritmo Disturbio Energización en vacío y con carga Falla* ** Energización con carga y falla* ** Número de casos Sin falla 16 Sin falla 16 A-G 32 B-G 32 C-G 32 AB-G 32 BC-G 32 CA-G 32 ABC 32 AB 32 BC 32 CA 32 Sin falla 32 A-G 32 B-G 32 C-G 32 AB-G 32 BC-G 32 CA-G 32 ABC 32 AB 32 BC 32 CA 32 Modificacioón de la topología de la red (carga, capacidad del transformador, constante X/R) 48 Modificación de la curva de saturación 16 Cargas no lineales 16 Sobreexitación 16 Vatiación de frecuencia del sistema 16 Flujo residual 16 Apertura de una fase del lado Delta del transformador 48 Total * Falla simulada dentro de la zona de protección diferencial ** Falla simulada fuera de la zona de protección diferencial 880 48 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Identificación de la corriente Inrush en un transformador utilizando Análisis Modal/ Héctor Esponda Hernández, et al. PSCAD de las corrientes secundarias usando una frecuencia de muestreo de 3.84 kHz, se utilizó MATLAB para la implementación del algoritmo. Para cada escenario se proporciona la siguiente información: (a) corriente del lado de alto voltaje medida en el secundario del TC, (b) corriente del lado de bajo voltaje medida en el secundario del TC, (c) corrientes diferenciales incrementales de error (salida del filtro delta), y (d) el comportamiento del eigenvalor dominante (línea horizontal en 0.5 que representa el umbral de identificación). Además, en todos los casos también fue implementada por cada fase la protección diferencial tradicional (87T) con doble pendiente como método de comparación. Los valores de las pendientes utilizadas fueron 0.3 y 0.6. Todos los resultados muestran que fue realizada una correcta identificación de las corrientes inrush y las corrientes de falla. Con un círculo negro en la gráfica se indica la saturación de los transformadores de corriente. A continuación se presentan tres de los 880 escenarios simulados, los cuales son los más representativos del desempeño del algoritmo simulado Energización del transformador En este escenario se evaluó la energización de un transformador con una carga conectada en el secundario del transformador. La curva de saturación utilizada en el transformador de potencia es la que se muestra en la figura 5. Fig. 5. Curva de saturación utilizada en el transformador de potencia. La cual se encuentra en el modelo de transformador de PSCAD. 21 Esta curva de saturación fue utilizada en todos los escenarios que fueron evaluados, con excepción, del caso cuando se modifica la curva de saturación, lo cual es necesario para modificar la magnitud de la corriente inrush. En la figura 6 se muestra el desempeño de la protección diferencial tradicional. Con un círculo en color negro se indica que en la fase A ocurre una incorrecta operación cuando el transformador es energizado. Por otro lado, en la figura 7d) se muestra el desempeño del algoritmo propuesto, que identifica correctamente Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 49 �Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando Análisis Modal / Héctor Esponda Hernández, et al. a la corriente inrush debido a que la magnitud del eigenvalor dominante no supera el umbral para fallas internas. Fig. 6. Respuesta de la protección 87T en una energización. Fig. 7. Respuesta del algoritmo propuesto en una energización. Energización con falla bifásica dentro de la zona de protección diferencial Una de las principales características a evaluar en el algoritmo es que este debe ser capaz de identificar corrientes inrush ante otras condiciones que se pueden presentar como son las fallas dentro de la zona de protección diferencial. En el siguiente escenario se presentan dos eventos en el transformador de potencia: una energización y una falla bifásica A-B dentro de la zona de protección diferencial en el lado primario del transformador de potencia en 0.2 y 0.5 segundos respectivamente, esto con el objetivo de evaluar el desempeño del algoritmo durante un cambio de escenario, y emitir una señal de operación a partir de una condición de bloqueo. En la figura 8 se muestra que la protección diferencial tradicional identifica de manera correcta cuando se presenta la falla dentro de la zona de protección diferencial ya que la corriente de operación supera la pendiente en las fases A y B. Por otra parte, en la figura 9d) se muestra 50 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando Análisis Modal / Héctor Esponda Hernández, et al. Fig. 8. Respuesta de la protección 87T durante una energización y una falla bifásica interna A-B. Fig. 9. Respuesta del algoritmo propuesto duarante una energización y una falla bifásica interna A-B. la respuesta del algoritmo, el cual determina que el primer evento es una corriente inrush debido a que la magnitud del eigenvalor no superó el umbral establecido. Sin embargo, cuando se presenta la falla dentro de la zona de protección diferencial, la magnitud del eigenvalor llega hasta un valor de 0.91 y el algoritmo determina que el evento es una condición de falla. Energización con falla trifásica fuera de la zona de protección diferencial Las fallas externas a la zona de protección diferencial pueden causar la saturación de los transformadores de corriente utilizados en el esquema diferencial. Esta saturación en los TCs ocasiona distorsión en las formas de onda de las señales reproducidas ocasionado un incremento en las corrientes diferenciales de error, que pueden ocasionar la incorrecta operación de la protección diferencial. A partir de esta condición, fueron evaluados el esquema de protección diferencial tradicional y el algoritmo propuesto cuando ocurre una Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 51 �Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando Análisis Modal / Héctor Esponda Hernández, et al. falla trifásica fuera de la zona de protección diferencial en el lado de baja tensión después de la energización del transformador en 0.20833 y 0.30833 segundos, respectivamente. En la figura 10 se muestra la respuesta del esquema tradicional cuando el transformador es energizado; un círculo negro indica que la corriente diferencial de la fase B cruza la pendiente característica y ocasiona la incorrecta operación de la protección. Por otro lado, en la figura 11 se muestra que debido a que el algoritmo no está basado en la magnitud de la corriente diferencial de error, determina que ambos eventos no son condiciones de falla, aun cuando los TCs se encuentren bajo saturación, lo cual indica que la protección diferencial no debe operar. Fig. 10. Respuesta de la protección 87T durante una energización y una falla trifásica externa. Fig. 11. Respuesta del algoritmo propuesto durante una energización y una falla trifásica externa. Conclusiones El objetivo de probar el desempeño del algoritmo es demostrar que este puede identificar correctamente corrientes inrush en condiciones transitorias en diferentes escenarios que modifican la magnitud, duración y forma de onda de 52 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Identificación de la corriente inrush en un transformador utilizando Análisis Modal / Héctor Esponda Hernández, et al. la corriente del transformador. Los escenarios presentados comprenden desde energizaciones en diferentes instantes de tiempo hasta la sobreexcitación del transformador. En todos los escenarios presentados el algoritmo identificó correctamente los eventos correspondientes a corrientes inrush, permitiendo el bloqueo de la operación de la protección diferencial. Por otro lado cuando ocurre una falla interna o dentro de la zona de protección diferencial del transformador, y el umbral de 0.5 del algoritmo fue superado, se permitió la operación de la protección diferencial. En contraste con otros métodos ya antes mencionados, algoritmo propuesto no tiene dependencia de la magnitud de la corriente inrush, de los parámetros del transformador ni del contenido armónico de la señal. En todos los escenarios, las corrientes inrush fueron identificadas correctamente por el algoritmo con lo cual se comprueba que este algoritmo puede ser utilizado como base para inhibir a la protección diferencial en condiciones transitorias. 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ABSTRACT In the last decade, the development of biomaterials has entered the era of nanotechnology. The interface between biomaterials and nanotechnology has created enormous opportunities for improving the prevention, diagnosis and treatment of diseases. Nanobiomaterials, it is a new term that describes and encompasses all those biomaterials developed with at least one dimension in the nanoscale, not only provides extraordinary structures and materials with unique properties, but also provide the knowledge and unprecedented principles in the understanding of the biology, medicine and materials science. KEYWORDS Biomaterials, nanotechnology, nanobiomaterials. INTRODUCCIÓN Biomateriales, es un término utilizado para los materiales, sustancias o combinación de éstos, de origen natural o sintético, que pueden ser utilizados como un todo o como parte de un sistema que trata, aumenta, o sustituye cualquier tejido, órgano o función del cuerpo,1 y que no deben de provocar reacciones adversas en los tejidos con los que se encuentren en contacto. En 1987 la Sociedad Europea de Biomateriales definió el término de biocompatibilidad como la habilidad de un material de actuar con una adecuada respuesta al huésped, en una aplicación específica.2 La nanotecnología ha permitido estudiar, diseñar, crear, sintetizar, manipular y aplicar materiales biocompatibles, que funcionan a través del control de la materia a la nanoescala (1-100 nm).3 El término Nanobiomateriales engloba todo un campo multidisciplinario que abarca una amplia y diversa gama de tecnologías procedentes de la ingeniería, la física, la química y la Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 55 �Nanobiomateriales / Frank Eduardo Meléndez Anzures, Leonardo Chávez Guerrero biología. Es la combinación de estos campos que ha llevado al nacimiento de una nueva generación de materiales y métodos de fabricación de ellos.4 Los Nanobiomateriales pueden presentar distintas propiedades físicas, eléctricas, mecánicas y químicas que el mismo material a una escala mayor. Cuando una partícula disminuye considerablemente su tamaño, la proporción del número de átomos que se encuentran en la superficie, frente al número total de átomos en la partícula, aumenta significativamente. Es por ello que las partículas en la nanoescala presentan nuevas y mejores propiedades que las mismas partículas a una escala mayor.5 Los nanobiomateriales son materiales cuyas dimensiones son cientos de veces más pequeñas que una célula humana (figura 1) y están constituidos por moléculas sintéticas complejas, pueden ser de diferentes tipos, entre ellos nanocristales, nanofibras, nanocables, nanopartículas y nanotubos, cuyas propiedades mecánicas, electrónicas, ópticas, magnéticas y catalíticas, son de gran utilidad en una amplia gama de aplicaciones.6 La investigación sobre estos biomateriales se encuentra actualmente en desarrollo; se utilizarían principalmente en el campo de la medicina para la detección, diagnóstico y tratamiento del cáncer.7 El objetivo más importante de la medicina ha sido durante mucho tiempo el diagnóstico temprano y preciso de las condiciones clínicas, proporcionando un tratamiento eficaz y sin efectos secundarios. Con la aparición de la nanotecnología, la consecución de este objetivo parece más cerca que nunca. El uso de la nanotecnología para incrementar y mejorar la calidad de vida ha dado como resultado el desarrollo de la nanomedicina. La nanomedicina es la rama de la medicina que aplica las técnicas y herramientas de la nanotecnología para la prevención y el tratamiento de las enfermedades. La investigación en el área de la nanomedicina pretende mejorar el conocimiento y comprensión del cuerpo humano a nivel molecular con el fin de poder analizar, supervisar, controlar, reparar, reconstruir y mejorar cualquier sistema biológico humano.8 La necesidad del desarrollo de la nanomedicina como una alternativa para el tratamiento de enfermedades ha impulsado la creación de nuevos materiales y dispositivos que funcionen en la nanoescala, ofreciendo nuevas y potentes herramientas para la formación de imágenes, diagnóstico y terapia.9 Fig. 1. Nanoestructuras artificiales y biológicas.10 Las nanopartículas o nanoestructuras se suelen describir como entidades en el intervalo de entre 1 y 100 nm, por lo que muchos materiales biológicos se pueden clasificar como nanopartículas. Por ejemplo, las células eucariotas son del orden microscópico, ya que se encuentran en el intervalo entre 10 y 100 µm; mientras que los virus, con dimensiones entre 10 y 200 nm, están en el intervalo superior de las nanopartículas. Las proteínas, habitualmente presentan tamaños entre 4 y 50 nm, caen en el intervalo nanométrico inferior.11 56 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Nanobiomateriales / Frank Eduardo Meléndez Anzures, Leonardo Chávez Guerrero Entre los nanomateriales más importantes con aplicación en el área de la medicina se encuentran las nanopartículas, las cuales muestran propiedades físicas y químicas únicas que dependen del tamaño, por ejemplo, propiedades ópticas, magnéticas, catalíticas y electroquímicas. La composición química y la forma de una nanopartícula también influyen en sus propiedades específicas. Las nanopartículas se preparan con polímeros orgánicos (nanopartículas orgánicas) y/o elementos inorgánicos (nanopartículas inorgánicas). Los liposomas, dendrímeros, los nanomateriales de carbono y micelas poliméricas son ejemplos de nanopartículas orgánicas.9 Las aplicaciones biológicas de las nanopartículas abren nuevas posibilidades en el diagnóstico y tratamiento de numerosos procesos patológicos. Una de ellas hace referencia al diagnóstico del cáncer, para el que se utilizan nanopartículas fluorescentes con el fin de detectar simultáneamente el perfil de los biomarcadores y genes múltiples. En el cáncer de mama, pueden detectarse hasta tres biomarcadores distintos, que se pueden cuantificar exactamente en secciones tumorales mediante el uso de nanopartículas conjugadas a anticuerpos. El uso futuro de las nanopartículas conjugadas permitirá, al menos, la detección de 10 proteínas relacionadas con el cáncer, proporcionando un nuevo método de análisis del proteoma de un tumor individual. Así mismo, las nanopartículas magnéticas ofrecen interesantes posibilidades como agentes de contraste en la detección del cáncer y en la monitorización de la respuesta al tratamiento.13 Otras aplicaciones de las nanopartículas en el campo de la medicina es la liberación controlada, la cual se lleva a cabo a través de los denominados nanotubos. Estos Fig. 2. Nanomateriales en medicina.12 Entre los nanomateriales más importantes utilizados en el área de la medicina destacan, las nanopartículas de oro (AuNPs), los puntos cuánticos (QDs), las nanopartículas de óxidos de hierro superparamagnéticos (SPIOs), las nanopartículas de sílice, los liposomas, los dendrímeros, los nanotubos de carbono (CNTs), los nanogeles y los polímeros biocompatibles nanoestructurados. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 57 �Nanobiomateriales / Frank Eduardo Meléndez Anzures, Leonardo Chávez Guerrero sistemas se originan al unirse el fármaco a grupos funcionales de la superficie externa de los polímeros, dando lugar a una estructura cilíndrica con un volumen interior relativamente grande. Estos vectores se están estudiando como agentes antivirales, antibacterianos y anticancerígenos, así como en el tratamiento de la esclerosis lateral amiotrófica y la enfermedad de Parkinson.13 Otros nanosistemas que se encuentran en fase de investigación son las nanoláminas, que contienen el fármaco embebido en el material polimérico; al ser inyectadas al paciente, se acumulan selectivamente cerca de la zona tumoral y cuando se calientan por acción de un láser infrarrojo, se produce la fusión del polímero y la liberación de la molécula activa en el área afectada.13 A continuación mostraremos algunos de los nanomateriales más relevantes, junto con sus posibles aplicaciones (figura 2). NANOPARTÍCULAS DE ORO Las nanopartículas de oro son un tipo de nanopartícula metálica (<50 nm) que pueden ser sintetizadas con diferentes geometrías, tales como nanoesferas, nanocápsulas, nanovarillas etc. Estas nanopartículas presentan propiedades basadas en la resonancia de plasmones superficiales, es decir, bajo la irradiación de luz, los electrones de conducción son impulsados por el campo eléctrico asociado a una oscilación colectiva a una frecuencia resonante, absorbiendo así la luz y la emisión de fotones con la misma frecuencia en todas las direcciones.9 Las nanopartículas de oro se utilizan como un punto de conexión para construir biosensores para la detección de enfermedades (figura 3). En presencia de luz láser las AuNPs se activan y desprenden calor, siendo muy útiles en el tratamiento selectivo de células tumorales.16 Por ello, en los últimos años se han realizado notables esfuerzos en la investigación y en la aplicación de las AuNPs para la detección precoz, el diagnóstico y el tratamiento del cáncer. Una técnica común para una prueba de diagnóstico consiste en un anticuerpo unido a una molécula fluorescente. Cuando el anticuerpo se une a una proteína asociada con una enfermedad específica, la molécula fluorescente se ilumina con luz ultravioleta. En lugar de una molécula fluorescente, una nanopartícula de oro puede estar unida al anticuerpo y a otras moléculas como el ADN. Debido a que muchas copias de anticuerpos y ADN se pueden unir a una sola nanopartícula, este enfoque es Fig. 3. Nanopartículas de oro.15 Las nanopartículas de oro destacan especialmente por sus propiedades fototerapéuticas. 58 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Nanobiomateriales / Frank Eduardo Meléndez Anzures, Leonardo Chávez Guerrero mucho más sensible y preciso que las pruebas fluorescentes de las moléculas que se utilizan actualmente.14 Además de su extraordinario potencial como agentes fototerapéuticos, las AuNPs pueden utilizarse en la elaboración de partículas nanoestructuradas para el transporte y la vectorización selectiva de fármacos y macromoléculas terapéuticas, así como en terapia génica.17 También destaca el empleo de las AuNPs en la elaboración de sistemas transportadores inteligentes que permiten controlar, en el espacio y en el tiempo, la liberación del compuesto terapéutico asociado, ya sea por activación de un estímulo biológico interno o externo.18 PUNTOS CUÁNTICOS Los puntos cuánticos son nanocristales o agregados de átomos, cuya envolvente oscila entre los 2 nm y 10 nm. Debido a ello, los electrones están confinados a moverse en un espacio muy reducido, al igual que sucede en los átomos individuales. Es por ello que se les denomina átomos artificiales5 (figura 4). Una característica importante de los átomos que forman la tabla periódica es la naturaleza discreta de la energía emitida y absorbida. En otras palabras, los átomos sólo pueden capturar o emitir luz de una determinada longitud de onda. Estas mismas propiedades ópticas también se manifiestan en los puntos cuánticos. Pero la ventaja adicional es que podemos modificarlos a nuestra conveniencia. Dependiendo del tamaño de los puntos cuánticos, podemos seleccionar la longitud de onda de emisión y absorción. Son muy útiles en medicina como herramienta de diagnóstico.5 Utilizando una mezcla de puntos cuánticos de diferentes longitudes de onda, éstos pueden funcionar como marcadores luminiscentes y detectar simultáneamente diferentes tipos de cáncer.5 Hay ciertas proteínas o moléculas que se encuentran en mayor proporción en la membrana de las células cancerosas y son características de cada tipo de cáncer. Cuando los puntos cuánticos en función con el biorreceptor específico se acercan a una muestra que contiene dicha proteína, se produce una reacción de reconocimiento biomolecular, de forma Fig. 4. Puntos cuánticos.19 Los puntos cuánticos son nanopartículas de materiales semiconductores más fotoestables, monocromáticos y brillantes que cualquier fluorocromo pueden contener desde 100 a 100.000 átomos, con un diámetro de partícula entre 2 a 10 nm. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 59 �Nanobiomateriales / Frank Eduardo Meléndez Anzures, Leonardo Chávez Guerrero que se acumularán allí, permitiendo la detección mediante iluminación con luz ultravioleta y posterior observación de la emisión de fluorescencia característica del punto cuántico empleado.20 Para la fabricación de puntos cuánticos cristalinos usualmente se utilizan compuestos de sulfuro de cadmio (CdS), seleniuro de cadmio (CdSe) o teluro de cadmio (CdTe). El tipo de compuesto se elige en función del tipo de longitud de onda de emisión-absorción deseada, aunque estas propiedades dependen del tamaño también, como ya se ha mencionado. El CdS favorece longitudes de onda que van desde el azul hasta el ultravioleta, el CdSe en el espectro visible y el CdTe el intervalo rojo-infrarrojo lejano. Durante la fabricación debe asegurarse la ausencia de imperfecciones y defectos sobre la superficie, que interfieran con el correcto funcionamiento del dispositivo. Asimismo, para evitar reducir la eficiencia óptica, debe evitarse la acumulación de moléculas del aire, de impurezas y la posible disolución espontánea del núcleo. Esto exige el recubrimiento mediante una capa de material transparente, que no interfiera ópticamente, por lo que básicamente es un protector del punto cuántico.5 ÓXIDOS DE HIERRO SUPERPARAMAGNÉTICOS (SPIOs) Las nanopartículas superparamagnéticas se caracterizan por su paramagnetismo y su gran susceptibilidad magnética, con una magnetización que carece de histéresis, lo que las hace ideales para aplicaciones biomédicas. Presentan un tamaño hidrodinámico de partícula de más de 50 nm21 y están constituidas por un núcleo de óxido de hierro (magnetita, maghemita u otras ferritas insolubles) con un gran momento magnético en presencia de un campo magnético externo, y por un recubrimiento de origen polimérico u orgánico.22 Las nanopartículas de óxido de hierro superparamagnéticas tienen una enorme utilidad en nanomedicina, principalmente como agentes de contraste en resonancia magnética de imagen o como sistemas transportadores de fármacos (figura 5). Entre los agentes de contraste en resonancia magnética de imagen se encuentran los SPIOs como Endorem® y Resovist® estos agentes de contraste son usados para mejorar el contenido de la información de las imágenes de diagnósis.24 Estos agentes SPIOs muestran una biodistribución de tejido específica hacia los tejidos que contienen células del sistema fagocítico mononuclear, estos agentes de contraste actúan sobre células cancerígenas que a diferencia de las células normales no tiene la Fig. 5. Nanopartículas de óxido de hierro superparamagnéticas.25 El uso de nanopartículas magnéticas, como agentes de contraste para marcaje in vivo, permite aumentar la sensibilidad y dan mayor contraste en las técnicas de imagen. 60 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Nanobiomateriales / Frank Eduardo Meléndez Anzures, Leonardo Chávez Guerrero capacidad de fagocitar las nanopartículas, por lo tanto, la intensidad de la señal de resonancia magnética aumenta logrando incrementar la certeza diagnóstica.23 NANOPARTÍCULAS DE SÍLICE Las nanopartículas de sílice SiO2, están siendo utilizadas en el campo biológico, como medios para producir biosensores, bioimágenes, dispositivos para el diagnóstico de enfermedades e incluso para encapsulación y liberación de fármacos (figura 6). Estas aplicaciones se presentan gracias a que las nanopartículas de SiO2 son biológicamente inertes, estables y biocompatibles, y a que la química de las superficies de los silanos es tan amplia que, teóricamente se podría unir a ellas cualquier grupo funcional orgánico mediante el uso de precursores organosilanos.26 Fig. 6. Nanopartículas de sílice.27 Las nanopartículas de sílice son biológicamente inertes, estables y biocompatibles. LIPOSOMAS Los liposomas son vesículas esféricas (50-100 nm) que tienen una estructura de membrana compuesta de una bicapa de fosfolípidos similar a la de las membranas biológicas y una fase acuosa interna.28 Las moléculas anfifílicas de los fosfolípidos forman una bicapa cerrada de manera que intentan proteger sus grupos hidrófobos del medio acuoso, mientras se mantiene en contacto con la fase acuosa a través del grupo de la cabeza hidrofílica29 (figura 7). Los liposomas se clasifican según el tamaño y número de capas en multi-, oligo- o uni-laminar. Debido a sus características fisicoquímicas, los liposomas muestran excelentes propiedades de circulación, penetración y difusión intracelular.28 Los liposomas han demostrado ser útiles para la entrega de agentes farmacéuticos, protegen a las moléculas de fármacos que pueden degradarse bajo la influencia de agentes externos, estos sistemas utilizan el contacto facilitando la administración de fármacos, que consiste en la unión o la interacción con la membrana de la célula blanco. Esto permite un mayor intercambio lípido-lípido con la monocapa lipídica de la nanopartícula, lo que acelera el flujo de fármacos lipofílicos.30 La superficie del liposoma puede ser modificado con ligandos y/o polímeros para aumentar la especificidad de administración de fármacos.28 Entre los ejemplos de las aplicaciones de los liposomas en nanomedicina se encuentra la Doxorubicina liposomal (Doxil®) para el tratamiento del sarcoma de Kaposi en SIDA, el cáncer de mama, ovárico y otros tumores.31 Y la Anfotericina B liposomal (Ambisome®) para el tratamiento de infecciones por levaduras y mohos clínicamente relevantes, Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 61 �Nanobiomateriales / Frank Eduardo Meléndez Anzures, Leonardo Chávez Guerrero Fig. 7. Los liposomas.33 Son vesículas esféricas que comprenden una o más estructuras de bicapa de lípidos que encierran un núcleo acuoso. Los liposomas son portadores que protegen fármacos encapsulados de la degradación. incluyendo Candida spp., Aspergillus spp. y mohos filamentosos tales como Zygomycetes.32 DENDRÍMEROS Los dendrímeros son polímeros sintéticos altamente ramificados (<15 nm) constituidos por un núcleo central, una región interna y numerosos grupos terminales que determinan las características del dendrímero.34 Los dendrímeros, se han utilizado como transportadores en sistemas de suministro de fármacos que actúan contra células cancerígenas (figura 8). En algunas variedades de células cancerígenas se encuentran sobre expresados los receptores de folato. Los dendrímeros modificados con folato utilizan dicha circunstancia para orientarse hacia esas células a través del reconocimiento ligando-receptor. Los dendrímeros Fig. 8. Los dendrímeros.33 Los dendrímeros son los nanomateriales más versátiles de todos los nanotransportadores. Constituidos por polímeros altamente ramificados con una estructura tridimensional controlados alrededor de un núcleo central. Los dendrímeros son fácilmente funcionalizados y tiene capacidad para más de 100 grupos terminales. 62 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Nanobiomateriales / Frank Eduardo Meléndez Anzures, Leonardo Chávez Guerrero modificados se conjugan covalentemente con el fármaco metotrexato para matar específicamente las células que expresen este receptor. Esto ocurre después que el complejo dendrímero-metotrexato, atrapado por las células por endocitosis mediada por el receptor, libera el fármaco intracelularmente. El complejo con el dendrímero permite dar dirección, capacidad para formar imágenes y una liberación intracelular del fármaco. Este complejo muestra una toxicidad 100 veces menor que el metotrexato libre.35 NANOTUBOS DE CARBONO Los nanotubos de carbono pertenecen a la familia de los fullerenos y están formados de láminas de grafito coaxiales que se han enrollado en forma de cilindro para dar nanotubos de una sola pared o de paredes múltiples. Los de una pared muestran un diámetro de 0.4-2 nm y una longitud que va de algunos cientos de nanómetros hasta varios micrómetros. Los de paredes múltiples coaxiales presentan diámetros de 2-100 nm (figura 9). Debido a su naturaleza flexible y a la posibilidad de funcionalizarlos químicamente, los nanotubos de carbono son materiales con potencial para usarlos como excipientes farmacéuticos.36 Los nanotubos de carbono se han utilizado para orientar o dirigir sustancias activas hacia órganos específicos. Un ejemplo de ello es su aplicación para dirigir péptidos con actividad biológica hacia el sistema inmune. Un epítope se une covalentemente a un grupo amino en un nanotubo de carbono, utilizando un elemento de unión bifuncional. Los nanotubos modificados con el péptido mimetizan la estructura secundaria que sirve para el reconocimiento de anticuerpos monoclonales o policlonales. La inmunización de ratones muestra que los conjugados de los nanotubos con el péptido tienen una mayor respuesta de anticuerpo in vivo que el péptido libre.37 Fig. 9. Nanotubos de carbono.38 Los nanotubos de carbono se han utilizado para orientar o dirigir sustancias activas hacia órganos específicos. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 63 �Nanobiomateriales / Frank Eduardo Meléndez Anzures, Leonardo Chávez Guerrero Fig. 10. Nanogeles.43 Los nanogeles son hidrogeles de tamaño submicrónico formados por polímeros reticulados, el diseño de nanogeles poliméricos con nuevas propiedades representa un campo de constante interés para la industria farmacéutica y biomédica. NANOGELES Los nanogeles son hidrogeles de tamaño submicrónico formados por polímeros reticulados. Presentan propiedades únicas como alto contenido de agua, estructura tridimensional, biocompatibilidad y la más importante su grado de hinchamiento que permite la liberación de fármacos mediante las condiciones ambientales externas al nanogel como por ejemplo; la temperatura y el pH39 (figura 10). El diseño de nanogeles poliméricos con nuevas propiedades representa un campo de constante interés para la industria farmacéutica y biomédica, debido a su estructura tridimensional, propiedades mecánicas, alto contenido de agua y biocompatibilidad, representan una excelente opción en: ingeniería de tejidos, agentes de diagnóstico, inmovilización celular, separación de biomoléculas o células, implantes biomédicos y la liberación de fármacos.40 Su aplicación como sistemas de administración de pequeñas moléculas biológicamente activas puede llevarse a cabo mediante la formación de complejos intermoleculares. Por ejemplo, el ácido retinoico (anticancerígeno) se encapsula en nanogeles de PEG-cl-PEI.41 Estas moléculas son capaces de interactuar con los nanogeles acumulándose en las células tumorales, la acumulación de los nanogeles en el tejido tumoral se ve favorecido por la pobre circulación linfática en este ambiente y la capacidad endocítica de las células tumorales hacia los nanogeles. La acumulación de los nanogeles en el tumor ha demostrado incrementar significativamente la efectividad terapéutica de los fármacos asociados, reduciendo a su vez la aparición de daños colaterales.42 BIOPOLÍMEROS La palabra polímero significa, literalmente, “muchas partes”. En este sentido, puede considerarse como un material polimérico sólido aquel que contiene múltiples partes o unidades enlazadas químicamente y que están unidas entre sí para formar un sólido. Los polímeros ofrecen la mayor versatilidad como biomateriales44 (figura 11). Los biopolímeros son polímeros que se usan dentro del cuerpo humano para diversas aplicaciones quirúrgicas. Han sido utilizados 64 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Nanobiomateriales / Frank Eduardo Meléndez Anzures, Leonardo Chávez Guerrero Fig. 11. Biopolímeros.45 Los biopolímeros han sido utilizados en el tratamiento de diversas patologías incluso de carácter cardiovascular, oftálmico y ortopédico, en componentes de implantes permanentes. en el tratamiento de diversas patologías incluso de carácter cardiovascular, oftálmico y ortopédico, en componentes de implantes permanentes.44 También han sido aplicados como remedios provisionales en áreas tales como angioplastia coronaria, hemodiálisis y tratamiento de heridas.44 La aplicación de los polímeros en odontología, como implantes, cementos dentales y bases de dentadura, tiene también gran interés e importancia. Aunque los polímeros son inferiores a los metales y a las cerámicas en términos de propiedades de resistencia, poseen características que los hacen muy atractivos en aplicaciones biomédicas, entre ellas su baja densidad, su facilidad al moldeo y la posibilidad de modificarlos para lograr una biocompatibilidad máxima. La mayoría de los biomateriales poliméricos son termoplásticos y sus propiedades mecánicas, aunque inferiores a las de los metales y materiales cerámicos, son aceptables en múltiples aplicaciones. Uno de los avances más recientes en este campo es el de los polímeros biodegradables. Los polímeros biodegradables se diseñan para desempeñar una función y finalmente ser absorbidos o integrados en el sistema biológico. Por tanto, la eliminación quirúrgica de estos componentes no es necesaria.44 AGRADECIMIENTOS Al Dr. Leonardo Chávez Guerrero por la dirección y revisión del artículo, durante la clase de Fundamentos de la Nanotecnología, en el semestre EneroJunio de 2015. REFERENCIAS 1. Joon Park, R. S. Lakes. Biomaterials: An Introduction. Iowa, USA: Springer Science & Business Media ISBN 978-0-387-37879-4. 2007. 2. Mjör IA. Problems and benefits associated with restorative materials: side effects and long-term cost. Adv Dent Res 1992; 6: 7-16. 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Consultada en junio 07, 2015, de Banaszak Holl Group Sitio web: http://bhgroup.lsa.umich.edu/groupmembers/kyung-hoon.htm 68 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Vol. XIX No. 70 �Eventos y reconocimientos C o n g r e s o I n t e r n a ci o n a l s o b r e Educación, Ciencia y Tecnología El 20 de octubre la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica (FIME) cumplió 68 años en funciones, al mismo tiempo, se celebró a vigésima segunda edición del Congreso Internacional sobre Educación, Ciencia y Tecnología. Con respecto a la celebración del aniversario de la facultad, el director de la FIME, Dr. Jaime Castillo Elizondo, expresó. “Hoy refrendamos la historia sencilla y noble de aquellos siete jóvenes inquietos y soñadores llamados los ‘siete sabios’, quienes, con ese entusiasmo que caracteriza a esta familia de FIME, hicieron posible el surgimiento de esta gran institución, que día con día se ha consolidado mediante el esfuerzo y dedicación de todos quienes a lo largo del tiempo han contribuido al engrandecimiento de nuestra facultad”. En la inauguración del Congreso Internacional sobre Educación, Ciencia y Tecnología, agregó también:. “En la actualidad, las tecnologías que en mayor medida están influyendo en la sociedad son las relacionadas con la informática y las comunicaciones, la importancia de esta tecnología ya no se queda en un segundo plano, hoy son una de las causas fundamentales del cambio estructural de la sociedad, razón por la que los exhortamos a participar en estas jornadas” RINDE protesta nuevo rector Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo, Director de la Facultad de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No. 70 El pasado 27 de octubre, se llevó a cabo la ceremonia de Toma de Protesta del M.E.C. Rogelio G. Garza Rivera como nuevo rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Este acto fue encabezado por el Dr. José Santos García Alvarado, Presidente de la Junta de Gobierno; el Dr. Salvador Jara Guerrero, Subsecretario de Educación Superior de la SEP; el Dr. Jaime Vázquez Ponda, Secretario General de la ANUIES, como testigo de honor el Gobernador del Estado de Nuevo León, Ing. Jaime Rodríguez Calderón. El nuevo rector se refirió en su discurso en el que acepta el cargo ante la comunidad universitaria, a los proyectos de la Universidad en materia de cobertura, competencia docente y vinculación. 69 �Eventos y reconocimientos Mediante análisis, los investigadores de la UANL determinaron el grado de mineralización de los contaminantes orgánicos empleados en las pruebas fotocatalíticas con el WO3, encontrándose una alta actividad para la mineralización de estos compuestos en el medio acuoso. El M.E.C. Rogelio G. Garza Rivera rindiendo protesta como nuevo rector de la UANL. Investigadores desarrollan un nuevo método para descontaminar el agua El agua para consumo humano requiere una serie de complejos procesos de fotocatálisis para eliminar los contaminantes al 100%, además hay colorantes orgánicos que necesitan métodos avanzados para degradarse por completo. Sobre esto trata la investigación que encabeza, en el grupo del Departamento de Ecomateriales y Energía, el Dr. Daniel Sánchez Martínez y con la cual ganó el premio de Investigación UANL 2015 en Ciencias Exactas. El trabajo tiene como nombre Desarrollo de nanopartículas de WO3 para la purificación de agua contaminada con especies orgánicas vía fotocatálisis y cuenta con la colaboración de la Dra. Leticia Torres Guerra, el Dr. Christian Gómez y la Dra. María Elvira Zarazúa. La finalidad de la investigación es descontaminar el agua por métodos de oxidación avanzada. El equipo desarrolló nanopartículas para limpiar el agua de contaminantes emergentes, los cuales son dañinos y poco regulados, pero que están inmersos en muy bajas concentraciones y requieren procesos avanzados para alcanzar grados de pureza mucho más altos, para que al final sea apta para consumo humano. 70 De izquierda a derecha: Dr. Christian Gómez, Dr. María Elvira Zarazúa, Dr. Daniel Sánchez Martínez y Dr. Leticia Torres Guerra. estudiantes de UANL en la Feria Nacional de Ciencias e Ingeniería 2015 Estudiantes de la UANL participaron en la Feria Nacional de Ciencias e Ingeniería 2015, llevada a cabo los días 9 y 10 de noviembre, obteniendo el reconocimiento a los mejores proyectos de investigación. La feria se creó por el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONACYT) para promocionar las ciencias. En esta primera edición se dieron cita estudiantes de secundarias y preparatorias de los estados de Aguascalientes, Baja California Sur, Chiapas, Coahuila, Colima, Estado de México, Guanajuato, Guerrero, Hidalgo, Jalisco, Nuevo León, Oaxaca, Puebla, San Luis Potosí, Sinaloa, Sonora, Querétaro, Veracruz, Yucatán y Zacatecas. Algunos de los estudiantes ganadores de la Feria Nacional de Ciencias e Ingeniería 2015. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año. XIX, No. 70 �Eventos y reconocimientos Las categorías de participación eran: Ciencias Sociales y Humanidades, Ciencias Exactas, Medicina y Salud, Tecnologías de la Información, Ciencias Naturales y Medio Ambiente e Ingenierías y Tecnologías. Los jóvenes Ángel Jesús Contreras Reyes, Mayra Josefina Salazar Garcés y David Oswaldo Salazar Molina concursaron en la feria y fueron reconocidos a los mejores proyectos de investigación en ingeniería de materiales y bioingeniería, obteniendo el primer lugar en la categoría Ingenierías y Tecnología con el proyecto “Síntesis de nanocompositos de oro en matriz de almidón”, en el cual se estudia un ruta de preparación de estos materiales con posibles aplicaciones en electrónica y medicina, los materiales fueron caracterizados mediante microscopía electrónica de trasmisión y espectroscopía de ultravioleta visible. 35 años de la Capilla Alfonsina El pasado 13 de noviembre la Capilla Alfonsina celebró sus 35 años de existencia, y para realizarlo se inauguró la exposición “Rastros: Glosa, dibujos y testigos de Alfonso Reyes”, en donde se reúne una serie de documentos pertenecientes al ilustre regiomontano, entre estos documentos encontramos postales, cartas, folletos y cortes de periódico encontrados en las páginas de sus libros. Corte de listón para dar inicio a los festejos. Desde la derecha, M.E.E. Minerva Margarita Villarreal Rodríguez, Dr. Luis Eugenio Todd Pérez, M.A. Carmen Rosario de la Fuente García, M.E.C. Rogelio G. Garza Rivera, Lic. Alonso Rangel Guerra, Dr. José Porfirio Tamez Solís. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No. 70 “Para Reyes, la lectura significaba una forma de transformación y nuestra deuda va más allá del privilegio de ser herederos de su legado bibliográfico, también está su voto por la creación de esta Universidad” expresó el rector de la UANL Rogelio G. Garza; recordando el deseó de Alfonso Reyes de la creación de la Universidad del Norte. Dentro de la Capilla Alfonsina se encuentra un acervo de más de 180 mil libros y de 234 mil periódicos y revistas. EL acervo de la biblioteca siempre está en crecimiento, un ejemplo es la adición de los fondos “Luis E. Tood” y “Minerva y José Javier Villarreal”. Simposio de Investigación Ternium El 19 de noviembre se realizó el segundo Simposio de Investigación Ternium: Productos-proceso, donde se tiene como objetivo el estudio del conocimiento siderúrgico. Los trabajos realizados fueron obra de estudiantes de maestría y doctorado de la Facultad de Mecánica y Eléctrica (FIME) de la Universidad Autónoma de Nuevo León (UANL) y del Centro de Investigación y Estudios Avanzados (CINVESTAV) del Instituto Politécnico Nacional (IPN). En el simposio se expusieron tanto nuevas formas de realizar diferentes procesos, como mejoras de los existentes. Antes de inaugurar el evento Rubén Herrera, director de Calidad de Ternium indicó: “Iba a ser solo un simposio anual, dada su dinámica estamos realizando el segundo en el año. Hoy tenemos 30 estudiantes con 30 proyectos concretos de impacto en la industria que se traducen en 150 desarrollos de nuevos productos y 270 certificaciones automotrices de nuevos productos y nuevas rutas de proceso”. Asistentes al Segundo Simposio de Investigación de Ternium con todos los participantes 71 �Eventos y reconocimientos DIFUSIÓN DE investigaciones universitarias Las tesis son proyectos que resultan de un gran esfuerzo de investigación y que, además de quedar en la memoria de los universitarios que buscan avanzar en su vida profesional y académica, merecen ser reconocidos por el mayor número de personas interesadas en los diferentes tópicos investigados. Muchas veces esta idea de poner al alcance de todos los trabajos académicos no puede concretarse debido a la falta de conocimientos sobre distintos medios de comunicación que pudieran publicarlos. Ante esta problemática y para facilitarle a la comunidad universitaria esta labor de difusión, el Centro de Desarrollo Empresarial y Posgrado (CEDEEM) de la Facultad de Contaduría Pública y Administración está comprometido a que los proyectos que se están trabajando en la UANL puedan ser compartidos con el mundo. Anteriormente, el alumno terminaba su proyecto y éste solo resultaba como un trabajo académico, pero ahora con este centro, además de terminar su investigación los alumnos también puedan publicarla. Esta incubadora se dedica principalmente a tres funciones esenciales: promover la investigación de Dr. José Nicolás Barragán Codina, subdirector del Centro de Desarrollo Empresarial y Posgrado (CEDEEM). 72 posgrado, tener herramientas para su realización y crear vínculos entre las investigaciones y la comunidad empresarial. La UANL en la Feria Internacional del Libro de Guadalajara La UANL estuvo presente en la Feria Internacional del Libro de Guadalajara, del 28 de noviembre al 6 de diciembre más de 160 títulos se exhibieron con temas sobre crónica, historia, fauna y cultura popular de Nuevo León. Ubicada en el Área de Editoriales Universitaria, la Máxima Casa de Estudios de Nuevo León también participa con la presentación de siete libros en las jornadas académicas de la importante reunión editorial que cumple 29 años, y además tiene en esta ocasión al Reino Unido como invitado especial. Además de la literatura, también están representadas otras artes como la música, pintura, fotografía, arquitectura y cine, con mención especial a las revistas “Armas y Letras”. Entre los libros académicos y especializados elaborados por profesores de la UANL hay tomos sobre Derecho, Comunicación, Urbanismo, Educación, Medicina, Psicología y Deporte. Exhibición de publicaciones de la UANL.. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año. XIX, No. 70 �Titulados a nivel Doctorado en la FIME-UANL * Enero - Diciembre 2015 Leonardo Gabriel Hernández Landa, Doctor en Ingeniería con Especialidad en Ingeniería de Sistemas, Tesis: Planeación de una cadena de logística inversa y optimización en tiempo real de una línea de transporte urbano, 29 de enero. Jurado: Dra. Yasmín. A. Ríos Solís (asesora), Dr. Romeo Sánchez Nigenda, Dr. Igor Semionovich Litvinchev, Dra. Angélica del Río Lozano Cuevas, Dr. José F. Camacho Vallejo. María de los Ángeles Báez Olvera, Doctor en Ingeniería con Especialidad en Ingeniería de Sistemas, Tesis: Apoyo a la decisión para el diseño y la planeación integrados de una cadena de suministros, 5 de febrero. Jurado: Dr. Fernando López Irarragorri (asesor), Dra. Ada Margarita Álvarez Socarras, Dr. Miguel Mata Pérez, Dra. Juan Carlos Leyva López, Dra. Laura Cruz Reyes. Francisco Cepeda Rodríguez, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Optimización de parámetros y modelación matemática del proceso de soldadura por láser de disco de diodos YB:YAG, aplicado en aceros avanzados AHSS, 16 de febrero. Jurado: Dr. Marco Antonio L. Hernández Rodríguez (asesor), Dr. Arturo Juárez Hernández, Dr. Edgar Omar García Sánchez, Dr. Juan Carlos Ortíz Cuellar, Dr. Felipe de Jesús García Vázquez. Álvaro Hernán Bedoya Calle, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Fabricación y caracterización de películas delgadas de óxidos transparentes con aplicaciones ópticas, 27 de marzo. Jurado: Dr. Ubaldo Ortíz Méndez (asesor), Dr. Alejandro Torres Castro, Dr. Manuel García Méndez, Dr. Enrique Manuel López Cuellar, Dra. Diana Berenice Hernández Uresti. Pedro Jacinto Páramo Kañetas, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Estudio de la evolución microestructural y transformación de fase de una aleación Inconel 718 sometida a un proceso de formación de la fase delta δ (delta-procesado) y deformado en caliente a diferentes * Información proporcionada por la Coordinación de Titulación de Posgrado. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No. 70 condiciones, 27 de marzo. Jurado: Dra. Martha Patricia Guerrero Mata (asesora), Dra. Maribel de la Garza Garza, Dra. Adriana Salas Zamarripa, Dr. Víctor Páramo López, Dr. José María Cabrera Marrero. Daniel Guillén Aparicio, Doctor en Ingeniería Eléctrica, Tesis: Detección y localización de descargas parciales de devanados de transformadores de potencia usando modelos de alta frecuencia, 9 de junio. Jurado: Dra. Gina María Idarraga Ospina (asesora), Dr. Efraín Alcorta García, Dr. Enrique Esteban Mombello, Dr. Arturo Conde Enríquez, Dr. Alejandro Rodríguez Solís. Jorge Alberto Castillo Garza, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Estudio termo-mecánico de una superaleación base níquel de cuarta generación del diagrama tiempo precipitación, 3 de julio. Jurado: Dra. Martha Patricia Guerrero Mata (asesora), Dra. Maribel de la Garza Garza, Dra. Adriana Salas Zamarripa, Dr. Octavio Covarrubías Alvarado, Dr. Víctor Páramo López. Gabriela Margarita Martínez Cazares, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Temple intensivo de un acero AISI/SAE 5160, 17 de julio. Jurado: Dra. Martha Patricia Guerrero Mata (asesora), Dr. Luis Adolfo Leduc Lezama, Dr. Rafael David Mercado Solís, Dr. Omar García Rincón, Dr. Sergio Haro Rodríguez. Edith Luevano Hipolito, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Purificación de aire mediante oxidación fotocatalítica de gases contaminantes NOx: estudio de los fotocatalizadores TiO2 y ZnO, 24 de julio. Jurado: Dr. Azael Martínez de la Cruz (asesor), Dr. Antonio Francisco García Loera, Dr. Enrique Manuel López Cuellar, Dra. Leticia Myriam Torres Guerrero, Dr. Danieñ Sánchez Martínez. Marla Berenice Hernández Hernández, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Comportamiento de alambres de una aleación de aluminio 5154A durante la deformación en frío, 3 de agosto. Jurado: Dr. Rafael Cólas Ortíz (asesor), Dr. Nelson Garza Montes de Oca, Dra. Marta Patricia Guerrero Mata, Dra. Juana A. Ramos Salas, Dr. Gustavo Ramírez Morales. 73 �Alberto Varela Valdez, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Mechanical behavior of rock joints influence of joint roughness on it’s closure and shear behavior, 17 de septiembre. Jurado: Dr. Moisés Hinojosa Rivera (asesor), Dr. Antonio Francisco García Loera, Dr. Stéphane Morel, Dr. Antoine Marache, Dr. Gilles Pijaudier-Cabot. Raúl Ernesto Ornelas Acosta, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Thin films of cut In and Sb chalgogenides as photovoltaic, 1 de octubre. Jurado: Dra. Bindu Krishnan (asesora), Dr. David Avellaneda Avellaneda, Dr. Manuel García Méndez, Dr. Eduardo Martínez Guerra, Dr. Sadasivan Shaji. Osvaldo Emmanuel Lomas González, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Desarrollo y caracterización de un material compuesto basado en una aleación con memoria de forma y un polímero híbrido, 12 de octubre. Jurado: Dr. Enrique Manuel López Cuellar (asesor), Dra. Beatriz Cristina López Walle, Dr. Martín Edgar Reyes Melo, Dr. Horacio Flores Zúñiga, Dr. Manuel García Méndez. Carlos Enrique Castillo Linton, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Modificación de las propiedades de matrices cementantes mediante la adición de nanopartículas de silice, 6 de noviembre. Jurado: Dra. Lauren Y. Gómez Zamorano (asesora), Dra. Ana María Guzmán Hernández, Dr. Tushar Kantidas Roy, Dr. Jorge Leobardo Acevedo Dávila, Dr. Edén Amaral Rodríguez Castellanos. René de Jesús Cerda Rojas, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Predicción de la distorsión en anillos 74 rolados sin costura durante tratamiento térmico de temple, 20 de noviembre. Jurado: Dra. Martha Patricia Guerrero Mata (asesora), Dr. Luis Adolfo Leduc Lezama, Dr. Florentino Fernández Guzmán, Dr. Rafael D. Mercado Solís, Dra. María de Jesús Pérez López. Luis Fernando Sánchez Gómez, Doctor en Ingeniería Eléctrica, Tesis: Estimulación fasorial mediante métodos de control óptimo, 3 de diciembre. Jurado: Dr. José Antonio de la O Serna (asesor), Dr. Efraín Alcorta García, Dr. José Ramón Rodríguez Cruz, Dr. Gerardo Maximiliano Méndez, Dr. Graciano Dieck Assad. María Isabel Mendivil Palma, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Synthesis and charecterization of metal nonoparticles by pulsed laser ablation in liquid media, 10 de diciembre. Jurado: Dr. Sadasivan Shaji (asesor), Dr. David Avellaneda Avellaneda, Dra. Bindu Krishnan, Dr. Manuel García Méndez, Dr. Víctor Coello Cárdenas. Carlos Alberto Castillo Salazar, Doctor en Ingeniería Eléctrica, Tesis: Distance and overcurrent relay coordination considering standarized inverse time curves, 15 de diciembre. Jurado: Dr. Arturo Conde Enriquez (asesor), Dra. Satu Elisa Schaeffer, Dra. Gina María Idarraga Ospina, Dr. Oscar Arreola Soria, Dr. Manuel Antonio Andrade Soto. Ismael Díaz Peña, Doctor en Ingeniería de Materiales, Tesis: Transporte de nano-SiO2 a través de materiales cementantes, 17 de diciembre. Jurado: Dra. Ana María Guzmán Hernández (asesora), Dra. Dora Irma Martínez Delgado, Dr. Javier Rodrigo González López, Dr. Antonio Alberto Zaldívar Cadena, Dra. Lauren Yolanda Gómez Zamorano. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año. XIX, No. 70 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL * Octubre - Diciembre 2015 Rodolfo Betanzos Cerqueda, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Tesis: Sintonizado a la frecuencia portadora con el método de Prony, 1 de octubre. José Antonio Foglia Vergara, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Reducción de los paros no programados por falta de equipo ben molinos azteca, 8 de octubre. Pedro Edmundo Martín Varguez, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Tesis: Síntesis de precursores a base flúor para recubrimientos hidrofóbicos, 12 de octubre. Jorge Luis Gutiérrez Platas, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Tesis: Oxidación a alta temperatura en acero que contiene titanio y boro para aplicaciones de estampado en caliente, 15 de octubre. Carlos Alberto Zarate Becerra, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Proyecto: Sistema de administración para control de datos, 16 de octubre. Mabel Sarahí Macías González, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Diseño y Análisis. Tesis: Implementación del transporte intermodal para una empresa fabricante de partes automotrices para vehículos de carga pesada, 19 de octubre. María Rosaena Garza Chapa, Maestría en Ingeniería con orientación en Mecánica. Tesis: Self deployable origami stent grafts a biomedical of ni rich Ti Ni shape memory alloy foil, 19 de octubre. * Información proporcionada por la Coordinación de Titulación de Posgrado. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No. 70 Alfonso Javier González Esquivel, Maestría en Ingeniería con orientación en Manufactura. Proyecto: Sustitución de subestación tipo H de Iso KVA por subestación tipo pedestal de 300 KVA, 22 de Octubre. José Javier Cavazos Huerta, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Tesis: Síntesis y caracterización de películas delgadas del sistema CuxSnyS2, 23 de octubre. Víctor Martínez Herrera, Maestría en Ingeniería Aeronáutica con orientación en Dinámica de Vuelo. Tesis: Navegación de un vehículo aéreo híbrido, 27 de octubre. Antonio Avilés Sánchez, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Procesos de calidad implementado en autolíneas regiomontanas, 29 de octubre. Erasmo Guel González, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica con especialidad en Potencia. Tesis: Análisis de la operación comercial de las plantas cogeneradoras contempladas en los contratos legados de la ley de la industria eléctrica, 31 de octubre. Héctor Leobardo Torres García, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Simulación del proceso de temple por inducción para un acero estructural utilizado en componentes automotrices de alto riesgo, 6 de noviembre. Daniel Emmanuel Quintero Salazar, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Finanzas. Proyecto: Aplicación de metodología A3 para eliminar falla en mecanismo de bloqueo de puerta en esterilizador médico, 6 de noviembre. 75 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL Karla Patricia Ibarra Ramírez, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Nutrición para tu salud, 9 de noviembre. Sergio Serment Moreno, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Tesis: Evolución del comportamiento reológico de emulsiones asfálticas, 11 de noviembre. Antonio Hefer Garza Maldonado, Maestría en Ingeniería con orientación en Manufactura. Proyecto: Análisis de factores que influyen en la generación de piezas defectuosas en una planta de inyección, 11 de noviembre. Irene Alejandra Garza Jaldón, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Logística Global. Tesis: Alineación de la cadena de suministro hacia compras estratégicas, 12 de noviembre. Victoria Alejandra Lujan González, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Dirección y Operaciones. Tesis: Logística humanitaria: Distribución de recursos en situaciones de desastres hidrológicos en México, 13 de noviembre. Braulio Omar García Espinosa, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Relaciones Industriales. Proyecto: Capacitación “in house” Alestra, 18 de noviembre. Edwin Treviño García, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Relaciones Industriales. Proyecto: Desarrollo sustentable del polideportivo FIME, 24 de noviembre. José Luis Rafael Chirino Arreguín, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Motores de inducción trifásicos, 25 de noviembre. Ma. Santiaga López González, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Relaciones Industriales. Proyecto: Importancia de la comunicación como parte de la cultura organizacional de la biblioteca “Sor Juana Inés de la Cruz”, 25 de noviembre. Adolfo Benítez Molina, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energías Térmicas y Renovables. Tesis: Estudio de los efectos de las propiedades de transporte y termofísicas del biodiesel derivado del aceite usado de cocina sobre 76 la estructura dinámica de un chorro diesel, 25 de noviembre. Víctor Hugo Gallegos Mosqueda, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Relaciones Industriales. Proyecto: Implementación de Plex, 26 de noviembre. Rolando Rodríguez Rodríguez, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Proyecto: Programa de estudio analítico en el nivel medio superior unidad de aprendizaje tecnología de la información y comunicación, 26 de noviembre. Alfredo Alanís López, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Proyecto: Diseño de un portal con funciones específicas de cada puesto para evitar la sobrecarga en departamentos de la empresa Tempel de México, 26 de noviembre. Rocío Borrego Navejas, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Efecto de la microestructura y la concentración del ácido en la corrosión de aleaciones binarias de Pb-Sn, 27 de noviembre. Antonio Ortiz Rivera, Maestría en Ingeniería con orientación en Eléctrica. Proyecto: Transitorios en sistemas eléctricos de potencia, 27 de noviembre. Diana Margarita Rodríguez Maldonado, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Relaciones Industriales. Proyecto: Implementación de un programa de conciencia ambiental para el personal de la dirección de nivel medio superior de la UANL, 2 de diciembre. Orlando Eliud Gutiérrez Guel, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Producción y Calidad. Proyecto: Las 5s+1 en una empresa de video y seguridad interactiva, 2 de diciembre. Jesús Oscar Maldonado Murillo, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Dirección y Operaciones. Tesis: Uso y aprovechamiento de un agente de carga para el financiamiento y operatividad de negocios internacionales, 3 de diciembre. Rubén Saldaña de Lara, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Comercio Exterior. Proyecto: Exportación, 3 de diciembre. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año. XIX, No. 70 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL Karina Judith Valdez Montalvo, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Finanzas. Proyecto: Digitalización del proceso de calidad en concretos (DIPCAIC), 3 de diciembre. Patricia Arzate Otero, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Desarrollo de un estándar de comunicación electrónico para la supervisión y control de desempeño dentro del sistema de producción Sisamex, 4 de diciembre. Christian Elí Leal Cantú, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Análisis estructural de un filtro de aceite sellado mediante el método de elemento finito, 4 de diciembre. Arturo Villarreal Sandoval, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Tesis: Caracterización de fenómenos transitorios en sep utilizando transformación matemáticas no lineales, 7 de diciembre. Juan José López Mercado, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con Especialidad en Materiales. Tesis: Exfoliación de nitruro de boro para elaboración de nanocompositos poliméricos, 7 de diciembre. Miguel Carrola Castillo, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Dirección y Operaciones. Tesis: Minimización de faltantes mediante una mejora en el pronóstico de la demanda de un producto terminado, 8 de diciembre. Sonia Esquivel Ochotorena, Maestría en Ingeniería con orientación en Mecatrónica. Proyecto: Programa de logística difusa para la detección de rasgos de autismo en niños de edad preescolar, 8 de diciembre. Jesús Alejandro Quiroz Aguilar, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Relaciones Industriales. Proyecto: El impacto de la capacitación en los profesores de tiempo completo en convocatorias académicas, 9 de diciembre. Manuel Ortiz Salazar, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica. Proyecto: Generación de Trayectorias y Evaluación de Desempeño de robots manipuladores, 10 de diciembre. Mario Aguilera Ruiz, Maestría en Ciencias de la Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No. 70 Ingeniería Eléctrica. Tesis: Efecto de los parámetros de repulsión, atracción y orientación en un enjambre de robots, 10 de diciembre. José Luis Moya Sánchez, Maestría en Ingeniería con orientación en Mecánica. Proyecto: Soldaduras, tipos y tratamientos térmicos, 10 de diciembre. Ithiel Ibzhan Calvillo Gómez, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Relaciones Industriales. Proyecto: Nuevo proceso penal oral, 11 de diciembre. Paulina Gutiérrez González, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con orientación en Relaciones Industriales. Proyecto: Estrategias de aprendizaje en la materia de sociales, 11 de diciembre. Oscar Mario Chapa Contreras, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energías Térmicas y Renovables. Proyecto: Análisis de variaciones geométricas en el desempeño termohidráulico de evaporadores domésticos con crecimiento de escarcha, 11 de diciembre. Armando Manuel Mendoza Cantú, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Metodología para la definición de parámetros concentrados y su uso en el diseño de chasises tipo escalera, 11 de diciembre. Víctor Iván Madrid Morelos, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energías Térmicas y Renovables. Tesis: Modelado Numérico del Crecimiento y Densificación de escarcha sobre superficies con flujo cruzado, 11 de diciembre. Nohemí Ponce Ceva, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Logística Global. Tesis: Personalización de la Industria automotriz y su impacto en la infraestructura del transporte, 14 de diciembre. César Javier Ramírez Álvarado, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Dirección y Operaciones. Proyecto: Diseño y desarrollo de un dispositivo de enfriamiento acelerado para fluidos dentro de cavidades cilíndricas, 14 de diciembre. Jorge Luis Gelasio Natáren, Maestría en Ingeniería con orientación en Manufactura. Proyecto: Generación del proceso de mecanizado en Incones 718, 14 de diciembre. 77 �Titulados a nivel Maestría en la FIME-UANL Guillermo García Martínez, Maestría en Logística y Cadena de Suministro con orientación en Diseño y Análisis. Tesis: Mejora en política de reabastecimiento de materiales provenientes de Asia, 14 de diciembre. Luis Arturo Valdez Hinojosa, Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Energías Térmicas y Renovables. Tesis: Desarrollo de un algoritmo de control de humedad para una cámara climática, 14 de diciembre. Juan Antonio Sánchez Flores, Maestría en Ingeniería Aeronáutica con orientación en Dinámica de Vuelo. Tesis: Diseño de un banco de pruebas para el estudio de generadores eólicos, 15 de diciembre. Humberto Arenas García, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con Especialidad en Materiales. Tesis: Conductividad térmica en aleaciones de aluminio usados en manufactura de componentes de motores de combustión interna, 15 de diciembre. Mayra Alejandra Cañamar Ramírez, Maestría en Administración Industrial y de Negocios con 78 orientación en Relaciones Industriales. Proyecto: Cafetería Universitaria, 15 de diciembre. Pedro Daniel Cárdenas Cárdenas, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Automotriz. Tesis: Comportamiento termodinámico de una funda para eje motriz durante el proceso de soldadura por fricción rotativa directa, 15 de diciembre. Sergio Gallegos Cantú, Maestría en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales. Tesis: Caracterización y evaluación de propiedades tribológicas de recubrimientos nano estructurados de TiN/CrN en aleaciones base Co-Cr, 16 de diciembre. Jamnie Yazmín Achem Calahorra, Maestría en Ingeniería Aeronáutica con orientación en Materiales. Tesis: Fabricación y estudio electroquímico de corrosión de recubrimientos de YSZ depositados por magnetrón sputtering, 17 de diciembre. José Guillermo Molina Luna, Maestría en Ingeniería de la Información con orientación en Informática. Proyecto: Análisis de crecimiento de inversión de la infraestructura de cómputo para las facultades de la UANL., 18 de diciembre. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año. XIX, No. 70 �Acuse de recibo Advances in Mechanical Engineering Wind Engineering La revista Advances in Mechanical Engineering es una publicación online de acceso libre, miembro del Comité de Ética en Publicación (COPE), publica artículos originales de investigación. Se dedica a escribir reseñas en todas las áreas de ingeniería mecánica. En su publicación de febrero se presentó un artículo sobre el consumo de energía y la emisión de gases en larga escala de un edificio comercial en Shanghái, China, para tener un mejor entendimiento sobre la relación interna entre el consumo de energía y el consumo de gases, y proveer información de referencia para el desarrollo de reducción de emisión de gases en futuros edificios. La publicación se puede encontrar en el link http://ade.sagepub.com/ La revista Wind Engineering es una revista especializada sobre la investigación de la ingeniería del aire de entrega bimestral. En ella no sólo se estudia sus eficiencia, también se habla de los problemas que pueden surgir en el caso de una mala planeación. Como muestra de ello está el artículo Effects of noise from wind turbines inside home, donde se estudia los problemas en el sur de Italia sobre una mala planeación de ubicación de las turbinas de aire las cuales afectan a las casas cercanas; el artículo muestra el nivel de ruido de los motores en diferentes zonas donde existe el problema. La revista puede ser consultada en la página http://wie.sagepub.com/ RHO Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No. 70 DOCM 79 �Colaboradores Alcorta García, Efráin Ingeniero en Electrónica y Comunicaciones (1989) y la Maestría en Ciencias en Ingeniería Eléctrica (1992) por la Universidad Autónoma de Nuevo León (UANL), y el grado de Dr.-Ing. en Ingeniería Eléctrica de la Universidad Gerhard Mercator de Duisburg, Alemania, en 1999. Ocupa una posición de enseñanza e investigación en la UANL. Miembro del Sistema Nacional de Investigadores, nivel 1. Sus interés de investigación incluyen el diagnóstico y control Alonso Alonso, María Cruz Doctorado en Ciencias Químicas, Profesor Investigador de tiempo completo en el Centro de Investigación en Seguridad y Durabilidad de Estructuras y Materiales, Consejo Superior de Investigaciones Científicas (CISDEM, CSIC). Especialista en materiales de construcción en las áreas de investigación. Participa en proyectos nacionales e internacionales, proyectos europeos SMS y proyectos industriales. Andrade Soto, Manuel Antonio Recibió el grado de Ingeniero Eléctrico del Instituto Tecnológico de Saltillo, México, en 2000, y los grados de maestría y doctorado en ciencias, ambos en Ingeniería Eléctrica, del Centro de Investigación y de Estudios Avanzados (CINVESTAV) del Instituto Politécnico Nacional (IPN), Guadalajara, México, en 2002 y 2007, respectivamente. En 2007, se incorporó a la Universidad Autónoma de Nuevo Léon, Monterrey, México, donde actualmente es profesor asociado al programa de posgrado en Ingeniería Eléctrica de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. 80 Chávez Guerrero, Leonardo Ingeniero Mecánico Metalúrgico (2001) y Maestría en Materiales (2004) por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Doctorado en Nanociencias y Nanotecnología por el Instituto Potosino de Investigación Científica y Tecnológica (2008). Posdoctorado en ParisTech de París, Francia (2011). Posdoctorado en la Escuela de Química de la Universidad de St Andrews, Escocia (2012). Miembro del Sistema Nacional de Investigadores Nivel 1 y Profesor con Perfil deseable (PROMEP). Delgadillo Guerra, Herlinda María Ingeniero Mecánico Electricista, Maestro en Ciencias de la Administración con especialidad en Producción y Calidad por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Profesor/Investigador de la FIME-UANL. Profesor con Perfil deseable (PROMEP) Investiga los fenómenos relacionados con los procesos de corrosión en estado sólido en cerámicos, la síntesis y caracterización de cerámicos, así como la utilización de subproductos industriales en el desarrollo de materiales cerámicos sustentables. Esponda Hernández, Héctor Estudiante del Programa de Posgrado en Ingeniería Eléctrica de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, UANL: Guzmán Hernández, Ana María Química por la Facultad de Química de la UNAM, Maestría en Ciencia de Materiales de la Escuela Superior de Física y Matemáticas del IPN y Doctorado en Ingeniería de Materiales de Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año. XIX, No. 70 �Colaboradores la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Docente desde el año 2001 y Profesor investigador a partir del 2003 en la FIME-UANL. Experiencia en investigación en el Posgrado de la Facultad de Química de la UNAM de 1988-1991, Refractarios Mexicanos S.A. de C.V. de 1991-1995 y Quimiproductos, S.A. de C.V. de 1995-1997. Sus líneas de interés son: materiales cerámicos, refractarios, cementos y vidrios. Lebey, Thierry Doctor en Ingeniería Eléctrica de la Universidad Paul Sabatier, Francia. Investigador Titular del Centre National de la Recherche Scientifique (CNRS, Francia) desde 1990. Creador del grupo de interés científico (GIS) “3DPHI” sobre la integración en electrónica de potencia, con 12 laboratorios miembros en Francia. Desde enero de 2016, director del Laboratorio LAPLACE (>300 personas). López Castillo, Francisco Eduardo Ingeniero en Electrónica y Automatización en 2013 y Maestro en Ciencias de la Ingeniería Eléctrica en 2015 por la Universidad Autónoma de Nuevo León. Sus intereses comprenden el diagnóstico de fallas en sistemas dinámicos así como el diseño de observadores para diagnóstico. López Perales, Jesús Fernando Ingeniero Mecánico Administrador, Maestro en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Profesor docente de la Escuela Industrial y Preparatoria Técnica Pablo Livas de la UANL. Ganador del reconocimiento Nuevo León a la mitigación de gases efecto invernadero en 2014. Mejía Rosales, Sergio Javier Doctor en Ciencias (Física) por la Universidad Autónoma de San Luis Potosí (2010). Asociado posdoctoral en la Universidad de Houston (20002002). Profesor Visitante en la Universidad de Texas en San Antonio (2009-2010). Desde 2003 es profesor de la Facultad de Ciencias Físico-Matemáticas de la UANL. ES miembro del SNI, y de la Academia Mexicana de Ciencias. Presidente de la Sociedad Mexicana de Materiales (2011-2013). Puente Ornelas, Rodrigo Ingeniero Mecánico Administrador, Maestro en Ciencias de la Ingeniería Mecánica con especialidad Materiales y Doctor en Ingeniería de Materiales por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Profesor/Investigador de la FIME-UANL. Miembro del Sistema Nacional de Investigadores Nivel 1 y Profesor con Perfil deseable (PROMEP). Investiga los fenómenos de corrosión en materiales refractarios y aceros de refuerzo, desarrollo de nuevos materiales refractarios, cementicios y termoeléctricos, así como la utilización de materiales suplementarios y desechos industriales para el mejoramiento de las propiedades fisicoquímicas y de durabilidad de pastas, morteros y concretos. Mazaleyrat, Fréderic Doctor en Ingeniería Eléctrica de la Universidad Pierre y Marie Curie, Francia. Profesor de Física Aplicada en la Ecole Nationale Supérieure de Paris desde 2009. Saucedo Flores, Salvador Ingeniero Mecánico Electricista de la Universidad Autónoma de Nuevo León, titulado en 1970. Cursó la Maestría en Ingeniería Eléctrica con especialidad en Control Automático en el Centro de Investigación y Estudios Avanzados de IPN, obteniendo el grado en 1980. Es Profesor Investigador de la ESIME del IPN Unidad Zacatenco desde 1972. Desarrolló 8 programas para simular Control de Procesos. También participó en el diseño de equipo digital para el Control de Tráfico de la ciudad de México. A partir de 1999 es alumno de doctorado de la Sección de Estudios de Postgrado e Investigación de la ESIME. Meléndez Anzurez, Frank Eduardo Químico Bacteriólogo Parasitólogo por la Facultad de Ciencias Biológicas de la UANL (2013). Actualmente es estudiante de la Maestría en Ciencias de la Ingeniería con orientación en Nanotecnología en la FIME-UANL. Trung Le, Trong Maestro en Ciencias en Ingeniería Eléctrica del INP de Grenoble, 2011. Catedrático de la Universidad de Ciencia y Tecnología de Hanoi en delegación para realizar un doctorado en Ingeniería Eléctrica (U. Paul Sabatier), desde 2012. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No. 70 81 �Colaboradores Trujillo Álvarez, Alejandro Ingeniero Administrador de Sistemas, Maestro en Ciencias de la Administración con especialidad en Relaciones Industriales por la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Profesor/Investigador de la FIMEUANL. Investiga los fenómenos relacionados con la utilización de subproductos industriales en el desarrollo de materiales cerámicos sustentables. Valdez Nava, Zarel Ingeniero Mecánico Metalúrgico y Maestría en Ciencias en Ingeniería Mecánica con especialidad en Materiales por la UANL. Doctorado en Ingeniería en Materiales (2005), otorgado en cotutela, UANL- 82 Université Paul Sabatier. Investigador Titular del Centre National de la Recherche Scientifique (Francia) desde 2008. Vázquez Martínez, Ernesto Recibió el grado de Doctor en Ciencias en Ingeniería Eléctrica por la UANL, México, en 1994. Desde 1996, ha trabajado como profesor investigador en ingeniería eléctrica en la UANL. En 2000 y 2011, hizo estancias de investigación en la Universidad de Manitoba y la Universidad de Alberta, respectivamente, Sus principales intereses de investigación son la protección de sistemas de eléctricos de potencia y técnicas de inteligencia artificial aplicadas a los sistemas de potencia. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año. XIX, No. 70 �Información para colaboradores Se invita a profesionistas, profesores e investigadores a colaborar en la revista Ingenierías con: artículos de divulgación científica y tecnológica, artículos sobre los aspectos humanísticos del quehacer ingenieril y reportes de investigación. El envío de artículos a la revista Ingenierías para su publicación implica el ceder los derechos de autor a la UANL. Es requisito que las colaboraciones sean producto del trabajo directo de los autores estableciendo claramente su contribución; y que estén escritas en un lenguaje claro, didáctico y accesible. Las contribuciones no deberán estar redactadas en primera persona. Todos los artículos recibidos estarán sujetos a arbitraje de tipo doble anónimo siendo el veredicto inapelable. Los criterios aplicables a la selección de textos serán: originalidad, rigor científico, precisión de la información, el interés general del tema expuesto y la claridad del lenguaje. Los artículos aprobados serán sujetos a revisión de estilo. CRITERIOS EDITORIALES Los autores de artículos de revisión o divulgación deberán contar con una producción directa reconocida en la temática de interés de la revista. Estos trabajos deben ofrecer una panorámica del campo temático, separar las dimensiones del tema, mantener la línea de tiempo y presentar una conclusión que derive del material presentado. No se aceptan reportes que muestren solamente mediciones. Los artículos deben presentar los resultados de las mediciones acompañados de su análisis detallado, un desarrollo metodológico original, una manipulación nueva de la materia o ser de gran impacto y novedad social. Sólo se aceptan modelos matemáticos que sean validados científicamente dentro del propio trabajo. No se aceptarán trabajos basados en encuestas de opinión o entrevistas, a menos que aunadas a ellas se realicen mediciones y se efectúe un análisis de correlación para su validación. No se aceptan protocolos de Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No. 70 investigación, proyectos, propuestas o trabajos de carácter especulativo. Los artículos a publicarse en partes, deben enviarse al mismo tiempo, pues se arbitrarán juntos. LINEAMIENTOS EDITORIALES Es requisito enviar para su consideración editorial: artículo, material gráfico, fichas biográficas de cada autor con un máximo de 100 palabras, en formato electrónico .doc en Word, en CD o por e-mail a la dirección: revistaingenierias@uanl.mx El título del artículo no debe exceder de 80 carácteres. El número máximo de autores por artículo es cinco. La extensión de los artículos no deberá exceder de 15 páginas tamaño carta (incluyendo gráficas y fotos) en tipografía Times New Roman de 11 puntos a espacio sencillo. Los artículos deben incluir un resumen tanto en español como en inglés, de no más de 100 palabras, así como un máximo de 5 palabras clave tanto en español como en inglés. Las referencias deberán ir numeradas en el orden citado en el texto. Las fichas bibliográficas incluirán, en orden, los siguientes datos: Autores o editores, título del artículo, nombre del libro o de la revista, lugar, empresa editorial, año de publicación, volumen y número de páginas. Debe incluirse al menos una imagen o gráfica por página, con resolución de al menos: 300 dpi y 15 cm en su lado más pequeño. Las imágenes además de estar incluidas en el artículo, deben enviarse en archivos individuales en formato .tif, .eps o .jpg CONTACTO Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Edificio 7, 1er. piso, ala norte. Tel.: 8329-4000 Ext. 5854 Fax: 8332-0904 E-mail: revistaingenierias@uanl.mx 83 �Código de ética Autores Los autores deben presentar una narración concisa y exacta del trabajo desarrollado, así como una discusión objetiva de su significado intelectual y científico. Los autores deben abstenerse de ofrecer los mismos manuscritos que se encuentren en consideración por otras publicaciones. Los autores deben incluir en su manuscrito detalles suficientes y referencias a fuentes de información públicas para hacer posible la reproducción del trabajo por terceros. Los autores deben abstenerse de presentar críticas personales en sus trabajos. Los autores deben citar aquellas publicaciones que son antecedentes esenciales para comprender el trabajo. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido mediante comunicación privada que no se localice en publicaciones. Los autores deben abstenerse de incluir información que hayan obtenido de manera confidencial sin el permiso explícito correspondiente. Los autores deben abstenerse de incluir información obtenida en el proceso de servicios confidenciales, tales como documentación para concursos o solicitudes de becas. Los autores deben abstenerse de citar publicaciones que no se relacionen o que sólo se relacionen remotamente con la materia. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo de las instituciones y organismos que hayan contribuido significativamente al desarrollo del trabajo, así como a colaboradores que hayan contribuido de manera importante, pero sin que hayan llegado a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera. Los autores deben reconocer mediante una nota de agradecimiento el apoyo a colaboradores fallecidos que hayan contribuido de manera importante, pero sin que lleguen a cumplir con el criterio de coautoría, si los hubiera, señalando la fecha de su muerte. Los autores deben abstenerse de utilizar nombres ficticios o seudónimos. Los autores deben responsabilizarse del material que presentan en su manuscrito. Revisores Los revisores deben declinar cualquier invitación para evaluar un manuscrito si no se consideran calificados, carecen de tiempo para juzgar o se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los revisores deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los revisores deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los revisores deben abstenerse de expresar críticas personales. Los autores deben abstenerse de incluir como autores a terceros que no cumplan con el criterio de coautoría, el cual consiste en la contribución significativa al desarrollo y preparación del trabajo. Los revisores deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los autores deben incluir a los coautores fallecidos que cumplan con el criterio de coautoría, asentando la fecha de su muerte. Los revisores deben abstenerse de utilizar o difundir información, argumentos o interpretaciones no publicadas contenidas en un manuscrito bajo consideración, 84 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año. XIX, No. 70 �Código de ética excepto con el consentimiento expreso de los autores posteriormente al proceso de evaluación. Los revisores deben considerar en su revisión posibles errores o fallas de los autores al citar el trabajo relevante de otros. Los revisores deben informar al editor si encontraran alguna semejanza substancial entre el manuscrito y cualquier otro trabajo. Los revisores no deberán intentar contactar a los autores, si hubieran inferido su identidad, previamente a haber emitido su fallo. Editor El editor debe dar consideración justa e imparcial a todos los manuscritos ofrecidos para su publicación, juzgando cada uno de sus méritos científicos o tecnológicos, sin prejuicios de raza, género, religión, creencia, origen étnico, ciudadanía, filosofía o política del autor. El editor debe considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. El editor debe abstenerse de expresar crítica personal. El editor debe explicar y apoyar su juicio final para que los autores comprendan el fundamento de las observaciones. El editor debe abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando cuente con el permiso del autor. El editor deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a ninguna persona fuera de aquellos a los que se les solicite consejo profesional. El editor debe respetar la independencia intelectual de los autores. El editor debe procesar los manuscritos con diligencia. El editor debe ejercer su responsabilidad y la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación. Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año XIX, No. 70 El editor debe delegar en los miembros del consejo editorial o comité técnico la autoridad para aceptar o rechazar un artículo enviado para su publicación en casos en que se presente conflicto de interés con el editor. El editor debe delegar la responsabilidad y autoridad editorial a alguno de los miembros de los consejos editoriales cuando él sea autor o coautor de un manuscrito que se somete a consideración de la revista. Cuerpo Editorial (Consejos Editoriales y Comité Técnico) Los miembros del cuerpo editorial deberán estar dispuestos a otorgar consejo al editor en las situaciones requeridas. Los miembros del cuerpo editorial deben declinar cualquier invitación para brindar consejo si se les presenta algún conflicto de intereses, tal como encontrarse vinculados estrechamente a los autores o al trabajo a evaluar. Los miembros del cuerpo editorial deben manifestar al editor cualquier conflicto de intereses que detecten. Los miembros del cuerpo editorial deben considerar un manuscrito enviado para revisión como un documento confidencial. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de expresar críticas personales. Los miembros del cuerpo editorial deben explicar y apoyar sus juicios de manera suficiente para que el editor, los miembros de cuerpo editorial y los autores comprendan el fundamento de las observaciones. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de utilizar la información no publicada, argumentos o interpretaciones desplegados en un manuscrito sometido, excepto cuando se cuente con el permiso del autor. Los miembros del cuerpo editorial deben abstenerse de desplegar información sobre un manuscrito en proceso de revisión o publicación a cualquier persona fuera de aquellos que se les solicite consejo profesional. Los miembros del cuerpo editorial deberán respetar la independencia intelectual de los autores. 85 �86 Ingenierías, Enero-Marzo 2016, Año. XIX, No. 70 ��� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Ingenierías Año de publicación El año cuando se publico 2016 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 19 Número Número de la revista 70 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Marzo Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Trimestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751916&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ingenierías, 2016, Año 19, No 70, Enero-Marzo Creator An entity primarily responsible for making the resource González Treviño, José Antonio, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Ingeniería Investigación Publicaciones periódicas Description An account of the resource Revista de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UANL. Publicada a principios de la década de los noventa, editada por Rafael Covarrubias Ortiz. Contiene información sobre las actividades académicas, estudiantiles y administrativas de la Facultad, así como investigación y difusión de la ingeniería. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Aguilar Garib, Juan Antonio, Editor Ocañas Galván, Cyntia, Redacción Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2016 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020833 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource http://ingenierias.uanl.mx/archivo.html Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. San Nicolás de los Garza, N.L., (México) Rights Information about rights held in and over the resource Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Corriente inrush Eigenvalor MATLAB Microestructura PSCAD Transformador