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Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs
Description
An account of the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
2004
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2023
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
20
Número
Número de la revista
40
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Dublin Core
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Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, 2023, Año 20, No 40, Julio-Diciembre
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Subject
The topic of the resource
Administración
Auditoría
Contabilidad
Finanzas
Gestión Pública
Tecnologías de la Información
Description
An account of the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/07/2023
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
text/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2021157
Source
A related resource from which the described resource is derived
Fondo Universitario
Language
A language of the resource
spa/eng
Relation
A related resource
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Coverage
The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant
San Nicolás de los Garza, N. L.
Access Rights
Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies.
Universidad Autónoma de Nuevo León
Rights Holder
A person or organization owning or managing rights over the resource.
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Gestión
Mercadotecnia
Mipymes rurales
Política fiscal
Tecnologías 4.0
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2b10770aa7e047cfa2b188f23c09149c
PDF Text
Text
�InnOvaciOnes de NegOciOs
Año 12 Número 24, Julio-Diciembre 2015
Comité Editorial
Líneas de investigación en Administración
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Dr. Gustavo Alarcón Martínez. Universidad Autónoma de Nuevo León, (Gestión Pública)
Dr. José Nicolás Barragán Codina, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Negocios Internacionales)
Dra. Mónica Blanco Jiménez, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Negocios Internacionales)
Dr. Jean Charles Cachon, Laurentian University, (Negocios Internacionales)
Dr. Jesús Gerardo Cruz Álvarez. Universidad Autónoma de Nuevo León, (Innovación Tecnológica)
Dr. Joel Mendoza Gómez, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Gestión del Capital Humano)
Dr. Miguel Ángel Palomo González. Universidad Autónoma de Nuevo León, (Innovación Tecnológica)
Dr. Luis Arturo Rivas Tovar, Instituto Politécinico Nacional, (Gestión del Capital Humano)
Dr. Yves Robichaud, Laurentian University, (Negocios Internacionales)
Dra. Karla Anett Sáenz López. Universidad Autónoma de Nuevo León, (Gestión Pública)
Dr. Juan Rositas Martínez, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Gestión del Capital Humano)
Dr. Tagi Sagafi-Nejad, Texas A&M International University, (Negocios Internacionales)
Dr. José Sánchez Gutiérrez, Universidad de Guadalajara, (Negocios Internacionales)
Líneas de investigación en contaduría
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Dr. Josep María Argilés Bosch, Universidad de Barcelona, (Contaduría)
Dr. David Ceballos Hornero, Universidad de Barcelona, (Finanzas)
Dr. Klender Aimer Cortez Alejandro, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Finanzas)
Dr. Heriberto García Núñez, Texas A&M International University, (Contaduría)
Dra. Adriana Verónica Hinojosa Cruz, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Impuestos y Estudios Fiscales)
Dra. Martha del Pilar Rodríguez García, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Finanzas)
Dra. Maria Luisa Saavedra García, Universidad Nacional Autónoma de México, (Contaduría)
Dra. María Teresa Sorrosal, Universitat Rovira i Virgili, (Finanzas)
Dr. Eduardo Javier Treviño Saldivar, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Finanzas)
Dr. Juan Paura García, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Impuestos y Estudios Fiscales)
Dr. Adrián Wong Boren, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Contaduría)
�CARTA DE LA DIRECTORA
En entornos dinámicos de economías emergentes, el logro de la sustentabilidad
organizacional se sujeta a la identificación de ventajas competitivas con un alto grado de
innovación. En dichos contextos, la generación de estrategias diferenciadoras debe
implicar la concepción de propuestas de negocio con un impacto social o ambiental
cuantificable.
La labor de la universidad es la de fungir como un ente de enlace entre los retos
que se presentan en la comunidad y la iniciativa privada en búsqueda de soluciones
sustentables. En dicho sentido, la vinculación con el gobierno y otros actores inmersos
en el ecosistema es crítica para el logro de impactos regionales que promuevan el
bienestar social. Modelos de triple hélice presentan una alternativa en la búsqueda de
una coyuntura en la cuál prevalezca la colaboración con el gobierno, la iniciativa privada
y la sociedad.
Actualmente, las instituciones educativas tienen el compromiso de fomentar la
Responsabilidad Social Universitaria, implicando contenidos académicos, actividades y
programas de formación centrados en la innovación social. Es entonces cuando la
comunidad percibe el efecto transformador de la academia como una entidad proactiva
inmersa en la sociedad. Por tanto, la misión institucional se resume al egreso de agentes
de cambio involucrados en la realidad, sensibles al entorno y capaces de trascender.
El presente número incluye investigaciones enfocadas a la identificación de los
elementos diferenciadores que conlleven hacia la sustentabilidad organizacional,
teniendo en cuenta el equilibrio económico, social y ambiental en beneficio del desarrollo
regional. Desde un enfoque estratégico, la generación de utilidades con base en la
innovación social encuentra una mayor legitimidad en un entorno socio-económico con
externalidades positivas pendientes y necesidades apremiantes. Investigaciones
enfocadas en la concepción de proyectos de alto impacto en el terreno social se
vislumbran fundamentales, implicando la generación de agentes comprometidos con
alguna causa que aqueja las comunidades. Más aún, la necesidad de replicar modelos
para el desarrollo regional se percibe apremiante en un intento de equilibrar las
desigualdades en nuestras naciones.
Se extiende entonces una invitación a los académicos y profesionistas
apasionados por la trascendencia y el impacto en la sociedad a continuar investigando a
favor del desarrollo económico, social y ambiental.
M.A.E. Ma. Eugenia García de la Peña
�InnOvaciOnes de NegOciOs
Año 12 Número 24, Julio-Diciembre 2015
Contenido
Vazquez, M. A., Arguiñaga, E. E. & Alvarado, E. / The principles of diversity and
geographical proximity in an industrial ecosystem: social network analysis in the TolucaLerma region (Principios de diversidad y proximidad geográfica en un ecosistema
industrial: Análisis de redes sociales en la región Toluca-Lerma)
153 - 175
Narvaez, C., Rivas, L. A. & Chavez, VA / Modelos de gestión de la calidad en instituciones
públicas de salud en México (Models of quality management in health public institutions in
Mexico)
177 - 205
Garza, J. B. & Abrego, R. A. / Reducción y control de costos en empresa de
manufactura con Seis Sigma (Reduction and control of costs in manufacturing company
with Six Sigma)
207 - 235
Barragán, J. & Bortoni, D. / Impact of international accreditation in the recognition of
academic degrees in the domestic and foreign labor market. Case study: Civil engineering
program (Impacto que tiene la acreditación internacional en el reconocimiento de grados
académicos en el mercado laboral nacional y extranjero. Caso de Estudio: Programa de
Ingeniero Civil)
237 - 253
Vela, J. H., Rositas, J. & Hernández, J. F. / Satisfacción laboral en los tecnológicos
nacionales de México de la región noreste: Un modelo de ecuaciones estructurales (Labor
satisfaction in national technological institutions from the northeastern region of Mexico: A
structural equation model)
255 - 280
Treviño, J. A., Lozano, D. F. & Barragán, J. N. / La relación representativa desde la
percepción de los electores (Representative relationship from the perception of voters)
281 – 294
Lozano, D. F. & Barragán, J. N. / La necesidad de apreciar historias dentro de las teorías
sobre necesidades humanas (The need to appreciate stories within theories of human
needs)
295 – 326
��Innovaciones de Negocios, 12(24): 153 - 175
© 2015 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 23 de abril de 2015. Fecha de aceptación: 01 de julio de 2015.
The principles of diversity and geographical proximity in an
industrial ecosystem: social network analysis in
the Toluca- Lerma region
(Principios de diversidad y proximidad geográfica en un
ecosistema industrial: Análisis de redes sociales en
la región Toluca-Lerma
Manuel Alexis Vázquez Zacarías
Eduardo Enrique Aguiñaga Maldonado
Elías Alvarado Lagunas♣
Abstract. Industrial ecology allows the traditional model of industrial activity, where individual
manufacturing process that takes raw materials in order to generate products, to be
transformed into a more comprehensive model of a regional economy named industrial
ecosystem. This ecosystem functions through industrial symbiosis alliances formed by firms
that cooperate through the exchange of residues in order to use them as inputs to transform
them into valuable products. Moreover, the principles of geographical proximity and diversity
of the firms have been found in successful ecosystems in developed countries. This study
contributes empirically by using social network analysis (SNA) methods to explore, the
presence of these two principles in an industrial ecosystem in the Toluca-Lerma region in
Mexico, consisting of 30 firms that have industrial symbiosis alliances. We conclude that in the
context of developing countries, the symbiotic exchanges may not be fully explained with the
principles of geographical proximity and diversity.
Key words: industrial ecosystems, industrial symbiosis, residues, social network analysis,
wastes
JEL: M10, 013, Q01
_______________
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, San Nicolás de los
Garza, N.L., México. Email: manuel.vazquezzcr@uanl.edu.mx
Tecnológico de Monterrey, Monterrey, N.L., México. Email: aguinaga.eduardo@gmail.com
♣ Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, San Nicolás de los
Garza, N.L., México. Email: eliaxalvarado@gmail.com
Industrial Symbiosis in Developing Countries
�154
Resumen. La ecología industrial permite que el modelo tradicional de actividad industrial,
donde procesos individuales de manufactura utilizan materias primas con el fin de generar
productos, se transforme en un modelo más completo de una economía regional llamado
ecosistema industrial. Este ecosistema funciona a través de alianzas de simbiosis industrial,
donde las empresas cooperan mediante el intercambio de sus residuos con el fin de utilizarlos
como insumos para transformarlos en productos valiosos. Por otra parte, los principios de
proximidad geográfica y diversidad de las empresas, propios de los ecosistemas industriales,
se han encontrado en los ecosistemas de éxito en los países desarrollados. El presente
estudio contribuye empíricamente, mediante el uso de análisis de redes sociales (SNA) para
explorar la presencia de estos dos principios en un ecosistema industrial conformado por 30
empresas con alianzas de simbiosis industrial en la región de Toluca-Lerma en México.
Llegamos a la conclusión de que en el contexto de los países en desarrollo, los intercambios
simbióticos pueden no ser completamente explicados con los principios de proximidad
geográfica y diversidad.
Palabras clave: análisis de redes sociales, basuras, ecología industrial, residuos,
simbiosis industrial
Introduction
Solid waste has become a serious problem in developing countries
since their inadequate treatment and correct handling, poses a serious threat
to both environment and public health (Al-Khatib, Kontogianni, Nabaa & AlSari, 2014). Governments and local authorities in these countries are
incapable to deal with this problem through regulations because they possess
a weak rule of law. In addition to the government incapability, the solid waste
generation is escalating (Laurent et al., 2014). Therefore, there is an
increasing need to cope with the waste problematic situation in an effective,
innovative, and sustainable way (Yay, in press).
Since the beginning of the twenty first century, the world has experience
an exponential increase in search for options that allows the firms to be
economically profitable while at the same time be able to innovate in order to
appropriately use the limited environmental resources (Pauli, 2010). According
to Geng and Cote (2007), this concern has given impetus to a new integrated
management approach in industry based in industrial ecology (IE), advocating
that the firms in the industries could and should operate according to the
principles that drive natural systems (Graedel, 1996). In particular, the use of
the word ecology is meant to imply that the firms should conserve and reuse
M. A. Vazquez, E. E. Aguiñaga & E. Alvarado
�155
resources, as is the practice of the biological systems because they do not
know the concept of waste.
Industrial ecology allows the traditional model of industrial activity,
whereby individual manufacturing process takes raw materials in order to
generate products, can be converted into an industrial ecosystem that optimize
resource use through a cyclical vision where the waste generated along their
production chain serves as the raw material for another firm (Frosch &
Gallopoulos, 1989).
Frosch (1992) stated, “the idea of an industrial ecology is based upon a
straightforward analogy with natural ecological systems. In nature an
ecological system operates through a web of connections in which organisms
live and consume each other and each other's waste” (p 800).
The industrial ecosystem is a comprehensive model of a regional
economy, where the firms involved develop partnerships called industrial
symbiosis (IS) that allow to physically exchange wastes, residues and/or byproducts and innovate in order to transform these wastes into valuable
products (Chertow, 2007; Erkman, 1997; Seuring, 2004). Moreover, firms that
engage in residues exchanges in the form of industrial symbiosis are thought
to be motivated by potential economic and environmental benefits (Chertow,
2007). Therefore in the industrial ecology field, the term industrial symbiosis is
vital because it represents the partnerships among different firms in the region
that through economic and social benefits start to cooperate in order to
assemble an industrial ecosystem capable of optimizing resources.
For the industrial ecosystems it is very important that firms involved in
the IS have two key characteristics (Chertow, 2007; Desrochers, 2001;
Korhonen, 2005). The first one is that the firms involved have geographical
proximity because it allows diminishing transportation costs, therefore
increasing profitability. The second is diversity of the firms within the
partnership since this allows triggering innovation in the form of new or
redesigned technology in order to deal appropriately with the characteristics of
the residues that are used as inputs.
After reviewing most of the world-class industrial ecosystems cases
available in the literature, we are confident to conclude that the majority of
them are present in developed countries (Chertow, 2007; Gibbs & Deutz,
2005; Gertler, & Ehrenfeld; 1996; Jacobsen, 2006; Korhonen, 2001b;
Korhonen, Wihersaari, & Savolainen, 1999; Van Beers et al., 2007).
Industrial Symbiosis in Developing Countries
�156
Literature suggests that since industrial ecology is a multidisciplinary
field, the methodologies for addressing the phenomenon could vary depending
on the study. From qualitative cases of study (Yin, 2009), to a more
quantitative tool such as Life Cycle Assessment (LCA) (Suh & Kagawa, 2005),
or even hybrid LCA based on combining methods (Bryman, 1984; Johnson,
Onwuegbuzie & Turner, 2007) were it involves technical qualitative and
quantitative characterization and assessment of the impacts on environment
(Keoleian & Garner, 1994). The reviewed previous studies have relied on
qualitative methods to derive theoretical and practical insights that have
focused more on the technical aspects rather that the social ones (Ashton,
2008). While qualitative interpretations have their merits, their validity is
threatened by a researcher’s bounded rationality, which includes the difficulty
to conceptualize complex phenomena such as networks.
Consequently, due to the relative freedom of applicable methodologies
and its corresponding data gathering tools and analyzing techniques, the
present research paper examine the industrial symbiosis phenomena by
analyzing the structural characteristics of an industrial ecosystems using a
formal, quantitative modeling approach based on social network analysis
(SNA) (Borgatti & Li, 2009).
The present study contributes empirically to the industrial ecology
literature by exploring through SNA methodology the following research
question: how the geographical proximity and diversity of the firms relates to
the observed IS linkages in the Toluca-Lerma region in Mexico?
SNA is selected as the methodological framework for this study
preponderantly by the fact that industrial ecosystems are networks by
definition, and also as SNA represents a powerful tool currently being
employed in a wide variety of disciplines to examine interactions among
different types of actors. SNA have been applied to study interaction of
biological populations such as plankton, humans, to non-biological ones such
as firms, institutions and even countries (McMahon, Miller & Drake, 2001).
The paper proceeds as follows. In the first section we provide the
theoretical framework of industrial symbiosis, the definition, specific
characteristics and the relationship with industrial ecosystems. In the next
section we present the key social network analysis metrics and the theoretical
relationship with the industrial symbiosis in order to generate the hypotheses.
Moreover, we describe SNA methodology and how it is applied to industrial
M. A. Vazquez, E. E. Aguiñaga & E. Alvarado
�157
ecosystems. Afterwards we describe the results and the corresponding
analysis. Finally, we offer our conclusions.
Industrial symbiosis and industrial ecosystems
In natural ecosystems the concept of waste is entirely absent, as all
discarded and remaining material is reused within the system; outputs from
organisms are almost entirely consumed by other organisms in the system
(Pauli, 2010). Human economies, on the contrary, discard a great deal of
unwanted material and energy as most systems follow a linear extraction,
production and discard approach (Leonard, 2010). Therefore, by using nature
as a model it has been possible to notice the emergence of industrial ecology
as a framework for identifying ways to extend the life of materials, to make use
of undesired materials and prevent waste production (Boons & Spekkink,
2012).
The ‘waste is resource’ metaphor has proven very attractive for
industrial ecologists, and has given rise to another analogy called industrial
symbiosis (IS). The IS analogy refers not to a particular organism represented
by a firm but to an ecological mutualism where two species cooperate for
mutual gain (Norohna, 1999).
Chertow (2000) is one of the most influential authors of the industrial
ecology and she defines industrial symbiosis as a strategic alliance between
two firms that belong to traditionally separate industries and that through a
collaborative approach intend to obtain competitive advantage from the
physical exchange of materials, energy, water and/or residues. Moreover, she
stated that the keys to industrial symbiosis are collaboration and the
synergistic possibilities offered by geographic proximity among firms.
Furthermore, it can be established that Chertow’s (2000) definition of industrial
symbiosis is very inclusive because it has largely fuelled initiatives to reduce
waste output by extending the useful life of residues that are now seen as
input resources (Ehrenfeld & Chertow, 2002; Mirata, 2004).
When a comparison is done between the industrial symbiosis and the
exchanges related to the geographical economics, then it becomes evident
that three type of particular resources exchanges emerge in order to
distinguish the IS from other type of alliances (Chertow, Ashton & Espinoza,
2008). The first is infrastructure, which involves the delivery of electricity, gas
Industrial Symbiosis in Developing Countries
�158
and wastewater. The second is the join provision of services; this includes the
gathering of additional requirements that are not directly related to the core
business of the firms such as fire suppression, security or cleaning. The third
is the use of wastes generated in the production processes as raw materials in
order to obtain a transition from a linear flow into a circular flow.
The industrial ecology conceptualizes an ecosystem as the linkage of
ecological mutualism, where two organisms cooperate because the residue
generated by one could be used as input for the other (Wright, 2007).
Particularly, this perspective establishes that an industrial ecosystem is formed
by all of the regional linkages of firms that metaphorically represent the
ecological mutualism (Chertow, 2007; Gibbs & Deutz, 2005). Therefore, in this
study the industrial ecosystem is conceptualized as the network of firms
interacting with industrial symbiosis within a region in which the waste of an
entity becomes the feedstock for another.
The opportunities for a firm to develop IS are present in the regions by
identifying consumers for their residues, waste and/or by-products. The IS
postures is centered on the way that business can gain additional revenue
though increased innovation, increased marketability and access to new
markets; and realize cost savings from avoided disposal and the reduction of
the operating costs (Jackson & Clift, 1998; Chertow & Lombardy, 2005; Mirata
& Emtairah, 2005; Jacobsen, 2006).
Erkman (1997) made a comprehensive literature review in which he
established that all authors agree on two characteristics that are present in an
industrial ecosystem. The first one is that it emphasizes the complex patterns
of material flows within the residues use of the industrial system, in contrast
with current approaches which mostly consider the economy in terms of
abstract monetary units or alternatively energy flows. The second one, it
considers technology as a crucial element for the transition from the actual
unsustainable linear industrial system to a viable industrial ecosystem where
there are many alliances in the form of industrial symbiosis in which residue of
one firm becomes the input of another firm.
Additionally, Korhonen (2001a) states that regions with industrial
ecosystem have four basic principles. The first is roundput, meaning that the
residues can flow in cascade-like fashion in order for the symbiotic firms to use
the wastes as feedstock. The second is diversity, which is related to the need
of having firms of different industries because this generates distinct wastes
M. A. Vazquez, E. E. Aguiñaga & E. Alvarado
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that can be exchange. The third is locality, which is associated to the
cooperation only between firms that are within the region. The fourth is gradual
change referring to the process of adaptation required regarding the amounts
and times in which the generated waste can be used.
At this point, it can be stated that the industrial ecosystem is
represented by network of IS alliances of firms that are geographically
enclosed inside a region and have certain degree of diversity as they belong to
different industries. Moreover, from a managerial perspective the industrial
symbiosis can be understand as a strategic alliance among already existing
firms that are geographically proximate and belong to different industries which
exchange residues in order to innovate and use them as inputs for their
production processes (Chertow, 2000).
Social network analysis
Chertow wrote a seminal paper in 2007 in which she established that
there were six successful cases of industrial ecosystems: Kwinana (Australia),
Gladstone (Australia), Barceloneta (Puerto Rico), Kalundborg (Denmark),
Guitang Group (China) and Jyvaskyla (Finland). Additionally, she established
that these cases were formed through a self-organizing process in which the
IS alliances emerged spontaneously from decisions by existing private
regional firms that were motivated to exchange residues to meet goals such as
cost reduction, revenue enhancement, or business expansion. Moreover, she
argued that in the early stages, the industrial ecosystem began with residue
exchanges among the firms, and these alliances then faced a market test. If
the exchanges were successful, more might follow if there was ongoing mutual
self-interest. In particular, according to Chertow, in the early stages there was
no consciousness by participants that they were forming an industrial
ecosystem, but rather this developed over time.
To date, there have been few studies of real life industrial ecosystems,
due to the difficulties of finding a region where the industrial symbiosis are
present (Chertow, 2007; Gibbs & Deutz, 2005; Jacobsen, 2006; Korhonen,
2001b; Zhu, Lowe, Wei & Barnes, 2007). Moreover, most of previous research
has been qualitative. While qualitative interpretations have their merits, their
validity is threatened by a researcher’s bounded rationality, which includes the
difficulty to conceptualize complex phenomena such as networks. However,
Industrial Symbiosis in Developing Countries
�160
there is one study done by Ashton (2008), in which she used the social
network analysis (SNA) in order to examine a successful industrial ecosystem
case study of the Barceloneta in Puerto Rico. Particularly, she discovered that
the alliances of IS are correlated with the relationships of trust between the
managers of the firms in the region.
Up to date, there is scant amount of research over the topic of industrial
symbiotic ecosystems using SNA methodology. The only record of using SNA
for analyzing this phenomenon is the work performed by Ashton (2008) where
she analyzed one of the most known IS case in the Barceloneta, Puerto Rico.
Ashton’s (2008) study showed that the use of SNA is important in order to
understand and industrial ecosystem because it allows to study the
interactions among actors in the system and linking observed behavior to their
relationships. This research established a precedent of the fruitfulness of using
SNA into IE related topics.
The SNA is relevant for IS as it provides a supply network perspective
enabling to observe that the relative position of individual firms, within the
network with respect to one another, influences both strategy and behavior. In
this context, it becomes imperative to study each firm’s role and importance as
derived from its embedded position in the broader relationship structure
network (Borgatti & Li, 2009). The importance of SNA in industrial ecosystems
lies in the goodness of the methodology to explain the interactions between
actors of a network.
SNA is based on the study of networks, which are constructed by nodes
(actors) that are linked by ties. Along with the network analysis and the
computational foundation in graph theory (Kim, Choi, Yan & Dooley, 2011),
SNA analyzes the patterns of ties in a network. These ties represent
relationships between two nodes. These relationships could be membership,
knowledge transfer, or in the present research the alliance for the exchange of
a residue, waste o by-product. According to Borgatti and Li (2009), SNA
provide the ability to explore the supply network from another perspective by
further understanding the operations within the network and at node level as
well. The SNA is vital for understanding the industrial ecosystem because the
firms behave as a supply network where the inputs exchanged are residues.
According to Ashton (2008) researchers can use SNA to study the
industrial ecosystems in which firms operate. She adds that the SNA should
be performed by concentrating on the interactions among actors in the system
M. A. Vazquez, E. E. Aguiñaga & E. Alvarado
�161
and relating observed behavior to their relationships that are represented by
IS.
Carter and colleagues (2007) identified SNA as a key research method
to advance the fields of logistics and supply chain management. Moreover,
according to Borgatti and Li (2009), a more systematic adoption of SNA will be
instrumental in exploring behavioral mechanisms of entire supply networks. A
SNA approach allows understanding better the operations of supply networks,
both at the individual firm level and network level. Consequently, the SNA
could be applied to the industrial ecosystems where the firms develop
alliances in order to form a network that can exchange the residues as supply.
In particular, the Table 1 highlights some important terms used to describe
social networks in this study.
Table 1. Social network terms
Social network term
Description
Example in this study
Node
An actor in the network
Firm
Attributes
The characteristics that each
actor has in the network
The industry to which the firm belongs,
the physical location of the firm, the
type of waste that the firm generates.
Tie
A relationship between a pair of
nodes. Actors may share several
different ties. A tie can be direct
or indirect via another actor and
directional.
Among firms: exchanging wastes
A→B or A↔B
Dyad
A pair of nodes with a direct tie
A pair of firms exchanging wastes
Note: Authors own construction based on Ashton (2008) and Kim et al. (2011)
Every actor has a position in the network, determined by how each is
connected to others. By definition, actors in the center of a network are more
connected than those on the periphery. Beyond characterizing the networks
and the positions of actors, SNA can be used to determine how certain ties are
related to other ties as well as with the attributes of actors (Stevenson &
Greenberg, 2000). Consequently, this study tries to analyze the way in which
the geographical proximity ties and the diversity ties among the participant
firms, are able to represent the industrial symbiosis alliances.
Industrial Symbiosis in Developing Countries
�162
Hypotheses
Korhonen (2001a) states that industrial ecosystems with IS activities
among actors must have enough diversity in order to achieve residue
exchanges among them. In other words, this means that if an industrial
ecosystem tries to emulate a natural ecosystem, then the firms that are willing
to cooperate in the residue exchanges in the form of IS must belong to
different industries because this allows that diverse types of waste, residues
and by-products could be used as input by other firms.
After reviewing six case studies of successful industrial ecosystems of
Kwinana, Gladstone, Barceloneta, Kalundborg , Guitang Group and Jyvaskyla,
it was possible to observe that diversity was vital in all of them because the
regions had participant firms of very different industries that were exchanging
residues and transforming them into valuable products (Ashton, 2008; Corder,
2005; Jacobsen, 2006; Korhonen, 2001b; van Beers et al., 2007; Zhu, Lowe,
Wei & Barnes, 2007). Therefore, we hypothesize:
H1: The IS dyadic relations are found when firms of different
industries interact in the network.
Chertow and colleagues (2008) have established that the alliances of
industrial symbiosis are influenced by geographical proximity because the
transportation costs will limit the spatial boundaries that are economically
viable. In addition, Seuring (2004) indicated that the boundaries are defined by
the firms that are within the region and this causes that the flow of the waste
must be arranged within that particular network.
After reviewing six case studies of the successful industrial ecosystems,
it was possible to observe that geographical proximity was vital in all of them
because the regions had participant firms that were located physically closed
and were exchanging residues in the form of industrial symbiosis (Ashton,
2008; Corder, 2005; Jacobsen, 2006; Korhonen, 2001b; van Beers et al.,
2007; Zhu, Lowe, Wei & Barnes, 2007). Therefore, this study proposes the
next hypothesis.
H2: The IS dyadic relations are determined by the geographical
proximity among the firms in the network.
M. A. Vazquez, E. E. Aguiñaga & E. Alvarado
�163
The two hypotheses are graphically represented in the Figure 1:
Figure 1. Hypothesis graph
Note: Authors own construction using CmapTools
Methodology
After reviewing several industrial ecosystems, it is possible to establish
that they are mostly center in developed countries (Chertow, 2007; Gibbs &
Deutz, 2005; Jacobsen, 2006; Korhonen, 2001b; Zhu, Lowe, Wei & Barnes,
2007). Furthermore, the previous studies have relied on qualitative methods to
derive theoretical and practical insights. However, there is one study done by
Ashton (2008) that used a quantitative analysis in order to conceptualize
complex phenomena such as networks. Therefore, we propose to analyze the
structural characteristics of the industrial ecosystems in a developing country,
using the formal quantitative modeling approach of social network analysis.
The importance of focusing in an industrial ecosystem in a developing
country lies in the fact that as Hobday (2005) mentions, firms in developing
countries frequently operate within small, underdeveloped markets and the
innovation infrastructure may well be lacking.
Furthermore, Hobday (2005) establishes certain characteristics that
particularly apply only to the firms in developing countries. First, they must
create new strategies to overcome their sometimes sensitive technological and
market disadvantages. Second, to the extent that these firms do not simply
follow existing models when competing, then the innovation is possible at the
level of strategy, marketing and technology because in many circumstances
Industrial Symbiosis in Developing Countries
�164
firms cannot merely imitate the leaders. Third, firms will have its own
distinctive resources, capabilities and stage of backwardness. Fourth, it is
highly likely the firms must develop its own distinctive strategies based on its
own particular resources and residues.
This study is an empirical quantitative research of IE. The sample data
was obtained from the National Industrial Symbiosis Program (NISP) of
England that funded a pilot of an industrial ecosystem in the region of TolucaLerma in Mexico in 2009. Basically, the program invited the firms of the region
to participate by giving information about the inputs for the production
processes and the types of residues generated. Then the NISP contacted the
two firms that could exchange wastes that served as feedstock. Moreover, the
present study sample, consists of 30 firms that exchanged wastes or were in
the implementation phase in the program.
The sample selection were firms from the NISP given that this assured
that the IS was present according to the following definition “the physical
exchange of energy, water or waste products from industrial processes”
(Chertow, 2000). Furthermore, the Toluca-Lerma region could be considered
as an industrial ecosystem because if fulfills Lowe and Evans (1995) definition
that an IE is present whenever is possible to find a network of firms interacting
with IS within a region in which the waste of an entity becomes the feedstock
for another.
To obtain further information regarding control variables in form of
attributes of the firms, we used their corporative webpages as a reliable source
of information. This allowed us to identify the industry to which the firms belong
as well as their geographical location.
The quantitative data analysis was performed with the social network
analysis software UCINET 6. The software allows the use a quadratic
assignment procedure (QAP) regression and the double deckert semipartialling method (Borgatti, Everett & Freeman, 2002) in order to test the two
hypotheses at the dyadic level.
Additionally, NetDraw software was used to graph the relationships
among the actors in the network (Borgatti et al., 2002) as well as to position
the nodes according to the similarity in their geodesic distances (shortest path
lengths among nodes).
M. A. Vazquez, E. E. Aguiñaga & E. Alvarado
�165
Measurement
I. Dependent variable
The IS relationships found in the region. It is a matrix that contains the
waste exchanges done by the 30 firms. Specifically, this matrix is centered in
the type of waste (solvents, plastic, cardboard, metal, tires and wood) and not
in the amounts of the exchange because the units used in each type of waste
are different and the characteristics of the residues are not alike.
II. Independent variables
The first variable is physical location. This was evaluated through a
matrix that contains the distances in kilometers between all the firms.
Furthermore, it was constructed using Google maps and selecting the shortest
possible path in order to be coherent with all of the distances.
The second variable is the industry that each firm belonged because
this allows to identify if diversity is present. For recording this variable we used
the North American Industry Classification System (NAICS) as proxy for
identifying each of the networks’ actors industry to which the firm belongs. For
the analysis we reduce the five-number NAIC code into a three-number code
as it facilitates the visual analysis of the networks. This allowed generating a
matrix of exact matches in order to identify if the firms were in the same
industry.
Results and analysis
The results are disclosed in two sections. The first one corresponds to
the first hypothesis regarding the industrial symbiosis among firms and their
diversity. The second explains the relationship of IS with the physical location.
The IS among firms and diversity
The firms were categorized according to their three digit North American
Industry Classification System codes (NAICS) and placed in eleven groups as
shown in the Table 2.
Industrial Symbiosis in Developing Countries
�166
Table 2. Firm groupings according to NAICS categories
Group
Chemical and plastics manufacturing
Machinery manufacturing
Food manufacturing
Waste management and remediation services
Pharmaceutical manufacturers
Transportation equipment manufacturing
Construction
Miscellaneous manufacturing
Oil and gas extraction
Primary metal manufacturing
Academia
Note: Authors own construction
NAICS
325
333
311
562
352
336
236
339
211
331
111
Node Shape
down triangle
diamond
box
no shape
rounded square
plus
up triangle
thing
square
circle in a box
circle
No. Firms
11
4
3
2
2
2
1
1
1
1
1
The drawing of the network of IS relations of firms, where the node has
an specific shape according to their industry, can be seen in the Figure 2.
Figure 2. The IS relations network with the nodes shape according to their
industry
Note: Each node represents a firm, and the lines indicate the residue exchange between two firms (arrows point to receptor).
Authors own construction using NetDraw network visualization tool.
M. A. Vazquez, E. E. Aguiñaga & E. Alvarado
�167
Afterwards, the QAP regression and the double deckert semi-partialling
method was performed with the IS relationships as the dependent variables
and the diversity of the firms as the independent. Moreover, it has to be
mentioned that the QAP regression tests focus on evaluating the dyadic
relationship among two actors but can be handled and interpreted like ordinary
least square tests (Tsai, 2002). The results of the QAP regression are shown
in the Table 3.
Table 3. QAP regression results for IS and diversity
Model
Yi = IS relationships
Type of variable Significance
Un-standardized
coefficient
Standardized Standard
coefficient
Error
Categorical
Intercept
X1= Diversity
Exact matches
0.3898
Note: Authors own construction using UCINET 6
0.037088
0
-0.001877
-0.003571
0.019365
From the above results, it is possible to observe that the independent
variable “diversity" it is not significant in the explanation of the IS relationship.
Therefore, H1 is not supported. However, even that the hypothesis is not
supported, it is interesting to notice that the standardized coefficient has a very
low negative sign and this indicates that actually the firms that belong to the
same industry are the ones who slightly tend to exchange more residues.
Moreover, it has to be acknowledged that the values of the coefficients of the
QAP regression tend to be small because this type of regression uses an
iterative permutation process which randomly changes rows and columns of
the predictor matrices and then computes regression coefficients that are
robust against multicollinearity (Dekker, Krackhardt, & Snijders 2003).
The lack of support of H1 can be attributed to the importance of codevelopment– “development without co-development webs is as impossible for
an economy as it is for biological development” (Jacobs, 2002). The concept of
co-development holds two important lessons for an industrial ecosystem
based in IS relations. First, a regional economy cannot be sustained over the
long-term on a single industry or company like in the Toluca-Lerma region that
most of the IE is supported by the chemical and plastics manufacturing
industry accounting for 37 % of all the studied firms. Secondly, the factors that
affect a regional economic development are interrelated and interconnected to
other macro and micro economic levels. This allow to establish that the
Industrial Symbiosis in Developing Countries
�168
diversification of an industrial ecosystem in a developing country should be
analyzed at multiple levels (industries, firms, education, inflow sources, etc.),
while still focusing on the basic strengths of the region that can substantially
reduce economic risk, create a more attractive business climate, establish a
long-range trend of positive performance and create synergy amongst
individuals, firms and industries that exchanges residues.
The lack of support of H1 regarding diversity can also be explained by
the fact that in successful industrial ecosystems the IS alliances took place
where successful regional practices such as well-informed systems existed
(Erkman & Ramaswamy, 2003). In particular, this information system allowed
for the formation of the IS linkages because the firms were able to realize a
supply and demand exercise in which one firm supplied a residue, and if other
firm was able to use it as input in its process, then the alliance was formed.
However, in the Toluca-Lerma region not all of the firms had updated
information concerning the characteristics of their residues and as a
consequence there were many alliances that were abandoned among diverse
partners due to the fact that the implementations fail because of the noncompliance of the minimal characteristics for the residue to be used as
feedstock by other firm.
In sum, the results do not support hypothesis 1, which states that IS
relations are found when firms of different industries interact in the network.
However, the fact that diversity of firms encourages the formation of symbiotic
linkages does not apply to industrial ecosystems in developing countries could
be grounded in the lack of attention that the firms have placed in codevelopment and the lack of commitment to generate a regional practice of
sharing a well-informed production system.
The IS among firms physical location
To represent the geographical proximity a matrix of the calculated
distances among all participants was created using Google maps shortest
distance tool. Distances among firms ranged from 2.4 km up to 125 km. Once
constructed such matrix, the QAP regression and the double deckert semipartialling method was performed using IS relationships as the dependent
variables and the distances of the firms as the independent. Results can be
found in Table 4.
M. A. Vazquez, E. E. Aguiñaga & E. Alvarado
�169
Table 4. QAP regression results for IS and distances among firms
Model
Type of
variable
Yi = IS relationships
Categorical
Significance
Intercept
X1= Distances
km
0.5017
Un-standardized
coefficient
Standardized
coefficient
0.037821
0
-0.000021
-0.003972
Standard
Error
0.000190
From the above results, it is possible to observe that the independent
variable “geographical proximity” is not significant in the explanation of the IS
relationship. Therefore, H2 is not supported. However, even that the
hypothesis is not supported, it is interesting to notice that the standardized
coefficient has a very low negative sign and this indicates that actually the
firms that are not close to each other in geographical distance are the ones
who slightly tend to exchange more residues. Moreover, it has to be noticed
that one mayor limitation when using QAP regression vis a vis to logit
regression is that the latter could yield better approximation due to the nature
of the dependent variable. This limitation could not be overcome as the
network software have not yet evolved to appropriately deal with this type of
regressions.
Moreover, the lack of support of H2 can be attributed to new advances
over economic geography. Economic geographers, who theorize that regional
systems evolve from locations where co-located firms are unconscious of the
greater potential of coordinated actions and simply benefit from economies of
scale; to systems where there coordination and the technological learning is
vital in order to boost regional advantages (Harrison, Kelley & Gant, 1996;
Porter, 1998). Furthermore, as regions develop, several parameters
characterizing the system increase. This allows establishing that the location
of firms in an industrial ecosystem in a developing country should be analyzed
at multiple levels that could include the characteristics of coordination,
innovative capacity and adaptability to the system as proposed by Belussi and
Gottardi (2000).
At this point, it can be stated that the principles of diversity and
geographical proximity that explain the existent of successful industrial
ecosystem in developed countries do not apply to the industrial ecosystem
found in the Toluca-Lerma region in the developing country of Mexico.
Moreover, the explanations of the noncompliance of these two principles in the
Industrial Symbiosis in Developing Countries
�170
developing region are based on economic geographers, the lack of an updated
information system and that a regional economy cannot be sustained over the
long-term on a single industry or company.
Conclusions
The present research has shed light on several matters of importance
for the field of industrial ecology and more specifically for the industrial
symbiosis literature. The industrial ecology paradigm has put the natural
ecosystems as a key pattern that should be emulated in order to be efficient
with the resources and the residues generated. Moreover, the main studies of
the field have been successful cases of industrial ecosystems in developed
countries (Chertow, 2007; Gibbs & Deutz, 2005; Jacobsen, 2006; Korhonen,
2001b; Zhu, Lowe, Wei & Barnes, 2007). However, when the basic principles
of the industrial ecosystems established by Korhonen (2001a), Chertow et al.
(2008) are tested in a developing country such as Mexico, it becomes possible
to find that they are not fulfilled.
Due to the context found in the developing countries, the complex
phenomena of the relationship of industrial symbiosis in a region cannot be
explained with the reductionist view of geographical proximity and the diversity
of the firms.
This study proposes for further research to analyze the diversification of
an IE at multiple levels (industries, firms, research centers, incubators etc.),
while still focusing on the basic strengths of the region that can substantially
reduce economic risk and create a more attractive business climate.
Furthermore, the location of firms in an industrial ecosystem in a developing
country should also be analyzed at multiple levels including coordination,
innovative capacity and adaptability to the system.
Another research line that this study proposes is the relationship
between firm size and industrial symbiosis exchanges. This has a specific
focus in industrial ecology because usually the large firms have a corporate
environmental care that is dictated in a top-down way (Schick, Marxen &
Freimann, 2002) and this could create problems in the implementation of IS.
Moreover, empirical research suggests that small and large firms have
different determinants of innovation (Rogers, 2004; Van Dijk, Den Hertog,
Menkveld, & Thurik, 1997) and this could have an impact on whether the large
M. A. Vazquez, E. E. Aguiñaga & E. Alvarado
�171
and small firms are willing to innovate because perhaps they are not
synchronized appropriately considering that the main relative strengths of
small firms lie in behavioral advantages.
Specifically small firms usually enjoy internal conditions like
entrepreneurship, flexibility and rapid response (Lewin & Massini, 2003), which
encourages IS. Furthermore, this type of firms have been credited with
increasing flexibility in production (Fiegenbaum & Karnani, 1991) , price
(MacMillan, Hambrick & Day, 1982), with enhancing speed (Katz, 1970) and
risk-seeking behavior (Hitt, Hoskisson, & Harrison, 1991) that could aid in the
rapid implementation of IS.
Small firms are motivated to constantly seek threats and opportunities in
order to survive and prosper (Aldrich & Auster, 1986). Particularly, this can be
seen in ecological developments that may require longer periods of time in
order to achieve market breakthroughs than conventional entrepreneurial
activities (Randjelovic, O’Rourke & Orsato, 2003). Additionally, if it is assumed
that small firms generally face severe problems of legitimacy (Aldrich & Auster,
1986), it makes sense that they would try to implement IS exchanges in order
to appear reliable and legitimate.
Finally, it can be concluded that the chaotic growth of industrialization
and the tremendous mobility of physical and economic resources throughout
the world have created the need of efficiency on natural resources and the
environment.
One solution to the problem can be the industrial ecosystems. However,
due to the complexity of the IS exchanges, the main principles established in
the literature are not found in the context of a developing country.
Consequently, the principles of diversification and location should be analyzed
at different levels. Furthermore, we encourage the integration for new
variables such as firms’ size as better determinant of IS exchanges in
developing countries.
Acknowledgements
This article was written as a part of a research project titled “Social
entrepreneurship business ecosystem” (DSA/103.5/15/6797, UANL-PTC-907),
which was financed by the Mexican Ministry of Education.
Industrial Symbiosis in Developing Countries
�172
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© 2015 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 06 de abril de 2015. Fecha de aceptación: 08 de diciembre de 2015.
Modelos de gestión de la calidad en instituciones
públicas de salud en México
(Models of quality management in health public
institutions in Mexico)
Claudia Narvaez
Luis Arturo Rivas
Adela Chavez♣
Abstract: This document describes the models of quality management in mexican public
institutions in the medical field. And it is divided into three parts. In the first the most important
work in the field, in the second part of the context in which the health system operates in
Mexico, in the third part the quality model and their analysis is described graphically
described. In the fourth part a discussion on models of health institutions in Mexico
highlighting a proposal that rescues the model NARICHA relevant variables that must be a
model of quality in a public health institution is done.
Keywords: health quality, health quality models, Mexico, quality management
JEL: L33
Resumen: Este documento describe los modelos de gestión de la calidad en instituciones
públicas mexicanas del área médica. Y está dividido en tres partes. En la primera se describe
los trabajos más relevantes en el campo, en la segunda parte se describe el contexto en el
que opera el sistema de salud en México, en la tercera parte se describe gráficamente los
modelos de calidad y sus análisis respectivos. En la cuarta parte se realiza una discusión
sobre los modelos de las instituciones de salud en México destacando como una propuesta
el modelo NARICHA que rescata las variables relevantes que debe tener un modelo de
calidad en una institución pública de salud.
Palabras clave: calidad en salud, gestión de la calidad, México, modelos de calidad en salud
_______________
Instituto Politécnico Nacional, Escuela de Medicina y Homeopatía, Guillermo Massieu Helguera, No. 239, Fracc.
"La Escalera", Ticomán, C.P. 07320, Ciudad de México, México. Email: narvaezcc@yahoo.com.mx
Instituto Politécnico Nacional, Escuela Superior de Comercio y Administración, STO, Prolongación de Carpio 471,
Colonia Plutarco Elias Calles, C.P. 11340, Cd de México, México. Email: larivas33@hotmail.com
♣ Instituto Politécnico Nacional, Escuela Superior de Comercio y Administración, STO, Prolongación de Carpio 471,
Colonia Plutarco Elias Calles, C.P. 11340, Cd. de México, México. Email: adelachavez@hotmail.com
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�178
Introducción
El sector salud en México
La protección de la salud es considerada por el Estado mexicano un
derecho fundamental, y está directamente relacionada con el bienestar de la
población. Aproximadamente 50 países habían alcanzado una cobertura
sanitaria universal o casi universal para el año 2008, según la Organización
Internacional del Trabajo, (OIT). Algunos de los ejemplos más conocidos son:
Reino Unido, que tiene el Servicio Nacional de Salud, y el Sistema
Canadiense de Salud Pública. Destacan en América Latina, Chile y Brasil.
(Park, 2012).
Si se buscara definir de una manera resumida las características del
sistema de salud en México, este podría ser caracterizado como:
fragmentado, altamente desigual y con grandes problemas de financiamiento.
(Rivas, 2005).
Sistema fragmentado
Aun cuando la constitución política mexicana proclama el derecho de
cada mexicano a la protección de la salud, México es uno de los pocos países
de la OCDE que no ha logrado el acceso universal a los servicios de salud. El
Sistema Nacional de Salud (SNS) combina diversos esquemas públicos
integrados en un extenso mercado privado casi sin regulación (OCDE, 2005).
Diversas fuentes informan porcentajes de población asegurada que varían de
40.8% las más bajas a 45% del total las más altas. Lo cual quiere decir que
en el mejor de los casos el 55% de la población no está formalmente
asegurada. En los últimos años ha ido ingresando al programa de seguro
popular aun cuando los datos son muy poco confiables.
Los servicios de salud en México se dividen en cuatro grupos: públicos
para población asegurada; públicos para población no asegurada; sistemas
de protección social a poblaciones marginadas y seguros privados de salud.
Los servicios públicos para población asegurada incluyen a las
instituciones de seguridad social. Las otras instituciones gubernamentales y a
las instituciones privadas.
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
�179
Las dos grandes instituciones de seguridad social del país, son el
Instituto Mexicano del Seguro Social para trabajadores (IMSS) que fue
diseñado para los empleados que laboran en la industria privada. Y el Instituto
de Seguridad Social de los Trabajadores al Servicio del Estado (ISSSTE).
Ambos absorben el 33 % del total de hospitales y el 12% de la atención
ambulatoria.
El grupo de otras instituciones de seguridad social tales como:
Petróleos Mexicanos (PEMEX), la Secretaria de la Defensa Nacional
(SEDENA) y la Secretaria de Marina (SEMAR) tienen al 9 % del total de
hospitales y el 3% de total de afección ambulatoria. Las instituciones privadas
operan el 10% de los hospitales y atienden el 14% del total de pacientes.
Por lo que respecta a los servicios públicos a la población no
asegurada estas se limitan a la que otorgan las instituciones
gubernamentales (SESA) y al programa IMSS oportunidades. Las
instituciones gubernamentales en los estados (SESA) abarcan el 42% de los
hospitales y el 55% del total de servicios ambulatorios.
Finalmente, el sistema de salud para la población marginada se
atiende con el sistema de protección social de salud, el seguro popular y
SESA al 13% de la población. Para el año 2005 sólo el 3% de la población
tiene contratado un seguro privado de salud (OCDE, 2005).
En este contexto cabe mencionar la importancia que tiene el proyecto
de seguro popular impulsado a partir del año 2003 por la reforma al sistema
de protección social en salud (SPSS) que institucionalizo el Seguro Popular y
entró en vigor a partir de 2004. Este sistema es voluntario y se orienta a
asegurar el acceso de quienes no cuentan con protección en seguridad social.
El programa a fines de 2004 cubría 1.5 millones de familias, para el año 2015
atiende a unos 55 millones de derechohabientes y según el presidente Peña
Nieto esto supone una cobertura al 90% de los mexicanos (El Financiero,
2015).
El seguro popular es financiado en forma tripartita, con contribuciones
del gobierno federal, los estados y una pequeña aportación de las familias en
función de su ingreso. Luego de más de 10 años de su operación y aun
cuando fue una promesa de campaña del anterior presidente aún no se ha
logrado la cobertura universal que se planteó como objetivo en 2010 (Rivas,
2005).
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�180
Sistema altamente desigual
La desigualdad en el sector se manifiesta de varias formas.
Demográficamente la tercera parte de la población de México se concentra en
cuatro zonas metropolitanas. Sólo en la de la ciudad de México viven más de
20 millones de personas. Una cuarta parte de la población vive en
poblaciones de 2,500 personas que se sitúan en partes remotas del país y
albergaban en buena medida a la población indígena del país que se estima
en 11 millones de personas, si bien los que hablan una lengua Indígena son
solo 6, 011 202 (INEGI, 2015).
Esta dispersión en la práctica hace más costosa la dotación de
servicios sanitarios magnificando la estructura de las desigualdades.
En materia de calidad, existen grandes contrastes ya que mientras hay
hospitales especializados en el sector público y privado que ofrecen servicios
comparables a hospitales de Estados Unidos y Canadá otras clínicas y
hospitales generales tienen grandes carencias y la calidad de atención es
sensiblemente menor.
No obstante que el sector privado representa 34% del total de camas
de hospital en el país, sus unidades cuentan con un número de camas muy
reducido. Sólo el 15% tienen más de 15 camas y solo 3% más de 50 camas.
El modelo de negocio está dominado por médicos que tiene su propia clínica
que representan el 27% del total y cuentan con menos de 5 camas.
En materia de formación y calidad educativa el sistema es también
sumamente heterogéneo. En México a diferencia de otros países no existe
una política nacional en cuanto al número de médicos que se forman ni
tampoco hay un sistema general de oposiciones. El sector público es el mayor
empleador de los egresados sin embargo, un número importante trabaja fuera
de la profesión. Una proporción muy grande (30%) no recibe su título o su
licencia para practicar y la última encuesta de empleo sugiere que el 28%
estaba desempleados, o trabajaban en otros sectores de la economía no
relacionados con el sector salud, pese a que se requiere su labor en zonas
rurales. Sin embargo, muchos médicos deciden permanecer subempleados
en las zonas urbanas. Investigaciones independientes estiman que el 80% de
los médicos mexicanos laboran en zonas urbanas.
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
�181
Como ya se ha mencionado sólo el 51% de la población mexicana tiene
cobertura de la seguridad social, y 90 % en el seguro popular, en contraste
con el 100% de la población de otros países de la OCDE. Sólo el 45% del
gasto total en salud es público, en contraste con el 75% para el promedio de
la OCDE, y casi todo el gasto privado “es de bolsillo”. Es decir, pagado por los
ciudadanos cuando tiene una enfermedad repentina, muchas veces con
consecuencias catastróficas para la economía familiar (OCDE 2005).
Sistema con grandes deficiencias materiales y de financiamiento
El sistema de salud en México está compuesto por un total de 12,084
unidades médicas que incluyen unidades rurales, móviles urbanas clínicas
de especialidad, clínica general con hospitalización, hospital integral,
hospitales generales, especializados, psiquiátricos e institutos nacionales
(Secretaria de Salud 2005). La oferta de hospitales en México es la más baja
entre los países de la OCDE con solo una cama para atender los casos
agudos por cada 1000 habitantes en comparación con el promedio de la
OCDE que es de 4 (OCDE, 2005).
Un problema central del sistema de salud es el financiamiento ya que
es necesario buscar nuevas fuentes para asegurar a la población que aún no
tienen acceso garantizado por medio de asignaciones presupuestales
adicionales o por reformas tributarias. A más largo plazo el sistema se
presionará por el déficit actuarial en los sistemas de pensiones de los
trabajadores en el sector público y el impacto esperado por el envejecimiento
de la población sobre la demanda de los servicios de salud.
Con respecto al déficit actuarial cabe mencionar que las dos grandes
instituciones gubernamentales: IMSS e ISSSTE, presentan problemas graves
de financiamiento. En el IMSS está el déficit actuarial con respecto a los
pasivos del sistema de pensiones y en el caso del ISSSTE las aportaciones
actuales solo cubren cerca de tres cuartas partes del gasto total lo que
implica un déficit de una cuarta parte que debe ser financiado con el
presupuesto federal (OCDE 2005).
En el área del sector salud, se encuentran diversos actores que
entienden y aceptan la calidad en la medida en que se satisfagan sus propias
expectativas. Estos actores que son parte de la red sanitaria, incluyen al
personal de la dirección de la organización (hospitales, clínicas, sanatorios y
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�182
similares), los profesionales que forman parte del equipo de salud, como son:
el personal de enfermería, el personal administrativo y de soporte, los
pacientes y sus familiares.
Actualmente, existe un gran interés por la calidad en todos los ámbitos,
el compromiso que se tiene por la calidad va más allá de solo hacer las cosas
bien, esto incluye una serie de procedimientos realizados bajo ciertas
normativas que permitan que el producto o servicio que se brinde al cliente
cumpla con las exigencias de calidad que la sociedad de hoy demanda.
En cuanto a la gestión de la calidad, es la función directiva que
desarrolla y aplica la política de calidad a través de cuatro procesos:
planificación de la calidad, organización de la calidad, control de calidad y
mejora de la calidad. La planificación de la calidad, consiste en la definición
de políticas de calidad, objetivos y estrategias; determinación de quienes son
los clientes y sus necesidades; desarrollo de procesos y servicios o productos.
La organización de la calidad, es la estructura organizativa, los procesos y
recursos para gestionar la calidad. Incluye funciones, tareas y coordinación.
Control de calidad, se refiere a las técnicas y actividades de carácter
operativo utilizadas en la verificación del cumplimiento de los requisitos
relativos a la calidad. Se mide la calidad real, comparándola con las normas y
se actúa sobre la diferencia. Finalmente la mejora de la calidad es el proceso
planificado de búsqueda del perfeccionamiento (Varo, 1994).
Donabedian. (1993). Menciona que la garantía de la calidad debe
convertirse en una parte conocida, aceptable, incluso necesaria de la vida
profesional, por lo tanto es necesario incorporar a todos los aspectos del
actuar diario de todas las organizaciones y aún más se vuelve imprescindible
en el sector salud, ya que se debe tener el compromiso en todas las áreas y
en todos los niveles de contar con herramientas para la mejora continua de
todos los procesos y subprocesos de las instituciones de salud.
El ciclo de planear, hacer, verificar y actuar para la mejora continua, es
una de las herramientas básicas que se utilizan en el control de la calidad. Y
esto se encuentra inmerso en algunos de los modelos que se analizarán. La
aplicación de un modelo de calidad es de suma importancia, ya que es un
patrón estandarizado que se debe de seguir paso a paso manteniendo la
monitorización de cada uno de los procesos para así asegurar la calidad
teniendo presente la mejora continua en cada una de las áreas que
conforman las instituciones de salud, así como unidades médicas.
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
�183
El principal problema en los servicios de salud es que las instituciones
adquieran el compromiso del cumplimiento de las normas de salud y de los
procesos y para que esto sea posible, es necesario que todas las áreas
involucradas asuman la responsabilidad de llevar a cabo las acciones a
realizar de manera óptima.
Revisión de la literatura sobre modelos de calidad
El estudio de los modelos de calidad en el área médica ha sido
abordado por diversos especialistas en el tema de calidad. Aun cuando la
búsqueda de la literatura en las bases ABI Inform y Google académico arroja
una gran cantidad de trabajos, "Quality Management" and "Health Services"
produce 31,200 resultados. Los trabajos recientes, es decir desde 2010 a la
fecha, producen 7.660 resultados. Sin embargo, cuando la búsqueda se
enfoca en modelos de calidad, "Quality Models" and "Health Services”, los
trabajos se reducen a solo 312 resultados. Y finalmente, cuando se incorpora
la palabra México, el total de trabajos se reduce a tres, y si la búsqueda se
hace en español al escribir “TQM” y “servicios hospitalarios” aparecen 61
resultados sin embargo, esta búsqueda no es precisa porque se incluye a
los servicios privados y el enfoque del trabajo está dirigido a instituciones
públicas.
Si la búsqueda se concentra en “TQM” e “instituciones públicas de
salud” solo aparecen en Google académico tres trabajos pero ningún de ellos
referidos a México aunque uno si se refiere a instituciones públicas de salud.
De los trabajos más citados destacan los siguientes: Atkinson (1993)
explora la contribución que la antropología puede hacer en la investigación de
los servicios incluida la evaluación de la calidad. El conflicto entre los
proveedores y los usuarios puede ser resuelto mediante la educación y el
entrenamiento.
Por su parte Umar, Litaker & Terris. (2009), al estudiar los modelos de
gestión de calidad en diversos países en desarrollo concluyeron que los
programas de implantación suelen estar enfocados a obtener resultados de
alto impacto de corto plazo más que a la propia sustentabilidad de la calidad
en el tiempo Las barreras identificadas para la implantación efectiva de
programas de calidad fueron dos: arranque y continuación de fases del
proyecto.
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�184
De Geyndt. (1995). En el trabajo panorámico más interesante en la
literatura consultada y uno de los más citados, encontró en un estudio
financiado por el Banco Mundial en diversos países en desarrollo qué: la
calidad es un concepto multidimensional multifacético. El autor propone un
modelo de tres variables para medir la calidad: estructura, proceso y
resultados. Para cada variable propone un conjunto de indicadores, que son:
estructura, edificios, equipo, medicamentos, suministros médicos, vehículos,
personal, presupuesto y diseño organizativo.
En los procesos De Geyndt, sugiere usar los modelos que hay sobre
orientación al cliente, siempre y cuando el que sea responsable de todo sea
el paciente. En cuanto a los resultados propone estudiar: la morbilidad, la
mortalidad y la discapacidad funcional así como ciertos aspectos de la cultura
tales como: el tipo de viviendas, la dieta, la genética de la raza tienen impacto
en los resultados del sistema de calidad. El estudio encontró fuerte relación
entre las variables: costos, calidad y la forma de organización de los servicios,
su financiación, gestión y organización así como la mortalidad, y la calidad y
morbilidad. Hay otros trabajos como el libro de Varo, (1994) que aunque
propone un modelo de gestión integral y aun cuando está enfocado a la
gestión hospitalaria pero no se trata de un modelo general. Takey & Ernesto
(2013) en su tesis de magister en sistemas sí proponen un modelo de
gestión de excelencia usando reingeniería de procesos para un sistema
de salud pero no se refiere exclusivamente a la calidad y en su revisión de
literatura combinan modelos privados como el del hospital de ST LUKE de
Kansas, Estados Unidos con servicios hospitalarios específicos como el del
Hospital de Parma en Italia en el
área de neurocirugía, lo cual resulta
controversial. Así mismo, en su revisión comparan modelos de mejora
continua, de reingeniería de procesos y de calidad sin diferenciarlos
claramente.
El objetivo de este trabajo por tanto, es: describir los modelos de
calidad de los sistemas de salud de instituciones públicas en México y
comparar sus principales variables. Los sujetos de investigación, sobre los
que fue realizado el estudio son los usuarios de los servicios de salud y los
modelos que se aplican en las instituciones de salud.
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
�185
Método
Los distintos modelos de calidad que se aplican en las instituciones
públicas
de salud tienen diferentes enfoques y alcances. Nuestra
investigación se enfocó a estudiar el modelo de calidad a partir de las
variables involucradas en su modelo descrito tanto en su página web o bien
en documentos internos. Una limitación de la investigación es que el estudio
no incluyo es todos los casos encuestas a derechohabientes y gestores (la
excepción es el IMSS y la Escuela de Medicina y homeopatía del IPN) por lo
tanto, debe considerarse una investigación de carácter analítico - reflexivo.
Los seis principales modelos de gestión de calidad estudiados fueron los
siguientes:
1) La Secretaría de Salud, cuyo modelo que es la base para el desarrollo de
otros modelos sobre todo a nivel regional y estatal.
2) La Secretaria de la Defensa Nacional, (Hospital Militar).
3) La Secretaría de Marina, (Hospital Naval de Mazatlán).
4) Petróleos Mexicanos (Pemex), (Subdirección Médica de Pemex).
5) El ISSSTE, (Instituto al Servicio de los Trabajadores al Servicio del
Estado).
6) El IMSS, (Instituto Mexicano del Seguro Social).
7) Modelo NARICHA propuesto para el sistema de salud de la Escuela de
Medicina y Homeopatía del Instituto Politécnico Nacional.
Resultados
A continuación se describe el modelo, y se realiza un comparativo con
base en las ventajas y desventajas de cada uno de ellos.
Modelo de administración por calidad total de la Secretaría de Salud
La Secretaría de Salud de México es una secretaría de estado
encargada de la salud del pueblo mexicano; así como de su educación,
cuidado a través de campañas de vacunación y fomento a través de diversos
programas de salud. Además, se encarga de la manutención de los centros
dedicados tanto públicos (centros de salud, hospitales, sanatorios, clínicas,
consultorios médicos); y tiene en su control los registros de las unidades
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�186
médicos, personal médico, personas afiliadas a sus distintos programas,
alimentos y bebidas de consumo y el catálogo de todas las medicinas
utilizadas tanto en libre venta como las prescritas; con excepción de todo lo
anterior aplicado para animales. Controla un total de 15 Centros nacionales, 8
hospitales generales y regionales, 12 Institutos nacionales.
El modelo de calidad de la Secretaria de Salud fue desarrollado para
sus unidades con base en la filosofía y metodología de la gestión de calidad y
los modelos de excelencia en calidad. Los propósitos de la implantación del
modelo son los siguientes, ver Figura 1.
Figura 1. Modelo de la Secretaría de Salud
Impacto social
Desarrollo de un
plan estratégico
de calidad
Conocer las
característica
s del entorno
y establecer
alianzas
Liderazgo efectivo y
participativo
Planeación
Estratégica y
operativa:
Alineadas al
cumplimiento
de la misión y
la visión .
Impacto social
Información
Análisis del resultado de los
procesos de mejora
implantadas para la
acertada toma de
decisiones.
USUARIO
El cliente como eje de
la presentación de
servicio, con un
enfoque a satisfacer
sus necesidades y
expectativas
Administrativos y mejora
de procesos.
Prestadores de servicio: Con
enfoque y desarrollo a la
satisfacción del personal
mediante el involucramiento y
compromiso para lograr la
calidad en el servicio
Grupos de
interés
Impacto social
Ofrecer ventajas
competitivas
Impacto social
Impacto social
Valor creado
Fuente: Secretaria de Salud (2014).
El modelo privilegia el impacto social de la gestión de la calidad, asocia
la obtención de ventajas competitivas a la creación de valor. En el modelo se
distinguen 4 grupos de actores: Los administrativos, los prestadores de
servicio, los grupos de interés que forman parte del contexto y el usuario que
es el centro del modelo y el que recibe y evalúa la gestión de calidad de la
SSA.
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
�187
Este modelo muestra que se debe:
• Proporcionar la adopción de una cultura organizacional de calidad
caracterizada por el enfoque a resultados, la satisfacción de los usuarios y
servidores públicos, fundamentada en el establecimiento de hábitos y
conductas relacionadas con la mejora continua, la innovación y la creación
de valor que conduzca a la competitividad.
• Cambiar la forma de administrar la unidad médica para alcanzar la
atención.
• Promover una cultura de auto evaluación como instrumento de la
identificación de áreas sólidas y de oportunidad de mejora.
• Propiciar se lleve a cabo un efecto multiplicador a partir de facilitar en
forma documentada y vivencial, el intercambio de mejores prácticas en
materia de la administración por calidad total entre las diversas unidades
participantes en el premio nacional de calidad.
El siguiente modelo que se presenta en la Figura 2 es el modelo de
calidad total del Hospital Central Militar.
Figura 2. Modelo de calidad total del Hospital Central Militar
Dirección
Liderazgo efectivo y ejemplar
Mejorar la calidad en la atención
médica de los usuarios
Alcanzar un nivel competitivo de
clase mundial mediante la gestión
de la calidad optimizar los
recursos
Misión
Incrementar la satisfacción de los usuarios mantener
la formación de recursos humanos de excelencia
Objetivos estratégicos
Política de calidad
Valor creado
Pacientes Militares
derechohabientes
Salud
rehabilitación
Proceso de
atención médica
Tanatología
Cirugía
Medicina
Pediatría
Factores
claves de éxito
externos
Mística
Prestigio
Infraestructura
Medicina
critica
Sistema
personal
Relaciones
públicas
Sistema satisfacción
al usuario
Sistema de
planeación
Sistema de
liderazgo
Sistema de
procesos
Competitividad de la
organización
Recursos
humanos
Enseñanza e
investigación
Sistema de
información y
conocimiento
Mantenimiento
Factores clave
de éxito
internos
Sistema de
responsabili
dad social
Disciplina
capacidad de
trabajo
Departamento de calidad
Principios y valores
Equipo de alto desempeño
Innovación- competitividad
Compromiso y actitud de
servicio
Satisfacción de la necesidades y expectativas
Visión
Pacientes
Grupos de interés
Fuente: SEDENA (2011).
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
Recursos materiales
�188
El modelo de calidad es más descriptivo organizacionalmente que el
de la SSA y menciona a los departamentos encargados de la gestión del
modelo, así como, los sistemas que están involucrados en el. Como un
aspectos a destacar está el énfasis en que la calidad es responsabilidad de
las áreas médicas operativas pero también de las áreas consideradas de
apoyo como son: Manteamientos, recursos humanos enseñanza e
investigación y Recursos materiales. Conceptualmente es muy rico. El modelo
hace énfasis que la visión final de la gestión de la calidad es la satisfacción de
paciente y de sus grupos de interés.
En el año 2003, el Hospital Central Militar obtuvo la certificación por el
Consejo de Salubridad. Se encuentra dentro de los 15 mejores hospitales a
nivel nacional y a partir de entonces creó el departamento de calidad, y el
protocolo de caídas de pacientes.
En el 2004 se realizaron encuestas para evaluar la percepción de los
usuarios en cuanto al servicio como lo es: trato, limpieza, información,
capacidad de respuesta y calidad de atención.
Se crea el Comité Técnico Hospitalario de Seguridad Clínica. Se realiza
la implantación de los indicadores para la medición de la calidad: seguridad,
capacidad de respuesta y equidad.
Se realiza el paquete didáctico para capacitar a la alta dirección,
mandos medios y operativos en el año 2005, el cual incluye:
Liderazgo, calidad y calidez, actitud de servicio, trabajo en equipo,
motivación, etc.
En 2006, se diseñan procesos maestros y procedimientos con enfoque
de seguridad, se crea la formación de auditores internos, se realiza el
replanteamiento de la filosofía organizacional con enfoque a la seguridad del
paciente, se obtiene la recertificación por parte del Consejo de Salubridad
General. En el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 y se plantea la
siguiente visión: “Ser un hospital, seguro, competitivo e innovador en la
atención médica” (SEDENA, 2011).
El modelo de administración por calidad total de la Secretaría de Salud
(MACTSSA) y el modelo de calidad total del Hospital Central Militar destacan
por su liderazgo efectivo, por la disciplina, la capacidad de trabajo, los equipos
de alto desempeño entre elementos. La visión del Hospital Militar en ser un
hospital de especialidad seguro y competitivo e innovador en el área médica,
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
�189
donde se vivan los valores de: seguridad, calidad, compromiso, calidez y
actitud de servicio.
Modelo de calidad de la Secretaría de Marina, Hospital Naval de Mazatlán
Este modelo privilegia en su descripción los procesos relevantes, los
cuales incluso son numerados. Tres subsistemas son destacados: el de
conocimiento y expectativas de los usuarios a los que se llama “clientes”
siguiendo la moda de la gerencia publica de boga en el momento de
realización del modelo. Así mismo, el sistema de comunicación y el de
satisfacción del usuario. Este privilegio de la medición de la satisfacción y sus
ordenada descripción de procesos críticos es algo encomiable en este
modelo. Este modelo se describe en la Figura 3.
Figura 3. Modelo de calidad de la Secretaría de Marina
Hospital Naval de Mazatlán
Modelo de atención a clientes
1.1.1 Proceso de
identificación y
conocimiento de
expectativas
1.1.2 Proceso de
conocimiento de
necesidades de
salud
C
L
I
E
N
T
E
S
1.3.1 Proceso de
medición de quejas e
inconformidad
1.1.3 Proceso de
atención a clientes y
ciudadanos
1.2.1 Proceso de
auditoria externa
1.2.2 Proceso interno de
conocimiento de satisfacción de
inconformidad de los clientes
1.2.3 Proceso de
seguimiento evaluación
solución de quejas e
inconformidades
!"!#$%&'(')*+,#-*#./0/.(+(*0)/#-*#
0*.*'(-,-*'#1#*23*.),45,'#-*#6/'#.6(*0)*'#
1.3.3 Proceso de
difusión de
resultados
!"7#$%&'(')*+,'#-*#./+%0(.,.(80#./0#6/'#
.6(*0)*'#1#.,3,.(-,-#-*#9*'3%*'),#/3/9)%0,#,#
'%'#:%*;,'#1#9*.6,+,.(/0*'##
$%&'(')*+,#3,9,#-*)*9+(0,9#*6#0(5*6#
-*#',4'<,..(80#-*#6/'#.6(*0)*'#
C
L
I
E
N
T
E
S
1.3.3 Proceso de
satisfacción
Fuente: Secretaria de Marina (2014)
El modelo de la Secretaria de la Marina ha sido aplicado con éxito en el
Hospital Naval de Mazatlán, con la misión de otorgar la atención médica a
sus derechohabientes, pensionistas y ciudadanos no derechohabientes
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�190
solicitantes del servicio, con recursos humanos especializados y calificados,
empleando alta tecnología y una cultura organizacional como meta para la
superación profesional del personal. El Hospital Naval de Mazatlán es un
hospital de carácter nacional que opera de acuerdo con los requerimientos
de las Normas Oficiales Mexicanas.1
El órgano encargado de aplicar y evaluar el modelo es el Comité
Técnico Hospitalario de Seguridad Clínica mediante indicadores para la
medición de la calidad: seguridad, capacidad de respuesta, equidad
Modelo de calidad de la Subdirección de Servicios de Salud de Pemex
Petróleos Mexicanos (Pemex) es una empresa petrolera productiva del
Estado, creada en 1938, que cuenta con un régimen constitucional para la
explotación de los recursos energéticos (principalmente petróleo y gas
natural) en territorio mexicano, aunque también cuenta con diversas
operaciones en el extranjero. Es la octava petrolera del mundo. Aunque es
muy difícil precisar su número de empleados con certeza tiene 154,774
empleados y unos 80,000 jubilados los cuales disfrutan de un servicio médico
exclusivo para ellos (PEMEX, 2013). Estos servicios médicos se otorgan por
la Subdirección de Servicios de Salud.
Pemex, afronta el desafío que representan los cambios debido al
envejecimiento acelerado de su población y la transición epidemiológica; y un
régimen de pensiones que permite que sus trabadores se jubilen a los 55
años con una edad actual actuarial que se estima en 80.1 años.2 Es decir, la
empresa debe mantenerlos y conservar su salud por un periodo de 25.1 años
en promedio.
En los estados financieros de Pemex al cierre del 2013, el pasivo suma
los 1.2 billones de pesos, a los que se suma un concepto que no está en los
mismos porque aún no se debe, pero tiene que ser considerado en todos los
análisis que es el efecto de la generación futura; por este monto son otros
450,000 millones de pesos3 (Carriles, 2015).
_________________
1
2
3
Las normas oficiales mexicanas a los que nos referimos son los instrumentos normativos que rigen la gestión en
esta institución y son las siguientes: NOM-I97–SSA1-2000, NOM-168-SSA1-1998, NOM-087- ECOL.-195, NOM
003 SSA2- 1993, NOM-166-SSA1-1997, NOM-156-SSA1-1996, NOM-157-SSA1 1996, NOM-158-SSA1-1996;
NOM-146-SSA1-1996, NOM-001-SSA2-1993 Y NOM-178-SSA1-1998.
Esto es una esperanza de vida 4.7 años mayor que el promedio de la población mexicana (PEMEX, 2013).
Esto son 103 mil millones de dólares. Lo cual supera el valor de la compañía.
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
�191
Este pasivo laboral compromete la salud financiera de esta empresa
petrolera que se encuentra en quiebra técnica con una deuda inasumible. De
sus cuatro empresas subsidiarias dos pierden desde hace muchos años
millones de dólares. Estas demandas y el crecimiento de la plantilla de
trabajadores ejercen presiones significativas en la Subdirección de Servicios
Médicos. El modelo de calidad de esta empresa se muestra en la Figura 4.
Figura 4. Modelo de calidad de la Subdirección de Servicios de
Salud de Pemex
Clientes
Liderazgo
Planeación
Procesos
Personal
Responsabilidad Social
Competitividad de la
organización
I
N
F
O
R
M
A
C
I
Ó
N
Y
C
O
N
O
C
I
M
I
E
N
T
O
Fuente: PEMEX (2011).
El modelo de calidad de la Subdirección de Servicios de Salud de
Pemex se centra en medir el nivel de calidad, competitividad y sustentabilidad
de cada unidad médica, a través de impulsores de valor. En nuestra opinión
es un modelo conceptual que pretende que la competitividad sea el impulsor
general. Este modelo también se le llama “cliente” al usuario de los servicios
médicos sin embargo, resulta curioso que a diferencia de otros modelos, este
cliente no es el fin del modelo sino solo una parte accesoria. La competitividad
de la organización es el centro de la preocupación general. La realidad y la
desastrosa situación financiera de la empresa parecen contradecir este
propósito. Este es el modelo de calidad de los seis estudiados más
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�192
desasociado con la realidad y donde el fin del sistema de calidad
sorprendentemente no es la satisfacción del usuario de los servicios médicos.
Modelo de calidad total en el ISSSTE
El Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del
Estado (ISSSTE) es una organización gubernamental de México que
administra parte del cuidado de la salud y seguridad social, ofrece asistencia
en casos de invalidez, vejez, riesgos de trabajo y la muerte. A diferencia del
Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS), que cubre a los trabajadores en
el sector privado, el ISSSTE se encarga de brindar beneficios sociales para
los trabajadores del gobierno federal. Junto con el IMSS, el ISSSTE brinda
una cobertura de salud entre el 55 y el 60 por ciento de la población de
México, para el año 2009 contaba con 67,589,483 derechohabientes o
afiliados (ISSSTE, 2010).
El ISSSTE como institución de salud mexicana enfrenta también el reto
que hemos observados en los otros sistema de salud mexicanos, debido al
envejecimiento acelerado de la población derechohabiente del Instituto y la
transición epidemiológica. Estos cambios se ven reflejados en una demanda
mayor de servicios de atención médica curativa, de enfermedades crónicas,
de mayor costo y durante mayor tiempo. Como una respuesta a los rezagos
presupuestales que sufre, el ISSSTE desarrolló un programa de gestión total
de calidad, con un fuerte enfoque de atención al derechohabiente y con una
orientación de organización por sistemas de tal forma que resulte en mejoría
de la calidad de toda la organización como un todo en forma integral.
Este modelo del ISSSTE se enfoca a desarrollar los objetivos de
calidad, tomando en cuenta el conocimiento del derechohabiente y sus
necesidades o expectativas, así como al desarrollo de características en
productos / servicios que respondan a los requerimientos de los
derechohabientes; a desarrollar procesos capaces de producir esas
características y transferir esos planes a toda la organización.
La esencia de la gestión total de calidad en el modelo ISSSTE, consiste
en involucrar y motivar a todos los empleados de la organización para
mejorar continuamente los procesos de trabajo por medio de la evaluación de
los resultados y establecimiento de planes de mejora cumplan o excedan las
expectativas de los derechohabientes.
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
�193
Este modelo se basa en los siguientes principios:
1. Existencia de un liderazgo personal que respalde el proceso de calidad, en
un máximo nivel jerárquico de la unidad.
2. Garantizar que toda la unidad se oriente a la satisfacción de las
necesidades y expectativas de los derechohabientes.
3. Planificar estratégicamente, la instrumentación a corto y largo plazo de un
proceso de calidad en toda la unidad, a partir de los objetivos de calidad.
4. Desarrollar clara información para medir el proceso de mejora iniciado,
identificando las causas de la no calidad para hallar entre todas las
soluciones.
5. Proveer recursos adecuados para el entrenamiento y reconocimiento a los
empleados a fin de capacitarlos en el cumplimiento de sus tareas,
reforzando sus actitudes positivas.
6. Fortalecer a los empleados para tomar decisiones y promover el
crecimiento de los equipos de trabajo.
7. Desarrollar sistemas para asegurar que la calidad sea construida desde el
comienzo y en todas las actividades (ISSSTE, 2014).
En la Figura 5 se presenta el modelo para desarrollar un sistema de
gestión para la calidad de la atención médica.
Figura 5. Modelo del ISSSTE
Mejora continua del Sistema de Gestión de la Calidad
Derecho
habientes
Derecho
habientes
Responsabilidad de
la dirección
Usuarios
Usuarios
Medición,
análisis y
mejora
Gestión de
recursos
Requisito
Entradas
Realización
del servicio/
producto
Satisfacción
Salidas
Fuente: ISSSTE (2014)
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�194
Este modelo se basa en el enfoque al derechohabiente, lo cual
significa, investigar sus necesidades y expectativas y tenerlas presentes al
diseñar y ejecutar las actividades. Son seis las variables de este modelo:
1) Medición: La medición implica tres aspectos importantes: Medir
constantemente durante el proceso. Asociar la acción con una unidad de
medida que permita identificar si está realizándose bien dicha acción.
Medir los resultados para retroalimentar el sistema.
2) Mejora continua: Nada puede considerarse terminado o mejorado en forma
definitiva. Se encuentra en un proceso de cambio, de desarrollo y con
posibilidades de mejorar.
3) Criterios de evaluación enfocado al liderazgo: Este criterio describe el
sistema de la participación directa y el compromiso visible de los directivos
para determinar el rumbo de la unidad y la forma en que se diseña,
implanta y evalúa el proceso de mejora así como la cultura de trabajo
deseada.
4) Administración y mejora de servicios y procesos: Este criterio describe el
sistema en que la unidad diseña, mide, controla y mejora sus procesos
para proporcionar los servicios, definiendo los enlaces para construir
cadenas desde el proveedor hasta el derechohabiente que garanticen la
creación de valor en forma consistente y con ello se logren los objetivos
estratégicos predeterminados.
5) Planeación: Este criterio describe el sistema en que la unidad orienta el
trabajo, para definir sus objetivos y estrategias y cómo son desplegados en
toda la unidad para el incremento de la calidad de sus servicios.
6) Información: Este criterio describe el sistema de cómo se obtiene,
estructura, comunica y analiza la información para evaluar la eficacia y la
eficiencia del desarrollo de la unidad médica (ISSSTE, 2014).
El modelo de gestión de la calidad del ISSSTE, al igual que los modelos
analizados anteriormente, se centra en el usuario, por ello, la institución ha
considerado pertinente la realización de una reingeniería de los procesos
institucionales, teniendo en cuenta que la mejora continua es parte
fundamental dentro de los procesos que se encuentran involucrados en los
modelos de calidad. Debido a esto, la administración pública, entendiendo lo
anterior como una exigencia del entorno y teniendo como base que la
satisfacción del usuario es la parte medular hacia la calidad, se ha propuesto
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
�195
realizar una reingeniería en los procesos que se encuentran inmersos en la
participación hacia el logro de una calidad competitiva.
Modelo de gestión de calidad del Instituto Mexicano del Seguro Social
El Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS) es una Institución del
gobierno federal, autónoma y tripartita (estado, patrones y trabajadores),
dedicada a brindar servicios de salud y seguridad social a la población que
cuente con afiliación al propio instituto, llamada entonces asegurados y
derechohabientes. El IMSS es la institución pública de salud más grande de
México y atiende a una población estimada de 52 millones en seguro
ordinario y a 12 millones en IMSS oportunidades. La población no
derechohabiente se estima en 52 millones (IMSS, 2013).
El IMSS tiene 482 mil empleados, lo cual lo obliga a erogar una cifra
cercana a los mil millones de pesos por día. El IMSS es también la
organización pública y privada más grande de México. Está integrada por un
total de 5,736 unidades médicas de las cuales 5,350 son de primer nivel, 350
son de segundo nivel, y 36 son de tercer nivel. Adicionalmente controla la
gestión de 1,451 guarderías, 1,400 farmacias, 4 centros vacacionales, 136
tiendas, 77 teatros, 12 unidades deportivas y 15 velatorios (IMSS, 2013).
El Instituto Mexicano del Seguro Social ha implementado el modelo de
administración por la calidad total de la Secretaría de Salud para lograr un
mayor beneficio de los derechohabientes, usuarios y de los prestadores de
servicio.
Con este modelo de administración por calidad total, el Instituto
Mexicano del Seguro Social pretende la medición y evaluación del
desempeño de los sistemas y procesos, la cultura de la calidad y la mejora;
que son elementos fundamentales para otorgar un servicio de calidad que da
como resultado una mayor satisfacción de las necesidades de los usuarios.
Este modelo ha tenido una evolución en los últimos años y está coordinado
por la Unidad de Competitividad y Organización antes Unidad de
Organización y Calidad. El Modelo de la calidad del IMSS es la base de su
prestigioso premio de la Calidad que entrega el presidente de la República
(Vasquez, 2015).
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�196
El Instituto Mexicano del Seguro Social presenta el modelo de
administración por calidad de la siguiente manera en la Figura 6.
Figura 6. Modelo de administración por calidad total del IMSS
4.0
I
N
F
O
R
M
A
C
I
Ó
N
1.0 LIDERAZGO
8.0
5.0
6.0
P
E
R
S
O
N
A
L
P
R
O
C
E
S
O
2.0 USUARIOS
R
E
S
U
L
T
A
D
O
7.0 SOCIEDAD
3.0 PLANEACIÓN
Fuente: IMSS (2014).
Los criterios que utiliza el modelo son:
1) Liderazgo: Evalúa el liderazgo que el cuerpo de gobierno ejerce en la
unidad administrativa, para establecer estrategias, directrices y promover
cultura de calidad, a través del desarrollo de sistemas y su mejora
continua.
2) Usuarios: Analiza los sistemas para conocer de manera profunda al
usuario y conocer su nivel de satisfacción, incluyendo la forma en que se
mantiene una relación cercana al otorgar el servicio.
3) Planeación: Examina el sistema para establecer el plan estratégico de la
unidad administrativa que incremente su competitividad y los procesos de
despliegue de estrategias en planes objetivos y operativos para la misma y
la forma como se les da seguimiento.
4) Información: Evalúa como se obtiene, estructura y difunde la información y
el conocimiento para la administración de la unidad administrativa, la
medición de sus procesos y el logro de sus metas que mejoren el
desempeño de la unidad administrativa.
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
�197
En el modelo del Instituto Mexicano del Seguro Social anteriormente
descrito es el usuario el eje principal. Destaca en este modelo que la mención
que se hace a la sociedad lo cual no aparece en los otros modelos. Esto se
debe a la importancia que tiene el IMSS en la vida nacional y su rara
condición de organismo público - privado.
Modelo NARICHA propuesto para la Escuela Nacional de Medicina y
Homeopatía del Instituto Politécnico Nacional
Finalmente en la Figura 7, se presenta el modelo, NARICHA que es el
acrónimo de los autores (Narvaez- Rivas- Chávez) propuesto del modelo de
calidad realizada por Narvaez (2015) para la unidad médica de la Escuela
Nacional de Medicina y Homeopatía del Instituto Politécnico Nacional se
propone porque los modelos anteriormente citados no son aplicables a una
dependencia de salud universitaria. Esta condición le da una especificidad a
este contexto. Futuras investigaciones deberán probar si es posible
universalizarlos a otras instituciones de educación superior que tengan
clínicas universitarias. Este modelo fue propuesto luego de una investigación
de campo a 70 derechohabientes y 10 médicos de la citada clínica.
Figura 7. Modelo NARICHA
!"#$%"$&'$()*+&
,-"#*.)+)/*/&
&'$()*+&&
Fuente: Elaboración propia
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�198
En el modelo NARICHA a diferencia de los otros modelos se usa un
mapa estratégico para relacionar las cuatro variables fundamentales del
modelo son: Aprendizaje y crecimiento, alineación de procesos, satisfacción
del cliente y responsabilidad social. Según Narvaez este último aspecto debe
privilegiarse porque el Instituto Politécnico Nacional es una universidad
pública y su clínica debe regirse estrictamente por este compromiso con la
sociedad en los servicios médicos que proporciona.
Adicionalmente el modelo destaca los siguientes aspectos:
• Liderazgo participativo. Se propone que éste será el elemento eje que
deberá lograr la participación de todos los trabajadores y el compromiso de
los mismos y en el desarrollo de las competencias profesionales, la
efectividad y la eficiencia de los médicos y del personal administrativo que
labora en la unidad médica. El liderazgo deberá encaminar las acciones de
participación para lograr una cultura de servicio de calidad basadas en el
trabajo en equipo efectivo. Se diseñará un taller de liderazgo el cual
contendrá temas referentes a la motivación, la importancia del trabajo en
equipo y conceptos de liderazgo.
• Beneficio de salud para los usuarios. Actualmente los usuarios acuden a la
unidad médica por las terapéuticas que se ofrecen, sin embargo, se ha
notado en los últimos meses una baja considerable de los mismos por la
baja en la calidad en el servicio.
Este elemento debe ser la base, bajo la cual todos los factores que
participan en el modelo deberán dirigir su atención para la satisfacción de sus
necesidades y expectativas que los pacientes tienen en cuanto al
otorgamiento del servicio médico que presta la unidad médica, por lo que se
sugiere diseñar un instrumento de evaluación de las necesidades y
expectativas de los pacientes, las cuales deberán ser analizadas y atendidas.
• Mejora continua y seguridad del paciente. Actualmente no se cuenta con
programas de calidad en atención en el servicio a los pacientes, se
desconocen sus expectativas debido a que no existe evaluación en cuanto
al servicio que ofrece la unidad médica. Tampoco existen manuales de
procedimientos en ninguna de las clínicas que conforman a la unidad
médica.
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
�199
• Se deberán establecer las medidas y normas de calidad que intervienen en
la prestación del servicio médico asegurando ante todo el bienestar de los
pacientes que ingresan, esto deberá estar seguido por una mejora
continua de todos los procesos y procedimientos y deberán establecerse
las herramientas de evaluación del servicio de la unidad médica.
• Planeación estratégica. La operación del servicio médico de la unidad
médica deberá estar basado en objetivos y estrategias con la finalidad de
mejorar la calidad de los servicios que se ofrecen conforme a la orientación
a construir ventajas competitivas y sustentabilidad.
• Información. Se deberán analizar los resultados de todos los procesos que
intervienen en cada uno de las áreas que involucra la unidad médica en
términos de eficiencia y eficacia para una buena toma de decisiones hacia
el desarrollo óptimo de acuerdo con los objetivos estratégicos planeados.
• Compromiso. Los médicos están realmente comprometidos con sus
pacientes, pero en ciertos casos las opiniones varían en cuanto a que los
alumnos que prestan sus servicios en la clínica de homeopatía son
aquellos que se encuentran realizando su servicio social por lo que
algunos pacientes mencionan que solo están de paso y no sienten que
tengan realmente ese compromiso que se debe tener. Esto en parte es,
debido a la falta de un líder en la unidad médica que les haga
comprometerse como se espera.
• Medición de satisfacción de necesidades y expectativas. Se deberán
satisfacer las necesidades de los pacientes, así como, sus expectativas
tomando en consideración las quejas y sugerencias que tengan en cuanto
al servicio que se les brinda por parte de los médicos, la recepcionista, la
persona que realiza las citas, el personal del laboratorio y la persona que
los atiende en la caja.
• Se debe revisar de manera continua el buzón de quejas y sugerencias,
además de contar con encuestas que se les aplicarán a los pacientes para
medir el grado de satisfacción en cuanto al servicio.
• Capacitación, desarrollo, y satisfacción del personal. Actualmente el
personal solo está dedicado a la atención de los pacientes, y en ciertos
periodos la frecuencia del mismo suele ser alta, como lo es antes del
periodo vacacional. Los médicos y el personal administrativo de la unidad
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�200
•
•
•
•
médica no tienen talleres ni cursos de actualización en cuanto a su área
profesional, ni de otras áreas. Se debe desarrollar un programa para el
crecimiento del personal médico con capacitación continua para lograr un
mejor desempeño de sus funciones, al personal administrativo para
obtener motivación para su desarrollo personal y laboral, logrando así el
mejor cumplimiento de los objetivos de la unidad médica.
Responsabilidad Social. Se deberá actuar conforme a la ética profesional y
apegándose totalmente a la normatividad para brindar un servicio de
calidad y monitorear constantemente a los médicos que realizan su
servicio social para que tengan el compromiso de otorgar el servicio
médico de acuerdo con las políticas y objetivos de la unidad médica.
Cultura de la calidad. Todos los procesos, procedimientos, estrategias y
objetivos que se establecerán deberán estar apegados al concepto de
calidad y se deberá tener el compromiso de adoptar la calidad como un
hábito hasta lograr tener una cultura, ya que la calidad no solo es por un
determinado tiempo, sino que es algo continuo y permanente.
Proceso de medición de quejas y sugerencias de los pacientes. Se estima
prioritario conocer las principales causas por las cuales los pacientes
acuden a la unidad médica para recibir la atención médica, mediante la
información que presenten las sugerencias y quejas, se atenderán de
manera oportuna para elevar la calidad de la atención al servicio que se
brinde.
Trabajo en equipo. Deberá existir sinergia en los equipos de trabajo de las
clínicas y el laboratorio clínico, teniendo interacción de todos los esfuerzos
del personal que labore, estarán encaminados a la solución de problemas
que se presenten en los procesos estratégicos y de apoyo para elevar la
calidad de la unidad médica.
Discusión
Los modelos analizados dirigen su atención a los usuarios, “clientes”,
pacientes o derechohabientes a excepción del modelo de PEMEX que se
orienta a la competitividad. Como ya se comentó debido a los graves
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
�201
problemas financieros y de gestión que han influenciado hasta su modelo de
calidad.
Todos los modelos con la excepción del modelo del ISSSTE, incluyen
la variable liderazgo. La revisión del estado del arte señala que el entorno es
fundamental en un modelo de calidad por ello llama la atención que solo el
modelo de la Secretaria de Salud lo contemple. Las variables prestadores de
servicios y responsabilidad social están en la mitad de los modelos. Los
prestadores de servicio son relevantes en tres de los seis modelos, así
mismo, la variable información es mayoritaria en cuatro de los seis modelos
como variable interviniente. La inclusión de los objetivos estratégicos solo es
considerada en Pemex, quizás esta característica de los modelos de calidad
de desvincularse de los resultados de la organización parece ser un defecto
congénito que se ven claramente reflejados en el caso de las instituciones
públicas de salud mexicanas.
En cuanto a la variable: responsabilidad social, sólo se considera en
tres de los seis modelos, lo cual también mueve la reflexión ya que es una de
los grandes temas de la gestión contemporánea más aun en una institución
pública que se debe a la sociedad. La medición, análisis y mejora continua
solo es considera en el modelo del ISSTE y finalmente la variable
necesidades y expectativas de los clientes solo se consideran en el modelo de
la Secretaria de Marina. El uso de la palabra clientes resulta chocante por ser
una reiteración obsesiva del discurso de apología gerencial que insiste en
hacer similares a una institución y a una empresa privada cuando
evidentemente no lo son, pese a ello se usa en los modelos de la Secretaria
de Marina y en Pemex.
Quizás la conclusión más relevante de la revisión de modelos en las
instituciones de salud mexicanas es que la especificidad de los entornos y las
diferencias de los usuarios a los que sirven, hacen difícil que exista un
modelo universal. Es este sentido el modelo propuesto es también específico
para una clínica de salud de tipo universitario. Futuras investigaciones
deberán probar sí este modelo tiene algún grado de universalidad a otras
instituciones educativas.
Finalmente y a manera de resumen en la Tabla 1 y Tabla 2 se
presentan los siete modelos descritos.
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�202
Tabla 1. Variables independientes de los modelos de gestión de calidad en
instituciones públicas de salud
1.
SS
2.
SD
Liderazgo
X
X
Entorno
X
Variables independientes
3.
SM
4.
PEMEX
X
X
X
X
X
Planeación estratégica.
X
X
X
Información
X
X
X
Objetivos estratégicos
6.
IMSS
7.
NARICHA
X
X
x
Prestadores de servicios
Responsabilidad social
5.
ISSSTE
X
X
X
X
X
X
X
X
x
X
X
Medición, análisis y mejora
X
Necesidades y expectativas
de los clientes
X
X
X
X
X
Notas:
1. Modelo de la Secretaria de Salud, base para el desarrollo de otros modelos.
2. Modelo de la Secretaria de la defensa Nacional (hospital militar).
3. Modelo de la Secretaria de marina (hospital naval de Mazatlán).
4. Modelo de Pemex (subdirección médica de Pemex).
5. ISSSTE, (Instituto de Seguridad Social al Servicio de los Trabajadores del Estado).
6. IMSS, (Instituto Mexicano del Seguro Social).
7. NARICHA. Escuela de Medicina y Homeopatía del IPN.
Tabla 2. Variables dependientes de los modelos de gestión de calidad en
instituciones públicas de salud
Variables dependientes
1.
SS
2.
SD
3.
SM
4.
PEMEX
5.
ISSSTE
6.
IMSS
7.
NARICHA
Usuarios
X
X
X
X
X
X
X
Calidad y técnica
X
X
Notas:
1. Modelo de la Secretaria de Salud, base para el desarrollo de otros modelos.
2. Modelo de la Secretaria de la defensa Nacional (hospital militar).
3. Modelo de la Secretaria de marina (hospital naval de Mazatlán).
4. Modelo de Pemex (subdirección médica de Pemex).
5. ISSSTE, (Instituto de Seguridad Social al Servicio de los Trabajadores del Estado).
6. IMSS, (Instituto Mexicano del Seguro Social).
7. NARICHA. Escuela de Medicina y Homeopatía del IPN.
C. Narvaez, L. A. Rivas & A. Chavez
X
�203
Conclusiones
La principal conclusión que se obtiene de la comparación de los
modelos es la gran disparidad de enfoques de los modelos de calidad de las
instituciones públicas de salud en México ya que las únicas variables típicas
mayoritarias son: el liderazgo, la información.
Cada uno de los modelos tiene elementos importantes que van de
acuerdo con la naturaleza de sus lineamientos y el entorno institucional en el
que se desenvuelven las instituciones de salud. Solo dos de ellas tiene
características similares ya que están orientadas a los servidores públicos
que laboran en las fuerzas armadas mexicanas por ello no es posible afirmar
que uno sea mejor que el otro, ya que van dirigidos a mercados o sectores
distintos.
Si bien resulta temerario afirmar que un modelo universal sería
aplicable a todas las instituciones u hospitales, ya que los modelos de calidad
deben ser hechos a la medida conforme a las necesidades y requerimientos
del usuario a quien vayan dirigidos, sí existen vacíos conceptuales en los
modelos de salud estudiados.
La importancia del entorno, la responsabilidad social y la vinculación a
los objetivos estratégicos son variables omisas en la mayoría de los modelos
que deben ser subsanadas.
En el modelo NARICHA que se propone para la unidad médica de la
Escuela Nacional de Medicina y Homeopatía del Instituto Politécnico Nacional,
además de contener elementos que otros modelos tienen como lo son:
planeación estratégica, información, liderazgo, prestadores de servicios,
usuarios, mejora de procesos, seguridad del paciente, desarrollo del personal,
satisfacción del usuario, responsabilidad social, medición, análisis y mejora de
resultados, necesidades y expectativas de los pacientes; se agrega el trabajo
en equipo para que exista una mejor y mayor colaboración por parte de
autoridades y de personal, el entorno, la responsabilidad social y el
cumplimento de objetivos estratégicos.
Instituciones Públicas de Salud & Gestión de la Calidad
�204
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© 2015 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 27 de agosto de 2015. Fecha de aceptación: 02 de diciembre de 2015.
Reducción y control de costos en empresa de
manufactura con Seis Sigma
(Reduction and control of costs in manufacturing company
with Six Sigma)
Juan Baldemar Garza Villegas
Ramiro Alfonso Abrego Traslaviña
Abstract: This case study indicates how the statistics and engineering analysis Six Sigma
lead us to find the root-cause operational solutions, resulting on improvement in quality and
control of our processes. After defining the real root-cause problem and proving them
statistically, it shows us how we can control and improve operations by eliminating waste and
generating annual savings in this empirical research, reducing 40% of the use of coatings
generating savings greater than $1,000,000.00 MN.
Keywords: process entitlement, quality control, scrap, six sigma, waste
JEL: L00, M11
Resumen: Este caso de estudio indica como la estadística y el análisis ingenieril Seis Sigma
nos llevan a encontrar las soluciones operativas de causa raíz, llevando a que mejoremos la
calidad y control de nuestros procesos. Después de definir el verdadero problema de causa
raíz y comprobarlo estadísticamente, nos muestra cómo podemos controlar y mejorar el
control de las operaciones eliminando los desperdicios y generando ahorros anuales en esta
investigación empírica, reduciendo el 40% de utilización de recubrimientos aplicados sobre
las carcasas de metal, generando un ahorro mayor a $1, 000,000.00 M.N. anual.
Palabras clave: control de calidad, desperdicios, muda, seis sigma, línea base
_______________
Universidad de Monterrey, Av. Ignacio Morones Prieto 4500 Pte., 66238, San Pedro Garza García, N.L. México.
Email: jbg.villegas@hotmail.com
Universidad de Monterrey, Av. Ignacio Morones Prieto 4500 Pte., 66238, San Pedro Garza García, N.L. México.
Email: ramiro.abrego@udem.edu
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�208
Introducción
Seis Sigma es una estrategia de negocio que busca identificar y
eliminar las causas de los errores para evitar productos defectuosos.
Enfocándose principalmente en la voz del cliente (Snee, 1999).
Existe un número importante de artículos de investigación, divulgación
y libros que muestran los fundamentos conceptuales de Seis Sigma (Hoerl,
1998; Breyfogle III, 1999; Harry y Schroeder, 1999) otros artículos muestran el
por qué necesitamos de la estrategia Seis Sigma en la empresa (Snee, 2000;
Pande et al., 2001) otros más hablan de la diferencia del Seis Sigma y otras
técnicas de la calidad (Pyzdek, 2014; Snee y Hoerl, 2003) sobre su
despliegue e implementación (Keller, 2001; Adams et al,. 2003), sobre sus
factores críticos de éxito (Antony y Bañuelas, 2002) sobre su proceso de
selección de proyectos (Snee, 2002) y sobre la infraestructura (Adams et al,.
2003; Snee y Hoerl, 2003).
Pero existen pocos casos de estudio de investigación aplicada en
México y sobre todo publicados, que permitan revisar a detalle del proceso
metodológico de implementación de un proyecto Seis Sigma en la industria.
Este artículo describe un caso de estudio de las operaciones cotidianas
de las empresas manufactureras donde se trabaja de una manera estable, se
cumplen los requerimientos de los clientes y se goza de estabilidad
económica dentro de las operaciones. Este artículo se desarrolla en la
investigación empírica de optimización de recursos y mejora de estándares
con la intención de obtener rentabilidad o mayor rendimiento sobre los bienes
de consumo operacional. Donde la aplicación de la metodología DMAIC y el
desarrollo de experimentos (DOE) combinado con las herramientas de la
manufactura esbelta orientan a la operación a la optimización adecuada de
recursos y eliminación de mermas de producción. Esta investigación aplicada
emerge de la necesidad de la empresa por ser más competitivos en el
aprovechamiento de recursos empleados a la transformación de materias
primas a productos terminados, es por ello que las empresas de manufactura
buscan la optimización de los costos generados en el área productiva. Al
hacer el estudio matemático traducido a impactos económicos cuantitativos de
cuál era generado por el desperdicio oculto dentro de la operación, se logra
determinar que se puede reducir el costo en un 31.9% en los costos de
materia prima aplicados directamente en las carcasas de metal por producto,
J. B. Garza & R. A. Abrego
�209
teniendo un impacto económico variable de acuerdo a los lotes de producción,
sin necesidad de afectar la calidad de estos mismos.
La finalidad de este proyecto es disminuir los costos de una operación
de una empresa manufacturera. Se logrará mediante el análisis estadístico
Seis Sigma para determinar el control de procesos que se deben de emplear
en aplicación de recubrimientos en carcasas metálicas. No solo se obtendrán
beneficios económicos sino que mejorará el control operativo de las variables
de intervención, así como mejorar la calidad del proceso y producto.
Marco teórico
Seis Sigma representa una métrica, desarrollada en los años de los
80´s en los Estados Unidos de América. La metodología, Seis Sigma
representa el control métrico de los procesos otorgando soluciones, control y
objetivos alcanzables de acuerdo a las entradas de parámetros primarios y
secundarios.
Para adaptar una filosofía de Seis Sigma refiere a obtener una gestión
estratégica, ya que innova y otorga el mejoramiento continuo de procesos y
productos. El proceso de adaptación a la metodología de Seis Sigma refiere a
obtener beneficios en 3 esquemas, el operativo, el táctico y el cultural. Basado
en el desarrollo de la metodología DMAIC, la cual se desarrolla desde la
definición real del problema, investigación estadística de la situación y el
control de las mismas para obtener beneficios a largo plazo (Evans, 2008).
Esta metodología DMAIC, desarrollada con las bases de la
manufactura esbelta define como meta un nivel de control Seis Sigma, así
como las metas secuenciales para que los proyectos puedan ser realizados y
no solo queden plasmados en ideas en papel ya que las métricas y objetivos
no sean alcanzados en primer instancia, esto refiere que estadísticamente
nuestros procesos no se deben de desviar de los estándares establecidos así
como establecer metas alcanzables.
Un estudio de Seis Sigma solo permitirá 3.4 defectos por millón de
oportunidad (Escalante, 2008). Seis Sigma se tiene que desenvolver en las
bases de la manufactura esbelta, la manufactura esbelta refiere a siete (7)
tipos de mudas o desperdicios, estos se pueden presentar en cualquier
proceso ya sea administrativo u operativo en el transporte, tiempos de espera,
retrabajos o sobre procesamientos, movimientos que no agregan valor,
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�210
producciones innecesarias o excesivas las cuales pueden causar exceso de
inventario y/o defectos los cuales son también considerados como un
desperdicio de acuerdo a la manufactura esbelta. De acuerdo a Cassettari, C.,
Batocchio, A., and Marcondes, A., (2005) la metodología Seis Sigma y la
Manufactura Esbelta permiten un poderoso enfoque para resolver
desperdicios de manera práctica y usando el pensamiento estadístico. A
continuación se describen de manera breve cada uno de los desperdicios de
la manufactura esbelta (Womack & Jones, 1996).
1. En el transporte: El hecho de mover materiales en distancias largas o
cortas, donde el producto no está siendo modificado y no adopta un valor
agregado, de la misma manera es visto en los movimientos de operación
realizadas por el factor humano.
2. Tiempo de espera: Cuando las materias primas se encuentran
almacenadas en tiempos excesivos o cortos, así como la mano de obra en
espera sin ser efectiva.
3. Retrabajos o sobre procesos: Es la ejecución de operaciones innecesarias
en el producto, es decir le estamos empleando mano de obra fuera del
estándar o características de las cuales le importan y son apreciadas por
nuestros clientes.
4. Movimientos que no agregan valor: Esta muda radica principalmente en la
operación y refiere al factor humano que realiza movimientos por no tener
infraestructuras esbeltas y se encuentran con movimiento no ergonómicos,
otro caso se da en la planeación del centro de trabajo, en materiales que
recorren mayor distancia a las requeridas para llegar a su próxima
operación.
5. Sobreproducción: Refiere a la fabricación de productos en mayor cantidad
a la requerida por nuestro cliente interno cuando son procesos continuos, o
externos para productos terminados de nuestros clientes.
6. Exceso de inventario: Todos los materiales que se encuentren en mayor
cantidad a la requerida por la demanda, cabe mencionar que este genera
costos de espacios y administración.
7. Defecto: Son todas las operaciones y productos que no están generados
como lo especifica su plano o descripción, esto genera costos ocultos en
mano de obra para recuperar elementos, conocidos también como fabrica
oculta ya que son costos no planeados en el producto.
J. B. Garza & R. A. Abrego
�211
Lo más importante dentro de los desperdicios que identifica la
manufactura esbelta, es eliminarlos o al menos controlarlos en su menor
expresión dentro de alguna operación, se debe de tener en cuenta que
cualquier tipo de eliminación de los procesos repercuten directamente en la
disminución de costos de los productos realizados, se recomienda la
concientización de todo el personal para la eliminación de desperdicios, es por
eso que un cambio Seis Sigma considera los cambios culturales dentro de la
organización ya que es normal que los proyectos a largo plazo presenten
problemas para mantenerse, pero un cambio cultural puede asegurar la
capacidad de adaptar cambios en el ambiente laboral (Meier, 2006).
Dentro de las mediciones recomendadas para la métrica de Objetivos,
en los proyectos se recomienda utilizar la medición de la Línea Base, ya que
permite un estudio de base es decir que será la primera medición histórica
real de nuestros gastos o indicadores, para realizar el diseño de un proyecto y
permite crear la plataforma o base donde se establece el “punto de partida” y
el primer objetivo a alcanzar (Harry y Schroeder, 1999). Donde de acuerdo a
la teoría de la aplicación de la línea base, para controlar las variaciones se
determina la siguiente fórmula para el proyecto de estudio:
Línea Base, recomienda mejorar en al menos un 70% para de la diferencia
entre lo real y el objetivo donde se analiza en este proyecto de la siguiente
manera:
1. Cálculo de línea base : El promedio del espesor de pintura en los últimos 3
meses (Base a registros históricos ej. 3.8 milésimas de pulgada)
2. Objetivo: Especificación de aplicación en espesor de pintura (ej. 2.0 (+/-) .5
milésimas de pulgada
3. Calculo de la meta de proyecto DMAIC (es el 70% de la diferencia entre la
línea base y la especificación)
Línea base = 3.8 milésimas de pulgada (muestra histórica)
(3.8 LB – 2.0 esp) = 1.8 diferencia de objetivos
1.8*70%=1.26, el cual se debe de reducir para definir objetivos (3.8-1.26=
2.54)
Meta de proyecto = 2.5 milésimas de pulgada. Se deberá lograr un espesor
no mayor a 2.5.
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�212
Una vez definido el objetivo el método del caso de estudio fue el
DMAIC el cual es un acrónimo de los pasos y se describen de la siguiente
manera:
Definir: Como su nombre lo indica en esta fase del proyecto el objetivo es
definir cuál es el problema donde se requiere de mejora en algún proceso.
Medir: La etapa de medición tiene el fin de definir cuál es la situación del
proceso crítico que se desea analizar y mejorar, aquí es donde se debe de
certificar que la medición es confiable y la capacidad del proceso en estudio.
Analizar: En esta etapa se lleva un análisis de la información para determinar
las definiciones de las variables, encontrar causas raíz de los problemas así
como validar cuales son las variables que afectan directamente el resultado
de de la constante o producto en este caso.
Mejorar: En esta etapa se desarrollan propuestas de mejora capaces de
otorgar soluciones y control en las causas raíz de los problemas. En esta
etapa se realizan experimentaciones y diseño de los mismos así como
análisis inferenciales de los resultantes.
Controlar: Esta fase se valida los resultados del estudio, y tiene como objetivo
prevenir que la solución sea temporal, se deben de documentar nuevos
procesos, operaciones y controles. El objetivo es lograr que el proyecto y
mejoras alcanzadas no se dejen de aplicar y decaigan en la línea del tiempo
(Evans, 2008).
Metodología
Definición de proyecto del caso de estudio
El producto de estudio en este caso las carcasas metálicas pasan por
procesos que modifican la materia prima. La manufactura implica desde el
montaje de la materia prima en los las prensas de formado, para
posteriormente pasar a las líneas de ensamble para crear sub ensambles y
después pasar al proceso de pintado y empacado y llegar a un producto
terminado para nuestros clientes. El objeto de estudio caracterizado en la
caseta de aplicación de pintura en polvo sobre las carcasas donde dentro de
esta operación podemos encontrar variables como presiones, carga de
J. B. Garza & R. A. Abrego
�213
energías sobre las carcasas, ajuste de presión de polvo y aire que son
determinantes para la cantidad de pintura aplicada en cada carcasa, así como
acabados y cumplimientos de los estándares de los clientes. En busca de
optimizar las operaciones de la planta se decidió mejorar y controlar el
proceso de pintura en las carcasas metálicas ya que representan el 97% de
nuestros productos (Tabla 1). Atacando la mayor parte productiva con el
objetivo de reducir los costos de producción en los productos impactando en
costo y calidad para no perder participación en el mercado global, con el cual
se compite en la actualidad.
Tabla 1. Análisis de Productos para estudio, en base a volúmenes productivos
PRODUCCIÓN ANUAL (PZ)
CARCASA 156
CARCASA 280
CARCASA 100
CARCASA 370
ENSAMBLE INT. 256
ENSAMBLE INT. 556
ENSAMBLE INT. 756
PARTICIPACION
16,456,000
12,340,000
9,875,000
3,200,000
720,000
320,000
240,000
43,151,000
38%
29%
23%
7%
2%
1%
1%
100%
Fuente: Elaboración propia
Fase Definir: Problemática o definición del problema
Las carcasas metálicas llevan un recubrimiento con pintura la cual
debe de cumplir con una especificación de espesor que es de 1.5 a 2.5
milésimas de pulgada, actualmente estamos aplicando mayor cantidad de
pintura, lo cual da un espesor promedio de 3.8 milésimas de pulgada, esto
nos indica que estamos aplicando un 90% más con respecto a la media de la
especificación que es de 2.0 milésimas de pulgada, por consecuencia nuestro
consumo de pintura es muy alto e incurrimos en un gasto mayor al
presupuestado, incurriendo en problemas de calidad del producto, la pintura
se vuelve quebradiza, no agrega valor al producto, la pintura pierde
propiedades de adherencia cada vez que recircula dentro del sistema.
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�214
Una vez identificado el problema se plantean las siguientes preguntas
para determinar si es candidato al análisis DMAIC:
• ¿Existe diferencia entre la situación actual y la deseada?
• ¿Conoce la raíz del problema?
• ¿Conoce la solución al problema?
Cuando algunas de estas preguntas no se conoce con asertividad la
solución es candidato a un análisis DMAIC del Seis Sigma.
Definición de problema: Una vez que se determinó la respuesta a cada
pregunta, se mapea el proceso para determinar la operación o estación de
trabajo a analizar, haciéndonos estas preguntas para continuar con la fase de
definición:
•
•
•
•
•
¿Qué es el problema? Exceso del 90% en la aplicación de pintura.
¿Dónde ocurre? En las líneas 1,2 y 3 de filtro sellado.
¿Cuándo ocurre? ¿Cuándo pasó por primera vez? Todos los días de
acuerdo a registros de producción.
¿Qué magnitud tiene el problema? (¿Qué tanto?) Estamos consumiendo
el 90 % más de pintura por unidad con respecto a lo especificado.
¿Cómo lo sé? Según los registros diarios de espesor de pintura de cada
línea y el consumo mensual de pintura contra el presupuestado o
estándar.
Enunciado del Problema: Exceso del 90% en la aplicación de pintura en
carcasas metálicas en los centros operacionales 1,2 y 3, lo cual genera un
mayor consumo de pintura, con un impacto económico mensual de $ 74,078
MN en promedio de acuerdo a los reportes de espesor de pintura y consumo
de pintura.
Justificación del Proyecto: Al controlar la aplicación de pintura en las
carcasas metálicas significaría un decremento de costos objetivo total en
términos financieros de $888,945.27 M.N., de acuerdo a un cálculo estimado
a valores reales de un bimestre productivo (véase la Tabla 2 y Tabla 3).
J. B. Garza & R. A. Abrego
�215
Tabla 2. Recopilación de datos para medición financiera
MES
Obj.
Pintura
en Kg.
SEPT
6688.24
Real Pintura Diferencia
en Kg.
en Kg.
Obj.
Pintura
en $
9679.54
2991.3
$279,167
Real Pintura Diferencia % De
en $
en $
variación
$404,024
$124,857
44.7
OCT
6467.09
7926.51
1459.42
$269,936
$330,853
$60,916
22.6
TOTAL
13155.33
17606.05
4450.72
549103
734876.80
185773
67.3
9159.11
2535.38
$276,474
$382,301
$105,827
38.3
PROMEDIO 6623.7286
Fuente: Elaboración propia
Tabla 3. Resumen de consumo y cálculo de ahorro de acuerdo a línea base
Gasto Pintura mensual Real=
Gasto pintura mensual Objetivo=
Diferencia mensual=
Meta mensual = al 70%
Meta anualizada en Pesos=
$
$
$
$
382,301
276,474
105,827
74,078.90
888,945.27
= Línea base
= Factor
= Gap
= Meta Mensual
= Meta anual.
Fuente: Elaboración propia
Métricos del estudio: Al desarrollar un estudio se deben identificar los
métricos de las operaciones o acciones que se están estudiando, para
determinar qué tipo de datos son, esto nos ayuda a definir qué tipo de
pruebas estadísticas aplicar, en este caso se determinaron los siguientes
métricos (véase tabla 4)
Tabla 4. Métricos del estudio
Nombre
Espesor de
pintura
Consumo
de pintura
Tipo de
dato
Continuo
Unidad de
Medida
Milésimas de
pulgada
Método de cálculo
Descripción
Lectura de
micrómetro
Continuo
Kilogramos
Lectura de los
Kilogramos de
pintura utilizados
por día
Medición del
espesor de pintura
aplicada al filtro
Medición de la
cantidad de
kilogramos de
pintura que se
consume
diariamente.
Fuente: Elaboración propia
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�216
Línea Base (Process Entitlement): Medición de desempeño inicial del
proceso al iniciar el proyecto. (Gutierrez, 2009). Se muestra a detalle la
obtención del objetivo. Para determinar el objetivo del proyecto.
Línea Base.
Cálculo: El promedio del espesor de pintura en los últimos 2 meses es de
3.8 milésimas de pulgada.
Línea base = 3.8 milésimas de pulgada
Especificación: La especificación es de 2.0 (+/-) .5 milésimas de pulgada,
ya se ha logrado hay lecturas con estos valores y menos dentro de los
rangos de la especificación.
Especificación= 2.0 milésimas de pulgada.
Meta:
Cálculo: es el 70% de la diferencia entre la línea base y el especificación
(3.8 – 2.0) = 1.8 diferencia, 1.8*70% = 1.26, 3.8 – 1.26 = 2.54
Meta = 2.5 milésimas de pulgada
Declaración de Objetivos: Disminuir el espesor de la pintura en las
carcasas metálicas y pasar desde 3.8 milésimas de pulgada como valor
actual, hasta 2.5 milésimas de pulgada, sujeto a que el proceso de pintura y
los criterios de calidad del producto sean los mismos que el día de hoy.
Fase Medir
Es importante establecer el desempeño de las “X” o variables
independientes para la relación directa de nuestra “Y” la variable dependiente.
Con la finalidad de validar nuestra toma de datos se realizan pruebas con los
datos recolectados de la operación para certificar la veracidad de datos. A
continuación se muestra la recolección de 125 datos para realizar pruebas
estadísticas en el proceso y definir si el proceso es estable. Véase Tabla 5 y
Figuras 1, 2 y 3.
J. B. Garza & R. A. Abrego
�217
Tabla 5. Toma de muestras
Muestra Medición Muestra Medición Muestra Medición Muestra Medición Muestra Medición
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
3
2.8
3.34
3.25
3.07
2.11
2.86
2.74
2.87
2.59
3.05
2.99
3.04
2.8
2.8
2.88
2.89
2.87
2.73
2.8
3.36
3.29
3.13
2.85
3.41
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
3.36
2.77
2.51
2.89
3.25
2.65
3.06
2.95
2.71
3.04
3.16
3.24
2.69
3.13
3.11
3.1
2.64
2.86
3.04
2.83
3.31
2.96
3.02
3.02
3.13
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
2.48
3.53
3.07
2.73
3.08
2.86
2.82
2.61
2.78
2.85
3.12
3.28
2.99
3.15
2.46
2.86
2.98
3.02
2.59
3.28
2.7
2.87
2.51
2.89
2.97
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
2.98
3.36
3.18
2.69
2.99
3.01
3.37
2.67
3.22
3.06
3.33
2.66
3.43
2.9
2.68
2.92
2.73
2.55
2.79
3.16
2.47
2.73
3.5
2.63
2.99
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
113
114
115
116
117
118
119
120
121
122
123
124
125
2.97
2.8
2.68
3.31
3.08
3.1
2.49
3.07
2.68
2.85
3.08
2.42
2.87
2.7
2.62
2.92
2.44
2.64
2.8
3.05
2.77
2.29
3.01
2.8
2.6
Fuente: Elaboración propia
En base a los 125 mediciones de las muestras realizadas vemos en la
Figura 1 que tienen un comportamiento NORMAL, donde el Pvalue =0.845
mayor que 0.05 de riesgo alfa. Esta prueba de normalidad nos permite
avanzar en la evaluación de la capacidad del proceso con datos normales.
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�218
Figura 1. Normalidad de proceso
Fuente: Elaboración propia, software Minitab
Figura 2. Capacidad de proceso
Fuente: Elaboración propia, software Minitab
Se puede observar que las muestras están sesgadas hacia la derecha
fuera del límite superior de especificación, lo cual nos indica que estamos
J. B. Garza & R. A. Abrego
�219
aplicando pintura de más por carcasa, aunque tienen un comportamiento
normal, lo que debemos hacer es llevar la variación hacia los limites de
especificación que estamos buscando y no abrirlos, ya que si los abrimos
estaremos aceptando aplicar más pintura por carcasa de la requerida y nos
impacta en el costo del producto.
Figura 3. Capacidad de proceso
Fuente: Elaboración propia, software Minitab
En resumen observamos que los datos son Normales, que están
sesgados fuera del límite superior de especificación, que las media de las
muestras es de 2.9158 , nuestra capacidad del proceso a corto y largo plazo
son muy pobres Cp= 0.65 y el Cpk -.054. Donde la relación de las tolerancias
con la variabilidad natural del proceso (Carot, 1998) es la siguiente.
- Si Cp <1.33 se dice que el proceso es no capaz.
- Si Cp =1.33 se dice que el proceso es potencialmente justamente capaz.
- Si Cp >1.33 se dice que el proceso es potencialmente capaz
La industria automotriz requiere que el Cp de una variable continua sea
mayor a 1.33 para poder declarar al proceso potencialmente capaz.
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�220
Estudio de Gage R & R: Siguiendo con la fase de medición del DMAIC
se realizó un estudio Gage R&R para validar si el sistema de medición del
proceso es confiable, es decir repetible y reproducible (Escalante E. , 2008).
El estudio se realiza con muestras de los 3 operadores que trabajan en la
elaboración del producto. Mostrando los siguientes resultados en la gráfica 4.
Gráfica 4. Gage R & R. Evaluación del sistema de medición.
Fuente: Elaboración propia, software Minitab
Tabla 6. Gage R&R
Tabla Anova Gage R&R
Source
DF
Muestras
9
Operador
2
Muestras * Operador
18
Repeatability
60
Total
89
SS
MS
17.7426 1.97140
0.0480 0.02399
0.3491 0.01939
0.7116 0.01186
18.8512
F
101.657
1.237
1.635
Fuente: Elaboración propia, software Minitab
J. B. Garza & R. A. Abrego
P
0.000
0.314
0.080
�221
Tabla 7.1. Gage R&R. Estudio de variación
Source
%Contribution
VarComp
0.014524
0.011860
0.002664
0.000153
0.002511
0.216890
0.231414
Total Gage R&R
Repeatability
Reproducibility
Operador
Operador*Muestras
Part-To-Part
Total Variation
(of VarComp)
6.28
5.13
1.15
0.07
1.09
93.72
100.00
Fuente: Elaboración propia, software Minitab
Tabla 7.2. Gage R&R. Estudio de variación
Source
Total Gage R&R
Repeatability
Reproducibility
Operador
Operador*Muestras
Part-To-Part
Total Variation
Study Var
StdDev (SD)
0.120516
0.108904
0.051615
0.012376
0.050109
0.465714
0.481055
%Study Var
(5.15 * SD)
(%SV)
0.62066
25.05
0.56085
22.64
0.26582
10.73
0.06374
2.57
0.25806
10.42
2.39843
96.81
2.47743
100.00
%Tolerance
(SV/Toler)
62.07
56.09
26.58
6.37
25.81
239.84
247.74
Nota: Number of Distinct Categories = 5
Fuente: Elaboración propia, software Minitab
Las Tablas 6 y 7 nos muestran que hay mucha variación entre las
muestras y por eso el % de tolerancia sale muy alto, también vemos como
esta variabilidad se ve impactada por las mediciones del operador 3, tenemos
que reforzar con más capacitación a éste operador y mejorar más el método
de la medición para disminuir esta variabilidad, sin embargo en base a estos
resultados observamos que la interacción muestra operador esta aceptable
aunque con un valor pobre de Pvalue. Apenas superior al 0.05 del riesgo alfa.
Por otra parte nos permitió identificar que el instrumento de medición no era
repetible en su medición y se procedió a calibrar todos los instrumentos. El
objetivo de este análisis es mantener confiable el sistema de medición y la
integridad de la información.
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�222
Fase Analizar
Siguiente con la fase de análisis. En este paso se debe de realizar una
comparación o análisis de las variables “X´s” y cómo influyen en nuestra “Y”
variable dependiente. Como primera instancia se debe de analizar y definir
qué tipo de variables intervienen en el estudio como a continuación se
presenta, esto es un punto muy relevante ya que también sustentará nuestro
DOE y que tipo de herramienta utilizar. La Tabla 8 muestra un resumen de la
definición de las variables.
Tabla 8. Definición de variables
Nombre
Unidad de
Medida
Descripción
Tipo de Variable
Relación con el
métrico primario
Relación con el
métrico crítico
Presión
de flujo
de polvo
Psi
Libras por
pulgada
cuadrada
Presión con la que
la pintura es
alimentada a la
pistola
Variable
cuantitativa
continua
A mayor cantidad de
pintura mayor espesor de
pintura en la carcasa
A menor cantidad
de pintura
ocasionaría re
trabajos
Presión
de flujo
de aire
Psi
Libras por
pulgada
cuadrada
Presión de aire que
es alimentada a la
pistola de pintura
para proyectar la
pintura en polvo
Variable
cuantitativa
continua
A mayor cantidad de
pintura mayor espesor de
pintura en la carcasa
A menor cantidad
de pintura
ocasionaría re
trabajos
Voltaje
de
pistolas
Volts
Voltaje que le llega
a la pistola de
aplicación de
pintura
Variable
cuantitativa
continua
El voltaje nos sirve para
cargar negativamente la
pintura en polvo para
adherirla a la carcasa
influyendo en el espesor
de la misma
Si la pintura no está
demasiado cargada
no se adhiere a la
carcasa
ocasionando re
trabajos
Amperaje Micro amperes
Amperaje que le
llega a la pistola de
aplicación de
pintura
Variable
cuantitativa
continua
El amperaje es la fuerza
A mayor o menor
con la que proyectamos la fuerza de aplicación
carga magnética de la
de la pintura
pintura, influyendo en el
pueden quedar
espesor de la aplicación a áreas de la carcasa
la carcasa
sin pintar
Velocida
d de
cadena
Pzs / min.
Piezas por minuto
Cuantitativa
continua
A mayor o menor tiempo
de exposición a la pintura
el espesor puede variar
Velocida
d de Giro
RPM
Revoluciones por
minuto
Cuantitativa
continua
A mayor o menor cantidad A mayor o menor
de giros el espesor puede cantidad de giros el
variar
espesor puede
variar
Fuente: Elaboración propia
J. B. Garza & R. A. Abrego
A mayor velocidad
puede faltarle
pintura a la carcasa
�223
Una vez definidas nuestras variables que intervienen en el proceso de
aplicación de pintura, se deben de realizar pruebas para verificar la
normalidad de los datos en cada una de las variables independientes. Por
ejemplo en las pistolas de aplicación, en este caso son 3 con el objetivo
determinar si son variables relevantes en nuestra “Y” se procedió con dicha
prueba. Véase la gráfica 5, donde se realizan pruebas de normalidad.
En la Figura 5 se presenta un estudio de normalidad. La realización de
análisis de normalidad de las variables ya mencionadas nos permitirá usar las
herramientas o técnicas adecuadas. Como podemos ver los datos de
espesores obtenidos de estas lecturas de estas pistolas son normales, por lo
tanto podemos analizar los datos de forma paramétrica.
Figura 5. Análisis de normalidad de variables
Fuente: Elaboración propia, software Minitab
Por otra parte la Figura 6, el análisis exploratorio podemos ver de
manera gráfica los efectos principales. Por ejemplo vemos como con un
amperaje de 25, voltajes mayores a 95, pintura en 10, aire muy bajo 1 o altos
como 8 y 9, velocidad de la cadena de 73 condiciones de la pistola 4, nos da
espesores bajos fuera de la especificación del cliente. Esto nos permite ver
que variables independientes son causa raíz del problema. Sin embargo es
necesario utilizar la estadística inferencial para lograr validar lo anterior.
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�224
Figura 6. Análisis exploratorio de variables
Fuente: Elaboración propia, software Minitab
Una vez determinadas las variables de estudio “X´s” potenciales que
pueden afectar los resultados, se deben de realizar las hipótesis de
investigación. Para lo anterior se establecen las hipótesis de investigación y el
método estadístico a utilizar para validar dicha causalidad. Véase Tabla 9.
En este caso de estudio se determina como factores las pistolas,
voltajes, amperajes, presión, flujo de aire y la velocidad de la cadena. Para
cada una de ellas se realizó la técnica ANOVA.
“El diseño para el análisis consistirá en obtener muestras aleatorias e
independientes del valor de “Y” asociado a cada uno de los distintos niveles
del factor X1, X2,..., Xn.
Se puede determinar si los diferentes niveles del factor tienen un efecto
significativo sobre el valor de la variable dependiente.
El funcionamiento de la técnica ANOVA simple es, a grandes rasgos, el
siguiente: a fin de comparar las medias de Y asociadas a los distintos niveles
del factor (X1, X2,..., Xn), compararemos una medida de la variación entre
diferentes niveles (MS-factor) con una medida de la variación dentro de cada
nivel (MS-error). Si el MS-factor es significativamente mayor que el MS-error,
concluiremos que las medias asociadas a diferentes niveles del factor son
distintas. Esto significa que el factor influye significativamente sobre la
J. B. Garza & R. A. Abrego
�225
variable dependiente Y. Si, por el contrario, el MS-factor no es
significativamente mayor que el MS-error, no rechazaremos la hipótesis nula
de que todas las medias, asociadas a diferentes niveles del factor, coinciden”.
(Manuel Terrádez, Ángel A. Juan)
Tabla 9. Hipótesis de investigación
ID.
Hipótesis de Investigación
1. No hay diferencia en el espesor de
pintura al aplicarla en cualquier
pistola
2. No hay diferencia en el espesor de
pintura al variar el voltaje
3. No hay diferencia en el espesor de
pintura al variar el amperaje
4. No hay diferencia en el espesor de
pintura al variar la presión de la
pintura aplicada al filtro
5. No hay diferencia en el espesor de
pintura al variar la presión de flujo
de aire.
6. No hay diferencia en el espesor de
pintura al variar la velocidad de la
cadena.
Método Estadístico
Hipótesis Estadística
One way ANOVA Ho: µ1= µ2 =......µj
Ha: al menos una µj es
diferente de las otras
One way ANOVA Ho: µ1= µ2 =......µj
Ha: al menos una µj es
diferente de las otras
One way ANOVA Ho: µ1= µ2 =......µj
Ha: al menos una µj es
diferente de las otras
One way ANOVA Ho: µ1= µ2 =......µj
Ha: al menos una µj es
diferente de las otras
One way ANOVA Ho: µ1= µ2 =......µj
Ha: al menos una µj es
diferente de las otras
One way ANOVA Ho: µ1= µ2 =......µj
Ha: al menos una µj es
diferente de las otras
Fuente: Elaboración propia
De acuerdo al análisis de variables, se puede observar a manera de
ejemplo en la tabla 10 los resultados de la técnica estadística One-Way Anova
en esto con objetivo de determinar mediante un análisis inferencial cuales son
las variables que realmente tiene peso para nuestra variable dependiente.
Tabla 10. Análisis inferencial, One-Way Anova. Ejemplo realizado de pistolas
Source
Pistolas
Error
Total
S = 0.3561
DF
SS
MS
F
P
5
325.955 65.191 514.02
0.000
354 44.896
0.127
359 370.851
R-Sq = 87.89%
R-Sq(adj) = 87.72%
Fuente: Elaboración propia, Software Minitab
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�226
A continuación se presentan los resultados obtenidos a manera de
resumen.
Estudio de pistolas: Se observa un valor de P value=0, por lo tanto se
rechaza la hipótesis nula y aceptamos la hipótesis alterna de que existe una
diferencia significativa en el espesor de pintura aplicada en diferentes
pistolas, por lo tanto concluimos que las pistolas si afectan el espesor de
pintura.
Para el estudio de Amperaje: Se observa un valor de P value = 0, por lo
tanto se rechaza la hipótesis nula y aceptamos la hipótesis alterna de que
existe una diferencia en el espesor de pintura aplicada un amperaje diferente,
el amperaje de 25 nos ayuda a tener espesores menores. Por lo tanto
concluimos que el amperaje si afecta el espesor de pintura.
Para el estudio de prueba de voltaje: Se observa un valor de P value =
0, por lo tanto se rechaza la hipótesis nula y aceptamos la hipótesis alterna
de que existe una diferencia en el espesor de pintura aplicada un voltaje
diferente, el voltaje de 98 Volts nos ayuda a tener espesores menores,
analizando los residuos vemos un comportamiento normal con un P value=
0.503. Concluimos que los voltajes si afectan el espesor de pintura.
Para el estudio de prueba de presión de pintura: Se observa un valor de
P value = 0, por lo tanto se rechaza la hipótesis nula y aceptamos la hipótesis
alterna de que existe una diferencia en el espesor de pintura aplicada a una
presión de pintura diferente, la presión en la pintura de 10 PSI nos ayuda a
tener espesores menores, analizando los residuos vemos un comportamiento
normal con un P value = 0.503. Concluimos que la presión de la pintura si
afectan el espesor de pintura.
Para la prueba de presión de aire: Se observa un valor de P value = 0,
por lo tanto se rechaza la hipótesis nula y aceptamos la hipótesis alterna de
que existe una diferencia en el espesor de pintura aplicada a una presión de
aire diferente, la presión de aire de 1, 8 y 10 PSI nos ayuda a tener espesores
menores, analizando los residuos vemos un comportamiento normal con un P
value= 0.318. Concluimos que la presión de aire si afecta el espesor de
pintura.
Para la prueba de velocidad de transporte: Se observa un valor de P
value = 0, por lo tanto se rechaza la hipótesis nula y aceptamos la hipótesis
alterna de que existe una diferencia en el espesor de pintura debido a la
velocidad de la cadena, a una velocidad de 73 pz/min, nos ayuda a tener
J. B. Garza & R. A. Abrego
�227
espesores menores. Concluimos que la velocidad de la cadena si afecta al
espesor de pintura.
De acuerdo a los resultados de las corridas de One Way Anova de las
variables independientes se ha llegado a la siguiente conclusión en el estudio,
que todas las variables son estadísticamente significativas. A pesar de que lo
son. En nuestro objeto de estudio se descartará la variable pistola, por
cuestiones de presupuesto.
También se descarta la velocidad del transportador de las carcasas, ya
que el proceso está condicionado a trabajar en las velocidades definidas y nos
piden no afectar la productividad del proceso. Además no podemos
desbalancear la productividad como justificación del proyecto en estudio, en
resumen tendremos que balancear las otras variables a estas restricciones.
Para nuestra fase de mejora, las variables que se llevan al Diseño de
Experimento serán: Voltaje, Amperaje, Presión de pintura y presión de aire. El
diseño de experimentos se puede definir como un conjunto de métodos que
se utilizan para manipular un proceso con el fin de obtener información de
cómo mejorarlo (Sánchez, 2009).
Fase Mejorar
En esta fase del estudio, se investiga mediante un modelo matemático
cual debe ser el valor de ajuste de nuestras variables independientes “X´s”
para obtener los resultados esperados en nuestra “Y” variable dependiente. A
continuación detallamos los pasos realizados en el experimento.
• Paso 1 Establecer el problema práctico.
El espesor promedio de las carcasas es muy alto esta en 3.8 milésimas de
pulgada y queremos controlarlo a un promedio de 2.5 milésimas de
pulgada.
• Paso 2 Establecer el objetivo del Experimento.
Encontrar los parámetros para obtener un espesor de pintura de 2.5
milésimas de pulgada o menor hasta donde sea posible tomando en
cuenta que la especificación mínima es de 1.5 y la apariencia de la
carcasa metálica.
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�228
• Paso 3 Seleccionar la variable de respuesta.
Espesor de la carcasa en el cuerpo de la misma.
• Paso 4 Seleccionar los factores de entrada y seleccione los niveles de los
factores
Para los factores de entrada se seleccionaron el voltaje, amperaje, pintura
y aire. En la Tabla 11 se muestran sus respectivos niveles, basados en los
manuales del equipo del fabricante.
Tabla 11. Diseño de experimento fraccionado
Factores
Voltaje
Amperaje
Pintura
Aire
Niveles
Bajo / Alto
Bajo
80
Alto
100
Un. de medida
Volts
Bajo / Alto
Bajo / Alto
Bajo / Alto
10
0.5
0.1
40
1
0.8
Amperes
BAR
BAR
Fuente: Elaboración propia, Software Minitab
• Paso 5 Seleccionar el diseño de experimento y el tamaño de muestra.
Para lo anterior se realizó un DOE factorial fraccionado con 2 réplicas.
Tamaño de muestra = 16
Donde este experimento consta de dos o más factores, con diferentes
valores experimentales y la intención es cubrir toda la combinación de
variables posibles. Esto permitirá el estudio del efecto de cada factor sobre la
“Y”, así como el efecto de las interacciones entre factores
La matriz de experimentación de la Tabla 12 nos permite establecer las
corridas requeridas y réplicas para nuestro experimento en un orden aleatorio.
El experimento factorial fraccionado nos permite observar el efecto que tiene
cada variable independiente sobre la variable dependiente, así como el efecto
que tienen las interacciones entre estas variables. Se deben definir los
factores y niveles del experimento.
La ventaja de este diseño es la cantidad de corridas, ya que se optimiza
sin tener que ser una muestra muy grande de experimentos. Un factor es
J. B. Garza & R. A. Abrego
�229
cualquier influencia que pueda afectar a la variable de respuesta y que sea
controlada por el experimentador. Los niveles son las categorías o
intensidades que tiene cada factor previamente establecido. En un diseño
factorial fraccionado es necesario al menos dos réplicas para poder analizar
las observaciones de los efectos principales y las interacciones, de esta forma
se pueden probar las hipótesis que se formularon previamente.
Tabla 12. Matriz de experimentación
StdOrder RunOrder
14
6
1
2
15
8
9
10
11
4
16
13
7
5
12
3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
CenterPt
Blocks
Voltaje
Amperaje
Pintura
Aire
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
100
100
80
100
80
100
80
100
80
100
100
80
80
80
100
80
10
10
10
10
40
40
10
10
40
40
40
10
40
10
40
40
1
1
0.5
0.5
1
1
0.5
0.5
0.5
0.5
1
1
1
1
0.5
0.5
0.1
0.1
0.1
0.8
0.1
0.8
0.1
0.8
0.8
0.1
0.8
0.8
0.1
0.8
0.1
0.8
Fuente: Elaboración propia, con Software Minitab.
En la Tabla 13 se pueden observar los resultados obtenidos del diseño
de experimentos. Lo cual nos permitió establecer el modelo matemático que
predice nuestra variable dependiente.
Espesor de pintura = (0.6150*Pintura) – (0.3900*Aire) + 2.6450
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�230
Tabla 13. Resultados del Diseño de Experimentos. Tabla ANOVA
Term
Effect
Constante
Coef
SE Coef
T
P
2.6450
0.1313
20.15
0.000
Pintura
1.2300
0.6150
0.1313
4.68
0.002
Aire
-0.7800
-0.3900
0.1313
-2.97
0.018
Nota 1: S = 0.504579
Nota 2: R-Sq = 80.49%
Nota 3: R-Sq ( adj ) = 63.42%
Fuente: Elaboración propia, con Software Minitab.
De acuerdo a los datos obtenidos se corre la gráfica de interacción y de
efectos principales. Véase a continuación en la Figura 7 y Figura 8.
Figura 7. Gráfica de Interacción
Fuente: Elaboración propia, Software Minitab.
La Figura 8 de interacciones nos muestra que la pintura es
independiente con respecto a las demás variables, nos dice que a menor
pintura menor espesor, no hay interacciones significativas, hay unas ligeras
interacciones entre el voltaje y aire, pero revisando el P Value que es de
0.299 extraídos del ANOVA nos dice que no es significativa al igual que las
demás interacciones no son significativas en base a sus P value, otra variable
significativa es el aire.
J. B. Garza & R. A. Abrego
�231
Figura 8. Gráfica de efectos principales
Fuente: Elaboración propia, Software Minitab
La Figura 8 de efectos principales nos dice que el amperaje no es muy
significativo en bajo y alto, lo mismo sucede con el Voltaje, y el Aire si es
significativo, a más aire menos espesor, vemos claramente que la pintura es
la variable que es más significativa, a menor pintura menor espesor.
Las únicas variables que ajustaremos de acuerdo al resultado obtenido
del diseño experimental será la de pintura y aire, las demás variables las
manejaremos en éstos rangos ya que no son significativas.
Figura 9. Gráfica de cubo experimental
Fuente: Elaboración propia, Software Minitab
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�232
En la Figura 9, podemos saber cuáles son los niveles óptimos de
cada factor. Lo anterior para optimizar nuestro proceso. Las gráficas de cubo
se pueden utilizar para mostrar las relaciones entre de dos a ocho factores,
con o sin medida de respuesta, para los diseños factoriales de 2 niveles o de
Plackett-Burman. En el proyecto de estudio sirvió para identificar el vértice
que optimiza mejor nuestra variable dependiente.
Fase Controlar
En esta fase del proyecto los líderes de manufactura deben diseñar un
plan de contingencia para asegurar que el estudio realizado a la variable de la
“Y”, sea controlada de acuerdo a especificaciones obtenidas en los modelos
matemáticos, así como los efectos del modo de fallo potencial encontrado en
la fase de análisis. Este se realiza con el objetivo de garantizar la
implementación, estabilidad y mejora del proyecto. El resultado del proyecto
puede verse en la Figura 10.
Figura 10. Monitoreo de la variable dependiente
Fuente: Elaboración propia.
De acuerdo a la gráfica 10 podemos observar que se logra el objetivo
para nuestra variable dependiente. Ahora se tendrá que mantener este
esfuerzo de mejora a lo largo del tiempo.
J. B. Garza & R. A. Abrego
�233
Para este propósito se llevaron las variables “X´s” encontradas al plan
de control de la producción y a las instrucciones de operación del equipo,
donde vienen establecidos los parámetros que mejor nivel de respuesta nos
dan para nuestro objetivo.
Se debe de tener en cuenta que la intervención primaria es realizada
por la gente base de la empresa por lo cual se recomienda realizar diseños
sencillos de entender e interpretar por cualquier operador. Para este estudio
se determinó controlar dicha métrica mediante una gráfica de X-R, para la
validación de resultados y seguimiento. La supervisión dará todo el apoyo
cuando dicha métrica no cumpla con la meta.
Además se colocaron ayudas visuales donde se encuentran las
imágenes de los equipos y los puntos de calibración adecuados, así como una
matriz de problemas comunes, soluciones y causas, todo esto mediante un
entrenamiento del personal continuo para garantizar la permanencia y la
estandarización de las mejoras.
Conclusiones
Como conclusión del proyecto con el análisis DMAIC se logró reducir el
consumo de pintura en polvo para carcasas metálicas en una primer instancia
de 32% sobre pieza traducido a más de $1, 000,000.00 de pesos de
reducción de gastos anualmente. Otorgando mayor capacidad de activo
revolvente para la empresa para realizar inversiones, investigaciones o
simplemente ser más rentable ante los competidores reduciendo los costos de
operación sin arriesgar la calidad de los productos.
El estudio de capacidades de un proceso es una excelente herramienta
estadística con los objetivos de demostrar que un proceso que cumple con los
requerimientos de sus clientes y que puede ser siempre mejorado.
En lo que respecta al DOE. Esta herramienta orienta a como se deben
de ejecutar los procesos de acuerdo a las necesidades de los productos, ya
que al analizar un número indefinido de variables define cual es la mejor
combinación de estas para lograr los objetivos. Es decir, al controlar las
variables del proceso aumenta el control de la variable dependiente “Y”.
Después de lograr reducir la variabilidad, es más fácil aumentar la capacidad
y simplificar los procesos.
Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�234
Agradecemos a la empresa las facilidades otorgadas para realizar
esta investigación empírica. El caso de estudio permitirá entender el proceso
metodológico del Seis Sigma, el pensamiento estadístico y la aplicación
práctica del método científico para resolver problemas en una empresa.
En cuanto a las limitaciones de este trabajo se encuentra lo siguiente:
un diseño de caso de estudio transversal no permite una evaluación de las
relaciones de causalidad. Es necesario un estudio longitudinal que favorezca
la posibilidad de establecer las relaciones de causalidad.
En cuanto a la investigación futura, es necesario profundizar con más
casos de estudio para identificar aquellas prácticas exitosas que permiten la
correcta implementación de la metodología Seis Sigma. El promover la
investigación aplicada y el pensamiento científico permitirá a las compañías
mexicanas reducir costos y generar nuevos ingresos.
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Reducción, Control de Costos & Seis Sigma
�
�Innovaciones de Negocios 12(24): 237 - 253
© 2015 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 08 de octubre de 2015. Fecha de aceptación: 04 de diciembre de 2015.
Impact of international accreditation in the recognition of
academic degrees in the domestic and foreign labor market.
Case study: Civil engineering program
(Impacto que tiene la acreditación internacional en el
reconocimiento de grados académicos en el mercado laboral
nacional y extranjero. Caso de Estudio: Programa de
Ingeniero Civil)
José Barragán Codina
Daniel Bortoni Herrera
Abstract: In a globalized era it is not enough to have a professional qualification to ensure
economic and professional success. The academic background of professionals must be
adequate to face challenges and solve problems of a globalized and dynamic world. Civil
engineers face many complications when seeking an international career. There are many
differences within the profession globally such as: resources, workforce, climate, language,
culture, philosophies, regulations, etc. which raise the entry barriers to fully practice as a civil
engineer. The International accreditations play a major role as the first evidence of the civil
engineer technical proficiency. These assure the quality of the higher education curricula and
add value to the human capital on an international context. Despite the fact that many
Mexican Universities have academic programs which have international accreditations, civil
engineer graduates cannot easily work across borders. This paper describes the impact that
international accreditation has for civil engineers when seeking an international career.
Keywords: accreditation, higher education, self-study, universities
JEL: I23,I25, I28
_______________
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, San Nicolás de los
Garza, N.L., México. Email: jose.barraganc@uanl.mx
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Civil, San Nicolás de los Garza, N.L., México.
Email: danielbh88@gmail.com
International Accreditation & Higher Education
�238
Resumen: En la educación global, no es suficiente el tener una calificación profesional para
asegurar el éxito económico y profesional. La formación académica de los profesionales
debe ser adecuada para enfrentar los retos y resolver los problemas de un mundo
globalizado y dinámico. Los ingenieros civiles se enfrentan a muchas complicaciones en la
búsqueda de una carrera profesional en el plano internacional. Hay muchas diferencias
dentro de la profesión a nivel mundial, tales como: recursos, mano de obra, clima, idioma,
cultura, filosofías, reglamentos, etc., que elevan las barreras de entrada para ejercer
plenamente como ingeniero civil. Las acreditaciones internacionales desempeñan un papel
importante como la primera evidencia de la capacidad técnica del ingeniero civil. Estos
aseguran la calidad de los planes de estudios de enseñanza superior y agregan valor al
capital humano en un contexto internacional. A pesar de que muchas universidades
mexicanas tienen programas académicos que cuentan con acreditaciones internacionales,
los graduados de ingeniería civil no pueden trabajar fácilmente a través de las fronteras. En
este trabajo se describe el impacto que la acreditación internacional tiene para los ingenieros
civiles en la búsqueda de una carrera internacional.
Palabras clave: acreditación, auto estudio, educación superior, universidades
Introducción
Accreditation is a voluntary process initiated by an institution in which
educational programs are evaluated by accrediting bodies to meet certain
quality standards. An accredited program undergoes a rigorous review before
accreditation can be granted and are periodically evaluated to insure
continued compliance with the established standards and policies.
An Accredited program not only demonstrates quality of the education,
but also enables mobility as it lowers the barriers for academic credit transfer
and recognition of degrees internationally.
Civil Engineers, as professionals, have a great impact on the welfare of
societies. They are involved in the development and maintenance of essential
projects including transportation systems, water distribution systems, and
buildings for diverse purposes, to name just a few. As boundaries between
nations are being lowered to enter a globalized and dynamic world new
challenges appear. Civil engineers must keep pace with global opportunities
and assume an active role. However, this task has been a very complicated
subject.
J. Barragán & D. Bortoni
�239
“Professional recognition of civil engineering qualifications is generally
straightforward at a national level, however across a border it can become a
serious problem and, indeed, civil engineering is not a regulated profession in
some countries. Hence mobility continues to be a very difficult issue, despite
international accreditation agreements and accords”.Sanjuan (2010)
As stated by Soeiro (2006), “the active engineer wants to have the
chance to look for other job opportunities in other countries. The engineer
needs some form of recognition of his qualifications obtained through formal
education and as a result of the professional experience obtained on the job”.
Mutual recognition of degrees between countries is necessary for civil
engineers in order to maximize their potential and thus benefit communities.
Higher education systems must improve their curricula to prepare future
engineers with the necessary skills and competences to succeed globally. As
described by Chan & Fishbein (2009), some key attributes of the global
engineer are:
• communication skills and understanding of different cultures and
languages;
• a facility for multidisciplinary and interdisciplinary teamwork;
• a well-developed sense of social responsibility and ethics, with due
consideration in his/her personal and professional activities;
• being entrepreneurial; and
• an ability to deal with complexity and systems thinking.
Future engineers will help provide both ethical and sustainable
solutions to tackle the global challenges and create the infrastructure needed
by a globalized society.
This study aims to see the current outlook of civil engineers. Civil
engineering programs throughout Mexico are accredited by national and
international bodies. What is the impact of accreditations when seeking an
international career? Are the civil engineer graduates prepared with the
competences needed on a global context?
Theoretical framework
On his research Fishbein (2009) states that “global engineers should
understands and propose solutions for many of the complex emerging global
International Accreditation & Higher Education
�240
issues”. Lenn (2000) emphasizes that “the global marketplace has
accentuated the need for cross-border movement of professionals, thus
providing additional pretense for international trade”. Codina (2010)
accentuates about “the importance of specialized graduates, capable of
visualize risks and opportunities in the international plane. About how
graduates must possess research and customer-focused abilities as well as
international experience within the professional degree”.
The need for global engineers is not a new subject. Universities must
adopt an active position and improve their curricula in order to prepare
engineers with the competences needed for any upcoming challenges. On his
research, Riemer (2007) describes the importance of the communication skills
of the “new engineer” and states, “Engineering graduates require an everincreasing range of skills to maintain relevance with the global environment of
the new millennium”.
Not only technical skills are needed, as stated by Bourn & Ian (2008)
“Higher education needs to prepare engineers of the future with the skills and
know-how they will need to manage rapid change, uncertainty and
complexity. Key here is the ability to tailor engineering solutions to the local
social, economic, political, cultural and environmental context and to
understand the impact of local action on the wider world”. The accreditation
bodies play a major role as the main assurance of quality of higher education
programs. The term “accreditation” can be described as follows:
According to the Accreditation Board for Engineering and Technology
ABET (2015), accreditation is a review process to determine if educational
programs meet defined standards of quality.
According to the Accreditation Council for Engineering Education or ins
Spanish: Consejo de Acreditación de la Enseñanza de Ingeniería CACEI
(2015) accreditation of a higher education program is the public
acknowledgment granted by an accrediting body which ensures the program
complies with a determined set of quality criteria and parameters”. Jones
(2003) defines accreditation applied to engineering as a certification that an
educational program meets a certain set of standards agreed upon by an
authorizing entity.
J. Barragán & D. Bortoni
�241
Espinoza & González (2013) stated, “Institutional and program
accreditation represents the seal of quality by a public entity and/or private
institution, where in the latter case it has a long term vision which
consists of a commitment to excellence and guarantees regarding key
aspects such as the coherence of the curriculum, teacher quality and the
trajectory of alumni”.
From these assertions the question that arises is: What is the impact of
accredited programs of Mexican universities when graduates pursue an
international career?
Civil engineering profession in Mexico and the United States
Civil engineers are involved directly in the development of societies.
With the rise of global needs, many engineering projects are executed
remotely, even across countries. Capable professionals are needed to face
emerging challenges and complexities. Engineers must be prepared with the
necessary competencies and skills to perform projects successfully and
deliver functional, and economical solutions.
Educational outlook
In Mexico and the U.S.A. the length of studies of the civil engineer
program ranges from 8 to 10 semesters. Bachelor`s degree programs include
coursework in physics, statistics, engineering mechanics, calculus, structural
analysis, among other courses.
As shown in Table 1 there are 110 civil engineer bachelor programs
offered in Mexico which are affiliated to the ANNUIES. Among these
programs 50 are accredited by the CACEI (2015) and only 4 are accredited
by the Accreditation Board for Engineering and Technology ABET (2015) and
are offered by the following institutions:
• Universidad Autónoma de Nuevo León (UANL)
• Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey (ITESM)
• Universidad Autónoma de San Luis Potosí (UASLP)
• Universidad Autónoma de Aguascalientes (UAAGS)
International Accreditation & Higher Education
�242
Table 1. Mexico, civil engineer statistics 2013-2014 (absolut numbers)
Element
Institutions
Programs
Enrollment
Applications
Places offered
Total Graduate
Bachelor Degree
90
110
57,478
23,436
13,202
5,746
Source: ANUIES, Own elaboration with data from 911.9A 2013-2014 questionaries.
Licenses, certifications and registrations
After the successful completion of the engineering program, graduates
must pass a final exam or thesis to get a federal professional engineering
license and the B.S. degree. This license not only allow Mexican engineers to
practice their profession nationwide by being able to sign engineering
documents, but also protects the public by preventing unqualified people from
offering engineering services.
In the USA the process is different. Licensure is regulated at a state
level; which means for an engineer to practice in multiple states, he or she
must become licensed in each state.
Although the process is similar in all states, each has its own
procedures. However, as described by the National Council of Examiners for
Engineering and Surveying NCEES (2015), which is the organization that
develops, administers and scores the examination used for engineering
licensure, there is a general four step process for licensure candidates:
• Earn a degree from an ABET-accredited program.
• Pass the Fundamentals of Engineering (FE) Examination.
• Gain acceptable work experience (typically a minimum of 4 years).
• Pass the Practice of Engineering (PE) examination.
Once all the registration requirements are met the title of Professional
Engineer P.E. is granted. Although it is not mandatory to be licensed to work
as a civil engineer, it is necessary to sign and seal engineering documents
and to become a consulting engineer. As stated by Adams (2008) “Being
presented with the title professional is an honor that should not be treated
J. Barragán & D. Bortoni
�243
lightly, as any career in a field by which service is offered to society brings
great reward”.
Employment and payment
According to the National Survey of Occupation and Employment, the
average monthly income in Mexico, was $12,738 Mexican Pesos for the 1st
quarter of 2015. While in the USA, according to the Bureau of Labor
Statistics, the average monthly income was 7,260 US Dollars in May 2014.
International accreditations. Conceptual definitions and process
It is important to establish what an accreditation is. Accreditation can be
defined as:
“A recognition given by external evaluators stating that an institution and/or
specific career is doing everything to prepare the alumni with the necessary
competences and skills required by the labor market.”
“A university accreditation is a process to achieve a quality certification of the
internal process within universities.”
In simple terms, accreditation is an internal and external revision made
to an institution to determine if the curricula have the necessary level to be
certified by the evaluation bodies in order to ensure the professional
graduates are in a competitive level nationally and internationally.
Accreditations have multiple benefits for institutions and societies. The
institution gets the advantage of the reputation added to its image. An
accredited institution provides the public a guarantee of the quality of
education, so that not only demand would increase but recognition as well.
Societies with accredited schools have the capacity to generate prepared
human capital to face the challenges of a globalized world. Which would
generate better life conditions, welfare and an increasing development
through foreign direct investment.
With an increasingly competitive labor market, educational institutions
need to be evaluated to meet international standards. However, since the
needs, resources and interests vary greatly among countries, it is extremely
difficult to standardize curricula and educational competences. There are now
International Accreditation & Higher Education
�244
national and international evaluator bodies whose function is to establish and
ensure quality standards for educational programs.
In Mexico, the Council for Higher Education Accreditation or in Spanish
Consejo Para la Acreditación de la Educación Superior, COPAES (2015), is
the only recognized body by the federal government through the Public
Education Secretariat or the Secretaría de Educación Pública, (SEP) that
confers formal recognition to organizations whose purpose is to accredit
academic programs of public and private Higher Education Institutions in
Mexico.
The COPAES recognize a variety of accreditation bodies sectors such
as the Accreditation Council for Engineering Education or in Spanish :
Consejo de Acreditación de la Enseñanza de la Ingeniería, A.C. (CACEI), the
Accreditaiton Council for Arts in Higher education, or in Spanish: Consejo
para la Acreditación de la Educación Superior de las Artes A.C. (CAESA), the
Council for Accreditation for Humanities Higher Education, or in Spanish:
Consejo para la Acreditación de Programas Educativos en Humanidades,
among many others.
Benefits of international accreditation
Among the many benefits of international Accreditation the following
can be listed according to the Peru’s National Presidents Asambly, or
Asamblea Nacional de Rectores de Perú:
• For students:
o Ensure the quality of offered educational programs.
o Achieve credit transfer and facilitate the acceptance to higher levels of
educational programs.
o It is a way to acknowledge the educational quality of a program and the
institution.
• For universities:
o Promotes continuous improvement.
o Ensures an external evaluation of an international level that meets the
expectations of society.
o Allows updating study plans and curricula.
o Reduces public control and is governed by global educational trends.
J. Barragán & D. Bortoni
�245
Government position regarding international accreditation
For the COPAES, in Mexico, the government assumes a regulatory role
of the external and international assessments. The organization is dedicated
to establish regulatory frameworks as follows:
• Submittal of proposal of guidelines and criteria to recognize the legality of
national accreditation bodies.
• Statement of a common framework of criteria for the accreditation of
educational programs.
• Evaluation of the national accreditation bodies.
• Publication of the national accrediting agencies recognized by them in
directories
Types of international accreditations
Currently, the accrediting agencies offer two kinds of international
accreditation.
1. Institutional accreditation. - Comprises an evaluation of the whole
institution as an educational entity assigning an accreditation that
measures the level of quality in different areas such as: educational
programs, teaching staff, operating systems, student services, linkage
with community, among others.
2. Accreditation per program. - This type of accreditation is primarily
focused on the different aspects of the curricula offered, such as:
educational model, content, program vision, and primarily on the entry
and egress profile.
Universities can decide which type of accreditation to achieve
depending mainly on the security and recognition of the accrediting agency,
the allocated budget the support of the teaching staff and the resources.
International Accreditation & Higher Education
�246
Mechanism for the planning of the assessment
As shown in Figure 1, once the institution has decided to conduct the
external evaluation, the process begin with the application for a membership
with the Accrediting Agency. Also, almost simultaneously, the planning of all
the required activities to meet the accreditation standards and criteria begins.
This stage involves the compilation of information as evidence of criteria
compliance. The resulting information is then summarized and presented as
the self-study.
Figure 1. Process within international accreditation
Application
• Institutional
Planning
• Selfassesment of
the program
• Improvement
Plan
Prequalification
• Evaluation
by the
accrediting
body
Peer visit
• Pre-assessment
consensus.
• Analysis of
verification means.
• Interviews with the
program
coordinator and
students.
• Recommendations
to the program.
Results
• Results by
the
International
Accrediting
Body.
Source: http://www.abet.org, www.sacs.org
The third step is known as the peer visit. For most international
agencies the assessment process is carried out worldwide with reviewers
traveling internationally to facilities. Finally, the fourth step is the assessment
report, where the Accrediting Agency gives resolution whether the university
or program becomes accredited.
J. Barragán & D. Bortoni
�247
Organizational structure of accreditation bodies
As shown on Figure 2 the operative structure of each accrediting
agency consists of three groups: The accreditation commission, the technical
committees and the evaluating peers or auditors. The functions of each
group are described as follows.
Figure 2: Technical committees functions
Accreditation
Comissions
Technical
Comittees
• Set up the
standards,
procedures and
requirements for
accreditation.
• Nominate the
members of the
Technical
Committees.
• Nominate the
Audit-Teams.
• Issue the
accretitation
decision on the
basis of the peer
review results
• Develop and
Improve the fieldspecific criteria
for the study.
• propose the
experts for the
audit-teams.
• Check report
statements of the
peers.
• Make a
recommentation
to the
accreditation
comissions.
Audit Teams
• 4-5 persons
(Industry and
both types of
universities)
• Briefing
• View documents
of the University
• Visit and
interview the
University (2
days)
• Create final
report
• Coordinate the
final report with
the university.
• Give report and
statement with
recommendations
to Technical
Committees and
Accreditation
Commission.
International Accreditation & Higher Education
�248
The accreditation commission
This commission is mainly formed by recognized professional experts
in the area of knowledge. Most often are academics or professionals with
broad experience, some already retired that agreed to form part of these
commissions.
Their main function is to receive the self-study of the candidate entity to
be accredited, once the study is examined, the commission dictates whether it
is subject or candidate to be accredited. In some cases, the commission
recommends or suggests changes in educational programs or models before
competing for international accreditation. In some cases, the commission may
also suggest to obtain first the national accreditation, and subsequent to this,
the international accreditation. Once the final decision takes place the
application and the self-assessment is delivered to the technical committees.
These groups of peer reviewers have as primary function to establish
evaluation standards Their job is very interesting and innovator because they
transform the educational tendencies in evaluation or revision standards. This
sum of criteria is transformed into guides to perform comparative evaluation
among the standards and the operative development of the academic
program.
It is considered a good practice to organize an annual conference to
present both, the members of the accreditation agency as well as potential
candidates, the evaluation standards. And in parallel in those events are
organized workshops to describe how the evidence is gathered to comply with
the accreditation standards. Technical committees are one of the columns of
each accrediting agency, so it should be subject to a careful selection of
members
Requirements for Mexican Universities
It can be mentioned that the educational policy of accreditation in
Mexico began in the 90s, where the objective was the evaluation of the
educational processes at the universities. The Federal government created
the Federal Inter-institutional Commite for Higher Education Evaluation or in
Spanlish: Comités Interinstitucionales para la Evaluación de la Educación
J. Barragán & D. Bortoni
�249
Superior (CIIES). Their main task was to diagnose and evaluate educational
programs without being considered an accreditation. It was until 2000’s that
the Public Education Secretariat (Secretaría de Educación Pública) (SEP)
recognized the creation of the Council for Higher Education Accreditation or in
Spanish: Consejo para la Acreditación de la Educación Superior (COPAES),
and delegated the accreditation of academic programs of higher education of
public and private universities. Buendía (2011)
Operationally, the COPAES do not accredits the educational programs,
it only gives its backing to the organizations in charge of evaluating academic
programs. Among its activities are the following:
• Development of criteria and guidelines to formally recognize the national
accreditation bodies.
• Spread of nationally recognized accrediting agencies.
• Monitoring and supervision of academic rigor and impartiality of the
accreditation bodies COPAES (2013)
The accreditation process is integrated, in most cases, in five stages:
1. Application for accreditation of educational program.
2. Compliance with the conditions of the accreditation process.
3. Preparation and presentation of a self-study that enables institutions to
learn their inputs, processes, outcomes and the extent to which they
contribute to corporate goals based on the guidance provided by the
accrediting body.
4. Evaluation process by the accreditation body.
5. Final decision that mentions whether the program was accredited or not.
One of the authors of accreditation exercises, Rama (2009) states that
accreditation can be used as a mechanism of differentiation to identify which
universities cover certain requirements of educational quality. Sobrinho (2012)
criticizes by noting that the main objective of accreditation is the bureaucratic,
legal and formal control of quality assurance.
As can be seen, accreditation at that level is a tool of control and
educational quality assurance. Later, it will be shown the international
accreditation and what have been the global trends of countries and
universities regarding the main objectives and functions of accreditation and
what have been their impact within the academic management of institutions.
International Accreditation & Higher Education
�250
The cost of international accreditation
Finally all comes to the cost of accreditation, or as some agencies call
it: investment in quality assurance. The cost of accreditation process has a
wide range of options, but a good practice is when the planning for having an
international accreditation begins; it is convenient to keep in mind the
following phases in the process:
• Phase 1: Selecting the agency:
o Check references and previous evaluations.
o Be sure to contact them (even e-mail) to verify proper identification. In
some cases, for Mexican Universities, some agencies do not carry out
accreditation outside the USA, like the APA. Some other do not offer an
accreditation per se, they offer a “substantial equivalency” which
technically is the same, but with another name for outside the USA.
o Verify if they are recognize by the CHEA (Council for Higher Education
Accreditation). It means the agency has the US government approval.
• Phase 2. Starting the process:
o Be sure that the selected agency sent the accreditation standards or
download them from their web page. Usually some agencies update
the standards according with the year in course. This will give the
Mexican university, an idea of the feasibility of the process. Some
agencies may send some auditor, in this case the travel expenses as
well as the auditor’s fee has to be included.
• Phase 3. Membership:
o Some agencies require the membership as an initial fee. Others just do
not.
• Phase 4: Subject of accreditation:
o Depending on the intention and objectives of the international
accreditation, it can be selected form two types of international
accreditation: Program accreditation or Institutional accreditation. Cost
can be significantly different. In the Institutional type, cost and time
could be higher.
o In any case the university should ask for a consultation.
J. Barragán & D. Bortoni
�251
• Phase 5: Accreditation Fee:
o It can go from $1,000 USD to $30,000 USD depending on the agency
location (US or Europe as the most recurrent).
o Program or institutional accreditation impact on the cost, in this case,
one recommendation for Mexican universities is to start with just one
program at a time. This could be budget friendly.
Final remarks
As part of the remarks, is considerable to answer some questions that
may arise to the accreditation topic, as follows:
• What is the impact of accreditations when seeking an international career?
The international university rankings such as Q Star, or the London Times
Best Universities refer to the international accreditation of programs as
one on the main decision elements when choosing university by students.
So accreditation will be a main element in the decision.
• Are the civil engineer graduate prepared with the competences needed on
a global context? Indeed, globalization comes along with a specific
homologation of competences in every university and field of knowledge,
as the education programs claim to be international. Also, this
homologation in competences, bring the opportunity for country to idealize
the mobility of professions, like the European Union has develop and
practices nowadays.
• What is the impact of accredited programs of Mexican universities when
graduates pursue an international career? The main benefit, is that the
graduate form a Mexican accredited university program, is the recognition
and validation of their education with the same quality standards of any
other international recognition university. This also leads, as explained
before, that the graduate from these programs, could obtain the
professional exercise license issued by the foreign governments, as the
graduate were an actual graduate from these programs.
International Accreditation & Higher Education
�252
The civil engineering profession faces great challenges at a global
level. Often, for example, a company can develop a project in South America
by following North American design standards while engineered in a remote
country. The graduate must possess a diverse set of skills and a continuous
improvement mentality as the foundation for a satisfactory professional
development.
Although the national and international accreditations are not
mandatory in higher education institutions, these are important to ensure the
quality of education and add value to both the institution, by giving public
recognition, and to the alumni by providing a competent education on a
national and international level. In some cases, having a degree from an
accredited program may also enhance professional mobility, as a proof of an
adequate academic background, towards an international career.
To standardize the curricula among institutions results a complicated
task, even within the same country. However, it is important for higher
education to adapt to the market needs and have a dynamic stance by
continuously improving the educational programs. There is no doubt that
international accreditation is one of the important trends within university
planning. In terms of benefits, as previously discussed, the international
accreditations are a seal of academic prestige, and in parallel with the
national accreditations it is an instrument of educational quality assurance.
This study intends to explore the basic concepts and the critical factors
such as, the standards, criteria and cost. This tool allows Mexican universities
to cooperate with the placement of its graduates abroad through the
recognition of their educational degrees, and above all, by developing in the
alumni the needed skills to get a degree equivalency and thus recognition.
The program in civil engineering is, as considered in this study, the eligible
program that can be recognized in the international labor market, which is
undoubtedly the response of education to the challenges of globalization
faced by universities.
It must be noted, as the next step in the commercial agreements
between countries, the mobility of professions and professionals, which has
been successfully implemented in the European Union, and that can be
undoubtedly the next step in the development of the Mexican commercial
agreements with the world.
J. Barragán & D. Bortoni
�253
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Fecha de recepción: 10 de noviembre de 2015. Fecha de aceptación: 08 de diciembre de 2015.
Satisfacción laboral en los tecnológicos nacionales de México
de la región noreste: Un modelo de ecuaciones estructurales
(Labor satisfaction in national technological institutions
from the northeastern region of Mexico:
A structural equation model)
Juan Humberto Vela Quintero
Juan Rositas Martínez
José Fernando Hernández González ♣
Abstract: This research aims to determine information regarding the level of job satisfaction
of the Mexican Institutes of Technology (TecNM.) in northeastern México with a structural
equation model. The methodology designed to explain job satisfaction level consisted of a
survey questioner with 37 questions applied to a sample of 485 professors and administrators
from the National Institutes of Technology located in Tamaulipas Mexico (Cd. Victoria,
Matamoros, Nuevo Laredo), Nuevo León (Linares City) and Coahuila (Saltillo). The sample
was random, stratified, and structured with questions mostly using a Likert scale. Six
fundamental hypotheses were formulated for testing a structural equation model with job
satisfaction as dependent variable. A database of cross section data was created with the
sample, and processed with a statistical data analysis software called SmartPLS V. 2.0 (M3).
The results of the structural model show that two of the five constructs are highly relevant and
statistically significant on their impact on job satisfaction and they refer to the benefits
received by employees and the working environment we live in institutions. It is concluded
generally that the perception we have in relation to variables that influence job satisfaction are
not significant as we think
Keywords: job satisfaction, region, structural equation model
JEL: M12, R23
_______________
Universidad Autónoma de Tamaulipas, Nuevo Laredo, Tamaulipas, México, 88275. Email: juanhvq@hotmail.com
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, Centro de Desarrollo
Empresarial y Posgrado, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: jrositasm@yahoo.com
♣ Universidad Autónoma de Tamaulipas, Nuevo Laredo, Tamaulipas, México, 88275. Email: word110@hotmail.com
Satisfacción Laboral & Tecnológicos
�256
Resumen. La presente investigación tuvo como objetivo conocer información respecto al
nivel de satisfacción laboral de los Tecnológicos Nacionales de México (TecNM.), de la
región Noreste de México mediante un modelo de ecuaciones estructurales. La metodología
para conocer la satisfacción laboral, consistió en realizar encuestas con 37 preguntas a una
muestra de 485 catedráticos y administrativos de los Tecnológicos Nacionales de México
ubicados en Tamaulipas (Cd. Victoria, Matamoros, Nuevo Laredo), Nuevo León
(Tecnológicos de Linares y Nuevo León) y Coahuila (Saltillo). La aplicación de los mismos
fue de carácter aleatorio, estratificado, y de forma estructurada con preguntas en su mayoría
mediante una escala Likert. Se formularon 6 hipótesis que consideramos fundamentales.
Para comprobar, se diseñó un modelo de ecuaciones estructurales con la satisfacción laboral
como variable dependiente. Con los datos de las encuestas, se creó una base de datos de
corte transversal que se introdujo al software especializado en análisis de datos estadísticos
denominado Smart PLS V. 2.0 (M3). Los resultados del modelo estadístico presentan que,
dos de cinco constructos están relacionados fuertemente con una alta significancia
directamente a la satisfacción laboral y éstos refieren a los beneficios que reciben los
empleados y el ambiente laboral que se vive en las instituciones. Se concluye de manera
general que, contrariamente a lo que pudiera esperarse, la percepción como variable de
influencia en la satisfacción laboral no es significativa.
Palabras clave: modelo de ecuaciones estructurales, region, satisfacción laboral
Introducción
En un mundo globalizado, donde los constantes cambios en las
economías mundiales han orillado a las empresas a reformular estrategias
enfocadas a su supervivencia, estrategias competitivas que las ayuden a ser
más productivas y que aporten utilidades que las impulsen a ser rentables,
las empresas se ven en la necesidad de optimizar los recursos tanto
financieros como humanos, materiales y tecnológicos en corto y mediano
plazo. El capital humano es un elemento clave en la obtención de resultados
positivos al momento de enfrentar los retos y situaciones que se presentan.
En la revisión de la literatura, se encuentra que las teorías humanistas
sostienen que el trabajador más productivo es aquel que satisface mayores
necesidades psicológicas y sociales en su empleo y, por tanto, suele poner
mayor empeño y dedicación en las tareas a realizar. Una elevada
satisfacción de los empleados en el trabajo es algo que siempre desea la
dirección de toda organización, porque tiende a traducirse en resultados
positivos, generando aun alto desarrollo y desempeño organizacional el cual
al paso del tiempo se ve reflejado en mayores índices de productividad.
J. H. Vela, J. Rositas & J. F. Hernández
�257
Las empresas e instituciones requieren conocer de manera fehaciente
sobre la eficacia de sus integrantes a través de algunos indicadores tales
como: motivación, comunicación y satisfacción laboral entre otros, los cuales
permiten lograr una mayor vinculación entre empresas/Instituciones y
personal, con el objeto de tomar las decisiones correctas sobre la prevención
o solución de las diversas problemáticas que se puedan presentar.
La presente investigación tiene como objetivo analizar y conocer el
nivel de satisfacción laboral, mediante un modelo de ecuaciones
estructurales y su importancia fue contribuir al conocimiento de los factores
que definen una actitud frente a la satisfacción laboral de los TecNM de la
región Noreste de México, dependiendo de las percepciones económicas,
sociales, laborales, de seguridad, y oportunidades de progreso de cada
individuo.
Marco teórico
En la actualidad, no existe una definición única aceptada sobre el
concepto de satisfacción laboral. En muchas ocasiones cada autor elabora
una nueva definición para el desarrollo de su propia investigación (Harpaz,
1983). Chiang & Ojeda (2010) mencionan un conjunto de definiciones hechas
por diversos investigadores, respecto a la satisfacción laboral, después
modificados por Chiang, Martin y Núñez (2010),
como se muestran en la
Tabla 1.
Tabla 1. Definiciones de satisfacción laboral (Estado emocional, sentimientos
o respuestas afectivas)
Año
1969
1976
1990
1993
1993
Autor
Definición de satisfacción
Sentimientos o respuestas efectivas referidas, en este caso, a
Smith, Kendall y Huilin
facetas específicas de la situación laboral
Estado emocional positivo o placentero resultante de la
Locke
percepción subjetiva de las experiencias laborales de la persona
Mueller y McCloskey Una orientación afectiva positiva hacia el empleo
Una respuesta emocional o una respuesta afectiva hacia el
Muchinsky
trabajo
Un conjunto de sentimientos y emociones favorables o
Newstron y Davis
desfavorables con las que los empleados ven su trabajo
Fuente: Adaptado por Chiang, Martin y Núñez (2010).
Satisfacción Laboral & Tecnológicos
�258
Un segundo grupo de autores considera que la satisfacción laboral va
mas alla de las emociones y de alli la importancia que esta tiene en las
conductas laborales: Asi conciben la satisfacción laboral como una actitud
generalizada ante el trabajo (Tabla 2).
Tabla 2. Definiciones de satisfacción laboral (una actitud hacia el trabajo)
Año
Autor
Definición de satisfacción
1962
Porter
La diferencia que existe entre la recompensa percibida como adecuada por
parte del trabajador y la recompensa efectivamente recibida
1964
Beer
Una actitud de los trabajadores hacia aspectos concretos del trabajo tales como
la compañía, el trabajo mismo, las compañeros y otros objetos psicológicos del
contexto del trabajo
1975
Scheider y Snyder
Una actitud generalizada en el trabajo
1983
Harpaz
Las personas que trabajan usualmente desarrollan un conjunto de actitudes que
puede ser descrito por el termino general de satisfacción laboral
1986
Griffin y Baternan
Este es un constructo global logrado a través de facetas específicas de
satisfacción como son el trabajo, el sueldo, la supervisión, los beneficios, las
oportunidades de promoción, las condiciones de trabajo, los compañeros, y las
prácticas de la administración
1993
Boada & Tous
La satisfacción laboral, entendida como un factor que determina el grado de
bienestar que un individuo experimenta en su trabajo, se está convirtiendo en
un tema central en la investigación de la organización
1993
Newston y Davis
Una actitud afectiva, para poner de relieve que es el elemento efectivo de la
actitud el que predomina en este constructo
1993
Germandia y Parra
Luna
La satisfacción está en función de que las necesidades sean cubiertas; de
remuneración, de afiliación, logro y autorrealización. "Alguien estará satisfecho
con su trabajo cuando, como consecuencia del mismo, experimente
sentimientos de bienestar, por ver cubiertas adecuadamente las necesidades
de cierto nivel sobre la base de los resultados conseguidos, considerados como
recompensa aceptable a la ejecución de la tarea"
1996
Bravo, Peiró y
Rodríguez
Una actitud o conjunto de actitudes desarrollada por la persona hacia su
situación de trabajo. Estas actitudes pueden ir referidas hacia el trabajo en
general o hacia facetas especificas del mismo
Brief
Es una combinación entre lo que influye en los sentimientos y la cognición
(pensamiento). Tanto la cognición como lo que influye en los sentimientos
contribuyen a la satisfacción laboral. Es como un estado interno que se expresa
de forma cognitiva o afectiva. La satisfacción como actitud es un constructo
hipotético que se pone de manifiesto en cada una de estas dos formas
Atalaya
Blum y Naylor citados Atalaya por destacan que la satisfacción laboral ha sido
definida como el resultado de varias actitudes que tiene un trabajador hacia su
empleo, los factores concretos (como la compañía, el supervisor, compañeros
de trabajo, salarios, ascensos, condiciones de trabajo, etc.) y la vida en general.
1998
1999
Fuente: Elaborada por los autores a partir de la tabla Chiang, Martin y Núñez (2010).
J. H. Vela, J. Rositas & J. F. Hernández
�259
Tabla 2. Cont.
Año
Autor
Definición de satisfacción
Brief y Weiss
Es una combinación entre lo que influye en los sentimientos y la cognición
(pensamiento). Tanto la cognición como lo que influye en los sentimientos
contribuyen a la satisfacción laboral. Es como un estado interno que se expresa
de forma cognitiva o afectiva. La satisfacción como actitud es un constructo
hipotético que se pone de manifiesto en cada una de estas dos formas
2002
Davis y Newstrom
Consideran que los estudios de satisfacción se encuentran concentrados,
principalmente, en las partes más importantes de la organización, ya que las
actitudes relacionadas con el trabajo predisponen a que el trabajador se
comporte de cierta manera
2004
Robbins
La define como "La actitud general del individuo en su trabajo”. Una persona
con una gran satisfacción con el trabajo tiene actitudes positivas, mientras que
se siente insatisfecha alberga actitudes negativas.
1993
Boada & Tous
La satisfacción laboral, entendida como un factor que determina el grado de
bienestar que un individuo experimenta en su trabajo, se está convirtiendo en
un tema central en la investigación de la organización
2009
Robbins
Menciona que, la satisfacción laboral refiere a la actitud general que el
empleado adopta ante su trabajo. Cuando las personas hablan de las actitudes
de los empleados, la mayoría de las veces se refieren a la satisfacción laboral.
2001
Fuente: Elaborada por los autores a partir de la tabla Chiang, Martin y Núñez (2010).
Según Padilla (2011), existen algunas teorías de contenido de
motivación como:
• La teoría de Abraham Maslow: Se divide las necesidades de los humanos
en cinco categorías: necesidades fisiológicas, de seguridad y salubridad,
de afecto o pertenencia, de estima o de afirmación del yo y necesidades
de autorrealización.
• La teoría de Hezberg. Menciona dos factores de la motivación:
1) Los factores motivadores también llamados de crecimiento que están
intrínsecos en el trabajo: los del logro, los del desempeño por el
crecimiento, el trabajo mismo, la responsabilidad, el crecimiento o la
promoción (Howell, 1979).
2) Los factores de higiene también llamados de la evitación de la
insatisfacción: las políticas de la compañía y de la gerencia, las
condiciones de trabajo, los sueldos o salarios, la posición social, la
seguridad en sí mismo, (Howell, 1979).
Satisfacción Laboral & Tecnológicos
�260
• La teoría de establecimiento de metas de Locke. Nos dice que la
motivación es un proceso racional consistente en el establecimiento de
metas y que este proceso puede influir en la conducta y motivar a las
personas; y además, un trabajador puede mejorar su desempeño cuando
tiene una retroalimentación constante acerca de la realización de su
trabajo para alcanzar los objetivos establecidos, (Howell, 1979).
• La teoría de equidad de Adams. Se enfoca hacia los sentimientos de la
persona con respecto a la comparación que este hace del trato que recibe
y del trato que reciben los demás; a través de la motivación se requiere
garantizar a los trabajadores que hay justicia en el trabajo (Howell, 1979).
En la investigación que se presenta se utilizó un modelo de ecuaciones
estructurales que consiste en una familia de métodos estadísticos
multivariantes que permiten estimar el efecto y las relaciones entre múltiples
variables.
Matemáticamente, estos modelos son más complejos de estimar que
otros modelos multivariantes como los de regresión o análisis factorial
exploratorio, posteriormente que apareció el programa de análisis LISREL
(Linear Structural Relations; Jöreskog, 1973). El LISREL fue perfeccionado,
dando lugar al LISREL VI (Jöreskog y Sörbom, 1986), que ofrecía una mayor
variedad de métodos de estimación. El EQS (Abreviatura de Equations:
Bentler, 1985) es otro paquete que fue utilizado tradicionalmente para este
tipo de análisis.
En la actualidad, existen programas de estimación en entorno gráfico y
con enfoque de covarianza, como el AMOS (Analysis of Moment Structures;
Arbuckle, 1997). Tal ha sido la influencia de los programas de estimación en
la posibilidad de desarrollo de los modelos de ecuaciones estructurales, que
no es infrecuente que se los denomine modelos LISREL. En la literatura
internacional se los suele llamar modelos SEM, abreviatura de Structural
Equation Models.
Estado del arte
De acuerdo al Censo Nacional de Población y Vivienda (INEGI, 2010)
el país cuenta con 112, 336, 538 de personas, 54, 855, 231 hombres y 57,
481, 307 mujeres. La tasa de participación económica femenina a nivel
J. H. Vela, J. Rositas & J. F. Hernández
�261
nacional es de 41.4%. Además, las mujeres siguen realizando la mayor parte
del trabajo no remunerado, tanto del que se realiza para el mercado, como el
que comprende las actividades domésticas. Además, la mujer que trabaja en
la actividad económica tiene una sobre jornada de trabajo total promedio de
5.1 horas más que la masculina (INEGI, 2008).
Antecedentes de los ITNM
El World Wide Web de los TecNM menciona que surgieron en México
en 1948, cuando se crearon los de Durango y Chihuahua. Poco tiempo
después se fundaron los de Saltillo (1951) y Ciudad Madero (1954). Hacia
1955, estos primeros cuatro tecnológicos atendían una población escolar de
1,795 alumnos, de los cuales 1,688 eran hombres y sólo 107 mujeres. En
1959, los institutos tecnológicos son desincorporados del Instituto Politécnico
Nacional, para depender, por medio de la Dirección General de Enseñanzas
Tecnológicas Industriales y Comerciales (DGESTIC), directamente de la
Secretaría de Educación Pública (SEP).
El libro “La Educación Técnica en México”. Institutos Tecnológicos
Regionales, editado por la Secretaría de Educación Pública, en 1958, marca
la desincorporación plena de los institutos tecnológicos y el inicio de una
nueva etapa caracterizada por la respuesta que dan estas instituciones a las
necesidades propias del medio geográfico y social, y al desarrollo industrial
de la zona en que se ubican.
Al cumplirse los primeros veinte años, los diecisiete tecnológicos
existentes estaban presentes en catorce estados de la república. En los años
de 1968 a 1978, se fundaron otros 31 tecnológicos, distribuidos en veintiocho
entidades del país. Durante esta década se crearon también los primeros
centros de investigación y apoyo a la educación tecnológica, es decir, el
Centro Interdisciplinario de Investigación y Docencia en Educación
Tecnológica (CIIDET, 1976) en Querétaro y el Centro Regional de
Optimización y Desarrollo de Equipo (CRODE), en Celaya.
El 23 de julio de 2014 fue publicado, en el Diario Oficial de la
Federación, la creación de la institución de educación superior tecnológica
más grande de nuestro país, los Tecnológicos Nacionales de México
(TecNM). De acuerdo con el Decreto citado, el TecNM se funda como un
órgano desconcentrado de la Secretaría de Educación Pública, que sustituye
Satisfacción Laboral & Tecnológicos
�262
a la unidad administrativa que se hacía cargo de coordinar este importante
subsistema de educación superior.
Los ITNM, hoy en día.
El Tecnológico Nacional de México está constituido por 266
instituciones, de las cuales 126 son institutos tecnológicos federales, 134
institutos tecnológicos descentralizados, cuatro Centros Regionales de
Optimización y Desarrollo de Equipo (CRODE), un Centro Interdisciplinario de
Investigación y Docencia en Educación Técnica (CIIDET) y un Centro
Nacional de Investigación y Desarrollo Tecnológico (CENIDET).
En estas instituciones, el TecNM atiende a una población escolar de
521,105 estudiantes en licenciatura y posgrado en todo el territorio nacional,
incluido el D.F.
Materiales y métodos
En este apartado haremos referencia al cuestionario utilizado y a los
métodos de análisis utilizados para cumplir con nuestros objetivos.
Instrumento de medición
Para esta investigación se elaboró y se aplicó un cuestionario que
contempla dos secciones centrales sobre las cuales recae la preocupación
por conocer la satisfacción laboral de los Tecnológicos Nacionales de México
de la región Noreste:
• Datos generales;
• Satisfacción laboral
El primer bloque denominado datos generales, incluye los siete
indicadores sociodemográficos que permiten conocer la antigüedad en el
trabajo, género, edad, Así mismo, en esta sección se consideran indicadores
que dan cuenta de la función que desempeñan, puesto, categoría del puesto
y tipo de categoría del puesto.
J. H. Vela, J. Rositas & J. F. Hernández
�263
El segundo bloque referente a esta investigación contempla 37
indicadores en torno a la satisfacción laboral, como consideración al tipo de
pago, oportunidades de trabajo, beneficios, relaciones ambientales, la
comunicación entre compañeros, y características del jefe entre otras. Estos
indicadores nos ayudarán a cumplir con el objetivo final del diagnóstico en
relación a conocer el nivel de las variables antes mencionadas que puedan
servir como base para la formulación de estrategias que puedan transformar
la satisfacción laboral de los empleados de los TecNM de la región Noreste
de México.
Por último, es importante precisar que la mayor parte de la información
obtenida para este diagnóstico es de carácter inédito que puede ser de
utilidad en la planificación de programas y políticas institucionales orientadas
a propiciar mejores oportunidades y condiciones de vida a lo largo y ancho de
la región. Puesto que, en este estudio, buscamos identificar las diferencias de
género a nivel de satisfacción laboral, nos enfocamos directamente al análisis
e interpretación de los datos obtenidos los bloques anteriores de dicha
encuesta.
Métodos
El enfoque de aplicar cuestionarios a través de encuestas es el método
más común de generar y recolectar datos y es considerado como el mejor
método disponible a los investigadores sociales interesados en describir una
población demasiado grande y dispersa como para ser observada
directamente (Babbie, 2004 en Keystone, 2008).
Debido a las implicaciones técnicas que representaba la realización de
entrevistas al personal en general de los TecNM, se realizaron encuestas en
los Tecnológicos Nacionales de Tamaulipas (Cd. Victoria, Matamoros y
Nuevo Laredo), Tecnológico Nacional de Nuevo León y Tecnológico Nacional
de Saltillo, Coahuila.
Definición de hipótesis
La formulación de la hipótesis de investigación está basada en el
procedimiento recomendado por Kerlinger (2002), donde se parte de la
Satisfacción Laboral & Tecnológicos
�264
definición de una hipótesis sustantiva en la cual se expresa una información
conjetural de la relación entre dos o más variables.
El desarrollo de esta investigación nos llevó a crear y comprobar
algunas hipótesis que consideramos importantes en tema de la satisfacción
laboral que tienen los empleados de los TecNM de la región Noreste de
México. En la Figura 1, se plantean y expresan las hipótesis en forma
conceptual.
Figura1. Mapa conceptual de hipótesis planteadas
Beneficios
Condiciones
de
Trabajo
H1
H2
Satisfacción
Laboral
H5
Satisfacción
Personal
H3
H4
Pensamiento
Laboral
Ambiente
Laboral
Fuente: Elaborada por los autores
En muchas instituciones se tiene la percepción que los empleados
están satisfechos en su trabajo cuando cuentan con condiciones adecuadas
para su desempeño laboral en comparación con otras instituciones
educativas, por lo tanto se generó la siguiente hipótesis.
H1: A mejores condiciones de trabajo, mayor satisfacción laboral de los
empleados.
Los empleados de las instituciones educativas se sienten satisfechos
cuando reciben en general buenos beneficios de acuerdo a su percepción.
J. H. Vela, J. Rositas & J. F. Hernández
�265
H2: A mayores beneficios recibidos, mayor satisfacción laboral de los
empleados de la institución educativa.
Cuando los empleados realizan sus actividades laborales específicas,
se sienten satisfechos en general, por lo tanto se generó la siguiente
hipótesis.
H3: A mayor satisfacción laboral específica, mayor satisfacción laboral de los
empleados en la institución educativa.
El ambiente agradable es fundamental para la satisfacción laboral, por
lo tanto se generó la siguiente hipótesis.
H4: A mayor ambiente laboral agradable, mayor satisfacción laboral.
Los empleados se sienten satisfechos con su trabajo porque creen
que, la ejecución de sus actividades laborales es justa y por tanto están
satisfechos en su trabajo, por lo tanto se generó la siguiente hipótesis.
H5: A mejor pensamiento laboral positivo, mayor satisfacción laboral.
Muestreo
Al elegir una muestra se espera conseguir que sus propiedades sean
extrapolables a la población (Garza et al., 2014). Esto nos permite ahorro
significativo de costos y recursos, y también es como si se realizara un
estudio completo a toda la población.
TecNM (2014) muestra un anuario estadístico de todos los institutos;
se tomó como referencia para definir el grupo de muestras en esta
investigación. El tipo de muestreo utilizado en esta encuesta es de carácter
aleatorio y estratificado. Es aleatorio porque todas las unidades de muestreo
tienen una probabilidad conocida y distinta de cero de ser seleccionadas. Es
estratificado porque las unidades de muestreo se agrupan por instituto para
formar estratos (Tabla 3).
Satisfacción Laboral & Tecnológicos
�266
Tabla 3. Tamaño de muestra por tecnológico
Tecnológico
Cd. Victoria
Matamoros
Nuevo Laredo
Saltillo
Nuevo León
Linares
Total de personal
273
241
329
487
287
88
Muestra
104
65
67
69
136
44
Bajo estos criterios, el tamaño final de la muestra fue de 485 personas
distribuidas en todos y cada uno de los TecNM. El esquema de muestreo
contempló un nivel de confianza del 95%, un error relativo máximo esperado
de 3.0 %, una tasa anticipada de no respuesta del 30% y un efecto de diseño
de 1, para propósitos de estimación de las variables dicotómicas. Debido a
que no se contaba con antecedentes previos, se fijó la proporción al 50%.
En cuanto al tamaño de muestra, atendiendo a que también se
manejan ecuaciones estructurales con SmartPLS, dado que el número de
variables independientes es de 5, el tamaño de muestra mínimo es de 50
encuestas, que es sobrepasado por el tamaño de muestra que se realizó
para los propósitos de estimación que se mencionan al principio de este
párrafo (Rositas, 2014).
La aplicación de la encuesta fue de forma estructurada con preguntas
que se evalúan en su mayoría mediante una escala Likert. Con los datos de
las encuestas, se creó una base de datos de corte transversal que se
introdujo al software especializado en análisis de datos estadísticos
denominado SmartPLS V. 2.0 (M3).
Resultados
En este apartado presentamos estadísticas descriptivas básicas de los
participantes, así como todo lo relativo a resultados sobre la especificación,
estimación y evaluación del modelo, para luego pasar a la discusión de estos
resultados.
J. H. Vela, J. Rositas & J. F. Hernández
�267
Datos demográficos
Después de recolectados los datos, se codificaron las respuestas de
los reactivos y se obtuvieron las estadísticas descriptivas, que se presentan
en diversas tablas.
Tabla 4. Datos por género
Género
Masculino
Femenino
Total
Frecuencia
286
199
485
Porcentaje
59 %
41 %
100 %
Tabla 5. Clasificación por tipo de plaza
Plaza
Administrativa
Docente
Total
Frecuencia
178
307
485
Porcentaje
36.7
63.3
100.0
Tabla 6. Clasificación antigüedad
Antigüedad
Menos de 10 años
Entre 10 y Menos de 20 años
Entre 20 y Menos de 30 años
30 años o Mas
Total
Frecuencia
169
128
129
59
485
Porcentaje
34.8
26.4
26.6
12.2
100.0
Modelo de ecuación estructural de variables latentes
A continuación presentamos la especificación, estimación y evaluación
del modelo con la metodología propuesta.
Especificación del modelo
En la Figura 2 se presenta un modelo inicial de ecuaciones
estructurales para esta investigación, donde se contemplan los constructos
creados y sus indicadores con una carga factorial mayor a 0.70.
Satisfacción Laboral & Tecnológicos
�268
Figura 2. Modelo de ecuación estructural de satisfacción laboral en los
TecNM de la región Noreste de México
Demasido_papeleo_en_el_area_31
Pago_justo_1
Beneficios_buenos_13
Demasidas_discusiones_32
Satisfecho_oportundades_sueldo_28
eneficios_buenos_13
Beneficios
Satisfecho_oportundades_de_promocion_36
eneficios_buenos_13
Satisfecho_con_mi_trabajo_37
Esfuerzos_no_remunerados_35
No_se_que_pasa_en_institucion_26
Condiciones
de
Trabajo
Pocas_recompensas_23
A_gusto_con_personas_7
Jefe_justo_12
Satisfacción
Personal
Agenda_jefe_30
Jefe_competente_3
Despreciado_por_lo_que_me_pagan_19
Beneficios_equitativos_22
Satisfacción
Laboral
en
General
Trabajo_sin_sentido_8
Disfruto_de_companeros_25
Trabajo_apreciado_14
Ambiente
Laboral
Reglas_dificiles_para_trabajar_6
Mi_trabajo_agradable_33
Metas_no_claras_18
Pensamiento
Laboral
Satisfecho_con_beneficios_4
Orgulloso_en_trabajar_27
Fuente: Elaborada por los autores utilizando el software SmartPLS
En la Tabla 7 se describen las escalas de medición de los constructos
evaluados en esta investigación
Tabla 7. Constructos y sus ítems
Constructo
Ítems
Condiciones de
trabajo
Despreciado_por_lo_que_me_pagan_19.
Me siento despreciado por la empresa cuando pienso en lo que me pagan.
Pocas_recompensas_23. Hay pocas recompensas para los que trabajan aquí.
Pago_justo_1.Siento que me pagan una suma justa para el trabajo que hago.
Beneficios_buenos_13. Los beneficios que recibimos son tan buenos como los que
ofrecen la mayoría de las otras empresas.
Beneficios_equitativos_22. El conjunto de beneficios que tenemos es equitativo
Satisfecho_oportunidades_de_sueldo_28. Me siento satisfecho(a) con mis
oportunidades de aumentos de sueldo.
Satisfecho_Oportunidades_de_promocion_36. Estoy satisfecho con mis oportunidades
de promoción.
Satisfacción
personal
Jefe_competente_3. Mi supervisor es bastante competente en la ejecución de su trabajo
A_gusto_con_personas_7. Me gustan las personas con las cuales trabajo.
Agrada_jefe_30. Me agrada mi supervisor
Fuente: Elaborada por los autores
J. H. Vela, J. Rositas & J. F. Hernández
�269
Tabla 7. Cont.
Constructo
Ítems
Ambiente
laboral
No_se_que_pasa_en_institucion_26. A menudo siento que no sé lo que está pasando
con la compañía.
Demasiado_papeleo_en_el_area_31. Tengo demasiado papeleo.
Demasiadas_discusiones_32.Hay demasiadas discusiones y peleas en el trabajo.
Esfuerzos_no_remunerados_35. No siento que mis esfuerzos son remunerados como
deberían ser.
Beneficios
Disfruto_de_companeros_25. Disfruto de mis compañeros de trabajo.
Mi_trabajo_agradable_33. Mi trabajo es agradable.
Orgulloso_en_trabajar_27. Siento orgullo en hacer mi trabajo.
Pensamiento
laboral
Satisfecho_con_beneficios_4. No estoy satisfecho(a) con los beneficios que recibo.
Reglas_dificiles_para_trabajar_6. Muchas de nuestras reglas y procedimientos dificultan
el hacer un buen trabajo.
Trabajo_sin_sentido_8. A veces, siento que mi trabajo no tiene sentido.
Jefe_justo_12. Mi supervisor no es justo conmigo.
Trabajo_apreciado_14. No siento que el trabajo que hago es apreciado.
Metas_no_claras_18. Las metas de esta empresa no me son claras
Satisfacción
laboral
Satisfecho_con_mi_trabajo_37. En
general estoy satisfecho con mi trabajo
Fuente: Elaborada por los autores
Estimación del modelo mediante Smart PLS.
En la Figura 3 presentamos el modelo de impacto con sus coeficientes
de regresión, así como el modelo que muestra la significancia de estos
coeficientes mediante el método de bootstrapping utilizado por el SmartPLS.
Ejecución Bootstrapping
En la Figura 4 se presenta los resultados del Algoritmo Bootstrapping
para los 6 constructos del Modelo de Ecuación Estructural satisfacción
laboral en los TecNM de la región 3
Satisfacción Laboral & Tecnológicos
�270
Figura 3. Algoritmo PLS para los 6 constructos del Modelo de Ecuación
Estructural satisfacción laboral en los TecNM de la región 3.
Demasido_papeleo_en_el_area_31
Pago_justo_1
Beneficios_buenos_13
Demasidas_discusiones_32
.750
Satisfecho_oportundades_sueldo_28
eneficios_buenos_13
.889
.307
Satisfecho_oportundades_de_promocion_36
eneficios_buenos_13
A_gusto_con_personas_7
.792
1.000
.707
Pocas_recompensas_23
.000
-0.101
Satisfacción
Laboral
en
General
Satisfacción
Personal
Trabajo_sin_sentido_8
.630
Disfruto_de_companeros_25
Trabajo_apreciado_14
.703
.000
.704
Pensamiento
Laboral
.000
.677
Jefe_justo_12
.703
.720
.457
Jefe_competente_3
No_se_que_pasa_en_institucion_26
.614
.480
.031
.844
Agenda_jefe_30
.722
Condiciones
de
Trabajo
.007
Esfuerzos_no_remunerados_35
.753
.000
Satisfecho_con_mi_trabajo_37
Beneficios
Despreciado_por_lo_que_me_pagan_19
.802
.600
.000
.833
.619
.720
.643
Beneficios_equitativos_22
Metas_no_claras_18
.714
Satisfecho_con_beneficios_4
Ambiente
Laboral
.862
Reglas_dificiles_para_trabajar_6
.792
Mi_trabajo_agradable_33
Orgulloso_en_trabajar_27
Fuente: Elaborada por los autores utilizando el software SmartPLS
Figura 4. Algoritmo Bootstrapping para los 6 constructos del
Modelo de Ecuación Estructural satisfacción laboral en los TecNM de la
región Noreste de México
Demasido_papeleo_en_el_area_31
Pago_justo_1
Beneficios_buenos_13
Demasidas_discusiones_32
6.270
Beneficios_equitativos_22
Beneficios
28.711
Agenda_jefe_30
Satisfecho_con_mi_trabajo_37
3.123
0.000
5.452
3.772
Condiciones
de
Trabajo
0.074
2.857
Pocas_recompensas_23
0.967
Satisfacción
Personal
Satisfacción
Laboral
en
General
Trabajo_sin_sentido_8
6.213
4.851
Disfruto_de_companeros_25
Jefe_justo_12
5.916
Trabajo_apreciado_14
5.743
7.866
3.694
Jefe_competente_3
Pensamiento
Laboral
7.503
Metas_no_claras_18
8.402
Satisfecho_con_beneficios_4
Ambiente
Laboral
16.350
Mi_trabajo_agradable_33
No_se_que_pasa_en_institucion_26
0.339
9.014
10.931
Esfuerzos_no_remunerados_35
3.994
13.584
Satisfecho_oportundades_de_promocion_36
eneficios_buenos_13
A_gusto_con_personas_7
Despreciado_por_lo_que_me_pagan_19
3.867
3.297
8.807
Satisfecho_oportundades_sueldo_28
eneficios_buenos_13
3.196
9.445
Reglas_dificiles_para_trabajar_6
7.519
Orgulloso_en_trabajar_27
Fuente: Elaborada por los autores utilizando el software SmartPLS
J. H. Vela, J. Rositas & J. F. Hernández
�271
Evaluación del modelo:
A continuación se se presentan los rangos de interpretación de los
constructos mencionados en este modelo.
Tabla 8. Coeficientes y su impacto en el modelo
Rango para coeficientes
0 .00
0.10
0.16
0.20
0.30
Mayores
a
a
a
a
a
a
Valoración de impacto
0.09
0.15
0.19
0.29
0.50
0.50
Imperceptible
Perceptible (apenas)
Considerable
Importante
Fuerte
Muy Fuerte
Fuente: Guía integrada por Rositas (2015).
Tabla 9. Bootstrapping y su impacto en el modelo
Rango de valoración
t mayor o igual a 3.1
t mayor o igual a 2.33 y menor a 3.1
t mayor o igual a 1.68 y menor a 2.3
t menor a 1.68
Significancia
Altamente significativo
Considerablemente significativo
Significativo
No significativo
P- Value
0.0001
0.01
0.05
Mayor a .05
Fuente: Guía integrada por Rositas (2015).
Tabla 10. Confiabilidad compuesta
Constructo
Ambiente Laboral
Beneficios
Pensamiento laboral
Satisfacción personal
Condiciones de trabajo
Satisfacción laboral
Coeficiente de
determinación R2
44.7 %
Coeficiente
(Alfa Cronbach)
0.6781
0.8233
0.7871
0.6961
0.7836
1
Fuente: Tabla elaborada por los autores
Satisfacción Laboral & Tecnológicos
Confiabilidad Promedio
Extraída (AVE)
.8226
.8761
.8491
.8256
.8428
1
�272
Tabla 11. Valor de impacto entre constructos
Relación entre Constructos
Condiciones de
trabajo
Beneficios
Satisfacción
personal
Ambiente
laboral
Pensamiento
laboral
Satisfacción
laboral
Satisfacción
laboral
Satisfacción
laboral
Satisfacción
laboral
Satisfacción
laboral
Coeficiente
o Beta
Valor
del Impacto
. 007
Imperceptible
. 307
Fuerte
. 031
Imperceptible
. 457
Fuerte
- . 101
Imperceptible
Fuente: Tabla elaborada por los autores
Tabla 12. Significancia entre constructos (Algoritmo Bootstrapping)
Relación entre Constructos
Condiciones de
Trabajo
Satisfacción
laboral
Beneficios
Satisfacción
laboral
Satisfacción
laboral
Satisfacción
laboral
Satisfacción
laboral
Satisfacción
personal
Ambiente
laboral
Pensamiento
laboral
Coeficiente
o Beta
Valor
del Impacto
.072
No Significativo
3.095
Considerablemente
significativo
.320
No significativo
3.721
Altamente significativo
.929
No significativo
Fuente: Tabla elaborada por los autores
Discusión de resultados
La composición de la muestra para este estudio se conformó de 485
personas, representadas en la Tabla 4, destacando que un 59% fueron del
sexo masculino y un 41% del sexo femenino. Los datos encontrados en la
Tabla 5, encontramos que, el 36.7% de los encuestados fueron con puesto
administrativo y el resto fueron con puesto docente con un 63.3%.
Respecto a los datos encontrados en la Tabla 6 se encontró que el
34.8% de los encuestados tienen menos de diez años trabajando en la
institución, el 26.4 % cuenta con antigüedad entre 10 y menos de 20 años, el
J. H. Vela, J. Rositas & J. F. Hernández
�273
26.6% tiene entre 20 y menos de 30 años de antigüedad y el 12.2% tiene
más de 30 años trabajando en la institución.
A continuación presentamos una discusión sobre la fiabilidad del
modelo, así como los resultados sobre las hipótesis planteadas al inicio de
este artículo, así como la interpretación de los mismos.
Fiabilidad
Para asegurar la validez de contenido, se definió como primer paso el
identificar los ítems o reactivos que han sido utilizados en estudios de campo
anteriores y que en forma satisfactoria y estadísticamente han sido
significativos al representar las variables consideradas en el modelo
conceptual.
Para el análisis de fiabilidad se utilizó el indicador de Alfa Chronbach
que permite comprobar si cada ítem mide lo mismo y si la respuesta tiende a
covariar, es decir, si los sujetos responden de una manera coherente y de
esta manera se pueda deducir que los ítems se varían en el mismo sentido.
Cuanto más cerca se encuentre el valor del alfa a 1 mayor es la consistencia
interna de los ítems analizados. El coeficiente de Alfa Cronbach se considera
aceptable cuando al menos es de 0.70 (Nunnally, 1967) y (Cronbach Lee J &
Meel,1995).
Después de realizar la evaluación se puede determinar que el
instrumento de muestreo utilizado para esta investigación es confiable ya que
muestra en su mayoría niveles aceptables de Alfa Cronbach.
De la tabla 10 podemos decir que los coeficientes de confiabilidad (Alfa
de Cronbach) para cada criterio obtenido en esta investigación oscilaron de
0.6781 y 0.8233.
Resultado de las hipótesis planteadas en el modelo
A partir de los resultados obtenidos y mostrados en la Tabla 11, dos
están fuertemente relacionadas para este modelo.
La Tabla 12 muestra los resultados obtenidos al correr Bootstrapping y
podemos obtener que una hipótesis tienen alta significancia y otra es
considerablemente significativa en el modelo.
Satisfacción Laboral & Tecnológicos
�274
A continuación se expresan las hipótesis de trabajo, planteadas
estadísticamente como hipótesis nulas.
H1: A mejores condiciones de trabajo, no hay mayor satisfacción laboral de
los empleados, que ésta permanece sin cambio.
La hipótesis 1, supone que a mejores condiciones de trabajo, no es
mayor la satisfacción laboral de los empleados, y con los datos de las Tablas
11 y 12, los resultados fueron imperceptibles y no significativos
respectivamente. Se puede concluir que la hipótesis nula (H1) no se rechaza;
esto es, cuando se mejoran las condiciones de trabajo no se mejora la
satisfacción laboral.
H2: A mayores beneficios recibidos no es mayor satisfacción laboral de los
empleados de la institución educativa, que ésta no varía.
La hipótesis 2, supone que a mayores beneficios, no es mayor la
satisfacción laboral de los empleados, y con los datos de las Tablas 11 y 12
se encontraron que los constructos beneficios y satisfacción laboral están
fuertemente relacionados y en forma directa y tienen una considerable
significancia para este modelo. Se puede concluir que la hipótesis nula (H2)
se rechaza: cuando se mejoran los beneficios si mejora la satisfacción
laboral.
H3: A mayor satisfacción laboral específica, no es mayor la satisfacción
laboral de los empleados en la institución educativa, que esta no
cambia.
La hipótesis 3, implica que a mayor satisfacción personal específica,
no es mayor la satisfacción laboral, y con los datos de las Tablas 11 y 12 los
resultados fueron imperceptibles y no significativos respectivamente. Se
puede concluir que la hipótesis nula (H3) no se rechaza, cuando se mejoran
la satisfacción específica no se afecta la satisfacción laboral.
J. H. Vela, J. Rositas & J. F. Hernández
�275
H4: A mayor ambiente laboral agradable, no es mayor la satisfacción laboral
y que permanece en su nivel.
La hipótesis 4, supone que a mejor ambiente laboral, no es mayor la
satisfacción laboral de los empleados, y con los datos de las Tablas 11 y 12
se encontraron que los constructos ambiente laboral y satisfacción laboral
están fuertemente relacionados y tienen un alta significancia para este
modelo. Se puede concluir que la hipótesis nula (H4) se rechaza, cuando se
mejora el ambiente laboral sí aumenta la satisfacción laboral.
H5: A mejor pensamiento laboral positivo, no es mayor satisfacción laboral,
que permanece sin cambio
La hipótesis 5, supone que a mejor pensamiento laboral, no es mayor
la satisfacción laboral de los empleados, y de acuerdo los datos de las Tablas
11 y 12 los resultados fueron imperceptibles y no significativos,
respectivamente. Se puede concluir que la hipótesis nula (H5) no se rechaza,
cuando se tiene un pensamiento laboral positivo no afecta la satisfacción
laboral.
Interpretación del modelo en ejecución
En la Figura 3 relacionada con la estimación del modelo en su
ejecución PLS, se presenta el modelo de salida, donde se muestran los
coeficientes de regresión, que por tratarse de variable estandarizadas
también corresponden a coeficientes de correlación. También se presenta el
coeficiente de determinación del modelo. Como puede observarse el 44.8%
de la satisfacción laboral está determinada principalmente por el ambiente (β
=.45), seguido de beneficios (β=.30) con un impacto positivo fuerte. El
constructo satisfacción personal y condiciones de trabajo (β =.031 y β = .007
respectivamente) presentan un impacto imperceptible y no significativo
estadísticamente, mientras que el constructo pensamiento laboral (β = -0.10)
presenta un impacto negativo pero imperceptible, que por no ser
estadísticamente significativo, puede considerarse que tiene un valor de cero
en la población.
Satisfacción Laboral & Tecnológicos
�276
Varianza promedio extraída
Se examinó la Varianza Promedio Extraída (AVE) la cual estima la
cantidad de la varianza latente capturada en conjunto por los indicadores. La
validez convergente de los indicadores, en conjunto y en promedio para cada
constructo (AVE) debe ser mayor al 0.50; esto significa que en cada
constructo se captura más del 50% de su varianza, excediendo por lo tanto al
porcentaje no explicado o capturado (Chin & Newsted, 1999).
Para medir la confiabilidad y la consistencia de las variables latentes
estimadas se utilizó la confiabilidad compuesta (Composite Reability, CR) la
cual mide la consistencia interna de los reactivos que miden los constructos.
Los valores menores a .70 indican que los reactivos pueden no estar
relacionados o pueden medir más de un constructo (Chin, 1998).
En la tabla 7 podemos observar que todos los constructos tienen una
validez convergente debido a que oscilan entre 0.8226 y 0.8761
Conclusiones y recomendaciones
Los nuevos modelos de administración consideran que un ambiente en
que los individuos que trabajan en grupos cumplen con metas específicas de
manera eficaz, por tanto la administración de cualquier institución tiene que
adaptarse a los cambios del siglo XXI, transmitir estos a los trabajadores
ofreciendo oportunidades de mejorar la satisfacción laboral y calidad de vida.
Definitivamente la satisfacción laboral es indispensable en toda
empresa o institución educativa y específicamente para los catedráticos y
administrativos de los Institutos Tecnológicos de México.
En los resultados anteriores podemos observar que existen muchas
variables que afectan la satisfacción de los individuos en su entorno laboral.
En cuanto a los resultados estadísticos del modelo planteado, estos
nos indican que los constructos beneficios y ambiente laboral tiene impacto
en la satisfacción laboral, mientras que los constructos trabajo, pensamiento
personal y, no impactan la satisfacción laboral.
Por tal motivo no se rechazan 3 de 5 de las hipótesis propuestas en
esta investigación; sin embargo, se buscará analizar otros elementos con
mayor accesibilidad en la obtención de sus datos que permita ampliar esta
J. H. Vela, J. Rositas & J. F. Hernández
�277
investigación y determinar las variables que impacten la satisfacción laboral
dentro de la institución educativa.
El estudio demuestra que se tiene que tomar en cuenta más variables
independientes adicionales como: capacitaciones, horarios de trabajo,
herramientas de trabajo, etcétera, para conocer con más exactitud la
satisfacción laboral. En la medida que los docentes y administrativos
perciban y aprueben la satisfacción laboral en toda su extensión se
obtendrán beneficios personales e institucionales, además repercute en los
alumnos que son la razón de ser de nuestros TecNM.
La institución educativa tiene que generar estrategias que coadyuven a
la satisfacción laboral en cada una de las variables, también se tiene que
romper paradigmas de actitud, cambiar formas de relación laboral y social,
Además, se tienen que realizar cambios del entorno para evitar la monotonía
laboral entre otros aspectos importantes.
A través de este estudio hemos podido validar algunos estudios
anteriores y nuestra contribución principal es proporcionar a los
investigadores información que demuestra estadísticamente los niveles de
satisfacción laboral en los TecNM de la región Noreste de México (Estados
de Tamaulipas, Nuevo León y Coahuila).
De los resultados mostrados y del análisis de los mismos, de la
investigación: “Satisfacción laboral mediante un Modelo de Ecuaciones
Estructurales: Institutos Tecnológicos de la región Noreste de México” se
puede extraer que, los beneficios y el ambiente laboral son altamente
significativos con lo cual se conforman estudios anteriores al presente
apoyadas en la teoría de Hezberg, Howell (1979). También se destaca que
las instituciones deben poner atención a las teorías de Habraham Maslow,
Locke y Adams mencionadas por Padilla (2011).
Para que los trabajadores puedan encontrar una mayor satisfacción
laboral deben de encontrar mejores condiciones de infraestructura para que
sus actividades específicas y generales se vean reflejadas en la satisfacción
laboral, ya que el salario no necesariamente es causa de insatisfacción
laboral como se podría haber pensado.
Finalmente, sostenemos que existe la necesidad de realizar más
estudios regionales en distintos ámbitos sociales, y los resultados parciales
obtenidos sean como fundamento para una investigación de mayor alcance,
Satisfacción Laboral & Tecnológicos
�278
donde el instrumento considere otras variables para un análisis más
profundo.
La definición de proyectos tendientes a incrementar la satisfacción
laboral requiere hacerse con base en una visión integral que contemple todos
los aspectos sociales y económicos del país dentro del marco de prioridades
de desarrollo nacional.
Se requiere de la elaboración de estrategias regionales y nacionales
que permitan determinar cuándo, cómo, dónde y a quién asignar diversos
tipos de recursos que permitan incrementar la satisfacción laboral de los
empleados de los TecNM, la cual es entendida como un factor que determina
el grado de bienestar que un individuo experimenta en su trabajo (Boada &
Tous, 1993).
Limitaciones y futuras líneas de investigación
Nuestro trabajo utiliza información de corte transversal. Sin embargo,
futuras investigaciones podrían analizar las relaciones dinámicas de las
variables, a través de información longitudinal, con una muestra más amplia
superando las restricciones presupuestarias y logísticas que dicha iniciativa
implica. El trabajo se enfocó a analizar la realidad actual, por lo que futuros
programas relacionados a la satisfacción laboral cambiarán las competencias
de la población de los empleados de los TecNM.
También, próximos estudios podrían analizar la satisfacción laboral
mediante modelos más integrales, donde se puedan incluir otros aspectos
que puedan influir significativamente. Sería interesante estudiar los valores y
la cultura poblacional y relacionarlos a la satisfacción laboral y su efecto.
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J. H. Vela, J. Rositas & J. F. Hernández
�Innovaciones de Negocios, 12(24): 281 - 294
© 2015 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 30 de octubre de 2015. Fecha de aceptación: 03 de diciembre de 2015.
La relación representativa desde la percepción de
los electores
(Representative relationship from the perception of voters)
José Alejandro Treviño Terán
David Fernando Lozano Treviño
José Nicolás Barragán Codina♣
Abstract: This paper details a way of measuring the relationship between representatives
and represented in a modern democratic model. It identifies the problems perceived by the
citizen to determine if he or she considers that a representative: addresses the problems; if
he or she is looking to meet individual or collective interests and if it´s doing effectively. It´s
planned to conduct evaluation for the government’s political performance from key
stakeholder that are the citizen. Also, it allows us to make a constant evaluation of the quality
of not only maintain political representation at election time, but since the beginning of
management representative determined.
Keywords: citizens, democracy, government, political parties, representation
JEL: H7, Z18
Resumen: El presente artículo detalla una forma de medir la relación entre los
representantes y representados en un modelo democrático moderno. Se identifican las
problemáticas que percibe el ciudadano para determinar si éste considera que un
representante en primer lugar, atiende esas problemáticas; en segundo lugar, si al atenderlas
busca satisfacer intereses particulares o colectivos; y en tercer lugar, si al atender tales
problemáticas, lo hace de manera efectiva. Se plantea realizar una evaluación del
desempeño político gubernamental a partir del principal interesado que es el ciudadano,
como también nos permite realizar una constante evaluación de la calidad de la
representación política no solamente cuidada en tiempos electorales, sino desde el inicio de
gestión de un representante determinado.
Palabras clave: ciudadanos, democracia, gobierno, partidos políticos, representación
_______________
Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: alce.servicios@gmail.com
Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: davidflozano@gmail.com
♣ Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: jose.barraganc@uanl.mx
Representatividad, Percepción & Electores
�282
Introducción
Cuando se habla del concepto de representación es de vital
importancia identificar el concepto preciso en el que un estudio ha
determinado adentrarse, ya que con el paso del tiempo éste ha contado con
múltiples interpretaciones, lo que podría provocar una confusión y una
invasión de terrenos —que aunque son fértiles— ajenos y fuera del contexto
de un estudio con objetivos específicos.
Por lo tanto, se requiere ubicar a la representación en el ámbito
político, donde una vez elegidos, ciertos individuos se convierten en titulares
para la toma de decisiones de una comunidad determinada.
En una democracia representativa, los ciudadanos construyen durante
el desarrollo de un proceso electoral una percepción del mundo que los
rodea, identificando sus prioridades y necesidades, lo que puede determinar
en gran medida el apoyo a un candidato o aspirante a convertirse en titular
de un cargo de representación popular.
A su vez, dichos aspirantes construyen alternativas o propuestas
encaminadas para atender las problemáticas que son identificadas por el
elector, quien validará a través de su voto el triunfo de una contienda para
elegir a una sola de entre otras propuestas o alternativas políticogubernamentales (García, 2007).
La decisión del elector de respaldar a una u otra propuesta se
condiciona entre otras cosas, por un equilibrio entre los costes y beneficios
(Anduiza, 2004). La intencionalidad del voto consta en gran medida de lo
que el elector considera que le beneficiaría o le perjudicaría el desempeño de
cada uno de los posibles candidatos.
A partir del supuesto de Downs (2001) que afirma que el elector es un
ser racional que toma decisiones y elige a sus representantes según sus
intereses, consideramos que esta delimitación de ciudadanos podría resultar
de utilidad al momento de realizar una investigación encaminada a conocer la
relación representativa entre los ciudadanos que participaron activamente en
el proceso de selección de sus representantes no solamente en tiempos
electorales, sino a través del período de desempeño y toma de decisiones del
representante, encaminadas a atender las principales problemáticas
J. A. Treviño, D. F. Lozano & J. N. Barragán
�283
percibidas por aquél que lo eligió y que con su apoyo pudo alcanzar dicho
cargo político-gubernamental.
Una evaluación sobre la relación representativa entre el elector y algún
representante determinado requiere necesariamente de indicadores que
puedan medir y mostrar claramente los resultados que determinen el
desempeño de este último.
Consideramos que algunas teorías que mencionan aspectos
específicos, pero no aislados entre ellos, podrían ser determinantes para
realizar dicha evaluación que permitiría conocer no sólo el desempeño
político-gubernamental desde el punto de vista del elector, sino que, también
permitiría conocer la opinión que tanto cuidan y le interesa a los políticos en
tiempos electorales, lo que podría ser un claro reflejo del respaldo de futuros
y diversos escenarios de aspiración política.
Además, la aplicación de una evaluación constante de la calidad de la
representación política, podría generar un equilibrio racional como sucede en
tiempos electorales, donde el elector y todo aspirante a representación toman
decisiones y generan propuestas para conseguir el respaldo mutuo entre uno
y otro. Además, puede permitir una mejora en la calidad del desempeño
político-gubernamental de nuestros representantes y una consciencia
evaluativa constante del elector, sin someterse o verse condicionada
únicamente al marketing político electoral, enfocado a dirigir la
intencionalidad del voto.
Entre las características que forjan la determinación de los gobiernos
representativos, los gobernantes deben actuar responsablemente frente a los
gobernados; entre el representante y el representado debe existir una
sintonía con respecto a la actuación del primero; y el gobernado debe tomar
como aceptables las acciones del gobernante (Sartori, 2007).
Por lo tanto, las teorías sugeridas para la construcción de indicadores
que midan la percepción del elector son: representación como idem sentire,
donde se puede observar si el candidato o representante atiende las
principales problemáticas percibidas en propuestas o acciones determinadas;
representación como responsabilidad, donde podemos observar si las
propuestas o el desempeño del representante busca atender los intereses
colectivos o de unos cuantos; y representación consensual, encaminada a
dibujar el grado de aceptación o efectividad con respecto a las acciones para
atender las problemáticas identificadas.
Representatividad, Percepción & Electores
�284
Teoría de la representación como idem sentiré
Al referirnos a la teoría de la representación como idem sentire, se
requiere conceptualizar una identificación fundamentalmente ideológica entre
representantes y representados (Yannuzzi, 2004). Es observar a un
representante preocupado por identificar las problemáticas que aquejan a la
sociedad y llevar a cabo acciones encaminadas a atenderlas.
Al mismo tiempo, tales acciones se encuentran en sintonía con la
percepción de la sociedad. Es observar a un representante y a un
representado que caminan por el mismo rumbo, donde el segundo identifica y
consiente la dirección que llevan ambos, la cual ha sido marcada u orientada
por el primero; es decir, se encuentra en sintonía uno y otro actor.
Figura 1. Teoría de la representación como “idem sentire"
Principales problemáticas percibidas por la sociedad
Gobierno receptivo a las demandas de la sociedad
Expectativas de la sociedad
SINTONÍA
Acciones gubernamentales
Fuente: Elaboración propia.
Al aterrizar la teoría de la representación como idem sentire en el
desempeño para atender las problemáticas latentes en una sociedad,
podemos observar cómo se muestra en la Figura 1, que el proceso se
desarrolla a partir de la identificación de las principales problemáticas en la
sociedad tanto por el representado o mejor dicho la ciudadanía, como por el
representante o autoridad.
J. A. Treviño, D. F. Lozano & J. N. Barragán
�285
En éste caso, el elector forja un criterio sobre el mundo que lo rodea,
específicamente de las problemáticas que alcanza a percibir, lo que le
permitirá generar ciertas expectativas para cada una de ellas. Por su parte, el
representante o autoridad identifica tanto las principales problemáticas
percibidas por el elector, como sus expectativas; con la finalidad de
satisfacerlas. En nuestra opinión, al seguir el proceso como lo hemos
mencionado, se obtiene finalmente una sociedad donde tanto el
representante como el representado se encuentran en plena armonía con
respecto a la atención de las principales problemáticas que deben ser
atendidas.
En el momento que el elector percibe y construye un criterio con
respecto a que el desempeño político-gubernamental no incursiona en la
misma dirección para lograr la satisfacción de las demandas o la mejora
social misma, como lo asegura Yannunzzi (2004), la sociedad cuenta con la
posibilidad de buscar una nueva opción en los próximos comicios electorales
para intentar enderezar el rumbo que se debe seguir para mantenerse en
sintonía y caminar en coparticipación para la búsqueda de intereses
determinados.
Por lo tanto, consideramos que la teoría de la representación como
idem sentire, en cuanto a la percepción del elector de un desempeño
gubernamental encaminado a atender las problemáticas latentes de una
sociedad determinada, puede considerarse como un indicador invaluable
para determinar la relación representativa entre los representantes y los
representados.
De ésta manera, podrá observarse si la percepción de los ciudadanos
quienes cuentan con la posibilidad de elegir a sus representantes, consideran
o no que las decisiones político-gubernamentales se encuentran en sintonía
con sus demandas y con el camino que ellos consideran como el más viable
para la búsqueda de una mejora social.
Teoría de la representación y responsabilidad
En las democracias representativas, el representante en cuanto goza
de la confianza del cuerpo electoral, una vez elegido ya no es responsable
frente a sus electores y en consecuencia no es revocable; y no es
responsable directamente frente a sus electores, precisamente porque él está
Representatividad, Percepción & Electores
�286
llamado a tutelar los intereses generales de la sociedad civil y no los
intereses particulares de ésta o aquella profesión (Bobbio, 2008).
De igual forma en la democracia representativa, las deliberaciones
colectivas, es decir, las deliberaciones que involucran a toda la colectividad,
no son tomadas directamente por quienes forman parte de ella, sino por
personas que son elegidas para éste fin (Bobbio, 2008).
Sartori (2007) aborda el tema de la representación como
responsabilidad. Según este autor —ver Figura 2—, para la representación
existen dos tipos de responsabilidad: a) personal; y b) funcional. Cada una
busca intereses diferentes, aunque la primera sacrifica los intereses
colectivos, para beneficiar intereses parciales o particulares; mientras que la
segunda, busca anteponer por sobre cualquier interés el colectivo, lo cual
generaría una conducta responsable.
Figura 2. Representación y responsabilidad según Sartori
Tipos de responsabilidad en la representación política
Funcional
Personal
Búsqueda de intereses
El Representante sacrifica el interés
general por intereses parciales
El Representante busca los intereses colectivos, lo
cual genera una conducta responsable
Tipo de gobierno
Responsable
Características
Gobierno receptivo o sensible
(responde por lo que hace)
Gobierno eficiente (se comporta responsablemente
actuando con eficiencia y competencia)
Fuente: Elaboración propia.
Con una responsabilidad funcional, se daría paso a un gobierno que
contaría con dos características principales. En primer lugar, sería un
gobierno receptivo, que es aquél que responde por lo que hace. Y en
segundo lugar, sería un gobierno eficiente, que es aquél que se comporta
responsablemente actuando con eficiencia y competencia.
J. A. Treviño, D. F. Lozano & J. N. Barragán
�287
A su vez, el autor nos advierte que un gobierno responsable puede ser
altamente irresponsable, afirmando que cuanto más receptivo sea, menos se
encuentra en condiciones de actuar responsablemente. Por esto,
representatividad-sensibilidad; y responsabilidad-eficiencia, no pueden
eludirse. Con referencia a este punto, debemos recordar que la selección de
representantes versa en elegir a personas especializadas para atender los
asuntos políticos. En el momento de que el representante condiciona gran
parte sus decisiones a intereses y/o percepciones de individuos, grupos o de
la sociedad misma, se corre el riesgo de orientar el rumbo político de manera
imprecisa carente de especialización alguna.
El tema de la representación no queda aislado sólo a la selección de
los representantes por los gobernados, sino que trasciende —en el mejor de
los casos— a otra perspectiva que va estrechamente ligada a regular y
responsabilizar al gobernante, como buscar satisfacer los intereses
colectivos; cumplir sensiblemente con las demandas sociales; y llevar a cabo
acciones eficientes y competitivas.
Es importante mencionar que puede ser de especial interés observar la
responsabilidad en la representación política desde el espectro de un
gobierno al cual se le puede evaluar con respecto a sus acciones
encaminadas a satisfacer las problemáticas presentes en una sociedad
determinada, vistas desde la percepción del elector, quien refleja a una
ciudadanía activa al momento de elegir a sus representantes.
En caso de que éste ciudadano percibiera que el gobierno no ha
llevado a cabo acciones para atender las principales problemáticas de la
sociedad en el contexto de una responsabilidad funcional, podemos dar por
hecho que la percepción del elector está encaminada a observar el
desempeño gubernamental egoísta y con tendencias a llevar a cabo acciones
para satisfacer intereses personales. Por lo tanto, estaríamos hablando en el
ámbito de la representación política, de una responsabilidad personal.
Teoría de la representación consensual
Al hablar de la teoría de representación consensual se requiere
distinguir dos acepciones que proponemos para determinar rumbos
diferentes: consenso partidista y consenso fáctico. En el primero, si hablamos
de un sistema político democrático que se caracteriza por desarrollarse
Representatividad, Percepción & Electores
�288
dentro de un sistema de partidos, nos permite observar un sistema con un
imperativo de inclusión, donde no sólo los partidos políticos vencedores en
los diferentes procesos electorales toman las decisiones políticogubernamentales, sino que aquellos partidos que no alcanzaron la victoria
electoral también participan en tales decisiones (Lijphart, 2004).
De ésta manera, los partidos políticos que no alcanzaron el triunfo
electoral son considerados como parte sustancial tanto para tomar tales
decisiones, como para buscar el desarrollo y la mejora social. Por lo tanto, al
hablar de una democracia consensual podemos referirnos a un sistema
inclusivo donde las mayorías toman en cuenta a las minorías, con la finalidad
de satisfacer los intereses y demandas de una colectividad más amplia que
en otros sistemas democráticos.
En la segunda acepción, aunque también puede desarrollarse en las
democracias que cuentan con un sistema de partidos, consideramos que los
partidos políticos pueden ser uno de tantos actores para alcanzar el
consenso. Bajo este supuesto observamos a la representación consensual
como fáctica, porque ésta puede realizarse con diversos actores, siempre y
cuando exista una postura permisible del representante o autoridad en
cuestión; es decir, al observar a una representación consensual de facto se
toma como punto de partida la ausencia de un imperativo que estipule o
presione a un representante para buscar el consenso.
Sólo su buena voluntad permitiría la participación de diversos actores,
quienes no poseen atribución alguna para decidir de manera directa en las
decisiones político-gubernamentales. La razón por la que el representante
llevaría a cabo tal acción sería para incluir tanto a las mayorías como a las
minorías en tales decisiones. Por otro lado, resultaría importante observar
cuáles son los actores y a través de qué medios el representante permite el
consenso. Consideramos que al tratar de determinar la esencia —como lo
menciona Sartori (2007)— de los dos tipos de consenso que proponemos y
que ya se han mencionado anteriormente, se remite para ambos casos a la
mayor aceptación posible de las acciones político-gubernamentales.
Por lo tanto y sin importar si el Gobierno es flexible o no, creemos que
es fundamental realizar un sondeo sobre la efectividad de tales acciones para
obtener la evaluación de una percepción generalizada. Consideramos que a
partir de éste sondeo se puede obtener la percepción consensual del elector
J. A. Treviño, D. F. Lozano & J. N. Barragán
�289
sobre el desempeño del representante o autoridad juzgado por sus propios
actos.
En el caso de buscar conocer el grado de aceptación o efectividad de
las acciones político -gubernamentales del representante o autoridad —
donde no existe un imperativo para desarrollar actos consensuales— desde
la percepción de la sociedad, ciudadanía o de alguna otra clasificación que
determine sujetos o grupos específicos, estaríamos observando un sondeo
de la relación representativa consensual entre éstos, sobre tales acciones o
decisiones; es decir, observaríamos el grado de aceptación o efectividad que
percibe el sujeto que estemos estudiando, sobre el desempeño de las
decisiones y acciones político gubernamentales del representante o autoridad
en cuestión. El proceso de la representación consensual de facto para
observar tales acciones es el siguiente:
Figura 3. Teoría de la representación consensual.
Buen desempeño
gubernamental
Principales problemáticas
percibidas por la
sociedad
Mal desempeño
gubernamental
Las acciones del gobierno referentes a las
principales problemáticas sociales percibidas,
son tomadas como aceptables para la
sociedad
Análisis
comparativo
Las acciones del gobierno referentes a las
principales problemáticas sociales percibidas
no son aceptadas para la sociedad
Percepción aceptable o de
efectividad
Evaluación ciudadana del desempeño de
las acciones tomadas por el gobierno para
atender las principales problemáticas
percibidas
Percepción inaceptable o de
inefectividad
Fuente: Elaboración: propia.
En la Figura 3 podemos detallar el proceso de la teoría de la
representación consensual basada en los elementos básicos que menciona
Sartori (2007), donde se puede ver claramente mediante pasos sencillos,
aunque no menos complejos en la realidad, que el ciudadano o el elector en
éste caso, al tener identificadas las principales problemáticas en la sociedad,
Representatividad, Percepción & Electores
�290
se da a la tarea de evaluar las acciones gubernamentales para determinar si
han sido aceptables o no , efectivas o inefectivas, para la atención de dichas
problemáticas. La conclusión de dicha evaluación recae en dos campos
específicos: un buen o mal desempeño gubernamental con respecto a los
resultados deseados.
Por lo tanto, si se desea construir un modelo para medir la relación
entre representantes y representados con respecto al desempeño
gubernamental, resulta elemental conocer la opinión del elector sobre la
aceptación y/o efectividad en la búsqueda de los resultados esperados, ya
que una buena o mala imagen del elector hacia su representante dará
seguramente la permanencia o alternancia a los intereses políticos de éste
en la próxima selección de representantes.
Discusión
Al hablar de la relación representativa en el desempeño
gubernamental, necesariamente se debe hacer alusión a tres grandes teorías
de la representación que podrían ayudarnos a evaluar el “que hacer
gubernamental” de nuestros representantes desde la óptica de ciudadana: a)
Representación como idem sentire; b) Representación como responsabilidad;
y c) Representación consensual.
La teoría de la Representación como idem sentire, nos permite
conceptualizar el grado de “identificación fundamentalmente ideológica entre
representantes y representados. Es observar a un representante preocupado
por identificar las problemáticas que aquejan a la sociedad y llevar a cabo
acciones encaminadas a atenderlas. Más aún, es observar a un
representante y a un representado que caminan por el mismo rumbo, donde
el segundo identifica y consiente la dirección que llevan ambos, la cual ha
sido marcada u orientada por el primero; es decir, se encuentra en sintonía
uno y otro actor.
En el momento que la ciudadanía percibe y construye un criterio con
respecto a que el desempeño político-gubernamental no incursiona en la
misma dirección para lograr la satisfacción de las demandas o la mejora
social misma, como lo asegura Yannunzzi (2004) ésta cuenta con la
posibilidad de buscar una nueva opción en los próximos comicios electorales
J. A. Treviño, D. F. Lozano & J. N. Barragán
�291
para intentar enderezar el rumbo que se debe seguir para mantenerse en
sintonía y caminar en coparticipación para la búsqueda de intereses
determinados.
En cuanto a la Representación como responsabilidad, Bobbio (2008)
menciona que en las democracias representativas, el representante “en
cuanto goza de la confianza del cuerpo electoral, una vez elegido ya no es
responsable frente a sus electores y en consecuencia no es revocable; y no
es responsable directamente frente a sus electores, precisamente porque él
está llamado a tutelar los intereses generales de la sociedad civil y no los
intereses particulares de ésta o aquella profesión”.
También destaca que en la democracia representativa “las
deliberaciones colectivas, es decir, las deliberaciones que involucran a toda
la colectividad, no son tomadas directamente por quienes forman parte de
ella, sino por personas que son elegidas para éste fin” (Bobbio, 2008). Sin
embargo, Sartori menciona que en la representación existen dos tipos de
responsabilidad: a) personal; y b) funcional. En cada una el representante
busca intereses diferentes, aunque la primera sacrifica los intereses
colectivos, para beneficiar intereses parciales o particulares; mientras que la
segunda, busca anteponer por sobre cualquier interés el colectivo, lo cual
generaría una conducta responsable.
Con una responsabilidad funcional se daría paso a un gobierno
responsable que contaría con dos características principales. En primer lugar,
sería un gobierno receptivo, que es aquél que responde por lo que hace. Y
en segundo lugar, sería un gobierno eficiente, que es aquél que se comporta
responsablemente actuando con eficiencia y competencia.
A su vez, el autor nos advierte que un gobierno responsable puede ser
altamente irresponsable, afirmando que “cuanto más receptivo sea, menos se
encuentra en condiciones de actuar responsablemente. Por esto,
representatividad-sensibilidad; y responsabilidad-eficiencia, no pueden
eludirse” (Bobbio, 2008).
Con referencia a este punto, debemos recordar que la selección de
representantes versa en elegir a personas especializadas para atender los
asuntos político-gubernamentales. En el momento que el representante
condiciona gran parte sus decisiones a intereses y/o percepciones de
individuos, grupos o de la sociedad misma; se corre el riesgo de orientar el
rumbo político de manera imprecisa carente de especialización alguna.
Representatividad, Percepción & Electores
�292
Sin dejar a un lado y caer en el absurdo de la aplicación de tal
afirmación, es necesario entender que el tema de la representación no queda
aislado sólo a la selección de los representantes por los gobernados, sino
que trasciende —en el mejor de los casos— a otra perspectiva que va
estrechamente ligada a regular y responsabilizar al gobernante, como buscar
satisfacer los intereses colectivos; cumplir sensiblemente con las demandas
sociales; y llevar a cabo acciones eficientes y competitivas.
Por el contrario, en caso de que el ciudadano percibiera que el
gobierno no ha llevado a cabo acciones para atender las principales
problemáticas de la sociedad, ni ha buscado alcanzar los intereses
colectivos, podemos dar por hecho que su percepción está encaminada a
observar el desempeño gubernamental egoísta y con tendencias a llevar a
cabo acciones para satisfacer intereses personales. Por lo tanto, estaríamos
hablando en el ámbito de la representación política, de una responsabilidad
personal e ilegítima en la representación de los intereses de su comunidad.
Finalmente, en la Representación consensual se requiere desde
nuestra perspectiva, distinguir dos acepciones que proponemos para
determinar rumbos diferentes: consenso partidista y consenso fáctico. En el
primero, si hablamos de un sistema político democrático que se caracteriza
por desarrollarse dentro de un sistema de partidos, desde la perspectiva de
Lijphart (2004), nos permite observar un sistema con un imperativo de
inclusión, donde no sólo los partidos políticos vencedores en los diferentes
procesos electorales toman las decisiones político-gubernamentales, sino
que aquellos partidos que no alcanzaron la victoria electoral también
participan en tales decisiones.
En la segunda acepción, aunque también puede desarrollarse en las
democracias que cuentan con un sistema de partidos, consideramos que los
partidos políticos pueden ser uno de tantos actores para alcanzar el
consenso. Bajo este supuesto observamos a la representación consensual
como fáctica, porque ésta puede realizarse con diversos actores, siempre y
cuando exista una postura permisible del representante o autoridad en
cuestión; es decir, al observar a una representación consensual de facto se
toma como punto de partida la ausencia de un imperativo que estipule o
presione a un representante para buscar el consenso.
J. A. Treviño, D. F. Lozano & J. N. Barragán
�293
Sólo su buena voluntad permitiría la participación de diversos actores,
quienes no poseen atribución alguna para decidir de manera directa en las
decisiones político-gubernamentales. La razón por la que el representante
llevaría a cabo tal acción sería para incluir tanto a las mayorías como a las
minorías en tales decisiones.
Sin embargo, aunque sea inexistente ésta flexibilidad o reconocimiento
consensual, puede observarse el grado de aceptación o efectividad de las
acciones político-gubernamentales del representante o autoridad —donde no
existe un imperativo para desarrollar actos consensuales— desde la
percepción de la sociedad, ciudadanía o de alguna otra clasificación que
determine sujetos o grupos específicos, por lo que estaríamos observando un
sondeo de la relación representativa consensual entre éstos, sobre tales
acciones o decisiones; es decir, observaríamos el grado de aceptación o
efectividad que percibe el sujeto que estemos estudiando sobre el
desempeño de las decisiones y acciones político gubernamentales del
representante o autoridad en cuestión.
La conclusión de dicha evaluación recae en dos resultados
específicos: un buen o mal desempeño gubernamental. Con ello, podríamos
también conocer el grado de su legitimidad basado en sus resultados.
Al considerar las teorías de la representación anteriormente
mencionadas para realizar un modelo de evaluación del desempeño políticogubernamental, seguramente tendríamos representantes preocupados por
contar con mayor sensibilidad y responsabilidad; y por su lado, tendríamos
representados más preocupados y participativos en el quehacer político
gubernamental de sus representantes.
Conclusiones
En un modelo democrático moderno es fundamental contar con los
mecanismos necesarios para medir el desempeño de nuestros
representantes. Sin duda alguna, una de las formas más contundentes de
hacerlo es a partir de la percepción del ciudadano, precisamente porque éste
en primer lugar, es el responsable a través de su voto de elegir a sus
representantes; en segundo lugar, porque es el beneficiado o afectado de las
acciones realizadas o no realizadas por estos; y en tercer lugar, porque el
ciudadano en su calidad de elector tiene la capacidad de definir a través de
Representatividad, Percepción & Electores
�294
su voto la vigencia o aspiración de los políticos que se encuentran en un
gobierno en turno o de rechazarlos tajantemente al elegir una nueva opción
para dar paso a la alternancia.
Las teorías de la representación como idem sentire que devela la
sintonía que existe entre la identificación de las problemáticas y la atención
de las mismas tanto por el representante como el representado, la teoría de
la representación como responsabilidad que nos permite observar si el
representado considera que las acciones que se están llevando a cabo para
atender tales problemáticas van encaminadas a atender intereses
particulares o colectivos, y la teoría de la representación consensual que
ayuda a identificar el grado de efectividad al realizar esas acciones para
satisfacer las demandas sociales; son indicadores precisos que a partir del
ciudadano nos pueden ayudar incluso a monitorear de manera constante la
calidad de la relación representativa para promover el fortalecimiento de las
instituciones democráticas, para incentivar la profesionalización de nuestros
representantes y para posicionar al ciudadano como un participante activo en
la evaluación político gubernamental y como agente de cambio en el sistema
político y el modelo democrático de un país entero.
References
Anduiza, E. (2004). Comportamiento político electoral. Barcelona: Ariel.
Batlle, A. (2001). Diez textos básicos de Ciencia Política. Barcelona: Ariel.
Bobbio, N. (2008). El futuro de la democracia. Cd. de México: Fondo de Cultura Económica.
Deutsch, K. (1993). Política y gobierno. Cd. de México. Fondo de Cultura Económica.
México.
Downs, A. (2001). Teoría económica de la acción política en una democracia. Barcelona:
Ariel.
García, V. (2007). Comunicación política y campañas electorales: estrategias en elecciones
presidenciales. Barcelona: Gedisa.
Lijphart, A. (2004). Modelos de democracia. Formas de gobierno y resultados en treinta y
seis países. Barcelona: Ariel.
Prieto, O. (2004). Representación política y participación: un debate permanente. Río Cuarto:
Universidad Nacional de Río Cuarto.
Sartori, G. (2007). Elementos de teoría política. Madrid: Alianza editorial.
Yannuzzi, A. (2004). Representación política y participación: un debate permanente. Río
Cuarto: Universidad Nacional de Río Cuarto.
J. A. Treviño, D. F. Lozano & J. N. Barragán
�Innovaciones de Negocios, 12(24): 295 - 326
© 2015 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 30 de octubre de 2015. Fecha de aceptación: 03 de diciembre de 2015.
La necesidad de apreciar historias dentro de las teorías sobre
necesidades humanas
(The need to appreciate stories within theories of
human needs)
David Fernando Lozano Treviño
José Nicolás Barragán Codina
Abstract: This paper presents the needs to apreciate stories that people have. Abraham Maslow´s
hierarchy of needs is analyzed as well as the theories proposed by Alderfer, motivational-hygiene,
expectations, equity theory, McClelland´s and the needs of Henry Murray. It reflects on the human
needs of information and why this is generated. The issue of how the Film Production Organizations
exploits the spectatores desires to appreciate stories and how those companies try to satisfy these
needs. Narrative factors that are used by film organisations in movies and tv series production is
studied. Finally, it briefly shows the substance, structure, style and principles of the successful movies
and tv series stories, according to McKee.
Keywords: consumer sentiments, film production organizations, needs, stories, TV
JEL: Z11, M310
Resumen: El presente artículo expone las necesidades que tienen las personas de aprecias
historias Se analiza la jerarquía de las necesidades de Abraham Maslow, así como las
teorías propuestas por Alderfer, de motivación-higiene, de las expectativas, la teoría de la
equidad, McClelland y las necesidades de Henry Murray. Se reflexiona acerca de las
necesidades de información en los seres humanos y por qué se generan las mismas. Se
aborda el tema de cómo las Organizaciones de producción cinematográfica aprovechan los
deseos que tienen los espectadores de apreciar historias y cómo buscan satisfacerlos. Se
estudian los factores narrativos que utilizan estas organizaciones en su misión de producir
películas y series de televisión para público. Finalmente, se muestra brevemente el estilo,
estructura, principios y sustancia de las historias contadas en el cine y televisión que, según
McKee, satisfacen a los espectadores.
Palabras clave: deseos del consumidor, historias, necesidades, organizaciones de
producción cinematográfica, TV
_______________
Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: davidflozano@gmail.com
Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: jose.barraganc@uanl.mx
Consumidor, Necesidades & Cine
�296
Introducción
¿Cuánto destinamos a escuchar o contar historias; a ver series de
televisión, películas; a leer libros, el periódico; al chismorreo en el trabajo o a
contar anécdotas y logros obtenidos? La narración no es sólo la forma de
arte más prolífica, sino que rivaliza con todas las demás necesidades o
actividades como trabajar, jugar, comer, hacer ejercicio, entre otras; todo con
la finalidad de captar el tiempo de vigilia. El ser humano dedica tanto a narrar
y a escuchar historias como a dormir, e incluso entonces soñamos. El apetito
de historias que tiene la humanidad es insaciable (McKee, 2011, p. 27). ¿Y
hasta qué punto es necesario, o en qué nivel de la jerarquía de necesidades
que se tiene como seres humanos se encuentra?
Las historias de vida contadas por las personas representan un
importante papel en las ciencias sociales como forma de explicar y entender
los fenómenos sociales (Sancho, 2014, p. 25). Es por medio de ellas que
gran parte de las experiencias se adquieren: de lo vivido por otros, que nos
han legado como información por medio de las historias narradas o vistas;
tanto presenciales y de manera física, como en las pantallas de cine o
televisión; contar historias es el acto más importante de la mente (Sancho,
2014, p. 25). Es por medio de ellas cómo la mayoría de los seres humanos,
aquellos que no se dedican al mundo de las ciencias y las artes, entienden
los cambios que hay o habrán en sus vidas: es decir, se enteran cómo la vida
dejará de estar hasta ese momento o cómo potencialmente puede estar el
día de mañana. De aquí el interés y la necesidad e interés de escuchar y de
contar las historias, actividad que se remonta, incluso, a la era de las
cavernas.
La narrativa es un acto mental primario, un elemento importante del
funcionamiento de la conciencia humana. La narración de historias es el
único medio que tiene el hombre para describir el tiempo vivido; es común
decir que los seres humanos son las historias que cuentan y, por cierto, las
historias que viven. Las historias son su identidad y sin ellas perderían su
norte (Andrews, 2007, p. 151). McKee (2011) afirma que los humanos se
cuentan historias para superar los pavores de la vida y el esfuerzo por
supervivir (en el trabajo, en el núcleo social, etcétera). Aquello que pudiera
resultar peligroso atrae la atención para poder ser afrontado con prontitud, al
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�297
mismo tiempo que permite un mejor recuerdo de la información que será de
utilidad en situaciones similares (Gordillo, et al. 2010, p. 82). De hecho, es
por lo anterior que los medios de comunicación explotan las noticias que
llevan información de este tipo: guerras, inseguridad, crisis económicas,
actos de corrupción, entre otras; porque por medio de estas noticias, historias
al fin, los espectadores o los lectores difundirán la información de boca en
boca, haciéndose de estas historias unmedio para tomar decisiones que les
permita enfrentar la vida.
Reflexionemos: cuando las personas están en la tranquilidad y
seguridad de sus casas y en la lejanía se escucha un fuerte estruendo,
similar al sonido que produce un choque de dos vehículos, gran parte de las
personas decide (a veces instintivamente) salir de sus hogares, se acercan al
lugar del incidente e indagan qué fue lo que pasó, es decir, buscan escuchar
la historia que acaba de suscitarse; o bien, si la gente que camina
frecuentemente por una zona, pasa por algún negocio que recién fue
asaltado; probablemente la primer reacción será aproximarse al lugar para
escuchar testimonios de lo acontecido. Lo anterior lo hacen, incluso,
anteponiendo su propia seguridad: ¿quién garantiza que el choque no
propicie alguna eventualidad más grave o que el negocio recién asaltado no
sea vulnerado por alguna banda que pretenda atacar a la policía que arribó
para hacer las investigaciones pertinentes? Es posible que se dé para
recordar las consecuencias de conducir a alta velocidad o de visitar el
negocio recién atracado. Lo interesante de esto es que las personas
anteponen sus necesidades de seguridad inmediatas por escuchar la historia
de los hechos acontecidos que encierran algún grado de peligro. Si
analizamos detenidamente lo expuesto por Andrews (2007), las anteriores
acciones son de alguna forma de interés para la persona que vivía cerca del
accidente, o bien, aquella que usualmente camina por el negocio; así como
las noticias más leídas en el periódico o las películas más vistas, son
aquellas que de alguna manera tienen más interés para sus lectores o
espectadores, respectivamente. De alguna u otra forma le dan sentido a la
vida de cada una de las personas, esto, porque son cognitivamente
interesantes para la toma de decisiones profesionales o personales; o
sensitivamente emotivas para darle un sentido a la vida.
El mundo consume hoy películas, series de televisión, obras de teatro,
en tal cantidad y con un apetito tan desmedido, que las artes narrativas se
Consumidor, Necesidades & Cine
�298
han convertido en la principal fuente de inspiración de la humanidad en su
búsqueda del orden en el caos y de la coherencia interna de la vida. El deseo
de la humanidad por las historias refleja la profunda necesidad de
comprender la pauta de la vida, no solamente como ejercicio intelectual, sino
dentro de una experiencia muy personal y emotiva. Cuando las historias son
exageradas e incluso, inventadas, asumimos que la ficción da forma a la
vida. Escuchar o contar historias es una necesidad primordial que tienen los
seres humanos. Los productores de cine y televisión; y en general, las
organizaciones de producción cinematográfica y audiovisual, lo saben.
Planteamiento del problema
Dentro de la pirámide de Maslow, no se ubican de manera clara las
necesidades de información, escuchar o apreciar historias; aunque pueden
ser bien catalogadas como necesidades de asociación o aceptación. En las
necesidades de Henry Murray aparecen las necesidades de entendimiento
que hace referencia al deseo que tenemos los seres humanos de preguntar;
aquí se ubican las necesidades de información y, por lo tanto, de escuchar,
ver y contar historias.
Para los productores, directores y guionistas de las organizaciones de
producción cinematográfica conocer precisamente en qué nivel se encuentra
esta necesidad les pudiera ayudar a determinar el grado de intensidad de la
misma para así desarrollar historias en la búsqueda de satisfacer a los
espectadores y obtener mayores ingresos para sus compañías productoras;
igualmente estudios que permitan ubicar la necesidad de historias que tienen
las personas, sirven como herramienta a la hora de realizar inversiones o
decidir qué tipo de películas o series de televisión producir.
Objetivos de la investigación
Para la presente investigación se plantean los siguientes objetivos:
a) Determinar la ubicación que tienen las necesidades de apreciar historias
en la jerarquía de las necesidades de Abraham Maslow, y b) Precisar la
localización que tienen las necesidades de apreciar historias en las
necesidades de Henry Murray.
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�299
Hipótesis de la investigación
Las hipótesis que trabajaremos en este estudio son las siguientes:
H1: Las necesidades de apreciar historias tienen un nivel mayor que
las necesidades de asociación o aceptación y menor que las
necesidades de seguridad en la pirámide de Maslow.
H2: Las necesidades de apreciar historias se encuentran en la tercera
posición de importancia, después de las necesidades de
dominación y defensa en las necesidades propuestas por Henrry
Murray.
La jerarquía de las necesidades de Maslow
La pirámide de Maslow propone una jerarquía de necesidades y
factores que motivan a las personas. Se modela identificando cinco
categorías de necesidades y se constituye creando un orden jerárquico
ascendente de acuerdo a su importancia para la supervivencia y la capacidad
de motivación. Bajo este modelo, a medida que el hombre satisface sus
necesidades surgen otras que cambian o modifican el comportamiento del
mismo (Quintero, 2011, p. 01). Así, existe una jerarquía de cinco necesidades
- fisiológicas, seguridad, sociales, de estima y autorrealización- y conforme se
satisface sustancialmente cada una de éstas, la siguiente necesidad se
vuelve dominante (Robbins, 1998, p. 169) (Figura 1):
1. Necesidades fisiológicas: Estas son las necesidades básicas para el
sustento de la vida humana, tales como alimentos, agua, calor, abrigo y
sueño. Según Maslow, en tanto estas necesidades no sean satisfechas en
el grado indispensable para la conservación de la vida, las demás no
motivarán a los individuos (Koontz, & Weihrich, 2007, p. 501).
2. Necesidades de seguridad: Son las emociones emanadas del ser humano
al sentirse alejado de perder su trabajo, del temor a verse afectado en su
salud, contar con la certeza de tener un hogar, que no le faltarán los
alimentos ni el vestido, entre otros.
3. Necesidades de asociación o aceptación: Para Maslow (1943), cuando las
necesidades fisiológicas y de seguridad están satisfechas emergerán las
Consumidor, Necesidades & Cine
�300
necesidades de sentirse amado, con afecto y de pertenecer a algún
grupo. Aquí también se incluyen la aceptación y amistad.
4. Necesidades de estimación: Todas las personas en nuestra sociedad
tienen la necesidad de ser respetadas, de la libertad, de que se le
reconozcan sus logros, de obtener, al menos, algo de la atención de
quienes lo rodean (Maslow, 1943, p. 375).
5. Necesidades de autorealización: Es la necesidad más alta de su jerarquía,
se trata de llegar a ser lo que se es capaz de ser; de sacar provecho al
potencial se tiene como individuos y, por lo tanto, de realizar algo valioso.
Figura 1. Jerarquía de las necesidades de Abraham Maslow
Necesidades de autorealización
Crecimiento personal
Necesidades de estimación
Estatus, responsabilidad, reputación
Necesidades de asociación o aceptación
Familia, afecto, relaciones, trabajo en grupo
Necesidades de seguridad
Protección, seguridad, orden, ley, límites, estabilidad
Necesidades fisiológicas
Necesidades básicas de la vida: aire, comida, refugio, calor, sexo, sueño
Fuente: Elaboración propia con información de Maslow (1943).
Maslow determinó que la pirámide no era tan rígida como se pudiera
pensar, más según sus observaciones la mayoría de las personas con las
que convivimos tienen sus necesidades ordenadas según la pirámide
expuesta en la Figura 1. Dentro de las excepciones observó que había
personas que tenían necesidades de estimación en un nivel mayor de
importancia que las necesidades de asociación o aceptación. Reflexionó que
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�301
algunos artistas, pareciera, dan mayor peso a sus necesidades de
autorealización y autoestima sobre, incluso, algunas necesidades
comprendidas en las de seguridad y fisiológicas. Algunas personas no tienen
la necesidad de sentir afecto por nadie o que alguien lo sienta por ellos. Otra
causa por la que puede cambiar el orden de la pirámide es cuando alguna
necesidad ha sido satisfecha por mucho tiempo, porque ésta tiende a
devaluarse. Otros factores que cambian el acomodo de la jerarquía son los
ideales, los altos estándares sociales, los altos valores que alguien pueda
darle a una necesidad específica y, finalmente, el agrado que se sienta por
alguna necesidad particular.
Lo que sí es convencional para la mayoría de los científicos es que las
necesidades fisiológicas sí deben ser satisfechas y una vez que se hayan
logrado, aparecerán las demás necesidades, las cuales, no necesariamente
son ordenadas como lo planteó Maslow, aunque en general, así sea el orden.
Propiamente, Maslow no ubicó la necesidad de escuchar o narrar
historias de manera explícita dentro de esta pirámide, pero podemos
considerar que está englobada en las necesidades de asociación o
aceptación al formar parte de la convivencia que se da entre familiares,
amigos, compañeros de trabajo, etcétera. Por otro lado, sí identificó otras tres
categorías de necesidades, no las incluyó en la pirámide porque sólo se dan
en grupos amplios de personas (Quintero, 2011):
o Necesidades estéticas: Ciertos grupos de personas en todas las culturas
parecen estar motivadas por la necesidad de belleza exterior y
experiencias estéticas gratificantes.
o Necesidades cognitivas: Están asociadas al deseo de conocer que tienen
la gran mayoría de las personas.
Es aquí precisamente donde cae nuestra necesidad de escuchar y narrar
historias, pues gracias a ellas adquirimos información, resolvemos
misterios y saciamos nuestra curiosidad e intelecto.
o Necesidades de autotrascendencia: Tiene como objetivo promover una
causa más allá de si mismo y experimentar una comunión fuera de los
límites del yo; puede implicar el servicio a otras personas y la devoción de
una idea o causa.
Consumidor, Necesidades & Cine
�302
Factores humanos de las necesidades
La motivación es aquello que mueve o tiene eficacia o virtud para
mover; es el motor de la conducta humana (Carrillo, et al 2009, p. 21).
También la pudiéramos definir como el proceso que explica el inicio,
dirección, intensidad y preservación de la conducta encaminada hacia el
logro de una meta, modulada por las percepciones que lo sujetos tienen de sí
mismos y por las tareas a las que se tienen que enfrentar (Naranjo, 2009, p
154). Santrock, (2002) afirmó que la motivación es el conjunto de razones por
las que las personas se comportan de las formas en que lo hacen, dicho
comportamiento motivador es vigoroso, dirigido y sostenido. Son una amplia
serie de impulsos, deseos, necesidades, anhelos y fuerzas similares. Esta se
basa en las necesidades; ya sea que la persona esté consciente de ello o no.
Algunas de esas necesidades son básicas como lo expone Maslow, mientras
que otras pasan a un plano secundario.
Otros investigadores han expuesto sus propias teorías sobre las
necesidades o la motivación:
Necesidades de Henry Murray
Como se ha expuesto hasta ahora, son muchos los que han tratado de
ordenar, nivelar o jerarquizar las necesidades humanas. Henry Murray
identificó 20 necesidades humanas de las cuales algunas son llamadas
necesidades psicogenéticas y otras denominadas vicerogenéticas donde se
incluyen las necesidades de comida, agua y oxígeno (Bourne, 1976, pp. 171172). Dentro de las necesidades de Murray encontramos las de abatimiento,
realización, afiliación, agresión, autonomía, oposición, defensa,
diferenciación, dominación, exhibición, evitar perjudicar, prevención,
promoción, orden, juego, rechazo, sensibilidad, sexo, ayudar y
entendimiento, donde en esta última podemos incluir la necesidad de
escuchar historias y ver películas o series de televisión (Tabla 1).
Son diversas las teorías que analizan las necesidades que tienen los
seres humanos, algunas fueron expuestas en la presente investigación, que
bien nos sirven como guía para ubicar en qué nivel está la necesidad que
tienen las personas de escuchar o ver historias o de narrarlas.
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�303
Tabla 1. Necesidades de Henry Murray
Necesidad
Descripción
Dominación
Controlar el propio ambiente
Deferencia
Admirar y apoyar a otro superior
Autonomía
Resistir la influencia o coacción
Degradación
Someterse en forma pasiva a una fuerza extrema
Agresión
Vencer la oposición por la fuerza
Logro
Realizar algo difícil
Sexo
Formar y favorecer una relación erótica
Sensibilidad
Buscar y disfrutar placeres sensuales
Exhibición
Causar una impresión
Juego
Relajarse, divertirse, buscar recreación y entretenimiento
Afiliación
Formar amistades y asociaciones
Rechazo
Despreciar, ignorar o excluir a otro
Ayuda
Buscar ayuda, protección o simpatía
Cuidado
Cuidar, ayudar o proteger a otro desamparado
Evitación a sentirse inferior
Evitar la humillación
Defensa
Defenderse contra el asalto, la crítica y la culpa
Evitación del daño
Evitar el dolor, la lesión física, la enfermedad y la muerte
Orden
Organizar las cosas
Tendencia a preguntar o a responder cuestiones
Entendimiento
generales o escuchar historias
Fuente: Elaboración propia con información de Engler (1996).
Teoría ERG de Alderfer
Esta es muy semejante a la jerarquía de las necesidades de Maslow,
pero une algunas de las jerarquías para formar al final sólo tres: necesidades
de existencia que son las fisiológicas y de seguridad de Malow; necesidades
de relacionarse llamadas de asociación en el subtema anterior y necesidades
de crecimiento que son las relacionadas con las de estimación y
autorealización, aquellas que despiertan la necesidad de desarrollo personal,
competitividad y competencia (Naranjo, 2007, p. 158).
Consumidor, Necesidades & Cine
�304
Enfoque de motivación-higiene
Este enfoque propone dos factores de la motivación y está muy
direccionado hacia las ciencias administrativas: de un lado están aquellos
elementos que son insatisfactores, es decir, no motivadores. En otras
palabras, su existencia en alta cantidad y calidad en un entorno no provoca
insatisfacción. Su existencia no es motivadora en el sentido de producir
satisfacción; su inexistencia en cambio, resultaría en insatisfacción. En el
segundo grupo, los satisfactores, se encuentran: el logro, el reconocimiento,
el trabajo interesante y el crecimiento; la existencia de estos produce
satisfacción o no satisfacción (no insatisfacción) (Koontz & Weihrich, 2007, p.
503). El primer grupo no serán motivadores para una persona, más deberán
existir pues de lo contrario generarán insatisfacción; mientras que los del
segundo grupo son los verdaderos motivadores porque pueden logar que las
personas se sientan realmente satisfechas.
Lo interesante para este estudio será catalogar la necesidad que
tienen los individuos de contar o escuchar historias; aunque pudiéramos
considerar que para algunos éste será agrupado como satisfactor, mientras
que para otros será insatisfactor. La manera en que los cineastas o
productores de las series de televisión realizan su obra también pudiera ser
determinante para agruparlo como satisfactor o insatisfactor. Por ejemplo,
muchos espectadores sienten la necesidad de ver una película de Batman ya
que es su personaje favorito, aun cuando no frecuenten asistir al cine, es
decir, escuchar o ver historias no le es del todo satisfactorio.
Teoría de la expectativa
Desarrollada por Víctor Vroom, esta teoría señala que la motivación de
las personas para hacer algo, está determinada por el valor que asignen al
resultado de su esfuerzo así como por la confianza que tienen de que sus
esfuerzos contribuirán materialmente a la consecución de la meta (García,
2008). Sin duda, para los directores y productores de cine, narrar historias se
vuelve muy satisfactorio, apreciarlas depende de lo necesario que sea para el
público, así como el agrado de se tenga a cierto género y el gusto sentido por
el público a la manera en que se contó la historia de la película o la serie de
televisión.
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�305
Teoría de la equidad
En esta teoría, los individuos comparan sus aportaciones individuales y
los beneficios que reciben con los de otros y responden eliminando cualquier
desigualdad (Robbins, 1998, p. 183). La motivación se enfoca en el criterio
que se forma la persona en función de las recompensas que reciben otras
personas que realizan las mismas tareas o hacen aportes similares.
Traduciendo esta teoría a las necesidades que tenemos de escuchar o ver
historias o de narrarlas podemos percibir la insatisfacción que a veces
muestra el público cuando la película no es de su agrado, principalmente
porque la historia no ha sido bien contada; mientras que la satisfacción
aumenta cuando la audiencia se enfrente a una película, o serie de televisión,
que sí ha resultado entretenida gracias a la manera de andar de la historia.
Teoría sobre las necesidades de McClelland
El logro, el poder y la afiliación son las tres necesidades importantes
que ayudan a explicar la motivación de las personas (McClelland & Burnham
1976, p. 103); así las necesidades de logro se relacionan con el impulso de
sobresalir, el logro en relación con un grupo de estándares y la lucha por el
éxito, aquí hacemos referencia a la necesidad que tienen los productores y
directores porque sus películas sean las más taquilleras o ganadoras de
premios. Las necesidades de poder las cuales comprenden las necesidades
de hacer que otros se comporten en una forma en que no se comportarían,
se logra cuando el mensaje de la historia logra llegar al público e influye en
ellos. Por último, las necesidades de afiliación, es decir, el deseo de
relaciones interpersonales amistosas y cercanas (Figura 2); crear fidelidad a
la franquicia, director, lo actores, la casa productora, etcétera.
Figura 2. Necesidades de McClelland
Necesidades de McClelland
Necesidades de logro
Sobresalir, éxito
Necesidades de poder
Influir en el comportamiento de otros
Fuente: Elaboración propia
Consumidor, Necesidades & Cine
Necesidades de afiliación
Relaciones interpersonales
�306
Las necesidades de información o apreciar historias
El ser humano puede ser considerado como un procesador de
información a medida que esta entra a través de los cinco sentidos, es
procesada por el sistema nervioso, sólo contiene la información importante y
llegan simplificados a niveles más altos, lo que genera conocimiento. El
conocimiento generado por el cerebro produce nueva información que para
transmitirla y conservarla fuera del cuerpo utiliza la escritura, la narración o la
representación visual, para que ésta, a su vez, pueda ser captada a través de
los sentidos de otras personas y generar nueva reflexión o conocimiento
(Calva, 1991, p. 36).
En gran medida, las historias apreciadas o escuchadas por las
personas les permiten adaptarse o prepararse a situaciones similares a las
que se ven o escuchan, para el presente estudio, en las narraciones de cine
o de las series de televisión. Dentro de las necesidades humanas en su más
alto nivel aparecen las necesidades de información que, como ya se
mencionó, surgen en las personas cuando se encuentran en una situación en
la cual requieren determinado conocimiento. De esta manera, las
necesidades de información, o escuchar y ver historias, son el resultado de
los problemas que se le presentan a un individuo en una situación específica
y la manera en que los escuchas, lectores o espectadores se pudieran
preparar para situaciones similares. Según Calva (1991), las necesidades de
información se presentan en todos los aspectos de la vida diaria: en el hogar,
en la oficina, con la familia y con las amistades; también se presentan por
curiosidad o requerimientos de trabajo.
Ahora, el cine y las series de televisión, no son solo un importante
medio de comunicación, trasmisor de información, expresión y espectáculo
que han tenido un principio y evolución continua, sino que, en cuanto a tal,
mantienen relaciones muy estrechas con los acontecimientos de la vida del
ser humano.
El espectador debe tomar como objetivo principal la interpretación de
una historia más o menos inteligible. Pero, qué convierte la información en
una historia. Y qué la hace inteligible y entretenida para los espectadores.
Existen algunas indicaciones muy aptas para la teorización (Brodwell, 1996,
p. 111):
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�307
o Incluso los niños de cinco años de edad, en nuestra cultura, reconocen
ciertas actividades como características del hecho de contar y escuchar
historias.
o Las pautas para comprender y recordar historias son notablemente
iguales para los grupos de todas las edades.
o La gente asume tácitamente que una historia se compone de sucesos
discriminables, protagonizados por ciertos agentes y unidos por
principios específicos.
o Las personas realizan maniobras para moverse por una historia, es
decir, cuando falta información, el perceptor la infiere o hace
suposiciones.
o Generalmente el espectador llega a ver la película, o serie de televisión,
ya dispuesto, preparado para canalizar energías hacia la construcción
de la historia y a aplicar conjuntos de esquemas derivados del contexto
y de experiencias previas. Este esfuerzo hacia el significado implica un
esfuerzo hacia la unidad. Comprender una historia requiere asignarle
cierta coherencia tanto por los directores y productores como por los
espectadores.
De lo anterior, las Organizaciones de producción cinematográfica han
sacado provecho, en la búsqueda de satisfacer las necesidades que las
personas tienen de apreciar historias, en donde, en ocasiones, las que mejor
conocen estas necesidades del público y, por lo tanto, las mejores contadas
son las que obtienen mayores ingresos en taquilla.
Las organizaciones de producción cinematográfica y su negocio de
contar historias
Las Organizaciones de Producción Cinematográfica (OPC) tienen dos
vertientes importantes en cualquier país: 1) funcionan como motor industrial y
de crecimiento económico al llevar historias de interés para los consumidores
y 2) son un reflejo artístico y cultural, generalmente del país que produce la
película (Gómez, 2005, p. 253). Bajo este punto de vista, podemos deducir
que unidos, los negocios y la cultura, lograrán una mejor comercialización de
Consumidor, Necesidades & Cine
�308
historias cinematográficas al producirlas de forma que busquen satisfacer las
necesidades de entendimiento o entretenimiento del espectador (Lozano et al
2009, p. 216)
Es importante producir películas que entretengan a los espectadores.
Elaborar películas de los géneros de preferencia, como la acción, suspenso y
comedia temas de interés actual, impregnarán el elemento de marketing que
hará más interesante una película para el espectador al considerar sus
necesidades y deseos de diversión. Las personas considerarán, al momento
de seleccionar una película o serie de televisión, que sea importante para él o
ella, que tenga un atractivo emocional y que sea de su interés (Assael, 1999,
p. 63).
La situación cultural del cine, y de las series de televisión, es un
objetivo apto para el estudio de las leyes del pensamiento y la acción del
hombre. El cine en esencia, más allá del primer sentimiento que captemos de
carácter comercial, busca contar historias y hacer reflexionar a la audiencia
sobre sí mismo y sobre la sociedad en general. Su carácter racional desde la
elaboración del guión hasta el montaje mismo le da un elemento cultural más
que los artistas utilizan para expresarse. Algunas películas reflejan una crítica
constructiva la cual se muestra de forma ética. A través del cine el hombre a
lo logrado trascender, esto desde que fue creado por los hermanos Lumìere.
Al visualizar el cine como obra artística encontramos en él la actividad
y el producto mediante los que el ser humano expresa ideas, emociones o,
en general, una visión del mundo, a través de diversos recursos; como los
plásticos, lingüísticos, sonoros o mixtos. El arte expresa percepciones y
sensaciones que tienen los seres humanos que no son explicables de más
que de este modo.
Es importante, para la sociedad, que los artistas cinematográficos, por
medio de las OPC a las que pertenecen, vean que sus películas, al ser
productos, son un conjunto de atributos y propiedades capaces de satisfacer
de forma ventajosa, sostenida y rentable, las diversas necesidades y deseos
de espectadores objetivo (Arrese, 2004, p. 24) y que para este caso el
producto o película se convierte en una mera promesa para el espectador al
querer experimentar un momento de diversión o entretenimiento, es decir, en
cierta manera el espectador compra con su boleto un producto intangible,
una promesa de diversión o entretenimiento cualquiera que sea el género de
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�309
la película, pues al término de la misma no se lleva consigo nada que pueda
ser tangible (Lozano et al., 2011, p. 8).
La demanda de las películas de las OPC, dependerán principalmente
de sus elementos de contenido en la historia, por medio de los cuales
entretendrán y llevarán su mensaje: personajes atractivos, antagonistas con
deseos opuestos al personaje central, el manejo de la tensión, el tema a
tratar o el género de la película, etcétera.
Factores narrativos utilizados por las organizaciones de producción
cinematográficas
Por otro lado, son tres los modelos narrativos que utilizan las OPC
para llevar historias a las pantallas cinematográficas:
1. El Modelo Alternativo (MA).- Es aquel donde la idea no queda clara
para el espectador, el director desea plasmar sus pensamientos y
sentimientos de una forma en que él o ella los pueda entender dejando
que el espectador encuentre el significado de la película o que incluso
quede sin comprender claramente qué fue lo que pasó durante el film.
2. El Modelo Clásico (MC).- El director del film cuenta una historia sobre
personajes que desarrollan una acción, sin necesariamente caer en
conflictos psicológicos o verse involucrados en disyuntivas al momento de
tomar decisiones. Existe un antagonista que tiene simplemente
necesidades diferentes al personaje principal sin caer en enemistades
sensitivas. La tensión se da en un punto ya hacia el final de la película, sin
ser este demasiado sustancial. La historia se cuenta tal cual y busca más
que todo mostrar la cultura de un lugar y sociedad determinados y
plasmar conocimientos o ideas del director como artista principal de la
película.
3. El Modelo Clásico Hollywoodense (MCH).- La acción principal saldrá de
los personajes individuales como agentes causales y se centra en sus
causas psicológicas como rasgos del personaje, opciones de acción y
decisión, entre otras. El movimiento narrativo empieza cuando el
personaje central quiere algo, luego se presenta una fuerza contraria que
se opone a que el objetivo se cumpla, misma que es un personaje cuyas
metas y características son totalmente opuestas: el antagonista. Lo
anterior se encarga de crear conflicto. La tensión, aquí, debe irse
Consumidor, Necesidades & Cine
�310
acumulando hasta llegar al clímax. En este modelo se incluye un
desarrollo creativo corporativo y una media de consumo, lo que
desemboca en una evolución fílmica. El modelo incluye una cantidad de
elementos técnicos como los ángulos de cámara, movimientos de la
misma y una configuración visual única.
Los factores causales de éxito y los demás componentes narrativos
deben estar correctamente manejados y acomodados para crear el efecto
que se busca, que llenará y generará satisfacción en el público de las salas
de cine. Las OPC se enfocarán en buscar al personal adecuado que
impregne su sello distintivo dramático, con un adecuado conocimiento de los
factores causales de éxito en las producciones cinematográficas. Dicho
personal estará capacitado y actualizado y contará con el conocimiento de
ideas, sugeridas y proporcionadas por las sensaciones o las reflexiones del
equipo que al tener el poder de repetirlas, compararlas y unirlas pueda
elaborar exitosas, nuevas y complejas ideas.
Los tres factores narrativos aquí estudiados como potenciales
generadores de satisfacción en los espectadores son:
1. Deseos y psicología del personaje principal.
El personaje principal, es el que lleva la acción más importante
alrededor del cual se construye el relato y de quien, el espectador llega a
tener alguna afinidad. Es piedra angular de toda narración. El personaje se
construirá según su ambiente, explorará y plasmará sus condiciones internas
y externas. Debe ser capaz de crecer, con fuerza de carácter en torno a la
unidad de opuestos. Es importante a su vez, como estrategia de marketing y
debido al diverso ambiente cultural que impera en la actualidad, que exista
una orquestación que asegure la diversidad de apariencias y actitudes de los
personajes que intervienen en el universo dramático. Entre ellos debe haber
diversidad física, de objetivos, de comportamiento, etcétera (Egri, 1960, p.
94).
Es necesario construir la psicología del personaje, es decir: sus
motivaciones y causas y efectos que lo llevan a ser lo que es y por lo cual los
espectadores se sentirán identificados con él. Las causas se reducen a
(Lozano et al., 2012, p. 300):
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�311
• Determinación del motivo.- Razón por la cual el personaje quiere o
necesita lograr el objetivo.
• Intención.- Situada a nivel volitivo, es decir los actos y la voluntad del
personaje.
• Objetivo.- Será la meta a lograr o el objetivo a obtener por el personaje.
La historia será porque el personaje quiere algo o carece de algo. Este
énfasis en la falta de algo es vital en el diseño del personaje. Para la
realización del personaje se deben contar, por lo tanto, su historia como su
psicología (Propp, 1972, p. 161). Cabe mencionar que aquello que desea el
personaje principal de una película es algo que el grueso de los espectadores
desea, o bien aquellos problemas que enfrentan, física y psicológicamente.
A la fuerza de requerir novedades, pronto terminan por surgir héroes
hiperduros en los que todo es superlativo: la herida, la venganza o la
pesadilla. Se hace un balance hasta finales de los ochenta, el caso climático
sería desde Bruce Willis y Arnold Schwarzenegger, hasta Sylvester Stallone
con sus tres más conocidos personajes: Rambo (un veterano de Vietnam),
Rocky (un boxeador) y Cobra (un agente policiaco). Todos ellos son
personajes atractivos para el público según la temporada de lanzamiento de
la película y la identificación del espectador con éstos. Gracias al trabajo, a la
acertada ubicación de las necesidades específicas de entretenimiento del
público y al éxito comercial que provocó dicha labor, estos personajes
generaron satisfacciones en el público que desencadenaron grandes
ganancias para las OPC, ganancias que se siguen generando incluso en la
actualidad.
Los personajes que utiliza un guionista para crear su obra, deberán ser
distintivos de una historia a otra. Sus características y personalidades son
factores que determinan el éxito de una narración audiovisual, que son
altamente explotables para retener la atención de espectador. La serie de
películas “Duro de Matar” de J. McTiernan, con el actor estadounidense
Bruce Willis encarnando al peculiar detective John Mc Claine o en Televisión
la serie “Dr. House” estelarizada por Huge Laurie han creado tanta simpatía y
satisfacción en los espectadores, que los personajes son el principal
elemento de enganche entre el público, garantizando así el consumo y por lo
tanto el éxito comercial.
Consumidor, Necesidades & Cine
�312
2. Antagonista con deseos opuestos al personaje principal
El realismo hollywoodense plantea al mal como fuente de fascinación,
al tiempo que el opuesto de esa magnitud se vuelve a veces ridículo y
fastidioso como pronunciar su nombre: el bien (González, 2008, p. 38).
El antagonista se distingue por su capacidad de inyectar miedo y
maldad entre los personajes, y muchas veces entre los espectadores. El sólo
hecho de estar en contra no es lo suficientemente fuerte para crear un
antagonista, éste tiene que actuar contrario al héroe y a los valores que la
sociedad dicta.
Este elemento suele ser fascinante y no siempre es una persona,
también lo encontramos como una catástrofe natural o incluso el mismo
personaje central cuando se enfrenta a sí mismo. El antagonista debe poner
barreras que le pongan imposible, o casi imposible, al personaje central,
resolver el conflicto.
El villano se vuelve muchas veces uno de los elementos más
importantes para determinar el éxito en una película. Como dijo Nietzsche en
Aurora (1886): entre más cruel sea el antagonista más gozará la humanidad,
en este caso, más satisfacción sentirá el espectador.
Igualmente, este factor debe tender a reflejar temores que enfrenta la
audiencia en su vida cotidiana y que muchas veces no pueden ser
superados; pero que gracias a la magia del cine, el espectador, por medio del
personaje principal, tiene el carácter necesario para enfrentarlo y vencerlo.
3. Aumento de tensión
La tensión es generada por la acción y el conflicto de la historia. La
primera es lo que pasa en la propia historia. Hay dos clases: la física y la
emocional, esta última es lo que pasa dentro del personaje durante todo el
film.
Las películas más exitosas son aquellas que están saturadas de
acción, por lo que ésta debe ser incluida al máximo desde la elaboración del
guión (Gutiérrez, 1978, p. 213). La acción es una especie de actividad, una
forma de movimiento en general. La efectividad de la acción no depende de
lo que hace la gente sino del significado de los que hace, por lo cual la
psicología de los personajes juega un papel importante y atractivo para el
consumidor, así como el antagonista.
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�313
En el momento de estructurar la acción se deben tomar en cuenta
diversos puntos como: incrementar la carga emocional al máximo
subrayando principalmente el miedo, el valor, la ira, la esperanza, entre otros;
el tiempo y el ritmo también son importantes pues en cada momento debe
pasar algo interesante; y que incremente la carga emocional antes
mencionada y el ritmo debe ser ágil y dinámico.
Otro pilar de la estructura de la tensión es el conflicto, es decir, el
modo de ser de la acción en el drama y por lo tanto, su presencia es
obligatoria, en donde hay un conflicto central, se pueden manejar varios
subconflictos. Dentro del manejo de conflicto, los realizadores establecerán
los puntos cruciales que serán los motores de la generación de tensión. Su
correcto manejo determinará y permitirá el aumento de la misma, lo que
provocará mantener la atención del espectador a lo largo de la película y que
a su vez generará satisfacción.
El llamado paradigma está compuesto por (Lozano et al., 2012, p.
293):
• Planteamiento de la historia.- Con los personajes envueltos en
situaciones dramáticas, produciéndose un nudo de acción o punto trama
que sería un incidente, episodio o acontecimiento que se engancha a la
acción y le hace tomar una dirección).
• Confrontación.- Dividido en dos bloques:
- Punto medio.- Construido por un suceso o acontecimiento, que
supone una transición crucial, un destino, un faro que guía y le ayuda a
mantener el rumbo en la ejecución de su trama argumental. Es lo que
coloca al personaje, en el mismo estado inicial de antes. Un nuevo
contexto comienza.
- Punto medio II.- Conduce a un nuevo punto trama que pone en crisis
a los protagonistas y además abre el espacio y el contexto dramático
del tercer acto: la resolución. Este punto II introduce al héroe en un
momento oscuro de crisis, que le provoca un nuevo estímulo, una luz
que acelera la acción hacia el tercer acto.
• Resolución.- Es donde sucede el clímax. Aquí el personaje central se
encuentra con el antagonista. El clímax suele estirarse vertiginosamente
para mantener la tensión y en vilo al espectador hasta llegar a su punto
más alto. Se cierra la trama principal y las secundarias. (Sánchez, 1995).
Consumidor, Necesidades & Cine
�314
• Epílogo.- En algunas narraciones se incluye lo que sucede con el
personaje central después de concluir todo. Sabemos cómo vivirá y si
quedará la posibilidad de alguna segunda trama.
La sustancia, estructura, estilo y principios de las historias de cine y
series de televisión de McKee que satisfacen las necesidades de los
espectadores
Para McKee (2011) algunas personas consideran que ese apetito de
historias es mero entretenimiento, una forma de huir de la vida en lugar de
explorarla. Pero después de todo, ¿qué es el entretenimiento? Entretenerse
es sumergirse en la ceremonia de la narración con el objetivo de alcanzar un
final intelectual y emocionalmente satisfactorio. Para el público de una
película o serie de televisión, el entretenimiento es el ritual de sentarse en la
oscuridad, concentrarse en una pantalla para experimentar la apreciación de
historias y su significado y, con esa nueva percepción, sentir el ascenso de
emociones intensas, e incluso a veces dolorosas, y al profundizar en su
significado, dejarse llevar hasta la satisfacción última de dichas emociones en
donde sus necesidades son cubiertas.
Las historias, específicamente, en el cine o las series de televisión, no
son escapar de la realidad, sino más bien es querer seguir adentrándose en
la misma, pues lo que apreciamos, lo replica o desea el público en su
realidad. De hecho, precisamente son los guionistas y directores los que
antes de contar una historia, se documentan, se entrevistan y reflexionan
sobre lo que plasmarán en su film, es decir, consultan otras historias para
elaborar la suyas. Gran parte del trabajo de los guionistas reside en diseñar a
sus personajes, estudiar lo que quieren, por qué lo desearían, que tendrían
que hacer para obtenerlo, que los frena en sus realizaciones, qué
consecuencias se generarían al alcanzar los objetivos, en fin, un vasto
número de elementos que comprenden en apreciar la historia de las
personas reales para llevarlas a la ficción.
Una buena historia significa algo que merece la pena narrar y que el
mundo desea conocer. Se debe dar una perspectiva a la obra que se base en
nuevas visiones de la naturaleza humana y de la sociedad, unidas a un
profundo conocimiento de los personajes y del mundo que se está creando
(Burnett & Burnett, 1979).
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�315
Dentro de algunos elementos que podemos encontrar en las historias
contadas en el cine o en las series de televisión están:
- Acontecimiento narrativo, es el cambio en la situación de vida de un
personaje, tiene significado y se expresa y experimenta en términos de
valor para el mismo personaje, los personajes que lo rodean, pero sobre
todo, para el espectador.
- Valores narrativos, son las cualidades universales de la experiencia
humana que pueden cambiar de positivo a negativo o de negativo a
positivo, de un momento a otro. Algunos ejemplos mencionados por
McKee son: vivo/muerto, amor/odio, etcétera. De hecho, todas las
narraciones a las que nos enfrentamos en nuestro diario en la oficina, con
la familia o en la calle producen un cambio de signo, es el ideal que
esperamos cuando escuchamos o apreciamos una historia.
- Conflicto, son los acontecimientos narrativos que producen cambios
cargados de significado en la situación de vida de un personaje que se
expresa y experimentan en términos de valor.
- Escena, es una acción que se produce a través de un conflicto en el
tiempo y un espacio más o menos continuo, que cambia por lo menos uno
de los valores de la vida del personaje de una forma perceptiblemente
importante. Si una escena (o historia que escuchemos) no es un
verdadero acontecimiento se debe suprimir, es decir, no vale la pena ser
contada. ¿Qué historia contaríamos si consideramos que realmente no es
importante y no cambia la vida del emisor o del receptor?
- Golpe de efecto, es el cambio de comportamiento con una
acción/reacción.
Así, simplemente podemos apreciar que una historia es un enorme
acontecimiento principal, que muestra cómo cambia, al menos, un personaje.
Cambio que es sustancial y que de hecho llevarán al personaje a progresar
hacia una acción final más allá de la cual el público o el espectador pueda
imaginar. Si lo anterior no se cumple, la necesidad de entendimiento,
entretenimiento o de historias, quedará insaciable y por lo tanto el espectador
no quedará satisfecho.
La satisfacción ha sido señalada como un elemento clave de las
relaciones entre empresas, o personas físicas o morales dedicadas a contar
historias, y el mercado, o los espectadores (Gil et al., 2005). La satisfacción
se define como el resultado de la evaluación del cliente sobre una
Consumidor, Necesidades & Cine
�316
transacción específica o como una evaluación acumulativa que realiza el
cliente, o público en este caso, sobre su experiencia de consumo, o de
apreciar historias, a lo largo del tiempo (Ospina & Gil, 2011) o bien, como una
evaluación global postcompra y posteriormente como argumento para la
elección de las medidas acumulativas (Fernell et al., 1996). Entonces,
aquellas personas que a lo largo del tiempo hayan acumulado experiencias
positivas al apreciar historias y, por lo tanto se sientan motivadas para ver
una película, serie de televisión o continuar apreciando historias en general,
si dicha narración cumple sus expectativas, diremos que estará satisfecho
mientras que si no las cumple, pudiéramos decir que provocará que el
espectador esté insatisfecho (Lozano et al., 2011).
Diseño del instrumento
Se aplicó una encuesta con el objetivo de conocer el orden que
tuvieron 100 personas de las necesidades de Maslow y Murray. Enseguida,
determinar el grado de impacto que tienen dichas variables en la satisfacción
con la vida por parte de los encuestados. Tanto para las necesidades de
Maslow como para las de Murray, se agregó el aprecio de historias, ya sean
aquellas contadas por las amistades, las vistas en el cine o en series de
televisión (estas dos de particular interés para los autores), o leídas en algún
libro o en la prensa.
La encuesta de aplicó a mayores de 15 años, hombres y mujeres
habitantes del área metropolitana de Monterrey, en México.
Metodología de la investigación
El presente estudio se considera transversal, por sus características
observacionales y descriptivas que por su forma de realización midió la
prevalencia de la exposición o situación del estilo de vida y deseos de los
encuestados, y el efecto de sus necesidades en un momento temporal. A su
vez, es causal debido a que se pretende obtener evidencia de la causa y
efecto de un fenómeno, es decir, si la necesidad de escuchar historias por
parte de los encuestados, en tal que la lleve a ubicarse como una necesidad
primaria. Para conocer el orden de importancia de las necesidades
propuestas por Maslow y por Murray, agregando el aprecio de historia por
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�317
parte de los autores, así como también, el impacto que cada una de las
necesidades tienen en la satisfacción con la vida; se seleccionó una muestra
en el área metropolitana de Monterrey en México, una ciudad con
características, en cuanto a deseos cinematográficos y de gustos por las
series de televisión (donde se comprenden las necesidades de apreciar
historias), muy parecidos a los de los espectadores de latinoamericanos e,
incluso a los estadounidenses, principalmente de este último al ser la Unión
Americana el principal productor del material cinematográfico adquirido y
apreciado en Nuevo León (www.imcine.gob.mx). Las características
estadísticas de la población de la cual se obtuvo la muestra fue la siguiente:
• Parte de los datos mostrados fueron obtenidos de la página del Instituto
Nacional de Geografía y Estadística (www.inegi.gob.mx).
• La población en Nuevo León es de 4,653,458 para el 2010
• El 88% de los habitantes viven en el área metropolitana, es decir,
4,095,043.
• Del total de la población del área metropolitana, el 70.6% tiene 15 años
o más, los cuales fueron considerados para contestar la encuesta,
debido al desarrollo en la apreciación de historias, principalmente
orientado al cine y las series de televisión que tienen, además de ya
ubicar los diferentes tipos de necesidades propuestas por Maslow y
Murray. El resultado es de 2,891,100.
Utilizando los parámetros anteriores se procedió a determinar el
tamaño de la muestra adecuado (n) con un error de estimación (E) del 10% y
un grado de confianza del 95% considerando la siguiente ecuación:
n=(z2pq)/E2
(1)
Si tomamos de base que p = 0.5 y q = 0.5 obtenemos que:
n=(1.962 x 0.5 x 0.5)/(0.12)
n=96
(2)
La encuesta se aplicó a 100 espectadores tratando de ser
heterogéneos en su aplicación, tendiendo a la misma cantidad para hombres
Consumidor, Necesidades & Cine
�318
y mujeres, diversidad de edades y estratos socioeconómicos.Se tomó en
cuenta las preguntas que hacen referencia a:
a) El grado en que las necesidades de Maslow están cubiertas por los
encuestados.
b) El orden de importancia que tienen dichas necesidades para el
encuestado.
c) El orden de importancia que las necesidades de Murray tienen para las
personas que respondieron el instrumento.
Por otro lado, los aspectos a considerar para el modelo estadístico
mostrado más adelante, fueron solamente las necesidades de Maslow:
• Grado de cobertura de las necesidades básicas de la vida (X1).Necesidades como alimento, vestido, dormir, sexo, entre otros.
• Grado de cobertura de las necesidades de seguridad (X2).- Sentirse
protegido, seguro, contar con estabilidad laboral, entre otros.
• Grado de cobertura de las necesidades de asociación o aceptación (X3).Comprende el aprecio familiar, en el trabajo, con los amigos, etcétera.
• Grado de cobertura de las necesidades de estatus (X4).- Hace referencia
a la reputación que se ha construido y el mantenimiento de la misma.
• Grado de cobertura de la autorealización (X5).- Orientado al crecimiento
personal
• Grado de cobertura de apreciar historias (X6).- Son aquellas narraciones
de amistades, películas cinematográficas, series de televisión, lecturas de
libros o prensa, entre otras.
Dichos aspectos fueron propuestos como variables independientes
siendo respondidos con base en una escala del 1 al 10; donde 1 es NADA y
10 TOTALMENTE. Por otro lado, como variable dependiente se consideró:
La satisfacción con la vida (y1).- Es el sentimiento de bienestar o placer,
general, que tiene el individuo ya sea por haber colmado sus deseos o
cubierto sus necesidades.
Así, se analizó mediante la siguiente regresión lineal múltiple:
y=β0 + β1x1 + β2x2 + β3x3 + β4x4 + β5x5 + β6x6 + e
D. F. Lozano & J. N. Barragán
(3)
�319
Resultados de la investigación
En los análisis de tendencia para el orden de importancia que
representan en la vida personal las necesidades de Maslow, encontramos
que la moda (M) las necesidades fisiológicas fueron de uno; dos para
seguridad; tres asociación; cuatro autorrealización; cinco estatus y seis para
las necesidades de apreciar historias. La mayoría de los encuestados
consideraron las necesidades fisiológicas como las más importantes mientras
que las necesidades de apreciar historias como la menos (Tabla 2 y Figura
3).
Tabla 2. Moda, media, desviación estándar y varianza de la importancia que
representan en la vida personal las necesidades de Maslow
Estadístico
Fisiológicas Seguridad Asociación
Estatus Autorrealización
Apreciar
historias
Moda
1
2
3
5
4
6
Media
1.851
2.874
3.423
3.994
3.149
5.158
Desviación estándar
1.782
1.233
1.339
1.417
1.357
1.645
Varianza
3.174
1.520
1.794
2.007
1.841
2.707
Fuente: Elaboración propia.
Figura 3. Moda, media, desviación estándar y varianza de la importancia que
representan en la vida personal las necesidades de Maslow
Apreciar
historias
Autorrealización
Estatus
Asociación
Seguridad
Fisiológicas
Varianza
Desviación
estándar
Media
Fuente: Elaboración propia.
Consumidor, Necesidades & Cine
Moda
�320
La media ( ), mejor ubicada fueron las necesidades fisiológicas con
1.85; seguidas por las de seguridad con 2.87. Un cambio interesante se
aprecia en autorrealización, que sube de nivel en , al número tres de
importancia con 3.15 por lo que las necesidades de asociación se ubican con
3.42 en el lugar cuatro. El estatus con 3.99 y el aprecio de historias con 5.15
se ubican en el nivel cinco y seis, respectivamente.
La desviación estándar (σ) de los datos con respecto al promedio es
de 1.78; 1.23; 1.33; 1.41; 1.35; 1.64, para las necesidades fisiológicas, de
seguridad, de asociación, estatus, autorrealización y el aprecio de historias,
respectivamente. Cabe mencionar que las necesidades fisiológicas y las de
apreciar historias fueron las que mayor desviación estándar registraron con
respecto a de 1.85 y 5.15. Las cifras de las varianzas (σ²) se aprecian en el
cuadro 2 y en la gráfica 1.
Por otro lado, y usando la escala del “1” al “10”m en la Tabla 3
apreciamos la M, , σ y σ² sobre las necesidades propuestas por Murray,
donde se agregó la necesidad de apreciar historias. Esta última obtuvo una M
de 20, es decir, para gran parte de los encuestados no representa
importancia en su vida. La
de 14.2 está únicamente por encima de
Agresión.
Tabla 3. Moda, media, desviación estándar y varianza de la importancia que
representan en la vida personal las necesidades de Murray
Moda
Media
Desv. estándar
Varianza
Dominación
1
5.3
5.7
33
Deferencia
13
11.5
5
24.8
Autonomía
1
6.1
5.3
27.8
Rendir
cuentas
15
11.7
5.1
26.1
Agresión
20
15
5.2
27.5
Logro
2
5.1
4.3
18.3
Sensi- Exhibi- Entretebilidad ción nimiento
7
8
18
5
11.8
10.5
13.2
9
5.5
5
4.7
4.6
29.8
24.9
22.1
20.9
Sexo
Fuente: Elaboración propia.
Tabla 3. Cont.
Moda
Media
Desv. estándar
Varianza
Evitar
EntenAfiliaBuscar
Evitar
Apreciar
Rechazo
Cuidar sentirse Defensa
Orden dimiención
ayuda
el dolor
historias
inferior
to
6
20
13
9
10
16
6
2
4
20
8.2
15
10.8
10.2
10.4
11.1
9.7
8.5
11
14.2
4.5
5.4
4.4
5.1
5.1
4.6
6
5.7
5.4
5.3
20.5
29.2
19.3
25.7
25.7
20.9
35.7
32.7
29.4
28.1
Fuente: Elaboración propia.
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�321
Regresando a las necesidades de Maslow, en la Tabla 4 podemos ver
un coeficiente de determinación R2 de 0.26, es decir, el grado en el que el
modelo explica el comportamiento de la variable dependiente o bien, la
relación que hay de las x con la y. Con el valor arrojado, podemos apreciar
que el modelo es confiable tomando en cuenta la orientación a las ciencias
sociales que tiene este estudio.
Tabla 4. Estadísticas de regresión lineal múltiple
Estadístico
Valor
Coeficiente de correlación múltiple
0.509947945
Coeficiente de determinación R^2
0.260046906
R^2 ajustado
0.212307997
Error típico
1.44370384
Observaciones
100
Tabla 5. Análisis de varianza
Grados de
libertad
Suma de
cuadrados
Promedio de los
cuadrados
F
Regresión
6
68.12188755
11.35364792 5.44727373
Residuos
93
193.8381125
2.084280779
Total
99
261.96
Valor crítico
de F
7.26717E-05
Se entiende que la satisfacción no depende tanto del grado de
cobertura de necesidades expuestas en el presente estudio como se muestra
en la Tabla 6. Es decir, al obtener una ecuación de y= 1.236 + 0.113x1 +
0.118x2 + 0.188x3 + 0.305x4 + 0.193x5 - 0.128x6 hay un 26% de
probabilidades de que la satisfacción provenga de las variables dependientes
aquí estudiadas. Igualmente, en la misma ecuación podemos apreciar el
impacto a las β que tienen las variables independientes sobre la dependiente,
pudiendo considerar que el impacto no es contundente. Como se aprecia,
solamente la β de x4 es significativa y por lo tanto R2 del modelo, sin siquiera
estar ajustada, no está fundamentada en relaciones significativas.
Consumidor, Necesidades & Cine
�322
Tabla 6. Análisis de varianza
Variable
Coeficiente
Error
típico
Estadístico t
Probabilidad
Inferior
95%
Superior
95%
Intercepción
1.236
1.745
0.709
0.480
-2.228
4.701
Variable X 1
0.113
0.138
0.814
0.417
-0.162
0.387
Variable X 2
0.118
0.110
1.070
0.288
-0.101
0.338
Variable X 3
0.188
0.127
1.478
0.143
-0.065
0.442
Variable X 4
0.305
0.142
2.154
0.034
0.024
0.586
Variable X 5
0.193
0.126
1.529
0.130
-0.058
0.443
Variable X 6
-0.128
0.093
-1.370
0.174
-0.313
0.057
Por lo tanto, tenemos suficientes elementos para considerar que las
hipótesis de estudio se rechazan, primero porque según las medidas de
tendencia no posicionan a las necesidades de apreciar historias, por encima
de ninguno de los niveles propuestos por Maslow ni por Murray o en alguna
posición relevante. Mientras que el modelo estadístico al obtener una R2 de
0.26 nos brinda información suficiente para determinar que existen otras
variables, que juntas con las aquí estudiadas, determinan la satisfacción
hacia la vida por parte de las personas más, la variable apreciar historias no
es de suficiente peso para aportar de manera significativa satisfacción hacia
la vida. Por esto, no fue necesario aplicar algún modelo para las necesidades
de Murray.
Discusión
El análisis de los datos obtenidos en la presente investigación refleja
que la variable apreciar historias no es significativa. Así, vale la pena
reflexionar que la variable que obtiene el mejor resultado es la relacionada
con las necesidades de estatus. Sin embargo, las teorías aquí expuestas le
dan mayor peso a las necesidades básicas de la vida y las necesidades de
seguridad, más los resultados del presente estudio no reflejan eso lo cual se
pudiera haber dado por el grado en que X1 y X2 hayan estado cubiertas por
los encuestados por lo que, al estar satisfechas no se les da tanto peso. Sin
embargo, si X4 no está cubierta por el público, pudiera ser esta la razón de la
estimulación de un alto puntaje.
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�323
Por otro lado, X6 fue la peor evaluada por los encuestados, si bien,
según McKee (2011) el deseo de apreciar historias es de suma importancia
porque, incluso, cuando el ser humano se comunica, gran parte de esa
conversación se efectúa de manera narrativa sobre acontecimientos o
situaciones, los resultados no reflejan lo anterior, más, probablemente, si las
personas tienen cubiertas sus necesidades básicas o de seguridad y al no
lograr cubrir sus necesidades de estatus, buscan en apreciar historias, un
refugio e incluso, si X4 está cubierta, nuevamente destinaría tiempo para
apreciar historias. Por lo anterior pudiéramos explicar por qué es común ver
salas de cine repletas los fines de semana e incluso entre semana o por qué
las series de televisión gozan de amplia aceptación y éxito en la sociedad
contemporánea.
Finalmente, un argumento válido de por qué sería conveniente apoyar
la creación de películas y estimular a las organizaciones que se dedican tanto
a la producciones de películas como a series de televisión sería el alto grado
de solidez que han alcanzado industrias como la estadounidense, india o
nigeriana, quienes al contar historias audiovisuales, son hoy generadoras de
ingresos importantes en sus países al satisfacer la necesidad de apreciar
historias, que aun sin ser de tanto peso, es una necesidad que el mercado
necesita satisfacer y a la cual, los empresarios cinematográficos, le han
sacado provecho.
Conclusión
Escuchar o apreciar historias es, quizás, una de las actividades a las
que más tiempo destinen las personas, por lo que pareciera que, de manera
clara, deberían formar parte de las diferentes teorías sobre necesidades
humanas propuestas por diversos investigadores.
La pirámide de Maslow propone una jerarquía de necesidades donde,
por orden de importancia, se esquematizan: fisiológicas, de seguridad, de
asociación, estimación y de autorrealización. Otros autores como Henry
Murray ha profundizado más sobre estas necesidades humanas,
proponiendo 19 tipos: dominación, deferencia, autonomía, degradación,
agresión, logro, sexo, sensibilidad, exhibición, juego, afiliación, rechazo,
ayuda, cuidado, evitación a sentirse inferior, defensa, evitación de daño,
orden y entretenimiento.
Consumidor, Necesidades & Cine
�324
En el otro extremo encontramos que las OPC son empresas que
producen películas o series de televisión con la finalidad, además de obtener
utilidades, de llevar narraciones a los espectadores que están deseosos de
satisfacer aquella necesidad, propuesta en este estudio, de apreciar historias.
Uno de los objetivos principales de las OPC, como de cualquier empresa
lucrativa, es generar satisfacción entre sus clientes, o espectadores en este
caso.
Diversos son los modelos narrativos que emplean las OPC para saciar
la necesidad de apreciar historias por parte del público, el MCH es el que
mayores éxitos ha logrado.. Personajes complejos, antagonistas perversos y
la tensión en todo momento, son herramientas que utilizan los directores y
productores en la búsqueda de captar y retener la atención en la historia por
parte de los espectadores.
Mediante un estudio cuantitativo se pretendió comprobar que las
necesidades de apreciar historias tienen un nivel mayor que las necesidades
de asociación o aceptación y menor que las necesidades de seguridad en la
pirámide de Maslow así como también se sostuvo que las necesidades de
apreciar historias se encuentran en la tercera posición de importancia,
después de las necesidades de dominación y defensa en las necesidades
propuestas por Henrry Murray.
Los resultados obtenidos determinaron que, en la pirámide de Maslow,
las necesidades de apreciar historias se ubicarían en el último nivel, es decir,
como la menos importante, ocupando el sexto lugar con una de 5.15. En el
análisis de dispersión se encontró que el modelo propuesto explica el
comportamiento de la variable dependiente en un 0.26. Fue interesante
encontrar que 5 fue negativa, con lo que se refuerza que apreciar historias no
genera satisfacción en la vida de las personas. Así, el objetivo de ubicar las
necesidades de escuchar historias en la jerarquía de las necesidades de
Maslow se cumple.
Bajo las necesidades de Murray, apreciar historias obtuvo una M de
20, siendo está la calificación más baja, y una
de 14.2, con lo que
consideramos que no fue necesario la elaboración de un modelo estadístico,
sino más bien, el modelo aplicado para la jerarquía de las necesidades de
Maslow y la satisfacción es determinante para concluir que apreciar historias
no tiene tienen un nivel mayor que las necesidades de asociación o
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�325
aceptación y menor que las necesidades de seguridad en la pirámide de
Maslow, ni tampoco se encuentra en la tercera posición de importancia,
después de las necesidades de dominación y defensa en las necesidades
propuestas por Henrry Murray. Apreciar historias no es variable clave para la
satisfacción en la vida de las personas. Por lo tanto, el objetivo de precisar la
localización que tienen las necesidades de apreciar historias en las
necesidades de Murray, sí se logra.
Por último, los autores encuentran áreas interesantes: si bien, como
cualquier producto, las películas y las series de televisión generan
satisfacción, o insatisfacción, entre los consumidores o espectadores en este
caso. La satisfacción es momentánea, efímera, y no aporta para que las
personas se sientan plenas o completamente satisfechas en la vida.
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puntos.
-‐ La alineación será justificada.
-‐ Los márgenes de la parte derecha, izquierda y superior con 4.8 cm,
el margen inferior en 5.2 cm, el encabezado en 4.3 cm y el pie de
página en 3.9 cm.
-‐ Formato de hoja carta.
-‐ No se aceptan notas de pies de página.
El resumen (en español) y el abstract (en inglés) con tamaño de letra 10
-‐ Un resumen de máximo 250 palabras con margen ajustada. El
resumen no debe tener abreviaciones sin definición o referencias no
especificadas.
-‐ Las palabras clave podrán ser de tres a cinco, en orden alfabético y
colocarlas abajo del resumen o abstract con alineación izquierda.
-‐ El interlineado será sencillo.
�Normas Editoriales
Desarrollo del documento
-‐ El documento deberá contener las siguientes secciones acorde a la
metodología IMRD (Introducción, Metodología –marco teórico y
métodos-, Resultados y Discusión).
-‐ Las secciones anteriormente descritas son adicionales a elementos
específicos, tales como: Resumen, vita y referencias.
-‐ Para reseñas de libros solamente contendrá dos secciones: Reseña
y referencia bibliográfica.
Encabezados de las secciones
-‐ Las secciones no serán numeradas, por lo tanto el autor deberá tener
definido en negritas cada sección.
Las abreviaciones
-‐ Las abreviaciones deben estar explicadas en paréntesis al primer
momento de aparición, posteriormente solo se indicarán las iniciales.
Los símbolos y las unidades
-‐ Solamente debe usar las unidades SI (Sistema Internacional). Usar
en forma numeral los números de dos o más dígitos, y para los
dígitos simples cuando vienen con las unidades de la medición.
Las figuras y tablas
-‐ Las figuras y tablas deberán tener un título en la parte superior y
estar numeradas de forma consecutiva.
-‐ En caso de las figuras que presentan una interpretación de una
fuente original, deberá indicarse como adaptación propia, además de
realizar la referencia correspondiente. No se aceptan imágenes.
-‐ En el caso de las tablas que presenten indicadores, valores que han
sido tomados de alguna fuente original, deberá mencionarse la
fuente con la referencia correspondiente.
-‐ Las tablas y figuras deberán ser completamente legibles en
impresión sencilla tamaño carta y estar justificadas a lo ancho de la
página. En ningún mmento deberán exceder los márgenes del
documento.
Apéndices
-‐ Los materiales suplementarios se pueden poner en la parte de
Apéndice, antes de la parte de referencias.
�Normas Editoriales
Referencias
-‐ Las referencias seguirán el estilo APA. Consulte los lineamientos
APA para una mayor referencia o bien solicite al coordinador editorial
un documento de referencia.
-‐ El tipo de letra de las referencias debe ser Arial Narrow tamaño 10.
Aspectos legales
-‐ Derechos de autor. Los autores cederán los derechos de autor de
forma expresa, a la Universidad Autónoma de Nuevo León.
-‐ La cesión de derechos de autor será por medio de un formato
predefinido.
Envio de manuscritos
-‐ El artículo y un resumen vita de los autores será enviado al correo:
revinnova.negocios@uanl.mx
Información adicional
-‐ Para mayor información favor de comunicar al Centro de Desarrollo
Empresarial y Posgrado de FACPYA (CEDEEM) de la Universidad
Autónoma de Nuevo León.
-‐ Teléfono: México +52 (81) 1340 4431
-‐ Fax: México +52 (81) 8376 7025
-‐ Dirección de correo electrónico: revinnova.negocios@uanl.mx
-‐ Página web: http://www.web.facpya.uanl.mx/rev_in/
�Normas Editoriales
Anexo: Estructura metodológica
IMRD
Investigación empírica
(Aplicada)
Investigación de
casos (Aplicada)
Investigación documental
(Conceptual)
Reseñas de libros
(Recensiones)
Presentar una idea somera,
pero precisa, de los diversos
aspectos que componen el
trabajo y su planteamiento o
al tema abordado. Es un
anticipo resumido de
aquellos temas que después
aparecen desarrollados en el
trabajo a manera de
capítulos específicos o
secciones temáticas. En este
sentido, sirve como guía y
motivación.
Presentar un fundamentación
estructurada, detallada, y
gradual de la investigación,
que incluya hechos ya
presentados por otros
investigadores, analizarlos y
valorarlos como un apoyo
argumentativo que se
refuerce con hipótesis ya
verificadas.
La investigación documental
recurre a libros, revistas,
periódicos y cualquier otro
documento del que se
extraigan ideas que sirvan
para el análisis y resolución
del problema planteado.
Hacer una introducción
sistemática y personal a una
relación ordenada de los puntos
centrales del libro y cómo los
enlaza el autor. Mencione si los
conceptos son nuevos o la
relación que tiene con
conceptos anteriormente leídos.
Ser conciso, directo y claro.
Utilizar citas.
I
Incluir antecedentes,
No requiere
planteamiento del
fundamentarse en teoría
problema de investigación,
alguna ni declarar
hipótesis general,
hipótesis, aunque si
objetivos, preguntas de
debe de incluir la
investigación, justificación
PREGUNTA DE
y limitaciones.
INVESTIGACIÓN y
posibles constructos a
desarrollar.
M
Documentar la
fundamentación teórica del
planteamiento del
problema y presentar otras
investigaciones aplicadas
que han abordado
empíricamente el
problema de investigación.
No se requiere marco
teórico, en cambio se
necesita presentar el
diseño del caso. Incluir
uno o múltiples casos
teóricamente útiles para
extender la teoría,
especificando la
población meta.
M
Se presentan hipótesis
tanto general e hipótesis
específicas, tanto en su
versión de hipótesis de
trabajo y como de
hipótesis estadísticas,
población, muestra, diseño
de la investigación y la
adecuación de los
métodos usados.
Informar el grado en que
se respondieron preguntas
de investigación , se
cubrieron objetivos y se
contrastaron las hipótesis
específicas
Especificar los diversos
métodos usados,
triangulando lo
cualitativo con lo
cuantitativo y las
diferentes perspectivas.
Reportar el proceso de
recolección de datos y
el traslape con el
análisis.
Se muestra el análisis Se analiza y se reflexiona en
dentro o entre casos y torno al sentido e importancia
patrones encontrados y de las ideas presentadas,
posible generación de para que el resultado sea un
teoría. Señalar el
texto ameno y al mismo
momento en que se
tiempo bien documentado.
presentó la saturación
teórica en el estudio.
R
D
NO APLICA
NO APLICA
Valoración personal.
Mencionar lo que le ha parecido
mejor al que reseña, lo que se
aprende de su lectura, los fallos
que encuentra y compare lo
leído con otros textos
Citas interesantes.
Incluya algunos pensamientos
impactantes, redáctelos
textualmente
entrecomillándolos e incluyendo
el número de página.
Incluir una discusión de los
Se presenta la
Es una síntesis de las ideas En forma sencilla se plasman
resultados de acuerdo a confirmación, extensión más trascendentales de la
los puntos anteriores.
los objetivos de la
y precisión de la teoría
temática abordada y que
investigación, los
al compararse con la puede servir como guía de
hallazgos y las posibles teoría existente, en caso ulteriores investigaciones
investigaciones futuras.
que exista.
documentales.
�
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs
Description
An account of the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
2004
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2015
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
12
Número
Número de la revista
24
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, 2015, Año 12, No 24, Julio-Diciembre
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Subject
The topic of the resource
Administración
Auditoría
Contabilidad
Finanzas
Gestión Pública
Tecnologías de la Información
Description
An account of the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/07/2015
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
text/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2020995
Source
A related resource from which the described resource is derived
Fondo Universitario
Language
A language of the resource
spa/eng
Relation
A related resource
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San Nicolás de los Garza, N. L.
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-
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09b40f48104cba962a4b2df0edb73c49
PDF Text
Text
�InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 207 - 227, 2010
© 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Critical factors that impact purchase online of new telecom
convergent services in the Mexican market
(Factores críticos que impactan la compra en línea de nuevos
servicios convergentes en el mercado Mexicano)
Rolando Zubirán Shetler & Jesús Fabian López Pérez
UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, rzubiran@att.net.mx
Key words: Diffusion of innovations, electronic commerce, structural equations, Smart-PLS,
technology acceptance
Abstract. The following article analyzes the principal factors that have an impact in the
adoption of new telecom convergent services, through electronic commerce, that have been
explored and studied primarily in developed markets such as the United States and that have
been deemed as critical factors in the development and growth of online electronic
transactions. Specifically, factors and latent variables of this study derive from the models of
Technology Acceptance (Davis, 1989) and Diffusion of Innovations (Rogers, 2003). A
summary of past empirical studies is provided deriving from the aforementioned theoretical
models followed by results of an exploratory field study comprising of 253 valid observations
randomly selected from within the population of urban internet users in Mexico. The
methodology used to determine the causal relationship between variables (Betas) was factor
analysis (Principal Components) and structural equation modeling, specifically Smart-PLS.
The study determined that perceived utility and trust variables are statistically relevant and
significant in determining purchase online of new telecom convergent services and the
development of electronic commerce in the Mexican Market.
Palabras clave: Aceptación de la tecnología, comercio electrónico, difusión de las
innovaciones, ecuaciones estructurales, Smart-PLS.
Resumen. Este artículo analiza los principales factores que influyen en la adopción de los
nuevos servicios convergentes de telecomunicaciones, a traves del comercio electrónico,
que han sido explorados y estudiados principalmente en mercados desarrollados como el de
Estados Unidos y que han sido confirmados como factores críticos en el desarrollo y el
crecimiento de las transacciones electrónicas en linea. Específicamente, los factores y
Telecom Convergent Services
�208
variables latentes en este estudio se derivan de los modelos de Aceptación de la Tecnología
(Davis, 1989) y la Difusión de las Innovaciones (Rogers, 2003). Se presenta un resumen de
los antecedentes de estudios empíricos derivados de los mencionados modelos teóricos,
seguido de los resultados de un estudio exploratorio de campo que comprende 253
observaciones válidas seleccionadas en forma aleatoria dentro de la población de usuarios
urbanos de Internet en México. La metodología utilizada para determinar las relaciones
causales entre las variables (Betas) fue análisis factorial (Componentes Principales) y el
modelo de ecuaciones estructurales, específicamente Smart-PLS. El estudio determina que
las variables percepción de utilidad y confianza son estadísticamente relevantes y
significativas en la determinación de compra en línea de nuevos servicios convergentes de
telecomunicaciones y en el desarrollo del comercio electrónico en el Mercado Mexicano.
Introduction
The most direct precedent of the impact of social and cultural factors in
the introduction of technological services is present in the lived experience of
the American market during the 1994 to 2004 period. (Keystone, 2008).
This socio-economical phenomenon commonly referred to as the
Internet Bubble, the Dot Com Disaster or the E-Commerce Failure (Horrigan,
2001; The Economist Group, 2000), enables the possibility of analyzing in
retrospective how the lack of an in depth analysis of the critical success
variables may lead to the creation of business models based on disruptive
factors, which in turn without any precedent whatsoever, yield negative results
in micro and macroeconomic terms.
It was subsequent to the bursting of the Internet Bubble that empirical
research began to be conducted principally in the North American market to
identify and evaluate the principal factors critically associated to the behavior
of the consumer. This was intended to explain online purchase intent and the
process of adopting technological innovations such as purchase/retail
transactions in E-commerce.
The most relevant references in this context are: Ranganathan (2007),
Keystone (2008), Gefen (2003), Heijden (2003), Lee (2001), Venkatesh
(2000), Gefen (2000), Karahanna (1999), Moore (1996), Moore (1991).
E-Commerce in México
E-commerce in Mexico has not had the performance or growth that has
been observed in other markets such as the United States, Canada and the
R. Zubirán & J.F. López
�209
overall European markets, OECD (2007, p. 149-150) AMIPCI (2007, 2008).
The consequences of this feeble development can be reflected in Mexican
enterprises which have embarked into e-commerce business models only to
experience frail and unsatisfactory results in their internet sale launch
platforms. Albeit e-commerce in Mexico grew 70% in 2008, (AMIPCI, 2008),
the market penetration level is straggled when compared to other economies
(Mulpuru, 2009), both from developed countries such as USA and Canada
and developing countries such as Brazil.
Table 1 illustrates a comparative framework of Mexico in relation to the
aforementioned countries. It can be observed that when adjusted, in terms of
population and purchasing power, the levels of e-commerce are 3.5 times
higher in Brazil relative to the Mexican market.
Table 1
E-commerce 2008
USA
Canada
Brazil
México
(Thousand Million US Dólares)
Proportion Higher
Adjusted *
141.3
14.1
8.2
1.6
87.2
8.7
5.1
1.0
8.3
9.0
3.5
1.0
* Adjustment in terms of population and income per capita
Source: AMIPCI (2008), Forrester Research (Mulpuro, 2009) y and own calculations.
The number of sources containing empirical research in the context of
the Mexican market that allow for an explanation of the low level of ecommerce acceptance and the sale of new convergent telecommunication
services is scarce.
Garcia Murillo´s (2004, p. 216-217) more qualitative study determines
that a possible cause for rejection of e-commerce purchase and retail
schemes is due to the radical change of customs and habits that such models
entail. Furthermore, the author derives from the theory of Institutional
Economy an explanation that purchase pattern or behavior seen as an
institution, can be induced to change stemming from technological
transformations. Time required to induce such change depends on how
Telecom Convergent Services
�210
deeply rooted customs and habits are. Finally Garcia Murillo points out based
on the Resource-based Theory on the Firm, the deficient internet
infrastructure as a barrier for e-commerce adoption in Mexico.
Models, Variables and Critical Factors
Models. The previously mentioned empirical studies have extrapolated
and sustained their analysis in two models or principal theories:
A. Technology Acceptance Model (TAM): Developed by Davis (1989),
TAM considers perceived utility an perceived ease of use factors as
critical variables in the process of adoption of a new technology.
B. Adoption and Diffusion of Innovation Model: Developed and updated
by Rogers (2003), this model incorporates variables such as
compatibility and other factors that most researchers such as Davis
(1989), Gefen (2000, 2003) and Moore (1991, 1996) conclude are
included in the TAM Model.
Variables. Researchers have studied factors surrounding risk and trust
such as integrity, privacy and security, discovering that they are relevant
variables to the study of e-commerce like Gefen (2000), Pavlou (2003), Gefen
(2003), McKnight (2002), Gurung (2006), Heijden (2003) and Lee (2001).
Summary of Variables and Models
Critical Factors
Perceived Utility
Perceived Ease of Use
Compatibility
Integrity
Privacy
Security
Model
Technology Acceptance
Adoption and Diffusion of Innovation
Risk and Trust
The manifest variables defined to be introduced into the Model are
derived from the identification of latent independent variables and its
respective indicators.
R. Zubirán & J.F. López
�211
Latent Variables
Perceived Utility
(Util)
Perceived Ease
of Use (Use)
Manifest Variables
X1a
X1b
Indicators
X1c
X1d
X2a
X2b
More Practical and Efficient
Faster
Cheaper
Very Useful
Easy to Learn and Use
Clear, Understandable and flexible
Extract my personal information
X3, Privacy
Trust to give my information
Private and confidential treatment
Mi privacy exposed
Payments are safe
Risk and Trust
(Trust)
X4, Security
Credit cards are risky
Confidence seal gives me trust
I feel safe purchasing online
Supplier is reliable
X5, Integrity
Supplier is honest
I am going to be overcharged
Supplier cares for the client
Online Purchase
Intent (OPI)
Adoption of
Convergent
Services (Y)
X6, Compatibility
Used and recommended by family and friends
M1
M2
Intent to purchase in the upcoming weeks
M3
Y1
Y2
Y3
Intent to download music or videos in the upcoming weeks
Compatible with my lifestyle
Intent to purchase my holiday presents
Music over IP
Video over IP
Telephone service over IP
Telecom Convergent Services
�212
Hypothesis, Objectives and Research Model
The relationship between the independent variables perceived utility,
perceived ease of use and trust, the mediating variable online purchase intent
and the dependent variable adoption of convergent services is illustrated
below as a graphic representation.
The postulated hypotheses relevant to the proposed research model
are derived from the presumption of the casual relationships between the
independent variables, the mediating variables and the dependent variable
and based in aforementioned existing theorical models and empirical
research studies.
The hypothesis and specific objectives are formulated based on the
premise that there is a significant relationship amongst variables and the non
trivial assumption that the variables are critical factors with weights or Betas
above 15%.
Independent Variables
Mediating Variables
Dependent Variable
Perceived Utility
(utility)
Perceived
Ease of Use
(use)
Online
Purchase Intent
(OPI)
Trust
R. Zubirán & J.F. López
Adoption of
Convergent Services
(Y)
�213
Research Hypothesis. The latent variables perceived utility, perceived
ease of use and trust are critical factors in determining online purchase intent
through e-commerce and the adoption of convergent services.
The null hypothesis and the alternative hypothesis are derived from the
causal relationship of each independent variable. Such causal relationship is
measured through the standardized regression coefficient (Beta).
Causal Relationship
Null Hypothesis
Alternative
Hypothesis
Utility - Y
β1=0
β1≠0
Utility - OPI
β2=0
β2≠0
Use - OPI
β3=0
β3≠0
Trust - OPI
β4=0
β4≠0
OPI - Y
β5=0
β5≠0
Specific Research Objective. To determine which latent independent
variables have a relevant influence and are statistically significant in the
development of electronic commerce and the adoption of new convergent
services.
Methods and Techniques
Based on the definition of the variables of the model and their specific
characteristics, it was decided to use the multivariable statistical method
known as structural equation modeling (SEM)
The focus of this study is centered on statistically analyzing the
structural model composed on the relationship of the latent variables. The
selected program was Smart-PLS which analyzes the structural relationships
and at the same time validates the measurement model comprised of
manifest and latent variables.
Telecom Convergent Services
�214
Structural Model
Measurement Instrument
Surveys containing the relevant indicators to each and every variable
and information needed were implemented. Surveys are considered the best
and most common method to collect information and generate data. Surveys
allow for handling a representative sample of a population that is too large
and disperse to be directly observed. (Babbie, 2004 on Keystone, 2008).
Hence, the measurement instrument developed for this research is a
survey based on previous studies that have been tested for equivalent
variables considered for this project. A five level Likert scale was employed
considering gradual intensity growth and uni-directionality of the descriptive
levels of the indicators.
R. Zubirán & J.F. López
�215
Table 2
Scale
Descriptive Level
1
2
3
4
5
Not agree
Somewhat agree
Agree
Very Much agree
Totally agree
Research studies have been identified in existent academic literature
which have followed a rigorous empirical methodology for each one of the
factors or variables consider in the present research model.
Table 3
Latent
Variable
Factor
Utility
Keystone (2008), Davis (1989)
Ease of Use
Trust
Reference
Privacy
Security
Compatibility
Integrity
Keystone (2008), Liu (2004),
Davis (1989)
Gurung (2006), KIM (2004)
Liu (2004), Moore (1991)
Gefen (2003), Pavlou (2003),
McKnight (2002), Gefen (2000)
The survey was developed through a commercial software platform
designed for both numeric and qualitative questions and prepared for internet
interaction. The platform named Survey Monkey can be accessed through the
following internet site: www.surveymonkey.com.
Telecom Convergent Services
�216
The answers collected through this platform are coded and installed in
a flexible database that can be exported to an Excel data file.
Results
From a 25,000 survey base randomly distributed across a sample of
140,000 internet users, 1496 valid answers were obtained. From those, it was
adjusted to 253 complete and valid answers in order to be 100%
representative of the total urban user population of Mexican internet users.
Information was subsequently fed to Smart PLS software, yielding the
following results:
Quality and Reliability Indicators
Extracted Variance
Larger than 50%
Composed Reliability
Larger than 70%
Cronbach´s Alpha
Larger than 70%
Trust
0.7803
0.9342
0.90688
OPI
0.6284
0.8346
0.70028
Use
0.8615
0.9256
0.84139
Utility
0.6521
0.8811
0.81858
Y
0.7029
0.8747
0.78294
R2
0.370
0.444
The indicators of the average extracted variance, the reliability
components, and the Alpha consistency yielded acceptable levels for all
variables in order to qualify the model as adecuate and with a good
consistency as per acceptable levels defined by Garson (2009), Chin (1998)
and Ringle (2005).
The R2=0.370 indicator that measures the proportion of online
purchase intent variance and R2=0.444 indicator that measures the proportion
of adoption of convergent services variance explained by the independent
variables, are placed within the moderate effect category.
R. Zubirán & J.F. López
�217
The results corresponding directly to the standardized regression
coefficients (Betas) as well as their T test significance indicators were
calculated through the Smart PLS program that allowed for 200 multiple
samples through Bootstrapping, technique necessary to estimate the mean,
standard derivation and the T values presented below.
Causal Relationship Indicators
Betas *
Mean
Standard
Deviation
T Test
P
(α/2)
Utility - Y: β1
0.337
0.334
0.096
3.500
0.000
Utility – OPI: β2
0.138
0.144
0.122
1.138
0.127
T.E. Utility – Y: β1,β2
0.398
0.398
0.099
3.979
0.000
Use – OPI: β3
0.080
0.078
0.126
0.634
0.264
Trust –O PI: β4
0.448
0.449
0.099
4.528
0.000
T.E. Trust - Y
0.195
0.196
0.055
3.516
0.000
OPI – Y: β5
0.435
0.439
0.082
5.331
0.000
Causal Relationship
*Standarized ; T.E. = Total Effect
The following outcome derives from the results table:
• Perceived utility and trust are critical and relevant factors with
weights of 39.8% and 19.5% respectively and significant at 95%
confidence level regarding disposition to adopt convergent
services.
• Trust is a critical and relevant factor with a weight of 44.8% and
significant at 95% confidence level regarding online purchase
intent.
• Online purchase intent is relevant with a weight of 43.5% and
significant at 95% confidence level as mediating variable
between perceived utility and trust with adoption of convergent
services.
Telecom Convergent Services
�218
Hypothesis Testing
• The null hypothesis is rejected (Ho:β=0) at a 95% confidence level for:
Causal Relationship
Weight β
T.E. Utility – Y : β1, β2
T.E Trust – Y
: β4, β5
Trust – PI
: β4
PI – Y
: β5
39.8%
19.5%
44.8%
43.5%
T.E.=Total Effect
• It is not possible to reject the null hypothesis (Ho:β=0) for the
following variables at a 95% confidence level:
Casual Relationship
Weight β
Utility – Y
: β2
Use – OPI : β3
13.8%
8.0%
Validation and Optimization
Validation. A specific mathematical model was designed as part of a
confirmation process of the results obtained through the program Smart-PLS.
This model can be consider an alternative method to solve the structural
equations system previously presented.
The model was developed with the Excel based program Frontline
Solver and was implemented through the Opt-Quest optimization engine
based on the metaheuristic methodology of TABU SEARCH.
A description of the mathematical model used for result validation is
presented:
R. Zubirán & J.F. López
�219
Sets and Parameters:
N= Set of cases from the Structural Model sample (∀ i ∈ N, i = 1…253)
M= Set of manifest variables from the Structural Model (∀ k ∈ M, k = 1…16)
S1 = Set of latent variables for the Regression Model of OPI (∀ S1 ∈ 1…3)
S2 = Set of latent variables for the Regression Model of Y (∀ S2 ∈ 1…2)
X1A, X1B, X1C, X1D = Manifest variables of the latent independent variables (UTIL)
X2A, X2B = Manifest variables of the latent independent variable (USE)
X3, X4, X5, X6 = Manifest variables of the latent variables (TRUST)
M1, M2, M3 = Manifest variables of the mediating latent variable (OPI)
Y1, Y2, Y3 =Manifest variables of the dependent latent variable (Y)
Z = Total set of latent variables of the Structural Model ∀ Z ∈ {UTIL, USE, TRUST, OPI, Y}
Decision Variables:
-1 ≤ Wk ≤ +1 ∀ k ∈ M: Outer Weights for each manifest variable
-1 ≤ BjICL ≤ +1 ∀ j ∈ S1: Optimal Betas out of Regression Model for variable OPI
-1 ≤ BjY ≤ +1 ∀ j ∈ S2: Optimal Betas out of Regression Model for variable Y
Xi Bin
∀i∈N
Linearity restrictions on the latent variables derived from manifest variables:
∀ Z ∈ {UTIL, USE, TRUST, OPI, Y}
Telecom Convergent Services
�220
Mean and Variance Restrictions for Latent Variables:
∀ Z ∈ {UTIL, USE, TRUST, OPI, Y}
∀ Z ∈ {UTIL, USE, TRUST, OPI, Y}
(6)
(7)
Optimal Cases Partition Restriction (200 case mínimum):
(8)
Objective Function:
1. Maximize extracted variance (EV) from latent variables deriving from
manifest variables. EV represents the Pearson Coefficients squared.
2. Maximize the determination coefficients (R2) of dependent variables.
(9)
The aforementioned signifies that the relation between manifest
variables versus latent variables should not be in terms of extracted variance
(EV) but rather in the form of linear calculation and determined by the specific
weight that each manifest variable has over the latent one.
In order to implement this new restricted view, the only thing required to
do is to define the optimal weights that each measurable variable has over
corresponding variables as decision variables. Having done that, the
mathematical model calculates the new latent variables (now constrained) as
the product sum of measurable variables by the optimal weights obtained via
the optimization model. Hence, it is possible in this model to categorically
state that the new latent variables are a linear relationship of measurable
variables.
R. Zubirán & J.F. López
�221
The results of this model are shown below:
Latent Variables
UTIL
USE
Extracted Variance (VE)
R2
65.2%
86.3%
78.1%
70.3%
37.2%
70.3%
44.5%
Betas
0.1188
0.0803
0.4679
0.4242
0.3550
TRUST
OPI
Y
TOTAL
71.6%
In the COMPARATIVE MODEL RESULTS (table 4) it can be observed
that the results of the goodness of fit indicators (factor loadings, extracted
variance, R2 of OPI and Y), of the beta coefficients between latent variables
and the specific weights of manifest variables of the mathematical model
MODMAT 253 are statistically equal to the results yielded by the Smart-PLS
253 Model. This result grants validity to the Smart-PLS optimization algorithm
having as an objective to maximize the extracted information of observable
variables through a factor analysis (Principal Components), and explained
variance of the dependent variables through the independent variables
measured through R2.
Optimization. Once it was confirmed and validated that the
mathematical model developed to optimize the results of the case study
converges and produces the same results as Smart-PLS, it was proceeded to
develop a model focused on the optimal selection of cases in a structural
equation system.
The following structural equations model refers particularly to the
problem of optimal case selection (i.e. optimal partition model). This is
intended for elimination of outliers. In other words, it consists in finding an
optimal partition of cases that allow to simultaneously maximize the extracted
variance (EV) of the measurable variables as well as maximizing the R2
determination coefficients of the dependent variables. To achieve the
previously stated result, a three stage strategy was implemented:
1. An optimization model with all the latent constrained variables for the
totality of cases (MODMAT) is executed. This model contains the optimal
weights W1J that each measurable variable J has in the construction of
variable K. This is done considering the total cases of the sample. The
B1K regression coefficients that describe the causal relationships between
each latent variable K are obtained through this model.
Telecom Convergent Services
�222
2. Subsequently, a case selection model is executed for outliers
identification purposes. This new model removes the identified cases
keeping the same weights W1J for the manifest variables that were
obtained in the previous stage. Nevertheless, this new model re-optimizes
the Beta variables to obtain new B2K regressor coefficients. This with the
finality of maximizing the R2 regression coefficients of the dependent
variables but now considering the optimal case partition. This model
requires adding the binary variables for the optimal case selection.
Decision variables for the B2K Beta regressors are recalculated
considering the new optimal partition.
3. This last stage executes a new run of the MODMAT optimization model.
Nevertheless this time the only cases applied are those which have been
selected by the optimal partition model of the previous step. As it is
expected, this run will produce new optimal weights W3J that each
measurable variable J has in the corresponding latent variable K. The
same happens referring to the re-calculation of the new B3K Betas
considering the optimal partition obtained in stage two.
The obtained results can be seen in the MODMAT 200 case column, in
the COMPARATIVE RESULTS OF MODELS (table 4) where it can be
observed that considerably larger results in terms of R2 of OPI and Y are
produced by eliminating 53 outliers. Also the calculations of Betas (4 out of 5)
are strengthen whilst the measurement model represented by the outer
weights do not show significant differences. These results may be observed in
the Comparative Model Results table comparing the column MODMAT 200
cases with MODMAT 253 cases.
As a complementary measure we proceeded to perform an inverse
validation of the mathematical model. This was done by loading in Smart-PLS
the optimized base of 200 cases. As can be observed in the Comparative
Model Results table, the 200 case results of Smart-PLS are practically the
same as the MODMAT 200 cases.
R. Zubirán & J.F. López
�223
Comparative Result of Models
Telecom Convergent Services
�224
Conclusions and Recommendations
Main Findings. It is relevant to point out as a main finding of this study
that there exist critical factors different to the structural variables of every
market that explain and determine in a generic manner the behavior of the
Mexican consumer. This is the case when the consumer faces a new
technology or an innovative way of acquiring and consuming products and
services such as electronic commerce and convergent telecommunication
services.
It is not enough for the Mexican market or the economy as a whole to
merely satisfy availability and accessibility requirements of internet
infrastructure and drive competition through quality and price to secure the
development and growth of new market such as e-commerce.
There is a need to take into consideration the variables and psychosocial and cultural factors that influence human behavior in the presence of a
new technology or innovation that implies a change in habits and behavior
patterns.
It is clear and evident from the obtained results that the perceived utility
and trust variables are critical in determining online purchase intent. These
results are congruent and consistent with empirical studies carried out in the
e-commerce market of the United States (Keystone (2008); Renganathan
(2007), Gefen (2000, 2003, 2004)).
Within the variable trust, the indicator relating to compatibility (X6),
which denotes cultural attributes such as customs and habits of Mexicans,
has the highest weight (W=35%) or influence in the development of Ecommerce and in the adoption of new telecom convergent services.
The variable perceived ease of use did not yield relevant nor significant
results. This means that this variable is not an obstacle to the development of
e-commerce. Internet users acknowledge that E-commerce platform is easy
to learn and use.
Once the outliers (53 cases) are eliminated, the sample optimization
allows to review the model´s strength or degree of fitness deriving from the
growing R2 that improves from 44% to 72% for the dependent variable Y and
eventually leads to a reconsideration of the causal relationship of perceived
utility with online purchase intent, now being relevant (Beta 27%) and
significant at 95%.
R. Zubirán & J.F. López
�225
Nevertheless, such review must consider reservations and precautions
in overestimating specific results when manipulating data collected from a
sample.
Recommendation. It is prudent and recommended to realize a
detailed and congruent analysis that will allow to confirm statistically that by
eliminating outliers the new resulting sample will be representative and
without bias of the target population.
Once the mathematical model MODMAT is validated against the
Smart-PLS program, it is recommended to use the MODMAT model to carry
out group analysis of internet users identified by different control variables
such as:
1. Gender
2. Socio Economical level
3. Age
4. Occupation
5. Attitude towards technology
These additional analysis will lead to a sound confirmation of the level
of impact of the critical factors and a deep understanding of how the influence
of these factors is modify depending on the profile of the internet user.
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Telecom Convergent Services
�InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 229 -244, 2010
© 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Effect of NAFTA, EUMFTA and China addition to WTO on the
cucumber world market
(Efectos de NAFTA, EUMFTA y la incorporación de China en
el mercado mundial del pepino)*
Ramón Guajardo-Quiroga
Universidad Autónoma de Nuevo León, Centro de Estudios Asiáticos, San Nicolás de los
Garza, N.L., México, rguajardoq@yahoo.com
Key words: Cucumber world market, international trade, economic integration, quadratic
programming, spatial equilibrium models.
Abstract. This study empirically analyzed the potential effects of the complete operation of
North American Free Trade Agreement (NAFTA), European Union and Mexico Free Trade
Agreement (EUMFTA), and the integration of China to the World Trade Organization (WTO),
on the cucumber world market. Special emphasis on the impact on Mexico was presented,
from a worldwide perspective. A spatial equilibrium model with endogenous prices was
constructed for this purpose. Among the findings are: (1) Mexican producers benefited from
the complete implementation of NAFTA and EUMFTA. (2) The incorporation of China as a
member of the WTO showed a negligible effect on the commercial flows and prices in the
cucumber world market. (3) Mexican cucumber production is highly competitive, in the world
market, because it has the lowest supply costs.
Palabras Clave: Mercado mundial del pepino, integración económica, comercio
internacional, programación cuadrática, modelos de equilibro espacial.
Resumen. Este estudio analiza empíricamente los efectos potenciales de la operación
completa del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), Tratado de Libre
Comercio de la Unión Europea y México (UMFTA), y la integración de China a la
Organización Mundial de Comercio (OMC) en relación al mercado mundial del pepino. Se
presentan, con énfasis especial, los impactos sobre México desde una perspectiva mundial.
*
This study was sponsored by the Universidad Autónoma de Nuevo León (PAICYT, grant CT111-09).
NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market
�230
Para lograr los propósitos del estudio se construye un modelo de equilibrio espacial con
precios endógenos. Entre los resultados se mencionan los siguientes: (1) Los productores
mexicanos se benefician con la operación completa de TLCAN y EUMFTA. (2) La
incorporación de China como miembro de la OMC no muestra efectos significativos en los
flujos comerciales y precios en el mercado mundial del pepino. (3) La producción mexicana
de pepino es altamente competitiva, en el mercado mundial de pepino, como resultado de
sus bajos costos de producción.
Introduction
During the last two decades, several countries have increasingly
adopted market-oriented policies and have moved towards economic
integration and greater participation in world trade. In particular, Mexico has
signed several commercial agreements among them are The North American
Free Trade Agreement (NAFTA) and European Union and Mexico Free Trade
Agreement (EUMFTA).
NAFTA resulted in a significant increase in trade between Mexico and
the United States (US). Specifically, NAFTA boosted Mexico’s exports of
horticultural commodities to the US. In 2009, Mexican horticultural exports
have surpassed 3.5 billion dollars (ERS/USDA). Among the most important
export commodities are tomatoes, peppers, eggplants, asparagus, pumpkins
and cucumbers. For this last commodity, since 1999, Mexico has been among
the leaders in exports (FAOSTAT).
The major agricultural issues addressed in NAFTA are tariffs,
safeguards for producers, rules of origin, no tariff barriers, and sanitary and
phytosanitary regulations; it also included provisions to deal with dispute
settlement procedures, investments, intellectual property protection, and
transportation. Most tariffs were eliminated within 10 years, and duties on a
few highly sensitive products were phased out by the year 2008 (SECOFI,
1994).
The second major free trade agreement in which Mexico participates is
with the European Union (EU) that went into effect in July 2000. The
European Union and México Free Trade agreement (EUMFTA) also
incorporates staggered tariff elimination, with complete implementation by
2008 (SECOFI, 2000). However, until now the impact of EUMFTA on trade
has been minor, since only NAFTA represent around 80% of Mexican trade
(ERS/USDA).
R. Guajardo-Quiroga
�231
China, the world's fourth largest economy, joined the World Trade
Organization (WTO) in 2001. China is a major player in international markets
and a major source of growth in world demand for agricultural products since
the mid-1990. In 2008, China's agricultural exports totaled an estimated
US$28 billion and its agricultural imports totaled US$57 billion (ERS/USDA).
Most of its exports go to neighboring countries in Asia. China has and will
continue to be subject to intense international scrutiny as its role in the global
economy expands.
The main purpose of this paper is to analyze the impact of NAFTA,
EUMFTA and the integration of China to the WTO on the cucumber world
market. A spatial equilibrium model with endogenous prices was constructed
for this purpose. Several scenarios were enabled to model the application of
the commercial policies from NAFTA and EUMFTA treaties and the resulting
economic impact on the market. In addition, a special emphasis was placed
on how Mexico has been impacted.
The basic approach was to estimate the effects of changes in
commercial policy on commodity supply, demand, and prices for the main
countries and regions that produce, consume, export, and import this
commodity. The solutions were calculated using quadratic mathematical
programming and the solution of the model yielded supply and demand
equilibrium quantities and prices for each region, as well as, production and
consumption quantities, export and import quantities, from modeled changes
in commercial policies in world market perspective.
The rest of the study is outlined as follows: Section II presents an
overview of the cucumber world market, Section III, reviews the methodology
and the model used, Section IV presents the application of the model and its
results, and finally, concluding remarks are presented in Section V.
Cucumber world market
The cucumber is one of the most important vegetables in the world
market. It is consumed both as fresh and processed. The export value has
grown nearly 10% annually from 1994 to 2007. During 2007, 40.9 million
Metric tons (Mt) of cucumbers and pickles were exported, for an approximate
value of 14 billion dollars at producer prices. The main producer region is Asia
NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market
�232
with almost 82% of the world production, followed by the NAFTA members
with 4.7%, the EU with 4.4% and the rest of the world with 8.9% (FAOSTAT).
There are six main cucumber producers in the world with China being
the leader, producing 63% of the world’s production with 28.2 Million Mt in
2008 (by far, it is the single largest cucumber producer and consumer in the
world, however until now this production is mainly used for domestic
consumption). Following in second is Turkey producing 1.68 million Mt. The
remaining four main producers are Iran with 1.46 million Mt, Russia with 1.13
million Mt, the US with 0.92 million Mt, and Japan contributing 0.63 million Mt;
Mexico, although a leading country because of its exports, ranks twelfth with
only 1.15% of the world's production with 420,000 Mt.
Focusing attention to international commerce, in the last decade, it is
notable that the production sharing is very different from that of the
interregional trade flows because four out of five of the world main producers,
being China, Turkey, Iran, and Russia, dedicate the whole of their production
to domestic consumption alone. Fifty percent of the international trade takes
place in the EU. In addition, close to ninety percent of the export value takes
place in the countries that belong to NAFTA and the EU.
During 2007, a world total value of cucumber exports amounted to 1.9
billion dollars, where 60% of this value corresponded to the EU and 30% to
NAFTA. The three main exporting countries were Spain, the Netherlands, and
Mexico; together their export value amounted to 78% of the world total export
value. The main importing countries in 2007 were Germany, the US, and the
United Kingdom amounting to 64% of the world import value (Table 1). It is
important to note that the main importing countries are commercial partners
with Mexico.
Since the signing of NAFTA, Mexico’s cucumber production increased
from 262,017 Mt in 1994 to 428,374 Mt in 2007, which is an increment of 63%
for the analyzed period. In addition, Mexican export values increased from
US$139 million to US$447 million. The main destiny of Mexican cucumber
exports is US that account for 90% and the rest went to Canada. The
enhanced trade is due to several reasons. Among them are that all tariffs,
quotas, and licenses that were barriers to the cucumber trade between the
US and Mexico were eliminated because of NAFTA and the relative low
transportation cost between these two countries, resulting in a boost in
production and exports of agricultural commodities in Mexico.
R. Guajardo-Quiroga
�233
Table 1. Main export and import countries of cucumbers
Exports (thousand US dollars)
1994
Spain
127,728
Netherlands
378,090
Mexico
139,360
US
21,925
Rest of the World
147,863
Imports (thousand US dollars)
1994
Germany
348,175
US
125,632
United Kingdom
50,344
Netherlands
69,747
Rest of the World
822,893
Source: Based on FAOSTAT.
2007
479,981
432,518
447,304
55,776
462,707
2007
502,219
471,380
170,674
92,586
668,505
Methodology and the model
The spatial equilibrium models with endogenous prices have been
frequently used to study interregional competence for a specific product.
Mathematically these are quadratic programming problems. Enke (1951) and
Samuelson (1952) are the pioneers of these models working with the
equilibrium of supply and demand functions. Later, Takayama and Judge
(1971) improved them to deal with situations in which production and
consumption occurs in spatially separated regions. Trade then occurs, if the
difference in regional prices is larger than transportation cost. Recently,
further developments were incorporated mainly on solution algorithms.
These models are an extension of the transportation model, but with
equilibrium prices and quantities determined endogenously. They are useful
to simulate the impact caused on the market by the application of commercial
policies. These models are frequently used in agricultural economics to
analyze interregional market flows (Kawaguchi, et al., 1998; Kennedy and
Atici, 1998; Kennedy and Hughes, 1998; Guajardo and Elizondo, 2003).
The spatial equilibrium model can be expanded to handle with multiple
markets, transport costs, tariffs, quotas, and subsidies, among others. It also
NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market
�234
permits the incorporation of any degree of market structure from perfect
competition to monopoly. Kawaguchi, et al. (1998) used several market
structures to study the milk market in Japan and in the US.
Another application for these models is to study interregional
competition of agricultural products. For instance, Guajardo and Elizondo
(2003) studied the North American Tomato Market from a spatial equilibrium
perspective and Guajardo and Villezca (2004) studied the avocado market in
NAFTA.
The spatial equilibrium model uses inverse linear supply and demand
functions with endogenous price. Expanding the model to ith region, the
inverse demand function in the ith region is:
(1)
,
Where: Pdi = Demand price in region i.
Qdi = Quantity demanded in region i.
The inverse supply function for the ith region is:
(2)
,
Where: Psi = Supply price in region i.
Qsi = Quantity supplied in region i.
The quasi-welfare function (Wi) of each region results from subtracting
integral underneath the inverse supply function from the integral underneath
the inverse demand function the regional supply:
,
(3)
The total welfare function across all regions is the sum of the welfare
functions in each region. The transaction costs (Tij) are subtracted from the
total welfare function to obtain the net welfare function NW.
,
Where: Cij = the unit cost of transportation plus specific tariffs from
producers of region i to consumers in region j;
Tij = the quantity transported from region i to region j.
R. Guajardo-Quiroga
(4)
�235
To form an optimization model with the expression NW as the objective
function two sets of restrictions regarding supply and demand balances were
incorporated. The first set of restrictions establish that each regional demand
is less than or equal to domestic supply plus imports.
for all i,
(5)
The second set of restrictions establishes that the each regional supply
is greater than or equal to domestic consumption plus exports.
for all i,
(6)
The model that includes the objective function (4) and sets of the
equations (5) and (6) as restrictions, plus the nonnegative conditions of the
supply, demand, and the transport quantities being greater or equal to zero is
as follows:
,
(7)
Subject to:
for all i,
(8)
for all i,
(9)
for all i and j
(10)
This is a quadratic programming problem. The general form maximizes
the sum of the areas underneath the inverse demand curves minus sum of
the integral underneath the inverse supply curve minus transaction costs,
subject to the supply-demand balance. The model formulation assumes that
the supply and demand equations are integrable and commodity demand and
factor supply functions are truly exogenous to the model (i.e. there are no
income effects). Both consumers and producers are price takers and
consequently neither can individually influence output or factor prices.
NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market
�236
If the inverse demand equations have a negative slope and the inverse
supply functions have a positive slope, equilibrium is then feasible.
Introducing a Lagrange function.
The Lagrange function associated with the optimization problem is:
Qdi, Qsi, Tij, λdi, ψsi ≥ 0
(11)
The relevant Kuhn-Tucker optimality conditions for the maximization
problem can be expressed as follows:
;
and
; if
;
(11a)
and
;
if
;
(11b)
if
;
(11c)
if
;
(11d)
; if
;
(11e)
and
and
and
;
;
The Lagrange multipliers (dual variables) are λ and ψ. λdi represents
the demand shadow price or the price that the consumers are willing to pay
for the good in the ith market. ψsi represent the supply shadow price or the
price at which the producers from the ith region can sell to the market.
R. Guajardo-Quiroga
�237
The Lagrange multipliers (dual variables) are λ and ψ. λdi represents
the demand shadow price or the price that the consumers are willing to pay
for the good in the ith market. ψsi represent the supply shadow price or the
price at which the producers from the ith region can sell to the market.
The first set of equations (11a) implies that the demand price equals its
shadow price on region i, if the quantity demanded is positive and greater
than zero. The second set of equations (11b) implies that the supply price is
equal to the shadow price if the quantity supplied is positive. The third set of
equations (11c) implies that the demand shadow price is equal to the
transaction cost, and the supply shadow price, if the quantity transported is
positive. The fourth set of equations (11d) implies that supply is equal to
demand (all goods produced are being consumed) if the marginal valuation
from the demand side (the demand shadow price) is positive or zero. The last
set of equations (11e) implies that supply is equal to demand if the marginal
valuation from the supply side (marginal opportunity cost of resources or
supply shadow price) is positive or zero. From the presentation, the model
can allow for different market structures.
Application of the model
The model was constructed from a world spatial perspective, and in
particular, to provide an in-depth study of the impacts on the cucumber
market derived from the integration of commercial blocks such as NAFTA,
UEMFTA, the integration of China to the WTO and to estimate the changes
derived from changes in commercial policies. In this study, six regions were
taken into consideration: Mexico, US, Canada, EU (includes the following
countries: Austria, Belgium, Denmark, Finland, France, Luxemburg, Germany,
Greece, Ireland, Italy, Netherlands, Portugal, Spain, Sweden and United
Kingdom), China, and the Rest of the World.
The supply and demand functions were estimated using linear
equations. For their estimation, data from FAOSTAT was used: producer
prices, import prices, export prices, population, consumption, production, and
cultivated area. The estimated supply and demand equations for the regions
are presented in Table 2.
NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market
�238
Transportation costs estimates were collected from worldwide operating
multimodal companies. Rulewave de Mexico S. A. de C. V. and Grupo Proa
S. A. de C. V. were two of the consulted companies as well as the Internet
site “Today’s Market Price”.
Table 2. Estimated Supply and Demand Functions for the 6 Regions
Region
Mexico
Supply
Po = 114.6 + 0.0009Qo
(0.0666)**
(0.1203)
(0.0453)
R2=0.8213
Po = -535.09 + 0.001035Qo
US
(0.0118)
(0.0232)
EU
(0.0302)
Rest of the
World
(0.0411)
(0.1820)
(0.0749)
(0.2512)
(0.0308)
(0.1281)
(0.2112)
R2=0.8923
Pd = 3900.3 – 0.000245Qd
(0.1528)
R2=0.9081
Note: Student t statistics are within brackets.
(0.0584)
R2=0.7913
Pd = 4,700.4 – 0.000202Qd
(0.0123)
R2=0.8319
Po = -10980.4 + 0.003112Qo
(0.0953)
R2=0.9302
Pd = 1,325.4 – 0.000427Qd
(0.0283)
R2=0.7959
Po = -503.5 + 0.000057Qo
China
(0.0557)
R2=0.8215
Pd = 835.43 – 0.000730Qd
(0.0532)
R2=0.9214
Po = -402.5 + 0.000647Qo
(0.0849)
R2=0.8654
Pd = 4,577 – 0.002808Qd
(0.0523)
R2=0.9745
Po = 540.9 + 0.000731Qo
Canada
Demand
Pd = 735.93 – 0.001039Qd
(0.2015)
(0.2203)
R2=0.7941
The tariffs for the NAFTA and UEMFTA regions were obtained from
Secretaria de Comercio y Fomento Industrial (SECOFI, 1994 and 2000), the
tariffs among the rest of the world were obtained from the World Trade
Organization (WTO, 2009).
Since simulation of the cucumber world market is a speculative task
due to the assumptions implied, the difficulty of finding disaggregated data to
feed the model, and the difficultly of modeling the fact that some countries
import this commodity not only for domestic consumption, but also for trade to
third parties, some appealing scenarios could not be constructed.
Several scenarios were developed in this study; however, only four
were selected to be presented in this study. In addition, for the description
and analysis of the results, only some relevant aspects are mentioned.
R. Guajardo-Quiroga
�239
The first scenario modeled the situation of the international market with
tariffs and transport costs of the year 2000 (scenario base). The results from
their solution are presented in Tables 3 and 4. This scenario main objective
was to validate and calibrate the model. To that, the results of the model were
compared with the cucumber commercial flows, data published by FAOSTAT
(production, consumption, importation and exportation, as well as, pricing for
the year 2000). The model results are consistent with FAOSTAT published
data (in general, the results from the model underestimate or overestimate
published data in about 4%).
Table 3. Solution Matrix of Commercial trade from Scenario 1 (quantities in
thousand of Mt)
Mexico
Mexico
US
Canada
EU
China
Rest of
the
World
Total
Demand
119.6
US
338.3
1,051.3
Canada
EU
Rest of
the
World
China
27.7
170.6
1,539.3
56.1
19,899.1
119.6
1,389.6
198.3
1,539.3
19,899.1
Total
Supply
457.9
1,079.0
170.6
1,595.4
19,899.1
10.100.5
10.100.5
10156.6
33,302.6
Table 4. Demand and Supply Prices from Scenario 1 (US dollars/Mt)
Mexico
USA
Canada
EU
China
Rest of the World
Supply Price
526.68
581.68
665.68
629.75
630.76
640.23
Demand Price
611.68
675.68
690.68
667.75
680.76
719.20
The second scenario models the trade conditions that existed before
the implementation of NAFTA in 1994. At that time, EUMFTA did not exist,
just as China was not a member of the WTO, which is also included in the
NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market
�240
model. The results of this scenario are shown in Tables 5 and 6. Under this
scenario Mexico, export only to the USA.
Table 5. Commercial Trade from Scenario 2 (thousands of Mt).
Mexico
Mexico
US
Canada
EU
China
132.9
US
Canada
EU
Rest of
the
World
52.0
China
257.5
1,117.8
184.4
1,553.1
33.2
19,899.1
Rest of
the World
Total
Demand
132.9
1,375.3
184.4
1,553.1
19,899.1
Total
Supply
442.4
1,117.8
184.4
1,586.3
19,899.1
10,096.8
10,096.8
10,131.0
33,326.8
Table 6. Demand and Supply Prices from Scenario 2 (US dollars/Mt)
Supply Price
512.85
621.85
675.80
623.85
630.76
638.27
Mexico
USA
Canada
EU
China
Rest of the World
Demand Price
597.85
715.85
700.80
661.85
680.76
717.27
The third scenario models a full operation of both NAFTA and EUMFTA
implying zero tariffs among members of each treaty. This scenario models
China as a no member of the WTO. The results of this scenario are presented
in Tables 7 and 8.
Table 7. Commercial trade from Scenario 3 (thousands of Mt)
Mexico
Mexico
US
Canada
EU
China
Rest of
the World
Total
Demand
104.1
US
305.2
1,082.9
Canada
22.1
EU
China
Rest of
the
World
44.3
173.4
1,506.8
80.1
19,899.1
104.1
1,388.2
195.5
1,551.0
R. Guajardo-Quiroga
19,899.1
Total
Supply
475.7
1,082.9
173.4
1,586.9
19,899.1
10,097.4
10,097.4
10177.5
33,315.4
�241
Table 8. Demand and Supply Prices from Scenario 3 (US dollars/Mt)
Mexico
US
Canada
EU
China
Rest of the World
Supply Price
542.74
585.74
667.74
624.74
630.76
638.56
Demand Price
627.74
679.74
692.74
662.74
680.76
717.56
In order to gain a better perspective of the economic impact from the
implementation of NAFTA and EUMFTA, Scenario 3 is compared to Scenario
2. With NAFTA and EUMFTA, the commercial flows of the cucumber market
have undergone some changes due to the integration of these commercial
blocks. For instance, Mexico increased production, reduced consumption,
increased cucumber exports, as well as, showed a greater variety in their
export destinations. Mexico increases its exports to US, and now exports to
Canada and the EU, however reducing exports to the Rest of the World.
Other significant facts are that Mexico has a 20% increment in its exports, a
5.8% increment in supply prices, and a 5% increment in demand prices,
which represents additional income for Mexican cucumber producers.
The complete operation of NAFTA and EUMFTA generated changes in
the cucumber commercial flow mainly between the countries that signed
these treaties. Mexico benefited from the implementation of NAFTA and
EUMFTA because it expanded its exports to Canada and the EU, although
slightly reducing its exports to the US. In addition, Mexican producers
benefited selling their products at 16 dollars/Mt over the price in the first
scenario. Nevertheless, Mexican consumers face higher prices. Mexico has
the lowest supply and demand prices suggesting that Mexico is highly
competitive in terms of this commodity.
The fourth scenario models a complete execution of both NAFTA and
EUMFTA implying zero tariffs among members of each treaty; also, this
scenario considers the incorporation of China in the WTO, with China having
the same trade conditions as existing WTO members. The results of this
scenario are shown in Tables 9 and 10.
When comparing Scenario 4 with Scenario 3, the results show that the
countries that signed NAFTA and EUMFTA have had no impact on the
amount of trade or prices. Therefore, the results of this scenario suggest that
NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market
�242
the incorporation of China into the WTO has had no effect in the cucumber
market among NAFTA and EUMFTA countries, because of the commercial
protection granted by these treaties to its members. Small changes in trade
and prices occurred between China and the Rest of the World.
Table 9. Commercial Trade from Scenario 4 (thousands of Mt).
Mexico
Mexico
US
Canada
EU
China
Rest of the
World
Total
Demand
104.1
US
305.2
1,082.9
Canada
EU
22.1
China
Rest of the
World
44.3
173.4
1,506.8
80.9
19,855.8
104.1
1,388.2
195.5
1,551.0
19,855.8
Total
Supply
475.7
1,082.9
173.4
1,587.6
20,052.5
10,077.8
10,077.8
10,158.7
33,449.9
Table 10. Demand and Supply Prices from Scenario 4 (US dollars/Mt)
Supply Price
542.74
585.74
667.74
624.74
639.50
635.08
Mexico
US
Canada
EU
China
Rest of the World
Demand Price
627.74
679.74
692.74
662.74
689.50
714.08
The fifth scenario modeled free trade and zero tariffs for the entire
World. The results are shown in Tables 11 and 12.
Table 11. Commercial Trade from Scenario 5 (thousands of Mt).
Mexico
Mexico
US
Canada
EU
China
Rest of the
World
Total
Demand
91.4
US
Canada
287.7
1,095.7
EU
China
Rest of the
World
111.3
184.4
1,408.7
299.2
19,833.2
91.4
1,383.4
184.4
1,520.0
R. Guajardo-Quiroga
19,833.2
Total
Supply
490.4
1,095.7
184.4
1,608.1
20,132.4
10103.5
10103.5
10,402.7
33,614.7
�243
Table 12. Demand and Supply Prices from Scenario 5 (Dollars/Mt).
Mexico
US
Canada
EU
China
Rest of the World
Supply Price
555.99
598.99
675.80
637.99
644.06
647.49
Demand Price
640.99
692.99
700.80
675.99
694.06
697.82
This scenario, when compared to the third and fourth scenarios, shows
that the Mexican cucumber is still competitive under a zero tariffs worldwide
situation, since it has a lower supply price that allow for its incremented
exports. However, with the fifth scenario, there are significant changes in the
commercial flows among the studied regions.
Concluding Remarks
The focus of this study has been the potential effects of NAFTA,
EUMFTA and the integration of China to the WTO under several commercial
policies, in the cucumber world market. A spatial equilibrium model with
endogenous prices was used for this purpose. Since, simulation of any
commodity in a world market perspective is a speculative task some
appealing scenarios were not constructed. This is due to the assumptions
implied, the difficulty of finding disaggregated data to feed the model, and the
difficultly of modeling the fact that some countries import commodities not
only for domestic consumption, but also for trade to third parties. Several key
remarks emerge from this study.
1. The complete implementation of NAFTA and EUMFTA generated
changes in the cucumber commercial flow among the countries that
signed these treaties, benefiting Mexican producers.
2. The incorporation of China as a member of the WTO did not affect
significantly the cucumber commercial flows and prices in a world
market perspective.
3. Mexican cucumber production is highly competitive, in the world
market, because it has the lowest supply prices.
4. Finally, further research could be oriented on the estimation of the
benefit shares from NAFTA, EUMFTA and the incorporation of
CHINA to the WTO.
NAFTA, EUMFA, China & Cucumber World Market
�244
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R. Guajardo-Quiroga
�InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 245 -262, 2010
© 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
La influencia de la personalidad en los comportamientos de
ciudadanía organizacional
(The influence of personality in organizational citizenship
behaviors)
María Mayela Terán Cázares & Joel Mendoza Gómez
UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., 66450, México, mayela.teran@gmail.com
Keywords: Organizational citizenship behavior, personality, self-esteem, self-regulation
Abstract. This research analyzes the influence of personality, through its forms of selfregulation and self-esteem in the extra role behavior called organizational citizenship. The
analysis shows the direct influence of self-esteem and self-regulation in the dimensions of
initiative and self-development of organizational citizenship behaviors.
Palabras clave: Autoestima,
organizacional, personalidad
auto
regulación,
comportamientos
de
ciudadanía
Resumen. En esta investigación se analiza la influencia de la personalidad, a través de sus
vertientes de auto regulación y Autoestima en los comportamientos extra rol denominados
ciudadanía organizacional, y en este análisis se observa la influencia directa de la autoestima
y el autocontrol en los comportamientos de ciudadanía organizacional.
Introducción
En esta investigación pretendemos examinar la influencia de la
personalidad, a través de sus atributos de autoestima y autorregulación en el
comportamiento de ciudadanía organizacional, la aplicación de esta
investigación es a través del análisis de la administración pública en el
Gobierno del Estado de Nuevo León. Esta investigación está basada en dos
perspectivas teóricas, la primera parte está basada en los trabajos de Dennis
Organ, (Bateman y Organ, 1983; Organ, 1988; Organ, Podsakoff y
Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional
�246
MacKenzie, 2006; Smith, Organ y Near, 1983) quién fue el primero en utilizar
el término de ciudadanía Organizacional, y junto con Bateman (1983),
desarrolló un cuestionario del que se derivan una variedad de dimensiones
de comportamiento de ciudadanía organizacional. En la segunda parte se
analizan los atributos de la personalidad, en sus variantes de auto-estima y
autorregulación (autocontrol), las cuáles son estudiadas por tener un mayor
impacto en los comportamientos del individuo (Robbins, 2007). Además,
mediante el análisis multivariable por medio de Partial Least Squares, se
busca probar la relación de la autoestima y la autorregulación con el
comportamiento de ciudadanía organizacional.
Antecedentes
La organización se desempeña mejor cuando existe un
comportamiento resultante del desempeño del empleado en su productividad
(Smith, et al., 1983). La personalidad, se incorpora en este estudio, debido a
que el individuo como ser individual y conocedor de su propio ser, desarrolla
comportamientos, ésto es debido a sus propias características, disposiciones
y emociones, sus habilidades o sus actitudes y valores (Robbins, 2007), las
cuáles generan comportamientos naturales o aprendidos en el individuo.
El funcionamiento organizacional depende de un comportamiento
supra-papel, comportamiento que no es prescrito o requerido para un trabajo
determinado, sino que son comportamientos sociales que son parte del
funcionamiento de la tarea, como el ayudar a los compañeros, tolerar
imposiciones personales, proteger los recursos de la organización, etc. La
ciudadanía organizacional se conceptualiza como un comportamiento
individual, el cual es discrecional y no reconocido por el sistema formal y en
conjunto promueve el funcionamiento eficiente y efectivo de la organización.
De acuerdo a estos datos se puede considerar que la práctica de
comportamientos de ciudadanía organizacional apoyará a la organización y a
sus miembros a tener un estándar de creencias, expectativas y principios
fundamentales en su comportamiento que al ser compartidos producirán
reglas de conducta que guiarán la conducta de los individuos e influirán
directamente como una forma de regulación del comportamiento humano. Es
necesario entender la forma de comportamiento ciudadano, ya que a través
de los valores, normas y costumbres existentes en el entorno de trabajo,
M.M. Terán & J. Mendoza
�247
promueven de buena voluntad el funcionamiento efectivo de la organización
(Organ, 1988). La variable de los atributos de la personalidad, es considerada
con la finalidad de establecer una relación individual con el comportamiento
de ciudadanía organizacional, así como reflejar las diferentes formas de
conducta en el individuo y como pueden estas ser modificadas por su propio
entorno, al preferir actividades que involucren ayuda y apoyo en otros
(Robbins, 2007).
El contexto de este trabajo es en una organización pública, en este tipo
de organización se ha considerado la existencia de normas y reglas que
propician conductas rígidas y muy apegadas al rol formal o la descripción del
puesto, como resultado del apego a dicha reglas. Por lo tanto, encontrar que
los comportamientos de ciudadanía que estén relacionados con los atributos
de personalidad es un aspecto que aportan al desarrollo del constructo de
ciudadanía organizacional, ya que esta situación favorece la presencia de
conductas no especificadas en este tipo de organización.
De esta manera declaramos el planteamiento del problema, el cuál es
analizar los atributos de la personalidad en sus variantes de auto estima y
auto regulación que tienen un efecto positivo en la generación del
comportamiento de Ciudadanía Organizacional, mediante la siguiente
pregunta de investigación: ¿y los atributos de la personalidad como son la
autoestima y la autorregulación influyen en los comportamientos de
ciudadanía organizacional?
Para responder a la pregunta de investigación de este trabajo se
plantean los siguientes objetivos:
Objetivo
Demostrar la relación entre los atributos de personalidad y el
comportamiento de ciudadanía organizacional.
Objetivos específicos
Demostrar que la autoestima influye de manera positiva en los
comportamientos de ciudadanía organizacional.
Demostrar que la autorregulación influye de manera positiva o en los
comportamientos de ciudadanía organizacional
Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional
�248
Revisión de literatura
Comportamiento de Ciudadanía Organizacional
El comportamiento de Ciudadanía Organizacional, es definido como un
comportamiento individual, el cuál es discrecional y no es directa o
explícitamente reconocido por el sistema de recompensa formal, el cual, en
conjunto promueve el funcionamiento eficiente y efectivo de la organización
(Organ, 1988, 2006).
En 1983, se introdujo el constructo de comportamiento de ciudadanía
organizacional, OCB, (Bateman y Organ, 1983; Smith, et al., 1983) para
identificar o representar las acciones del individuo centradas en su compañía,
sus bases se encuentran en los estudios de Katz (Katz, 1964 en Smith, et al.,
1983) en donde se identificaron 3 tipos básicos de comportamiento,
esenciales para el funcionamiento organizacional, en el primero las personas
son inducidas a entrar y permanecer dentro del sistema, en el segundo ellos
deben de realizar requerimientos fuera de su rol específico de una manera
confiable y en el tercero se menciona que deba de haber una actividad
innovadora y espontánea que vaya más allá de las prescripciones de su rol o
papel, ya que una organización que depende solamente de sus modelos de
comportamiento prescritos, son un sistema social muy frágil (Roethlisberger y
Dickson, 1964 en Smith, et al., 1983).
En Investigaciones relacionadas acerca de como el individuo desea
parecer o quiere que la empresa lo vea, incluye un comportamiento
específico con la ciudadanía organizacional tales como llegar temprano al
trabajo e irse tarde. De acuerdo a estas investigaciones se sugiere que los
motivos de la impresionar a la gerencia pueden motivar un comportamiento
de ciudadanía, de aquí se derivan 2 fuerzas de motivación, la primera es que
los comportamientos de ciudadanía se derivan de un deseo del individuo de
parecer un buen ciudadano, y la segunda es que estos comportamientos
resultan del deseo genuino del individuo de ayudar a la organización o de
ayudar a otro individuo en el trabajo, basado en un intercambio social o
debido a una disposición característica de personalidad del individuo (Bolino,
1999).
M.M. Terán & J. Mendoza
�249
En 1988, Organ provee una escala multi dimensional de OCB, esta
escala contiene una variedad de dimensiones, (ayuda, cortesía, espíritu
deportivo, rectitud y virtud cívica), las investigaciones sobre este tema han
ido en crecimiento y esto ha traído como consecuencia que más de 40
diferentes formas potenciales de comportamiento ciudadano o similares, han
sido identificadas (Le Pine, Erez y Jonson, 2002 en Organ, et al., 2006), para
efectos de este estudio se seleccionaron cuatro de las dimensiones referidas
en la publicación de Organ, Podsakoff y MacKenzie (2006).
1.- Comportamiento de Lealtad organizacional: La lealtad organizacional,
esencialmente es promocionar la organización hacia afuera, proteger y
defender sus intereses contra amenazas externas y confiar en ella ante
situaciones adversas. (Podsakoff, Mackenzie, Paine y Bachrach, 2000).
2.- Comportamiento de Iniciativa individual: esta forma de comportamiento
ciudadano es únicamente extra-rol en el sentido de que es el algo más de
lo mínimo requerido o generalmente esperado (Podsakoff, et al., 2000).
3.- Comportamiento de Virtud Cívica: La virtud cívica refleja el reconocimiento
de una persona de ser parte de un todo, de la misma forma que los
ciudadanos son miembros de una ciudad y aceptan las responsabilidades
cual eso exige (Graham, 1991 en Podsakoff, et al., 2000).
4.- Comportamiento de Auto desarrollo: incluye el comportamiento voluntario
de los empleados para mejorar sus conocimientos, habilidades y
capacidades (George and Brief, 1992 en Podsakoff, et al., 2000).
Atributos de Personalidad: Autoestima y Auto-regulación
La personalidad es la suma total de las formas en que un individuo
reacciona e interactúa con otros (Robbins, 2007), de acuerdo a esta
aseveración se opta por el término de atributos de la personalidad como una
forma de reflejar formas relacionadas con el comportamiento humano. Las
personas difieren en el grado en que ellos se agradan o se desagradan a
ellos mismos, y como ellos se ven a sí mismos como capaces y efectivos,
esta perspectiva se denomina auto-evaluación. Las personas que tienen una
auto evaluación positiva se ven a ellos mismos como efectivos, capaces y
controlan su medio ambiente, en cambio cuando su auto evaluación es
Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional
�250
negativa, estos individuos tienden a no agradarse ellos mismos, cuestionan
sus capacidades y se ven como menos poderosos sobre su ambiente
(Robbins, 2007). La auto evaluación es determinada por la auto estima y la
auto regulación.
La auto estima es definida como el grado de agrado o rechazo a sí
mismos y el grado de que ellos piensan que son dignos o indignos como
persona. (Robbins, 2007). Las personas que tienen una vista positiva de ellos
mismos y de sus capacidades, tienden a agradarse y valorarse ellos mismos,
en cambio las personas que tienen una baja auto estima son más
susceptibles a influencias externas, dependen de recibir evaluaciones
positivas de otros, como resultado de esto, las personas con baja auto estima
son más probable que soliciten la aprobación de los demás y son más
propensos a ajustar sus creencias y comportamientos de aquellos que ellos
respetan que son personas que creen en sí mismos. Los estudios han
comprobado que las personas con una baja auto estima pueden beneficiarse
más de los programas de formación o capacitación porque su auto concepto
es mas influenciado por este tipo de intervenciones (Creed, Bloxsome, y
Johnston, 2001). La autoestima es un factor determinante en la formación del
ser, sentir y actuar de las personas, esta variable es importante desarrollarla
para entender y predecir la conducta actual y futura de los sujetos (Miranda,
2005), demostrándose que tiene una fuerte influencia ante el comportamiento
(Hoffi-Hofstetter y Mannheim, 1999).
La teoría de la Autorregulación, es una contribución a la psicología de
la personalidad, propuesta por Mark Snyder en 1974, se refiere al proceso
mediante el cual la gente regula su propio comportamiento con el fin de
“verse bien” a fin de que puedan ser percibidos por otros en una situación
favorable, la diferencia entre un alta y una baja auto regulación es que en el
primero la gente vigila y cambia su comportamiento para adaptarse en
diferentes situaciones, en cambio en el segundo la gente es tan coherente
con sus valores en su comportamiento que se puede predecir su conducta.
Modelo gráfico e hipótesis del estudio
En este apartado se integran las variables pertenecientes al modelo
propuesto, las cuáles son identificadas, señaladas y definidas. La variable
dependiente es el Comportamiento de Ciudadanía Organizacional, las
M.M. Terán & J. Mendoza
�251
variables independientes son los atributos de la personalidad, en sus formas
de autoestima y auto regulación. En la figura 1, se observa la representación
gráfica de las variables estudiadas, la cuál es denominada modelo
conceptual, éste nos permite plantear la relación de cada una de las variables
independientes con la dependiente, así como apoyarnos en la elaboración de
las hipótesis estudiadas.
Las hipótesis que se derivan de las relaciones planteadas en este
estudio se mencionan a continuación:
Hipótesis de investigación
H1 El atributo de personalidad de autoestima impacta positivamente en la
generación de los comportamientos de ciudadanía organizacional en la
administración pública.
H2 El atributo de personalidad de auto regulación impacta positivamente en
la generación de los comportamientos de ciudadanía organizacional en
la administración pública.
Figura 1 Modelo Conceptual
Comportamiento de
ciudadanía organizacional
Atributos de Personalidad
Autoestima
H1
H2
Auto-Regulación
Iniciativa
Lealtad
Virtud Cívica
Autodesarrollo
Fuente: Elaboración propia
Metodología
Para la medición de autoestima, se utilizó la escala del Dr. Florence
Rosenberg, el cuál desarrolló la escala de medición de autoestima más
utilizada
en
las
investigaciones
de
ciencias
sociales.
(http://www.bsos.umd.edu/socy/research/rosenberg.htm). En la medición de
Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional
�252
la autorregulación se utilizó la escala de Mark Snyder, el cuál desarrolló la
escala de medición en 1974, la cual se sigue utilizando en las presentes
investigaciones sobre este tema. La variable dependiente está representada
por los Comportamientos de Ciudadanía Organizacional, para su medición se
utilizaron las escalas de las cuatro diferentes dimensiones de la ciudadanía
organizacional, las cuáles fueron adaptadas a la población de estudio, en la
dimensión de iniciativa se utilizó la escala de Moorman y Blakely (1995), en la
de lealtad la escala de Van Dyne, Graham y Dienesch (1994), en la de virtud
cívica la escala de Podsakoff y Mackenzie (1994) y en la de autodesarrollo la
escala de George y Jones (1997 en Organ, et al., 2006).
El universo del estudio de la presente investigación, consiste en
empleados del área social del sector público en Nuevo León, México, de
entre los cuáles se consideró la Secretaría de Educación, la Secretaría de
Salud y el Consejo de Desarrollo Social, siendo éstas Dependencias
consideradas dentro del rubro social de acuerdo a la normatividad
establecida en los lineamientos señalados del Gobierno Estatal.
La recolección de datos en las diferentes áreas fue a través de un
cuestionario, el cuál fue aplicado dentro del área laboral. La escala de
medición utilizada en el presente estudio, consistió en una escala de Lickert
de 7 elementos: 1 al 7, en donde 1 representaba nada de acuerdo, 2 casi
nada, 3 poco de acuerdo, 4 neutral, 5 algo de acuerdo, 6 mucho y 7
totalmente de acuerdo. En la investigación se aplicó una muestra
probabilística, en la cual todos los elementos de la población tenían la misma
posibilidad de ser seleccionados. La estimación de error se consideró en
0.01, (de acuerdo a Hernández, Fernández y Baptista, 2007) y el intervalo de
confianza de la muestra es del 95%, a través de ella se arrojaron los cálculos
del tamaño de la muestra de la población objetivo, en total se aplicaron 709
encuestas. Para determinar la validez del instrumento de medición
desarrollado, se utilizó la validez de contenido y la validez del constructo.
Para el desarrollo de este estudio, se utilizó el Modelo de Ecuaciones
estructurales, el modelo de ecuaciones estructurales es un método
multivariable que permite examinar simultáneamente una serie de relaciones
de dependencia. Integrando una serie de ecuaciones de regresión múltiple
diferentes, pero a la vez interdependientes ya que las variables que son
dependientes en una relación pueden ser independientes en otra relación
dentro del mismo modelo (Luque, 2000), permitiendo estimar las trayectorias
M.M. Terán & J. Mendoza
�253
o relaciones entre los constructos, y a la vez examinar la significancia de las
hipótesis del modelo (Cruz, 2009).
Para desarrollar esta modelación se utilizó el software Smart PLS, la
estimación mediante este software es una estimación no paramétrica, por lo
tanto las estimaciones se obtienen mediante procesos de bootstraping, de
esta manera, el software nos permitió desarrollar el análisis a través del
manejo de los datos en sus diferentes aplicaciones.
Resultados
Se procedió a analizar los datos con las aplicaciones propias del
software denominadas Smart PLS en sus aplicaciones de Algorithm y
Bootstrapping, en la figura 2, se señalan dos imágenes, en la primera se
observa el análisis con el software PLS Smart, con el atributo de
personalidad de autoestima y en el segundo el atributo de auto-regulación,
con los comportamientos de ciudadanía organizacional.
Figura 2 Diagramación del Modelo de Investigación con el software Smart PLS
Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional
�254
Figura 2 continuación
Fuente: Elaboración Propia
Se determinaron las R2 en la variable de autoestima y auto-regulación
(Tabla 1), para determinar los coeficientes de determinación.
Tabla 1 Determinación de R2 por variable
R2
Autoestima
R2
Auto-regulación
autodesarrrollo
0.379023
0.525743
iniciativa
0.377598
0.471787
lealtad
0.134828
0.225646
virtud cívica
0.258665
0.336645
Fuente: Elaboración propia
M.M. Terán & J. Mendoza
�255
Los coeficientes Beta determinan la relación de una variable con otras
variables de estudio, ésta fue determinada a través del software SmartPLS
en su aplicación PLS Algorithm, mostrando en la tabla 2 los resultados
obtenidos en esta investigación.
Tabla 2 Determinación de los coeficientes Beta
autodesarrrollo
Virtud cívica
iniciativa
lealtad
Auto-regulación
0.725082
(muy fuerte)
0.580211
(muy fuerte)
0.686868
(muy fuerte)
0.475022
(fuerte)
autoestima
0.615648
(muy fuerte)
0.508591
(muy fuerte)
0.614490
(muy fuerte)
0.367189
(fuerte)
Fuente: Elaboración propia en base a los datos de investigación de campo
Posteriormente cada Beta fue comparada con los criterios
desarrollados en la Tabla 3 , los cuáles indican que las interrelaciones deben
tener valores de entre .20 para ser consideradas importantes y arriba de .30
son altamente deseables (Chin, 1998), en base a ello se observó que los
valores encontrados son fuertes y muy fuertes.
Tabla 3 Criterios para la valoración del Impacto en base a coeficientes de las Betas
Rango para Coeficiente
Valoración del impacto
0.00 a 0.09
Imperceptible
0.10 a 0.15
Perceptible (apenas)
0.16 a 0.19
Considerable
0.20 a 0.29
Importante
0.30 a 0.50
Fuerte
Mayores a 0.50
Muy fuerte
Fuente Rositas (2006)
Los valores t ó P valor determinaron los niveles de significancia
estadística de cada una de las Betas en base a un determinado número de
Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional
�256
simulaciones, en esta investigación fueron utilizados 1,000, estos a partir de
la muestra recolectada, que en nuestro caso fueron 709, estos fueron
determinados a través del software SmartPLS en su aplicación
Bootstrapping, mostrando en la tabla 4 los resultados obtenidos del análisis.
Tabla 4. Determinación de los valores “t”
autodesarrrollo Virtud cívica iniciativa lealtad
Auto-regulación 33.715***
19.124***
30.776***
autoestima
16.195***
22.766*** 11.525***
23.056***
16.186***
*** Altamente significativos
Fuente: Elaboración propia en base a los datos de investigación de campo
Posteriormente cada valor fue comparado con los criterios
desarrollados en la Tabla 5, los cuáles indican la validez de significancia de
las variables de la investigación, en base a ello se observó que los valores
encontrados son altamente significativos ***
Tabla 5 Guía para valorar significancia estadística
Rangos de
valoración
t > 3.1
Valores de significancia
(p value)
0.001
Valores de significancia estadística
*** Altamente significativo
t > 2.33 y t < 3.1
0.01
** Considerablemente significativo
t > 1.68 y t < 2.33
0.05
* Significativo
t < 1.68
Superior a 0.05
+ No-significativo
Fuente: Rositas (2006)
La determinación de la media de las betas y de la desviación estándar
para cada variable, determinaron los puntos de equilibrio entre los valores
contestados, estas fueron determinadas a través del software SmartPLS en
su aplicación Bootstrapping, mostrando en la tabla 6 los resultados altamente
significativos obtenidos en esta investigación.
M.M. Terán & J. Mendoza
�257
Tabla 6 Determinación de las Betas, la media de las Betas, desviación
estándar y el error estándar
Original
Sample
Sample (O) Mean (M)
Standard
Deviation
(STDEV)
Standard
Error
(STERR)
autoregulación -> autodesarrollo
0.725082
0.724335
0.020466
0.020466
autoregulación -> iniciativa
0.686868
0.686139
0.023414
0.023414
autoregulación -> lealtad
0.475022
0.475288
0.028892
0.028892
autoregulación -> virtud cívica
0.580211
0.579900
0.028441
0.028441
autoestima -> autodesarrrollo
0.615648
0.614855
0.026702
0.026702
autoestima -> iniciativa
0.614490
0.613182
0.026991
0.026991
autoestima -> lealtad
0.367189
0.366388
0.031860
0.031860
autoestima -> virtud civica
0.508591
0.507339
0.031403
0.031403
Fuente Elaboración propia en base a los datos de investigación de campo
Prueba de hipótesis.
Se procedió a determinar la validez de significancia de las
relaciones de las hipótesis de estudio, ver tabla 7, en la cual se señala el
valor de la significancia de estas relaciones. En la tabla 8 se muestran las
hipótesis, en las cuáles se refleja el apoyo a nivel estadístico de los valores
generados.
Tabla 7 Determinación de los valores t de los Coeficientes de Trayectoria
Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional
�258
Autoregulación…> autodesarrollo
Autoregulación…> virtud cívica
Autoregulación…> iniciativa
Autoregulación…> lealtad
Autoestima…> autodesarrollo
Autoestima…> virtud cívica
Autoestima…> iniciativa
Autoestima…> lealtad
T Statistics
33.715
19.124
30.776
16.186
23.056
16.195
22.766
11.525
Significancia (tabla 5)
*** altamente significativos
*** altamente significativos
*** altamente significativos
*** altamente significativos
*** altamente significativos
*** altamente significativos
*** altamente significativos
*** altamente significativos
Nivel de significancia P value * p<=.05, **p<=.01, ***p<=.001
Fuente: Elaboración propia en base a los datos de investigación de campo
Tabla 8 Validez de significancia de las hipótesis de estudio
Hipótesis
Resultado
1. El atributo de personalidad de autoestima
impacta positivamente en la generación de los
comportamientos de ciudadanía organizacional
en la administración pública
Apoyada
2. El atributo de personalidad de auto regulación
impacta positivamente en la generación de los
comportamientos de ciudadanía organizacional
en la administración pública
Apoyada
Fuente Elaboración propia
En la tabla 2 se mostraron las Betas en las interrelaciones de las
variables, de acuerdo a Rositas (2006) estas muestran un impacto desde
fuertes hasta muy fuertes, demostrando una interrelación positiva las
hipótesis del modelo generado. De esta manera, las dos hipótesis planteadas
en este estudio encontraron apoyo en su verificación empírica.
M.M. Terán & J. Mendoza
�259
Discusión
En la presente investigación desarrollada, se comprobó el impacto de
las variables en estudio, dentro de las cuáles se visualiza como las Betas
obtenidas en estas relaciones (Tabla 2) son descritas desde el concepto
Fuerte hasta el concepto Muy Fuerte, esto de acuerdo a la comparación
descrita por Rositas (2006); así como los niveles de significancia son
considerados altamente significativos en cada una de las relaciones (tabla 7).
Bajo el análisis anteriormente descrito, se da a conocer en la
presente investigación el impacto de la variable de personalidad en el
impacto de la variable dependiente de Ciudadanía Organizacional. De
acuerdo a la teoría revisada y desarrollada, la personalidad permite
reconocer a la persona como un ser individual, en sus atributos de
personalidad, el cual se desarrolla en grupos propios, con experiencias y
conocimientos únicos, lo que le permite ser diferente, de tal manera que va
moldeando sus valores y costumbres.
El impacto más alto se encontró en las variables de autoestima y
auto-regulación cuando impactan a la creación de diferentes
comportamientos ciudadanos, observándose de forma mayor, en como la
auto estima influye en la iniciativa y la auto regulación más en el
autodesarrollo, aspectos importantes en el comportamiento ciudadano.
Aportación teórica
De acuerdo a los resultados obtenidos, los cuales son significativos,
encontramos que la personalidad tiene una relación positiva con el
comportamiento de ciudadanía organizacional. Atributos de la personalidad
como la auto estima y la autorregulación determinan conductas y
comportamientos de ciudadanía organizacional. La personalidad del
individuo, ya sea adquirida o innata determina conductas específicas, las
cuáles señalarán formas de actuar y/o pensar en diferentes escenarios de
representación, esto le permite ser único, en esta relación se destacan sus
características propias del ser humano, tales como sus características físicas,
las sociales y las genéticas, las cuáles se van redefiniendo en base a sus
diferentes episodios personales y grado de madurez obtenida, dando como
resultado diferentes conductas pro sociales relacionadas con las formas o
Personalidad & Comportamientos de Ciudadanía Organizacional
�260
dimensiones del comportamiento de ciudadanía organizacional, tales como el
altruismo, el buscar capacitarse, el ceñirse a las reglas y políticas
organizacionales, la lealtad en su conducta hacia la organización así como la
iniciativa de reinventar a la organización, son parte de conductas proactivas,
reflejo del compromiso en su propia personalidad.
Aplicación práctica
Estos resultados informan también a las organizaciones públicas, ya
que éstas en su proceso de selección de personal pueden considerar integrar
a personas que muestren un alto grado de autoestima y de autorregulación.
También, pueden considerar establecer reconocimientos a las personas que
muestren conductas de ciudadanía organizacional. Por otra parte, las
organizaciones públicas pueden integrar programas de formación en donde
la autoestima y la autorregulación sean la parte central de los mismos.
Así insistimos que la esencia de toda organización, no importando su
giro, es el aspecto humano, es el motor que mueve los aspectos operativos y
administrativos de la empresa, esto conlleva a enfatizar que las variables de
estudio de esta investigación, los atributos de la personalidad, destacan las
características personales del ser individual, un ser sumamente complejo, el
cual se redefine en base a diferentes facetas o rasgos típicos en su persona,
esta variable aporta la tendencia de la persona al involucrarse en conductas
pro sociales como reflejo del compromiso en su propia personalidad,
mediante el manejo y control de sus emociones.
Investigación futura
La investigación futura de los estudios del Comportamiento de
Ciudadanía organizacional se dirige a continuar al análisis de la complejidad
del aspecto humano en su diversidad de conductas y comportamientos, y en
sus diferentes manifestaciones de acuerdo al ámbito o contexto en donde se
desarrollan. Este tipo de investigaciones proveerá información relevante a las
organizaciones para determinar cómo generar estándares de conducta que
les permitan alcanzar sus metas organizacionales.
M.M. Terán & J. Mendoza
�261
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M.M. Terán & J. Mendoza
�InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 263 -276, 2010
© 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
El cumplimiento de indicadores de un modelo de equipos de
trabajo y su efectividad en la realización del proyecto
(The performance indicators of a model of teamwork and
effectiveness in project implementation)
Juan Baldemar Garza Villegas , José Anwar García & Dante Vladimir
Cortez Alejandro
UANL, UN, UAdeC, México. jbg.villegas@hotmail.com
Keywords: Deployment, maturity and improvement projects, operational work teams, PLS,
RSM
Abstract. A model to generate continuos improvement projects in the context of the Mexican
organizations with operational work teams is proposed theoretically and proven empirically of
a partial way. The present study determines how six constructs: duration of the project, team
meetings, team attendance, team age, quantity of the team members and the training of the
team can mark the efficiency in the quantity of finished projects. This study was conducted in
a nonrandom sample of 15 teams in a Mexican company with two plants in the region of the
state of Nuevo León.
Palabras clave: Equipos de trabajo, implementación, madurez y proyectos de mejora, PLS,
RSM
Resumen. Un modelo para generar proyectos de mejora en el contexto de las
organizaciones mexicanas con equipos de trabajo operativos es propuesto teóricamente y
probado empíricamente de manera parcial. El presente estudio determina cómo seis
constructos: duración del proyecto, reuniones de equipo, asistencia de equipo, antigüedad de
equipo, cantidad de integrantes del equipo y la capacitación del equipo pueden marcar la
eficacia en la cantidad de proyectos terminados. Este estudio fue conducido en una muestra
no arbitraria de 15 equipos en una empresa mexicana por dos plantas en la región del estado
de Nuevo León.
Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora
�264
Introducción
Fuera de Toyota el TPS es muchas veces conocido como Lean, Lean
Manufacturing o Manufactura Esbelta, estas expresiones se han hecho
populares en dos best sellers La máquina que cambio el mundo Womack,
Jones, Roos (1991) y Lean Thinking de Womack Jones (1996) ambos
autores han dejado claro que la base es el Sistema de Producción Toyota.
Las herramientas y técnicas Lean con enfoque a proceso son sencillas
de aprender y usar, el problema en las organizaciones es su implementación
y sostenimiento. Los especialistas pierden de vista los principios de gestión
guía que rigen su Filosofía a Largo Plazo, el proceso correcto para producir
resultados correctos, la capacidad para añadir valor a la organización
mediante el desarrollo del personal y de sus socios y la resolución continua
de los problemas fundamentales que impulsan el aprendizaje organizativo, de
los cuales se desprenden una serie de comportamientos esperados en cada
uno de ellos Liker (2000) y a las personas que toman decisiones y puede
transformar la Organización en Lean.
Cómo hacer para que las iniciativas evolucionen y perduren con el
tiempo, cómo crear un sistema que rompa los obstáculos para la
implementación exitosa de los sistemas de trabajo lean. Algunos expertos
sugieren que esto se puede garantizar a través de un modelo de equipos de
trabajo. Diversas investigaciones, así como la experiencia práctica, han
demostrado que la transformación de una empresa hacia esquemas de alta
productividad debe tener como enfoque principal el Personal de Piso,
quienes ejecutan el proceso de Construcción de Valor. Sin su compromiso
estos esquemas no permanecen, provocando que el esfuerzo invertido corra
el riesgo de perderse, que las mejoras no se sostengan. En cuanto a la forma
de trabajar, una organización es más eficiente cuando combina los esfuerzos
relacionados, para lo cual el trabajo en equipo representa su mejor opción.
La transformación del personal de piso; es un reconocimiento explícito
de la transformación de "mano de obra" a "mente de obra". La escuela de
negocios de la universidad de Harvard estudió durante cuatro años las
características de los esfuerzos exitosos de transformación, encontrando
como uno de los elementos clave este enfoque. En los esquemas exitosos
los mandos intermedios tienen una función más bien de facilitación del
proceso, a través de proveer conocimiento técnico especializado referente al
J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez
�265
negocio, objetivos de corto plazo alineado con la planeación de largo plazo y
proveer los medios para que el personal de piso pueda experimentar con sus
propios esfuerzos de mejora.
Materiales y métodos
El estudio se lleva a cabo en un primer momento como una
investigación documental, como una actividad científica cuyo propósito es
identificar y asimilar el cuerpo sustancial de conocimiento teórico y científico
relevante que existe sobre el Sistema de Gestión TPS a través de equipos de
trabajo operativos, para ello se propusieron escalas para comparar los datos,
se realizaron mediciones con el fin de inferir y seleccionar la variable
dependiente Y=Proyectos del equipo, y variables independientes X´s, =
X1=Duración del proyecto, X2 = Reuniones al mes, X3 = Asistencia de
reuniones, X4 = Antigüedad del equipo, X5 = Integrantes del equipo, X6 =
Capacitación del Personal, que pueden afectar el éxito y permanencia de la
implementación del Sistema de Trabajo en Equipo.
Forma General de la Ecuación si fuese una ecuación de orden lineal;
Y = βo + β1X1 + β2X2 + β3X3 + β4X4 + β5X5 + β6X6 + e
No necesariamente los datos explicarán una ecuación de orden lineal,
más adelante observaremos en los resultados de la investigación. En la
gráfica 1 se muestra el modelo conceptual de la investigación.
Gráfica 1. Modelo conceptual de investigación.
X1=Duración del proyecto
X2=Reuniones al mes
X3=Asistencia del equipo
Y=Proyectos terminados
X4=Antigüedad del equipo
X5=Integrantes del equipo
X6=Capacitación del personal
Fuente: Elaboración propia.
Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora
�266
El modelo anterior presenta la influencia conceptual que tienen las
variables de seguimiento de los equipos de trabajo en la terminación de
proyectos de mejora. Estas variables independientes son considerados
factores críticos de éxito en el modelo de equipos de trabajo de la empresa
que se está estudiando. Uno de los objetivos precisamente de esta
investigación es corroborar si efectivamente estas variables independientes
tienen un efecto en la terminación de proyectos de mejora la cual es
considerada variable dependiente. El modelo conceptual está basado en el
modelo de TPS basado en las 4 reglas que se menciona en el estudio de
Spear, S. y Bowen, K. (2000). Más adelante se especificará esta información.
El estudio se llevó a cabo en una muestra no probabilística de 15
equipos de trabajo en una empresa mexicana con dos plantas ubicadas en la
región del estado de Nuevo León, tratando de responder las preguntas de
investigación y dar solución a los objetivos trazados. Participaron más de 200
personas.
El tipo de investigación científica será del tipo cuantitativa, ya que se
desea encontrar las relaciones causa-efecto. De acuerdo a Kerlinger y Lee
(2002) las hipótesis en el enfoque cuantitativo se someten a prueba
aplicando instrumentos de medición para la recolección de datos, para
posteriormente analizarlos e interpretarlos.
Para verificar la existencia de las relaciones hipotetizadas en el modelo
propuesto se utilizó la regresión de mínimos parciales, un instrumento de
análisis estadístico multivariable de segunda generación.
La Regresión de Mínimos Parciales es un medio para definir una
relación entre una variable continua “Y” y múltiples variables continuas “X´s”.
Es un modelo matemático del proceso que se basa en datos que la
persona proporciona como indicadores.
La Regresión de Mínimos Parciales es utilizada debido a su capacidad
para modelar el proceso con una ecuación lineal o una ecuación cuadrática o
de orden no lineal. Además se presenta como método para evitar la
Multicolinealidad.
Como parte de la recolección de datos, se llevó por medio de
indicadores duros de la iniciativa de equipos de trabajo operativos y la
revisión de más de 730 reuniones durante el 2008, 2009 y 2010. La unidad
de análisis es el equipo de trabajo. Éste se define como un equipo formado
J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez
�267
por personal operativo, de supervisión y jefes que integran un proceso, área
o departamento y estos realizan actividades integradas para alcanzar un
objetivo. El proceso de medir conceptos y la aplicación completa del mismo,
comúnmente se conoce como la operacionalización de un concepto. Los
conceptos por sí mismos no son directamente observables, por lo tanto es
necesario especificar una variable observable que refleje al concepto, a este
proceso se le conoce como operacionalización. Los conceptos relacionados a
los constructos deben contar con indicadores, que proporcionen la ligazón
entre los constructos mentales y el mundo externo, al convertirse en
referentes empíricos (Mendoza y Garza 2009).
Para la operacionalización de las variables se utilizó la definición
siguiente. Definiciones basadas en el modelo de TPS basado en las 4 reglas
que se menciona en el estudio de Spear, S. y Bowen, K. (2000).
A continuación se presentan las 4 reglas que descifran el DNA del
sistema de producción de Toyota y que se mencionan por Spear, S. y Bowen,
K. (2000).
a) El personal operativo es el driver de la mejora.
b) El personal experto mando medio participa como facilitador. Guía del
proceso de mejora continua.
c) Los proyectos y su enfoque debe ser la simplificación de la relación
cliente-proveedor. Disminuir desperdicios y reducir los tiempos de
ciclo de las operaciones. Entregar al cliente final un producto de alta
calidad en el menor tiempo posible.
d) El personal operativo deberá usar el método científico para la
resolución de problemas operativos. Capacitación constante en
temas de mejora.
Las variables de la muestra son definidas a continuación:
- Duración del proyecto: Es medida por el tiempo en culminar un
proyecto de Lean Manufacturing por un equipo de trabajo.
- Reuniones. Es medida por la frecuencia en la que el equipo de
trabajo tiene sus reuniones de seguimiento.
- Asistencia de reuniones. Es el % de asistencia del personal del
equipo que asiste a la reunión de mejora.
- Antigüedad del equipo. Tiempo de haberse formado el equipo de
trabajo como tal.
Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora
�268
-
Integrantes del equipo. Cantidad de personas o integrantes en el
equipo de trabajo. Es personal operativo acompañado por una
facilitador mando medio.
Capacitación del personal. Cantidad de Horas/Hombre de
capacitación al equipo en Método científico y en uso de
herramientas de Lean Manufacturing.
Proyectos realizados como equipo. Cantidad de ejercicios lean
realizados por el equipo. Proyectos para simplificar la relación
cliente-proveedor objetivos para reducir el tiempo de ciclo de
operaciones y disminuir los desperdicios en los procesos
operativos.
En un segundo momento se realizó un diseño experimental de
superficie de respuesta, con información de equipos de trabajo en dos
plantas de Acero Forjado, ubicada en N.L., en la que laboran 1000 personas,
las plantas que cuenta con 6 gerencias, con más de 3 años de trabajo en la
implementación de diferentes iniciativas de Manufactura Esbelta, las cuales
se encuentran en diferentes niveles de implementación y algunas otras aún
continúan en la etapa de planeación, desde Lean-Eventos Kaizen, Proyectos
de Mejora DMAIC, Equipos Participativos, Estandarización, Centro de
entrenamiento, Desarrollo de productos, Sistema de Ideas e ISO 14000. Para
este estudio solo se tomaron 15 Equipos operativos que se evaluaron.
La hipótesis de investigación es:
H1: La efectividad en la realización del proyecto de mejora de la
iniciativa Equipos de Trabajo puede atribuirse al cumplimiento, apego y
seguimiento a indicadores de duración de proyecto, cantidad de reuniones
mensuales del equipo, asistencia del equipo a las reuniones, antigüedad del
equipo, integrantes del equipo y capacitación del equipo.
Alcance
En el presente artículo se describe el modelo de gestión TPS, como
sistema de trabajo en equipo a nivel operativo y cuáles han sido claves para
el éxito en la implementación de esta iniciativa. La muestra fue de los años
2008, 2009 y 2010.
J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez
�269
Al final se realiza un análisis de las diferentes variables que afectan
al éxito y permanencia del sistema de trabajo en equipo dentro de una
compañía de acero forjado de la localidad.
Resultado de la Regresión de Mínimos Parciales Cuadrados
PLS Regression: Y=Proyectos versus X1=Duración, X2=Reuniones.
Tabla 1. Resultados del Minitab. Regresión con mínimos parciales. Software Minitab v14
Number of components specified: 6
Analysis of Variance for Y=Proyectos realizados como equipo
Source
Regression
Residual Error
Total
DF
6
35
41
SS
63.1249
23.2798
86.4048
MS
10.5208
0.6651
F
15.82
P
0.000
Model Selection and Validation for Y=Proyectos realizados como
equ
Components
1
2
3
4
5
6
X Variance
0.39032
0.54540
0.73523
0.90039
0.98317
1.00000
Error SS
30.4884
24.2536
23.2932
23.2826
23.2812
23.2798
R-Sq
0.647145
0.719303
0.730418
0.730541
0.730557
0.730572
Regression Coefficients
Constant
X1=Duración del proyecto
X2=Reuniones al mes
X3=Asistencia del equipo
X4=Antigüedad del equipo
X5=Integrantes del equipo
X6=Capacitación del personal
Y=Proyectos
realizados
como equ
-3.22564
-0.13659
0.09665
4.27953
0.00217
-0.06020
0.08193
Y=Proyectos
realizados
como equ
standardized
0.000000
-0.167115
0.053633
0.078803
0.447029
-0.133602
0.498764
Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora
�270
Tabla 2. Determinación de la Beta estandarizada en la relación de las variables del modelo
Relación de las variables del modelo
(Beta estandarizada)
Duración de Proy -> Proyectos Term
0.16 *
Reuniones Equipo -> Proyectos Term
0.05 *
Asistencia Equipo -> Proyectos Term
0.07 *
Antigüedad del Equipo -> Proyectos Term
0.44 *
Integrantes de Equipo -> Proyectos Term
0.13 *
Capacitación -> Proyectos Term
0.49 *
* p < .05 ; ns no significativo
La regresión es significativa presenta un buen ajuste. Los diferentes
coeficientes fueron positivos excepto tres: la duración del proyecto, los
integrantes del equipo y cuando la asistencia supera más del 95%. Esto se
debe a que en la muestra analizada los equipos eran mayores a los
estándares de la cantidad de participantes sugerida (12 participantes) y a que
el tiempo excedió el estándar de 3 meses para culminar el proyecto.
En el caso de la asistencia pues como se puede ver cuando el equipo
es muy grande y todos asisten el acuerdo se vuelve más complejo para la
solución y avance del proyecto. El resto de los indicadores muestran que la
cantidad de reuniones y la frecuencia de las mismas así como la capacitación
y la antigüedad del equipo tienen un impacto positivo en la terminación de
proyectos. Se concluye que la efectividad en la realización del proyecto de
mejora de la iniciativa Equipos de Trabajo puede atribuirse al cumplimiento,
apego y seguimiento de ciertas variables e indicadores que comprenden la
iniciativa y están ligados directamente al modelo implementado por la
compañía.
Esto adquiere una relevancia ya que se encuentra en la línea de
argumentación que señalan los diferentes autores sobre el Sistema de
Producción Toyota y su decodificación. Spear, S. y Bowen, K. (2000).
J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez
�271
En la Gráfica 2 de residuales se muestra la normalidad de los residuales.
Gráfica 2. Resultados del Minitab. Residuales. 7Software Minitab v14
Los resultados de la gráfica 2 mostrados aquí no deben desplegar
ninguna anormalidad. Los errores deben aparecer normalmente alrededor de
cero y aleatoriamente distribuidos. El diagrama de los residuos los ajustes
debe aparecer aleatorio sin conos o curvas obvios. Notamos que la única
causa posible para investigación puede ser la gráfica superior derecha
residuos contra ajustes. Un modelo cuadrático como se observará más
adelante puede ser más apropiado.
De esta forma, el modelo propuesto presentó un conjunto de
relaciones hipotéticas a probar usando el Análisis Multivariable de Regresión
con Mínimos Parciales. Éste es un enfoque no paramétrico basado en la
minimización de la varianza residual de las variables. No requiere una
distribución normal o lineal, los requerimientos en el tamaño de la muestra
son menos restrictivos.
Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora
�272
Se aplicó un proceso inicial de revisión de calidad y refinamiento al
grupo de datos, consistiendo en lo siguiente: se realizaron índices para la
confirmación de Normalidad, Homoscedasticidad, Multicolinealidad e
Independencia.
Los resultados arrojaron que en los datos se confirmó: la existencia de
Normalidad y Homoscedasticidad. También, la no existencia de
Multicolinealidad, por último, se confirmó la Independencia de los Residuales
utilizando la Regresión PLS.
Una prueba utilizada en la evaluación de los modelos de PLS es la R²
de las variables dependientes. Su interpretación es similar al enfoque
tradicional de regresión: el porcentaje de la varianza de la variable exógena
(dependiente) que es explicado por la variable independiente (endógena). El
valor de la R² en el modelo ascendió a 0.73 para los proyectos realizados por
equipo. El uso de la regresión de mínimos parciales nos apoyo a la
eliminación de la multicolinealidad.
El objetivo inicial de la RSM (Response Surface Method) es que una
vez determinados los valores significativos, la RSM nos guía a la proximidad
del óptimo. “Útil para modelar y analizar problemas en los cuales una
respuesta de interés es influenciada por varias variables y el objetivo es
optimizar esta respuesta” según Montgomery; Design and Analysis of
Experiments, 4th ed.; Wiley, 1997 Cap.9. Los pasos que se realizaron para
este propósito fueron los siguientes:
a) Seleccionar la “Y” y seleccionar las X´s asociadas confirmadas.
b) Seleccionar los rangos de experimentación (Estas x´s deberían haber
sido confirmados para tener un efecto significativo en “Y” a través de
la experimentación previa.
c) Diseñar el DOE punto central. (Matriz DOE para establecer un
modelo valido de según orden)
d) Ejecutar el DOE y trazar el resultado en una Superficie de
Respuesta.
e) Determinar la dirección hacia una “Y” optima (Gráfica de Contorno)
El software Minitab tiene rutinas para DOE´s de Superficie de
Respuesta. Estos diseños de experimentos permiten la investigación no
lineal, curveada y/o de modelos cuadráticos. El diseño de compuesto central
es un diseño que es muy fácil de utilizar en la experimentación secuencial.
J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez
�273
Cerca de la mitad de las corridas experimentales consisten en la base del
diseño del factorial completo 2k. El resto son corridas que se utilizan para
investigar la curvatura. La parte factorial del experimento se ejecuta a
menudo primero, si la curvatura se encuentra significativa, se ejecuta el resto
para determinar las causas de la curvatura. La región de la curvatura es la
región donde una o más de las entradas de salida ya no conformarán al
modelo de primer orden. En esta región de operación la mayoría de las
respuestas pueden modelarse empleando un modelo de 2do orden. A
continuación se presenta de manera conceptual la convención secuencial de
los diseños.
Y = βo + β1X1 + β2X2 + β3X3 Modelo de primer orden
+β 12 X1X2 + β 13 X1X3 + β 23 X2X3 Modelo con Curvatura
y finalmente el modelo cuadrático se expresaría así:
+β 11 X12+ β 22 X22 + β 33 X32 + e
Modelo de segundo orden.
Por último en esta investigación se llevó a cabo una modelación de
superficie de respuesta descriptiva que permite reforzar lo anterior descrito,
es decir la cantidad de proyectos terminados se puede maximizar según las
siguientes reglas: Tratar que la duración de los proyectos sea no mayor de 6
meses, mantener una asistencia consistente superior al 90% en los equipos
de trabajo, no tener más de 12 participantes, entre más entrenamiento recibe
el personal del equipo es más su efectividad en los proyectos terminados, si
el equipo ya tiene más de dos años de formación el conocimiento entre
miembros permite una mayor efectividad del esquema de trabajo en equipo.
En este caso las variables que se fijaron de acuerdo al análisis anterior
fueron: duración del proyecto, asistencia del equipo, antigüedad del equipó
mínima de 2 años y la cantidad de integrantes del equipo.
En la gráfica 3 se puede mostrar la dirección óptima sugerida en la
experimentación para aumentar los proyectos de mejora y así maximizar el
beneficio de tener equipos de trabajo en una organización. Esta grafica es un
apoyo visual que permite al experimentador encontrar el mayor desempeño
(Y) dados factores significativos (X´s). La estrategia básica es considerar la
representación grafica de desempeño como una función de factores
significativos. Esta grafica podría considerarse similar a los contornos de los
mapas topográficos. Entre más alta la “colina” mejor el desempeño. La idea
es reunir datos para que nos permitan trazar los contornos. Una vez hecho,
Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora
�274
podemos usar los mapas resultantes para encontrar la ruta de ascenso hacia
la parte más alta.
Gráfica 3. Resultados del Minitab. Contorno-Área que maximiza los
proyectos terminados en un equipo de trabajo. 7Software Minitab v1
En la Gráfica 4 se muestra la superficie de respuesta para maximizar
los resultados en la terminación de proyectos.
Gráfica 4. Resultados del Minitab. Superficie de respuesta que maximiza
los proyectos terminados en un equipo de trabajo. 7Software Minitab v14
J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez
�275
En la Gráfica 5 se muestra el optimizador de respuesta que hace ver
la naturaleza no lineal de las variables independientes del estudio de
investigación.
Gráfica 5. Resultados del Minitab. Optimizador de respuesta de los
proyectos terminados en un equipo de trabajo. Software Minitab v14
Minitab tiene rutinas para DOE´s de superficie de respuesta. Estos
diseños de experimentos permiten la investigación (no lineal, curveada) de
modelos cuadráticos. El optimizador de la respuesta es una herramienta de
gran alcance que ayuda a determinar los niveles de los factores significativos
para proporcionar una respuesta óptima. El optimizador puede ser
especialmente valioso para las respuestas múltiples. Puesto que dejamos la
importancia igual, el optimizador intentará encontrar un compromiso para
ambas respuestas. En nuestro caso solo utilizamos una respuesta. Sin
embargo nos da los puntos ideales de las diferentes variables para maximizar
la respuesta.
En cuanto a las limitaciones de este trabajo se encuentra lo siguiente:
un diseño transversal no permite una evaluación de las relaciones de
causalidad del modelo propuesto. Es necesario un estudio longitudinal que
favorezca la posibilidad de establecer las relaciones de causalidad. También,
los resultados obtenidos no pueden generalizarse debido al tipo de muestra
que se utilizó.
En cuanto a la investigación futura, es necesario estudiar la mejora
continua en diferentes contextos y organizaciones. Profundizar en el estudio
de la eficiencia y eficacia en los equipos de trabajos y sus factores críticos de
éxito. Se continuará con la experimentación para más adelante presentar un
modelo con mejor ajuste.
Equipos de Trabajo & Proyectos de Mejora
�276
Referencias
Liker, J.L. (2006). Las claves del éxito de Toyota: 14 principios de gestión del fabricante más
grande del mundo, Barcelona: Gestión 2000.
Mendoza, J. y Garza, J.B. (2009). La medición en el proceso de investigación científica:
Evaluación de validez de contenido y confiabilidad. Innovaciones de Negocios. 6
(1), 17-32.
Montgomery; Design and Analysis of Experiments, 4th ed.; Wiley, 1997 Cap.9.
Kerlinger, F.N. y Lee, H.B. (2002) Investigación del Comportamiento: Métodos de
Investigación en ciencias sociales, México: McGraw-Hill InterAméricana Editores.
Software Minitab v14
Spear, S. y Bowen, K. (2000). La decodificación del ADN del Sistema de Producción Toyota,
Harvard Business Review. The President and Fellows of Harvard College.
Womack, J.P., D.T. Jones & D. Roos (1991). The machine that change the world: The story
of lean production, New York: Harper Perennial.
Womack, J P. & D.T. Jones (1996). Lean Thinking: banish waste and create wealth in your
corporation, New York: Simon & Schuster.
J.B. Garza, J.A. García & D.V. Cortez
�InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 277 -291, 2010
© 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Retos del cine mexicano comercial para su consumo en los
Estados Unidos
(Mexican commercial film challenges for its consumption in
the United States)
David F. Lozano Treviño, José N. Barragán Codina, Sergio Guerra Moya
& Paula Villalpando Cadena
UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, davidflozano@gmail.com
Key Words: Causal factors of success, film commerce, film production enterprise, human resources,
innovative ideas, production planning, revenue
Abstract: The main purpose of this document is to give statement of the importance that the innovative
ideas of the Mexican commercial films organizations have, so they can create attractive movies for the
spectators in the United States market and increase the film business. Also, we discuss the need that
the organizations have to create production plans that allow them to reduce the costs, as much as
possible, during the production. This will be the beginning to develop an appropriate commercializing
into the United States by the Mexican organizations that will allow us to obtain an attractive revenue,
always looking towards the United State customers´ satisfaction. Finally, we analyze the critical factors
of success or failure in the Mexican commercial film productions, taking into account the financial
aspects, like the production investment, government supports and the return over the investment; the
international marketing, that includes the film promotion and the distribution and exhibition; and the
artistic aspect composed by the human talent and the movie story.
Palabras Clave: Comercialización de películas, factores causales de éxito, ideas innovadoras,
organización de producción cinematográfica, planeación de la producción, recursos humanos,
rendimientos
Resumen: El presente documento tiene como finalidad plasmar la importancia que tienen las ideas
innovadoras de las organizaciones de producciones cinematográficas en México para que puedan crear
películas atractivas para los espectadores en el mercado estadounidense y aumentar la
comercialización de las mismas. También, se comenta la necesidad que tienen dichas organizaciones
de crear planes de producción que les permitan reducir los costos, lo más posible, durante la filmación.
Lo anterior será el inicio para desarrollar una comercialización adecuada a los Estados Unidos por
Retos del Cine Mexicano Comercial
�278
parte de las organizaciones mexicanas, que les permitirá obtener atractivos rendimientos, buscando
siempre la satisfacción del consumidor estadounidense. Por último, se analizan los factores críticos de
éxito o fracaso en las producciones cinematográficas comerciales mexicanas, mencionando los
aspectos financieros, como lo son la inversión en la producción, los apoyos gubernamentales y el
retorno sobre la inversión; el marketing internacional, que incluye la promoción de películas y su
distribución y exhibición; y el aspecto artístico comprendido por el talento humano y la historia que se
cuenta en la película.
Introducción
Como en la elaboración de cualquier producto, las películas se
encuentran ante una cantidad ilimitada de áreas de oportunidad. Algunos de
carácter operacional, otros de marketing, financieros o de relaciones
públicas. Las organizaciones de producción cinematográfica en general, y las
empresas productoras mexicanas en particular, deben identificar sus más
grandes problemas, aquellos que al resolverlos les hará vender más en
diferentes mercados, gastar menos, y por lo tanto obtener mayores
utilidades. (Ray, R. 2006)
Ideas atractivas e innovadoras y una adecuada planeación de la
producción por parte de las organizaciones de producción cinematográfica
mexicanas, son posibles y fundamentales en el éxito comercial y financiero
de la película. Si la idea no contiene factores causales de éxito (personajes
centrales, antagonistas y aumento de tensiones) que impacten en los
espectadores, o si las tomas que se hacen resultan no ser convenientes, bien
pudiéramos augurar un fracaso comercial y por lo tanto financiero de la
película. Es dinero “tirado” a la basura. Por cada idea o factor causal de éxito
poco fascinante o por cada pie de rollo que se quema por mala planeación,
se gastan cientos de pesos o dólares en el material utilizado y en el personal
que intervino en la filmación.
Es importante resaltar que en la pantalla se debe mostrar productos
adecuados, ya que si no lo son, el espectador norteamericano lo notará, ante
su alta experiencia y exigencia como consumidor de cine. Afectara su
satisfacción y por la tanto el consumo de la película, desencadenando al final
en impacto negativo en la comercialización de cine mexicano a los Estados
Unidos y en la rentabilidad de la organización productora mexicana. (Ray, R.
2006)
D.F. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & P. Villalpando
�279
Planteamiento del Problema
La integración innovadora de los factores causales de éxito: 1)
deseos y sicología del personaje, 2) antagonistas y 3) aumento de tensión, y
que son posibles de aplicar en las producciones por parte de las
organizaciones mexicanas, no se están dando al grado que las películas
nacionales sean consumidas por los espectadores en los Estados Unidos.
Objetivo
Determinar si la integración innovadora de los factores causales de
éxito en las películas comerciales producidas por organizaciones mexicanas,
permitirá que las películas nacionales sean atractivas para su consumo en
los Estados Unidos.
Hipótesis
La integración innovadora de los factores causales de éxito: 1)
deseos y sicología del personaje, 2) antagonistas y 3) aumento de tensión,
puede ser elegida por parte de las organizaciones de producción
cinematográfica comercial, para aumentar el atractivo de las películas
mexicanas y su consumo entre los espectadores de los Estados Unidos.
Importancia de las ideas innovadoras y los planes en las organizaciones
de producción cinematográfica para su comercialización hacia los
Estados Unidos
Probablemente el paso más importante de una producción
cinematográfica sea la preproducción. Es en donde se concibe una idea
innovadora y atractiva y se planea toda la película. La primera parte
contempla la idea de una historia con elementos atractivos, como lo son los
personajes centrales, sus deseos, problemas sicológicos y conflictos, que
atrapen el interés del espectador por ver la película (consumir el producto),
antagonistas perversos que buscan a toda costa que el personaje central no
cumpla sus objetivos provocando que la tensión aumente cada minuto que la
Retos del Cine Mexicano Comercial
�280
historia avanza desencadenando sentimientos (satisfacciones) en el
espectador.
Posteriormente, el proceso administrativo comprenderá la planeación y
organización de toda la producción y la integración de todo el personal que
intervendrá en la realización. Esto impactará en el manejo adecuado de los
recursos y tiempos de la organización.
Bien desarrollados ambos elementos obtendremos un aumento en los
ingresos y una disminución de costos, respectivamente, generando una
rentabilidad más atractiva.
El contenido del producto será lo que al final de cuentas logrará
impactar en el deseo de los espectadores estadounidenses por ver las
películas mexicanas, atractivas, entretenidas y que los hagan reflexionar,
provocando el consumo de los productos mexicanos.
Por otro lado, las organizaciones mexicanos deberán trabajar
arduamente en fase de planeación (preproducción), pues será ésta la que
ahorre importantes cantidades de dinero y de tiempos de producción, lo que
vuelve a desembocar en ahorros monetarios. Será este un factor
fundamental para volver la producción de cine mexicano rentable. Gracias a
una buena preproducción de optimizarán los recursos de la mejor forma
posible.
El proceso de preproducción integra al director, fotógrafo, iluminador,
sonidista y cualquier personal que tenga que hacer un plan de sus gastos.
Mejor aun, se puede integrar hasta el guionista desde que escribe la historia.
Así en la fase de escritura y modificación del guión se eliminarán costos,
pues si una historia se desarrolla en París nevando, generará erogaciones
por locación, transporte, permisos, arte, vestuario, etc., pero, por el contrario,
la historia se realiza en el lugar de origen e la producción reducirá gastos
desde un inicio.
Por último, para que una organización de producción cinematográfica
sea exitosa es importante que tenga una estrategia de negocios, de
marketing y financiera adecuada. Debe entender que el mercado
estadounidense está cada vez más competido y que vivirán aquellos
productos que cumplan con los gustos y deseos del cliente o espectador, que
ofrezcan más, que sean de calidad, que tengan estrategias adecuadas de
ventas y que se adapten a los cambios del mercado. (Moran, W. 1973).
D.F. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & P. Villalpando
�281
Elaboración de producciones comerciales mexicanas para los Estados
Unidos
En México, la producción cinematográfica debe evolucionar en sus
ideas y en sus planeaciones, pretendiendo entrar y mantenerse en salas de
los Estados Unidos. Introducir nuevas ideas y atractivas formas de contar
historias según los deseos de los consumidores y a las posibilidades de las
organizaciones de producción cinematográfica mexicanas.
Para tomar o abandonar la elaboración de un producto
cinematográfico, se deben tomar en cuenta: (Moran, W. 1973)
•
•
•
•
•
•
•
•
Búsqueda sistemática de ideas
Selección de ideas
Desarrollo y pruebas de la idea seleccionada
Desarrollo y estrategia de mercadotecnia
Análisis comercial y financiero
Desarrollo de del proyecto cinematográfico
Pruebas de mercado
Comercialización
A lo anterior hay que considerar un análisis de proyecciones de
ingresos esperados en taquilla, costos y utilidades del producto principal, la
película, y de productos alternos, merchandising, product placement, venta
de DVD´s etc. y que la película pase la prueba, de satisfacción, con una
muestra de espectadores para saber cuáles son sus reacciones, con
respecto a los deseos y sicología del personaje central, el antagonista y la
tensión manejada previo al lanzamiento de la película mexicana en territorio
estadounidense.
Para que un consumidor adquiera un producto, se considera que éste
lo conozca y que el bien o servicio tenga una distribución adecuada.
(Barragán, J. 2009). Lo vemos con las películas más taquilleras del 2008:
Batman: El Caballero de la Noche, Indiana Jones y el Reino de la Calavera
de Cristal, Kung fu Panda, Iron Man, Madagascar 2 y Wall-E
(www.boxofficemojo.com), las cuales lanzan mucha publicidad para que sean
conocidas generando una gran afluencia a las salas los primeros días de
estreno, que apoyadas con los factores causales aquí propuestos y que,
Retos del Cine Mexicano Comercial
�282
estos últimos, pueden ser aplicados por las organizaciones productoras
mexicanas garantizarían un buen resultado comercial y financiero.
Un gran reto del cine mexicano será buscar opciones para también
competir ante la promoción y publicidad del cine estadounidense. Para lograr
atrapar la atención del público, los presupuestos de las películas americanas
destinan alrededor del 40% al rubro de la publicidad. Así se permite mostrar
lo mejor del producto que motivan a la gente a adquirir un boleto de entrada a
las salas. Por otro lado una adecuada negociación con distribuidoras y
exhibidoras serán piedra angular de exposición del producto fílmico mexicano
en un número importante de pantallas. (Young, M. 2008)
Según Mark Young, el esfuerzo de marketing, para que una película
sea exitosa, debe ir encaminada hacia tres puntos:
•
•
•
La película debe estar bien hecha y tocando temas para la mayor
cantidad de gente posible.
La existencia de un claro plan de mercadotecnia y de distribución
con los exhibidores.
La mayor cantidad posible de dinero que se pueda gastar en
mercadotecnia será mejor.
El cine está expuesto a cualquier evento económico o de mercado. Se
invierten millones en una producción, la cual empezará a tener ingresos
dentro de 1, 2 ó más años, donde no se sabe con precisión cuál será el
comportamiento económico. Igualmente, la organización mexicana
desconoce, en parte, cuáles serán las reacciones reales del público
estadounidense hasta que la película llegue a las salas, y una vez ahí, ya no
se puede reaccionar para hacer alguna modificación al producto, en caso de
que al espectador genere alguna insatisfacción provocada por la elaboración
de los factores causales aquí abordados.
Las organizaciones al hacer una película de drama, comedia o terror,
deben trabajar fuertemente en el aumento de tensión desde antes para que,
al final de la proyección y durante la misma, el espectador sienta ganas de
llorar, reír o se asuste. Debe orientarse en las formas adecuadas para que el
cliente tenga la reacción que espera y por lo tanto se sienta satisfecho. Es
importante considerar que los consumidores norteamericanos suelen ser muy
exigentes al momento de adquirir un bien o servicio. Ellos esperar recibir un
valor acorde con lo que pagan.
D.F. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & P. Villalpando
�283
Satisfacción del consumidor estadounidense en las producciones
cinematográficas de las organizaciones mexicanas
El cine debe ser positivo y mágico. El espectador anglosajón quiere ver
películas que le hagan sentirse héroe o que lo lleven a un estado en el que él
piensa que sería la perfección de las situaciones o las cosas en Estados
Unidos, o incluso en el mundo. Para pesimismos o tragedias, la vida
cotidiana es a veces suficiente. (Ray, R. 2006). El espectador busca ser parte
de la historia, y por supuesto querrá temas positivos sobe los negativos que
le permitan escapar de una realidad, a veces percibida, como dramática y
que lo lleve a una situación utópica.
El género que se trabaje es otro factor importante. Si se tocan temas
para toda la familia, que pueda ser vista por todas las edades, que no importe
el nivel educativo o étnico, la base de mercado se expandirá obteniendo
mayores ingresos en taquilla. Aquí en ocasiones, se debe ser precavido ya
que al aumentar la base, también se debe hacer un producto que contenga
factores causales que logren satisfacer a un número mayor de espectadores.
El negocio del cine debe estar presente en el productor desde la
concepción del guión. Películas con duraciones no mayores a los 90 minutos,
reducirán costos y permitirán mayores proyecciones por sala. Lo anterior se
debe dar sin arriesgar en ningún momento la historia o la calidad de la
película, la cual el espectador norteamericano demanda en todo momento.
Titanic, (1997) de J. Cameron, tenía una duración de 194 minutos, debido a
la importancia de la historia y al impacto visual de las situaciones. La
producción le dio preferencia a la calidad audiovisual y de la historia, que a la
larga logró satisfacer a un mercado no sólo estadounidense, sino mundial.
La implementación de una evaluación comparativa o benchmarking,
será también fundamental para el consumo de producciones mexicanas en
los Estados Unidos. Esta implica la búsqueda de las mejores prácticas en la
industria cinematográfica, en nuestro caso la estadounidense. El proceso
consiste en conocer y difundir las formas de trabajar de toda la organización
que se evalúa, para posteriormente implementar dichos conocimientos a la
industria u organizaciones mexicanas. (Koontz, H. 2004). Es importante
mencionar, que dichos procesos o formas deben incluir aquellos que, México
como país, pueda implementar en sus producciones. De esta forma se sabrá
qué tanto intervienen los factores causales, deseos y sicologías del
Retos del Cine Mexicano Comercial
�284
personaje, antagonistas y aumento de tensión, en las producciones
norteamericanas y cómo es que ellos las manejan, para que, las
organizaciones mexicanas los trabajen de la misma forma e incluso busquen
poco a poco, mejorarlos.
Factores críticos de fracaso o éxito
cinematográficas comerciales mexicanas
en
las
producciones
Permitir y estimular la entrada de inversión extranjera. Mayor
realización de coproducción, en donde haya mayor acceso a financiamiento y
privilegio de estímulos de otros países a la industria cinematográfica, además
de que se comparten los beneficios y los conocimientos de las naciones que
intervienen, será, sin duda, un impulsor de las organizaciones de producción
cinematográfica mexicanas. Muchas veces, al trabajar con un país de habla
inglesa, permite realizar la película para el coproductor de un país de habla
no inglesa accediendo a fuentes de financiamiento, ya que se fomenta la
cultura del primero. Las películas habladas en inglés tienen más
oportunidades de obtener éxito al ser éste el idioma más hablando en el
mundo (Pauwelyn, J. 2007).
El apoyo y establecimiento de centros educativos cinematográfico, en
donde la gente estudie técnicas, teorías, conceptos, modelos y que practique
la forma de hacer películas, con una visión tanto cultural como de negocios.
Esto permitirá mayor cantidad de gente capacitada para realizar películas
que puedan ingresar a los Estados Unidos para hacer funcionar a las
organizaciones mexicanas que cuentan con un enorme potencial, pero que
no han podido manejar la producción atractiva al desconocer conceptos de
mercado y de administración.
Una actividad educativa a distancia que está implementando el
gobierno mexicano, y que con una fuerte difusión podrá lograr un fuerte
impulso en la educación cinematográfica es mediante sus portales de
Internet. En el sitio denominado “Chamacos” se tiene por objetivo realizar
actividades lúdicas y académicas para niños, que estimulen las habilidades y
conocimientos que les son propios de su edad. Así se fomentan rallys en
donde como actividad familiar se invita a los padres de familia a que inviten a
sus hijos a ver películas, leer libros, tocar algún instrumento, jugar
videojuegos educativos, practicar algún deporte, etc. Por ejemplo, una de las
D.F. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & P. Villalpando
�285
actividades trata de elaborar una cartelera de películas de acuerdo a los
intereses de cada rango de edad, de aquellas que se tienen en casa, que
transmiten en la televisión o que puedan ser vistas en salas de cine.
Acompañar dicha actividad con elementos propios del cine, como palomitas y
dulces. (www.chamacos.gob.mx). Lo anterior se pudiera acompañar, para
aumentar su nivel cultural, con analizar y comentar lo que sucede en película
y la reflexión que este muestra. De esta forma se crea entre los mexicanos la
cultura de hacer cine y de ir al cine.
El aprovechamiento de los estímulos gubernamentales y la gestión
para mejorarlos, buscando romper barreras de ideología, que permitan una
mayor producción de películas mexicanas acorde con las demandas del
mercado de los Estados Unidos, buscando hacer negocio del cine e
incluyendo tintes culturales de México traerá como resultado incremento de
ingresos, mayor productividad, crecimiento y desarrollo organizacional,
económico y cultural.
Para impulsar el desarrollo de las producciones cinematográficas las
organizaciones mexicanas tiene que realizar productos audiovisuales que
estén fuertemente sustentados y soportados por diversas herramientas o
factores que determinen su éxito o fracaso, lo que ha su vez motivará a todas
las partes involucradas, desde inversionistas, gobiernos y estimuladores
hasta productores y artistas, ha participar en diversos proyectos
cinematográficos que lleven al sector a ser uno de los protagonistas en la
economía nacional por su consumo doméstico y allende las fronteras. Los
factores críticos los dividimos en tres:
1. Financieros.- Aquí se considera todos aquellos elementos que permitirán
acceso a fuentes de financiamiento que a su vez garantice una buena
ganancia para todas las partes involucradas, artistas, productores,
distribuidores y exhibidores. Dentro de este factor consideramos tres rubros:
• Inversión en la Producción.- Mediante una inversión adecuada, con
un acceso a partidas de financiamiento necesarias para una
producción de calidad, las organizaciones de producción
cinematográfica mexicanas podrán desempeñar mejor su trabajo ya
que el adecuado acceso a recursos financieros, les permitirá
rodearse del talento mejor capacitado y rico en creatividad, y que
garantice una película atractiva para los consumidores
Retos del Cine Mexicano Comercial
�286
estadounidense. Pudiéramos mencionar la oportunidad de contratar
servicios que le permitan desarrollar la producción de la forma más
conveniente, adquiriendo y rentando más y mejores tecnologías
que apoyen visualmente a los departamentos de fotografía, arte,
maquillaje, efectos visuales y especiales así como también a la
parte sonora de la misma, diversidad en las herramientas para
contar adecuadamente la historia (rentas de equipos para
cinefotografía, rentas de helicópteros para realizar tomas vistosas,
etc.), acceso a actores de renombre que capten el interés del
espectador, mayor capacidad para contratar personal especializado
que centre su atención y trabajo en una sola área y no se tenga que
absorber mucha carga laboral por algunos de la producción y por
último, esto permitirá tener una adecuada distribución y exhibición
del película y una campaña publicitaria impactante.
• Apoyo Estatal.- El apoyo del gobierno es fundamental. La creación
de estímulos fiscales creadas por el presidente Fox comenzó a
revivir a las organizaciones dedicadas a la producción
cinematográfica, ya que los productores encuentran estímulos
fiscales-financieros de una forma fácil sin costo alguno para las
empresas que destinaran recursos (Artículo 226 de la Ley del
Impuesto Sobre la Renta 2009). O el apoyo fiscal y logístico del
gobierno del Distrito Federal durante la administración de Andrés
Manuel López Obrador, que permitió que muchas producciones
nacionales y extranjeras tomaran en cuenta a la Ciudad de México
como opción para producir. Además el gobierno y la sociedad se
benefician por la generación de empleos, aumento de la captación
fiscal y fomento del sano esparcimiento considerando también el
apoyo turístico de las ciudades en donde se realice la película.
(www.diputados.gob.mx)
• Retorno sobre la Inversión.- Este es un apartado de suma
importancia, es el que al final nos garantizará tener acceso a
atractivas fuentes de financiamiento. Tanto las organizaciones de
producción cinematográfica como los artistas deben pensar en que
la producción audiovisual que se lleve a cabo debe generar un
retorno sobre la inversión y ganancias atractivas para los
D.F. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & P. Villalpando
�287
inversionistas. Mediante una buena implementación de los factores
causales de éxito aquí estudiados, la historia debe mezclar
adecuadamente la parte artística como la comercial que garantice
el interés y la satisfacción del público estadounidense, una buena
estrategia de marketing y un buen plan financiero con estudios bien
sustentados, la película contará, casi de forma garantizada, con
acceso a fuentes de dinero para su realización.
2. Marketing Internacional.- En este rubro se toman en cuenta todos los
factores de promoción y los canales de distribución de la película que al
final hagan que sea conocida y vista por los espectadores y que además
haga que los clientes se sientas satisfechos al momento de que termine la
película o la serie de televisión.
• Promoción de la película.- Una buena publicidad de la misma
logrará que las personas tengan interés en ver la película. Buenos
gráficos en postres y panorámicos, trailers adecuados y que
enganchen al espectador. Slogans que generen curiosidad o
atractivo. Mostrar una esencia de la película o serie que impacte al
público o bien formas de publicidad que generen curiosidad por
parte de la gente. Lost, la exitosa serie de televisión colocó
muchísima publicidad vía Internet y televisión que generó intriga y
curiosidad entre los espectadores lo que la ha ubicado en una de
las más exitosas de todos los tiempos (www.lostzilla.com).
• Distribución y exhibición de la película.- Al tener garantizado una
fuerte distribución, la producción será una opción real para ser vista
por los espectadores. Los clientes tendrán en cartelera la película y
será considerada y expuesta para ser consumida. Desde que se
realiza la preproducción, los productores deben visualizar colocar la
película no sólo en cartelera nacional, sino buscar venderla en
salas extranjeras, principalmente en mercados fuertes como
Estados Unidos, Gran Bretaña, España y Francia. Otros medios
que generan rendimientos muy atractivos, que buscan un mayor
desplazamiento, que al sumarse todas las formas de distribución
complementan una exposición adecuada del producto: TV de paga,
rentas y ventas del material audiovisual, televisión por cable y
televisión abierta.
Retos del Cine Mexicano Comercial
�288
3. Artístico.- Aquí se considera la parte creativa de la película, es el
producto en sí que garantiza la satisfacción del cliente. Mediante
formas de cautivar y entretener al espectador, que le haya
generado algún sentimiento, alguna reflexión o un sano y
entretenido momento de esparcimiento.
• Talento artístico.- Es la parte que garantiza el atractivo de un
película. Artistas que tengan renombre por su trabajo y
experiencia ya realizadas. Actores que desempeñen bien sus
papeles, que sean conmovedores y creíbles, guionistas que
tengan una idea atractiva e innovadora, directores que sepan
mostrar la película de una forma impactante y entretenida,
productores hábiles para manejar y conseguir todos los recursos
de la producción, músicos creativos con melodías que atrapen al
público, fotógrafos que tengan buen “ojo” para captar las
mejores imágenes, editores que seleccionen el mejor material,
en fin todas las personas que unidas y con fuertes
conocimientos o talento puedan mostrar la historia de la mejor
manera posible para lograr captar la atención del espectador y
provocar un lleno de salas y una fuerte exposición del material
en otros medios de distribución.
•
Historia.- Probablemente sea el atractivo principal de la película.
Es la idea del producto, aquella que genera curiosidad o deseos
de ser vista. Es el tema que se tocará, mediante los factores
causales aquí analizados, personajes centrales, antagonistas y
aumentos de tensión. Muchas producciones tocan temas
relacionados con el amor, el cual es muy aceptado por el público
universal, otras buscan temas más controversiales como
historias reales de asesinatos o asuntos políticos, otros buscan
temas de interés y que generan algún tipo de temor entre los
espectadores como son temas relacionados con el fin del
mundo, ataque de extraterrestres, etc. En fin, es en esta parte
cuando se concibe la idea central y el tema que se tocará
buscando ser siempre innovador y original, captando la atención
de la mayor cantidad posible de clientes o espectadores.
D.F. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & P. Villalpando
�289
Conclusiones
Las organizaciones de producción cinematográfica deben ver a sus
películas como productos consumibles por clientes con necesidades de
satisfacción.
Las organizaciones mexicanas deberán trabajar en ideas que sean
innovadoras y atractivas, en este caso, para consumidores estadounidenses
que tienen una amplia gama de opciones de entretenimiento.. El reto de las
empresas nacionales deberá ir encaminado en cómo sacar provecho
mediante la adecuada, innovadora y atractiva aplicación de los factores
causales de éxito, como lo son los deseos y sicología del personaje, el
antagonista y el aumento de tensión. Dichos factores considerados por este
estudio debido a la posibilidad que las organizaciones de México tienen, en
elegirlos para competir, frente a otros factores que requieren importantes
inversiones, como la publicidad o la contratación de actores famosos a nivel
mundial, que quedan fuera del alcance financiero de las organizaciones
mexicanas.
La elaboración de películas mexicanas comerciales por parte de las
organizaciones deberá considerar dos aspectos fundamentales para su
crecimiento. Una atractiva idea que comprenda los factores mencionados y
que le permitan comercializar sus producciones hacia los Estados Unidos.
Además una correcta planeación de la producción, que busque ser más
eficiente y eficaz, y que junto con la comercialización, logren incrementar la
rentabilidad de las organizaciones.
Dentro de los factores cruciales para el éxito o fracaso de las
producciones cinematográficas mexicanas en los Estados Unidos,
pudiéramos poner a la búsqueda de la satisfacción del espectador anglosajón
en primer lugar, que será obtenida mediante una inclusión artística adecuada
con talento, directores, productores, guionistas, actores, etcétera, conocedor
y capaz y una historia atractiva e interesante para el consumidor. Este factor
puede ser aplicado perfectamente por las organizaciones mexicanas.
Además, otros dos factores como el aspecto financiero y el marketing
internacional son también importantes y las empresas nacionales deben
buscar alternativas para una posible implementación.
Las finanzas están comprendidas por la inversión en la producción,
con grandes accesos a recursos monetarios, apoyos estatales, igualmente de
Retos del Cine Mexicano Comercial
�290
forma económica, o bien en especie o apoyo en asesoría o permisos, estos
dos últimos otorgados por el gobierno mexicano. La garantía del retorno
sobre la inversión, que le den a los inversionistas la seguridad de que
obtendrán lo que destinaron para la producción. Este punto puede resultar un
poco más difícil por la complejidad que tienen las organizaciones mexicanas
de acceder a grandes fuentes de capital.
Por último, el marketing internacional también resulta liado para las
realizaciones mexicanas. El 40% de los presupuestos de las películas
estadounidense, con costos superiores, en muchos casos a los 100 millones
de dólares, es destinado a la promoción de la película. Un presupuesto alto
en las producciones mexicanas es de 25 millones de pesos, lo que permite a
veces, incluso, no contar con dinero para la promoción del film.
(www.imcine.gob.mx). Pero mediante buenas negociaciones, una vez que se
muestra que la película será atractiva para los espectadores, con los
distribuidores y exhibidores, las organizaciones de producción comercial
mexicanas podrán obtener buenos contratos para hacer crecer su exhibición
en salas y aumentar sus rendimientos en los Estados Unidos.
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�InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 293 -314, 2010
© 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Comparación de la educación a distancia con la educación
presencial: modelos de educación, diseños instruccionales y
rendimiento académico de los alumnos (A comparative
analysis between distance vs. traditional education: teaching
models, instructional learning designs, and academic
performance)
Francisco Javier Jardines Garza
UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, fjgarza@facpya.uanl.mx
Key words: Academic performance, instructional designs, distance education, information
technology in education, teaching models.
Abstract. In this paper we present a comparative analysis between distance education vs.
traditional education trough three issues: teaching models, instructional design, and academic
performance. In each issue we highlight the follow topics: a) teaching models: distance
education is growing, however we do not expect the elimination of the traditional education, b)
Instructional design: this issue is different between distance education vs. traditional
education, and c) academic performance: there is no significant difference in academic
results for students who develop a distance learning courses and students taking the same
courses in a classroom.
Palabras clave: Diseños instruccionales, educación a distancia, modelos de educación,
rendimiento académico de los alumnos, tecnologías de información en la educación.
Resumen. En este documento se revisan tres aspectos comparativos de la educación a
distancia y la educación presencial como son: los modelos de educación, el diseño
instruccional y el rendimiento académico de los alumnos. En cada uno de los aspectos
considerados, se destaca lo siguiente: Modelos de educación; el modelo de educación a
distancia tiende a ampliarse, sin embargo no se prevé la eliminación del modelo presencial.
Diseño instruccional; el diseño instruccional del modelo de educación a distancia es diferente
al diseño de educación presencial. Rendimiento académico; se observa que no hay
diferencia significativa en los resultados académicos obtenidos por los alumnos que
desarrollan un curso a distancia y los alumnos que desarrollan el mismo curso de manera
presencial.
Educación a Distancia vs Presencial
�294
Introducción
El objetivo principal del servicio de educación a distancia es
proporcionar la oportunidad de desarrollar un curso, o de aprender en sentido
general, a toda persona que no tiene la facilidad de estudiar de manera
presencial. En este escrito se revisan aspectos comparativos de la educación
a distancia y la educación presencial con respecto a los modelos de
educación, el diseño instruccional y el rendimiento académico de los
alumnos.
En relación a los modelos de educación, la educación a distancia,
según sus partidarios, es un desarrollo legítimo porque es necesario dar una
educación superior a la fuerza de trabajo, para que sea competitiva con la
economía global. Se presenta una mayor demanda de educación superior en
las universidades y al mismo tiempo el costo de las mismas está aumentando
mientras que el financiamiento para la educación está disminuyendo. En
conclusión no hay infraestructura para atender a la creciente población y
matricularla a toda, por lo que los programas de educación a distancia son
necesarios.
En cuanto a los diseños instruccionales de la educación a distancia y la
educación presencial al principio se puso énfasis como factor preponderante
en el aprendizaje a la tecnología y pusieron poca atención al diseño
instruccional del curso. Esta idea conocida, como el método de los medios,
sugiere que los medios utilizados tienen poco impacto en el aprendizaje o en
la actitud del estudiante. Investigaciones posteriores señalaron que el
enfoque no deberá estar en la tecnología sino en el diseño instruccional que
dirige el aprendizaje de los alumnos.
En lo que concierne al rendimiento académico, la educación a
distancia ha demostrado que los resultados obtenidos son equivalentes a los
que se obtienen en la educación presencial. Se han realizado estudios
comparativos a nivel de educación media y educación superior y no se han
encontrado diferencias significativas en los resultados obtenidos. Como
resultado de esta comparación, Becerra-Fernández y Stevenson (2001)
concluyeron que los estudiantes a distancia tienen un perfil diferente de los
estudiantes tradicionales.
F.J. Jardines
�295
Comparación de la educación a distancia, con la educación presencial,
en relación a los modelos de educación
Se ha establecido un debate entre los docentes si se considera la
educación a distancia como una forma legítima de educación, situación que
se tratará de estudiar. Algunos analistas han señalado argumentos en los
que son partidarios de que la educación a distancia es una forma alternativa
de educación (Carnevale & Olsen, 2003; Odin, 2002; Tang & Hung, 2002). En
cambio, otros artículos citan dificultades inherentes acerca del modo
instruccional (Allen & Seaman, 2003; Cohen, 1988; Hittelman, 1998; Levine &
Sun, 2002; Moore, Winograd & Lange, 2001). El comentario que surge del
análisis de la literatura y contra la educación a distancia es que es necesario
examinar la eficacia de la enseñanza de los cursos en línea.
Los partidarios de la educación a distancia argumentaron que es un
desarrollo legítimo de la instrucción porque hay una necesidad de dar una
educación superior a la fuerza de trabajo para que sea competitiva en la
economía global. Hay una demanda para las universidades de matricular en
este tiempo cuando el costo de la educación superior está aumentando y el
financiamiento para la educación está disminuyendo en los niveles federal y
estatal. Howell, Williams y Lindsay (2003) señalaron que la actual
infraestructura no puede dar acomodo a la creciente población y matricularlos
a todos, por lo que los programas de educación a distancia son necesarios.
Cohen (1999) señaló que las instituciones tradicionales de educación
superior no tienen capacidad para atender la demanda de personas que
desean estudiar educación superior. Recientemente las escuelas
tecnológicas (Community Colleges) implementaron nuevas formas de
educación para atender el incremento de estudiantes y la forma más popular
que utilizaron fue la educación a distancia.
Otro argumento que apoya la educación a distancia es lograr la misión
del sistema universitario de proporcionar educación a mayor cantidad de
estudiantes. En otras palabras, la educación a distancia permite acceder a
una extensa población de estudiantes tales como, aquellos que trabajan
tiempo completo y necesitan recibir una educación conveniente. Carnevale y
Olsen (2003), Smith y Taylor (1995) argumentaron que los cursos a distancia
eran un medio para proveer: una competencia neutral, una situación neutral,
Educación a Distancia vs Presencial
�296
un ingreso neutral, una minusvalía neutral y podría ser un género neutral,
excepto por la pista de los primeros nombres.
Los partidarios de la educación en línea argumentan que las clases de
lectura de educación a distancia pueden proporcionar un ambiente de
aprendizaje comparable a una clase tradicional porque el ambiente en línea
requiere una participación activa por parte del estudiante, mientras que un
curso tradicional de lectura tiene a menudo un enfoque pasivo para aprender
(Odin, 2002; Tang & Hung, 2002). Tradicionalmente la enseñanza de la
lectura ha sido referida desde el punto de vista instruccional con una
perspectiva de aprendizaje pasivo en la que el profesor es una figura de
autoridad que administra información al estudiante quien alcanza información
de manera pasiva (Díaz, 2000).
Esto es un conflicto con las teorías de aprendizaje de adultos (Cross,
1981; Knowles, 1990) las cuales sugieren que los adultos necesitan participar
más activamente en su aprendizaje para tener experiencias de aprendizaje
significativas. La educación a distancia puede ofrecer una metodología más
consistente con los enfoques constructivistas de enseñanza, donde el
estudiante participa activamente en su aprendizaje y construye el
conocimiento basado en experiencias previas y donde el instructor es el guía.
Ryland (s.f.) indicó que la tecnología facilita el ordenamiento de propuestas
educacionales produciendo una educación centrada en el estudiante.
Wagner (2001) señaló que el aprendizaje en línea presenta un formato
de aprendizaje más ordenado en el que los profesores se comunican
directamente con cada estudiante. Además, los partidarios de la educación
virtual señalaron que ésta es superior al aprendizaje en las atiborradas aulas
universitarias (Carnevale & Olsen, 2003; Odin, 2002; Tang & Hung, 2002).
Este es un argumento fuerte ya que en los cursos de lectura enseñados
tradicionalmente la participación y la interacción de los estudiantes con el
instructor es muy limitada.
Lever-Duffy (2000) indicó que la educación en línea es un cambio de
paradigma de la instrucción dirigida por el docente, a un docente facilitador
de la inducción. La literatura considera que el constructivismo es de una
aplicación enorme en las clases de educación a distancia (De Caprariis,
2000; Huang, 2002; Olivier, 2000). Sin embargo, el punto principal es
argumentar si la educación a distancia puede proporcionar una metodología
F.J. Jardines
�297
de enseñanza en la que puedan participar los estudiantes de una manera
más activa y significativa.
Los oponentes a la educación a distancia son escépticos de que pueda
ofrecer una educación de calidad aunque sea rentable financieramente para
la institución. Cohen (1999) escribió que el costo de la tecnología incrementa
el costo de la educación a distancia dado que la tecnología rápidamente se
vuelve obsoleta, en oposición a la construcción de las aulas tradicionales. La
débil situación económica actual aumenta el debate de costo y calidad de la
educación a distancia. Algunos citan la educación a distancia como una
alternativa de ofrecer cursos para aliviar el problema de la atención a los
alumnos. Otros señalan el hecho de que los recursos para la educación a
distancia pueden ser rebajados o no sostenidos para crecer debido a la
carencia de financiamientos, como lo hacen Levine y Sun (2002).
Otra crítica a la educación a distancia es que sus estudiantes no son
tan exitosos como los estudiantes tradicionales dado que sus tasas de
abandono son más altas. Hittelman (2001) informó que la tasa promedio de
cursos a distancia acreditados de 1995- 2000 fue de 52% que es 13% más
bajo que la tasa promedio de los cursos tradicionales. Wallace (2002) señaló
que el porcentaje de estudiantes que obtuvieron calificaciones de D, F a W
(retractación) es 47.6% comparado con 29.5% de cursos tradicionales.
Hittelman (1998) escribió también que la mayoría de los estudiantes de
preparatoria no tenían auto-disciplina y auto-motivación para aprender por
ellos mismos. Moore et al. (2001) apoyaron la crítica de que los estudiantes
automotivados pueden aprender en cualquier ambiente.
Un elemento que afecta el modelo de educación a distancia es la
tecnología utilizada para entregar la instrucción. Valentine (2002) señaló que
problemas con el equipo y el mal empleo de la tecnología afectan a la
educación a distancia y además reconoce que el papel del técnico puede ser
todavía un factor a revisar en el éxito de un curso a distancia.
Un estudio realizado por Rivera, McAlister y Rice (2002) mostró cómo
los problemas técnicos pueden tener un efecto negativo en el éxito de cursos
en línea y en la satisfacción del estudiante. Los investigadores dirigieron un
estudio piloto comparando la eficacia de la enseñanza en un curso
introductorio de Administración de Sistemas de Información basado en la
web, otro de modelo tradicional y un híbrido de los dos formatos. Encontraron
que no había diferencia significativa entre los registros de los exámenes, sin
Educación a Distancia vs Presencial
�298
embargo sí había diferencia significativa en la satisfacción de los estudiantes
entre los tres formatos. Los estudiantes del curso basados en la web,
estuvieron menos satisfechos que los del curso tradicional. Los
investigadores especularon que fue debido a problemas con la plataforma de
entrega (WebCT), que no trabajó consistentemente, además de problemas
de acceso al Internet.
Los partidarios de educación a distancia, pueden responder al reclamo
de que la interacción cara a cara es crítica en el aprendizaje, argumentando
que la interacción puede ser lograda por otros métodos que no involucren la
comunicación cara a cara. Flottemesch (2000) señaló que la tecnología
puede mejorar la presentación, la comunicación, la interacción entre el
profesor y el estudiante, así como entre el instructor y los estudiantes. La
tecnología puede desarrollar y mantener estas relaciones e interacciones y
disminuir la distancia interpersonal y crear camaradería entre estudiantes al
mejorar el aprendizaje. Wagner (2001) mencionó que la interacción está
entendida como significado clave para promover el aprendizaje de largo
plazo y los educadores a distancia necesitan tomar provecho de la tecnología
para maximizar la interacción.
Oponentes a la educación a distancia señalan que la información
puede ser aprendida a distancia pero continúan escépticos de que puedan
desarrollar en los estudiantes habilidades de pensamiento crítico. Hittelman
(1998) argumentó que la educación a distancia no proporciona el aprendizaje
de habilidades. Wagner (2001) consideró que debía haber un cambio de la
definición de aprendizaje, de la adquisición de información al desarrollo de
habilidades de pensamiento de orden superior y solución de problemas.
Astleitner (2002) trató de determinar experimentalmente las mejores
herramientas instruccionales utilizadas en línea para promover el
pensamiento crítico. Astleitner identificó la herramienta de enseñanza en
línea y su eficacia y la comparó con un curso enseñado tradicionalmente. En
el primer experimento, cuatro formatos en línea fueron comparados en su
capacidad de fomentar en línea habilidades de pensamiento crítico. Los
formatos utilizados fueron audio con organizadores asincrónicos y sin
organizadores asincrónicos y video con organizadores asincrónicos y sin
ellos. Encontró que el audio con organizador asincrónico mejoró el proceso
de aprendizaje. En un segundo experimento comparó el audio con
organizador asincrónico y la instrucción tradicional y encontró que no hubo
F.J. Jardines
�299
diferencias estadísticamente significativas en los resultados con respecto al
razonamiento analítico científico.
Lever-Duffy (2000) argumentó que parte del problema está en que los
programas a distancia han sido desarrollados centrados en la tecnología
como opuestos a los centrados en la instrucción. En el enfoque centrado en
la tecnología, una tecnología es adoptada y dirige la instrucción, en lugar de
que las metas de la instrucción seleccionen la tecnología apropiada.
Por otra parte Jonassen (2002) señaló que el aprendizaje en línea
deberá librarse de las limitaciones de la instrucción convencional, cara a cara
y recomendaba diseños instruccionales para cursos en línea enfocados en
torno de la solución de problemas. Watkins, Kaufman y Guerra (2001)
señalaron que las experiencias de aprendizaje deben ser útiles y
proporcionar valores mensurables dirigidos hacia resultados en tres niveles
organizacionales: a) la visión ideal de la sociedad, b) la misión de la
organización y c) los objetivos de desempeño individuales.
Los cursos en línea no pueden ser bien confeccionados si se emulan
simplemente los cursos tradicionales, porque hay una debilidad en términos
de entrenamiento de los docentes. El entrenamiento y apoyo para la entrega
de los cursos en línea es esporádico en algunas instituciones y muchos
instructores reconocen que se rehúsan a idear estrategias de enseñanza en
línea (Wagner, 2001). Al respecto Lee (2003) señaló que la limitación más
grande del movimiento educativo hacia el Internet, no son los recursos
tecnológicos, sino el desarrollo del personal y recomendaba hacer un plan y
aplicar recursos para ayudar a desarrollar los conocimientos y habilidades de
los docentes para cumplir con las expectativas de los estudiantes.
Acerca de la capacitación tecnológica Omoregie (1997) señaló que el
desarrollo de los docentes continúa siendo un tema crítico para que el
aprendizaje a distancia sea exitoso. Por su parte Motamedi (1999) escribió
que el instructor deberá ser entrenado y familiarizado con el equipo usado,
específicamente en educación a distancia y ser competente y poder enseñar
con confianza. Grenzky y Maitland (2001) identificaron que el docente piensa
que es decisivo que ellos obtengan apoyo cuando trabajan en sus cursos.
Es importante hacer notar que algunos educadores tienen dudas
acerca de si la educación a distancia es una instrucción de calidad. Jones,
Lindner, Murphy y Dooley (2002) estudiaron la relación entre las
percepciones de los docentes sobre educación a distancia con respecto a
Educación a Distancia vs Presencial
�300
competencia, valor e información tecnológica. Los investigadores informaron
que la mayoría de los educadores no están opuestos filosóficamente a la
educación a distancia. La oposición filosófica a la educación a distancia es
baja. El incremento de valor de la educación a distancia debe ser
comunicado más efectivamente para impactar la posición filosófica que se
opone a la educación a distancia.
La American Mathematical Association of Two-Year Colleges (1999)
recomendó una evaluación precisa para determinar dónde podría ocurrir la
mejoría para asegurar la actualidad y eficacia en cada aspecto de un curso.
Se buscaba determinar diferencias en el aprovechamiento entre el modelo
tradicional y en línea en temas específicos y determinar diferencias entre
temas cualitativos y no cualitativos dentro de un curso. Este es un enfoque
diferente para determinar la eficacia de la enseñanza en línea versus
enseñanza tradicional de un curso. Schuyler (1999) considera que la
tendencia hacia la educación a distancia continuará con o sin evidencia
empírica.
Comparación de la educación a distancia, con la educación presencial,
en relación a los diseños instruccionales
Enseguida se revisa lo que se ha investigado sobre modelos de diseño
instruccional para aprendizaje a distancia y su importancia. Bates (1995)
informó que había dos modelos instruccionales dominantes utilizados en el
aprendizaje a distancia: el paradigma de la clase remota y el modelo de
diseño de sistemas de principio a fin. El paradigma de la clase remota es la
transferencia de las metodologías empleadas en el proceso de enseñanza
tradicional aplicado en un contexto de aprendizaje a distancia. El segundo
modelo, modelo de diseño de sistemas de principio a fin, está basado en el
enfoque de sistemas a un diseño de curso y ha sido desarrollado
específicamente para educación a distancia. Este modelo depende mucho de
las teorías de diseño instruccional, se enfoca en la identificación de los
objetivos del curso, contenido, métodos instruccionales, tareas de
aprendizaje claramente definidas y métodos de evaluación del estudiante.
Aunque ambos modelos pueden estar fundamentados en el aprendizaje a
distancia, los incrementos en banda ancha permiten mayor uso de video y
F.J. Jardines
�301
audio. El incremento en el uso de video y audio posiblemente dirija a un
mayor uso del paradigma de la clase remota.
Las primeras investigaciones acerca del aprendizaje basado en el
Internet, atribuyeron este aprendizaje principalmente a la tecnología y
pusieron poca atención al diseño instruccional del curso. De acuerdo con
Smith y Dillon (1999) esta idea conocida como el método de los medios
causó confusión en la literatura, aunque existe evidencia que sugiere que los
medios utilizados tienen poco impacto en el aprendizaje o en la actitud del
estudiante, según Clark (1983).
El enfoque no deberá estar en la tecnología que está utilizándose, al
contrario, deberá estar en cómo son diseñados los cursos a distancia para
respaldar el aprendizaje. Ya sea en el paradigma de la clase remota o en el
modelo de diseño de sistemas de principio a fin, el Internet ofrece la
oportunidad para un nuevo enfoque, que permite una mayor interacción entre
los estudiantes y entre ellos y el instructor (Hazari & Schnorr, 1999). De todos
modos, el aprendizaje a distancia fomenta que los estudiantes sean capaces
de auto-regularse, administrar sus habilidades metacognitivas y motivarse
ellos mismos para lograr los objetivos del curso.
Moore (2002) desarrolló un modelo de educación a distancia. Concibió
el proceso en tres dimensiones. La primera dimensión son las interacciones
maestro-estudiante, en la que el maestro da instrucciones y el estudiante
responde a ellas en un ciclo interactivo. Dentro de esta dimensión, varias
interacciones son posibles: estudiante-maestro, estudiante-contenido del
curso, y estudiante-estudiante. Las interacciones estudiante-maestro
inducirán a los maestros a motivar y respaldar a los estudiantes con
retroalimentación. La interacción de los estudiantes con el contenido del
curso, les permitirá adquirir información y entendimiento. La interacción entre
estudiantes hace posible el intercambio de ideas e información. Estas
interacciones son cíclicas y continuas. La segunda dimensión es la estructura
del curso, que puede ser rígida o flexible y las influencias de las interacciones
maestro-estudiante. La tercera dimensión es la autonomía del estudiante.
Según Moore (2002), el éxito en educación a distancia depende casi
totalmente del grado de autonomía de los estudiantes. Además enfatiza que
los estudiantes necesitan tener suficientes habilidades en el uso de la
tecnología que apoye el aprendizaje a distancia y en “la motivación para
aprender por la tecnología” (p. 407). Este requerimiento ha recibido poca
Educación a Distancia vs Presencial
�302
atención de los investigadores, aún se presenta como una influencia
potencial en la eficacia y satisfacción del estudiante de aprendizaje a
distancia.
La estructura del curso es de gran importancia en el aprendizaje a
distancia. Los temas del programa, las guías de estudio, los formatos de
entrega y la programación (secuencia), se vuelven de la mayor importancia
para maestros y alumnos. Conceptualmente, la estructura relaciona el grado
de interacción y control del estudiante en un ambiente de aprendizaje.
Kearsley y Lynch (1996) señalan que la colaboración y la máxima interacción
entre estudiantes y maestro y entre los pares, es la mayor característica de la
clase a distancia y a menudo es presentada como una de sus grandes
ventajas. También, los fundamentos teóricos del aprendizaje a distancia
ponen gran énfasis en la autonomía del estudiante. Generalmente a menor
interacción instructor-estudiante, tiene menos dominio el estudiante y más
control el instructor.
Los instructores están generalmente en control del programa, en
términos de objetivos y metas del curso, requisitos necesarios, contenido y
material del curso, y la programación, así es, en efecto, los instructores
controlan la mayor parte de las experiencias de los estudiantes del curso.
Kearsley y Lynch (1996) reflexionaron que el ambiente de aprendizaje a
distancia es dudoso cuando a los instructores les falta definir los elementos al
iniciar el curso. Sin embargo, en un ambiente más interactivo, los estudiantes
se verán menos afectados por las instrucciones iniciales cuando ellos tengan
más oportunidades de preguntar al instructor cómo se prosigue en el curso.
Simonson (2000) trató principalmente de seleccionar las instituciones y
los instructores para hacer uso de la tecnología, a pesar de la idoneidad del
contenido del curso o qué estudiantes tendrán que usar la tecnología.
Simonson utilizó el concepto de la teoría de la equivalencia para hablar del
intento de algunos diseñadores del curso de hacer la experiencia en línea,
equivalente a la experiencia de clase tradicional. Pensó que los educadores
están condenados al fracaso, porque se limitan a sí mismos y fallan al
reconocer que las únicas posibilidades ofrecidas por la tecnología
instruccional proporcionan a un estudiante, experiencias de aprendizaje
diferentes, pero equivalentes.
F.J. Jardines
�303
Comparación de la educación a distancia, con la educación presencial,
en relación al rendimiento académico de los alumnos
En este apartado se revisó que el aprovechamiento logrado en cursos
a distancia es equivalente a los resultados obtenidos en cursos presenciales.
Russell (1999) examinó 355 estudios comparativos realizados entre 1928 y
1998 y consideró como parte estratégica de sus conclusiones la afirmación
de que no había diferencias significativas en el aprendizaje atribuibles a la
tecnología. Russell argumentó que aunque los estudios mostraron que no
había nada inherente en las tecnologías que provocaran mejoras en el
aprendizaje, las diferencias en los resultados podían ser más positivas por la
adaptación del contenido a la tecnología. El mismo autor sugirió que es a
través del proceso de adaptación de los cursos a la tecnología que el
aprendizaje pueda ser mejorado.
Halsne y Gatta (2002) dirigieron un estudio descriptivo de las
características del estudiante en un ambiente en línea. El estudio comparó
características de estudiantes en línea con características de estudiantes
tradicionales. Estas características fueron: estudios de aprendizaje,
demográficas (género), edad, dependencia económica, estado civil, raza e
ingresos familiares, empleo u ocupación, educación y tiempo que emplearon
en clase.
Aunque hay aún mucho que aprender, estos estudios sugieren varios
factores. Ellos indican que los participantes escogen aprender en línea por la
flexibilidad y comodidad que ofrece. Estos estudios señalan la importancia de
la retroalimentación de sus compañeros y del instructor y que las diferencias
en los resultados de los estudiantes a distancia y los estudiantes
tradicionales no son significativas.
El South Carolina Technical College comparó las tasas de éxito de
estudiantes inscritos en educación a distancia con otros estudiantes
enrolados en cursos tradicionales. Hogan (1997) analizó los promedios de
calificaciones, tasas de finalización de cursos y tasas de retiro de estudiantes
inscritos en 11 cursos tradicionales de otoño de 1995 y los comparó con los
obtenidos por estudiantes enlistados en educación a distancia en otoño de
1996. Todas las clases fueron enseñadas por el mismo instructor. Los
hallazgos indicaron que los promedios de calificaciones de los estudiantes a
distancia fueron 0.27 puntos más altos que los promedios obtenidos por
Educación a Distancia vs Presencial
�304
estudiantes de cursos tradicionales. Hogan (1997) también encontró que los
estudiantes de cursos a distancia tienen una tasa de terminación más alta
que los estudiantes tradicionales. El 75% de 220 estudiantes a distancia
completaron con éxito, y el 72% de 457 estudiantes tradicionales lograron
terminarlos. Sin embargo, las tasas de retiro fueron más altas en los
estudiantes a distancia. Veintiún por ciento de estudiantes a distancia se
retiraron, mientras que los estudiantes tradicionales se retiraron en un 19%.
En un estudio dirigido por Boghikian-Whitby (2003), se ofrecieron
clases a través de aprendizaje a distancia basado en Internet versus
instrucción cara a cara, las cuales fueron evaluadas para determinar si había
diferencias significativas en el desempeño entre los estudiantes. Los
hallazgos encontrados indican que no se encontraron diferencias
significativas entre el rendimiento del aprendizaje a distancia basado en el
Internet y la clase cara a cara.
En las corporaciones, la disminución de tiempo disponible y el
incremento en la demanda de mantener actualizadas las habilidades de
trabajo, hace difícil que los estudiantes adultos obtengan acceso a la
educación tradicional (Koerlin, 1996). El aprendizaje a distancia es una
alternativa para obtener una capacitación significativa en una profesión.
Koerlin evaluó el impacto de la capacitación usando tecnología para el
aprendizaje a distancia. El estudio comparó resultados de modelos de
aprendizaje a distancia con avanzada tecnología y resultados de cursos
tradicionales. El resultado de la investigación demostró que los resultados
académicos del aprendizaje a distancia fueron más favorables que los
resultados de los cursos tradicionales.
Durante los semestres entre el otoño de 1994 y la primavera de 1998
de la Christopher Newport University (CNU) un total de nueve cursos fueron
evaluados, Domínguez y Ridley (1999), encontraron que los estudiantes
preparados en cursos en línea para estudios avanzados por lo menos tienen
el mismo rendimiento que los estudiantes preparados en un curso tradicional.
Johnson, Aragon, Shaik y Palma-Rivas (2000) describieron un estudio,
donde compararon un curso de recursos humanos aplicado en una clase
tradicional y en una clase en línea. Los grupos a los que se aplicó el curso no
tuvieron diferencias significativas. Los dos grupos recibieron el mismo
contenido, con diferente diseño instruccional. Los resultados de este estudio
F.J. Jardines
�305
mostraron que no existieron diferencias significativas en los productos de
aprendizaje entre los grupos.
Hantula (1998) enseñó una sección de un curso de Psicología
Organizacional en la industria a pregraduados en tres semestres
consecutivos a través de educación en línea. Los cursos no fueron
comparados directamente con un curso presencial, porque los reglamentos
no lo permitían, sino que lo comparó con los resultados del semestre previo
que se enseñó de manera tradicional. Los resultados obtenidos por los
estudiantes en los tres semestres enseñados en línea y el semestre
enseñado de manera tradicional fueron iguales. Los estudiantes en línea
señalaron que el curso requirió más autodisciplina que el curso tradicional,
pero disfrutaron de su mayor flexibilidad.
Owston (2000) comparó calificaciones de estudiantes, en cursos por
correspondencia, cursos tradicionales y cursos en línea. Encontró que no
había diferencias significativas entre las calificaciones de los estudiantes en
línea y las calificaciones de los estudiantes tradicionales; sin embargo los
estudiantes por correspondencia y en línea mostraron una tendencia a recibir
calificaciones más altas que los estudiantes tradicionales.
Wambach et al. (1999) informaron que las evaluaciones de los
estudiantes graduados en el campo tradicional, fueron de la misma calidad
que las evaluaciones de los estudiantes graduados en enfermería, en sitios a
distancia. Leasure, Davis y Thievon (2000) tampoco encontraron diferencias
en rendimiento entre estudiantes tradicionales y los que tomaron cursos vía
Internet a nivel de pregrado en enfermería. Otros estudios mostraron
productos de aprendizaje similares con estudiantes de enfermería de
pregrado en cursos a distancia y en escenarios tradicionales, así lo señalaron
Keck (1992) y Yucha y Princen (2000).
Los programas a distancia entregados vía web tienen numerosas
ventajas sobre los programas tradicionales entregados cara a cara. La
ventaja más importante es la comodidad de ser capaz de aprender de
manera virtual una clase en cualquier tiempo y en cualquier parte. De
acuerdo con Grosjean y Sork (2007) los programas en línea son básicamente
“clases sin barreras”, pero los programas no son para todo el mundo, hay que
cumplir con el rápido caminar de esos programas que requieren
autodisciplina y dedicación. La literatura indica que los profesionales adultos
Educación a Distancia vs Presencial
�306
son los mejores candidatos para cursar programas en línea (Carpenter 1998;
Gagne & Shepherd, 2001; Greco, 1999).
Otra ventaja de la instrucción entregada en línea es la perspectiva de
los estudiantes de disponer de una variedad de escuelas y de programas en
el país y en otros países sin ninguna restricción con respecto a la distancia
de la residencia de los estudiantes.
Kathawala, Abdou y Elmuti (2002) identificaron tres ventajas
competitivas de los programas Master Business Administration (MBA) en
línea sobre los programas tradicionales cara a cara: a) implicaciones
globales, en que el MBA en línea ofrece un programa con elementos de
diferentes países de todo el mundo; b) un programa a la medida del grupo
que puede ser confeccionado a sus necesidades o a la de los empleados de
una compañía; c) mejoras tecnológicas que son el producto de la
competencia entre los negocios y la producción de herramientas de Internet
más poderosas como un medio para hacer una comunicación mejor y más
rápida.
Farber (1998) argumentó que los especialistas no están considerando
un punto cuando comparan la eficacia del aprendizaje cara a cara y el
aprendizaje a distancia. El investigador admite que en un resumen de 218
estudios no se encuentra diferencia en los productos del aprendizaje
obtenidos por los estudiantes en cursos cara a cara y cursos a distancia. El
aprendizaje a distancia es tan efectivo como la instrucción tradicional. Farber
señaló el argumento de que los investigadores no tomaron en cuenta otra
dimensión: el factor humano, señalando que los estudiantes necesitan
interactuar con estudiantes y maestros en un ambiente presencial y no
precisamente a través del Internet.
Spooner, Jordan, Algozzine y Spooner (1999) examinaron productos
de aprendizaje de estudiantes en cursos a distancia y en cursos
presenciales. Los resultados de aprendizaje a distancia fueron favorables. De
igual manera Mulligan y Geary (1999) no encontraron diferencias al comparar
productos de aprendizaje, entre instrucción presencial e instrucción en línea.
Sus razonamientos incluyeron los exámenes y tareas que deberían
experimentar, los cuales no fueron diferentes si el curso fue presencial o en
línea. El instructor y los estudiantes mantuvieron una buena comunicación.
Se han realizado numerosos estudios comparando la eficacia de la
educación a distancia versus educación presencial. Chute et al. (1999); Levin
F.J. Jardines
�307
(1998) y Tucker (2000) han realizado revisiones de la literatura con hallazgos
consistentes, en los cuales no encontraron diferencias significativas en
resultados de aprendizaje entre la instrucción tradicional y la instrucción
televisada o en videocinta.
Una revisión más amplia de la literatura al respecto la realizó Russell
(1999). En 355 reportes de investigación, que se analizaron, se encontró que
no hay diferencia significativa en resultados de aprendizaje cuando se
comparan logros de estudiantes en educación a distancia versus educación
presencial.
Chu y Schramm en 1967 revisaron el uso de la televisión como
herramienta de enseñanza. Compararon más de 400 estudios de enseñanza
tradicional y enseñanza televisada realizados antes de 1966, ellos no
encontraron diferencias significantes en los productos de aprendizaje.
De modo similar y de forma más precisa Cohen, Ebeling y Kulik (1981)
después de revisar y analizar más de un centenar de investigaciones
concluyeron lo siguiente:
Los resultados del presente meta-análisis fueron consistentes con la
mayor parte de los resultados obtenidos en otras revisiones de la
investigación sobre la enseñanza basada en lo visual en la educación
superior. Hemos encontrado que el 74% de los estudios con referencia al
rendimiento de los alumnos no mostraron diferencias significativas entre la
enseñanza visual y convencional. Tampoco se encontraron diferencias
significativas en el 80% de las comparaciones de Stickell (1963), y en un 75%
de las revisiones de Chu y Schramm (1967). (p. 34)
De acuerdo con Becerra-Fernández y Stevenson (2001) muchas veces
la investigación de comparación sobre la eficacia de la educación a distancia
estuvo basada en el aprovechamiento de los estudiantes. Becerra-Fernández
y Stevenson concluyeron que los estudiantes de educación a distancia tienen
un perfil diferente de los estudiantes tradicionales. Los estudiantes exitosos
en educación a distancia, según el perfil por Claudet (2001) y Connick (1999)
son descritos de manera regular como mayores de 25 años, con experiencia
de bachillerato y que están trabajando. Generalmente los estudiantes a
distancia son estudiantes activos, altamente motivados e independientes.
Como grupo, los estudiantes a distancia se adaptan a ambientes de nuevo
aprendizaje, demuestran habilidades de administración de tiempo y buena
organización.
Educación a Distancia vs Presencial
�308
Similar a los negocios, la educación ha sido influida por la
transformación de la era industrial a la era de la información (Patrinos, 2000).
La educación está cambiando el trabajo del educador para que desarrolle
procedimientos y estrategias que ayudan a los estudiantes a dirigirse
eficazmente en un ambiente de aprendizaje nuevo. Chute et al. (1999)
señalan que los educadores tienen dos retos a vencer: a) dar a los
estudiantes herramientas para que sean estudiantes a lo largo de la vida y b)
apoyarlos en desarrollar procesos y procedimientos para tomar la información
y transformarla en un conocimiento útil para la sociedad y para él mismo.
Phipps et al. (1998) señalaron que la eficacia del aprovechamiento de
los estudiantes en la educación a distancia tiene cuatro características: a) el
proceso de enseñanza-aprendizaje involucró actividades de los estudiantes
con el instructor; b) los medios utilizados involucraron una combinación de
estrategias que incluyeron audio conferencias, audiocintas, computadoras,
correo electrónico, fax, impresos, televisión, y videocintas, c) los
conocimientos y contenidos se entregaron a través de una variedad de
fuentes y d) la entrega del curso se efectuó a cualquier hora en cualquier
sitio.
Resumen
El modelo educativo de la educación a distancia que inició como un
medio de poca importancia y limitada cobertura de servicio, se ha convertido
en los últimos diez años en un modelo de significativa importancia con
fundamentos técnicos sólidos y con una cobertura más amplia sobre todo en
instituciones de educación media superior y superior. Este desarrollo ha
permitido ampliar la atención educativa y se está convirtiendo en una opción
educativa que brinda oportunidad de supervisión sin detrimento en los
resultados obtenidos.
Como resultado de múltiples investigaciones, se ha encontrado que el
diseño instruccional es el elemento al que se le atribuye principalmente el
resultado del aprendizaje, situación que se señalaba con anterioridad
dependía de la tecnología. Los diseños instruccionales a distancia no deben
ser una imitación de los diseños instruccionales presenciales. En el diseño
instruccional, la interacción es el elemento clave para promover el
F.J. Jardines
�309
aprendizaje a largo plazo y los educadores a distancia necesitan tomar
provecho de la tecnología para maximizar la interacción.
En lo que respecta al aprovechamiento que se logra en cursos a
distancia, es equivalente a los resultados obtenidos en cursos presenciales.
En estos estudios comparativos se encontró que no había diferencias
significativas en el aprendizaje atribuible a la tecnología, Russell (1999),
además de que los estudiantes de educación a distancia tienen un perfil
diferente al de los estudiantes tradicionales.
A manera de epílogo se presenta el siguiente cuadro que puntualiza
las principales diferencias resultantes entre los dos modelos de enseñanza
tratados.
Educación presencial
Educación a Distancia
Modelos de
educación
Aspecto
Reducida capacidad de atención
a la demanda.
La interacción profesor-alumno
es menor.
Se cuestiona el desarrollo de
habilidades de pensamiento
crítico.
Diseño
instruccional
Emplea las metodologías de la
enseñanza tradicional.
Rendimiento
académico de
los alumnos
No se han encontrado
diferencias significativas al
compararse con la educación a
distancia.
Permite atender a una extensa
población de estudiantes.
Enfoque de enseñanza
constructivista.
El uso de la tecnología puede
maximizar la interacción.
Inconvenientes técnicos pueden
reducir el nivel de satisfacción.
Requiere mayor preparación de los
docentes.
La estructura del curso adquiere
una gran importancia.
El alumno tiene una mayor
interacción con el profesor, con el
contenido y con otros alumnos.
Pone énfasis en la autonomía del
estudiante.
No se han encontrado diferencias
significativas al compararse con la
educación presencial.
Existen algunas evidencias de
resultados académicos favorables.
Se puede aprender de manera
virtual en cualquier tiempo y en
cualquier parte.
Educación a Distancia vs Presencial
�310
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�InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 315 - 343, 2010
© 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
La gestión de la tecnología: Modelos y sus elementos clave.
(Management of technology: Models and their key elements)
Juan Carlos Solís Galván & Miguel Ángel Palomo González
UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, jcsolisg@hotmail.com
Keywords: audit, elements, innovation, key, management, model, technology
Abstract. A new interdisciplinary field that combines science, engineering knowledge
management and practice has been incorporated into business models and is called
Management of Technology (MOT) (Mezher, Nasrallahand Allemedine, 2006). Technology is
defined as all the knowledge, products, processes, tools, methods and systems used to
create goods and provide services. In general speaking the technology is the way we do
things and MOT is the key to competitiveness and wealth creation (Khalil, 2000). The
elements that make up the various models are key to success in results, so in this article we
present different models and its main elements to identify what are those key elements,
including innovation. As Peter Drucker said (Drejer, 2002, p.6) the concept “innovation"
means both a process and its outcome. Following the definition given by the European
Commission on "The Green Book on Innovation (European Commission, 1995), innovation is
the transformation of an idea into a marketable product or service new or improved, a process
for manufacturing or distribution operating, new or improved, or a new method of providing a
social service. It is therefore a definition linked to the first of the meanings, the innovation as a
process. However, when the concept innovation refers to the product, equipment, process or
service improvements on the market, the emphasis is placed on the outcome of the process.
In this case, innovation is considered as such when introduced into the market (product
innovation) or used in the process of producing goods or providing services (process
innovation).
Palabras clave. auditoría, clave, elementos, gestión, innovación, modelo, tecnología.
Resumen. Un nuevo campo interdisciplinario que combina la ciencia, la ingeniería con la
gestión del conocimiento y la práctica ha sido incorporado a los modelos de empresa y se
llama Gestión de la tecnología (GT) (Mezher, Nasrallahand Allemedine, 2006). La tecnología
se define como todo el conocimiento, productos, procesos, herramientas, métodos y
sistemas empleados para crear bienes y proveer servicios. En términos simples, la
tecnología es la vía de como hacemos las cosas y, la GT, es la clave para la competitividad
Gestión de la Tecnología
�316
y creación de bienestar (Khalil, 2000). En este artículo se presentan diferentes modelos y sus
elementos principales con el fin de identificar cuales los elementos clave, incluyendo la
innovación. Como lo señala Peter Drucker (Drejer, 2002, p.6) el término innovación designa
tanto un proceso como su resultado. Atendiendo a la definición recogida por la comisión
europea en “El Libro Verde de la Innovación” (Comisión Europea, 1995), la innovación es la
transformación de una idea en un producto o un servicio comercializable nuevo o mejorado,
un procedimiento de fabricación o distribución operativo, nuevo o mejorado, o un nuevo
método de proporcionar un servicio social. Es, por lo tanto, una definición ligada a la primera
de las acepciones, la de innovación como proceso. Sin embargo cuando el término
innovación hace referencia al producto, equipo, procedimiento o servicio nuevo mejorado que
se lanza al mercado, el énfasis se coloca en el resultado del proceso. En este caso una
innovación se considera como tal cuando se ha introducido en el mercado (innovaciones de
productos) o se ha utilizado en el proceso de producción de bienes o de prestación de
servicios (innovaciones de proceso),
Introducción
Para mantenerse en el mercado, las empresas deben desarrollar o
mejorar sus ventajas competitivas permanentemente. Por muchos años, las
fuentes de estas ventajas han sido, precio, tiempo de entrega, calidad,
productividad, servicio, fusiones, adquisiciones y más adelante diseño de la
organización. Estos conceptos continúan proporcionando ventajas, pero con
menor duración cada vez, ya que los competidores rápidamente emulan lo
hecho por los líderes. Una importante fuente de competitividad es la
tecnología, cuando una compañía logra una ventaja competitiva esto puede
ser explotado en diferentes formas por un largo tiempo. Con el fin de producir
ventajas competitivas, las compañías necesitan complementar ampliamente
su concepto y aplicación de Gestión de Tecnología (GT) (Acosta, 2000).
La Tecnología y la Innovación son dos importantes elementos para
mejorar la eficiencia, productividad y competitividad de las organizaciones.
De aquí se desprende el hecho de que la diferenciación entre las
organizaciones exitosas y el resto, radica en su MOTI “Management of
Technology and Innovation” (Mezher, Nasrallah & Alemeddine, 2006). Por
otra parte, la asimilación y mejora de la tecnología importada está probando
ser vital para el desarrollo tecnológico de empresas chinas, las cuales
enfrentan una intensa competencia, como nunca antes lo habían
experimentado, especialmente de las empresas con tecnología avanzada
(Xu, Chen & Guo, 1988).
J.C. Solís & M.A. Palomo
�317
La empresa tiene que buscar una buena parte de las fuentes reales de
sus ventajas competitivas en una eficaz GT, lo que a su vez le va a permitir
generar competencias profesionales que la capacitarán para desenvolverse
con éxito en este escenario cambiante (Hidalgo, 1999).
Modelos de Gestión de Tecnología (GT) y sus elementos
1. Modelo de GT de Acosta et al., 2000
Este modelo fue pensado para un grupo de empresas manufactureras,
es producto de la investigación teórica, a través del desarrollo y relación de
elementos, con el fin producir ventajas tecnológicas. Está enfocado a la
generación de valor, contribuyendo a ampliar una cultura de creatividad e
innovación en la empresa, permitiendo que las decisiones sean tomadas en
todos los niveles de una manera simple y soportando el desarrollo de capital
intelectual de la empresa.
Diseño del modelo
Para poder desarrollar el modelo, se establecieron los siguientes
pasos:
1.- Definir las directrices en las que se basaría el desarrollo del
modelo.
2.- Establecer los elementos y tópicos del modelo.
3.- Integrar el modelo de GT
Las 9 Directrices son:
• CREACIÓN DE VALOR
Los Objetivos tecnológicos en la compañía se establecen en los
términos de un incremento mesurable de EVA.
La toma de decisiones está basada en la creación de valores
para clientes, accionistas y personal y los activos tecnológicos
de la empresa.
La organización reconoce y premia al personal que trabaja en la
creación de valores.
Gestión de la Tecnología
�318
• CRECIMIENTO E INNOVACIÓN
Desarrollo de nuevos mercados para los productos con los
que se cuentan actualmente, y de nuevos productos para los
mercados existentes son los principales objetivos de la
compañía.
R&D de proyectos finales hasta que sus productos se
implementan como ventajas competitivas para el negocio.
Las ventajas competitivas dentro de la compañía y el
desarrollo de programas innovadores que desarrollan
capacidades y tecnologías claves.
Constantemente se tienen corrientes de nuevos conceptos
e ideas que fluyen libremente mediante la incubación de
nuevos productos en la empresa.
La cultura del cambio y aprendizaje continuos, le da
mayores oportunidades de supervivencia a la empresa.
• LIDERAZGO
La alta dirección reconoce la importancia de la tecnología
para el rendimiento del negocio y comparten sus
conocimientos y visión con otros miembros de la compañía.
La visión del líder se deriva de su inteligencia dentro del
mercado y el uso intensivo del pensamiento creativo e
imaginativo.
Las decisiones de los líderes se toman analizando los
diferentes escenarios y reconociendo aquellos elementos
que causan cambios en la industria.
El curso de la acción, los objetivos estratégicos y los
riesgos son claramente definidos.
Los líderes visualizan los productos y servicios que surgirán
en el mercado en unos cuantos años que encuentran su
origen en tiempos actuales, esto gracias a la interacción
con comunidades externas de tecnología.
• PENSAMIENTO SISTEMÁTICO
El negocio es visualizado como un todo, y los problemas
complejos son vistos a través de relaciones de causa y
efecto.
J.C. Solís & M.A. Palomo
�319
•
•
•
•
Las decisiones en el negocio son compatibles con modelos
formales y análisis sensibles.
La solución de los problemas se centran en atacar las
causas y no los síntomas.
SOPORTE Y RECONOCIMIENTO DE PERSONAL
La innovación y las mejoras provienen de los equipos.
La alta dirección mantiene una efectiva comunicación con
el personal.
La innovación es recompensada y se fomentan el
desarrollo de propuestas.
El personal con experiencia es visto como el capital
intelectual de la empresa.
PLANEACIÓN Y VISIÓN A LARGO PLAZO
Todos los proyectos tienen un cierto grado de
incertidumbre. Los riesgos son tomados en cuenta al
momento de tomar decisiones y hacer acuerdos.
La creación de valores y el crecimiento sostenible son los
objetivos del negocio durante su existencia.
La evolución de mercados y tecnologías deben preverse
con el fin responder rápidamente ante cualquier cambio en
el mismo.
USO EFECTIVO DE LA INFORMACIÓN
Las decisiones son tomadas tomando en cuenta datos y
hechos.
La información se despliega allí donde se necesita, a través
de canales de comunicación formales e informales, incluso
más allá de los límites funcionales y geográficos.
La información es usada para el desarrollo de valores.
PERSPECTIVA ESTRATÉGICA BASADA EN EL MERCADO
Las nuevas tecnologías se derivan de la búsqueda por
satisfacer las necesidades del mercado.
Las nuevas estrategias deben basarse en la búsqueda por
posicionarse en los nuevos mercados lo que podría impulsar
el crecimiento del negocio.
Las decisiones estratégicas son tomadas en base al
conocimiento que se tiene de la industria y de los clientes.
Gestión de la Tecnología
�320
Las tecnologías que son desarrolladas o adquiridas se
centran en ofrecer mayor valor a los clientes y la disminución
de costos y precios de los productos.
• PATRIMONIO TECNOLÓGICO
Procesos, diseños, especificaciones, patentes, las
habilidades y experiencia de los empleados, la información
sobre proveedores y clientes, y cualquier otro activo
tecnológico son reconocidos, desarrollados y protegidos por
la empresa.
Es fomentado el aprendizaje continuo y de esta forma se
crea y se comparte el capital intelectual de la empresa.
La tecnología, sistemas de transporte y sistemas de
información son desarrollados en laboratorios.
Los 9 elementos de la GT de Acosta y sus tópicos son (tabla 1):
Estrategia en Tecnología.
Evaluación, Prospectiva, selección de tecnologías clave, Políticas y objetivos
tecnológicos, Planeación de la tecnología.
Liderazgo en Tecnología.
Cultura tecnológica, Crecimiento adecuado y enfoque a la creación de valor,
Enfoque a nuevas oportunidades de negocio, tecnologías con
responsabilidad social.
Innovación. Innovaciones tecnológicas, clientes y sus oportunidades de
mercado, productos y servicios, soporte de proveedores, competidores.
Outsourcing.
Enlaces internos y externos, alianzas estratégicas, desarrollo de
proveedores.
Portafolio de proyectos en Tecnología.
Portafolio de proyectos tecnológicos.
Desarrollo de tecnología, asimilación de tecnología y transferencia de
tecnología.
J.C. Solís & M.A. Palomo
�321
Patrimonio tecnológico.
Capital intelectual, Identificación de tecnologías en la compañía,
Infraestructura tecnológica.
Recursos humanos.
Entrenamiento de expertos y competencias tecnológicas, comunidad
tecnológica, vinculadores, Sistema de recursos humanos.
Resultados.
Evaluación de resultados tecnológicos, de innovación tecnológica, creación
de valor, contribución al patrimonio tecnológico.
Proceso de auditoría en tecnología.
Seguimiento de la posición tecnológica, evaluación del proceso tecnológico.
Se plantea un modelo representado por tres bloques (fig. 1): el
ambiente competitivo, el modelo de negocio de la compañía y la Gestión de
Gestión de la Tecnología
�322
Tecnología. El liderazgo, la creatividad y la innovación son la plataforma de la
GT. El core de la empresa: personal, patrimonio, recursos externos,
desarrollo y portafolio de proyectos son el centro del triángulo soportado por
la estrategia tecnológica y dirigida al valor económico agregado EVA por sus
siglas en inglés.
Figura 1 Modelo para lagestión de la tecnología (Fuente, Acosta 2006)
Comentarios
El Modelo de Acosta tiene elementos operativos y estratégicos dentro
de la GT sin embargo no incluye elementos de sustentabilidad que permitan
visualizar los factores ambientales dentro de su propuesta. Es un modelo
producto de una investigación teórica, que no mostró resultados de su
aplicación, y enfocado principalmente a las unidades de negocio de una
corporación Mexicana.
2. Modelo de GT de Erosa (Erosa y Arroyo, 2007).
Este modelo, tiene como objetivo hacer una representación clara y
práctica de la planeación tecnológica, la transferencia de tecnología y la
J.C. Solís & M.A. Palomo
�323
administración del cambio tecnológico, y mostrando las relaciones entre los
componentes principales del proceso. Desde la perspectiva de la empresa,
considera a la tecnología como factor de competitividad y, el Modelo, está
dirigido a las empresas de México.
Considerando la perspectiva de la empresa, el punto de inicio del
proceso de GT es la identificación de las estrategias de negocio, que ha
definido la organización, para enfrentar su ambiente de negocios; en esta
fase del modelo se plantea la relación entre negocios, tecnología y
competitividad. Cada organización tiene su conjunto de estrategias de
negocios, aún cuando no esté escrita en forma explicita, en consecuencia
también puede tener su propio modelo de GT. El proceso de GT es dinámico
y continuo, el cambio en un componente requiere cambiar o ajustar los
demás, sin embargo, este proceso tiene la habilidad de manejar en forma
concurrente alguna de sus etapas.
Figura 2: Modelo de Gestión de Tecnología de Erosa. (Fuente, Erosa y
Arroyo 2007
Gestión de la Tecnología
�324
Los elementos del Modelo de la GT de Erosa y sus tópicos son:
La planeación tecnológica: que se orienta al diseño de estrategias
tecnológicas y a la cuantificación de recursos para su instrumentación. La
planeación tecnológica involucra los siguientes elementos:
• Estrategia de Negocios: Es un patrón de decisiones, coherente,
unificador e integrador, cuyo fin es determinar y revelar el propósito
organizacional en términos de objetivos a largo plazo. Se seleccionan
los negocios de la organización o empresa o aquellos en los que va a
estar así como las tecnologías necesarias para llevar a cabo dichas
decisiones. Para poder definir la Estrategia de negocios es
importante que se realice una Auditoría Tecnológica y un Pronóstico
Tecnológico.
o Auditoría tecnológica: Esta etapa se encamina a identificar
exigencias, necesidades, debilidades y fortalezas de la
empresa, a fin de establecer los recursos tecnológicos
necesarios para su mejor funcionamiento.
o Pronóstico Tecnológico: Intentan predecir los cambios en
materia de tecnología y el marco temporal en el cual es
probable que las nuevas tecnologías sean económicamente
factibles.
• Estrategia Tecnológica: define la alineación con las metas y objetivos
de la organización.
Transferencia de tecnología: relacionada con el ambiente legal y los
métodos e instrumentos de transferencia generados de la tecnología al
usuario de ella. Establece los objetivos del cambio especificado en sus metas
a alcanzar, las cuales a su vez definen las prioridades, lo que conlleva a
establecer los estándares básicos de operatividad y a radicar los recursos
requeridos. Al momento de buscar efectuar esta etapa, será necesario tomar
en cuenta dos aspectos muy importantes, cómo lo son el marco fiscal y el
marco legal en el cual se ha de desarrollar el modelo tecnológico que se
pretende instaurar.
Administración del Cambio Tecnológico: donde se agrupa la
capacitación tecnológica y los aspectos de cultura tecnológica y estructura
J.C. Solís & M.A. Palomo
�325
organizacional. La Administración del cambio tecnológico deberá abarcar tres
tópicos muy importantes como lo son:
• Cultura Tecnológica: brinda una visión integradora de todas las
modalidades de la conducta humana, superando la tradicional
dicotomía de lo manual y lo intelectual, y postula una concepción del
hombre como una unidad que se compromete con todas las
potencialidades, en todos y cada uno de sus actos.
• Estructura organizacional: se refiere a la forma en que se dividen,
agrupan y coordinan las actividades de la organización en cuanto a
las relaciones entre los gerentes y los empleados, entre gerentes y
gerentes y entre empleados y empleados.
• Asimilación de la tecnología: implica un cambio en la organización
que no necesariamente impacta su cultura.
Erosa nos marca, en su modelo, que para el desarrollo de los
anteriores elementos, es importante tomar en cuenta la Política Tecnológica
Nacional, definiéndose esta como: Las condiciones que establecen los
países para la protección de la competitividad y operatividad de sus
empresas. Se establecen mecanismos de política tecnológica e industrial
para fomentar la innovación, facilitar la transferencia de tecnología o impulsar
su asimilación.
Sobre la base que la tecnología es un instrumento de apoyo a la
competitividad de las empresas, este modelo de GT inicia con la realización
de una auditoría tecnológica, para identificar la situación e identificar las
condiciones prevalecientes para el soporte de la estrategia de negocios. El
siguiente paso es definir la estrategia tecnológica, para continuar con la
configuración del portafolio tecnológico, apoyado en el pronóstico
tecnológico. El documento resultante es el plan tecnológico de la
organización, con su consiguiente determinación de recursos requeridos. La
tecnología sólo es útil si es usada, por lo que la siguiente etapa es la
selección del método de transferencia a la organización, y el análisis de las
condiciones legales que la circunscriben. La tercera etapa implica la
administración del cambio que trae consigo la asimilación de la tecnología
para la empresa, en particular a la cultura organizacional prevaleciente y a
las estructuras organizacionales.
Gestión de la Tecnología
�326
De acuerdo con los autores, la GT permite a las organizaciones ser
más preactivas, que reactivas, en el uso de la tecnología, en un ambiente de
negocios caracterizado por su dinamismo y por su entorno global, lo que le
da una importancia excepcional a la forma en que se administra la
tecnología, para apoyar la competitividad y en ocasiones la sobrevivencia de
las organizaciones. Por esta razón, en países como México, las empresas
que califican para el Premio Nacional de Tecnología deben mostrar evidencia
del modelo de GT que aplican, lo cual implica que están haciendo un uso
racional del recurso tecnológico con miras a su optimización en el contexto
de negocios.
Comentarios
El libro de Erosa Administración de la tecnología, Nueva fuente de
creación de valor para las organizaciones, publicado en el año 2007 , es uno
de los libros más recientes publicados en México , el enfoque de este Modelo
busca integrar los elementos de GT para lograr mejoras en los resultados de
negocio, basado fuertemente en la Planeación de la Tecnología y ésta a su
vez en la Auditoria Tecnológica como instrumento fundamental. De este
Modelo no se tienen casos de aplicación integral que demuestren su
efectividad, existen aplicaciones parciales del modelo.
3. Modelo de GT de Khalil (Khalil, 2000).
El Dr. Khalil, fundador del IAMOT (International Association of MOT),
en el año 2000 en su publicación “MOT The key to competitiveness and
wealth creation” (Gestión de Tecnología. La clave de la competitividad y de la
creación de riqueza.), considera a la Tecnología como los conocimientos,
productos, procesos, herramientas, métodos y sistemas empleados en la
creación de bienes o prestación de servicios, es el núcleo de la creación de
riqueza del sistema que sólo puede prosperar con la presencia de factores
tales como la inversión de capital, mano de obra, recursos naturales y las
políticas públicas. "La Gestión de la tecnología implica la gestión de los
sistemas que permiten la creación, adquisición y la explotación de la
tecnología. "
Dentro de su publicación se presenta un modelo de auditoría
tecnológica denominado TAM (Technology Audit Model) publicado por García
J.C. Solís & M.A. Palomo
�327
Arreola (1996) un colaborador de su línea de pensamiento de GT y el cual es
importante considerar por las aplicaciones que ha tenido a nivel empresas en
USA y en otros países como Libano y China.
El modelo TAM busca determinar el estatus tecnológico de una
organización de productos o servicios por medio de la aplicación de un
instrumento denominado Technology Audit Model (TAM) para medir la
percepción sobre GT. El modelo para su funcionamiento se basa en seis
categorías que son:
1.- Ambiente tecnológico. Las estrategias de negocio requieren
ambientes apropiados para florecer. Liderazgo ejecutivo, estrategia
tecnológica, estructura organizacional, cultura tecnológica y personal.
2.- Categorización de tecnologías. Se necesita para evaluar y comparar
las tecnologías, productos y procesos, las tecnologías de los
mercados y las tecnologías emergentes. Tecnología de producto,
proceso y mercado se usan para evaluar la posición de la empresa.
3.- Mercados y competidores: Se requiere un completo entendimiento de
las necesidades del mercado para que un negocio mantenga y
alcance la competitividad en un mundo siempre cambiante.Se
exploran las necesidades del mercado y la posición de los
competidores para obtener luz sobre los aspectos de precio, canales
de distribución entre otros.
4.- Proceso de innovación: La innovación es uno de los aspectos clave
de la tecnología. No solo es importante para una empresa ser un
líder e innovador en su campo, también debe ser capaz del
lanzamiento de productos al mercado en corto tiempo. En esta
categoría se abordan cuestiones tales como la generación de ideas,
los generadores de tecnología y sistemas de recompensa.
5.- Funciones de valor agregado. Los productos llegan al mercado
después de una serie de actividades como Investigación y Desarrollo
(ID), mercadotecnia, ventas, distribución. Es crucial que se
investiguen metodologías de costeo, ID y operaciones.
6.- Adquisición y explotación de tecnología. Las decisiones para adquirir
y explotar una cierta tecnología por los responsables de la
administración determinan el éxito de las organizaciones. Las
decisiones incluyen inversión de capital, selección de socios para
hacer alianzas, transferencia y protección de tecnología.
Gestión de la Tecnología
�328
Figura 3: Modelo TAM (Fuente, García Arreola)
1.0 Ambiente
Tecnológico
1.1 Liderazgo
ejecutivo
• La tecnología es una
prioridad
• Participación
1.2 Estrategia
tecnológica
• Estrategia corporativa
• Metas
• Implementación
1.3 Estructura
organizacional
• Organigrama
• Equipo de trabajo
1.4 Cultura de la
tecnología
• Organización del
aprendizaje
• Comunicación
• Gestión del cambio
2.0 Clasificación de
la tecnología
4.0 Proceso de
innovación
2.1 Producto de la
tecnología
• Tecnologías internas
• Tecnologías externas
• Tecnologías básicas
• Tendencias tecnológicas
2.2 Proceso de la
tecnología
• Tecnologías internas
• Tecnologías externas
• Tecnologías básicas
• Tendencias tecnológicas
2.3 Tecnología en el
mercado
• Innovación en el mercado
• Concepto Productoservicio
• Interno
• Externo
6.1 Aquisición
• Métodos de
adquisición
• Capital de inversión
4.2 Generadores de
tecnología
• Impulso científico
• Demanda en el mercado
4.3 Del concepto al
mercado
• Equilibrio en el tiempo y
equilibrio en el costo
6.2 Transferencia de
latecnología
• Procedimientos de
transferencia
• Transferencia de
personal
6.3 Explotación con
fies de lucro
5.0 Funciones de
valor agregado
6.4 Protección de la
tecnología
3.0 Mercado y
competencia
3.1 Necesidades del
mercado
1.5 Personal
• Reclutamiento
• Capacitación
• Empowerment
• Sistema de recompensas
4.1 Generación de
ideas
6.0 Adquisición y
explotación de
tecnologías
• Prospección de mercados
• Mercado de la tecnología
3.2 Situaciones de
los competidores
• Evaluación de competidores
• Evaluación comparativa
5.1 ID
• Equipos
• Cartera de justificación
• Análisis del éxito/fracaso
5.2 Operaciones
• Proceso de mejora
5.3 Tecnologías con
conciencia ambiental
• Productos ecológicos
• Análisis de eliminación de productos
El modelo funciona dirigiendo los siguientes 12 propósitos:
1.- Analizar las tecnologías internas de la empresa (productos y procesos)
para identificar las competencias clave.
J.C. Solís & M.A. Palomo
�329
2.- Identificar tecnologías externas y básicas.
3.- Identificar brechas tecnológicas que presenten situaciones en las
cuales nuevas tecnologías deban ser adquiridas.
4.- Revisar la ciencia y tecnología que empuja o jala a los mercados.
5.- Establecer si el proceso de innovación tiene en cuenta la ciencia de
empujar y jalar el mercado.
6.- Checar el tiempo de comercialización. Identificar restricciones en el
proceso.
7.- Revisar la estrategia de ID. ¿Es consistente con la ciencia de empujar
y jalar el mercado?
8.- Revisar la consistencia entre tecnologías clave, ID y mercadotecnia.
9.- Busque la evidencia de mejora continua en manufactura.
10.- Analize asociarse con personas o empresas. ¿Están ellos alineados
con la estrategia global?
11.- Revise los procedimientos de transferencia de tecnología. ¿Como se
asegura la compañía que el conocimiento es preservado y transferido?
12.- Analize la estructura corporativa. ¿Es flexible?, ¿Cómo es la
comunicación entre niveles?
Comentarios
La publicación de Khalil, Gestión de Tecnología. La clave de la
competitividad y de la creación de riqueza, publicado en el año 2000 , es uno
de sus libros donde integra artículos de Gestion de Tecnología, el enfoque de
este Modelo de Auditoría de la Gestión de Tecnología lo hemos incluido en
nuestro análisis por que es base de estudios inclusive a nivel país, sin
embargo, no incluye claramente los conceptos de sostenibilidad que le darían
un alcance más completo , por otra parte podemos considerar que como se
planteo en el caso del modelo de Erosa, se le asigna un valor preponderante
al proceso de auditoria tecnológica como factor relevante en la Gestión de
Tecnología. Se hace notar su contribución explícita sobre la Innovación,
elemento que los anteriores autores lo dejan implícito.
4. Modelo de ID de Rousell (Fuente, Roussel, 1991).
La tercera generación de investigación y desarrollo (ID) publicada por
Roussel en 1991.
Gestión de la Tecnología
�330
El Modelo establece los componentes indispensables del éxito, dentro
de las estrategias tecnológicas del negocio, con un enfoque a los clientes y el
mercado: Gestión Corporativa, I&D, Gestión Financiera, Recursos Humanos,
Aspectos legales, Manufactura, Ventas y Mercadotecnia, Gestión de negocio.
Dentro de los componentes anteriores se tienen elementos relacionados con
la Gestión de Tecnología y ellos son: Plan de Tecnología, Innovación,
Desarrollo de proveedores de Tecnología, Desarrollo de competencias,
Entrenamiento de expertos.
Principios de Operación
La tercera generación establece niveles, para el corto, mediano y largo
plazo, necesarios para los negocios y la corporación. Esto se ve como un
esfuerzo que ellos necesitan, además del simple fundamento que ellos
piensan que deben tener. Las políticas bases, son flexibles. Se propone un
espacio estratégico, para investigación y desarrollo en tecnologías
emergentes y jóvenes, de tal manera que la gestión de la tercera generación
va dirigida a todos los niveles de la corporación y divisionales. Cuando la
gestión es inteligente, esto periódicamente lleva a que presupuestos base
cero de su adicional IyD y Servicio Técnico.
Las compañías que operan, a nivel de la tercera generación de la
Gestión de IyD, tienen una asignación de recursos principal para IyD radical,
que requiere un balance estratégico entre proyectos prioritarios y tecnologías
para todas la necesidades y oportunidades de los negocios y la corporación.
Ellos asignan recursos a investigación fundamental sobre la base de una
combinación de mérito tecnológico, relevancia del negocio y masa crítica.
Ellos no rehúyen la realización de intercambios entre empresas y entre los
tipos de IyD. Por ejemplo, un proyecto de IyD incremental para mejorar la
eficiencia de proceso a corto plazo en un negocio A puede ser mas o menos
digno que un proyecto de IyD radical para brindar un nuevo producto en el
mediano plazo en un negocio B.
La gestión de la tercera generación toma una perspectiva corporativa.
Esto evalúa no solamente los reconocimientos directos de cada proyecto
pero el trampolín potencial para sus negocios y la corporación en la forma de
salida potencial, sinergia tecnológica y construcción del conocimiento.
Finalmente, la gestión de la tercera generación trabaja fuerte para mantener
flexibilidad en los recursos internos. Esto se logra fomentando el uso de
J.C. Solís & M.A. Palomo
�331
enfoques multidisciplinarias, haciendo un máximo uso de recursos externos,
y considerando siempre la alternativa de comprar antes que pensar en
invertir internamente.
Se establecen prioridades regularmente, tanto para IyD radical como
incremental, entre proyectos y tecnologías, de acuerdo a sus costosbeneficios y las contribuciones a los objetivos del negocio y la compañía, sus
tiempos de ejecución y sus riesgos asociados sobre todo el portafolio de la
corporación. También se reevalúan prioridades considerando eventos
externos para garantizar los desarrollos.
Figura 4: Características de la tercera generación de la gestión de IyD
(Fuente, Roussel 1991)
GESTIÓN Y
CONTEXTO
ESTRATÉGICO
FILOSOFÍA
• Marco
estratégico
Holístico
• Asociación
FINANCIAMIENTO
FILOSOFÍA
ORGANIZACIÓN
• Romper el
aislamiento de
ID
FILOSOFÍA
TECNOLOGÍA/
ESTRATEGIA ID
FILOSOFÍA
PRINCIPIOS DE
OPERACIÓN
FILOSOFÍA
ASIGNACIÓN DE
RECURSOS
FILOSOFÍA
• La tecnología y
las estrategias
de I+D y las
empresas
integradas nivel
corporativo
SELECCIÓN
ESTABLECIMIENTO
DE PRIORIDADES
MEDICIÓN DE
RESULTADOS
EVALUACIÓN DEL
PROGRESO
Gestión de la Tecnología
• Varía con la madurez
de la tecnología y el
impacto de la
competencia
• Basado en el balance
de prioridades y
riesgos/recompensa.
• Toda la ID ha
definido los objetivos
de negocios y
tecnologías.
• De acuerdo con los
costos/beneficios y
contribución para los
objetivos estratégicos
• En contra de los
objetivos de negocios
y las expectativas
tecnológicas.
• Regularmente y
cuando eventos
externos y de
desarrollos internos
garanticen.
�332
Comentarios
En la tercera generación, las guías para la medición de resultados y
avances tienen sus raíces en los principios de la administración por objetivos.
Las compañías que operan en esta moda generacional, siempre examinan
las implicaciones de los negocios contra ellos mismos, así como con
desarrollos tecnológicos externos. Los resultados tecnológicos deseados
están especificados como un principio, a la luz de los objetivos del negocio.
El avance es revisado y los resultados a la fecha son reevaluados,
contra las expectativas, cada vez que eventos significativos o externos de
tecnología o de negocios ocurran.
5. Modelo de GT de Gaynor (Fuente, Gaynor, 1996).
El autor del manual de Gestión de Tecnología, Gaynor publicado en
1996, dentro de los elementos de un modelo basado en recursos,
infraestructura y actividades incluye los siguientes elementos de nuestro
interés en su proceso de GT: Propiedad intelectual, Plan de Tecnología,
Desarrollo de proveedores de Tecnología, Desarrollo de competencias,
Entrenamiento de expertos, Soporte para la Innovación entre otros.
Descripción del Modelo
El proceso de gestión incluye tres componentes: recursos,
infraestructura y actividades. La integración de estos tres componentes forma
la base de gestión de tecnología. Estos componentes son independientes.
Una revisión de esta amplia base de componentes reconoce que pueden
subdividirse en muchos subcomponentes. Cada uno de estos componentes
afecta el otro, y cada uno es afectado por otro. Esta interacción puede ser
tanto positiva como negativa.
Recursos
Personal,
Propiedad
intelectual,
Información,
Atributos
organizacionales, Tecnología, Tiempo, Clientes, Proveedores, Planta y
equipo, Instalaciones y Recursos financieros.
J.C. Solís & M.A. Palomo
�333
Los elementos anteriores son afectados por todos los elementos de la
infraestructura. Estos elementos de la infraestructura reciben poca atención,
no solo de los administradores sino de todos los participantes también. No es
un argumento que las personas son el mayor recurso y el más complicado de
todas las variables. Las personas representan lo más intangible o el elemento
subjetivo. La mayoría de los otros recursos pueden cuantificarse en menor o
mayor grado. El número de variables que puede aplicarse, a una persona,
limita nuestra habilidad para cuantificar no sólo sus habilidades, experiencia y
competencia, si no también las otras características humanas que
determinan la competencia para la interacción social.
Figura 5: Modelo de proceso de Gestión de Tecnología de Gaynor, como un proceso de producción típico (Fuente,
Gaynor 1996)
Infraestructura
Propósitos, Objetivos, Estrategias, Estructura organizacional,
Principios rectores o directrices, Políticas y prácticas, Actitudes de gestión,
Gestión de conocimientos, Soporte para la innovación, Aceptación de riesgo
y Comunicación.
Gestión de la Tecnología
�334
La gente trabaja dentro de una infraestructura que deberá ser
gestionada. Si no existe un soporte para la innovación y la aceptación de
riesgos, las personas innovadoras muy probablemente recibirán poco
soporte. Un flujo continuo de nuevas ideas y conceptos y subsecuentes
innovaciones hacia el mercado puede no esperarse bajo esta situación. El
soporte para la innovación requiere un grado de riesgo. El soporte para la
innovación, sin la aceptación de los riesgos inherentes, no produce
rendimiento por el antagonismo hacia la gestión. Dirigir las actividades de
una organización puede resultar difícil si los propósitos, objetivos y
estrategias existen sólo en papel, ellos debían comunicarlo en un lenguaje
con sentido.
¿Qué significa esto para el químico, el diseñador o el vendedor? ¿Son
posiciones comunes o ellos están guiados para mejorar su desempeño?
Similares comentarios se aplican a todos los otros elementos de la
infraestructura.
Actividades:
Unidades de negocios, Productos, Procesos, Información, Sistemas,
Integración, Efectividad y eficiencia, Personal de apoyo.
La clasificación de actividades bajo el proceso de gestión incluye
amplias categorías, las cuales interactúan con los recursos e infraestructura.
Comentarios:
En esencia, el proceso de gestión evoluciona hacia un modelo de tres
dimensiones que incluye recursos, infraestructura y actividades. Las clases
de actividades son arbitrarias, proveen un punto de referencia y abarcan todo
el proceso continuo que incorpora cada actividad del negocio. Estas
actividades pueden reclasificarse en muchas subcategorías. Las
organizaciones deberán clasificar estas actividades de tal forma que mejor
les sirva a sus propósitos. La clasificación deberá incluir la perspectiva de
sistema. Una aportación relevante es que este modelo demuestra la
complejidad de la tecnología y la necesidad de controlar el proceso de GT,
particularmente en lo referente a las personas y capital humano.
J.C. Solís & M.A. Palomo
�335
6. Modelo de GT de Tamhain (Fuente, Tamhain, 2005).
Gestión de tecnología en organizaciones intensivas en tecnología.
En el año 2005 Tamhain dentro de su publicación “Managing
Effectively in Technology-Intensive Organizations” establece las 6 fuerzas
que conducen a las empresas de tecnología y estas son elementos de
interés para nuestro artículo.
Se destaca que Tamhain referencia a Khalil, como a Gaynor, dentro de
una escuela de pensamiento de la GT, y que la gestión y la tecnología es el
arte y ciencia de crear valor, por el uso de tecnología en combinación con
otros recursos de la organización.
La gestión de tecnología relaciona las disciplinas de ingeniería, ciencia
y gestión para planear, desarrollar e implementar las capacidades
tecnológicas que le den forma y cumplan las metas estratégicas y
operacionales de una organización.
La gestión de tecnología hoy es más compleja en el ambiente de
negocio y Thamhaim establece en su publicación 6 fuerzas para conducir las
empresas de tecnología. 6 cambios mayores en el ambiente de negocios que
influencien la gestión de tecnología y crear el ambiente en el que muy rápido
los cambios recientes tomen el camino para conducir el negocio. Estos
cambios de paradigma deben entenderse para gestionar efectivamente hoy
organizaciones basadas en tecnología.
Modelo: Fuerzas para dirigir las compañías de tecnología. Los 6
cambios de Thamhain.
CAMBIO DE PROCESOS LINEALES A SISTEMAS DINÁMICOS: Este
cambio de paradigma es para cambios organizacionales complejos,
capacidades, demandas y cultura. También el liderazgo, hacia salidas
radicales de filosofías de gestión tradicionales, de la estructura de la
organización, motivación, liderazgo y control de proyectos. Como resultado,
las comunicaciones rígidas de la organización y los procesos, son
reemplazados por sistemas flexibles y redes ágiles dentro de la organización,
así mismo estas redes tienen permeabilidad en las fronteras, son más
poderosas, comparten recursos y procesos operacionales concurrentes.
Gestión de la Tecnología
�336
CAMBIO DE EFICIENCIA HACIA EFECTIVIDAD: Este cambio
responde a las necesidades por mejorar la integración de actividades y
proyectos en proceso hacia toda la empresa, asegurándose que estemos
haciendo las cosas correctas. Como un ejemplo, las compañías apalancan su
gestión de proyectos como una competencia clave de la empresa, integrando
las actividades orientadas a proyectos con otras funciones como la
mercadotecnia y de servicios de campo y planeación estratégica de
negocios. Esto permite elevar a todos los niveles la responsabilidad y la
rendición de cuentas y poner una alta demanda sobre funciones previamente
autónomas como la ID y el desarrollo de productos para desarrollar un
sistema de empresa integrado de completa sociedad.
CAMBIO DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS A GESTIÓN DE
PROYECTOS A LO ANCHO DE LA EMPRESA: Para lograr este nivel de
competencia, la operación de proyectos deberá integrarse con el sistema de
planeación estratégica y los procesos de negocio en toda la empresa. El
enfoque de gestión debe cambiarse de la mecánica de control de proyectos
de acuerdo a programas y presupuestos establecidos a optimizar los
resultados deseados a lo largo y ancho de la medición de desempeño que
cubra toda la empresa.
CAMBIO DE GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN HACIA TECNOLOGÍA
DE UTILIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN COMPLETA: Debe buscarse ir mas
allá que la inmediata aplicación de la TI, como una gestión de proyecto o
planeación de recursos de manufactura Integrando y aplicando TI a los
procesos de negocios de la empresa, resolviendo problemas operativos e
incrementando la eficiencia, así como reemplazando formas tradicionales de
comunicación, interacción y solución de problemas.
CAMBIO DE LA GESTIÓN DE CONTROL A LA AUTODIRECCIÓN Y
RENDICIÓN DE CUENTAS: Las actividades organizacionales se han
incrementado hacia la orientación de proyectos relacionados con tecnología,
Innovación, trabajo en equipo multifuncional y toma de decisiones entre
alianzas de compañías, y formas altamente complejas de integración de
trabajos. Las dinámicas de estos ambientes fomentan un considerable y
extenso uso de normas y procesos de trabajo, orientados al trabajo en
equipo, empoderamiento y autocontrol. Los métodos de comunicación, toma
de decisiones, solicitud de compromisos y compartir riesgos, son un camino
J.C. Solís & M.A. Palomo
�337
de cambio constante del estilo de gestión autocrático centralizado aún estilo
orientado a trabajar en equipo con una forma de control mas autodirigida.
Comentarios
De este modelo de Thamhain, podemos destacar como elementos
clave, que la Gestión y Tecnología requiere un gran entendimiento de los
sistemas organizacionales y su ambiente o entorno. También se requieren
habilidades extraordinarias, talento y determinación para lograr el éxito. El
elemento humano es un factor clave aunado a los cambios de paradigma.
7. Modelo de Gestión de Tecnología e Innovación (GT+I), Fundación del
Premio Nacional de Tecnología, A.C.
El Modelo Nacional de Gestión de Tecnología© del Premio Nacional
de Tecnología tiene como principal propósito impulsar el desarrollo de las
organizaciones mexicanas de cualquier giro o tamaño, para proyectarlas de
manera ordenada a niveles competitivos de clase mundial mediante una
gestión de tecnología explícita, sostenida y sistemática. Después de más de
una década de exitosa trayectoria (1999-2010), el Modelo del Premio
Nacional de Tecnología ha madurado incorporando experiencias y
conocimientos provenientes de su operación, de las organizaciones
participantes, de su Grupo Evaluador, de líderes de opinión y de expertos en
gestión de tecnología nacionales e internacionales. (Guía PNT, 2010)
La gestión de Tecnología e Innovación se considera como, el conjunto
de procesos o actividades de gestión que se emplean con la finalidad de
asegurar que la tecnología se use de forma adecuada para el logro de los
objetivos de la organización y, de manera especial, para aumentar sus
ventajas competitivas (Guía, PNT+I, 2010, p. 49). De acuerdo con el modelo
del PNT+I, la actividad de desarrollo e innovación tecnológica de las
organizaciones se fortalece, e incrementa su importancia, en la medida que
se gestiona de forma adecuada. La gestión de tecnología les da congruencia
organizacional y método a los esfuerzos de desarrollo tecnológico, de
incorporación de tecnologías distintivas, y de innovación tecnológica, que se
realizan para crear, transformar y entregar valor a los clientes y
consumidores.
Gestión de la Tecnología
�338
Como se muestra en la Figura 6, la gestión de tecnología se considera
que forma parte de las áreas de gestión de las organizaciones y
complementa el esfuerzo organizacional que se realiza para agregar valor a
sus productos o servicios.
Figura 6: Modelo PNT+I, Fundación del Premio Nacional de Tecnología, 2010
Funciones y procesos de gestión de tecnología
El Modelo PNT+I se compone de una serie de funciones y procesos
de gestión de tecnología, que sobre la materia se realizan en una
organización comprometida con el desarrollo y la innovación tecnológica.
Incluye también los resultados que la gestión de tecnología aporta a la
organización. Como en todo trabajo administrativo, o gerencial, que se realiza
dentro de una organización, los procesos, actividades o tareas de gestión de
tecnología pueden agruparse, dado su naturaleza similar, en funciones que
faciliten su organización y coordinación. Estas funciones de gestión de
J.C. Solís & M.A. Palomo
�339
tecnología agrupan procesos o actividades similares que se realizan en una
organización para el logro de un fin común.
El Modelo Nacional de Gestión de Tecnología© del Premio, consta de
cinco funciones que son: vigilar, planear, habilitar, proteger e implantar; se
muestran de manera simplificada, e interrelacionada, en la Figura 6. El
significado de cada una de estas funciones de gestión de tecnología se
describe en la Tabla 2.
Tabla 2. Significado de las funciones de gestión de tecnología (GT+I)
Función:
Vigilar
Planear
Habilitar
Proteger
Implantar
Significado:
Es la búsqueda en el entorno de señales e indicios que permitan identificar
amenazas y oportunidades de desarrollo e innovación tecnológica que
impacten en el negocio.
Es el desarrollo de un marco estratégico tecnológico que le permite a la
organización seleccionar líneas de acción que deriven en ventajas
competitivas. Implica la elaboración de un plan tecnológico que se
concreta en una cartera de proyectos.
Es la obtención, dentro y fuera de la organización, de tecnologías y
recursos necesarios para la ejecución de los proyectos incluidos en la
cartera.
Es la salvaguarda y cuidado del patrimonio tecnológico de la organización,
generalmente mediante la obtención de títulos de propiedad intelectual.
Es la realización de los proyectos de innovación hasta el lanzamiento final
de un producto nuevo o mejorado en el mercado, o la adopción de un
proceso nuevo o sustancialmente mejorado dentro de la organización.
Incluye la explotación comercial de dichas innovaciones y las expresiones
organizacionales que se desarrollan para ello.
Comentarios
Dentro del Modelo del PNT+I, se considera un proceso como el
conjunto de actividades que se suceden de forma ordenada, con el objetivo
claro, que combina diversos insumos, procedimientos, métodos y técnicas,
para generar productos, servicios o un resultado deseado con valor
agregado. Adicionalmente, en la Tabla 3, se muestran procesos de gestión
de tecnología cuya realización permite el cumplimiento de las funciones
descritas. Por ejemplo, si una organización lleva a cabo el proceso de
Gestión de la Tecnología
�340
“gestión de la propiedad intelectual”, significa que realiza la función de
gestión de tecnología llamada “proteger” (Guía PNT+I, 2010, p. 52). Por
Innovación se considera, la introducción al mercado de nuevos productos o
servicios; o la implantación de nuevos métodos de producción, organización
o comercialización; o la modificación sustancial de los mismos, que impactan
favorablemente en a competitividad de la organización Guía PNT+I, 2010, p.
50).
Tabla 3. Procesos de gestión de tecnología
Funciones:
Procesos:
Vigilar
Vigilancia de tecnologías:
- Benchmarking.
- Elaboración de estudios de mercados y clientes.
- Elaboración de estudios de competitividad.
- Monitoreo tecnológico.
Planear
Planeación de tecnología:
- Elaboración y revisión del plan tecnológico.
Habilitar
Habilitación de tecnologías y recursos:
- Adquisición de tecnología: compra, licencia, alianzas, otros.
- Asimilación de tecnología.
- Desarrollo de tecnología: investigación y desarrollo tecnológico,
escalamiento, etc.
- Transferencia de tecnología.
- Gestión de cartera de proyectos tecnológicos.
- Gestión de personal tecnológico.
- Gestión de recursos financieros.
- Gestión del conocimiento.
Proteger
Protección del patrimonio tecnológico:
- Gestión de la propiedad intelectual.
Implantar
Implantación de la innovación:
- Innovación de proceso.
- Innovación de producto.
- Innovación en mercadotecnia.
- Innovación organizacional.
J.C. Solís & M.A. Palomo
�341
Es importante remarcar que los procesos de gestión de tecnología e
innovación, agrupados en funciones, junto con las demás áreas de gestión,
impactan en los resultados globales de la organización, tal como se observa
en la figura 6.
Conclusiones
Se realizó una revisión de los Modelos y elementos principales. Los
elementos, que componen los diferentes modelos, se consideraron claves
para el éxito en resultados, incluyendo la innovación. Dentro de nuestra
investigación los elementos clave, considerados por lo expuesto en este
artículo, son:
1.- Plan de tecnología. Una amplia fórmula de cómo una compañía
encontrará avances tecnológicos, las metas que debe de tener, y las
políticas que necesita para llevar a cabo esas metas. Ésta debe
incluir las necesidades del mercado, las principales competencias y
tecnologías, áreas de crecimiento, e infraestructura requerida. El Plan
de tecnología debe enfocarse a crear ventaja competitiva.
2.- Innovación. La creación de nuevas formas de mejorar el proceso o
de incorporar equipos o componentes que permitan optimizar las
operaciones de una empresa. Suministrando los recursos necesarios
y eliminando las barreras de ideas innovadoras y de gente que las
crea.
3.- Desarrollo de proveedores de tecnología. La habilidad de alcanzar
los resultados a través del desarrollo de proveedores de tecnología
de equipos y optimización del proceso de una planta. Valor agregado
para la compañía mediante la construcción de una sólida alianza con
los proveedores estratégicos. Estas alianzas pueden incluir campos,
productos y servicios donde la compañía pueda generar grandes
competencias.
4.- Infraestructura tecnológica desarrollada por la empresa. Cual es
el inventario tecnológico de la empresa. Serie de proyectos exitosos,
que pasaron por un proceso de propuesta, evaluación y aprobación
y que son usados como base del desarrollo de ventajas
competitivas, los recursos físicos e instalaciones con que cuenta para
desarrollar tecnología de equipo y proceso.
Gestión de la Tecnología
�342
5.- Desarrollo de competencias. Planes y programas de desarrollo de
competencias del personal técnico y operativo. Experiencia,
procesos, maquinaria, instrumentos, patentes, conocimiento,
tecnología, gente, infraestructura, reportes, resultados de pruebas y
otros recursos usados por la compañía para operar.
6.- Entrenamiento de expertos. Tener personal especialista experto en
tecnología de equipo y proceso de la planta con capacidad de crear
soluciones que incrementen la eficiencia operativa.
7.- Tecnologías desarrolladas. Nuevas tecnologías, productos,
procesos o conocimiento implantados, que agreguen valor
económico a la corporación incrementando su eficiencia en base a
ciclo anual.
Debido a que no esta explicito en los modelos presentados, se
propone incluir un elemento clave adicional, en base a las condiciones
globales de medio ambiente y regulaciones internacionales globales, bajo las
cuales se deben regir las operaciones actuales y futuras:
8.- Variables ambientales (desperdicio, emisiones de CO2 y reciclaje).
Desperdicio: reducir los desperdicios o producto no conforme en el
cual ya se consumió energía térmica y eléctrica, midiéndose en
toneladas de desperdicio o producto no conforme (por ejemplo, por
tonelada producida).
Por el lado de los Modelos de Gestión de Tecnología e Innovación, por
el momento, se deja a criterio y evaluación de cada organización, definir su
propio modelo y e incluir los elementos clave, que le permitan mantenerse en
competencia permanente en el mercado global.
Otro punto importante es que se probó el análisis en 2 modelos,
enfocados a la empresa Mexicana, en base a la propuesta del Dr. Khalil,
sobre la Gestión de Tecnología, y se encontró que cumplen
satisfactoriamente. Así mismo, el Modelo del PNT+I, es un Modelo probado
en base a funciones y procesos de Gestión de Tecnología e Innovación.
Sin embargo, como se menciona, algunos Modelos están en etapa
conceptual y, falta investigar y probar/determinar, los elementos y bajo que
condiciones de producto/mercado funcionan, y para qué tipo de industria
mexicana.
J.C. Solís & M.A. Palomo
�343
Referencias
Acosta, J.; Turrent, G.; Olin Gonzalez A model for management of technology. Engineering
Management Society, 2000. Proceedings of the 2000 IEEE. Pp: 63 - 68
Erosa, V.E., Arroyo, Pilar E. 2007. Administración de la Tecnología. Nueva fuente de
creación de valor para las organizaciones.
Guía del Premio Nacional de Tecnología e Innovación (Guía PNT+I) (2010). Fundación
Premio Nacional de Tecnología, A. C., México.
Handbook of Technology Management Estados Unidos de América: McGraw-Hill.
Khalil Tarek, 2000. Management of Technology: The Key to Competitiveness and Wealth
Creation. Estados Unidos de América: Mc Graw-Hill.
Mezher, T.; Nasrallah, W.; Alemeddine, A., 2006. Management of Technological Innovation
in the Lebanese Industry.
Roussel F.; Kamal S.; Erickson T. 1991. Third Generation R&D. Estados Unidos de América:
Harvard Business School Press.
Thamhain, Hans J., 2005. Management of Technology: managing effectively in technologyintensive organizations. Estados Unidos de América: Mc Graw-Hill.
Gestión de la Tecnología
�InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 345 -372, 2010
© 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Factores clave para el proceso de gestión de la innovación
para el desarrollo de nuevos productos en el sector PyMEs,
caso de estudio la industria de tecnologías de la información
en Nuevo León
(Key factors for the process innovation management for new
product development in the SME sector, case study
information technology in Nuevo León)
Óscar Enrique López Treviño & Mónica Blanco Jiménez
UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, lopezoscarenrique@yahoo.com.mx
Key Words. canieti, innovation management process, new product development (NPD),
organizational creativity, SMEs.
Abstract. The purpose of this study is to analyze the key factors for managing the product
innovation process, from existing models over time. Different proposals are presented by
different authors who have studied this phenomenon, and as a result of these have
conceptualized the knowledge in different models of innovation, so this work focuses on
meeting certain elements in a new model including a new variable was not been considered
in previous models (Organizational Creativity). This study was focused on SMEs and their
importance in the economy of any country. The analysis of results and findings are presented
from a study of 53 samples to the industry of information technology in Nuevo León, México.
Palabras Clave. Canieti, desarrollo de nuevos productos (DNP), proceso de gestión de la
innovación, PyMEs.
Resumen. El propósito del estudio es analizar los factores clave para gestionar el proceso
de innovación de producto, a partir de modelos existentes a través del tiempo. Se presentan
diferentes propuestas por distintos autores que han estudiado este fenómeno, y como
resultado de estos han conceptualizado ese conocimiento en diferentes modelos de
innovación, por lo que este trabajo se enfoca en conjuntar ciertos elementos en un modelo
nuevo incluyendo una variable nueva que no había sido considerada en modelos anteriores
(Creatividad Organizacional). Este estudio va enfocado a las PyMEs por la importancia que
tienen en la economía de cualquier país. El análisis de resultados y las conclusiones se
presentan a partir de un estudio de 53 muestras a la industria de las tecnologías de la
información en Nuevo León, México.
Gestión de la Innovación & PyMEs
�346
Introducción
La investigación científica que se propone en el siguiente documento
se basa en la tarea de seleccionar, desarrollar y probar una propuesta de
valor para las PyMEs sobre la importancia del proceso de la innovación, que
está constituido de ciertos factores clave para el desarrollo de nuevos
productos. Dicha investigación ofrece un aporte a las ciencias sociales
administrativas, esperando que deje una trascendencia en el extenso campo
del conocimiento.
En este apartado se presenta de manera contextual y como marco de
referencia la influencia de los modelos de innovación exógenos basados en
el enfoque de la escuela estructuralista. Se enfoca en la influencia de los
modelos de proceso de innovación para el desarrollo de nuevos productos,
su evolución en el tiempo y su impacto en la economía de las empresas
dedicadas a la manufactura de productos.
Metodología
La industria manufacturera a partir de los años 1940’s hasta la
actualidad ha sufrido muchos cambios radicales desde la perspectiva de
cómo se concebían los negocios en aquella época (Rothwell, R. 1994). La
exigencia de los consumidores es cada vez más compleja de cómo el cliente
y consumidor eran a partir de los 1940’s. Han transcurrido crisis económicas
a lo largo de la historia y algunos de éstas han ocasionado cambios en la
forma de manufacturar, comercializar y desarrollar la introducción de
productos al mercado. El mercado, por su parte, se ha hecho cada vez más
complejo, ya que las necesidades de los consumidores cambian radicalmente
cada vez más rápido por el incremento de competencia entre las empresas
que conforman la industria. La innovación en el producto ahora es clave, y se
ha hecho notar ya que el retener a los clientes es cada vez más difícil por la
inmensa gama de productos que se ofrecen en el mercado, y por la inmensa
cantidad de empresas que ofrecen los mismos productos.
Es por eso, que en la actualidad se escucha el tema de Innovación en
todas partes, en las escuelas, en empresas, en los medios de comunicación,
en anuncios publicitarios acerca de algún determinado producto, y hasta en
los gobiernos de todos los países tratan de impulsar la innovación a través de
O.E. López & M. Blanco
�347
productos y/o servicios como parte medular para el éxito en el crecimiento
económico de las empresas, y éste a su vez, del país. La innovación es un
tema actual y ha dejado de ser una estrategia puntual de la empresa para
convertirse en un proceso clave, orgánico y sistemático de la misma
organización (Arraut, 2007).
1.- Los modelos lineales cuya influencia se extiende años posteriores a la
segunda guerra mundial (años 1940´s) hasta mediados de 1960´s, se
caracterizan por su concepción lineal en el proceso de innovación de
producto. La industria empieza a crecer y expandirse rápidamente en la
mayoría de los mercados. Las compañías producen conforme al tipo de
tecnología de maquinaria que existía en esa época y los consumidores
se tenían que conformar con los productos que llegaban al mercado.
Estas generaciones de modelos por lo tanto inician su proceso con el
empuje de la tecnología hasta su etapa de venta del producto.
2.- Los modelos por etapas o secuenciales se desarrollan a partir de finales
de los 1960´s hasta mediados de los 1970´s. En ese tiempo la industria
manufacturera seguía creciendo fuertemente en muchos países y las
compañías se esmeraban en la búsqueda de crecer pero en forma
orgánica, y empieza a existir mucha competencia en el mercado. En
este momento es cuando las compañías centran sus estrategias en
focalizarse en las necesidades del mercado y ganar, de esta manera,
una mayor participación del mismo. En esta generación de modelos
empiezan a incluir las necesidades del mercado al inicio de su proceso
para posteriormente desarrollar productos, y terminar en su etapa de
comercialización.
3.- Los modelos Interactivos o Mixtos se desarrollan a partir de finales de la
década de los 1970´s hasta mediados de los 1980´s. La necesidad de
entender la lógica del proceso de innovación y las bases de las
innovaciones exitosas era necesaria para conseguir reducir la incidencia
de fallos y el despilfarro de recursos, ya que en esa época aparecieron
niveles altos de inflación y las estrategias apuntaban en reducción de
costos y control de estos a través de la organización. Fue en esta época
cuando muchos autores trabajaron con estudios empíricos acerca del
proceso de innovación.
Gestión de la Innovación & PyMEs
�348
El modelo propuesto por Kline de cadena-eslabón fue un ejemplo de ello
ya que no contemplaban la interacción que deberían de tener los
departamentos que se encargaban de desarrollar un nuevo producto.
Más aún, se incluyó en esta generación de modelos las
retroalimentaciones que se deberían de tener a lo largo del proceso de
desarrollo del producto con todas las personas relacionadas en la
introducción del mismo al mercado, terminando en la estrategia de
comercialización del mismo.
4.- Los modelos Integradores se desarrollan a partir de mediados de los
años 1980´s hasta mediados de los 1990´s, y son conocidos por tratar
de explicar la situación por la que se estaba pasando en ese tiempo con
la rápida recuperación de la economía. Las empresas empiezan a
enfocarse solamente en sus “core business”, ya no le apuestan tanto a
la diversificación. Se le apuesta al crecimiento a través de estrategias de
tecnología (tecnologías de información; TI) basadas en la manufactura.
Empiezan las alianzas entre compañías y no solo grandes empresas, si
no también pequeñas y medianas empresas.
Los ciclos de vida de los productos son cada vez menores, lo que
requería de mayor velocidad en la introducción de nuevos productos.
Las compañías japonesas introducen estrategias en su manufactura
como justo a tiempo (JIT), incluyen a los proveedores en el proceso de
desarrollo de. Por esta razón se le denominó a esta generación como la
de “enfoque rugby” en el cual el desarrollo de producto contrasta con el
enfoque tradicional de carácter secuencial y representa la idea de que
un grupo trabaje, pasando las decisiones y avances del proyecto hacia
atrás y hacia delante, en la etapa de concepción del producto.
Bajo este enfoque, el proceso de desarrollo de producto tiene lugar en
un grupo multidisciplinar cuyos miembros trabajan juntos desde el
comienzo hasta el final de cada proyecto. Se le apuesta mucho al diseño
de producto para eficientizar la manufactura. Muchas empresas, siguen
apostando mucho a estos modelos de innovación por la alta
productividad que se obtienen por el enfoque que le dieron a esta 4ta
generación de modelos.
5.- El modelo en Red aparece a partir de finales de los 1990´s y principios
de los 2000’s, de hecho es el que sigue vigente. Este tipo de modelos de
innovación tiene lugar dentro y fuera de las empresas sugiriendo que la
O.E. López & M. Blanco
�349
innovación es un proceso distribuido en red, las tendencias estratégicas
están comprometidas con la acumulación tecnológica (estrategia
tecnológica); las empresas continúan estableciendo redes estratégicas;
la velocidad por llegar al mercado sigue siendo un factor de
competitividad clave (estrategia por tiempo de respuesta); persisten los
esfuerzos por lograr una mejor integración entre las estrategias de
producto y las de producción (diseño para la manufactura de producto).
Las empresas muestran cada vez una mayor flexibilidad y adaptabilidad
(organizacional, productiva y en productos); donde las estrategias de
producto se enfatizan en la calidad y el rendimiento. Además se
caracterizan por la utilización de sofisticadas herramientas electrónicas
(TI) que permiten a las empresas incrementar la velocidad y la eficiencia
en el desarrollo de nuevos productos, tanto internamente (distintas
actividades funcionales), como externamente entre la red de
proveedores, clientes y colaboradores al desarrollo del proyecto. Así
mismo se le apuesta mucho en herramientas para el procesamiento de
datos electrónicos para la mejor toma de decisiones.
Además de lo anterior, se decidió estudiar a la innovación pero
enfocada al sector de las PyMEs por el grado de importancia en la economía
mundial, como por citar un ejemplo:
- En USA las PyMEs en 2007, representaron el 99% de las empresas
registradas, empleando al 75% de la fuerza laboral y generando el
40.9% del PIB. (http://clasica.xornal.com/article.php?sid=20070108011451)
- En la Unión Europea en 2006 (conformada por 27 países), las PyMEs
representan el 99.8% de las empresas registradas, empleó al 67.4% de
la fuerza laboral y generó el 57.7% del PIB total.
(http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/eurostat/home/).
-
En México las PyMEs son un sector que representa el 99.7 % de
empresas registradas, las cuales generan el 52% del PIB nacional,
además contribuyen con el 71.9% de los empleos (OECD, 2005).
Y por lo tanto, conforme a los datos anteriores se ve la importancia de
este sector por lo que la investigación busca estudiarla ya que es
considerada para el aparato productivo o económico de cualquier país en el
mundo.
Gestión de la Innovación & PyMEs
�350
Un dato interesante de las PyMEs en México, es el señalar que en el
reporte “La PyME y los Empresarios” de Nacional Financiera, se menciona
los índices de mortandad por años trabajados de este tipo de empresas y
además, las principales causas de muerte de las mismas.
Los índices de mortandad de las PyMEs se describen como sigue
(Nacional Financiera, 2004):
- El 10% solamente de las empresas que cumplen 10 años en el
mercado, logran tener crecimiento, madurar y lograr éxito en el mercado.
- El 75% de las nuevas empresas deben de cerrar sus operaciones con
tan sólo dos años de actividad económica.
- El 50% de las empresas quiebran con tan solo un año de actividad.
- El 90% de las empresas mueren antes de cumplir los 5 años de vida.
En el mismo reporte, se muestran que los factores de causa de muerte
de las PyMEs en México son derivados por:
Problemas Administrativos y Fiscales.
Incapacidad de cumplir los requisitos que obliga Hacienda.
Deficiencias en la Comercialización y Errores en la compra de Insumos
Falta de productividad en las áreas de Producción (Manufactura).
Falta de re-Financiamiento.
Falta de Nuevos Productos diferenciados o Innovadores.
Conforme a lo antes descrito, sobre las cinco generaciones de
modelos de gestión de la innovación y la situación de las PyMEs en México,
la cual tienen como una de sus causas de muerte la falta de nuevos
productos Innovadores en el mercado, se observa que hay un campo de la
investigación que no ha sido estudiado o explorado hasta el momento para el
sector en México. Por lo tanto la pregunta de investigación:
¿Cuales son los factores clave que permiten integrar un proceso de
gestión de la innovación más efectivo en el desarrollo de nuevos productos
para las PyMEs?
Este propósito se traducirá a través de los siguientes objetivos que a
continuación se describen.
O.E. López & M. Blanco
�351
Objetivos de la investigación
Objetivo general:
Analizar los factores clave que permiten mejorar el proceso de gestión
de la innovación para el desarrollo de nuevos productos en las PyMEs para
que sean más competitivas, e Integrar estos factores en un modelo. (caso de
estudio sector productivo de tecnologías de información en Nuevo León).
Objetivos específicos:
Analizar y revisar la literatura para encontrar teorías y autores que
hayan estudiado sobre el proceso de gestión de la innovación de producto.
Identificar y seleccionar el conjunto de factores involucrados en el
proceso de la Innovación en base a los modelos teóricos existentes.
Integrar en un modelo, la selección de los factores clave de los
modelos teóricos existentes que resulte del análisis de literatura.
Elaborar y aplicar la encuesta a la muestra seleccionada a fin de
validar los factores clave dentro del modelo y su importancia relativa
individualmente de cada uno de estos factores.
Analizar los resultados, establecer conclusiones y recomendaciones
que permitan validar el modelo propuesto.
Hipótesis general y específicas de la investigación
Derivado de lo que se analizó en la problemática y en los objetivos, el
trabajo en curso se encamina a definir las hipótesis de estudio:
Ha = “Los factores clave necesarios para integrar un proceso de
gestión de la innovación que permita mejorar el desarrollo de nuevos
productos para PyMEs son: Orientación al Mercado (OM), Creatividad
Organizacional (CR), Investigación & Desarrollo (IyD), Diseño de
Producto (DP), Eficiencia Operacional (EO) y Eficiencia Comercial (EC)”.
Gestión de la Innovación & PyMEs
�352
Las variables independientes impactan positivamente en el proceso de
gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos productos para PyMEs,
siendo éstas la:
H1: La Orientación al Mercado (OM)
H2: La Creatividad (CR)
H3: La Investigación & Desarrollo (IyD)
H4: El Diseño de Producto (DP)
H5: La Eficiencia Operacional (EO)
H6: La Eficiencia Comercial (EC)
Acerca de la industria de tecnologías de la información
Habiendo cubierto la parte contextual de la investigación, es tiempo de
entrar a explorar la industria sobre la cual éste artículo aplicará su
instrumento de medición, Tecnologías de la Información.
Para entrar en contexto, se dice que en el ámbito de las Ciencias
Sociales se dice que han existido 3 revoluciones industriales: la primera
comienza en el siglo XVIII, la segunda se da a principios del siglo XX y la
tercera viene a significar el cambio actual. De manera general en cada una
de estas revoluciones se ha pasado de procesos agrícolas a industriales, de
tecnologías escasas a tecnologías necesarias, de gobiernos autocráticos a
gobiernos democráticos y de bienes y productos materiales a inmateriales
(Lucas, 1999).
La Secretaría de Economía y el Gobierno Federal han impulsado
iniciativas para promover la productividad y fomentar que la economía
mexicana escale hacia sectores de alto valor agregado. Es por ello que una
de las principales estrategias para fomentar la innovación y la competitividad,
así como el posicionamiento internacional es apoyar el sector de Tecnologías
de la información. La Secretaría de Economía (2009) comenta que el Plan
Nacional de Desarrollo 2001 - 2006 plantea el fomento a la industria y el
mercado de Tecnologías de la Información (TI) como estrategia para
aumentar la competitividad del país. Las TI tienen un efecto transversal en
toda la economía, razón por la cual impactan positivamente la competitividad
de todos los sectores. Dado el gran potencial con que cuenta México para
desarrollar esta industria, la Secretaría, en coordinación con empresas del
O.E. López & M. Blanco
�353
sector, se diseña el Programa para el Desarrollo de la Industria del Software
en México llamado; PROSOFT.
Según la Secretaría de Economía asevera que el país
(http://www.economia.gob.mx/?P=1128):
1. México tiene un nivel de gasto en tecnologías de la información y
comunicaciones (TIC) de 3.2% del PIB, ubicándose en el lugar 50 a
nivel mundial.
2. Este rezago es aún mayor en términos de gasto en software, que es
6 veces inferior al promedio mundial y 9 veces menor que el de EUA.
3. Países como la India, Irlanda y Singapur han sido exitosos en
desarrollar su industria de software como motor de su crecimiento
económico.
4. México cuenta con un gran potencial para desarrollar esta industria
dada su cercanía geográfica y el mismo uso de horario con el
mercado de software más grande del mundo (EUA); la red de
tratados comerciales más extensa de mundo; y afinidad con la
cultura de negocios occidental.
Según para la Secretaria de Economía los beneficios de invertir en el
sector de TI son:
1. Las TI son capaces de elevar el PIB de cualquier país hasta en 5%.
2. La correlación entre la adopción de TICs y Competitividad de países
es 92%.
3. El uso de TI pueden incrementar hasta un 20% la productividad en
las organizaciones.
4. Los sueldos en el sector de TI son de 3 a 5 veces mayores a los
sueldos de manufactura.
La industria del software interviene en todos los procesos que
habilitan a la "nueva economía", se le considera una industria blanca que no
contamina y que genera fuentes de trabajo bien remuneradas. Entre los
casos de éxito que México debe tomar en cuenta, están el de la India, donde
se manufactura software, o el de Brasil donde el gobierno incentiva la
creación de empresas con el fin de competir eficazmente con Estados
Unidos, Irlanda y Canadá (Peñaloza, 2002).
Gestión de la Innovación & PyMEs
�354
Aunque el enfoque de la industria de software en México se ha dirigido
principalmente hacia el mercado interno, actualmente se mueve hacia los
mercados internacionales. Se podría ser uno de los protagonistas de la
nueva economía digital, mediante acciones coordinadas, si se consolida el
concepto de fábricas de software para convertirse en exportador de este
servicio. El potencial de ingresos, a nivel país, sería superior a los cinco mil
millones de dólares anuales en el mediano plazo y los desarrolladores
mexicanos podríamos construir una marca con reconocimiento global,
además que el 35% de este monto se exporta (A.T. Kearney, 2009).
Según la CANIETI en su informe de febrero 2010, en colaboración con
la Secretaría de Economía, SELECT e IDC, la industria de TI en México a
sumado los siguientes valores a nivel país:
1. Valor de mercado durante 2009: $14,507.0 Musd.
2. Crecimiento anual de 6%, dos dígitos en los últimos 5 años.
3. Auge en el modelo BPO´s (denominado Tercerización de Procesos
de Negocios)
4. Comparativa del mercado de TI en el Mundo y en México.
Mercado de TI World Wide:
2009
2010
Crecimiento
IT Services total
$583,167.0
$599,058.7
2.73%
Packaged software total
$304,791.7
$316,538.8
3.85%
Hardware total
$559,466.5
$574,728.0
2.73%
$1,447,425.3
$1,490,325.4
2.96%
Total
Mercado de TI en México:
IT Services
$3,388.5
$3,646.9
7.63%
Packaged software
$1,888.1
$1,955.7
3.58%
Hardware
$9,230.6
$9,663.4
4.69%
$14,507.2
$15,266.0
5.23%
Total
Cifras en millones de dólares, Fuente: IDC Black Book Q4 2009.
O.E. López & M. Blanco
�355
Se estima que en Nuevo León alrededor de 350 empresas conforman
la industria del software y cerca del 20 por ciento se encuentran formalmente
estructuradas, ya sea como subsidiarias de grandes empresas
internacionales, como organizaciones netamente mexicanas, o una
combinación de ambas (csoftmty, 2009). Un aspecto importante relacionado
con este hecho es que más del 90 por ciento del universo de este sector lo
integran microempresas, la mayoría de las cuales carece de estructura y de
un enfoque formal en sus actividades de venta y elaboración de contratos,
además de que prestan servicios en forma aislada y en actividades muy
específicas a diversos sectores.
Algunas cifras básicas de la industria del software en el estado de
Nuevo León (csoftmty, 2009):
1. 350 empresas (9% grandes, 17% medianas, 31% pequeñas, 43%
microempresas), y que generaron 7,000 empleos.
2. Facturación en 2008 del cluster de $320Musd y promedio por
empleado de $381,000 usd, así como sueldo promedio de
$25,885.00 pesos por mes.
Se reconoce a esta industria como “limpia” y generadora de empleos,
basada en tecnología e innovación con alto valor agregado y alta
remuneración comparada con otras industrias. Además se cuenta, dentro del
cluster, con una participación de gente tanto de nivel técnico, como
profesionistas y postgrados a nivel maestría y doctorado. Son organizaciones
de baja inversión, ya que el capital humano es su activo principal, por lo que
el tema de educación es fundamental. Después de haber visto algunos datos
que respaldan la importancia de la industria de TI en México y en Nuevo
León, es por esta razón que se estudiará esta Industria.
Resumiendo la primera parte del capítulo, se puede decir que se
presentaron de manera detallada la influencia de los modelos de gestión de
la innovación para el DNP, su evolución en el tiempo e impacto en la
economía de las empresas dedicadas a la manufacturación de productos. A
su vez, se profundizará más adelante en este estudio el tema de la
creatividad y sus modelos de gestión a través del tiempo y, terminando con
las matrices comparativas de las variables que componen los modelos, tanto
de Innovación como de Creatividad.
Gestión de la Innovación & PyMEs
�356
Por lo tanto, después de haber conocido las cinco grandes
generaciones de modelos de innovación de producto, se puede deducir que
el mercado y las necesidades de los consumidores son cada vez más
complejas y que debemos estar preparados como empresa para irnos
adaptando en estos cambios.
Para algunas compañías los modelos lineales son la solución a sus
problemas de innovación, mientras que otras organizaciones los modelos
integradores, o de sistema en red les pudiera resultar con más beneficio, o el
modelo que se propone en este trabajo puedira abarcar todas las
necesidades que necesite la PyME para ser más innovadores en su
propuesta de valor en el mercado. Lo importante, es que se debe de estar
consciente de la existencia de éstos modelos y poderlos implementar en la
organización dentro de las limitaciones que pueda tener cada empresa sin
importar su tamaño.
Se visualiza en forma de mapa del tiempo las generaciones de los
modelos.
Figura 1. Mapa de la línea del tiempo para los MGI de producto.
Fuente: Elaboración Propia a partir de la época en que han aparecido los modelos
O.E. López & M. Blanco
�357
Tabla 2. Matriz comparativa de las variables que conforman los modelos
de gestión de la innovación, incluyendo la propuesta de investigación.
Fuente: Elaboración Propia a partir de los datos anteriores.
Se muestra en la tabla 2, a forma de resumen, las cinco generaciones
de modelos de proceso de la innovación de producto. Se plasma el modelo
propuesto de proceso de innovación para PyMEs al final de dicha tabla. Se
coloca una “X” para visualizar cual es el proceso que se está tomando en
cuenta en cada modelo. Se puede observar que para la propuesta de modelo
de PyMEs hay un constructo que no se ha tomado en cuenta en ninguna de
las generaciones pasadas. El elemento de Creatividad Organizacional con el
enfoque de generación de ideas en forma orgánica y sistemática tanto al
interior como al exterior de la organización es la propuesta de valor en la cual
se sustenta este proyecto de investigación.
Es tiempo de profundizar más en esta variable y justificar el porqué
debe ser considerada en este nuevo modelo de gestión de innovación para
las PyMEs. La variable de creatividad organizacional debe ser considerada y
vista como un proceso operacional más de la compañía, como lo es el
proceso de compras o cobranza de cualquier organización (Bono, E. 1994).
En la actualidad, el término creatividad ha cobrado un papel relevante
en las materias como educación, economía y política. Desde el enfoque en el
ámbito económico o empresarial, se demandan personas con un
determinado perfil psicológico, en el que, además de una serie de
Gestión de la Innovación & PyMEs
�358
conocimientos técnicos, calidad humana, motivación, perseverancia, y toma
de decisiones, la capacidad creativa o innovativa ocupa un lugar importante
(Peralta, F. 1998).
La creatividad de los individuos es el punto de partida para la
innovación, es la semilla para crear innovación (Amabile y otros 1996). La
relación entre creatividad e innovación lleva a gestionar adecuadamente a las
empresas que desean ser innovadoras. Muchos autores señalan que la
creatividad es la materia prima de la innovación visto desde la perspectiva de
los negocios y que ésta se debe, en cierta manera, de gestionar para obtener
resultados positivos en la resolución de problemas.
Otra destacada pensadora sobre esta materia es Amabile que en
1988, encontró en un estudio que realizó con 165 científicos que existen
algunos factores del entorno que facilitaban la creatividad mientras que otros
factores la inhibían.
El resultado del estudio arrojó los siguientes datos sobre los factores
que facilitan la creatividad:
1. Libertad y Control del trabajo.
2. Una buena dirección que establece metas, evita distracciones y no es
demasiado estricta.
3. Recursos suficientes.
4. Estimulación de nuevas ideas en el entorno laboral.
5. Colaboración entre las divisiones del trabajo.
6. Reconocimiento del trabajo creativo.
7. Disponer de suficiente tiempo para pensar.
8. La existencia de problemas desafiantes.
9. Sentido de la urgencia de que el trabajo sea realizado.
A su vez, los factores que limitan la creatividad, en este estudio, fueron
definidos como:
1.
2.
3.
4.
Pobres recompensas y pobre comunicación
Formalidades burocráticas y falta de libertad de accionar.
Evaluación poco realista e inadecuada (Apatía).
Insuficiencia de recursos y presión debida a la falta de tiempo.
O.E. López & M. Blanco
�359
5. Falta de voluntad para asumir el riesgo que supone el cambio.
6. El carácter defensivo de la organización y la competitividad.
A continuación se muestra, en forma de resumen, una matriz
comparativa de los modelos de creatividad que van desde los años 1920’s
hasta los 1990’s.
Tabla 3. Matriz comparativa de los modelos de creatividad en el tiempo
Fuente: Elaboración Propia a partir de datos anteriores.
En la tabla 3, se plasma el resultado del análisis de las diferentes
propuestas de modelos propuestos de gestión de la creatividad, en el cual se
expresa la relación de las variables que conforman dichos modelos. Se
coloca una “X” para visualizar el proceso que cubre dicho modelo.
A continuación se conjuntan las variables que son propuestas en la
hipótesis de esta investigación para dar nacimiento a un nuevo modelo,
siendo éste la propuesta de valor del estudio.
En la figura 2, se muestra el diagrama anterior se puede observar
cómo se colocan las seis variables independientes del lado izquierdo
(orientación al mercado, creatividad organizacional, investigación &
desarrollo, diseño de producto, eficiencia operacional, eficiencia comercial y
que éstas afectan todas ellas de manera positiva a la variable dependiente
Gestión de la Innovación & PyMEs
�360
(lado derecho) que es la gestión de la innovación en el desarrollo de
productos para las PyMEs.
Figura 2. Factores clave en forma de modelo.
Fuente. Elaboración Propia.
Diseño y tipo de la investigación
Dada la naturaleza del trabajo de investigación propuesto, el diseño en
el proceso de la investigación será NO experimental ya que no se hace variar
intencionalmente las variables independientes, por lo que aquí se observan
solamente los hechos como son. Se considera a su vez de tipo Explicativo ya
que el resultado de la correlación de las variables generarán un
entendimiento hacia el fenómeno analizado, por lo cual se podrá explicar las
causas del impacto de éstos en la variable dependiente.
El tipo de muestra que se utilizará en este trabajo de investigación será
“probabilística” ya que por medio del método random (en una hoja de cálculo)
se escogerán las 53 empresas de las 119 de la población meta serán
encuestadas para dicho estudio. La investigación refiere que es un estudio
“NO Paramétrico”, ya que se mandará la información a la población total del
O.E. López & M. Blanco
�361
estudio ya que el porcentaje de obtener la información con respecto a los que
nos pide la Nóptima nos da un margen muy pequeño para poder solamente
enfocarnos en algunas cuantas.
Una vez vaciada la información en una hoja de cálculo se procederá a
realizar sus análisis estadísticos en el SPSS correspondientes como sigue:
- Análisis de estadística Descriptiva e Inferencial.
- Dentro de la segunda, se procede a realizar un análisis de fiabilidad; alfa
de cronbach (para analizar el impacto del ítem en cada variable).
- Ponderación de las preguntas en la encuesta y de cada variable.
- Análisis de regresión lineal múltiple.
- Análisis de las ANOVAS.
- Obtener algunos medios gráficos (multicolinealidad).
- Y por último la Interpretación de los resultados estadísticos de la
investigación, tanto cualitativos como cuantitativos.
Utilizando para este efecto el Software SPSS versión 15.
Ecuación general de investigación:
Y = a + X1β1 + X2β2 + X3β3 + X4β4 + X5β5 + X6β6 + e.
Resultados
En este capítulo se presentan los resultados de la investigación del
total de las empresas encuestadas utilizando la estadística inferencial.
Los resultados del análisis de fiabilidad (alfa de cronbach), en la
siguiente tabla se puede observar los resultados con las 53 empresas,
comparando la relación de las preguntas por cada constructo y en forma
conjunta.
En la tabla 4, se muestran los siguientes resultados estadísticos con
relación a las variables de esta investigación:
Gestión de la Innovación & PyMEs
�362
1. Un valor de alfa de 0.955 lo que muestra buena correlación entre las 53
preguntas que conforman la encuesta, por lo que no hay necesidad de
eliminar ninguna, por lo tanto se deduce que la encuesta es aceptable.
2. En el análisis individual de alfa para cada una de las variables, las
variables (Orientación al Mercado, Creatividad Organizacional,
Investigación & desarrollo, Eficiencia Operacional, Eficiencia Comercial)
obtuvieron valores por arriba del 85%, y la variable de Diseño de Producto
con un valor de 68%. Todos estos resultados son aceptables y favorables
por lo que se deduce que las preguntas de cada variable no están
correlacionadas entre sí, son totalmente independientes una de la otra
(una no depende de la otra), por lo tanto de vuelve a corroborar que la
encuesta es aceptable.
3. La significancia para las seis variables nos da como resultado abajo del
5%, de hecho son casi cero, por lo que se considera aceptable.
4. Todas las pruebas de Friedman (prueba F) dieron arriba de 2.2 por lo que
se considera muy dentro de los parámetros requeridos. Por lo que aquí
podemos deducir que nuestra encuesta está listo para su análisis de
regresión lineal.
Tabla 4. Resultados del análisis de fiabilidad de la muestra.
Fuente: Elaboración propia.
De la tabla 5, se completa la sustitución de los valores de las betas en
la ecuación general del estudio:
Y = 0 – 0.049X1 + 0.390X2 + 0.819X3 + 0.073X4 + 0.103X5 + 0.028X6.
O.E. López & M. Blanco
�363
Tabla 5. Resultados de la regresión lineal múltiple a través del origen
Fuente: Elaboración Propia.
De la tabla 5, se muestran los siguientes resultados del análisis de las
53 empresas que se encuestaron de la industria de T.I. en Nuevo León:
1. Cabe señalar que los análisis sin considerar Beta 0 (partiendo del origen)
consideran solamente las variables más significativas. Por lo que este
estudio se obtuvo solamente aceptable la variable de investigación &
desarrollo. Las otras cinco variables fueron excluidas por el análisis en el
SPSS. Estas variables se descartan por su baja significancia para el
modelo.
2. Del análisis de coeficiente de determinación (R²) que establece el
porcentaje de variación de la variable dependiente, resulta que una
variable (investigación & desarrollo) cumple con el porcentaje para que se
considere aceptable con un valor de 81.6%, como lo indica el valor de R².
3. La correlación que existe de las seis variables independientes vs la
variable dependiente es aceptable, como lo indica el Durbin-Watson con
su valor de 2.026 (rango aceptable entre 1.5 a 2.5).
4. El análisis de varianza Anova compara las medias de cada variable para
demostrar que existe independencia entre las variables independientes
(que no estén correlacionadas; que una variable no dependa de la otra),
por lo que se deduce que la variable investigación & desarrollo muestra
Gestión de la Innovación & PyMEs
�364
5.
6.
7.
8.
independencia vs las otras variables con su valor de 230.1. Además su
significancia es prácticamente cero por lo que se considera aceptable.
El valor de la significancia de la tstudent es casi cero, por lo que también
es suficiente para considerarse correcta. Esto significa que el resultado de
cada variable es confiable y el error estimado es menor al 5%, por lo que
la variable (investigación & desarrollo) es significativa. El valor de la t es
15.16 para la variable I&D, por lo tanto es aceptable y es de gran
relevancia ya que esta métrica evalúa si las variables difieren entre sí de
manera significativa.
La multicolinealidad, que describe la correlación de las variables
explicativas o independientes, es aceptable con su valor de FIV de 1,
cuando el rango aceptable es de 1 a 10. Para este caso como fue
solamente una variable toma el valor de 1.
La beta de la variable I&D obtuvo un valor de 0.90 por lo que el impacto
es muy alto de esta variable sobre la innovación de producto aparte de ser
positivo (entre más investigación & desarrollo, más innovación de
producto).
Las variables que se excluyen del modelo fueron orientación al mercado,
diseño de producto, eficiencia operacional, creatividad organizacional y
eficiencia comercial. Estos obtuvieron valores muy bajos, por lo que no
son significativos. Los impactos de estas variables sobre la dependiente
(innovación de producto) no resultaron ser significativos por lo que el
SPSS los excluyó por falta de peso para los análisis de regresión lineal
múltiple.
Concluyendo este análisis de muestreo final, se validó que la variable
investigación & desarrollo es la significativa para el modelo propuesto. Se
observó también que para la variable creatividad organizacional estuvo muy
cerca de considerarse significativa, por lo que se puede deducir que los
empresarios apenas la empiezan a valorar como elemento importante en
este sector de la industria. Por lo tanto, en base a lo anterior se puede
contestar las hipótesis del estudio.
Por lo que se observa en la figura 3, la única hipótesis aceptable es
investigación & desarrollo con un impacto positivo sobre la variable
dependiente. El resto de las cinco hipótesis se rechazan para este estudio
por su baja significancia.
O.E. López & M. Blanco
�365
Figura 3. Matriz de resultados de las hipótesis de investigación.
Fuente: Elaboración Propia.
Conclusiones
El presente estudio de investigación trata de aportar una herramienta
más a las PyMEs del sector de T.I. en Nuevo León para mejorar la
innovación de sus productos, a través del modelo de gestión de innovación
propuesto.
La innovación, en las generaciones de los modelos de proceso de la
innovación, resulta ser un proceso complejo porque cada uno de los modelos
propuestos de generación en generación trata de mejorar a sus
predecesores, realizando nuevas aportaciones a los mismos de forma que se
ha ido perfeccionando el conocimiento sobre la forma en la que se
implementa la innovación en la empresa que busca cumplir con las
necesidades cambiantes de los consumidores tomando en cuenta la
transformación que ha venido sufriendo los sectores económicos.
En la perspectiva teórica de la escuela de pensamiento
reconstruccionista para la innovación (Kim, 2005), que se apoya en la teoría
del crecimiento económico endógeno, donde la innovación en sus diferentes
tipos emerge del interior de la organización, se obtuvo un avance en
diferentes aspectos, ya que:
- Se planteó un modelo para explicar la importancia de la Innovación en el
desarrollo de nuevos productos en el sector de las PyMEs por medio de
seis variables las cuales son: el Orientación al Mercado, la Creatividad
Gestión de la Innovación & PyMEs
�366
Organizacional, la Investigación & desarrollo, el Diseño de Producto, la
Eficiencia Operacional y por último la Eficiencia Comercial.
- Se conjuntó las variables anteriormente mencionadas en un proyecto que
en base a la información analizada ningún estudio teórico en México se
había hecho.
- Se propuso la variable Creatividad Organizacional como el constructo
adicional, ya que los modelos de gestión teóricos existentes no la habían
tomado en cuenta, y que afecta directamente y de forma positiva al
proceso de innovación de producto. Esta variable busca la exploración y
generación de ideas, a partir de ciertas necesidades del mercado, pero al
interior de la organización a través de su gente. En esta etapa como la
llama Forrest (1991) pre-innovación o de exploración, se generan ideas y
se evalúan opciones, por lo que la creatividad resulta vital en la
organización. Además de evitar el desperdicio que suele tener las
organizaciones al no explotar el potencial creativo de la gente que forma
parte de la organización.
La mayoría de los modelos estudiados parecen estar orientados hacia
empresas de gran tamaño, que disponen de departamentos internos de IyD,
dejando a un lado las empresas de menor tamaño que operan a través de
procesos más informales y que no cuentan con departamentos propios de
mercadotecnia, innovación, ingeniería o de investigación & desarrollo. La
ventaja que tienen las PyMEs sobre la grande empresa es que es más rápida
a los cambios culturales de trabajo al contar con mayor flexibilidad para
adaptarse a las nuevas tecnologías.
Conclusiones en base a las hipótesis de investigación.
Hipótesis # 1: “La Orientación al Mercado impacta positivamente en el
proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos productos
para PyMEs”.
Se concluye que NO, la variable no es significativa y su impacto sobre
el proceso de gestión de la innovación es negativo ya que resultó con beta
negativa. Esto se da posiblemente porque en el caso de la industria de T.I.,
en la mayoría de los casos, cuando un cliente esta utilizando un producto se
le hace muy pronto cuando se libera una siguiente versión y no alcanza a
discernir y obtener el mejor provecho posible el consumidor cuando ya anda
O.E. López & M. Blanco
�367
requiriendo del cambio de versión o tecnología. Para estos casos particulares
los clientes y/o consumidores no son tomados en cuenta en sus necesidades
ya que en algunas ocasiones se adelantan a la necesidad real y tratan de
crear una necesidad de mercado que todavía no existe.
Hipótesis # 2: “La Creatividad Organizacional impacta positivamente
en el proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos
productos para PyMEs”.
Se concluye que NO, ya que la significancia de esta variable esta
ligeramente por encima del 5%. Cabe señalar que las prácticas de esta
industria es el enfocarse a adaptar el producto al cliente, sin realizar sesiones
internas para generar creatividad sobre el nuevo producto. Estas empresas
no suelen dedicar tiempo para la generación de creatividad tanto
internamente como externamente a la organización. No ven a la creatividad
como un proceso que se puede medir o sistematizar. No se visualiza a esta
variable como un apoyo en la resolución de problemáticas. Se considera a la
creatividad como una actividad natural del empleado, sin tomar en cuenta los
extensos estudios relacionados sobre los procesos de generación de
creatividad.
Hipótesis # 3: “La Investigación & Desarrollo impacta positivamente
en el proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos
productos para PyMEs”.
Se concluye que SI, ya que resultó con beta positiva y además fue la
única variable con significancia menor a 5%. Esta variable es la única
significativa de todas y es porque en el caso de la industria de T.I. tienen muy
mentalizados que este proceso es el único con el cual ellos cuentan para
innovar en sus productos. Las empresas señalan que siguen explorando las
nuevas tecnologías que se producen en el mercado para esta industria en
particular. Se tiene un paradigma que para la solución de problemáticas esta
variable es el camino para el éxito, y ciertamente hay otros procesos en los
cuales se puede innovar en el largo del camino de la introducción de un
nuevo producto al mercado. Los mismos apoyos del gobierno de México
hacia las PyMEs hablan de los deptos. de I&D como los pilares de la creación
de innovación. Ciertamente la escuela reconstruccionista rompe con estos
paradigmas.
Gestión de la Innovación & PyMEs
�368
Hipótesis # 4: “El Diseño de Producto impacta positivamente en el
proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos productos
para PyMEs”.
Se concluye que NO, ya que salió no significativa y resultó con beta
positiva. Se deduce que esta industria en particular no le da valor tanto
cuantitativo ni como cualitativo al diseño de producto. En el caso particular de
las T.I. no se considera necesario la estética o imagen del producto ya que
no es un requisito para que el consumidor compre el producto. Hay que
tomar en cuenta que el diseño también abarca la funcionalidad práctica del
mismo, el cómo se desempeña el producto en sus especificaciones de uso.
El impacto salió positivo ya que entre más se le haya invertido en este punto
se les eleva el precio del mismo y sabiendo que no existe un valor agregado
lo califican como no significativo para el proceso de gestión de la innovación.
Hipótesis # 5: “La Eficiencia Operacional impacta positivamente en el
proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos productos
para PyMEs”.
Se concluye que NO, ya que salió no significativa y resultó con beta
positiva. Se deduce que las empresas no consideran la eficiencia operacional
como de ayuda, ya que por los procesos internos de desarrollo de producto
no es necesario estar en la vanguardia en las nuevas tecnologías de
producción o administrativas. Los proyectos son realizados por pocas
personas y no es necesario un complejo proceso de fabricación. El impacto
salió positivo ya que entre más se le invierta no deja un valor agregado real y
por eso su impacto para el proceso de gestión de la innovación no es tan
relevante.
Hipótesis # 6: “La Eficiencia Comercial impacta positivamente en el
proceso de gestión de la innovación en el desarrollo de nuevos productos
para PyMEs”.
Se concluye que NO, ya que resultó, por mucho, no ser significativa.
Esto se deduce que en el caso de la industria de T.I. la mayoría de los casos
no centran estrategias de ventas por el giro del negocio, que como es un
producto normalmente hecho a medida no se le invierte en publicidad. En
este punto su mejor estrategia comercial es el que se pase la voz entre
cliente y cliente, por no ser productos de alta rotación.
O.E. López & M. Blanco
�369
Hipótesis general: “El proceso de gestión de la innovación para el
desarrollo de nuevos productos en el sector PyMEs para el estudio al cluster
de T.I. en Nuevo León es impactado positivamente por el orientación al
mercado, creatividad organizacional, investigación & desarrollo, diseño de
producto, eficiencia operacional y eficiencia comercial.”
Se concluye NO (para algunas variables) y SI (para una variable), ya
que hay una variable impacta positivamente al modelo propuesto
(investigación & desarrollo) y las cinco restantes no son significantes y esto
se deduce que es por el tipo de industria tan particular que es el de
tecnologías de la información. Su dinámica es muy distinta como por ejemplo
a la industria como la de consumo donde hay mucha rotación de producto y
normalmente en ciertos productos la imagen del mismo es decisiva para su
compra. En esta industria la rotación del producto es baja, y cada producto es
hecho a la medida de la necesidad de ese cliente en particular. Aún y cuando
hay productos de línea, estos resultan ser modificados al giro de negocio del
cliente por sus procesos productivos, por lo que el tema de innovación no se
considera una estrategia de negocio para la mayoría de las PyMEs de este
sector productivo. Los cambios tan rápidos que contrae esta industria son en
algunas ocasiones hasta inapropiados para algunos consumidores porque no
hay tiempo para adaptarse al actual y en ocasiones no se obtiene el mejor
provecho del mismo producto.
Recomendaciones de la investigación
En base a toda la información teórica y práctica que muestra este
trabajo de investigación, una recomendación amplia es que se debe de
apostar a los procesos formales de generación de creatividad en las
organizaciones. Ya que se considera que se tiene una percepción errónea
sobre el término de la creatividad, como si fuera un proceso abstracto que no
se puede controlar y que solo algunos elegidos son los que generan grandes
ideas revolucionarias en este mundo. La creatividad es un proceso que se
puede medir y gestionar, es un proceso que se debe de considerar como uno
más en la organización como por ejemplo lo es el proceso de compras,
ventas, entre otros. Se debe tomar en cuenta que los beneficios que puede
generar a una organización un proceso formal de generación de creatividad
son mucho muy altos contra lo que se invierte en ejecutarlos.
Gestión de la Innovación & PyMEs
�370
Ciertamente existe la necesidad de vincular aún más a la academia
con la empresa, las firmas de renombre cuentan con su propia área de
investigación & desarrollo. Las PyMEs por el contrario, deben de buscar algo
similar en las aulas de laboratorio de las universidades. Con esto se sigue
viendo la necesidad de que gobierno, academia y las PyMEs deben caminar
juntos para lograr un mayor éxito. Se necesitan empresarios y
emprendedores en México que le apuesten a la Innovación, que vayan en
busca de esos nichos de mercado que no han sido explorados hasta el
momento y que sus ideas de nuevos negocios no busquen competir por
querer una porción del mercado que ya está repartido, si no que tengan en la
mira los mercados nuevos, los que no han sido explorados hasta el
momento.
Futuras líneas de investigación
Este estudio mostró que cinco variables del modelo propuesto fueron
rechazadas para el sector de Tecnologías de Información de Nuevo León,
posiblemente debido a las características del sector analizado. Una futura
línea sería aplicar el mismo instrumento en otro sector de actividad de las
PYMES en Nuevo León, para ver el impacto de las seis variables del modelo
propuesto hacia esa industria.
Otra línea importante, se propone como una investigación futura incluir
el concepto de Liderazgo como una variable más al modelo propuesto, por
ser éste una de las principales habilidades que debe de tener el dueño de la
PyME para darle el empuje y la rapidez suficiente para que cada unos de los
proyectos salga en tiempo, en forma y que el producto denote ser creativo e
innovador. El proceso de gestión de la innovación en las organizaciones debe
de venir en cascada desde la alta gerencia hasta los últimos puestos de
trabajo de la organización para que se transforme paulatinamente en una
cultura de trabajo.
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O.E. López & M. Blanco
�InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 373 -390, 2010
© 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Factores que motivan el uso de la biblioteca universitaria
(The motivation’s factors to library university use)
José Segoviano Hernández & Miguel Ángel Palomo González
UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, jsegoviano@dgb.uanl.mx
Keywords: academic library, library use studies, library users, motivation, library services,
user satisfaction.
Abstract: This paper presents the results of a documentary search about factors that
motivate the use of university library. Literature about these factors was not found, either not
standards or indicators used to measure those factors’ impact. On the other side, evidence
was found about the decrease in library attendance, reported by the university libraries
themselves; however, no evidence about the causes of this phenomenon was found. In such
a context, this article presents a research project that will be applied in 3 universities at
Northeast Mexico, in which a methodology to identify and analyze motivation in students to
use the university library is proposed.
Palabras clave: biblioteca universitaria, estudios de uso de biblioteca, usuarios de biblioteca,
motivación, servicios bibliotecarios, satisfacción de usuarios.
Resumen: En este trabajo se presentan los resultados de la revisión documental sobre el
tema de los factores que motivan el uso de la biblioteca universitaria. No se encontró
literatura sobre estos factores y tampoco se encontraron normas o indicadores de referencia
que permitan medir su impacto. Por otro lado, se encontró evidencia de un descenso en la
asistencia reportada por las bibliotecas de las instituciones de educación superior, pero no se
encontró evidencia de sus causas. Ante este escenario, en el presente artículo se plantea un
proyecto de investigación que se aplicará en 3 universidades del noreste de México, en el
cual se propone una metodología para identificar y analizar los factores que motivan, a sus
estudiantes para utilizar la biblioteca universitaria.
1. Introducción
El presente trabajo constituye los antecedentes de un proyecto de
investigación que busca conocer los factores que motivan a los alumnos de
Biblioteca Universitaria
�374
licenciatura de 3 universidades (una pública y dos privadas) del noreste de
México, a utilizar los servicios bibliotecarios de su institución.
Las personas tienen necesidades de información. Este es un
fenómeno recurrente en las múltiples facetas de las actividades humanas,
susceptible de ser observado e investigado. Estas necesidades inducen en
las personas ciertos comportamientos para satisfacerlas, entre los que se
incluye la asistencia a las bibliotecas (Calva, 2004).
En virtud de lo anterior, “la línea de investigación más desarrollada, en
el contexto de la bibliotecología y la documentación, sería la del estudio de
las necesidades de información de los usuarios, habida cuenta de que los
sistemas y servicios de información existen en virtud de su satisfacción”
(González, 2005, p. 17). Sin embargo, el panorama al que nos enfrentamos a
comienzos del siglo XXI no refleja esa realidad, ya que “hasta hace unos
pocos años (y nos atrevemos a decir que incluso hoy en día en buena
cantidad de centros) el único análisis que se hacía de la actuación de una
biblioteca o de un centro de documentación era puramente cuantitativo y
referido a unos cuantos ítems predeterminados e invariables (número de
ejemplares comprados, número de préstamos realizados y subdivisión de
esos préstamos por sexo edad o temas; número de revistas vaciadas;
número de fotocopias solicitadas, etc.)” (Fuentes, 1999, p. 29). El mismo
González (2005) advierte la carencia de un estudio sistemático y
generalizado de las necesidades de información, al afirmar que “las bases
metodológicas y el marco de referencia para el estudio de necesidades de
información, aún no están resueltas ni su forma de abordaje condensada”
(p. 17).
Por otra parte, las nuevas TI y los recursos electrónicos disponibles
hoy en día hacen cuestionar si la biblioteca, como lugar, se ha convertido en
una entidad obsoleta de acuerdo con su función, puesto que las
mencionadas tecnologías cumplen igualmente con satisfacer necesidades de
información (Simmonds y Andaleeb, 2001). Como señala López (2000):
Una de las funciones de la biblioteca ha sido, y es, el acceso al
documento completo, al documento original. Previo a la irrupción y uso
extendido de las TI, en particular internet, las bibliotecas cubrían casi en
exclusiva esta función, las TI han supuesto un cambio radical en ese
patrón de consumo de información. Internet permite recuperar
información, inmediata, con un mínimo de esfuerzo, en diversos formatos,
J. Segoviano & M.A. Palomo
�375
y además facilita las funciones de re-utilización de la información. Estas
características de la red han incidido indudablemente en la reducción del
uso de las bibliotecas… (Fernández, 2006, p. 2)
2. Importancia y definición de la biblioteca universitaria
La importancia social y académica de las bibliotecas la describen
documentos como el Manifiesto de la UNESCO a favor de las Bibliotecas
Públicas (1994) y en el Manifiesto UNESCO/IFLA sobre la biblioteca escolar
(1999). En el caso de este último documento, se considera a la biblioteca
escolar como:
Un componente esencial de cualquier estrategia a largo plazo para la
alfabetización, educación, provisión de información y desarrollo
económico, social y cultural. La biblioteca escolar es responsabilidad de
las autoridades locales, regionales y nacionales y, por tanto, debe tener el
apoyo de una legislación y de una política, específicas. La biblioteca
escolar debe disponer de una financiación suficiente y regular para
destinar a personal formado, materiales, tecnologías y equipamientos. La
biblioteca escolar debe ser gratuita. (p. 7)
Para la American Library Association (ALA), una biblioteca
universitaria es “una biblioteca o sistema de éstas, establecida, mantenida y
administrada por una universidad, para cubrir las necesidades de información
de estudiantes y apoyar sus programas educativos, de investigación y demás
servicios” (López, 2004, p.209).
En México, de acuerdo al Consejo Nacional para Asuntos
Bibliotecarios de las Instituciones de Educación Superior, A. C. (2005), la
razón de ser de la biblioteca universitaria es:
Proporcionar servicios bibliotecarios y de información a sus usuarios;
estos servicios deben adaptarse a las necesidades y características de
cada institución, de acuerdo con los currículos de sus programas
docentes, áreas de investigación, difusión o vinculación. La biblioteca
académica debe gestionar que los servicios que ofrece respondan con
oportunidad, pertinencia y eficacia a las necesidades y demandas de los
usuarios; para ello es indispensable el trabajo coordinado entre biblioteca
y academia, así como la participación del comité de biblioteca en la
planeación de las actividades que conllevan a este fin. (p. 25)
Biblioteca Universitaria
�376
3. El uso de la biblioteca universitaria
No obstante, que las bibliotecas universitarias se encuentran
sustentadas en manifiestos y definiciones de organizaciones nacionales e
internacionales, la realidad identifica alarmas, como lo menciona Fernández
(2005), “habiendo visto la importancia de la institución bibliotecaria para el
desarrollo de un país y como indicador de los niveles de crecimiento, por otro
lado, paradójicamente, se habla de un descenso del uso de las bibliotecas
en el mundo occidental, según confirman los datos, que se convierte en un
elemento de preocupación, ya que muchos se cuestionan si las nuevas
tecnologías están soterrando la necesidad cultural de las bibliotecas” (p. 41).
La deserción de los usuarios de las bibliotecas es un fenómeno evidenciado
por las propias estadísticas de las bibliotecas universitarias, así lo indican
estudios, como los siguientes.
En Estados Unidos, un país donde sus bibliotecas gozan de gran
reconocimiento social, las bibliotecas escolares y universitarias, sin embargo,
no escapan de esta transformación, como lo muestra el Pew Internet &
American Life Project College Students Survey, aplicado en el año 2002, a 2,
057 alumnos de 27 Instituciones de Educación Superior de dicho país. En la
sección de hábitos de estudio de esa encuesta, se preguntó sobre la
preferencia en el uso de la biblioteca y el Internet, la tabla 1, muestra un
significativo 73% de alumnos que declararon utilizar más el Internet que
la biblioteca.
Tabla 1. Preferencia en el uso de la biblioteca y del internet
Preferencia
1. Usa internet más que la biblioteca
2. Usa internet y la biblioteca a la vez
3. Usa internet menos que la biblioteca
4. No sabe
%
73
16
9
2
Nota 1. Fuente: Jones, Steve. (2002). The Internet goes to College: How students are living in the future with
today’s technology. Pew Internet & American Life Project College Students Survey. p. 12. Recuperado
el 4 de octubre de 2010, de:
http://www.pewinternet.org/~/media//Files/Reports/2002/PIP_College_Report.pdf.pdf
Nota 2. n=1032. El margen de error es ±3.5%.
J. Segoviano & M.A. Palomo
�377
Los usuarios de las bibliotecas están actualmente en una situación
extraordinaria, ellos pueden acceder a información de día y de noche de
cualquier parte del mundo. El Internet, portales académicos, y textos
completos en formatos electrónicos los proveen de un grado de acceso y
utilidad que, hasta hace unos pocos años, era imposible Los usuarios pueden
acceder en forma remota a muchas de los recursos de las bibliotecas y
completar los trabajos de sus cursos e investigaciones sin visitar la
biblioteca.
Para aquellos que guían el destino de las bibliotecas, la ausencia de
usuarios ha generado una serie de desafíos importantes. El primer desafío
es, la continua disminución en el uso de las colecciones y los servicios o su
espacio físico. El uso de las colecciones y los servicios de la biblioteca
académica continúan en declive, de acuerdo a los estudios de Martell (2008)
sobre las bibliotecas de medicina, derecho e idiomas y bibliotecas
individuales de universidades de la American Research Libraries (ARL), y de
otras asociaciones de los Estados Unidos que aportaron datos del uso, de los
años de 1990 al 2006, como se describe en las tablas 2 y 3.
En el primer caso (tabla 2), un porcentaje de cambio de -14% en los
servicios de circulación, un -25% en el servicio de referencia y un +17% en el
conteo que se realiza a la entrada de las bibliotecas. Mientras que, en la tabla
3, describe un -7% en bibliotecas del área de derecho, un -58% en medicina,
en idiomas +2% igual al reportado en bibliotecas de universidades privadas y
un contrastante -20% en bibliotecas de universidades públicas.
Tabla 2. Transacciones en bibliotecas académicas
Academic Library Survey. National Center for Education Statistic
Servicios de
Servicios de
Conteo en puerta de
Circulación
Referencia
acceso de la biblioteca
1996
231, 500, 000
1, 900, 000
16, 500, 000
1998
216, 100, 000
2, 100, 000
16, 200, 000
2000
194, 000, 000
1, 600, 000
16, 500, 000
2002
189, 248, 000
1, 508, 000
16, 927, 000
2004
200, 204, 000
1, 423, 000
19, 363, 000
% de cambio entre 1996-2004
-14%
-25%
+17%
Nota1. Fuente: Martell, Charles. (2008). The absent users: Physical use of academic Library Collections and
services continues to decline 1995-2006. The Journal of academic Librarianship, 34(5), 400-407.
Año
Biblioteca Universitaria
�378
Tabla 3. Transacciones en el servicio de circulación de bibliotecas de la ARL
Año
Derecho
Medicina
Idiomas
Universidades
Universidades
Privadas
Públicas
1995
1, 482, 000
4, 849, 000
6, 244, 000
16, 737, 000
62, 419, 000
1999
1, 327, 000
5, 085, 000
6, 006, 000
17, 194, 000
58, 927, 000
2004
1, 446, 000
3, 004, 000
7, 757, 000
14, 710, 000
62, 977, 000
2006
1, 379, 000
2, 056, 000
6, 351, 000
17, 040, 000
50, 234, 000
% de cambio
-7%
-58%
+2%
+2%
-20%
Nota1. Fuente: Martell, Charles. (2008). The absent users: Physical use of academic Library Collections and
services continues to decline 1995-2006. The Journal of academic Librarianship, 34(5), 400-407.
En los países europeos también se presentan situaciones similares,
como en el Anuario de las bibliotecas universitarias y científicas españolas
2003 (2004), el cual muestra una disminución del 1%, en el número de
entradas a bibliotecas, entre los años de 2002 a 2003. La Red de Bibliotecas
Universitarias (REBIUN), que genera este informe, describe que,
complementariamente a las entradas a la biblioteca, las consultas a bases de
datos suben un 45%, las visitas a las páginas web de las bibliotecas
universitarias aumentaron un 51%, y las descargas a revistas electrónicas un
35%. Asimismo, el gasto en información electrónica aumentó un 58%, lo que
permite suponer que el acceso a la información en línea continuará
consolidándose (Fernández, 2005).
Otro estudio de satisfacción de usuarios aplicado en 2002, es el de la
biblioteca de la London School of Economics, a través del cual se preguntó a
los usuarios: ¿A qué viene principalmente a la biblioteca? Los resultados
aparecen en la tabla 4, en ellos se puede apreciar que prácticamente las
respuestas se dividen entre los que usan la biblioteca y sus recursos de
información académica y, los que la usan sólo como espacio de estudio
(social) y de comunicación.
Tabla 4. ¿A qué viene principalmente a la biblioteca?
Respuesta
1. Fueron a utilizar libros y revistas
2. Fueron a utilizar Internet y el PC
3. Fueron a utilizarla como lugar de estudio
4. Fueron a usar información electrónica
Nota1. (Fernández, 2005, p. 45).
J. Segoviano & M.A. Palomo
Cantidad
828
601
576
321
�379
4. Escenario Nacional
En México, desafortunadamente, no se cuenta con estudios ni
instrumentos como los anteriores, que permitan evidenciar la realidad
(positiva o negativa) del desarrollo de los sistemas bibliotecarios de las
universidades. De acuerdo con Cortés (2010), la escasa disponibilidad de
información estadística sobre bibliotecas, es un indicador de la falta de
cultura estadística que prevalece en el país. Un ejemplo de ello es el formato
912.11, con membrete tanto de la Secretaría de Educación Pública (SEP)
como del Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), que es
llenado por todo tipo de bibliotecas, incluidas las universitarias. Las
estadísticas que surgen de este formato, publicadas por el INEGI y la SEP
presentan lagunas y ausencias importantes debido a que sólo aparece
información de bibliotecas públicas, escolares y especializadas, pero no de
las universitarias, además de que no se percibe la utilidad del llenado de
este formato. En el ámbito universitario, recientemente aparecieron los
indicadores de Bibliotecas y Centros de Información del Consorcio de
Universidades Mexicanas (2010), de los cuales no se tiene información de su
aplicación y de sus resultados.
Otro intento de reunir información para caracterización, fue el realizado
por el para Asuntos Bibliotecarios de las Instituciones de Educación Superior
(CONPAB-IES), en reunión de mayo de 2008, aprobó un proyecto de
indicadores para los sistemas bibliotecarios de las instituciones miembros de
este Consejo, que agrupa a 40 universidades nacionales, pero no logró
resultados (Souto, Tinajero y Segoviano, 2008).
Un diagnóstico de los sistemas bibliotecarios de las instituciones de
educación superior participantes en el CONPAB-IES fue publicado por este
mismo Consejo Nacional para Asuntos Bibliotecarios (2006), que en sus
conclusiones describe:
En cuanto a los resultados obtenidos y considerando la cobertura que
tiene el CONPAB-IES, estos dan una idea muy aproximada de la situación
en la que se encuentra las unidades de información (bibliotecas) y los
sistemas bibliotecarios de las Universidades Públicas en nuestro país.
Esta situación, en buena medida, se debe simultáneamente al abandono
en todos los sentidos que sufrieron las bibliotecas como elemento
fundamental de las IES, y por otra parte al reconocimiento y apoyo que se
Biblioteca Universitaria
�380
les ha dado en los últimos diez años, tanto por las mismas instituciones
como por el Gobierno Federal a través de la Secretaría de Educación
Pública y el CONACYT principalmente. (p. 34)
5. Nuevos enfoques en los instrumentos de evaluación de bibliotecas
universitarias
A finales de los años 90s aparecieron, en el plano internacional, dos
estándares relacionados con el rendimiento bibliotecario, ambos basados en
indicadores y en estandarización, para permitir el contraste entre las
bibliotecas, es decir, se pasó de estadísticas de datos en bruto a información
basada en indicadores. La Norma ISO11620: 1998, citada por Información,
documentación. Indicadores de rendimiento bibliotecario, ISO 11620-UNE50-137 (1999), define a un indicador como una “expresión que puede ser
numérica, simbólica o verbal, usada para caracterizar actividades (eventos,
objetos, personas) tanto en términos cuantitativos como cualitativos, con el
fin de evaluar dichas actividades y el método utilizado” (p. 227).
Estos estándares fueron, en parte, resultado de un fenómeno
internacional relacionado con la contabilidad y el aseguramiento de la calidad
de la educación superior, ello debido a que los gobiernos solicitaron mayor
evidencia de la eficiencia y la efectividad a las universidades. En Europa y los
Estados Unidos, los legisladores están interesados en indicadores que les
permitan saber si los colegios y las universidades están cumpliendo con sus
metas y objetivos y si ellos están alineados a los de la sociedad (Kyrillidou,
2001).
Uno de estos estándares es la primera edición de Measuring Quality:
International Guidelines for Performance Mesaurement in Academic Libraries,
elaborado por Poll & Boekhorst (1996), para la International Federation of
Library Association (IFLA). Para el año 2007, publicaron una segunda edición
del documento, un práctico manual que provee 40 indicadores, a manera de
instrumentos de medición de los servicios bibliotecarios; 10 de ellos
relacionados con la infraestructura, 12 con el uso, 13 con la eficiencia (costobeneficio) y 5 relacionados con el desarrollo. El método empleado es
comparar los recursos con su uso “per cápita” o, su uso con el total de la
población a atender.
J. Segoviano & M.A. Palomo
�381
Del manual anterior, mencionaremos tres de sus indicadores, el
primero de ellos es el denominado Área de usuarios per cápita. De acuerdo
con Library as place, citado por Poll & Boekhost (2007), las instituciones
están preguntando por la rendición de cuentas del uso del espacio de la
biblioteca. Ellos necesitan saber cómo estos espacios mejorar la misión
educativa de la institución y a que costo. Otro ejemplo es el indicador
Satisfacción del usuario, considerando que muchas bibliotecas están
tratando de medir la opinión de la satisfacción de sus usuarios en los
servicios. El último ejemplo es Visitas a la biblioteca per cápita, la definición
de este indicador es el número de visitas a la biblioteca por año, ya sean
físicas o virtuales, dividas por el total de la población.
El segundo estándar internacional es el publicado por la International
Organization for Standardization (1998), es una norma internacional, la ISO
11620, que tiene como fin establecer indicadores de rendimiento en los
servicios de las bibliotecas. Una segunda versión apareció en año 2003 y
actualmente una nueva versión se encuentra en carácter de borrador y en
etapa de revisión (International Organization for Standardization, 2010).
A nivel internacional, y de acuerdo con Simmonds y Andaleeb (2001),
se ha dado un cierto debate sobre las necesidades para mejorar la
comprensión, definir las necesidades y las expectativas de los usuarios, para
proveerles de los tipos y niveles de servicios apropiados, basándose
principalmente en el concepto de ofrecer servicios de calidad que permitan al
usuario percibir una satisfacción al utilizarlos. Un ejemplo de ello es, la
evaluación de los servicios a través de la percepción de los usuarios, este es
un método que en los Estados Unidos se ha consolidado a través de la
herramienta LibQUAL+, mediante esta herramienta se puede observar la
calidad de los servicios, con el objeto de mejorarlos y/o encontrar la
posibilidad de crear nuevos servicios. En el verano de 2010, el sitio web de
LibQUAL+®, informó que 147 instituciones de la Association of Research
Libraries, lograron recolectar 165,000 cuestionarios completos. El uso de esta
metodología está adquiriendo aceptación internacional, más de 1,000
bibliotecas han participado en la aplicación de esta encuesta, incluyendo
bibliotecas universitarias, bibliotecas de colegios comunitarios, bibliotecas de
ciencias de la salud y bibliotecas públicas, y se ha expandido su aplicación a
las instituciones de países europeos, asiáticos y otros como África y
Australia. En España, el Laboratorio SECABA de la universidad de Granada,
Biblioteca Universitaria
�382
ha realizado estudios de satisfacción de usuarios, siguiendo la metodología
LibQual, en bibliotecas de México, Argentina y España (Herrera-Vedma,
López-Gijón y Avila, 2008).
Las bondades de los estudios de LibQUAL+ es que, a través de sus
indicadores de evaluación, abren la posibilidad de establecer un
benchmarking con las demás bibliotecas participantes, alrededor del mundo.
La gran debilidad de estos estudios es la siguiente: los estudios evalúan las
expectativas que los usuarios tiene de los servicios evaluados, mas no
investigan cuáles o qué factores hacen que sus usuarios prefieran esos
servicios, o mejor dicho qué factores hacen que los usuarios utilicen o no
los servicios.
6. Los nuevos escenarios en las bibliotecas universitarias
Las nuevas herramientas de medición nos alertan sobre las
transformaciones que el uso de los servicios presentan en la actualidad, ya
que los usuarios se han metamorfoseado al pasar de penitentes a autosuficientes navegadores en busca de información, es decir, las reglas de
actuación has sido cambiadas (Linconl, citado porKyrillidou & Franklin (2005).
Uno de estos nuevos escenarios es posible observarlo en el servicio
de referencia, el cual ha sido tradicionalmente ofrecido cara a cara en el
escritorio de referencia y que, en palabras de Kyrillidou & Young (2006), “hoy
en día es completamente por e-mail o a través del chat en el servicio de
referencia cooperativo en línea [esto en universidades norteamericanas]. En
algunos países, las preguntas de referencia muestran un decremento anual,
las estadísticas de la Association of Research Libraries, muestran un
descenso del 48% en las preguntas de referencia del año de 1991 al año
2005” (p.6). Esto puede ser, de acuerdo con Hoivik citado por Poll &
Boekhorst (2007), debido a que los usuarios están apoyándose más en
Internet, especialmente para preguntas relacionadas con hechos o temas.
Pero el número de transacciones del servicio de referencia es aún
alto en general, y la carga de trabajo puede ser incluso más alta que antes,
ya que los usuarios confrontan con múltiples recursos de información y
pueden necesitar más asistencia diferenciada que antes. Las estadísticas de
preguntas de referencia no son todavía comunes en las estadísticas
J. Segoviano & M.A. Palomo
�383
nacionales, pero el número de tales estadísticas es creciente y
probablemente hay más datos disponibles en bibliotecas individuales.
Sin embargo, bajo la lupa de indicadores, los escenarios cambian,
como en el caso de Hoivik, citado por Poll & Boekhorst (2007), quien señala
que “las estadísticas de referencia constituyen un pobre desarrollo en el área
de las estadísticas… Sólo reconocer que el indicador que ha sido
establecido, lejos está del número de preguntas de referencia por habitante
por año”, (p.150). Lincoln, citado por Kyrillidou & Franklin (2005), reflexiona y
al respecto menciona, que el servicio bibliotecario no es algo que se pueda
con simpleza prescindir y que ha sido formulado en un elaborado ritual
cultural, la textura y estructura es la que está cambiando delante de nosotros.
El servicio de ahora podrá comprender múltiples superposiciones de los
sentidos, lo que lo hace demasiado denso, como para que un simple estudio
de campo antropológico los pueda descubrir.
7. Estudios enfocados a los factores que determinan el uso de la
biblioteca universitaria
Un problema relacionado con el uso de la biblioteca universitaria, de
acuerdo con Calvert (2001), es nuestra parcial comprensión de las
expectativas de sus consumidores. Esto lo hemos constatado a través de
un sondeo en bases de datos internacionales, conocidas por la calidad y
cantidad de sus referencias y artículos de bibliotecología. Las bases de
datos consultadas fueron las siguientes: EBSCO Library, Information Science
& Technology Abstracts with Full Text1, especializada en bibliotecología,
ProQuest Academic Research Library, de temática general (estas primeras
dos bases de datos, su contenido es principalmente artículos de revistas) y
ProQuest Disertations & Theses: Full Text, la base de datos de tesis
universitarias más reconocida en el medio académico. El sondeo, realizado
en mayo de 2010, arrojó los siguientes resultados:
1
EBSCO Library, Information Science & Technology Abstracts with Full Text: Contiene un índice de más de 500
publicaciones centrales, más de 50 publicaciones de prioridad y 125 publicaciones selectivas, además de
libros, informes de investigación y actas. Ofrece también textos completos de más de 240 publicaciones.
Abarca una gran variedad de áreas: biblioteconomía, clasificación, catalogación, bibliometría, búsqueda de
información en Internet y gestión de la información, entre otras. El contenido de esta base de datos se remonta
a mediados de la década de 1960.
Biblioteca Universitaria
�384
Tabla 5. Resultados de la búsqueda del tema, uso de la biblioteca
académica, en bases de datos.
Estrategia de búsqueda aplicada
1. Library AND use
2. "Academic library" AND use
3. "Academic library" AND use AND user
4. "Academic library" AND user AND quality AND service
5. "Academic library" AND user AND motivation
6. "Academic library" OR "college library" OR "university
library" AND user AND quality AND service
7. "Academic library" OR "college library" OR "university
library" AND user AND motivation
8. "Academic library" OR "college library" OR "university
library" AND user AND outcome
9. "Academic library" OR "college library" OR "university
library" AND use AND quality AND service
10. "Academic library" OR "college library" OR "university
library" AND use AND motivation
EBSCO
Library
8,581
258
111
6
2
Bases de datos
ProQuest
Academic
2,945
453
153
12
0
ProQuest
Disertations
3750
59
24
1
1
9
13
2
2
0
2
4
4
3
16
27
6
4
1
2
Nota1. Fuente: elaboración propia con información de las bases de datos consultadas.
Como se puede observar, en la tabla 5, la introducción del término
“motivación” en la estrategia de búsqueda (líneas 5, 7 y 10), con el fin de
observar qué tanto se ha escrito sobre las expectativas de los usuarios de
bibliotecas, nos muestra lo poco que se ha investigado sobre los factores
exógenos y, dichos resultados son similares en las tres bases de datos
consultadas.
Llamamos en este documento factores exógenos a aquellos
fenómenos o circunstancia que influyen en el uso de la biblioteca, pero que
se encuentran fuera del control de la misma. Este concepto se opone al de
factores endógenos, que son aquellos fenómenos o circunstancias que si
pueden en cierta medida, ser controlados por la biblioteca.
Nuestro sondeo en las bases de datos, si bien no es exhaustivo, sí es
coincidente con las observaciones de Simmonds y Andaleeb (2001), quienes
señalan que, aunque se han escrito documentos acerca de temas tales como
el acceso a las bibliotecas, los acervos y los servicios de las bibliotecas
universitarias [a los que llamamos factores endógenos], es por otra parte
muy poco significativo lo que se ha escrito sobre los factores que influyen
realmente para que los alumnos utilicen esas bibliotecas [factores que
nosotros llamaríamos exógenos].
J. Segoviano & M.A. Palomo
�385
De acuerdo con la tabla 5, en la bases de datos Disertations & Tesis:
Full Text, únicamente 2 de las disertaciones presentaron un enfoque dirigido
a conocer por qué los usuarios van a la biblioteca o utilizan los servicios
de ésta. Ambas disertaciones fueron presentadas en el año 2007. La primera
disertación, es la de Lovato-Gassman (2007), que investigó la satisfacción de
los usuarios como un posible motivador del uso de la biblioteca, y utilizó un
cuestionario en línea basado en la metodología LibQUAL+, para determinar
la satisfacción de los usuarios y para recolectar datos sobre el uso de la
biblioteca física. El estudio arrojó una significancia estadística de p < 0.01, y
una muy baja correlación positiva (r = 0.35) entre la satisfacción del
usuario y el uso de la biblioteca, que hacen cuestionable dos aspectos; la
utilidad de la metodología LibQUAL+ para este tipo de estudios y la falacia de
suponer que la satisfacción del usuario va a garantizar de manera
instantánea y automática el uso de la biblioteca universitaria.
La segunda disertación, es el estudio de Lee (2007), tuvo como
propósito proveer un fundamento teórico preliminar sobre la motivación de los
consumidores hacia el servicio de la biblioteca universitaria. Para ello se basó
en la teoría de las expectativas y su estudio lo aplicó en el servicio de
referencia por chat (chat reference) y el servicio de referencia digital
(digital reference). La investigación abordó los siguientes cuatro
cuestionamientos; a) ¿qué factores influyen, en el proceso motivacional de
los consumidores de la biblioteca académica, para utilizar los servicios
bibliotecarios?, b) ¿existe alguna relación, entre los factores que influyen en
los procesos motivacionales de los consumidores de la biblioteca académica,
para utilizar los servicios bibliotecarios?, c) ¿qué relación existe entre los
factores que influyen, en el proceso motivacional del consumidor de la
biblioteca universitaria, para utilizar los servicios bibliotecarios?, y d) ¿basado
en estas relaciones puede, el proceso motivacional del consumidor de la
biblioteca académica, ser explicado?. En las conclusiones de este estudio el
investigador reportó evidencia estadísticamente significativa (r = 0.789, p <
0.000) surgida del análisis de correlación y del análisis multivariable,
respecto a que el proceso motivacional de los consumidores de la biblioteca
académica, hacia la Satisfacción del uso del Servicio, puede ser influenciado
por factores como el “Esfuerzo del Consumidor” (Esfuerzo para el uso del
servicio), “Desempeño del Servicio” (Facilidad de uso del servicio) y
“Resultados obtenidos” (Satisfacción de Necesidades).
Biblioteca Universitaria
�386
8. Pregunta de Investigación
La falta de estudios sobre este tema nos llevó a establecer el siguiente
cuestionamiento:
¿Qué factores motivan a los estudiantes a utilizar la biblioteca universitaria?
9. Objetivo de la investigación
El objetivo del estudio es determinar los factores o variables
endógenas y exógenas (académicas y culturales) que motivan
significativamente a los estudiantes, para el uso de la biblioteca en 3
Instituciones de Educación Superior de Monterrey, N. L.
10. Hipótesis general
En relación con la Declaración del problema que origina este estudio y
el cual busca identificar a los factores que motivan a los estudiantes a utilizar
la biblioteca universitaria en 3 instituciones de educación superior de
Monterrey, Nuevo León, se formula, para tal fin, la siguiente hipótesis y guía
general de esta investigación.
A mayor presencia de las variables independientes: endógenas,
académicas y culturales, se espera una mayor motivación en los estudiantes
para el uso de la biblioteca en las Instituciones de Educación Superior de
Monterrey, N. L.
11. Conclusión y modelo propuesto
Los estudios anteriores nos permiten ver, que ya hay investigaciones
enfocados hacia la satisfacción de los usuarios (al menos analizamos dos),
sin embargo, los estudios van desde ¿qué tanto se utilizan los servicios?
hasta ¿qué tan satisfechos están? (los que asisten a la biblioteca).
Falta ver ¿por qué NO van y/o NO se utilizan los servicios
bibliotecarios, por los que NO asisten?, y así complementar los estudios de
los factores Endógenos (métricas de las bibliotecas) y Exógenos (por
ejemplo: cultura y académicos).
J. Segoviano & M.A. Palomo
�387
El problema que este estudio plantea implica, en principio, reconocer
que existe un decremento en el uso de las bibliotecas universitarias.
Asimismo, que se deben realizar estudios profundos para identificar y
conocer con certeza la razón de este fenómeno, para ello, es necesario
conocer los factores que motivan a los alumnos apara asistir o no asistir a la
biblioteca.
La principal dificultad de una investigación como esta, es determinar
los factores y sus características, que influyen en el comportamiento o
motivación de los usuarios. Una vez identificados, la herramienta más
apropiada, para el análisis de las relaciones, es el análisis multivariable el
cual es una herramienta que a través de métodos estadísticos es capaz de
sintetizar estos fenómenos, destacando los factores verdaderamente
relevantes o significativos, estimando su capacidad de influencia, midiéndola
de la manera más aproximada posible, para facilitar su interpretación y
suministrar racionalidad a los procesos de decisión que de tal interpretación
se deriven (Lévy y Varela, 2003).
El proyecto de investigación que nos proponemos realizar tiene como
fin identificar estos factores, su relación y la intensidad de estas relaciones,
en la motivación de los alumnos de las universidades que participarán en el
estudio. A continuación se presenta una versión preliminar del Modelo
Propuesto:
Figura 1. Factores que motivan el uso de la biblioteca universitaria.
(Elaboración propia).
Biblioteca Universitaria
�388
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J. Segoviano & M.A. Palomo
�InnOvaciOnes de NegOciOs 7(2): 391 - 403, 2010
© 2010 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Identificación de conglomerados (clusters) para implementar
objetos de software
(Identification of clusters in order to implement software
objects)
Manuel Prieto de Hoyos
Universidad Regiomontana, Monterrey, N.L., México, mprieto@mail.ur.mx
Key Words: Applications, classification, clusters, functionality, objects, software, statistics
Abstract: This work presents a study about an entrepreneurial information commercial
system which identifies data clusters which allow recognizing software objects that may be
implemented in a entrepreneur framework. This study proposes a classification attending the
function of the objects, normality tests are conducted over the data in order to proof the data
clusters existence. Finally new steps in the research are suggested to develop the objects
found.
Palabras Clave: Aplicaciones, clasificación, conglomerados, estadísticas, funcionalidad,
objetos, software
Resumen. Se presenta un estudio de un sistema de información comercial empresarial para
identificar conglomerados de datos que permiten reconocer objetos de software los cuales
pueden implementarse en un framework empresarial. El estudio propone una clasificación
funcional de los objetos y se llevan a cabo pruebas de normalidad sobre los datos para
comprobar la existencia de los conglomerados. Finalmente se sugieren nuevas etapas en la
investigación para el desarrollo de los objetos resultantes.
Introducción e Hipótesis
Re uso del software
Desde su aparición las computadoras se caracterizaron por requerir
programas de cómputo para su funcionamiento, el uso y re uso de dichos
Clusters & Objetos de Software
�392
programas de cómputo también denominados software, fue un reto que la
industria asumió en plenitud en sus inicios. (Abrams, Stein, 1973)
Los problemas surgieron espontáneamente, los diversos modelos de
máquinas requerían diferentes programas ya que su juego de instrucciones
era totalmente distinto, una computadora IBM, no podía ejecutar el software
de una computadora Digital o CDC, debido a esto, el re uso del software se
vio muy limitado (Booth, 1978). A este panorama se agregó el hecho de que
cada programa exigía para ser utilizado que los usuarios conocieran a fondo
el funcionamiento y forma de uso por lo cual, el entrenamiento del personal
tomó especial importancia.
El hecho de que desarrollar software involucra un costo importante de
mano de obra calificada, ha alentado a la industria de cómputo a sortear los
obstáculos para lograr un eficiente re uso del software. Por ejemplo Sun
Systems compañía propietaria del lenguaje Java, ha logrado desarrollar para
Java una plataforma que es independiente de la arquitectura del procesador
en el que se ejecuta, permitiendo que el software pueda emigrar de una
computadora a otra prácticamente sin cambios. (Deitel y Deitel, 2005). Sin
lugar a duda una gran facilidad para el re uso de software.
Los Frameworks, la nueva tendencia del re uso del software
Frameworks, es un término que se refiere a una nueva estrategia de
solución para requerimientos de proceso de información de las
organizaciones, toma el punto de vista de los objetos, no de los procesos,
utiliza la teoría de objetos para soportar la solución propuesta. Un framework
consiste en una colección de clases, entendiendo por clase la definición
genérica de un objeto. Dicha colección permite el re uso de las clases o sea
del software, para ello el framework cuenta con el soporte de interfases para
su uso. Al utilizar los frameworks por medio de sus interfases, se generan
aplicaciones apegadas al contexto.
R. Johnson y E. Foote (1988) definen un framework como
“aplicaciones semi completas que pueden especializarse para producir
software a la medida”. Pocos estudios se han publicado sobre las ventajas de
los frameworks en la producción de software, sin embargo un caso de
estudio analizado con rigurosidad científica se presenta en Morisio, M.,
M. Prieto
�393
Romano, D. y Stamelos, I. ( 2002) demostrando y probando las ventajas del
uso de esta estrategia.
Hipótesis y Productos del Estudio
En esta investigación se estudia un sistema comercial programado con
metodología tradicional, empaquetado, tipo ERP (Enterprise Resource
Planning) para determinar si es posible abstraer modelos de objetos que
puedan aplicarse en la generación de una colección de objetos que formen
un Framework para software empresarial tipo ERP que pueda aplicarse para
micro y medianas empresas.
La hipótesis del estudio puede establecerse como sigue: los
programas de un sistema comercial empresarial presentan conglomerados
(clusters) que obedecen a la funcionalidad de los mismos, estos
conglomerados pueden identificarse como: Menús, Actualizadores,
Actualizadores Tabulares, Listados, Documentos y Procesos.
Marco Teórico
El paradigma de objetos, también conocido como teoría de objetos, se
basa en la modelación del mundo real, tal como los seres humanos lo
experimentamos y aprendemos de él, se entiende qué, un objeto no solo es
la información que se maneja, sino también las operaciones que se llevan a
cabo con dicha información . La intención es formar partes atómicas
encapsuladas, de tal manera que dichas entidades conserven integridad en
su información (atributos) y en su comportamiento (operaciones)
garantizando que una vez probado un objeto no requiere probarse de nuevo
y así puede usarse como objeto de biblioteca, esto le permite que pueda
intervenir como componente de otros objetos mas complejos en la
programación de un sistema. (Martin, J. et al. 1997)
Los objetos se comunican entre sí a través de mensajes, un mensaje
es una solicitud de un objeto a otro para que ejecute una determinada
operación. Toda la comunicación entre objetos se realiza a través de
mensajes.
La programación evolucionó de programación estructurada en los 70’s
a programación orientada a objetos en los 80’s. Las propiedades de la
Clusters & Objetos de Software
�394
programación orientada a objetos pueden entenderse mejor a partir de la
definición misma de objeto.
Introducción a la Teoría de Objetos.
Atributos
Son las propiedades de los objetos, sus características pueden variar
de un objeto en particular a otro y hacen único a cada objeto. Por ejemplo
puede haber varios autos pero con diferente color, número de serie,
kilometraje recorrido y modelo, estos últimos datos son los atributos del
objeto auto. Los atributos describen el objeto, son sus características. Para
identificar los atributos hay que poner atención a los adjetivos que describen
el objeto.
Un atributo no puede ser alterado o cambiado desde el exterior de un
objeto, para que un atributo cambie requiere que se ejecute una operación,
esto es, que el objeto reciba un mensaje por medio de un método que
solicite el cambio del atributo.
Métodos
Son las operaciones ó procedimientos que el objeto es capaz de
ejecutar, en el ejemplo anterior un auto puede viajar, entrar a mantenimiento
y cambiar de dueño.
Un método se comunica con el exterior por medio de su capacidad
de recibir mensajes de otros objetos, dichos mensajes forman la interfase del
objeto con el mundo exterior, como ya se explicó anteriormente un atributo no
puede cambiar si no es por el efecto de un método del propio objeto.
Un objeto presenta las siguientes propiedades, tal como lo muestra
Martin, J. Y Odell J.J. (1997):
Encapsulación
También denominada encapsulación de la inteligencia, llamada así
porque un objeto no se puede abrir sino que tiene una vista externa
metafórica correspondiente al mundo real. No es posible cambiar sus
atributos directamente estos cambian debido a la ejecución de un método,
como ya se explicó anteriormente, volviendo al ejemplo del auto, el
kilometraje recorrido de un auto no se puede cambiar si no hay un viaje de
por medio, no es válido cambiar el kilometraje recorrido sin asociar el cambio
a un viaje .
M. Prieto
�395
Autonomía
Un objeto puede ejecutar todas sus operaciones con sus propios
recursos y con los recursos que le son enviados en los mensajes a través de
la interfase con el mundo exterior. No necesita estar subordinado a la
intervención de otros objetos.
Metáfora
Un objeto es un modelo de una entidad que existe en el mundo real,
dicha entidad puede ser física o abstracta, desde este punto de vista, un
sistema es interpretado como una colección de objetos que forman un
modelo de una parte de los procesos del mundo real.
Herencia
Esta propiedad hace posible que un objeto herede de otro sus
atributos y procedimientos, es decir que copie de otro objeto sus atributos y
procedimientos, por ejemplo, puede existir la definición de vehiculo automotor
y esta puede servir como punto de partida para las definiciones de automóvil
y auto transporte de carga. Reduciendo en forma notable la cantidad de
código a desarrollar, ya que los métodos y los procedimientos comunes a
ambas clases derivadas, pueden ser “heredados” de la clase original. Esta
propiedad permite que los modelos se asemejen más al mundo real.
Polimorfismo
En ocasiones objetos similares tienen operaciones que aunque son
comunes en lo general, sus detalles en lo particular son diferentes, por
ejemplo, un auto se enciende y una lámpara se enciende, pero ambos
encendidos a pesar de tener una equivalencia lógica, son esencialmente
diferentes operaciones.
La Teoría de Objetos permite hacer más eficiente el proceso de
desarrollo e instalación de un sistema, enfocándose a los objetos y no a los
procesos. Para aplicarla es necesario primero demostrar que dichos objetos
existen en el software, localizarlos, identificarlos, y aislarlos con ese objetivo
en esta investigación analizamos un sistema con un total de 441 programas
computacionales desarrollados con metodología tradicional y utilizando
lenguaje FoxPro.
Clusters & Objetos de Software
�396
Variables del Estudio
La unidad de medida es un programa o módulo, las variables
independientes con que se cuenta y que han sido observadas y medidas son:
densidad de datos, densidad de decisión, complejidad dinámica,
programador y tipo de módulo. La variable dependiente es tiempo de
desarrollo.
Las variables independientes han sido tomadas de los conceptos
estudiados por Banker, Davis y Slaughter en 1998:
Definición de las variables
a) Densidad de datos.- Medida que se estima como el número de tablas de
la Base De Datos Relacional que el programa utiliza. Es una
representación de la complejidad del componente.
b) Densidad de decisión.- Se utiliza en número de instrucciones IF utilizadas
dentro del programa y es una medida de la complejidad coordinada del
mismo.
c) Complejidad dinámica.- Puede dimensionarse midiendo la cantidad de
instrucciones dinámicas, código cambiante dentro de los programas.
d) Programador.- Miembro del equipo de trabajo que desarrolla el módulo.
e) Tipo de módulo.- Los módulos se han clasificado en los siguientes tipos:
Menú, Actualizador, Actualizador Tabular, Listado, Documento y Proceso
f) Tiempo de Desarrollo.-Es el tiempo total que se requiere para terminar el
módulo
Análisis
Se llevó a cabo el análisis de un sistema tipo ERP, los datos fueron
estudiados utilizando el SPSS. Las características del sistema que fue
estudiado son las siguientes:
1.- Número de programas: 441
Utilizando una clasificación propuesta por el autor, de acuerdo a su
funcionalidad
M. Prieto
�397
Los programas están clasificados por tipo de función, esta clasificación
es propuesta por este estudio, utilizando los siguientes tipos:
Menú: Este tipo de módulos presentan varias opciones para que el
usuario elija una de ellas para su ejecución, después de ejecutarse
regresa al mismo menú para ejecutar otra opción.
Actualizador: Un programa de este tipo presenta la información de una
entidad para que el usuario elija que hacer con ella: actualizarla,
eliminarla o simplemente consultarla. Adicionalmente permite insertar
entidades nuevas. Estos programas cuentan con validaciones de los
datos exhaustivas para registrar solo información valida.
Actualizador Tabular: Este tipo de módulo presenta la información de
una tabla como lo hacen las hojas de trabajo electrónicas, solo que la
información es validada para solo permitir información rigurosamente
validada.
Listado: Este módulo consta de dos ventanas, en la primera solicita los
datos de la consulta que se desea hacer, esto es lo que se utiliza como
criterio de selección de la información y en la segunda permite ver dicha
información y enviarla a impresión.
Documento: Este tipo de módulo es muy semejante al Listado anterior,
solo que en lugar de proporcionar un listado envía un documento como
una factura, remisión o nota.
Proceso: Este tipo de programas presentan una venta, solicitan
información y llevan a cabo un barrido de una tabla procesando la
información solicitada.
El sistema a estudiar cuenta con una distribución como se muestra a
continuación:
Actualizadores: 80
Actualizadores. Tabulares: 67
Menús: 42
Listados:175
Documentos: 12
Procesos 65
Clusters & Objetos de Software
�398
2.-Tecnología: FoxPro.
3.-Se conoce el programador de cada módulo
4.-Se conoce el tiempo total de desarrollo de cada programa.
5.-Se conocen las variables que utiliza el estudio para cada programa.
Resultados del Estudio y Prueba de la Hipótesis
Pruebas de Normalidad de los datos de tiempo de desarrollo. Se
analizó la variable de tiempo de desarrollo de cada módulo, primero se llevó
a cabo una prueba de normalidad en todo el conjunto de datos, encontrando
que no presentaron distribución normal, como lo muestra el siguiente
resultado del SPSS.
One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test
N
Normal
Parameters(a,b)
Most Extreme
Differences
Mean
Std. Deviation
Absolute
Positive
Negative
Kolmogorov-Smirnov Z
Asymp. Sig. (2-tailed)
Tiempos
hrs.
441
28.45
18.970
.119
.119
-.093
2.495
.000
a Test distribution is Normal.
b Calculated from data.
El grado de significancia .000 nos indica que no hay una distribución
normal de los datos, sin embargo pudieron detectarse conglomerados
(Clusters) por tipo de programa. Presumiendo que esto pudiera indicar la
presencia de posibles objetos para cada tipo de programa se llevó a cabo el
análisis de cada cluster por separado, encontrando los siguientes resultados:
M. Prieto
�399
A continuación se muestra la Prueba de Normalidad de los
Actualizadores, en este conglomerado el valor de .004 al ser menor que
.005, indica que los datos no se ajustan a la distribución normal sin embargo
el valor no es .000
One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test
N
Normal
Parameters(a,b)
Most Extreme
Differences
Mean
Std. Deviation
Absolute
Positive
Negative
Kolmogorov-Smirnov Z
Asymp. Sig. (2-tailed)
Tiempos
hrs.
80
24.00
14.707
.198
.198
-.132
1.770
.004
a Test distribution is Normal.
b Calculated from data.
Prueba de Normalidad de los Actualizadores Tabulares, estos datos si
se ajustan a la distribución normal.
One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test
N
Normal
Parameters(a,b)
Most Extreme
Differences
Mean
Std. Deviation
Absolute
Positive
Negative
Kolmogorov-Smirnov Z
Asymp. Sig. (2-tailed)
a Test distribution is Normal.
b Calculated from data.
Clusters & Objetos de Software
Tiempos
hrs.
67
31.96
18.814
.133
.133
-.077
1.085
.190
�400
Seguimos con la Prueba de Normalidad de los Menús, este otro
conglomerado también se ajusta a la distribución normal.
One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test
N
Normal
Parameters(a,b)
Most Extreme
Differences
Mean
Std. Deviation
Absolute
Positive
Negative
Kolmogorov-Smirnov Z
Asymp. Sig. (2-tailed)
Tiempos
hrs.
42
15.98
9.164
.204
.204
-.192
1.322
.061
a Test distribution is Normal.
b Calculated from data.
Prueba de Normalidad de los Documentos, estos datos siguen también
con distribución normal.
One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test
N
Normal
Parameters(a,b)
Most Extreme
Differences
Mean
Std. Deviation
Absolute
Positive
Negative
Kolmogorov-Smirnov Z
Asymp. Sig. (2-tailed)
a Test distribution is Normal.
b Calculated from data.
M. Prieto
Tiempos
hrs.
12
40.00
22.320
.160
.160
-.137
.556
.917
�401
A continuación se presenta la Prueba de Normalidad de los Listados,
no siguen la distribución normal según el criterio establecido para el valor de
la significancia, aunque puede observarse que el valor no es .000.
One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test
N
Normal
Parameters(a,b)
Most Extreme
Differences
Mean
Std. Deviation
Absolute
Positive
Negative
Kolmogorov-Smirnov Z
Asymp. Sig. (2-tailed)
Tiempos
hrs.
175
30.04
19.403
.148
.148
-.139
1.957
.001
a Test distribution is Normal.
b Calculated from data.
Finalmente presentamos la Prueba de Normalidad de los Procesos, los
cuales siguen la distribución normal.
One-Sample Kolmogorov-Smirnov Test
N
Normal
Parameters(a,b)
Most Extreme
Differences
Mean
Std. Deviation
Absolute
Positive
Negative
Kolmogorov-Smirnov Z
Asymp. Sig. (2-tailed)
a Test distribution is Normal.
b Calculated from data.
Clusters & Objetos de Software
Tiempos
hrs.
65
31.98
22.241
.138
.138
-.089
1.116
.166
�402
Un resumen de los resultados del análisis de conglomerados son
mostrados en la tabla 4.1 sobre los datos para probar la existencia de
conglomerados por funcionalidad.
Tabla 4.1 Resultados de la Prueba de Normalidad KolmogorovSmirnov, implementada en el SPSS
Conglomerado
Resultado
(Cluster)
Significancia
¿Distribución Normal?
(Tipo de programa)
Todos los datos
.000
No
Actualizadores
.004
No
Act. Tabulares
.190
Si
Menús
.061
Si
Documentos
.917
Si
Listados
.001
No
Procesos
.166
Si
Fuente: Elaboración propia
Conclusión
Ninguno de los resultados tiene significancia .000 por lo que podemos
concluir que efectivamente existe un conglomerado por cada tipo de
programa. Adicionalmente observando que hay distribución normal en los
datos en cuatro de los seis tipos de programas propuestos nos lleva a
concluir que la clasificación puede utilizarse para construir objetos de
software basándose en ella.
La aportación de este estudio consiste en el descubrimiento de los
conglomerados que indican los patrones básicos de los cuales se forman los
sistemas de software. Este resultado tiene aplicaciones tanto en el diseño
como en el desarrollo de sistemas.
Los conglomerados encontrados forman los bloques de software o
partes funcionales de los sistemas de información comerciales, el
descubrimiento de estos conglomerados permite orientar el desarrollo y el
diseño de sistemas de una forma rigurosa y científica, utilizando estos
M. Prieto
�403
bloques como fundamento del diseño, los sistemas obtenidos serán
completos y funcionales, ya que como se observa en el presente estudio
estos bloques son los cimientos de los sistemas es por eso que es posible
identificarlos estadísticamente.
En desarrollos posteriores esta colección de conglomerados se ha
convertido en un grupo de objetos que forman un Framework y que ha sido
desarrollado utilizando el lenguaje Java, dicho Framework permite
desarrollar software empresarial en tiempo record. El principio es muy simple
se utilizan los objetos encontrados en estos conglomerados como bloques de
construcción logrando así cubrir las necesidades de proceso y manipulación
de información en las organizaciones empresariales de una manera eficiente
y práctica.
Referencias
Abrams,
M.D. y Stein, P.G. (1973). Computer Hardware and Software.
Reading,Massachusetts: Addison-Wesley Publishing Company.
Banker, R.D., Davis, G.B., Salugther, S.A. (Apr, 1998). Software Development Practices,
Software Complexity, and Software Maintenance Performance: A Field Of Study.
Management Science, 44, 4, 433-450.
Booth, T.L. (1978). Digital Networks and Computer Systems. New York: John Wiley & Sons,
Inc.
Deitel, H. y Deitel, P. (2005). How to program in Java 5th edition.. Upper Saddle River, NJ:
Prentice Hall.
Hofman, J.D., Rockart, J.F. (1994). Application Templates: Faster, Better, and Cheaper
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Martin, J., Odell, J.J. (1997). Métodos Orientados a Objetos: Conceptos Fundamentales.
Nueva York, USA: Prentice Hall.
Morisio, M., Romano, D. y Stamelos, I. (September, 2002). Quality, Productivity, and
Learning. IEEE Transactions on Software Engineering, 28 (9), 876-888.
R. Johnson y E. Foote (Junio,1988). Designing Reusable Classes. Journal of Object
Oriented Programming, 1 (5).
Mendenhall, W. (1997). Probabilidad y estadística para ingeniería y ciencias. New York: Ed.
Prentice-Hall.
Clusters & Objetos de Software
�
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs
Description
An account of the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
2004
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2010
Volumen
Volumen de la revista
7
Número
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Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
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Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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InnOvaciOnes de NegOciOs, 2010, Vol 7, No 2, Julio-Diciembre
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The topic of the resource
Administración
Auditoría
Contabilidad
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Gestión Pública
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InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Publisher
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
Date
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01/07/2010
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PDF Text
Text
�InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 1-38, 2007
© 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627)
Sistema Kaizen en la administración
(Kaizen system in administration)
Gallegos, H.
UANL, San Nicolás de los Garza, N.L. México, hgallegos30@hotmail.com
Key words: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de
empleados, reingeniería.
Abstract. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración
como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen.
Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las
áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el
sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en
los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como
aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una
reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos.
Palabras claves: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de
empleados, reingeniería.
Resumen. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración
como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen.
Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las
áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el
sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en
los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como
aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una
reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos.
Introducción
Esta investigación se realizo sobre este tema debido a que en la
actualidad las empresas se enfrentan a una competencia muy difícil, ya que
con la globalización, muchas empresas han logrado mejorar sus estrategias.
Una empresa que desea lograr el éxito necesita desarrollar nuevos métodos
Sistema Kaizen
�2
y estrategias. Actualmente muchas empresas se están enfocando a la mejora
de calidad en sus productos y en sus servicios, que es lo que distingue a una
empresa de otra, pero para obtener la calidad en ambas parte se necesita
implementar un sistema, que en este caso será el kaizen (mejora continua),
enfocado al área de administración, un departamento donde se encuentran
áreas de oportunidad que son simples de detectar y sencillas de corregir, al
momento de aplicar acciones correctivas o preventivas en estas áreas de
oportunidad se lograra una reducción de costo, de tiempo, obteniendo así un
ahorro y un aumento de productividad.
La administración es la coordinación de todos los recursos a través
de los procesos de planeación, dirección, control, a fin de lograr los objetivos
establecidos, si logramos mejorar los procesos de estas funciones cada día,
la empresa lograría más eficiencia con igual o menores recursos y menores
costos. Una herramienta que podemos utilizar para lograr esto es el sistema
kaizen aplicándolo a la administración. Los administradores deben
comprender y aceptar completamente, que por mas que ellos mismos y sus
trabajadores piensen que su labor esta en el punto mas alto de excelencia,
siempre existirá una nueva propuesta, un nuevo método, un nuevo proceso,
una nueva maquina, una diferente forma de hacer las cosas que puedan
hacer ver a esta excelencia como imperfecta, siempre debe haber un
mejoramiento continuo para seguir creciendo y desarrollando mejores
técnicas de producción.
El sistema Kaizen se trata de mejoramiento continuo e involucra a
todas las personas de la organización, desde la dirección general hasta los
operarios de primera línea. El sistema kaizen se enfoca a la simplificación de
procesos, conocimiento del comportamiento humano y la mejora de las
personas, creatividad aplicada, calidad como primer objetivo y la eliminación
de desperdicios. La estrategia de Kaizen se nos presenta como un enfoque
de sistemas y herramientas para la solución de problemas que puede
aplicarse en la mejora de la competitividad de la empresa y, por ende, en su
rentabilidad y supervivencia. El sistema Kaizen se trata de una forma de
actuar que pone el sentido común en práctica. Es una forma de pensar y
actuar que no es privativa de gerentes, economistas e ingenieros, sino que
además incluye a los supervisores y empleados jerarquizados o no. Además
de poner el sentido común en práctica, se trata de la necesidad de desarrollar
una organización de aprendizaje que permita lograr cada día metas más
elevadas.
H. Gallegos
�3
Los grandes beneficios que la estrategia de sistema kaizen ofrece a
la organización son: cambio integral de la cultura del negocio; flexibilidad y
agilidad en la respuesta al cliente para responder a la demanda sin
inventarios de producto final; niveles de 3.4 partes por millón de defectos en
los procesos; reducción de costos de operación hasta en 40%; reducción de
mermas y desperdicios hasta en 80%, e incremento sustancial del flujo de
efectivo. (Barrón, 2005)
Calidad según la real academia española es la propiedad o conjunto
de propiedades inherentes a algo, que permite juzgar su valor. Este concepto
ahora se esta aplicando a toda la organización. Las empresas que triunfan en
el mundo son aquellas que vienen aplicando de una u otra forma la estrategia
de la calidad total; y muchas otras con base a esta estrategia están
cambiando su forma de pensar y por tanto de actuar; de hecho están
rediseñando toda la organización para enfocarla hacia los clientes, y hacerla
eficiente para cumplir debidamente sus exigencias y necesidades.
Objetivo general de la investigación
El objetivo general de esta investigación se trata de ampliar el
conocimiento sobre el sistema kaizen aplicado en el área de administración.
Identificando las áreas de oportunidad de la misma, así como sus posibles
soluciones mediante el sistema kaizen ya que con su metodología creara
una mentalidad de mejora continua.
Planteamiento del problema
En este artículo nos enfocaremos a un área clave que tienen las
empresas, que es la administración. Esta área es muy importante ya que es
fundamental dentro de la organización, pero a la vez un poco olvidada por
que no tiene trato directo con el producto o servicio que preste la empresa
como otros departamentos, pero es imprescindible ponerle mas atención a
esta área, ya que podemos obtener buenos resultados para la organización
como reducción de costos, incremento en la productividad, procesos simples,
ahorros, agradable ambiente de trabajo, todo esto se puede lograr creando
una cultura en las personas que realizan las actividades, para esto podemos
aplicar el sistema kaizen, para lograr esta nueva cultura de mejora continua,
de trabajo en equipo, disminución de desperdicio, de reingeniería de
Sistema Kaizen
�4
procesos, participación de todos los niveles de la organización, que el
empleado se sienta orgullo de pertenecer a su empresa, todo esto se debe
aplicar no solamente a esta área sino a todos los departamentos de la
empresa en general a todos los niveles, para alcanzar la mejora de cada
departamento y así beneficiar a toda la empresa en conjunto.
Con la competencia que existe en el mercado, las empresas buscan
ser las mejores y se encuentran en busca de técnicas exitosas para lograr
sus objetivos, entre los cuales se encuentran ser más competitivo, mejorar la
calidad, la reducción de costos, mejora de tiempos, reingeniería de procesos,
mejor servicio, mayores ventas.
Imai Masaaki sostiene que esta tecnología gerencial es obligada en
un ambiente de globalización, donde los clientes quieren la mejor calidad, al
mejor costo posible y el menor tiempo de entrega.
Actualmente en el área administrativa de la mayoría de las empresas,
se puede ver que no hay un riguroso control sobre los desperdicios que
existen en esta área. Se tiene la costumbre que los gastos administrativos no
son tan relevantes, el cual es una equivocación ya que por mínimo que sea
un ahorro, no deja de ser un beneficio, se necesita crear conciencia de los
gastos y además implementar una nueva cultura en el personal que labora.
Algunas áreas de oportunidad en la administración son:
• Procesos complicados
• Actividades innecesarias u obsoletas
• Mucho tiempo muerto
• Exceso de merma en papelería
• Complicados canales de comunicación
• No hay integración del personal
• Falta de manuales de procedimientos
• Inadecuadas instalaciones
• Falta de herramientas para hacer el trabajo
• Mal estado de ánimo de los empleados
• Falta de control interno
• Falta de capacitación
Según los expertos con la implementación del sistema kaizen, se
deberá corregir las áreas de oportunidad antes mencionadas, lógicamente
cuando se implementa correctamente. En esta investigación analizaremos
H. Gallegos
�5
algunas áreas de oportunidad de la administración, así como sus posibles
soluciones.
El sistema kaizen es una nueva forma que muchas empresas lo
están aplicando con grandes resultados, pero si es importante mencionar que
para que logre sus objetivos es necesario una correcta implementación del
mismo. Al aplicarlo en todos los departamentos de la empresa, esta crece en
todos los aspectos: los financieros, los culturales, los personales y los
profesionales. Rico Tavera (2005) comenta que los beneficios de Kaizen son
numerosos: ayuda a mejorar la calidad, acorta el tiempo de entrega, reduce
el inventario, minimiza la utilización de recursos, simplifica la administración,
abate costos y maximiza ganancias.
Implementado el sistema kaizen en la administración lograremos
corregir o prevenir las áreas de oportunidad mencionadas en el
planteamiento del problema y se obtendrán los siguientes beneficios (Tabla
1):
Tabla 1. Áreas de oportunidad de sistema Kaizen.
Reingeniería de procesos
Mayor calidad en el trabajo
Reducción de tiempos en cada actividad
Incremento en eficiencia
Eliminación de actividades innecesarias
Personal más capacitado
Reducción de costos
Ambiente de trabajo adecuado
Aumento de ahorros
Disminución de tiempos muertos
Eliminar el excedente de recurso humano
Mayor productividad
Disminución de merma de papelería
Control Interno eficiente
Equipo tecnológico e instalaciones adecuadas Mejora en el servicio al cliente
Integración del personal administrativo
Nueva cultura en los empleados
Estas mejoras traen como consecuencia que la empresa pueda ser
más competitiva en el mercado.
Alcance y limitaciones
En esta investigación se divide en 2 partes principalmente: primero el
marco teórico donde se amplia el conocimiento del sistema kaizen, de la
administración sobre los procesos administrativos (trabajo de oficina), sobre
las áreas de oportunidad de estas, dando recomendaciones sobre acciones
preventivas o correctivas para su solución. Segundo el caso práctico donde
Sistema Kaizen
�6
en una empresa de Monterrey, que nos reservamos el nombre a petición de
ellos, se muestra como al seguir la metodología kaizen se logra una
reducción de tiempos importantes.
Materiales y Métodos
La investigación teórica se fundamento el acervo de investigación
[PROQUEST] tomando referencias de 1994 a 2005, direcciones de internet,
así como libros de texto, en los cuales destacan áreas sobre calidad,
sistema kaizen, administración, trabajo en equipo. El caso práctico fue
desarrollado en una empresa de Monterrey, la cual nos pido que no
mencionáramos su nombre, esta empresa se dedica a la manufactura y venta
de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de
su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de
Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad.
Resultados de la investigación
Marco teórico y conceptual
En un mundo de recursos escasos y múltiples necesidades, se hace
imperioso el uso óptimo de los mismos. Como bien se define la economía
según la real academia española es la ciencia que estudia los métodos más
eficaces para satisfacer las necesidades humanas materiales, mediante el
empleo de bienes escasos.
Las necesidad de mayor información para la toma de decisiones en
las empresas, el aumento de la presión estatal en materia de información
estadística, trámites y cobros impositivos, la certificación y el crecimiento del
aparato estatal han dado lugar a un aumento desproporcionado y
desequilibrante de procesos administrativos derivando un elevado
desperdicio y despilfarro de recursos entre los que sobresale el recurso
tiempo.
Como respuesta a esto hay establecer un método de mejora que
permita mediante un método disciplinado que comprenda a todos los niveles
de la organización y mediante el uso de análisis de tiempos y tareas,
planificación, uso de los recursos informáticos, sistemas de diagnósticos,
reestructuración organizativa, trabajo en equipo, investigación de
H. Gallegos
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operaciones y sistemas de calidad entre otros, para lograr incrementar la
calidad, la productividad y la velocidad de respuesta para de esa forma
reducir progresiva y sistemáticamente el desperdicio producido por las
labores administrativas, las cuales en su gran mayoría están comprendida
entre las actividades de apoyo sin valor agregado y aquellas que no generan
valor agregado alguno. Las de apoyo deben reducirse y las otras ser
eliminadas.
Una parte del tiempo de las empresas son actividades improductivas
como son las labores oficinescas, y en las empresas de servicio las
actividades administrativas consumen un elevado nivel de recursos sin
generar ingresos como mínimo proporcionales a ese nivel de erogaciones,
los costos administrativos son elevadísimos; Lefcovich (2005) hace referencia
a que estos pueden representar hasta el 30% del costo total de una empresa
o a veces más. Las empresas no podrían actuar sin las funciones que
desempeñan las oficinas. (pp.23) Todas las tareas de planificación y control
se realizan en ellas. La administración es la que registra y procesa las
ventas, se piden las materias primas, se contrata, adiestra, promociona y
disciplina al personal, y se satisfacen sus necesidades. Allí se hacen
investigaciones, se elaboran análisis y estadísticas, se revisan las cuestiones
legales y reglamentarias, y se las transforma en políticas y procedimientos
empresariales. En ellas se obtiene dinero para financiar actividades, se lleva
la contabilidad, se paga a los empleados y proveedores, se factura a los
clientes, se registran los cheques emitidos y se depositan los recibidos, se
mide el cash flow, se determinan los beneficios, se atienden las
reclamaciones. Estas son, entre muchas, algunas de las funciones que se
desarrollan en las oficinas.
La oficina se define según la real academia española como
departamento donde trabajan los empleados públicos y particulares.
Podemos decir que en la oficina se realiza todo el trabajo administrativo, por
ejemplo se produce, distribuye, analiza, anota y registra los documentos, los
números y palabras que figuran en éstos permiten a los directivos adoptar
decisiones. La finalidad del trabajo administrativo es la toma de decisiones,
así como es registro y control de lo que representa cada una de ellas y del
modo de llevarla a la práctica. La mayoría de los directivos y profesionales,
por no decir todos, controlan e influyen, o se ven afectados por el modo en
que funciona la oficina. Cabe preguntarse ¿que es la oficina? “Es cualquier
Sistema Kaizen
�8
departamento en el que tienen lugar transacciones relacionadas con la
actividad empresarial” (Lefcovich, 2005).
Las decisiones se toman en la oficina, y en ella se adquiere la
información que luego se analiza, comunica, registra, almacena y recupera.
Todas las funciones de apoyo administrativo de una empresa se
desempeñan en la oficina. Comprenden las actividades propias de los
departamentos de personal, de compras, de financiación, de ingeniería, de
instalaciones, de asuntos jurídicos y de la función ejecutiva. Incluyen,
asimismo, las funciones de secretaría, correo, reprografía, proceso de textos,
gestión de registros y comunicaciones.
La oficina no es un departamento ni una serie de departamentos. Es,
más bien, una actividad. Es cualquier parte en la que se realice el trabajo
administrativo o de oficina de la empresa. Tal trabajo puede llevarse a cabo
en una sala de cuatro paredes, pero también es posible efectuarlo en un
espacio compartido, o, incluso, en un pequeño rincón dentro del almacén o al
lado del taller de producción.
Los costos del control de la producción son corrientemente cargados
a los gastos generales de fabricación. Los vendedores y los técnicos puede
que dediquen el 25% de su tiempo en hacer informes, pero estos costos
desaparecen bajo los costos de venta. Los costos de las relaciones públicas,
de los análisis de mercados y otras funciones del personal directivo que
comprenden muchos costos administrativos eluden merecer la consideración
de tales. Con el afán de la gerencia en busca de más y más datos y con el
constante incremento de los puestos burocráticos, resulta esencial para una
organización averiguar qué está involucrado en el trabajo de oficina y si este
trabajo es vital al conjunto de la productividad.
Imai Masaaki (1998) dice: “Kaizen significa mejoramiento continuo en
la vida personal, familiar, social y de trabajo. Aplicado al lugar trabajo
significa una mejora continua que involucra a todos-gerentes y trabajadores
por igual. Su filosofía hace hincapié en la necesidad de llevar a cabo
continuas mejoras que permitan más altos niveles de satisfacción en los
clientes o usuarios, tomando en cuenta también como objetivo el incrementar
la productividad y rentabilidad de la organización, reduciendo los costos
incurridos para la generación de cada unidad monetaria de ingreso producido
por las ventas.” (pp. 29)
Rico Tavera (2005) comenta sobre el kaizen: “Formado por la unión
de los vocablos japoneses kai (que significa “cambio”) y zen (que quiere decir
H. Gallegos
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“para mejorar”), esta herramienta es, desde su misma definición, una
estrategia de cambio, de mejora continua. A diferencia de otras filosofías
empresariales, es un pensamiento que no plantea grandes revoluciones sino
pequeños cambios sostenidos. Sin embargo, no por simple es menos
efectivo”.
“Las herramientas de mejora continua apoyan un cambio cultural por
medio del sistema aprendiendo/haciendo, que arroja resultados como
reducción de inventarios y fortaleza de la productividad utilizando
adecuadamente la mano de obra. Todas las corrientes de consultoría tienen
dos sustentos importantes: liderazgo comprometido, que demanda la
participación del alto ejecutivo, y el involucramiento del personal” (Espinola,
Rodríguez, 2001).
Con el fin de llevar a cabo la mejora continua, la empresa debe
administrar diariamente diversos recursos en forma apropiada. Estos
recursos incluyen mano de obra, información, equipos y materiales. La
eficiente administración diaria de recursos requiere estándares. Cada vez
que surgen problemas o anomalías, el gerente o directivo debe investigar,
identificar la causa fundamental y reconsiderar los estándares existentes o
implementar nuevos estándares para impedir su reaparición.
Castañon (1998) encontró que la práctica administrativa japonesa se
distingue por una serie de características que podemos clasificar de la
siguiente manera:
• Relaciones Humanas. Incluye prácticas tales como el empleo de por
vida, el sistema de sugerencias y los círculos de control de calidad.
• Administración de la Producción. Incluye herramientas y enfoques
como el Control de Calidad, la Producción Justo a Tiempo y la
práctica de las 5 S's.
La definición de un estándar es la mejor manera de realizar el
trabajo. Si un estándar significa la mejor manera, de aquí se deriva que el
empleado debe adherirse al mismo estándar de la misma manera, todo el
tiempo. Si los empleados no siguen estándares en un trabajo repetitivo, el
resultado variará, llevando a fluctuaciones en la calidad. La gerencia debe
especificar con claridad los estándares para los empleados, como la única
manera de garantizar la mejora continua para satisfacción del cliente.
Sistema Kaizen
�10
La medición de los niveles de productividad y calidad, y su
correspondiente graficación mediante el control estadístico de procesos,
permite un seguimiento eficaz de las variaciones, permitiendo la utilización de
las diversas herramientas de gestión a los efectos de estandarizar en primer
lugar el proceso, y con posterioridad mejorarlo. A continuación
presentaremos algunos puntos relevantes sobre las áreas de oportunidad de
las oficinas, así como acciones correctivas o preventivas.
1. Desperdicio o muda
En la empresa se dan dos tipos de actividades: las que agregan valor
o las que no lo agregan. Los clientes o contribuyentes no pagan por
actividades que no agregan valor pero lamentablemente ello tiene lugar.
Entonces, ¿qué actividades son las que no agregan valor? y ¿por qué tantas
personas participan en actividades que no agregan valor? Hay que identificar
las actividades que agregan y cuales no, para poder dejar las que son
necesarias y desechar las innecesarias.
Ima Masaaki (1998) dice: “Muda significa desperdicio”; sin embargo,
las implicaciones de la palabra incluyen cualquier cosa o cualquier actividad
que no agregue valor”.
2. Papelería y útiles
En papelería y útiles de trabajo se puede tener áreas de
oportunidades para mejorar. (Lefcovich, 2005, pp. 22)
Algunos desperdicios serian:
• Excesiva cantidad de formularios
• Formularios mal diseñados
• Excesivo inventario
• Falta de sistematización en los archivos documentales
• Perdida del tiempo por la mala localización de la documentación
• Copias innecesarias
• Falta de reciclaje de hojas
• Mala utilización del material o herramientas asignadas
• Abuso de confianza
H. Gallegos
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Los análisis sobre esta parte de la administración, es muy importante
ya que el control sobre estos produce reducción de costos y ahorros para la
empresa. La utilización del just in time a las actividades y procesos
administrativos implica la eliminación de las mudas o despilfarros,
disminuyendo los tiempos de espera, eliminando los inventarios exagerados
y mejorando la calidad tanto de los documentos emitidos como de la
información suministrada.
Por tratarse el kaizen de un método de mejora continua de bajo costo
se tiende a utilizar instrumentos, herramientas y arreglos de bajo costo a los
efectos de incrementar la calidad, mejorar la productividad, disminuir los
costos y reducir los tiempos de espera, en contraposición a la ofimática, en
su versión de automatización completa de labores, al cual constituye una
solución de carácter innovador que da un salto cualitativo pero a un elevado
costo. Ello no implica estar en contra de los procesos más desarrollados de la
ofimática, algo que como en el caso de la robótica está bajo el que
podríamos denominar el paraguas del kaizen, de lo que se trata es de aplicar
estas técnicas en la medida en que ello sea necesario y rentable en función a
la inversión.
Creando una cultura en el empleado sobre la concientización de la
correcta utilización de la papelería y útiles se obtendrá un ahorro por el
aprovechamiento máximo de los mismos, el cual no se necesita invertir
dinero, sino una campaña de concientización., sino una campaña de co
3. Área de trabajo (layout)
La disposición del local de la oficina es un aspecto físico que lo
mismo puede ayudar que perjudicar al curso del sistema y a los
procedimientos de papeleo. Un dispositivo deficiente fomenta demoras y
desacelera el trabajo. La disposición de la oficina comprende no sólo el
arreglo funcional de mesas y equipo dentro de un espacio dado, sino que
incluye además las previsiones para despachos privados, salas de
conferencias, roperos y lavabos, apropiada radicación de los departamentos
entre sí, planes para la expansión, y el empleo de iluminación, calefacción,
color, ventilación y mantenimiento.
Lefcovich (2005) dice “La disposición de oficina es una técnica
dinámica que tiene como objetivo optimizar la distribución de las áreas de
trabajo de una organización y maximizar la funcionalidad de la ubicación de
Sistema Kaizen
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equipos en cada una de ellas. La razón por la que esta técnica reviste el
carácter de dinámica se debe a la continua evolución de los equipamientos
de oficinas y técnicas arquitectónicas de diseño de oficinas (muebles
modulares, espacios abiertos, etc.) y por la continua aparición de equipos de
oficina que revolucionan la actividad y funcionalidad de las mismas”.
Lefcovich (2005) identifico en el área de trabajo se pueden encontrar
varias mudas por ejemplo:
• Exceso de movimientos y traslados
• Excesiva subdivisión de procesos y/o actividades
• Falta de equipos de trabajo
• Falta de información y administración
• Mala distribución de áreas y/u oficinas (pp.43)
En la gestión administrativa efectiva, el área de las oficinas en
conjunto y el ambiente que rodea cada trabajador están cuidadosamente
planeados. Un área apropiada, lo mismo que los buenos métodos,
economizan tiempo, esfuerzos y dinero. Afecta directamente la eficiencia de
la oficina y la actividad de su dirección. El espacio que se designe a estas
deberá estar planeado previamente y con su estudio de cual es mejor lugar
para el mismo. El objetivo de adecuar correctamente el área de trabajo es:
• Reducir y agilizar los recorridos físicos de los trabajos
• Evitar excesivos entrecruzamientos de personal
• Incremento del espacio útil para oficinas, archivos y depósitos
• Cómodo ambiente de trabajo
Lefcovich (2005) comenta que cuando el espacio del que se dispone
es excesivo, las líneas del proceso pueden llegar a ser tan extensas que el
trabajo no se moverá eficientemente. Cuando el espacio es muy reducido las
líneas se apretujan y confunden. La ubicación defectuosa frena el trabajo,
complica la supervisión, y es causa de gasto tanto por la pérdida de eficiencia
como por el posible aumento del recorrido del papeleo. Anteriormente se
recomendaba revisar la disposición en planta de la oficina cada cinco años
aproximadamente, pero ante las actuales exigencias de la tecnología
moderna, de nuevos equipos, las mayores y más apremiantes demandas de
información, y la rapidez de los cambios, es más realista considerar los
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cambios de disposición de las oficinas cada vez que cambia una situación en
la empresa.
Un área funcional identifica las responsabilidades orgánicas del
personal en determinado sector y las relaciones departamentales por todo el
ámbito de la empresa. Cuando los departamentos no están claramente
identificados, los cursos del trabajo no pueden ser efectivamente
establecidos y los retrasos, interrupciones, reiteraciones y papeleo extra
aparecen por todos lados. Cada departamento debería situarse donde mejor
pueda realizarse el trabajo y sea más accesible a los departamentos con los
que está relacionado.
Es necesario un estudio a los efectos de poner al descubierto las
mudas en las oficinas y lograr de tal forma aumentar la productividad sin
aumentar el esfuerzo. Para lograr ello se debe poner en práctica tres grupos
de reglas: reglas del mínimo esfuerzo, reglas de los movimientos rítmicos y
simétricos, y reglas de utilización del espacio y de las herramientas.
4. Flujo de trabajo
Es preciso coordinar los esfuerzos y funciones del personal y de las
máquinas para lograr rutinas predominantes con un mínimo de pérdida de
energías. El trabajo debe seguir una dirección progresiva de avance y pasar
de departamento a departamento con un mínimo de movimiento y tiempo.
Las distribuciones que hacen posible desarrollar líneas de flujo de trabajo con
un mínimo de idas y venidas es obvio que reducen el tiempo necesario para
realizar una tarea, así como la posibilidad de extravío de papeles y de
retrasos e interrupciones. Además disminuyen el número de servicios
interiores de mensajero y aumenta la posibilidad de utilizar medios
mecánicos o electrónicos de diversa índole. Las áreas de oportunidad del
flujo de trabajo son:
• Duplicación de tareas
• Tiempos muertos
• Tareas, procesos y /o actividades innecesarios
• Actividades o procesos complejos
• Cuellos de botella
• Mala estructura organizativa.
• Falta de empowerment
• Carencia de objetivos organizacionales claramente definidos
Sistema Kaizen
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Lefcovich (2005) comenta “el trabajo debe llegar hasta el empleado
en vez de que éste tenga que ir a buscarlo; los archivos tienen que estar
cerca de los empleados que los utilizan; las capacidades y necesidades de
las unidades o lugares de trabajo han de ser determinadas, planeando el flujo
adecuado para eliminar atascamientos, interrupciones y retrasos
innecesarios”. Una buena distribución facilita el flujo de las personas así
como del papel. No deben existir obstrucciones, para evitar el atascamiento
de las salidas.
5. Oficinas privadas
Todas las empresas cuentan con despachos privados, su uso sólo
esta aconsejado por razones de trabajo confidencial y concentración. La
tendencia actual es reducir el número de despachos privados. Existen varias
razones para ello, por un lado ocupan de dos a diez veces más espacio por
empleado que las oficinas generales. En segundo lugar complican y
aumentan los gastos de calefacción, iluminación y ventilación. Son menos
flexibles y hacen más onerosos los cambios de distribución, a pesar de que
las modernas estructuras facilitan los posibles arreglos y modificaciones. El
principal inconveniente de los despachos aislados es que hacen más difícil la
supervisión y también hacen más lento el flujo de trabajo. El uso de las
particiones proporciona un flexible sustituto para los despachos aislados.
Esta tendencia esta pasando de moda, que fue en los anos 80’s cuando vino
estas prestaciones actualmente son menos las empresas que utilizan esto.
6. Instalaciones
Resulta obvio que si un grupo humano se desempeña en un
ambiente confortable, su rendimiento será superior, pero esta verdad no es
tan obvia, dado que en muchas empresas u organismos públicos se observa
que el ambiente laboral carece de funcionalidad y confort. Se puede afirmar
que la funcionalidad y confort que se brinde al personal redundará en un
retorno de eficiencia, pues está comprobado que en condiciones ambientales
óptimas el personal evidencia una mejor predisposición laboral y, como
resultante, se obtendrá una mayor eficiencia e identificación con la empresa.
Lefcovich (2005) Las óptimas condiciones ambientales se logran
mediante la consideración de los siguientes aspectos:
H. Gallegos
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•
•
•
•
Iluminación: Debe ser adecuada, o sea ni excesiva ni deficiente.
Actualmente se ha difundido la utilización de luces individuales y con
intensidad regulable. A la vez, la luz debe graduarse en función del
color de las oficinas, dado que cada color tiene un diferente índice de
reflexión.
Color: El empleo de colores apropiados no sólo mejora la apariencia,
sino que aumenta la eficiencia en la oficina, reduce la fatiga y eleva
la moral. Una oficina oscura y de tono grisáceo o parduzco no es
adecuada; si los colores son oscuros puede llegar a ser deprimente.
Por el contrario, un cuarto con colores demasiados brillantes puede
estimular en gran parte a los empleados. Los colores influyen en las
emociones, deprimen o estimulan, y facilitan las actividades mentales
o las retrasan. El color va ligado a la luz. Los colores claros
aumentan la eficacia de la iluminación porque reflejan más cantidad
de luz; los colores oscuros disminuyen el efecto lumínico porque
absorben la luz.
Temperatura y ventilación: La temperatura ambiental deberá
mantenerse dentro del rango de 21º a 23º. La falta de aire fresco
produce condiciones de somnolencia y embotamiento. Cada
empleado necesita unos 2.000 pies cúbicos de aire fresco por hora.
Para obtener esto debe haber un flujo de aire que evite corrientes y
ruidos. La pureza del aire es tan importante como su circulación.
Ruidos: Se debe tratar de eliminar, al máximo posible, los ruidos
externos o propios de los equipos utilizados, a fin de lograr un mayor
nivel de concentración y una mejor curva de fatiga.
A los efectos de la minimización de ruidos, puede recurrirse a:
a) Aislamiento de unidades de trabajo que generan ruidos, creando
habitaciones cerradas y con material aislante dentro del área en
la cual se utilizan dichos equipos o unidades.
b) Incorporación de música funcional tenue, que diluye los ruidos.
c) Colocación de panel y techos antiacústicos.
d) Reemplazo de llamadores sonoros por indicadores luminosos.
Los ruidos, iluminación y ventilación son importantes para el confort del
empleado, ya que influye en su eficiencia de su desempeño. Estos elementos
son parte esencial para lograr un buen ambiente de trabajo.
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7. Tecnología
En esta parte también hay áreas de oportunidad, ya que la tecnología
avanza rápidamente y cada día aparecen nuevos sistemas que facilitan el
trabajo del personal. Algunas mudas en este apartado son:
• Información fuera de tiempo y/o inexacta
• Software inadecuado
• Avería o falta de mantenimiento
• Falta de resguardo de datos informáticos.
Lefcovich (2005) Deben ser destacados varios aspectos
concernientes a la informatización de los procesos y actividades
administrativas: En primer lugar analizar los procesos o actividades a
informatizar bajo el análisis costo-beneficio. No todas las actividades deben
informatizarse si el volumen de operaciones no justifica el costo de su
implementación y uso. Concentrarse en las actividades y procesos que
produzcan la mayor incidencia en los niveles de productividad, calidad,
costos y tiempos de respuesta es fundamental. Informatizar más de lo
necesario o en actividades que no lo justifican, implica un derroche o
despilfarro de recursos. En segundo lugar no debe informatizarse los
procesos ya existentes sin modificarlos previamente a los mismos. No se
trata de automatizar procesos ineficientes, sino mejorar previamente los
procesos y aplicarles a estos la informatización, o bien haciendo uso de la
informatización reformar productivamente los procesos de trabajo existentes.
Relevar las necesidades de los diferentes sectores de la organización es
fundamental antes de proceder al diseño del software.
Los procesos informáticos deben ser sometidos al control de calidad
y a la mejora continua. En la actualidad los cambios en esta área son muy
rápido y hay que diseñar formas las cuales nos permita hacer modificaciones
lo más pronto posible, siempre que la relación costo-beneficio sea la
adecuada.
8. Desestratificación
Lefcovich (2005) define al proceso de destratificación: “la dirección de
un gran número de empresas busca formas de acelerar el proceso de toma
H. Gallegos
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de decisiones, evitar los problemas producidos por el exceso de información,
estimular la iniciativa empresarial, mejorar la manera de dirigir la compañía y
extraer el máximo rendimiento de sus directivos y empleados. Para ello
proceden en forma metódica y sistemática a reducir la distancia que separa
al nivel superior de los niveles inferiores, aplicando ello tanto para las áreas
productivas como comerciales y administrativas”.
Las ventajas en la desestratificación incrementa los niveles de
eficacia, mayor satisfacción del empleado, crece la auto independencia del
grupo, responde a las exigencias del mercado mas rápido.
La eficiencia consiste en obtener el máximo de resultados con el
mínimo de medios. Es efectivamente posible reducir gastos generales por
medio de la desestratificación pues con ella disminuye el número de puestos
ejecutivos bien remunerados. El hecho de ahorrar puede conducir a una
reducción de precios, un aumento de sueldos o una inversión en recursos /
talentos humanos. Y a largo plazo conduce a un incremento de la
competitividad.
El hecho de modificar la estructura reduciendo el número de estratos
ejecutivos no provoca de manera automática el incremento en la velocidad en
la toma de decisiones, ni un aumento de la energía que ha de concentrarse
en la iniciativa empresarial, ni hace tampoco que se preste mayor atención a
las necesidades de los clientes.
Lefcovich (2005) Para lograr una estructura poco jerarquizada y
altamente eficiente es conveniente:
• Una fuerte reorientación cultural
• Un nuevo tipo de liderazgo
• Un mayor rendimiento de la información
• Un nuevo sistema de incentivos
• Asignación de presupuestos
• Dotación de personal
En el proceso de desestratificación debe evitarse con sumo cuidado
cortar músculos en lugar de grasa. Además, muy a menudo, la reducción de
plantilla no hace más que engendrar otra reducción. Las rondas sucesivas de
reducciones parecen ser el destino de muchas empresas de ramas
industriales como las de ordenadores, servicios financieros y
telecomunicaciones. Debe evitarse confundir la desestratificación con los
reajustes de plantilla y las reestructuraciones organizativas. Debe analizarse
Sistema Kaizen
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con sumo cuidado las funciones que deben desarrollarse en la empresa y
quien las va a cumplir, evitando dejar huecos o cortes de músculo.
En caso contrario, la empresa que ha sufrido problemas quizás
descubra que sólo sirve para una cosa: realizar reducciones. En lo que
realmente debe concentrarse la atención es en el recorte del trabajo
innecesario y no en concentrar todo el esfuerzo en la eliminación de los
puestos innecesarios. Recortamos la fuerza de trabajo, pero dejamos en su
lugar todo el trabajo y los viejos modos de hacer las cosas, lo puede parecer
contradictorio en función de lo expresado al principio en relación a la
desestratificación, pero justamente el tema es concentrarse no sólo en hacer
mas ágil la organización eliminando filtros jerárquicos intermedios
improductivos, sino además eliminar todas aquellas actividades o procesos
improductivos. No se trata justamente de recortar tramos intermedios de
funciones innecesarias y dejar activo el nivel inferior, debe también eliminarse
ese nivel. Ello es concordante con lo expresado anteriormente en relación a
los diversos tipos de actividades en función al valor agregado que
engendraban, entre las cuales teníamos aquellas que no agregan valor
agregado alguno, razón por la cual era conveniente eliminar dichos procesos
o actividades.
9. Errores y sus causas.
Error quiere decir incorrecto, esto se deriva por varios motivos de
falta de capacitación, falta de entrenamiento, desconocimiento de
procedimientos y políticas, inexperiencia, etc. La mayoría se cometen al
principio del ingreso al trabajo, pero también se ha demostrado que gente
que ya tiene muchos años en el mismo puesto, comete muchos errores ya
que lo hace de manera automática y se confía, asume que todo esta bien y
no lo revisa.
Lefcovich (2005) afirma que hay tres causas fundamentales de error.
Una vez identificada la causa será posible adoptar una medida correctiva.
Estas tres causas son:
• Errores de interpretación
• Errores del sistema
• Errores del operador
Errores de interpretación. Un ejemplo de esto seria cuando un supervisor
H. Gallegos
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descubre un error y se lo comunica al empleado que lo cometió, éste suele
preguntar: “¿No es eso lo que tenía que hacer?” Una pregunta de este tipo
indica que al empleado no se le ha enseñado cómo debe realizar su trabajo o
que él no lo ha entendido. El supervisor debe, por tanto, aprovechar esa
oportunidad para explicar la forma correcta de realizar la tarea de que se
trate. La formación de este tipo es enormemente eficaz. También un
supervisor debe saber correctamente la forma de expresar lo que quiere que
entienda y cerciorarse que lo comprendieron para evitar este tipo de errores.
Errores del sistema. Muchos de los errores que se descubren no son
imputables a los empleados, que carecen de control sobre ellos, sino que son
errores del sistema. A menudo se producen de forma intermitente y, a veces,
parece que carecen de importancia. Son errores del equipo, los formularios o
los procedimientos utilizados en el tratamiento de las transacciones. Cuando
el supervisor los descubre, puede corregirlos inmediatamente o hacer lo
necesario para que otra persona los corrija. Tendríamos que ver que tan
seguidos son y encontrar una solución viable que sea una respuesta absoluta
o ver si conviene cambiar de sistema debido al constante error de este.
Errores del operador. La tercera posibilidad es un error del operador, una
simple equivocación. El tratamiento de este tipo de errores es mucho más
complejo que el de los errores producidos de interpretación o del sistema,
que se pueden corregir inmediatamente enseñando al operador o
modificando el sistema. Para establecer la existencia de un error del
operador no basta con observarlo una sola vez. No es lo mismo que el error
observado sea el primero que comete ese operador o que represente el
enésimo incidente similar que se produce con la misma persona. Estos
errores deben juzgarse únicamente en relación con la capacidad del sistema.
En lugar de corregirlo de forma inmediata y asegurarse de que no hay
problemas con la formación del operador ni con el sistema, el supervisor
debe limitarse a registrar esa muestra para compararla con otros datos de la
capacidad del proceso. Si es muy recurrente este tipo de casos convendría
verificar el manual de procedimientos y/o la capacitación que se le da al
operador para ver si existe alguna área de oportunidad.
10. Acciones para una reducción de costos
Cuando una empresa pasa por un mal momento, siempre recurre
alguna vez a la reducción frontal de gastos generales como prioridad
habitual. Lamentablemente, suele suceder que los gastos generales se
Sistema Kaizen
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comportan como la hidra: cuando se le recorta una parte, ésta vuelve a
crecer. Para que haya cambios duraderos en las estructuras de costos
administrativos de una empresa, hay que replantearse la estructura básica, y
no sólo actuar sobre una porción de la misma. Y a menudo gran parte del
esfuerzo se dedica a asignar un valor artificial a cada componente de gastos
generales, cuando lo que realmente se necesita es un examen de abajo
arriba de los procesos de trabajo que, en primer lugar, son los que generan el
gasto general. Las actividades generales son los síntomas, no la
enfermedad.
Gómez (2003) describe los pasos recomendados para desarrollar
este tipo de mejoras por los operadores de producción para poder detectar
las anomalías y solucionarlas:
1. Analizar las pérdidas productivas del equipo, línea productiva y/o proceso
bajo estudio
2. Formar equipos de trabajo como grupos de mejoras
3. Analizar y comprender las pérdidas actuales detectadas
4. Seleccionar un tema de mejora y trabajar sobre ella
5. Establecer un procedimiento de mejora enfocada
6. Aplicar el proceso de mejora aconsejado, dejando registro de las
acciones que dieron resultado satisfactorio, para que luego pueda
extender su aplicación a otras áreas de la planta
7. Evaluar resultados y extender su aplicación a otros equipos similares de
la planta industrial
8. Buscar otro punto de crecimiento para solucionar otra anomalía y repetir
el proceso de trabajo, estableciendo un programa de mejora para cada
uno de los temas a solucionar
9. Finalmente elaborar fichas con mejoras que se archivan, formando parte
del 'manual kaizen', donde constan todas las mejoras realizadas en los
equipos y/o instalaciones de la empresa
El objetivo es hacer muchos cambios pequeños sobre una base
sostenida. A decir verdad, el más pequeño es el mejor. Las grandes ideas
son difíciles de conseguir así que la mayoría de las personas no aportan a
muchos. Si usted pide a las personas las ideas pequeñas, todos podrán
participar. (Bodek, 2002)
Si poco a poco vamos logrando pequeñas mejoras a los procesos,
cada día estaremos alcanzando un pequeño paso para lograr la perfección
H. Gallegos
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que deseamos tener, es cuestión de identificar las áreas de oportunidad y
emprender un plan de acción para la corrección o prevención de la mismas.
11. Trabajo administrativo
El trabajo administrativo, es un trabajo que parece ser muy técnico y
rutinario, y en gran parte lo es pero cada uno podemos cambiar eso creando
nuevos retos, a través de la búsqueda de nuevas formas de hacerlo para
mejorarlo. Actualmente con los avances tecnológicos hay nuevos software o
hardware que podemos utilizar para hacer mas sencillo y fácil nuestro
trabajo, pero hay que estar enterados y actualizados de estas nuevas
herramientas que salen al mercado. Aquí nos enfocaremos también al
recurso humano, a los empleados quienes son lo que están haciendo el
desperdicio y son quienes pueden hacer el cambio, claro, con ayuda de la
dirección. Algunos ejemplos de mudas serian:
• Deficiente supervisión, carencia de liderazgo y ausencia de
motivación.
• Deficiente capacitación del personal
• Mal ambiente de trabajo
Lefcovich (2005) encontró que existen tres factores relacionados
entre sí que determinan la calidad del trabajo administrativo, los cuales
pueden marcar la diferencia entre un empleado eficiente y un empleado
deficiente.
• Capacitación
• Motivación
• Dirección
Capacitación. Podría parecer lógico que los empleados que no han recibido
la adecuada preparación son quienes deberían cometer la mayor cantidad de
errores. Sin embargo, por la frecuente ausencia de procedimientos
actualizados y los inadecuados métodos que se utilizan en la formación del
personal administrativo (por ejemplo, a menudo los empleados enseñan a
sus compañeros lo que deben hacer), esta última constituye un problema
grave que da lugar a deficiencias de calidad. Proporcionar una capacitación
adecuada es, tanto desde el punto de vista de la calidad como desde el de la
producción, una de las mejores inversiones que puede realizar una empresa.
Primero debe de hacerse la inducción de la empresa al nuevo miembro,
Sistema Kaizen
�22
posteriormente enseñarle todas las actividades de su área de trabajo para
después explicarles sus funciones y fórmalo en base a la experiencia de los
demás compañeros pero basado principalmente en los manuales de
procedimientos de las actividades.
Motivación. No hay duda de que la ausencia de motivación se refleja tanto
en la productividad como en la calidad. Este sentimiento es muy fácil de
cambiar con el tiempo, ya que la motivación del empleado tiende a decaer
con el paso de este, por eso hay que estar constante mente innovando los
métodos de motivación, ya que este puede influir mucho en la productividad y
calidad del trabajo.
Dirección. La dirección es un elemento clave a la hora de conseguir que los
trabajadores obtengan resultados de buena calidad. Además de ser
responsables de la formación y la motivación del personal, la dirección fija
normas por las que han de regirse las distintas operaciones y controla estas
últimas. El director del departamento es quien decide, básicamente, cómo va
a funcionar el mismo. Si los empleados saben que se espera que realicen un
trabajo de gran calidad, establecerán sus prioridades de acuerdo con esta
premisa. Pero si no es así, no hay razón alguna para que el personal se
esfuerce por lograr una calidad que nadie les exige. Las expectativas deben
aclararse con ejemplos, en lugar de constituir simples exhortaciones a
mejorar la calidad.
Es muy importante la participación de la dirección para tomar la iniciativa de
seguir la metodología kaizen y hacer que los siguientes niveles se vayan
integrando también.
Campo (1996) nos presenta las etapas que se han propuesto para instalar un
sistema Kaizen:
1. Etapa cero: Periodo en que los ejecutivos de más alto nivel y sus
colaboradores discuten en conjunto los programas de negocios,
oportunidades, fuerzas y debilidades de la compañía con respecto a la
competencia y al mercado en sí, y dónde se quiere estar en los próximos
cinco años. En Japón este proceso toma de seis meses a un año,
reuniéndose mensualmente.
2. Nombrar un director ejecutivo: Este debe ser el número dos o tres de la
compañía, quien a su vez nombra a un administrador de tiempo completo
en el siguiente nivel de la organización para que instrumente el
programa. Este administrador debe conocer a fondo la empresa y los
objetivos que se persiguen, es «el hombre que hace que las cosas
H. Gallegos
�23
sucedan», para lo cual debe contar con la infraestructura y recursos
suficientes.
3. Programa de capacitación: El director ejecutivo debe trabajar junto con
consultores para impartir la capacitación necesaria y construir
procedimientos adecuados. El sistema Kaizen al utilizar el término
«educación transversal», habla de que no importa el nivel jerárquico del
empleado a capacitar, pues recibirá capacitación si la requiere para
mejorar su trabajo. Es un concepto diferente a la educación en cascada,
o a la educación en grupo, aplicada en Occidente.
4. Estado de avance: Los ejecutivos de alto nivel revisan cada seis meses
el avance y procesos alcanzados en los programas instalados.
5. Política de diseminación: Significa que todo puede mejorarse para así
alcanzar todos los objetivos de la empresa empleando el sistema Kaizen
como herramienta.
12. Replanteo del trabajo administrativo
Aquí debemos de hacer un mapeo de cada una de las actividades
que hacemos para poder ver a detalle cada uno de los pasos que se realiza
en cada actividad, analizar y buscar una forma de mejorarlo, ya sea quitando
pasos o modificando la estructura u otra nueva ruta, al hacer esto se pueden
identificar algunas mudas, como:
• Excesivos niveles de estandarización o normativas internas
• Exceso de informes internos
• Exceso de reuniones internas y/o interrupciones externas
• Improductividades por exceso de especialización o división de trabajo
• Ineficiencia por exceso o por defecto de herramientas de trabajo
• Procesos complicados
• Actividades innecesarias u obsoletas
Lefcovich (2005) nos recomienda que el trabajo tenga que
replantearse de un modo que aporte tres cualidades a la empresa:
• Simplicidad
• Rapidez
• Equilibrio
Sistema Kaizen
�24
Simplicidad. El flujo de trabajo, el plano de la planta, el diseño de las tareas,
la corrección de los errores, deben estar todos destinados a reducir al mínimo
la complejidad. Un modo de lograr aumentos significativos de la productividad
consiste en detener las actividades que no rinden. Cuando los gerentes dejan
de perder el tiempo en problemas insolubles, sorprende ver cuántas
oportunidades pueden encontrar en sus tareas cotidianas. La simplicidad en
el lugar de trabajo es una virtud.
Rapidez. Así como la búsqueda de trabajo eliminable es un método para
reexaminar qué es lo que la empresa está haciendo, también se necesita una
técnica para considerar cómo se hacen las cosas. Esta técnica requiere la
revisión de los procesos utilizables para convertir la materia prima en
productos. Un proceso es un conjunto de tareas interrelacionadas que
realizan este tipo de transformación. El proceso tiene un ciclo, una secuencia
de actividades necesarias para llevar a un objetivo desde el principio hasta el
final del trabajo.
Equilibrio. En una empresa, los gastos generales se producen naturalmente
para hacer posible el funcionamiento eficaz. Desempeñan un papel clave en
la regulación del equilibrio adecuado entre las diversas actividades de la
empresa. Los problemas surgen cuando a ésta se le imponen gastos
generales excesivos desde el exterior. Hay dos tipos de gastos generales: los
buenos y los malos. Los buenos sostienen su propio peso, y algo más; los
malos solamente hacen bulto.
Se necesita que en administración logre:
• La coordinación del flujo de trabajo
• Asegurar la productividad y la calidad
• La mejora continua de la calidad y el aumento continuo de la
productividad
• La orientación, la formación y la mejora constante de las aptitudes
• Trabajo en equipo
Campo (1996) dice que la llave para satisfacer al cliente a través de
la apertura de tres puertas:
1. Sistema de mejora continúa del aseguramiento de la calidad, para
conocer las necesidades del cliente.
2. Sistema de mejora continúa de la administración de costos, para ofrecer
productos a precios favorables, al mismo tiempo que la empresa obtiene
beneficios.
H. Gallegos
�25
3. Sistema de mejora continúa para entregar los productos a tiempo. Justo
a tiempo.
13. Control Interno
El control interno es sumamente importante en esta área ya que de
aquí se pueden identificar muchas áreas de oportunidad de todas las partes
que integran el departamento administrativo. Por la falta de control interno,
puede ocasionar problemas como:
a. Posibles fraudes externos contra la compañía
b. Posibles fraudes internos
c. Información poco confiable o inexacta a los efectos de la toma de
decisiones
d. Falta de cumplimiento a normativas de organismos oficiales
También debemos tener varios métodos estadísticos para poder
llevar un control más escrito y para poder ver los cambios que se están
logrando. Algunos métodos son:
• Diagrama de pareto
• Diagrama causa y efecto
• Histograma
• Poka yoke
• Hoja de verificaron
• Gráficos de control
El objetivo del control interno es lograr:
• Evitar olvidos y errores humanos y con ello los orígenes de las
causas de defectos.
• Detectar defectos
• Garantizar un nivel de calidad del 100%.
• Informar de la presencia de olvidos, errores y también de defectos
cuando su finalidad es de tipo informativa.
Un buen sistema administrativo es aquel que está en condiciones de
procesar las operaciones de la empresa cumpliendo las siguientes
condiciones:
• Se ejecuten en el momento en que se necesitan
• Insuman la menor cantidad de recursos
Sistema Kaizen
�26
•
•
Se desarrollen dentro de un alto grado de seguridad
Produzcan la información necesaria para que los diversos niveles de
la organización puedan actuar frente al curso que tomen los hechos
económicos
El sistema administrativo ideal, es aquel que permite un
funcionamiento organizado sin intervenciones espectaculares y esporádicas
de personas providenciales. Dentro del sistema administrativo nosotros
debemos estar conscientes de la importancia del control interno, de la
documentación como soporte de las transacciones o actividades realizadas,
así como los procedimientos, manuales, políticas de cada uno de los puestos
del área.
14. La cultura y la ética
La mejora continua representada por el sistema kaizen requiere de
una ética del trabajo que tenga como aspecto fundamental la visión de lograr
los más altos niveles de satisfacción con el menor uso de recursos. Esa es
una obligación conjunta de propietarios, directivos y empleados. Hacer uso
de los recursos de la forma más eficiente es un deber para consigo mismo y
para la humanidad. En un mundo con recursos escasos y necesidades
imperiosas el despilfarro de los distintos insumos o recursos es una
inmoralidad. Hacer un uso eficiente de los recursos es hacer rentable y
exitosa a la empresa u organización, permitiendo la continuidad de los
ingresos para los obreros, directivos y propietarios, como así también para su
familia. Cada empresa debe ser concebida como un equipo de competición,
en la medida en que sea ineficiente corre el riesgo de perder la batalla por
seguir subsistiendo. La mejora continua también es una obligación como
posibilidad de crecimiento personal, y se crece personalmente superando
sistemáticamente objetivos o niveles. Es esa necesidad de retar
continuamente nuevos niveles uno de los mayores motivadores de los
empleados y directivos en la empresa, es aquello que exige al máximo de su
disciplina y creatividad.
La mejora continúa y la disciplina que ello requiere es también causa
y efecto de un marco cultural donde las personas sean responsables de sus
actos, donde ellas se consideren artífices de las mejoras tanto personales
como sociales. Es conveniente una revolución, sobre todo en los países
H. Gallegos
�27
latinoamericanos que conduzca a superar la dejadez e implanten una ética
del trabajo y una cultura de la calidad y la productividad que tiendan a hacer
un mejor uso de los escasos recursos, eliminando los desperdicios de
procesos administrativos que impiden un crecimiento sostenido y equitativo
en el nivel de vida de su población. Bradford (2004) dice: “Literatura más
existente asocia kaizen con 3 ideas principales. Primero, es continuo.
Segundo es incremental, se va acumulando a través de los cambios
pequeños. Tercero, es participativo y preactiva”.
Caso práctico
Este es un caso se presenta a una la empresa que sigue la
metodología kaizen en la administración implementada en todos sus
departamentos.
La compañía “X” que se dedica a la manufactura y venta de arneses,
componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su
producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de
Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad.
Este ejemplo es del departamento de Calidad, en donde gracias al sistema
kaizen se logro una reducción importante, en sus tiempos de procesos de
captura de información y elaboración de reportes.
Metodología kaizen que se realizó:
1. Revisar y analizar los procesos de cada una de las actividades que se
realizan en el departamento. (Mapeo de procesos)
2. Detección de las áreas de oportunidad.
3. Se procede a lluvia de ideas para la corrección de áreas de oportunidad.
4. Se realiza análisis del área de oportunidad y la selección de idea para la
corrección de la misma por parte del departamento responsable de la
actividad.
5. Realizar la planeación de la mejora a realizar. (Presentación)
6. Se convoca “junta kaizen” con todos los departamentos
involucrados.(según lo amerite el caso)
7. Se acepta o rechaza idea de mejora.
8. Realiza cronograma de actividades a seguir de cada departamento, para
la implementación de la mejora a realizar.
9. Realizar pruebas.
10. Concluyen resultados.
Sistema Kaizen
�28
Siguiendo los pasos de la metodología kaizen aplicados al departamento de
Calidad seria:
1. Cada analista de calidad revisa y analiza los procesos de las actividades
del que son responsables en el departamento. Se realiza mapeo de las
mismas y se verifica con los manuales y las políticas y procedimientos de
la empresa.
2. Las áreas de oportunidad detectadas son:
• Demasiada información por capturar, por consecuencia, se invierte
mucho tiempo.
• Captura manual de la información.
• Formatos pocos prácticos.
3. El analista de calidad quien es la persona más directa en este proceso
propone las siguientes ideas para la corrección de las áreas de
oportunidad:
• Formatos más sencillos.
• La captura de la información que no sea manual.
• Mejora del sistema para que automatice y ligue toda la información
para la generación de reportes con esa información.
4. El analista de calidad convoca a junta a su jefe inmediato para
comentarle las áreas de oportunidades que identifico, así como las
posibles soluciones. Juntos toman la decisión para implementar la
mejora. El analista le hacer ver a su jefe inmediato los 2 puntos
anteriores. Discuten la posible solución, analizan las ventajas y
desventajas de la misma, y se deciden por una.
5. Una vez seleccionada la solución, se hace una presentación
describiendo el problema, toda la integración de la solución y los
resultados esperados. En este caso la solución que se toma es la de
mejorar o complementar el software, con los siguientes requisitos:
• Almacenamiento de toda la información de las fallas detectadas.
• Que los operarios puedan capturar directamente las fallas y las
soluciones.
• Que cuente con formatos nuevos, sencillos y claros. (fácil
llenado).
• Fácil búsqueda de datos.
• Generación de reportes.
H. Gallegos
�29
6.
7.
8.
9.
10.
Al querer complementar el sistema provoca:
• Que el departamento de sistemas asigne personal para la
elaboración del mismo, invirtiendo tiempo.
• Perdida de tiempo en pruebas.
• Una maquina cerca de la línea de operación.
• Capacitación de personal de operaciones.
Los beneficios que se esperan son:
• Reducir el tiempo de ciclo de elaboración de reportes.
• Eliminar capturas y reprocesos innecesarios.
• Incrementar el tiempo de análisis de información.
• Reducir la cantidad de formatos y reportes generados.
• Simplificar procesos.
El jefe del departamento de calidad convoca a “junta kaizen” en donde
estarán presentes el personal de Calidad como departamento solicitante,
personal del departamento de Sistemas y del departamento de
Operaciones, como departamentos de apoyo. En la cual se les
mostraran la presentación del paso anterior y se les comentara que se
necesita de cada uno de ellos. Del departamento de sistemas se le pide
su opinión sobre la solución, y ellos comentan lo que tendrían que hacer
para complementar el sistema con lo requisitos solicitados. Al
departamento de operaciones, se le pide su opinión y se les comenta que
hay que capacitar al personal para el uso del sistema para que vayan
planeando un curso de capacitación.
Después de hacer el análisis de la posible solución entre todos se acepta
o se rechaza la opción.
Una vez aceptada la opción, se comprometen todos lo involucrados a dar
seguimiento al plan de mejora y se realiza un cronograma del rol a
seguir.
Se realizan pruebas.
Se presentan resultados.
ANEXOS en siguientes páginas
(para explicación vea el cuerpo del texto general)
Sistema Kaizen
�DEPTO
Calidad
H. Gallegos
Operaciones normales
Capacitación operarios
Sistemas Capacitación supervisores y jefes (calidad-oper)
Dirección Es aprobada, recolectar firmas de autorización
Aprobación o Rechazo
Junta Calidad-Sistemas
Se sacan resultados
Calidad Se revisan las pruebas
Sistemas
Se hacen pruebas
Se agrega formularios (se hacen los links)
Se agrega formatos a sistema AMEF
Se amplia criterios y bases datos
Junta Calidad-Sistemas
Entrega formularios de los reportes
Entrega de formatos a depto sistemas
Diseño de nuevos formatos y formularios
ACTIVIDAD
CRONOGRAMA
1
2
DIAS
3
4
5
6
7
8
9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
30
Operaciones
�31
Sistema Kaizen
�32
H. Gallegos
�33
Sistema Kaizen
�34
H. Gallegos
�35
Real 2004
Plan2005
Resultado
Mejora
Mejora
Proyectado Planeada Proyectada
Reducir el
tiempo de ciclo
de elaboración,
eliminando
capturas y
reprocesos
13.12
hrs./mes
2.62
hrs./mes
0.0 hrs/mes
80%
100%
Reducir el
tiempo de ciclo
invertido en
otras
actividades
22.16
hrs/mes
15.51
hrs/mes
15.25
hrs/mes
30%
31.2%
Incrementar el
tiempo de ciclo
de análisis de la
información del
Operating Cost.
4.38
hrs./mes
7.88
hrs./mes
8.05
hrs/mes
80%
83.8%
Reducir la
cantidad de
reportes
generados en el
JDE y su tiempo
de ciclo
3.81
hrs./mes
206
reportes
0.76
hrs./mes
41
reportes
0.0
hrs/mes
0 reportes
80%
100%
Reducir la
cantidad de
papel por
reportes del JDE
impresos
215 hojas
43 hojas
0 hojas
80%
100%
Objetivo
Sistema Kaizen
�36
Conclusiones
En la actualidad las empresas se encuentran en una lucha difícil, no
solamente con sus competidores, sino que hay que luchar contra ellos mismo
también, si quieren sobrevivir y salir exitosos, lo ideal es ver con “lupa”
nuestros procesos internos, hacer un mapeo de los mismos para poder ver
las áreas de oportunidad y/o área de mejoramiento. Buscar nuevas formas
para mejorar y tener “eso” que diferencia a una empresa de la otra.
En esta investigación nos enfocamos en aplicar el sistema kaizen en
el área administrativa para lograr ver las áreas de oportunidad y poder
prevenir o aplicar acciones correctivas a estas, y así lograr un mejoramiento
continuo, que traerá como resultados una reducción o ahorro de costos en
esta área tan importante. Se puede lograr un gran resultado si se aplica este
sistema correctamente. El sistema kaizen es un sistema muy simple y
sencillo de aplicar solo hay que ver el proceso, identificar una mejora,
aplicarla y continuar así sucesivamente. Hay que separar lo necesario de
aquello que no lo es, se busca eliminar la muda o desperdicio y errores,
después de identificarlo vienen las acciones preventivas o correctivas según
sea el caso, estas acciones pueden ser hacer un mapeo para ver el proceso
y así poder analizar cual parte es la que no este agregando valor alguno,
eliminándola y haciendo una reingeniería del mismo, crear conciencia de los
desperdicios que podemos disminuir, siendo proactivos, adecuando las
instalaciones para que el empleado pueda realizar sus actividades
necesarias, capacitando y actualizando al personal según su área, para
poder lograr tener auto disciplina, auto eficiencia, buena armonía, integración
del personal, simplicidad y mejora de procesos, adaptación de la cultura
kaizen, reducción de costos, satisfacción del cliente.
En una empresa cualquier mejora por pequeña que esta parezca,
significa mucho, y los pequeños detalle pueden hacer gran diferencia entre
las empresas, con la mejora de cada uno de los empleados dentro de sus
funciones o actividades se obtendrá una gran aportación a la empresa y esta
mejorara enormemente en su calidad de sus procesos y servicios, en el
crecimiento profesional y personal de sus empleados, en sus finanzas al
reducir sus costos, ahorro de tiempo, simplicidad en sus procesos.
En el planteamiento del problema comentamos cuales eran las áreas
de oportunidad de las empresas en el área administrativa, las cuales algunas
eran procesos complicados, actividades innecesarias, exceso de tiempos
H. Gallegos
�37
muertos, falta de herramienta tecnología, falta de capacitación, canales
complicados de comunicación. También los expertos afirman que al momento
de que la empresa implemente el sistema kaizen se lograran algunos
resultados como: reducción de tiempos de actividades y muertos, mayor
eficiencia, mayor productividad, mayor calidad, personal más capacitado,
mejor comunicación. En esta investigación se tiene por objetivo ampliar el
conocimiento del sistema kaizen, el cual se logro mediante el marco teórico
presentado, pero además comprobar que siguiendo la metodología kaizen
trae consigo reducciones de tiempo y/o costos para el departamento, la cual
con el caso práctico presentado vemos como al implementar la metodología
kaizen en alguna área de la empresa, se logra identificar algunas áreas de
oportunidad, se analizan, y se les encuentra alguna solución, se aplica y se
obtienen mejoras para la empresa. En este caso se logro una reducción de
tiempos en los procesos de elaboración de reportes. A futuro es seguir
manteniendo la mejora y seguir identificando alguna otra mejora que se
puede hacer a ese mismo proceso y a los demás procesos. Esto se vuelve
un ciclo de mejora continua, creándose una nueva cultura.
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H. Gallegos
�InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 39-61, 2007
© 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627)
Metodología para la administración de proyectos:
Una nueva cultura de trabajo
(Methodology for Project management:
A new labor attitude)
Mendoza, M.
UANL, San Nicolás, N.L., México, mendoza.miryam@gmail.com
Key words: PROJECT MANAGEMENT, PROJECTS, pmo
Abstract. Projects are crucial for the success of the organizations. The projects produce
products, services, environment, processes and new or improved organizations. Furthermore,
the projects increase sales, improve the satisfaction level of the clients, reduce the costs, and
better the hob environment and so forth. Through this research paper the benefits of adopting
a methodology that serves as a guide for Project management is discussed in detail. The
most relevant benefit for the organization would be to deliver the product based upon the
client necessities and requirements. The most important issues are as follows.
1. The methodology for project management imlies a change in attitude.
2. The time dedicated for the implementation and training for this kind of work
constitutes the key factor for the success or failure of the project.
3. To homogenize the terminology, the organizations will declare indicators for
each job leader.
4. The communication among the organizational members are truly important.
Palabras claves: Administración de proyectos, proyectos, PMO
Resumen. Los proyectos son críticos para el éxito de cualquier organización. Son las
actividades que dan como resultado productos, servicios, entornos, procesos y
organizaciones nuevas o mejoradas. Los proyectos incrementan las ventas, mejoran la
satisfacción de los clientes, reducen costos, mejoran el ambiente de trabajo y dan otros
beneficios como resultado. A través del presente artículo de investigación, se explicará más
a detalle los beneficios de adoptar una metodología que servirá de guía, para la
administración de proyectos. Siendo el beneficio más impactante para la organización,
entregar un producto de acuerdo a las necesidades del cliente.
Es importante destacar los siguientes puntos:
1. La metodología para la administración de proyectos implica una nueva cultura de
trabajo.
Administración de proyectos
�40
2.
3.
4.
El tiempo que se dedique a la implementación y capacitación para esta nueva
forma de trabajo, será el factor clave para su éxito o fracaso.
Para lograr la homologación de términos, las organizaciones destinarán un
identificador para cada dueño de proceso.
La comunicación entre los miembros organizacionales es de importancia relevante.
Antecedentes
A medida que las organizaciones han reconocido la importancia de la
Administración de Proyectos para su éxito, ésta se ha convertido en un punto
central para esfuerzos de mejora. El PMO (por sus siglas en inglés: Oficina
de Administración de Proyectos1), y los programas de capacitación de
cambios organizacionales, se están considerando cada día más como partes
integrales de los planes estratégicos para mejorar la efectividad de las
organizaciones.
En la actualidad, el manejo de la información es parte fundamental de
cualquier empresa u organismo social sin importar si persigue un fin de lucro
o no, para la realización de sus actividades en forma rápida y eficiente. Con
los adelantos tecnológicos en el área computacional, área de
comunicaciones y tecnologías de información las empresas, han dado suma
importancia al uso de sistemas de información basados en computadora o
sistemas de información computacionales, aprovechando los beneficios que
estos les otorgan en el procesamiento de la información en forma rápida y
confiable, en la ayuda a toma de decisiones a gerentes y ejecutivos o como
sistemas expertos en la resolución de problemas de alto grado de
especialización en el área etc. Las empresas conociendo las ventajas de
éstos y su necesidad en la empresa, han considerado a los sistemas como
parte dinámica en la estructura de la organización. En el presente artículo de
investigación abordaremos temas de mucha importancia, principalmente
temas del por qué se requiere Administrar Proyectos a través de un método
estructurado, en aquellas organizaciones que buscan la mejorara continua.
Específicamente trataremos temas como los retos a los que una empresa se
enfrenta cuando intenta generar un cambio cultural dentro de la misma.
1
Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet :
http://www.cio.com/
M. Mendoza
�41
Definición de administración
“Es la planeación, organización, dirección y control de los recursos
para lograr un objetivo a corto plazo”. Cleland,D. y King,W. (1983). También
se dice que la administración de proyectos ocurre cuando se da un énfasis y
una atención especial para conducir actividades no repetitivas con el
propósito de lograr un conjunto de metas.
Esta actividad es llevada a cabo por un conjunto de administradores
que actúan como agentes unificadores para proyectos particulares, tomando
en cuenta los recursos existentes, tales como el tiempo, materiales, capital,
recursos humanos y tecnología.
Definición de administración de proyectos
Según el PMI (por sus siglas en inglés: Instituto de Administración de
Proyectos2), la Administración de Proyectos es una disciplina que aplica
principios, conceptos, herramientas y técnicas, para mejorar el desarrollo del
proyecto y la efectividad organizacional, así como agrega valor mediante el
incremento de las probabilidades de proyectos consistentemente exitosos.
Así mismo, el presente tiene el objetivo de servir al lector como artículo de
consulta dando una sencilla explicación acerca de la importancia de una
buena administración de proyectos para su desarrollo, ofreciendo
conocimientos básicos para su entendimiento con el fin de proveer al lector
una idea clara.
Organismo. Es una organización sin fines de lucro dedicada a
desarrollar la Disciplina de Administración de Proyectos (Por sus siglas en
español: Project Management) en todo el mundo. Su casa central está en
Pensilvania - USA y tiene más de 145,000 miembros en 125 países.
Los miembros son individuos que se desarrollan en proyectos en
distintas industrias, entre otras, aeroespacial, automotriz, negocios, servicios
financieros, tecnología de la información, telecomunicaciones, construcción,
farmacéutica, ingeniería.
El PMI fue fundado en 1969 y desde ese entonces se fueron
incorporando más miembros en distintos países y realizaron distintos eventos
para difundir el mejor uso de la disciplina. Este instituto realiza diferentes
2
Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet :
http://www.pmi.org/
Administración de proyectos
�42
actividades con el objetivo de difundir y fomentar el conocimiento sobre la
Disciplina de Administración de Proyectos, sus ventajas y beneficios, además
de investigar constantemente con el objetivo de desarrollarla.
Entre sus actividades se destacan:
Desarrollo de estándares de la profesión. Su más conocido es el
PMBOK, “Guide to the Project Management Body of Knowledge” (Por su
título en ingles: Guía del conocimiento para la Administración de Proyectos).
Así mismo, dicha institución ofrece la certificación de individuos como Project
Management Professional – PMP (Por sus siglas en inglés: Profesional en
Administración de Proyectos). Así como también, Actividades de
investigación para el desarrollo de la profesión, Publicaciones: Project
Management Journal; PM Network y PM Today Educación y capacitación; y
Realización de Congresos y Simposios.
Definición de proyecto
El reconocimiento de la existencia de un problema, entendiéndose
por éste a la imposibilidad de adecuar las condiciones organizacionales a los
objetivos esperados, genera la necesidad de formular e implementar
proyectos, cuyos resultados dejen una nueva capacidad instalada en la
organización. Dicho de otra manera, al entenderse por problema la brecha
que existe entre una situación actual y una deseada, el proyecto persigue
eliminar dicha brecha.
“Un proyecto es un emprendimiento temporario creado para realizar
un producto o servicio particular y con objetivos definidos. Tiene la
particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una
metodología o disciplina que nos auxilie a abordar algo que lo estamos
haciendo por primera y única vez.” Byars Lloyd (1989).
Un proyecto, tiene la particularidad de ser único y por ello, es
fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que ayude a la
empresa a abordar algo que se está haciendo por primera y única vez, por
ejemplo: el lanzamiento de un nuevo producto, o la implementación de un
nuevo sistema.
Los proyectos son entonces los vehículos necesarios para los
cambios organizacionales emprendidos por las empresas. Esto exige la
participación de profesionales y técnicos que en muchas ocasiones no
poseen una formación adecuada en administración de proyectos.
M. Mendoza
�43
¿Para que sirven los proyectos?
Hablando estrictamente en cuestión de empresa, los proyectos son
principalmente movimientos estratégicos de las empresas para alcanzar un
objetivo extraordinario. Esto quiere decir que se salta un poco las actividades
rutinarias para poder alcanzar un objetivo o requisito. Un ejemplo de esto
puede ser el inventario de una tienda el cual se hace una vez al año y esto
significa que la actividad aunque es rutinaria (se hace cada año) es
extraordinaria dentro de las actividades diarias de la empresa.
Los proyectos normalmente corren por un tiempo determinado y
recursos son limitados. El proyecto tiene una misión concreta y responde a
un objetivo que puede ser medido y concreto. Finalmente la definición de un
proyecto es una serie de actividades diseñadas para alcanzar un objetivo.
Los recursos en los proyectos se dividen en tres diferentes categorías:
a)Personal, b)Dinero y c)Tiempo.
Una vez de estar convencido de que implementar un proyecto suena
a una opción lógica, se procede a comenzar a planear el mismo. Lo primero
es definir los parámetros de nuestro proyecto. Esto se puede hacer así:
a)Definir el principio y fin del proyecto. ¿Cuándo se desea terminar?;
b)Organizar el plan.. Documentar el plan, estudiarlo y definir los objetivos;
c)Apartar recursos. Necesitamos separar los recursos que serán empleados
para determinado proyecto; d)Equipo de trabajo. Definir un equipo
especialmente para realizar el proyecto es útil, ya que esto dará orden al
proyecto; e)Estableciendo metas. Finalmente necesitamos establecer metas,
las cuales tendrán sus propios objetivos y número específico en el cual
trabajar.
¿Por qué una metodología para administrar un proyecto?
Por qué existe la necesidad de aplicar una Metodología de
Administración de Proyectos? “Un conjunto de principios sentados hace más
de dos siglos ha dado forma a la estructura, la administración y el
desempeño de los negocios durante los siglos XIX y XX..... llegó la hora de
descartarlos totalmente y adoptar nuevos principios. La alternativa es que las
corporaciones cierren sus puertas y se retiren de los negocios. La elección es
así de sencilla y dura”.. Hammer & Champy (1994).
Administración de proyectos
�44
Desde el punto de vista de la Gerencia integral, la organización
tradicional tiene las siguientes características: · Gerencia. La gerencia es el
factor integrador de tres componentes: la prospectiva, la estructura y la
cultura de la organización. A través de estos tres conceptos es posible
vislumbrar cómo está preparada una institución para enfrentar el futuro, cómo
son las relaciones de poder y de autoridad entre sus diferentes estamentos y
cómo se comportan los empleados y qué los lleva a comportarse así.
La implementación de una metodología para la administración de
proyectos es una propuesta difícil, compleja y confusa para organizaciones o
compañías que desean institucionalizar sus prácticas. Así es un reto
implementar la administración de proyectos de una manera que asegure que
las prácticas sean ampliamente aceptadas y sistemáticamente seguidas.
Heerkens (2000).
Uno de los principales obstáculos, al tratar de plantear la idea y luego
implementar una oficina de proyectos, es la cultura que existe dentro de cada
organización o empresa, ya que dentro de cada cultura organizacional
existen valores que se han formado y costumbres que se han forjado a lo
largo del tiempo y que presuponen una barrera para cualquier situación que
predisponga a cambios a lo interno y externo de cada organización.
Por mencionar algunos hitos generales de proyectos, podemos decir
que: a)Los proyectos nunca terminan según las fechas planeadas; b)Los
proyectos nunca terminan según el alcance original; c)Las organizaciones no
mantienen una cartera suficiente de recurso humano para dedicarse a
proyectos; d) A las organizaciones les cuesta trabajo invertir tiempo de
calidad en el proceso de planeación; e)Falta de comunicación entre los
involucrados en un proyecto; f)Regularmente no existe documentación de
proyectos; g) Pobre ejecución.
Adicionalmente, existen tres factores críticos para el desempeño de
calidad en un proyecto: a)Costo, b)Tiempo, y c)Resultados esperados. En la
mayoría de los casos dichos factores, no son favorables. El ciente espera
que al finalizar su proyecto, éste sera de acuerdo al plan original y que dichos
factores sean positivos, para esto el cliente divide sus expectativas de la
siguiente manera: a)Expectativas sumamente excedidas, b)Expectativas
excedidas, c)Expectativas satisfechas, d)Falta de expectativas, y e)Falta
seriamente de expectativas.
Al englobar todas éstas variables, generalmente los resultados son
muy bajos, es decir que: a) el costo de los proyectos (al finalizar) excede por
M. Mendoza
�45
mucho lo planeado en un inicio, b)el tiempo, sobrepasa el límite, podemos
pensar en una mala planeación, por consiguiente en un mal análisis, y c)el
resultado del producto normalmente no supera las expectativas del cliente.
(Véase Figura 1).
Figura 1. Gráfica de porcentaje de proyectos exitosos de Sistemas.
Proceso de madurez en la administración de proyectos
Una vez que la organización está dispuesta a enfrentar un cambio
organizacional, deberá pasar por un proceso de maduración, que va desde
lograr establecer un lenguaje común entre sus empleados; conocer y unificar
procesos comunes entre las distintas áreas de la empresa; Lograr
estandarizar una metodología, que sirva como punto de referencia para
proyectos futuros; aprender de nuevas técnicas o de lecciones aprendidas de
Administración de proyectos
�46
proyectos anteriores; hasta llegar a la cumbre de lo requerido: Mejora
Continua. (Véase Figura 2).
Figura 2. Proceso de Madurez en la administración de proyectos.
Al lograr implementar una Metodología para la Administración de
proyectos, aseguramos: a) Entregables según lo planeado, sinónimo de
Calidad; b)Documentación del proyecto; c)Clara definición del Proceso de
Administración; d)Optimización en Costo, Tiempo y Calidad.
Al hablar de Administrar un proyecto, nos referimos a que las
organizaciones deberán estar preparadas para que un Área específica apoye
en el proceso de Administración. A esta área se le denomina: Project
Management Office – PMO.
¿Qué es el PMO?
Son la piedra angular en las iniciativas de mejoramiento de la
administración de proyectos. Éstas sirven como centro para las mejores
prácticas, la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el
desempeño comercial.
Así mismo, al mencionar una reestructuración o reorganización de las
funciones o actividades para la creación de un modelo organizacional o
simplemente un departamento que funcione como oficina de proyectos, se
M. Mendoza
�47
puede crear controversia y choques, así como actitudes negativas que tratan
de desvalorizar la importancia de una oficina de proyectos, sobresaliendo
aptitudes conformistas que alegan que como están las cosas está bien. Por
lo tanto está dentro de nuestras manos el por qué y el cómo de la creación de
un Oficina de Proyectos, haciendo énfasis en que no será un obstáculo para
el desarrollo de la organización, sino un medio e instrumento para agilizar y
estandarizar las metodologías y procesos que se desarrollen dentro de la
organización.
Para la PMO, también hay diferentes nombres, tales como Oficina
de Proyectos, OGP (por sus siglas en español: Oficina de Gestión de
Proyectos), Oficina de Soporte a Proyectos, Centros de Excelencia, etc., pero
lo que las distingue son los diferentes grados de autoridad y responsabilidad.
No existe un único tipo de OGP que atienda a todas las necesidades y que
se deba evitar un modelo padrón que pude acabar operando como cualquier
otro departamento funcional. Diferentes tipos de OGPs resuelven diferentes
problemas. Casey & Perck (2001). Para escoger el modelo adecuado se
debe tomar en cuenta el nivel de madurez de la gerencia de proyectos en la
organización. El autor describe tres tipos de OGPs, y los problemas que cada
una de ellas puede solucionar. (Véase Figura 3).
Figura 3. Modelo de OGPs.
Anteriormente los proyectos eran administrados designando un
gerente o líder del proyecto que tuviera experiencia técnica previa en el
objetivo del proyecto. Sin embargo, los fracasos en los proyectos llevaron a
cambios en la forma de dirigirlos. Surgieron métodos y técnicas aplicables a
la administración de proyectos de diferentes alcances y complejidad. La
empresas requieren básicamente garantizar que los proyectos cubran las
Administración de proyectos
�48
necesidades y expectativas de los usuarios vinculados con el objetivo de
cada proyecto, controlar los resultados obtenidos en comparación con dicho
objetivo, evaluar los riesgos asociados y establecer las acciones necesarias,
determinar el estado durante el ciclo de vida del proyecto, generando el
espacio de comunicación y cambio de cultura organizacional.
El grupo interdisciplinario de personas, responsable dentro de la
empresa de llevar estas acciones a cabo, junto con la metodología y
herramientas que utilizan es lo que se denomina como Oficina de
Administración de Proyecto. Surgen como una manera de centralizar en una
unidad organizacional la responsabilidad por los procesos de administración
de proyectos. La PMO pasa a ser el lugar de los gerentes de proyectos,
donde ellos encuentran los métodos y las herramientas necesarias para la
planificación, el seguimiento y control y la ejecución de los proyectos de
forma consistente.
Además de eso, la PMO es responsable por hacer el enlace entre el
gerente de proyecto y la alta dirección, por medio de un sistema de
intercambio de información que permite el perfeccionamiento continuo en la
ejecución del proyecto. Las Oficinas de Administración de Proyectos son
entonces la base para la administración de los proyectos que desarrolla una
empresa. Sirven como centro para conocer las mejores prácticas y favorecer
su utilización y registrar la experiencia y el conocimiento necesario para
optimizar el desempeño de la empresa.
Misión de PMO. Su misión total será la de mejorar capacidad de la
entrega del proyecto a través de los procesos de la Administración de
Proyectos, así como también producir informes exactos y oportunos para la
compañía.
Roles y responsabilidades de PMO: a)Prestación de servicios
internos en administración de proyectos (entrenamiento, y desarrollo,
seguimiento de proyectos mantenimiento al día la documentación del
proyecto.); b)Integración de diversos proyectos propiciando la comunicación
entre los equipos de proyecto; c) Garantía del intercambio de experiencias /
conocimientos entre los proyectos; d) Desarrollo / implementación de
métodos, procesos y medidas de evaluación, estableciendo los estándares
de documentación necesarios, proveyendo herramientas de control; e)
Divulgación de la metodología aplicada buscando la adherencia de los
Administradores de Proyectos a la metodología o a otros socios; f) Análisis
de mejores prácticas (documentación de lecciones aprendidas: éxitos y
M. Mendoza
�49
fracasos, investigación externa sobre las mejores prácticas.. Cursos); g)
Establecimiento de un puente entre la alta dirección y los gerentes de
proyectos, de tal forma de alinearlos con las estrategias de la empresa; h)
Seguimiento de la satisfacción de los clientes finales del proyecto.
Disciplina de administración de proyectos
Es la aplicación de conocimientos, habilidades, herramientas y
técnicas en un amplio rango de actividades para cumplir con los
requerimientos de un proyecto en particular. Así mismo, ésta disciplina
busca estandarizar el lenguaje y el método de trabajo del equipo que
ejecutará el proyecto, estableciendo los pasos a seguir y documentación a
utilizar en cada fase de forma tal de no omitir acciones importantes, tomar
todos los recaudos necesarios en los momentos propicios y tener todo el
proyecto debidamente documentado permanentemente.
La Administración de Proyectos sirve para aprovechar de mejor
manera los recursos críticos cuando están limitados en cantidad y/o tiempo
de disponibilidad. También ayuda a realizar acciones concisas y efectivas
para obtener el máximo beneficio. La aplicación de la Disciplina de
Administración de Proyectos es uno de los medios para salir de la crisis, pues
imprime método, seriedad, un lenguaje común entre los miembros del equipo
y objetivos conocidos y claros.3
Involucrados en proyectos
Todos los proyectos suponen cambios, por lo tanto todos los
integrantes del equipo se ven involucrados en un cambio organizacional.
Entender los roles que cada uno de éstos juegan dentro del proyecto servirán
como guía para comprender y optimizar su desempeño. Con el fin de
homologar términos a continuación se definen los roles y responsabilidades
para cada uno de éstos. (Véase Tabla 1).
3
Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet:
http://www.pmvalue.com.ar/Home/Que_es_Adm.htm
Administración de proyectos
�50
Tabla 1. Roles y responsabilidades de los integrantes de proyectos.
Rol
Executive Sponsor – ES:
(por sus siglas en inglés:
Responsable Ejecutivo)
Responsabilidad
a) Establece y aprueba los objetivos;
b)Administra y controla el alcance del
Proyecto
Business Alignment
Manager – BAM: (por sus
siglas en inglés: Encargado
de la Alineación del
Proyecto)
Program Owner – PgO:
(por sus siglas en inglés:
Dueño del Programa)
Project Business Leader –
PBL: (por sus siglas en
inglés: Líder del Proyecto del
Negocio)
a) Iniciación y Planeación del Proyecto
b) Contacto con el Cliente durante el ciclo de
vida del Proyecto
Analistas de Sistemas
PMO
PM (por sus siglas en inglés:
Administrador de Proyectos)
a) Vigila el proyecto para asegurar la
consolidación y coordinación de soluciones
a) Define y vive el los requerimientos y
beneficios del negocio
b) Define los requerimientos del producto y/o
servicio y proporciona la aceptación del
usuario
c) Propiedad del negocio y transición en
departamentos operacionales
a) Técnicos especialistas encargados de
ejecutar a través de los Administradores de
Proyectos las acciones necesarias referentes
a programación, por medio de equipo de
cómputo.
a) Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto
para satisfacer los objetivos del negocio
b) Asegura que todos los entregables del
Proyecto sean elaborados según lo
establecido
a)Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto
para satisfacer los objetivos del negocio
b) Asegura que todos los entregables del
Proyecto sean elaborados según lo
establecido
M. Mendoza
�51
Para que el uso de la Metodología tenga éxito, la pieza fundamental
será este último, en el cual a lo largo de este artículo nos enfocaremos.
¿ Quién es el PM?4. El administrador de proyectos puede ser
definido como el individuo que cumple con la tarea de integrar los esfuerzos
dirigidos hacia la ejecución exitosa de un proyecto específico. Esta persona
enfrenta un conjunto de circunstancias únicas en cada proyecto.
Funciones del PM. El administrador de proyectos opera
independientemente de la cadena de mando normal dentro de la
organización. Debe dirigir y evaluar el proyecto; también planear, proponer e
implementar políticas de administración de proyectos, asegurar la finalización
del proyecto mediante compromisos contractuales.
Otras tareas que debe cumplir son desarrollar y mantener los planes
del proyecto, darle una calendarización y financiamiento adecuados al
proyecto y evaluar y reportar su avance.
Debe resolver los problemas a través de decisiones orientadas al
objetivo. Además, el administrador de proyecto debe resolver las siguientes
preguntas: ¿Qué se va a hacer?, ¿Cuándo se va a hacer?, ¿Por qué se va a
hacer?, ¿Cuánto dinero está disponible para hacerlo?, ¿Qué tan bien se está
haciendo el proyecto?
El Administrador de proyectos no es simplemente un analista
experimentado que se haga cargo del proyecto, sino más bien debe aplicar
un conjunto de técnicas y conocimientos diferentes de los que aplica un
analista; estas técnicas y conocimientos que debe aplicar son las siguientes:
Planificación de las tareas de proyecto y selección del equipo de
proyectos. Un buen PM siempre tiene un plan. El PM evalúa las
necesidades de recursos y formula un plan para llegar al sistema
objeto. Ello se basa en el conocimiento que tiene el director de los
requisitos del sistema objeto en cada momento del desarrollo. Un
plan básico para el desarrollo de un sistema de información es el
suministrado por el ciclo de vida del desarrollo de sistemas. Muchas
empresas tienen su propio ciclo de vida estándar, y algunas de ellas
tienen también normas sobre métodos y herramientas que han de
usarse.
4
Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet:
http://www.pmvalue.com
Administración de proyectos
�52
Así ha de planificarse cada una de las tareas requeridas para
completar el proyecto: ¿Cuánto tiempo se requerirá?, ¿Cuántas
personas serán necesarias?, ¿Cuánto costara la tarea?, ¿Qué tareas
deben terminarse antes de empezar otras?, ¿Pueden solaparse
algunas de ellas?
Estas son cuestiones propias de la planificación. Algunas de ellas
pueden resolverse con ayuda de un grafico PERT5.
Los PM´s son, frecuentemente, los encargados de seleccionar a los
analistas y los programadores de un equipo de proyecto. El PM deberá tener
muy en cuenta los conocimientos técnicos y de empresa que pueden ser
necesarios para terminar un proyecto con éxito. La clave de esta misión es
saber elegir adecuadamente a las personas que habrían de desarrollar las
tareas requeridas e identificada como parte de la planificación de proyecto.
Organización y definición de calendarios para el proyecto.
Dados el plan y el equipo de proyecto, el director de proyecto de
proyecto es el responsable de la organización y la definición del
calendario del mismo. Los miembros del equipo de proyecto
deberán conocer su cometido y sus responsabilidades concretas,
así como su relación de dependencia con el respecto al director
de proyecto. El calendario de proyecto debería desarrollarse con
un conocimiento preciso de los requisitos de tiempo, las
asignaciones de personal y las dependencias de unas tareas con
otras. Muchos proyectos tienen un límite a la fecha de entrega
solicitada. El PM debe determinar si puede elaborarse un
calendario factible basado en dicha fecha. Si ni fuera así, debería
retrasarse el limite o reajustarse el, ámbito del proyecto.
Dirección y control del proyecto. Una vez iniciado el proyecto,
el PM se convierte en su máximo responsable. Como tal, dirige
las actividades del equipo y hace evaluaciones del avance del
proyecto. Por consiguiente, todo director de proyectos debe
demostrar ante su equipo cualidades de dirección, como son
5
Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet:
http://sparc.airtime.co.uk/users/wysywig/prinpm_1.htm
M. Mendoza
�53
saber motivar, recompensar, asesorar, coordinar, delegar
funciones y reconocer el trabajo de los miembros de su equipo.
Además, el director debe informar frecuentemente del avance del
proyecto ante sus superiores.
Tal vez, la función más difícil e importante del PM sea controlar el
proyecto. Pocos planes hay que puedan llevarse a la practica sin
problemas y retrasos. La labor del director de proyectos es hacer
un seguimiento de las tareas, los plazos, los costes y las
expectativas, con el fin de controlar todos los estos elementos. Si
el ámbito del proyecto tiende a crecer, el director del mismo debe
tomar una decisión: ¿habría que reducir el ámbito del proyecto
para respetar el presupuesto y los plazos, o revisar dicho
presupuesto y dichos plazos? El PM deberá ser capaz de
presentar alternativas, y sus implicaciones, a los plazos y
presupuestos para saber responder a las expectativas.
Importancia del PM. La posición del administrador de proyectos es
importante porque las organizaciones modernas son muy complejas como
para excluir una administración efectiva y más específica usando estructuras
y relaciones organizacionales tradicionales.
Además, esta persona provee el liderazgo necesario para que la cadena de
proyectos fluya dentro de la red organizacional.
Habilidades de un buen PM6
a) Liderazgo. Adicional al liderazgo formal que se le puede conferir al
nombrarlo Project Manager de un proyecto específico, él debe ser capaz
de ejercer un liderazgo de facto. Esto debido a que el liderazgo formal
que recibe no siempre tiene el peso suficiente para ser un liderazgo
efectivo (no muchos en la organización reconocen este liderazgo).
b) Comunicación. Uno de los pilares de éxito de un proyecto es
precisamente la efectiva y oportuna comunicación entre todos los
involucrados (Stakeholders). Es necesario que el Project Manager sea
capaz de realizar y provocar esta comunicación efectiva durante la vida
6
Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet:
http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=1&id2=13
Administración de proyectos
�54
c)
d)
e)
f)
del proyecto. Una buena comunicación con los clientes, por ejemplo,
evitar generar expectativas incorrectas o imprecisas.
Negociación. Una de las actividades que el PM realiza con más
frecuencia a lo largo del proyecto es precisamente negociar. Hace
acuerdos y negocía con el equipo del proyecto, con el cliente y con el
patrocinador(ES) y eventualmente con otros participantes e involucrados.
Solución de problemas. La mejor planeación no evita que se presenten
problemas durante la vida de un proyecto. Un buen PM primordialmente
debe ser capaz de identificar oportunamente y luego resolver los
problemas de manera inteligente, minimizando las consecuencias y
repercusiones negativas, tanto del problema como de la solución.
Influenciar la organización. Para lograr que las cosas ocurran de la
manera en que se necesita que sucedan, el PM debe ser capaz de
entender las áreas con las que el proyecto se relaciona (el cliente, el área
que realiza el proyecto, los proveedores, los contratistas, etc.) y ser
capaz de influir en ellas a fin de lograr los resultados esperados.
Pensamiento sistémico. Un proyecto es un sistema en sí mismo, donde
una serie de entradas interactúan mediante ciertos procesos y
procedimientos para obtener ciertas salidas o resultados. Afectar
cualquier elemento involucrado finalmente repercute en el proyecto. Por
ello es indispensable la capacidad de pensamiento global o sistémico.
Por el otro lado está la experiencia. Los proyectos exitosos, que
fueron administrados sin utilizar metodologías y/o procesos específicos
generalmente deben su éxito a la experiencia y habilidades de la persona
que lo administró. La actitud del Project Manager es otro aspecto importante
a considerar, sobre todo su actitud y creencias respecto al proyecto que se
espera administre. En la medida que el Project Manager crea y tenga una
actitud positiva hacia el proyecto, las posibilidades de éxito aumentan.
Métricas de proyectos
Una métrica proporciona una indicación cuantitativa de la extensión,
cantidad, dimensiones, capacidad o tamaño de algunos atributos de un
proceso, o de un producto. Una Métrica de un proyecto7 es la medida de
7
Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet:
http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=4&id2=49
M. Mendoza
5
�55
alguna propiedad de un entregable del proyecto o del proceso de
administración de proyectos, efectuada para conocer el avance o los desvíos
al plan original. Si se definen métricas acerca de un entregable específico,
estas métricas son particulares al proyecto. Las métricas relacionadas al
proceso de administración de proyectos pueden usarse en todo tipo de
proyectos.
Las métricas pueden ser usadas para medir el estado, efectividad o
progreso de las actividades de un proyecto y así contribuir a tomar decisiones
estratégicas ante los desvíos, incidentes o diferentes problemas que surgen
en la ejecución.
Es muy sencillo, en cualquier organización existen tres factores
fundamentales. (Véase Figura No.4)
Figura 4. Métricas de Proyectos.
¿Qué se obtiene al utilizar la metodología de administración de
proyectos?
Como usuario
a) Una guía clara, metódica y reconocida mundialmente para ejecutar un
proyecto.
b) Un lenguaje común, lo cual simplifica el trabajo, fortalece la comunicación
y genera sólidos entendimientos.
c) Un proyecto totalmente documentado de comienzo a fin, para poder ser
reutilizado o aprovechado en proyectos futuros.
Administración de proyectos
�56
d) La toma de todos los recaudos posibles para lograr los objetivos de
proyecto, sin dejar aspectos librados al azar o a la buena memoria o
intuición.
Como organización
a) La utilización de estándares reconocidos mundialmente.
b) Aseguramiento de que la gente velará profesionalmente por la rentabilidad
y el cumplimiento con calidad del proyecto en curso, sin sobresaltos.
c) Un cuidado de la reputación de la organización, la cual forma a su gente
en la aplicación de una disciplina de esta naturaleza.
d) Una alta motivación del personal, teniendo profesionistas capacitados y
dotados de las mejores herramientas para que lleven adelante su trabajo de
la mejor manera posible.
Ventajas de la utilización de la nueva metodología
Esta disciplina asegura que los recursos son utilizados eficiente y
efectivamente8. Provee a la gerencia de una visión de lo que está ocurriendo
y cómo van las cosas.
La empresa podrá seleccionar metódicamente cuáles son sus
proyectos con menor incertidumbre, podrán identificar aquellos con menor
riesgos de ejecución.
Los proyectos erróneamente evaluados y mal definidos producen
pérdidas irrecuperables.
Hemos escuchado más de una vez, a pesar que hay enorme cantidad de
personas disponibles, que es “difícil” encontrar a las personas adecuadas
para cada puesto.
a. El proyecto no tiene "sorpresas" durante su ejecución, ni al final.
b. El producto o servicio que se entrega al final del proyecto es, ni más
ni menos, lo que el cliente ha solicitado.
c. El tiempo real de ejecución del proyecto es el esperado por todos los
involucrados.
d. El costo real del proyecto no se dispara significativamente del costo
autorizado.
8
Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet:
http://www.pyme.com.mx/articulos_pyme/muestra-articulo-datos.php?registro=80
M. Mendoza
�57
e. Los inevitables cambios no afectan la salud del proyecto.
f. La moral del equipo de trabajo llega sin deterioros al final del
proyecto.
g. Las relaciones entre todos los involucrados o afectados por el
proyecto se mantienen saludables desde el inicio hasta la
terminación del mismo.
Caso de estudio: Administración de proyectos en Hermeco
Hermeco9 logra en tiempo real el manejo y control de sus proyectos,
así como poder dimensionar su capacidad de ejecución; gracias a la
implementación de una metodología para la Administración de Proyectos a
través de la herramienta tecnológica de Microsoft Project Server.
La nueva herramienta le ha permitido a la compañía crecer de una
manera consistente, crear una cultura gerencial y manejar todo el proceso de
planificación de proyectos. Actualmente la probabilidad de éxito de los
mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones.
Hermeco es una empresa comercializadora y productora de
propuestas completas de vestuario y accesorios de bebés, niños y
adolescentes, con visión internacional. Una empresa flexible, ágil, creativa, a
la vanguardia en diseño, tecnología y comercialización. Nació en Medellín en
el año 1981, confeccionando ropa para jóvenes bajo la marca "Rancho". Éste
fue el surgimiento y el primer paso de su evolución. Aprovechando nuevas
oportunidades y toda la experiencia adquirida en el área de la confección,
creó su propia marca enfocada a las nuevas generaciones, dando origen al
nombre que más posicionamiento tiene en la actualidad dentro de este
público: OFFCORSS. Cada día Hermeco amplia su mercado, ofreciendo
propuestas de vestuario que se adapten a los gustos y requerimientos de sus
consumidores, de acuerdo con la edad. Estableciendo puntos de venta en
Colombia y en el mundo, siempre innovando con calidad y diseño.
Hoy en día sigue trabajando en equipo bajo la cultura de experiencia
de marca y con una clara visión de futuro, para ir hacia la excelencia y seguir
siendo la compañía líder que genera valor a sus consumidores, clientes,
proveedores y accionistas; así como bienestar a sus empleados y a la
comunidad.
9
Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet:
http://www.offcorss.com/
Administración de proyectos
�58
Administración empresarial de proyectos
Hermeco no tenía una metodología establecida para ejecutar
proyectos ni herramientas sofisticadas que contribuyeran a su control. Los
proyectos se trabajaban de manera informal y no existía una cultura
alrededor de los mismos.
La cantidad de ideas e iniciativas eran muchas sin embargo, el éxito
era demasiado bajo, ya que el número de proyectos no estaba dimensionado
al tamaño de la compañía y no se conocía la capacidad de ejecución.
Por esta razón, se hace necesario realizar cambios importantes tanto en la
estructura de Hermeco como en la cantidad de iniciativas que había que
implementar, con el fin de tener un éxito sostenible en el tiempo.
Queríamos crecer de una manera consistente y empezamos a
involucrar una serie de conceptos en la organización como la planificación
estratégica, a partir de ahí comenzaron a derivarse formalmente proyectos
que debían implementarse para lograr que el negocio obtuviera ciertos
objetivos que se estaba trazando", explicó Jorge Vallejo, Gerente de
Tecnología de Información en Hermeco.
Es así como la oficina de proyectos corporativa y el Gerente de
Tecnología de Hermeco, inician la búsqueda de una solución que permitiera
al negocio crecer efectivamente y de manera consistente, a través de la
administración de todos los proyectos corporativos. Finalmente, la solución
elegida fue Microsoft Project Server 2003 presentada por la compañía
Sistemas Expertos, socio de negocios de Microsoft, debido al costo /
beneficio que la misma representaba.
El proyecto se inicia en el año 2002, donde la organización definió
que la metodología de gerencia de proyectos que quería adoptar era la
planteada por el PMI. Ésta se adecuó al tamaño del negocio y al tipo de
proyectos que se llevan a cabo al interior del mismo. En la segunda fase, se
capacitó al equipo de tecnología y a las personas que iban a desempeñar el
rol de líderes de proyectos en la metodología. Paralelamente se efectuó la
parametrización de la herramienta Microsoft Project Server respecto a
documentos, grupos de trabajo y tipos de clasificaciones en los proyectos
para poder soportar esta metodología. Enseguida se llevó a cabo la
implementación de la herramienta Microsoft Project Server, además de
Microsoft SQL Server 2000, Microsoft SharePoint Services y Microsoft Project
Professional 2003 en unos ambientes controlados de laboratorio.
M. Mendoza
�59
El equipo de tecnología y los líderes corporativos recibieron una
capacitación técnica por parte de Sistemas Expertos, en cómo usar Microsoft
Project Server para gerenciar sus proyectos, siguiendo la metodología que
habíamos definido al interior del negocio. Hicimos pruebas piloto para que los
usuarios de la herramienta comenzaran a experimentar en el día a día lo que
habían visto en la parte teórica", aseguró Jorge Vallejo.
En la última fase se pasó del ambiente controlado a un ambiente
productivo, donde se montaron todos los proyectos de la organización
relacionados con tecnología. Asimismo, se integraron las herramientas con la
infraestructura básica de Microsoft que ya poseía la empresa: Directorio
Activo, Base de Datos, Correo Electrónico, Outlook, etc.
Análisis de información y definición de planes
Microsoft Project Server permite a la compañía manejar todo el
proceso de planificación de los proyectos, cronograma de trabajo, costos
asociados, recursos involucrados tanto humanos como económicos, y
manejo de riesgos.
Por otra parte, a través de la solución Web Access que tiene la
herramienta, las personas involucradas en el proyecto reportan de manera
diaria el avance en cada una de las actividades o en cada uno de los frentes
de trabajo.
"El proceso de ejecución es un trabajo colaborativo donde las personas que
participan están aportando información. De tal manera, que quien administra
el proyecto pueda analizar, identificar y definir planes para corregir a tiempo
las desviaciones que se presentan al interior del mismo apoyado en las
herramientas tecnológicas que brinda Microsoft", dijo Jorge Vallejo. "Se
eliminó entonces todo el trabajo operativo que no agregaba valor a la
compañía, donde los gerentes tenían que reunirse permanentemente con los
responsables de los proyectos para conocer el avance de las tareas", agregó.
Gracias a esta implementación, la compañía cuenta con una
herramienta adecuada que le facilita en tiempo real el manejo y control de los
proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución.
Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100%
debido a la toma oportuna de decisiones.
Por otra parte, el proceso de planificación se ha reducido, ya que a
través de la metodología de gerencia de proyectos se crearon unas plantillas,
Administración de proyectos
�60
las cuales contienen una serie de pasos que son básicos dentro de un
proyecto y que facilitan al gerente su labor.
En la actualidad, Hermeco tiene una Oficina de Administración de
Proyectos consolidada, con más de 13 gerentes de proyectos en toda la
organización. Quienes valoran los aportes que les ha dado la herramienta y
cuentan con más de 20 recursos. A largo plazo la compañía espera seguir
dando grandes saltos en términos de desarrollo a través de los proyectos, así
como seguir manteniendo su liderazgo tecnológico frente al mercado y sus
competidores.
Conclusiones
Consideramos que muchos países (principalmente de Latinoamérica)
no hemos sido capaces de utilizar estructuralmente las herramientas
descritas anteriormente. Durante varias décadas, nos hemos dedicado, en
muchos casos a utilizar metodologías y técnicas que en la actualidad ya no
están dando buenos resultados, o bien, las organizaciones carecen de éstas.
Sin embargo deberíamos estar dispuestos a modificar o cambiar. La mayoría
de las empresas creen que eso les generara un costo enorme, pero lo que no
saben es que en realidad eso les reducirá sus costos enormemente, debido a
que las metas propuestas en los proyectos serán alcanzadas y con el
presupuesto requerido.
Apoyar la forma de hacer negocio en nuestros días, compartiendo
con la gente la responsabilidad de la mejora continua en productividad y
calidad, como una parte indispensable de un trabajo bien hecho. Por otro
lado, debemos ser capaces de recuperar el valor del oficio y el del orgullo de
hacer bien las cosas, y esto en realidad no es difícil lograrlo, dado que
muchas personas en nuestro medio están dispuestas a hacerlo.
La clave de lo anterior reside en el hecho de involucrar en la
organización tantos cuanto sea posible en la solución de problemas
operativos, que de una u otra manera han estado bloqueando la
productividad de la empresa. Para lograr lo anterior, debiéramos ser capaces
de suministrar y desarrollar en nuestra gente las habilidades suficientes para
solucionar problemas en su trabajo diario. Al solucionar los problemas
operativos, automáticamente mejoraremos la calidad e incrementaremos la
productividad y competitividad de la organización.
M. Mendoza
�61
Hablando específicamente del trabajo anteriormente descrito,
podemos observar que aunque para la organización es prioritario que se
establezcan métodos para administrar los proyectos de una forma eficiente,
aún se presentan oportunidades. Posiblemente éstas oportunidades se
deban a la complejidad de operaciones, recursos ya que requieren un tipo de
administración un poco más enfocada a metas específicas.
La administración de proyectos es una respuesta a esta necesidad,
teniendo como ayuda a una persona encargada de coordinar todo el proceso.
Esta persona es el PM ó administrador de proyectos, quien es una extensión
del administrador general.
También se reconoce que para llevar a cabo la implantación de ésta
Metodología, es de suma importancia que exista una buena comunicación
entre todos los involucrados, para que todos los esfuerzos se encaminen
hacia una misma meta.
Referencias
Bernstein, S. 2000. “Project offices in practice”. Project Management Journal. December, vol.
30, no. 4, pp. 4-7.
Cleland, D. y King, W. 1999. Systems Analysis and Project Management. Estados Unidos:
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Controlling”, Edition Eighth, john Wiley & Sons, Inc.
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��InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 63-78, 2007
© 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627)
Precisión de los índices estadísticas: Técnicas de jacknife &
bootstrap
(Precision of statistical indices: Jacknife & bootstrap
techniques)
Badii, M.H., J. Castillo, A. Wong & J. Landeros
UANL, San Nicolás, N. L., mhbadii@yahoo.com.mx, & UAAAN, Coah.
Key words: Bootstrap, jacknife, precision, statistics
Abstract. The processes involved in jacknife and bootstrap techniques are described. The
relevance of these techniques as the means of estimating the degree of sampling precision is
explained.
Palabras claves: Bootstrap, estadística, jacknife, precisión
Resumen. Se describen los procesos involucrados en las técnicas de jacknife y de bootstrap.
Se explica la relevancia de estas dos técnicas como herramientas estadísticas para
determinar el grado de la precisión de los datos muestrales.
Introducción
En los estudios cuantitativos se utilizan numerosos índices,
incluyendo los de diversidad (Magurran, 1988; Badii et al., 1994, 2000a), de
similitud (Goodall, 1978), de competencia (Schoener, 1983), de crecimiento
poblacional (Lenski & Service, 1982; Badii et al., 2000b, 2000c) y de jerarquía
del tamaño (Weiner & Solbrig, 1984). Todos estos índices son estadísticas
(estimaciones) calculadas de una muestra de los datos procedente de alguna
población, y son utilizadas para hacer inferencias de la población. Para
apoyar al lector a interpretar estas conclusiones, es necesario presentar
medidas de incertidumbre o precisión junto con la estadística reportada. A
pesar de que es bastante sencillo calcular el valor de la estadística, es
relativamente, difícil medir el valor de la precisión. En este trabajo discutimos
dos técnicas, jacknife y bootstrap que se puede usar para estimar la precisión
de muchos índices.
�64
Precisión, sesgo e intervalo de confianza
Suponemos que queremos estimar el valor promedio reproductivo de
una especie en un área dada. La población estadística es un conjunto de
valores (tasa reproductiva por planta) para cada planta en esta área. El
promedio de la reproducción es el parámetro; describe una estadística o un
rasgo mesurable de la población. Para conocer de manera exacta este
parámetro, es necesario medir la característica indicada para todas y cada
una de las plantas; hacer censo; algo usualmente impractico. En lugar de
hacer censo, el investigador toma una muestra aleatoria de la población bajo
estudio.
El promedio de la muestra es una estimación del parámetro. ¿Que
tan confiable es la estimación? Diferentes plantas tienen distintos valores
reproductivos; de la misma manera, diferentes muestras generan diferentes
valores de estimación. Algunas de estas estimaciones están por debajo y
otros por encima del parámetro. Un conjunto de las estimaciones de todas las
posibles muestras forma una distribución muestral de la media de la muestra;
y características de esta distribución describen la confiabilidad de la
estadística (estimación).
La confiabilidad de una muestra tiene dos componentes: el sesgo y la
precisión (Snedecor & Cochran, 1989). El sesgo es la diferencia entre el valor
del parámetro y el valor promedio de diferentes estimaciones y mide si la
estadística esta consistentemente demasiado alto o demasiado bajo. La
precisión es la diferencia entre diferentes valores de diferentes estimaciones
y normalmente, se usan la varianza o el error estándar para su medición. El
sesgo y la precisión son componentes distintas de la confiabilidad.
Una estadística precisa puede estar sesgada. La distribución de los
valores de diferentes estimaciones es algo teórico, ya que el investigador
tiene solamente una muestra y por ende, un solo valor de la estimación. Si el
método de muestreo tiene características bien definidas (por ejemplo,
muestro simple aleatorio), entonces, la distribución muestral de los promedios
de las muestras y otras estadísticas se pueden calcular de una sola muestra
debido a que existen relaciones matemáticas conocidas entre las
características de la muestra y los rasgos de la población.
M.H. Badii et al.
�65
Por ejemplo, una muestra simple aleatoria es sin sesgo y su error
estándar se calcula de manera siguiente: EE = (v/n)1/2, donde, EE es el error
estándar, v = la varianza de la muestra, y n = el tamaño de la muestra. Si se
conoce la distribución muestral, se puede calcular el intervalo de confianza.
Bajo ciertos supuestos acerca de las observaciones, la media y la varianza
de la muestra son estimaciones independientes con distribuciones conocidas,
por tanto, el 95% de intervalo de confianza (IC) esta dado por m ± tn-1 EE,
donde, m = la media de la muestra, y tn-1 = el valor critico de 95% de IC para
doble lados de la distribución t de student con n-1 grados de libertad, y EE
como antes descrita. Comúnmente se confunde el concepto de IC. Hay que
notar que el IC es un intervalo aleatorio con la característica de que con
cierta frecuencia incluye la media poblacional, lo cual es fijo. Por ejemplo, un
95% de IC de 6 y 7 no significa que el 95% de las posibles medias
muestrales están entre 6 y 7, ni tampoco quiere decir que el 95% de las
medias poblacionales se ubican entre 6 y 7. Lo quiere decir, es que el 95%
del tiempo el intervalo de confianza incluye la media poblacional.
Precisión y sesgo de algunos índices
Muchos índices son más complicados que la media muestral y en
estos casos no se puede calcular matemáticamente una distribución
muestral. En estos casos, es importante seleccionar coeficientes útiles. La
distribución muestral de muchos de estos coeficientes se puede calcular por
medio de jacknife o bootstrap. Por medio de la técnica de jacknife se puede
cuantificar el sesgo y la varianza de una estadística, mientras que la técnica
de bootstrap, a parte del sesgo y la varianza, se puede determinar en
intervalo de confianza.
Estas técnicas han sido utilizadas en muchas aplicaciones reales
como los casos siguientes. Tasa de crecimiento poblacional (Meyer, et al.,
1986; Juliano, 1998), tamaño poblacional (Buckland & Garthwaite, 1991),
estimaciones de toxicidad (Bailer & Oris, 1994), razón de variables
(Buonaccorsi & Liebhold, 1988), distancia genética (Mueller, 1979), selección
de gradientes (Bennington & McGraw, 1995), indices de diversidad (Heltshe
& Forrester, 1985; Heltshe, 1988), similitud trofica (Smith, 1985), rango
hogareño (Rempel et al., 1995), traslape entre nichos (Muller & Altenberg,
1985; Manly, 1997), y análisis de depredación (Badii et al., 2004).
Precisión estadística
�66
A continuación se describen el uso de las técnicas de jacknife y
bootstrap con el coeficiente de Gini de jerarquía en tamaño y el índice de
Jaccard de similitud de comunidades. Los métodos no-paramétricos para
observaciones independientes serán enfatizadas.
El coeficiente de Gini G, entre otras cosas mide el grado de
desigualdad en cualquier asociación de datos (Weiner y Solbrig, 1984). El
valor de G varía de 0, cuando, por ejemplo todas las plantas son del mismo
tamaño, hasta 1, cuando una planta esta demasiado grande y el resto de las
plantas son extremadamente pequeños. Este coeficiente se calcula de un
juego de datos de manera siguiente.
G = ∑(2i - n - 1)Xi / (n-1) Xi
(1)
Donde, n es en numero de individuos de plantas, y el tamaño de “i”esima
planta, donde las plantas están ordenadas de mas pequeño a mas grande, X1
≤ X2 ≤ ... ≤ Xn. El índice de similitud describe el grado de semejancilla entre
la composición de especies entre dos comunidades. Hay muchos índices de
similitud (Goodall, 1978); el índice de Jaccard depende en la presencia de las
especies, y se calcula de forma siguiente: J = a / (a + b + c). Donde, a es el
numero de especies encontradas en ambas comunidades, b y c son las
cantidades de especies encontradas en las comunidades uno y dos,
respectivamente. Es difícil calcular la precisión de este coeficiente
analíticamente, Sin embargo se puede utilizar las técnicas de jacknife y
bootstrap para calcular la confiabilidad de este coeficiente (Smith et al.,
1986).
La técnica de jacknife y su aplicación
Esta técnica determina la precisión de una estimación (Miller, 1974).
La técnica de jacknife calcula el sesgo y el error estándar para una
estadística, pero no para un intervalo de confianza (Efron, 1982). La técnica
de bootstrap tiene ventajas teóricas sobre la técnica de jacknife, sin embargo,
la técnica de jacknife requiere mucho menos computación y a parte, no
incluye componente aleatorio.
M.H. Badii et al.
�67
A continuación se describe la aplicación de jacknife para el
coeficiente de desigualdad de Gini. La idea es el determinar si el número de
las plántulas de un árbol creciendo en un ambiente competitivo poseen una
jerarquía más fuerte del tamaño (una desigualdad mayor del tamaño) en
comparación con las plantas que crecen de manera individual o libre de
competencia. Seis semillas fueron seleccionadas de forma aleatoria de una
colección grande de semillas y fueron plantadas de forma individual en
macetas. Otros 100 semillas fueron plantadas conjuntamente en una sola
maceta grande en donde puedan competir entre si (Evans, 1983).
El valor de coeficiente de Gini fue menor para el caso de las plantas
individuales (G = 0.112) que para el caso de las plantas bajo la condición de
la competencia (G = 0.115). Estos valores de coeficiente están consistentes
con la hipótesis que la competencia incrementa la desigualdad en la
distribución de los tamaños (Weiner & Solbrig, 1984). El tamaño de la
muestra es pequeña, particularmente para las plantas crecidas libre de
competencia y de manera individual, por tanto, es muy importante estimar la
precisión de cada estadística y también calcular un intervalo de confianza
para la diferencia.
A. Uso de jacknife
Las estimaciones de jacknife del sesgo y el error estándar se
calculan por medio de remover un punto por cada tiempo de los juegos de
datos (Miller, 1974; Badii et al., 2004). Para el caso de las plantas sin
competencia, (Tabla 1), el valor observado sobre las seis plantas es G =
0.112. Cuando se remueve el primer punto, se calcula el coeficiente de Gini y
se obtiene el valor de la coeficiente para las restantes cinco plantas G-1 =
0.110. Cuando se remueve el cuarto punto se obtiene G-4 = 0.124. Se
combinan estas valores perturbados (un punto removido por cada tiempo)
con la estadística original para calcular los seudovalores pi para cada uno de
n juegos de datos. Por tanto:
pi = G + [(n – 1)(G - G-i)]
Precisión estadística
(2)
�68
Tabla 1. Número de nudos foliares para una planta crecida en condición individuales y colectiva.
18
18
8
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
30
11
12
13
14
15
16
Plantas individuales (sin competencia)
20
23
Plantas colectivas (con competencia)
17
18
18
19
19
20
20
22
21
23
22
25
23
13
24
14
25
15
27
18
13
20
14
22
15
23
25
28
13
15
20
23
13
15
23
15
11
12
13
14
15
17
18
19
20
21
22
23
24
25
27
Tabla 2. Proceso de jacknife con el coeficiente de Gini para las plantas individuales.
Muestra procesada por jacknife
Coeficiente de Gini seudovalores
18
20
23
25
28
0.110
0.124
18
20
23
25
28
0.110
0.124
18
18
23
25
28
0.120
0.070
18
18
20
25
28
0.124
0.053
18
18
20
23
28
0.117
0.089
18
18
20
23
28
0.091
0.216
mp = 0.1128
Las seis muestras de jacknife para las plantas individuales, sus G-i
valores, y sus respectivos seudovalores están demostradas en la Tabla 2. En
la técnica de jacknife se calcula la estimación del sesgo por medio de (Efron,
1982): Sesgo = G – mp. Donde, G es el valor de coeficiente de Gini para la
muestra, y mp es el promedio de los seudovalores generadas por jacknife.
Para el ejemplo de la Tabla 1, la estimación de jacknife del sesgo es 0.1120 –
0.1128 = -0.0008. Este sesgo es muy pequeño, pero si fuera grande lo
hubiéremos podido restar del valor observado, para que de esta manera,
M.H. Badii et al.
�69
producir una estimación menos sesgada. La técnica de jacknife es
particularmente bueno para corregir las estadísticas con el sesgo del primer
orden, es decir, un sesgo que esta linealmente proporcional al tamaño de la
muestra (Miller. 1974). La estimación del estándar error por medio de jacknife
es precisamente el error estándar de los seudovalores, es decir EEG = [∑(pi –
mp)2 / n(n - 1)]1/2, donde todas las notaciones como antes descritas. El error
estándar estimado es igual a 0.024 para las plantas individuales y para el
caso de las plantas colectivas este valor es igual a 0.010. La dos muestras
son independientes, por tanto, el error estándar de la diferencia es (EE1 +
EE2)1/2. Hay que notar que el tamaño de la muestra para todos los trabajos de
estadística es sumamente relevante, por ejemplo las estimaciones del sesgo
y/o error estándar generadas por jacknife son mas precisas para las
muestras grandes, y en caso de las muestras pequeñas, hay que tomar estas
estimaciones con mucha precaución.
En termino general, la técnica de jacknife no produce intervalo de
confianza, ni se usa para probar hipótesis, sin embargo, algunos autores
(Meyer et al., 1986; Badii et al., 2004), asumiendo una distribución normal,
han generado intervalo de confianza por esta técnica, en donde la IC tiene la
forma de G ± tk EEG. Donde tk, es el valor critico de una distribución t con k
grados de libertad. El único problema en este proceso es que se desconoce
el número verdadero de los grados de libertad. Sin embargo, usar n – 1
grados de libertad, en donde n es el tamaño original de la muestra ha
funcionado de manera satisfactoria (Badii et al., 2004).
B. uso de bootstrap
Bootstrap es una técnica popular para probar hipótesis y generar
intervalo de confianza y también para estimar el sesgo y el error estándar de
una estadística. Esta técnica esta compuesta de dos etapas para aproximar
la distribución muestral desconocida. Primero, utilizar información de la
muestra para aproximar la distribución desconocida de los valores de la
población y tomar muchas muestras de bootstrap de esta distribución.
Segundo, se aproxima la distribución muestral desconocida por medio de la
distribución de estimaciones de muchas muestras generadas por el
bootstrap. A pesar de lo sencillo del concepto, hay varios tipos de bootstrap
dependiendo en: a) la manera de aproximar la población, b) la manera de
Precisión estadística
�70
tomar muestras de la población por esta técnica, y c) la manera de calcular el
intervalo de confianza.
Aproximación de la población
Existen dos formas para aproximar la población: la manera
paramétrica y la forma no-paramétrica. La primera esta basada en la
distribución especifica (por ejemplo, normal, Poisson, binomial, lognormal,
etc.). Estas distribuciones paramétricas se usan para describir las
poblaciones desconocidas. En caso de bootstrap no-paramétrico, se
aproxima la población por medio de la distribución discreta de los valores
observados. Por ejemplo, una distribución Poisson con una media de 22
nudos ajusta razonablemente bien a los datos de seis plantas bajo la
condición de no competencia (Tabla 1), y para el caso de la competencia con
75 plantas, una distribución de tipo Poisson con un promedio de 18.4 nudos
describe la distribución de los datos de manera apropiada. La población
estimada de los individuos en caso de no competencia (Tabla 1) es una
distribución discreta en donde el valor 18 ocurre con la probabilidad 2/6, ya
que hay dos plantas con 18 nudos cada una, y los valores de 20, 23, 25 y 28
cada uno tiene una probabilidad de 1/6. Muchos autores prefieren utilizar la
forma no-paramétrica en las estimaciones de bootstrap. Sin embargo, debido
al supuesto de la representatividad muestral de la población en caso de noparamétrico, seria aconsejable utilizar el método paramétrico para las
muestras pequeñas.
Toma de muestreo de bootstrap
Una vez que la población ha sido aproximada, se debe tomar
muestras de esta población. Hay varios métodos para la toma de muestreo
de bootstrap: ordinario, balanceado, y bloques móviles. La forma más sencilla
u ordinaria es tomar una muestra simple aleatoria sin reemplazo, de los
valores de la población. Con la técnica de no-paramátrica para el bootstrap,
la muestra seria una simple aleatoria de los valores observados. La
estadística, en este caso, la coeficiente Gini, se calcula de los valores de la
muestra de bootstrap. En la Tabla 3 para los datos del caso de no
competencia, se puede observar cinco muestras bootstrap y los valores de la
M.H. Badii et al.
�71
coeficiente de Gini. Cada muestra bootstrap elimina algunos valores
observados y repite otros valores, ya que los valores están muestreadas con
reemplazo. Algunas muestras bootstrap tienen valores de coeficiente de Gini
mayor del valor observado (G = 0.112) y otras muestras a lo contrario. Este
proceso se repita por muchas muestras bootstrap. Típicamente, se
recomienda usar entre 50 a 100 muestras bootstrap para estimar un error
estándar, y 1000 o mas muestras bootstrap para estimar el IC (Efron &
Tibshirani, 1993).
Tabla 3. Cinco muestras bootstrap de los datos del caso no competencia.
Muestras bootstrap
18
18
18
18
18
18
18
18
18
18
23
18
23
18
20
25
25
23
20
23
28
25
28
23
25
28
25
28
28
28
Coeficiente de
Gini
0.117
0.098
0.116
0.107
0.112
Una limitación con el muestreo simple aleatorio es cada observación
probablemente, no ocurre con frecuencia igual en las muestras bootstrap. Por
ejemplo en la Tabla 3, el valor 20 ocurre solamente dos veces, mientras que
el valor 28 ocurre seis veces. Por tanto, el agregado de las muestras
bootstrap no representa la población, en donde los valores de 20 y 28 son
igualmente frecuentes. El bootstrap balanceada obliga que cada valor ocurra
con igual frecuencia. Un algoritmo para sacar 100 muestras bootstrap
balanceadas, seria escribir 100 copias de cada valor observado. Para las
plantas individuales la población tiene 600 valores, de los cuales, 200 son 18,
100 son 20, 100 son 23, 100 son 25 y 100 son 28. Se permutan de forma al
azar estos 600 valores, luego, de la primera muestra bootstrap, toman los
primeros seis valores, después los segundos seis valores, y así
sucesivamente. Bootstrap balanceada incrementa considerablemente la
precisión del sesgo, sin embargo no es útil para calcular el IC (Davison &
Hinkley, 1997). En caso de las técnicas de ordinario y/o balanceado, las
probables correlaciones (espacial o temporal) entre los datos, se puede
eliminar por medio del proceso de aleatorización, sin embargo, en el caso de
la técnica de bloques móviles, se retiene algo de correlación.
Precisión estadística
�72
Estimar sesgo y EE por el bootstrap
La estimación bootstrap del sesgo para la coeficiente de Gini es la
diferencia entre el promedio de la distribución de bootstrap y el valor de la
muestra original. Para el caso de las plantas individuales, el valor de
coeficiente de Gini de la muestra original es 0.1120 y el valor promedio de
Gini obtenido de cinco muestras bootstrap de los datos de la Tabla 2 es igual
a 0.1099. Por tanto el sesgo es igual a 0.1099 – 0.1120 = - 0.0020. En la
practica, se debe utilizar entre 50 a 100 muestras bootstrap para estimar el
sesgo. Usando 1000 muestras bootstrap arroja valores de sesgo de –0.018 y
–0.0020, para casos de plantas individuales y colectivas, respectivamente. En
ambos casos el sesgo es pequeño. Sin embargo, en caso del valor grande
para el sesgo, se debe restar el valor estimado del sesgo del valor observado
para producir una estimación menos sesgada. Se utiliza el valor de
desviación estándar de la distribución de bootstrap para calcular el error
estándar de la coeficiente de Gini. Para el caso de los datos de la Tabla 2, el
valor estimado del EE es igual a 0.0079 basado en cinco muestras bootstrap.
Usando 1000 muestras bootstrap, los valores de EE para las plantas
individuales y colectivas son 0.022 y 0.0097, respectivamente. Estos valores
son similares a los valores correspondientes generados por la técnica de
jacknife. Los cálculos teóricos demuestran que la técnica de jacknife es una
aproximación lineal de la técnica de bootstrap (Efron, 1982). El EE una
estimación de la precisión. Se puede convertir el EE en IC si suponemos una
distribución particular, por ejemplo, la de normal. Sin embargo, se puede
estimar los intervalos de confianza por la técnica de bootstrap sin la
necesidad del supuesto de la normalidad.
Estimar el IC por el bootstrap
Se puede calcular el IC por la técnica de bootstrap, al menos, por
medio de cinco métodos: percentil, básico, la forma de student, sesgocorregido, y acelerada. Estos métodos presentan una compensación entre la
simplicidad y la generalidad. No existe el mejor método para todos los
problemas. Los mismos métodos se presentan con diferentes nombres por
diferentes autores y esto, claramente, produce confusión en la literatura de
muestreo.
M.H. Badii et al.
�73
Método de percentil
Este método es el más simple y a la vez es el método mas
comúnmente utilizado para construir los intervalos de confianza. Se usan los
2.5 y 97.5 percentiles de la distribución de bootstrap como los limites de 95%
de IC. Para calcular el 2.5 percentil de N repeticiones de bootstrap, hay que
arreglar las estimaciones de las muestras bootstrap en el orden ascendente.
El “p”isima percentil es la (N + 1)p/100ma valor mas grande. Se puede
construir una histograma de 999 valore de la coeficiente de Gini para los
datos de las plantas colectivas. El 2.5 y 97.5 percentiles de N = 999
observaciones están dados por los valores mas grandes la observación 25 y
la de 975. Estos valores son 0.133 y 0.171, respectivamente. Por tanto, en
intervalo entre 0.133 y 0.171 es el 95% de IC utilizando el método de
percentil. Se puede generar este IC por medio de la simulación. Este método
produce valores correctos para IC cuando la distribución de bootstrap es
simétrica y centrada sobre el valor observado (Efron, 1982). El método de
sesgo corregido ajusta para el sesgo en la distribución de bootstrap y el
método de acelerado ajusta para ambas sesgo y la tendencia de la
distribución hacia cualquier lado. El método de la forma de student esta
basado en la distribución de bootstrap de la estadística ajustada por su media
y el EE. La ecuación (Gi - G)/EEi se parece a la ecuación de la distribución de
t de student, y de allí viene el origen del nombre de este método. Este
método es muy útil cuando la variabilidad en los datos depende en la media.
El método básico esta basado en la relación fundamental entre la hipótesis y
los intervalos de confianza.
Método de sesgo corregido
Este técnica ajusta para la distribución de bootstrap que no esta
centrada sobre la estadística observada. Los límites de IC para esta técnica
se estiman por medio de la determinación F, la fracción de las repeticiones de
bootstrap menores del valor observado de la estadística y el valor Z0, el valor
de probit trasformado por F. Los porcentiles de 95% de IC se calculan por
medio de:
Pb = φ( 2Z0 -1.96)
Pa = φ( 2Z0 +1.96)
Precisión estadística
(3)
(4)
�74
Donde, φ = la función acumulativa de la distribución normal. Los valores de φ
y las transformaciones probit se encuentran en muchas paquetes estadísticas
o tablas estadísticas. Los valores ±1.96 son los valores críticos para el 95%
de IC de una estadística con la distribución normal. Los valores Pb y Pa son
los límites bajos y altos de IC de la técnica de sesgo corregido y están dados
por los valores en la distribución de bootstrap que corresponden a los
percentiles calculados. Cuando el valor observado de la estadística es la
mediana de la distribución de bootstrap, no habrá diferencia entre los valores
de IC generadas por esta técnica y los de la técnica de percentil.
Método de la forma de student
Los dos métodos anteriores asumen la homogeneidad de las
varianzas a lo lago de diferentes valores de las medias. Sin embargo en
muchas ocasiones, las varianzas dependen de las magnitudes de las medias,
y para ajustar esta desigualdad de las varianzas, se usa el método de la
forma de student. Cuando una estadística g, tiene una distribución normal,
los limites del IC se dan por:
g ±t EEg
(5)
Donde, EEg es el error estándar de g, y ±t son los cuartiles de la distribución t
con los grados de libertada apropiadas. Los valores de IC de bootstrap de
forma de student se dan por:
(g +bb EEg, g +ba EEg
)
(6)
Donde, bb y ba son los percentiles de la distribución de bootstrap de la forma
de student de la estadística. Se calcula esta distribución por medio de sacar
una muestra de bootstrap de las observaciones y calcular la estadística Gi , y
su error estándar, EEg. La estadística de la forma de student, es: bi = (Gi G)/EEg. Donde, G es el valor observado de la estadística en la muestra
original. Un gran número de valores de bi se calculan de un número grande
de las muestras de bootstrap.
M.H. Badii et al.
�75
Método básico
Esta técnica determina los valores distales de IC por medio de la
explotación de la relación fundamental entre las pruebas de hipótesis y los
intervalos de confianza. Una manera de determinar los valores distales de un
95% de IC es utilizar una prueba de hipótesis θ = x para encontrar los valores
x = b y x = a para los cuales la hipótesis esta rechazada a nivel de P = 5%.
Utilizar el bootstrap para probar estas hipótesis requiere estimar la
distribución muestral cuando θ = b y la distribución muestral cuando θ = a.
Bajo el supuesto de no relación entre el error estándar de la distribución
muestral y la media, se estima la distribución muestral cuando θ = a, por
medio de modificar la distribución muestral observada por la cantidad de a –
G. La hipótesis de θ = a se rechaza a nivel de P = 5%, cuando el valor
observado G es exactamente 2.5vo percentil de la distribución modificada.
Similarmente, para la hipótesis de θ = b para 97.5vo percentil. Por tanto, los
limites distales de IC por esta técnica estan dadas por (2G – G0.975, 2G –
G0.025), donde, G es el valor observado de la estadística, y G0.025 y G0.975 son
los 2.5vo y 97.5vo percentiles de la distribución de bootstrap.
La selección apropiada de las técnicas de bootstrap
Como se describió anteriormente, la selección adecuada de una de
las técnicas de bootstrap depende en: a) la manera de aproximar la
población, b) la manera de tomar muestras de la población por esta técnica, y
c) la manera de calcular el intervalo de confianza. Mayoría de los
investigadores utilizan el método no-paramétrico de bootstrap por percentil.
Esta técnica es la mas sencilla de implementar y/o describir.
La decisión de usar método paramétrico o no-paramétrico no es
relevante, cuando se conoce la distribución de los datos y el tamaño de la
muestra es grande. Sin embargo, en caso de las muestras pequeñas, el
método paramétrico produce respuestas más confiables. Para calcular los
valores de IC, la decisión de seleccionar una técnica determinada es más
difícil de hacer. Por ejemplo para el caso de las plantas colectivas todos los
métodos de bootstrap producen resultados similares de los valores límites de
IC (Tabla 4).
Precisión estadística
�76
Tabla 4. Los valores limites de IC para el caso de plantas colectivas.
Método o técnica de bootstrap
95% de intervalo de confianza
Percentil
(0.133, 0.171)
Sesgo-corregido
(0.136, 0.176)
Acelerado
(0.137, 0.176)
Forma de student
(0.137, 0.180)
Básico
(0.139, 0.177)
Los argumentos teóricos sugieren que la técnica de acelerado es
generalmente, mejor que las técnicas de sesgo-corregido o percentil (Efron,
1987). Sin embargo los estudios basados en la simulación indican las
diferencias entre las distintas técnicas son prácticamente muy pequeñas. Hay
que notar que un 95% IC significa que 95% de tiempo el valor verdadero del
parámetro de la población se ubica dentro del intervalo. Sin embargo, los
intervalos en caso de la técnica de forma de student son excesivamente
largos y por esta razón, muchos investigadores prefieren utilizar las técnicas
de percentil o acelerado (Efron & Tibshirani, 1993).
Conclusiones
Uno de los problemas esenciales en el manejo de los datos lo
constituye, la toma de la muestra de forma científica y objetiva. En realidad,
la forma correcta de toma de los hechos numéricos denominados datos
forma la base de los trabajos experimentales que obedecen a la lógica
inductiva. En diferentes campos de investigación llamase, ciencias naturales,
sociales, humanísticas, etc., el investigador siempre esta ante el dilema de si
sus datos verdaderamente son reflejos de la naturaleza del sistema del cual
se desea hacer inferencia científica. Este problema, determinaría, de hecho,
la correcta o incorrecta manera de tomas de decisiones los cuales,
finalmente, son la meta final de cualquier investigación inductiva. Los
estadísticos, a través del tiempo, han desarrollado diferentes indicadores,
estimadores o índices estadísticos para medir la desviación de la estimación
estadística (que resulta de la muestra) del parámetro bajo el estudio. Se han
trabajado sobre diferentes índices, por ejemplo, desde el rango, la varianza,
la desviación estándar, el error estándar, el coeficiente de variación, la
variación relativa, el grado de confiabilidad, la potencia estadística, el sesgo,
la precisión y hasta la exactitud. Todos estos índices o estimadores, tratan de
M.H. Badii et al.
�77
medir algún grado de variabilidad que existe en la muestra y/o en relación
con otras muestras. Con el objetivo de contribuir conocimientos en la misma
línea, se plantea y se revisa los conceptos de jacknife y bootstrap, ya que
estas dos técnicas se encargan de estimar el grado de la precisión de los
índices estadísticos y son apropiadas para determinar si el error de
estimación se debe al proceso del muestreo (error de muestreo) o es un error
innato dentro y entre los sistemas bajo del estudio.
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© 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627)
Participación del empleado en la mejora continua
(Continuous improvement through employee’s participation)
Cruz, J.
UANL, San Nicolás, N. L., México, jesusphd@prodigy.net.mx
Key Words: Comitment, ideas, iniciative, innovation, problem solving, employee’s participation,
process optimization.
Abstract. In this paper we will discuss about the continuous improvement effect driven by the
active employee participation. This will lead to have multiple results in innovation, problem
solving and process optimization fields. We will discuss in regards of the main need of all
organization to become more productive and efficient in order to promote a positive change, as
well as the different alternatives that the firm can use in order to promote such change. We will
propose Monozukury system and its tools like one of the most advanced system than can
combine both aspects: Employee participation and positive change, both aspects supporting
each other. This paper is divided in two manuscripts: The first includes a theoretical discussion
about: 1) The need of change, 2) Employee satisfaction and quality culture, 3) Case of study:
Automotive industry experience. The second manuscript will cover an empirical research about
the cause and effect variables covered in this paper. The aim of this paper is to discuss about
the employee relevant role and how it can be improved looking toward driving a positive change
in all organizations.
Palabras claves: Compromiso, ideas, iniciativa, innovación, solución de problemas,
participación del empleado, optimización de procesos.
Resumen. En este artículo presentaremos el efecto catalizador que tiene la participación activa
del empleado en la mejora continua, dando como resultado grandes beneficios en: Innovación,
solución de problemas y optimización de procesos. Se realizará un análisis profundo de la
necesidad que tienen las empresas para generar un cambio positivo, así como las diferentes
alternativas con las que cuenta la organización para planear e implementar tales metodologías.
Se presentará el sistema Monozukury de mejoramiento continuo y sus herramientas de
participación del empleado. El artículo estará dividido en dos partes. En la primera parte se
encontrarán tres secciones: 1) La necesidad del cambio y mejora, 2) Satisfacción del empleado
y cultura de calidad, 3) Caso de estudio: Ideas, iniciativas e innovación. La segunda parte
tratará un estudio de campo que integra las variables causa y efecto que se tratan en este
artículo. El objetivo de este artículo es presentar una disertación acerca del rol vital que el
empleado juega y cómo éste puede ser mejorado y guiado para lograr cambios positivos en
todas las organizaciones.
Participación del empleado en la mejora continua
�80
Introducción
En la actualidad diversas organizaciones tanto públicas o privadas
promueven la participación del empleado en la mejora continua, como una
herramienta para poder lograr sus objetivos; por otra parte también promueven
el trabajo en equipo, el cuál resulta ser un catalizador de resultados e
integrador de grupos en equipos diseccionados para un fin específico. Por otra
parte existen organizaciones que promueven y reconocen la labor que las
empresas realizan al promover tales herramientas, tal es el caso de [ASQ1]
(por sus siglas en inglés: American Society for Quality), [CPM2] (Por sus siglas
en español: Centro de Productividad de Monterrey) las cuáles son solo un
ejemplo de algunas empresas que apoyan estos conceptos.
Objetivo general de investigación
El objetivo general de investigación es conocer cómo y de qué manera
las empresas promueven la participación del empleado en la mejora continua,
así como también conocer el impacto que esto tiene en la innovación, solución
de problemas y optimización de procesos.
Planteamiento del problema
Dado que el objetivo general de la investigación implica los términos
de conocer y cuantificar, el planteamiento del problema se define a
continuación:
• ¿Qué herramientas son utilizadas para promover la participación del
empleado en la mejora continua?
• ¿Qué impacto tiene la participación del empleado en la innovación,
solución de problemas y optimización de procesos?
Alcances y limitaciones
La investigación es desarrollada en tres partes fundamentales: a)
Investigación teórica, b) Caso de estudio, c) Investigación empírica. El
desarrollo teórico y de campo fue desarrollado en el marco de un escrutinio
teórico primario de la teoría general de calidad a través de la consulta directa
de artículos de investigación presentados en revistas internacionales. La
investigación de campo integrada por un caso de estudio y un estudio empírico
en el cuál participaron empresas exclusivamente del Área Metropolitana de la
J. Cruz
�81
Ciudad de Monterrey, siendo así un estudio en el cuál se discute de forma
crítica la teoría existente y se contrasta con lo observado en una empresa en
particular y se analizan diferentes empresas a fin de poder esquematizar una
realidad social que se vive en el ambiente de manufactura de la ciudad de
Monterrey.
Materiales y Métodos
La investigación teórica se fundamentó el acervo de investigación de
[Proquest3], tomando referencias desde 1990 hasta 1996, en las cuáles
destacan diferentes áreas de la teoría general de calidad y su intersección con
otras áreas de conocimiento: desarrollo organizacional, manufactura de clase
mundial, motivación, control total de calidad, entre otros. El caso de estudio fue
desarrollado en la empresa Siemens VDO S.A. de C.V. quien es una empresa
del giro automotriz que reporta aun corporativo extranjero ubicado en
Alemania. Siemens VDO S.A. de C.V. es una empresa que ha ganado varios
premios y reconocimientos en calidad, entre los cuáles destacan: ISO 9000,
ISO/TS16949, ISO14001, entre muchos otros. El caso de estudio tiene por
objetivo evidenciar cómo la participación del empleado incide en las variables
bajo estudio, por otra parte no es la intensión de generalizar conclusiones
basado en un caso de estudio, por lo cuál se realizó un estudio de campo que
involucró una muestra representativa de empresas de manufactura de la zona
de Monterrey, en las cuáles se alguna u otra manera cuentan con herramientas
de calidad, con ello se podrá construir un perfil empresarial respecto a la
problemática definida en este artículo. El caso de estudio fue realizado a través
de una entrevista y encuesta directa al primer y segundo nivel organizacional,
mientras que el estudio empírico fue desarrollado a través de una encuesta por
correo electrónico.
Resultados de investigación
La necesidad del cambio y mejora continua
Las organizaciones e instituciones en general tanto públicas como
privadas tienen una necesidad inminente de cambio debido a varias razones y
todas ellas estas están relacionadas con los siguientes escenarios: a) Sobre
vivencia, b) Estabilización, y c) Mejoramiento. Cada uno de estos escenarios
conlleva a implementar diferentes estrategias en la organización entre las
cuáles destacarán los programas de mejoramiento continuo, reestructuración
Participación del empleado en la mejora continua
�82
organizacional, alianzas y fusiones, entre otros. Desde una perspectiva amplia
existe una serie de diferentes mecanismos y alternativas para ayudar a las
organizaciones a fin de que superen y mejoren su estado y perfil competitivo,
sin embargo cualquiera de estas iniciativas en definitiva inicia a partir de una
idea traducida en una iniciativa y probablemente generando una innovación.
Son las personas las que tienen un rol fundamental en este ciclo de
ideas, iniciativas e innovación, ya que su valía como personas es fundamental,
no puede concebirse un sistema de mejoramiento continuo sin la plena
participación del empleado, y lo más importante el que las organizaciones se
den cuenta de su activo principal y del capital intelectual que tienen en sus
bases para hacer que la compañía – en cualquier etapa del escenario
competitivo – logre superar y mejorar su estado actual.
Las grandes organizaciones tienen de alguna manera ciertos
mecanismos para lograr canalizar tales inquietudes de mejora de los
empleados y de alguna manera llegaron a ser organizaciones grandes debido
a que su estado de competencia se encuentra en una mejor posición, sin
embargo las pequeñas y medianas empresas [PYMES]4 no necesariamente
cuentan con mecanismos tan elaborados para canalizar las ideas del personal
y por otra parte de encuentran en desventaja debido a que en lo general el
perfil competitivo es menor. Es aquí donde la propuesta del presente artículo
toma relevancia debido a que en el desarrollo del mismo se analizarán
diferentes aspectos de la participación del empleado y de cómo se puede
potenciar y canalizar sus ideas, así como el procesamiento apropiado para
poder traducir cada idea en una acción de mejora, y así coadyuvar a los planes
estratégicos de las organizaciones.
Es necesario notar que las organizaciones enfrentan tres dilemas
fundamentales: 1) Reconocer que nos encontramos ante una realidad de
globalización, 2) Los clientes son primero y su entera satisfacción lo es más, y
3) Una decisión final: morir, cambiar o renovar.
Los grandes retos de la globalización. Hoy en día las empresas
tienen fuertes presiones del medio ambiente externo, por una parte las
grandes organizaciones con sus sistemas de avanzada buscan mejorar
continuamente logrando así una mejor posición competitiva. Estas grandes
organizaciones han venido funcionando de forma similar que las franquicias,
ya que exportan su forma de operar en su país origen, lo adecuan
ligeramente y lo ponen en práctica en el nuevo país huésped, esto implica
que este tipo de empresas tienen ya un sistema de administración de
J. Cruz
�83
personal, finanzas, operaciones y algún sistema de motivación o cultural en
el cuál hacen partícipe a los empleados en el cambio. Un ejemplo de esto es
la empresa BOEING5 – empresa fabricante de aviones – que fue galardonada
en 1998 con el Premio [MBNQA]6, por su excelencia en operaciones (Collard,
D., 2000). Los principios en los cuáles se fundamentó su sistema de calidad
fueron: 1) Satisfacción de empleados, 2) Incorporación de calidad como forma
de operar, 3) Mejoramiento continuo, 4) Lograr resultados sobresalientes, 5)
Lograr una relación ganar-ganar con el sindicato y con los proveedores, y 6)
Involucramiento total de los empleados. Boeing implementó dos estrategias
para el desarrollo de equipos de alto desempeño, por una parte se encuentra la
estrategia de gerencia y por otra la facultación. La estrategia de gerencia
integró cuatro elementos: 1) Dirección, 2) Mentoría – tutoría –, 3) Apoyo, y 4)
Delegación, a su vez la estrategia de facultación tiene un desarrollo de cuatro
etapas: 1) Selección de integrantes de equipo, 2) Transformación de grupo a
equipo de trabajo, 3) Colaboración, y 4) Autonomía.
En contraparte las empresas locales del país huésped típicamente
caracterizadas por las [PYMEs] no cuentan con este tipo de sistemas y la
situación se agrava aún más cuando investigaciones actuales (Castellanos,
2003) indican que las [PYMEs] en lo general efectúan inversiones mínimas en
educación y capacitación de recursos humanos por lo cuál se ponen en tela de
juicio si las organizaciones valoran realmente la participación del empleado en
la mejora continua.
Otras investigaciones (Ambroz, M., 2004) indican que un medio por el
cuál las organizaciones pueden superarse es a través del establecimiento de
programas de calidad total en los cuáles deben existir las siguientes
condiciones: 1. Debe existir un equilibrio dinámico entre la autonomía en el
trabajo y el grado de control de la cultura corporativa basada en tres aspectos:
a) Control sobre la realización de la tarea, b) Motivación para crear una imagen
positiva, y c) Lograr satisfacer las necesidades interpersonales humanas. 2. No
existen recetas para definir y establecer un [TQM] como cultura corporativa,
más bien se debe realizar un traje a la medida para realzar la cultura laboral y
alinearla al enfoque [TQM].
Modelo de Kano de satisfacción del cliente. La satisfacción del
cliente es un elemento de la ecuación de negocios de cualquier organización,
sin clientes o usuarios no existiría ningún tipo de organizaciones –con fines o
sin fines de lucro – imaginen una institución internacional como las Cruz Roja
Participación del empleado en la mejora continua
�84
sin usuarios o bien ofreciendo sus servicios sin una atención adecuada a los
pacientes, o bien una empresa de manufactura en la cuál el departamento de
garantías en principio existe y después es el más ocupado de la organización.
El concepto organizacional de la pirámide invertida debería ser el común
denominador de las organizaciones, es decir el nivel más alto de la
organización debe ser ocupado no por el director de la empresa sino por el
cliente ya que a través de su satisfacción y lealtad se logran los resultados
financieros que tanto buscan las organizaciones.
La Sociedad Americana para la Calidad [ASQ]7 realizó diversos
estudios en el 2004 y 2005 (Okes, D., 2006), en los cuáles se encuestaba a los
ejecutivos de las organizaciones inscritas a la asociación con una muestra
cerca de 600 participantes respecto al conocimiento o desconocimiento de las
diferentes estrategias de la administración del desempeño. El estudio
preguntaba específicamente acerca del conocimiento y del uso de los
enfoques: 1) Satisfacción del cliente, 2) Mejoramiento continuo, 3) ISO 9000, y
4) Benchmarking. El estudio reveló que en promedio la industria de servicios de
salud es la que mayormente conoce y aplica tales técnicas, siendo la industria
de servicios en general la que menos conoce y aplica tales enfoques, con
porcentajes promedios y ponderados de 70 % y 28 % sobre 100 %
respectivamente. Un aspecto a resaltar sobre el estudio de conocimiento y
aplicación que realizó la [ASQ] es que independientemente del tipo de
industria, tanto manufacturera, servicios en general, servicios de salud y
educación, el enfoque de satisfacción al cliente resulta ser el más prioritario, sin
embargo el enfoque de mejoramiento continuo resulta ser el segundo o tercer
enfoque que utilizan las organizaciones para lograr una mejora calidad. Una
pregunta que se realizó en el estudio fue respecto al tipo de barreras que se
tienen al implementar enfoques para elevar el desempeño organizacional y la
resistencia al cambio fue el pareto coincidente en la industria de manufactura,
servicios en general, servicios de salud y educación. El aspecto cuantitativo de
la mejora continua es ampliamente conocido y utilizado sin embargo el
conocimiento y aplicación del enfoque cualitativo del lado humano es muy
limitado.
Otras investigaciones (Townsend, P., Gebhart, J., 2006) indican que el
proceso completo de la calidad incluye siete elementos principales: 1)
Involucramiento de la gerencia, 2) Liderazgo, 3) Involucramiento del 100 % de
los empleados, 4) Medición, 5) Entrenamiento, 6) Reconocimiento, 7)
Comunicación efectiva. Una vez más tanto desde el punto de vista académico
J. Cruz
�85
como empresarial se afirma que un aspecto fundamental de las organizaciones
es la satisfacción del cliente, sin embargo en la práctica no se percibe de una
forma contundente.
La satisfacción del cliente es una mezcla entre las expectativas y la realidad de
lo que se espera, promete y recibe, esto también puede aplicarse a los clientes
internos, y clientes en lo general (Chen, T.L., Lee, Y.H., 2006).
El modelo de Kano presenta las necesidades básicas del cliente y las
expectativas (véase Fig. No. 1), haciendo un análisis de brechas – Gap
Analysis – en el cuál se determinarán las necesidades actuales y la forma en
la cuál son resueltas, así como las necesidades futuras y las alternativas que
tienen la empresa para ofrecer sorpresas agradables a los clientes y con ello
lograr un estado superior de competencia respecto a los competidores del
mismo sector o ramo empresarial. Una alternativa para lograr la satisfacción
del cliente es realizar estudios de mercado, análisis de [QFD] (por sus siglas
en inglés: Quality Function Deployment), entre muchas otras alternativas sin
embargo quizá la más importante es contar con la participación de los
empleados que de alguna manera quizá directa o indirectamente ellos
también son clientes. Lograr la calidad total – Satisfacción de cliente
consistentemente y al menor esfuerzo económico – (Donaldson, D., 2004) es
más que el aprendizaje de las habilidades básicas y conceptos técnicos, se
debe en primera instancia hacer que el recurso humano se encuentre
enfocado. Esto significa que la organización provea de educación y
entrenamiento continuo para esta gran tarea.
Figura 1. Modelo de Kano (adaptación propia).
Morir, cambiar o renovar. Las últimas investigaciones apuntan hacia el
supuesto de que el sistema [TQM] no es un sistema estático por el contrario es
Participación del empleado en la mejora continua
�86
un sistema cambiante y de transformación continua, que consiste en valores,
metodologías y herramientas, el objetivo es incrementar a satisfacción del
cliente tanto interno como externo a la vez que se reduce el uso de recursos
(Eriksson, H., 2003). Esto conlleva a las empresas a buscar diferentes formas
para lograr cambiar a la vez que se buscan resultados sólidos y continuos. Una
alternativa que las organizaciones pueden usar para incorporar este tipo de
dinámica es la participación en concursos de premios de calidad, encontrando
así una posible vía.
Otras alternativas de cambio y renovación lo son los modernos sistemas de
manufactura, tales como el Lean Manufacturing y el World Class Manufacturing
[WCM], Kaizen y Total Quality Control [TQC] (por sus siglas en inglés:
Manufactura esbelta, mejora continua y manufactura de clase mundial
respectivamente). Los primeros dos sistemas comparten algunos principios y
en definitiva algunas herramientas de productividad (Mark, Y., 1992) tales
como: 1) Justo a tiempo [JIT], 2) Control total de la calidad, 3) Kaizen, 4)
Kanban, y 5) Controles humanos.
Otra alternativa es el [TQC] técnica ampliamente usada en el enfoque de
manufactura de clase mundial japonés, el [TQC] requiere de dos habilidades
indispensables: 1) Mayor responsabilidad y autoridad para el trabajador, y 2)
Mayor conocimiento matemático-estadístico para llevar a cabo el control
estadístico de proceso.
Una investigación reciente (Patterson, M., West, M., Wall, T., 2004)
que involucró a 564 empresas inglesas reveló que 50-65 % de las compañías
usan la manufactura de tecnología avanzada [AMT], [JIT], y [TQM]. Las tres
herramientas requieren de trabajadores multi-habilidades con un nivel bueno
de educación. Estos tres elementos integrados en un sistema requieren que el
personal se encuentre altamente motivado, facultado, con amplios
conocimientos técnicos, habilidades de solución de problemas, así como un
alto sentido de responsabilidad y compromiso.
Otro estudio (Wiele, V.D., Williams, A., Dale, A.R.T. et. all, 1996)
enfocado solamente a 117 empresas líderes en Europa que han trabajado
ampliamente de forma interna en el diagnóstico y mejora de la calidad en sus
organizaciones tienen varios elementos en común: 1) Búsqueda continua de
oportunidades de mejora, 2) Enfoque al modelo [TQM], 3) Dirección del
mejoramiento continuo, 4) Motivación para la mejora continua, 5) Gerencia del
negocio.
J. Cruz
�87
Las organizaciones deben darse cuenta y tomar en serio los
programas de calidad como una herramienta para retener a sus clientes, no
solamente deben conocer a su cliente de forma externa, por el contrario una
inteligencia de mercado que logre conocer al cliente al máximo posible
resultará en necesidades claras y precisas a fin de poder generar una relación
de negocio sobre la base de un entendimiento suficiente (Corzine, B., 2006).
En esta dinámica empresarial uno de los errores más comunes es
considerar que los empleados no pueden hacer su plan de trabajo y dejar que
ellos implementen su plan. Otro de los grandes errores es considerar que el
éxito depende de alguien en particular y debe de ser de todo el equipo
(Kessler, F., 2006). Los planes de mejoramiento continuo en definitiva instan
cambios en el piso productivo, y dividendos al final del día (Ortiz, C., 2006)
siendo los empleados los actores principales en esta relación de mejora.
En esta sección anterior tratamos ampliamente los tres dilemas
fundamentales de las organizaciones: 1) Reconocer que nos encontramos ante
una realidad de globalización, 2) Los clientes son primero y su entera
satisfacción lo es más, y 3) Una decisión final: morir, cambiar o renovar, y
hemos logrado disertar al respecto generando las siguientes hipótesis
particulares:
• Hoy día las organizaciones deben buscar ideas, iniciativas e
innovación para hacer frente a la competencia bajo el entorno de
globalización.
• Los clientes son el principal activo de la organización – en el
sentido amplio – tanto clientes internos como externos.
• La búsqueda de la mejora continua a través de la participación del
empleado es la clave para retomar el dinamismo empresarial
necesario para incrementar la productividad.
Satisfacción del empleado y cultura de calidad
En esta sección trataremos el aspecto de la satisfacción del cliente, las
diferentes herramientas que pueden ser usadas para generar la participación
del empleado, así como los mecanismos para canalizar tales inquietudes de
mejora y cómo todos estos elementos de forma conjunta generan una cultura
de calidad en la organización. Típicamente las organizaciones utilizan el slogan
– satisfacción del cliente – para poder ubicar y alinear sus esfuerzos de calidad
Participación del empleado en la mejora continua
�88
al interior de la organización, por otra parte la satisfacción del cliente se
encuentra plenamente documentadas las políticas de calidad y esto no
necesariamente influye en un cambio conductual de las personas que están
haciendo el trabajo operativo (Johannesson, Z., Ritchie, R., 1997). No puede
existir una satisfacción del cliente real sin considerar al empleado – cliente
interno – quien hace posible que la organización ofrezca productos y servicios
a sus clientes, y más aún cuando los mismos empelados pueden ser inclusive
posibles clientes de la organización, por ejemplo ¿qué motivación tendría un
empleado de una empresa que produce televisores para comprar la marca de
su empresa? Pudiese comprar la marca de su empresa por los descuentos que
pudiese lograr o bien porque está plenamente convencido de la calidad y
responsabilidad de su empresa para sus clientes. En esta relación existe una
línea fina entre el compromiso, lealtad y satisfacción del empleado, todos estos
elementos se entrelazan en algo que denominaremos – cultura de calidad –.
Algunas investigaciones (Cruz, 2005) apuntan al hecho que los
modelos de calidad total [TQM] en América – y también existe congruencia en
Europa y Asia – incluyen en su estructura tres elementos formativos de una
cultura de calidad: a) Liderazgo, b) Desarrollo del personal, c) Satisfacción del
cliente. Un estudio empírico (Kini, R., Hobson, C., 2002) que comprendió un
universo de 4000 inscritas al [ASQ] (por sus siglas en inglés: Sociedad
americana para la calidad) confirma que los premios de calidad al menos
dedican el 10 % de la puntuación total al desarrollo del personal, por otra parte
indica que el uso de teorías motivacionales inciden en el resultado de los
programas de calidad por considerar un elemento clave – satisfacción del
empleado y cliente –. La satisfacción del cliente está ligada a la confianza que
los clientes depositan en las personas que brindan los productos y servicios
(Huan, HH., Chiu, C.K., 2006). Los empleados pueden ser motivados desde
diferentes puntos de vista (Smialek, M.A., 1998), (Howell, S., Carter, V. y
Shied, F., 2001) y (Soltani, E., 2003) en donde elementos como la evaluación
del desempeño, facultación y trabajo en equipo son elementos decisivos para
mantener empleados altamente involucrados y motivados en la satisfacción del
cliente.
Bajo la perspectiva del modelo Japonés de calidad (Tanaka, Y., 2006)
Modozukury se requiere las herramientas de productividad: 5s, TQM, JIT, TPM
sean implementadas de forma extensiva, con ello se logrará (véase Fig. No. 2)
una plena participación del empleado en los objetivos y metas de la
corporación, por otra parte se lograrán resultados sobresaliente a través del
J. Cruz
�89
trabajo en equipo y actividades Kaizen para el mejoramiento continuo. Este
proceso de cambio administrativo generará diferentes aspectos en la
organización, tales como: innovación, aprendizaje organizacional, liderazgo y
administración del conocimiento (Zeite, S., 2002).
Figura 2. Sistema Monosukury (adaptación propia).
Trabajo en equipo. Una de las herramientas que las organizaciones
utilizan para mantener al personal enfocado en la satisfacción al cliente es el
trabajo en equipo, un estudio empírico que se llevó a cabo en empresas
Australianas y Tailandesas (Yukongdi, V., 2001) estudió el grado de
satisfacción que le produce a los empleados el trabajar en equipo. Los
resultados de las dos etapas de la encuesta confirmaron que tanto en Australia
y en Tailandia los empleados de nivel operativo sienten una mayor satisfacción
al trabajar en equipo que los empleados de nivel profesional. Esto nos indica
que los programas generales de trabajo en equipo no pueden prescribirse de
forma general, por el contrario se deben buscar fórmulas específicas para
hacer que el trabajo en equipo funcione en todo lo largo y ancho de la
organización. La administración juega un papel vital en el desarrollo de equipos
exitosos (Mealiea, L., Baltazar, R., 2005) en el cuál todos los niveles deben
estar involucrados, típicamente en las siguientes fases: 1) Identificar las
características del equipo, 2) Medir las cualidades del equipo y definir el perfil
del equipo, 3) Identificar las áreas de oportunidad del equipo, 4) Solventar las
áreas de oportunidad, 5) Llevar al equipo al perfil deseado, 6) Desarrollo de
Participación del empleado en la mejora continua
�90
estrategias para incrementar el desempeño del equipo, y 7) Monitoreo de
resultados. El trabajo en equipo puede ser usado siempre y cuando exista una
situación problemática que requiere atención y deberá evaluarse la mejor forma
de la integración de equipos en relación al nivel o estatus dentro de la
compañía, interacción, y aspecto cultural de los integrantes de los posibles
equipos, en eso estriba el diseño correcto de un equipo de trabajo que pueda
dar resultados sólidos y duraderos (McManus, K., 2005). Algunos ejemplos de
la efectividad del trabajo en equipo lo son ATC y GW (Bolton, M., 2004) y (GW
Plastics, 2006) quienes reportan que en sus organizaciones se lograron $3.5
MUSD y $20KUSD en el primer año cuando empezaron a incorporarse los
equipos de trabajo para la reducción de costos e incremento de la calidad.
Kaizen. El sistema Kaizen o mejora continua al estilo japonés es una
variante del trabajo en equipo debido a que en principio los equipos están
formados para solucionar problemas de calidad – tal como lo son los círculos
de calidad – sin embargo en este caso los equipos no solamente utilizan las
herramientas básicas de calidad sino que incorporan otras herramientas para
solventar las áreas de oportunidad.
Kaizen o mejoramiento continuo es un concepto ampliamente aplicado
en la manufactura Japonesa (Mark, Y., 1992), en el cuál no importa qué tan
bien los empleados hacen su trabajo siempre hay lugar para el mejoramiento
continuo, ya que implica que el trabajador de sugerencias de mejora y sean
implementadas para eficientizar la operación, ya sea tanto en un incremento de
velocidad de la línea o reducción de desperdicios.
El Kaizen es la herramienta soporte para el mejoramiento continúo y
también para las iniciativas de manufactura esbelta (Ortiz, C., 2006), debido a
dos razones: 1) Involucra a la gente al cambio, y 2) Establece una cultura
orientada a la mejora. El Kaizen es una herramienta orientada al cambio
cultural en las personas, logrando un sentido de pertenencia en la organización
y compromiso. El evento Kaizen impacta directamente al sentido de
pertenencia del empleado en la organización, generando un compromiso cada
vez mayor y satisfacción personal al considerar que sus objetivos fueron
cumplidos al lograr cumplir con los objetivos Kaizen, por lo tanto cuando las
empresas lograr tal estado conductual se logra una vertiginosa carrera en la
calidad total (Maurer, R., 2005).
5s. El sistema japonés es una serie metodológica de cinco pasos
secuenciales: a) Seiri, b) Seiton, c) Seiso, d) Seiketsu, y e) Shitsuke – En su
traducción al español: seleccionar, organizar, limpiar, disciplina y constancia –.
J. Cruz
�91
Estos principios fundamentales del sistema de manufactura de clase mundial
[TPS] son la base de la participación de los empleados en la misma meta, por
una parte se involucra al personal a mejorar su sitio de trabajo, y por otra se
alinea o re-alinea al personal a que busque las metas comunes de la
organización.
Las 5s buscan en principio dar orden no de las cosas sino de las ideas,
es un sistema que va encaminado a la disciplina de las personas y no del
ordenamiento o acomodo del sitio de trabajo, en ese sentido, al cambiar la
forma de pensar de las personas se ve reflejado en el área de trabajo como
una consecuencia (Shigenbobu, W., 2006).
Los equipos de mejora en 5s deben ser definidos entre una mezcla de
pertenencia natural al área de trabajo y de mentoría – es decir gente de otras
áreas de la organización – Esta integración de equipos de trabajo logrará tener
un fin común – mejorar el sitio de trabajo para beneficio único de los mismos
empleados y en consecuencia logrará impactar los resultados clave de la
organización – Estos equipos de trabajo buscarán las mejores formas para
lograr el objetivo pero la administración deberá proveer todos los recursos
necesarios para que las ideas de mejora puedan ser atendidas e
implementadas (Henry, J., 1998).
TQM. El concepto de calidad total ha evolucionado en el transcurso de
tiempo, por ejemplo: En Japón en los años 50´s y 60´s se entendía la calidad
total como el control total de calidad [TQC] sin embargo esto aunado a las
diferentes tendencias globales de mejoramiento y competencia se transformó
en lo que actualmente conocemos como [TQM]. El concepto de la
administración de la calidad total (Talaq, J., Ahmed, P., 2004) puede ser
entendido como el compromiso que la organización adquiere para dar soporte
y liderar el cambio cultural de la organización con los siguientes enfoques : a)
Satisfacción del cliente (interno y externo), b) Facultamiento, c) Trabajo en
equipo, d) Participación y compromiso de todas las áreas e individuos en la
organización, e) Motivación, f) Enfoque preventivo, g) Mejoramiento continuo,
h) Entrenamiento y desarrollo.
La Calidad total y la participación del empleado [TQM] - [EP] son dos
elementos clave en la ecuación, es decir, si por alguna razón la cultura de
calidad no está enfocada a motivar a los empelados a participar en la mejora
continua, luego entonces el esfuerzo por la calidad total será debilitado (Daily,
B.F., Bishop, J.W., 2003).
Participación del empleado en la mejora continua
�92
El precepto fundamental de la calidad total es la satisfacción del cliente
– externos e internos – sin embargo la satisfacción del cliente está ligada no
solamente a la confiabilidad de los productos sino además estará ligada a la
confianza que los clientes depositan en las personas que brindan los productos
y los servicios (Huang, H.H., Chiu, C.K., 2006). Es cada vez más frecuente que
las fábricas abren sus puertas para que los clientes potenciales puedan ver sus
procesos, sistemas y la forma en la cuál el proveedor hace o hará sus
productos, por otra parte el papel que la empresa juega en la sociedad también
genera confianza al usuario.
JIT. El sistema de producción justo a tiempo es otra herramienta de
productividad que promueve la participación del empleado en la mejora
continua. El justo a tiempo es un sistema de producción que pone un
ordenamiento en los niveles de producción de toda la cadena logística,
integrando a los proveedores y los clientes. El justo a tiempo aplicado a la
cadena logística constituye una ventaja competitiva por la reducción de costos
que trae consigo la disminución de los niveles de inventario. Este moderno
sistema de producción fue integrado dentro del acervo de herramientas de
productividad del sistema de producción Toyota o mejor conocido como [TPS].
Un elemento importante del justo a tiempo es la [EP] que a través del [TQM]
logran enfocarse a un aspecto fundamental para que el sistema funcione: cero
defectos. (Tanaka, 2006) por su parte indica que el sistema justo a tiempo es
una herramienta fundamental de la productividad de las organizaciones y que
es aplicable a diferentes tipos de industrias de manufactura o servicios, no
obstante a pesar de la tecnología que puede involucrarse seguirá siendo
fundamental la forma de pensar y el compromiso de los empleados para hacer
que el sistema funcione correctamente. (Masashi, 2006) indica que el justo a
tiempo hoy en día resulta ser el elemento de competencia integrador de la
cadena productiva. El aspecto fundamental del [JIT] es la satisfacción del
cliente a través de una respuesta rápida a sus necesidades basado en un eKanban.
TPM. El sistema TPM (por sus siglas en inglés: Mantenimiento
productivo total) cada vez más es entendido como un sistema del
mantenimiento de la productividad total, y se basa en un concepto muy
sencillo: supongamos que el operador, oficinista, mecánico u empleado en
general es quien está realizando tal o cuál operación – y en realidad así es –
entonces él o ella son quienes pueden conocer más de su cliente, proceso y
maquinaria involucrada, siendo el caso tanto para procesos operativos como
J. Cruz
�93
administrativos; por lo tanto bajo el concepto del [TPM] la persona será no
solamente responsable de ejecutar tal o cuál tarea, ahora se le dará pleno
facultamiento para que sea responsable de su proceso total, y eso incluye: a)
Maquinaria, b) Procesos administrativos, c) Procesos operativos, d)
Satisfacción de su cliente, e) Resultados de eficiencia y eficacia. La
herramienta [TPM] en un inicio se limitaba a dar un entrenamiento técnico al
operador para que pudiera dar el mantenimiento mínimo indispensable a sus
máquinas y herramientas, sin embargo este concepto cada vez más ha
cambiado para hacer que el operador sea la pieza fundamental del sistema
productivo total (Tsujii, 2006). El sistema [TPM] típicamente ha sido
implementado en empresas de manufactura, sin embargo su aplicación es de
carácter general y prácticamente puede ser implementado en cualquier
ambiente de negocios. Esta herramienta va encaminada a delegar el proceso a
quien lo opera, por lo que requiere del compromiso y participación del
empleado de una forma total.
Caso de estudio: Ideas, iniciativa e innovación en Siemens VDO S.A. de
C.V.
El caso de estudio se desarrolla en la empresa Siemens VDO S.A. de
C.V.8 – En lo sucesivo se abreviará con las siglas SVSCT –, la cuál se
encuentra identificada en el giro industrial con aplicación específica de auto
partes para equipos originales, la empresa cuenta con los siguientes generales
(véase tabla No. 1).
Áreas de interés
Ubicación geográfica
Tabla 1. Datos generales de Siemens VDO.
Comentarios
Siemens VDO en México cuenta
localidades:
a)
Siemens
Guadalajara, Jal., Siemens
Reynosa, Tamps., Siemens
Juárez, Chih., y Siemens VDO
Catarina, NL.
con 4
VDO
VDO
VDO
Santa
Perfil estratégico
Líder mundial en la tecnología de
múltiples de admisión de aire y
gasolina.
Productos principales
Siemens VDO en México manufactura
diferentes productos automotrices en
Participación del empleado en la mejora continua
�94
Áreas de interés
Comentarios
aplicaciones
especializadas,
por
ejemplo: Múltiples de admisión de aire
y gasolina, tableros, unidades de
control,
bombas
de
gasolina,
actuadores, entre otros.
Principales clientes
General Motors y DaimlerChrysler.
Producción nacional o exportación
60 % Nacional, 40 % Exportación a
E.E.U.U.
Página de Internet
http://www.siemens.com.
Personal
160 personas laborando indiferentes
turnos los 6 días de la semana.
Ing.
Lucia
Garza.
Email:
lucia.garza@siemens.com.
ISO9000, QS9000, TS16949, ISO14000,
BASC, Golden Award.
Representante de la dirección
Reconocimientos y acreditaciones
[SVSCT] es una empresa ubicada en Santa Catarina N.L. que
pertenece al grupo industrial Siemens AG, la cuál tiene diferentes líneas de
negocio, tales como: a) Automatización y control, b) Comunicación e
información, c) Médico, d) Energía, e) Transportación y f) Servicios, por otra
parte Siemens AG da servicio a través de soluciones de ciencia y tecnología a
las siguientes áreas industriales: a) Servicios médicos, b) Industria
manufacturera, c) Industria de servicios, d) Industria de procesos básicos, e)
Telecomunicaciones, f) Transportación, logística e infraestructura.
[SVSCT] es una empresa que se encuentra dentro del área de negocio
Industrial dentro del giro automotriz, ofreciendo productos y servicios a las
empresas manufactureras de equipo original (OEM) y a la cadena de
manufactura y servicios (T1, T2 o T3). [SVSCT], reportando al segmento de
negocios Engine actuators, Air & Emisión Management (Por sus siglas en
inglés: Actuadores y Manejo de Aire y Emisiones, en lo sucesivo se abreviará
de la siguiente forma AFM).
[SVSCT] es una empresa que reporta a su corporativo localizado en
Tilbury, Ontario, Canadá, en la cuál se encuentra el centro de diseño y
desarrollo tecnológico, [SVSCT] es considerada como una planta de
manufactura, desarrollo y diseño básico (véase tabla No. 1).
J. Cruz
�95
Los productos principales de [SVSCT] son: a) Fuel Rails (Rieles de
alimentación de combustible), b) Intake Manifolds (Múltiples de admisión de
aire), c) Integrated Air Fuel Modules (Módulos integrados de admisión de aire y
gasolina), d) Beauty covers (Cubiertas de vanidad), e) Resonators
(Resonadores). Los clientes principales de [SVSCT] son: 1) Daimler Chrysler,
y 2) General Motors, enviando su producción a los siguientes puntos: a) Ramos
Arizpe, Coahuila, México, b) Toluca, Estado de México, c) Silao, Guanajuato
México, d) Arlington, Texas, USA, y e) San Louis, Missouri, USA.
Metodología de investigación. El proceso de investigación de campo en
el caso de estudio estuvo caracterizado en tres etapas: 1) Entrevista con el
Director General, 2) Aplicación de una encuesta para conocer el perfil de la
empresa respecto a la participación que el empleado tiene en la mejora
continua, y 3) Análisis FODA de la participación del empleado en la mejora
continua.
• Entrevista con el Gerente de Planta. [SVSCT] es una empresa que
promueve la participación del empelado en la mejora continua (Cruz,
J., 2006) acorde a lo que menciona el MSc. Virgilio Alemán (Gerente
de Planta de Siemens VDO SCT). Uno de los principales valores que
se promueven al interior es el respecto por los demás y eso implica el
respecto por sus ideas y creencias, confianza y motivación para
canalizar todas las inquietudes en ideas concretas de mejora (véase
Fig. No. 3).
Proceso
Proceso de idea
administrativa
Lluvia de ideas
Llenar forma
Depositar en buzon 3i
Evaluacion
EVA
Fin
Rechazada
Proceso de
idea directa
Aceptada
Lluvia de ideas
Comunicar idea a
supervisor
Llenar forma y
entregar una vez
que se ha
implementado
Intangible
De 300 a 1000
pesos basados en
la tabla Lump Sum
(% Evaluacion y
Responsibilidad)
Responsibilidad)
Aceptada
Implementacion
Premio
Tangible
Hasta el 15 % del
ahorro basado
en el % de
responsabilidad
Figura 3. Proceso de generación y canalización de ideas de mejora.
•
[SVSCT] inició su camino a la motivación del empleado en la
participación de la mejora continua atendiendo un requerimiento del
Participación del empleado en la mejora continua
�96
corporativo de Siemens a nivel mundial, en el cuál se solicitaba que
cada empleado al menos propusiera una idea de mejora y se llevara a
cabo (véase Fig. No. 4).
Programa 3i Planta SCT
• 3i es un sistema corporativo cuya finalidad es incorporar las
• 3i es un sistema corporativo cuya finalidad es incorporar las
Ideas del personal en el desarrollo y crecimiento de la empresa.
Ideas del personal en el desarrollo y crecimiento de la empresa.
• Es una manera de promover la Iniciativa en todos los niveles con
• Es una manera de promover la Iniciativa en todos los niveles con
el espíritu de mejora contínua.
el espíritu de mejora contínua.
• Es un sistema que remunera, reconoce y promueve la Inovació
Inovación
• Es un sistema que remunera, reconoce y promueve la Inovación
del personal en nuestro entorno…
del personal en nuestro entorno…
3i es... en 3 palabras:
3i es... en 3 palabras:
deas
niciativa
novació
novación
Figura 4. Programa 3i en Siemens VDO. S.A. de C.V.
•
Esta iniciativa fue lanzada a nivel mundial en el año 2004, en la cuál
[SVSCT] logró estar dentro de las primeras 20 empresas del grupo
industrial en el primer año, sin embargo para el año 2005 logró estar
dentro de los primeros 5 lugares y se ha mantenido de esta manera
durante el año 2006. En promedio el empleado logra sugerir e
implementar 2 ideas de mejora (véase Fig. No. 5), lo cuál hace que el
sistema sea altamente dinámico y demandante, esto debido a que las
sugerencias de mejora hay que administrarlas para que se proceda a
su implementación y retribución.
Figura 5. Participación del empleado en la mejora continúa.
J. Cruz
�97
•
El sistema de sugerencias de mejora es el mecanismo principal a
través del cuál se promueve la participación del empleado, sin
embargo no es el único, tan bien se cuenta con mecanismos alternos
tales como: 1) Proyectos 6 sigma, 2) Equipos Kaizen, 3) Equipos de
LPA (por sus siglas en inglés: Auditoría de proceso por niveles), entre
otros. A la vista del interés de la Dirección General es de importancia
vital el que el empleado participe activamente en la mejora continua, y
esto queda fundamentado en los principios y valores de la empresa.
•
Aplicación de la encuesta. La encuesta fue aplicada a los mandos
gerenciales en su totalidad, es decir los Gerentes de las áreas
funcionales participaron en la aplicación de la encuesta, logrando una
muestra del 100% de este nivel organizacional, anexo a esto se logró
la participación de algunos miembros de diferentes departamentos
logrando así obtener el punto de vista niveles de jefatura y supervisión.
La encuesta fue aplicada de forma directa previa, cita, entrevista y
explicación de los objetivos de la encuesta. La encuesta será
analizada para conocer el perfil de la empresa respecto a las
diferentes perspectivas que implica la participación del empleado en la
mejora continua y los resultados que esto ofrece en diferentes
indicadores clave de la organización.
•
Los sujetos de investigación que contestaron la encuesta fueron:
Gerente de planta, Gerente de calidad, Gerente de ingeniería, Gerente
de finanzas, Gerente de manufactura, Gerente de mantenimiento,
Gerente de recursos humanos, Representante de la dirección,
Ingeniero industrial, Jefe de control de producción, Ingeniero de
calidad avanzada. En total 11 encuestas fueron aplicadas
•
El instrumento de recolección de datos fue un cuestionario que se
encuentra dividido en dos secciones: 1) Datos generales - para
caracterizar la muestra seleccionada –, y 2) Elementos de juicio y valor
– para realizar un inventario de las diferentes iniciativas de
participación del empleado y qué resultado se ha obtenido en los
indicadores de la empresa que a la vez son las variables bajo estudio
del presente artículo – (véase Fig. No. 6).
Participación del empleado en la mejora continua
�98
Encuesta de Calidad y Productividad
Participación del Empleado en la
Mejora Continua
Fecha:
Oct-2006
El objetivo de esta encuesta es conocer el grado en el cuál los empleados participan en la mejora continua, contribuyendo a los
planes y programas que la empresa ha definido, de forma tal que impacta significativamente en: a) Innovación, b) Solución de
problemas, y c) Optimización de procesos. Al termino del estudio los resultados serán publicados en alguna revista de renombre el
área, además de enviarle vía correo los resultados obtenidos, para que le ayuden a estar siempre en la vanguardia en sus decisiones
empresariales. Atte. Dr. Jesús Cruz Álvarez. Email: jesusphd@prodigy.net.mx
Sección I. Información General
Nombre de la Empresa
Cantidad de personas
Dirección
Municipio
Estado
Teléfono
Giro
Entrevistado
Puesto
Local
( )
Nacional ( )
Internacional
X
Operaciones a nivel: ( )
Forma parte de algún Coorporativo: ( ) Si ( ) No. ( ) Asia Pacífico ( ) Europa ( ) América
Cuenta con alguna certificación de calidad: ( ) ISO 9000 ( ) TS 16949 ( ) ISO 14000
( ) Premio estatal de calidad
( ) Premio de algún cliente
Cuenta con algún premio de calidad:
Cuanta con algún reconocimiento por instituciones públicas:
(
)
(
)
.
20
40
60
80
100
60
80
100
2.0
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.10.
Grado de
Implantación
La empresa cuenta con . . . .
Si
No
Kaizen o Kaizen Blitz
QC Story
Programa de sugerencias para mejora
Día de la calidad
Foros de proyectos o mejora continua
6 Sigma
Círculos de calidad
Equipos de alto desempeño o Naturales
¿Qué tanto ha impactado la participación del empleado
en….?
Innovación
Solución de Problemas
Optimización de procesos
Índice de rotación de personal (voluntaria e involuntaria)
Índice de ausentismo
Índice de participación del personal en la solución de problemas
Índice de defectos de calidad
Índice de productividad laboral
Índice de satisfacción del personal
Índice de Reducción de Costos
40
1.0
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
20
Sección II. Programas que la empresa tiene para la mejora continua
Gracias Por Su Amable Participación
Figura 6. Instrumento de recolección de datos en el estudio empírico abierto.
Análisis de la participación del empleado en la mejora continua.
En la siguiente sección se presentan los análisis descriptivos de la aplicación
de la encuesta a la muestra objetivo. Los datos fueron analizados utilizando el
paquete computacional Minitab V-149. El primer análisis presentado es la
estadística descriptiva de la muestra objetivo, en el cuál destaca el cálculo del
coeficiente de determinación [CD] el cuál tomó como referencia el siguiente
cálculo (véase la Fig. No. 7). El [CD] resultado de los primeros tres valores de
menor magnitud se tomarán como los más sólidos, es decir los que se
encuentran de una forma más arraigada en la organización – estadísticamente
se interpreta como los elementos bajo estudio de menor ruido o varianza
estadística al momento de aplicar la encuesta -.
J. Cruz
�99
CD =
σ ( x)
x
Figura 7. Coeficiente de determinación.
•
Code
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.10
Los [CD] más bajos se identifican como los elementos – variables “Xi”
e “Yi” – más sólidas: Xi - 1.3., 1.4., y 1.6. -, Yi – 2.2., 2.9., y 2.10.
(véase Tabla No. 2).
La Empresa cuenta con …
Kaizen o Kaizen Blitz
QC Story
Programa de sugerencias para mejora
Día de la calidad
Foros de proyectos o mejora continua
6 Sigma
Círculos de calidad
Equipos de alto desempeño o Naturales
¿Qué tanto ha impactado la participación del empleado en….?
Innovación
Solución de Problemas
Optimización de procesos
Índice de rotación de personal (voluntaria e involuntaria)
Índice de ausentismo
Índice de participación del personal en la solución de problemas
Índice de defectos de calidad
Índice de productividad laboral
Índice de satisfacción del personal
Índice de Reducción de Costos
Xi
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
Yi
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.10.
N
11
11
11
11
11
11
11
11
N
11
11
11
11
11
11
11
11
11
11
N*
0
0
0
0
0
0
0
0
N*
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Mean SE Mean StDev CD Min Q1 Median Q3
3.909
0.251
0.831 0.213 3
3
4
5
3.364
0.544
1.804 0.536 0
3
4
5
4.636
0.203
0.674 0.145 3
4
5
5
4.636
0.152
0.505 0.109 4
4
5
5
3.545
0.578
1.916 0.54
0
3
4
5
4.455
0.157
0.522 0.117 4
4
4
5
3.636
0.338
1.12 0.308 1
3
4
4
4.273
0.273
0.905 0.212 2
4
4
5
Mean SE Mean StDev CD Min Q1 Median Q3
4
0.302
1
0.25
2
3
4
5
4.545
0.157
0.522 0.115 4
4
5
5
4.455
0.207
0.688 0.154 3
4
5
5
4.182
0.263
0.874 0.209 3
3
4
5
3.727
0.488
1.618 0.434 0
3
4
5
4.364
0.203
0.674 0.154 3
4
4
5
3.909
0.456
1.514 0.387 0
3
4
5
4.273
0.195
0.647 0.151 3
4
4
5
4
0.447 0.112 3
0.135
4
4
4
4.636
0.152
0.505 0.109 4
4
5
5
Tabla 2. Análisis estadístico descriptivo.
•
Las variables “Xi” e “Yi” son el resultado de las percepciones de las
diferentes personas que participaron en el estudio, por lo tanto se
realizó un análisis de los intervalos de confianza para medias al 95 %
para poder visualizar el comportamiento que cada variable presenta
(véase Fig. No. 8).
Interval Plot of Xi (1.1 - 1.8)
Interval Plot of Variables Yi (2.1 - 2.10).
95% CI for the Mean
95% CI for the Mean
1.1
1.2
1.3
5
4.5
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
4
3.5
3
2.5
1.4
1.5
1.6
4.5
3
2.5
1.7
4.5
3.5
2.5
1.8
5
4
3.5
5
2.9
2.10.
4
3
Figura 8. Intervalos a 95 % CI para medias de las variables “Xi” & “Yi”.
Participación del empleado en la mejora continua
�100
•
El siguiente paso en el proceso de análisis de resultados es la tabla de
correlación tomando en cuenta solamente las variables de menor [CD]
(véase Tabla No. 3). Se puede observar que la variable 2.9. – índice
de satisfacción de personal – presenta correlación diferente de cero –
P-valor > 0.10. – y mantiene un coeficiente de correlación de Pearson
de 0.663. y 0.428. respecto de las variables 1.3. y 1.6. – programa de
sugerencias para la mejora y 6 sigma – respectivamente.
Tabla 3. Matriz de correlación de [CD] significantes.
Otro análisis que es necesario realizar es precisamente el cálculo de
los componentes principales a través del método de covarianzas,
debido a que las encuestas utilizaron la misma escala de respuestas.
En este análisis observaremos la totalidad de las respuestas y la
interrelación que existe entre los diferentes elementos “Xi” hacia “Yi”.
Se puede observar que la varianza explicada – eingenvalue – en los
primeros tres componentes principales alcanza el 80 % (véase Fig. No.
9).
Scree Plot of 2.1, ..., 2.10.
5
4
Eigenvalue
•
3
2
1
0
1
2
3
4
5
6
7
Component Number
8
9
10
Figura 9. Análisis de componentes principales, varianza explicada.
J. Cruz
�101
•
El análisis de componentes principales refleja que la varianza
explicada por los primeros tres componentes principales es 58%, 73%
y 86% (respectivamente) y en el primer componente principal las
variables Yi -2.5. y 2.7. (véase Tabla. No. 4).
Principal Components
Eigenvalue
Proportion
Cumulative
Eigenvalue
Proportion
Cumulative
Variable
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.10
PC1
PC2
PC3
PC4
PC5
PC6
PC7
PC8
5.0304 1.3364 1.1171 0.5126 0.3959 0.1733 0.0941 0.0514
0.575 0.153 0.128 0.059 0.045
0.02
0.011 0.006
58%
73%
86%
91%
96%
98%
99%
100%
0.0334
0.004
1
PC1
-0.022
-0.123
-0.187
-0.047
-0.709
-0.028
-0.658
-0.1
-0.026
0.014
0.0008
0
1
PC2
-0.828
-0.151
-0.337
0.238
0.018
-0.245
0.113
0.044
0.035
-0.214
PC3
-0.189
0.266
-0.257
-0.719
-0.057
0.308
0.153
-0.256
0.326
-0.129
Innovación
Solución de Problemas
Optimización de procesos
Índice de rotación de personal
Índice de ausentismo
Índice de participación del personal en la solución de problemas
Índice de defectos de calidad
Índice de productividad laboral
Índice de satisfacción del personal
Índice de Reducción de Costos
Tabla 4. Análisis de componentes principales, método de covarianzas.
•
Siendo las variables 2.5. y 2.7. quienes explican mayormente la
variación, se puede observar que su correlación mayor la tienen con
las variables 1.8. y 1.2., 1.6 y 1.2 (respectivamente). Por otra parte las
variables 2.5. y 2.7. tienen un efecto colateral con las variables 2.3.,
2.2., y 2.3. (respectivamente) (véase Tabla. No. 5).
Yi
2.5
2.7
Yi
2.5
Yi
2.7
Xi
1.8
1.6
Yi
2.3
Yi
2.2
Pearson
0.671
0.564
Pearson
0.572
Pearson
0.575
Xi
1.2
1.2
Pearson
0.620
0.416
Yi
2.3
Pearson
0.524
Tabla 5. Matriz de correlación simplificada de elementos principales.
Participación del empleado en la mejora continua
�102
Conclusiones
Las organizaciones tanto públicas como privadas, tienen un objetivo
común el cuál consiste en el logro de los objetivos planteados, sean estos para
fines de lucro o sociales, siempre las organizaciones buscarán una mejor forma
para administrar sus recursos y maximizar su potencial para lograr con mejores
resultados las metas previamente establecidas.
Las organizaciones son un conjunto de diferentes subsistemas
sociales, en los cuáles el papel que desempeñan las personas es de vital
importancia debido a las siguientes razones: a) Integra la estructura jerárquica,
b) Administra los recursos físicos de la empresa, y c) Opera o ejecuta las
acciones.
La discusión presentada en el desarrollo del presente artículo se ha
desarrollado en torno a cómo las organizaciones deben darse cuenta del papel
vital que representan las personas en la mejora continua, y de cómo estas
pueden gestionar y articular mecanismos de participación directa o indirecta a
fin de que todas las personas puedan integrarse en el mismo camino de la
mejora continua.
Diversas investigaciones han concluido que la participación del
empleado en la mejora continua, no solamente conlleva a una mejoría en los
resultados de la organización, sino que además existe una incidencia directa
en los indicadores sociales del empleado, tales como: a) Clima laboral, b)
Puntualidad, c) Satisfacción del personal - en lo general -.
Esta investigación realizó un estudio teórico y empírico acerca de los
sistemas de participación de vanguardia existentes dentro del marco de la
manufactura avanzada, calidad total y sistema de producción total. La
investigación aplicada fue realizada a través de un caso de estudio de una de
las empresas del grupo industrial Siemens AG ubicada en Santa Catarina, N.L.
México.
La investigación teórica ubicó una de las teorías más avanzadas en la
actualidad - Sistema Monozukury - el cuál se compone de cuatro elementos
integrales a fin de motivar y disponer los mecanismos necesarios para la
integración del elemento humano en la mejora continua: a) 5s, b) TPM, c) JIT,
d) TQM. El sistema Monozukury se presenta como el sistema de avanzada en
la manufactura Japonesa que logra alinear los esfuerzos individuales en un
objetivo común – mejora continua -.
J. Cruz
�103
La investigación práctica se realizó a través del estudio particular de
una empresa mediana automotriz del Área Metropolitana de Monterrey que se
dedica a la fabricación de autopartes para la industria de equipos originales. Se
realizaron diferentes entrevistas con el primer y segundo nivel organizacional
para lograr un entendimiento de las variables, programas, iniciativas, y
elementos que la organización utiliza a fin de lograr la motivación por la
participación del empleado en la mejora continua, logrando así estar dentro de
los primeros cinco lugares a nivel mundial dentro del grupo Siemens AG con
mayor participación del personal.
La encuesta aplicada tenía diferentes elementos y reactivos
encaminados a ubicar tanto los elementos y mecanismos de participación y
como la contribución de cada uno de los programas implementados.
Los resultados de la encuesta arrojan que los programas más sólidos
que la empresa tiene implementados son: a) Programa de sugerencias, b) Día
de la calidad, c) 6 Sigma. Estos programas mantienen una sólida correlación
con resultados enfocados a la solución de problemas, índice de satisfacción del
personal y reducción de costos. Se realizaron otros análisis estadísticos para
explicar la variación observada – Coeficientes de determinación, análisis de
componentes principales por el método de covarianzas, y correlación pearson
–.
El análisis de componentes principales identifica que los primeros dos
componentes explican en mayor medida la variación –índice de ausentismo y
defectos de calidad – La variable resultado del índice de ausentismo tiene una
mayor correlación con las variables causales: a) QC Story, y b) Equipos
naturales de trabajo. La variable resultado de defectos de calidad tiene una
mayor correlación con las variables causales: a) 6 Sigma, y b) Equipos
Naturales.
Dado los resultados de las encuestas realizadas en el caso de estudio,
se puede concluir que las variables causales: QC Story, Equipos naturales y 6
Sigma, son herramientas sólidas que integran y alinean la participación del
empleado en la mejora continua para el logro de una disminución en los
defectos de calidad, reducción de costos y satisfacción del personal.
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Base de datos Proquest: http://www.proquest.com.
Contacto PYME: http://www.contactopyme.gob.mx/
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Premio Nacional de Calidad de USA: http://www.quality.nist.gov/
Ibidem 1.
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Programa estadístico MINITAB: http://www.minitab.com.
Participación del empleado en la mejora continua
��InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 107-145, 2007
© 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627)
Papel de la estadística en la investigación científica
(Role of statistics in scientific research)
Badii, M.H., J. Castillo, J. 1Landeros & K. Cortez
UANL, San Nicolás, N.L., mhbadii@yahoo.com.mx, 1UAAAN, Coah. México
Palabras claves: Deducción, diseños, estadística, experimentación, inducción, modelo
ECOEE
Resumen. Se desciben las bases fundamentales de la estadítca y su aplicación a la
investigación científica. Se discuten los conceptos relevantes en la ciencia estadítica. Se
manejan los tipos de datos estadíticos a colectar. Se presentan de manera somera, algunos
disños estadísticos de uso común en la literatura cietífica actual. Se considerán las pistas
esenciales para realizar investigación científica. Finalmente, se notan la manera (modelo de
ECOEE) de contrastar científicamente los trabajos distintos de investigación con base
estadística, evitando ignorar los elementos esenciales que proveen sustento científico a la
discusión y las comparaciones correctas de los hallazgos.
Key words: Deduction, design, experiment, induction, ECOSET model, statistics
Abstract. The fundamental basics of statistics are described. Important statistical concepts
are laid out. Different types of statistical data colection are highlighted. Some common
statistical disgns are briefly discussed. Some essential hints for conducting scientific research
are provided. Finally, different ways (ECOSET model) of contrasting and comparing distinct
findings in scientific reaserch which emphasizes the crucial points of view and sound
discussions are noted.
Introducción
Según Badii et al. (2004), Foroughbakh & Badii (2005), Badii et al.
(2006) y Badii & Castillo (2007), la estadística se trata de verificar la validez
probabilístia de los acontecimientos en la escala tiempo-espacio, también se
la usa para relacionar los eventos diarios; como la predicción del tiempo o al
determinar el nivel probalístico de las tasas de cambio de las monedas
extranjeras en el mercado financiero (Badiie et al., 2007a, b, c, d, e).
Estadística & investigación
�108
No obstante, en la investigación formal es donde la estadística se
emplea y es de mayor relevancia para la humanidad. Estadística, derivado
del latín status, que significa estado, posición o situación, se define como
conjunto de técnicas para la colección, manejo, descripción y análisis de
información, de manera tal que los resultados obtenidas de su aplicación
tengan un grado de aplicabilidad específico con su nivel probabilítico
indicado.
Además, por estadística entendemos la colección de los datos que
caracterizan las condiciones predominantes en un país, por ejemplo, el
número de nacimientos y muertes, las cosechas, el comercio exterior, etc.
Por estadísticas oficiales entendemos los datos publicados por las agencias
del gobierno en forma de información o de prospectos (Infante Gil y Zárate de
Lara, 2000).
Además, es la ciencia que estudia conjuntos de datos cualitativos y
su interpretación en términos matemáticos, estableciendo métodos para la
obtención de las medidas que lo describen, así como para el análisis de las
conclusiones, con especial referencia a la teoría de la probabilidad,
considerada también como ciencia de base matemática para la toma de
decisiones en presencia de la incertidumbre. Indica una medida o fórmula
especial, tal como un promedio, un número índice o un coeficiente de
correlación, calculado sobre la base de los datos. Considerada también como
un suministro de un conjunto de herramientas sumamente útiles en la
investigación (Badii et al., 2004).
Las primeras aplicaciones de la estadística se limitaban únicamente a
determinar el punto donde la tendencia general era evidente (si es que
existía), de una gran cantidad de datos observados. Al mismo tiempo, en
muchas ciencias se hizo énfasis de que en lugar de hacer estudios
individuales, deberían hacerse estudios de comportamiento de grupos de
individuos. Los métodos de estadística satisficieron admirablemente tal
necesidad pues, los grupos concuerdan consistentemente con el concepto de
la población o el universo (Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007).
El mayor desenvolvimiento de la estadística surgió al presentarse la
necesidad de mejorar la herramienta analítica en ciencias naturales. Se
requería mejores herramientas analíticas para optimizar el proceso de
interpretación de datos de la muestra y la generalización, que a partir de
ellas, podría hacerse. Por ejemplo, el agricultor siempre está enfrentando el
M.H. Badii et al.
�109
problema de mantener un alto nivel de productividad en sus cosechas
(Foroughbakhch & Badii, 2005, Badii& Castillo, 2007).
La estadística analiza o procesa conjuntos de datos numéricos,
estudia las funciones decisorias estadísticas, fenómenos conjuntos para
revelar los fundamentos de su desarrollo y para tal estudio se sirve de índices
generalizadores (valores, medios, relaciones, porcentajes, etc.). La
estadística auxilia a la investigación al tratar con los siguientes temas.
1. La colecta y compilación de datos.
2. El diseño de experimentos.
3. La medición de la valoración, tanto de datos experimentales como de
reconocimientos y detección de causas.
4. El control de la calidad de la producción.
5. La determinación de parámetros de población y suministro de varias
medidas de la exactitud y precisión de esas estimaciones.
6. La estimación de cualidades humanas.
7. La investigación de mercados, incluyendo escrutinios de opiniones
emitidas.
8. El ensayo de hipótesis respecto a poblaciones.
9. El estudio de la relación entre dos o más variables (Badii et al., 2004,
Foroughbakhch & Badii, 2005, Badii & Castillo, 2007.
Desarrollo del concepto
La estadística tiene como objeto el estudio de determinadas
magnitudes individuales que supuestamente varían de un modo aleatorio en
el seno de cierta población. Puede tratarse, por ejemplo, de la altura de los
habitantes de un país. Dicho estudio se organiza en dos fases que
constituyen los respectivos temas propios de la estadística deductiva o
descriptiva y de la estadística inductiva o nferencial (Ostle, 1986; Steel &
Torrie, 1986, Badii et al., 2004, Badii et al., 2007a, b, c, d, e).
En el desarrollo de la ciencia en general y en especial en el de las
ciencias biológicas, el conocimiento de la metodología estadística es una
arma imprescindible para la obtención, análisis e interpretación de todos los
datos que proceden de las observaciones sistemáticas o de
experimentaciones proyectadas específicamente para conocer los efectos de
uno o varios factores que intervienen en los fenómenos bajo estudio.
Estadística & investigación
�110
La estadística permite probar hipótesis planteadas por el
experimentador, determina procedimientos prácticos para estimar parámetros
que intervienen en modelos matemáticos y de esa manera construir
ecuaciones empíricas.
No existe investigación, proceso o trabajo encaminado a obtener
información cuantitativa en general, en la que la estadística no tenga una
aplicación. La estadística no puede ser ignorada por ningún investigador, aún
cuando no tenga ocasión de emplear la estadística aplicada en todos sus
detalles y ramificaciones.
Los resultados de una investigación agroalimentaria reflejan los
efectos de tratamiento, de diseño, e incluso de factores biológicos,
ambientales y de manejo que los emplean. Es una característica común en
los experimentos, en muy diversos campos de la investigación, que los
efectos de los tratamientos experimentales varían de un ensayo a otro,
cuando se repiten. Esta variación introduce cierto grado de incertidumbre en
cualquiera de las conclusiones que se obtienen de los resultados (Morris,
1999, Badii et al., 2007a, b, c, d, e)
Por lo general, cuando la estadística se usa adecuadamente, hace
más eficientes las investigaciones, por lo que es recomendable que todos
investigadores se familiaricen con ella. El papel de la estadística en la
investigación representa una poderosa herramienta en el diseño de
investigaciones, en el análisis de datos, y en la obtención de conclusiones a
partir de ellos (Ostle, 1986, Badii et al., 2007a).
La investigación científica se lleva a cabo cuando hay un problema, el
cual debe ser resoluble y enunciado en forma de pregunta. La investigación
procede entonces a la formulación de una o varias hipótesis como posibles
soluciones al problema, la cual o las cuales se comprueban para determinar
si son falsas o verdaderas.
Los resultados del estudio se resumen más tarde en forma de un
reporte formal, que no es más que un enunciado en forma concisa de lo que
se encontró en la investigación. El propósito inmediato de un estudio es llegar
a un reporte formal, ya que si el experimento es exploratorio, el reporte puede
servir como base para formular una hipótesis específica y precisa; y si el
experimento es confirmatorio, el reporte servirá para determinar si la
hipótesis es probablemente verdadera o falsa (Badii & Castillo, 2007).
M.H. Badii et al.
�111
La noción de la investigación
La mayoría de los investigadores ven la necesidad del análisis
estadístico para sentar una base objetiva de evaluación; algunos ejemplos
pueden resultar útiles. Si cosechamos dos áreas iguales de trigo en un
campo, el grano producido en esas áreas, si son siembras por surcos de
longitud o por melgas, rara vez será igual; el peso de los frutos de árboles
adyacentes en un huerto, difícilmente es el mismo; la proporción de aumento
de peso de dos animales cualesquiera de la misma especie y raza, casi
siempre difier. Las diferencias de este tipo entre cultivos o animales son
debidas a diferencias genéticas y ambientales más allá del control razonable
de un experimento. No hay errores en el sentido de estar equivocados, es
decir, estas variaciones representan la variabilidad entre unidades
experimentales, denominada error experimental.
Una vez que reconocemos la existencia de esta variabilidad,
entendemos la dificultad para evaluar una nueva práctica, mediante su
aplicación a una unidad experimental única y su comparación con otra unidad
que es similar, pero no tratada. El efecto de la nueva práctica se confunde
con la variabilidad no determinada, Así, un experimento con una sola
repetición suministra una medición incompleta del efecto del tratamiento;
además, puesto que no existen dos unidades experimentales igualmente
tratadas, éste no suministra mediciones del error experimental. La ciencia
estadística supera estas dificultades, requiriendo la recolección de datos
experimentales que permitirán una estimación imparcial de los efectos del
tratamiento y la evaluación de las diferencias del tratamiento a través de
pruebas de significancia estadística basadas en medición del error
experimental.
El error experimental no se puede eliminar, pero sus efectos se
pueden reducir para obtener una mejor utilización de los efectos de los
tratamientos. Las modalidades más recomendadas para disminuir el error
son: utilizar unidades experimentales muy uniformes como suelo homogéneo,
riegos, grupos de animales de peso muy parecido, etc., tamaño adecuado de
la unidad experimental, eliminación del efecto de la orilla y de la competencia
entre tratamientos, distribución adecuada de los tratamientos mediante
sorteos, uso del número adecuado de repeticiones para cada tratamiento,
pocisión de los tratamientos en igualdad de condiciones de manera que si
alguno es superior a los demás, se pueda probar.
Estadística & investigación
�112
Los efectos del tratamiento son estimados mediante la aplicación de
tratamientos a por lo menos dos unidades experimentales, por regla general
a más de dos, y promediando los resultados para cada tratamiento. Las
pruebas de significancia estadística determinan la probabilidad de que las
diferencias entre tratamiento pudieran haber ocurrido solamente por
casualidad (Badii et al., 2004)
Existen tres importantes principios, inherentes a todos los proyectos
experimentales que son esenciales para los objetivos de la ciencia
estadística:
1. Selección aleatorio de las unidades experimentales: es la
asignación de tratamientos a unidades experimentales, de modo que todas
las unidades consideradas tengan igual probabilidad de recibir un
tratamiento. Su función es asegurar estimaciones imparciales de medias de
tratamientos y del error experimental e evitar el sesgo.
2. Número de repetición: significa que un tratamiento se efectúa
dos o más veces. Su función es suministrar una estimación del error
experimental y brindar una medición más precisa de los efectos del
tratamiento. El número de repeticiones que se requerirán en un experimento
en particular, depende de la magnitud de las diferencias que deseamos
detectar y de la variabilidad de los datos con los que estamos trabajando.
Considerando estos dos aspectos al inicio de un experimento, evitará
muchas equivocaciones.
3. Control local de las condiciones: es un principio de diseño
experimental que permite ciertas restricciones sobre la selección aleatoria
para reducir el error experimental; por ejemplo, en el diseño de bloques al
azar, los tratamientos son agrupados en bloques que se espera tengan un
desempeño diferente, en el cual cada uno de ellos presente un efecto de
bloque que se puede separar de la variación total del experimento (Morris,
1999, Badii et al., 2004).
Definiciones estadísticas fundamentales
De manera breve se definen algunos puntos de suma relevancia con
respecto al uso de la estadística en la investigación científica (Badii et al.,
2004, Badii & Castillo, 2007).
M.H. Badii et al.
�113
1. El método. Un procedimiento o serie de pasos a realizar para lograr un
objetivo.
2. La técnica. Un conjunto de acciones realizadas en base al conocimiento
para generar objetos, programas, formularios, etc. De una manera más
simple la técnica significa un procedimiento para obtener un objetivo práctico.
3. La práctica. Se trata de una técnica o un método repetitivo que por
consecuencia convierte a la persona como un experto de la técnica o método
practicado.
4. La investigación. Un estudio organizado y sistematizado que basado en
la experimentación genera un nuevo descubrimiento o verifica la validez de
los descubrimientos anteriores.
5. El experimento. Un procedimiento que basado en el control de las
condiciones permite verificar (apoyar, rechazar o modificar) una hipótesis. Un
experimento puede ser considerado como una pregunta que detectará
nuevos hechos, confirmará los resultados de ensayos anteriores y dará
recomendaciones de aplicación práctica (Badii et al., 2004).
6. Unidad experimental. La unidad material del experimento al cual se aplica
el experimento.
7. Control de las condiciones. Se trata de controlar aquellas condiciones
externos a las unidades experimentales que pueden ocasionar variación o
ruido en los resultados del experimento.
8. El tratamiento. La condición específica del experimento bajo del cual está
sujeto la unidad experimental. Es una de las formas que (en cantidad y
calidad) el factor a estudiar toma durante el experimento. Por ejemplo, si el
factor a estudiar es la cantidad de fósforo, cada una de las dosis de fósforo
aplicados durante el experimento es un tratamiento. Los tratamientos a
estudiar durante un experimento pueden ser una combinación de varios
factores simples: si quiere estudiarse la cantidad de proteína y energía
digestible requeridos para la engorda de corderos, se puede considerar
tratamientos simples como 14% de proteína en al dieta y 2.4 Mcal de energía
digestible por kg de alimento. Otro ejemplo sería que el productor de
detergentes pude establecer como tratamiento el tipo de agua (dura o suave),
la temperatura del agua, la duración de lavado, la marca y tipo de lavadora.
En estudios sociológicos y psicológicos, los tratamientos se pueden referir a
edad, sexo, grado de educación, religión y otros (Badii & Castillo, 2007).
9. Testigo (control). Es un tratamiento que se compara. Si a varios grupos
de alumnos se les administran una nueva técnica de enseñanza, pero no a
Estadística & investigación
�114
un grupo testigo (control), el análisis estadístico dará información acerca del
aumento del aprendizaje de los estudiantes que recibieron la técnica nueva
comparados con los que no la recibieron.
10. Repetición. Cuando en un experimento se tiene un conjunto de
tratamientos para poder estimar el error experimental, es necesario que
dichos tratamientos aparezcan más de una vez en el experimento, para así
aumentar la precisión de éste, controlar el error experimental y disminuir la
desviación estándar de la media. Por tanto, repetición es el número de veces
que un tratamiento aparece en el experimento (Padrón Corral, 1996, Badii et
al., 2004, Badii & Castillo, 2007).
11. La variable. Una característica mesurable de la unidad experimental. No
todas las características de las unidades experimentales se pueden medir
con la misma variable y por ende, hay varias escalas de variables.
11.1 La escala nominal. Se trata de nombrar las unidades
experimentales y sirve para ver si dos unidades experimentales son
iguales o no.
11.2 La escala ordinal. Se trata de organizar las unidades
experimentales en orden de magnitud, entonces, aquí no solamente
se define si existe igualdad entre las unidades experimentales, sino
también, qué relación en término de magnitud tienen la una con la
otra.
11.3 La escala razón. Esta escala se utiliza cuando existen dos
rasgos siguientes. 1. Entre dos valores adyacentes de la variable hay
una distancia constante, 2. Existe un cero verdadero. Un ejemplo de
la escala razón sería el número de las hojas de una planta o el
número de los descendientes de un organismo.
11.4 La escala intervalo. En comparación con la escala anterior, en
esta escala existen los siguientes rasgos. 1. Entre dos valores
adyacentes de la variable hay una distancia constante. 2. No existe
un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería la hora (el
cero es la 12 de media noche seleccionada en base a un convenio) o
la temperatura en grados Celsius, en donde el cero esta basado en el
congelamiento del agua que también su origen esta en base a un
convenio. Cabe mencionar que se puede usar la escala nominal u
ordinal en lugar de las dos escalas de razón o intervalo, sin embargo,
al hacer esto, se pierde información ya que las dos primeras escalas
miden las variables en forma más aproximada en lugar de manera
M.H. Badii et al.
�115
precisa. Cada uno de las dos escalas de razón e intervalo pueden
presentarse en las dos formas siguientes.
11.5 La escala discreta. En este caso, entre dos valores adyacentes
de la variable solamente puede ocurrir un solo valor íntegro, un
ejemplo sería el caso de los dedos del hombre, el número de las
plantas, etc.
11.6 La escala continua. En este caso, entre dos valores
adyacentes de la variable puede ocurrir un infinito número de valores,
un ejemplo sería el caso de la altura o el peso de los objetos. Aquí lo
que determina la cantidad de los valores posibles será la precisión
del instrumento que se utiliza para la medición de la variable.
12. La población. Un conjunto total de las observaciones o mediciones o
individuos que uno desea estudiar.
13. La muestra. Es un segmento (por definición pequeño) tomada de la
población basado en ciertos criterios, para poder representar la población.
14. El parámetro. Es la variable de la población.
15. La estimación o la estadística. Es la variable de la muestra.
16. Rasgos de una buena estimación. 1. No tener sesgo, donde el sesgo
significa la diferencia entre el parámetro y la estimación. 2. Tener alto grado
de precisión, donde la precisión indica el grado de la similitud o la cercanía
entre varias estimaciones derivadas de diferentes muestras tomadas de la
misma población. La precisión se mide por medio de la varianza o desviación
estándar o el error estándar de la muestra. 3. Poseer alto nivel de exactitud,
donde la exactitud significa la diferencia estandarizada entre una observación
y el parámetro y se la mide por medio del cuadrado medio del término de
residual o error experimental.
17. El estimador. Una expresión matemática que nos permite cuantificar la
estimación.
18. El modelo. Es un conjunto de supuestos acerca del proceso que se esta
estudiando. Un modelo es una abstracción del mundo real. Se usa el modelo
para reflejar y por ende predecir el mundo y se mide el poder de un modelo
en base al grado de la cercanía con lo manifiesto en el mundo real.
19. El error experimental. Dos unidades experimentales en el mundo
naturalo social (seres vivos, conceptos sociales, psicológicos, etc.) nunca son
exactamente (100%) lo mismos. Esta diferencia se debe a dos factores: a.
elementos genéticos, y b. elementos ambientales. Aún cuando estas
unidades sean dos hermanos gemelos siempre surge diferencia debido al
Estadística & investigación
�116
factor ambiental. A esta diferencia innata que existe entre las unidades
experimentales se le denominan el error experimental o la variabilidad
desconocida.
20. Tipos de errores. Existen dos tipos de errores. a. Error tipo I (α) que
significa el rechazar una hipótesis correcta. b. Error tipo II (β) significa apoyar
una hipótesis falsa. Cuando se efectúa una prueba de hipótesis, puede
acontecer uno de los siguientes errores (Badii et al., 2004).
Decisión
Hipótesis
Cierto
Rechazar
Aceptar
Falso
C1
Error tipo I (α)
C2
No error (poder estadístico)
C3
No error (intervalo de confianza)
C4
Error tipo II (β)
Es lógico pensar que si se encuentra en la segundo (C2) o en la tercera (C3)
celda estará en lo correcto, pero si se está en la priomera (C1) o la cuarta
(C4) celda estará en error. Al caso 1 comúnmente se le conoce como Error
tipo I, y la probabilidad de su ocurrencia, denotada por α, generalmente es
fijada por el investigador, en base a su experiencia o a los antecedentes que
existan al respecto en su investigación. El caso 4 o Error tipo II, cuya
probabilidad es denotada por β no puede fijarse directamente por el
investigador, pero puede reducirla disminuyendo el llamado error
experimental al evitar manejos inadecuados y diferentes entre las unidades
experimentales, además de que dicho error β está en función del tamaño de
la muestra y del valor de α, para cada juego de hipótesis que se deseen
probar. A la probabilidad de encontrarse en la tercera celda de los cuatro, se
le denomina confianza de la prueba, y es igual a 1- α, y a la probabilidad de
estar en la segundo celda se le conoce como la potencia o el poder de la
prueba, y es igual a 1- β y que normalmente, se fija a 0.10. En toda prueba
se puede y se debe fijar de antemano la confianza que se exige, antes de ver
los datos, para no preenjuiciarse. Los niveles convencionalmente más
utilizados de confianza son el 0.95 y 0.99, aunque en realidad no debe de
tomarse esto como una regla fija y necesaria, ya que el investigador debe
estar siempre libre de presiones y utilizar mejor su criterio, su experiencia
personal y la experiencia de otros investigadores que hayan llevado a cabo
trabajos relacionados con el área específica de investigación (Badii et al.,
2004).
M.H. Badii et al.
�117
21. El diseño experimental (D. exp.). Es un esquema para realizar un
experimento. Los objetivos de un diseño experimental sonlos siguientes. 1.
Verificar si la diferencia entre los tratamientos es una diferencia verdadera o
se debe a un proceso al azar, 2. Establecer tendencias entre las variables.
D. exp. es el procedimiento que se sigue para asignar los tratamientos a las
unidades experimentales. En un método aleatorio (asignación al azar), se
asigna el tratamiento a cada unidad experimental mediante un sorteo o por
medio de una tabla de números aleatorios (Badii et al., 2007a). Existen
diferentes tipos de diseños experimentales basado en algunas
características. En la Tabla 1 se mencionan dos tipos clásicos de diseños
experimentales.
22. Rasgos universales del diseño experimental. 1. La selección aleatoria
de las unidades experimentales. Esto evita el sesgo del muestreo. 2. El
número de las repeticiones: Esto permite la cuantificación del error
experimental. 3. El control local de las condiciones. Esto ayuda a la reducción
del error experimental. Cabe mencionar que todos los diseños
experimentales deben poseer estos tres rasgos.
23. Bloque. Es un conjunto de unidades experimentales lo más homogéneas
posibles, en el cual aparecen todos los tratamientos una sola vez; dicho
bloque se debe colocar perpendicular al gradiente para tratar de minimizar el
error existente y desubierta (Morris, 1999, Badii et al., 2007a).
24. La ciencia estadística. Se trata de evaluar la validez probabilística de los
eventos, sujetos, procesos o fenómenos. Para poder realizar esta misión, la
ciencia estadística consta de dos etapas. 1. La estadística descriptiva
(deductiva): se trata de: a. colectar o muestrar datos, b. organizar los datos
de una forma por ejemplo, ascendente o descendente, y c. presentar los
datos en tablas, figuras, etc. Hasta este punto todo lo que hace la estadística
es describir o deducir el mundo bajo estudio. 2. La estadística inferencial
(inductiva): incluye: a. análisis (hacer estimación) y validación de los
resultados, b. interpretación de los resultados, es decir, dar significado real a
los datos analizados, y c. publicar los resultados (Badii et al., 2004). Es obvio
que esta etapa de la ciencia de estadística nos lleva hacia la toma de
decisión y conclusiones o inducción.
Estadística & investigación
�118
Tabla 1. Diseños experimentales de uso común (Badii et al., 2004).
Nombre del disño
Rasgos
Ventajas
Eficiencia
Diseño Completamente
al azar (Badii et al.,
2007b)
Un factor y cero
gradiente de
variabilidad
Diseño de Bloques al
azar (Badii et al., 2007a)
Un factor y un
gradiente de
variabilidad
Diseño de Cuadro
Latino (Badii et al.,
Un factor y 2
gradientes de
variabilidad
2007a)
(a) Diseño factorial:
asignación al azar de
unidaes experimentales
(b) Parcelas divididas:
sin asignación al azar de
las unidades
experimentalesl (Badii et
al., 2007a)
1.
Más de un factor
y diferentes
niveles para
cada factor
1. fácil de diseñar
2. fácil de analizar
3. diferentes # de
repeticiones
4. máximo g.l. para el error
1. reduce la varianza de error
2. fácil de analizar
3. más flexibilidad
4. más precisión
1. reduce la varianza de error
2. fácil de analizar
3. más flexibilidad
4. más precisión
1. más económico
2. medir las interacciones
100%
167%
222%
288%
Diseños multivariados (alto número de variables, Badii et al., 2004)
de
Componentes 1. Provee ordenación y el perfil jerárquica
Análisis
Principales
2. Análisis Factor
3. Análisis Discriminante (Badii et
al., 2007d)
4. Análisis Cluster (Badii et al.,
2007c)
5. LISREL (LInear Structured
RELationship) (Rositas et al.,
2007), EQ, AMOS, PLS Graph,
SMART PLS
6. Correlación Canónica
1. Reducir el número de las variables para el
análisis
1. Agrupar en base a la diferencia
2. Más riguroso con los supuestos de la
normalidad
1. Agrupar en base a la similitud
2. Más robusto con los supuestos de la normalidad
1. Busca linealizar las interrelaciones entre las
variables
2. Intercambia las variables independientes a las
dependientes y vice versa
1. Interrelación entre gran número de variables
24.1 Estadística descriptiva (deductiva): La estadística descriptiva
analiza cualquier tratamiento de datos numéricos que encierre
generalizaciones; además, agrupa todas aquellas técnicas asociadas
con el tratamiento o procesamiento de conjuntos de datos y su
M.H. Badii et al.
�119
objetivo es caracterizar conjuntos de datos numéricos para poner de
manifiesto las propiedades de estos conjuntos lo cual se puede lograr
de forma gráfica o analítica. La estadística descriptiva se ocupa de
recoger, ordenar y clasificar los datos de interés mediante su
obtención y análisis en una muestra de la población considerada. La
primera operación consiste en la compilación de datos, que supone la
realización de observaciones y mediciones o, en ciertos casos, de
encuestas. Una vez recogidos, los datos deben ser elaborados, de tal
modo que sea cómodo trabajar con ellos (Badii et al., 2004). Sin
embargo, para entender la estadística descriptiva es necesario
conocer algunos términos y conceptos básicos relacionados con está
rama de la ciencia estadística.
24.2. Población. Es cualquier grupo completo, ya sea de personas,
animales o cosas. Es la totalidad de elementos o cosas bajo
consideración. La población se refiere a un grupo finito de elementos.
Elementos de una población: son las unidades individuales que
constituyen o conforman una población.
24.3. Muestra. Es una porción de la población que se selecciona
para fines de análisis, siempre debe de ser representativa de la
población (Badii et al., 2000a).
24.4. Parámetro. Es una medida de resumen que se calcula con el
propósito de describir alguna característica de la población.
24.5. Estadísticas o estimaciones. Son medidas de resumen que
se calculan con el propósito de describir algunas características de
una muestra (Ostle, 1986, Badii et al., 2004).
25. Datos estadísticos. Los datos estadísticos han sido generalmente
usados por los gobiernos organizados como forma de ayudar a la toma de
decisiones en la administración del estado. Los datos estadísticos son
concisos, específicos y capaces de ser analizados objetivamente por
diferentes procedimientos. En función de sus características, los datos se
clasifican en cuantitativos y cualitativos; siendo los cuantitativos la base
fundamental de estudio de la estadística. El uso de la computadora ha hecho
posible que los gobiernos, las empresas y otras organizaciones almacenen y
procesen grandes cantidades de datos.
Se obtienen mediante un proceso que incluye la observación de
conceptos, como, calificaciones de exámenes, ingresos anuales de una
ciudad, temperatura diaria durante todo el año de una comunidad, velocidad
Estadística & investigación
�120
de circulación de los vehículos por una autopista, etc. Estos conceptos
reciben el nombre de variables, ya que producen una serie de valores que
tienden a mostrar cierto grado de variabilidad, al realizarse un conjunto de
mediciones de manera sucesiva (Spiegel, 1991, Badii et al., 2004). A
continuación se presentan diferentes tipos de datos estadísticos.
25.1. Los datos de características cuantitativas. Son aquellos que
se pueden expresar numéricamente y se obtienen a través de
mediciones y conteos. Un dato cuantitativo se puede encontrar en
cualquier disciplina; psicología, contabilidad, economía, publicidad,
etc. Los datos de características cuantitativas se clasifican de
siguiente manera.
Variables continuas. Es cuando los datos estadísticos se
generan a través de un proceso de medición se dice que
estos son datos continuos; son aquellas que aceptan valores
en cualquier punto fraccionario de un determinado intervalo,
o sea, que aceptan fraccionamiento en un determinado
intervalo.
Variables discretas. Se generan a través de un proceso de
conteo. Son aquellas que no aceptan valores en puntos
fraccionarios dentro de un determinado intervalo.
25.2. Datos de características cualitativas. Los datos de
características cualitativas son aquellos que no se pueden expresar
numéricamente. Estos datos se deben convertir a valores numéricos
antes de que se trabaje con ellos. Los datos de características
cualitativas se clasifican de la siguiente forma.
Datos nominales. Comprenden categorías, como el sexo,
carrera de estudio, material de los pisos, calificaciones, etc.
Las características mencionadas no son numéricas por su
naturaleza, pero cuando se aplican, ya sea en una población
o una muestra, es posible asignar a cada elemento una
categoría y contar el número que corresponde a cada
elemento. De esta manera estas características se
convierten en numéricas.
Datos jerarquizados. Es un tipo de datos de características
cualitativas que se refiere a las evaluaciones subjetivas
cuando los conceptos se jerarquizan según la preferencia o
logro. Las posiciones de una competencia de atletismo se
M.H. Badii et al.
�121
jerarquizan en primer lugar, segundo lugar, tercer lugar, etc.
Tanto los datos nominales como los jerarquizados, que por
su naturaleza no son numéricas, se convierten en datos
discretos (Badii y Castillo, 2007, Infante Gil y Zárate de Lara
2000).
26. Distribución de frecuencias. Cuando se dispone de una gran masa o
cantidad de datos a veces resulta muy difícil responder a ciertos
cuestionarios que sobre una determinada variable se nos hagan. Existe una
forma en estadística de organizar las informaciones que nos permite
responder a este y otros cuestionamientos. A esta forma de organizar las
informaciones se le llama distribución de frecuencias y consiste en el
ordenamiento de los datos a través de clases y frecuencias. Cuando los
datos se presentan en una distribución de frecuencias se les denomina datos
agrupados. Cuando todos los datos observados de una variable se enumeran
en forma desorganizada le vamos a denominar datos no agrupados.
26.1. Frecuencia simple. Al construir una distribución de
frecuencias, se tienen diferentes intervalos de valores que
denominaremos clases. Se define frecuencia simple de clase al
número de veces que se repite cada clase. Se le identifica como fi,
donde (f) se lee como frecuencia, e (i) define el orden de las clases.
26.2. Frecuencia relativa simple. Es la suma total de las
frecuencias simple de clase le llamamos n; cuando cada valor de la
frecuencia simple de clase se divide entre el total de casos u
observaciones a este cociente le denominamos frecuencia relativa
simple. La suma de la frecuencia relativa simple siempre será igual a
la unidad. Se identifica la frecuencia relativa simple como fr.
26.3. Frecuencia acumulada. La suma de la frecuencia simple de
clase es denominada como frecuencia acumulada. Al calcular la
frecuencia acumulada en una distribución de frecuencia acumulada
de la primera clase será igual a la frecuencia simple de la misma
clase. La segunda acumulada es igual a la primera acumulada más la
frecuencia simple de la segunda clase. El valor de la última
frecuencia acumulada es igual al total de datos. La frecuencia
acumulada se identifica como Fi.
26.4 Frecuencia relativa acumulada. Es el cociente que se obtiene
al dividir cada frecuencia acumulada entre el total de observaciones.
O la suma sucesiva de la frecuencia relativa simple.
Estadística & investigación
�122
26.5. Rango. En una distribución u ordenamiento de datos existe una
diversidad de valores que varían de menor a mayor y viceversa. Se
denomina recorrido o rango a la diferencia existente entre el valor
máximo observado y el mínimo en una distribución u ordenamiento.
26.6. Intervalo de clase. Una clase esta definida por un límite inferior
y un límite superior. A la diferencia entre él límite superior y él limite
inferior de una clase se la llama intervalo de clase. Este indica el
recorrido o rango de los valores incluidos en una clase.
26.7. Punto medio de clase. Para fines de análisis de datos, los
valores de las clases se representan a través del punto medio de
clase o marca de clase. El punto medio de clase se define como la
semisuma de los límites de clase. El punto medio de clase se
identifica como Xi, donde Xi = ½ (limite superior + limite inferior). En lo
referente al punto medio de cada clase, este es usado para
representar mediante un solo valor el recorrido de cada clase y sirve
además para los fines de análisis estadísticos de los datos. Es
importante señalar con relación a la construcción de una distribución
de frecuencias que el lector o usuario tenía plena libertad en la
elección del intervalo de clase, en función de la naturaleza de los
datos y su conveniencia técnica (Infante Gil y Zárate de Lara, 2000).
27. Presentación de los datos. La presentación de datos estadísticos
constituye en sus diferentes modalidades uno de los aspectos de más uso en
la estadística Descriptiva. Por ejemplo, se puede visualizar a través de los
diferentes medios escritos y televisivos de comunicación masiva la
presentación de los datos estadísticos sobre el comportamiento de las
principales variables económicas y sociales, nacionales e internacionales.
Existen tres formas diferentes de presentar los datos estadísticos.
27.1. Presentación escrita. Esta forma de presentación de
informaciones se usa cuando una serie de datos incluye pocos
valores, por lo cual resulta mas apropiada la palabra escrita como
forma de escribir el comportamiento de los datos; mediante la forma
escrita, se resalta la importancia de las informaciones principales.
27.2. Presentación en los cuadros o tablas. Cuando los datos
estadísticos se presentan a través de un conjunto de filas y de
columnas que responden a un ordenamiento lógico; es de gran peso
e importancia para el uso y para el usuario ya que constituye la forma
M.H. Badii et al.
�123
más exacta de presentar las informaciones. Una tabla consta de
varias partes, las principales son las siguientes.
a. Titulo. Es la parte más importante del cuadro y sirve para
describir todo él contenido de este.
b. Subtitulos. Son los diferentes encabezados que se
colocan en la parte superior de cada columna.
c. Columna matriz. Es la columna principal del cuadro.
d. Texto. El texto contiene todas las informaciones
numéricas que aparecen en la tabla.
e. Referencia (fuente). La fuente de los datos contenidos en
la tabla indica la procedencia de estos.
27.3. Presentación grafica. Proporciona al lector o usuario mayor
rapidez en la comprensión de los datos, una grafica es una expresión
artística usada para representar un conjunto de datos. De acuerdo al
tipo de variable que vamos a representar, las principales graficas son
las siguientes:
a. Histograma. Es un conjunto de barras o rectángulos
unidos uno de otro, en razón de que lo utilizamos para
representar variables continuas.
b. Polígono de frecuencias (la curva). Esta grafica se usa
para representar los datos continuos y para indicar los puntos
medios de clase en una distribución de frecuencias.
c. Gráfica de barras. Es un conjunto de rectángulos o barras
separadas una de la otra, en razón de que se usa para
representar variables discretas; las barras deben ser de igual
base o ancho y separadas a igual distancia. Pueden
disponerse en forma vertical y horizontal.
d. Gráfica lineal. Son usadas principalmente para
representar datos clasificados por cantidad o tiempo; o sea,
se usan para representar series de tiempo o cronológicas.
e. Gráfica de barra 100% y gráfica circular. Se usan
especialmente para representar las partes en que se divide
una cantidad total.
f. La ojiva. Esta grafica consiste en la representación de las
frecuencias acumuladas de una distribución de frecuencias.
Puede construirse de dos maneras diferentes; sobre la base
“menor que” o sobre la base “mayor que”. Puede determinar
Estadística & investigación
�124
el valor de la mediana de la distribución (Infante Gil y Zárate
de Lara, 2000).
28. Medidas de tendencia central. Un promedio es un valor típico o
representativo de un conjunto de datos. Como tales valores suelen situarse
hacia el centro del conjunto de datos ordenas por magnitud, los promedios se
conocen como medidas de tendencia central.
28.1. Media Aritmética simple (m). Es la medida de tendencia
central más común, y se define como un conjunto de n números x1,
x2,…xn y se denota por m, n es el tamaño del conjunto de datos. Se la
define por:
m = ∑Xi / n
Por ejemplo la media aritmética de 1, 2, 3, es 2.
28.2. Media Aritmética Ponderada (mp). Es cuando los números de
un conjunto de datos (x1, x2, … xk) son asociados con ciertos factores
como w1, w2, …wj y se calcula como siguiente.
mp = (∑XiWj )/ ∑Wj
28.3. Media geométrica (mg). Se usa para estimar el promedio de la
tsa del cambio de cualquier item. Su ecuación es, mg = (Π Xi)-n,
donde mg es la media geométrica, Xi es el “iesima” valor de la
vaiable, n es el tamaño de la muestra, y Π es el producto de los
valores de Xi.
28.4. Media armónica (ma). Tiene el mismo uso que la media
geométrica, y su ecuación es, ma = 1/ ∑(1/Xi)/ n, donde, ma es la
media armónica, Xi es el “iesima” valor de la vaiable y n es el tamaño
de la mesura.
28.5. Mediana (Md). Es la medida central (punto central) de un
conjunto de números ordenados y se calcula como sigue. 1. Para un
conjunto de números nones: Md = X(n+1)/2. 2. Para datos pares: Md =
{Xi(n/2)+Xi(n/2) +1}.
28.6. Moda (Mo). Es el valor que ocurre con mayor frecuencia de un
conjunto de números (datos no agrupados). La moda pude no existir
o ser única en caso de existir (Foroughbakhch & Badii, 2005).
M.H. Badii et al.
�125
29. Medidas de dispersión, distribución o variabilidad. La dispersión o
variación de los datos intenta dar una idea de que tan espaciados se
encuentran éstos. Ejemplos son: rango, varianza, desviación típica o
estándar, coeficiente de variación, variación relativa o el grado de
confiabilidad y la precisión.
29.1. Rango (R). Es una estimación cruda de la dispersión y se
cuantifica por medio de la siguiente ecuación, R = valor máximo –
valor mínimo.
29.2. Varianza (V=S2=σ2). La varianza muestra el grado de
homogeneidad o heterogeneidad de una población o muestras
provenientes de ella. Muestra que tan dispersos están los datos de la
media (a mayor dispersión o varianza de los datos, menor será el
grado de homogeneidad). Si es de la población se representa por σ2
(Sigma) y si es de la muestra S2. Se la calcula como sigue: V= σ2 =
S2 = SC/gl =
[∑Xi2 - (∑Xi)2/n] / n-1, donde (∑Xi)2/n = Factor de Corrección (FC)
29.3. Desviación estándar (V=S=σ). La desviación estándar o típica
está íntimamente relacionada con la varianza y representa la raíz
cuadrada de la misma, y se expresa como S o DS (para la muestra) y
σ para la población. Los datos que resultan del cálculo de la varinaza
estan en valores al cuadrado y por esto se usao la raíz cuadrada de
la varianza para quitar este efecto de cuadrado. Se la calcula como
sigue:
DS = S = σ = V -1/2
29.4. Error estándar (EE). Se utiliza cuando se tiene que comparar
el grado de dispersión entre dos o más muestras. EE = (V/n)-1/2,
donde, V es la varianza y n es el tamaño de la muestra.
29.5. Coeficiente de variación (CV). Se expresa como porcentaje,
por lo que el CV es una dispersión relativa (%). Se puede usarlo para
comparar dispersiones que son diferentes uno de otro por la
categoría o por la magnitud diferencial muy marcada. Se lo calcula
asi (Spiegel, 1991).
CV = σ / m
29.6. Variación relativa (VR). Se usa para cuantificar el grado de la
Estadística & investigación
�126
confiabilidad de una muestra. VR = EE/m, donde EE es el error
estándar y m es la media. Además, se mide la precisión (P) de la
muesra vía la siguiente formula, P = 1 –VR.
30. Estadística Inferencial (inductiva). Desde el momento en que hacemos
generalizaciones, predicciones, estimados o generalmente, decisiones en
relación con la incertidumbre estamos en el dominio de la estadística
inductiva, y en ella se agrupan aquellas técnicas que permiten la toma de
decisiones mediante las conclusiones a que se arriben cuando se analizan
características numéricas del fenómeno en estudio. Ya sea porque se
dispone de información incompleta, o debido a la variabilidad presente en la
naturaleza, es frecuente que arribemos a conclusiones por medio del método
inductivo, en el cual las mismas son inciertas. El conjunto de técnicas que
nos permiten hacer inducciones en las que el grado de incertidumbre es
cuantificable, integran la rama de la estadística conocida como Inferencia
estadística o estadística inductiva (Snedecor & Cochran. 1981, Badii et al.,
2004, Badii & Castillo, 2007).
Al obtener el promedio de dos estudiantes en tres asignaturas,
estamos en la estadística descriptiva, seguimos reglas aritméticas simples en
el cálculo de los promedios, los cuales son verdaderamente descriptivos de
los grupos de datos. Si ahora se concluye sobre la base de los promedios
que un estudiante es mejor estamos haciendo una generalización, una
referencia estadística y nos encontramos en el dominio de la estadística
inductiva. La evaluación, el análisis el control cuidadoso de los riesgos que
hay que tomar cuando hacemos tales generalizaciones (o decisiones) es una
de las principales tareas de la estadística inductiva. La estadística inductiva
se ocupa del problema de establecer previsiones y conclusiones generales
relativas a una población a partir de los datos muestrales disponibles y del
cálculo de probabilidades.
Un importante método de inferencia estadística es el análisis de
varianza, mediante el cual se trata de establecer y comprobar conclusiones
relativas a varias poblaciones normales por medio del análisis de la variación
de los datos en un grupo y en conjunto.
El estudio de la eventual correlación entre variables aleatorias
constituye el objeto del análisis de la covarianza, mientras que el análisis
factorial estudia fenómenos en los que las variables aleatorias dependen de
ciertos factores. Se utiliza entonces un modelo lineal que exprese las
M.H. Badii et al.
�127
variables en función de los coeficientes de correlación de las variables (Steel
& Torrie, 1986, Badii et al., 2007e).
31. Pruebas de comparación de estimadores. Estas pruebas son de tipo
paramétrico, pues se basan en la comparación de valores de los estimadores
de parámetros. Principalmente se refieren a los parámetros media y varianza,
por lo que se pueden clasificar en las siguientes clases.
31.1. Pruebas de comparación de medias. En este caso, lo que se
desea investigar es si los promedios de las muestras sometidas a
diferentes métodos o tratamientos (distintos niveles de algún factor
de variación), manifiestan dieferencias significativas, es decir, si los
intervalos de confianza de los valores paramétricos estimados no se
traslapan. Cuando sólo se tienen dos niveles, lo común es realizar
una prueba de t, y si se tienen más de dos tratamientos, realizar una
prueba de F, mediante la técnica conocida como análisis de varianza
(ANOVA), por lo que podemos clasificarlas de manera siguiente. 1.
Prueba de t para una muestra. 2. Prueba de t para datos apareados o
de comparación de dos muestras relacionadas. 3. Prueba de t para
comparar dos muestras independientes. 4. Análisis de varianza para
comparar más de dos muestras (Montgomery, 2001, Badii & Castill,
2007).
31.2. Pruebas de comparación de varianzas. En algunas
ocasiones puede presentarse el caso de necesitar comprobar la
varianza de una población o si dos variables o dos poblaciones
tienen la misma varianza, por lo que se procederá a muestrearlas,
calcular sus estimadores y comprobar si estiman a un mismo valor
paramétrico. Esto puede realizarse basándose en las distribuciones
X2 y F. 1. Prueba de X2 para la varianza de una muestra. 2. Prueba
de homogeneidad de varianzas (para la varianza de dos muestras).
En todos los casos de prueba de hipótesis, como es lógico, el primer
paso para efectuar el análisis de los datos será el planteamiento de
las hipótesis a probar, en segundo lugar, fijar el nivel de error que se
está dispuesto a tolerar, y para el caso de las pruebas paramétricas,
definir el modelo estadístico y sus supuestas mínimas,
posteriormente, ordenar los datos en tablas de concentración,
efectuar los cálculos necesarios y concluir definiendo la hipótesis que
se aceptará. Como nota adicional, conviene aclarar que cuando se
tienen dos tratamientos, también se pueden analizar mediante un
Estadística & investigación
�128
análisis de varianza, pero dicha prueba tiene la misma confianza que
una prueba de t, y ésta es más sencilla, por lo que comúnmente sólo
se utiliza para los datos en que se tengan experimentos con más de
dos tratamientos (Montgomery, 2001, Foroughbakhch & Badii, 2005).
32. Hipótesis. Todas las pruebas están basadas en la nulidad de las
diferencias, , es decir que las diferencias se deben a la noción aleatoria, por
lo que a esta posible hipótesis se le conoce como hipótesis nula, denotada
por Ho y contra esta hipótesis sólo existe una alternativa, es decir, que las
diferencias no sean nulas (sino debido a larelación causa-efecto), por lo que
siempre existirá otra hipótesis, la hipótesis alternativa, denotada por HA, que
será la alternativa a la Ho. Esta última puede definir el sentido de la diferencia
o no definirlo, llamándoseles alternativas de un lado o de dos lados,
respectivamente (Badii, 1989, Badii et al., 2000b, Rositas et al., 2006).
33. Experimentación. Así como existen en laboratorio pruebas in vivo y
pruebas in vitro, en la investigación se puede pensar en pruebas de mera
observación de la naturaleza, sin intervención modificadora del investigador,
las cuales se pueden llevar a cabo mediante encuestas, que podrán ser más
o menos complicadas, en función de las características propias de la
población, de los recursos humanos, físicos y económicos y de los objetivos
de las mismas; el otro tipo de pruebas es aquél en el que el investigador
controla uno o más factores de variación con el objeto de observar el efecto
gradual e inmediato en algunas de las características de la población,
denominando a este tipo como experimentación. Dicha experimentación, en
las ciencias naturales, sociales, psicológicas, es en la actualidad una de las
normas básicas del progreso en la búsqueda de la verdad, y esencialmente
se ocupa de la confrontación simultánea y bajo condiciones controladas, de
dos o más tratamientos o niveles de uno o más factores de variación,
llamándoseles a los experimentos con más de un factor, como experimentos
factoriales, en los cuales la distribución o diseño de las unidades
experimentales será más complicada. Ejemplos de factores de variación
pueden ser las razas, los niveles económicos, los niveles de fertilización, los
métodos de manejo, etc., en los cuales los tratamientos serán diferentes
niveles de cada factor (Badii et al., 2004).
En toda prueba es indispensable tener claramente definidas a las
unidades experimentales, las cuales serán los unidades sobre los cuales se
efectuarán las mediciones, no siendo necesario que dichas unidades consten
de un solo individuo, pues pueden ser parcelas, colonias en cajas petri,
M.H. Badii et al.
�129
camadas, , grupos de gentes, etc. Una vez obtenidos los datos de un
experimento, se someterán éstos a un análisis estadístico, basado en los
conceptos de las leyes de probabilidades y de la teoría estadística, y
tomando siempre en el modelo estadístico apropiado.
Independientemente de que al efectuar una prueba de hipótesis
puede uno fijar el α (error tipo I) que se desee, convencionalmente, se sigue
la costumbre de marcar en la parte superior derecha de la estadística
calculada una no significante (NS) si ésta es menor que el valor teórico al
0.95 (α = 0.05) de confianza, con un asterisco si la calculada es mayor o igual
a la teórica con α = 0.05, y con dos asteriscos si supera al valor teórico al
0.99 de confianza (α = 0.01) (Hernández et al., 1998, Badii et al., 2007a).
33.1. Etapas de un experimento. Todo investigador tiene su lista
propia de pasos que diseña cuando sigue un experimento. Sin
embargo, un experimento diseñado estadísticamente consta de las
siguientes etapas. 1. Enunciado del problema. 2. Formulación de
hipótesis. 3. Sugerencia del método experimental y del diseño a
emplear. 4. Tener acceso a un acervo bibliográfico de antecedentes
que aseguren que el experimento proporcione la información
requerida y en la extensión adecuada. 5. Considerar posibles
resultados con los procedimientos estadísticos aplicados, para
asegurar las condiciones necesarias para validar los procedimientos
empleados. 6. Ejecutar el experimento. 7. Aplicar los procedimientos
estadísticos a los datos resultantes del experimento. 8. Validar las
conclusiones para la población de objetos o eventos. 9. Verificar la
validez de la investigación completa, particularmente con otras
investigaciones del mismo problema o similares (Badii et al., 2004).
33.2. Rasgos de un tópico significativo para la investigación. El
grado de la siginificancia y relevancia del tópico para investigadar
depende en los siguientes factores. 1. Que sea un problema real. 2.
Que sea difícil de solucionar. 3. Que llene vaciós relevantes en la
teoría e incluso avanza la teoría. 4. Que produzca nuevos
procedimientos. 5. Que genere resultados nuevos, importantes y no
esperados. (Badii et al., 2004, Rositas et al., 2006).
33.3. Identificación del tópico. Para poder identificar los tópicos
relevantes, el investigador debe considerar lo siguiente. 1. Revisar
bien la literatura. 2. Seleccionar problemas relevantes. 3. Trabajar
con colegas (Badii et al., 2004, Rositas et al., 2006).
Estadística & investigación
�130
33.4. Reducir el grado de error en la investigación científica.
Aparte de la experiencia acumulada de los diferentes investigadores,
se han generado varios tips o pistas interesantes en cuanto a la
investigación científica. La ciencia avanza a través de la colecta de
datos y la comprobación de la validez de los mismos. En otras
palabras, la maduración de la ciencia depende en la generación de
las hipótesis e el intento de comprobar, es decir confirmar o refutar
las mismas. Cabe mencionar que la hipótesis sin datos no es buena,
y a la vez, generar datos y acumularlos sin ninguna referencia a una
hipótesis es también pérdida de tiempo. Por tanto, hay que tomar
datos del mundo real y testarlos. De manera resumida se puede
señalar a ocho tips para la investigación. 1. No debe medir todo lo
que se puede. 2. Buscar un problema y hacer al menos una
pregunta. 3. Colectar datos que van a contestar a la pregunta, de
esta manera se hace una buena relación con la estadística. 4.
algunas preguntas no tienen respuesta todavía. 5. Nunca reportar
una estimación estadística sin alguna medida de error. 6. Ser
escéptico sobre resultados de las pruebas estadísticas en rechazar
“Ho” o la hipótesis nula. El mundo no es solamente blanco o negro,
sino hay mucha sombra de gris. 7. No confundir la diferencia
estadística con la diferencia verdadera, es decir, un “Ho” de no
diferencia es irrelevante por ejemplo, en la ecología, esto se debe a
los dos puntos siguientes. 7.1. Si se trata de dos poblaciones o
comunidades, cada población por el hecho de haber sido
denominado o considerado como tal, es biológicamente y
evolutivamente distinta de la otra. 7.2. Demostrar una diferencia
estadística en este caso, es irrelevante y evita las siguientes
preguntas reales. 7.2.1. ¿Qué tan diferente son las dos poblaciones o
comunidades? 7.2.2. ¿Esta diferencia es suficiente grande para tener
una diferencia verdadera? 8. Ingresa basura, egresa basura. Hay que
tomar en cuenta que los modelos matemáticos y estadísticos e
incluso la computadora son instrumentos de apoyo y todavía
dependen de la inteligencia de nosotros para manejarlos, por tanto,
de nosotros depende qué tipo de información vamos a poner al
alcanza de estas herramientas (Badii et al., 2004).
M.H. Badii et al.
�131
El modelo de ECOEE
Para ejemplificar la manera de cómo generar y usar hipótesis en el
mundo natural, Bernstein & Goldfarb (1995) descubrieron un método
conceptual denominado ECOEE (ECOSET en Inglés) que permite
representar los puntos de vistas de los diferentes científicos o los marcos de
referencias y de este modo hacer explicitas las nociones implícitas de los
científicos que tradicionalmente causaban confusión en término del diseño e
la interpretación de los estudios y la relevancia de los mecanismos
involucrados.
El modelo de ECOEE consta de seis conceptos claves que van de lo
más explicito a lo más implícito. A pesar de que los investigadores presentan
las hipótesis de manera muy explicita, los supuestos que forman las bases de
estas hipótesis raramente son claros. Estos conceptos reflejan nuestro
supuesto que el observador (inevitablemente parte del sistema) percibe del
contexto del marco de referencia lo que a su ves esta basado en los
supuestos.
En la Tabla 2 se definen cada uno de estos seis conceptos claves de
ECOEE. A parte de los seis conceptos, el modelo ECOEE cuenta con cinco
parámetros provenientes de las cinco letras del nombre del modelo: E para el
Efecto, C para el Componente, O para la Operación, E para la Evidencia y
de nuevo E para la Escala del espacio y el tiempo.
Se puede observar en la Tabla 3, cada uno de estos cinco
parámetros, sus descripciones y unos ejemplos para clarificar la noción del
modelo ECOEE. En proponer el concepto de ECOEE, la idea es el avanzar y
clarificar las tres siguientes actividades. 1. Identificar el marco conceptual
sobre el cual esta basado la descripción de la naturaleza como una
herramienta para comparar e evaluar los estudios. 2. Determinar qué tan
general es la descripción de la naturaleza por medio de la definición del
rango valido de los parámetros de ECOEE. 3. Generar varias descripciones
alternativas de los sistemas de naturalezas, en lugar de los pares
dicotómicos.
Se puede concluir que el marco de referencia nos guía hacia una
descripción de la naturaleza que a su vez genera un contexto para una (o
varias) hipótesis específicas. El uso del modelo ECOEE tiene aplicaciones
prácticas y produce resultados tangibles. Para un científico, este modelo
provee una manera de hacer una introspección efectiva e identificar,
Estadística & investigación
�132
examinar y descubrir alternativas para los supuestos previamente
escondidos. Cuando dos estudios del mismo tema producen resultados
contrarios, al examinar sus respectivos parámetros de ECOEE, podemos
descubrir las causas fundamentales de estas discrepancias. De esta manera
el modelo de ECOEE ayuda a discutir los resultados contradictorios en una
forma más sólida y productiva. Finalmente, al variar de manera sistemática,
los parámetros de ECOEE, se puede generar un conjunto de varias hipótesis
alternas en lugar de un para de hipótesis simples y dicotómicas que nos
llevan hacia el familiar argumento “sí es” o “no, no es”.
Tenemos que tomar en cuenta varias características de ECOEE
cuando utilizamos este modelo. Los seis parámetros y los ejemplos de la
Tabla 3 son seleccionadas de manera subjetiva de una gama de las posibles
alternativas. Estos parámetros e ejemplos no tienen una relevancia inherente
y objetiva, sino se derivan de la experiencia de los autores en el área de las
ciencias naturales y específicamente la rama de la ecología.
Indudablemente, otros parámetros y ejemplos son posibles y se
pueden usarlos en los estudios, ya que el modelo de ECOEE es una ayuda
para pensar. Por tanto, no existen parámetros correctos a seleccionar, y en
realidad, se puede seleccionar otras alternativas y evaluarlas también.
Tabla 2. Los conceptos que forman la base teórica de ECOEE.
Concepto
Hipótesis
Ambiente
Descripción
naturaleza
de
Punto de vista
Marco de referencia
Supuestos
Definición
Un conjetura específica acerca de qué
ocurre en un ambiente específico y de que
manera
Una de varias formas alternas de la
descripción de la naturaleza
la Un definición de los procesos y los límites
físicos y conceptuales que determinen el
marco de un estudio
Equivale al marco de referencia tomando en
cuenta al observador
Un contexto o estructura conceptual que
resulta de la interacción y la combinación de
los supuestos
Las premisas acerca de los procesos, las
reglas de evidencia, etc.
M.H. Badii et al.
�133
Tabla 3. Los parámetros del modelo de ECOEE, sus descripciones y ejemplos.
Parámetro
Efecto
Descripción
Tipo de causalidad
Componente
Organismos, actores y
rasgos de hábitat
Operación
La manera que los
componentes se
relacionan entre si
Evidencia
Tipo de datos validos
Escala
Espacio y tiempo
Ejemplos
Lineal, curvilineal, circular: con o sin
umbral
Población, comunidad, ecosistema,
instares de vida, rasgos de suelo, tipo
de hábitat
Depredación, competencia,
parasitismo, dispersión (agregación,
uniforme, escape), disturbios
ambientales (contaminación, erosión),
sedimentación
Anécdotas, experimentos simulados,
experimentos en laboratorio y en
campo, descriptivo, modelos,
correlaciones, distribución,
demografía, observaciones empíricas
y de la historia natural
Discreto, continuo, gradiente, intervalo
El copncepto de pronóstico en la investigación científica
Segíun Badii et al. (2007e), en la práctica se ha notado que cuando
en un individuo, un carácter se presenta en mayor intensidad, otro se afecta
en alguna proporción. Ejemplos de esto podrán ser la altura y el peso en
ganado, edad y vigor de rebrote en árboles, etc; en el primer ejemplo se
puede ver que esta relación es positiva, es decir, al aumentar un carácter,
tiende a aumentarse el otro, en cambio, en el segundo ejemplo esta relación
es negativa, pues al aumentar la edad, el vigor tiende a disminuir.
Estadísticamente, se puede medir este grado de relación, asociación
o dependencia, mediante el índice conocido como coeficiente de regresión,
denotado por β para el valor paramétrico, y como b para el estimador
muestral. En realidad, gráficamente, el valor del coeficiente de regresión es la
pendiente promedio, o la pendiente de la línea de tendencia del
comportamiento de ambas características estudiadas (Badii et al., 2007e).
El estudio de estos temas puede hacerse desde el caso más simple
(regresión lineal simple) hasta formas muy complicadas, en donde
Estadística & investigación
�134
intervengan en forma lineal o aditiva más de dos factores, e inclusive para
formas no lineales. En este caso sólo nos ocuparemos del caso más simple,
es decir, aquél en el que sólo intervengan dos caracteres o variables, y en
forma lineal. Generalmente, a una de las variables se le denomina como
independiente (denotada por X) y a la otra como dependiente (denotada por
Y).
Para este caso simple de sólo dos variables, el coeficiente
paramétrico de la regresión de Y en función de X, está definido por las
siguientes anotaciones. La ecuación de la recta que es: Y = a + bX de un
modelo matemático.
La ecuación de la recta que es: Yi = α + βXi de un modelo
estadístico. Donde α representa el intercepto de la recta de regresión con el
eje Y; b o β es la pendiente de la recta de regresión y mide la razón de
cambio de Y dado un valor X (Badii et al., 2007e, Infante Gil & Zárate de
Luna, 2000). La estimación de los parámetros α y β se lleva a cabo por
medio del método de mínimos cuadrados, que consiste en encontrar los
valores de α y β que minimizan la suma de cuadrados de los errores. Por lo
_
_
tanto: α = Y - β X , donde α = a y la formula de la coeficiente de regresión
(β) se presenta en la sección que sigue.
El valor significativo de la coeficiente de la regresión nos indica que
tan predictiva puede ser o no una ecuación de regresión. Cuando el valor de
r es cercano a uno, significa que la ecuación de regresión es bastante
predictiva, lo contrario sucedería si r es cercano a cero. Por tanto la bondada
de un modelo de regresión depende en su valor y poder predictivo, es decir,
que tan cercana a la realidad llega la predicción dada por la ecuación.
b = ∑XiYi – (∑Xi ∑Yi)/n / (SCx)-1/2
donde, la SC significa la suma de cuadrados, y los demas anotaciones como
antes descritas. La fórmula para calcular el coeficiente de la correlación (r)
es.
r = ∑XiYi – (∑Xi ∑Yi)/n / (SCx SCy)-1/2
En resumen, cuando el auemnto en el valor de X, esta asociada con el
aumento en el valor de Y o vice versa, se dice que la correlación es positiva,
M.H. Badii et al.
�135
en donde la máxima positividad es la unidad, es decir +1. Ahora bien, cuando
un valor de X aumenta, y otro valor de Y disminuye y viceversa, a esta
relación se denomina la correlación inversa o negativa, en donde la máxima
negatividad se presenta con el valor -1. Finalmente, se dice que no hay
correlación cuando no se modifica el valor de Y al cambiar la X (Badii &
Castillo, 2007, Badii et al., 2007e).
L a diferencia entre los promedios de varios tratamientos (ANOVA)
La técnica estadística conocida con este nombre está basada
fundamentalmente en el hecho de que la variabilidad total de una población o
conjunto de datos es el resultado de las variabilidades parciales debidas a los
factores de variación, y fue inicialmente desarrollada por Fisher (Badii et al.,
2007b). En general, esta técnica se basa en un modelo estadístico apropiado
a cada experimento, con sus suposiciones ya conocidas, como la
independencia entre sus factores, la distribución normal e no sesgada de los
errores experimentales, y la homogeneidad de varianzas. La precisión de un
ANOVA está en relación directa de la varianza del error experimental, por lo
que no se debe de perder de vista que las variaciones inducidas por manejos
inadecuados y heterogéneos entre las unidades de una prueba, repercutirán
en un incremento de dicha varianza. La exactitud depende fundamentalmente
del adecuado control de las demás fuentes de variación ajenas a la que esté
en estudio (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a). Cuando en un
experimento se desee estudiar más de un factor de variación (experimentos
factoriales), con el objeto de estudiar la interacción que exista entre ellos, es
muy importante revisar la ortogonalidad entre los diferentes niveles de los
factores, es decir, que existan representantes en la misma proporción entre
las combinaciones de todos los niveles de cada factor en el estudio, con
respecto a los demás niveles existentes. A medida que un experimento se
hace más complicado, la elección del diseño más adecuado, en función de
las variaciones del medio ambiente, es más complicado (Cochran & Cox,
1992, Badii et al., 2007a). Existen tres diseños básicos (Badii et al., 2007a).
ANOVA original (Diseño de completamente aleatorio)
Este diseño se emplea cuando las condiciones ambientales de la
localidad en donde se realizará el experimento son homogéneas (no hay
Estadística & investigación
�136
gradiente de variabilidad), por lo que se espera que las variaciones entre los
datos se deban a los tratamientos y al error; y el modelo estadístico, por
ejemplo para un tratamiento de un solo factor de estudio será: Yij = µ + ti + eij
, donde, µ es la media general, ti es el efecto del tratamiento i, y eij es el error
experimental al efectuar la i-ésima observación del j-ésimo tratamiento. Los
pasos a seguir serán los siguientes (Badii et al., 2007a). 1. Plantear las
siguientes hipótesis: H0: no existe diferencia entre las medias de los
tratamientos. Ha: Si existe diferencia. 2. Determinar el nivel de alfa (o el error
tipo uno) que uno desea (0.01, 0 0.05). Fije su modelo y sus supuestos (dado
con anterioridad). Construya una tabla de ANOVA mediante las siguientes
fórmulas (Tabla 4).
FV
Tratamientos
(Gruo,
Muestra
=
trat.)
Error
Total
Tabla 4. Una tabla típica de ANOVA.
Grados de
Suma de
Varianza
libertad (gl)
cuadrados(SC)
k -1
(∑(T2cg/ nrg)) - FC
N (k - 1)
N-1
SCT - SCtrat
SX2 - FC
SCtrat /
gltrat
Fobservado 0
(FC)
calculado
Vtrat /VE
SCE / glE
Donde "k” es el número de niveles o tratamientos del factor en
estudio, "N = rt" el número total de repeticiones, y “r” es el nùmero de
repeticines por cada tratamiento (este caso es cuando todos los tratamientos
tienen el mimo número de repeticiones y de no ser así, las fórmulas varían un
poco (Steel & Torrie, 1986, Foroughbakhch & Badii, 2005, Badii et al.,
2007a).
“FC” es el factor de corrección que es igual al cuadrado del gran total,
dividido entre el número total de unidades experimentales, es decir, entre rt.
Note que todo este cuadro va encaminado a la obtención de la FC.
Encuéntrense las F's teóricas al 0.05 y al 0.01, con los grados de libertad de
tratamientos y del error. Siga el siguiente criterio de decisión: Si Fc < F 0.05:
apoya la Ho. De otro modo: rechace la Ho y acepte la HA.
Se acostumbra marcar NS (no significativo) a la varianza de
tratamientos, cuando se acepta la Ho, y con un asterisco (*) cuando la Fc
M.H. Badii et al.
�137
supera a la F0.05, es decir, que sí hay diferencia significativa entre los
tratamientos bajo estudio, en su efecto sobre la variable medida.
Además, si la Fc no sólo supera a la F0.05, sino que también supera a
la F0.01, entonces se acostumbra poner dos asteriscos (**), y se dice que la
diferencia es altamente significativa (Padrón Corral, 1996, Badii et al., 2007b,
Badii & Castillo, 2007).
ANOVA modificada (Diseño de bloques al azar)
Este diseño es apropiado para el caso en que la localidad
experimental presente variaciones en un sentido (un gradiente de
variabilidad), y se sospeche que pueden influir en la variable que se va a usar
para medir el efecto de los distintos tratamientos. Está restringido a que todos
los tratamientos tengan el mismo número de repeticiones, las cuales se
acomodan en bloques perpendiculares al sentido de variación, debiendo
estar todos los tratamientos representados en todos los bloques, en la misma
proporción, esto es, que si son parcelas, todas sean del mismo tamaño, etc.
Debido a esta peculiaridad de que las repeticiones están distribuidas por
bloques, el diseño permite extraer del llamado error experimental el efecto de
bloques (medio ambiente), por lo que su modelo tendrá a éstos como una
causa aparte (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a).
Las diferencias con respecto al diseño anterior, estriban
fundamentalmente en que también se pueden plantear hipótesis para el
medio ambiente; se pueden fijar niveles µ independientes para cada juego de
hipótesis; el cuadro de concentración deberá de incluir los totales de los
bloques (Y.j); y el cuadro de ANOVA deberá de incluir al factor o causa de
variación de bloques que tendrá b - 1 grados de libertad, su suma de
cuadrados será similar a la de tratamientos, sólo que con los totales de los
bloques divididos entre k, su varianza se calcula de manera similar, así como
su Fc (su varianza dividida entre la del error). El error tendrá (k - 1)(r - 1)
grados de libertad (Morris, 1999, Badii et al., 2007a).
ANOVA modefifcada (Diseño de Cuadro Latino)
Este diseño se empleará cuando las variaciones se expresan en más
de un sentido (Badii et al., 200a), y tiene además la restricción de que el
número de tratamientos = número de repeticiones = nùmero de bloques
Estadística & investigación
�138
(además de que todos los tratamientos tengan el mismo número de
repeticiones). Básicamente es un doble bloques al azar, llamando hileras a
las repeticiones (bloques horizontales) de un sentido, y columnas (bloques
verticales) a las del otro. Esto implica que las repeticiones deberán de estar
repartidas en todas las hileras y en todas las columnas (Steel & Torrie, 1996,
Badii & Castillo, 2007). Su modelo será lo siguiente. Yijk = µ + hi + cj + t k + eijk,
donde, Yijk = la variable respuesta de la hilera “i”, columna “j” y tratamiento
“k”, µ = la media general, µ = el efecto de la hilera i, c = el efecto de la
columna j, t = el efecto del tratamiento k, y e = el error experimental.
En general, en cualquier tipo de diseño, la asignación de las
unidades experimentales a la localidad física (terreno, laboratorio, etc., según
el caso), deberá de hacerse mediante un sorteo aleatorio, para evitar al
máximo sesgos voluntarios (Mead et al., 1993, Badii et al., 2007a).
ANOVA modificada (Diseño factorial)
El adjetivo factorial se refiere a un modelo especial de formar las
combinaciones de tratamientos y no a un tipo básico de diseño (Badii et al.,
2007a). Así, si un diseño de bloques completamente al azar ha sido
seleccionado y las combinaciones de tratamiento son de naturaleza factorial,
una expresión más correcta sería un diseño de bloques completamente al
azar con arreglo factorial (Tabla 5).
Muchos experimentos se llevan a cabo para estudiar los efectos
producidos por dos o más factores. Ningún factor se considera extraño; todos
tienen el mismo interés.
En el experimento factorial o arreglo factorial, se investigan todas las
posibles combinaciones de los niveles de los factores en cada ensayo
completo o réplica del experimento.
El experimento factorial afecta al diseño de tratamientos, que se
refiere a la elección de los factores a estudiar, sus niveles y la combinación
de ellos.
Se debe tener en cuenta que el diseño de tratamientos es
independiente del diseño experimental, que indica la manera en que los
tratamientos se aleatorizan en las diferentes unidades experimentales y la
forma de controlar la variabilidad natural de las mismas. También vale
recalcar que debido a las condiciones particulares de un experimento, a
M.H. Badii et al.
�139
veces, se nececita asignar los tratamientos a las unidades experimentales de
forma al azar, y en otras ocasiones, se requiere el proceso dirigido.
No es usual tener diseños experimentales muy complicados en los
experimentos factoriales por la dificultad que involucra el análisis y la
interpretación (Hinkelmann & Kempthorne, 1994).
¡Porqué estudiar varios factores de manera simultánea?
1. Encontrar un modelo que describa el comportamiento general del
fenómeno en estudio. Por ello son muy usados en experimentos
exploratorios.
2. Optimizar la respuesta o variable dependiente; es decir, encontrar
la combinación de niveles que optimizan la variable dependiente.
3. La característica general y esencial que hace necesario el estudio
conjunto de factores es que el efecto de un factor cambie según sean los
niveles de otros factores o sea que exista interacción.
Ventajas
1. Economía en el material experimental ya que se obtiene
información sobre varios factores sin incrementar el tamaño del experimento.
2. Permitir el estudio de la interacción, o sea determinar el grado y la
forma en la cual se modifica el efecto de un factor por los niveles de otro
factor.
Limitaciones
Una desventaja de los experimentos factoriales es que requieren un
gran número de tratamientos, especialmente cuando se tienen muchos
factores o muchos niveles del mismo factor. Este hecho tiene los siguientes
efectos.
1. Si se desea usar bloques completos es difícil encontrar grupos de
unidades experimentales homogéneas para aplicar todos los
tratamientos.
Estadística & investigación
�140
2. Se aumenta el costo del experimento al tener muchas unidades
experimentales; esto se minimiza usando factoriales fraccionados
donde se prueba una sola parte de todo el conjunto de tratamientos.
3. Los experimentos Factoriales se pueden ejecutar bajo cualquier
tipo de diseño de control de error o un submuestreo o con
covariables.
En la continuación y para la simplicidad, sólo se presenta el análisis
de un experimento factorial de dos factores bajo un diseño completamente al
azar (Hinkelmann & Kempthorne, 1994).
Tabla 5. ANOVA para un análisis factorial con dos factores en un diseño
completamente aleatorio.
FV
gl
SC
V
F obs. = cal.
Repetición
r-1
∑X2r/ta - FC
SCr/glr
Vr/VE
Tratamiento
Ta-1
∑X2at/r - FC
SCtrat/gltrat
Vtra/VE
A
a-1
∑X2a/tr - FC
SCa/gla
Va/VE
B
b-1
∑X2b/tr - FC
SCb/glb
Vb/VE
Ab
(a-1) (b-1)
SCtrat– (SCa+SCb)
SCab/glab
Vab/VE
Error Exp. (EE)
Por 1 resta
Por 1 resta
SCE/ glE
Total
Tr-1
∑X2i - FC
----
ANOVA modificada (Diseño de parcelas divididas)
El diseño de parcelas divididas es un factorial conducido de tal
manera que la unidad experimental con respecto a uno o más factores es
una subunidad de la unidad experimental con respecto a otros factores (Badii
et al., 2007a). La primera parte del diseño corresponde al diseño de
completamente al azar, bloques al azar o cuadro latino, y la segunda parte es
el arreglo factorial, o sea que la parcela dividida está formada por un arreglo
con su respectiva distribución. Los experimentos con parcelas divididas son
frecuentemente usados por necesidad cuando un factor debe ser aplicado a
una gran unidad experimental, mientras que otros factores son más
apropiados aplicarlos a las subunidades. También este diseño es utilizado
por la conveniencia o facilidad de aplicar diferentes factores a diferentes
unidades con tamaños distintos. El diseño de parcelas divididas también
puede ser usado para incrementar la precisión del efecto estimado por la
aplicación de un factor a las subunidades (Martínez Garza, 1988, Badii et al.,
2007a, Badii & Castillo, 2007).
M.H. Badii et al.
�141
¿Cómo interpretar las interacciones?
Cuando se estudian dos o más factores simultáneamente, los
experimentos factoriales tienen la ventaja de evaluar la contribución debida a
la acción conjunta de los factores de estudio (interacción), lo que no sucede
en experimentos simples en los cuales se estudia un mismo factor. La
interacción se define como la ausencia de paralelismo en el comportamiento
de los factores. Esto indica que al no haber interacción, los comportamientos
deben ser paralelos. Para entender las interacciones y el comportamiento de
los factores, es necesario graficar la variable en estudio, respecto a los
tratamientos relativos a una interacción dada (Jaccard, 1998).
Distinguir las medias estadísticamente
Al ejecutar un ANOVA y probar la hipótesis global Ho = µ1 + µ2…µn
mediante la prueba F, es posible que se presenten algunas de las siguientes
situaciones.
No rechazar Ho. Cuando no se rechaza H0 parecería que hasta aquí
llega el análisis de los datos en cuanto a las comparaciones de tratamientos,
pero esto no es cierto debido a que la prueba F hace una comparación
simultánea global sobre todos los tratamientos, es posible que este hecho no
permita detectar algunas diferencias reales entre estos.
Rechazar Ho. En este caso el investigador desearía conocer cuáles
tratamientos son diferentes y cuales de ellos se comportan de igual manera,
pero la prueba F no permite resolver esto porque solamente informa de una
manera global que existe diferencia entre todos ellos.
También es posible que el investigador al planear su estudio desee
diseñar comparaciones específicas entre tratamientos; esto resulta algunas
veces casi imposible cuando se desconoce el comportamiento de los
tratamientos como sucede en investigaciones de tipo exploratorio, caso en el
cual las comparaciones surgen luego de observar los datos.
En los casos citados anteriormente, la prueba F global no permite dar
una solución adecuada, y para alcanzarla, muchos estadísticos han
elaborado procedimientos denominados pruebas de comparación múltiple
para las medias. A parte se puede utilizar las comparaciones de medias de
manera ortogonal. Por teoría estadística se conoce que no todas las
Estadística & investigación
�142
comparaciones entre medias de tratamiento se pueden probar
estadísticamente, sólo aquellas denominadas funciones estimables. Uno de
este tipo de funciones son los llamados contrastes. Un contraste denotado
por C se define como una combinación lineal de medias o efectos de
tratamientos. Para probar las hipótesis en términos de contrastes se necesita
que éstos sean estimados. Los contrastes se pueden estimar de dos
maneras: por totales de tratamientos o por medias de tratamientos.
Cuando se conoce muy poco respecto a la naturaleza de los
tratamientos y por ello es difícil proponer comparaciones con sentido,
entonces se necesitan técnicas para probar efectos de tratamientos pero
sugeridas por los datos. Estas técnicas se usan con frecuencia para
comparar todos los posibles pares de medias, entre algunas de éstas se
encuentran: Diferencia Mínima Significativa (DMS), Bonferroni, t-multivariado,
Scheffé, Duncan & Tukey (Hines & Montgomery, 1994, Foroughbakh & Badii,
2005).
Análisis de covarianza
Uno de los objetivos principales del diseño experimental es la
reducción del error experimental (Foroughbakh & Badii, 2005). Un importante
contribuyente a este error es el error de unidad, medido por σ µ2 , el cual
expresa la heterogeneidad entre las unidades experimentales, la cual puede
ser sistemática o aleatoria. Consideremos los siguientes casos de variación
sistemática. Un fertilizante tiende a quedar en el suelo después de que fue
usado en un ensayo agronómico. Las probetas pueden provenir de diferentes
tipos de materiales para un estudio de dureza de una punta lectora.
Las plantas utilizadas para un ensayo de crecimiento pueden tener
antes del experimento alturas diferentes. Los animales para un estudio de
una dieta pueden tener pesos iniciales diferentes. En un ensayo para evaluar
los rendimientos de diferentes variedades de trigo, estas tienen un mejor
rendimiento con el aumento de la madurez. Las probetas utilizadas para un
ensayo de antioxidante pueden tener antes del experimento una cantidad de
óxido inicial diferentes. Las probetas para un estudio de dureza pueden tener
concentraciones de cobre diferentes. En los casos de variación sistemática
se hace el control de la variabilidad debido al error experimental por medio
del control directo, el cual utiliza el conocimiento de las causas de variación y
M.H. Badii et al.
�143
conlleva a la agrupación de las unidades experimentales en bloques o
estratos homogéneos incrementado las condiciones de uniformidad bajo el
cual el experimento es ejecutado, e incrementado la precisión de las
medidas. Los diseños de control de error utilizados para este propósito son
los siguientes. Diseño de bloques completos al azar, diseño de medidas
repetidas, diseño de parcelas divididas y diseños de bloques incompletos.
Para la variación aleatoria el método es el control indirecto o
estadístico, es posible usar la información adicional o suplementaria bajo
ciertas condiciones y así reducir el error experimental. La información
adicional proviene de algunas variables que se relacionan con las
respuestas, las cuales suelen llamarse covariables. La técnica usada para
analizar este tipo de diseños que involucran información adicional o
covariables es llamada la técnica de análisis de covarianza (ANCOVA). En
esta se combinan conceptos de análisis de varianza y análisis de regresión.
Los usos más importantes de ANCOVA son los siguientes. Controlar el error
experimental y aumentar la precisión del experimento. Ajustar medias de
tratamientos de la variable independiente ( γ i. ) a las diferencias en conjunto
de valores de variables independientes correspondientes ( χ i. ). Ayudar en la
interpretación de datos, especialmente en lo concerniente a la naturaleza de
los efectos de tratamientos. Particionar una covarianza total o suma de
productos cruzados en componentes. Estimar datos faltantes (Cochran &
Cox, 1992). Ahora bién, existen casos donde no hay ajuste de los datos a un
patrón normal, en estos casos, el investigador puede escoger uno de las dos
vías siguientes. Utilizar métodos estadìstico no paramétricos (libre de
distribución) o transformar los datos y conducir métodos paramétricos sobre
estos datso transformados (Badii et al., 2006, Badii & Castillo, 2007).
Conclusiones
El uso de estadística tiene su origen rustico en los asuntos de los
gobiernos y los Estados (de allí la palabra estadística relacionado con el
Estado). Esto se debe a la noción de que se tenían que tomar en cuenta las
extenciones de los terrenos para su utilización por parte de los agricultores,
por ejemplo, y como consecuencia, poder estimar el impuesto que el
terrateniente debia pagar al gobieno. Blaise Pascal el matemático Francés,
utilizó de manera formal las nociones de probabilidad por véz primera y de
Estadística & investigación
�144
allí en adelante se popularizó el uso de estadística. En forma muy breve, la
ciencia estadística se trata de verficar la validez probabilistica de todos los
eventos, fenómenos, proceso y/o objetos de manera espacio-temporal.
Existen solamente dos eventos que son determinísticos, es decir, que
ocurren con 100% de exactitud en al vida, estos son, la muerte y el pago de
los impuestos. Todos los demas eventos son estocásticos y requeiern de la
validez estadística. Más sin embargo, puede existir, a parte del uso correcto,
también, el mal uso y hasta el abuso de la estadística. Hay que recalcar que
la estadística finalmente, es un instrumento y un medio que se utiliza para
fines de la deducción (descripción) y/o la inducción (toma de decisión) en el
mundo. Se puede apoyar a la toma de decisión sobre asuntos
verdaderamente relevante, por ejemplo, en el ámbito político, religiosa,
social, económico, a traves de las votaciones, los megaproyectos nacionales
e internacionales, etrc., o puede simplemente mentir con la estadística para
proteger los intereses individuales o colectivas. Por tanto, es el deber de
cada ciudadno intelectual, a parte del científico crítico, de versarse bien en el
mundo y la cienia de la estadística.
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Estadística & investigación
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© 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627)
Gestión de la responsabilidad corporativa:
Analisis del sector electrico mexicano
(Corporate social responsibility management:
An analysis of Mexican power sector)
García, M.
Universidad Nebrija. España (UANL) mayra_garcia_gzz@hotmail.com
Palabras Clave: Grupos de interés, Responsabilidad Social Corporativa, Reforma Eléctrica en
México, Sector Eléctrico Mexicano.
Resumen. El presente estudio tiene como objetivo analizar y evaluar la gestión de
Responsabilidad Social Corporativa (RSC) en el Sector Electrico Mexicano, analizando a
detalle la Comisión Federal de Electricidad (CFE). La investigación es planteada con carácter
exploratorio; la población del estudio es la Industria eléctrica en México, enfocándonos en la
Comisión Federal de Electricidad, -el monopolio mexicano en el sector eléctrico-. Se utilizarán
elementos del tipo explicativo para validar los hallazgos en la gestión de RSC que lleva a cabo
la empresa.
Se observa que la empresa ha dedicado esfuerzos y ha invertido en los temas que más
relevancia tienen en cuanto a su RSC, como son las relaciones con sus empleados,
proveedores, medioambiente y sociedad en general. No obstante, se requiere la creación de
un Comité de Políticas en materia de Responsabilidad Social Corporativa que se encargué de
coordinar, difundir y mejorar la gestión en materia de RSC, mediante la implementación de
índices y objetivos en materia social y medioambiental.
Al margen de los acontecimientos en materia de Reforma Eléctrica que tengan lugar en los
próximos años, la publicación de “Memorias de Sostenibilidad” es recomendable en el corto
plazo, como un medio de información hacia los grupos de interés en el sector eléctrico
mexicano.
Key words: Corporate Social Responsibility, Mexican Electric Sector, Mexican Electric
Reform. Stakeholders.
Abstract. This study has the objective of analyzing and evaluating the management of
Corporate Social Responsibility (CSR) in the Mexican Electric Sector, it will be analize the case
of the “Comision Federal de Electricidad (CFE)”. The research has an exploring purpose; the
study population is the electrical industry in Mexico, and we focus on the Comision Federal de
Responsabilidad corporativa
�148
Electricidad, -the Mexican Electric Monopoly-. Explaining tools will be used in order to valid the
results of the CSR Management in this company.
We observe that CFE has dedicated efforts and has invested in relevant topics related with
CSR, like employees, suppliers, environment and society. We recommend create a Political
Board in Corporate Social Responsibility that will be on charge of coordinating, promoting and
improving the management in CSR, through the implementation of index and objectives in
social and environmental topic.
In the margin of the situation in Mexican Electrical Reform that will take place in the next
years, the publication of “Sustainability Memories” is recommended on a short time, as a way
to inform the interested groups related with Mexican Electric Industry.
Introducción
La responsabilidad corporativa como tal es un tema que ha venido
tomando fuerza en todo el mundo, esto no se debe a una moda sino a un
cambio de paradigma en la relación de las organizaciones con su entorno.
Este interés ha suscitado que la aparición de informes que se centran en el
análisis de áreas concretas relacionadas con responsabilidad social. En la
actualidad 122 grandes corporaciones son responsables del 89% de las
emisiones de CO2, el 70% del comercio internacional, 90% de las patentes de
tecnologías y productos y el 80% de la inversión en el exterior en el mundo
esta en manos de 500 multinacionales (Finger y Kilcoyne, 1997), es evidente
que las empresas tienen un papel fundamental en el desarrollo sostenible a
través de estrategias de responsabilidad corporativa.
Los paises más avanzados en RSC son EU, Reino Unido, Holanda,
Alemania y Australia, entre otros. En la actualidad la mayor parte de empresas
que componen el Fortune 500, describen en su página web los logros en
material de RSC, y casi la mitad de las incluidas en el Fortune 250 elaboran
informes específicos sobre aspectos sociales y medioambientales de sus
actividades. En América Latina también hay algunos esfuerzos –políticamente
aislados por ahora- de impulsar la participación social de las empresas;
existen ya algunos organismos que están empujando la puerta hacia un futuro
más igualitario en condiciones sociales y económicas.
Uno de los problemas de esta región son los recursos limitados, y
siendo realistas los esfuerzos aun no son comparables con los de la
Comunidad Europea, pero estoy segura que si los organismos internacionales
colaboran de cerca en esta transición se lograra una mayor participación
empresarial en las cuestiones sociales.
M. García
�149
El objetivo del estudio es analizar la Gestión de la Responsabilidad
Social Corporativa en la Comisión Federal de Electricidad (CFE). Esta
empresa es un organismo clave para lograr mantener la competitividad
industrial de México, y cuyo papel en el sector eléctrico es fundamental clave
ante el actual clima político que priva en el país derivado de la Reforma en el
Sector Eléctrico pendiente de autorización por el Congreso. La relevancia del
estudio radica en el papel fundamental que tiene la CFE en cuestiones
medioambientales, sociales y de respeto a los derechos humanos, dado que
es la empresa que se encarga de generar, distribuir, y comercializar la energía
eléctrica en todo el país.
El estudio se dividirá en dos partes; en primer término se presenta la
metodología y los objetivos del estudio; se definirá la Responsabilidad Social
Corporativa (RSC); se presentara un resumen de la Industria Eléctrica en
México y un Análisis Corporativo de la CFE.
En la segunda parte se presentara el análisis empírico de la Gestión
de RSC que la CFE lleva a cabo en el país, orientada a la creación de valor
económico, medioambiental y social. Sin la intención única de criticar las
acciones en materia de RSC llevadas a cabo por esta empresa, se expondrá
la situación en la que se encuentran los temas principales en materia de
responsabilidad social describiéndose la evidencia encontrada. Finalmente se
expondrán algunas conclusiones y propuestas de mejora de la Gestión de
RSC en esta empresa.
Metodología y objetivos
El presente estudio se plantea como una investigación de carácter
exploratorio, con el fin de realizar un análisis de la gestión de Responsabilidad
Social Corporativa (RSC) que se lleva a cabo en la CFE. Se utilizarán
elementos del tipo explicativo para analizar las razones que originaron el
establecimiento de instrumentos de gestión de RSC en esta empresa. El
alcance del estudio se circunscribe a los documentos públicos e información
que la empresa CFE, como representante del sector electrico en Mexico,
proporciona a través de diversos medios como la página de Internet
corporativa, información publicada por terceros como revistas del sector
eléctrico, información oficial de la Secretaria de Energía, entre otros. La
población del estudio es la Industria Eléctrica en México, por tanto se analizara
Responsabilidad corporativa
�150
el monopolio gubernamental que la representa al 100%, en este caso, la
Comisión Federal de Electricidad.
Los objetivos del estudio son: Analizar y Evaluar la Gestión de
Responsabilidad Social Corporativa en la Comisión Federal de Electricidad,
desde el punto de vista de creación de valor en materia social, medioambiental
y económica.
Como segundo objetivo del estudio, se propondrán algunas acciones
de mejora de la gestión de responsabilidad social corporativa en la CFE. El
Análisis de la Gestión de RSC se centrara en la creación de valor que la
empresa lleva a cabo en tres áreas:
•
Medioambiental
•
Social
•
Económico
Al llevar a cabo la evaluación de la empresa, se muestran los
resultados en materia de RSC y algunas recomendaciones para mejorar su
gestión.
Marco de referencia
La responsabilidad social corporativa es actualmente un tema de
interés para diversos grupos de interés. Algunos autores sitúan el origen de la
Responsabilidad Social de la empresa en los años cincuenta. Pero es a finales
de los noventa cuando han ido apareciendo en el panorama internacional
diferentes iniciativas, normas y códigos que promueven el comportamiento
ético de las empresas.
Según el Instituto Mexicano de Normalización y Certificación la RSC
se define como el “Compromiso continuo de una organización en las
preocupaciones sociales mas allá de los señalamientos legales, a comportarse
de manera ética y contribuir al bien común y al desarrollo económico de la
sociedad respetando el entorno y mejorando la calidad de vida del personal y
sus familias”.
Ante este nuevo paradigma de negocios, se identifican dos posturas
relacionadas con el tema de responsabilidad social corporativa. Existe una
corriente de pensamiento cuyo lider es Friedman, el cual argumenta en su
texto de los años setenta que la única responsabilidad de la empresa es
maximizar el beneficio, con el único limite de la ley y las costumbres
M. García
�151
mercantiles (Friedman, 1970). La segunda postura de pensamiento
relacionada con la RSC esta a favor de que las empresas lleven a cabo
acciones diversas enfocadas a contribuir a la mejora del ambiente en el que
operan, acciones que mejoren la calidad de vida de los trabajadores que
forman del negocio; y que en la medida de sus posibilidades desarrolle
programas de ayuda social para brindar soporte a las múltiples áreas de
oportunidad y desarrollo sostenible que pueden llevarse a cabo en los paises
en que operan las empresas.
Entre estas dos posturas lo cierto es que es preferible adoptar una
postura intermedia que equilibre los aspectos sociales y económicos de las
empresas (Tua Pereda, González Angulo, 1987) sin que la atención en alguno
de los dos aspectos provoque un descuido en el otro. El logro del bienestar
social no puede lograrse si la empresa no es rentable y crea riqueza, y
viceversa. Hasta hoy el tema de RSC aun esta sujeto a la voluntariedad, y
algunas cuestiones de RSC como el cuidado del medio ambiente y las
situaciones de pobreza son asuntos que afectan a todos lo paises, hace falta
un marco regulatorio que a ayude a las empresas que desean empezar a
llevar a cabo labores de RSC, a tener una guía que les ayude en el proceso.
Gestión de responsabilidad social corporativa
Conseguir eficiencia de forma socialmente responsable implica hacer
un uso responsable de los recursos, evitar despilfarros de energía, reutilizando
materias primas, y también usar mano de obra en condiciones justas, y pagar
a los proveedores el precio justo por sus servicios o materiales (Argandoña y
Sarsa, 2000; De la Cuesta, 2000).
Una guía para empezar a gestionar la Responsabilidad Social
Corporativa en las empresas es reconocer las necesidades y demandas de los
stakeholders, (Lozano, 1999; Goodpaster, 1991). La adopción de practicas de
RSC varia entre cada empresa, la gestión de RSC que se lleve a cabo en la
organización debe poder ser medida por sus grupos de interés como un medio
de reconocer los esfuerzos, avances o retrocesos en esta materia.
Por buena gestión social o perfomance social (PS) se entiende la
configuración del negocio de la organización, de principios, procesos, políticas,
programas y resultados observables sobre responsabilidad relativos a la
relación de la empresa con la sociedad (Wood, 1991a:693). La PS se mide a
Responsabilidad corporativa
�152
través de información y transparencia en RSC, índices de reputación, auditoria
social y valores inherentes a la cultura de la compañía.
Las directrices del GRI ayudan a las empresas a elaborar Memorias
de Sostenibilidad o Memorias de “triple bottom line” -memorias de la empresa
en la que se incluyen los logros y las acciones en materia social,
medioambiental y económica-; y aunque el enfoque de estas prácticas tenga
actualmente el carácter de “voluntario”, queda claro que este tipo de directrices
ayuda a las organizaciones interesadas en evaluar la gestión de RSC a
facilitarles todo el proceso.
La auditoria social se divide en dos fases, la primera es la
normalización, que consiste en la elaboración, difusión y aplicación de unas
normas (generales o sectoriales) por las que se establecen principios
regulatorios de la RSC. La segunda fase consistiría en la certificación en RSC,
(conocida como social screening o social rating) proceso que es llevado a
cabo por una agencia independiente que garantiza que la empresa este sujeta
a una norma o estándar.
Existen empresas independientes llamadas agencias de certificación
que se encargan de contrastar la información proporcionada por la empresa
recurriendo a agentes terceros independientes, (como Organizaciones No
Gubernamentales- ONG´s-, Asociaciones de Derechos Humanos, de defensa
del consumidor, de defensa del medio ambiente, sindicatos, etc.). Estas
agencias ofrecen la información en bases de datos y el cliente determina los
criterios excluyentes y valorativos cuando desee seleccionar una inversión.
Los principales datos de RSC están ligados a SIRI Group.
La industria eléctrica en México
La red eléctrica en México surgió con la instalación de la empresa “La
Americana” en 1879; luego de dos años, la compañía Knight instaló las
primeras lámparas incandescentes en la ciudad de México. En 1889 se
inauguró la primera planta hidroeléctrica con capacidad de generación de 22
KW en Batopilas, Chihuahua; seis años mas tarde el empresario Francés
Arnold Vaquié (representante de la Societé du Necaxa) adquirió la concesión
para aprovechar los recursos hidráulicos del río Necaxa en el estado de
Puebla.
En el periodo de 1880 a 1920 la industria eléctrica nacional estuvo
dominada por tres compañías: Mexicana de Luz y Fuerza Motriz (Mexican
M. García
�153
Light and Power Company Limited), Impulsora de Empresas Eléctricas, y
Eléctrica de Chapala. Originalmente, el sector eléctrico nacional fue impulsado
por capital nacional, siendo desplazado por inversión extranjera. Asimismo,
estas empresas aprovecharon la formación de economías de escala, formaron
un mercado monopólico de la electricidad y se orientaron por el criterio de
maximización del beneficio, puesto que se concentraron en los segmentos
más redituables de la sociedad (sector industrial) desatendiendo a la mayor
parte de la población rural.
Sin embargo, el evidente carácter estratégico y prioritario, sus
prácticas monopólicas y la necesidad de sacrificar la orientación del máximo
beneficio privado por el mayor bienestar social (hacer llegar a todas las capas
de la sociedad las bondades de la electrificación) obligó a las autoridades
mexicanas a regular y controlar esta industria. El Presidente Adolfo López
Mateos realizó la nacionalización de la industria eléctrica en 1960. El
Congreso adicionó el artículo 27 constitucional para disponer lo siguiente:
"Corresponde exclusivamente a la nación generar, transformar,
distribuir y abastecer energía eléctrica que tenga por objeto la prestación del
servicio público. En esta materia no se otorgarán concesiones a los
particulares y la nación aprovechará los bienes y recursos naturales que
requiere para dichos fines".
En 1975 se emitió la Ley del Servicio Público de Energía Eléctrica
(LSPEE), mediante la cual se unificó el servicio en una sola entidad: CFE. En
adelante se le asignó la responsabilidad de llevar a cabo todas las actividades
relacionadas con generación, conducción, transformación, distribución y venta
de energía eléctrica.
Para resumir, en el análisis realizado en estas dos etapas históricas
de la industria eléctrica nacional encontramos dos posiciones irreconciliables,
relacionadas con los principios económicos y sociales. Así, en la primera
etapa, la industria eléctrica nacional estuvo orientada por los principios de la
maximización del beneficio; sin embargo, los sectores rurales de la sociedad
mexicana no disfrutaron las bondades de la electrificación nacional.
La segunda etapa histórica, pasó por la nacionalización y culminó en
1989, se caracterizó por priorizar los objetivos sociales en detrimento de los
económicos. Así el Estado fue capaz de llevar los beneficios de la electricidad
a todos los sectores de la sociedad gracias a la instrumentación de una
política de distorsión de precios en la que el precio de mercado fue inferior a
los costos de producción. Queda claro que el Estado dio prioridad a la
Responsabilidad corporativa
�154
maximización del bienestar social y no a la optimización de la rentabilidad
privada.
Pero fue en 1994 luego de la firma del Tratado de Libre Comercio con
América del Norte (TLCAN) cuando el entonces presidente Carlos Salinas de
Gortari, adecuó la legislación eléctrica para garantizar la participación de
capital privado en la industria eléctrica, a través de nuevas figuras jurídicas en
autoabastecimiento, cogeneración y productores independientes de
electricidad (PIE). Este acto marco el origen de las dos posturas en relación a
la propuesta de Reforma Eléctrica enviada primero por el Presidente Ernesto
Zedillo y rechazada el 24 de Abril del 2002 durante el Gobierno actual bajo el
mando del Presidente Vicente Fox, quien ha sido lider de la postura proprivatización eléctrica.
El dictamen de la Auditoria Superior de la Federación en relación a los
permisos otorgados en materia de inversión eléctrica por extranjeros decía que
estos carecen de la fundamento y por tanto son ilegales. El Gobierno de Fox –
que había promovido una Nueva Iniciativa de Reforma en agosto de 2002presentó una controversia constitucional ante la Suprema Corte de Justicia de
la Nación, demandando la suspensión provisional de esos dictámenes, con el
propósito de seguir avanzando en la privatización eléctrica.
A la fecha, por lo menos un 23% de la capacidad instalada de
generación en el sector eléctrico está en manos del capital privado y de
acuerdo al cálculo del Gobierno de Fox, para el 2006 este porcentaje
ascenderá a un 48%.
El Sindicato Mexicano de Electricistas (SME) y el Sindicato Único de
Trabajadores Electricistas de la República Mexicana (SUTERM) mantienen
una fuerte postura en contra de la Reforma Eléctrica, y presionan a la
Suprema Corte de Justicia y al Congreso de la Unión para que se hagan valer
los artículos 27 y 28 constitucionales; argumentan que durante los últimos 20
años se han realizado miles de ventas de empresas -no estratégicasatendiendo la demanda del mercado global y el comercio internacional; sin
embargo, en este mismo periodo, la deuda externa ha crecido como nunca
antes en México y los efectos sociales son el deterioro de los servicios
públicos, el desempleo masivo, y la nulificación de contratos colectivos, entre
otros. Los líderes sindicales proponen que se aborde y resuelva la
problemática en el sector eléctrico mediante una reforma a la Ley Eléctrica
respetando la Constitución, esta postura fue comunicada públicamente por el
M. García
�155
Secretario General del Sindicato Mexicano de Electricistas en Septiembre del
2004.
Es claro que la reforma enviada por el Presidente Vicente Fox busca
volver a poner en primer lugar la lógica económica (maximizar la rentabilidad
privada); y los opositores a dicha reforma buscan asegurar un equilibrio los
beneficios económicos y los sociales. Esta situación es foco de atención dado
el inicio de las campañas electorales rumbo al cambio de Presidente en
México, y será clave para el desarrollo económico del país.
Análisis corporativo de la comision federal de electricidad
La Comisión Federal de Electricidad (CFE) es la empresa que genera,
transmite, distribuye y comercializa energía eléctrica para 23 millones de
clientes, lo que representa casi 80 millones de mexicanos; la empresa fue
creada el 14 de Agosto de 1937.
La Visión de CFE es “ser una empresa de clase mundial que participa
competitivamente en la satisfacción de la demanda de energía eléctrica
nacional e internacional, que optimiza el uso de su infraestructura física y
comercial, a la vanguardia en tecnología, rentable, con imagen de excelencia,
industria limpia y recursos humanos altamente calificados”.
La Misión de la CFE es “asegurar el servicio de energía eléctrica, en
condiciones de cantidad, calidad y precio, y con la adecuada diversificación de
fuentes de energía; optimizar la utilización de la infraestructura física,
comercial y de recursos humanos”.Proporcionar una atención de excelencia a
nuestros clientes; proteger el medio ambiente, promover el desarrollo social y
respetar los valores de las poblaciones donde se ubican las obras de
electrificación”.
La empresa CFE establece como objetivos estratégicos mantenerse
como la empresa de energía eléctrica más importante a nivel nacional; operar
con base en indicadores internacionales en materia de productividad,
competitividad y tecnología; ser reconocida por los clientes como una empresa
de excelencia.
El organigrama principal de la empresa esta formado por el Director
General, quien tiene a su cargo la Direccion de Operaciones, la Subdirección
de Programación, la Coordinación del PAESE- Programa de Ahorro y Energía, la Gerencia de Comunicación Social y la Coordinación de Asesores (Figura
I).
Responsabilidad corporativa
�156
DIRECCION
GENERAL
SECRETARIO
PARTICULAR
COORDINADOR
DE
ASESORES
DIRECCION DE
PROYECTOS
DE INVERSION
DIRECCION DE
OPERACIONESD
IN
DIRECCION DE
ADMINISTRACION
SUBDIRECCION
DE
PROGRAMACIO
DIRECCION
DE FINANZAS
COORDINADOR
DEL PAESE
DIRECCION DE
MODERNIZACION Y
CAMBIO CULTURAL
GERENCIA DE
COMUNICACIÓN
SOCIAL
ORGANO INTERNO
DE CONTROL
Figura I: Organigrama CFE.
El personal que labora en la empresa esta conformado por personal
sindicalizado adherido al Sindicato Único de Trabajadores Electricistas de la
República Mexicana (SUTERM) y “personal de confianza”- llamado así por
ejercer funciones de mando medio o jefatura-. La empresa tiene en su plantilla
laboral 79,696 trabajadores activos, entre trabajadores permanentes,
temporales y eventuales (Cuadro I).
La CFE es el único organismo encargado de suministrar energía
eléctrica al país, lo cual lo convierte en un monopolio. Esta empresa no
tiene actualmente ningún competidor en la distribucion, generación y
comercializacion de de energía (Tabla 1); la única área en la que ha recibido
inversión externa es en lo que corresponde a generación, dada la reforma de
1994.
Tabla I: Total de plazas y vacantes CFE.
CUADRO I: TOTAL DE PLAZAS Y VACANTES CFE
PERSONAL
CONFIANZA
SINDICALIZADO
TOTAL
Permanente
11,305
44,940
56,425
Temporal
2,459
12,723
15,182
Eventual
3,866
4,676
8,542
Total
79,969
Fuente: CFE 2005
M. García
�157
La CFE se ha distinguido desde sus orígenes por someterse siempre
al cumplimiento de la legislación correspondiente. El Marco jurídico que rige a
la Comisión Federal de Electricidad esta compuesto por la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos; Ley Orgánica de la Administración
Pública Federal; Ley Federal de Entidades Paraestatales; Plan Nacional de
Desarrollo 2001-2006; Programa Nacional de Combate a la Corrupción y
Fomento a la Transparencia y Desarrollo Administrativo 2001-2006; Contrato
Colectivo de Trabajo de la CFE; Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y
Medio Ambiente del Trabajo entre otros.
Evolución productiva de la CFE
A partir de 1960, la CFE ha dedicado sus esfuerzos a la creación de
plantas generadoras de energía, para abastecer la demanda del insumo en el
país. Se han logrado avances importantes en esta materia y el nivel de
electrificación en el país ha pasado del 44% en 1937 al 95% en el 2004
(Serrato Ángeles, 2000). La capacidad instalada en MW ha pasado de
2,308MW en 1960 a 46,171MW en el 2005 (Tabla 2).
Tabla 2. Evolucion de Capacidad Efectiva Instalada de generacion de energia electrica.
CUADRO II: Evolución de Capacidad Efectiva Instalada de
generación de energía eléctrica
1960: Nacionalización de Industria eléctrica.
1971: Expansión de Plantas Generadoras en el país.
1991: Mas del 90% de electrificación Nacional -rural y urbano-.
1995: Apertura a la inversión extranjera en generación de EE.
2005: Preparación para la Reforma eléctrica (Privatización de
la EE).
Incremento
Capacidad
Instalada (MW)
Incremento
Capacidad
Instalada (%)
2,308
7,874
26,797
32,166
100%
341%
1161%
1394%
46,171
2000%
Fuente: Elaboración Propia con datos de Galarza, E (1994); Flores, R. (2004); Comisión Federal de Electricidad; Secretaria de
energía.
No obstante el crecimiento en generación, debido a la falta de
inversión en los últimos años en el sector eléctrico, ha disminuido el margen
de reserva -definido como la diferencia entre la capacidad bruta y la demanda
máxima- de 35.8% en 1992 a 26.2% en el año 2000 (SE, 2000), la demanda
eléctrica del país es hoy en día mayor a las tasas de crecimiento en materia de
generación de energía eléctrica que la CFE puede mantener en base a los
presupuesto de inversión establecidos por el Gobierno.
Responsabilidad corporativa
�158
Se puede constatar durante el periodo de 1994-2000, un retraso
importante en el programa de inversiones publicas. Las inversiones realizadas
por la CFE con recursos propios pasaron, en pesos constantes del 2000, de
20,706 millones de pesos en 1994 a 16,851 millones en el año 2000 (Kessel,
2000) lo que representa una disminución del 19% a pesar del incremento
promedio de demanda eléctrica de 5% aproximadamente en el mismo periodo
(SE, 2000).
Para efectos de este estudio, y dado que el objetivo del mismo no es
el análisis a profundidad de las cuestiones operativas de la empresa, solo se
mencionaran algunos datos relevantes de los departamentos estrategicos que
conforman la empresa, tales como Generación, Distribucion, Transmisión y
Comercializacion de Energía Eléctrica, y por supuesto el Departamento
Financiero.
La generación de energía eléctrica en la Comisión Federal de
Electricidad se obtiene de las centrales hidroeléctricas, termoeléctricas, eólicas
y nucleares. Actualmente, la capacidad instalada en el país es de 46,171.02
MW, en su mayoria energía generada de las plantas termoeléctricas, aunque
también es notoria la participación de los productores independientes de
electricidad (PIE) y en segundo lugar la hidroelectricidad. El total de centrales
generadoras es de 172 (Tabla 3).
Tabla 3. Capacidad instalada (MW).
CUADRO III: CAPACIDAD INSTALADA (MW)
Generación de Energía Eléctrica
(MW)
Termoeléctrica
23,233.26
Productores Independientes
7,752.11
Hidroelectricidad
10,259.20
Centrales Carboeléctricas
2,599.43
Geotérmica
960.36
Núcleo eléctrica
1,366.66
Eoloeléctrica*
2.31
Total Capacidad Instalada (MW)
46,171.02
(%)
50.32%
16.79%
22.22%
5.63%
2.08%
2.96%
0.01%
100%
Fuente: Elaboración Propia con datos de la Secretaria de Energía.(2004)
En cuanto a las fuentes de generación de energía eléctrica, los
hidrocarburos son lo que tienen un papel fundamental en la produccion de la
energía –más del 50%-;la produccion hidráulica y los productores
M. García
�159
independientes de electricidad (PIE) conforman el 31% de las fuentes de
energía eléctrica.
Aunado a la mejora en la generación de energía eléctrica, no pueden
dejar de mencionarse las mejoras realizadas en los últimos años en términos
de eficiencia productiva y de la calidad del servicio (Bazua et al., 2001) que
contrastan con las malas experiencias que se han tenido a raíz de la
privatizaron de otros sectores de la economía nacional, como pueden ser el
sector bancario y de telecomunicaciones, que hasta hoy no han obtenido los
resultados esperados en reducción de precios al consumidor y de mejora del
servicio (Serrato Ángeles, 2000). Actualmente la CFE posee 951 oficinas de
atención al público y 1,505 cajeros CFEmático- cajeros que permiten el pago
electrónico en un cajero automático los 365 días del año, las 24 horas del día.
La empresa divide sus clientes de acuerdo al uso que le dan a la energía
eléctrica, siendo los clientes domésticos los que representan el mayor volumen
para la empresa -87.88%-.
En cuanto al volumen de ventas totales, 74.2% lo constituyen las ventas
directas al público; 24.8% se suministra a Luz y Fuerza del Centro, y 1.0%
restante se exporta.
CFE proporciona servicio de energía eléctrica a 23 millones de
clientes, los cuales han tenido una tasa de crecimiento medio anual de casi
4.4%, durante los últimos seis años, según reporte de la CFE con fecha del
31 de Marzo de 2005. Las ventas principales provienen de solo 10 Estados de
la Republica, lo cual indica la gran desigualdad en material industrial que
existe en el territorio nacional. La lista es encabezada por los estados de
Nuevo León, Jalisco y Veracruz.
Según los balances generales de la CFE en 2003 y 2004, los cuales
fueron avalados por la firma de consultoría Deloitte, la inversión en Plantas,
Instalaciones y Equipos continua siendo el valor mas representativo con el
89.1% de los activos totales; mientras que su pasivo estaba conformado en un
56.91% por patrimonio y un 26% por obligaciones laborales al retiro.
El Estado de Resultados de la CFE al cierre del 2004 indicaba
ingresos por venta de energía por un valor de 163, 268,161 millones de pesos
(11,663 millones de euros aproximadamente); pero los costos del ejercicio
fueron de alrededor de 167, 910,767 mill. de pesos.
La pérdida neta del periodo fue de 8,313, 666 millones de pesos, y se
debe en parte a dos causas, la primera es que el subsidio a las tarifas
Responsabilidad corporativa
�160
deficitarias fue superior en 12, 882,598 millones al aprovechamiento a favor
del Gobierno Federal, lo que afecto al patrimonio de la entidad; y en segundo
termino, la perdida de operación por 4, 642,606 millones de pesos, derivada
de mayores costos de energéticos que no se repercuten integralmente a las
tarifas.
Análisis empírico
Este análisis esta enfocado a la descripción de las iniciativas en
materia de RSC que la empresa esta llevando a cabo. Las áreas de RSC que
se incluirán en el estudio son la creación de valor de la empresa en relación al
medio ambiente, a la sociedad y a los empleados.
La gestión de RSC se articula como una estrategia que se debe
implicar en todas las políticas y procedimientos de las organizaciones. El
camión de la RSC debe ser planeado a largo plazo, pues supone cambios
sustantivos en todo el funcionamiento de la empresa.
Así mismo, para que la inversión, la innovación y el espíritu de
empresa prosperen es necesario que exista un clima de estabilidad y
confianza publica (Casilda Bejar, 2004), condiciones que solo se dan en un
ambiente de participación social, basada en ciudadanos informados, libres y
comprometidos con el desarrollo social y económico del país.
Medio ambiente
Los indicadores de desempeño medioambiental reflejados en la
información pública de la empresa, se refieren a los estudios de impacto
realizados en las fases de diseño de nuevos proyectos y algunos programas
de restauración acometidos para minimizar los impactos causados. No
obstante no se exponen de forma clara y exhaustiva las externaldades
provocadas con las operaciones de la empresa.
La empresa cumple con la normativa vigente en cuestiones
medioambientales, de acuerdo a la “Ley General del Equilibrio Ecológico y la
Protección al Ambiente”, y su reglamento en Materia de Impacto Ambiental, en
la que se indica que la empresa debe identificar las posibles implicaciones por
la ejecución de proyectos y determinar las medidas pertinentes para prevenir o
controlar efectos nocivos. Además la empresa declara que las condiciones
M. García
�161
ambientales son un factor relevante para decidir la ubicación de las nuevas
obras, con lo cual intenta mitigar la afectación de áreas o recursos naturales.
Los estudios de impacto ambiental son la base para elaborar el
documento denominado “Manifestación de Impacto Ambiental”, que se elabora
para un alto porcentaje de las obras, y se entrega por normatividad a la
Secretaría del Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT), para que
analice y, en su caso, autorice la obra. En dicha Manifestación se indica los
compromisos ambientales que la empresa asume para el desarrollo de los
proyectos y se describen los elementos técnicos, legales y ambientales por los
cuales se considera que es una obra factible.
Respecto a la construcción de centrales termoeléctricas también se
realiza el análisis de riesgo, en el cual se plantean las medidas que se
incorporarán al diseño del trabajo para garantizar su operación segura.
Este análisis también es sometido a la consideración de la
SEMARNAT. Cuando el proyecto se desarrolle en terrenos catalogados como
forestales, la empresa tramitará la “Autorización para el Cambio de Uso del
Suelo de Terrenos Forestales”, para lo cual se realiza el “Estudio Técnico
Justificativo” correspondiente el cual se entrega a la SEMARNAT para análisis
y, de proceder, obtener la autorización de la obra. Paralelamente, a través
de equipos interdisciplinarios la empresa trabaja de forma coordinada con el
Instituto Nacional de Antropología e Historia (INAH) en la identificación y
posible salvamento de los vestigios arqueológicos o de otra trascendencia
cultural que pudieran ser afectados con el desarrollo de las obras. Al inicio de
la operación comercial de las unidades de generación, la SEMARNAT otorga
la “Licencia Ambiental Única” que es el instrumento normado para vigilar el
cumplimiento de los ordenamientos establecidos por la Secretaría.
En relación a los residuos como cenizas, escorias, aceites y baterías
la empresa cuenta con personal especializado que se encarga de asegurar la
calidad y el manejo adecuado de los residuos y materiales que se utilizan y
generan en cada una de las instalaciones de la empresa. En la documentación
revisada no se encontró ningún reporte relacionado con el destino de los
residuos.
Aunque la empresa declara poner especial cuidado de evitar
afectaciones relevantes a organismos vivos y a los ecosistemas en general, en
la documentación revisada no se detallan los impactos a la biodiversidad
derivados de la construcción de nuevas instalaciones para la generación,
distribucion, transmisión y/o comercializacion de la energía eléctrica. En este
Responsabilidad corporativa
�162
sentido se destaca lo reducido de la información, tanto en cantidad como en
calidad (Tabla 4).
Tabla 4. acciones de la cfe para cuidar el medio ambiente.
• LICENCIA AMBIENTAL UNICA
• CERTIFICACIONES ISO140001
• CAMBIO DE USO DE SUELO DE TERRENOS FORESTALES
• COLABORACION CON EL INAH FORESTAL
• ESTUDIOS TECNICOS JUSTIFICATIVOS
• MANIFESTACION DE IMPACTO MEDIOAMBIENTAL
• COLABORACION CON LA SEMARNAT
• LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLOGICO Y DEL MEDIO AMBIENTE
La empresa declara que los proyectos eléctricos que desarrollan
tienen una base sustentable, procurando la conservación del suelo, el agua, la
calidad del aire y la biodiversidad, y se respeten el patrimonio y los valores
culturales. Para ello la empresa cuenta con expertos en los diversos temas
del desarrollo sustentable, que realizan estudios detallados para satisfacer los
requisitos de la normatividad y a la vez plantear las medidas de prevención,
mitigación, restauración o compensación necesarias.
Actualmente una gran parte de las Plantas Generadoras de energía
eléctrica están certificadas en ISO14001; la empresa esta consciente del
esfuerzo que hay que realizar en cuestiones medioambientales y mantiene un
firme compromiso con sus grupos de interés en seguir invirtiendo recursos en
el cuidado del medio ambiente. No se evidencian las resoluciones por
incidentes ocasionados por no aceptar las declaraciones, convenciones,
acuerdos nacionales o internacionales asociados con asuntos
medioambientales.
Para resumir, de acuerdo a la definición de RSC se observa que la
empresa CFE actúa con responsabilidad en aspectos medioambientales; al
cumplir con la normatividad y legislación en la materia demuestra su
responsabilidad con el medio ambiente que le rodea.
Es necesario que establezca políticas de cuidado del medio ambiente
enfocadas a promover la Responsabilidad Social entre sus grupos de interés,
como proveedores y clientes, en los que el efecto sinergia ayude a lograr
resultados que puedan ayudarle a ser reconocida como una empresa
socialmente responsable.
M. García
�163
Sociedad
La empresa CFE es reconocida como una organización en la que sus
trabajadores gozan de prestaciones superiores a las de la ley, con una alta
tasa de seguridad en el empleo, la fortaleza de los sindicatos eléctricos en
México ayuda a que la empresa este en contacto con el personal que se
encarga de la operación del servicio eléctrico a nivel nacional.
En lo que respecta a los trabajadores, la implicación, consulta y
negociación laboral esta delegada en los representantes del Sindicato
Mexicano de Electricistas, que constituye el principal mecanismo de
participación en las políticas y actuaciones de la empresa. Sin embargo no se
aporta información sobre el grado de cobertura de los empleados en los
proceso de participación y no se muestran cifras acerca del porcentaje de
trabajadores representados por sindicatos independientes y algún otro tipo de
asociación (Figura 2).
SINDICATOS
TRABAJADORES
CLIENTES
AUTORIDADES
CFE
ONG´s
GRUPOS
MEDIOAMBIENTALES
PROVEEDORES
“INVERSIONISTAS”
Figura 2: Grupos de Interes (o stakeholders).
En cuanto a Indicadores de Practicas Laborales, la empresa cuenta
con sistemas de evaluación de desempeño para el personal de confianza y
sindicalizado, además mantiene un sistema de productividad en el que
equipos de trabajo son evaluados y en base a los resultados obtenidos
anualmente en los índices de mejora.La empresa mantiene Programas de
Capacitación permanentes, que ayudan a que los trabajadores mantengan la
excelencia en el desempeño de sus actividades, fomentando su crecimiento
individual. La inversión en capacitación sobrepasa la media hora de formación
por año.
Responsabilidad corporativa
�164
La empresa otorga servicios médicos a todos sus empleados y
trabajadores, además de proporcionarles ayuda para renta, ayuda para
despensa, ayuda para transporte, aguinaldo de 50 días, vacaciones promedio
por encima de las establecidas en la Ley Federal del trabajo, ayuda para
adquisición de patrimonio, entre otros.
La empresa ha realizado esfuerzos en la creación y mantenimiento de
una cultura organizacional positiva, fomentando en su empelada lealtad a su
empresa y el seguimiento del código de conducta de la empresa. La empresa
realiza campañas constantes de uso de equipo de trabajo, cumplimiento de
las medidas de seguridad, no fumar en áreas prohibidas, participar en los
cursos de capacitación y adiestramiento, utilizar racionalmente el agua,
energía eléctrica y combustible.
En la documentación revisada no se muestra información acerca de
planes y/o programas encaminados a la incorporación laboral de personas con
discapacidad, maternidad, educación y retiro. No se encontró evidencia de la
presentación de información relevante sobre los sistemas de participación de
los empleados en RSC, y no se evidencia el involucramiento de los
trabajadores en materia de RSC.
En relación al compromiso con los Grupos de Interes, no se
proporciona información acerca de políticas o procedimientos que ayuden al
respeto y protección de los derechos de las comunidades indígenas en las
publicaciones de la empresa, y en la información publicada no se menciona el
establecimiento de estrategias con organizaciones no gubernamentales (ONG)
y de la sociedad civil. Dada su pertenencia al gobierno, no se encontró
evidencia de actividades filantrópicas llevadas a cabo por la empresa.
En resumen, la empresa CFE mantiene diversos programas y políticas
internos enfocados a proporcionar la atención que requieren sus empleados y
trabajadores. La empresa se preocupa por ofrecer ayuda a sus trabajadores, y
asegurar las condiciones de seguridad que el sector eléctrico exige. Los
programas de capacitación son extensos y reconocidos por ser de un alto nivel
de excelencia.
Económica
La relación de la empresa CFE con su comunidad es muy estrecha ya
que el suministro de energía eléctrica la coloca como una empresa de servicio
a nivel masivo en todo el país, cada uno de los clientes que la empresa
M. García
�165
atiende deben recibir calidad en el servicio y una atención a sus problemas de
suministro de manera inmediata.
Se detecta que los informes inherentes a lo económico son públicos, y
accesibles para cualquier persona, la empresa pone a disposición los índices
estrategicos que mantiene con la población, en los que se evidencia una alta
tasa de cumplimiento en relación a mejora de reinstalación del suministro de
energía eléctrica y atención a quejas por inconformidades de los clientes
(Tabla 5)
Tabla 5. Indicadores de servicio de CFE.
Calidad en el servicio
2000
Plazo de conexión a nuevos usuarios(días)
Cumplimiento de los compromisos de servicio
(%)
2001
2002
2003
2004
2005
1.3
1.2
1.18
1.12
1.1
1.09
96.2
96.8
95.39
95.93
96.11
95.6
Inconformidades por 1,000 usuarios-mes
4.9
4.53
4.23
4.09
3.75
3.59
Calidad del suministro de energía eléctrica
Tiempo de interrupción por usuario (min.) sin
afectación
129
128
124
121
89
13.51
Población con acceso al servicio de EE (%)
94.7
94.7
95
95
96
96
189,995
190,881
177,047
169,316
159,532
38,021
1,205
4,036
21,829
31,623
45,855
11,017
Usuarios por trabajador de operación
313
320
326
335
356
357
Oportunidad de la cobranza (%)
Certificación de 353 centros de trabajo en
ISO900 (%)
98.8
99.2
97.26
98.5
96.6
96.96
52
73.09
84.42
110.2
110.2
110.2
Operación y productividad
Generación bruta (GWh)
Generación bruta (GWh) de PIE
Fuente: CFE, Información al 31 de marzo
de 2005
La empresa mantiene relación con sus clientes a través de Centros de
Servicio al Cliente (CSC) distribuidos en toda la republica. La empresa cuenta
con el número telefónico nacional 071, mediante el cual el cliente puede
reportar fallas en el suministro del servicio, problemas con la facturación,
dudas en cuanto a la tarifa de energía eléctrica que le están facturando, y
cualquier tipo de problema relacionado con el servicio de energía eléctrica.
Responsabilidad corporativa
�166
Es necesario que se publique en la memoria de sostenibilidad de la
empresa, el número de quejas y reclamaciones de los clientes, su resolución y
los mecanismos de retroalimentación relacionados a la información
suministrada por los clientes.
La CFE mantuvo una estrategia de certificación de calidad de todas
sus unidades de servicio a nivel nacional, desde 1999 a la fecha, la mayor
parte de las oficinas y centros de la CFE en toda la república están certificados
en la norma ISO9001. La empresa mantiene relaciones con sus proveedores
mediante las licitaciones públicas, de esta forma se garantiza la asignación
transparente de proveedores, promoviendo la competencia, y asegurando el
suministro del servicio bajo los estándares de calidad establecidos por la
empresa.
Sin embargo no se encontró evidencia de políticas o procedimientos
que permitan a la empresa establecer un dialogo constructivo con sus
proveedores en el que se pongan de manifiesto limitaciones, necesidades y
expectativas de RSC, y no solo sobre calidad y nivel de servicio. Por su
carácter gubernamental la empresa no tiene establecidas alianzas con sus
proveedores, y no lleva a cabo valoraciones de actuación ambiental, social o
en derechos humanos.
En materia de transparencia y sobornos, según los resultados en
general del Índice de Fuentes de Soborno publicado en el 2002 por
Transparencia Internacional, -este índice clasifica a los principales
exportadores en función de la percepción que se tiene de sus empresas mas
importantes que operan internacionalmente-, hay un gran porcentaje de
empresarios que no conocen o no están familiarizados con los acuerdos de
1999 en el marco de la “Convención Antisoborno de la OCDE”; el único país
que desde 1977 establecio una legislación en materia de corrupción es
Estados Unidos, que prohíbe cualquier tipo de soborno según su Ley de
Practicas Corruptas en el Extranjero.
En la publicación del 2004 del Índice de Percepción de la Corrupción
(IPC) -este índice indica 0 para el país con mas corrupción y 10 para un país
limpio en términos de corrupción- elaborado por Transparencia Internacional
(TI), México obtuvo una calificación de 3.6 ubicándose por debajo de paises
como Chile, Uruguay, Costa Rica y Colombia.
La empresa CFE cuenta con un “Código de Conducta” para los
trabajadores, el cual fue elaborado como parte del Programa de Integridad de
CFE y se encuentra comprendido dentro de las acciones del “Programa de
M. García
�167
Transparencia y Combate a la Corrupción” de la entidad, el cual tiene como
punto de referencia inmediato el “Programa Nacional de Combate a la
Corrupción y Fomento a la Transparencia y Desarrollo Administrativo 20012006”, instrumentado por el Presidente de México.
Dicho Código de Conducta contempla la adecuada aplicación del
marco regulatorio, el uso del cargo publico por parte de los empleados de la
empresa, la asignación y el uso de los recursos; el manejo de la información
interna y los conflictos de interés; la toma de decisiones; la atención a clientes;
la relación entre los trabajadores de la empresa; la salud, la higiene y
mejoramiento ecológico; y por ultimo contempla el desarrollo personal, la
capacitación y el adiestramiento.
La empresa no realiza inversiones socialmente responsables ya que
es una empresa gubernamental. En cuanto a Gobierno Corporativo, la
administración de la empresa no tiene implementado un Consejo de
Administracion ya que pertenece al Gobierno de México.
Actualmente los productores independientes de electricidad (PIE)
conforman el 31% de las fuentes de energía eléctrica; en caso de realizarse
las reformas en la industria eléctrica en México, la empresa CFE deberá
agregar a sus stakeholders a los inversionistas; quienes a su vez decidirán los
criterios de inversión a evaluar para llevar a cabo los proyectos de
construcción de obras, dentro de los criterios a evaluar estará la gestión de
RSC que la empresa haya llevado a cabo.
Recomendaciones a la gestión de RSC
Desde el punto de vista de exhaustividad se detecta que la empresa
necesita publicar información en relación a los temas de ambito económico,
social y medioambiental, en mayor cantidad y calidad de la que actualmente
informa a sus grupos de interés.
El desarrollo del sector eléctrico en el país es de suma importancia
para el desarrollo sostenible de México; dado que la CFE conforma el
monopolio en dicho sector, su responsabilidad en materia de RSC es
mayúscula y debe desarrollar planes nacionales de difusión de aspectos
sociales y ambientales que promuevan la mejora dentro del país y la sociedad
que lo compone.
Responsabilidad corporativa
�168
Según el análisis realizado, la empresa debe incluir en su planeacion
estratégica ser una empresa socialmente responsable, y desarrollar e
implementar un Programa de Gestión de RSC que incluya iniciativas
especificas que permitan la medición de la mejora en RSC (Figura 3).
Valores
VISION
VALORES
Clientes, Empleados
Medio Ambiente Gobierno,
Acción
Resultados Económicos
OBJETIVOS DEL NEGOCIO
POLITICAS & INICIATIVAS RSC
RESULTADOS
Figura 3. Modelo de gestión de responsabilidad social corporativa en CFE elaboración propia.
La Visión de “ser una empresa de clase mundial que participa
competitivamente en la satisfacción de la demanda de energía eléctrica
nacional e internacional…” sólo se logrará mediante la implementación de
estrategias que promuevan la responsabilidad social de la empresa en los tres
ámbitos en los que se desenvuelve: económico, social y medioambiental.
Para lograr el éxito en los mercados internacionales, los empleados y
clientes deben estar satisfechos con la labor que desarrolla la empresa,
siempre en un marco de legalidad y confianza ante sus actuaciones.
Para que los grupos de interés en RSC puedan apreciar las
herramientas de gestión de RSC que la Comisión Federal de Electricidad
utiliza, es necesario que la empresa comience a informar y publicar
Responsabilidad Social Corporativa mediante informes periódicos, que sean
elaborados en forma concreta y cuantificable.
No existe por parte de la empresa una memoria de sostenibilidad
como tal, en la que la empresa se autopromueva como una empresa
responsable y se publique el status/tipo de relación con proveedores, clientes,
M. García
�169
sindicatos, gobierno y sociedad. Además debe incluirse en la memoria, una
carta compromiso del Director General de la CFE, en la que externe su
compromiso como empresa responsable socialmente, los valores, y los logros
en Responsabilidad Social obtenidos por la empresa.
Se recomienda la Creación de un “Comité de Políticas (CP)” o un
“Comité de Revisión de la Empresa (CRE)” en cuestiones de RSC, que se
encargue de: Coordinar e implementar las iniciativas en RSC establecidas por
el Director General de CFE, dentro y fuera de la empresa; la elaboración de
las memorias de sostenibilidad de la empresa; el cumplimiento a los índices en
materia de RSC; la administración -o creación si es necesario- de una
fundación que trate temas de RSC; entre otras actividades.
La empresa debe establecer mecanismos de comunicación con sus
stakeholders mediante encuestas de percepción de la gestión de RSC que la
empresa lleva a cabo, estudios e investigaciones hacia temas concretos de
RSC, reuniones y encuentros con organizaciones que representen los
intereses de los stakeholders, como la Procuraduría Federal del Consumidor
(PROFECO) en el caso de los clientes domésticos; y por parte de los
empleaos, el Sindicato Mexicano de Electricistas (SME) y el Sindicato Único
de Trabajadores Electricistas de la República Mexicana (SUTERM).
El hecho de ser una Empresa Publica Nacional afecta la Gestión de
RSC desde el punto de vista de inversiones éticas, realización de actividades
de filantropía, entre otros. No obstante lo anterior, se recomienda a la CFE
participar activamente en los eventos, consultas o conferencias en temas de
RSC organizadas por organismos involucrados en temas de RSC en México
como el Comité Nacional de Productividad e Innovación Tecnológica
(COMPITE).
Después de la privatización de la empresa, se recomienda su adición
a los principios del GRI, y su adición al “Pacto Mundial” ya que este promueve
el respeto a los Derechos Humanos, fomentar una cultura organizacional,
pagar salarios dignos, etc. La adición al Pacto Mundial es utilizado como una
plataforma de buenas practicas en RSC a escala mundial (De la Cuesta et al.,
2003)
Se recomienda el establecimiento de un Código de Compras Éticas,
en las que se haga hincapié en el uso de productos amigables con el medio
ambiente, y se establezcan las políticas de transparencia en la compra de
materiales. Se recomiendan algunas estrategias a seguir en materia de medio
ambiente, social y económico.
Responsabilidad corporativa
�170
Recomendaciones en medio ambiente
Establecer una Política de Gestión de Residuos, e incluir en las memorias
de sostenibilidad el destino de los residuos generados de las operaciones
que la empresa lleva a cabo.
Incluir dentro de las Políticas de RSC de la empresa no colocar anuncios
que contribuyan a la contaminación visual del país, situación que es
considerada critica en la Cd. de México.
Mantener e implementar un Sistema de Gestión Medioambiental -en todas
las áreas de la empresa- que cumpla con los requisitos de la Norma
ISO14001, de forma que se garantice la mejora continua de la Gestión
Medioambiental de la Compañía.
Cumplir con la Legislación y Normativa Medioambiental aplicable a nivel
nacional e internacional, y otros requisitos que establezca el sector
eléctrico.
Establecer periódicamente objetivos medioambientales de mejora, como
asegurar la compra de productos y servicios respetuosos del medio
ambiente, utilizar gasolina sin plomo en los vehículos de uso oficial,
conservar las áreas naturales, fomentar que los proveedores lleven a cabo
sus funciones en consonancia ala legislación medioambiental vigente,
establecer y poner a disposición de empleados, clientes y publico en
general la Política Medioambiental de la Compañía, entre otros.
Se recomienda seguir manteniendo los programas de cuidado ecológico
que sensibilizan a sus empleados, y además proponer iniciativas para
mejorar la fauna y flora del entorno, como pueden ser campañas de
“Cuidado a los bosques”, campañas “Planta un árbol”, y ayuda con “Perros
de la calle”, entre otros.
Recomendaciones aspecto social
Establecimiento de Programas de Armonización de Vida Laboral y
Familiar.
Establecimiento de Políticas que fomentar valores sociales y ambientales
en los empleados.
Mantener la política de fomento a la educación de los trabajadores, no
discriminación por sexo, religión, raza, creencias u orientación política;
M. García
�171
igualdad de empleo, crecimiento y mantenimiento del empleo, claridad en
la selección de personal, Gestión de Competencias y Evaluación del
Desempeño, Código de Conducta, formación, prevención de riegos
laborales.
Se recomienda la sumisión al acuerdo de la Organización Internacional del
Trabajo (OIT) sobre sistemas de Gestión de Salud Ocupacional.
Se recomienda la publicación de los acuerdos formales con los sindicatos
sobre la cobertura de salud y seguridad en el trabajo.
Publicación de encuestas de clima laboral, y de satisfacción en el trabajo.
Publicar los resultados de las evaluaciones de desempeño del personal de
confianza, y publicar la información relacionada a planes de carrera de los
trabajadores sindicalizados.
Recomendaciones económicas
Realizar encuestas de opinión a los clientes, e incluirlas en las memorias
de la empresa.
Colaborar con el Congreso de la Unión, la Suprema Corte de Justicia y los
Sindicatos para que se logre reformar la Ley del Servicio Eléctrico y se
garantiza el servicio de energía eléctrica a los usuarios domésticos e
industriales del país en las próximas décadas.
Realizar una campaña de sensibilización en la población que le permita a
la empresa dejar de subsidiar la energía eléctrica, -o hacerlo en una
proporción menor- ya que es la única maneta de poder obtener recursos
propios para invertir en la generación de energía en los próximos años.
Esta situación es urgente dados los niveles de reserva que actualmente se
tienen.
Conclusiones y opinión personal
Es necesario recordar la actitud constructiva de este estudio, que
busca ayudar al sector eléctrico del país a avanzar en el desempeño y
comunicación de sus acciones e impactos en términos de RSC, a través de la
valoración independiente del sector. Lo que se busca es identificar las mejoras
necesarias y posibles en la información sobre RSC suministrada en la
actualidad por la empresa CFE.
Responsabilidad corporativa
�172
Aunque la empresa incluye aspectos relativos a la RSC en la
documentación analizada, todavía no presenta a sus stakeholders una
memoria anual de sostenibilidad sobre temas vinculados con RSC, ni incluye
información relacionada con los mismos en su Estado de Resultados del 2004.
La empresa debe poner en su página de internet toda la información
que relacionada con la RSC, y esta debe poder ser accesada de forma de fácil
por cualquier individuo o institución interesado en el tema. Actualmente no hay
un acceso fácil a información relacionada con temas de RSC como índices de
mejora de los empleados, del medio ambiente y otros.
La información que la empresa publica no debe centrarse en temas
operativos, que si bien es cierto son de relevante importancia para la Nación y
para la empresa, deben ser complementados con informes sociales que
contribuyan a la mejora en las relaciones de la empresa con la sociedad en la
que interactúa.
El tema de la RSC en México esta aun en proceso de expansión entre
las empresas, y es cierto que deben realizarse esfuerzos por parte de grandes
empresas como la CFE, para que se logren avances en el tema de RSC en el
mediano plazo.
No hay duda de que la CFE sea una empresa que logra sus objetivos
en el marco de la legalidad y respeto de los derechos de sus trabajadores, y
del medio ambiente. Por la misma razón es necesaria la publicación de
información al respecto, que sirva de retroalimentación a sus grupos de interés
acerca del desempeño de la empresa.
Existe un gran interés de inversionistas extranjeros de participar en la
industria eléctrica mexicana - algunos ejemplos de empresas extranjeras que
están invirtiendo en el sector eléctrico son Iberdrola, Unión Fenosa, EDF,
Intergen, Abengoa, Mitsubishi-, mas allá de lo que hoy les permite el marco
legal, pero la situación actual de la Reforma eléctrica en México, presenta
dificultades ya que hasta hoy, las autoridades mexicanas, se han limitado a
obedecer los intereses de los consumidores domésticos (que desean
mantener la calidad del servicio actual y sobre todo las tarifas de energía
eléctrica bajas derivadas del subsidio gubernamental) y los sindicatos del
sector eléctrico (que no desean perder sus ventajas contractuales si se
privatiza el sector) por sobre los intereses de los grandes consumidores
industriales (que consideran caras las tarifas de energía eléctrica comparadas
con las posibilidades ofrecidas por la produccion privada de electricidad) y los
inversionistas extranjeros.
M. García
�173
La creación de un Comité de Políticas que se encargue de la RSC es
una estrategia que debe ser incluida dentro de los planes de la CFE, ya que
mediante la formalización de este tipo de planes se lograran avances en
materia social y ambiental que a la fecha son valorados como nunca antes por
la sociedad en general.
Después de haber realizados mejoras importantes en calidad de
servicio, productividad y transparencia de sus funcionarios públicos, la
atención principal del sector eléctrico esta en la aprobación de la Reforma
Eléctrica cuyo propósito es recibir inversión extranjera en materia de
generación eléctrica, por lo tanto la CFE esta en un momento critico en su
historia en la que debe unir esfuerzos de directivos, sindicatos, empleados y
trabajadores para comprobar que se tiene el nivel de madurez democrática
para negociar la invasión en el sector eléctrico sin poner en riesgo la
soberanía del país en un sector clave para el desarrollo de México.
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Responsabilidad corporativa
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M. García
�InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 175-178, 2007
© 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627)
Nota Corta
La negociación en sectores con interdependencia operativa
(Negotiation in sectors with interdependence operative)
González, J. & M. Blanco
UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N.L., México
La economía de un país o una región o aun del mundo entero, está
conformado por sectores económicos que satisfacen o intentan satisfacer
alguna de las necesidades de la sociedad.
En algunos sectores pudieran entenderse sus procesos de
generación de valor que llegan hasta el cliente final como independientes.
Estos procesos parecen ser una cadena casi directa en la adición de “valor”.
Sin embargo nunca lo es, siempre en la generación de valor están
relacionados otras áreas de la economía de un país: nadie está solo.
Cada sector tiene cadenas de valor que se adicionan para poder
satisfacer esa necesidad específica que es la razón para la que existen. Sin
embargo en cada sector todas las cadenas de valor están relacionadas
porque en esa adición de valor están otros sectores participando; p.e. cuando
se produce un zapato no sólo participa la mano de obra y la piel con la se
construye, se requiere energía, electricidad para que las máquinas funciones,
y se requiere telecomunicaciones para que los clientes y proveedores se
puedan conectar entre ellos. Es en esta interconexión donde la información y
comunicación juegan un rol pivote. (Masera & Wilikens, 1997).
La realidad en las cadenas de generación de valor terminan siempre
por demostrarnos que no es independiente una de otra. Todas las empresas
de cualquier ramo, terminan comportándose como vasos comunicantes en el
mediano o largo plazo. Lo que desarrolla una u otra afecta al competidor de
forma directa y modifica la cadena de valor de una forma determinante. Esos
vasos comunicantes son todo lo que hace que ese proceso se mueva, se
modifique y perfeccione de modo constante.
Nuestro mundo se está convertido en un mundo de interacciones, en
un mundo interconectado de tal forma en donde nadie será capaz de proveer
servicios o productos sin que se dependa de otros para su generación.
Negociación en interdependencia operativa
�176
(Peerenboom, 2002). Como dice Masera y Willikens (2001) todos los
sectores tienen en algún momento interdependencia entre ellos; y tres son
las principales tendencias de interrelación en la economía moderna:
- Su creciente complejidad, que refleja la acelerada evolución general
de la tecnología.
- Su interconectividad a diferentes niveles.: organizacional, procesal,
información, material, etc.
- Su crecimiento confianza y dependencia de las tecnologías de
información y comunicación y su utilización extendida a los sistemas tanto
internos como externos.
Curiosamente el tercer elemento que se menciona son las
telecomunicaciones y los datos que se envías a través de ellas (información).
Esta característica es además en sí mismo un mercado, y como sector de la
economía no existe algún otro que tenga una dependencia entre sus actores
como éste.
Las telecomunicaciones son lo que nos permite operar, es decir, es la
interconexión de las personas, empresas y procesos. En nuestra economía
moderna, la gran utilización que hacemos de esa telecomunicación, que nos
permite estar conectados a través de la red de redes, es peligrosa y nos hace
crecientemente dependientes.
Como consecuencia, una de las mayores áreas de preocupación es
la habilidad de este nuevo medio de interconexión para poder entregar
servicio en una forma confiable y cierta, inspirando confianza a los usuarios
de estos servicios porque la capacidad de crear ventajas en las capacidades
de cada uno, viene junto con los riesgos. (Masera & Wilikens, 1997.)
Pero aun es el principio de lo que veremos como interacción en el
mundo más conectado y dependiente cada vez. Infraestructuras críticas son
indispensables para el bien humano, porque en caso de que fallen en proveer
el nivel de servicio esperado, pueden tener un impacto en toda la sociedad.
Un tema emergente es hasta ahora la independencia se está convirtiendo en
una compleja red de redes. (Masera &Wilikens, 1997).
Claramente en esa increíble interconexión mundial, hay sectores
(como telecomunicaciones) que por naturaleza tienen características en
donde la supervivencia de uno es en parte la supervivencia de todos los
actores. Son absolutamente dependientes entre sí tanto para la producción
de servicio como para la generación de valor en la cadena completa. Esos
sectores que no pueden vivir sin su cliente, tienen una gran diferencia: no
J. González. & M. Blanco
�177
pueden vivir sin su competidor, o más bien sin operar con su competidor.
Sectores como el energético y el de telecomunicaciones son ejemplo de lo
anterior.
En dichos sectores, como dicen Masera & Wilikens (1997), las
infraestructuras críticas que componen la red de redes, y en ese sentido su
complejidad, generalmente están caracterizadas por los siguientes
elementos:
- Multiplicidad de capas,
- Multiplicidad de composición de productos y servicios en la cadena
de valor.
- Multiplicidad de entradas de información e interacciones de puntos,
resultado de su naturaleza distributiva.
- Multiplicidad de roles interactuando con el sistema a diferentes
niveles con diferentes requerimientos y objetivos. (usuarios finales, socios,
asociados, operadores, etc.)
- Multiplicidad de conflictos y competencia operativa en objetivos
- Multiplicity of conflicting and competing operational objectives.
- Evoluciona, nunca de forma estable en sus componentes, con la
consiguiente deficiente determinación de la situación presente del sistema.
- El resultado de la generación de atributos en los niveles superior
que dan como resultado la desconocida y no lineal interacción entre los
componentes
Tradicionalmente la interdependencia era enmarcada por elementos
geográficos y físicos, sin embargo con la evaluación tecnológica, se han
adicionado nuevos elementos de interacción que influyen en los sectores.
Para Peerenboom, (2002) Los sectores con interdependencias se
puedes describir en cuatro principales:
- Físicas. Agua, Energía.
- Geográficas. Transporte.
- Lógicas. Banca y financieros.
- Cibernéticas. Telecomunicaciones e información
En el caso de telecomunicaciones, producto del diseño del mercado,
es indispensable que todos los jugadores estén interconectados, lo que
permite que los usuarios y clientes finales se puedan comunicar entre ellos y
otros.
No hay otra forma en que se puede estructurar este sector de la
economía por que si cada uno de los actores decidiera no interconectarse
Negociación en interdependencia operativa
�178
con los demás, las telecomunicaciones realmente serían sólo islas
independientes, delimitadas por la geografía y sus capacidades financieras.
Las telecomunicaciones serían sólo una comunicación entre pocos usuarios,
y su tamaño estaría limitado a la pequeña red que cada actor controlara, y
por lo tanto no cumplirían con el objeto de satisfacer las necesidades de ese
mercado.
En telecomunicaciones justamente lo que se busca es que podamos
comunicarnos, terminar llamadas o información en cualquier parte del mundo,
a una velocidad impresionante y a un costo razonable. No hay forma de
hacerlo sino es a través de la interoperabilidad; pero para poder interoperar
hay que ponerse de acuerdo.
Por lo anterior, en mercados con interpendepencia operativa, los
acuerdos y desacuerdos entre los participantes son el primer elemento
esencial para que el mercado como un todo funcione.
Lo que no cabe duda es que en este tipo de sectores, en donde hay
que negociar y ponerse de acuerdo con competidores, proveedores y
clientes; en donde todos los jugadores del sector tienen al menos esas tres
facetas, tiene que tener características distintas a la de dos competidores de
zapatos o de hilo dental. Seguramente si hoy una empresa de
telecomunicaciones negocia con su proveedor, que mañana será su cliente y
que en una semana se lo encontrará en el mercado compitiendo con el
mismo producto que la primera ofrece, entonces sí se tiene que tener un
manejo de los elementos de negociación distinto.
Al menos lo que hasta ahora se puede afirmar es que los mercados
con características de interoperabilidad en la generación del servicio o
producto requieren un modelo de negociaciones diferente que en los que no
tienen esas características.
Referencias
Masera, M. & M. Wilikens 1997. Institute for Systems, Informatics and Safety, Joint Research
Centre, European Commission T.P.210, Ispra (VA), Italy.
Peerenboom, J. & T. Kelly. 2001 “Complexities in Identifying, Understanding, and Analyzing
Critical Infrastructure Interdependencies,” Systems Magazine on “Complex
Interactive Networks.”
J. González. & M. Blanco
�InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 179-189, 2007
© 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627)
Papel de los comités de participación ciudadana en la gestión
del gobierno municipal: Caso Municipio de Monterrey
(Role of participating civic committees in managing
municipality governments: The case of Monterrey
Municipality)
Guillén, A., K. Sáenz & J.F. López
UANL, San Nicolás, N. L., 66450, México, a_guillen_g@hotmail.com
Key words: Administration, democracy, municipality government, participating civic
committees
Abstract. The fundamental basics of participating civic committees with regards to the
governmental decision making at the municipality levels are described. An example and a
practical case resulting from research on participation of these committees for the Monterrey
municipality are provided. The role of these civic participating committees in good democratic
functioning and correct achievement of the aims of the governmental plans for the
enhancement and improvement of the sociopolitical, economical and environmental quality of
citizen’s life are discussed.
Palabras claves: Administración, comités de participación ciudadana, democracia, gobierno
municipal
Resumen. Se describen las bases fundamentales de la participación de los comités
ciudadanas en la toma de decisiones gubernamentales a nivel de los gobiernos municipales.
Se presenta un caso y un ejemplo práctico, como resultado de una investigación de la
participación de estos comités para el municipio de Monterrey. Se discuta el papel de la
participación de estos comités ciudadanos para la buena marcha democrática y el logro
correcto de los objetivos de los planes gubernamentales para mantener y elevar la calidad
sociopolítica, económica y ambiental de la vida de los ciudadanos.
Introducción
En el mundo, en México y en particular en Monterrey, en los últimos
años se han gestado cambios sociales que dan vida a exigencias derivadas
Participación ciudadana
�180
de un contexto complejo y cambiante, donde las necesidades son amplias y
por ende se requiere de la participación ciudadana, tratando de incrementar
la ciudadanía, y por ende, la intervención de los individuos en el proceso
político. En este contexto surgieron los comités de participación ciudadana,
como una opción dentro del sistema democrático, con el objeto de
representar organizadamente a su comunidad ante la autoridad municipal,
con el propósito de influir en los procesos de toma de decisiones que se
generan en el ámbito municipal. La investigación propuesta persigue como
objetivo general determinar el alcance de la participación de los comités de
participación ciudadana del Municipio de Monterrey, en la gestión de su
gobierno municipal. Así mismo se plantean algunas reflexiones que traten de
incentivar la participación ciudadana en la sociedad regiomontana. En tal
sentido, en el presente trabajo se estudiara el problema planteado a través
del análisis documental y un trabajo de campo delimitado único y
exclusivamente sobre los comités de participación ciudadana constituidos en
el Municipio de Monterrey.
La ciudadanía actuando: participación ciudadana. La participación
ciudadana en últimas fechas se encuentra transformándose de la actividad
orientadas a la elección de los gobernantes, a contribuir e influir en las
decisiones que estos toman en nombre de la sociedad, Monterrey no es la
excepción, prueba de ello es la cantidad de Juntas de Mejoras, Asociaciones
de Vecinos, ONG´s, OSC´s que se ha gestado en este periodo. Sin embargo,
sería interesante cotejar el significado de dicha participación con la actividad
que realizan, tal vez nos daríamos cuenta que dichos actores sociales no
obedecen una definición mínima de lo que encierra el vocablo participar la
cual podría ser “la capacidad que tiene la sociedad de involucrarse en la cosa
pública para aumentar su grado de influencia en los centros de decisión y
ejecución, respecto a las materias que son de su interés. Sin embargo, bajo
esa lupa podemos creer que la actividad que realiza la ciudadanía
cobijándose bajo la palabra participación no es sino una actividad de carácter
de auditor el papel que juegan dichos actores sociales es consultivo y en
muchísimos menos casos llega a se delegativo de sus obligaciones hacia el
Estado buscando una supuesta subsidiariedad, evitando y dejando a un lado
toda responsabilidad que pudiese abrigar la actividad real de participar.
La participación ciudadana comienza a irrumpir, por nuevos medios:
la organización de ciudadanos, quienes irrumpen en escenarios propiamente
A. Guillén et al.
�181
diseñados para los partidos políticos. Monterrey camina bajo este supuesto
buscando la idea de “ciudadano total, ese que toma parte en todos y cada
uno de los asuntos que atañen a su existencia” tal y como lo señala Merino1,
lo cual en la actualidad podría suponerse tal supuesto como una utopía, al
observar la apatía política caracterizada por la falta de participación
ciudadana en los asuntos públicos.
Los niveles de participación ciudadana no solamente se ven
afectados por el deterioro en los factores del entorno político. Principalmente
se ve afectado por el impacto creciente de las crisis económicas y su impacto
sobre los mecanismos de formación de actitudes colectivas y redes sociales
de incorporación y participación ciudadana. A pesar de esto, las crisis
sociales en la región han demostrado ser fuente de una increíble fuerza
generadora de capital social, participación y solidaridad.
Referencias de la participación. La participación ciudadana encuentra su
fundamento en la crisis de eficiencia del estado, El Estado cada vez requiere
más del apoyo de los ciudadanos para lograr alternativas de solución para los
problemas de la colectividad. Tal y como lo señala Sánchez “al Estado le
interesa contar con una comunidad organizada, una comunidad planificada
para alcanzar en forma coordinada y participativa, el bienestar de la
comunidad”2 por ende la creación de comités de participación ciudadana son
el instrumento mediante el cual se podría lograr dicha interacción.
Podemos deducir que el Estado tiene una fuente de vida: la
sociedad, es decir la comunidad organizada, la actividad que realiza, su
participación, aquella actividad que logra conglomerar diversos grupos
sociales, parcialmente entremezclados con la finalidad de solucionar los
problemas de la colectividad que los engloba en sí.
Milbrath, en 1965 clasificó la participación en: “actividad de
contendiente, actividad de transición y actividades de espectador; o apáticos,
espectadores y gladiadores” todos estos tipos de participación combinados
con una cultura cívica nos darán como resultado la participación ciudadana
La participación ciudadana debe contar con los valores públicos
resaltados por Merino los cuales son: responsabilidad, tolerancia, y
solidaridad, los cuales podemos abarcar en la justicia. No podemos imaginar
una participación ciudadana sin dichos atributos, es importante contar con la
responsabilidad de los ciudadanos en la construcción y la consolidación de la
democracia, la tolerancia es esencial para proteger las diferencias existentes
Participación ciudadana
�182
en la comunidad; sin lo cual en la practica sería inútil dicha participación, no
se lograría un dialogo sino confrontación lo cual sería un retroceso en la
democracia establecida en la actualidad, la solidaridad cubre vital importancia
al ser el esfuerzo de cooperación social para un bienestar general. Con lo
anterior aseguramos que los intereses de la sociedad sean alcanzados
mediante una participación sustentable. Es preciso señalar que aunque las
instituciones municipales de poder están facultadas para decidir en cuanto a
las problemáticas de su localidad, siempre habrán de tener en cuenta los
intereses nacionales generales y los intereses de otras localidades. La toma
de decisiones públicas locales como atributo del poder político a nivel básico
o primario tiene una notable influencia en la gobernabilidad de un sistema
político, en tanto esta última depende fundamentalmente de la capacidad de
los gobiernos para satisfacer las demandas sociales, y es a nivel local
comunitario donde se originan las demandas y necesidades más inmediatas
de la ciudadanía, cuya insatisfacción puede redundar en la falta de
credibilidad en las instancias locales de poder, e incluso puede llegar a
deslegitimar al propio sistema de dominación en su conjunto, debilitando el
consenso y la gobernabilidad.
La participación de los ciudadanos, es la expresión real de la
soberanía popular, la cual en el municipio puede cobrar vida en el proceso de
toma de decisiones a ese nivel. Aún cuando la toma de decisiones
propiamente dicha, es responsabilidad del Estado, es muy importante la
participación de los ciudadanos en las diversas fases del proceso, no como
simples destinatarios de esas decisiones, sino como sujetos activos de las
mismas, y para ello se hace necesario la existencia de espacios y
mecanismos institucionales y jurídicos para la participación, es decir, se
necesitan instituciones, organizaciones y normas jurídicas que canalicen y
garanticen legalmente el derecho de participación. La ampliación de estos
mecanismos favorece el consenso, legitima el sistema político y asegura su
gobernabilidad. La participación ciudadana en el proceso de toma de
decisiones está referida a la intervención del ciudadano en las diferentes
fases que integran el proceso decisorio a través de mecanismos
institucionales y jurídicos creados para ello.
La participación de los ciudadanos en las distintas fases del proceso de toma
de decisiones locales propiciaría, entre otras cosas:
A. Guillén et al.
�183
a) La adopción de decisiones de un mayor contenido social, en tanto
reflejan la voluntad de los ciudadanos; un mayor compromiso político
del ciudadano con la comunidad.
b) Una mayor aceptación de la decisión y una mayor colaboración en su
ejecución, en tanto este se considera como partícipe de la misma y
no como su simple receptor o destinatario.
c) La participación favorece además el auto desarrollo de la comunidad,
entendida como la potenciación de las posibilidades de desarrollo de
la comunidad desde dentro y no impuestas desde fuera o por
agentes externos a la propia comunidad aprovechando al máximo las
iniciativas, ideas, criterios y sugerencias de la ciudadanía.
d)
Hace que disminuyan los riesgos de que la decisión perjudique a la
comunidad.
e) Favorece el consenso.
f) Da legitimidad del poder, el carácter democrático del sistema político
y su gobernabilidad, pues en la medida que el ciudadano participe de
forma activa en la adopción de las decisiones y en la solución de sus
problemas comunitarios, mayor será su confianza en las instituciones
estatales municipales y en el sistema político en general.
La participación implica un involucramiento activo del ciudadano en el
proceso decisorio, mediante el cual las instituciones municipales de poder
producen las decisiones encaminadas a resolver los problemas comunitarios,
por lo anterior esta participación puede ser más efectiva si el municipio posee
los niveles adecuados de competencia y atribuciones que le permitan cumplir
con eficacia su función de satisfacer las demandas y necesidades de la
comunidad, es decir, que le permitan decidir sobre los asuntos municipales
con cierta independencia.
Participación ciudadana: caso Monterrey zona sur. El estudio de campo
se enmarco en una investigación de tipo transversal, deductivos,
correlaciónal & explicativa ya que tiene como propósito analizar el papel de
Participación ciudadana
�184
las siguientes variables en la de la participación ciudadana en donde
nuestras variables de medición son:
a) Grado de cooperación de los comités de participación ciudadana en
el Municipios de Monterrey (Zona Sur).
b) Intensidad de quejas.
c) Asistencia a convocatorias o reuniones públicas.
d) Frecuencia de solicitudes o demandas al Gobierno Municipal.
Nuestra hipótesis del trabajo radique en lo siguiente: Todos los
factores antes mecionados afectan de manera positiva y significativa la
participación ciudadana.
Dicho de la manera estadística tendremos cuatro hipótesis:
(1)
Ho: b1 = 0: La cooperación no afecta significativamente la participación ciudadana
Ha: b1 ≠ 0: La cooperación si afecta significativamente la participación ciudadana
(2)
Ho: b2 = 0: Las quejas no afectan significativamente la participación ciudadana
Ha: b2 ≠ 0: Las quejas si afectan significativamente la participación ciudadana
(3)
Ho: b3 = 0: Las reuniones no afectan significativamente la participación ciudadana
Ha: b3 ≠ 0: Las reuniones si afectan significativamente la participación ciudadana
(4)
Ho: b4 = 0: Las solicitudes no afectan significativamente la participación ciudadana
Ha: b4 ≠ 0: Las solicitudes si afectan significativamente la participación ciudadana
Donde, Las b’s (coeficientes de la regresión) se definen a continuación en la
sección del método.
Método
Para verificar esta hipótesis, se aplicó un instrumento escalar tipo
cuestionario con preguntas cerradas de acuerdo a las dimensiones e
indicadores de la variable que se están estudiando, finalmente se
recolectaron 40 encuestas en donde los 4 variables fueron contestados por
los entrevistados en una escala de Licker. En esta escala cada pregunta fue
contestada en un rango de 1 [nada] al 5 [siempre]. Los datos fueron
sometidos a una regresión múltiple en forma siguiente:
A. Guillén et al.
�185
Y = a + b1X1 + b2X2+ b3X3+ b4X4+ b5X5 + e
Donde,
Y = la participación ciudadana
X1= variable de cooperación
X2= variable de quejas
X3= variable de reunión
X4= variable de solicitudes
e = Error al azar &
a = intercepción de la línea de regresión con la ordenada
b1= contribución de la cooperación a la participación ciudadana
b2= contribución de las quejas a la participación ciudadana
b3= contribución de las reuniones a la participación ciudadana
b4= contribución de las solicitudes a la participación ciudadana
Resultados y discusión
Nuestro instrumento de encuesta es confiable ya que el valor de α de
Cronbach es por encima de 0.7, y en este caso es igual a 0.78.
Al emplear la regresión lineal múltiple resultó la siguiente ecuación
(Tabla 1).
Y = 0.533 + 0.383X1 + 0.266X2 + 0.231X3 + 0.218X4
Tabla 1. Valores de los predictores, coeficiente y sus EE, t y P.
Coeficiente
EE de Coeficiente
t
Predictor
a
X1
X2
X3
X4
0.5330
0.3831
0.2664
0.2312
0.2179
0.2296
0.1586
0.1042
0.1146
0.1936
P
2.32
0.026
2.42
2.56
2.02
1.13
0.021
0.015
0.051
0.268
Como se puede deducir de esta ecuación y los valores de la probabilidad
(p), los primeros tres variables, es decir, la cooperación (con b1 = 0.383), las quejas
(con b2 = 0.266) y las reuniones (b3 = 0.231) tienen impactos estadísticamente
significativos sobre la participación ciudadana, mientras que la variable solicitud, a
pesar de tener un papel positivo (b4 = 0.218) sobre la participación ciudadana (y),
su efecto no es significativo. El Coeficiente de determinación (R2) 62.0% lo cual
describe el % de variabilidad en la participación ciudadana explicada por esta
Participación ciudadana
�186
regresión. Además, se puede apreciar el grado de correlación individual entre cada
variable con respecto a la respuesta.
3.5
3
PARTF1
2.5
2
1.5
1
1
1.5
2
2.5
3
COPTF2
Figura 1. Relación entre cooperación y participación ciudadana.
El coeficiente de correlación observado (r) entre la cooperación y la
participación ciudadana es de .655
3.5
3
PARTF1
2.5
2
1.5
1
1
1.5
2
2.5
3
QUEJTF3
Figura 2. Relación entre queja y participación ciudadana.
El coeficiente de correlación observado (r) entre las quejas y la participación
ciudadana es de .586.
A. Guillén et al.
�187
3.5
3
PARTF1
2.5
2
1.5
1
1
1.5
2
2.5
3
3.5
REUTF4
Figura 3. Relación entre reunión y participación ciudadana.
El coeficiente de correlación observado (r) entre las reuniones y la
participación ciudadana es de .586.
3.5
3
2.5
PARTF1
2
1.5
1
1
1.25
1.5
1.75
2
2.25
2.5
SOLTF5
Figura 4. Relación entre solicitud y participación ciudadana.
El coeficiente de correlación observado (r) entre las solicitudes y la
participación ciudadana es de .639. De la observación de las figuras
anteriores podemos deducir una relación individual positiva de cada variable
independiente y la respuesta (Fig.1- 4). Los resultados indican que se debe
poner énfasis en las primeras tres variables, estableciendo estrategias en la
dimensión consultiva donde se enfatice en la formulación de planes, quejas al
gobierno municipal, y una amplia comunicación con los comités de
Participación ciudadana
�188
participación ciudadana. Es imprescindible adaptar el régimen municipal
vigente a las nuevas exigencias y realidades de las comunidades. La
formación y capacitación de los ciudadanos es vital para que se adquiera una
cultura política de participación y cada sujeto juegue el rol que le corresponde
dentro de la comunidad.
El gobierno municipal debe contribuir a la ciudanización
estableciendo instrumentos y mecanismos enfocados a estimular y dinamizar
la participación ciudadana. Ya que con ello será la única manera de lograr
una participación protagónica que incida de manera significativa en los
procesos de toma de decisiones que dan frente a los problemas que afectan
a cada comunidad en particular.
Conclusiones
El concepto de la participación ciudadana como una manera de
monitorear el procesos de las tomas de decisiones gubernamentales ha
tomado su papel serio en algunos países del mundo, como, por ejemplo, en
los países de la Unión Europea. Esta tercera vía que en realidad funciona
como la conciencia colectiva para los gobiernos constituye la esencia
fundamental del ejercicio democrático. La implementación correcta y
funcional de los comités ciudadanas como participes para vigilar no solo la
toma de decisiones por parte de los gobiernos, sino también como un
mecanismo que monitorea la correcta y objetiva aplicación de estas
decisiones a la vida de la ciudadanía asegura la buena marcha de la
democracia en un mundo actual que carecen los valores éticos y morales,
especialmente, por parte de los tomadores de las decisiones sociopolíticos,
económicos y ambientales. La toma de la cicuta por parte de Sócrates en el
año 399 A.C. y por consecuencia, la muerte de este gran filósofo,
precisamente tuvo su raíz en la misma noción que el poder y las bases de los
intereses de los grupos influyentes determinaban el resultado final de la
sucesión de los poderes democráticos. Por tanto, se puede concluir que la
participación ciudadana es un mecanismo que llega a salvar la esencia del
ejercicio democrático y trata por ende, apoyar al mantenimiento de la
estabilidad de la justicia. Una vez analizada e interpretada la información
suministrada por los sujetos de la muestra seleccionada en el presente
trabajo, a través de los integrantes de los Comités de Participación
Ciudadana de la Zona Sur del Municipios de Monterrey, N.L., México,
A. Guillén et al.
��189
podemos deducir que la participación ciudadana se ve afectada de manera
significativa por la cooperación de los ciudadanos, las quejas y la asistencia a
reuniones de carácter público a las que asiste la ciudadanía, sin embargo
bajo el mismo esquema concluimos que el número de solicitudes no afecta
significativamente en la participación ciudadana. Por tanto las
recomendaciones emanadas de este trabajo estarán en la misma línea lógica
que las conclusiones.
Referencias
Andrade, E. 1990. Introducción a la Ciencia Política, México: Ed Harla.
Barbosa Hernández, J.L. 2003. Gobierno Local y Participación Ciudadana, Madrid: Revista
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Merino, M. 1997. La participación ciudadana en la democracia, México: IFE.
Morales Garza, M. 2000. La participación ciudadana en las nuevas administraciones
municipales: análisis de caso de gestiones panistas y priistas de Querétaro,
Guanajuato y Aguascalientes, México: Universidad Autónoma de Querétaro.
Zicardi, A. 2004. Participación Ciudadana y Políticas Sociales del Ámbito Local, México:
UNAM.
1
Merino, Mauricio, La participación ciudadana en la democracia, México, IFE,
Cuadernos de Divulgación de la Cultura Democrática, num. 4, 1995.
2
Altamirano, num. 18, octubre 2000- febrero 2001 Sánchez Noe “Participación
Ciudadana”
Participación ciudadana
�InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 191-204, 2007
© 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627)
La participación ciudadana como elemento legitimador del
gobierno
(Civic participation as a legitimizing governmental element)
Sáenz. K., A. Guillén & J. Castillo
UANL, San Nicolás de los Garza, N.L. 66450, México
Key words: Participation, citizenship, genuineness
Abstract. The technological changes and the information flowing in continuous and global
form has taken to westernized societies to be exposed to relative data of what happens in
their community and in distant communities territorially. The information causes that the
citizens have an opinion before the decisions and the governments' actions, and when a
decision affects its personal sphere negatively, it feels the impulse of to act and to take a
grade of control of the decision that impacts in its person and in its collective or union. The
particular matters that the civic participation takes to the public light spread easily to arrive to
the political calendar, for what the government reacts quickly to their demands, before the
threat that the public opinion reduces its genuineness and get lost to be able to. This massive
information and the positive discrimination have caused that the civic participation has
increased considerably for benefit from the society when being listened their demands and of
the governments because if they act unerringly they can increase its genuineness.
Palabras clave: Participación, ciudadanía, legitimidad
Resumen. Los cambios tecnológicos y la información fluyendo en forma continua y global ha
llevado a la sociedades occidentalizadas a estar expuestas a datos relativos de lo que
sucede en su comunidad y en comunidades lejanas territorialmente. La información provoca
que los ciudadanos tengamos una opinión ante las decisiones y acciones de los gobiernos, y
cuando una decisión afecta negativamente su esfera personal, siente el impulso de actuar y
tomar un grado de control de la decisión que impacta en su persona y en su colectividad o
gremio. Los asuntos particulares que la participación ciudadana lleva a la luz pública tienden
fácilmente a llegar a la agenda política, por lo que el gobierno reacciona rápidamente a sus
demandas, ante la amenaza de que la opinión pública reduzca su legitimidad y se pierda
poder. Esta información masiva y la discriminación positiva han provocado que la
participación ciudadana haya aumentado considerablemente para beneficio de la sociedad al
ser escuchadas sus demandas y de los gobiernos porque si actúan certeramente pueden
aumentar su legitimidad.
Participación legítima
�192
Introducción
La sociedad históricamente ha sido un elemento de control para los
gobiernos, porque cuando un gobierno ha llevado con sus decisiones al
pueblo al límite de su tolerancia, el pueblo reacciona con levantamientos
armados, con rebeliones o hasta con guerras civiles, y puede también
reaccionar pacíficamente mediante el sufragio.
Las nuevas tecnologías aumentan la participación al proveer de más
información a los ciudadanos respecto a los asuntos públicos que puedan
afectar su vida cotidiana, y se vuelve un circulo vicioso o virtuoso según el
enfoque con el que se analiza, debido a que el gobierno un asunto que los
ciudadanos llevan a protestas y a los medios debe ser rápidamente
silenciado para que no perjudique la imagen y legitimidad del gobierno en
turno, entonces existe un aprendizaje de cuál es la forma en la que los
ciudadanos pueden ser escuchados y atendidos en sus necesidades y
demandas de forma más ágil, que si se siguieran los procedimientos
burocráticos para presentación de quejas y sugerencias.
Un aspecto positivo de la participación ciudadana es que se convierte
en una válvula de escape para las tensiones que existen entre gobernados y
gobernantes, cuando un conflicto llega a agenda política es porque los
ciudadanos ya toleraron hasta cierto punto razonable para ellos, y ya no
están dispuestos a aceptar las decisiones gubernamentales, entonces el
gobierno los atiende y el conflicto se reduce aun cuando la respuesta del
gobierno sea parcial.
Por tanto, la participación ciudadana es un elemento social que
debemos tener en cuenta cuando se elaboren políticas públicas porque nos
llevan a contemplar un grado de flexibilidad en su implantación y control.
Previendo reacciones de la sociedad podemos prever el grado de flexibilidad
de la política pública para dejar margen de maniobra al gobierno para
negociar con los ciudadanos y así, no trasladar el conflicto social a gobierno
por no planear las posibles adecuaciones que la población exige mediante la
participación ciudadana.
El individuo y la sociedad
Si partimos de la definición del individuo como la unidad mínima e
indivisible de la especie humana, y de sociedad como la agrupación natural o
K. Sáenz et al.
�193
pactada de individuos que constituyen una unidad distinta, con el fin de
cumplir mediante la mutua cooperación, todos o algunos de los fines de la
vida.
Entonces podemos comprender que la sociedad humana tiene
principios básicos que condicionan su existencia. Las personas formamos
sociedades para resolver problemas cotidianos de especialización, es decir,
alguien cría animales, alguien los mata, alguien los vende, alguien los
procesa, alguien nos protege, alguien provee agua, alguien nos dirige y
gobierna.
Es en éste aspecto en el que centraremos nuestra atención, en la
forma en que los ciudadanos participan en la vida política, desde la
planeación hasta la aplicación de políticas públicas, así como su seguimiento
y control.
Los seres humanos tenemos una característica que nos distingue,
que es la de la sociabilidad, que nos permite unirnos en sociedades que nos
llevan a relacionarnos con otros individuos adaptando nuestra vida particular
a una vida comunitaria.
Como Nogueira señala, los individuos nos podemos agrupar en
comunidades que no surgen de una forma deliberada por parte de los
individuos que las conforman, sino como una unión inconciente que
prevalece sobre la conciencia individual que nos lleva a unirnos por un
instinto natural (Fernández, 2003); o nos podemos agrupar en sociedades
que tienen su fundamento en una decisión conciente, reflexiva y racional, en
donde la conciencia personal cobra mayor relevancia, donde encontramos
clubes deportivos, de vecinos o una sociedad política, que tiene la primacía
sobre las otras sociedades básicas y más limitadas (Nogueira, 1999).
La importancia del individuo en la participación pública es que en él
debe existir una doble conciencia, primero de su individualidad, es decir, que
se vea a si mismo como un ser único, diferente y con cualidades específicas;
pero a la vez, debe concebirse como una parte mas de un conjunto de
ciudadanos que conforman su sociedad y que juntos forman un todo siendo
cada uno de los miembros parte importante del engranaje social.
El Estado como forma de sociedad
Montesquieu, Rosseau y Locke tienen una gran relevancia histórica
por formar parte del pensamiento que llevó a Europa a trascender más allá
Participación legítima
�194
del poder absoluto de la Monarquía (Meyer, 2005). Los derechos del
individuo fueron el motor del cambio social y político; la dignidad y la libertad
del ciudadano fueron dotados de un espacio protegido para su expresión.
El Estado ha sido analizado desde diversos enfoques y disciplinas, el
que nos ocupa es el análisis que considera al Estado como una unidad
colectiva o de asociación. “Ésta es una concepción muy antigua porque en la
literatura greco-latina se encuentran ya expresada la idea de que la
comunidad política es la unión permanente de hombres asociados,
encontrándose palabras par designarla como: kononía, societas, res pública
y coetus (González, 2004)”.
A lo largo de la historia de ha tratado al estado como un conjunto de
hombres asociados, pero un factor presente en todas las etapas de
comprensión del Estado es la de que los hombres unidos tienen un fin, que
ha sido entendido de diversas formas, desde que su fin es la comunicación
espiritual para una comunión espiritual, hasta el bien común. Se entiende que
los hombres se unen para algo, y ese algo es un aspecto benéfico a su
condición inicial, es decir, que mantenerse unidos es más beneficioso para
ellos que mantenerse aislados. Para ello requieren de mutuo apoyo y
colaboración, se necesitan los unos a los otros para logran la meta común
que es la protección moral y real que provee la unión.
Existe otra concepción del Estado que nos resulta cercana a la
participación ciudadana y es la que comprende al Estado como una
institución social. En donde se concretiza la idea objetiva del bien público
temporal de una sociedad humana, como un centro magnético al que vienen
a confluir las voluntades de los gobernantes y los gobernados, lográndose
una conjunción armoniosa que asegure su perduración indefinida,
perduración que se logrará en la medida que se realice la conjunción.
Es de suma importancia éste aspecto del Estado, debido a que poco
a poco las voluntades de los gobernados se han separado de las voluntades
de los gobernantes, el crecimiento población y la conformación de las nuevas
ciudades como grandes urbes, dificultan el encuentro de ambas voluntades.
Si no se logra una comunión armoniosa estaremos en posición de ver cómo
el Estado puede perder la batalla de la perdurabilidad, y en la época moderna
también aplica a la democracia.
Hemos presenciado recientemente cambios drásticos en los
gobiernos latinoamericanos y se debe fundamentalmente al fracaso en la
comunicación entre gobernados y gobernantes. Los ciudadanos reclaman
K. Sáenz et al.
�195
mejor calidad de vida y los gobiernos no han escuchado sistemáticamente
dichas necesidades, lo que mino la armonía y llevó a la población a romper
con el equilibrio y apostar por cualquier propuesta que tenga intención de
escucharlos. Este proceso ha iniciado pero aún faltan países que están en
riesgo de quiebra del equilibrio. México no es la excepción, el año 2006
vivimos unas elecciones altamente complicadas por que la población hablo
con sus votos, castigó con su voto y está buscando ser escuchada de forma
desesperada.
México tiene frente a si un complejo escenario, porque debe buscar
la forma de re-encontrar el diálogo con sus gobernados y escuchar sus
demandas, debe facilitar la participación ciudadana y atender sus demandas
para aminorar la crisis de la “armonía” y garantizar la perdurabilidad del
Estado tal y como lo conocemos.
Porrúa (1999) explica el fenómeno desde el punto de vista de la
modificación del poder, en donde los cambios en el poder pueden darse por
dos procesos; evolución o revolución. Ambas acarrean las mismas
consecuencias, cambios en la conformación del Estado. Podemos observar
en Latinoamérica que el proceso ha sido fundamentalmente por evolución,
los gobiernos democráticos han perdido poco a poco su legitimidad por no
responder a las necesidades de los ciudadanos y finalmente nos
encontramos ante el caso, por ejemplo, de Venezuela en el que une la
evolución con la bandera de la revolución y encontramos a un líder o caudillo
que legitima sus modificaciones al poder con su única fuente de legitimidad
que es el bien común. Maquiavelo mismo apuntaba que para que una
revolución tuviera éxito debía estar guiada por el bien común.
También asocia el bien común a la desaparición de los Estados, al
afirmar que las causas son la falta de alguno de sus elementos, por tanto, si
se perdiera el territorio de un país, si faltara la población, si no existiera un
gobierno en funciones o si dejara de buscarse el bien común a cambio del
provecho particular de los gobernantes, estaríamos ante la fuerte posibilidad
de que el Estado pudiera desparecer.
Con lo anterior podemos afirmar que el Estado requiere de los
ciudadanos, y que exista armonía entre las voluntades de ambos,
actualmente la armonía ha desaparecido, los ciudadanos claman por ser
escuchados y el Estado necesita escucharlos a atenderlos para su propia
supervivencia. En este aspecto radica la importancia de que la participación
ciudadana se presente como una solución real al conflicto y que los canales
Participación legítima
�196
de comunicación se abran, y fluya la información de forma sana entre
gobernados y gobierno. Promover de manera seria la participación de los
ciudadanos es una tarea ineludible del Estado actual.
La educación política
Para que los ciudadanos en México sean más participativos hay que
enseñar desde temprana edad los valores sociales desde la perspectiva de la
educación cívica. Esto va mas allá de una asignatura, se trata de aplicar
prácticas democráticas aplicadas en la vida diaria del estudiante, que logre
no solo enseñar un tema sino una habilidad y una competencia en la
participación activa de los asuntos colectivos. Porque se requiere de
ciudadano responsables y comprometidos con la sociedad a la que
pertenecen (Gómez, 2002).
La educación provee al ciudadano de la información necesaria para
comprender su posición en el Estado, comprendiendo sus limitaciones, sus
alcances y las posibilidades de acción, para ser parte viva de la comunidad
en la que se desenvuelve. Convirtiéndose en ciudadanos capaces de
entender el mundo de la política y las implicaciones de su participación en la
gobernanza y en sus conciudadanos.
García (2002) considera que en vista de que la política está
altamente relacionada con la utilización y manipulación del lenguaje, las
aptitudes cognitivas verbales, por contraposición a las habilidades
matemáticas o espaciales, constituyen las habilidades cognitivas más
relevantes en la formación de la ciudadanía democrática. Por tanto, la
educación formal tendría un alto impacto en la formación de una habilidad
que apoye la participación futura del ciudadano en los asuntos comunitarios,
porque la educación fortalece el desempeño analítico.
Es importante que se enseñe desde pequeños a los mexicanos que
existe un orden social, que hay normas que respetar y que la presencia de un
sistema democrático no garantiza su eficiencia, que es necesaria su
participación (Morfin, 1994). Pero dicha participación debe ir acompañada de
valores tales como la responsabilidad, la solidaridad, la compasión, la
comprensión de las necesidades de los otros, la búsqueda de bien común, y
el rechazo a prácticas como la discriminación, la corrupción, la violencia y la
opresión.
K. Sáenz et al.
�197
Los niños necesitan aprender a dialogar y a llegar a acuerdos, en
donde haya un conocimiento natural del liderazgo para que en un futuro,
sean capaces de identificar los liderazgos reales y no los creados por los
medios. Y que se aprenda como algo habitual el respetar las ideas contrarias,
es decir que pueden existir consensos y disensos, sin que ello altere el
diálogo y la negociación.
Ética cívica
La política puede ser entendida como un arte, como un oficio, como
una ciencia, como una disciplina, pero en ninguna de sus acepciones
podemos vislumbrar una tendencia humanista. ¿Añoramos entonces, la
doctrina republicana del humanismo cívico? (Barcena, 1997), y la ética
entendida como la disciplina que procura resolver o al menos esclarecer los
problemas morales (Maliandi, 2006).
La conciencia del bien es la que nutre el ámbito humano de la
política, si una política pública tiene en su esencia la búsqueda del bien
común, la mejoría en la calidad de vida de la población o la aplicación de lo
que se considera justo para todos, estaremos ante una política pública que
no tendrá conflictos con la ética.
Una política pública basada en los principios básicos del bien común,
será entonces una política que fácilmente encontrará la legitimidad en quién
la recibe, es decir, por los ciudadanos, desde el punto de vista de Oraisón
(2005). El bien común no es un aspecto que deba ser mostrado como un
aspecto de mercadotecnia de la política, para venderla a los ciudadanos, el
bien común es recibido, asimilado y entendido por los ciudadanos de forma
natural, no es necesario una revisión teórica profunda de una política, para
que los ciudadanos entiendan que es una política justa que debe ser acatada
por todos, y asumida como tal.
Por otro lado los ciudadanos tienen derecho a solicitar mediante la
participación ciudadana cambios modificaciones o adecuaciones a alguna
política pública, tienen derecho a que sus demandas sean escuchadas y
atendidas.
Pero sus demandas particulares no deben sobrepasar en bien
público general, es decir, si una demanda ciudadana implica una
discriminación positiva, estaremos ante una política pública injusta para el
resto de la población que sea discriminada negativamente.
Participación legítima
�198
La unión de los ciudadanos en su cohesión como comunidad y la
fortaleza de sus lazos culturales serán fuertes pilares para que la presencia
del bien común en las actividades individuales y grupales de la sociedad
mantengan un sano equilibrio entre las necesidades sociales y las decisiones
gubernamentales. Dando por un hecho que nuestras sociedades debido a la
información globalizada cuenta con ciudadanos que pertenecen a diversos
grupos de participación ciudadana, la pregunta entonces es: ¿Cómo
podemos lograr homogenizar los intereses ciudadanos para que exista una
ética cívica común?
La respuesta es sin lugar a dudas, la educación ética y cívica que
provea al ciudadano de conocimientos humanísticos que lo lleven a entender
y aplicar el bien común en sus actividades cotidianas. Para que logremos
potenciar las conductas con conciencia social y la paz social, aunadas a
políticas públicas equilibradas entre gobierno y gobernados.
Dejando a la participación ciudadana el ser un pulso ciudadano y no
una lucha encarnizada ante gobiernos sordos e incompetentes que rechazan
sus demandas como sistema y no por el análisis y seguimiento de las
necesidades sociales. Como Galán (2003) nos afirma, que debemos
entender a la sociedad civil como el semillero de las virtudes cívicas, porque
ahí se interioriza la responsabilidad y el compromiso mutuo que es necesario
reforzar para una sana y equilibrada participación ciudadana.
También es necesario considerar lo que Max Webber considera
como ética de responsabilidad universal, es decir, que las decisiones de
ciudadanos y del gobierno impactarán en las generaciones futuras y es
conveniente que tomen conciencia de su impacto en el futuro de la política
para la comunidad Weif, 2006).
El bien común
Los elementos del Estado se contemplan como una población, un
territorio, un gobierno, una cultura y la búsqueda del bien común. Por tanto el
bien común es considerado como un elemento constitutivo del Estado. Es un
bien que beneficia a todos los ciudadanos por igual, no es egoísta ni tampoco
es altruista, concierne a la masa de todos los individuos y de todos los grupos
de la sociedad.
“El bien público que debe realizar el Estado consiste en establecer el
conjunto de condiciones económicas, sociales, culturales, morales y políticas
K. Sáenz et al.
�199
necesarias para que el hombre pueda alcanzar su pleno desarrollo material y
espiritual, como persona humana, como miembro de la familia, de su
empresa o actividad económica o cultural, de la agrupación profesional, del
municipio, del Estado y de la comunidad internacional (Porrúa, 1999)”
Los gobiernos y los ciudadanos cuando actúan en la esfera de lo
público, sería adecuado que tengan presente el bien común cuando actúan,
es decir, una pequeña colectividad no debería buscar modificaciones a las
leyes que perjudicaran al resto de la población, y el gobierno no debería
tomar decisiones que solo beneficien a una pequeño grupo y desprotejan a la
mayoría. La búsqueda del bien común es un factor trascendental para la
justicia social, si todos actuamos con base en el beneficio de la mayoría, se
reducirían los conflictos y tensiones entre ciudadanos y gobierno.
Esta postura resulta ser utopía, un ideal difícil de alcanzar; y
probablemente no logremos que todas las decisiones sean justas y que
busquen el bien de todos, pero en la medida que logremos que las políticas
se humanicen y se preocupen por el hombre y sus necesidades y busque
que sean satisfechas para la mayoría, nos encontraremos con una población
que legitime a su gobierno y con una reducción en las tensiones y conflictos
sociales. Que llevaría a los ciudadanos a discutir lo público desde la esfera
de las ideas y no desde la esfera de las necesidades básicas de
supervivencia.
La participación en el contexto democrático
La participación de los ciudadanos en una sociedad democrática
tiene diversas formas de manifestarse, desde el sufragio hasta la huelga de
hambre. Es importante para los países democráticos escuchar y atender a
sus minorías y grupos de ciudadanos organizados, porque en ello estriba
buena parte de su legitimidad y su supervivencia.
El núcleo de potencial democrático de la sociedad civil Según
Fernández (2003), radica en la siguiente combinación de factores: Un
gobierno que está limitado, controlado y ejercitado en el marco del Estado de
derecho; una economía de mercado que implica un régimen de propiedad
privada; una serie de asociaciones libres y voluntarias, y una esfera pública
en el que se pueda desarrollar el debate de las ideas.
Cansino (2005) presenta a la sociedad civil como un espacio abierto
a la construcción de formas asociativas independientes del control
Participación legítima
�200
gubernamental. El lugar donde los ciudadanos en condiciones mínimas de
igualdad, equidad y libertad. Cuestionan y enfrentan cualquier norma o
decisión que no hay tenido su origen o rectificación en ellos mismos.
Si los grupos de poder se construyen en una sociedad democrática
tienen mayores posibilidades de supervivencia como grupo, al no estar su
cohesión y seguridad en riesgo de sufrir violencia o represión. El Estado de
derecho garantiza la libre expresión de demandas y el respeto al grupo como
ente con aspiraciones políticas temporales.
Los grupos de participación habitualmente no tratan de ser incluidos
como parte del gobierno, sino obtener concesiones, beneficios,
modificaciones en las políticas públicas y rendición de cuentas de la política
gubernamental.
La actividad del ciudadano en lo relativo a su soberanía no es un
asunto que se termine en la emisión del sufragio, sino que permanece en el
tiempo debido a que la soberanía no pasa a ser posesión del representante,
esta siempre en manos del individuo, y solo la “presta temporalmente por el
tiempo que dure el mandato del representante.
Para Touraine (2004) los movimientos sociales en la democracia son
indisociables. Por un lado, si un sistema político no considera a los
movimientos sociales sino como la expresión violenta de demandas
imposibles de satisfacer, pierde su representatividad y la confianza de los
electores.
Para que un gobierno se legitime como democrático es necesario
que atienda a los grupos que actúan colectivamente y busquen en la medida
de lo posible resolver aún cuando sea parcialmente sus demandas. Sin
embargo tampoco es sano que el gobierno a la menor presión social ofrezca
concesiones, porque sería una forma en la que también perdería legitimidad
como una institución justa e imparcial.
“El problema más urgente es dirigir hacia el sistema político las
reivindicaciones, las impugnaciones y las utopías que harían a nuestra
sociedad más conciente, a la vez, de sus orientaciones y sus conflictos.
Sufrimos en casi todas partes una carencia de conflictos, lo que crea un
cinturón de violencia en torno a un sistema político que se cree pacificado
porque transformó sus reivindicaciones internas en amenazas exteriores y
porque está más preocupado por la seguridad, que por la justicia y por la
adaptación que por la igualdad. La democracia sólo es capaz de defenderse
K. Sáenz et al.
�201
a si misma si incrementa sus capacidades de reducir la injusticia y la
violencia”. (Tourain, p. 92).
Es en la participación ciudadana donde el gobierno tiene una valiosa
oportunidad de reducir las injusticias y las violencia, porque son los intereses
sociales más afectados los que se manifiestan, y si se controla la latencia y la
explosión del conflicto podremos detener consecuencias dañinas para los
ciudadanos e lo individual al no cumplir su misión, para el gobierno al perder
legitimidad y para la armonía porque pone en riesgo la paz social.
Tipos de participación
Los ciudadanos tienen diversas vías para lograr incidir en alguna
política pública que afecte su área de influencia personal, lo puede hacer de
manera individual o también puede agruparse para fortalecer su postura ante
el gobierno.
Dienel (2000) menciona algunas formas de participación que pueden
ser utilizadas por los ciudadanos, la administración, el parlamento, los
partidos políticos, el plebiscito, las comisiones asesoras y los movimientos de
iniciativa ciudadana.
La administración es la organización que forma parte del Poder
Ejecutivo que está especializada en alguna materia que afecte directamente
al ciudadano, éste puede presentarse ante la administración individualmente
y solicitar ser atendido por los canales previstos para ello. Muchas
organizaciones están preparadas para retroalimentarse con las necesidades
ciudadanas y es capaz de reaccionar y actuar ante ellas, en la medida de lo
que la norma administrativa les permita ejercer, así como el nivel de
flexibilidad de la organización.
El voto es la forma de participación en los congresos o parlamentos y
también en algunos casos, en el poder ejecutivo. También el ciudadano
puede participar como elemento activo del poder electo, es decir como
diputado, senador, gobernador, alcalde, o presidente, según sea el caso. De
ésta manera al estar muy cerca de la toma de decisiones puede tomar de las
necesidades ciudadanas la iniciativa para incidir en las políticas públicas o en
las leyes. Los partidos políticos ofrecen muy diversos niveles de opciones de
participación, según sea el nivel jerárquico en que participe el ciudadano
dentro del partido, conforme más alta sea su jerarquía estará en mayor
disponibilidad de traducir las necesidades ciudadanas en proyectos de ley o
Participación legítima
�202
modificaciones a las políticas públicas. El plebiscito es una forma directa de
participación ciudadana que no implica la asistencia periódica a ninguna
organización ni su pertenencia directamente como es el caso de los partidos
políticos. Se nos presenta generalmente como una votación por escrito, sin
embargo aunque es de gran utilidad es muy pobre su utilización, porque
conlleva un gasto para su organización y un costo político en contra del
gobierno en caso de que la población repruebe alguna política propuesta por
él.
Los consejos consultivos están formados por intereses organizados
que se reúnen de forma periódica. Su composición está vinculada a los
grupos de interés y no en ciudadanos individuales, es decir, el consejo está
formado por sub-grupos de poder dentro de la sociedad que buscan tener
injerencia en las políticas públicas que les atañen. Por tanto, los ciudadanos
pueden participar si previamente forman parte de algún grupo de presión.
Por otro lado, Anduiza (2004) menciona como formas de
participación además de las anteriores; el participar en manifestaciones o
actos de protesta, el boicotear determinados productos por razones, éticas,
polacas o medioambientales, desobedecer una ley por razones políticas o
éticas, contactar con los medios de comunicación o con los representantes
políticos por cuestiones públicas o portar distintivos con contenido político.
Lo ciudadanos podemos utilizar cualquiera de las opciones anteriores
en diferentes maneras, intensidades y frecuencias. Es decir un ciudadano
puede votar cada tres años, pero mandar una carta a un periódico cada año
o asistir a las juntas de un comité de mejora cada mes.
La participación depende de muchos factores como es la edad, el
sexo, la escolaridad, la zona de residencia, entre otros. Cuando una acción
impacta negativamente en los ciudadanos, éstos tratarán de hacer notar su
molestia y posteriormente tratarán de incidir en la toma de decisiones de
políticas públicas que lo están afectando.
Acción individual versus acción colectiva
La sociedad actual cuenta con una gran organización que gobierna a
los ciudadanos y es complejo y amplio en funciones y acciones. Sin embargo
en ocasiones dicho aparato gubernamental no funciona con suficiente
efectividad, los ciudadanos sufren continuamente en su vida cotidiana
K. Sáenz et al.
�203
molestias ocasionadas por decisiones de gobierno equivocadas o por la
ausencia de éstas.
El ciudadano trata entonces de ser escuchado y de que se atienda su
particular necesidad, pero una voz de ahoga entre toda la actividad política y
administrativa del Estado. Pero cuando éste ciudadano encuentra a otros con
la misma necesidad y es capaz de formar un grupo unido y con intenciones
de seguir en su lucha por influir, iniciará una acción colectiva de grupo de
poder. Las condiciones para que el grupo tenga éxito son muchas, algunas
estarán al alcance del grupo, como mantener la cohesión y organizarse
jerárquicamente, pero algunos factores escapan a su control, como lo es un
cambio en la paridad cambiaria, una firma de un tratado internacional, una
coyuntura histórica, la atracción de los medios de comunicación.
Un individuo no puede fácilmente lograr acercarse a las toma de
decisiones de gobierno y menos aún podrá lograr que su asunto particular
llegue a la “agenda política”. Para acercarse a dicha meta necesita poder, y
el poder se lo da la cohesión y la capacidad de movilidad de un grupo. El
grupo de ciudadanos organizados trata entonces de incidir en alguna
decisión gubernamental y es capaz de aprender y tener conductas
repetitivas. Olson (2001) afirma tras una investigación que los grupos que
tienen acceso a incentivos selectivos, probablemente actuarán con mayor
frecuencia de manera colectiva para obtener bienes colectivos, que los
grupos que no disponen de tales incentivos. Además es más probable que
los grupos reducidos emprendan una acción colectiva en comparación con
los grupos más numerosos. Es decir, que si un grupo logra obtener
beneficios para su organización debido a su presión, repetirá su conducta y
actuará de forma colectiva nuevamente para lograr acceder a la toma de
decisión o a la implantación de políticas públicas.
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K. Sáenz et al.
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© 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627)
Ética pública & buen gobierno
(Public ethics & good government)
Manjarrez, J.
UANL, FACPYA, San Nicolás de los Garza, N.L. 66450. México
Key words: Public ethics, good government, civil servant, corruption.
Abstract. Modern societies demand governments promoting equitable and sustainable
development and combating corruption. In the different areas of the public administration,
factors such as transparency, efficiency, effectiveness, accountability, economy, human rights
and respect to the legal framework are of great relevance for a good government. In Mexico it
is necessary to reinforce the ethical aspect in the public administration to diminish the level of
corruption. The ethical behavior of the public servant is related to integrity, honesty,
transparency, expertise and leadership, it is part of the social capital of a country and a
necessary condition to a good government and to eradicate corruption. It is essential to
establish efficient systems, programs and mechanisms to promote the importance of ethics in
government and society. Finally, society must vote to punish or reward the government
performance, recognize its social duties and rights, demand the equal exercise of the law and
always act ethically.
Palabras clave: Ética pública, buen gobierno, servidor público, corrupción.
Resumen. Las sociedades modernas exigen gobiernos promotores de un desarrollo
sustentable y equitativo y que disminuyan la corrupción. En las diversas áreas de la
administración pública destacan los siguientes factores como elementos clave de un buen
gobierno: transparencia, eficiencia, eficacia, austeridad, rendición de cuentas, respeto a los
derechos humanos y legalidad. En México es necesario reforzar la ética pública para abatir
los altos niveles de corrupción. El comportamiento ético del servidor público se relaciona con
integridad, honestidad, transparencia, capacidad y liderazgo, es parte del capital social de un
país y condición necesaria para mejorar el servicio que ofrecen los gobiernos y para abatir la
corrupción. Es imprescindible establecer sistemas, programas y mecanismos eficientes que
promuevan la importancia de la ética pública. Finalmente, se destaca que la sociedad debe
premiar o castigar en las urnas el desempeño del gobierno; ejercer sus derechos y cumplir
con sus obligaciones sociales; exigir la aplicación indiscriminada de la ley y; observar, en
todo momento, un comportamiento ético.
Ética & gobierno
�206
Introducción
La ética (del griego ethos, costumbre) tiene como objeto indagar
cómo hay que vivir. Su planteamiento filosófico es el de estudiar la naturaleza
de los valores y los estándares que nos permiten calificar a las acciones
humanas como “buenas” o “malas”. El concepto de “bueno” es relativo y la
búsqueda de la forma correcta del comportamiento personal es un proceso
dinámico. La definición de lo bueno cambia de acuerdo al contexto social y el
proyecto de vida, por lo tanto, la escala de valores y los principios que rigen
al individuo, se encuentran en una tensión constante. En el mundo de la
comunicación sin fronteras del siglo XXI, la definición del comportamiento
correcto enfrenta retos adicionales derivados de la influencia que ejercen los
medios masivos de comunicación en los principios y valores.
La ética pública se relaciona con el comportamiento del servidor
público al realizar sus funciones y responsabilidades. Existen diferencias
entre lo ilegal y lo anti – ético aunque la frontera es sutil. Sin embargo, es
importante diferenciarlas porque un buen gobierno requiere que el
desempeño de los servidores públicos esté por encima de sus obligaciones y
ofrezca un trato digno y respetuoso a los ciudadanos.
Definir un buen gobierno y el comportamiento ético del servidor
público es un reto complicado por la subjetividad que implica, pero en el
presente artículo se realizarán algunas consideraciones al respecto con el
objetivo de aportar elementos que destaquen la interrelación entre estos
factores y cómo la ética pública se ha convertido en una condicionante del
buen gobierno.
La ética pública
La ética, para el hombre común y corriente, es la preocupación por la
pregunta ¿cómo hay que vivir? Y la respuesta a esta pregunta implica una
serie de consideraciones de tiempo, espacio y circunstancia. Así, la forma
adecuada de vivir únicamente se puede definir en una época y contexto
social determinados y a la luz de un proyecto de vida definido. Como lo
señala Mejía Uribe (2006): “… el juicio ético y los valores gravitan en torno al
proyecto que responde a la pregunta por cómo hay que vivir… es bueno
aquello que da vida y sostiene el proyecto por el que se lucha”.
El servidor público forma parte de un sistema, la administración
pública, que se rige por un marco jurídico específico, normas y códigos de
J. Manjarrez.
�207
conducta que se van adecuando en el tiempo. En la Administración Pública
se planean, definen e instrumentan las acciones y estrategias que se
consideran pertinentes para la consecución de un proyecto de nación. Y
tiene, asimismo, la responsabilidad de administrar, legal y éticamente, los
recursos que son de la sociedad. En este sentido Rodríguez Arana (1955)
hace notar que: “La ética pública es una modalidad de ética especial
(aplicada) que aplica los principios que determinan la moralidad de los actos
humanos sobre el servicio público. Se distingue del Derecho, el cual
despliega su operatividad sobre los hechos externos, en cuanto susceptibles
de ordenación y exigencia legal coercible; mientras que la ética pública, la
ética del servicio público, estudia más bien los hechos internos de la
voluntad, en cuanto exigibles por propia conciencia del funcionario”.
Sin embargo, no todo es aplicar los principios éticos propios a la
actividad del servicio público. La ética aplicada para el servidor público
significa desempeñar su encargo en congruencia con la escala de valores y
principios de la sociedad y la suya propia. Al respecto Álvarez de Vicencio
(2005) comenta: “Por tanto, la moralidad de la actuación del funcionario, la
bondad o maldad de su conducta, deben juzgarse en relación con la finalidad
del servicio público que justifica la propia existencia de la Administración”.
Así, en el desempeño de sus responsabilidades, el servidor público
debe conciliar sus principios éticos con los de la sociedad en su conjunto.
Esto es, su actuación no puede estar únicamente guiada por lo que él
considera correcto; debe normar su criterio de acuerdo a los estándares y
escala de valores de la comunidad a la que está obligado a servir.
La actuación ética de los gobernantes y servidores públicos debe
reflejarse en un buen gobierno que mejore el nivel de bienestar de la
sociedad. Al respecto, una referencia importante para definir el
comportamiento ético en la función pública, es el trabajo que realizó la
Comisión Nolan en la Gran Bretaña en 1994. Esta Comisión (ver Malem,
2002), estudió la problemática y elaboró las Normas de conducta en las
instituciones públicas, de las cuales destacan los siete principios básicos:
Comisión Nolan (normas de conducta de los servidores públicos)
Altruismo. Desempeñar el cargo atendiendo exclusivamente el interés
público. No actuar en beneficio propio o de su familia y amigos.
Integridad. No asumir obligaciones financieras, o de otro tipo, que puedan
influir en sus decisiones o funciones.
Ética & gobierno
�208
Objetividad. Tomar decisiones basadas en el mérito, ya sea en lo
concerniente a la adjudicación de contratos o en la elección de personal.
Responsabilidad. Ser responsable de sus actos y someterse a los controles
establecidos.
Transparencia. Dar las razones por las cuales se toman las decisiones. La
única excepción es cuando el interés de la mayoría así lo exija.
Honestidad. Declarar sus intereses y obligarse a tomar medidas para
resolver cualquier conflicto entre ellos y los de la administración a la que
sirven.
Liderazgo. Los servidores públicos deben apoyar estos principios y dar
ejemplo de ellos.
Como se puede observar, estos principios son universales, esto es,
son “virtudes” apreciadas y reconocidas por todos. Su valor no es exclusivo
de una sociedad o de un Estado y no están sujetos a criterios o ideologías
políticos. Asimismo, se asocian más a regímenes democráticos en donde es
respetado el estado de derecho y la división de poderes.
En años recientes, prácticamente todos los países miembros de la
Organización de las Naciones Unidas han establecido Códigos de Ética para
definir lo que se entiende por buen gobierno y por un buen servidor público.
Por ejemplo, en España se destaca la importancia de que los servidores
públicos promuevan el respeto a los derechos humanos, la libertad, eviten
conflictos de intereses y discrecionalidad, actúen de acuerdo a los principios
de austeridad, transparencia y eficiencia y acepten la responsabilidad de sus
acciones.
Por otra parte, independientemente del estricto apego al marco legal,
los servidores públicos deben practicar un comportamiento ejemplar acorde
con sus principios personales y con los de la sociedad que los eligió y que
aporta los recursos económicos para el sostenimiento de la burocracia
gubernamental. Se deben observar ciertas normas éticas que implican
acciones llevadas a cabo por los gobernantes y servidores públicos,
adicionales a las que marcan las leyes y que son definitivas para la
consecución de un buen gobierno.
No se requiere demostrar virtudes excepcionales, pero la ética es
una noción más amplia que la moral; la primera considera acciones como
buenas o valiosas sin que necesariamente estén sujetas a la ley moral
(Williams, 1997). Por ejemplo, un servidor público no está obligado
moralmente a informar sobre lazos de amistad con un proveedor del
J. Manjarrez.
�209
gobierno, pero, considerando que esa relación podría implicar conflicto de
intereses, tiene la obligación ética de actuar con transparencia e integridad y
ofrecer esa información a la luz pública.
El buen gobierno
Cualquier definición de buen gobierno es subjetiva: ¿para quién?,
¿en qué momento?, ¿bajo qué criterios? Un buen gobierno puede ser, para
un segmento de la población, aquel que primordialmente defienda su
soberanía sin importar el costo económico y la pérdida de vidas humanas.
Sin embargo, para otro, puede ser aquel que tenga como prioridad la paz y el
apoyo a programas de atención social.
Asimismo, un buen gobierno será, para unos, aquel que mantenga el
equilibrio de las variables macroeconómicas y un bajo nivel de inflación, pero
para otros, aquel que promueva la reactivación económica y el empleo aún a
costa de cierto incremento en los precios. Al respecto, son múltiples los
ejemplos en relación al conflicto que se presenta al intentar alcanzar la
optimización de variables excluyentes; toda vez que los recursos son
escasos, siempre existe la necesidad de sacrificar un bien, para alcanzar
otro.
El consenso respecto a calificar a un gobierno como bueno, no está
garantizado incluso en una democracia representativa con elecciones libres,
participativas y apegadas al marco jurídico electoral. Factores como los
relacionados con los grupos de presión, compromisos de campaña,
corrupción y desequilibrios imprevistos en la economía internacional, entre
otros, explican porqué el ejercicio democrático electoral para la elección de
gobernantes, no necesariamente significa que los intereses de la mayoría
estarán bien representados en las acciones gubernamentales y en la
definición de las políticas públicas.
Sin embargo, y no obstante la problemática en torno a la definición
de buen gobierno, diversas instituciones han establecido criterios al respecto.
Por ejemplo, de acuerdo al estudio sobre gobernabilidad de Kaufmann, Kraay
y Mastruzzi, del Banco Mundial (2006), la esencia del buen gobierno implica
garantizarle al ciudadano un estado de derecho y ofrecerle la infraestructura
adecuada para impulsar al máximo su desarrollo integral. Al respecto, los
expertos del BM consideran que son seis los componentes fundamentales de
la buena gobernabilidad:
Ética & gobierno
�210
¾ Voz y Rendición de Cuentas - derechos humanos, políticos y
civiles.
¾ Estabilidad Política y Ausencia de Violencia - probabilidad de
amenazas violentas a, o cambios en, el gobierno, incluyendo el
terrorismo.
¾ Efectividad Gubernamental - competencia de la burocracia y la
calidad de la prestación de servicios públicos.
¾ Calidad Regulatoria - incidencia de políticas hostiles al mercado.
¾ Estado de Derecho - calidad del cumplimiento de contratos, la
policía, y las cortes, incluyendo la independencia judicial, y la
incidencia del crimen.
¾ Control de la Corrupción - abuso del poder público para el
beneficio privado, incluyendo la corrupción menor y en gran
escala.
Todos los factores tienen la misma relevancia y se desataca que un
buen gobierno los impulsará de manera integral y equilibrada. Asimismo,
queda establecido que el capital o la riqueza no son condiciones para una
buena gobernabilidad; al contrario, un buen gobierno impulsa el desarrollo
económico y social y propicia mejoras significativas en los estándares de vida
de los ciudadanos. Cabe destacar que la importancia de la ética en los
factores señalados por el Banco Mundial es particularmente notoria en los
siguientes tres. 1. Rendición de cuentas. 2. Efectividad gubernamental. 3. Control de la
corrupción.
Así, el comportamiento ético está asociado de manera directa a cada
uno de esos factores. Por ejemplo, es claro que la corrupción se acrecienta
en al medida en que no existe un comportamiento ético por parte del servidor
público. Al respecto, ver: López Presa (1998), Villoria (2000) y Williams
(1997).
Cuando falla el buen gobierno
El caso de México es un buen ejemplo sobre la importancia de
impulsar un buen gobierno mediante un efectivo combate a la corrupción. De
acuerdo al Índice de Percepción de la Corrupción (IPC) elaborado por
Transparencia Internacional (TI), la percepción de la corrupción en México no
ha mejorado en los últimos seis años (Tabla 1).
En el cuadro anterior se observa que la puntuación del IPC se
mantiene menor a 3.7, e incluso registra una ligera disminución (esto significa
J. Manjarrez.
�211
mayor percepción de corrupción) en el periodo revisado. El rango tampoco
presenta mejoría toda vez que se mantiene prácticamente “a mitad de tabla”,
considerando el número de países en la muestra.
Por otra parte, para el año 2006, TI destacó que los primeros diez
lugares, aquellos con un IPC entre 9.6 y 8.7, correspondieron a Finlandia,
Islandia, Nueva Zelanda, Dinamarca, Singapur, Suecia, Suiza, Noruega,
Australia y Holanda. México, a su vez, está empatado en el lugar 70 con
Sudán, Guinea, Irak, Myanmar y Haití. El esfuerzo por combatir la corrupción
en México ha sido notable. Se ha fortalecido la división de poderes y son
múltiples las disposiciones jurídicas que regulan la actuación de los
servidores públicos en el desempeño de sus actividades.
Tabla 1. Índice de Percepción de la Corrupción en México (IPC∗) 2001- 2006.
Año
Rango
Puntuación
Número de
países
2001
51
3.7
91
2002
57
3.6
102
2003
64
3.6
133
2004
64
3.6
145
2005
65
3.5
158
2006
70
3.3
163
Fuente: Índice de percepción de la corrupción de transparencia internacional, 2001 – 2006.
Entre éstas destacan:
¾ Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
¾ Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores
Públicos.
¾ Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público y su
Reglamento.
¾ Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información
Pública Gubernamental.
¾ Ley Federal de las Entidades Paraestatales y su
Reglamento.
¾ Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del
Sector Público y su Reglamento.
∗
Un valor de 10 significa totalmente transparente y de 0
totalmente corrupto. Para una explicación detallada de la
metodología ver: www.transparency.org
Ética & gobierno
�212
¾ Ley de Obras Públicas y Servidores relacionados con las
mismas y su Reglamento.
¾ Ley de Planeación.
¾ Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
¾ Ley de Fiscalización Superior de la Federación.
¾ Código Penal para el Distrito Federal en Materia Común y
para toda la República en Materia Federal.
¾ Código civil para el Distrito Federal en Materia Común y
para toda la República en Materia Federal.
¾ Código Federal de Procedimientos Civiles.
¾ Código Federal de Procedimientos Penales.
¾ Código Fiscal de la Federación.
¾ Decreto del Presupuesto de Egresos de la Federación.
¾ Reglamento Interior de las diversas entidades
gubernamentales.
Entonces es factible preguntar ¿porqué ha fallado el combate a la
corrupción? Autores como Bull, Donaldson, Sen, Kliksberg y Malem, entre
otros, han realizado destacadas aportaciones que señalan hacia dos grandes
causas. Por una parte, la falta de transparencia, rendición de cuentas y
fiscalización y, por la otra, la pérdida de valores. Respecto a este factor
Kliksberg (2005), señala un ejemplo: “Noruega es uno de los líderes
mundiales en transparencia; allí la corrupción es casi inexistente. Sin
embargo, la legislación anticorrupción es reducida. La causa se halla en los
valores fundamentales”.
Así, si bien es necesario continuar estableciendo más y mejores
sistemas de control, también es cierto que es impostergable fortalecer el
comportamiento ético en la administración pública para lograr avances
significativos en el combate a la corrupción y la consecución de un buen
gobierno.
Hacia el fortalecimiento del comportamiento ético en el servicio público
Primeramente, es necesario impulsar la participación ciudadana en
los planes de desarrollo y en la definición de las políticas públicas pues un
proyecto de nación definido democráticamente, permite contar con el marco
de referencia necesario para evaluar el comportamiento de los servidores
públicos. Así, una vez definido el proyecto y la visión de lo que se desea ser
como país, se pueden establecer códigos de ética que normen la actuación
J. Manjarrez.
�213
del servidor público y sistemas eficientes de evaluación al desempeño. La
formación de las reglas generales de ética es un proceso personal complejo
que Adam Smith explica de la siguiente manera: “La manera como se forman
las reglas generales éticas, es descubriendo que en una gran variedad de
casos un modo de conducta constantemente nos agrada de cierta manera, y
que, de otro modo, con igual constancia, nos resulta desagradable… Mas
nada puede ser agradable o desagradable por sí mismo, que no sea porque
así nos lo presenta un inmediato sentido y sensación”. (Smith, 2004).
El comportamiento ético debe inculcarse desde los primeros años de
vida y durante las etapas escolares básicas. Asimismo, es necesario
fortalecerlo permanentemente toda vez que los valores éticos son parte del
capital social de un país y, como señala A.Sen (1989), son parte también de
sus recursos productivos. La promoción del comportamiento ético del
servidor público requiere de involucrarlo directamente en la elaboración y
diseminación de los códigos de conducta y promover su participación
permanente en talleres de discusión. Los estándares de éxito establecidos
por una sociedad consumista y materialista llevan a valorar a la persona en
base a sus posesiones materiales y no a sus virtudes personales. Así,
considerando que el servidor público también se encuentra inmerso en esta
competencia por alcanzar los más altos niveles de acumulación de bienes y
consumo, no es de extrañarse que frecuentemente pierda de vista la función
primordial que implica su responsabilidad pública.
El comportamiento ético trae una satisfacción en sí mismo, pero
también es necesario demostrar que es redituable. Esto implica establecer en
la administración pública un sistema de asensos y promociones basado en
los méritos del servidor público. Este sistema “meritocrático” debe estar
basado en el comportamiento ético y tomar en cuenta factores como
eficiencia, eficacia, honestidad, integridad y austeridad. Para lo anterior,
también es necesario establecer mecanismos y sistemas permanentes de
evaluación del desempeño del servidor público. Por otra parte, se deben
revisar los sueldos en la administración pública, las condiciones laborales, las
pensiones, la capacitación y el servicio civil de carrera. La vocación de
servicio es necesaria pero no suficiente para un desempeño sobresaliente y
ético del servidor público. Por ello se requiere que éste tenga seguridad en su
empleo y que su salario sea competitivo. Así como es plausible establecer
límites máximos al salario, también es importante garantizar un ingreso digno
al servidor público y un sistema de retiro que inhiba la visión patrimonialista
en la burocracia.
Ética & gobierno
�214
Conclusiones
Las democracias modernas se caracterizan por una sociedad
informada y participativa y unos medios de comunicación críticos que exigen
un buen gobierno que satisfaga sus más altas expectativas, que rinda
cuentas y actúe de manera transparente y en estricto apego al estado de
derecho. No obstante la subjetividad en torno a la definición de buen
gobierno, existen coincidencias sobre las características básicas que éste
debe poseer. Además del apego a la Constitución Política y al marco jurídico
aplicable y a la obligación de garantizar seguridad pública, se considera
como buen gobierno aquel que: 1. En la administración de los recursos
públicos actúa con honestidad, calidad, transparencia, eficacia, eficiencia,
austeridad y está sujeto a la rendición de cuentas y a la fiscalización. 2. En lo
político, promueve la transparencia, la libertad, la participación ciudadana y el
respeto a los derechos humanos y a la voluntad de la mayoría. 3. En lo
económico, impulsa al desarrollo sustentable, la competitividad, la equidad y
la disminución de la pobreza. 4. En la actuación de los servidores públicos,
exige se comporten con ética, legalidad, profesionalismo e integridad. En
general prevalece la exigencia por un gobierno honesto que disminuya la
corrupción y elimine la impunidad. Los nuevos sistemas de control y
vigilancia, la adecuación y reforzamiento de los marcos jurídicos y legales,
así como las penas y sanciones correspondientes, resultan insuficientes
cuando no existe la voluntad de respetarlos. Cuando el desempeño de los
responsables del uso de los recursos, públicos o privados, no se apega al
comportamiento ético, todos los sistemas de control son insuficientes para
erradicar la corrupción y el mal uso de los recursos. En países como
Noruega, Dinamarca, Suecia, Suiza y Holanda, por mencionar algunos de los
más destacados, se ha demostrado que existe una estrecha correlación entre
los bajos niveles de corrupción y los principios éticos en los servidores
públicos. Esto representa una gran área de oportunidad para las naciones
interesadas en abatir los altos índices de corrupción. La antigua sentencia de
que los pueblos tienen los gobiernos que se merecen sigue siendo válida.
Por ello, para alcanzar un buen gobierno, es necesaria una buena ciudadanía
que: Respete y haga respetar las leyes y reglamentos; premie o castigue en
las urnas el desempeño del gobierno; ejerza sus derechos y cumpla con sus
obligaciones; exija la aplicación indiscriminada de la ley y; observe, en todo
momento, un comportamiento ético.
J. Manjarrez.
�215
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Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs
Description
An account of the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
2004
Text
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Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2007
Volumen
Volumen de la revista
4
Número
Número de la revista
1
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Enero-Junio
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, 2007, Vol 4, No 1, Enero-Junio
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Subject
The topic of the resource
Administración
Auditoría
Contabilidad
Finanzas
Gestión Pública
Tecnologías de la Información
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An account of the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/01/2007
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
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Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2020978
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PDF Text
Text
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 161–179, 2004
© 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
Tecnología de información & productividad en América latina
(Information technology & production in Latin America)
Neira, L. A.
UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, Leticia_neira@infosel.net.mx
Palabras claves: Consumo, producto interno bruto (PIB), tecnología de información
Resumen. Se investiga en que grado el total de gastos de Tecnología de información y las
inversiones de software/hardware, tienen impacto sobre la productividad en países de
Latinoamérica, se pretende averiguar como la productividad puede ser aumentada en respuesta a
estas variables. Aunque literaturas anteriores hayan investigado en países desarrollados las
preguntas respecto a si la Tecnología de Información tiene impacto sobre la productividad de un
pais, en países con economía emergente han sido pocas las investigaciones. Un mejor
entendimiento de cómo la productividad de una nación es afectada por la tecnología de
información puede ayudar a los políticos a inventar mejores estrategias de promover el
crecimiento. Es importante para empresas multinacionales en economías de mercado emergente,
saber cuando invertir en tecnología de información para alcanzar los niveles mas eficientes de
producción. La relación postulada entre la Tecnología de Información y la productividad de un país
es examinada usando el método estadístico de regresión linear, dónde las variables Dependientes
son representadas por: El Producto Interno Bruto y la Inversión del Gobierno; las variables
independientes las representan: La Información, Comunicación y Tecnología, la inversión de
Tecnología de Información en Educación y en Software/Hardware en los países seleccionados.
Key words: Consumption, gross national product (GNP), information technology
Abstract. The purpose of this investigation its whether total ICT spending, Software/Hardware
spending, and IT variables have varying degrees of impact on country productivity in Latin
American. I predict that productivity could be increased in response to any of these variables.
Although previous literature has investigated these questions for developed countries, questions of
whether information technology has any impact on a country’s productivity has received little
attention in emerging market economies. A better understanding of how productivity of a nation is
affected by information technology can help policymakers devise better strategies to promote high
and stable economic growth. It is also important for multinational companies operating in emerging
market economies to know how much to invest in information technology in order to achieve the
most efficient levels of production. Yearly information technology data are obtained from Digital
Tecnología de información
�162
Planet of the Global Research organization, the productivity indicators are obtained from the
international Financial Statistics publications of the international Monetary fund. The postulated
relationship between IT and country productivity is examined using a linear regression method.
Introducción
Revisando la situación de los periodos del 2000-2001, se observa la
mayor parte de los cambios principales no presentados antes en la industria de la
información global y las comunicaciones, comparadas desde 1995 hasta 2001. La
baja en la economía del periodo 2000 y 2001, reflejado en la estadística,
(presentado por el Internatinal Data Coorporation), ha generado un nuevo foco en
la misión critica de las operaciones y en el costo necesario para su ejecución.
Proyectos que no contribuyen suficientemente al control de costos, productividad
o utilidad son retrazados o descartados.
Es en este momento en dónde la industria de la información se convierte
en una herramienta que brinda una oportunidad a las operaciones de negocio
para poder eficientizar su alcance a nivel tanto local como global, pero esta
herramienta ofrece también un avance a los gobiernos de los países, al
permitirles aumentar su alcance de promoción de negocios a través del medio de
la red global conocida como Internet.
Para poder visualizar esta oportunidad es necesario ver el
comportamiento que han tenido los componentes de la Tecnología de información
en los últimos años. En este estudio se presenta tal comportamiento, desde la
perspectiva de las ventas en diversos países, se hace un análisis de los datos
obtenidos y se abre un panorama hacia la relación a las oportunidades de
negocios que pueden darse en base a la información presentada.
Antecedentes
Muchas compañías empezaron con rompimiento del IPO’s, (Initial Public
Offering Market), y salidas después de las ganancias obtenidas del mercado, la
hiperinflación de los mercados de capital, las irrealistas expectativas del cliente,
irrealizables análisis de demanda de crecimiento financiero, la desatada espera
de trabajo y escalafón de salario y después el rompimiento y desengaño de
compañías, trabajadores, accionistas; principalmente en el sector llamado
‘dot.com’, ‘punto.com’ y en el sector Telecom. (Ver Fig. 3). La desmotivación para
L. A. Neira
�163
muchos en la industria de las Tecnologías de información y comunicaciones,
(ICT), empezó al conocer las verdades o mitos de las compañías.
El porqué de que esto suceda es debido a la falta de un modelo de
negocios realista. Después de una gran infusión de efectivo por los inversionistas,
las compañías encontraron difícil de defender su posición de valor, se enfrentaron
con dificultades para proveer de servicio al cliente, con márgenes de utilidad difícil
de mantener, rangos de crecimiento difíciles de sostener, dificultad para enfrentar
a la competencia, y por fin una equidad financiera difícil de mantener.
Mientras las empresas tradicionales dedicadas al menudeo tuvieron que empezar
lentamente en su introducción a los negocios en línea descubrieron que los enegocios pueden ser beneficiosos pero no un reemplazo para las tiendas de
almacén y ni para su principal fortaleza que es su experiencia con clientes.
Por otro lado compañías de servicios profesionales, perdieron equilibrio en su
mercado por la carga de los portafolios de sus clientes basados en web-negocios.
Ofreciendo e-negocios y consultoría de sistemas, desarrollos web y servicios en
áreas de especialización de mercados y subastas, careciendo de experiencia en
la nueva economía.
Las compañías de Telecomunicaciones también se vieron afectadas pero
en diferente situación. Algunos intermediarios de redes locales en particular sobre
construyeron el mercado, empezando a tener una aglomeración de redes de fibra
óptica para los mercados llamados ‘.dot’ que rápido se evaporaron.
En la infraestructura de servicios muchos clientes no estuvieron
dispuestos a arriesgar el potencial de mantenerse con el mismo negocio por las
posibilidades de las ofertas presentadas por la nueva competencia. La
disminución de las ventas de Computadoras personales provocaron una
disminución en la producción de fabricantes de PC de un 13.7%, según datos IDC
International Data Coorporation ver cuadro 5 global, viendo esos datos se puede
atribuir la causa a la utilización de los asistentes personales digitales, teléfonos
celulares inteligentes y otros accesorios de Internet accesibles que alcanzan el
nivel de una máquina de escritorio PC. Por ahora varios factores han contribuido
a la recuperación de esta industria, uno de ellos es que las PC continúan
teniendo el ancho de banda requerido para los accesos de los usuarios de
Internet.
Se vio que el terrorismo de los ataques del 11 de septiembre 2001
crearon una nueva urgencia para el sector privado hacia el aseguramiento de los
sistemas de información y para mantener la continuidad de las operaciones de
Tecnología de información
�164
negocio, la planeación continua de negocio y recuperación en desastres, por lo
que muchas empresas se han dedicado a proveer productos para la seguridad de
información y servicios de consultoría para proteger los activos corporativos de
los ciber criminales y terroristas.
En actual economía, las compañías están más interesadas en la
productividad que en el desarrollo, pero las “ICT” son por lo general parte de la
solución a la productividad.
A pesar de todos los males y debilidades de la economía descritos en las
líneas anteriores, la industria de la tecnología de información y comunicaciones
demanda una apertura de negocios. En este estudio la frase “tecnologías de
información y comunicación” hace referencia al hardware de computadora,
software y servicios (asesores, entrenamiento, desarrolladores de sistemas),
hardware de telecomunicaciones y servicios, equipo de oficina y gasto interno de
Tecnologías de información, salarios de empleados de Tecnologías de
información, depreciación de equipo y porción interna del gasto del presupuesto
en sistemas de Información.
Objetivo
Esta investigación tiene por objetivo mostrar un panorama acerca del uso
de la Tecnología de información en países de Latina América , tomando como
referencia el grado de utilización en relación a su producto interno Bruto e
inversión .
Basado en resultados estadísticos, también se muestran los impactos
sociales y las dimensiones financieras, que presentan los países analizados, con
el fin de proporcionar una un modelo de información como herramienta que
permita a los formadores de políticas, desarrolladores de tecnología, el sector
público y empresarial conocer la situación del uso de la información y la
tecnología de comunicaciones y les facilite la concepción de la nueva economía a
través de un panorama del potencial de negocios y una perspectiva de la
utilización y tendencias en este sector de la industria de la Tecnología de
información y comunicaciones (ITC) en la economía global.
Este modelo también pretende ser una herramienta para seguimiento del
comportamiento de la ITC para los negocios con inversiones en la ITC.
Aunque el alcance de los datos de WITSA, World Information Technology and
Services Alliance, es global, este estudio solo es regional cubriendo 4 países de
L. A. Neira
�165
negocios en Latinoamérica Argentina, Brasil, Chile y México (Tablas 1, 2, 3, 4 y
6, Figuras 1, 2 y 3).
Metodología
Datos de tecnología de información anuales son obtenidos del Planeta
Digital, organización de Investigación Global, los indicadores de productividad son
obtenidos de la publicación de Estadísticas internacionales Financieras del Fondo
Monetario Internacional.
Para llevar a cabo el estudio comparativo se utilizan datos de la fuente
WITSA asociación compuesta de 41 industrias de Tecnología de información,(T.
I.), alrededor del mundo, por lo que se considera una fuente de información válida
a nivel mundial.
Para mostrar el comportamiento del uso de las T. I., se presentan los
cuadros de datos referentes al uso y gasto de los países en las Tecnologías de
información desde el año 1995 hasta el 2001 y se hace una comparación de los
resultados de las principales variables de T. I. de los años 2000-2001 para
destacar las áreas de oportunidad de negocios que existe en los países
seleccionados.
La selección de los países estudiados, se hace considerando la similitud
de situación económica presentada en los últimos cinco años en dichos países,
además de la relación comercial que ha existido en ese tiempo entre ellos. Tales
países son Argentina, Brasil, Chile y México. Se hace referencia a ellos como
Región del estudio.
En la Tabla 5 y la Fig. 4 demuestran la situación del comportamiento de
las mismas variables pero a nivel mundial con datos provenientes de 52 países
que forman el reporte de WITSA.
Modelo estadístico
Se propone un modelo cuantitativo para analizar los resultados del
comportamiento del uso de la T. I. en relación con los indicadores de
productividad, formado por variables independientes que demuestran el nivel de
utilización de tecnología de información, variables dependientes para identificar
el nivel del empleado de donde se recaban los datos de encuesta y factores de
medición de la productividad:
Tecnología de información
�166
La variable dependiente:
GDP
Las variable independientes:
ICT
I.T. EDUCATION
SW
HW
GDP= σ0 + σ1 ICT + σ2 IT EDU + σ3 Software + σ4 hardware
I.T EDU= δ0 + δ1 Gout expenditure
ICT= λ0 + λ1 Gout expenditure
CONSUPTION = β0 + β1 ICT + β2 IT –EDU β3 Software + β4Hardware
Análisis de datos (análisis empírico)
De las estadísticas recopiladas se obtienen las siguientes resultados:
• El gasto en ICT de los países estudiados gano un 5% entre el 2000 y 2001.
• El sector de la tecnología de software se ha incrementado sobre un 100% entre
1995 y 2001.
• El acceso a ICT continua creciendo.
en Chile se observa un gran crecimiento en las telecomunicaciones el los últimos
períodos, (ver cuadro 3).
• Emergiendo un mayor número de mercados de ICT en toda la región.
De los países seleccionados para este estudio podemos observar que, en
los datos de Argentina, (Tabla 1), se muestran un crecimiento en el gasto en
negocios e-buisness. En Chile el incremento de 100 escuelas secundarias en el
L. A. Neira
�167
uso de las red, muestra que la participación de la educación en la WEB esta
creciendo.
Observando el comportamiento para Brasil, se denota un gran
crecimiento para el comercio en Internet, (Tabla 2). Mientras en México se
observa un gran crecimiento en el porcentaje de comercio en Internet per capita
y en la base de Pc’s para la educación. Se puede comparar el comportamiento de
los cuarto países analizados en el último período ordenando según los
resultados de mayor a menor uso, quedando entonces de la siguiente manera:
Brasil, México, Argentina y Chile. (Fig. 1). De los cuarto destaca Brasil, que
presenta mayor crecimiento en todos los factores de la ITC (Fig. 2).
Recomendaciones
De acuerdo a los datos analizados y a los resultados obtenidos se
recomienda el modelo conceptual siguiente, para facilitar la ubicación de
inversiones en tecnologías de información con el fin de apoyar las actividades de
comercio internacional de un país.
Tecnología de información
�168
MODELO TEORICO
MODELO DE EFECIENTIZACION PARA EL USO DE LA T.I. EN
LAS ACTIVIDADES DEL COMERCIO INTERNACIONAL
IDENTIFICAR ACTIVIDAD
Importación ,exportación
INFORMACION DEL PAIS A TRATAR
Analisis cultural ,económico,político
INFORMACION DEL MERCADO
Analisis de producto/ competencia,restricciones
TECNOLOGIAS DE INFORMACION
UTILIZADAS EN LOS PROCESOS
PRODUCTIVOS
INFO.AMBIENTE DE LA EMPRESA
DISPONIBILIDAD DE RECURSOS
Aspectos legales ,tratados
Evaluación
TIPO DE ORGANIZACION
ESTRUCTURA ACTUAL VS ESTRUCTURA REQUERIDA
ESTRATEGIA DE PRODUCTIVIDAD
Conclusiones
De los resultados observados en los cuadros de cada país, podemos
hacer destacar que el crecimiento por año es dado para diferentes características
de la Tecnología de información según cada país , de lo cual se puede hacer
referencia al crecimiento en el comercio electrónico y al crecimiento de usuarios
en Internet con este comportamiento observado se puede asumir la oportunidad
para los nuevos negocios de los cuatro países en el medio electrónico, otra
oportunidad lo es entonces para el E-Gobierno, gobierno electrónico, la Eeducación educación a través de la red y la E-cultura difusión de las cultura y arte
de cada país.
Si los emprendedores de negocios y los administradores públicos de los
gobiernos involucrados en esta estadística visualizan estas en relación con las
oportunidades de crecimiento de la economía , entonces podrán mejorar sus
L. A. Neira
�169
oportunidades con alcance no solo local sino global, al extender estas
oportunidades hacia los negocios internacionales, esto se puede observar en la
gráfica global donde los principales países que tienen crecimiento en la ITC,
también lo han tenido en el crecimiento económico y social. El resultado de una
buena combinación de los componentes de la tecnología electrónica con las
políticas económicas depende ahora de la visión de sus lideres. Las referencias
presentadas en este trabajo son fuentes importantes para los analistas de
negocios internacionales y locales.
Tecnología de información
�170
Tabla 1. Caso de Argentina.
SPENDIN
G
(Ussm)
IT
Hardware
Software
IT Service
Internal
Other
Office
Equipment
Total IT
Telecomm
unications
Total ICT
Ratios
ICT/GDP
ICT/Capita
Software/h
ardware
spending
Internet
Commerce
% of total
commerce
Internet
Commerce
per Capita
% of IT
Spending
on
eBusiness
Technolog
y
IT
Variables
PCs
installed in
education
PCs
installed in
Homes
PCs
business &
Governme
nt
Total Pcs
installed
Telephone
lines/HH
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
684
890
963
1067
1338
1744
1559
2006
1729
124
559
584
71
172
640
587
97
233
547
593
111
306
601
603
97
394
667
615
121
409
857
614
158
419
1004
685
141
422
1128
624
181
410
1083
634
156
2022
4700
2387
5607
2446
6968
2673
6740
3135
6836
3781
6863
3807
6961
4362
7366
4012
7630
6722
7994
9414
9413
9971
10644
10767
11728
11642
2.8%
198.5
18.2%
3.1%
232.9
19.4%
3.6%
270.7
24.2%
3.5%
267.3
28.7%
3.4%
279.5
3.6%
294.4
23.5%
3.8%
294.4
26.9%
4.1%
316.6
21.0%
4.0%
310.3
23.7%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
0.1%
0.2%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1.39
18.62
%
41.53
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
6.6%
8.4%
9.8%
41324
46492
52305
58846
68811
83124
88939
12288
1
140053
125181
16811
0
22576
2
30318
5
412540
52603
0
68886
2
10428
72
1290466
760365
85544
7
96242
0
10827
69
1266122
15294
83
17751
01
16711
63
1958817
926869
10700
49
.47
12404
87
.54
14448
01
.57
1747473
21386
37
.73
25529
02
.78
28369
15
.83
3389335
.40
29.4%
.60
L. A. Neira
.88
�171
Tabla 2. caso de Brasil.
SPENDIN
G
(Ussm)
IT
Hardware
Software
IT
Services
Internal
Other
Office
Equipment
Total IT
Telecomm
unications
Total ICT
Ratios
ICT/GDP
ICT/Capita
Software/h
ardware
spending
Internet
Commerce
% of total
commerce
Internet
Commerce
per Capita
% of IT
Spending
on
eBusiness
Technolog
y
IT
Variables
PCs
installed in
education
PCs
installed in
Homes
PCs
business &
Governme
nt
Total Pcs
installed
Telephone
lines/HH
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2505
2895
2891
5044
5991
6549
5782
7140
6891
467
1989
647
2243
856
2460
1084
2779
1389
3168
1569
4240
1635
4349
1749
5084
1863
5368
2375
261
2482
316
2585
394
2680
457
2698
542
3181
592
3380
523
3414
645
3583
623
7597
7891
8583
5984
9186
9696
12044
13924
13787
20109
16131
22601
15668
30339
18032
31364
18328
31703
15487
14567
18882
25968
33732
38732
46007
49397
50031
3.5%
102.2
18.6%
2.7%
94.8
22.3%
2.7%
121.2
29.6%
3.3%
164.5
21.5%
4.2%
212.0
23.2%
4.9%
233.5
23.9%
8.7%
273.9
28.3%
8.4%
288.6
24.5%
8.3%
286.9
27.0%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
0.01%
0.1%
0.2%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1.44
11.75
26.23
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
11.0%
15.1%
18.3%
35271
15933
18967
6
24119
9
29345
2
35693
7
41649
5
690196
879575
178462
297036
49439
5
82288
5
13237
72
17842
48
21448
36
3135849
3694530
1482018
191350
8
22638
73
28788
26
35024
88
42602
16
51512
17
6343322
7947801
1695750
222647
7
0.21
29479
45
0.22
39429
10
0.25
51197
12
0.28
64014
02
0,47
77125
48
0.52
1016936
8
0.59
1252190
6
0.67
0.20
Tecnología de información
�172
Tabla 3. Caso de Chile.
SPENDIN
G
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
323
416
460
544
571
578
644
629
79
247
81
234
92
259
115
294
134
315
131
369
107
395
110
419
416
35
424
40
434
42
432
49
453
52
486
52
491
58
490
57
1102
1356
1195
1525
1287
1856
1434
2271
1525
2577
1616
3208
1695
3773
1704
4010
2457
2719
3142
3706
4102
4824
5468
5715
5.2%
168.4
4.8%
175.6
4.2%
190.5
4.6%
217.9
4.9%
253.4
5.6%
276.7
7.1%
321.2
7.8%
359.5
8.1%
371.0
24.0%
24.6%
19.4%
19.9%
21.2%
23.5%
22.6%
16.6%
17.4%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
0.01%
0.1%
0.2%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1.62
16.00
34.61
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
6.6%
8.4%
9.8%
35076
40764
47165
54692
65738
78410
91436
108907
12359
5
34736
58986
10016
5
170092
23208
4
266209
322049
429108
51864
0
254493 2951007
34422
03
396815
47695
5
568893
655134
761414
89009
9
324305 394767
48953
4
0.47
621600
77477
8
0.53
913511
1068619
1299428
0.95
1.01
1.07
15323
34
1.13
(Ussm)
IT
291
Hardware
Software
70
IT
220
Services
Internal
397
Other
30
Office
Equipmen
t
Total IT
1008
Telecomm 1311
unications
Total ICT
2319
Ratios
ICT/GDP
ICT/Capit
a
Software/
hardware
spending
Internet
Commerc
e % of
total
commerce
Internet
Commerc
e per
Capita
% of IT
Spending
on
eBusiness
Technolog
y
IT
Variables
PCs
installed in
education
PCs
installed in
Homes
PCs
business
&
Governme
nt
Total Pcs
installed
Telephone
lines/HH
0.37
0.42
0.52
L. A. Neira
�173
Tabla 4. caso de México.
SPENDING
(Ussm)
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
IT
Hardware
Software
IT services
Internal
Other Office
Equipment
Total IT
Telecommu
nications
Total ICT
1695
1873
1098
1825
2267
2377
2751
3340
3316
370
1016
1448
177
401
1165
1454
205
234
636
1343
104
336
758
1909
165
428
1025
1943
205
494
1299
2097
215
533
1564
2171
249
610
1780
2188
302
597
1865
2326
300
4705
9068
5098
9897
3414
7205
4993
7873
5868
8389
6481
8052
7268
8930
8405
10806
13733
14995
10619
12866
14257
14533
16198
8220
1016
6
1838
6
3.4%
151.0
21.8%
3.6%
162.7
21.4%
3.7%
113.2
21.3%
3.9%
135.3
18.4%
3.6%
149.4
18.9%
3.5%
151.7
20.8%
3.4%
167.7
19.4%
3.2%
189.0
18.2
%
3.2%
196.0
18.0%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
0.01%
0.1%
0.2%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1.90
18.80
41.79
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
11.0%
15.1
%
18.3%
12123
0
132063
143864
15672
0
17683
1
20566
6
23886
7
3958
13
515871
21968
9
303331
418819
57827
6
80111
4
99658
9
14226
33
1951
508
2626694
13369
95
1456470
1586620
17284
01
19501
97
22682
09
26504
89
4150
974
5118089
16779
14
0.31
1891864
2149393
0.45
29281
42
0.41
34704
64
0.47
43119
89
0.49
6498
294
0.50
8260654
0.33
24633
97
0.34
Ratios
ICT/GDP
ICT/Capita
Software/ha
rdware
spending
Internet
Commerce
% of total
commerce
Internet
Commerce
per Capita
% of IT
Spending
on
eBusiness
Technology
IT Variables
PCs
installed in
education
PCs
installed in
Homes
PCs
business &
Governmen
t
Total Pcs
installed
Telephone
lines/HH
Tecnología de información
19211
0.49
�174
Tabla 5. Comportamiento global de todos los países analizados por WITSA.
SPENDI
NG
(ussm)
IT
Hardwar
e
Software
IT
Services
Internal
Other
Office
Equipme
nt
Total IT
Telecom
municati
on
Total
ICT
Ratios
ICT/GD
P
ICT/
Capita
Software
/hardwar
e
spendin
g
IT
Variable
s
PCs
installed
in
educatio
n
PCs
installed
in
Homes
PCs
business
&
Govern
ment
Total
Pcs
installed
Tel.
lines/HH
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
21480
0
234527
278613
321883
336435
353629
383050
414421
376119
71549
19633
4
30347
2
22700
81065
209658
96695
235702
104659
247644
114770
265705
135411
308806
153552
347025
181341
391560
196237
425660
304728
304993
304784
304629
323409
324908
328963
345500
26052
28860
28556
28916
30173
32836
36268
33705
80885
5
53875
4
856030
943864
1007526
1050455
1151429
1241370
1352553
1377221
581261
666432
728502
776617
831364
911840
975916
1037877
13476
09
1437290
1610296
17336028
1827072
1982793
2153469
1328469
2415098
5.6%
5.5%
5..6%
5.9%
6.2%
6.8%
7.1%
7.5%
7.6%
244.2
256.6
283.0
301.1
313.2
334.9
361.0
385.7
395.3
33.3%
34.6%
34.3%
32.5%
34.1%
38.3%
40.1
43.8%
52.2%
89565
81
1029613
0
1334300
8
14438312
1576649
9
2042896
8
2414115
8
3066248
0
3677875
5
53884
598
6459084
2
8048212
8
97744063
1148416
26
1348981
75
1581766
84
1759856
96
2044839
90
76224
841
9259336
1
1112402
16
13729543
6
1631027
79
1877772
94
2151588
44
2572876
22
2999144
64
13906
6021
1674803
33
2050653
52
24947781
1
2937109
03
3431044
37
3974766
86
4639357
98
5411772
09
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
L. A. Neira
�175
Tabla 6. Comparativo ultimo período (2001) en los países analizados.
Paramet.
Argentina
Brasil
Chile
México
IT
Hardware
Software
IT Services
Internal
Other Office
Equipment
Total IT
Telecommu
nications
Total ICT
1729
6891
629
3316
410
1083
634
156
1863
5368
3583
623
110
419
490
57
597
1865
2326
300
4012
7630
18328
31703
1704
4010
8405
10806
11642
50031
5715
19211
2.8%
198.5
18.2%
8.3%
286.9
27.0%
8.1%
371.0
17.4%
3.2%
196.0
18.0%
140053
879575
123595
515871
1290466
3694530
518640
2626694
1958817
7947801
890099
5118089
3389335
12521906
1532334
8260654
.88
0.67
1.13
0.49
Ratios
ICT/GDP
ICT/Capita
Software/ha
rdware
spending
IT Variables
PCs
installed in
education
PCs
installed in
Homes
PCs
business &
Governmen
t
Total Pcs
installed
Telephone
lines/HH
Tecnología de información
�176
itc 2001
60000
IT Hardware
50000
Software
IT Service
40000
Internal
30000
Other Office E.
20000
Total IT
Telecommunications
10000
Total ICT
0
argentina
brazil
chile
mexico
Figura 1. Comparativo de ITC del último período analizado.
L. A. Neira
�177
ITC Argentina
estadistica
14000
12000
IT Hardware
10000
Software
8000
IT Service
6000
Internal
4000
Other Office Equipment
2000
Total IT
0
1
0
20
0
9
20
0
8
19
9
7
19
9
6
19
9
5
19
9
4
19
9
19
9
19
9
3
Total ICT
Serie8
itc variables
(a)
Brazil
60000
50000
IT Hardware
40000
Software
30000
IT Services
20000
Internal
Other Office Equipment
10000
Total IT
20
01
20
00
19
99
19
98
19
97
19
96
19
95
Telecommunications
19
94
19
93
0
Total ICT
período
(b)
Figura 2. Comportamiento del ITC en Argentina (a) y Brasil (b).
Tecnología de información
�178
Chile
7000
6000
IT Hardware
5000
Software
4000
IT Services
3000
Internal
2000
Other Office Equipment
1000
Total IT
0
20
01
20
00
19
99
19
98
19
97
19
96
19
95
19
94
19
93
Telecommunications
Total ICT
Período
(a)
México
25000
IT Hardware
20000
Software
15000
IT services
Internal
10000
Other Office Equipment
5000
Total IT
Telecommunications
0
1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001
Total ICT
Período
(b)
Figura 3. Comportamiento del ITC en Chile (a) y México (b).
L. A. Neira
�179
Figura 4. Comportamiento de las Industrias en el mercado IPO.
Referencias
Kudyb, A. and R. Diwan. 2001. The impact of technology on US industry. New Jersey Institute of
technology, Newark, New Jersey.
Kundram, R. A. 1999. The impact of Search Engine Characteristics on Electronic Markets
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Patattipati, S. N. and O. Mensah. 1997. Information Systems Variables and Management
Productivity. School of Management, University of Scranton, PA.
Rufer, R. 1999. Strategic Responses to Market Globalization. Rensselaer polytechnic Institute.
Scott, M. M. 1991. The Corporation of the 1990s Information Technology and Organizational
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Tecnología de información
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 181-198, 2004
© UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
El docente universitario como agente de dinamización
intercultural y la administración de la educación
(The collage teacher as dynamizing intercultural agent and the
administration of the education)
Hernández, D. A.
UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, d.hernandez@att.net.mx
Palabras Clave: Administración, dinamización, docente, educación, intercultural
Resumen. El objetivo primordial del presente ensayo es el proporcionar una base conceptual que
colabore al estudio y comprensión del tópico alusivo a la enseñanza-aprendizaje de pregrado, lo
anterior inscrito dentro del marco de la pluralidad intercultural, la cual es definida por factores de
tipo movilidad migratoria, sociales, culturales, lingüísticos, ideológicos, adaptabilidad, familiares,
gestión del tiempo libre y de ocio, entre otros. Al respecto, el documento intenta responder a
preguntas como ¿Qué son los centros educativos como organizaciones? ¿Hacia dónde hay que
orientar su reestructuración? ¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de
competencia global? para luego acercarse a definir el rol que puedan jugar los profesores en las
instituciones educativas.
Key words: Administration, dynamization, education, intercultural, teacher
Abstract. The fundamental objective of this paper is to provide a conceptual basis that supports
the study and understanding of the topic of the predegree education-learning, prior to the
enrolment within the framework of the intercultural plurality, which is defined by factors such as
migratory mobility, social, cultural, linguistic, ideological, adaptability, relatives, management of the
free time and leisure, among others. This document intends to respond questions such as: in what
aspects do the educative centers look like the organizations? In what dirrection sholud they be
reestructured? Waht is the relevance of the educative management in the sence of global
competition? The findings will help define the roll that the professors play in the educative
institutions.
Introducción
Dinamización & administración
�182
Partimos del convencimiento de que los cambios constantes en la
realidad social, cultural y económica exigen de nuevos planteamientos educativos
y, consecuentemente, de otras orientaciones a las tradicionales que se han dado
en la formación educativa de pregrado. La educación como tal, es un fenómeno
que puede asumir las formas y las modalidades más diversas, según sean los
diversos grupos humanos y su correspondiente grado de desarrollo; sin embargo,
su génesis siempre será la misma. Hoy en día reconocemos las dificultades con
que tropieza la educación en sus distintos niveles, gran parte de los catedráticos
prefieren un método histórico y tradicional a ser determinantes y utilizar un nuevo
paradigma, un nuevo modelo que propicie la reflexión crítica del alumno, su
genuina participación, además de un aprendizaje real que genere en su momento
un mejor nivel de vida del mismo. Hablar de calidad de la educación ya sea en un
primer nivel o en el nivel universitario es como tratar de ordenar las piezas de un
gran rompecabezas en donde algunas piezas realmente no existen.
Cuando hablamos de un cambio hacia la dinamización intercultural, no es
referirse a una moda, o a un objetivo pasajero o a un cambio superficial en
nuestra actitud, hablamos de la calidad de la educación que trascienda a una
calidad como forma de vida. Para que lo anterior sea factible se necesita de
manera imperativa que este enfoque se convierta verdaderamente en parte de
nuestra cultura; que trascienda de lo individual a lo colectivo. El proceso de
aprendizaje es algo que debe darse primero a nivel individual, a través de una
acción congruente, para que luego pueda lograrse un valor colectivo.
Descripción de la dinamización intercultural
Interculturalidad, multiculturalidad, educación intercultural, educación
multicultural, son conceptos que cada vez se utilizan más en nuestro ámbito, y no
siempre con el mismo sentido. Es por eso, que se vuelve importante el precisar a
qué nos referimos con estos términos. Los adjetivos multicultural e intercultural,
aplicables a la sociedad o la escuela, tienen matices diferentes, como la propia
etimología de ambas palabras se deja entrever: Aguado (1991) nos explica que el
término multicultural se refiere al hecho de que muchos grupos o individuos
pertenecientes a diferentes culturas vivan juntos en la misma sociedad, mientras
que el término intercultural añade a lo anterior el hecho de que los individuos o
grupos diversos se interrelacionan, se enriquecen mutuamente, y son conscientes
de su interdependencia (Leurin, 1987, citado por Aguado, 1991).
D. A. Hernández
�183
Dada esta situación de ambigüedad terminológica, vamos a definir qué
entendemos concretamente por educación intercultural; utilizaremos una
definición propia (Jaurena, 2002) derivada, entre otras, de la propuesta por
Aguado (1996). Definimos la educación intercultural como un enfoque educativo
holístico e inclusivo que, partiendo del respeto y la valoración de la diversidad
cultural, busca la reforma de la escuela como totalidad para incrementar la
equidad educativa, superar el racismo/discriminación/exclusión, favorecer la
comunicación y competencia interculturales, y apoyar el cambio social según
principios de justicia social.
Si nos detenemos a analizar esta definición, veremos que la dinamización
intercultural así planteada:
• Se trata de un enfoque educativo, una manera de entender la educación,
y supone un proceso continuo.
• Como enfoque holístico, afecta a todas las dimensiones educativas.
• Como enfoque inclusivo, supone educación de todos.
• Percibe la diversidad como un valor.
• Pretende reformar la escuela para conseguir una educación de calidad
para todos.
Tiene cuatro objetivos generales fundamentales:
1. Equidad.
2. Libre albedrío.
3. Competencia intercultural.
4. Transformación social.
Objetivos de la dinamización intercultural
En sintonía con la definición de educación intercultural que acabamos de
asumir, presentamos cuáles serían los objetivos a conseguir por este enfoque
dentro de cada una de las cuatro grandes metas identificadas. Se trata de un
intento de sistematización, y por tanto de una clasificación artificial, que se
pretende ayude a delimitar claramente qué persigue el enfoque educativo llamado
dinamización intercultural.
A. Equidad
Dinamización & administración
�184
El término equidad en educación significa igualdad de oportunidades para
que todos los alumnos logren desarrollar al máximo su potencial (Bennett,
2001). Esta autora aclara que la equidad no debe confundirse con la igualdad
efectiva de resultados ni con la igualdad de experiencias educativas; el
potencial de los alumnos suele ser diverso, de modo que la equidad requiere
un trato diferente a cada uno de acuerdo a diferencias relevantes (p. ejemplo,
el lenguaje utilizado en la enseñanza). Marchesi y Martín (1998) aclaran, a
este respecto, que la igualdad de resultados no consiste en que todos los
alumnos obtengan los mismos resultados (lo cual no sería posible), sino en
que “las diferencias que se encuentran entre ellos no sean debidas a factores
sociales o culturales”.
B. Libre albedrío
Este concepto se refiere a la condición de la enseñanza, es decir, deberá
ser dentro de una atmósfera de tolerancia y respeto entre los ejes en que se
sostiene la dinamización intercultural, (entorno social, institución, cuerpo
docente, comunidad estudiantil, y familia). Para que lo anteriormente descrito
se lleve a cabo la condición será el identificar la diferencia entre el libre
albedrío y la indiferencia.
C. Competencia intercultural
Tomando esta idea como un principio y como finalidad de la educación
intercultural, los objetivos de este enfoque serían:
• Transformar la escuela de tal modo que todo el alumnado experimente
igualdad de oportunidades de aprender en la escuela.
• Incrementar el rendimiento académico de todo el alumnado.
• Educar en la convicción de que somos más iguales que diferentes, y en
los valores y actitudes asociados a ello.
• Reconocer y aceptar la diversidad cultural de la sociedad actual y
defender la igualdad de oportunidades para todos los grupos
etnoculturales.
D. A. Hernández
�185
Con el debido favorecimiento a los programas de actividades formativas,
culturales, deportivas, de ocio y tiempo libre, cuyas metas serian son los
siguientes:
• La promoción de las actividades extraescolares como complemento de la
actividad estudiantil.
• El fomento a la participación activa de los diversos colectivos y entidades
implicados en el ámbito educativo de los institutos, así como impulsar el
asociacionismo estudiantil en el marco escolar.
• Informar al joven sobre todos aquellos temas necesarios para su
formación integral.
• Promover la interrelación social y cultural del instituto con su entorno.
• Potenciar y canalizar la creación y expresión artística y cultural de los
jóvenes estudiantes, fuera del propio ámbito escolar.
D. Transformación social
Se trata de la organización, asesoramiento y apoyo técnico o logístico a
todas aquellas actividades de dinamización en el ámbito juvenil, propuestas
por Centros Culturales y de Juventud, Comisiones de Fiestas y Asociaciones
Juveniles de los diversos barrios y dependencias de nuestro Municipio, así
como Asociaciones de estudiantes universitarios.
Además de los anteriores, son también objetivos de la educación
intercultural en su concepción de transformación social se encuentra el
reformar la institución en sus conceptos de:
I. Valorar y aceptar la diversidad cultural como un elemento positivo para
todos los ciudadanos.
II. Propiciar la adquisición de estrategias interculturales en todos los
procesos de enseñanza-aprendizaje.
III. Contribuir a la formación de profesores multiculturales.
IV. Atender preferentemente a la calidad de las relaciones más que a los
medios y apoyos puestos en juego.
V. Introducir nuevas estrategias y metodologías en el aula, en el clima
escolar y en las relaciones con los padres y la comunidad.
En la medida en que somos más conscientes de la pluralidad cultural
existente a nuestro alrededor buscamos respuestas que nos faciliten la
Dinamización & administración
�186
convivencia. Las respuestas han sido muy variadas, y se suele hablar de
distintos enfoques de atención a la diversidad cultural.
Descriptores relevantes de los centros educativos como organizaciones
El estudio de las organizaciones, sea para comprenderlas o para
intervenir sobre ellas, exige la delimitación de las variables relevantes que las
configuran. La complejidad del hecho formativo y organizativo y la limitación de
las capacidades humanas así lo aconsejan, aun asumiendo que el proceso de
categorización resta necesariamente riqueza al análisis y nos enfrenta a los
reduccionismos propios de cualquier visión parcial. Cuando hablamos de metas,
valores, objetivos, finalidades o propósitos, soslayando las diferencias
conceptuales y semánticas que se puedan establecer, estamos definiendo lo que
pretende la organización, lo que quiere conseguir y, al mismo tiempo, también
describimos lo que es importante para ella y el sentido que tienen determinadas
opciones. De alguna manera, se están definiendo las misiones y los valores de la
organización.
La realización de los objetivos precisa la consideración de diferentes
actividades relacionadas de un modo dinámico y supone en última instancia la
articulación de puestos y la ordenación de instancias. Nace así la estructura con
un sentido instrumental respecto a los objetivos. Las personas, de acuerdo a sus
necesidades y expectativas individuales o respecto a la organización, a sus
conocimientos y a sus posibilidades tecnológicas, establecen formas de relación
específica en función de su situación en la estructura organizativa y dependiendo
de los valores de cada institución. Estas formas, quedarán condicionadas por:
a. Las características personales y disociación siempre existente entre los
objetivos individuales y de pequeño grupo y los de la organización.
b. La naturaleza y carácter de la tecnología que se utiliza, entendida como
la capacidad de una organización para lograr resultados. Incluye, por
tanto, conocimientos (qué hacer), materiales (con qué hacer) y
operaciones (cómo actuar) cuya adquisición tan sólo se logra con la
investigación y la experiencia institucional.
La atención de una manera interactiva de los diferentes elementos
considerados, nos permite presentar un esquema válido para el análisis de las
organizaciones. Al cual solo habría que añadir algunas observaciones:
D. A. Hernández
�187
a. Se identifican los componentes fundamentales de las organizaciones, sin
que ello agote la consideración de otros elementos de menor relevancia,
pero también importantes en el proceso organizativo.
b. La interrelación de los diferentes elementos permite explicar el
funcionamiento institucional y es la base para comprender el clima
organizacional, como conjunto y resumen de las condiciones existentes
en una organización y como extensión de la cultura organizativa
subyacente.
c. La interrelación mencionada ha de analizarse desde la dimensión
espacio-temporal: todo existe en un espacio y tiempo determinado y es
consecuencia de un proceso histórico que explica y condiciona las
actuaciones.
d. La innovación resulta ser prioridad para el funcionamiento de los centros
educativos, a través de la cual se intenta cumplir de la mejor manera
posible las exigencias socio-culturales que la sociedad demanda.
e. La cultura resulta ser subyacente y el clima un resultado de la interacción
de los distintos elementos.
Cabe considerar, además, la complejidad de las relaciones que se
establecen que hacen que muchas veces las organizaciones de formación hayan
sido descritas como anarquías organizadas y se les haya caracterizado como
organizaciones con metas indefinidas y complejas, ambigüedad de tecnologías,
falta de preparación técnica, vulnerabilidad u otras asignaciones.
Dinamización & administración
�188
Fig. 1. Elementos para el análisis de las organizaciones (Garrin, 1994, 1996).
Condiciones y perfil del educador intercultural
Ante todo, es evidente que las mejores condiciones de un educador
intercultural deberán estar en sus actitudes habituales, antes que en sus
aptitudes. A continuación se puntualiza en sólo tres actitudes habituales que en
realidad, deberíamos decir que son auténticas virtudes en el educador
intercultural: su compromiso con la sociedad, la tolerancia activa y la apertura al
mundo.
1. Actitudes habituales
I. Su compromiso con la sociedad que representa.
II. La tolerancia activa y la estimación de lo diferente.
III. La apertura al mundo.
D. A. Hernández
�189
A continuación se describe cada una en detalle.
Primera actitud: su compromiso con la sociedad que representa.
Deberíamos considerar como condición esencial en el docente
intercultural su compromiso con la sociedad en la defensa de su dignidad:
derecho a la identidad cultural, al territorio, a la gestión de sus recursos con
autonomía y sin desmedro de sus valores, costumbres e instituciones
tradicionales. Sería mejor que no se la considerara necesaria sólo en esas
oportunidades; la cotidiana constancia de un docente en la defensa de los
derechos de su sociedad se verá, más bien, en la esmerada educación de los
jóvenes a él confiados para que ellos, a su vez, sean los responsables de sus
propios derechos personales y colectivos. No será demasiado insistir en que se
trata de una actitud que debería ser habitual, no reducida a unas acciones
aisladas, más o menos frecuentes.
Segunda actitud: la tolerancia activa y la estimación de lo diferente.
De nada le valdría al docente intercultural saber mucho, si él mismo no
fuera un ejemplo viviente de la interculturalidad, es decir, si él mismo no hiciera de
la tolerancia activa y de la estimación positiva de las diferencias culturales su
ideario personal sincera y fervorosamente vivido.
En consecuencia, lejos de asumir actitudes racistas o de enfrentamiento
violento, debería ser un digno ejemplo de la comprensión, del intercambio y de la
paz. Esta actitud es algo más que la ejecución de actos aislados, por muy buenos
que ellos fueren; se trata de toda una virtud, es decir, de una manera de ser y de
actuar habitualmente. Porque, además, se trata de docentes, o sea, de guías para
el desarrollo de las mentes nuevas y de los nuevos corazones de los jóvenes,
quienes tienen derecho a un mundo despojado de la discriminación y el odio que
conocieron nuestros mayores y tal vez, nosotros también. Mal podría ser docente
en el espíritu intercultural una persona que sólo reconociera como buenos los
aportes de la cultura propia y despreciara las realizaciones de otras culturas. Mal
podría ser educador intercultural quien viviera en un gueto espiritual, cerrado a la
posibilidad de conocer otras expresiones culturales, o de intercambiar con otros
los tesoros de sus mayores, o sus propias experiencias y descubrimientos.
Tercera actitud: la apertura al mundo.
Al mismo tiempo que arraigado en la tradición de sus mayores, el docente
intercultural deberá ser un hombre abierto al progreso y a las innovaciones. Esta
actitud, particularmente difícil de lograr, es la única que puede garantizar la
formación de las nuevas generaciones como pueblos capaces de sobrevivir
Dinamización & administración
�190
adecuadamente en los tiempos nuevos, sin por ello verse obligados a renunciar a
sus valores culturales. En consecuencia, el educador intercultural debe ser
hombre abierto al mundo moderno y a sus rápidos y profundos cambios.
2. Aptitudes esenciales
En el orden de las competencias propias del educador intercultural, para
guardar la simetría, se proponen tres aptitudes esenciales. Encima de las tres
podrán acumularse algunas verdaderamente sustanciales, y muchas otras que
convienen a todo docente.
Las tres elegidas son:
I. La competencia profesional con capacitación constante.
II. La capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la experiencia
reflexiva.
III. El dominio de la lengua materna de sus educandos y de la segunda
lengua que es la lengua común a todos los ciudadanos.
Primera aptitud: competencia profesional con capacitación constante.
Indudablemente, nadie pondrá en duda la importancia de esta primera
aptitud: sólo con docentes plenamente competentes la educación intercultural
tiene posibilidades de éxito. El hecho, por las informaciones de que dispongo y
con las salvedades que puedan darse, es que carecemos, por una parte, de
jóvenes con la suficiente preparación de educación media o secundaria para
recibir una buena formación de docentes interculturales, y, por otra, de los
recursos humanos, materiales y financieros imprescindibles para emprender la
magna tarea de formar los nuevos docentes interculturales bilingües.
Ante la primera de las dos dificultades, considero necesario discutir las
diversas opciones estratégicas que podrían asumirse para la formación de
buenos educadores interculturales. Una solución propuesta consistiría en
preparar a jóvenes, propios de los pueblos originarios, en un nivel de formación
rápidamente accesible, como puede ser el de los bachilleres pedagógicos, aptos
para un primer acercamiento a la educación intercultural y bilingüe en el nivel
primario. De manera que, una vez alcanzado un número suficiente de bachilleres
pedagógicos o maestros de primaria interculturales y bilingües, podamos
seleccionar de entre ellos a los futuros candidatos para técnicos superiores o
maestros normalistas que, una vez graduados, retornen al aula en el nivel
D. A. Hernández
�191
primario o en el nivel secundario, sea en la alternativa técnica o humanística, de
acuerdo con la especialidad escogida.
Respecto a la carencia de medios o recursos humanos, materiales y
financieros, hace falta no sólo la decisión de los ministerios de educación para
encararla con éxito, sino que resulta de evidente necesidad que los pueblos
originarios, por medio de sus órganos naturales, tomen la iniciativa de proponer
políticas adecuadas, y, si es preciso, exigir su aprobación y aplicación. Se debe
encarar el problema de la escasez y aun inexistencia de recursos suficientes para
garantizar la sustentabilidad de la formación del nuevo docente intercultural en el
marco de las nuevas orientaciones de participación de la comunidad en la
planificación y en la gestión de los servicios educativos. Más adelante me
permitiré hacer algunas sugerencias al respecto.
Segunda aptitud: la capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la
experiencia reflexiva.
Esta segunda aptitud se desarrolla en la praxis docente. Pero es
fundamental que los institutos de formación la promuevan en los futuros docentes
interculturales, fomentando su práctica intensiva durante los años de formación
del maestro. A nadie se le escapa que la investigación en educación bilingüe e
intercultural, en nuestro medio, dista muchísimo de ser suficiente. En realidad,
siempre será necesaria. La investigación, en consecuencia, y en todas las
modalidades de la educación, deberá realizarse en el aula, en el trabajo
verdaderamente educativo, y, en mi opinión, sólo está a un paso de la práctica
ordinaria de cualquier educador que, para alcanzarla, bastaría con que hubiera
aprendido a sistematizar y a reflexionar sus experiencias.
Estas investigaciones en el aula son las únicas válidas; las que
proporcionan la base empírica adecuada para el desarrollo de métodos
innovadores y de nuevas teorías que harán avanzar a la educación. Cuando los
maestros de aula no investigan, los investigadores se convierten en meros
especuladores y formuladores de hipótesis que no toman en cuenta la realidad.
Tercera aptitud: el dominio de la lengua materna de sus educandos y de
la segunda lengua, que es la lengua común a todos los ciudadanos.
Finalmente, he aquí la aptitud básica para todo educador intercultural:
que sea bilingüe. Esto envuelve el dominio de la lengua materna de los
educandos, que debería ser, aunque no necesariamente, la misma lengua del
educador, por una parte; y, por otra, el dominio de la segunda lengua, que es la
lengua común a todos los ciudadanos del país. Este amplio dominio deberá estar
Dinamización & administración
�192
acompañado del manejo adecuado de las metodologías de primera y segunda
lengua.
No basta reconocer y valorar la diversidad: la perspectiva del intercambio
supone la utilización de los distintos saberes culturales, lo que implica generar
condiciones para su desarrollo, en el contexto del diálogo intercultural en un
mundo cada vez más globalizado.
En la educación intercultural se aprende, en un largo proceso, a negociar
en torno a conflictos derivados de relaciones injustas y desiguales, buscando
soluciones de equidad. Se sientan así las bases para un intercambio auténtico.
La comunidad estudiantil, el factor más importante del desarrollo integral
La calidad de la educación es producto de diversas variables que en
mayor o menor medida inciden en el proceso de enseñanza – aprendizaje; para
determinarlas consideramos útil distinguir antes los cinco principales actores de la
educación: Alumnado, Cuerpo docente, Institución, Familia y Entorno Social.
En términos generales, cada uno de los actores participa con algunas
variables que se detallan en la Tabla 1.
Tabla 1. Relación entre los actores y las variables.
ACTORES
ALUMNO
FACILITADORES
VARIABLES
1. Aspiraciones educativas.
2. Aspiraciones laborales.
3. Aspiraciones sociales.
4. Antecedentes de aprovechamiento escolar.
5. Orientación vocacional.
6. Apropiación de valores.
7. Actitud hacia el estudio.
8. Aplicación de métodos de estudio.
9. Apropiación de hábitos de lectura.
10. Autoestima.
11. Capacidades para manejo de computadora.
12. Conocimientos de idiomas extranjeros.
13. Experiencia laboral en general y en el área de estudio.
14. Conocimiento vivencial de otras ciudades y países.
15. Estado Nutricional.
1. Formación profesional.
D. A. Hernández
�193
2. Grado académico.
3. Experiencia en el área de enseñanza.
4. Capacidad docente.
5. Autoestima.
6. Edad.
7. Satisfacción laboral.
8. Apropiación de valores.
9. Compromiso laboral.
INSTITUCIÓN
FAMILIA
ENTORNO
SOCIAL
1. Fundamentos filosóficos.
2. Método educativo establecido.
3. Definición, evaluación y revisión de objetivos.
4. Planes de estudio y programas de asignatura.
5. Compromiso de la dirección.
6. Clima organizacional.
7. Existencia de mecanismos de evaluación a alumnos claros,
objetivos y justos.
8. Existencia de mecanismos de evaluación a profesores claros,
objetivos y justos.
9. Clima estudiantil.
10. Instalaciones.
11. Materiales didácticos.
12. Servicios estudiantiles.
13. Aplicación de tecnologías de la información y la comunicación.
14. Nivel de ingresos económicos propios y/o gubernamentales.
15. Vinculación con los sectores productivos.
1. Nivel escolar de los padres.
2. Cercanía de familiares con preparación universitaria.
3. Tradición laboral de la familia.
4. Apropiación de valores.
5. Presión para cursar carrera universitaria.
6. Presión a colaborar con los gastos familiares.
7. Nivel cultural de la familia nuclear.
8. Nivel socioeconómico.
1. Tradición ocupacional de la zona.
2. Grado de marginación.
3. Vías de comunicación.
4. Medios masivos de comunicación.
5. Presencia/ausencia de alcoholismo, drogadicción, vandalismo.
Dinamización & administración
�194
La mezcla de todos estas variables determinan el producto final del
proceso o capacidades del egresado, de manera que no podemos hablar de un
solo nivel en la calidad final sino de múltiples resultados; debemos evitar juzgar la
importancia de cada actor por la cantidad de variables enumeradas, pues éstas
son enunciadas y no se pretende sean las únicas, así mismo y sin lugar a dudas
algunas variables tienen mucho más peso específico en el proceso de enseñanza
– aprendizaje, podemos señalar como tales el nivel socioeconómico de la familia
y la actitud del alumno hacia el estudio o si emplea a la escuela como opción
ocupacional que lo libera de presiones para incorporarse al trabajo remunerado o
de las labores domésticas.
¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de
competencia global?
Según García (1996) la transformación educativa que dará calidad a ésta se
logrará si se diera un proyecto educativo escolar, que modelara cómo debe de ser
la escuela a cabo de un período de tiempo para cumplir su función social, se
elabora por el colectivo de alumnos, padres y de otros factores de la comunidad
bajo la convocatoria y el estimulo del personal docente, integra todas las
aspiraciones en cuanto a la educación de los estudiantes para lograrlas.
Medir la calidad educativa "se refiere cada vez menos a memorización de
los hechos y datos, y más a la adquisición de destrezas de orden superior – la
capacidad de analizar y sintetizar, resolver problemas, tomar decisiones, manejar
información, comunicarse, negociar etc.- y de comportamientos requeridos en el
mundo entero, tolerancia a la diversidad, capacidad de trabajo en equipo,
adaptabilidad, por mencionar algunas."
La dinamización intercultural desde la perspectiva de justificación social
Dentro de la comunidad nuevoleonesa se concentra buena parte de la
población estudiantil inmigrante que reside en nuestro país, que a su vez
demanda docentes capaces de hacer frente a los retos que plantea la diversidad
cultural resultante. Estos retos se concentran en dos vertientes principales:
1. La prevención y resolución de posibles conflictos que puedan derivarse
del choque cultural.
2. El aprovechamiento de la riqueza que supone la diversidad cultural.
D. A. Hernández
�195
Para ello se necesita personal que reúna conocimientos específicos en
los siguientes ámbitos:
i.
ii.
iii.
La dinamización social.
El conocimiento del fenómeno migratorio.
La diversidad cultural.
Por lo tanto, este ensayo pretende proveer a sus participantes de la
función facilitadota de las claves teóricas y prácticas imprescindibles para poder
diseñar, programar y poner en marcha actividades de dinamización intercultural,
al tiempo que contribuye a consolidar nuevas vías de ocupación para
profesionales en el área educativa.
La propuesta se basa en la contribución a la inserción en el mercado
laboral de personas desempleadas con formación y experiencia en el área de la
docencia de tres maneras:
1. Reciclando a profesionales en situación de desempleo para que puedan
orientarse hacia ámbitos de investigación.
2. Proporcionando una especialización a profesionales activos.
3. Proporcionando una base formativa sólida a personas que cuentan con
experiencia de voluntariado en áreas de actividad relacionadas con esta
acción formativa y que desean profesionalizarse.
Conclusión
En conclusión, podemos afirmar que la función del docente como agente
de la dinamización intercultural deberá ser como principio propio la de
sensibilizarse de los cambios que día a día la sociedad experimenta y cómo estos
cambios hacen hincapié en formación de jóvenes estudiantes preparados a
despuntar en la dimensión de la competitividad internacional. Estos jóvenes son el
pilar del desarrollo sustentable de la institución educativa, así como participantes
protagónicos del desarrollo integral de la sociedad, los cuales deberán enfatizar
en el uso de sus habilidades personales, gerenciales, además de poner en
práctica sus valores éticos.
Ello significa poner particular atención en la función administrativa de las
instituciones para con el cuerpo docente como añadidura imprescindible al
Dinamización & administración
�196
proveerlo de las herramientas intelectuales y físicas para integrar los diversos
aspectos que su papel como causante intercultural se requiere en nuestros días.
Por lo tanto es de vital importancia la formación de facilitadores reflexivos,
críticos y dotados de un gran bagaje teórico y práctico, capaz de planificar y
desenvolver deliberadamente propuestas que hagan que esa vida cotidiana que
tiene lugar en las instituciones escolares sea verdaderamente educativa y de
interés para el educando.
Con todo lo anterior el profesor aparece como punto central y factor
prioritario de la deseada calidad de la enseñanza, dicho en otras palabras, el
trabajo y las funciones que desempeña en su labor docente son la clave que
determinan el desarrollo del proceso enseñanza-aprendizaje y a largo plazo la
formación de la nuevas generaciones.
Glosario
Segregación: consiste en la separación de diferentes grupos culturales,
ya sea formalmente (con políticas gubernamentales diseñadas para limitar la
participación de las minorías en la toma de decisiones y asegurar la dominación
política y económica de unos grupos sobre otros) o informalmente (sin el apoyo
explícito del gobierno). Esta ideología se enraíza en la creencia de que los grupos
racial o étnicamente diferentes deberían separarse por el bien de cada uno (Scott,
2001).
Asimilación: consiste en la absorción de las culturas minoritarias por parte
de la cultura mayoritaria, de modo que, al menos públicamente, las minorías
abandonan su identidad étnica (incluyendo el lenguaje).
Fusión cultural: también llamado “melting pot” o e pluribus unum, supone
un proceso de adaptación y aculturación bidireccional, en el que la diversidad
cultural se incorpora en la cultura mayoritaria, cambiando también ésta y dando
lugar a una nueva identidad cultural que contenga elementos de todas las culturas
presentes. Scott (2001) llama a esta ideología “integración”, la cual sostiene que
las diferencias han de ser eliminadas y todas las culturas deberían combinarse
para formar una cultura común.
Pluralismo cultural: también llamado “interculturalismo”, “mosaico cultural”
o “ensaladera”, supone la creación de una sociedad cohesionada donde todos los
individuos interaccionan y participan igualmente a la vez que mantienen sus
propias identidades culturales.
D. A. Hernández
�197
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�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 199–227, 2004
© 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
Desarrollo sustentable: fundamentos, perspectivas y limitaciones
(Sustainable development: fundamentals, prespectives &
limitations)
Badii, M. H.
UANl, Ap.391, San Nicolás, N. L., 66450, México, mhbadii@yahoo.com.mx
Palabras claves: Desarrollo, ecología, economía, política, social
Resumen. Se explican la filosofía, las nociones y los conceptos fundamentales del desarrollo
sustentable, y enfatizan los desastres socioeconómicos, políticos e ecológicos que amenazan
seriamente a la humanidad entera. Contrastan las diferencias abismales entre los países
desarrollados y los país pobres y en vía de desarrollo. Se mencionan los intentos fallidos del ser
humano conciente desde 1972 (la Declaración de Estocolmo) al tratar de buscar salidas a los
problemas ambientales y enfatizan los intereses de los conglomerados superpoderosos como
obstáculos al progreso del desarrollo sustentable. Se mencionan los indicadores de
sustentabilidad y también los índices con énfasis sobre la estimación de los factores de
educación, salud, pobreza, medioambiente e ecología. Se define el concepto de la biodiversidad y
los modelos matemáticos de uso actual para su estimación.
Key words: Development, ecology, economy, politics, social
Abstract. The basic philosophy, notions and concepts of sustainable development are laid out and
the socioeconomic, political and ecological disasters that threaten the entire humanity are
stressed. The huge differences among the developed, poor and developping countries are
cotrasted. The failed intents of the conciencious man, since the Declaration of Stockholm (1972),
in search of solutions to the environmental problems are pointed out, and the interests of the
superpower conglomerates as a hinderance to the advancement of the sustainable development
are mentioned. The indices of the sustainable development are mentioned with a particular
emphasis on the estimation of some factors such as the education, health, poverty, the enviroment
and the ecology. The concept of biodiversity is defined and the current mathematical models for its
estimation are noted.
Introducción
Desarrollo sustentable
�200
A través de la historia el hombre ha utilizado los recursos naturales para
la satisfacción de sus necesidades primordiales de alimento y protección. Sin
embargo, a medida que las sociedades se hicieron más complejas la búsqueda
de satisfactores se amplió, ya que no se trató de satisfacer necesidades básica
solamente, sino también se buscó mejorar la calidad de vida entendiéndose esta
como bienestar y confort, y en consecuente se incrementó y diversificó la
utilización de recursos naturales.
Actualmente la dualidad de desarrollo urbano y medio ambiente se ha
transformado en una contradicción irreconocible, los umbrales del equilibrio
ecológico se han transgredido y su costo ha sido muy alto. La problemática
ambiental derivada del crecimiento poblacional e industrial es bastante amplia; la
degradación de los suelos, la pérdida de la biodiversidad, la contaminación del
agua y el aire, el agotamiento de la capa de ozono, los cambios climáticos, el
crecimiento demográfico y el consecuente proceso de urbanización y
fragmentación del hábitat se vuelven cada vez más complejos. Las causas siendo
las acciones y demandas tanto privadas como colectivas que transgreden la
frontera del medio y por tanto han provocado un acelerado deterioro del medio
ambiente que se ve reflejado en el agotamiento de los activos urbano-ecológicos,
representados por la capacidad de carga de la atmósfera, las cuencas
hidrológicas y las reservas ecológicas y territoriales.
Ante la problemática ambiental generada y la necesidad de crecimiento y
desarrollo ha surgido como respuesta una nueva idea acerca de cómo debe de
ser el desarrollo ya que este no se puede detener pues es una característica
intrínseca de las sociedades humanas; el requerimiento es de un cambio en las
políticas tanto económicas como sociales y ambientales y de esta manera surge
la idea del desarrollo sostenible.
Problemática ambiental
El desarrollo actual se ha caracterizado por la explotación intensiva de los
recursos naturales demandando de éstos una máxima rentabilidad a corto plazo
minimizando las consecuencias ecológicas del deterioro ambiental y la pérdida
gradual de los recursos naturales; los principales problemas ambientales que
enfrenta la humanidad se pueden resumir de la siguiente manera:
Cambio climático. Como consecuencia del calentamiento gradual de la
atmósfera se ha dado un cambio en los patrones de clima a escala global.
M. H. Badii
�201
Contaminación. El agua, el suelo y el aire sufren deterioro de su calidad original
debido a la adición de sustancias y/o acciones de origen antropogénico.
Deforestación y pérdida de la biodiversidad. La principal causa de la pérdida
de los bosques y como consecuencia de una gran cantidad de especies de flora y
fauna, es la demanda de terrenos de cultivo, el sobre-pastoreo, los incendios y la
contaminación.
Pérdida de la capa de ozono. Es quizá el ejemplo más dramático de los
alcances de las acciones del hombre sobre la naturaleza, debido a la producción
y uso de compuestos extraños como los cloroflurocarbonos, halones y otros
gases utilizados como refrigerantes, se está incrementando el nivel de radiación
que llega a la tierra al perder la protección que representa la capa de ozono en la
estratosfera.
Cambio
climático
PROBLEMAS
MUNDIALES
Deforestación
Contaminación
atmosférica
PROBLEMAS
Agotamiento
de la capa
de ozono
Pérdida de la
biodiversidad
Generación
de residuos
peligrosos
REGIONALES
Deterioro del
medio marino
Y
LOCALES
Erosión y
desertización
Contaminación
de las aguas
continentales
Riesgos
industriales
Urbanización
creciente
Desarrollo sustentable
�202
Figura 1. Principales problemas ambientales (Enkerlin et al., 1997).
Sobrepoblación. Se refiere al crecimiento incontrolado de la población mundial;
tan solo en el siglo XX el número de habitantes en el mundo pasó de 1,600
millones a 6,000 millones; en los países en desarrollo la población se duplica
cada 35 años y según cálculos de la ONU, este crecimiento se estabilizará en el
presente siglo cuando el planeta deberá soportar una población de 8,000 - 14,000
millones de personas que demandan alimento, cobijo, bienestar y confort. En la
Fig. 1 se muestra la curva de crecimiento de la población mundial. Estos
problemas pueden ser vistos desde una escala regional y local hasta una escala
global (Fig. 2).
Figura 2. Crecimiento y proyección de la población mundial para 2030 (Gorostiaga, 2001).
Los problemas relacionados con este crecimiento tienen que ver con la
desigualdad de los recursos tanto naturales como económicos. Gorostiaga,
M. H. Badii
�203
(2001) al hacer un análisis del desarrollo resume los siguientes hechos
relacionados con el desarrollo.
1. La quinta parte de la gente más rica del mundo consume 86% de todos los
productos y servicios, mientras que la quinta parte más pobre consume sólo un
1.3%.
2. En relación con el consumo de recursos, Estados Unidos, con un 5% de la
población del mundo, utiliza 25% de los recursos mundiales. Es imposible que el
resto de la población mundial consuma en la misma proporción.
3. Los 225 individuos más ricos del mundo (de los cuales 60 son
norteamericanos) tienen una riqueza combinada de más de un millón de millones
de dólares igual al monto de los ingresos anuales del 47% de la población más
pobre del mundo entero.
4. Las tres personas más ricas en el mundo tienen más riqueza que el producto
Bruto combinado de los 48 países más pobres.
5. De los 4,400 millones de habitantes de los países en desarrollo,
aproximadamente tres quintas partes no tienen acceso a agua limpia, una cuarta
parte no tiene vivienda adecuada, y una quinta parte no tiene acceso a servicios
de salud moderno de ninguna clase.
6. Los norteamericanos gastan $8 mil millones de dólares al año en cosméticos,
es decir, US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer de
educación básica a todas las personas que no la tienen.
7. Los europeos gastan US $11 mil millones al año en helado, en otras palabras,
US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer agua limpia y
drenajes seguros para la población mundial que no la tiene.
8. Los americanos y europeos gastan US $17 mil millones al año en comida para
animales, dicho de otra manera, US $4 mil millones más que la cantidad que se
necesitaría para proveer salud básica y nutrición para los que no la tienen.
9. Al mismo tiempo, 1000 millones de personas tienen ingresos menores de US
$370 por año, es decir casi un dólar por día y según la ONU estas personas están
en la extrema pobreza.
10. 37,000 niños mueren diariamente de pobreza relacionada con causas como
ingerir agua negras y residuos tóxicos.
11. La brecha en conocimiento entre los que saben y los que no saben es aún
más extrema que la distribución del ingreso. 96% de toda la investigación y
desarrollo del mundo está concentrada en el 20% más rico de la copa de
champagne. De ese 96%, casi la mitad está en los Estados Unidos.
Desarrollo sustentable
�204
12. La cantidad promedio que se gasta por estudiante en educación superior en
Latinoamérica en 1997 es de US $937 por año. En los Estados Unidos se gastan
anualmente US $5,596.
13. Aunque la cantidad de riqueza ha crecido enormemente en el mundo, la
situación de los pobres ha empeorado. En el año 1900 el consumo mundial era
aproximadamente de US $1.5 trillones. En 1975 el consumo mundial era de US
$12 trillones. En 1997 era de US $24 trillones. Pero a pesar de este crecimiento,
a final de siglo el 20% de los más pobres en el mundo consumen menos de lo
que consumían en 1900.
14. La verdad es que el Primer Mundo recibe de los países pobres mucho más de
lo que contribuye en cualquier manera: inversiones, préstamos y ayuda. De
acuerdo con el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo, la transferencia
neta del Tercer Mundo al Primer Mundo es de unos US $500 mil millones por
año.
15. En todo el mundo se gastan más de US $800,000 mil millones anuales
equivalentes casi al 50% del ingreso per capita de la humanidad. Los Estados
Unidos y la Unión Europea son los mayores productores de armas, y también son
los mayores proveedores de armas a áreas inestables del mundo y a los
regímenes autoritarios. El Tercer Mundo gasta US $200 mil millones al año en
armas que son vendidas, casi exclusivamente, por los países más ricos del
mundo. Los Estados Unidos es el proveedor de armas más grande para los
países tercermundistas, seguido por Gran Bretaña y Francia. Los Estados Unidos
y la Unión Europea controlan el 80% del comercio mundial de armas (Casas et
al., 2001).
Agotamiento de la capa de Ozono. El Ozono es una molécula formada por tres
átomos de oxígeno que se encuentra en la estratosfera formando una capa cuya
función es retener las radiaciones ultravioleta del sol, de una manera muy
sencilla, la intensa radiación ultravioleta del sol rompe las moléculas normales de
oxígeno (O2) separando los dos átomos que la constituyen, la mayoría de los
átomos simplemente se vuelven a unir, pero algunos se unen formando tripletes y
otros se unen a moléculas de O2 formando ozono. En ambos casos el Ozono a su
vez absorbe la radiación ultravioleta, la cual lo rompe formando O y O2 de esta
manera se conserva el equilibrio de moléculas y átomos en la estratosfera; la
radiación ultravioleta en exceso puede dañar las células de plantas y animales,
M. H. Badii
�205
provocando en humanos cáncer en piel y daños oculares, y destruyendo
organismos unicelulares como las algas productoras de oxígeno en la troposfera.
En 1928 un grupo de científicos de la General Motors inventó un gas no
tóxico formado por una combinación de carbono, cloro y átomos de fluoro
denominado cloroflurocarbono o CFC, este gas pudo utilizarse como refrigerante
en los sistemas de enfriamiento para hogares y automóviles además de ser un
excelente propelente en las latas de aerosol, rápidamente se crearon una gran
variedad de este tipo de compuestos (McKibben, 1990). Sin embargo, los CFC’s
presentan otras características no tan deseables como lo es su inestabilidad
química por lo que permanecen durante decenas de años, esto les da tiempo
para atravesar lentamente las diferentes capas atmosféricas y llegar a la
troposfera en donde reaccionan con las moléculas de ozono destruyéndolas.
Pérdida de la biodiversidad. Una de las principales características de la vida es
su enorme variedad gracias a la cual podemos encontrar plantas o animales
adaptados a diferentes características físicas, químicas, orográficas y
climatológicas en todo el planeta. Existen además, algunas regiones en donde
gracias a su estabilidad climática, la biodiversidad es aún más alta, sin embargo,
desde hace algunos 10,000 años con la invención de la agricultura (monocultivo)
se inició un proceso de destrucción de esta biodiversidad. Por tanto, al aumentar
la demanda de insumos de la población se ha visto la necesidad de abrir nuevas
áreas de cultivo, además de las áreas para los asentamientos humanos y las vías
de comunicación que son responsables de la desaparición de aproximadamente
un tercio de la cubierta forestal del planeta; los bosques y selvas tropicales que
albergan el 50% al 90% del total de las especies que habitan el planeta y que a
su vez están siendo destruidos de una manera gradual y sistemática.
Miller (1994), señala que las estimaciones de la Organización de las
Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación (FAO), establecen que los
bosques tropicales se están perdiendo en una tasa anual de 171,000 Km2, como
resultado la mayoría de los países que se sitúan en las regiones con mayor
diversidad (países mega-diversos) han perdido la mayor parte de su cubierta
forestal, como por ejemplo Haití (93% de pérdida), Filipinas (97%), y Madagascar
(93%).
Contaminación del agua. El agua es el principal elemento sobre nuestro planeta
ya que el agua es sinónima de vida, sin embargo, también es el principal vehículo
Desarrollo sustentable
�206
de la contaminación ya que en los cuerpos de agua nos deshacemos de lo que
nos estorba y de nuestros desechos ya que si los arrojamos al agua se disuelven,
se esconden al sumergirse y son transportados a otras zonas alejándolos de
nosotros. Los principales contaminantes del agua son la materia orgánica, el
calor, sustancias químicas inorgánicas, nutrientes y agentes patógenos. La
degradación de la calidad del agua es la causa de las principales enfermedades
que aquejan a los seres humanos, principalmente en los países en vías de
desarrollo.
Contaminación atmosférica. La composición del aire que respiramos al nivel de
la troposfera contiene principalmente Nitrógeno y Oxígeno, sin embargo, su
calidad puede verse alterada por procesos naturales como una erupción
volcánica o una tolvanera y principalmente por la actividad humana. Desde que el
ser humano empezó a utilizar el fuego se han estado arrojando contaminantes a
la atmósfera que tiene que ver con efectos adversos en la salud humana, en la
flora y la fauna y en las propiedades de la sociedad.
Los principales contaminantes del aire son: materia particulada
suspendida, óxidos de carbono, de azufre y de nitrógeno; compuestos orgánicos
volátiles, oxidantes fotoquímicos, sustancias radioactivas, calor y ruido. Estos
contaminantes se pueden clasificar en primarios cuando se incorporan al aire
directamente como resultado de un evento natural o la actividad humana y
secundarios cuando el contaminante se forma en el aire como resultado de una
reacción química entre un contaminante primario u uno o mas de los
componentes naturales del aire.
Cambio climático. Como resultado de la contaminación, la deforestación, y la
pérdida de la capa de ozono se están dando modificaciones en las temperaturas
y patrones de clima a nivel global este fenómeno conocido como cambio climático
el cual puede observarse en los incrementos graduales de la temperatura en todo
el planeta. Mármora (1992) señala estimaciones de incrementos en la
temperatura promedio del planta de 1.5 a 4.5º C sobre la media actual para el
año 2050, como consecuencia antes del 2010 el nivel del mar se habrá elevado
de 1.4 a 2.2 m, las diferencias de temperatura también darán la pauta para
fenómenos migratorios y la pérdida acelerada de especies de flora y fauna de
baja resistencia a cambios en la temperatura.
M. H. Badii
�207
Según Gil et al. (2001), los problemas ambientales se encuentran
interconectados y pueden verse a manera de oportunidades para la aplicación de
la teoría del desarrollo sostenible, estos problemas y retos se resumen en la Fig.
3. En base al reporte de Lubchenco et al. (1996), en la Iniciativa de Biosfera
Sustentable (IBS), las líneas de investigación para el siglo XXI son los siguientes:
1. Estudio de los cambios climáticos globales, 2. Análisis de la biodiversidad, y 3.
El desarrollo de los sistemas ecológicos sustentables.
Figura 3. Situación actual de la tierra, problemas y retos. (Gil et al., 2001).
Desarrollo sustentable
�208
La filosofía de desarrollo sustentable
Como consecuencia de lo anterior en el mundo empieza a notarse una
preocupación más seria sobre la problemática ambiental. Sachs (1991), señala
que en la década de los 60’s apenas era notoria esta preocupación, sin embargo,
al arribar a los 70’s se empieza a dar la alarma sobre el agotamiento de los
recursos. Por ejemplo, hasta 1960 en el New York Times se publicaron cerca de
150 artículos relacionados con el medio ambiente, sin embargo, esto se disparó
pues para 1970 se habían publicado 1700 artículos, principalmente debido a
algunos incidentes locales como el la contaminación atmosférica en Los Ángeles,
la muertes de peces en el Lago Erie, derrames de petróleo y la inundación de el
Gran Cañón; estos incidentes ayudaron a ver el asunto medioambiental desde
una perspectiva más global.
En 1968 Hardin publica en la revista Science The tragedy of commons,
donde analiza los desastres ecológicos ocasionados por el sobrepastoreo en
Europa; posteriormente, en 1972 se celebró en Estocolmo, Suecia la primera
reunión sobre el medio ambiente a la que se llamó Conferencia sobre el Medio
Humano. En esta reunión se analizó el tema de la degradación de los recursos
naturales, es aquí en donde se dan los primeros indicios sobre la sustentabilidad
del desarrollo. La idea del desarrollo sostenible fue planteada por primera vez en
1980 por la Unión Internacional de la Conservación de la Naturaleza al darse a
conocer la Estrategia Mundial de Conservación, esta puntualizaba la
sustentabilidad en términos ecológicos sin tomar en cuenta el desarrollo
económico; aquí se indican tres conceptos prioritarios: el mantenimiento de los
procesos ecológicos, el uso sostenible de los recursos naturales y el
mantenimiento de la diversidad genética.
La definición del concepto de desarrollo sostenible es muy amplia y
diversa debido a diversidad de intereses, problemas, perspectivas y escalas lo
que dificulta llegar a un consenso global; De Camino y Muller (1993) y Lubchenco
et al., 1996, hacen una recopilación de las definiciones del término, algunas de
las más importantes son las siguientes:
1. Es el manejo y conservación de la base de recursos naturales y la
orientación del cambio tecnológico e institucional de tal manera que asegure la
continua satisfacción de las necesidades humanas para las generaciones
presentes y futuras (Lubchenco et al., 1996).
M. H. Badii
�209
2. Busca satisfacer las necesidades del presente sin comprometer la
capacidad de las generaciones futuras para alcanzar sus propias necesidades.
3. Es un proceso de cambio en el cual la explotación de los recursos, la
orientación de las inversiones y del desarrollo y el cambio institucional están en
armonía y mejoran el potencial presente y futuro para satisfacer las necesidades
humanas. El concepto supone límites que imponen a los recursos del medio
ambiente, el estado actual de la tecnología y de la organización social y la
capacidad de la biosfera para absorber los efectos de las actividades humanas,
pero tanto la tecnología como la organización social pueden ser ordenadas y
mejoradas de manera que abran el camino a una nueva era de crecimiento
económico (McNeely et al., 1990).
4. La sociedad sostenible implica tomar en cuenta los límites físicos y
sociales del crecimiento económico, delineando preferencias futuras sostenibles
como escenarios preferidos, desarrollando estrategias para alcanzarlas (Ehrlich &
Ehrlich, 1972).
5. Sustentabilidad no implica una economía estática, sino dinámica, pero
debemos ser cuidadosos en distinguir entre crecimiento y desarrollo. El
crecimiento económico es un mejoramiento en la calidad de vida, sin
necesariamente causar un aumento en la cantidad de recursos consumidos, y por
tanto, puede ser sostenible. El crecimiento sostenido debe ser nuestro objetivo
primario de política a largo plazo (Cristensen et al., 1996).
Estas definiciones nos muestran algunos aspectos que son comunes e
importantes de resaltar; indican la limitación de los recursos ya que estos no son
infinitos pero se pueden cuantificar y aprovechar ya que la base de estos
recursos debe permitir satisfacer las necesidades de las generaciones presentes
y futuras. Por otra parte, el cambio tecnológico e institucional permitirá que la
base de los recursos pueda ampliarse, pero es muy importante conocer el
número de personas cuyas necesidades actuales y futuras se deberán de
satisfacer.
En 1983 la ONU establece la Comisión Mundial sobre Medio Ambiente y
Desarrollo que liderea la primera ministra de Noruega Gro Harlem Brundtland.
Este grupo de trabajo inició una serie de debates y audiencias públicas alrededor
del mundo los cuales finalizaron con la publicación en 1987 de Nuestro Futuro
Común un documento también conocido como el Reporte Brundtland, en donde
se define al desarrollo sostenible como aquel tipo de desarrollo que satisface las
necesidades del presente, sin comprometer la capacidad de que las futuras
Desarrollo sustentable
�210
generaciones puedan satisfacer sus propias necesidades y se señalan los
siguientes puntos clave:
• La satisfacción de las necesidades básicas de la población de
alimento, vestido, vivienda y salud.
• La necesaria limitación del desarrollo impuesta por el estado actual
de la organización tecnológica y social, su impacto sobre los recursos
naturales y por la capacidad de la biosfera para resistir dicho impacto.
Las conclusiones del Reporte Brundtland resaltan: a) que la Ecología deja
de ser una tarea regional o nacional; b) se debe revisar a fondo la correlación
medio ambiente – desarrollo y, c) el desarrollo no es un problema exclusivo de los
países que aún no lo alcanzan.
En 1992 se celebró en Río de Janeiro, Brasil la llamada Cumbre de la
Tierra, reafirmando la Declaración de la Conferencia de las Naciones Unidas
sobre el Medio Humano, aprobada en Estocolmo el 16 de junio de 1972 y se
considera exitosa pues se logra reunir la cifra récord de participantes de 179
países quienes definen los derechos y responsabilidades de las naciones en la
búsqueda del progreso y bienestar de la humanidad. Se hace la declaración de
principios para reorientar la gestión, la conservación y el desarrollo sostenible de
los bosques y se conforma la Agenda 21 la cual es un prototipo de normas
tendientes al logro del desarrollo sostenible desde el punto de vista social,
económico y ecológico. Por otra parte, se realiza la Convención marco de las
Naciones Unidas sobre el cambio climático y se redacta el Convenio sobre
diversidad biológica. En la Agenda 21, se procura alcanzar acuerdos
internacionales en los que se respeten los intereses de todos y se proteja la
integridad del sistema ambiental y de desarrollo mundial, reconociendo la
naturaleza integral e interdependiente de la tierra, nuestro hogar, proclama entre
otros los siguientes principios:
1. Los seres humanos constituyen el centro de las preocupaciones relacionadas
con el desarrollo sostenible. Tienen derecho a una vida saludable y productiva en
armonía con la naturaleza.
2. De conformidad con la Carta de las Naciones Unidas y los principios del
derecho internacional, los Estados tienen el derecho soberano de aprovechar sus
propios recursos según sus propias políticas ambientales y de desarrollo, y la
responsabilidad de velar para que las actividades realizadas dentro de su
jurisdicción o bajo su control no causen daños al medio ambiente de otros
Estados o de zonas que estén fuera de los limites de la jurisdicción nacional.
M. H. Badii
�211
3. El derecho al desarrollo debe ejercerse en forma tal que responda
equitativamente a las necesidades de desarrollo y ambientales de las
generaciones presentes y futuras.
4. A fin de alcanzar el desarrollo sostenible, la protección del medio ambiente
deberá constituir parte integrante del proceso de desarrollo y no podrá
considerarse en forma aislada.
5. Todos los Estados y todas las personas deberán cooperar en la tarea esencial
de erradicar la pobreza como requisito indispensable del desarrollo sostenible, a
fin de reducir las disparidades en los niveles de vida y responder mejor a las
necesidades de la mayoría de los pueblos del mundo.
En 1997 se celebró en la ciudad de Nueva York la Segunda Cumbre de la
Tierra y en esta reunión se denota que los acuerdos de Río aún no se cumplen
en su totalidad, fracasa la expectativa de una firma sobre una declaración política
de compromisos para países ricos y pobres. Además, se advierte que los
bosques, océanos, la atmósfera y como consecuencia miles de especies están en
peligro, mientras que el número de pobres sigue creciendo en el mundo.
De manera general el desarrollo sostenible incluye conceptos que se
pueden categorizar de acuerdo a las variables que lo definen, como el desarrollo
humano, el desarrollo social, el uso sostenible de la energía y el aprovechamiento
eficiente de los recursos naturales. En general, las definiciones de la
sustentabilidad incluyen los conceptos relacionados con la sustentabilidad
ecológica la cual se refiere a la capacidad de los ecosistemas de mantener sus
características esenciales para la sobrevivencia a largo plazo de las especies,
poblaciones y comunidades que lo componen; la sustentabilidad económica
referida al manejo y gestión eficiente y adecuada de los recursos naturales de
manera tal que permitan continuar un esquema económico a largo plazo; y la
sustentabilidad social la cual se permite que el manejo y la organización sean
compatibles con los valores culturales y éticos de los grupos involucrados y de la
sociedad bajo un concepto de equidad lo que facilitará la continuidad de las
comunidades y organizaciones a través del tiempo.
El desarrollo sostenible requiere de la interacción de los recursos y el
éxito de su aplicación dependerá de la habilidad de la sociedad para
interrelacionar estos recursos. Según Enkerlin et al. (1997), lograr el desarrollo
sostenible depende de la interacción de los recursos humanos y sociales,
recursos naturales y recursos tecnológicos y los sistemas de producción.
Desarrollo sustentable
�212
Indicadores del desarrollo sostenible
Los indicadores son una serie de elementos que debe de reunir un
sistema para darnos una visión sobre su operacionalidad, los indicadores óptimos
serán designados de acuerdo a la categoría de análisis a que será sometido el
sistema y su relación con las funciones y variables involucradas. En las Tablas 1,
2, 3 y 4 se presentan una serie de indicadores de sustentabilidad de acuerdo con
INEGI (2000).
Tabla 1. Indicadores de los aspectos sociales de la sustentabilidad.
Capítulo de la
Agenda 21
Cáp. 3:
Combate a la
Pobreza.
Cáp. 5:
Dinámica
demográfica y
sustentable.
Indicadores de Presión
Tasa de desempleo.
Tasa de crecimiento de la
población.
Tasa de migración neta por
lugar de residencia.
Tasa de fecundidad total.
Cáp. 36:
Tasa de cambio de la
Promoción de la población en edad escolar.
educación, la
Tasa bruta de matricula
concientización escolar en primaria.
pública y la
Tasa neta de matricula
capacitación.
escolar en primaria.
Tasa bruta de matricula
escolar en secundaria.
Tasa neta de matricula
escolar en secundaria.
Tasa de alfabetización .de
Adultos
Indicadores de Estado
Indicadores de
Respuesta
Índice general de pobreza
Índice del grado de pobreza.
Índice del grado de pobreza al
cuadrado.
Índice de Gini sobre desigualdad de los ingresos.
Relación entre los salarios
medios de los hombres y las
mujeres.
Densidad de población.
Niños que alcanzan el quinto Porcentaje del Producto
grado de educación primaria. Interno Bruto (PIB)
Esperanza de vida escolar.
destinado a educación.
Diferencia entre matricula
escolar masculina y femenina.
Mujeres por cada 100
hombres en la fuerza de
trabajo.
M. H. Badii
�213
Cáp. 6:
Protección y
promoción de la
salud humana.
Cáp. 7:
Promoción del
desarrollo de
asentamientos
humanos
sustentables.
Total de
Indicadores
Saneamiento básico.
Porcentaje de población que
dispone de instalaciones
adecuadas para la eliminación
de excreta.
Acceso seguro a agua
potable.
Esperanza de vida al nacer.
Peso suficiente al nacer.
Tasa de mortalidad infantil
(TMI).
Tasa de mortalidad materna
(TMM).
Estado nutricional de los niños
respecto a los niveles
nacionales.
Tasa de crecimiento de la
población urbana.
Consumo de combustible
fósil por habitante en
vehículos de motor.
Perdidas humanas y
económicas débiles a
desastres naturales.
13
Porcentaje de población que
vive en zonas urbanas.
Áreas y población de
asentamientos urbanos
formales e informales.
Área habitable por persona.
Precio de vivienda en
proporción al ingreso.
21
Desarrollo sustentable
Porcentaje de la población infantil que ha sido
inmunizada acorde con
las políticas nacionales
de vacunación.
Tasa de utilización de
métodos
anticonceptivos.
Proporción de químicos
potencialmente
peligrosos monitoreados
en los alimentos.
Gasto nacional en servicios locales de salud.
Gasto total en salud
respecto al Producto
Interno Bruto (PIB).
Gasto en infraestructura
por habitante
7
�214
Tabla 2. Indicadores de los aspectos económicos de la sustentabilidad.
Capítulo de la
Indicadores de
Indicadores de Estado
Agenda 21
Presión
Cáp. 2:
Producto Interno Bruto Producto Interno Neto
ajustado ambientalmente por
Cooperación
por habitante.
Internacional para
Participación de la in- habitante.
acelerar el desarro- versión neta en el PIB. Participación de las
manufacturas en la
llo sustentable en
Suma de
exportación total de
los países y en sus exportaciones e
mercancías.
políticas internas.
importaciones en
proporción al PIB.
Reservas minerales
Cáp. 4:
Consumo anual de
Cambio de patrones energía por habitante. Probadas.
Reservas probadas de
Participación de las
de consumo.
fuentes energéticas fósiles.
Industrias intensivas
en recursos naturales Duración de las reservas
probadas de energía.
no renovables en el
Intensidad de uso de
valor agregado
materiales.
manufacturero .
Participación del valor
agregado manufacturero en el
PIB.
Participación del consumo de
recursos energéticos
renovables.
Cáp. 33:
Transferencia neta de Total de la asistencia oficial
Mecanismos y
recursos / Producto
para el desarrollo (AOD),
Recursos
Interno Bruto (PIB).
dada o recibida, como
financieros.
porcentaje del PIB.
Deuda / PIB.
Servicio de la deuda externa
respecto a las exportaciones.
M. H. Badii
Indicadores
de Respuesta
Gasto en
protección
ambiental
como
proporción del
PIB.
Cantidad de
financiamiento
nuevo o
adicional, para
el desarrollo
sustentable.
�215
Cáp. 34:
Transferencia de
Tecnología.
Total de
Indicadores
Importancia de bienes
de Capital de
Inversión
extranjera directa.
8
Participación de los bienes de
capital ambiental limpios en la
importancia total de bienes de
capital.
12
Desarrollo sustentable
Ayuda a la
coope-ración
técnica.
3
�216
Tabla 3. Indicadores de los aspectos ambientales de sustentabilidad.
Cap. de la
Indicadores de Presión
Indicadores de Estado
Agenda 21
Cáp. 18:
Extracción anual de agua Reservas de aguas
Recursos de agua subterránea y superficial. Subterráneas.
dulce.
Consumo domestico de
Concentración de
agua por habitante.
coliformes fecales en
agua dulce.
Demanda Bioquímica de
oxigeno (DBO) en
cuerpos
de agua.
Cáp. 17:
Crecimiento de población Rendimiento máximo
Protección de
en áreas costeras.
sustentable de las
océanos,
Descargas de petróleo en pesqueras.
todo tipo de mares aguas costeras.
Índice de algas.
y áreas costeras. Descargas de nitrógeno y
fósforo en aguas costeras.
Cáp. 10:
Cambio en el uso de
Cambios en la condición
Enfoque integrado suelos.
de la tierra.
para la planeación
y administración
de recursos del
suelo.
Cáp. 12:
Población que vive por
Índice mensual nacional
Manejo de
debajo de la línea de
de
ecosistemas
pobreza en tierras áridas. precipitación pluvial.
frágiles. Combate
Índice de vegetación
a la sequía y la
obtenido de imágenes de
desertificación.
satélite.
Tierra afectadas por la
Desertificación.
Cáp. 13:
Cambio de la población en Uso sustentable de los
Manejo de
áreas montañosas.
recursos naturales en las
ecosistemas
áreas montañosas
Frágiles.
bienestar
Desarrollo
de poblaciones de áreas
sustentable en
montañosas
áreas
montañosas.
Cáp. 14:
Uso de pesticidas
Tierra cultivable por
Promoción de la
agrícolas.
habitante.
agricultura
Uso de fertilizantes.
Superficie de tierra
sustentable y el
Tierra de regadio como % afectada por salinización
desarrollo rural.
de tierras cultivables.
y anegamiento.
Uso de energía en la
agricultura.
M. H. Badii
Indicadores de
Respuesta
Tratamiento de aguas
Residuales.
Densidad en las redes
hidrológicas.
Administración
descentralizada de los
recursos naturales a nivel
local.
Educación agrícola.
�217
Cáp. 11:
Combate a la
deforestación.
Intensidad de la
producción de madera.
Cáp. 15:
Conservación de
la diversidad
biológica.
Cáp. 16:
Manejo
ambientalmente
limpio de la
biotecnología.
Cáp. 9:
Protección de la
atmósfera.
Cáp. 21:
Manejo
ambientalmente
limpio de
desechos sólidos
y aspectos
relacionados son
aguas servidas.
Cáp. 19:
Manejo
ambientalmente
limpio de
sustancias
químicas tóxicas.
Cáp. 20:
Manejo
ambientalmente
limpio de
desechos
peligrosos.
Cáp. 22:
Manejo seguro y
Emisiones de gases de
efecto Invernadero.
Emisiones de óxidos de
Azufre.
Emisiones de óxidos de
Nitrógeno.
Consumo de sustancias
que agotan la capa de
ozono
Generación de desechos
sólidos industriales y
municipales.
Eliminación de desechos
domésticos por habitante.
Variación de la superficie
de
Bosques.
Especies amenazadas.
Respecto al total de la
especies nativas.
Proporción de la superficie
forestal administrada.
Proporción de la superficie
forestal protegida respecto
de la superficie forestal
total.
Superficie protegida como
porcentaje de la superficie
total.
Concentración de
contaminantes en zonas
urbanas.
Gasto en investigación y
desarrollo en la
biotecnología.
Existencia de regulaciones
o lineamientos del
bioseguridad.
Gasto sobre abatimiento
de la contaminación
atmosférica.
Gasto en manejo de
Desechos.
Reciclado y reutilización
de desechos.
Eliminación de desechos
municipales.
Intoxicaciones agudas por Productos químicos
productos químicos.
prohibidos o severamente
restringidos.
Generación de desechos
Peligrosos.
Importación y exportación
de desechos peligroso.
Superficie de suelos
contaminantes con
desechos
peligrosos.
Generación de desechos
Radioactivos.
Desarrollo sustentable
Gasto en tratamiento de
desechos peligrosos.
�218
ambientalmente
limpio de
desechos
radioactivos.
Total de
Indicadores
22
18
15
Tabla 4. Indicadores de los aspectos institucionales de la sustentabilidad.
Capitulo de la
Indicadores de
Indicadores de
Indicadores de Respuesta
Agenda 21
Presión
Estado
Cáp. 8:
Integración del
medio ambiente
y el desarrollo
en la toma de
decisiones.
Cáp. 35:
Ciencia para el
desarrollo
sustentable.
Potencial de científicos e
ingenieros por millón de
habitantes.
Cáp. 39:
Instrumentos y
mecanismos
legales
Internacionales.
Cáp. 40:
Información para
la adopción de
decisiones.
Cáp. 23-32:
Fortalecimiento
del papel de los
grupos
principales.
Total de
indicadores
Líneas telefónicas
principales por 100
habitantes.
Acceso a la información.
0
Tratamiento de desarrollo
Sustentable.
Programa de Cuentas
Económicas y Ecológicas
Integradas.
Evaluación por mandato
legal del Impacto ambiental.
Consejos nacionales para el
desarrollo sustentable.
Científicos e ingenieros
empleados en investigación
y desarrollo experimental
por millón de habitantes.
Gasto en investigación y desarrollo
experimental en proporción al PIB.
Ratificación de acuerdos
Globales.
Instrumentación de los
acuerdos globales ratificados.
Programa Nacional de
Estadísticas Ambientales.
Representación de los
grupos principales en los
Consejos Nacionales para el
Desarrollo Sustentable.
Representación de minorías
étnicas y poblaciones indígenas en
los Consejos Nacionales para el
Desarrollo Sustentable.
Contribución de las organizaciones
no gubernamentales al Desarrollo
Sustentable.
12
3
M. H. Badii
�219
Índices de sustentabilidad
Los índices de sustentabilidad se miden de acuerdo a los niveles
señalados por los indicadores; los indicadores presentan algunas variables
importantes de medición.
Índices de aspectos sociales de sustentabilidad
Educación:
Para determinar los niveles de alfabetización y el nivel escolar se
presentan las siguientes ecuaciones (Barrera Roldán et al., 1998).
IA = Indicador de alfabetización
INE = Indicador de nivel escolar
IA = 1 – PAN/P15
INE =
0, si: MC < MCmin
[MC – MCmin/100] – MCmin , si: MC ≥ MCmin
Donde:
A = Tasa de alfabetización
PAN = Población analfabeta
P15 = Población mayor de 15 años
M = Matrícula en primaria, secundaria y bachillerato
P6 = Población mayor a 6 años
MC = (M/P6)*100
MCmin = valor mínimo de matrícula.
Desarrollo sustentable
�220
Salud
Las variables para determinar uno de los indicadores de salud más
importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998).
ISAM = Indicador de atención médica
ISAM = P A M / P T
0, si: MI > MIMAX
IMI =
[MI – MIMAX/ MIMAX] – MIMIN, si: MIMIN ≤ MI ≤ MIMAX
1, si: MI < MIMIN
Donde:
PAM = Población con atención médica
PT = Población total
MI = Mortalidad infantil por cada 1000 niños
Pobreza
Las variables para determinar uno de los indicadores de pobreza más
importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998).
Ip = Indicador de pobreza
[1- PP/PEA] IPP/3S si PP >0
IP =
1 si PP = 0
Donde:
IPP = Promedio de ingreso de población pobre con menos de 3 salarios mínimos
M. H. Badii
�221
3S = Tres salarios mínimos
PEA = Población económicamente activa
Servicios públicos
Las variables para determinar uno de los indicadores de servicios
públicos más importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998).
IDD = Indicador de disponibilidad de drenaje
IDAP = Indicador de disponibilidad de agua potable
IDD=
IDAP=
0, si DD ≤ DDMIN
DD – [DDMIN/1-DDMIN], si: DDMIN < DD
0, si: DAP ≤ DAPMIN
DAP-[DAPMIN/1-DAPMIN], i: DAPMIN < DAP
Donde:
D = Población con disponibilidad de drenaje
PT = Población total
DD = Disponibilidad de drenaje
DD = D/PT
AP = Población con disponibilidad de agua potable
DAP = Disponibilidad de agua potable
DAP = AP/PT
Medio ambiente
Las variables para determinar uno de los indicadores ambientales más
importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998).
Desarrollo sustentable
�222
IBH = Indicador de balance hídrico
0, si: EA ≥ RH
IBH=
1- EA/RH, si: EAA < RH
Donde:
EA = Extracción anual
RH = Recursos hídricos totales anuales
EAA = Extracción anual para uso antropogénico
ICA = Indicador de cuerpos de agua profundos
0 si no existen cuerpos de agua superficiales ni pozos prof.
ICA =
0.55 si no existen cuerpos de agua superficiales, pero existen
pozos profundos
ICA – ICAMIN/ICAOP - ICAMIN
1, si existen cuerpos superficiales de agua
Donde:
Ica = Indicador de cuerpos de agua
ICA = Índice de calidad de agua de cuerpos superficiales
ICAR = Indicador de calidad del aire
0, si CAR ≥ CARMAX
ICAR =
1-CAR – CARNORMA/CARMAX – CARNORMA, si: CARNORMA < CAR <
CARMAX
1, si: CAR ≤ CARNORMA
M. H. Badii
�223
Donde:
CAR = Calidad del aire en IMECAS
ICCV = Indicador de cambio en la cobertura vegetal
0, si: TCCV > ANPOP
ICAR=
ANPOP – TCCV/ANPOP ,si: 0< TCCV ≤ ANPOP
1, si: 0 ≥ TCCV
Donde:
SCCV = Superficie con decremento de cobertura vegetal comparando dos años
ST = Superficie total
TCCV = SCCV/ST*100
ANPop = Porcentaje de la superficie total de áreas naturales protegidas
Ecología
Las variables ecológicas se miden en función de los cambios en los
patrones y variaciones de las comunidades, en su composición, la densidad y
abundancia de cada especie. Badii et al. (2000) indican que la medición de estas
variables se refieren al a diversidad ecológica y los términos evolutivos que
producen esa biodiversidad; y se estudia en tres niveles: 1) diversidad genética
que es la suma de información genética; 2) diversidad de especies que habitan el
planeta, y 3) la diversidad de ecosistemas entendida como variedad de hábitats,
comunidades, procesos ecológicos en la biosfera y la diversidad dentro de un
ecosistema en términos de diferencia entre habitas, procesos ecológicos y ciclos
de nutrientes.
Badii et al (op cit) indican que según Magurran (1988), hay tres razones
para el estudio de la biodiversidad: 1) los patrones bien documentados de
variación espacio–temporal de la diversidad; 2) existe un probable debate relativo
a la diversidad y 3) las medidas de diversidad se consideran como indicadores de
bienestar de ecosistemas y comunidades
Desarrollo sustentable
�224
Índices de diversidad
La medición de la diversidad se fundamenta en dos elementos: el número
de especies y la abundancia relativa de cada especie; los índices de diversidad
pueden dividirse en dos grupos; en la Tabla 5 se muestran algunos ejemplos:
Tabla 5. Índices de diversidad (Badii et al., 2000).
Índices de riqueza
Índice
Autor
(S-1)/ln Nt
Margalef (1958)
S/(log Nmax – log Nmin)
Whittaker (1960)
S/(Nt)1/2
Menhinick (1964)
Donde:
S = número de especies,
ln = logaritmo natural,
Nmax = número de especies
Nt = número total de individuos en la comunidad,
con máxima abundancia,
Log = logaritmo decimal,
Nmin = número de especies con mínima abundancia.
Índices basados en la abundancia relativa de especies
∑Pi log Pi
Shannon (1948)
1/Nt [log(Nt!/N1!N2!N3!...Ns!)]
Brillouin (1962)
∑(Pi)2
Simpson(1949)
Donde:
Pi = abundancia relativa de “i” ésima especie, N1 = número de individuos de la
especie más abundante, ! = factorial, N2 = número de individuos de la segunda
especie más abundante.
Índices paramétricos
Serie geométrica: nj= Nt Ck K (1-K)i-1
Motomura (1932)
Serie logarítmica: Nt= α ln [(1+Nt)/α]
Fisher et al. (1943)
Logaritmo natural truncado: SR=S0exp(- a2R2)
Preston (1948)
S-2
Barra rota: Sn=[S(S-1)/Nt](1-n/Nt)
MacArthur (1957)
M. H. Badii
�225
Donde:
nj = número de individuos de “i” especie,
α = Nt(1-X)/X
Ck = [1-(1-K)s]-1
X = una variable que se estima en base a: S/N = (1-X)/X[-ln(1-X)]
K se estima con la siguiente interacción:
{[K/(1-K][(1-K)S]}/[1-(1-K)S]=Nmin/Nt,
donde, K es la proporción del recurso utilizado por cada especie
S0 = número de especies en octavo moda
SR = número de especies en un octavo R
R = secuencia de octavos
Ln = logaritmo natural,
a = (2V)1/2, V = varianza
Sn = número de especies en la clase de abundancia con “n” individuos.
Conclusión
La problemática ambiental que actualmente aqueja a nuestro planeta
podía tener graves consecuencias sobre los seres humanos; nuestros recursos
naturales se están agotando y degradando; a pesar de los esfuerzos globales
para detener el avance y minimizar la magnitud del deterioro ambiental, este
parece ir en aumento.
El desarrollo sostenible nace como una respuesta a la interrogante
principal ¿Cuanto tiempo le queda a la tierra?, Sin embargo, en las reuniones
mundiales para contestar esta pregunta aún cuando la teoría está bien clara los
seres humanos nos resistimos a tomar la decisión del desarrollo sostenible
entendido como el respeto a la naturaleza y a las sociedades como una decisión
final para el mantenimiento del planeta, todavía falta agregar la sustentabilidad
política y que esta sea aceptada por todas las naciones.
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Desarrollo sustentable
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Desarrollo sustentable
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 229–243, 2004
© UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
Análisis comparativo de una metaheurística en base a algoritmo
genético vs un método de ramificación y corte para un caso de
entrega y recolección con restricciones de ventana de horario
(Comparative analysis of a metaheuristic based on a genetic
algorithm versus a branch & cut method for a pickup and delivery
problem with time windows constraints)
López, F.
Arca Coca Cola, San Jerónimo # 13 Pte., Mty., N. L., México, fabian.lopez@e-arca.com.mx
Palabras claves: Algoritmos genéticos, logística de ruteo, metaheuristicas, secuenciación
Resumen. En la solución de problemas combinatorios, es importante evaluar el costo-beneficio
entre la obtención de soluciones de alta calidad en detrimento de los recursos computacionales
requeridos. El problema planteado es para el ruteo de un vehículo con entrega y recolección de
producto y con restricciones de ventana de horario. En la práctica, dicho problema requiere ser
atendido con instancias de gran escala (nodos ≥100). Existe un fuerte porcentaje de ventanas de
horario activas (≥90%) y con factores de amplitud ≥75%. El problema es NP-hard y por tal motivo
la aplicación de un método de solución exacta para resolverlo en la práctica, está limitado por el
tiempo requerido para la actividad de ruteo. Se propone un algoritmo genético especializado, el
cual ofrece soluciones de buena calidad (% de optimalidad aceptables) y en tiempos de ejecución
computacional que hacen útil su aplicación en la práctica de la logística. Para comprobar la
eficacia de la propuesta algorítmica se desarrolla un diseño experimental el cual hará uso de las
soluciones óptimas obtenidas mediante un algoritmo de ramificación y corte sin límite de tiempo.
Los resultados son favorables.
Key words: Genetic algorithms, routing logistics, metaheuristics, scheduling
Abstract. In an attempt to sovle the combinatorics problems, it is important to evaluate the costbenefit ratio between obtaining solutions of high quality and the loss of the computational
resources required. The problem presented is for the routing of a vehicle with pickup and delivery
of products with time window constraints. This problem requires instances of great scale
(nodes≥100). A strong active time window percentage exists (≥90%) with factors of amplitude
≥75%. The problem is NP-hard and hence, the application of an exact method of solution, is
Algoritmo genético
�230
limited by the time frame required for routing activity. A specialized genetic algorithm is proposed,
which offers solutions of high precision and in computational times that makes its practical
application useful. An experimental design is developed with good results that makes use of
optimum solutions obtained by means of branch and cut algorithm without time limit.
Introducción y planteamiento del problema
El problema de entrega y recolección de producto con restricciones
de ventanas de horario (Pickup and Delivery Problem with Time Window,
PDP-TW) puede ser visto en dos variantes principales. Se distingue la
variante para un solo vehículo SPDP-TW y la de vehículos múltiples MPDPTW (Savelsberg, 1995). El primer caso se trata de un TSP-TW restrictivo
(traveling salesman problem) mientras que el segundo se trata de un VRP-TW
restrictivo (vehicle routing problem). Solomon desarrolló 87 instancias de
prueba para el VRP-TW, la más grande es de 100 clientes (Solomon, 1984).
Hasta 1999 había 17 instancias que aún permanecían sin poder ser resueltas.
En la Universidad de Rice en Houston se lograron resolver 10 instancias
(Cook & Rich, 1999). Nuestro problema se enfoca en el primer caso (SPDPTW). La familia de problemas del tipo PDP-TW es más difícil de resolver que
la del VRP-TW. La razón de lo anterior es debido a que el primero es una
generalización del segundo (Palmgren, 2001). El problema será planteado en:
(1) objetivo y (2) condiciones de operación. La modelación matemática puede
ser revisada en el anexo A.
I. Objetivo del problema
El objetivo es determinar la ruta óptima para un vehículo de distribución. Una
ruta se define como la secuencia de llegada a cada uno de los clientes
saliendo a partir de un centro de distribución y regresando al mismo al final de
la ruta. Se define una ruta óptima como aquella que logre visitar todos los
clientes de tal forma que el costo (o distancia o tiempo) incurrido sea el
mínimo posible.
II. Condiciones de operación para el problema
a) El vehículo tiene una capacidad finita de carga.
b) El vehículo saliendo del centro de distribución, debe atender a un grupo
de clientes geográficamente dispersos y luego regresar al punto de
origen.
F. López
�231
c) Se tiene una matriz de costo que define el tiempo o distancia requerida
para ir de un cliente a otro.
d) Cada cliente tiene un requerimiento de volumen de producto a entregar y
un volumen a recoger.
e) La cantidad de tiempo requerido para realizar la entrega y la recolección
en cada cliente se considera el mismo por tratarse de cargas de trabajo
similares.
f) La ventana de horario identificada para cada cliente esta definida por una
hora de apertura y una hora de cierre la cual puede tener diferente
amplitud dependiendo de las características de cada cliente.
g) La amplitud de la ventana de horario en cada cliente es igual a la
diferencia entre la hora de cierre y la hora de apertura para la atención de
cada cliente.
h) La ventana de horario para un cliente puede ser modificada únicamente
cuando, en el recorrido de la ruta óptima, existan otros clientes
geográficamente cercanos y cuyas ventanas de horario sean diferentes.
i) La visita a cada cliente debe ser aplicada dentro de la ventana de horario.
No es permitido llegar antes de la hora de apertura ni después de la hora
de cierre.
j) De acuerdo a la secuencia de ruteo, se tendrá una descarga de producto
a entregar en el cliente y una carga a recoger del cliente. En todo
momento deberá de ser respetada la capacidad de carga del vehículo.
Revisión bibliográfica de investigaciones previas
A continuación se expone un resumen bibliográfico de las investigaciones
previas desarrolladas por Applegate et al., 1998; Dumas et al., 1995; Eijl Van,
1995 y Lenstra, 1990.
Algoritmo genético
�232
Tabla 1: Estudios de investigación previos.
Investigador
Año
Taxonomía
del
Problema
Algoritmo
Dimensión
Ventanas de
Horario
Baker
1988
ATSP-TW
≤ 50 nodos
Dumas,
Desrosiers y
Soumis
Ramificación y Corte
(BC)
Cerradas, Poco
Traslape
1993
PDP
Flujo de Redes
≤ 50 nodos
Cerradas, Poco
Traslape
≤ 15 nodos
Abiertas
Bruggen, Lenstra
1993
y Schuur
PDP-TW
Applegate y Bixby 1994
TSP-TW
Herrística LinKernigham y
Enfriamiento Simulado
Ramificación y Corte
(BC)
Ramificación y Corte
(BC)
Desempeño
Computacional
Instancias fuera de
estas condiciones
requerían ≥ 10 Mins
Van Eijl
1995
VRP
Coth y Vigo
1995
PDP-TW
Meta-Heurística Tabu
Search
50 ≤ n ≤ 100
nodos
Dumas y
Solomon
1995
VRP-TW
Método de
Descomposición de
Dantzig-Wolfe
100 ≤ n ≤ 200
nodos
Cerradas, Poco
Traslape
Balas y Simonetti 1996
TSP-TW
Programación Dinámica
40 ≤ n ≤ 50
nodos
Cerradas, Poco
Traslape
≥ 2 Horas
Mingozzi, Bianco,
1997
y Ricciardelli
TSP-TW
Híbrido: BC y
Programación Dinámica
≤ 120 nodos
Ascheuer, Jünger
2000
y Reinelt
ATSP-TW
BC con generación de
hiperplanos
50 ≤ n ≤ 70
nodos
Abiertas y con
bajo % de
incidencia de TW
10 ≤ mins ≤ 20
ATSP-TW
Hibrido: BC con
Heurísticas de
Intercambio
70 ≤ n ≤ 233
nodos
Cerradas, Poco
Traslape
5 mins ≤ Tiempo
≤ 5 hrs
Ascheuer,
Fischetti, y
Grotschel
2001
Instancias para
n ≥ 100 nodos
requerían ≥ 1 Hora
Instancias para
100 ≤ n ≤ 200:
20 ≤ mins ≤ 30
El punto de partida será el trabajo presentado por Ascheuer, Fischetti,
y Grotschel en el 2001 para el problema del TSP-TW el cual es un problema
relativamente cercano en definición al SPDP-TW. Ascheuer,
Ascheuer et
al. (2001) mencionan en su trabajo que resulta interesante la falta de
investigación en los métodos de ramificación y corte (Branch & Cut, BC) para
la solución tanto de la versión simétrica (TSP-TW) como la asimétrica del
problema (ATSP-TW). Como antecedente en este rubro mencionan a Baker,
el cual en la década de los 80’s resolvió mediante algoritmos de BC instancias
de hasta 50 nodos con ventanas de horario moderadamente cerradas.
Matemáticamente hablando, entre más cerradas sean las ventanas de horario
más pequeño es el espacio solución a ser explorado al momento de resolver
computacionalmente el problema. Las instancias que han sido típicamente
experimentadas, están caracterizadas por ventanas de horario con un bajo
F. López
�233
porcentaje de traslape (Ascheuer et al., 2001).
Típicamente, la dificultad computacional para la solución de
problemas de redes ha sido medida en términos de su tamaño (cantidad de
nodos). Sin embargo, la dificultad del problema SPDP-TW depende
fundamentalmente de la estructura de las ventanas de horario que se definan.
Los resultados experimentales con el TSP-TW hechos por Ascheuer et al.
(2001), arrojan que este problema es particularmente difícil de resolver para
instancias en las que la cantidad de nodos activos que contengan
restricciones de ventana de horario estén por arriba del 50%. En lo referente
al tamaño de las instancias experimentadas, solo una de las heurísticas
revisadas pudo resolver instancias de más de 69 nodos (Ascheuer et alal.,
2000).
Ascheuer et al. (2001) experimentan con un método de solución
especializado con la finalidad de obtener mejores soluciones. Se
experimentaron con instancias de hasta 233 nodos. Para una instancia de 69
nodos se requirió de 5.95 minutos de tiempo computacional. Todas las
instancias mayores ocuparon más de 5 horas de solución computacional;
excepto una de 127 nodos (Tsitsiklis, 1992). Ascheuer et al. (2001) en base a
las experiencias computacionales, concluyen que las instancias del ATSP-TW
en el límite de 50 a 70 nodos, pueden ser resueltas hasta la optimalidad por el
BC.
Metodología
La propuesta de solución está compuesta por 4 rutinas de preprocesamiento y una post-procesamiento en relación a la ejecución de la
rutina del Algoritmo Genético. A continuación se enumeran las 6 fases:
1. Fase de descomposición topológica de la red basado en un algoritmo
SPP (Shorthest path problem en inglés): las esquinas topológicas
requeridas para la modelación de las restricciones de tránsito en la red
son atendidas en una fase de preproceso lo cual contribuye a disminuir la
carga computacional durante la fase posterior de optimización. De lo
anterior si partimos de un valor de N1 nodos en una red, obtendríamos un
valor N2, donde N1 ≈ 4N2.
Algoritmo genético
�234
2. Fase de compresión/clusterización por maximización de afinidad
geográfica (vecindad): los N2 nodos de la red se agrupan para obtener
una cantidad reducida de N3 meta-nodos (donde: N3 < N2). Las
estructuras de las ventanas de horario asociadas a los N2 nodos
requieren ser compatibles entre si para poderse agrupar. Se utilizó en el
algoritmo un factor de compresión del 50% para la agrupación.
3. Fase de compresión/discriminante por heurística de los “k” nodos más
cercanos: se eliminan los arcos de la red que tengan mayor costo y por
tanto menor probabilidad de aparecer en la solución óptima. Para cada
nodo N3 se mantienen en la red solo los “k” arcos de menor costo, donde
k << N3. Se utilizó un factor discriminante del 20% para evitar dejar fuera
del espacio de búsqueda la solución óptima.
4. Fase de generación agresiva de cortes: partiendo de los N3 meta-nodos,
el objetivo es encontrar lo más rápidamente posible una solución factible
que cubra las restricciones de ventana de horario y de carga del vehículo.
La lógica para generar los cortes, identifica el nodo del tour que tiene la
mayor desviación respecto a la ventana de horario y/o la capacidad de
carga del vehículo (nodo pivote). Luego se verifican los nodos del tour
que pueden ser identificados como “afines” a efecto de re-secuenciar la
posición del nodo pivote en el tour. El corte asegura que el nodo pivote
“k” utilice al menos uno de los arcos que lo conecten a uno de los nodos
afines “j”.
sea I = {1..N 3 } (nodos de la red)
k ∈ I (nodo pivote)
j ⊆ I {1..m}(nodos afines a k)
m
∑ (x
j =1
jk
+ x kj ) ≥ 1
∀k ⊆ I
Los cortes generados se guardan en un pool de restricciones. El
procedimiento continúa hasta que se encuentra la primera solución
factible al problema.
5. Fase evolutiva: el objetivo es aproximar la solución óptima para la versión
F. López
�235
compacta de la red. Mantener en el pool de restricciones un corte
innecesariamente equivale a estar en riesgo de dejar fuera del espacio de
búsqueda mejores soluciones que la que actualmente se tiene. La
experiencia computacional indica que la cantidad de cortes que llegan a
acumularse en el “pool” de restricciones es significativo (15-40 cortes). El
objetivo es identificar cuales de los cortes del “pool” son necesarios
eliminar. La eliminación de cortes no puede ser visto de forma individual
para cada corte, ya que la presencia y/o la eliminación de un corte puede
comprometer simultáneamente la presencia y/o la eliminación de otro(s).
Identificar cuáles cortes convienen eliminar, debe ser visto cómo un subproblema combinatorio el cual es apropiado para atenderse mediante
estrategias de recombinación evolutiva. Una codificación binaria permite
representar la eliminación (0) y la presencia (1) del corte en el pool. El
algoritmo genético aplica operadores de selección tipo torneo con un
factor de cruzamiento al 50%. El método de reproducción es a través de
dos puntos de cruce aleatorios a lo largo de la longitud cromosómica. El
factor de mutación es inicializado al 5% y autoajustado en cada
generación de acuerdo al % de individuos en la población que sean
idénticos genéticamente hablando. Al aumentar el nivel de degeneración
en la población, se aplica una curva exponencial de crecimiento en el %
de mutación con un límite asintótico al 50%. El factor de elitismo esta
limitado a un 15% de la población.
6. Fase de descompresión para desagregar la ruta propuesta para la red
original: el post-procesamiento tiene el objetivo de traducir la solución
obtenida en la red compacta en una que sea topológicamente equivalente
a la red original. La primera rutina de desagregación está enfocada en
determinar la secuencia óptima en la cual los N3 meta-nodos se deben
desagregar para volver a formar los N2 nodos obtenidos en la fase 2. Lo
anterior se logra a través de un algoritmo de secuenciamiento de baja
escala lo cual matemáticamente puede ser resuelto hasta la optimalidad
en un tiempo polinomial. La segunda rutina de reconversión, hace uso de
la información topológica generada en la fase #1. Su objetivo es sustituir
la secuencia del tour definido por los N2 nodos de acuerdo a la cadena de
movimientos cardinales que son requeridos para obtener los N1 nodos de
Algoritmo genético
�236
la red original.
Objetivo e hipótesis del problema
El objetivo es comprobar si el método propuesto basado en un Algoritmo
Genético (AG), es viable para encontrar soluciones razonablemente buenas
(≥ 90% optimalidad) y a un bajo costo computacional (≤ 5 minutos) para
resolver el problema del SPDP-TW, resumiendo:
Ho: µGrupo experimental ≤ 90% (µGrupo Control )
Ha: µGrupo experimental > 90% (µGrupo Control )
donde µ es la media poblacional correspondiente a los porcentajes de
optimalidad alcanzados en la medición del 5to. minuto computacional para
instancias de tamaño 100 ≤ w ≤ 120, (done w = cantidad de nodos en la red). La
comprobación de la hipótesis se hará a través de una prueba de diferencias
de medias de “T” de Student:
n
D − µD
t=
, donde : D =
SD
n
∑D
i =1
n
n
i
, y SD =
∑ (D
i =1
i
−D ) 2
n −1
Justificación científica y relevancia social
a) El problema planteado es de naturaleza combinatoria y está catalogado
como NP-Hard (Tsitsiklis, 1992).
b) En relación al área de aplicación, la variante menos investigada del
SPDP-TW es la que tiene que ver con la distribución física de producto
(Mitrovic, 1998).
c) Las instancias del problema de investigación encontradas en la práctica
de las empresas son arriba de 70 clientes por ruta y con ventanas de
horario anchas (anchura ≥ 50%). Esta propiedad ocasiona que el
problema tenga un espacio solución grande. Esta característica no es
enfrentada en la investigación de Ascheuer et al., 2001.
d) Los algoritmos de solución exacta (BC), para solucionar instancias como
F. López
�237
las antes descritas, requieren un tiempo computacional que excede los
límites prácticos de la operación de una empresa.
e) Existe la necesidad de desarrollar algoritmos que puedan ofrecer
soluciones que aunque no sean matemáticamente óptimas, si sean
razonablemente de calidad (≥ 90% del óptimo) y que puedan obtenerse
en un tiempo computacional práctico (≤ 5 minutos).
f) A partir de investigaciones de campo en empresas del área metropolitana
de Monterrey (López, 2004).
¾ Más del 20% de las empresas enfrentan problemas relacionados con
el SPDP-TW.
¾ Más del 32% de las empresas resuelven el problema a través de la
empírica del administrador.
¾ Menos del 12% de las empresas del AMM ha utilizado tecnología
APS (Advanced Planning Scheduling) para dar tratamiento al
problema sin que exista evidencia de éxito.
Variable para la prueba experimental
El porcentaje de optimalidad relativa: será la variable a utilizar para la
prueba estadística de la hipótesis. Esta métrica de calidad de la solución se
mide con respecto a la solución registrada por el grupo control mediante un
algoritmo de Ramificación y Corte (BC). Mientras en el AG se busca medir con
que rapidez se mejora una solución, con el Algoritmo BC se obtiene el valor de
referencia para medir el desempeño del AG.
Desarrollo experimental
La técnica que será aplicada para la prueba de la hipótesis será a través
de un “Diseño de Experimentos”. El objetivo del diseño de experimentos es
determinar si acaso al utilizar un determinado tratamiento, se produce alguna
mejora o no en el proceso (Fisher, 1971). La medición de la variable “porcentaje
de optimalidad relativa” se hará mediante la aplicación de 4 instrumentos
experimentales:
a) Algoritmo de Ramificación y Corte (BC) como método de solución exacta
(Grupo Control).
Algoritmo genético
�238
b) Algoritmo Genético básico #1: motor de optimización “Evolver” © Versión 6.0
de Palisade Corporation.
c) Algoritmo Genético básico #2: motor de optimización “Solver” © Versión 4.0
de Frontline System.
d) Algoritmo Genético propuesto #3.
Para los 4 instrumentos descritos, la medición del “porcentaje de
optimalidad” se aplicó en 4 momentos sucesivos de tiempo durante la ejecución
del experimento: al minuto #3, #5, #8 y #10. El 1er. instrumento basado en el
algoritmo BC, estuvo sujeto a un límite de tiempo de 5 horas, ya que su objetivo
fue obtener la referencia de optimalidad para cada unidad experimental. El diseño
experimental se aplicó para una muestra de 40 instancias las cuales tuvieron una
complejidad matemática lo suficientemente intensa como para consumir un
mínimo de 10 minutos de esfuerzo computacional para su solución exacta
mediante el algoritmo BC.
Tabla 2: Matriz resultante del diseño del experimento.
Estadístico (m, s) para la Variable "% de Optimalidad Relativa"
Instrumentos de Medición a ser comparados
Algortimo
Algoritmo BB Algortimo Genético
Evolutivo Básico
(Grupo Control) Básico (Evolver)
(Frontline)
Mediciones a
ser aplicadas
después de
cierto tiempo
computacional
Algortimo
Propuesto
3er Minuto
(m11, s11)
(m12, s12)
(m13, s13)
(m14, s14)
5to Minuto
(m21, s21)
(m22, s22)
(m23, s23)
(m24, s24)
8avo Minuto
(m31, s31)
(m32, s32)
(m33, s33)
(m34, s34)
10mo Minuto
(m41, s41)
(m42, s42)
(m43, s43)
(m44, s44)
La matriz experimental se expone en la Tabla # 2 la cual está formada
por 16 tratamientos (4 instrumentos algorítmicos y 4 intervalos de tiempo). Sobre
la base de 40 unidades experimentales, entonces estamos hablando de un total
F. López
�239
de 640 mediciones. Los parámetros estadísticos para la variable “porcentaje
de optimalidad relativa” son:
1. Media muestral (m).
2. Desviación estándar muestral (s).
La prueba estadística utilizada para la comprobación de la hipótesis
fue la Prueba “T” de Student. La aplicación de la Prueba “T” en cada
estadístico ( m ij , sij ) calculará la probabilidad de que el instrumento
algorítmico “j” en el intervalo de tiempo “i” obtenga un “% de optimalidad”
mayor al 90% “P(x > 90%)”.
Resultados
Las instancias aplicadas en el experimento fueron desarrolladas a
partir de redes arriba de 100 nodos (100 ≤ w ≤ 120). El experimento dio
tratamiento a unidades experimentales con ventanas de horario activas por
arriba del 70% y con una amplitud mínima del 75%. Podemos confirmar que
las condiciones de complejidad matemática estuvieron plenamente cubiertas y
por tanto la prueba aplicada al AG propuesto es significativo. Para la
implementación de los AG’s # 2, 3 y 4, los parámetros operativos fueron
fijados empíricamente a un mismo valor para hacer comparables sus
desempeños y así eliminar la existencia de cualquier fuente de variabilidad no
planificada en el experimento. Las condiciones computacionales aplicadas para
el experimento fueron:
a) Sistema operativo “Windows XP ©”.
b) Procesador computacional INTEL © a 2.4 Ghz.
c) Memoria de acceso inmediato de 128 Mhz.
A continuación en la Tabla 3 se muestran los valores calculados para el
estadístico “T”.
Algoritmo genético
�240
Tabla 3 Matriz de valores calculados para el estadístico T.
Resultados: Matriz de valores calculados para el estadístico T
Instrumentos de Medición a ser comparados
Mediciones a
ser aplicadas
después de
cierto tiempo
computacional
Algoritmo BB
(Grupo
Control)
Algortimo
Genético
Básico
(Evolver)
Algortimo
Evolutivo
Básico
(Frontline)
P(x > 90%)
P(x > 92.5%)
P(x > 95%)
3er Minuto
NA
-0.4039
-0.5581
2.4261
1.0688
-0.0911
5to Minuto
-2.4260
-0.1159
-0.3068
3.3130
1.5392
0.1111
8avo Minuto
-1.2800
0.1616
0.3173
4.8510
4.1050
0.8300
10mo Minuto
-0.7001
0.4001
0.9030
6.2980
5.5770
1.3277
Algortimo Propuesto
La comprobación de la hipótesis se tiene al comparar el valor
calculado de “T” versus su valor crítico. Para un 95% de confiabilidad la
referencia mínima es “1.685”. Para un 99% de confiabilidad la referencia
mínima sería “2.426”. Para cada valor calculado de “T” es posible establecer
su correspondiente nivel de significancia. En la Tabla 4 se muestran las
probabilidades “P Valor” para el estadístico “T”, donde P(x> opt%).
Tabla 4: Valores de probabilidad “p valor”.
Matriz de Probabilidad "P Valor" para el Estadístico T, P(x > Opt%)
Instrumentos de Medición a ser comparados
Mediciones a
ser aplicadas
después de
cierto tiempo
computacional
Algoritmo BB
(Grupo
Control)
Algortimo
Genético
Básico
(Evolver)
Algortimo
Evolutivo
Básico
(Frontline)
3er Minuto
NA
34%
29%
99%
85%
46%
5to Minuto
<1%
45%
38%
100%
93%
54%
8avo Minuto
10%
56%
62%
100%
100%
79%
10mo Minuto
24%
65%
81%
100%
100%
90%
Algoritmo Propuesto
P(x > 90%) P(x > 92.5%)
P(x > 95%)
Discusión
a) El Algoritmo BC invariablemente obtiene sino la solución óptima, si una
F. López
�241
mejor solución que los AG’s.
b) Los tiempos computacionales para el BC, oscilan entre 20 minutos y 5
horas (límite de tiempo) dependiendo de cada unidad experimental
tratada.
c) Se probaron instancias sencillas (nodos ≤70, nodos con ventanas activas
≤60%) para revisar el desempeño del BC. El resultado fue favorable con
tiempos computacionales abajo de los 3 minutos.
d) El AG #3 propuesto obtiene soluciones satisfactorias (≥ del 90% de
optimalidad) y en tiempos computacionales razonables (3 ≤ t ≤ 5
minutos).
e) En los AG’s básicos (#1 y #2), los porcentajes de optimalidad resultan ser
significativamente inferiores ya que estos nunca sobrepasan del 90%.
f) Aunque el AG #1 evoluciona mucho más rápido que el AG #2, no
obstante el AG #2 ofrece mejores porcentajes de optimalidad que el AG
#1.
g) Aunque en los primeros 3 minutos de ejecución el AG #1 ofrece mejor
desempeño que el AG #2. No obstante al avanzar el tiempo
computacional, el AG #1 se atasca en un óptimo local degenerando
prematuramente la población de organismos.
h) El AG #2 sigue mejorando la población y obtiene una mejor solución. La
diferencia observada en el desempeño de estos 3 AG’s se explica como
sigue:
¾ El AG #2 obtiene mejores soluciones que el AG #1 debido a la propiedad
generacional en su método de reproducción (Goldberg, 1995).
¾ El AG #3 (propuesto) obtiene mejores soluciones que los otros dos
debido a que aprovecha del AG #2 la propiedad generacional de
reproducción y además debido a la explotación de la estructura del
problema.
Conclusiones y recomendaciones
Con los resultados expuestos concluimos los siguientes puntos:
I. El Algoritmo BC (grupo control) explota eficazmente la estructura
matemática del problema alcanzando la solución óptima para instancias
Algoritmo genético
�242
comparables a las de Ascheuer et al. (2001).
II. El Algoritmo BC obtiene la solución óptima para 38 de las 40 instancias que
son particularmente difíciles de resolver y en las cuales la investigación se
concentra.
III. La hipótesis de investigación es comprobada: Podemos establecer a un
100% de confiabilidad que el AG propuesto alcanza un porcentaje de
optimalidad ≥ 90% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos.
IV. El AG propuesto ofrece soluciones al problema de investigación dentro de
un rango de optimalidad aceptable y en tiempos de ejecución
computacionales que hacen factible su implementación en la práctica:
¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 90% en un
tiempo computacional ≤ 3 minutos a un 99% de confiabilidad.
¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un
tiempo computacional ≤ 5 minutos a un 93% de confiabilidad.
¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un
tiempo computacional ≤ 8 minutos un 100% de confiabilidad.
V. Sin embargo, también debemos establecer que el AG propuesto solo puede
asegurar un 90% de confiabilidad para alcanzar soluciones ≥ 95% de
optimalidad y en tiempos computacionales ≤ 10 minutos.
VI. La expectativa de solución de los Algoritmos Genéticos analizados, se ve
sensiblemente afectada en la medida en la cual se requieran soluciones que
se acerquen al optimo verdadero (exacto).
VII. El AG propuesto solo ofrece un 54% de confiabilidad cuando se requiere
alcanzar un porcentaje de optimalidad ≥ 95% en un tiempo computacional
≤ 5 minutos. Lo anterior se traduce en el experimento al poderse alcanzar
una optimalidad igual o mayor del 95% solo en 22 instancias de las 40
unidades experimentales que fueron aplicados para un límite de 5 minutos
de tiempo computacional.
El investigador prevé que el desempeño obtenido por ambas
propuestas algorítmicas (BC y AG), puedan servir para generar nuevas líneas
de investigación para atender:
¾ Instancias múltiples de los problemas de ruteo tales como el VRP-TW y el
MPDP-TW.
¾ Instancias “no estáticas” de los problemas de ruteo, las cuales son
frecuentes encontrar en las empresas en ambientes de despacho
F. López
�243
dinámico.
Referencias
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Algoritmo genético
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 245–263, 2004
© 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
Las teorías de la localización de la inversión extranjera directa
(IED): una aproximación
(Localization theories of the foreign direct investment:
an approach)
Villarreal, C.
UDEM, Ap. 5209, Garza García, N. L., & FACPYA, UANL, México, cvillarreal@udem.net
Palabras claves: Inversión extranjera directa, corporaciones transnacionales, globalización
Resumen. El objetivo de esta obra es presentar una aproximación al estado actual del arte en el
tema. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas
teorías relativas a la Inversión Extranjera Directa (IED) no proporcionen una respuesta unánime
sobre la localización del capital extranjero con fines productivos, enfatizando la ausencia de
modelos cuantitativos para explicar los factores en la decisión de invertir en el extranjero. Se
presentan los conceptos y definiciones fundamentales relacionados con el tema. Finalmente,
ofrece una perspectiva sobre el quehacer en las investigaciones relacionadas al tema.
Key words: Foreign direct investment, transnational corporations, globalization
Abstract. The objective of this work is to present an approximation of the state of the art in the
theme. For this purpose, I will try to illustrate the motives in order to unravel why the diverse
theories of the Foreign Direct Investment (FDI) do not provide a unanimous response to the role of
the foreign capital on productive end, emphasizing the absence of quantitative models to explain
the factors that are essential in decision making of investing abroad. The concepts are presented
and fundamental definitions related to the theme are pointed out. Finally, I offer a new perspective
as how to conduct reasearch on this subject.
Introducción
La necesidad de explicar el continuo y creciente movimiento
internacional de capital bajo la forma de Inversión Extranjera Directa (IED), ha
derivado en las últimas décadas en la aparición de multitud de enfoques que
buscan justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros.
Inversión extranjera directa
�246
Pese a ello, o tal vez por ello, no existe una explicación consensuada sobre
los desencadenantes de este patrón de localización del capital extranjero con
fines productivos.
Por una parte, uno de los cuerpos teóricos básicos comúnmente
recurridos para la explicación del destino de los flujos de capital −las teorías
tradicionales de comercio internacional, como enfoque aislado, podría no
constituir el marco más idóneo para el estudio de la localización de la IED al
no contemplar aspectos como las diferencias en productividad, el efecto del
capital humano o las infraestructuras, y considerar exclusivamente las
diferencias salariales relativas fruto de la dotación factorial. Por otra parte, el
denominado paradigma OLI no ofrece un marco analítico que identifique la
incidencia de cada uno de estos factores potenciales sobre la elección de la
localización final. Finalmente, el carácter exclusivamente empírico (Martín y
Velázquez, 1996), o la persistencia en el tratamiento de la IED como
desplazamiento de capital físico y no de capital financiero con fines
productivos (Krugman, 1990) caracterizan las aportaciones más recientes.
Ante esta realidad, el presente estudio intenta poner de manifiesto los
problemas que presentan las aportaciones teóricas que buscan respuestas a
la elección de una determinada localización para la instalación de actividades
productivas de origen extranjero, y no justificaciones a la existencia de IED. En
este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las
diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta unánime
sobre la localización del capital extranjero con fines productivos.
La localización de la IED: las diferentes teorías
El rápido crecimiento de la Inversión Extranjera Directa en los 80´s y
su continuo avance en los 90´s, ha traído éste importante instrumento de
integración económica global al interés público y a debate sobre el crecimiento
y desarrollo económico.
Definición de términos
Durante el periodo 1992-2002, hemos presenciado un auge dramático en
el nivel de la IED, un fenómeno que ha jugado una parte integrante en el proceso
de la llamada globalización.
C. Villarreal
�247
Globalización
La economía mundial atraviesa una fase de profundos cambios. Emergen
nuevas tecnologías y nuevas prácticas organizacionales que redefinen las formas
de competencia y producción en la mayor parte de las ramas productoras de
bienes y servicios. Surgen nuevos sectores que se expanden a un ritmo
acelerado, otros declinan o ingresan en una fase de madurez, mientras que
algunas actividades atraviesan profundas reestructuraciones que dan lugar a
nuevas configuraciones de mercado y redefinen el papel e influencia de las
ventajas competitivas clave en cada caso. En este contexto, una de las
tendencias centrales es el avance de la llamada globalización, expresada en la
expansión de las corrientes internacionales de comercio, capitales y tecnología, y
en la cada vez mayor interconexión e interdependencia de los distintos espacios
nacionales y la paralela creciente “transnacionalización” de los agentes
económicos.
Inversión extranjera directa
El crecimiento de la IED tiene sus orígenes desde principios de siglo. A
pesar que la inversión directa en el extranjero es un fenómeno económico
importante, había pocos países que invertían fuera de sus fronteras, tal como se
muestra en el Tabla 1, en los años 70, solo los países desarrollados emitían y
recibían IED. Fue durante los años ochenta cuando la IED aparece como el
principal rector de la integración económica mundial. La IED, de acuerdo con los
estándares internacionales, el criterio básico para definir el concepto de la
inversión extranjera directa es, la posesión de al menos el 10% de la propiedad
por un inversionista extranjero. Considerando una definición más amplia, la IED
reside en la capacidad de un inversionista de origen o nacionalidad distinta del
activo a ser adquirido.
Inversión extranjera directa
�248
Tabla 1. Algunos indicadores de la Inversión Extranjera Directa, 1970-2002 (UNCTAD data Base).
Corporación transnacional
Uno de los factores importantes en la globalización lo son, las
Corporaciones Transnacionales (CTN), en la literatura recibida no hay un
consenso sobre cuándo una firma se convierte, en su proceso de
internacionalización, en una Empresa Transnacional (ET). Dos de los más
completos exámenes recientes sobre el tema (Caves, 1996; Dunning, 1993)
emplean la más amplia definición posible (ET es cualquier empresa que controla
establecimientos productivos al menos en dos países). En el proceso de
globalización, entre las tres regiones en los que se tiene el mayor mercado
mundial, EUA., Asia y la Unión Europea, los países de éstas regiones son los
que en mayor medida se han generado las IED. Éste tipo de flujo de capitales
han conducido a que las empresas busquen hacerse más competitivas a nivel
mundial, sumen esfuerzos a través de fusiones y adquisiciones, a fin de eficientar
plantas productivas y llegar al mercado con una mayor fortaleza que las haga
prevalecer y les permita continuar con su crecimiento. En efecto, “las grandes
empresas y en una menor medida las pequeñas y medianas empresas han
creado verdaderas redes transnacionales de producción y de comercialización”.
C. Villarreal
�249
Teorías sobre la localización de la IED
De la literatura revisada destaca la necesidad de explicar el continuo y
creciente movimiento internacional de capital bajo la forma de inversión extranjera
directa (IED). Los estudios revisados presentan enfoques que buscan la
justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros. Se intenta
poner de manifiesto las aportaciones teóricas de los distintos autores que buscan
respuestas a la elección de una determinada localización o bien establecer las
determinantes que expliquen los flujos de IED para la instalación de actividades
productivas o bien proporcionar bienes y servicios a través de la comercialización.
En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan
que las diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta
unánime sobre las determinantes de la localización del capital extranjero con
fines productivos.
Principales enfoques explicativos de la localización de la IED
Hasta la fecha todos los estudios sobre el tema se han agrupado
siguiendo diferentes clasificaciones alternativas (Dunning, 1993; Graham,
1992; entre otros). En el presente trabajo, se han catalogado las diferentes
aportaciones dependiendo de si por sí mismas constituyen una teoría
específica sobre las determinantes de los flujos de IED o si, en cambio,
pertenecen a un marco teórico general más amplio que admite derivaciones
para el tratamiento particular del fenómeno localizador de la IED.
Las teorías del comercio internacional
Las teorías del comercio internacional han sido consideradas en la
literatura como uno de los marcos posibles para el estudio de la localización
de la IED y sus determinantes, al justificar los desplazamientos de los factores
productivos (capital y trabajo) a través del comercio de bienes y bajo la
consideración de que en el marco del modelo Heckscher-Ohlin el libre
comercio y la movilidad de factores son sustitutos. Sin embargo, estos
modelos suponen una absoluta inmovilidad internacional de dichos factores
productivos, por lo que lo que en realidad no pueden dar respuesta a los flujos
directos de capital en forma de IED.
Inversión extranjera directa
�250
El modelo Heckscher-Ohlin (H-O) predice un patrón de comercio
basado en las aportaciones relativas de factores de las distintas naciones y
ofrece la primera justificación al desplazamiento internacional del capital de los
Países Desarrollados (PD) a Países En Desarrollo ( PED). Pero se trata de
desplazamientos indirectos a través de los flujos de bienes. Los
desplazamientos factoriales directos sólo tendrían sentido bajo los supuestos
del modelo H-O, en el caso de existir diferencias a nivel internacional en su
remuneración. Pero movilidad perfecta de bienes y no igualación del precio de
los factores son elementos incompatibles.
La necesidad de incorporar en los modelos teóricos existentes
variables que impliquen la existencia de ciertas imperfecciones en los
mercados derivó en la aparición de las denominadas “nuevas teorías del
comercio internacional” y con ello en la aparición de nuevas justificaciones a la
localización de la IED. Ahora bien, la existencia de competencia imperfecta en
los modelos básicos de Helpman y Krugman (1985) por sí sola no puede
justificar el origen y el destino de los distintos tipos de bienes intercambiados
internacionalmente. El capital puede fluir (incorporado a los bienes
intercambiados) en las dos direcciones. Pero para obtener respuestas sobre el
destino preferente del capital desplazado se hace imprescindible la
incorporación del supuesto de desigual aportación factorial relativa entre
países, al igual que en el enfoque H-O. Para extraer conclusiones sobre el
origen y el destino del capital sin tener que recurrir a la desigual dotación
factorial, a la par que eliminar el supuesto de inmovilidad de capital entre
países, es necesario admitir otro supuesto adicional: el cambio tecnológico. La
capacidad de desarrollo de nuevas tecnologías determinaría el destino del
capital. Al repercutir sobre la rentabilidad marginal del capital en el país más
desarrollado se generaría una atracción de capital desde los países menos
desarrollados hacia los más desarrollados.
Se originaría un flujo directo de capital en sentido contrario al predicho
por las teorías tradicionales de comercio internacional.
Únicamente, la consideración específica de la existencia de empresas
multinacionales, por parte de Helpman (1984) o de Helpman y Krugman
(1985), permite el tratamiento de la IED como desplazamiento de capital
financiero. Pero de nuevo son los PD quienes se convierten en centros de
producción de entradas altamente capital-intensivo, y localizan la producción
de bienes relativamente menos capital-intensivo en los PED por medio de
C. Villarreal
�251
actividades de IED. La variable que determinaría la atracción de IED sería, en
definitiva, la abundancia relativa del factor trabajo en el país receptor, una
conclusión que no difiere de la aportada, de manera indirecta, por el enfoque
H-O. Sin embargo, la ausencia de modelos cuantitativos que manifiesten la
explicación de dichos flujos de IED, por lo factores mencionados.
Las teorías de la localización
Marshall (1920), bajo el amparo de las denominadas economías
externas, identifica tres causas diferentes que determinarían la concentración
de las actividades productivas: la disponibilidad de mano de obra calificada, la
disponibilidad de factores y servicios específicos a la industria, y la existencia
de “flujos de conocimiento” entre empresas de una misma localización.
Las limitaciones del marco competitivo supuesto han ido relajándose y
bajo la influencia de las teorías de la organización industrial han surgido
nuevas investigaciones en las que la elección de la ubicación de la actividad
productiva se justifica sobre la base de la posesión del control de la parte del
mercado de mayor dimensión.
Ampliando este campo, Greenhut (1955) ya propondría una serie de
factores relacionados tanto con los costos como con la demanda − costos
laborales, educación, tamaño del mercado, entre otros − de manera que el
peso conjunto de todos ellos determinaría la localización.
La aplicación de este enfoque general de localizaciones de
actividades productivas al contexto internacional, como marco explicativo del
patrón de IED, generó multitud de estudios y análisis exclusivamente
empíricos sobre la importancia de esos factores en la distribución territorial de
la IED. La existencia de recursos naturales (Owen, 1982), las aportaciones de
tecnología y la calidad de la investigación del país receptor (Cantwell, 1988,
así como el tamaño de su mercado (Papanastassiou y Pearce, 1990;
Schneider y Frey, 1985) son características de tipo local defendidas por las
teorías de localización y justificadas empíricamente como determinantes de la
recepción de flujos de IED.
Inversión extranjera directa
�252
La teoría Japonesa
La teoría macroeconómica de Kojima (1976) es una extensión de la
teoría H-O del comercio internacional relativa a proporciones factoriales como
determinantes de los flujos comerciales en productos intermedios. Los flujos
de capital tendrían lugar cuando el capital desplazado pueda ser combinado
con los factores de producción existentes en el país receptor de los flujos tal
que se consignan unos menores costos de producción. En particular, la IED
sería llevada a cabo por empresas que producen productos intermedios para
cuya elaboración se requieren recursos en los cuales el país donante del
capital tiene una ventaja comparativa, pero que genera actividades añadidas
que requieren recursos en los cuales ese país posee una desventaja
comparativa. Como elemento novedoso, hace referencia explícita a la IED
como forma de internacionalización de la producción por medio de un
desplazamiento de capital financiero. Pero, nuevamente, se recurre a la
aportación factorial relativa para determinar el sentido de los flujos de IED a la
vez que se excluyen del análisis determinados factores que no incluían en las
teorías tradicionales tales como la necesidad de aprovechamiento de
economías de escala, la diferenciación de productos o los costos de
transacción, lo que ha sometido a la aportación de Kojima a las mismas
críticas que las ya recibidas por dichas teorías.
Ciclo del producto
Formulada por Vernon (1966), intenta romper con lo propugnado por las
teorías “tradicionales” del comercio internacional al considerar que los costos
comparativos toman un segundo plano. La IED podría realizarse por empresas
instaladas en países desarrollados que buscarían las ventajas resultantes de los
menores costos laborales que le ofrecen los PED para la elaboración de un
producto estandarizado. Pero también podría entrar en el marco de una
estrategia encaminada al mantenimiento de una cuota de mercado adquirida por
medio de la exportación del producto cuando aún no disfruta de las ventajas de la
producción en masa. La incipiente estandarización puede romper con el poder de
monopolio ejercido por la empresa y mantener la cuota de mercado se convierte
en el principal objetivo. Ante la más que probable aparición de empresas rivales
en los mercados exteriores, la empresa reacciona generando una IED. La
C. Villarreal
�253
hipótesis del ciclo de vida del producto ofrece como resultado una nueva
explicación para la localización de la IED.
Una investigación a gran escala ha sido conducido por Harvard Business
School (HBS), y lidereado por Raymond Vernon. El modelo del ciclo del producto
fue la base teórica de ésta investigación.
De acuerdo al modelo del ciclo del producto, el proceso de
multinacionalización de las empresas estadounidenses (EUSA), es explicada
a continuación. El desarrollo de los productos de las EUSA que satisface las
necesidades del mercado estadounidense, y se vende en dicho mercado local.
Al mismo tiempo, la demanda de productos estadounidenses aparece en
Europa, Japón y otros países desarrollados. Al principio, las EUSA, responden
a la demanda del extranjero, exportando. Después, hacen presencia en dichos
países. Frecuentemente, se toman medidas de protección como restricciones
a la importación. Las EUSA enfrentan ésta situación instalando plantas
productivas en Europa, Japón y otros países desarrollados. Una vez más, las
empresas EUSA inician las exportaciones a PED en Centro y Sudamérica,
Asia y demás y entonces mueven sus actividades productivas a éstos países.
Más aún, de acuerdo al modelo del ciclo del producto, los recursos de
las EUSA (como tecnología y Saber-Hacer) son, primero transferidos a las
subsidiarias en Europa, Japón.
Después, son transferidos a las subsidiarias en Centro y Sudamérica,
Asia y demás países en desarrollo. Esto se puede inferir “Como el agua, que
fluye de niveles más altos a los más bajos”. La tecnología de las EUSA y otros
recursos fluyen de manera jerárquica desde las subsidiarias en países
avanzados a aquellos en PED. Por consiguiente, es inferido que los nuevos
productos, tecnología y saber-hacer son desarrollados en las EUSA y
transferidos a otros países es más o menos la ruta de transferencia.
Recientemente, los EEUU han perdido “su posición” como el país en
donde una gran proporción de nuevos productos a nivel mundial son primero
producidos sobre bases comerciales. El principal argumento de Vernon es que
nuevos productos son generalmente introducidos a los EEUU y una vez que los
productos alcanzan la etapa de madurez en el mercado, se introducen en los
PED con sus ventajas comparativas en términos de la mano de obra barata, se
inicia la exportación de estos productos a EEUU.
Vernon y Wells (1991) mencionan, sin embargo, que considerable
actividad de innovación ha surgido fuera de EEUU. El modelo del ciclo del
Inversión extranjera directa
�254
producto no puede explicar que estos sean los determinantes de los flujos de
IED.
Wells sugiere que las firmas de los PED pueden desarrollar ventajas
en mercados maduros y donde las tecnologías están ampliamente difundidas.
La competitividad de las Empresas Multinacionales de los Países en
Desarrollo (EMPED), descansaría en el uso de tecnologías de pequeña escala
y trabajo intensivas para producir bienes indiferenciados en mercados donde
la competencia se da fundamentalmente vía precios, así como en la
disponibilidad de mano de obra barata y de una gestión de bajo costo con
capacidades para manejar firmas en otros PED.
El Paradigma ecléctico
En un intento por recoger todos aquellos factores y condicionantes que
estarían determinando la localización de actividades productivas de carácter
internacional dentro de un contexto propio de teorías de empresas
multinacionales, y sin tener que recurrir a marcos conceptuales más generales,
Dunning (1977) formula y desarrolla el denominado enfoque ecléctico o
“paradigma OLI”. Las siglas OLI: Ownership, Locatization & Internalization, hacen
referencia a las ventajas específicas en propiedad de la empresa (ownership
specific advantages), de internalización del proceso productivo llevado a cabo por
la empresa (internalization advantages) y de localización de los países destino de
la IED (location specific endowments). La posesión de ventajas de propiedad
introducida originalmente por Hymer (1958), y de internalización justifican la
existencia de actividades de IED sobre la base de una serie de “activos
intangibles” (nombre de marca, niveles más desarrollados de tecnología, mejor
conocimiento de las técnicas de gestión empresarial) pertenecientes a la empresa
multinacional y que desea explotar en el mercado exterior.
Pero la empresa, además, debe tener en cuenta la existencia de ciertas
características, ventajas en otra nación que, agrupadas con las propias ventajas
de la empresa, le permiten obtener un beneficio superior al que se alcanzaría si la
empresa optase por instalarse en su propia nación. Tales ventajas, denominadas
ventajas de localización, estarían directamente asociadas a los costos y a la
disponibilidad de los factores de producción, tanto en el ámbito cuantitativo como
cualitativo (tal y como se apuntaba en el marco conceptual de las teorías de
localización), al mismo tiempo que recogerían las particularidades del sistema
C. Villarreal
�255
institucional vigente en el país receptor de la inversión, el grado de intervención
del gobierno en la economía y la mayor o menor presencia de economías de
escala. En este sentido, la existencia de infraestructuras–equipamiento de
carreteras, ferrocarriles, instalaciones aeroportuarias−como su calidad podría ser
un factor decisivo de manera que una escasa aportación en este tipo de
condicionantes factoriales, podría limitar en gran medida la realización de
actividades de IED en una determinada localización. En los mismos términos, el
aporte de tecnología de una localización derivada de la existencia en esa
localización de empresas innovadoras también podría constituir una fuente muy
poderosa y atractiva para la instalación de nuevas actividades por la vía de la
IED.
Teorías modernas
En la literatura revisada, encontramos estudios que aportan evidencia
empírica de flujos de IED desde PED hacia PD y entre los cuales presentamos
enseguida.
Proceso de internacionalización de las empresas multinacionales de los
países en desarrollo
Mientras que las Corporaciones Transnacionales (CT) generalmente se
apoyan en ventajas derivadas de operar en la frontera tecnológica, La reconoce
que las firmas de los PED no pueden poseer ventajas competitivas en el mismo
campo, por lo cual sus ventajas deberían estar en ciertas habilidades o activos
especiales construidos sobre tecnologías ampliamente difundidas, conocimientos
especiales de mercadotecnia u otras habilidades gerenciales.
Estas ventajas pueden potenciarse por dos factores. Por un lado, estas
firmas pueden tener acceso a recursos humanos calificados a bajo costo en su
país de origen. Por otro, suelen pertenecer a conglomerados diversificados de
propiedad familiar, lo cual les da ciertas ventajas en términos de recursos
financieros, gerenciales y técnicos.
Estas condiciones hacen posible que firmas que operan, en general, con
tecnologías y métodos de gestión inferiores respecto a la frontera, construyan
ventajas de propiedad que son explotables a través de la IED. Si bien el carácter
de las mismas hace que dichas ventajas sean explotables básicamente en otros
Inversión extranjera directa
�256
PED, también algunas innovaciones específicas (adaptaciones o cambios
mayores) pueden dotar a las firmas de los PED de alguna cualidad que pueda ser
explotada en un PD, siendo este caso más raro por la fuerte competencia y las
diferencias culturales existentes entre estos mercados.
Otro punto que resalta Lall es que, dado que el proceso de aprendizaje y
desarrollo de capacidades competitivas depende del "ambiente" doméstico, es
plausible que diferentes países produzcan distintos tipos de CT. Si el tamaño y el
grado de industrialización del país serán influyentes en este sentido, la principal
fuente de diferencias, según Lall, radicará en las estrategias comerciales e
industriales que haya adoptado cada país.
Por otro lado, Lall reconoce que las EMED, al no operar en las fronteras
de la actividad innovativas, y tener una base doméstica de operaciones
relativamente pobre en cuanto a tamaño de mercado, interacción con usuarios
sofisticados, disponibilidad de infraestructura tecnológica, etc., disponen de
menos ventajas propietarias que sus contrapartes de los PD. Ello explica tanto
porque son más proclives a entrar en asociación (joint ventures) con otras firmas,
y en particular porque intentan asociarse con firmas de PD, para acceder a
tecnologías y capacidades competitivas de mayor alcance.
Sendero del desarrollo de las inversiones
En tanto, la segunda gran línea de investigación apunta más bien a ligar
las etapas del desarrollo económico de cada país con su condición de emisor y/o
receptor de IED (la teoría del "sendero de desarrollo de las inversiones” (Dunning,
1988 y Dunning et al, 1997). Esta teoría intenta explicar como, a medida que un
país se desarrolla, se producen cambios en las ventajas de propiedad de sus
firmas, así como en los sectores y países de destino en donde aquéllas invierten.
Cantwell y Tolentino (1990) trabajan ya sobre una fase más avanzada del
proceso de internacionalización de las EMED. En su trabajo destacan como las
inversiones de estas firmas progresivamente se realizan en sectores más
modernos, y se dirigen hacia países más avanzados, al tiempo que advierten que
algunas de dichas firmas ya son "genuinamente" innovadoras. En este sentido,
van un paso más allá de Lall al introducir la idea de que es posible que las EMED
desarrollen ventajas propietarias en el plano tecnológico que no provengan
meramente del uso de técnicas "olvidadas" en los PD, o que se ajusten a
condiciones específicas de los PED, y, por ende, desarrollen un sendero
C. Villarreal
�257
innovativo en cierta medida independiente, aunque menos basado en la ciencia y
la Investigación y Desarrollo (I&D), y más en las diferentes clases de aprendizaje,
en aspectos organizacionales y en ingeniería de producción vis a vis las firmas de
los PD.
Cantwell y Tolentino plantean que la gradual transformación de la
estructura industrial de un conjunto de PED ha redundado en una expansión de
las competencias tecnológicas de las firmas del Tercer Mundo como
consecuencia de un proceso acumulativo. Este proceso de acumulación
tecnológica, a su vez, está ligado al sendero de internacionalización. En este
sentido, la existencia y acumulación de capacidades tecnológicas son una
importante causa, a la vez que un efecto del patrón y evolución de las actividades
productivas en el exterior de estas firmas. Esto implica que el patrón de
distribución geográfica y sectorial de la IED de un PED se va transformando con
el tiempo, y puede ser hasta cierto punto predecible, lo que nos interesa en
nuestra investigación probar.
En ocasiones, esto lleva a la apertura de oficinas o filiales de ventas en
los principales países receptores, lo cual incluso puede dar lugar a la instalación
de unidades de mercadotecnia o asistencia post-venta. El paso final de este
proceso sería la instalación de una subsidiaria con capacidades productivas.
Aunque no siempre recorran todas las etapas de este proceso, este marco
permite entender gran parte de los procesos de internacionalización de las firmas
de los PED. Este aspecto de "prueba y error" de los procesos de
internacionalización contribuyen a explicar porqué podemos encontrar casos
exitosos, así como también fracasos, al revisar las trayectorias de firmas
particulares.
Como adelantábamos más arriba, además de estas perspectivas más
"microeconómicas" sobre la IED proveniente de PED, se ha desarrollado otro
cuerpo teórico que trata de vincular la posición de un país como receptor y/o
emisor de IED y su nivel de desarrollo económico.
Esta teoría, que ha dado en llamarse "sendero de desarrollo de las
inversiones" (SDI), afirma que la relación entre IED emitida y recibida pasa por
una serie de etapas predecibles a medida que la economía se desarrolla, aunque
no puede determinarse cual es la relación de causalidad que está operando en
esta relación.
A bajos niveles de ingresos, los países atraen poca o nula IED ya que ni
el mercado ni los recursos disponibles a nivel doméstico ofrecen oportunidades a
Inversión extranjera directa
�258
las CT, y, por otra parte, las firmas locales no tienen ventajas propietarias,
Ownership (O), para encarar inversiones en el exterior (etapa 1). A medida que
los ingresos y la demanda doméstica aumentan, y las capacidades locales
mejoran a través de la provisión de infraestructura, educación y entrenamiento de
recursos humanos, la recepción de IED comienza a crecer. Esta IED se orienta
principalmente a la sustitución de importaciones -en especial en industrias
tradicionales o trabajo-intensivas- o a actividades basadas en recursos. A su vez,
la emisión de IED comienza a surgir (en forma limitada, teniendo en cuenta la
escasez de ventajas "O" de las firmas locales) en algunos sectores donde se
desarrollaron capacidades país-específicas, en operaciones búsqueda de
recursos o de mercado, dirigidas hacia otros PED y países vecinos.
En la etapa tres pueden ocurrir dos cosas dependiendo esencialmente de
la actitud del gobierno sobre la inserción en los patrones internacionales de
especialización del comercio y la producción. Si se persigue una estrategia de
relativo aislamiento del mercado internacional, la emisión de IED será
insignificante debido a que el gobierno prefiere que las firmas produzcan para el
mercado interno. Si por el contrario, el país se inserta activamente en la
economía internacional, las firmas pueden desarrollar ventajas propietarias,
Ownership (O), país-específicas en actividades innovativas (corresponde a la
"segunda ola" de IED de PED antes descrita). A su vez, con esta estrategia
ingresan inversiones que hacen un mejor uso de los recursos en los cuales el
país tiene ventajas comparativas. Estas inversiones complementan las ventajas
de localización ofrecidas por los factores "inmóviles" del país receptor, mientras
que la inversión emitida compensa las desventajas de localización del país
emisor. El resultado neto es (o debería ser), según Dunning, una estructura
económica más internacionalizada y acorde a las dotaciones factoriales del país.
Durante esta tercera etapa, es posible que la inversión recibida cambie de
carácter y empiece a estar más influida por las metas globales de las CT y por la
posibilidad de sacar ventaja de la coordinación de actividades conjunta de sus
distintas filiales.
A medida que los países continúan su proceso de desarrollo,
eventualmente arriban a la cuarta etapa, en la cual se convierten en emisores
netos de IED. Esto puede ocurrir porque los costos reales de los recursos locales
inmóviles se convierten en menos favorables que aquellos que ofrecen otros
países y/o porque sus ventajas comparativas se concentran crecientemente en la
posesión de activos tales como gestión, habilidades organizacionales, tecnología
C. Villarreal
�259
de avanzada, información, etc., las cuales pueden ser fácilmente transferibles vía
IED.
Un aspecto interesante de este análisis es que le permite a Dunning
tratar de explicar tanto el ascenso de la "segunda ola" de IED de los PED, como
el estancamiento de la IED que correspondió a la "primera ola", en el marco de
los procesos de reestructuración y globalización que han caracterizado a la
economía mundial en los últimos años. En particular, una buena parte las
ventajas de las firmas de la "primera ola" de IED de los PED eran "paísesespecíficas", y a menudo eran resultado de las barreras a la entrada
características de los programas de sustitución de importaciones -que les
permitían adaptar tecnologías importadas para operar en pequeña escala-.
Dichas firmas tendían a invertir en países cercanos, que contaban con ventajas
Localización (L) similares (barreras contra las importaciones). Con la
generalizada apertura de los últimos años, los activos que tenían este tipo de
firmas ha perdido relevancia, ya que las ventajas basadas en el empleo de
tecnologías obsoletas ya no son capaces de generar beneficios, teniendo en
cuenta que ahora la competencia se da con empresas de PD en el nuevo
contexto de liberalización de las economías nacionales.
En cambio, el surgimiento de la "segunda ola" está, al menos en parte,
asociado a un proceso de continuo progreso de las ventajas L de los países
emisores de IED en esta etapa, lo cual, a su vez, mejoró las ventajas O de sus
firmas, elevando sus capacidades competitivas. Este proceso fue acelerado por
las políticas de los gobiernos de esos países a favor del desarrollo industrial y su
orientación hacia la exportación, que ha hecho que incluso impulsaran a sus
firmas a invertir en el exterior como forma de estimular la mejora en sus ventajas
O. Las firmas de estos países -que están en la etapa 3 del SDI-, invierten en
países que están en las etapas 1 y 2 para captar las ventajas de localización en
forma de disponibilidad de recursos naturales y/o trabajo barato, mientras que
también invierten en naciones que ya han avanzado hacia la etapas 4 con
estrategias tanto de expansión de mercados como adquisición de activos
estratégicos. Esto hace que crecientemente se parezcan a CT convencionales,
asumiendo estrategias realmente globales.
Inversión extranjera directa
�260
Estudios recientes
Los estudios recientes pretenden analizar el fenómeno IED desde el
punto de vista de los países emisores de IED. Los autores de éstos estudios han
desarrollado modelo cuantitativos a fin de explicar analíticamente las
determinantes de los flujos de IED. La literatura revisada ofrece propuestas sobre
el porqué las empresas se expanden al exterior, a través de sus fronteras, y
dónde localizan sus activos.
Tipos de cambio en divisas y la inversión extranjera directa
Froot & Stein (1991), sugieren que por ejemplo, si las empresas de los
EUA., están sujetas a una situación de una economía en recesión y de resultados
poco favorables, trayendo por consecuencia una generación de flujo de efectivo
escaso, además enfrentadas a una devaluación del dólar americano frente,
digamos al Yen Japonés, impulsaría a las empresas japonesas a realizar IED en
los EUA., aprovechando el mayor poder adquisitivo de su moneda. El alto
rendimiento en tasas de inversión que ofrece un país puede influir también en
realizar IED vía costo de capital, entendiéndose ésta como
obtener
financiamiento a bajo costo en otro país una vez realizada la IED. En dicho
estudio se demuestra, si los EUA. se encuentran que teniendo una moneda débil
y en constante devaluación permite e influencia mayormente en flujos de entrada
de IED. Sin embargo, podemos discutir que no sólo éste factor puede influir, ya
que, existe evidencia de que en los EUA. desmotivaron la Inversión Extranjera vía
la aplicación de una política restrictiva en los 80´s y de haberla motivado después
del año 1986 habiendo relajado dicha política. Finalmente, los cambios actuales
en política de comercio podría tener una gran influencia sobre los flujos de IED.
Los flujos de IED han sido realizados para evitar o prevenir barreras de entrada al
comercio vía exportación en la forma de tarifas arancelarias u otros controles.
Éstas consideraciones podrían haber motivado a la IED japonesa en los EUA., tal
como la IED japonesa y estadounidense en la comunidad europea.
Ya que el modelo de Froot y Stein (1991) no incluye los factores
mencionados puede establecerse que no es un modelo incluyente de los mismos
y pueda explicar integralmente a fin de establecer una explicación más amplia.
C. Villarreal
�261
Razones del incremento de la IED en los países desarrollados
El extraordinario incremento en los flujos de IED entre los países más
desarrollados ha sobrepasado incluso los del comercio internacional. Realizando
un estudio comparativo, entre los principales países desarrollados, la muestra
(EUA, Japón, Gran Bretaña, Alemania y Francia), se explora los tipos nuevos de
uniones económicas internacionales que crean flujos emitidos y recibidos de IED.
Demuestra la importancia de las CT al empleo nacional, e identifica las
limitaciones de la política y conflictos que éstas fusiones transfronterizas
provocan a los gobiernos. Responde a la pregunta ¿Continuará éste tipo de
inversión en crecimiento y qué implicaciones trae como consecuencia para los
gobiernos en la formulación de políticas, a los analistas en economía, y para la
administración y dueños de CT?
Explicando y Pronosticando los flujos regionales de IED
El estudio analiza los factores que determinan los flujos de entrada de
IED a las regiones del mundo, Europa, África, Latinoamérica, además de las dos
economías más grandes Japón y EUA. El resultado sugiere que hay un número
de factores especiales que afectan a regiones específicas y países de manera
diferente en la recepción de dichos flujos de IED. Sin embargo, es claro que el
tamaño del mercado representado por el producto interno bruto es muy
importante en la determinación de los flujos que se reciben por un país o región
considerados en el estudio. Otro de los factores importantes en la determinación
de los flujos lo es la desviación del tipo de cambio. Ésta variable es una medida
del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta
negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero.
Finalmente, los resultados apuntan a que el tamaño de la economía medido a
través de PIB y su crecimiento además del riesgo asociado al tipo de cambio son
los mejores determinantes de los flujos de entrada en la mayoría de las regiones
y países incluidos en el estudio. La limitante de éste estudio se refleja en que se
demuestra aplicando el modelo sólo en regiones y dos países, Japón y EUA, no
así a otros países y regiones.
Inversión extranjera directa
�262
Conclusión
Como resultado de la revisión literaria realizada se constata que los
enfoques presentados abordan el problema de la localización de la IED desde
una perspectiva parcial. Las teorías tradicionales del comercio internacional
proporcionan un marco analítico que justifica el desplazamiento del factor capital.
La consideración de IED como desplazamiento de capital físico y no capital
financiero pone en cuestión el análisis de la IED dentro del marco conceptual de
las teorías del comercio.
Los restantes enfoques, a excepción de la teoría japonesa de Kojima,
carecen de un marco analítico cuantitativo que justifique el efecto de los factores
que pueden intervenir en la elección de la localización sobre la decisión final.
Ahora bien, incluyen una serie de variables adicionales a la diferencia en costos
laborales como determinantes en la elección de la localización, tales como
infraestructuras, capital humano o capacidad de demanda.
La enumeración de todos los aspectos que podrían afectar
potencialmente a la localización de la IED ha permitido la conversión de los
diferentes enfoques propuestos en modelos empíricos bajo el formato de
ecuaciones de estadística paramétrica. Ello ha favorecido su contraste en un
contexto internacional y/o regional a la vez que ha generado la aparición de una
completa literatura empírica que busca identificar el peso específico de los
diferentes factores expuestos sobre el patrón de localización de la IED. El
presente estudio forma parte del capítulo dos de la investigación que como
estudiante de doctorado realiza Cuauhtémoc Villarreal en la Universidad
Autónoma de Nuevo León.
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(Quality management in Mexico: an empirical approach)
Rositas, J.
UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, jrositasm@yahoo.com
Palabras Clave: AMOS, gestión de calidad, modelación de ecuaciones estructurales, SEM, TQM
Resumen. El artículo presenta de entrada, enfoques administrativos que pueden ser englobados
en el término “Gestión bajo una cultura de calidad” (GBCC), conocida internacionalmente como
Total Quality Management [TQM], o simplemente Gestión de Calidad, citándose en seguida dos
puntos de vista contrapunteados a nivel internacional en relación a este enfoque. Se presentan
esfuerzos previos de consultores e implantadores mexicanos que, en base al método de casos y
de generalizaciones empíricas de sus experiencias profesionales, consideran a la GBCC como
una de las grandes tendencias y fuerzas de cambio en el siglo XXI. Se hace referencia a la
escasez de investigaciones en las que se ponga a prueba estadísticamente los conceptos de
teóricos, practicantes y consultores del área de la calidad. El autor propone y pone a prueba un
modelo agregado de ecuaciones estructurales basado en datos de campo de su investigación de
doctorado aportados por 45 empresas manufactureras mexicanas. El análisis de datos, realizado
con los paquetes de software SPPS y AMOS, arroja coeficientes de regresión y de determinación,
así como niveles de bondad del ajuste, altamente significativos. Al concluir, el autor sugiere
estrategias adicionales para refinar futuros análisis de datos.
Key words: AMOS, quality Management, structural equation modeling, SEM, TQM
Abstract. This article points out what can be considered as “Management under a Quality
Culture”, Total Quality Management [TQM] or simply Quality Management [QM], citing two
contrasted points of view from international practitioners and researchers. Previous efforts of
Mexican practitioners and consultants using case methods and empirical generalizations, consider
and place TQM as a major trend and force change for the new millennium. It is argued that formal
statistical researches testing TQM concepts and interrelations are scant. The author proposes and
tests an aggregated structural equations model based on field data from his doctoral research
information from 45 Mexican manufacturing firms. Data analysis is performed with SPSS and
AMOS using regression and determination coefficients, with high degree of significance. In
conclusion the author suggests additional strategies for future and more refined data analysis.
Gestión de calidad & su verificación
�266
Introducción
Con el término Gestión bajo una cultura de calidad o simplemente
Gestión de Calidad englobaremos enfoques de gestión tales como el Control
Total de Calidad [ TQC: Total Quality Control ], Gestión de Calidad Total [TQM:
Total Quality Management], Kaizen o mejora continua, 6-Sigma, ISO-9000:2000
o cualquiera otro enfoque que como los Criterios de los Premios Nacionales o
Regionales a la Calidad, se base en principios comunes tales como: a) el
concepto de calidad en un sentido amplio, b) un alto nivel de liderazgo enfocado a
la calidad, a la educación y participación del recurso humano y c) el enfoque al
cliente y a la mejora continua, como prioridades máximas a nivel organizacional.
En años recientes, hemos sido testigos de posturas muy diversas en
relación a la gestión de calidad. A continuación citamos dos posturas
diametralmente opuestas.
Por el lado de los entusiastas, tenemos a Ozawa (1988), quien declara:
“No es exageración afirmar que el presente desequilibrio comercial a
favor de Japón en relación al resto del mundo es debido a la excelente calidad y
bajo precio de los productos japoneses y esto a su vez a la alta productividad del
trabajador japonés, todo lo cual ha sido debido indudablemente al uso difundido
de las actividades de TQC en las compañías del Japón. Con el fin de eliminar tal
desequilibrio y para contribuir a mejorar la productividad de otros países,
debemos esforzarnos en diseminar el TQC en todo el mundo”.
Por el lado de los detractores, Lavobitz, et al.,1995 citan a Akers (1992),
quien en la revista inglesa The Economist, afirma que “un número desconcertante
de compañías están descubriendo que el camino hacia la calidad es un callejón
sin salida” y que en “opinión de un grupo de consultores los programas de calidad
se van desgastando en forma progresiva hasta desaparecer, porque no logran
producir los resultados esperados”.
En México, al igual que en otros países, según Brehm, et al., 1995, ha
existido un interés académico-industrial en evaluar el papel del liderazgo y del
recurso humano en los procesos de reconversión de las empresas hacia un
enfoque de calidad total. Al respecto , el Ing. Valdés-Chabre en la introducción de
la obra citada, en donde se analiza mediante el método de casos, la experiencia
de 10 empresas mexicanas, apunta:
“Los profesionales de la función [de personal], absorbidos por esta difícil
tarea [reconversión a empresas de clase mundial], poca oportunidad teníamos
J. Rositas
�267
para conocer de otras experiencias. Inmersos en delicados procesos de cambio,
de simplificación organizacional, de rediseño del trabajo, de Calidad Total, etc. no
sabíamos qué tan bien los estábamos realizando. ¿Conocíamos que otras
empresas estaban aplicando?. ¿Con qué resultados? ¿Cómo estaban los
reajustes de personal afectando los planes de Calidad Total? “.
Siliceo et al.,1999, basados en más de 25 años de experiencia como
consultores en México, afirman que dentro de las grandes tendencias y fuerzas
de cambio en el siglo XXI está la tendencia hacia la calidad total. Al respecto
afirman:
“Las organizaciones descubrieron que la calidad (el cumplimiento con los
requisitos cambiantes de los clientes y de la tecnología) era la garantía para la
sobrevivencia en un mundo altamente competitivo, y es lo que ahora se exige de
cada trabajador”. Sin embargo, también descubrieron que no se puede
incrementar la calidad en forma permanente si no se consigue mejorar la
educación y la calidad de vida de las personas que hacen los productos y
servicios.
Además, las empresas constataron que para la calidad, no era suficiente
la calidad del producto y de las personas, sino que además, se requiere calidad
de los sistemas administrativos en los que se da el trabajo.
En relación a las inquietudes mencionadas, aunque los estudios en otros
países en que se aplican métodos estadísticos son variados, los enfocados a la
verificación o puestas a prueba de la gestión de calidad mediante modelos de
ecuaciones que integren los conceptos mencionados, son sumamente escasos.
Entre ellos podemos mencionar los estudios de Gatewood y Riordan (1997),
Zhang (2000) y Anthony et al. (2002).
En México, no existen investigaciones en las que mediante modelos de
ecuaciones se verifiquen o se pongan a prueba, los conceptos de la gestión de
calidad aquí tratados. En tal dirección se orienta la presente investigación.
Metodología
Después de la revisión de la literatura a nivel mundial sobre gestión de
calidad, se integró un modelo conceptual tentativo y un cuestionario con diversas
preguntas enfocadas a evaluar el grado de implementación e interrelación de los
siguientes aspectos: Planeación estratégica, liderazgo orientado a la calidad,
participación de los empleados, educación en calidad, compensaciones
Gestión de calidad & su verificación
�268
relacionadas con la calidad, enfoque al cliente, diseño de productos, enfoque a
procesos, relación con proveedores, documentación y evaluación del sistema de
calidad, información y análisis, desarrollo del recurso humano, calidad y
satisfacción del cliente, resultados financieros y promoción ecológica y social
Para la mayoría de los apartados anteriores, se utilizó una escala tipo
Likert en la que el sujeto entrevistado, usualmente un gerente de planta o gerente
de calidad, auto-evaluó la implementación basándose en los siguientes grados: 0
= Ausencia, 1 = Incipiente, 2 = Bajo, 3 = Considerable, 4= Abundante y 5 =
Completo.
Todas las escalas del cuestionario, se convirtieron luego en el análisis y
evaluación en 100 = Completo o excelente, 99-90 = Muy bueno o abundante, 8980 = Bueno o considerable, 79-70= Apenas aceptable, 69-60 = Bajo o apenas
inicia, 59-51 = Muy bajo o casi inexistente, 50= Ausente o pésimo.
Se solicitó la participación de gerentes responsables de la calidad en la
industria mexicana en base a diversos directorios de empresas manufactureras.
Como criterios de inclusión, se fijó que fueran empresas mexicanas de más de
100 trabajadores, que tuvieran mínimo ISO-9000 o algún otro enfoque de calidad
total. La lista de las 55 empresas participantes se presenta en la Tabla 1,
habiéndose incluido en el análisis estadístico a 45 empresas que cumplen con los
principios de gestión de calidad antes mencionados. La información se obtuvo
como resultado de una intensa promoción de este proyecto de investigación,
interesando a los potenciales participantes en base a promesas de manejo
personal y confidencial de los datos individuales, y futuras retroalimentaciones y
entregas de los resultados globales definitivos.
Los métodos de análisis estadístico utilizados fueron la regresión y
correlación y el sistema de ecuaciones estructurales [SEM], habiéndose recurrido
a los paquetes SPPS [Statistical package for the social sciences] y AMOS
[Analysis of Moment Structures].
Incluir todos los aspectos de la gestión de calidad arriba citados, en un
primer intento de modelación mediante ecuaciones estructurales se vuelve una
tarea compleja y de difícil manejo. La utilización de un modelo estructural es el
objetivo de este estudio. En este reporte se presenta un primer intento en la Fig.
1, mediante un modelo conceptual con algunos de estos aspectos y sus
interrelaciones.
J. Rositas
�269
Gestión de calidad & su verificación
�270
En este modelo se presentan cinco variables exógenas (independientes)
y dos endógenas (dependientes). La primer variable endógena a tratar de
explicar es el desarrollo del recurso humano”, Y1. Como posibles variables
explicatorias del desarrollo del recurso humano se incluyen el liderazgo en
calidad (X1), la educación en calidad (X2) y la participación del recurso humano
(X3). La variable Y1: desarrollo del recurso humano, junto con las variables
enfoque al cliente (X4) y retroalimentación proveedores (X5) tratan de explicar la
otra variable exógena Y2:Desempeño de la organización. Está última es una
combinación de calidad del producto, satisfacción del cliente y resultados
financieros..
Las ecuaciones estructurales a estimar son:
Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1
Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2
Cómo puede observarse, para cada interrelación o flecha existe un
parámetro β a estimar y una correspondiente prueba de significancia estadística.
Las hipótesis de investigación en cada una de las interrelaciones son,
que a mayor nivel de la variable explicatoria corresponde un mayor nivel de la
variable dependiente o endógena. Las hipótesis estadísticas son, en cuanto a
hipótesis nulas, que el coeficiente es cero o que no hay impacto en la
interrelación, y en cuanto a hipótesis alternativas, que el coeficiente es mayor de
cero o que sí es una variable de impacto.
Se presentan en seguida los resultados de análisis estadístico.
Resultados
En un análisis previo mediante SPSS, se encontró lo siguiente:
Como estadísticas descriptivas: (media y desviación estándar), el
paquete arroja los siguientes resultados: educación (91.5, 6.11), liderazgo (94.3,
6.10), participación (89.9, 7.03), desarrollo del recurso humano (91.5, 6.04),
Retroalimentación a proveedores (91.3, 9.2), enfoque al cliente (91.8, 6.04) y
como Índice de desempeño (90.3, 4.11). Como puede observarse todos los
valores medios se sitúan en el nivel de implementación de abundante o muy
bueno (90-99) aunque con diferentes variabilidades, esto es, desviaciones
estándar que van desde 4.11 hasta 9.2.
J. Rositas
�271
El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desarrollo
del recurso humano:
Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1
fue de 0.77, esto es, el 77% de la variabilidad en el desarrollo del recurso
humano es explicado por el liderazgo, educación en calidad y participación del
recurso humano. Este coeficiente resulta significativo al 1%, F = 45.75.
El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desempeño
de la organización:
Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2
fue de 0.63, esto es, el 63% de la variabilidad del desempeño de la
organización es explicado por el desarrollo del recurso humano, el enfoque al
cliente y la retroalimentación al proveedor. El coeficiente resulta significativo al
1%, F = 23.3.
También se calcularon las covarianzas y el índice de confiabilidad de α
de Cronbach. Como valor α se obtuvo 0.91 que corresponde a una confiabilidad
alta del instrumento de medición.
Posteriormente, las covarianzas y las medias se alimentaron al paquete
AMOS para obtener los coeficientes de las ecuaciones estructurales, para poner
a prueba las hipótesis planteadas y para obtener las pruebas de bondad del
ajuste. Las relaciones estructurales encontradas, y sus correspondientes pruebas
de hipótesis se encuentran en la Fig. 2.
Gestión de calidad & su verificación
�272
En resumen, para las ecuaciones estructurales planteadas:
Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1
Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 ,
se encontraron los siguientes coeficientes:
Y1 = 8.92 + 0.27 X1 + 0.345 X2 + 0.283 X3 + ε1
Z
3.76
2.94
2.43
Y2 = 38.03 + 0.25 Y1 + 0.206 X4 + 0.114 X5 + ε2
Z
3.98
2.95
2.38
Lo que nos muestra estos resultados es que los coeficientes del modelo,
como se espera, tienen un impacto positivo importante y significativo, situándose
la mayoría de ellos en el rango de 0.20 a 0.30, siendo el más bajo el de
retroalimentación a proveedores (0.114) y el más alto el coeficiente de educación
en calidad (0.345).
J. Rositas
�273
En cuanto a indicadores de grado de bondad del ajuste del modelo,
arrojados por el paquete AMOS son muy numerosos. Entre algunos de estos
indicadores derivados del modelo propuesto, tenemos:
NFI: Normed Fit Index: El rango es entre 0.0 y 1.0. Entre más cercano a
la unidad mejor es el ajuste, valores inferiores a 0.90 indican la necesidad de
reespecificar el modelo. El valor resultante fue de 0.929, lo cual indica un buen
ajuste. RFI: Relative Fit Index: Los rangos y criterios de aceptación son similares
al NFI. Entre más cerca de la unidad, mejor. El valor del modelo fue de 0.868. IFI:
Incremental Fit Index: Valores mayores a 0.90 indican un ajuste aceptable. El
valor resultante fue de 0.939. TLI: Tucker-Lewis Index también conocido como
NNFI:Not normed fit index, siendo el rango también entre 0 y 1. El modelo
presenta un valor de 0.881. CFI: Comparative Fit Index. Se obtuvo un valor de
0.936
En general, los indicadores anteriores muestran un buen grado de ajuste
del modelo.
Otro indicador que arroja el paquete, es el de la parsimonia o PRATIO,
esto es, qué tantos parámetros o interrelaciones se usan en relación al grado de
explicación logrado. Así, al modelo independiente, que es el que no tiene
interrelaciones entre variables, corresponde lógicamente, un PRATIO de 0.0,
mientras que el modelo saturado, aquel que contiene todas las posibles
interrelaciones, tiene un PRATIO DE 1.0. El modelo de gestión de calidad
utilizado presenta un PRATIO de 0.536. Al parecer, una parsimonia media
basada en el número de las variables e interrelaciones.
Discusión
Los resultados preliminares de este primer intento de modelación
apuntan en el sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son
explicativos del alto desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las
empresas que aplican gestión de calidad en México.
Un tema de discusión en el presente trabajo es el relativo al tamaño
mínimo de muestra. Hair et al., 1999, recomiendan un mínimo de cinco encuestas
por parámetro estimado, si suponemos que existe normalidad. En el método de
ecuaciones estructurales AMOS, el supuesto de normalidad debe cumplirse, ya
que las estimaciones se hacen por el método estadístico de máxima verosimilitud.
Gestión de calidad & su verificación
�274
Algunos autores clásicos de la estadística que han estudiado con mucha
profundidad las implicaciones de este tipo de estimaciones, afirman que el
supuesto de normalidad es en general adecuado, y que la desviación de la
suposición de normalidad para valores grandes de “n” no son, en general, serias.
Una problemática en la investigación socio-económica o administrativa es
precisamente que con frecuencia es sumamente difícil obtener muestras lo
suficientemente grandes para contrarrestar la anormalidad.
Si los datos de la población fueran normales tendríamos un tamaño
mínimo, para 7 parámetros β a estimar, igual a 35. Como no sabemos que pueda
suceder en la población, pudiéramos efectuarse pruebas de normalidad, y entre
mayor anormalidad, mayor debería ser el tamaño de muestra.
Aunque la mayoría de las variables pasan las pruebas de normalidad,
algunos de ellas por situarse con frecuencia en el nivel 100 = excelente
implementación, tienden a ser no-normales, no habiendo forma de transformar tal
anormalidad mediante los métodos usuales de aplicar logaritmos ya que no se
trata de datos log-normales, sino de datos que tienen moda en 100 y un abismo a
la derecha, ya que no existen valores mayores a 100.
Otra observación, es que para integrar cada una de las variables, se
realizó un promedio simple del conjunto aplicado en el cuestionario para cada
variable. Dado que no se trata de variables reflexivas, sino formativas, no se
utilizó el análisis de factores.
De todas formas, se aprecia que los resultados preliminares de este
primer intento de modelación a partir de los datos de campo, apuntan en el
sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son explicativos del alto
desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las empresas que
aplican gestión de calidad.
Este señalamiento va en el mismo sentido de un destacado entusiasta
actual de la calidad, como lo es el presidente de Toyota, Fujio Cho, quien en una
entrevista realizada por Shirouzu y Moffett (2004) declaran que la ventaja
estratégica más crucial para colocar a Toyota como tercer lugar global con un
10% del mercado automotriz, ha sido la gestión de calidad. Adicionalmente
declara que para mantener el explosivo crecimiento que puede llevar a Toyota a
igualar en esta década las ventas con la mayor empresa automotriz del mundo, la
estrategia continuará siendo su alta calidad basada en los equipos de trabajo con
enfoque de mejora continua.
J. Rositas
�275
Recomendaciones
La recomendación en cuanto al enfoque investigativo es, continuar con el
análisis de datos mediante otros métodos de modelación estructural, tales como
el LV-PLS [Latent Variable, Partial Least Squares] que impone menos
restricciones, como por ejemplo, no exigir normalidad, ni grandes tamaños de
muestra, además de ser más tolerante con la multicolinealidad.
En cuanto a recomendaciones de índole práctico son, que se continúe
promoviendo la implementación del enfoque de calidad en la gestión de
empresas mexicanas, ya que puede ser un factor determinante en el aumento de
empresas que se vuelvan competitivas no solo a nivel nacional sino a nivel
internacional.
Conclusiones
La dirección del presente artículo fue en el sentido de verificar o poner a
prueba mediante un modelo básico de ecuaciones los conceptos clave de la
gestión de calidad.
A partir de los datos de campo de 45 empresas manufactureras
mexicanas y en base al análisis mediante los paquetes de software SPSS y
AMOS se encuentra que los coeficientes de regresión y de determinación de las
ecuaciones, así como los niveles de bondad del ajuste resultan altamente
significativos.
En cuanto a los puntos de vista contrapuestos de Ozawa, en el sentido
de que la gestión de calidad haya sido la base de la competitividad de su país y
de Akers de que el camino a la calidad es un callejón sin salida, los resultados en
el caso de la gestión de calidad en México sugieren que muy seguramente no
haya sido exageración la declaración de Ozawa. Esto es, los hallazgos de la
presente investigación apuntan en el sentido de que la gestión de calidad pudiera
ser determinante en el alto desempeño de las empresas de todo un país, como
es caso de las empresas japonesas, pudiendo llegar a ser cierto incluso para
México.
Se cita como testimonio actual del éxito de este enfoque a nivel
internacional, las declaraciones de Fujio Cho, presidente de Toyota, en el sentido
de que la calidad y el recurso humano seguirá siendo la estratégica crucial para
colocar a esa empresa como líder de clase mundial.
Gestión de calidad & su verificación
�276
Agradecimientos. El autor agradece al Dr. J. S. Zúñiga, asesor de la tesis, al Dr. M. H. Badii
y al Dr. G. Alarcón sus valiosas sugerencias, así como a los directivos de las empresas citadas
que contribuyeron con información. La correspondencia puede dirigirse
Referencias
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AMOS-Smallwaters,
Inc.
2004.
Graphical
model
specification
with
AMOS.
http:\\www.smallwaters.com/amos/pathdiag.html
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Hong Kong industries. International Journal of Quality & Reliability Management, 9(5):
551-566.
Brehm, M., F. Sashida & R. Sosa. 1995. Los nuevos senderos de la dirección de personal.
IPADE. Monterrey.
Gatewood, R. D. & D. H. M. Riordan. 1997. The development and test of a model of total quality.
Journal of Quality Management, 2(1): 45-70.
Hair, J. F., R. E. nderson, R. L. Tatham & W. C. Black. 1999. Análisis multivariado. 5a. edición.
Prentice-Hall. Madrid.
Labovitz, G, &. S. Chang. & V. Rosansky. 1993. Cómo hacer realidad la calidad. Díaz de Santos.
Madrid.
Ozawa, M. 1988. Total Quality Control and Management: The Japanese Approach. JUSE Press.
Japón.
Shirouzu, N. & S. Moffett. 2004. El explosivo crecimiento de Toyota amenza su activo clave: la
calidad. The Wall Street Journal, WSJ.COM/Americas.
Siliceo, A., D. Casares, & J. L. González. 1999. Liderazgo, valores y cultura organizacional: Hacia
una organización competitiva. McGraw-Hill. México.
Zhang, Z. 2000. Implementation of Total Quality Management: An empirical study of chinese
manufacturing firms. University of Groningen. The Netherlands.
J. Rositas
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 277–283, 2004
© UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
SMED: El camino a la flexibilidad total
(SMED: The road to total flexibility)
Cruz, J. y M. H. Badii
UANL, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, jesusphd@prodigy.net.mx
Palabras claves: Cambio, flexibilidad total, SMED
Resumen. Este artículo presentará la metodología de SMED (Cambio de dados en un dígito de
minuto) como una alternativa hacia la flexibilidad total, la cuál se propone como una herramienta
vital de competencia ante las condiciones del mercado existentes. Se explicarán los pasos a
seguir para implementar la herramienta y se presentará un caso de estudio en el cuál la
herramienta fue aplicada exitosamente, identificándose como la decisión determinante en la
reducción del tiempo de ciclo por cambios de modelo, incrementando así la eficiencia del sistema
de manufactura. El mercado hoy en día, está caracterizado por elementos determinantes, tales
como: la globalización, una desaceleración económica de nuestro vecino y socio comercial, los
Estados Unidos de Norteamérica, y una industria Asiática emergente. Estos factores combinados,
impactan de manera total la forma de operar de las empresas, debido a que las empresas
requieren implementar diferentes estrategias, tales como: 1) disminuir costos de producción, 2)
incrementar la calidad, e 3) incrementar la flexibilidad y tiempo de respuesta.
Key words: Change, SMED, total felxibility
Abstract. This articles lays out the methodology of SMED (data change in a minute digit) as an
alternative tool towards total flexibility that serves as a vital component for the competioion in the
current market. Steps to conduct this tool are explained, a case study using this instrument is
discussed, and this means is identified as an essential decision tool for time reduction due to
model change, thereby enhancing the eficiency of the products. Today´s market is characterized
by elements such as the globalization, a slow US economy and an emergent Asiatic industry.
These components impact the way the companies operate worldwide, due to the facts that the
companies must implement strategies such as: 1) reduction in production costs, 2) increase in
quality, and 3) increase in flexibility and the response time.
Manufactura Flexible
SMED
�278
El concepto de manufactura flexible, manufactura avanzada o
simplemente manufactura de clase mundial, consiste en un conjunto de
herramientas que ofrecen a la empresa de transformación industrial diferentes
alternativas para el incremento de la productividad y como una consecuencia
posterior de la posición competitiva de la empresa. Antes de seguir más adelante
con el concepto de la manufactura flexible es necesario identificar las variables
relacionadas al proceso de transformación.
Un proceso es un conjunto de etapas secuenciales en las cuales existen cuatro
funciones principales: 1) manufactura: cambio o valor agregado al producto, 2)
inspección: comparación de un objeto contra un estándar, 3) transportación:
implica un movimiento de materiales de un lugar a otro, y 4) demoras: periodo de
tiempo durante el cual se espera hasta ser requerido por otra etapa secuencial de
proceso.
Típicamente las actividades de inspección, transportación y demoras, en
donde no se realiza una transformación directa, pueden ser consideradas como
sobre costos, e inclusive podríamos hablar de gastos, ya que durante estas
etapas, muy difícilmente se puede agregar valor, por lo tanto será necesario
analizar en detalle el porqué debe realizarse una parada de producción e
inspeccionar el producto, transportarlo o inclusive detener su transformación
hasta que otro proceso subsiguiente lo requiera.
Uno de los sobre costos, es el tiempo de preparación, debido a que,
mientras se cambia el procesamiento de un producto a otro, se pierde tiempo, por
lo tanto, es un desperdicio. El SMED, está enfocada a reducir e inclusive a
eliminar el tiempo muerto, por cambios de un producto a otro, comúnmente
conocido como “Set-Up”.
El mercado actual hoy por hoy, demanda productos con un nivel de
complejidad cada vez mayor, y se ve caracterizada por: 1) lotes pequeños de
producción, 2) menor tiempo de respuesta, y 3) reducción de costos.
Lotes pequeños de producción: Los clientes tienden a hacer sus pedidos con
variedad y diversidad, ya no en grandes cantidades de un mismo número de
parte.
Menor tiempo de respuesta. El tiempo total entre la confirmación del pedido
hasta la entrega deberá ser cada vez más corta.
Reducción de costos. Los productores no pueden bajar sus precios bajo un
esquema de guerra de precios sin afectar o poner en riesgo la estabilidad de la
J. Cruz y M. H. Badii
�279
empresa, por lo contrario se debe ofrecer reducciones de precios con base en las
reducciones en los costos de operación, sin alterar el equilibro y el retorno de
inversión peso por peso de la empresa, esto implica mayor productividad y la
búsqueda de hacer productos al nivel más económico posible sin afectar las
especificaciones ni estándares de diseño y producción. La flexibilidad de
operación depende en gran medida de la capacidad que tiene el sistema de
operación de poder producir de una manera ágil y económica, productos y
servicios, en el menor tiempo de respuesta, para esto, existen tres alternativas: 1)
cantidad económica a manufacturar, 2) lote económico, y 3) SMED (cambio
rápido de dados). Cantidad económica a manufacturar (Nicholas, 1998): Se
enfoca que el costo total de producir se verá disminuido o abaratado por una gran
cantidad de productos producidos durante ese cambio de trabajo (véase la
siguiente formula 1).
Formula 1.
Q = EMQ =
2 DS
H 1 − D
p
D = Demanda
S = Costo del Set-Up
H = Costo de mantener el inventario
P = Tiempo de ciclo (Piezas / unidad de tiempo)
Lote económico (Dilworth,1989): Es una técnica que determina el punto
de equilibrio “económico”, entre una corrida larga de producción y los costos
asociados, tales como: El costo total del inventario y el costo total de Set-Up
(véase la formula 2).
Formula 2.
Q =
2 DS
H.
D = Demanda esperada
S = Costo de pedir
H = Costo de mantener el inventario
SMED
�280
SMED (Shingo, 1989): Es una técnica que reduce drásticamente el
tiempo total de Set-Up, por lo tanto el costo asociado al cambio de trabajo se
hace mínimo (formula 3).
Formula 3.
Q=
2DS
Lím
(EMQ) = Lím
S →0
S → 0 H 1 − D
p
S = Costo del Set-up
Bajo esta perspectiva podemos concluir que mientras el costo del Set-Up
sea más bajo (tendiente a cero), la implicación de cambios de trabajo no tendrán
impacto en el sistema de operación, es por ello que el SMED, se le considera un
factor de competencia.
Acorde con lo indicado por el Dr. Nicholas (Nicholas, 1998) los beneficios
principales de una simplificación de la realización de Set-Ups, son: 1) calidad, 2)
costos, 3) flexibilidad, 4) productividad laboral, 5) capacidad, y 6) tiempo de ciclo.
Metodología SMED
El proceso de implantación de la metodología del SMED del Dr. Shingo (Shingo,
1989), consiste en cuatro pasos principales: 1) identificar las actividades internas
y las actividades externas, 2) convertir las actividades internas en externas, 3)
mejorar todos los aspectos del Set-Up, y 4) eliminar el Set-Up.
Identificar las actividades internas y las actividades externas. Primeramente
será necesario realizar un listado de actividades secuenciales realizadas durante
el Set-Up e identificar cuáles son internas (realizadas durante un paro de
máquina) y externas (realizadas durante la operación normal de la máquina)
Algunas técnicas a usar son: Diagramas de recorrido, diagrama de acoplamiento
hombre – máquina, técnicas de tiempos y movimientos y, video filmación con
tiempos.
J. Cruz y M. H. Badii
�281
Convertir las actividades internas en externas. El tiempo en el cuál el sistema
no está produciendo, es decir tiempo en el cual no se agrega valor, se le
considera como desperdicio, por lo tanto se requiere de su eliminación; En esta
etapa, se revisará minuciosamente las actividades internas, para poder
convertirlas en actividades externas y ganar más tiempo productivo. Algunas
técnicas que se pueden usar son: modificación de diagramas de recorridos,
modificación de funciones, puestos, y la forma en que se realizan las actividades.
Mejorar todos los aspectos del Set-Up. Esta etapa está orientada a la
estandarización de actividades, y se podrán utilizar algunas herramientas como:
Instrucciones de trabajo, procedimientos estándares de trabajo, diagramas de
flujo, ayudas visuales y, diagramas de recorrido.
Eliminar el Set-Up. En esta etapa, se deberá analizar el uso de diferentes
mecanismos, como escantillones, poke yokes, plantillas, y demás implementos
que ayuden a reducir drásticamente el tiempo del Set-Up, además se deberá
evaluar el uso de la tecnología para la automatización de ciertas actividades.
Caso de estudio
El caso de estudio se desarrolla en Metalsa, empresa automotriz
dedicada a la fabricación de bastidores para autos, camionetas y camiones. En la
unidad de negocios de estampado, de largueros de camión, se tuvo un problema
grave al enfrentar los nuevos requerimientos del mercado, caracterizados por
pedidos en grandes cantidades pero de una variedad de productos, por lo tanto,
el tiempo de Set-Up se volvió crítico, limitando la flexibilidad y tiempo de
respuesta. En aquel momento existían dos alternativas: Incrementar las corridas
de producción, confiando en un ambiente estable del mercado, lo cuál podría
traer en consecuencia, altos costos de inventario y obsolescencia o reducir los
tiempos de Set-Up, para disminuir inventarios e incrementar la flexibilidad. La
respuesta fue sencilla se optó por la implementación del SMED. Una técnica que
no era nueva, sin embargo había probado ser de éxito en otras empresas.
El inicio del proyecto fue integral, alineando los objetivos de las diferentes
áreas operativas y de apoyo para la reducción del tiempo de Set-Up. Se
establecieron tableros con indicadores para medir la reducción de tiempos, se
capacitó al personal en la técnica del SMED, se video-filmaron los Set-Ups más
SMED
�282
críticos, se le involucró a todo el personal (operativo y administrativo) a revisar los
videos y establecer un método estándar para realizar los cambios de trabajo, esto
resultó al menos en un 30 % de reducción de tiempos. Posteriormente se
implementaron diferentes poke yokes (mecanismos a prueba de error) para
facilitar las operaciones, convirtiendo la mayor cantidad de operaciones internas a
externas.
Al finalizar el proyecto de implantación del SMED, se lograron
reducciones de más del 70 % en promedio en los cambios de dados, lo cuál dio
como resultado, una mayor facilidad en la programación de la producción y en la
confiabilidad de entregas. El mayor beneficio fue el incremento del tiempo
productivo y esto fue logrado a través de la participación y compromiso de todo el
equipo de trabajo, donde través de una sana competencia, poco a poco se
fueron rompiendo los records de producción y de tiempo en el cambio de dados
“Set-Up”.
Conclusiones
La implantación de sistemas como el SMED, dan como resultado un
incremento de la flexibilidad de la operación, logrando así varios beneficios tales
como: 1) incremento en la velocidad de respuesta, 2) disminución de los niveles
de inventario, e 3) incremento de la capacidad productiva.
Uno de los ingredientes vitales para que la técnica del SMED logre ser exitosa, es
el apoyo de la dirección en el proyecto, la capacitación al personal para que todos
conozcan la técnica y aporten ideas en este sentido y el trabajo en equipo, para
lograr una armonía y alineación de objetivos de todas las áreas para lograr la
reducción de tiempos muertos.
Las empresas hoy en día, enfrentan un mercado cada vez más competitivo, por lo
tanto deberán implantar diferentes herramientas de productividad, que le ayuden
a competir y a mejorar su posición en el segmento de mercado en el cuál
participan.
Reconocimientos. Se hace mención especial para la Empresa Métalsa S. de
R.L. UEN Camiones y su equipo gerencial por haber colaborado con especial
interés en el desarrollo de este caso de estudio. Se agradece de primera
intención a Tomas Ochoa Director de Mantenimiento por las atenciones
prestadas y los recursos que tuvo disponibles para realizar esta investigación.
J. Cruz y M. H. Badii
�283
Referencias
Cruz, J. 2004. SMED cambios rápidos de dados. Manufactura, 10: 1.
Cruz, J. 2003. Calidad con un enfoque humano. Manufactura, 12: 1.
Dilworth, B. 1989. Production and Operations Management: Manufacturing and Nonmanufacturing.
4a. Edición Random House Business Division. USA.
Dirección de Internet. http://www.metalsa.com.mx. Septiembre 2004.
Mora, E. y Castillo, A. 2003. Manufactura esbelta: la experiencia Mexicana. Manufactura, 2: 1.
Nicholas, M. 1998. Competitive Manufacturing Management: Continuos Improvement Lean
Production, Customer-Focused Quality. 1ª. Edición. Irvin McGraw-Hill. USA
Roldan, J. 2003. Productividad: confrontando paradigmas. Manufactura, 4: 1.
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SMED
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 285–300, 2004
© 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
La dimensión ética de la gestión de compra:
un caso venezolano en el sector petrolero
(The ethical dimension of administrative purchasing: a
Venezuelan case in the oil sector)
Abreu, J. L.
UANL, Cd, Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, spentauniversity@spentamex.org
Palabras claves: Calidad total, gestión de compra, liderazgo, valores éticos, toma de decisión
Resumen. El trabajo de investigación tuvo como objetivo determinar la relación que existe
entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados, previa
identificación de estos elementos y factores. Se efectuó un tipo de investigación de carácter
descriptivo. La población estuvo conformada por compradores de 46 empresas constructorascontratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela en la Costa Oriental del Lago de
Maracaibo, Venezuela. El diseño de la investigación fue de captación de datos por encuesta,
utilizando un cuestionario compuesto por 40 items. El estudio confirmó el supuesto de que existe
relación entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la
misma. Dentro de un marco ético existe relación entre la gestión de compra y los siguientes
elementos: Relación comprador-proveedor, toma de decisiones, calidad total, empowerment,
problemática ambiental y liderazgo. Los valores éticos más resaltantes en orden de importancia
encontrados en el estudio fueron: confianza, integridad, orden, honestidad, lealtad, respeto,
justicia y responsabilidad.
Key words: Decision making, ethical values, leadership, purchasing management, total quality
Abstract. The researching tasks had the objective of determining the relationship between the
elements of purchasing management and the ethical factor involved, previous identification of
these elements and factors. The type of research had a descriptive orientation. The population
was formed by 46 purchasing executives from construction companies that address their services
to Petroleos de Venezuela, S.A (P.D.V.S.A) in the Western Coast of Maracaibo Lake, Venezuela.
The research design had a survey instrument, applied by means of a questionnaire in a person to
person interview basis to gather the information. The study supported the fact that there is an
important relationship between the elements of purchasing management and the ethical factors
involved in it. Within an ethical frame perspective, there is a significant relationship between the
purchasing function and the following elements: Buyer-supplier relationship, decisión making, total
quality, empowerment, environmental issues and leadership. The most relevant ethical values in
Ética gerencial
�286
order of importance found in the experiment were: trust, integrity, order, honesty, loyalty, respect,
justice and responsability.
Introducción
Existe una corriente del pensamiento científico en el área gerencial que
postula la necesidad de una ética de la empresa, que proponga aquellos valores,
antaño olvidados, que hoy se vivencian como indispensables para construir una
sociedad de una moral saludable.
La empresa está integrada por grupos humanos capaces de generar
riqueza, de responder a necesidades sociales y de evaluar las dimensiones de su
productividad. Considerada así, la empresa se constituye en un ámbito de
relaciones humanas que puede contribuir directamente a la creación de una
sociedad más justa.
Dentro de las empresas, de acuerdo a su estructura organizativa, existe
una importante función cuya misión es la de proveer la logística para el
suministro de insumos, materiales y servicios para garantizar su existencia.
Tal función es la gestión de compra. El éxito o fracaso de la gestión de
compra puede significar el éxito o fracaso de una organización. La gestión de
compra es un área que ha logrado cierto avance de conocimiento científico en
países desarrollados, en donde incluso se han constituido centros de
investigación especializados en el área de compras. En contraposición, en los
países sub-desarrollados o en vías de desarrollo, el área de compra o procura se
considera como una simple actividad administrativa.
En síntesis, la búsqueda por hacer un aporte para cultivar un poco más
los conocimientos que existen en el ámbito de la gestión de compras originó el
presente estudio, por lo cual se estableció como objetivo investigar la relación
que tiene la gestión de compra con los elementos éticos presentes en las
organizaciones, a fin de efectuar propuestas concretas para el mejoramiento de
estas.
Planteamiento del problema
Actualmente se presentan retos importantes para quienes tienen que ver
con la administración efectiva y eficiente de las funciones de compras de
materiales. La planificación de los requerimientos de materiales, la producción a
tiempo, y un énfasis renovado en la calidad y productividad requieren un reexamen de muchos de los conceptos tradicionales de compras. Por ejemplo, el
J. L. Abreu
�287
punto de vista dominante de que fuentes múltiples aumentan la seguridad de
suministro, ha sido desafiado por una tendencia hacia una fuente única.
Toda organización, tanto en el sector publico como el privado, es
dependiente de una manera significativa de los materiales y servicios ofrecidos
por otras organizaciones. Aun la oficina más pequeña necesita espacio, calor,
luz, energía, comunicación y equipo de oficina, mobiliario, papelería y diversos
artículos para realizar sus funciones.
Ninguna empresa es autosuficiente. Por consiguiente, las compras
constituyen una de las funciones básicas de cualquier organización. La estructura
de la función de administración de compras y materiales para obtener una
contribución efectiva a los objetivos es uno de los desafíos de esa gestión. En los
EE.UU. los investigadores del área de operaciones, gerencia de suministros,
economía, estrategia corporativa y mercadeo han observado que las firmas se
están alejando de las relaciones basadas en las transacciones tradicionales a
relaciones mas cooperativas entre comprador-proveedor (Lewis, 1996).
La literatura académica y práctica discuten la necesidad de relaciones
interorganizacionales cooperativas. Las empresas japonesas han mostrado un
mejoramiento significativo en áreas de costos y tecnológicas mediante una fuerte
comunicación entre comprador-proveedor y una mejor coordinación
interorganizacional (Dyer,1994). Una explicación común es que las diferencias en
el desempeño entre los países son debido a diferencias culturales, pero
Nishiguchi (1994) ha obtenido evidencia de que este no es el caso.
Etkin (1994) menciona que en el interior de las organizaciones se
construyen conjuntos de valores y creencias que definen lo permitido y lo
deseable para sus integrantes. En cada una de ellas se encuentran un sistema
de valores congruentes con la misión institucional. A la vez, dichos
establecimientos no son cerrados, sino que funcionan en el marco de un
complejo orden político, social, cultural, jurídico y económico. Las
consideraciones éticas y las normas morales atraviesan las organizaciones y se
proyectan sobre su interior, con distinto grado de adhesión, y si no son aplicadas
íntegramente, al menos operan como una teoría o discurso de la acción, es decir,
legitiman las practicas.
La ética se ocupa de principios y valores de lo considerado deseable,
como guía y para orientación de los comportamientos en una comunidad moral.
La ética se sitúa en la perspectiva del deber ser, en la visión de la función social
de las misiones y de los roles de la organización. Para ello la ética se basa en el
Ética gerencial
�288
concepto de imperativos universales. Es un deber de virtud (no jurídico) que está
fuera de toda condición o interés externo, porque vale por sí mismo.
Carter (1998) afirma que la gestión de compra controla mas del 60% de
la facturación de la mayoría de las empresas. Existe una considerable tentación
hacia un comportamiento no ético cuando se involucran montos tan altos de
dinero.
Esta investigación busca determinar la dinámica interorganizacionall
desarrollada dentro del marco ético de la relación comprador-proveedor y su
impacto en el éxito de la gestión de compra.
Objetivos de la investigación
Objetivo general
• Determinar la relación que existe entre los elementos de la gestión de
compra y los factores éticos involucrados.
Objetivos específicos
a) Investigar los principales elementos que conforman la gestión de compra
en las empresas.
b) Identificar los elementos éticos que influyen en la gestión de compra de
las organizaciones.
c) Determinar los factores organizacionales que afectan la ética en la
relación comprador - proveedor.
d) Demostrar que los elementos éticos son decisivos para establecer una
relación cooperativa entre comprador y proveedor.
Delimitación del estudio
El estudio se llevó a cabo en las empresas constructoras contratistas que
prestan servicio a Petróleos de Venezuela, SA (P.D.V.S.A) en la Costa Oriental
del Lago de Maracaibo, del Estado Zulia, de la República de Venezuela
Específicamente, se aplicó la investigación en empresas que están inscritas en la
Cámara Petrolera - Capítulo Zuliano. La población estará representada por las
personas que realizan la función de compra en las mencionadas empresas. Este
estudio se realizó entre el mes de Abril y Mayo, del año 2002. Se tomó
J. L. Abreu
�289
información de un grupo de 46 empresas contratistas petroleras ubicadas en la
Costa Oriental del Lago.
Antecedentes de la investigación
En un estudio realizado por Janson ( 1998), titulado "Purchasing Ethical
Practices" (Prácticas Éticas en Compra) se determinó que las exigencias éticas
se han incrementado para el personal de compras y para la gestión de compra en
general. Se condujo una encuesta auspiciada por "The Center for Advanced
Purchasing Studies" (CAPS), la cual pertenece a la Asociación Nacional de
Gerentes de Compras de Norteamérica.
Otro estudio sobre "The Ethical Environment Facing the Profession of
Purchasing and Materials Management" (El Ambiente Ético Frente a la Profesión
de la Gerencia de Compra y Materiales), efectuado mediante la consulta a 400
profesionales de compras mediante encuestas por Cooper (1997), se concluyó
que con el ambiente empresarial en general haciéndose cada vez más
competitivo y más tumultuoso, aquellos que integran el área de compras tienen
que enfrentar un ambiente ético lleno de exigencias.
La investigación realizada por Carter ( 1998,) en la que se estudiaron
poblaciones conformadas por 132 empresas compradoras y 88 empresas de
proveedores, sobre los aspectos éticos en la relación global compradorproveedor, presentó los siguientes hallazgos:
(1) Los aspectos éticos involucrados en las relaciones entre los
compradores norteamericanos y sus proveedores extranjeros son
idénticos a aquellos presentes en las compras domesticas.
(2) Los compradores y proveedores identificaron los mismos criterios
ante acciones no éticas, pero existen diferencias significantes entre las
percepciones de cada una de las partes sobre cuan involucrada esta la
otra parte en estas actividades. Es importante que compradores y
proveedores tengan una comunicación abierta sobre sus intenciones en
la transacción de la compra.
(3) Las prácticas no éticas son minimizadas cuando las compañías
comunican sus normas éticas a los proveedores y establecen un espacio
para dar información sobre el aspecto ético.
(4) El entrenamiento ético puede contribuir a que los profesionales de
compra estén mas alerta sobre la importancia del comportamiento ético.
Ética gerencial
�290
(5) Incluir el aspecto ético como parte de la evaluación formal puede
ayudar a reforzar el comportamiento ético en la gestión de compra.
Al analizar las normas éticas y la aceptación de gratificaciones por los
compradores en 259 empresas norteamericanas, Turner (1994) fundamentó sus
estudios en el hecho de que la toma de decisiones ética es un fenómeno del
comportamiento. El estudio mostró que las normas formales y escritas tienen un
fuerte impacto en reducir la aceptación de gratificaciones, pero debe destacarse
que las normas deben aplicarse también a la empresa proveedora para tener
éxito.
En una encuesta diseñada con una variedad de preguntas relacionadas
con lo que es considerado ético dentro de las relaciones entre la organización
compradora y la empresa proveedora, la cual fue aplicada en 45 jefes de
compras de compañías por Hoover ( 1998), se determinó que el 100% de las
firmas tenían normas éticas. La mitad de los encuestados mostraron un completo
desacuerdo con que la ética solo debe relacionarse con la selección de la fuente
proveedora, y opinaron que, más bien, sirve de guía en la relación después de la
selección de la fuente.
McCraken y Callahan (1998) al analizar los datos de 181 encuestados
encontraron que el concepto del almuerzo de negocios esta vigente entre los
compradores y los proveedores. Ni los compradores ni los proveedores creen en
la posibilidad de un alto nivel de conflicto ético en la mayoría de los escenarios de
almuerzo de negocios que ellos fueron solicitados a considerar. 55% de las
empresas presentaron normas éticas escritas o códigos de conducta. La mayoría
(90%) sostuvo que un almuerzo serio es un vehículo importante para desarrollar
relaciones de negocios en una atmósfera relajada. Ellos concordaron en que el
propósito fundamental del almuerzo de negocios es desarrollar un mejor
entendimiento con la persona con que se realiza la negociación.
Al investigar sobre las actitudes del sector público hacia gratificaciones y
aceptación de regalos, Turner (1996) encuestó a profesionales de compra del
gobierno en Carolina del Sur y Alabama, encontrando que el 24% de las
personas sienten que la aceptación de almuerzos no involucra un problema ético.
Aceptar viajes a las plantas de los proveedores no involucran problemas éticos
según el 42% de los compradores. Regalos de pequeño valor fueron
considerados aceptables para el 5% de los participantes. El estudio concluyó que
cuando un proveedor otorga un regalo a un comprador, espera algo a cambio;
por esta razón la mejor norma es la de no recibir ningún tipo de regalo.
J. L. Abreu
�291
En un estudio sobre los antecedentes de la confianza en la relación
cooperativa entre el comprador y el proveedor Bechtel (1998) analizó 359
organizaciones y determinó la existencia de tres tipos de confianza:
(a) Confianza basada en el control. La confianza es sostenida por el castigo.
Esta amenaza de sanción representa un motivador más importante que la
recompensa. Involucra un alto grado de seguimiento para evaluar si la otra
parte es oportunista.
(b) Confianza basada en el conocimiento. Se fundamenta en la
previsibilidad, en conocer a la otra parte tan suficientemente que su
comportamiento puede ser anticipado. Se basa más en la información que en
la amenaza como motivadora.
(c) Confianza basada en la identificación. Está basada en la identificación
con los deseos e intenciones de la otra parte. La confianza existe porque las
partes efectivamente comprenden y aprecian recíprocamente sus intereses.
Un entendimiento mutuo se desarrolla a medida que cada una de las partes
entiende las motivaciones y problemas de la otra parte.
Al analizar los tipos de confianza en la relación comprador- proveedor, la
investigación también condujo a identificar los tres componentes principales de
la confianza: honestidad, integridad y benevolencia. Además, se estimó que la
relación debe avanzar mas allá de estos elementos hacia la apertura, la equidad
y la empatía entre las partes. Los resultados del estudio sugirieron que la
confianza en un individuo no se traduce automáticamente en la confianza en una
organización.
Tipo de Investigación
El tipo de investigación es de carácter descriptivo, ya que en ella se
evalúan y describen características o variables de una situación particular en uno
o más puntos del tiempo (Hyman, 1981). En este caso especifico se evalúa y
describe la gestión de compra y la dimensión ética, mediante sus indicadores;
además se consideran correlaciones entre los indicadores que conforman la
gestión de compra.
Según Padua (1996), estos estudios plantean el interés específicamente
en las propiedades del objeto o situación y dan como resultado un diagnostico.
Ética gerencial
�292
Diseño de la investigación
El diseño de esta investigación fue de campo con el método de captación
de datos por encuesta, donde se obtuvieron datos acerca de la opinión de
empresas que ejercen las funciones de gestión de compra en la empresa, en
forma directa sobre la realidad.
Para este tipo de estudio se utilizó la encuesta, la cual según Hyman
(1981) es el método útil por excelencia cuando se desea recolectar datos que un
grupo de personas puede proporcionar según su experiencia.
La importancia de este diseño de campo según Sabino (1992), reside en
que permite al investigador cerciorarse de las verdaderas condiciones en que se
han conseguido los datos, haciendo posible su revisión o modificación en caso de
que surjan dudas en cuanto a su calidad. Esto, en verdad, garantiza un mayor
nivel de confianza para el conjunto de la información sostenida.
Población y muestra
La población o universo estuvo conformado por 46 compradores o
personas que ejercen la función de gestión de compra en las empresas
constructoras contratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela, S.A,
las cuales están ubicadas en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, del Estado
Zulia.
Técnicas de recolección de datos
Para la recolección de los datos se utilizó como técnica de recolección de
datos la entrevista mediante un contacto cara a cara con un instrumento o
cuestionario estructurado con preguntas cerradas. Según Hyman (1981), la
entrevista cara a cara proporciona flexibilidad en la interacción con el
entrevistado y por lo tanto crea un clima de tal que permite alcanzar cierto detalle,
y la situación puede ser adaptada a la medida de cada sujeto.
Análisis y discusión
Relación proveedor-comprador
El 100% de los entrevistados estuvieron de acuerdo en que los valores
éticos deben considerarse en el proceso de selección de proveedores. En este
J. L. Abreu
�293
mismo orden de ideas, Carter (1998), en un estudio de investigación identificó al
aspecto ético como parte importante en la evaluación formal para reforzar el
comportamiento ético en la gestión de compra. De acuerdo a los resultados, el
95.6 % de los entrevistados afirmó lo inaceptable del incumplimiento de los
tiempos de entrega. Con relación a la calidad del producto comprado el 84.4%
de los compradores negó ser flexible en cuanto a la calidad del producto que
ofrecen los proveedores. El 93.5% piensa debe existir una buena relación entre
proveedor y comprador para garantizar el cumplimiento de los objetivos de la
gestión de compra. Los resultados mostraron, además, a un 73.9% de los
compradores opinaron como una relación cooperativa con sus proveedores le
otorga beneficios económicos a la organización a la cual pertenecen. Un 89.1%
de la muestra estimó la importancia para la relación comprador-proveedor de
considerar los requerimientos del cliente. Esto coincide con la investigación
realizada por Carter (1998) en la cual se determinó la importancia de una
comunicación abierta sobre los detalles de las compras.
Toma de decisiones
El 66.7% de los compradores manifestó la opinión de que al tomar una
decisión debe tomarse en cuenta solamente los intereses de la firma. Sin
embargo, resulta interesante observar como el 89.1% de estas mismas personas
expresó la importancia de considerar el bien común al tomar decisiones. En este
mismo orden de ideas, el 78.3% de los entrevistados afirmó se debe consultar al
proveedor en la toma de decisiones, cuando este se vea afectado de alguna
manera. También se encontró a un 97.8% de los compradores con un
criterio sobre toma de decisiones completa-completamente participativa
y el 95.6% de los mismos afirmó es necesario considerar los valores éticos en
ese proceso.
Los resultados sobre la toma de decisiones concuerdan con las
conclusiones de Janson (1996) donde se establece que el personal de compras
realiza prácticas gerenciales relacionadas con la toma de decisiones dentro de
normas éticas aceptables.
Ética gerencial
�294
Calidad total
Todos los entrevistados (100%) coincidieron en que una buena gestión
de compra debe ajustarse a un programa de calidad total, y el 91.3% de estos
expresó la necesidad de incluir una normativa ética para tener éxito en los
programas de calidad total. En este mismo orden de ideas, el 84.8% sostuvo la
rentabilidad de incorporar criterios valorativos en los programas de calidad total
establecidos en las organizaciones.
Empowerment
De acuerdo a los análisis efectuados, el 93.5% de los compradores opinó
que la asignación de poder facilita la gestión de compra. El 100% se apegó al
criterio sobre la necesidad tener confianza en la gente a la que se le asigna ese
poder, y también coincidieron en esa misma magnitud (100%) en cuanto a tener
prudencia al momento de delegar las responsabilidades. En un estudio anterior
sobre delegación de poder en el ambiente ético Cooper (1997) se determinó, de
una forma similar al presente resultado, la necesidad de una relación ética entre
los gerentes y sus subordinados, resaltándose la ayuda potencial de los atributos
personales, ambiente organizacional y condición profesional.
Ética ambiental
Se determinó que el 97.9% de los compradores no estuvieron de acuerdo
con hacer compras que tengan efectos nocivos en el ambiente, y un 76.1% alegó
que es más importante respetar al ambiente que cumplir con el cliente. El 76.1%
estuvo de acuerdo en no anteponer los intereses de la organización que
perjudiquen al ambiente y en el mismo nivel (76.1%) de los entrevistados acordó
en solamente tener relación con proveedores que sean eco-compatibles.
Los resultados sobre ética ambiental se adhieren al enfoque planteado
por Kolarsky (1999) donde establece el respeto al ambiente como una expresión
de dignidad humana, respeto a sí mismo y respeto a los demás.
Liderazgo
Según la información obtenida el 100% de los compradores entrevistados
sostuvo que es necesario que los jefes respeten a sus subordinados, y en la
toma de decisiones deben estar involucrados tanto jefes como subordinados,
J. L. Abreu
�295
según el 97.8% de las personas sometidas a la entrevista. Un significativo 100%
afirmó deben tomarse en consideración los derechos de los empleados, y
aplicarse estrategias de otorgamiento de poder para asegurar el éxito de la
gestión de compra.
El análisis de los aspectos de liderazgo arrojó elementos similares a las
conclusiones presentadas por Kanungo y Mendosa (1996) en las cuales se
definió que los lideres organizacionales son verdaderamente efectivos cuando
sus acciones son guiadas por un criterio de respeto hacia sus subordinados.
Valores éticos
La consideración de los valores éticos en la gestión de compra no
significa perdida de tiempo ni de dinero para la organización, así lo manifestó el
100% de los entrevistados, y casi la totalidad (97.8%) respaldó esto al reconocer
la rentabilidad de aplicar una normativa ética en la gestión de compra.
En la investigación, al aplicar el análisis de frecuencia se determinó que
el valor confianza es el más considerado para compartirse entre compradores y
proveedores. En este sentido, ocupó el primer lugar en los tres niveles de
prioridad estudiados.
Para la toma de decisiones, los tres principales valores tomados en
cuenta en orden de importancia fueron confianza, justicia y responsabilidad.
Al someter a estudio los valores a tomarse en cuenta en un programa de
calidad total, el valor orden fue seleccionado por los entrevistados en todos los
niveles de prioridad analizados. Con relación al otorgamiento de poder, se
determinaron tres valores en ese proceso, en orden de importancia, son los
siguientes: confianza, lealtad e integridad.
En referencia al liderazgo, se encontró al valor integridad ocupando el
primero y el segundo nivel de prioridad. El tercer nivel de prioridad lo ocuparon
dos valores: confianza y lealtad. Al enfocar la gestión de compra como tal, la
honestidad ocupó el primero y segundo lugares, y el orden fue considerado
como tercera prioridad en los valores a ser tomados en cuenta. Para lograr la
satisfacción del cliente, los compradores consideraron entre los valores más
importantes al respeto, como primera prioridad; confianza, como segunda
prioridad; lealtad y responsabilidad, como tercera prioridad. Los valores
identificados a nivel personal influenciando al comprador en la gestión de
Ética gerencial
�296
compra son confianza, integridad y respeto, en niveles de primera, segunda y
tercera prioridad, respectivamente.
En la tabla 1 se presentan los resultados de un análisis por valores en
forma individual con relación a los elementos de la gestión de compra y los
factores éticos, en forma general, se estableció son siete (07) el total de valores
que fueron considerados por los compradores, los cuales en orden de
importancia son los siguientes:
(1) Confianza con 35.42% de los puntos asignados.
(2) Integridad con 16.67%.
(3) Orden con 14.58%.
(4) Honestidad con 10.41%.
(5) Lealtad con 8.33%.
(6) Respeto con 6.25%
(7) Justicia con 4.17%
(8) Responsabilidad con 4.17%
Tabla 1. Puntaje obtenido por los valores éticos a nivel general.
Valores
Confianza
Integridad
Orden
Honestidad
Lealtad
Respeto
Justicia
Responsabilidad
Total
Puntos
17
8
7
5
4
3
2
2
48
%
35.42
16.67
14.58
10.41
8.33
6.25
4.17
4.17
100
Al analizar los estudios presentados por Nishiguchi (1994) se puede notar
una coincidencia importante con los resultados de la presente investigación.
Según ese investigador, la práctica de establecer valores basados en la
confianza y la integridad ha logrado mejorar la calidad e incrementar la
productividad del sistema integral proveedor-comprador. Sin embargo, Bechtel
(1998) aclara que la confianza en un individuo no se traduce automáticamente en
la confianza en una organización.
J. L. Abreu
�297
Conclusiones
En el estudio realizado se logró determinar que existe relación entre los
elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la
misma. Así mismo, se investigaron los principales elementos que conforman la
gestión de compra en las empresas estudiadas. Además, se identificaron
elementos éticos que influyen en la gestión de compra de las organizaciones y se
demostró que los elementos éticos son decisivos para establecer una relación
cooperativa entre comprador y proveedor.
Utilizando como referencia los supuestos implícitos formulados en la
investigación se puede concluir lo siguiente:
(a) La gestión de compra es un espacio para la aplicación de los
principios éticos en el marco de la definición ética de la organización.
(b) Existe relación entre los principios éticos y los elementos de la gestión de
compra.
(c) Los factores éticos que deben estar presentes en la gestión de compra
son beneficiosos para la relación entre la organización y sus proveedores.
(d) Al definir y aplicar los principios éticos mejora la gestión de compra.
(e) Compartir los valores éticos entre la organización y los proveedores
mejora la gestión de compra.
(f) Practicar principios éticos mejora la calidad de los productos.
(g) Es rentable para la organización aplicar normas éticas en la gestión de
compra.
(h) También es rentable incorporar criterios éticos en los programas de
calidad que se aplican en la gestión de compra.
Los resultados obtenidos demostraron que dentro del marco de la gestión
de compra existen factores éticos significativos que deben tomarse en
consideración en las siguientes áreas estudiadas:
• Relación comprador-proveedor
• Toma de decisiones
• Calidad total
• Empowerment
• Problemática ambiental
• Liderazgo
Ética gerencial
�298
Si se hace una síntesis de los resultados obtenidos en cuanto a los
valores éticos más resaltantes presentes en la gestión de compra tenemos que
en orden de importancia fueron los siguientes:
(1) Confianza: presente en la relación entre compradores y proveedores,
toma de decisiones, empowerment, liderazgo, satisfacción del cliente, a nivel
personal (comprador).
(2) Integridad: presente en empowerment, liderazgo y a nivel personal.
(3) Orden: presente en calidad total y en la gestión de compra como tal.
Honestidad: presente en la gestión de compra como tal.
(4) Lealtad: presente en empowerment, liderazgo y satisfacción del cliente.
(5) Respeto: presente en satisfacción del cliente y a nivel personal.
(6) Justicia: presente en toma de decisiones.
(7) Responsabilidad: presente en toma de decisiones y satisfacción del
cliente.
Recomendaciones
Al reflexionar sobre los resultados y conclusiones arrojados por el
presente estudio de investigación puede entenderse con suma claridad la
estrecha relación que existe entre los fundamentos de la ética y la gestión de
compra. Estas determinaciones deben servir de base concreta para justificar el
establecimiento de estrategias para un enfoque ético de la gestión de compra.
En la cultura organizacional de las empresas estudiadas no existe de
manera formal lineamientos que estimulen y enmarquen el comportamiento ético
de los empleados en todos los niveles jerárquicos, todas las acciones en este
sentido se llevan informamente y se supone que son intrínsecas en los
individuos.
Los elementos de la gestión de compra deben considerarse muy
estrechamente ligados a los principios éticos que se fundamentan en la
confianza, la integridad, el orden, la honestidad, la lealtad, el respeto, la justicia y
la responsabilidad. Por esta razón, es preciso recomendar que las
organizaciones propicien un estilo empresarial de contenido ético.
Se justifica plenamente en la gestión de compra un enfoque de
administración por valores, ya que este ofrece la capacidad de rediseñar culturas
organizacionales y facilitar el gobierno de los cambios estratégicos de la empresa
para adaptarse a su entorno y para superar sus tensiones internas. Puede utilizar
los valores para encauzar procesos hacia una nueva visión estratégica.
J. L. Abreu
�299
Debe utilizarse un criterio valorativo para formular la visión, la misión y la
cultura operativa de las empresas. En este sentido, toda empresa
estructuralmente organizada ha de tener explícitamente definidos los grupos de
valores o principios compartidos que orienten sus objetivos de acción cotidianos.
Es necesario promover una gestión de cambio que integre un liderazgo
legitimador del empleo de recursos tanto de personas como de tiempo y dinero,
que este orientado a consolidar puntos fuertes y reforzar puntos débiles mediante
la construcción colectiva de valores que sustenten nuevas estructuras, nuevos
procesos internos y nuevas políticas organizacionales. Así será posible realizar la
visión estratégica de hacia donde va la empresa para defenderse de las
amenazas y aprovechar las oportunidades de su entorno cambiante. Debe
agregarse, que esta gestión de cambio tiene que integrar armónicamente los
valores de orientación al sistema (empresa) y los valores de orientación a la
persona (empleado).
Otro punto importante que debe destacarse es la aplicación de criterios
éticos para la selección, tanto del personal como de los proveedores, lo que
puede denominarse selección por valores. Por supuesto, un requisito lógico
imprescindible es que la empresa haya definido previamente cuales son sus
principios esenciales de acción. En este tipo de selección, debe requerirse que
los valores del individuo o del proveedor estén en sintonía con la visión y la
misión de la empresa, y también con su cultura operativa.
Es recomendable que las empresas contemplen programas de
formación y desarrollo de valores que potencien la creatividad, el trabajo en
equipo, el respeto medioambiental, la confianza, la honestidad, etc. Es decir, que
consideren de forma especifica todo el conjunto de valores que garantizan el
éxito de la empresa. Por supuesto, se entiende que los valores no se modifican
con un curso de formación más o menos convencional, sino a través de acciones
de formación en las que las personas tengan ocasión de desaprender antiguas
creencias.
Toda empresa que tenga interés en potenciar el rendimiento de sus
empleados, no solo el personal de compra, ha de estar mejorando
constantemente los sistemas de salario, bonos, flexibilidades horarias,
oportunidades de desarrollo, planes de carrera, etc. Y si desea que los valores
fundamentales se tomen verdaderamente en serio, es imprescindible
recompensar adecuadamente los esfuerzos que se realicen para traducirlos en
Ética gerencial
�300
acciones. Puede afirmarse que las conductas cotidianas dentro de la empresa se
producen en función de cuáles valores son los recompensados y cuáles no.
Para finalizar, se abren las puertas para la utilización del presente estudio
como punto de partida para otras investigaciones que puedan profundizar en
aspectos más especializados y prácticos, ya que con ellas se harán aportes
importantes a nuevas dimensiones del conocimiento sobre las organizaciones
que contribuyan a su supervivencia en el tiempo.
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J. L. Abreu
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 301–319, 2004
© 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
Seguimiento a egresados de contaduría y administración:
instrumento estratégico de la educación superior
(The alumni program for the graduates from accounting and
administration: a strategic tool in higher education)
Barragán, J. N.
UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, jbarragan@sa.uanl.mx
Palabras claves: Educación superior, egresados, ex alumnos, misión y visión, seguimiento
Resumen. Durante el proceso de vinculación de trabajos de investigación en centros educativos
en las áreas de estudio de contaduría y administración, ha sido posible el llegar a constatar que
en varios de estos centros educativos, no se da un seguimiento formal y profesional a egresados
de las diferentes carreras de contaduría y administración, y las pocas universidades que tiene
implementado un sistema de seguimiento a egresados, no le otorgan crédito, ni mucho menos
importancia como instrumento de planeación estratégica. Se limitan simplemente a la creación
de bancos de datos, comúnmente llamados de “ex alumnos”, cuyo principal objetivo es servir de
directorio actualizado para envío de invitaciones a eventos de capacitación y fiestas y
celebraciones institucionales. Como se menciona anteriormente, no se ha sabido apreciar por
parte de las escuelas de contaduría y administración, la importancia que tiene un programa de
seguimiento de egresados, para el desarrollo y soporte de la planeación estratégica de estos
centros educativos, y sobre todo me llama la atención, que no se ha sido posible apreciar, la real
falta de orientación, o por que no llamarle “tutoría”, que leude requerir un egresado al enfrentarse
al campo profesional, además de constituir una invaluable fuente de retroalimentación y medida
de evaluación para la institución, sobre el nivel académico de sus egresados, y en consecuencia,
monitor del progreso obtenido en su práctica profesional.
Key words: Alumni, higher education, follow up, graduates, misión and vision
Abstract. During the process of linking the research works in educational centers in the areas of
accounting and administration, it has been possible ending up verifying that in several of these
educational centers, a formal professional pursuit is not given to alumni or as we said in Mexico,
"graduates", of different accounting and administration undergraduate and graduate programs.
Furthermore, the few universities that have implemented a follow up system for their graduates, do
not grant it the proper credit, as a true instrument of strategic planning. Those systems are simply
limited to the creation of databases, commonly "alumni'" whose main objective is to serve as up-toSeguimiento de egresados
�302
date directory for delivering invitations to training events and parties and institutional celebrations.
As it was mentioned previously, it has not been known how to appreciate on the part of the
accounting and administration schools, the importance that an alumni program pursue, for the
development and support of the strategic planning of these educational centers, and that is the
reason why it has not been possible to appreciate, the real lack of orientation that a graduate
requires when facing the professional field. Moreover, it constitutes an invaluable feedback source
and evaluation measure for the institution for the academic performance and level of their
graduates, and in consequence, it monitors the progress achieved in professional practices.
Objetivo
En el contenido de este artículo, se plantea la urgente necesidad en las
universidades, facultades y centros de estudios, de implantar y mantener un
programa de seguimiento a egresados que permita conocer el resultado de sus
procesos educativos, de sus experiencias a través de sus años de estudio, y
como se han llegado a desarrollar sus egresados en el campo laboral. Las
instituciones, deben entender que el proceso de educación que lleva al alumno
hacia el término de sus estudios, no termina necesariamente al graduarse, sino
que a partir de ese momento es donde comienza la eficiencia institucional
evaluada a través de sus egresados; la cual debe ser utilizada como instrumento
de mejora continua en todos sus procesos.
Durante el trabajo de campo y la aplicación de diversos instrumentos, fue posible
encontrar aspectos muy importantes en el seguimiento de egresados, los cuales
se pueden clasificar en dos tipos: las respuestas de los egresados sobre los
diferentes aspectos de su aprendizaje y aprovechamiento en las aulas, y las
respuestas de la comunidad con respecto a los egresados.
Estas dos fuentes de información fueron muy útiles en la preparación de
estrategias orientadas a la actualización, y sobre todo adecuación de los planes y
programas de estudio, también como, para evaluar la participación e influencia de
la sociedad en el desarrollo profesional del egresado.
Es particularmente interesante, el poder observar como se obtienen respuestas
inesperadas de los egresados, así también como, de las actitudes que llegan a
adoptar los centros educativos cuando los alumnos pasara a formar parte de sus
egresados, y dejan de ser sus alumnos “inscritos”.
Barragán, J. N.
�303
Calidad de la educación universitaria y los retos del siglo XXI
Uno de los fundamentos mas importantes del programa de seguimiento a
egresados se localiza precisamente en la filosofía de la calidad universitaria que
adopta como lema cada institución educativa. En seguida se muestran algunos
de los aspectos mas importantes concebidos dentro de la calidad universitaria y
sus retos para el siguiente milenio.
Comprender el término calidad en la educación superior universitaria
requiere una explicación de las diferentes dimensiones y los ejes fundamentales,
desde donde se puede reconocer la calidad de un sistema educativo. Esto implica
reconocer que en lugar de un problema teórico, uno se enfrenta con el paradigma
de distinguir que la calidad es parte de un ineludible compromiso profesional
académico, de poner a disposición de los tomadores de decisiones un marco de
acción para lograr la excelencia del proceso educativo. La ponencia tiene como
objetivo explicitar con claridad la serie de opciones ideológicas y pedagógicas
que enfrenta un tomador de decisiones cuando intenta mejorar la calidad de la
educación, para enfrentar los retos del siglo XXI.
La referencia a la calidad se utiliza indiscriminadamente para justificar
cualquier decisión: reformas e innovaciones universitarias, proyectos de
investigación, conferencias y congresos científicos y profesionales. Todas estas
actividades y otras muchas se colocan bajo el gran paraguas de la calidad,
porque obviamente nadie puede objetar la calidad como objetivo de un proyecto,
de una institución o de un programa de acción. Todos desean una Educación
Universitaria de calidad, nadie quiere una Universidad mediocre. La búsqueda de
la excelencia, grado máximo de la calidad, es un argumento inatacable. Sin
embargo, se torna en problema cuando intentamos precisar en qué consiste la
calidad en la educación universitaria, puesto que el concepto en general
representa ambiguo y equívoco.
El énfasis actual en la calidad, característico en el ámbito general de la
educación, se manifiesta de forma inequívoca en el sector universitario donde se
proyectan, además, las tendencias que apuntan al control de las empresas
económicas. En efecto, durante la última década, la preocupación por la
evaluación de la calidad de la educación universitaria, constituye un rasgo
esencial de la educación superior en los países más desarrollados. En Europa, la
evaluación del profesorado universitario (calidad de la docencia y productividad
científica) es una práctica generalizada; y la tendencia a converger con las
corrientes europeas y americanas en su preocupación por la calidad de la
Seguimiento de egresados
�304
educación universitaria se refleja nítidamente en América Latina, en la
multiplicación de congresos y reuniones nacionales e internacionales sobre el
tema.
Se está en un mundo cambiante vertiginosamente y los dinamismos
tienen enormes impactos sobre la misión de las universidades públicas. La
corriente de cambio, para enfrentar los retos del Siglo XXI, ha chocado con el
muro de la autonomía; las universidades no son instituciones que usualmente
reaccionen con rapidez a cambios en su medio, sobre todo si recibe presiones
externas (gobierno u organismos internacionales). Inducir al consenso entre los
diferentes actores parece ser el mecanismo que generará el cambio, por lo tanto,
se hace necesaria una comprensión clara del ámbito de la calidad de la
educación universitaria.
Paradigma tradicional > mejorar la calidad de la educación para
satisfacer la demanda de mercado.
Nueva visión > mejorar la calidad de la educación para crear nueva
oferta de mercado (innovación, ciencia y tecnología).
La calidad de la educación universitaria
El movimiento actual en pro de la elevación de los niveles de calidad de
la Educación superior propone, en primer lugar, un esfuerzo clarificador del
concepto de calidad y sus implicaciones. La primera aproximación específica a la
calidad educativa, además de la permanente y tradicional referencia a una "buena
educación", a un "buen plan de estudios" o a una "buena Universidad",
corresponde históricamente al periodo de euforia planificadora y desarrollista,
centrado en la década de los años sesenta y el concepto es utilizado sin claras
connotaciones teóricas.
La calidad se atribuye a la acción de los factores cualitativos, es decir,
aquellos elementos que no pueden expresarse cuantitativamente, o presentan
serias dificultades a la cuantificación. Estos elementos están relacionados
fundamentalmente con los procesos que determinan la llamada Eficacia Interna
del Sistema o Calidad de la Educación (Diez Hochleitner, 1969; Beeby, 1970).
Recientemente, y en relación con este tema, la calidad como eficacia
interna de los sistemas e instituciones de educación universitaria aparece como
reacción a la insuficiencia de los indicadores cuantitativos de eficacia y
productividad, y se vincula con las características, consideradas cualitativas, de
los procesos y productos de la Universidad. Sin embargo, actualmente la
Barragán, J. N.
�305
educación superior no sólo preocupa a los participantes en el proceso educativo
(profesores, alumnos, investigadores y rectores universitarios) y, a los gobiernos
y sus agencias, sino también a los empresarios y empleadores que consideran a
las instituciones universitarias como centros de capacitación de profesionales de
alto nivel y de producción de conocimiento y tecnología esenciales para mantener
el ritmo de desarrollo económico. Por esto, se ponen de manifiesto nuevas
vinculaciones de la calidad universitaria con factores de costo-efectividad y costobeneficio.
A pesar de la gran masa de literatura sobre calidad de la educación en la
perspectiva de la gestión (control de calidad, auditoria, valoración, políticas y
asignación de fondos, públicos, entre otros.), el concepto de calidad ha quedado
en la penumbra. Partiendo de esto, Harvey y Green (1993), analizan cinco
diferentes concepciones de calidad y su relevancia para la educación superior.
Tales como:
- fenómeno excepcional.
- logro de un propósito.
- perfección o coherencia.
- relación valor - costo.
- transformación (cambio cualitativo).
Calidad como fenómeno excepcional
Esta concepción acepta como axiomático que la calidad es algo especial.
Además, se pueden distinguir tres variantes de esta noción: la idea tradicional, la
calidad como excelencia y la satisfacción de un conjunto de requisitos.
La noción tradicional de calidad implica distinción, clase, exclusividad,
elitismo y, en gran medida, un aspecto inaccesible para la mayoría. La calidad,
según esta concepción, no puede ser juzgada ni medida, y es contrastada con un
conjunto de criterios. No se intenta definir la calidad así concebida, simplemente
se reconoce cuando existe.
La calidad como excelencia implica la superación de altos estándares,
está muy vinculada con la concepción tradicional, pero se identifica los
componentes de la excelencia. Ésta radica en los insumos y los productos o
resultados. Una Universidad que atrae a los mejores estudiantes, los mejores
profesores, los mejores recursos físicos y tecnológicos, por su propia naturaleza,
es de calidad, es excelente y producirá graduados de alta calidad. El énfasis de
esta concepción en los "niveles" de entrada y salida constituye una medida
Seguimiento de egresados
�306
absoluta de la calidad y la noción de "centros de excelencia" se apoya en esta
concepción.
Astin (1990) señala que la excelencia, en este sentido, a menudo es
juzgada por la reputación de la institución y el nivel de sus recursos. Ambos
elementos se refuerzan, puesto que un alto nivel de recursos respalda la buena
reputación institucional, y a la vez que ésta atrae nuevos bienes. Por
consiguiente, la excelencia abarca tanto los elementos de entrada al sistema
como los de salida y puede ser definida como "hacer bien las cosas adecuadas"
donde el nivel de la salida es función del nivel de la entrada. De modo que,
cuando se habla de "centros de excelencia" se está utilizando esta noción de
calidad excepcional.
La calidad como satisfacción de un conjunto de requisitos se identifica,
generalmente, con la de los productos que superan el "control de calidad". Los
contrastes se basan en criterios alcanzables destinados a "rechazar" los
productos defectuosos, es el resultado del "control científico de calidad", pues
supone la conformación de acuerdo con unos estándares, la cual implica que la
calidad mejora conforme se elevan los estándares.
Esta forma de concebir calidad presupone que los estándares son
objetivos y estáticos; no obstante, éstos son acordados y sujetos a nuevas
negociaciones, a la luz de cambios en las circunstancias. También implica que
existen cualidades comunes susceptibles de ser medidas y evaluar el grado de
desempeño. Sin embargo, desde los años 80 los estándares se están viendo
como un punto de preocupación en diversos países, por cuanto parecen opacar
la creatividad e innovación institucional tan importantes en un mercado
interinstitucional altamente competitivo.
Por otra parte, se ha visto que es posible la provisión de estándares no
universales para la educación superior, pues dan a las instituciones una
oportunidad de aspirar a tener calidad en la medida que distintos conjuntos de
estándares sean formulados para distintos tipos de instituciones (Crawford,
1992).
Sin embargo, la introducción de estándares relativos versus absolutos
para juzgar las instituciones provoca inquietud en relación con grados de
comparación, además de que muchas veces no se sabe mucho respecto de los
criterios utilizados para formular dichos estándares. De manera que podría no
estarse de acuerdo respecto de la calidad un producto, aun cuando esté
conforme con ciertos estándares. Es posible que esto se deba al hecho de que
Barragán, J. N.
�307
calidad, según estándares relativos, parece subestimar la noción de que ésta
implica un aspecto por encima de lo común y el cumplimiento de estándares
podría ser visto como común u ordinario y en ningún caso excepcional.
Calidad como logro de un propósito
Este enfoque va más allá de los procesos y los productos o servicios. La
calidad tiene sentido en relación con el propósito del producto o servicio, lo cual
implica una definición funcional. De modo que existe calidad en la medida en que
un producto o un servicio se ajustan a las exigencias del cliente, es decir la
dimensión más importante de la calidad es la funcionalidad. Por lo tanto un
producto "perfecto" es totalmente inútil si no sirve para satisfacer la necesidad
para la que fue creado.
En el contexto de la educación superior, el concepto de calidad, según
los requerimientos del cliente, provoca varias interrogantes. Primero, ¿Quién es el
cliente de la educación superior?, ¿Son clientes los estudiantes o las agencias
que aportan recursos; los empleadores o los padres que pagan por la educación
de sus hijos?, ¿Qué son los estudiantes?, ¿Son clientes, productos o ambos? O
quizás se debería hablar de los estudiantes como "consumidores" de la
educación, pues son ellos quienes ingresan al sistema, "sufren" el proceso y
emergen "educados".
Calidad como relación costo-valor
Ésta posición es mantenida por algunos gobiernos, cuando exigen a las
universidades que justifiquen los costos (inversiones y de operación). La idea de
eficiencia económica está en la base de esta noción, pues incluye como eje
central el mecanismo de "accountability" (rendición de cuentas) al público
contribuyente de los sistemas públicos.
La efectividad, desde esta perspectiva, es considerada en términos de
mecanismos de control (auditorías de calidad), resultados cuantificables
(indicadores de desempeño) y evaluaciones de la enseñanza y de la
investigación. La idea no es utilizar los recursos para mejorar una calidad
mediocre, sino que retirar los recursos del desempeño mediocre y estimular la
búsqueda de lo mejor.
El individualismo económico, bajo la forma de fuerzas de mercado y la
competencia, apuntalan este enfoque, puesto que en una situación de
competitividad la misión de las instituciones determinadas por el "nicho" en el
Seguimiento de egresados
�308
mercado conduce, inevitablemente, a la noción de "valor por dinero". Aquellos
que creen en esta idea esperan enrolar a más gente en educación superior con
una mínima inversión disminuyendo así el costo - efectividad y aumentando la
competencia por recursos y buenos estudiantes.
Calidad como transformación
Esta noción se basa en el "cambio cualitativo", cuestiona la idea de
calidad centrada en el producto, pues considera que la calidad radica, por un
lado, en desarrollar las capacidades del consumidor (estudiante) y, por otro, en
posibilitarle para influir en su propia transformación. En el primer caso, el "valor
agregado" es una medida de calidad en términos del grado en que la experiencia
educativa incremente el conocimiento, las capacidades y las destrezas de los
estudiantes. En el segundo, supone una implicación del estudiante en la toma de
decisiones que afectan su transformación que, a la vez, proporciona la
oportunidad de ampliar sus posibilidades para participar en la vida profesional.
Esta idea de calidad como transformación cuestiona la relevancia del
enfoque de calidad centrado en el producto a la educación superior (Elton, 1992),
dado que la educación no es un servicio para un cliente, sino que un proceso
continuo de transformación del participante, sea estudiante o investigador. Por
ende esto lleva a dos conceptos de calidad transformacional en educación: el
enriquecimiento del consumidor y el reforzamiento del consumidor.
Una educación de calidad es aquella que efectúa cambios en el
participante y presumiblemente lo enriquece. Esta noción de "valor agregado"
otorga un sentido sumativo a este enriquecimiento (Astin, 1985), pues el "valor
agregado" es una medida de cualidad en tanto la experiencia educacional
enriquezca el conocimiento, las habilidades y destrezas de los estudiantes
(Goverment, 1991). Por lo tanto, una institución de alta calidad es aquella que en
gran medida, enriquece a sus estudiantes (Astin, 1990). De modo que la
determinación del valor agregado depende de la metodología y lo que se define
como valor.
Cuando se mide el "valor agregado", por ejemplo en términos de la
formación o conocimientos a la entrada y salida del proceso, se obtiene un
indicador cuantificable de "valor agregado", pero se ignora la naturaleza de la
transformación cualitativa.
El segundo elemento de la calidad transformativa es la entrega de poder
que se da al alumno (Harvey y Burrows, 1992), lo cual implica otorgar poder a los
Barragán, J. N.
�309
estudiantes para influir en su propia transformación. Ello permite, por una parte se
involucra al estudiante en el proceso de toma de decisiones que afecta su propia
transformación. Tal como señala Müller y Funnell (1992), "en cierta medida el que
aprende debe apropiarse del proceso de aprendizaje y adquirir responsabilidad
en la determinación del estilo y forma de entrega del aprendizaje". Además, el
proceso de transformación provee la oportunidad de autofortalecimiento con
consecuencias positivas en el propio proceso de toma de decisiones (Roper,
1992).
El trabajo de Chickering sobre el impacto que tiene la educación
universitaria en jóvenes adultos, avala también esta afirmación (Chickering,
1978). Algunas maneras de otorgar poder a los estudiantes y hacerlos
protagonistas de su propia transformación son: la evaluación de la docencia de
los estudiantes, la selección de algunas actividades curriculares como cursos de
libre elección o estudio dirigido, la utilización de contratos de aprendizaje y el
desarrollo de pensamiento creativo. Esto requiere que el joven sea tratado como
actor intelectual y no como un simple receptor de información.
El otorgar poder al estudiante implica transformar la habilidad conceptual
y la conciencia del alumno, lo cual conlleva un grado de amenaza para el
docente, puesto que, como señalan Harley y Burrows (1992), provoca no sólo la
pérdida de control sobre la organización estructural de la actividad académica,
sino de los procesos intelectuales. El investir de poder a los estudiantes equivale
a involucrar al consumidor en fijar estándares, y la calidad es juzgada en términos
de la democratización del proceso y no solamente del resultado.
Desde otro ángulo, es posible afirmar que el dotar de poder al estudiante,
junto con la noción de "valor agregado", se acerca a la definición de excelencia
que se dio antes, es decir hacer las cosas bien, puesto que una institución
excelente es aquella que tiene el mayor impacto o agrega el mayor valor al
desarrollo personal e intelectual de la estudiantes (Astin, 1990).
Síntesis sobre calidad en educación superior
Al final, calidad es un concepto filosófico, sus definiciones varían y, en
cierta forma reflejan, diferentes perspectivas del individuo y la sociedad. En una
sociedad democrática, donde debe existir espacio para que mucha gente piense
distinto, no hay una única y correcta definición de calidad y, como es un concepto
relativo que depende del individuo que lo utilice. Por eso, es posible que sea
definido según un abanico de cualidades. No obstante, se podría tratar de definir
Seguimiento de egresados
�310
los criterios que cada actor interesado utiliza cuando juzga la calidad de una
institución. Este enfoque pragmático llama a establecer un conjunto de criterios
que reflejen aspectos de calidad de sentido común y busque formas convenientes
para cuantificar dicha calidad (sin que estas formas se conviertan en fines).
Disponer de un conjunto de criterios desde la perspectiva de distintos
grupos y no sustentar una definición unívoca de calidad puede ofrecer una
solución práctica a un asunto filosófico altamente complejo, no porque se carezca
de una teoría subyacente, sino porque diferentes grupos tienen el derecho de
ostentar distintas perspectivas. Es decir que, es perfectamente legítimo que las
agencias gubernamentales demanden eficiencia en los recursos invertidos, que
los padres y estudiantes exijan excelencia, que los empleadores esperen un
producto con aptitud para un propósito y que la comunidad en general considere
que en la educación superior debe haber calidad total. Por consiguiente este
enfoque involucra las cinco concepciones analizadas.
Los retos a futuro
La caracterización del concepto de "calidad universitaria" requiere
superar la tendencia a considerar en sí mismas las características específicas de
acuerdo con el contexto, entrada, proceso, producto y propósito de la educación
en cada institución y tratar de identificar los rasgos comunes en todas. Parece
evidente que si se consideran de alta calidad dos o más instituciones
universitarias con culturas y valores diferentes, no es posible vincular la calidad
de la educación con los valores, metas y objetivos, programas, formación del
profesorado, entre otros, específicos de cada institución. La calidad debe radicar,
más allá de estos elementos en que difieren, en alguna característica común a
todos ellos. En consecuencia, para conceptualizar la calidad de la educación es
preciso superar la consideración aislada de las características específicas de los
distintos elementos o componentes y centrar la atención en las relaciones entre
ellos.
El esfuerzo de mejoramiento se debe dar en busca de una educación
integral como proceso que asegure la adquisición de conocimientos significativos,
y el desarrollo de capacidades que permitan al estudiante universitario concebirse
como inmerso en una realidad social de la que es parte activa y, frente a la cual
se desempeña no sólo como experto del conocimiento en un ámbito específico,
sino como ciudadano competente.
Barragán, J. N.
�311
Es decir, se debe entender como calidad de la educación la interrelación
entre planes de estudio actualizados y contenidos curriculares orientados a la
metodología participativa.
La tendencia a nivel mundial a fomentar los mecanismos de acreditación
dada la globalización de mercados, pasa de ser "voluntaria" a ser indispensable
para la subsistencia de la universidad, por lo tanto, este tema debe ser de
especial interés para la comunidad académica.
El proyecto de una nueva universidad se está gestando en el marco de
las políticas y sociales en el país, tiene como sus ejes la "calidad" y la "excelencia
académica", muy ligado con el debate tanto al interior de la sociedad
costarricense como en el ámbito de los organismos internacionales.
Es necesario determinar cuáles son los temas relevantes sobre la calidad en la
educación superior, que se discuten actualmente en los organismos
internacionales. En enero de 1996, en París se celebró la reunión del "Grupo
Asesor en Educación Superior de UNESCO", y allí se identificaron grandes
temas para el debate internacional, tales como los siguientes:
La educación superior y sus objetivos en el umbral del siglo XXI
La integración entre docencia e investigación
Medidas para asegurar la democratización y a la vez promover la calidad
de la educación superior
• La diversificación de los sistemas de educación superior y su vinculación
con el sector productivo
• El impacto de la globalización en los planes y programas de estudio de
las instituciones de educación superior
El documento del Banco Mundial "La enseñanza superior: las lecciones
derivadas de la experiencia" (Washington, D.C., 1995), examina la situación
actual y las perspectivas de la educación, haciendo énfasis en su calidad,
pertinencia y financiamiento.
Este documento tiene impacto sobre el objeto de estudio de esta
investigación, dado que las tesis formuladas por el Banco Mundial influyen
directamente en las políticas gubernamentales, y se convierten en requisito
exigido para el otorgamiento de créditos. Algunos temas de interés son los
siguientes:
•
•
•
Seguimiento de egresados
�312
Reconocer la importancia de la educación superior para el desarrollo
económico y social.
• Estimular una mayor diversificación de las instituciones públicas de
educación superior, e incluir el desarrollo de instituciones privadas.
• Proporcionar incentivos a las instituciones públicas, con la finalidad de
que diversifiquen sus fuentes de financiamiento, incluyendo el cobro de
aranceles a los estudiantes y la vinculación del financiamiento del Estado
a la mejora del rendimiento académico e institucional.
• Introducir políticas explícitamente diseñadas para dar prioridad al
mejoramiento de la calidad y al fomento de la equidad.
• Establecer sistemas de competencia o concursos sobre la base de la
calidad y eficiencia, tanto en universidades públicas como privadas, para
el financiamiento de la investigación.
• Establecer como objetivos prioritarios en la reforma de la educación
superior: a). incrementar la calidad de la enseñanza y la investigación; b).
mejorar la respuesta de la educación superior a las demandas del
mercado laboral y a las cambiantes demandas económicas; c).
incrementar la equidad.
• Dirigir el financiamiento del Banco a apoyar los esfuerzos para hacer la
educación superior más eficiente a menor costo.
• Orientar los préstamos a la reforma de los sistemas de educación
superior, el desarrollo institucional y el mejoramiento de la calidad.
Otro documento de la UNESCO "Documento de política para ell cambio y
el desarrollo de la educación superior" (París, 1995), pretende poner en un lugar
prioritario de la agenda nacional el tema de la educación y suscitar una
renovación del apoyo a la educación superior, a nivel mundial, como el
instrumento por excelencia para alcanzar el desarrollo humano sustentable.
El documento es explícito en solicitar a las instituciones de educación
superior que elaboren, en consulta y coordinación con todos los sectores que
tienen que ver con ella, "una nueva visión" de sus objetivos, tareas y
funcionamiento, de cara al nuevo siglo. Los temas de interés para el objeto de
estudio son:
•
•
Una de las tendencias que debe ser apoyada por todos los medios
disponibles es la diversificación, pero para obtener el apoyo se debe
garantizar la calidad de las instituciones y programas.
Barragán, J. N.
�313
•
•
•
•
•
•
•
Se deben reexaminar las relaciones entre la educación superior y la
sociedad civil y, de manera particular , entre la educación superior , el
universo de trabajo y el sector productivo.
El sistema de educación superior debe ser suficientemente flexible para
hacerle frente a los retos de un mercado de trabajo rápidamente
cambiante.
Las instituciones de educación superior deben resaltar los valores éticos
y morales en la sociedad, procurando despertar un espíritu cívico activo y
participativo entre los futuros graduados.
Deben existir relaciones constructivas entre Estado y Universidad, como
requisito para el proceso de transformación de la educación superior,
estas relaciones se fundamentan en el respeto a la libertad académica y
a la autonomía institucional.
como tarea relevante se destaca el esfuerzo especial para renovar los
métodos de enseñanza - aprendizaje y destacar el lugar de la docencia
la universidad debe ser un lugar donde se imparta una formación de alta
calidad, que prepare a los estudiantes para desenvolverse de manera
eficiente y efectiva en una amplia gama de funciones y actividades
cívicas y profesionales.
un ámbito de aprendizaje fundamentado solo en la calidad y
conocimiento, que le inculque a los futuros graduados el compromiso de
seguir buscando el conocimiento y el sentido de responsabilidad para
poner su formación al servicio del desarrollo social.
Los aportes documentales enfocan tres elementos comunes:
1. La diversificación: la universidad deberá flexibilizar sus estructuras
académicas y métodos de enseñanza, además, evolucionar hacia la
integración de un sistema nacional de educación superior universitaria.
La educación superior como sistema debe ser un centro de educación
permanente para la formación, actualización y el reentrenamiento.
2. Innovación: el paradigma de la educación superior actual responde a la
sociedad industrial, que está en proceso de profunda mutación, pero que
aún no da paso a la sociedad postmoderna, que Toffler (1995), denomina
"la sociedad del conocimiento", otros autores se refieren en este sentido
a "la sociedad de la información". La innovación implica un sistema de
Seguimiento de egresados
�314
educación superior al servicio de la imaginación y de la creatividad, lo
cual representa promover la transformación curricular y en los métodos
de enseñanza - aprendizaje.
3. Demanda de mercado: respecto de la relevancia y competitividad de los
graduados. La relación con el mercado de trabajo se basa en la
naturaleza cambiante de los empleos, que demandan conocimientos y
destrezas en constante renovación y evolución. Se requiere un sistema
de educación superior lo suficientemente flexible para hacer frente a un
mercado de trabajo rápidamente cambiante. El documento de UNESCO
sostiene, "nos encontramos en una época en que ya no se puede aplicar
más la ecuación ‘título = trabajo’, se espera que la educación superior
produzca egresados que no sólo puedan ser buscadores de trabajo, sino
también empresarios de éxito y creadores de empleo".
Esta relación Universidad - Empresa, debe ser tratada bajo un nuevo
paradigma, encontrar fórmulas de entendimiento recíproco para beneficio de los
futuros graduados. Valdés (1996) señala: "la brecha entre los sistemas
educativos y las necesidades de las empresas es cada vez mayor. Nuevas
formas de aprendizaje y educación.
•
•
•
•
•
•
Durante todo este tiempo, las empresas y las escuelas le han dado peces
a la gente, pero no los han enseñado a pescar.
se ha enseñado todo tipo de conocimientos, pero no se ha enseñado
cómo generar nuevos conocimientos.
Se ha enseñado inclusive dónde y cómo encontrar todo tipo de
conocimientos, pero no a combinarlos para obtener nuevos
conocimientos.
Se han enseñado las reglas de cómo pensar lógicamente, pero no se ha
enseñado a producir pensamientos nuevos.
Se ha enseñado todo tipo de pensamientos, pero no el proceso y la
mecánica para llegar a ellos.
Se ha enseñado a creer ciegamente en un paradigma, pero no se ha
enseñado a romper con él y a crear nuevos.
“La enseñanza ha creado conformes, pero el mundo actual es y será de los
eternos inconformes."
Barragán, J. N.
�315
Caso representativo
Analizando las diferentes actitudes de los centros educativos hacia sus
egresados, encontramos el caso particular de una universidad privada en
Monterrey, la cual operaba una política poco común: mientras los alumnos
estaban inscritos, sus pagos incluían la aceptación de cheques; pero
curiosamente, y sin existir alguna política organizacional o directriz corporativa,
cuando el alumno “regular” terminaba sus estudios, inmediatamente se le exigían
cheques certificados cuando fuese a realizar cualquier tipo de pago, tales como
trámites de titulación, cuotas atrasadas, etc. En este momento, nos preguntamos:
por que este cambio de actitud? Por que razón al terminar los estudios, después
de cinco años de tenerlo en sus aulas, se le desconoce totalmente y se le
muestra desconfianza, considerándolo no como un egresado o ex alumno, sino
como a un perfecto extraño y desconocido. No encontramos justificación alguna
para tal política.
Cuando este caso, lo comenzamos a tratar a nivel de rectoría y
conjuntamente con las autoridades de contaduría y administración, no tardamos
en convencerla y corregir su error, y se percataron de valor que ofrece un
programa de seguimiento a egresados.
Actualmente esta universidad ha logrado incrementar sustancialmente
esta información sobre egresados, y los ha considerado dentro de su lista de
donadores de fondos, o patrocinadores asociados a los proyectos de desarrollo
universitario. Después de casi cinco años de mantener un programa de
seguimiento de egresados, esta universidad ha logrado una meta bastante difícil:
conseguir donadores de fondos entre sus ex alumnos, quienes participan
entusiastamente en importantes obras de la universidad.
Sistema de Información Universitaria
El programa de seguimiento a egresados en su esencia, forma parte del
sistema de información de una universidad o centro educativo, el cual para su
análisis y evaluación puede ser dividido en dos partes:
1ra. Parte: Información dentro del campus: aquí se incluyen específicamente la
información que se obtiene de los siguientes segmentos:
Seguimiento de egresados
�316
-
-
-
Información proveniente de nuevos alumnos: cuales son sus
expectativas, cual es la imagen de la facultad o de la universidad, que
tan capaces son de acceder la tecnología, etc.. Se recomienda llevar
a cado cada ciclo escolar.
Información de los recién graduados: acentuación, orientación
laboral, expectativas, imagen de la institución, etc. Recomendable
levantar en cada ciclo escolar.
Información sobre retención de estudiantes: causas de abandono,
estadísticas, períodos promedio, acciones para fomentar re ingreso,
etc. puede ser anual.
Grupos de enfoque: alumnos, profesores, administrativos, personadle
apoyo, etc. puede ser anual.
Información sobre índices de satisfacción de estudiantes por la
utilización de los servicios estudiantiles: frecuencia de utilización,
categorización de los mas solicitados, nivel de especialización de
servicios, nivel de calidad de servicios, eficiencia de los programas de
internacionalización. Puede ser cada año.
Entrevistas personales: se utiliza cuando hay tópicos especiales
sobre los cuales se requiere conocer la opinión, actitudes y
posiciones dentro del centro de educación, como por ejemplo la
internacionalización de la profesión, en donde se entrevista a
profesores y alumnos. Puede ser de conformidad a la urgencia de
necesidad en tiempo o sobre el tema que tenga interés la institución.
2d. Parte: Información fuera del Campus: Fundamentalmente son dos las
categorías de información:
- Seguimiento a egresados: incluye la creación y mantenimiento de
bases de datos sobre los egresados, los cuales se utilizan
preferentemente para identificar:
o Perfil de egreso.
o Retroalimentación sobre programas académicos.
o Oportunidades de colocación.
o Niveles de sueldos.
o Expectativas profesionales y personales.
o Índice de competitividad en el Mercado.
o Necesidades de actualización o tutoría profesional.
Barragán, J. N.
�317
Aspectos de interés para la comunidad: generalmente relacionados
con aspectos socios-políticos
Como puede observarse, es una estructura de sistema de información
con características vitales para la formulación de estrategias, planes y programas
académicos, y planes de desarrollo anual del centro educativo en contaduría y
administración.
-
Análisis de resultados y beneficios
Los beneficios de esta propuesta de implementar y mantener un
programa de seguimiento a egresados, se pueden categorizar en dos niveles:
Primero: retroalimentación para actualizar sus programas de estudio y
adecuarlos a su entorno, es decir que sean pertinentes a la institución y a la
sociedad en la cual se desenvuelven.
Segundo: establecer los perfiles de egreso. El perfil de egreso, es casi
igual o aun mas importante que el perfil de ingreso para una estudiante de
contaduría y administración. El egresado y sus características o acentuaciones,
es el producto terminado que el centro educativo entrega a la profesión, a la
comunidad empleadora y a la misma sociedad.
A través de un programa de egresados, la institución no solo puede
identificar como ha formado al estudiante como profesionista, sino como lo ha
preparado para la vida.
Metodología propuesta
Al hablar de la propuesta de una metodología para el diseño e
implementación de un programa de seguimiento de egresados, puede proponerse
una metodología de 4 pasos que puede ser aplicada a cualquier tipo de
institución. Los pasos que pueden integrar esta metodología de aplicación
general, que son los siguientes:
I.
Creación de bases de datos de egresados. Puede ser bajo el
esquema básico de sistemas de información y creación de bases de
datos. Esto paso debe comenzar con una captura intensiva de las
listas de egresados, ya sea que hayan sido titulado o no. Como se
menciono, este primer paso del proceso se caracteriza por ser una
Seguimiento de egresados
�318
II.
III.
IV.
labor intensa de recolección y captura de información, que es
recomendable que sea una acción coordinada con el departamento
escolar y de archivo de la escuela o facultad. Deben capturarse los
datos generales del alumnado, tales como los generales, la
especialidad o área de titulación, y en consecuencia el numero de
matricula es indispensable.
Aplicación de un instrumento de evaluación. Esta es una de las
partes mas interesantes, ya que es la parte medular del sistema; a
nivel nacional encontramos que la Asociación Nacional de
Universidades e Instituciones de Educación Superior, ANUIES
sugiere un instrumento, que puede ser bien utilizado para el
levantamiento de datos.
Análisis e interpretación de los resultados. Esta función estadística,
definitivamente, es recomendable que sea bajo el marco de los
trabajos de concentración y tabulación de la información.
Propuesta de acciones estratégicas derivadas. Es recomendable la
documentación de todo este proceso, para efectos de apoyo a la
toma de decisiones o a los programas de acción concreta de cada
centro educativo.
Conclusión
A través de la realización de este trabajo de investigación, es factible la
comprobación de que el seguimiento formal y dinámico de egresados puede y
debe mantener un lugar prioritario en la planeación estratégica de cada institución
de educación superior, ya que cuenta con los elementos fundamentales para ser
considerado como herramienta para verificar si la institución esta cumpliendo
eficientemente con su misión y visión educacional.
Referencias
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Texas at El Paso.
Astin, J. 1985. Achieving educational excellence: a critical assessment of priorities and practices in
higher education. San Francisco.
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In: AAHE Assessment Forum, Assessment, Accreditation and
Barragán, J. N.
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calidad. Madrid: M. E. C.
Crawford, F. W. 1992. Total quality management. CVCP Occasional Paper. Londres, CVCP.
Diez Hochleitner, R. 1969. Rendimiento social en la educación. In: La Educación Actual:
Problemas y técnicas. Madrid, C. S. I. C.
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Müller, D. & P. Funnell. 1992. Exploring learners perceptions of quality.
Ponencia presentada en la Conferencia Quality in Education, Universidad de York.
Oficina de Planificación de la Educación Superior. 1995. Procesos de evaluación para el
mejoramiento de la calidad de la educación superior en Costa Rica. San José, Costa
Rica.
Toffler, A. 1995. La creación de la nueva civilización. La política de la tercera ola. Plaza & Janes,
Barcelona.
Valdés, B. L. 1996. Conocimiento es futuro. Hacia la sexta generación de los procesos de calidad.
Sexta edición. CONCAMIN, México, D. F.
Seguimiento de egresados
�
Dublin Core
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Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs
Description
An account of the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
2004
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2004
Volumen
Volumen de la revista
1
Número
Número de la revista
2
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Dublin Core
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Title
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InnOvaciOnes de NegOciOs, 2004, Vol 1, No 2, Julio-Diciembre
Creator
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Subject
The topic of the resource
Administración
Auditoría
Contabilidad
Finanzas
Gestión Pública
Tecnologías de la Información
Description
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InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Publisher
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
Date
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01/07/2004
Type
The nature or genre of the resource
Revista
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Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2020973
Source
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Multidisciplinas de la Ingeniería
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La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional.
Creator
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Báez Villarreal, Esteban, Director
Date
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2012
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Multidisciplinas de la Ingeniería
Año de publicación
El año cuando se publico
2014-2015
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
3
Número
Número de la revista
3
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Octubre-Octubre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Anual
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Title
A name given to the resource
Multidisciplinas de la Ingeniería, 2014-2015, Año 3, No 3, Octubre-Octubre
Creator
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Báez Villarreal, Esteban, Director
Subject
The topic of the resource
Ciencia
Tecnología
Ingeniería
Investigación
Publicaciones periódicas
Description
An account of the resource
La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica
Contributor
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Torres Bugdud, Arturo, Dirrector de la Revista
García Rebolloso, Martha Elia, Editor Responsable
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/10/2014
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