1 20 5 https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20974/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2009_Vol_6_No_2_Julio-Diciembre.pdf 44569123aeed6934b221b912578db990 PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 6(2): 155 -171, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México Factores que influyen en la generación de productos obsoletos en los inventarios de las empresas mexicanas (Factors that influence the generation of obsolete products in inventories of Mexican companies) Francisco Treviño, Paula Villalpando, Mónica Blanco & José N. Barragán UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., trevino@intercable.net Key words: Generation of obsolete products, inventories, Mexican companies, obsolescence Abstract. The obsolescence of inventories is an actual issue, therefore we propose according to scientific objectives prediction and control (Abramson 1983), an inventory obsolescence construct OI (Chaneski 2000, Aichmayr 2002, Masters 1991) to define the factors that make a product obsolete in the inventories of the companies. The model we propose consist of three factors; first, the obsolescence in the market due to the consumers preferences measure thru the product life cycle (PLC) (Solomon 1999), Birou 1998, Ryan 1985, Levitt 1965); Second, the service inventory that has to do with the logistic and competence necessities of the market of each particular company. (Muller 2004) Aichmayr 2002); and Third, that generated by the administrative practices used by the company as an internal factor (IMR 2002, Masters 1991). Palabras clave: Empresas mexicanas, generación de productos obsoletos, inventarios, obsolescencia Resumen: La obsolescencia de los inventarios es un tema de actualidad. Para ello, se propone de acuerdo a los objetivos de la ciencia, la predicción y el control (Abramson 1983). Un constructo obsolescencia en los inventarios (OI), (Chaneski 2000, Aichmayr 2002, Masters 1991) para definir los factores que hacen que un producto obsoleto se encuentre en el inventario de las empresas. Se propone un modelo que contempla tres factores, el de la obsolescencia en el mercado, promovido por la preferencia del consumidor, medido a través del ciclo de vida del producto (CVP)(Solomon1999, Birou 1998, Ryan 1985, Levitt 1965), el del Inventario de servicio que tiene que ver con las necesidades logísticas y de competencia de mercado de cada empresa en particular (Muller 2004, Aichlmayr 2002), y el generado por las prácticas administrativas utilizadas por las empresas como un factor interno (IMR 2002, Masters 1991). Obsolescencia en Inventarios �156 Introducción El presente trabajo de Investigación se enfoca en la importancia que representa en toda empresa la obsolescencia de los inventarios. Para esto, primeramente se analizan los objetivos de la ciencia, la predicción y el control (Abramson 1983), por considerarse elementos claves al momento de definir los factores que propician un producto obsoleto. La investigación propone un proceso que involucra principalmente tres factores: obsolescencia en el mercado, promovido por la preferencia del consumidor, medido por el ciclo de vida del producto (CVP) (Solomon 1999, Birou 1998, Ryan 1985, Levitt 1965), Inventario de servicio que tiene que ver con las necesidades logísticas y de mercado de cada empresa en particular (Muller 2004, Aichlmayr 2002), y el generado por las prácticas administrativas utilizadas por las empresas como un factor interno (IMR2002, Masters 1991), Estos factores integrados apoyaran la elaboración de un instrumento basado en preguntas de percepción, y análisis de causas considerados los principales generadores de productos obsoletos en inventarios. En efecto, si se conocen las causas principales de obsolescencia en los inventarios de las empresas mexicanas, se podrán reenfocar los esfuerzos a las causas que reporten significativamente un mayor impacto sobre los inventarios. Antecedentes La administración de inventarios es una de las funciones más importantes dentro de una empresa, porque el inventario es una inversión que afecta el servicio al cliente, al capital de trabajo, y aunque esta regularmente operado por la gente de operaciones, producción, está íntimamente ligado a las áreas de Mercadotecnia y finanzas. (Biblioteca de negocios Mc Graw Hill 1987). Por otro lado, también está la falta de compatibilidad de metas en la organización, entre Finanzas, producción y mercadotecnia. Mientras uno pretende mantenerlos en el nivel más bajo con el máximo de rotación, los otros desean dar un mejor servicio y corridas de producción más grandes buscando tener cero demanda insatisfecha. Esta relación encontrará su equilibrio de acuerdo a la posición del mercado que se tenga tomando en F. Treviño et al. �157 cuenta el ciclo de vida del producto (CVP), a la disponibilidad de recursos y a las restricciones de lote mínimo dictadas por las prácticas administrativas (PA) y a la situación particular que se establezca sobre los inventarios de servicio(SI). (Biblioteca de negocios McGraw Hill 1987). La razón de ser de los inventarios es por un lado la incertidumbre, como lo es la capacidad de predicción de la demanda. En materias primas, sería entre lo que se procesa y lo que se necesita, por la inestabilidad del suministro, la confiabilidad en el proveedor, etc. Y por la protección, ante una posible escalada de precios en donde la compra acertada de inventario en los momentos adecuados ayuda a evitar el impacto de la inflación de costos. (Muller, 2004) De esta manera nacen varias teorías algunas de ellas orientadas al pasado y buscar algún patrón de repetición como lo son los puntos de reorden, otras orientadas a su valor, su rotación, tamaño como lo engloba la teoría de Pareto, otras más orientadas a su programación futura como el P:E.R.T (Program Evaluation and Review Technique.), Camino Critico, Gantt, etc. Y por último, las orientadas a una alimentación constante de los cambios para buscar virtualmente un sistema de autorregulación en línea, y en vez de ser llamado de retroalimentación, se le llame de alimentación prospectiva. Una de las inversiones principales de las compañías es precisamente los inventarios de producto terminado. La obsolescencia en los inventarios por su parte, hace que disminuyan sus rendimientos dado su efecto de baja rotación. La pérdida del grado de liquidez de esos inventarios hace necesario en ocasiones el tener que hacer inversiones adicionales para poder vender lo mismo aun a un precio inferior. Esos incrementos de inventario, aunado a la pérdida del valor de mercado de dicho inventario es un costo generado por el fenómeno Obsolescencia. En una investigación realizada por el Consejo de Gestión Logística (Masters 1991) sugiere que el cálculo del costo de obsolescencia es del orden del 1% del Costo total del inventario, En un mercado global, cada vez cambiando a un paso más acelerado, se vuelve más crítico el fenómeno obsolescencia en los inventarios. Se han hecho estudios sobre la mecánica interna (logística) para controlar o disminuir los efectos de la obsolescencia en los inventarios. Sin embargo se ha estudiado poco las causas del fenómeno obsolescencia de los productos en los inventarios de las empresas desde un enfoque que considere tanto variables internas de la compañía como pueden ser sus Obsolescencia en Inventarios �158 restricciones propias o consideraciones de inventario de servicio, inventario de seguridad, el tiempo de respuesta de los proveedores para la entrega de insumos o mercancías, el conteo y periodicidad de los niveles de inventario, así como de variables externas que consideren el mercado tal y como lo sugiere la teoría del ciclo de vida del producto (Levitt 1965). Tampoco se ha medido cual de los elementos o factores tiene un mayor peso sobre el fenómeno obsolescencia en los inventarios, y no se sabe mucho acerca de las prácticas exitosas del manejo del fenómeno obsolescencia en los inventarios (OI) en las empresas mexicanas. La brecha del conocimiento en donde se pretende hacer una aportación, nace de los hallazgos encontrados en la investigación de Birou et al (1998), en donde trataron de relacionar los beneficios del uso integral del enfoque del ciclo de vida del producto, buscando encontrar, una alineación estratégica funcional interdepartamental, a la que le llamaron, Común Denominador Estratégico (CDE), uno de sus hallazgos fue, que el CDE, se perdía en la etapa de declive, los departamentos no se coordinaban. Por ello es que la brecha hace referencia a la etapa en donde el CDE no funcionó (Identificación de inconsistencias o huecos en teorías o entre teorías y hechos). El declive, entrando en un proceso de obsolescencia. Marco Teórico Dentro de la revisión de literatura, el fenómeno de la obsolescencia en los inventarios (OI) puede ser explicado con el ciclo de vida del producto (CVP), de prácticas administrativas (PA), del servicio del inventario para atender a la venta (SI) de una manera aislada. No se ha encontrado, una teoría que relacione estos tres factores al mismo tiempo como explicación del fenómeno, ni el tratar de encontrar cuál de ellas tiene un mayor peso sobre el fenómeno de obsolescencia en los inventarios. Obsolescencia, su naturaleza e importancia Si buscamos el significado de la palabra obsolescencia, encontramos cualidad de obsolescente; Obsolescente, Que esta volviéndose obsoleto o que está cayendo en desuso de acuerdo al Diccionario de la Lengua Española de la Real Academia Española Tomo II (2001). F. Treviño et al. �159 Sin embargo, algunos lo relacionan únicamente con la tecnología. Aquí vamos a hablar del fenómeno obsolescencia en un aspecto más amplio, de acuerdo al flujo o desplazamiento en los inventarios, y no necesariamente llegando a ser una situación permanente (OI) (Chaneski 2000). La obsolescencia se puede dar por descontinuación, por indiferencia o por factores Internos: • Obsolescencia por Descontinuación, lo que impide su funcionamiento(abrupta) Obsolescencia Permanente. (Programado) (Fishman, Gandal y Shy 1993) • Obsolescencia por indiferencia, es en donde el consumidor opta, prefiere, elige, el comprar el producto nuevo y pagar por él, a pesar que cuenta ya con uno “similar”, anterior, en perfecto estado. (Gradual) Obsolescencia No permanente (Provocado) (Hadley 1961) • Obsolescencia por Factores Internos(PA), gestión administrativa del control de inventarios, por su clasificación, identificación, rastreo o ubicación, políticas de compra, por énfasis del departamento de ventas (gradual o abrupta) Permanente o no permanente. (No intencionado) Dado lo anterior, podemos decir que la naturaleza de un producto perteneciente a la oferta de productos, debe ser “llamado”, necesitado, en alguna medida (frecuencia contra el tiempo) por la demanda existente. Si esta oferta es suministrada desde un sistema de inventarios, lo podemos relacionar con la rotación o desplazamiento del producto a través del tiempo. Mientras exista un flujo o desplazamiento de los productos, estos, no serán obsoletos. Cuando su rotación se hace más lenta (no deseada), decimos que el producto está en el proceso de quedar obsoleto. Obsolescencia en Inventarios �160 Clasificación de la obsolescencia de acuerdo a su naturaleza Tabla 1 Clasificación de la obsolescencia de acuerdo a su naturaleza Elaborada por el autor Obsolescencia Velocidad Inmediata Tecnología (Fishman, Gandal y Shy (1993) Preferencia Harvard Business Review(1959) Hadley(1961) Factores Internos Tipo Motivo Gestor Variable Permanente Programado Proveedor Controlada* Gradual No Permanente Provocado Mkting. Controlada* No Controlada Inmediata o Gradual Permanente o No Permanente No Intencionado Cualquier Depto. Interno *Cuando se habla de variable controlada a la obsolescencia, se refiere al control decisión de hacer obsoleto un producto en su fabricación, no en cuanto al control salida de esos productos del inventario No Controlada de la de la La Teoría del Ciclo de Vida del Producto La teoría del comportamiento del ciclo de vida del producto (Levitt 1965). Nace buscando explicar el fenómeno de cambio en la demanda de los productos, buscando contestar el porqué un producto es demandado de diferente manera a través del tiempo. En 1965 Theodore Levitt introdujo el término ciclo de vida del producto, en donde armonizaba el producto con el esfuerzo dirigido de la organización hacia su maximización de acuerdo a la etapa de su ciclo en donde se encontraba. Para ello consideró cuatro etapas dentro de su ciclo de vida, en el primero tenemos la de Introducción, en ella se consideraba que él producto no se podía mantener por si solo, requería impulso económico y de mercadotecnia para poder escalar a las siguientes etapas, luego estaba la F. Treviño et al. �161 etapa del crecimiento, en donde se iba abriendo el mercado al producto, el producto ya pagaba su operación aunque aún no se recuperaba su inversión inicial, en esta etapa ya empiezan a aparecer los competidores buscando una parte de ese nuevo mercado. Posteriormente, pasamos por la etapa de madurez. En ella, ya se obtuvo el volumen de ventas óptimo, utilidades por ese volumen, ya no va a crecer considerablemente, hay que procurar mantener ese nivel y estar muy atentos al menor indicio de cambio de etapa. Por último, la etapa de declive, en ella está la salida del producto, en donde ya no es demandado como antes, hay toda una infraestructura que dio servicio a un producto que está saliendo del mercado. Gráfica 1 Curva del Ciclo de Vida del Producto de Levitt 1965 Inventario de Servicio. El inventario de Servicio es aquel que sirve para enfrentar a la demanda de productos en un mercado, para ello deberá de ser suficiente, considerando algún pronóstico de ventas, y variables tales como tamaño de lote de pedido, tiempo de entrega y el inventario de seguridad dada la incertidumbre en los procesos que pudiera encontrar así como la venta (Muller 2004). Obsolescencia en Inventarios �162 Prácticas Administrativas Sobre las prácticas administrativas y de las recomendaciones realizadas por los diferentes autores de la revisión de la literatura tenemos a los siguientes: Tabla 2 Marco teórico sobre las Prácticas Administrativas de Inventarios Elaborada por el autor Autor Aportación a) R.S. Alexander (1964) Consideración de un responsable dedicado a la desincorporación de productos Obsoletos en Inventario b) Chaneski (2000), c)Aichlmayr (2002) d) Encuesta IMR (2001) Parámetros de medición e) Leenders Fearon y England (2004) Consideración de la Demanda Insatisfecha Información empírica de prácticas desarrolladas por un grupo de empresas de los Estados Unidos a) R.S. Alexander (1964) establece que el problema es que no se corre el proceso de eliminación o desincorporación de productos a menos que se establezca claramente quien es el responsable, definir actividades y políticas. La definición de responsabilidades deben de asignarse al menos considerando las siguientes actividades en el proceso: 1) La selección de productos que son candidatos para eliminarlos; 2) Recopilación de información acerca de ellos analizando la información; 3) Tomar decisiones acerca de la eliminación; y 4) si es necesario, remover los productos condenados de la línea. b) Chaneski (2000) propuso una mecánica para definir la obsolescencia de los productos en inventario de acuerdo a su desplazamiento: F. Treviño et al. �163 1. Si un producto no se desplaza en 18 meses, y la parte no es de recién lanzamiento, y no se cuenta con órdenes abiertas de surtimiento, entonces deshazte del 50%. 2. Una vez que se descartó, si no tiene uso en los siguientes 6 meses y no hay ordenes abiertas, entonces retira otro 50% de la existencia. 3. Una vez terminada la segunda ronda de reducción de inventarios, si no se usa el material en los siguientes 6 meses, entonces retira la existencia en su totalidad. c) Aichlmayr (2002), comenta que Schreibfeder menciona que un producto con una rotación de 1 ½ en el año es de lento movimiento. Y los que no tuvieron ningún movimiento el año anterior son los inventarios muertos. Recomienda que no más del 10 al 15% del total del inventario sea muerto y del 15 al 20% de lento movimiento. Recomienda que los pedidos de los de mayor movimiento deben de ser cortos y constantes, más que grandes y largos tiempos para pedirlos. Para el caso de empresas con almacenes en diferentes ciudades, se puede ver la demanda por zona y tipificar los almacenes de acuerdo a la mezcla particular de la zona a la que atiende. En referencia a lo que maneja Schreibfeder, aquí no sólo vamos a reaccionar con productos muertos, sino también retirar a los que estén agonizando, la idea es mantener en inventario solo aquellos productos que nos favorezcan en la tarea de optimizar el inventario (mayores utilidades). d) En base a los resultados arrojados por el estudio de reducción de inventarios IMR (2001), se pudo destacar las siguientes prácticas desarrolladas por un grupo de empresas en los Estados Unidos en el 2001. 10 maneras de reducir inventarios: • Conducen revisiones periódicas 65% • Analizan uso y tiempos de entrega 50% Obsolescencia en Inventarios �164 • • • • • • • • Reducción de inventarios de seguridad 42% Utilizan la regla del 80/20 37% Mejoran los ciclos de conteo 37% Repropian al proveedor 34% Re-determinan las cantidades a ordenar 31% Mejoran los pronósticos para los artículos A y B 23% Dan itinerarios a los proveedores 22% Implementan un nuevo software de inventarios 21% En una encuesta realizada por IMR, se pudo destacar que el 70% de las compañías entrevistadas comentaron que están tomando mediciones para identificar, encontrar y remover sus inventarios obsoletos. Las siguientes son iniciativas que lanzaron a través de los resultados: • • • • • • • • • • • Haz a alguien responsable del inventario de obsoletos. Periódicamente revisa determinados artículos que son obsoletos Solicitar la utilización de materiales maduros para evitar la obsolescencia Mejor administración del ciclo de vida de los productos. Revisar las reglas de compras en ciertos productos Evita la propiedad de los inventarios Introduce tecnología para encontrar a los candidatos de inventarios obsoletos Mejor coordinación interna entre departamentos. Utilizar una bodega de un tercero como soporte “buffer” Desarrolla un plan de transición para la introducción de nuevos productos Lento, con reducciones estables en contra de soporte de productos con un ciclo largo. Identifícalo y deshazte de él. F. Treviño et al. �165 Modelo de Toma de Decisiones En este modelo de toma de decisiones, se conjugan las teorías del ciclo de vida del producto, utilizando el enfoque del Común denominador estratégico, considerando el inventario de servicio y sus controles y las prácticas administrativas en su conjunto Gráfica. 2 Elaborada por el autor Gráfica apoyada en la teoría de Solomon (1999) por su estimación de riesgo, de Birou y Faucet (1998) por la aplicación del común denominador estratégico utilizando al ciclo de vida del producto como enlace interdepartamental, y Ryan (1985) por su consideración de la etapa de salida EOL. Dependiendo del departamento donde se encuentre, y el resultado de la estimación de la etapa del ciclo de vida donde se encuentre, se deberá considerar el riesgo involucrado. Por ejemplo si nos encontramos en compras en etapa 1 Bajo, entonces podemos llegar a aceptar ofertas por volumen si las condiciones económicas son favorables, si por ejemplo es etapa 2 Medio, entonces, puede no aceptar la oferta, y en el caso de la etapa con riesgo alto, ahí no sólo no acepta ofertas, sino que en conjunto con Ventas y almacén, instrumentan un posible retorno al proveedor. Para el caso de Almacén, cuando se encuentra en bajo riesgo, podrá tratar de impulsar la venta procurando bajar la demanda insatisfecha, en el segundo caso, cuida el tamaño del inventario, y en el caso de riesgo alto, busca a compras y ventas para ver la eliminación de skus, promover que se tome la decisión de ofertar los productos, y da avisos a Compras de tratar de Obsolescencia en Inventarios �166 negociar lotes de compra menores, o mejor tiempo de entrega para bajar el inventario por el tiempo de espera. Para el caso de ventas, en la etapa de bajo riesgo, puede buscar mejores precios, mayores márgenes, apoyar la compra de productos, promover estrategias de compra de volumen buscando un mejor precio. En la segunda etapa de riesgo medio, ya no promueve ni apoya la compra extra de inventarios, posiciona su precio competitivamente. En la tercera etapa, riesgo alto, busca que se promueva la devolución a proveedores, se asegura que no se coloquen órdenes de compra a menos que sea muy necesario, aquí puede aceptar rangos de demanda insatisfecha. Ofrece el producto a precios bajos una vez que sea cerrada la llave. Hipótesis Las hipótesis que se proponen para este fenómeno de la obsolescencia en los inventarios de las empresas mexicanas son: H1 Existe una relación positiva entre CVP y la obsolescencia en los inventarios H01 No existe una relación positiva entre CVP y la obsolescencia en los inventarios H2 Existe una relación positiva entre SI y obsolescencia en los inventarios H02 No existe una relación positiva entre SI y obsolescencia en los inventarios H3 Existe una relación negativa entre PA y la obsolescencia en los inventarios H03 No existe una relación negativa entre PA y la obsolescencia en los inventarios Modelo de obsolescencia en los inventarios En el modelo propuesto, se puede observar la relación de las variables en donde el CVP, SI y PA, son las variables independientes o explicativas de la variable OI. F. Treviño et al. �167 El CVP tiene una relación positiva, entre más se encuentre en las últimas etapas, mayor riesgo de encontrarse la obsolescencia en los inventarios. Asimismo entre mayor sea el Inventario de servicio mayor posibilidad de presencia del fenómeno obsolescencia en los inventarios. Por último, se propone que entre más prácticas administrativas se tengan para el manejo de inventarios, menormente se presentará el fenómeno de obsolescencia en los inventarios. Gráfica 3. Elaborada por el autor (CVP) + (S I) OI + (P A) _ (CVP) Ciclo de Vida del Producto (SI) Servicio de Inventario (PA) Prácticas administrativas Con el modelo arriba descrito se realizó una prueba piloto con las siguientes consideraciones: Obsolescencia en Inventarios �168 Metodología de la Investigación El método utilizado es exploratorio, a través de una encuesta, ya que no se conoce la respuesta del mercado ante un instrumento donde se solicitan datos duros como respuesta, por un lado, y el tema de los inventarios obsoletos por el otro. Este instrumento piloto, servirá para validar los ítems y buscar mejorar la redacción de las preguntas para que exista una correspondencia entre lo que se pretende preguntar y lo que interpreta el encuestado. La muestra que se utilizará en esta etapa es por conveniencia, manteniendo el registro de los encuestados por si es necesaria una segunda visita dada la disparidad de sus respuestas para clarificar que se hayan interpretado como se esperaba. Resultados de Prueba piloto • • • • • • Las empresas que manejan productos genéricos los clasifican por su costo. Las empresas que tienen productos de alta tecnología los clasifican por su rotación. Existe una relación (tendencia) por tipo de producto, cuando se trata de productos A se habla de inventario de especulación, cuando se trata de productos B o C, pueden ser por orden o a consignación. Los productos A tienen tiempos de entrega más cortos que los B y estos a su vez que los C. Los proveedores de productos A tienen un grado de excelencia en tiempo y servicio no se requiere inventario de seguridad. En los productos B y C se requiere protección (Inventario de seguridad para cubrir ineficiencias del proveedor). Los productos A tienen rotaciones más altas que los B y C, en algunos casos es porque al ser más caro el producto A, está más controlado sus existencias. F. Treviño et al. �169 • • • • • • • Existe diferencia entre lo que se define en cada empresa como producto obsoleto, en algunas se refieren a productos que caen en desuso, en otras sólo los descontinuados. No se pudo considerar el ISO en la prueba piloto dado que todas las compañías consideradas contaban con dicha certificación (Se volvió una constante) Están conscientes de la obsolescencia gradual, y piensan que esa es la forma de afectación sobre los inventarios, aunque no se va alimentando de la misma forma. En los productos de alta tecnología con rotaciones lentas, estiman en promedio que entre el 5 y 10% de su inventario total es producto obsoleto, y representa entre el 1 y 2% de su contribución marginal. Dentro del grupo (maquiladora) 40% justo a tiempo (just in time) (JIT) 60% servicio del inventario, resulto menor al 1% el costo de la OI sobre el costo de inventario total y de su contribución marginal. No hay definición en este avance sobre la consideración de que productos son más susceptibles a la OI. Es posible que se tenga que replantear la pregunta I29. La aplicación de listas de precios en general solo afectan a algunos productos no se hace indiscriminadamente a todos los productos. En el 2006 fue por baja venta y por mercado Discusión Dentro de los hallazgos encontrados en esta investigación, podemos observar que en la revisión de literatura, en los Estados Unidos, el costo de tener material obsoleto en los inventarios va del 1 al 2%. Dependerá del valor nominal más que el proporcional, para la asignación de un proyecto de disminución de dicha partida. Definición de términos. C.D.E. P.A.O. Y.T.O. C.V.P. Común Denominador Estratégico Pronóstico de Años para la Obsolescencia Year To Obsolescence (Por sus siglas en ingles) Ciclo de Vida del Producto. Obsolescencia en Inventarios �170 S.K.U O.I. S.I. I.S. T.E. P.A. Stock keeping unit (Por sus siglas en ingles) Obsolescencia en los inventarios Servicio de Inventario Inventario de Seguridad Tiempo de espera Prácticas administrativas Referencias Apple, Jim, 2002. Cleaning out the fridge, Modern materials handling. USA. Agudín, Yolanda & María Luna, 2001. Libro del profesor, desarrollo del pensamiento crítico, Plaza y Valdés Editores Biblioteca Práctica de Negocios Tomo II, 1987. Administración de operaciones, Mc. GrawHill, México. Biblioteca Práctica de Negocios Tomo VII, 1987. 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Las Claves de la argumentación 10ma Edición editorial Ariel, España Obsolescencia en Inventarios ���InnOvaciOnes de NegOciOs 6(2): 173 -188, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México Factores determinantes en la implementación de manufactura esbelta utilizando la teoría del desarrollo psicosocial: caso aplicado en una empresa del sector acerero en Nuevo León (Key factors in the implementation of lean manufacturing using the theory of psychosocial development: case applied to a steel company in Nuevo León) Dante Cortez, Klender Cortez, Gabriela García & Martha Rodríguez UAC, Saltillo, Coah. México, dcortez@frisa.com Key words: Lean manufacturing, life cycle, psychosocial development theory, steel industry, Abstract. This paper presents a case of the implementation of some lean manufacturing initiatives such as lean Kaizen events, improvement project, standardization, training center, "Stage Gate", ideas and suggestion, ISO 14000, ISO 17025 in a steel company in Nuevo León. This study used a diagnostic tool proposed by Hiroyuki Hirano to determine the degree of maturity of the initiative of continuous improvement, and compare against the steps suggested by the main authors in this issue. The above determine the main steps and factors of success and crises and barriers that were presented. Also, we propose an adaptation of the model proposed by Erik Erikson to organism principle, which takes into account at every stage life cycle. Palabras clave: Ciclo de vida, industria acerera, manufactura esbelta, teoría del desarrollo psicosocial Resumen. Este artículo presenta un estudio de caso de la implementación de algunas Iniciativas de Manufactura Esbelta como Lean- Eventos Kaizen, Proyectos de Mejora DMAIC, Equipos participativos, Estandarización, Centro de entrenamiento, Desarrollo de productos “Stage Gate”, Sistema de Ideas, ISO 14000, ISO 17025 en una empresa de acero en Nuevo León. Para dicho estudio se usó la herramienta de diagnóstico propuesta por Hiroyuki Hirano para determinar el grado de madurez de la iniciativa de mejora continua, y se compara contra los pasos sugeridos por los principales autores del tema. De lo anterior se puede determinar los principales pasos y factores de éxito en la implementación así como las crisis y barreras que se presentaron. Además proponemos una adaptación del principio organísmico de las personas propuesto por Erik Erikson al Ciclo de vida de las iniciativas, donde toma en cuenta en cada estadio. Manufactura Esbelta �174 Introducción Uno de los principales problemas de las organizaciones en la implementación de un sistema de Manufactura Esbelta (ME) (en inglés, Lean Manufacturing) es su sostenimiento, es decir, la forma que las iniciativas de mejora continua evolucionen y perduren. Se han encontrado que las herramientas utilizadas para ello, han cambiado de nombre a través del tiempo y que la aplicación de las mismas contemplan diferentes secuencias en su implementación, ejemplo de lo anterior, son las investigaciones que se han realizado desde de las ocho disciplinas de Henry Ford en los cuarentas hasta las adaptaciones actuales de Lean Six Sigma Harry y Crawford (2005). En esta investigación tiene como objetivo encontrar la forma de medir el nivel de madurez así como determinar los pasos y factores para la implementación de ME desde una perspectiva teórica y aplicada. Para ello, se divide la investigación en 4 partes. En la primera parte se hace una recopilación de los principales autores que estudian la implementación del ME. En segundo lugar, se analizan las iniciativas de ME en una empresa del sector acerero para encontrar los factores determinantes de una adecuada implementación. En tercer lugar, se hace una adaptación de la Teoría Psicosocial de Erikson (2005) a la implementación de ME. Por último, se presentan resultados y conclusiones. La hipótesis de investigación que se propone es que el nivel de madurez de las iniciativas esta relacionado con los pasos propuestos de implementación. Para probar la hipótesis se utiliza el estudio de caso para la recopilación de la información y el método de regresión para probarla. Antecedentes Japón devastada por la segunda guerra mundial en mayo de 1949, vivía una crisis en sus industrias, baja calidad, altos costos de producción, la producción de una gran variedad de productos en cantidades pequeñas etc. Todos los conocimientos acumulados en las economías de escala y en torno a la producción de grandes volúmenes no servían para nada en este entorno. Ante esta situación Taichi Ohno jefe de producción de Toyota generó el Sistema de Producción Toyota (TSP) aportando un sistema de organización D. Cortez et al. �175 del trabajo para lograr producir a bajos costos, volúmenes limitados de productos diferenciados (Liker, 2006). Fuera de Toyota el TPS es muchas veces conocido como Lean, Lean Manufacturing o ME, estas expresiones se han hecho populares en dos best sellers “La máquina que cambio el mundo” Womack et al. (1991) y “Lean thinking” de Womack y Jones (1996) ambos autores han dejado claro que la base es el Sistema de Producción Toyota. Principios, la base de la cultura La gran mayoría de las empresas busca el enfoque de técnicas y herramientas ME, pero no debe perderse el enfoque cultural, los principios de gestión guía que rigen su filosofía, y a las personas que son las que toman decisiones y puede transformar la Organización en ME. A continuación presenta los 14 principios de Gestión del TPS, así como comportamientos esperados en cada uno de ellos, Liker (2006). Sección I: Filosofía a largo plazo Principio 1. Base sus decisiones de gestión en una filosofía a largo plazo, a expensas de lo que suceda con los objetivos financieros a corto plazo. Sección II: El proceso correcto producirá los resultados correctos Principio 2. Cree procesos en flujo continuo para hacer que los problemas salgan a la superficie. Principio 3. Utilice sistemas pull para evitar producir en exceso. Principio 4. Nivele la carga de trabajo (heijunka). (Trabaje como la tortuga, no como la liebre). Principio 5. Cree una cultura de parar a fin de resolver los problemas, para lograr una buena calidad a la primera. Principio 6. Las tareas estandarizadas son el fundamento de la mejora continua y de la autonomía del empleado. Principio 7. Use el control visual de modo que no se oculten los problemas. Principio 8. Use sólo tecnología fiable y absolutamente probada que dé servicio a su gente y a sus procesos. Manufactura Esbelta �176 Sección III: Añada valor a la organización mediante el desarrollo de su personal y de sus socios Principio 9. Haga crecer a líderes que comprendan perfectamente el trabajo, vivan la filosofía y la enseñen a otros. Principio 10. Desarrolle personas y equipos excepcionales que sigan la filosofía de su empresa. Principio 11. Respete su red extendida de socio y proveedores, desafiándoles y ayudándoles a mejorar. Sección IV: La resolución continua de los problemas fundamentales impulsa el aprendizaje organizativo Principio 12. Vaya a verlo por sí mismo para comprender a fondo la situación. Principio 13. Tome decisiones por consenso lentamente, considerando concienzudamente todas las opciones; impleméntelas rápidamente. Principio 14. Conviértase en una organización que aprende mediante la reflexión constante y la mejora continua. Iniciativas de Manufactura Esbelta en las industrias Cada empresa, consultor lo adapta de forma diferente tomando en cuenta la cultura, estrategia y misión de cada empresa. La variedad de descripciones usadas para definir los elementos de TPS, las interacciones entre las diversas escuelas y modelos, han creado mucha confusión en definiciones y términos para las personas que quieren implementar de acuerdo a Goyal y Deshmukh (1992), con el paso del tiempo se están estandarizando los conceptos, queda claro que no solo es un método, si no un conjunto comportamientos y hábitos para crear cultura. A partir de Flynn et al. (1999), Wong (2009) y Arrienta (2010) se concluye que herramientas como 5´S, Eventos Kaizen, Programa de Mejora, Kanban, JIT (Just in Time), TPM (Total Productive Maintenance), Mapas de Valor, Seis Sigma son de los más usados. También se observa que el concepto de Poka yoke, Kanban, JIT, SMED-Setup siguen vigentes en la actualidad, TQC, Teoría de restricciones, Multihabilidades, ya no salen en las D. Cortez et al. �177 encuestas actuales. En la encuesta de White 1999, en la conclusión aporta datos donde afirma que en empresas grandes es más frecuente el uso de elementos ME que en empresas pequeñas. En los diferentes estudios se hace énfasis en la importancia de la Filosofía y Cultura, esto se analizará con los elementos de un proceso de implementación y cambio organizacional. Investigación sobre los pasos de implementaciones de iniciativas de mejora Existen muchas propuestas de cómo implementar una iniciativa de Mejora a continuación de enumeran los 17 pasos propuestos por Robert (2005) que se presentan en la tabla 1. De estos pasos Robert (2005) identifica 6 factores comunes (3, 5, 8, 12, 13, 14). Adicionalmente Womack (1991) propone 4 factores: 1) venta de idea a la dirección, 2) encontrar agente de cambio, 3) crisis, y 4) valores de la empresa. Tabla 1. Pasos para implementar ME, Robert (2005) 1. Crear el Comité Directivo de seguimiento 2. Organizar la mejora (Incluye selección de consultor externo‐interno) 3. Definir Visión y Objetivos 4. Formar/Entrenar Equipo Directivo 5. Establecer métricos 6. Diagnostico situación Actual 7. Perfil de prioridades, (selección Herramientas, áreas piloto) 8. Elaborar Plan de Mejora 9. Constituir el Equipo implementador 10. Vencer la Resistencia al Cambio 11. Presentar el Plan al Comité Directivo 12 Implementar plan (Énfasis entrenamiento a los diferentes niveles) 13. Comprobar los Resultados 14. Estandarizar las mejoras 15. Presentar Resultados al Comité Directivo 16. Dar Reconocimiento 17. Plantear nuevas implementaciones, o mejoras Manufactura Esbelta �178 Modelos para evaluar la visión, niveles de implementación. Para iniciar un proceso de cambio es necesario saber hacia donde queremos cambiar, es decir tener una visión de cómo queremos estar a 5 años en las diferentes iniciativas, esta Visión identificará el nivel de implementación o madurez de la iniciativa de Mejora continua, posteriormente se pueden fijar los objetivos que se buscan en el corto, mediano y largo plazo. En la práctica con las empresas, sin lugar a duda varia de acuerdo a su grado de madurez en la implementación, por eso se sugiere un Modelo de Visión, para diagnosticar en que nivel de madurez se encuentra en la implementación, al evaluarse cada año a nivel de gerencia se puede definir el rumbo de los siguientes pasos, este diagnóstico consta de al menos tres niveles, y describe comportamientos esperados para pasar al siguiente nivel y planear próximos 5 años. El diagnóstico consta al menos de tres niveles donde 1 es el nivel más básico donde sólo se usa la iniciativa en algunas áreas como HERRAMIENTAS, 3 se considera un SISTEMA, pero requiere esfuerzo de consultor para que se siga, 5 es un PRINCIPIO la gente lo usa en la vida diaria (Tabla 2). Este diagnóstico hay que desarrollarlo para cada empresa y cada metodología que se quiera implementar y es recomendable hacerla con ayuda de un consultor experto y validada posteriormente por el comité para que quede adecuado al lenguaje y visión de la empresa. Es indispensable establecer mecanismos para determinar las prioridades en cada área de oportunidad, conjugando los objetivos de la empresa y los recursos disponibles para aprovechar dichas áreas. En la investigación se encontraron 3 ejemplos: Hirano (2008), Productivity (2009) y el premio de Shingoprize (ver www.shingoprize.com). D. Cortez et al. �179 Tabla 2. Modelo de Visión para evaluar Nivel de Madurez de iniciativas, Productivity (2009) HERRAMIENTAS SIN SISTEMA INICIO DE SISTEMA MADURACIÓN SISTEMA PRINCIPIO MEJORA-CONTINUA SISTEMA NIVEL1 NIVEL 4 NIVEL 5 NIVEL3 NIVEL 2 CRITERIO MÉTODOS CONFIABLES GRADO DE DIFUSIÓN GRADO DE INTEGRACION INTERFUNCIONAL RESULTADOS No hay sistema No se conoce, no hay entrenamiento Sólo por casualidad Muy por debajo de la industria Pobres estándares Algunas personas ocasionalmente lo usan Fallas de comunicación Resultado son casualidad, no hay medición Sistema nuevo Entrenamiento inicial Conceptualizado pero no se práctica Debajo de la industria Alguna estandarización Proyectos piloto en grandes áreas Fallas de comunicación detectadas Establece objetivos métricos Tendencia positivas Sistema probado Difusión horizontal Se practica en algunos casos A la par con la industria Buena estandarización Mayoría de áreas principales, algunas de apoyo Se hacen esfuerzos para mejorar la comunicación Tendencias positivas en la mayoría de las áreas principales Sistema con ajustes Fuerte implementa-ción Buena integración Arriba el promedio de la industria Excelente estandarización Todas las áreas principales y muchas de apoyo Pocos de casos de comunicación De bueno a excelente en áreas principales Sistema refinado Implementación total Excelente integración Clase mundial Mejoras continuas al sistema Todas las áreas principales y de apoyo Las fallas de comunicación se han eliminado. De bueno a excelente en áreas de apoyo Manufactura Esbelta �180 Método empleado El estudio se lleva a cabo en un primer momento como una investigación documental cuyo propósito es identificar y asimilar conocimiento teórico y científico relevante que existe sobre los pasos para la implementación del Sistema de Gestión TPS (Tabla 1). Para desarrollar esta investigación se buscó una empresa con varios años de experiencia en la implementación de diferentes iniciativas de Manufactura Esbelta. Para lo anterior, se seleccionó una planta de Acero Forjado ubicada en Santa Catarina N.L., en la que laboran 700 personas y que cuenta con 6 gerencias con más de 3 años de trabajo en la implementación de las iniciativas que a continuación se mencionan: 1) Eventos Kaizen, 2) Proyectos de Mejora DMAIC, 3) Equipos participativos, 4) Centro de entrenamiento, 5) Desarrollo de productos “Stage Gate”, 6) TPM, 7) Estandarización, 8) 5´S, 9) Investigación y Desarrollo, y 10) Sistema de Ideas. Cabe señalar que para cada una de las iniciativas existe un consultor interno responsable de la implementación. En la siguiente etapa del estudio se aplicó una encuesta tipo Likert a gerentes y consultores internos para la evaluación del diagnóstico del nivel de madurez de cada iniciativa adaptada de la Tabla 2 para las 6 gerencias de la empresa que aplican las 10 iniciativas. Los resultados se presentan en la Tabla 3. El nivel de madurez por gerencia representa la variable de salida. La escala de los niveles de madurez es del 1 al 5, donde 1 indica que no existe sistema, 3 existe sistema y 5 implica la existencia de una mejora continua (Tabla 2). Posteriormente, con base en los trabajos de Robert (2005) y Womack (1991) se definieron 19 variables independientes (X´s) y se les asignó una unidad de medida (Tabla 4). Con lo anterior se desarrolló un cuestionario aplicándose un total de 60 encuestas correspondientes a los 10 consultores internos de cada iniciativa de las 6 gerencias. D. Cortez et al. �181 Promedio de la iniciativa por gerencia Gerencia 6 Innovación Gerencia 5 Sostenimiento a largo plazo Eventos Kaizen Proyectos Mejora Equipos Participativos Centro de entrenamiento 5 S's TPM (Mantenimiento Productivo Total) Estandarización E1 Desarrollo de Productos (Stage Gate) Investigación y Desarrollo Sistema de Ideas y sugerencias Gerencia 4 Solución a problemas corto plazo Gerencia 3 Iniciativa Gerencia 2 Enfoque Gerencia 1 Tabla 3. Nivel de madurez de las iniciativas de mejora por gerencia 2.75 2.52 2.96 1.80 2.20 2.85 3.13 3.22 1.80 1.73 1.80 3.30 2.37 2.29 2.31 2.00 1.80 1.80 2.47 2.65 3.18 2.11 1.65 2.00 2.72 2.30 2.47 2.47 1.82 1.87 1.66 1.66 1.28 1.28 1.84 1.20 2.50 2.68 2.17 2.63 2.20 2.25 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1.50 1.50 1.00 1.00 0.00 1.50 0.50 1.00 0.50 0.50 1.00 0.50 2.51 2.47 2.31 2.00 1.90 2.18 Tabla 4. Pasos de implementación y factores Unidad de medida Y Y1: Nivel de madurez de la iniciativa 1 Herramientas, 3 Sistemas y 5 Principios X1: Años en la empresa X2: Venta de idea a la Dirección del cambio X3: Objetivo principal al arrancar la iniciativa X4: Prioridad Estratégica (1) Si se incluyo como prioridad de implementar en planeación estratégica (2) no se incluyo X5: Agente de Cambio inicial (1) Consultor externo-Líder tiempo parcial, (2) Consultor externo Consultor Interno (3) 1 Consultor Interno Variable Iniciativas Empresa vs Pasos para implementación Número de años hasta Dic 2009 (1) Recomendación Corporativo (2) Recomendación experiencias de otras plantas-consultores, (3) Solicitada por cliente (4) Ejecutivos de la empresa con experiencia anterior de manufactura esbelta. (5) Se expuso y no se vendió idea) (1) Mejorar procesos actuales Corto plazo (2) Estrategia de supervivencia, (perdida de mercado x competidor, precio bajar costos, tiempo de entrega, mejora calidad), (3) Busca crear Cultura Mejora y Desarrollo de personas (4) Estrategia de crecimiento Largo Plazo (5) Estrategia de sustentabilidad proceso Largo Plazo) Manufactura Esbelta �182 Unidad de medida X6: Frecuencia reunión comité con Dirección (1er año) (1) No se creo comité (2) Dos/tres veces x mes (3)1 vez por mes (4) Cada 3 meses. X7: Frecuencia de seguimiento con Gerentes o Jefes (1) No se creo comité (2) 1.5 a 3 veces x mes (3)1 vez por mes (4) Cada 3 meses. X8: Gente que participa x mes Cantidad de personas participan x mes (0) No arranco X9: Adaptación a la metodología Poner del 1 al 5 (1) Copia exacta del consultor (5) Totalmente nueva salida de FRISA (0) No arrancó X10: % involucramiento del director-Gerente (1) Bajo (3) Medio (5) Alto (0) No se arrancó Variable Iniciativas Empresa vs Pasos para implementación X11: X12: X13: X14: X15: X16: Cuenta con visión y objetivos a= (1) 6 meses, (2) se tiene idea de lo que hay que hacer y donde llegar en 5 años pero no esta escrito Definir Visión al detalle (3) Se cuenta con una visión a 5 años escrita al detalle con elementos. (0) No arrancó El resultado esperado tiene métricos para el seguimiento (1) No Establecer Métricos y existen (2) No siempre adecuados (3) Existen los adecuados (0) metas No arrancó 10 Elaborar Plan de Se cuenta con plan al detalle para (1) No hay plan (2) 2-6 meses (3) Mejora 6-12 meses (4) 1 año (5) 2 años o más (0) No arrancó (1) No se da tiempo la gente, (2) No convencidos gerentes (3) No 12 Vencer la Resistencia convencidos mandos medios (4) Consultor interno no hábil para al Cambio liderar con obstáculos (5) Falta de recursos por no ser prioridad (6) Falta entrenamiento Implementar plan por (1) Consultor convence a los miembros de la gerencia (1) Alto consultor-líder de la 100/90%, (2) medio90/60% (3) bajo abajo 60% iniciativa Comprobar los (1) Cumplieron en eficiencia y eficacia lo esperado, (2) Cumplieron Resultados meta solo algunas áreas (3) No cumplieron meta (0) No arrancó X17: Estandarizar las mejoras X18: Reconocimiento X19: Valores y cultura (1) Se aplico mejoras en otras áreas y se volvió ajustar visión (2) No se replico ni ajusto visión con cambios (0) No arrancó (1) No hay (2)Reconocimiento en revista y juntas (3) Revistas, Juntas, foro anual, (4) económico, competencia fuera de Frisa. (0) No arrancó (1) No está declarado en los valores ni se promueve (2) Está implícito en los valores y se promueve (3) Esta claramente escrito en los valores y se promueve (0) No arrancó D. Cortez et al. �183 Resultados estadísticos de la muestra Para obtener el peso de cada uno de los 19 pasos en la implementación y dada la naturaleza de la investigación se selección un método estadístico de análisis multivariante, esto es, la metodología del análisis regresión lineal múltiple empleando el software Minitab. La ecuación resultante se presenta a continuación (el término de error de la regresión se representa con la variableε): Y = 100 - 0.877 X1 - 7.81 X 2 + 2.16 X 3 - 12.2 X 4 - 32.1 X 5 - 15.2 X 6+ 0.222 X 7 + 0.000317 X 8 + 12.0 X 9+ 0.343 X10+ 3.3022 X11+ 0.312 X12+ 0.525 X13+ 0.0104 X14 + 0.359 X15 + 2.3571 X16 − 9.292X17 + 0.0112 X18 − 0.5521 X19+ ε Cabe señalar que se obtuvo una R2 ajustada de 99% y que las variables X8, X14, X15, X18, no son significativas en el modelo, por tener un pvalue > .05. Por ello, optamos por estimar otro modelo eliminando estas variables. La X2 (Venta de idea), X5 (Agente de cambio), X6 (Frecuencia reunión dirección), X10 (%involucramiento gerencia), X11 (Visión), X12 (Métricos y metas), X13 (Plan), X19 (Cultura), tienen mayor impacto en la Y. El modelo simplificado queda de la siguiente forma: Y = 2.24 + 0.757 X2 - 0.152 X 3-3.31 X 4 + 5.57 X5 - 4.30 X6 + 0.102 X7 - 0.288 X9 + 0.178 X10 + 3.30 X11 + 0.313 X12 + 0.284 X13+ 2.36 X16- 9.29 X17 - 0.552 X19+ε Todas las betas de las variables son estadísticamente sigificativas, siendo X17, X5, X6, las que mayor impacto tienen en la variable de madurez. Además, el 95% de la variabilidad de la madurez (variable dependiente) se debe a las variables independientes del modelo y más en estas 8 variables: X2, X4, X5, X6, X11, X16, X17, X19. Manufactura Esbelta �184 Ciclo de vida de las iniciativas Buscando traducir el concepto abstracto de “Cultura Lean” en algo concreto que alinee a los comportamientos y principios esperados de las personas, a prácticas y herramientas que monitoreen la implementación en las diferentes etapas de implementación, identifiquen fallas y crisis, y ayude a elevar el nivel de madurez de la implementación, se encontró en la Ciencia de la Psicología, el desarrollo psicosocial de Erik Erikson. La investigación de Erik Erison presenta el diagrama del adulto de acuerdo a VII estadios del ciclo completo de vida. Cada estadio menciona las crisis por las que pasa la persona, las relaciones sociales significativas, fuerzas básicas para superar dichas crisis y las fuerzas distónicas, también los principios y los sistemas sociales relacionados (Bordignon 2005). Buscando una adaptación de los ciclos de vida de Erikson a los ciclos de vida de la implementación se construyó la siguiente tabla donde se relacionan los estadios, con las variables significativas en la empresa estudiada y además que tenían mayor impacto (X2, X4, X5, X6, X11, X16, X17, X19). El modelo propuesto en este artículo, presenta un ciclo de cambio con fundamento en el principio organísmico de la epigenética en un intento de encontrar respuestas para lograr el éxito y permanencia de este Sistema de Producción, detectar las crisis por las que pasa cada estadío y cómo los principios de la manufactura esbelta sugieren soluciones para evitar los problemas, con los resultados de la misma (Tabla 3). Para interpretar la tabla se debe leer por columna, por ejemplo, el estadío de la concepción se relaciona con X2 (venta de idea de la dirección), la crisis por la que se pasaría sería (Confianza vs Desconfianza) la confianza es la esperanza de irnos mejor a largo plazo y desconfiana el miedo de que no funcione. El pensamiento estratégico es operar bajo un modelo de producción flexible o en masa y así sucecivamente hacia acada una de las filas hasta llegar al principio de ME que no muestra las fuerzas integradoras que apoyan al principio de ME y los rituales desintegradores que irían en contra del mismo. D. Cortez et al. �185 Tabla 6. Ciclo de vida de la implementación ME Manufactura Esbelta �186 Conclusión y Recomendaciones El concepto de ME ha evolucionado desde los cuarentas existen varias propuestas de implementación destacamos los trabajos de Robert (2005) y Womack (1991). Es importante dejar enfatizar la visón año por año para medir el avance en el nivel de madurez (variable dependiente). Se acepta la hipótesis nula: el nivel de madurez de las iniciativas está relacionado con los pasos propuestos de implementación. Los pasos de implementación que salieron significativos para esta empresa son debe a las variables independientes del modelo y más en estas 8 variables: X2, (venta de idea de la dirección del cambio) X4(prioridad estratégica), X5 (agente de cambio), X6(frecuencia de reunión con comité), X11(definir visión), X16(comprobar resultados), X17 (estandarizar las mejoras), X19 (valores y cultuta). Se recomienda elaborar una visión y posterior diagnostico para establecer un punto de partida y el rumbo de los siguientes pasos para cada gerencia o empresa. Este diagnostico es recomendable hacerlo con un consultor externo en un inicio. Además se siguiere hacer un diagnostico una vez al año para medir el avance en la implementación de la iniciativa. La tabla de Ciclos de vida expuesta anteriormente nos da algunas respuestas a ambas preguntas, al comparar los estadios, crisis y principios lean que ayudan a guiar y hacer que cada paso permanezca a través del tiempo, sin embargo dejo claro que requiere ampliar para futuras investigaciones la muestra y así tener un mayor número de casos de estudio para fundamentar la selección de la muestra y generalizar los resultados en diferentes sectores. Referencias Arrieta, J.G., V.E. Botero & M.J. Romano, 2010. Benchmarking about lean manufacturing in the textile sector in Medellin, Journal of Economist and Administrative Science, 15(28): 141-154 Barney, M., 2002. Motorola second generation, ASQ org, Six Sigma Forum Magazine, 1(3):13-16. Beer, M. & N. Nohria, 2000. Cracking the code of change, Harvard Business Review, mayojunio: 15-25 D. Cortez et al. �187 Brearley, M., 2000. Teams: Lessons from the World of Sport, BJM: British Medical Journal, 321 (7269): 1141-1143. Bordignon, N.A., 2005. 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Cortez et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 6(2): 189 -205, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México 5S´s una herramienta de calidad para la mejora del desempeño operativo: Un estudio en las empresas de la cadena automotriz de Nuevo León (5S as a tool for improving operational performance: A study in the automotive supply chain companies in Nuevo Leon) Armandina Rodarte & Mónica Blanco UANL, San Nicolás de lo Garza, N.L., armandina.rodarte@itesm.mx Key words: 5S´s, automotive chain, operational performance, quality Abstract. This study, presented the findings in medium and large companies who have implemented de Japanese 5S´s methodology and the effects caused in the operational performance variables: ecological waste management, secure facilities in the company, image with the internal customer, increased quality standards, increased productivity, fewer accidents, external customer image and reduced the amount of rework. Palabras clave: 5S´s, cadena automotriz, calidad, desempeño operativo Resumen. El estudio, presenta los hallazgos encontrados en las empresas medianas y grandes que han implantado la metodología japonesa de 5S´s y los efectos que ocasiona dicha implementación en las variables del desempeño operativo : manejo ecológico de desperdicios, instalaciones seguras en la empresa, imagen con el cliente interno, incremento en los estándares de calidad, incremento de la productividad, disminución del número de accidentes, imagen con el cliente externo y disminución de la cantidad de reproceso. Introducción En la revisión de la literatura del tema, son pocos los estudios que publican evidencia empírica acerca del impacto que ocasiona la implantación de la metodología de las 5S´s, en nuestro caso, el enfoque es en las variables del desempeño operativo en las empresas de la cadena automotriz del área metropolitana de Monterrey, N.L., México; considerando que diversos autores revelan a esa industria como pionera en la generación, Calidad & 5´s �190 utilización y documentación de las filosofías de mejora a lo largo del Siglo XX y que se mantienen vigentes en los tiempos actuales Shingo (1986), Hirano (1995), Hirano (1996), Imai (1997), Nakajima (1988), Ohno (1988), Ford (1988), Liker y Meier, 2006. Cadena automotriz Dirigiremos el análisis de la implementación de la metodología 5S´s en las empresas que históricamente han sido precursoras en cuanto a la propuesta de nuevos paradigmas en la manera de hacer las cosas y las cuales pertenecen a la industria automotriz, aunque en nuestro caso mexicano, el enfoque serán aquellas organizaciones que se encuentran en la estructura de la llamada cadena automotriz que reporta el SIEM (Sistema de Información Empresarial Mexicano de la Secretaría de Economía del Gobierno Mexicano). La estructura del SIEM, identifica como eslabones de la cadena automotriz a todas aquellas empresas proveedoras de: materiales, partes, componentes y ensambles que las armadoras automotrices utilizan dentro de su proceso productivo para obtener un automóvil o camión como producto terminado SIEM (2007). En México, la cadena automotriz SIEM, comparte varios eslabones con lo que INEGI (2007) reporta como la industria automotriz, la cual se conforma de cuatro grandes bloques: el ensamble de automóviles y camiones, la fabricación de carrocerías y remolques, la fabricación de autopartes y la fabricación de productos de hule. Ver Fig.1. Fig. 1 Cadena automotriz Elaboración propia con datos del SIEM (2008) e INEGI (2007) A. Rodarte & M. Blanco �. 191 El interés por las empresas de la cadena automotriz del área metropolitana de Monterrey, es debido al papel que desempeña este sector en el estado; Nuevo León participa con un porcentaje cercano al 10% de la industria automotriz mexicana, siendo este sector manufacturero uno de los más dinámicos del estado, considerando que triplicó el empleo en los últimos 10 años, pasando del 4.4% en 1993 al 12.2% en 2003 y su participación en el valor agregado en el sector manufacturero pasó de 4.3% a 13% en el mismo lapso de tiempo, según el Censo Económico (2004). Nuevo León ocupa posiciones dominantes a nivel nacional e internacional en diversos insumos estratégicos de la cadena automotriz, según datos de la Secretaría Económica de N.L (2006), ver Fig. 2. Nuevo León: Ranking en la industria automotriz 1 2 3 Camiones Carrocerías Motores Eléctrico/Electrónico Chasis/larguero/travesaño Vidrio Plástico Acumuladores Transmisiones Frenos Asientos Troqueles 4 5 6 Empresa Navistar Nemak Denso Metalsa Vitro Carplastic Enertec Quimmco Anchor Lock Takata Fig. 2 Importancia relativa a nivel nacional de algunas empresas de la cadena automotriz Fuente: elaboración propia con datos de Secretaría de Desarrollo Económico Calidad & 5´s �192 La industria automotriz mundial Desde sus orígenes a finales del Siglo XIX, la industria automotriz mundial ha representado un fuerte motor en el desarrollo económico y tecnológico de los diferentes países en los cuales se encuentran las empresas automotrices, según Moreno (2009) sería la sexta economía mundial si el sector estuviese representado por un país. El desarrollo de la industria automotriz va íntimamente ligado a los acontecimientos en la historia mundial, y su avance se asocia al encadenamiento que lleva esta industria a lo largo y ancho de diversos sectores en la economía de un país; la gran cantidad de componentes y autopartes que van incluidos en la fabricación de un vehículo viene a impactar diversas industrias: vidrio, hule, acero, aluminio, entre otras; aunado a la diversidad de especialidades que demanda en la mano de obra. Una de las grandes épocas en esta industria surge con la culminación de la Segunda Guerra Mundial, los cambios en el mundo eran observables, mismos que también se reflejaban en los consumidores estadounidenses y europeos; mientras que en Estados Unidos se demandaban fabulosos automóviles de alto consumo de combustible, en Europa con las deterioradas economías y destrucción dejada por la Gran Guerra, los vehículos pequeños y de bajo consumo de combustible -escaso y caro en Europa- era lo que los consumidores demandaban Arroyo (2010). Es entonces que inicia la carrera para ganar la mayor participación de mercado de la contienda mundial, misma que iba siendo ganada por las tres grandes de Detroit General Motors, Ford y Chrysler, mientras las demás empresas europeas y asiáticas buscaban la manera de revertir estos resultados. En 1932, GM superó a Ford, que llevaba más años en el negocio, para convertirse en el mayor fabricante de autos del mundo, un título que conservaría durante 77 años. Para fines de los años 50, GM controlaba 50% del mercado automovilístico en EE.UU. Stoll et al. (2009). La tasa de crecimiento promedio anual de la producción mundial de vehículos fue de 2.8 por ciento entre 1997 y 2005, lo que refleja el dinamismo de esta industria en el último decenio Treviño (2006), en la cual a partir del 2008, Toyota logró consolidarse como el mayor productor mundial de autos, rebasando a GM. A. Rodarte & M. Blanco �. 193 Según la Organización Internacional de Fabricantes de Vehículos Automotores (OICA, por sus siglas en francés Organisation Internationale des Constructeurs d’Automobiles), la industria automotriz mundial está constituida por 4 bloques: América, Europa, Asia-Oceanía y África, las participaciones de mercado en unidades por cada uno de estos bloques en los últimos periodos reportados por OICA, son mostrados en la Tabla 1.Vale la pena mencionar, la importancia de la participación de México en el bloque de América, ya que en el 2005 esto representa el 12.95% del total americano y en su contribución mundial el 3.1%. Tabla 1 Estadísticas mundiales de producción de vehículos en unidades Fuente: elaboración propia con datos de OICA 2010 Bloque Europa América Canadá E.U México Sudamérica Asia-Oceanía África Total mundial 2002 19,898,642 18,730,003 2,627,695 12,274,917 1,821,435 2,005,956 19,925,841 285,813 58,840,299 2005 20,801,468 19,324,491 2,688,363 11,980,912 1,670,403 2,984,813 25,817,187 522,262 66,465,768 2008 21,770,785 16,916,515 2,077,589 8,705,239 2,191,230 3,942,457 31,256,384 582,847 70,526,531 La industria automotriz mexicana La industria automotriz mexicana, que en sus últimos años ha venido enfrentando una crisis producto de una desaceleración económica que golpeó la demanda de vehículos a nivel mundial, está integrada por grandes nombres globales los cuales cuentan con plantas armadoras en diversos estados de nuestro país: General Motors que tiene plantas ubicadas en Coahuila, Estado de México, Guanajuato y San Luis Potosí; Ford Motors con plantas en Chihuahua, Estado de México y Sonora, Volkswagen cuya planta armadora está en Puebla, Toyota ubicada en Baja California, Chrysler en Coahuila y Estado de México, Nissan en Aguascalientes y Morelos y por último Honda localizada en Jalisco, AMIA (2010). Tabla 2. Calidad & 5´s �194 Tabla 2. Plantas armadoras en México Armadoras automóviles y camiones por estado de la república Fuente: elaboración propia con datos de AMIA Estado Aguascalientes Baja California Chihuahua Coahuila Edo. De México Guanajuato Jalisco Morelos Nuevo León Puebla San Luis Potosí Sonora Armadoras de camiones Armadoras de automóviles Nissan Toyota Kenworth Ford GM y Chrysler Mercedes Benz, Freightliner GM, Ford, Nissan y Chrysler Volvo, Mercedes Benz, Freightliner General Motors (GM) Honda Nissan International Camiones, Mercedes Benz Volkswagen VW Volkswagen Camiones General Motors Scannia, Cummins Ford La relevancia económica de esta industria podemos constatarla con diversos indicadores de la economía nacional: conforme a la participación en porcentaje % en el valor agregado bruto o PIB en el 2006 a nivel nacional es del 3%, la participación en el sector manufacturero es del 18.8% INEGI (2008), la participación en % del personal ocupado en el 2005 es de 1.5 a nivel nacional y del 13.1 en el sector manufacturero INEGI (2007). En cuanto a la producción de vehículos en general, con los datos en unidades, podemos apreciar la composición de este sector en la Tabla 3 según datos del INEGI (2008). Tabla 3. Producción de vehículos en México (unidades) Fuente: elaboración propia con datos de INEGI (2008) Producción anual(2006) de vehículos en México Tipo unidades Automóviles 310,874 Camiones ligeros 109,173 Camiones pesados 46,014 Autobuses foráneos 1,933 Chasis para pasaje 9,001 Tractocamiones 32,575 Segmento construcción/otros 2,761 Automóviles para exportación 1,060,019 Camiones para exportación 496,579 Total 2,068,929 A. Rodarte & M. Blanco �. 195 En la producción de vehículos, el sector autopartes juega un papel trascendente para la consolidación de la industria automotriz en México, en la actualidad este sector está compuesto por 1,900 empresas, representa 41% del Producto Interno Bruto (PIB) del sector automotor. Este dato cobra relevancia cuando observamos que el norte del continente representa 31% de la producción mundial de autos, lo cual revela la importancia de la industria y su desempeño en el país. Jiménez & Izquierdo (2007). La industria automotriz en Nuevo León La industria automotriz del área metropolitana de Monterrey, queda incluida en el apartado VIII de la industria manufacturera según INEGI (2003), apartado que se forma entre otros por los siguientes subsectores: muebles metálicos, productos metálicos estructurales, otros productos metálicos, maquinaria y equipo no eléctrico, maquinaria y aparatos eléctricos, aparatos, vehículos automotores, carrocerías, motores, partes y accesorios para vehículos automotores y equipo y material de transporte Importante mencionar que las empresas automotrices de Nuevo León exportaron en el 2009 algo más de 2,800 millones de dólares, que representó el 13% de las exportaciones del Estado. Nuevo León cuenta con el 20% de las empresas de autopartes de México, la industria manufacturera constituye el 18% de los Empleos del estado, empleando a más de 41,870personas CLAUT (2010). La industria automotriz y el desarrollo de metodologías de mejora continua Una visión que comenzó a permearse sostenidamente en el desarrollo empresarial a partir de la posguerra en los inicios de la segunda mitad del Siglo XX, fue la búsqueda de mejores maneras de realizar las actividades y procesos que se utilizan en la cotidiana elaboración de bienes y servicios, y es Japón uno de los países pioneros en cuanto a la creación, implantación, documentación y difusión de los logros alcanzados acerca de estas nuevos modelos que en general se identifican como filosofías de mejora continua. Es en la industria automotriz -sector industrial que les ha permitido a los nipones ganar participación del mercado mundial en los Calidad & 5´s �196 últimos 40 años-, donde mayor generación de filosofías se aportó, liderada por el Sistema de Producción Toyota (TPS). Liker y Meier, 2006. Los japoneses sostienen que las innovaciones y mejoras nunca terminan por lo tanto las empresas deberán esforzarse por permanecer en un constante aprendizaje que les permita mantener su liderazgo. En este contexto, una metodología ampliamente divulgada, sencilla y económica de implantar como 5S´s según Osada (1991) y Ho (1999), representa el primer paso con el que tendrán que iniciar las empresas de la cadena automotriz o de cualquier otra industria que deseen comenzar algún proceso de mejora en sus operaciones. Es importante mencionar lo relevante de la calidad dentro de los estándares requeridos en la competitividad mundial y como un factor crítico vital en la cadena automotriz, dentro de la cual aspectos como el seguimiento de especificaciones técnicas, estándares y normas internacionales, son elementos básicos e indispensables cuando se desea ser proveedor de las armadoras automotrices nacionales o bien exportar a otras armadoras en el mundo. Considerando los resultados de un estudio de TBM Consulting, reportados por Cantera (2007), podemos observar que en cuanto a la calidad, existe en México una brecha importante entre las empresas que desean convertirse en proveedores de clase mundial de las armadoras automotrices y las que están en proceso de lograrlo. Para que un proveedor cumpla y pueda ingresar a la competencia global, sus estándares de calidad deberán ser competitivos a nivel mundial y según el reporte mostrado en la Fig. 3, existe una gran área de oportunidad en México que se pretende fortalecer con los resultados obtenidos en la presente investigación. % 50 40 30 20 Modo En tradicional proceso Bien 10 Fig.3 Porcentaje de empresas proveedoras de clase mundial para armadoras automotrices. Fuente: TBM Consulting. Cantera (2007) A. Rodarte & M. Blanco �. 197 Mientras que la calidad ha sido un factor presente en el cambio de la mezcla de la participación del mercado a nivel mundial en las armadoras automotrices que son el principal eslabón de la cadena automotriz, Expansión (2009) y de acuerdo a la revisión de la literatura, encuentro que la metodología 5S´s, constituye una parte esencial para iniciar o continuar con un modelo de mejora en las prácticas empresariales entre los que destacamos: TQM (Total Quality Management), LM (Lean Manufacturing), TPM (Total Productive Maintenance), y Kaizen; filosofías, que buscan el incremento de los indicadores de desempeño operativos los cuales están ligados con la implementación de 5S´s como Albert (2003), Bhasin y Burcher, 2006. Black y Porter (1996). Bryar y Walsh (2002), Gunasekaran et al. (2000), Hemmant (2007), Hutchins (2007), Kaplan y Norton (2002), Karuppusami et al. (2006), Withanachchi et al. (2007) y Pojasek (1999). Entre los beneficios del desempeño operativo se encuentran: • Disminución del número de accidentes e incremento de los estándares de calidad, Albert (2003) y Withanachchi, et al. (2007). • Disminución del reproceso, Hemmant (2007) • Incremento de la productividad, Hutchins (2007) y Gunasekaran, et al., 2000. • Mejora en la imagen con el cliente externo y el cliente interno Bryar y Walsh, 2002. • Instalaciones de la empresa más seguras Albert (2003) • Manejo ecológico de desperdicios Pojasek (1999) Los autores orientales, Imai (2000) y Ho (1999), expresan que 5S´s es una parte integral de todo proceso de mejoramiento continuo Kaizen (en japonés) que implica tanto a TQM como a Lean Manufacturing y acorde a lo presentado por Cantera (2007) y reportado en la Fig.6, considero una gran área de oportunidad el motivar al 40 % de las empresas que siguen haciendo las cosas de una manera tradicional, a utilizar un modelo de calidad y 5S´s puede ser el primer paso hacia el camino firme y sostenido de la mejora continua y esbeltez. Calidad & 5´s �198 Mejora continua y la metodología de las 5S´s Si analizamos diversas empresas en el competitivo mundo actual, buena parte de ellas, principalmente en Japón y países desarrollados, utilizan en sus operaciones diarias una metodología que ha sido llevada a la práctica desde hace mas de 50 años por su simpleza y facilidad de realización, nos referimos a las Cinco Eses o 5S´s. Las 5S´s toman su nombre por las siglas de las cinco palabras en japonés: Seiri, Seiton, Seiso, Seiketsu y Shitsuke dadas a conocer en occidente al inicio de los 90´s , con un enfoque inicial a las áreas de manufactura. Sus equivalentes en inglés 5C´s Clear out, Configure, Clean and check, Conformity, Custom and practice O´hEocha (2000). La metodología de 5S´s tiene como objetivo establecer y mantener ambientes de trabajo de calidad, logrando conservar áreas y espacios laborales despejados, ordenados, limpios y productivos. 5S´s, es una metodología que ayuda en los esfuerzos de hacer más con menos: menos esfuerzo humano, menos equipo, menos espacio, menos inventario, materiales y tiempo Hemmant (2007). Es una actividad que debe realizarse todos los días en cada actividad que se lleve a cabo en la empresa y en la vida diaria, hasta formar un hábito. Significado de las 5S´s Seiri: Clasificación, al aplicar esta primera S, lo que se pretende es clasificar, separar, ordenar por clases, tipos, tamaños, categorías o frecuencia de uso, dejar en el sitio de trabajo solo aquello que nos sirva para llevar a cabo nuestra función o la labor que estemos desarrollando. Consiste en separa las cosas que sirven de las que no son útiles, lo necesario de lo innecesario, lo suficiente de lo excesivo, eliminar distractores y objetos o utensilios que carecen de utilidad. Es tener únicamente lo que se necesita para producir o trabajar en un determinado momento. Warwood y Knowles (2004). Bajo este criterio es importante revisar los objetos y pertenencias personales y mantenerlos al mínimo, mobiliarios o equipos que utilizamos en el área de trabajo e identificar aquellos que no son necesarios o están colocados en el lugar incorrecto Hutchins (2006). Es necesario tener criterios A. Rodarte & M. Blanco �. 199 de selección y clasificación, frecuencia de requerimiento, e importancia de uso en el área. En esta etapa es conveniente determinar el número máximo de objetos que deben permanecer en: inventarios diversos, producto en proceso, artículos de trabajo y utensilios de limpieza Imai (2000). Definir qué hacer con artículos deteriorados, poco funcionales, innecesarios, obsoletos, caducos, descompuestos, inservibles o peligrosos. Seiton: Organización, la actividad consiste en acomodar y ordenar un grupo de objetos o elementos dentro de un conjunto en especial, en una combinación integral con algún principio racional o arreglo metódico de partes, es recomendable utilización de elementos visuales, códigos de colores, letreros visibles y orden lógico. Es tener una disposición u ubicación de cualquier elemento de tal manera que se pueda localizar y utilizar de una manera sencilla y ágil. Sui-Pheng y Khoo (2001). Después de haber realizado la primera S o clasificado, la segunda S será necesaria para organizar o sistematizar, para poder utilizar de manera más eficiente y eficaz los elementos de interés. Cada área laboral debe tener asignada una persona o equipo responsable, es importante colocar un pizarrón para los comparativos de la ejecución de las S´s y para publicar noticias de los avances en todas las áreas de la empresa. Seiso: Limpieza, es la actividad que se realiza con la finalidad de eliminar polvo, rebabas, suciedad o sobrantes de algún proceso o área de trabajo. Es conservar permanentemente condiciones adecuadas de aseo e higiene, busca además lograr que cada operario se transforme en un apoyo para sustentar las tareas de mantenimiento preventivo y correctivo con una programación diaria o por turno acorde a la eliminación de desperdicios, desperfectos y problemas que pueda ocasionar la falta de limpieza. Vale la pena enfatizar que se deben asignar responsabilidades individuales y colectivas de limpieza que periódicamente se auditen. Ho (1999). Seiketsu: Bienestar personal o Sistematizar , la aplicación de la cuarta S, implica haber llegado al estado en el cual la persona puede desarrollar de manera fácil y cómoda todas sus funciones. Consiste en mantener una mente y cuerpo sano en cada trabajador, medidas de seguridad y condiciones de trabajo sin contaminación, con un ambiente saludable y conveniente para laborar. Ho (1999). Al concentrar esfuerzos en estandarizar se desea implementar las mejores prácticas en las áreas de Calidad & 5´s �200 trabajo, permitiendo que los trabajadores participen en el desarrollo de estas normas o estándares para llevar a cabo una función o actividad. Sistematizar, incluye lo relativo a utilización de equipo de seguridad, diseño ergonométrico de: estaciones de trabajo, equipo, herramientas, iluminación, control de temperatura, ruido y humedad, se hace énfasis en la señalización de pasillos y áreas de colocación de objetos, equipos y materiales, se establecen letreros para entradas, salidas, extinguidores, equipos de primeros auxilios y teléfonos de emergencias. La creación de elementos poka-yoke o a prueba de errores, de tal manera que el operario no pueda equivocarse es una actividad importante en el despliegue de la cuarta S. Shingo (1986). Shitsuke: Disciplina o estandarizar, la última de las S´s pretende apegarse a las normas establecidas. Es también, lograr orden y control personal, a partir de entrenar nuestras facultades físicas y mentales. Según Imai (2000) las personas que practican continuamente las primeras cuatro S´s y lo han transformado en un hábito, adquieren autodisciplina. Al llegar a esta etapa deben haberse establecido los estándares para cada paso de las 5S´s y asegurarse de que el piso este siguiendo dichos estándares. Es válida la autoevaluación, la evaluación cruzada y el establecimiento de metas a lograr para las demás S´s, se recomienda realizar de manera constante como parte del proceso de mejora. Materiales y métodos La investigación teórica centraliza sus hallazgos en información primaria de las bases de datos Proquest, Emerald, Ebsco y Science Direct, concentrando los temas en las áreas de Calidad, 5S´s, Total Quality Management y Manufactura esbelta. Posteriormente se diseñó una encuesta a la que se le probó la confiabilidad con Alfa de Cronbach mayor a .7 y la validez con un grupo de expertos del ITESM; se aplicó una prueba piloto y posteriormente se concluyó la muestra representativa de 58 empresas, medianas y grandes de la cadena automotriz del área metropolitana de Monterrey, N.L., considerando lo sustentado por Martinez-Lorente et al. (2000). quienes encontraron una alta correlación entre tamaño de las empresas y aplicación de metodologías de mejora. Se entrevistó a Gerentes o Jefes de producción, Gerentes o Jefes de operaciones y Gerentes de calidad. A. Rodarte & M. Blanco �. 201 Las respuestas obtenidas de la encuesta, están en una escala de Likert de 5 posiciones y fueron procesadas en SPSS 8.0 para obtener las regresiones lineales para responder cada una de las hipótesis formuladas. Resultados La Tabla 4 nos presenta la tabla de resultados de todas las hipótesis formuladas para la variable independiente 5STOT que representa la implantación de 5S´s y las conclusiones obtenidas. Tabla 4. Resultados consolidados del análisis de regresión Fuente: elaboración propia con datos del SPSS Variable Variable Constante Coeficient Coefic. es No-Std std β βο INDEPENDIENTE DEPENDIENTE B 5STOT 5STOT 5STOT 5STOT 5STOT 5STOT 5STOT 5STOT ECOLOG INSTSEG IMAGCINT INCESTCAL INCPROD DISACCID IMAGCEXT DISREP 0.985 1.979 2.615 2.179 2.21 2.541 3.92 4.164 0.788 0.574 0.461 0.523 0.428 0.401 ‐0.037 ‐0.0352 0.584 0.373 0.502 0.381 0.302 0.272 0.017 ‐0.02 Hipótesis 2 R R 0.584 0.373 0.502 0.381 0.302 0.272 0.017 0.02 0.341 0.139 0.252 0.145 0.091 0.074 0.00 0.00 2 R ajustad Significanci Significanci Ho: la variable no influye a Modelo a Betas a Ha: la variable SI influye 0.329 0.124 0.239 0.130 0.075 0.058 ‐0.018 ‐0.017 0.00 0.004 0.004 0.003 0.021 0.039 0.897 0.882 0.00 0.004 0.004 0.003 0.021 0.039 0.897 0.882 Influye Influye Influye Influye Influye Influye NO influye NO influye Se puede observar que 6 de las hipótesis muestran que existe una relación entre la implantación de la metodología 5S´s y las variables del desempeño operativo de una empresa representadas por: ECOLOG manejo ecológico de desperdicios, INSTSEG instalaciones seguras en la empresa, IMAGCINT imagen con el cliente interno, INCESTCAL, incremento en los estándares de calidad, INCPROD incremento de la productividad, DISACCID disminución del número de accidentes, IMAGCEXT imagen con el cliente externo y DISREP disminución de la cantidad de reproceso. Discusión de los resultados Si consideramos la importancia actual de la manufactura verde o de menor deterioro al ambiente, el hallazgo de la importancia que tiene el manejo ecológico de los desperdicios al aplicar 5S´s, revela un gran paso para la industria automotriz, asociada con el progreso de un país por la gran Calidad & 5´s �202 cantidad de eslabones que componen su cadena de proveedores, aunque paradójicamente ese avance va de la mano con la generación de residuos contaminantes; y que mejor que el impacto de 5S´s con el buen manejo y control de los desechos que generan estas empresas, las cuales observan una tendencia con una visión cada vez más relevante hacia la propuesta de manufactura, tecnologías y materiales verdes mas amigables con el ambiente. CNNExpansión (2010). Por otra parte, el cliente interno dentro de la empresa, la segunda relación más importante, considera que al ejecutar 5S´s esto va relacionado con una mejor calidad dentro de los procesos ejecutados por las áreas que practican sostenidamente la metodología, lo cual también se observa al percibir la mejora en los estándares de calidad y la seguridad en las instalaciones empresariales, que son la tercera y cuarta relación más importantes en orden decreciente. Para las hipótesis referidas con las variables imagen con el cliente externo y disminución de la cantidad de reproceso, no se pudo comprobar su relación lineal existente, lo cual queda abierto a nuevas búsquedas en otros contextos industriales y culturales. Recomendaciones Fueron demostrados los beneficios de la implementación de la metodología en compañías medianas y grandes, sin embargo vale la pena considerar las micro y pequeñas empresas, tomando en cuenta la importancia de las MIPYMES en México las cuales representan el 99% de las empresas en el país según SEGOB (2008). Sobre todo si reflexionamos lo mencionado por Cantera (2007) quien menciona que existe un 40% de empresas que no poseen ningún modelo de calidad implementado y 5S´s representaría un gran primer paso. posteriormente implementar Total Quality Management, Mantenimiento productivo total (TPM) o Lean Manufacturing (LM). Referencias Albert, M. 2003. This Shop Really Shines… And Sorts, Simplifies, Standardizes And Sustains. Modern Machine Shop. Recuperado en octubre 2008 de: findarticles.com/p/articles/mi_m3101/is_8_76/ai_112862177/. A. Rodarte & M. Blanco �. 203 AMIA, 2010. Ubicación de plantas armadoras en México. 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It establishes, mainly the importance that producers and directors have to play in these two film slopes of movie business: as a culture product and as a consumption product. It shows the contribution that the 7th art has given to the United States obtaining important blockbusters and as a mean in which this Country has influenced in the values and the desires of others. We expose what, years ago, the film industry represented to Mexico during the “Golden Era” (“Epoca de Oro”), how it declined and which mechanisms are being implemented by the government to stimulate this industry. On the other hand, we give detailed information of what the Mexican film makers could do to impulse the industry. Palabras Clave: Consumo de películas, cultura, mercado del cine, negocios de producciones cinematográficas, producción cinematográfica. Resumen: El presente documento tiene como finalidad plasmar la importancia de los negocios dedicados a la producción cinematográfica no sólo como generadores de cultural, sino también como motor económico y empresarial del país de origen. Se establece la importancia que tienen principalmente los productores y directores de actuar en estas dos vertientes del negocio del cine: como cultura y como producto de consumo. Se plantea el aporte que han hecho en los Estados Unidos los negocios de producción cinematográfica recaudando importantes sumas de dinero en taquilla y como medio por el cual este país ha influido en los valores y deseos de los demás. Se expone lo que alguna vez la producción de cine representó para México durante su “Época de Oro”, cómo declinó y qué mecanismos se están implementando para estimular a los negocios dedicados a este giro. Por otro lado, se puntualiza lo que este tipo de negocios en México pudieran hacer para impulsar la industria. Cine & Negocios �208 Introducción Parece que México no ha impulsado lo suficiente ciertos sectores empresariales generadores de riquezas, apostando todo al negocio del petróleo y cayendo en el síndrome holandés, el efecto que produce la excesiva bonanza de un recurso natural en donde los altos precios que se obtienen de su producción y venta, sobrevalúan la moneda local e inhiben la inversión en otras actividades productivas, al final, el daño económico que la bonanza provoca es mucho mayor que sus beneficios. (www.sergiosarmiento.com). Ahora que el sector petrolero no puedo sostener el crecimiento del país, las empresas dedicadas a diversos giros son necesarias para el desarrollo de México. Es hora de hacer algo y vislumbrar nuevas opciones. Desde el sexenio de Carlos Salinas de Gortari (1988-1994), se empezó a buscar diversificarse impulsando a las empresas de otros sectores productivos. Es en 1992 cuando se firma el Tratado de Libre Comercio de América del Norte (www.economia.gob.mx) facilitando y fomentando el comercio entre Canadá, Estados Unidos y México. Esto generó que durante el sexenio Ernesto Zedillo (1994-2000) se permitiera el ingreso de muchas compañías estadounidense y canadiense estableciendo una diversidad de maquiladoras en el territorio mexicano. En este mismo periodo se le da una importancia merecida a las empresas turísticas y a la industria en general, dándole mayor actividad a la Secretaría de Turismo buscando crear otro motor económico nacional (www.sectur.gob.mx) En estos sexenios también se le da un impulso a la minería que se sigue hasta la actualidad (www.economia.gob.mx). La realidad es que no han sido suficientes estos sectores para impulsar la economía nacional de México como se requiere, al la industria del petróleo, la minería, el turismo y el comercio con América del Norte, se le deben adherir otros sectores más que logren una amplia generación de riquezas para el país. Los negocios dedicados a la producción cinematográfica pudieran ser una opción conveniente, produciendo bienes consumibles en México, pero sobre todo en un mercado grande y atractivo, que les generaría atractivos ingresos, como el de los Estados Unidos. Los negocios de producción cinematográfica impulsaron, en el pasado, el crecimiento y desarrollo financiero y económico además de llevar D. Lozano & J.N. Barragán �209 la cultural mexicana a lo largo y ancho del planeta. Logró beneficiar a otras empresas, como a las dedicadas a la minería mediante la producción de compuestos de plata (nitrato de plata, bromuro de plata, cloruro de plata y yoduro de plata) utilizados en la elaboración de rollos cinematográficos, debido a su sensibilidad a la luz. Aportó a los negocios dedicados al turismo gracias a los paisajes mexicanos que se mostraban en las películas. Después del año 2000, el gobierno ha buscado estimular el crecimiento de este tipo de negocios, mediante la creación de beneficios fiscales que otorga el artículo 226 de la Ley del Impuesto Sobre la Renta (LISR), permitiéndoles a los contribuyentes destinar hasta el 10% del Impuesto Sobre la Renta (ISR) causado en el ejercicio anterior o máximo 20 millones de pesos a la producción cinematográfica en el país (www.imcine.gob.mx). Lo anterior ha permitido a las empresas dedicadas a la producción cinematográfica tener acceso a financiamiento para la elaboración de películas mexicanas, pero el producto final no ha sido del todo aceptado por el consumidor debido al poco atractivo y la baja calidad técnica de los films, como a la falta de interés de los productores de tomar en cuenta a los espectadores (mercado) con historias que quieran ver en pantalla. Planteamiento del Problema Los estímulos fiscales que otorga el gobierno federal por medio del artículo 226 de la LISR para impulsar a las empresas de producción cinematográfica, no han logrado darle un beneficio real a la comercialización de películas por parte de empresas mexicanas debido, en parte, a la falta de interés de los productores de tomar en cuenta los deseos de consumo de los espectadores (mercado) ni realizando películas, que éstos últimos, quieran ver en las salas de cine. Objetivo Determinar si es positivo para la comercialización de películas mexicanas, tanto en el país como en Estados Unidos, que las empresas de producción tomen en cuenta los gustos de géneros de los espectadores, utilizando los beneficios fiscales que otorga la LISR. Cine & Negocios �210 Hipótesis Las empresas de producción cinematográfica mexicanas que aprovechan los estímulos fiscales de la LISR, impactarán positivamente su comercialización en México como en Estados Unidos, al considerar los gustos de géneros de los espectadores. Vertientes de los negocios de producción cinematográfica Todo productor o director de cine, debe estar interesado realmente en vivir de lo que piensa dedicarse. Éstos deben encontrar que unidos, el negocio y la cultura, lograrán una satisfactoria comercialización de sus películas. Además de que se crearán mayores fuentes de empleo y ellos mismos lograrán tener una cantidad importante de trabajo generador de riqueza, lo que beneficia la economía del país productor de cine. Por otro lado, habrá sin duda más fomento de la cultura, inspirativa y reflexiva para los espectadores tanto nacionales como estadounidense. Y lo más importante para el negocio del cine, sus películas se venderán y se volverán rentables. Los negocios de producción cinematográfica tienen dos vertientes importantes en cualquier país: 1) funcionan, por un lado, como motor industrial y de crecimiento económico y, 2) son un reflejo artístico y cultural, generalmente del país que produce la película (Gómez, R. 2005). Esto lo podemos palpar en los Estados Unidos, en un sentido económico, sus empresas son las más grande en cuanto a los ingresos captados en taquillas. En el 2008 generaron 28.1 mil millones de dólares (www.mpaa.org). Por el lado cultural, por medio del cine es que Estados Unidos ha llevado su cultura al resto del planeta unificándolo a sus deseos y valores (León, J. 2008). En México, las empresas dedicadas al cine llegaron a ser un motor económico y cultural del país ofreciendo productos para un mercado mundial que buscaba entretenerse. Durante los años de la Segunda Guerra Mundial, los negocios cinematográficos mexicanos, apoyados por los Estados Unidos, prosperaron de forma notable, gracias a que se enfocaban en satisfacer una demanda de diversión y arte fílmico que no podía ser ofrecida por las compañías estadounidenses ya que los recursos de aquella nación estaban destinados a la guerra. De 1941 a 1945, aproximadamente, el cine nacional conoció la que después fue llamada “Época de Oro”. En 1941 surgieron D. Lozano & J.N. Barragán �211 varias compañías productoras como Filmex, Films Mundiales, Posa Films, Rodríguez Hermanos y la asociación de Bustillo Oro y Grovas. Este ambiente cultural favoreció el surgimiento de una nueva generación de directores, entre los que destacaron Emilio “El Indio” Fernández y Fernando de Fuentes. Los actores de esa época son, hasta la fecha, clásicos del cine mexicano reconocidos a nivel mundial, reflejando la cultura mexicana plasmada en ellas, y generando importantes ganancias, hasta el día de hoy, para los productores y para el país en general. Figura 1. Ingresos en taquilla del cine estadounidense en mercados domésticos e internacional Ingreso en Taquilla del Cine Estadounidense (en miles de millones de dólares) 24.9 9.2 25.4 26.7 28.1 23.1 8.8 9.1 9.6 9.8 15.7 14.3 16.3 17.1 18.3 2004 2005 2006 2007 2008 Internacional Doméstico Total Fuente: MPAA Motion Picture American Asociation: http://www.mpaa.org Análisis longitudinal de la producción cinematográfica de empresas mexicanas. Hacia finales de los años 40, los negocios de producción cinematográfica representaron el cuarto sector de importancia económica para el país según el PIB (Gómez, R. 2005). Las producciones con temas rancheros eran protagonizadas principalmente por Jorge Negrete, Pedro Infante, Pedro Armendáriz, Luis Aguilar y Tito Guízar y en los papeles Cine & Negocios �212 femeninos por Sofía Álvarez, Marga López, María Félix, Dolores del Río, entre otras. En las películas cómicas y en las musicales se lucían actores como Cantinflas, Tin Tan, Palillo, Joaquín Pardavé, Silvia Pinal, Amalia Aguilar y Nelly Montiel, cuya fama entre los espectadores era importante (incluso hasta la fecha). También sin olvidar las cintas de temas fatalistas como las de cabaret y de mujeres “malas” que de igual forma se abrieron camino entre las luces. Los músicos y cantantes formaban parte esencial en esta clase de películas siendo parte de géneros mexicanos con amplia aceptación mundial. En general, esta época ha sido recordada no sólo por los mexicanos a lo largo del tiempo, sino por todo el mundo, obteniendo un alto crédito por su calidad creativa y de marketing tanto en los Estados Unidos como en la Unión Europea, en donde hasta los espectadores de estos países todavía recuerdan a artistas como Cantinflas, Pedro Infante, Jorge Negrete, El Santo, María Félix, entre muchos otros. Todas estas realizaciones complacieron al mercado, a los productores y hasta a los artistas más exigentes, logrando un equilibrio perfecto de negocio y arte que ahora no se presenta en el país. En la actualidad la producción nacional es tan pobre que sólo 17 películas se hicieron en el año 2000, en el 2002 cayó a 7 films recuperándose, por de bajo de lo satisfactorio y de lo que necesitaría cualquier empresa para un crecimiento y desarrollo aceptable comercial y financieramente, con 42 y 41 películas en el 2005 y 2007 respectivamente (Figura 2), (www.imcine.gob). Entonces, ¿qué fue lo que les sucedió a las empresas dedicadas a la producción cinematográfica, que no lograron sostener este crecimiento sino más bien, declinaron en su comercialización, y por lo tanto su producción? Durante la administración del presidente mexicano Lázaro Cárdenas, de 1934 a 1940, el gobierno intervenía en las producciones que efectuaban las empresas cinematográficas debido a la importancia que se les daba a las políticas de comunicación y culturales, específicamente a las de este ramo, y el establecimiento de una cuota de exhibición de 50% en el territorio nacional, que gracias a la buena calidad del cine, beneficiaba a las compañías productoras nacionales con ventas de boletos en taquillas (Gómez, R. 2005). Alrededor de los años ochentas, el gobierno busca descentralizar su intervención permitiendo en mayor medida el control del cine por parte de la iniciativa privada, lo que trajo inversionistas pequeños y medianos que D. Lozano & J.N. Barragán �213 filmaron películas de poca calidad, desde el punto de vista artístico como del de producto de consumo, perdiéndose el interés de los espectadores por la producción mexicana y golpeando así a las compañías productoras. Hacia el sexenio de Vicente Fox, del 2000 al 2006, el gobierno comenzó a destinar recursos y a apostar en las empresas dedicadas a la producción cinematográfica. Impulsó el artículo 226 en la Ley del Impuesto Sobre la Renta (ISR), el cual permite a las empresas destinar hasta el 10% de su ISR sin exceder 20 millones de pesos ni el 80% del total del costo de producción. Éste comienza a generar un número mayor de producciones y con mejor calidad, gracias a que las compañías encuentran fuentes de financiamiento que les permita, de alguna forma, competir con las películas extranjeras. Por otro lado, las empresas que otorgan el estímulo lo ven como una opción de publicidad gratis por medio de “product placment”, créditos y menciones de sus productos o empresas dentro de las películas. Además, las empresas productoras están ahora mejor calificadas, técnicamente hablando, con talento más capacitado y con deseos y búsquedas de financiamiento para emprender sus proyectos de cine cada vez más ambiciosos, aunque muchos, lamentablemente, siguen padeciendo de ideas creativas y atractivas para los espectadores pues sólo buscan satisfacer un deseo del director de generar una obra de arte que no siempre toma en cuenta las necesidades y deseos de consumo del espectador. En contraparte, es importante resaltar que estos estímulos no han sido suficientes para que el sector crezca, pues aunque ha habido una significativa producción del 2000 al 2007, sólo 41 películas mexicanas se estrenaron en este último año (www.imcine.gob). A pesar del apoyo del gobierno a este sector, pareciera que las producciones todavía siguen siendo poco atractivas para los espectadores con productos carentes de historias y de originalidad en las mismas pues las empresas que actualmente se dedican a la producción cinematográfica aun necesitan de estímulos fiscales para sobrevivir y no han podido autofinanciarse o conseguir apoyos de la banca. Cine & Negocios �214 Figura 2. Películas mexicanas producidas apoyadas por el Estado de 2002 a 2007 Producción de Largometrajes Apoyados por el Estado 42 41 34 25 17 7 Año 2002 Año 2003 Año 2004 Año 2005 Año 2006 Año 2007 Fuente: IMCINE Instituto Mexicano de Cinematografía: http://www.imcine.gob Conceptos innovadores de negocios de la producción cinematográfica en el mundo Si las empresas de producción cinematográfica mexicanas no cuentan con los grandes presupuestos estadounidenses que les permiten tener mega producciones y destinar hasta el 40% de lo presupuestado a campañas de publicidad que logran persuadir al consumidor para que ven las películas (Miguel, J. 2004) entonces el reto de las producciones mexicanas será encontrar elementos que hagan que el producto sea interesante para el mercado, sin olvidar la misión cultural que en si lleva el séptimo arte, logrando un balance perfecto que impulse ambos sectores del país y a las compañías productoras en particular. Podemos tomar ejemplos de diferentes naciones, que bien pudieran servir para que las empresas mexicanas consideren la creación del suyo propio, que han creado conceptos de producción cinematográfica que los caracterizan y que hace que sus producciones sean únicas captando importantes nichos y segmentos de mercado y teniendo una amplia comercialización incluso allende sus fronteras: D. Lozano & J.N. Barragán �215 • • • China.- Las empresas productoras de cine de este país, con un amplio crecimiento económico, dejaron de ver a Estados Unidos como su principal competidor e hicieron algo muy benéfico para la industria oriental: se aliaron. La cantidad de coproducciones ha ido en aumento lo que les permite captar fuertes inversiones además de mezclar el modelo hollywoodense que funciona en todo el mundo, con el atractivo modelo cinematográfico chino que tanto lo diferencia de los demás: los personajes centrales suelen encerrar características fantásticas, como el poder volar, tener diálogos intrigantes y utilizar coreografías espectaculares de artes marciales. (Rosen, S. 2003) Dinamarca.- Las compañías de cine de este país nórdico, de poco más de cinco millones de habitantes, han reducido costos de una forma tal, que les permite hacer películas. Los productores daneses crearon un estilo en donde no hubiera que utilizar una gruesa inversión en fotografía e iluminación, crear guiones en donde sólo se plasme la estructura, reduciendo costos de elaboración del mismo y tiempo, y aplicar un sonido que cumpla lo mínimo sin grandes efectos de audio. Se eliminaron escenas de sexo, en donde los actores piden más dinero para realizarlas, y de violencia, donde la producción resulta a veces muy costosa. Se busca resaltar el atractivo del producto por medio de la originalidad de la historia, el concepto, la dirección y la planeación del rodaje de la película. (Geunes, J. 2001) Estados Unidos.- El mismo país anglosajón tiene su forma cinematográfica económica, por llamarlo de una manera, creado por Daniel Myrick y Eduardo Sánchez con la película “El Proyecto de la Bruja de Blair” que se realizó con sólo 35,000 dólares. La compañía productoras de esta película dio con un tema original en donde la técnica con la que se contó la historia y la forma con la que se hizo la publicidad en el canal de televisión MTV, notas en revistas de universidad, revistas y pósters en donde aparecen los personajes principales con la leyenda “Se Busca”, que incluyó la desaparición de los actores impregnándole un “realismo falso” hizo que fuera un éxito altamente rentable. Generó en taquilla 150 millones de dólares en todo el mundo.(Telotte, J. 2001). Cine & Negocios �216 • • Nigeria.- Los productores del país más poblado de África, tomaron el modelo clásico hollywoodense y lo adaptaron a su sociedad, plasmando el ambiente de Lagos, la extrema inseguridad y la pobreza creando un concepto en donde el personaje principal rescata de los villanos a los víctimas. Financian sus películas por medio del “product placement”, es decir, buscan empresas que les presten sus locaciones, vestuarios, que les den comida lo que se compensará con detalles de su maca en la película y logo en los créditos. Esto los ha ubicado en el tercer productor más grande de películas en el mundo y el primero en ventas de las mismas en el continente negro por su atractivo entre los habitantes de aquella región. (Hayes, J. 2008) India.- Sus películas, aunque toman siempre fórmulas ya probadas en viejos largometrajes, busca impregnar sus historias de su cultura, sociedad e historia. Suelen ser únicos en su conservadurismo y agregan elementos prácticamente únicos, en donde casi todas las películas los personajes bailan y cantan melodías indias. El segundo país más poblado del mundo es el primer productor cinematográfico en el planeta, con más de mil películas filmadas en el 2008 y con un basto número de empresas dedicadas a la producción. (Minocha, S. 2006) Los productores mexicanos deben buscar formas atractivas para los espectadores con bajos costos de producción. Los países antes mencionados ya lo hicieron y les funcionó. Pensar en la idea, su historia y su creatividad y formas de planeación de la producción que sirvan para que, con lo que el país pueda destinar como inversión cinematográfica, las compañías productoras crezcan y se conviertan en motor económico y cultural. Factores a considerar para obtener éxito comercial en las producciones cinematográficas El cine como producto tiene algunos factores que podemos considerar para aumentar su éxito comercial tanto en México como en los Estados Unidos. Aplicado con creatividad y originalidad cultural, las empresas lograrán que esta misma cultura llegue a la mayor cantidad posible de espectadores, que generarán un atractivo financiero: D. Lozano & J.N. Barragán �217 1. Efectos especiales.- aumentan el atractivo visual del producto y/o material artístico, además que genera nuevas investigaciones y el desarrollo de tecnologías. 2. Potenciar el efecto club.- es decir, mediante la creación de películas que busquen una franquicia (secuencia o saga), se generará una fidelidad de marca entre los espectadores. 3. Merchandising.- los ingresos no sólo se pueden obtener de la venta de la película, sino también con productos promocionales como juguetes, ropa, libros, guiones, etc. 4. Entre más costo menos el riesgo.- esto significa que si tenemos a un actor, director, productor o guionista de renombre, que por lo tanto incrementará los costos, el riesgo se reducirá al provocar que los espectadores sientan la confianza de que tendrán entretenimiento garantizado al ver el film. 5. Clasificación.- según ésta será la restricción del ingreso a las salas, aunque las películas con violencia o violencia y sexo tienen más probabilidad de tener éxito. Es importante que se busquen integrar los conceptos comerciales y financieros en las empresas de producción cinematográfica, para que éstas sobrevivan y crezcan. Se necesita personal que prepare pronósticos de negocios, investigaciones y análisis de mercados, que planee la posición futura de la empresa. Se necesita gente que se de a la tarea de tomar decisiones correctas de financiamiento, inversión y comercialización. Por lo general, las empresas productoras, cadenas de distribución, exhibición y canales de televisión se encuentran con un rápido crecimiento ante la realización de un producto atractivo, así que los administradores tomarán la mejor medida para adquirir los activos adecuados, así como la forma de financiarlos y de administrar los recursos actuales. Ahora bien, los productores deben tener en cuenta que los inversionistas no toman decisiones a la ligera, lo hacen teniendo un objetivo en la mente: maximizar sus riquezas, aumentar el valor de la empresa, por lo que con mayor razón el productor de cine deberá incluir su visión de negocios en el proyecto. Por supuesto, siempre y cuando la actividad de la empresa esté buscando el bienestar de la sociedad en general. Por lo tanto Cine & Negocios �218 el cine deberá ser visto siempre como una empresa lucrativa que busca aumentar las riquezas de los inversionistas. Las empresas de producción cinematográfica pueden encontrar, que en realidad el mercado para las películas y series televisivas es bastante grande. Y que las oportunidades de encontrar dinero a bajo costo para invertir pueden ser muchas. Los inversionistas o las instituciones que otorgan créditos, encuentran diversos factores que determinan el prestar o no prestar dinero y a qué tasa de interés lo harán. Veamos, las oportunidades de producción dentro de los del cine, ¿cuánto dinero está dispuesto a invertir más una persona para la producción de una película de acción o comedia, con contenido familiar y con Diego Luna o Gael García en la esterilidad actoral? y ¿cuánto estará dispuesto a invertir en un film experimental en donde las proyecciones se perfilan únicamente a cinetecas y salas de artes sin nadie conocido en el reparto técnico o artístico ni con temas interesantes para los espectadores? La respuesta es: invertirá más en el que le genere mayores rendimientos. Las preferencias de los consumidores determinan la cantidad a invertir y el precio del dinero. Entre más inmediato sea la exposición de la película, más atractivo será para el inversionista, ya que le generará flujos a corto plazo. Otro factor a considerar, es uno que ha afectado mucho especialmente al cine: el riesgo. Las producciones netamente artísticas, se encuentran ante la falta de espectadores y por lo tanto, la ausencia de interés de los inversionistas. El productor debe trabajar, junto con las cabezas de las demás áreas, en encontrar la mezcla perfecta de arte y espectáculo comercial, generar ganancias, reducir el riesgo y estimular el otorgamiento de créditos. El productor con visión de negocios tiene todo el derecho y el poder de exigirle al artista que haga obras atractivas para el público: que le gusten. El administrador de debe crear una empresa productora de películas que sea rentable y poco riesgosa y aleje a los inversionistas de otras empresas que sean menos rentables y más riesgosas para obtener mayor cantidad de ganancias. Elección de inversión en proyectos cinematográficos Para efectuar un pronóstico financiero inicial, las compañías, trabajarán con las expectativas económicas de la nación, de la región, de los D. Lozano & J.N. Barragán �219 países a los que se desea exportar y sus industrias. La probabilidad de recibir un rendimiento distinto al esperado será menor pues trabajarán con menor incertidumbre. Además, estos pronósticos aumentarán sus posibilidad de éxito una vez que el proyecto haya pasado por una investigación de mercados y que sea elaborado según los deseos de espectadores exigentes. Ahora, la elección de los distintos proyectos se hace de la siguiente forma, según lo analizado y pretendido por la organización: 1. 2. Decisiones de reemplazo. Lo harán empresas ya dedicadas al giro cinematográfico, con el fin de reemplazar los activos existentes o mejorar los que tienen actualmente. (Besley, S. 2001) Organización Ramírez, dedicada a la exhibición, con sus salas Cinépolis, y Cinemex, ahora agranda su cadena produciendo películas mexicanas comerciales que son expuestas en sus salas, lo que al final les permitirán ser dueñas de los mayores componentes de la cadena productiva. Decisiones de expansión. Lo efectuarán organizaciones que intentan adoptar proyectos de capital para añadirlos a los activos actuales a efecto de incrementar las operaciones actuales. (Besley, S. 2001) Este tipo de decisiones han sido tomadas por las empresas Televisa y TV Azteca quienes dedicándose a la producción de programas televisivos ahora destinan parte de sus activos a la producción de películas comerciales. Además deben efectuarse las técnicas apropiadas para la evaluación de presupuestos de capital para invertir y utilizarlas para incrementar el atractivo del proyecto cinematográfico: 1. El periodo de recuperación, el cual consta del número de años esperados para recuperar la inversión inicial. (Besley, S. 2001) 2. Valor presente neto, se determina el valor presente de los flujos netos futuros de efectivo, descontándolos a las tasa de rendimiento requerida por la empresa. . (Besley, S. 2001) 3. Tasa interna de rendimiento, que obliga al valor presente de los flujos de efectivo esperados de un proyecto a igualar su costo inicial. (Besley, S. 2001) Cine & Negocios �220 Entre diversos mecanismos de marketing que existen para reducir el riesgo en las películas nos encontramos con: a) Esfera creativa. 1. Género.- Encuestas efectuadas por la segunda exhibidora más importante del país, Cinépolis, los tres géneros preferidos en México son: Acción con el 44%, Suspenso con el 14% y Comedia con el 13%. (www.cinepolis.com). Por lo tanto la realización nacional debe de ir encaminada a estos géneros que permitirán obtener mayores ingresos en las taquillas. Hay que considerar que estos gustos pudieran cambiar con los años, por lo que las empresas de producción cinematográficas deben realizar investigaciones de mercados que reflejen los deseos de los consumidores. Figura 3 Los 3 géneros preferidos por los espectadores mexicanos 13% Acción Suspenso Comedia 14% 44% Fuente: Cinépolis: http://www.cinepolis.com D. Lozano & J.N. Barragán �221 2. Actores. Una mala película con el actor mexicano Jaime Camil será mucho más rentable que una película mala sin Jaime Camil. Los actores, por ser el rostro del producto, garantizarán, o lo contrario, una buena, o mala, asistencia a ver el film en pantallas. 3. Director.- Un creativo adecuado, que sepa contar la historia, de una forma entretenida, incrementará la satisfacción del espectador al ir al cine. Esto aumentará los ingresos y generará publicidad de boca en boca. 4. Presupuesto.- Entre más dinero se tenga, mayor inversión en la producción y en la publicidad contará la película. Elementos que mejoran el producto y persuaden e informan al cliente para que vayan a ver la película. 5. Clasificación.- Una clasificación “A” estará destinada para todo público, mientras que una “C” excluye a los niños y adolecentes, por lo que reduce el mercado. 6. Crítica de cine.- Son importantes para los espectadores durante los primeros días del estreno, ya que los clientes todavía no obtienen información boca por boca de otros espectadores. Si ésta es favorable mayor afluencia se tendrá (Eliashberg, J. 1997). b) Pautas de estreno. 1. Distribuidor.- Entre más grande sea, tendrá más dinero para destinar al número de copias, además tendrá mejor posición para negociar con las exhibidores y su poder de promoción del film será mayor. 2. Fecha de estreno.- Si la película se lanza junto con “El Hombre Araña” o “Sreak” la competencia será bastante fuerte. Lo ideal será ser lanzada en el momento adecuado tanto por los estrenos que habrá ese día como por la temporada, por ejemplo, las películas con temáticas navideñas es preferible lanzarlas en los meses de noviembre o diciembre. 3. Estrategia de estreno (número de salas en las que se estrenará).Entre más salas mayor la cantidad de plaza que se tenga para proyectar la película y reduciendo así las opciones a escoger que tiene el cliente al llegar a los complejos cinematográficos. Cine & Negocios �222 c) Esfuerzo de marketing. 1. Intensidad de publicidad.- Recordemos que entre mayor sea la publicidad, más persuasión se ejerce en el espectador para que vaya a ver la película. Estos puntos persuadirán a los inversionistas para destinar dinero a las realizaciones o bien harán que las empresas de producción cinematográficas puedan acceder más fácilmente a créditos. Los medios para financiarse se pueden encontrar de diferentes formas una vez que se ha hecho un proyecto tomando en cuenta anterior. Buscar aportaciones de los dueños de las empresas dedicadas a la cinematografía, mediante créditos otorgados por entidades dedicadas al préstamo o bien, con apoyos gubernamentales, como CONACULTA, CONARTE, Ayuntamientos, Gobiernos Estatales o Apoyos de la Federación (SHCP). Una forma para generar mayor producción nacional bien podría ser la externada por el ex presidente de los Estados Unidos durante el Encuentro Internacional sobre Tecnología y Conocimiento organizado en Monterrey, Nuevo León, México. Clinton afirmó que sería mejor destinar una cantidad importante de las compras de papeles que se le hacen al Tesoro de los Estados Unidos y destinarlos en créditos a empresas mexicanas, que les paguen la misma tasa de interés que dan los Estados Unidos. Aunque el subgobernador del Banco de México, en ese entonces, Everardo Elizondo descalifica esta propuesta por arriesgada, bien pudiera ser una forma de impulsar la generación de producciones cinematográficas que a su vez generen recursos, los suficientes para pagar la tasas de interés necesarias al gobierno mexicano para cubrir la que paga el Tesoro estadounidense y acelerar el crecimiento nacional y disminuir la dependencia de otras partidas como el petróleo y las maquiladoras, así como también reducir la dependencia que tenemos de los Estados Unidos en cuanto a producción cinematográfica y sean las empresas mexicanas las que exporten películas a la unión americana. D. Lozano & J.N. Barragán �223 Conclusiones El trabajo que deben desempeñar los productores y directores cinematográficos no es sólo el de artistas sino también el de ejecutivos de negocios con perspectiva de mercado. El director siempre se encargará de impregnar la película de elementos que busquen reflejar un tipo de cultura, alguna opinión, apreciación y/o fomentar la reflexión en el público, pero por otro lado deberá crear ideas atractivas e innovadoras, según los deseos de un espectador exigente que cuenta con múltiples opciones de consumo al momento de ver la cartelera cinematográfica. Es importante contar historias de una forma que retengan la atención de los espectadores para que, al irse satisfechos, recomienden la película a las demás personas. Su objetivo será al final de cuentas, que su película sea comercializada adecuadamente para que la vea el mayor número de espectadores. El productor tendrá que enfocarse en realizar investigaciones de mercados que le permitan conocer los deseos de consumo de los espectadores, además de crear una planeación de producción que permita disminuir los costos de la misma. Es fundamental que tenga una visión de negocios, por lo que será el que equilibre la balanza pues el director, probablemente, la cargará hacia una visión cultural. El mismo productor buscará mecanismos adecuados para distribuir y exhibir la película en el máximo de salas de cine posible. Será él, el que tendrá que buscar la forma de financiar el film, y la forma más persuasiva, será por lo general, que genere mayores rendimientos a los inversionistas provocados por una basta comercialización. Tendrá que tomar en cuenta todos los factores antes mencionados, que buscan aumentar los ingresos y disminuir los costos de producción y que pretendan filmar un producto cultural comercial que se venda así en un mercado, mexicano y estadounidense, ya estudiados, que les brinde un producto que deseen consumir. Referencias Assael, H. (1999). Comportamiento del Consumidor. México: Internacional Thomas Editores, S.A. de C.V. Besley, S. (2001). Fundamentos de Administración Financiera. 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Jardines UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, francisco.jardinesg@uanl.mx Key words: Distance education, internet based education, online education, information technology in education Abstract. In this paper we describe the historical development in distance education from a general point of view. We resume the historical evolution of internet, and its relationship with important social issues as communication, defense, and education. The technology of information development in the last two decades has been extraordinary. This techonolgies has been applied to the education sector. The possibility to acces the education programs which are not feasible to study because of the physical distance are now possible by the use of internet. Palabras clave: Educación a distancia, educación en línea, educación por internet, tecnologías de la información en educación Resumen. En este artículo se describe la evolución de la educación a distancia desde un punto de vista general, abordando los aspectos que se consideraron más relevantes. La evolución señala desde el origen de la palabra escrita hasta nuestros días. Se realizó un resumen del desarrollo histórico del Internet y sus relaciones con algunas áreas sociales importantes como la comunicación, la defensa y la educación. El desarrollo de la tecnología de la información en los últimos veinte años ha sido extraordinario y en periodos cada vez más frecuentes aparecen avances que han impactado el terreno educativo y muchas otras de una manera muy importante, sobre todo la posibilidad de accesar a programas educativos, a los que no se podrían por la distancia física entre el alumno y la escuela. Introducción Esta investigación se enfocó en describir los elementos más importantes del desarrollo histórico de la educación a distancia y de la educación a través del Internet. Educación a Distancia �226 El proceso de transición de una educación de un salón de clases tradicional a un aprendizaje a distancia basado en las tecnologías de información y comunicación actuales está creando un cambio de paradigma en la manera en que algunos colegios y universidades están considerando la enseñanza y el aprendizaje (Rogers, 2000). El modelo de educación a distancia presenta distintos retos para el estudiante, para el docente y para la institución. Aprendizaje en línea, educación basada en la web, educación a distancia, aprendizaje a distancia, educación en línea, educación virtual, aprendizaje electrónico, son varias etiquetas que se usan para describir un sistema y proceso de comunicación de estudiantes, maestros y recursos de aprendizaje cuando no están en el mismo lugar (Kramarae, 2001). Thomas Russell (1999) dirigió estudios recopilados sobre los pasados 70 años en su libro The No Significant Difference Phenomenon. La idea original de su trabajo era señalar la mejoría de la instrucción debida a la tecnología. Después de revisar muchos estudios comparativos y dirigir amplias investigaciones, a través de artículos, conversaciones con colegas y comprobación de referencias, Russell encontró de hecho, que muy pocos estudios comparativos señalaban que hubiera algún beneficio perceptible en el aprendizaje atribuible a la tecnología y muchos de esos estudios fueron compensados por estudios que indicaban que la instrucción basada en la tecnología era menos efectiva. Las noticias favorables en el análisis de Russell fueron que aunque la tecnología no es responsable de mejorar la instrucción, no es tampoco responsable de dañar el proceso educativo. La tecnología como parte de la instrucción no es una nueva estrategia. La palabra tecnología hoy evoca visiones de redes computacionales inalámbricas, capaces de accesar a Internet de alta velocidad. La primera integración de la tecnología en la educación, fue la palabra impresa, aproximadamente en el año 360 A.C., que hizo posible aprender aún cuando no se tuviera la presencia física del maestro. En la Boston Gazzette, de marzo 20 de 1928, apareció un anuncio que señalaba que un profesor de un nuevo método de taquigrafía ofrecía que las personas deseosas de aprender este arte podían hacerlo a través de varias lecciones enviadas a ellos semanalmente y ser perfectamente instruídas como si vivieran en Boston. Isaac Pittman usó el Penny Post para enseñar la taquigrafía que él inventó en 1840. Anna Eliot Ticknor, hija de un profesor de la Universidad de Harvard, fundó la Society to Encourage Study F.J. Jardines �227 at Home, establecida en Boston en 1873. El curso de estudio de Ticknor, incluía correspondencia mensual con lecturas guiadas y exámenes frecuentes. Esta primera correspondencia, empleaba el servicio postal para intercambiar materiales y representó una forma primitiva de aprendizaje a distancia. Con base en la información precedente, es evidente que el aprendizaje a distancia es una estrategia educacional que tiene ya bastante tiempo. Lo importante del tema es que ha continuado y mejorado los usos de los nuevos medios tecnológicos disponibles y que trata con más eficiencia, efectividad y economía el modelo de entrega de la instrucción. En la actualidad la educación a distancia presenta un constante incremento en su aplicación, sobre todo en educación superior. Este movimiento de cambio reflejado en una mayor realización de cursos de educación a distancia, está ocasionando que las universidades en el mundo tiendan a desarrollar cursos en línea, además de los cursos presenciales, para los estudiantes que se les dificulta asistir a las universidades de manera regular. Estos cambios se pueden observar en la Tabla 1, donde se encuentran en forma comparativa las características de la educación en las sociedades preindustrial, industrial y la nueva sociedad de la información. En los elementos de la Tabla 1 se puede observar que en la sociedad de la información se favorecen los ambientes para la democratización de la educación y la aplicación de la educación a distancia. Las universidades están adoptando e incrementando la educación a distancia, sin embargo no están realizando los cambios necesarios para mejorar la eficacia de los cursos, sino que siguen las políticas y procedimientos de la educación cara a cara (Howard, Schenk & Discenza, 2003). Educación a Distancia �228 Tabla 1. Comparativa de las características de la educación en las diversas sociedades Sociedad Características Preindustrial Industrial De la información Idioma Idiomas Latín y griego nacional Inglés Alumnos Jóvenes de élite Jóvenes Todos Edad alumnos 6-20 años 6-16 años Cualquier edad Pago Padres Impuestos El usuario Proveedores Iglesia Estado Corporaciones Dónde Lugar del conocimiento Pueblos y ciudad Cualquier lugar Cuándo Tiempo concertado Tiempo establecido Cualquier tiempo Sistema económico Tradicionalismo Taylorismo Neoliberalismo Fuente del Necesidades del Profesor Estado currículum alumno Nota. De Tiffin y Rajasingham, 1997 (p. 116) y citado por Mir, Reparaz y Sobrino, 2003 (p. 8). Sucesos históricos importantes en la educación a distancia El desarrollo de la educación a distancia ha estado directamente relacionado con los tipos de tecnología disponible. Aunque la educación a distancia es considerada como un fenómeno relativamente nuevo, no lo es, pues cursos de educación a distancia se desarrollaron desde principios del siglo XIX. Los primeros estudios de educación a distancia aparecen entre los años 1970-1980. El International F.J. Jardines �229 Council for Correspondence Education empezó a utilizar el término de educación a distancia en 1972 (Baath, 1978; Coldeway, 1982). La educación a distancia se desarrolló desde cursos por correspondencia hasta llegar a nuestros días con cursos a través de tecnología basada en Internet (Bates, 1995; Moore & Kearsley, 2005). Feasley (1983) define la educación a distancia como el aprendizaje que se realiza en un lugar alejado del instructor. Educación a distancia la definen Verduin y Clark (1991) como “la instrucción formal en que la mayor parte de la enseñanza ocurre cuando el educador y el aprendiz están a distancia uno del otro.” (p. 13). Merisotis y Phipps (1999) señalan que la educación a distancia incluye la comunicación sincrónica y la comunicación asincrónica. Todas las definiciones anteriores incluyen el concepto de separación física de maestro y estudiante y que la tecnología es un componente principal en el diseño y entrega de la instrucción. A continuación se describirá brevemente la historia de la educación a distancia considerando los medios educacionales utilizados. Las innovaciones tecnológicas dirigieron la educación a distancia en un proceso denominado las cuatro generaciones del aprendizaje a distancia (Moore & Kearsley, 2005, Passerini & Granger, 2000). Estudios por correspondencia se originaron en países europeos hace más de 150 años, mientras que en Estados Unidos se desarrollaron estudios por correspondencia hasta 1873 (American Society for Training and Development Research, 1998). La primera generación de educación a distancia se dio a inicios del siglo XX con los cursos a distancia. Estos fueron posibles debido al desarrollo del ferrocarril que hizo más confiable y rápido el servicio postal. Estos cursos se caracterizaron por la carencia de interacción entre el estudiante y el instructor, al inicio y durante la instrucción. En ellos se utilizaron libros de texto y otros materiales impresos para la entrega de la instrucción; los estudiantes completaban tareas y las enviaban por correo postal a los instructores, quienes las regresaban por la misma vía. Antes de la primera Guerra Mundial, las universidades norteamericanas comenzaron a ofrecer aprendizaje por correspondencia a los adultos que vivían fuera de la Universidad. En sus inicios la educación a distancia no tuvo la aceptación de los cursos de la universidad tradicional y tuvo problemas de altas tasas de abandono y bajas tasas de aprovechamiento escolar (Bates, 1995). Educación a Distancia �230 La segunda generación de educación a distancia comenzó con el establecimiento de la Universidad Abierta Británica y se caracterizó por el esfuerzo en usar un enfoque de medios múltiple. Aunque se utilizaron materiales impresos, se complementó con transmisiones por radio y por televisión. La Universidad Abierta Británica, desarrolló sólo cursos a distancia y utilizó en su ambiente de aprendizaje, audio, video, impresos, radio, televisión y comunicación telefónica. En la segunda generación prevaleció la comunicación de doble vía, pero además el instructor actuó como un mediador entre el estudiante y el material de enseñanza. La tercera generación de educación a distancia comenzó a principios de 1980. El avance de las tecnologías satelitales y las redes, hicieron posible las comunicaciones doble vía que permitieron la interacción directa entre el instructor y el estudiante. Además, los estudiantes participaron en cursos a través de videoconferencias, interacción mediante discos compactos (CD), videocintas y audiocintas. A inicios de los años 90 se produjo la más reciente evolución del aprendizaje a distancia, con la expansión del Internet y de la World Wide Web (www), así como los avances del correo electrónico. El empleo del Internet como un medio educativo ayudó a inducir la educación a distancia de un enfoque conductista a un enfoque constructivista (Passerini y Granger, 2000). En esta cuarta generación el aprendizaje a distancia se desarrolló y fomentó una educación centrada en el alumno. La educación cuenta con la necesidad de la comunicación directa de estudiante a maestro, en la que el maestro es la principal vía de comunicación del conocimiento. Por consiguiente la educación a distancia presenta un cambio de paradigma, del enfoque de enseñanza-aprendizaje tradicional. El Internet ha fomentado la ampliación de las metodologías instruccionales, combinando y mejorando los mecanismos de entrega de la instrucción. El Internet ha hecho posible proporcionar un enfoque más centrado en el estudiante, que ha permitido no sólo la interacción del estudiante y el instructor sino, también la colaboración en tiempo real de los estudiantes, que se agrupan juntos en un espacio de aprendizaje virtual. Las innovaciones tecnológicas continúan para fomentar el crecimiento y desarrollo del aprendizaje a distancia; además, las innovaciones traen consigo cambios en las metodologías de los medios y en la frecuencia de su uso. F.J. Jardines �231 Sucesos históricos importantes en la educación a distancia a través del Internet Las publicaciones que describen la educación en línea y cursos a través del Internet están desarrollándose y creciendo actualmente en tasas muy altas y las posibilidades de uso para las masas populares se verán en algunos años. La literatura de la educación a distancia para cursos donde se usa correspondencia, video, la transmisión por televisión y por satélite, no necesariamente describen el proceso incluido en los cursos en línea (Schrum, 1998). Un desarrollo histórico de la educación en línea y un análisis del desarrollo histórico del Internet y sus conexiones deben existir para entender cómo y porqué ha crecido tan rápido. El desarrollo histórico del Internet que se presenta enseguida fue recopilado por Kristula (1997) y presentado con el nombre de Historia del Internet en marzo de 1997 y actualizado en agosto del 2001. Este trabajo elaborado por Kristula es una compilación y síntesis de trabajos producidos por varios autores entre los cuales están Robert Hobbes Zabon, Bernard Aboba, Henry Ardí, Ronda y Michael Hauben, Stan. 1957. La Unión de Repúblicas Socialistas Soviéticas, lanzó el Sputnik, el primer satélite artificial de la Tierra. En respuesta, los Estados Unidos de Nortamérica formaron la Advanced Research Projects Agency (ARPA), dentro del Departamento de Defensa, que guió la ciencia y la tecnología aplicable al ejército. 1962. Paul Baran de la compañía RAND (una agencia de gobierno) fue comisionado a la Fuerza Aérea de los Estados Unidos para guiar un estudio de cómo lograr mantener la dirección y el control de los misiles y bombas antes de un ataque nuclear. Esto vino a ser una red de investigación militar para poder sobrevivir a un golpe nuclear. La propuesta final fue un paquete de redes conectadas entre sí. 1968. ARPA otorgó a la compañía tecnológica Bolt, Beranek and Newman (BBN) un contrato para desarrollar una red de computadoras denominada ARPANET. BBN utilizó ordenadores de Honeywell como base para desarrollar la red computacional. La red física se construyó en 1969 con cuatro nodos: la Universidad de California en los Angeles (UCLA), el Instituto de Investigaciones Stanford en Stanford, la Universidad de California en Santa Barbara y la Universidad de Utah. Educación a Distancia �232 1969. La primera conexión de ARPANET en el mundo se estableció en la UCLA y fue la espina dorsal de Internet hasta 1990, tras finalizar la transición al protocolo TCP/IP en 1983. 1972. El primer programa de correo electrónico fue creado por Ray Tomlinson de BBN. Al ARPA se le cambió el nombre por el de The Defense Advanced Research Projects (DARPA). 1973. El desarrollo comenzó en el protocolo que más tarde se llamó Transmission Control Protocol / Internet Protocol (TCP/IP), que fue desarrollado por un equipo dirigido por Vinton Cerf de Stanford y Bob Kahn de DARPA. 1974. Vinton Cerf y Bob Kahn usaron por primera vez el término Internet en un documento sobre TCP. 1976. Dr. Robert M. Metcalfe desarrolló Ethernet, cable coaxial que permitió trasladar información de forma extremadamente rápida. Esto permitió desarrollar las redes locales regionales. 1979. El USENET (la descentralización de nuevos grupos de redes, que fue el precursor de los chat room y discussion boards) fue creado por Steve Bellovin, Tom Truscott y Jim Ellis. BITNET fue creado por IBM e introdujo la red “guarde y envíe” que fue usada para el correo electrónico. Larry Landwber, de la Universidad de Wisconsin, encontró con representantes de DARPA, de National Science Foundation (NSF) y otras seis universidades, el desarrollo de redes independientes de ARPANET. Se propuso la Computer and Science Network (CSNET) para proveer gran acceso a las universidades. 1981. La NSF creó la columna vertebral llamada la red CSNET 56 Kbps para instituciones fuera de acceso a ARPANET. Vinton Cerf propuso un plan para una red de Internet que conectara a CSNET y el ARPANET. 1983. Fue creado el Internet Activities Board. El primero de enero de 1983 cada máquina conectada a ARPANET tuvo que usar el TCP/IP, que se convirtió en el corazón del protocolo de Internet y reemplazó por completo al Network Control Protocol. 1984. El ARPANET fue dividido en dos redes: MILNET Y ARPANET. MILNET para atender las necesidades del ejército y el ARPANET que fue el apoyo de la investigación avanzada. La nueva red fue llamada NSFNET (National Science Foundation Network), y la red anterior se llamó CSNET. De acuerdo con el Public Broadcasting Service (PBS), los primeros F.J. Jardines �233 cursos en línea de posgrado fueron entregados por el Institute Technology de New Jersey. 1985. Public Broadcasting Service (PBS) informó que la National Technological University (NTU) abrió una universidad acreditada ofreciendo grados y cursos de educación continua de ingeniería y confería sus propios grados. Los cursos eran enlazados a NTU vía satélite desde la universidad original y de la NTU se distribuían también vía satélite. 1986. El Internet Engineering Task Force fue creado para servir como foro para una coordinación técnica por contratistas de DARPA trabajando en ARPANET, US. 1987. BITNET y CSNET se fusionaron para formar la Corporation for Research and Educational Networking (CREN), que fue otra función de NSF. 1989. Los primeros programas de grado en línea fueron ofrecidos por la Universidad de Phoenix y conectados a educación de acuerdo a PBS. 1990. Merit, International Business Machines (IBM), y Microwave Communication Incorporated (MCI) formaron una corporación con fines no lucrativos llamada Advanced Network and Services, (ANS) que guió la investigación de redes de alta velocidad. Pronto ANS llegó al concepto de T3, una línea de 45 Mbps que dejó fuera de servicio, las líneas de 56 Kbps de Arpanet. Tim Berners-Lee y CREN en Geneva implantaron el sistema de hipertexto que proveyó un eficiente acceso a la información. 1991. CSNET (compuesta por líneas de 56 Kbps) fue descontinuado habiendo realizado un importante papel inicial al proveer un servicio de redes académicas. Una característica de CREN fue que los costos operacionales fueron totalmente pagados a través de las cuotas de las organizaciones. La NSF estableció una nueva red, la Nacional Research and Education Network. El propósito de esta red era dirigir investigación de redes de alta velocidad. 1992. La Internet Society fue establecida. La World Wide Web fue liberada por CREN. La columna vertebral de NSFNET fue elevada a la categoría de T3. 1993. El Internet Network Information Center fue creado por NSF para proveer servicios específicos de Internet: servicios de directorio y bases de datos (por American Telephone & Telegraph) servicios de registro (por Network Solutions, Inc.) y servicios de información (por General Educación a Distancia �234 Atomics/Cerfnet). Marc Andreessen y la Universidad de Illinois, desarrollaron una interfase gráfica para el usuario llamada “Mosaic for X”. 1994. La Universidad de Stanford ofreció el primer video en movimiento de un curso en línea. Pizza Hut ofreció pizza ordenada por la página web. 1997. PBS reportó que The California Virtual University, un consorcio de casi 100 colegios y universidades de California, abrió con más de 1,500 cursos en línea. Este desarrollo histórico muestra una relación directa del desarrollo del Internet con la educación superior en los Estados Unidos de Norteamérica. Como los servicios de la armada de los Estados Unidos de Norteamérica, recurrieron a algunas de las universidades para que ayudaran en la creación de redes computacionales, con propósitos de la defensa nacional, esas mismas universidades deberían realizar funciones adicionales para este sistema que deberían incluir aplicaciones educativas. En 2001 el reporte del United Nations Development Program (UNDP), describió la maduración de las redes como la creación de un enlace de las transformaciones tecnológicas y la globalización (United Nations Development Program, 2001). En la última década el Internet y el potencial de las TIC, como medio educativo se refleja, principalmente en los siguientes aspectos: a) proporcionan elementos necesarios para facilitar la interacción y la interactividad en los ambientes de aprendizaje; b) permiten cubrir las amplias demandas de los servicios educativos, mediante el fácil acceso a las fuentes de información de la diversidad de opiniones sobre los mismos temas; y c) desarrollan habilidades y destrezas tanto en el estudiante como en el profesor (Barajas, 2009). Conclusiones La educación a distancia inicia con la escritura, la palabra impresa que escribe el hombre y que originalmente es de otra persona distante en tiempo y lugar, de esta manera el ser humano tiene acceso por primera vez a las ideas de otros hombres. Paralelamente la evolución de la educación a distancia ha estado de la mano con el desarrollo de la tecnología, y aunque no se ha demostrado que con ella mejora la efectividad de la instrucción, F.J. Jardines �235 tampoco se ha manifestado responsable de afectar en forma negativa el proceso educativo. El Internet ha tenido en la última década un uso generalizado y ha servido como un medio de transmisión de información, así como también se ha convertido en una tecnología estratégica educacional, lo que ha experimentado también una profunda transformación en las actividades didácticas, métodos de estudio y la interacción de los participantes. Un factor importante que se identifica en la educación a distancia, es la interacción que deben promover los materiales instruccionales: del alumno con el objeto de estudio, del alumno con el maestro y del alumno con otro(s) alumno(s). Referencias American Society for Training and Development Research, 1998. 1998 learning technology research report [Versión electrónica]. Recuperado el 6 de abril de 2003 de: http://www.astd.org/virtual_community/research/ 1998_learning_technology.html Baath, J. A., 1978. Correspondence education in the light of a number of contemporary teaching models. Malmö, Suecia: LiberHermods. Barajas, J., 2009. La clasificación de los medios tecnológicos en la educación a distancia: un referente para su selección y uso. Apertura: Revista de innovación educativa. 8(10), 120-129. Bates, T., 1995. Technology, open learning and distance education. Londres, Inglaterra: Routledge. Coldeway, D., 1982. A review of recent research on distance learning. En J. S. Daniel, M. 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A summary of past empirical studies is provided deriving from the aforementioned theoretical models followed by results of an exploratory field study comprising of 39 valid observations randomly selected from within the Professional Employees Internet Users segment. The methodology used to determine the causal relationship between variables (Betas) was factor analysis (Principal Components) and structural equation modeling, specifically Smart-PLS. The study determined that perceived utility, security and compatibility variables were statistically relevant and significant in determining purchase online intent or the development of electronic commerce in the Professional Employees Internet Users Segment. Palabras Clave. Aceptación de la tecnología, comercio electrónico, difusión de las innovaciones, ecuaciones estructurales, Smart-PLS. Resumen. Este artículo analiza los factores del comercio electrónico que han sido explorados y estudiados principalmente en mercados desarrollados (EUA) y que han sido confirmados como críticos en el desarrollo y crecimiento de las transacciones electrónicas. En forma específica, los factores o variables latentes en estudio tienen el sustento y la justificación teórica de los modelos de Aceptación de la Tecnología (Davis, 1989) y la Difusión de las Innovaciones (Rogers, 2003). Se presenta un resumen de los antecedentes Comercio Electrónico �238 de estudios empíricos utilizando estos modelos teóricos. Se reportan los resultados del estudio exploratorio de campo sobre una muestra de 39 observaciones válidas, completas, seleccionadas en forma aleatoria dentro del segmento de usuarios de internet en el sector de empleados profesionistas. La metodología empleada para el análisis y determinación de la relación causal entre las variables (Betas) fue el análisis factorial (componentes principales) y modelación de ecuaciones estructurales, en específico Smart-PLS. El estudio determinó que las variables percepción de utilidad, seguridad y compatibilidad, resultaron ser relevantes y estadísticamente significativas en la determinación de la intención de compra en línea o el desarrollo del comercio electrónico en el segmento de empleados profesionistas en México. Introducción El antecedente más directo del impacto de factores sociales y culturales en la introducción de servicios tecnológicos, se encuentra en la experiencia vivida, principalmente en el mercado americano, en el periodo de 1994 al 2002 (Keystone, 2008). Este fenómeno económico-social, mejor conocido como la burbuja del Internet, el desastre de las empresas punto com o el fracaso del ecommerce (Horrigan, 2001; The Economist Group, 2000), permite poder analizar en retrospectiva, cómo la falta de un análisis profundo de variables críticas de éxito, puede llevar a modelos de negocios basados en factores disruptivos, sin precedentes, a resultados negativos en términos micro y macroeconómicos. El crecimiento acelerado de Internet a partir de 1994 (Keystone, 2008), el desarrollo de plataformas que permiten el intercambio de servicios y operaciones de compra/venta en forma electrónica estimularon una onda especulativa en diversos sectores de la economía americana. Se llegó a estimar en 1998 que el tráfico de Internet se duplicaría cada tres meses, impulsado principalmente por el crecimiento explosivo del comercio electrónico. En enero de 1999, Forrester Research estimó que el comercio en Internet llegaría a $1.3 billones de dólares para el año 2003, mientras que otros analistas como International Data Corp estimaban $2.2 billones de dólares para el mismo año de 2003. El pico especulativo se dio en marzo del año 2000 cuando el indicador de Nasdaq superó el valor récord de 5000 puntos privilegiando a R. Zubirán & J.F.López �239 las empresas punto com con proyectos de comercio electrónico en Internet, tanto entre empresas (Business to Business, B to B) como entre empresas y consumidores (Business to Consumer, B to C). Ya para finales del año 2001, fue evidente que la demanda por servicios de comercio electrónico era especulativa y que no se materializaría en un corto plazo dejando a varios sectores de la industria mundial de telecomunicaciones en la peor crisis económica de todos los tiempos. Los daños reportados en el mercado americano superan a 1 billón de dólares de pérdida financiera / valor de mercado, afectando a 31 millones de americanos en su economía individual (Horrigan, 2001); de acuerdo a The Economist Group (2002), más de 500 mil empleos perdidos y miles de empresas con procesos de quiebra o bancarrota. Fue a partir del estallido de la burbuja de Internet que se llevaron a cabo estudios empíricos, principalmente en el mercado norteamericano, para identificar y evaluar los principales factores críticos asociados al comportamiento del consumidor, que explican la intención de comprar en línea ó el proceso de adopción de una innovación tecnológica, como son las transacciones de compra/venta electrónicas en el comercio electrónico. Las referencias más relevantes en este contexto son: Ranganathan (2007), Keystone (2008), Gefen (2003), Heijden (2003), Lee (2001), Venkatesh (2000), Gefen (2000), Karahanna (1999), Moore (1996), Moore (1991). Modelos, Variables y Factores Críticos Modelos. Los estudios empíricos de referencia en el capítulo anterior, han sustentado sus análisis en dos modelos ó teorías principales: A. Modelo de Aceptación de la Tecnología: TAM por sus siglas en inglés (Technology Acceptance Model) desarrollado por Davis (1989). El modelo TAM, considera los factores de percepción de utilidad y percepción de facilidad de uso como variables críticas en el proceso de adopción de una nueva tecnología. Comercio Electrónico �240 Los reactivos o ítems que han sido identificados con estas variables son: • • • • • • Percepción de Utilidad Es más rápido Mejora mi desempeño Mejora mi productividad Es más efectivo Es más fácil Útil Percepción de Facilidad de Uso • Fácil de aprender • Bajo Control • Claro y entendible • Flexible • Fácil de dominar • Fácil de usar B. Modelo de Difusión y Adopción de Innovaciones: Desarrollado y actualizado por Rogers (2003). Este modelo incorpora variables como la compatibilidad y otros factores que, en su mayoría, investigadores como Davis (1989), Gefen (2000,2003) y Moore (1991,1996) concluyen que están contenidos en el modelo TAM. Los reactivos o ítems que han sido utilizados en estudios empíricos para reflejar la variable latente compatibilidad son: • • • • • Se apega a mi estilo de vida Compatible con la forma en que me gusta comprar Cumple con mis expectativas La mayoría de la gente importante para mi piensa que debería usar Mis amigos piensan que yo debería usar Variables. Grupo de investigadores como Gefen (2000), Pavlou (2003), Gefen (2003), McKnight (2002), Gurung (2006), Heijden (2003 y Lee (2001); han estudiado factores en torno a la confianza y el riesgo como la integridad, privacidad y seguridad, encontrando que son variables relevantes en el desarrollo del comercio electrónico. Para identificar o medir en forma reflexiva estas 3 variables latentes, se han utilizado los siguientes reactivos o ítems: R. Zubirán & J.F.López �241 Integridad: • • • • • • Privacidad: • • • • Seguridad: • • • • • Promesas seguramente son confiables No dudo de la honestidad Mantener las promesas Recomendación con la mejor intención No me van a cobrar de más Les importan los clientes Extracción de información personal Solicitud de información personal Mal uso de la información personal Privacidad expuesta Seguridad en los pagos de internet Uso de tarjetas de crédito Cuenta con identificación y password Preocupación general con transacciones Tranquilidad viendo sello de seguridad De esta forma podrá observarse en la Tabla 1 el resumen de variables y modelos considerados en este estudio. Tabla 1 Resumen de Variables y Modelos Factores Críticos Percepción de Utilidad Percepción de Facilidad de Uso Compatibilidad Integridad Privacidad Seguridad Modelo Aceptación de la Tecnología Difusión de Innovaciones Confianza Riesgo Comercio Electrónico �242 Partiendo de la identificación de las variables independientes latentes y sus respectivos reactivos, se definieron las variables manifiestas para ser introducidas al modelo como se muestra en la Tabla 2. Tabla 2. Variable Latente Percepción de Utilidad (Utilidad) Percepción de Facilidad de Uso (Uso) Privacidad Seguridad Integridad Compatibilidad Intención de Compra en Línea (ICL) Variables Manifiestas X1a X1b X1c X1d X2a Más rápido Más barato Más práctico y eficiente Muy útil Fácil de aprender y usar X2b Clara, entendible y flexible X3a X3b X3c X3d X4a X4b X4c X4d X5a X5b X5c X5d X6a X6b M1 M2 Extraer mi información personal Confianza de dar mis datos Trato privado y confidencial Expuesta mi privacidad Pagos son seguros Tarjeta de crédito es riesgoso Sello de seguridad me da confianza Me siento seguro al comprar en Internet Proveedor es confiable Proveedor es honesto Me cobrarán de más Proveedor se preocupa por el cliente Familiares y amigos recomiendan y usan Compatible con mi estilo de vida Intención de comprar en las próximas semanas Intención de comprar mis regalos Intención de descargar música o videos en las próximas semanas M3 El Comercio Electrónico en México El comercio electrónico en México no ha tenido ni el desarrollo, ni el crecimiento que se ha observado en otros mercados como EUA, Canadá y los mercados europeos en general, OECD (2007, pág. 149-150) AMIPCI (2007, 2008). R. Zubirán & J.F.López �243 Las consecuencias de este débil desarrollo se han traducido en el efecto de que las empresas mexicanas que han incursionado en el comercio electrónico han experimentado una respuesta débil y no satisfactoria a sus campañas de lanzamiento de venta de servicios/productos a través de Internet. No obstante que el comercio electrónico en México creció 70% en el año 2008, (AMIPCI, 2008), el nivel de penetración es muy rezagado cuando se compara con otras economías (Mulpuru, 2009), tanto de países desarrollados como EUA y Canadá, como con países en vías de desarrollo como Brasil. A continuación se presenta un cuadro comparativo de México con los países mencionados, donde se puede observar que, ajustando los niveles de comercio electrónico en cuanto a población y poder de compra, Brasil ha tenido un desarrollo 3.5 veces mayor al mexicano. Tabla 3. EUA Canadá Brasil México Comercio Electrónico 2008 (Miles de Millones de US Número de Dólares) Veces 141.3 87.2 14.1 8.7 8.2 5.1 1.6 1.0 Ajustado * 8.3 9.0 3.5 1.0 * Ajustado en cuanto a tamaño de la población e ingreso per cápita. Fuente: AMIPCI (2008), Forrester Research (Mulpuro, 2009) y cálculos propios. Son realmente pocas las referencias que se tienen de estudios empíricos que se hayan realizado en el contexto del mercado mexicano y que permitan explicar el bajo nivel de aceptación del comercio electrónico. El estudio, más de tipo cualitativo, de García Murillo (2004, pags: 216-217), determina que una posible causa es el rechazo al modelo de compra y consumo representado por los esquemas propuestos de comercio electrónico, en función de que estos modelos demandan de los usuarios un cambio súbito y significativo en sus hábitos y costumbres. Comercio Electrónico �244 Asimismo, García-Murillo (2004), en su artículo explica a partir de la teoría de la Economía Institucional que el comportamiento o patrón de compra visto como una institución, puede ser inducido a cambios a partir de cambios tecnológicos, donde el tiempo requerido para la adopción de un nuevo patrón de comportamiento dependerá de lo arraigado que se encuentren los hábitos y costumbres, La autora del estudio también señala, basada en la Teoría de la Empresa Basada en Recursos (Resource-based Theory on the Firm), la deficiente infraestructura de internet como una barrera para la adopción del comercio electrónico en México. Hipótesis, Objetivos y Modelo de Investigación A continuación se presenta a través de un modelo gráfico la relación entre las variables independientes, percepción de utilidad, percepción de la facilidad de uso, privacidad, seguridad, integridad y compatibilidad, con la variable dependiente intención de compra en línea. R. Zubirán & J.F.López �245 Derivado de la presunción de relaciones causales entre las variables independientes y la variable dependiente, y basados en los modelos teóricos descritos y las referencias empíricas mencionadas se postulan las hipótesis relevantes al modelo propuesto de investigación. Las hipótesis y los objetivos específicos presentados se formulan con la premisa de que las relaciones entre las variables son significativas y apartándonos de la trivialidad aparente, suponen la característica de ser factores críticos con pesos o betas mayores a 15%. Hipótesis del Estudio. Las variables latentes percepción de utilidad, percepción de facilidad de uso, compatibilidad, integridad, privacidad y seguridad son factores críticos en la determinación de la intención de compra en línea a través del comercio electrónico. De esta manera se formulan la hipótesis nula y la hipótesis alternativa para la relación causal de cada una de las variables independientes (ver Tabla 4). La medición de la relación causal se da a través del coeficiente de regresión estandarizado (Beta). Tabla 4. Relación Causal Hipótesis Nula Hipótesis alternativa Utilidad – ICL Uso – ICL Privacidad – ICL Seguridad – ICL Integridad – ICL Compatibilidad – ICL Objetivo Específico del Estudio. Determinar cuál de las variables latentes independientes tienen una influencia relevante y son estadísticamente significativas en el uso del comercio electrónico o intención de compra en línea. Comercio Electrónico �246 Métodos y Técnicas. En función de la definición de las variables del modelo y sus características, se decidió utilizar el método de estadística multivariable conocido como modelación de ecuaciones estructurales o SEM por sus siglas en inglés (Structural Ecuation Modeling). El enfoque de este estudio está centrado en analizar estadísticamente el modelo estructural conformado por la relación entre las variables latentes (ver Figura 1). El programa seleccionado es el Smart-PLS el cual analiza las relaciones estructurales y al mismo tiempo valida el modelo de medida conformado por las variables manifiestas y las variables latentes. Figura 1. R. Zubirán & J.F.López �247 Instrumento de Medición El enfoque de aplicar cuestionarios conteniendo los ítems o reactivos relevantes en cada factor a través de encuestas es el método más común de generar y recolectar datos y es considerado como el mejor método disponible a los investigadores sociales interesados en describir una población demasiado grande y dispersa como para ser observada directamente (Babbie, 2004 en Keystone, 2008). Por lo tanto, el instrumento de medición desarrollado para el estudio de campo es un cuestionario basado en estudios pasados y que han sido probados para las variables equivalentes a las consideradas en este proyecto. Así mismo se utilizó en el diseño del cuestionario una escala de Likert de 5 niveles, cuidando que los descriptivos de los niveles representaran unidireccionalidad y gradualidad creciente como se muestra en la Tabla 5. Tabla 5. Escala 1 2 3 4 5 Descriptivo Nada de acuerdo Poco de acuerdo De acuerdo Muy de acuerdo Totalmente de acuerdo Se ha identificado, en la revisión de la literatura existente, los estudios de investigación que han seguido una metodología empírica rigurosa, para cada uno de los factores o variables del presente modelo de investigación como se muestra en la Tabla 6. Comercio Electrónico �248 Tabla 6. Factor Referencia Utilidad Keystone (2008), Davis (1989) Facilidad de Uso Keystone (2008), Liu (2004), Davis (1989) Privacidad Gurung (2006), KIM (2004) Seguridad Gurung (2006), KIM (2004) Compatibilidad Liu (2004), Moore (1991) Integridad Gefen (2003), Pavlou (2003), McKnight (2002), Gefen (2000) El cuestionario, fue desarrollado sobre una plataforma de software comercial denominada Survey Monkey, y accesible desde la dirección www.surveymonkey.com, la cual está diseñada para elaborar todo tipo de preguntas, abiertas/cerradas, numéricas ó cualitativas y preparada para interactuar en internet, administrando la emisión del cuestionario a direcciones electrónicas y administrando la recepción de respuestas en una base de datos flexible y exportable en formato de Excel. Resultados De una base de 60 cuestionarios distribuidos aleatoriamente sobre una población de 1800 empleados profesionistas, se procesó la información recibida por internet calificando 39 respuestas 100% completas y válidas en función de la confirmación de usuarios de conocer y utilizar el internet y el R. Zubirán & J.F.López �249 comercio electrónico. La información se alimentó al programa de Smart PLS, arrojando los resultados que se muestran en la Tabla 7. Tabla 7. Indicadores de Calidad y Confiabilidad Compatibilidad ICL Integridad Privacidad Seguridad USO Utilidad Varianza Extraída (AVE) Mayor a 50% Confiabilidad Compuesta (CR) Mayor a 70% Alpha de Cronbach Mayor a 70% 0.6946 0.6794 0.7374 0.5555 0.7545 0.8552 0.6538 0.8164 0.8610 0.9179 0.8296 0.9239 0.9219 0.8826 0.6084 0.7521 0.8828 0.7478 0.8925 0.8345 0.8242 R2 0.6128 Los indicadores de Varianza Extraída Promedio (AVE) y los correspondientes a la Confiabilidad (CR) y Consistencia (alpha) para todas las variables arrojan niveles considerados por los investigadores Garson (2009), Chin (1998) y Ringle (2005) como niveles aceptables para calificar el modelo como adecuado y con buen nivel de consistencia. El indicador r2=0.613, que mide la proporción de la variación de la variable dependiente intención de compra en línea (ICL) que es explicada por las variables independientes se encuentra en la categoría de fuerza ó efecto moderado situándose ligeramente por debajo del límite de 0.67 para denotar una relación substancial o fuerte. Los resultados correspondientes a los coeficientes de regresión estandarizados (Betas) así como sus indicadores de significancia mediante la prueba T, fueron calculados a través del programa de Smart PLS que permitió llevar a cabo 200 muestreos múltiples mediante la técnica de Bootstrapping, la cual es necesaria para estimar la media, desviación estándar y valores de T los cuales se presentan en la figura 2 y en la Tabla 8. Comercio Electrónico �250 Figura 2. Tabla 8. Indicadores de Relación Causal P Relación Causal Betas * Media Desviación Estándar Prueba T Utilidad - ICL - β1 Uso - ICL - β2 Privacidad - ICL - β3 Seguridad - ICL - β4 Integridad - ICL - β5 Compatibilidad - ICL - β6 0.2246 0.0772 -0.0697 0.1930 -0.0164 0.4632 0.2339 0.0719 -0.0706 0.1924 -0.0115 0.4634 0.1001 0.0657 0.0866 0.1058 0.0849 0.0789 2.2415 1.1750 0.8052 1.8245 0.1933 5.8640 * Estandarizadas R. Zubirán & J.F.López (α/2) 0.013 0.120 0.210 0.034 0.425 0.000 �251 De los resultados obtenidos se desprende que 2 de las variables independientes, la utilidad percibida, y compatibilidad, son relevantes (Beta >15%) y estadísticamente significativas con un nivel de confianza de 95% (α=0.05). La variable seguridad resulta relevante con peso de 19% y nivel de confianza de 93% (α=0.068), o sea ligeramente desviado del nivel óptimo deseado (α=0.05). Estos resultados significan que se puede rechazar la hipótesis nula (Ho:β=0) para estas 3 variables independientes (ver Tabla 9). Tabla 9. Variable Intervalo de Confianza (α=0.05) Utilidad: β1 0.2198 - 0.2480 Seguridad: β4 0.1775 – 0.2073 Compatibilidad: β6 0.4523 – 0.4745 Así mismo el resultado del modelo nos da valores de los coeficientes de regresión (Betas) no relevantes y sin significancia estadística para las variables percepción de facilidad de uso, privacidad e integridad. Con estos resultados no es posible rechazar la hipótesis nula (Ho: β =0) para estas 3 variables. Conclusiones y Recomendaciones Principales Hallazgos. Es relevante resaltar como principal hallazgo de este estudio, que existen factores críticos, diferentes a las variables estructurales de todo mercado, que explican y determinan en forma genérica el comportamiento del consumidor mexicano ante una nueva tecnología o una nueva forma innovadora de adquirir y consumir servicios y productos como lo es el comercio electrónico. Comercio Electrónico �252 No es suficiente para la economía o mercado mexicano el atender satisfactoriamente los requerimientos de disponibilidad de infraestructura de internet y fomentar la competencia que produzca niveles de precio y calidad competitivos para asegurar el desarrollo y crecimiento de un nuevo mecanismo de mercado como lo es el comercio electrónico o el proceso de compra en línea. Se vuelve necesario tomar en cuenta las variables o factores psicosociales y culturales que influyen en el comportamiento humano ante la perspectiva de enfrentarse a una nueva tecnología o innovación y que implica un cambio en sus hábitos y patrón de comportamiento. Es claro y evidente en los resultados obtenidos que las variables percepción de utilidad, seguridad y compatibilidad, son factores críticos en la determinación de la intención de compra en línea. Estos resultados son congruentes y consistentes con los estudios empíricos llevados a cabo en el mercado del comercio electrónico de EUA, (Keystone (2008); Renganathan (2007), Gefen (2000,2003,2004)). Destaca en el resultado la variable compatibilidad la cual refleja los factores culturales, hábitos y costumbres de los mexicanos como la variable con mayor peso β6=46%. En un post proceso o segunda corrida del modelo en Smart PLS eliminando las 3 variables que resultaron con poco peso y no significativas, se encontró que en su conjunto las 3 variables relevantes, percepción de utilidad, seguridad y compatibilidad explican en un 60.6% (r2) los cambios en la variable intención de compra en línea. Las otras 3 variables que resultaron no relevantes indican en esta muestra de usuarios que los factores asociados a la facilidad o dificultad de usar el comercio electrónico (percepción de uso), la preocupación por el manejo de la información personal (privacidad) y la imagen de seriedad y confianza en el proveedor de servicios (integridad) no representan un obstáculo en el desarrollo del comercio electrónico. Sin embargo esta conclusión deberá entenderse como una indicación preliminar y no definitiva ya que se debe tomar en cuenta la naturaleza exploratoria de este estudio, así como el perfil del segmento de usuarios, empleados profesionistas, del servicio de Internet y comercio electrónico. R. Zubirán & J.F.López �253 Recomendaciones. Los resultados de este estudio fueron extraídos de una muestra pequeña que representa a un segmento específico de la población de cibernautas o usuarios de internet. Por lo tanto los resultados encontrados o factores críticos no pueden ser generalizados a la población en general. Es recomendable redefinir el alcance de este estudio, en una siguiente fase, de manera que se puedan poner a prueba las hipótesis de este estudio a una muestra que sea estadísticamente representativa de todo el universo de usuarios de internet en México, de manera que los resultados que se obtengan puedan ser generalizados a el usuario de internet, al comercio electrónico en general y aplicable al consumidor mexicano. Los resultados obtenidos en este estudio pueden significar la base exploratoria de partida para un estudio que reúna las características de una fase definitoria o confirmatoria. Es recomendable que para esta fase confirmatoria se defina un estudio que considere una muestra que sea representativa de todos los cibernautas o usuarios de internet en el mercado mexicano con un tamaño de muestra mínimo de 200 usuarios de manera que permita utilizar un sistema de ecuaciones estructurales basado en covarianzas (CV-SEM), el cual es un modelo más robusto estadísticamente (Tenenhaus (2005), Hensler (2009)), para confirmar las hipótesis de relaciones causales del presente estudio. Justificación e Importancia del Estudio. El estudio de investigación y la siguiente fase propuesta tienen gran relevancia en función del impacto y la influencia en tres diferentes áreas: 1) Ciencias Sociales, Económicas y Administrativas 2) Industria de Telecomunicaciones en México 3) Autoridades Regulatorias y Sector Público en General En el campo de las Ciencias Sociales, Económicas y Administrativas, el estudio de investigación será importante en función a la aportación al conocimiento del consumidor mexicano y su patrón de comportamiento ante Comercio Electrónico �254 fenómenos socioeconómicos-tecnológicos como es el comercio electrónico y el proceso de compra en línea. El estudio y sus resultados son de gran relevancia para todas aquellas empresas que estén planeando introducir servicios de comercio electrónico o venta en línea dentro del ámbito de los mercados de telecomunicaciones, informática y entretenimiento. En función de los resultados obtenidos, las empresas podrán incorporar dentro de sus planes estratégicos de negocios, en mayor o menor medida, el análisis de los factores críticos y sus grados de impacto esperado en la adopción de nuevos servicios para diferentes segmentos de mercado. Este elemento repercutirá seguramente en un proceso de planeación estratégico más eficiente para las empresas en función de que estarán eliminando o disminuyendo elementos de riesgo e incertidumbre en el lanzamiento de nuevos servicios. Al mismo tiempo los resultados de este proyecto podrán servir de guía o como una base sólida de sustento para profesionistas o instituciones oficiales que estén interesados o tengan la responsabilidad de definir y priorizar programas y acciones específicas para promover y facilitar el desarrollo del comercio electrónico y el mercado de telecomunicaciones en México. Referencias AMIPCI (2007). Infraestructura Tecnológica México, 2007. Asociación Mexicana de Internet. 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Based on the significant investment in imports generated by companies in Mexico, it was performed a literature review to identify the key variables that, in principle, influence the decision to turn to Software Outsourcing and, at the end, we propose a Software Outsourcing Model. Palabras clave: Outsourcing, Proceso, PyMEs, Software, Tecnologías de Información Resumen. El Outsourcing de Software se ha convertido en una solución para las organizaciones o empresas, debido a diferentes motivos o variables que van desde reducir costos hasta mantener su tecnología actualizada. El Outsourcing lo definimos como los procesos de negocio que son realizados por una organización (Proveedor), se establece una relación contractual (Cliente-Proveedor) y se le da la responsabilidad de la ejecución de los procesos de negocio al proveedor. Partiendo de la importante inversión en importaciones, generada por las empresas en México, se realiza una revisión de literatura para identificar las principales variables que, en principio, influyen en la decisión de recurrir al Outsourcing de Software y, finalmente, se propone un Modelo de Outsourcing de Software. Introducción El concepto general de Outsourcing, tiene sus orígenes en E.U.A. en los inicios de los años 60. Cuando la empresa EDS [Electronic Data Systems Corporation] comienza a realizar contratos en gestión de activos en los cuales Outsourcing de Software �258 se requería el procesamiento de datos, de esta manera se respondía a la necesidad de la empresa de obtener un mayor rendimiento de las altas inversiones derivadas del coste del hardware (Rivo López 1998). El Outsourcing se ha identificado con la externalización de los servicios informáticos, este tipo de outsourcing es uno de los más comunes e iniciadores del desarrollo de esta técnica en las últimas décadas. Se considera que también existen otros tipos de Outsourcing como son: la Logística, el de Mantenimiento y Limpieza, el de Recursos Humanos, etc. En este artículo, consideramos el concepto de Outsourcing de Software independientemente si los servicios de informáticos se realizan dentro (In) o fuera (Out) de la empresa, y el proveedor puede ser Nacional o Extranjero. Para la década de los 90, el servicio del Outsourcing de Software comenzó a ser popular (Claver et al. 2002) después del éxito obtenido por Eastman Kodak con la externalización de su sistema de información. La contratación de sistemas informáticos se remonta a años anteriores con la introducción de esta tecnología en el mundo de los negocios. Dando así la importancia del uso efectivo de las TI que es considerado uno de los mayores determinantes del crecimiento económico, de las ventajas competitivas y de la productividad. (Torkzadeh & Gemoets, 1998/1999). Por otro lado, Pressman (2005) afirma que las TI son la tecnología individual más importante en el ámbito mundial, siendo indispensable para los negocios, la ciencia y la ingeniería. El término Outsourcing generó confusión por la traducción de su concepto, originalmente estadounidense, y en 1997 durante la Conferencia Internacional del Trabajo de la OIT [Organización Internacional del Trabajo] se adoptó el término Subcontratación para delimitar los derechos laborales del trabajador (Moreno, 2007). México tiene un desarrollo relativamente escaso de la industria del software, a tal grado que no se han generado sistemas operativos ni lenguajes de programación (Mochi Aleman, 2004). En la década de los noventa se permite abrir el mercado a las importaciones, eliminando los permisos y topando los aranceles de importación a un 20 por ciento. Dentro del marco del TLC [Tratado de Libre Comercio], a partir de 1998 las tarifas de importación se igualan a cero (Esane, 2004). Por lo tanto, debido a que en México tiene poco desarrollo en materia de software, se genera una inversión por parte de las empresas mexicanas para adquirir software externo. (Ver tabla 1 y tabla 2) Tales son el caso de algunos tipos de software como son: SAP M.A. Palomo & J.L. Cantú �259 (Business Intelligence); Macropro; Kepler; Calipson; Crescendo; Salomon; SAP – only one; JDEdwards; Baan; Peoplesoft; entre otros. Nuestra pregunta inicial de investigación es: ¿Cuáles son los factores o variables que determinan la decisión para la selección del servicio de Outsourcing de Software? A) Antecedentes. Con datos actualizados a Octubre de 2007, por la Secretaria de Economía, en la Tabla No. 1, y datos actualizados hasta el momento en dos etapas, a Octubre de 2008 y Febrero de 2010 en la Tabla No. 2, a continuación se muestra la siguiente información donde se menciona el valor monetario invertido en software por las empresas mexicanas. Tabla No. 1. Importación de software en México. Total Abr.-Dic. Ene.-Dic. Ene.-Dic. Ene.-Dic. Ene.-Dic. Ene.-Jun. 2002 2003 2004 2005 2006 2007 16,274,911 24,404,318 23,160,485 13,668,019 15,233,962 9,923,028 *Cantidad expresada en dólares, ** Fracción Arancelaria: 85249101 Fuente: Elaboración propia con datos de la Secretaría de Economía. Tabla No. 2. Importación de software en México Jul.-Dic. 2007 Ene.-Dic. 2008 Total 8,105,345 8,972,234 Ene.-Nov. 2009 6,977,168 Cantidad expresada en dólares, ** Fracción Arancelaria: 85232910 Fuente: Elaboración propia con datos de la Secretaría de Economía. Outsourcing de Software �260 Cabe aclarar, que la razón por la cual se presentan dos tablas, para la importación de software en México, es porque la Tabla No. 1 se refiere a la fracción arancelaria 85249101 y la Tabla No. 2 se refiere a la fracción arancelaria 85232910. Los datos de la primera fracción arancelaria son recuperados en Octubre de 2007 y la información disponible comprendía hasta el mes de Junio de 2007. Se intentó recuperar la información para tener los datos actualizados y, en Octubre del 2008, y la importación de software ya no pertenecía a esa fracción arancelaria, proporcionando una nueva denominación con datos actualizados de Julio de 2007 hasta Octubre de 2008, la cual se representa con la fracción arancelaria numero 85232910. En Febrero de 2010 se realiza la revisión de la fracción arancelaria para mantener los datos actualizados de la Tabla No. 2 y agregamos el valor de la inversión en la importación de software del año 2009. A continuación se muestra la Tabla No. 3 que representa los valores de la Tabla No. 1 y la Tabla No. 2 que pertenecen a la importación de software, donde se muestran establecidos por año el monto que se ha invertido. En el año del 2007 se juntaron los valores de ambas tablas de inversión para establecer una sola cantidad. Tabla No. 3. 30,000,000 25,000,000 20,000,000 15,000,000 10,000,000 5,000,000 0 2002 Abr.-Dic. 2003 Ene.-Dic. 2004 Ene.-Dic. 2005 Ene.-Dic. 2006 Ene.-Dic. 2007 Ene.-Dic. 2008 Ene.-Dic. 2009 Ene.-Nov. *Cantidad expresada en dólares* Fuente: Elaboración propia con datos de la Secretaría de Economía. M.A. Palomo & J.L. Cantú �261 Los datos obtenidos para la realización de la Tabla No. 3, son representados mediante la Tabla No. 4, denominada con la fracción arancelaria no. 85249101, y la Tabla No. 5, denominada con la fracción arancelaria no. 85232910: Tabla No. 4. 85 Maquinas, aparatos y material eléctrico y sus partes; aparatos de grabación o reproducción de sonido, aparatos de grabación o reproducción de imágenes y sonido en televisión, y las partes y accesorios de estos aparatos. 8524 Discos, cintas y demás soportes para grabar sonido grabaciones análogas, grabados, incluso las matrices y moldes galvánicos para fabricación de discos, excepto los productos del Capítulo 37. - Los demás: 852491 -- Para reproducir fenómenos distintos del sonido o la imagen. 85249101 Discos flexibles grabados, acompañados de instructivos impresos o alguna otra documentación ("software"). Fracción Arancelaria: 85249101 Fuente: Sistema de Información Arancelaria Vía Internet – Secretaria de Economía (2007) Outsourcing de Software �262 Tabla No. 5. 85 Máquinas, aparatos y material eléctrico, y sus partes; aparatos de grabación o reproducción de sonido, aparatos de grabación o reproducción de imagen y sonido en televisión, y las partes y accesorios de estos aparatos 8523 Discos, cintas, dispositivos de almacenamiento permanente de datos a base de semiconductores, tarjetas inteligentes ("smart cards") y demás soportes para grabar sonido o grabaciones análogas, grabados o no, incluso las matrices y moldes galvánicos para fabricación de discos, excepto los productos del Capítulo 37. 852329 -- Los demás. 85232910 Discos flexibles grabados, para reproducir fenómenos distintos del sonido o la imagen ("software"), incluso acompañados de instructivos impresos o alguna otra documentación. Fracción Arancelaria: 85232910 Fuente: Sistema de Información Arancelaria Vía Internet – Secretaria de Economía (2009) De acuerdo a la inversión realizada en Software, como se muestra en los datos de las tablas anteriores, se pretende identificar las variables de la empresa que determinan el Outsourcing de Software y, posteriormente, medir el impacto de cada una de las variables sobre la decisión de utilizar los servicios de Outsourcing de Software. M.A. Palomo & J.L. Cantú �263 B) Variables o factores que determinan el Outsourcing de Software. La Reducción de Costos De acuerdo a los siguientes autores: Abraham y Taylor (1993); De Groot (1998); Arora, et al. (1999); Diaz, Álvarez (2000); Baldwin, et al. (2001); Kim, et al. (2003); Mesnita y Dumitriu (2005); Mierau (2007), mencionan que, uno de los principales factores que las empresas consideran para el Outsourcing, en el caso de la industria del software, se enfoca en la Reducción de Costos. En algunos casos consideran que algunos procesos se pueden realizar a menor costo en otros lugares, posiblemente en las economías en desarrollo (Dash, 2005) tales son el caso de la India y China (Zhongqi, et al., 2008) y mejorar el rendimiento del negocio (DiRomualdo y Gurbaxani, 1998, Diaz y Álvarez, 2000). Dentro de la Reducción de Costos, las empresas deciden enfocarse en los bajos salarios del personal, por ejemplo, el precio en el mercado de la mano de obra disponible (Abraham y Taylor, 1993, De Groot, 1998); en los costos relacionados a la tecnología (Claver, et al., 2002); las empresas no quieren invertir en las capacidades locales en áreas fuera de su competencia (Arora, et al. 1999); en evitar la contratación de un gran desarrollo personal, la mayoría de los cuales tienen poco valor después de que el sistema está desarrollado, probado y desplegado (Zhang, et al. 2005). Por lo tanto, tomaremos la variable reducción de costos como una de las variables importantes que determina la decisión de recurrir al outsourcing de software. A continuación se muestra, en la Tabla No. 6, un resumen de lo que diversos autores han mencionado con respecto a la variable Reducción de Costos y su relación con el Outsourcing de Software. Outsourcing de Software �264 Tabla No. 6. Variable Autor(es) Aportación Abraham y Taylor Permite considerar el bajo costo de la mano de obra. (1993) De Groot (1998) Ofrece a la empresa cliente pagar un salario a menor costo en comparación al desarrollo interno de su organización, si las actividades o procesos del negocio Reducción son subcontratadas. Arora et al. (1999) Las empresas no quieren invertir en las capacidades de locales (capacidades para sus empleados) las cuales pertenecen a áreas fuera de su competencia central. Costos Diaz y Álvarez Una empresa elige externalizar todo o parte de su (2000) software para reducir costos y/o mejorar su rendimiento empresarial. Claver et al. (2002) Ahorrando costos en el personal de sistemas o costos relacionados a la tecnología fomenta el Outsourcing de Software. Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. El Enfoque en el desarrollo de sus competencias centrales. La segunda variable, encontrada en la literatura, se denomina El Enfoque en el Desarrollo de sus Competencias Centrales. Las empresas pueden recurrir al Outsourcing de Software porque les permite enfocarse en sus competencias centrales (Zhang, et al., 2005; Wang, et al., 2005), para mejorar la calidad en la empresa cliente (Elkhoury, 2007) y la eficiencia en la contratación externa. (Kim, et al., 2003). Con el fin de alcanzar la eficiencia, es fundamental para la empresa tener una perspectiva de largo plazo sobre la relación estratégica con el servicio y los proveedores (Mierau, 2007). Debido a esta estrategia el Outsourcing de Software gana más atención (Ma, et al., 2007). DiRomualdo y Gurbaxani (1998) mencionan que, el Outsourcing permite a la empresa cliente que desarrolle nuevas capacidades para los negocios, además de otras formas, entre las que podríamos destacar la transformación de los recursos y destrezas, como lo son la toma de decisiones M.A. Palomo & J.L. Cantú �265 o el pensamiento crítico; las relacionadas con las tecnologías de la información, el ajuste de las tecnologías con los negocios, la introducción de un cambio en los negocios sobre la base de esas tecnologías, el desarrollo de procesos intensivos en tecnologías de la información, la creación de nuevos procesos de mercados o canales de distribución, así como el establecimiento de nuevos negocios (DiRomualdo y Gurbaxani, 1998; Diaz, Álvarez, 2000). Por su parte, Mesnita y Dumitriu (2005) determinan que, en la decisión del servicio de Outsourcing de Software, se encuentra el factor estratégico representado por: el enfocarse en las actividades básicas o centrales, el tiempo de salida al mercado; y que, para las empresas especializadas, es más fácil atraer profesionales altamente calificados como principales motivos para este factor. La empresa puede perseguir un objetivo estratégico al optar por el Outsourcing, es decir, la empresa puede concentrarse en sus negocios principales como señala Diaz, Álvarez (2000). En la Tabla No. 7, se muestra un resumen de la variable El Enfoque en el Desarrollo de sus Competencias Centrales en relación con el Outsourcing de Software. Tabla No. 7. Variable El Enfoque en el Desarrollo de sus Competencias Centrales Autor(es) DiRomualdo y Gurbaxani (1998) Aportación Permite a que la empresa cliente desarrolle capacidades para los negocios. Díaz y Álvarez (2000) Permite aprovechar las tecnologías de información en los negocios, la creación de nuevos procesos de mercado, así como el establecimiento de nuevos negocios. Zhang, et al. (2005) Permite enfocarse en las competencias centrales de una empresa. Elkhoury (2007) Permite enfocarse en las competencias centrales de una empresa para mejorar su calidad. Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. Outsourcing de Software �266 El Servicio Especializado. La tercera variable que se identifica es El Servicio Especializado. Abraham y Taylor (1993) y De Groot (1998) mencionan, que el no tener acceso a conocimientos especializados, obligan a la empresa cliente a recurrir al Outsourcing de Software. Arora et al., (1999) se refiere a la escasez de talento como la razón frecuente para recurrir al Outsourcing de Software y que prefiere buscar personal en otros países como la India por tener acceso a ingenieros con talento y especializados, y que las empresas desean tener acceso a capacidades relacionadas a las TI (Goles, 2007). De lado del Proveedor de Outsourcing, la calidad de sus servicios es uno de los elementos esenciales, que debería considerar, para la posibilidad de obtener un contrato (Kim, et al., 2003). Su modelo de negocios en el Outsourcing de Software, demanda ciertas capacidades organizacionales: la habilidad de incrementarlas rápidamente en respuesta al crecimiento de la demanda; administración de capacidades de recursos humanos; administración de las capacidades del proceso de software; y la administración global de operaciones. Lo que forzó a muchas de las compañías a desarrollar tales capacidades fueron la gran cantidad de ingenieros desempleados, como en el caso de la India. La ventaja de la calidad del costo de programadores de la India se convirtió en una reconocida competencia por los competidores extranjeros, quienes persuadieron a sus gobiernos para incrementar las visas para los programadores Indus (Athreye, 2005). Fue así que un país como la India obtiene en los últimos años el reconocimiento en la industria del software teniendo las capacidades necesarias para poner en práctica el Outsourcing de Software. En el Outsourcing de Software se requiere de ciertas habilidades para llevar a cabo dicha actividad e intervienen como factores en la toma de decisiones: las habilidades técnicas, como las principales capacidades requeridas para el desarrollo de software; las habilidades de negocios; las habilidades en administración de proyectos; las habilidades en la administración del cliente; y las habilidades en administración de los proveedores (Goles, et al. 2008). Abraham y Taylor (1993) y De Groot (1998) distinguen consideraciones teóricas para el Outsourcing, el acceso a conocimientos especializados y las aportaciones que la empresa no puede permitirse, proporcionando otro factor el M.A. Palomo & J.L. Cantú �267 cual determinan la decisión del Outsourcing, el factor tecnológico, involucra la mejora de la calidad del software y el acceso a las nuevas y / o tecnologías patentadas (Mesnita y Dumitriu, 2005). La calidad del software se da a través del personal capacitado Arora, et al. (1999), la mayoría de las compañías líderes reclutan ingenieros o estudiantes con grado en matemáticas o ciencias. La mayor parte del trabajo es relativamente no – técnico y requiere la mayoría de trabajo lógico y metódico y familiaridad con las herramientas del desarrollo de software y lenguajes. Claver, et al. (2002) mencionan que, un gran número de ingenieros y científicos profesionales también tienen diplomas o certificaciones en desarrollo de software de institutos privados de entrenamiento, dando así la mejora en el servicio de la calidad de los sistemas informáticos, facilitando el acceso a personal altamente calificado haciéndolo más fácil para tener la tecnología disponible. Este servicio especializado forma parte de los motivos por los cuales las empresas recurren al outsourcing de software. En la Tabla No. 8, se muestra un resumen de la variable El Servicio Especializado en relación con el Outsourcing de Software. Tabla No. 8. Variable Autor(es) Abraham y Taylor (1993) Aportación El no tener personal con conocimientos especializados en su organización, obligan a una organización a recurrir al Outsourcing de Software. Arora et al. (1999) El Servicio Especializado Se prefiere buscar personal en otros países como la India debido a que tiene acceso a personal especializado y con mayor experiencia en el área de Software. Claver et al. (2002) El tener diplomas o certificaciones en desarrollo de Software de Institutos privados de entrenamiento, da una mejora en el servicio de calidad de Software, facilitando el acceso a personal altamente calificado. Kim, et al. (2003) La calidad de los servicios de un proveedor de Outsourcing es uno de los elementos esenciales que una empresa externa debería considerar para la posibilidad de su contrato. Fuente: Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. Outsourcing de Software �268 Capacidad para Competir. Anteriormente mencionamos tres variables: La Reducción de Costos; El Enfoque en el Desarrollo de sus Competencias Centrales; y El Servicio Especializado, a continuación se identifica la cuarta variable denominada Capacidad para Competir, la cual, en principio, se cita menos que las tres primeras variables, otros autores se refieren a esta variable como: los ciclos de vida del producto son cada vez más cortos y el Outsourcing puede hacer mas corto el tiempo de salida al mercado, dando la flexibilidad necesaria para reaccionar más rápidamente a las fuerzas cambiantes del mercado (Mierau, 2007). La velocidad de la innovación tecnológica se ha incrementado en muchas industrias y la vida de un producto determinado puede ser bastante corta. Los administradores deben de ser capaces de responder con rapidez a las condiciones cambiantes del mercado; Por lo tanto, la información que les permita alcanzar esta meta debe estar disponible (Hansen, Mowen, 1996). Por otro lado, las empresas clientes enfocan su atención en la alianza estratégica de negocios y el posicionamiento del producto en el mercado, después de la fusión o adquisición de la empresa. Para proyectos de desarrollo de software, un fuerte incentivo es crear equipos de trabajo que pueden realizar sus actividades en conjunto, siendo más rápido el tiempo de comercialización del producto (Elkhoury, 2007). A continuación se muestra en la Tabla No. 9, un resumen de lo que diversos autores han mencionado con respecto a la variable Capacidad para Competir en relación con el Outsourcing de Software. Tabla No. 9. Variable Capacidad para competir Autor(es) Aportación Mierau (2007) Los ciclos de vida del producto son cada vez más cortos y el Outsourcing puede hacer más corto el tiempo de salida al mercado. Los equipos de trabajo pueden realizar sus actividades en conjunto siendo más rápido el tiempo de comercialización del producto. Elkhoury (2007) Fuente: Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. M.A. Palomo & J.L. Cantú �269 La Modernización. Además de las cuatro variables: La Reducción de Costos; El Enfoque en el Desarrollo de sus Competencias Centrales; El Servicio Especializado; y Capacidad para Competir, por último se hace mención a la quinta variable identificada en la literatura, la cual se refiere a La Modernización. Para recurrir al Outsourcing de Software, las empresas probablemente se enfoquen en seguir una tendencia o moda en el sector en el que se encuentre la empresa (Díaz, Álvarez, 2000) Los ciclos de vida del producto son más cortos, y el Outsourcing puede hacer mas corto el tiempo de salida al mercado y dar la flexibilidad necesaria para reaccionar más rápidamente a las fuerzas cambiantes del mercado. (Mierau, 2007) El co-fundador de la compañía Intel Gordon Moore (1965) menciona que, el número de transistores de un chip se duplica cada dos años, refiriéndose a que la capacidad de los microprocesadores es duplicada conforme su siguiente generación o actualización y en un lapso de cada dos años quedan obsoletos. Turban, et al. (2001) consideran, lo que puede estar de moda hoy puede ser obsoletos mañana. Probablemente la empresa cliente desea estar al día con respecto a su software debido a que las versiones de software cambian constantemente, por lo regular cada año, según Pressman (2005) la evolución del software ha sido constante, en un periodo de 50 años las mejorías en el desempeño del hardware, los cambios en la arquitectura de las computadoras, los incrementos en las capacidades de la memoria y almacenamiento, y la amplia variedad de opciones de entrada y salida de información, han propiciado el surgimiento de software más elaborados y complejos basados en computadoras. Por lo tanto, probablemente la empresa cliente desea tener el software modernizado para no llegar a la etapa de la obsolescencia. A continuación se muestra en la Tabla No. 10, un resumen de lo que diversos autores han mencionado con respecto a la variable Modernización en relación con el Outsourcing de Software. Outsourcing de Software �270 Tabla No. 10. Variable Autor(es) Aportación Díaz y Álvarez Las empresas probablemente se enfoquen La (2000) en seguir una tendencia o moda para recurrir Modernización al Outsourcing de Software. Fuente: Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. C) Alcance del concepto de Outsourcing de Software. Para adquirir un software de acuerdo a las necesidades de cierta organización, las empresas pueden considerar el In–Out Sourcing: El Insourcing se refiere a que una empresa externa trabaje dentro de la empresa cliente. En ocasiones las empresas prefieren practicar este servicio debido a que no desean que se filtre su información; El Outsourcing se refiere a que los procesos del negocio pueden ser llevados a cabo fuera de la organización. Por lo tanto, la diferencia entre una y otra se refiere a que en el Insourcing el proveedor debe desarrollar el software dentro de la organización del cliente y en el Outsourcing el proveedor puede trabajar en sus instalaciones, con su infraestructura, entre otros, etc. (Chakrabarty, 2007). En este artículo consideramos el concepto de Outsourcing de Software independientemente si es dentro (In) o fuera (Out) de la empresa, y el proveedor puede ser Nacional o Extranjero. Al momento que la empresa decide recurrir al Outsourcing, la denominamos empresa cliente, por lo tanto, al convertirse en cliente desea obtener resultados conforme contrata a otra empresa, denominada proveedor, para que se ocupe de ciertas actividades que la empresa cliente no desea o no puede realizar con el desarrollo interno de la organización. En la actualidad la palabra “software” se le conoce por diferentes tipos de palabras, algunos ejemplos son: programas; aplicaciones; sistemas; utilerías; paqueterías; entre otros. En este artículo, definimos como Software, el tipo de instrucciones que permite al usuario interactuar con la computadora. Para disponer de la respuesta o servicio de un software es necesario recurrir al hardware, donde el conjunto de dispositivos apropiados complementan un equipo de cómputo completo. La computadora no puede M.A. Palomo & J.L. Cantú �271 realizar ninguna actividad por si sola, debido a que falta la interacción entre el usuario y esta misma, para esta interacción nos referimos al software. Por lo tanto, se pretende que las empresas (en el caso del Área Metropolitana de Monterrey), recurren al Outsourcing de Software para adquirir software externo para que ayuden a su organización a ofrecer mejores servicios y a adquirir y mantener una ventaja competitiva. (Diaz, Álvarez, 2000) A continuación se muestra en la Tabla No. 11, un resumen de lo que diversos autores han mencionado con respecto a la variable Outsourcing de Software. Tabla No. 11. Variable Autor(es) Aportación Chakrabarty (2007) Representa los procesos de negocio son realizados por una entidad no cliente. Se establece una relación contractual y se le da la responsabilidad de la ejecución de los procesos de negocio a un proveedor. El Outsourcing tiene sus orígenes en E.U.A. en los inicios de los años 60. Cuando La empresa EDS comienza a realizar contratos en gestión de activos en los cuales se requería el procesamiento de datos. Outsourcing Rivo López (1998) de Software Claver, et al. (2002) Comienza a ser común en los años 90 debido a que las pequeñas empresas frecuentemente recurrían a servicios para obtener capacidades no disponibles internamente. Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. D) Modelo Gráfico propuesto. Como resultado de la revisión bibliográfica se presenta el siguiente modelo gráfico, el cual pretende medir el impacto de las variables Outsourcing de Software �272 independientes sobre la variable dependiente (Outsourcing de Software). A continuación se muestra en la Tabla No. 12, el modelo gráfico propuesto. Tabla No. 12. Fuente: Elaboración propia con información de la literatura consultada. Conclusiones En este artículo consideramos el concepto de Outsourcing de Software independientemente si es dentro (In) o fuera (Out) de la empresa, y el proveedor puede ser Nacional o Extranjero. El Outsourcing de Software es diferente a los sistemas informáticos desarrollados por los empleados de la organización. El Outsourcing de software informático representa una fácil y rápida solución para las empresa, cuando desean obtener un software en un tiempo determinado para seguir sus actividades como empresas competitivas. De acuerdo a la literatura consultada, el Outsourcing de software se centra en tres puntos importantes, los factores económicos, los factores M.A. Palomo & J.L. Cantú �273 estratégicos y los factores tecnológicos. Estos tres factores pueden estar relacionados entre si formando un ciclo estratégico de la empresa, es decir, la empresa desea tener una reducción de costos (factor económico) de sus actividades en el departamento de sistemas dando así la oportunidad de enfocarse en sus competencias centrales (factor estratégico) para no descuidar su producto o servicio debido que no posee el conocimiento y/o experiencia suficiente para mantener dicho departamento, esto permite que la empresa busque en otra empresa (proveedor) esos conocimientos y/o experiencia que representa un servicio especializado (factor tecnológico) que no posee y desea obtener un servicio de software desarrollado con calidad. Probablemente las empresas recurren al Outsourcing de software como principal motivante a la reducción de costos, porque quiere disminuir la cantidad de dinero invertida para desarrollar un software internamente y el costo destinado al Outsourcing de Software es menor (se evita el costo de la infraestructura, equipos de computo, personal de sistemas, capacitación, entre otros). Sin embargo, la empresa debe de realizar una evaluación de los costos, entre el proyecto de Outsourcing y el desarrollo interno de la organización, que pueda originar un beneficio a largo plazo para la empresa cliente, y que le pueda ayudar para realizar diferentes tipos de procesos del negocio. Por otro lado, si la empresa decide recurrir al Outsourcing de software, porque desea enfocarse en sus competencias centrales, significa que va a querer un servicio especializado para realizar el trabajo, dicho de esta manera, las variables mencionadas permiten realizar un proceso detallado del software que se va a realizar en un futuro y, probablemente, algunos procesos se pueden realizar en menor tiempo y con mayor facilidad dentro de la organización, y en un caso muy especial está el de no compartir la información que la empresa cliente prefiere que sea privada. No olvidemos que existe otro factor estratégico que mencionamos, “capacidad para competir”, significa que la empresa debe estar al día para competir con sus rivales, si la empresa no posee una capacidad para competir, no podrá sacar el producto a tiempo en el mercado y no podrá representar la competencia que ellos desean, probablemente porque su competencia va a estar un paso delante de el; en este caso, a la empresa le podría representar otro costo si sus empleados no se enfocan a las competencias centrales, y la empresa debe de estar capacitando constantemente a sus empleados, para Outsourcing de Software �274 realizar procesos que no representan una ventaja competitiva que la empresa desea para estar al día. Existen empresas que por seguir a la vanguardia o bien estar actualizados desean obtener un software actual, sin embargo en probable que esta solución pueda generar un mayor gasto a la empresa, porque solo tomaron la decisión pensando que el software más moderno le permitiría realizar la misma labor que una versión anterior (sin buscar el valor agregado del software actualizado). Si la empresa desea optar por el Outsourcing de software, porque quiere reducir costos para después enfocarse en sus competencias centrales, primero debe poseer la capacidad para competir y conocer a fondo sus procesos de negocio para poder identificar un servicio especializado. Los procesos del negocio y los requerimientos de la organización deben ser bien definidos, porque conforme pasa el tiempo, los procesos se van renovando y probablemente llegue un punto en el cual la versión del software que les era útil deje de funcionar. Conocer a fondo el proceso del negocio le va a ayudar a que el proyecto de Outsourcing de Software tenga una menor probabilidad de fracaso. De acuerdo a la literatura consultada, observamos que las condiciones de la empresa al recurrir al Outsourcing de Software pueden variar, dependiendo de sus procesos y necesidades, sin embargo, quedan algunas dudas, cuyas respuestas pretenden ser aclaradas en un nuevo artículo. Es importante investigar, en el contexto de las Empresas Mexicanas: • ¿En qué casos (Empresas), los factores del Outsourcing de Software identificados determinan la decisión de este servicio? • ¿Cuál es la importancia o impacto, de los factores identificados, sobre el servicio de Outsourcing de Software? • ¿Cuáles factores no se han identificados, como determinantes para el servicio de Outsourcing de Software? • ¿Cuál es la significancia del Modelo de Outsourcing de Software propuesto? M.A. Palomo & J.L. Cantú �275 Referencias Abraham, Katharine G. and Taylor, “Use of Outside Contractors: Theory and Evidence” (199309-01). NBER Working Paper No. W4468. Arora, A., Arunachalam, V.S., Asundi, J. and Fernandes, R., “The Indian Software Services Industry”(December 1999). Heinz School Working Paper No. 99-19. Athreye, S., “The Indian Software Industry and its Evolving Service Capability”(January 2005). Baldwin, Lynne P., Zahir Irani and Peter ED Love (2001), “Outsourcing information systems: drawing lessons from a banking case study”, European Journal of Information Systems, 10(1), pp. 15-24. Chakrabarty, S. (2007). “Strategies for Business Process Outsourcing: An Analysis of Alternatives, Opportunities and Risks”. In J. Sounderpandian, & T. Sinha (Eds.), EBusiness Process Management: Technologies and Solutions, 1 ed.: 204-229. Hershey, PA: IGI Publishing. 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Interviews were conducted to executives of four of the most important manufacturing companies in Nuevo Leon, which have been involved in the international acquisition process of foreign affiliates. Also presented are 10 areas where synergies may be obtained after having acquired a foreign affiliate, in accordance with (Marin and Ketelhohn, 2008) economies of size at corporate headquarters, greater opportunities for professional development, corporate image, interdivisional transactions, vertical integration, economies of scale and/or scope, coordination of skills, learning center, leverage of intangible assets and unleashing of skills. Palabras clave: Adquisición de empresas, globalización, México, sinergias Resumen: Este artículo explica la importancia de la creación de sinergias después de realizar una adquisición de filiales en el extranjero. Se realizaron entrevistas a ejecutivos de cuatro de las más importantes compañías manufactureras en Nuevo León con experiencia en un proceso de adquisición de filiales extranjeras. Asimismo, considerando el trabajo de Marin Ketelhohn (2008) se estudian 10 áreas en las cuales se hayan obtenido sinergias después de haber adquirido una filial extranjera, esto es, economías de escala a nivel dirección del coorporativo, mayores oportunidades para el desarrollo profesional, imagen corporativa, transacciones interdivisionales, integración vertical, economías de escala y/o alcance, coordinación de habilidades, centros de aprendizaje, apalancamiento de activos intangibles. Post Acquisition Business Synergies �278 Introduction Synergy, from the Greek synergos, which means working together, is present when the value created by the units that work together is greater than what those same units would produce if they worked independently. The company will only be able to achieve a competitive advantage through an acquisition strategy if the transaction generates its own synergy. The own synergy is obtained when the combination of the assets of the acquiring company and those of the acquired company and its integration produce central capacities and competencies. These would not be obtained if one of these companies combines and integrates its assets with those of any other company. In other words, it occurs when the assets of the companies complement themselves in a unique form, that is to say, the exclusive form in which the assets complement themselves cannot be achieved combining the assets of one of these companies with those of any other company. Given this uniqueness, competitors will find it difficult to understand or copy this own strategy (Hitt et al., 2004). A perspective related with the origin of synergy in mergers and acquisitions is what is known as hypothesis of internalization. This is when a solid object company has some intangible assets of the brand name or experience that could benefit the buyer. A sample of 225 foreign acquisitions by American companies during 1979 to 1990 revealed that when there existed a basis for real synergies as, for example, when the object company had valuable intangible assets or impressive R&D skills, both the object company and the buying company benefited. (Gaughan, 2008). Determining the problem The reasons for which mergers and acquisitions of companies are produced might have appropriate or debatable economic logic depends on whether or not they fulfill the main objective of all managerial decisions: the creation of maximum value that is possible. The basic idea is that companies have to be competitive if they are to survive and continue addressing all parties involved. This vision acknowledges that the long term destiny of a company depends on a financial relationship with each party involved that has an interest in the company (Mascareñas, 2005). L. Cabeza et al. �279 Two of the more common ways to enter the European Union market consist of obtaining acquisitions or strategic alliances (Tolchin, 1993). In a Harvard Business Research magazine study (1992), 49 strategic alliances around the world were analyzed and the conclusion was reached that the probabilities of success increased if the parties had in mind five principles: 1) acquisitions render better results than alliances when basic businesses are conducted, 2) alliances are effective when companies want to penetrate new markets or businesses that are secondary to the core business, 3) alliances between strong and weak companies are rarely successful, 4) enduring alliances are characterized by their capacity to go beyond initial expectations and objectives, and 5) alliances will have greater probability of success if both parties share ownership as equals (Rugman and Hodgetts, 1997). As has been previously mentioned, the internationalization process of the economy makes it increasingly necessary for a company to leave its natural and known geographical environment, from which it evolved, and where it has traditionally developed its activity in order to begin competing outside of its national borders in new countries. The main reason for a company to acquire another is that the shareholders will benefit from the merged company with additional revenue as compared to adding up the revenue of the two companies if they operate separately. The increase to the revenue created by the merger of the two companies, or the creation of new wealth is called synergy. Synergy is the creation of revenue in addition to the existent. The equation of synergy shows that 1 + 1 = 3. This means that the wealth created by the merged company is greater than the sum of the revenues created by the two companies separately. Synergy justifies the merger of the two companies (Marin and Ketelhohn, 2008). Due to the fact that there is insufficient literature and research of Mexican companies showing the results of the success factors creating Synergies in the international acquisitions, it is the intention of this research to contribute and provide insight to the cases of Mexican companies that have been successful using this strategy. For this study, in first instance, four of the most important companies in Nuevo Leon were chosen, Cementos Mexicanos (CEMEX), Grupo Maseca (GRUMA), NEMAK and FEMSA. These companies have been leaders in their markets and have been successful in their growth and organizational development, using the strategy of global Post Acquisition Business Synergies �280 growth by means of acquiring foreign plants or companies. A common denominator that these companies have, besides being leaders in their fields, is that they have grown their market share through acquisitions, thus having become world class companies. Therefore, the main variables that these companies have taken into account before executing their acquisitions will be analyzed. Also to be analyzed the important factors that these companies considerate to create synergies. General Objective The objective of this paper is to analyze the success factors that the large companies of Nuevo Leon international growth by means of acquiring a foreign plant or affiliate, thus creating value by forming synergies with the foreign acquired affiliates. Background of synergies Synergies are the reason for mergers and acquisitions. However, this is not something that simply happens once the merger has been executed. The creation of synergies needs the will and work of the executives of the participating companies, in order to exploit the opportunities that these companies offer. In a merger, in which the divisions of the company continue competing in the marketplace, it will be more difficult to achieve synergies because there will be competition for the same corporate resources. Synergies are created by means of a process of integration and coordination of the various activities, functions and businesses of the company. This is facilitated through the existence of one culture, a climate of learning that promotes sharing and learning from each other while developing relevant work systems and procedures. Top management must fully understand the functioning of the businesses, foster a mentality of cooperation and have the will to get the organization to commit to the search and utilization of opportunities for the joint creation of new value. Also needed are appropriate incentive systems and the tenacity to consistently drive the creation of synergies (Marin and Ketelhohn, 2008). The operational synergy may be achieved in two forms: increasing revenues or reducing costs. Increased revenues through operational synergy L. Cabeza et al. �281 achieved by the creation of a new product or service emerge from the merger of two companies and that generates long term earnings growth. This type of synergy is known as REO (revenue-enhancing opportunity). For example, by sharing marketing opportunities (expand the product range by using the joint distribution channels more efficiently, etc.), benefiting from the good reputation and brand image of one of the companies (for example, the frail sales of British automobile manufacturer Rover expected to benefit from the good reputation of its buyer, the German manufacturer BMW). The operational synergy of reducing costs is achieved with the attainment of economies of scale. These are attained when the average unitary cost drops as production volume increases. Through this, large scale investment levels may be contemplated, allot the costs of research and development, other fixed costs on a bases of higher sales or a greater asset or, for example, achieve economies in the production and sale of products; enabling the company to cut many of the common expenses of the organizations involved, due to the fact these cost concepts increase at a slower rate than those that are directly proportional with the volume of the activity. For example, the wave of mergers in the chemical and pharmaceutical sectors towards the end of the 90’s had as an objective to share the enormous disbursements needed to face R&D (Mascareñas, 2005). Theoretical framework An important risk, especially in acquisitions, is the integration of the acquired company to the operations of the buying company. Before buying the selected company, many executives center their attention on strategic matters, valuation, financing and negotiation while on occasions forgetting to review the barriers that the acquired companies may have at the time of merger. A company that is merged with the will to find and utilize the synergy opportunities may be able to increase its income. To take advantage of the opportunities for creating new wealth, we must make sure that the object company complements the buying company with resources and skills. This complementarily is called strategic adaptation (Marin and Ketelhohn, 2008). Strategic adaptation is measured with the generation of synergies. If there is no new economic income the acquisition is not justified. Buying the selected company for the sole purpose of selling more does not justify the Post Acquisition Business Synergies �282 transaction (Marin and Ketelhohn, 2008). Synergy is usually classified in two types: 1. Exploitation synergy usually emerges from cost reduction that is produced after a company association. These cost reductions may be a consequence of economies of scale. This is a term in economics that refers to cost reductions per unit which is a consequence of an increase in the size or scale of operations of a company. 2. Financial synergy is the synergy that increases revenues and are those combinations that increase the capacity of the associated entity to generate income. In other words, after a corporate merger, if the company experiences an increase in revenues higher than what it could achieve by simply adding the income of the constituents of the merger, perhaps the synergies that increase income might explain that gain. (Gaughan, 2006). When two companies merge, strategic adaptation, according to Marin and Ketelhohn brings about synergies in some of the ten areas that are constituted in sources for the creation of new income and which are presented as follows: 1. Economies of size in the corporate headquarters. These synergies emerge from savings in administrative costs in the corporate center. When the companies are very large, savings are insignificant and do not justify a merger, unless the inefficiencies are overwhelming. 2. Greater opportunities for professional development. Good job opportunities retain and attract the best executive talent and these are derived from the bigger size of the company. Consequently, the merged companies benefits by having better executive talent. 3. Corporate image. The reputation of the merged company is transferred and permeates all the products of the merged company with quality, excellence, added value, ethics, etc. Corporate image is one of the big intangible assets. 4. Interdivisional transactions. Buying products or services from a sister division is a competitive activity. The seller attempts to maximize its profit margin in the transaction, while the buyer attempts to reduce it. For that reason, often times the transaction does not take place without the intervention of the corporate director L. Cabeza et al. �283 or president. Upon substituting the market one must do so cautiously because no new value is necessarily created. 5. Vertical integration. Integration into the businesses of customers and suppliers is common in the search for synergies. However, the approval of customers’ and suppliers’ margins requires special skills in using business models, completely foreign to the core business. Synergies may result with the appropriation of these margins. 6. Economies of scale and/or scope. These emerge from shared activities in purchasing, manufacturing, research and development, marketing, services, etc. In this case synergy comes from unitary cost reductions. 7. Coordination of skills. Divisions are restructured to align and exploit common skills, for instance, to access geographical segments or locations. Synergy is the result of consolidating common skills. 8. Learning centers. In the centers for excellence, skills, technology and/or processes are shared. These centers transfer knowledge from one business to others, such as the use of Six Sigma, Total Quality Management, Just in Time, etc. Synergies come about from accruing and cultivating skills in centers that are common to several businesses. 9. Leverage of intangible assets. The company can use its brands, customer and market knowledge in all the businesses. The intangible assets created in a business may be transmitted and used in others without being consumed. Synergies are a result of exploiting brands in compatible businesses and the corresponding distribution systems. 10. Unleashing skills. Freeing up the restrictions to exploiting new products, technologies and/or processes in all the businesses and activities of the merged company improves existing skills and creates new ones, thereby expanding markets, businesses or both. Synergies are attained by eliminating barriers to the access of exploitation of skills (Marin and Ketelhohn, 2008). Porter (1987) identifies three types of associated costs with the creation of synergies: 1. Coordination costs: are derived from the greater effort that the company needs to do to share resources or transfer knowledge by Post Acquisition Business Synergies �284 means of installing adequate formal or informal organizational mechanisms. Definitely synergies are not generated automatically by investing in related businesses, so company management must create them through a continued effort. Generally speaking, it can be stated that coordination costs grow with number of businesses that make up the portfolio. 2. Commitment costs: the generation of synergies forces getting commitments between the various business units in the managing of these. These commitments may be necessary to generate synergies but may also harm the operation of each unit separately, and the benefits of these synergies may be totally or partially compensated by the poor operation that is enforced by the attention given to cooperating with commitments. 3. Inflexibility costs: The generation of synergies may yield, through the needed coordination and acceptance of commitments, interrelationships or dependencies between the business units that reduce their competitive capacity. Indeed, a business unit cannot respond to the competitors’ movements without taking into account the effect that its decisions have on the rest of the businesses, which limits its capacity to act. Furthermore, interrelationships between businesses could create exit barriers to them because the withdrawal of a business may seriously affect the remaining businesses (Navas and Gueras, 2002). As was stated earlier, the process of external growth consists of growing through the merger and/or acquisition of companies with the skills to create new wealth. When a company is identified and acquired, that complements the skills of the buying company, it is said that it adapts to the strategy of the buyer for the creation of wealth. Therefore, strategic adaptation means that the resulting company will create larger economic revenue than the two companies separately. The exploitation of synergies has a double perspective (Forcadell, 2002; Forcadell and Guerras, 2001) because, on one hand, the diversification has its origin in the company’s portfolio of resources, fundamentally intangibles. However, on the other hand, this exploitation of synergies promotes the generation of new resources, due to the use of a related L. Cabeza et al. �285 diversification. Both aspects will positively influence the company’s results (Naves and Guerras, 2003). The exploitation synergy normally results in a cost reduction that is produced after an association of companies. These cost reductions may be a consequence of economies of scale. This economics term that refers to the reductions in costs per unit which is a consequence on an increase in size or scale of operations of one company. (Gaughan, 2006) Synergies that increase revenue are those combinations that increase the capacity of the merged entity to generate revenue. In other words, after a corporate union, if the company experiences an increase in revenue higher than what it could achieve by simply adding the revenues of the members of the merger. Perhaps the synergies that increase revenues explain this gain. (Gaughan, 2006). Financial synergy is when an object company has some solid growth opportunities that they would like to take advantage of but is slowed down by insufficient access to capital. One form of solving this problem is by merging with a company that has better access to capital but might not have the same opportunities to obtain benefits from the object company. These usually are the bases for acquisitions of small companies by larger bidders. (Gaughan, 2006). History of the companies Following is a thorough explanation of the background of each one of the large Mexican companies that has realized an important number of acquisitions and is the subject of this case study research. CEMEX Cemex was founded in 1906 with the opening of the Cementos Hidalgo plant in northern Mexico. In 1920 it started operations in the Cementos Portland Monterrey plant with a production capacity of 20,000 tons. In 1989 it became one of the 10 largest cement companies in the world when it bought Cementos Tolteca, the second largest cement producer in Mexico. Post Acquisition Business Synergies �286 Cemex currently aspires to become, not the largest cement company in the world, but rather the most competent in all aspects. It is with this genuine business vision and a good attitude open to modernization that Cemex has positioned itself as one of the world leading organizations in the production and sale of cement and premixed concrete. With careful cost control, planned investments and a decisive commitment to customer service, the company is achieving encouraging results to continue its investment program in strategic points in the business. In response to this vision Cemex has directed strategic planning towards the achievement of its goal: to become a highly competent multinational company. Internationalization of Cemex The evolution that the world economy has shown over the last few years clearly indicates that in this decade, participation and competitiveness in international markets will only be possible for those industrial groups that have a vision and initiative directed towards conquering the world that’s in constant movement and evolution. To facilitate the incorporation of new acquisitions into Cemex’s work culture, with a highly efficient post merger integration process, that allows attainment of added value in any recently acquired company. Following is a description of the international acquisitions realized by Cemex: • In 1992 Cemex began its international expansion in the European market with the acquisition of Valenciana and Sanson, the two largest cement companies in Spain. • In 1994 acquired the Vencemos in Venezuela. • In 1994 acquired Cemento Bayano in Panama. • In 1994 acquired Compañia Balcones in the USA. • In 1995 acquired the Cementos Nacionales in the Dominican Republic. • In 1996 acquired Cementos Diamante and Samper companies in Colombia. • In 1997 acquired Rizal Cement in the Philippines. • In 1999 acquired APO Cement in the Philippines. • In 1999 acquired Assiut Cement Company in Egypt. L. Cabeza et al. �287 • • • • • In 1999 acquired Cementos del Pacifico in Costa Rica. In 2000 acquired Southdown Inc., in the USA. In 2001 acquired Saraburi Cement Company in Thailand. In 2002 acquired Puerto Rican Cement Company in Puerto Rico. In 2005 Cemex doubled its size with the acquisition of RMC in the UK, accounting for operations in 20 additional countries, mainly in Europe. • In 2007 acquired Rinker in Australia, a key piece in Cemex’s strategy. It was among the top 10 producers in the world of heavy construction materials and had an active presence in the American market, especially in regions with growing population like Florida, Arizona and Nevada. Source: Cemex FEMSA (Brewery) Founded in 1890 in the city of Monterrey, it started operations with Cervecería Cuauhtemoc and expanded its activities up to becoming the largest integrated company in Latin America with operations in soft drinks, beer and convenience stores. The first brand to appear in the market was Carta Blanca and afterwards Saturno, a brand that was in the market for a short period and then disappeared. In 1985 a new era was set in the Mexican beer industry with the historical merger of the Cuauhtemoc and Moctezuma breweries. This synergy allows offering the consumer more and better choices, besides maintaining leadership in the national market and reinforce competitiveness in the international marketplace, adding the prestigious XX Lager, Superior, Sol and Noche Buena brands to Cuauhtemoc, changing its name to Cervecería Cuauhtemoc Moctezuma, S. A. de C. V. In 2004 FEMSA repurchased 30% of its shares. This operation prepared FEMSA Cerveza to take control of importation, marketing and distribution of its brands in the United States, while at the same time allowing it to explore alternative strategies for this market. In the third week of June a commercial agreement with Heineken was signed to sell their brands of beer in the United States. In accordance with the terms and conditions of the agreement, Heineken USA assumed responsibility for the promotion, sales and distribution of the Tecate, Dos Equis, Sol, Carta Blanca and Bohemia Post Acquisition Business Synergies �288 beers across the American territory beginning January 1, 2005. Cervecería Cuauhtemoc Moctezuma and Coors Brewing Company announced a 10-year agreement, which made the brewery the only and exclusive seller of Coors Light in Mexico. In this agreement both parties capitalized a business opportunity that complemented their principal strategies. On January 13, 2006 FEMSA Cerveza acquired the control of Brazilian brewery Kaiser by buying 68% of their shares for a total of 68 million dollars. Now it is named FEMSA Cerveza Brasil. With one of the most complete portfolios in the market, FEMSA Cerveza Brasil has the joint distribution of System Coca Cola and was the first company in Brazil in its field that printed a customer attention phone number on the labels of its products. FEMSA is now the only company with brewery operations in two of the most attractive markets in the world: Mexico and Brazil. Source: FEMSA GRUMA, S. A. B. de C. V. GRUMA was founded in 1949 in the State of Nuevo Leon and is mainly dedicated to the production, marketing, distribution and sales of tortilla, corn flour and wheat flour. With leading brands in the majority of its markets, GRUMA operates in the United States, Europe, Mexico, Central America, Venezuela, Australia and China, and exports to over 50 countries around the world. The company has its corporate offices in Monterrey, Mexico and has around 17,000 employees and 88 plants. Gruma Corporation is one of the main producers and commercializes of tortilla and corn flour in the United States. Gruma Corporation also has corn flour and tortilla operations in Europe and tortilla operations in Australia. Through its tortilla subsidiary Mission Foods (with 19 plants in the United States, 2 in the United Kingdom, 1 in Holland, 2 in Australia and 1 in China) and its corn flour subsidiary Azteca Milling (with 6 plants in the United States and 1 in Europe), Gruma Corporation services industrial, retail and institutional clients. Its principal brands are Misión and Guerrero for tortillas and Maseca for corn flour. In Venezuela the GRUMA, MONACA and DEMASECA subsidiaries have 14 plants that produce and distribute corn flour and wheat flour, as well as rice, oats and other products. These companies service industrial clients L. Cabeza et al. �289 and retailers with the brand Juana for corn flour and Robin Hood for wheat flour, among others. Gruma Centroamérica has 11 plants located in Central America from where it supplies industrial clients and retailers in Guatemala, El Salvador, Honduras, Nicaragua and Costa Rica. Gruma Centroamérica produces corn flour and, in a minor scale, tortillas and snacks. Besides that, it grows and sells palm heart and processes and sells rice. Its chief brands are Maseca for corn flour, Torti Rica and Misión for tortillas. With the idea in mind to facilitate manual production of corn tortillas, in essence they are doing research to find an answer to the problem of conservation of the tortilla dough, seeing as in a few hours the dough becomes inadequate for human consumption due to the speed with which rotting begins. In the early 1970s, GRUMA entered into the Costa Rican market. In 1976 it arrived in the United States having achieved since then sustained growth in sales which has allowed them to become the world leader in the production of tortillas and corn flour. In 1987 GRUMA expanded its operations south of the Mexican border, setting up plants in Honduras in 1987 and in El Salvador and Guatemala in 1993. In 1994 it started operations in Venezuela. In 1999 it started construction of their first tortilla plant in Europe, located in Coventry, England. Currently they have three more plants, strategically located in England, Italy and Holland. In the Australian region they have two production plants since 2005. In 2006 GRUMA started operations in Asia with a plant in Shangai, China besides acquiring in Australia the affiliates of Rosita Investments and Oz-Mex Foods and in England they acquired the affiliate Pride Valley Foods. Currently from the plants located in Australia and China they export products to several countries such as New Zealand, South Africa, Japan, South Korea, Singapore and Indonesia. Source: GRUMA Post Acquisition Business Synergies �290 NEMAK Nemak, founded in 1979 in the state of Nuevo Leon, is a company committed to satisfying the needs of the global automotive industry with the fabrication of high quality aluminum components. It has the commitment of being a high technology, cost reduction, total quality and an on time delivery company. As a consequence of these elements it has leadership in the global market of the automotive industry, while maximizing profits for the shareholders. It has experienced high growth and this has positioned them to be one of the leading companies in the automotive industry. This was clearly manifested with the expansion of production lines and its global presence with the incorporation of the Rautenbach, Hydro, Teksid and Castech companies in recent years. With 29 manufacturing plants located in 13 countries in North America, South America, Europe and Asia, they are prepared to service the high world demand. As a leader in the industry, the experience that Nemak has in technology, cost reduction and high quality products enables Nemak to manufacture products with aluminum components of top technology. Source: NEMAK Research design For this research, a questionnaire was prepared that would measure the variables of the hypothesis and interviews were conducted with the top executives that have been involved in the decision making and international acquisitions that CEMEX, NEMAK, GRUMA and FEMSA have made. The above companies were chosen because they are leaders in their different industrial sectors. CEMEX in the cement industry has 67 plants and in premixed concrete 2,365 plants and approximately 55,000 employees. GRUMA in the production, marketing, distribution and sales of tortilla, corn flour and wheat flour industry, has 88 plants and about 17,000 employees. FEMSA in the beer industry has 14 plants and approximately 2,625 employees and NEMAK in the automotive industry has 29 plants and about 15,000 employees. L. Cabeza et al. �291 Results This article presents the qualitative results of these interviews based on the analysis of the responses to the questions made and are presented as follows. Interviews to top corporate executives of Nuevo Leon that have been involved in the acquisitions of foreign affiliates Four interviews were conducted with the top corporate executives that were involved in the process of acquisitions of foreign affiliates of CEMEX, NEMAK, FEMSA and GRUMA. Afterwards, results were presented of what the executives revealed as being important factors during and after having realized the acquisition process. A) CEMEX Based on the interview, it can be determined that before effecting the change of strategy at Cemex, they had two main objectives, which are: 1) Generation of revenues (cash flow) 2) Be in businesses counter cyclic to construction, Cemex owned shares in the mining, tourism and secondary petrochemical sectors. Between 1989 and 1990 they analyzed all the main global cement and concrete markets and competitors and discovered that the big competitors had twice the production capacity of Cemex. These also had the advantage of being diversified in different countries compared to Cemex that was only present in Mexico. Cemex saw the need to make a change because they did not want to fall into the hands of the international competitors and run the risk by being bought out. They then saw themselves in the need to go overseas and begin to apply the strategy of acquiring international companies in order to start having a diversified geography and begin to have more production capacity. a) Factors that Cemex took into account to develop the strategy for international acquisitions. Post Acquisition Business Synergies �292 1. First off, they saw the need to start buying international companies. This was because they wanted to start growing their cement production capacity and diversification in the market. Cemex saw that if they wanted to shorten the distances between their main competitors, it was necessary to begin acquiring foreign affiliates. 2. Maximize the probability of success in the acquisition of foreign affiliates. They wanted to buy affiliates of foreign companies that were culturally similar to the Mexican culture. They also wanted markets similar to Mexico’s being that Cemex had great experience and was the leader in Mexico. 3. They wanted to start acquiring affiliates in markets where Cemex could defend itself from international competitors, in countries where these would have little presence and in which Cemex wanted to invest. 4. In Spain they acquired the first foreign affiliates (Valenciana de Cementos and Sanson). Cemex decided to go for Spain because culturally speaking there was a similarity with Mexico. The two affiliates were chosen because together they accounted for over 50% of the Spanish market. 5. The speed at which Cemex could implement the integration of the acquired affiliate overseas to Cemex’s corporate culture (creation of synergies) was very important. This was in order to start as soon as possible to justify the investment and see the results of the acquired affiliate. For this purpose Cemex decided to send to Spain the best executives to facilitate the acquisition process. b) To be able to create successful synergies Cemex has taken the following steps. 1. Knowledge that Cemex has on the companies that are targeted for acquisition. Cemex has a team that researches its competitors and they anticipate or detect the strategies that competitors are implementing. This same team recommends which companies Cemex should attempt to acquire based on an analysis that the team provides to management. 2. Applying what Cemex calls PMI that means Post Merger Integration project. (Cemex has a team of executives that are well trained in L. Cabeza et al. �293 the processes of integration). After realizing the acquisition of an affiliate, different teams in Cemex travel to the foreign affiliate to begin the integration, for the administrative system SAP R/3 as well as for implementation of methodology and corporate culture of Cemex. 3. Identify employees of the acquired company that have the potential to remain with Cemex, changing their corporate culture for Cemex’s culture. This is achieved after the PMI team arrives to the affiliate, makes an analysis of the personnel on board and then makes a recommendation as to which employees should be retained. After this phase they begin to train the employees that Cemex retains, with the methodology and procedures that will be used in within the Cemex corporate culture. c) Critical factors that Cemex observed in the international acquisitions that have been realized. 1. Presence in international markets. Before 1992 Cemex had no presence overseas and saw the need to be present in different countries, especially being near its competitors. 2. Cost of capital (due to the Mexican economy at the time and for only having presence in Mexico). One of important factors was to also want to take advantage of economies of scale and also benefit from cost reductions in logistics. Before having made any foreign acquisitions Cemex had to export products to different countries. Upon realizing acquisitions and creating synergies they could save large amounts in logistics matters. 3. Knowledge of the culture. Before proceeding with an acquisition Cemex researched the culture of the country in which they wanted to invest, in order to face the least possible problems. 4. Speed at which Cemex could realize an acquisition, creating the synergies needed with the acquired companies. This is important in order to make the company more efficient and produce favorable results more rapidly. 5. Implementation of administrative systems (in the companies that have been acquired). Unpon buying a company, Cemex Post Acquisition Business Synergies �294 implemented its own administrative system in order to have better management and control of all productive plants. 6. Implementation of the Cemex corporate culture. In the companies acquired by Cemex, the PMI team carried out its role of implementing work methodologies of Cemex. 7. Logistics (minimize transportation costs). Another very important point is to take advantage of the logistic lines that Cemex has, whether they be marine or land, with railroad hopper cars they have, besides their fleet of mixing trucks. Furthermore, each time an acquisition is made, Cemex can redefine which location is more convenient to export or move cement from, taking into account the affiliate that represents the lowest cost for shipping the product. B) NEMAK Based on the interview conducted, it is confirmed that Nemak already had a leadership presence in North America. For that reason they decided to begin penetrating Europe which was an important marketplace because it has a large automotive industry. Since 2003 Nemak identified the need to acquire a European company since the company found it difficult to be present with some potential clients in Europe. In 2004 they made an investment under the strategy of self development in the Czech Republic. In 2006 Nemak was seeking to increase its penetration in Europe and start its presence in Asia and South America and so they acquired four plants in Europe from Giro Group. With this move they diversified the client portfolio and reduced the dependency they had with only north American clients. a) Factors to develop the strategy for international acquisitions. 1. Greater presence in international markets. Nemak wants to have foreign affiliates in countries where it already has clients. With this they could take advantage of the distribution channels and of the market that the acquired affiliate already has. 2. Count on better technology when an international acquisition is made. If there is a process or method that an affiliate has which is more advanced or different to what Nemak uses, and that they L. Cabeza et al. �295 believe can generate value to Nemak, they will attempt to implement it across the organization. 3. Generate value through synergies. It is very important when Nemak acquires an affiliate overseas to integrate that affiliate as quickly as possible to the corporate culture in Nemak. Also important is to send integration teams that have experts in different areas of the organization to facilitate the acquired affiliates’ integration processes with the corporate culture and work methods used in Nemak. b) Difficulties encountered in making an acquisition. 1. Evaluate correctly the object company they want to acquire, meaning not acquiring an overvalued company. They have to carefully analyze financial statements, do an audit at the affiliate they want to buy to make sure the price set by the selling company is fair. They must also be sure that the selling company actually has the assets being sold. 2. The integration process of the acquired company with the culture and work methods of Nemak. On occasions a cultural shock may appear where the corporate culture of Nemak is very different to the corporate culture of the acquired company. Hence, after identifying the employees that will become part of Nemak, the different PMI (post merger integration) teams that Nemak has, have the mission of implementing the processes and methodology that are desired and needed to work with Nemak. 3. That the synergies being created truly create value for Nemak. In other words, it is also the responsibility of the PMI teams to detect that when implementing the administrative systems used in Nemak as well as the implementation of methodologies and work methods that Nemak uses, it is confirmed that they are truly creating value. c) To create synergies with the acquired companies, Nemak has taken the following steps. 1. Well organized PMI (post merger integration). The company formed 16 teams to carry out different tasks in the integration process and they were also given three objectives: Post Acquisition Business Synergies �296 a) Avoid destruction of business (Guarantee that in the integration process there is continuity of the business, in other words, insure it remains operating). b) Identify synergies (Look for savings in the processes and had to identify in which processes costs could be reduced or use a technology that Nemak was already using. c) Seek to work as one company (In other words, the acquired company is to work with the same technologies as Nemak, creating standardization of processes and changing to the corporate culture. d) Critical factors in international acquisitions. 1. Seek to have more penetration in international markets. Nemak wants to become a leading company in the fabrication of aluminum motor parts. The fastest way to get penetration in the international market was to use the international acquisitions strategy. 2. Creation of value in the business. Nemak seeks, at the moment of buying an affiliate can contribute in the business. That is to say, after a financial and market analysis, Nemak makes the decision to acquire an affiliate. 3. Search for technologies. Nemak also wants to take advantage of superior technologies or knowledge of superior processes. If at the moment of making an acquisition the PMI team detects some technology which is superior to what Nemak uses, they attempt to implement it in all affiliates. 4. Identification of synergies. Nemak also with its PMI teams has the mission of identifying synergies that can be obtained with the acquisition. 5. Identify and calculate the value of the company they intend to buy. In this aspect, Nemak is also very careful before proceeding with any acquisition. They do a thorough analysis of financial statements and verify what assets the company they want to buy has. L. Cabeza et al. �297 6. Implementation of Nemak’s corporate culture in the acquired company. The PMI teams implement in the various departments the corporate culture of Nemak. It is very important for them to implement as quickly as possible Nemak’s work methods. Source: NEMAK C) GRUMA In the interview, it was mentioned that Gruma is divided, from an operational point of view, into three divisions: 1. Gruma Latinamerica in componed by the following countries: Mexico, Costa Rica, Guatemala, Honduras, Nicaragua, El Salvador and Venezuela 2. Gruma United States and Europe 3. Gruma Asia and Australian Region Gruma’s line of business is formed by three different products which are: corn flour, wheat flour and production of tortillas.The corn flour unit have developed based on the organic growth strategy. The wheat flour unit has developed based on the growth by acquisition strategy and currently has acquired 10 plants. The tortilla business unit is divided into three different operations: 1. Prodisa (Operates with Misión brand, has two plants in the United States and used the organic growth strategy). 2. Casa del Maiz (Model which Gruma is developing, also with organic growth), in Cuernavaca, Mexico. 3. Circulo de industriales, which also used the organic growth strategy in Guadalajara, Mexico. a) Strategic objectives Gruma uses after having made an acquisition of a company, are as follows. 1. First off, they take the product brands of the acquired company. They do this initially to allow time for the integration of the acquired affiliate in the methodologies and corporate culture of Gruma. Additionally, this gives them time to better know the behavior of the marketplace in the country where the affiliate was acquired. Post Acquisition Business Synergies �298 2. They keep the client portfolio of the acquired company and try to hold on to the clients they have. Afterwards they attempt to gain more clients in the market. 3. After knowledge of the market, then follows the migration phase of their brands with the Gruma brands. Once integration has been executed, the next step is the unification of product brands and this when changes are made to the product brands. 4. They attempt to place value on the brands, (then the change is made with Gruma brands that are well positioned). By doing this, it makes the brands gain more value and consolidate in the international market. The business model that Gruma uses after having made an acquisition is divided in the following points: 1. Implement the Gruma corporate culture (work methods, work procedures) in the acquired companies. 2. The administrative system that Gruma uses (SAP R/3) is also implemented in order to achieve better management and control of the business. 3. Insure that the acquired affiliates work with the same transparency as Gruma. Normally, the companies they acquire are not on the stock market where as Gruma is listed. Therefore these affiliates have to adapt to Gruma’s form of working and with this all necessary regulations will be complied with. b) Critical factors that Gruma considers before proceeding with an international acquisition are: 1. Positioning of the company brands. It is important for Gruma to see how well the brands or products of the object company are positioned before proceeding with the acquisition. 2. Potential market that Gruma could take hold of if acquiring a foreign affiliate. 3. Country culture. Gruma analyzes the country culture very well before making an acquisition. They want to know how the environment functions in countries where they plan to invest. 4. Creation of synergies. Gruma has as an objective, when an acquisition will be made, that the affiliate must generate synergies to L. Cabeza et al. �299 the knowledge that Gruma has, plus the sum of the acquired affiliate, may result in benefits for Gruma. c) The elements that Gruma uses for the creation of synergies in the acquired plants are: 1. Corporate systems team implements the administrative system SAP and telecommunications lines in the acquired companies. 2. Gruma develops technology, builds machinery for production of tortilla, flour, etc. and even has the patents. Then, after proceeding with the acquisition they can improve or redesign the productive processes of the plants acquired by making improvements to their productive equipment. 3. In the area of logistics, Gruma also has the know-how. They attempt to take advantage of the distribution units that the company has by distributing different products through the same units. In this way they obtain important reductions in transportation costs. d) Difficulties that Gruma has encountered at the moment of realizing an acquisition: 1. Changing the work culture that the employees had at the acquired affiliates work center and implementing the Gruma corporate culture. 2. Having adequate communication with clients at the moment of transition of the acquired affiliate to Gruma so as to not lose clients. Source: Gruma D) FEMSA (Brewery) In relation to FEMSA, it was pointed out that the company has had leadership and that a great part of their success is due to the fact that they can integrate their business vertically. They detected all the key businesses that are necessary to offer the end product, and decided to build a business with vertical strategy. That is to say, FEMSA developed a company to provide all necessities they have up to delivering the end product. For example, they invested in a company dedicated to the design and production of labels. In the beginning, they developed a company to make glass bottles Post Acquisition Business Synergies �300 and also developed a company that makes corrugated cardboard boxes because they had seen the need to transport and protect the safety of the bottles with beer. They also saw the need to create a company to produce bottle caps to substitute the cork on the bottles. Lastly, they created a company that would give them support in the distribution of beer, so in 2002 the FEMSA Logistics business unit was created. In 2006 FEMSA acquired the Brazilian company Kaiser, which is a leading company in Brazil. a) Critical factors that FEMSA observed in the acquisition realized in Brazil. 1. Penetration in international markets. FEMSA made the decision to buy this Brazilian upon analyzing the market they discovered that its behavior is similar to Mexico’s market. Being that FEMSA is leader in Mexico, they have the knowledge to operate the business efficiently 2. Creation of synergies. It was very important for FEMSA when they bought the 8 plants from Kaiser Group that synergies could be created with the group, besides being able to benefit from distribution channels with other businesses they had in Brazil such as Jugos del Valle. This way they could benefit from certain distribution channels while reducing logistics costs. 3. Adaptation to the culture. It was also very important for FEMSA to avoid any cultural problem, so before proceeding, they studied both, the behavior of the corporate culture of Kaiser as well as the Brazilian culture. Adaptation to the FEMSA corporate culture was easy being that Kaiser was also the market leader in Brazil. 4. Transference of work methodology to the acquired affiliate. A very important point was to attain the Kaiser adaptation as rapidly as possible so executive teams were sent to make the transference of processes and methodologies. These people also implemented the administrative system that FEMSA Mexico was using. The important thing here was that 8 plants had to make the cultural changeover to the corporate culture FEMSA used. L. Cabeza et al. �301 Conclusions It may be mentioned that after having completed the interviews with the CEMEX, FEMSA, GRUMA and NEMAK executives, the critical factors for realizing an international acquisition that these people mentioned, are the following: • Creation of synergies • Study the culture of the country where an acquisition is planned • Speed in the integration of the affiliate acquired • Implementation of the corporate culture to the acquired affiliate • Implementation of the administrative systems in order to take control of the affiliate • Presence in international markets • Search for technologies in the acquired affiliates • Have highly trained teams to execute the acquisition rapidly and successfully • Not lose business at the moment the affiliate is being integrated References Ashkenas, R., 2004. How GE Capital Integrates New Companies, Harvard Business Review, pgs. 127-161. Cuervo, A., 1999. Reflextions From the Economy of the Company, Magazine of Spanish Economy Papers, 78, pgs. 34-55 Cuervo, A., 2000. Mergers and Acquisitions: Justification of the Process, Complutense University of Madrid, pgs. 133-147 Gaughan, P., 2006. Mergers and Acquisitions, pg. 13, Spain: Ed. Deusto Guisado, M., 2003. Strategies of Internationalization and Company Policy, pg. 182, Spain: Ed. Pirámide Hitt M., Irleand D., Hoskisson R., 2004. Strategic Management, Ed.Thomson, Mexico, pg. 260. Marin, J. and Ketelhohn, 2008. Mergers and Acquisitions in Practice, pg. 96, Mexico: Ed. Cengage Learning. Mascareñas, J., 2005. Mergers and Acquisitions of Companies, pg. 2. Spain: Ed. McGraw Hill. Navas, J., and Guerras, L., 2003. Strategic Management of a Company, Spain: Ed. Thomson. Porter, M., 2006. Competitive Strategy. pg. 20. Mexico: Ed. CECS Post Acquisition Business Synergies ���InnOvaciOnes de NegOciOs 6(2): 303 -323, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México Evaluación de un portafolio de inversión institucional: el caso de los fondos de pensiones en México (Evaluation of an institutional investment portfolio: the case of Mexican pension funds) Humberto Banda & Denise Gómez Universidad Autónoma de Querétaro, Querétaro, Qro. México, humberto.banda@gmail.com Key words: Mutual fund performance, performance evaluation, pension funds, SIFORES Summary: The stock market in Mexico has changed in recent years. In this context, pension funds have played an important role. A good performance on pension funds, translates on stability for its members and also for the savings of a country. This paper assesses the performance of Mexican pension funds societies (SIEFORES) by using Sharpe, Treynor and Jensen ratios. Palabras clave: Fondos de pensiones, indicadores de evaluación, pensiones, SIEFORES Resumen: El mercado de valores en México ha experimentado cambios importantes en los últimos años. En este contexto, los fondos de pensiones han desempeñado un papel fundamental. La evaluación de la gestión del portafolio de los fondos de pensiones cobra importancia debido a que el desempeño financiero de éstos condiciona el bienestar presente y futuro de sus afiliados. El presente estudio analiza el desempeño Sociedades de Inversión Especializadas en Fondos para el Retiro en México (SIEFORES) utilizando los índices de Sharpe, Treynor y Jensen. 1 INTRODUCCIÓN La ley del mercado de valores en México, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 30 de diciembre del 2005, propició que las empresas medianas tuvieran acceso al mercado de valores, por lo que la oferta de títulos accionarios aumento significativamente. No obstante, los acontecimientos registrados en los mercados financieros internacionales a Fondos de Pensiones �304 partir de la segunda mitad del 2007, provocaron que el Índice de Precios y Cotizaciones (IPC) retrocediera notablemente. En este contexto, los principales inversionistas institucionales en México, los fondos de pensiones, juegan un papel fundamental en el mercado de valores, debido a que son uno de los principales demandantes de activos financieros. De acuerdo con un reporte de Banco IXE (2007) las inversiones en la Bolsa Mexicana de Valores (BMV) de las Sociedades de Inversión Especializadas en Fondos para el Retiro (SIEFORES) mostraron una tendencia positiva en el año 2006, al pasar la inversión en renta variable del 11.2% al 21.6% Por lo anterior se puede expresar que dos de las ventajas de la participación de los fondos de pensiones son: incentivar el ahorro interno y proveerlos recursos financieros que necesitan los diferentes sectores de la economía nacional. Así mismo, los fondos de pensiones coadyuvan a mejorar las condiciones de vida de los jubilados y pensionados. La importancia de la evaluación del portafolio de inversión de los fondos de pensiones radica en que de su desempeño depende el bienestar, presente y futuro, de sus agremiados. La falta de información respecto a la actuación de dichos fondos, puede repercutir en las decisiones que tomen los trabajadores que están inscritos en las diferentes Administradoras de Fondos para el Retiro (AFORES), que son las depositarias de la mayoría de las cuentas de retiro de los trabajadores mexicanos. Las AFORES son instituciones especializada en administrar e invertir el ahorro para el retiro de los trabajadores inscritos al IMSS y tienen por objetivo modificar el sistema de pensiones para garantizar su viabilidad financiera en el mediano y largo plazo a través del ahorro de los trabajadores. Usualmente para evaluar el desempeño financiero de un portafolio de inversión se utiliza la rentabilidad obtenida por el mismo. No obstante, esta forma de evaluar la gestión de portafolio no es necesariamente correcta. García-Verdú (2005), en un estudio realizado para evaluar el desempeño de los fondos de pensiones mexicanos propone que un modelo de dos factores (dos portafolios benchmark: PiPGubery Pip-Real), puede capturar adecuadamente los rendimientos de fondos para el retiro en México. Dicho estudio demuestra que ningún administrador tiene habilidades superiores para elegir la cartera de activos. Sin embargo, ninguno de los H. Banda & D. Gómez �305 factores utilizados por García-Verdú son variables económicas fundamentales. Por su parte Kosowski et al. (2006) realizan un análisis sobre el desempeño de fondos mutualistas de inversión en los Estados Unidos, mediante bootstrap. Estos autores concluyen, entre otras, que una minoría delos administradores demuestra habilidades superiores al momento de elegir activos que agreguen valor a los portafolios que administran. Bauer et al. (2007), mediante el análisis de una muestra de fondos de pensiones y de fondos de inversión, concluyeron que los fondos de pensiones tienden a obtener rentabilidades superiores a las de los fondos de inversión. Además, establecen que los fondos de pensiones tienen menores costos ocultos que los fondos de inversión. Huang, et al. (2008), en un estudio de los fondos de pensiones en Holanda, establecen que, en media, los fondos de inversión obtienen rendimientos por debajo del mercado y que los grandes fondos obtienen rentabilidades por encima de las que obtienen los fondos pequeños. Los estudios presentados ponen de manifiesto la importancia que tienen las personas que administran los fondos de pensiones, ya que de ellos depende la elección de los instrumentos que integran los portafolios de inversión, lo que implica la elección de instrumentos más rentables que aumenten el saldo de las cuentas de ahorro para el retiro individuales y, por consecuencia, el aumento de las pensiones. En la siguiente sección se presenta un resumen sobre la evolución del actual sistema de pensiones en México. 2 EVOLUCIÓN DEL RÉGIMEN DE INVERSIÓN DE LAS SIEFORES MÉXICO El 22 de febrero de 1973 se aprobó en México una nueva Ley del Seguro Social. Esta ley tenía como uno de sus objetivos brindar seguridad social a aquellos segmentos de la población que se encontraban en una situación de marginación y pobreza. Durante los años setentas el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS) se consolidó, no obstante las crisis financieras de 1982 y 1986 coadyuvaron a que el país iniciara un proceso de reestructuración de su Fondos de Pensiones �306 sistema de salud. Este proceso trajo como resultado el establecimiento del Sistema de Ahorro para el Retiro (SAR) el 24 de febrero de 1992. A partir de 1997 se publicaron nuevas leyes para el SAR, en dichas leyes se planteaba el nuevo sistema de pensiones México y apareció la figura de las AFORES. Así mismo, se estableció la creación de cuentas individuales para los trabajadores y la obligación de realizar contribuciones a dichas cuentas de forma tripartita (trabajadores, empleadores y gobierno federal). En el año 1997, las AFORES tenían que invertir un mínimo del 65% de los activos que administraban en valores gubernamentales con vencimiento, o con revisión de la tasa de interés, no mayor a 183 días. Adicionalmente se estableció la restricción de invertir un máximo del 35% en emisiones privadas y un máximo del 10% en intermediarios financieros. En diciembre del año 2001 la restricción fue modificada para quedar en periodos promedio de 900 días. Finalmente, a partir de noviembre del año 2002, la regulación está basada en la evaluación diaria del riesgo, calculada mediante el VAR, y se introdujo el uso de instrumentos financieros derivados (véase Figura2.1). Figura 2.1. Evolución del régimen de inversión 1997 – 2002 1997 2000-02 Fuente: CONSAR en www.amafore.org/10amafore/GabrielRamirez.ppt El 30 de abril del año 2004 se aprobaron reformas al régimen de inversiones de las Sociedades de Inversión Especializada en Fondos para el Retiro (SIEFORES), que son las entidades mediante las cuales las AFORES invierten las aportaciones de sus afiliados. A partir de mayo de ese año se H. Banda & D. Gómez �307 permitió invertir un máximo del 15% en acciones que siguieran índices accionarios y se autorizó la inversión de un máximo del 20% en valores emitidos por extranjeros, siempre y cuando estuvieran sujetos a la regulación del comité técnico de la International (IOSCO por sus siglas en ingles) y/o a la Unión Europea. Así mismo, en el año 2007 se introdujeron un cambio en los regímenes de inversión con el fin de que se pudiera invertir en notas, instrumentos de renta variable y Fideicomisos de Infraestructura y Bienes Raíces -FIBRAS-(véase Figura 2.2). Las notas son instrumentos de deuda nacional y extranjeros que tienen como una de sus características que el principal está protegido hasta el vencimiento y ligados a uno o varios de los índices de valores permitidos. Figura 2.2. Evolución del régimen de inversión 2004 – 2007 2004-5 2007 Fuente: CONSAR en www.amafore.org/10amafore/GabrielRamirez.ppt Los cambios aprobados en los regímenes de inversión de 1997 al 2007 han provocado que participación de títulos gubernamentales en la cartera de las SIEFORES hayan disminuido notoriamente (véase Figura2.3) Fondos de Pensiones �308 Figura 2.3.Participación de títulos gubernamentales en la cartera de las SIEFORES 100% 95% 90% 85% 80% 75% 68.3% 70% sep-07 jun-07 dic-06 jun-06 dic-05 jun-05 dic-04 jun-04 dic-03 jun-03 dic-02 jun-02 dic-01 jun-01 dic-00 jun-00 60% ene-00 65% Fuente: CONSAR en www.amafore.org/10amafore/GabrielRamirez.ppt Actualmente, con las reformas aprobadas en el congreso en abril del 2007 y que entraron en vigor en marzo del 2008, en México se cuenta con cinco tipos de SIEFORES: 1. SIEFORE Básica 1 para trabajadores mayores a 56 años. Esta SIEFORE permite invertir un mínimo de 80% en valores de renta fija y un máximo del 20% en bonos nacionales o extranjeros. Adicionalmente, requiere que un mínimo del 51% de los activos administrados cuenten con protección contra la inflación. 2. SIEFORE Básica 2 para trabajadores entre 46 y 56 años. Esta SIEFORE permite invertir un mínimo de 59% en valores de renta fija; un máximo del 15% acciones y un máximo del 20% en instrumentos extranjeros, ya sean bonos o acciones. 3. SIEFORE Básica 3 para trabajadores entre 37 y 45 años. Esta SIEFORE permite invertir un mínimo de 50% en valores de renta fija; un máximo del 20% acciones y un máximo del 20% en instrumentos extranjeros, ya sean bonos o acciones. 4. SIEFORE Básica 4 para trabajadores entre 27 y 36 años. Esta SIEFORE permite invertir un mínimo de 37.5% en valores de renta fija; un máximo del 25% acciones y un máximo del 20% en instrumentos extranjeros, ya sean bonos o acciones. H. Banda & D. Gómez �309 5. SIEFORE Básica 4 para trabajadores menores de 26 años. Esta SIEFORE permite invertir un mínimo de 30% en valores de renta fija; un máximo del 30% acciones y un máximo del 20% en instrumentos extranjeros, ya sean bonos o acciones. Con la introducción de las SIEFORES 2, 3, 4 y 5 los recursos de los agremiados pueden ser invertidos en índices accionarios y en valores internacionales (véase Tabla 2.1), lo que se coadyuva al aumento de la rentabilidad de las AFORES. Además, las nuevas SIEFORES sólo podrán invertir entre un 15% y un 30% de sus recursos en instrumentos de renta variable, lo que limita la exposición al riesgo a la vez que se protege el ahorro de los trabajadores. Tabla 2.1 Monto de inversión permitido (%) Renta Fija (Mínimo) Renta Variable (Máximo) Valores Extranjeros (Máximo) FIBRAS (Máximo) Instrumentos Estructurados (Máximo) SIEFORE 1 80 0 20 0 0 SIEFORE 2 59 15 20 5 1 SIEFORE 3 50 20 20 5 5 SIEFORE 4 37 25 20 10 7 10 10 SIEFORE 5 30 30 20 Fuente: Elaboración propia con datos de la CONSAR En el mes de enero del 2009 las inversiones de las SIEFORES eran mayoritariamente en deuda gubernamental, principalmente en bonos y UDI bonos, seguida por las inversiones en deuda internacional (ver Figura 2.4) Fondos de Pensiones �310 Figura 2.4. Composición de las inversiones de las SIEFORES. Enero 2009 Fuente: Elaboración propia con datos de la CONSAR En enero del 2009 los recursos registrados en las AFORES ascendían a 1,634,205.46 millones de pesos (véase Figura 2.5)por lo que la inversión en la BMV es de 76, 808 millones de pesos. Figura 2.5. Recursos Registrados en las AFORES (Millones de pesos) Fuente: Elaboración propia con datos de la CONSAR H. Banda & D. Gómez �311 Los recursos aportados por las AFORES a la BMV permiten a las empresas que cotizan en la bolsa tener acceso a una fuente adicional de financiamiento. No obstante, la inversión en índices accionarios también representa un riesgo para las AFORES, debido a que una mala administración del riego asociado a los rendimientos puede provocar que se incurra en pérdidas importantes. 3 INDICADORES DE EVALUACIÓN DE LA GESTION DELAS SIEFORES La importancia de la evaluación de la gestión delos portafolios de inversión de las SIEFORES radica en que permite obtener un indicador para apreciar la adecuada ó inadecuada administración de losactivos financieros que integran la cartera. Dicha evaluación tiene como componentes fundamentales la rentabilidad y el riesgo. De acuerdo con lo establecido en la teoría financiera podemos decir establecer dos distintas manera para establecer la eficiencia de cualquier activo financiero: a. La primera consiste en estimar el rendimiento promedio que ha tenido el portafolio de inversión en un determinado periodo de tiempo y ajustar dicho rendimiento con el comportamiento del mercado en el que esta invertido dicho portafolio. Por una parte, si se opta por considerar el riesgo total se pueden utilizar el índice de Sharpe (1966), el índice de información de Sharpe (1994) y el índice M2 de Modigliani y Modigliani(1997). Por otra parte, si se opta por considerar el riesgo sistemático de las carteras los indicadores a utilizar son el índice de Treynor (1965) y el índice Jensen (1968). b. La segunda consiste en evaluar la composición que históricamente ha tenido el portafolio de inversión, ya sean reales o estimados, (Sharpe 1992 y Grinblatt y Titman (1993). En el presente artículo se aborda la primera de las líneas metodológicas descritas con anterioridad. De tal forma que los índices que se utilizan para la evaluación de las SIEFORES son: Sharpe, Treynor y Jensen. Fondos de Pensiones �312 La utilización de estos índices se fundamenta en que son medidas ampliamente usadas en la literatura financiera, como lo demuestran los trabajos de Amin y Kat (2002) y Nielsen y Vassalou (2003). Existen también autores mexicanos que han publicado análisis de fondos de inversión en México utilizando estos índices como una medida de volatilidad, uno de estos autores es Rodríguez, A. J. (2004), quien describe el desempeño de los fondos de inversión de 1998 a 2003. En México; el Mercado Mexicano de Derivados, S.A. de C.V. propone un índice para calcular la volatilidad del mercado financiero mexicano. El MexDer ha nombrado a este índice como “Índice de Volatilidad en México (VIMEX)” y cuya diferencia con los otros índices mencionados anteriormente, es que toma en cuenta la volatilidad implícita en lugar de histórica, dada por las opciones listadas en el IPC. El VIMEX calcula la volatilidad que esperan los participantes en el Mercado. Su metodología se basa en Fleming, et al. (1995). Nuestro trabajo no considera este índice como medida de riesgo en los portafolios de las SIEFORES, debido a que éste tiene como objetivo “predecir” el riesgo incurrido en la inversión que se hace en el mercado financiero. El presente trabajo investiga el comportamiento pasado de los portafolios de las SIEFORES. Así, podríamos dejar el uso del VIMEX en las SIEFORES para un trabajo futuro. A continuación se da una breve explicación de cada uno de los índices utilizados en este trabajo para evaluar las SIEFORES en México. 3.1 Índice de Sharpe Éste indica el excedente de la rentabilidad obtenida por el portafolio de inversión por unidad de riesgo total, medida por la desviación estándar de los rendimientos. El índice Sharpe mide el exceso de rentabilidad sobre el rendimiento sin riesgo que ofrece una cartera por unidad de riesgo total. Es decir, cuanto mayor sea el resultado obtenido en este índice mejor habrá sido la administración del portafolio. El índice de Sharpe por portafolio está dado por la ecuación (1). Sp = E (rp ) − E (r f ) σp H. Banda & D. Gómez (1) �313 Donde: E (rp ) Indica la rentabilidad promedio del periodo de cada cartera. E (r f ) Indica rentabilidad promedio del periodo del activo libre de riesgo. σ p Indica la desviación estándar de los retornos del portafolio durante el periodo, para esto se debe de utilizar la desviación estándar de las rentabilidades de cada periodo. El índice de Sharpe permite evaluar cuál de los portafolios de inversión de las SIEFORES ha obtenido una rentabilidad mayor al activo libre de riesgo, por lo que hace posible la comparación de los resultados obtenidos por los gestores de las SIEFORES. 3.2 Índice de Treynor Éste define el riesgo medio de mercado por unidad de riesgo sistemático, medido por la Beta ( β ) en la ecuación (2). La inclusión del riesgo sistemático obedece al supuesto de que los administradores de los portafolios gestionan éstos de manera eficiente, lo que implica que el riesgo no sistemático fue eliminado, por lo que hay que premiar a los inversionistas por el riesgo sistemático asumido. Tp = E ( rp ) − E ( r f ) βp (2) Donde: T p es el índice de Treynor para cada AFORE β p es la Beta de cada AFORE medida por la pendiente de la ecuación de regresión de los rendimientos del portafolio con el rendimiento del mercado. Fondos de Pensiones �314 El índice de Treynor permite observar a los portafolios que superaron o no al portafolio del mercado, lo que denota una buena o mala selección de los activos que conforman la cartera. 3.3 Índice de Jensen Éste calcula la diferencia entre el exceso de rentabilidad obtenido por un portafolio respecto al activo libre de riesgo y el exceso que debería haber obtenido según el Capital Asset Price Model (C.A.P.M.). Es decir, la rentabilidad esperada de un portafolio de inversión es igual al rendimiento del activo libre de riesgo más la prima de rentabilidad por unidad de riesgo sistemático asumido. El índice de Jensen está representado por α p en la ecuación (3). [ ] E (rpt ) − E (r f t ) = α p + β pt E (rmt ) − E (r f t ) + ε t (3) En este modelo se introduce el elemento ε t , una variable aleatoria de distribución normal con media cero y varianza uno. Esta variable depende de t, afectando a todas las variables del modelo. Así todos los términos de la ecuación (3) dependerán del momento en que ε t sea calculado para dar un valor de alfa ( α p ). 4 EVALUACIÓN DE LAS SIEFORES EN MÉXICO Como se indicó en la sección anterior, los índices que se utilizarán para evaluar la volatilidad versus el rendimiento que otorgan las AFORES, a través de sus portafolios de inversión SIEFORES son Sharpe, Treynor y Jensen. Se considera que este estudio es importante, debido a que estos portafolios se han ido modificando a través del tiempo desde su creación, para cubrir las necesidades de los individuos que cotizan bajo este régimen. Por lo tanto, el análisis de los rendimientos históricos otorgados a un nivel de riesgo dado, es un estudio importante para determinar si la inversión de los H. Banda & D. Gómez �315 fondos del sistema de pensiones mexicano ha sido, es y seguirá siendo redituable, es decir, si la inversión de las SIEFORES otorgará una pensión digna para los individuos que elijan hacerlo. También se puede decir en este trabajo, que se eligieron a estos fondos y no a otros, porque un estudio de esta naturaleza sobre las SIEFORES no ha sido realizado por ningún otro autor. Además, que los fondos de las SIEFORES representan la mayor fuente de ahorro en el país. Finalmente, cabe destacar que el valor agregado de este trabajo es una vista panorámica del desempeño financiero del fondo de pensiones, que la mayoría de la clase trabajadora en México posee. Los datos y supuestos que se utilizaron para los resultados que se mostrarán en esta sección fueron los siguientes: • El periodo de análisis fue de enero del 2000 a enero del 2009. • Se asumen los CETES a 28 días como la tasa libre de riesgo. • Se asume el IPC como el rendimiento del mercado. • Los rendimientos que se muestran tanto de los portafolios de las AFORES como del IPC y de los CETES son en términos netos (es decir después de comisiones), mensuales y anualizados. • Los rendimientos que se analizan y muestran para cada una de las AFORES, se refieren al rendimiento neto calculado y mostrado por la CONSAR y para el portafolio de la SIEFORE Básica 2, debido a que no existen datos históricos suficientes de las SIEFORES 3, 4 y 5 por su reciente creación. • Las AFORES incluidas en el análisis fueron: Banamex, Bancomer, Banorte, HSBC, Inbursa, ING, Principal, Profuturo GNP, XXI, debido la disponibilidad de datos históricos de enero del 2000 a enero del 2009 A partir de los supuestos mencionados en los párrafos anteriores, los resultados que se obtuvieron del índice de Sharpe (véase ecuación 1) para cada una de las AFORES analizadas fueron: Fondos de Pensiones �316 Tabla 4.1 Índice de Sharpe Banamex -0.259 Bancomer -0.449 Banorte -0.179 HSBC -0.908 Inbursa -0.801 ING -0.483 Principal -0.328 Profuturo GNP 0.190 XXI -0.488 Fuente: Cálculos propios Los resultados presentados en la Tabla 4.1muestran que la relación entre el rendimiento promedio del portafolio y la tasa libre de riesgo es negativa para las AFORES analizadas, excepto Profuturo GNP; lo que implica que GNP fue la única AFORE cuyo rendimiento promedio de enero del 2000 a enero de 2009 fue superior a la tasa libre de riesgo. Asimismo, la AFORE con menor rendimiento fue HSBC. Otro resultado que debe ser resaltado del índice de Sharpe es la volatilidad que han tenido los rendimientos de las AFORES en México, medida por la desviación estándar (véase Figura 4.1); la mayor volatilidad de es la de AFORE Banorte. Cabe destacar, sin embargo, que la volatilidad entre las AFORES analizadas no presentó una variación significativa (el rango encontrado se ubicó entre 0.88 y 1.14). Así mismo, Profuturo GNP es la AFORE que obtuvo el mayor rendimiento promedio en el periodo analizado. Dicho rendimiento lo consiguió con una volatilidad menor a las AFORES de Banorte, Bancomer e Inbursa (véase Figura 4.1). Lo anterior contradice la teoría financiera tradicional que indica que al asumirse un mayor riesgo se debe de obtener una mayor rentabilidad, ya que Banorte que es la AFORE que mayor volatilidad presentó no es la que mayor rendimiento promedio otorgó, además de que la AFORE Siglo XXI, que es la que tuvo la menor volatilidad, no fue la AFORE que otorgó el menor rendimiento. H. Banda & D. Gómez �317 Figura 4.1. Volatilidad vs. Rendimiento Promedio Rendimiento Promedio 9.2 Profuturo GNP 8.8 Banorte Banamex 8.4 Principal XXI ING Bancomer 8.0 HSBC Inbursa 7.6 0.8 0.9 1.0 1.1 1.2 Volatilidad Fuente: cálculos propios Los resultados del cálculo del índice de Treynor (véase ecuación 2) se presentan en la Tabla 4.2, cabe mencionar que los supuestos y los datos que se utilizaron para la obtención de este índice fueron los mismos que para el índice de Sharpe. Tabla 4.2 Índice de Treynor 92.9 Banamex 140.1 Bancomer 44.2 Banorte 230.4 HSBC 89.4 Inbursa 115.4 ING 78.6 Principal -57.5 Profuturo GNP 159.1 XXI Fuente: cálculos propios Fondos de Pensiones �318 Se puede observar que a pesar de que AFORE Inbursa es que obtuvo el menor rendimiento (véase Figura 4.1), la AFORE HSBC es la que arrojó el valor más alto para el índice de Treynor (véase Tabla 4.2), lo anterior obedece al bajo valor de β p (véase Figura 4.2). Figura 4.2. Beta vs. Rendimiento Promedio 9.2 Rendimiento Promedio Profuturo GNP Banorte Principal ING 8.8 Banamex 8.4 XXI Bancomer 8.0 HSBC Inbursa 7.6 -0.012 -0.008 -0.004 0 Beta Fuente: cálculos propios De acuerdo a lo expuesto en la Sección 3.2, las AFORES que mejor administración de su portafolio presentan son Banorte y GNP debido a su bajo valor del índice, con HSBC la que presenta una administración no tan favorable. Para ilustrar mejor los resultados expuestos en los párrafos anteriores en la Figura 4.2 se muestra el valor de β p para cada AFORE. En esta gráfica se aprecia que el menor valor de beta es para Inbursa (-0.0101) aunado a un rendimiento promedio muy por debajo de las demás AFORES. Los valores que se obtuvieron en el cálculo de de beta son demasiado bajos en todos los casos, lo cual indica una baja relación entre los rendimientos de las AFORES y los rendimientos del mercado, medidos a través del IPC. H. Banda & D. Gómez �319 Al calcular el valor de β p para cada una de las AFORES, se calculó de igual manera el valor del coeficiente de determinación múltiple (R2) para determinar la significancia de las ecuaciones de regresión. El valor R2fue bajo para todos los casos, entre 0.0057 y 0.059, por lo cual podemos decir que los valores de beta no son significativos. Para corroborar los resultados obtenidos en el coeficiente R2se realizó una prueba de hipótesis (véase Figura 4.2), para determinar si existe relación entre los rendimientos de mercado y los rendimientos de cada una de las AFORES. Para ello se planteó la hipótesis nula de si el parámetro β p es igual a cero y la hipótesis alternativa de si el parámetro β p es diferente de cero. Tabla 4.3 Prueba de hipótesis para Beta de cada AFORE ( β p ) AFORE Banamex Bancomer Banorte HSBC Inbursa ING Principal Profuturo GNP XXI βp -0.003 -0.004 -0.005 -0.004 -0.010 -0.004 -0.004 -0.003 -0.003 Fuente: cálculos propios Estadístico t-student -0.029 -0.033 -0.042 -0.041 -0.093 -0.043 -0.043 -0.034 -0.032 Los resultados del estadístico obtenidos demuestran que, bajo un nivel de confianza del 95% y t107 = 1.96 , no existe relación entre los rendimientos de los portafolios de las SIEFORES y los rendimientos del mercado, lo que es consistente con los valores obtenidos en el coeficienteR2. Fondos de Pensiones �320 Por lo que respecta al índice de Jensen (véase ecuación 3), se determinaron los valores de alfa ( α p ) que se muestran en la Tabla 4.4. Tabla 4.4 Índice de Jensen Banamex 0.706 Bancomer 0.452 Banorte 0.761 HSBC 0.127 Inbursa 0.106 ING 0.498 Principal 0.624 Profuturo GNP 1.150 XXI 0.519 Fuente: cálculos propios Como se puede observar, el valor α p más alto lo obtuvo la AFORE GNP y el menor valor corresponde a Inbursa. Los valores que se muestran en la tabla 5 indican que el riesgo sistemático es bajo, lo que es consistente con los resultados mostrados en la Figura 4.2. Así mismo, por los resultados obtenidos, se puede establecer que ninguna AFORE tiene un rendimiento muy por encima al rendimiento del activo libre de riesgo y ninguna sobrepasa el rendimiento del mercado. Para hacer una prueba de selectividad, se realiza una prueba de hipótesis utilizando los valores del índice de Jensen (véase Tabla 4.5). Para la prueba de hipótesis se estableció como hipótesis nula que alfa sea igual a cero y como hipótesis alternativa que sea diferente de cero. Adicionalmente, los resultados que presenta la Tabla 4.5muestran que, por un lado, las AFORES: Banamex, Bancomer, Banorte, ING, Principal, Profuturo y XXI poseen una gestión de selectividad de sus carteras. Es decir, las pruebas realizadas dieron como resultado que dichas AFORES tienen una gestión de portafolio eficiente, producto de una adecuada selección de valores. Por otro lado, las AFORES HSBC e Inbursa son las únicas cuyos portafolios no presentan un proceso de selectividad. H. Banda & D. Gómez �321 Tabla 4.5 Prueba de hipótesis para Alfa de cada AFORE ( α p ) AFORE Banamex Bancomer Banorte HSBC Inbursa ING Principal Profuturo GNP XXI αp 0.706 0.452 0.761 0.127 0.106 0.498 0.624 1.150 0.519 Fuente: cálculos propios Estadístico t-student 7.878 4.179 6.970 1.445 0.981 5.411 6.287 11.601 6.136 5. CONCLUSIONES En el presente artículo se parte de los indicadores financieros para la evaluación de portafolios de inversión de Sharpe, Treynor y Jensen. Dichos indicadores fueron contrastados empíricamente para el caso de las AFORES mexicanas con el fin de determinar cuál de ellas obtuvo un desempeño óptimo a lo largo del tiempo. Para poder analizar las los rendimientos de las AFORES fue necesario desagregarlas por las SIEFORES que las conforman. Con la aplicación de los índices de Sharpe, Treynor y Jensen para las SIEFORE Básica2 de las diferentes AFORES se observo que hay una escasa relación entre los rendimientos del mercado y los rendimientos de las AFORES. Así mismo, las pruebas aplicadas mostraron que, bajo un nivel de confianza del 95%, no existe relación alguna entre los rendimientos de los portafolios de las AFORES y los rendimientos del mercado. Además, por los resultados obtenidos, se puede establecer que sólo una AFORE tuvo un rendimiento por encima del rendimiento del activo libre de riesgo y ninguna sobrepasó el rendimiento del mercado en el periodo analizado. No fue posible concluir cual AFORE es la mejor para todos los Fondos de Pensiones �322 índices utilizados. Lo anterior puede ser explicado por qué el ajuste de la rentabilidad con respecto al riesgo difiere en los índices de Sharpe, Treynor y Jensen. Con la reciente creación de las SIEFORES Básica 3,4 y 5 se espera que el riesgo asociado a cada una de ellas aumente, al igual que el rendimiento otorgado al trabajador. El análisis aquí planteado puede ser enriquecido mediante el análisis de las SIEFORES 3, 4 y 5, no obstante la falta de datos estadísticos obliga a que dicho estudio se realice posteriormente. Referencias Amin, G.S. y Kat H. M., 2002. 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Fondos de Pensiones ���InnOvaciOnes de NegOciOs 6(2): 325 -339, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México Aspectos a considerar en los cálculos de efectividad de una cobertura de valor razonable en donde el swap de tasa de interés intercambia una tasa flotante por otra tasa flotante (Key points to consider during the implementation of the effectiveness testing for a variable-to-variable interest rate swap hedging relationship) Miguel A. García, Heriberto G. Martínez & Jesús G. Cruz UANL, San Nicolás, N.L., México, mgmrdg@yahoo.com.mx Key words: Bulletin C-10, effectiveness testing, hedge accounting, swaps Abstract. This article analyzes the hedge accounting of fair value hedge on a variable-tovariable swap. Following the effectiveness valuation procedure established in Bulletin C-10 “Derivative Financial Instruments and Hedge Activities” under Mexican GAAP will generate distorted effectiveness outcome even though the critical terms between the hedge item and the hedging instrument are the same in all aspects. To show this effect we present a hypothetic example for a fair value hedge relationship LIBOR-TIIE. Our conclusion is that this distortion is due to a valuation effect known as “pull to par” especially when the coupon reset dates of the hedge item and the hedging instrument does not match with the valuation date. Finally, it propones alternative ways to book this kind of transactions that eliminate the temporal distortion that this pull to par effect generates. Palabras claves: Boletín C-10, contabilidad de coberturas, evaluación de efectividad, swaps Resumen. En este artículo se analiza que la contabilización de una cobertura de valor razonable de un swap de tasa de interés con intercambios de variable por variable, siguiendo el procedimiento de evaluación de efectividad establecido en el Boletín C-10 “Instrumentos Financieros Derivados y Operaciones de Cobertura” de las Normas de Información Financieras, generará resultados de efectividad distorsionados aún y cuando los términos críticos entre la Posición Primaria sujeta a cobertura y el Instrumento Financiero Derivado (IFD) utilizado sean iguales. Para demostrar este efecto se desarrolla un ejemplo hipotético de una cobertura de valor razonable en donde se intercambian tasas LIBOR por TIIE. Se comenta que esta distorsión se genera debido a un efecto conocido como “pull to par” especialmente cuando la fecha de valuación no coincide con la fecha de corte de cupón del Contabilidad de Coberturas �326 Instrumento Financiero Derivado y de la Posición Primaria. Finalmente se propone la contabilización para este tipo de coberturas contables que permita eliminar la distorsión temporal que se genera. Introducción Durante la última década la operación con Instrumentos Financieros Derivados (IFD) en México se han venido sofisticando día a día. En un inicio la operación de estos instrumentos, en la mayoría de las ocasiones, era exclusiva entre Instituciones Financieras, sin embargo, las entidades no financieras han descubierto los enormes beneficios que tienen estos instrumentos si son utilizados correctamente. Es evidente que durante muchos años las reglas de contabilización para este tipo de instrumentos no eran las adecuadas debido a que los IFD no se reconocían en el balance general o solamente se reconocían los valores que se estaban devengando como efecto de valuación. Los IFD han experimentado en la última década una metamorfosis en todos sus aspectos, al pasar de IFD “Plain Vanilla” a IFD extremadamente complejos y volátiles. La velocidad con la que las áreas de negocio de las instituciones financieras desarrollan nuevos productos es por mucho más rápida, a la velocidad con la que los organismos encargados de promulgar los criterios contables establecen nuevas reglas. Uno de los problemas más evidentes era no contar con reglas claras de contabilización que permitiera de alguna manera cuantificar el efecto de valuación a futuro de estos instrumentos. Con la finalidad de establecer los primeros pasos para cerrar esta brecha, fue necesario crear un marco conceptual en donde se definieran reglas de reconocimiento, valuación, clasificación, revelación y medición para este tipo de IFD. En el prologo de la octava edición de los principios de contabilidad generalmente aceptados se menciona “Las normas contables son dinámicas. Se van adaptando a los cambios experimentados en el entorno bajo el cual desarrollan su actividad las empresas. Esto es, algunas reglas se modifican, otras se eliminan o bien simple y sencillamente, surge la necesidad de emitir nuevas disposiciones. Esto hace necesario que con cierta periodicidad se publiquen ediciones nuevas debidamente actualizadas…” (IMCP, 1992). M.A. García et al. �327 Antecedentes Normativos Hasta diciembre del 2000, el Boletín que de alguna manera definía el marco conceptual para los IFD era el Boletín C-1 “Efectivo e Inversiones temporales”. La definición de inversiones temporales era “Las inversiones temporales están representadas por valores negociables o por cualquier otro tipo de inversión, convertibles en efectivo en el corto plazo y tienen por objeto, normalmente, obtener un rendimiento hasta el momento en que estos recursos sean utilizados por la entidad. Los valores negociables son aquellos que se cotizan en bolsas de valores o son operados a través del sistema financiero” (IMCP, 1992) Las reglas de valuación establecidas en aquel entonces requerían que las inversiones en valores negociables se registraran a su valor neto de realización, el cual era representado por el valor de cotización en el mercado o el precio de venta de la inversión, menos los gastos que se hubiesen incurrido en dicha venta. Este Boletín C-1 que tuvo vigencia a partir del 1º de enero de 1990 dejo sin efecto a las disposiciones contenidas en los Boletines C-1 “Efectivo” y C-2 “Inversiones Temporales” que se venían aplicando hasta ese entonces. Bajo las disposiciones del boletín de inversiones temporales únicamente se consideraban como inversiones temporales en valores negociables, aquellos valores que se cotizaban y operaban regularmente en bolsa de valores. En diciembre de 1999 la Comisión de Principios de Contabilidad (CPC) emite el Boletín C-2 “Instrumentos Financieros” (C-2), aplicable a partir del 1º de enero de 2001, con la finalidad de establecer un marco de referencia que permita dar soluciones a las siguientes problemáticas que se venían presentando: (1) utilizar los valores de mercado de los activos y pasivos que son instrumentos financieros, (2) determinar el reconocimiento de las ganancias (pérdidas) generadas por las valuaciones, (3) establecer el momento en que una entidad debía reconocer los activos y pasivos derivados de un contrato o convenio que califica como instrumento financiero y (4) señalar como debían registrarse las coberturas de riesgos. Es en este boletín en donde se estableció de manera formal las primeras referencias hacia los IFD. La definición que se tenía en aquel entonces de un IFD era: “…contratos que se celebran con el objeto de crear derechos y obligaciones a las partes que intervienen en los mismos y cuyo único propósito Contabilidad de Coberturas �328 es transferir entre dichas partes uno o más de los riesgos – es la posibilidad de que ocurra algún evento o acontecimiento en el futuro que cambie las circunstancias actuales o esperadas, que han servido de fundamento a la valuación de activos financieros y pasivos financieros, y que de ocurrir dicho evento o acontecimiento puede ocasionar un pérdida o ganancia, o cambios en los flujos de efectivo futuros – asociados con un bien o con un valor subyacente (base de referencia para valuar el riesgo). Los instrumentos derivados no crean la obligación de transferir la propiedad del bien o valor subyacente al inicio del contrato y dicha transferencia no necesariamente se da al término del contrato”. (NIF, 2004) Bajo las disposiciones del C-2 los IFD debían ser valuados en el balance y reconocidos en el estado de resultados utilizando el mismo criterio de valuación y reconocimiento aplicado a los activos o pasivos cubiertos. Sin embargo, estas disposiciones establecidas en el C-2 se vieron pronto rebasadas por la mayor complejidad que presentan los IFD cotizados en el mercado, lo que generó la necesidad de hacer un boletín contable más robusto que permitiera establecer reglas claras sobre la contabilización y clasificación de este tipo de instrumentos con la finalidad de reflejar una mejor información financiera a todos los interesados. Es por tal motivo que en enero de 2005 entra en vigor el Boletín C-10 “Instrumentos Financieros Derivados y Operaciones de Cobertura” (C-10) que tiene como objetivo lo siguiente (NIF, 2004, p.7): • “Establecer las características que debe tener un instrumento financiero para ser considerado como derivado; • Definir y clasificar los modelos de contabilización de operaciones con fines de cobertura; • Establecer las condiciones que debe cumplir un instrumento financiero derivado para considerarse como instrumento de cobertura, así como señalar las condiciones que deben cumplir las posiciones primarias sujetas a ser designadas en una relación de cobertura; • Definir el concepto de efectividad de cobertura y establecer las reglas relativas a su evaluación inicial y medición posterior, ya que se trata de la característica esencial que debe tener el instrumento financiero derivado para ser designado y documentado como instrumento de cobertura; M.A. García et al. �329 • Establecer las reglas de reconocimiento y valuación, presentación y revelación contenidas en el Boletín C-2, aplicables a los instrumentos financieros derivados, incluyendo aquéllos con fines de cobertura, y • Establecer las reglas de reconocimiento y valuación, presentación y revelación aplicables a las operaciones de cobertura estructuradas a través de derivados”. Dentro de los múltiples objetivos que señala el C-10, el inciso d) hace mención al concepto de efectividad de cobertura, el cual es abordado en el cuerpo del boletín bajo dos términos: (1) evaluación de la efectividad, la cual puede ser prospectiva o retrospectiva y (2) medición de efectividad. Uno de los cambios más importantes incorporados dentro del C-10 es el correspondiente a la definición de un IFD. Con esta nueva definición un instrumento financiero podrá ser considerado como derivado si reúne todas las siguientes características: • “Tiene uno o más subyacentes e incorpora uno o más montos nocionales o condiciones de pago, o ambos; dichos conceptos determinan el monto de la liquidación o liquidaciones y, en algunos casos, si se requiere o no liquidación; • Requiere una inversión neta inicial nula o pequeña respecto a otro tipo de contratos que incorporan una respuesta similar ante cambios en las condiciones de mercado; y • Sus términos requieren o permiten una liquidación neta. El contrato puede ser liquidado de manera neta a través de medios o mecanismos que se encuentran fuera del mismo, o bien, estipula la entrega de un activo que coloca al receptor en una posición sustancialmente similar a la liquidación neta”. Como se puede apreciar, con esta nueva definición de IFD lo que se buscó fue generar un marco de referencia más amplio, con la finalidad de que un instrumento financiero sea clasificado como derivado por sus propias características y ya no por su nombre como se venía considerando anteriormente. El C-10 establece que los IFD pueden ser clasificados como: (a) fines de negociación o (b) fines de cobertura. Para esta última opción se establecen los requisitos de documentación para que un IFD pueda ser designado bajo alguna de las alternativas de cobertura contable establecidas por la norma, las cuales son: (1) de valor razonable; (2) de flujo de efectivo y (3) de moneda extranjera. Contabilidad de Coberturas �330 Independientemente de la clasificación contable que se le dé al IFD, todos los IFD deben ser valuados a su valor razonable, entendiéndose como valor razonable “la cantidad por la cual puede intercambiarse un activo financiero, o liquidarse un pasivo financiero, entre partes interesadas y dispuestas, en una transacción en libre competencia.” (NIF, 2004) Los requisitos de documentación (designación formal) que se deben cumplir para clasificar un IFD como de cobertura son los siguientes: • La estrategia, el objetivo y su justificación para llevar a cabo la operación desde una perspectiva de administración del riesgo. • La identificación de la posición primaria sujeta a cobertura y el riesgo o los riesgos que se pretenden cubrir de ella. • Una descripción de las características del IFD o no derivado que será utilizado con fines de cobertura. • El método que la entidad utilizará para llevar a cabo las pruebas de evaluación (prospectiva y retrospectiva) y de medición de efectividad. Estas pruebas deben ser realizadas al inicio y durante la vida de la cobertura con una periodicidad por lo menos trimestral. • El tratamiento contable que se llevará a cabo en caso de excluir algún componente de la valuación al momento de realizar las pruebas de efectividad. Uno de los requisitos de la evaluación de la efectividad, es que la relación de cobertura debe ser altamente efectiva, entendiéndose por altamente efectiva en donde los cambios en el valor razonable o en los flujos de efectivo de la posición primaria, son compensados por los cambios en el valor razonable o en los flujos de efectivo del instrumento de cobertura en una razón que fluctúe entre el 80% y 125%. Por otro lado el C-10, dentro de su párrafo 67 (NIF, 2004, p.27) hace mención a lo siguiente “Si las características críticas del instrumento de cobertura y de la posición primaria son iguales (el monto nocional, tasas de referencia para pago y cobro, y las bases relacionadas, la vigencia del contrato, la fecha de fijación de precio y de pago, las fechas de concertación y liquidación, entre otras), entonces los cambios en el valor razonable o en los flujos de efectivo atribuibles al riesgo que se está cubriendo, se compensarán completamente al inicio, durante y hasta el vencimiento de la cobertura, por lo cual no será necesario evaluar y medir la efectividad”. M.A. García et al. �331 Si los IFD no cumplen con los “términos críticos” comentados en el párrafo anterior, entonces es necesario que la compañía realice de manera trimestral las pruebas de evaluación de efectividad, las cuales, como comentamos anteriormente, son: (1) prospectivas y (2) retrospectivas, así como su correspondiente medición de efectividad para aquellas coberturas que hayan sido clasificadas como de flujo de efectivo. En el estudio realizado por (Bodurtha, 2005) se analiza si matemáticamente es válido asumir que un espejo de las características de la posición primaria con el IFD no generará inefectividad, debido a que los términos cualitativos son iguales, término conocido en USGAAP como “Short Cut Method”. Este estudio expone una de las principales diferencias que existen entre la normatividad contable americana (FASB, F. A. 2004) y la normatividad contable internacional (IFRS, I. A. 2005). En opinión de Bodurtha la mejor forma de remediar el problema de inefectividad que se presenta aún y cuando los términos críticos sean los mismos, es utilizando el término del “derivado hipotético” y realizando pruebas de efectividad. Otras investigaciones (Coughlan, Kolb, & Emery, 2003), mencionan que una manera de resolver este problema temporal de inefectividad es utilizando precios limpios, es decir, eliminando los intereses devengados del cupón vigente y realizando la prueba de efectividad . Uno de los mayores problemas a los que se encuentran sujetos los preparadores de la información financiera es que el C-10 no contiene una explicación detallada sobre los conceptos y términos utilizados a lo largo del cuerpo del boletín. Esto ha originado que la aplicación de los conceptos haya sido incorrecto, incompletos y en algunas situaciones no se hayan aplicado, motivo por el cual el Centro Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C. (CINIF) ha promulgado algunas Interpretaciones a las Normas de Información Financiera (INIF) sobre el C-10, así como, Orientaciones a las Normas de Información Financiera (ONIF) con la finalidad de aclarar la interpretación y aplicación del C-10. Es evidente que la complejidad de los IFD que se utilizan hoy en día ha requerido del establecimiento de una norma contable compleja, en donde se establezcan una serie de requisitos indispensables con la finalidad de poder establecer un marco normativo robusto sobre la forma de contabilizar dichos instrumentos. Contabilidad de Coberturas �332 Problema El C-10 menciona que una cobertura de variable a variable califica bajo una contabilización de cobertura de valor razonable, debido a que no se han mitigado todos los riesgos a los que se encuentra expuesta la entidad. Bajo este método de contabilización la posición primaria sujeta a cobertura deberá ser valuada a valor razonable, sin embargo, dicho procedimiento generará que las pruebas de efectividad arrojen resultados por afuera del límite establecido de efectividad del 80% al 125% en aquellas fechas en las que el corte de cupón no corresponde con la fecha de valuación. Alcance Derivado de lo anterior, el presente trabajo de investigación tiene como propósito general de estudio demostrar mediante la elaboración de un ejercicio hipotético que efectivamente las pruebas de efectividad rompen el límite establecido de 80/125 cuando el corte de cupón no corresponde con la fecha de valuación y por lo tanto proponer una solución que permita eliminar la distorsión que esta diferencia en fechas ocasiona temporalmente. Materiales y métodos Para entender la esencia del problema que se tiene en una cobertura de variable a variable, es importante demostrar a la fecha de inicio y subsecuentes fechas de corte de cupón el valor razonable del derivado siempre será igual a su valor nominal, efecto conocido como “pull-to-par” (Tuckman & Jegadeesh, 2000). A continuación, se presenta la comprobación matemática que al inicio y en fechas subsecuentes de corte de cupón el valor razonable del instrumento financiero que paga cupones durante la vida del instrumento será igual a su valor nominal (véase la ecuación No. 1). M.A. García et al. �333 Ecuación No. 1.    1 + Tl * Pl   360  Pc Pc   360  1 * * 1 1 * + + − *  T c 360    Pc Pl − Pc  360     1+ T c *   360  VF = VN * 1 + Tl * Pl 360 Donde: VF: Valor futuro VN: Valor nominal Tc: Tasa nominal de mercado al plazo de inicio Plazo en días al inicio del plazo acordado Pc: Tl: Tasa nominal de mercado al plazo de vencimiento Pl: Plazo en días al final del plazo acordado Después de realizar una simplificación algébrica podemos concluir que en la fecha de corte de cupón, el Valor Futuro es igual al Valor Nominal, es decir VF = VN . Para demostrar lo antes mencionado, se presenta el siguiente caso de una cobertura de valor razonable. Compañía X contrata un Cross Currency Swap (CCS) mediante el cual paga tasa de interés variable (TIIE) y recibe variable (LIBOR) con la finalidad de cubrir una emisión de deuda en moneda extranjera a tasa variable (LIBOR). Las características del instrumento financiero derivado y la posición primaria son los siguientes: Concepto Nocional MXN Nocional USD Tasa Variable Recibo Tasa Variable Pago Fecha de Inicio Pago de Cupón Fecha de Vencimiento Derivado $100,000,000 $9,267,239 LIBOR TIIE Septiembre 30, 2005 Cada 180 días Septiembre 30, 2010 Posición Primaria N/A $9,267,239 N/A LIBOR Septiembre 30, 2005 Cada 180 días Septiembre 30, 2010 En el ejemplo anterior, los términos críticos del derivado y de la posición primaria son iguales y por lo tanto aplicando el párrafo 67 del C-10 se Contabilidad de Coberturas �334 podría concluir que no existe inefectividad en la relación de cobertura, sin embargo, como se demostrara en la siguiente sección, los cálculos de las pruebas de efectividad arrojan resultados diferentes. Resultados Para llevar a cabo las pruebas de valuación del IFD y de la Posición Primaria antes descritos, se realizo lo siguiente: 1. Se realizaron valuaciones del IFD y de la Posición Primaria a precio sucio, es decir incluyendo los intereses devengados del cupón, y a precio limpio, en las siguientes fechas: 30/09/05, 31/12/05, 31/12/06 y 31/12/07. 2. Se realizaron valuaciones del IFD y de la Posición Primaria en las siguientes fechas de corte de cupón: 30/09/05, 30/03/06 y 30/09/06 3. Como insumos se utilizó la curva LIBOR simple y la curva Descuento IRS publicada por Proveedor de Precios autorizado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) para las fechas antes mencionadas. Para el tipo de cambio MXN/USD se utilizó el FIX determinado por Banco de México. 4. Se utilizo el modelo de valuación para Swaps de divisa de tasas de interés variables o fijas utilizado por la industria financiera para determinar el valor razonable de este tipo de IFD, mismo que se muestra a continuación: Swaps de divisa de tasas de interés variables o fijas Son contratos mediante los cuales se establece la obligación bilateral de intercambiar una serie de pagos en efectivo por un periodo determinado, sobre un principal nocional denominado en moneda nacional y extranjera, ya que expresa los flujos de efectivo por diferenciales en las tasas de interés fija y variable tanto en moneda nacional como en divisas según se muestra en la siguiente ecuación (véase la ecuación No. 2): Ecuación No. 2.  n ( rd * p / 360)   n ( rf * p / 360)  1 1 + + MTM = Bd ∑  − Bf * S * ∑   i =1 (1 + rdi * tmi / 360 (1 + rdn * tmn / 360)   i =1 (1 + rfi * tmi / 360) (1 + rfn * tmn / 360)  M.A. García et al. �335 En el caso de recibir tasa pasiva extranjera, el cálculo del valor a mercado se realiza con base en la siguiente ecuación (véase la ecuación No. 3): Ecuación No. 3.  n (rd * p / 360)   n (rf * p / 360)  1 1 MTM = Bf * S * ∑ + +   − Bd ∑ fi mi fn mn di mi dn mn ( 1 r * t / 360 ) ( 1 r * t / 360 ) ( 1 r * t / 360 ) ( 1 r * t / 360 ) + + + + i = 1 i = 1     Donde: MTM: Bd: Bf: rd: rf: n: tmi: rdi: rfi: p: S: Valor a mercado de la posición Deuda en moneda nacional Deuda en moneda extranjera Tasa doméstica Tasa foránea Número de períodos vigentes en que se realizarán pagos de interés Días por vencer del período i Tasa en moneda nacional al plazo de vencimiento tmi Tasa en la divisa pactada al plazo de vencimiento tmi Plazo de referencia del swap de divisas Tipo de cambio spot vigente al momento de la valuación A continuación se presentan los resultados obtenidos del ejercicio hipotético realizado utilizando precios sucios (véase la tabla No. 1). Tabla 1. Fecha de Valuación Septiembre 2005 Diciembre 2005 Valor Razonable Derivado Cambio 0 Valor Razonable Posición Primaria Cambio Razón de Cobertura Razón Acumulada -100,000,000 -3,014,940 -3,014,940 -99,532,822 467,178 -645% 645% Diciembre 2006 -1,808,471 1,206,469 -100,987,590 -1,454,767 -83% -183% Diciembre 2007 605,504 2,413,974 -102,489,295 -1,501,705 -161% -24% Contabilidad de Coberturas �336 Como se puede apreciar la razón de cobertura se encuentra, tanto de manera periódica como acumulada, fuera del rango de tolerancia establecido de 80/125, al presentarse resultados de 645%, 83% y 161% al cierre de diciembre de 2005, 2006 y 2007, respectivamente. Dichos resultados se obtienen al comparar el cambio en el valor razonable del IFD versus el cambio en el valor razonable de la Posición Primaria. Asimismo, si se realizan las mismas valuaciones a precios limpios, los resultados obtenidos mediante la realización del ejercicio hipotético presentan una razón de cobertura más cercana al rango establecido del 80/125, como se muestra en la siguiente tabla (véase la tabla No. 2). Tabla No. 2. Fecha de Valuación Septiembre 2005 Diciembre 2005 Diciembre 2006 Diciembre 2007 Valor Razonable Derivado Valor Razonable Posición Primaria -100,000,000 Cambio - Cambio Razón de Cobertura Razón Acumulada -1,741,150 -1,741,150 -98,478,742 1,521,258 -114% 114% -544,451 1,196,699 -99,918,103 -1,439,361 -83% 665% 1,126,218 1,670,668 -101,140,389 -1,222,285 -137% -99% Si bien es cierto que los resultados de razón de cobertura mediante la utilización de precios limpios mejora considerablemente, dichos resultados arrojan también inconsistencias dado que para la evaluación periódica de diciembre de 2007 y acumulada de Diciembre de 2006, los resultados obtenidos se encuentra por afuera de los límites establecidos para que la relación de cobertura pueda ser considerada como altamente efectiva. Sin embargo, si la prueba de efectividad se lleva a cabo en la misma fecha en la que el IFD y la Posición Primaria cortan cupón, los resultados obtenidos muestran una relación de efectividad del 100% como se muestra en la siguiente tabla (véase la tabla No. 3). Como se puede apreciar, a las fechas de corte de cupón la efectividad de la relación de cobertura es perfecta dado que los cambios en los valores razonables de la Posición Primaria y del IFD presentan los mismos valores. M.A. García et al. �337 Tabla No. 3. Fecha de Valuación Septiembre 2005 Marzo 2006 Septiembre 2006 Valor Razonable Derivado Cambio 0 Valor Razonable Posición Primaria -100,000,000 952,672 952,672 -100,952,672 1,879,396 926,724 -101,879,396 Cambio 952,672 926,724 Razón de Cobertura Razón Acumulada -100% 100% -100% -100% Conclusión: La diferencia temporal que se presenta en la medición de efectividad corresponde al efecto de la tasa del cupón corriente, por otro lado, hemos demostrado que para aquellas coberturas que mediante el uso de un derivado cambian una exposición de tasa variable a otra a tasa variable, en donde los términos críticos de la posición primaria y del derivado son idénticos, el valor futuro es igual al valor nominal por el efecto conocido como “pull-to-par”, motivo por el cual, una cobertura de valor razonable que cambia la exposición de una posición primaria a tasa variable en moneda no funcional a una en tasa variable en moneda funcional, solamente puede ser sujeta a cobertura por el componente de tipo de cambio. El procedimiento que establece el C-10 sobre cómo debe reconocerse una operación de cobertura de valor razonable en su párrafo 102 consideramos que es válido para aquellas coberturas que cambian una exposición de tasa fija hacia una de tasa variable, sin embargo, en nuestro ejemplo de variable a variable, el procedimiento al que se hace mención sobre obtener el valor razonable de la partida primaria no aplicaría, dado que ocasionaría “ruido” en la medición de la efectividad, por lo que solamente se tendría que estar reconociendo la ganancia (pérdida) por el efecto de fluctuación cambiaria. Asimismo, si los términos críticos del derivado son idénticos en todos los aspectos con los de la posición primaria, el valor razonable del derivado, se tendría que ajustar con la finalidad de que su cambio compense al 100% la ganancia (pérdida) que se está calculando para la posición primaria en resultados. Contabilidad de Coberturas �338 A continuación se muestra un ejemplo de cómo quedarían las entradas contables utilizando el procedimiento contable antes mencionado (véase la tabla No. 4): Tabla No. 4. Fecha de Valuación Septiembre 2005 Diciembre 2005 MtM Derivado - Cambio Posición Primaria -100,000,000 Cambio Ajuste IFD -1,741,150 -1,741,150 -98,551,530 1,448,470 -292,680 ---1--Cargo: Deuda Pasivo $1,448,470 Abono: Ganancia (pérdida) en cambios (P&L) $1,448,470 (Para reconocer la ganancia por el efecto de fluctuación cambiaria al cierre de diciembre 2005) ---2--Cargo: Ganancia (pérdida) en cambios (P&L) $1,741,150 Abono: Operaciones con Derivados (Pasivo) $1,741,150 (Para reconocer la minusvalía del valor razonable del derivado al cierre de diciembre 2005) ---3--Cargo: Operaciones con Derivados (Pasivo) $292,680 Abono: Ganancia o pérdida en cambios (P&L) $292,680 (Para eliminar el efecto del “ruido” generado por el cupón corriente y compensar adecuadamente los efectos generados por la posición primaria sujeta a cobertura). Referencias Bodurtha, J. N., 2005. Divergent FAS-133 and IAS-39 Interest Rate Risk Hedge Effectiveness: Problem and Remedies. Journal of Derivatives Accounting , 2 (1), 113. Coughlan, G., Kolb, J., & Emery, S., 2003. HEAT Technical Document: A consistent framework for assessing hedge effectiveness under IAS39 and FAS133. London: Credit & Rates Markets J.P. Morgan Securities Ltd. M.A. García et al. �339 FASB, F.A., 2004. Accounting for Derivative Instruments and Hedging Activities. FASB Statement No. 133. Norwalk, Connecticut: Financial Accounting Standard Board. Hull, J., 2008. Options, Futures & Other Derivatives. USA: Prentice Hall. IFRS, I.A., 2005. Financial Instruments, Reporting and Accounting. United Kingdom: International Accounting Standards Committee Foundation. IMCP, I.M., 1992. Principios de contabilidad generalmente aceptados. México, D.F.: Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C. NIF, I.M., 2004. Principios de Contabilidad Generalmente Aceptados. México: Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C. Tuckman, B., & Jegadeesh, N., 2000. Advanced Fixed- Income Valuation Tools. Canada: John Wiley & Sons. Contabilidad de Coberturas ��� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2009 Volumen Volumen de la revista 6 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2009, Vol 6, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2009 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020983 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Desarrollo Evaluación Factores Generación Inversión Teoría https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/376/16847/TRAYECTORIAS_2005_Vol._7._No._18._Mayo-Agosto._0002016711.ocr.pdf 4cf72884e62cefd1efafe02ab71d8743 PDF Text Text Representaciones sociales ��CONTENIDO FONDO UNIVERSITARIO 3 Trayectorias Año VII, Núm. 18 mayo-agosto de 2005 5 8 CARTA DE LA DIRECCIÓN Representación y sentido DOSSIER: REPRESENTACIONES SOCIALES Procesos, dinámicas, articulaciones Eduardo Márquez En el nombre de ... El problema de los valores en psicología social La investigadora repasa las categorías epistemo/iJgicas de salvaje y doméstico para luego avanzar hacia un enfoque de los valores en psicología social, apoyándose en reconocidas teorías 17 Lucy Baugnet Valores del trabajo y representaciones sociales. Un estudio exploratorio. Los autores desarrollan una explora,ción en torno a los efectos que ejercen los "esquemas cognitivos de base" sobre la importancia atribuida a los valores del trabajo. 33 Eduardo Márquez, Édouard Friemel y Michel-Louis Rouquette Cambio y permanencia. Identidad colectiva y aculturación en la sociedad japonesa Partiendo del singular caso de Japón, el presente artículo adelanta lo que su autor concibe como una nueva manera de explicar la a.cultura.ción en general. 46 Toshiaki Kozakai Palabra, sentido, representación. Cómo se representan los franceses a los magrebinos El presente ensayo explora la representación construida por los "franceses de origen" con respecto a la comunidad magrebina, a partir de un estudio de asociaciones verbales Edith Sales-Wuillemin 64 TEORÍA Dinámica de la representación. De las representaciones mentales a las representaciones sociales de los grupos Aquí se propone una lectura teórica de las representa.ciones de los grupos sociales vistos desde la psicología Alain Clémence y Fabio Lorenzi-Cioldi ILUSTRACIONES: EXPOSICIÓN COLECTIVA VARIACIONES DE UN TEMA. RECEPTÁCULO I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 1 �CARTA DE LA DIRECCIÓN 79 AMBITO Representación y sentido Pensar en el agua. Representaciones sociales, ideologías y prácticas: Un modelo de las relaciones con el FONDO UNIVERSITARIO agua en diferentes contextos Universidad Autónoma de Nuevo León societales En esta investigación se busca identificar los factores que modulan las relaciones con el agua en el medio urbano, a partir Rector: lng. José Antonio González Treviño Secretario General: Dr. Jesús Ancer Rodríguez Secretario Académico: Dr. Ubaldo Ortiz Méndez Secretario de Extensión y Cultura: Lic. Rogelio Villarreal Elizondo Trayectorias Revista de Ciencias Sociales Directora: Esthela Gutiérrez Garza Codirector: José María Infante Editora: Rosaura González de la Rosa Asistente editorial: Francisco Soto Redactor: Mario Nieves Cna Corrector de estilo: Rogelio Flores de la Luz Diseño y formación: Rodolfo Leal Herrera Comité Editorial José María Infante, Lylia Palacios, Roberto Rebolloso, 92 104 DISTRIBUCIÓN: JORGE LUIS LOYOLA CASTILLO Y ELIZABETH AMARO VALLE CANJE: MARCO ANTONIO MORENO DE LA FUENTE ----- El desencantamiento de la razón Conversaciim con Michel-Louis Rouquette Entrevistado por Eduardo Márquez EL TRAYECTO DE LOS D A odos los seres humanos definimos de alguna manera el mundo en el que vivimos y nos movemos cotidianamente, en todas sus dimensio~es, c?mo resultado de una necesidad elemental que nos perrmta orientarnos y poder actuar. La teoría social había venido construyendo diversos conceptos para identificar esos procesos, con mayor o menor suerte. En algún momento, se identificó a las construcciones teóricas emergentes como ideología, asociando a ésta una T Trayectorias Año VII, Núm. 18 mayo-agosto de 2005 Las coordenadas del miedo Los atentados de Londres y la guerra contra el terrorismo Mario Nieves 106. • Consejo Editorial Luis Aguilar Villanueva, Robert Boyer, Dídimo Castillo, Mario Cerutti, Enrique Florescano, Joan Garcés, Gustavo Garza, Pablo González Casanova, Gilberto Guevara Niebla, Sergio Elías Gutiérrez, Michel Lowy, Elia Marúm Espinosa, Juan Carlos Portantiero, Aníbal Quijano, Manuel Ribeiro, Pierre Salama, Enrique Semo, Gregorio Vidal, René Villarreal. de las representaciones propi,as de diferentes contextos culturales. Gabriel Moser, Eugenia Ratiu y Bernadette De Vanssay M_E_ M_O_R _l~ A-V-IVA ■ 109 113 115 CONTEXTOS La urdimbre global El logos en el bosque Rescoldos de Hiroshima _ _ _ _...;BREVIARIO El contenido en breve LAS VOCES DEL TRft; Quiénes nos acompañan _ _ _ NORMAS EDITORIALES Lineamientos de colaboración Trayectorias es una publicación cuatrimestral de ciencias sociales editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Secretaría Académica y de la Secretaría de Extensión y Cultura. Certificado de Licitud de Título y Contenido Núm. 1/432 "00"/14923 aprobado el 1º de marzo de 2000, por la Secretaría de Gobernación. Oficina: Edificio de la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías", avenida Alfonso Reyes 4000 Nte., CP 64440, Monterrey, N.L., México. Teléfono y fax: (81) 83 29 42 37. Domicilio electrónico: trayectorias@r.uanl.mx página en Internet: http:Ilwww.uanl.mx!publicacionesltrayectoriaslindex.html. Precio por ejemplar: $60.00. Producción: Dirección de Publicaciones de la UANL. ISSN: 1405-8928. Impresa en Monterrey, México por Serna Impresos, S. A. de C.V. 2 TRAYECTORIAS , AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 1 I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 I MAYO-AGOSTO 2005 3 �Representaciones sociales CARTA DE LA DIRECCIÓN serie de elementos negativos, resultado de su propio origen como término. Por su parte, la psicología social estadounidense construyó, desde hace más de setenta años, el concepto de actitudes, que se convirtió en la dimensión, subjetiva de una construcción colectiva del mundo en que se vive. Ni una rú otra perspectiva solucionaban una serie de contradicciones o faltas, de manera que era necesario· e inevitable la aparición de otro concepto, resultado de un afinamiento del enfoque utilizado para el análisis de la realidad social. Es así que la psicología social francesa, bajo la inspiración de Serge Moscovici y Derúse Jodelet, propuso hace ya unos veinticinco años la noción de representaciones sociales para designar la producción social de sentido, esta condición necesaria para la acción humana en cualquier ámbito. 4 En el marco de la teoría social contemporánea las realizaciones y el desarrollo de la psicología social latinoamericana atraviesan por una etapa de reflexiones y serio cuestionamiento. No es momento de discerrúr los factores que han llevado a este estado de cosas ni tampoco de reproducir o copiar lo que se ha hecho en otros espacios, pero se requiere, sin duda, de impulsar trabajos que permitan conocer mejor la dinámica de nuestras sociedades. Los trabajos que se presentan en este número tienen esa finalidad explícita: reavivar el debate y proponer, desde otras latitudes, nuevas posibilidades. Obviamente, no se cubren todos los aspectos potenciales del tema rú se abarcan todas las visiones posibles, pero nunca se debe pretender cerrar un tema o teoría. Si aparecen respuestas, aunque sean de oposición radical, el objetivo se habrárealizado.,a,, TRAYECTORIAS AÑO VII, N0.1.8 •·MAYO-AGOSTO 2005 Procesos, dinámicas, articulaciones EDUARDO MÁRQUEZ as investigaciones que se reúnen en este dossier provienen de cinco laboratorios universitarios de psicología social en Francia (Universidad de París 5, Universidad de París 8, Urúversidad de Picardie) y en Suiza (Urúversidad de Lausana, Universidad de Ginebra). Dos artículos del dossier emplean el método experimental (Márquezetal.,y Sales); dos más implican ejercicios de "especulación teórica" (Baugnet y Kozakai). Los autores acentúan la orientación temática bajo la guía de la coexistencia entre representaciones sociales y valores sociales e individuales de los grupos estudiados, tratando de explorar algunos factores culturales entre los grupos. Los valores son un concepto central en la filosofía Y en las ciencias sociales como lo observamos en Piaget y Rockeach; sin embargo, en psicología social se han llevado a cabo pocas investigaciones entre las que destacan las de Begue y Baugnet, a pesar de la existencia de un gran número de orientaciones conceptuales e hipótesis donde se tratan los valores como elementos determinantes en la construcción y la organización del pensamiento social, en particular a nivel de las representaciones sociales L TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 1.8 , MAYO-AGOSTO 2005 I y de la ideología como lo han abordado Beauvois, Deconchy, Stoezeln y Rouquette. Los términos y las nociones asociados a los valores sociales envían a una concepción general lo que es deseable, o útil, y lo que es importante para los individuos y para los grupos. En este sentido los valores orientan al individuo en el mundo donde vive, determinando así las acciones y comportamientos a seguir. En un dominio más cerca del nuestro, la psi-. cología intercultural y la investigación sobre los valores toma direcciones que no son las mismas de la psicología social. Aquí los valores son considerados como fundadores de las sociedades, principios abstractos, estables e independientes de las situaciones permitiendo la descripción de diferencias entre gru~ pos culturales que en principio se orientan por sistemas de valores diferentes. Dos niveles son abordados, el nivel societal y el nivel individual. Los autores más importantes en este dominio no son extraños a la psicología social. Kluckhohn y Strodtbeck, los precursores, desarrollan un modelo antropológico de los valores; Hofstade asocia las actitudes a los valores personales en el campo de la comunicación; Srnith y 5 �Re_prese.ntacio_ne.s .so.daleS - - - - - - - - - - - - - ~ - - - - - - ----1- - - - - - - - - - - - - - - - - ~ - - - - - ----• presentaciones.sociales Procesos, dinámicas, articulaciones Procesos, dinámicas, articulaciones Schwartz proponen la cultura como unidad de aná11.isis; Inglehart se interesa por el estudio de_ la rela.,_..,....,._...,.___ción entre valores y organización de las sociedades. nivel individual, dos investigadores ocupan el es¡pacio: Rokeach para quien los valores, te~ales e ...,_____ instrumentales, son universales y guían la vida de los individuos; Schwartz para quien los valores se distinguen por el tipo de objetivos motivacionales que \:!llos expresan. Esta revisión nos conduce a ver las investigaciones aquí reunidas como un esfuerzo teórico Y metodológico para el estudio de los procesos Y las dinámicas psicosociales en los cuales los valores están implicados. Nos parece claro que la alianza enn:e psicología social y psicología intercultural pasa_obligatoriarnente por el estudio de las representaciones sociales. Proponiéndose estudiar algunos aspectos ~terculturales de las representaciones sociales,. según las hipótesis de trabajo y en func!ón de _los ~vees de análisis abordados, estos trabaJos estan onentados hacia una perspectiva que gana cada vez más terreno en la explicación de las relaciones entre el modo de organización del mundo social y cultural Y el modo de organización sociocognitivo. En otros ~érminos, exploramos formas de sociabilidad alrededor de objetos de importancia social. ¿Cuáles son las normas que originan compor- - - - - -..,,,m · entos facilitadores de un dc>sarrollo sustentable? ¿Qué tipo de relación establece el sujeto psicosocial con el grupo o con la colectividad frente a una amenaza ecológica? ¿De qué manera las representaciones sociales del trabajo, del empleo y del desempleo orientan y evalúan la importancia atribuida a ciertos valores en el trabajo? ¿Cuáles son los mecanismos que facilitan la integración de valores culturales "ajenos" a una sociedad determinada y que promueven la aculturación globalizante? Estas son algunas de las interrogaciones a las cuales los autores tratan de responder. En este dossier Lucy Baugnet ofrece una tentativa de articulación teórica entre los valores Y la teoría de las representaciones sociales en la perspec- 6 tiva original de Serge Moscovici. Asimismo, prolonga su reflexión en un trabajo de p~rspectiva ~n~e ::el pensamiento salvaje y el pensarmento domesnco Y la relación que esta distinción establece con los fenómenos identitarios. De esta forma explora la relación que existe entre estos conceptos sin olvidar las teorías explicativas subyacentes, reales y en construcción. Eduardo Márquez, Friemel y Rouquette estudian una tríada de objetos que conserva al mismo tiempo la relación de oposición (trabajo Y empleo, opuestos a desempleo), característica de los thematas de Moscovici yVignaux, y las relaciones serniformales de inclusión o de pertenencia (empleo y desempleo pertenecen, o están incluidos en la representación del TRAYECTORIAS , AÑO VII, NO.18 MAYo-AGOSTO 2005 1 trabajo). Partiendo de la hipótesis según la cual los grupos se distinguen por las prácticas sociales y por la experiencia personal de los individuos que los componen, articulan una metodología combinando los Esquemas Cognitivos de Base (ECB) y un cuestionario sobre la orientación futura en el trabajo. Los resultados indican que los grupos de participantes escogen y juzgan la importancia de valores en función del campo representacional activado por los ECB. Toshiaki Kozakai analiza el fenómeno de la aculturación frente a la penetración organizada de la cultura económica de un "país" (occidentalización) hacia la cultura social de otro país (en este caso, Japón). Kosakai explora los efectos de la aculturación en Japón y sus reflexiones lo conducen a distinguir, sin oponerlas, identidad cerrada y cultura abierta. La investigación especulativa a la cual Kosakai se consagra, trata, entre otros temas: del universo imaginario de la pareja mixta (cultural mixta); de la mujer occidental; de la desnudez del personaje objeto; del auto con signos de prestigio en la pronunciación anglófona, del uso y abuso de la imagen publicitaria, así como otros "objetos de deseo" que afectan las representaciones de los japoneses. Para el autor los japoneses pretenden ciertas actitudes simbólicas en términos de consumidores de imágenes y de símbolos occidentales, sin que esto afecte las bases culturales específicas que los identifican. Sales emplea la articulación entre técnicas utilizadas en el estudio de representaciones sociales (variante de la tarea de asociación de palabras) y un análisis que incluye la noción de prototipo, donde hace intervenir una distribución lexical observada en la tarea empleada. El análisis sobre la representación del magrebino muestra que ningún rasgo es compartido por el conjunto de los elementos de esta categoría. De la misma manera, ninguno de los inductores esta asociado a todos los rasgos del conjunto; Sales TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYo-AGOSTO 2005 concluye que no existe un prototipo de la categoría racismo aplicada a este grupo social. En el trabajo de Clémence y Lorenzi-Cioldi la dinámica del pensamiento representativo es enriquecida por el modelo del prototipo introducido por Eleonor Rosch en la década de los setenta y el modelo del ejemplar individual. Estos modelos de categorización corresponden a dos tipos de representacio nes sobre las relaciones sociales entre grupos: los grupos dominantes y los grupos dominados tal corno lo plantea Lorenzi-Cioldi. El proceso de objetivacion, generador de grupos dominantes y dominados, se caracteriza por dos principios; uno interno, principio de especificidad; y el otro externo, principio de dominación, ambos indispensables en el análisis de la asimetría social que caracteriza las relaciones entre individuos y grupos. En el artículo de Moser, en la sección Ámbito,- - - ~ ~ la ideología y las representaciones sociales son entrelazadas por una serie de formas elementales de sociabilidad. Podemos observar algunas estructuras y ciertas regulaciones sociales entre los gupos culturalmente diferentes con un ejemplo de investigación¡______ donde patrimonio humano y desarrollo sustentabl son formalizados bajo el ángulo de las representaciones sociales del agua y la manera en la cual lal "consciencia social" se desarrolla y se comparte. Agradecimientos: a la Dra. Esthela Gutiérre Garza por permitirme coordinar las principales secciones de este número de Trayectorias. A los profesores Michel-Louis Rouquette y Alain Clémence por el apoyo que dieron a este proyecto desde sus inicios. Finalmente, agradezco a Serge Moscovici cuyas conversaciones me permitieron orientar la composición de este número; a Henri Paichler, Nikos Kalampalikis, José Ma. Infante y Maria Estela Ortega por el tiempo compartido y las discusiones que surgieron alrededor de estos trabajos.~ 7 �.Rep.resenlclcio_nes ociales - - ~ - - - - - - - - ~ - - ~ - - ~ - -~~- - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - -1Representaciones..soc:iales En el nombre de ... En el nombre de••• El problema de los valores en psicología social LucY BAUGNET La cultura engwba las ideas, /,os modos de vida, los estiws de vida; comprende también /,os conocimientos, las representaciones, las imágenes, las aspiraciones, el pensamiento, las formas de expresión de /,os sentimientos, /,os modews, ws símbows, /,os vawres, etc. La cultura es un conjunto ligado de maneras de pensar, de sentir y de actuar más o menos formalizadas (es decir, de códigos estéticos, religiosos, morales, lingüísticos, técnicos, científicos, etc.) que, siendo compartidos por una pluralidad de personas, sirven, de una manera a la vez objetiva y simbólica, para constituir a estas personas en una colectividad particular y distinta. (Rocher, 1968) n 1918, Thomas y Znaniecki definieron los valores como elementos que "tienen un contenido empírico accesible a los miembros de un grupo social y una significación que hace o puede hacer de ellos un objeto de actividad" (1996: 93). Ss debido a su contenido tanto como a su evolución, sus ¡roodalidades y su tipología, y menos a sus funciones, que los trabajos sobre los valores han permanecido rela1 tivamente aislados y son poco numerosos • A diferencia de disciplinas como la antropología o la sociología, integrar la noción polisémica de valor puede parecer una cuestión periférica en los problemas que debe enfrentar la psicología social. De hecho, es a menudo en el sentido antropológico del término en sus relaciones con la cultura que la cuestión de los valores se encuentra más explícitamente expuesta, especialmente para especificar una cultura en particular, su campo de extensión o para comparar entidades culturales o geopolíticas. En tanto que se acepte, como punto de partida, la afirmación E 1 et Hommes sauvages, indiqué (Baugnet, 1985) la presencia de cierta ruptura epistemológica entre los fundadores de las ciencias sociales (Hobbes, Rousseau, T onnies, Durkheim, Weber, Lévi-Strauss), que refleja una dicotomia más general entre el estado de naturaleza y el de sociedad (Moscovici, 1968; 1974). Este eje epistemológico ha estado tradicionalmente en la base del enfoque sociológico clásico, así como en el pensamiento político y en la psicología social. En psicología social ha tenido como consecuencia separar el estudio de los comportamientos colectivos, rechazados como sui generis de su campo de investigación durante décadas. El estado salvaje se caracteriza por ser un estado de gestación del entusiasmo, del exceso: Corresponde a un modo brutal de la vida en un impulso utópico innovador ... desde un punto de vista histórico que los valores se relacionan a objetos reales o simbólicos diversos a los cuales los sujetos otorgan importancia y se muestran corno principio regulador y justificador de los comportamientos sociales o colectivos ( cf. Kluckhohn, 1951), se contará con un principio de arranque sobre los valores. En este breve ensayo partiré de la asignación de valores a las categorías epistemológicas de salvaje y doméstico para tratar luego con el enfoque de los valores en psicología social; por una parte con la categorización social y su desarrollo en el marco de una teoría de la identidad social de Henry Tajfel y, por otra, con los aportes de Serge Moscovici a la teoría de las representaciones sociales, subrayaré el carácter innovador de la obra de éste. Tenemos en cuenta las religiones primitivas los movimientos milenaris_tas Y.también los acontecimientos s~ciales y políticos que los eJemplifican: la Revolución Francesa, la Comuna de París, Mayo 68, los movimientos de liberación femeninos, los homosexuales, la eliminación del apartheid. 3 Con acontecimientos aparentemente tan dispares como las marchas c'.vicas, la~ o~upaciones de iglesias, los happening, las representac10nes arnsocas. Retomando las categorías de salvaje y doméstico como categorías epistemológicas propuestas por Moscovici en 1974 en su libro Hommes domestiques TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYo-AGOSTO 2005 Se devela en tiempos de efervescencia centrados en el presente donde el espacio está abierto; puede tratarse de fenómenos masivos3, de fiesta o también de periodos de cambio e innovación. Se crean alli nuevos valores, diferentes de los valores legítimos normales, que sorprenden por su fuerza, por su inmediatez y su carácter contranormativo, la presencia de figuras emergentes o de líderes carismáticos. En el lado opuesto, el estado doméstico es el de la restauración del orden habitual y de la cotidianeidad, las convenciones sociales, el peso de la institución: "es lo invariante, lo codificado, la distancia. El tiempo está diferido, el espacio cerrado por las _ _ _ _ __, prohibiciones" (Baugnet, 1985:18). En el plano histórico, corresponde a las reacciones conservadoras, a la institucionalización, a la secularización. Cada uno de los estados puede estar caracterizado por móviles de acción. Esquemáticamente, se concibe el estado salvaje movilizado por el deseo y la¡ creencia mientras que el estado doméstico lo es por la razón y el interés. Sin duda esto nos obligaría a desarrollos quei no podernos considerar aquí pero, provisoriamente, podemos convenir en que estos móviles de la acción son también valores en el sentido que garantizan lo que se considera legítimo en alguna de las condiciones. El concepto de valor hace intervenir datos del contexto normativo. Eso nos obliga a tratar sobre la legitimidad de esos valores. 2 ESTADOS SALVAJES Y ESTADOS DOMÉSTICOS Rokeacb (1973); Scbwartz (1992); lnglebart (1977). 8 está relacionado con los movimientos religiosos, políticos sociales, cívicos y filosóficos innovadores o utópicosª (Baugnet, 1985:18). I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO.18 . MAYo-AGOSTO 2005 9 �Representaciones sociale,S-- - - ~ - - - - ~ - ~ - - - - - - - - La teoría de las representac-iones sociales apela también a la noción de valor especialmente en lo que .concierne a los procesos de objetivac-ión y de anclaje. ccobjetipar) es eliminar paulatinamente los excesos de significac-ión en los objetos materializawJs) imaginados) significados. LA PSICOLOGÍA SOCIAL Y EL ESTUDIO DE LOS VALORES De un modo general, los valores se presentan comartidos en el seno de grupos o categorías sociales a os cuales pertenecen las personas. En primer lugar, on transmitidos por la socialización o aculturación (se crean ilusiones alrededor de valores culturales, nacionales, religiosos, de clase, familiares, etc.). Su permanencia relativa está por Jo tanto sujeta a elaboraciones y transformaciones en el momento de sus prácticas, sus interacciones, sus comunicaciones en el seno del grupo o en las relaciones entre grupos. Emergen y se manifiestan en las prácticas, las percepciones, las evaluaciones y las representaciones. Su estabilidad o su cambio y su campo de extensión pueden por lo tanto variar en función de intercambios sociales interculturales o ambientales. En su presentación de los procesos de categorización social y sus desarrollos por la teoría de la identidad social como conflicto simbólico, Tajfel ( 1972) recurrió a la noción de valores. El proceso de categorización social desarrollado por Tajfel es un proceso a la vez perceptivo y cognitivo de clasificación, simplificador, y es un proceso social de diferenciación de objetos repartidos en categorías distintivas. Da cuenta de una organización evaluativa del entorno social. En la comparación entre categorías de individuos, tratados como objetos sociales, el valor hace la diferencia. Las diferenciaciones en términos de valores polarizados positiva y negativamente son expresados así con relación a dimensiones o rasgos (por ejemplo, "los buenos, la gente bien" y "los malos, los menos que nada"). A partir de una relación con los trabajos de Piaget, en una comparación entre el pensamiento infantil egocéntrico y el pensamiento primitivo,Tajfel decía en 1972: "Las diferenciaciones que operan gracias a los valores representan una de las formas más fundamentales y más primitivas de categorización social por dicotomías" (Tajfel, 1972: 281). Más aún, las presunciones sobre la causalidad de los acontecimientos se fundamenta sobre un sistema de categorización por el cual las diferenciaciones evaluativas son el criterio principal de asignación a una u otra categoría. Por fin, el contexto no niega sus efectos sobre el proceso. Aquél puede ser más o menos favorable a los valores: un contexto congruente aumenta la polarización, la disminuye en caso contrario (efecto del contexto). En consecuencia, los valores intervienen en el momento de la formación de categorías y en su mantenimiento; hay un " refuerzo posterior de los sistemas de diferenciación resultantes". El sistema de categorías sociales en el cual se establecen las diferencias evaluativas se hace más "remarcado, más claro" (Tajfel, 1972: 282) para el uso cotidiano. Por lo tanto, la categorización está ligada a la validación de las categorías por los valores y esta organización cognitiva del entorno social en posiciones polarizadas refleja la estructura normativa de la sociedad. Debemos recalcar que este enfoque de Tajfel renueva la explicación de los estereotipos hasta ese momento tratados - ~ ~ -~ - - - - - - - - - - - - - - - - Representaciones.sociales En el nombre de ... principalmente como contenidos sesgados antes que productos de la categorización en el marco de las relaciones entre grupos. Al desarrollar la teoría de la identidad social a partir del concepto de categorización, Tajfel muestra que la identificación con una categoría se concibe en el marco de comparaciones entre grupos pertinentes hechas por el individuo para definir su identidad social de forma positiva. La categorización traza la frontera entre el endogrupo y el exogrupo, el nosotros y los otros, la categoría a la cual uno se adhiere en contraste con la que se rechaza. La identidad está por lo tanto directamente vinculada con la percepción e interpretación del entorno y especialmente por las modalidades de la atribución causal en las secuencias de acontecimientos (Baugnet, 2001). Tumer (1979) propuso una distinción entre conflictos de interés y conflictos de valores para especificar los procesos de comparación social en el marco de las relaciones entre grupos, aún en aquellos casos en los que los dos tipos de conflictos se confunden parcialmente. Sherif ( 1967) establece que los conflictos de interés son generados por la competencia social y no es necesario que exista una larga historia de conflictos relacionados con las creencias o los valores para que aparezca la hostilidad entre los grupos. Las situaciones de competencia en las cuales se sitúan los sujetos, repartidos en grupos que compiten por un solo ganador, son suficientes para generar hostilidad, percepciones y evaluaciones recíprocas en términos negativos. La experiencia del paradigma del grupo mínimo donde los grupos son asignados experimentalmente en una situación social mínima, indica todavía de manera más radical el efecto de categorización en el sentido en que, aun en ausencia de lazos sociales entre las personas y no sólo de conflictos, proyectos u objetivos comunes, el favoritismo hacia el grupo en el cual han sido colocados se manifiesta siguiendo una lógica que no es tanto instrumental como simbólica. En esta situación las lllAYECTORIAS AÑO Vl.!i_!IO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 personas no privilegian su interés objetivo sino que desarrollan una estrategia que concede a su propio grupo una distinción positiva. Los conflictos de valores son de hecho conflictos simbólicos que permiten distinguirse y mantener o adquirir una identidad social positiva. Desde esta perspectiva, los valores no son tanto el origen de la identidad sino que son el producto de comparaciones para asegurar una distinción y una identidad positiva. Por lo tanto, son inherentes a la formación de la identidad social y a las estrategias identitarias. De este modo, la inversión de valores, ese recurso para definirse positivamente, permite a una minoría desacreditada por la mayoría transformarse en un movimiento minoritario activo, adquirir una visibilidad social y proporcionar a cada uno de los participantes una identidad positiva. Proporcionar una posición de manera distintiva y positiva en el cuadro de la comparación social parece ser uno de los modos de operar de la influencia. Esto se confirma por las investigaciones sobre la influencia en las minorías activas (Moscovici, 1976) debido a la diferenciación, un estilo firme y una consistencia sincrónica y diacrónica en la expresión de opiniones contranormativas, la innovación toma forma y puede difundirse y tener un efecto sobre las opiniones yi creencias de la mayoría. De esta manera, el estilo y e~ contenido del mensaje de la minoría que proviene de una inversión de los valores constituye un proceso perforrnativo de legitimación en el sentido que tiende a hacer advenir lo que anuncia. Su efecto potencial puede ser calificado de misterioso o de magia social. La teoría de las representaciones sociales (Moscovici, 1976) apela también a la noción de valor especialmente en lo que concierne a los procesos de objetivación y de anclaje. "Objetivar" es eliminar paulatinamente los excesos de significación en los objetos materializados, imaginados, significados. Esta figuración se realiza en función de los objetivos de comunicación que poseen una finalidad social: distorsión significada en función de deseos, valores e 11 �_,_,.,,.ire.seJlladones~ale:S.-- - - - - - - - - - - - - - _ _ . - - -~ - - - -- - - - - - - - - - - - - - - - - -~,epresentaciones_sociales En el nombre de ... ¿CUÁLES SON SUS MODALIDADES? intereses de grupo (Moscovici, 1976) que indica la inserción de los conocimientos en un sistema de pensamientos ya establecido. Numerosas modalidades ermiten a un objeto nuevo religarse a los saberes ·sponibles. Esta transmisión y apropiación de objeos de saberes facilita la integración cognitiva al hacer familiar lo que era extraño y favorece la instrumentación del saber. Las representaciones sociales se anclan en una red de significaciones Y un pensamiento constituido, y en un sistema de valores que contribuye a dotar a las representaciones de una dimensión simbólica. Ello es el resultado de posiciones ocupadas por el grupo Ylos ~dividuos en un campo social: "Las representaciones son principios generadores de toma de posic~ón ligados a inserciones específicas en un conJunto de relaciones sociales y organizan los procesos simbólicos que intervienen en estas relaciones" (Doise y Palmonari, 1996: 1O). Así, los valores divi~dos colectivamente en sus pertenencias grupales, arttcu- lan las funciones identitarias de las representaciones sociales. Para una misma categoría (ej. los jóvenes) los valores como los rasgos y polaridades atribuidas al endogrupo ("nosotros los jóvenes") Yal exogru~o ("ellos los viejos") difieren en lo que tiende a funcionar como eslabón entre valores e identidad (Geka, 2003). ., Apropiados o interiorizados en la construccron de las identidades, los valores participan por lo tanto en la integración del sujeto al grupo. En el momento de la socialización los valores son transmitidos como parte involucrada en la identidad colectiva Ypueden ser aceptados o rechazados por el sujeto para su propia definición. En las prácticas interactivas y _comunicativas los valores se establecen, se transmiten, se ' . transforman, sean aceptados o rechazados. Conr:nbuyen a definir la identidad social en sus dim~ns10_nes: individual (ej. la estima de sí mismo), social (eJ. la polaridad del endogrupo) y colectiva (ej. los valores del grupo) en sus lazos con la cultura. TRAYECTORIAS j AÑO VII, NO.18 1MAYO-AGOSTO 2005 12 Rokeach los asimila a las creencias en el nivel teórico: "a value is an enduring belief that a specific mode of conductor end state ofexistence is personally or socially preferable to an opposite or converse mode of conduct..."4 (Rokeach, 1973:5) compuesto de elementos cognitivos, afectivos y conativos. Son organizados en sistemas de valores u organizaciones durables de creencias relacionadas con los modos deseables de comportamiento o las finalidades de la existencia que se distribuyen a lo largo de un continuum de importancia relativa. Los especifica con relación a otras nociones como actitud, motivación, instintos, interés y necesidad con las cuales han sido a menudo identificados, ya sea porque se les atribuye, como "constructos", la misma función, la de ser móviles de la acción, ya porque tienen una misma definición operacional en la medida en que el procedimiento utilizado para estudiarlos es el mismo5 • Rokeach propone, en el nivel empírico, la Rokeach Uzlue Survey, un cierto tipo de instrumento útil para una psicología diferencial de los valores que 4 En inglés en el original (N. del T.) s Aun cuando Rokeach (1973) los distingue de las acútudes, un buen número de invesúgaciones cuanútaúvas descrípúvas inducen cierta confusión entre acútud y valor en la medida en que el estudio de valores/acútudes se hace, a menudo, a parúr de una operacionalización a parúr de enunciados de opinión organizados en escalas. Por ejemplo: estar en desacuerdo con la opinión según la cual "una mujer es ante todo una persona destinada a tener y educar niños" aparece, en la sociedad francesa de estos úlúmos veinúcinco años, relacionado con indicadores de una escala de liberalismo cultural. El liberalismo cultural y otros " denominadores comunes" de opinión tales como liberalismo económico, etnocentrismo y aún el nacionalismo... son construidos como escalas de acútud y presentados como un sistema de valores. Ejemplo: "Los decenios 1960 y 1970 han estado marcados en Francia por el desarrollo del liberalismo cultural. Se denomina así un sistema de valores anúautorítarios que otorgan importancia a la autonomía y la expansión individual, reconocen a cada uno el derecho a elegir su modo de vida y se fundamenta en el valor de igualdad intrinseco a todo ser humano sin distinción de raza, sexo TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO. 18 I MAY0-AGOSTO 2005 permite apreciarlos en su debida importancia par3i personas caracterizadas social y culturalmente (edad 1 clase, religión, etnia, etc.). Tal perspectiva empírica permite observar, no sólo los efectos de la edad sino también las evoluciones, especialmente los efectos de generación y de cohorte. Permite también asimilaciones que pueden ser inducidas por la propiedad que tienen los valoJ res, las actitudes y las opiniones, de modificarse con el tiempo6 . Es en el plano de la conceptualización teórica donde las ambigüedades pueden ser eliminadas sobre todo si se sobrepasa el nivel de las definiciones para reintroducirlas en un marco teórico a partir de las cuales adquieren toda su significación (cfr. supra: las teorías de la categorización y de la identidad social y la teoría de las representaciones sociales). Shalom Schwartz (1992) considera los valores como criterios que las personas utilizan para seleccionar y justificar sus acciones y evaluar a la gente (comprendido uno mismo) y los acontecimientos. S refiere a una estructura de diferentes valores (56 valores), según las culturas y su universalidad. Propo- o rango social" (Grunberg y Schweisguth, 1990). Estos sistemas de valores intervienen en la estructuración de las orientaciones poliúcas y están correlacionados con las actitudes hacia la democracia (Grunberg, 2002) . R. G. Jennings y G. Niemí (1981) operacionalizan la estructuración de las orientaciones y las actitudes políticas en lo que concierne a la democracia correlacionadas con tales escalas. La distribución de tales valores, su transmisión y su evolución ha dado lugar a numerosas invesúgaciones en el marco de amplias encuestas internacionales de tipo sociológico (Inglehart, 1977) o nacionales ( Riffault, 1994). 6 Esto se presenta en las investigaciones de Mildred Schwartz ( 1967) que se refieren a los efectos de la edad y las cohortes sobre la evolución de las actitudes racistas en los años 1960. En el contexto de la sociedad estadounidense, con relación a la tolerancia, señala: "in each generaúon while the olders are less tolerant than the younger, the fonner are more tolerant than their age peers in the preceding generaúon. Part of this change is due to education... at the sarne time, each generation becomes socialized into a more tolerant climate" [en inglés en el original - N. del T.] (Schwartz, 1967: 129). La tolerancia está tratada aqw como valor y como actitud. 13 �.se111n1Ciones..sodauu¡__ _ _ _ _~ - - - - - - - - - ------ - - - - -- - - - - ~ - - - - ~ - - - ~ - ~ -Representaciones~iales En el nombre de... Es necesario observar los efectos de la invocación de los valores en el momento de las argumentaciones si se quiere atrapar la dimensión ideológica. Esto confinna que los valores pueden definirse como creencias que autorizan los juicios de estigmatización o de legitimación a propósito de las actitudes. ne un esrudio empírico reagrupando los valores en diez tipos motivacionales7 con relevancia para los intereses personales o colectivos. Sólo los valores de universalismo y de seguridad corresponden a la vez a dos tipos opuestos en estas dimensiones. Los estudios empíricos hechos con una perspectiva internacional en colaboración con Bilsky (Schwartz y Bilsky 1987; 1990) muestran conjuntos de valores compatibles e incompatibles8 que tienden a estructurarse en un sistema casi universal. En el marco de investigaciones comparativas internacionales, Doise, Spini,Jesuino, Hung y Ernler (1994); Spini (1997); Doise, Spini y Clémence (1999); y Spini (2003) analizan las representaciones de los derechos del hombre en diferentes países. El estudio de los derechos del hombre en términos de representaciones muestra que un marco común no implica necesariamente que cada cual adopte las 7 En 1994 agregó el undécimo, la espirimalidad. Construidos sobre la base de matrices de correlación de valores elaborados en escalas tipo Guttman . 8 14 En el nombre de ... mismas posiciones. Las posiciones específicas en el marco de las representaciones sociales comunes pueden estar ligadas a la implicación del sujeto frente al objeto (Baugnet, 1988), la confianza en las instituciones, las concepciones de su rol y las del gobierno en la solución de los problemas sociales (Baugnet, 1993a), la adhesión a ciertos valores (Baugnet, 1993b; Geka, 2003) y también al sentimiento de justicia relativo a las situaciones conflictivas (Baugnet, 2003). Jodelet (1992) concibe los valores como vectores culturales, en el mismo nivel que las normas y las representaciones sociales, modelando el pensamiento y las conductas que orientan la actividad mental y práctica de los individuos. Nosotros subrayamos su papel de justificación y legitimación de los comportamientos, con su estatus emblemático de la identidad. Así, en nombre del amor, de la libertad o de la seguridad, conductas o acciones no justificadas en el marco de las relaciones entre individuos o entre grupos son legitimadas por su posición de relación mutua. Es necesario observar los efectos de la invocación de los valores en el momento de las argumentaciones si se quiere atrapar la dimensión ideológica9 • Esto confirma que los valores pueden definirse como creencias que autorizan los juicios de estigmatización o de legitimación a propósito de las actitudes, de las opiniones o de los comportamientos (Braud, 1994:447) . Se piensa en la apelación a los valores en los discursos políticos que unen y movilizan al electorado por su generalidad y su fuerza, y proporcionan la ganancia a quien los invoca, dándole una especie de misticismo. Si los valores en política son asignados a tradiciones ideológicas (ver valores de izquierda o derecha), lanzar mediáticamente una campaña electoral alrededor de valores específicos no deja de tener consecuencias sobre las posibilidades de una orientación política de lograr la mayoría • Se puede preguntar si su condición no implica también una dimensión mítica que se escapa habitualmente en la medida en que no son evocados más que como legitimadores. TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 identificada con los valores del momento (efecto agenda) . Diferenciarse, proponer las identificaciones a partir de los valores aprobados, permite orientar los debates y justificar las acciones. MÁGICO EN OPOSICIÓN A NATURAL, NORMAL, BANAL Para concluir, la obra de Moscovici y su impacto, especialmente la teoría de las representaciones sociales y la teoría de la innovación minoritaria, se caracterizan por una cierta rehabilitación de los estados salvajes. Al ubicar al pensamiento ordinario del sentido común no como pensamiento incorrecto, sesgado, erróneo e ilógico sino como modalidad agitadora regida por lógicas sociales y colectivas, al tratar sobre la innovación antes que sobre la conformidad, el "pensamiento salvaje" remite al plano de la psicología social en su estado originario. Al proponer "los fenómenos ideológicos y de comunicación social" como objetos de la psicologia social, Moscovici (1984) dice que la ciencia, como forma de pensamiento lógico y racional, no es más que una de las modalidades del pensamiento social; la ideologia, la creencia y la utopía son otras que conviene estudiar científicamente 10 si se quiere explicar no sólo el ser humano doméstico sino también el ser humano salvaje. Teniendo esto en cuenta, podemos considerar a Moscovici no sólo como un científico sino también, en sentido figurado, como un mago: tiende a dar existencia a lo que enuncia en un poder performativo y demostrativo; también por la adhesión que sus proposiciones suscitan y sugieren, lo que se da en una escuela.~ 'º Sin ninguna duda los criterios de legitimidad difieren en la creencia _Y en la ciencia. La necesidad de la prueba en el pensarruento científico y su ejercicio imp lican respetar procedimientos estrictamente definidos y específicos. Por lo tanto, la ciencia y la creencia participan conjuntamente en las construcciones sociales de la realidad (Stengers, 1993). TRAYECTORIAS ~ I, NO.~ MAYO-AGOSTO 2005 BIBLIOGRAFÍA: Baugner, Lucy (1985), "Les comportements collectifs, ces restes des sciences sociales", en Cal1iers de PsycJwlogie Sociak, núm. 25, Belgica: I'Université de Liege. 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Traduccwn de José Maria Infante Recibido: enero de 2005 Aceptado: marzo de 2005 TRAYECTORIAS , AÑO VII, NO. 18 , MAYo-AGOSTO 2005 16 Valores del trabajo y representaciones sociales Un estudio exploratorio EDUARDO MÁRQUEZ, ÉDOUARD FRIEMEL Y M1cHEL-Lours RouQUETTE De una manera general, es fácil comprender~ - - ~ - - - - 1,1: que les individuos no pueden ser sometidos más que a un despotismo colectivo; pues les miembro de una sociedad no pueden ser dominado.•s,- - - - - --P: sino por una fuerza que sea.superior - - - - - - -llil Y hay una sola que posee esta cualidad: la del grupo. E. Durkhe_ · ..,..;. :.- i se tienen en cuenta las complejas relaciones entre las normas y las creencias, y si se acepta que este doble sistema es el generador natural del sistema de valores sociales (Demeulenaere, 2003), estudiar la relación entre representaciones sociales e ideología parece una tarea propicia para la sociología, la antropología o la econonúa. Por lo tanto, en psicología social, la operacionalización de un conjunto de valores asociados al trabajo permite analizar la manera en que los individuos se ubican frente a esos valores en el momento de la a~tivación del sistema relacional de las representac1~nes sociales asociadas al trabajo o a alguno de sus obJeto~ más cercanos, empleo y desempleo. Por ello, recurriremos al modelo de los esquemas cognitivos d_e base (ECB) que consiste en una técnica operacional que permite legitimar una descripción estructural de esas formaciones ideológicas (Rouquette, S I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYo-AGOSTO 2005 1994a) que son las representaciones sociales. Ellos resumen, según Rouquette, ---una cierta experiencia del mundo que no se disocia dtj su interpretación; expresan un sistema de valores y organizan la puesta en acción de una ética; absorben el pasado para organizar el futuro. Se localizan tanto en las producciones ideológicas de la cultura como en ciertas idiosincrasias individuales o minoritarias (Rouquette, 1994b: 168). En psicología social, la relación entre valores y representaciones sociales es un tema de investigación de actualidad debido al interés creciente por el estudio del pensamiento y la comunicación social (Guimelli, 1999; Rouquette, 1996; 1998). Queremos saber en qué medida los juicios de importancia atribuidos a los valores habitualmente 17 �• ~ - - - - - - - - - ~ - - - - - - --11epresentac:ionesLsoclales__ Uzlores del trabajo y re-presentaciones sociales Uzlores del trabajo y representaciones sociales sociados al trabajo son influidos por las representaiones sociales del trabajo, del empleo y desempleo activados por la técnica de los ECB. ,...,....,.,...,....,.......,.....----, EVOLUCIÓN DE LOS VALORES LIGADOS AL TRABAJO s valores son considerados aquí como orientacioes profundas que estructuran en el tiempo las represe~taciones y las acciones de grupos y personas. Estables a través del tiempo, los valores son un componente esencial del pensamiento social y funcionan orno criterios relativos de preferencias y de eleción. Históricamente, las ciencias sociales (sociología, econonúa y ciencia política) muestran que los valores ligados al trabajo evolucionan en una recomosición donde la tendencia multipolar oscila entre los ideales colectivos de igualdad y solidaridad y las osiciones individualistas de libertad y autononúa de los actores. Desde su aparición en este campo conceptual, el trabajo emerge como una fuente de cambio social. Adam Smith fue el primero en considerar el trabajo como la más alta manifestación de la liberttad del individuo y al mismo tiempo como la parte de la actividad humana que es susceptible de ser ob·eto de un intercambio comercial. Valor social y valor de cambio, el trabajo es, desde el siglo XVII, un factor crucial de las relaciones interpersonales y de los lazos sociales. Según Durkheim (1893) es erróneo considerar la división del trabajo como el hecho fundamental de la vida social; la prueba histórica es que ... la división del trabajo no se produce más que al interior de sociedades JU constituidas (...) no progresa salvo que la variabilidad individual se acreciente y no se acrecienta salvo que la conciencia colectiva sufra una regresión (Durkheim, 1893: 190). Pero regresión significa para Durkheim alejarse cada vez más de las cosas concretas y, por consi- 18 guiente, esta conciencia colectiva se hace más abstracta. Ahora bien, como nosotros sabemos, el proceso moscoviciano de objetivación constituye precisamente el mecanismo por el cual la conciencia colectiva es transformada en representación social, simplificando, resumiendo y esquematizando de esa manera la conciencia colectiva. Para Durkheim (1897) es el cambio social el que genera los lazos sociales. El trabajo como institución, es el lugar donde ese lazo se anuda (de la misma manera que la escuela, la familia, la asociación) permitiendo el establecimiento y el desarrollo de grupos sociales; conjuntos de individuos que se amoldan a unas normas compartidas. Hacer respetar las reglas, adoptar las posiciones de las mayorías, conformarse y aceptar las normas constituyen, en el pensamiento psicosocial de Durkheim (herencia directa de una doble operación simbólica, la integración del ser humano en el cosmos y la constitución del orden social), los principios de la regulación social necesaria para garantizar los lazos sociales y el buen funcionamiento de la sociedad. Después de finalizada la Segunda Guerra Mundial, la articulación de los factores económicos, sociológicos y tecnológicos armonizan el ritmo de la historia reciente del trabajo humano. La racionalización del proceso del trabajo, el fordismo y el taylorismo (ver Boyer y Durand, 1993) se encuentra en el origen del rápido progreso económico que tuvieron los países del bloque atlántico en el periodo 19451975. Pero, para algunos, esta extrema racionalización es fatal para las relaciones sociales entre los individuos; el taylorismo, portador de progreso, tiene como inconveniente la masificación de las condiciones de vida y la despersonalización del trabajo. Los valores del trabajo están, para otros, en vías de desaparición y no serán más el vector privilegiado del desarrollo del potencial individual y de los lazos sociales (Méda, 1995). No es el fin del trabajo, como supone Rifkin (1995), sino que se trataría más bien de una transTRAYECTORIAS ! AÑO VII, NO. 18 : MAYo-AGOSTO 2005 formación radical del empleo. De hecho, la tesis del fin del trabajo está cuestionada en la actualidad (véase Lipietz, 1995; Cohen, 1999). Cohen, por ejemplo, prefiere hablar de sociedades en mutación. Las tecnologías no reemplazan al ser humano, le exigen aportar más horas de trabajo; la producción masiva hace bajar el costo de los productos, pero no de la fuerza de trabajo. Porque los obreros son hoy pagados siete veces más que en el pasado, se les exige hacer siete veces más cosas. Lo que hará decir a Cohen que "si las tecnologías liberan al ser humano de la servidumbre de la necesidad, no lo liberan de la misma técnica" (Cohen, 1999: 25). El ser humano liberado del trabajo permanece como utopía porque, como Méda (1995) nos lo deja entender, vivimos en una época sometida por entero a la "contradicción que consiste en pensar el trabajo como nuestra obra cuando está regido, más que nunca, por la lógica de la eficacia" (Méda, 1995: 166). En la actualidad, con el establecimiento de la sociedad llamada liberal y el desempleo masivo que la caracteriza, los valores de pertenencia colectiva a un grupo o una clase, los valores de igualdad y de solidaridad tienen dificultad para ser comprendidos. Los temas martillados por los medios masivos son la autononúa responsable (Lipietz, 1995) y la flexibilidad del tiempo de trabajo. En una perspectiva psicosocial (Moscovici, 1996: 125-131), la autonomía, como estilo de comportamiento que los grupos minoritarios adoptan influenciando así a la mayoría, nos remite nuevamente a la independencia de juicio y a la objetividad -sinceridad fuera de la toma de posición de los individuos. De esta manera, prestigio, credibilidad y confianza se peñtlan como valores sociocognitivos atribuidos a los actores en el contexto psicosocial del trabajo. Esta idea fundamenta la concepción del trabajo como expansión y realización de sí mismo, variables que sobrepasan la concepción del trabajo como medio de subsistencia. La expansión personal es proclamada el mismo momento en que está en contradicción con las exigencias de la pro- I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 1 MAY0-AGOSTO 2005 ducción, de la eficacia y del rendimiento; como la¡ flexibilidad del tiempo de trabajo, en el nombre de Id libertad individual más grande, choca de frente con la movilidad forzada y las deslocalizaciones. Trabajo y empleo El problema es saber si los sujetos que participan en nuestro estudio poseen representaciones diferenciadas del empleo y del trabajo, o bien si se trata de materializaciones distintas de una misma representación que nosotros resumimos en la expresión "e trabajo reducido al empleo". Ninguna investigación ha abordado esta cuestión hasta el momento actual, Yla literatura alrededor de la economía y la sociolo---------1~'1 gía del trabajo convergen en una distinción: el trabajo es en primer lugar el empleo como fuente de in...__ _ _ _ _.,_ greso, pero es también una actividad organizada Y. - - - - - --1o1 colectiva, fuente de identidad y de reconocimient social. Prestigio) credibilidad y confianza se perfilan como valores socio-cognitivos atribuidos a los actores en el contexto psicosocial del trabajo. Esta idea fundamenta la concepción del trabajo como expansión y realización de sí mismo) variables que sobrepasan la concepción del trabajo como medio de subsistencia. 19 �[;..;.;;.-----~-------------------------•Pmsentacio11eLSOCiales Milores del trabajo y representaciones sociales Milores del trabajo y representaciones socia1es Entre tanto, la pareja trabajo-empleo ha conocido una evolución histórica, del mismo tipo que la pareja colectivo-individual y por las mismas causas. ~ racionalización y la parcelación del trabajo lo han ~ echo evolucionar desde el oficio al empleo y a la tarea repetitiva. Paralelamente, al trabajador colectivo, sindicalizado y reivindicador de su pertenencia a a clase, el expatrón-propietario se convierte en mpresario-empleador, que prefiere e impone al empleado autónomo responsable del rendimiento, de beneficios de una sociedad anónima y privada. El N>~e:..-t•~"':",desempleo en la actualidad hace que el trabajo se onvierta en sinónimo de empleo. De allí la identiad fácilmente enunciada "sin empleo = sin trabajo = sin existencia". En la actualidad, el empleo puede ser visto como un plus con relación al trabajo, garantía de seguridad y de derechos sociales establecidos. s lo que dice Méda (1995); que el empleo garantiza 1 acceso a las riquezas y proporciona un lugar en la 20 vida social, confiriendo ventajas y una renta. El empleo es el canal para formarse, para disponer de una protección y para acceder a los bienes sociales. El empleo es por consiguiente el trabajo más la seguridad-derecho. Esta evolución de la importancia relativa de los dos términos se hace para diferenciarla de la clasificación semántica que hace del trabajo una categoría más general (súper ordenada) que la categoría empleo (subordinada e incluida), el cual es un trabajo específico y concreto. Valores y representaciones sociales del trabajo, del empleo y del desempleo Los trabajos realizados en psicología social (Flament, 1994; Grize, 1996; Verges y Silem, 1987; Márquez y León, 2004; Rouquette y Huguet, 1997) muestran que aunque las representaciones sociales del trabajo no son estructuras consensuales pues dependen de sistemas de normas y de valores diferenciados según los distintos grupos sociales, los valores constituyen una forma particular de representación de la realidad; aplicados al trabajo, corresponden al grado de importancia que una persona atribuye a las modalidades del ser o del hacer, características de ese dominio de actividad (Perron, 1997) . Flament ( 1994) es el primero en publicar un estudio que combina un meta-análisis sobre los resultados obtenidos a partir de una quincena de cuestionarios alrededor de las representaciones sociales del trabajo, de los cuales realizará una réplica experimental. Construye y aplica dos tipos de cuestionarios, uno de respuestas libres y otro de respuestas auto-asignadas, utilizando una escala de caracterización por juicios de importancia. Los resultados indican que la representación social del trabajo está organizada alrededor de dos elementos, la remuneración y el pl,acer, cuantitativamente comparables. Pero, desde el punto de vista cualitativo, la aplicación de la técnica Mise en cause (ver Moliner, 1993) lleva a TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO.18 1 MAYO-AGOSTO 2005 Flament a considerar la remuneración como el único elemento central de esta representación. La importancia atribuida al placer, " muy deseable, pero innecesaria" resulta probablemente de la manipulación técnica y del formato del cuestionario. De la metáfora de la cigarra y la hormiga Flament (1996) pasa inmediatamente a un análisis generacional de dos grupos, jóvenes y viejos, a la vez trabajadores y desempleados calificados y no calificados, siendo su objetivo estudiar cómo las representaciones sociales del trabajo y del desempleo afectan la identidad social de jóvenes y viejos. Los resultados muestran que para el grupo de viejos el trabajo es útil, los valoriza y constituye un factor de integración social, mientras que para los jóvenes el trabajo implica restricciones y es la fuente financiera para el tiempo libre. Y Flament concluye que el trabajo es un valor en vías de desaparición. Sobre la base de tres encuestas europeas realizadas en 1981, 1990 y 1999, Bréchon (2003) constata que el trabajo, especialmente en Francia, ocupa un lugar más importante en 1999 que en 1990, que sea o no asalariado. Las encuestas hacen reaparecer que las características de un buen trabajo son el interés en el trabajo, el salario, las responsabilidades y el ambiente en el trabajo. Estas encuestas nos indican igualmente que el trabajo, independientemente de las aspiraciones y atendiendo a aquello que puede obtenerse, es el único medio de integrarse en una sociedad y de evolucionar en el nivel personal. Así, el trabajo se mantiene como la referencia a partir de la cual el individuo encuentra su lugar en la sociedad. En resumen, todo hace pensar que, a partir de las funciones que cumple, el trabajo constituye un valor incontrastable en el espacio social, fuente de lazos sociales, de cohesión social, de integración, de socialización, de identidad personal. El trabajo debe afrontar las innovaciones tecnológicas, económicas Y de dirección, factores, como se sabe, que hacen más frágiles los lazos entre los individuos. No obstante, la voluntad de hacer, de ver las consecuencias de sus TRAYECTORIAS IAÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 Una de las funciones centrales del sistema de valores sociales es permitir a los individuos situarse) en tanto personas) con el fin de desempeñar los roles en un escenario donde sus universos de referencia serán representados en función de reglas precisas. actos en su trabajo, en su actividad social, es una dei las aspiraciones fundamentales del ser humano. De este análisis resulta, en nuestra visión, qu~ - - - - -....1 los valores son orientaciones ideológicas que estructuran las representaciones sociales y que organizan las prácticas sociales entre individuos y grupos. E sistema de valores marca profundamente los posicionamientos de identidad tanto en los individuos como en los grupos. Se puede pensar, en efecto, que una de las funciones centrales del sistema de valores sociales es permitir a los individuos situarse, en tanto personas, con el fin de desempeñar los roles en un escenario donde sus universos de referencia serán representados en función de reglas precisas. LA DIFERENCIACIÓN DE LAS REPRESENTACIONES SOCIALES Y EL MÉTODO ECB Trabajo, empleo y desempleo constituyen actualmente una tríada profundamente imbricada, donde cada 21 �Representaciones sociales Val.ores del trabajo y representaciones sociales l,i¡/ores del trabajo y representaciones sociales o de los elementos no se puede encontrar sin el tro. Si se hace evidente que el desempleo es el contrario de los otros dos, ¿el trabajo y el empleo están 0 y diferenciados en la representación que generan ....: os grupos? iEl desempleo no es más que el opuesto en negativo de trabajo-empleo? ¿Cuál es la organización sociocognitiva de estos objetos? Para encontrar una respuesta, interrogamos a )os grupos de personas sobre sus representaciones utilizando el cuestionario de ECB. En función del término inductor empleado (trabajo, empleo o desempleo) se podrá observar en qué medida los campos representacionales difieren entre los grupos de ujetos participantes. El cruce de dos medidas es utilizado con el objeto de determinar la distinción sociocognitiva entre los grupos; se trata del rango de frecuencia de los elementos constituyentes de los campos representacionales salidos de la tarea de asociación (primera fase de los ECB) y de la tasa de conectividad resultante de la tercera fase de los ECB. _____ 1.------- Nuestra primera hipótesis se apoya sobre la existencia de una representación diferenciada entre los grupos. La problemática de esta investigación concierne, sin embargo, a la relación entre estas representaciones de base y los valores individuales y sociales que son más generalmente expresados con relación al trabajo en general. Si las representaciones del trabajo, del empleo y del desempleo difieren, ¿esta diferencia se halla en la importancia que las personas dan a los valores ligados al trabajo que les son propuestos? Es por esto que nuestro estudio se realiza en dos fases: primero, la aplicación de un cuestionario ECB activará la representación de uno de los tres objetos inductores, después se aplicará un cuestionario compuesto de una lista de valores ligados al trabajo; la tarea de los sujetos consiste en atribuir una nota de importancia a cada uno de estos valores. Queremos demostrar, a partir del postulado de que las convicciones, las preferencias y los valores de grupo difieren (Guimelli, 1999), que la pertenencia a grupos diversos, aún cuando estén muy cercanos socialmente, influye a la vez sobre las representaciones sociales y sobre la atribución de importancia otorgada al sistema de valores ligados al trabajo. Para resumir, buscamos mostrar que la diferenciación de las representaciones sociales actualizadas por el método ECB, orienta de manera diferente los juicios de importancia que los individuos atribuyen a los valores del trabajo. de presentarse, en licenciatura, para un reagrupanúento en Trabajos Prácticos y Dirigidos y en esa ocasión se les aplicó el cuestionario. Tienen más edad que los estudiantes de economía y de psicología (mediana de 32 años contra una mediana de 21 años), con una experiencia de trabajo más importante (mediana de 13 años de actividad, contra un año y medio), muy a menudo en actividad profesional o en formación profesional y tienen, en su mayoría, una responsabilidad familiar y parental. Por su parte, el grupo de estudiantes de economía, con procesos de formación diferente y, a priori, más ligados al objeto trabajo, se distingue de los otros dos por la presencia de personas residentes en Francia de países africanos francófonos. Las condiciones Fueron utilizados tres cuestionarios ECB, uno por cada término inductor, trabajo, empleo y desempleo. Se crearon así nueve subgrupos (ver cuadro 1), cuya distribución fue la siguiente: CUADRO 1 SUBGRUPOS DE LOS TÉRMINOS INDUCTORES Trabajo Empleo Desempleo PSICOLOGÍA ECONOMÍA G 1 (n=48) G 2 (n=65) G 3 (n=27) G 5 (n=62) G 6 (n=60) G 4(n=60) Los sujetos Fuente: Investigación directa. Tres grupos de sujetos voluntarios, que se encuentran en una situación similar, estudiantes de licenciatura y maestria, pero que podrían tener opiniones y representaciones diferentes han participado de esta investigación; 182 estudiantes de economía, 140 de psicología y 218 del Instituto de Enseñanza a Distancia (IED). Estos últimos seguían un curso de psicología por correspondencia y tenían la obligación Estos nueve grupos respondieron asignando una nota de importancia a los diferentes ítems indicadores de valores ligados al trabajo, presentados en el cuestionario. El orden de presentación de los ítems del cuestionario fue aleatorizado y una mitad de los encuestados respondieron en el orden inícial y la otra mitad en el orden inverso. TRAYECTORIAS ~O VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 El cuestionario de los esquemas cognitivos de base Los sujetos debían responder en primer lugar al protocolo de los ECB. Ellos atravesaron de manera sucesiva las tres fases del modelo ECB. Se introdujo una modificación con relación a la aplicación clásica de los ECB; efectivamente, después de la triple producción asociativa por inducción lexical y de la fase de justificación, pedimos a las personas elegir entre las tres respuestas dadas, aquélla en la que el término era, según ellos mismos, el más importante para la representación del objeto inductor•. El término elegido fue tratado inmediatamente en el marco de la tercera fase del método de los ECB, para lo cual utilizamos el modelo que incluye veinticinco proposiciones que expresan las relaciones entre el término inductor y la palabra más representativa dada por el sujeto2. El cuestionario sobre los valores del trabajo Después del análisis de diez entrevistas sobre la orientación futura hacia el trabajo, realizadas a cinco estudiantes de psicología y cinco estudiantes de economía de París 8, retuvimos una serie de enunciados que describen la significación, fundamental de la referencia3 del sistema de IED representaciones subyacentes. Estos enunciados fueron extraídos gracias al análisis de G 7 {n=82) contenido realizado con el programa G 8(n=84) G 9 (n=52) informático TROPES y corresponden a las proposiciones más destacables de las entrevistas. 1 Esta _técnica es cada vez más utilizada en la actualidad. Para esta mvesaga~i~n, con un interés tanto heurístico como de rigurosidad,_ qu1s1mos con_centrarnos solamente en los esquemas relacionales establecidos entre el término inductor y sólo una de las tres respuestas dadas. 2 Ver el cuestionario ECB (versión española y francesa), disponible sobre demanda en: marquez@univ-paris8.fr 3 Ver Ghiglione, Kekenbosch y Landré ( 1995). 23 �.¡¡.._¡,;,.;.......-----------------•epmsenlaclones..socla Valores del trabajo y representacwnes sociales Valores del trabajo y representaciones sociales A la lista hemos agregado otros enunciados elaorados a partir de ciertas preguntas utilizadas en los estudios sobre las representaciones sociales del _..,.,,..,... abajo, citados más arriba. Después de un pretest ue permitió eliminar los enunciados redundantes, .:,¡,.;,_.;..-.......redujimos ei cuestionario a 24 preguntas, cada una relacionada con un aspecto particular de la valoriza'Ción del trabajo. Estos enunciados tratan sobre cinco emas que van desde los aspectos más individuales hasta los más colectivos: satisfacción personal, identidad en el trabajo, estilo de trabajo, participación comunitaria y garantías ideológicas en el trabajo. ,RESULTADOS DEL CUESTIONARIO ECB Las palabras inducidas más importantes Las palabras más conectivas La segunda fase consiste en justificar las respuestas e indicar cuál de las tres palabras proporcionadas es la más representativa del término inductor". En la tercera fase se presenta un cuestionario que incluye veinticinco proposiciones que expresan las relaciones entre el término inductor y la palabra más representativa dada por el sujeto. Éste responde a las proposiciones mediante: sí, no, no sé. Se ordenan las palabras según la frecuencia de respuestas positivas que obtiene con relación al número total de respuestas positivas del grupo. Se retienen los primeros de la lista hasta obtener .33 en frecuencia acumulada. Los términos dados como más representativos que son a la vez los más importantes y los más conectivos en el grupo se muestran en el cuadro 2. ¡En la primera fase del cuestionario, se solicita a las personas que mencionen tres palabras que el término inductor (trabajo o empleo o desem- CUADRO 2 pleo) les haga evocar. Para cada uno de ~P'.!A~LA!!B!!R~AS~M~Á:... S-IM_P_O_RT _A_N_T-ES_Y _C _O _N_E_CT - IVA-:S--:D :-::E-:L-=T~ RA:-::B:-::AJ ":'.0 :------, los nueve grupos se ordenan las respuestas según su frecuencia de aparición en el grupo para las palabras dadas en primeµ-o, segundo o tercer rango. Por otro lado, a los tres rangos mezclados se los ordena egún la frecuencia global de ocurrencia en el grupo. Hemos creado así cuatro listas, una por rango y una lista global. En estas cuatro listas, se parte de la palabra más frecuente y se toman las siguientes hasta cubrir una frecuencia acumulada de .33 (o cercana a un tercio, tomando todas las ex cequo). Sólo se tienen en cuenta las palabras que son retomadas por al menos dos personas. Las palabras que son retenidas pueden ECONOMIA PSICOLOGIA IED Conectividad 1 mPortancia Conectividad lmoortancia Importancia Conectividad Dinero Dinero Dinero Dinero Expansión Salario Salario Fatiga Placer Salario Restricción Obligación Centralidad Realización Placer Restricción Responsabilid de sí-mismo ad Dinero Salario Dinero Dinero Centralidad Salario Expansión Salario Pasión Labor Dinero Contacto Interés Placer Tiempo Placer Utilidad Realización Centralidad Salario Dinero Restricción Expansión Se constatan las representaciones diferenciadas de trabajo (ver cuadro 3). Evidentemente la representación es más rica y diversa para el grupo JED, el único de los tres que incluye una noción negativa: restricción. El aspecto económico asociado al trabajo está bien anclado eo los tres grupos. El grupo ECONOMÍA, por otra parte, caracteriza su representación por un solo elemento, el dinero. En cuanto a la organización del grupo PSICOLOGÍA, es la que reproduce o se aproxima más a los resultados obtenidos en las investigaciones precedentes. De hecho, el sa/arw y el placer (Flament, 1994) constituyen los elementos centrales de esta representación. En esta investigación el dinero se considera como el elemento organizador de la representación colectiva del trabajo. La representación del empleo ¿En qué medida puede decirse que el empleo es un objeto de representación social? ¿Qué relación tiene con el trabajo? Podemos adelantar algunos elementos de respuesta a estas cuestiones. Para el grupo JED el empleo es el trabajo; el salarw, aunque con poca conectividad, es asimismo importante (ver cuadros 4 y 5). Para el grupo PSICOLOGÍA el emplee se organiza alrededor del trabajo y del salarw; poco conectivo, CUADRO 3 ELEMENTOS ORGANIZADORES DE LAS REPRESENTACIONES SOCIALES DEL TRABAJO IED PSICOLOGIA ECONOMIA Salario Salario Dinero Dinero Dinero Restricción Placer el dinero es importante. Para el grupo ECONOMÍA e~ emplee es, de la misma manera que la representación del trabajo organizado alrededor del aspecto económico, dinero y salarw. El trabajo es importante pero poco conectivo. Por otra parte, si se comparan las representaciones del trabajo con los elementos que resultan centrales para el empleo, se constata que el trabajo es un elemento de la representación del empleo, pero el empleo no lo es del trabajo. Esta situación nos conduce a considerar, en primera instancia, el empleo como una representación encastrada en la representación del trabajo. Se trata de una estructura representacional de un valor social significativo, no solamente en la medida en que aspectos o elementos_______. psicológicos motivacionales no están presentes en l~ representación del empleo, su contenido es estricta-- - - ~ - - ~ mente económico, pero sobre todo el hecho de que . - - - - - - - ' fueron salario y trabajo las respuestas más importan tes. Es claro que la representación de trabajo fue ac tivada. La activación de esta representación produce, evidentemente, efectos sobre la matriz representa ...------~ cional del trabajo y en consecuencia sobre los ele mentos centrales de este último, dinero y salario. No obstante, en tanto las consecuencias económicas de trabajo y del empleo son sin duda comunes a los dos objetos, las consecuencias psicológicas (placer y satisfecho de sí, o plenitud.) son percibidas solamente en la representación social del trabajo. Esto último nos autoriza entonces a tratar al empleo corno una representación encastrada de autonomía relativa. CUADRO 4 ELEMENTOS ORGANIZADORES DE LAS REPRESENTACIONES SOCIALES DEL EMPLEO Fuente: lnvestogac,ón directa. encontrarse en las cuatro listas, en tres listas, en dos o en una sola. Se seleccionan como las palabras más importantes aquellas que se encuentran en cuatro y tres listas. En la aplicación habitual de los ECB, no se hace esta pregunta y, en la tercera fase, se tratan las tres palabras inducidas. Aquí, nosotros elegimos tratar sólo la palabra elegida por el sujeto como más representativa. 4 TRAYECTORIAS AÑO Vll, NO. 1B MAYO-AGOSTO 2005 24 La representación del trabajo Satisfecho de sí, 1 Plenitud 1 Fuente: Investigación directa. I TRAYECTORIAS AÑO Vll, NO. 18 I MAYO-AGOSTO 2005 IED PSICOLOGIA ECONOMIA Trabajo Trabajo Dinero Salario Salario Fuente: Investigación directa. 25 �~~;,___ __________________.epm;seseinllllalaciones socia • Milores del trabajo y representacwnes sociaks Milores del trabajo y representaciones sociaks parece ausente en las otras investigaciones (Flament, 1994; Milland, 2002). PALABRAS MÁS IMPORTANTES Y CONECTIVAS DEL EMPLEO Debe remarcarse aquí la ausencia de ECONOMIA PSICOLOGIA IED elementos organizadores para el gruImportancia Conectividad Importancia Conectividad Importancia Conectividad po PSICOLOGÍA. Cuando efectuamos Dinero Trabajo Trabajo Trabajo Trabajo Trabajo Salario cruzamientos estadísticos de frecuenDinero Salario Dinero Expansión Salario Salario Salario Desemoleo cia y rango, no identificamos ningún Desempleo Centralidad Centralidad elemento importante. Se observa, sin Centralidad Trabajo Trabajo embargo, que el criterio de conectiviDinero Salario Salario dad aplicado hace emerger los mismos elementos considerados centrales por Fuente: Investigación directa. los grupos IED y ECONOMÍA (ver cuadro 7). Estos serían entonces los candidatos (latentes) a la representación del desempleo entre los estudiantes. La representación del desempleo UADRO 5 Los campos representacionales del desempleo y los elementos organizadores que los grupos IED y ECOOMÍA activan muestran bien la dinámica del sistea de oposición (Moscovici y Vigneaux, 1994) en el cual se inscriben trabajo-empleo y desempleo (ver cuadro 6). Son las consecuencias (negativas) psicológicas del desempleo a las cuales los elementos activados reenvían para estos d os grupos. El grupo ECONOMÍA actualiza, igualmente, la ráctica institucional (búsqueda de empleo) presene en las investigaciones que tratan sobre la proble.___ _ ___...__,mática económica del desempleo (Viaud, 1999) pero, CUADRO 6 ELEMENTOS ORGANIZADORES DE LAS REPRESENTACIONES SOCIALES DEL DESEMPLEO IED PSICOLOGIA ECONOMIA Precariedad Ausencia de elementos centrales Precariedad Problemas financieros Pobreza Búsqueda de empleo CUESTIONARIO SOBRE LOS VALORES DEL TRABAJO Los análisis siguientes responden a la segunda pregunta de esta investigación: ¿juzgan los grupos (SICOLOGÍA, ECONOMÍA e IED) la importancia de los valores del trabajo en función de la focalización previa sobre uno de los tres objetos? En otras palabras, ¿la movilización Yla activación de las representaciones sociales del trabajo, del empleo o del desempleo afectan las posiciones de los grupos sobre los valores del trabajo? Las 24 preguntas se reparten en cinco temas: SP para satisfacciones personales; IT para identidad en el trabajo; ET para el reconocimiento de las capacidades y el estilo de trabajo; PC para la participación comunitaria que permite el trabajo; GI para la seguridad de garantías ideológicas en el lugar de trabajo. Estos cinco temas tienen subtemas (ver cuadro 8) más específicos que denominaremos ítems. Para los ocho primeros ítems se formularon dos preguntas para cada uno. Los ocho siguientes llevan una sola pregunta. El grado de importancia en la escala de seis puntos que los sujetos atribuyeron a cada enunciado es tratado como un valor numérico. Para los ocho Fuente: Investigación directa. 26 j ! TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 CUADRO 7 PALABRAS MÁS IMPORTANTES Y CONECTIVAS DEL DESEMPLEO IED PSICOLOGIA ECONOMIA dones de focalización previas (deseni pleo, empleo, trabajo); I representa lo ítems y T los temas. Importancia Conectividad Importancia Conectividad Importancia Conectividad Pobreza Precariedad Precariedad Trabajo Problemas financieros Inactividad Precariedad Precariedad Precariedad No hacer Pobreza Pobreza nada Pobreza Búsqueda Búsqueda de de emoleo empleo Dificultades Exclusión Aislamiento financieras Centralidad Centralidad Resultados Milores asignados a temas e ítems El valor de identidad, segundo tema IT, es declarado como el más importante Problemas con una media de 5.0. En este tema, Financieros Centralidad autoestima, con un puntaje de 5.2, pre~ No hay elementos Precariedad centrales en este grupo Pobreza domina sobre el desarrollo del sí-mismo Precariedad Búsqueda de empleo (ítem 4) que tiene una calificación de 4.8. Problemas financieros El estilo de trabajo, tercer tem...__ _ _ _ __.. Fuente: Investigación directa. ET, le sigue a continuación con puntaje de 4.2. La autonomía (1tem 7, - - - - - -.... calificación 4. 7) prevalece sobre la res-- - - - - -,w CUADRO 8 ponsabilidad (ítem 6, calificación 4.1) TEMAS Y SUBTEMAS DEL TRABAJO y sobre la competencia (ítem 8, califica ción 3.9). iEl tema SP se compone de tres ftems 1El tema PC se compone de cuatro ítems i l. La seguridad material que 9. La participación comunitaria local La satisfacción personal, primer proporciona el trabajo 10. La participación en el nivel de tema SP, se coloca en tercer lugar con 2. La seguridad en el trabajo Francia una media de 3.9. La seguridad mate 3. Las relaciones interpersonales 11. La participación en el nivel europeo 12. La partici ción en el nivel mundial ria/ (ítem 1, calificación 4.5) prevalece El tema IT está compuesto de dos ítems: El tema GI está compuesto de cuatro sobre las rel.acúmes interpersonales (íte ítems: 3, calificación 4.1) y sobre la segu · 4. El desarrollo de sí-mismo 13. Las orientaciones estéticas r.:5::-.,....La_a_u-=toest=--i_m_a_ _ _ _ _ _~ 14. Las creencias religiosas en el trabajo (ítem 2, calificación de 3.2). 1El tema ET se compone de tres ítems: l 15. Las opiniones polfticas La participación comunitaria, 6. La posibilidad de asumir una 16. Las libertades sindicales tema PC, sigue con un puntaje de 3.6. responsabilidad 7. La aceptación de una autonomía En orden de importancia, el papel en 8. El reconocimiento de la competencia el mundo (ítem 12, calificación de 4.2), papel local, (ítem 9, calificación de 4.0), Fuente: Investigación directa. papel en Europa (ítem 11, calificación primeros ítems, se reagrupan las dos preguntas que 3.2) y el papel en Francia (ítem 10, calificación de 3.1). los componen y se toma la media como valor del Las garantías ideológicas, tema GI, aparecen ítem. Sobre la base de estos 16 ítems divididos en en el último lugar de importancia con un puntaje de cinco temas un análisis de varianza se llevo a cabo 3.2. El orden de los ítems es garantías sindicaks (ítem según la estructura siguiente: S <G3 x C 3 > x l<T5 > 5• 5 Se trata de un plan de análisis inductivo de datos desarrollado Donde G representa los grupos de estudiantes (PSIpor la escuela francesa de estadística aplicada a las ciencias sociaCOLOGÍA, ECONOMÍA, IED); C representa las condiles (ver Rouanet, Bernard y Le Roux ,1990). Incertidumbre I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 1 27 �,:.:_.;.--- - - - - - - - - - . . . . __ _ _ _ _ _ _ _11.,epmsentaciones..sociales.. • Milores del trabajo y representaciones sociales Milores del trabajo y representacúmes sociaks 16, calificación de 3.8), garantías religiosas (ítem 14, alificación 3.5), garantías estéticas (ítem 13, calificación 3.0) y finalmente garantías políticas (ítem 15, calificación 2. 7). Los análisis de varianza indican que todas las diferencias de valores son significativas. Para resumir, resalta que la inserción del indi.duo en su lugar de trabajo, con un puntaje elevado ara el reconocimiento identitario y la autonomía, constituye la principal preocupación de nuestros sujetos. La seguridad material, la inserción comunitaria en el mundo y las libertades sindicales son los -'"""'''"'tems que prevalecen en los otros tres temas. Y son as garantías políticas en la organización las que tienen el puntaje más bajo en importancia. Los ítems según los grupos y los términos de focalización previos n los ítems cuatro a ocho, que tratan de la inserción del individuo en su lugar de trabajo, con los temas de identidad y de estilo de trabajo, se constata que cualquiera que sea el término de focalización previa (D: desempleo; E: empleo; T: trabajo) hay un \reagrupamiento en los puntajes de los tres grupos lcPSICOLOGÍA, ECONOMÍA, IED) y por consecuencia buena concordancia en las apreciaciones de la · portancia para cada uno de estos ítems. En los otros tres temas, satisfacción personal, participación comunitaria y garantías ideológicas, los seores observados sobre la importancia atribuida a los valores son los más bajos en conjunto. Las notas de los grupos se dispersan aún más que aquellas relativas a la inserción del individuo en su lugar de trabajo. En cuanto a los efectos producidos por las condiciones de focalización previa, es decir los efectos que cada grupo produce en función del término inductor estudiado, trabajo-empleo-desempleo, aparecen más marcados. Para el conjunto de los ítems, existe un efecto global de grupo: F(2,531)= 11.1; p =.0000. No hay un luna 28 Los estudiantes de PSICOLOGÍA proporcionan los valores de importancia más altos en la autoestima (ítem 5, valor 5.4) y autonomía (ítem 7, valor 4.9). Para la autoestima, difieren significativamente de los estudiantes de ECONOMÍA (valor 5.1): Fc1,s31¡= 5.83; p=.0161 y de los IED (valor 4.9). Para la autonomía, difieren de los IED (valor4.6): Fc1,s3t>==10.l;p=.0016 y de los de ECONOMÍA (valor de 4.5). Para los otros ítems, los estudiantes de PSICOLOGÍA obtienen un puntaje intermedio. Los valores en función de las condiciones de focalización son cambiantes de un ítem a otro y no hay efecto sistemático de las condiciones entre los estudiantes. En once ítems, los estudiantes IED generan un pattern de valores en función de las condiciones de focalización: E>C>T, oponiéndose así al de los estudiantes de ECONOMÍA. Es en estos resultados que se observan los efectos de interacción grupal. Condiciones indicadas más arriba. En los seis ítems, para empleo, la media es de 3.6; para desempleo es de 3.5; para trabajo, de 3.2. Los valores para trabajo se oponen a los otros dos: F(l,215)=14.5; p=.0002.Y los valores para desempleo no difieren de los asignados a trabajo. Uilor de los ítems en los estudiantes de economía RESUMEN efecto global de las condiciones. Hay un efecto global de interacción Grupos/Condiciones: F (4,531)= 3.74; p=.0052. Uilor de los ítems en los estudiantes de psicología Los estudiantes de ECONOMÍA dan los valores más elevados a los trece ítems. Con una media general de 4.3 en seis ítems, difieren de los de psicología (media de 4.1): F(l,316)=6.37; p=.0121. En doce ítems se observa un pattern característico en función de las condiciones de focalización: C>T>E. En los diez y seis ítems: las notaciones medias son: desempko, 4.4; trabajo, 4.2; empko, 4.0. La media de empko se opone a las otras dos: F(l, 179)=11.6; p=.0008.Yel puntaje medio de desempko difiere significativamente del puntaje medio de trabajo: F(l,118)= 4.28; p=.0407. Uilor de los ítems en los estudiantes IBD Este grupo se caracteriza por valores sistemáticamente más bajos en los catorce ítems. Con una media general de 3.6, el grupo IED difiere significativamente del grupo de PSICOLOGÍA: F(l,352)=58.4; p=.0000. I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO.18 . MAYO-AGOSTO 2005 El grupo PSICOLOGÍA se caracteriza porque proporciona la mayor importancia al tema de la identidad y la autonomía en el trabajo, seguidos de un valor intermedio a los otros temas. El grupo de ECONOMÍA se caracteriza por otorgar los valores más elevados (salvo en autoestima y en autonomía) y el grupo IED proporciona sistemáticamente los valores más bajos. Las condiciones de focalización previas no tienen efecto significativo en el grupo PSICOLOGÍA. La condición empleo obtiene el puntaje más bajo de importancia en ECONOMÍA, mientras que obtiene el valor más alto en IED. La condición trabajo obtiene, de manera muy marcada, el valor más bajo en IED. En cuanto a los valores individuales observamos en los tres grupos que la autoestima, el desarrollo de sí, la autonomía obtienen los valores de las medias más importantes y en ese orden. La seguridad material Y la seguridad en el trabajo son los dos valores menos cotizados por los grupos en estudio. Obser- I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 I MAYO-AGOSTO 2005 vamos que las medias de evaluación difieren significativamente para el ítem seguridad en el trabajo e11¡ función del grupo de pertenencia y del campo representacional activado. Cuando los participantes---~---M activan los campos del desempleo y del trabajo, una diferencia significativa emerge entre el grupo IED quien da las evaluaciones menos importantes y e~ grupo ECONOMÍA quien produce los valores medios mas elevados. Considerando los ocho ítems relativos a los valores individuales, podemos decir que los tres grupos poseen evaluaciones semejantes cuando es la representación del empleo la que es activada. Agreguemos que los grupos que se oponen de manera más flagrante en las atribuciones de importancia a los valores individuales son el grupo IED y el grupo ECONOMÍA. Esto nos hace pensar que el grupo PSICOLOGÍA se caracteriza como un grupo intermediario entre los dos otros. Estudiantes en PSICOLOGÍA, como aquellos del IED, y estudiantes in campus como los de ECONOMÍA. Esta oposición entre los juicios de importancia atribuidos a los valores del trabajo entre IED y ECO- 29 �Representaciones..sociales Uilores del trabajo y representaciones sociales OMÍA es aún más flagrante en el conjunto de los alores sociales. Cuando los sujetos de estos dos gru....,.......,__.,......,pos activan el campo representacional del desempleo del trabajo, las atribuciones de importancia a los valores sociales propuestos son las que más se dife,___......_______rencian, por ·ejemplo cuando es la representación de desempleo la que es activada, el grupo IED da sisteáticamente evaluaciones significativamente (en térrmn_os estadísticos) menos importantes a los valores sociales que el grupo de ECONOMÍA. Es interesante ver que el grupo de ECONOMÍA atribuye a 5 de los 8 valores sociales estudiados (local, pacional, estética, religión y política) evaluaciones de µnportancia de los valores en el trabajo más elevadas que los otros dos grupos. Es también notorio que cuando la representación social del desempleo fue activada, los estudiantes en ECONOMÍA consideran los valores del trabajo más importantes que los del empleo. En contraste, los estudiantes del IED producen, sistemáticamente, evaluaciones más elevadas sobre el conjunto de los 8 valores sociales (local, nacional, europeo, mundial, estética, religión, política y sindical) cuando el campo representacional del empleo fue activado6 • En este grupo, IED, la activación de la representación social del trabajo tiene corno efecto las evaluaciones de irnporltancia más bajas sobre los valores sociales del trabajo7 • . . . . _ - - -rcONCLUSIONES Con el fin de identificar los elementos comunes que cada uno de los grupos estudiados comparten, elementos constitutivos de las representaciones sociales que los grupos poseen sobre el trabajo, el empleo 6 Este mismo pattern de respuestas es observado en el conjunto de valores individuales. 7 El conjunto de estos resultados formalmente descritos (medias, análisis de varianza, figuras, histogramas y curvas) son disponibles en fichero Statistica. Por comodidad a la lectura hemos dado aquí una descripción textual de figuras y graficas representando los valores medios obtenidos sobre las respuestas a la escala utilizada (de 1 poco importante a 6 muy importante). marquez@univparis8.fr 30 Uzlores del trabajo y representaciones sociales y el desempleo, hemos utilizado la técnica del cuestionario de los esquemas cognitivos de base. Hemos primero analizado las frecuencias de ocurrencia por rangos de las respuestas obtenidas de 9 grupos de estudiantes universitarios gracias a la tarea de asociación libre. Los resultados muestran la existencia de representaciones sociales diferentes de los tres objetos trabajo - empleo - desempleo. Por la representación del empleo los elementos trabajo, dinero y salario mayoritariamente inducidos, son considerados según la metodología empleada como sus elementos centrales, recordemos que estos dos últimos constituyen la centralidad de la representación social del trabajo. Estos datos y, con más precisión, la presencia de la palabra trabajo en la representación del empleo, nos conduce a considerar, no una intersección de dos representaciones, sino más bien la inclusión de la representación del empleo en la representación del trabajo. Sin embargo, podemos creer en una cierta autononúa de la representación incluida, la del empleo, en relación a la representación del trabajo. En efecto, el hecho que los elementos de tipo psicológico, p'/acer y agrado no sean parte de la representación del empleo es una indicación de una permeabilidad entre representaciones "encastradas". El término inductor desempleo se caracteriza por tener elementos diferentes, elementos contrarios o antónimos8 y de carácter negativo: pobreza y problemas financieros, en relación a la representación del trabajo. Habrá que anotar igualmente el sccre del elemento precaried que no hace otra cosa que reforzar la hipótesis de la existencia de dos representaciones bien diferentes. Los participantes se distinguen sobre dos puntos: el primero el hecho de tener, o no, una actividad salarial; el segundo, identitario, el de pertenecer a uno de los grupos estudiados. Unos, presentes en la universidad ( el grupo PSICOLOGÍA y el grupo ECONOMÍA), los otros (el grupo IED, estudiantes en PSICO8 En términos de la pragmática y la semántica lexical. TRAYECTORIAS AÑO VII, NO.18 MAYO-AGOSTO 2005 LOGÍA), con mayor edad y con una experiencia de que ha tratado previamente el término trabajo pro porcione los puntajes más bajos. En tanto que el subgrupo focalizado en el término empleo da los puntajes más altos, casi iguales con quienes han tratado sobre desempleo. Todo esto proporciona en la mayor parte de los ítems un pattern 10 de valoración: empleo~desempleo~trabajo. trabajo más importante, siguen los estudios por correspondencia. Respecto al trabajo los tres grupos comparten un elemento central, dinero. Los grupos PSICOLOGÍA e IED comparten los elementos salario y placer (psicología) o sentirse bien en sí o plenitud. Los estudiantes coinciden en otorgar gran importancia a los temas que se vinculan con una buena inserción individual en el lugar de trabajo, con la autoestima, el desarrollo personal, la autononúa en el trabajo, la función de responsabilidad y el reconocimiento de la capacidad y competencia. Otorgan menos importancia y difieren más sobre los otros temas como satisfacción personal, participación comunitaria y garantías ideológicas. Las condiciones de focalización previas al llenado del cuestionario (activación del campo representacional del trabajo, el empleo o el desempleo) producen efectos variables en función del grupo. Concretamente, la importancia otorgada a los ítems varia en función de la representación activada: empleo, desempleo o trabajo. Y esta variación no es la misma entre uno y otro grupo de estudiantes. Esto indica que los estudiantes que participaron en esta investigación (PSICOLOGÍA, ECONOMÍA e IED), constituyen grupos sociales diferentes, portadores en consecuencia de representaciones sociales diferentes. Es un primer resultado importante ya que hubiéramos podido considerar que el hecho de ser estudiantes en PSICOLOGÍA fuese suficiente para confundir dos de los grupos (PSICOLOGÍA e IED), por otro lado hubiéramos podido también considerar que por el hecho de pertenecer a la misma universidad y de seguir los estudios in campus los estudiantes de PSICOLOGÍA y de ECONOMÍA hubieran podido compartir elementos organizadores centrales de las representaciones9 • Para los estudiantes de IED, que tienen ya un trabajo y que estudian con el objetivo de obtener un mejor empleo, no es sorprendente que el subgrupo Con los estudiantes de ECONOMÍA, parece que la mayor parte de los ítems del cuestionario tienen más importancia después de la focalización sobre el término desempleo que después de la focalización sobre los términos trabajo y empleo, según el pattern11: desempleo > trabajo > empleo. Por el contrario, en el grupo de psicología, los términos inductores no tienen efecto sistemático sobre la asignación de importancia a los íterns entre los estudiantes de psicología. Estas variaciones sobre la apreciación de la. importancia de los constituyentes de un mismo material, según la disciplina de estudio y la situación social de cada uno de los grupos, constituyen un argumento suplementario a favor de una diferenciación de las representaciones sociales que se atribuyen a términos tan genéricos como el desempleo, el empleo y el trabajo, en función de la pertenencia a grupos sociales específicos. El conjunto de estos resultados es completamente coherente con la hipótesis según la cual los gru~ pos de personas, con el objeto de asumir una posición sobre la futura orientación en el trabajo, eligen y juzgan la importancia de los valores en función del campo representacional "puesto en escena" por los esquemas cognitivos de base del trabajo y del empleo. -t., BIBLIOGRAFÍA Boyer, ~obert YJean-Pierre Durand (1993), L'apres-fordisme, Pans: Syros. Cohen, Daniel (J 999), Nos temps modernes, París: Flammarion. 9 Ver los cuadros 3, 4 y 6 'º Ídem. 11 Ídem. TRAYECTORIAS AÑO VII, NO.18 MAYO-AGOSTO 2005 -,..--.. ~ -- 31 �r..,. . .:._ .-~- - - - - - - - - - - - ~ - - - -,Representaciones...sociales • Uzlores del trabajo y representaciones sociales emeulenaere, Pierre (2003), Les normes sociales. Entre accords et désaccords, París, Presses Universitaires de France. urkheim,Émile (1893),De la diviswn du trauailsocial, Chicoutimi, Canada: Université du Québec a Chicoutimi. 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Partiendo del caso específico de Japón, el presente artículo expondrá una nueva manera de explicar la aculturación en general. Primero se planteará la occidentalización de Japón para presentar una paradoja contundente: ¿cómo conciliar la situación casi hermética de la sociedad japonesa y la apertura de su cultura que no deja de integrar valores extranjeros? Resolver este enigma implica ante todo la reconsideración del carácter activo y voluntario de esa aculturación. Propondremos la noción de mecanismo de defensa colectiva para considerar una complementariedad, y no una oposición, entre encierro identitario y apertura cultural. La reflexión al respecto nos llevará a optar por una posición epistemológica que recusa la cosificación de la cultura; abogaremos por el desplazamiento de la lógica de la identidad hacia la lógica de la identificación. A I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 , MAYO-AGOSTO 2005 OCCIDENTALIZACIÓN DE JAPÓN Un estudio hecho sobre cerca de cinco mil anuncios publicitarios en 1986 reveló la presencia de los blan cos occidentales en 21.4% de la publicidad difundi-- - - ~ - - . J'-11 da enJapón (Kozakai, 1991) 1, y se encontró una ten dencia similar en otro estudio realizado en 1990: d 2219 anuncios, 636, o sea 28.7%, presentaban personas occidentales (Forum for Citizen's Televisión 1991). La tendencia no ha evolucionado mucho has 'r - - - - - - - L I hoy. Cuando se les pregunta sobre la razón de la presencia de extranjeros en la televisión de su país, los japoneses contestan (Kozakai, 1991: 4): Los blancos tienen los brazos y las piernas más largas... Bueno, su cuerpo está bien equilibrado (mujer de veinticinco años). Una vez vi a David Bowie. Estaba guapo. & el modelo ideal de la belleza en nuestra sociedad. Cabeza pequeña, cintura delgada, piernas largas y cara con relieve (hombre de veintidós años). 1 ~s anuncios fueron grabados durante dos semanas, a razón de ~ez horas al día, en los cinco canales privados. La grabación se hizo durante una hora de programación sobre un canal de los cmco, !~ego sobre otro, y así sucesivamente según un orden predetermmado aleatonamente y esto, para los diez intervalos de una hora cada uno durante los cuales el rating es estadísticamente el más alto para el día considerado. 33 �• Cambio y permanencia • •----------~---~--------- Pienso que existe un valor estético univemü, común a todos los seres vivientes. Un objeto grande, como una cabe7.a grande, situado araba provoca un desequilibrio (mujer de ruarenta y treS años). Notemos la in.fluencia profunda que ejerce el mundo occidental, al punto que las anatomias occi'dentales se toman como la belleza universal. En armonía con esta evolución estética, una aplastante mayoría de héroes y heroínas de las tiras cómicas o de los dibujos animados producidos en Japón tiene una cara occidentalizada. Son presentados como jaoneses que tienen un apellido patronímico y un ombre japonés. Muchos dibujos animados que pasan en Francia se producen en Japón, pero no se trata de productos concebidos para la exportación. Estaban destinados, originalmente, a los niños y los adolescentes del país del Sol Naciente. Sin embargo los héroes están tan occidentalizados que basta con el doblaje al francés y con cambiar sus nombres y apellidos para su difusión ante el público francés. Además, la occidentalización es particularmente notable en el ámbito lingüístico. El idioma japonés El examen de la publicidad televisiva dio un resultad-O neto: en 66.7% de los anuncios) los artículos presentados llevan un nombre occidental al menos en parte y en 37.5 % de los casos) los nombres de los productos están expresados) al menos en parte) en letras latinas. 34 de hoy tiene un número considerable de palabras tomadas de Occidente, y una conversación cotidiana sin recurrir a palabras extranjeras se ha vuelto imposible. Este fenómeno se intensificó después de la Segunda Guerra Mundial, pero la in.fluencia occidental en este ámbito ya se hacía sentir desde antes. Algunas personalidades hasta propusieron abolir llanamente el idioma japonés, juzgado ambiguo e inadecuado para una exposición lógica, a favor del inglés. Era, por ejemplo, la posición de Arinori Mori, ministro de la cultura, en funciones entre 1885 y 1888. Sin llegar hasta este extremo, una tentativa de latinización del japonés fue lanzada a finales del siglo XIX y la occidentalización del sistema de escritura benefició a una audiencia bastante amplia (Minami, 1994:23-24). H oy, muchos productos comerciales llevan nombres occidentales u occidentalizados. Los autos nipones se llaman Century, Blue Bird, Fair Lady, Crown, Civic, Legacy, Charmant, Gcilant .. .Los cigarros Peace, Hope, Cherry, Mild Seven, Hi-Light son igualmente productos japoneses. El examen de la publicidad televisiva dio un resultado neto: en 66. 7% de los anuncios, los artículos presentados llevan un nombre occidental al menos en parte, y en 37.5% de los casos, los nombres de los productos están expresados, al menos en parte, en letras latinas. No se trata de ninguna manera de una estrategia de exportación. Estos anuncios están destinados a los consumidores del archipiélago y, en el caso de la exportación, las mercancías cambian a menudo de designación según el país de destino en función del gusto de los consumidores. La in.fluencia de Occidente no se limita a estas esferas culturales. También se nota, por ejemplo, en la adopción de sistemas políticos, jurídicos o militares. Sin hablar de las instituciones del Estado impuestas por los Estados Unidos de Norteamérica después de la derrota de 1945, los japoneses adoptaron voluntariamente, durante la fase de occidentalización radical de la segunda mitad del siglo XIX, una gran TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 I MAYO-AGOSTO 2005 ~ ~- ~ - - - ~ - ~ - - ~ ~ - - ~ ~ ~ Representaciones sociales.. Cambio y permanencia cantidad de pensamientos políticos y jurídicos europeos: la Constitución de 1889 se inspiró ampliamente de la de Prusia; el código civil se inspiró directamente del código napoleónico; los cuerpos militares se organizaron en base a los modelos ingleses y franceses. Las instituciones políticas fueron así totalmente reestructuradas siguiendo a la Restauración Meiji (1868). PARADOJA DE LA SOCIEDAD CERRADA Y DE LA CULTURA ABIERTA Al mismo tiempo que se da esta apertura a la cultura occidental, constatamos numerosos elementos de cierre al mundo exterior. Por una parte, Japón es una sociedad donde el número de extranjeros es muy bajo: el conjunto de residentes extranjeros apenas constituye el 1% de la población japonesa, y los residentes occidentales no representan más que 0.05%. De hecho,Japón es uno de los pocos países que logró conservar su aislamiento a través de la historia. Comparemos este estado de cosas con la presencia masiva de personajes occidentales en los anuncios (21.4%) para poner en relieve lo extraño de la occidentalización de Japón: los occidentales figuran en los anuncios televisivos con una tasa 430 veces superior a su presencia efectiva como residentes (21.4%/ 0.05%). Para la occidentalización de los nombres de las mercancías, la relación se eleva a 1,330 (66.7%/ 0.05%). ¿Cómo explicar este desfase masivo, esta paradoja entre sociedad cerrada y cultura abierta? Por otra parte los japoneses no están muy presentes tampoco fuera del país. A pesar de que los turistas nipones circulan por los cuatro rincones del mundo para pasar unas vacaciones cortas o por razones profesionales, los residentes que permanecen fuera más de tres meses son pocos. Según las estadísticas de 1998 (Sómu-chó tókei-kyoku, 1998: 28), el número total de residentes nipones en el extranjero llega a 764,000, o sea 0.6% TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAY~GOSTO2005 1 de la población total. Por otro lado, 271,000 de éstos, o sea 0.2%, son residentes permanentes que poseen ~ veces una doble nacionalidad, y viven en países donde Japón "exportó" un importante contingente de mano de obra en el pasado: Estados Unidos (36%), Brasil (32%), Canadá (6%), Australia (4.5%), Argentina (4%). Dado que estos ciudadanos nipones, instalados desde hace generaciones, tienen pocas probabi lidades de regr~sar a vivir en el archipiélago, tenemos a fuerza que notar que la sociedad japonesa se encuentra en una situación casi hermética desde el punto de vista de los intercambios humanos. Notamos entonces una curiosa coexistencia entre indices de cierre de la sociedad hacia el exterior, en el sentido que reflejan las pocas relaciones concretas con los extranjeros, y los de apertura de la cultura, manifestando que la integración de las ideas extranjeras se hace voluntariamente y con avidez. Frente a esta situación enigmática podríamos adop-. tar las dos actitudes explicativas siguientes. Una consistiría en minimizar tanto cuanto sea posible esta contradicción entre cierre y apertura. Podríamos, por ejemplo, considerar que la apertura de la cultura ja~ ponesa no es más que aparente y que la penetración, de los elementos extranjeros permanece superficial y efimera. No habría entonces ya ninguna contradicción puesto que Japón se calificaría a la vez como cultura cerrada y sociedad cerrada. O a la inversa, podríamos reexaminar el aspecto aparentemente cerrado de la sociedad japonesa, yendo en búsqueda de elementos que caractericen la apertura de la sociedad. Definiríamos entonces a Japón como una sociedad abierta y una cultura abierta. La contradicción desaparecería así de una manera o de otra. Sin embargo, en vez de buscar minimizar la contradicción, propongo al contrario llevarla al máximo: no es a pesar de, sino gracias al cierre de la sociedad hacia lo exterior, que se hizo posible la apertura de la cultura japonesa. De manera general, cualquiera que sea la sociedad, sostengo que la integración al extranjero- por lo tanto la apertura de uno 35 �Representaciones~iales Cambio y permanencia ¡mismo hacia el exter ior- no se vuelve ~osible más que con cierto encierro identitario. Los mecanismos de defensa se observan en varios niveJes- biológico, psíquico cultural- como un modo de funcionamiento fundamental de los seres humanos. ~stos engranes protectores no deben verse simplemente bajo el ángulo del cierre, constituyen, al contrario, un verdadero medio de apertura hacia el exterior. Así orno el sistema inmunitario autoriza los intercambios de energia y de información con el medio ambiente externo gracias a un cierre relativo y selectivo, los mecanismos de defensa hacen posible la integración de objetos extranjeros sin poner en peligro la integridad identitaria. Se trata aquí de una activa estrategia de integración. ('CULTURACIÓN VOLUNTARIA Con el fin de resolver la paradoja de la sociedad cerrada y de la cultura abierta, hay que localizar, en la estructura colectiva de comunicación intercultural, un proceso que permitiría la apertura hacia el exterior. Para tal efecto podemos usar dos parámetros: por una parte el modo de contacto entre la sociedad japonesa y el Occidente que constituye la fuente de información y, por otra, las características de la red de comunicación en el interior de la sociedad japonesa (Kozakai, 2000: 6). En esta ocasión sólo nos enfocaremos al primer aspecto. La relación entre Japón y Occidente se caracteriza, por un lado, por la ausencia de dominio di- 36 Cambio y pennanencia recto de tipo colonial y, por otro, por la casi ausencia de contacto concreto entre las poblaciones niponas y occidentales. En la medida en que los residentes occidentales nunca sobrepasaron el 0.1% de la población japonesa, las relaciones que los habitantes del archipiélago mantienen con el mundo occidental siempre fueron indirectas y mediatizadas. Tal modo de contacto presenta al menos tres ventajas para la aculturación: 1) facilitar la adaptación semántica de los objetos extranjeros, cuando son introducidos, en función de la visión del mundo que se posee; 2) permitir la disociación entre fuente de información (los occidentales) y contenido cultural por incorporar; 3) hacer posible la selección de elementos extranjeros a integrar. Estos tres factores permiten la integración del extranjero sin alterar la identidad colectiva. TRANSFORMACIÓN DEL OBJETO EXTRANJERO Como lo mostró Serge Moscovici ( 1976a) a propósito de la difusión del psicoanálisis en la sociedad francesa de los años 1950, la integración de un objeto inusual y extraño se realiza a través de una cierta TRAYECTORIAS ¡ AÑO VII, NO. 18 . MAYO-AGOSlO 2005 transformación a la que se somete esta integración en función de los valores y de las normas existentes. Comprender una nueva idea o familiarizarse con un objeto inusual, ya es interpretarlo, explicárselo de algún modo. Todo mundo lleva lentes de sol, y es a través de estos cristales de color que percibimos el mundo exterior. No hay que imaginarse que la comprensión o la adquisición de un conocimiento vienen a ser como poner una cosa en una caja vacía. En realidad la caja siempre está llena. Tan pronto como encontramos un objeto o una información, son inmediatamente interpretados en función del conjunto de los conocimientos sedimentados y organizados anteriormente. Sin embargo, el manteninúento del desfase entre la realidad y la representación social aferente queda facilitado por el tipo de relaciones indirectas y mediatizadas. En efecto, una vez producidas la representaciones, la falta de contacto crea un espacio ideal donde lo imaginario desarrolla todo su poder en razón de la casi ausencia de oportunidades para reducir la separación entre la realidad y las representaciones erróneas. El objeto extranjero puede someterse así más fácilmente a una transformación si no hay contacto frecuente y directo entre fuente y receptor. DISOCIACIÓN ENTRE FUENTE Y OBJETO A INTEGRAR Por otra parte, gracias a la disociación entre fuente de información y contenido cultural, la incorporación de elementos extranjeros no significa la transformación de uno mismo en el extranjero, y permite entonces conservar el sentimiento identitario sin tener la impresión de sufrir una intluencia coercitiva por parte del mundo exterior. Este contexto protector de la identidad explica en gran parte el carácter voluntario de la occidentalización de Japón. Por ejemplo, Yukichi Fukuzawa, filósofo, dirigente político y fundador de una de las más prestigiadas universidades del archipiélago, ha- bía formulado claramente, al final del siglo XIX, e~ objetivo a adoptar en vista de realizar la modernización del país: A pesar de que Japón se encuentra en el este de Asia, el espíritu de su pueblo ya salió de la mediocridad de Asia y ha alcanzado la altura de la civilización occidental [...] No debemos esperar que los países vecinos estén civilizad~ para enderezar toda Asia, sino más bien emprender la desasiatización para caminar con los países civilizados de Occidente (Fukuzawa, 1885) Debernos estar determinados a dar nacimiento a un país nuevo totalmente occidental en Asia (Fukuzawa, 1883) Su punto de vista no era nada marginal; al contrario, se trataba de la opinión compartida por el gobierno de la época. Kaoru Inoue, Ministro de Asuntos Extranjeros, propuso en 1887: " ... construir nuestro país y educar a nuestro pueblo de tal suerte que, se vuelvan como los países occidentales y como los pueblos occidentales" (citado por Wagatsuma & Yoneyama, 1967:50). Los dirigentes no apuntaban a la imitación superficial de la civilización occidental. Fukusawa criticaba la corriente popular que preconizaba una aculturación utilitarista y superficial -cuyo eslogan era "alma japonesa y tecnología occidental", es decir importar únicamente conocimientos técnicos al tiempo que se salvaguardaba lo esencial de la tradición cultural- e insistía, al contrario, sobre la necesidad de aprender "el espíritu mismo de la civilización occidental". Se dedicaba a llamar la atención de los nipones sobre el aspecto dinámico del término civilización. En efecto, civilización significa a la vez la acción de civilizar y la consecuencia de esta acción. Lo que Japón debería aprender de Occidente es el proceso por el cual esta civilización se desarrolla, y no su estado o su consecuencia (Maruyama, 1986: 94). Dicho de otro modo, hay que adoptar la modernidad, que es el valor universal, pero rechazar la _!RAYECTORJAS AÑO VII, NO:..._18 MAYO-AGOSTO 2005 37 �L---- ~ - - - - - - - - ~ - - - - - - - Representaciones_.sociales • Cambio y permanencia l contacto indirecto permite a los actores sociales separar los elementos que les interesan) adoptar únicamente aquellos que) desde el punto de vista identitario) son poco peligrosos) a la vez qu~ les permite rechazar los objetos juzgados incompatibles con su visión del mundo. occidentalidad, que no es más que una forma local de ésta. La integración de los valores occidentales se volvió así más fácil debido a la disociación e~tre las ideas mismas y el portador de éstas. Para los Japoneses se trataba en fin de cuentas de entrar en la era oderna, y no de volverse miembros del mundo ocidental. Transformarse en occidentales es un acto L------"i·mposible, o por lo menos extremadamente cos_toso desde el punto de vista identitario, pero moderruz~rse es mucho más fácil puesto que la incorporac1on de las ideas modernas significa simplemente para ellos mejorar y volverse mejores japoneses. La disociación entre fuente e información permitió entonces. a los japoneses aprender la civilización moderna sm por ello comprometer su preciosa identidad. LA INTEGRACIÓN PERIFÉRICA Se puede hacer un modelo de la identidad cultural como algo que se compone de una parte central ~ ~e una parte periférica. Algunos elementos son perc1b1- dos subjetivamente por los actores en juego como primordiales para definir su identidad, y ~tros son sentidos como menos esenciales. Los co~ctos d~pnb 1.doo al contacto intercultural son absorbidos ~ mero en el nivel periférico, lo que asegura e~ta . dad relativa de la identidad cultural. La perifena srrve así de zona amortiguadora entre el medio interior y el mundo exterior, y funciona como una defensa frente a la invasión del objeto extranjero (Flament, 198_~) · Sin embargo, cuando la fuente de informac1on exógena está en contacto directo y perman~n~e con los receptores -la colonización es un caso np1co de ello- la aculturación se expone a tomar la forma de una imposición cultural en una rela~ión ~~ fuerza desigual entre las dos partes2. En tal s1tuac1on la cohabitación cotidiana ejerce una influencia permanente en ámbitos muy extensos, políticos, econó~cos, religiosos, lingüísticos o culturales. En ca~b10, el contacto indirecto permite a los actores sociales separar los elementos que les interesan, ad?pt~ úni~amente aquellos que, desde el punto de vista idenn~rio, son poco peligrosos, a la vez que _les permite rechazar los objetos juzgados incompatibles co~ su visión del mundo. Se puede así proceder a la mtegración selectiva de ideas y objetos exógenos sin por ello cuestionar la integridad identitaria3. !ª MECANISMO DE DEFENSA COLECTIVA La protección identitaria está apoyada por la creencia general de los japoneses de que son un pueblo único en el mundo (Befu, 1987). Seiscientos noven- 2 No se puede explicar la occidentalización de Japón con la noción de dominación. Este fenómeno empezó mucho ant~ de la derrota de 1945, y aun durante el periodo de la ocu~aCJón, ~¡ poder americano adoptó una políóca relaóvamente fleX1ble hac1~ Japón. Para una discusión detallada de este punto, ver Kozakai (2000: 152-153). . . , No se trata de afumar que la aculturación debe ~tarse a la zona periférica para que tenga éxito sin dolor. El nucleo central de la idenódad colectiva puede alcanzarse en el largo plazo <:ver it,id., p. 198-204 para este aspecto teórico). TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 38 - __, -- ta y ocho títulos que tratan de la cultura nipona o de la mentalidad de los japoneses fueron publicados en el archipiélago entre 1946 y 1978. Y la casi totalidad de estos ensayos están basados en un mismo postulado: la sociedad japonesa es peculiar, hasta única, respecto de otras sociedades (Nomura sógó kenkyfijo, 1980). Al cavar una zanja imposible de salvar, los habitantes de este archipiélago aislado ya no tienen que temer el peligro de comprometer su "japonicidad", a la vez que se apropian libremente de los elementos extranjeros. El deseo de incorporar a Occidente y la preocupación obstinada de conservar la japonicidad no son en absoluto contradictorios, sino que constituyen dos aspectos de un mismo vector. Para ello, señalemos el sistema particular de escritura de la lengua japonesa que cumple la función, algo paradójica, de excluir del mundo nipón imaginario las palabras tomadas del extranjero que se encuentran, sin embargo, masivamente presentes en el idioma japonés. Este último se expresa en tres tipos de letras: ideogramas chinos, hirakana y karakana. Esta última serie de letras está reservada a la designación de palabras extranjeras con excepción de las palabras de origen chino, expresadas en ideogramas. El origen extranjero de estas palabras, por lo tanto los conceptos que expresan, está así constantemente puesto en relieve, al contrario del caso de los idiomas occidentales, donde el origen de las palabras exógenas tiende a olvidarse en razón del uso único de las letras latinas para todas las palabras, sin distinción de origen. Este deseo de marcar con hierro candente los objetos que vienen del extranjero no debe considerarse como un rechazo obstinado del mundo exterior. De hecho, subrayar la naturaleza exógena de un objeto no equivale a designar una localidad extranjera particular y concreta. Por este acto simbólico de protección identitaria se crea una suerte de zona exterior, vagamente determinada, para no integrar inmediatamente los objetos extranjeros al universo íntimo. Estos diferentes dispositivos, ideológicos o lingüísticos, concurren para fabricar a la vez un inte- TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 rior aislado y un exterior en el interior mismo de la comunidad imaginaria. La aculturación se realiza aquí, no por la desaparición del muro que separa el interior y el exterior, sino al contrario, por el fortalecimiento simbólico de la frontera entre el interior y el exterior. No hay que ver entonces, detrás de la occidentalización de Japón, a un imitador empeñado en íncorporar objetos exógenos en su seno, sino más bien a un "mago" que trata de incorporar objetos exógenos gracias a un truco hábil que remplaza subrepticiamente un mundo exterior y extraño por un exterior domesticado que pertenece ya, de hecho, a la comunidad imaginaria. El análisis de los anuncios reveló algunas formas de ambivalencia en el uso de las imágenes de personajes occidentales. La publicidad televisiva para centros matrimoniales recurre a presencia de occidentales en 29.4% de los casos. Puede uno extrañarse de este uso importante de personas occidentales para promover el matrimonio en Japón, pero esta tasa no es desmesurada con respecto al promedio para e~ conjunto de la publicidad, tomando en cuenta todas las categorías (21.4%). La razón de la presencia de personajes occidentales parece estar ligada en primer lugar, según las respuestas dadas durante las entrevistas, a los cánones de belleza fuertemente¡ occidentalizados en los japoneses (Kozakai, 1991: 24). Pero un examen más detallado descubre un aspecto significativo: nos damos cuenta de que la mayoría de las parejas están formadas exclusivamente, sea de japoneses (70.6%), sea de occidentales (21.6%), y que sólo 7.8% de la publicidad muestra parejas mixtas. ¿Acaso no se trata ahí de un signo simbólico del rechazo a mezclar el mundo nipón con el mundo extranjero, aun el occidental? Esta interpretación concuerda con la reticencia general de los japoneses hacia el matrimonio con extranjeros (Sómu-cho tókei-kyoku, 1998: 28). Se observa simultáneamente una fuerte aspiración al universo occidental, y un rechazo obstinado hacia toda intrusión en los ámbitos íntimos. Mientras las imágenes 39 �!l'..it.----- - - - - - - - - - ~ - - - - - - -Representaciones sociales Cambio y permanencia Las mujeres occidentales constituyen así objetos de deseo que los hombres japoneses tratan de arrancarles a sus congéneres occidentales) legítimos poseedores de estas mujeres-objeto) lo que significa simbólicamente la superioridad nipona con respeto al modo occidental) modo al cual los japoneses no dejan de compararse desde la mitad del siglo XIX. !Occidentales se usan para dar un marco ambiental de fantasía y elegancia al matrimonio, la referencia al L-------mundo europeo es percibida positivamente. A través de las escenas del cine hollywoodense, las parejas japonesas fantasean con las parejas occidentales y se sienten felices y en pie de igualdad con éstas. Sin embargo, la aparición de una pareja mixta le da un sentido totalmente diferente a la relación entre Occidente y Japón en este universo imaginario. La referencia concreta de la intrusión del extranjero, aun occidental, se acerca demasiado a la cuestión del tema identitario de los televidentes del archipiélago. También nos sorprende el uso peculiar de las mujeres occidentales. Éstas aparecen más frecuentemente desnudas o con poca ropa que las otras categorías de personajes: hombres occidentales (3.2% del conjunto de los hombres occidentales); mujeres occidentales (11.2%); hombres japoneses (2.5%); mujeres japonesas (3.8%). La imagen tradicional de mujer-objeto no nos sorprende, pero, ¿por qué especialmente las mujeres occidentales? Creo que tenemos aquí un hecho revelador del estatus simbólico que recibe el extranjero en el imaginario nipón. El extranjero está integrado en tanto que objeto inactivo y neutralizado. Está desligado, tanto como sea posible, del mundo real donde juega un papel como sujeto. Para explicitar este punto hay que ver cómo aparecen las mujeres y los hombres occidentales en la publicidad para otros productos. Efectivamente, el recurrir a personajes occidentales, no como actores o sujetos, sino como objetos de deseo, se verifica en otras categorías de productos. Por ejemplo, la aparición de mujeres occidentales es relativamente frecuente en la publicidad para productos fortificantes. No se presentan como modelos para que las espectadoras se identifiquen, sino que se trata más bien de la proyección del deseo de un público preocupado por ver confirmada la virilidad de los hombres del archipiélago por esas mujeres occidentales que los admiran y, algunas veces, hasta se muestran enamoradas de los héroes nipones. Del mismo modo encontramos muchas mujeres occidentales desnudas en la publicidad para la lencería femenina o los fortificantes sexuales en las revistas masculinas. Las mujeres occidentales constituyen así objetos de deseo que los hombres japoneses tratan de arrancarles a sus congéneres occidentales, legítimos poseedores de estas mujeres-objeto, lo que significa simbólicamente la superioridad nipona con respeto al modo occidental, modo al cual los japoneses no dejan de compararse desde la mitad del siglo XIX. En cambio, el caso de las medicinas constituye un contraste con lo que acabamos de observar. Las medicinas llevan la mayoría de las veces nombres occidentales (75.7%) y están frecuentemente escri- TRAYECTORIAS 40 AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 tos en letras latinas (37.4%). La adopción de nombres con resonancia occidental se entiende fácilmente: se necesita una autoridad para dar una impresión de efectividad. Ésta está garantizada por una autoridad distinguida y separada de lo ordinario. Es el caso de las expresiones latinas y griegas en Occidente. Pero para estas medicinas, el recurrir a personajes occidentales es mucho menos frecuente (5.2%) que el promedio. ¿Cómo puede explicarse ese desfase neto entre la occidentalización masiva de los nombres y la reticencia a usar personajes occidentales? El primer elemento de respuesta estaría ligado a la dificultad de identificación. Efectivamente, uno podría preguntarse, cuando se ve en la pantalla a un extranjero en una publicidad para medicinas: "Esta medicina tal vez sea efectiva para los extranjeros. ¿Pero será efectiva para mi también?" A primera vista esta interpretación parece estar en contradicción con el hecho de que la publicidad para los productos destinados a modificar radicalmente el cuerpo, a saber, los diferentes aparatos y los productos farmacéuticos para adelgazar, desarrollar los músculos, aumentar los senos, etc., recurre, en la casi totalidad de los casos, a personajes occidentales con el fin de dar la ilusión a los consumidores de que podrían ser como los modelos presentados. Sin embargo hay que ver aquí una diferencia de naturaleza en el significado simbólico. En efecto, la medicina sirve para curar la enfermedad, reparar un trastorno. Tomar una medicina representa entonces un acto serio e indispensable. Al contrario, el consumo de fortificantes o proteínas pertenece al mundo más fantasmático, opcional, donde uno se mejora manteniéndose fuera del peligro o de la amenaza sobre la vida. El cuerpo de las mujeres y hombres occidentales al cual aspiran los japoneses es ante todo, material, y se sitúa afuera con respecto al cuerpo como organismo, cuerpo del cual el alma es parte. El extranjero al cual se aspira para el afuera, provoca temor cuando se trata de lo de adentro. Pero la medicina se ocupa del cuerpo interno, más íntimo y más TRAYECTORIAS - 18 MAYO-AGOSTO 2005 -AÑO -VII, -NO.---- frágil que el cuerpo externo, cuerpo que no es más que un objeto estético. El empleo frecuente de occidentales para las bebidas (48.2%) o los alcoholes occidentales (53.3%) debe entenderse en el mismo sentido. Se trata del mundo del ocio y de lo opcional, donde la identidad profunda de los consumidores no está cuestionada en absoluto. (Kozakai, 1991: 2-3) . La lógica que se desprende no se aplica solamente a la occidentalización de Japón. La aceptación de valores extranjeros implica, cualquiera que sea la sociedad, la implementación de algunas formas de defensa identitaria. Se supone que el modelo republicano y universalista de Francia integra individualmente a cada extranjero, al contrario de Estados Unidos donde la comunidad extranjera se integra de un solo bloque. En realidad, aun en Francia, la integración de los inmigrantes se realizó ampliamente por medio de micro-comunidades. Es el caso, por ejemplo, de los italianos, los polacos, los portugueses o también de los asiáticos del sureste. La presencia de la estructura comunitaria otorgó a los recién llegados un seguro identitario en vez de lanzarlos repentinamente a un medioambiente totalmente desconocido (Ruano-Borbalan, 1998: 274). Por el contrario, si algunos jóvenes originarios del Magreb se integran dificilrnente a la sociedad francesa, es en. parte porque se encuentra a menudo desorganizado y "desnudo" desde el punto de vista identitario. Al contrario de la imagen estereotipada que asocia a estos jóvenes al Islam, están en realidad fuertemente atomizados en razón de la insuficiencia del seguro identitario provisto por sus comunidades culturales, además de su exclusión por la sociedad que los recibe (Khosrokhavar, 1997). DESPLAZAMIENTO DE LA LÓGICA DE LA IDENTIDAD HACIA LA LÓGICA DE LA IDENTIFICACIÓN Hablar de las partes central y periférica de la cultura no equivale a cosificar esta última. La cultura, cual41 �m.sentadones social-=a- - - - - - - - - - - - - ~ - - - - - - - quiera que sea, no tiene un contenido inmutable que constituiría su esencia (Barth, 1969). El cristianis..... mo constituye sin duda el núcleo central de las cul~--...,......--"""'· as occidentales de hoy. Sin embargo, en el origen era una religión nacida en un desierto del Cercano . -...... Oriente y hoy quedó expulsada casi totalmente de esta región donde florece el islam, otra religión onoteísta, circundando al judaísmo que quedó conado a un exiguo territorio. Igualmente, el budismo nació en el norte de la India hace veinticinco siglos, pero se extendió poco a poco sobre toda Asia. Sigue floreciente en numerosos países de la región orno Sri-Lanka, Tailandia, Vietnam, Corea del Sur Japón. Pero el budismo fue abandonado por completo en la tierra que lo vio nacer: actualmente los budistas ni siquiera representan el 1% de la población india, y están totalmente ausentes de Pakistán. igual que el cristianismo, esta religión extranjera onquistó el corazón de otros pueblos lejanos. Los turistas extranjeros que visitan las antiguas arquitecturas de Kyoto y de Nara admiran la tradición nipona. Pero se trata de copias de estilos chinos y coreanos. El idioma japonés evolucionó considerablemente bajo la influencia del chino, y su sistema de escritura fue primero tomado prestado de los ·deogramas chinos, antes de la invención de dos seies de silabarios a partir de éstos últimos, sea deforándolos, sea conservando sólo una parte. Extraer lo que es propio de una cultura en tanto que contenido, purificado de toda influencia extranjera, es un esfuerzo vano: es como si peláramos una cebolla; cuando hemos quitado todas las cáscaras, no quedará nada. De manera general los historiadores demuestran que lo que llamamos la "tradición ancestral" es a menudo el producto de una invención más o menos artificial (Trevor-Roper, 1996). La cultura evoluciona sin cesar y nunca permanece idéntica a sí misma. Es cierto que los recién nacidos son socializados según los valores y las normas del medio en el que crecen, y, en consecuencia, se asegura cierta continuidad cultural. Sin embargo, ..;.;;.;'------- ... --~- 42 ese mecanismo de relevo no impide que la visión del mundo de los nuevos actores difiera de la de los anteriores. ¿No es acaso porque la cultura evoluciona que pueden darse los conflictos generacionales? Imaginemos la escena siguiente para explicitar el estatus epistemológico de la identidad colectiva. Uno de los habitantes de una aldea al borde del mar tiene un barco de madera y, todas las mañanas, sale a pescar para alimentar a su familia. El barco se daña algunas veces al golpear las rocas. Con el paso de los años se desgasta. El pescador lo repara de vez en cuando remplazando las piezas dañadas por piezas nuevas. Llega el día en el que el pescador se jubila y le cede el barco a su hijo. Éste último sigue con la rutina de su padre. Más tarde, su propio hijo continúa y así en adelante. El barco sigue dañándose y llega un momento, tarde o temprano, en que todos lo materiales han sido remplazados: ya no tiene nada de lo que originalmente era el barco del abuelo. ¿Sigue siendo el mismo barco cuando todo lo que componía el barco original ha cambiado? Tal es el enigma del barco de Teseo, contado desde la antigua Grecia. La solución aristotélica consiste en distinguir forma y materia y en considerar que se trata del mismo barco en la medida en que la forma, en este caso su plan de concepción, sigue siendo idéntico. Es muy cierto que tenemos la impresión de que el barco sigue siendo el mismo, a pesar del reemplazo completo de todas las piezas que lo componían. Pero esta representación de la identidad, es menos el resultado de una reflexión filosófica que el producto de una ilusión psicológica. Basta con considerar un pequeño experimento del pensamiento para entender este punto. ¿Qué pasaría si en vez de reparar el barco mediante reemplazos sucesivos de las piezas, se le destruyera de un solo golpe y se construyera otro a partir de piezas nuevas? Sorprendido por la destrucción del barco, el nieto negaría que es el mismo barco y pensaría que es una simple copia. Y sin embargo, reemplazar todas las tablas en un instante o progresivamente a lo largo de un siglo no TRAYECTORIAS AÑO VII, N0.18 I MAYO-AGOSTO 2005 I ~ - - - - - - - - - - - - - - ~ - - - --Kepresentaclones sociale cambia nada, en el plano de la lógica, al hecho de que todos los componentes del barco han sido renovados. Desde el punto de vista psicológico las dos situaciones difieren radicalmente. La impresión de que se mantiene la identidad viene de que la modificación es progresiva e imperceptible. Analicemos la situación de manera más rigurosa con Hobbes (1839: 136; citado por Ferret, 1998: 113114). Las tablas del barco son reemplazadas, como en el caso anterior, a medida que éste se desgasta. Pero en vez de tirar esas tablas dañadas, supongamos que se guardan en un lugar seguro y que, una vez reemplazadas todas las piezas por otras nuevas, se reconstruye el barco con las viejas tablas respetando escrupulosamente el plan de fabricación original. Podemos entonces concebir tres barcos conceptualmente distintos: el barco original (A); el barco reparado con los nuevos componentes (B); el barco reconstruido con las tablas viejas (C). Si se tiran las piezas maltratadas en cada reparación y no existe la posibilidad de ver aparecer el barco C, percibimos con certeza una continuidad natural entre el barco A y el barco B. Sin embargo, tan pronto corno el barco C surge ante nosotros, nuestra convicción de la identidad entre el barco A y el barco B se desmorona. La percepción del barco C, envejecido y maltratado, basta para relegar al barco B al rango de copia no auténtica. El respeto, aún el más estricto, del plan de construcción, no permite entonces asegurar el sentimiento de identidad. Se necesita algo más. Sin embargo, este elemento esencial no se encuentra en el barco mismo, en su forma o en su materia, sino en el exterior. Supongamos, dice Hume (1969: 303-304) que se disponga ante nosotros una masa de materia cuyas partes están contiguas y unidas. Si todas las partes I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 1 permanecen iguales de una manera ininterrumpida e invariable, atribuimos naturalmente una identidad! a esta masa. Supongamos ahora que una parte muy¡ pequeña o insignificante se agregue a esta masa o s retire. La identidad del conjunto de la materia en cuestión quedó destruida desde un punto de vis estricto. Pero es poco frecuente que razonemos co tanto rigor, y seguimos pensando que se trata de la misma masa. Si el cambio se produce gradual e insensiblemente, no notarnos la interrupción de la iden tidad. Dicho de otro modo, la identidad que un objeto mantiene a través del tiempo, tal y como se nos presenta, no es inmanente al objeto, sino que se trata de una representación producida por una serie de identificaciones sucesivas de los aspectos de ese objeto por un sujeto exterior que lo observa. No es el mantenimiento de un sustrato cualquiera que constituye la esencia del objeto en cuestión el que garantiza su identidad a través del tiempo, sino la creencia, por parte del observador externo, en la inmutabilidad de este objeto, y esto, con razón o sin ella. Es decir que la identidad temporal no es un estado intrinseco del objeto sino un fenómeno psico-sociológico producido por un movimiento de identificación subjetiva. 43 �-~oneLSOCiall!llii.a-- - - - - - - - - - - - - - - - ~ -- - ~ ~ - - - - - - - - - - - - ---epresentaciones..sociale Cambio y permanencia Como el caso de la identidad del barco cuyos ateriales no cesan de renovarse, las generaciones de una población deben reemplazarse parte por pare para conservar, a nuestros ojos, su identidad. La ensa mayoría de los individuos que viven juntos en un momento dado, existen todavía en el instante siguiente cuando sólo una minúscula porción es reemplazada por los recién nacidos. El paso de un esf::do a otro se hace así, sin solución de continuidad. Es importante que la proporción de individuos que permanecen en la población en cuestión sea bastante superior en número a la proporción de individuos ue cambian entre dos instantes. En menos de cien ños la casi totalidad de una población se renueva y, algunos años más tarde, este ciclo de reemplazo se completa. Pero el hecho de que la sustitución se efectúa lenta y progresivamente es lo que vuelve posible el sentimiento de continuidad identitaria. Por otra parte, la ausencia de período de reproducción en los seres humanos es una de las condiciones que facilitan el olvido de las innumerables rupturas de la población que se producen inevitablemente; nunca podemos fijar el momento determinado en que empieza una nueva generación. ------- El arte de influenciar consiste precisamente en no dar la impresión de que uno ha sido influenciado. La aculturación duradera y auténtica debe tomar una forma voluntaria e inconsciente. El sentimiento de no cambiar en el fondo, permite aceptar las ideas de los demás. A fin de cuentas, cambiamos en tanto podemos seguir siendo nosotros mismos. La aculturación no debe ser vista únicamente como una inculcación impuesta o una destrucción forzada de una parte de uno mismo. La aculturación y, más generalmente, la influencia social, pueden darse de manera voluntaria, a condición de que cada quien se sienta en una posición segura y no se deje arrastrar por una reacción defensiva. El cambio se efectúa entonces suavemente y a veces incluso sin que lo sepamos. El ser humano modifica constantemente sus ideas. Lo más importante no es permanecer independiente sino conservar el sentimiento de que tenemos influencia sobre la realidad cambiante, con la impresión de modificarse uno sin coacción más que la de ser modificado por una fuerza externa (para los mecanismos psicológicos de este tipo de influencia, ver Festinger, 1957 y Moscovici, 1976b) . ~ Hume, David ( 1969), A treatise o/human nature, editado con una introducción de Ernest C. M ossner, H armondsworh: Penguin Classics. 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Traducción de Brigitte Domange Recibido: enero de 20054 Aceptado: abril de 2005 BIBLIOGRAFÍA CONCLUSIÓN - - - - - - -i.-mest Renan afirmaba en una célebre conferencia dada en la Sorbona: "El olvido, y hasta diría yo, el error histórico, son un factor esencial en la creación de una nación, tan es así que el progreso de los estudios históricos a menudo es un peligro para la nacionalidad" (Renan, 1992: 41) . Este olvido de la diversidad y del cambio real es la atesorada fuente de la constitución de la identidad comunitaria. Nuestra identidad colectiva no puede concebirse sin un trabajo de olvido y de falsificación llevado a cabo suave y clandestinamente. Este engaño colectivo no sólo sirve para embellecer la historia de un pueblo: sin él, es la constitución misma de la entidad colectiva la que sería cuestionada. 44 Barth, Fredrik (1969), Ethnic groups ami Boundaries: The social organization o/ culture dif/erence, Bergen/Oslo: Universitersforlaget. 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TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 TRAYECTORIAS IAÑO VII, NO. 18 1 MAYO-AGOSTO 2005 45 �~ -- - - - - - - - - - - - - - - - - -••pre.sentaciones-SOCiales • Pakzbra, sentido, representación Palabra, sentido, representación Cómo se representan los franceses a los magrebinos EDITH SALES - WUILLEMIN ROBLEMÁTICA E INTERÉS EL ESTUDIO n el contexto de la política internacional (guerra de Irak, conflicto israelí-palestino ... ) y en este periodo de amenaza terrorista 1 (Nueva York, Madrid, Moscú ... ) ampliamente transmitida por los medios, la cuestión de la inmigración adquiere mayor importancia en Francia2 • En este marco, toda la comunidad musulmana, sin distinción, está directamente señalada con diferentes apelaciones (sin embargo, no equivalenes) ISLAMISTAS,MAGREBINOS, BEURS 3, MUSULMAjNEs, ÁRABES, etc. Queda entonces planteada la prepinta de la incidencia de estos significados asociados - - ~ - - -sobre la imagen global de la comunidad magrebina y, en consecuencia, sobre las relaciones intercomunitarias en Francia. E Los medios retransmiten un conjunto de posiciones divergentes.Tan pronto ponen el acento sobre las consecuencias negativas que estos eventos tienen sobre la comunidad de inmigrantes (Le Nouvel Observateur-<liciembre de 2003- publica. Racismo, Antisemitismo: Alerta: L'Humanité -abril 2004. "Los derechos humanos: racismo y antisemitismo siempre presentes"), como contribuyen a alimentar el sentimiento de amenaza e inseguridad debido al riesgo terrorista (como el periódico Le Parisien que publica -el 7de septiembre de 2004- "Terrorismo: serie de arrestos preventivos por parte de la DST" o-2 de septiembre de 2004" Con los eventos de Irak, ¿acaso esta rentrée se lleva a cabo según el peor de los esquemas?"). 2 Islam, integración, inmigración: la opinión de los franceses. Sondeo 1 46 En este estudio4 se trata de proponer los elementos de reflexión que atañen al análisis del contenido y del arreglo de los elementos de la representación que tienen los miembros de la comunidad francesa de los magrebinos. A partir de la categorización social, de las representaciones sociales y de algunas nociones de lingüística general, se hace un estudio sistemático de los significados ligados a las denominaciones que se usan para designar a los miembros de esta comunidad. La categorización social El proceso de categorización consiste en reagrupar elementos similares en el seno de un conjunto llamado categoría. Esta operación tiene como consecuencia esencial la puesta en evidencia de un contraste con otros elementos, sobre la base de compartir o, al contrario, de no compartir cierto número de rasgos. realizado por IPSOS para la cadena LCI y la revista Le Point. Fechas en campo: 9 y 10 de mayo de 2003. Muestra: 951 personas, que constituyen una muestra nacional representativa de la población francesa de 18 años y más. Método; muestra interrogada por teléfono. Métodos de cuotas: sexo, edad, profesión del jefe de familia, categoría de la localidad y de la región. 3 Joven magrebí nacido en Francia de padres inmigrantes. Nota del traductor. 4 Esta investigación le sigue a una serie de trabajos: Lacassagne, Sales-Wuillemin, Caste, Jebrane (2002); Castel, Lacassagne, Sales-Wuillemin ( 2002), Sales-Wuillemin, Castel, Lacassagne (2002). Para una información completa cf. Sales-Wuillemin (en imprenta 2005). TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 La percepción categorial, muy estudiada por los especialistas de la percepción, parece ser una de las modalidades adaptativas del organismo a su entorno, porque le permite organizar y seleccionar las informaciones provenientes del medio ambiente y también enriquecer los datos disponibles gracias a las inferencias hechas y, por ello, orientarse y por lo tanto actuar con más eficacia. Ampliamente analizado en el marco de la psicología cognitiva, este proceso toma una forma rriás peculiar cuando se trata de estudiar las relaciones interindividuales e intergrupales en psicología social. En este marco los elementos considerados en el seno de las categorías son los individuos, las categorías corresponden a los grupos, los rasgos definitorios de la categoría son características atribuidas al grupo, los rasgos típicos o prototípicos son estereotipos sociales5 y el prototipo de la categoría, el elemento estereotípico6. Así, en la óptica psicosocial, se trata menos frecuentemente de apegarse a los procesos psicológicos que sirven de base a una operación de categorización, que de analizar las consecuencias de este proceso sobre las relaciones interindividuales e intergrupales. En este contexto se analizan los sesgos perceptivos clásicos consecutivos a la movilización de una pertenencia categorial en el sujeto (sesgo asimilación/ contraste, de favoritismo / no favoritismo, inducción / deducción, sobreexclusión / sobreinclusión, homogeneidad/ heterogeneidad ... )7. Nuestro objetivo no es exponer el conjunto8 5 "Creencias compartidas respecto a las características personales, generalmente rasgos de la personalidad, pero también a menudo comportamientos, de un grupo de personas" (Leyens, Yzerbyt, Schadron, 1996: 24). Se habla de endoestereotipo cuando el estereotipo se aplica al propio grupo social del sujeto considerado (endogrupo), y de exoestereotipo cuando se aplica a un exogrupo. 6 Aquí el enfoque es psicosocial; para considerar que un elemento es estereotípico, es necesario que este elemento haya estado asociado con los rasgos estereotípicos de la categoría por un número significativo de sujetos. El enfoque adoptado no es entonces el de los cognitivistas o los lingüistas. En este último enfoque, los traba¡os de Rosch (1976) muestran que para asignar un elemento a una categoría, los sujetos se apoyan sobre el prototipo (el mejor I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 1 de los estudios realizados, tanto en el marco de 1 psicología cognitiva como en el de la psicología social, ni siquiera proponer un análisis a profundidad del proceso de categorización, sino de presentar una contribución que relacione la categorización social - y más especialmente los fundamentos de una percepción categorial que se traduce por la aparición de sesgos perceptivos de asimilación y de contraste - con las in-1 vestigaciones realizadas respecto al lenguaje y la comunicación. Dicho de otro modo, se trata de mostrar que cuando se induce una percepción categorial en los sujetos, perciben el objetivo más diferente de ellos de lo que es en realidad (contraste) y como algo que presenta un mayor número de parecidos de lo que es.______,.11 el caso en realidad (asimilación). Sin embargo, algu nos estudios hechos sobre el lenguaje llevan a pensar que el uso de denominaciones diferentes para desig-•,---------J! nar un objeto equivale a poner de relieve rasgos par-. ticulares de este objeto. El acto de nombrar tiene entonces una incidencia directa sobre la transmitida respecto a ese objeto. Las representaciones sociales El estudio de las representaciones sociales en psico logía se remonta al análisis que hizo Moscovici ( 1961) con respecto a un nuevo objeto: el psicoanálisis. Es posible distinguir dos enfoques de las representaciones sociales: uno que se enfoca al análisis del comeejemplar). Sin embargo sigue en pie la pregunta para determinar cuál será el elemento que tendrá ese estatus, el más representativo, el elemento ideal, el más conocido ... En el enfoque psicosocial que es el nuestro en este estudio, atribuiremos el estatus de "prototipo" al elemento que lleva los rasgos más comúnmente atribuidos ~- su categoría (Cantor y Mischel, 1979). Para designar esa opc1on usaremos el término de "elemento estereotípico". 7 Para mayor información ver De La Haye (1998). 8 Simplemente haremos referencia aquí a algunas obras generales sobre la categorización (Barsalou 1992; Cordier, 1993; Reed, 1999.. } Y la categorización social como el de De La Haye ( 1998), ••• o mas globalmente sobre las relaciones entre los grupos (Doise (1976), Tajfel (1978). 47 �epasentacionesw.soc•C1i:aa11Jlee_s____________~ - - - - - - - - - Nuestro objetivo es presentar una contribución que relacione la categorización social·-y más especialmente los fundamentos de una · percepción categorial que se traduce por la aparición de sesgos perceptivos de asimilación y de con-traste - con las investigaciones realizadas respecto al lenguaje y la comunicacwn. • • I rúdo de las representaciones, y otro que atañe esencialmente a su estructura (ver sobre este terna,Jodelet, 1989b; Guimelli, 1994b; Rouquette y Rateau, 1998; ¡Abric, 2003; Moliner, Rateau, Cohen-Scali, 2002; ~ bric, 2003). En el marco del análisis del conterúdo de una representación,Jodelet (1986; 1989a) mostró que la representación social de la locura descansa sobre un sistema de categorización de los enfermos mentales que pone de contraste una oposición entre los "enfermos del cerebro" y los "enfermos de los nervios". Cada una de estas categorías encierra elementos que difieren en el nivel de su denominación. Cada denominación refiere a un conjunto de rasgos muy precisos. Por ejemplo en este estudio "el inocente" corresponde a un enfermo cuyo cerebro no se desarrolló. En otra perspectiva, las investigaciones de Apostolidis y Cordival (1995; retomado en Aposto- 48 lidis, 1998) revelan que la representación de los enfermos portadores del Sida parece descansar sobre una diferenciación entre las víctimas (que recibieron una transfusión) y los culpables (drogadictos y homosexuales). La investigación de Herzlich y Pierret (1988) muestra que la evolución de la denominación del Sida es ampliamente dependiente de las informaciones conocidas respecto a la enfermedad, pasamos así de la apelación "cáncer gay", a una denominación más científica de Sida, traducción del acrónimo AIDS. Del rrúsmo modo, el estudio de Chombart de Lauwe y Feuerhahn ( 1989) revela que la representación del rúño se formó durante largo tiempo (hasta el final del siglo XVII) en relación (por asirrúlación) a la del adulto: "Al rúño se le percibe y se le trata en referencia al modelo del adulto, con atributos reducidos, menos perfectos" (lbíd., p. 328). El análisis de la estructura quedó ampliamente desarrollado en el marco de la teoría del núcleo central que propusieron Flament y Abric desde 1976. La idea expresada por estos dos autores es que los elementos de contenido de una representación social presentan una orgarúzación particular, y que es esta organización la que le da un significado global a la representación. Dos enfoques complementarios permitieron especificar esta estructura y descansan en una división de los elementos que la componen. La primera opera sobre una división jerárquica entre los elementos del contenido de la representación social en función de su grado de caracterización del objeto. Los elementos se subdividen en dos subconjuntos, los que son fuertemente representativos del objeto (porque son consensuales y sistemáticos), y los que no lo son (porque no son rú consensuales ni sistemáticos), (ver Abric, 1994a; Flament, 1989). Apoyándose en Moliner ( 1994), Abric ( 1994b) o Flament (1989; 1994), es posible resumir así las propiedades específicas de las cogniciones centrales: 1) son salientes en las producciones discursivas de TRAYECTORIAS AÑO VII, N0.18 MAYG-AGOSTO 2005 ¡:¡;...- - - - - - - - - - - - - - - - - - ----=presentaciones sociales los sujetos; 2) tienen un fuerte grado de asociatividad con el objeto de la representación y los demás elementos que la constituyen; 3) son estables y no negociables porque tienen un fuerte valor simbólico; 4) son conexas : el análisis de las respuestas revela una gran homogeneidad en el tratarrúento que les dan los sujetos. Una matriz de sirrúlitudes y luego una gráfica máxima o una clasificación jerárquica realizada a partir de las respuestas de los sujetos muestra esta homogeneidad, lo que se traduce por un lugar privilegiado en el seno de una red constituida por todos los otros ítems. El segundo análisis se enfoca al tipo de relaciones que existen entre los elementos y el objeto de la representación (ver Rateau, 1995;Abric yTafani, 1995; Guimelli, 1998; Moliner, 2001; Guimelli y Rouquette, 1992). Opera así una división adicional (en dos o tres dimensiones según los casos) que descansa sobre una diferenciación entre elementos que se podrían describir de la manera siguiente: 1) Los elementos que ponen de relieve el vakJr del objeto (positivo o negativo); 2) los que están ligados a su funcionalidad (prácticas sociales ligadas al objeto); 3) los que permiten describir el objeto (definición del objeto). Algunos elementos de lingüística general El objetivo no es presentar aquí in extenso los trabajos de lingüística relativos a la denominación de la referencia, sino introducir algunos principios que permitan plantear el problema mencionado anteriormente relativo a la designación de la comunidad magrebina. Desde Saussure (1919) fundador de la lingüística estructuralista, toda palabra de la lengua se considera un signo. En la teoría del signo lingüístico, Saussure sostiene que el signo tiene esa peculiaridad de poseer un significante (soporte9) que rerrúte a un I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 I MAYG-AGOSTO 2005 significado (imagen abstracta, concepto); el concep~ to mismo rerrúte a un referente (objeto de la realida designado por el signo). Estas relaciones son en gra11¡ parte arbitrarias. Respecto a las relaciones entre el signo y la realidad, Saussure hace referencia a la noción de valori lingüístico, o sea es el sentido que toma un signo lingüístico, teniendo en cuenta el hecho de que está in- _ _ _ _ __.. serto en un sistema. Así pues, el signo no adquiere su,, valor, es decir, su peculiaridad, más que a través de las relaciones que mantiene con los otros signos de lai lengua (Saussure, 1919:159). De este modo,no siendo las lenguas semánticamente isomorfas, el universo de referencia se categoriza de manera particular para cada una de ellas. El valor de un signo difiere entonces en función del número de signos que se pueden usar para designar un rrúsmo referente (por ejemplo "la rúeve") 10. • Oral o escrito. 'º Se trata aquí de una referencia a un ejemplo muy conocido: los esquimales poseen más de un centenar de palabras para designar la nieve, comparativamente, los franceses por ejemplo, sólo tienen un número reducido de palabras (incluidos los individuos expertos en oficios que suponen un conocimiento del objeto cales como los meteorólogos o los guías de alta montaña). 49 �~ -- - - - - - - - - - - - - - ---earesentaciones...socla~ Palabra, sentido, representación ____ ...... ._ Usar un sustantivo (salvo caso muy particular) es transformarlo en sustancia al demostrar su concepción y por ende darle una permanencia. Usar un adjetivo) y aun un verbo) es darle el estatus de simple rasgo característico o de acción) y por lo tanto manifestar su carácter transitorio a priori. Sin embargo los trabajos de Saussure no nos dicen nada definido sobre las diversas categorías de palabras que existen en la lengua, ni tampoco sobre los lazos específicos que existen entre el signo y los segmentos de la realidad que éste nombra. Por lo que atañe al primer punto, esta cuestión e trata actualmente en el marco de la lingüística ______., intáctica y de la gramática, pero tiene su origen en la lógica. Según Aristóteles, al sustantivo se le llama así porque corresponde a la transposición de una antigua terminología basada en la lógica nomen substantivum, y eso por oposición al nomen adjectivum. Esta oposición marca el hecho de que al sustantivo le corresponde representar la sustancia del ser en la lengua, cuando que el adjetivo sólo representa los atributos (Lallot, 2004). En cuanto al verbo, parecería diferenciarse también del sustantivo como lo transitorio se opone a lo permanente. Una misma realidad, el dolor por ejemplo, puede expresarse según el modo de la permanencia (modus entis) por un sustantivo (dolor), o según el modo del cambio (modus 50 esse) vivido en el tiempo, por un verbo (doleo) (Cerquiglini, 2004). En efecto el verbo designa un proceso: acción, evento, estado, que está más sujeto al cambio, por eso lleva directamente marcas temporales o "aspectuales" (Baylon y Mignot, 1995) . En esta perspectiva, y en lo que concierne a la cuestión que nos ocupa, si la categoría sintáctica de la palabra usada para designar un objeto de la realidad es portadora en sí de un signíficado, entonces al hablar de la comunidad magrebina, decir "los inmigrantes", "las personas inmigrantes", o "las personas que inmigran", no es darle el mismo anclaje al rasgo señalado. Usar un sustantivo (salvo caso muy particular) es transformarlo en sustancia al demostrar su concepción y por ende darle una permanencia. Usar un adjetivo, y aun un verbo, es darle el estatus de simple rasgo característico o de acción, y por lo tanto manifestar su carácter transitorio a priori. Por lo que se refiere al segundo punto, las reflexiones expresadas, en especial11 por Pottier ( 1964), en el marco de un análisis componencial (o sémico), resultan de gran interés para el estudio de los signíficados comunicados por las palabras (lexemas). El enfoque se dirige particularmente sobre las unidades lexicales (delos sustantivos) que forman un campo lexical (por lo tanto un microsisterna), porque se refieren a un mismo objeto de la realidad. Cada unidad lexical tiene corno particularidad el acercarse o, al contrario, el alejarse de las otras porque pone de relieve los mismos rasgos (o semas) característicos del objeto, o de otros que son, al contrario, diferentes. Algunos rasgos son específicos, otros son compartidos y, en ese caso, pueden serlo sólo por ciertos lexemas o por la totalidad 12• En este primer caso, 11 Otros autores como Greimas o Mounin también contribuyeron ampliamente a desarrollar este enfoque. 12 Por ejemplo para la categoría asiento, la comparación de rasgos que podrían aplicarse a este lexema así como a algunos de sus equivalentes paradigmáticos (silla, sillón, taburete...) evidencia el que se compartan ciertos sernas (como "con patas", "con respaldo"), cuando que otros son específicos sólo a ciertos lexemas (como "con descansa brazos"). TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO. 18 1 MAYO-AGOSTO 200S hablaremos de núcleos sémicos o, para usar una expresión más cercana a la psicología social, de rasgos estereotípicos. Por otra parte, algunos lexemas sólo llevan algunos rasgos, otros, la totalidad. Hablaremos en estas circunstancias de elementos correspondientes al prototipo de la categoría, o para usar una fórmula más cercana a la psicología social, de elemento estereotípico 13 • En los casos en que se trata de analizar la representación de un objeto por un grupo dado de individuos, estos dos análisis permiten sacar al menos tres conclusiones: l. 2. Dado que se trata de poner a los sujetos en situaciones de verbalización para una recopilación de representaciones sociales, el análisis previo de los diferentes rasgos llevados por las diversas denominaciones posibles de un objeto se vuelve indispensable (si deseamos limitar los sesgos de recopilación). Sin embargo, a diferencia del análisis componencial que enfrenta dificultades metodológicas para determinar de una manera no intuitiva;l) los elementos que componen un campo lexical; 2) los rasgos llevados por los lexemas que componen ese campo; y 3) los elementos prototípicos. En una óptica psicosocial, se trata de sacar a la luz estos elementos y los rasgos que los caracterizan, interrogando directamente a los sujetos del grupo muestra en un contexto dado. Solo se conservan aquéllos sobre los cuales hay consenso. En la misma óptica, hacer variar las denominaciones de manera sistemática puede permitir introducir efectos de contexto sistemáticos (Abric y Guimelli, 1998) que aclararán zonas 13 En esta óptica, y en lo que atañe la cuestión que nos ocupa, si es posible decir, hablando de la comunidad magrebina: los musulmanes, los islamistas, o los integristas, cuando no hay rasgo estereotípico, no son las mismas características del objeto que son puestas de relieve según los términos utilizados. Consecuentemente, la categoría no contiene elementos homogéneos. Del mismo modo, si ningún término lleva todos los rasgos, entonces es que no hay elemento estereotípico en la categoría. I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 I MAYO-AGOSTO 200S 3. de la representación que, sin ello, correrían el riesgo de quedar ignoradas (Guimelli, 1994a) \ La categoría sintáctica de la palabra usada para designar un objeto social es también, a un nivel implícito, portadora de signíficado. El uso de un sustantivo, de un adjetivo o de un verbo para hacer referencia al objeto no es anodino, permite una presentación del carácter estable o inestable de los aspectos subrayados del objeto y también de la componente puesta de relieve: característica, acción o sustancia. Se imponen entonces dos conclusiones evidentes: cuando se trata de hacer una elección de un términ~ inductor, el uso de un sustantivo, un verbo o un adjetivo tiene una incidencia directa sobre la evocación hecha por los sujetos. Habrá en,--------11 tonces que tomarla en cuenta en el momento del análisis de las producciones discursivas; también en ese momento resulta indispensable no- - - - - - · •11 operar reagrupamientos a partir del radical de las palabras producidas sin tener en cuenta la! categoría sintáctica. METODOLOGÍA El estudio se desarrolló en dos fases. En la primer se trató de hacer aparecer el campo lexical unido al referente magrebinos; es decir, los diferentes lexema que pueden ser usados para designar a este referente. Esta recopilación se realizó 14 con una muestra de veinte sujetos sacados de la misma población a la que se interrogó en la segunda fase. Después de eliminar los términos menos citados y los que designan nacionalidades precisas (argelinos) 15, nos quedamos con doce: ÁRABES, BEURS, BOUGNOULS, CLANDESTINOS, 14 Las instrucciones pedían a los sujetos dar todas las palabras que podían ser equivalentes a magrebinos, es decir que pudieran remplazar esta palabra en una frase. 15 Estos términos fueron eliminados de los inductores por que sólo hacen referencia a una parte de la comunidad magrebina: llevan entonces una relación de hiponimia con la palabra magrebinos. 51 �- - - - - - - - - - - - - - - - - ~ - --Representaciones sociales.... Palabra, sentido, representación Paklbra, sentido, representación pondiente a cada una de las palabras inductoras. En la segunda fase cada una de las trece palaras (MAGREBINOS y sus doce sinónimos) sirvió de ___:· ductor en una tarea de asociaciones verbales obligadas. Esta segunda fase estaba enfocada a evidenciar los significados ligados a cada inductor. Más precisamente, se trataba, para los particiantes, de escribir sobre una hoja que se les distribuyó, los cinco sustantivos, los cinco adjetivos y los cinco verbos qu e les venían a la mente a partir de la palabra inductora16 • En la mitad inferior de la hoja había 'un cuadro (tres columnas, cinco lineas) que les per,mitía anotar sus respuestas. El tiempo no estaba limitado. Al final de esta segunda fase explicamos a los participantes los pormenores de la investigación y \nos comprometimos a realizar una retroalimentación <ie los resultados, lo que hicimos al cabo de unos meses. ____ .._ Población Participaron en este estudio seiscientos cincuenta oluntarios, estudiantes de primer año de ciencias umanas, de lengua y de origen francés 17, (hombres mujeres, entre los diecisiete y los veintiún años, edad '--'------'-media diecinueve años). Se repartieron de manera aleatoria en trece grupos independientes de cincuenta individuos, corres- CUADRO 1 SUSTANTIVOS ASOCIADOS MÁS FRECUENTEMENTE, CITADOS MÁS DE 30% DE LAS VECES EN AL MENOS UNA DE LAS CONDICIONES. RESULTADOS El corpus de las palabras inducidas producidas por los sujetos se estableció sin ningún procedimiento de lematización (agrupamiento por raíces). Se hizo un corpus por situaciones (por inductor), y luego para el conjunto de las situaciones. Se catalogaron 856 palabras diferentes. En un primer momento catalogamos las palabras inducidas más recurrentes, y las dividimos en tres clases: sustantivos, adjetivos y verbos. En base a esto realizamos: 1) un análisis lexical que nos permitió presentar los sustantivos, adjetivos y verbos asociados a los diferentes inductores y, luego con una prueba de x2, pudimos cuantificar las diferencias entre estos diferentes inductores gracias al análisis de las distribuciones de las palabras inducidas; y 2) una clasificación jerárquica a partir de la cual se pusieron de manifiesto los enlaces existentes entre términos inductores. El análisis de los sustantivos asociados Sólo se consideraron los sustantivos más consensuales, es decir que tuvieran una aceptable probabilidad de no haber sido asociados por casualidad, o sea que aparecieron citados en niveles superiores a 30% (p<.00001) 18 y 20% (p<.0001). 35,:----------------------■ Religión 20 lilRacismo 10 TRANJEROS, GRISES, INMIGRANTES, MAGREBI- (/) (/) 52 (/) a: w (1) 1 ¡ ~ TRAYECTORIAS ! AÑO VII, NO. 18 MAYo-AGOSTO 2005 ii: NOS, REBEUS. Dos inductores no están ligados ni al racismo ni a la religión: se trata de CLANDESTI- (/) :::, (D w a: ~ NOS y NORAFRICANOS. oz w Fuente: Investigación directa. palabras inductoras: las que se refieren a la religión, las que se refieren al racismo y las que consideramos por el momento, y a falta de expresión idónea, como las que no se refieren "ni al racismo ni a la religión". Los inductores ligados a la religión son ÁRABES, ISLAMISTAS, INTEGRISTAS y MUSULMANES. La prueba de x2,_ _ _ _ _ _ , que se realizó sobre la población muestra (ver cua dro 2) indica un reparto de los sujetos significativamente diferente del azar, sea para el término inducido religión o para racismo. Los sujetos que aluden al sustantivo religión a,, partir de los inductores ÁRABES-ISLAMISTAS-INTEGRISTAS-MUSULMANES son significativamente más CUADRO 2 INDUCTORE~ QUE REMITEN A RELIGIÓN, RACISMO Y NI RACISMO NI RELIGIÓN. DISTRIBUCION DE LA POBLACIÓN MUESTRA EN FUNCIÓN DE LOS INDUCTORES. En el análisis de los sustantivos asociados más frecuentes (ver cuadro 1) aparecen tres categorías de Teniendo en cuenta que cada sujeto tenía que producir un máximo de quince palabras y que el total de palabras diferentes producidas por los sujetos era de 857 palabras, la probabilidad de que una palabra sea escogida por un solo sujeto es de C 14 856 :C 15857 = 0,0175 La probabilidad de que al menos quince sujetos escojan esta palabra es de: B(50, 0,0175) : l[X<15] =1-p[X< 45) = 0,99999 p= 0,00001 z .: o w ÁRABES-ISLAMITASINTEGRISTAS-MUSULMANES N=200 18 ~ oa: :, Análisis lexical 16 Las instrucciones precisaban explícitamente que varias palabras podían usarse para designar la comunidad magrebina, pudiendo algunos ser despectivos. Estas instrucciones eran presentadas para justificar la tarea de asociación verbal a partir de inductores diferentes y explicitar la razón para el uso de ciertos términos, en algunos casos despectivos, en lugar de inductores. 17 Un cuestionario de identificación que contiene una serie de preguntas nos permitió homogeneizar la muestra por eliminación de las respuestas de los sujetos que no correspondían a esos criterios (como por ejemplo las personas con un origen de inmigrantes y de nacionalidad francesa). quince cuestionarios fueron eliminados así del análisis. En cambio, no hicimos preguntas respecto a la religión de los encuestados. Entre los otros inducto res, sólo dos están clara mente relacionados con el racismo. Se trata de BEURS y BOUGNOULS (nivel superior a 40%), otros cinco también aluden al racismo en un nivel aceptable (superior a 20%) . Se trata de EX- BEURS-BOUGNOULS· EXTRANJEROS-GRISESINMIGRANTES· MAGREBINOS-REBUS N=350 CLANDESTINOSNORAFRICANOS N=lOO 2 2 ddl Racismo 112/ 200 (22)* 32/ 350 (22) 5/100 (22) Religión 26/ 200 (18.33) 106/ 350 (18.33) 12/ 100 (18.33) 2-80.27; p<.000001 2=11.16 ; *Población teórica ent re paréntesis P<.004 Fuente: Investigación direct a. TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO. 18 : MAYo-AGOSTO 2005 53 �.IOD8~5..-·- ---•-·- - - - - ~ - - - - - - - - - - -- ..... Palabra, sentido, representación Palabra, sentido, representación CUADRO 3 i.;.__ _ _--1 ~--- - - - - - - - - - - - - - - - - ---epre.sentaciones socia CUADRO 4 CLASIFICACIÓN JERÁRQUICA REALIZADA A PARTIR DE LOS SUSTANTIVOS INDUCIDOS, PRODUCIDOS POR MÁS DEL 30% DE LOS SUJETOS EN Al MENOS UNA DE LAS CONDICIONES. ADJETIVOS ASOCIADOS A LA CATEGORÍA RELIGIÓN EN UN NIVEL SUPERIOR Al 20% EN Al MENOS UNA DE LAS CONDICIONES Distribución de la población muestra en función de los términos inductores Dendrograma de 13 variables Método de Ward Distribuciones Euclidianas ÁRABES Creyente ISLAMISTAS 3 (9) 5 (9)* INTEGRISTAS 14 (9) MUSULMANES 14 (9) X2 3ddl X2=11.33 ;p<0,01 ÁRABES INTEGRISTAS *Población teórica entre paréntesis Fuente: Investigación directa. ISLAMISTAS MUSULMANES BEURS GRISES EXTRANJEROS MAGREBINOS REBUS BOUGNOULS CLANDESTINOS NORAFRICANOS INMIGRANTES o 20 40 60 80 100 Distr. Agregación Fuente: Investigación directa. Este primer resultado nos conduce a afinar nuestro análisis focalizándonos sobre los adjetivos y los verbos asociados y, por extensión, sobre los rasgos que caracterizan comúnmente, para los sujetos interrogados, las tres categorías detectadas. Sólo dos adjetivos (diferentes y pobres) y tres verbos (integrarse, integrar y rezar) alcanzan el nivel de 30% de citas. Bajamos el nivel a 20% (probabilidad de ser citado p>.0001) para poder analizar los atributos de cada una de las categorías de manera más detallada. El análisis de los adjetivos inducidos Análisis lexical Ningún adjetivo alcanza un nivel de cita superior ~ 20% para los cuatro elementos de la categoría reli~ gión. El único que llega a ese nivel es creyente, no comparte esa posición en ese nivel más que con dos elemen.t os de la categoría. La prueba del x2 realizada sobre la población muestra que aparece en el cuadro 4 indica un repar- CUADRO 5 Jnumerosos que los que lo hacen a partir de otros inductores. Del mismo modo, los sujetos que aluden al sustantivo racismo a partir de los inductores BEURSBOUGNOULS-EXTRANJEROS-GRISES-INMIGRANTESMAGREBINOS-REBEUS son significativamente más numerosos que aquellos que lo hacen a partir de otros inductores. Concluimos la existencia de tres categorías en el seno de la representación social de la comunidad magrebina, la que está ligada a la religión, la que está ligada al racismo y, finalmente una tercera que por el momento, y a falta de mejor término, definiremos como no relacionada ni con la religión ni con el racismo. Clasificación jerárquica 19 El análisis por clasificación jerárquica (ver cuadro 3) realizado sobre los sustantivos producidos por los sujetos a partir de palabras inductoras confirma el análisis lexical: aparece una oposición entre una primera categoría de inductores compuesta de ÁRABES e ISLAMISTAS, opuesta a INTEGRISTAS y MUSULMANES. El segundo bloque se divide en dos categorías; la primera compuesta de BEURS, BOUGNOULES, GRISES, EXTRANJEROS, .. .la segunda compuesta de CLANDESTINOS y NORAFRICANOS. ADJETIVOS ASOCIADOS A LA CATEGORÍA RACISMO EN UN NIVEL SUPERIOR Al 20% EN Al MENOS UNA DE LAS CONDICIONES Distribución de la población muestra en función de los términos inductores (/) (/) ...J ::> o (/) cr z (!) ::> ::> ID . ID w o o (/) w cr w --, z (/) c2 (/) w (!) 1-X w oc (/) z oz ~ (!) <( 1-- c2 (!) ~ ai w cr :E (/) ::> ID w cr X2 6ddl X2= 6.84 ; p<.34 A resivo X2=21 .91 ; p< .001 Diferente X2=4.50 ; p< .60 Mar inado 19 Las clasificaciones jerárquicas fueron realizadas en base a cuadros de población muestra (cf. Doise, Clemence, Lorenzi-Cioldi, 1992). •Población teórica entre paréntesis Fuente: Investigación directa. 54 TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 1 I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 , MAYO-AGOSTO 2005 SS �• iale5-- - - - - - - - - - - - - - - - - ' - - ::-..- - - - - - - - - - - - - - - - - ~--.epmsentaciones..sociale Palabra, sentido, representación CUADRO 7 o de los sujetos significativamente difeente del azar. Los sujetos que aluden al adjetivo creyente a partir de los inductores ÁRA!BES e ISLAMISTAS son menos numerosos .,J__ _ _ _ ___;que aquellos que lo hacen a partir de los CUADRO 6 ADJETIVOS ASOCIADOS A LA CATEGORÍA QUE NO REMITE NI AL RACISMO NI A LA RELIGIÓN EN UN NIVEL SUPERIOR AL 20% EN AL MENOS UNA DE LAS CONDICIONES CLASIFICACIÓN JERÁRQUICA A PARTIR DE LOS ADJETIVOS INDUCIDOS, PRODUCIDOS POR MÁS DEL 20% DE LOS SUJETOS EN AL MENOS UNA DE LAS TRECE CONDICIONES. Dendrograma de 13 variables Método de Ward Distribuciones Euclidianas Distribución de la población muestra en función de los términos inductores CLANDESTINOS NORAFRJCANOS X2 2ddl inductores INTEGRISTAS y MUSULMANES. x,2 =13.00 ; p<.0003 Ilegales Tenemos que fijar la existencia de x,2=9.80 ; p<.001 Pobres dos subconjuntos de elementos en el inx,2=11.27 ; p< .0007 Indocumentados terior de esta categoría: por un lado están •Población teórica entre paréntesis INTEGRISTAS y MUSULMANES que llevan • Fuente: Investigación directa. el rasgo creyente y, por el otro, ARABES e ~SLAMISTAS que no poseen este rasgo de mentos de la categoría. No hay rasgo estereotípico. ¡IDanera significativa (por otra parte, en ese nivel, no En cambio notamos que como el elemento CLANestán relacionados con ningún otro adjetivo). DESTINOS se asocia significativamente a todos los El análisis muestra que ningún rasgo es comrasgos, es posible concluir que es estereotípico. partido en un nivel aceptable por el conjunto de los La prueba x2 realizada sobre la población elementos de la categoría; a ese nivel no parece hamuestra (ver cuadro 6) indica un reparto de los suber rasgo estereotípico. Igualmente ningún inductor jetos significativamente diferente del azar para cada se asocia a todos los rasgos de ese conjunto; aparenuna de las palabras inducidas producidas a partir de temente no hay entonces elemento estereotípico en los dos inductores CLANDESTINOS y NORAFRICAla categoría racismo. NOS. Los sujetos que aluden a los adjetivos ikgaks, La prueba del x2 realizada sobre la población pobres e indocumentados son más numerosos en la muestra que aparece en el cuadro 5 indica un reparcondición CLANDESTINOS que en la condición NOo de los sujetos significativamente diferente del azar, únicamente por lo que se refiere a la evocación del RAFRICANOS. En esta categoría tenemos que considerar enadjetivo diferente. tonces dos subconjuntos, el primero compuesto de Los sujetos que aluden al adjetivo diferente a CLANDESTINOS, que lleva los rasgos ilegales, pobres partir de los inductores EXTRANJEROS y, en menor e indocumentados~y el segundo, compuesto de NOmedida INMIGRANTES, son más numerosos que RAFRICANOS, que no lo lleva. aquellos que lo hacen a partir de los otros inductores que figuran en el cuadro. C/asificaciim jerárquica Entonces tenemos que fijar la existencia de dos subconjuntos en el interior de la categoría que alude El análisis por clasificación jerárquica realizado soal racismo: el primero está constituido por EXTRANbre los adjetivos producidos por más del 20% de los JEROS e INMIGRANTES que llevan el rasgo diferentes, sujetos a partir de palabras inductoras (ver cuadro (aunque para este último la asociación se hace en 7), confirma sólo en parte el análisis lexical. Aparece una menor medida). Y el segundo conjunto que no una oposición entre una primera categoría de induclo lleva. tores compuesta de CLANDESTINOS, y un segundo El análisis realizado evidencia el hecho que ninbloque que se divide en dos partes desiguales, la priguno de los rasgos es compartido por los dos ele- ÁRABES MAGREBINOS INMIGRANTES BEURS BOUGNOULS ~ ISLAMISTAS 1-- NORAFRICANOS GRISES - - - , REBUS INTEGRISTAS MUSULMANES CUINDESTINOS 10 20 25 35 40 45 Dist. Agregación mera compuesta de INTEGRISTAS y MUSULMANES, la segunda de EXTRANJEROS, que se opone a cuatro subconjuntos. El primero comprende GRISES ligado a REBEUS, el segundo ISLAMISTAS ligado a NORAFRICANOS, el tercero BEURS ligado a BOUGNOULS, y el cuarto ÁRABES ligado a MAGREBINOS, todo ello ligado a INMIGRANTES. Constatamos entonces que si bien hay un reparto en tres categorías, los elementos que componen cada una de ellas son diferentes de los que aparecen a partir del análisis lexical. La primera categoría religión no contiene más que los elementos más estereotípicos: INTEGRISTAS y MUSULMANES. De la tercera categoría ni religión ni racismo sólo queda el elemento estereotípico CLANDESTINOS. La segunda categoría, racismo, se organiza a partir del elemento estereotípico EXTRANJEROS, y encierra todos los demás elementos. I 56 15 Fuente: Investigación directa. TRAYECTORIAS AÑO VII, N0.18 1 MAY0-AGOSTO 2005 TRAYECTORIAS , AÑO VII, N0.18 MAY0-AGOSTO 2005 '-- ~ EXTRANJEROS Análisis de los verbos inducidos Si hacemos un análisis de los verbos asociados a esta categoría, notamos que ninguno es común a todos los inductores. No parece entonces haber rasgo estereotípico. Igualmente, ningún elemento lleva todos los rasgos, entonces no aparece elemento estereotípico a partir de los verbos en la categoría religión. La prueba del x2 realizada sobre la población muestra (ver cuadro 8) indica un reparto de los sujetos diferente del azar para cada una de las palabras inducidas producidas a partir de los cuatro inductores que figuran en este cuadro. Los sujetos que aluden al verbo integrarse son más numerosos en las condiciones ÁRABES e ISLAMISTAS. Los que mencionan el verbo integrar son menos numerosos en la condición INTEGRISTAS. Los que citan el verbo rezar son menos numerosos en la 57 �........- - - - - - - - - - - - - - - - - ---epmsenlaciones..sociale • Palabra, sentido, represent.ación CUADRO 9 cluimos por ello que no hay elemento estereotípico que emeDistribución de la población muestra en función de los términos inductores rja para esta categoINTEGRISTAS MUSULMANES X2 3ddl ría a partir del análisis de los verbos. La prueba del x2 realizada sobre la población muestra <.007 (ver cuadro 9) indica un reparto de los • Población teórica entre paréntesis sujetos significativauente: Investigación directa. mente diferente del azar para cuatro palabras inducidas producidas a condición ISLAMISTAS. Los que aluden al verbo trapartir de los siete inductores que figuran en el cuabajar son más numerosos en las condiciones ÁRABES dro: se trata de integrar, rechazar, robar y viajar. e ISLAMISTAS. Los que citan el verbo matar son más El primero parece estar esencialmente asocia'°umerosos en la condición INTEGRISTAS. Los que do a los inductores BEURS-INMIGRANTES-MAGREBI¡nencionan el verbo esconderse son más numerosos NOS. El segundo a GRISES-REBEUS y en una menor len la condición ISLAMISTAS. Finalmente, los que alumedida a INMIGRANTES. El tercero está asociado a den al verbo inmigrar son más numerosos en la contodos los inductores de la categoría, salvo EXTRANdición ÁRABES. JEROS-INMIGRANTES. Finalmente el último está asoSi nos fijamos así en el rasgo más compartido, ciado a INMIGRANTES-MAGREBINOS-REBEUS. rezar, resulta que la categoría religión se subdivide Este análisis realizado a partir de los verbos en dos subconjuntos: el primero compuesto de ÁRAparece mostrar una estructuración particular de los ES, INTEGRISTAS y MUSULMANES, que posee ese elementos que componen la categoría racismo. asgo, y el segundo, compuesto de ISLAMISTAS, que ...______'"º lo posee. Todos los elementos de la categoría llevan (incluso en diversos grados) el rasgo estereotípico intePor otra parte este último inductor se encuengrarse, y notamos que algunos rasgos permiten difetra asociado a dos verbos específicos porque no esrenciarlos. Así integrar y robar permiten establecer tán compartidos por ningún otro: se trata de trabajar una primera división, aunque sean compartidos por y esconderse. los elementos de la categoría. Sin embargo aparece una subdivisión entre los Hay entonces una primera división entre los diferentes inductores en el primer subconjunto: elementos que llevan fuertemente el rasgo integrar ISLAMISTAS lleva el rasgo específico matar, y ÁRA(BEURS-INMIGRANTES-MAGREBINOS) y los que lo BES el rasgo inmigrar. llevan pero en menor medida (BOUGNOULS- EXEl análisis de los resultados muestra un rasgo TRANJEROS-GRISES-REBEUS). común al conjunto de los elementos de esta categoPor otra parte hay una división entre los que ría, se trata de integrarse, que parece ser un rasgo esteestán fuertemente asociados al rasgo robar (BEURSreotípico de esta categoría. Sin embargo, no hay eleGRISES-MAGREBINOS- REBEUS) y los que Jo están en mento alguno que lleve la totalidad de los rasgos. ConVERBOS ASOCIADOS A LA CATEGORÍA RELIGIÓN EN UN NIVEL SUPERIOR AL 20% EN AL MENOS UNA DE LAS CONDICIONES 58 TRAYECTORIAS ! AÑO VII, N0. 18 1MAYO-AGOSTO 2005 VERBOS ASOCIADOS A LA CATEGORÍA RACISMO EN UN NIVEL SUPERIOR AL 20% EN AL MENOS UNA DE LAS CONDICIONES Distribución de la población muestra en función de los términos inductores (/J ...J oa: (/J oz z :::, :::, (/J :::, a: w ID (!) o ID BEU Inmigrar (/J ...wz w ~ \( w ETR (/J w (/J ii: (!) GRI (/J o z ~ iii ':¡ (!) (!) ¡:; IMM w a: < ::;; (/J :::, ID w a: MAG 7. <.34 Integrar 21.22; <.002 corrigé =29.04 ; 00006 Irse Rechazar <.03 Integrarse Trabajar Robar <.008 Viajar 6. <.000003 • Población teórica entre paréntesis Fuente: Investigación directa. muy poca medida. Un análisis detallado de los verbos relacionados con los inductores que no estaban asociados ni con religión ni con racismo no muestra rasgo o elemento estereotípico. La prueba del x2 realizada sobre la población muestra (ver cuadro 10) no indica un reparto de los sujetos significativamente diferente del azar. to estructurado alrededor de dos agrupaciones: 1 primera contiene ÁRABES-INMIGRANTES-REBEUS, y se opone a una segunda agrupación compuesta de tres subconjuntos: 1) CLANDESTINOS, NORAFRICANOS y EXTRANJEROS, 2) BOUGNOULS-GRISES; 3) BEURS, MAGREBINOS, ISLAMISTAS. CONCLUSIONES Clasificación jerárquica La clasificación jerárquica realizada a partir de los verbos producidos en las trece condiciones (ver cuadro 11) revela una organización en tres grandes bloques. En el primero, INTEGRISTAS está ligado a MUSULMANES. Este bloque se opone a un gran conjun- I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 181MAYO-AGOSTO 2005 El análisis aquí presentado revela una estructuración categorial de la representación de la comunidad magrebina. Parecen dibujarse tres categorías: La primera ligada a religión, incluye los elementos ÁRABES, ISLAMISTAS, INTEGRISTAS y MUSULMANES. Esta categoría se subdivide de manera equilibra- 59 �• - - - - - - - - - - - - - - - - - - - --epr.esentacione~ .sociales Palabra, sentido, representación Palabra, sentido, representación CUADRO 10 VERBOS ASOCIADOS A LA CATEGORÍA QUE NO REMITE "NI AL RACISMO NI A LA RELIGIÓN" EN UN NIVEL SUPERIOR AL 20% EN AL MENOS UNA DE LAS CONDICIONES Distribución de la población muestra en función de los términos inductores CLANDESTINOS NORAFRICANOS 14 11.5 * 9 11.5 7 9.5 12 9.5 • Población teórica entre paréntesis Fuente: Investigación directa. pa en dos subconjuntos en el nivel de los rasgos característicos (adjetivos): los elementos fuertemente asociados a creyente (INTEGRISTAS y MUSULMANES) y los que no lo están (ÁRABES e ISLAMISTAS). Parecería que los elementos más estereotípicos de esta cate~oría sean, en este nivel, INTEGRISTAS y MUSULMA- ~- Por otra parte, una segunda separación aparece al nivel de las acciones (verbos) entre los que poseen el rasgo rezar (ÁRABES, INTEGRISTAS y MUSULMANES) y los que no lo poseen (ISLAMISTAS). En la categoría religión estarían entonces los creyentes y los no-creyentes, los que rezan y los que no rezan. Únicamente los inductores MUSULMANES e INTEGRISTAS poseerían estos dos rasgos, en coherencia con la religión. La segunda, ligada a racismo, incluye los elementos EXTRANJEROS, INMIGRANTES, BEURS, BOUGNOULS, EXTRANJEROS, GRISES, MAGREBINOS, REBEUS. En esta categoría existe sin embargo una diferencia entre los que están generalmente asociados a dife:rentes (EXTRANJEROS E INMIGRANTES) y los demás, que sólo lo están muy poco. Por otra parte, aparece otra separación al nivel de los verbos. Si todos los elementos son portadores del mismo rasgo estereotípico integrarse, en la catego- CUADRO 11 CLASIFICACIÓN JERÁRQUICA REALIZADA A PARTIR DE LOS VERBOS INDUCIDOS, PRODUCIDOS POR MÁS DEL 20% DE LOS SUJETOS EN AL MENOS UNA DE LAS CONDICIONES Dendrograma de 13 variables Método de Ward Distribuciones Euclidianas ÁRABES INMIGRANTES 1 REBUS 1 BEURS MAGREBINOS 151.AMISTAS BOUGNOULS 1 GRISES ClANDESTINOS 1 1 NORAFRICANOS EXTRANJEROS INTEGRISTAS MUSULMANES o 10 20 30 40 S> 00 70 Distribución Agregación Fuente: Investigación directa. 60 I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 1MAY0-AGOSTO 2005 ria racismo estarían los elementos mayormente asociados con integrar (BEURS, INMIGRANTES y MAGREBINOS) y los demás que sólo lo están en una muy pequeña medida. Hay una segunda división que, sin embargo, no cubre la primera, opone los elementos asociados de manera importante a robar (BEURS, GRISES, MAGREBINOS y REBEUS) y aquellos que lo son muy poco frecuentemente. La tercera, que en un primer tiempo habíamos llamado a falta de otra palabra ni racismo ni religión, incluye los elementos que quedan: CLANDESTINOS y NORAFRICANOS, está asociada al nivel de los adjetivos con ilegales, pobres e indocumentados: el prototipo de esta categoría es CLANDESTINOS. Si tratáramos de nombrar esta categoría a partir de los rasgos que la caracterizan, podríamos llamarla Situación respecto al país anfitrión. El análisis de los verbos no muestra una división específica entre estos dos inductores. Este análisis nos permitió evidenciar los tres conjuntos de elementos constitutivos de la representación de la comunidad magrebina en la población interrogada, constituida por franceses de origen. Esta representación parece estructurarse en tres conjuntos: la religión, el racismo y la situación respecto al país anfitrión. Sin embargo estas categorías tienen que ser confirmadas mediante un análisis más profundo. Más allá de estos resultados, este estudio nos lleva a tres observaciones: la primera es metodológica, la segunda teórica y finalmente la última tiene que ver con nuestro propósito primero en cuanto al papel de los medios respecto a la imagen que puede transmitirse de una comunidad. Desde punto de vista metodológico debemos ser m uy prudentes, el análisis realizado sigue siendo exploratorio y muy incompleto, las relaciones entre los elementos fueron contempladas de manera muy insuficiente, a esta altura seria peligroso tratar de revelar el principio organizador de esta representación. Para ello el estudio debería ser completado con recolecciones adicionales (entrevistas, cuestionarios de centralidad, ... ) que nos permitirían analizar más detalladamente la organización y el contenido de esta representación. Sin embargo, aun a este nivel el estudio realizado presenta algún interés respecto a las bases teóricas I TRAYECTORIAS AÑO VII, N0.18 1MAYO-AGOSTO 2005 del modo de tratamiento de los datos verbales llevado a cabo aquí. El tratamiento está en relación con las consideraciones de orden lingüístico; es consecuencia de una tentativa de acercamiento entre la denominación de un objeto por medio del lenguaje y las características del objeto señalado puestas de relieve por medio de la denominación. La originalidad del enfoque reside en el hecho de que el objeto analizado es un grupo social, y más precisamente, una categoría social, y no un objeto fisico de la realidad. Por otra parte, las características asociadas a este objeto no se revelan por medio de estudio de la lengua sino del uso que de ella hacen los sujetos hablantes, y esto, mediante producciones discursivas de los sujetos puestos en una situación de evocación. El estudio presentado parte así del punto d vista de que las palabras usadas por los sujetos para referirse a un objeto de representación no siempre son todas equivalentes para los sujetos, aunque en lal superficie parecen tener el mismo sentido. Por otrat parte, la categoría sintáctica a la que pertenecen también es significativa. El uso de un sustantivo pone de¡ relieve la esencia del objeto y por lo tanto su carácter perenne. El uso de un adjetivo o de un verbo pone e ,.....,----cambio el acento sobre el rasgo o el proceso, y por lo tanto sobre su carácter fugaz. De ahí una aproximación con la categorización social. Hemos asociado as' al sustantivo con el nombre dado a la categoría, e verbo y el adjetivo con las características asociadas a los elementos que componen la categoría. El análisis aplicado enseguida a las características asociadas permite revelar los eventuales rasgos estereotípicos, y la posible existencia de un elemento que tenga el estatus de elemento estereotípico de la categoría. Es por ese lado que exploramos la organización de la representación que tienen los sujetos de la comunidad magrebina. Estas consideraciones nos remiten a nuestro propósito inicial. Hacemos un llamado a la prudencia cuando se trata de nombrar un objeto y, afortiori, cuando este objeto hace referencia a una categoría de individuos. En efecto la nominación remite a una serie de rasgos asociados a la categoría, estos rasgos van a alimentar el texto, el artículo o el discurso en el cual 61 �Palabra, sentido, representación -~~---------------~ lel objeto está presentado; se agregarán luego a las intormaciones presentadas para disparar procesos ;" - - - - - -inferenciales activados por el objetivo de estos mensajes. A partir de ahí, hablar de atentados, asesinatos o secuestros atribuyéndolos a ISLAMISTAS o MUSUL.,.,,.H....- - - ~ - MANES no lleva a los lectores a las mismas conclusiones. -., 'BIBLIOGRAFIA Abric,Jean-Claude (1994a), "L'organisation interne des représentations sociales : systeme central et systeme périphérique", en Christian Guimelli (eds.), Struclures el transformalúms des représentalúms sociales, Neuchatel, Paris: Delachaux et Nieslé. Abric,Jean-Claude (1994b), "Les représentations sociales: aspects théoriques", en Jean-Claude. Abric (ed.), Pratiques sociales et représentatúms, Paris: Presses Universitaires de France. Abric,Jean-Claude (Ed.). (2003),Méthode d'étude des représentatúms sociales, Paris: Eres. Abric,Jean-Claude y Christian Guimelli (1998), "Représentations sociales et effets de contexte", en Connexions, núm. 72, Paris: Erés. 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Buenos ejemplos de estas transformaciones son proporcionados por los rumores (Rouquette, 1975; Kapferer, 1987) que ofrecen un cuadro de análisis aún descuidado por el estudio de las dinámicas representativas (Lorenzi-Cioldi y Clémence, 2001). Una de las mayores transformaciones de la información es precisamente la que se produce en el momento de su inscripción en el sentido común. A menudo abstracta y específica en su manipulación experta, la informa- L 64 c10n adquiere una significación figurativa, metafórica o simbólica, circulando en el pensamiento cotidiano y aportando en ese sentido puntos de referencia comunes a los agentes sociales cuando se estabiliza. Tales saberes compartidos constituyen un verdadero pensamiento ambiental, normas teóricas que se las puede comparar fácilmente con las metáforas estructurales analizadas por Lakoff y Johnson (1980). El producto final de la transformación aparece bajo la forma de un pensamiento común, prototípico, normativo, sobre un asunto debatido en la sociedad. Mientras tanto, como lo mostraremos, este proceso de cristalización, típico de la objetivación, caracteriza también los debates científicos. Tanto el contenido como la estructura del pensamiento representativo son ampliamente determinados por el entorno normativo, el meta-sistema que constituye las creencias o modelos dominantes en un contexto social o científico. Los diccionarios, que presentan a la vez definicio- TRAYECTORIAS AÑOVII, NO. 18 . MAYo-AGOSTO 2005 nes sabias y comunes de los conceptos, definiciones que evolucionan a la vez en número y contenido, ofrecen una ilustración clara de este punto. Un ejemplo muy sorprendente nos lo proporcionan las metáforas de la memoria. Draaisma (2000) muestra magistralmente cómo los modelos de la memoria evolucionan teóricamente por analogía con los instrumentos que permiten salvaguardar los rastros como el libro, el fonógrafo y la computadora. Estos instrumentos son a la vez traducciones concretas del funcionamiento de la memoria, pero también contaminan el desarrollo conceptual de los modelos de memoria. Las nociones abstractas toman significación en esquemas figurativos o modelos sistemáticos que permiten a la vez fijar algunas referencias comunes e integrar elementos nuevos en el antiguo saber. Estas operaciones transforman las informaciones que son reconstruidas de manera variable según los puntos de vista de los individuos y los grupos. De ahí el desarrollo de una pluralidad de definiciones y de teorías que enriquecen el concepto y sobre todo lo sumergen en las relaciones, los debates y los conflictos sociales. Si el hombre de la calle no se preocupa de la validez lógica o empírica de las clasificaciones, el científico defiende los modelos a partir de los cuales reconsidera de manera sistemática la producción de nuevas informaciones y se inquieta por la coherencia racional de sus definiciones. Sin embargo, en la calle o en el laboratorio, el pensamiento representativo descansa en primer lugar en una validez consensual sobre las normas dominantes del contexto social. Se arraiga en las relaciones e inserciones y prácticas específicas que favorecen la consolidación o el rechazo del consenso. Pero queda como un punto de referencia necesario para los intercambios entre los agentes que defienden posiciones antagónicas. LA OBJETIVACIÓN COMO PROCESO Como la escuela de Aix-en-Provence lo ha demostrado ampliamente, toda representación social está I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 I MAY0-AGOSTO 2005 organizada alrededor de un nudo central constituido a menudo por un esquema figurativo más o menos estructurado y complejo (para una síntesis, ver Abric, 1994). Esta trama de base está organizada a menudo alrededor de una red de oposición. Estas distinciones pasan así entre lo relevante y lo no relevante de la definición, entre lo que se valoriza y lo que no, etc. Estos esquemas clasificatorios no se reducen forzosamente a oposiciones polarizadas; pueden desplegarse entre referencias más o menos estables, alrededor de una frontera móvil. Asimismo, las nociones que componen el nudo central son asociadas entre ellas y con otras nociones más periféricas con grados más o menos fuertes. Se han efectuado numerosos estudios sobre este asunto y con enfoques metodológicos variados (Abric, 1994; Breakwell y Canter, 1993; Doise, Clémence y Lorenzi-Cioldi, 1993; Jodelet, 1989). Uno de los aportes esenciales de las representaciones sociales es haber puesto el acento sobre la importancia del meta-sistema normativo, es decir sobre el hecho de que nuestro pensamiento, antes de estar organizado por un aparato cognitivo, está estructurado por un entorno normativo (Doise, 1993). Se hace manifiesto de manera rápida que los datos más accesibles a la memoria son, al menos para aquellos objetos que nos interesan, los que corresponden más a menudo al pensamiento dominante, en otros términos al pensamiento normativo. Por consecuencia, una distinción que opera en el nivel de las representaciones mentales, como la que se da entre el pensamiento controlado y el pensamiento automático, se deriva de la presencia de un pensamiento común, compartido, normal, por un lado y de tomas de posición, discusiones, oposiciones y desviaciones, por el otro. Es en este sentido que se trata de abordar la transformación de la información en el sentido común o en una disciplina científica, tanto en la construcción como en la transformación de las representaciones sociales. En otros términos, nuestra óptica no es saber que las personas activan más fácilmente estereo- 65 �TEORÍA Dinámica de 'la representación TEORÍA Dinámica de 'la representación Una objetivación en acto: la representación del grupo en psicología social La corriente de la cognición social produjo conocimientos valiosos sobre el funcionamiento de las representaciones de los grupos. Los modelos cognitivos de la categorización detallan las características formales de estas representaciones. tipos y esquemas que otros datos en tal o cual condición. Es saber cuáles son los contenidos y las estructuras de las referencias comunes, de los nudos centrales, de los estereotipos, de los modelos que elaboran a partir de las informaciones que obtienen. De esta manera podemos mostrar cuál es la significación del pensamiento representativo y a qué funciones responde. Lu ego, puede ponerse en eviden cia por qué y en qué dirección se transforman las informaciones. Nosotros llegamos a tal conclusión sobre los modelos asimilados a representaciones mentales, elaborados y defendidos en psicología social. Después de haber puesto en evidencia los debates entre los defensores de diferentes modelos, mostramos en un segundo momento de qué manera la perspectiva de las representaciones sociales permite situar a cada modelo como una forma de percepción de los grupos o de un posicionamiento específico frente a los grupos. 66 La corriente de la cognición social produjo conocimientos valiosos sobre el funcionamiento de las representaciones de los grupos. Los modelos cognitivos de la categorización detallan las características formales de estas representaciones. Sin embargo, estos modelos presentan escasas consideraciones sobre los factores que gobiernan su actualización en las jerarquías sociales. Las numerosas variantes y desarrollos de estos modelos especifican a su vez las diversas maneras con las cuales los individuos organizan su mundo social. Pero si los cognitivistas contemplan un mundo sin jerarquías y sin estatuto social, nosotros vemos que sus modelos pueden ser repensados para comprender mejor las representaciones de dominantes y dominados. Las características que definen los dominados, los agregados, son implicadas por el modelo de las entidades y a veces de los prototipos, mientras que las características que definen los dominantes, las colecciones, encuentran su expresión plena en el modelo de los ejemplares (Lorenzi-Cioldi, 2002). Debido a una importante contribución epistemológica de Lewin, este modelo es a menudo denominado aristot,élico. De la misma manera en que una piedra cae porque posee el atributo de la pesadez y que una hoja hace volteretas porque posee el atributo de la ligereza, un grupo de personas posee, en cuanto tal, características específicas. Esta concepción de grupo descansa en el esencialismo colectivo, y se aplica tanto a dominantes como a dominados. Los trabajos que se remontan a la metodología propuesta por Katz y Braly ( 1933) muestran que una denominación grupal despierta contenidos que se aplican inmediatamente a todos los miembros del grupo. Estos trabajos insisten sobre la consensualidad y la coherencia de estos contenidos, tanto más cuando el grupo ocupa una posición inferior en la jerarquía social o es juzgado de manera desfavorable por la opinión pública. Este tipo de representación de grupo emerge vulgarmente en los movimientos de reivindicaciones identitarias. Se insertan en un sistema de antagonismos de fuerte densidad ideológica, donde la despersonalización en una entidad puede contribuir a resaltar el orgullo de la persona. Los prototipos Las entidades (o el bosque antes de los árboles) Antes de que la psicología social adoptara el camino de la revolución cognitiva, hacia fines de la década de los cincuenta del siglo pasado, el modelo predominante de la categorización se basaba en la idea de una inclusión categorial en términos de todo o nada. En este modelo, los grupos y las categorías son vistas como entidades discretas, mutuamente exclusivas y exhaustivas. El rasgo distintivo de una categoría es su homogeneidad; sus miembros comparten las mismas características y en el mismo grado. Estas-identifican completamente y de manera necesaria a su grupo. Los atributos del grupo representan su esencia, eso sin lo cual se convertirían en <<otra cosa>>distinta de lo qu e son. I TRAYECTORIAS AÑO VII, N0.18 1 MAYO-AGOSTO 2005 Si para formar parte de una categoría un individuo debe poseer algo en común con los otros miembros de la categoría, han emergido puntos de vista diferentes a propósito de la definición de esa cosa en común. Hacia fines de la década de los sesenta se afirmó la idea de que una categoría es articular algo más que compartir un pequeño número de atributos y una esencia. Rosch (1978), inspirado por los trabajos de Wittgenstein sobre la imposibilidad de enlistar los atributos que definen a todos los miembros de una categoría, postula una organización cognitiva de la información basada en los grados de pertenencia a una categoría. El gradiente de pertenencia se establece con la ayuda de un prototipo que es el centro de gravedad de la categoría, el patrón de medida de todos sus TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO. 18 I MAYO-AGOSTO 2005 miembros. El prototipo es un resumen, una abstracción que exhibe la tendencia central o mediana de los atributos más frecuentes de los miembros del grupo. La posesión de todos los atributos que definen al grupo no es más un criterio necesario de pertenencia, como en el caso de las entidades. Esta pertenencia emerge porque las diferencias entre sus miembros son menos importantes que las diferencias entre los miembros de categorías diferentes. De alli resulta que las categorías no son jamás muy homogéneas y que no se demarcan entre unas y otras por fronteras definidas. Cada categoría está representada por un número relativamente pequeño de personas calificadas de centrales o de buenos ejemplos. Los estudios de Rosch muestran que, con relación a los miembros periféricos, los buenos ejemplos de una categoría son descritos por un número importante de atributos que provienen del prototipo y que son más accesibles en el nivel cognitivo. Una primera ilustración de la forma como opera un prototipo la dio Cooper ( 1999). El autor aborda los estilos de vida de cinco clases sociales en Inglaterra contemporánea describiendo las maneras de ser de personajes prototípicos en varios dominios de la vida pública y privada (familia, trabajo, etc.). Estos personajes, que ejemplifican una clase social en su conjunto, son denominados de formas " deliciosas". Uno encuentra en la cumbre de la jerarquía al Sr. Harry Stow-Crat1, el aristócrata y, hacia abajo, se conviene de manera poco respetuosa al obrero como Sr. Definitely-Disgusting2. El autor justifica el empleo de esta visión de lo prototípico para describir grupos humanos tan amplios y diversos, asegurando: "Soy consciente de las aproximaciones que hago en este libro; he hecho demasiadas generalizaciones abusivas" (Cooper, 1999: 19) . Debemos hacer notar que este procedimiento se ha vuelto común en los medios contemporáneos. Así, cuando se elige un movimiento 1 2 En inglés en el original (nota del traductor.) ídem. 67 �TEORÍA TEORÍA Dinámica de la representaciim Dinámica de la representación un conjunto de personas excesivamente heterogéneo desde el punto de vista sociológico. Pero el racimo de criterios afina la clasificación y hace surgir un prototipo del pobre. Pero este prototipo se muestra inoperante cuando se trata de delimitar un grupo donde todos se integren de la misma forma, por decisiones administrativas precisas. El modelo de los prototipos innova en un-punto decisivo en relación al modelo de las entidades. Mientras que este último no permite ninguna variación al interior del grupo, el prototipo admite que los miembros de un grupo poseen atributos que definen al grupo en cantidades e intensidades variables. Este modelo alienta la diversidad en el grupo, una diversidad que puede presentarse bajo el aspecto de diferencias interpersonales o de contrastes entre los subconjuntos o sub-tipos de personas (por ejemplo, las amas de casa o las mujeres ejecutivas). Un prototipo conserva las particularidades individuales en gran medida, pero no permite la variedad sustancial de sus "personalidades". Los ejemplares (o el árbol antes que el bosque) social o de protesta, o una figura típica -un camionero, un estudiante, un chavo banda, José Bové... - son encarnados como un tipo de conjunto de su grupo. Los países también son asociados a fenómenos particulares: Afganistán y el terrorismo o la condición de la mujer; Inglaterra y los hechos y gestas de la realeza, etc. Los debates que oponen regularmente a los poseedores de diferentes enfoques de codificación de las profesiones y, por lo tanto, la asignación de los individuos a las diferentes capas sociales, ilustran también el enfoque de lo prototípico: cada categoría socioprofesional se define por un conjunto de criterios y el racimo que forman estos criterios permiten la 68 asignación de un individuo a una clase social. La puesta a punto de los criterios que delimitan la pobreza suscita respuestas análogas. Tres criterios son generalmente utilizados por el Instituto Nacional de Estadística y de Estudios Económicos (INSEE): un criterio monetario; un criterio material (la rareza de los bienes poseídos); y un criterio más subjetivo (el sentimiento de diferencia o distancia entre el ingreso y el minimo considerado necesario). Según los datos recogidos en 1994, 25% de los hogares franceses llenaban uno de estos criterios, sólo 8% tenían dos de ellos y 2% simultáneamente los tres (ver Sciences Humaines, septiembre-octubre 1999). Cada criterio circunscribe I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 1MAYO-AGOSTO 2005 Esta variedad sustancial está en el centro del modelo de los ejemplares. El modelo se desarrolló a mediados de la década de los setenta y presenta numerosas variantes (Smith y Zárate, 1992). El modelo rechaza la idea de que la representación mental de un grupo se basa en un pequeño número de características modales compartidas de manera más o menos intensa por los miembros del grupo. No proporciona roles particulares a los miembros más típicos del grupo. Postula, inversamente, que los individuos recogen y depositan en la memoria información mucho más concreta, circunstanciada y vinculada a cada uno de los miembros del grupo. Según Smith y Zárate (1992), un ejemplar difiere de un prototipo o de un esquema que implica generalmente conocimientos abstractos sobre las propiedades típicas o cubiertas por un grupo social. Los ejemplares (las representaciones cog- TRAYECTORIAS I AÑO VII, N0.18 , MAYO-AGOSTO 2005 nitivas de los individuos) pueden escalonarse desde representaciones muy detalladas y completas de personas específicas (mi madre o mi colega) hasta representaciones mínimas que contengan solamente dos o tres atributos. ¿Cómo puede surgir, entonces, a pesar de todo, una representación de los miembros del grupo coherente, unificada, útil, en vistas del juicio y de la acción? Tomemos seis individuos. Se puede decir que: A no comparte nada con D pero posee muchos atributos en común con B que posee muchos atnbutos en común con C (aunque algunos de los atributos que B comparte con C sean diferentes de los que comparte con A), el cual a su vez posee muchos atnbutos en común con D. Si D se junta con E, el cual comparte mucho con F quien, a su vez, comparte mucho conA,ambamos a la cuadratura del círculo y a la idea de que los conjuntos simbólicos relevantes de la percepción cotidiana se distnbuyen a lo largo de un continuo que une los elementos mezclados (Shweder, 1977: 646). Al término de esta cadena de comparaciones, que puede concebirse como una trama de relaciones interpersonales (o de "lazos débiles" constituidos en red), es enteramente posible que un cierto número de individuos no tengan nada de común entre sí. Una pertenencia categorial común surge bajo la forma de una serie de intermediarios que se solapan. El grupo permanece fuertemente heterogéneo, dividido en pedazos y ninguno de sus miembros puede reivindicar que Jo encarna mejor que otro. Todos preservan un número de sus cualidades, pero todos están religados en el mismo conjunto y pueden preservarse de cierta pertenencia colectiva. Una categoría de ejemplares proviene, por lo tanto, de la yuxtaposición de características particulares (en su mayoría de las personas, pero también de episodios de vida, de situaciones, incidentes, etc.) que se acumulan en la memoria de los individuos a merced de sus contactos, sus experiencias, su exposición 69 �TEORÍA TEORÍA Dinámica de la representación El individuo elabora una definición general del grupo) cccalculándola)) apres-coup) cuando las circunstancias solicitan un juicio situado a este nivel de abstracción más elevado. a los medios de comunicación. Todos los miembros poten ciales de una categoría y las situaciones que les dan cabida ju egan el mismo rol en la formación de la categoría. El individuo elabora una definición general del grupo, "calculándola" apres-coup3, cuando las circunstancias solicitan un juicio situado a este nivel de abstracción más elevado. Provienen de un llamado a la memoria de todos los ejemplares en los que están depositadas. Se las compara según sean los atributos sobresalientes por las circunstancias y edifica una categoría que contiene los ejemplares más destacables según sus atributos. De esta manera, para formar un juicio categorial sobre una persona, el individuo evoca en la memoria los ejemplares que se asemejan a esta persona en función del indice contextual saliente en el momento del juicio. Los ejemplares movilizados serán diferentes según que este índice saliente sea 3 Apres-coup es una expresión intraducible, introducida por el psicoanálisis de lengua francesa, que alude a la reelaboración ulterior de experiencias pasadas a partir de las nuevas experiencias vividas (nota del traductor). 70 Dinámica de la representación el sexo, la profesión, un rasgo de carácter, etc. La categoría que incluya a esta persona será por lo tanto una categoría de sexo, de profesión, de caracteres, etc. Asimismo el producto de ese cálculo, el concepto que define la categoría como tal, es por consiguiente recogido en la memoria con el mismo título de los otros ejemplares que se encuentran ya allí. El modelo de los ejemplares no formula así ninguna distinción entre conocimientos generales y específicos en lo que hace a las categorías. El postulado de un cálculo y de una estimación recurrentes de la abstracción categorial conduce a la definición de categorías volátiles, "inesenciales" puesto que están encadenadas al contexto_en el cual se producen (las características del contexto, así como las del que es percibido -como su estado de humor, etc.- definen el número y la naturaleza de los ejemplares disponibles y efectivamente evocados en la memoria). El modelo de los ejemplares, por lo tanto, da cuenta de la emergen cia de categorías efimeras, heteróclitas y permeables, todo lo opuesto al modelo de las entidades y, en menor medida, al modelo de los prototipos. Las entidades y los prototipos se prestan mejor que los ejemplares a las atribuciones esencialistas (el prototipo secunda el esencialismo en el sentido de que difícilmente admite que un grupo pueda ser comparado con otros grupos según una pluralidad de criterios que harán, cada uno, emerger prototipos distintos). DIFERENCIACIÓN EN LA INCORPORACIÓN DE LO NUEVO EN LO ANTIGUO Por el hecho de que el pensamiento representativo se elabora sobre cuestiones que son objeto de alguna ganancia, como el de la definición del grupo que acabamos de discutir, los agentes sociales abordan la información que es difundida a partir de puntos de vista diferentes. Notablemente, se obser va que las posiciones divergentes son expresadas en el espacio TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 1 público por personas que pertenecen a grupos minoritarios que intentan activamente modificar el entorno normativo (Mugny y Perez, 1991); utilizan los principios basados en ideas, valores o creencias, que fundamentan la identidad o la reputación de su grupo para analizar los aspectos misteriosos o ambiguos de las teorías de sentido común. Pueden a la vez incorporar las referencias comunes en su antiguo saber, pero también intervenir activamente para modificarlas. Este proceso de anclaje implica estudiar cómo las diferencias en el posicionamiento de los individuos se organizan a partir de las relaciones específicas del entorno normativo (Doise, C lémence y Lorenzi-Cioldi, 1993). La lógica y el contenido del razonamiento dependen, por lo tanto, de la perspectiva que dicta el contexto normativo. La memoria colectiva funciona de la misma manera. Las representaciones inscritas en la memoria son el resultado de la perspectiva definida a diferentes niveles por los grupos de pertenencia (Clémence, 2002). De este hecho, las referencias comunes pueden adquirir significaciones diferentes. Tomemos el ejemplo de las iglesias. Podemos considerar, para decirlo brevemente, que se trata, primero, de traducciones concretas de una forma de pensamiento religioso. La transmisión de la representación religiosa del mundo de una generación a otra se apoya desde hace largo tiempo en las iglesias inscritas en el entorno. Frecuentar una iglesia se hace evidente para expresar esta representación del mundo, del mismo modo de aquellos que, en la Revolución de 1789, por ejemplo, atacaban a las iglesias como la objetivación de un pensamiento que buscaban transformar. Para los actuales visitantes, las viejas iglesias son la objetivación de una estética arquitectónica. Esta nueva perspectiva, transformando la significación del objeto, induce al mismo tiempo otra relación a este objeto que apunta en particular a su protección. A la inversa, cuando el objeto mantiene su significación religiosa, es susceptible de ser transformado al no corresponder ya al uso religioso al que está destina- TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 do. Pero nosotros encontramos también personas que miran cier tas iglesias según una perspectiva histórica y frecuentan otras según una p erspectiva religiosa. Tomas de posición frente al consenso Si bien las referencias comunes orientan el pensamiento representativo de todos, aparecen desacuerdos entre las posiciones tomadas en esta trama común. Conversaciones y comunicaciones no pu eden desarrollarse salvo que las personas compartan, no sólo un lenguaje en común, sino también cuando tienen algo diferente que decir. Estas diferencias de tomas de posiciones, de disensiones, son las condiciones necesarias para la activación de un debate público sobre ciertos asuntos. La emergencia de disensos descansa sobre relaciones más o menos conflictivas entre grupos diferentemente estructurados y es a menudo estimulada por el hecho de que la explicación de un problema social o la definición de una ganancia social comporta elementos complicados, oscuros o desconocidos. Las personas pueden entonces encontrar posibilidades de articular las referencias comunes, consensuales, con diferentes tipos de creencias o de modelos. Mientras que el estudio de la objetivación debe partir de la información para seguir su evolución, en alguna medida independiente de los individuos, el estudio del anclaje debe partir de los individuos y de los grupos y, por consiguiente, tener en cuenta inmediatamente lo que desde el punto de vista del pensamiento los diferencia en un dominio específico. Esta es la idea que Doise ha desarrollado con la noción de principio organizador, forjada a partir de los trabajos de Bourdieu sobre el habitus y estrechamente ligada a un campo específico (Clémence, 2003) . Tal perspectiva permite a la vez situar a los individuos por el sesgo de ciertas características comunes en sus normas de interpretación, cada una con relación a las otras, pero también de colocarlas frente a las referencias y modelos comunes. Otras cuestiones pueden 71 �TEORÍA TEORÍA Dinámica de la representación Dinámica de la representación entonces ser abordadas, como las de los lazos entre tomas de posición y de relaciones entre grupos sociales de las que son portadores, o las de las homologías entre los principios organizadores de los diferentes dominios. Los estudios sobre el desarrollo de las representaciones sociales son probablemente los más interesantes para estos propósitos porque permiten indicar los procesos de entrada en un meta-sistema normativo con su apropiación progresiva, seguido de su acomodación según las relaciones en las cuales son apreciadas las personas. Veamos ahora cómo esta dinámica se despliega en la definición de los grupos sociales. ANCLAJE SOCIAL DE LAS REPRESENTACIONES DE GRUPO Las representaciones mentales de los grupos, de las cuales hemos presentado el proceso de objetivación más elevado, se separan unas de otras siguiendo dos criterios. El primer criterio las separa según la importancia de su homogeneidad interna. El segundo, según el grado de abstracción de las características 72 que las definen. Hacia los polos de la homogeneidad y de la abstracción se encuentra el modelo de las entidades. El individuo constriñe la variedad de lo real en grupos coherentes, cohesivos e impermeables. A cada grupo le corresponde una esencia o naturaleza compartida por todos sus miembros. La definición de la categoría es primordial: fija los criterios de inclusión y de exclusión de sus miembros. En los polos opuestos de la heterogeneidad y de la abstracción débil, representados por el modelo de los ejemplares, el individuo es considerado de alguna manera como una tabula rasa que capitaliza las informaciones sobre las personas encontradas. Retiene todos los atributos salientes en el momento de sus encuentros sin organizarlos en categorías. Los principios que rigen la coherencia del grupo son puramente contingentes. No intervienen más que en una etapa ulterior, cuando las circunstancias apelan a un juicio más general. Ocupando una posición mediana en el espacio definido por los criterios de heterogeneidad y de abstracción, el modelo de los prototipos presupone una definición abstracta del grupo que se aplica a todos sus miembros. No requiere que cada miembro del grupo ejemplifique esta definición en el mismo grado. Estas representaciones son por lo tanto gobernadas por principios organizadores diferentes. El modelo de los ejemplares, más respetuoso de lo real, autoriza una diversidad de personas más importante que el modelo de los prototipos que a su vez autoriza mayor diversidad que el modelo de las entidades. Este último se identifica por su tendencia a amarrar a los individuos al grupo y por aplanar sus diferencias. Es un poco como si se encarara un texto por su tabla de materias (en el caso de las entidades o de los prototipos) o por su índice de autores (en el caso de los ejemplares). El trabajo de la cognición social tiene en cuenta las tentativas repetidas y laboriosas para validar un modelo de representación mental de los grupos a costa de los modelos concurrentes. Cada investigador reclama universalidad para su modelo, aún después de TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 haber consentido la existencia de numerosas representaciones de grupo (Lorenzi-Cioldi, 2002). Complementariedad de las representaciones del grupo El enfoque pluralista que defendemos postula la complementariedad antes que la exclusividad de las representaciones mentales de los grupos. Estas representaciones describen formas desaparecidas de pensamiento, de modelos, que conviene restituir a las condiciones concretas de la vida de los individuos en sus grupos. Los modelos cognitivos adquieren un nuevo sentido cuando son examinados en función del lugar que ocupan los grupos en la estructura social (Moscovici, 1986) . Este esfuerzo dirigido a contextualizar el pensamiento individual se parece al propuesto por Bourdieu (1979) que consiste en definir el habitus como la concordancia de las divisiones sociales y de las estructuras mentales. El enfoque de las colecciones y de los agregados parte de constatar que ciertos grupos parecen dotados de una esencia que se aplica uniformemente a todos sus miembros, mientras otros son organizados alrededor de un pequeño número de casos típicos y otros más se ocultan a la percepción colectiva surgiendo como una serie de cosas que forman un conjunto de personalidades. Estas diferentes figuras del grupo repercuten en las representaciones mentales de las entidades, de los prototipos y, respectivamente, de los ejemplares. La puesta en relación de estas representaciones mentales con la jerarquía social, en otros términos su anclaje, permite acceder a una mejor comprensión de la variedad de los grupos que pueden ser inventariados en la vida cotidiana. Se trata igualmente de una representación más parsimoniosa de aquellas ofrecidas por los modelos concurrentes de la cognición social pues ella abre la vía al estudio de las condiciones de emergencia de cada una de las representaciones mentales de los grupos. Pero ello obliga a ir hacia las dinámicas cognitivas de la ¡ TRAYECTORIAS. AÑO VII, NO. 18 I MAYO-AGOSTO 2005 Un grupo débilmente entitativo no es mas que una ((abstracción ficticia))) las personas que lo componen se ubican como los ingredientes más pertinentes de la percepción. • • I categorización en comparación a las de un individuo aislado, abstracto, sin anclaje social y desplazándose a su modo en un amplio conjunto de grupos sociales más o menos intercambiables. El modelo de las entidades se sitúa más cerca de los grupos de débil estatus social. Inversamente, el modelo de los ejemplares se ubica más cerca del modo como se perciben y son percibidos los dominantes. El intermedio de los prototipos se presta a un abanico de aplicaciones más amplio. Examinemos la colección. Este grupo se presenta a la percepción bajo la semblanza de una asociación voluntaria de personas en las cuales los atributos no deben nada al grupo. Cada persona contribuye a definir al grupo más que lo que éste contribuye a definirla. El grupo no opone ningún obstáculo a la diversidad de las personas, por el contrario, la alienta y la muestra. La definición común de estas personas permanece subordinada al examen de aquello que las singulariza. No surgen en ningún caso como una entidad holista, homogénea y consistente, el grupo no logra sustituir al esencialismo personológico en el cual son sólidamente agrupados sus miembros. Este tipo de grupo es naturalmente adecuado a un modelo cognitivo basado en los ejemplares. Al igual que en la representación mental de los ejemplares, la abstracción es secundaria, 73 �TEORÍA TEORÍA Dinámica de la representación derivada, inesencial y en el mejor de los casos en la información individual concreta y específica, en la colección la dimensión colectiva (la sociabilidad) queda como suspendida. Se muestra ostensiblemente sin consistencia y sin consecuencia. No se muestra más que apres-coup y golpe á golpe, a merced de las circunstancias (ej. cuando se da una intensa confrontación con los del extragrupo) y como forma de tomar en cuenta y del . examen ponderado de todas las "personalidades" directamente o indirectamente conocidas del grupo. Un razonamiento similar en su procedimiento pero opuesto en sus resultados domina la puesta en relación del grupo agregado y del modelo de entidades. Los miembros del agregado calcan un pequeño número de características que los inscriben en una esencia compartida. Hay entonces un estrecho parentesco entre las representaciones mentales de los grupos -entidades, prototipos y ejemplares- y los diversos grupos censados en la vida cotidiana. Si los modelos cognitivos del grupo son instrumentos eficaces imposibles de evitar para organizar la gran variedad de las concepciones del grupo, son los conceptos de colección y de agregado los que permiten descifrar las condiciones de emergencia. Tomando en consideración variables exteriores al campo de la cognición social, variables que tienen habitualmente el rol más modesto de factores perturbantes de los mecanismos generales y universales, los modelos de la cognición social declinan su antagonismo y sus monopolios respectivos para lograr la complementariedad. El grupo impensable La corriente de la cognición social se resiste a tomar en cuenta la estructura social. El grupo es destituido del rol de elemento periférico de la percepción social. Partimos de un análisis proveniente del examen de las investigaciones recientes sobre las representaciones mentales de los grupos. Aunque el enfoque de 74 Dinámica de-Ja.representación entidades ha sido prácticamente abandonado a favor del de los prototipos y más recientemente por el de los ejemplares, la homogeneidad y el esencialismo de los grupos atraen la atención de un número siempre importante de investigadores (Hamilton y Sherman, 1996; Yzerbyt y Schadron, 1996). ¿Es.necesario veren el abandono de un modelo que implica una despersonalización elevada en el grupo un efecto de la exacerbación del individualismo en nuestras sociedades? La coherencia y la cohesión interna de los grupos, se ha visto, son fácilmente reveladas en la realidad social y en los juicios individuales. Pero estas propiedades de los grupos se llevan mal con las premisas de los modelos de prototipo y, peor, con el de ejemplares. Estos modelos son extraños a la idea de un esencialismo que disputa la diferencia y la variedad de las personas en el grupo. Un grupo esencializado, amalgamado e impermeable es un grupo dotado de una fuerte entitatividad. Esta noción se inscribe en la tradición de la psicología de la forma: indica el grado en el cual un grupo es percibido como un todo dotado de unidad, de singularidad, de sustancia y de existencia real. Un grupo débilmente entitativo no es más que una <<abstracción ficticia>>, las personas que lo componen se ubican como los ingredientes más pertinentes de la percepción. Los factores que habitualmente se tienen como responsables de la percepción entitativa de un grupo son la similitud de sus miembros (rasgos fisicos y de carácter, actitudes y comportamientos), su proximidad espacial, la frecuencia y la intimidad de sus contactos, su destino común, el tamaño pequeño y la impermeabilidad del grupo, el grado en el cual es esencializado en el nivel colectivo y, en el marco experimental, la asignación arbitraria de los individuos al grupo antes que su asignación sobre la base de la elección, de competencias y de actuaciones individuales. La entitatividad se manifiesta por gradaciones a lo largo de un continuo que opone lo heterogéneo a lo homogéneo y, por extensión, la identidad personal a la identidad social. I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 1MAYO-AGOSTO 2005 ¿Hay que asombrarse de que, en una sociedad que celebra la independencia y la unicidad individuales y en la cual las representaciones de un grupo asumen corrientemente las apariencias de la colección, la unidad fundamental de la percepción sea la persona antes que sus grupos de pertenencia? Los estudios sobre las representaciones mentales de los grupos muestran que los individuos no cultivaa espontáneamente la representación entitativa de un grupo, al m enos lo que ellos piensan como un grupo ideal. Una revisión del trabajo presentado por Hamilton y Sherman (1996) muestra que no se presenta el mismo grado de coherencia en los comportamientos y actitudes de un grupo y de personas aisladas. La inferencia de las intenciones y de las voliciones que están en la base por las disposiciones y por un carácter estable y coherente es el hecho de que los juicios descansan sobre personas aisladas y no sobre grupos de personas. De este modo, cuando los comportamientos son presentados como hechos por la misma persona, inferencias basadas en los rasgos que designan las disposiciones estables se efectúan más rápidamente y de manera más segura y dan lugar a juicios más extremos, que cuando los comportamientos son presentados como habiendo sido hechos por los miembros de un mismo grupo. Es necesario hacer notar que, a la inversa, las culturas más colectivistas no prestan mucha importancia a los "rasgos de personalidad" y los grupos que los componen se toman con más sustancia que sus miembros. Ellos poseen por sí mismo voliciones e intenciones. Dasgupta, Banaji y Abelson (1999) comentan de manera perspicaz que los juicios negativos sobre los grupos entitativos expresados por los psicólogos sociales occidentales ...provienen, al menos en parte, de una preferencia cultural euro-americana por la autonomía individual, y de la creencia que la pertenencia a un grupo entitativo conduce inevitablemente a la pérdida de la individualidad &te tipo de actitudes negativas para con los grupos entitativos TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO. 18 , MAYO-AGOS10 2005 podría no aparecer más que cuando las personas son sumergidas en un medio cultural que valoriza la autonomía individual (Ibíd., p. 1001). Algunos ejemplos de trabajos recientes sobre la entitatividad de los grupos son suficientes para apoyar esta primacía de la persona sobre el grupo, lo que puede deplorarse. La mayor parte de ellos son realizados entre poblaciones estudiantiles de universidades occidentales, de origen social de clase media alta y portadores de ideología individualista. Si se examinan los tipos de grupos y las manipulaciones de la entitatividad de los grupos que aqui se proponen uno no se sorprende por el desprecio del concepto de entitatividad. De ese modo, los miembros de un club deportivo, de una banda musical, la familia o aún los amigos ejemplifican una entitatividad máxima, en tanto que los espectadores en una sala de cine, los que van en un autobús, los que hacen fila delante del cajero de un banco o los nacidos en el mes de mayo ejemplifican una entitatividad mínima. 75 �TEORÍA TEORÍA Dinámica de la representación Dinámica de la representación Estos trabajos difunden una concepción tautológica de la entitatividad: en la medida en que es derivada de una percepción fuertemente integrada de esas unidades más elementales que son las personas, permanecen más centrales, más sustanciales y más auténticas que el grupo. El tratamiento cognitivo de las características que se aplican a cada una de las personas parece inevitable. La entitatividad de un grupo se asimila a un tratamiento desfalleciente de la información o a un sesgo perceptivo (cuya fuente seria una falta de atención, una sobrecarga cognitiva, etc.) que coloca a la persona en el centro de percepción y al grupo en sus márgenes. Este razonamiento testimonia la empresa de la ideología individualista y más precisamente el esencialismo personologista según el cual el grupo es un semblante falso, un velo que incomoda o que detiene, según el caso, la comprensión de maniobras condenables de las personas. Introduce en un primer momento lo que se requiere sea explicado, a saber, las causas y las vías por las cuales un individuo es normalmente concebido como el escenario de la libertad y el grupo de lo contrario. Se percibe también, y ello no es sorprendente, que estos estudios no examinen la entitatividad y la homogeneidad de los grupos en función de la posición de esos grupos en la estructura social. La percepción más o menos entitativa de un grupo se explica por la cantidad y la calidad de las relaciones interpersonales en el grupo. La imputación de entitatividad a un grupo descansa, por lo tanto, en el examen de las especificidades de ese grupo más que en sus relaciones con otros grupos (estatus, tamaño, permeabilidad, etc.) y menos aún en su posición en la estructura social. Las nociones que se relacionan con el estatus de los grupos son casi inexistentes en estos estudios. CONCLUSIÓN Hemos expuesto un enfoque posible del pensamiento representativo retomando las bases clásicas de las representaciones sociales para aplicarlas al pensamien- 76 to psicosocial sobre la percepción de los grupos sociales. Nos parece pertinente regresar a los elementos conceptuales conocidos para afirmar que deben ser mejor integrados en una teoría de conjunto (sobre este punto, ver también Bauer y Gaskell, 1999) . Más todavía, una perspectiva tal permite desarrollar y articular los estudios en dos direcciones que colocan el acento en el aspecto dinámico del pensamiento representativo. La primera de.scansa en la hipótesis de que el pensamiento ordinario se elabora a partir de nociones sabias que las comunicaciones hacen circular entre las personas. Esta dinámica no deja a esas nociones intactas. Son transformadas, objetivadas en el discurso ordinario que algunos conservan y otros abandonan. Las concepciones ordinarias son finalmente organizadas alrededor de un cierto número de nociones en donde la configuración y la significación difieren notablemente de las fuentes que les sirven de referencia. La segunda retoma esta hipótesis en el nivel del pensamiento cientifico, necesita una conclusión más específica. Los conceptos de agregado y de colección expresan dos modos contrastados de sociabilidad, una explícita, la otra más tácita, inexpresada y asimismo inexpresable. Los enfoques contemporáneos de la identidad social y de las relaciones entre grupos no pueden admitir esta distinción entre dos facetas de la representación social de un grupo. El comportamiento individual que no procede de la despersonalización y que no se relaciona por lo tanto a una idea de sociabilidad que nos es familiar, no es tampoco anunciador de dinámicas auténticamente colectivas. Es así que, inscribiendo su reflexión en la teoría de la autocategorización, Doosje et al., (1999) no vacilan en asignar dominios de competencias distintos a la psicología social y a la cognición social: a la primera le corresponde la tarea de explicar el comportamiento intergrupos y la emergencia de la identidad social; a la segunda, explicar el comportamiento interindividual y la identidad personal. Es la misma consideración con respecto a las representaciones mentales del I TRAYECTORIAS AÑO VII, N0.18 1 MAYO-AGOSTO 2005 ' 1 grupo mencionadas más arriba. Su actualización no parece deber nada a la posición de los gru pos en la estructura social. Estos son parámetros que conciernen a la jerarquía social que permiten contemplar nuevamente todas estas figuras del grupo formalizadas por modelos rivales, inarticulados, que parecen aportar un progreso en su sucesión temporal. Las posiciones de los grupos en la jerarquía social dan cuenta de su aspecto en entidades, en prototipos o en ejemplares. Se pasa así de modelos que rivalizan en elegancia en función de sus propiedades formales a modelos complementarios y necesarios, unos tanto como los otros, para describir la manera por la cual los grupos dominantes y los grupos dominados se inscriben en las percepciones cotidianas. Las pretensiones universalistas de estos modelos cognitivos descansan sobre el postulado de que el razonamiento es el hecho de un individuo sin posición social. Pero esto es una emanación de la ideología que asigna mayor carga de realidad, de impor tancia y de valor, de entitatividad si se quiere, a la persona por encima de los grupos. Este universalismo conduce al olvido del estatus social. Y es aquí donde produce sus efectos más poderosos, a saber: la tendencia de no importa quien a glorificar a los individuos <<dominantes>> y a despreciar a los grupos "dominados". ,a., BIBLIOGRAFÍA Abric,Jean-Claude (1994), Pratiques et représentations sociales. P arís: Presses U niversitaires de France. Bauer, Marón y George Gaskell ( 1999), "Towards a paradigm for research on social represenrations", enJournalfor the Theory of Social Behavior, vol. 29, núm. 2, Oxford, UK: Blackwell Publishers. Bourdieu, Pierre (1979), La distinction. Critique social dujugement, París: Minuit. Breakwell, Glynis M. y David V. Canter (E<is.) (1993), Empirical approaches to social Representati.ons, Oxford: Clarendon Press. 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Representaciones sociales, ideologías y prácticas: Un modelo de las relaciones con el agua en diferentes contextos societales Traducción de José Maria Infame Recibido : enero de 2005 Aceptado: marzo de 2005 GABRIEL MOSER, EUGENIA RATIU y BERNAD ETTE DEVANSSAY E I objetivo de esta investigación es identificar, a través de las representaciones propias en contextos culturales diferentes, los factores que modulan las relaciones con el agua en el medio urbano, con el fin de proponer un modelo que las integre en una perspectiva de comportamiento favorable para un desarrollo sustentable. Aún cuando las prácticas de solidaridad y de reparto de los recursos vitales comunes son indispensables (Sironneau, 1996), varios análisis mostraron el funcionamiento individualista frente a recursos limitados (tragedia de los bienes comunes: Hardin, 1968; Thompson y Stoutemyer, 1991). La aparición y el mantenimiento de relaciones compatibles con un desarrollo sustentable son frenados o favorecidos por ciertos factores individuales, ambientales y culturales. En lo que atañe a los recursos naturales, se sabe que las conductas que favorecen su preservación están ligadas a los conocimientos de los efectos a largo plazo, a la eficacia percibida de las acciones individuales, así como a una visión funcional o ecológica del medio ambiente (Dunlap y Van Liere, 1978; Stern y Oskamp, 1987). Ésta última está influenciada por la incertidumbre social relativa a la percepción de los comportamientos adoptados por los demás, así como por la incertidumbre ambiental 78 TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 1 I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO.18 ; MAYO-AGOSTO 2005 respecto a la percepción del grado del uso abusivo y de degradación del recurso (Biel y Garling, 1995). Para Grob ( 1995), los mejores factores predictivos de los comportamientos adoptados frente al agua constituyen las actitudes y los valores ligados a los problemas del medio ambiente, a los cuales se suman el control percibido, el compromiso personal y el hecho de estar afectivamente y/o fisicamente afectado por esos aspectos. Así es como la percepción del riesgo (de contaminación o de degradación del recurso) se identificó en la literatura como el motor de algunos comportamientos de preservación (Rogers, 1983; Gardner y Stern, 1996). La literatura muestra que un comportamiento ecológico está condicionado, tanto por las relaciones individuales hacia los recursos naturales, como por el contexto societal, y particularmente los valores respecto al medio ambiente. Sin embargo, la manera en la cual se articulan estos diferentes factores y cómo llevan a un comportamiento preciso, queda en veremos. En otros términos ¿cuál es la relación entre las prácticas, por una parte, y el contexto ideológico, por otra? Podemos suponer que en los diferentes contextos culturales, las representaciones respecto al agua constituyen filtros interpretativos de la realidad y medios normativos de orientación de los comporta79 �ÁMBITO ÁMBITO Pensar en el agua Pensar en el agua La literatura muestra que un comportamiento ecológico está condicionado) tanto por las relaciones individuales hacia los recursos naturales) como por el contexto societalJ y particulannente los valores respecto aJ medw ambiente. mientos, tanto individuales como colectivos. Se sabe que la percepción, las actitudes y los comportamientos respecto al medio ambiente difieren de un país a otro, en la medida en que están modulados por las condiciones ambientales y, en particular, el estado de los recursos y el contexto societal ( cultura, valores, reglamentación, infraestructura, oportunidades de acción) (Lévy-Leboyer et. al., 1996). Las relaciones con respecto al medio ambiente se establecen en función de la representación que la persona se forja por su experiencia, sus valores, sus expectativas y sus preferencias. Las representaciones aseguran la organización y la estructuración de lo real así como su conceptualización; se organizan en el seno de un sistema cognitivo coherente que estructura el mundo en el cual vive el sujeto, estructuración que le permite entenderlo pero también actuar sobre él. Este sistema "depende de las características personales del individuo, de su experiencia pasada y presente en relación con su ambiente (por ende, de su pertenencia a una cultura y a una red de subcultura), y de la anticipación que hace de eventos futuros" (Codol, 1969). El individuo se construye y evoluciona en el 80 seno de la práctica de las relaciones sociales (Moscovici, 1989). Como sistema de interpretación del mundo, se vuelve un medio de información y de desarrollo de las actitudes frente a los objetos de la representación. Por lo que respecta al agua, las representaciones son más importantes que las contaminaciones acuáticas difusas, las cuales no son objetivamente perceptibles y pueden, por lo tanto, llevar a interpretaciones contradictorias (Moser, 1984). Así, desde el nivel perceptivo, entra en juego una interpretación y evaluación del contexto: el agua se percibe como ligada a ciertas actividades, conductas o significados (Gibson, 1979). ¿Cuáles son entonces los factores que favorecen la adopción de un comportamiento pro-ambientalista y cómo se articulan en diferentes países donde las condiciones ambientales y societales son fundamentalmente diferentes? ¿Cuáles son los comportamientos y las estrategias de ajuste adoptados frente al agua (filtro, suavizador, compra de agua embotellada, ahorro y consumo diferenciado del agua, activismo), cómo se diferencian en función de la percepción de la calidad del agua, de los usos contemplados, de la incertidumbre ambiental y social respecto al uso de ese recurso, y cómo estas prácticas repercuten sobre la percepción de las posibilidades de control individual e institucional? Objetivos, método, muestra y sitios de investigación El estudio consistió en poner en evidencia, en contextos ideológicos y societales diferentes, las representaciones sociales del agua y las prácticas correspondientes, con el fin de identificar los tipos específicos de relaciones con el agua que se desprenden 1 • El enfoque multicultural permitió analizar el 1 Contratos Agencia de la Cuenca Seine-Normandie / Academia del Agua núm. 9697086 y 9797012, bajo la dirección científica de Bemadette de Vanssay (Vanssay y Ratiu, 1997; Vanssay et al, 1998). papel de los contextos culturales y de los modos de acceso y de gestión del agua muy diferente, e identificar su incidencia respectiva sobre los comportamientos respecto al agua. Tratándose de un estudio cuantitativo de carácter exploratorio, los datos fueron recogidos por medio de entrevistas semi-directivas ante una muestra heterogénea de 18 personas-testigos por sitio seleccionado (profesionales del agua, autoridades, miembros de asociaciones de defensa del medio ambiente, profesionales de la salud, industriales, profesiones técnicas y administrativas, maestros, madres de familia, personas que tienen por lo menos un hijo I TRAYECTORIAS AÑO VII, N0.18 MAYO-AGOSTO 2005 TRAYECTORIAS º AÑO VII, N0.18 1 MAYO-AGOSTO 2005 pequeño)2. Las entrevistas trataron de los diferentes aspectos del agua: el agua como patrimonio (bien común) al nivel local, nacional y global; el agua doméstica y el servicio público asociado; el agua como producto (agua embotellada); sus cualidades comparadas con el agua corriente y natural; el agua como elemento ligado a la salud, al bienestar y al ambiente; el agua y los riegos asociados en el nivel personal, local, nacional y global; los u sos del agua y su carácter conflictivo (la producción industrial y agrícola en oposición al suministro de agua potable, a la salud, al bienestar, a la estética de los paisajes y al funcionamiento del ecosistema). Las entrevistas se transcribieron íntegramente y fueron objeto de un análisis de contenido temático a partir de una tabla de análisis común para el conjunto de los sitios. Los sitios cubren condiciones geográficas, climáticas, culturales y de acceso al agua fuertemente contrastadas. Las condiciones ambientales locales, ligadas al grado de contaminación del medio ambiente y/o a situaciones climáticas (permanentes, periódicas o accidentales) más o menos favorables a la gestión del agua, fueron las que guiaron la elección de los sitios. Estas características ambientales, cuyos efectos se viven a diario, a saber: el contacto directo con un medio ambiente contaminado, la escasez, la mala calidad, las fallas del suministro de agua y los riesgos que les son inherentes, son susceptibles de influenciar las relaciones con el agua. A las situaciones estudiadas en el contexto francés (Rennes, Limoges, Bordeaux y la región parisina) se añaden Munich y Madrid, para el continente europeo, escogidas por la oposición norte/sur que representan en un espacio europeo donde se contempla una normativización y una legislación común (Munich se caracteriza por la abundancia y la calidad del agua, mientras que Madrid sufrió un riesgo 2 Agradecemos a A. Casal (Madrid); L. Colbeau-Justin (Munich y Yakarta); K. Fujisaki (Osaka); C. Porto de Lima (Brasilia) y K. Weiss (Uagadugú), por su trabajo de investigación y análisis. 81 �ÁMBITO Pensar en el agua Las fracturas sociales) y más particulannente las desigualdades de acceso al agua) llevan a invocar valores éticos referidos al reparto de los recursos en agua doméstica. reciente de escasez pero la calidad de su agua sigue siendo excepcional). Yakarta y Osaka para Asia, representan niveles de desarrollo y de modos de vida extremadamente opuestos (el higienismo japonés se opone culturalmente a los comportamientos indonesios tradicionales). Las dos ciudades también experimentan una importante tasa de crecimiento de su población a costa de la calidad del medio ambiente. Para África, Uagadugú es el típico ejemplo de los problemas de abastecimiento: densidad urbana en constante aumento y escasez endémica. Para América del Sur, Brasilia revela la dificil coexistencia de una ciudad planificada y de asentamientos satélites improvisados. Brasilia, al igual que Yakarta y Uagadugú, se caracteriza por fuertes disparidades socio-económicas para el acceso al agua corriente y de calidad. RESULTADOS Los datos recopilados permitieron en un primer tiempo identificar los valores ligados al agua y los dife- 82 ÁMBITO Pensar en el agua rentes factores que contribuyen a la adopción de los comportamientos con respecto al agua. La puesta en evidencia de tipos de representaciones permite, en un segundo tiempo, proponer un modelo de la dinámica de las relaciones con el agua que ilustre el papel central de las representaciones sociales. Primero, los resultados serán presentados en función de las particularidades ambientales y societales locales y, luego, en función del modelo de relaciones con el agua que los análisis permitieron construir. La expresión de los valores ligados al agua permite identificar dos tipos contrastados de representaciones sociales del agua: una representación ecológica global, estética e identitaria que concierne al agua en el conjunto de sus manifestaciones; y una representación fragmentada y funcional, limitada al agua doméstica y en relación con el contexto de acceso al agua. ¿Cómo se conjugan estas representaciones con las relaciones con el agua? Los valores ligados al agua y el contexto societal Las relaciones con el agua en los diferentes países Los· valores ligados al agua, tal como se pudieron identificar en los diferentes sitios, permiten distinguir dos grupos: por un lado Europa, con los sitios de París, Bordeaux, Limoges, Rennes, Munich y Madrid, así como el extremo Oriente con Japón; por otro, los sitios del Tercer Mundo con Uagadugú (Burkina-Faso), Brasilia (Brasil) y Yakarta (Indonesia). Los primeros se caracterizan esencialmente por una visión estética e identitaria del agua, y un apego al agua como patrimonio. La visión estética concierne no sólo al agua ligada al medio natural, sino también a la ciudad (fuentes, arroyos) que simboliza así el vinculo con la naturaleza. A esto se añade, para Munich, la referencia a valores filosóficos en relación a los "bienes comunes". A la inversa, los sitios del Tercer Mundo se caracterizan por una visión esencialmente funcional y ética. La funcionalidad se manifiesta mediante el utilitarismo ligado al agua doméstica (necesidad alimentaria e higiene corporal). La referencia a la ética opera de manera manifiesta por el intermediario del contexto del acceso al agua. En efecto, las fracturas sociales, y más particularmente las desigualdades de acceso al agua, llevan a invocar valores éticos referidos al reparto de los recursos en agua doméstica. A esto se agrega, para Brasilia y Yakarta, la expresión de valores hedonistas vinculados a la religión (Yakarta) o fundados sobre la relativa abundancia de riquezas individuales (Brasilia). La percepción de los cambios del estado del agua, así como la construcción de su diagnóstico actual y futuro, está favorecida por la aceleración de los cambios en algunas zonas y por la aparición de momentos de ruptura que vuelven más fácilmente perceptibles las degradaciones y los cambios. Es particularmente el caso de Reunes y Madrid que sufrieron rupturas en la calidad o el abasto. La sensibilización de las personas a los problemas ambientales (militantes, profesionales del agua y de la salud), y la presencia de un apego afectivo, de valores estéticos e identitarios ligados al agua (Francia, Alemania, España, Japón), favorecen una percepción de cambios cualitativos y/ o cuantitativos. La presencia de estos valores está condicionada por la abundancia y la accesibilidad al agua y a un medio acuático de calidad, aspectos característicos de los sitios europeos y japoneses y de los niveles de vida de los estratos privilegiados de los países en vías de desarrollo. La percepción de una evolución y de la irreversibilidad de los fenómenos es predominante en aquellos que más bien tienen una representación ecológica global que fragmentada (profesiones ligadas al agua, profesionales de la salud y miembros de asociaciones de defensa del medio ambiente). En cambio, la relación funcional vuelve a las personas menos atentas a los cambios del medio natural que acompañan las modificaciones del estado del agua. Una relación funcional al agua es I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 1 MAYG-AGOSTO 2005 I TRAYECTORIAS AÑO VII, N0.18 1 MAYG-AG05TO 2005 predominante en el seno de los estratos desfavorecidos y golpeados por las desigualdades de acceso al agua y/o al agua de calidad, en especial en los países en vías de desarrollo. Esto conlleva la adopción de soluciones enfocadas a la protección individual de corto plazo y, a menudo, una habituación a estas precarias condiciones (Uagadugú,Yakarta, Brasilia). Por el contrario, la abundancia percibida del recurso o de los medio financieros disponibles lleva a un sobre consumo de agua, basado en la preservación del confort y del placer personal ligados a la profusión del agua (Brasilia). Una limitación pasajera (Madrid) provoca comportamientos de ahorro de agua que se desvanecen progresivamente tan pronto se percibe nuevamente una relativa abundancia. Dos ejes permiten sistematizar las relaciones con el agua así identificadas: por una parte, la percepción del agua corno recurso inmutable, opuesta a la conciencia de una evolución cualitativa y/o cuantitativa y, por otra, la certeza o, al contrario, la incertidumbre ambiental. Más allá de las particularidades individuales de las relaciones con el agua condicionadas por las posiciones sociales respectivas, los grupos de países identificados en cuanto a los valores societales se encuentran aquí (ver cuadro 1). En efec- CUADRO 1 VALORES, REPRESENTACIONES SOCIALES Y RELACIONES CON EL MEDIO AMBIENTE Valores estéticos e identitaríos Valores funcionales y éticos REPRESENTACIÓN ECOlóGICA Y GLOBAL REPRESENTACIÓN FACTUAL Y FRAGMENTADA Francia, Alemania, España, Japón Brasil, Indonesia, Burt<ina-Faso Perc,pción de una ewlución ruantitaliva ylo cualitativa Pen:epción del agua como recurso inmutable ! Incertidumbre ambiental ! Certidumbre ambiental Fuente: Investigación directa. 83 �ÁMBITO ÁMBITO Pensar en el agua to, los sitios europeos y japoneses se caracterizan por una incertidumbre ambiental y la percepción de una evolución, cuando que los sitios del tercer mundo consideran al agua como un recurso inmutable que se acompaña de una certeza ambiental. Los comportamientos frente al agua están condicionados por estas relaciones particulares. La percepción de la eficacia, del control y de la vulnerabilidad individual; las competencias y los medios susceptibles de ser movilizados individualmente o socialmente (nivel de desarrollo,medios financieros); la incertidumbre ambiental y social (percepción de las acciones de los demás y de la presencia de minorías activas, de los incentivos y de las poblacionesobjetivo), se combinan para determinar relaciones con el agua que condicionan la reorientación del comportamiento (mantenimiento, cambio o bloqueo). Estas reorientaciones están a su vez moduladas por variables individuales relativas al nivel de educación, a la actividad profesional, a las dimensiones temporales, afectivas e identitarias (horizonte temporal, capacidad de proyección, recuerdos, apego afectivo, identidad espacial), a la vulnerabilidad y al control personal percibidos. A esto se agrega el modo de vida adoptado por el individuo en función de sus valores (ética ambiental / consumismo, altruismo / egocentrismo). Un modelo de las relaciones con el agua Las particularidades locales y su incidencia sobre los comportamientos de los usuarios permiten evidenciar las condiciones de la adopción de comportamientos pro-ambientalistas, y precisar el lugar y el papel de las representaciones sociales del agua. Se pueden entonces distinguir cuatro niveles sucesivos de factores que intervienen como determinantes del comportamiento frente al agua y que se articulan alrededor de las representaciones sociales: 1) 84 las características contextuales y los sistemas de valores, Pensar en el agua 2) 3) 4) las representaciones sociales del agua, la toma de conciencia de los problemas lig dos al agua y la elaboración de un diagnóstico, los comportamientos establecidos (ver cuadro 2) CUADRO 2 CONTEXTO AMBIENTAL Y SOCIETAL, REPRESENTACIONES SOCIALES, RELACIONES CON EL AGUA Y CONDICIONES DE ADOPCIÓN DE LOS COMPORTAMIENTOS COtlTEXTO AMBIENTAi. Y SOCIETAI. Sistema de valoles individual /societal relativo al agua doméstica y na1llal disponibles Características contextuales y sistemas de valores Los contextos ambientales y societal constituyen la trama sobre la cual se edifican y evolucionan las relaciones con el agua. En el nivel ambiental, a las condiciones generales geoclimáticas y a las características de los recursos en agua (cantidad y cualidad), se agregan los inc~dentes. La perceptibilidad de los cambios del estado del agua está subordinada a las escalas temporal y espacial de los fenómenos que condicionan la renovación y la calidad del agua, así como a los momentos de ruptura del sistema ecológico. En el nivel societal, se identifican, por un lado, las dimensiones ideológicas y las informaciones disponibles respecto al agua (sistema ideológico, memoria colectiva, informaciones, y valores subyacentes) y, por otro, los aspectos relativos al nivel de desarrollo de los marcos económico, institucional y técnico que determinan las condiciones particulares de acceso al agua en la vida diaria. Cada cultura tiene un modo específico de considerar los elementos naturales y los "bienes comunes" (inmutables/cambiantes; renovables/ agotables; controlables/incontrolables), así como el lugar del hombre en el medio ambiente, otorgándoles ciertos valores. Así, en Extremo Oriente, la fusión con la naturaleza se opone a la supremacía del hombre de Occidente, supremacía vinculada con el cristianismo y el productivismo. Las representaciones del agua Las representaciones del agua funcionan como marco normativo de referencia. Se identificaron dos tipos de representaciones: una visión factual, fragmentada, ampliamente basada sobre la vivencia individual TRAYECTORIAS I AÑO VII, N0. 18 MAYO-AGOSTO 2005 1 conocmento.s REPRESENTACIÓN DEL AGUA ENFOQUE FRAGMENTAOO /ENFOQUE GLOBAi. ENFOQUE ÉTICO/ ENFOQUE IOENfilARIO ENFOQUE FUNCIONAL /ENFOQUE ESTÉTICO Percepción del agua recurso inmutable Percepción de una evolución cualitativa y/o cuantitativa Evaluación del estado actual Reconocimiento del problem Ausencia de evaluación habituación DIAGNÓSTICO ATRIBUCIÓN DE LAS CAUSAS Incertidumbre social Relaciones con el agua de tipo factual Relaciones con el agua que se pueden dominar Control colectívo y/o institucional Ausencia de comportamiento individual Acciones protectoras del medioambiente Relaciones con el agua que no se pueden dominar Ausencia de control Bloqueo comportamental Fuente: Investigación directa. dependiente de la proximidad temporal y espacial y, opuesto a ella, una visión ecológica global, abstracta, basada en la percepción de la interdependencia entre el hombre y su ambiente, ampliamente dependiente del estado actual del recurso y que rebasa el medio ambiente inmediato. I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 1 MAYO-AGOSTO 2005 La diferenciación opera esencialmente en función de los valores vinculados al agua, oponiendo referencias funcionales y éticas a un conjunto de referencias estéticas, afectivas e identitarias. En el nivel individual esta diferenciación está ligada a ciertas variables como el nivel educativo, el tener una mente 85 �ÁMBITO ÁMBITO Pensar en el agua Pensar en el agua abierta, la actividad profesional en relación al agua (profesionales del agua y de la salud), el horizonte temporal (apropiación de la memoria colectiva, proyección), las preocupaciones ambientales (compromiso pro-ambientalista, ética ambiental). A la inversa, la fqncionalidad aparece esencialmente ligada al estado de escasez y a las dificultades financieras de acceso al agua. Es el caso en especial de Uagadugú, que se distingue por el carácter crónico de la escasez, por la deficiente calidad de su agua y por fuertes desigualdades económicas de acceso. El aspecto funcional predomina en el seno de los estratos desfavorecidos y golpeados por las desigualdades del acceso al agua y/o a un agua de calidad, en especial en los países en vías de desarrollo. Estas representaciones permiten o no la elaboración de un diagnóstico, la evaluación del estado del agua y la toma de conciencia de los problemas. La dificultad para aprehender los índices de La elaboración de un diagnóstico y la toma de conciencia La elaboración de un diagnóstico del estado del agua y de su evolución constituye el nivel previo a los procesos de toma de conciencia y de identificación de los problemas. El diagnóstico se construye esencialmente a partir de la percepción de la evolución del estado del agua del punto de vista cuantitativo (renovación, agotamiento/ estabilidad relativa) y cualitativo (mejoramiento, degradación/ calidad relativamente constante) y de la representación del agua como don divino de carácter inmutable o como recurso natural duradero o en constante evolución. La no-percepción de una modificación, cualquiera que sea el estado de los recursos en agua (abundancia o escasez, y calidad satisfactoria, deteriorada o hasta peligrosa) lleva a considerar estos estados como "normales" si persisten y/o si son percibidos como imposibles de modificar. Una percepción así se acompaña de una habituación y de una ausencia de cuestionamiento en cuanto a los proble- 86 mas ambientales, lo que favorece una estabilidad en los comportamientos (Uagadugú, Brasilia yYakarta). La percepción de una evolución del estado del agua está ligada a un diagnóstico basado en referencias temporales que inducen un enfoque comparativo entre la situación actual y la situación anterior. El estado anterior del agua, a menudo idealizado, se reconstruye, sea a partir de la vivencia personal, sea a partir del discurso de testigos y/o de algunas pruebas materiales y culturales. El diagnóstico queda así modulado por la apropiación de la memoria colectiva respecto al agua bajo todas sus formas (Francia, Alemania, Japón). TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO.18 ¡ MAYO-AGOSTO 2005 modificación del estado del agua y sobre todo para identificar los efectos (probados/probables; actuales/ futuros; irreversibles/reversibles; circunscritos/generalizados), constituyen frenos a la elaboración de un diagnóstico objetivo. El pasar de riesgos con efecto inmediato a riesgos de carácter difuso, modifica las condiciones de la percepción. La toma de conciencia está ligada a la representación de la evolución de la nocividad (acumulación, activación y agravación de los efectos en el tiempo). La elaboración de un diagnóstico a largo plazo, basado más sobre el análisis del funcionamiento del sistema que sobre la representación factual de la situación, está asociada con una concepción ecológica global, opuesta a una percepción fragmentada. La toma de conciencia depende de la evaluación del estado actual del recurso de agua y de su comparación con un estado futuro supuesto, así como de la atribución de las causas de esta situación. La referencia a una dimensión temporal aparece como fundamental para llevar a una toma de conciencia de los problemas vinculados al agua. Aparece en la construcción individual y colectiva de la representación del agua, y en particular de sus cualidades esenciales, sobre las cuales descansan luego la evaluación de las mejoras y de las deterioraciones, el reconocimiento del problema y la atribución de las responsabilidades. Una representación factual de las causas del estado del agua se encuentra muy impregnada de la vivencia cotidiana y está basada en las prácticas de los actores. Al contrario, la referencia a procesos se acompaña de una representación global y a largo plazo de la situación. En estas condiciones, el individuo puede anticipar la evolución en el caso del mantenimiento del mismo modo de funcionamiento del sistema. La atribución de las causas se realiza entonces en un nivel más abstracto, a saber, el de las interrelaciones entre los actores portadores de intereses comunes o divergentes y compatibles o incompatibles I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO.18 : MAYO-AGOSTO 2005 La toma de conciencia depende de la evaluación del estado actual del recurso de agua y de su comparación con un estado futuro supuesto) así como de la atribución de las causas de esta situación. con la lógica "natural" de los fenómenos ligados al agua. El carácter conflictivo de estas diferentes lógicas se debe a escalas temporales muy disímiles: el muy largo plazo para los fenómenos naturales (limites de la renovación cuantitativa y cualitativa del recurso de agua) y el corto plazo para la actividad económica y política (ritmo y naturaleza del consumo y de la contaminación de los elementos naturales, elección de las prioridades económicas o ambientales y plazos electorales). El reconocimiento del problema parece facilitarse por ciertas variables ambientales como la aceleración de los fenómenos ecológicos vinculados a la calidad del agua más fácilmente perceptibles (Madrid, Rennes). También se favorece con la percepción de la gravedad de los riesgos ligados a estos cambios. El peligro se evalúa en función de la percepción de los riesgos corridos por lo viviente y por el hombre, y por la irreversibilidad de las modificaciones del ecosistema.También queda modulado por el tipo de representación del agua, y parece ser predominante en aquellas personas que más bien tienen una visión ecológica global que una fragmentada (profe- 87 �ÁMBITO ÁMBITO Pensar en el agua sionales del agua y de la salud y miembros de las asociaciones de defensa del medio ambiente). Paradójicamente, se asiste a un aumento de la incertidumbre ambiental en los países ricos, ligada a la representación de los riesgos probables en el futuro. Esta incertidumbre está acentuada por la percepción de los limites de la ciencia, de la técnica y de la intervención política ante la complejidad y la novedad de los fenómenos ligados a los riesgos ambientales de largo plazo. También está alimentada con las informaciones y las opiniones divergentes de los expertos en el tema. Al contrario, en el seno de los países en vías de desarrollo, se constata la ausencia de percepción de los riesgos efectivos, reales y actuales, asociada a una relativa certeza ambiental. El establecimiento de los comporwmientos Los comportamientos establecidos son función de la percepción de la posibilidad de control y de la percepción de su eficacia. Así podemos distinguir, por una parte, a los que consideran que las relaciones con el recurso del agua no se pueden dominar desde el punto de vista cuantitativo y/o cualitativo y, por otra, a los que estiman que la situación es controlable. La imposibilidad de control percibida va junta con un bloqueo del comportamiento (acción inconcebible, fatalismo, naturaleza considerada como inmutable, impotencia frente a la naturaleza y/o a las leyes económicas). A la inversa, la percepción de una posibilidad de control lleva a una diversidad de comportamientos en función de los tipos de control considerados (individual, institucional o ejercido por el conjunto de los actores): 1) La percepción de la imposibilidad de actuar eficazmente en el nivel institucional conduce a una multitud de comportamientos de protección individuales. Se trata entonces de replegarse sobre soluciones individuales en el corto plazo, que tienen como objetivo el aseguramiento personal (filtraje del agua, o compra de agua mineral) y/o la limitación del con- 88 Pensar en el agua sumo y la adopción de una economía de "escasez" en el caso de la insuficiencia del recurso y/o de la ausencia de medios financieros. 2) La percepción de la eficacia del control ejercido por las instituciones y/o por el conjunto de los actores permite considerar soluciones de protección ambiental global. Tal percepción está basada sobre uno o varios de los aspectos siguientes: una relación confianza/desconfianza hacia la institución responsable de la gestión del agua y del Estado que garantiza la defensa del interés público; una vigilancia al nivel de los comportamientos individuales de preservación del medioambiente; la posibilidad de ejercer presión sobre las instituciones en el nivel local, nacional e internacional. Las acciones de protección ambiental ( vigilancia, presión sobre las instituciones acompañada de comportamientos individuales pro-ambientalistas) están vinculadas a la capacidad de proyección y de desarrollo de una intervención permanente, a largo plazo, sobre las causas profundas del estado del agua. Van a la par con una representación de la interdependencia del hombre y su medio ambiente. Sus resultados, a menudo inciertos, así como sus beneficios, están desfasados en el tiempo, en provecho de las generaciones futuras. Este tipo de acciones está sostenido por el apego afectivo, los valores estéticos, identitarios y algunas veces, éticos (obligación con respecto a las futuras generaciones, reparto de los recursos y herencia ambiental "sana"). Estos factores vuelven perceptibles los más pequeños cambios del estado del medio acuático y sostienen acciones que tienen efectos a largo plazo. Del nivel societal al nivel individual Las representaciones sociales constituyen el eje entre el contexto ambiental y societal y las relaciones individuales con el agua, que están en función de la posición societal de los individuos. Son el marco que determina las condiciones en las cuales los indivi- I TRAYECTORIAS AÑO VII, N0.18 1 MAYQ.AGOSlO 2005 duos perciben y reaccionan, o no reaccionan, a las situaciones concretas. Los contextos societales y ambientales muestran notables diferencias entre los sitios europeos y japoneses y los sitios burkinabés, brasileño e indonesio. Los pormenores dependen del sistema de valores de la sociedad de pertenencia, y por lo tanto del contexto ambiental y societal, en tanto que el diagnóstico y la evaluación resultan de la experiencia personal del individuo -el sujeto razona a partir de su propia experiencia-. La diferenciación contextual opera esencialmente en función de la dimensión temporal. Al contrario de lo que sucede en la segunda categoría de sitios, la primera se caracteriza por su disponibilidad de proyección, sus percepciones respecto a la evolución (sobre todo cualitativa) del estado del agua y la posibilidad de una intervención eficaz. Las mismas diferencias se observan entre los profesionales del agua y los miembros de las asociaciones y, respectivamente, las personas poco preocupadas y/o afectadas por los daños al medio ambiente. También distinguimos a las personas que perciben desde ahora algunos problemas relativos a la cantidad y/o a la calidad del agua y del medio acuático, a las que los rechazan, alejándolos en el tiempo y el espacio, y a las que consideran que el estado del agua está fijo. Sin embargo, la aceleración de los cambios y los momentos de ruptura en el ciclo del agua que tienen efectos sobre el ambiente, hacen que las transformaciones sean más fácilmente detectables para los profanos. Estas circunstancias, así como el carácter reciente de los incidentes, la valorización y la facilitación con respecto del recurso (oportunidades de acción, llamados frecuentes y regulares de las intervenciones institucionales y de sus efectos), constituyen factores contextuales que favorecen la toma de conciencia y el compromiso personal (más o menos estable) en el sentido de los comportamientos pro-ambientalistas. TRAYECTORIAS . AÑO VII, N0.18 1 MAYQ.AGOSTO 2005 La percepción de una evolución del estado del agua, de la importancia y de la urgencia de los problemas, de la eficacia de las acciones propias -comparadas a las de los demás- así como la capacidad de proyectarse en el futuro y tener una actitud altruista, constituyen factores individuales que favorecen el compromiso con comportamientos compatibles con el desarrollo sustentable. Este compromiso a largo plazo corresponde a una actitud optimista y activa, basada en la apropiación global del medio ambiente, tanto en el espacio como en el tiempo, ya que la intención es influir, mediante actos actuales, en el desarrollo futuro de los recursos del agua y en la preservación de sus cualidades indispensables para la vida. Esta voluntad de actuar está modulada sobre todo por la eficacia percibida en las acciones individuales, así como por la convicción de la legitimidad (ética ligada al acceso a los elementos esenciales de la vida, opuesta a la equidad subyacente de valor mercantil) de sus objetivos, a saber, la sobrevivencia de las generaciones futuras. CONCLUSIONES Las representaciones sociales ocupan una posición central entre los contextos ideológicos y societales, por una parte, y las prácticas cotidianas de relación con el agua, por otra. Punto de articulación entre lo psicológico y lo social, las representaciones sociales rinden cuenta de la manera en que el sujeto interpreta la realidad a la que se enfrenta (Jodelet, 1989). La condición de producción de una representación social depende a su vez de la ideología, de los valores societales, y de las praxis desarrolladas en relación al objeto. El papel de la ideología como marco de producción de una representación social, presentado por Rouquette ( 1996) y Rateau (2000), queda aquí ilustrado en lo que atañe a las relaciones con el agua en los diferentes contextos societales. La ideología y los valores societales funcionan como condiciones directrices y referenciales que contribuyen a las repre- 89 �ÁMBRO ÁMBRO Pensar en el agua sentaciones sociales del objeto "agua". Las representaciones sociales resultan ser así el lugar de la construcción del objeto a través del cual se expresan las relaciones con ese mismo objeto, pero también el punto de anclaje sobre el cual es indispensable actuar para favorecer la adopción de comportamientos compatibles con un desarrollo sustentable. De este modo se pueden considerar algunas soluciones para contrarrestar los efectos llamados "la tragedia de los bienes comunes" y favorecer así el desarrollo sustentable del agua. Las representaciones sociales se apoyan sobre un concepto del hombre, sea como irreductiblemente egoísta, sea como susceptible de modificar sus relaciones con la naturaleza. El primer concepto lleva a una regulación en el nivel institucional, a través de la implementación de medidas coercitivas, normativas e iniciativas, con el fin de fomentar los comportamientos individuales que no estorben al interés general y que preserven los recursos en el largo plazo. Esta solución no implica un compromiso individual profundo hacia el problema ambiental y no asegura necesariamente una constancia en los comportamientos pro-ambientalistas en ausencia de presiones normativas. Pero el conflicto entre representación y práctica impuesta, así como la costumbre en el comportamiento, permite, a largo plazo, contar con el establecimiento de comportamientos deseables. En la perspectiva de responsabilidad individual, los medios apropiados conciernen la sensibilización a la problemática ambiental y a la transmisión de valores pro-ambientalistas en el seno de pequeños grupos y comunidades que figuren luego como relevos, así como el llamado al sentido moral y los principios éticos con el fin de provocar y mantener comportamientos que preserven los bienes comunes (Gardner y Stern, 1996). La alteración de las 90 Pensar en el agua representaciones mediante la difusión de los conocimientos, la transmisión de los valores ligados a la trascendencia personal y a la valorización del ambiente natural y la percepción del control y de la eficacia de los comportamientos adoptados, son susceptibles de llevar a un cambio profundo de las relaciones con el medio ambiente y de comprometer al individuo a desarrollar comportamientos compatibles con un desarrollo sustentable. ,a., Grob, Alexander (1995), "A structural model of environmental attitudes and behaviour", enJuurnal ofEnvironmental Psychology, núm. 15, New York: Academic Press. Hardin, Garren ( 1968), "The tragedy of the commons", en Science, núm. 162, New York: American Association for the Advancement of Science Jodelet, Denise (1989), Les représentations sociales, París: Presses Universitaires de France. 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EDUARDO MÁRQ U EZ Usted es auU>r de una decena de obras y numerosos artículos consagrados al estudio de un conjunU> de fenómenos que son analizados en una perspectiva interdisciplinaria dentro de las ciencias humanas y sociales. Me gustarla comenzar esta entrevista por una puesta en perspectiva terminológica que podría aclararnos 'la importancia de la interdisciplinariedad y la posición de la psicología social en la epistemología de las ciencias sociales. En 'la actualidad, probablemente debido a Maurice Godelier, esta antigua división universitaria entre ciencias sociales y ciencias humanas está a punU> de ser reemplazada por "ciencias del hombre y de 'la sociedad", expresión que supone una unidad meU>dológica pragmática, quizá con el riesgo de un eclecticismo explosiw. ¿Qué piensa usted de esta distinción entre ciencias sociaks y humanas? ¿Está caduca? ¿Pertenece desde ahora a 'la hisU>ria de 'la tradición intelectual e institucional francesa? ¿Puede todavía distinguirse entre ciencias humanas y sociaks tal como fue sugerido por el estructuralismo de Lévi-Strauss y de Foucault? Reconocido por Moscovici como uno de los teóricos más perspicaces en la investigación sobre la psicología y la comunicación de masas, Rouquette articula en estas líneas su singular visión de las ciencias del hombre y la sociedad, como para conjurar el desencanto En el fondo, colocar en una sola y la misma categoría a las ciencias sociales y las ciencias humanas (lo que se hace desde hace mucho tiempo en México, creo) me parece muy positivo. No veo por qué se debería mantener una distinción que sólo inútiles impaciencias o nerviosismos metodológicos o ideológicos pretenden que sea importante o significativa. En todos los dominios del saber son las cuestiones y los problemas los que deben tener importancia. Hoy, la frontera no pasa entre las ciencias sociales y las ciencias humanas, sino entre "ciencias del hombre y de la sociedad" y "ciencias de la vida". Algunos querrían naturalizar completamente al ser humano, reducirlo a su sustrato biológico y al mismo tiempo excluir de la ciencia todo lo que se su strae a sus conceptos y a sus objetivos. Es aquí donde se sitúa el debate verdadero, al menos para la psicología social. Michel-Louis Rouquette se ha impuesto como una de las grandes figuras de la psicología social francesa y europea contemporánea. Pensador de exiwnte orientación epistemológica, integra en su obra fragmentos de la vida política, de la sociol,ogía de masas, de la inscripción del grupo en la historia colectiva y del individuo en la sociedad que lo crea y no la inversa. Su teoría sobre el conocimiento y el pensamiento sociales se funda no sólo sobre el examen agudo de objetos propios de la psicología social, sino wmbién sobre la antropología cognitiva del rumor cotidiano y la historia hegeliana, la fineza descriptiva inspirada de un Canneti, y la búsqueda de la palabra primera para nombrar el mundo siguiendo "los rastros de M erleauPonty. Encuentra cimientos wmbién en las múltiples orientaciones sugeridas por Moscovici para comprender el sujeto, el objeto y el otro, así como en todo aquell,o que proporciona respuestas Serge Moscovici, en el prefacio del libro que usted publicó en 1994, Sur la connaissance des masses: essai de psychologie politique, lo caracteriza como uno de los teóricos más perspicaces en 'la investigación sobre 'la psicología y "la comunicación de masas -y yo agrego- sobre la memoria co- 92 TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 1 MAYO-AGOSTO 2005 TRAYECTORIAS I AÑO VII, N0.18 MAYO-AGOSTO 2005 1 Algunos querrían naturalizar completamente al ser humano, reducirlo a su sustrato biológico y al mismo tiempo excluir de la ciencia todo lo que se sustrae a sus conceptos y a sus objetivos. Es aquí donde se sitúa el debate verdadero, al menos para la psicología social. I 93 �MEMORIA VIVA Entrevista con Michel-Louis Rouquette MEMORIA VIVA Entrevist,a con Michel-Louis Rouquette lectim, la psicologia política, las representaciones sociales y la metodología que permite analizarlas. Apoyado en un entramado de argumentos fundamentados en conocimientos filos6ficos, hist6ricos, políticos, sociol6gicos, psicol6gicos, así también como literarios y estéticos, su trabajo es una contribución a la búsqueda de la comprensión del fen6meno humano. ¿Cuál es la pregunta que guia su trabajo? ¿Cuál es la unidad (epistemol6gica) que la inspira? 94 cuenta de la finura de sus descripciones, a la penetraci6n, a la exactitud y visibilidad de sus proposiciones te6ricas, al discurso sin restricciones que usted utiliza, a su bien fundamentado "enfoque fenomenol6gico de la psicología social", a lo novedoso de su ágil pensamiento, características que lo colocan entre los psicólogos sociales más importantes del espacio universitarios francés. Cumplidos muy bien expresados que me limito a reproducir. ¿Cuáles son los puntos fuertes de su trabajo y el de MosCO'Vici? Más particularmente, ¿cuáles son las hip6tesis comúnmente admitidas y las diferencias cruciales de los puntos de vista de ustedes sobre la teoría de las representaciones sociales? Seguramente nosotros no sabernos jamás de manera exacta cuál es la pregunta que nos guía o que perseguimos. Pero podemos siempre intentar imaginarla. En lo que a mí concierne, esta imaginación es muy clara. El "desencantamiento del mundo", según la fórmula de MaxWeber, era el progreso de la razón. Hoy tenemos un desencantamiento de la razón. Después de tantos descubrimientos brillantes, de inversiones educativas en todo el mundo y de refinamientos críticos para develar las imposturas, se continúa colectivamente dejándose llevar por creencias y a vivir atrás de señuelos. Pero hay cosas peores; se continúa especialmente esclavizando, mutilando o matando a otros en el nombre de fantasmas o de sentimientos irracionales. En su misma esencia, esta evolución ha sido trágica, en el sentido propio del término. Acto I: el malestar de los seres humanos, digamos el coro, viene de la incapacidad de visión, de su ignorancia y de su sujeción. Se proyecta una esperanza para poder salir; Acto 11: aparece la convicción de que la libertad civil y la libertad individual se funden a lo largo de "Las luces". Se dispone de un proyecto de acción; Acto Ill: las llamadas luces terminan por iluminar el parque de diversiones, las zonas marginadas y las morgues. Y aqui estamos. ¿Cuál es entonces esta necesidad que convierte en objetos de placer o en figuras de pesadilla lo que pensamos que son nuestros más seguros medios de emancipación? Los rumores, las representaciones sociales, la memoria colectiva, las comunicaciones de masa, no son más que los aspectos donde, si así se prefiere, aparecen los vectores de esta necesidad en acto. En cierto sentido, he tenido siempre la impresión de estudiar la misma cosa y, asimismo, de repetirme. De una manera menos lírica, diría que todos estos fenómenos me parecen constituir instancias de lo que hace treinta años denominé el "pensamiento social": pensamiento socialmente determinado, además de históricamente situado, inmanente a las ganancias relacionales, que los seres humanos producen a propósito de un aspecto particular de su sociabilidad. Intentar analizar este pensamiento para comprenderlo mejor me parece una tarea razonable al mismo tiempo que infatigable. La ventaja de una teoría científica es que finalmente no pertenece a nadie. Los alumnos la aplican, la retoman, la prolongan, la mejoran si se puede, y todo esto entra en el dominio común. Al cabo de algunos años, en todo caso de algunas generaciones, ya no se sabe quién hizo qué. Así es la ciencia: ese sujeto anónimo y colectivo que duda incesantemente de sí mismo para eliminar sus imprecisiones o sus errores continuamente. La teoría de las representaciones sociales no puede ser concebida hoy de la misma forma que en el momento de su primera publicación, hace más de cuarenta años. Las investigaciones empíricas se han multiplicado, se han inventado nuevos instrumentos, ha progresado la formalización. Serge Moscovici es uno de esos grandes " educadores de la mirada" que nos han enseñado a ver el mundo de otra forma; es precisamente porque lo vemos de otra manera que podemos esperar descubrir lo nuevo. Pienso (varias veces he intentado demostrarlo) que la perspectiva de las representaciones sociales implica el comienzo del trabajo solidario de tres registros de inteligibilidad: para simplificar digamos, el concepto, las prácticas y la historia. El concepto: intentamos identificar los universales del pensamiento social, lo que supone recurrir a modelos muy abstractos. Pero estos universales se manifiestan siempre concretamente a propósito de un objeto singular y aparecen en la historia, entendida como un conjunto de restricciones abiertas, a la manera de esos problemas que uno llama "mal definidos" porque impiden ciertas posibilidades sin proponer ninguna a cambio. El tercer registro es el de las prácticas, porque una teoría de las representaciones no es verdaderamente gran cosa sin una teoría de la acción. No se representa una ganancia social, cualquiera que sea, para contemplarla, sino para actuar según su objetivo y en función de ella. También el prefacio de Moscovici a su libro Sur la connaissance des masses..., lo ubica paralelamente a Elías Canetti en Masa y poder, dando Usted encontr6 en el origen un método raro, el modelo de los esquemas cognitioos de base (ECB), disponible en la actualidad y que permite a la TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 1MAYO-AGOSTO 2005 La ventaja de una teoría científica es que finalmente no pertenece a nadie. Los alumnos la aplican, la retoman, la prolongan, la mejoran si se puede, y todo esto entra en el dominio común. Al cabo de algunos años, en todo caso de algunas generaciones, ya no se sabe quién hizo qué. 95 �MEMORIA VIVA Entrevista con Michel-Louis Row¡uette 96 MEMORIA VIVA Entrevista con Michel-Louis Row¡uette vez la identijicadón de los elementos del sistema central, de los elementos del sistema periférico y de los elementos estructurales sobreactiws de las representaciones sociales. Después de más de diez años transcurridos desde su aparici6n, ¿qué balance hace usted? ¿Es un modelo generalizable a la cultura de la investigación latinoamericana que usted conoce tan bien? to de hacer bien con la capacidad real de hacer, es necesario operar un desplazamiento, mirar más allá de la evidencia concreta de las cosas, ser capaz de reconocer lo mismo bajo lo diverso y lo diferente bajo la identidad aparente. El modelo de los ECB está actualmente muy difundido entre los psicólogos sociales. Está expuesto o mencionado en numerosos manuales, enseñado en diferentes universidades; lo utilizan un gran número de tesis de doctorado y publicaciones científicas y continúa siendo retomado. Veo aquí, en parte, una evolución de la psicología social, y singularmente del estudio de las representaciones, hacia lo que se llama "la ciencia normal": evolución hacia teorizaciones bien definidas, como las había querido Lewin, en ruptura con las nociones ligeras, vagas, imposibles de falsar, y las metodologías llamadas "comprensivas" que están de hecho libradas a todas las proyecciones de los investigadores. El modelo de los ECB ha permitido desarrollar la teoría del núcleo dotándola de una operacionalización que le faltaba. Ha integrado en un mismo y único marco formal muchos resultados experimentales importantes, y sobre todo ha mostrado que tenía un gran valor heurístico. Permite, en efecto, ubicar nuevas cuestiones en la perspectiva coherente de un saber acumulativo. Sin embargo, conviene permanecer modestos en la medida en que esta modelización es todavía primitiva si se piensa en lo que se conocía en la física del siglo XVIl. Lo más dificil, entonces y ahora, se relaciona con la conversión de nuestra mirada sobre las supuestas "evidencias" de la experiencia cotidiana. Imagine: para comprender que las oscilaciones de una araña en movimiento obedecen a las mismas leyes que marcan el desplazamiento de un objeto en un plano inclinado, es necesario no sólo una gran capacidad de abstracción, sino también una postura de desapego de las exigencias prácticas inmediatas. Es necesario, en suma, dar primacía a la racionalidad por sobre los acontecimientos de 1~ experiencia personal, al análisis sobre las convicciones preestablecidas, a la verdad contra la utilidad. La tradición intelectual de América Latina coloca a menudo a la psicología social junto a las ciencias políticas o las ciencias de la educación. La mayoría de las investigaciones se esfuerzan por responder preguntas del tipo: ¿cómo gobernar bien, enseñar bien, etc.? Creo que se trata de un momento pasajero. Todas las disciplinas conocen o han conocido esta fase. La física en estado naciente, por ejemplo y por recordar, debía indudablemente mucho al arte de los plomeros, a los problemas que ellos encontraban y también a las preocupaciones de los artilleros. Darwin se benefició enormemente de la experiencia de los ganaderos británicos y así por el estilo. Pero si se quiere conciliar el proyec- He remarcado al margen de la lectura de varios de sus trabajos, la casi omnipresencia de la violencia: violencia colectiva, social, individual; "violencia particular de los hombres de poder, libres de matar o de enviar a la muerte, violencia que aniquila la masa por la cual han sido elegidos"; escenas de exceso, de revuelta, de combates, de asuntos criminales. ¿Piensa que nuestras sociedades están dominadas por una ideología de violencia, necesaria, legítima, honorable? ¿ Tenía Hobbes más razón que Rousseau? ¿Se "democratiza" la violencia? En el marco de la teoría de las representaciones sociales, ¿cuál de los enfoques, cuáles estrategias de investigación sugiere para estudiar este fenómeno que interesa enormemente a la comunidad de investigadores mexicanos y latinoamericanos? I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO.18 I MAYO-AGOSTO 2005 ¿Cómo se puede ignorar la presencia y el rol de la violencia en la historia?Y por lo tanto, ¿cómo podría desinteresarse la psicología social? Me ha parecido siempre, en efecto, que la violencia colectiva, la violencia política, constituye por naturaleza un tema predilecto de nuestra disciplina. Las cuestiones que se abordan en los manuales parecen fútiles. Es el caso notable de los investigadores sobre la "agresión" en tanto que comportamiento individual. Pasan completamente de lado de lo esencial: es un poco como si se quisiera comprender el arte -y el mercado del arte- interesándose solamente en los ademanes de un pintor o de una familia de pintores. No vivimos en una época más violenta que otra, si la comparación a través de los años tiene algún sentido. Por el contrario, vivimos ciertamente, al menos en los países desarrollados, una fase de desarrollo en nuestra conceptualización sobre los fenómenos violentos. Tratamos a la violencia como si fuera simple y puramente una cuestión moral. Es la mejor forma de no entender nada. La violencia tiene tanto que ver con la moral como los microbios o los huracanes. Estos últimos también son indeseables y desastrosos y permanecen perfectamente insensibles a la denuncia virtuosa. La tarea de las ciencias sociales, en este punto, es determinar en primer lugar las condiciones de aparición de la violencia después de la escalada. Pero también es necesario unir estos fenómenos, porque todos toman su sentido dentro de una teoría general de la sociedad y de la acción. En la exacta medida en que la guerra no es más que la continuación de la política por otros medios, según la muy conocida expresión de von Clausewitz, la violencia no es más que la con- TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO. 18 1MAYO-AGOSTO 2005 No vivimos en una época más violenta que otra, si la comparación a través de los años tiene algún sentido. Por el contrario, vivimos ciertamente, al menos en los países desarrollados, una fase de desarrollo en nuestra conceptualización sobre los fenómenos violentos. 97 �MEMORIA VIVA MEMORIA VIVA Entrevista con Michel-Louis Rouquette Los medios masivos de comunicación nos incitan a confundir la actualidad y la historia; o también, lo que viene a ser casi lo mismo, el acontecimiento y la estructura, la contingencia y la regla. Entrevista con Michel-Louis Rouquette tinuación o la expresión de la sociabilidad por otras vías. En otros términos, no es una cuestión política y moral porque es una cuestión social. Todo el problema es saber si la víolencia está limitada o, por el contrario, desarrollada por el reconocimiento del otro. Tengo el temor de que estos dos procesos sean solidarios, en una suerte de bucle cibernético. Por un lado, el reconocimiento conduce a ofrecer garantías de reciprocidad; por otro, legítima el recurso a la autoridad y a la fuerza, dado que es necesario que el reconocimiento, al menos, sea mantenido en el derecho. Hegel lo había vísto muy bien. Eso también vale, por supuesto, para las relaciones entre los estados: su reconocimiento se detiene en eso que puede comprometer el mío. La víolencia que se encuentra expulsada de la ciudad por el reconocimiento consentido tiene por contrapartida la víolencia del mantenimiento del reconocimiento forzado. Y puede agregarse: y recíprocamente. No debemos entonces asombrarnos de ver el progreso del reconocimiento acompañarse de una extensión -y casi de una sistematización- de la violencia, en particular en las relaciones intercomunitarias. El ciudadano se encuentra confrontado en la actualidad a la violencia y a la guerra, pero también al nacionalismo, a la religión y a la secularización, a la transformación de ws roles entre mujeres y hombres. No podemos entmr aquí en un marco explicativo con relación a la teoría política del cambio social; digamos simplemente que ella postula la solución simultánea de ws problemas tales como la explicacil,n histórica de la emergencia de la economía capitalista y la política democrática, la imposición de las condiciones del crecimiento económico y de ws sistemas democráticos casi por todo el mundo. ¿De qué manera estos fenómenos macro estructurales afectan la vida psíquica cotidiana de ws ciudadanos? Los medios masivos de comunicación nos incitan a confundir la actualidad y la historia; o también, lo que viene a ser casi lo mismo, el acontecimiento y la estructura, la contingencia y la regla. Puede ser entonces que la influencia sobre la vida psíquica del individuo sea más fuerte en esta modificación del horizonte temporal, que lo que implica en términos de limitación de capacidades de comprensión. Cuando todo es acontecimiento Oa guerra, el deporte, la música, las huelgas, etc.), no hay nada que comprender: se trata de informarse, de entusiasmarse o de indignarse. Y cuanto más compartimos nuestros afectos, más estamos dispuestos a pensar que corresponden a la verdad. Todo pasa como si el número tiene efecto de demostración. Paradójicamente, estamos entonces muy lejos del ideal del iluminismo, de esa Aufk/arung que debía reconciliar el espíritu con la realidad del mundo. El retorno de las creencias, de las 98 TRAYECTORIAS I AÑO VII, N0. 18 j MAYO-AGOSTO 2005 supersticiones y de las pasiones (compréndase que con las mejores intenciones) nos inclina al pesimismo. Usted habla de economía y de democracia. No es necesario minimizar ni exagerar la importancia con relación a una ciencia de lo humano. Hacer antropología del mundo contemporáneo no significa que se deba tener el ojo puesto de manera permanente en las noticias y se esté convencido de antemano que se va a encontrar sin parar con un cambio. Los mejores especialistas del cambio son por definición, después de todo, los historiadores. Pues, como usted sabe, ellos no perciben el cambio verdadero más que a la larga, a veces muy larga duración y en un entrelazamiento esencial con los factores estructurales de continuidad. Tocqueville, por ejemplo, demostró muy bien cómo la Revolución Francesa prolongaba a su manera al Antiguo Régimen en materia de centralización. La centralización administrativa es precisamente una cosa muy importante en la vida cotidiana de los ciudadanos. Mucho más importante que todos los discursos inflamados y todas las exaltaciones. No es porque uno declare: "entramos en un nuevo mundo" y se dé el caso de gente que lo crea de momento, que entremos efectivamente en un mundo nuevo. Ya no podemos seguir siendo ingenuos después de las experiencias de los últimos siglos. La obsesión del cambio es sin duda mala consejera. Es mucho más importante preguntarse por qué periódicamente las sociedades humanas (al menos las que se inscriben en la historia) intentan probar la necesidad de declarar que han cambiado o que van a cambiar radicalmente. Hay un rasgo de la condición humana y, entiéndase bien, un efecto de circunstancias o de contexto. Reencontramos aqui la inspiración de nuestra disciplina. La ambición de la psicología social, me parece, puede ser intentar responder a dos exigencias: buscar los invariantes fuera de las cuales no hay ciencia acumulativa y, por otro lado, constituir efectivamente una antropología del mundo contemporáneo como Moscovici lo ha preconizado en numerosas ocasiones. Estos dos objetivos no son contradictorios; se corrigen o se compensan mutuamente. En e/Tratado del príncipe sin experiencia ('Ad principem ineruditum, Plutarco decia que la racionalidad del gobierno de ws otros es del mismo tipo que la racionalidad del gobierno de sí mismo. ¿Entre el ser biológico y el devenir histórico debemos cultivar la autonomía (responsable, moral, independiente) como el valor por excelencia o se trata simplemente de un estiw de comportamiento que nos permite modular la afirmaciones de ws científicos, de las autoridades políticas y religiosas y de ws expertos? Es necesario tener cuidado sobre el orden histórico (y por consecuencia lógico) de los conceptos. No es el individuo el que se hace ciudadano en TRAYECTORIAS j AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 99 �MEMORIA VIVA Entrevista con Mü:hel-Louis Rouquette MEMORIA VIVA Entrevista con Mü:hel-Louis Rouquette los siglos XVIII y XIX. Es el ciudadano el que ha sido sobredeterminado como individuo. Creo que la lectura de Rousseau, en particular, es muy esclarecedora sobre este punto. Recurre al "sentimiento" como la noción clave que permitirá fundamentar el sujeto natural y el sujeto social. O si usted lo prefiere, de hacer existir al sujeto en cuanto tal en el cuadro político y de reflejar al mismo tiempo la existencia política en el registro subjetivo. Pues el ciudadano no es forzosamente un individuo si nosotros entendemos por ello una personalidad irreductible y una fuente de autodeterminación. Cuando se trata solamente de contar la masa (masa de producción o masa de maniobra: número de cabezas, número de brazos, número de armas y número de almas), no se tiene nada de la personalidad y de la libertad de elección. Por el contrario, cuando el poder depende de las elecciones y la economía del consumo, el "sentimiento" individual se convierte en un asunto esencial. Es cuando se inventa la opinión y generaliza su imperio a todos los dominios, desde el compromiso político a la moda, de la moral a los placeres, y así por el estilo. Vemos esto todos los días. He aquí por qué, para responder por fin a su pregunta, la unidad de análisis teórico que permite religar en la misma comprensión lo individual y lo colectivo me parece tener forzosamente tres aspectos: un lado cognitivo (cómo se piensa); un lado comunicativo; y un lado relacional (qué posición se ocupa en la red). Esta es también una manera de definir la psicología social. En la tradición estadounidense se cowca en el dominio de la psicología política a los estudios de oPinión pública, el liderazgo polttico, la toma de decisión en polttica, el conflicto y la cooperación entre grupos, los dictámenes de la justicia. Estos temas han sido tratados en el marco de la teoría psicodinámic; de la teoría de la decisión comportamental; de la teoría de las actitudes; de la socio-cognición; de la teoría de los juegos; y de la teoría de los roles, por no citar sino s6lo las más fecundas en tierras anglosajonas.Algunos imJestigadores ponen fuertemente en duda la posibilidad de explicar los macro fen6menos únicamente por los atributos psicológicos de los participantes individuales, otros tratan a los constructos psicológicos más como variables dependientes que como variables independientes. ¿Qué implica para usted "psicología política" y c6mo se demarca de otras orientaciones que portan el mismo estandarte? ¿Es un medio de estudio o es un medio para el estudio de otros fenómenos psicosociales? En otros términos, ¿cuál es el estatuto epistemológico, te6rico y metodológico de la psicología política? ¿C6mo ubica el dominio de la psicología política que se practica en Francia con relación a la practicada en los países anglosajones? ¿Cuáles son los dominios centrales de su tra100 TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO.18 MAYO-AGOSTO 2005 bajo en psicología política susceptibles de operar en la realidad mexicana o latinoamericana, que usted conoce tan bien? La psicología política es una disciplina poco practicada. Tal es el punto de vista que he sostenido en un artículo circunstancial escrito hace unos quince años, pero que nunca cambié. No puedo retomar aquí el argumento principal. Esta disciplina (siempre por llegar, siempre por legitimar) está constantemente tironeada por tres polos epistérnicos: describir, explicar, prescribir. Vea usted, no digo "predecir", nuestra ingenuidad no llega hasta ese punto. Describir la toma de posiciones y las conductas, explicarlas manipulando algunas variables independientes y sobre todo prescribir: prescribir lo que es necesario hacer cuando se gobierna para educar, esclarecer, movilizar, convencer, vacunar. Pues estas tres finalidades no requieren las mismas exigencias de método y de teorización. Son asimismo divergentes. Aquí se encuentra el problema por la identidad y por la autonomía de la disciplina. Un fácil espíritu de síntesis diría sin duda que estos tres aspectos son complementarios, porque es necesario describir antes de explicar y que no se sabría verdaderamente prescribir sin haber antes explicado. Pero todo esto es falso. En política se explican en general los fenómenos psicológicos por el efecto de las prescripciones: por ejemplo, se dirá que la opinión pública es favorable al gobierno porque las medidas económicas que ha tomado permiten reducir el desempleo; o también, que la política en relación a la familia ha impulsado la natalidad y así sucesivamente. Y eso que se describe no sobrepasa a menudo el nivel de la antropología local: los resultados de las elecciones, la conducta o la "imagen" de tal candidato, la variación mensual o semanal de una cuota de popularidad, etc. Los modelos psicológicos individuales son de hecho insuficientes cuando se trata de la historia. El liberalismo, el nacionalismo, el terrorismo, el fascismo, no son fundamentalmente cuestiones de personalidad ni problemas de "tratamiento de la información". ¿Cuál es entonces el valor de la psicología política? Me parece que se la puede caracterizar fácilmente diciendo que es un valor lleno de duplicidad. Se trata, por un lado, del "arte de gobernar los pueblos eficazmente" para retomar la fórmula cínica de Gustave Le Bon. Pero agregamos también que debe igualmente tratarse, para nosotros, del arte de resistir eficazmente a los poderes. Los dos aspectos se relacionan, el conocimiento del primero permite asegurar el segundo. El análisis critico de la propaganda, por ejemplo, es una ilustración típica, como podría serlo la deconstrucción de los mitos revolucionarios o democráticos. Desde esta perspectiva, la psicología política está fuertemente anclada en la reflexión sobre la cultura y en el conocimiento de la historia, porque los fenóme- I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO.18 . MAYo-AGOSTO 2005 101 �MEMORIA VIVA Entrevista con Michel-wuis R()U(Juette MEMORIA VIVA Entrevista con Michel-wuis Rouquette nos que aborda son el producto de la cultura y de la hlstoria.Y entonces, los investigadores latinoamericanos lo saben muy bien, la mayor parte de los investigadores anglosajones y sus imitadores europeos no comprenden mucho. Quisiera wlwr al tema de este número de Trayectorias; las representaciones sociales. En el marco de la teoria de las representaciones sociales, ¿qué debemos entender por "inteTcultuTalidad"? ¿Cómo ve usted el rol de los valores psicosociales en el marco de las investigaciones intemacionales sobre las representaciones sociales? La interculturalidad es en primer lugar la puesta en evidencia de la relatividad de las representaciones. Al contacto con el otro., ÚJ que se pensaba como certeza se vuelve dudoso., lo que usted compró a un alto precio se devalúa. Es el principio de la conciencia desgraciada, y puede ser el principio de la inteligencia. 102 La interculturalidad es en primer lugar la puesta en evidencia de la relatividad de las representaciones. Al contacto con el otro, lo que se pensaba como certeza se vuelve dudoso, lo que usted compró a un alto precio se devalúa. Es el principio de la conciencia desgraciada, y puede ser el principio de la inteligencia. Frente a una puesta en evidencia irreversible, todo el problema es llegar a reconstituir una representación unitaria. Es este trabajo de conceptualización y de negociación mezclados lo que me parece más interesante de estudiar, mucho más en todo caso que su resultado. En materia de productos culturales, las ideas de "mestizaje" o de "sincretismo" son superficiales y tramposas. ¿Qué se explica o qué se describe de esa manera? Cuando se dice que un vitral es un ensamble de trozos de vidrio de diferentes colores, es evidente que la noción esencial es la de ensambl.aje. Se trata de una cuestión de lógica, de gestión de restricciones y de producción o de transformación de estructuras. En el ámbito mexicano, la obra de Octavio Paz ofrece esta perspectiva de aperturas incomparables, donde deberían inspirarse los psicólogos sociales. Cuando se dan contactos entre culturas, las representaciones sociales no se vuelven mezcolanzas, misturas de fortuna o trajes de Arlequín. Inventan soluciones prácticas los problemas nuevamente reencontrados. En suma, no constituyen subproductos, abortos o monstruos, sino encarnan de forma original la continuidad de la aventura cultural humana. Desde este punto de vista, puede ser que más que el contenido o el sentido del valor, es el "efecto de valor" lo que me interesa. a pero fundamental, ¿cómo deben enfocarse, en la perspectiva estructuralista, el estudio de los 'nexus'y sus relaciones con las representaciones sociales? Tratando de identificar la noción de nexus, yo he querido hacer un lugar dentro de la psicología social a toda una serie de fenómenos recurrentes en la actualidad y en la hlstoria. Una representación social es siempre en cierto grado una teoría ingenua. Permite argumentar, razonar, situar y comprender los casos particulares. Esto no es lo que pasa con un nexus: éste se agota por entero en emociones e imágenes. No argumenta nada, convence en conjunto, sin estar dialectizado, con la fuerza de la evidencia. Tome, por ejemplo, el 11 de septiembre: uno se entristece, se asusta o se indigna, algunos festejan, y todo está dicho. El 11 de septiembre se ha convertido en un símbolo sin que se sepa exactamente de qué, una especie de mandala emotivo, como puede ser una bandera, una canción o, en el ámbito privado, un juego infantil que uno reencuentra en la edad adulta. El sentimiento del que hablaba a propósito de Rousseau es un poderoso alimento del pensamiento social. Aun si lo real es racional, nuestro conocimiento de lo real no es completo. Esto es todavía más verdadero cuando se trata de conocer la sociedad. Creo que es una característica definitoria (y por consiguiente definitiva) de la especie y esto va mucho más lejos que la idea simple de "aspectos afectivos" que parece siempre reenviar a una especie de contingencia. Modifique tanto como quiera los aspectos afectivos de una representación y eso no la desnaturaliza: queda cerca de lo que era, porque su núcleo de cognición permanece. En revancha, el nexus es afectivo por esencia, de manera que se pueden modificar sus aspectos cognitivos sin desnaturalizado. Usted puede, por ejemplo, mostrarle a la gente que su amor o su odio se apoyan sobre una falsificación hlstórica, que el héroe de su corazón no era más que un pobre hombre, que han sido juguetes de la propaganda y así sucesivamente. Poco importa, el nexus permanece hasta que otras formas de poder reemplacen la legitimidad. Profesor Rouquette, le agradezco el tiempo que me ha concedido. Para terminar: se constata en la actualidad un interés cada vez más grande en el estudio de los valores afectivos del pensamiento social. Al introducir el concepto de nexos usted ha sido un precursor en este tema de investigación. Asi, yo quisiera hacerle mi última pregunta, subsidiaria TRAYECTORIAS AÑO VII, NO.18 MAYO-AGOSTO 2005 1 I -&,, Diciembre 2003 Traducción de José Maria Infanu I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 1 MAYO-AGOSTO 2005 103 �EL TRAYECTO DE LOS DÍAS EL TRAYECTO DE LOS DÍAS Las coordenadas del mí,etiíJ Las coordenadas del miedo Los atentados de Londres y la guerra contra el terrorismo M ARIO N IEVES M ientras las tropas imperiales de Estados Unidos y la Gran Bretaña que invaden lrak parecen perpetuar lo que Ignacio Ramonet considera el ciclo de venganzas y represalias en la cacería de terroristas como objetivo último de su "guerra sin fin", los terroristas continúan moviéndose por sus fueros en los laberintos de ciudades condenadas al miedo. El mundo se estremece. La gente no sabe dónde la sorprenderá el próximo estallido, en qué mirada adivinar la amenaza de la bomba, de la inmolación y la masacre; se sabe, sin embargo, dónde están los soldados y en qué sitios configuran las trincheras de una guerra insólita en la que, por primera vez en la historia, fuerzas y medios militares invaden un país para encarar a un enemigo sin dirección conocida, sin cuarteles oficiales, sin bandera, sin ejército, sin estrategias bélicas tradicionales, a veces sin rostro. Un enemigo que aparece paradójicamente sólo para borrarse junto a las vidas que siega; si algo queda de aquél, es un juego de imágenes irónicas captadas antes del desastre por cámaras que vigilaban el apacible trasiego de vidas inocentes, entre las que -se sabría después- aparecían los terroristas que se 104 desplazaban hacia los sitios marcados para los atentados. El 7 de julio de 2005 Londres entraba en el mapa cuyas primeras coordenadas fueron trazadas contra el cielo neoyorquino del 11 de septiembre cuatro años atrás y ampliadas el 11 de marzo de 2004 sobre rieles madrileños. Las líneas del metro londinense extendieron las fronteras de un territorio bajo amenaza cuyas dimensiones avanzan en la geografía del siglo XXI. Bastaron cuatro suicidas para desdibujar la alegría de los londinenses un día después de la noticia de que serían anfitriones de los Juegos Olímpicos de 2012 y dejar un rastro de muerte, destrucción y pánico. Giovanni Sartori piensa que tales atentados constituyen "una demostración de poder. Una exhibición sanguinaria y mediática que deja en evidencia la falta de respuesta y de proyecto antiterrorista de Occidente". Para el politólogo italiano, los señores del G-8 -cuya Cumbre sesionaba justo en el momento que tenía lugar la masacre de Londres- "no se han tomado en serio la gravedad del problema". Bush y Blair no pensarán lo mismo, a menos que comprendan de una buena vez que los terroristas no son una plaza pública a la que se le pueda sitiar y asaltar con un I TRAYECTORIAS AÑO VII, N0.18 1MAYO-AGOSTO 2005 ejército. Es tan dramáticamente seria la manera en que asumen el problema, que después de lrak no se descarta la amenaza de acciones militares contra otros territorios. Ello a la sombra, como diría Heinz Dieterich, de una sistemática apología de la "guerra justa", condición sine qua non para las agresiones imperialistas. Después de Madrid, Londres debía saber que la acechaban. Aún así, no es difícil TRAYECTORIAS , AÑO VII, NO. 18 1MAYO-AGOSTO 2005 advertir que el interés manifiesto por sostener las posiciones en lrak y convencer a la opinión pública de la justeza de aquella guerra, parece superior a la voluntad de concebir un auténtico proyecto antiterrorista que les permitiera enfrentar desafíos como el de un individuo de 30 años llamado Mohamed Sadique Khan, original de Pakistán - no de lrak- quien llegara a Dewsbury con su familia, para cinco meses más tarde colocar una bomba en la estación de Edgware Road que mataría a siete personas y dejaría más de cien heridos. No se enfrenta invadiendo países la plaga del terrorismo, cuyo oportunismo -uno de sus rasgos más conspicuos- es alimentado por un mundo en que, lamentablemente, no pocos factores facilitan sus propósitos. Porque mientras prevalezca el proyecto de cacería en ultramar, Londres no abandonará sus razones para el miedo. 105 �CONTEXTOS CONTEXTOS la urdimbre global M. WEINSTEIN (rn.) Globalization What's new?, Columbia University Press, New York, 2005, 279 pp. M1cHAEL El presente libro es resultado de una pregunta realizada a un grupo de expertos: ¿Qué hay de nuevo en la globalización? El editor parte de su propia definición: la globalización se refiere a un proceso asociado al incremento del comercio, a la inversión extranjera y a la inmigración; aunque algunos de los autores difieren en diversos aspectos, por lo general coinciden en lo básico. Uno de los temas sobre los que gira el libro es globalización e inmigración. George J. Borjas señala que en el caso de los EEUU ha habido un cambio dramático en la composición de los inmigrantes, ya que ahora provienen de los países más pobres de Latinoamérica y Asia. Esto cambia el patrón tradicional de inmigración europea que prevaleció por décadas. David Dollar examina la relación entre globalización e inequidad y señala que los países pobres han crecido más rápido que los países más ricos desde 1980. Por otra parte afirma que la pobreza ha disminuido: 106 en 1980 había 1,500 millones de gente viviendo con menos de un dólar al día y de éstos un 60% vivían en dos países: China e India. En cambio, entre 1978 y 1998 esta cifra se redujo de dos mil millones a 650 millones. El vínculo entre globalización y pobreza es aceptable en términos de oorrelación estadística, lo cual sirve a Dollar para insistir en que el desarrollo abate la pobreza. Jeffrey D. Sachs examina en su ensayo por qué algunos países han crecido mientras otros se han estancado durante las dos últimas décadas. Señala que algunos expertos atribuyen la falta de crecimiento a los obstáculos impuestos por instituciones económicas, por ejemplo, derechos de propiedad, fronteras abiertas, así como la necesidad de políticas fiscales y monetarias; Sachs de acuerdo a sus datos enfatiza geografía, ciencia nacional y políticas tecnológicas. Sachs revisa datos sobre el crecimiento de setenta y cinco países en vías de desarrollo entre 1980 y 1998 y concluye que el crecimiento inducido tecnológicamente en países depende de varios factores: primero, la necesidad de transporte de bajo costo de los bienes a mercados más grandes; segundo, una zona común con países avanzados; tercero, fortalecer las instituciones que protegen los derechos de propiedad intelectual y promueven el comercio; en cuarto lugar apunta a la investigación cientifica y el desarrollo; por último, considera el tamaño de la economía doméstica, ya que economías alejadas de los mercados más grandes tienen oportunidades limitadas de inducir el crecimiento por el comercio, lo cual, dice Sachs, fortalece el argumento para la integración económica regional Finalmente Joseph E. Stiglitz, premio Nobel, sostiene que la globalización ha sido sobrevendida. Y acusa en primer término a las instituciones financieras internacionales de favorecer legalmente a los países más desarrollados. En segundo término, ataca a Occidente por pisotear la democracia y cita el caso del Fondo Monetario Internacional con su compra de funcionarios públicos a fin de controlar los bancos centrales y así mantener sus políticas, buscando la manera de que los grandes inversores se beneficien. En tercer término, Stiglitz señala que las políticas asociadas al FMI crean confusión y socavan las relaciones de cooperación. Finalmente Stiglitz hace una recomendación: lo más importante es crear bienes públicos globales: un ambiente más limpio, vacunas contra enfermedades transmisibles como el Sida, todo esto con dinero producto de nuevos impuestos sobre transacciones financieras o recursos naturales. Esto generaría una g1obalización más positiva. Roberto Rebolloso El logos en el bosque ERNESTO LAcLAu, La razón populista, Fondo de Cultura Económica, México, D.F., 2005, 312 pp. Este nuevo trabajo de Laclau es complejo en más de un sentido: complejo por el tema que aborda, complejo por las múltiples referencias y las disputas que establece con enemigos reales o imaginados e inútilmente complejo por el lenguaje que usa, que en muchos casos sólo oscurece los argumentos y oculta lo esencial de éstos, haciendo que el pensamiento quede oculto por un follaje de palabras a veces impenetrable. I TRAYECTORIAS AÑO VII, N0. 18 J MAYO-AGOSTO 2005 Su interés confeso es poder aportar elementos para comprender la lógica de la formación de las identidades colectivas, mostrando "que el populismo no tiene ninguna unidad referencial porque no está atribuido a un fenómeno delimitable, sino a una lógica social cuyos efectos atraviesan una variedad de fenómenos" (p. 11). Esta frase muestra en sí, y desde los inicios, las dificultades que enfrenta cualquier lector del libro: aunque contundente, está llena de ambigüedades y contradicciones y su posible explicación o no puede ser resuelta o lleva a mayores problemas. El sentido mismo de la palabra populismo aparece ligado en ocasiones a las referencias y al contenido de pueblo, pero también a grupo, masa, multitud, como si fuesen simbólicamente intercambiables. Para tratar de entender las relaciones entre esos términos y sus referentes, Laclau hace un recorrido por ciertos autores de los momentos previos de la psicología social, como Le Bon, Tarde y Me Dougall para luego revisar el texto clásico de Freud, Psicología de las masas y análisis del yo. Por último, introduce ciertas ideas lacanianas, algunas directamente y otras intermediadas por Slavoj • i • ek, a quien acepta amablemente en la primera parte del libro y ataca en forma feroz hacia el final. Y es que populismo, para Laclau, no es sólo un posible concepto sociológico sino también una postura actitudinal y una modalidad de acción política, de allí que cualquier comprensión racional de su dinámica deba poder separar y simultáneamente sintetizar estos aspectos. Personalmente no me parece que Laclau haya podido colocarse en esta perspectiva de manera continua, es decir, por momentos discurre con el lagos, pero en ocasiones lo traicionan sus afectos (si es que los afectos puedan ser traicioneros). Me parece que también se presentan algunas complicaciones epistemológicas, compartidas en la actualidad por muchos científicos sociales, con relación a la acción recíproca individuo/sociedad y sus transformaciones mutuas; pero este problema parece no poder ser resuelto de manera adecuada en el estado actual de nuestros conocimientos sobre ellos y tampoco podemos pedirle a Laclau que lo haga ni podemos ofrecer una respuesta satisfactoria, de manera que la única propuesta que se puede hacer es más reflexión y más trabajo compartido. Esta dificultad se hace notoria cuando debe abordarse la cuestión de las relaciones entre líder y masa, que Laclau relaciona con las modalidades de la representación en los sistemas políticos. Porque debemos diferenciar entre las distintas posibilidades de la representación y las formas que los líderes asumen, representan, recogen o imponen las demandas de sus seguidores, lo cual siempre involucra un proceso dinámico de transformación en el cual las masas deben absorber imposiciones de los líderes para lograr aceptación de sus demandas. TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 Y es que la lógica social puede no discurrir por las mismas vías de la lógica formal, aunque hagamos de ésta una lógica "parda". Porque la lógica formal será siempre un problema simbólico, mientras que la lógica social es un problema real. La acción social, sea ejercida por agentes o por colectivos, producirá efectos que atravesarán siempre más de una capa del sistema social y transformará todos los procesos de construcción simbólica que intentan dar cuenta de ellos. El texto es, sin dudas, sugerente, desafiante, inquietante, polémico, discutible y cuestionable. Razones suficientes para tomarlo en serio y provocar un debate más profundo y amplio sobre estos temas. José María Infante Rescoldos de Hiroshima Hiroshima : la noticia que nunca fue ¿cómo se censura la información en tiempos de conflicto? Editorial Venezolana, Venezuela, 2004, 653 pp. S1LVIA LIDIA GoNZÁLEZ, Silvia Lidia González escribe un texto de investigación periodística bien logrado. Se nota una pasión por rescatar los datos y 107 �CONTEXTOS obtener de primera mano las historias de vida o testimoniales de sus actores. La autora fundamenta su análisis en la censura que se aplicó al genocidio; sentido que está claro desde el título. Lorenzo Meyer subraya lo siguiente: pocas veces se puede encontrar de manera tan perfecta una noticia en la historia y, sin embargo, la de Hiroshima nunca lo fue. Este trabajo está a la altura de lo que deben ser los estudios de área en cualquier parte del mundo. Meyer añade: la autora mexicana explora minuciosamente fuentes orientales y occidentales y presenta una tercera visión sobre un hecho tan brutalmente importante como es el primer ataque atómico en el mundo. En el primer capítulo, "La guerra: información y poder" establece lo que deno- BREVIARIO mina El modelo atómico de comunicación, ya que en él operan presiones desde el exterior hacia el núcleo o centro comunicativo, de la misma forma en que se lleva a cabo el principio físico de la implosión que se aplicó de alguna manera en la bomba atómica arrojada sobre Nagasaki. La presión de los extremos genera un choque de átomos en el núcleo que desencadena posteriormente una explosión de gran poder. En la segunda parte la autora se concentra en la ciencia, conocimiento y conciencia donde analiza los proyectos científicos, militares y políticos especialmente la carrera atómica. En el tercer capítulo aborda el costo socioeconómico de la guerra y especialmente la percepción social de la bomba atómica. Mientras que, en el cuarto, se concentra en la bomba, abordando las diferentes visiones: como visión bendita, como holocausto y como suicidio silencioso. En los apartados seis y siete se enfoca a la noticia y manipulación del periodismo, para dedicar el último capítulo a la prensa de los EEUU. El texto de Silvia Lidia González es un hito en el periodismo de investigación. Una de las principales lecciones que podemos aprender de su experiencia es reconocer que la guerra es una maldad, un error, y unimos a la intención manifiesta en la inscripción que recuerda a los muertos por la bomba el 6 de agosto de 1945: Que no se repita. Roberto Rebolloso EN EL NOMBRE DE... El probl.ema de los valores en psicología social INTHE NAME OR .. The problem of values in social psychology Lucy Baugnet Lucy Baugnet La noción de valor sigue siendo relativamente periférica en las investigaciones de psicología social. El breve ensayo propuesto sitúa su estudio en una perspectiva epistemológica de las categorías de lo salvaje/doméstico donde éstas son planteadas como indexando los móviles de las acciones. Se presentan luego los enfoques desde los cuales se analizaron los valores en psicología social, en el marco de la teoría de la identidad social y de la corriente de las representaciones sociales. Su estatus de creencia con respecto a los comportamientos o a las finalidades de la existencia se discute con relación a la noción de actitud y a la de las normas, y se alimenta de ilustraciones empíricas. Se hace énfasis en su función de justificación y de legitimación de las conductas. La conclusión, enlazada con la introducción, avala como legítimo el estudio de las creencias y el paso de lo salvaje a lo doméstico. Toe notion of value relatively continues being outlying in social psychology research. This briefessay locates its study in a epistemological perspective for the categories of wild/ domestic, where they are outlined as indexing the inducement of the actions. Different points of view are presented from which the values in social psychology are analyzed within the frarnework ofsocial identity and the mainstream of social representations theories. Their believes status regarding the behaviors or the finalities of the existence are discussed in relation to the notion of anitude and norms supported with empírica! ilustrations. Emphasis is placed on their justification function and legitimacy of behaviors. Toe conclusion that doses the circle with the introduction, endorses as legitirnate the study of the believes and the transition from the wild to the domestic. Palabras clave: valores, identidad, psicología social, esta- Key words: values, identity, social psychology, wild states, domestic states. dos salvajes, estados domésticos 108 - 1 TRAYECTORIAS ANO VII, NO.18 I MAYO-AGOSTO 2005 I VALORES DELTRABAJOY REPRESENTACIONES SOCIALES Un estudie exploratoric VALUES OF THE LABOR AND SOCIAL REPRESENTATIONS An exploratory study Eduardo Márquez, Édouard Friemel y Michel-Louis Rouquene Eduardo Márquez, Édouard Friemel and Michel-Louis Rouquene El objetivo de esta investigación es aclarar las divergencias y convergencias de tres grupos de sujetos frente a los valores del trabajo en función de las representaciones sociales que ellos tienen de la tríada de objetos sociales: Trabajo Empleo - Desempleo. El problema que se estudia es saber si la movilización de las representaciones sociales del trabajo, las del empleo o las del desempleo producidas por la aplicación de los Esquemas Cognitivos de Base , afecta los juicios de importancia que los tres grupos generan sobre cinco temas-valores del trabajo operacionalizados por un cuestionario sobre la orientación futura hacia el trabajo. Los valores sociales vehiculizados son: satisfacción personal, identidad, estilo de comportamiento, participación comunitaria y garantías ideológicas en el trabajo. Las tres primeras dimensiones remiten a valores individuales, las dos últimas a valores colectivos. Toe objective of tlús research is to clarify the divergences and convergences of three groups of individuals in front of the values of labor in function of the social representations they own for the triad of social objects: Labor-Employment-Unemployment. Toe problem studied here is to know if the mobilization of the social representations of labor, those from employment or unemployment taken place by the application of the Basal Cognitive Schemes, affects the judgment of importance that the three groups generate on five topic-values for labor, ali the previous, operationalized trough a questionnaire on the future orientation toward labor. The social values examined are: personal satisfaction, identity, behavioral style, community participation, and ideological guarantees in labor. Toe first three dimensions remit to individual values and the last two, to collective values. I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 ; MAYO-AGOSTO 2005 109 �BREVIARIO BREVIARIO mas cognitivos, trabajo, empleo. Key words: l,álues, social representations, cognitive schemes, labor, employment. CAMBIO Y PERMANENCIA Identidad wlectiva y aculturación en la sociedad japonesa CHANGEANDPERMANENCY Collective identity and acculturation in the japanese society Toshiaki Kozakai Toshiaki Kozakai Sin haber sufrido ninguna verdadera colonización por parte de una potencia occidental, en Japón se manifestó una considerable occidentalización, en especial en los ámbitos lingüísticos y estéticos. Una contundente paradoja se desprende del análisis: mientras que la sociedad japonesa permanece casi hermética hacia el mundo exterior desde el punto de vista de los intercambios humanos, su cultura no deja de integrar valores extranjeros. El presente artículo adelanta la noción de mecanismo de defensa wlectiva con el fin de considerar una complementariedad, y no una oposición, entre encierro identitario y apertura cultural. Partiendo del caso específico de Japón, se expone una nueva manera de explicar la aculturación en general. Without having suffered any true colonization from a western forces, Japan has manifested a considerable "westernization", especially in the linguistic and aesthetic environments. An overwhelming paradox comes off from the following analysis: while the Japanese society remains almost hennetic toward the externa! world from the point of view of the human exchanges, its culture does not stop to integrate foreign values. The present arride advances the notion of mechanism ofwllective defense with the aim of considering a complementarity, notan opposition, between identity confinement and cultural opening. Using the specific case ofJapan, a new way of explaining the acculturation in general, is presented. Palabras clave: identidad colectiva, aculturación, cambio, apertura cultural, occidentalización. Key words: wllective identity, acculturation, change, cultural opening, weesternization. PALABRA, SENTIDO, REPRESENTACIÓN Cómo se representan los franceses a los magrebinos WORD, SENSE, REPRESENTATION How the French represent the Magrebins Edith Sales-Wuillemin Edith Sales-Wuillemin El texto presentado explora la representación de la comunidad magrebina que tienen los "franceses de origen" a través de un dispositivo que hace variar de manera sistemática las diferentes denominaciones que se pueden usar para referirse a esa comunidad. La tarea consiste en una prueba de asociaciones verbales. Se analizan las respuestas de los sujetos tomando en cuenta la categoría sintáctica de los términos inducidos. El análisis muestra que esta representación se estructura alrededor de una división por categorías que distingue, entre los miembros de la comunidad magrebina, a aquellos que están asociados con la religión, los que están relacionados con el racismo y los que no están ligados ni al racismo ni a la religión. Cada una de estas categorías se puede descompon er en subconjuntos en función de los rasgos que permiten caracterizar los diferentes elementos que los componen. Se sacan tres conclusiones de este estudio, la primera es me- This document explores the representation of the Magrebins community having by those "French of origin people", through a device that produce variation in a systematic way upon the different denominations that can be used to refer to such community. The task consists on a test of verbal associations. The answers from the respondents are analyzed considering the syntactic category of the induced terrns. The analysis demostrates that the representation is structured around a division by categories that distinguishes, among the members of the Magrebins community, those that are associated to religion, those that are related to racism, and those that are not bound neither to racism or to religion. Each one of these categories can be breaked down in subsets in function of the features that allow to characterize the different elements that compose them. From this study, three conclusions are reached: the first one is methodological, the second is theoretical, and Palabras clave: valores, representaciones sociales, esque- 110 TRAYECTORIAS AÑO VII, N0. 18 MAYo-AGOSTO 2005 todológica, la segunda es teórica, la última trata de las relaciones franco magrebinas. the last one, is about the relationships among FrancoMagrebins. Palabras clave: representación, inmigración, significado, Key words: representation, immigration, meaning, magrebino, categorización Magrebin, categorization. DINÁMICA DE LA REPRESENTACIÓN De las representaciones mentales a las representaciones sociales de los grupos DYNAMICS OFTHE REPRESENTATION From the mental representations to the social representations of groups. Alain Clémence y Fabio Lorenzi-Cioldi Alain Clémence and Fabio Lorenzi-Cioldi En este trabajo nos proponemos una lectura teórica de las representaciones de los grupos sociales definidos en el marco de la psicología. Esta lectura está articulada con los procesos de objetivación y de anclaje que presentamos como dinámicas de transformación y de cristalización de la información. En la historia de la psicología social, la objetivación del grupo evoluciona desde un modelo concebido como un conjunto independiente de los individuos (la entidad) a un modelo concebido como una adición de características individuales (los ejemplares) . Entre estas dos representaciones se inserta el modelo de los prototipos, en donde el grupo está definido por la desviación de los buenos ejemplos individuales que lo componen. Estos diferentes modelos ilustran los posicionamientos particulares frente a los grupos, posicionamientos que se relacionan estrechamente a las relaciones asimétricas de los grupos sociales. Cada modelo puede estar anclado a un nivel de la jerarquia social, según sea que el grupo se presente como una colección de ejemplares dominantes o como un agregado dominado de individuos. La conclusión de nuestra discusión nos lleva a articular los diferentes modelos en la representación social de los grupos definiendo los principios que los organizan: la homogeneidad y la abstracción. Finalmente mostrarnos que esta perspectiva permite establecer el estatus social inscrito en la percepción de los grupos; estatus sociales que las representaciones mentales terminan por disolver completamente en una aproximación cognitiva reducida a sus propiedades formales. In this work, we propose a theoretical reading of the representations of the social groups elaborated within the framework of Psychology. This reading is articulated with the objetivation and anchorage processes that we present as dynarnics of transformation and crystallization of the information. In the history ofthe social psychology, group objetivation evolves from a model conceived as an independent aggregated of individuals (the entity), to a model conceived asan addition of individual characteristics (the exemplar). Among these two representations, the prototype model is inserted, where the group is defined by the deviation of good individual examples that compose it. These different models illustrate the particular positionings in front of the groups; positionings that are closely related to the asymmetric relationships of social groups. Each pattem can be anchored to a social hierarchy leve!, depending if the group is presented as a collection of dorninant exemplaries or as a dominated conglomerate of individuals. The conclusion of our discussion takes us to articulate the different models in the social representation of the groups defining the principies that organize them: the homogeneity and the abstraction. Finally, we demonstrate that this perspective allows to establish the social status inscribed in the perception of the groups; social status that the mental representations end up dissolving completely in an cognitive approach reduced to their formal properties. Palabras clave: representaciones, objetivación, entidad, Key words: representations, objetivation, entity, proto- prototipo, ejemplar, anclaje type, exemplar, anchorage. I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 181MAYO-AGOSTO 2005 11.1 �BREVIARIO LAS VOCES DEL TRAYECTO PENSAR EN EL AGUA Representacúmes sociales, ideologías y prácticas: Un modelo de las relaciones con el agua en diferentes contextos societa/es TOTHINK ONTHEWATER Social representatwns, ideologies and practices: A model of the relatwnships with the water in different societal contexts. Gabriel Moser, Eugenia Ratiu y Bernadette De Vanssay Gabriel Moser, Eugenia Ratiu and Bernadette De Vanssay El objetivo de esta investigación es identificar, a través de las representaciones propias de contextos culturales diferentes, los factores que modulan las relaciones con el agua en el medio urbano, con el fin de proponer un modelo que _ integre el background ideológico en una perspectiva de comportamiento favorable para un desarrollo sustentable. Un estudio piloto en seis ciudades del mundo que difieren en contexto geográfico, climático y cultural (Brasilia, Yakarta, Madrid, Uagadugú, Osaka y Munich), analiza los problemas evidenciados por los diferentes actores interesados. Los resultados muestran que la relación con el agua depende de su representación social, en la cual interviene la dimensión temporal y su percepción. La resolución del dilema entre un comportamiento individual a corto plazo y la acción colectiva a largo plazo, depende de los valores culturales, de la accesibilidad al agua y de su percepción. La representación social del agua se construye en función de los valores asociados a ella. Valores funcionales o afectivos /estéticos llevan a una visión ecológica dinámica y global, mientras que una representación limitada está basada en la proximidad espacial y temporal. Además, el nivel de conciencia respecto a la problemática de los recursos en agua está ligado a las atribuciones causales que determinan a su vez el comportamiento a través de la eficacia percibida del control individual y /o colectivo. Toe objective of this investigation is to identify, through characteristic representations from different cultural contexts, the factors that modulate the relationships with the water in the urban environment, with the airn of proposing a model that integrates the ideological background in a perspective of favorable behavior for a sustainable development. A study pilot carried on in six cities of the world (Brasilia, Yakarta, Madrid, Uagadugú, Osaka and Munich) differing in geographical, climatic, and cultural context, analyzes the problems evidenced by the different interested actors. The results show that the relationship with the water depends, precisely, on the social representation ofthe water, in which intervenes the temporary dimension and its perception. The resolution of the dilemma between a short term individual behavior, and the long term collective action, depends on the cultural values, the accessibility to water, and on its perception. The water social representation is built in function of the values associated to it. Functional, affective, or aesthetic values, carry an ecological and global dynamics, while a lirnited representation is based on the spatial and temporary vicinity. Also, the leve! of consciousness regarding the problem of the water resources, is linked to those causal attributions that determine, at the same time, the behavior through the perceived effectiveness of the individual and/or the collective control. Palabras claves: representación, relación, contexto, valo- Key words: representation, relationship, context, values, res, agua. water. WCYBAUGNET T0SHIAKI K0ZAKAI Profesora de psicología social y directora de la Escuela Doctoral en Ciencias Humanas y Sociales de la Universidad de Picardía Julio Veme (Francia). Miembro fundador de la asociación francesa de psicología política. Su campo de desarrollo es el estudio de las representaciones sociales de la política y sus construcciones identitarias. Entre sus obras publicadas se encuentran: Constructions identitaires et dynamiques politiques; Métamorphoses identitaires. lucy.baugnet@wanadoo.fr Profesor de psicología social de la Universidad de Paris 8 (Francia). Se interesa principalmente por la especulación reflexiva sobre temas asociados a la teoría de las representaciones sociales tales como la identidad, la responsabilidad y la memoria social. Entre sus obras destacan: Les Japonais sont-ils des Occidentaux? Sociologie d'une accu/turation volontaire ; y L'étranger, l'identité. Essai sur l'intégration culture/le. kosakai@univ-paris8.fr EDITH SAI.E$WUIWMIN EDUARDO MÁRQUEZ Profesor de psicología social y cognitiva de la Universidad de Paris 8 (Francia), desarrolla su campo de investigación sobre cuestiones relativas a la organización, la estructura y el contenido de las representaciones cognitivas y sociales, así como al implemento metodológico para el estudio de los campos representacionales. Es autor de numerosos artículos tales como: "Amor~age et Activation de catégories sémantiques dans la mémoire humaine" ; y con Friemel publica: "Activation des Schémes Cognitifs de Base et actualisation des valeurs associées au travail". marquez@univ-paris8.fr ÉDOUARD FRIEMEL Especialista en metodología estadística y en psicología general experimental, cofundador de la Universidad de Vincennes (París 8) y del departamento de psicología. Es autor del libro Les Méthodes en Psychologie y del artículo "La catégorisation des prédications: traits sémantiques et catégories sociocognitives. Opérateurs et enjeux discursifs". U2 I TRAYECTORIAS AÑO VII, N0.18 1 MAYO-AGOSTO 2005 TRAYECTORIAS ¡ AÑOVII, NO. 18 : MAYO-AGOSTO 2005 Profesora de psicología social en la Universidad de Paris 8, trabaja sobre aspectos relativos al discurso, el lenguaje y sus articulaciones con las actitudes y las representaciones sociales. Autora del libro Psychologiesociale expérimenta/e de l'usage du langage y del artículo "Representation of "Maghrebins": effect of the inductive word on elements activated in a verbal association task, La représentation sociale des maghrébins: effet du mot inducteur sur les éléments activés lors d'une tache d'association verbale". edith.sales-wuillemin@univ-paris8.fr pes organisateurs des représentations sociales". alain.clemence@issp.unil.ch FABI0 L0RENZI-CI0LDI Profesor decano de psicología social en la Universidad de Ginebra (Suiza), y especialista en procesos identitarios en los grupos dominantes y dominados, en la androginia psicológica y en metodología de las ciencias sociales. Autor de Questions de méthodologie en sciences socia/es y Les représentations des groupes dominants et dominés. Collections et agrégats. fabio.lorenzi-cioldi@pse.unige.ch GABRIEL M0SER Profesor de psicología social en la Universidad de París 5, René Descartes (Francia) y Director del laboratorio de psicología ambiental. Especialista en el estudio de las relaciones interpersonales, articulando la teoría de las representaciones sociales y sus manifestaciones frente a los problemas medio-ambientales. En coautoría ha publicado Places, People and Sustainability y, con Weiss, Espaces de vie: Aspects de la re/afian homme-environnement. moser@psycho. un iv-paris5. fr ALAIN CLÉMENCE Profesor de psicología social de la Universidad de Lausanne (Suiza). Especialista europeo en el campo de la violencia escolar y precusor de la Escuela de Ginebra donde se ha desarrollado la teoría de los principios organizadores de las representaciones sociales. Ha publicado diversos artículos y libros: Sco/arité et adolescence: les motifs de /'insécurité, en colaboración con Rochat, Cortolezzis, Elgoff y Kaisser; y "L'analyse des princi- MICHEL-L0UIS R0UQUEITE Profesor de psicología social, autor de una decena de obras y numerosos artículos consagrados al estudio de un conjunto de fenómenos que son analizados en una perspectiva interdisciplinaria dentro de las ciencias humanas y sociales. Entre sus últimos títulos se encuentran: Propagande et citoyenneté y Anatomie des idées ordinariez, este último en coautoría con Flament, C. mi. rouq uette@wanadoo.fr U3 �LINEAMIENTOS DE COLABORACIÓN 1. CONTENIDO Dictaminadores de Trayecwrias del 2004 Elia Marúm Espinosa 2. REDACCIÓN Con respeto invariable al estilo de cada escritor, sugerimos: 1) El empleo de construcciones sintácticas sencillas, párrafos preferentemente breves y una coherente articulación entre profundidad teórica, rigor científico y claridad expositiva; 2) el empleo de títulos breves, originales y sugestivos, reforzados por un bajante o subtítulo que amplíe y precise el tema, asunto o problema de que se trate. Adrián Sotelo Valencia 3.ESTRUCTIJRA Víctor M . Soria Murillo Rebeca Barriga Villanueva Aurora G. Loyo Brambila Víctor A. Zúñiga González Las ilustraciones de este número se representan a sí mismas. El espectador no se las figura, sino que se identifica Nora E. Cárdenas Murguía en ellas. Formas y materias venidas de la tierra, como la espléndida vasija que el hombre antiguo inventó como María Elena Ramos Tovar depósito y consagró con el misterio de la belleza. La suerte de estaspiezas es su ritual: ser útilesy hemwsas, como Freddy Mariñez Navarro ha sugerido Octavio Paz. Las ánforasgriegas fueron a un tiempo receptáculo, ofrenda, trofeo y espacio para la Cristina Puga Espinosa representación, todo lo cual, fue posible porque son bellas -o ta/, vez son bellas por lo que hicieron posible. Esta Paulina Fernández Christlieb a/,farería, en alguna medida, nos devuelve aquella suertegriega quefunde en una solapiezafuncwn y ornamento. Sonia Calderón Bonleux Luis Lauro Garza Ana María Montes Cecilia Rangel Celsa Juárez Margarita Santos Isabel Gutiérrez Martha de la Fuente Martha Guzmán Martha Olivia Martínez Maruca Belden José Luis Torres Cristina Castaño Elisa Pasquel José A. Alonso Herrero Felizitas Werrnes Hilda Cavaros Ricardo Escobedo Mónica Vtllegas Olga Hinojosa Ma. Teresa C. de Lobería Rocío González Miriam Rodríguez Rosa Mendivil Yolanda Garza Rosa Ma. De Póo Patricia Correa 1) Los trabajos deberán ser inéditos y los autores conservarán el derecho de autor; 2) los escritos deberán estar precedidos por un abstract de 10 líneas, en español e inglés; 3) se incluirán de 3 a 5 palabras clave; 4) se respetará invariablemente la estructura clásica del ensayo, con fundamentación introductoria, desarrollo y reflexiones conclusivas; 5) los diferentes epígrafes o apartados serán adecuadamente marcados mediante subtítulos; 6) se recomienda el empleo del sistema decimal; 7) las citas textuales se consignarán entre comillas, no mediante cursivas; cuando se trate de citas breves, se mantendrán dentro del párrafo en que se produzca la referencia; si la cita rebasa las 4 líneas, se colocará a bando, con márgenes más amplios, a un espacio y sin entrecomillado. 4. FORMATO 1) Los trabajos deberán presentarse en formato Word; 2) la bibliografía será consignada al final del texto en sistema Harvard, organizando cronológicamente las obras de un mismo autor; 3) las referencias bibliográficas dentro del texto se harán de acuerdo al mismo sistema, por lo cual no se consignarán a pie de página. 5. EXTENSIÓN 1) Sólo se aceptarán trabajos con un mínimo de 25 mil caracteres y un máximo de 35 mil (de acuerdo al contador de palabras contenido en la barra de herramientas de Word, considerando caracteres con espacios), en fuente Times New Roman de 12 puntos a doble espacio, tamaño carta. Los diagramas y cuadros se entregarán por separado. 6. DICTAMEN 1) Todos los trabajos serán sometidos a dictamen; 2) el dictamen se emitirá mediante el procedimiento conocido como Par de Ciegos, según el cual se fallará sobre cada texto sin conocer el nombre de los autores y a su vez éstos no tendrán información sobre qué especialista emite el dictamen, cualquiera que fuere el fallo; 3) la directora de la revista comunicará al autor los resultados del dictamen en cualquiera de los términos siguientes: se publica, no se publica o se publica con las recomendaciones o modificaciones que se consideraron pertinentes. 7. REMISIÓN DE TRABAJOS 1) Las colaboraciones se remitirán a la directora o editora de la revista; 2) los trabajos deberán enviarse por correo electrónico, o bien impresos (y grabados en diskette) por mensajería, servicio postal o entregarse personalmente en las oficinas de la revista; 3) no se devuelven originales no solicitados; 4) la revista se reserva el derecho de reimpresión de los textos aceptados; 5) cada trabajo deberá acompañarse de una reseña académico-biográfica del autor con una extensión de 10 renglones, así como dirección postal, correo electrónico, teléfonos y fax. Exposicüm presentada por la Direccwn General de Bibliotecas en la Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frias. 114 En concordancia con sus objetivos, la revista Trayectorias abrirá espacio preferentemente a: 1) Reflexiones de alto rigor, desde la perspectiva de las ciencias sociales, en torno a los caminos que se transitan en esta etapa de cambio social; 2) contribuciones que faciliten o conduzcan a una interrelación efectiva con la sociedad y sus instituciones, principales destinatarios de la producción del conocimiento de las universidades, y 3) estudios de excelencia académica que activen el debate, la investigación y el intercambio, con el fin de abrir nuevas perspectivas en el terreno de las teorías sociales y políticas contemporáneas. I I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 1B MAYO-AGOSTO 2005 I I TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 1B MAYO-AGOSTO 2005 115 �Suscripción: 1 año (3 números) (Pesos, M.N.) Trayedorias En México: Suscripción individual: Suscripción institucional: Números sueltos: $210.00 $250.00 $60.00 Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León ~ Trayectorias ... Nllmeros anteriores En el extranjero: América del Norte y el Caribe: uso $51,ool Europa y Sudamérica: uso $7,0.ool Resto del mundo: USO$89.00 FORM DE SUSCRIPCIÓN Procedimiento: 1. Orden de pago o depósito a nombre de Banco Mercantil del Norte (BANORTE), sucursal Ciudad Universitaria (0480), San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, para abono en la cuenta del Instituto de Investigaciones Sociales de la UANL: 480-00038-2. Ciudad: ---~----Estado: _ _ _ _ _ _ __ 2. Enviar junto a esta forma de suscripción una fotocopia de la ficha de depósito a la siguiente dirección: Revista Trayectorias/ Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías•/ Alfonso Reyes 4000 / Monterrey, N. L, México 64440. Teléfono: _ _ _ _ _ _ _ Fax: _ _ _ _ _ _ _ __ También enviarlas por fax al E-mail: _ _ _ _ _ _ __ _ _ _ _ _ _ _ _ __ (5281) 83 29 42 37 País:-::....__ _ _ _ _ _ _ Código Postal: _ _ _ _ __ ~ Trayectorias El Consejo Editorial de la revista Trayectorias invita a la comunidad académica, investigadores y expertos, a participar en sus páginas con los temas siguientes: DIECISEIS DIECISIETE DOSSIER:ARGENTINA, LAS TRES CARAS DE LA MONEDA Crisis, peronismo y desocupados Pierre Salama El péndulo argentino. Del desastre social a la recuperación económica DOSSIER:..ESPACIO Y CULTURA Espacios para un debate Camilo Contreras Delgado Territorio e identidad. Breve introducción a la geografía cultural El reconocido autor e investigador francés dilucida las circunstancias en que se produjo la extraordinaria crisis económica de la Argentina de los años recientes y su posterior proceso de recuperación. Una aproximación a los conceptos centrales de la nueva geografía cultural y sus vínculos con la sociedad y la cultura, desde la sociowgía y la antropología. Pierre Salama Las vías truncas. Dimensiones y tensiones del conflicto de desocupados en Argentina Una aproximación a las dimensiones de la experiencia de los llamados piqueteros y las tensiones y marcos comunes en la organización y movilización de desocupados. Maristella Svampa y Sebastián Pereyra Peronismo: evolución e identidad. Continuidades y rupturas en el imaginario político de tres generaciones Análisis de la evolución del imaginario político de tres generaciones de peronistas, definidas en función de sus experiencias políticas. AniaTizziani TEORÍA El problema de gobernar. Hacia un nuevo diseño de gobernabilidad glocal postnacional El autor analiza las exigencias del estado de derecho, el fortalecimúnto de la sociedad civil y el desarrollo de la capacidad de gobernabilidad como apremios de todo buen gobierno. José G. Vargas Fundamentos ideológicos de las políticas de cambio social Narcotráfico y seguridad nacional Instituciones y política social Violencia en espacios públicos y privados Tecnol.ogía y sociedad ÁMBITO Movilidad laboral y género. Apuntes sobre el fenómeno en la zona metropolitana de Monterrey El autor comparte sus conclusiones en torno a algunos efectos de la reestructuración económica en el devenir laboral de los profesionistas en activo en el gran perímetro conurbado de Monterrey. Mario Alberto Jurado Gilberto Giménez El espacio y la vida. Jerarquía, familia y parentesco en la India rural Se exploran los signifu:ados que para sus habitantes tienen cada una de las unidades del espacio vivido de las aldeas de la Indúi, tanto en el terreno fisico como en el simbólico. Luis L. Esparza Vivienda, familia, identidad. La casa como prolongación de las relaciones humanas El autor propone un grupo de reflexiones sobre el espacio doméstico como una prolongación de las relaciones humanas que allí tienen lugar. Alejandro García García TEORÍA Pensar el paisaje. Explorando un concepto geográfico El autor esboza un itinerario de las maneras de entender el paisaje en su tránsito desde término pictórico hasta devenir finalmente en concepto de relevancia antropowgica y cultural. Camilo Contreras Delgado ÁMBITO La diversidad posible. lnterculturalidad en el Chile actual El autor se refiere aquí al proceso de conformación de las sociedades nacionales, en torno a la cual reflexiona situáruwse en las utopías que la orientaron. Miguel Alvarado Borgoño Sonaron siete balazos. Narcocorrido: objetivación y anclaje Un abordaje sociowgico del narcocorrido como forma de pensar, sentir, percibir y entender la realidad por parte de grupos de mexicanos cada vez más numerosos. Eric F. Lara Salazar MEMORIA VIVA Los trabajos deberán enviarse a Trayectorias, Revista de Ciencias Sociaks. Universidad Autónoma de Nuevo León. Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frias", Piso 5, Av. Alfonso Reyes 4000. Monterrey, N. L., México, 64440, o a trayectorias@r.uanl.mx U.6 I TRAYECTORIAS AÑO VII, N0. 18 1 MAYO-AGOSTO 2005 Los desafíos del marxismo Contra todo pronóstico, el marxismo no ha muerto. Mas podrá mantenerse vivo a condición de que se renueve. MEMORIA VIVA Reflexiones al pie de los hechos Muñoz Ledo y otras pasiones Entrevistado por Esthela Gutiérrez Garza Michel Lowy, entrevistado por Esthela Gutiérrez Garza TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 117 �PREMIO CREFAL A LAS MEJORES TESIS 1111 SOBRE EDUCACIÓN DE JÓVENES Y ADULTOS El CREFAL convoca a los investigadores interesados en los temas de educación de jóvenes y adultos {EDJA) a participar en el PREMIO CREFAL A LAS MEJORES TESIS DE LICENCIATURA Y MAESíRÍA SOBRE EDJA. Revista cuatrimestral de Ciencias Sociales Objetivo Reconocer y estimular a los autores de las mejores tesis sobre educación de jóvenes y adultos en-América Latina y el Caribe,en las cuales se proporcione información básica importante,se proponga nuevos enfoques o se realicen aportaciones teórico - metodológicas relevantes en el campo. - 1 - 1 - 2 - - - _ -CRJ'L t QkTIOtlC00flfa.llQIOMll!a:ltW, N4l.A~otMUJOS 01""1111o,_lRl'U,YEL~ 1.18 Presidente Francisco Aldecoa Luzárraga Condiciones generales --- Facultad de Ciencias políticas y Sociología. Universidad Complutense Podrán participartesistas de instituciones públicas y privadas de educación superior de cualquler país de América Latina y el Caribe. Las tesis deberán haber sido sustentas por los aspirantes y aprobadas por la entidad institucional correspondiente. Se otorgará un premio por cada categorfa. En la categoría de licenciatura se otorgará un reconocimiento y un estímulo económico de $75,000.00 (SETENTA Y CINCO Mil PESOSMEXI· CANOS). En la categoría de tesis de maestría: un reconocimiento y un estímulo económico de $100,000.00 (CIEN MIL PESOS MEXICANOS). 4 s 1 Director Ramón Ramos Torre El Premio se otorgará en 2 categorías: licenciatura y maestría. En esta convocatoria, podrán participar los trabajos de tesis presentados durante 2003, 2004 y 2005. Los interesados enviarán 3 ejemplares de su trabajo de tesis, acompañados de una carta de apoyo del director de tesis y de la documentación institucional que compruebe su presentación y aprobación para acreditar el grado académico correspondiente. La tests deberá en• viarse también en versión electrónica (programa Word) en disco de 3 1h o en CD. Los trabajos participantes serán evaluados por un Comité Internacional integrado por especialistas en el campo y su fallo será inapelable. El Comité se reservará la posibilidad de decla· rar desierto el premio. El CREFAL se reserva el derecho de publicación de las tesis seleccionadas. En este caso, el ganador deberá presentar una carta de consentimiento de la institución de procedencia para la edición del trabajo. Asímismo, el estímulo otorgado será por concepto de regalías. La recepción de tesis queda abierta a partir de la publicación de la presente convocatoria y cerrará el 31 de diciembre de 200S. El Comité Internacional dictaminará sobre las tesis en los meses de enero y febrero de 2006. El dictamen será dado a conocer públicamente en el mes de marzo mediante la página web del CREFAL (www.crefatedu.mx). El CREFAL notificará a los ganadores y costeará su traslado y estancia en Pátzcuaro, Michoacán, México, para la ceremonia pública de entrega de los reconocimientos y estímulos, misma que se llevará a cabo en el mes de mayo de 2006.No se devolverán documentos ni proyectos no seleccionados. los puntos no previstos en esta convocatoria serán resueltos por la institución organizadora. Los interesados deberán registrar su trabajo llenando el formulario de inscripción que estará disponible en la página web a partir del 1° de septiembre de 2005 y lo enviarán, vía correo postal o electrónico, junto con tesis en versión digital (programa Word) e impresa, asf como la documentación requerida a las siguientes direcciones: PREMIO CREFAL A LAS MEJORES TESIS EN EDUCACIÓN DE JÓVENES Y ADULTOS, Quinta Eréndlra Av, Lázaro Cárdenas s/n, Col. Revoludón,CP 6t609, Pátzcuaro, Michoacán, MEXICO. Pátzcuaro, México; a lº de septiembre de 2005 lnvesdgadonOcrefel.edu.mii. TRAYECTORIAS I A~OVII, NO. 18 - f MAYCMGOSTO 2005 Consejo de Redacción Víctor Abreu Fernández, Rafael Bañón Martínez, Inés Campillo Sierra, Cecilia Cataño Collado, M.ª Isabel Cataño García, Juan José Castillo Alonso, María Cátedra Tomás, Eduardo Crespo Suárez, Rafael Cruz Martínez, María González Encinar, Jesús Leal Maldonado, Lorenzo Navarrete Moreno, Laureano Pérez Latorre, Fernando Valdés dal Ré Secretaria Carmen Pérez Hernando CONTENIDO Vol. 42 Núm.1 (2005) Julio Aramberri Presentación Javier caneJo, Jesús Gutiérrez y Antonio V-tedma El proceso de constitución de España en una sociedad turística Eric Cohen MariaVelaseo ¿Existe la política turística? La acción pública en materia de turismo en España (1951-2004) T8Q(lencias básicas del turismo contemporáneo Margaret Byme Swain las dimensiones de género en la invesligación sobre turismo: Temas globaJs. perspectivas locales VARIOS Jafar Jafari El turismo como disciplina científica Antón Álvarez-SOUsa La contribución del turismo al desarrollo integral de las scciedades receptoras. Aspectos teórico-metodol6gicos Tlm Coles, DavldT. Duval y C. Michael Hall Sobre el turismo y la movilidad en tiempos de movimiento y conjetura posdisciplinar Mlchael Burawoy Por una sociología pública Manuel Sánchez de Dios La actividad de las Cortes Generales entre 1979 y 2000 desde la perspectiva del «gobierno de partido» Pablo García Ruiz Comunidades de marca. El consumo como relación social Julio Aramberri Nuevas andanzas de rosto pálido. Dimensiones del turismo sexual RECENSIONES Nevenka Cavlek El papel de los turope,adores en el desano/lo del turismo íntemacional. Una evaluación Sociolcgía de la sexualidad, de Raquel Osbome y óscar Guasch (comps.) Noel B. Saluar Más allá de la globalizací6n: la «g/ocaJización» del turismo Traba¡adores precarios. El proletariado del siglo XXI de Rafael Dfaz.Salazar (ed.) SUSCRIPCIONES ESPAÑA Suscripción individual: 27.00 € Suscripción institucional: 33.00 € Número suelto: 15.00 € TRAYECTORIAS I AÑO VII, NO. 18 1 MAY<H\GOSTO 2005 EUROPA Suscripción individual: 36.00 € Suscripción institucional: 39.00 € Número suelto: 18.00 € RESTO DEL MUNDO Suscripción individual: 45.00 € Suscripción institucional: 54.00 € Número suelto: 21.00 € 119 �Desarrollo Económico Revista de Ciencias Sociales COMITÉ EDITORIAL: Juan Carlos Torre (Director), Carios Acuña, Luis Beccaria, Mario Damill, Juan Carlos Korol, Edijh Obschatko, Fernando Porta, Juan Carios Portantiero, Getulio E. Steinbach (Secretario de Redacción) ISSN 0046-001X Vol. 45 SOCIALPERSPECnVES UTA!'8~°',.. ~~O~Lfdy ■■ <I'•~ _,EJe ..- School of Social Wotk ~ o f, - . ldhdl • • Universtty Nº 177 Abril-junio de 2005 JOSEPH E. SnGLITZ Liberalización de los mercados de capitales, globalización y el FMI. LORIS ZANATTA: Auge y declinación de la tercera posición. Bolivia, Perón y la guerra fria, 1943-1954. BEATRIZ BRAGONI: Mercados, monedas y crédito a la luz del funcionamiento de una entidad bancaria (Mendoza, 1866-1879). EouAROO M. BASUAl.00 y NICOI.As ARCEo: Incidencia y características productivas de los grandes terratenientes bonaerenses durante la vigencia del régimen de la Convertibilidad. v.l..ADIMIR GRAMACHO: Ciclos de información y funciones de popularidad: El periodo Cardoso en Brasil (1995-2002). COMUNICACIONES JOSEPM. Col.OMERY LUIS E. EscATEL: La dimensión izquierda-<lerecha en América Latina. REvlSTAOE 1A UNIVERSIDADAUIÓNOMA OE NUEVO lEÓN VOi. 7, No. 1 prtmave,a/spr¡g2005 NOTAS Y COMENTARIOS NARIANO MuRúZASAL: La confusión sobre la Ley de Gresham: Crítica a una crítica. Juuo H. G. OLIVERA: Otra confusión sobre la Ley de Gresham. Respuesta a un comentario. CRITICA DE LIBROS La promoción de la sal ud en Ja empr«10 moderna eo Alemania JosephKUhn Cultural factOOI Assoclated wlth Heatthfuf BehovlotS In lndld 1-léctorLuis Dk1z INNOVACIONES DE LA PIÁCDCA- PRAXIS INNOVATIONS De&o11ollomloro- regional y c:opifol l'lurnono: el 00$0 de las Ct\loe&, G1JCJnajuoto, México Everardo Rodr'igtJ&z_ Gutfén'ez Jorge Alberto Rodñ{Juez Hfftr(;!Ta y Luis Enrfque AgullarSal1na$ Oesaffollo Económico es indizada. con inctusión de resúmenes. en las siguientes pobficaciones: cu«ent Contents (Social Science CitabOn lndex, tnstitute fo, SOientitic tnformation): Joumal ol Economlc Utenture(AmericanEconomic Associalion); Soclologlcal Abstract{cambrldge Sctenlific Abstracis); lntematwnal BIOl/ography ot lhe Social Sc/ence {Bribsh Library of Political and EcooomicScienceyUNESCO); Claso(UNAM, Mé-); HispanlcAmedcanPetlodlcalsfndeX {HAPI. Univefsídad de Calitomia. los Angeles). También en otras de carácte, peri6dico y en vofámenes especiales nacionales e-intemac;ionales, asi como eo tndtOeS en versión etectrónica. DESARROLLOECONOMICO-RevistadeCienciasSociatesesunapublicacióntrimestral editada por el Instituto de Desarrollo Económico y Social (IDES). Suscripción anual: R. Argentina, $ 60,00; Países limltrofes, U$S 68; Resto de América, U$S 74; Europa, U$S 76; Asia, Africa y Oceanía, U$S 80. Ejemplar simple: U$S 15 (recargos según destino y por envlos via aérea). Más información en: desarrollo@ides.org.ar, o disponible en el WEB srTE www.ldes.org.ar. Pedidos, correspondencia, etcétera, a: - AlmCULOSOI INV1$TIGACIÓN- RISEARCH ARTfCtiS Instituto de Desarrollo Económico y Social Aráoz 2838 ♦ Ct 4250GT Buenos Aires • Argentina Teléfono: 4804-4949 • Fax: {54 1 t ) 4804-5856 Correo electrónico: desarrotlo@ides.org.ar SocJat Ufe Experlences of People wlth Mobaty Problems: A Qu0litaff~ Study ln LesvOi an.d Chlos. Greec9 Dlmlttlos Papogeor{Jlou and ThtiKldoros loslftdf,s Revista de la CEPAL Santiago, Chile Abril 2005 Número85 " El nuevo regionalismo" y el área de libre comercio de las Américas: un enfoque menos indulgente Roberto Bouzas El estado, los mercados y el financiamiento del desarrollo Rogério Studart Gobernanza sistémica y desarrollo en América Latina Christian von Haldenwang El péndulo monetario eo México David !barra Las instituciones fiscales brasileñas: las reformas de Cardoso, 1995-2002 Fabio Giambiagí y Marcio Ronci Desarrollo económico l ocal y competitiv idad territorial en América Latina Jván Silva lira Dimensiones de la pobreza y políticas desde uoa perspectiva de género Irma Amagada El crédito hipotecario y el acceso a la vivienda para los hogares de menores ingresos en América Latina Gerardo M Gonzales Arrieta Segregación espacial, empleo y pobreza en Montevideo Rubén Kaztman y Alefandro Retamoso Movilidad social intergeneracional en el México urbano Femando Cortés y Agustín &cobar Latapí Orieniaciones para colaboradores de la Revista de la CEPAL La Revista en Internet Publicaciones recientes de la CEPAL Publicación cuatrimesttal, en español e inglés, Valor. USS 15 (o su equivalente en moneda nacional). Suscripción anual: USS 30 (español) y USS 35 (inglés). Suscripción por dos años: USS 50 (español) y US$ 60 (inglés) Pedidos: Unidad de Distribución de la CEPAL, Casilla 179-D, San · o de Chile. &-mail: carios. elio .UANL 591 Trabajadora Social en- México; eJ N rgirnento de k ui escu&tas d e TrobQio Social v las lde~kls de g énero Ano E/isa CastróSánchez UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN □ Secretaría de Extensión y Cultura Ser podre: lo $4;!giegoolón entte d l&oul$ó y pt0>d$. de lo ,xrlernidod en d o s Dirección de Publicaciones d udad as del norte d e México Maria Elena Ramos Tova APUNTES 0N.TOLÓGICOS, EPIS'IJ:MOLóGICOS Y METOOOlóGICOS - ONTOLOGICAI., EPISTEMOI.OGICAL AND MmtOOOLOGte.ü NOT&S De etnógrafos y etnograffas: el o c etoamiemo Qf conoclrrwnto c offdiano y d e ~ común como instrumento de inter~etociÓ(I meto<:t(llógieo en los Ciencias Sociales Gustavo García Rolas NOVIDAD[S [DITORIAllS (81) 83 29 41 ll 120 I TRAYECTORIAS AÑO VII, N0. 18 1MAYO-AGOSfO 20?5 TRAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 121 �Publicación trimestral del Instituto de Investigaciones Económicas Universidad Nacional Autónoma de México DesafrOllo REVISTA LATINOAMERICANA DE ECONOMÍA Vol. 36, núm. 141, abril-junio 2005 ÍNDICE productivos) y su impacto dones a los factores UTIS Y JOSÉ ANTONIO ~ ornundº ,fGua Al«;a ~ s ~~odek>s~ mer~ el ~co NOEMÍ power Exqiangerates, marketeflkº Long-runtestsforthe · American EDGAA ORTIZ. ALEJAND , RAUl , RESEÑAS ahorropopularenMé;láco: Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, número 18, terminó de imprimirse en agosto de 2005 en los talleres de Serna Impresos, S. A. de C. V., Vallarta 345 Sur, Monterrey, Nuevo León, México. C. P. 64000. El tiraje consta de 1,000 ejemplares. PilarCampos Bo1aPos ESTO SEPÚL. Y ~OSERT JOHNSON México MAAJO M. Relación entre de aglomerad ROBERTO l. ESCALANTE- UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO Comité Edilortal José Luis Calva Téllez (lrEc•IINAM•Mé>ico) Rector. Juan Ramón de la Fuente Coordinadora de Humanidades: Mari Canneo Serra Pucbe Hubert Eocaith (CBPAL-Chile) Víctor Gálvez Borrell (FLACSO-Guatemala) Celso Garrido Noguera (OAM·A·Mélico) Director del ITEc: Jorge Basave Kwlhatdt Secreta.ria Académica del UEe: Rosario Pérez Espejo Aurora Cnstina Martínez Morales (UEc.llNAM-Mmoo) Miguel Ángel Rivera Ríos (PEC-ONAM-Méxic:o) Gonzalo Roclriguez Gigena (I\LAD1-Uruguay) Emilio Romero Polanc:o (UB<·UNAW•Méxioo) Directora de la Revista: Esther Iglesias Lesaga 122 Héctcr Salas Harms A la venta en libmlas de la UNAM. Suscripciones y ventas: Depto. de Ventas del IIEC: Torre o de Hwnanidades, ler. piso, Ciudad Universitaria, 04510, México, DJ'., MÉXlCOo al A.P. 20-721, 01000, Méxi<o, DJ'v MÉX]CO. Tel.:(52-55)5623-0080,Fax:(52--55)5623-0124,56~. Coneoselectrónicos:venJiiec@seroidor.unmn.mr. ~r.unam..mx Colaboraciones: Departamento de la Revista:Torre n de Humanidades, So. piso, Cubículo 515, Tels.: (52-55) 5623--0105, 5623--0074, Tel./fax: (52-55) 5623--00'Jl, con Atención de la Directora,Doctora Esther Iglesias Lesaga. Correo electrónico: reuprode@seroidor.unam.mx Consultar la página: Hflp://am,w.iiec.U1UU71.mx/problanoS__¡/el_¡/e¡Qnollo.htm (l>CA-uNAM.-Méxioo) Horacio Soban.o Filnb(Cou,isx-Méxi<o) ffiAYECTORIAS AÑO VII, NO. 18 MAYO-AGOSTO 2005 �~ Trayectorias VENTA Monterrey CENTRO CULTIJRALTRILLAS FONDO DE CULTURA ECONÓMICA LIBRERiA DEL MAEsTR.o UBRERÍA lzrACCIHUATI. DE MONTERREY LIBRERfA Los ÁNGELES UBRERÍA PORRÚA UBRERÍA UNIVERSITARIA DE LA UANL UBREIÚAS GANDHI LIBRERÍAS EL TOBOSO Ciudad de México LIBRERAS DEL FONDO DE CULTURA EcoNóMICA UBRERÍAS GANDHI Suc. Miguel Ángel de Quevedo Correo electrónico: tray_dis@ccr.dsi.uanl.mx www.uanl.mx/publicaciones/trayectorias/index.htrnl/ TRAYECTORIAS, REVISTA DE CIENCIAS SOCIALES DE LA UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ESTÁ INCLUIDA EN LOS ÍNDICES: Índice de Revistas Mexicanas de Investigación Cientifica y Tecnológica del CONACYT Socio/ogica/ Abstracts (CSA) Social Services Abstracts (CSA) Worldwide Politica/ Science Abstracts (CSA) Linguistics & Language Behavior Abstracts (CSA) Citas Latinoamericanas en Ciencias Sociales y Humanidades (CLASE) Índice de Publicaciones Seriadas Científicas de América Latina, El Caribe, España y Portugal (LATINDEX) Hispanic American Periodicals Jndex (HAPI) lnternational Bibliography of the Social Sciences (IBSS) ULRICH'S Periodicals Directory �� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León Description An account of the resource Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León Año de publicación El año cuando se publico 2005 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 7 Número Número de la revista 18 Mes de publicación Mes cuando se publicó Mayo-Agosto Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Tetramestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751794&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2005, Año 7, No 18, Mayo-Agosto Creator An entity primarily responsible for making the resource Gutiérrez Garza, Esthela, Directora Subject The topic of the resource Ciencias Sociales Publicaciones periódicas Educación Superior México Description An account of the resource Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales Contributor An entity responsible for making contributions to the resource González de la Rosa, Rosaura, Editor Nieves, Mario, Redactor Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/05/2005 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2016711 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. Monterrey, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Agua Ciencias sociales Educación Teoría Trajo Valores https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/376/16845/TRAYECTORIAS_2004_Vol._6._No._16._Septiembre-Diciembre._0002016709.ocr.pdf 04e9a14549b0669a9b379619ac60a8e6 PDF Text Text DELAUNIVERSIDADAUTONOMA AÑO VI NUMERO 16 • • SEPTIEMBRE-DICIEMBRE DE 2004 ��. .- ,.""_l!'f,. .-:. ."'. <...... ·=e-~~;~·· , .. ; ' CONTENIDO ' FONDO lJNlVERSlTARIO 3 8 Trayedorias Año VI, Núm. 16 septiembre-diciembre de 2004 10 CARTA DE LA DIRECTORA Límites, realidades y apremios de América Latina DOSSIER: ARGENTINA, LAS TRES CARAS DE LA MONEDA Crisis, peronismo y desocupados Pierre Salama El péndulo argentino. Del desastre social a la recuperación económica El reconocüw autor e investigador francés dilucida las circunstancias en que se produjo la extraordinaria crisis económica de la Argentina de ws años recientes y su posterú:Jr proceso de recuperación. 29 Pierre Salama Las vías truncas. Dimensiones y tensiones del conflicto de desocupados en Argentina Una aproximación a las dimenswnes de la experiencia de los llamados -piqueteros y las tensiones y marcos comunes en la organización y movilización de desocupados. 48 Maristella Svampa y Sebastián Pereyra Peronismo: evolución e identidad. Continuidades y rupturas en el imaginario político de tres generaciones Análisis de la evolución del imaginarw político de tres generaciones de peronistas, definidas en función de sus experiencias políticas. Ania Tizziani 70 TEORÍA El problema de gobernar. Hacia un nuevo diseño de gobernabilidad glocal postnacional El autor analiza las exigencias del estado de derecho, el f ortakci.mwnto de la socwdad civil y el desarroll,o de la capacidad de gobernabilidad como apremios de todo buen gobwrno. José G. Vargas 81 ÁMBITO Movilidad laboral y género. Apuntes sobre el fenómeno en la zona metropolitana de Monterrey El autor comparte sus concluswnes en torno a algunos efectos de la reestructuración económica en el devenir ILUSTRACIONES: FEDERICO CANTÚ TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 l S~EMBRE-OlctEMBRE 2004 �CARTA DE LA DIRECTORA kzboral de los profeswnistas en activo en el gran perímetro conurbado de Monterrey. Límites, realidades y apremios de América Latina Mario Alberto Jurado Universidad Autónoma de Nuevo León 99 Rector: Contra todo pronóstico, el marxismo no ha muerto. M as podrá mantenerse vivo a condicüm de que se renueve. lng. José Antonio González Treviño Secretario General: Dr. Jesús Ancer Rodríguez Secretario Académico: Michel Lowy, entrevistado Dr. Ubaldo Ortiz Méndez Secretario de Extensión y Cultura: Lic. Rogelio Villarreal Elizondo 115 Trayectorias Revista de Ciencias Sociales Directora: Esthela Gutiérrez Garza Editora: Rosaura González de la Rosa Asistente editorial: Francisco Soto Redactor y corrector de estilo: Mario Nieves Cruz Diseño y formación: Rodolfo Leal Herrera Los desafíos del marxismo 119 Comité Editorial José María Infante, Lylia Palacios, Roberto Rebolloso, Guillermo A. Flores Briseño por Esthela Gutiérrez Garza EL TRAYECTO DE LOS DÍAS ■ De la agenda UNESCO ■ Leopoldo Zea: el filósofo ■ del entendimiento ■ Víctor Urquidi: conjurar la mala herencia Mario Nieves CONTEXTOS ■ Asignatura histórica pendiente ■ Derechos marginados ■ ■ ■ Consejo Editorial Luis Aguilar Villanueva, Robert Boyer, Dídimo Castillo, Mario Cerutti, Enrique Florescano, Joan Garcés, Gustavo Garza, Pablo González Casanova, Gilberto Guevara Niebla, Sergio Elías Gutiérrez, Michel Lowy, Elia Marúm Espinosa, Juan Carlos Portantiero, Aníbal Quijano, Manuel Ribeiro, Pierre Salama, Enrique Semo, Gregorio Vidal, René Villarreal. DISTRIBUCIÓN: JORGE LUIS LOYOLA CASTILLO Y ELIZABETH AMARO VALLE CANJE: MARCO ANTONIO MORENO DE LA FUENTE 124 126 128 El pensamiento como resistencia Los que abandonan la nave La memoria salva BREVIARIO El contenido en breve LAS VOCES DEL TRAYECTO Quiénes nos acompañan NORMAS EDITORIALES Lineamientos de colaboración Trayectorias es una publicación cuatrimestral de ciencias sociales editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Secretaría Académica y de la Secretaría de Extensión y Cultura. Certificado de Licitud de Título y Contenido Núm. 1/432 "00"/14923 aprobado el 1º de marzo de 2000, por la Secretaría de Gobernación. Oficina: Edificio de la Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías", avenida Alfonso Reyes 4000 Nte., CP 64440, Monterrey, N.L., México. Teléfono y fax: (81) 83 29 42 37. Domicilio electrónico: trayectorias@ccr.dsi.uanl.mx página en Internet: http://www.uanl.mxlpublicacionesltrayectoriaslindex.html. Precio por ejemplar: $60.00. Producción: Dirección de Publicaciones de la UANL. ISSN: 1405-8928. Impresa en Monterrey, México por Serna Impresos, S. A. de C.V. 2 lRAYECTORIAS AÑO VI, N0. ~ 4 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 ensar el futuro de América Latina es pensar en su historia trazada por el compromiso de pensadores, políticos y ciudadanos, ori~~tada hacia la búsqueda d~ una soci~dad solidaria y compennva, respetando y fortaleciendo la diversidad cultural. Esa ha sido la trayectoria latinoamericana, un prolongado movimiento social que explora caminos de autodeterminación y soberanía de sus naciones. El pensamiento económico y social latinoamericano nació con esa mistica y tuvo el mérito de generar una valiosa aportación a la teoría econónúca general, al sentar las bases de la concepción de la economía estructuralista impulsada por la Comisión Econónúca de América Latina (CEPAL) en los años cuarenta, justamente la década en la que nacen las teorías del desarrollo. La teoría económica estructuralista reconoce que América Latina se integra a la economía del mundo de manera subordinada y que las grandes asimetrías entre los países latinoamericanos y los países centrales generan una transferencia mayor de valor -de los primeros hacia los segundos- en las transacciones comerciales, empeorando los términos de intercambio. Semejante situación los descapitaliza progresivamente, generando condiciones de subdesarrollo. Es decir, si bien se registró un crecimiento, éste avanzó muy lentamente y de manera insuficiente para cubrir las necesidades de su población. Políticos, empresarios, trabajadores y pensadores, desde la década de los cuarenta hasta finales de los setenta, confluyeron en la tesis central dominante: ampliar el mercado interno incorporando a la población a un modo de producción basado en la sustitución de importaciones manufactureras, que como impulsor de la productividad gradualmente conduciría a otros sectores productivos y a la nación en su conjunto hacia etapas avanzadas de modernización. Este modelo permitiría gradualmente eliminar el desequilibrio externo del proceso de sustitución de importaciones, daría sustentabilidad a la economía ampliando el mercado interno e incrementando los P TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2~ Trayedorias Año VI, Núm. 16 septiembre-diciembre de 2004 3 �CARTA DE LA DIRECTORA ingresos salariales y permitiría un crecimiento dinámico de la inversión. En este modelo, el Estado jugaría un papel destacado como promotor del desarrollo y garante del protecci o ni sm o, así como del proyecto de justicia social. Fue al mismo tiempo la propuesta de un Estado orientado a la planificación e impulso de políticas públicas. La historia de esos años confirma la asertividad de la tesis latinoamericanista. El crecimiento económico tenía una condición orgánica que vinculaba la inversión con la expansió'l del mercado interno y el mejoramiento del nivel de vida de la población. Fue la época del proyecto del desarrollo autónomo y del Estado populista fuertemente consolidado en los países de mayor desarrollo como México, Brasil, Argentina y Chile, cuyos supuestos "milagros económicos" posteriores inducirían ese modelo de desarrollo al resto del subcontinente. Esos cuarenta años de crecimiento sostenido, de estados populistas y de "milagros económicos", fueron el resultado de la planeación de políticas públicas orientadas a superar la condición del subdesarrollo y lograr un posicionamiento autónomo en el contexto de la economía internacional. No obstante, esta estrategia de desarrollo avanzó de manera desigual en el conjunto de los países latinoamericanos. Cada uno con su propia lústoria -económica, políti- 4 CARTA DE LA DIRECTORA ca y social- configuró su destino nacional peculiar. Hubo quienes desarrollaron de manera sobresaliente la industrialización periférica; en otros, el desarrollo industrial fue incipiente, mientras algunos, principalmente los centroamericanos, siguieron basando su economía en el sector primario. Sin embargo, en todos los países existió un común denominador: el desarrollo, a pesar de sus tendencias dinámicas y distributivas, no fue suficiente para llevar los beneficios a todos los sectores más pobres. Consecuentemente, la acumulación de demandas sociales incumplidas, los retos de inversión creciente que el modelo de sustitución de importaciones iba progresivamente demandado y la ausencia de reformas institucionales, explican que, en el ámbito político, se desarrollara un proceso perverso de golpes militares en América Latina que dejó como resultado que para mediados de los años setenta México, Venezuela, Colombia y Costa Rica fueran los únicos países gobernados por civiles. Esta dramática realidad constituía un referente importante de los grandes retos que aún enfrentaba el subcontinente latinoamericano. En este contexto, por encima de las grandes transformaciones, la subordinación de América Latina a la economía mundial fue aumentando. Para TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 finales de la década setenta la dinámica del modelo de sustitución de importaciones requería de volúmenes mayores de inversión para transitar por procesos de modernización industrial y sentar las bases para el desarrollo del modelo de industrialización secundario exportador, es decir, diversificando las exportaciones orientadas hacia las manufactureras. Para atender estas exigencias del desarrollo, los gobiernos latinoamericanos aprovecharon la sobreliquidez del sistema financiero internacional que ofrecía préstamos a bajas tasas de interés en la década de los setenta. Cuando en 1979 aumentan las tasas de interés en Estados Unidos, se concreta el abandono de las políticas keynesianas -y con ello las tesis de la CEPAL- y el comienzo de las políticas neoliberales regidas por los principios del mercado. Este cambio, para los países deudores latinoamericanos, tuvo posteriormente consecuencias negativas y a principios de la década de los ochenta estalló la crisis financiera en muchos países de la región, mostrando con toda su crudeza la crisis internacional de la deuda externa y del modelo de sustitución de importaciones. La lústoria subsiguiente es ampliamente conocida. Cartas de intención del Fondo Monetario Internacional en donde los países se comprometieron a la aplicación de políticas de austeridad, a cambio de recibir nuevos préstamos destinados fundamentalmente a cumplir con el servicio de la deuda externa. De esta manera, el pensamiento económico estructuralista latinoamericano dejó de ser vanguardia y perdió su liderazgo a principios de los ochenta. Todas las políticas de planeación para el desarrollo se volvieron obsoletas ante la emergencia de un pensa- TRAYECTORIAS AÑO VI~NO. 16 SEPTIEMBRE-OlctEMBRE 2004 miento conservador que coloca en el centro de las relaciones económicas el funcionamiento de las leyes del mercado, desplazando estudios serios y dedicados a la comprensión de la historia, las asimetrías existentes, los problemas sectoriales, la situación social y las formas de integración de los países latinoamericanos a la economía del mundo. Así se ingresaba a principios de los ochenta - en franca desventaja- a la etapa de la globalización y con ella a la liberalización comercial, financiera y laboral, a la vez que se adelgazaba el Estado del bienestar. Aunado a estos cambios económicos, surge el correlato en el ámbito político de una nueva configuración de la sociedad. Es decir, el nuevo modelo económico de apertura internacional regido por el mercado, para su óptima instrumentación en el área requería de estrategias de liberalización política que permítieran la transición de regímenes autoritarios estructurados en dictaduras militares que tipificaban la década de los ochenta en América Latina, hacia formas de gobierno abiertamente democráticas. Se trataba de adecuar la relación Estado-sociedad hacia una nueva realidad socioeconómica que implicaba el abandono de las políticas proteccionistas, el retraimiento del Estado en el quehacer económico y la reducción de las políticas sociales del Estado del bienestar. El resultado en los ochenta, tanto de la liberalización económica como de la transición política, fue una década perdida para América Latina, tal como lo definió la CEPAL: fue de crecimiento cero, de pérdida adquisitiva de los salarios y de distribución regresiva del ingreso. Fue también la década de escasez de divisas, de altas tasas de interés, de macro- 5 �CARTA DE LA DIRECTORA CARTA DE LA DIRECTORA devaluaciones e hiperinflación. En este periodo se presentó una profunda contradicción: la liberalización comercial y de capitales se volvía inoperante. ¿Quiénes tendrían interés de invertir y arriesgar sus capitales en condiciones de hiperinflación e inestabilidad cambiaría? ¿Cómo garantizar el rendimiento Y retomo de los capitales? A finales de los ochenta, el Consenso de Washington emerge como una plataforma estratégica para reequilibrar la situación latinoamericana orientada fundamentalmente a lograr el control de la inflación y la estabilidad cambiaría. Para ello, se recurrió a utilizar la tasa de cambio como ancla para controlar la inflación, pervirtiendo así la política monetaria. Esta política tuvo diferentes expresiones según los países. Por un lado, un conjunto de países utilizaron el control de la tasa de cambio de manera flexible, salvaguardando su soberanía monetaria. Por el otro, un número más reducido asumió la corwertibilidad monetaria respecto al dólar en un marco de absoluta rigidez, dolarizando la moneda local y perdiendo soberanía y política monetarias. Sin embargo, el resultado de esta política para los países latinoamericanos tuvo como consecuencia el control de la hiperinflación y las macro-devaluaciones, así como el regreso al crecimiento económico, aunque a tasas muy por debajo de las registradas en la década de los setenta. Empero, este nuevo modilo de inserción de "la, globalización ocasiona otros problemas a las naciones latinoamericanas. En primer lugar, la apertura comercial tiende a generar un fuerte déficit comercial, obligando a los países a aumentar las tasas de interés para captar flujos de capital en cartera con el fin de equilibrar la balanza de pagos. Esto alivia la situación momentáneamente, como ocurrió en México en 1993. Sin embargo, el fuerte flujo de divisas internacionales impulsa la apreciación de las monedas locales con la consecuencia de que todos los esfuerzos de modernización tendientes a aumentar la competitividad se debilitan en la medida que la sobrevaluación de las monedas locales encarecen las exportaciones y abaratan las importaciones. El círculo vicioso se incrementa: las exportaciones disminuyen, las importaciones aumentan, el déficit comercial se incrementa y, cuando los inversionistas en cartera se preocupan y se vuelven cautelosos, los gobiernos inducen políticas de recesión para reequilibrar la balanza de pagos y evitar la fuga de capitales. Sin embargo, el escenario está constituido y preparado para el desenlace de la devaluación como ocurrió en México en 1994 y en Brasil en 1998. Una vez que se supera el límite financiero con la combinación de la devaluación y la ayuda financiera internacional para garantizar los pagos de inver- sión en cartera; que el servicio de la deuda externa impulsa el crecimiento, pero sobre las estructuras del mismo modelo; y que la presión externa regresa en virtud del aumento de las importaciones y la salida de capitales, la crisis reaparece pero con mayor brutalidad. Tal es el caso de la crisis de Argentina en el año 2002, con el agravante de que la convertibilidad de la moneda despojó al gobierno de la flexibilidad de su política monetaria y, ante la necesidad de sostener la paridad peso/dólar para evitar fugas de capitales, el desenlace fue enorme sumergiendo a la población en una crisis sin precedentes. Cabe señalar que esta tragedia económica y social fue agravada por una desmedida corrupción institucional. TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTlEMBRE-OIClEMBRE 2004 La historia reciente de América Latina nos indica que ya no es necesario seguir con las recurrentes crisis económicas para aprender la lección de identificar las necesidades estructurales de cambios en el modelo de desarrollo. Queda claro que el escenario de estas crisis repetitivas y la posición limite a la que los países latinoamericanos han llegado nos enfrenta a la inevitable realidad de un tránsito hacia un modelo económico alternativo. Sin embargo, esto no ha ocurrido y la historia parece sugerirnos que sólo ocurrirá si las crisis económicas recurrentes se acompañan de una crisis política con vocación alternativa, tal como está sucediendo en Argentina, cuyo testimonio presentamos en este Dossier. ,a., 7 �• Crisis, peronismo y desocupados Crisis, peronismo y desocupados PIERRE SALAMA rgentina fue considerada durante mucho tiempo como la "mejor alumna" del Fondo Monetario Internacional. La política liberal fue aplicada con fuerza, sin descanso. Los rimeros efectos fueron positivos: fin de la hiperinflación, repunte real del crecimiento. Sin embargo, rápidamente surgieron los primeros efectos negativos: crecimiento desigual de los ingresos, corrupción 'explosiva, volatilidad extrema del crecimiento, y ausencia de mecanismos para detener esa lógica infernal de la pérdida casi total de la soberanía monetaria. Después: una larga recesión, un crecimiento de la pobreza y del desempleo, caída de los salarios reales y, finalmente, la crisis explota tanto en lo social como en lo político con la aparición del "horror económico". Argentina sufrió estos últimos años una crisis extremadamente severa y, posteriormente, una recu,___ _ _ _ _ peración económica bastante fuerte. Después de un preámbulo donde se recuerda brevemente los orígenes y las particularidades de esta crisis, el primero de los artículos presenta los más impresionantes efectos de la misma, principalmente los sociales, y subraya la responsabilidad de los diferentes gobiernos con respecto al desastre social sufrido por casi todos los argentinos. Más adelante el autor analiza los factores que permitieron un nuevo crecimiento a tasas elevadas, pero sometido a fuertes tensiones. La recuperación económica es viva pero frágil. Ha creado empleos de calificación pobre, y el de-sempleo y el subempleo son todavía muy importantes; el alza del poder de compra es modesta, y la pobreza debiera 8 disminuir ligeramente. Por el momento, la recuperación económica está lejos de compensar los estragos provocados por el Plan de Convertibilidad y su crisis, p1;:ro el regreso al crecimiento cambia la percepción del diario vivir, volviendo a ofrecer la esperanza de una mejoría cercana. Este artículo recoge esencialmente la parte económica del Segundo Informe sobre Argentina, presentado por la Federación Internacional de los Derechos del Hombre, como resultado de una misión realizada en octubre de 2003 1• Los autores del segundo artículo sostienen que en Argentina el número de protestas es importante hoy, pero más fragmentadas y menores en cuanto a la cantidad de participantes, según el Observatorio social de América Latina. Se destacan las protestas protagonizadas por los trabajadores desocupados, conocidos como piqueteros. La emergencia y el desarrollo de un movimiento social de desocupados no es algo característico de estas situaciones. A juicio de los articulistas, la literatura sociológica más bien insiste en el conjunto de dificultades objetivas y subjetivas que atraviesa la acción de los desocupados y que impide que éstos se conviertan en un verdadero actor colectivo. A la problemática vinculada con el hecho de que los desocupados se hallan "fuera" de la estructura social, que no ocupan "ningún lugar", que son por ello "irrepresentables", muchos añaden aquella otra dimensión que remite a la heterogeneidad de trayectorias o situaciones comprendidas por la categoría desempleado. El trabajo de Maristella Svampa y Sebastián Pereyra analiza el proceso de formación de organizaciones de desocupados -organizaciones piqueteras- en Argentina en la segunda mitad de los años noventa. Basándose en los resultados de una larga investigación realizada en 2002 intenta responder a una pregunta crucial: ¿Cómo es posible comprender el surgimiento de una multiplicidad de organizaciones de desocupados en el país y cuál es la clave para entender la masividad y el protagonismo político que han alcanzado en los últimos años? Los logros que en términos de recomposición social y política han realizado las organizaciones piqueteras han sido significativos, pero no por ello menos frágiles. En este sentido, bien vale la pena añadir que, en los últimos tiempos, la afirmación radical de la diversidad condujo a una alta fragmentación, y las controversias político-ideológicas parecen haber afirmado la primacía de una lógica del conflicto entre las diferen tes agrupaciones, antes qu dar paso a una lógica de la "'",·'-·1,':>,,~.-~'j,',;é cooperación. La victoria del presidente Kirchner, observa la esta entrega, nos lleva a cuestionarnos sobre el peronismo. Pese a la profunda crisis política de los últimos años, el peronism continúa siendo un actor ineludible en la vida política del país. Sin embargo, e•.,__ _ _ _ __ sus casi 60 años de historia, las transformaciones en e- - - - - - proyecto económico y so--- - - - - cial de esta fuerza políticaJ han sido numerosas y pro fundas. Frente a estas me 7 tamorfosis y en el contexto de la crisis actual, es lícit preguntarse qué signific hoy ser peronista. Basándose en la interpretación d datos cualitativos, el artícu lo de Ania Tizziani se propone abordar esa interrogación, explorando las transformaciones intergeneracionales de la cultura política peronista. Así, el objetivo es analizar las rupturas y continuidades en el imaginario político de tres generaciones de peronistas, definidas en función de sus experiencias políticas, que corresponden a distintas etapas del movimiento fundado por Perón ..,_, 1 Un primer informe escrito sobre la crisis ha sido publicado por la FIDH, disponible en el sitio www.fidh.org, así como el segundo informe antes citado. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 9 �Argentina, las tres caras clLI• monecla- - - - - - - - - - - - -.. . 1 El péndulo argentino , ~ . .. ~i"~ , , .. ... • _¡!_~ ¡ ;:. • Del desastre social a la recuperación económica 1 ~ "' ~ PIERRE SALAMA rgentina sufrió estos últimos años una crisis ~xtremad~ente severa y, de~~e hace vanos meses, vive una recuperac1on económica. Después de un preámbulo donde recordaremos brevemente los orígenes y las particularidades de esta crisis, presentaremos posteriormente los principales efectos de esta crisis, fundamentalmente los sociales. Subrayaremos la responsabilidad de los diferentes gobiernos del desastre sufrido por la gran mayoría de los argentinos. Por último, analizaremos los factores que permitieron un nuevo crecimiento a tasas elevadas pero sometido a fuertes tensiones. 'A Preámbulo Un breve recordatorio de las medidas tomadas para salir de la fase de hiperinflación es necesario para entender la gravedad de la crisis argentina y su particularidad con respecto a la de otros países latinoamericanos. Al principio de los años noventa, el ministro de finanzas del presidente Menem, Domingo Cavallo, liberalizó el conjunto de los mercados, pero en lugar de hacerlo gradualmente y privilegiando el comercio exterior en un primer momento, y en seguida el mercado financiero, liberalizó el conjunto Palabras clave: Plan de Convertibilidad, inflación, deuda externa, recuperación económica, desem- pleo. simultáneamente, esperando con ello obtener una fuerte credibilidad frente a los mercados financieros internacionales y así detener la especulación sobre la tasa de cambio, poniendo fin a la hiperinflación. Esta política llamada de big bang fue efectiva en primera instancia: la inflación desapareció en muy poco tiempo, el crecimiento se afirmó y osciló en tasas registradas únicamente por las economías asiáticas. El efecto en términos de legitimidad -sobre todo frente a las clases menos favorecidas- fue muy importante, pues las perspectivas de una pobreza aun más agudizada se alejaban al fin y, a la inversa, con el descenso del desempleo y la pobreza, la mejoría tan esperada de los ingresos se volvía posible. El Plan Cavallo fue mucho más lejos que los adoptados por los demás países latinoamericanos. Instituyó la convertibilidad total entre el peso y el dólar. El dólar podía entonces intercambiarse con el peso e inversamente, sin costo. Las cuentas bancarias podían estar en dólares (remuneradas, sin embargo, a tasas menores que si estuvieran en pesos), las deudas podían estar en dólares al interior del país y los pagos de los ' Este texto es una versión modificada del Segundo Informe realizado por la Federación Internacional de los Derechos del Hombre {octubre 2003). El trabajo es el resultado de numerosas entrevistas de personalidades con diferentes puntos de vista político (gobierno y oposición), sindicalista y universitario. Las referencias, tomadas del texto, provienen esencialmente de documentos oficiales {lndec, CEPAL) de informes de la Banca, de empresas consultoras, y de centros de investigación. servicios públicos, después de las privatizaciones, estaban establecidos en dólares pagados en pesos a la tasa de cambio inamovible de uno por uno. Con este Plan de Convertibilidad, el gobierno perdía en efecto el control de la política monetaria: el banco central no podía emitir pesos (y entonces hacer créditos) sino en función de la cantidad de dólares que entraran del extranjero. Dicho de otra manera, cuando los flujos de capital se acababan, cualquiera fuera la razón, el crédito debía necesariamente bajar. La lógica del Plan de Convertibilidad era de esta manera perversa; ya que uno de los mercados (el del tipo de cambio) estaba cerrado, los otros mercados debían ser necesariamente muy flexibles. Dos ejemplos: el mercado del trabajo y el gasto público. Con la rápida baja de la inflación y la estabilización del tipo de cambio nominal, el tipo de cambio real se apreciaba con respecto al dólar. Esta apreciación se traducía en una pérdida de competitividad para todos los productos cuyo precio no estaba amarrado directamente al dólar (como es el caso del petróleo y las materias primas como la soya). La mejora en la competitividad depende a la vez de la posibilidad de aumentar la productividad del trabajo de manera sustancial y de la reducción de las cargas salariales (directas e indirectas). El crecimiento de la productividad fue importante durante los primeros años gracias a las importaciones de bienes de capital modernos; en cambio la producción de bienes provenientes de la industria nacional era obsoleta y destinada a una brutal desaparición. Esta desaparición, al igual que el crecimiento de la productividad del trabajo sin un aumento consecuente de la formación bruta de capital, tuvo un fuerte efecto negativo sobre el empleo industrial. El nivel de productividad era demasiado bajo en muchas ramas para que una mejora en la productividad pudiese permitir alcanzar la competitividad deseada. Consecuentemente sobrevinieron las importaciones masivas y una presión muy fuerte sobre la balanza comercial que se volvió negativa. Las empresas que sobrevivían eran entonces aquellas que TRAYECTORIAS A.NO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 tenían un nivel de competitividad suficiente para resistir la competencia internacional, facilitada por lal apreciación de la moneda en términos reales, y/o aquellas que tenían un nivel de competitividad más débil pero que podían llegar a una competitividad suficiente gracias al bajo incremento de los salario con respecto al crecimiento de la productividad de~ trabajo. Los salarios, expresados en dólares, aumentaban a causa de la apreciación del tipo de cambio real sin que el poder de compra se hubiera mejorado de manera importante. La tentativa de aligerar la carga salarial se realizó con el creciente divorcio entre su evolución y la progresión de la productividad del trabajo, por una renegociación hacia abajo de los " trayectos de vida", por una disminución de las cargas salariales2 y por un desarrollo de la precariedad del trabajo, al igual que el trabajo de tiempo parcial. 2 Las contribuciones patronales pasan de 33% de los salarios en 1990 a 17. 7% en el 2000 para subir enseguida a 23% con la posibilidad de obtener tasas inferiores {16% y 12.4% según el caso) desde el 2000. Recordemos que esas tasas junto con la de Chile {10,4%) se encuentran entre las más bajas de América Latina; 27,4% en México; 35,8% en Brasil. (Instituto Nacional de Estadística y Censos, Argentina). 11. �entina,..Jas .tres cams d.e Ja •oneda.- - - - - - - - - - ~ - ------El péndulo argentino EZ péndulo argentino Los pensionados La capitalización fue introducida en 1994 en detrimento de la repartición*. Mientras que en 1993 las cotizaciones cubrían las prestaciones, ese no sería el caso después: solamente el 60% de las prestaciones son cubiertas por las cotizaciones. El Estado se hace cargo entonces del creciente déficit. Éste es provocado por el cambio del sistema, la poca rentabilidad de la capitalización (inferior a la renta fija a causa de la cantidad de gastos anexos), la baja en las contribuciones patronales, el aumento relativo del trabajo informal y del desempleo. En total, de los 11.5 millones de afiliados a los dos sistemas, solamente 4.5 millones contribuyen (donde poco menos de 700,000 personas pertenecen al sistema de repartición) y 3.3 millones son pensionados, lo que da un cociente de 1.3 activos por pensionado. El aumento del ahorro privado en seguida de la puesta en funcionamiento del sistema de capitalización, condujo a un desahorro público y a un endeudamiento ya que el Estado tenía a su cargo el "hueco• de los pensionados. La necesidad de reducir el déficit público condujo al gobierno a reducir los gastos para financiar las pensiones, y llevó al empobrecimiento de una gran parte de los pensionados en vez de aumentar los recursos y/o abandonar el sistema de capitalización poco eficaz y fuente de empobrecimiento. (Ecolatina, Buenos Aires, 3.11.2003). * Existen dos sistemas de financiamiento principales: la repartición y la capitalización. En numerosos países los dos sistemas coexisten y representan una parte variable del financiamiento total de los gastos de la jubilación. El sistema de repartición significa que los jubilados son financiados por los trabajadores en activo. El sistema de capitalización significa que la aportación individual será invertida para financiar la jubilación de cada individuo. 'Los empleos informales se desarrollaron fuertemente, así los empleadores evitaban pagar las cotizaciones (salud, pensión) . Las desigualdades se acrecentaron fuertemente entre los trabajadores y entre el trabajo y el capital. A esta flexibilidad creciente del mercado laboral, consecuencia lógica del plan de convertibilidad, se agrega la flexibilidad buscada del gasto público, igualmente lógica e infernal. En efecto, el déficit presupuesta! es el producto de un gasto público que sobrepasa los ingresos fiscales. La amplitud de los ingresos fiscales depende principalmente del sistema fiscal adoptado, del peso de la evasión (que es muy importante y casi siempre ligada a la corrupción) y 12 de la tasa de crecimiento. Los gastos públicos se descomponen en tres partes principales: los gastos de administración, que incluyen el pago de salarios, las inversiones públicas (que casi han desaparecido) y los gastos ligados al servicio de la deuda, que están en un fuerte aumento. Este déficit también es alimentado por la carga que asumió el Estado con el final del sistema de repartición de los pensionados, en la medida en que los ingresos disminuyeron fuertemente (bajó el número de personas que cotizaban debido a la puesta en marcha del sistema de capitalización y las evasiones generadas por el desarrollo del trabajo "clandestino" o informal) . La emisión de bonos del tesoro para compensar el desequilibrio puede hacerse de dos formas: si se efectúa entre los residentes argentinos, es considerada como un crédito. Este es limitado por la entrada de capitales. Para una entrada dada, que consideraremos fija para el ejemplo, la entrada sustituye en parte los créditos acordados al sector privado. Ese no es el caso si las entradas aumentan de manera suficiente. Pero el déficit es una mala señal que se envía a los mercados internacionales, sobre todo cuando las dificultades en el pago de la deuda aumentan y legitiman el incremento en la prima del riesgo, entonces elevan el costo de los préstamos. La segunda manera consiste en emitir bonos del tesoro en los mercados financieros internacionales, caso en el cual se asemejan a entradas de capital financiando esos créditos. Pero nos encontramos frente al mismo caso anterior: si los mercados consideran que se trata de una señal negativa, las tasas se elevan por la via de las primas de riesgo y el servicio de la deuda se hace más pesado. Estos encadenamientos per versos se desarrollan hasta que la desconfianza gana y los capitales fluyen menos o salen del país. La flexibilidad del gasto público es entonces rápidamente el único mecanismo para que los capitales vuelvan en cantidad suficiente, para que las primas de riesgo bajen y para que el servicio de la deuda se aligere. Esta flexibilidad es exigida durante negociaciones inter- TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 CUADRO 1 .. - PJB POR HASITANTE 10 uso 11000 OitmEIU &.7 P!B (miles de millones USO) 5 GOOO o 7000 PO&AOÓN (millones) TASA DE !NflACJÓN (me<la anual) SAlOO DE lAS FINANZAS PÚBUCAS ('!I, del PIS) -5 5000 -10 3000 2000 2001 2002 2003p 284.3 37.0 -0.9 -2.4 268.8 37.4 -1.1 -3.2 102.0 37.8 25.9 -1 .5 123.2 38.2 13.9 1.2 -8.9 --3. 1 150.9 53.1 -4.6 -1.7 150.7 56.1 9.4 10.4 9.2 141 .8 138.9 8.5 111.1 90.2 INOJCADORES INTERNOS INOJCAOOfU,S EXrn!NOS -10.ll •15 SAlOO ClJENTA COAAIEHTc (mlles de mlllon<s USO) SAlOO ClJENTA COAAIENTE ('"' del PIS) 1000 DEOOA ElCTERNA (miles de millones USO) 1 ~ 1 ~ 1 ~ 1~1~1~1~20002001 :2IJ02 200'3p DEUDA EXTERNA ('!I, del PIS) Fuente: Statistiques de la Direction Regionale des Etudes Economiques (OREE), Ministere de !'Industrie, France, septiembre de 2003. nacionales con instituciones como el Fondo Monetario Internacional (FMI) cuando se trata de obtener créditos suficientes para hacer frente a los vencimientos del servicio de la deuda, para desincentivar la posible especulación (blindaje financiero, colchón de divisas puesto a disposición del gobierno a cambio de la firma de un nuevo plan de austeridad) . Es esta búsqueda de una flexibilidad cada vez más grande del gasto público lo que explica la fuerte reducción de las pensiones (ver recuadro), la baja de las remuneraciones de los funcionarios, la casi desaparición de lo gasto de inversión pública y la venta de las empresas públicas, fuente del considerable desarrollo de la corrupción. ALGUNOS HECHOS DESTACADOS: "EL HORROR ECONÓMICO" D espués de tres años de recesión, el PIB por habitante cae drásticamente. En el 2002 el crecimiento fue de - 1O. 9% (ver cuadro 1). Esta cifra muestra una baja considerable en la producción de riqueza y, sin embargo, aminora la amplitud de la crisis abierta: los últimos meses de 2002 se caracterizaron en efecto por un repunte en el crecimiento y una salida de crisis (ver cuadro 2) . Sobre los 12 meses, justo antes TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICJEMBRE 2004 del repunte, la caída había llegado a cerca de -16%_ Pocas economías han tenido una crisis tan profun .._______ da. La volatilidad del crecimiento es muy elevada. Como se puede ver en el cuadro 1, la volatilidad del, crecimiento argentino es más importante que la del Brasil en el conjunto del periodo 1964-2002, particularmente entre 1991 y 1998 y entre 1999 y 2002.- - - - - Argentina constituye un caso particular. Todas las economías latinoamericanas tienen una volatilidad en su crecimiento en los años noventa y dos mil que s explica esencialmente por medidas brutales y repen tinas de liberalización de sus economías. Argentina es, sin embargo, más vulnerable que las otras economías de la región. Se privó de la posibilidad de reaccionar en caso de una recesión, o de un menor flujo de capitales externos, porque abandonó su política monetaria y su política cambiaría al adoptar un plan de convertibilidad (ej. supra). Un débil esfuerzo de inversión, reflejo de comportamientos rentistas La tasa de formación bruta de capital fijo es débil en el conjunto del periodo 1982 - 2003 por tres razones (ver cuadro 3) . 13 �Argentina, Jas ITes caras cle..la monecla- - - - - - - - - - - ~ EZ péndulo argentino CUADRO 4 Distribución del ingreso según coeficientes de Gini, 1974-2000 Diferencias de trayectonas de ctecimiento de Brasil y Argentina en et Mercosur (1964-2002) -lng.petsooalpe«:ep10fesoa..,adoo - -.¡¡resope,ca¡,iade los hogares 56')1, 53" 47'1, 44% 41'JI. ~ ~ .... ---· 4 9 Thsamedlade~def PIBreal :sobre et periOdoCQfl:$$detado(q¡¡,) .. ~ Fuente: Fondo Monetario Internacional (FMI) y Comisión Económica para Amé¡rica Latina y el Caribe (CEPAL). Tomado de Alexis Saludjían, De la volatilidad r,acroeconóm,ca a la vulnerabilidad social: el caso del MERCOSUR, una crítica al ¡egionalismo abierto, tesis, Universidad de París XIII, Francia, 2003. CUADRO 3 ~0%" ____ Evolución de IBF/PIB ....::.:.:.::::::::.:.::..:::.:.:.:::_....,..._J---7 22.S"' 10.0% .L..................,...,.................,,....,....,....."T""T..........................:....t;::;::;:::;:::::;::;~ 1 1980 1911 1984 1986 1988 19SIO 19'2 1994 1996 1991 2000 :l002 2IJOI 2006 200& 2111 Fuente: Banco Bilbao Vizcaya Argentaría, Inversión Bruta Fiía. Análisis ¡macroeconómico y financiero, núm. 8, Argentina, octubre de 2003. En un primer momento (los años ochenta), el entorno económico se caracterizó por una pronunciada baja de la actividad (ver cuadro 3); una hiperinflación persistente; el empobrecimiento sensible de una fracción importante de la población, sobre todo aquella donde los ingresos eran más modestos; el enriquecimiento consecuente de 10% de la población más favorecida, y el importante aumento de la desigualdad de ingresos (ver cuadro 4), particularmente al final de los años ochenta. Estas variaciones se explican esencialmente por el considerable servicio de la deuda externa que, por 14 38'JI, /!. l? Fuente: Instituto Nacional de Estadística y Censos (INDEC) y Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), Panorama económico de América Latina y el Caribe 2003, Argentina, 2003. un lado, produjo una grave crisis hiperinflacionaria y, del otro, no redujo la deuda: Argentina paga, pero insuficientemente, para evitar el aumento de la deuda. El servicio de la deuda del cual se encarga el gobierno, pesa bastante sobre los recursos en detrimento de los otros gastos públicos, lo que en una econonúa relativamente cerrada a los intercambios exteriores es un factor que favorece la recesión y la crisis. En un contexto inflacionario, la reducción del crecimiento y las grandes devaluaciones, que deberían permitir la generación de un excedente comercial necesario para el pago del servicio de la deuda, favorecen la transformación de la inflación en hiperinflación. Ésta constituye un momento privilegiado para el enriquecimiento de una fracción minoritaria de la sociedad y el empobrecimiento de la mayoría. Los bonos del tesoro emitidos por el Estado, para la compra de dólares destinados al pago del servicio de la deuda, son particularmente lucrativos, desviando aun más el ahorro y la inversión que ya estaban desalentados por la depresión económica; ella misma provocada por la reducción del gasto público diferente al del servicio de la deuda. Se desarrolla entonces un círculo vicioso de las finanzas. El segundo periodo, el del final de la hiperinflación y del retomo del crecimiento sostenido duTRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 I SEPTlEMBRE-OlctEMBRE 2004 rante algunos años, se acompañó de un alza en la tasa de inversión, pero ésta continúa siendo modesta (un poco más de 20%), sobre todo si se le compara a la observada en Asia (entre 32 y 36% del PIB) . La debilidad relativa del esfuerzo de inversión se explica por dos factores. El fuerte crecimiento se debe en parte a la utilización plena de la capacidad de producción que antes estaba sin usar. Gran parte del ahorro prefiere los productos financieros (bonos del tesoro diversos y variados), pero también el sector inmobiliar io cuya remuneración es generalmente muy superior a la obtenida en la inversión en el sector productivo. Las finanzas continúan desarrollando su aspecto parasitario, esta vez en un contexto económico diferente, a la inversa de lo que se puede observar en muchos países donde su contribución al crecimiento es más efectiva. El tercer periodo es el de la crisis: larga recesión y después crisis abierta. Este contexto económico tiende a generar una baja en la rentabilidad del capital y un alza en las tasas de interés nutrida por el alza de la prima de riesgo, ella misma provocada p or la poca credibilidad que encuentran las políticas de los distintos ministros de economía del presidente De la Rúa en los mercados financieros internacionales. La tasa de inversión cae, el ahorro prefiere los productos financieros y, particularmente, los que se encuentran en el extranjero: la " fuga legal" de los capitales gracias al Plan de Convertibilidad se hac más amplia. La crisis abierta Los capitales salen en masa, los bancos no pueden hacer frente a sus obligaciones por falta de suficient liquidez. El Plan de Convertibilidad es abandonad catastróficamente, el peso cae considerablemente, el pago del servicio de la deuda externa es suspendido, el control de cambios instituido y, sobre todo, los haberes de los bancos son congelados, ya sean los de r·•,c.-,....,.,, pósitos a la vista (corralito) o los depósitos a término (corralón). Los argentinos no pueden entonces retirar del banco sino una pequeña suma cada semana._ _ _ _ __ Los haberes en dólares son "pesificados" a una tas de 1.4 pesos dólar y las deudas en dólares contraída_,__ _ _ __ al interior del país son igualmente "pesificadas", perO. . . - - - - - a una tasa de 1 contra 1. Las pérdidas sufridas pon los bancos, provocadas por este diferencial de tasas, son más o menos compensadas por la emisión dCf bonos del tesoro indexados a la evolución de los precios, cuya alza repunta por un tiempo, después de 1 fuerte depreciación de la moneda nacional. Con 1 depreciación y la caída brutal del nivel de actividad, las importaciones se derrumban> las exportaciones cuyo precio está fijado en pesos, convertidos en dólares, se inflan (ver cuadros 5 y 6) . Las exportacio- CUADROS 5 Y 6 1nd peao/USO Tasa de crecimiento 1ce o,o -r---,,---,.--.---,-.--T---.---...---,,-....,:;tasa;;;;.;de;;,.;;;cam;;;blo;;;;,. 120 0.5 110 =.,~=uso 3.0 Comercio exterior -~~-,.--,--"!'---,,........,.-.....- ..........,,........,.....;;;;;.. 2.0 1.0 100 2.5 t5 1.5 90 20 1.0 2.0 -t---i--+-+--l--+-+--l-.....'----+--4---l- so 0.5 u ro 3.0 60 1.0 O.O 3.5 50 0.5 .0.5 4,0 40 o.o +--,----t-- - --o - - - + - - - -- - --+-1.0 . !$ ~ :i ! ! ~.. ~ i - i cambio 8 i vs uso ¡: q ; F ~11 ó ... : ¡: - 8 Í • i~ Tasa de cambio a, 1 i: iE - S a l do ... ~ : - t E Exportaciones - Importaciones Fuente: Direction Regionale des Etudes Economiques, Ministére de !'Industrie (OREE), Francia, septiembre de 2003. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OlctEMBRE 2004 15 �Argentina, las .tres caras de la moned•- - - - ~ ~ - ~ - - - -------- L-_:___ _ _ __ __ _ _ _ _-Jllre18111ina, las_.tres caras ele la ......a. El péndulo argentirw nes cuyo precio está fijado en dólares (materias primas como el petróleo y la soya) tienen un fuerte crecimiento de su valor gracias a la depreciación de la moneda, pero también porque se benefician de una fuerte alza en los términos de intercambio. Comienza entonces una negociación con el gobierno: las empresas exigen una revalorización de los precios al interior del p aís, una tasa de cambio nueva, como si la convertibilidad perdurara, pero a una tasa diferente con el pretexto de que su endeudamiento en dólares en los mercados financieros internacionales (deuda privada externa) experimenta un alza de su costo en pesos (lo cual es exacto) y que es necesario .generar los medios financieros para hacer frente a este crecimiento de sus cargas. 3 En caso de que esta alza no fuera autorizada, el producto de las exportaciones seguirla estando en el extranjero/ las inversiones en los servicios públicos, controladas por las empresas multinacionales, cesarían.5 D e hecho, esas inversiones caen y aparecen disfuncionalidades en los servicios públicos como frecuentes cortes de energía. Esta situación es aun más dificil porque el gobierno necesita las divisas para pagar las importaciones, pero también y sobre tcdo para financiar el reembolso de los préstamos efectuados por instituciones internacionales con las cuales lleva discusio,nes extremadamente complejas. Además de este mano a mano con las empresas multinacionales se agrega un trade off entre intereses contradictorios al interior mismo del gobierno. En efecto, con la crisis, las importaciones caen con3 Esta reivindicación es reforzada por fallos de la Corte Suprema a favor de una redolarización de la economía. Recordemos que los ¡ueces fueron nombrados por el presidente Mcnem en condiciones •especiales• y son sospechosos varios de ellos de corrupción, al punto que uno de los jueces debió renunciar. • H . Valle recuerda que el sector petrolero tiene el privilegio de conservar hasta 70% de sus ingresos en el extranjero (El Clariri, p.12, 13 de diciembre de 2003). 5 Hay que agregar las vías de recurso frente al tribunal de arbitraje del Banco Mundial. Los servicios públicos privatizados reclaman 16,000 millones de dólares (ver El Clarín, 24 de diciembre de 2003). El péndulo argentino siderablemente. Las exportaciones disfrutan de un auge notorio debido a la vez a la depreciación del peso frente al dólar; a la caída del dólar frente al euro, al aumento del precio de ciertas materias primas y al aumento de su demanda por parte de los países asiáticos. Este excedente comercial (ver cuadro 6) y el control de cambios más o menos logrado, favorecieron una reapreciación del peso frente al dólar (ver cuadro 5) y el gobierno se encuentra frente a las siguientes alternativas: o deja que la moneda se aprecie, en cuyo caso las importaciones serían menos costosas y se frenarían ciertas exportaciones, y el servicio de la deuda -al menos la que no está congelada- seria menos elevado en p esos. O bien, frena la apreciación del peso al ofrecer dólares en el mercado. En este caso no se le pondría traba al auge de las exportaciones y los impuestos provenientes de esas exportaciones seguirían siendo consecuentes. El gobierno escogió la segunda posibilidad y actuó para que la moneda no se apreciara de manera importante y se mantuviera a un nivel subvaluado. Esta política favoreció de hecho al sector industrial que, protegido por la fuerte depreciación de la moneda nacional, entró en un impresionante proceso de sustitución de las importaciones. A partir de ese momento, el crecimiento en primera instancia se dará por el auge de las exportaciones y después, desde el final del 2003, por el crecimiento del sector industrial. Pero antes de analizar los efectos de la recuperación y las condiciones para que ésta no sea frágil, estudiemos las consecuencias sociales de la crisis. Una caída a los infiernos La gran volatilidad económica de Argentina se tradujo en la extrema vulnerabilidad de la mayor parte de la población. La pobreza llegó a picos sorprendentes: más de 50% de la población. Más de 20% se volvió extremadamente pobre (ver cu adro 7) de acuerdo a las cifras oficiales. El indicador de pobreza de Argentina es muy superior al de Brasil, y este TRAYECTORIAS 16 AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 CUADRO 7 ción sustancial de sus ingre sos en términos reales: el 20% ■ TIISII de desoa_,;ón más pobre no recibe más de 60.0 42 pesos de 2002 en 2002, contra 174 pesos de 2002 en 500 1974; o sea una caída de má 400 de 70%. El quintil que sigue tuvo una caída de gran am300 plitud igualmente: casi 61 %. Las caídas van siendo decre200 cientes.6 Todos los quintile pierden, pero los quintile 100 más pobres pierden más en 00 términos relativos. Los po:1: § ¡ ; ¡ bres son más vulnerable 1o 1 1 i i i ~ ! io io i i i i 1 o !! !!! 1 io i 1o i ~I!! ~o i o ~ i ~ ~ i i ¡r;, ¡r;, i i i 1 ~ i i i i ~ i lo i lo i i i mientras sean más... pobres 2 E 8 E ~ e 8 e 8 i! 8 f 8 E ~ E 8 E 8 f 8 E 8 E 8 e E g f 8 (ver cuadro 9). Fuente: Instituto Nacional de Estadística y Censos {INDEC), Argentina. octubre de 2003. El desempleo se desa rrolla fuertemente ( ver cua crecimiento es repentino. Se trata de un <<choque>> y dro 1O) y el empleo es, en gran parte, informal. A. sobre todo de nuevos pobres, siguiendo los nuevos ridiferencia de otros países de América Latina, ese tipo cos de la era Menem y que mantuvieron los gobiernos de empleo precario es nuevo y se trata sobre todo de, sucesivos de D e la Rúa por su falta de voluntad, y un empleo clandestino. luego por su incapacidad para salir de la trampa tenD e acuerdo a los datos oficiales, en mayo de dida por el Plan de Convertibilidad. 2002, en el momento más fuerte de la crisis, la es El crecimiento de las desigualdades se volvió tructura de la población económicamente activa es impresionante. Lo vimos con el crecimiento del cotaba compuesta de la manera siguiente: 22% de la eficiente de Gini (ver cuadro 4). El 10% más pobre población estaba desempleada; los empleadores rede la población no recibe sino 1.3% de las riquezas presentaban 2.2%; los trabajadores no profesionales producidas, contra 4.4% en 1974; y 20% más rico de 16.2% de la población; los trabajadores profesionala población recibe más de 55% de las riquezas, conles 2.7%; los trabajadores no registrados (es decir, tra 39.5% en 1974. Las "capas medias", definidas cuyo empleador y ellos mismos no pagan cotizacioaqui estadísticamente como aquellas que tienen innes sociales y se encuentran desprotegidos en caso gresos situados entre el 5° y el 8° decil, tuvieron una de accidente, licencia o cesación de actividades cuancaída proporcional del ingreso al pasar de 41 % en do se pensionen) 21.5%; y los trabajadores asalaria1974 a 33.1 % en el 2002, mientras que el 40% más dos registrados, pero en condiciones precarias por pobre sufrió una reducción de su parte del ingreso las leyes de flexibilización del trabajo de los años node más de un tercio entre las mismas fechas (ver cuaventa: 34. 1%. dro 8). 6 Dentro del quintil superior, convendría hacer un análisis más Es interesante constatar que en términos absodetallado. lutos los quintiles más débiles tuvieron una reducEwb:ión de la pobreza y la desoaipaclón en el GUA desde 1988 en adelante ' ; TRAYECTORIAS ~ ~ AÑO VI, NO. 16 SEPTlEMBRE-OtCIEMBRE 2004 -- 17 �rgeatlna, las.tres caras ele~ . l pénduw argentino El pénduw argentino De acuerdo a la Central de Trabajadores de Argentina, sobre un total de 7.6 millones de asalariaDISTRIBUCIÓN PERSONAL DEL INGRESO dos, un poco más de 2 millones pertenecen al sector (EN % POR DECILES DE POBLACIÓN) público, casi 3 millones no están registrados y un poco DECIL 1974 1994 2002 más de 2.6 millones de trabajadores del sector privado 1.3 1.9 I 4.4 están registrados. De este trastorno en la población eco2.9 2.5 n. 4.4 4.1 3.4 4.5 ID nómicamente activa se desprenden dos importantes 5.3 4.6 6.2 rv consecuencias: 1) el salario no es la principal variable; 14.2 11.9 19.5 Estrato bajo y 2) un aumento de los salarios no puede a la vez 5.7 V 6.3 7.5 impulsar el crecimiento y mejorar la suerte de los 7.7 7.1 VI 9.2 9.3 9.0 Vll 10.7 trabajadores, una parte importante de los cuales se 11.3 13.6 11.8 VllI mantiene fuera de su alcance. Los sindicatos no pue33. 1 35.1 Estrato medio 41.0 den sino estar debilitados por el cuestionarniento de 15.9 16.l 15.9 IX 34.8 38.9 las principales leyes sociales que protegían a los tra23.6 X 55.1 Estrato alto 39.5 50.7 bajadores y el clientelismo no puede tomar más las Fuente: Instituto Nacional de Estadística y Censos (INDEC), Argentina, octubre antiguas vías del peronismo (acceso al empleo, a CUADRO 9 HOGARES SEGÚN ESCALA DE INGRESO REAL PER CÁPITA FAMILIAR las actividades sociales de los comités de empresa). variación % pesos a precios del 2000 Es interesante vin2002/ 2000/ 2002/ 2002 1997 2000 1990 1980 1986 Quintil de 1974 74 2000 90 cular estas nuevas condipoblación ciones de empleo con los -43.3 23.4 42 -70.3 74 61 !02 60 1 141 119 -33.8 27.8 107 -60.8 161 144 196 126 223 2 273 ingresos percibidos. Se 37.4 -54.8 -31.9 257 175 230 290 187 388 331 3 observa que entre más -31.3 33.1 294 -51.7 415 428 478 322 542 4 609 -27.5 35.3 780 -30.8 1075 1051 1127 1102 1059 293 5 precariedad, menos es la -30.0 34.1 -44.9 399 280 380 464 425 298 Promedio 508 remuneración, aquí meFuente: Instituto Nacional de Estadística y Censos (1NDEC) y Comisión Económica para América Latina Y el Caribe (CEPAL). dida en salarios núnimos. Solamente 4 9 .2% de los asalariados no reCUADRO 10 gistrados perciben más de dos salarios mí&oluclón Tasas de Actvidad, Ocupación y Desocupación nimos, contra 86.7% para los asalariados registrados del sector privado (ver cuadro 11). La dispersión salarial entre los trabajadores es considerable. Si consideramos solamente los trabajadores asalariados, su salario medio es de 595 pesos en octubre de 2002; mientras que es de 788 El5;]Tasa de ActMdad pesos para los asalariados registrados y _,._ Tasa de desocupación de solamente 347 pesos para los no registrados, según la Central de TrabajadoFuente: Elaboración propia sobre datos de la Comisión Económica para América Latina Y el Caribe (CEPAL) y el Instituto Nacional de Estadística y Censos (INDEC). Las tasas 1974-1990 corresponden res de Argentina en Buenos Aires. La disal aglomerado Gran Buenos Aires. 2003 CUADRO 8 18 TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 persión también es muy importante de acuerdo al tamaño de la empresa ya que, según la misma fuente, en los establecimientos de 1 a 5 personas el promedio es de 346 pesos, mientras que en las empresas de más de 51 personas es de 897 pesos. Es evidente que en las primeras se encuentran la mayoría de los empleos informales poco calificados. En 2001, 48.1 % de la población total no se beneficiaba de ningún plan de protección social ni de salud, los niños de O a 14 años en esta situación representaban 55.6% del conjunto de los niños de esa edad (Instituto Nacional de Estadística y Censos) . En las provincias de Corrientes y de Chaco, las cifras llegan a los picos: 62.1 y 65.5% del conjunto de la población y 67.3 y 72.4% para los niños respectivamente. Buenos Aires y la Tierra del Fuego tienen tasas más bajas: 26.2 y 30.1 % de la población, y 32.2 y 28% los niños que no tenían acceso a los cuidados... salvo pagando, lo cual no podían hacer. Esta situación corresponde a una sensible degradación de la protección social, ya que la población sin protección social se elevaba a 36. 9% en 1991, contra 48.1 % en el 2001. Esta degradación se acentuó fuertemente en los años noventa a partir de una situación que ya estaba fuertemente degradada por la crisis y la lúperinflación de los años ochenta. Esta sensible degradación se tradujo por un alza en la mortalidad. Los datos disponibles concernientes a las tasas d mortalidad por cada 100.000 habitantes, para e conjunto del país, revelan en efecto un aumento de la mortalidad. Esa tasa era de 759.5 en 1997, de 775.6 en 1998 y finalmente de 796.6 en 1999. Los decesos debidos a enfermedades del sistema circulatorio aumentaron, pasando de 261.1 en 1997 a 270.5 en 1999; la del sistema respiratorio pasaron de 80.9 a 98 en et mismo periodo, por ejemplo (Instituto Nacional de Estadística y Censos, octubre de 2003). Delitos económicos En los países democráticos, una política económica errónea puede ser sancionada por la vía de las urnas y sus responsables destituidos de sus funciones. Des de ese punto de vista, la sanción por el voto es l,...,_______ mejor posibilidad. Sin embargo, es insuficiente cuando las consecuencias sociales de las políticas son de-1' sastrosas y se puede estar sorprendido de que un tri, bunal de tipo Russel no haya sido constituido ese dí~ para evaluar y juzgar las responsabilidades de los directores políticos en tal caso. El ejemplo de Argenti - - - - - na es edificante. Desde la Segunda Guerra Mundial, es la primera vez que un país se derrumba tan brutalmente, aparte de los ejemplos ofrecidos por las eco nomías del Este durante su transición al capitalismo. CUADRO 11 DISTRIBUCIÓN PERSONAL DEL INGRESO (EN % POR DECILES DE POBLACIÓN) OCUPACIÓN CUENTA PROPIA PROFESIONALES OTROS CUENTA PROPIA SERVICIO DOMÉSTICO ASALARIADOS PRIVADOS REGISTRADOS ASALARIADOS PRIVADOS NO REGISTRADOS TOTAL DE ASALARIADOS REGISTRADOS NO REGISTRADOS ( •EN NEGRO•) TOTAL DE OCUPADOS Hasta Entre 1 y Entre 1.25 Entre 1.5 1 1.25 y 1.5 y2 3.3 21.9 19.6 0.5 12.7 4.0 0.5 13.7 7.4 3.4 11.3 14.2 1.2 10.2 3.4 1.1 10.0 5.0 0.2 0.7 2.2 1.5 3.3 1.7 1.2 3.2 1.5 8.7 17.7 24.5 10.0 24.7 13.3 9.4 24.0 14.0 Más de 2 84.3 48.4 39.6 86.8 49.2 77.6 87.9 49.1 72.1 TOTAL 100 100 100 100 100 100 100 100 100 Fuente: Instituto de la Central de Trabajadores de Argentina. TRAYECTORIAS , AÑO VI, NO. 16 1SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 19 �,_ las.tres caras dee-1tu110nedc1-_____________.___j El péndulo argentino Los empleos informales se desarrollaron fuertemente) así los empleadores evitaban pagar las cotizaciones (salud) pensión). Las desigualdades se acrecentaron fuertemente entre los trabajadores y entre el trabajo y el capital Esto quiere decir que si existe delito económico, éste no se puede limitar a los actos de corrupción aberrantes, sino que debe incluir las consecuencias sociales desastrosas de las políticas económicas erró¡neas. El desastre social que hemos evocado, trastor;na la cohesión social: aumento considerable de la ¡Pobreza, reducción de la esperanza de vida de los adultos, aumento de la mortalidad infantil y de la malnutrición de los niños de menos de cinco años. Es el producto directo y previsible de las políticas económicas llevadas en Argentina bajo la presidencia de Menem y De la Rúa. Sus efectos eran previsibles y la crisis que azotó al país desde 1998, y particularmente en diciembre de 2001 con el catastrófico abandono del Plan de Convertibilidad, era una "crisis anunciada". Por eso, las políticas económicas pueden ser consideradas como delitos económicos. Es entonces legítimo cuestionar a los responsables de esas políticas en lugar de dejar que reine la impunidad. Podemos interrogarnos sobre las razones de la ceguera de algunos economistas, pertenecientes nota20 blemente a instituciones internacionales, miembros del gobierno argentino, pero también argentinos -economistas o no- durante tantos largos años. ¿Es por incompetencia y es posible medir el grado de incompetencia con la vara de los diplomas "prestigiosos" entregados por universidades americanas, condición sine qua non para ser parte de esas instituciones? ¿Es por interés individual? ¿Es finalmente por la ceguera ideológica y fundamentalista desmedida? Es finalmente más complicado: ¿no hay a veces conjunción de intereses, no expresados claramente, para llevar tal o cual política favorable a intereses "bien comprendidos"? ¿No hay en ocasiones la puesta en marcha de dinámicas perversas donde, cada día que pasa, se hace más dificil una ruptura negociada con el modelo impuesto y se prefiere la recesión a la crisis, en lo inmediato menos costoso, pero que provoca a un término más o menos cercano una crisis mayor? Es dificil desenredar el hilo de las responsabilidades, distinguir lo que es querido de lo que es sufrido, separar lo que es producto de intereses "bien entendidos" de lo que es el resultado de la falta de maestría de los eventos y del coraje político de romper antes que el sistema haga implosión con su cortejo de sufrimientos. No hace falta decir más que la economía ha mata.do en Argentina; y peor aún, que ha matado democráticamente. En esto recae la dificultad de calificar las políticas económicas que tuvieron efectos previsiblemente desastrosos como delitos económicos, que debieron conducir a un proceso judicial. UNA RECUPERACIÓN FUERTE PERO FRÁGIL Una recuperación fuerte Desde septiembre de 2002 el crecimiento vuelve a ser positivo y su tasa aumenta fuertemente: en el tercer trimestre de 2003 es de 9.8%, en el conjunto del año 2003 debía ser cercano a 8%; es decir, mayor a TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 lo que se tenía previsto al final del primer semestre y sobre el cual se establecieron las previsiones de ingreso y gasto públicos. Se trata de tasas muy importantes que tendrán consecuencias positivas sobre el empleo y sobre los ingresos, siempre y cuando se consolide el crecimiento. Antes de tratar esta cuestión, es necesario hacer dos anotaciones. La recuperación es viva, más allá de lo que los economistas argentinos y extranjeros pronosticaban, pero tardó más que en otros países. Cuando se compara la recuperación de otras economías cinco trimestres después de haber alcanzado el pico de la crisis, se observa que Corea había recuperado 158%, Malasia 106% de su crisis de 1998, México 90% de la crisis de 1995 y Argentina solamente 38% (pico de la crisis: primer trimestre de 2001) de acuerdo a la firma argentina Broda. La recuperación fue entonces lenta al principio: después del pico, hubo varios meses de estancamiento y no fue sino después que se aceleró: 5.5% en el primer trimestre; 7.7% en el segundo y finalmente 9.8% en el tercero. La segunda anotación concierne a la dificultad de encontrar los niveles de ingreso anteriores a diciembre de 2001. De acuerdo a los estudios llevados a cabo por el departamento de investigación del Banco Bilbao Vizcaya Argentaria,7 si se supone que el PIB tendrá un crecimiento estable del orden de 2.7% a largo plazo; si se considera que la creación de empleo se hará en las mismas condiciones que en los años noventa (elasticidad del empleo/PIE constante); si finalmente se admite que el salario real aumentará al mismo ritmo del PIB por cabeza, el salario real en el 201 Ohabrá prácticamente alcanzado el nivel del 2001 (índice 100 en 1993, 93.3 en el 2001 y 90.1 en el 201 O), el desempleo será de 1O.1 %, o sea ligeramente superior al de 1993 (9.9%). Ciertamente estas previsiones pecan a la vez por optimistas y pesimistas. Optimistas porque nada garantiza que en un periodo tan largo el crecimiento 7 Banco Bilbao Vizcaya Argentaría (2003), Inversión bruta fija. Análisis macroeconómico y financiero, Núm. 8, Argentina: Banco Bilbao Vizcaya Argentaría. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 llegue de manera regular a ese nivel, y que la crea ción de empleo sea de la misma naturaleza que en el pasado (ya no hay lugar en los mismos sectores y 1 . - - - - - parte de la informalidad continúa creciendo); pesi mista porque la aceleración del crecimiento fue muy viva en el segundo semestre de 2003 y debería se más elevada de lo previsto para el 2004. Pero a pes de estos limites, tienen contrariamente como ventaja el subrayar la amplitud de los daños causados por esta crisis y la casi imposibilidad de borrarlos en el corto y mediano plazos. La reconquista del mercado interno y sus efectos sobre el empko La recuperación económica se explica fundamentalmente por la reconquista del mercado interno argentino por parte de los empresarios y por el dinamismo de las exportaciones, pero ha sido dificil por la casi destrucción del sistema financiero argentino y la gran dificultad de recurrir al crédito, dificultad que 21 �.Argentina, Jm tres caras ele la monea--.- ~ ~ - ~ - - - - - - -____.__; El péndul,o argentino e ha venido aminorando. La recuperación fue faci~tada por una política económica del gobierno mucho más apropiada (política cambiaría, fin del "corralito" y del "corralón", negociación de la deuda, clima político marcado por una mayor legitimidad <;fel Estado en seguida de las primeras medidas simbólicas tomadas por el nuevo presidente). La muy fuerte depreciación del peso argentiflº protegió a la industria nacional mejor de lo que lo hubiera hecho cualquier impuesto sobre el comercio exterior. La caída de los salarios en pesos, pero sobre todo expresados en dólares, valorizó sectores enteros de la industria, antes sometida a una competencia extremadamente viva del exterior y especialmente de Brasil. Gracias a la muy fuerte depreciación del peso un proceso de sustitución de importaciones se llevó a cabo. En la industria manufacturera, el sector textil fue el que tuvo el mayor aumento de su protlucción (ver cuadro 12), seguido de las fibras de algodón, de la industria mecánica, a excepción de la automotriz; esta última habiéndose estancado desde mayo de 2002 hasta mayo de 2003. La construcción inmobiliaria tuvo igual.mente una fuerte recuperación. Las consecuencias sobre el empleo y los salalfios, si bien son difíciles de dar con precisión a causa de la ausencia de estadísticas precisas sobre los salajrios, son, sin embargo, fáciles de prever. En la medida en que son sobre todo pequeñas y medianas empresas y el sector de la construcción los que están en el origen del auge, y que el grado de calificación es bajo, puede considerarse que la creación de empleo fue y será sobre todo informal, de baja calificación y con escaso incremento en los salarios8 (ver cuadro 13). Entre mayo de 2002 y octubre 8 El gobierno retardó basta marzo de 2004 la publicacíón de la encuesta sobre la pobreza y los íngresos. Se sabe, sín embargo, que los salarios reales de la industria bajaron en 18.5% en promedio en el 2001 y en 1.5% en el 2002. Puede deducirse entonces que en el segundo semestre de 2002, con la recuperación, aumentaron compensando casi la caída del primer semestre (ver La Nación, 16.12.2003). 22 El fin de la congelación de los haberes El sistema financiero argentino había sido casi destruido por las medidas de congelación de los haberes. Salir de ese congelamiento sin un costo prohibitivo fue probablemente la preocupación más importante de los ministros de finanzas desde el 2001. Las negociaciones condujeron a pruebas de fuerza entre los bancos y el FMI de un lado y el gobierno del otro. Muchos economistas consideraban que la recuperación iniciada en el 2003 se agolaría por falta de crédito y de intermediación financiera suficiente para las empresas, pero también para las familias, pues la desconfianza frente al sistema financiero seguía viva. Sin embargo la recuperación se afianzó en el transcurso de los meses. Dos comentarios son necesarios para entender cómo el crecimiento pudo realizarse: el primero es la salida del "corralito" y luego del "corralón" gracias a la emisión de diferentes tipos de bonos cuyo grado de liquidez dependía en parte de la importancia de los haberes, de la emisión de efectivo, de la liquidez de la economía, un cierto retorno a la confianza frente al sistema bancario alimentado por el crecimiento, salidas de capitales menos importantes y la tímida recuperación del crédito. El segundo comentario es que estructuralmente el sistema de crédito era menos desarrollado en Argentina y en América Latina que en otros países: en la década de los noventa, las empresas de los países desarrollados financiaban sus activos 70% por autofinanciación, 20% por endeudamiento y 10% por emisión de acciones, estas cifras eran respectivamente en América Latina de 80% por autofinanciamiento y 20% por el resto. La inversión en caída desde el 2002, en recuperación en el 2003, fue entonces financiada esencialmente por las ganancias y muy poco por el recurso al crédito; esas ganancias teniendo también que financiar la reducción de las deudas (ver Clarín, 29.06.2003, y el análisis de Bebczuk del Centro para la Eslabílidad Financiera que agrega: "las economías avanzadas tienen aproximadamente un stock de crédito equivalente al 110% del PIB, en Argentina en la época de la convertibilidad, el stock era de 34% y en el 2003 un poco menos de 10%"). de 2003, un millón 377 mil empleos fueron creados, el desempleo disminuyó, pues según la nueva definición hecha por el INDEC, era de 16.6% de la población económicamente activa en el tercer trimestre de 2003 contra el 17 .8% en el segundo trimestre. Además conviene precisar dos cosas: se trata de datos que incluyen a los beneficiarios de los programas sociales (Planes " jefes de familia"). Si consideramos el conjunto de las personas sin empleo, este dato se eleva a 21.4% en el tercer trimestre; muchos asalariados trabajan menos de 35 horas, desearían traba- ~ORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 CUADRO 12 EMI POR RUBROS. ENERO-MAYO 2003 RESPECTO A ENERO-MAYO 2002 -50% TEJIDOS HILADOS DE ALGODÓN METALMECÁNICA EXCL. AUTOMOTRIZ AGROQUÍMICOS CEMENTO OTROS MATERIALES DE CONSTRUCCIÓN ACEITES Y SUBPRODUCTOS VIDRIO ACERO CRUDO PRODUCTOS QUÍMICOS BÁSICOS NEUMÁTICOS GASES INDUSTRIALES PAPEL Y CARTÓN PRODUCTOS FARMACÉUTICOS AUTOMOTORES MAT. PRIMAS PLÁST. Y CAUCHO SINTÉTICO CIGARRILLOS HARINA DE TRIGO YERBA MATE ELABORADA BEBIDAS MANUFACTURAS DE PLÁSTICO PElRÓLEO PROCESADO DETEGENTES, JABóN Y PROD. PERSONALES PRODUCTOS DE EDITORIALES E IMPRENTAS ALUMINIO PRIMARIO CARNES ROJAS CARNES BLANCAS FIBRAS SINTÉTICAS Y ARTIFICIALES o.o 50.0 100.0 ISO.O 200.0 r--1~:::::::::::••miiilij'i1iss'is227 ?S .ll ~s .a poco calificado. Argentina pasa en el 2003 por una extraña paradoja la tasa de desempleo es más alta para quienes han terminado sus estudios de secundaria (20.4%), que para quienes se retiraron del colegio al final de los estudios de primaria (17.4%) (ElC!arín:2003,2 de diciembre, p. 12). El auge de 'las exportaciones primarias El crecimiento ha sido favorecido igualmente por el auge de las ex-, - - - ~ - - portaciones. Éstas se han visto fa vorecidas por la fuerte deprecia- - - - - - - ción del peso por una parte y,__ _ _ _ __ como ya lo hemos anotado antes por el alza de los precios de las materias primas fijados en dólares. Los términos del intercambio se han mejorado notablemente des de finales del año 2002 (ver cua LÁCTEOS - 1• .7 dro 14). El ejemplo de la soya es edificante: Argentina es el terce fuente: American lnstitule of Real Estate Appraisers, AIREA Economic Report, julio de 2003. productor mundial, las tierras sem bradas con este producto se han jar más pero no pueden. Estos trabajadores subemduplicado y las últimas seis cosechas representan pleados representan 16.3% de la población econóhoy el 49% de la superficie total sembrada del país. micamente activa en la misma fecha. Es decir que el El consumo local de soya representa 5% de la proconjunto de la población desempleada y de los suducción, el de aceite de soya 10% mientras que en bempleados asciende a 32.9% de acuerdo al INDEC, Brasil es de 30% y de 70% respectivamente. Las exo sea un tercio de la población económicamente acportaciones de soya representan en el primer semestiva. El empleo es más flexible (el indicador de sutre 24% del valor de las exportaciones totales, o sea bempleo es una prueba), existe más precariedad que 3,500 millones de dólares y 8 mil millones para el en el pasado y finalmente más informalidad, ya que conjunto del 2003; en el 2004 deberían subir a 1O según las fmnas de estudio, el crecimiento reciente mil millones. La producción de soya no solamente del empleo sería en 60% informal con ingresos reducausa numerosos problemas ecológicos, sino que ha cidos (El Clarín: 2003, 25 de diciembre) . Otro dato sido hecha también en detrimento de otros cultivos corrobora este diagnóstico de creación de empleo como el algodón, cuya superficie cultivada disminu- TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 f SEPTlEMBRE-OICIEMBRE 2004 23 �Argentina, las tres caras de la moneda - - - - - - - - - - - - . . . . . - . µGsnscams+unmo11etla El pénduw argentino El pénduw argentino CUADRO 13 QUIENES EMPUJARON EL EMPLEO • Contñbución de los sectores productores de bienes al aumento de.--la_oc -,--u..:..p~a _ c i_ó...., n _ _ _ _-.... Suministros de electricidad, gas y agua 0 Pesca y servicios conexos Explotación de minas y canteras Agricultura, ganaderia, caza y SiMcufwra Construcción Industrias manufactureras • Contribución de la industria manufacturera al aumento de la ocupación .---,---~~~= Madera, papel, imprenta y editoriales Maquinarias y equipos Derivados del petróleo y químicos Alimentos, bebidas y tabaco Metálicas básicas Textiles y cueros ■ Co11tribución del sector servicios al aumento de ocupación Ensel'lanZa y salud privados O la \. Transporte, almacenamiento y comunicaciones Hoteles y restaurantes Servicios comunitarios, sociales y personales Comercio Actividades inmobiliarias Datos correspondientes al empleo registrado (septiembre de 2000 contra septiembre de 2002) FUENTE: Ecolatina, Buenos Aíres, octubre de 2003. yó en 83% en las últimas seis cosechas, la de arroz en 44%, la de maíz en 25.5%, y tuvo consecuencias negativas en la cría de ganado y la producción de leche. Entre 1988 y 2002, más de 103,000 explotaciones agrícolas desaparecieron, o sea un poco menos de 24 un cuarto de ellas, y numerosos campesinos fueron expulsados del campo hacia la periferia de las grandes ciudades (El Clarín: 2003, 2 de noviembre, p.12). El boom de la soya y el auge de las exportaciones en general favorecen especialmente las entradas fiscales (casi 15% para la soya, gravado en 23.5% del conjunto de los ingresos fiscales, (El Clarín: 2003, 16 de octubre) . El efecto de este boom sobre el aumento del crecimiento no es muy elevado, excepto en algunos sectores como la venta de maquinaria agrícola; primero, porque la economía argentina es todavía, a pesar de la liberalización de los mercados, relativamente cerrada; segundo, porque este sector genera poco empleo debido a la excesiva mecanización de la agricultura y a la migración consecutiva de numerosos campesinos del campo a la ciudad. Ella tiene entonces un efecto multiplicador reducido. El aumento de la tasa de crecimiento (casi 10% en el tercer trimestre) se explica básicamente por el boom de la construcción que tuvo un alza de 40.03%, de la industria de 16.9%, por una recuperación viva de la tasa de inversión de 42% (que estaba, es verdad, en un nivel muy bajo) y por una recuperación más débil del consumo. Una economía sometida a coacciones elevadas La deuda externa total ascendía en el 2003 a 184,500 millones de dólares, de los cuales 44.1 eran del sector privado y 140.4 del público. En el 2001 estas cifras eran, respectivamente, de 192,300 millones de dólares, de los cuales 52,000 millones privados y 140,300 millones públicos. En 1991, al comienzo de la instauración del Plan de Convertibilidad, la deuda externa ascendía a un poco menos de 65,000 millones de dólares, de los cuales un poco más de 58,000 millones correspondían a la deuda pública. Durante el período de la Convertibilidad, fueron pagados 80,000 millones de dólares, a los que es conveniente agregar la venta de empresas públicas por 30,000 millones a cambio de títulos de la deuda por su valor TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTlEMBRE-OICIEMBRE 2004 CUADRO 14 EVOLUCION DE LOS TÉRMINOS DE INTERCAMBIO (indice base 1993 = 100) 112..------ ------------, Ul 110 lOII 108 10'1 106 116 lOI lW 102 101 100 99 98 g¡ 96 +---..----r---.----.--+--...-----.-~ ~ 96 96 ~ 98 99 oo m m1 ......w Fuente: Fundación de Investigación para el Desarrollo Económico, con datos del Instituto Nacional de Estadística y Censos, octubre 2003. nominal. Mientras tanto la deuda se multiplicó casi dos veces y media. Sin necesidad de volver nuevamente a los orígenes de esta deuda y su considerable incremento, podemos recordar que éstos son múltiples: déficits prolongados de la balanza comercial y de cuenta corriente;9 déficit de presupuesto; entradas de capital insuficientes; egresos a título de pago de los dividendos y de los beneficios repatriados; salidas de capitales que en los últimos años del Plan de Convertibilidad y en 2002 han sido masivas; 10 aumento considerable de las tasas de interés debido al aumento vertiginoso de riesgo del país. La deuda externa hasta el 2001 parecía conforme con los criterios de Maastricht (53.8% del PIB en 2001) y numerosos economistas pensaban que era "sostenible". Se olvidaban dos factores: el primero, que la economía es relativamente cerrada en sus intercambios de mercancías (la relación de la deuda externa con las exportaciones era 52.5 en el 2002 debido a la fuerte depreciación del peso), 11 aunque liberalizada y muy abierta desde el punto de 9 Compuesta por el saldo de la balanza comercial, del saldo del pago de los intereses, de los dividendos, de los gastos de transporte, de seguridad y de turismo. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTlEMBRE-OICIEMBRE 2004 vista financiero, lo que explica su grandísima vulne rabilidad, acentuada por la existencia del Plan d Convertibilidad que limita la emisión de crédito a las entradas netas de capitales. El segundo factor es la sobrevaluación del peso antes de 2001: cuando tuvieron lugar las depreciaciones masivas de la moneda, la relación deuda pública sobre PIB pasó de 53.8% en 2001, a 140.8% en 2002, para luego bajar en2003 con el inicio de la apreciación de la moneda y la disminución leve de la deuda a 124.5% en 2003 (Banco Bilbao Vizcaya Argentaria). Quiere decir que se había vuelto "insostenible". Su servicio habría repre~ sentado 8% del PIB. Las negociaciones dificiles con el FMI fueron "ganadas" por el gobierno. El FMI aceptó que el excedente primario del presupuesto - - - - - - - - . (representado por el conjunto de gastos públicos, excepto el pago de los gastos financieros ligados aJL_ _ _ _ _.., servicio de la deuda, menos los ingresos) fuera limi--- ~ - - - - tado desde 2004 a 3% del PIB. Con el Plan de Convertibilidad había en reali dad una confusión parcial entre la deuda pública in terna y la deuda pública externa en la medida que algunos residentes argentinos podían financiar e•----~---. déficit público comprando bonos emitidos en dóla res. Con el abandono de este Plan, las dos deudas se diferenciaron. La deuda externa estaba compuesta! por préstamos públicos (bonos, créditos) y privados. Solamente la deuda externa estaba involucrada con la moratoria adquirida al iniciarse la crisis. La deuda pública interna iba a inflarse 12 después de la emisión de numerosos bonos para compensar la dife10 Puede haber sucedido que esas salidas hayan sido atraídas por el pago de las tasa de interés extremamente elevadas, la salida de capitales que permiten comprar desde el extranjero... de los títulos emitidos por el gobierno argentino, tirulos de los cuales las tasas de interés alcanzaban niveles muy elevados a causa de la prima de riesgo. 11 La depreciación del peso disminuye en tanto el valor del PIB en dólares, el grado de apertura medido por la suma de las importaciones y de las exportaciones sobre el PIB aumenta entonces mecánicamente. 12 Esta ascendía en marzo de 2003 a 154,600 millones de dólares, o sea más que el valor del PIB. 25 �• ,- las _____ ___ ...,,,, _ ....,..,._ encia del cambio debido a la "pesificación" (1 peso ¡contra 1 dólar para las deudas, 1.40 pesos contra 1 dólar para los activos, mientras que la tasa de camlbio se depreciaba fuertemente), igualmente después .....,_lde la salida del "corralón", y a otros factores que no pod~mos analizar aquí. Las medidas tomadas en septiembre de 2003 a favor de una disminución sustancial de la deuda pública conciernen tanto a la deuda mterna como a la externa. Esta deuda ascendia a 178,795 millones de dólares. Sólo 87,095 millones de esta deuda fueron tomados en cuenta por la "propuesta" de una "quíta" de 75% (elevándose en reali'pad a 85% en la medida que los intereses debidos no on contabilizados desde la moratoria de esta deuda). De esta suma, 43.5% están en manos de ahorradores individuales, de los cuales muchos son italianos y alemanes, atraídos por el espejismo de las tasas vnuy elevadas (deuda externa); 34.5% detentados por \nversionistas institucionales extranjeros (deuda externa) y 22% por algunos residentes argentinos en la caja de pensiones por capitalización (deuda interna). El resto de la deuda, debida a instituciones internacionales y a acreedores privados privilegiados, poseedores de algunos títulos garantizados, de bo¡11os especiales (Boden), no está contemplada por esta "quita". El gobierno, por otra parte, se ha comprofmetido con el FMI a despejar un superávit prima""rio... y a bloquear los ingresos de sus funcionarios y pensionados. Se trata de una medida excepcional. Ciertamente uno se puede preguntar si no fue la deuda en su totalidad la que fue anulada ya que parece "penosa", y que solamente el crédito de las instituciones internacionales y de algunos acreedores privilegiados haya sido sustraído de la "quita". 13 Sigue tratándose de una medida muy importante 14 en dos niveles: económico y ético, aunque en este último caso 13 Algunos representantes de los "piqueteros" han lamentado que los créditos del AFPJ hayan estado sometidos a la "quita" mostrando que de esta manera los intereses de la trabajadores que cotizan hubieran sido alcanzados ... 14 Los representantes de los acreedores tratan de renegociar la "qui- 26 se acompañe de la promesa de congelar las ganancias de los funcionarios y de los pensionados. Seria, no obstante, un error pensar que 3% del PIB de excedente representara un valor irrisorio. Mirándolo más de cerca se puede pensar que el "esfuerzo" es equivalente al del Brasil. Este tiene que despejar un excedente primario del orden de 4.5%, pero sobre un presupuesto que representa más o menos 35% del PIB, y Argentina tiene que obtener un excedente del orden de 3% del PIB, pero sobre un presupuesto que se acerca a 20% del PIB. Incluso reducida, se trata de una punción considerable. El ratio del servicio de los intereses de la deuda sobre las exportaciones es extremadamente alto y sobrepasa largamente el de México y el de Brasil (ver cuadro 15). El acuerdo con el FMI debería permitir un refinanciamiento de los vencimientos por llegar en los próximos tres años. Suponiendo que 3% de excedentes que se obtenga para el 2004 sea un poco más de 4,400 millones de dólares, alcanzarían apenas para financiar el pago de los intereses y para amortizar el capital de la deuda no reprogramable en 2004. Serian insuficientes según las proyecciones de Ecmwmétrica para el 2005 y 2006. Para estos dos años faltarían 4,900 millones de dólares y 6,122 millones de dólares si estas previsiones se cumplen. La punción efectuada es entonces considerable, sobre todo si se compara con las sumas destinadas a los programas sociales. El conjunto de estos gastos ha representado 5,169 millones de pesos y 5,266 millones de pesos en 2004 presupuestado, (Central de Trabajadores de Argentina, septiembre de 2003). La originalidad de la situación argentina es que no puede esperar más la entrada masiva de capitales, además de las obtenidas por una simple negociación, cuya finalidad es el refinanciarniento parcial de intereses y el reembolso del capital adeudado. Esta imposibilidad es la consecuencia lógica de la moratoria provisional operada y de la quita. Argentina no puede financiar una parte del servicio de su deuda con la emisión de bonos como lo hacen otros países. La única forma para financiar su deuda es conservar un fuerte excedente comercial, un excedente elevado del saldo de la balanza de cuentas corrientes para financiar el reembolso de la parte principal de la deuda y negociar con el FMI para obtener apoyos (en realidad un reescalonarniento), salvo que se decida unilateralmente una moratoria o una quita más importante que la ya propuesta. Esta fue impresionante en 2002: 17,000 millones de excedentes comerciales "gracias" a la crisis y a la muy fuerte depreciación del peso, 9,500 millones de dólares de superávit de la balanza de cuenta corriente. Será igualmente consecuente en 2003: sobre los nueve primeros meses, las importaciones aumentan más rápidamente que las exporta- CUADRO 15 Pago de intereses de bienes, seMOC>S y - % de Venea,eia llléiáco Chlle Srasil Ar¡¡enina Turquia ciones, pero el saldo permanece consecuente. Si eso excedentes se mantienen y sobre todo se desarrollan podrían servir para pagar el servicio de la deuda, con los limites que hemos visto, con la condición de que las fugas de capitales sean frenadas permanentemente. is Algunas paklbras para concluir Argentina acaba de pasar por una de las crisis más graves de su historia, una crisis que la ha dejado profundamente herida. Las desigualdades se han vueltq muy fuertes, la pobreza alcanza cimas que hoy no sel encuentran sino en algunas economías latinoamericanas, cuando hace apenas unos treinta años las de- _ _ _ _ __ sigualdades y la pobreza eran muy débiles compara das con las del resto de América Latina. La recuperación económica es viva. Ha crea-______ do empleos de calificación pobre, pero el desempleol y el subempleo son todavía muy importantes; el alza, del poder de compra es modesta, y la pobreza debe--! ría disminuir ligeramente. Por el momento, la recuperación económica está lejos de compensar los es tragos provocados por el Plan de Convertibilidad YI su crisis, pero el regreso al crecimiento cambia la percepción del diario vivir, volviendo a dar la espe-i ranza de una mejoría cercana. Las medidas tomada por el gobierno han permitido, o al menos facilitado, esta recuperación. Los últimos acuerdos con el FMI, aunque expresan un regreso respecto a las primeras exigencias de éste, son todavía pesados de manejar. La consolidación de la recuperación económica cons- Rússia ta". Los "buitres" (se trata de aquellos que se precipitan a comprar a los acreedores los títulos a un valor depreciado y exigen enseguida que los bonos sean reembolsados al 100% de su valor nominal y no 25% en el término fijado en el bono) amenazan con iniciar un pleito; el FMI, desde principios de diciembre, exige la revisión de las condiciones del compromiso firmado del 3%, en la medida en que con el crecimiento, siendo más elevado de lo previsto, el gobierno tendría más recursos para el servicio de la deuda y debeáa aceptar la negociación de una tquita, menos elevada. TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 Pt>lórva Tailfnda TaiWan lmlonésia Co!éía Cl1lna ÁilcadoSUI 10 ■2002 15 ■ 2003 20 25 30 35 ■ 2004 Fuente: Banco Central de Brasil, con datos de Emerging Markets- Eamomic lndicawrs, JP Morgan. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 15 Como ya lo hemos señalado, las fugas de capitales han sido igualmente impresionantes. Según Econcmetrica, en doce meses, de mediados de 200 l a mediados de 2002, se han elevado a 25,000 millones de dólares. Han sido financiadas en parte por este excedente y en parte por una caída de las reservas del Banco Central: estas han pasado entre febrero y diciembre de 2001 de 33,800 millones de dólares a 19,700 millones de dólares, y no ascendían más que a 9,100 millones de dólares en agosto de 2002 (The Econometric Society, Econcmetrica, p.12, 12 de septiembre de 2002). 27 �• ltituye la condición de una mejoría durable de la siltuación económica para la mayor parte de los argentinos. Esta pasa a la vez por una política económica tás expansiva y entonces por un aumento de los ,.astos públicos y un auge de las exportaciones. La prlll!,era condición lleva a considerar no solamente un mejor control de las evasiones fiscales, lo que 'empieza a realizarse, pero sobre todo una reforma Jisca} más justa, la cual no está todavía prevista. La segunda condición necesita que una política industrial esté desarrollada con el fin de que la econonúa ______ ..,-,, sea menos "prirnarizada" y vulnerable a las modificaciones súbitas de los términos de intercambio y un mejor control de la repatriación de las ganancias procuradas por las exportaciones, lo que en algunos sectores como el petrolero no está aún asegurado. En conclusión, la salida de la crisis fue operada con éxito, pero las condiciones de la consolidación de la recuperación económica quedan aún en suspenso. ..., Las vías truncas Dimensiones y tensiones del conflicto de desocupados en Argentina MARISTELLA SVAMPA Y SEBASTIÁN PEREYRA Traducción de Francisco Cortés Avella Recibido: abril de 2004 AceptadtJ: nta)"> de 2004 L a emergencia y el desarrollo de un movimiento social de desocupados no es algo necesario ni evidente. La literatura sociológica ha insistido, más bien, en el conjunto de dificultades, tanto de carácter objetivo como subjetivo, que atraviesa la acción de los desocupados y que impide que éstos se conviertan en un verdadero actor colectivo. A la problemática vinculada con el hecho de que los desocupados se hallan "fuera" de la estructura social, que no ocupan "ningún lugar", que son por ello "irrepresentables", muchos añaden aquella otra dimensión que remite a la heterogeneidad de trayectorias o situaciones comprendidas por la categoría desempleado. Este trabajo analiza el proceso de formación de organizaciones de desocupados -organizaciones piqueteras- en Argentina en la segunda mitad de los años noventa. 1 Basándonos en los resultados de una larga investigación realizada en el año 2002, intentaremos responder una pregunta crucial: ¿Cómo es posible comprender el surgimiento de una multiplicidad de organizaciones de desocupados en el país y cuál es la clave para entender la masividad y el protagonismo político que han alcanzado en los últimos años? Palabras clave: Piqueteros, desocupados, peronismo, justicialismo, movilización social. 28 lRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 TRAYECTORIAS j AÑO VI, NO. 16 1SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 Desde mediados de los noventa, comenzaron a reproducirse multitudinarios cortes en las rutas deL interior del país. De esos cortes, que tuvieron como protagonistas a los pobladores de comunidades en- - - - - - - teras, surgió el nombre piquetero -aquel que organi-•r - - ~ - - za los piquetes, los cortes en las rutas-; y así comien za la historia de pequeñas organizaciones locales d desocupados que más tarde pasaron a integrar -1 mayor parte de las veces- federaciones de escala nacional. Para comprender ambos momentos es nece sario tener presente el contexto de transformación económica, social y política de la Argentina de los últimos treinta años que están en el origen de losl mencionados procesos de organización y movilización. Estas transformaciones -ocurridas como corolario de la aplicación de políticas neoliberales- terminaron por reconfigurar completamente las bases de la sociedad argentina. Este proceso, marcado por el empobrecimiento, la vulnerabilidad y la exclusión social, comenzó en los años setenta, con la última dictadura militar; tuvo su punto de inflexión entre 1989 y 1991, con la asunción de Carlos Menem al gobierno -momento en que se profundizan las poli- 1 El presente artículo retoma fragmentos del libro de los autores, Entre la ruta y el barrio. La experiencia rle kls arganizaciones piqueteras, Buenos Aires, Biblos, 2003. 29 �• ~as tres cams..de_tltaaumnaneda~ - - - - - - - - - - --l Los planes (subsidios) fueron el núcleo que estructuró la política de contención del gobierno) convirtiéndose) con el correr de los años) en el centro de la negociación con las or;ganizaciones) para poner fin a los cortes de ruta. ricas de apertura comercial y de reestructuración del Estado- y encuentra, por último, una aceleración mayor luego de 1995, con la acentuación de la recesión económica y un aumento desmesurado de la desocupación. 2 Durante los años noventa, momento en que se 1Produjo un cambio definitivo en la vida económica del país3 -cambio marcado por una redefinición fuerte de la intervención estatal en la economía- la socie- dad argentina no contaba con redes de contención ni con centros de formación o reconversión laboral, al tiempo que fue notable la ausencia de políticas estatales en la materia, todos mecanismos necesarios para compensar los efectos de las progresivas medidas de flexibilización laboral o los despidos masivos que acompañaron los procesos de privatización y la reconversión de empresas en el nuevo contexto de apertura comercial. Por otro lado, recordemos que los sindicatos nucleados en la Confederación General del Trabajo (CGT), de filiación peronista -igual que el gobierno de Menern- no se opusieron a las reformas, que virtualmente minaban sus bases de afiliación, sino que negociaron con el gobierno su supervivencia material y política y optaron por readecuarse al nuevo contexto económico y social. 4 La única política sistemática del Estado nacional para hacer frente a la progresiva crisis de empleo fue el lanzamiento, en 1996, del Plan Trabajar, política que ·mantuvo siempre (aún en su nueva reformulación del año 2002: el Plan Jefes y Jefas de Hogar) una marcada ambigüedad al no constituir ni un seguro de desempleo, ni una política asistencial rú una política de reinserción laboral, sino todas a la vez. 5 Los planes (subsidios) fueron el núcleo que estructuró la política de contención del gobierno, convirtiéndose, con el correr de los años, en el cen- 2 Según la Encuesta Permanente de Hogares (EPH) del Instiruto Nacional de Estadísticas y Censos (INDEC), la tasa de desempleo subió de 6.9% en 1991 a 18.4% en 1995. Acrualmente, y luego de un nuevo pico de 21.5% en 2002, el desempleo es alrededor de 16.3%. 3 A partir de 1989, en un contexto marcado por una crisis hiperinflacionaria y por el cambio anticipado en el gobierno, las nuevas autoridades implementaron. una política de estabilización de la econonúa (fijación de la rasa de cambio y determinación de la convertibilidad monetaria), seguido de una fuerte reestrucruración de la administración pública y una profunda apertura comercial. Durante un periodo de cinco años, en lo que respecta al Estado, se procedió a la privatización de las empresas prestadoras de servicios públicos (gas, teléfono, electricidad, ere.) y a la descentralización de la educación y la salud. Al mismo tiempo, aun cuando la economía argentina creció hasta 1995, la producción 30 industrial comenzó a desestrucrurarse, como producto de la competencia derivada de la importación masiva de productos (Gerchunoff y Torre, 1996; Aronskind, 2001). 4 Durante la década de 1990, se crearon dos nuevas centrales sindicales de oposición a la CGT: la Central de los Trabajadores Argentinos (CTA) y el Movimiento de Trabajadores Argentinos (MTA). La primera de ellas, constituida por sindicatos de empleados estatales y maestros, se fundó tempranamente (1992), y fue la única oposición sindical a las reformas económicas y el único polo sindical que rompió definitivamente con el Partido Justicialista (nombre oficial del partido peronista). El MTA, que conserva una fuerte matriz peronista, es producto de una escisión (1996) principalmente de sindicatos de transportistas y su relación con el programa de reformas fue más ambiguo y oscilante. 5 Las principales caracteristicas del Plan Trabajar eran las siguienTRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 tro de la negociación con las organizaciones, para poner fin a los cortes de ruta. Así, de un volumen inicial de aproximadamente 200,000 subsidios vigentes en 1997, esa cifra había aumentado a 1;300,000 en octubre de 2002. Actualmente, el Plan Jefes y Jefas de Hogar alcanza a más de 2;000,000 de personas, según estimaciones oficiales. 6 Es importante señalar que sólo cerca de 10% de estos planes sociales son directamente controlados por las organizaciones piqueteras. Por último, es necesario tener en cuenta que la emergencia de movimientos de desocupados se explica también por la existencia de una tradición política organizativa, en gran parte asociada a las vertientes más clasistas, cuyos (nuevos) representantes se decidieron a actuar y construir por afuera -y en oposición- de las estructuras sindicales tradicionales, mayoritariamente vinculadas con el Partido Justicialista. 7 tes: se requeria la presentación de proyectos de mejoramiento barrial (por parte de municipios o ONG's) que tengan •relevancia sociab, apuntando a mejorar la calidad de vida de la población. El subsidio inicial era de 200 pesos (200 euros en la época y actualmente unos 54 euros) por m es. Se exigía una contraprestación que tenía una duración de hasta seis meses con posibilidades limitadas de renovación. Por último, los ámbitos locales eran los que co-financiaban con recursos propios (mate riales, recursos humanos, equipamiento) la puesta en marcha de los proyectos. 6 Para estimaciones oficiales, véanse los documentos de Siempro (Sistema de Información y Evaluación y Monitoreo de Programas Sociales), entre ellos "Plan Jefes y Jefas de Hogar Desocupados. Impacto y caracteristicas de los beneficiarios", febrero de 2003 (www.siempro.gov.ar). 7 En este sentido, el movimiento piquetero, compuesto por organizaciones que se colocan fuera -y en oposición- con las estructuras de.l Partido Justicialista, reenvía a la experiencia del sindicalismo de clase, desarrollado a fines de los sesenta, sobre todo en los polos industriales. Recordemos que dichas experiencias fueron combatidas por el propio peronismo desde el poder (19731976), antes de que fueran reprimidas y desarticuladas luego por la última dietadura militar. Para el tema, véase James (1990) y Torre (1989). De este tipo de experiencia son herederos los dirigentes sindicales que conformaron a comienzos de los noventa la Corriente Clasista y Combativa (CCC), ligada al Partido Comunista Revolucionario (de inspiración maoísta), que tempranamente TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 1SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 En este mismo sentido, la emergencia de orga nizaciones de desocupados tiene corno telón de fon do la crisis y el debilitamiento del peronismo en los sectores populares (Martuccelli y Svampa, 1997). Esta transformación no registró una secuencia única y, digamos de paso, está lejos de aparecer como un hecho irreversible. Así, durante el primer lustro de 1/ década rnenernista, los cambios en el mundo popular se instalaron en el registro de la convivencia y de la complementariedad con la cultura peronista; y es sólo a partir de 1996-1997 que nuevas formas de organización y movilización fueron insertándose el) el registro de la confrontación y el conflicto con e~ peronisrno. A partir de esa época, el territorio del conurbano bonaerense pasó a convertirse en el esce-_______ nario de una confrontación, de una lucha "cuerpo cuerpo" entre las incipientes organizaciones de des,..._______ ocupados y la estructura de referentes y gobiernos,_ _ _ _ __ locales del Partido Justicialista. Por otro lado, es necesario insistir en el terrible¡ proceso de destrucción de las identidades, a la vezj individuales y sociales, que vivieron regiones completas de Argentina, y que afectó sobre todo los con-1______ tornos tradicionales del mundo masculino. En efecto, expulsados del mercado laboral, los hombres fueron los protagonistas principales de un proceso¡ de cambio que desembocó a la vez en una desestruc-1 turación social y en una dislocación de la identidad personal. Así, partes completas de un mundo sedimentado y naturalizado en determinadas prácticas, expectativas y creencias, consideradas antes como evidentes, no resistieron la desestructuración abrupta de la cotidianeidad y se desmoronaron en pocos años (Kessler, 1996). Desde esta perspectiva de crisis, parecía no haber mayores posibilidades de re- se volcó a la organización de desocupados y hoy es una de las organizaciones piqueteras más importantes del país. Asimismo, gran parte de los dirigentes de grupos autónomos y partidarios, con trayectoria sindical, reclaman su pertenencia a esta tradición organizativa. 31 �•na, las_tres_ caras de lcunoneCICIL-- - - - - - - ~ - - - - - : parte de aquella Argentina sacrificada por el modelo neoliberal e ignorada por los medios de comunicación hizo su irrupción en las rutas del país, impidiendo la libre circulación de personas y mercancías, en demanda de puestos de trabajo. De esta manera, la acción colectiva trajo consigo la idea de que otra identidad -y otro destino- era posible para quienes habían perdido su trabajo y habían visto interrumpida su carrera laboral. El nombre piquetero, además de atraer la atención -de los medios y del sistema político- por su fuerza expresiva, representó una alternativa para todos aquellos a quienes una definición, como la de desocupados, resultaba intolerable. Especialmente para quienes habían sido -y aún se consideraban- trabajadores, la posibilidad de nombrarse piqueteros tuvo un poder desestigmatizador que facilitó la inclusión de esos sectores en las organizaciones. Un nuevo motivo de dignidad -que reemplazaba la perdida dignidad del trabajo- podía comenzar a buscarse explorando y explotando la categoría piquetero y enterrando finalmente aquella de desocu- pado. GENEALOGÍA Y AFLUENTES DE LAS ORGANIZACIONES PIQUETERAS composición -esto es de redefinición positiva- de la situación: la experiencia de la desocupación condu• - . - - - - - - cía a la pasividad, la reclusión, la vergüenza, la autoculpabilización. Esta redefinición del nuevo contexto a través de la acción colectiva provino no solamente de aquellos hombres, activistas políticos y ex delegados sindicales -que hoy continúan cumpliendo con un rol de dirigentes-, sino también de las mujeres, quienes a través de su involucrarniento masivo en marchas y cortes de rutas colocaron la demanda de trabajo y alimentos en un nuevo lugar, al tiempo que realizaron un trabajo activo de reconstrucción de la cotidianeidad. Así, desde el fondo de la descomposición social, nuevas formas de organización y de movilización fueron emergiendo. A partir de 1996-1997, una 32 Las matrices político-ideológicas Antes que nada es necesario aclarar que desde sus orígenes mismos, el movimiento piquetero nunca fue uno ni homogéneo, sino que desde siempre estuvo atravesado por diferentes tradiciones organizativas y corrientes político-ideológicas. La orientación política de las organizaciones de desocupados puede comprenderse a partir de tres lógicas principales que están presentes, con peso dispar, en todos los grupos que se constituyeron en los últimos años: una lógica sindical, una política partidaria y una lógica de acción territorial. En primer lugar, las formas de organización de los piqueteros reconocen una fuerte impronta sin- TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 dical marcada, ya sea por la intervención directa de sindicatos en la organización de desocupados -como es el caso de la Federación de Tierra y Vivienda, ligada a la Central de Trabajadores Argentinos-, o simplemente por la presencia de referentes que han tenido una trayectoria de militancia sindical. En segundo lugar, los partidos políticos de izquierda que han aportado sus estructuras a los movimientos marcan la presencia de otra lógica distinta de organización. Así, el Polo Obrero (dependiente del Partido Obrero, de raíz trotskista), Barrios de Pie (Partido Patria Libre, suerte de populismo de izquierda), Movimiento Territorial de Liberación (Partido Comunista Argentino) o el Movimiento Teresa Vive (ligado al trotskista Movimiento Socialista de los Trabajadores) representan ejemplos paradigmáticos en los cuales, la organización de desocupados es subsidiaria de la organización general del partido que dicta directamente la orientación general del movimiento. Aquí, la política en sentido institucional y electoral aparece como un objetivo claro a ser alcanzado. Por último, en tercer lugar, muchas organizaciones piqueteras se generaron en torno de liderazgos de tipo barrial, en general también con antecedentes militantes, pero que han mantenido una desvinculación total con las lógicas sindical y partidaria y, por tanto, han dado una impronta más localista y autocentrada a los movimientos. Como ejemplo pueden citarse los distintos Movimientos de Trabajadores Desocupados (MTD) que integran la Coordinadora Aníbal Verón o, incluso, los diferentes movimientos de desocupados que se conformaron en el interior del país -como la emblemática Unión de Trabajadores Desocupados (UTD) de General Mosconi en Salta- y que decidieron no integrar ninguna de las grandes corrientes de nivel nacional. En muchos, las lógicas de construcción política aparecen fuertemente entremezcladas en las organizaciones. Tal es el caso de la Corriente Clasista y Combativa (CCC) que tiene una fuerte impronta sindical en relación con sus orígenes, al tiempo que TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 la mayor parte de sus referentes son también mili tantes del Partido Comunista Revolucionario (PCRj de filiación maoísta. El Movimiento Teresa Rodríguez (MTR), de inspiración guevarista, representa también un caso en el cual las lógicas territorial y política aparecen entremezcladas y en tensión permanente; y esto es visible aun en el controvertid Movimiento Independiente de Jubilados y Desocu pados (MIJD), organización que presenta un estilo de gran exposición mediática. El eje de piquetes y puebladas En rigor, el proceso de conformación del movimiento piquetero, en tanto "movimiento de movimien-; - - - - - - tos" reconoce dos afluentes fundamentales: por lado, reenvía las acciones disruptivas, evanescentes :,- - - - - por momentos unificadoras de los cortes de ruta Yi- ----levantamientos populares, registrados en el interio del país a partir de 1996, resultado de una nueva¡ experiencia social comunitaria que aparece vincula El nwvimiento piquetero se concretó de manera brusca) allí donde la experiencia de la descolectivización adquirió un carácter masivo; allí donde el desarraigo tanto como la desocupación reunieron en un solo haz un conglomerado heterogéneo de categorías sociales. 33 �da al colapso de las economías regionales y a la priatización acelerada de las empresas del Estado rea~......- -.........:......;.,2_ ..._ lizada en los años noventa; por otro lado, remíte a la cción territorial y organizativa gestada en el .. L._ _ _ _ __ conurbano bonaerense y ligada a las lentas y profundas transformaciones del mundo popular, producto de proceso de desindustrialización y empobreci·ento creciente de la sociedad argentina que arranó en los años setenta. El primer afluente nos emplaza en la perspectiva de la ruptura, tanto como el segundo tiende a marcar la perspectiva de la continuidad. En realidad, 'podríamos decir que el movimiento piquetero nace !hlli donde la desarticulación de los marcos sociales y laborales se concretó de manera brusca, allí donde la experiencia de la descolectivización adquirió un carácter masivo; allí donde el desarraigo tanto como la desocupación reunieron en un solo haz un congloJllerado heterogéneo de categorías sociales. Así, la cuna del movimiento piquetero se encuentra en las lejanas localidades petroleras, Cutral-Có y Plaza Huincul (1996-97), en la provincia de Neuquén, y sobre todo, Mosconi y Tartagal en la provincia de Salta (a partir de 1997); esto es, poblaciones cuya vida estaba estructurada en tomo de YPF (Yacimienos Petrolíferos Fiscales), la mayor empresa produc.va del Estado. 8 Los largos cortes de 1996 y 1997 en Neuquén y Salta tuvieron una importancia fundamental porque, en primer lugar, marcaron el pasaje a la acción ______ un 8 YPF fue privatizada en 1991, y ello produjo un cambio importante en las zonas que dependían económicamente de la actividad petrolera. En primer lugar, la privatización supuso el fin del " modelo social•" de organización que había acompañado el desarrollo de la empresa. YPF sintetizaba, como ninguna otra empresa productiva del Estado, las garantías y oportunidades del Estado social argentino (derechos sociales, protección social, bienestar general), a través de una extensa red social que --<liferencias mediante- incluía todas las categorías laborales. En segundo lugar, las racionalizaciones de personal junto a la disminución de la actividad produjeron una crisis en cadena de otros sectores económicos locales como el comercio o las pequeñas empresas. Para más datos ver: Svampa y Pereyra, 2003: cap. 3. 34 de nuevos actores constituidos en el interior del país; a saber, multisectoriales conformadas por sectores desigualmente afectados por la desestructuración de las economías locales. Así, estos cortes fueron verdaderas manifestaciones comunitarias donde confluyeron desocupados, comerciantes, pequeños empresarios, sindicatos y políticos locales. Ese carácter comunitario fue el que, en segundo lugar, posibilitó la convergencia entre los cortes -los piquetes- y las puebladas9 que se produjeron, primero, como respuesta a las represiones de los cortes por parte de las fuerzas de seguridad, para luego constituirse progresivamente en horizontes potenciales de cada corte. Al mismo tiempo, este primer ciclo de movilización (impulsado por la confluencia de piquetes y puebladas) tuvo una impronta fuertemente sindical que reenviaba, por un lado, a la constante movilización de los gremios de docentes y estatales en todo el país; y, por otro, al hecho de que varias lineas sindicales, opositoras al gobierno de Carlos Menem -la Central de Trabajadores Argentinos y la Corriente Clasista y Combativa- en la segunda mitad de los noventa, decidieron volcarse progresivamente hacia la organización de desocupados; hecho que marca el salto hacia la masividad de las organizaciones piqueteras. Así, la consolidación del nuevo repertorio de acción tuvo menos la forma de un reemplazo que el de una nueva alianza y articulación entre sindicatos disidentes, partidos políticos de izquierda y desocupados, poco a poco nucleados bajo la simbología piquetera. Entre los cortes y puebladas de los años 1996 y 1997, un nombre -piquetero- hizo su aparición, lo que daría lugar a múltiples y masivos procesos de identificación que cristalizarán, años más tarde, en 9 Por "puebladas" hacemos referencia a los levantamientos populares que siguieron a las represiones llevadas a cabo por las fuerzas de seguridad (gendarmería, policía provincial) para terminar con los cortes de ruta. En casi todos los casos, estos episodios finalizaron con el retiro de las fuerzas de seguridad frente a los levantamientos de las comunidades que se decidían a enfrentarlas. TRAYECTORIAS j AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OIClEMBRE 2004 la conformación de varias organizaciones de escala nacional. En segundo lugar, una configuración de ciertas demandas fue articulándose en torno de la cuestión piquetera. Dicha configuración es tanto subsidiaria de una tematización de los resultados de las reformas económicas y políticas implementadas en el país --el modelo económico- como del establecimiento de un mecanismo de negociación organizado alrededor de la distribución masiva de los subsidios asistenciales a desocupados (planes Trabajar) por parte del Estado nacional. En este punto, es necesario señalar que, en el origen de esa tematización, tuvo una gran importancia el carácter fuertemente expresivo 1º de los casos paradigmáticos con los cuales se presentó, en la política nacional, la desestructuración económica en el interior del país; es decir, las crisis de Cutral-Có-Plaza Huincul y TartagalMosconi y su amplia repercusión pública.11 Por último, asociado a la identidad piquetera y a una nueva formulación de las demandas por trabajo, en estos agitados años, el corte de ruta fue consolidándose como un nuevo formato de protesta legítimo. Su consolidación tiene que ver no sólo con el volumen relativo en relación con otros formatos, lo cual de por sí muestra transformaciones importantes, sino también con el progresivo carácter modular del mismo. En otros términos, el hecho de que los cortes reemplazaran a las huelgas como formato principal de protesta ligada al mundo del trabajo entre 1990 y el año 2000 no sólo se vincula con un repliegue sindical -que por cierto también se produjo-, sino también con el hecho de que los sectores sindi- '° Expresivo no alude a la capacidad de mostrar o hacer visible una realidad oculta sino, más bien, a una forma de articulación, de puesta en forma de distintos elementos de manera significativa (Taylor, 1997). 11 Finalmente, en el interior del país esas experiencias darían origen a un discurso acerca de la ffeparación histórica~, que planteaba como exigencia al Estado (nacional y provincial) la puesta en marcha de un proyecto de reconversión económico-productivo para la zona, desvastadas a partir del desmantelamiento de la empresa estatal de petróleo. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 cales, que continuaron movilizados en la segunda mitad de los noventa, encontraron mayor eficacia y respuesta en el uso de este nuevo formato. El eje territorial A diferencia de las movilizaciones que se produjeron en aquellas localidades o regiones afectadas por el proceso de privatización de las empresas del Estado y la descentralización administrativa, las acciones de protesta realizadas en el conurbano bonaerense (marchas contra el hambre y ollas populares), en Rosario 35 �~,;_---------~181lllina, las tres..auas..cleJa aonecla Las vías truncas La súbita visibilidad que el trabajo territorial fue adquiriendo a "través de las primeras ollas populares y cortes de ruta) puso al descubierto el alcance de las transformaciones y el empobrecimiento operados dentro del mundo popular o en Mar del Plata, reenvían a un proceso económico y social de más largo plazo, ligado tanto a la desindustrialización, como al deterioro creciente de las condiciones de vida de las clases populares y las clases medias-bajas que arrancó a mediados de los setenta. Este proceso de pauperización de las clases populares aparece ilustrado por las tomas ilegales de tierras, que se desarrollan desde fines de la dictadura militar (1976-1983) y durante los primeros años del gobierno democrático. En muchos casos, dichas tomas, que dieron origen a los asentamientos, barrios precarios situados en los márgenes del ejido urbano de las grandes ciudades del país, fueron el producto de movilizaciones cuidadosamente planificadas, que contaron con el apoyo y la intervención de actores externos, entre ellos, comunidades eclesiales de base y organizaciones de derechos humanos. Ahora bien, como sostiene Merklen (2001), los asentamientos expresan la emergencia de una nueva configuración social que señala el proceso de inscrip36 ción territorial de las clases populares. Una de las primeras consecuencias de esta inscripción territorial es que el barrio aparece como el espacio natural de acción y organización, convirtiéndose en el lugar de interacción entre diferentes actores y organizaciones de base. De esta manera, como saltará a la vista en los años sucesivos, en la medida en que se agraven las condiciones de vida de las clases populares y se acentúe la distancia con el mundo del trabajo formal, también las formas de la militancia barrialterritorial irán revistiéndose de nuevas dimensiones. Las organizaciones de desocupados que van a ilustrar perfectamente el modelo de construcción <<territorial>> son la Federación de Tierra y Vivienda (FTV), la Corriente Clasista y Combativa (CCC), el Movimiento Teresa Rodríguez (MTR) y la Coordinadora de Trabajadores Desocupados Aníbal Verón (CTDAV), 12 en un haz por demás heterogéneo que reúne juntas vecinales, sociedades de fomento y activistas provenientes de diferentes horizontes políticos. 13 De cualquier manera, aun cuando las formas de organización y acción tienen una historia más larga, es también a parúr de 1996-1997 que se constata la intervención de aquellos actores sociales que cons- 12 Teresa Rodríguez y Aníbal Verón fueron asesinados por las fuerzas de seguridad durante los cortes de ruta realizados en las localidades petroleras, donde surgen los primeros piqueteros. 13 Este modelo territorial va a ser relativizado en la medida en que, a partir de 2000-2001, se generalice la intervención de otros actores, sobre todo, de partidos políticos de izquierda, pues éstos son en parte cuadros partidarios que asumen una identidad piquetera a través del trabajo territorial. Sin embargo, pese a que los referentes pertenecen al partido y son en parte trabajadores ocupados, hay que añadir que todas las estructuras territoriales crecen Y se nutren de la incorporación de cuadros o referentes provenientes del peronismo tradicional, especialmente de punteros Y manzaneras (mediadoras de planes sociales en la provincia de Buenos Aires, estrechamente ligadas al aparato del Partido Justicialista), algunos de ellos de larga trayectoria barrial. Por último, en la medida en que el movimiento crece y expande su plataforma de demandas, ningún modelo tiende a existir en estado puro, sea específicamente territorial o de origen exclusivamente político-partidario. !!tAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 , SEPT1EMBRE-OIC1EMBRE 2004 tituyen el segundo afluente, y que inscriben su acción en la "línea de la conúnuidad", en términos de estrategia territorial, a saber, dentro de una tradición contestataria, pero a través del trabajo en el espacio barrial, especialmente ligado a la gestión de las necesidades básicas. En este sentido, la súbita visibilidad que el trabajo territorial fue adquiriendo a través de las primeras ollas populares y cortes de ruta, puso al descubierto el alcance de las transformaciones y el empobrecimiento operados dentro del mundo popular. Así, es la acumulación de una experiencia de trabajo barrial, ligada a la historia de los asentamientos, sobre todo en La Matanza (provincia de Buenos Aires) y, de manera más reciente, en el sur del conurbano bonaerense, lo que constituye el núcleo de la acción contestataria y, rápidamente, el punto de partida para la organización y la acción masiva. LAS DIMENSIONES DE LA EXPERIENCIA PIQUETERA Es la convergencia de estos dos afluentes lo que permitió la formación, la expansión y aun la posterior potenciación del movimiento piquetero: la confluencia entre, por un lado, acción disruptiva e identidad piquetera, originaria de los piquetes y puebladas del interior del país y, por otro lado, el modelo territorial y los marcos organizativos desarrollados de manera paradigmática en algunas regiones del conurbano bonaerense. Es este doble origen el que explica tanto la riqueza como la diversidad del movimiento piquetero, al tiempo que nos anticipa algo acerca de su fragmentación inevitable. En este sentido, las dos asambleas nacionales piqueteras, realizadas en La Matanza (Buenos Aires) en julio y septiembre de 2001, representaron el momento culminante en el cual las disúntas corrientes y organizaciones que se formaron durante los primeros años de movilización se encontraron con el objetivo de conformar un movimiento unificado. Esa experiencia tuvo una importancia mayor pues ~ORIAS l AÑO VI, NO. 16 I SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 marcó un límite en la posibilidad de construcción de/ un movimiento común y puso al descubierto las distintas lógicas de organización y acción política que orientan y contrastan la actividad de cada organización y agrupamiento. Esas diferencias, al igual que una marcada heterogeneidad social en las bases de las organizaciones, nq han impedido, sin embargo, que el movimiento pique tero tomara forma y se presentara públicamente en los últimos años de la década de los noventa a partir de algunos elementos que definen los rasgos centrales de su identidad y los marcos comunes de su acción. La heterogeneidad de las bases sociaks La primera cuestión que llama la atención al analizar la experiencia piquetera es la heterogeneidad de bases sociales de los movimientos de desocupados. Ésta comprende un triple clivaje, a la vez social, generacional y de género. Así, en primer lugar, la heterogeneidad es so-1 cial, pues si bien es cierto que los desocupados com- 1aJ No es posible ignorar que más de la mitad de los adherentes y militantes de las organizaciones piqueteras son mujeres) y que sobre ellas reposa gran parte de la organización administrativa y laboral. 37 �~arten ciertas condiciones de vida y experiencias comunes básicas, éstos provienen de trayectorias y saberes muy dispares, al tiempo que cuentan con ecursos culturales y simbólicos muy disínúles. En · eas generales, podríamos afirmar que, en Argentina, la experiencia de la descolectivización se sitúa entonces entre dos extremos: ésta puede ser de larga ~ta, esto es, estar en el origen de una trayectoria por momentos errática, signada por la precariedad y la inestabilidad (alternancia de periodos de empleo -formal o precario- con periodos de desempleo); o bien, la experiencia del desempleo puede ser más reciente, 'estar asociada a una carrera laboral más estable que ¡se interrumpe abruptamente. De todos modos, tanto desde una perspectiva de corto como de mediano plazo, la erosión de los tradicionales marcos sociales y culturales que estructuraron el mundo obrero industrial, marcado por la bxperiencia de la integración a la vez política (la iden'tidad peronista), económica (el acceso al consumo) y social (los derechos sociales, protección social, estabilidad laboral) devino inevitable. Uno de los elementos cruciales de la experiencia no es tanto el carácter ineluctable de la crisis y la desaparición del modelo "tradicional", sino más bien la distancia -personal y a la 'vez colectiva- que se establece entre aquel modelo de estructuración "originario" y la vivencia de los actores. A esto es necesario agregar, en segundo lugar, el clivaje de género, pues no es posible ignorar que más de la mitad de los adherentes y militantes de las organizaciones piqueteras son mujeres, y que sobre ellas reposa gran parte de la organización administrativa y laboral, sin contar que muchas de ellas tienen un rol fundamental en otras tareas, tradicionalmente masculinas, como la seguridad. Sin embargo, pese al protagonismo innegable que tienen desde el principio, son muy pocas las mujeres que en la actualidad aparecen como dirigentes a nivel nacional, insertándose en las organizaciones como "cuadros medios" y/o como referentes regionales. Esto no se '"'\.-----·---'------ 38 debe solamente a los rasgos patriarcales del mundo popular, sino también al hecho de que aquellos que provienen del universo militante, tanto político como sindical, son hombres, mientras que las mujeres más destacadas no suelen contar con una trayectoria política ni sindical, aunque tengan en ciertos casos una experiencia organizativa en el plano barrial. En tercer lugar, la cuestión se hace todavía más compleja si tenemos en cuenta que los jóvenes constituyen una parte importante de las bases sociales de las organizaciones. Son precisamente los jóvenes quienes tienden a expresar de manera paradigmática gran parte de las ambivalencias a la que están expuestos los actores movilizados, sobre todo en relación con el debilitamiento de la cultura del trabajo y con respecto a la encarnación de la identidad piquetera, más definida en la ruta (en la confrontación), que en los barrios (el trabajo comunitario). 14 Al mismo tiempo, si bien es cierto que, a falta de experiencia laboral, la disciplina y la solidaridad pueden hallar otros espacios de producción, resulta muy dificil generar un savoir-faire en un contexto que favorece la realización de un trabajo comunitario, ligado muy estrechamente a la satisfacción de las necesidades más inmediatas (huertas comunitarias, comedores, roperos, entre otros). En definitiva, las definiciones identitarias en los jóvenes --caracterizadas por la experiencia continua de confrontación con las fuerzas de seguridad- se juegan en un espacio en el cual se manifiesta un doble divorcio, tanto del mundo político-institucional como del mundo laboral. 14 Además, los jóvenes, más que cualquier otro grupo, han sido y continúan siendo las víctimas privilegiadas de los abusos de la policía, quien a lo largo de las últimas décadas ha venido perfeccionando con ellos una metodología de guerra sucia (por ejemplo, los innumerables casos de "gatillo fácil"). Este doble proceso de criminalización -<le la pobreza y de la juventud- que se inició primero en los barrios y continuó luego en la ruta, explica por qué los jóvenes piqueteros presentan una mayor propensión a buscar ejes de identificación positiva en la lucha y la confrontación con las fuerzas represivas. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 identidad piquetero y los repertorios comunes de acción ÚJ De todas formas, aun en este contexto de fuerte heterogeneidad y más allá de las diferencias que pueden encontrarse entre las distintas organizaciones piqueteras, un elemento común las recorre. Ese elemento puede ser definido como una identidad piquetera, cuyo anclaje no es otra cosa que un relato constituido a partir de 1996 en el que se narra la experiencia de los piqueteros. 15 Todos los testimonios -no sólo las entrevistas sino también las crónicas periodísticas- coinciden en que ese relato comienza con el corte en Cutral-Có y Plaza Huincul donde surge el nombre piqueteros. Esa narración vincula tres términos fundamentales: en primer lugar, un nombre -piqueteros- que es el agente principal de las acciones que la historia narra; en segundo lugar, y diremos que como eje central, se encuentran precisamente esas acciones que son los cortes de ruta -los piquetes- y, en tercer lugar, la historia se complementa con los motivos y las consecuencias de esas acciones, lo que remite centralmente tanto al vinculo entre modelo económico y crisis, cuanto a la demanda de trabajo, la recepción y administración de planes asistenciales. Esa con.figuración, que finalmente anuda los tres elementos que conforman el relato de la historia piquetera, atravesó un camino sinuoso -cruzado por otros relatos- hasta que se produjo una cierta estabilización. Ese relato es el que da sentido a los acontecimientos que recorren toda la historia piquetera y que finalmente explica el surgimiento de las organizaciones de desocupados como una consecuencia de la desestructuración productiva del país. Al mismo tiempo, la experiencia piquetera se construye al interior de un espacio en el cual se ha 15 Sobre la utilización de la noción de identidad narrativa -elaborada originalmente por Paul Ricoeur- aplicada al estudio de movimientos sociales ver: Polletta, 1998a; 1998b. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 ido definiendo un repertorio común de acción. Desde nuestra perspectiva, estos ejes articuladores son en primer lugar, el piquete o corte de ruta, en segun do lugar, el funcionamiento asambleario; en tercer lugar, las referencias a la pueblada; por último, el trabajo territorial desarrollado a partir de la instalación de una demanda (los Planes Trabajar). En primer lugar, no hay que olvidar que el piquete, en tanto nueva metodología de acción, desplazó y fijó un nuevo umbral en los conflictos sociales, insertándolos en una dimensión cruda, que coloca en primer plano las condiciones de vida material. No es casual que parte del caudal disruptivo del piquete proviene así de esta interpelación radical, que es a la vez, el reclamo de una situación limite y una urgencia, que envuelve la problemática de la falta de trabajo junto con la realidad palpable del hambre. En 39 �~ Con el tiempo) en tanto . . . . . . . . . . . . . -=-.- :Jonnato modula,; el piquete fue insertándose en un espacio de tensión) atravesado por fuertes tendencias tanto a la disrupción) aunque también a la institucionalización. tanto metodología de acción directa de ocupación del espacio público, el piquete conoce diferentes inflexiones, pues puede tomar un carácter parcial o total, puede expresarse en un bloqueo a una emprea ("corte de acceso"); más recientemente, puede to:&nar la forma de un "acampe" frente a oficinas gubernamentales, seguido de una ocupación. Con el tiempo, en tanto formato modular, el piquete fue insertándose en un espacio de tensión, atravesado por fuertes tendencias tanto a la disrupción, aunque también a la institucionalización. En realidad, la manera en que el piquete es utiltmido por cada una de las organizaciones pone al desnudo no sólo la heterogeneidad de tradiciones ideológicas sino también las diferentes temporalidades de las organizaciones. Así, para los actores más "instalados", una vez afirmados los canales de negociación con las autoridades, logrado un cierto umbral de satisfacción de las reivindicaciones, en fin, una vez reconocidos como interlocutores y actores de poder, resultaba claro que el piquete debía perder o evitar sus aspectos más disruptivos. 16 ______ ..._ 16 Lo cierto es que este clivaje revela posiciones por demás antagónicas acerca de la relación del nuevo actor con el resto de la sociedad: así, mientras que unos intentan diluir aquellos rasgos de alteridad que presenta el nuevo actor social, a fin de favorecer la creación de condiciones de "integración" futura o, en otros casos, de "articulación" con los sectores medios, los otros buscan afirmar la radicalidad de sus planteos estratégicos. 40 Resulta importante subrayar que los cortes de ruta no se iniciaron en 1996-1997, sino que habían comenzado a principios de la década, momento en el que constituyeron un recurso desesperado al que echaron mano minoritarios grupos de ex empleados de algunas empresas públicas para evitar los procesos de privatización y los despidos. Ese origen histórico y simbólico es central para comprender en toda su dimensión la carga "dramática" que el formato propone. Quienes organizan los bloqueos no tienen por recurso, para cobrar visibilidad y abrir espacios de negociación, más que el propio cuerpo expuesto en las rutas (Pérez, 2001). En lo que se refiere al funcionamiento asambleario, segundo elemento en común, es necesario señalar que ésta ha signado sin dudas la historia de los diferentes levantamientos populares que han sacudido la Argentina de los noventa. Ciertamente, la experiencia de Cutral-Có, en 1996, marcó el inicio de una fuerte dinámica asamblearia que prontamente retornarán otras grandes movilizaciones del periodo (Tartagal-Mosconi, Jujuy, Corrientes); se expresará luego en determinados formatos organizativos dentro de las estructuras de los grupos piqueteros; y encontrará, por último, una nueva inflexión en el proceso asambleario iniciado en la ciudad de Buenos Aires y en otros lugares del país a partir de diciembre de 2001. Un nuevo ciclo político se abrió entonces en las lejanas localidades del sur, en la Ruta Nacional 22, con una única consigna: " ¡Que venga Sapag!"11 Y, de alguna manera, se cerró en Plaza de Mayo y en el Congreso Nacional, en los centros mismos del poder ejecutivo y legislativo, con una multitud que coreaba la consigna: " ¡Que se vayan todos!" 18 17 Sapag era en la época el gobernador de la provincia de Neuquén, perteneciente al Movimiento Popular Neuquino, partido provincial de fuertes resonancias populistas. 18 La distancia entre una consigna y otra nos marca a las claras el proceso creciente de disociación entre el sistema político y las formas auto-organizadas de lo social acaecido en la Argentina. Pues si la consigna de las ciudades petroleras anunciaba la ruptu- TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 . SEPTlEMBRE-OICIEMBRE 2004 ~ - - - - - - -Jll'gel1t1·111a,~s..:lres-camLcle.Ja Aunque ambas experiencias asamblearias parteo de la idea de la distancia o la disociación entre el sistema político y la sociedad, no por ello comparten la misma concepción del vínculo político. La doble experiencia asamblearia en Cutral-Có y Plaza Huincul, no vehiculaba otra cosa que un pedido de inclusión, a través de la reformulación de un proyecto económico y social integrador. En cambio, en diciembre de 2001, la multitud desengañada planteaba la separación con respecto al sistema político representativo; en el limite, la afirmación de la autononúa de lo social, expresada en un conjunto de redes de solidaridad conformado por diferentes organizaciones sociales y comunitarias. En tercer lugar, un elemento fundamental de los marcos comunes de acción del movimiento piquetero se relaciona con el doble papel que juegan allí las puebladas. Desde el inicio de las movilizaciones en el interior del país, las puebladas representaron para las organizaciones de desocupados una suerte de garantía para enfrentar las represiones que les esperaban como respuesta a los cortes de ruta. En este sentido, la experiencia de la localidad de General E. Mosconi (en Salta) es paradigmática pues allí la construcción política de la Unión de Trabajadores Desocupados (UTD) se produjo en relación directa con la capacidad de maniobra que supuso el levanra de las mediaciones, no implicaba por ello el cuestionamiento del principio mismo de representación política. El grito indicaba una demanda de negociación directa con la autoridad máxima, Sapag, el gobernador de la provincia. La crisis y d esaparición de los marcos sociales y económicos de dos localidades había originado un proceso inédito de desestructuración. Expulsados, los individuos habían encontrado un nuevo anclaje comunitario en el discurso de "reparación histórica". Así, lo que el pueblo pedia, reunido en asambleas, junto a los nwnerosos piquetes que cortaban la ruta, no era otra cosa que recrear un nuevo pacto social. En cambio, la segunda consigna, que atravesaba la garganta en medio del ruido de las cacerolas, a partir de diciembre de 2001, puso de manifiesto el rechazo del principio mismo de representación política. La multitud no pedía por nadie; o más bien, exigía sin más el retiro de los representantes políticos. Anunciaba el final de un contrato social que coincidía, claro está, con el colapso del modelo de convertibilidad, que había comenzado con la liquidación de los eslabones más débiles. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 tamiento de todo el pueblo, corno respuesta a las re presiones de los cortes. Como en épocas de guerra, sirenas y campanas despertaron una y otra vez a la población de Mosconi en momentos en que la ruta comenzaba a ser desalojada. En todos los casos, los habitantes salieron y enfrentaron a las fuerzas de seguridad. Pero a diferencia de las primeras puebladas -en Neuquén donde la movilización generalizada acompañó los cortes de ruta motorizados por rnultisectoriales, a partir de 1997, las puebladas fueron incorporadas progresivamente por los actores en su lógica de cons trucción política. Este proceso de reinscripción en un registro más específicamente político se produjo en la medida en que los levantamientos populares,_ _ _ _ _ _,. pasaron a constituir verdaderas redes de contenció11t antirrepresivas que impidieron que los operativos,,___ _ _ _ __ , ------,si policiales o de la gendarmería fueran llevados ade!ante o completados con éxito. Esas situaciones de movilización masiva - "e todo el pueblo el que está en la ruta", según lo había expresado una jueza federal- representaron para muchas comisiones y organizaciones de desocupa - - - - - --loih~ dos -al menos los casos de Salta, Neuquén y Jujuy una posibilidad de hacer frente a la respuesta del Estado y dar, por ende, un salto cuantitativo en s capacidad de negociación. Por otro lado, incluso e las localidades donde los procesos de organización de los desocupados no tuvieron las mismas características que en Mosconi, la pueblada dejó claramente la impronta de un nuevo tipo de relación entre los habitantes. Por último, en cuarto lugar, para todas las organizaciones piqueteras las distintas modalidades de pla nes asistencial-laborales ( cuyo paradigma es el mencionado Plan Trabajar) representan una condición de posibilidad de su existencia. Esto se explica porque históricamente todos los cortes de ruta fueron levantados a cambio de "paquetes de planes" provinciales o nacionales o, en algunos casos, contra la entrega de mercadería. 41 �Esta relación de intercambio revela dos elemen'tos fundamentales que representan el contexto en el que se desarrollaron las organizaciones piqueteras. }El primero es el de la urgencia; efectivamente, la pro"L..:.......-"-'-----•·=·: ongación de situaciones de desempleo y la desestructuración económica general produjeron para importantes capas de la población argentina una nue\va realidad que es la del ,hambre. El segundo es el de la deswnfianza; es decir, la imposibilidad de sostener compromisos a mediano o ~argo plazo, principalmente por el incumplimiento sistemático de todas las instancias estatales en los acuerdos alcanzados en los cortes. Finalmente, lo único a lo que podían aspirar '1as organizaciones de desocupados era (a falta de organizaciones y estructuras de movilización estables) a ayudas (pecuniarias o en especie) que llegaran a los beneficiarios de mane~ª rápida antes de que se "produjera la desmovilización, lo que otorgaba cierto margen a los gobiernos para no cumplir los acuerdos pactados en las rutas. Durante los últimos años de la década de los noventa, los planes significaron una solución de compromiso, una especie de débil equilibrio logrado en el contexto de la necesidad y de una importante debilidad relativa. Sin embargo, si bien la movilización comenzó siendo esporádica, ella fue cada vez más masiva y recurrente; con lo cual, durante la segunda mitad de los noventa, algunos grupos lograron consolidar sus volúmenes de planes. Por otro lado, éstos 42 comenzaron a ser percibidos cada vez más por las organizaciones -sobre todo por sus bases- como derechos adquiridos, antes que como prestaciones asistenciales. Desde 1999, una vez que las organizaciones lograron el control directo de los planes sociales, la contraprestación exigida (cuatro horas diarias de trabajo), se orientó entonces al trabajo comunitario en los barrios. A partir de ello, los planes comenzaron a ser tematizados en discusiones que rozaron muy de cerca un problema fundamental, a saber: ¿qué se entiende en este contexto por trabajo digno y genuino? Sin duda, la respuesta a esta gran pregunta fue poniendo al descubierto, desde otro punto de vista, las grandes diferencias que en términos estratégicos recorren a las organizaciones piqueteras. En el interior del país, la distribución masiva de planes permitió hacer frente a situaciones de desprotección total. Sin embargo, en varios casos los planes fueron recibidos como salarios y la obligación de desarrollar una contraprestación laboral fue rápidamente asumida. Así, se produjeron situaciones paradójicas, pues las propias organizaciones fueron creando los marcos necesarios para poder llevar adelante los proyectos, dando origen a verdaderas experiencias de autogestión. En muchos casos, los municipios no sólo no entregaron los materiales para que se llevaran adelante los proyectos, sino que trataron de impedir la ejecución de las tareas. TRAYECTORIAS ¡ AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 El punto importante aquí es que en la realización de esos proyectos y, en el límite, en la experiencia de la autogestión, varias organizaciones encontraron un sustituto del trabajo genuino. Ese sustituto les abrió la posibilidad de volver a pensarse como trabajadores y, por ende, reencontrar la dignidad. Por otro lado, también en muchos casos el desarrollo de esos proyectos -específicamente de huertas comunitarias y panaderías- permitió (re)construir mini economías de subsistencia que permitieron hacer frente a las situaciones de hambre. Por último, el desarrollo de tareas de servicios -la limpieza de espacios públicos y, en algunos casos, de refacción de edificios- produjo otra percepción y legitimación de las organizaciones en el seno de sus comunidades. Por tanto, en muchas de las organizaciones piqueteras del interior del país, el manejo de los planes sociales permitió un doble proceso de legitimación al interior y exterior de las organizaciones. Recuperando una forma de trabajo digno -aún transitorio, los militantes lograron hacer frente a la apatía y al inmovilismo característicos en la categoría de desocupado. Por otro lado, en algunas de las lineas nacionales, esto permitió establecer rutinas y anclar formas de organización, más allá de la convicción militante. Podemos ver que, en todos los casos, la inclusión de los planes en las lógicas de construcción política fue menos una decisión de las organizaciones que la presión de las bases frente a los contextos de urgencia y necesidad. Sin embargo, la aceptación de los planes supuso que implícita o explícitamente, en cada una de las organizaciones se dieran debates o se tomaran decisiones respecto a sus formas organizativas, a las claves de sus inscripciones territoriales y, fundamentalmente, a la manera en que se tematizaba o retematizaba la noción de trabajo. Para la mayor parte, la fuerte herencia de la sociedad salarial -en su impronta fabril- marca todavía la concepción del trabajo genuino y el horizonte de su reconstrucción. Sin embargo, hay que señalar que extrañas y com- TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICtEMBRE 2004 En el interior del país fue donde se produjo una asimilación más fuerte entre los planes y el trabajo) aun cuando el reemplazo nunca se produjo y todavía hoy varias . . . organizacwnes siguen demandando puestos de trabajo a las empresas. plejas mezclas de significación se produjeron a partir de esa base. En el interior del país fue donde s produjo una asimilación más fuerte entre los planes y el trabajo, aun cuando el reemplazo nunca se pro-- - - - - dujo y todavía hoy varias organizaciones siguen demandando puestos de trabajo a las empresas, sin renunciar por ello a los derechos adquiridos. s· embargo, allí donde el contexto de desocupación e más pleno -las grandes organizaciones del conurbano bonaerense-, la distancia entre los planes, concebidos como puros recursos organizacionales, y el trabajo es todavía más marcada. LAS RELACIONES CON EL ESTADO Las relaciones entre organizaciones piqueteras y el Estado no han transcurrido por un único carril. Éstas siempre han incluido estrategias y lógicas políticas diferentes, según niveles y jurisdicciones (provincia y nación), que alternan y combinan la negociación, la cooptación con la represión. Sin embargo, bien podría afirmarse que durante los noven- 43 �• Ita, más allá del otorgamiento de los planes asisten¡ciales, la represión fue una de las variables configuradoras de la política neoliberal. En efecto, la vertigi---~--lnosa pérdida de derechos (sociales, laborales) fue acompañada por el endurecimiento del contexto represivo, visible en el aumento y pertrechamiento de las fuerzas represivas. El ejemplo más elocuente fue el de la Gendarmería Nacional, que pasó del cuidati.o de las fronteras, al control y represión de los conflictos sociales provinciales. Recordemos que las muertes producidas en situaciones de represión, muchas de las cuales no han sido todavía esclareci'Clas, comenzaron en Cutral-Có (1997), continuaron ~n Corrientes (1999) y en General Mosconi (2000, 2001), siguieron en Buenos Aires (2001, 2002) y, ·: i:------ más recientemente en Jujuy en la localidad de Ledesma (2003). En fin, todos los gobiernos, en algún momento, se orientaron hacia el disciplinamiento del movimiento piquetero, proponiendo una distinción entre una "protesta legítima" y otra "ilegítima", acudiendo en más de un caso a la judicialización y, en el limite, como sucedió en junio de 2002, a la represión selectiva de los grupos más movilizados. Así, desde 1996 en adelante, los sucesivos gobiernos intentaron deslegitimar la protesta piquetera, asociándola con un supuesto "rebrote" de violencia guerrillera. Al mismo tiempo, la política represiva fue acompañada por un proceso de judicialización de la protesta, que eleva a más de tres mil los procesados, la mayoría acusados de "interrumpir el tránsito", o bien, por el delito de "sedición". En este sentido el gobierno de Néstor Kirchner, pese a su actitud de apertura y de negociación, reafirmó que la judicialización del conflicto social continúa estando entre los repertorios de acción. 19 Cierto es que las nuevas protestas plantearon un conflicto de derechos, tanto a nivel nacional como provincial. En una gran parte de los casos, la justicia se ha venido pronunciando, sin mayor reflexión, en favor del derecho de libre circulación. Más aún, en 19 Nos referimos a un sonado episodio que tuvo lugar en octubre de 2003, entre algunos grupos piqueteros que rodearon el Ministerio de Trabajo, lo que motivó una denuncia ante la justicia presentada por el gobierno nacional por «privación ilegítima de la libertad». La denuncia finalmente fue retirada, pero este episodio dio origen a una virulenta campaña antipiquetera desde las filas del gobierno nacional, desarrollada en los dos últimos meses de 2003. Esta campaña se apoyó en la molestia objetiva que producen los ceíterados cortes de ruta, multiplicados en los últimos dos años, así como en el discurso antipiquetero que vienen desarrollando de manera persistente ciertos medios de comunicación, ligados a sectores de derecha. Así, de un lado, se abrió la posibilidad, en términos de oportunidad política, de reformular nuevamente las fronteras entre " lo legítimo" y "lo ilegítimo", respecto de la protesta social. De otro lado, el episodio marcó el fin de la resonancia entre los sectores medios y la protesta piquetera, abierto en 2002, preanunciando la llegada de tiempos dificiles, en medio de una polarización ideológica, del aislamiento social y de la amenaza de la represión. 44 TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 ciertas provincias del interior, de raigambre feudal (Salta es un caso paradigmático), los distintos órdenes del poder estatal han demostrado una franca hostilidad hacia la protesta piquetera, dando cuenta de una fuerte tendencia por reducir sin mayores contemplaciones la "cuestión social" a un hecho policial. Por último, otra de las estrategias desplegadas por los diferentes gobiernos respecto de las organizaciones piqueteras es la cooptación, a través de prebendas o más sencillamente de un "tratamiento privilegiado", dirigida a los sectores menos díscolos de la protesta. La hipótesis de la cooptación comenzó a perfilarse como una de las tendencias centrales a partir del gobierno peronista de Néstor Kirchner, en mucho alimentada por aquellos funcionarios y organizaciones sociales que ven en el nuevo presidente la posibilidad de un retorno a las "fuentes históricas" del justicialismo. Esa apuesta, que se vincula con las altas expectativas políticas que el gobierno de Kirchner despertó en amplios sectores de la población, se apoya también en la existencia de determinados grupos muy cercanos al ideario nacional-popular, al interior del cada vez más diversificado espacio piquetero; todo lo cual vuelve a poner en el tapete, una vez más, el fuerte peso de la cultura peronista en los sectores populares. ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS DE LA EXPERIENCIA PIQUETERA Los elementos de recomposición social y política que aportan las organizaciones piqueteras señalan una importante continuidad entre lo realizado en las rutas y la tarea efectivamente llevada a cabo en los barrios. La acción colectiva colocó en el centro del discurso y del auto-reconocimiento la cuestión de la dignidad. En la ruta, el piquete instaló la confrontación como modelo de acción, al tiempo que apareció como un lugar de recreación identitaria. Esto permitió pensar la experiencia de la desocupación desde un nuevo lugar y revestirla de otras dimensiones. Fue TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 Los elementos de recomposición social y política que aportan las organizaciones piqueteras señalan una importante continuidad entre lo realizado en las rutas y la tarea efectivamente llevada a cabo en los barrios. sin duda desde esta experiencia primera que nueva formas de hacer política comenzaron a asomar tími <lamente. A lo largo de los años, la acción se continuó e la tarea de los barrios, a partir de la organización de trabajo comunitario, centrado en la resolución de las cuestiones más elementales y urgentes de supervi vencía. Una tarea a todas luces menos espectacul que el corte de ruta, y por eso también más "invisible" para el resto de la sociedad. Desde el comienzo, el trabajo territorial absorbió una gran parte de la energía organizativa y ejecutiva de los grupos. Las mujeres, madres de familia -que junto con los jóvenes representan el sector más numeroso- han sido y continúan siendo el sostén "asistencial" del modelo piquetero, pues son ellas las que contribuyen de manera fundamental tanto a la reorganización de la vida cotidiana como a la realización de las labores comunitarias del barrio. Pese a la urgencia, la gestión del trabajo comunitario ha ido desembocando en la exigencia de dotar de mayor espesor a las profusas experiencias de 45 �• lautogestión. No es extraño por ello que detrás de las ¡nuevas estrategias de intervención territorial conúence a asomar un universo auto-organizado que poco debe a la tradición sindical argentina ( donde la cues''1-_....,._ _..;...;¡;...;Wón de la autogestión, a través del control de la producción, está poco presente), como tampoco a la inflQencia de una matriz comunitaria (como sucede n los países andinos y en los movimientos de corte mdigenista). Es cierto que, de ahí en más, en cada organización, la autogestión se inscribe en planteos estratégicos diferentes; pero sin duda y por encima de las divergencias, el hecho de que ésta sea la marca }nás visible de _o~as movilizaciones sociales desde las ~ornadas de diciembre de 2001 (fábricas recuperadas Ymovimientos de asambleas vecinales, expresiones contraculturales), nos transnúte claramente el lugar que ocupa en la "nueva política". En suma, los logros que en térnúnos de recomposición social y política han realizado las organizaciones piqueteras han sido significativos, pero no por ello menos frágiles. En este sentido, bien vale la pena añadir que, en los últimos tiempos la afirmación radical de la diversidad condujo a una alta fragmentación, y las controversias político-ideológicas parecen lhaber afirmado la primacía de una lógica del conlflicto entre las diferentes agrupaciones, antes que el ¡pasaje a una lógica de la cooperación. -....- ~ - -- Así, con menos discursos triunfalistas, posiblemente con mayores riesgos de cooptación, en un contexto de fuerte polarización político-ideológica, la etapa que se abre traerá consigo nuevos desafios, entre ellos la profundización de la experiencia de la autogestión y la democratización interna, así como la búsqueda de nuevos cruces y articulaciones políticas, no sólo al interior del espacio piquetero, sino muy especialmente con otros sectores sociales. ,a., BIBLIOGRAFÍA Aronskind, Ricardo C. 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Según el análisis de Juan Carlos Torre, este malestar no responde a una resignada desafección política, sino al desencuentro entre las renovadas expectativas democráticas de un importante sector de la ciudadanía y la oferta efec- E Palabras clave: Peronismo, continuidad, ruptura, imaginario, menemismo, generación 48 tiva de los partidos políticos. En esta lectura, el estallido de diciembre de 2001 y el período posterior de intensa movilización, ilustrarían la búsqueda de una renovación de la representación y de nuevas formas de participación democrática en la sociedad argentina. Para otros observadores, la falta de legitimidad de los representantes políticos no estaría únicamente vinculada a modalidades discutibles de ejercicio del poder y a frecuentes prácticas de corrupCANTU ción, sino que se trataría, fundamentalrnente, de una transformación en la cultura política que responde a los efectos de la modernización de las ideas, al debilitamiento de antiguas tradiciones ideológicas y a una autonomía creciente de las opiniones individuales y colectivas sobre la situación política (Sidicaro, 2003). Estos cambios en la cultura política argentina, que implican la modernización del sistema político, son interpretados en continuidad con el proceso de transición democrática iniciado a principios de la década del 80, en el sentido de una mayor madurez de la ciudadanía. La crisis da cuenta, TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 ~EMBRE-OICIEMBRE 2004 para muchos, de una ciudadanía que ha evolucionado hacia una mayor independencia, ilustrando una importante mutación política, centrada en una mayor autonomía e individuación (Cheresky, 2003). Esta nueva cultura política, aún en gestación desde la apertura democrática, tendría como rasgo central la tendencia hacia una mayor autonomía de la ciudadanía respecto de antiguas ataduras partidarias, así como una actitud más crítica y de mayor implicación en los asuntos públicos, a través de la búsqueda de nuevas vías de acción sobre la escena política. Es cierto que si bien los acontecimientos de diciembre de 2001 no cuestionaron el régimen democrático, manifestaron un creciente rechazo de la clase política -condensado en la premisa "que se vayan todos"- y una fuerte desvalorización del papel de los partidos políticos tradicionales, tanto el radicalismo como el peronismo. Sin embargo, como destacan algunos estudios, el peronismo estaría menos afectado por el rechazo partidario (forre, 2003; Sigal, 2003; Cheresky, 2003) y en efecto, ese hecho se vería confirmado por el papel fundamental que ha desempeñado (y que aún conserva) esta fuerza política en el manejo de la crisis. Es, en primer lugar, el conflictivo gobierno de Eduardo Duhalde (enero 2002/ mayo 2003) el que logra contener el caos económico y la protesta social. El gobierno peronista de Néstor Kirchner, surgido de las elecciones de abril de 2003, genera, actualmente, fuertes expectativas, no sólo en lo que se refiere a la salida de la situación económica, sino también en relación con las demandas de renovación política de la sociedad argentina. Resulta evidente que el peronismo es, aún hoy, un actor ineludible de la dinámica política del país. Pese a la crisis interna y al riesgo de fragmentación que afectan hoy al Partido Justicialista, la identidad política peronista constituye una de las más poderosas y permanentes del país. Este artículo se interroga sobre la continuidad y la significación de esta identidad política. Uno de los rasgos característicos del TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 El gobierno peronista de N éstor I<irchne1; sut;gido de las elecciones de abril de 2003) genera actualmente fuertes expectativas) no sólo en lo que se refiere a la salida de la situación económica) sino también en relación con las demandas de renovación política de la sociedad at;gentina. peronismo a lo largo de sus 60 años de historia, ha______.., sido su capacidad de transformación. Del régimen populista de los años 50, pasando por la experiencia, de radicalización de los años 70, hasta la década neoliberal correspondiente a las gestiones de Carlo Menem, el peronismo parece haber transferido pro yectos económicos y sociales muy diferentes. Frente a estas metamorfosis y en el contexto de la crisis política actual, ¿qué significa hoy ser peronista? ¿Por qué se continúa reivindicando esta identidad política, aún cuando los últimos gobiernos peronistas se han alejado (algunos más que otros) del significado histórico de este movimiento político con respecto de su proyecto de sociedad? En este sentido, ¿cuál es el vínculo entre esta identidad y la fuerza política que la representa en el tablero político argentino? Se propone, en este artículo, abordar estas interrogantes desde una perspectiva particular, centrada en la transmisión intergeneracional del universo de representaciones ligado a la identidad peronista. 49 1 �!En efecto, una de las claves para abordar la permainencia de la in.fluencia de esta identidad política es la transmisión intergeneracional de la memoria del pe1"-"IJ.- ~ - - - - onismo originario, que se ha llevado a cabo princijPalmente -aunque no únicamente- en el marco familiar (Svampa y Martucelli, 1997) y ha permitido la ~ontinuidad de esta cultura política, a lo largo de "varias generaciones. Postular el rol central de la transmisión intergeneracional no equivale a sostener la inmutabilidad del peronismo, ni la adopción directa, por parte de las generaciones más jóvenes, de la identidad política de las generaciones precedentes. El objetivo es, en cambio, identificar las lineas de continuidad y de ruptura en esta identidad política, la imbricación particular entre una herencia política determinada y una experiencia vivida: la manera en que esta trans.misión es adoptada, reformulada y reinterpretada en función de los contextos políticos de inserción de cada generación. Se plantea, entonces, un enfoque histórico en el sentido formulado por Pierre Rosanvallon: La historia no consiste solamente en apreciar el peso de las herencias, en 'esclarecer' simplemente el presente a partir del pasado, sino que intenta hacer revivir 1a suce-sión de presentes, tomándolos como otras experiencias que informan sobre la nuestra. Se trata de reconstruir la manera en que los individuos y los grupos han elaborado su comprensión delas situaciones, de enfrentar los rechazos y las adhesiones a partir de las cuales han formulado sus objetivos, de volver a trazar de algún modo la manera en que su visión del mundo ha acotado y organizado el campo de sus acciones (Rosanvallon, 2003). durante los primeros gobiernos de Juan Domingo Perón (1946-1955); una segunda generación intermedia, cuya experiencia política ha estado marcada por su radicalización en los años setenta; y, finalmente, la generación más joven, cuya experiencia política dominante corresponde a la década de las gestiones menemistas (1989-1999). Como hipótesis se expone que cada una de esas experiencias participa en la construcción de concepciones políticas diferentes que, sin embargo, coexisten dentro del peronismo. Desde esta perspectiva, la identidad peronista no es un conjunto inmutable de representaciones: si presenta ciertas grandes constantes, ciertos postulados generales transmitidos de generación en generación, da cuenta, igualmente, de un fuerte dinamismo que se manifiesta particularmente en el vínculo con lo político que acarrea. Por tanto, el análisis que se expresa en este artículo está basado en la interpretación de los datos cualitativos obtenidos a partir de una serie de largas entrevistas semidirigidas, individuales, grupales y familiares, realizadas a peronistas (hombres y mujeres) pertenecientes a las generaciones de referencia. 1 No se trata aquí de construir una tipología exhaustiva de peronistas en función de su pertenencia a cada una de las generaciones (criterio que se revelaría claramente insuficiente sin considerar las posiciones sociales, profesionales, geográficas, etc.) sino de explorar, desde una perspectiva cualitativa (no se pretende que sea representativa del movimiento en 1 Con el objeto, entonces, de "hacer revivir esta sucesión de presentes", este articulo estará centrado en el análisis de la evolución del imaginario político de tres generaciones de peronistas, definidas en función de sus experiencias políticas, correspondientes a diferentes etapas del movimiento: una primera generación que ha vivido el régimen nacional popular 50 Durante el trabajo de campo llevado a cabo entre enero y octubre de 2003, se ha realizado un total de 51 entrevistas, en la Ciudad Autónoma de Buenos Aires y varios distritos del Grao Buenos Aires: 17 corresponden a la primera generación, 16 a la segunda y 18 a 1a tercera. Del conjunto de entrevistas, 20 corresponden a 6 grupos familiares donde se hao realizado con un representante (o varios) de por lo menos dos generaciones de referencia. La clasificación de los entrevistados en cada una de las generaciones no se basa únicamente en el criteóo de la edad, sino que se considera el periodo en que el entrevistado sitúa su experiencia política más intensa. TRAYECTORIAS ¡ AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 Desde esta perspectiva) este contexto de conflictividad y de puja por la definición de una orientación hegemónica dentro del peronisnw) contribuye a enriquecer y hacer explícitas las distintas concepciones políticas que deriva y la manera en que éstas encuentran (o no) una representación satisfactoria dentro de esta fuerza política. su conjunto) una tendencia de la evolución del peronismo en tanto identidad política. Así, en cada generación, se acordará un interés particular en dependencia con el modelo económico y social que organiza esta identidad política, a la relación con la política que vehicula, a la apreciación de la década menemista y la representación que cada una de estas concepciones políticas encuentra en el peronismo y en sus diferentes lideres, así como en la última elección presidencial. El movimiento peronista se caracterizó, históricamente, por su gran heterogeneidad. En la actualidad, esta capacidad de representar posiciones que van de un extremo al otro del arco ideológico parece desdibujarse y el peronismo enfrenta una "crisis de identidad", cuya resolución implica grandes riesgos de fragmentación. Es durante el período posterior al estallido de la crisis y en particular durante el conflictivo proceso de definición del candidato a la presidencia para las elecciones de abril de 2003, que las oposiciones dentro del peronismo se manifiestan en toda su magnitud. La imposibilidad de unificar el partido tras un candidato representante del peronismo en su conjunto, y la presentación de tres dirigentes que proponían proyectos económicos y sociales diferentes, mostró de manera contundente la profundidad de las divisiones de esta fuerza política. De esta manera, tres candidatos peronistas participan en las elecciones presidenciales, aunque ninguno cuenta con el respaldo oficial del partido. Carlos Menem crea el "Frente por la lealtad", Adolfo Rodríguez Saá se presenta por el "Movimiento Nacional y Popular" y Néstor Kirchner (candidato "oficial" del entonces presidente Eduardo Duhalde) por el "Frente para la victoria".2 Desde esta perspectiva, este contexto de con- flictividad y de puja por la definición de una orientación hegemónica dentro del peronismo, contribuy a enriquecer y hacer explicitas las distintas concep ciones políticas que deriva y la manera en que éstas encuentran (o no) una representación satisfactori dentro de esta fuerza política. En este sentido, si bien este trabajo está centrado en la relación que los actores establecen hoy con el peronismo, el interés de una perspectiva comparativa entre tres generaciones es el de restituir el peso de una experiencia que marca el inicio de un vínculo con lo político en la construcción del conjunto de claves de interpretación de la realidad, éstas componen una concepción política dada, como un proceso en constante movimiento. De esta manera, 2 Las últimas elecciones presidenciales se realizaron el 27 de abril de 2003 y revelan una fuerte fragmentación del voto. Por primera vez en la Argentina el proceso electoral debía definirse en un balotaje entre los dos candidatos más votados, ambos perooistas: Carlos Menem que obtuvo el 24% de los sufragios y Néstor Kirchoer con el 22%. El tercer candidato perooista se ubicó en cuarto lugar, con el 14% de los votos. Carlos Menem desistió de competir en la segunda vuelta; con ello posibilitó que Néstor Kirchner asumiera la presidencia el 25 de mayo de ese mismo año. TRAYECTORIAS ¡ AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 ______ 51 _._ �~ - - - - - - - - - -..Alrgtm11·-,.1as..Jres..cams ele_.__ ria política argentina. El ascenso de Juan Domingo Perón al poder y el régimen populista o nacional popular3 erigido durante sus dos primeras presidencias corresponden a un momento de fuerte transformación social, económica y política en el país. Esta experiencia contribuye a modelar el imaginario político de vastos sectores de la población. Como señala D. James, el peronismo marcó una coyunrura decisiva en la formación moderna de la clase trabajadora argentina; su existencia y su sentido de identidad como fuerza nacional coherente, tanto en lo social como en lo político, se remonta a la era de Perón CTames, 1990:55). Para la generación de peronistas que ha vivido ese período,4 todo discurso sobre el movimiento pasa por la referencia del modelo nacional popular, su identificación política está, aún hoy, fuertemente estrucrurada por la memoria de lo que ha sido el peronismo en el pasado. El eje de la identidad peronista de esta generación, se sitúa entonces en un proyecto viable de sociedad, que ellos vieron realizado en los primeros gobiernos de Perón y en general hao vivido durante la infancia. La reconstrucción de la vivencia de esta sociedad es forzosamente idílica, basada en una memoria selectiva que recupera los aspectos positivos del régimen y hace muy pocas referencias a sus componentes autoritarios o conflictivos. 3 se intenta recomponer el trabajo permanente, a la vez personal y colectivo, de reinterpretación y configuración del esquema de representaciones sociales a través del cual la sociedad se descifra a sí misma. Primera generación o el imaginario papulista El peronismo originario representa en los años cincuenta un verdadero punto de inflexión en la histo52 Estos regúnenes se caracterizan por la interacción de distintos componentes: un modelo de desarrollo económico centrado en la industrialización por sustitución de importaciones; la instauración de mecanismos sociales y políticos de integración, tendientes a la ampliación de la esfera de la ciudadanía y el reconocimiento de los derechos sociales; la subordinación de los actores sociales al sistema político; la voluntad de instaurar un sistema corporativista de representación y la adopción de un estilo político nuevo, basado en la relación directa entre el líder y el pueblo como fuente única de legitimidad de todo sistema político. Ver Alain Touraine, 1988. • Los entrevistados pertenecientes a esta primera generación tienen entre 60 y 75 años, en su gran mayoría han vivido durante su infancia el ascenso del peronismo y los dos primeros gobiernos de Perón. TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 La experiencia de ascenso del peronismo al poder, las transformaciones que éste introduce durante sus dos primeras presidencias son evocadas, en los relatos, como una vivencia muy intensa. Esta vivencia "naturaliza" -en cierta medida- la adhesión política, que basta por sí sola para justificar una adhesión que se revela particularmente duradera. Como relata Roberto,5 de 64 años: Cuando Perón asume en el 46 yo tengo 7 años, cuando yo entro en el primario casi.Y en el 56 tengo 17. ¿Te das cuenta? Yo viví todo. ¿Por qué creés que soy peronista? Vos no te hacés peronista, vos sos peronista, no te das cuenta porqué sos. No es que tenés que leer esto para serlo. Es la vida misma la que te hace ser peronista. La identificación en los discursos de esta generación es particularmente intensa y presenta un fuerte componente afectivo o emocional. Quizás porque las trayectorias de adhesión están estructuradas a partir de frecuentes referencias familiares. Pero no se trata aquí de una transmisión familiar del universo simbólico ligado al peronismo (com o será el caso de la segunda generación), sino de una vivencia compartida: la adhesión es en general muy temprana y muchas veces simultánea a la de sus padres o referentes familiares importantes. Evocar esta posición política es rememorar acontecimientos e imágenes que han marcado su infancia, como en el caso de Héctor, de 60 años, que ya se sentía peronista a los 12 años: Lo que me marcó de clúco, lo que me marcó mucho fue cuando falleció Evita, mi mamá abrazada a una radio que teníamos, que en aquella época se llamaba capillita, unas radios grandes así, mi mamá abrazada a la radio y llorando. Y eso te marca un sentimiento, ¿no? 5 Los nombres han sido cambiados para preservar el anonimato de los entrevistados. TRAYECTORIAS IAÑO VI, NO. 16 1 SEPTlEMBRE-OICIEMBRE 2004 Además, las referencias familiares definen UilJ primer acercamiento al peronismo; no es percibid~ desde el campo de la política, sino lo excede, se concibe fuertemente imbricado con la historia personal y familiar. En la concepción de los actores, la vivencia del primer peronismo es mucho más que una experiencia política, pues contribu ye a la construcción de las claves de interpretación globales, no sólo de la sociedad donde se insertan, sino de su propia experiencia cotidiana, inscribiéndola en una experiencia colectiva. Este contacto define una primera adhesión "emocional" o "visceral", como la descri~ ben algunos, ineludible en todo discurso sobre el peronismo, el cual precede a la comprensión de lo que éste representa en el país como fuerza política·- - - - - -t1. Determina también la reivindicación de un origelll social familiar -como una pertenencia incuestiona-- - - - - -- , ble-, ligada a los sectores populares y a la clase tra-·- - - - ~ -• bajadora, cuyo compromiso político es central a lru hora de explicar su adhesión al movimiento fundado, por Perón. Por lo tanto, para los entrevistados de esta generación, ser peronista es, en principio, adherirse a;,·,,......,...____-ft un modelo de sociedad que se define a partir de dos postulados fundamentales: por un lado, una fuerte reivindicación nacionalista; por el otro, el compro miso político duradero que se establece con los sec tores populares. En la definición de Adolfo (65 años), "el peronismo es una doctrina nacional y popular, siempre estuvo del lado del trabajador, siempre lo defendió"; o en palabras de Berta (69 años) "Perón era un hombre que luchó mucho por no privatizar las cosas, al contrario, que sea todo nacional y que la clase de abajo vaya subiendo". El peronismo se define por un proyecto nacional viable, donde se destacan los esfuerzos industrialistas de un Estado intervencionista y la eficacia de sus mecanismos de integración. Pero no se trata aquí de un modelo abstracto, sino que ha significado para muchos de ellos una transformación importante en sus condiciones de vida y en sus aspira- 53 �• •,s•ti-,Jas_tres, caras CleLIILnlOlmella_ ~ - - - - - - - - - - -J. Peronisnw: evolución e identidad La Ar;gentina de bienestar social evocada por los entrevistados no es sólo un recuerdo de una época dorada del peronismo) sino que funciona como una memoria activa) guía del proyecto de sociedad a la que éstos deben aspirar. ciones de ascenso social. Esta transformación es percibida en un nivel colectivo (en la descripción de la Argentina que recuerdan) y personal, como una transformación de la vivencia cotidiana. 6 Los esfuerzos integradores del peronismo aparecen fuertemente ligados a dos ámbitos. El primero es el del bienestar social, tanto a partir del Estado benefactor como de las políticas asistencialistas (ge!neralmente dirigidas por la Fundación Eva Perón). En las escuelas tenías todos los beneficios. Si mis padres no me podían comprar algo, ahl venía la cooperadora con 6 Desde el régimen nacional popular hasta principios de la década del '70 la Argentina fue una sociedad relativamente homogénea e integrada en el contexto de América Latina. Como señala Luis Beccaria, el mercado laboral argentino, hasta principios de los años setenta, se caracterizó por una mayor presencia de puestos asalariados, por ruveles moderados de subutilización de fuerza de trabajo (ya que el desempleo abierto y las ocupaciones de baja productividad tendían a ser reducidos), por un poder de compra de los salarios elevados y por diferencias reducidas entre los ingresos de trabajadores según los sectores y las calificaciones (Beccaria, 2001). En otro trabajo, señala que a finales de los años '40 se registra un intenso mejorarruento distributivo en el país, que implica un aumento de 8 puntos porcentuales de la participación de los salarios en el ingreso, que se manruvo hasta 1954 (Altirrur y Beccaria, 2001). 54 la orden a nombre de tal persona. La ropa, la comida, a ningún chico le faltaba nada. Mi primer triciclo me lo regaló la Fundación Eva Perón. Ahora, e-re compran con eso? No, no te compran, porque vos tenés el ideal de lo que está luchando Perón {Berta). El segundo ámbito, estrechamente vinculado con el primero, es el del trabajo, que hace referencia a una integración exitosa que se realiza por medio de un empleo estable, con acceso efectivo a los derechos del trabajador. Como cuenta Raúl, de 75 años: Evita era el sostén de Perón, desde el principio del peronismo, mientras vivió, porque la acción social que ella movía era muy importante. Ahl se notó un cambio brusco. Además las leyes que usó Perón, las 8 horas de trabajo, con sueldos dignos, la jubilación, el salario familiar, y todos los beneficios para el obrero. Es que antes, para el obrero era un sometimiento total, para el obrero había sólo miseria, tanto como ahora. Y eso recién se recuperó cuando subió Perón. La Argentina de bienestar social evocada por los entrevistados no es sólo un recuerdo de una época dorada del peronismo, sino que funciona como una memoria activa, guía del proyecto de sociedad a la que éstos deben aspirar. En este sentido, la evocación del modelo nacional popular se hace desde el presente, desde un contexto de profunda crisis económica y social. Esa mirada es, entonces, destacar el contraste con la situación actual del país: hablar del pasado es, al mismo tiempo, hacer referencia a la frustración del presente. Si las transformaciones sociales son fundamentales a la hora de evocar las trayectorias de adhesión, las transformaciones políticas no son menos importantes. En particular, este modelo de sociedad implicaba el reconocimiento del rol central de la clase trabajadora -como figura emblemática de lo popular-, la valorización de su peso en tanto actor económico y político, a través de nuevas formas de moviliza- TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 ción, es decir, la reivindicación de su dignidad. En palabras de Mario (66 años) : Si lo tomarnos desde el punto de vista de los trabajadores, cuando tienen protagonismo en serio, cuando tienen participación, acceder a cargos legislativos, independientemente de que después se convirtieron en unos chantas muchos de los que accedían, pero como sector, como clase, fue un avance como no hubo otro en la historia Sin embargo, en los discursos de esta generación, el papel del actor popular está cargado de ambivalencias. Si por un lado, las alusiones al protagonismo de los trabajadores son frecuentes, también lo son las referencias a la ineludible intermediación de los líderes, como si el pueblo sólo pudiera operar sobre la escena política en la medida de su relación con el líder. En consecuencia, es en esta generación donde la atracción de las figuras emblemáticas del peronismo es más intensa. Si él es reconocido como un gran estadista, como el promotor y el ejecutor de los ideales con los cuales se identificaron, Eva Perón es la fuerza revolucionaria del movimiento. Sin ella, su trabajo incansable, su supervisión, su celo casi patológico, su sufrimiento, el peronismo no hubiera marcado una época. De hecho, para muchos, su historia y la de la Argentina serían otra sin la muerte temprana de Eva. Es una figura excesiva, mártir todopoderoso, aún después de su muerte, que marca un antes y un después dentro del antes y el después que marcó el peronismo. No es casual que sea la figura de Eva Perón, con su doble asociación a la lucha y la acción social, la que se exalta con mayor intensidad en los discursos. En el contexto actual de una crisis social sin precedentes, evocar la mística revolucionaria de "la abanderada de los descamisados" es no perder de vista las asignaturas pendientes del peronismo. Pero -a pesar de su nútica grandeza-, Juan Domingo y Eva Perón no son líderes ajenos, deseo- TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 i SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 nocidos. Ellos están desproporcionadamente cerca y la relación personal (real o imaginaria) con los lí deres es fundamental a la hora de evocar la adhesión política. Todos los discursos relatan que tuvieron oportunidad de "conocer" a los líderes, en la inauguración de un barrio, distribuyendo regalos en la Casa Rosada o como cuenta Adolfo: Nosotros teníamos dos perros y a veces los viernes a la noche nos íbamos a Pla7.a Francia y Perón también iba a Plaza Francia, solo, con los perros, tenía dos perritos. Ahl yo lo conocí. Mi papá se presentó y ahl empezó el idili con Perón, yo ahl me hice peronista a muerte, era chico yo, debía tener 7 u 8 años. La accesibilidad y la cercanía con el poder son¡ elementos fundamentales y una experiencia deter---------1111 minante en las trayectorias de identificación. Ese ele-. - - - - - -m mento constituye una de las características centrale del VÚlculo que esta generación establece con la política: una relación directa con el poder, encarnado por los líderes, lo cual sitúa la política en un campo cercano al que se puede tener acceso, e incide direc tarnente en la vida cotidiana. En busca del verdadero peronismo Este imaginario político, estructurado a partir de la vivencia del modelo nacional popular no siempre encuentra una representación satisfactoria en el peronismo como fuerza política. Quizás hayan sido los gobiernos menemistas los que más se han alejado del proyecto económico y social del peronismo originario y los que más han tensando la relación entre identidad y representación. Sin embargo, pese a que la apreciación de las gestiones menemistas tiende a ser en general negativa, el ex presidente también genera adhesiones. Los que se han identificado con este candidato en las últimas elecciones presidenciales destacan, fundamentalmente, la estabilización económica y la 55 �~ n a , las tres caras de la ao11ella Peronismo: evolucüm e identidad í!nodernización del país llevada a cabo en los años !noventa. En esa perspectiva, el cambio en el modelo rr-esponde a una adaptación exitosa del peronismo a las transformaciones del contexto nacional e internacional: Perón hubiera hecho un giro similar en el contexto de los años 90. Pero por sobre todas las cosas reconocen en el ex presidente un gobernante fuerte, con un liderazgo típicamente peronista, capaz de asegurar la gobernabilidad, particularmente en contextos de crisis. Estos discursos no están exentos de cierta critica a algunos aspectos de los gobiernos de Menem, en particular respecto de la desindustrialización y el deterioro social, que es interpretado como una de las tareas pendientes del menemismo: la etapa social que éste no pudo encarar. En cierta medida, adoptan las claves de interpretación que propuso el discurso menemista oficial. - - - - - - - - - - - ~ - - ~ - - -........;.,; El menemismo ofrece un proyecto de modernización que lo identifica, además de una conducción fuerte y carismática. En la etapa pre-electoral, Menem monopolizó prácticamente la escena política, con una prédica centrada en la época "dorada" de la convertibilidad, se presentó como el único candidato capaz de garantizar la gobernabilidad, con un perfil claramente renovado. El programa económico que sostenía tendía a ser más heterodoxo (abandonando su proyecto de dolarización y de retorno a la convertibilidad), y a incluir mejoras distributivas, así como una importante "cruzada anti-corrupción". Esta prédica fue muy atractiva para una parte del electorado peronista clásico. Sin embargo, la mayoría de los entrevistados tiende a ser critica del giro liberal de la década menemista. Esta orientación obligó a una redefinición, no de la propia identidad peronista, sino de la relación que ésta establece con la fuerza política que la representa, en particular el Partido Justicialista, así como la búsqueda de nuevos liderazgos, muchas veces externos a la estructura partidaria. Si la oposición a la gestión de un gobierno peronista no implica un cuestionarniento de su propia identidad política es gracias a una clara separación entre un peronismo verdadero, estrechamente vinculado con la vivencia del modelo nacional popular y uno falseado por los malos dirigentes: verdadero y uno falso permite conservar una identidad política, aun cuando ésta no encuentre representación en la escena política argentina, sin renunciar a la búsqueda de dirigentes "verdaderamente" peronistas. En las últimas elecciones presidenciales, es la figura de Adolfo Rodríguez Saá quien mejor responde a este verdadero peronismo. En efecto, éste ha sido el candidato peronista que ha logrado capitalizar con éxito una propuesta de gobierno centrada en el retorno a las bases clásicas. De la misma manera, el discurso de Rodríguez Saá logró activar, en cierta medida, el imaginario político ligado a la experiencia del modelo nacional popular, tanto en el tipo de liderazgo carismático planteado, como en el proyecto propuesto. Su campaña presidencial, denominada La marcha de los sueños, basada en un contacto casi directo con los electores, se centraba en una prédica de ruptura con el modelo dominante en los años noventa, fuertemente nacionalista, y aludía constantemente a las oposiciones y a las realizaciones del peronismo originario. La campaña gráfica de su Movimiento Nacional y Popular, que llevaba el título de "lO0XlO0 Argentinos"7 y otros materiales como su folleto Adolfo contra los gorilas, resaltaban una voluntad política de recuperar el modelo clásico del peronismo. Estos elementos lo convierten en el candidato más atractivo para los entrevistados de esta generación: Después del 55 para rrú, el peronismo que después lo siguió a Perón no fue lo mismo. Después de la muerte de Eva ya las cosas fueron cambiando. Y cuando lo hacen caer a Perón y vienen otros gobiernos, por más peronistas, no era el peronismo real de Juan Domingo Perón En el 89 lo voté a Menem, me defraudó. F.s que dentro del mismo peronismo te defraudan, que no es peronismo sino menemismo. Igual, ¡yo no dejo de ser peronista, de ninguna manera! ¡Ojalá Perón hubiera tenido un hijo que hubiera salido como él y yo lo votaba! (Berta). AÑO VI, NO. 16 SEPTJEMBRE-OICIEMBRE 2004 fo (Roberto). No sólo sus propuestas de gobierno resulta más atractivas, también el estilo de liderazgo qu mostró en los siete días que estuvo a cargo de la pre-- ~lio.--''<;t-" sidencia8 y durante la marcha de los sueños es perci bido como congruente con el "verdadero peronis mo", en relación con otras formas de este liderazgo. En palabras de Berta: En esta última elección yo lo voté a Rodrigue-z Saá. Bueno, perdió. Kirchner es peronista. No me dice nada. Pero estaba con Duhalde que es pésimo para rrú. De él no se puede decir nada porque nunca salió al balcón a hablarle al pueblo. Yo pienso que un presidente tiene que salir al balcón, por lo menos una o dos veces en el año a hablarle al pueblo. Duhalde ni se asomó, ni le interesó, estaba como la defensa delo nacional y dela identidad cultmal. Kirchner no me gusta. No cita a Perón y a Evita, está bien que por alú pueda resultar anacrónico, pero tampoco irse al extremo de negar de dónde se supone que venís. No sé, se dice peronista y no me termina de resultar tan peronista. Pienso que el peronista visceral enseguida sabe identificar cuál Luego de la renuncia del presidente De la Rúa en diciembre de 2001, Adolfo Rodríguez Saá, gobernador de la provincia de San Luis, es nombrado presidente por el Congreso Nacional, puesto que ocupa durante 7 días. 8 Allí prometía que los ferrocarriles y el petróleo serían ciento por ciento argentinos, y que el ciento por ciento de los argentinos tendría trabajo y alimentos. 56 TRAYECTORIAS es el dirigente peronista y cuál no.Y yo te digo, es el Adol Yo lovoté a R Saá porque me pareció que volvía a l ~ nismo, aggiornado, porque incluso yo he cambiado pero me parece que todavía vale el tema del nacionalismo, de 7 Así, la clara separación entre un peronismo El discurso de Rodríguez Saá logró activa,; en cierta medida) el imaginario político ligado a la experiencia del modelo nacional popula,; tanto en el tipo de liderazgo carismático planteado) como en el proyecto propuesto. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1SEPTJEMBRE-OICIEMBRE 2004 57 �• escondido.Y a mí, esa gente así no me gusta, hacen todas de callado, entonces el pueblo no le sirve, no hay consulta con el pueblo. De esta manera, el retomo a las bases del modelo nacional popular y la cercanía con el poder, la relación directa entre el conductor y el pueblo, si~en guiando la concepción política de los entrevisados pertenecientes a esta generación. Esta suele ser, en general, particularmente crítica del actual presidente, de su concepción de peronismo progresista, más ligado, como veremos más adelante, a la experiencia política de la década del 70. Segunda generación o el peronismo militante Esta segunda generación está fuertemente marcada .i>ºr el proceso político que conduce a la tercera pre~idencia de Juan Domingo Perón y culmina con la 'última dictadura militar. La llamada "Revolución libertadora" destituye en 1955 al gobierno peronista, el peronismo es proscrito y Perón parte al exilio. Este período está marcado por una alternancia entre gobiernos democráticos y dictatoriales. A comienzos de la década del 70, la dictadura militar -conducida ~or Alejandro Lanusse- inicia un proceso de aper~a política, en un contexto conflictivo, de fuerte 'movilización, que conduce al retomo del peronismo al poder, en el año 1973, con la fórmula Perón-Perón. El fundador del movimiento muere al año siguiente (el 1º de julio de 1974) y es sucedido por su esposa, María Estela Martínez de Perón, que es destituida por los militares el 24 de marzo de 1976. U na de las primeras características que los entrevistados de esta generación9 evocan al referirse a su trayectoria de identificación política es la intensi- dad de las referencias familiares que dan cuenta de una evidente voluntad; en la generación anterior, era la transmisión de la significación de la experiencia del peronismo originario. 10 En algunos casos reconocen un fuerte adoctrinamiento familiar en relación con la identidad política. Como cuenta Pedro, militante peronista de 45 años: Fl domingo, en casa, mi viejo siempre bajaba línea. En- tonces, la casa que nosotros tenemos, el viejo siempre nos recordó que la casa la tenemos por un plan Evita. Que si alguna vez se había cobrado aguinaldo, se había cobrado por una ley que había dado el peronismo y que si algún día se jubilaba, se iba a jubilar por una ley que había dado el peronismo. Es que nace en la cuna, esto no te lo digo yo, hasta lo ha dicho Perón, el peronismo empieza en la cuna. Mi vieja, para hacerte dormír, te cantaba la marcha peronista. ¿Entendés? Entonces eso te va entrando, graba y graba de tal manera que uno no puede vivir de otra forma. Las referencias familiares son centrales en la transmisión de las características del modelo nacional popular que ellos no han vivido, que aún se estructura por su fuerte compromiso político con los sectores populares. No obstante, si las alusiones al modelo nacional popular son frecuentes, ya no definen, por sí solas, la inteligibilidad del peronismo. En efecto, en esta generación, si la transmisión familiar suele ser importante, otros espacios de socialización (trabajo, escuela, universidad) ligados a formas específicas de acción política (centros de estudiantes, juventudes políticas, sindicatos) compiten con el grupo familiar brindando colectivos más amplios de identificación política. Por lo que, ésta se estructura primero por 9 Los entrevistados de esta segunda generación tienen entre 45 y SS años y en su mayoría han tenido una militancia muy intensa dentro del peronismo, particularmente durante la primera mitad de los años 70. 'º Durante la década del '70 se registra el ingreso al peronismo de importantes contingentes de jóvenes provenientes de las clases 58 medias, que rompen con una tradición anti-peronista. Con el objeto de centrarnos en los contenidos de una transmisión ligada al peronismo, hemos privilegiado aquí el análisis de los discursos de aquellos que provienen de tfamilias peronistaM o que cuentan con un referente importante que se define como peronista. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 1 las referencias familiares y luego por una intensa actividad de militancia, en muchos casos muy temprana (14/15 años). Si en muchos de ellos el hecho de pertenecer a "familias peronistas" naturaliza la adhesión, la militancia, y los distintos ámbitos donde se desarrolla, definen el peronismo, pero con un contenido diferenciado al de la generación anterior. Si bien, como en sus mayores, se define a partir de un vínculo privilegiado con lo popular y el mundo del trabajo, organizado por una concepción de sociedad más integrada, industrialista y estadocentrista, existen algunos elementos que se incorporan a través de una experiencia política propia. En primer lugar, para un sector mayoritario de los entrevistados de esta generación, la concepción de peronismo es una fuerza política progresista, expresión de la "izquierda nacional" en el país. Por ende, éste incorpora nociones provenientes de las corrientes de izquierda, desarrolladas en América Latina durante la década del 70 y que forman parte de un clima de ideas de la época. Si el nacionalismo, por ejemplo, es uno de los componentes clásicos del peronismo, en esta generación aparece con un matiz diferente, fuertemente ligado a la lucha antiimperialista. A pesar de ello, esta incorporación se realiza sin cuestionar su proyecto económico y social, centrado en un desarrollo nacional a partir de una alianza de clases entre la burguesía industrial y los sectores obreros para desarrollar un capitalismo nacional "humanizado" o progresista. Como lo sintetiza Juan, de 52 años: Yo no me hice peronista, yo nací peronista, soy de familia peronista. En realidad, yo escuchaba la palabra Perón que estaba siempre vinculada con un momento en la Argentina en el cual la gente tenía posibilidades de mejorar sus condiciones de vida, sobre todo los sectores populares. Después empecé a leer. La formación en la universidad, además, me permitió cotejar los pensamientos de izquierda con lo que planteaba el peronismo y uno visualizaba en ese momento la posibilidad de desarrollo histórico de lo que fue el peronismo de la década del 40 o del 50 en una TRAYECTORIAS , AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OlCIEMBRE 2004 convergencia con los movimientos de hberación naci na!. Después la historia fue otra, esa visión que teníam como generación terminó en una tragedia muy grande. En segundo lugar, el peronismo es esencialmente militante. En la concepción de esta generación, la identidad peronista no puede ser escindid de una actividad política y de un tipo de moviliza ción masiva. Ésta, en tanto identidad de militante, es mucho más amplia que una mera convicción política y se convierte en una filosofia de vida. En este sentido puede pensarse como una dimensión totali zadora, que unificaba en un mismo registro múltiples aspectos de la vida del individuo. El peronismo le da sentido a una acción concreta, a la acción coti-- - - - - - r . , diana de la militancia: sentido definido colectivamen te, acción que trasciende los intereses individuales Y' - - - - - -"""'111 tiende al bien común, a la realización con los otros Y- - - - - -"lit por los otros. Brinda, además de un sentido, ciertas normas morales de austeridad, de solidaridad, de compromiso con la causa. La experiencia de mili rancia es evocada como algo central en la historia personal: Si el nacionalismo es uno de los componentes clásicos del peronismo) en esta generacwn aparece con un matiz diferente) fuertemente ligado a la lucha antiimperialista. Esta incorporación se realiza sin cuestionar su proyecto económico y social • I 59 �A pesar de las tensiones entre las distintas ramas del peronismo) éste aún ofrecía un proyecto económico y social) basado en el modelo nacional populai,; que contribuía a su unificación. Este proyecto se desdibuja en la última década Yo empecé de chico, si lo queremos desde la parúcipación, a los 14 años, cuando Perón vuelve a la Argentina, a los 14 años parúcipo de Ezeiza que es el regreso de Perón a la Argentina. A partir de ahí no nos separamos más dela actividad militante. & más, uno no puede dejar de militar, no puede dejar de participar en política, no puede dejar de vivir como peronista (Pedro). O como sintetiza Isabel, de 53 años, con evi- - - - - - dente nostalgia: La militancia fue importantísima. Fue importantísima la años 70 define la adhesión y determina una acción política. El breve período que se evoca con mayor frecuencia en los relatos comprende hechos fundamentales en la historia del peronismo, como el regreso del líder en 1973, después de 18 años de exilio, su acceso a la presidencia, la radicalización del conflicto entre los sectores de izquierda y de derecha del peronisrno, el posicionamiento de Perón a favor del peronismo "ortodoxo", su muerte en 1974 y el último golpe de estado en el país. En este contexto, un aspecto central de la militancia era la movilización. Si algo define a los militantes de esta generación que hemos contactado, es que creían en su propio peso como actor colectivo para operar directamente sobre la realidad. En general, la acción política está fuertemente encuadrada por las distintas ramas del Partido Justicialista (la Juventud Peronista en muchos casos), sobre todo a partir de 1972 cuando se abandona la política de proscripción del peronismo. El regreso del líder, su acceso a la presidencia, son acontecimientos históricos fundamentales a los que ellos han contribuido con su activismo, con su presencia masiva en el espacio público donde, en palabras de Pedro, "cada acto era un hecho político". A pesar de las tensiones entre las distintas ramas del peronismo, éste aún ofrecía un proyecto económico y social, basado en el modelo nacional popular, que contribuía a su unificación. Este proyecto se desdibuja en la última década: tarea que hicimos en ese momento porque tratábamos de hacer cosas concretas como ser enseñanza, colaborar en la parte de sanidad, docencia, hablar con la gente.Y llenar ba su heterogénea composición, y junto con el proyecto se desdibuja el sentido unívoco de su militancia. En definitiva, a pesar de que el periodo que la siguió fue el más trágico de la historia argentina, en los discursos, la época de militancia de la década del 70 es idílica, como es idílica, para la primera generación, la evocación del bienestar vivido durante el modelo nacional popular. Es una etapa en la que se vivía en el centro de la política, en la que se creía en su propio peso en tanto actor colectivo de relevancia, donde las acciones concretas se correspondían con un sentido bien definido. En cierta medida, el paraíso perdido del bienestar social se asemeja al paraíso perdido de la acción. El gobierno de un militante peronista Los discursos de esta segunda generación suelen ser, en su mayoría, los más críticos de las gestiones menemistas. En cambio, sobre todo a partir de mediados de los años 90, el peronismo ofreció espacios de oposición al menemismo que permitieron conservar una acción política encuadrada por este movimiento. En el relato de Pedro: Creo que la etapa de Menem en el peronismo nos ha golpeado mucho. Nos ha puesto, en un primer momento en una contradicción entre lo que decíamos y entendíamos que era la defensa de un gobierno peronista que era él y como militantes defendiamos ese gobierno, en con- tradicción de que veíamos que en los hechos, en el acci~ nar, en el día a día no veíamos reflejada la felicidad de nuestro pueblo, y si eso no se ve hay algo que estaba fa- plaz.as, era increfüle, así, como en las peliculas. Fue una cosa muy intensa, tanto es que terminó eso y ya a fin de año me separé porque era lo único que me unía con mi ex marido. Era muy intenso. VIVÍamos pendientes de lo que estaba pasando. Ahora yo no estoy militando, aunque a veces tengo ganas. Pero ¿a quién me voy a acercar? ¿A qué? Porque hubo mucha decepción. Yo dije, voy a buscar por acá alguna Unidad Básica. Pero tengo que entrar y preguntar: uste- truir algo que pudiera ocupar los espacios que esa estruc- des, ¿a quién apoyan?Y si me dicen Menem, tengo que decir: ah bueno, gracias, queóa saber. &tá todo así, tan dividido (Isabel). organización, entendiamos que el peronismo no podía seguir así. En los relatos de esta segunda generación, el contexto de intensa movilización de principios de los Asimismo, el peronismo parece haber perdido el proyecto hegemónico, que compensaba y unifica- Aún más, los militantes han podido operar sobre sus espacios de acción política, construyendo 60 TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 . SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 llando. Y esa contradicción se resolvió tratando de constura menemista tenía que dejar hbres. Para nosotros, como TRAYECTORIAS IAÑO VI, NO. 16 I SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 ámbitos de oposición a gestiones que no reconocían( como peronistas. Estos espacios de lucha por el "verdadero peronismo'' eran visibles y utilizables desde adentro de él, y menos evidentes para aquellos que no contaban con una acción encuadrada por la estructura partidaria o sindical (cuya decepción abarca, en general, todo el peronismo) . Por esta razón, suelen inclinarse hacia figuras que encarnaron la oposición al modelo menemista, como Eduardo Duhalde (y más tarde Néstor Kirchner) . Este hecho es particularmente notorio en relación con las preferencias dentro de la "oferta" peronista de la última elección presidencial. Ciertamente esta generación se siente muy atraída por la figura de Néstor Kirchner. Reconocen en el actual presidente un par, tanto en la militancia como en la defi- 61 �• Jas tres caras l,,ición del peronismo, una fuerza progresista. En prin6pio porque plantea una ruptura con el modelo de los años 90, con un proyecto que se corresponde con u concepción de peronismo, cuyo eje es un desaollo industrial, "un modelo de producción y trabajo" en palabras de Kirchner, donde el Estado recupera el control de los instrumentos macroeconómicos (Kirchner, Di Tella, 2003). Como relata Juan: & mi apreciación hoy: el peronismo tiene que ubicarse en un espacio ideológico como en el que lo está ubicando en estos momentos el presidente. FJ peronismo, sin ninguna duda, tiene que ubicarse en un espacio de centro izquierda en el arco ideológico, en defensa de los intereses y del mundo del trabajo. Es una identificación, entonces, con su concepción de peronismo, pero también con su prédica tle reivindicación de su pasado militante y del com'prorniso con los ideales políticos de aquella época. Esta reivindicación del peronismo militante se manifiesta en las primeras acciones del gobierno de Kirchner, en particular con la revisión de las llamadas leyes del perdón 11 y la aspereza de la relación con las Fuerzas Armadas. Estas acciones cuentan con 'un gran consenso entre los entrevistados de esta se,g unda generación. En palabras de Arnelia (48 años): A Kirchner yo lo admiro cada día más. & un tipo valiente. No es que no se equivoque, porque se va a equivocar, pero creo que es un tipo honesto. Yo creo que ejercer el poder así, con la gente que te acompaña debe ser fascinante, ejercer el poder con el amor de la gente, con el apoyo de la gente a las políticas que querés llevar adelante. 11 Las leyes de Punto final y Obediencia debida, dictadas por el gobierno radical de Raúl Alfonsín. La primera dictaba, en diciembre de 1986, la prescripción casi inmediata de los crímenes y las violaciones de derechos humanos cometidas en el marco del terrorismo de Estado. La segunda establecía la presunción de que los oficiales y subordinados de las Fuenas Armadas, de seguridad y penitenciarias habían actuado bajo órdenes de superiores jerárquicos y por lo tanto no podían ser sancionadas. 62 & lo que está haciendo Kirchner. No lo banca el partido, no lo banca el establishment, no lo conoce nadie, ganó con el 20"/o de los votos nada más y además, lo más importante de todo, es un tipo de esa generación. & el primer tipo que sobrevivió de esa generación, que militó en la Tendencia [Revolucümaria Peromsta], que se fue al sur inclusive para zafar, que llega a ser presidente y que empieza a tomar medidas que todos o la mayoria de la gente acompaña y se va ganando la confiama de la gente. El consenso que encuentra Kirchner en esta segunda generación es mucho más que una "primavera" post electoral; el actual presidente representa para ellos un encuentro, por cierto inesperado, considerando la manera en que llega a la presidencia, entre identidad peronista y peronismo como partido de gobierno. En principio, en los discursos de esta tercera generación se percibe una tendencia a ser más "autodefinida" en relación con las tradiciones políticas familiares. De ahl que las trayectorias de adhesión política dan cuenta de una identificación que muchas veces responde a una evaluación de las debilidades y capacidades de las distintas fuerzas en la escena política argentina para gestionar los problemas del país. También, muchos de ellos se han adherido al peronismo hacia finales de la década del 80, ante lo que describen como la "incapacidad" del radicalismo en la gestión del poder. En palabras de Hernán (32 años): En los 80 yo me acerqué al radicalismo. FJ paradigma del momento era ser radical, porque era ser democrático. Y yo me identifiqué con eso. Y en el 86, cuando vi que el gobierno radical empieza a hacer aguas me acerqué a un grupo peronista que era una corriente muy doctrinaria, Tercera generación o todos los peronismos posibles El peronisrno tiene aún hoy algo de irreductible en la concepción de los actores) los cuales se reclaman peronista5y esto es la persistencia de su cmnpromiso político con los sectores populares ... y la fuerte reivindicación nacionalista. de formarte mucho. La experiencia política que marca esta tercera generación12 consiste básicamente en la desarticulación y la caída del modelo nacional popular y sus mecanismos de integración, que se inicia a partir de las políticas económicas de la última dictadura militar y se profundiza con la orientación liberal de las gestiones menemistas. Podría decirse que este período está marcado por una gran paradoja: la experiencia del primer gobierno peronista del fin de la Argentina con esta filiación política (Halperín Donghi, 1998) y los acontecimientos políticos de los últimos 20 años: la apertura democrática, la primera derrota del peronismo en elecciones libres, la caída anticipada del gobierno radical de Raúl Alfonsín en el contexto de una profunda crisis hlperinflacionaria y la década de las gestiones menemistas. Todo esto contribuye a configurar una concepción política que presenta marcadas diferencias con las generaciones anteriores. Si esta generación parece más "autodefinida" es, en parte, porque las referencias familiares en relación con la adopción de identidades políticas se han debilitado. El transcurso de las generaciones, combinado con las transformaciones del proyecto económico y social del peronismo en el gobierno, debilita notablemente la transmisión de la memoria política ligada al originario. 13 En este sentido, el modelo nacional popular deja de ser el proyecto por excelencia de la sociedad peronista. Aún cuando las referencias al período fundacional del peronismo existen, éstas ya no parecen configurar un proyecto viable de país. Esto no quiere decir que la transmisión haya dejado de existir. A pesar del desgaste, existen una serie de premisas básicas, ligadas a la inteligibilidad del peronismo, transmitidas por las generaciones anteriores que, si bien no alcanzan a conformar un 13 12 Los entrevistados que incluirnos en esta tercera generación tienen en su mayoáa entre 25 y 35 años. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 En su estudio sobre las transformaciones del peronismo, Svampa Martuccelli (1997) constatan una tendencia similar de ruptura política en las generaciones más jóvenes. y TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 modelo hegemónico de sociedad ligado a aquél, de finen un posicionamiento político. De manera que si el peronismo tiene aún hoy algo de irreductible en 1~ concepción de los actores, los cuales se reclaman) peronistas, esto es la persistencia de su compromiso político con los sectores populares (aunque ya no existan mecanismos claros de expresión de ese com promiso) y la fuerte reivindicación nacionalista. Como explica Alberto (26 años): Yo me considero un militante de la cultura popular argentina. Y para mí, hablar de pueblo ya tiene un montón de significaciones. Yo lo que te digo de la cultura popular ya lo considero como una postura. Bueno, esto de la cultura popular y del pueblo, yo lo saco de esa crianza que tengo de peronista, digamos. &o te lo queria aclarar. Porque el peronismo es la masa, fue la masa, aunque ahora el PJ se dedica a otra cosa. Si bien estas premisas básicas definen una posición política, son muy generales y no llegan a cons63 �~ un modelo hegemónico de sociedad, sin el cual el peronismo parece desdoblarse en una serie interminable de peronismos posibles. Por ejemplo, el caso n--.-......- -.... e Ricardo, partidario de un renovado peronismo evolucionario, heredero de las expresiones más radicalizadas de la izquierda peronista, para quien el movimiento fundado por Perón expresa la lucha de }ases en la Argentina, y se inscribe en una lucha ani:iimperialista, cuyo objetivo fundamental es conducir a la liberación nacional. Ricardo milita desde fines de los años 80 en una organización peronista, completamente desvinculada del PJ, dedicada a la lpcción social en barrios de muchas carencias. Situatlo en el otro extremo, Miguel, quizás representante del menemismo más puro sin el bagaje histórico peronista, sostiene que el peronismo es fundamentalmente una manera de hacer política, de acceder al \Poder y gestionarlo para producir transformaciones tendientes a la modernización del país. Según él, los gobiernos de Menem constituyen una continuidad con los primeros gobiernos de Perón, en la aplicación de un pensamiento estratégico de desarrollo y posicionamiento del país en la escena internacional. Encontramos también posiciones más intermedias, como la de Marcela, con una concepción más cercaal peronismo clásico, para quien este movimiento es una doctrina de desarrollo nacional centrada en la 'realización de la justicia social y de la igualdad. Finalmente, se registran casos de identificaciones más débiles como Alberto, militante de la cultura popular, militancia que concibe como una "superación del peronismo". Estas concepciones se manifiestan en una búsqueda de participación política que expresa marcadas diferencias con las generaciones anteriores. Algunos jóvenes tienen una militancia encuadrada por el Partido Justicialista, pero es más frecuente el rechazo de los espacios de militancia históricamente ligados al peronismo y la búsqueda de nuevos ámbitos de acción política. Para algunos, como Ricardo, esta búsqueda se resuelve insertándose en una orga,a.=.....::...:......:......;...a:. '°ª 64 nización que hereda del peronismo, pero que difiere tanto en la concepción política como en el tipo de acción, del peronismo "oficial": Fundamenralmente creemos que la forma de trabajar con la gente es vía las políticas sociales. Noson-os no tenemos Unidades Básicas. El grupo, lo que noson-os llamamos grupos motores que son los grupos de compañeros que motorizan las actividades en el barrio, ellos trabajan en locales de promoción comunitaria. En general hacemos proyectos autogestionados, comedores, por ejemplo. Entre otras cosas porque la gente se muere de hambre, más allá de si son peronistas o no, entonces vos trabajás con todo el barrio. Por supuesto, cuando hay compañeros que se definen como peronistas se da otro tipo de debate. Otros, conciben una práctica política, sin enmarcarse en grupos de militancia. Como Miguel, maestro de artes plásticas en escuelas públicas del conurbano bonaerense: -¿:Estás afiliado al sindicato de maestros? -No. Ni estoy afiliado a ningún partido político. & que no sé si ahí hay un espacio para mí. Realmente no sé si puedo aportar algo. Yo siento que para que yo pueda tener una iniciación sindical o política me parece que las cosas tienen que cambiar un poco. No pienso que sea mi derecho o mi deber. Yo me imagino algo como que yo digo, bueno, yo quiero participar. Y me dicen, fenómeno flaco, vení, vamos a hacer esto, a ver qué se te ocurre. No, no, eso no existe. & más bien, metete por ahí, cuando te digamos que levantes la mano la levantás.Y de esa manera no me interesa en lo más minimo participar.Yo quiero que mi opinión sea escuchada.Yo pienso que en mi trabajo, por ejemplo, dando clases a veces uno es escuchado, puedo tener un accionar político. O como cuenta Enrique: Bueno, a principios de los 90 me recibo de periodista. Por esa cosa que yo te decía, por ese afán de transformar el TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OlctEMBRE 2004 mundo, como yo veía que el discurso antiperonista, los prejuicios contra el peronismo y las trabas para difundir las ideas nacionales que postulaba el peronismo venían desde el discurso de los medios,me puse a estudiar periodismo. Por esta idea de querer cambiar el discurso de los medios.Y bueno, yo milité a mi modo, desde otro ámbito. Muchos discursos de esta generación manifiestan un rechazo de las formas de acción política tradicionalmente vinculadas al peronismo y de la búsqueda de nuevas vías de participación. Ya sea definiendo el ámbito del trabajo como un espacio donde operar políticamente, ya sea en la participación en grupos vecinales, o en centros de acción comunitaria, todas las acciones dan cuenta de una búsqueda: de nuevas vías de participación política, de nuevos colectivos de inserción, en definitiva, de redefinición del vinculo con la política. Esta búsqueda se diferencia fuertemente de los modelos de participación de la generación anterior. En principio, no es una acción masiva, ni se define a partir de la movilización en el espacio público. Son acciones más «solapadas>>, menos visibles, encapsuladas en ámbitos cercanos a la vida cotidiana. Esto se debe a que la <<gran política>> aparece como en un espacio lejano, separado de la vida personal que, ante la falta de mecanismos de control ciudadano sobre las acciones de los representantes, se vuelve inalcanzable: Te digo una cosa sencilla. Me gustaría creer que Solá [gobernador de la provincia de Buenos Aires] hizo algo para estabilizar la política provincial. Pero uno conoce una parte de la realidad. ¿Cuánto tengo que creer de lo que me dicen? No sé, termina siendo una cuestión de creer o no creer, yo no puedo ir todos los días a La Plata [ciudad capital de la provincia, sede del gobierno provincial] a ver si están haciendo bien los números, no puedo hacer eso. Yo necesito mi realidad (Alberto). La acción política se repliega, entonces, en espacios estrechamente vinculados con la vida cotidia- TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 f SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 Los discursos de las tres . . generacwnes anuncian un gran descreimiento de la política y un desprestigio del conjunto de la clase dirigente -no sólo peronista) pero en estageneracwn más joven la crítica se manifiesta con mayor intensidad. • I na, se desarrolla en colectivos más reducidos y por lo tanto más manejables, donde se puede tener una injerencia bien definida. Es una acción política má independiente de las ataduras partidarias, que tien de a ser más pluralista, menos encuadrada en los espacios de militancia históricamente ligados al pero nismo, quizás más individualizada, pero que remite, a la búsqueda de una mayor autonomía. ------..1 Los recorridos de la búsqueda Si en su mayoría, los discursos de los entrevistados más jóvenes tienden a ser críticos de las gestiones menemistas, aquéllos que se identifican con el ex presidente resaltan más un acuerdo con el modelo liberal que el peso de una historia ligada al peronismo. De hecho, con frecuencia, no cuentan con el bagaje peronista clásico. Como mencionamos en el primer punto, los discursos de los menemistas más viejos no están exentos, en general, de una mirada crítica a ciertos aspectos de las gestiones de Carlos 65 �,.Jas..lnts..cams.-cle.. ¡a.;:.,;..__ _ _ _ _ _ _ _ . . . . . . . . Peronismo: evoluciim e identidad ble la segunda opción.Y eso es lo que me atrajo del pero- nismo. Estos peronistas se sienten muy poco representados por el actual gobierno. Incluso algunos de ellos pueden plantearse la posibilidad de redefinir su identidad política si sus posiciones ideológicas no se ven representadas en el peronismo. Ahora la verdad es que no reconozco a este peronisrno que ganó las elecciones. Lo veo como pasado de moda, tratando de repetir cosas, pero en ve:z. de rescatar rumbos lo veo nmando de rescatar cositas. Ahora muy probablemente el peronismo hberal desaparezca y yo tenga que redefinir para qué lado me voy. Indudablemente. Lo sé, de hecho es una de las cosas que me preocupaba de esta derrota de Menem. Este peronismo no me interesa y no veo que la linea mía pueda continuarse, o al menos no veo claramente que se continúa en tal y tal cosa. No. Con Menem va a desaparecer (Hernán). ~enem. El discurso de los jóvenes suele ser menos critico (quizás porque no necesitan justificar un alejamiento de las políticas menemistas respecto de un legado peronista histórico), centrado en la modernización exitosa que llevó a cabo el gobierno de Menem y en su capacidad de gestionar el poder. Como relata Hemán: Yo a los peronistas los vi hacer cosas. O sea, mueven la cosa. Por un lado achican el Estado y por otro lo que quedaba lo usan para mover la cosa. Vos tenés dos estilos, la gente que trata de evitar errores no haciendo nada y la gente que hace cosas, aunque alguna salga más o menos. Y la verdad es que a menos que vivas en Bélgica o un lugar así, donde no es necesario inventar nada, es preferi- 66 Pero la apreciación general de las gestiones menemistas suele ser muy negativa y engloba una critica a la política en general. En fin, los discursos de las tres generaciones anuncian un gran descreimiento de la política y un desprestigio del conjunto de la clase dirigente -no sólo peronista-, pero en esta generación más joven la critica se manifiesta con mayor intensidad. Como lo resume Andrés (35 años), "el peronismo tiene sus virtudes y sus defectos y creo que sus políticos y sus dirigentes capitalizan la mayor parte de sus defectos". Pero este rechazo de la política se acompaña, muchas veces, de una fuerte reivindicación de su identidad peronista. Detrás de este rechazo se expresa, entonces, la oposición a cierta manera de hacer política, dominante durante la década del 90, centrada en una política-administración, fuertemente desprestigiada por modalidades discutibles de ejercicio del poder y por prácticas corruptas. Una política que antepone el beneficio personal y la conserva- TRAYECTORIAS I AÑO VI,_ NO. 16 SEl'TIEMBRE-OICIEMBRE 2004 ción de espacios de poder a un ideal de sociedad, y a la búsqueda del bien común, de un proyecto colectivo: No sé, el 91 es como el cierre de una época y el ingreso a otra. Sí, en apariencia estaba todo bien, nos integrábamos al mundo, todo era una fiesta. Pero se había esfumado cierta mística, cierto ideal de país, se entró en una etapa difusa (Andrés) . a los resultados de las acciones del gobierno. Yo creo que todo el mundo está confundido, no hay credibilidad, nadie cree en nadie, y yo tampoco, a mí me cuesta creer. Yo siempre con una tendencia izquierdista, lo voté a Kirchner. Pienso que es una persona noble. Además, tiene una tendencia más socialista, por lo men mantener las cosas del Estado (Fernanda). Por su parte, Alberto expone: O como dice Alberto: La gran, gran, gran mayoría de los dirigentes peronistas de la década del 90 se casó con el capital, es antipopular. Ahora sólo se ocupa de eso, sólo piensa en las cuentas y en el poder. El poder te lo tiene No sé, en las elecciones lo voté a Kirchner. Porque varia¡¡, veces defendió los intereses de su provincia. Está bien que no es Buenos Aires, es una situación diferente, hasta se podría pensar para un porteño como yo que es más sen-_ _ _ _ _ _.¡, que dar la masa, otra manera no existe. cillo, porque tienen el petróleo. Pero bueno, ha defendid<>¡ a pequeños productores de su provincia, que no son así de las multinacionales.Yo por alúlo veo un poco distinto a¡ los otros políticos (Alberto). Entre los entrevistados de esta generación encontramos un sector que se sigue definiendo como peronista, pero que expresa una búsqueda de otra manera de hacer política, no encuadrada dentro de los ámbitos históricos del movimiento. Ahora bien, los comportamientos electorales muestran que la "fidelidad tradicional" y el verticalismo peronista no suele ser muy frecuente en los más jóvenes. Aquellos que se opusieron a las gestiones de Menem se han inclinado, a partir de mediados de la década del 90, hacia fórmulas externas al Partido Justicialista, en general presididas por dirigentes disidentes de la estructura partidaria o pertenecientes a partidos de izquierda. Otros, como Hernán, prevén redefinir su identificación si su orientación política no encuentra representación en el peronismo. Así, los comportamientos electorales dan cuenta de una mayor independencia, al no asociar automáticamente sus preferencias políticas al Partido Justicialista de manera permanente. En las últimas elecciones se han inclinado, en general, a favor de Néstor Kirchner, con un apoyo menos unánime que el de la generación anterior, con una identificación más vacilante, más condicionada TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 Kirchner es para esta generación una figura atractiva porque representa el pasado y el presente del peronismo. Por un lado, una fuerte reivindica-- - - - - ción nacionalista y el compromiso político con lo, sectores populares: como lo sintetiza el actual presidente: "El peronismo proponía capitalismo y Nación, pueblo y bandera" (Kirchner, Di Tella, 2003: 132). Por otro, respondiendo sin dudas a las expectativas ciudadanas, las cuales se hicieron particularmente explicitas luego de la crisis de 2001, el esfuerzo de renovación política, que por cierto debe incluir el peronismo, se expresa, por ejemplo, en su proyecto de transversalidad. 14 En el entusiasmo de Marcela: 14 En palabras de Kirchner: " Hay una gran discusión pendiente en el peronismo, fundamentalmente acerca de la década de Menem en el poder y sobre qué modelo, qué proyecto de país le debe ofrecer a la ciudadanía ... Nosotros nos consideramos capaces de concretar la renovación del peronismo y por ende de todo el sistema de partidos, porque representamos la mejor historia del peronismo. .. En esta tarea tienen que converger sectores honestos de la centroderecha, del centro y de la izquierda, porque la reconstrucción de la Argentina no se puede parcializar o sectorizar" (pp. 126/ 127). 67 �Yo le apuesto muchas fichas a Kirchner, muchas, muchas, muchas. Me parece que es una vuelta a lo mejor que tiene el peronismo, con lo mejor de lo aggúmuuJo y de lo actual. La atracción de la figura de Kirchner se debe quizás a que éste representa un correlato con las trans. formaciones de la identidad peronista, expresada en una parte de esta generación con más intensidad. Esta síntesis particular entre herencia y necesidad de renovación. CONCLUSIONES La identidad peronista no ha sido inmutable a lo largo de sus 60 años de historia. Por el contrario, se intenta mostrar en este artículo que el mundo simbólico ligado al peronismo presenta líneas de continuidad y de ruptura, que diferencian la inteligibilidad de esta fuerza política en cada una de las generaciones analizadas. Las transformaciones más importantes conciernen al modelo de sociedad que organiza esta identidad política y su vínculo con la política que transfiere. En relación con el proyecto económico y so'Cial del peronismo, para la primera generación, éste estaba fuertemente estructurado por la vivencia del odelo nacional popular, que conforma un ideal de país, el cual ellos vieron realizado durante los primeros gobiernos de Perón y cuya evocación es, aún hoy, la mejor interpretación de su identidad política. La segunda generación, incorpora representaciones nuevas al imaginario peronista, en particular ligadas a nociones provenientes de las corrientes de izquierda y la relación estrecha entre identidad y acción política a través de la reivindicación de un peronismo militante. En ambos casos, este movimiento está claramente identificado a un modelo hegemónico de sociedad, que unifica los objetivos del heterogéneo movimiento. En la tercera generación, en cambio, si bien se constata la transmisión de generación en ge68 neración de premisas básicas ligadas al mundo simbólico del peronismo, que definen un posicionamiento político, éstas no componen un modelo hegemónico de sociedad y, por lo tanto, una inteligibilidad dominante de peronismo. Ser peronista ya no es adherirse a un modelo de sociedad unificador (como ha sido en el pasado); existe, por otro lado, una diversidad de concepciones políticas que remiten al desdoblamiento del peronismo en múltiples peronismos posibles. Como si la identidad peronista ya no fuera capaz de definir categorías de pertenencia y de diferenciación respecto de otros grupos (el pueblo, los trabajadores, la oligarquía, los gorilas, etc.), como lo hizo en el pasado. Los limites del peronismo se vuelven difusos, demarcando hoy un campo más amplio, menos categórico en términos de posicionamiento político. Si la primera generación busca establecer un vínculo "cercano" con la política, que se concibe como un ámbito accesible, la segunda generación estableció su vínculo a través del activismo y la inserción en un actor colectivo, con una participación política muy encuadrada. La tercera generación, por su parte, se define por la búsqueda de redefinición de su vínculo con la política. El campo de la política se vuelve lejano, inaccesible, y se distingue, entonces, por la búsqueda de nuevas vías de participación, aún en gestación. En todo caso, la acción parece más independiente de estructuras y ataduras partidarias permanentes, lejos de la fidelidad y el verticalismo que caracterizó la cultura política peronista. En este sentido, es una acción política que se desarrolla en colectivos más reducidos, a veces individualista, y expresa una búsqueda de mayor autonomía en las apreciaciones y decisiones políticas. La figura de Néstor Kirchner no es casual en el peronismo, sino que es congruente con las transformaciones en la identidad peronista. Si el actual presidente es casi un outsider de las estructuras más tradicionales del Partido Justicialista (que le son, por otra parte, más bien hostiles) no es un extraño para TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 I SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 esta cultura política. Es un representante claro de la segunda generación, en su concepción de peronismo progresista, situado en un espacio de centro izquierda en el arco ideológico, pero también representante de las transformaciones de la cultura política de un sector del peronismo, que se manifiestan con más intensidad en los entrevistados de la generación más joven. Representa un intento de síntesis entre el pasado y el presente del peronismo, entre lo que éste tiene de irreductible y lo que varía: por una parte, una fuerte reivindicación nacionalista y la recuperación del compromiso político histórico del peronismo con los sectores populares; por otra, se concibe como el vector de una transformación radical en la manera de hacer política y de renovación del peronismo. Podría decirse que estas evoluciones en la identidad peronista, visibles en particular en los discursos de la tercera generación, se corresponden con las transformaciones operadas en la cultura política argentina en las últimas dos décadas. Desde esta perspectiva, el peronismo en tanto identidad política puede constituirse en una expresión (entre muchas otras) de las mutaciones políticas registradas en amplios sectores de la población. La literatura política y sociológica argentina ha mostrado un creciente interés, en los últimos años por el estudio de las transformaciones de la cultura política que se han producido en el país. Los análisis han privilegiado con frecuencia una lectura en términos de ruptura y se han centrado en los nuevos actores sociales (los diferentes movimientos de desempleados, las asambleas vecinales, los movimientos de fábricas recuperadas, etc.), concebidos como los protagonistas por excelencia de esta mutación política. Se ha querido privilegiar, en este artículo, una lectura en términos de continuidad, intentando inscribir los cambios en la identidad peronista en este TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 movimiento de transformación de la cultura polític3. argentina ..., BIBLIOGRAFÍA Altimir, Osear y Luis Beccaria (2001), "El persistente deterioro de la distnbución del ingreso en la Argentin~", en D~arroll4 Ecorwmico, vol. 40, núm. 160, Buenos Aires: lnstttuto d~ Desarrollo Económico y Social. Beccaria, Luis (2001), Empleo e integración soci,aJ, Buenos An-es: Fondo de Cultura Económica. Cheresky, Isidoro, (2003), En nombre del pueblo y de las convicciones, Document de Travail de la Chaire Mondialisation, Citoyenneté et Démocratie, Montréal: Université dd Québec. 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L a ola democratizadora de las últimas décadas requiere la precisión conceptual de gobernabilidad local entendida como capacidad de coordinación y acción del gobierno local para dirigir una sociedad como colectivo; es decir, la acción misma de gobernar mediante las decisiones de los representantes políticos y gobernantes. El análisis del fenómeno de la globalización económica y su impacto en las formas de gobernabilidad se hace bajo los enfoques por demás insuficientes del neoliberalismo, el globalicrítico, desde la perspectiva de la integración regional, sus interacciones con las ubicaciones locales y el énfasis en lo intergubernamental de la regulación de políticas de globalización económica. Saldomando (2002) sintetiza la tendencia teórico-metodológica presente en la gobernabilidad, a partir de la corriente neoliberal impuesta como agenda de los derechos del mercado y las políticas de desregulación en un marco de normatividad transnacional. Y añade: "La preeminencia del mercado máximo se combinó con estado y democracia minima, cada vez más reducida a hacer funcional el Estado y el sistema político a la gestión de las reformas necesarias a la desregulación y a la extensión del mercado." Palabras clave: Diseño de gobernabilidad, gobernabilidad glocal, gobernabilidad postnacional, gobernancia. 70 VARGAS CONCEPTO DE GOBERNABILIDAD Entre el enfoque neoinstitucionalista y el de regulación democrática emerge el concepto de gobernabilidad como una relación existente entre los procesos de libre mercado y los procesos de la democracia. De acuerdo con la teoría neoinstitucional de la economía, el subdesarrollo es resultado de las fallas del Estado para proveer las estructuras de governance necesarias para garantizar las instituciones que apuntalan el desarrollo de los pueblos. La gobernabilidad trasciende los meros problemas de la acción gubernamental para proyectarse como un atributo social con capacidad para delinear y dirigir un proyecto de desarrollo. Las disfunciones de la democracia deslegitiman la autoridad, sobrecargan y desequilibran la acción gubernamental, fragmentan los partidos políticos y estimulan el "parroquialismo nacionalista" e inciden en la falta de gobierno y puntualizan la necesidad de governance o gobemanza (Prats, 2001) para lograr la gobemabilidad. Hay que tener en cuenta que gobernabilidad y governance son dos conceptos interrelacionados, pero con significados diferentes. La Nueva Economía Institucional da origen al término gobernabilidad en referencia a las instituciones que la sociedad debe poseer a fin de monitorear las reglas del juego. La gobernabilidad, según Kauffrnan (2000), es un concepto clave en el dominio de las libertades TRAYECTORIAS J AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 públicas y se revela indispensable a los ciudadanos que desean pronunciarse sobre la acción del Estado. Es un concepto realmente multidimensional que es necesario hacer operacional. Es inherente al funcionamiento del Estado y se refiere a la calidad y tipo de las instituciones, de las políticas y de los arreglos sociales que orientan la evolución del país. Es la capacidad política de gobierno para intermediar intereses, garantizar la legitimidad y gobernar. La gobemabilidad se relaciona con el ejercicio del poder del gobierno. Para Williarnson (1998:76) consiste en los medios para lograr el orden en relación con los conflictos que amenazan las oportunidades para la obtención de beneficios mutuos en las transacciones, consideradas como las unidades de análisis. De acuerdo con Prats (2000), un concepto más elaborado de gobernabilidad exige el desarrollo de conceptos tales como: actor estratégico, reglas y procedimien tos de ejercicio de autoridad, orden público y la consideración normativa o meramente positiva del término. Por lo tanto, el concepto de gobernabilidad implica la correcta aplicación de las reglas y procedimientos en la solución de conflictos para mantener el orden público general. Así, este concepto asume el conflicto entre actores como una dimensión fundamental sin la cual no sería posible interpretar la dinámica de las reglas, procedimientos o fórmulas llamadas a asegurar la gobernabilidad en un momento y en un sistema sociopolitico dados. Este concepto normativo considera la gobernabilidad como una condición necesaria y no suficiente para la producción de desarrollo. Entre los proponentes de los enfoques al control y los acercamientos colaborativos a la gobernabilidad hay tensiones que van en aumento, principalmente debido a la coexistencia entre democracia y autoridad. El elemento clave de la gobernabilidad es la democratización del conocimiento y entendimiento TRAYECTORIAS , AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE2004 71 �TEORÍA TEORÍA El probkma de gobernar de mecanismos complejos sociales, económicos y de bienestar, y la desmitificación de las alternativas políticas disponibles a los representantes electos (Nath, 2000). Las transferencias de conocimientos y experiencias fortalecen a la sociedad civil y le otorga capacidad y autonomía para ejercer sus funciones en las nuevas formas de gobemabilidad. La calidad de la gobemabilidad está determinada por los procesos de institucionalización, el tiempo que estén en vigencia las normas y procedimientos, y la capacidad que tenga para la resolución de conflictos. Por otra parte, su evaluación se relaciona con la calidad de los modos de desregulación y que incluyen "la calidad del funcionamiento de las instituciones y de las normas en un ambiente democrático, transparente e íntegro" (Saldomando, 2002). Las instituciones politicas y arreglos sociales, como mo- Una sociedad dispuesta a aceptar las decisiones de gobernantes y del sistema político y sus productos) dentro de las reglas institucionales) constituye el mejor indicador de la gobernabilidad alcanzada. 72 El probkma de gobernar dos de regulación, son interactivos entre sí, de tal forma que se refuerzan mutuamente, y están en estrecha relación como componentes de la gobemabilidad. Una sociedad dispuesta a aceptar las decisiones de gobernantes y del sistema politico y sus productos, dentro de las reglas institucionales, constituye el mejor indicador de la gobernabilidad alcanzada. La toma de decisiones debe realizarse al más cercano nivel de la población involucrada. Por lo tanto, la gobernabilidad es un atributo de la sociedad. La sustentabilidad de la acción de gobernar está relacionada con los procesos acumulativos en la construcción de modos de regulación y en las capacidades de aplicación; es decir, según Saldomando (2002), de "la capacidad de generar politicas, instituciones y arreglos sociales con impactos en las condiciones estructurales". El carácter sustentable de la gobernabilidad depende de las reglas y procedimientos que mantienen el orden del sistema institucional sociopolitico. Por consiguiente, la debilidad de las instituciones económicas y sociopolíticas limita la sustentabilidad de la gobemabilidad del sistema social. Bajo condiciones estadocéntricas -donde los gobiernos tienen un papel predominante--, la gobernabilidad puede ser dotada por una sociedad influida por redes organizacionales de grupos de interés como los iron triangles o triángulos de hierro y los issue networks o redes temáticas. Estos grupos debilitan el control estadocéntrico y contribuyen a desplazar la gobernabilidad hacia la sociedad civil misma, lo cual puede predeterminar la agenda politica de los gobiernos. La participación de las instituciones y los actores en las situaciones políticas locales crean las condiciones necesarias para un nuevo diseño de los arreglos institucionales que faciliten la gobemabilidad. En esencia, todo contenido de ésta implica acciones de naturaleza politica. En este sentido la gobernabilidad de un sistema social mantiene su estabilidad politica. La gobernabilidad de la sociedad está enries- TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 1!_ SEPTIEMBRE-DICIEMBRE ~ go por los procesos de informalización de la politica democrática que ha modificado los vinculos de lealtad entre el Estado y la ciudadanía. UN NUEVO DISEÑO DE GOBERNABILIDAD ECONÓMICA GLOCAL La gobemabilidad de la sociedad presenta desafios en todos los niveles: global, internacional, regional, nacional y local en las áreas económicas, politicas, sociales, culturales, etcétera. Con el desmantelamiento de la economía social del modelo del Estado de bienestar, el nuevo • modelo de Estado neoliberal se toma intervencionista y regulador para proteger los grandes intereses hegemónicos de las grandes corporaciones transnacionales y sus aliados los Estados imperiales, siempre contando con el apoyo sumiso de las élites gobernantes locales. En realidad, puede afirmarse que las grandes corporaciones están sustituyendo la gobemabilidad que están perdiendo los Estados nación y organismos multilaterales. Los imbalances de poder entre los Estados pequeños y las grandes corporaciones transnacionales necesitan ser regulados globalmente. Estas corporaciones limitan la capacidad de los Estados para regular sus propias economías y para tomar sus propias decisiones. La concentración del capital corporativo limita las oportunidades de desarrollo de las economías más pobres, debilita y socava las bases del poder de los Estados nacionales, aumentando las tensiones sociales y, por tanto, la ingobernabilidad de las sociedades. Las sociedades son más cohesivas y plurales a medida que se alejan de la gobemabilidad reluctante. Ésta se caracteriza por la nula o poca presencia del Estado, por un control difuso territorial y por tilla diversidad de fuerzas que pretenden legitimar la autoridad. Robinson (2000) explora tres proposiciones interrelacionadas en la concepción materialista del Estado: describe la emergencia de un Estado trans- TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 nacional que tiene su base en la formación transnacional de clases, la transformación del Estado nación y la institucionalización de una nueva relación de clases entre el capital y el trabajo global. Esta tendencia de transformación regional económico-política y social reconfigura las funciones del Estado y sus capacidades de gobierno que responde al colapso de la gobemabilidad, proporcionadas por las ya decadentes instituciones de Bretton Woods. Pero también muchos de los esfuerzos de globalización se han estrellado bajo el peso de una coordinación de necesidades no satisfechas, desde la quiebra del sistema de Bretton Woods, el cual produjo un vacío de gobemabilidad internacional rápidamente ocupado por los mercados :financieros y las organizaciones transnacionales y multinacionales. Si bien la gobernabilidad de la globalización económica avanza, la politica se rezaga en muchos Estados porque se encuentra con limitaciones institucionales, sociales y de cultura politica que inciden en verdaderas crisis de capacidades; las deficiencias tecnológicas, las cuales debilitan la legitimidad de los procesos de globalización y la irresponsabilidad para asumir los costos relacionados. La globalización dinamiza y complica los arreglos de identidades culturales, reconfigura la geografia de los territorios y reinventa la gobemabilidad. Las fronteras territoriales de los Estados nación son derribadas por los inminentes procesos de globalización y hace casi imposible mantener su autonomía y soberanía sobre sus propias instituciones. Sin embargo, Sassen (1995) argumenta que la globalización ha transformado el significado y los lugares de la gobernabilidad de las economías. Y en ellas influye la tecnología, pues tiene un impacto directo en los costos de gobernabilidad en las distancias. Para el análisis de gobemabilidad se requiere el mapeo de las relaciones complejas y diversas de los actores estratégicos. Cuando los jugadores sociales buscan las ventajas a cualquier costo y a corto plazo, convierten en disfuncionales los procesos de 73 �TEORÍA TEORÍA El probkma de gobernar desarrollo y las soluciones se encuentran en la gobernabilidad. El éxito de ella depende de la calidad y contenido de los procesos de decisiones. Una gobernabilidad responsiva depende de los procesos de entendimiento mutuo de las definiciones de la realidad, motivaciones e intereses que tienen los diferentes actores involucrados en procesos de interacciones. Obviamente, el diseño de las estructuras de gobernabilidad permite mayor transparencia en la solución de los conflictos sociales, económicos y po- 74 El problema de gobernar líticos. Las estructuras de gobernabilidad global son factores exógenos en la econorrúa global porque dan sustento a marcos normativos para las instituciones multilaterales, las grandes corporaciones transnacionales y multinacionales, los Estados nacionales, los cuales tienen impactos directos sobre las regiones y las localidades. Estos impactos demuestran las interrelaciones existentes entre los niveles globales, regionales, nacionales y locales y dejan en entredicho el modelo estratificado. Pero los procesos de globalización económica, empujados por la competencia abierta de los mercados globales bajo el modelo neoliberal de desarrollo, desafian las formas de gobernabilidad institucional local de los Estados nación, presionan para la liberalización y desregulación de los sistemas económicos y financieros, promueven la .privatización de amplios sectores de empresas públicas e instituciones de investigación y educación superior, adaptaciones de políticas arnbientalistas y sociales, etcétera. Sin embargo, la autorregulación propuesta por el sistema capitalista en forma de desregulación reduce las funciones del Estado al mínimo, a partir de la idea de que el gobierno sólo debe hacer lo imprescindible, ha sido sólo una fantasía. Los fundamentos para el desarrollo estratégico de la gobernabilidad institucional se encuentran en los trabajos sobre ingeniería social de Popper, las diferenciaciones entre sociedad y organizaciones de Hayek y el enfoque de cambio basado en las instituciones de North (1990, 1998) La conexión entre los procesos de globalización económica y la gobernabilidad se relaciona con la presión que la globalización pone sobre las naciones en términos de competitividad, la cual puede ser mejorada por los gobiernos mediante el incremento de la eficiencia de las instituciones de gobierno locales, capaces de transformarse en mejores servicios sociales para la ciudadanía en correspondencia con sus aportes fiscales. La gobernabilidad de la econorrúa global tiene una doble dimensión. Por un lado, las interrelacio- TRAYECTORIAS IAÑO VI, NO. 16 , SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 nes entre las grandes corporaciones transnacionales con la normatividad de las organizaciones multilaterales en los mercados globales; y por otro lado, las estructuras intergubernamentales interaccionan con cadenas globales de valor agregado formada por los clusters en localizaciones regionales y locales. Esta gobernabilidad global no es democrática, ni tampoco efectiva, porque es ejercitada por un grupo minoritario cuyos intereses económicos y financieros se multiplican a escala mundial. El Banco Mundial, el Fondo Monetario Internacional y la Organización Mundial del Comercio deben ser solamente una parte de un sistema más amplio de gobernabilidad que busque fortalecer sus acciones mediante la aceptación democrática y la legitimidad de la participación de todos los intereses involucrados, garantizados por una acción coordinada y coherente al nivel internacional. La interactividad de las relaciones entre las empresas y su entorno institucional formado por estructuras de gobemabilidad y redes de meso-economías, guiadas por una empresa líder, constituyen la base de la competitividad sistémica de regiones completas, mediante la formación de cadenas de valor agregado en sus múltiples operaciones de producción, distribución y consumo. Las cadenas globales de valor agregado tienen como soporte una compleja diversidad de estructuras de gobernabilidad que van más allá de las simples transacciones comerciales, tal como Humphrey y Schmitz (2001 :7) argumentan: "Las estructuras de gobernabilidad encadenadas constituyen las relaciones y los mecanismos por medio de los cuales se consigue la coordinación de la cadena más allá del mercado". Estas cadenas globales de valor agregado permiten la coordinación de relaciones comerciales intra-firmas y entre empresas jurídicamente separadas. Por lo tanto, en los contextos de las formas y estructuras de gobernabilidad global de los mercados que interaccionan con la local, se integran en procesos de globalización económica los emplazamientos TRAYECTORIAS . AÑO VI, NO. 16 1SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 Esta gobernabilidad global no es democrática) ni tampoco efectiva) porque es ejercitada por un grupo minoritario cuyos intereses económicos y financieros se multiplican a escala mundial. y clusters locales y regionales. Por otro lado, estos emplazamientos tienen que sujetarse a las reglas y estándares impuestos por los actores que integran las denominadas redes de gestión pública y redes de intereses privados, tales como las organizaciones no gubernamentales. En las redes de gestión política global interaccionan actores privados y públicos que forman estructuras horizontales de cadenas globales de valor agregado y constelaciones transnacionales con estructuras multiniveles, que como formas de governarzce inciden en los flujos transfronterizos de inversión, tecnología, producción, distribución y consumo. Estos nuevos arreglos de producción económica, orientados por empresas con alcances globales, alteran las estructuras institucionales nacionales de gobemabilidad económica, política y social para ceder facultades a las instituciones de gobernabilidad 75 �TEORÍA El problema de gobernar global, tales como las instituciones financieras internacionales y las redes de organizaciones no gubernamentales, las cuales maniobran negociaciones de normatividad ambiental y social. Bajo este nuevo arreglo geoeconómico global, la gobernabilidad centrada en el Estado nacional -que no resiste los embates de los procesos de globalización eco. nómica- pierde control en sus fronteras territoriales sobre los flujos económicos, financieros y tecnológicos para dar lugar a procesos de dependencia-interdependencia. El Estado nacional democrático, como la institución originaria del orden constitucional, tiene un importante papel en la formulación y el mantenimiento de la división del trabajo de la gobernabilidad entre los diferentes niveles: internacional, regional, nacional y local. Sin embargo, muchos de estos Estados nacionales no son democráticos o su sistema democrático es imperfecto, otros son pobres, con niveles altos de desigualdad social e injusticias, o bien no cuentan con las instituciones apropiadas que garanticen las bases para el establecimiento de la gobernabilidad nacional y para la extensión a la gobernabilidad internacional. No obstante, la nación concita la sensación de lealtad emotiva que facilita los procesos de gobernabilidad de los pueblos que no pueden lograr entidades mayores como la humanidad, el continente o la comunidad lingilistica. Muchos de los componentes de la globalización económica no fortalecen el sistema de gobernabilidad interestatal y gestión global de las crisis :financieras, pero sí debilitan los sistemas de gobernabilidad del Estado nación. En sustitución de este sistema se piensa en un sistema de gobemabilidad que esté centrado en el Estado. Por lo tanto, surge la urgente necesidad de acondicionar el entorno nacional. Por ejemplo, una desregulación selectiva en vez de una desregulación total en todas las áreas puede significar que el Estado mantiene la gobernabilidad. Los resultados de una mala gobernabilidad global se muestran en los efectos negativos que están 76 TEORÍA El problema de gobernar causando la degradación ambiental, el incremento de la violencia y actos de terrorismo, consumo de drogas y estupefacientes, limpieza étnica, aumento de los flujos migratorios, etcétera. Los mecanismos de gobernabilidad global existentes perpetúan las formas de dependencia y explotación de los países subdesarrollados por los países más desarrollados. Las instituciones de la economía global necesitan -para su legitimación política y social- solucionar, dentro de un sistema democrático, los problemas de los efectos distributivos sociales y ambientales perniciosos que provoca, asegurando la primacía de los gobiernos nacionales y locales como los pilares de la gobernabilidad económica global. No obstante, otros investigadores como Lindert andWilliamson (2001) señalan la globalización como la causa principal de las crecientes desigualdades y culpan a los gobiernos antidemocráticos y con deficientes sistemas de gobemabilidad y administración pública. El reto más grande que enfrentan las instituciones de gobernabilidad internacional es revertir las tendencias de desigualdad creciente entre los diferentes países y hacia el interior de los mismos; éstas caracterizan los procesos actuales de globalización económica. Un mundo más multipolar requiere resolver el problema de la creación de instituciones de gobernabilidad multinivel, global, internacional, nacional, local y regional, de tal forma que mantenga la estabilidad continua y allane los periodos de disparidades y desigualdades de poder. El sistema de gobemabilidad económica global también necesita de una reforma de sus instituciones, de una postura más inclusiva para el debate y negociación de los asuntos económicos que más preocupan a todos, donde no se acepte la influencia directa de organismos proclives a la defensa de los intereses de proyectos de élites económicas hegemónicas. Las alternativas son claras: o establecer mecanismos de gobernabilidad global y gestión internacional de las crisis financieras, o dejar la responsabilidad de la gobemabilidad y de protección a cada Estado nación de acuer- TRAYECTORIAS AÑO VI, NO.16 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 do con sus propias características. Un primer frente se enfoca a considerar la gobernabilidad del Estadonación como rebasada por la globalización económica; y un segundo frente, que sigue considerando que el Estado-nación no solo retiene sus funciones reguladoras, sino que continúa siendo el principal promotor del desarrollo y el soporte de las relaciones internacionales de los pueblos. La solución a un problema que aqueja a toda la "aldea global" tiene que partir de un sistema de gobernabilidad internacional, como por ejemplo, las Naciones Unidas. Sin embargo, ni ésta tiene ejercicio democrático de gobernabilidad internacional. Los organismos internacionales existentes reorientan sus funciones y se crean otros para la gestión y la gobernabilidad transnacional. Las capacidades enfocan la atención en la importancia de reconciliar las tareas institucionales a nivel nacional y el diseño de instituciones de gobernabilidad internacional en forma que produzcan efectos de suma positiva. La gobernabilidad internacional necesita de la fortaleza democrática de los Estados nacionales. Las TRAYECTORIAS AÑO VI, NO.16 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 prácticas de la democracia de los Estado-nación son importantes para extenderla mediante una legitimidad ampliada de las instituciones. Las políticas de competencia, por ejemplo, han sido de carácter de gobemabilidad económica nacional más que internacional. Son los gobiernos nacionales, bajo un esquema de cobertura intergubernamental y multilateral, los responsables de resolver los problemas de gobernabilidad mediante la delegación de competencias a las instituciones y organismos internacionales. De hecho, las transformaciones en las competencias y funciones del Estado nación ha dado lugar a que también se presente una nueva formulación de competencias y funciones en los demás niveles de gobierno, sobre todo los locales y municipales. Es, por lo tanto, un problema de gobernabilidad más que de administración pública y ello requiere la redefinición de las funciones del Estado y de la sociedad civil. Sin embargo, a pesar de las proposiciones del papel declinante del Estado, todavía se requiere de la gobemabilidad y del desempeño de las funciones del Estado nación. 77 �TEORÍA TEORÍA El problema de gobernar El Estado como articulador de la gobernabilidad en las esferas económicas, sociales y políticas está en constantes transformaciones discontinuas conforme con un nuevo diseño neoliberal. La economía neoinstitucional demuestra las deficiencias e incapacidades del Estado como mecanismo de gobernabilidad y coordinación para garantizar los acuerdos y compromisos sobre la propiedad. Las normas básicas y las formas de regulación se refuerzan mutuamente con el Estado de Derecho y con las estructuras institucionales integradas por las redes de los actores políticos estratégicos y por el conjunto 78 El probkma de gobernar de las políticas públicas, económicas, sociales, etcétera. Los intergubernamentalistas enfatizan los aspectos normativos y fácticos de las estructuras y políticas de gobemabilidad económica global, emitidos por las instituciones y organizaciones multilaterales que configuran el marco macroeconómico para la acción de los agentes económicos en sus diferentes localizaciones, al considerar las posibilidades de ejercicio de soberania interna en el diseño de políticas de integración regional. Es decir, ya que la tesis de la gobernabilidad global tendría muchos obstáculos TRAYECTORIAS-, AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 para establecerse, la gobernabilidad internacional tiene que surgir a partir de los mismos Estados-nación. La apertura y la integración económica reducen los costos de transacción en los mercados nacionales y los costos de integración política mediante la formulación e implantación de políticas que se orientan a homogeneizar las diferencias individuales; por esta razón la democracia funciona mejor en los Estados pequeños. Entre más grande es un Estado tiende a ser más heterogéneo. Para los proponentes del intergubernamentalismo, el diseño institucional de las nuevas formas y estructuras de gobernabilidad del orden económico global se concentra en la fundación, consolidación y participación de organismos multilaterales creados y controlados por los Estado-nación como los actores principales, sin considerar la participación de los actores privados. La institucionalización de los indicadores de gobernabilidad global debe señalar las fortalezas y debilidades que los diferentes Estadosnación muestran en la democratización de procesos de decisiones económico-sociales. Como alternativa a la controversia entre los neoliberales que procuran más mercado y los intergubem amentalistas que buscan una mayor participación de Estado, surgen las estructuras de redes de las sociedades, las cuales involucran en su diseño las estructuras de los mercados, los actores privados (organizaciones no gubernamentales, empresas, clusters, redes de gestión política, etcétera.) y los Estados en nuevas formas de gobernabilidad, tales como las interacciones entre los emplazamientos locales, nacionales y globales, las alianzas translocales. La regulación intergubernamental adquiere la forma de una globalización macropolitica cuando los Estados nacionales delegan competencias y soberanía a los organismos multilaterales, donde opera una estructura de gobernabilidad cuasi jerárquica y una forma basada en la negociación intergubernamental. La importancia que para los intergubernamentalistas adquieren la governance local y regional como base TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 de las normas globales y la competitividad en los procesos de integración económica, se fundamenta en las interacciones locales del mercado, el Estado y los actores sociales. DISCUSIÓN El Estado de Derecho, el fortalecimiento de la sociedad civil y el desarrollo de la capacidad de gobernabilidad son requerimientos del buen gobierno porque contribuyen con la ampliación y profundización del espacio público y con el establecimiento de mecanismos de control social sobre los recursos públicos. En la complejidad e incertidumbre de los entornos actuales, el sistema de gobernabilidad debe ser lo suficientemente flexible para dar oportunidad a que se expresen las expectativas y se resuelvan los conflictos de intereses entre los diversos actores estratégicos. Por lo tanto, la discusión de la democracia postnacional es una discusión que nos compete a todos los ciudadanos y no sólo a quienes la imponen en nuestro espacio como una forma dominante de gobemabilidad. La flexibilidad de un sistema institucional para aplicar y adaptar las reglas y procedimientos es el principal sustento para garantizar la gobemabilidad en ambientes turbulentos, dinámicos, de alta complejidad e incertidumbre. Los procesos de democratización representan un paso significativo para la resolución de problemas del desarrollo económico, social, político y la consolidación de la gobernabilidad mediante cambios profundos que implican la definición de los limites entre los sectores público y privado, principios y procesos de las funciones del Estado. ~ BIBLIOGRAFÍA Humphrey,John y Hubert Schnútz (! 996), 'TheTriple C Approach to Local Industrial Policy', en World Develo¡miem, vol. 24, núm. 12, 1859-1877, Hampshire, England: Palgrave Macrnillan. 79 �TEORÍA El problema de gobernar Kauffman, Daniel (2000), Entrevista en el HCCI de Francia. Lindert, Peter H. and Jeffrey G. Williamson (2001), "Does globalization make the World more unequal?", en NBERWurking Paper, núm. 8228, NewYork: National Bureau of Economic Research. Nath, Vicas (2000), "Knowledge networking for sustainable development'', en KnowNet lnitiative, London: London School of Economics. North, Douglas C. 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Recibido: junú, d, 2004 Aceptado: septúmbre de 2004 Movilidad laboral y género Apuntes sobre el fenómeno en la zona metropolitana de Monterrey1 MARIO ALBERTO JURADO E n el contexto de una ciudad que ha modernizado sus sectores económicos y se ha insertado en las dimensiones espaciales de la competencia internacional, este artículo se aboca a constatar algunos efectos de esta reestructuración económica en el devenir laboral de los profesionistas2 que actualmente están trabajando en la zona metropolitana de Monterrey (ZMM). 3 Acerca de los antecedentes importantes se puede mencionar que uno de los elementos constitutivos de la reestructuración actual de la industria y de los diferentes sectores económicos es la búsqueda de una disminución considerable de los costos de operación. En general se llega a este ahorro mediante dos formas: aumentando la productividad al utilizar la inversión en avances tecnológicos y/o por medio de una reducción considerable de la planta de trabajadores. En el segundo caso se toma en consideración que las actividades no centrales en el funcionamiento de la empresa podrían ser subcontratadas, como las de limpieza, seguridad, contabilidad e inclusive administración de los recursos humanos. Adelgazar la administración y organización de la empresa ha sido uno de los objetivos constantes de la iniciativa privada y la administración pública en el Palabras claves: género, movilidad ocupacional y laboral, posición en el trabajo, profesionistas. 80 !!!AYECTORIAS ~ VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 I SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 país, y en nuestro caso, en Nuevo León, también se desarrolló esta práctica de aligerar y subcontratar. 4 Esto permitió en la ciudad una proliferación de pequeñas empresas subcontratadas que en ocasiones fueron impulsadas por ex trabajadores de altos niveles jerárquicos o especializados que resultaron desocupados después del proceso de reestructuración, o por trabajadores por cuenta propia o empleadores ya establecidos, que vieron la oportunidad de aprove- 1 Este documento es una versión de la ponencia " Ciclo de vida laboral y formas de empleo en los profesionistas de la zona metropolitana de Monterrey" presentada en el Tercer Foro de Investigación de la Universidad de Monterrey, 2002. 2 En este artículo se mencionan básicamente dos grupos de trabajadores: el grupo de baja escolaridad que incluye a trabajadores con estudios hasta secundaria terminada. El otro grupo es el de alta escolaridad que está compuesto por trabajadores con carrera de profesión media y técnica; por trabajadores con estudios universitarios completos o incompletos y por los que se titularon o están estudiando un posgrado. 3 La ZMM está compuesta por 9 municipios conurbados del estado de Nuevo León: Monterrey, Guadalupe, Santa Catarina, García, General Escobedo, Apodaca, Juárez, San Pedro Garza García y San Nicolás de los Garza. 4 Un ejemplo tiene que ver con la principal empresa proveedora de gas doméstico natural en la ZMM, que nace en la localidad en 1998, debido a la política de descentralización de empresas paraestatales. Esta es nna empresa que lleva al extremo esta política organizativa, ya que la mayoria de sus servicios los ofrece por medio de contratistas. Por ejemplo, las pruebas de hermeticidad, los contratos entre ella y los usuarios, las excavaciones y extensiones de la red, las reconexiones y la instalación de medidores, entre otras, son algunas de las actividades que esta empresa subcontrata. 81 �ÁMBITO ÁMBITO Movilidad laboral y género Movi1idad laboral y género char nuevos espacios del mercado. 5 En este proceso de externalización de costos, junto con otros, propios de las crisis económicas y de la reestructuración, los trabajadores que más se han visto afectados son aquellos asalariados inmiscuidos dentro de las empresas subcontratadas, por lo que son sujetos a menos prestaciones sociales, contratos temporales y regularmente verbales, y con salarios o remuneraciones más ligados a la dinámica directa entre clientes y subcontratados. En este artículo se intenta discutir tales cambios, tomando en cuenta el ciclo de vida laboral de los trabajadores y las diferencias entre hombres y mujeres, con el fin de resaltar cómo ha afectado este proceso de reestructuración a los diferentes trabajadores de acuerdo con ciertas características sociodemográficas. Nuestro principal sujeto de estudio es el trabajador profesionista, aunque también se realizan comparaciones de este grupo con otros de diferentes niveles de escolaridad. La creciente importancia cualitativa y cuantitativa de este tipo de trabajador en la ZMM impulsa a investigar sobre su movilidad laboral en este contexto de la reestructuración económica. Se utilizan en este artículo varios indicadores como la edad y el sexo para representar esta idea de los trabajadores diferentes; y por otro lado, se emplean las variables ocupación, posición en el trabajo, salarios, para analizar la movilidad laboral y ocupacional. La base de datos que se utiliza es la Encuesta Nacional de Empleo Urbano (ENEU).6 Para analizar las diferencias entre hombres y mujeres profesionistas habrá que tomar en cuenta algunos antecedentes como la gran participación que ha tenido la mujer, sobre todo la profesionista, en el mercado laboral de la ZMM. Durante estos últimos 5 Otras empresas como Cigarrera la Moderna, que se transformó, en 1997, en la British American Tobacco, logró un alto nivel de automatización y una reducción considerable de su planta directa de trabajadores. Actualmente un alto porcentaje de sus actividades se realiza por medio de la subcontratación. 6 Sobre las características metodológicas de la Encuesta Nacional de Empleo Urbano, ver INEGI, 1998. 82 años esta participación aumenta en forma constante sobre todo de trabajadoras, que se encuentran entre los 35 y 45 años; con ello se refleja cómo las féminas profesionistas tienden a permanecer más tiempo en el mercado laboral. En términos generales, la mujer profesionista en la ZMM refleja cuatro etapas dentro de su ciclo de vida laboral: 1) alta participación, semejante a la de los hombres, 2) una segunda etapa donde los factores familiares reflejan una limitación social en su participación, 3) un regreso al mercado laboral de un grupo de mujeres que logra sobreponerse ante los obstáculos familiares y de género presentes en las instituciones sociales, 4) una cuarta etapa, en la cual se efectúa un retiro paulatino del mercado laboral y donde las razones de abandono están relacionadas con la pensión o jubilación. En el hombre solamente se reflejan tres etapas: la primera, semejante a la de la mujer donde la falta de participación económica de algunos jóvenes se debe a la dedicación y prolongación de los estudios; la segunda se caracteriza por una alta participación ininterrumpida y una tercera etapa cuando se da una paulatina retirada del mercado laboral Gurado, 2002). CUADRO 1 EL CAMBIO DESDE EL EMPLEO ASALARIADO HACIA UN TRABAJO POR CUENTA PROPIA Fuente: Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática, Encuesta Nacional de Empleo Urbano, Segundo trimestre, México: INEGI, 2000 Una de las posibilidades de la carrera laboral, de acuerdo con los grupos de edad, es la del cambio del empleo asalariado hacia el trabajo por cuenta propia. En la ZMM esta posibilidad está fincada en una tradición que creció cuando la ciudad observaba un gran momento de movilidad social (en los sesenta) (Balán et al., 1977). Actualmente el trabajo por cuenta propia conjuga empleos de refugio y de desarrollo profesional. Es en esta opción donde algunos trabajadores han buscado resolver la problemática que el contexto les ha dejado. Referido al cuadro 1, tenemos que, a mayor edad, existe un crecimiento de trabajadores no asalariados; esto es válido también para los TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 TRABAJADORES OCUPADOS DE ALTA ESCOLARIDAD EN LA ZONA METROPOLITANA DE MONTERREY: POSICIÓN EN EL TRABAJO POR GRUPOS DE EDAD, 2000 GRUPOS DE EDAD POSICIÓN EN EL TRABAJO M ENOS DE 25 DE25A DE 35A44 DE 45 A 54 MÁS DE 54 AÑOS 34AÑOS AÑOS AÑOS AÑ OS TOTAL PATRÓN 1.3% 8.1% 10.4% 17.4% 24.7% 30709 9.4% TRABAJADOR POR SU CUENTA 6.6% 10.5% 9.1% 18.4% 23.5% 35860 11.0% TRABAJADOR A DESTAJO O COMISIÓN 0 .9% 1.8% 1.9% 1.5% 2.7% 5377 1.7% TRABAJADOR A SUELDOFDO 86.3% 78.8% 76.6% 61.8% 47.6% 247342 75.9% TRABAJADOR FAMILIAR SIN PAGO 4.9% 0.7% 2.1% 0.9% 0.0% 6232 1.9% TRABAJADOR NO FAMIUAR SIN PAGO O.O% 0.0% 0.0% 0.0% 1.5% 202 O.lo/o 46039 100.0% 13561 100.0% 325722 100.0% TOTAL 63477 100.0% 108513 94132 100.0% 100.0% de baja escolaridad la relación entre grupos de edad avanzada y trabajadores no asalariados se limita a los trabajadores por cuenta propia. Habrá que tomar en cuenta que existen diferencias entre los hombres y las mujeres: mientras que en los trabajadores de baja escolaridad las mujeres también reflejan este movimiento de posición, del empleo asalariado hacia el trabajo por cuenta propia, en el caso de los trabajadores de alta escolaridad, las mujeres de los diferentes grupos de edad aún siguen manteniendo importantes contingentes en los empleos asalariados (Cuadro 2). Para ejemplificar, basta mencionar que las edades promedio y la edad mediana han aumentado en las tres <<posiciones en el trabajo>> más importantes, es decir, en los trabajadores por cuenta propia; en los trabajadores asalariados y en los patrones (INEGI, 1998). Este aumento es más evidente en los trabajadores de alta escolaridad que en los de baja escolaridad. En los de alta escolaridad la trabajadores de baja escolaridad y virtualmente más clara es la relación. 7 Inclusive, después de revisar los datos durante estos 13 años, se concluye que: el peso del empleo asalariado disminuye en los trabajadores de mayor edad. En este sentido las categorías beneficiadas por esta disminución son las de los trabajadores por cuenta propia y los patrones. 8 En el caso de los trabajadores edad promedio de los trabajadores por cuenta propia y de los patrones aumentó en tres años, mientras que la edad promedio de los asalariados solamente en un año -tomando en cuenta, de la ENEU, los segundos trimestres desde 1987 hasta el 2000- Gurado, 2002). Esto viene a demostrar, desde el punto de vista de las edades de los trabajadores, la declinación paulatina del empleo asalariado dentro de las expectati- 'La medida de asociación utilizada fue "Phi", cuyos valores fueron .339 para los trabajadores de alta escolaridad y .390 para los de baja escolaridad. • La Encuesta Nacional de Empleo Urbano no capta claramente la existencia de los trabajadores independientes que reciben honorarios y que en apariencia son trabajadores no asalariados, pero que en realidad siguen manifestando las características del em- pleo asalariado en cuanto a la dependencia o subordinación frente al empleador. En relación con los trabajadores por cuenta propia y patrones, considerados aquí, éstos no llegan a sobrepasar los 1O empleados a su cargo. En su mayoría tienen menos de 6 trabajadores, de tal manera que la estabilidad de sus actividades no le garantiza una permanencia prolongada dentro de esta categoría laboral o empresarial, según se le quiera ubicar. TRAYECTORIAS IAÑO VI, NO. 16 I SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 83 �ÁMBITO ÁMBITO Movilidad laboral y género Movilidad laboral y género CUADRO 2 al mercado laboral, para que un asalariado logre introducirse al grupo de los traTRABAJADORES POR CUENTA PROPIA DE ALTA ESCOLARIDAD. bajadores por cuenta propia. (SALARIOS POR HORA) Pries (1992) señala que en la ciudad de Puebla los cambios de empleo de 20T"""-----------------~ 19 los trabajadores se realizan en diferentes 18 17 direcciones, aunque es más importante el .. !~ !\ movimiento del trabajo asalariado hacia ¡ 14 / \ 113 / \ //\, _ 12 otro trabajo asalariado (63%) y en segun~ !~ •, Í do término los cambios del trabajo asala; 9 • o 8 riado hacia el trabajo por cuenta propia .. 7 SEXO ~ 6 Hombre (21.9%). :s s ff¡ • Para este autor los cambios del em3 2 1 pleo asalariado hacia los trabajos por cuenta propia adquieren una verdadera imporSecuencia trimestral (1994 - 2000) tancia a los 21 años aproximadamente; y Casos ponderados por factor de expansión N= 803842 a partir de los 40 años, los trabajadores no reflejan cambios del trabajo por cuenta propia hacia los dependientes; empero a partir de los Aparte de precisar que el aumento de la im30 años se dan cambios dentro del grupo de los de cuenta propia. Pries esquematiza el tipo de trayectoportancia de los empleos por cuenta propia y de los patrones prevalece en los grupos de trabajadores de ria de los trabajadores encuestados en Puebla (de acuerdo con lo observado en 2000 eventos de cammayor edad, es necesario saber si esto se debe a que los trabajadores por cuenta propia, que están en los bios de empleo): "la carrera laboral empieza contragrupos de mayor edad, tienen una cierta antigüedad bajos asalariados-dependientes y los cambios corresen el mismo tipo de empleo, o si son trabajadores por pondientes (se efectúan) dentro de este tipo de cuenta propia recientes, egresados o "expulsados" del empleo, en una segunda etapa del ciclo de vida, adquieren mucha importancia los cambios de trabajo sistema seguro del "trabajo asalariado de tiempo comasalariado hacia el trabajo por cuenta propia y, en la pleto y con prestaciones" Gurado,2002). Los autores, como Balán y otros ( 1977), sosteúltima fase de la trayectoria laboral, prevalecen los cambios dentro del tipo de empleo por cuenta pronían en los años sesenta, que en la ZMM la existencia de este tipo de trabajadores (aunque ellos hablaban pia" (Pries, 1992). en general y no solamente de los trabajadores de alta Si bien este trabajo no está basado en un estuescolaridad) tenía relación con una trayectoria perdio longitudinal, la ENEU permite analizar durante sonal exitosa fincada desde los primeros años de ésta. 15 meses la trayectoria laboral de los trabajadores conEs decir, la existencia de altos contingentes de trabatemplados en la muestra. Durante el siguiente análijadores por cuenta propia en los grupos de mayor sis haremos mención, cuando así lo amerite, a la muesedad no se debe a las nuevas incorporaciones al grutra de los trabajadores de alta escolaridad que po, sino de la persistencia y perseverancia de los intecomponen un panel que abarca desde el primer trigrantes. Estos mismos autores establecen un promemestre de 1995 hasta el primer trimestre de 1996. dio máximo de diez años, después de haber ingresado Los resultados, como se apuntará más adelante, com- CUADRO 3 TRABAJADORES OCUPADOS DE ALTA ESCOLARIDAD: POSICIÓN EN EL TRABAJO POR GRUPOS DE EDAD Y SEXO EN LA ZONA METROPOLITANA DE MONTERREY, 1995-2000 PATRÓN Hombres Mujeres TRABAJADORES TRABAJADORES POR A DESTAJO CUENTA PROPIA O COMISIÓN Hombres Mujeres Hombres Mujeres TRABAJADORES A SUELDO FIJO Hombres Mujeres TRABAJADORES SIN PAGO Hombres Mujeres % % % % % % % % % % 2.1 0.5 7.7 3.3 2.6 1.4 77.2 87.0 10.3 7.8 75.7 82.9 1.0 3.2 ~ MENOR DE 25 DE 25 A 34 AÑOS 10.1 2.0 10.5 10.3 2.8 1.7 DE 35 A 44 AÑOS 16.2 3.8 14.1 9.9 3.1 1.1 66.2 81.2 0.5 4.0 DE 45 A 54 AÑOS 22.9 6.9 16.3 9.6 3.0 1.9 57.7 79.3 - 2.3 MÁS DE 54 AÑOS 25.2 4.7 28.9 18.9 4.2 3.7 39.6 66.8 2.1 5.9 TOTAL 13.4 2.4 12.9 8.3 2.9 1.5 68.5 83.1 2.2 4.6 Fuente: lnsbtuto Nacional de Estad1sbca, Geografía e Informática, Encuesta Nacional de Empleo Urbano, México: INEGI, 2000. Nota: Porcentaies de la suma de todos los pnmeros trimestres 1995 al 2000. vas laborales de los técnicos y profesionistas. Fincar toda ia carrera profesional en el empleo asalariado es menos probable; y es posible que sea menos deseable. De hecho también puede demostrar que existen limites temporales en el empleo asalariado, ya que no tiene capacidad de proporcionar permanencia y buenos salarios a largo plazo. ¿Estaremos ante un proceso de desalarización en los trabajadores de alta escolaridad? No totalmente. Sin embargo, queda para la investigación posterior el hecho de que las mujeres de alta escolaridad, a pesar de observar mejores ingresos monetarios en los empleos por cuenta propia, sigan manteniendo su carrera profesional sobre la base del empleo asalariado (cuadro 3 ). Una de las explicaciones está fincada en el carácter transitorio o intermitente de su participación económica, esto hace imposible que su capacitación se esté actualizando y que no se estén adecuando a los requerimientos constantes de renovación del conocimiento y actualización en sus áreas profesionales. Otra explicación está relacionada con la forma en que las familias usan los recursos limitados. Es probable que los hombres, en el ámbito familiar, tengan 84 más apoyo que las mujeres para que empiecen y desarrollen un trabajo por cuenta propia. En este sentido, son mayores los obstáculos que tiene que sobrepasar la mujer para desligarse del empleo asalariado y empezar un proyecto laboral independiente.9 Es probable también, que la mayoría de las trabajadoras tituladas mayores de 30 años estén casadas y formen parte de matrimonios con ambos cónyuges trabajando, de tal manera que el salario de la mujer sea un complemento del ingreso del varón. También es importante mencionar que algunas mujeres incursionan en disciplinas que usualmente se desarrollan bajo la modalidad del empleo asalariado (como enfermeras, educadoras, trabajadoras sociales). 9 Resulta interesante pensar esta trayectoria en términos de las estrategias familiares. Si esto es así, entonces, diríamos que las estrategias de la unidad doméstica carecen hasta cierto punto de una racionalidad que rescate la eficiencia en la distribución de la fuerta de trabajo en los diferentes tipos de empleo del mercado extradoméstico. ¿Por qué se posibilita más a los hombres las incursiones en el trabajo independiente cuando en apariencia las mujeres también obtienen éxitos dentro de esta modalidad de empleo? TRAYECTORIAS_ AÑO VI, N0~6 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 º~--.. . . --....-......-..-......-....-.. . . ....---.--............-' TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 SEPllEMBRE-OICIEMBRE 2004 85 �ÁMBITO ÁMBITO Movilidad laboral y género plementarán las observaciones de estos dos autores en el sentido de que no solamente es importante la transición de un empleo asalariado hacia uno por cuenta propia, sino también la aparición simultánea o el tránsito constante en ambas direcciones de estos dos tipos de empleo. Primero explicaremos que, después de una revisión del panel, los cambios entre las diferentes formas de empleo de acuerdo con la posición del trabajo son más intensos entre las categorías asalariadas (tanto en los hombres como en las mujeres representan al 23.0 % de la muestra). Mientras que los cambios de asalariados a trabajadores por cuenta propia y patrones en los hombres, el 7. 7 %, y en las mujeres, representan sólo el 3.0 %. El tránsito dentro de los 86 Movilidad laboral y género trabajadores por cuenta propia y entre patrones y trabajadores por cuenta propia, en las mujeres prácticamente no existe, sin embargo en los hombres es el 17.9% de la muestra. Entonces, los cambios entre categorías de acuerdo con la posición en el trabajo en los hombres de alta escolaridad, son más heterogéneos y se acercan más al modelo expresado por Pries; mientras que las mujeres de alta escolaridad basan su movilidad laboral principalmente dentro del grupo de trabajadores asalariados. Los movimientos de expulsión del empleo asalariado, desde el punto de vista del ciclo de vida laboral, se dan regularmente, de acuerdo con nuestra base de datos y en el período considerado, desde los 37 años aproximadamente; primero como parte de los cambios hacia el trabajo no asalariado u otras formas de empleo y después, ya para la edad de 54 años, la mayoría de las expulsiones son hacia afuera del mercado laboral. Desde este ángulo, las transiciones hacia el trabajo por cuenta propia se están intensificando en los diferentes grupos de edad. Las diferentes hipótesis que tratan de explicar este fenómeno social, pueden ser: a) Porque existen obstáculos para continuar una carrera profesional como trabajador asalariado dentro de una o varias empresas del mismo tipo. Uno de estos obstáculos puede ser la falta de mejoras salariales y prestaciones sociales en el tiempo y, por lo tanto, las expectativas de mejorar son bajas. b) Otra hipótesis es la relacionada con las políticas de las empresas vinculadas con las renovaciones de personal de cierta edad o con cierta antigüedad. Existen casos de empresas que funcionan sobre la base de rendimientos productivos visibles anuales y siempre están evaluando la productividad de sus trabajadores, de tal manera que el promedio de permanencia suele ser muy variable e inestable (en algunas empresas es de dos años como promedio). c) También el aumento del número de jubilaciones anticipadas que se han desarrollado debido a la constante renovación estratégica, a las alianzas empresariales y a la actuali- TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 zación permanente de la administración empresarial. d) Otra argumentación es el estancamiento del sistema creador de empleos formales y asalariados. e) El proceso de externalización de costos, ya comentado, el cual incrementa el número de trabajadores independientes. f) Probablemente también tiene importancia el deseo personal de lograr la independencia económica. Los resultados han sido dispares y la posibilidad de lograr con éxito este tránsito entre empleo asalariado y trabajo no asalariado depende de la experiencia previa, la acumulación de capital y la especialización en la disciplina profesional (Carnoy y Castells, 1997). En la ZMM también es importante la experiencia del núcleo familiar corno trabajadores por cuenta propia, que en consecuencia representan la red social inmediata y el capital monetario inicial. 10 La decisión empresarial de transformar las prestaciones de largo plazo en una remuneración de corto plazo, no solamente influye en el tránsito entre el empleo asalariado y el trabajo por cuenta propia, sino también en el aumento de la rotación de los trabajadores dentro del esquema del empleo asalariado. Las buenas temporadas en empleos bien remunerados se consideran en algunos casos en oportunidades para ahorrar o para pagar deudas previamente contraídas 'º En las tres universidades más importantes de la ZMM, los programas de "emprendedores" han tenido en los últimos años una gran relevancia. Las autoridades de estas instituciones están promoviendo el autoempleo como una forma de responder ante los limites que se observan en el empleo asalariado. Por ejemplo, en una revisión que realizamos de una mesa de discusión por intemet, promovida por los egresados del ITESM, llegamos a concluir, después de analizar 200 participaciones, que el egresado de esta institución considera positivo dedicar los primeros 5 años de su experiencia laboral en un puesto asalariado dentro de una gran empresa. En un segundo momento de la trayectoria, podría diversificarse hacia puestos de dirección dentro de una pequeña empresa, o invertir los ahorros en el desarrollo de una empresa por cuenta propia. Una de las recomendaciones que se repitió en esta participación es el tratar de evitar incorporarse a una empresa en proceso de reestructuración, ya que es probable que el recorte de personal o la tsobreexplotacióm pasen a formar parte de su futuro laboral en el corto plazo. Cfr: http://exatec.itesm.mx/ asociaciones/index.hanl TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO, 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 durante momentos de recesión familiar o personal (parecido a lo que les sucede a los funcionarios del gobierno o los trabajadores de confianza que reciben relativamente altos salarios en un ambiente laboral de incertidumbre y que hasta cierto punto deben de considerar una parte de estos ingresos monetarios como un ahorro necesario para las épocas de desempleo). En términos evolutivos, propios del ciclo de vida laboral, idealmente existe una curva de vida típica que los profesionistas desarrollan (Balán et al., 1977). Inician con empleos que requieren de poca experiencia laboral, y con el tiempo, los trabajadores van subiendo en la jerarquía ocupacional, hasta detenerse y estacionarse, y finalmente, en edades avanzadas, empieza a declinar el ciclo laboral y se abandona definitivamente el mercado laboral. Actualmente se puede plantear que los primeros tipos de empleos siguen manifestando su importancia en edades más avanzadas de los trabajadores y es por eso que la consolidación de una carrera laboral por estos días se está prolongando en el tiempo. De tal manera que este modelo concebible en los años sesenta y setenta en la ZMM, está siendo hoy seriamente cuestionado por las con- En la Z1\1.M" también es importante la experiencia del núcleo familiar como trabaJadores por cuenta propia) que en consecuencia representan la red social inmediata y el capital monetario inicial. 87 �ÁMBITO ÁMBITO Movilidad laboral y género Movilidad laJJoral y género diciones de inestabilidad en el mercado laboral. Además, este modelo era concebido cuando la mujer no terúa los grandes niveles de participación económica que tiene ahora, sobre todo la mujer de altos niveles educativos. Dentro del contexto actual, otro autor presenta un esquema del ciclo de vida laboral que refleja el peso de los mercados flexibles (Vargas, 2000). Este investigador presenta el ciclo de vida laboral considerando tres momentos: el pasado, sobre la base de una economía del bienestar, donde el ciclo vida laboral fue idealmente predecible, seguro, de por vida y ascendente. Un segundo momento se da en la actualidad, debido a las nuevas estructuras y tecnologías; el ciclo de vida laboral es impredecible, menos seguro, y contiene constantes lapsos de desempleo. Finalmente en el futuro, debido a la asimilación del cambio, el ciclo de vida laboral estará definido por carreras planeadas, flexibles, basada en una educación y capacitación permanente (Micheli, 2002; Giddens, 2000). Es claro que actualmente ya existe una individualización del control sobre el destino de las trayectorias laborales de los profesionistas. Nunca como antes, el profesionista está asumiendo los costos de su propia preparación, en un contexto donde las calificaciones, habilidades, conocimientos y credenciales adquieren más importancia en los procesos de inserción, permanencia y promoción del trabajador en los mercados laborales. Es probable que este proceso, incentivado también por los diferentes actores sociales como el gobierno, la iniciativa privada y los centros educativos, esté ahora profundizando las desigualdades económicas y sociales asociadas a estas restricciones de acceso a la educación superior. pia dedicados a tareas específicas de la profesión; mientras que los hombres por cuenta propia dedicados al comercio y a las actividades de baja calificación presentan un aumento absoluto y relativo dentro del mercado laboral. Al parecer los extremos ocupacionales inferiores y superiores tienen mayor presencia en los hombres profesionistas (cuadro 4). Aquellas categorías de los hombres que han perdido presencia dentro del mercado laboral han sido la de los asalariados profesionistas 11 y la de los asalariados en actividades de baja calificación (unos debido a la extemalización de la economía y los otros probablemente debido a los cambios internos de la reestructuración de puestos ocupacionales asalariados). Pero también habrá que aclarar que una de las categorías asalariadas que ha tenido un comportamiento positivo es la de gerentes, administrativos y directivos. ¿Será esta una señal de que la promoción ocupacional obtenida va destinada a premiar a los trabajadores con capacidades propias del conocimiento de la carrera profesional, hacia puestos de organización y adrrúnistración? ¿O será que los cambios actuales han necesitado del perfil de un profesionista más especializado en actividades logísticas o de administración y dirección más que de aquellas relacionadas con el contenido y operatividad de los productos y los servicios? 12 Es decir, al adquirir más importancia las formas racionales que rodean a la actividad principal y al optimizar los recursos humanos implicados en la producción de mercancías y servicios, se han solicitado ahora asalariados, los cuales posibiliten que este 11 DIFERENCIAS OCUPACIONALES ENTRE HOMBRES Y MUJERES DE ALTA ESCOLARIDAD Durante el periodo considerado, disminuye la presencia de los hombres trabajadores por cuenta pro- 88 Quienes delinútan este concepto son los propios entrevistados, los cuales, usualmente, se definen como profesionistas si es que están desarrollando actividades •directamente, relacionadas con su carrera profesional. 12 La existencia predominante de egresados universitarios relacionados con las carreras profesionales de administración y contabilidad (poco más del 40%) nos hace ver la importancia predominante de este tipo de actividades en el mercado laboral de la ZMM (Universidad Autónoma de Nuevo León, 2000). TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 I SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 CUADRO 4 TRABAJADORES OCUPADOS DE ALTA ESCOLARIDAD: OCUPACIONES POR POSICIÓN EN EL TRABAJO Y POR SEXO EN LA ZONA METROPOLITANA DE MONTERREY (1987-2000) PATRÓN PROFESIONISTA 2.6 0.7 3.2 0.7 PATRÓN EN ACTIVIDADES COMERCIALES, ADMINISTRATIVAS, SUPERVISIÓN, SERVICIOS PERSONALES 7.2 0.9 8.6 1.5 PATRÓN EN ACTIVIDADES TÉCNICAS 0.3 o.o 0.3 0.1 PATRÓN EN ACTIVIDADES DE BAJA CALIFICACIÓN 0.8 0.2 0.8 o.o TRABAJADOR POR CUENTA PROPIA PROFESIONISTA 4.9 3.9 4.6 4.4 TRABAJADOR POR CUENTA PROPIA EN ACTIVIDADES COMERCIALES, ADMINISTRATIVAS, SUPERVISIÓN SERVICIOS PERSONALES 3.3 1.9 4.7 2.8 TRABAJADOR POR CUENTA PROPIA EN ACTIVIDADES TÉCNICAS 1.2 0.7 1.5 0.9 TRABAJADOR POR CUENTA PROPIA EN ACTIVIDADES DE BAJA CALIFICACIÓN 3.7 3.9 4.6 4.7 ASALARIADO PROFESIONISTA 29.6 43.4 24.l 37.0 ASALARIADO GERENTES, DIRECTIVOS, COMERCIANTES, SUPERVISORES 18.9 9.5 22.5 14.5 ASALARIADO TÉCNICO 6.9 10.6 8.6 11.4 ASALARIADO DE ACTIVIDADES DE BAJA CALIFICACIÓN 20.5 24.2 16.7 22.1 TOTAL 100 100 100 100 Fuente: Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática, Encuesta Nacional de Empleo Urbano, México: INEGI, 2000. Nota: Se analizan los segundos trimestres de los dos períodos. Las actividades de ba1a calificación son: trabajadores doméstocos, vendedores ambulantes. apoyo administrativo, dependiente de comercio. artesanos, obreros, asalariados en servicios personales y vigilancia y fuerzas armadas. proceso se lleve a cabo eficientemente. Por otra parte, si una de las recomendaciones para mejorar el servicio es la de subcontratar la administración del proceso de racionalización, se han necesitado de trabajadores por cuenta propia y patrones que cumplan el papel de supervisar y suministrar servicios adecuados para la tarea. 13 Esta seria la explicación de estos cambios en la distribución relativa de las ocupaciones, sobre todo varoniles, de alta escolaridad, en el mercado laboral. Uno de los efectos del proceso de externalización de costos laborales tiene que ver con la proliferación de empresas administradores de recursos humanos como las transnacionales Manpower y Addeco y algunas locales como SAS Empresarial que ha tenido un crecimiento sostenido del 37% durante los últimos S años. 13 TRAYECTORIAS IAÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 En el caso de las mujeres, la categoría más importante es la de asalariados profesionistas; pero la que durante estos trece años tuvo un crecimiento no desdeñable, es la de asalariados gerentes, administrativos, directivos (pasaron de un 9.5% en los primeros 7 años a 14.5% en los siguientes 6 años) lo que nos permite corroborar el acortamiento entre los perfiles ocupacionales entre hombres y mujeres (Escobar, 1997). 14 Más claramente se nota esta disminución de las distancias ocupacionales entre hombres y muje14 Como quiera, es necesario considerar que el proceso de sustitución de trabajadores de edad avanzada de puestos de dirección por grupos de trabajadores más jóvenes en las grandes empresas, ha tenido como corolario una reconfiguración de las actividades propias de estos puestos laborales. Además, los salarios obtenidos por los trabajadores que reemplazan a otros, son competitivamente menores. 89 �ÁMBrTO ÁMBrTO Movilidad laboral y género • res, cuando se exponen las relaciones entre los grupos ocupacionales por sexo: en promedio durante el período 1987-1994 la relación era de 4.6 directivos, gerentes y supervisores hom bres por una mujer de la misma categoría. En el período 1995-2000 esta distancia se acortó considerablemente: por cada mujer gerente, directiva y supervisora, había 3 hombres en la misma categoría. Las distancias siguen siendo grandes, pero la tendencia hacia la disminución es evidente. Sin embargo, los niveles salariales continúan siendo de una distancia aún mayor (22.0% ganan más los hombres que las mujeres en esta categoría). Por grupos de edad nos damos cuenta de que los trabajadores por cuenta propia en actividades de baja calificación están concentrados en el grupo de menor edad, con más peso en el período 1995-2000 que en 1987. Es decir, existe un aumento de la precarización del empleo en los grupos de menor edad. 15 Pero también en los trabajadores de más de 54 años su importancia relativa ha crecido. Es proba- Es probable que en algunos casos los productos de la jubilación no alcancen para la realización de tareas por cuenta propia relacionadas con las actividades profesionales. 15 Algunos autores interpretan esto como el crecimiento de •la inserción laboral•, más que de "la inserción profesional", en el 90 Movilidad laboral y género ble que en algunos casos los productos de la jubilación no alcancen para la realización de tareas por cuenta propia relacionadas con las actividades profesionales. O la anticipada exclusión del mercado laboral formal y la imposibilidad de poder reingresar al empleo anterior, obliga a ciertos grupos, de mayor edad, a introducirse en los empleos por cuenta propia de bajos niveles de calificación . 16 En el caso de la categoría de trabajadores <<asalariados-gerentes, administrativos y directores>►, que presentan también una importancia relativa en los grupos de mayor edad, han observado un aumento constante en todos los grupos de edad durante estos trece años. Conviene aclarar que en ocasiones el puesto laboral de gerente, administrador o director contempla actividades manuales, no consideradas anteriormente en el contexto de la jerarquización taylorista Gurado, 2002). U n claro ejemplo de esta situación son los gerentes en restaurantes que inclusive realizan tareas directamente relacionadas con los meseros, o también, otro ejemplo, los gerentes en empresas dedicadas a las ventas desarrollan actividades directas de atención al público, al mismo tiempo que organizan los equipos de trabajo. En este sentido, la categorización de un puesto laboral no logra reflejar las diversas actividades que desempeña quien ocupa el sentido de que los empleos no están cumpliendo con los requerimientos necesarios para construir una trayectoria profesional y sí han reforzado el deambular laboral de los egresados profesionistas (Martínez, 2000). "La pérdida de puestos asalariados de ocupaciones que tienen que ver directamente con la formación profesional refleja no solamente la falta de oportunidades para los recién egresados de las diferentes carreras profesionales, sino también la compleja transformación relacionada con la reestructuración de los puestos laborales, en procesos de trabajo automatizados donde las tareas ingenieriles son desarrolladas por los técnicos especializados y donde la supervisión se desarrolla por los diferentes trabajadores involucrados en el proceso de trabajo. Entre otras cosas también influye el uso de la computadora en todas las áreas de especialidades del quehacer profesional, además del proceso d e racionalización administrativa que permite a los empleadores sustituir o eliminar puestos de trabajo realizados por trabajadores de alta escolaridad. TRAYECTORIAS -1- AÑO VI, NO. 16 Sfl'TlEMBRE-OICIEMBRE 2004 puesto. Parte del proceso de flexibilización del mercado incluye una intensificación o aumento de actividades por puesto laboral. Además de la interpolación de actividades entre puestos laborales. En cuanto a los asalariados dedicados a actividades de baja calificación, éstos se concentran en los primeros grupos de edad (menores de 35 años). Mas en el transcurso de estos trece años existe un aumento en términos absolutos de esta categoría en los grupos de más de 35 años, pero sobre todo un aumento relativo considerable en el grupo de más de 54 años. Esto refleja lo que algunos profesionistas han manifestado: una mayor prolongación en el tiempo biográfico de los empleos de transición (que se deberían de concentrar en los grupos de menor edad) y una reaparición de ellos en los momentos de reintegración al mercado laboral, cuando se da un despido a edades avanzadas y el mercado laboral sólo ofrece empleos de bajos salarios y de tareas de apoyo a las actividades de contenido profesional. Finalmente señalamos que parece existir un proceso lento, y no tan claro, relacionado con el hecho de que mientras los hombres van <<abandonando>> el empleo asalariado para refugiarse, algunos en el empleo por cuenta propia, y otros de manera más exitosa en la categoría de patrones, las mujeres van sustituyendo al hombre en estos puestos, u ocupando nuevos perfiles de estos puestos laborales, pero obtienen por ello menor salario en comparación con el de los hombres y posiblemente con más responsabilidades Gurado, 2002). Basándonos en el panel 95-96 17 esta investigación presenta la importancia de los cambios de tipos de em- pleo, con base en la clasificación sobre las ocupaciones manuales y no manuales. 18 El tránsito de una ocupación manual a una no manual se considera como un cambio vertical positivo, mientras que los desplazamientos dentro de un mismo tipo de ocupación se toman como un cambio de naturaleza lateral u horizontal. Por otra parte, el tránsito de una ocupación no manual a una manual se trata como un cambio vertical negativo. Primero, habrá que señalar que en general las mujeres reflejan una mayor estabilidad en el empleo, pero también, una mayor intermitencia en el mercado laboral. Mientras que los hombres experimentan intensos cambios de empleo, con relativamente altos grados de intermitencia laboral (Cuadro 5). 17 18 LOS CAMBIOS JERÁRQUICOS OCUPACIONALES EN LOS TRABAJADORES DE ALTA ESCOLARIDAD Son varias las investigaciones basadas en el uso de los paneles en México, entre ellas están Pacheco y Parker, 2001; Cerrutti, 2000; Cruz, 1995. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 Nos basamos en la clasificación presentada por Balán y otros, 1977. 91 �ÁMBITO ÁMBITO Movilidad lahoral y género Movilidad laboral y género CUADRO 5 CAMBIOS DE TIPOS DE EMPLEO EN HOMBRES Y MUJERES DE ALTA ESCOLARIDAD. PANEL DE ENERO-MARZO 1995 A ENERO-MARZO 1996 Hombres Mujeres % % OCUPADOS SIN CAMBIO LABORAL 12.0 16.4 INACTIVOS DURANTE EL PERIODO 5.4 TOTAL 13.3 23.0 10.6 ALGUNA VEZ INACTIVOS 15.8 (PARTICIPACIÓN INTERMITENTE) 21.3 17.4 CAMBIO DE TIPOS DE EMPLEO 66.8 O DE OCUPACIÓN DENTRO DEL MISMO TIPO DE EMPLEO 100 TOTAL 39.3 100 58.7 100 Fuente: Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática, Encuesta Nacional de Einoleo Urbano, México: INEGI, 1995-1996 En relación con los cambios de tipos de em pleo y de ocupación, aspecto que nos interesa en esta sección, los hom bres se ubican en un mayor número de m odalidades de cambio que las mujeres. Estas últimas se enfocan a los cambios de un emp leo asalariado a otro asalariado (asalariado-asalariado) principalmente, a diferencia de los hombres, que tienen al menos 11 m odalidades: r esaltan los cambios asalariado-asalariado; cambios de un empleo asalariado a uno por cuenta propia (asalariado-TCP); cambios de un empleo asalariado a otro empleo por comisión o destajo (asalariado-por comisión); cambios TCPpor comisión y cambios entre TCP y patrones en ambas direcciones (Cuadros 5 y 6). CAMBIOS JERÁRQUICOS OCUPACIONALES ENTRE EMPLEOS ASALARIADOS Como se mencionaba anteriormente, uno de los cambios de empleo más importantes se efectúa dentro de la categoría de asalariado y los principales resultados 92 aparecen en dos direcciones contrarias: en los hom bres, el 35.0 % m anifiesta movimientos verticales positivos, contrariamente el 39.0 % expresa movimientos negativos. En las mujeres, los cambios positivos CUADRO 6 CAMBIOS DE TIPOS DE EMPLEO EN HOMBRES Y MUJERES DE ALTA ESCOLARIDAD. PANEL DE ENERO-MARZO 1995 A ENERO-MARZO 1996 CAMBIOS EN LOS TIPOS DE EMPLEO Hombres Mujeres % % ASALARIADO-ASALARIADO ASALARIADO-TRABAJADOR POR CUENTA PROPIA " ASALARIADO-PATRÓN TRABAJADOR POR CUENTA PROPIA-TRABAJADOR POR CUENTA PROPIA " TRABAJADOR SIN PAGO-OTROS (TRABAJADOR POR CUENTA PROPIA, PATRÓN, ASALARIADO) TRABAJADOR A COMISIÓN - OTROS (TRABAJADOR POR CUENTA PROPIA, PATRÓN, ASALARIADO) " TRABAJADOR POR CUENTA PROPIA-PATRÓN " PATRÓN-TRABAJADOR POR CUENTA PROPIA " PATRÓN-PATRÓN " PATRÓN-ASALARIADO " TRABAJADOR POR CUENTA PROPIA-ASALARIADO " • El cambio se presenta independientemente de la magnitud de las frecuencias. Nota: los cambios de los trabajadores sin pago y los trabajadores por comisión o a destajo, en relación a las otras categorías laborales, se consideran en ambas direcciones. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 aparecen en el 33.3% de los casos y los negativos en el 40.5%. El perfil de la mujer es claro: quienes mantienen cambios de empleo positivos son trabajadoras con alrededor de 25 años, mientras que el promedio de edad es de 32 años, aun cuando al cambiar de empleo pierden nivel jerárquico. En el primer caso parece normal que el segundo o tercer empleo, después de la inserción laboral, represente una mejoría en el estatus ocupacional y en el segundo, es probable que esta vuelta al empleo no marmal bajo (como oficinista realizador de actividades rutinarias y repetitivas) se deba a la continua interrupción de la trayectoria laboral, en un contexto que exige una actualización constante de ciertas áreas del conocimiento. Debemos señalar que la transición a empleos de menos categoría aparece en todas las edades de las trabajadoras de alta escolaridad, pero prácticamente el otro grupo que logra cambios positivos, se distribuye principalmente en los grupos de edad menores de 30 años. Los tres grupos ocupacionales que reflejan mayor m ovilidad, tanto en hombres como en mujeres, son los técnicos especializados; los directivos, gerentes y jefes; supervisores en comercio e industriales, y con más importancia en los hombres, los trabajadores de apoyo administrativo. La gran movilidad que se observa en las mujeres técnicas ( 66. 7% cambiaron de ocupación) h a sido positiva y se explica por el hech o de que esta categoría ocupacional representa en ocasiones una ocupación de transición, dado que usualmente no tiene perspectivas de largo plazo; es muy sensible a los cambios tecnológicos y además, el mercado laboral sigue premiando con empleos de mayor jerarquía al egresado universitario con prioridad en relación con el de las escuelas técnicas. De tal manera que para el técnico siempre está latente la búsqueda de un empleo de mayor proyección y el mejoramiento formal académico, como una carrera universitaria. Es así como este tipo de ocupación es desarrollado por un grupo de trabajadores con características sociodemográficas muy diversas y no solamente por los egresados de las escuelas técnicas. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 Debemos señalar que la transición a empleos de menos categoria aparece en todas las edades de las trabajadoras de alta escolaridad) el otro grupo que logra cambios positivos) se distribuye en los grupos de edad menores de 30 años. I En el caso de los hombres, el cambio de empleo por parte de los técnicos especializados ha tenido dos resultados polarizados: son movimientos negativos y positivos en la escala ocupacional y, prácticamente, no existen movimientos laterales. Parte de esta explicación tiene que ver con el hecho de que la mayoría de los que ocupan estos puestos laborales son profesionistas no titulados y titulados. Esto significa: estudiar en una escuela técnica no ha representado una formación terminal para un numeroso grupo de trabajadores de alta escolaridad. Por otra parte, habrá que tomar en cuenta que la tipificación de un puesto laboral técnico a nivel industrial, también puede implicar el requisito de una carrera profesional. Es probable que un ingeniero que se encuentre trabajando en el área de producción, realizando tareas directamente relacionadas con el producto, sin ser supervisor, se considere como un técnico especializado. Es por eso que encontramos solamente un caso de un egresado de una carrera técnica con un cambio positivo dentro de su trayecto laboral durante el pe- 93 �ÁMBITO ÁMBITO Movilidad laboral y género riodo de 1995-1996. Los otros movimientos desde una ocupación técnica (de 35 casos) son de profesionistas titulados y no titulados. LOS CAMBIOS JERÁRQUICOS OCUPACIONALES ENTRE EMPLEOS ASALARIADOS Y TRABAJADORES POR CUENTA PROPIA Los cambios laborales desarrollados por los hombres de alta escolaridad, desde los empleos asalariados hacia los empleos por cuenta propia, reflejan movimientos ocupacionales laterales principalmente (la mitad de ellos) y en segundo término movimientos 94 Movilidad laboral y género positivos (32.0%); mientras que la movilidad negativa representa el 18.0% de los eventos. Esto significa que, durante este periodo, desplazarse de un empleo asalariado a un empleo por cuenta propia no significó una pérdida de ocupación en la jerarquía ocupacional, donde los empleos no manuales están en la más alta posición. Resaltan las ocupaciones como profesionistas, técnicos especializados y trabajadores de la enseñanza como empleos en los que se observan movimientos laterales u horizontales y positivos, mientras que la categoría de directivos y gerentes se presentan en los tres tipos de cambios, principalmente en los negativos y laterales. Y por otra parte, las categorías obreros y artesanos tienen principalmente movimientos laterales. Los niveles de escolaridad de los trabajadores empleados en actividades artesanales como impresores, mecánicos, electricistas, albañiles, son de estudios universitarios incompletos y completos, pero esto no influye inmediatamente en un desarrollo positivo debido a que es probable que el empleo desempeñado esté relacionado con las actividades familiares. Esta situación permite precisamente un cambio de tipo de empleo, mas no de ocupación: se realizan las mismas actividades, pero bajo una forma no asalariada. Por eso es que la edad promedio es de 34 años, ya que se decide el cambio después de una experiencia laboral previa que les ayuda posteriormente a hacerse cargo de un negocio que es probablemente familiar. En este sentido la carrera profesional aparece como una herramienta más en una trayectoria laboral ya concebida, independientemente de que el cambio se efectúe desde una gran empresa industrial o comercial hacia un pequeño taller artesanal o de mantenimiento. Esta transición está evidenciando el gran legado histórico de los trabajadores por cuenta propia que a mediados de los años setenta se habían desarrollado en la ZMM, y que según Vellinga ( 1988) y Balán y otros (1977) se proyectan con una gran movilidad social en referencia con su pasado rural. TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 Otra ocupación importante, en el tránsito del empleo asalariado hacia el empleo por cuenta propia, es la de funcionarios o directivos, que en su papel de emisor del cambio, refleja los recortes de personal de puestos medios y superiores, 19 estos aprovechan la experiencia laboral para desarrollarse como proveedores o consultores profesionales. Como receptor del cambio, representa un efecto de una previa transición de un recorte de personal de técnicos o profesionistas. Se manifiesta más en las pequeñas empresas, donde los gerentes o directivos son también los propietarios de la empresa. En conclusión, sobre este aspecto relacionado con la movilidad ocupacional, podemos afirmar que el tránsito de un empleo asalariado hacia un empleo por cuenta propia o patrón, refleja una clara rotación ocupacional natural y constante entre distintos tipos de empleo. En este caso el trabajador de alta escolaridad hombre, principalmente, expresa manifestaciones temporales de distintas formas de empleo, sin quedar fija alguna de ellas. Esto significa que existen intercambios y cambios de papeles socio-laborales en períodos cortos, como por ejemplo, ser un prestador de servicios profesionales con pagos por honorarios durante varios meses y posteriormente, transformarse en un trabajador por sueldo fijo y finalmente, constituirse en un trabajador a destajo dentro de un lapso de quince meses, por mencionar el periodo temporal individual considerado en la ENEU. Las transiciones entre estas formas de empleo se dan en diferentes direcciones dentro de un mismo individuo: la mayoría de los trabajadores de alta escolaridad asalariados que se transforman en TCP, es probable que vuelvan a regresar temporalmente como asalariados o como 19 Este proceso de recorte de personal masivo, de mandos medios y superiores, se inició a principios de los años ochenta con la crisis del Grupo ALFA. Durante esos años se comentaba en la prensa la pérdida de privilegios de miles de trabajadores de los diferentes corporativos regiornontanos (Palacios, 2000; Garza, 1998). Este proceso ha continuado durante los años noventa, en las grandes empresas, como parte de una estrategia empresarial de reestructuración administrativa. TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 comisionistas, e inclusive algunos como patrones. Sus movimientos no necesariamente son definitivos. La configuración entre las fronteras generadas por la posición que guarda el trabajador en el mercado laboral, se vuelve muy flexible. El empleo ya no es definitivo en el sentido de abarcar un tiempo continuo, entonces el profesionista deja abiertas alternativas ante los cambios constantes en el mercado laboral. Ante un despido laboral no esperado, o frente a contratos temporales, queda a la mano del trabajador un recurso inmediato que compensa la salida temporal de un mercado laboral asalariado inestable. Esto hace que los trabajadores de alta escolaridad busquen una actividad independiente o en asociación con otros colegas de profesión. La esperanza de que esta opción temporal se vuelva permanente, puede estar latente en las aspiraciones del profesionista; sin embargo, también es probable que este tránsito entre empleos asalariados hacia TCP, no sea tan rápido y en ocasiones no termine de consolidarse. Por lo tan- El tránsito de un empleo asalariatÚJ hacia un empleo . por cuenta propia o patron) refleja una clara rotación ocupacional natural y constante entre distintos tipos de empleo. / 95 �ÁMBITO ÁMBITO Momlidad laboral y género Momlidad laboral y género to, el trabajador en estas condiciones de alta movilidad laboral, se acostumbra a las distintas formas que le penniten mantenerse vigente en el mercado laboral. De hecho, esto nos pennite hablar de una nueva categoría laboral, la cual refleja el hecho de que el trabajador puede ser a la vez trabajador asalariado e independiente. Pensamos que requiere ser estudiada posteriormente mediante un proyecto que contemple la mayoría de las situaciones laborales en las que este tipo de trabajador se desarrolla, incluyendo actividades temporales, intermitentes, no sujetas a los criterios tradicionales que definen un empleo. 20 En este sentido el profesionista se constituye como un trabajador plurifuncional que puede ser analizado mediante el recurso metodológico de las biografias personales. CONCLUSIONES Observando el desarrollo del mercado laboral de los técnicos especializados y los profesionistas desde el punto de vista de la edad y el sexo, logramos determinar nuevos elementos para un análisis más profundo de los efectos de la reestructuración económica en el mercado laboral. El proceso de la pérdida de importancia del empleo asalariado en los grupos de mayor edad representa un efecto más de la lenta, pero persistente desregulación del mercado laboral, que además se acomoda bien en un contexto local que ya se ha familiarizado con el desarrollo del empleo por cuenta propia, y ha construido bases de apoyo familiar para el desarrollo laboral de los nuevos trabajadores profesionistas. Este proceso se ve fortalecido porque evoAlgunos autores mencionan que este tipo de siruaciones está referida a la existencia de un trabajo borroso, de ocasión, crepuscular e irregular que "en parte es reflejo de las prácticas de los empresarios que subcontratan o externalizan cada vez más tareas" (Giner, 1998). En el mejor de los casos algunos presagian la existencia del «trabajador de cartera• que con sus cualidades, calificaciones y aprendizajes, podrá moverse de un empleo a otro durante su ciclo de vida laboral (Giddens, 2000). 1JJ 96 luciona en el contexto sociodemográfico de un envejecimiento de la fuerza de trabajo de los altamente escolarizados. A diferencia de los trabajadores de baja escolaridad, los de alta escolaridad se inclinan, en el desarrollo de sus trayectorias laborales, a ubicarse en dos categorías no asalariadas: patrones y trabajadores por cuenta propia, en cambio los primeros solamente en los trabajadores por cuenta propia. Sin embargo, este modelo está más relacionado con los hombres profesionistas que con las mujeres. Comprobamos también que, a pesar de que la tendencia es hacia la disminución de las distancias ocupacionales entre hombres y mujeres profesionistas, ésta sigue siendo alta en relación con la categoría ocupacional de gerentes y directivos públicos y privados. Pero las tasas de crecimiento actual en esta categoría ocupacional asalariada son más altas en las mujeres que en los hombres. Otro de los aspectos importantes en la práctica laboral de los profesionistas en el mercado laboral de la ZMM es el fortalecimiento de las actividades laborales destinadas al uso racional de los recursos humanos y productivos. No es de extrañar que esto suceda en una zona metropolitana donde se desarrolla una persistente reconfiguración administrativa empresarial, contable y legal. Dichos cambios, bajo modalidades propias, se presentan también en el sector público. Por lo tanto, no causa sorpresa que más del 50.0 % de los profesionistas titulados en el año 2000, de la principal universidad de la ZMM, sean administradores, abogados y contadores (Castañeda, 2004). Además, se explica entonces cómo las cifras de COPARMEX, relacionadas con su bolsa de trabajo en el 2001, presenten resultados acordes con este proceso. Los profesionistas más demandados son contadores (34.0 %), ingenieros o licenciados en sistemas (12.0 %), administradores de empresas (10.0 %) entre otros (Ortega, 2002). Así es posible que la concentración de la población estudiantil en un grupo determinado de carreras tenga una explicación en TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 última instancia basada en el comportamiento del mercado de profesiones. En este estudio también realizamos un análisis longitudinal de los datos y llegamos a descubrir que las mujeres reflejan una mayor estabilidad en el empleo y en el mismo tipo de empleo, así como también manifiestan una mayor intermitencia en el mercado laboral. Mientras, los hombres reflejan una mayor movilidad ocupacional y entre diferentes tipos de empleos; son más inestables en este sentido, pero observan menores niveles de intermitencia que las mujeres. Asimismo, por medio de este análisis se demuestra que los principales cambios ocupacionales se efectúan dentro de los empleos asalariados, pero en los hombres no dejan de tener importancia las transiciones entre diferentes tipos de empleo. Dentro del análisis de los grupos de edad, esta investigación se detuvo a analizar el tránsito entre empleos asalariados hacia no asalariados y llegó a concluir que estos cambios no son definitivos e inclusive son desplazamientos recurrentes que permiten descubrir que estas dos formas de empleo se practican casi simultáneamente y funcionan en ocasiones como anclas que soportan el oleaje de la inestabilidad laboral. En síntesis, se afirma aquí que uno de los elementos que están marcando las carreras laborales desarrolladas en el contexto de una economía globalizada, como el de la movilidad laboral, se observa claramente en la revisión hecha sobre el devenir laboral y ocupacional del profesionista en la ZMM. Sin embargo, es una movilidad que no refleja una regularidad clara, predecible, ni ascendente, sino que es errática porque solamente en ocasiones es ascendente, y en numerosos casos refleja movimientos horizontales o laterales, aunque ciertos grupos manifiestan movimientos negativos dentro de algunas partes del ciclo de vida laboral. Fi21 La individualización está relacionada con la falta de negociaciones colectivas en los contratos laborales, la heterogeneidad en las formas de empleo, la precaridad o inestabilidad del empleo, el crecimiento de la individualización de las cuentas de seguridad social, el desarrollo del trabajo autónomo,etc. (Castells y Gosta Esping, 1999). !ffAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OlctEMBRE 2004 nalmente, los efectos de la reestructuración económica se manifiestan en un crecirníento de la individualización de las relaciones laborales21 donde los actores sociales más fortalecidos en el devenir de las carreras laborales, son aquellos que podemos considerar como ineludibles (como la familia y el mismo individuo) en la movilidad laboral del profesionista ante el abandono relativo del apoyo institucional gubernamental y de la empresa. -&,, BIBLIOGRAFÍA Balán, Jorge, Harley L. Browning y Elizabeth Jelin ( 1977), El hombre en una socíedo,d en desarrollo. 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Hizo su primer doctorado en París con una tesis sobre w, teoría revolucionaria del joven Marx, que se convertiría en su primer libro. Posteriormente publicó El pensamiento del Che Guevara (1971), El marxismo en América Latina (1982) y Guerra de dioses. Religión y política en América Latina (1999). Su más reciente libro, Walter Benjamín: Aviso de incendio. Una lectura de las tesis "Sobre el concepto de historia" estudia uno de los textos filosóficos y políticos más importantes del siglo XX, en el que Benjamín propone sus ideas de un marxismo muy singular y no siempre bien comprendido. 98 TRAYECTORIAS_, AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 - SEPTIEMBRE-OlCIEMBRE 2004 !---- -- 99 �MEMORIA VIVA Entrevista ron Michel Lowy MEMORIA VIVA Entrevista wn Michel Lowy Esta entrada, al pensamiento socialista a través de Rosa Luxemburgo un poco marcó el itinerario y el curso en relación al socialismo y empecé a militar en varias organizaciones de izquierda,; y en particular integré un grupo de luxemburguistas., digamos., funda,do por este amigo., Paolo Singer. Michel Uwy, eres un pensador progresista y de izquierda que has luchado por 'los ideales del socialismo y 'la defensa de 'las libertades y 'los derechos humanos a lo 'largo de tu trayectoria profesional. ¿Nos puedes p'/aticar dónde realizaste tus estudios y cómo nació tu vocación socialista? Yo nací en Brasil, soy brasileño de origen y estudié ciencias sociales en la Universidad de Sao Paulo; pero mi interés por el socialismo es anterior a eso. Cuando estudiaba en el liceo empecé a interesarme por el socialismo y encontré a un amigo, partidario de Rosa Luxemburgo, que estudiaba economía, Paolo Singer -que es bastante conocido en Brasil y uno de los principales economistas del Partido de los Trabajadores-. Fue a través de él que empecé a conocer mejor las ideas del socialismo, y en particular a través de ese encuentro intelectual que fue muy importante para mí: el de Rosa Luxemburgo. Eso me vacunó por un lado contra el estalinismo, contra las formas antidemocráticas o autoritarias del socialismo; y me guió hacia el reformismo y la social-democracia tipo Berstain. Esta entrada al pensamiento socialista a través de Rosa Luxemburgo un poco marcó el itinerario y el curso en relación al socialismo y empecé a militar en varias organizaciones de izquierda; y en particular integré un grupo de luxemburguistas, digamos, fundado por este amigo, Paolo Singer. Entonces decidi estudiar ciencias sociales en función de esta opción por el socialismo. Me parecía que la sociología y las ciencias sociales tenían que ver con los problemas que me interesaban en mi pensamiento socialista. Después de terminar mis estudios de ciencias sociales en Brasil decidi venir a estudiar a Francia, a hacer mi doctorado. La persona con la cual tenía ganas de estudiar, de hacer mi doctorado, era Lucien Goldman, que representaba también una variante heterodoxa del marxismo, abierta al pensamiento sociológico, a la teología y totalmente antipositivista. Goldman se había inspirado en los trabajos del joven Gyorgy Lukács, del marxismo lukacsiano. De este modo fue que me vine a estudiar a París con Lucien Goldrnan e hice mi doctorado aquí en la Sorbona bajo su dirección, que terminó con una tesis sobre el pensamiento del joven Marx que después sería mi primer libro. Michel, ¿cuáles han sido tus temas de reflexión más importantes en tu trayectoria intelectual y cómo ha evolucionado esta orientación que tú definiste desde muy temprano en el campo del marxismo y el socialismo? Bueno, después de mi primera tesis de doctorado, que fue sobre el joven Marx, un libro llamado Teoría de la revolución en el joven Marx, yo escribí un librito sobre el pensamiento del Che Guevara, tratando de demostrar que el Che Guevara no era sólo el guerrillero heroico, sino también un pensador marxista de primera plana que ha aportado la reflexión no sólo 100 TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 sobre la cuestión de la América Latina, sino al humanismo marxista y a la reflexión sobre las cuestiones de la transición al socialismo. Ese libro fue traducido al castellano y publicado por Siglo XXI, tiene unas quince ediciones. Después hice un segundo doctorado -que fue un doctorado de estado- y éste fue sobre Gyorgy Lukács, sobre la evolución política del intelectual Lukács desde 1909 hasta 1929, cómo se dio su adhesión al marxismo, el tipo de reformulación del marxismo que nace en todo el proceso de clase, y después cómo en el curso de los años veinte se va acercando al estalinismo y va a romper digamos con el marxismo humanista. Esa fue mi tesis de tema del doctorado de estado y se hizo este libro que se llama La Revolución Política de Lukács, también traducido al castellano. Después de eso yo hice una antología sobre la historia del marxismo en América Latina con una larga introducción, haciendo un poco en resumen la historia del marxismo en América Latina, desde su origen, la obra de José Carlos Mariátegui, el estalinismo, las corrientes antiestalinistas, el trotskismo, la revolución cubana, etcétera; libros, documentos, textos documentados en lugares y aspectos de la historia documentada del marxismo. Y aquel libro entonces fue traducido al castellano por la Editorial Era en México. Recientemente yo lo actualicé, salió en 1980 y lo actualicé para los últimos 20 años y salió en Brasil por la editorial del Partido de los Trabajadores. Y parece que ahora va a salir en Chile también. Después de eso yo escribí un libro sobre religión y política en América Latina, se llama La guerra de l,os dioses, religión y política en América Latina, también traducido por siglo XXI, que es primero una discusión de la teoría marxista de la religión y enseguida un análisis de lo que yo llamo el cristianismo de la liberación en América Latina, es decir, esa corriente que se le llama teología de la liberación, que en realidad es mucho más que una teología, es todo un movimiento social de cristianos que descubrieron el socialismo y el marxismo y se tornaron en una de las principales fuerzas de los movimientos populares y revolucionarios en América Latina desde el sandinismo, las revoluciones de Centroamérica -El Salvador, Guatemala-, pasando por el nuevo movimiento obrero y popular en Brasil, hasta el ejército zapatista. Todos estos movimientos tienen sus raíces en eso que llaman cristianismo de la liberación, aunque después sean atemorizados, sean separados de cualquier relación con la iglesia. Entonces es un poco el análisis de ese fenómeno histórico y social que hago en La guerra de l,os dioses. El último libro que he escrito es Wiilter Benjamin:Aviso de incendio, y es una lectura de las tesis "Sobre el concepto de historia" que el filósofo Benjarnin publicara poco antes de suicidarse para no caer en manos de la Gestapo, en 1940. TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 101 �MEMORIA VIVA Entrevista con Michel Lowy MEMORIA VIVA Entrevista con Michel Liiwy Pero también te estás interesando mucho en "las cuestiones de la ecowgía, aunque todavía no publicas un libro sobre ese tema. Sí, en efecto me he interesado por la ecología en los últimos años. He escrito algunos artículos, ningún libro publicado por el momento. Ese interés por la ecología hizo que me encargaran redactar el proyecto de resolución sobre ecología y socialismo para el próximo congreso de la Cuarta Internacional y además redacté junto con un amigo norteamericano, Joel Kovel, un texto que se llama "Manifiesto Ecosocialista Internacional", es un texto corto en el cual planteamos por qué el socialismo tiene que ser ecológico. Ha sido firmado por decenas de estudiantes en Estados Unidos, en Francia, en América Latina, España, etcétera. A través de ese manifiesto estamos tratando de crear una especie de red ecosocialista internacional. Un texto que se llama "Manifiesto Ecosocialista Internacional", es un texto corto en el cual planteamos por qué el socialismo tiene que ser ecológico. 1 02 En tu opinión cuál ha sido la importancia del marxismo en la historia de los movimientos sociales y la construcción del socialismo. Yo creo que el marxismo fue una de las más importantes innovaciones en la historia de la filosofia y del pensamiento político moderno. En la filosofia por introducir lo que Gramsci llamó con mucha razón la fiwsofia de la praxis que descubre, tanto con el idealismo hegeliano, como con el materialismo francés mecanicista del siglo XVIII, una nueva concepción de la filosofia. Y esa filosofia de la praxis se relacionaba directamente con la idea de la praxis revolucionaria, una forma más importante para Marx en relación con la práctica revolucionaria, como parte de la experiencia del movimiento obrero y con la idea de la autoemancipación evolucionada de la clase de los trabajadores. Eso me parece la gran nueva idea que aportó Marx, superando a los impactos del socialismo utópico que ignoraba la lucha de los trabajadores y superando también los limites del sindicalismo, del movimiento obrero que en su origen no siempre tenía clara la visión del socialismo. Él, Carlos Marx, logró purificar el proyecto socialista con la lucha de emancipación de la clase trabajadora; creo que eso fue un gran aporte y por eso el marxismo se transformó en la corriente dominante -se puede decir- en la historia del movimiento obrero. Por otro lado, el marxismo sufrió varias deformaciones: manípulaciones políticas, burocráticas, ideológicas; la peor de ellas fue el estalinismo que transformó al marxismo en ideología de Estado e instrumento al servicio de un proyecto burocrático autoritario supuestamente con inclinación al socialismo, pero en realidad no llevaba al socialismo sino a una planificación burocrática que terminó en derrota. Bueno, esto es resumir 150 años del movimiento obrero en unas cuantas frases y me parece arriesgado. TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2~ Pero yo creo que es importante puntualizar que el proyecto del socialismo que se llegó a poner en práctica verdaderamente tuvo este distanciamiento de sus planteamientos originales. Incluso quienes concretaron la revolución bolchevique,fueron Lenin,fundamentalmente,y Trotski como pensadores y quedaron totalmente desplazados en la forma de plantear la construcción del socialismo. Daría la impresión que para "las generaciones que participaron en este proyecto fue un tiempo perdido o un tiempo de desgarramiento, el pasar todos estos años en el intento de la construcción de un proyecto socialista que finalmente fracasa. Bueno, sí, pero la historia de la lucha por la emancipación de los oprimidos es larga, tiene siglos. Esto es más un episodio, en ellos no es más que una lucha dificil con muchos obstáculos; entonces no es que el tiempo fue perdido. Las únicas batallas perdidas son las que uno no enfrenta. Creo que no es que el tiempo fue perdido, se acumuló una serie de experiencias -algunas positivas y otras negativas- que forman parte no sólo de la memoria histórica, sino también, digamos, de la reflexión política para las generaciones futuras, que van a partir también de un balance de los aciertos y de los errores de la propia lucha por el socialismo. Y ¿cuál es la importancia de Trotski como pensador, y cómo wgró enriquecer el marxismo y el movimiento socialista? Trotski siempre estuvo presente a lo largo del estalinismno. Trotski fue uno de los grandes pensadores marxistas del siglo XX También organizador de la revolución rusa. Pero, bueno, tuvo primero el mérito de oponerse al proceso burocrático de la revolución rusa y su transformación en proceso autoritario, denunció el principio de la burocratización y luchó por la democratización del partido y del estado soviético que había vencido. Esa lucha de alguna manera salvó la herencia de la revolución rusa, del marxismo revolucionario que si no hubiera sostenido esa posición, hubiera quedado como un monopolio del estalinismo, y se hubiera derrumbado con él. Si algo se pudo salvar de la herencia de la revolución rusa, con los primeros años del comunismo, fue gracias a Trotski y a sus posiciones. Creo que su contribución al pensamiento marxista la veo al menos en dos aspectos importantes: uno, la teoáa de la revolución permanente, la idea que sostiene que las revoluciones van a empezar en los países en donde la cadena imperialista se va a romper en sus puntos más débiles. Y la idea de que las revoluciones de los países dependientes, coloniales, semicoloniales, empezarán con carácter democrático, agrario-nacional; pero gradualmente van a conocer un gran crecimiento en revoluciones socialistas, si no, serán derrotadas, quedarán en el camino y no lograrán llegar a su fin. Además planteó que no es posible realizar el socialismo en TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 El marxismo sufrió varias deformaciones; manipulaciones políticas, burocráticas, ideoMgicas; la peor de ellas fue el estalinismo que transformó al marxismo en ideología de Estado. 103 �MEMORIA VIVA Entre:vista con Michel I.üwy MEMORIA VIVA Entre:vista con Michel I.üwy un solo país si no se estabiliza la construcción del socialismo en varios países, pues el socialismo por su naturaleza es un sistema mundial. Creo que fueron aportes importantes al marxismo y son análisis que nos permiten entender lo que pasó en la historia del siglo XX, pues el siglo XX fue precisamente la historia de las revoluciones de los países periféricos como Rusia, China, Vietnam, Cuba, revoluciones que tenían ese carácter agrario, democrático, antiimperialista, anticolonial, pero que asumieron un carácter socialista. Ahora, también la teoría de Trotski prevé los impasses, los problemas, las contradicciones de esas revoluciones en la medida en que se quedaron cerradas en los límites de un país o de un bloque de países con todas las deformaciones burocráticas conocidas, algunas en mayor grado y otras en menor, y por tanto condenadas al fracaso. De alguna manera prendió ese resultado, con sus pocas excepciones -como la de Cuba, que es un caso-. Creo que la teoría de la acción permanente nos da los elementos para analizar lo que fue la historia del socialismo en ese momento. Y el otro aporte fue la idea de la democracia socialista ~s decir las criticas al totalitarismo estalinista, la doctrina del partido único-, la idea de una democracia de los trabajadores abierta, pluralista y con la posibilidad plena de una diversidad de partidos políticos. Y no sólo la crítica de la burocratización, sino que plantea su permanente alternativa democrática. Ahora, por eso yo creo que una renovación del marxismo en el siglo XXI tiene que partir de este trabajo de Trotski. Pero al mismo tiempo uno no puede quedarse de manera dogmática en la doctrina de Trotski y considerar que en su pensamiento se va a encontrar la respuesta a todos los problemas. Creo que sí hay que ver sus limitaciones, que es parte digamos de su historia. Por un lado, yo diría hay en la misma experiencia de la revolución rusa en los primeros años del poder bolchevique elementos de limitación de la democracia, de autoritarismo del cual el mismo Trotski participó y del cual nunca hizo un verdadero balance crítico de aquella primera experiencia en los primeros años de la revolución rusa antes del estalinismo, cuando ya bajo Lenin y Trotski aparecían rasgos antidemocráticos y autoritarios que fueron criticados precisamente por Rosa Luxemburgo en ese famoso folleto en el año de 1908 sobre la revolución rusa. Entonces Trotski sí se da cuenta de la necesidad de la democracia, pero no hace un balance crítico de lo que fue esa primera experiencia. Bueno, por el otro lado hay un montón de cuestiones nuevas que se han planteado para el socialismo a partir de experiencias de movimientos sociales que vienen del siglo XX que no eran importantes, tenían un lugar marginal en el pensamiento de Trotski, en el marxismo clásico general. Se trata de la cuestión de la liberación de la mujer y la 104 TRAYECTORIASj AÑO VI, ~- 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 cuestión de la ecología del medio ambiente. Yo creo que el marxismo del siglo XXI tiene que incorporar el feminismo y la ecología de manera mucho más central de lo que podía estar en Marx, Lenin, Trotski y demás pensadores socialistas. Hasta dónde el pensamiento trotskista estuvo conectado con todas las tendencias humanistas de reivindicación de /.o que viene siendo el hombre, sus wl.ores, su necesidad de libertad, de pluralismo, de tolerancia. Bueno, sin duda yo creo que en el pensamiento de Trotski y en algunos de sus discípulos -no en todos, pero algunos de sus mejores discípulos como Ernest Mande!- hay esa dimensión humanista. Ernest Mande! aún la desarrolló más que Trotski; también el pensamiento de Mande! es un ejemplo hermoso de un pensamiento humanista revolucionario, pero no creo que el trotskismo tiene el monopolio del humanismo marxista -no del humanismo revolucionario-, lo encontremos en otras corrientes, en otros pensadores que han aportado en eso. Erick Fromm, por ejemplo, es un pensador que aportó mucho al humanismo socialista; Gramsci para algunos es un gran pensador del humanismo marxista, también Rosa Luxemburgo, etcétera. Creo que el humanismo socialista, el humanismo marxista es algo importante; al menos para mí no tiene sentido el marxismo que no sea humanista, no tiene sentido el marxismo sin la revolución humanista en esos términos. Para mí el humanismo es central en la teoría y viene siendo central también en la práctica. Esta falta de humanismo que encontramos en el totalitarismo socialista de 'la Unión Soviética levantó un gran rechazo entre las fuerzas progresistas y de izquierda contra todo tipo de dictadura y con el tiempo, incluyendo el concepto de 'la dictadura del proletariado. ¿Cuáles fueron las principales aportaciones del eurocomunismo al pensamiento socialista en ws años setenta? ló creo que el marxismo del siglo XXI tiene que incorporar el feminismo y la ecología de manera mucho más central de lo que podía estar en Marx., Lenin., Trotski y demás pensadores socialistas. El eurocomunismo fue una tentativa de algunos partidos comunistas en los años setenta, de romper con la herencia del estalinismo e intentar una renovación del movimiento comunista sin caer en las trampas de la social-democracia. Resultó algo interesante, pero tenía obviamente sus límites. Yo creo que Ernest Mande! realizó una crítica bastante pertinente del eurocomunismo, al mismo tiempo reconociendo sus aportes pero insistiendo en sus limitaciones, limitaciones que son de dos tipos: uno, el balance crítico del estalinismo se quedó por las ramas y no fue a la raíz del problema. Se quedó más en la superficie, en el aspecto del culto a la personalidad y el papel nefasto de Stalin, sin ir a la raíz de la naturaleza misma del estado soviético, la cuestión de la burocracia a través de un TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 105 �MEMORIA VIVA MEMORIA VIVA Entrwista con Michel Llwy Entrwista con Michel ünoy A pesar de que los eurocomunistas no se disolvían en la socialdemocracia., pero sí su concepción del socialismo en la democracia se acercó bastante al reformismo social-demócrata. 106 grupo social que monopoliza el poder y dentro de lo que fue la política de la Unión Soviética contradictoria con los intereses emancipadores. Hizo una crítica que fue importante pero se quedó a medio camino. Y el otro es que a pesar de que los eurocomunistas no se disolvían en la social-democracia, pero sí su concepción del socialismo en la democracia se acercó bastante al reformismo social-demócrata. Quedó un poco como una variante de izquierda de lo que fuera el reformismo; este reformismo de izquierda siempre es mejor que el de derecha, pero no planteaban una cuestión de la transformación revolucionaria de la sociedad. Esos fueron los dos problemas y además la experiencia quedó corta, porque pocos años después ya a partir de los años ochenta se acabó el eurocomunismo y los partidos comunistas tomaron distintas orientaciones, unos se acercaron cada vez más a la social-democracia, como el partido comunista italiano. Entonces, ésa es una de las consecuencias que tuvo el eurocomunismo.Y en el caso francés hubo bajo el liderazgo de Georges Marchais más bien una vuelta del estalinismo con el apoyo de la invasión soviética en Afganistán y con la afirmación de que el balance del socialismo soviético era fundamentalmente positivo, es decir toda una serie de proclamas del Marchais que la televisión presenta, señalando una vuelta al estalinismo. Entonces con eso acabó el eurocomunismo y después se vino abajo la Unión Soviética, se acabó el llamado socialismo real y los partidos comunistas prácticamente desaparecieron. En Francia se redujeron muchísimo. Esto demuestra un poco el fracaso de esa tentativa. Aún sí sigue habiendo, digamos, una militancia importante en el partido y un potencial político importante para una futura refundación de la izquierda. En su forma actual ha resultado un fracaso el partido comunista francés. Y en España que fue la otra experiencia, al igual que el italiano y el francés, los tres mentores del eurocomunismo, también vivieron una crisis muy grande, una pérdida de fuerza muy grande. Pero de alguna manera el caso español tal vez es el más productivo porque lograron alguna renovación, se abrieron a otras fuerzas, a una coalición de izquierda con otras corrientes, de cierta manera se salvó un poco el capital político que tenía, aunque se queda bastante reducido. En América Latina el co"elato -pudiéramos deci7'- del avance de las tesis del eurocomunismo w podemos encontrar en la alternativa que se formó con el movimiento del Frente Papular en Chile, que fue un nuevo ensayo de coalición de diferentes fuerzas de izquierda, que permitieron que Salvador Allende llegara a la presidencia de la república en Chile a través de las elecciones en el año de 1970. Estas aspiraciones de proyecto socialista fueron frustradas con el golpe militar en 19 73 apoyado por ws TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 Estados Unidos. Me gustaría saber, en tu apinión ¿qué tanto perdió la izquierda, no sów en América Latina, sino en el mundo con este acontecimiento de frustración de un proceso político que se estaba gestando de una manera alternativa? Bueno, yo creo que fue efectivamente trágico lo que pasó en Chile. Una gran tragedia para la izquierda en América Latina y el resto del mundo. Realmente fue una experiencia muy interesante, muy original, de ganar las elecciones, llegar al poder a través de una vía electoral, democrática y llevar a cabo un programa de reformas profundas, teniendo como objetivo el socialismo. El objetivo no era un programa revolucionario en el sentido clásico, pero tampoco era un programa reformista en el sentido tradicional, puesto que sí tenía una perspectiva socialista y formas de pensar que fueron totalmente importantes. La nacionalización del cobre, la reforma agraria, toda una serie de medidas que contaban con un respaldo popular muy grande en las últimas elecciones antes del golpe, fortalecieron el Frente Popular chileno. Ahora, dentro de esta coalición había varias corrientes, algunas que se oponían a una salida revolucionaria para la crisis de los problemas que tenía el frente de la revolución popular; y otra, actualmente el partido comunista de Chile en esa época muy estalinista, que proponía una política de conciliación, conciliación con la democracia cristiana, conciliación con los militares. Y lo que sí de alguna manera predominó, sobre todo en el partido comunista, fue la ilusión de que las fuerzas armadas chilenas eran constitucionales, democráticas, respetuosas de la legalidad. Esa fue una ilusión nefasta porque llevó a que no se preparara a la gente, salvo una minoría, a enfrentar el golpe militar. No hubo condiciones para que se creara una fuerza popular armada, basada en los partidos de izquierda, en los sindicatos; fue como lo que pasó en España en 1936 cuando el golpe fascista de Franco. El gobierno dio las armas a la gente que ya estaba preparada, los sindicatos, anarquistas, socialistas, ya estaban preparados para resistir, sabían que iba a venir el golpe. Bueno, no fue así en Chile porque la política de una parte del Frente Popular del partido comunista -dejando a un lado la derecha del partido socialista- tenía el guión de que el ejército chileno sí iba a respetar la legalidad democrática.Y eso fue un error. Eso permitió a los militares y a la reacción con el apoyo de la policía chilena y sobre todo al imperialismo americano concretar el golpe de Estado. Y ahí el señor. Kissinger tiene una gran responsabilidad en el acto criminal de guerra. Tendrán que juzgarlo algún día por eso, ¿no? Lo que sí de alguna manera predominó., sobre todo en el partido comunista., fue la ilusión de que las fuerzas armadas chilenas eran constitucionaks., democráticas., respetuosas de la kgalidad. Igual que Pinochet. Igual que Pinochet. Entonces dieron ese golpe y vimos una matanza, ~YECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 107 �MEMORIA VIVA Entrevista con Miclzel liiwy MEMORIA VIVA Entrevista con Miclzel Lowy masacre de los militantes de izquierda, miles de muertos, decenas de miles capturados, muchos torturados. Fue uno de los peores crimenes contra los derechos humanos en la historia de América Latina. Esto es un poco de la historia. Entonces de alguna manera perdió la fuerza que tenía aquel proyecto, que era un proyecto radical y se hizo añicos, añicos que llevaron a esta derrota. Y para la izquierda se perdió la oportunidad de ensayar una alternativa que verdaderamente nacía como critica a las posiciones estalinistas. Cuando en Francia la coalición política entre socialistas y comunistas gana las elecciones con Francois Mitterrand, también grandes sectores progresistas y de izquierda esperaban que se abriera una nueva alternativa, se trazara un nuevo camino de construcción de un gobierno con orientación socialista. ¿Qué sucedió en Francia y por qué terminaron en este gobierno aplicando las politicas neoliberales? Al origen, cuando Francois Mitterrand gana las elecciones a la cabeza de una coalición con tos comunistas y con otros partidos de izquierda, se presentaba con un programa radical, un programa que hablaba de ruptura con el capitalismo y la construcción del socialismo. Nosotros, la izquierda revolucionaria, votamos por Mitterrand en la segunda vuelta y obviamente teníamos algunas dudas sobre su capacidad de implementar el programa que proponía, pero de alguna manera esperábamos que, digamos, por lo menos algunas medidas progresistas se pudieran impulsar, como lo que pasó con el frente popular en el año 36. Y efectivamente en un primer momento se aplicaron en el gobierno de Mitterrand algunas reformas progresistas. En primer lugar, lo más importante fue la abolición de la pena de muerte; sólo por eso ya realmente valió la pena este cambio, la abolición de la pena de muerte. El segundo fue la reducción de la semana de trabajo a 37 horas -si bien recuerdo, de 40 horas a 37-; y la otra fue una semana adicional de vacaciones y también se nacionalizaron algunas empresas y sociedades capitalistas. Bien, entonces un primer gesto progresista. Si hubiera continuando en ese camino, el gobierno de Francois Mitterrand quizás hubiera sido una experiencia interesante de proceso de transformación social. Pero muy pronto, después de dos años empezó a enfrentarse con una reacción negativa de los otros gobiernos europeos capitalistas y del mercado capitalista nacional y entonces al momento en que debería haber enfrentado esa reacción con una lucha, volvió atrás y partiendo del argumento que las condiciones objetivas no lo permiten, porque los mercados no lo aceptan y que tenemos que ser realistas, a partir de ahí se observa que se dio un vuelco hacia una política económica y social mucho más ortodoxa, capitalista. Y 108 TRAYECTORIAS AÑO VI, N ~ SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 a partir de ahí cada vez más el gobierno fue tomando una orientación que yo llamaría social-liberal, decide adaptarse al neoliberalismo del mundo capitalista, pero dándole un color un poco más social con algunos elementos favorables para el movimiento social. En la Unión Sooiética sectores importantes de militantes comunistas entendieron la fatalidad del totalitarismo y la necesidad de impulsar los derechos humanos y la democracia. Mijail Gorbachov impulsó la Perestroika: ¿qué significi, este proceso en la historia de los países socialistas del Este? Se puede decir que lo de Mijail Gorbachov fue una última tentativa de salvar lo que había quedado aún de la experiencia de la revolución rusa y del llamado socialismo real. Yo creo que tuvo muchos aspectos positivos esa experiencia. Por un lado trató de introducir una democratización o por lo menos una apertura democrática porque no llegó a haber realmente una democratización, pero hubo una apertura democrática que permitió cierta libertad de expresión, un cierto pluralismo político -muy limitado-- y además, había la idea, que nunca fue realmente implementada, de volver a los consejos, a los soviets, a la democracia inicial de la revolución política, un poco esa idea. Eso por el lado positivo. Pero de alguna manera quedó a medio camino. Es decir el señor Gorbachov no logró realmente implementar una democratización efectiva con una pluralidad de fuerzas políticas y no logró atacar de manera directa el aparato burocrático. Tal vez sí desmantelarlo y empezó también a crear ilusiones sobre las virtudes del mercado, es decir, a plantear desde el día en que crearon espacios nuevos para el mercado, de permitir la iniciativa privada y además de una manera general buscar acercarse al mundo occidental y buscar un compromiso con Estados Unidos. Es el aspecto más criticable, yo creo, pero de alguna manera fue una experiencia interesante y pudiera eventualmente haber sido una manera de transición a una forma digamos más democrática de desarrollo social en algunos países del Este. Pero de alguna manera se demostró que el sistema no aceptaba reformas, no era reformable; en la manera en que fueron introduciendo reformas el sistema simplemente se vino abajo, no soportaba reformas y con la primera crisis se vino abajo como un castillo de naipes. Y a partir de eso entonces vino lo que se puede llamar una restauración brutal del capitalismo con un desarrollo en parte del neolibelarismo y de un capitalismo mafioso, de lo más siniestro, con consecuencias nefastas para la población en términos de su nivel de vida, sus conflictos sociales. Yo diría que de alguna manera Gorbachov --con todos sus errores- fue el mejor gobierno que tuvo la Unión Soviética después de la muerte de Lenin. Yo lo TRAYECTORIAS ~O VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 El señor Gorbachov no wgró realmente impkmentar una democratización efectiva con una pluralidad de fuerzas políticas y no wgró atacar de manera directa el aparato burocrático. 109 �MEMORIA VIVA Entrevista con Michel Lowy MEMORIA VIVA Entrevista con Michel Lowy cliría así, pero fracasó. Fracasó porque su proyecto se quedó a medio camino en una tentativa de reformar desde adentro el sistema soviético que de alguna manera no aceptaba reformas y con esto abrió una brecha en la cual entraron las fuerzas de restauración, representadas por Yeltsin. En ese sentido aparece como traición, porque pudiera haber existid() la posibilidad de otra alternativa política en la medida en que el poder seguía estan® concentrad() por la burocracia. Una burocracia que traicionó estos ideales, pero que fue lo que faltó. ¿Por qué desde la misma burocracia política el cambio no fue hacia una refundación del proyecto socialista? Entonces no solamente representa un colapso para ese proyecto socialista que ya desde antes era muy criticado, sino los cuestionamientos con las grandes interrogantes que surgen sobre la viabilidad de este proyecto. Se percibe una desolación por parte de la izquierda, que esperaba efectivamente -con tantas críticas e intentos que en la historia se han dado- que en los países socialistas del Este hubiera una transformación, pero hacia delante, no como se ha dad() ahorita, que es una regresión. No hubo un movimiento revolucionario de abajo y muy pronto una parte de la burocracia -como usted dice, traidoradecidió optar directamente por la restauración capitalista, derrumbó a Gorbachov e impkmentó, descompuso, destruyó a la Unión Soviética. 110 Sí, pero nuestra corriente -siempre lo he insistido- es una transformación que ha producido una democratización revolucionaria en los países del Este, abriendo el camino al socialismo verdadero, pero a condición de que eso viniera desde abajo, un verdadero movimiento social revolucionario. Bueno, eso pareció ser el caso de Polonia, por el momento parecía que a través de él se iba a dar un movimiento desde abajo por una autogestión socialista, pero no fue así y muy rápido eso también tomó el camino de la restauración de Yeltsin. Y en la Unión Soviética la cosa vino mucho más desde arriba. Es decir fueron Gorbachov y su equipo quienes trataron de introducir nuevas reformas y lo lograron, no hubo un movimiento revolucionario de abajo y muy pronto una parte de la burocracia -como usted dice, traidora- decidió optar directamente por la restauración capitalista, derrumbó a Gorbachov e implementó, descompuso, destruyó a la Unión Soviética, disolvió al Estado soviético e implementó una restauración brutal mediante el capitalismo con la ayuda de Estados Unidos y de algunos capitales europeos. Toda su identidad política se viene abajo desde ahí. tura muy favorable al neoliberalismo. Incluso en el primer momento los ideólogos neoliberales del capitalismo salieron diciendo que la historia se había terminado, en fin, que había acabado definitivamente con el socialismo, con la utopía, con el marxismo, con las revoluciones, etcétera. Esa euforia duró algunos años, pero muy pronto empezaron a aparecer señales de que las cosas no eran así. Yo dije que la primera señal fue el levantamiento zapatista en México. En pleno triunfalismo neoliberal surge un movimiento revolucionario con amplio apoyo popular indígena en Chiapas. Esa fue realmente la primera señal de que el final de la Unión Soviética no era el final de los movimientos revolucionarios. Después hubo el gran movimiento de huelga, de lucha, en Francia en 1995, que derrocó al gobierno de derecha con un enfoque antiliberal, antineoliberal y finalmente a partir de Seatle en 1999 empieza ese extraordinario movimiento mundial por la justicia global y contra la globalización neoliberal. Un movimiento que no es comunista, no es marxista, pero que tiene una dinámica muy radical, una dinámica de enfrentamiento con el capitalismo, no sólo con el neoliberalismo, pero en un sector más radical con el mismo capitalismo en el cual se desarrollan también ideas socialistas, ideas criticas. Creo que estamos saliendo ya poco a poco de este periodo de triunfo total del neoliberalismo y de adaptación de la izquierda al neoliberalismo. Ahora, eso no quiere decir que ya ha cambiado la relación de fuerzas, que hay ~gamos- una hegemonía de la izquierda. La hegemonía sigue en manos de sectores derechistas o neoliberales o como quien dice de centro izquierda, que son los social-liberales. Pero también asistimos a un resurgimiento de la izquierda, bajo una forma nueva, que es este movimiento antineoliberal, antiglobalización en el cual se está dando una convergencia muy interesante, muy promisoria entre anarquistas, marxistas, feministas, ecologistas, movimientos sociales. Realmente hay Sin embargo este colapso de los países socialistas del Este ha desacreditad() la misma posición de la izquierda y l,ay un proceso generalizado, con pocas excepciones, de quererse ubicar en el centro. Surge la llamada tercera vía, elaborada por Giddens y asumida por el partido laborista en Inglaterra. ¿Qué apinas tú al respecto? Efectivamente, el derrumbe del llamado socialismo real creó una coyun- 'TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 S~PTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 111 �MEMORIA VIVA Entremsúl con Michel Lowy MEMORIA VIVA Entremsúl con Michel Lowy El marxismo nunca perdió su actualidad, porque es el único método que permite a la vez entender la naturaleza del capitalismo, plantear la forma de luchar contra él y plantear al mismo tiempo un modelo de sociedad alternativa. 112 una riqueza muy grande, una diversidad también, que permite un proceso de aprendizaje recíproco. Es decir, no se limita, todos están aprendiendo con los marxistas y viceversa, y los ecologistas con los sindicalistas y viceversa. Así que eso es muy importante y eso está presente no sólo en las grandes manifestaciones como se hace en Génova, etcétera, sino también en el Foro Social Mundial de Porto Alegre. Son movimientos extraordinarios y aparecen como el polo opuesto a Davos, Suiza, a la reunión de los neoliberales, de los grandes banqueros capitalistas. Entonces creo que vemos un resurgimiento de la izquierda con una dinámica que es anticapitalista en su radicalidad y en la cual creo van a resurgir también las ideas del socialismo y del comunismo, de la revolución, bajo unas formas nuevas que no podemos prever, que van a integrar sin duda elementos de la ecología y del feminismo, pocas veces incorporados en el socialismo libertario. Pudiéramos decir que el pensamiento marxista hoy tiene una gran actualidad en la coyuntura contemporánea. Sí. Mira, yo pienso que el marxismo nunca perdió su actualidad, porque el marxismo es el único método que permite a la vez entender la naturaleza del capitalismo, plantear la forma de luchar contra él y plantear al mismo tiempo un modelo de sociedad alternativa. El marxismo es el que mejor ha conseguido esta síntesis, pero el marxismo tiene que renovarse, no puede quedarse en lo que dijeron Marx o Lenin o Trotski, o el mismo Ernest Mandel -gran renovador del marxismo-, sino que tiene que desarrollarse, enfrentar los problemas nuevos, integrar los aportes, como lo dicen en la ideología del feminismo, del movimiento indígena, de la misma teología de la liberación, etcétera, y renovarse. Si no se renueva, el marxismo estaría condenado a fosilizarse. Hay corrientes del marxismo que se han fosilizado, que quedan repitiendo siempre lo mismo, sin intentar enfrentar los desafios nuevos. Ahora creo que resurge después de que la prensa y los ideólogos sociales insistieron mucho en que Marx estaba muerto, que lo enterraron y lo hicieron con todos los homenajes y lo enterraron definitivamente, sólo que no es la primera vez que entierran a Marx. Ya en 1917 Benedetto Croce había escrito que el marxismo estaba definitivamente muerto. Bueno, eso fue diez años antes de la revolución rusa. Entonces estas previsiones no son de mucha utilidad y efectivamente hemos visto en los últimos años un resurgimiento del marxismo. Aquí en Francia, por ejemplo, hicimos en el año de 1998 un gran evento internacional por el 150 aniversario del movimiento comunista, con gran participación mundíal y con mucho impacto en los medios de comunicación. Y como ésa hay otras manifestaciones en que, incluso, se TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 empezó a decir "¿qué pasó: Marx vuelve o no?" Se tuvo que reconocer que el marxismo sigue presente en todo el mundo, en la discusión de la gente, en la reflexión. Creo que el marxismo tiene mucho sentido, pero obviamente bajo la condición de una renovación, de una apertura y de la capacidad de aprender con los movimientos sociales y con las nuevas experiencias. Desde tu punto de vista, entonces ¿cuáles son las tareas de la izquierda y cómo visualizas su horizonte? Yo creo que la izquierda tiene por un lado las tareas de siempre, que son Juchar, participar de los movimientos de lucha, aunque no una izquierda que quede aislada de fuera como una secta diciendo que los movimientos sociales no son suficientemente revolucionarios, que no son suficientemente socialistas y no sé qué. Así será una izquierda condenada. La izquierda es la que participa en los movimientos, en la lucha con los campesinos, los indígenas, los trabajadores... Bueno, que está presente en los movimientos. Y segundo, tiene la tarea de hacer un trabajo de educación política, y elevar las ideas revolucionarias, las ideas de la crítica del capitalismo y las ideas del socialismo a los movimientos sociales; ayudar a que se desarrollen, a que ganen sus reivindicaciones y al mismo tiempo plantear la perspectiva más amplia, la perspectiva histórica y el programa de la revolución. Eso creo que es un planteamiento general, y sigue siendo válido. Pero concretamente hoy en día el movimiento más importante que tenemos es el movimiento por la justicia global, el movimiento contra la globalización capitalista neoliberal. Este movimiento es, primero, un movimiento internacional, realmente internacional, no es sólo de primer mundo, ni del tercero, realmente es mundial, aunque más fuerte en algunas regiones y menos en otras, pero es un movimiento con vocación mundial. Segundo, es un movimiento de gran participación de jóvenes en todas sus manifestaciones. En protestas y encuentros vemos a muclúsimos jóvenes. Esa es señal de que ése es el movimiento que va a tener futuro. Y tercero, que es un movimiento muy diverso, tiene su corriente más moderada y su corriente más radical, pero los sectores más dinámicos de los sectores más jóvenes son radicales, tienen una gran radicalidad y como le decía tienen una dinámica conscientemente, o a veces inconscientemente, anticapitalista. Entonces yo creo que la tarea número uno de la izquierda que se cree consecuente, revolucionaria, es estar presente en estos movimientos, ayudar a construirlos, ayudar a construir este amplio frente de lucha, de protesta, de manifestaciones, de combate por reivindicaciones concretas, por ejemplo sobre la situación de la deuda externa, la moratoria; sobre los transgénicos, demandas ecológi- TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 I SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 Concretamente hoy en día el movimiento más importante que tenemos es el movimiento por la justicia global, el movimiento contra la globalización capitalista neoliberal. 113 �-EL 1RAYECTO DE LOS DIAS MEMORIA VIVA Entrevista con Michel Lowy cas. Son demandas comunes a la gran mayoría de los participantes en ese movimiento. Yo creo que la tarea número uno de la izquierda es participar en el movimiento, trayendo, aprendiendo con el movimiento y al mismo tiempo trayendo al movimiento su experiencia, sus análisis, la teoría marxista, el pensamiento revolucionario y la perspectiva socialista. Es muy importante plantear que la alternativa a la globalización neoliberal es con nuestra salvación socialista .._.. De la agenda UNESCO Espacios de reflexión MARIO NI EVES Noviembre 2002 n estandarte azul que pende sin mucha prisa en el frontispicio del Museo de Historia Mexicana de la ciudad de Monterrey anuncia un espacio para la reflexión. En términos físicos tal espacio es el museo; el espacio simbólico lo construye una institución que hace poco más de 175 días instaló una oficina en esta ciudad bajo el emblema de la UNESCO. Se trata del Comité Regional Norte de Cooperación con la Organización de Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia, y la Cultura, título agotador, pero tan vasto como las dimensiones de los proyectos que comienzan a dibujarse en el ámbito público -su espacio natural. Este Comité proyectará su acción sobre buena parte de México, más exactamente los Estados del Norte del país. La creación de lugares para pensar no es precisamente una invención de la UNESCO, pero sí una de sus maneras de andar. Las ciudades existen gracias a esos sitios que la piensan. Primero como proyecto. Después como problema. Pero los verdaderos problemas de una ciudad - pudiera haber dicho alguien como Vasconcelos- empiezan donde se agota el pensamiento. La creación de este espacio es una operación que remite a un campo de construcciones que abarcan los tres ámbitos patri- U 114 TRAYECTORIAS-" AÑO VI, NO. 16 seos, auditorios, aulas, paraninfos, bibliotecas, medios de comunicación masiva, universidades, espacios públicos. Muchas de las grandes ideas que después fueron libros, corrientes de pensamiento o proyectos sociales que cambiaron al mundo, no habrían tenido mejor destino sin ese tejido que las amplifica. Apremios, desafíos moniales de la UNESCO: la educación, la ciencia y la cultura -a los cuales recientemente se ha añadido un cuarto tema, injustamente omitido hasta entonces: la comunicación-. Un sitio puede resultar peligrosamente insignificante si no es parte de ese entramado de espacios a través de los cuales se hacen circular y mantienen con vida las ideas: mu- Vivimos momentos de complejos -y confusossignificados, en los que las acciones del Saber deberían cobrar mayor relevancia. El recién instalado Comité Norte de Cooperación con la UNESCO, al parecer advertido de algunas inequívocas señales, se apresuró en buscar espacio para lo que de hecho constituye uno de sus primeros proyectos: un portal de Internet: http://www.cn.unesco.org.mx que le permitiera colocar su agenda, a la mayor brevedad, en el sitio indicado. El embajador Roque González Salazar, que es un diplomático de extensa carrera y director general del Comité que coordina Nuevo León, Coahuila y Tamaulipas, firma una nota de bienvenida en el mencionado sitio cuyas ideas merecen ser citadas in extenso: "Nunca en la historia humana --comenta el embajador- el conocimiento alcanzó tanto espacio, circuló a tanta velocidad, de- SEPTIEMBRE-OlCIEMBRE 2004 TRAYECTORI~ VI, ~SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 115 �EL TRAYECTO DE LOS DÍAS EL TRAYECTO DE LOS DÍAS De la agenda UNESCO De la agenda UNESCO sató dinámicas tan singulares e impactó de manera tan dramática la vida social como en nuestros días. En su momento la imprenta constituyó el epicentro de una revolución que transformaría al mundo en un lento pero sostenido proceso en el que la reproducción, distribución y almacenamiento del saber potenciaron las capacidades de compartirlo. Medio milenio después una revolución tecnológica sin precedentes colocaría al conocimiento, eje de todo proyecto humano, en el centro de los procesos que mueven hoy la vida social como antes la movieron las máquinas. Internet es un emblema de ese desafío, que es algo más que una tela de araña o una supercarretera, como suele llamársele. Internet es a su vez una manera de tejer y construir nuevos caminos de enlace entre los hombres, puentes tendidos que permiten compartir lo que sabemos y acceder a lu que está más allá de nuestras propias nociones del mundo y de las culturas, U6 cruce de destinos, plataforma para el vínculo y el encuentro. De ahí que para los ideales que animan a la UNESCO, este constituya un espacio esencial al que aspiramos accedan cada vez más personas que puedan aprovechar los beneficios de las nuevas tecnologías, en particular de las tecnologías de la información y de las comunicaciones, conforme a la meta propuesta por la Declaración de Milenio, suscrita por la Cumbre de Naciones Unidas del año 2000." No creo que estas palabras hayan sido escritas sólo a propósito de una fugaz bienvenida. Ellas también abrazan una esperanza, que es la que parece configurarse cuando se revelan las acciones -"proyectos", prefieren decir sus especialistas, encabezados por la doctora Carmen Carrión, directora ejecutiva del equipo- que vienen dibujándose desde septiembre pasado. Los Diálogos en la UNESCO a que convocan en alianza estratégica con el Museo de Historia Mexicana, constituyen uno de esos proyectos diseñados bajo las apremiantes necesidades de compartir el saber y de asumir la ciudad como laboratorio de ideas. "Si la construcción de conocimiento constituye un reto para el hombre, es su dinámica sin precedentes la que emerge hoy como nuevo desafío", subraya una convocatoria que menciona entre sus propósitos la necesidad de "crear y sostener un espacio de diálogo permanente alrededor de los grandes temas de la agenda UNESCO, promover acciones y proyectos del Comité Norte y abrir a la institución nuevas perspectivas de alianzas y estrategias con la comunidad académica, científica, cultural y mediática del Norte de México", además de "ofrecer un discreto pero sostenido aporte a la apremiante visión de las ciudades como laboratorios de ideas y como espacio de conocimientos que se construyen, se mueven, se entreveran, se comparten". Constituirán ejes temáticos de los Diálogos aquellos problemas que atraviesan la vida contemporánea y afectan de uno u otro modo la vida del hombre en sus dimensiones educacionales, culturales, científicas y comunicativas; temas como diversidad y multiculturalismo, convergencia digital, competencias para la vida; contribución de las tecnologías de la información y la comunicación al desarrollo de la educación, la ciencia y la cultura y a la construcción de una sociedad del conocimiento, así como mejorar las capacidades científicas, técnicas y humanas para participar en el proyecto de sociedad contemporánea, entre otros. El foro inaugural de los Diálogos en la UNESCO sometió a debate el tema Sujeto, sociedad, cultura y construcción de valores, a cargo de un grupo de especialistas que compartieron sus puntos de vista desde perspectivas multidisciplinares con la intención de detonar el debate. La elección del tema no fue casual. Ha sido fundado en la necesidad de dialogar desde la psicología, la so- TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 I SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 ciología, la literatura y el arte, en torno a un abanico de percepciones, supuestos y elaboraciones -por momentos dogmáticas- que generan no pocas confusiones en torno a una categoría social sobre la cual parece haber ciertos desacuerdos. El problema de los valores, según unos, se agota en un puñado de recetas simplificadoras; según otros, atraviesa por una profunda crisis, al punto de declarárseles en extinción, extremo con el que el filósofo Fernando Savater parece no coincidir; otros no pueden concebirlo sino desde la complejidad del entramado en que se funden sujeto, grupo social, cultura, religión, medios de comunicación y otros factores que hacen de eso que llamamos valor algo más que un atributo o posesión moral de naturaleza conductual. Proyectos multidimensionales El término multimedia es casi un lugar común dominado por la percepción material de la interfaz que tipifica a ciertos sistemas. Una visión cifrada en las maneras de conocer encontraría más adecuado el concepto demultidimensionalidad para hablar de una de las características de los proyectos del Comité Norte, que nunca limitarán su existencia o acción a una sola dimensión - presencial, escrita, visual, oral, auditiva, temporalo virtual-sino que se traducirá o, más bien, se multiplicará en todas ellas. Se piensa en proyectos televisivos que no se agotarán con su salida al aire, pues los programas -apropiadamente editados- se colocarán en una suerte de enciclopedia digital que conservará y mantendrá disponible en audio y video en la red de alcance mundial un extenso catálogo de personalidades de la región, obras de arte, tradiciones orales rescatadas TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 en las voces de sus herederos vivientes, imágenes de sitios de gran valor paisajístico, arquitectónico o antropológico y otros documentos que contribuirán a salvar la memoria del futuro. Por añadidura, las entrevistas con personalidades de la educación, la ciencia y la cultura que incluye el programa televisivo, van a ser transcriptas, editadas y convertidas en textos que circularán en ediciones impresas a manera de anuarios o memorias, a la vez que versiones digitalizadas de los mismos textos se incorporarán a la revista electrónica del Comité Norte, Diálogo Digital Dialogue, cuya salida debe ser un hecho cuando el presente número de Trayectorias entre en circulación. cía del general De Gaulle, André Malraux, redactó un apasionante texto en el cual definía el llamamiento como "una acción que quiere convocar a todos los hombres contra todos los grandes naufragios". No estamos a salvo aun de los naufragios. Por eso tantas voces insisten en reclamar la atención de todos los hombres. De ahí el interés que creo percibir con respecto a los proyectos -que no he mencionado todos- del Comité Norte de la UNESCO activado desde Monterrey por estos días. Como para que no olvidásemos jamás brumosas pero estremecedoras amenazas como las de Nubia, nuevas urgencias emergen en las márgenes del Nilo de estos tiempos. Dialogar es fundar. Y también advertir. Contra posibles naufragios Ciertamente el enfoque de la multidimensionalidad que sostiene como filosofía y praxis el recién fundado Comité Norte, se acerca a ese manifiesto superior de la naturaleza que es la vida. Nada vivo está aislado, nada existe sin ese entramado de complicidades en que se funda lo que permanece. La carencia de interrelaciones es incompatible, en este caso, con la propia vida de la UNESCO, porque justamente la organización cifra sus proyectos en la capacidad de construir alianzas en función de objetivos sociales de largo aliento, como aquella proverbial apelación a las naciones del mundo que se lanzó desde París cuarenta y cinco años atrás para salvar los monumentos de Nubia, en peligro sin remedio por la construcción de la presa de Asuán. En aquella memorable situación, al borde de lo que habría podido convertirse en un desastre cultural imperdonable, el escritor y por entonces ministro de Cultura en la Fran- SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 U7 �EL TRAYECTO DE LOS DÍAS Leo-pol.dc Zea: El filósofo del entendimiento Leopoldo Zea: El filósofo del entendimiento MAru:o NIEVES Con la muerte de Leopoldo Zea nace la memoria de Leopoldo Zea. Se conocen los alcances de la muerte, pero no los límites de la memoria. Y menos la de un pensador cuya obra proverbial -más de cincuenta libros- fue desgranándose a lo largo de un tiempo con el que se entendió. Algunos meses antes de su fallecimiento, el filósofo mexicano concedió a Trayectorias una extensa entrevista - acaso la última de su vida- en la que se entreveran los motivos que lo definieron tempranamente: "Filosofar es hablar de los problemas que tenemos en el mundo para tratar de resolverlos; filosofar como afán de ver, de conocer, de saber los problemas de mi país o del mundo en el que estoy viviendo. Y una vez conocidos, buscarles solución. Filosofar es tomar conciencia de mi circunstancia". Así dijo y así vivió desde que nació hace más de noventa años, apenas después de iniciada la revolución mexicana. El mundo por entonces vive el nacimiento del arte abstracto y las innovaciones productivas de Ford, mientras las Ideas relativas a una fenomenología pUia y una filosofía fenomenológica de Husserl fundan una corriente de renovación filosófica. La vocación de Zea por la filosofía y la lógica no tardaría en llegar, estimulada por uno de sus maestros en la preparatoria. En entrevista inédita contó a Esthela Gutiérrez que en una ocasión presentó un examen y al leerlo el profesor le increpa: "Pero 118 CONTEXTOS eso yo no se lo dije", a lo que el joven Leopoldo Zea replica: "Pues yo escribo lo que entiendo, no lo que usted me dice". No es nada casual que, muchos años después, al otorgársele el título de Doctor Honoris Causa por la Universidad de Atenas, le elogiaran por desarrollar una "auténtica filosofía como lo hicieron Sócrates, Platón y Aristóteles", una filosofía en la que los hombres se hacen entender. Los que leyeron al filósofo en vida le entendieron. Quienes no han nacido aún para leerlo, cuando lo hagan entenderán el tiempo de Leopldo Zea. Vídor Urquidi: conjurar la mala herencia MAru:o NIEVES El doctor Víctor Urquidi fue un sabio. Y un visionario. En una de las últimas entrevistas que concedió en su vida de pensador interminable, Trayectorias le preguntó cómo visualizaba el futuro económico y social de México. Su respuesta fue premonitoria: "Yo me he dedicado a escribir, publicar, comentar y a analizar cosas que a nadie se le ocurrían. Publiqué, a fines de 1999, en El Mercado de Valores de Nacional Financiera, un artículo en que demostré que llevábamos casi veinte años de estancamiento, el último año fue 1981, que tomé como base del cálculo para que no se dijera que deliberadamente empezaba yo con un año de crisis.(. .. ) Son veinte años de estancamiento, no tiene otro nombre esto: estancamiento. Mi crítica al plan de Fox - se los dije por escrito- es que no ha hecho un buen diagnóstico, porque no toman en cuenta todo lo que sucedió. Estos veinte años, para ellos fueron muy malos porque era el PRI quien gobernaba. El actual gobierno parte de un supuesto: de que en este punto la raya es nueva y aquí vamos con la elección del 2 de julio. Están equivocados, la herencia de problemas estructurales, de problemas políticos, el grado de deshonestidad, el Fondo Bancario de Protección al Ahorro (FOBAPROA) son de gran vuelo". Como fue escrito en la presentación de la entrevista que atesora este vaticinio, cuando nadie sospechaba la posibilidad de su muerte, "haciéndose preguntas sobre la vida, entendiendo unas cosas y dudando de otras, el maestro Víctor Urquidi ha desempeñado por más de medio siglo ese oficio de académico cuya obra nos ha permitido comprender a México y pensar en la posibilidad de un destino mejor en esta etapa de transición que deje atrás su mala herencia". TRAYECTORIAS i AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OJC1EMB~E 2004 Asignatura histórica pendiente JosÉ Luis 0ROzco, La revolución corporativa, Fontamara, México, 2004, 201 pp. Detrás de la coyuntura político-electoral de noviembre pasado en los Estados Unidos, se generó un imperativo de fondo entre quienes quisieron comprender o influir en aquel proceso desde la perspectiva de los intereses de México: el necesario conocimiento de la revolución de las ideas a partir de las cuales los Estados Unidos construyeron su poderío y se convirtieron en el imperio contemporáneo. Para José Luis 0rozco, profesor de política internacional de la Facultad de Ciencias Políticas de la UNAM y Premio a la Investigación Científica en 2002, este conocimiento específico ha sido una laguna, una tarea pendiente entre la intelectualidad mexicana, sin cuya realización se corre el riesgo de efectuar una interpretación deficiente de la propia realidad nacional. El texto busca suplir tal déficit desde la perspectiva de la historia de las ideas, concentrada en el periodo que va de la segunda mitad del siglo XIX a la primera década del siglo XX. Escrito a modo de ensayo histórico crítico, la obra repasa los más importantes periodos de esta crucial transformación -revolución, la llama 0rozco- que consolidarán el carácter monopolista del capitalismo norteamericano. Para ello, el autor nos invita a recuperar la centralidad histórica de la corporación. La organización de la obra ofrece un primer apartado donde se vinculan las ideas de la nueva derecha reaganiana, de los años 80 del siglo XX, con el viejo elitismo surgido de la revolución corporativa norteamericana. De ahí en adelante el autor detalla, en cinco apartados más, el proceso por medio del cual se dio "vida" a las corporaciones y con el cual obtuvieron una autonomía y dinámica desmesuradas al seno de la democracia estadounidense. Con el tiempo, el crecimiento de su poder requerirá justificaciones para no verse sometidas a la "tiranía de la mayoría", que en el sistema democrático "puede ser perjudicial para la marcha de los negocios y la iniciativa individual". 0rozco reseña minuciosamente el debate que, sobre el concepto de la corporación, nos lleva de las nociones feudales-religiosas a las cientificistas. En esta discusión participan jueces, pastores, intelectuales y miembros de la clase política, quienes analizan los cambios reales sucedidos en la economía y la política americanas. Del pluralismo corporativo al verticalismo corporativo, elaborarán una amalgama de ideas evolucionistas, puritanas, darwinistas, naturalistas y pragmáticas, un "materialismo histórico de la burguesía norteamericana" -como lo denomina 0rozcoque interpretará el papel que juegan las corporaciones en la vida económica estadounidense y ofrecerá una explicación de su relación con la democracia y su vinculación con el exterior. En síntesis, una ideología propia, una visión del mundo vigorosa que T _RA _ YE _ CT_O_RIAS _ _, AÑO VI, NO_ . 1_6 _. SEPTIEMBRE-OlCIEMBRE 2004 influenciará a la Europa de los años 30. El lenguaje de la obra es especializado y llega, en ocasiones, a ser oscuro; quizá ello explique que salga a la luz después de casi 20 años de haber sido elaborado. Conociendo la historia y la cultura corporativas, se miran de manera más clara, pero también diferente, la guerra de lrak y las elecciones presidenciales y, ¿por qué no?, el papel que ha jugado el gobierno de Vicente Fox ante las corporaciones norteamericanas. José Juan Olvera Gudiño Derechos marginados MATTHEW G1BNEY (rn.), La globalización de fos derechos humanos, Crítica, Barcelona, 2004, 248 pp. No parece haber muchos problemas en el mundo actual que rebasen la magnitud, complejidad y alcances de ese fenómeno contemporáneo llamado globalización. Por ello mismo es comprensible la abundante producción de pensamiento que desde distintas perspectivas teóricas ha venido configurándose en los últimos años. Encarada 119 �CONTEXTOS CONTEXTOS bajo diversos ánimos y pareceres -lo que en su momento Anthony Giddens llamara "sociedad cosmopolita mundial''; Oswaldo de Rivera, "la jungla global" y Elmar Al!Yater, "la usurpación de los mundos de la vida y de la naturaleza y su subordinación a la racionalidad de la explotación"-, la globalizaciófl continúa siendo sin lugar a dudas un desafío. Seis autores convocados por conferencias Oxford Amnesty, vuelven sobre el tema esta vez con el propósito manifiesto de considerar a través de sus respectivos textos "el impacto de la globalización en la expansión y el respeto de los derechos humanos" proclamados por la declaración de 1948. El resultado es un volumen de título paradoja!: La globa/ización de los derechos humanos, editado por Matthew Gibney, en el que pensadores de indiscutible talento acceden a la reflexión y debaten el tema con fundamentos que sin lugar a dudas desbordan cualquier pretendida "posibilidad de conciliar" -como sugiere el editor- fenómenos tan dramáticamente contradictorios como globalización y derechos humanos. Susan George, Noam Chomsky y Vandana Shiva firman, en ese orden, los tres primeros capítulos, en los que a juicio del editor ponen en juego "una impresionante serie de refutaciones" contra la idea de que el proceso globalizador tal y como se conoce hasta hoy plantea a los derechos humanos más amenazas que beneficios. No sólo se trata de "una relación muy problemática", sino además de una insalvable contradicción, a juzgar por los datos que aportan los ensayistas. Para Vandana Shiva el planteamiento mismo del problema confirma el secuestro ideológico de que somos víctimas cuando aceptamos un término de tanta capacidad de engaño. Y Noam Chomsky desde otro 120 ángulo descalifica el proyecto neoliberal mediante argumentos que lo llevan a la negativa de "resignarnos calladamente al sufrimiento y a la injusticia que nos rodean, ni aceptar la posibilidad no desdeñable de que ocurran grandes catástrofes si la sociedad continúa avanzando por su curso actual". Otro de los autores incluidos en el libro es el Premio Nóbel de Economía 2001, Joseph Stiglitz, quien ha escrito un volumen anterior titulado El malestar de la globa/ización en el que sostiene que la abismal brecha entre poseedores y desposeídos "ha dejado a una masa creciente en el Tercer Mundo sumida en la más abyecta pobreza y viviendo con menos de un dólar por día. A pesar de los repetidos compromisos sobre la mitigación de la pobreza en la última década del siglo XX, el número de pobres ha aumentado en casi cien millones". Sin embargo en el ensayo más reciente que recoge el libro de Oxford Amnesty, el autor norteamericano no insiste en el argumento de la pobreza y se concentra en la cuestión del derecho a estar enterado y en la fundamentación de su tesis de que "todas las atrocidades humanas ocurren al amparo de la ignorancia". Stiglitz defiende la idea que bien pudiera dar lugar a otro debatede que cuando la prensa libre divulga los problemas, la falta de actuación es absolutamente intolerable. En un tono acaso menos dramático que el de los ensayos de George, Chomsky y Shiva - pero no menos intenso- el antropólogo Homi Bhabha explora una zona sorprendente de la reflexión cuando defiende lo que suscribe como "el derecho a la narrativa", que se refiere a "todas esas formas de comportamiento creativo que nos permiten representar las vidas que llevamos", "contar historias que crean la red de la historia y que cambian la dirección en que ésta fluye". El volumen concluye con un artículo de K. Anthony Appiah, "Ciudadanos del mundo", que recupera la noción histórica de globalización para oponerla al entendimiento más reciente sobre la forma en que los gigantes de la televisión han llegado a tener audiencias en todo el planeta, o sobre la creación de "productos de alcance mundial, que van desde leche en polvo hasta automóviles, desde la CocaCola hasta Microsoft Windows y de los Beatles a Michael Jackson". En general, el volumen de Oxford Amnesty que aquí recomendamos destaca por la estatura de los pensadores que ha logrado reunir, por el valor de sus ideas y además porque cada uno de los ensayos se publica acompañado por las réplicas de otras tantas autoridades en la materia que habrían hecho un flaco servicio al lector si se hubiesen limitado a gentiles elogios. Mario Nieves El pensamiento como resistencia GusTAVO L1NS R1BEJRO, Postimperialismo. Cultura y política en el mundo contemporáneo, Gedisa, Barcelona, 2003, 237 pp. El mundo está en marcha. La Historia sigue escribiéndose. Los tiempos de guerra fría, de bipolaridad del planeta, habrán terminado con la globalización. Pero surgen viejas y nuevas circunstancias: los nacionalismos exacerbados, los fundamentalismos religiosos, las migraciones masivas y la pobreza extrema. Lo que sucede es perverso y las explicaciones nunca son tan claras. Pero hay TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16b EPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 que ser un idealista para tratar de hacer las cosas de la mejor manera posible. Hay que estar convencido de las posibilidades de un futuro multicultural y global en sus comunicaciones: todos se pueden vincular con todos, pero eso también depende del acceso a la tecnología, y a los bienes y servicios sociales y culturales como patrimonios colectivos. Una tentativa explícita al respecto, recibida con una sensación de urgencia, es la posición de un académico latinoamericano, el brasileño Gustavo Lins Ribeiro, contenida en el libro Postimperialismo. Cultura y política en el mundo contemporáneo. Antropólogo, profesor de la Universidad de Brasilia, Lins Ribeiro plantea una serie de nociones ideológicas y culturales para la articulación de una cosmopolítica que llama "postimperialismo", consistente en el reconocimiento de redes políticas en las que particularismos y universalismos se mantengan en tensión permanente y consciente a fin de resistir una hegemonía que coloniza todos los espacios discursivos. En el ámbito utópico, la visión de Lins Ribeiro es humanista y ecuménica porque lo que pretende, al fin de cuentas, es gene- TRAYECTORIAS I rar condiciones de conversabilidad, de intercambios democráticos progresistas, dentro de una comunidad de comunicación global y mulliculturalista. El estudio de Lins Ribeiro está organizado a través de investigaciones y ensayos que subrayan la necesidad de una perspectiva latinoamericana sobre los procesos de globalización. En este sentido no puedo dejar de pensar en el significado de rituales y representaciones que, como las manifestaciones antiglobalización como las de Porto Alegre, proporcionan imágenes y discursos alternativos que al final se imponen como otra hegemonía. El Fórum Universal de las Culturas que se realizó en Barcelona, del cual Monterrey será sede en el año de 2007, puede representar una oportunidad para la difusión de ideas y la articulación de redes de acción si la imaginación y la tolerancia política están a la altura de las exigencias. Los planteamientos de Lins Ribeiro son también un instrumento para resolver la problemática indígena en México, por ejemplo. Desde la perspectiva de una cosmopolítica, el desafío de México es fundar un proyecto histórico que integre los anhelos de una nación plural en vez de un Estado excluyente y homogéneo. Sabemos que Chiapas, por ejemplo, es la síntesis de antiguas luchas y esperanzas. Si durante el siglo veinte no fue posible la reconciliación, que en estos primeros años de la nueva centuria se consigan los consensos para unir al país en pos de un mejor destino. Ese destino se sigue llamando democracia y soluciones a Chiapas, a la miseria, a la pobreza, a la desigualdad y a una mejor educación. Claro que existen condiciones para hacer más posible y urgente el entendimiento y el conocimiento de nuestros problemas como país: hay AÑO VI, NO. 16 I SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 que alejarse de la superficialidad, del consumismo y de la intrascendencia a la que conduce una sociedad como ésta, comercializada y globalizada bajo dependencia extranjera en casi todas las cosas. Hay que arraigar una nueva conciencia de lo nacional y la voluntad -si se quiere utópíca- de diseñar un mundo mejor. Postimperialismo de Lins Ribeiro es un instrumento para los pensadores de sociedades que buscan formas de gobiernos consecuentes con los tiempos modernos, despojados de anacronismos coloniales y del miedo que provoca la tiranía para salir del abismo, para revolucionar el rumbo de la vida hacia destinos benignos. José Garza El suicidi ado\esce ,_..· =:::- Los que abandonan la nave JOSÉ BUENOÍA, Af>fTONIO RIQUELME y JOSÉ ANTO- Ru1z, El suicidio en adolescentes. Factores implicados en el comportamiento suicida, Universidad de Murcia, Murcia, 2004, 160 pp. NIO El comportamiento suicida ha sido siempre muy difícil de analizar, dada la condición 121 �CONTEXTOS CONTEXTOS material imposible en que nos deja el suicida. No obstante, debido a los tabúes religiosos que carga, su estudio ha sido siempre un desafío para los científicos sociales. Es popularmente conocido el trabajo de Durkheim donde se atribuyen a los suicidas causas sociales, ignorando el papel de la su_ bjetividad en el fenómeno. Por otra parte, en algunos países, el suicidio entre los adolescentes se ha convertido en la primera o segunda causa de muerte en este grupo etario, lo que amerita cualquier intento por alcanzar una mayor comprensión del fenómeno. En España, alrededor de mil jóvenes entre 15 y 24 años se suicidan anualmente, mientras que hace menos de cincuenta años no pasaban de 100. La adolescencia, etapa de la vida que se ha venido prolongando en las sociedades industriales, también posee cada vez más caracteristicas que hacen necesario repensar todo lo que se sabe sobre ella; los cambios en la estructura familiar (separaciones, trabajo de la mujer y demás) implican que la adolescencia no se vive en la actualidad como hace algunos años. El extraordinario incremento del consumo en este sector y las correspondientes modificaciones en el aparato de producción de la sociedad también influyen de manera importante en las transformaciones de los últimos tiempos. Entre los problemas que enfrenta un investigador que se dedique al tema, la definición de suicidio no suele ser el menor; los autores comienzan el trabajo revisando algunas de las definiciones más influyentes y las analizan en profundidad. La mayoría de los autores asume que hay una continuidad psicológica entre los intentos suicidas y los suicidios consumados. Éste es el caso de este libro. A partir de allí, se encuesta a 122 un número bastante elevado de adolescentes y jóvenes del municipio de Murcia, España. El cuestionario analiza variables familiares, factores de estrés, autoestima, desesperanza, rasgos de personalidad, elementos de suicidio y factores depresivos, utilizando en cada caso escalas provenientes de otros estudios o construidas ad hoc. Los datos son tratados estadísticamente y aunque para la puesta a prueba de la hipótesis central se utiliza el modelo de regresión logística, para otros aspectos o variables se aplican otras pruebas. Sin embargo - y como suele ser frecuente en estos casos- no se aplican todas las pruebas estadísticas que serían posibles (o al menos no se publican). Las conclusiones permiten identificar ciertos rasgos que definirían a los adolescentes que tienden a efectuar tentativas de suicidio. Es difícil no caer en las tentaciones moralizantes o ejemplificadoras cuando se trata un tema como éste y los autores del libro no parecen ser la excepción. Ello no invalida que el texto deba ser de lectura casi obligatoria para quienes estén interesados en comprender un poco más de ese complejo comportamiento que es el suicidio. José María Infante La memoria salva G1LBERTO GuEVARA N1EBLA, La libertad nunca se olvida. Memoria del 68, Océano, México, 2004, 333 pp. Treinta y seis años después siguen proliferando en la literatura de todo tipo quienes pretenden desentrañar el significado que para la vida del país ha tenido y sigue teniendo el verano democrático, el 68 mexicano y su sangriento desenlace: Tlatelolco. La libertad nunca se olvida. Memoria del 68, plasma el testimonio de un actor protagónico, cuyas credenciales son inobjetables. En su testimonio, Guevara Niebla delinea con la mayor objetividad posible su participación en lo que él llama "insurgencia cívica", su papel en el Consejo Nacional de Huelga y, por supuesto, su odisea personal del 2 de octubre, narración puntual con la que se abren y cierran los 27 capítulos del libro. El autor contrapesa el riesgo del ensimismamiento subjetivo apoyando con rigor sus afirmaciones en sólidas y sugerentes fuentes documentales. Tal y como otros autores que han abordado el fenómeno, el autor coincide en que "el movimiento estudiantil" como es usualmente conocido, constituyó un desafío al monolito PRl-gobierno y a su operador por excelencia, el presidencialismo autoritario que, como se sabe, tuvo a uno de sus máximos exponentes en Gustavo Díaz Ordaz. El reto de los jóvenes al omnipotente sistema no fue ni el primero ni el último, TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 pero sí extraña al autor que desde el primer momento, cuando una reyerta estudiantil fue reprimida con exceso de violencia, la represión fuera la respuesta constante, hasta llegar al extremo de poner a la capital en estado de sitio e impedir con el ejército mismo la libertad de asociación y de libre manifestación. El gobierno autoritario tenía un pretexto a la mano: los estudiantes revoltosos eran el instrumento de un complot del comunismo internacional que pretendía, por medio de la violencia, vulnerar las libertades y conculcar las bondades que ellos, el régimen de la Revolución, habían conquistado y conseguido para las mayorías. Así pues, si los jóvenes eran agentes de una potencia extranjera, era a todas luces justificada y justificable cualquier medida que se tomara para detener "la amenaza roja". Al influjo de esa paranoia, la represión policíaca y militar indiscriminada, tornó el lugar de una lucha política civilizada para la que el régimen de partido único y presidencialismo autoritario nunca estuvo preparado. Contra las ilusiones y los dichos de otros actores, el autor afirma que la conjura comunista nunca existió, que la influencia y el peso específico de los comunistas, tanto en la Ju- TRAYECTORIAS ventud corno en el PCM, era mínima e irrelevante, suerte que compartían los destacamentos de otros partidos a uno y otro lado del espectro político. Guevara Niebla desgrana a lo largo del libro otra hipótesis explicativa sobre el por qué de tal respuesta gubernamental a una insurgencia cívica que siempre tuvo buen cuidado de no hacer de la violencia su arma de lucha: la disputa por la sucesión presidencial que tenía en el secretario de Gobernación, Luis Echeverría uno de los principales contendientes, colocado en una situación de privilegio corno responsable de la vida política y a cuyas ambiciones desmedidas atribuye la autoría de las acciones represivas. De sobresaliente interés resulta la crónica de lo que el autor llama "el mítico" Consejo Nacional de Huelga, constituido de la manera más democrática posible, lo que lo convirtió en una entidad que representaba legítimamente los intereses inmediatos y las demandas de los estudiantes universitarios. El autor distingue dos momentos en la vida y el accionar del Consejo. El primero, en el que prevalecieron las posturas democráticas, prudentes, analíticas, en las que las mayorías desafiaron al poder gubernamental con manifestaciones públicas de indudable éxito, acu- AÑO VI, NO. 16 SEPTlEMBRE-OIClEMBRE 2004 rnularon fuerza y legitimidad sin caer nunca en la violencia, ni el insulto, ni la provocación, a la espera de un diálogo político que nunca se dio. Y un segundo momento: después que el movimiento hubo alcanzado el máximo de fuerza legítima y de simpatía entre la población, el accionar del Consejo se vio nublado y entorpecido por provocadores que querían hacer del movimiento una revolución socialista; a ello se suma la guerra sucia implantada por el gobierno que infiltró al mismo Consejo y en el seno de éste relegó el bando de los "democráticos" para que los radicales de ultraizquierda, que jugaban al "todo o nada" privilegiaran los enfrentamientos con las fuerzas represivas, con lo cual acabarían por dar la razón a quienes pretextaban el complot para justificar a ojos de amplios sectores el 2 de octubre. La experiencia vivida, vista autocríticamente a lo largo del libro, lleva a Guevara Niebla a afirmar -quizás con un dejo de nostalgiaque "Cuando se conoce lo dulce de la libertad, jamás se olvida ... ", tal como lo afirmara Eduardo del Valle en la marcha mitin del 1Ode agosto. Juan Ángel Sánchez 123 �BREVIARIO BREVIARIO EL PÉNDULO ARGENTINO Del desastre social a la recuperación económica Pierre Salama THE ARGENTINEAN PENDULUM About social disaster and economic comeback Pierre Salama En los últimos años Argentina ha sufrido una severa crisis y recientemente alcanzó una recuperación económica. En este artículo se repasan los orígenes y particularidades de tales fenómenos. En la primera parte se hace hincapié en los efectos sociales y la responsabilidad gubernamental, al gi:ado que se puede afirmar que la economía en Argentina ha mataáo democráticamente. En la última, se analizan los factores que permitieron, aunque con fuertes tensiones, una exitosa superación de la crisis, pero sin lograr todavía una consolidación económica. In the last few years, Argentina has suffered a severe crisis, and recently accomplished economic recovery. This arride reviews the origins and particularities of such developments. Toe first section highlights the social effects and governmental responsibility; to an extent that it may be stated economy has democratically killed in Argentina. Toe last section is an analysis of the factors that allowed -with powerful tensions- a successful overcoming of the crisis, but without yet accomplishing economic consolidation. LAS VÍAS TRUNCAS Dimensiones y tensiones del conflicto de desocupados en Argentina Maristella Svampa y Sebastian Pereyra DEAD ENDS Argentina's unemployment issue, its scope and tensions Maristella Svapma and Sebastian Pereyra Conocidos como "piqueteros", los desocupados devinieron uno de los actores más novedosos y disrruptivos del escenario político-social argentino desde 1996. Este artículo parte de las condiciones que hicieron posible la constitución de un conjunto de organizaciones de desocupados en la Argentina de los '90. Se hace una lectura acerca de las vertientes principales del movimiento piquetero, sobre las diferentes matrices político-ideológicas de las agrupaciones, la relación con el Estado y la institucionalización de los planes sociales. Examina también aquellos elementos comunes que constituyen el espacio piquetero: el relato acerca de una identidad piquetera y los repertorios comunes de acción. El texto concluye con un balance acerca de las actuales dificultades que atraviesa el movimiento. Back in 1976, the unemployed-later known as piq_ueterosbecame one of the most innovative players on the Argentinean socio-political scene. This paper starts with a discussion of the conditions that made the organizations of unemployed possible in Argentina in the 90s. In the first section, we provide an interpretation of the mainstream piquetero movement; then a review of the d.ifferent political and ideological trends followed by these groups; and finally our view of their relationship with the State and the institutionalization of social service programs. In the second section we analyze the common elements that make up the piqueteros' space, on one hand the evolution of the piquetero identity and on the other its repertory of common actions. Finally, we assess the current d.ifficulties faced by the movement. PERONISMO: EVOLUCIÓN E IDENTIDAD Continuidades y rupturas en el imaginario político de tres generaciones Ania Tizziani PERONISM: EVOLUTION AND IDENTITY Continuities and ruptures in the political imagery ofthree generations Ania Tizziani La emergencia del peronismo constituye un punto de inflexión en la historia política argentina. El movimiento fundado por Juan Domingo Perón en los años 40 continúa siendo, más de medio siglo después, un actor ineludible en la dinámica política del pais. Pese a la crisis de diciembre de 2001 y los conflictos internos que afectan el partido Justicialista, la identidad peronista es, aún hoy, una de las más poderosas y permanentes del país. Este artículo analiza la evolución de dicha identidad, a partir de las continuídades y rupturas que se manifiestan en el imaginario poli- Toe emergence of Peronism was a major turning point in Argentinean political history. More than half a century later, the movement founded in the 40's byJuan Domingo Perón continues to play a major role in the country's política! arena. At present, despite the political crisis of December 2001 and the party's interna! conflicts, the Peronist identity continues to be one of the most powerful and lasting of its kind in the country. Based on a series of long interviews, this arride reviews the continuities and ruptures of this political party throughout three generations. Each one 124 TRAYECTORIAS j AÑO VI, NO. 16 1SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 rico de tres generaciones. El objetivo es aprehender las transformaciones de esta identidad y su vinculo con el partido Justicialista y los lideres que la representan en la escena política actual. of these is defined according to its political actions during the d.ifferent stages of the movement, with the purpose of understanding the transformations undergone by the identity, and its association with both the party and its leaders in the actual political scene. EL PROBLEMA DE GOBERNAR Hacia un nutwo diseño de gobernabilidad gwcal postnacional José G. Vargas-Hernández THE RULING ISSUE Towards a new design of post-national gwcal governability José G. Vargas-Hernández Este trabajo se propone analizar los nuevos diseños de gobernabilidad glocal postnacional y gobernancia local a partir de una conceptualización de gobernabilidad. En la complejidad e incertidumbre de los entornos actuales, el sistema de gobernabilidad debe ser lo suficientemente flexible para dar oportunidad a que se expresen las expectativas y se resuelvan los conflictos de intereses entre los diversos actores estratégicos. La discusión de la democracia postnacional es una discusión que compete a todos los ciudadanos y no sólo a quienes la imponen como una forma dominante de gobernabilidad. La flexibilidad de un sistema institucional para aplicar y adaptar las reglas y procedimientos es el principal sustento para garantizar la gobernabilidad en ambientes turbulentos, dinámicos, de alta complejidad e incertidumbre. Toe purpose of this paper is to review the new designs of post-national glocal governability and local governance, starting from a conceptualization of governability. In the complexity and uncertainty of present scenarios, the governability system should be sufficiently flexible to allow for the expression of expectations and the resolution of conflicting interests among the d.ifferent strategic players. Discussion of post-national democracy is one that involves all citizens, not only those who impose itas a dominant form of governability. Flexibility of an institutional system in terrns of enforcing and adapting the rules and procedures is the major sustenance to ensure governability in turbulent, dynarnic environments that are highly complex and uncertain. MOVILIDAD LABORAL Y GÉNERO Apuntes sobre el fenómeno en la zona metropolitana de Monterrey Mario Alberto Jurado LABOR MOBILITY AND GENDER Notes on this dtwek,pment in the Monterrey metropolitan area Mario Alberto Jurado Este artículo analiza los cambios ocupacionales que desarrollan los profesionistas en el marcado del trabajo, con el fin de reflexionar sobre las diferencias existentes entre hombres y mujeres, de acuerdo al ciclo de vida laboral. Evalúa el comportamiento de estos trabajadores en el contexto de un mercado con altos grados de inestabilidad. Los datos aportados por el estudio descubren que las mujeres mantienen mayor estabilidad en el empleo y en el mismo tipo de empleo, pero manifiestan una mayor intermitencia en el mercado laboral, mientras que los hombres tienden a una mayor movilidad ocupacional y entre diferentes tipos de empleos; son más inestables en este sentido, pero observan menores niveles de intermitencia que las mujeres. This arride analyzes occupational changes shown by professionals in the labor market, for the purpose of reflecting on existing differences between men and women from the standpoint of the working cycle. It assesses the behavior of these employees in the context of a highly unstable labor market. The data provided by this study revea! that women have a higher stability in terms of both employment rate and job similarity, but their intermittence in the labor market is higher, while men tend to higher mobility regard.ing both occupations and job types. In this sense, they are more unstable, but show lower intermittence rates as compared to women. lRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 125 ,1 1 �IAS VOCES DEL TRAYECTO ANIA 11ZZIANI Licenciada en sociología por la Universidad de Buenos Aires. Realizó un postgrado en aplicación de métodos cuantitativos en la investigación en ciencias sociales en el Instituto de Desarrollo Económico y Social de Buenos Aires. Titular de una maestría en socio-antropología del desarrollo en él lnstitut d'Etudes du Développement Economique et Social (IEDES) de la universidad de Paris 1, Panthéon Sorbonne. Se encuentra actualmente preparando su tesis de doctorado en sociología en la misma universidad. Participó de numerosos foros y congresos tanto en Francia como en la Argentina. a_tizziani@yahoo.com JOSÉ G. VARGAS HERNÁNDEZ Investigador del lnstitute of Urban and Regional Studies, Universidad de California, Berkeley. Profesor investigador miembro del Sistema Nacional de Investigadores de México. Investigador del Sistema Nacional de Institutos Tecnológicos adscrito al Tecnológico de Ciudad Guzmán y del Centro Universitario del Sur, en la Universidad de Guadalajara. Es doctor en economía por Keele University y doctor en administración pública por Columbia State University. jvargas@cusur. udg. mx MARIO AlBERTO JURADO Doctor en ciencias sociales por la Universidad de Guadalajara y CIESAS Occidente. Actualmente es técnico académico en el Colegio de la Frontera Norte en Monterrey. Sus más recientes publicaciones: "Flexibilidad y estrategias laborales de los profesionistas en la Zona Metropolitana de 126 Monterrey" y "Las formas de empleo en técnicos y profesionistas ubicados en la Zona Metropolitana de Monterrey". jurado@infosel.net. mx les revolucionarios, La política de Lukacs y Redención y utopía, entre otros. lewymitch@aol.com PIERRE SAlAMA MARISlELLA SVAMPA Doctora en sociología por la Escuela de Altos Estudios en Ciencias Sociales de París, licenciada en filosofía por la Universidad Nacional de Córdoba, docente en la Universidad Nacional de General Sarmiento e investigadora del Conicet. Profesora de Flacso-Argentina. Ha publicado los libros Entre la ruta y el barrio. La experiencia de las organizaciones piqueteras, en colaboración con S. Pereyra; Los que ganaron. La vida en los countries y en los barrios privados, Desde Abajo. La transformaciones de las identidades sociales, La Plaza Vacía, Las transformaciones del peronismo (en coautoría), y El dilema argentino. Civilización o Barbarie. De Sarmiento al revisionismo peronista. maristellasvampa@yahoo.com MICHnLOWY Académico francés de origen brasileño, licenciado en ciencias sociales por la Universidad de Sao Paulo y doctorado por la Universidad de La Sorbona. Actualmente se desempeña como Director de Investigaciones en el Centre National de Recherches Scientifiques y profesor de la Escuela de Altos Estudios de Ciencias Sociales, en París. Fue distinguido con la Medalla de Plata del CNRS en ciencias sociales, en 1964. Su pensamiento aparece en diecisiete obras traducidas a veinticuatro idiomas, entre los que se encuentran La teoría de la revolución en el joven Marx, Por una ideología de los intelectua- Académico francés, profesor de la Facultad de Ciencias Económicas de la Universidad de París XIII. Prominente especialista en teoría del desarrollo de América Latina y en economía internacional. Su pensamiento ha sido publicado por influyentes revistas de ciencias sociales de numerosos países y en más de veinte títulos, entre los cuales se encuentran Riqueza y pobreza en América Latina, "La fragilidad de.las nuevas políticas económicas", "iSon peligrosos los pobres? Análisis económico y social de la violencia en América del Sur", "La tendance a la stagnation revisitée", "América Latina, dívidas e dependencia financiera do Estado". psalama@wanadoo.fr SEBASTIÁN PEREYRA Es licenciado en ciencia política por la Universidad de Buenos Aires. Actualmente realiza su doctorado en sociología en la Escuela de Altos Estudios en Ciencias Sociales de París. Su tesis analiza los debates y las políticas contra el desempleo en Argentina durante las décadas de 1930 y 1990. Es docente de la carrera de Ciencia Política en la Universidad de Buenos Aires. Ha publicado diversos artículos sobre la protesta social en Argentina en los años '90 en el marco de su trabajo en el Instituto de Investigaciones Gino Germani de la Universidad de Buenos Aires. Es coautor del libro Entre la ruta y el barrio. La experiencia de las organizaciones piqueteras. sebastian.pereyra l@libertysurf.fr TRAYECTORIAS IAÑO VI, NO. 16 1SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 Las obras que acompañan este número son de Federico Cantú. Imágenes que, como debe sospechar el buen lector de Trayectorias, no están aquí para ilustrar textos sino para iluminarnos. El pintor y escultor neoleonés nacido en Cadereyta hace casi un siglo sobrevive en sus lienzos, en la mística de su figuración y en los mármoles que le desafiaron desde los 14 años en un París de escultores irresistibles. Más que la pintura, el grabado o la escultura -que finalmente resultan trampas, vehículos, señuelos-, su gran oficio es la seducción. Son las superficies del lienzo, del papel o de la piedra tocadas por su genio los sitios en que se produce ese encuentro que ilumina y seduce. * El material ha sido digitalizado tanto de obra original así como de la "Carpeta conmemorativa 6 Décadas, Federico Cantú'83", facilitado por la Sra. Eugenia Quintanilla. TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 . SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 127 �LINEAMIENTOS DE COLABORACIÓN Suscripción: 1 año (3 números) (Pesos, M.N.) Trayedorias En México: $210.00 $250.00 $60.00 Suscripción individual: Suscripción institucional: Números sueltos: Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León En el extranjero: UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías Hemeroteca Circulación 1. CONTENIDO En concordancia con sus objetivos, la revista Trayectorias abrirá espacio preferentemente a: 1) Reflexiones de alto rigor, desde la perspectiva de las ciencias sociales, en tomo a los caminos que se transitan en esta etapa de cambio social; 2) contribuciones que faciliten o conduzcan a una interrelación efectiva con la sociedad y sus instituciones, principales destinatarios de la producción del conocimiento de las universidades, y 3) estudios de excelencia académica que activen el debate, la investigación y el intercambio, con el fin de abrir nuevas perspectivas en el terreno de las teorías sociales y políticas contemporáneas. 2. REDACCIÓN Con respeto invariable al estilo de cada escritor, sugerimos: 1) El empleo de construcciones sintácticas sencillas, párrafos preferentemente breves y una coherente articulación entre profundidad teórica, rigor científico y claridad expositiva; 2) el empleo de títulos breves, originales y sugestivos, reforzados por un bajante o subtítulo que amplíe y precise el tema, asunto o problema de que se trate. 3. ESTRUC11JRA América del Norte y el Caribe: Europa y Sudamérica: Resto del mundo: Nombre:-------,---'---------Institución: ---~-=------,-'----------1. Orden de pago o depósito a nombre de Banco Mercantil del Norte (BANORTE), sucursal Ciudad Universitaria (0480), San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México, para abono en la cuenta del Instituto de Investigaciones Sociales de la UANL: 480-00038-2. 2. Enviar junto a esta forma de suscripción una fotocopia de la ficha de depósito a la siguiente dirección: Revista Trayectorias/ Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías•/ Alfonso Reyes 4000 / Monterrey, N. L., México 64440. También enviarlas por fax al 1) Los trabajos deberán ser inéditos y los autores conservarán el derecho de autor; 2) los escritos deberán estar precedidos por un abstrae/ de 1O líneas, en español e inglés; 3) se incluirán de 3 a 5 palabras clave; 4) se respetará invariablemente la estructura clásica del ensayo, con fundamentación introductoria, desarrollo y reflexiones conclusivas; 5) los diferentes epígrafes o apartados serán adecuadamente marcados mediante subtítulos; 6) se recomienda el empleo del sistema decimal; 7) las citas textuales se consignarán entre comillas, no mediante cursivas; cuando se trate de citas breves, se mantendrán dentro del párrafo en que se produzca la referencia; si la cita rebasa las 4 líneas, se colocará a bando, con márgenes más amplios, a un espacio y sin entrecomillado. Alfonso Reyes 4000 Norte, Monterrey, Nuevo León Tel. (81) 8329 4090, Ext. 6524 y 6509 Fax (81) 8329 4065 http: / /www.bmu.uanl.mx 4. FORMATO 1) Los trabajos deberán presentarse en formato Word; 2) la bibliografía será consignada al final del texto en sistema Harvard, organizando cronológicamente las obras de un mismo autor; 3) las referencias bibliográficas dentro del texto se harán de acuerdo al mismo sistema, por lo cual no se consignarán a pie de página. 128 TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 Ciudad: _ _ _ _ _ _ _ Estado: _ _ _ _ _ _ __ País: _ _ _ _ _ _ _ _ Código Postal: _ _ _ __ Teléfono: _ _ _ _ _ _ _ Fax: _ _ _ _ _ _ _ __ E-mail: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __ El Consejo Editorial de la revista Trayectorias invita a la comunidad académica, investigadores y expertos, a participar en sus páginas con los temas siguientes: Fundamentos ideowgicos de las políticas de cambio social Nuevas técnicas en agricultura y desarroUo social Violencia~ narcotráfico y seguridad nacional Instituciones y política social Hablas y lenguas de Mexico Violencia intrafamiliar Tecno"/ogía y sociedad 6. DICTAMEN 1) Todos los trabajos serán sometidos a dictamen; 2) el dictamen se emitirá mediante el procedimiento conocido como Par de Ciegos, según el cual se fallará sobre cada texto sin conocer el nombre de los autores y a su vez éstos no tendrán información sobre qué especialista emite el dictamen, cualquiera que fuere el fallo; 3) la directora de la revista comunicará al autor los resultados del dictamen en cualquiera de los términos siguientes: se publica, no se publica o se publica con las recomendaciones o modificaciones que se consideraron pertinentes. 1) Las colaboraciones se remitirán a la directora o editora de la revista; 2) los trabajos deberán enviarse por correo electrónico, o bien impresos (y grabados en diskette) por mensajería, servicio postal o entregarse personalmente en las oficinas de la revista; 3) no se devuelven originales no solicitados; 4) la revista se reserva el derecho de reimpresión de los textos aceptados; 5) cada trabajo deberá acompañarse de una reseña académico-biográfica del autor, así como dirección postal, correo electrónico, teléfonos y fax. (5281) 83 29 42 37 Dirección: - - - - - - , - - - - - - - - - - - - - ~ Trayectorias S. EXTENSIÓN 1) Sólo se aceptarán trabajos con un mínimo de 25 mil caracteres y un máximo de 35 mil (de acuerdo al contador de palabras contenido en la barra de herramientas de Word, considerando caracteres con espacios), en fuente Times New Roman de 12 puntos a doble espacio, tamaño carta. Los diagramas y cuadros se entregarán por separado. 7 . REMISIÓN DE TRABAJOS FORMA DE SUSCRIPCIÓN Procedimiento: Documentación Fondos especializados Centro de consulta INEGI Consulta electrónica Renta de equipo electrónico Libro alquilado Ex.posiciones uso $51.001 uso $70.00 uso $89.00 Los trabajos deberán enviarse a Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales. Universidad Autónoma de Nuevo León. Biblioteca Universitaria "Raúl Rangel Frías", Piso 5, Av. Alfonso Reyes 4000. Monterrey, N. L, México, 64440, o a trayectorias@ccr.dsi.uanl.mx TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPTIEMBRE-DICIEMBRE 2004 129 �Interrogar Ja actualidad ~ Trayectorias ... Números anteriores Colecd6n de 1ftulos que, en el ámbito de las Relaciones lntema:donales, se enmarcan en el contexto de los clferentes programas de lnvestlgad6n que lleva a cabo la F-undaci6n CIDOB:Améñca Latlna,Asia, Desan'ollo y cooperad6n, Eur!>P.a,Hedlt>!rr.lneo, Migraciones y ~ d a d y defensa. La serie contemP.fa la edld6n de poneñclas, invesú~ones, ílebates y semlnaños ~ o s P,Of' la Furidad6n con el ~ t o de P."'fflOVer ~mular la nvestigaa6n y contribuir a generar opinión sobre estos año V• número 14 • mayo-agosto de 2003 PRESENTACIÓN • ANTolllO AGIJILERA 0N11VER05 Inmigración, innovación política y cultura de acomodación en Espaf\a Ricard Zapata-Barrero BONANZAS TRECE / CATORCE QUINCE DOSSIER: ENFOQUES EDUCATIVOS Tópicos centrales para la educación Por Elia Marúm Espinosa Por una cultura ambiental. Modelo para una estrategia de evaluación DOSSIER: MUJER Y POLITICA Mujer y política. Pasión y razón Por José María Infante Mujer, tiempo y espacio. Tres décadas de movilizaciones femeninas y feministas en América Latina Las autoras ofrecen una fundada evaluación de los avances, los límites y los futuros retos de la acción colectiva de las Una aproximación a estrategias de acción como directrices de actuación de medidas en función de la educación ambiental. Por Libertad Leal, Pedro Sosa, Ma. Milagros Torres, Ángelo Santana Mercado en perspectiva. Servicios profesionales y apertura comercial Explora las perspectivas y posibilidades para México de un mercado de servicios profesionales y los probables escenarios de la apertura comercial. Por Elia Marúm Espinosa La escuela trunca. Laicidad y escuela pública La tradición de laicismo en la escuela pública mexicana, tal como la historia de nuestra nación la ha construido, ha equivocado el camino al dejar el monopolio de la instrucción en manos de las Iglesias. Por Ana María Salmerón Sistemas de formación profesional. Cualificaciones y competencias Aborda criticamente los cambios que actualmente afectan a los sistemas de formación y los procesos de adquisición de competencias laborales Por Jordi Planas El sistema educativo español. Una visión retrospectiva Vista de largo plazo de la postura político-idelógica de los gobiernos españoles acerca de la educación y su relación con mu1eres. Por Bérengere Marques-Pereira y Florence Raes Las mujeres en la política. Estrategias institucionales y sus lógicas En América Latina se han implementado diferentes medidas institucionales tendientes a diseñar sistemas democráticos más equitativos en r,érminos de género. Por Nélida Archenti y Aluminé Moreno Género y poder. La participación de las mujeres en las élites políticas y económicas De cómo la presencia activa de las mujeres se ha hecho evidente en todos los ámbitos y se extiende a las posiciones de liderazgo dentro y fuera del país. Por Gina Zabludovsky TEORÍA Intelectuales y política en América Latina. Breve aproximación a una ambivalencia fundamental TEORÍA La soledad del trabajo Acercamiento a investigaciones recientes sobre la caúia del empleo y de las posibilidades abiertas al trabajo no presencial por las nuevas tecnologías de la información. Por Herman Roberto Thiry Cherques ÁMBITO Economía en redes. Estrategias para un proyecto local A partir de un enfoque que se opone a la economía de mercado, el autor se aproxima teóricamente a las potencialidades de una economía de redes en la región de M onclova, Coahuila. Por Salvador Corrales MEMORIA VIVA 130 BRECHAS ENRJQUETA SERRANO CABALLERO • Alianzas del sector privado con el sistema de las Naciones Unidas Multilateralismo versus unilateralismo en Asia: el peso internacional de los "valores asiáticos" Seán Golden [ed.] ENSAYES N1coús l'INEDA PABLOS • Autonomía y panicipación en el municipio mexicano. Una perspectiva histórica BOCAMINA Ju"" PABLO PRADO LAu.ANoE • La seguridad hemisférica en el siglo XXI. ¿Combate al ienorismo o promoción al desarrollo? JULIA PREclAoo ZAMORA • Entre Anáhuac y Europa. O la fonna de (re) presentar el yo frente a los otros Europa en construcción Integración, identidades y seguridad Manuel Castells y Narcís Serra [eds.] PORTAFOLIO GRÁFICO DAVID MAoRIGAL • Fotografía amalgama EouAROO GARA y VOOA • narrativa ''4'i"' v-.-...... ~'",.,., z . INDICE DE CONTENIDO }ABLE OF CONTENTS ¡$"'!"° ,.•~" -.Mt...._, _...f'~CID08..E6altc:t. lltutL 8CN tt.t) Jfl'4tSlf. tl Jtl 1 1 11 ' " ,..,ji PERSPECTIVAS SOCIALES ÁMBITO Por Rafael Merino Paraja Entrevistado por Esthela Gutiérrez Garza Descentralización y políticas sociales en América Latina Ridard Goma y Jacint Jordana [eds.] Los intelectuales hicieron un aporte sustancial a la creación de las identidades colectivas y, a menudo, supieron brindar una visión veraz y desapasionada de sociedades signadas por el atraso. Por H. C. F. Mansilla el trabajo productivo Para no perder la memoria. Robert Boyer, del accidente a los desafíos Ll/ls h<OS'l1(07..A FaNÁN!lE'L • Inseguridad económica y frustración política en los niveles de los Gobiernos locales de América Latina E'NRJQUE CABRERO MENDO'T.A • Descenl.rali,aci6n y desarrollo local. ¡,Procesos paralelos o convergentes? JOSÉ SANTOS Z,.VAi.A y MARIO E. [BARRA Co1rrns • Dependencia financiera municipal El caso de los municipios urbanos del centronorte de México Juuo ~AR Co«rRERAs MANRiQuE • Gestión póblica y partidos políticos. Explorando el cambio estruclllral en las organizaciones de partido en su relación con las organizaciones de Gobierno Adiós Carandiru. Ensayo sobre crítica, reglas y orden social A través de un texto filmico como Carandiru, el autor nos convoca a observar y comprender asuntos visualizados en las sociabilidades actuales. Por Carlos A. Gadea El cluster de Guadalajara. La nueva geografía transnacional de la industria electrónica El. autor revela cómo el agrupamiento industrial característico de ws países centrales, se inserta y se expresa en forma de modew híhrido en los países llamados periféricos. Por Marco A. Merchand MEMORIA VIVA El quehacer cotidiano por un mundo diferente Catherine Clément, las luchas intelectuales y no intelectuales Entrevistada por José María Infante TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 ¡ SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 TRAYECTORIAS AÑO VI, NO. 16 SEPllEMBRE-OICIEMBRE 2004 131 �Desarrollo Económico Revista de Ciencias Sociales CoMrTt EDfTORIAL:Juan car1os Torre (Director), C3r1os AC<Jña, Luis Beccarla. Mario Damill, Juan Carlos K01ol. Edith Obschalko, Femando POfta, Juan Carlos Portantiero, Getulio E. Steinbach (Secretario de Redacción) Revista de la CEPAL DesarrOllo Publicación trimestral del Instituto de Investigaciones Económicas Universidad Nacional Autónoma de México REVISTA LATINOAMERICANA DE ECONOMÍA ISSN 0046-001X Vol. 44 Santiago, Chile Diciembre 2004 Número84 Octubr&-dteiembre de 2004 Vol. 35, núm. 139, octubre-diciembre, 2004 N' 175 SEIIAsTIAN ETCHEMENDY· España: Un modelo estatista de liberalización económica La renovada contemporaneidad de Raúl Prebisch Rubens Ricupero Método y pasión en Celso Furtado Luiz Carlos Bresser-Pereira México: las reformas del mercado desde una perspectiva histórica Juan Carlos Moreno-Bridy Jaime Ros Evaluación de un cuarto de siglo de reformas estructurales de pensiones en América Latina Carmelo Mesa-Lago Comercio internacional y pobreza mundial Alieto Guadagni y Jorge Kaufmann La sostenibilidad de la deuda pública Ricardo Martner y Varinia Tromben Las relaciones entre niveles de gobierno en Argentina Osear Cetrángolo y Juan Pablo Jiméne2. Las relaciones intergubemainentales en Brasil José Roberto Rodrigues Afonso El empleo terciario en América Latina: entre la modernidad y la sobrevivencia Jiirgen Weller La desigualdad en Centroamérica durante el decenio de 1990 Juan Diego Trejos y Thomas H Gindling ÍNDICE DANla CHUONOVSKY. ANoo;s LÓPEZ. GERMÁN l'UPATO y GAsTON ROSSI: Sobreviviendo en la Convertibilidad, Innovación, empresas transnacionales y productividad en la industria manufacture,a. inte,prelacl6n de la modernidad y la teorla de la accl6n. JUAN CARLOS GARAVAGUA: El despliegue del estado en Buenos A,res: de Rosas a Mitre. JoRGE R. DE MIGUB. De La Tooe y la refoona política argentina: la I NFORMACfON INSTITUCIONAi. Premio IDES "Contnbución al Debate de la Agenda para el ARTÍCULOS El crecimiento económico en América latina y sus perspectivas más allá del sexenio perdioo HUBERT ESCAITH ESTER SCHIAVO Y GERMÁN DABAT COMENTARIOS YDEBATES El péndulo monetario DAVID /BARRA MUÑ0Z Ciclos políticos largos en América latina durante el siglo xx. y sus efectos en el crecimiento económico Perspectivas socioeconómicas de México después del desarrollísmo y del neolíberalísmo, una nueva economía política GUY PIERRE Desarrollo" Vol. 44 Jur10-setiembre de 2004 N" 174 MICHAEl MANN: La crisis del estad<Hlación en América latina. ÜMAR AcHA: Sociedad civil y sociedad polltica durante el primerperonismo. PABLO LAvARB.l.O Estrategias empresariales y tecnológicas de las firmas multinacionales de las industrias agroalimentarias argentinas durante los años noventa. JUAN MANUEL PALACIO: "Aves negras": Abogados rurales y la expenencia de la ley en la región pampeana, 1890-1945. /FIGENIA MARTÍNEZ HERNÁNDEZ Trajectoiresdecroissanceetdevolatilitémacro-économique dans le MERCOSUR: Quelques éléments d'analyseempírque TESTIMONIOS Por unaglobalizadón justa: el trabajo como objetivo global y hemisférico VIRGIL/0 L.EVAGGI ALEXIS SALUDJIAN Medición del desarrollo sustentable, reto de las cuentas nacionales, la experiencia de México en el cálculo del producto interno bruto NOTAS Y COMENTARIOS RosA ABov-. El "derecho a la vivienda". Opiniones y demandas sociales en ecológico FRANOSCO ALMAGRO VAzQUEZ el primer peron1smo. CRmCA DE LIBROS los sindicatos y el ascenso al poder de Juan Domingo Perón, CLAUDIO FUENTES ¿Movimientos sin fronteras? El desafio de dimensionar y pensar los movimientos sociales transnacionales. JoEL H OROWIJZ Una vez más Orientaciones para colaboradores de la Revista de la CEPAL La Revista en Internet ~ Econon-lc,.,,.,_(Amena,n _ _ ,I, _ _(~ - ). ~ B/bllogrllphy of the Social Scittnce (8r6srl lbaly of Poibcal and Economic Sdence y UNESCO); Cfase (UNAM. UéXiCO}; Hispanlc American ~ • lnClex (HAP&, t.JnNet$idad de CáWofflia. L o s ~-También et'! otras ectilnesdec:ank:tef periódico y en voürten8s ~ nacioriates enemaciclnates_ aslcomo,en ítdces en wrsi6n electrónica.. Publicación cuatrimestral, en español e inglés. Valor: US$ 15 (o su equivalente en moneda nacional). Suscripción anual: US$ 30 (español) y US$ 35 (inglés). Suscripción por dos años: US$ 50 (español} y US$ 60 (inglés) Pedidos: Unidad de Distribución de la CEPAL, Casilla 179-D, Santiago de Chile. E-mail: publications@eclac.cl Los actores de Petrópolis-Tecnópolis: texperiencia de desarrollo endógeno basada en nuevas tecnologías? cuestión electoral y los partidos políticos. Oesanollo Econ6mkoes Rizada. con~del'OOOO'l8neS. en lasSigtierñes ~ ~ ContMfa (Social Sciénce CéabOn tnd8x. lnslibJte lof Sc:jenaic lrbmaáon); Joum,¡/ of Publicaciones recientes de la CEPAL EDITORIAL JosÉ MAURICKl D<lMiNGUES y MARIA MANEIAQ: Revisitando a Germani: La DESARROLLO ECONOMICO - Revlsta de Ciencias Sociales es una pubbcación tnmestral edttada por el lnst,tuto de DesarrOIIO Econ6mico y Social (IDES). SUscnpción anual R. Argentina, $ 60.00: Pa!ses hmitroles. U$S 68; Resto de Amé<ica. U$S 74: Europa. U$S 76: Asia. Africa y Oceania. U$S 80. E¡emplar simple, U$S 15 (recargos seg ún destino y por envíos via aérea). Más información en: desarrollothdes.org.a,, o disponib~ en et Wm srre: www.ides.org.ar. Ped.OOS, COITespondeoc,a. etcétera, a: Instituto de Desarrollo Económico y Social Aráoz 2838 • C14250GT Buenos Aires • Teléfono: 4804-4949 • Argentina Fax: (54 11) 4804-5856 Correo electrónico: desarrollo@kies.o .ar Medición de la sensibilidad de la estructura productiva al desarrollo REVISTA DE REVISTAS 11 RESEÑAS Reclaiming Development; an A/ternative &:onomic Policy Manual, de Ha- l Joon Change llene Grabe! sostenible N0EMÍ L.EVY 0RLIK MIGUEL ÁNGEL TARANCÓN MORÁN Clúster y coo-petenda (cooperación y competencia) industl'ial: algunos elementoS teóricos porconsiderar ALEJANDRO GARdA GARN/CA Y ARTURO A. L.ARA RIVER0 Mercado de trabajo y competitiVidad en /os copit.alismos emergentes de Europa Centra/y Oriento/, de Femando Luengo GEN0VEVA R0LDÁN DÁVILA Innovación, financiamiento y organización financiera nacional ACTMDADES EN EL IIEC CELSO GARRIDO Y UUANA GRANADOS NORMAS PARA LA RECEPCIÓN DE ORIGINALES la condk:ionalidad estrUCtural de las IFIS y la autonomla de la política económica: crítica a los argumentos de la impotencia 't GUIDEUNES FOR SUBMITTING ORJGINALS OSCAR MARIO MAÑAN GARciA Comité EdtoriOI REVISTA INTERNACIONAL DEL TRABAJO Igualdad de los sexos en la seguridad social. Jurisprudencia del Tribunal Europeo I.HEIDE Colaboración tripartita, diálogo social y desarrollo nacional T. FASH0YIN Vol. 123 (2004), núm. 4 Inestabilidad del empleo en el mercado laboral coreano Iras la crisis de 1997 J. CHO y J . KEUM Ubros UNlVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO Rector: Juan Ramón de la Fuente Coordinadora de Humanidades: Mari Cannen Sena Pucbe Director del UEC: Jorge Basave Kunbardt Secretarla Académica del JTuc: Rosario Pérez Espejo Suscripción anual (2005): a Ed. impresa y acceso la ecldión electrónica: Instituciones: 145 frs. suizos, 115 dólares, 95 euros Individual: 70 francos suizos, 55 dólares, 45 euros Ed, electrónica únicamente: 75 lrancos suizos, 60 dólares, 50 euros 132 Indices del volumen 123 (2004) Publicaciones de la OIT. Oficina lntemacional del Trabajo, CH--1211 Ginebra 22, Suiza: Telefax: (41-22) 799.69.38; Tél.: 799.78.28; Cooeo eledrónico: pubvente@ilo,org. (llBc-UNAM-México) Víctor Gálvez Bomill (PLACSO-Guatemala) Germán A de la Re28 (OAM·A•Méxi<:o) HubertEs<:ail.b (CEPAL-Chile} Miguel Ángel Rivera Ríos (FKC-UNAM•M éxioo) Gonzalo Rodríguez Gigena v,LADt-Uruguay) Emilio & meroPolanoo {llEc-ONAM-México) HéctorSalasHanns Directora de la Revista: Esther Iglesias Lesaga La Revista en la red Internet: http://www.ilo.org/revue TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 Jwm Arancibia Córdova (lrBc-UNAM-México) José Luis Calva Téllez ¡ SEPTIEMBRE-OlctEMBRE 2004 TRAYECTORIAS I AÑO VI, N0.16 J SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 A la venta en Hbrcnas de L, UNAM. Suscripciones y ventas: Depto. de Ventas del ltliC: Torre u de Humanidades, ler. piso, Ciudad Univemtaria, 04510, México, D.F., MÉXlCOoal A.P. 20-721, 01000, M -, D.F., MÉXlCO. TeL: (52-55) 5623-0080, Pax: (52-55) 5623-0124, 5623-0097, Com,oselectronicos: ventiioc@servidor.unam.mx, revprode@servidor.unam.mx Colaboraciones: Departamento d e l a Revista: Torre II de Humanidades, So. piso, Cubículo 515, Tels.: (52-55) 5623-0105, 5623-00'74, Tel./fax: (52-55) 5623-0097, con A tenriónde laDicectora, Doctora Esther Iglesias Lesaga. Correoelect(6nico: reuprrxle@seruidr.unam.mx Consultar la página: Http:/j,oww.üec.unam.=/pn,blmws_jel_d,sarrol/o.htm (PCA-IJNAM-México) Horocio $obar7.o Fimbres (Co,,..EX-Méxioo) 133 �REVISTA INTEllAMUICANA OE EDUCACIÓN DE ADULTOS N~l'Q 1, 2004 REVISTA INTERAMERICANA DE EDUCACIÓN DE ADULTOS. Año 26, núm. 1, 2004 CREFAL. Av. Lázaro Cárdenas s/n, Pátzcuaro, Michoacán, México 61609 Artículos y Ensayos La administración y gestión educativa: algunas Lecciones que nos deja su evolución en los Estados Unidos y México, por José Ma. García Garduño. Educación superior, etnia y cultura: reflexiones sobre una Universidad lntercultural Indígena para Michoacán, por J. M. Gutiérrez Vázquez La formación de educadores: el debate internacional, por Ermilo Ma"oquín PRESENCIA &t CREFAL Documentos: Declaración de Nuevo León Consejo de Educación de Adultos de América Latina Estudio comparativo de las propuestas de CONFINTEA V (1997) y CONFINTEA V+6 (2003). ÚJ que cambia y Lo que permanece, por Gabriela Enríquez Entrevista Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, número 16, terminó de imprimirse en diciembre de 2004 en los talleres de Serna Impresos, S. A. de C. V., Vallarta 345 Sur, Monterrey, Nuevo León, México. C. P. 64000. El tiraje consta de 1,000 ejemplares. Dra. SyJvia Ortega CiENCiAUANL ARMAS Y LETRAS REVISTA CIF.NffFJCA DE LA UNIVERSIDAD AlJl'ÓNOMA DE NUEVO LEÓN Rl!YISfA DE LA UNIVERSIDAD AIJl"ÓNOMA DE NUEVO L E6N Suscripciones: Revista CiENCiA de la UANL, Biblioteca Magna Universitaria Raúl Rangel Frfas, Sto Piso, avenida Alfonso Reyes 4000 Norte, Monterrey, N.L., México. Teléfono: 83 29 4090 exts. 6622 y 6623 Suscripciones: Dirección de Publicaciones de la UANL, Biblioteca Magna Universitaria Raúl Rangel Frfas, avenida Alfonso Reyes 4000 Norte, Monterrey, N.L., México. Teléfono: 83 29 41ll y fax 83 29 4095 134 TRAYECTORIAS I AÑO VI, NO. 16 1 SEPTIEMBRE-OICIEMBRE 2004 �~ ·Trayectorias VENTA Monterrey CENTRO CULTURALTRILLAS FONDO DE CULTIJRA ECONÓMlCA LIBRERíA DEL MAEsrno LmRERíA lzTACClliUAlL DE MONTERREY LmRERíA Los ÁNGELES LmRERíA PoRRúA LmRERíA UNIVERSITARIA DE LA UANL Ciudad de México FONDO DE CULTIJRA ECONÓMJCA Librería Octavio Paz LlBRERÍAS GANDH1 Suc. Miguel Ángel de Quevedo Correo electrónico: tray_dsi@ccr.dsi.uanl.mx www.uanl.mx/publicaciones/trayectorias/index.html/ TRAYECTORIAS, REVISTA DE CIENCIAS SOCIALES DE LA UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ESTÁ 1NCLUIDA EN LOS ÍNDICES: Sociological Abstracts (CSA) Social Services Abstracts (CSA) Worldwide Political Science Abstracts (CSA) Linguistics & Language Behavior Abstracts (CSA) Citas Latinoamericanas en Ciencias Sociales y Humanidades (CLASE) Índice de Publicaciones Seriadas Científicas de América Latina, EL Caribe, España y Portugal (LATINDEX) Hispanic American Periodicals lndex (HAPI) International Bibliography of the Social Sciences (JBSS) ULRICH'S Periodicals Directory �ISSN 1405-8928 g l {l l l ~l~~ m1 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León Description An account of the resource Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León Año de publicación El año cuando se publico 2004 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 6 Número Número de la revista 16 Mes de publicación Mes cuando se publicó Septiembre-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Tetramestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751794&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2004, Año 6, No 16, Septiembre-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Gutiérrez Garza, Esthela, Directora Subject The topic of the resource Ciencias Sociales Publicaciones periódicas Educación Superior México Description An account of the resource Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales Contributor An entity responsible for making contributions to the resource González de la Rosa, Rosaura, Editor Nieves, Mario, Redactor y Corrector de estilo Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/09/2004 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2016709 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. Monterrey, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Argentina Conflictos Economía Género Gobierno Teoría https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/154/11412/Defensa_del_pueblo_Dios_patria_libertad_La._1891._Vol._8_No._276._Septiembre._0002008751ocr.pdf 4e4a9d394cc554bf118ff7f3a230cd29 PDF Text Text ..... AÑO • .f ... , ., •. VII J. __ _________ -- -·-·. MONTERREY, SA;13A°-.Q__ j_p_l}:~~-~P.!!.__~~k- 'm:,;,,I!9-~-... .. - - N UM. 2 76. -------------,.-----------;..;;;.;~:::;:=::=:::::::::::::==::.:::.;;;.;;:.;==:Jl!ll-------►------c. •• l 1 .:;___. !== - . '--=q,.;.. :~~~~ SUSCRIPCION. 1 1 ... • :; ,¡ '"''· -~ · · . . • ,; ~ ~ · ..:..--:---~ •·!·~ . , ANUNCIO&" ' .,;,. ., , ,.¡ ~ , , ,. 1 c;h Por 1:iD mes en esta Ciudad ....... . $ o 50 Por un mes fuera de ella, ....• •...• ,$ o 6o Los números sueltos valen .f.ulg~d~s .~[p,I!~~-;":~'. '.' 'tt "': 1,•. ' ' " f.' " " :"'.: ,· ~ ~a vez .... . .. :S_o.,75 ' · :Ut1a · sc11uina.1 .,, r .oo .~ 5 centavos · _ ~'._""":"""~r· ·; , : '· ..:.:...:.--...,~ ~ · .- -::::: ~ y los atrasados -10- 1tD .1! ~ , Se publicaráinvaria• blcmentc todos los dias con cicepci6n de los · siguientes á los festivos. .,,....A los Agentes ,e les abonará un 25 ¡,8' ! 1 ~ · , '/ . .. ,DU.r_i ~e, . . ~- 1 • • • i d1:~I , os meses . .... 7,50 _. T.t-es ntChs. t . .• -~.do ,o ,i ff~tJ;~.: ... (::: ·· ' GacijN!fa, · ''·' : "·, -: ,, . . -:: Uri, ,v~:r 1,,.r,-.,is.,.~ Trea veces. . . . 2.00 ~ · Una~ilna~•. H•J.ir,.W ~'J if id . ·. U:p.')Be9t , .... . ·1 H , ,ill" ·' • f' .s,pci~,1, --- .. ' ·• " ' , , ( Los remitidos de in't!téS patticub.T· -sie pu~ , blicar4g J 1prc;¡:~.<:;C?i;t~._l •• . . Yencionalc!s . ·'ami' ' '.i: ' 1 ., - ., , ,, ,, .............."'."=~--------•Oli,_................:....-----..- ........,.,._...;~---------------------~.,~.:,;,_:...:~.~.~':"~.-J' • REGISTRADO EN !.A ADIION. DE CORREOS DIARIO NEQLEONÉS;. . ., .,. , ., ' .. ' ' ' , COMO MA3.'~RJ.A 1DE . .. .. . ., 2 cd ' . . t' ' ,¡ ,;(:.. l 1;. : " ;, ~·,-.. , .')·, · 011.&S!E-. , ..\ . ¡. ,, ):,J..:., Mo,, .,. , ,.. ' RUTADE TAIPICO. JI ·• FERROCARRIL DE MoNTERREY AL GoLFó MÉ'x-1C"A~o. , ,l'q, ;, I, .. f , • .• '. ' .!..I - ' " . ., ' ' , ~ • .. gran Jortnna: és que"b.'áll" de!reeil- -•. dido -sobre todo en 11uestl"Ol!•tñe~J1;,,f SANTOR"C •· pos, [ ,, un estilo ·"tan ' choearrerq, · _. _ ._.rr · .. .. · · • sott•tan ·burdas""stis invenciones 'f: 1 ' HOY -Bao x,o_ ;..~;? ju.tipian~ Ob. Coní.' 'i,n' ·rl!pÍ'obadós los ·wedlos· de•qne; ' r..tA!:iANA.-$aota RllS> dc·L,ma Vírg., ~.. se'viilefl p· ara atacarnos, -rlUe'•-llli'- ,H, • DonaclanoOb1, Sa:n Fausto 1Presbi Mr. 1 San •: i , '1 . 1 zacana,. Prof. : ¡ \;an consigo· Uli 'g'tandl! dllliptestfl,J •·' . . , . , .. -··. = , .,gi.9 ,y .Sl\S ti•ro~ 11o" j:Jueden 1nénbs '• quehonrarnos·y enalte~I'~O~lles ~•~ · · · to que u~a c'áúsa que t1ene'·'IM-1!u ·· .. , _,__ ·'• ' co11tra enemigos tan soeoo& -:'.-é--in(G:oNcLun.) élecehtes no· t,Uede·ménó9'll~r ,,.- . -, -. ,! M?nterrey, Skr~- D rl • , rZe 1~? 1·, , 1 ( ¡¡ ! ., "'. ! i; j . i Director Pl'OpiBta:i:io, Abff1:ham P. de, Garza,- ·: · · : · :. .. ., ... ,';,'' ,.;:.:~:. :..;'-,"~,,.~ • ''LA. DEFE.i isf'i,i:~·pu'Eái..Q;.;,; ''~icé l~ 1a ~gua qne eorí'e'':"·lJa - • la ' ' •; " ·, ~ ,1 J'· 11 • . L.eon Ma:;i.,,,ri Papa X1II" ·,. .atarlo :..1asi d~ �a = -':!.¡;-::!. ... so.o.~ .;·.o- ~.: i::, t.lil -e:~l,> frw ~ i::, ;·a ~-r:z, . o ..t,¡1,::: r:z, " "~1"1 a:: Q;,,-= en ~n ~ n ~o 3: 11!' n -~ -• ~ g,:acna.td p..» ~ a> n o n r ..... >" .D" "l'l ..¡ .zt" :_g.oo "-a e ~l.'l ~ t" .. o ~ S:: ."10C.. :?. ; ... ~ ~ "1 t:r::I ··] ?' .0• ....... li" 1 :tfl !' . ." . o. :i: e M o 3 "'.., _n ::J~ ;; ....·¡;; 1 n.9 ::s :!.O fc-c..~ .. . o.!?.-o ... O> g e:: ... :; o-" o." -· o-· U'I . . .c::.tto.¿ ,.Q • e, ~ n ::.·-º ."" ;,-.,,_ s l'l'C :,M 1 ";'""'!l? "' 9 ":::s l'l en (JI • .. 1 :, L"l :i:-·:, "' e- g;a o~ •-" ·º "o. :, " 'a:: o. "'" !!. 3 "" ,.o~ 0 0 "1 ~ 1 ~Q.1110 o -~,g?' Q, r+ .. .. o 111 ~ 1 .:',.~ttj ... o - c'< ,O.cn n,.n;o" ~ .. -:: -a .,e: .. ~i:: " " o.'-' c..=,.-.c: ~ ~ ,:, n -• n, ... o °' es n • ... :i: .., (")' B. l'l 1 • ~.,.,.,.,,, ~r.n=c."& 1 • c.n n n n ci..• -· e:, 1 ::" ~n• e:- ? nng-~ l O~ gt:f__ ~!"'~ .. " C: • e:••YJ"'8.~º S? o· "' r.n • '°:s .... ~>., fl),,r;.,0"' . . . . .a;;:;;1 .1 ~. o"' o . "' :, ? " ;:;'.'no o - IIJN~<I ~ :- �La Defensa del Pueblo. - -- 4· .L.A ..uu.. A._ Co~pañía rle seg ros oub1"' la vida, de Nueva Y "ll'b.., . --,[THE MUTUAL LIFE .1{SURANOE COMPANY OF t· .. i ... Richard · A. Me CurdY presidente. -···-· ACTIVO $14'7.154,961 20 cs. EL 31 DE; DIOIEMBRE DE 1890, Loa ·dividendos á sus tenedores de pólizas son mayores qne los de cualquiera otra Oompail!a Las pólizas son incontestables después de dos años de emitidas. Los militares no pagarán extrapremio en tiempo de guerra. AGENCIA FRONTERIZA EN MONTERREY: CALLE DE MORELOS NUM. 65½, Fra~icz'sco D. Bunce, •· · Agente. Banquero. ' 612.-Cdrlos ·sucursal en la República Mexicana: Mexico, Calle Sur B. 5 num. Sommer, Director general.-Dr. E. Liceaga, Director Médico. e::, e, 1 ~~~:~¡•s~~~I~¿~~~ • .........- ... u, u m•;; ... u -Ce, O '-".0 4>:a Q,).o f,::: e.!?e '1- cd ea> --!·•..! a,=2 e-o•SC Q,)5-o -o...__gClll.--01.., Oco:8 Q,) ·t ¡; u, G.l •= s.g-o~ui>! e E·ª~~-~-; ~:3 _, Q)::,_d O"u,-¡ () --~ -~ - .,. ,e en .. :l cd C(I =: cd d-o '1 C·- Q. ~~ 0. 8 'O"¡: Q,) ,g ,., en "'.,08•~-~• cu -.:::i-.. c:,-::i .- . . . 'O~v.ie;-~>C. ... v ►•'t;!a,al ~~ Q)u:iO~ .. 4:1(.)8 oZQ).g-o ... -:.:: -c..,-00.()'1:fG>d., • ,cal G> tn'O e,·- -05.... -oo,-ooE '0-~-!P-Q.l ... ~CD -'l¡fo~-o~.g ue>,-.::o~E.i... t.: ~ ·o •.- e1EmOu,(.)..;;-;'llfll "'C t•;:;:=c .. $':?as a,:::; .. •- "O g d >,.c,;. e - -8 11,1 ¿- ¡. .:::; A,..0 0.Gl ~~-0 v,. <- ~ C ~ - O : , C Q) " f . ~ . G0 s.. 0 'UIS-~d-~gdCOQ)Ul-4,lCrnC-:::-C..; a. o·¡: O,< .Sw,::: !'1~ 0 -- .~ cv ;¡_ Q) ~ E p ~= ~ !! -!l'~~·ª,g_~-¡¡,!WS ~, ~ i. i! :,·~~ 3 Gl a~, ~. .,g~ • e e-~ : ..2:-z "'G.lQ,)Q,) __ ~ ,3 e1~ ~ =c:i;_: ~ ~"ti ~ .·~·e -::sQ)czs ae1.1~ E•= -"O -, :: e:, a. a, >- ■•::, ·-■.,-■ e-·,.. __o-......■ = f10Ci:,~-c5 2,~ q:3~-o .~gQ_8!>"0~ ¡¡.g~ -¡-o~inº~~~~ª~~t..a;; e:.. -:: tL ir. C-:: ~ '".:: S S ■• ca8 -■ --b!id ■ U=•ª = i~~"■•■ ~~~E~~~~•o•~ ■ fil ~~Q).Q 96- _- ... - O"- --- ..,Q ~ s::,.:::a m _, c.i:::;~ e:.:,-- is ... o :¡e::, s::::::l'd ! ~c,.l~a;:, ~-i ,_ 4,1•~ "º~. ~ .... a ª:!,:;:,Se,,8..,.;-~ t;.. i..J:16"C Gh•-C- -~»"'tS ~'!'J~,5 8 l•Si! 6 ;ti.! i:·S ~ ¡;a,!!1.st~~ ,:::a ii ji 8 '- qi~º· .., •"' f "da.o Oc:1m,r' = ,2 ::::, .... ,_•O O ID r"....:t G) m ~.d al m ~,t,S IPdl.!i!rz,.aS ,!:t • el-+" 't:f • '-mc3 ◄ o C::Sr!: Q~ • "' i l~~~~-~.g-l~ ~º""" ... ""'u-°' p ~º~-8:a§i-a .g-;i~ m -s: b -o i .. ~ ~ .~?:~]~~] ¡~j·l =gp':; i"E ~ .S ! E~ 3 >a ·-"" i ~i ~~~-QS- ¡1:: fll.S'.9 = . "" ¡¡ 5..c::.i cu :i': cd .... -o~ 3 ,-,:,ii Jl=3 8l~f~~l~G!~~g~~t~~~~Q): .. j o• 1-&,~ :o c.c.-3 e,~> ➔ ~~- ■ •,. ■■■ -~m~_..,-E ■ S• -.-.o-. "iA'i,U í A s s/i-S · ..c~]"":=:g s ,!! tJ ~ ~e!, Qjl '-l~i~~:J~ g,~i ~ "'°~"d ·· ~ -b]-!:. ..:::¡ ~ 1 :i.!.g: l .. Ji-ll ",_g a:,, o· •. f!i~cll i :~..., ij ni· · ~¡"] 1 ~ (1: .... i¡ ·llti-liJ: L!.cJ EL l.'LTIMO tudio constante y decidido; el dia que la acabe con brillantez, será un hombre y no un pária en la sociedad; sobre todo, mi querido Mauricio, prosiguió con aquella .. dulzura melodiosa y penetrante que llegaba con su acento hasta el alma; sobre todo no se acueste Vd. una sola noche con i&ste amargo pe nsam\ento: "hoy he echado un dia al abismo;,. sino digase V d. para descansar oon tranquilidad: "l•oy he empleado el dia utilmente, hoy he trabájado, hoy he sido hombre, en fin, y no un gusano vil de la tierra que se ha ocupado, como la langosta en el campo, de buscar solamente el alimento material.,. -... Tras de muchos diM de decirse esto con razon, es decir, tras de la ..constancia, llega la gloria cuando se poseen -fos .dotes que Vd, posee; no lo elude Vd., amigo mio, concluyó la jóven elevando al cielo s.us azules ojos; como para tomarle por testigo de, su aserto, -¡Trabajaré exclamé mir.ando con entusiasmo el blanco y puro rostro tle Amelía, que se habia teñido ele un bello sonrosadr, y sus rasgados ojos, en los que brillaba la conviccion; ¡oh sí, trabajaré! , -Piem;e Vd. · antes con madurez en qué, me <lijo ella gravemente; piense á qne alcanzarán sus fuerza s, v sobre todo en qué es aquello á qne l e llama una verclaclera r arcli ente voca cion: solo clespues ele haberlo meclitaclo madura mente es cuanclo clPbe cleeidirse. --¿i\le permitirá Ycl . que la vea como ahora? DE . ., Miles ele Niños y de Adultos se están muñendo materinlmente de Ha1nfrre porque no puedeD. degerir los alimentos ordinnrios. La.gran medicina alimento llamada, DE SCOTT 0-~~ ae EMULSION BACALAO CON HIPOFOSFITOS G) "' de ACEITE de MICADO de e G) tn i:i:Z ooa: IC u;c() ~ 1 .. :z 0 a>:C ,.. E ºª IA -· o .a: .,,i::::1•jlL mjlll a. 1 ~~ ◄ 'tioº m • 1111 • -~ ·Z .!! k e -. , . m >C "'i! 1111 1 E•tá preparada de tal manera que puede tomarse y nsimilarse cuando los ót·ganos digestivos están en la mas débil condición y nutrirá y robustecerá. el cuerpo cuando '10 lo logrará ningun otro agante nutritivo. "Los médicos dan testimonios de los mas asombrosoa resulta.dos obtenidos con el uso de este p1·eparo.do en casos de emaciacion extremo. cuando yo. po.reoia bnbei se perdido toda esperanza de salvacion. ~ El aceite de hígado de bacalao Emulsionado combinado con los Hipofoefitoe pnrece poseer exactamente las propie• chlcles neceaarillS para detener el desgasta qno el si•tema está sufriendo dando ~nrne!!I y fuerzas al paciente. En todns lns enfermedncles extenuantes de .los Nil1os come el Mai·asmo, !f.!uiwitismo, &c., , en la. Á.'11.elltLa, EscrOj',dQ. y Oonsunciot1 potencin. curntivn. es maravilloea. , Pnm los Catarros, ~ s Crtnr,íctu, lRxfri(l,(lo8 y todns los afecciones de In. f!Clr1l''nt<i, prooursoTaS dela Tisis, la Em,ufHIOM tT,; Scott es el remedio racional y perfecto. ;a Es tambien muy agradable al -93 -" .. ' pala4ar- DII Tm4 ali ü l DaOIIIJa&l.&.I 1' P I P ~ 6COTT .S. BOWNE, Qu1MK:0& NUtvA ~ AMOR. • • HAMBRE .1 m - Francz·sco A1-1nendaz·z, ' § e, Francz·sco T 1Worales, Inspllctor y Agente Especial. IURIENDOSE YORK.J- •.• - - --· " í'..1°í'risfi-'ú6fóNªrFÍNÍÑcít~Áª rii'As"uruin'ri'daÉLigMu'Ñoo:'nca. 1 La -- --- X. .. .,. Desde aquel dia, una pura y serena amistad nació hácia mí en el alma de Amelia: to.! á lo ménos me lo parecia, y tal llamaba yo tambien al sentimiento irresístible que hacia ella me conducia. '· Yo no me conocía; y de aqueHa época feliz, y la más bella de mi vida, data mi completa regeneracíon moral; todos los desordenes que antes me habían arrastrado me causaban un invencible horro·r; las mu}ii'.res de vida alegre en cuya compañía constañt!) habia vivido, y que iban ya convirtiendo mi ·' buena etlucaoion en un trato vulgar y casi grosero, se me hicieron insoportables; el juego me repugnaba; la pura atmósfern en que vivi!\nO se parecia en nada á aquella en que antes habia vegetado . Amelia derramaba en . torno suyo co111.o nna aureola de luz plácida, dulce y consolados ra. ��Si qucreis que vuest _ ··tlaenes <1u1riamen1.e · 1,0dos·.Jos.'. pu,nto~ priti.b ipales ., Sur y Oeste. · ,.. f, . · ~ de-.1ea, ' . ., . . ~;.. .....i ... :!..,, ~ .. q ue, . , ci W> ll ...,o... en _ pet'leglltr tffl''t•"'~'r en. . ~ la, no han fál~o álNJa1dores'qu!l uon004tu·~t 8ltc"-lf.'ifna·~...~e 'hlif>iete' ·il:idlÍ&i~1J.~ eneeñanza 'de ta dbcttitta • • ~ 1lWl . ,eeow,la; na ·podria saeat1éir Joli aoloreÍ( ·, . ª"' ·, "la cara., y ·despll:éii 'l!<Jn gracrolfOs," ~edio,pe la pnnea, l).~'n 'fiicbo y . para 9uedar .bien con. ello'8'," por .. " d-1cen tantaa y .tan grandes,¡;c;,~¡is .P•fa·_. discu\paí't!I! C_úatido- alg11.no contra la Religión, sus minl:lt.ro~ Jps_. AA\récñ'ai .''eón· "ál'gmm!!lto11 · y A. G. áe F '> /'. • •• y súa dogmas que á -la •ver<lad . razeneR con'vtil'centes;·· p:im• ·lletar I' , JOHN G.RACE, !l'iáa no pudiera dellil-se yá:" ¡Ah adelanie l áus '-<!Jtprichós" :r·'11llir J. A. ROBERTSON, vantes en· su empi'esa,' dicen -con J',.. -'S,,perinte,11/e,rtt G,,urlll. Ad111or. Gr•IJ · ti en Un roo~~~ ',<J!lD'.l~,ia_re:~Jai! abna se~cU~ez columbina: "yo ~116 cosas y ~e ,vieran en .~1 P.º~~r ,l<1s . ªé de Jl~as cosas, eso ~ló-lo entiengrandes .figuras católicas qµe_l\OJl·, deµ los Padres etc,,. y ipil otros ran al mundo, •veriamos. ,.que-. en des-,¡.tino~ que por · t:o<fa ·6ontestaun instlinte todos 6 casi, .. todos ci6n merecen el despr.ecio _t, !lMi&n• .!,,;.,; PATe.;-IT.-\D0, l!,\i 1,.~~EPÚBLICA cambiaban de opiniones é ideas y do'l'm ucho aquellos versos de un, aparec!áh .tan 'criátia'n'o s ' Mrrio los' -CON DECR~TO DE I Q QE.JUNI!) DE I890.r\lnombrado poeta esp.jlñQ.!:. • t que m~s , ;pu(li~,;~ii serl<;>_. , ,' :No. m ,1 .•···"'" ,. E"" RII ·· · · · Pobre Geroncio, á mi_yer, ..-ll~ . ., ... cre11is que -hablamo,s \i!'. n:i~in.9ria: Tu locura es singular ; ,:a..~':! -~ ----~ -m uohas :veces -há. .pasado y,. c¡¡si ¿'Quién te mete á censura1· f"li,{ l'lr ,< todos los dias •pasa-con .. las e;v-0lu~ ~~ 1 ~ CfJ . Lo qttl/. n,q sabes le1r.,, ,. ,! .,., o "" - " " · .. __ f'J~'""!!fl "".:--~ o~(:i¡t,;. cionés politicas · de loe pueblos y •, .1<;1 último medio u.e qu!). ,s.e ,vat~~¡ t "'{l ¡¡,;.¿~;::;~ AñOS 1 1;: ~ Jos que ayer decian Hoasana, ma:~ ---1 .1,,, -.i::it,,:j · len los enemigos de Cr.isto.. ,para ñana gritaii "el 'Crírnifije, 'los' <j_t.te D "' ~" ~" -~ .._., "~""'~ .. .._ .., ~ ~ , • .. 1 1 1 ~ -·o ~ -.; • 1 . ..• -~ ·" destrqi~ es la desmbtreli~ -~~-4 t- - · ~ ~r111!111110. ~ ;: z C!3 . . 1 , decí_a n Viva el Óésar:.poy: có~ el zación desú'abra la. juventud yq.r., m'tdio ~ ~"'5~~ r Q l"t.::1;& \ m~yor descaro .dicen ~U~f.11 el :::i i:: ~ ~ i:;, ,• ·, ¡ •. ~ic.=:~;,,d;!/} .. ;::s, " -=-éle ,I¡¡ ln:strucci6n 'Jáiéa·:' 'r.~ t!iiieCésar.. No podemos neg.ar .. que . ...,.,. ~~,:;-•~ -•f·• ., , , • ~~ ~ bro.sá: se~~ . .det· .~rroí-' ·.:vaf ilfijfU>se ...,.... ..,..;-t ,i;,, .. ··= O . ~>,O hay mucllo!$ escritores- •que en ~ ~~ ~ t Pau e~itar qne algunos ·individuos , 1 ~. ~ •s:11 -del J!lOder está min110,d.QJ0~, f_µn.=.::: ¿t -u vendan p'> r m1 ·s, unos MOLINQS nnaada- l , . . ~ ~ - :, 1 gránde~ óbras unas veces ·y · por i . ; -, "S - - tlos,,iotar de colorado debo-1ldvertir á. mis .,_ 1 J. . 11 , . damentos-de,la. sociooad .y.Ai per, 'la prensa ot.r,as. por la mala cji • • • J:. .- íavorccedore-s que :mis Molinosf llevan en . t;:"' • siste en su malé11olo-fin, -si.aigue "tt~' 1, • el,froote''mi nombre en refleve. , .~1. .• • • rección de su intelígerjcia' y ti·ajJ.- · • 2P !'i;inl(una pertoo-ft-i eic.!pción de mis Agentes alltOrizados, poddn ~ / de perversidad di) su. cor1,1zón han sembrando vientos'inda:dablemen ,..._, , vender ó ,raspasat'íl.,s \1 ,Unos de mi marca, Sift haber áhtes satisfecho el ! escrito y escriben ,mucho 9.0¡:¡tra "te .r~cojér,í" 'fürti¡)es't!ld:es: •--Deje~~ correspondieo.te pa¡:::,,. -.~:. Pl:\ZZ lNI. i • ~M~ · . ~~ · l.. • ·, • .. la Religión Cristiana-y que estos mos que e~a JÜventi!d' ére'sc'd.'. sin ·• . . •· •' enemigos ·acérrimos · no cambián· , eJ,freno de la Religión, ctejemosla . . - - •DR. GEÓ !S:t'l!Lt; if. 1>:"iJklDO i-; de táctica po'l' ningún motivo; ·pe- que--destit.u.ida.de. tod.o li!llltf.iuieq-~ ", ; ., to de·honeati<iad )' -justioiac.Uegue:? · ! ro lo que sí está á las claral! es ,, " ' " • ' ...... • . 1, ¡ á gobernm•se · por , s-i, mis»a."'/ é.,.Jni, . -QUIJJfI,C.()7ViNS,4 }',/J)PR-OFICINA: PLAZA DF HIDALGO. q uo la m11,y;o,r :¡;u~r-~e :qe _ esa gr¡m •• • " : ,, ,.., •.- , • r; ,, turba de falsos decfamaq.t¡¡:es que '·reg'i¡-, y it·gaberna-r' á· lir.!-'<!e11!fá~ ~0.·.· ~ ·.· Pla2á de.Zaragoza 3"'.'1'7/Rontfrr~y • . ,, '. ,· : : :, ,·, ~ 11:.• . .. ••• • •• 1 burlan los principales ::lacram1m• ontiínclls se veráq, lbs 1't\1t<l$ :!re fit· M· Despachará con prontitud la~ órdenes Uar1l Consultás en español GRATÍs á los tos de la Iglesia están "al Sol que mala édúéacion; e~tt'n&és' ~e'inffi!H : r i t 'I ' L. F. COWAN, ~> ·- ···· J. D. COPLAlt, V .A. G. ie F . y P. rnoli~o ''Mont~rrey'' _s ª , ~-=- 10 I t lf= \'e'~=== ' ~. ta . . 1 • , • • '' ', - .... ~1) 1-"; que se le r.::mitao por correo. '" pobres de solemnidad. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource La Defensa del Pueblo, Dios, patria, libertad Description An account of the resource Periódico católico regiomontano publicado por Abraham P. de la Garza. Contiene un santoral, noticias sobre religión, y el estado del catolicismo en el estado, México y el mundo. Además, publica discursos y noticias papales como encíclicas. Asimismo, incluye noticias locales sobre política y sociedad. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme La Defensa del Pueblo Año de publicación El año cuando se publico 1891 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 8 Número Número de la revista 276 Mes de publicación Mes cuando se publicó Septiembre Día Día del mes de la publicación 5 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Diaria Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaBasica&bibId=1752784&biblioteca=0&fb=&fm=&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource La Defensa del Pueblo, Dios, patria, libertad, 1891, Año 8, No 276, Septiembre 5 Creator An entity primarily responsible for making the resource Garza, Abraham P. de la, Director Propietario Subject The topic of the resource México Historia Publicaciones periódicas Iglesia Católica Monterrey (Ciudad) Siglo XIX Description An account of the resource Periódico católico regiomontano publicado por Abraham P. de la Garza. Contiene un santoral, noticias sobre religión, y el estado del catolicismo en el estado, México y el mundo. Además, publica discursos y noticias papales como encíclicas. Asimismo, incluye noticias locales sobre política y sociedad. Publisher An entity responsible for making the resource available Imprenta Católica Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Melo, Epigmenio R. Morales, Magdaleno Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 1891-09-05 Type The nature or genre of the resource Periódico Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2008751 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Nuevo León Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. Monterrey, N.L. (México) Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Embriaguez Moral Pensamiento Religión Telegramas Teoría https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/154/11061/Defensa_del_pueblo_Dios_patria_libertad_La._1889._Vol._6_No._412._Abril_7._0002008392ocr.pdf 60c091ded641b5b9cca3450f1a7d414c PDF Text Text AÑO V1. MoNTEREY, ABRIL 7 DE 1889. DIOS, PATRIA, LIBE,RTAO. -----~-----------------~-=~~ COLABORACION, COLABORACION Canónigo: Dr. Dario do J. Suarez. " " José M il- Hinojosu. Presbítero José Z. de la. Peña. Romualdo Elizondo. Emeri~o d1:1- J, l\farLz. Director 1>ropietario ¡ ABRAHA1I P. DE LA GARZA. 1 111Es En esta ciudad . . . . . ..... . ...... . . . $ O. 26 Fuera de ella. . . . . .. .. ........... . $ O. 31 Los números sueltos rnlen diez centavns y los. atrazados quince, Se pnblicará invariablemente todos los Domingos. ¿ .g dg, 1~ Fre~io Ma.yor S ao.ooo GRAN LOTERIA FON DO $ 100,00 80, 000 D1 LtEtES De la Beneficencia Publica. PREClOS DE LOS BILLETES 1 E11tems $ 2.-. -Medios$ 1. Cuartos 50 cs.-Décimos w cs. -Veg-és-irnos JO cs.- A C.1.RGO DE. LA CO MP.'\SJA l'N"TERN' .\· C! ON AL ~tEXICAXA DE MEJ ORAS, ORG A ::-.'I Z ADA l'()R M 'C IO"STSTAS )110.'.ICAXflS Y EXTltA'SílE· $ 31\00•J Premio M:1yor ◄ if> $ 30 1 i:no. .. Pr~·miu Prii:ripal 1 , l O,llOO...... . ,, l 0,000 ., 5,ooo.. . . . . . ,, 5,onn Prl•mio " l ,1100 . . ••. • • ,, l ,UUtl Premio Gr:rnde ~• 500.,_ . •. ••• n I .0U0 '2 Prcmiús ,, ,. :10t·. .. . . . . ,, 1,500 5 l'rt>mÍns " ,. 200 •.•..... , 2,000 lo Vrt--mios •• •! 'i5 P1·e111ios 1 i ,500 40 ....... ,, 3,BOO no Premiris ,, '.20 . .... , . ; i 7,500 :375 Pn•micH " ,. 1n.. . . . . ,. 'i ,R!.'o 7,_,f) l'rt·mi.n:-1 ,, 1:os, cos L' S ~.\l ' IT.,r. DE $ :1.000 ,000 . .. .o@"' El ralor de todos los premios es depositado pré• vio.mente á cada sorteo en el llaneo de Londres, 1\1€xico y Sud América. .ltir La~fiel ejecudón <le sus obligaciones garantiza • da por la Emp•c a CON UX IJEl'Ot;ITO JH: $500_00 0 1 lai""El m:int~o del Gerente cuucionndo c-ou UN ,\ FIANZA OE ~ 80,000 ORO El tercer Gl'nn ~orteo tendríi lugar cu ~1 Pabellón Morisco de la Alameda de la Ciod d de M6xico, el \ Domiago 7 de Abril de 1889. del dia. con los siguientes premios que por E-lf número y valor ~on superiores á cuantos s~ han ofrecido ante~ al P,Ú· blico ; sitndo los billetes mucho más baratos con rel3.ción á los premios que los ele cualquier otra lotería. ºº· ..... ,. PUEllIOS APllOXIUADOS. f Y media - - --- Una vez por pulgada . ... , ........ $ O. 50 f ~ Dos veces ,, ......•.... .. . ,, O. 75 Tres veces ,, . •. . .. . . .. .. ,, l. 00 w • De 1 á 3 meses ., ......... . .... ,, l. 25 i::d.'¡'.:! .;¡ De 3 á 6 meses ,, . . ...... : .... ,, 2. 00 s Por un afio ,, ........... . .. ,, 3. 75 0 Los avisos en Gacetilla pagarán el doble de ~ lo expresado anteriormente. ¡Atencion! ¡Atencion ¡Atm1cion! A las once Presb. Magdalena Mornlf's, Lic. Melchor Cárden!ls. " Manuel Z. de la Garza. Federico Palacio. Epigmenio R. Melo. Pl:l:ECIOS DE ANUNCIOS. PRECIOS DE SUSCRICION. Pon UN ~ 5·0 premios 11e $ 50 nproxirnat·iones a l premio de $30,000 \ -to prt•mins <h· $ 30 nµroximuc ionc-s :d Jirt"mio t1e$)o,ooo ~o prC!min~ de~ 20 :iproxim11 :iqn c,s :d prt-min de$ 5.000 . , íl'H.l terniinalc:-. de$ IO, se dett:"rm11!atan 2 ,5!Hl 1.~on 6Uo por las Jns úlLimds cifras rlcl billete qnc obtenga el premio mayor de - $ 30,000 2,259 premios, que lrncen un total de 7,990 $89,280 Debe recordarse que todos los sorteos están bajo la vigilancia v dirección personales del Sr. 9) . Ram6n Rodríguez Rivera, Interventor del Gobierno y de un empleado de la Tesorería Ge· neta! de la Naci6n. Los billetes de la Lotería anunciada arriba, se expenden en la "Botica del Pilar." cuyo propietario es el {mico Agente en el Fstndo de Nuevo-León. �• La Defonsü del Pueblo. Paradox Ore Concentrator Co. El mas sencillo, durable, y perfecto Concentr 4 dor de Metales qu e se_ concce. _ Su movimiento es el que mas se aproxima á la .de la)ícara de m_a_no, sin ex-epc1on de todas la Máquinas que se conocen. No existe 'rneior que ella s1 es que hay _alguna tan hneria. Probaremos sin cobrar todos los metales que se nos n· mitan fletes pagados, y diremns 3j se puede n concentrar ó no. Seguros de las grandes ventajas de est~ Máquina solicitamos correspondencia y exa >'l en. Ceo M._Cros Manager UK1cos No. 21 lí State Street CHJCAGO ]JI, E . U. ,lt- ,\. Anr:on :s PAi<.\ LA E x l'ORTA CJON Dnited States Manufatu1'1's Expo1·t Co. Para México Central and SvL1th Améri ca. La Defensa del Pueblo. "LA DEFE~SA DEl, PUEBLO.'' Monterrey, Abril 7 de 1889. Santoral. Dom. 7,- ,,.( I O de mes.-De Pasión, )-San Epifanio Ob. Con f. Lun. 8.---.San Dionísio y S. Amando Obisp9s Confs. Cuarto creciente á las 7 h., ro min ., 6 seg. de la mañana, Mart. 9.-Santa María QeSías, San Prócoro Diá.c. Mr. y Santa Casilda Virg. Oposición de Ural}P con el Sol á las 12 h. de la mariana. Miérc. ro,,-S. Apolonio Presb. , San Pompeyo Mr. y San Ezequiel Prof. Juev. 11.-San León '\fagno Papa, Conf y Dr. y San Eustorgio Presb . Yiern. 12 - § { De Dolores. )-Festividad de los Dol ores de ~foría ,Sl\ntís ima y San Juli l Para Conf. _ Sáb. 13. -1\uestra Señora de la Pic:dad r San llerm enegildo Rey M r. 231 Washington St. Chicago 111. MAXHIAS ENCJ CI.QPÉDI CAS AND 00 & 08 }IAIJlEX.,J A ,E X. Y. Pídanse Catálogos y Lista de Pncio, Mercancías entregad as ~n C11 al qui ~r 1'11, 1rn ó punto Ferrocarrilero de esta República, libres de fl etes y derec hos . ( Cowluye.) IIciles de Estó111ttglJ, Dispepsi, · iemin, (J,,.lentu,· \ Recompens Medalla• d <' l 'i,600 de ORO a LA R O CHE . Farmacéut co ;_PARIS, VIENA, NIZA, etc . ~ l Q?in a-L,,,·oche ,10 e.. 111, i wr.1, , ,-1lt.:-011 l"td!fai' ; Kinr, el r,·1mlla.c.lo de trabo.jo, que hmt ,ahdo a su a11t o 1• las ma, a lt a11 r;_, · ,,,, 1, ·,,.-,1~ ,t~ l ¡.;_ t 1<lo. E I m i~11i..1 r,:r.ru~l11oso. PAAl&. l'ól & 19, r.i• D:"o not , y ea lu I arma i:lu ag ~ Lfld•I: t• ic-ta ieHIGADO FREscu"' aACALAO,HATIIRAL, MEDICINAL Prescrlpto dcsi.le 30 ~Ños, en Francitt. é11 In ·~ latcrra, c11 E"i¡m ña . en Pot tug'il, e 11 e l B,ras ll Y en todas las Republ1c,1s Uis p;mo-Ame1k.t na;;, por \os primero11 médicos del mundo entero, eontra las eníerlbedades del Pocho. To• Niños Rsquittco• Bnmore 5 Erupcione■ del c~tl•, Persono ■ débiles , Pérdida t,Janca s , C:c. Ei .leeite dé baeuiao de HOGG es el mas abu mlan tc en maicria el e btt t.t>.OJ ttt"tiv11s. ~ncndesolamenteco.írucos TRIANCUl. ftRES. t:1ij1S•s br, lseuqu eta tl S[LLO f.Z LJ L d. l Eat&.do frano,1 SOLO PP.OPU.:TAAIO: HOGG, 2, rue C'astigliono, PARIS, ! ea toda las Farmaaias: ¡ ccrcr:a..A.o:J:Ó11ir DE LOS TlCBlCOO& ! CREMA DE MALTA CON A~ El,E DE HIGADO DE BACALAO E Hll.'OFOSFITO~ DE 0P P1':Xll h 1 ,\f E R. . AGRADAB_LE AL PALADAR CO!\1O UN DULCE. i'c!<'ce icJ":~ l.t~ .v:,m~ del Ace\,rl' •fo Rfyado d6 B::ie::i.lao mai !.i.s de !03 E.t.tract¡¡s de 10 ~alt.c_~ ,k ~ Hipofo:fitos t!e Úal y ,1e StJ<a. ntco:.atl.1 por :OC.0:1 lo, facu l:i:.tfro,, d~ facil dl&'est1on, e, tomade. ~on g'il3to y eopo.•r.ad:i ¡:nr eualquier cuf'ermo. 5.ti¡¡ !as Ulcens pulmonares, •I L'-'••·mo, ¡a E aqu1w.11 ..,_ la v__ , .• ,_ cu.-a la T ui, Bronquitia• Reifriados• Combate · WJ.Aw:> ~ro,wa, 1a Anemia.. Salvacíún de los niiios debiles, ' IJ,p,mt~ .-J, Sun Strut, .úndrts, y IPdas las Batiaz#. Muchos filósofos han pensado que la fe 1icidaJ consistía princip,dmentc en las afecciones sociales y en las rP.laciones de benevolencia con nuestros semejantes; y, sin embargo, aparte de los süfrimientos que podemos experimentar por la muerte ó la ,rnse~cia de las personas qLterid ,s; ,1parte 1lel dolor que pueden caus11rnos de rechazo sus desgracias, en las cuales no podemos rnénos de tomar parte, ¡á cuántos crueles desengaños no estamos expuestos en el trato de las personas, ya por la traici6n-1le un amigo que lhl~ es infiel, yu por los vicios 6 imperfecciones qué descubrimos con desagracio en l~s personas que nos r.llean!: tampoco cstú aqui la felicidad. Otros han cre!do que la felicidad humana consistía en el empleo de nuestras facultades ejercitadas con el objeto de cunseguÍI' 1111 fin interesante. Vcnlad es que, en semejante estado, mantiene nue,tro fSp!ritu la esperanza, la cual, alim entanilo :ll corazón, suple, hast1 cierto punto, l;1 ,·calidad 1lel placer _v desda ·1os mil motivos de tris.tRza é inquietu,l qíte sin ccsnr nos asedian; pero una situación semejante ¿puecle. decirse que es la felicidad? El placer que en tal caso se experimr,nt,1, ¿no está expuesto ,, turbarse á cada momento? El estudio de un arte ó de una ciencia - es, sin duda, la ocupación que suministra al esp!rirn los go_ces más numerosos y variados; pero estos goees no est:rn reservados sino á un pe.queño número ele individuos, .v mal puede llamarse feli cidad á lo que no 1 puede ser poseído sino por algunas personas, porqu,e esto sería un privilegio: ¿són estos placeres tan puros que no lleven inherente el carácter de fragilidad y transi.ción que destruye ¡ll)r sí la felicidad? Pués todos estamos sujetos á los males y tormentos de la vida. ¿No habrá placeres verdaderos y durables exentos tle perturbaciones, cuya pose-sión esté en poder del hombre y en cuyo seno pueda reposar su alma con confianza?: si existiesen,ellos merecerán en la tierra el nombre de felitidad. Y, ciertamente, el Crea-dor no ha negado al hombre este recqrso consolador y puerto contm las tempestades, pués hay un género de goces 11ue sobrepujan á todos los demás en pureza y dulzura; goces contra los cuales nada pueden todas las calamidades de la vida; goces que están al alcance de todo el mundo, que pueden poseerse en todos los instantes y en todas las situnciones: estos goces són los goces de lci conciencia, la .satiifarción que prncum la práctica de la vil'lud, entendiéndose que el mérito de la virtnd no t·onsiste en el resultado de szi.s actos, sino ln la fuerza que el alma ha de desplegar para cumplir la ley suprema: esta fuerza siempre está P.ll nosotros; somos libres para emplearln cualesquiera que sean nuestras circunstancias y los obstáculos que se opongan á su desenvoh•imiento, y desde que hemos empleado esta fuerza para hacer el bién, hemos hecho lo bastante en fo. vor de la vi rtucl, y n uestr,1 conciencia, que narla e,ije, no aguarda el resultado de ios esfuerzos para concedernos la recompens,1, con la que las miserias y tormentos de la. vi1la pasan resbalando por nuestra alma sin poder arrebatarle -su precioso tesoro. Pero ¿por qué, entre todos los goces de la vida, los goces de la conciencia ~ón lo., únicos capaces de sobrevivirá nuestra destrucoiún? Porque la virtud que asocia al hombre al pensamiento y il la obra del Creador, es e! solo vínculo que en la tierra pued¿ unirlo con lo infinito á que aspira, y los placeres que la virtud produce, són el principio de una recompensa que debe prolongarse mús ,1ll,í lre los limites de esto. corta vidn. Sí, pués, prucnramos ser un poco cucr,lus y sensatos y nos revestimos con la virtud, romo queda indicado, hallaremos e11 ella, indudablemente, la wrdadera felicidad, ún_ica que cabe en este m!se_ro valle de lú-gr1n1..1s. �La Defensa del Pueb!o. La Detensa del Pueblo. 2 Un consejo por semana. . "'~s 1'0 DIEf!rrs ENF ERP~!l~~~o~s DE Polvo, Pasta y Elixir Dentifrlcos Evitar que se cometa algún pecado, un so- f 10 pecado, aun cnando sea pecado Yenial, es f}t Rfie PP: iENED!CTIÑOS . -j~_; '1-~ 1 .,..ri, i\..BADIA de SOUL ...:._(.! · \"3b·on d e, Prior DOM t'IAGU.ELON:1~ 31(•<1nll<tH ,le 01·0 : ervse as I JSJ !..o.1clres 1884 LOS MAS EMINENTES PREM!03 • l>l'/EUTADO I•: \ 1'>P71':> ~ I ~ H >;; · .• '10 R Pedro 0 ~i,3AUD " U ~•nnl n coticliano del Elixir Denti · -· fr:c,.-, de 'los RR. PP. Benedictinos " l;/,~is. d .:1 al~u,~as !?'ut:i~ ~n el ag-na. cnr~i. y .•.'\ ir:, d e rh1~, t\..11·rc\.l 1t:.., la., Pncias Jo\·olvtencl11 a tt,1-di,-:.i!l~s lllla hh1H·1tra pDrt~cta. •:.< E,.;. ,111 \·.--nlarl ..~:o s..:rv do ¡.,r.?stado ú 11u .11..tr,)~ !.::•tui.' :; ~aiialú?'l •:-: º"t.a auti~a:L \. ,~t!fo.:ima 1.r :pal°cn•ion u?11l1J d mejor cura~ivo y \ ...,· único preservativo de l!ts Afccc1ones dentarias. » Agonts gene!'al S EQU IN BORDEAUX Venta al por :::na:y-or en .,1'•.riN> : L. 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Se hall<: en todas las buenas Perfumerías, Sederías y J,,fercerias. ) ✓ nna grande obra para la gloria de Dios, es cooperará los fines de la redención obrada por X nP.stro Señor Jesncristo. Com·encerémonos de ello recorJando que si con una leve mentira, pudiésemos cerrar el infierno para siempre, y salvar á todas las nlmas que hay en él; y acabar con el purgatorio, y hacer <pie todo el linaje humano igualase en santidad á Sarr Pedro y á San Pablo, todavía as1, no nos sería lícito cometer bajo ningún concepto esa-ligera falta, porque perdería más la gloria de Dios con aqnella ,·nipa f-iquier ligera. qne cnanto pudiese ganar en la justificación y salvarión de todo el 1111iverso. ¡Qué obrn tan grnnclios.a :.erá pues lograr impedir qne se cometa un pPcadomortal! ¡Y nosot1·os tenemos medios de lograrlo! ¿Cuáles? Vamos á ac<rnsejaros hoy nno tan sencillo qne está al nlcance de todo el mnndo. Si cada noche ante!i de acostnrnos. suplieásemos con ardiente devoeión á, la Santisima Virgen nuestra :Maclrt>, que se dignara ofrec_er á Dios la Preciosa Sangre de su Hijo para estorbar en coalqnil:'r parte del mundo, durante aquella noche, un solo pecado mortal, y luego al despertar en la mañana renovásemos otra yez unet>tra tienrn súplica; por.las horas de aquel día ¿creC"is q ne una ofrenda hecha por talef, manos no obti>n<hfa la grncia deseada? • Y luego á la Ynelta de nn año, .r al fin de nuestra vida ¿no tendríamos resenado un tesoro de méritos desconocidM para nosotros. y debidos á esta práctica? · --~-~------ -- -- ----V ariedade~º EL PESO DEL PENSAMIENTO. La idea de pesar el pensamiento parece una paradoja que dej.a atrás en exageración á todas las paradojas ha.bidas y por haber. , Y sin eml..11,rgo, es cosa realizada por un fisiólogo italiano, el profesor Mosso. Sus experimentolil son curiosisimolil. 1 Ha hecho construir una balanza sobre la cual descanza la cabeza de un hómbre tendido. La balanza sube ó baja s'egún la intensidad de los pensamientos del hombre que tiene la cabeza colocada sobre ella. Cada esfuerw de imaginación l.eva al cerebro un aumento de sangre suficiente ~ara que baje la balanza, · y ésta baja en proporción al esfuerzo. Un hombre dormido la hace descender según sus ensueños, ó si un ligero ruido le hace concentrar en snefios su atención. , Partiendo de esta teoría, el profesor Mosso ha hecho otros esperimentos más fáciles que el de la balanza. Por ejemplo, metiendo una mano en una rnsija Jlena dl\ agua, el nivel dt\ ésta • sube ó baj~ segúu la intensidad del peusamieuto, intensidad que altera la circulación de la sangre, y alteración que aumenta ó disminuye el volúmen de la mano. Por la simple observación del pulso, el profe. sor Mosso adivina cuámlo un am go y colega suyo leía italiano ó griego, matemáticas ~ historia. La teoría es interesante; y así como hoy se mide la luz, mañana se pesará el pensamiento y se dirá de tal obra que ha costado á su autor tantos kilógramos de pensamiento. ¡Todavía puede darse el caso de que se llegue á comprar las ideas al peso! Y también el de que á un esctitor le paguen sus obras computando á un cierto número de céntimos los gramos de pensamiento empleados en confeceionarlas. ------ - --- -----~--~-~Notic'ia.s Extrangera.s. La Princesa Paulina Radziwill.---Sabemos por un;\ correspondencia privada que una Hermana de la Caridad - relevaba á b emperatriz de Alemania, Victoria, de sus vigilias cerca del n>oríbundo emperad•H. Aquella Hermana fué conocida en el mundo c-bn el nombre de Princesa Paulina R:1dziwill. Desde su ingreso en la religión no ha muchos años, se ha ucnpado siem¡,re en- los hospitales católicos de Berlín, Tiene un hermano en la Com¡.,afiía de Jesús, el 1'. Ladislao Radziwill, actualmente en Limburgo (Hohnda) y otro que después de haber· pr.-stado valiosos ~ervicios á la Iglesia como sacerdote secnlar, abrazó la Orden de los Benedictinos. La Lmi ia de los Radziwill e,tá emparentada con la fnmilia imperial de Alem¡¡nia. Contra la. embriaguez.-En la ciuclarl )' en el cantón de Friburgo, ~oiza, hace ya 111á,de un año que está organi1.ada la Liga contra .- 1 Hzote del alcoholismo, qus: cuenta también , on un periódico quincenal para propagar las idc:as .11! la Liga. El le ma del periódico es La Liga dr: l,i Cruz, contra el alcf'hc•lismo. El alcoholismo es una enfermedad contagios~, má~ mortlfera que el cólera ó el tifos. y lleva tras de! sí peores consecuencias que la guerra. Et Cardenél l\lanning vaiúa en 60.000 e. número de víctimas que producen anualmente las bebidas aleo· hólicas en Inglaterra; e11 Suiz", según verídicos informes llegan á 2,900 :as defunciones por el mismo vicio, de modo que en diez años e l aguardiente ha· ce un millón de victimas solo en Suiza é Ing!-Oterra. Revista CaM!icd de las Vegus. La religion y la moral.-Leemos en el ·'Ca tholic Amc:nran'·: "La~ estadhticas criminales de las provincias dt Ont·ui1, ,¡ Qué.bec-, Canildá, pro¡wrc101,an u na pr .,eba notable del influjo d . la rdigión ~obre i.1s co~• tumbres. Ontarin és pro,·incia ingle a protestantt'. Quebec es franci::sa y Católica, estando su población respectiva en la proporoión de :14 á 18. L os registros del Gobierno dan el número de 1456 delitos probados ante los tribunales en Ontario durante el año de 1884: de donde se deduce que el número correspondiente á Québec deberla ser 1032, sin embargo no fué más que 790 Cuando se t iene pre· sente que, en ambas provincias, ·1a ley es la misma, v administrada por la misma magi~tratura, est3s cifras prueban que la fuerza moral del Catol icis'llo es pa'pablement.e mayor que h del Protestantism0. �La Defensa del Pueblo. - . = === --, __.._·___ La Defensa del Pueblo. DEL OR. HAYDOCK PARA EL HIGADO. !! 1 PILDORAS NUEVAS[CUBIERTAS CON AZUCAR] , , Efectos de un bautizo princiuesco.-Mu- 1 Do¡;i~ una Píldorl\ 1 DosiR una Pltdorn chos de los que hasta el dia estudiaban en los colegios de los Padres Jesuitas en Madagascar, eran ca• tólicos de corazón, mas no osaban manifestarse pú• blicamente por tales. Mas ahora 1a Princesa Rave· N, perteneciente á la familia real, ha sido bautiza• da solemnemente en la catedral de Tenanarive, pre• vio el c~sentimiento de la Reina Ranavalona III. El efect producido por este bautizo ha sido el que muchos . ayan declarado paladinamente su adhesión al Catolicismo; y como varios de ellos pertenecen á la clase elevada ae la sociedad, los Misioneros con- Dosis mm ~·t1itor . 11 Estas píldoras curan positi\·amente ' todas las aíecciones malarias, dd llígad?· Ataca~ directamente la causa de la enfennednd, fortalecen al cuerpo y son, u~ p~e~er~at1\'~ rara l~s · eaidemias y IOs ataques violentos. Un_a bottlla ~e las PI_LDORAS N UE\ AS DEL D • HAYUOCK alivia cualquier dolor, amma el espfntu y punfica la sangre. 1 rl Envíesc por este medicamento y r.o se tome ninR"Un otro. . La irresolucion y la tardaoza equivalen al suicidio. cuando se tiene :Í. mano e _rcmeJ10 p.~ra cur3rse instantáneamente Atár¡uese el mal :í. tiempo y se eYitarf.n muchr s duis de ,;ufnrnientos. T,M Pír.oonAs Xt'K\'.\s 1H·1. Dr. IJ.,n,nl'k PMt ,\ El. llí 1 u1 111• son el mejor especifico que ha descubierto la ciencia en todO este país E·r POF.DLO LAS CONOCE! il 1 ¡1 1 ¡ 1 1 11 EL PUEBLO l.Al:I l:SA! , fían haber lleg,do :! una era de µlena libertad de con EL PUEBLO LAS REOOMIF.SD/1! lo qm dicen cenlmons de carlas de enfermos de todas _/Jorfes del 1111,•ulo El Dr. llaydock me ha curado de todo,; mis achaques biliosos.-No, me \'CO ya en la nece· sidad de tomar 5 ó 10 píldoras :i la \'ez; una de sus píldoras me basta-Gracias, Dr. ya no padezc,i de dolores de cabeza. Mándeme otra botella de sus píldoras para tenerla en mi Cl'S3.-Ile,¡; pués de mucho sufrir con un c61ico bilioso, dos de sus plldor:is me han curado. No h_~ vueho n padecer mas.-Los doctores me han tratado por estrei'-imiento cronico, )' _al fin me d11eron que no tenía, remedio. Las píldoras me han curad ,.-No tenia apetito. Las p1ldoras del Dr. lhy· dock me IG han abierto.- Sus pildoras son maravillosas.-EI D.r Hayd?Ck me. ha curado e~ do· lor de cabeza que era cronico.-1.e dí la mitad de una de sus p1'doras a un niño par:t el_ colern morbus. Se curó en un dia.-Las fatigas que padecía siempre de mai'\ana se me han qtutado }" 1 los dolores de cabeza. Su botella de pildoras del Dr Haydock me curó una neuralgia terrible qu.e padeda, lo m™Ylo que de los dolores de cabeza.-~landeme dos botellas, una es para una fam1 lia pobre.-Mandeme cinco botellas de sus pildoras nue\·as para el Higad<.> á \'Uelta de correo. Doctor, mis ataques biliosos y los dolo1es de cabeza han desaparecido. Las Pildoras Nuevas para IIigado del Dr. Ilaydock, son buenas para todas fas enfermedades de los riñones y retencion <le orina. Una pildoracon\'encerá al mas incredulo. Para las enferme. dades tic las mujeres. Postra.don nen•iosa, ,lebilidad general, falta de apetito y dolores de c:tbeza, estas pildoras son un remedio infalible. Sus efectos son cierlo.i y en r::tsi tó<los los casos • puede gara~tizarse la .cura. Cada pom~ contiene 20,Pildoras -P~u:10 25 ccnts. De ,·en1a_en to• r. das las Boticas. La~ pihloras esta? cubierta~ con az~1car. Los pedidos que ~e nos haga~. directa- 1 mente seran atena1dos con prontitud al recibo del importe; cinco botellas por $t. Compren~ -.,1 cuanto antes. Para obtener las pi!doras legítimas del Ha)'dOCk. de las cuales hay muchas fa!s1 · ficaciones, observese que la firma de W. H, TON E tt CO., aparece en cada paquete de una do· cena. No se c:ompren sin este requisito. HAYDOCK II CO., Unico:1 FntiriC'ontes N. Yotk-LAX)1A~ Y KE'.\f P Agf'nte~ GC'Derl\lt-i;:. ciencia para los indfgenas de la grande isla africana. iAdios, mundol-El Capirán ~oé, del regi· miento nt1m. 15 de infantería francesa, ha dejado su lmiforn:ae para vestir el hábito religioso de misionero y ponerse á las órdenes del Cardenal Lavigérie. .-El célebre pintor alernén F.duardo Knackfuss ha vestido el hábito dominicano en el convento de l)iusseldorf, atraído por la protección dada á la pin· tura por aquella Orden religiosa. Una historia que parece cuento.-E1 pa- ,,, § o ♦ Enfermedadesd:,Estómago1~1Higado TIFO, CALENTURAS itda clase de Fiebr'es oaludinas o intermitentes SE CURAN INFALIBLEMENTE CON EL REMEDIO ♦ PEBUJJJ ♦ ESPECIFICO heroico aprobado por la. Junta REMEDIO PBRUANO - DEL BRAZIL y adoptado deJ • oor 101 M/1ion1r/oa . DRPó~1 ·ros - LARR.OQUE Quimico en flliRD.J,.JOS (Fra.r1cfa) . r.-.. TO!,.l.~ . ,_Ji.._ ,.\R'.tAr.:,s T nr.ooi.:sn1,s .. LIMOSI'-NA ~~¡ Bebida eferv~ice7ite~ -fe¡;,;;;;¡;-, Agradable. ~ VERDADERO DEPURATIVO DE LA SANGRE, espele la ACRITUD y los HUMORES. Clll'a las INDIGESTIONES, !as E'iFERMEDADES del ESTOMAGO y del HIGADO, la BILIS, la GOTA, el REUMATISMO, la INFLAll!ACIÓN, la CALENTURA, la FIEBRE TlFO!DEA, la JAQUECA,. , la DISPEPSIA, el ASMA, les lCZEMAS y EMPEINES, Quita los BARROS y 1t,s Gl!ANOS-pr eviana 'ai EPIDEMIAS y la FIEBRE AMARIL::;.. - ~ ~·:::_. : ~~::•~ ,. 1.,:::~ :,:!4: ~' B::~~ ..,....,.._, 1 trón de una barca pescadora de Málaga, sorprendió á una mujer que le estaba robando almejas. Su primer impulso fué estrangularla, pero l~gc. desaJ10gó su indignación llamándola ladrona y otns cosas, cuando ella le dijo humildemente: -No me pegue usted, que eran para hacede unas sopas á mis hijos, que están muriéndose de h:1mbre. -¿ Dónde están sus hijos? -Mírelos vsted-respondió la infdiz-senalando con la mano el sitio donde habíR cinco ni~os medio desn:.idos y m1-ir11dos de frit·. Cambió por comJ}leto la actitud dt:I rudo patrón. -Traiga esa capucha y se la acabaré de llen.i.r, Y con efer:to, despuéii de haberla llenado, metió Id mano en el bolsillo y le dió un puñada de cuar• sos, diciéndole: -Toma ¡,ara pan. r riue el día ~ea completo, y ah nra largr,. La mujer se marchó, }' c-uando ya iba 1\ alguna distancia con su" hijos, los llamó nuevamente t:I pa· trón. ..-Mir:i, ven todos los días; dinno no te podré dar, per<., un pullado de n.lmejas para q11e coman esos angelitos no te ha de faltar. La mujer fe despidió del marino con los ojos arraudos en lágrimas y bendiciendo su raridad. El colmo de las ex11osiciones,- Dice un colega: ''Lo es sin duda alguna la expo~ición de que se da noticia en el siguiente párrnfo, que nos permitimos recomendar 3 nuestras bellas elegantes que no tengan el pié ar estilo .. americano. La exposición que kndrá lugar en los l!:st!ldos U nidos, es la siguiente: Una graciosa y originr1l poeti'ia ·ur.eric:rna, ha re suelto abrirla. Se trata de exhibir el pié má.; diminuto que exista en las tres Américas1 y se ofreQC un valioso pre• mio á la fefiorita que lo posca, con t:il de llenar la,;; siguientes condiciones: Edad-de 15 á 22 afios. Rstatura media- E 65. Conjunto fisonómico-agradable. No se admite á las picadas de "·iruelas. Tampoco se aceptan á las que gastan polizón. Las perlas de Barry y leche nngélica no tienen entrada libre en el concurso. Las r-h11tac; snn rer-hnndas de planf'!, 5 El pié concursado d.e be ser cuando meno~ del número 29}( numeración francesa. Los que excec.lan de esta medida no serán acep· lados en la lid, No se admitirán los que tengan callos 6 deformi• dades, El Jurado se compondrá de tres zapateros, dos poetas, un arquitecto, cinco ingenieros y un gendar· me. El premio consiste en una babucha de or~, con el peso de veinte onzas, jOya cincelada en los talleres más afamados, y el derecho de exhibir sus chi nelas en el Museo de Washington por tres años. Merecerán mención honrosa todos los pils que tengan un lunar violeta en el dedo anular izquierdo. La nifia que acredite haber gastado botines fo· r .. ados de gros blanco, por término de dos afies ob- tendrá una medalla de plata, El pié que no tenga c9squillas en la planta, ten• drá el primer accésit. Otro mártir de la caridad. -Con el vapor zentandia que l1lepó de ~an Francisco con dirección á Honolulu el 3 de Mayo iíltimo, abandonó la costa de! Pacifico para siempre j'amd::i, otro generoso y esfortado misionero Católico. El Rev. Conrardy, llevado de su celo por la salud de las almas más abandonadas, ha ido á compartir con el P. Damien las fatigas del más laborioso apostolado en medía de los leprosos de Molakai. Véase lo que el P. Damien escribe á su nuevo compañero de martirio: '• Et generoso y completo sacrificio que Ud. mismo acaba de hacer, ha sido ;,ceptado por Dios Tbdopoderoso y por el Reveren disimo Sr. Obispo Hermann Koeckemann. En cuanto ll mí, por e: respeto y por el amor de la salud dt: mis pobres leprosos, que siguen llegandt"J en gran número, me atrevo a, gritar en voz alta y desde el fondo de mi corazón: Venga Ud sin tardar l\ ayudarme y á tomar mi lugar, porque estoy aquí solo, y para decirle todo, mis manos amenazan serme ya intítiles para celebrar la Santa Misa, y esto muy en -breve." Durante su estancia en Molokai, el P. Damieu ha asistido á casi dos mil leprosos en rn lecho de muerte. Ha estado coadyuvando en sus trabajos un reducido número de generosas Hermanas de la Caridad de San Francisco, _que dejando voluntaria• mente su hermoso convento de Cyracusa, NuevaYork, fueron á dedicar sus vidas al servicio de los más repugnantes apestados.-¿Qué testimonio mj_s sublime de la verdad de la única Iglesia Santa de Jesucristo.? LA HAYA, Abril 3.-Hoy s~ trat6 en el Parlamento de establecer nna rejencia en vista del estado de la salud del Rey. BERLIN, Abril 3.-EI príncipe de Bismark, ef'I la contestación á las felicitaciones por su cumple ai'ios dijo que haría todo lo posible por mantener la paz. Puts, Abril 3.-Han causado mucha exitación en el público los procedimientos del Gobierno en contra de Boulanger Timense serios disturbjos. iPRESTIDIGITACION! iPRESTIDIGITACION! -Esta 11oche tendrá lugar en el Teatro del Progre. so un magnifico espectáculo de prestidigitación por el hábil profesor, Sr. Velasco, -=1uien tantos lauros ,;e ha captado en otras importantes poblaciones. Deseamos que td éxito que obtenga en esta ciudad corres~onrla :i s11 fama. �6 La Defensa del Pueblo. . F..-1d,E llANt.:'~'AO'l'UHING Co. A LA REINE DES ,/ Aromas Nuevos F}b e,,,..,., l. T. PIVER en PARIS Mascotte j¡, PERFUME PORTE-BONHEUR .., ,{ ... 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LA. o :a ..A,.'r::ra 'VINO T.A.N"ICO DE BAGNOLS·SAINT•JEAN Premiado c.~n MedaJ/u en /;,. 1 fJpvs,c, ¡h;,s ,Ji, !-( 1a,,e!r.,. en 18:'í,, y de Sic!ney en 167a. Medalla•• Plata, H A■••res 18&5; Medalla de Oro, ea Llmpotl, 188&; .t.S, l!~·Jlla dt On II PJrls 1885 · Med11la dJ (lrt, eu 11 uan!, 11!7. E. DITEI.Y, propietario ru..e des Ecol.e@, "':E>.A.R.XS Este vluo, Ltmlco por excc1encla, se nrdc11a por lo'i ~ L11 1Jco~ mas cmlnontc.=i ¡, las pcrsonasvale~t!dlnarlasydeblllladas y se ei11plea ta1i;i1.Jlcn contra JaClorosls, la Ttsaa cou aton,a, i:ll necmatlsmo crónico, In Cota atónica ó vi■cerál y contra todas las Dtspep■tu. E_ s e:rnclenl<' p:1r.1. la.-; J)Cr:,;onas COD\'alcc1eutcs 11ara los anct1no~. par.t. los nnernfcos, para los 1,1110s cm.telJIC:i DOdrizas extcmmdas por las fallgas e.le! amamant.imlcnto. 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Amé<lée Prince y ComJ.,, :i6, rut ~afa;·elie,donde uuedt•n ha~eri-e didgir torln su conc,p•1111J,m~ia, pt•clir informe"', dar órde11cs de compra, Ne 1 1'~10, a,·1~111110... 4 11ut•!l'tl'tll'il compatriotas que, arleUláit tlel :'1.:'l'Viciu inf.C,l~.tlo en /oltl otit.:iun., 36 1 rttt L1z fayrlle, lo~ Srs Am8dét: Pi111w,,v l:omp. IJ1n. oroa,. nizndo 1111 otró gal,inete ,Je lec·t1ln,•:.~•J!i~rtrre";~n la Rxpoeiidón 1111sm11, en ti Pabe/lon dt la Republicll de Gunltmala, en <londe el ~r. c.•omi:,;.mio ge:-.eral hn pllt:l'IL0 a la d,~posit•ión 1)~ <lil·ho.-: ~rs una grand(• :--,ah con ter, ,Hlo. Acon1-1••jamos vh•anwntc :i 11ut•s-.1·os amigo!- l<'eú,. reo quP \'ayun á Parí/ol, <le hAct'I" una dl<iiLa á la t:a• .il:1 AmCdée Pri111:c y l!omp., tanto t'II i-n re¡.;iJt.>uci:i, 36, rut Lafaydle, como en su int-talación en ~1 Pa ódlo11 de Guatemala tlt la E:l.-posicion, que r(l8Ultnrlt, ,ier por el hecho <Je las e:rteusas re!acio11e!'I de une"' ~(OS correspon!!al<'s, el centro dt! reuuión th• loR nurncruso21 extrang,•ros prf'se11l1·:-i t"ll Pari,1:. OONATIVOS.-Para el altar qut actualmente se construye en la Capilla de la Purísimo ha1, dado: $t. 50 el S,. lln. Fernando ~lartln<z )' $1. oo el Sr. Dn. Andrés Pérez. A nombre. de todos los católicos daino~ las gra cias á est,1s st:f\:>res por su genero!frlad. MOTIN.-U 110 ., ocurrió llltimamente entre lo:. peo. ues de la Hacienda de Cerros Blanco~ contra el Administrador tomando tales proporcwnes 1 que la fuf"rza federal c.Je Dr. Arroyo tuvo que prestar auxilio y· aprehendió á 40 de los revoltosos CONTRA LA HIGIENE.-Diariam ente se depositan innumerables inmundicias de todo género en los suburhios de la ciudad, no tomando los que tal ha cen, las medidas precautoria.,; para evitar que los miasmas que de ellas se desprenden causen daf'\o á los vecinos, <Jamo ahora principian los fuertes calores, lo cual agrava el mal, 1iamao1rJs la atención de 1a autoridad respectiva á fin de que se sirva, en bien de todo.s, dictar alguna medida contra estos abusos. ESCANDALO MAYUSCULO.-Tuvo lugar en ti Teatro del Progreso la noche del Domingo último. al fi,1 del espectáculo (que entre paréntesis, diremos era dedicado A Jas logias masónicas). S•gtln pare· ce, temprano había mediado una fuerte disputa entre el Coman<l1nte Dn. Regino Gutiérrez, y el due 7 fto de la caatina, Dn. Juan Garcla Alcalá. Todo parecla haher terminado en simples palabras cuan. do, Jurante la representación del penúlumo acto, se oyeron tres disparos de rev(Jlver en el local <les. tinado á comc:dor. El páriico entre los espectado. res. fué indecible put:s mucho!- de: ellos creíar:: Que se habría declarado alg,rn incendio, pero pronto se supo que los tiros los había disparado el Sr. Gutié rret' contra García Alcalá, dejándolo muerto en el s1t10. La representación siguió su curso, no obstante que lc,s pocos espectadores que ocurrieron se hablan apre,mrado á ausentarse. La autoridad respectiva conoce del asunto. OTRO ASESINATO.-A fines <le! mes último fué asesin'ido en Hustamante el gtfe de Policía por un individuo á quien CClrregía por escandaloso. Que el pe•o de la ley caiga sobre el culpable. DEFUNCIONES.-A fines <le :a ú:tima semana fallecieron en esta ciudad la Srita. Ua. Dolores v¡. ciaurri y la Sra. Da. Isidora Mélrtinez 5J~úiroz. Compadt'cemos muy deveras á las/ia111jlias de !a.11 finadd:-; pero sabrán sacar de la grP,-ndeza de su ánimo ,-a lor para sufrir resignadas iat prueba qut- Dios lt:s mandó 1 Reciban nuestra condolencia , EL FE:RROCARRIL _~1ACIONAL.-Díce,e que n1uy pronto, cere;.a__,. bt-la actual estación, sti princi. pi~rA 1..~nstrulr otra de mampostería que preste to· das l,._s comodidades nece!'-arias p~ra los pasajeros y la que dtmanda el Comercio para rl depó!-ito e.le su, mercancía~. Tantas \'t:<.-:t's los de e!-ta t-mpresa han hab!ac.k, dt mr-_1orn5 ~in Jlt:var!as :i dec.-to, que, á la verdac.l, pu nt·mo ... [;t noticia t'n cuarentena. Sin embargo, hay qut' adn:rllr que ron el cambio actual ele llegada y :-;tiid;1 de los trt",,t'~ cumplt>n m11chn me.ior con !-U.., 1'1 mpromi:,;.os p<1r.1 l"I ¡níbliro. Que H!-f C<rntinól'. EL FERROCARRIL AL GOLFO.- Cun ~rnn<l, at t1vicfad cout1n~1an los trabaJo~, asegurámlosc.•n<-~ ~111e pM:t el miércAs próximo 1:egará la vía herradH ,t Cñdereita Jimént1. y rl <lía 5 de Mayo á Gent-ral Te,~n. Otra magnífica m.i-=iuina y varics furgones ~e pusit'ron ól ..,trv1cio ;i principios de esta semana. J a 11t1r:va locomotora se dt"nomina "Porfirio Diaz.'' SABEMOS que pera PI dio 8 <le] pie.ente 111e, cnmienz:1n los trabajos ele nh·elación y plano~ <h· la~ callc¡;i q 11e debe ocuvnr ia. vín urbnna á la ERt:\ ción <.le Tampico en esta <Jindad, lo mismo que,.¡ l'a111al á loR panteones. Mucho celC'bramos esta no. licia, y deseumos ce lleve a cabo tan importante mrjora µara la pol>lacit 11, q:ic prometo buena uti!i. lidad para el público y para la Empre••· Tc1mhiéu entcnJemo5 quu los ,•oncesionurio:-1 ~'1' han dirijidu • !a Camara de Comercio á 'fin de que 101111.~ pnrtr, 11i le conyi'.:!11e, ~n In empr:.sa. OBRAS BENÉFICAS.-Se 1,s iecumla ó los Sres. Curas y Sacerdotes encargados de alguna lgle sia, que las colectas que se harán á la hora de ,a santa Misa en las domínicas de Pa316n, Palmas y Rtsurrección, son por di3posición superic,r para t:l Stminario. Si los buenos fieles supieran esto ton anticipación, sería más fructuoso el resultado del be. néfico y piadoso donativo. El vierne!- santo por disposición Pontificia se colectará en las iglesias un&. limosna para los santos Lugares, y sobre e~to ei;pedió 12. S. Mitra. la refpecth·~ circular. �La Defensa del Pueblo. La Defeusa del Pueblo. EL FERROCARRIL AL VENADIT0.-Trátase 8 de 1N?C m"'nNa-de:finitiva de co11!-truir este ramal qu e ncs un hl Interuaciona! y, st>gíln se nos infor~ m.-1 , :os trc1bc1jos de inspección y ltvantamiento de pl.! nos están ya tenninddos y pr<.1nt o contaremos cou t' ... t ..i impott ét ntisima mejora má's. 1\delantt•, y siempre adelantl'! BOTICA DEL PROGRE~ . ~ l Oc~e:~i@ lfo.., 4 e~lle Q,e -..• •, ,.......... .._ .......... ~ • AGUA FLORlÜ.\ le uíüma de l\furray ~ Lan- ~f AGUAdeOHAMIL ~1· ·-man DIVINA , BELLE, LO 1 ZA, KANANGA, üO . ~ NIA í\·anas ro~l'C;~1 CE:· ~ LESTE. M!Rll<lü .\, BK ~ Unafiwnte ina9oto.ble de plocer. ~ ~ NEFICJ A -.--z--~~--..r.-~---- ~! Perfnmerfa Fina. E· l mas delic:i.Ja entre todas las Ag°:a ,' ; a dor Las flore~ d e Ch a mily que su·de .. oca • - · te"' una de11c10• ~ ) ~. - p•ra pr~nart:.rLL 1~ un.par _,,_ •..,-, ,o;. v..,,. l ,..~ • ,. i:l .:L s:.:i i,ncomparab1= ~-~;. ,. 1 fra-;ra".1.C!..a "=l.~ 3 u:1 .. '.t , j ;J .. ,,ira hacen ile esta ,1.gua la - J!J._., ~~ i',;t ¡ '' "IHNCIA8 i!fs~g¿~',VES, ACEITU & &: & . _ -- i r~-;;; '"· 1.··- ~""'"'"' ,r~sc RA,Jll!~I -~É TI- 008, T'.l1 pan1. el pelo ª; l RECIOS ~ ~[AS BAPATOS 1Ji~ que en _,.. l>elicici de las Seilr¡ras E/ea \\,l •. íll!! , Las recetas seran d e1espa_c l¡a d c~n to a ~ exactitud a ,r;.:t.:• __J l , . •. las manch Embe~ella el cutis, ,;oi.a V las pecas, los ·barros y l~s- gr!lnos._,!!.,no al cuerpo y vigor al espm1'.: . Es el perfume ~ªl'.ristocratico para el l"!t"1 _ ~ -~,J CALLF: DE 1 l{ll) ALGO N o 23 A iiindu:~~~indad de - , 1 z ~>z -!- t._-.::.j ~v''~ ¡ e,,, 7!t t;_ .~.. •· Q\t'uelas Injert.:.n ., .;, ~, .,, ..-q · ' l; .,_ ,. f~;~ ~ : ia~ ~ A u t ~ ◄. l l ' :{ por haberlo juzgado :, Comisión respec · ~ tiva .. de . F Clase Superior 5 ~ S.. I 1 tf, . i--~-:~2Jst,;,;'.:D !:;;r~·-i , Este chocolat i: no n h~ta nte \¡¡ co m p <.:H·n · cia de otros ch1 1col ates el aborado~ por gran· · des fáhricas de- Mé xico, en 1a ú ¡· tima E1 Xn'O• • D j t '. 1' .,, la E,posicion Universa l de . 1878 t ~ Monterey - México. ¡;:¡ ~ m.,-Á~~-.l~IÁ~~"Á~•Át!i~ \J~ Paris, MEDALLA DE ORO J//,,,J rnoco~~::',~~T: ~:.'.uw. li ~ fj h Francisco Arteche ~ s,,1 lf'., p iru:eru. ~ ~ ~ Destilad;¡ unicamente por Zeoo & Co. de Lond, rs 111' ' \~·.f. ,- , 'JY.iJ' se halla en todo,; los buenos_ establecimi entos. lt L ",11(/li. .. ~ ~ -e-; Z · ~..,.~._.,V:.~,a.,a.--u..,a..-..........- . ,.....,_..._~:,_ otra Farmacia. á todos los demás. Si:= halla de venta en todas las princ ipales casas de comercio de esta ciudad, Este chocolate ha sido también premiado En toda.a las Exposiciones d0nde se ha presentado. Al ,•at,o de anus y IIH'i"ll'fii ha \·ueltc1 á (•sta ea¡Jita\ ,tunde hi· zo ¡.;us prinn•ro!- estudio~ , descul11im1eutos solirc la u~l111intia!-i~, t:sJ)t-ciali1bd que t,111t1J!-o IJic•n<'s ha :--cmbrndo por todas ¡ia1tell. ~ Et Sr. Iglesias, do cnnicll•r ui;1blc .v honUadosn ' !Se . :-abre t:·on ~n 111teligc1Jcia y l:1-lllwr las puertas de la gl~rio; rle todos los punto8 de la Ht>}Juhlica que ha \'1S1lado, 1.rae' certiiicado11<>s honrusísimas de l:1s 1H·ime.ras llllto1id:tdC"s. lu mismo que 1lc n-lt'IJ('O~ ,·ie11tífil10¡1, l<nito del E:--tadu como l elrs1:lstic1)s. · ))111:111tt" ;-ll cor~a 1•:;t:1ncia en la capital de Coahuila, curó e11 1d1h!ico á \'nri;1s per¡,:nnas 11ot11blc~, y el Sr. Gobernador, en 110111Lrc df-1 E:-tado, lo ccn. decoró con medalla 1le orn NHno 1'cncíactor de la humanidad, 11:-ando de la ley qut• a ello lo nlllol'lza. ,funla~ á, ef-:a c.·ond -~cornción tnw otras de dife1ent.t>s g(Jl1enrndores y algunas oto1·g11das por corporaciout'." de f:icull:1ti,·o:- distinguidos, acompaña.das de lo:-: docunwutos rcquii-1t.;1do:- cP11fnr111(• :i la ley los qlll' hcmoi-. \'i:-to ori_grnal~P. ·' ,\ l dar nut•stJ•o:,; parabicm•8 al doctor por .su~ triunfo:- dl•11tific0:,1, uos C'll01',QUl l(•ct' ll10:-t JJ01' sn n11 rnexi~n1w el que lo<'.' ha ohtenid,,, pt>ro des•~amos 1·11nbié11, que al tocar los Ell'tadns Ullidus ú donde :-:e dinge, "iga honrando el nombre 1lt su Patria ob teniendo triunfos como ]l)lii qne htl 0L1c11iilo entn• llil"lll ro~. 1 . ,. Ksa ' ~ 1 ª va• ~, {. ., Cori\nxi:-. del Japon. Es3 f.'i\ll· ' \. , t Ro• . M.imo:-a. ¡>Onqnc • ~ i·lo del Parai~o , ,l~ Ixora Y 1111 .... ,i ..,J de EL Dr. MANUEL IGLESIAS- trt~~ ,-, -,J¡¡ :Burdeos (Fre.ncia.) ➔ Depósitos en todos los Alnu,ene1 ,..._ ~ t¡;. ~ ~'T'T'T'T'T'T'~~;;.;~T'f•f'T'~~ Kimbark, Michigan Ave. & Lake St., CHICAGO, ILL., E. U.:DE A. J/abricnr,tes de Ferrctel'ia y Rerrami(•nla~ para :i.~abricanies de Coches, Carros y BoguP:,... A rmazc> ne~ de ma¡for11, de Coches. Bogu('s y Cano~, forra• dos de fierro~. Muelles, Kjes, L\ant11~ <le fierro y act!l"O Garrotc1-1, Lanzlls, Varas, PnnO!I, Clavo!óa, i\lo- _ linete'lil, Jne~Os Enteros, Lámparas, Linil'n.ia~, Pnf'ios, Pieles, Hayos, B:ucdas y todo (•\ material p:tra la constrnccion de Coches. y C:inos. Madera parn constrncciou de Coches, herr:imietllai y úti\el'!I para Nlnortro. Fierro de tnila (•lnse y <lim<t>nsion.. 9 7 milís; de los cuales resultaron $18g-,210. oo cs. s~endo de feria $4,45.0 . oo C!.. Los dereFhos de amone<lación $8,345 92 cs. CASO NOTABLE,-Hé aquí lo que refiere en un suelto de gacetilla nuestro muy aprecinble colega •·E\ Pueblo Cató lico," de León: "En el barrio de San 1-ifigueJ Je esta ciudad hay una sefiora enferma de hi<lropesia. Hace poco!I. dias se vió tan gtavemente enferma que sus deudos creyeron iba á morir y para auxiiiarla en su agonía hicieron venir á una st•brinn suya (]Ue sabía leer. U na de las veces que ésta dejó de rezaile p.::.ra tomar de5-canso foé atacada de una congesti ci n ene- bral. Cua1:do cntr; ron los parientes hallaron tendida t-n la tierra, fría, sin movimiento alguno á la sobrina, y en pié á fa tia que momentos antes se hallaba moribunda, realizando aquello de que: d111uertocchó d correr y el vivo se quedó muerto Tend1étonla entonce1-1 enctndléronla como <leeos• tumbrt', !as velas, y á las tres; de la tarde del mismo dia l10ra en que se disponía el entierro, con gran aso01bro de Jos co~1currentes v.ulvió en sí pidiendo un sacerdote, se le llevo al momento, y a\ acabar de confesarse volvio á tenden::e en su Jecho de muerte rara no despertar jamás/' 1 FALLEC!MIENTO-\c.ba de fallecer rn el J'JStado de Tábasco, el disüogui<lo Gral. D. Pantaleon Morett, pers:ona muy apreciada por su proba da probiUa<l- y su cabal erosidad nunca desmentida. Conquistóse Jas simpatías ·de cuantos se ho1.-rraron cvn su amistad y dese:!lpei'ió satisfactoria me 1-os em plec.s que se le confiaron. A! tiempo desu muerte na .-\clminbtrador d~ Aduana de la Frontera. ' SUCESO HORROROS0.-En la margen de Noticias de los Estados. .... - - - - - -- -- - - - - - - - - . R~FIERE "E t Obst'rvador," ele Gnana;uato, ti s1gu1ente caso: "Quejándose una mujc:r ante In autoriJad pO!íti• c:1 de esta capital de qut> su amasio llegaba siempre b~?do, goipe ~ntlola y a.11agá11dola con un puñal, pi dio una orden en contra de aquél para remitirlo á fi:r~?aditas cuando quisic:-ra rept'tir sM fechori'l.s; y d1c1endole que para ob~equiar su;; d cst:os diera-el número de la ~asa y nombre de fa C!llle, se presentó á ;::>oco rato la rnteres:i<la llt:vando á. c::e~tas la placa de loza c:n que constaba et núm. 5. manifestando que el nombre Je la calle no lo daba porque no lo encontró.'' L:! narración de este Sllceso merect.: grobarse e-n broncr- VOMITANDO CADÁVERES - lI•ce pocos dlas ,se ..:xtrajeron del Rio Bravo. e11 la parte de la vecina pobliición .Uc Eagle Pass, el cuerpo de un1 Sefiora, con <lus tiros en la cabeza '/ una µiedra que pesaba cuarenta libras colgada a.! cuello: al día siguieote lt1s cuerpos tl!! dos jovene:-, r pocos dlas ?espués los de dos personas más, también ahogadas, ignorándose hasta ahora donde se haya cometido tan espantoso como horrible críme1~. ACUNACION DE MONEDA.-En el mes de Febrero último se introdujer,m á la Cas.- de Mone- da de Sn. Luis Potosi , 50 barras de plata con peso de suprema ley de 4,756 kilógramo, ¡- valor Je $ 186,002 34 cs. . , En el propio mes se acuñaron e:>n suertes de pluta 5,123 K. 498 G. plata con la liga de monedo, <¡02: uno <lt' los e!-teros de Tttitlán, formados por !aba· rra del rio Taopan Di ~tritn de Galeana, fueron atac~~las por un em,rme caiman una pobre mujc:r y su h~Ja que se e11contrab,in ro:· .;qut-llos Jugares rt'.C0· g1endo algodón. Víctirn~ tle las heritlas <le la fiera sucumbió pt·i mero la h1j:i. y des;)ués de pbcas horas la infeliz. ma drt'. Este acontecimiento quo ha consternado á lo:. habitat.tes de los lugares inmediatos, acat:c ió rn principios de \a sema·na p~óxima pasada. LA LECHE CON AGUA ES VENENOSA.Cue·nta el "Diario Comercial'' de Veracruz que al g_u1~~s Facultades de Medicinas de diversos países c1v1l1zados han demostrado que la adicción ele agua á la \eche de vaca, cuando dl agua no es pura pue de ser sumamen~e daf'losa y ocasionar á los <]•h'! In t1'man graves enfermedades y aun !a muerte. Hay que tenerlo presente. LA VIRUELA NEGRA .~Esta tremenda "' frrmec!ad está haciendo muchas víctimas en StCCION RECREATIYA. CHARADA. Dos segimd1t hace el niño, Rio es pr¡ma y tercera, Totlo santa está muy próxima, Confiésate ya, lecto1, • Sohcién á la characla anterior. Cu-l!a-<lo. Mier. �La Defensa del La Dcfensa del Pueblo. 10 -JOII:-i RLOOD & l3HOS P!,;¡a_,lc,IJ'hial'a. E-l'. .. \. l<'alH·i,·:rntcs ,le mediar. y c:i!cctines <le tod:11-. claSt'S, colon•s y t:unario~. Tiu1a~ firme~ colore~ l.11illanll•~ Smnida<l 1;.•11 el tt>jido, y cou1pleta <ksnparil'ióu O(' coHurH~ y lx. 1tlos. lJihuj,.._ <1 1c1<1menfi> mNl<•1·1111.-: ~- rit::l 111:1yo1 g:u,;to. Uuicn¡,. :\µ<•n:..t·~ p:wa la Export!H:i:m l"11 itt •cl ~t:1lt•s Ma11111',u·t11l·c•rf Exp1n t C,•, ¡nteresante 4iescubrimiento Privilegiado[_____ O RIZA PERFUMES SOLIOIFIES 1 1 \ Basta con restregarlos ligcrmnente para obtener los perfumes \ (el Cutis, la Ropa, el Papel para Cartas, etc.) • 207 • la .PASTILLAS UTERINAS Del Dr. J. E. Swan, Corte d.c Ii:c.sia BEAVER DAM, WISCONSIN, E- U. DE A- RUE SAINT-HONORÉ, PARIS ' . · o " ·as 'e todo el Mundo. Se venden en las principales Ferfumerias, Farmacias 1 ro,,,uer1 , . {. /'-►: ALI-VIO Á L.l. HUMANIDAD DOLJE:-TE. ~----- -- ...... t'.~\'I.\ 1'11J."C0 D~ 1".U\IS J,;I. CA"fAl, OOú 11., ..-.11<• \·I~ Tocbs nucBLTal!I l'ajas son d~ fie1ro fo1jado .maci~ zo y .i.on con ct:rr».<luras de cn111hi1111cion i;e hacen á prnelta de tobo b de fuego ó Je ambo~. I.as Cajas li~m todo fierro y ~rn~tantc lil.!era~ para la intrndu cion en las A111ér1cas del Centro y del Sur. Mejor y mas bal'ato que In~ Caj,1s franCeM!il., a:emanas ó lnglcsae:. •Se hacen para !JOder armarr1e y <l.esar marse y ,le tra~pol'lC f,;cil á l<itno e.le mnh. Precios l>lljos t•ntt·t•g:i<lo libre 1le fll·tt' y <lnechos en cualquier pnnto del g-lul.1(1, , ULTIMA NOVE!JAD Pe1--f umeria 11: EXORA EL MICROVIO. CE l:i~ pAJUS, Bouleva.rd :Denaln, 7 DEBinltlAIRE, F"de l'cl. L me·orR col"Bfituyente, el m:i.s poderoso Roparndor d~ las werzas orJcnaJu á los 1ulJi... cnC.,1• f,... .. co la.., p,.l•hr:>.1: Pl1'" de c;1u11t;ir: DEBONNAlZ:E, rarlt1, l11t?,1atada.<cnel •1drlo. Depkil• Jtle-11 tll ,ms. iµllaJ, hnbo1mi: s1.8,)11~r6, fG. 'r UI TObU 1,.U PIIIIIIC.IPJ.LU PUUUCl.l .. ~ ===-RESFRIADOS, BRONQUITIS Irritacion del Pecho y de la Garganta r.ou tra c!-ll83 afteccioncs, 1,1. PAST.t. Pectoral:; ~l ,f,6.RABE do ru.rt de DELANGRENIER, de PAR1S, d\.:rr 11 t,10 de una oftcacidad elc.r ta co1~11ro- ll:ida ror 11s mtcmt>ros de la Academia. de Mechcln.1 de Franda. Como no se encucnlrau en eslos Pt'C• tora\~.; ni opio, nt !ólaleo de opto, a!óll como A1orpltf11a ó coJtina .:iC pueden recetar sin nucdo ninguno á tos ~hiOS que padean de Tos 6 de Pertu,ds, Otpósitat M todas lat Farmaciu ;el Mundo ,ntero. Econornir. de gente y anilnales .E!"'ª bomLcnr no J'equieren ,~uidado de ninguna especie trabnjnn por si solos siempre en accion, pues C'l nir,• ('ambia 1,J motor de una manera automática, U11icl'S AE;en/cs pa ra la H,/'1•rtllá,111. United Sta tes QROIQUITIS. TOS, TISIS PUl>!:ONAR, RESFP.IA03 Annléptico tamblcn para la AneO!_ia, la Clo.-osls, la Tisis, la Denticion de los ntnos. f (Go-udro:n de Guyot) CAL GELATINOSO ,·,,¡0s {leú i l!S, a. l s JJ~ere1 def. ca;tas, a lO'Co irrtteliCie11 t1s, il. Ja.;. Pr,·so1ws ,/,·{J1lttada.s Y p:wn m1Jtorcs de todas cb.st• ..; y u~11do;:;. dC' prcfercm·ia pnrn. bombas cfo ngua. ALQUITRAff DE crJyc-; - - El Goudron Guyot ofrece tocias las ventajas del a.lc1uitran ordinario, sin tener ninguno de s~s inconv~nicutcs. Basta ve~c; una cucharadlla. de cate en un vaso de aºm para. obtener instantáncnmcnte una cx.cd lente agua. alquitranada sin gusto desagra dable. De este mouo, c:.da uno puede pre• parar por si mismo y con muy poco gast<' su aO"ua. alquitrana.da. Goudron Guyot purific~a sangre, , aumenta el apetito, restablece 'lií.s fuerzas y es eficacisimo en todas las enfermeuadcs <le los 1Jttlmones, b1•onquitis, cata,•ro, tos, El # tisis. . El Goudron Guyot ha ai<lo expcri· ment.'!1lo con gran éxito <'Il los principales h 1..;pita!c.~ rlr Francia, JJl·lgica, España Y · A 1:-.11 ia. . l)urantc los gr.tudes ca.lores y en ticuir,-,s de cpiil<'mias, so hace con el la twhi<la. mas higiénica y prescrYadora._ 8n sf'llo frai,.co si rvc para. preparar doce htrot <le la mas .alu<lablc de las bebidas. El Goudron Guyot ~ autentir,0 s:t t:ende en frascos que llevan, en "" etiqueta, la firma escrita con tres colores !tbrlml11: Lt Cm L. !HU, lt, 11111 la.,\, DE,\. 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Ifa tlevuelto en valores de cesión más de ~71,000,000. lla distribuido entre sus beneficiarios, por pagos de sinicstroR, c\ot s y rcnt s ,it licias m~s de $10i),0U1,COO. J<J total devuelto "á tenedores lle púlizas es más dc'f257,000,000, y uhora posee romo fondo de gnranth parR el pago de futnras obligacione~, un activo en efectivo d{ mÍlS de U 18,000,000. Xt tiene accionistas que reclamen algnn~t. parte <le snR ntilidnd ~- El n<'tivo y e\ ¡,:obrnnlr pc1tenccen to..lo a.í. / los asegurados. La relaci••n de sus gastos con sus eutradns es menor que ln Je ninguna otrn ~mpni1ín. ~us dividendo! ú tenedores de pólizas sou mayores que la de ninguna otra G tñpañ1u. Y por lo tanto el rosto ~,a, í\ el l\!<e~uraclo es menor que el de ninguna ora 1·ompni1ía. TmrAs HoR:>rASTI.E, Director general JUA -.¡,HA 1.r:Y, l':.ii)-a Je l•rdo No. ;¿, A<Tf'nte "éneral por X ue\'O L, on. r> FRA:SCt;c, A101É_:'n,,1z, b_'.1cnquero. PRENSA ~ PARA IMPRDIIR. •djLA. UNXON.'' Ln mejor, ln ro,ls ri\pida, Ja rol\B sencilla, la mas Fuerte la F. \. \\' I(l(iIJT Fal11il·,1111<• d~! )lt:dicina'- p;ll<i lo~ Co!-up:irlus. To .. mas Bnrnfn prensa pura impnmir. Cad11, oficina \le im• ' '. . ¡nenta debe tener untt, ti:sta prensa estJ con1:-trnida espe\ -111a1 10..:, ,..,ri1up 1 ;\!'l1w1 y ile111á._ afc1.;c1u11l'S dt•I 1,el·ho y 1ll'l ¡,nh11ó11. As1 como <h• los polyc,s ,·('~1 •la • 1 cinlmerJte parn los paises del Sur se hace en ti taman011 6por 10-8 por 12 -9 por 13 - 10 por 15 - 11 por 17 prt'CiO h·~ y I l nHn1.•dh• ¡,,dio "'V'riAt ~ lutliun F,lixi;," c~esde $1~ por Aniba. Se num ; a. libre.de flete y dereebll L:11giic11to 1 !-:tlda parn la~ mi~rnas t.>nl\·nnc<la,lt•'i a ?nalqmrr punto Tipm, de imprenta, unta pPm imprt. parn Hcumati .. mo. Torc<'rlurn~, Q\.11~m~dura:-, l{:-;.cal• n11r, de Fredk L_evry & Co., de Nueva York 1h1i11..:, H,.:1ja1lurns .rle In l'id, tlt', UNICOS AGEWTE~. ·rn.1la~ ~n:, nH•tlil·inas t•ficacC's, y 1c>comemla<ltts ¡1nr U. S. 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Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme La Defensa del Pueblo Año de publicación El año cuando se publico 1889 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 6 Número Número de la revista 412 Mes de publicación Mes cuando se publicó Abril Día Día del mes de la publicación 7 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Bisemanal Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaBasica&bibId=1752784&biblioteca=0&fb=&fm=&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource La Defensa del Pueblo, Dios, patria, libertad, 1889, Año 6, No 412, Abril 7 Creator An entity primarily responsible for making the resource Garza, Abraham P. de la, Director Propietario Subject The topic of the resource México Historia Publicaciones periódicas Iglesia Católica Monterrey (Ciudad) Siglo XIX Description An account of the resource Periódico católico regiomontano publicado por Abraham P. de la Garza. Contiene un santoral, noticias sobre religión, y el estado del catolicismo en el estado, México y el mundo. Además, publica discursos y noticias papales como encíclicas. Asimismo, incluye noticias locales sobre política y sociedad. Publisher An entity responsible for making the resource available Abraham P. de la Garza Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Melo, Epigmenio R. Morales, Magdaleno Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 1889-04-07 Type The nature or genre of the resource Periódico Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2008392 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Nuevo León Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. Monterrey, N.L. (México) Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Embriaguez Moral Pensamiento Religión Telegramas Teoría