https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/283/13731/ENSAYOS._1997._Vol._16._No._1._Mayo._0002015747.ocr.pdf d179abc5e61bdcf1fbd0a2bde948d651 PDF Text Text Mayo de 1997 Volwnen XVI, número 1, $20 Artículos Perspectiva de la economía y la sociedad mexicanas en los albores del siglo XXI (Notas para reflexión) Víctor L. Urquidi Valoración contingente del abasto del agua en el Area Metropolitana de Monterrey Jesús Oaxac~ Torres Ramón Guajardo Quiroga Teófilo Ozuna, Jr. Estimación del impacto en bienestar de la apertura comercial en el estado de Nuevo León: una aproximación Claudia Sánchez Vela Federalismo Fiscal: un estudio empírico para el nivel estatal y municipal en México Carlos Alberto Unares Análisis económico de la privatización de Altos Hornos de México Rafael Jaime Cantú Reyes Facultad de Economía Centro de Investigaciones Económicas Universidad Autónoma de Nuevo León �. -~ . '. \ ' . '' .;;:. ~; ,,/' ,.. • . NIDO UHl'IElSIT.UIO �• La revista "Ensayos" publica trabajos relacionados con todos los campos de la economía, la estadística y ciencias sociales afines. Se edita dos veces al año, en los meses de mayo y noviembre. • Las solicitudes de inscripción, o de inscripción al programa de canje académico deben dirigirse a: Centro de Investigaciones Económicas, Facultad de Economía, Universidad Autónoma de Nuevo León. Loma Redonda 1515-A Pte., Col. Loma Larga. Monterrey, N.L., México. C.P. 64710, Apdo. Postal Mavo de 1997 DIRECTORIO Consejeros 288. • Te!: (8) 345-5018 (8) 329-4150 • Fax: (8) 345-5018 (8) 342-2897 • Toda comunicación en relación con manuscritos y correspondencia editorial deberá ser dirigida al Dr. José Alfredo Tijerina Guajardo, Director, y/o Lic. Julio Puente Quintanilla, Coordinador de Proyectos, Centro de Investigaciones Económicas. jtijerin@ccr.dsi.uanl.mx jupuente@ccr.dsi.uanl.mx • Las opiniones, JU1c1os e ideas que puedan contener los artículos en esta revista son exclusiva responsabilidad de los autores. Sin embargo, esta institución se reserva todos los derechos y en consecuencia, la revista o sus artículos no pueden ser copiados sin permiso por escrito del director. Se autoriza la reproducción parcial para propósitos didácticos, de análisis y comentarios en otras publicaciones, siempre y cuando se cite la fuente. Edgardo Ayala Gaytán Leonardo Torre Cepeda Jorge N. Valero Gil Director Facultad de Economía Jorge Meléndez Barrón Director Centro de Investigaciones Económicas José Alfredo Tijerina Guajardo �Indice Perspectiva de la economía y la sociedad mexicanas en los albores del siglo XXI (Notas para reflexión) Víctor L. Urquidi Valoración contingente del abasto del agua en el Area Metropolitana de Monterrey 11 Jesús Oaxaca Torres Ramón Guajardo Quiroga Teófilo Ozuna, Jr. Estimación del impacto en bienestar de la apertura comercial en el estado de Nuevo León: una aproximación 35 Claudia Sánchez Vela Federalismo Fiscal: un estudio empírico para el nivel estatal y municipal en México 71 Carlos Alberto Linares Análisis económicó de la privatización de Altos Hornos de México Rafael Jaime Cantú Reyes 111 �Ensayos - Volumen XVI, núm. 1, mayo /997 - pp. 1-10 Perspectiva de la economía y la sociedad mexicanas en los albores del siglo XXI (Notas para reflexlónJ1 Víctor L. Urquidi 2 En épocas anteriores, al plantearse una perspectiva a mediano plazo de la economía y la sociedad mexicanas, solía encuadrarse el análisis en unas cuantas variables fundamentales, algunas dependientes y otras el resultado de supuestos, a veces heroicos, sobre magnitudes que podían determinarse con cierta autonomía. Es más, no se suponía que las variables dependientes pudieran situarse fuera de ciertos límites razonables, dados por factores exógenos. Por ejemplo. si la proyección de la balanza de pagos dependía de las condiciones de los mercados externos --que a su vez se reswnían en la demanda de unos cuantos productos básicos, ya que la exportación de manufacturas era mínima-- se e,caminaban las tendencias en los mercados principales, los precios y su posible fluctuación, y la posibilidad de que la participación mexicana en el mercado se incrementara. Se deducía una estimación del consumo interno y se calculaba el probable volumen y valor de las exportaciones consiguientes. Las importaciones totales se estimaban en función del crecimiento supuesto o deseado de incremento del PIB. Los pagos factoriales y no factoriales en la balanza de pagos eran montos secundarios: el resultado neto de las operaciones de maquila, los transportes y los seguros, los intereses sobre operaciones financieras (la deuda externa era poco significativa) , las remesas de los braceros, era relativamente pequeñ.o. El saldo en cuenta corriente, de ser deficitario, aconsejaba suponer una meta de obtención neta de crédito del exterior a plazos mediano y largo, para no tener que recurrir a las reservas monetarias. Para proyectar el PIB, podía partirse de tendencias de los principales sectores, por un lado, así como de necesidades de incremento de la producción de productos básicos para cumplir las metas de exportación de los mismos. El ingreso global generado anteriormente daba a su vez la base para suponer la tendencia del consumo interno, que seflalaba el monto del mercado nacional para la industria manufacturera y para el sector agropecuario, siendo ambos mercados sumamente protegidos. Los 1 Ponencia dictada en la Clausura del Diplomado en Economía y Sociedad, organizado por la División de Estudios Superiores de la Facultad de Economía de la Universidad Autónoma de Nuevo León, y el lmtituto de Economistas de Nuevo León. 11atelolco, México, D.F., 14 de diciembre de 1996. 1 Profesor Investigador Emérito, El Colegio de México. �2 Ensayos servicios internos --comercio, finanzas, transporte, etc.--, eran una derivación de los productos sectoriales estimados y se daba por supuesta su expansión. Para lograr estos incrementos se suponía que la inversión ~ruta tendría que crecer a determinada tasa y constituir determinado coeficiente del PIB. según la concepción de la ecuación Harrod-Domar. A su vez, ~e suponía que aproximadamente el 60% de la inversión brut~ _corres~~dena al sector público y el resto al privado, incluida la con~trucc1on de ~1V1enda. El problema principal se reducía en consecuencia a _determinar. las necesidades financieras internas (el ahorro), lo que conduc1a a alguna idea de incremento de la recaudación fiscal y, en su caso, de financiamiento del déficit del sector público --que en lo externo tenía que coincidir c~n la suma derivada de la proyección de la balanza de pagos en cuenta comente, y en lo interno requería establecer los medios que fueran aconsejables. ya fuera con apoyo en emisiones de títulos de deuda interna o con ayuda de la expansión primaria del circulante. Lo anterior podía hacerse rápidamente, casi, como dicen en inglés, al dorso de un viejo sobre de cualquier tamaño, nuevo o usado. Es . ésta, por supuesto, una descripción simplificada en extremo, pero no aleJª?ª de la realidad de entonces. de hace unos 40 a 45 años. Se suponía ademas que el incremento del empleo resultante de la proyección del PIB generaría ingresos por trabajo que por lo menos mantendrían o mejorarían la distribución del ingreso personal, y que se absorbería el aumento de la PEA en empleo productivo. Los programas sociales vigentes seguirían contribuyendo a fortalecer la base social del nivel de vida. Se tenía más o menos por dada la tasa de incremento de la población. Durante los años setenta y ochenta, México incrementó enormemente su deuda externa, supuestamente en aras del desarrollo, y aunque también empezó a ser exportador importante de petróleo crudo y a "petrolizar" su econonúa, hizo poco por remediar algunos de los desajustes y resistencias estructurales fundamentales. Tampoco logró incrementar en forma significativa sus exportaciones de manufacturas. En cambio, la balanza de pagos comenzó a adquirir rigideces estructurales graves, en lo principal el servicio de intereses sobre la deuda externa y la creciente dependencia de insumos importados. La deuda externa a fines de 1982 se cuadruplicó respecto al saldo de fines de 1976, y fue más de 20 veces el que existía a fines de 1970; además, la proporción de deuda a plazos cortos se elevó en gran medida, y mucha de ella se obtuvo a tasas de interés excepcionalmente altas. El nuevo endeudamiento no sólo fue necesario para cubrir amortizaciones sobre obligaciones anteriores, sino que incrementó la carga de intereses. Tanto el auge petrolero como la dependencia respecto a grandes volúmenes de deuda externa constituyeron un verdadero Economía y Sociedad, Siglo XXI 3 parteaguas en la perspectiva económica nacional e internacional de México, cuya complejidad y vulnerabilidad crecieron en forma acelerada. A ello se suma la mayor complejidad de las nuevas relaciones económicas y financieras internacionales en que México se encuentra ahora insertado, caracterizada por la fuerte tendencia a la globalización. El contraste entre las perspectivas internacionales que podían vislumbrarse en los años sesenta y setenta y las que aparecen en el horizonte en la actualidad es brutal. Además, México no puede ya abstraerse de esas perspectivas, no puede aislarse económica y financieramente --con la consiguiente pérdida de autonomía en su propio desarrollo. Se vive hoy a nivel internacional en un ambiente en el que las aperturas comerciales (de bienes y servicios) y las financieras son de enorme dimensión, a veces inesperadas, muy rápidas o poco condicionadas en función del conjunto de los aspectos económicos y sociales, no sólo en México sino en otros países. El mismo grupo de los Siete (G-7) ha estado afectado por cambios de gran magnitud en sus interrelaciones. Los países en vía de desarrollo han pasado por fluctuaciones también desproporcionadas, por etapas disparejas de crecimiento y desarrollo y con variaciones importantes en sus relaciones con el exterior. Más aún, no puede encontrarse ya un común denominador entre los países en desarrollo, teniéndose que distinguir entre ellos una serie de caracterizaciones particulares. por ejemplo, países petroleros y no petroleros, semindustrializados y de gran rezago industrial, exportadores agrícolas netos e importadores netos de alimentos básicos, altamente endeudados y poco endeudados, unos integrados en la red tecnológica mundial y otros desconectados de las tecnologías de punta, naciones con tasas elevadas de incremento demográfico y otras con reducciones substanciales en su dinámica poblacional, etc. Aun en América Latina, que ahora comprende el Caribe ex-británico para dar un total de 36 países, las diferencias son cualitativas y estructurales. La tradicional América propiamente latina está fraccionada en países de tendencias y posibilidades muy contrastadas y divergentes. Y ha surgido en Europa y Asia un nuevo grupo de países derivados de la desintegración de la ex-Unión Soviética en el que el sistema económico se está transformando .radicalmente, y cuyas relaciones con el exterior no se definen todavía. En las perspectivas económicas internacionales reina una gran incertidumbre que por una parte reduce la proclividad a la inversión real y, por otra, fomenta los movimientos especulativos de fondos líquidos. De hecho las disparidades internacionales entre los países de elevado PIB por habitante y los que se encuentran en los niveles más bajos se han �4 Ensayos acentuado, como lo revelan los informes provenientes de Naciones Unidas y del Banco Mundial, a la vez que el incremento de la población en e~ad de trabajar es mucho más rápido en el segundo extremo de las econom1as en desarrollo. No obstante las tasas elevadas de desempleo que prevalecen en algunas de las economías de alto nivel de industrialización. las que caracterizan a los países en desarrollo son mayores y representan contingentes de población de fuerte crecimiento en que los niveles de educación y capacitación son bastante más bajos y tienen poco acceso a la seguridad social y a la protección social más elemental. Los volúmenes de cooperación financiera internacional para el desarrollo llevan varios aftos de estar estancados en términos reales, tenidas en cuenta todas las fuentes de recursos. Y por otra parte la apertura del comercio mundial y de los servicios. consagrada en la creación de la Organización Mundial de Comercio. favorece más a los países ya integrados a la tecnología moderna y a las grandes corrientes comerciales que a los que tienen mucho camino por recorrer. Prevalece l.a idea de que la apertura crea por sí misma, como dogma de otros tiempos, mayores volúmenes de comercio. cuando son la inversión real y la incorporación de tecnología los elementos que crean el comercio, tanto interno como internacional. a veces no separable o distinguible. Sin embargo, la promoción de la inversión real para el desarrollo, a cargo de los organismos de Naciones Unidas, el Banco Mundial y los bancos regionales, carece hoy día de impulso. Se abandonaron los arduos esfuerzos de cooperación internacional de antes, a veces poco exitosos por cierto, a cambio de suponer que los sectores empresariales, entre ellos la gran cofradía de empresas transnacionales, son capaces de lograr, sin más, los volúmenes de inversión real necesarios y en los lugares del mundo donde sean necesarios, teniendo en cuenta no sólo rentabilidad sino equidad. Se reduce además el apoyo de los países del G-7 a los organismos internacionales y regionales de carácter técnico como la ONUDI, la UNCTAD, las comisiones regionales y muchos otros, pensando tal vez que también las transnacionales podrán suplir esos esfuerzos. La globalización, que se expresa en lo esencial en el comercio y los movimientos de capital, y en medida muy importante en la tecnología de la informática, pero no en la solidaridad internacional y regional, seguirá sin duda avanzando, aunque por ahora no conduce necesariamente a los frutos esperados en teoría. Las capacidades y posibilidades para participar en ella y en sus posibles beneficios son muy variadas y asimétricas. No se trata de un terreno liso y accesible, sino de uno corrugado y disparejo, con recónditos confines y difíciles accesos; en general, las econonúas que hasta Economía y Sociedad, Siglo XXI 5 ahora han corrido con menos suerte se han ido rezagando aun más y hacen frente a obstáculos cada vez mayores. La globalización no es global --valga la expresión. Va más a favor de los que ya ~staban en la delantera, y carece de suficientes mecanismos de compensación. Se está produciendo, además, a la par de un conjunto de agrupamientos regionales que ven hacia intereses más localizados y que aprovechan determinadas afinidades. A veces se les llama "bloques", pero este término no es correcto, porque todos ellos, desde la Unión Europea hasta el Mercosur o la APEC, y aún más el TLCAN, mantienen abiertas sus comunicaciones con el exterior. es decir, no son exclusivistas ni negativos, si bien es verdad que incentivan las relaciones intra: algunos de los agrupamientos. notablemente la Unión Europea. han establecido mecanismos de compensación interna en materia de inversiones y otros apoyos. con plazos diferidos, de gran importancia para evitar las polarizaciones dentro del grupo. Lo anterior apunta hacia una globalización aún en transición, incompleta y carente de suficiente equidad. Se trata de una etapa todavía salvaje. no determinada por consenso global o internacional. en que la competitividad del fuerte puede más que la del débil o rez.agado, o que se encuentre todavía. como dicen, en la "curva del aprendizaje". Es una etapa de movimientos de especulación y acomodamiento para el poder futuro, muy distante de los objetivos de la Carta de las Naciones Unidas, muy lejana de la equidad internacional, a años luz del desiderátum de la comunidad internacional en lo social. Sin embargo, es una globalización en marcha. que atropella pero que también ofrece oportunidades. El problema fundamental para un país como México. habida cuenta de sus características estructurales en la economía y la sociedad, es cómo aprovechar con ventaja esas oportunidades. en competencia con otros países en que seguramente se ha de estar incubando el mismo tipo de ideas. Para comenzar, habría que llegar a diagnósticos más certeros sobre la dimensión, ritmo y arrastre de la globalización. En México no suele prestarse suficiente atención a estos temas. Muchos de los aspectos de la globalización económica y financiera se ven como demasiado lejanos o se afrontan en forma pasiva, aun en el contexto regional del TLCAN, que es un instrumento de globalización (y que lleva en paralelo otros esfuerzos al nivel llamado "hemisférico". y ahora algunos en la dimensión transpacífica). En los últimos dos decenios. la economía mexicana no ha prosperado y se ha generado mayor desigualdad interna. El auge petrolero y los �6 Ensayos descalabros del endeudamiento externo --el parteaguas a que me_ refería antes-- no han permitido asignar recursos financieros y r~es sufic1~ntes a programas básicos de desarrollo de infraestructura económtca Ysocial. El adelgazamiento del estado y de su capacidad para atender las muchas prioridades nacionales ha sido un factor no compensa~o por 0 ~ posibilidades de inversión y de actuación económi~ Y s~tal. Tambien muchos rezagos de largo plazo, por ejemplo en el meJoramten~o del. ~po mexicano, en la vivienda, en la educación y la salud, en la mvesllgac~ón científica y tecnológica, en los sistemas de tr~sporte, no han ~ido reducirse O salvarse. La economía y la sociedad han esta~o siendo rebasados, además, por los incrementos demográficos Y en p~cul~ por los de la población en edad de trabajar, así como por las mtgra~10nes internas hacia las ciudades grandes y medianas escasamente orgaruzadas para hacer frente a crecientes contingentes poblacionales. Tampoco se han creado las fuentes de empleo necesarias, ni los nuevos desarrollos industriales han absorbido los excedentes de mano de obra. Grandes sectores potenciales de empleo. en los que priva la pequeña empresa se han contraído. Es más, los avances en los mercados externos no h~ llevado en paralelo y como complemento la expansión d~ los mercados m_ternos_. El resultado ha sido el generar desánimo e incertidumbre pa~a las m~ers1ones reales, y el originar para la población en general una creciente desigualdad social. Lo que alguna vez se _consideró consistía en un conjunto de program~s sectoriales más o menos interrelacionados, dentro de una co~gruencia general de desarrollo y de estrategia i~t~g_r~ de desarrollo, ~b1erta a la promoción por el Estado así como a la 1mc1at1va del sector pn~ado, se ~a abandonado. En pocas palabras, no hay ya planeación económica Y_social general. ni siquiera programación sectorial y regional. Todo se l~bra a imprecisos parámetros de un llamad~ mer~a~o, todavía una abstracción en un sistema por demás asimétrico y d1spareJo. mcluso dentro del TLCAN. Por otro lado, los compromisos internacionales e internos en _materia de desarrollo no han disminuido, siquiera en cuanto al mcremento demográfico, no obstante que la política de población, después de 20 años de discusión internacional. ha empezado a reconocerse como pa~e indispensable de la estrategia de desarrollo. Desde 1992. en la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Medio Ambiente y Desarrollo, se ha adquirido asimismo el compromiso de alcanzar el desarrollo sustent~ble, o sea aquel que proteja al medio ambiente y a la vez garantice, por me~or uso de los recursos. el acceso a éstos a las generaciones futuras. La noción del desarrollo sustentable. que se maneja con excesiva superficialidad, lleva en sus entrañas algunos requisitos fundamentales, entre ellos el de la Economía y Sociedad, Siglo XXI 7 economía energética y el desplazamiento hacia combustibles y formas de generación y uso de la energía que sean menos contaminantes. México ha llegado tarde a la política ambiental y a la economía en energéticos, agua, bosques y otros recursos, que no son ya factores exógenos ni desdeffables sino que están íntimamente relacionados, en un marco sistémico, con los procesos de crecimiento y desarrollo, y con la investigación científica y tecnológica. El medio ambiente, por lo demás, es responsabilidad de la sociedad en su conjunto, desde el hogar que arroja sus residuos a tiraderos no controlados hasta la empresa, lo mismo grande, mediana o pequeña, privada o paraestatal, y la entidad pública, sea nacional o municipal, que lanza al drenaje, a los ríos y los arroyos, a las lagunas y los esteros, y a la atmósfera, volúmenes crecientes de desechos peligrosos y aun tóxicos. Cualquiera que haya sido la causa específica de la crisis que padece la economía mexicana desde 1995, cuyos antecedentes pueden encontrarse en una muy riesgosa estrategia financiera y monetaria, los acontecimientos reales han colocado a la sociedad mexicana ante problemas sin precedente. No se trató. corno algunos suponían, de un tropezón que, una vez rebasado, permitiera colocar todo en el lugar que antes tenía asignado. Cuando ocurren derrumbes como el de la economía mexicana en 1995, la recuperación no se limita a volver al punto de partida sino que requiere reparar y reponer todo lo dañado, no sólo lo fisico y material, sino lo institucional y lo humano, y además añadir a la capacidad productiva lo que se dejó de mante~er y de construir en el periodo de descenso. En consecuencia. más que nunca se requiere una estrategia de desarrollo económico y social que combine la recuperación con la constante evolución, en los términos de un desarrollo que hoy incorpora nuevas dimensiones tanto nacionales como internacionales. Sin orientaciones adecuadas, sin apoyos y estímulos a la inversión. sin programas de capacitación empresarial. sin entrelazamiento de las acciones en los distintos sectores, sin la que alguna vez se llamó planeación indicativa -cuyo mejor ejemplo lo dio en su momento Francia--. no puede garantizarse que la economía mexicana supere los destrozos que ha sufrido y a la vez se prepare para una participación más efectiva en los procesos de la globalización. No basta establecer metas agregadas a corto plazo, cuya composición y desglose merecería mucha mayor atención, sino que deberán encuadrarse en objetivos a mediano y a largo plazo de carácter real, de manera que puedan constituir señalamientos positivos para la inversión y la preparación empresariales indispensables. No resulta suficiente estimular al sector de exportación de manufacturas y algunos otros. si al mismo tiempo no se reconstruye y. en la medida de lo necesario no se protege. el mercado interno y se incentiva la inversión y la producción que pueda abastecerlo. El objetivo por cumplir no es un monto determinado de �Economía y Sociedad, Siglo XXI 8 Ensayos comercio exterior sino la creación de empleo productivo y remunerado que garantice la continuidad de la generación y multiplicación de los ingresos. Para México va a ser necesario, a mediano y a largo plazo, no sólo lograr una participación más efectiva en los procesos de globalización si~o capacitarse para hacer frente a los retos fundamentales, todav1a insatisfechos, del desarrollo social y económico internos. La tarea por delante no se puede producir en un vacío institucional. Tampoco co~ una sociedad cada vez más dividida y polarizada, afectada por el estancamiento de muchos sectores de la economía y por pérdida de ingreso real. Por lo mismo no sería suficiente la sola voluntad colectiva de México, sin la consid;ración de que otras economías pueden estar pujando por aumentar su participación en la economía global y ganando espacios a México. Uno de los mejores exponentes a. nivel internacional del concepto de desarrollo, antes de que se pensara mucho en los problemas ambie~tales, fue el economista sueco Gunnar Myrdal. quien insistió de modo particular en que el desarrollo no podía desligarse de los aspectos ~~!ales. culturales y políticos. En su extraordinaria obra Asian Drama, escnb10 que: "El desarrollo significa un proceso de distanciamiento del 'subdesarrol~o' •· salir de la pobreza-- ¡que] se busca lograr, y tal vez se obtenga en realidad, por medio de la planeación del desarrollo' ... [En un paí~ ~ubde~rrollado] · -decía-- existe .. . una constelación de numerosas cond1c1ones mdeseables para el trabajo y para la vida: la producción, los ingr~~os y los ni~eles de vida son reducidos· muchas modalidades de la producc1on, y las acutudes Y los patrones de' conducta, son desfavorables: prevalecen _además instituciones de influencia negativa, desde las que operan al mvel del Estado hasta aquellas que rigen las relaciones sociales y económicas de la familia y de la comunidad local ... Se da una relación ca~sal gener~l entre todas estas condiciones, de manera que constituyen. un sistema social. El ,,3 'desarrollo' consiste en lograr que se eleve todo ese sistema. 9 Alcanzar a tener una economía moderna seria en gran parte resultado de la creación y ampliación del área de las valoraciones instrumentales es decir colectivas, como remplazo de las valoraciones individuales de l~s que ~ partía. "El desarrollo conduce, por lo tanto, a ofrecer mayor número de opciones .. . lo cual resulta de una mayor comprensión de la causación circular y de una disposición acentuada a considerar el cambio como instrumento para lograr nuevos objetivos". Para Myrdal, por cierto, la "planeación" no sustituía a la "formulación de políticas", puesto que entrañaba decisiones de carácter político; pero requería emprender un proceso de gran envergadura, aplicado a "todas las partes del sistema social... por medio de esfuerzos concretos, poderosos y coordinados": los países en desarrollo --añadía-- no podían confiar en un enfoque gradualista.4 Concluía el profesor Myrdal que "es más fácil llevar a cabo las políticas económicas que las sociales que deben enfrentarse a los intereses creados arremeter contra inhibiciones profundas, ofender tradiciones y creencias, ; luchar contra el fuerte peso de la inercia social; no obstante, si las políticas de desarrollo se centran en el desarrollo económico en su sentido limitado o estrecho. no tendrán efecto". 5 Añadiendo a lo expresado por Myrdal hace más de 25 años la atención que ahora se requiere dar al medio ambiente --hoy objetivo aceptado !nt~macionalmente--, su conceptualización sigue siendo válida, y menos mc1erta en sus resultados que las que prevalecen en la actualidad en muchas partes del mundo. Teniendo en cuenta en especial a la India, Myrdal enumeraba algunas de las características del subdesarrollo: baja productividad, reducida intensidad de capital. escaso ahorro. mínimas condiciones de vida Y aun miseria. Para que fuera posible evolucionar del subdesarrollo al desarrollo. defendía la necesidad de un enfoque institucional por medio de la planeación. que para él consistía. en esencia, en la coordinación d~ _las políticas económicas y sociales como parte de un programa pohttco. En época más reciente, pero igualmente olvidada, se registra otra caracterización pertinente del fenómeno del desarrollo económico y social. la de Celso Furtado. referida sobre todo al caso de América Latina. Para Furtado. el desarrollo es "un proceso de transformación ... que engloba el conjunto de la sociedad" [y quej ... está ligado a la introducción de métodos productivos más eficaces y se manifiesta bajo la fonna de un aumento del flujo de bienes y servicios finales a disposición de la colectividad". lo que pennite satisfacer plenamente las necesidades humanas. El punto de partida es una determinada estructura. sujeta a un proceso de cambio. Fµrtado asigna enonne importancia a la innovación, a los valores, al "excedente social" que hace posible nuevas fases del desarrollo. pero que es susceptible de asignarse de diversa manera en función de presiones Gunnar Myrdal, Asian Drama: An lnyuirv into the Poverty ofNations. edición ahrcviada de Scth S. King, Nueva York. Vintage Books. 1971. pp. 427-428. • Myrdal, op.cit.. pp.427-440. pa~sim. 1 !bid.. pp. 442-443. J �Ensayos - Volumen XVI. núm. 1, mayo 1997-pp. Jl-34 10 Ensayos políticas y de otra índole que los distintos estratos sociales ejercen. El estado desempeña un papel importante al ayudar a crear industrias básicas --respaldadas por un proteccionismo moderado-- e instituciones financieras que de otra manera no llegarían a existir. En la práctica, sin embargo, las empresas transnacionales que poseen y administran el conocimiento y la capacidad de investigación, y saben aprovechar hábilmente el ahorro interno disponible, acaban por predominar en los sectores en que la demanda de sus productos es dinámica. Por otra parte, las empresas paraestatales tienen por función "socializar parte de los costos de la producción", y con ello fomentan la modernización en todos los sectores; asumen asimismo responsabilidades en los casos en que la rotación del capital sea lenta y las economías de escala sean más importantes. Puede esperarse --no siempre se cumple-- que las empresas del estado contribuyan 6 al proceso de acumulación de capital. Hasta aquí Myrdal y Furtado. El hecho de la globalización en su fonna y tendencias actuales no hace sino fortalecer sus plantea1nientos. No habían previsto la globalización de manera específica, en la cual hoy ninguna sociedad puede quedar rezagada, o por lo menos tan rezagada que descienda del subdesarrollo al estancamiento y al caos. La globalización supone también que debiera existir una responsabilidad internacionaJ que determine que las economías fuertes y dominantes no se queden con todo el pastel. En suma y en conclusión, la perspectiva a la que se enfrenta México, y la tarea a la que deberá abocarse, es mucho más dificil y compleja de lo que pudiera deducirse de otras experiencias. Lo que no se ha hecho antes no se repone por arte de magia, o por pleitesía a las virtudes de un mercado hipotético y abstracto. Lo que se requiere para conseguir y asegurar un proceso de desarrollo sustentable y equitativo en el marco de la globalización significa en el fondo tener que redoblar los esfuerzos, dirigirlos más eficazmente a objetos interrelacionados que tienen que ver no solamente con lo material sino con lo social y lo humano. 6 Cdso Furtado, Breve introducción al desarrollo: un enfoque intcrdisciplinario. México, Fondo de Cultura Económica. 1983, traducción de la edición brasileña. Caps. IV y XI. passim. Valoración contingente del abasto de agua en el Ares Metropolitana de Monterrey1 Jesús Oaxaca Torres Ramón Guajardo Quiroga Teófilo Ozuna, Jr. 2 El presente trabajo se orientó a la estimación de la disposición a pagar de las famiHas para evitar una reducción en el abasto de agua potable en el Area Metropolitana de Mont~ffey._ Se_ usó la meto_dologla de valuación contingente para que -mediante un cue~tionano aplicado aleatonamente- las familias revelen sus preferencias respecto al serv,ci~ de agua. Las preguntas centrales se orientaron a obtener información sobre la d1spo_stc1ón a pagar para evitar que el suministro del servicio de agua potable se redujese en 4 horas _diarias. _ Los res!l"ados muestran que la aplicación de la metodologla de valuac!ón contingente es factible en nuestro medio. El intervalo de confianza para _la cantidad mensual promedio que el usuario está dispuesto a pagar. para mantener ma~erado su servicio de 24 horas, es de $6.33 como lfmite mlnimo y d~ $11.68 como máximo. Lo cual representa $67.80 millones anuales, en promedio El anál1sts_ de los efectos marginales revelan que para la variable Ingreso. un cambi~ en una untdad ($!000) mcrementa:fa en 2. 1% la probabilidad de la disposición a pagar de aquéllos que tienen una d1spostc1ón a pagar igual a cero; además de un incremento en $0.34 _e? el promedio de la disposición a pagar de los individuos que tienen una dispostc1ón a p~gar m~y~r que cero, y de un incremento en la media de la disposición a pagar de $0.48. esto ultimo representa un incremento de un 5.36% de la disposición pagar mensual. a 1. Introducción En las _últimas dos décad~s,_ el Area Metropolitana de Monterrey (AMM) ha temdo _un gran crecnmento poblacional y económico, y esto, por co1~secuenc1a, ha aumentado considerablemente la demanda de agua. Para sa~•sfacer esta de_manda, se recurrió a la construcción de presas (Cerro :neto Y El Cuch11l~) que aumentaron significativamente la capacidad de ab~sto de agua. Sm embargo. este aumento ha sido insuficiente para satisfacer _la demanda del ~ ya que para 1994 el abasto fue alrededor de 9.700 htros por segundo (lps) . mientras que la demanda era de 11 , 250 .4 1 por .:1 CONI\CYT· pro)'Cclo 1209-59203 • "l', I va Ior deI agua como · Este •t trabajod fue· financiado •. ¡ns rumcnto e as1gnac1on en el Area Metropolitana de Monterrey"'. Estudiante _de maestría de la División de Estudios de Postgrado. fac. de Economía de la UJ\NI . l\lacstro de r~crnpo Exclusivo de la UANL. y Profesor A~ociado de la Universidad dc T . ·: i\&M, respcchvamcnte. exa~ ; Servicios dc !\gua y Drenaje de Monterrey (SADM). La_demanda de agua de 1994, se calculó lomando un consumo de 360 litros por pcrson· 1d' que mcluye_~n consumo de 300 litros por persona má~ un 20• ó por concepto de fuga~ ·delª ª 1 ia. de dtslnbucion. Yuna población de 2. 7 millones de habitanles. sis cma �Valoración del abasto de agua en el AMM 12 Ensayos Para el año 2010 se espera que este déficit de a~ aumente, dado que se estima que la demanda sobrepasará los 18,000 lps. Aunque en general la escasez de agua es una constante en esta r~g_ión, en tiempos de sequía se ha recurrido a cortes programados en e~ s1:11111:1stro de agua, que en ocasiones han alcanzado entre _12 y 16 horas dianas: Por un lado estos cortes han ocasionado inconveruentes entre los usuanos Y esto ha p~ovocado un gran número de protestas (Bennett, l 995). Pero, por otro, los cortes han incentivado el surgimiento de mercados co~~teral~s como el de cisternas y tinacos. En los últimos años la sequía tamb1en ha 1mp~c~do negativamente en esta región a los agri~ult_ores Y ganade~os ~onchi Y Gilbreath, l 995). De igual modo, la seqwa, Junto con el baJo fluJo de a~ en las cuencas (resultado de la retención de agua para el ~ · a afectado la integridad ecológica de la región (Jahrsdoerfer Y Lesh, l 988; Steinhart, 1993; Hodge, 1994; Malstrom y Jordon, 1994). La creciente demanda de agua del AMM, el factor climátic~ Y las extemalidades provocadas por la desviación de agua ~e los nos. han generado una serie de conflictos en~e los difer~ntes usuanos d~l agua de la región. El conflicto principal ha sido de caracter urban10/agnc?la, donde los usuarios urbanos del AMM y los usuarios agrícolas, compiten por el agua que cada día se vuelve mas escasa. Ejemplos de és~os son los q~e se han dado en la región entre agricultores de Nuevo Leon Y Tamauhpas, entre agricultores de los dos estados y el organismo operador del ~~';13 denominado Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey y la Corruston 8 Nacional del Agua. El surgimiento de estos conflictos han provocado que se cuestio~~ la forma en que actualmente se asigna y gestiona el agua en la reg1on. Este cuestionamiento conlleva a la sugerencia de que se establezca un mercado de agua para eficientar su uso. El establecimiento de ~n ~~rcado de agua en el cual es posible su transferencia de un sector (o tnd1v1duo) a otro es permitido según la ley de agua de 1992 y las regulaciones implementadas 'El demanda para el año 201 o, se calculó tomando un c<>n:5umo de ] 50 ~itros por persona -~I di~, sin considerar fugas del sistema y una población de 4.5 m~llones de habitantes. La poblac1on dd año 201 o se obtuvo del Plan Estratégico del Area Metro~htan~ d.: Mont~rrey 202?, . . 6 En este aspecto, cabe resaltar que Monterrey es la úm~ ~1udad de 1mportanc1a mdustn~I ~ América Latina que ha recurrido al racionamiento del scrv1c10 de agua a menos de 12 hora~ po en 19949 • Teórica y empíricamente la superioridad, bajo ciertas condiciones, del mercado de agua sobre un mecanismo políticoadminstrativo de asignación y gestión del agua está bien documentado (Rosegrant y Binswanger 1994). Cambiar el actual sistema de gestión del agua en la región, a un sistema basado en un mercado de agua, requerirá de estudios que evalúen la eficiencia y factibilidad de este cambio. Estos estudios deberán proveer información sobre la actual situación institucional que gestiona el agua; las legislaciones federal, estatal y murncipal vigentes; los costos de transacción; inversiones de capital; extemalidades potenciales; así como de la eficiencia económica de las transferencias de agua. Los participantes en este mercado (agricultores, ganaderos, industriales, comerciantes, familias, organismos operadores, etc.), la disponibilidad de partkipar en el mercado de agua, y la disposición a pagar (o aceptar) por transferencias de agua, son elementos de suma importancia que deben ser estudiadas. El objetivo de este estudio es analizar la disposición a pagar de las familias del AMM por el abasto de agua. ¿Estarán las familias dispuestas a pagar más por agua que pertenece a otro sector como el agrícola? ¿Cuánto pagarían? ¿Qué factores determinan su disposición a pagar? En este estudio se estimará la cantidad monetaria que las familias están dispuestas a pagar, así como también los factores que influyen e impactan en esta disposición a pagar. Esta información, que indica cuanto valoran las familias el abasto de agua, será útil para las personas y organismos encargados de la toma de decisiones. Además nos dará información referente a su participación en un posible mercado de agua. Otro uso de estos resultados es el que se aplica a la evaluación de decisiones respecto a la construcción de infraestructura que pennita el incremento en el abasto de agua. Para alcanzar este objetivo se hará uso de la metodología de valoración contingente, la cual está basada en la teoría del bienestar económico. Con esta metodología, a través de preguntas contingentes, los individuos revelan su disposición a pagar por cambios en la disponibilidad de un bien, de manera semejante a la fonna en que los consumidores revelan sus preferencias en el mercado mediante la compra de un bien o servicio. En este estudio, se estima la cantidad monetaria que está dispuesta a pagar una familia para evitar la reducción de 4 horas de abasto de agua del total día (Bennctt 1995). d 1 7 E.\'te sector agrícola se extiende del AMM h~'ta la frontera con Texa~ y abarca las cuenca~ e os ríos San Juan y Pesquería~. ., . s El Norte 6 de enero de 1996, sección A. "Liberan agua: NL se ampara : El Norte 14 de enero de 1996. sección B. "Defiende Agua y Drenaje el amparo contra la CNA". 13 9 Ley Federal de Derechos en Materia de Agua, 1994. �14 Ensayos normal de 24 horas diarias. Esto se hará bajo el supuesto de que las familias no tienen los derecho de propiedad del agua. Esta situación está dada también por condiciones de hecho, ya que desde 1952 las aguas de la Cuenca del Río San Juan, que actualmente están siendo captadas en forma parcial por la presa El Cuchillo, fueron cedidas en concesión o veda de exclusividad por decreto presidencial a los agricultores del Distrito de Riego 026 de Tamaulipas.10 2. Metodología En este estudio la disposición a pagar se refiere a la cantidad monetaria (valor) que un individuo está dispuesto a ceder para así obtener un cambio en el nivel de provisión de un recurso natural. Este concepto de disposición a pagar es sinónimo del concepto de beneficio (y a veces costo) que se emplea en el análisis costo-beneficio. La medida tradicional de este concepto se ha denominado el excedente del consumidor, el cual se define como el área debajo de la demanda Marshalliana y arriba de la línea de precio. Desafortunadamente, el excedente del consumidor como una medida de los beneficios que resultan de cambios en el precio o cantidad de un bien o recurso, tiene problemas de estimación. Estos problemas se derivan del hecho de que el excedente del consumidor, derivado de las demandas de Marshall, no mantiene constante el nivel de utilidad o satisfacción del consumidor sino que Rla.fttiene constante su ingreso (Varían, 1984). Alternativamente, Hicks (1943) sugirió dos medidas económicas en donde se mantiene la utilidad del censumidor en su nivel inicial (variación compensatoria y excedente compensatorio) y dos medidas en donde se mantiene la utilidad del c0tts11B1idor en el nivel subsecuente (variación equivalente y excedente equivalente). Dependiendo de los derechos de propiedad del consumidor respecto al recurso en cuestión, estas cuatro medidas pueden involucrar tanto pagos como compensaciones para mantener la utilidad en un 11ivel específico. La medidas de variación Hicksiana deben usarse cuando el consumidor se eftfrenta a cambios en el precio del recurso, y la medidas de excedente Hicksiana, cuando el consumidor se enfrenta a cambios en la cantidad de recurso disponible. En nuestro caso, los consumidores tienen derechos de propiedad para 20 horas de abasto. y no para las 24 horas originales; esto es para el nivel 'º Diario Oficial de la Federación 22 de junio de 1952. Valoración del abasto de agua en el AMM 15 subsecuente de cantidad del bien, por lo tanto, la medida apropiada que deberá usarse será el excedente equivalente. Para calcular empíricamente el excedente del consumidor se tiene primero que especificar la demanda de agua, estimarla usando métodos econométricos y luego integrarla usando precios de agua relevantes. A simple vista este proceso parece relativamente sencillo, pero en realidad el proceso se enfrenta con diversos problemas econométricos, especialmente el problema de definir el precio del agua como precio promedio o marginal. La literatura referente a estos problema es extensa y en los últimos años se ha enfocado en el uso de modelos econométricos cada vez más complejos con el fin de eliminar los sesgos y malas especificaciones de la demanda (Griffin y Chang, 1991; Renzetti, 1993; Hewitt y Hanemann, 1995). Para estimar la demanda de agua en el AMM se tendría que considerar todos estos problemas econométricos. Además, para el AMM también se tendría que considerar que el suministro de agua está sujeto a cortes irregulares. En la actualidad, no se ha desarrollado la teoría económica (o metodología econométrica) que nos indique cómo se debe especificar la demanda de agua cuando se están usando conjuntamente dos instrumentos (precio y cortes) para racionar el agua. Esto implica que en estos momentos es dificil estimar apropiadamente la demanda de agua en el AMM, y por consecue~cia, usar la metodología tradicional para estimar la demanda sería inadecuado. Al no poder actualmente estimar la demanda de agua, tampoco podemos estimar la disposición a pagar. Por ello, en este estudio se propone la metodología de valoración contingente para estimar la disposición a pagar por el abasto de agua en el AMM. Método de Valoración Contingente El objetivo principal de la metodología de valoración contingente es el de estimar los beneficios (y a veces los costos) de un cambio en el nivel de provisión de un recurso natural, para que estos se utilicen en el análisis costo-beneficio de una política que afectará al recurso natural. Este método está basado en la idea de que los agentes económicos pueden revelar sus preferencias a través de cuestionarios adecuadamente estructurados de la misma manera que lo hacen en el mercado. Este método ha sido ll~mado contingente dado que el individuo seleccionado para el estudio es posicionado en situaciones en las que tiene que elegir como si existiera un mercado para esta característica (Field, 1994). El método ha probado ser confiable en la estimación de los beneficios de una variedad de bienes públicos (Whittimgton et. al. 1990). �16 Ensayos El método de valoración contingente es capaz de estimar las medidas de bienestar económico de Hieles mencionadas anteriormente. Estas medidas se pueden representar como la diferencia entre dos funciones de gastos. Dicha representación es particularmente esclarecedora porque ella revela que en el método de valoración contingente se le está solicitando al individuo que determine qué cambios en su ingreso, junto con cambios en el nivel de provisión del recurso, mantienen constante su nivel de utilidad o satisfacción (Mitchell y Carson, 1989). Según Deaton y Muellbauer ( 1980), la función de gastos es una de las cuatro maneras equivalentes de representar el problema de maximiz.ación de utilidad sujeto a restricciones. La función de gastos se puede escribir como e(p, q, U) = f, donde p es un vector de precios, q es un vector de recursos naturales, U es la utilidad y f es la mínima cantidad de ingreso necesaria para mantener el nivel de utilidad U, dados los vectores de precios y recursos. Para el caso de la disposición a pagar por abasto de agua en el AMM, lo que nos interesa es la medida de excedente equivalente (EE), dado que al individuo se le solicita revele la cantidad monetaria que está dispuesto a pagar para evitar la reducción de 4 horas de abasto de agua inicial, de un totaJ de 24 horas diarias. Para este caso, Po, ro, Xo, qo, Uo, y fo representan, respectivamente, el nivel inicial del precio del agua, precio de otros bienes, cantidad de otros bienes, cantidad de agua, utilidad e ingreso y que Pi, r1 , x1, q1, U1, y f 1 representen los nivel subsecuentes de estas mismas variables, entonces el EE para evitar un decremento en el abasto de agua lo podemos representar como. El EE es la cantidad de ingreso que el consumidor está dispuesto a ceder y que lo hace indiferente entre (p°' r °' x°' q°' fo - EE) y (p°' r °' x°' q,, f1), donde q1 es la cantidad a la que se tiene derecho y qo es la cantidad deseada y para este caso q 0 - q1 = 4 horas de abasto. Dado que el consumidor tiene derecho al nivel subsecuente de abasto de agua (20 horas), pero desea el nivel original (24 horas), representadas por q0 (cantidad inicial abasto de agua) es preferido a q, (el nivel subsecuente), 11 La derivación de estos resuhados pueden verse en Varían (1984). Valoración del abasto de agua en el AMM 17 EE es la cantidad que el individuo está dispuesto a pagar para mantener el nivel de utilidad subsecuente, pero manteniendo la cantidad inicial de abasto de agua. En la práctica hay dos procedimientos de valoración contingente que se pueden emplear para solicitar la disposición de un individuo a pagar (EE) por el abasto de agua. El primer procedimiento se denomina valoración contingente cerrado y el segundo valoración contingente abierto (Mitchell y ~arson, 1989). En el primero, a los individuos se les pregunta si están dispuesto a pagar X cantidad de dinero por un cambio en el nivel de abasto de agua. En el segundo, a los individuos se les pregunta cuál es lo máximo que estarían dispuestos a pagar por un cambio en el nivel de abasto de agua. Los dos métodos son empleados con frecuencia en la valoración de recursos naturales. Para este estudio se utiliz.ará el método de valoración contingente abierto. 3. Modelo econométrico Para determinar los factores que influyen en la disponibilidad a pagar por aba_sto de agua _se utilizará un análisis de regresión múltiple en donde la vanable dependiente es la cantidad de dinero que el usuario está dispuesto a pagar por una cantidad dada de agua y las variables independientes son un conjunto de variables que perfilan socioeconómicamente al usuario. E~ la práctica, el_cuestionamiento sobre la disposición a pagar bajo el metodo de valoración contingente abierto nos proporcionará respuestas que van desde cero hasta un cantidad menor que el total de su ingreso. Se ha encontrado que los ceros pueden representar del 20 al 60 por ciento de las respuestas. En estos casos se dice que los datos resultantes de la disposición a pagar son de tipo censurado. Es decir, la disponibilidad a pagar es medible sólo si el usuario está dispuesto a pagar y no es medible si no lo está. En este tipo de situaciones, Halstead et al. (1991) y Goodwin et al. (1993) recomiendan que se utilice el modelo de regresión Tobit, dado q~e el análisis convencional de regresión múltiple no toma en cuenta esta diferencia cualitativa entre las observaciones limitadas (aquéllas igual a cero) y las no limitadas (aquéllas que son positivas y continuas). En la literatura, el modelo de regresión censurado más comúnmente utilizado es el modelo Tobit que se puede escribir como: �18 Ensayos Valoración del abasto de agua en el AMM y.• =x.'P +u., ' ' y. =0 ' • i = 1, 2, ... ,n ' y.=y. ' ' donde, / si y.• >0, ' ' Tomando, las dos partes por separadas, este vector de pendientes se puede escribir como so, s; y; es una variable latente; y¡ es la variable dependiente observada; X¡ es un vector de variables independientes con dimensión k; ~ es un vector de parámetros con dimensión k: y U¡ es un vector de errores de tamaño n que se distribuye como una normal con media cero y varianza sigma cuadrada, N(O,cr 2) . Los parámetros del modelo Tobit se pueden estimar al maximizar la siguiente función de máxima verosimilitud: donde, Esto nos dice que el cambio en x; tienen dos efectos: el que afecta Ja media y; condicional de en la parte positiva de la distribución y el que afecta la probabilidad de que la observación se sitúe en esta parte de la distribución (Greene, 1993). Para efectos prácticos, los efectos marginales los podemos escribir como: óE'[y,lx,) <I>( )/J=<I>( )óE'(y;) E( .)8I>(z,) ~ z, z, , i . + Y, ~ =, L = Oo[l - <I>(x'./J I a)lfl ta -l~[(y. - x~/J) I a)) donde n. representa (1) ' ' ' el producto sobre los valores de i en donde y; s O; n, representa el producto sobre los valores de i en donde y; > O; y <I>(·) y ~O son la función acumulativa y de densidad de la distribución normal estándar (Amemiya, 1984). Los parámetros estimados usando el método de máxima verosimilitud por si solos no nos indican el efecto de X; en y,. Para el modelo Tobit los efectos marginales están dados por óE'[y,lx,) ~ x;p). éx, P"\ a Una descomposición útil de estos efectos marginales sugeridos por McDonald y Mofitt ( 1980) es: ~y,lx,) = px(<I>,(1 - ..t,(z, +l,)) + ;,(t, +l,)) éx, donde <f\ = et{'!') = <I>( z,) 19 a,~;¡ =, =, ·+-,.(~.H~Jl óE'(<I>J p'h. éx, a Para este estudio, las funciones de densidad y acumulativa serán evaluadas usando las medias de las variables contenidas en x,. La ecuación (1) nos indica el efecto -en la variable dependiente- del cambio de una unidad en la variable independiente para los individuos con una disposición a pagar por abasto de agua positiva. La ecuación (2) representa el cambio porcentual en la probabilidad de un disposición a pagar por una cantidad de abasto de agua positiva, dado por el cambio de una unidad en la variable independiente. (2) Diseflo de la Encuesta El diseño y levantamiento de la encuesta implicó 3 fases: en la primera se planteó y desarrolló el cuestionario; en la segunda se determinó el tamaflo de la muestra y su asignación por estratos socioeconómicos 12; y en la tercera se realizó la localización de la muestra en el AMM y la aplicación de la encuesta. }., = !.J_ 1 <I>, • 12 Se refiere a la estratificación determinada por el ln'ilituto Nacional de E!.1adistica, Geografia e lnfonnática (INEGI), en los censos de población y vivienda, la cual se basa en el ingreso aparente que tiene la vivienda cen~ada. �20 Ensayos Desarrollo del Cuestionario El cuestionario comprendió cuatro partes. La primera identifica la encuesta e incluye los siguientes datos: fecha, número de orden en que fue aplicada la encuesta en la manzana, estrato socioeconómico, área geoestadística básica (AGEB) 13, número de manzana seleccionada del AGEB, dirección y teléfono de la vivienda, nombre del encuestador y del supervisor del levantamiento. La segunda incluye aspectos como la cantidad y edad de los miembros que habitan el domicilio, su nivel escolar e identificación del encuestado. La tercera parte se refiere al nivel de ingreso que la familia percibe al mes. Además, se solicitó información de las características de la vivienda, así como de equipamiento de aquellos servicios que fueron considerados como relevantes para el estudio. Por último, se preguntó si tenia conocimiento del problema relacionado con la presa El Cuchillo, y si estaría dispuesto a pagar por mantener su abasto de agua inalterado, esto es pagar por evitar una reducción de 4 horas de abasto 14 y mantener la disposición del líquido las 24 horas del día. En el caso de que la respuesta fuera afirmativa se le cuestionó cuánto estaría dispuesto a pagar al mes por cuatro horas de abasto diario; pero si su respuesta fue no estar dispuesto a pagar, se le preguntó acerca de las razones de su negativa. La validación del cuestionario se hizo mediante la aplicación de una encuesta piloto, la cual constó de un total de 20 viviendas en 5 manzanas seleccionadas al azar. distribuidas entre los estratos alto, medio alto, medio bajo y bajo. Valoración del abasto de agua en el AMM 21 primera se consideró la manzana como unidad de selección y en la segunda, a la vivienda como unidad de análisis, ésta última seleccionada en forma aleatoria con un tamaño muestral igual a uno. El cálculo del tamaño de muestra se realizó a partir de la siguiente expresión matemática: n= donde Npq (N - t)D+ pq D= B Z¾, n = tamaño de la muestra (número de manzanas), p = 2 / proporción, q = complemento a p. N = tamaño de la población, z = el valor de la distribución normal estándar que deja un área hacia la derecha de a./2, o. = nivel de significancia (en este caso 0.05) y B = límite de error de estimación (en este caso 0.06). Considerando que el parámetro es propor,ción y debido a que se desconocen los valores que ésta pueda tomar, se opto por usar p = 112, lo cual nos proporciona un tamafio de muestra conservador. El tamaño de muestra detenninado fue de n = 267 manzanas. El tamaño de muestra representa el 1.1% del total de manzanas del AMM Además, con el objetivo de manejar variabilidad en cada manzana ; también por la escasez de recursos, para este estudio se decidió levantar tres encuestas por manzana, lo cual contribuyó a que el número de cuestionarios por aplicar fuera de 801. En este sentido, la cobertura de la muestra en ténninos de viviendas con servicio de agua potable fue de 0.13%. Determinación del tamaño de muestra y asignación por estratos La población objetivo comprende las viviendas que cuentan con servicio de agua potable con toma domiciliaria en el AMM, la cual para 1994 incluía 594 mil tomas.15 Para determinar el tamaño de muestra se usó el disefio aleatorio estratificado con asignación proporcional. El nivel de confiabilidad de la muestra es de 95%. Se consideraron dos etapas: en la Para que los datos obtenidos a través de esta encuesta fueran representativos de todos los estratos socioeconómicos, se optó por distribuir el número de manzanas seleccionadas en fonna proporcional respecto al peso relativo de cada estrato socioeconómico (cuadro 1).16 13 El AGEB se refiere al AGEB urbano, el cual es el espacio geográfico delimitado por rasgos naturales o culturales, pennanentes y reconocibles en el terreno. con extensión convencional al interior de cada municipio, y que incluye 2,~00 habitantes o mM. INEGJ 1992. 14 Se con~ideró que la presa El Cuchillo podría aba<áecer de manera continua (abasto de 24 hora~ diarias), y que al transferirse agua al Distrito de riego 026 de Tarnaulipas implicaría la reducción del servicio de aba<áo en 4 hora~ diarias. Datos presentados por el periódico El Norte señalan que el efecto sería de hasta 8 horas. El Norte, sección A, p. l. " 'Excedentes' ...pero con cortes''. 6 de enero de 1996. Jl Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey. 16 E· n 1a se1ecc1on ·· de las manzanas se usó la e!>1ructura por e~1ratos socioeconómicos de la~ áreas geoesta,d!sticas básica~ (AGEB), definidas por el lru,1ituto Nacional de fa1adística. Geografia e lnforrnatica del Censo de Población de 1990. con su actualización realizada para el Conteo de 1995. De los diferentes ~'Stratos que define el INEGI se excluyó el estrato Río Santa Catarina (RSC). �Valoración del abasto de agua en el AMM 23 22 Ensayos Estrato Alto Medio Alto Medio Bajo Bajo Marginal rotal Cuadro 1. Manzanas Seleccionadas Porcentaje Respecto al Total de Manzanas Total Seleccionado Manzanas Seleccionadas 1,107 12 4.49 3,018 31 11.61 12,212 125 46.82 34.08 8,862 91 732 8 3.00 25,931 267 100.00 Como se puede apreciar, los estratos con mayor peso en la distribución de la muestra fueron el medio bajo y el bajo, seguidos por el estrato medio alto. Los de menor peso en la muestra fueron el alto y marginal. en algunos domicilios no se encontraron personas con quienes realiz.ar la entrevista, y debido a cuestionarios incompletos o rechazados, el número de cuestionarios útiles para nuestro estudio se redujo a 550. La relación de cuestionarios aplicados por estrato se detalla en el cuadro 2. Como se puede apreciar, el mayor número de cuestionarios (45.1%), se aplicaron en el estrato medio bajo, seguido por el estrato bajo (39.1%). Por su parte, en el estrato medio alto se aplicó el 10.9% de los cuestionarios. Finalmente, los estratos con menor número de cuestionarios fueron los estratos marginal y alto, con 2.6% y 2.4%, respectivamente. Estrato Localización y aplicación de la encuesta La selección e identificación de las manzanas en las que se aplicaría la encuesta se hizo a partir de listados de información del INEGI, los cuales están clasificados de la siguiente manera: estrato socioeconómico y dentro de éste, el municipio; posteriormente AGEB por municipio y estrato; finalmente, número de manzanas por AGEB. Para la identificación específica de las manzanas se generaron intervalos progresivos de númeres por la cantidad de manzanas dentro de cada AGEB. Mediante números aleatorios fueron seleccionadas las manzanas y el AGEB correspondiente. Una vez seleccionadas las manzanas en cada AGEB se procedió a su localización fisica en los planos del INEGI, los cuales cuentan con numeración progresiva de manzanas para cada AGEB. La aplicación de la encuesta se realizó contando el número de viviendas de la manzana, se dividió entre tres y así se determinó el intervalo que habría entre las viviendas por encuestar. La primera vivienda se seleccionó a partir de la obtención de un número al azar de una tabla de números aleatorios y las siguientes, tomando el número de intervalo mencionado. Resultados E~tadisticas hásica.\· de la encuesta La encuesta se levantó durante los meses de enero a Junio de 1996. El número de cuestionarios propuesto fue de 801: sin embargo. debido a que Cuadro 2. Número de Cuestionarios Semín Estrato Cuestionarios Manzanas Encuestadas Aplicados Alto Medio Alto Medio Bajo Bajo Marginal Total 7 30 123 72 7 239 13 60 248 215 14 550 Las respuestas a la pregunta: "¿Conoce usted del problema que existe entre Nuevo León y Tamaulipas respecto al uso del agua de la presa El Cuchillo? (SI) o (NO)", se presentan en el cuadro 3. Este cuadro muestra que aproximadamente el 93% de los individuos encuestados sí tenían conocimiento del conflicto interestatal. y aproximadamente el 7% manifestaron no conocer dicho problema. Esto implica que la población del AMM está enterada sobre los problemas de abasto de agua y de que ellos compiten con otros sectores por la misma agua. Este punto es sumamente importante para la metodología de valoración contingente. Entre más conocimiento se tenga del problema. más confiable y creíble son las respuestas (Azqueta, 1995). Cuadro 3. Conocimiento del Conflicto Interestatal del Airua Respuestas Frecuencia Porcentaje Sí Conoce No Conoce Totales 514 36 550 93.4 6.6 100.0 �24 Ensayos Valoración del abasto de agua en el AMM 25 El cuadro 4 nos refiere a las estadísticas descriptivas obtenidas de los 550 cuestionarios aplicados. La frecuencia refiere al número de veces que la variable se encontró en el total de la muestra o, de otra forma, al número de domicilios donde se presentó la observación. Las demás medidas son referidas al número de frecuencias. el de Tamaulipas. Por otro lado, casi un 40% de los que respondieron que no están dispuestos a pagar aducen argumentos relacionadas con cuestiones de ingresos monetarios. Cuadro 6. Razones Respecto a la no Disposición a Pa2ar Cuadro 4. Estadísticas Descriptivas de la Muestra Variable Frecuencia Ingreso Edad Cuartos Almacén Cisterna Jardín Lavadora Personas Baños 550 550 550 u. Media D.S. 2547.50 40.82 5.76 706.15 3545.45 15.02 3031.10 14.87 2.19 309.62 2759.87 39.18 4.53 1.38 1.97 0.72 Medida 187 22 112 464 550 549 pesos años piezas litros litros m2 sí/no• personas baños v. Razón de la Respuesta v. El agua es de Nuevo León Que lo pague Nuevo León· Que lo pague Tamaulipas Otras razones Carece de dinero Es caro el servicio Sin ninguna razón Total Mínimo Máximo 200 25000 15 85 1 17 100 1500 500 12000 1 400 1 1 13 5 Frecuencia . 86 49 22 20 79 47 20 323 Porcentaje 26.6 15.2 6.8 6.2 24.5 14.5 6.2 100.0 • Se refiere al Gobierno. • Vanable "Dummy" Disposición a pagar En el cuadro 5, se presenta lo que los usuarios respondieron a la pregunta de si estaba dispuesto a pagar por el agua de la presa El Cuchillo. Se observa que poco más del 40% muestran disposición a pagar para evitar la reducción de 4 horas de suministro. Por su parte el 59% de los entrevistados se manifestaron en forma negativa a la pregunta en cuestión. Cuadro 5. Disposición a Pa2ar en el TotaJ de la Muestra Respuestas Sí No Totales Frecuencia Porcentaje 227 323 550 41.3 58.7 100.0 Los resultados presentados en el cuadro 5 nos lleva a preguntar, ¿porqué consideran los usuarios que no deben pagar por el agua de la presa El Cuchillo? La respuesta la podemos observar en el cuadro 6. Este cuadro muestra que un 26.6% de la población respondió que no está dispuesta a pagar porque considera que el agua de la presa El Cuchillo pertenece a Nuevo León; además, otro 22% menciona que quien debe de asumir los costos de evitar una reducción en el abasto es el gobierno de Nuevo León o Con base en una revisión de las razones expuestas, se identifica a un sector cuya respuesta negativa está explicada por una razón de protesta, no por factores como el precio o ingreso. Por ello, se procedió a detectar aquellas respuestas que implican una protesta. El análisis detallado de las respuestas detectó que las respuestas agrupadas bajo las razones: el agua es de Nuevo León, que lo pague Nuevo León, que lo pague Tamaulipas y 17 de otras razones, se pueden considerar como respuestas de protesta. Es indispensable ahondar un poco más sobre la significancia de las respuestas de protesta. En esencia, ellas representan un comportamiento estratégico, por parte del entrevistado: a través de su respuesta, él trata de protegerse contra posibles efectos resultantes del estudio17 . El efecto de este comportamiento estratégico es que sesga hacia cero el valor promedio de la cantidad dispuesta a pagar. Esto se vuelve importante cuando el vaJor promedio de la cantidad a pagar se agrega para toda la población del AMM. El comportamiento estratégico de los individuos ocasiona que las cantidades estimadas subestimen la valorización del bien en cuestión. En el cuadro 7 se puede observar claramente cómo las respuestas protesta pueden sesgar los resultados. Por ejemplo, si no se excluyen las respuestas protestas, la cantidad promedio dispuesto a pagar (el total) sería 17 Para mayor detalle ver Az<1uc\a(l 995) �26 Ensayos aproximadamente tres pesos inferiores de la cantidad en la cual se excluyen las respuestas protestas. Por otro lado, también se puede observar que si sólo tomamos en cuenta a los que sí están dispuestos a pagar, esto sesga el promedio total hacia arriba por casi un 60%. Además, este cuadro muestra los promedios que están dispuestos a pagar por niveles de ingreso para el total de la muestra, para la muestra sin las respuestas protesta; así como sólo las respuestas con una disposición a pagar positiva. Los promedio totales, son promedios ponderados, obtenidos de la razón del valor total de la disposición a pagar de todos lo niveles de ingreso del cuadro 8, y el número de familias totales. En general, existe una tendencia de que a mayor ingreso, la cantidad promedio que están dispuestos a pagar aumenta.18 Cuadro 7. Cantidad Promedio Dispuesto a Pagar por Niveles de In2reso1'. (pesos) Niveles de Ingreso Muestra Excluyendo Sólo Disposición a (pesos) Completa Respuestas Pagar Positiva (227) (550) Protesta (376) 4.48 6.31 12.22 ~ 1200 1201 - 2400 6.07 9.21 14.30 2401 - 3600 7.38 9.98 13.05 3601 - 4800 3.55 5.57 l l.14 4801 - 6000 6.20 l 1.07 15.50 8.86 14.13 ~ 6001 19.65 Total 5.97 8.96 14.06 El valor total de la disposición a pagar se muestra en el cuadro 8. Aquí se puede observar que en el caso del grupo que incluye al total de la muestra, el valor agregado alcanza un valor de $3.77 millones mensuales. Por su parte. para el grupo del cual se excluyeron las respuestas protestas, el valor agregado alcanza $5.65 millones al mes. En el grupo que podemos definir de alta disposición se obtuvo un valor de $8.88 millones al mes. Valoración del abasto de agua en el AMM 27 Cuadro 8. Valor de la Disposición a Pagar Mensual por Niveles de Ingreso y Escenario ...................................................... (millones .de.pesosL ....................................................... Nivel de Ingreso Número de Hogares 1200 1201 - 2400 2401 - 3600 3601 - 4800 4801 - 6000 ~ 6001 Total ~ 190,113 159,061 92,522 57,668 38,656 93,155 631 ,175 Total de la muestra Excluyendo protestas Sólo dispuestos a pagar 0.85 0.97 0.68 0.20 0.24 0.83 3.77 1.20 1.46 0.92 0.32 0.43 l.32 5.65 2.33 2.27 1.21 0.64 0.60 1.83 8.88 Dado que el valor de la disposición a pagar es una variable aleatoria, en el cuadro 9 se presentan los intervalos de confianza al 95%, para los valores totales del cuadro 8. Así, para el total de la muestra se tiene un intervalo que va desde $2.51 a $5.02 millones al mes. Ahora bien, si tomamos al grupo de encuestas que no incluyen las protestas, tenemos valores que van desde $4.00 hasta $7.37 millones mensuales. El grupo que se muestra dispuesto a pagar presenta valores desde $7.09 hasta $10.74 millones mensuales. Dado que cada intervalo de confianza no contienen la media de los otros dos grupos, esto indica que las medias totales de los tres grupos son significativamente diferentes. Cuadro 9. lntervalos de Confianza para el Valor de la Disposición a Pagar Mensual al 95% 'millones de P.esos). •••••••••••••• ••••••• • ..••••••u••• n••••••••,°'-""º"'••~ ••••••••huu•••••••••••• Total de la muestra Sólo dispuestos a pagar LI Media LS ll Media LS LI Media LS 2.51 3.77 5.02 4.00 5.65 7.37 7.09 8.88 10.74 U es el /i11111e mfenor y u; es el li11111e s11penor. 18 El análisis de regresión simple al con., id.:rar como variahk dep..'lldi.:nte lo que los encuestados dijeron ~-:.1 ar dispuestos a pagar y como variahlc explicativa el nivel de ingreso m.:n.mal familiar, muestra una asociación positiva y significativa (F1 ,..1 3.134 : valor de P 0.0018). 19 Estos niveles de ingreso fueron sometidos a un análisis de varian7.a, el cual mostró significancia (Fi.no 4.3894: valor de P 0.0007). por lo que se concluyó que no todas las media.~ de disposición a pagar son iguales. u oooou,-. .. ••••••• ••••••••• ••'" •••••••••••••••••"'••••••••••• ••·•••• Excluyendo protestas �28 Ensayos Valoración del abasto de agua en el A.MM 29 Determinantes de la disposición a pagar Para este estudio, la especificación empírica del modelo de regresión Tobit fue: (3) determinación de la disposición a pagar. La variable Edad también tiene algo de importancia. Cuadro 10. Resultados de la Estimación Tobit Coeficientes Efectos Marginales Qdap; = /1.i + f1.&ictd¡ + Pi Ingreso;+ /JJ.ovadora; + ft.Jardin, donde, i es igual al número de observaciones, que fue 376 (se excluyeron del análisis las observaciones tipo protesta); Qdap es la cantidad de dinero que el usuario está dispuesto a pagar para evitar que le sea reducido el abasto de agua en 4 horas al día; Edad representa la edad del entrevistado; Ingreso describe el ingreso mensual de la familia, en miles de pesos; Lavadora es una variable "dummy" que indica si la familia tiene un lavadora (1 = sí, O = no), y Jardín representa la cantidad de jardín que tiene la familia. Variables Parámetros Z=bls.e iJF(z)/oX. oE(~'JoX oE(y'JoX. Constante 0.4431 0.131 0.0115 0.1886 0.2682 Edad -0.0809 -1.428 -0.0021 -0.0344 -0.0489 Ingreso 0.00793 2.800 0.021 0.3375 0.4799 Lavadora 5.7009 2.409 0.1484 2.4226 3.4500 Jardín 0.0276 0.777 0.0007 0.0117 0.0167 14.7900 19.521 (J Se espera que el signo del coeficiente de la variable Edad sea negativo (entre más edad, menos dispuesto está el individuo a pagar). Alternativamente, se espera que los signos de los coeficiente de las variables Ingreso, lavadora y Jardín sean positivos. Es decir, al tener más ingreso y/o más área de Jardín, más dispuesta está la familia a pagar. De igual modo si la familia tiene una lavadora, ella estará más dispuesta a pagar. La ecuación (3) se estimó usando la técnica de máxima verosimilitud. Dado que los datos son de corte transversal se realizaron tres pruebas de heteroscedasticidad usando la prueba de máxima verosimilitud. Primero se probó si la variable Edad resultaba en problemas de heteroscedasticidad. Luego se probó la variable Ingreso. Finalmente se probaran las dos variables Edad e Ingreso conjuntamente. Ninguna prueba indicó la presencia de heterocedasticidad. Algunas otras variables tales como el número de baños, capacidad del tinaco y capacidad de cisterna no se emplearon en la estimación del análisis Tobit debido a que mostraron una alta correlación con la variable Ingreso. Los resultados de la estimación se muestran en el Cuadro IO. El coeficiente de la constante es positivo y no significativo. Los signos del resto de las variables son como se esperaban. La variable Edad es significativa al .15% de significancia, las variables Ingreso y lavadora al .O1% y la variable Jardín no es significativa. Esto nos indica que las variables Ingreso y lavadora juegan un papel importante en la ~s coeficientes estimados del modelo Tobit no se pueden interpretar directament~ _como los efectos marginales de las variables independientes. Para esto ullhzaremos las derivadas presentadas anteriormente y evaluadas en el valor medio de las variables independientes. Estas derivadas se encuentran en las tres últimas columnas del cuadro 10. Usando la descomposición de los coeficientes del modelo de regresión propuesto por McDonald Y Mo:ffitt se puede determinar tanto los cambios en la probabilidad de estar arriba del límite (no dispuesto a pagar), y los cambios en el valor de la variable dependiente si se está actualmente arriba del límite (dispuesto a pagar), debido a cambios en las variables independientes. En el caso de la variable ingreso, un aumento de mil pesos en el ingreso men_sual ~~liar, resultará en un aumento del 2.1% en la probabilidad de la d1spos1c1ón a pagar del individuo que actualmente no esta dispuesto a pag~, ~n- aumento en el promedio de la disposición a pagar de $0.34 para los mdiv1duos que actualmente están dispuestos a pagar; así como un aumento total de $0.48 en la media de la disposición a pagar, esto último representa un incremento de un 5.36% de la disposición a pagar mensual, r~sultado de la razón del efecto marginal global en la media de ta disposición apagar y la media de la disposición a pagar de la muestra que excluye a las protestas. Con respecto a la variable lavadora que se manejó como una variable dummy, el análisis anterior no es relevante. �30 Ensayos Conclusiones El agua en el AMM es asignada mediante mecanismos diferentes al mercado (precio fijado por el organismo regulador y racionada por medio de cortes en el abasto), por lo que se dificulta el uso de metodologías convencionales de estimación de la demanda; así como la disposición a pagar de los usuarios. En este estudio se presenta una aplicación de la metodología de valuación contingente de problemas que involucran el abastecimiento de agua a centros urbanos. La metodología de valuación contingente mostró ser válida y útil en la estimación del valor de los bienes y servicios que no son proveídos a través del mercado. Lo anterior se deriva del análisis de las respuestas de los usuarios en donde se revela la disposición a pagar, las cuales son aceptables tanto en dirección como en magnitud de lo teóricamente esperado. Los usuarios del servicio de agua potable del AMM valoran. en promedio (excluyendo protestas). una reducción en el servicio de agua potable de 24 a 20 horas diarias, en $67.80 millones anuales. El límite inferior del intervalo de confianza al 95% es de $48.00 millones anuales y el límite superior de $88.44 millones anuales. La primera cifra es un valor suficientemente conservador que se recomienda utilizarlo en estudios que involucren toma de decisiones. Se concluye que existe efecto estadístico positivo entre la disposición a pagar. el nivel de ingreso familiar. y la existencia de lavadoras automáticas en el domicilio. Sin embargo. la variable tamaño del jardín no fue significativa desde el punto de vista estadístico. Entre los aspectos que se sugieren para estudios posteriores, está el relacionado con las respuestas de protesta, las cuales pudieran considerarse como un indicador del descontento de la población respecto a cómo se ha gestionado el problema de abasto de agua. Las consecuencias políticoadministrativas son evidentes, en este caso, un porcentaje de respuestas de protesta indicarían descontento con el enfoque o procedimiento de gestión de agua que se pretende implementar y esto truncaría cualquier resultado. De ahí que sea importante considerar el impacto de las respuestas de protesta en los resultados obtenidos. Dada la importancia del problema del agua para el AMM se sugieren la realización de estudios que provean infonnación con respecto a la administración y gestión del agua sobre la situación institucional actual. la revisión y adecuación de las legislaciones federal. estatal y municipal Valoración del abasto de agua en el AMM 31 vigentes; las implicaciones de los costos de negociación de sistemas alternativos; externalidades potenciales de los diferentes sistemas; la posible aceptación de la comunidad y sectores económicos de cambios de esquemas; así como para estimar el valor del agua en los diferentes usos alternativos (consumo urbano, industrial y agrícola, etc.), entre otros. �Valoración del abasto de agua en el AMM 33 32 Ensayos Bibliografía Amemiya, T. (1984). Tobit Model: A Survey. Journal ofEconometrics. Vol 24. Azquela O., D.(1995) . Valoracio'n Económica de la Calidad Ambiental. McGraw-Hill Editores. Espafia. Bennell. V.( 1995). The Politics of Water: Urban Protest, Gender, and Power in Monterrey, Mexico. Pitsburgh: University of Pittsburg Press. Comisión Nacional de Agua( 1994). Ley Federal de Derechos en Materia de Afil@. Secretaría de Agricultura y Recursos Hidráulicos. México. Deaton, A. and J. Muellbauer (1980). Economics and Consumer Behavior. New York. Cambridge University Press. Good,\in, B. K., L.A. Offenbach, T.T. Cable and P.S Cook (1993). Discrete/Continuous Contingent Valuation of Private Hunting Access in Kansas. Journal of Environmental Management. Vol 39. Holden, P. and M. Thobani (1995). Tradable Water Rights: A Property Rights Approach to Resolving Water Shortages and Promoting Investment. World Bank Working Paper Series. October. Howe, C. W. and Grüfin S. M. (1994). The Value of Water Supply Reliability in Urban Water Systems. Journal of Environmental Economics and Management. Vol 26. Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática ( 1992). X Censo de Población. México. Jahrsdoefer, S.E. and D.M. Leslie, Jr. ( 1988). Tamaulipas Brushland of the Lower Rio Grande Valley of South Texas: Description, Human Impacts, and Management Option. Biological Report. Vol 88(36). Malstrom, H. L. and W. R. Jordon (eds) (1994)- Environmental Issues of the US-Mexico Border Region: A Workshop Summary. Technical Report 166, Texas Water Resources Institute. Texas A&M University. October. rd Greene, W. H. ( 1993). Econometric Analysis. 3 ed. Upper Saddlc River: Prentice-Hall. !ne. Griffin, R. C. and C. Chang ( 1991 ). Scasonality in Community Water Demand. Western Journal of Agricultural Economics. Vol 16. Halstead. J. M.. B. E. Lindsay, and C. M. Brown (1991 ). Use ofthe Tobit Model in Contingcnt Valuation: Experimental Evidence from the Pemigewasset Wilderness Area. Joumal of Environmnetal Mangement. Vol 33. Hewitt, J. A. and W. M. Hanemann (1995). A Discrcte/Continuous Choice Approach to Residential Water Demand Under Block Rate Pricing. Land Economics. Vol. 71. Hicks. J. (1943). The Four Consumer Surpluscs. Review of Economic Studies. Vol. 11 . Hodge, L. D. (1995). Poisoning a Region's Lifcblood. Texas Parks and Wildlife. April. Martíncz J., l. (1994). Encuesta Ingreso Gasto de los Hogares del Area Metropolitana de Monterrey, {ENIGH-MTY}. Centro de Investigaciones Económicas de la Fac. de Economía, UANL. México. McDonald, J. F. and Robcrt A. M. ( I980). The Uses of Tobit Analisis. The Review of Economics and Statistics. Vol 62. Mitchell, R. C. and R. T. Carson (1989). Using Surveys to Value Public Goods: The Contingent Valuation Method. Washington, D.C.: Resources for the Future. Morichi, M. and J. Galbreath (1995). Drought Brings Severe Crop Reductions and Cattle Losses in Northem Mexico. United-StatesMexican Policy Studies Program. Austin. July. Rensctti, S. (1993). Examining the Differcnces in Sclf- and Publicly Supplied Firms' Water Demands. Land Economics. Vol 69, No. 2. Rosegrant, M. and H. Ginswanger ( 1994). Markets in Tradable Water Rights: Potential for Efficicncy Gains in Dcveloping Country Water Resource Allocation. World Developmcnt 22. Novembcr. �34 Ensayos Secretaria de Desarrollo Urbano y Obras Públicas (1996). Plan Estratégico del Area Metropolitana de Monterrey 2020. Gobierno del Estado de Nuevo León, México. EnsayoJ - Volumen XVI, núm. 1. mayo 1997 - pp. 35-70 Estimación del Impacto en bienestar de la apertura comercia/ en el estado de Nuevo León: una aproximación 1 Steinhart, P. (1993). Life on the Border. Nature Conservancy. September/October. Varian, H. R. (1984). Microeconomic Analysis. 2a Ed.. W. W. Norton & Company. New York. Whittimgton, D., J. Briscoe, X. Mu and W. Barron (1990). Estirnates the Willigness to Pay for Water Services and Developing Countries: A case Study of the use of Contingent Valuation Surveys in Southem Haiti. Economic Development and Change. Vol. 38. January. _ _ _ _. Asegura Tamaulipas: Sí habrá agua de NL. por Gabriela Hernández, Hugo G. y José L. Undiano. El Norte, 4 de enero, Sección la .. Monterrey, N. L., 1996. _ _ _ _. Liberan agua; Nl se ampara, por Hugo Gutiérrez y Miguel A. González, El Norte, 6 de enero, Sección la., Monterrey, N. L., 1996. _ _ _ _. 'Excedentes'.. .pero con cortes, El Norte 6 de enero de 1996 sección A, p. l. Monterrey, N. L., 1996. - - - -. .'Vue\'O l eón no cederá agua, por Hugo Gutiérrez, El Norte, 5 de enero, Sección la., Monterrey, N. L., 1996. _ _ _ _. Presionan agricultores al Gobierno federal, por Miguel Domínguez, Lucía Calderón y José Canales, El Norte, 5 de enero. Sección 3a.. Monterrey. N. L.. 1996. Claudia Sánchez Vela Este trabajo estima la ganancia social neta que el estado de Nuevo ~eón obtiene_como resultado de la reforma de apertura comercial del Tratado de Ubre Comerc,o con América del Norte que inicl6 en enero de 1994, en donde los impuestos a los bienes de importación se van elminando gradualmente. Se utifz~ la metodologla de f!arberger (1974a}, es decir, se considera sólo el bene/Jcio obtenido por el acceso a bienes c_on precios relativos menores, y no consídera los efectos reclstributivos que esta.polltica puriera tener elminando el efecto ingreso de la misma. Asl el impacto en bienestar social es de 73.5, 53.3, 41.3 y 33.4 mlones de dólares depenciendo de que la tasa de interés real sea de 6, 8, 10 y 12%, respectivamente. Estas cifras representan un 3.05, 2.21. 1.72 y 1.39% del total de importaciones de 1993. 1. Introducción A mediados de la década pasada, México comenzó a experimentar un cambio substancial en política económica. Se observó un fuerte cambio hacia el sector privado de industrias consideradas tradicionalmente estatales, una fuerte apertura comercial y de capitales del sector externo, por mencionar algunos ejemplos. Ante la liberalización ¿omercial de los 80 ·s se abandonaron argumentos de política proteccionista como la dependencia económica respecto a las naciones industrializadas, el deterioro de los términos de intercambio, y la imposibilidad de generar suficiente ahorro interno (Salinas, 1993). Así. México abandonó la política de sustitución de importaciones, y empezó a depender cada vez menos de la riqueza petrolera de la nación para solventar la absorción del país. De la misma manera, el papel del estado pasó a ser menos activo, dejando paulatinamente cada vez más las decisiones de producción y de asignación de recursos al libre mercado. Ejemplo de ello fue la fuerte desregulación y privatización de la industria (Aspe, 1993). Se sostiene que la nueva política económica de México en la década de los 80 ·s y principios de los 90 ·s disponía de 1) mejores oportunidades de 1 Ex-alumna de la maestría en Economía con esp.:cialidad en Economía Industrial. Facultad de Economía. ll.A.N.L. Actualmente realiza estudios de Posgrado en Economía en llniversity of Rochester �36 Ensayos Impacto en bienestar de la apertwa comercial 37 inversión externa, 2) una mayor disciplina fiscal y monetaria con su consecuente estabilidad de precios y del tipo de cambio, 3) incremento en el gasto de inversión público, 4) apreciación real del peso e incremento en el nivel de vida debido en parte a una mayor productividad (Aspe, 1993). En general, ante una apertura comercial, se espera que los beneficios obtenidos de la misma sean mayores para las economías pequeilas o en desarrollo que para las economías desarrolladas, debido principalmente a las restricciones que nonnalmente existen en economías pequeñas. Cuadro 1.2 Estructura arancelaria en México Conceoto\Afto 1982 1988 1989 1990 1991 Arancel Promedio oonderado 16.4% 13.1% 9.7% 10.5% 11.1% 16 11 5 5 5 100% 100'!1, 2()'ll, 2()'11, 20'!1, Número de tasas Arancel máximo Fuente: Aspe (1993). Cuadro Ill.9 La orientación hacia la política de apertura comercial se sustenta La política comercial exterior seguida en la década de los 80 's y principios de los 90's, sirvió como pauta hacia la búsqueda de hacer eficiente la industria mexicana al eliminar gradualmente la protección de la que gozaban ciertos sectores industriales. Como ya se ha examinado en diversos escritos (Silos, 1992, y Aspe, 1993), la apertura comercial se llevó a cabo a través de dos políticas específicas: reducciones significativas en las tasas arancelarias sobre la importación de bienes, y eliminación de barreras no arancelarias. Así, el valor de las importaciones sujetas a permisos en 1983 fue de l 00%, mientras que para 1991 ésta se había reducido a tan sólo un 9.1% (véase cuadro l). Cuadro 1.1 Política comercial en México AAo 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 Fuente: Aspe (1993). Cuadro lll.8 Valor de las hnPOrtaclones sulew a permiso en•¡• 100 83.0 35.1 27.8 26.8 21.2 18.4 13.7 9.1 Similarmente, la estructura arancelaria del país mostraba que para 1982, el arancel promedio era de 16.4%, mientras que para 1991 éste era de 11.1%. Asimismo, el número de tasas arancelarias pasó de 16 en 1982 a 5 en 199 l. y el arancel máximo varió de 100% a 20% en ese mismo período (véase cuadro 2). tradicionalmente en la mejora en bienestar que experimenta un país o región al acceder a mercados con bienes de mayor calidad y a mejor precio, y al hacer un uso más eficiente de los insumos de producción; es decir, se sustenta en la ventaja comparativa en la producción de los bienes de un país. Así, al darse la apertura comercial unilateralmente. la teoría predice un fuerte incremento en la importación de bienes provenientes de los diferentes socios comerciales. En este rubro. la proporción de importaciones a producto interno bruto (PIB) creció 66% entre 1988 y 1992 (de 6% en 1988 a 10% en 1992), de acuerdo con cifras del JNEGI. Como resultado, es de esperar que el déficit comercial crezca fuertemente, ceteris paribus. El saldo en balanza comercial de México fue de 2,610 millones de dólares en 1988, mientras que en 1992 éste fue de -15,936 millones de dólares. El déficit en la balanza comercial del sector manufacturero fue el que mostró mayor dinamismo que los otros sectores, ya que pasó de 3,506 millones de dólares a 22,446 millones de dólares en 1992 (Lecuona, 1996). Debido a la teoría del comercio internacional, al igual que en el país, se espera que la reducción arancelaria y de pennisos tenga un fuerte efecto regional, principalmente en aquellos lugares donde la producción de bienes comerciables es relativamente mayor. En el caso del estado de Nuevo León, se presenta hasta 1992 una tendencia clara hacia la mayor participación dentro de las importaciones manufactureras nacionales: en 1988 la razón de importación manufacturera del estado a importación manufacturera nacional era de 3.1%, mientras que en 1992 esta era de 9.9%. Esto es, al mismo tiempo que la importación nacional crecía, también lo hacía la importación estatal, pero a una tasa mayor. Las importaciones estatales se cuadruplicaron entre 1988 y 1992, mientras que las exportaciones crecieron 113 .1% durante ese mismo período. Esto condujo, como es nonnal suponer, a un creciente déficit comercial estatal que en 1992 alcanzó la cifra de 1,484 millones de dólares. Por tipo de bien, la importación nacional en 1992 muestra que un 62.4% eran bienes �38 Ensayos Impacto en bienestar de la apertura comercial 39 intennedios. un 22.3% bienes de capital y un 15.3% bienes de consumo. En el estado de Nuevo León, estas cifras son de 48.2%, 35.7% y 16.1% respectivamente (Gobierno del Estado de Nuevo León, 1993). Cuadro 1.3. Comercio exterior del estado de Nuevo León (en millones de dólares) Concepto\Aik> 1988 1989 1990 1991 199T Exoortaciones 658.1 667.9 945.5 1,389.5 1 402.6 lmoortaciones 584.0 664.0 1 609.4 2835.8 2887.3 Saldo Comercial 74.2 3.97 -663.9 -1 445.3 -1 484.7 • Datos anuahzados con cifras de octubre de 1992. Fuente: Gobierno del E.~do de Nuevo León (1993). Una refonna comercial como la del Tratado de Libre Comercio con América del Norte (TLC) que abre la economía al comercio internacional tiene múltiples efectos en el país y sus regiones. En primer Jugar, se presume que el país en cuestión desarrollará su sector exportador o de ~esarrol~o "hacia afuera". El efecto se dará a través de la competencia mtemac1onal: la economía tenderá a especializarse en la producción de aquellos bienes comerciables donde tenga ventaja comparativa. S~ estima que en la medida que la producción de bienes se especializa. el bienestar de la comunidad crece, ya que se asignan de manera más eficiente los recursos y, al darse la desgravación arancelaria a la importación en un p~ís. sus habitantes tienen acceso a más y mejores bienes, con lo que su b1enest~r ~ incrementa. Así. la apertura comercial puede traer consigo beneficios 1mpor1antes. Por ello. el objetivo de este trabajo es estimar el incremento en bienestar en el estado de Nuevo León. con la implementación de la política comercial del Tratado de Libre Comercio que entró en vigor el primero de enero de 1994 y que se espera tennine de desgravar a todos los bienes hasta el año 2008. Cabe considerar aquí. que el aspecto de la medición que se hará incluirá sólo el beneficio obtenido de la desgravación arancelaria de bienes de importación siguiendo la metodología de Harbcrger ( 1974). Es decir, se cons!dera sólo el beneficio obtenido por el acceso a bienes con precios relativos menores. y no considera la reasignación total de la producción. El trabajo prosigue con la sección 2, donde se expone el marco teórico de la medición del excedente del consumidor neto de la pérdida del excedente del productor. El marco teórico está basado en el trabajo de Halberger (1974). Allí se expone el caso de un mundo con un bien, con dos bienes, y finalmente se generaliza a n bienes. La medición es estática en el sentido de que no se modela la inclusión de inversión extranjera, ni se toma en cuenta explícitamente el crecimiento de la economía. La sección 3 desarrolla la metodología y la rutina computacional utilizada en la estimación de los beneficios de la politica del TLC. Se hace uso de las elasticidades de demanda compensada presentadas en Silos ( 1992); así como de las cifras de importación del estado de Nuevo León de SECOFI (1994), tomando en cuenta aproximadamente 5450 bienes de importación procedentes de Estados Unidos de América, agregados en once sectores de actividad económica; y de las reglas de desgravación arancelarias provistas en el texto del TLC (SECOFI, 1993) para cada bien. El cambio en beneficio social neto se hace con base en los escenarios con y sin TLC de 1994 en adelante. Se encuentra que la aproximación del bienestar atribuido a la Política Comercial TLC está entre 1.39% y 3.05% del total de importaciones, según se suponga una tasa de interés real anual entre 12%y6%. Dado que no se tienen estimaciones especificas del Producto Interno Bruto (PIB) del estado para 1994, se puede estimar una aproximación de la ganancia en bienestar de la Política Comercial TLC en ténninos del PIB si suponemos que la p~cipación de las importaciones nacionales al PIB nacional se mantiene en nivel estatal. De ahi se desprende que la ganancia en bienestar estaría en el rango de 0.3% a O.9% del PIB estatal, ya que las importaciones nacionales corresponden aproximadamente al 30% del PIB nacional según estadísticas del Banco de México. 2. Marco Teórico Para analizar los efectos de la aplicación de una política económica es posible utilizar un enfoque dinámico o bien un enfoque de estáticacomparativa. Ante una perturbación al estado inicial de equilibrio de un modelo. el análisis dinámico considera el proceso real de ajustes y reajustes de las variables que conducen a un nuevo estado de equilibrio, tomando en cuenta tanto la accesibilidad como la estabilidad del equilibrio; por otro lado, el enfoque de estática-comparativa sólo considera los estados inicial y final de equilibrio, sin importar el proceso por el cual se llega de un estado a otro. �40 Ensayos Impacto en bienestar de la apertura comercial 41 Para el caso específico en que se analizan los efectos de la política aplicada en el mercado de bienes de consumo, se puede desarrollar un análisis de equilibrio parcial o de equilibrio general. A diferencia del primero, este último debe considerar no sólo los efectos directos que provoca alguna perturbación en el mercado de un bien, sino también los efectos indirectos que ésta provoca en otros mercados no independientes. 3. En las dos situaciones consider;adas, los sistemas de impuestos relacionados con cada situación tendrán igual incidencia en cada individuo, con el fin de aislar los efectos de reasignación de recursos de los impuestos de sus efectos redistributivos. Por este supuesto, junto con el anterior, es conveniente utilizar funciones de demanda compensadas. En este trabajo, se evalúa la eliminación gradual de tarifas arancelarias a un conjunto de bienes de importación, teniendo como objetivo encontrar su impacto en el bienestar de la sociedad, específicamente para Nuevo León. Se considera que estos bienes están relacionados entre sí y por tanto el análisis que se utilizará deberá ser, en este sentido, de equilibrio general; por otra parte. para obtener el cambio en bienestar de esta política económica, es suficiente comparar el estado final de equilibrio con el estado inicial, por lo cual no resulta necesario realizar un análisis dinámico, sino que basta utilizar el enfoque de estática-comparativa. 4. Harberger (1974a) supone costos de producción por unidad constantes. En forma equivalente, para el caso que estamos analizando supondremos que los precios en el mercado internacional de los bienes que se importan son constantes, y que no se verán afectados por la cantidad consumida o producida domésticamente. 2.1 Medición del interrelacionados cambio en bienestar en dos mercados A continuación presentaremos el marco teórico que será utilizado para alcanzar nuestro objetivo. Suponemos un impuesto a la importación de dos bienes de consumo cuyos mercados están relacionados entre sí. Para esto, utilizaremos los siguientes supuestos que Harberger ( 1974a) utiliza para un propósito semejante al nuestro: 1. En cualquier situación susceptible de ser comparada, los recursos productivos de la economía son empleados en su totalidad. Este supuesto es convencional cuando se pretende estudiar el efecto que tienen los impuestos sobre la asignación de los recursos productivos. 2. Ante dos situaciones que se comparan, supondremos que la cantidad recaudada por el gobierno no cambia, y que la forma en que ésta se utiliza es exactamente la misma. Este supuesto es importante, pues cualquier cambio en el gasto gubernamental afecta directamente el bienestar social. Puesto que el conjunto de impuestos a la importación será modificado, la cantidad recaudada por el gobierno se verá alterada por este concepto; por tanto resulta necesario implantar un nuevo sistema de impuestos no distorsionante como alternativa para compensar la diferencia. 5. No hay distorsiones en la economía excepto las que se señalan en el trabajo. Definamos el precio del bien i, P;, para i = 1,2. Las funciones de demanda de importaciones de los dos bienes son interdependientes y serán denotadas como q¡ ( P1 , P2 ), para i = 1,2. Con base en el supuesto 4, el precio del bien i en el mercado internacional es constante definido como C;. Suponiendo que inicialmente los precios son distintos al precio internacional debido a un impuesto a la importación r/, para i = 1,2, como se muestra en la gráfica 2.1, el problema es estimar los efectos en bienestar al modificar los precios de (P/, P/J a (C1,Ci), donde o o o o P1 = C1 + T, y Pi = C2 + Ti . Para obtener el cambio del bienestar total, ,1fl, se debe obtener el cambio en el excedente del productor y del consumidor resultante del cambio en los precios de mercado, .dCS + .dPS; otra parte que afectará directamente al consumidor es el cambio en la cantidad recaudada por el gobierno por este concepto, & , ya que con base en el segundo supuesto esta cantidad deberá ser compensada por un sistema alternativo de impuestos al consumidor. Por tanto, esta cantidad, a la cual nos referiremos como el cambio en la cantidad recaudada por el gobierno, en realidad representa un cambio en el excedente del consumidor. Así. el excedente del consumidor y del productor para este caso está dado por �42 Ensayos Impacto en bienestar de la apertura comercial 43 Puesto que en el problema que se plantea los impuestos son eliminados, es decir, P, para i = 1,2, el monto final recaudado por este concepto es nulo. Mientras que la cantidad inicial recaudada es pº P, ' - -- q¡_p,°.PJ e, con lo que el cambio en el monto recaudado estará dado por: Gráfica 2.1 Equilibrio de mercado donde dos bienes están gravados con un impuesto a la importación de r/ yrz°_ donde q,(P, . P 2 ) representa la demanda de importaciones del bien ; y res 0 cualquier trayectoria que una los puntos (P, • Pi°) y (C1 ,C2 ) (Braeutigam y Noll, 1984). Debido a que las funciones de demanda utilizadas son compensadas. el resultado que se obtiene es independiente de la trayectoria. Algunas posibles trayectorias se muestran en la gráfica 2.2. Por su parte. el cambio en el monto recaudado por el gobierno sigue siendo la cantidad final recaudada menos la cantidad inicial recaudada. Para el caso en que existen varios bienes relacionados entre si. la cantidad recaudada en cualquier momento estará dada por la suma de la cantidad recaudada por cada bien. Para este caso. !:,:, r, --P, Gráfica 2.2 Posibles trayectorias a seguir para pasar de un punto inicial (!'1º.P/) a un punto final (( ' 1.C:z). Para ilustrar gráficamente los resultados obtenidos en las ecuaciones 2.1 y 2.4 definamos la trayectoria r como se muestra en la gráfica 2.2a), es decir como la unión de dos líneas rectas que unen los puntos (P/,P/), (C,,P/) y (C1,C:i). Otras posibles definiciones para r se muestran en las gráficas 2.2b) y 2.2c), con cualquier trayectoria que una los dos puntos de interés se obtiene el mismo resultado numérico. pero los cálculos matemáticos se facilitan utilizando la primer trayectoria. Para empezar el análisis tomemos la subtrayectoria r 1, en la que se elimina el impuesto del bien I y el precio del bien 2 permanece constante. Si los bienes son sustitutos. al disminuir el precio del bien l. la función de demanda del bien 2 se desplazará hacia la izquierda (ver la gráfica 2.3). Iniciemos por obtener el cambio en la cantidad recaudada por el gobierno por este concepto, & ', el cual está dado por la cantidad final (área C) recaudada menos la cantidad inicial recaudada (área A 1- C + D + E ), es decir, (2.5) �44 Ensayos hnpacto en bienestar de la apertura comercial 45 , P, 1 m - f (P J"il ~ ¡,..¡p +[7° *ql (P PJ+r 11] l *q lf c PJ-(t1 l 1 l *ql (P p1 // P, 1 - q l 1' 1 I J 1' J 1 I ' e MI'= (A+ B) + [(e)-( A+ e+ D +E)J = B-(D +E) P, e, e, b) a) Gráfica 2.3 El precio del bien I disminuye al eliminar su impuesto, afectando la función de demanda del bien 2. Por otra parte, si las funciones de demanda que estamos tomando, son las funciones de demanda de importaciones, el cambio en los excedentes del consumidor y del productor, (L1C'S+&S) ', está definido como (2.6) (/J.CS + MS)'= -fq (P¡ ,P ~P¡ +q (P¡ ,fi)dP 1 2 f P/ Siguiendo los mismos pasos que en la etapa anterior tenemos lo siguiente: puesto que en toda la subtrayectoria r1, Pi° es una constante igual a P/, dP2 0 es igual a cero; además en r,, P, va de P, a e,, por lo cual podemos simplificar la ecuación anterior a: (2.7) ( L1CS + .1PS )'= Para completar el análisis tomemos la segunda parte de la trayectoria, la subtrayectoria r2, en la que el precio del bien I permanece constante mientras que el precio del bien 2 cambia de a ( 1 (ver la gráfica 2.4). 2, 2 rl C1 El área A se puede interpretar como una transferencia del gobierno al consumidor, la cual, según el segundo supuesto será recuperada por el gobierno mediante otro sistema de impuestos al consumidor no distorsionante y de igual incidencia que el anterior. El área B es lo que gana el consumidor al eliminar una distorsión en el mercado: sin embargo el área (D + E) es una pérdida ya que representa lo que el gobierno deja de percibir al disminuir el consumo del bien 2, con base en el supuesto 2 esta disminución en el ingreso del gobierno también deberá ser compensada por el sistema de impuestos alternativo. L1n"= ( L1C'S + L1PS)" +&". donde P1º f - q¡( P,, P/ )iPi = q,( P,,Pi° )iP, Pl e, esta integral tiene valor positivo (representando por tanto una ganancia) y en magnitud es equivalente al área A + B señalada en la gráfica 2.3. Por lo cual, hasta esta etapa, el cambio en bienestar total está dado por: MI'= ( L1CS +.1PS)'+L11' (2.8) &" =-(7;° * qi(C,, P/ )) =-( área C) y (2.9) ( L1CS + L1PS)" = -fq,(P, , P )JP + qi( P,. P )dP 2 1 2 1• r2 en la subtrayectoria r1, P1 es una constante igual a e,. dP1 es igual a cero: y P1 varia de P/ a C2, obteniendo entonces que: �Impacto en bienestar de la apertura comercial 47 46 Ensayos JI (2. 10) e ,, WP =f·q (C' ,Pi1P, =( área e + D I F J (Lt:S+L1PS')"=-fq (C ,P,JU' 1 ' 1 J 1 1 J (2.12) , Ul=fq/~.~~+fq/~.~~-I;*q/J:,~J-¡;*q/J:,~) e 1 ~ (2.13) @=( A+B)+(C+D+F)-( A)-(C+D+E) @" = ( L1CS + L1PS) "+&" así, r L117"= s· q (C ,P, JU• 1r1p 1 / 1 siendo los primeros dos témúnos de la ecuación (2.12) el cambio en el excedente del consumidor y del productor --ecuaciones (2.7) y (2.9)--. y los últimos dos, lo que el gobierno deja de recaudar por este concepto. Estos últimos deberán ser recuperados por un sistema alternativo de impuestos al consumidor que tenga la misma incidencia sobre los consumidores que el sistema de impuestos existente antes de eliminar estas tarifas arancelarias. Puesto que esta cantidad será recuperada afectando al consumidor, lo que aquí representamos como&' + &", se debe considerar como un cambio adicional al excedente del consumidor. +[-T° *q (C' ,Pº J] 1 1 l 1 c. L1ll''=(C+D+F)+[-(C)]= D+F. P, Hasta este momento hemos visto qué pasa cuando se eliminan las tarifas arancelarias de dos bienes relacionados entre sí. A continuación analizaremos qué sucede cuando las tarifas no se eliminan. sino que solamente son reducidas de ( r,º, rz° )a ( r(. rf) como se muestra en la gráfica 2.5. P, P, o q, P, .'.. . q, (C,,C.) Grálica 2 4 El precio del bien 2 disminuye al el11111nar su impuesto. afectando la demanda del bien 1. \ P, p 1' Uniendo los resultados de las dos etapas. e, f JI / I 'J ~ I 1 I 1 1 1 1 I 1 I - T" *q (P° P") - T" * ((' Pn) 1 ! I 1 1 p º ',',0 C"· E. ..... F q, L1ll=fc1 (P,P° lrlv+J·q (C ,P;dP. +7" *q (C ,Ji') - 7° *q (P°,P' )+ ,. . 1 q l J' 1 por tanto. eliminando el tercer término con el últ11110 término I I 1 1 q,(P,.P,°) .,... --. q, qjP,.,P) p' 1 e, ···········•c···,.-·············•·······-• L1ll = L1ll'+L1ll" (2.11) . q,(P,'. P,) '( ',B A ¡. q,(P,. P: ) ---♦ q, q, Gráfica 2.5 Equilibrio de mercado cuando disminuyen las tarifas arancelarias de dos bienes de importación que se relacionan entre sí. El cambio en el excedente del productor y del consumidor está dado por la ecuación 2.1 L1CS + t1PS = -Jq,( P,. P >-JP, + q 2 2( P,. P2 )dP2 �Impacto en bienestar de la apertw-a comercial 49 48 Ensayos con la diferencia de que ahora r es cualquier trayectoria que una los puntos (P,º, P/J y (P{, P{;, siendo P( = C, + T(, i - 1, 2. Siguiendo un proceso semejante al que se realizó cuando se eliminaron las tarifas arancelarias obtenemos que ° ( L1CS + L1PS) = (2.14) P1 Pf P( P[ f q,( P,, P/ ,kJP, + f qi( P/, P2 )1P2 . Con base en la ecuación (2.2), el monto que inicialmente es recaudado por el gobierno lo obtenemos de la ecuación (2.3). mientras que el que se recauda al final está dado como (2.15) 11 = T/ *q,(P/,Pf )+T/ *qi(P/, Pf ) . Obtenemos entonces que el cambio en bienestar social está dado por· El cambio en bienestar total estará dado por la suma del cambio en los excedentes del productor y del consumidor más el cambio en el monto recaudado por el gobierno. Sea P; el precio del bien i, i = J,... ,n. Las funciones de la demanda de importación de los n-bienes están relacionadas entre sí, denotadas por q, = q, ( P, ... Pn), i = l ,... ,n. El conjunto de precios varia de ( P1º ,... , Pnº) a ( P/ ,.., .,Pf) debido a un cambio en el conjunto de impuestos a los n-bienes de importación de (T,º ,... , T,,º) a (T/ ,... , r,,1 ) . El cambio total en el monto recaudado por el gobierno por este concepto, O & , lo obtenemos de restarf la cantidad recaudada inicialmente, J , a la . cantidad final recaudada, J . La cantidad recaudada por este concepto en cualquier momento. está dada por la suma de las cantidades obtenidas individualmente, es decir. (2.17) (2.16) , , HI=fq,(~.~ ~+fq/~.~~ +¡ y;*q,(~,~ )+(*q/~.Pz')] , , n I = T, *q,(P,, ...,P,,)+...+T,, *q,,(P,, ...,P,,) =¿7; *qJP,, .. .,P,,). k= I Por tanto. ,1[J (A +B I C +V )+ ((i +J) + /(E + F) 1 (1 t- K)j-/(A t- 8 1 E) n n o bien. de la gráfica 2.5 ¿jJ = 1 ((, -1 11 1 f)j L1ll C'-'-D ➔ F + .J + K -H . 2.2 Medición del cambio en bienestar en n-mercados interrelacionados L Tf qJ P/ ,... , Pf }- ¿ T/ qk( P, 0 o bien, si definimos ,Pnº }, qz = qJ P,0 , ••• , Pnº) y q{ = qJ P/ ,... ,Pf) n n n (2.18) & = ¿q{T[ - ¿qZT/ = ¿(q{T[ -q!T/) . k I El último resultado obtenido en la sección anterior proviene de un análisis gráfico y matemático partiendo de algunas definiciones. cuando el problema es encontrar una expresión para calcular el efecto en bienestar total de cambiar las tarifas arancelarias a dos bienes de importación. En esta sección se generalitará el análisis anterior para n-bienes de importación. utilizando los supuestos de Harbcrger (1974a) mencionados en la sección 2.1. , .. . k=I k I le- / k= I Aunque ,1J representa el cambio total en el monto recaudado por impuestos arancelarios, con base en el segundo supuesto de la sección 2.1 este cambio deberá ser compensado por otro tipo de impuesto de igual incidencia al anterior. pero no distorsionante. Por lo cual, al final deberá ser restado al cambio en el excedente del consumidor que se obtendrá a continuación. �50 Ensayos Impacto en bienestar de la apertura comercial S1 Al ser q, una función de demanda de importaciones, el cambio en el excedente del productor y del consumidor estará definido por: ( P/ ,... ,P¿ ,P/ ,... ,Pnº) y ( P/ ,... ,P/ ,P,~1 , ... ,Pnº) , de donde la ecuación 2.33 queda expresada como (2.19) L1CS +L1PS=-fq¡(P¡,•··,Pn)JP¡+ ...+qn( P¡,···,Pn)dPn, pi o (L1CS+APS); =-fqJP/, ...,P¿,~.~~1 .... ,Pnº )~ , r abreviando Po o bien, r Po °,...,Pnº) donde r es cualquier trayectoria que una los puntos ( P1 Y (2.22) (L1CS+L1PS); = JqJP/ ,... ,P¿ ,~.~~1 , . .. ,P: )d~ . pi (P/, ... ,Pf ) . Si definimos r como la unión de n-subtrayectorias r;, i = J,.. .,n, podemos expresar la ecuación anterior como (2.23) (2.19b) ,1/'S Para obtener una expresión especifica de la ecuación anterior, definamos q; como una función de demanda tipo Cobb Douglas, es decir, q ( P ,... ,P )= A P'·· ... P'· I +LIPS=[t,dP,+.. +q,dP, }---+ [t,dP,+..+q,dP, j Si cada subtrayectoria r, es una línea recta donde sólo cambia el precio del P,º a P, 1 . todos los demás precios son constantes en r,, por tanto. dPk = O,V k -:te i . y el i-ésimo ténnino de la ecuación anterior bien i de I • ' J " donde ev es la elasticidad precio cruzada de la demanda compensada de importaciones del bien i con respecto al precio del bien J, sustituyendo la ecuación (2.23) en la (2:22), lf r )-I(P,r )(P,'., r)♦/ " ~r . dP. (ICS +&'S); = JAJP( l " .. .(P,í, .( Pi' sacando las constantes de la integral, (2.24) queda simplificado como: (2.21) Ff (ICS +&'S), = Ai(P(l" ..{P/_¡)cu-,(f>!:,f'•·' .. .(~ f'-• J(P,l'JdP, (L1CS+L1PS) , =- fq,dP, . Pi' para simplificar, definamos K, como la parte constante que está fuera de la integral, es decir, Ya que res la unión de 11-subtrayectorias r , empezando de i J hasta i n, la trayectoria r, es una la línea recta que une los puntos (2.25) 1·• Ki = A, (PI1 )c" • • • (Pi -11 ) cu_, (Pº,.. I )e'·"' • • • (Pº)" n ' �52 Ensayos Impacto en bienestar de la apertura comercial 53 3. Estimación del modelo y resultados al sustituir K, y evaluar la integral de la ecuación 2.24, (2.26) ( ACS + &S ), = K, ,},,u[( P,º )1+&,, - ( P, 1 )1+"11 ] . El cambio total en el excedente del consumidor y del productor, estará dado El objetivo de este trabajo es hacer una medición del cambio en bienestar social para Nuevo León, resultado de la desgravación gradual de los bienes de importación provenientes de los Estados Unidos de América. Para lograrlo utilizaremos en la medida en que sea posible los resultados teóricos obtenidos en la sección anterior. por: (2.27) ( L1CS + &S) = ( L1CS + APS), +.. .+(ACS + L1PS ),, . Una vez que hemos obtenido una expresión para el cambio del monto recaudado por impuestos a la importación (ecuación (2. 18)1 y para el cambio en el excedente del consumidor y del productor (ecuaciones (2.25), (2.26) y (2.27)1 podemos obtener una expresión para calcular el cambio en el bienestar total de la sociedad. Puesto que la desgravación es gradual, será necesario calcular el cambio en bienestar obtenido para cada año a partir de que entra en vigor el TLC. Debido a que estos beneficios se obtienen en distintos puntos en el tiempo, al momento de calcular el beneficio total se descontarán sus valores a través del tiempo de la siguiente manera (3. 1) Afl /994 ¿jf]/995 Aflm ¿jJ] = --,------,- + --,---~-,---~+·.+-,-----,-- (1 +i /994 ) (1 +i /994 X1 +i/99J Recapitulando. las ecuaciones básicas del análisis son: --e--+• .. (1 +i1994). ••(1 +im) i1CS + t1PS + & (2. 16) i1fl (2.27) ( L1C'S + &SJ = ( L1C'S + APSJ, +...+( ACS + L1PSJ,, (2 .26) ( L1CS +&SJ = K - 1 [(Pº J1-1 c,, - (P 1 J1'c,,] (2.25) K' = A' (P11 } ,:" • • • (P' 11 }cu 1 (Pº1+ / },:'·'" • • • (Pº11 },:' • (2.18) . & = ¿(q{T/ - q:T.° ) . I 1 / ♦ &,¡ I donde L1fl"' es el cambio en bienestar social obtenido en el año m medido en pesos de ese año, e im la tasa de interés real anual en el año m, para m = 1993, 1994,... En la notación subsecuente, el superindice m en una variable indicará el valor de dicha variable en el año m. 1 Así, t / donde P,0 y P( son los precios inicial y final del bien i respectivamente. &'1 es la elasticidad precio cruzada de la demanda compensada de importaciones del bien i con respecto al precio del bien J. &,, es la 0 elasticidad precio directa del bien i, T, y T( son los impuestos inicial y 0 final aplicados al bien i , y donde q, y q( son las cantidades importadas del 0 bien i a los precios P, y P(, respectivamente. (3.2) (3_3) ¡jflm - {t!J('S + ,1P,SJ m ~ ,1/ m &m= ~(rm ~ q, m _ T1 991 1 , q,1991 ) r=/ 0 .4) (L1CS + APSt = (L1CS + L1PS)7 +.. .+(L1CS + &s): (3.5) pl9'1J (L1CS+APsr = f 'fq;(P/n....,P,~,.P,.P,~~1 ....,p:991 ~P, i=I P,• �hnpacto en bienestar de la apertura comercial S5 S4 Ensayos Tanto en la ecuación (3 .7) como en la ecuación (3.8) hacemos referencia al precio en el mercado internacional del bien i , C,, el cual aún no conocemos. Para obtenerlo sustituimos la ecuación (3.8) en la ecuación (3.7) Para poder evaluar las expresiones anteriores necesitarnos conocer los valores de cada parámetro y de cada variable que ahí aparecen. Aunque no contamos con ninguno de ellos, algunos pueden ser obtenidos en forma indirecta, y para los otros será necesario realizar algunos supuestos para poder utilizar la información con que se cuenta y así _lo_grar nues~o objetivo. En particular, necesitamos los valores de las elasuc1dades pr~10 directa y cruzadas de los bienes, el valor de las constantes A; para , = J,... ,n, los precios y las cantidades importadas de los bienes para cada año, las tarifas arancelarias de importación para cada uno de los años por considerar ( 1993 a 2008) de acuerdo con el TLC, y los valores de las tasas de interés correspondientes. (3.9) Pt = C, + C, • t,m = C, (1 + tt), aplicamos esta fórmula para 1993 y despejamos C; obteniendo el precio del bien i en el mercado internacional, (3.10) P'"' C=-'-' J+t'"' 1 Una vez que hemos obtenido el precio de cada bien en el mercado internacional, utilizando las ecuaciones (3.8) y (3.7) respectivamente, podemos calcular el impuesto y el precio de cada bien para cualquier año. 3.1 Derivación de las variables Precios e Impuestos a la importación Elasticidades Necesitamos el precio y el impuesto a la importación de cada bien para cada año m que pretendamos analizar, contamos con el precio de cada bien para 1993, P/ 903• y con las tarifas arancelarias de este año Y para los 1993 1994 S • 1 d siguientes, establecidas en el TLC, t, , t, egun e acuer o establecido en el TLC, las tarifas arancelarias se reducen a cero en el año 2008 para todos los bienes, así, tomaremos t,m = Opara m > 2008. Las elasticidades que se requieren son las elasticidades precio directas y cruzadas de las demandas compensadas de importaciones de cada uno de los n-bienes de importación de Nuevo León provenientes de Estados Unidos de América (aproximadamente 5450 bienes, es decir. estamos hablando de 5450 elasticidades precio directas y ((5450)2-5450]/2 elasticidades precio cruzadas). Para obtener el precio en cualquier año m. P,m. partimos de que éste es igual al precio del bien i en el mercado internacional, C, (que suponemos no cambia en el tiempo. ni es afectado por la cantidad producida o consumida domésticamente). más el impuesto vigente a la importación de ese bien, T,m, es decir, No contamos con tales elasticidades. Sin embargo. en cuanto a las elasticidades directas, contamos con elasticidades de demandas compensadas domésticas agregadas en nivel sectorial para todo México (Silos, 1992). Los sectores con los que trabajaremos son solamente los sectores comerciables, esto es. 1) agropecuario. silvicultura y pesca; 2) minería, extracción de petróleo y gas natural; 3) productos alimenticios, bebidas y tabaco; 4) textiles, prendas de vestir e industria del cuero; 5) industria de la madera y producto de madera: 6) papel, productos de papel, imprentas y editoriales: 7) sustancias químicas y derivados del petróleo; 8) productos de minerales no metálicos: 9) industrias metálicas básicas; 10) productos metálicos. maquinaria y equipo: l l) otras industrias manufactureras. Las elasticidades precio directas de estos sectores serán denotadas como &1 , para / / .... , / /. donde / representa cada uno de los once sectores mencionados. respectivamente. De esta manera, si el bien i pertenece aJ sector /. tomaremos su elasticidad precio directa como &1. A su vel. el monto del impuesto a la importación para cada bien se obtiene como un porcentaje t,m del precio del bien en el mercado internacional C,. es decir. (3.8) r,m e,• t,m . �56 Ensayos Impacto en bienestar de la apertura comercial 57 Cantidades Referente a las elasticidades precio cruzadas de las demandas de importaciones, éstas serán sustituidas por elasticidades preci~ c~das de demandas compensadas domésticas agregadas en nivel sectonal, esumadas para México (Silos, 1992). Es necesario aclarar que la e_las~icidad prec!o cruzada para un sector está calculada, de tal fonna, que md1ca el cambio porcentual de la cantidad demandada de los bienes de dicho sector al cambiar el precio porcentual de los bienes de todos los demás sectores juntos. Denotaremos u1 a la elasticidad precio cruzada del sector 1 con el resto de los sectores, para 1 = 1. ... 11, de esta fonna Otra infonnación que necesitamos es la cantidad importada de cada bien para cada uno de los años en cuestión, para tener una aproximación de las mismas, recordamos el supuesto que hicimos desde el final del apartado anterior acerca de que las demandas de importaciones son de tipo Cobb Douglas, como lo muestra la ecuación (3.6) Como esta cantidad varía de año en año, llamemos q,"' a la cantidad importada del bien i en el año m, que teóricamente la podemos calcular utilizando la ecuación (3.6) tomando los precios vigentes en el año m, de esta forma (3.11) (3.13) q,"'(P"' . P"') = A, (P"')"" (P"')"u (P"')""' I ' • ·' n J ••• , ••• n · donde R1 es el precio ponderado de los bienes del resto de los sectores. El supuesto que nosotros utilit.aremos es que la demanda de i~n_portacion~s de cada bien I que pertenece al sector 1 tiene como elast1c1dad precio cruzada u1, indicando el cambio porcentual de la cantidad demandada de importaciones de dicho bien ante un cambio porcentual del precio ponderado de los bienes del resto de los sectores, es decir: (3. 12) R1 dq *- -' . para todo bien i que pertenezca al sector l . q1 dR I =v =- u 1 ' En el mercado de un bien. al suponer que la elasticidad de su demanda de importaciones es igual a la elasticidad de la demanda doméstica, implícitamente se está suponiendo que la oferta doméstica de este bien es perfectamente inelástica. En caso de no serlo. el resultad~ que se obtenga subestima las ganancias sociales, específicamente subestima la suma del excedente del consumidor con el excedente del productor porque sobrestima la pérdida que sufre el productor al eliminar un impuesto a la importación. Otro efecto que tiene el tomar estas elasticidades es el que resulta de afectar directamente la fonna de las funciones de demanda para cada bien. como veremos en seguida. Así, utilizando la ecuación (3.13) podemos encontrar las cantidades demandadas para cada año m, siem_pre que conot camos los valores de las variables y de los parámetros que allí se utilizan. Acerca de los precios, ya vimos que es posible obtenerlos. Sin embargo, respecto a las elasticidades, serán utilizadas las que se mencionaron antes en esta sección. De tal forma que si el bien i pertenece al sector l . la función de demanda compensada de importaciones para este bien será calculada como: (3.14) 1 (R )u, qI = q1 (PI ' R f ) = AI (P)c t / ' donde R1 es el precio ponderado de todos los bienes que no pertenecen al sector l. que en un momento más veremos cómo se calcula. Específicamente para obtener la cantidad importada de un bien en el año m se deben sustituir en la función el valor de las variables correspondientes a ese año. AJ hacer esta modificación a las funciones de demanda ya no es posible utilizar las expresiones expuestas al inicio de esta sección para obtener el resultado buscado en este trabajo. En particular, tenemos que cambiar las ecuaciones (3.5) y (3 .6) por las ecuaciones (3 . 15) (L1CS + '1PS)"' = (L1CS + L1Ps); +.. .+(L1CS + L1Ps): 1 �58 Ensayos Impacto en bienestar de la apertura comercial 59 que pertenezca al sector/. donde R1/ es el precio ponderado de los bienes que no pertenecen al sector / en el año m durante la trayectoria r1, esto es, en la trayectoria en que los 993 precios de los bienes del sector / cambian de a los precios de los bienes cuyo número de sector es inferior a / tienen el precio correspondiente al año m y el resto, el precio correspondiente a 1993 (véase el anexo en Sánchez-Vela (1996), para una explicación más detallada). P/ Pt , Para salvar esta dificultad, realizamos varias iteraciones con las que obtenemos una aproximación tanto de las distintas cantidades importadas, como de los precios ponderados que se requieren. Para realizar estos cálculos, se utilizó un algoritmo que se encuentra detallado en la sección A.4 del anexo en Sánchez-Vela (1996). Parámetro A; Del apartado anterior vimos que es posible obtener todos los precios ponderados de 1993, además las cantidades importadas en 1993 son conocidas, por ello, podemos obtener A; si despejamos este parámetro de la ecuación (3 .14), y tomamos los datos de 1993, es decir, Precio ponderado (3. 18) Para obtener el precio ponderado de los bienes que no pertenezcan al sector / utilizamos la siguiente fórmula: A= q/.,J , ( R,., t (p 1 1 .- 1991 ) '· , para, - 1, .... n. 1 Tasa de interés anual n ¿(P)2 *q1 (3 .17) J=l R1 = R1 ( P ,q) = - -n- - - - . para toda j tal que el bien j "p *q J L.,¡ J J=l no pertenezca al sector J. Utilizando las ecuaciones (3.2), (3 .3). (3.15) y (3.16) es posible calcular una aproximación del impacto en bienestar para cada año. Para obtener el valor presente neto en 1993 del impacto en bienestar total es necesario aplicar la fónnula de la ecuación (3 .1). Para esto debemos conocer la tasa de interés real anual para cada afio a partir de 1994. Como no conocemos estos datos. supondremos una misma tasa de interés real anual ¡A para todos los afios. De esta forma. P es el vector de precios de los bienes. y q el vector de cantidades importadas. Es posible calcular el precio ponderado que se requiere para cada uno de los sectores para el año de 1993 (m = / 993), ya que contamos con las cantidades importadas durante este año y sus correspondientes precios de importación. Para poder realizar este cálculo en los años subsecuentes, será necesario hacer una estimación especial como se indica en seguida. De la última ecuación observamos que para calcular el precio ponderado R1 se requieren las cantidades importadas a los precios dados. que a su vez quedan en función del precio ponderado. que no conocemos y que además no es posible despejar. (3.19) .dfl19'H ¿jfl = - -- .1fl 199J +- --+-··+ (J+i A J (]+;A l ¿jfl'" O+iA J"' 199) +· .. Si la política comerciarpactada en el TLC no se suspende, a partir del 2008 no habrá tarifas arancelarias, por lo que el impacto en bienestar para cada afio debido a haber aplicado esta política será el mismo a partir del 2008. Por tanto. el valor de estos flujos en el año 2008 lo obtendremos como (J.20) �60 Ensayos Impacto en bienestar de la apertura comercial 61 p/ El precio del bien i en 1993 del sector 1, para 1 = J, 2,... , 11. Estos datos los proporcionó la Secretaría de Desarrollo Económico del Gobierno del Estado de Nuevo León. T,m Tarifa arancelaria del bien i en el año m. Datos obtenidos de SECOFI (1993). 3 =Al1""'[l+ (1:;,) +(1+:,) +---] 2 =Al7'~t;;,) Finalmente, tenemos que el valor presente neto total del impacto en bienestar en 1993 es (3.21) 3.2 Base de datos Los datos utilizados en la estimación del modelo son lo siguientes: & 1 Elasticidad precio directa de la demanda doméstica compensada de bienes del sector 1, para 1 = 1, 2,..., 11. Esta elasticidad se toma como aproximación de la elasticidad precio directa de la demanda compensada de importaciones del sector J. Esta información se tomó de Silos (1992). u1 Elasticidad precio cruzada de la demanda compensada doméstica de bienes del sector 1, para 1 = 1,2, ... , 11. Esta elasticidad se toma como aproximación de la elasticidad precio cruzada de la demanda compensada de importaciones del sector 1. La elasticidad se mide como el cambio porcentual de la cantidad demandada de bienes del sector 1 ante un cambio porcentual en el precio de los bienes del resto de los sectores. Esta información se tomó de Silos ( 1992). q, 93 Cantidad importada del bien i en 1993 del sector 1, para 1 I, 2,... , 11. Estos datos los proporcionó la Secretaría de Desarrollo Económico del Gobierno del Estado de Nuevo León. 3.3 Estimación y resultados ~sando los da_tos y el procedimiento antes mencionados, se calculó el impacto en bienestar para cada año a partir de 1994, según está programada la desgravación arancelaria en el TLC. Los resultados obtenidos para cada año se presentan en dólares estadounidenses en el siguiente cuadro, específicamente en la columna de valor sin ser d~scontado. En el 2008 se espera haber terminado de desgravar todos los bienes de importación, por lo que de allí en adelante el beneficio de haber aplicado esta política es el mismo. Puesto que el beneficio para cada año se obtiene durante el mismo no es posible sumar estas cantidades para obtener la cantidad buscada. En las siguientes columnas el valor del dinero es tomado en cuenta, los montos obtenidos para cada año son descontados suponiendo distintas tasas de interés real anual. Así, la suma de estas cantidades representa el valor presente neto del impacto en bienestar de llevar a cabo los acuerdos establecidos en el TLC, específicamente por la parte de desgravación arancelaria de las importaciones. Al decir valor presente neto, se toma como presente 1993 ya que los datos que tenemos corresponden a ese año, y para los próximos años son sólo predicciones partiendo de los datos que se tienen para este año. �Impacto en bienestar de la apertura comercial 63 62 Ensayos Cuadro 3.1. Ganancia social neta (en dólares) Afio \ tasa de interés real 1994 Valor 1,525,232 1% 1,438,899 8% 1,412,252 10% 1,386,575 12% 1,361,815 1991 2,475,484 2,203,172 2,122,328 2,045,854 1,973,440 2,567,669 2,430,145 2,302,270 1996 3,234,523 2,715,768 1997 3,827,127 3,031,443 2,813,053 2,613,979 2,432,208 1998 4,176,059 3,120,594 2,842,156 2,593,004 2,369,608 2,528,727 2,269,603 2,133,866 1999 4,479,794 3,158,078 2,823,030 2000 4,717,297 3,137,272 2,752,498 2,420,719 2001 4,871,310 3,056,320 2,631 ,817 2,272,502 1,967,440 2,926,492 2,473,354 2,096,843 1,902,616 2002 4,944,247 Cuadro 3.2. Cambio en el excedente del consumidor y del productor (en dólares) Altoltasa de lntamreal 1994 Valor 57,861 ,88-4 54,586,683 53,575.819 1995 73,995,885 65,855,896 1996 90,378,339 75,883,396 1997 107,9TT,737 1991 1999 12'4 51 ,ee2,397 63,439,373 81 ,153,459 58,988,907 1'1 ,745,239 87,902,584 64,329,518 65,528,481 79,366,&eo 73,750,247 88,821,904 125,838,244 94,032.182 85,642,033 78,134,407 71,402,884 138,352,113 97,532,780 87,165,299 78,098,181 70,093,486 2000 148,631 ,807 97,518,528 85,558,251 75,245,302 66,328,783 2001 155,529,725 97,581 ,274 84,027,871 72,555,765 82,815,847 2002 163,849,149 98,982,060 81 ,965,388 69,488,034 59,085,646 2003 172,832,964 98,509,025 80,055,104 88,634,590 55,647,589 1,782,945 2004 172,833,498 91,048,529 74,125,324 80,5TT,086 49,885,500 1,588,905 2005 172,834,032 85,893,219 68,634,772 55,070,249 44.362191 2006 172,834,575 81,031 ,593 63,550,915 50,064,020 39,809,224 4,934,897 2,755,621 2,285,812 2004 4,934,912 2,599,650 2,116,499 1,729,657 1,418,669 2005 4,934,923 2,452,506 1,959,726 1,572,419 1,266,672 2006 4,934,929 2,313,688 1,814,563 1,429,473 1,1 30,958 Total 2007 4,934,931 1,680,152 1,299,522 1,009,785 % en relación con Imp. de 1993 *21 ,001 ,881 *12,995,206 *8,414,866 2008 Total %en relación con importaciones de 1993 4,934,927 '36,378,718 73,470,945 3.05% 53,296,790 2.21% n 10% 52,901,713 2003 2,182,725 n 2007 172,835.124 76,445,142 58,843,628 45,512,890 35,365,491 2008 172,635,679 '1,274,089,792 '735,547,691 '455,130,362 "294,713,369 2,470,516,560 1,TT3,263,S46 1,361 ,916,868 1,092,712,614 102.66% 75.119% 59.12% 48.09% *Tomando en cuenta un flujo constante del año 2008 en delante. 41,317,242 33,423,050 1.72% 1.39% *Tomando en cuenta un fluJo constante del año 2008 en delante. Como se vio en la sección 2 de este trabajo, la ganancia social neta fue calculada de restar el monto recaudado por el gobierno a 1~ q~e se consideró la ganancia del consumidor y del productor, en los s1gmentes cuadros desglosamos estos dos aspectos de la ganancia social neta. Cuadro 3.3. Disminución en el monto recaudado por el gobierno (en dólares) Año I Tasad• interés real 1994 Valor 56.336,652 6% 53,147,785 1995 71,520,201 1996 87,143,816 1997 8% 52,163.567 10% 51 ,215,136 12% 50,300,582 63,852,725 61,317.045 59,107,605 57.015.487 73,167.628 69,177.571 65,472,439 62,027,247 104,150,610 82,497,038 76,553.807 71 ,136.268 66.189.595 1998 121,660,185 90,911.567 82,799,8TT 75.541 .403 69.033,256 1999 133,872,319 94,374,702 84,362,269 75.587,434 67,823,683 2000 141,914,510 94,381,254 82,605,753 72.824,583 64.194,917 2001 150,658.415 94,524,954 81,396,054 70.283,263 60,848,407 2002 158,904,903 94,055,568 79,492,014 67.391.191 57.302,701 2003 167,898,067 93,753,404 77,769,291 64,731,973 54,058.88-4 2004 167.898.583 88,446,879 72,008.824 58,847,429 48 266,831 2005 187,699,109 83.440,713 88,675.048 53.497.830 43.095,519 2006 167,699,646 78,717,908 81,736,351 48,634,547 38,478,265 2007 187,900,193 74,282,417 57.183,475 44,213.388 34,355,706 200I 167,900,752 '1.237.711 .074 '714,545,810 '442,135,158 '286,298,503 2,397,045,615 1,719,966,756 1,320,599,626 1,059,289,564 Total % en relación a lmD. de 1993 99.61% 73.10% 57.33% *Tomando en cuenta un flujo constante del año 2008 en delante. 46.62'4 �hnpacto en bienestar de la apertura comercial 65 64 Ensayos Cuadro 3.4a. Arancel 1,romed10 por sector Soctor \ Nto 11N 1113 5240% 3 • 5 • 1 7000% 7 818% 1111 -.. ON:2% 0172% 2 245% 1194% 1 494% 1 083% O1711% 4016"' 3 477% 2 925% 23e1% 1.909% 8 IOI% 5 7111% 4545% 3425% 2234% 1119" 7 255% 8 421% 5581% 4044% 3.503% 2.1117% 8202"' 5 952% 5 197% 4891% 3aa9" 01711% 0.709% 5 2&4% 4104% 3930% 3 242% 2540% 1991% 1508% 8014% 5110% 4 182% 3188% 2145% 1747% 1327% 0182% 1 797% ·- 9.127% 1811 1 5414% 4.542% 13193% 1117 1 0711% 21M!7% 5&45% 2 1811 1324% 2024% 3IOI% 1 1"5 0885% , ~ 0152% • • 9:le:2% 3 157% 2 547% 2271% 1990% 1.703% 1411% 1139" 10 9971% 5957% 4973% 3983% 2 922% 1 &42% 1493% 1.137% 0 993% 11 899&% 3968% 3410% 2838% 2248% 1839% 1 314% ,.,. 7.SOO'II urn 4.302" 3.805'11 2.141'11 2.084'11 1.520% 1.111'11 .. Cuadro 3.4b. Arancel prome 10 por sect or Sectof'\ Año 2001 0 447% 2002 0228% . 2003 2004 1 o00000% 0 .00000% 2005 000000% 200I 000000% 2007 0 00000% 200I 0 00% 2 0 448% 0 227% 000000% 000000% 000000% 000000% 0 00000% 0 00% O00061% 0 00046% 0 00031% 0 000111% 0.00% 3 0970% 0 491% 000078% • 0 578% 0 293% 000000% 000000% 0 00000% 000000% 000000% 000% 5 2417% 1 855% 000000% 000000% 000000% 000000% 000000% 0 00% • 0352% O 177% 000000% 000000% 000000% 000000% 000000% 0 00% 7 1013% 0 511% 000000% 000000% 000000% 0 00000% 0 00000% 0.00% 0000()()% 000% • ' 10 0270% O 137% 000000% 000000% 0 00000% 000000% 0 5ao% 0293% 000000% 000000% 000000% 0 00000% 0.000()()% 0.00% 000000% 000000% 000000% 000000% o000()()% o000()()% 0 00% 0.00005'11 D.00002" D.DO'JI, 0772% 0 399% 000000% 11 0663% 0 338% 000000% o 00000% o00000% 10lal 0.771'11 0.402'11 0.00012" 0.00010% 0.00007'11 000% 4. Comentarios Finales. En este trabajo se realizó una estimación de la ganancia social neta que el estado de Nuevo León obtiene como resultado de la reforma de apertura comercial del Tratado de Libre Comercio de América del Norte que inició en enero de 1994, en donde los impuestos aplicados a los bienes de importación se van eliminando gradualmente. Para hacer dicha estimación se parte de los supuestos que plantea Harberger (197~a). Es decir. .se considera sólo el beneficio obtenido por el acceso a bienes con precios relativos menores. y no considera los efectos redistributivos que esta política pudiera tener eliminando el efecto ingreso de la misma. Para obtener la ganancia social neta se estima el cambio en los excedentes del productor y del consumidor y se resta el monto que el gobierno deja de percibir al disminuir los impuestos. Para ello, se consideran funciones de demanda de importaciones compensadas que se obtienen suponiendo que son de tipo Cobb Douglas, se toman las elasticidades precio directas y cruzadas para funciones de demanda compensadas agregadas en nivel sectorial estimadas por Silos (1992), y se obtiene para cada una de estas funciones la cantidad importada y el precio de cada bien en 1993. Puesto que si el precio en el mercado internacional de los bienes no cambian y sus tarifas arancelarias están definidas para los próximos afios, utilizando las funciones de demanda de importaciones antes descritas, entonces es posible obtener la ganancia social neta cada afio que se obtiene por haber implantado un política como el TLC, en cuanto a importaciones se refiere. Así. el impacto en bienestar social se obtiene de traer a valor presente neto dichas cantidades. Sin embargo, como las tasas de interés real para cada aí\o no son conocidas, no es posible obtener tal número sino haciendo un supuesto acerca de las mismas. De esta forma, para obtener una aproximación del impacto en bienestar se supusieron tasas de interés real anual de 6. 8. 10, y 12% obteniendo como resultado una ganancia neta total de 73.5. 53 1. 41.3 y 33.4 millones de dólares que representan un 3.05, 2.21. 1 72, 1 39% del total de importaciones de 1993. Es importante tomar en cuenta algunas consideraciones que afectan el resultado: 1) Sólo se considera el impacto en bienestar por importaciones provenientes de Estados Unidos, que en 1993 representaban el 75% de las importaciones totales del estado de Nuevo León. 2) Al no conocer las elasticidades de las funciones de demanda compensada de importaciones se utiliz.aron las correspondientes a las funciones de demanda compensada, suponiendo con esto que las funciones de oferta nacional son totalmente inelásticas. De no ser cierto lo anterior. se sobrestima la pérdida de los productores, por lo que la ganancia total obtenida en este trabajo estaría subestimada. 3) Otro aspecto que definitivamente influye en el resultado obtenido es el grado de apertura comercial que México tenia al entrar en vigor el TLC. Si bien en 1982 el arancel promedio ponderado era de 16.4%, para 1991 este ya era de 11. 1%. Y específicamente en Nuevo León, para 1993 el arancel promedio ponderado era de 7.5%, por lo que la mayor parte de la apertura en este sentido ya estaba dada. así, es de �Impacto en bienestar de la apertura comercial 67 66 Ensayos esperarse que el beneficio obtenido por tenninar de eliminar los impuestos a la importación no sea muy grande. 4) Además, por ser 1993 el affo víspera del 11.,C, donde algunos de los impuestos disminuirán significativamente en poco tiempo, hay un incentivo para retardar la importación de cierto tipo de mercancías, por lo que en 1993 había menos importaciones de las que hubiera habido si no fuera del dominio público que en 1994 los impuestos a la importación disminuirían. Esto tiene repercusión en el resultado obtenido, puesto que todo el cálculo parte de las cantidades importadas en 1993 y por el tipo de funciones de utilidad que se manejan (aquéllas que generan funciones de demanda tipo Cobb Douglas). Si las cantidades importadas inicialmente hubieran sido el doble, la ganancia total estimada hubiera sido también el doble. Por tanto, el hecho de que las cantidades iniciales sean menores en un tanto por ciento a lo que hubieran sido si fuera desconocido que entra en vigor el 11.,C, implica que las ganancias totales estarían subestimadas en el mismo porcentaje. 5) A fines de 1994 el país sufrió una brusca devaluación, y se estima que el ingreso real de las familias disminuyó 56% (Villarreal, 1995). Esto debiera repercutir en una reducción las importaciones globales en la misma proporción. De ser esto así, el resultado obtenido estaría sobrestimado en igual proporción por el mismo argumento mencionado en el punto 3. Bibliografía Aspe, Pedro (1993). El camino mexicano de la transformación económica. Fondo de Cultura Económica, México. Braeu~garn, Ronald R. y Roger N. Noll (1984) The regulation of surface fre1ght transportallon: The welfare effects revisited. Review of Economics and Statistics. Brown,_ .º ~silla ~ - y Robert M. Stem ( 1989). Computable general eqwltbnum esllmates of the gains from US-Canada trade liberalization. En .º · Greenaway, T. Hyclak y R. Thomton eds. Economic aspects of regional trade arrangements. New York, University Press. Gobierno del Estado de Nuevo León ( 1993). Información estadística del estado de Nuevo León. Secretaría de Desarrollo Económico. Harberger, Amold C (1 954). Monopoly and resource allocation. American Econornic Review. Mayo, pp. 779-787. Harberger, _Amold C. (1974a). Three basic postulates for applied welfare econom'.cs: ~ interpretative essay. Taxation and Welfare. Capítulo t. The Umvers1ty of Chicago. Harbcrge~, Amold C. (1974b). Taxation, resource allocation and welfare. Taxat1on and Welfare. Capítulo 2. The University of Chicago. 6) En este trabajo se ignora la apertura del mercado de capitales. (7) Se ignora además que los socios comerciales de México prácticamente eliminan los aranceles de los productos provenientes de este país. lo cual representa una ganancia para los exportadores mexicanos, y por tanto también para los nuevoleoneses. por lo que el resultado aquí presentado está subestimado si se pretenden medir las ganancias sociales obtenidas en conjunto por llevar a cabo lo pactado en el 11.,C. Lccuona. ~món (_l996). Reforma estructural. movimientos de capital y comerc1~ extenor en México. Lecturas sobre el sector externo I. Comercio Exterior. Vol. 46, No. 2, Febrero, pp. 87-10 t. México. Salinas, José Luis ( 1993). Impactos en bienestar de la apertura comercial. El caso de México, 1985-199 I. Tesis de Licenciatura. Instituto Tecnológico Autónomo de México. Agosto. México. Sánchez-Vela. Claudia (1996). Estimación del impacto en bienestar de la apertura comercial en el Estado de Nuevo León. Tesis de Maestría. Facultad de Economía, U.A.N.L. Julio, México. SECOFI ( 1993). Tratado de Libre Comercio de América del Norte. Texto Oficial. �68 Ensayos SECOFI (1994a). Base de datos del Comercio Exterior del estado de Nuevo León. Dirección de Informática. Silos, Manuel (1992). Apertura comercial de México. impactos sectoriales de largo plazo. Instituto Quantum, A.C. Ten Kate, Adriaan y Femando de Mateo Venturini (1989a). Apertura comercial y estructura de la protección en México: estimaciones cuantitativas de los ochenta. Comercio Exterior. Vol. 39, No. 4, México. Ten Kate, Adriaan y Femando de Mateo Venturini (1989b). Apertura comercial y estructura de la protección en México: un análisis de la relación entre ambas. Comercio Exterior. Vol. 39, No. 6, pp. 497-511, Junio. México. Impacto en bienestar de la apertura comercial 69 Anexo: Definición de variables y parámetros A continuación se presentan las variables y la definición de parámetros utilizados en el texto. Sea n el número total de bienes y N el número total de sectores. Suponiendo que los bienes i, j, k pertenecen a los sectores J, J, K respectivamente. definamos los siguientes variables y parámetros: Variables Descripción ,1ll Valor presente neto en 1993 del impacto en bienestar por la apertura comercial negociada en el TLC, utilizando funciones de demanda compensadas. '1CS ~i1PS Valor presente neto en 1993 del cambio en el excedente del consumidor más el cambio en el excedente del productor por la apertura comercial negociada en el TLC, utilizando funciones de demanda compensadas. Villareal, Hernán M. (1995). Impacto de la cnsts económica en la movilidad metropolitana y de los patrones de ingreso y gasto familiar. Ensayos. Vol. XIV, No. 2, Noviembre. pp. 1-16. Centro de Investigaciones Económicas, UANL. Valor presente neto en 1993 del cambio en la cantidad recaudada por el gobierno por la apertura comercial negociada en el TLC, utilizando funciones de demanda compensadas. Se supone que esta cantidad será recuperada por un sistema alternativo de impuestos no distorsionante y de igual incidencia. Trayectoria en que los precios de los bienes del sector J 993 cambian de P/ a P,m: los precios de los bienes cuyo número de sector es inferior a 1 tienen el precio correspondiente al afio m, y el resto, el precio correspondiente a 1993. P, El precio del bien i. Cantidad importada del bien i a precios del afio m . Impuesto a la importación del bien i . Precio ponderado de todos los bienes que no pertenezcan al sector J. �Ensayos - Volumen XV/, núm. l. mayo /997 - pp. 71-110 70 Ensayos Parámetros Descripción A, Constante de la función de demanda de importaciones de tipo Cobb Douglas del bien i, para i = l, ... ,n (para obtenerlo véase la ecuación 3.16). E¡ u, Elasticidad precio directa de la función de _demanda compensada de importaciones para todos los bienes que pertenecen al sector/. Elasticidad precio cruzada de la función de _demanda compensada de importaciones para todos los bienes que pertenecen al sector J. Tasa de interés real anual. Federalismo Fiscal: un estudio empírico para el nivel estatal y municipal en México Car1os Alberto Linares 1 Este trabajo estima que la teorla económica del federalsmo ayuda a expkar en una buena mecida las diferencias en los patrones de centraización ffscal en el ámbito estatal y municipal de México durante el perlado 1970-1990. Sin embargo, es posible que si se otorgaran mayores fuentes de ingresos propios a estados y municipios, y a la vez se les otorgaran mayores responsabidades de gasto e inversión púbka, se podrlan aprovechar al máximo las ventajas de un esquema federalsta en nivel local que se adaptara a las conclciones de cada entidad. En este sentido, se deberla analizar la viabidad de que la Federación delegue a los gobiernos locales la administración de algunos impuestos que actualmente están en operación. l. Introducción El problema del federalismo -político y economtco- en México se ha tratado tradicionalmente en el ámbito de la relación que sostiene la Federación con los otros niveles de gobierno, principalmente con los gobiernos estatales. El fenómeno de la centralización en la toma de decisiones económicas y políticas experimentado en nuestro país, consolidado a finales de los años sesenta, ha conducido a los académicos de diversas disciplinas a considerar el nivel de gobierno federal como "el gobierno", subestimando la importancia que tienen las decisiones de los gobiernos estatales y municipales, tanto en la regulación de las actividades regionales como en el financiamiento y la provisión de bienes públicos (Hernández, 1993). La investigación en el área de las relaciones económicas entre los diferentes niveles de gobierno en México, se ha enfocado principalmente en la evolución y la evaluación del funcionamiento del sistema de participaciones sobre ingresos federales a estados y municipios, comparando las propuestas derivadas del área normativa de la teoria del federalismo fiscal -entendida como la parte de la teoria de finanzas públicas que se encarga del estudio de la división de las funciones económicas entre los diferentes niveles de gobierno- con el actual esquema de coordinación de funciones fiscales en nivel nacional. 1 Ex alumno de la Facultad de Economía. Actualmente realiza estudios Doctorales en Rice University. �72 Ensayos La trascendencia de las aportaciones derivadas de la investigación en esta materia es innegable; sin embargo, debido a su propia naturalez.a, los estudios hechos en nivel nacional están limitados por varios aspectos. Por una parte, contar con una sola observación para un período de tiempo detenninado, limita significativamente la posibilidad de ~r?~~ la capacidad de la teoría para explicar la estructura real de la div1s1on de funciones entre los diferentes niveles de gobierno; de esta fonna, nonnalmente se toman las propuestas teóricas como proposiciones verdaderas y se compara la estructura gubernamental real con la es~~~a "óptima" dadas ciertas condiciones, con el fin de establecer algunos Jm~1os de valor acerca de la estructura prevaleciente. Por otra parte, se subesuma la importancia de las decisiones en los niveles inferiores de gobi~rno, alejándonos del área de estudio donde podrían surgir nuevas concepciones de la realidad y criterios de política económica mejor fundamentados. Sin embargo, se debe reconocer que las libertades en materia de gasto público y organización entre gobiernos estatales y municipales son amplias, además de que sus fuentes de ingresos propias (ingresos totales menos participaciones federales) continúan representando una proporción significativa de sus ingresos totales (alrededor de 43%). Observando algunas medidas del grado de centraliz.ación en materia de ingresos o gasto público en nivel estatal (por ejemplo, los ingreso~ del gobierno estatal como proporción de los ingresos totales del gobierno estatal y los gobiernos municipales de dicho estado), encontramos que existen diferencias significativas entre las 31 entidades federativas, a pesar de que todas están coordinadas bajo los mismos términos con la Federación en materia del cobro de impuestos y derechos, a través de la Ley de Coordinación Fiscal, los Convenios de Colaboración Administrativa en 2 Materia Fiscal Federal y sus respectivos anexos. De esta forma, mientras que en el estado de Oaxaca los ingresos del gobierno estatal representaban 93% de los ingresos totales del sector público de dicho estado en 1990, en el estado de Baja California Sur dicha proporción era apenas 60%. El objetivo del presente trabajo de investigación es explorar empíricamente el grado de variación de los niveles de centralización -o descentralizaciónfiscal en el sector estatal y municipal de México, observando en qué grado 2 A mediados de 1994 al finnarse los acuerdos correspondientes con los estados de Nuevo León Y Jalisco, se consolidó ei' proceso de coordinación en materia de derechos entre las 31 entidades Y ~a Federación de esta fonna. todos los estados limitan su capacidad para cobrar derechos Ya cambio reciben p~icipaciones federales de un fondo adicional (ver Art. 1O-A de la Ley de Coordinación Fiscal). El Federalismo Fiscal en México 73 cíe~ variabl~ sugeridas por la teoría del federalismo fiscal pueden explicar estadísticamente la estructura de la división de tareas de ingreso y gasto público entre dichos niveles de gobierno. De esta forma, el esfuerzo de este trabajo de investigación tiene un doble propósito; en primer lugar, se trata de probar la capacidad predictiva del cuerpo teórico básico del área de federalismo fiscal, además de analizar algunas propuestas adicionales que no han sido incorporadas a la teoría, pero que han generado amplias discusiones en las revistas especializ.adas. En segundo lugar, se trata de racionalizar las diferencias que existen en las estructuras internas de las entidades federativas, con el propósito de tener más y mejores elementos de juicio para analizar la política económica en general y, particularmente, la política de coordinación fiscal que define las competencias fiscales de los diferentes niveles de gobierno y que rige el sistema de participaciones federales. El simple reconocimiento de las diferencias en la organización de las funciones del sector público entre gobiernos estatales y municipales, mencionadas anteriormente, nos conduce a pensar que una política de participaciones federales a estados y municipios, basada en los mismos ténninos para todas las entidades, puede ser una fuente de ineficiencias en la asignación de recursos. Esto es importante, puesto que por ley los gobiernos estatales tienen que otorgar a sus municipios al menos el 20% de los ingresos recibidos por concepto de participaciones federales, sin tomar en cuenta la importancia relativa del sector municipal dentro de las decisiones locales. El enfoque parte de un marco teórico general con el fin de derivar las condiciones que detenninarían el grado de centraliz.ación óptimo en una jurisdicción teórica, para después probar estadísticamente si la presencia de dichas condiciones están realmente asociadas con el grado de centralización fiscal observado en las diferentes entidades federativas en distintos períodos. Analiz.ando la experiencia del caso mexicano, se encuentra evidencia suficiente de que algunas variables socio-económicas están significativamente relacionadas con los índices de centralización fiscal afectándola en el mismo sentido que indica la teorí~ económica. ' Se llega a la conclusión de que la política de coordinación fiscal puede mejorarse con el fin de pennitir que las entidades federativas y sus municipios puedan explotar aún más las ganancias de bienestar, derivadas de una mejor distribución de las tareas de ingreso y gasto público entre dichos niveles de gobierno. Se proponen algunas medidas concretas y �74 Ensayos El Federalismo Fiscal en México 75 viables para garantizar una mayor descentralización ~scal de la Federación a las entidades, principalmente en materia de ingresos. basados en la participación que tiene cada gobierno estatal en relación con el sector público total (gobierno estatal y gobiernos municipales), de tal manera que estos indicadores pueden ser vistos como "razones de centralización o concentración fiscal". La investigación se lleva a cabo de la siguiente manera:_ en_la segunda sección se analizan las tendencias en los niveles de central1zac1ón fiscal en las diferentes entidades federativas de 1970 a 1990 utilizando medidas alternativas del grado de centralización/ en la tercera se trata el marco teórico, analizando primeramente los puntos básicos de la teoría de federalismo fiscal, para después presentar algunos modelos formales. En la cuarta parte se incluye el análisis econométrico y en la última se presentan algunas conclusiones acerca de la teoría del f~e~ismo fiscal e implicaciones de política económica en el área de coordinación fiscal. Considerando que en la práctica no todos los recursos son distribuidos a través de transferencias de un solo tipo, y que no existe información precisa acerca de la naturaleza de las transferencias que hacen los gobiernos estatales a los municipios, se utilizarán dos medidas de concentración fis_cal, una por el lado de los ingresos y otra por el lado del gasto. En la pnmera, el gasto del gobierno estatal por concepto de transferencias a los municipios será contabilizado como ingresos del nivel estatal, mientras que en la segunda, el monto de dichos recursos será contabilizado como ingresos del nivel de gobierno municipal, el cual efectivamente realiza el gasto. 2. Tendencias en los niveles de centralización fiscal en el sector estatal y municipal de México 1970 - 1990 La principal fuente de transferencias de los gobiernos estatales a sus municipios deriva de una disposición de la Ley de Coordinación Fiscal la cual obliga a las entidades federativas a otorgar a sus municipios al me~os el 20% de sus ingresos por concepto de participaciones federales del Fondo 4 General de Participaciones . Las transferencias adicionales a estos montos son mínimas y por simplicidad no se incluyen en el análisis. 2.1 Midiendo el nivel de centralización en una entidad federativa Como se mencionó anteriormente, el objetivo del presente trabajo es investigar el grado en que diferentes hipótesis derivadas de la _teoría de federalismo fiscal pueden explicar las diferencias en los ruveles de centralización entre entidades federativas en distintos periodos, de tal manera que la centralización de las funciones económicas del sector público en el ámbito estatal se analiza en dos dimensiones: la temporal Yla espacial. El primer paso consiste en establecer una medida apropiada del grado de independencia en la toma de decisiones de financiamiento y provisión de bienes públicos entre los diferentes niveles de gobierno, en este c~o los gobiernos estatales y los municipales. Como es de esperarse, una ~ed1da de esta naturaleza debería incluir un número significativo de vanables de carácter político y económico, dentro de las cuales las variables fiscales son seguramente un componente fundamental para determinar la influencia de un nivel de gobierno en el financiamiento y asignación de bienes públicos. De esta forma, pasamos a definir las variables de centralización fiscal en nivel estatal. Por el lado de los ingresos, la variable centralización fiscal para un estado "i" en un año detenninado se define como: (2.1) en donde: JENi = Ingresos netos (ingresos totales menos ingresos por cuenta de terceros) del gobierno estatal en el i-ésmo estado. IMNi = La suma de los ingresos netos de todos los gobiernos municipales del i-ésimo estado. Considerando lo anterior, y reconociendo que la inforn1ación en esta materia está limitada a las estadísticas de ingreso y gasto de los gobiernos estatales y municipales, se construirán índices de centralización fiscal 4 } Se utiliza este período debido a que la publicación de datos completos_y comp~abh:.5 de_finanzas públicas estatales y municipales en México comenzó en 1970 y la última pubhcac1on d1sporuble hasta ahora se refiere a datos de 1989 y 1990. El Fondo General de Participaciones se compone con el 18. S1% de la recaudación federal por impuestos Yderechos sobre hidrocarburos y minería. Para observar su magnitud, podemos decir que este f?ndo representa alrededor del 90% del total de participaciones federales y es la principal fuente de ingresos de las entidades federativas. �El Federalismo Fiscal en México 77 76 Ensayos FGPi = Participaciones recibidas por el i-ésimo estado por concepto del Fondo General de Participaciones. Mientras que por el lado del gasto, la variable centralización fiscal para un estado "i" se define como: (2.2) Al analizar los patrones de concentración fiscal en las e~tidades feder,ativas en diferentes aí\os se observa que los principales cambios de un penodo a otro pueden ser e~licados por los cambios en la política ~e coordinación fiscal en nivel nacional, los cuales son nonnalmente disefiados por la Federación. Sin embargo, también se debe reconocer que_la política,del go~iei:11º.fede~ en materia de coordinación fiscal no ha terudo un caracter discnmmatono en ninguna de sus etapas. Desde la instrumentación, ~n 1_~53, de_ la primera Ley de Coordinación Fiscal, los ténninos de la coordinacion opcional de _las funciones fiscales de estados y municipios con la Federación han sido homogéneos para todas las entidades, y además, desde principios -~e los años setenta todos los estados están coordinados con la Federac1on en materia del ~bro de impuestos federales bajo las mismas condiciones Y ténninos. 2.2 Diferencias interestatales e intertemporales en los niveles de centralización Observando razones simples de centralización fiscal (por ejemplo, ingresos brutos estatales entre ingresos brutos federales) para los tres niveles de gobierno, encontramos que, a través del periodo 1970-1990, hubo cambios significativos en la importancia de cada nivel ~e gobiern~ con respecto a los demás. Sin embargo, al cierre de 1990, dichas relaciones eran muy parecidas a las del inicio del periodo en cuestión. De esta forma, en 1970, los ingresos municipales totales representaban el 27.42% de los ingresos totales de los estados, mientras que en 1990 dicha relación era de 28.38%. No obstante, en 1980 la relación ingresos municipales-ingresos estatales disminuyó hasta 16.12% (~uadro _2. l). Aunque requiere un estudio más detallado, el fenómeno ante~o~ ~efleJa en cierta fonna la pérdida de facultades tributarias de los mumc1pios en el proceso de coordinación fiscal, a través del cual se suspendían impuestos de ~cter estatal y municipal, a cambio de mayores participaciones en impuestos federales, de las cuales se beneficiaban mayoritariamente los gobiernos estatales. El repunte de los ingresos municipales como porcentaje de los ingresos de los estados se puede explicar básicamente por la reforma constitucional de 1983, a través de la cual el impuesto predial -una de las principales fuentes de ingreso locales- fue expresamente trasladado a los gobiernos municipales5. Por otra parte, se puede observar en el cuadro 2.1 que los ingresos totales de los gobiernos locales (estatales y municipales), como proporción de los ingresos de la Federación, alcanzaron un máximo en 1985, superando el 30%. La tendencia positiva de este indicador, la cual se hace más pronunciada en la década de los ochenta, se explica principalmente por los efectos adversos del crecimiento del servicio de la deuda externa y la reducción de los precios del petróleo, fenómenos que afectaron directamente las finanzas del gobierno federal y no a los gobiernos locales. De la misma forma, la caída de dicho indicador en el último lustro refleja la reforma fiscal y la renegociación de la deuda que se tradujo en una recuperación de las finanz.as del gobierno federal. Cuadro 21 . In12resos Brutos Estatales y Federales, 1970-1990 ANO Ingresos Brutos Estatales/Federales Ingresos Brutos Municipales/Federales Ingresos Brutos Munici=les/Estatales 1970 1975 1980 1985 1990 19.19% 21.76% 25.03% 25.29% 22.28% 5.26% 4.64% 4.03% 5.29% 6.32% 27.42% 21 .34% 16.12% 20.94% 28.38% Fuenu. INEGI y Dtreee16n General de Planeac16n Hacendaría, SHCP En relación con los índices de centralización fiscal definidos en la sección anterior, los cuales fueron calculados para las 31 entidades federativas en los años de 1970, 1980 y 1990 (ver tablas al final del documento), encontramos diferencias significativas, tanto entre entidades federativas como en las diferentes décadas. Además, analizando el promedio de los dos índices se observa el fenómeno descrito anteriormente: la importancia de los ingresos y egresos de los municipios en relación con los de los ) En algunas entidades federativas, el impuesto predial es administrado por el gobierno estatal a cambio de un porcentaje de los ingresos, sin embargo, la mayor parte de la recaudación del predial pertenece a los municipios. �78 Ensayos gobiernos estatales decreció entre 1970 y 1980, recuperándose hacia el año de 1990. Así, el índice promedio de centralización fiscal estatal po~ el lado de los ingresos en 1970 fue de 78.43 en una escala del Oal 100, llllentras que para 1980 fue 89.48, disminuyendo en 1990 hasta 83.70. Las entidades federativas que muestran el menor grado de centralización fiscal estatal en los tres años de estudio son Baja California Sur Y Coahuila: por el lado de los ingresos, la primera presentó índices de 79, '.9 y ~2 en 1970, 1980 y 1990 respectivamente; mientras que para Coahwla, dich~s indicadores fueron de 55, 79 y 80. Por el lado de los egresos, BaJa California Sur tuvo índices de 79, 65 y 51 en 1970, 1980 y 1990 respectivamente, mientras que, en el mismo orden, Coahuila presentó 55, 69 y 65. Los estados que muestran los mayores índices de centralización fiscal en nivel estatal son los estados de la región Sureste de México, principalmente Oaxaca, Tabasco, Veracruz, Chiapas y Yucatán. De esta forma, por el lado de los ingresos, el estado de Oaxaca presentó índices de 87, 97 Y 97 en l 970, 1980 y 1990 respectivamente; mientras que por el lado del gasto dichos indicadores fueron del orden de 87, 94 y 93 . En el mismo sentido, para el estado de Chiapas, los índices de centralización fiscal fueron 86, 97 y 94 por el lado de los ingresos, y 86, 80 y 89 por a lado del gasto. Así, se observa que existen diferencias contrastantes en los niveles de centralización fiscal entre entidades federativas, las cuales en algunos casos son mayores a los 40 puntos. El propósito principal de este trabajo es tratar de racionalizar estas diferencias utilizando el marco teórico de la teoría económica del federalismo fiscal. En el capítulo siguiente se incorporan varios enfoques para analizar este fenómeno, para luego derivar algunas hipótesis que pueden ser contrastadas con la evidencia empírica para el caso de México. El Federalismo Fiscal en México 79 en la teoría de las finanzas públicas de que las funciones económicas básicas del sector público son tres: 1) asegurar eí uso eficiente de los recursos, 2~ procurar por una distribución del ingreso equitativa y 3) mantener ruveles de empleo elevados con estabilidad de precios, taxonomía de la cual se deriva una de las preguntas básicas que dan origen a la teoría económica del federalismo: ¿qué fonna de gobierno garantiza el mayor éxito en la solución de los problemas de asignación, distribución y estabili7.ación? La forma tradicional de contestar la pregunta anterior es suponer la existencia de dos formas extremas de organización del sector público en un país con un sola unidad monetaria y sin restricciones en la movilidad de bienes y servicios. En el primer caso, en ausencia de otros niveles de gobierno, un gobierno central es el único responsable de las tres funciones económicas del sector público. En el segundo caso, un sistema atomizado de pequeiios gobiernos locales realiza virtualmente todas estas funciones. 3.2 Ventajas económicas de un gobierno central único y de un gobierno altamente descentralizado _ Debido a los problemas de incentivos y de escala, derivados de la atomización del sector público en un gran número de pequeiias localidades, caracterizada por la alta movilidad de individuos entre comunidades y la falta de internalización de costos y beneficios de diferentes programas, las tareas de distribución del ingreso y de estabilización macroeconómica son normalmente aceptadas como funciones propias del gobierno central. 3.1 Las funciones básicas del gobierno En relación con el problema de la provisión de bienes públicos, el esquema de gobierno apropiado para esta tarea depende del tipo de bienes y de las características de las comunidades en cuestión. Sin embargo, una de las limitaciones de un sistema de gobierno unitario es su insensibilidad ante las diferencias en las preferencias entre individuos de diversas comunidades. En el caso de este tipo de bienes, un sector público descentralizado ofrece una solución eficiente al problema de su provisión, ya que las localidades proveerían un rango de diferentes canastas de bienes públicos que corresponderían a las diferentes preferencias de distintos grupos de la población, incrementando el bienestar de la sociedad en su conjunto. Partiendo del trabajo realizado por Musgrave ( 1959) y desarrollado posterionnente por Oates ( 1968, 1972), existe la concepción generalizada Estas ganancias de bienestar derivadas de la descentralización se incrementan con la existencia del fenómeno de movilidad de los 3. Marco teórico: el enfoque económico del federalismo fiscal �80 Ensayos consumidores. De acuerdo con el modelo propuesto por Tibeout (1956), en un sistema de gobiernos locales, los consumidores pueden elegir como lugar de residencia a la comunidad que ofrezca la "canasta fiscal" más adecuada a sus preferencias. A través de este mecanismo -conocido como "voto con los pies"- se obtiene una especie de solución de mercado para el problema de la provisión de niveles eficientes de algunos bienes públicos. Además, de acuerdo con Oates (1972), existen otras dos razones para pensar que la descentralización puede incrementar la eficiencia económica en la provisión de bienes públicos. En primer lugar, con un gran número de productores independientes de bienes públicos, se puede esperar un mayor desarrollo técnico en su producción y distribución incentivado por la competencia y la imitación entre comunidades. En segundo lugar, debido a que los bienes producidos por una comunidad son comúnmente financiados con recursos de sus pobladores, las decisiones de gasto están más ligadas al costo real de los recursos, incentivando su provisión eficiente. 3.3 El federalismo como estructura óptima La discusión anterior pone de manifiesto que las formas extremas de gobierno en cuestión presentan ventajas y limitaciones para el cumplimiento de las tres funciones económicas básicas del sector público. La solución óptima se debe encontrar en una organización federalista de gobierno que combine las ventajas y evite las limitaciones antes mencionadas. En una estructura federalista. un gobierno central coexiste con diferentes niveles de gobiernos locales, cada uno desempeñando las funciones que puede hacer mejor. De esta forma, se puede esperar que el gobierno central acepte la responsabilidad de las tareas de estabilización, distribución de la riqueza y provisión de los bienes públicos cuyos beneficios se extiendan a todos los miembros de la sociedad, mientras que los gobiernos locales complementen estas tareas proveyendo aquellos bienes públicos que benefician únicamente a los residentes de sus respectivas jurisdicciones. En conclusión, podemos decir que el federalismo es, en términos económicos, la estructura óptima de gobierno. 6 Sin embargo, decir que la Para los fines de la presente inve.\tigación, utilizamos la d~finición "económica" de federalismo desarrollada por Oates (1972), dejando a un lado la dimen~ión política y jurídica_de dicho concepto debido a que la estructura del sector público nos interesa en cuanto implica c1_ertos patrones en la asignación de recursos y en la distribución del ingreso. Oates define un gobierno 6 El Federalismo Fiscal en México 81 estructura óptima de gobierno es una estructura federalista que se sitúe entre los dos extremos no tiene ningún significado operativo, y es precisamente en este punto cuando surge la pregunta básica del área del federalismo fiscal: ¿cuál es el grado apropiado de centralización para un sector público en particular?, o bien, ¿cuál es la distribución apropiada de funciones fiscales entre los distintos niveles de gobierno? Como veremos, existe un número de variables que tienen influencia sobre la mejor distribución de funciones entre niveles de gobierno. 3.4 Modelando la división óptima de funciones 3.4.a Un modelo ideal: Correspondencia Perfecta y el Teorema de la Descentralización Siguiendo el análisis de Oates (1972), se puede partir de un caso sencillo para comenzar con el tratamiento del problema de la división de las funciones de provisión de bienes públicos entre diferentes niveles de gobierno. Suponiendo una economía con una distribución geográfica de la población fija y con un número n de bienes públicos puros, cuyo consumo está definido sobre determinados subconjuntos geográficos de la población, y suponiendo además que el sector público determina el nivel de provisión de los bienes públicos consumidos por grupos de dos o más individuos, se puede concluir que la estructura federal óptima para proveer los n bienes públicos es aquélla en la cual existe un nivel de gobierno para cada subconjunto de la población sobre la cual el consumo de un bien público está definido. 7 En otras palabras, la jurisdicción que determina el nivel de provisión de cada bien público incluye exactamente al subgrupo de la población que consume el bien, de tal manera que cada nivel de gobierno, conociendo las preferencias de sus pobladores y buscando maximizar su bienestar, proveerá el nivel Pareto-eficiente de bien público. Esto es lo que se conoce como "correspondencia perfecta". Partiendo de este análisis, Oates desarrolla el llamado "Teorema de la Descentralización" el cual dice que para un bien público determinado federal como: "Un sector público con niveles de toma de decisiones centralizados y descentralizados en los cuales las decisiones de provisión de bienes públicos tomadas en cada nivel se determinan por los residentes de sus respectivas jurisdicciones". 7 Estos bienes son puros en el sentido del análisis de Samuelson, en el cual todos los individuos de cierto grupo consumen cantidades idénticas de cada bien público. �El Federalismo Fiscal en México 83 82 Ensayos -cuyo consumo esté definido para un subconjunto de la población to~ Y cuyo costo de proveerlo sea igual para cada jurisdicción y para cualqwer nivel de gobierno-, siempre será más (o al menos igual) eficiente un gobierno local que provea dicho bien óptimamente a su respectiva jurisdicción, que un gobierno central que provea un nivel específico Y uniforme a todas las jurisdicciones. Si bien esta proposición puede parecer obvia, a través de este teorema y sus demostraciones podemos obtener algunas conclusiones y corolarios acerca de los determinantes del grado de centralización óptima de una economía al relajar algunos de sus supuestos, obteniendo algunas hipótesis que pueden ser contrastadas con la evidencia empírica. Manteniendo la utilidad de B constante, obtenemos las condiciones de primer orden: la tasa marginal de sustitución entre X y Y debe ser igual para A y B e igual al costo marginal (MRSA = MRSa = MC). Lo que significa, en términos de una caja de Edgeworth, que A y B se encuentran en la curva de contrato. Sin embargo, si Y es consumido conjuntamente por A y B, se debe adicionar la siguie~te. restricción al problema de rnaximízación: ).5 (YAYa), con el fin de mdicar que A y B consumen la mísma cantidad de dicho bien. De esta forma, la condición de primer orden cambia a: (3.2) MRSA + MRSa = 2MC La suma de las tasas marginales de sustitución de A y B debe ser igual al costo marginal de producir una unidad de Y. 3.4.b El modelo ideal en presencia de economías de escala La primera demostración del teorema de Oates (1972) muestra cómo el bienestar de un individuo puede incrementarse sin reducir el bienestar de alguien más, si la provisión de bienes públicos pasa de un gobierno central a un nivel de gobierno descentralizado. En esta primera demostración se supone la existencia de sólo dos individuos. A y B. que consumen cantidades positivas de dos bienes, X y Y. de los cuales el primero es un bien privado y el segundo puede ser privado o público dependiendo de la elección de consumo que hagan los dos individuos.8 De esta fonna, en el caso de que Y sea consumido como un bien privado. se puede plantear el problema de maximización de bienestar a través del siguiente lagrangiano: donde U,.¡ (.\',1 . l:.1J = función de utilidad del individuo .-1 . u13 (XR, r¡y = función de utilidad del individuo /3. l r0 /3 = Nivel de utilidad dado de B. y F (.\', Y) = O restricción de producción de los bienes X y Y. • l'or cj ~mplo. si r r~pr~scnta d hicn seguridad, A yU pu~dcn con,umirlo como un bien privado si cada uno adopta sus propia, medida, d~ seguridad (candados. alam1a,. ~te.). o como un hicn p11hlico si los dos contratan un policía qu~ provea el mismo nivd de seguridad para ambos. A menos que las tasas marginales de sustitución sean iguales por coincidencia, no hay ninguna solución que satisfaga la condición (3.2) y que al mísmo tiempo pueda mejorar la situación que A tenía cuando consumía Y en forma privada, sin empeorar a B. En una caja de Edgeworth (gráfica 3.1), el consumo conjunto implica que la solución debe estar sobre la línea YY', la cual bisecta a OAM y a OaN. Suponiendo que la utilidad de B está dada por la curva de indiferencia B1, A maximiza su utilidad llegando al punto C, y como se puede observar, su bienestar se podría mejorar consumiendo Y. privadamente y moviéndose al punto D en la curva de contrato. Siendo así, la única razón por la que A y B pudieran convenir en consumir Y conjuntamente sería la existencia de algún ahorro en costos derivado del consumo colectivo; de ser así, A y B pudieran consumír más de Y sin sacrificar consumo de X. En términos de una caja de Edgeworth, la decisión de consumir Y privada o conjuntamente depende de si A, dado un nivel de utilidad de B, puede alcanzar una mejor posición en la curva de contrato de la caja original o fuera de la curva de contrato en una caja más grande. �84 Ensayos El Federalismo Fiscal en México 85 Gráfica 3.1 Caja de Edgeworth M 0B pérdida en bienestar del individuo i derivada de la divergencia entre el consumo deseado y el consumo "obligado" por el gobierno. Gráfica 3.2 Demanda de un bien público $ e OA N Este caso simple puede ser extendido a grupos de personas dentro de una población. Si una comunidad puede ser dividida en varios grupos de individuos con preferencias idénticas. la descentralización en la toma de decisiones puede incrementar el bienestar agregado. a menos que existan ahorros en costos derivados del consumo colectivo. De esta forma, la decisión de incluir o no más individuos en una comunidad depende de comparar el ahorro potencial en los costos con la pérdida de bienestar derivada del consumo colectivo dentro de la comunidad mayor. Cantidad Q, En términos de la gráfica 3.2, esta pérdida es igual a EBP menos ECAP . l 1 ., o o, que es 1gua a triangulo ABC. Es decir que, si la curva de demanda de ¡ es: (3.3) Q = a.+ b.P I I I ' la pérdida de bienestar se puede representar como: 3.4.c Medición de las ganancias y pérdidas de bienestar derivadas de cambios en el tamaño de una comunidad: el caso de la diversidad en las preferencias En investigaciones independientes, Tullock (1969a) y Barzel (1969) han trabajado en métodos para medir la pérdida de bienestar que se da al consumir un bien colectivamente en lugar de consumirlo individualmente. Utilizando el enfoque de Barzel. se considera una jurisdicción con un tamaño poblacional fijo y se supone, por simplicidad, que el costo marginal de producir un bien es constante y que las curvas de demanda individuales son lineales dentro del rango relevante. por lo que la situación de un individuo puede representarse en la gráfica 3.2. Si PO es el precio por unidad que enfrenta cada individuo. es decir. su contribución en el costo total de dicha unidad. La gráfica 3.2 indica que el nivel de consumo deseado por el individuo i es Q¡_ Sin embargo. si suponemos que en lugar de Q¡, el gobierno provee la cantidad Q0 . se puede hacer una medida de la (3.4) )]-(-1J(Q ~w, = -[_!_(Q - Qo)- _ h; _!_(Q; - Qo 2 ; - 2b, , - Qo)2 Si además ~u~~emos que la utilidad marginal del ingreso es igual para todos l?s md1v1duos, podemos sumar la pérdida del excedente del consumidor para todos los individuos que consumen el bien. De tal manera que si existen n individuos, la suma de las pérdidas sería igual a: (3.5) ~w _ g - ~(-1J( ºº)2 f;: 2b; Q, - Simplificando aún más, podemos suponer que la pendiente de la curva de demanda es igual para todos los individuos de tal manera que: �86 Ensayos El Federalismo Fiscal en México 87 (3.6) Y multiplicando ambos lados de la ecuación por (112b), encontramos que el lado izquierdo de la ecuación es igual a la pérdida de bienestar, AWc, derivada de la provisión de Q ·, mientras que la pérdida agregada, derivada de la provisión de varios Qi • (el nivel óptimo para cada localidad) está expresada por el primer término del lado derecho de la ecuación (3 .1 O). De esta forma, la pérdida de bienestar de Q • excede a la pérdida de bienestar de Qj• por: LA~ , A fin de maximizar el bienestar de la población, el g~ierno de esta jurisdicción debe proveer el nivel Q* que minimiza la ecuación (3.6): (3.7) Q.=IQ n (3 .11) La validez del Teorema de Descentralización de Cates se puede demostrar utilizando las conclusiones anteriores. Suponiendo que en lugar de que cada jurisdicción provea un nivel Q* a sus respectivos po~ladores, un gobierno central provee un nivel de Q a todas las local!dades. Para maximizar el bienestar del total de individuos (m), el gobierno central eligirá un nivel Q' tal que: (3.8) Q'=¿Q m Sumando las pérdidas individuales de bienestar derivadas de la diferencia entre Q · y los niveles deseados de consumo. obtenemos: (3 .9) 1 AWC= 2b "' 2 ~(Q, - Q') La ecuación (3 .11) constituye una medida de la ganancia potencial de bienestar obtenida de la provisión descentralizada de bienes públicos. Sólo en el caso especial donde Q¡ * = Q2 * - ... Qk • Q · no existirá pérdida alguna por la provisión uniforme de un bien en nivel nacional'º. En la ecuación (3 .1O) podemos ver además que las ganancias obtenidas de la descentralización dependen del grado de diversidad de las demandas individuales en el agregado y el grado de diversidad de dichas demandas dentro de cada jurisdicción. Las ganancias de bienestar derivadas de la descentralización son mayores cuando existe un alto grado de diversidad de preferencias en el total .de la población, y al mismo tiempo, los individuos se dividen en comunidades con preferencias similares. Lo anterior sugiere, además, que el fenómeno de la movilidad de los consumidores de acuerdo con sus preferencias acerca de los bienes públicos locales. tal y como lo propone Tibeout, incrementa las ganancias potenciales de bienestar que ofrece un sector público descentralizado. Sin embargo, si aplicamos la identidad de la suma de los cuadrados en presencia de k localidades 9 • obtenemos: (3 . 10) '" Si se elimina el supuesto de que la utilidad marginal del mgrc,o es igual para todos los individuos. la pérdida de bienestar individuales ~ pueden sumar ut1li1.a11do un pond,.'Tador w cquivakntc al inverso de la uttlidad marginal del ingre,o de cada individuo , De e,1a forma. la1 • Si se tierk."11 n observaciones de una variable. las cuales se divi~ en k gru~. 1~ v~arv.a total de las n observaciones se puede expresar como la suma de la.~ vanaro.as r~-spect1va.s ~ ~ada grupo k más la varian,.a de los promedios de cada grupo k con respecto a la 1T1<.-d1a de las n obs..-rvaciones. ecuación (7) cambiaría a Q• = ¿w.Q 1 v. en ausencia de homogeneidad en la utilidad n margmJI del ingreso. cabría la posibilidad de ~>ncontrar ganancia.~ de bienestar ds-rívadas de la rcdi,tribución del ingrc-so. �88 Ensayos El Federalismo Fiscal en México 89 3.5 Tres dimensiones adicionales aJ problema del tamaño de jurisdicción óptimo descentralizados que gubernarnentales. Hasta el momento, los únicos dos factores que afectan teóricamente el tamaño óptimo de las jurisdicciones -y por ende el nivel óptimo de centralización- de una sociedad son las economías a escala y la diversidad en las preferencias de los pobladores, lo cual parece ser un enfoque bastante simplificado. En esta sección analizaremos el efecto de otros factores que también deben ser tomados en cuenta como las externalidades entre jurisdicciones, los costos de organización, la movilidad de los consumidores y los costos de congestión. De acuerdo con Tullock, cuando el tamaño de comunidad óptimo es similar para varios bienes públicos, lo deseable es establecer un nivel de gobierno que tenga la responsabilidad de la provisión de todos ellos. 3.5.a Externalidades entre jurisdicciones Considerando que las decisiones de una comunidad tienen efectos sobre otras comunidades cuyos costos y beneficios no son tomados en cuenta por la primera. y que debido a la presencia de costos de transacción es improbable que los gobiernos de las comunidades negocien para resolver dichas externalidades y así maximizar las ganancias potenciales de bienestar para la sociedad en su conjunto, una solución parcial a este problema es el aumento en el tamaño de la comunidad que produce dichos efectos externos: al añadir un individuo de otra comunidad se internalizan más los costos y beneficios, lo que se traduce en una provisión más eficiente del bien público generador de externalidades11 . Lo anterior nos indica que la presencia de externalidades es, además de las economías de escala, un factor a favor de la toma de decisiones centralizada. 3.5.b Costos de toma de decisiones colectiv~s En los modelos analizados anterionnente, concluimos que debe haber un nivel de gobierno para cada comunidad de tamaño óptimo (n *) definida para cada uno de los bienes públicos. Sin embargo, al tomar en cuenta los costos en que se incurren al crear diferentes niveles de gobierno para cada subgrupo de la población total, aparece un fuerte incentivo para no organizar la provisión de bienes públicos de esa manera. De esta fonna encontramos que existe un incentivo para reducir los costos derivados de la toma de decisiones colectivas, lo que se puede lograr disminuyendo el número de niveles de gobierno. principalmente en los niveles más 11 Para un análisis del problema de ext~mahdades en au.encia de costos de lramacción o de negociación. ver Ronald Coase ( 1960). implican una multiplicidad de agencias 3.5.c Movilidad de los consumidores y costos de congestión Eliminando del modelo ideal el supuesto de que la distribución geográfica de la población está fija, y suponiendo la existencia de un mundo como el propuesto por Tibeout, en el cual los consumidores eligen su lugar de residencia en función de las "canastas" de bienes públicos ofrecidas por las diferentes jurisdicciones, encontramos dos fenómenos que actúan en sentidos opuestos sobre la estructura óptima del sector público. El fenómeno de movilidad puede conducir a costos de congestión en el consumo de bienes públicos debido a la falta de mecanismos de exclusión socialmente aceptados para limitar la entrada de individuos a una comunidad, cuando los costos marginales de congestión superan a las ganancias derivadas de la reducción de los costos por persona. En un modelo construido para explicar los niveles de centraliz.ación en el ámbito estatal de los Estados Unidos, Livtack y Oates (1970) incluyen explícitamente el problema de las economías a escaJa y los costos de congestión. Trabajando bajo algunos supuestos en relación con la elasticidad de la demanda por bienes públicos y con los tipos de bienes ofrecidos por los gobiernos estatales y municipales, dichos autores llegan a la conclusión de que tanto el tamaño como la concentración de la población son variables importantes para explicar los niveles estatales de centralización fiscal. 3.6 El nivel de ingreso como detenninante del grado óptimo de centralización Si bien no ha sido incluido en el cuerpo teórico básico del área de federalismo fiscal, existe un intenso debate en las revistas especializ.adas acerca del efecto del nivel de ingreso o de riqueza de una comunidad sobre el grado óptimo de centraliz.ación de las funciones del sector público. �El Federalismo Fiscal en México 91 90 Ensayos Un gran número de estudios empíricos que se han hecho en este sentí~ en nivel de países han arrojado evidencia suficiente para pe~ qu~ el ruvel de ingreso afecta de una manera inversa al grado de centrahzactón de un país (Martín y Lewis, 1956; Oates, 1972; Kee, 1977; Oates, 1985; Babi Y Nath, 1986). Esto nos confirma la existencia de un fenómeno que ~~ observar a simple vista: las naciones desarrolladas tienen sectores pubhcos más descentralizados que los países pobres o que los países en vías de desarrollo. Existen varias explicaciones teóricas para este fenómeno y entre las más aceptadas se encuentran la de Wheare (1964) y la de Martin Y Lewis (1956). En ténninos sencillos, la primera argumenta_ que la descentralización es "cara" y que un país tiene que ser lo suficientemente solvente para adoptar una fonna de gobierno relativamente desce~tral!zada. En el mismo sentido, Martín y Lewis sugieren que la centralización es necesaria en las primeras etapas de desarrollo de un país debido a que es 2 necesario economizar el escaso talento administrativo1 . La evidencia empírica para los niveles estatales en países desarrollados como los Estados Unidos parece indicar que el efecto "ingreso" observado en el nivel de países no es significativo para el caso de gobiernos estatales Y municipales. Sin embargo, Brown y Oates ( 1987) han estudiado la existencia de un efecto adicional y opuesto al mencionado anteriormente. Observando que la propensión de una comunidad para llevar a cabo pro~. de redistribución del ingreso tiene un grado relativamente alto de elast1c1dad con respecto al ingreso, -es decir, que las comunidades más ricas ti_ende~ a transferir proporcionalmente más recursos a los grupos de mas baJOS ingresos- y tomando en cuenta además que los g?bi~rno~ local~s están seriamente limitados para llevar a cabo tareas de red1stnbuc1ón del mgreso, debido al fenómeno de movilidad de los individuos entre comunidades, podemos esperar que, ceteris paribus, entre más rico_sea_ un p~s o un grupo de comunidades, mayor será su grad~ de ~ntral1zac1ón, debido a la necesidad de centralizar los programas de as1stenc1a para los mas pobres. Otros argumentos en este sentido han sido propuestos~ ~-ochen Y Deu~ (1969) Y Levy Y Trumao (1971). Los primeros sugieren que la descentrahzac1on se~ mas deseable ~OllTle aumenta el valor del tiempo, mientras que los segundos argumentan que incrementos en el ingreso familiar medio conducen a las familias a demandar nw control directo sobre las canastas de bienes públicas ofrecida~. 12 Debido a la naturaleza empírica del presente trabajo, consideraremos al efecto neto del nivel de ingreso como indeterminado y se tratará de observar cuál de los dos efectos descritos con anterioridad domina para el caso del nivel estatal y municipal en México. 3.7 Hipótesis A lo largo de la sección anterior se presentaron algunas propuestas teóricas en relación con el tamaño óptimo -en ténninos de residentes- de las jurisdicciones y conforme con el grado óptimo de centraliz.ación de un gobierno central comparado con sus gobiernos locales. Utilizando de nuevo el enfoque de Oates, cambios en el tamaño óptimo teórico de una jurisdicción en un sistema con diferentes niveles de gobierno son equivalentes a cambios en el grado de centralización óptima de dicha jurisdicción en relación con los otros niveles. En otras palabras, la necesidad de incrementar el número de miembros de un grupo para consumir un bien o servicio público determinado, se resuelve al centralizar las decisiones de provisión de dichos bienes en un nivel de gobierno que tenga influencia sobre los individuos que forman el nuevo grupo. De esta manera las hipótesis acerca de las variables, que en teoría afectan el tamaño óptimo de una comunidad, pueden ser contrastadas empíricamente con el grado de centralización de las entidades federativas. Asimismo, para fines del presente trabajo de investigación consideraremos al gobierno estatal como el gobierno central, y a los gobiernos municipales como los gobiernos locales analizados en la sección anterior. Hipótesis 3.1 Ceteris paribus, entre mayor sea la población de una entidad fcderativa, menor es su grado de centralización fiscal. Muchos bienes y servicios públicos presentan econonúas a escala con respecto al tamaño de la población, economías cuya importancia depende directamente del grado de "pureza" de los bienes o servicios en cuestión. Como se analizó con anterioridad, la existencia de estas econonúas a escala es una de las limitantes que tienen los gobiernos locales -en este caso municipales- para aprovechar sus ventajas, en términos de conocimiento de las preferencias de sus habitantes y de la asignación de diferentes canastas �92 Ensayos de bienes públicos e instrumentos de financiami~nto para ~pos de individuos con diferentes preferencias. En entulades rel~vamente pequeftas, el tamaffo poblacional en los niveles más descen~zad~ es posiblemente insuficiente para aprovechar econo~as a escala_ disporubles en algunos bienes o servicios, por lo que, en té~nos _econónucos,_ ':5 más conveniente que un gobierno central provea dichos bienes o seMcios en lugar de que lo hagan los gobiernos locales. De esta fo~ se espe~ ~ue se cumpla la hipótesis l para el caso de las entidades federabvas en Me,uco. Hipótesis 3.2 Ceteris paribus, entre mayor sea el grado de concentración urbana de una entidad federativa, menor es su grado de centralización fiscal. No obstante que el tamañ.o de la población es una variable importante e_n el análisis, se debe observar que también es importante la forma en que _dicha población está distribuida a lo largo de una entidad: P~ que los gobiem~s locales puedan explotar tas economías a esc~a disponibles, es necesano que exista cierto grado de concentración poblacional. De hecho estas primeras dos hipótesis son idénticas a las deriv~das del modelo d~ Livtack y Oates presentado en el apéndice de est~ capitulo; al contrastarlas con la evidencia empírica, de cierta forma también es~~uemos probando ta capacidad predictiva de dicho modelo para el caso mextcano. Hipótesis 3.3 Ceteris paribus, entre mayor sea el área geográfica de una entidad federativa, menor es su grado de centralización fiscal. El tamaño geográfico de una entidad federativa pu~e influenciar el g~ado de centralización de una manera inversa por vanas razo~es. _~n pnmer lugar, un área mayor significa mayores costo~ de org~za~ion p~a la elección colectiva, to cual incrementa las ventaJas de eficiencia denvadas de un gobierno descentralizado. En este sentido, de acuerdo con Kochen Y Deutsch ( t 969), puede esperarse que una entidad geográficamente gran~e con diferentes regiones -posiblemente aisladas en el pasad~- dependa mas de la provisión de bienes y servicios públicos para cada región por parte de gobiernos locales que por parte del gobierno estatal. Por otra parte, tal y como lo propone Giertz (1976), el ár~ geográfica posiblemente esté relacionada con el problema _de extemalida~_es entre jurisdicciones. Manteniendo lo demás constante (mgreso, poblac1on, etc.), El Federalismo Fiscal en México 93 entre mayor sea el área de una entidad, menores deben ser las extemalidades ambientales entre sus regiones, lo que incrementa las ganancias potenciales de bienestar derivadas de la descentralización. Hipótesis 3.4 Ceteris paribus, entre mayor sea la diversidad de una entidad federativa, medida a través de ciertos indicadores socioeconómicos, menor será su grado de centralización fiscal. De acuerdo con la teoría presentada en la primera parte, la heterogeneidad en las preferencias de los habitantes de una entidad es un factor que incrementa las ventajas potenciales de bienestar derivadas de la descentralización. Si bien la distribución del ingreso sería una variable representativa de la diversidad en las preferencias de los habitantes de una entidad, no hay estudios disponibles de distribución del ingreso a nivel estatal para las 31 entidades federativas que utilicen una metodologia que los haga comparables. De esta forma, para fines del presente trabajo de investigación, se utilizan dos variables socioeconómicas disponibles que pueden estar relacionadas con las preferencias de los habitantes. Dichas variables son la edad y el nivel de educación. Es de esperarse que, por ejemplo, las familias más jóvenes demanden más educación y centros recreativos, mientras que las familias mas viejas demanden más hospitales y centros de descanso.· En el mismo sentido, podemos esperar que los niveles de educación estén directamente relacionados con las demandas individuales por bienes públicos. El grado de heterogeneidad en las preferencias será medido a través de el grado de heterogeneidad en los niveles de educación y en los grupos de edad dentro de una entidad federativa. Hipótesis 3.5 El nivel de ingreso per capita de una entidad federativa aíecta significativamente su grade de centralizaciá fiscal. Debido a que en teoría el nivel de ingreso de los habitantes de una entidad afecta el grado óptimo de centralización en dos direcciones, la prueba de esta hipótesis será utilizada para observar cuál de los dos efectos domina en el caso de las entidades federativas en México. �El Federalismo Fiscal en México 95 94 Ensayos Aparte de las variables antes mencionadas, las cuales se desprenden de la teoría económica del federalismo fiscal, deben existir factores de diferente naturale:za que quedan fuera del análisis y que también afectan el grado de centrali:zación fiscal de una entidad. Entre otros, podemos citar los factores políticos, culturales o históricos, particulares de una entidad o región del país. En México, se encuentra que las entidades federativas de la región conocida como el Sureste de México (Oaxaca, Tabasco, Quintana Roo, Campeche, Chiapas, Veracruz y Yucatán) presentan grados ~e centrali:zación históricamente más altos que las entidades del resto del pats, hecho que posiblemente sea explicado por variables que están fuera del marco teórico y cuyas relaciones son difíciles de estudiar empíricamente. Tratando de capturar la diferencia entre el nivel de centrali:zación promedio de los estados del Sureste y el de las entidades del resto del país, la cual es posible que responda a factores fuera del análisis, se _creará una v~able dummy para dichos estados, esperando que su coeficiente sea pos1tlvo Y significativamente diferente de cero. 4. Análisis empírico y resultados 4.1. Información disponible y manejo de variables Tal y como se menciona en la sección 2, los indicadores del grado de centrali:zación fiscal de las entidades federativas se obtuvieron a través de los datos proporcionados por fNEGI en sus publicaciones "Finan:zas Públicas Estatales y Municipales de México" para diferentes períodos, las cuales cubren desde el año de 1970 hasta 1991. Por otra parte, las variables que tienen que ver con indicadores sociodemográficos se obtuvieron -directa e indirectamente- de la información contenida en los censos poblacionales publicados por lNEGI, por lo que su periodicidad es de l Oaños. De esta forma, en la presente investigación se utilizan datos para las 3 l entidades federativas para los años de 1970, 1980 y 1990, generando un total de 93 observaciones por cada variable, cuya obtención se explica a continuación. 4.1.a. Indicadores de centralización fiscal en el imbito estatal Los indicadores de centrali1.ación fiscal a nivel estatal tratan de medir la importancia de los gastos y de los ingresos del gobierno estatal en relación con los gastos e ingresos del sector público de la entidad federativa, haciendo los ajustes necesarios para contabili:zar las participaciones otorgadas por los gobiernos estatales a los municipales en uno u otro nivel, definidos en el primer capitulo. Cabe señalar que a principios de los -aílos setenta, los estados -y sus municipios- que estaban coordinados con la Federación en materia de impuestos, recibían participaciones directas de ciertos impuestos federales recaudados en sus jurisdicciones (principalmente del Impuesto sobre Ingresos Mercantiles), y bajo este esquema cada nivel de gobierno recibia un porcentaje fijo de participaciones. En las entidades que no estaban coordinadas, los gobiernos estatales y municipales financiaban la mayor parte de sus gastos a través de sus propias contribuciones13• Como consecuencia de lo anterior, las participaciones canalizadas de los gobiernos estatales y municipales en dichos años eran mínimas, por lo cual, en la presente investigación no se contabili:zan las participaciones estatales en los indicadores de centrali:zación para el año de 1970. Para dicho afio, los índices de centrali:zación por el lado de los ingresos y por el lado del gasto son idénticos1•. • 4.1.b. Variables socio-demográficas El tamaño poblacional, los índices de concentración urbana y de diversidad socio-demográfica se obtuvieron, directa o indirectamente, de los censos poblacionales. El índice de concentración urbana utili:zado en la presente investigación se define como: . u En 1970, Quintma Roo era considerado como territorio. Para fines llel presente trabajo se le asignó un nivel de centralización de 100. 14 Debido a las serias deficiencias en la información de INEGI acerca de las trandcrencias de recursos de los gobiernos estatales y municipales para los primeros aftos de los ochenta, y contando con información publicada por la Secretaria de Hacienda acerca de las participaciones canalizadas a través del Fondo General de Participaciones y Fondo de Fomento Municipal a partir de 1981, lo que permite comprobar la exactitud de ciertas observaciones y corre¡ir otras, se utilizaron los datos de INEGI para 1981 y éstos, corregidos, se utilizaron como representativos de 1980. �96 Ensayos (4. l) El Federalismo Fiscal en México 97 !CU.= a; ' b. 1 donde: ICUi = Índice de concentración wbana de la entidad í a¡ = Porcentaje de la población total de la entidad í que habita en centros de población de más de 50,000 habitantes. bi = Número de centros de población de más de 50,000 habitantes en la entidad federativa i. La razón de ajustar el porcentaje de la población que habita en poblaciones mayores de 50,000 habitantes con el número de dichas poblaciones en una entidad, es porque de esa forma se diferencian entidades que pueden tener un mismo porcentaje de habitantes urbanos distribuidos en diferente número de centros de población, de tal manera que el efecto de la variable concentración urbana se hace más claro. Puede ser que dos entidades federativas presenten el mismo porcentaje de población wbana, sin embargo, dicho porcentaje puede estar distribuido en varias ci~da~es relativamente pequeñas o en sólo una ciudad grande, lo que md1ca diferencias reales en el potencial para explotar economias de escala por parte de los gobiernos locales de una u otra entidad. Como se mencionó anteriormente, por falta de datos periódicos y comparables acerca de la distribución del ingreso en las enti~des federativas. se construyeron dos variables proxy para tratar de medir la diversidad en las preferencias de los habitantes de cada estado. La primera tiene que ver con la dispersión en el nivel de educación de los habitantes y la segunda, con su edad. Para construir la variable de dispersión en los niveles de educación se dividió a la población mayor de 15 años (mayor de 16 para 1990), de ~da entidad, en las siguientes cuatro categorías: sin instrucción educativa alguna. con educación primaria, con educación media (que incluye secundaria y preparatoria) y con educación superior. A cada una de estas categorías se le asignó un valor equivalente al número de años de estudio que normalmente se llevan a cabo hacia mediados de cada nivel (marca de clase), de tal forma que a la población sin instrucción se le asignó el valor cero; a la población con educación primaria 3, a la población con educación media 10, y a la población de educación superior 15 .(4.1). La variable dispersión en niveles de educación se obtiene directamente a través de la fórmula de varianza poblacional para una distribución de frecuencias. Para obtener la variable de dispersión en la edad de la población se siguió el mismo procedimiento. En este caso, se dividió a la población en grupos de edad, cada uno de 20 a.flos, y se utilizó como marca de clase la edad intermedia de cada grupo. Por otra parte, la variable ingreso per copita se construyó utilizando los datos censales de población y los del Producto Interno Bruto Real (1980= l 00) por entidad federativa, publicados por INEGI en diferentes años; mientras que el área geográfica por estado en kilómetros cuadrados se obtuvo de los censos de población. 4.2. Modelo y estimación econométrica Con el fin de contrastar las hipótesis listadas en el capítulo anterior con la evidencia empírica de las entidades federativas en México, se construyó un modelo ad hoc que incorpora como variables explicativas del grado de centralización fiscal estatal a las variables obtenidas del análisis del capítulo anterior. El método utilizado para la estimación es el de mínimos cuadrados ordinarios, y se emplean dos variables dummy para permitir cambios en el término constante causados por factores fuera del análisis. Estas dos variables tienen que ver con el año de referencia de las observaciones, de tal forma que se utiliza una dummy para el año de 1970 y otra para 1980. La razón por la que se incluyen es porque de esta manera se puede capturar el efecto de los cambios de politica económica en el nivel federal, que influyen directamente en el nivel de centralización fiscal local. Ejemplo de políticas diseñadas en nivel federal que han afectado y afectan los niveles de centralización en nivel estatal son los siguientes: en 1970, los estados y municipios que estaban coordinados con la Federación recibían participaciones directas, principalmente de la recaudación por concepto del impuesto federal sobre Ingresos Mercantiles en cada entidad, bajo este esquema, cada uno de los tres niveles de gobierno recibía un porcentaje fijo de participaciones. Además, en dicho año no existían las restricciones federales actuales al uso de fuentes locales de ingresos. Después, en 1980, los gobiernos estatales recibían casi la totalidad de las participaciones federales y los municipios sólo recibían el 20% del Fondo General de Participaciones de cada entidad. Luego, a partir de 1983, la administración �El Federalismo Fiscal en México 99 98 Ensayos del impuesto predial fue trasladada constitucionalmente a los municipios, de tal manera que los niveles de centralización en nivel estatal disminuyeron sustancialmente a partir de ese aflo. Se utiliza otra variable dummy para los estados del Sureste del país, esperando un coeficiente positivo y significativamente diferente de cero. Debido a que contamos con dos variables dependientes alternativas_-una por el lado de ingresos y otra por el lado del gasto-, y dos vanables alternativas de diversidad en preferencias -educación y edad-, tenemos diferentes especificaciones del modelo por estimar, las cuales son presentadas a continuación junto con los resultados respectivos después de una breve descripción de las variabies a utilizar y signos esperados: Variable CENTING CENTGAST S70 SSO AREA URBAN POB PIBPOB EDAD EDUCA SURESTE Definición Grado de centralización oor el lado de inoresos Grado de centralización oor el lado del aasto Variable dummv oara las observaciones de 1970 Variable dummv oara las observaciones de 1980 Area de la entidad en kilómetros cuadrados Porcentaje de la población en localidades mayores de 50 000 hab. entre el número de dichas localidades Población estatal Producto Interno Bruto estatal oer caolts Dis.,.,rsión en edad de la ooblación Dis""""ión en niveles de educación de la nnblación Variable dummv oara los estados del Sureste Siano Es=rado Deoendiente DeMndiente ? ? (.) (·) /.) /?) /.) 4.3 Resultados Las estimaciones de cada uno de los modelos postulados se presentan a continuación: a) Centralización por el lado de los ingresos, incluyendo EDUCA. CENTINGit =Po+ ~1S70 + P2S80 + ~3AREA; + P◄URBANit + ~sPOBit + PJ>IBPOB11 + P1EDUCAit + U11 Variable CONSTANTE S70 SBO CoeflCiente 107.53 -14.08 3.54 AREA -2.9:ZE-05 URBAN POS PIBPOB EDUCA -4.2$ ~.78E-07 Esladlstico t 9.06 11.87 ·2.76 1.64 -2.16 -3.&4 -1.35 -0.16 -1 .67 5.11 2.15 1.35E-05 0.07 5.03E-07 0.037 0.49 -O.ooe -0.82 Número de observaciones R' E.S. de la Reoresión Media de la Variable DeMndiente Error estándar 93 0..43 6.60 84.11 E.S. de la variable denAndiente Suma de residuos cuadrados Estadlstlco F Significación de F 8.40 3705.99 9.11 0.0000 (.) /+) b) Centralización por ei lado de los ingresos, incluyendo EDAD. CENTING,1 = Po + P1S70 + P2S80 + p3AREA, + P4URBAN,1 + PsPOB11 + PJ>IBPOB¡t + P1EDAD¡1 + U,1 Variable CONSTANTE S70 SSO ÁREA URBAN POB PIBPOB EDAD Coeficiente Error estándar 101.17 11.83 1.96 1.79 1.36E-05 0-07 ~ -59 5.40 ·2.69E-05 -0.28 .f.23E~7 4.98 -0.04 -0.02 0.04 0.03 Número de obsetvaciones R' E.S. de la Reoresión Media de la Variable Deoendiente Estadístico t 93 E.S. de la variable;¡;;,_,,¡iente G.41 Suma de residuos cuadrados 6.69 Estadistica F 84.11 Sianificación de F 8.55 -3.37 3.01 -1.97 -4.15 ·1.85 -1 .02 -0.70 8.40 3805.78 8.55 0.0000 �El Federalismo Fiscal en México 101 100 Ensayos e) Centralización por el lado del gasto, incluyendo EDUCA. c) Centralización por el lado de ingresos, con variable EDUCA Y SURESTE. CENTINGit =Po+ p1S70 + ~SS0 + p3AREA¡ + p4URBANit + PsPOBit + PJ'IBPOB,1+ P1EDUCA,1 + PsSURESTE+ Uit Variable CONSTANTE S70 S80 iAAEA URBAN POB PIBPOB EDUCA SURESTE Coeficiente Error esténdar Estadlstico t 96.59 -8.87 4.97 9.16 5.07 2.08 1.29E-05 0.06 4.76E-07 0.03 0.49 1.64 10.55 -1 .75 2.40 -1.95 -2.51E'°5 -0.26 -7.70E-07 -0.02 -0.29 5.50 Número de observaciones Rz E.S. de la Rearesión Media de la Variable Dependiente Variable CONSTANTE S70 S80 -4.14 -1 .62 -0.57 -0.59 3.36 93 E.S. de la variable deoendiente 0.50 Suma de residuos cuadrados 6.24 Estadístico F 84.11 Sionificación de F CENTGASTit = Po+ P1S70 + P2S80 + p3AREA, + p4URBAN,1+ PsPOBit + PJ'IBPOB¡1 + P1EDUCAit + Uit Coeficiente Error estándar Estadlstico 1 89.70 1.-42 6.10 9.55 5.38 2.27 1.43E-05 0.07 5.30E-07 0.04 0.51 9.39 AA.EA -2.68E-05 URBAN POB PIBPOB EDUCA -0.26 -7.90E-07 -0.04 -0.43 Número de observaciones R--z E.S. de la Rearesión Media de la Variable Deoendiente 93 0.34 6.96 76.60 0.26 2.69 -1 .88 -3.60 -1.50 -1 .04 -0.83 E.S. de la variable deoendienle Suma de residuos cuadrados Estadlstico F Sionificación de F 8.26 4115.42 6.37 0.0000 8.40 3267.20 10.34 0.0000 f) Centralización por el lado del gasto, incluyendo EDAD. d) Centralización por el lado de ingresos, incluyendo EDAD y SURESTE. CENTINGit = Po+ P1S70 + P2S80 + p3AREA, + p4lJRBAN¡1 + PsPOB¡t + PJ'IBPOBit + P1EDAD,1 + PsSURESTE + Uit Variable CONSTANTE S70 S80 IAAEA URBAN POB PIBPOB EDAD SUR Coeficiente Error estándar Estadlstico t 98.63 -6.49 5.45 -2.42E-05 -0.27 11.04 1.82 1.67 1.27E-05 0.06 4.64E-07 0.04 0.03 1.55 8.93 -3.56 3.26 -1.89 -4.31 -1.89 -1.06 -0.67 3.74 -8.76E-07 -0.038 -0.019 5.79 Número de observaciones R' E.S. de la Rearesión Media de la Variable Deoendiente 93 E.S. de ta variable deD81ldiente 0.50 Suma de residuos cuadrados 6.23 Estadlstico F 84.11 Significación de F CENTGAST¡1= Po+ P1S70 + P2S80 + p3AREA, + p4URBAN,1+ PsPOB,1+ PJ'IBPOB,1+ P1EDADit + U,1 Variable CONSTANTE S70 S80 ÁREA URBAN POB PIBPOB EDAD Coeficiente Error esténdar 90.56 5.06 6.89 12.31 2.03 1.87 1.42E-05 0.07 5.18E-07 0.04 0.03 -2.56E-05 -0.26 -9.38E-07 -0.06 -0.021 Número de observaciones Rz 8.40 3263.17 10.37 0.0000 E.S. de la Regresión Media de la Variable Dependiente 93 0.34 6.97 76.60 Esladlstico 1 E.S. de la variable deoendiente Suma de residuos cuadrados Estadlslico F Si11nificaci6n de F 7.35 2.49 3.69 -1 .80 -3.80 -1 .81 -1 .59 -0.70 8.26 4124.699 6.33 0.0000 �l02 Ensayos El Federalismo Fiscal en México 103 g) Centralización por el lado del gasto, incluyendo EDUCA YSURESTE. CENTGAST;t =Po + P1S70 + P2S80 + p3AREA, + P4URBAN;t + P.sPOBit + p6PIBPOB,1 + P1EDUCA,t + PsSURESTE + U;1 Variable 1 CONSTANTE S70 S80 AA.EA URBAN Coeficiente 9.81 6.14 5.44 7.39 2.23 1.38E-05 0.07 5.10E-07 0.04 0.52 1.76 PIBPOB EDUCA SUR 4.98 O.OS Número de observaciones R E.S . de la Media de la Error 8$1ándar 79.81 -2.30E-Ofi -4.26 -8.73E-47 -4.05 POB 1 diente 93 0.40 6.69 76.60 1 Estadístico t 8.13 1.13 3.32 -1 .67 -3.82 -1 .71 -1.41 0.09 2.83 E.S. de la variable de ndiente Suma de residuos cuadrados Estadístico F Si nificación de F 8.26 3755.98 7.04 0.0000 CENTGAST,, = Po+ PiS70 + P2S80 + p3AREA,+ P4URBAN;1 + PsPOB;t + PJ>IBPOB,t + P1EDAD,1+ PsSURESTE + U,t CONSTANTE S70 S80 AREA URBAN POB PIBPOB EDAD SUR 1 Coeficiente 88.42 5.15 6.93 -2.33E-Ofi -4.26 -8.99E-47 -4.06 -4.12 uo Número de observaciones R' E.S. de la Rearesíón Media de la Variable Dependiente 1 Error estándar 1 Estadístico t 11.81 1.95 1.79 1.36E-05 0.07 4.96E-07 0.04 0.03 1.66 93 E.S. de la variable dependiente 0.40 Suma de residuos cuadrados 6.67 Estadístico F 76.60 Sianificación de F Tomando en cuenta que las finan?.as públicas de los gobiernos estatales y municipales y las relaciones fiscales entre dichos niveles de gobierno pueden ser afectadas por un gran número de variables no necesariamente económicas o demográficas, se ~ueden considerar como satisfactorios los coeficientes de detenninación (R ) que oscilan entre 0.34 para la ecuación (3.6) y 0.50 para las ecuaciones (3.3) y (3.4). 15 En lo que respecta a las variables explicativas, observamos que, independientemente de la especificación de las ecuaciones, los signos esperados coinciden con los observados. h) Centralización por el lado del gasto, incluyendo EDAD YSURESTE. Variable una parte significativa de la variación en los niveles de centralización fiscal entre entidades federativas en distintos periodos de tiempo. 7.49 2.64 3.88 -1.71 -3.85 -1 .81 -1 .63 -0.67 2.95 De acuerdo con los resultados, las variables de área geográfica, tamaño de la población y concentración urbana están significativa y negativamente relacionadas con los niveles de centralización estatal 16, de tal manera que se pueden aceptar las hipótesis 3.1, 3.2 y 3.3 de la sección anterior. Lo que esto quiere decir es que, tal y como lo sugiere la teoria económica, entre mayores sean el área geográfica, el tamaño de la población y el grado de concentración urbana en una entidad federativa, los gobiernos municipales juegan un papel relativamente más importante en las tareas de provisión y financiamiento de los bienes y servicios públicos. En este punto, cabe recordar que la importancia que tiene un nivel de gobierno con respecto a otro en relación con la provisión y financiamiento de bienes públicos, se mide a través de un índice de centralización fiscal que presenta ciertas limitaciones explicadas en el primer capítulo, por lo cual se debe ser cauteloso al interpretar los resultados. Sin embargo, al no contar con fuentes de información adicionales para mejorar dichos fndices, éstos deben ser vistos como la mejor aproximación. A pesar de que los coeficientes de las dos variables utilizadas para medir la heterogeneidad en las preferencias de los habitantes, EDUCA y EDAD, 8.26 3736.46 7.13 0.0000 Tal y como se puede apreciar en los resultados de 1~ estimaciones._ las variables sugeridas por la teoría económica del federahsmo fiscal explican " Considerando la posibilidad de encontrar problemas de multicolinealidad en los regresores y/o h.:terosccdasticidad, que podrían afectar las estimaciones, se procedió a analizar las relaciones entre los regresores mismos y entre éstos y los residuos. Los coeficientes de correlación entre los regresores no muestran una dependencia lineal alta en ninguno de los casos y, a través de la prueba de heteroscedasticidad de White, se comprobó que no existe ninguna relación significativa entre los regrcsores, sus cuadrados y los residuos cuadrados, por lo cual no hay un problema de heteroscedasticidad, lo cual era de esperarse, ya que la variable dependiente se presenta como un r.orcentaje que no depende de la magnitud de las variables. ' Utilizando un nivel de significación del S%. �104 Ensayos muestran el signo esperado, éstos no indican una relación estadísticamente significativa de dichas variables con los niveles de centralización estatales; sólo en la ecuación (1), la variable de diversidad en los niveles de educación muestra una relación significativa con la variable dependiente en un nivel de significación del 5%. De esta forma, podemos descartar la hipótesis 3.4 que sugiere que "entre mayor sea la diversidad -medida a través de ciertos indicadores socioeconómicos- de una entidad federativa, menor será su grado de centralización fiscal" . Posiblemente la construcción de variables más confiables para medir el grado de diversidad en las preferencias de los conswnidores podría conducir a reforzar el efecto de dicho factor sobre la variable dependiente, sin embargo, esto sería motivo de otra investigación. Por otro lado, la variable PIBPOB que mide el nivel de ingreso per capita de los habitantes de cada estado y de la cual no se esperaba un signo determinado, muestra una relación negativa con la variable de centralización, independientemente de la especificación de las ecuaciones. No obstante, observamos que dicha relación es estadísticamente significativa sólo en las ecuaciones en donde se utilizó la variable CENTGAST como variable dependiente. Como puede observarse en las tablas, se tiene cierta evidencia de que el nivel de ingreso per capita influye negativamente en los niveles de centralización fiscal estatal, apoyando la hipótesis de que, en estados pobres. la centralización fiscal es necesaria para ahorrar el escaso talento administrativo. 5. Conclusiones y comentarios finales De los resultados del presente trabajo, podemos concluir que al parecer la teoría económica del federalismo ayuda a explicar en una buena medida las diferencias en los patrones de centralización fiscal en el ámbito estatal y municipal de México durante el período 1970-1990; de tal forma que la experiencia de la división de funciones públicas de gasto y financiamiento -entre los niveles de gobierno estatales y municipales-- parece tener cie~ racionalidad econórnka. En un grado significativo, las estructuras federalistas -desde el punto de vista fiscal- en el interior de las entidades federativas responde a ciertos factores económicos y sociales para aprovechar las ventajas, en términos de El Federalismo Fiscal en México 105 eficiencia y bienestar social, de tener un aparato gubernamental con un nivel de centraliz.ación que tienda a un grado óptimo. Lo anterior destaca ante el hecho- de que, en nuestro país, la política de coordinación fiscal y de gasto público diseñada en nivel federal limita seriamente la capacidad de los niveles inferiores de gobierno para adoptar nuevos esquemas y/o políticas de gasto y :financiamiento. Por tanto, si se otorgaran mayores fuentes de ingresos propios a estados y municipios, y a la vez se les otorgaran mayores responsabilidades de gasto e inversión pública, se podrían aprovechar al máximo las ventajas de un esquema federalista en nivel local, que se adaptara a las condiciones de cada entidad. En este sentido, es importante analizar la viabilidad de que la Federación delegue en los gobiernos locales la administración de algunos impuestos que actualmente están en operación; éstos podrían ser los impuestos especiales sobre cigarros, cerveza y bebidas alcohólicas, los cuales, a ~iferencia del i~puesto sobre la r:nta y el impuesto al valor agregado, son impuestos específicos cuyos contnbuyentes están plenamente identificados en su localización geográfica, lo que permite descentralizarlos sin altos costos de administración y pérdida de control. Otras alternativas serían la instrumentación de nuevos impuestos en nivel local Y la aplicación de sobretasas locales sobre los impuestos federales existentes. En los Estados Unidos, los impuestos locales a las ventas son una de las principales fuentes de ingresos de los gobiernos estatales y de a~gunos municipios, y a pesar de que la realidad de ese país es muy diferente a la de México, la aplicación de impuestos de dicha naturaleza se abre corno una posibilidad. Por otra parte, en Canadá, la aplicación de sobretasas provinciales al impuesto sobre la renta del gobierno federal ha mostrado ser una importante fuente de ingresos. Ante la falta de recursos a~inistrativos de los estados, el uso de fuentes de ingresos concurrentes, aplicando reglas fiscales homogéneas, podría ser el más conveniente. Cabe señalar que la aplicación de sobretasas tendría que ser acompañada por una reducción proporcional de la tasa federal del impuesto sobre la renta, con el fin de mantener la carga fiscal constante. El otorgamiento de mayores fuentes de ingresos a estados y municipios debería ser acompañado, en principio, de mayores responsabilidades en materia de gasto e inversión pública que ahora están a cargo de la Federación. Las experiencias de descentralización en el gasto educativo y en parte del sector salud parecen ser positivas en este sentido. �106 Ensayos El Federalismo Fiscal en México 107 Bibliografía Reconocer que existen diferencias significativas en los niveles de centralización fiscal entre estados, nos hace suponer que una política federal que otorga participaciones a estados y municipios en la misma proporción, sin tomar en cuenta la importancia relati~a ~e cada nivel ~e gobierno, limita seriamente la capacidad del sector pubhco para cumphr sus tareas básicas. Sin embargo, la solución no está en otorgar participaciones federales a los gobiernos estatales y municipales de acuerdo con su importancia relativa en cada entidad, ya que además de generar distorsiones, sería prácticamente imposible de llevar a efecto la operación. Como se mencionó anteriormente, el otorgamiento de mayores fuentes de ingresos propios a los gobiernos locales, y a la vez, la delegación de mayores responsabilidades de gasto e inversión pública, se presenta como la alternativa más viable. Además de las deficiencias encontradas en información sobre finanzas estatales y municipales, cabe destacar que por razones obvias de capacidad, la información utilizada para medir los niveles de centralización es únicamente de ingreso y gasto en nivel agregado por entidad federativa. Un estudio, en el cual los índices de centralización incorporaran la división de funciones por tipos de bienes y servicios públicos provistos por los distintos niveles de gobierno, incrementaría significativamente la utilidad de este tipo de investigaciones. Barzel, Yoram (1969). Two Propositions on the Optimum Level of Producing Collective Goods. Public Choice, Vol. 6. Buchanan, James (1968). The demand and supply of public goods. Chicago: Rand Me Nally. Coase, Ronald (1960). The problem of social cost. Journal of Law and Economics, 3, October. Comisión E~onó~ica para América Latina y el Caribe (1993). Descentral1zac1ón fiscal: Marco conceptual. Serie Política Fiscal 44 noviembre. ' Fisher, Ronald C. y John C. Navin (1992). State-local fiscal behavior: Analysis of interjurisdictional differences, 1962-1987. Public Finance Ouarterly. Vol. 20, October. Giertz, Fred J. (l 976). Decentralization at the state and local leve!: An empirical analysis. National Tax Joumal, 29. Hernández Chávez, Alicia (1993). Federalismo y Gobernabilidad en Méxi~. En Federalismos Latinoamericanos: México, Brasil y Argentma, Marcello Carmagnani (Coordinador). FCE, COLMEX. INEGI (I 970). Finanzas públicas estatales y municipales de México. Diversas publicaciones a partir de 1970. Judge, Carter Hill, Griffiths, Lütkepohl y Lee ( 1988). lntroduction to the Theory and Practice ofEconometrics. John Wiley and Sons. Kee, Woo Sik (1977). Fiscal decentralization and econornic development. Public Finance Ouarterly. 5. Kochen, Manfred y Karl, W Deutsch (l 969). Toward a rational theory of decentralization: sorne implication of a mathematical approach. American Political Science Review, Vol. 63, September. Levy, Frank y Edwin M. Truman ( 1971 ). Toward a rational theory of dcccntralization: another view. American Political Science Review Vol. 65, March. ' �108 Ensayos Livtack, James M. y Wallace E. Oates (1970). Group size and the output of public goods: theory and an application to state-local finance in the United States. Public Finance, 25. El Federalismo Fiscal en México 109 Apéndice Cuadro 1.1. Indices estimados de centralización por e11ado de .m2resos. 1 Mullen, John K. (1980). Toe role of income in explaining state-local fiscal decentralization. Public Finance, Vol. XXXV, No. 2. Oates, Wallace E. (1972). Fiscal Federalism. Harcourt Brace Jovanovich. Puig Escudero, Antonio y Jesús A. Hemández Rivas (l 989). Un modelo de desagregación geográfica: Estimación del Producto Interno Bruto por Entidad Federativa, l 970-1988. INEGI: Serie de Documentos de Investigación. No. 1. Rubenfield, D.L. (1990). The econornics of local public sector. En Handbook of public econornics. Compiladores A. Auerbach y M. Felsdtein. Arnsterdam: North Holland. Tullock, Gordon (1969a). Social Cost and Govemment Action. American Econornic Review, vol. 59. Tullock, Gordon (1969b). Federalism: problems of scale. Public Choice, vol. 6. Tibeout, Charles (1956). Apure theory of local expenditures. Joumal of Political Economy, Vol 64. Wallis, John J. y Wallace E. Oates ( 1988). Decentralization in the public sector: An empirical study of state and local govemment. En Fiscal Federalism: Ouantitative Studies, editado por Harvey S. Rosen. NBER, The University of Chicago Press. Zax, Jeffrey S. (1988). The effects of jurisdiction types and numbers on local public finance. En Fiscal Federalism: Quantitative Studies. editado por Harvcy S, Rosen. NBER, The University of Chicago Press. AGUASCALIENTES BAJA CALIFORNIA BAJA CALIFORNIA SUR CAMPECHE COAHUILA COLIMA CHIAPAS CHIHUAHUA DURANGO GUANAJUATO GUERRERO HIDALGO JALISCO ESTADO DE MEXICO MICHOACAN MORELOS NAYARIT NUEVO LEÓN OAXACA PUEBLA QUERETARO QUINTANA ROO SAN LUIS POTOSI SINALOA SONORA TABASCO TAMAULIPAS TLAXCALA VERACRUZ YUCATAN ZACATECAS PROMEDIO 1970 l 65 1990 87 87 79 85 96 77 87 82 91 55 73 79 89 97 80 85 94 90 90 84 76 85 82 81 75 79 86 76 93 89 79 78 76 79 83 91 90 86 87 92 89 75 77 81 86 99 78 81 87 77 68 91 91 97 92 87 83 88 90 ND 77 74 79 73 76 92 67 86 76 74 83 79 89 90 94 86 96 85 87 93 92 87 89 84 78.43 77 97 85 83 l 1980 1 89.48 91 96 92 80 1 83.71 �Ensayos - Volumen XVI, núm. 1, mayo 1997 - Pp. 111-131 110 Ensayos Análisis económico de la privatización de Altos Hornos de México Cuadro 1.2. Indices estimados de centralización por el 1ado de egresos 1 1 85 55 73 86 76 93 89 79 78 76 79 83 80 98 78 83 94 79 74 76 73 77 77 77 76 84 80 73 78 83 84 1 78.90 1990 67 79 51 74 65 74 78 67 71 69 74 72 65 65 68 77 77 67 93 72 69 65 68 67 74 78 74 80 81 76 68 73 81 79 76 78 81 87 77 68 ND 77 74 79 73 76 92 67 78.43 1 80 83 86 l 1980 76 82 65 89 69 79 80 77 65 75 79 AGUASCALIENTES BAJA CALIFORNIA BAJA CALIFORNIA SUR CAAPECHE COAHUILA COLIMA CHIAPAS CHIHUAHUA DURANGO GUANAJUATO GUERRERO HIDALGO JALISCO ESTADO DE MEXICO MICHOACAN MORELOS NAYARIT NUEVOLEON OAXACA PUEBLA QUERETARO QUINTANA ROO SAN LUIS POTOSI SINALOA SONORA TABASCO TAMAULIPAS TLAXCALA VERACRUZ YUCATAN ZACATECAS PROMEDIO 1970 1 71.77 Rafael Jaime Cantú Reyes1 Se estima que el proceso de privatización de AHMSA cumplió con la mayorfa de /os pasos recomendados por el Banco Mundíal para lograr una privatización exitosa. En cuanto al análisis de eficiencia tácnica basado en la productividad de la mano de obra de la empresa, se encontró que hubo una mejora en este indicador con respecto al periodo en que la empresa era propiedad del gobierno. En re/aci6n con el cambio en el nivel de competencia entre las empresas del sector, se observó que las competidoras aumentaron su participación de mercado. Sin embargo, la estructura del mercado es inminentemente oHgopóHca, lo cual puede deberse a la existencia de costos hundidos. Ante este entorno competitivo, AHMSA lleva ventaja sobre sus contrapartes nacionales al tener un suministro seguro y cercano de sus principales materias primas: el mineral de hieffo y el carbón. l. Introducción A partir del segundo lustro de la década de los ochentas se ha dado un vuelco en el entorno económico latinoamericano, al igual que en otras áreas geográficas. Se ha pasado de economías cerradas, fuertemente reguladas y estatistas a unas más abiertas, liberalizadas y menos apegadas al sector público. Después de la Segundá Guerra Mundial, las economías del tercer mundo intentan pasar de proveedoras de materias primas a economías industrializadas. Para lograr esto se llevan a cabo políticas proteccionistas y una fuerte intervención del sector público para desarrollar industrias consideradas como estratégicas, bajo el argumento de la "industria naciente". Es así como en nuestro país se inicia un período de crecimiento e industrialización, conocido como el "Desarrollo Estabilizador". caracterizado por el modelo de sustitución de importaciones, el cual conllevaba un alto nivel de proteccionismo. El agotamiento de dicho modelo marca el fin de los "años gloriosos" de la economía mexicana a mitad de los 70's, desencadenando en una ligera crisis económica. Para evitar que el sector productivo se venga abajo, el gobierno mexicano empieza a comprar empresas con problemas, buscando mantener las fuentes de empleo, lo que genera un gran crecimiento del sector paraestatal (Aspe. 1993). 1 Alumno de la Maestría en Economía con ~spccialidad en Economía Industrial. División de Estudios Su¡,..--riorcs. Facultad de Economía. 11.AN.L. �112 Ensayos Los vientos de cambio se empiezan a sentir en México y hacia 1985 se inicia un proceso que buscaba que el país se convirtiera en un participante más directo en la economía mundial. Así se inicia una política de liberalización acompañada de una ola privalizadora, la cual se hace más notoria a partir de 1988. De esta manera se inició el adelgazamiento del sector paraestatal, el cual aún continúa llevándose a cabo. ¿Qué fue lo que causó que se diera esta oleada privatizadora? ¿Existe un cambio en la eficiencia económica de las empresas que fueron privatizadas? En este documento se intentará contestar dichas interrogantes, a través del caso de una empresa representante de un sector que en su tiempo fue considerado de alta prioridad: AHMSA. Dicha empresa representa al sector siderúrgico, el cual durante el período de sustitución de importaciones cumplía con el papel de abastecedora de insumos que apoyaban la expansión de otras industrias estratégicas: la industria petrolera. la de bienes de capital, la construcción, la eléctrica Y automotriz. Análisis económico de la privatización de AHMSA l 13 2.1 ¿Por qué privatizar? Los países en desarrollo han creado empresas paraestatales por muchas razones: para contrarrestar o balancear sectores privados débiles, para generar mayores niveles de inversión, para transferir tecnología a sectores estratégicos, para generar o conservar fuentes de empleo y para proveer bienes a un costo menor. Una gran parte de la empresas paraestatales han sido económicamente ineficientes, han incurrido en grandes pérdidas financieras y absorbido grandes tajadas del crédito interno. Las empresas públicas que han sido productivas y rentables, representan una excepción, no la regla. En la mayor parte de los casos es inmensa la carga que representan las pérdidas de las paraestatales en el erario público: "en México una fracción de los $1 O billones en pérdidas incurridas en el complejo siderúrgico paraestatal (SIDERMEX) hubiera sido suficiente para llevar agua potable. drenaje, hospitales y educación a una región entera del país". 3 2. Privatización: un marco conceptual A partir de los 70's y todavía en los ochentas se implementaron una serie de reformas para remediar el pobre desempeño de las empresas públicas, esto sin cambiar el régimen de propiedad. Estas reformas fracasaron en la mayoría de los casos sin importar si el país era desarrollado o subdesarrollado. Esta ineficiencia y las constantes pérdidas en que se incurría son los principales incentivos para privatizar. La privatización se ha convertido en la característica principal de las políticas económicas de una gran variedad de naciones, tanto desarrolladas como subdesarrolladas. Este concepto incluye la desnacíonalización o venta de empresas del sector público. desregulación y la creación de un ambiente competitivo. En los casos de los países ex-comunistas. podríamos agregar a lo anterior la introducción de la propiedad privada y el establecimiento de las bases para una economía de mercado. El privatizar un sector o empresa no garantiza éxito per se. El resultado de dicha privatización (en-ténninos de eficiencia económica y bienestar del consumidor) depende principalmente de dos factores. Uno es el ambiente del mercado en que se desenvolverá la empresa, el otro son las políticas macroeconómicas y la capacidad para regular. En el cuadro uno podemos apreciar las diversas combinaciones de estos factores y la decisión más razonable en cada caso. Según el Banco Mundial la privatización se debe llevar a cabo buscando dos metas principales: el desarrollo económico y la reducción de los niveles de pobreza. '' Además se dice que un sector privado eficiente contribuye grandemente a la obtención de estas metas. La privatización. cuando es concebida e implementada correctamente. promueve la eficienci_a Y la inversión. a la vez que libera recursos del sector público para su posterior 2 inversión en infraestructura y programas sociales·· La privatización de empresas en sectores competitivos posiblemente genere beneficios económicos sólidos y rápidos, siempre y cuando no existan distorsiones que minen la competencia. Aún con la existencia de estas distorsiones, la privatización podría tener el beneficio de reducir la carga fiscal que la empresa paraestatal podría representar. La privatización de empresas competitivas y no competitivas dará beneficios mayores y más pronto si el ambiente es más apegado al mercado. Usualmente la privatización será mejor y más fácil, siempre y cuando nos encontremos en la parte izquierda del cuadro. Al tratarse de sectores no competitivos el Antes de pasar a revisar este caso se revisarán los aspectos teóricos detrás de la privatización. 2 Kikery ( 1992). p. 1 ·' A5p.:, Pedro. Citado por S. Kikcry (1992), p.2. �114 Ensayos proceso se torna más dificil, sin embargo esto no implica que la privatización no pudiera ser exitosa. d d .. Cuadro 1. Privatizac1 n: un marco oara a toma e ecmones Condición de la emoresa No competitiva Comoetitiva Condición del país Decisión: Alta capacidad para Decisión: • Proveer un ambiente regular; "amigable • Vender. regulatorio adecuado. al mercado". considerar la Entonces • venta. Decisión: Baja capacidad para Decisión: • Considerar la regular; "no amiga- • Vender, privatización de las atendiendo a las ble al mercado". decisiones gerenciales. condiciones competitivas. • Instalar un marco "amigable al mercado". • Proveer un ambiente regulatorio adecuado. Finalmente considerar la • venta. Fuente: Kikery, S. Banco Mundial, p.S. En el caso de condiciones no competitivas para la empresa, el desempeño de la política regulatoria, por un lado, así como la búsqueda de un mercado competitivo por otro, son acciones de suma importancia para lograr el éxito de la privatización El gobierno debe de estar alerta para asegurar la libre entrada cuando puede darse la competencia. La privatización no es algo que se da inmediatamente, ya que hay ciertos aspectos que deben cuidarse. Aspe (1993) señala los pasos que deben seguirse para lograr un buen proceso de privati7ación. Análogamente el Banco Mundial propone algunos puntos finos que deben tomarse en cuenta en un proceso de desincorporación, los cuales se cnlistan a continuación: 1) En un marco político de economía de mercado será menos dificil privatizar una paraestatal, a la vez que se incrementan las posibilidades de que la venta resulte exitosa. 2) Las paraestatales que funcionan en mercados competitivos, o muy cercanos a éstos, son las principales candidatas para una privati1ación. Su venta es simple, comparada con la ue un monopolio. ya que requieren poca o nula regulación. Análisis económico de la privatización de AHMSA J15 3) Al priva~zar un monopolio es necesaria la presencia de un marco regulat~no adecuado. De lo contrario se podría perjudicar a los consUI01dores. 4) Pueden existir beneficios al privatizar "manejos" a través de contratos de administración, concesiones y licencias. 5) El objetivo principal de la privatización debe ser la eficiencia no el maximizar el ingreso de la venta. ' 6) No se debe de excluir a los inversionistas extranjeros o buscar beneficiar a ciertos grupos de particulares. 7} Se d~be evadir el realizar grandes inversiones frescas en las empresas candidatas a ser desincorporadas. En lugar de esto es conveniente prepa~ar~ para la venta llevando a cabo cambios gerenciales, legales y orgamzac1onales. 8) L~ ex_peri~,ncia. ha dem~strado que el empleo no debe perder en la pn~attzac1on st los gobiernos ponen atención a facilitar los costos s~1ales. del desempleo mediante programas de reentrenamiento, de as1stenc1a en la búsqueda de nuevos empleos y una liquidación adecuada. 9) En todas las privatizaciones y en todos los países la transacción debe ser transparente. 10) Sería ideal permitir que el mercado fije el precio de la venta. De cu~npl_irs~ la mayoría de los puntos anteriores, la experiencia del Banco Mundial md1ca que la _privatización será exitosa. En los casos estudiados por _dicho organismo (entre los cuales se encuentran algunas empresas mexicana~) se encontró que la productividad aumentó en la mayoría, ~~anec1endo el resto sin mostrar decrementos en la misma. Se dio un ~pido_crec!?'iento, resultado de un incremento en la inversión y de la d1~ers1ficac1on de la producción. La fuerm laboral no se vio perjudicada, ~mentras que los consumidores fueron beneficiados o pennanecicron 1gu_ales en la ma~oría de los casos. Tanto vendedores, como compradores salieron beneficiados. Las razones financieras relacionadas con el rendimi~nto a_u~en_~ron, a la vez que la eficiencia interna mejoró debido a un~ meJor uttltzac1on de los recursos humanos y físicos. Las empresas m~Joraron su estructura de capital y aumentaron sus gastos en capital fis1co, al _rnism~ tiempo que su fuer1.a laboral aumentó un poco debido a las mayores inversiones. �116 Ensayos Análisis económico de la privatización de AHMSA 117 3. Antecedentes y privatización de AHMSA trabajo Yde la calidad de los productos; al mismo tiempo que la plantilla !aboral .crece muy por encima de las necesidades de la empresa. Las 1nstalac1ones y demás bienes de capital se deterioraron debido a la falta de mantenimiento, mientras que las relaciones entre el personal de confianza Y el_sindicali~~o se tensaban a tal punto que era imposible el trabajo en eqmpo. La cns1s de la deuda afectó de tal manera a las finanzas de ta empresa que el gobierno tuvo que intervenir para salvarla de la bancarrota, a partir de este punto la empresa pasó a formar parte de las empresas bajo control presupuestal. En este apartado se datallará un poco la historia de la empresa, así como el proceso de desincorporación de la misma, con el objetivo de ver el entorno en que se desenvolvía. 3.1 Altos Hornos de México (AHMSA) Altos Hornos de México nació debido a ciertas circunstancias especiales en las que se vio envuelto nuestro país en la década de los 40's: en primera instancia el bloqueo impuesto a México en represalia por la nacionalización de la industria petrolera, además el estallido de la Segunda Guerra Mundial impedía la importación de aceros planos que no se producían internamente. El proceso de industrialización, considerado como prioritario, requería en gran medida de estos insumos. Bajo estas condiciones el gobierno promovió la creación de una planta siderúrgica con la ayuda de un grupo de empresarios y el apoyo de Nacional Financiera, S.A. La construcción se inició en 1942 en Monclova, Coahuila. La planta fue diseñada en Estados Unidos, en este mismo país se contrató tecnología y se compró el equipo usado, ante la imposibilidad de comprar uno nuevo. El inicio formal de las operaciones se efectuó el 2 de junio de 1944. El modelo de sustitución de importaciones, caracterizado por un alto proteccionismo y subsidios estatales, favoreció el desarrollo de la empresa. AHMSA creció hasta convertirse en la siderúrgica más importante de América Latina. Todavía hasta 1970 gozó de una administración del tipo de las empresas privadas, lo que la colocó y sostuvo como la mejor empresa siderúrgica de México y Latinoamérica (por encima de las acerías privadas) debido a su alta eficiencia, sus menores costos y utilidades. Pero, 1971 marca el fin de la época gloriosa de la empresa: en ese año la administración se traslada al D.F., iniciándose el desorden administrativo y la caída de la utilización de la capacidad de producción instalada. Lo anterior coincidió con el entorno de la política populista del sexenio del presidente Luis Echeverría, el deterioro de las relaciones laborales, la baja de la actividad económica en 1976-77 y el auge petrolero de 1978-81 . Durante esta época se desarrollaron ambiciosos proyectos de expansión, los cuales fueron financiados por préstamos en dólares. La devaluación de 1976 agravó fuertemente la situación financiera de la empresa. Los conflictos laborales se manifestaron a través de huelgas, paros y tomas de las instalaciones que incidieron en una baja en la productividad del factor El núcleo siderúJgico paraestatal es agrupado bajo el nombre de SIDERMEX Y queda conformado por AHMSA, Fundidora MonterreyAceros Planos Monterrey (APM) y la SiderúJgica Lázaro Cárdenas-Las Truchas (SIC~TSA). Se intenta corregir el rumbo en 1983, pero el entorno económico es totalmente adverso (baja demanda y escasez de recursos). la carga financiera es onerosa, agravada por las devaluaciones y las altas tasas de interés. El gobierno decide en 1989 privatizar la empresa, por lo que reduce el person~l ~n más del_ 50%, se cierran departamentos tanto productivos como de serv1c1os, se des1~corporaron una serie de actividades, a la vez que se pone en marcha el Sistema de Administración de Calidad Total. El 6 de agosto de 1990 la Secretaría de Energía, Minas e Industria Para_estatal propuso la desincorporación de las entidades siderúrgicas, moción que había sido previamente aprobada por la Comisión Intersecretarial de Gasto y Financiamiento. Al mismo tiempo. la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) designó al Banco Mercantil del No~e _como el intermediario en el proceso de privati1.ación, y contrató los serv1c1os de finnas especialistas que le asesoraron en los diversos aspectos del plan de privatización. El 11 Y 14 de octubre el citado banco publicó la convocatoria de venta de acciones que el gobierno poseía de AHMSA y demás mineras que conformaban el llamado "Paquete uno", el cual comprendía: • • • • • • Altos Hornos de México, S.A. de C. V. Avíos de Acero, S.A. Carbón y Minerales de Coahuila, S.A. de C. Y. Cerro de Mercado. Minerales Monclova, S.A. de C. V. Minera del Norte, S.A. de C. V. �Análisis económico de la privatización de AHMSA l l 9 118 Ensayos • • • • • • Compaftía Minera La Florida de Múzquiz, S.A. de C. V. Compañía Minera El Mamey, S.A. de C.V. Hulera Mexicana, S. A. de C.V. Compaftía Carbonera La Sauceda, S.A. de C.V. La Perla Minas de Fierro, S.A. de C.V., y El 30.37% propiedad de AHMSA del Consorcio Minero Benito Juárez, Peña Colorada. El enfoque tradicional del análisis económico de la empresa pública se ha dirigido a la medición de la ineficiencia en la asignación de los recursos. El uso ineficiente de los mismos se puede deber en parte a la falta de competencia; aunque en el caso que nos atañe -AHMSA- sí tenía competencia, tanto privada como pública. En este caso, de acuerdo con Fare no deberían de existir diferencias en el desempeño relativo de estas empresas en términos de la eficiencia en la asignación de los recursos , ya que todas están expuestas a las mismas presiones competitivas y sefiales de mercado sin importar el tipo de propiedad. Al mismo tiempo se puso a la venta la Unidad Industrial Aceros Planos en Monterrey y SICARTSA, la cual había sido dividida en cuatro empresas para facilitar su privatización. Puede existir también ineficiencia productiva o técnica, la cual se presentaría cuando la empresa fallara al müúmizar costos y puede ser atribuida a signos internos erróneos que inducen a un comportamiento no maximizador. En este caso, las diferencias en el desempefio entre empresas privadas o públicas comparables entre sí pueden ser explicadas debido a diferencias en su estructura organizacional, la cual a su vez está en función del tipo del régimen de propiedad de la misma. La SHCP condicionaba la venta de AHMSA a que el comprador aceptara la responsabilidad de una deuda de la empresa por 350 millones de dólares, Y a que se comprometiera a invertir 535 millones de dólares en la rehabilitación y modernización de la compañía. Hubo dos postores: Grupo Industrial Alfa (a través de HYLSA) ofreciendo 143 millones de dólares en efectivo y 37 millones de dólares correspondientes al valor presente de pago a plazos, así como 329 millones de dólares en inversión comprometida. El otro postor fue el Grupo Acerero del Norte, S.A. de C.V. (GAN), que ofreció 145 millones de dólares en efectivo y 498 millones de dólares de inversión comprometida. GAN resultó ganador de la licitación el día 22 de noviembre, y se firmaron los contratos de compra-venta el 20 de diciembre de 1991. Los primeros momentos de AHMSA como empresa privada fueron enmarcados por la asociación del GAN con la empresa holandesa Hoogovens. Se tenía la ventaja de que los holandeses conocían la planta por haber trabajado anteriormente como consultores. por lo que ya tenían una idea clara de lo que era necesario para volverla eficiente. De esta manera se inició la lucha por colocar nuevamente a AHMSA en el trono de la eficiencia que perdió en los 70's. 4. Metodología Para evaluar si ha habido un cambio positivo en Altos Hornos de México al pasar de empresa paraestatal a una privada. se intentará evaluar su eficiencia económica. Gladstone Hutchinson cita en su estudio acerca de la privatización de empresas inglesas que "la literatura económica acerca de las empresas públicas ha asumido que la eficiencia competitiva será satisfecha sin importar el tipo de propiedad o el ambiente competitivo. El que esta suposición se mantenga es de gran importancia para el debate de la privatización por dos r~zones: primero la eficiencia en la asignación de los recursos será violada en ausencia de eficiencia productiva y segundo gran parte de la ola privatizadora ha surgido debido a la percepción que la empresa públic~ no se comporta de una manera minimizadora de costos". 4 En el caso a estudiar ya fue mencionado que llegó un punto en el que AHMSA contaba con personal de más y que la productividad del mismo era baja. lo cual es una evidencia que apoya el segundo punto de la cita anterior. Para realizar la investigación acerca de un cambio en la eficiencia económica de AHMSA debido a la privatización el primer paso fue recabar las series de producción, empleo y estados financieros de la compafiía. Dicha labor no fue fácil e implicó investigar en diversas fuentes. Se pretendía conjuntar esta información para un período muestra de casi 11 años (1986-1996). el cual sería desagregado en observaciones trimestrales. Un primer obstáculo lo representaron los estados financieros. los cuales se 4 llutchinson ( 1991 ). p. 8R. �Análisis económico de la privatización de AHMSA 121 120 Ensayos lograron obtener en una frecuencia trimestral para el período comprendido entre el último trimestre de 199 l al tercer trimestre del presente año y en frecuencia anual de 1986-1987. Los ejercicios faltantes ( 1988- tercer trimestre de 1991) no se pudieron recabar en forma adecuada, ya que en este período la empresa dejó de cotizar en la Bolsa Mexicana de Valores (BMV) y por lo tanto dejó de emitir sus resultados. Esto se hizo debido a que se consideró conveniente abandonar el mercado bursátil, mientras se llevaban a cabo los ajustes para privatizar a la compañía. Algunos rubros de los estados financieros se pudieron completar con la información de la situación financiera de AHMSA publicada por el INEGI en su publicación referente al ingreso y gasto del sector público en México, sin embargo los datos de esta fuente no concordaban con los de la BMV. Se consideró que la estimación trimestral de los datos faltantes sería muy dificil, debido a que no se encontró una buena proxy de los pasivos de la compañía o de sus utilidades, por lo tanto el uso de indicadores financieros será nulo en este estudio. La serie de producción se obtuvo de la Cámara Nacional de la Industria del Acero (CANACERO), así como algunas observaciones anuales del número de obreros de AHMSA. Para lograr que la frecuencia de los datos fuera trimestral, se comparó la producción reportada por la CANACERO con el promedio anual del índice volumen de la producción industrial (IVPI) de la división industrias metálicas básicas, y se encontró que éste último seguía muy de cerca la tendencia de la producción de la empresa. Posteriormente con la serie del IVPI trimestral se estimó una serie de igual frecuencia de la producción de AHMSA en miles de toneladas. La serie del factor laboral se obtuvo a partir de algunas observaciones puntuales anuales proporcionadas por la CANACERO y de las cifras trimestrales reportadas por la empresa a la BMV a partir de 1994. El resto de las observaciones se estimaron a partir de índices de obreros del sector publicados por el JNEGI en la Encuesta Industrial Mensual (EIM), en donde se nos aseguró que Altos Hornos formaba parte de la muestra de esta encuesta. Para la variable capital se utilizó la información de la empresa acerca de algunos rubros de sus activos fijos (maquinaria industrial y equipo). Cuando faltó información acerca de los mismos, ésta se estimó a través de la formación bruta de capital fijo en maquinaria y equipo del sector. así como a través de los índices de esta última variable que presenta el Banco de México. De esta manera se confom1aron las series estadísticas con las que se pretende lograr uno de los objetivos de este documento. A partir de ellas se definieron algunos indicadores del desempeño de la empresa, como la razón de producción a trabajo (Q/L) y la de capital a trabajo (K/L). La primera nos dirá la producción o productividad por obrero, mientras que la segunda nos indica la cantidad de activos por empleado. Dado que la serie K está representada por los activos fijos mencionados en el párrafo anterior y que éstos se encuentran expresados en términos monetarios se procedió a deflactarlos con el índice nacional de precios al consumidor base 1980. Así, la serie está en pesos de 1980 y se evita el tener distorsiones debido a la ilusión monetaria. 5. El modelo El modelo a utilizar para ver un efecto en la eficiencia debido al cambio de propiedad es muy sencillo. El análisis econométrico se basará en la productividad del trabajo antes y después de la privatización. Basar las conclusiones con respecto al desempeño de la empresa sólo en este indicador nos daría una visión miope; por lo tanto otros indicadores serán analizados, aunque no a través de análisis de regresión. El modelo toma la siguiente forma funcional: (l) en donde PTt es la productividad del trabajo (en el período t) y DUM es una variable dummy o de engaño con valores de Ode 1986 a 199 l y equivalente a l de I992 al tercer trimestre de 1996. El primer período de la muestra denota la época en que AHMSA era una paraestatal, y el segundo, el lapso que tiene de ser una empresa privada. El intercepto nos dirá la productividad promedio del trabajo de la empresa pública y el coeficiente P indica en cuánto difiere la productividad de la empresa ya privatizada, siendo ex, + p la productividad media del trabajo estimada en la misma. De esta manera se plantean las siguientes hipótesis: La hipótesis nula (H0 ) nos dice que no existe diferencia entre las productividades medias del trabajo de AHMSA en sus distintos regímenes de propiedad. La hipótesis alternativa plantea que dicha productividad sí es diferente. Además esta medida habrá aumentado si se encuentra que el coeficiente p es positivo, mientras que un decremento en la productividad se reflejará en un coeficiente negativo. �122 Ensayos También se busca captar el efecto de corto plazo en el cambio de propiedad, para esto se estimará lo siguiente: PT1•1 representa la productividad de la mano de obra en el período anterior, mientras que DUM*PT1•1 intenta captar el cambio en la pendiente de la tendencia de la productividad laboral asociado al cambio de propiedad. Por último, se plantea la hipótesis que cambios en el status organizacional podrían estar asociados a una reducción notable de la fuerza laboral, sobre todo al pasar del sector público al privado. Para comprobar esto se especificó la siguiente forma funcional : OBS= OBS(QEST, T,DUM). O~S representa el número de obreros en la empresa, QEST la prod_ucc1on trimestral de acero de AHMSA, T es una variable de tendencia que representa el acervo de capital y la tecnología y DUM es la variable dummy anteriormente descrita. Una reducción en el número de empleados se reflejaría en un coeficiente negativo asociado a esta última variable. Es posible que al plantear las ecuaciones anteriores se caiga en erro~es de especificación, pero como el objetivo de las mismas no es el pronosticar o explicar totalmente los cambios en la variable dependiente se pasará por alto esto. Se corrieron las regresjones y se obtuvieron los resultados que se presentan en el cuadro 2. En la parte superior del cuadro se puede apreciar el resultado de la ecuación 1. En él podemos comprobar que el coeficiente P resultó positivo y estadísticamente significativo, lo que nos lleva a rechazar la hipótesis nula. Esto implica que la productividad del trabajo de AHMSA en la época paraestatal es diferente de la del período post privatización. Más aún, la productividad laboral media en este último período es mayor (debido al signo de P) en alrededor de 13.83 unidades, y el valor de dicha variable es de alrededor de 55.21 miles de toneladas por empleado. La parte intermedia del panel muestra los resultados de la ecuación que refleja los impactos de corto plazo (2) en la productividad media del trabajo. La única variable significativa en esta corrida resultó ser la productividad media rezagada un período. lo cual nos indicaría un efecto inercial positivo en la productividad. La variable DUM esta vez no muestra un cambio de intercepto. y la variable de interacción íDUM*PT 1-1 l no refleja cambio alguno en la pendiente, ya que ambas resultaron no significativas. Análisis económico de la privatización de AHMSA 123 Los resultados de la tercera ecuación se presentan en la parte inferior del cuadro. Ahí podemos apreciar que todas las variables son significativas. El coeficiente de la variable QEST es positivo, implicando una relación directa entre la producción y el empleo; mientras que el de T es negativo implicando que la tecnología desplaza a la mano de obra. Sin embargo, la variable relevante aquí es DUM, la cual presenta significancia estadística y un coeficiente negativo. Como se había mencionado anteriormente, esto nos dice que el cam\,io de status organizacional de la empresa se vio acompañado de una reducción en la planta laboral. Esto ya se había descrito e incluso es una de las propuestas del Banco Mundial. Lo interesante radica al ligar este resultado con el de la ecuación 2, en la que se observaba un efecto inercial en la productividad de la mano de obra, llevándonos a pensar que una buena parte del aumento en la productividad resulta de la menor cantidad de obreros empleados en el proceso metalúrgico. Cuadro 2. Resultados de las regresiones Variable dependiente: PT Muestra 1986:1-1996:3 (43 observaciones). Variable Coeficiente Error Std. Estadístico t 41.378750 a. l.0084258 41.033015 * DUM 13.825366 1.5170551 9.1132917 * 2 R = 0.669494 F=83.05209 * Variable dependiente:' PT Muestra 1986-1996.3 (43 observaciones). Variable Coeficiente Error St(I. a. 14.550314 8.7015420 0.6504655 PT1.1 0.2096835 DUM 9.4748548 11.662257 DUM*PT1.1 -0.0799516 0.2527419 2 R = 0.800464 Variable dependiente: OBS. Muestra 1986-1996.3 (43 observaciones). Variable Coeficiente Error Std. 9032.4570 a. 1874.5930 QEST 0.0141529 0.0026493 T -136.37915 29.814482 DUM -1690.9348 751.07303 R2= 0.868431 • Denota significancia estadística al 5%. Estadístico t l.6721535 3.1021305 * 0.8124375 -0.3163368 F=50.81405 * Estadístico t 4.8183563 * 5.3420520 * -4.5742587 * -2.2513587 * F= 83.60730 �124 Ensayos Análisis económico de la privatización de AHMSA 125 Para complementar el análisis de la productividad de la mano de obra Y poder tener una mejor apreciación de los resultados de la privatización de AHMSA se recurrió a examinar otros indicadores. Algunos de los indicadores de interés se presentan en el siguiente cuadro, siendo L el número de obreros, Q la producción de acero en miles de toneladas, K el valor de la maquinaria y el equipo de trabajo en miles de pesos a precios de 1980. A su vez, se muestran el producto medio del trabajo en toneladas por obrero (Q/L), la razón de capital a trabajo (K/L) y el cambio porcentual del producto medio del trabajo (A%Q/L). Podemos observar cómo la planta laboral ha presentado una tendencia descendente, representando en 1995 la mitad del número de trabajadores con que la empresa contaba en 1981. A pesar de esta fuerte disminución en el número de obreros se puede constatar que la producción no siguió el mismo patrón, por lo que esto podria ser evidencia de que había un exceso de mano de obra. Además se puede notar que en 1986 se produjeron alrededor de 3100 miles de toneladas de acero con 18.679 obreros, mientras que la misma cantidad de producción fue alcanzada en 1995 con 5,635 trabajadores menos. Esto podría reforzar lo mencionado anteriormente, sólo que hay que ser precavidos al afirmarlo ya que no estamos tomando en cuenta el cambio tecnológico que pudo haber facilitado tal logro. Año 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 . d"1cadores de ABMSA Cuadro 3. Al !linos m L Q K Q/L K/L 19,909 18,679 18,402 17,681 16,679 15,628 13,285 11,466 10,913 13,044 2868 3086 3083 2862 3086 2659 2550 2588 2490 3103 39,183 105,670 107,670 286,540 347,762 324,054 370,142 367,541 437,401 684,846 144.06 165.21 167.53 160.24 185.62 170.14 191.94 225.71 228.17 237.89 1986-91 201,813 1992-95 464,983 Fuente: CANACERO e INEGI. 165.47 210.77 1.97 5.66 5.85 16.04 20.85 20.74 27.86 32.05 40.08 52.50 A¾Q/L 14.68 1.40 -4.35 15.83 -8.34 12.81 17.59 1.09 4.26 Las columnas Q/L y .A%Q/L nos muestran la productividad media de la mano de obra y su cambio porcentual anual, siendo lo más notable que en el período post privatización (1992-95) aquélla siempre ha crecido. La diferencia en las productividades medias entre 1986-91 y 1992-95 es de 27.38%, en promedio. Parte de este resultado puede deberse a que existe mayor capital por empleado, como puede observarse en la columna K/L. Con esta relación, podríamos ilustrar con un diagrama de isocuantaisocosto una situación que probablemente se estaba dando en la empresa: no se estaban minimizando costos. Esto es relevante ya que la empresa se ha desempeñado en un ambiente en el que existía y existe competencia tanto de otras empresas públicas como privadas. Por lo tanto, se esperaría que la fuerza del mercado competitivo la hicieran buscar la minimización de costos dado un nivel de producción. El valor de los activos fijos productivos (K) ha aumentado, salvo en dos años ( 1991 y 1993). Al dividir la serie en dos períodos --correspondientes a las etapas antes de y después de la privatización-- y obtener el promedio del valor de dichos activos, se encuentra que desde que el Grupo Acerero del Norte tomó el control de Altos Hornos la inversión en planta productiva ha aumentado un 130.4% con respecto al primer período, lo cual apoya los estudios realizados por el Banco Mundial, en los que se ha encontrado que esto es un resultado común en la privatización de empresas públicas. En la gráfica podemos observar dos isocuantas representando los niveles de producción para 1995 y 1987 y 1990. En la isocuanta inferior se puede apreciar que la empresa no estaba minimizando costos en los años 1987 y 87 1990 ((K ,L87) y (K90,L90)), mientras que en 1995 suponemos que sí; este último punto se encuentra representado por la combinación (K.,L.) sobre la isocuanta superior. Se puede observar cómo al pasar el tiempo y acercarse la fecha de privatización de AHMSA, la empresa se movió hacia un punto más eficiente. Enfocando el problema desde esta vertiente sí podemos asegurar que la empresa estaba incurriendo en una ineficiencia técnica o productiva. \ �126 Ensayos Análisis económico de la privatización de AHMSA 127 Gráfica 1. Isocuanta-Isocosto K K* ------------------f-,.-~---------r , 1 '' ~~"-'-- ' 1 L* L 6. Extensión: ¿fomenta la privatización competencia? Este apartado no estaba programado como parte de este documento, sin embargo al analizar los datos sectoriales proporcionados por la CANACERO surgió un interés adicional. ¿En qué manera ha impactado la privatización de las grandes siderúrgicas paraestatales al sector metálico básico nacional? El complejo sidenírgico paracstatal SIDERMEX estaba conformado por las empresas Altos Hornos de México (AHMSA), Siderúrgica Lázaro Cárdenas- Las Truchas (SICARTSA) y la Fundidora Monterrey. Dicho núcleo aportaba más de la mitad de la producción nacional de acero como puede observarse en el cuadro 4. Cuadro 4. Producca'ón de acero oor sector, 1984-1995. Afio Sector % Sector % TOTAL Paraestatal Privado 1984 4354 57.59 3206 42.41 7560 1985 4159 56.21 3240 43.79 7399 1986 4317 59.75 2908 40.25 7225 4276 1987 55.95 3366 44.05 7642 1988 4214 54.17 3565 45.38 7779 1989 4198 53.46 3654 46.54 7852 1990 4898 3836 56.08 43.92 8734 1991 4114 51.66 3850 48.34 7964 1992 8459 100 8459 1993 9189 100 9189 1994 10,645 100 10,645 1995 12,128 100 12,128 Fuente: CANACERO. Con la quiebra de Fundidora Monterrey en 1985 y el cierre de su planta complementaria de Aceros Planos Monterrey en 1986, más del 50% del acero se produjo en dos empresas paraestatales hasta 1991. AJ desincorporarse SIDERMEX, en este último año, la totalidad del sector siderúrgico quedó en manos de la iniciativa privada. La división de SICARTSA dio origen.a cuatro empresas: SICARTSA (antes SICARTSA 1), IMEXSA (SlCARTSA U) y dos empresas de menor capacidad productiva. Estos sucesos vinieron a reconformar el sector sidenírgico mexicano. el cual cuenta con muchas empresas productoras de acero y sus productos; sin embargo, en lo referente a las participaciones de mercado por empresa. en términos de producción, se puede percibir un comportamiento oligopólico. Esta aseveración puede ser constatada en el cuadro 5. Ahí se muestra la evolución de las participaciones del mercado de los protagonistas de la industria sidenírgica mexicana: AHMSA, HYLSA (Hojalata y Lámina), IMEXSA, SICARTSA, TAMSA (Tubos de Acero México). Fundidora Monterrey-Aceros Planos Monterrey y el resto de los productores (Villacero, IMSA Acero, SIDEK y METALSA, por mencionar algunas) que aparecen bajo el nombre de Acerías. Un primer punto que resalta en el cuadro es la franca caída en la participación de mercado de las empresas que alguna vez fueron paraestatales (AHMSA y SICARTSA). Dicha tendencia se acentuó a partir de 1990, mientras que las participaciones de HYLSA y las Acerías se han mantenido estables. TAMSA ha ido perdiendo mercado. a la vez que IMEXSA surge como la �Análisis económico de la privatización de AHMSA 129 128 Ensayos tercera gran protagonista. En la penúltima columna se muestra el cálculo del índice de concentración de mercado de Herfindahl-Hirschner Y en la última, el número equivalente relacionado con este índice de concentración. Cuadro 5. Particioación de mercado oor emoresa Año 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 Acerías AHMSA HYLSA IMEXSA SICAR- TAMSA FUND. MTY. TSA 16.22 11.35 4.54 13.60 21.65 32.65 17.43 12.74 3.77 8.28 22.58 35.18 15.17 3.52 3.22 16.50 21.90 39.70 15.95 6.35 15.57 21.75 40.38 16.90 6.94 14.54 21.98 39.63 17.49 5.97 17.01 23.08 36.45 16.61 5.76 20.63 21.55 35.45 17.69 6.49 18.27 24.16 33.39 17.06 4.49 14.12 11.28 22.91 30.15 18.13 4.26 12.68 14.74 22.04 28.16 18.38 4.40 12.73 15.52 22.56 26.40 16.94 3.65 11.86 18.59 23.38 23.38 84-91 92-95 HH 1/HH 0.21 0.23 0.26 0.26 0.26 0.25 0.25 0.24 0.21 0.20 0.20 0.20 4.7 4.3 3.9 3.8 3.8 4.0 4.1 4.2 4.8 5.0 5.1 5.0 0.24 0.20 4.1 5.0 Fuente: CANACERO. El índice de Herfindahl (HH) toma valores entre O y 1, en donde l indica un monopolio y valores cercanos a O, un mercado competitivo. El número equivalente ( 1/HH) nos muestra cuántas empresas de igual tamaño se necesitan para producir un detenninado índice de Herfindahl. Bajo estos indicadores se puede apreciar que en 1987 se presentó el máximo nivel de concentración dentro del período muestra; sin embargo de 1988 a la fecha esta concentración ha ido disminuyendo. Esto es más notable a partir de la privatización del sector en 1991. A pesar de esto y de acuerdo con el indicador del número equivalente, la industria siderúrgica mexicana estaba compuesta en 1996 de cinco empresas de igual tamaño. lo cual se podría tomar como una muestra clara de la existencia de un oligopolio. Este comportamiento puede ser producto de los altos costos en los que hay que incurrir inicialmente. y que representan una barrera a la entrada de nuevos competidores. Al dividir el periodo muestra en dos subperíodos. representado el antes de y después de la privatización, se encuentra que los índices de Herfindahl respectivos son de 0.2448 y 0.2007. Los números equivalentes asociados son de 4.08 y 4.98, mostrando que ha habido avances en cuanto a la estructura competitiva del mercado después de la privatización. Mientras que en la época de convivencia entre empresas paraestatales y privadas el sector se comportaba como un oligopolio de 4 empresas, en 1995 lo hacía como uno de cinco. A pesar de que ha habido poca desconcentración, es evidente que las empresas en el mercado son ahora más competitivas entre sí, lo cual se refleja en los cada vez más estrechos márgenes de participación entre una y otra. Esto indudablemente es un incentivo para la eficiencia productiva de las mismas. 7. Conclusión Este trabajo intentó mostrar un análisis económico de la experiencia en la privatización de Altos Hornos de México. Esta empresa acerera, todavía líder en el mercado nacional, es una importante protagonista del sector siderúrgico mexicano de cara al nuevo entorno económico, en el que busca ser una competidora de clase mundial. Esto la ha llevado a un ambicioso plan de modernización, el cual ya ha rendido sus primeros frutos: la certificación internacional de la norma internacional ISO-9002, el título de proveedor oficial de Volkswagen de México y Nestlé, el éxito de lograr sustituir importaciones y un número creciente de exportaciones (el 50% del total de su producción en 1995). Su más reciente logro la pone a la vanguardia en nivel mundial, ya que es la primera siderúrgica de América Latina en ser certificada con la Nonna Ambiental Internacional ISO14001. De acuerdo con lo mostrado, es digno de notar que el proceso de privatización de AHMSA cumplió con la mayoría de los pasos recomendados por el Banco Mundial para lograr una privatización exitosa, lo que le ha valido el apoyo de este organismo en la modernización de su planta. En el análisis de eficiencia técnica, basado en la productividad de la mano de obra de la empresa, se comprobó que sí hubo una mejora en este indicador con respecto al período en el que la empresa era propiedad del gobierno. Se podría argumentar que dicha mejora se debió en gran parte a las liquidaciones masivas de obreros que se presentaron en el período de análisis o a que se pasó de una tecnología algo obsoleta y descuidada a una mejor, pero no hay que olvidar que todo lo anterior es parte inherente del proceso en el cual la empresa se ha visto envuelta. El análisis de la gráfica de isocuanta-isocosto muestra evidencia que hace pensar en que la empresa estaba incurriendo en una situación de ineficiencia técnica o productiva. Pudiera ser que los objetivos de AHMSA en su época paraestatal no fueran el maximizar beneficios, sino el bienestar social (tal vez a través de más empleos); sin embargo, esto no la exime de buscar la eficiencia, sobre todo �Análisis económico de la privatización de AHMSA 131 130 Ensayos Bibliografía porque a lo largo del periodo muestra contaba con competidores. Se ~ume que la competencia complementada con el cambio de régimen d~ propiedad han hecho que la empresa se mueva hacia una posición más eficiente. En cuanto al cambio en el nivel de competencia entre las empresas del sector, al darse el cambio estructural en el mismo, se observó que aquél aumentó en lo referente a la dinámica de las participaciones de mercado de las competidoras. Sin embargo, se comprobó que la estructura d~I me~cado es inminentemente oligopólica, lo cual puede deberse a la existencia de costos hundidos en los que hay que incurrir para entrar al mismo Yser un competidor importante. Ante este entorno competitivo, tanto en nivel nacional como mundial, AHMSA lleva ventaja sobre sus contrapartes nacionales al tener un suministro seguro y cercano de sus principales materias primas: el mineral de hierro y el carbón. Impulsada por la competencia y una mayor eficiencia. recientemente la empresa rompió el récord de producción que era de 3,103 miles de toneladas de acero Y que había sido implantado por la misma en 1995, ahora la marca a superar es de 3,548 miles de toneladas. De acuerdo con todo lo anterior, podríamos decir que la privatización sí ha rendido frutos a la empresa y que la misma está en vías de volver a ser el ejemplo para todas las siderúrgicas latinoamericanas. tal como lo fue hasta 1970. Sin embargo el entorno actual es muy diferente, ya que ahora no cuenta con protección y está obligada a competir en un mercado mundial en el cual nuestro país es el décimo quinto productor mundial. A pesar de esto se espera que Altos Hornos de México se consolide como un productor de clase mundial y que arrastre consigo a las demás empresas siderúrgicas nacionales. Aspe, Pedro (1993). El camino mexicano de la transformación económica. Fondo de Cultura Económica. México. Bailey, Elizabeth E. y Janet Rothenberg Pack (1995). The political economy of privatization and deregulation. Edward Elgar Publishlng Limited, England-USA. Banco de México. Indicadores económicos del Banco de México. México. Varios números. .. Bolsa Mexicana de Valores. Anuario Financiero. México. ediciones. Varias Carrillo Castro, Alejandro y Sergio García Ramírez ( 1983). Las empresas públicas en México. Grupo Editorial Miguel Angel Porrúa, México. Grupo Financiero Inverlat. Principales empresas que cotizan en la BMV. México. Varios años. Hutchinson, Gladstone (l 991). U.K. efficiency gains through privatization. En Privatization and economic efficiency. A comparative analysis of developed and developing countries. Capítulo 6. Edward Elgar Publishing Limited, England-USA. INEGI. Base de datos del INEGI. México. Kikeri, S., et al (1992). Privatization. The lcssons of experience. The World Bank, USA. Ott, Attiat F. and Keith Hartley ( 199 I). Privatization and economic efficiency. A comparative analysis of developed and developing countries. Edward Elgar Publishing Lirnited, England-USA. Rueda Peiro, Isabel (1994). Tras la huella de la privatización. El caso de Altos Hornos de México. Siglo XXI Editores, México. Secretaría de Hacienda y Crédito Público y Secretaria de la Contraloría General de la Federación (1994). Desincorporación de entidades paraestatalcs. Fondo de Cultura Económica, México. Vcrnon. Raymond ( 1990). Aspectos conceptuales de la privati1.ación. Revista de la CEPAL. número 37. �SUSCIIPCl8N La suscripción anual de ENSAYOS en México tiene un costo de $50 (cincuenta pesos 00/100 MN) incluyendo gastos de envío. Fuera de México tiene un costo de $20 USD incluyendo gastos de envío. Para obtener una suscripción: • Enviar orden de pago o cheque a nombre de Centro de Investigaciones Económicas, con su nombre y domicilio completos a: Centro de Investigaciones Económicas, Loma Redonda 1515-A Pte. Col. Loma Larga, Monterrey, NL. , México. C.P. 64710. • O depositar directamente en la cuenta del Centro de Investigaciones Económicas. Para solicitar el número de cuenta favor de comunicarse al correo electrónico jupuente@ccr.dsi.uanl.mx o via fax al (8)345-5018, (8)342-2897. ��� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ensayos Description An account of the resource La revista ENSAYOS publica manuscritos de todos los campos de la economía, la estadística, las ciencias sociales y la educación. Se editó tres veces al año en los meses de 01, 05 y 09; salvo cambios de última hora que determinen lo contrario. A partir del año 1990 cambia su periodicidad a dos ves al año (Mayo y Noviembre). En el 2001 cambia su nombre a Ensayos Revista de Economía y para el año 2012 ya es una revista arbitrada que aparece indexada a EconLit. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Ensayos Año de publicación El año cuando se publico 1997 Volumen Volumen de la revista 16 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Mayo Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1753075&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ensayos 1997, Vol 16, No 1, Mayo 1 Creator An entity primarily responsible for making the resource Facultad de Economía, UANL Subject The topic of the resource Ciencias Sociales Economía Publicaciones periódicas Estadística Educación Description An account of the resource La revista ENSAYOS publica manuscritos de todos los campos de la economía, la estadística, las ciencias sociales y la educación. Se editó tres veces al año en los meses de 01, 05 y 09; salvo cambios de última hora que determinen lo contrario. A partir del año 1990 cambia su periodicidad a dos ves al año (Mayo y Noviembre). En el 2001 cambia su nombre a Ensayos Revista de Economía y para el año 2012 ya es una revista arbitrada que aparece indexada a EconLit. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Economía Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Meléndez Barrón, Jorge, Director Tijerina Guajardo, José Alfredo, Director del Centro de Investigaciones Económicas Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/05/1997 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2015747 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Spatial Coverage Spatial characteristics of the resource. Monterrey, N.L., (México) Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Agua Economía Federalismo Fiscal Impuestos a la importación Precios Privatización