https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/405/20649/Constructos_Criminologicos_2022_Vol._2_No_3_Julio.pdf b9bb3a8cfc43bc430d6b6f1d83b00ca5 PDF Text Text Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 REVISTA INTERNACIONAL DE INVESTIGACIÓN EN CRIMINOLOGÍA constructoscriminologicos.uanl.mx �Constructos criminológicos Vol. 2 Núm. 3, JulioDiciembre 2022, es una publicación semestral editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Derecho y Criminología. Dirección de la publicación: Av. Universidad s/n Cd. Universitaria C.P. 66451, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México.constructoscriminologicos.uanl.mx, constructoscriminologicos@uanl.mx. Editor responsable: Dr. José Zaragoza Huerta, Facultad de Derecho y Criminología. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo núm. 04-2022-040614045800-102 ISSN Pendiente, ambos otorgados por el Instituto Nacional del Derecho de Autor. Responsable de la última actualización: Dr. Paris Alejandro Cabello Tijerina, Facultad de Derecho y Criminología Av. Universidad s/n Cd. Universitaria C.P. 66451, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México. Las opiniones expresadas por los autores no reflejan la postura del editor de la publicación. Todos los artículos son de creación original del autor, por lo que esta revista se deslinda de cualquier situación legal derivada por plagios, copias parciales o totales de otros artículos ya publicados y la responsabilidad legal recaerá directamente en el autor del artículo. Se autoriza compartir, copiar y redistribuir el material en cualquier medio o formato; y de remezclar, transformar y construir a partir del material, citando siempre la fuente completa. Esta obra está bajo una Licencia Creative Commons Atribución-NoComercial 4.0 Internacional. �Sobre la Revista Constructos Criminológicos Constructos Criminológicos es una publicación científica, que propicia un espacio de debate académico, focalizada a difundir investigaciones y trabajos escritos de opinión respecto de la ciencia criminológica. Con ello, la revista se focaliza en diversas temáticas que se circunscriben en el moderno concepto de la disciplina; es este sentido: sobre criminología, prevención, política criminal, criminalística, derecho penal y derecho de ejecución Penal, elaborados con rigor, procedentes de cualquier parte del mundo y sin limitación en cuanto a la orientación teórica o ideológica. La periodicidad de la revista es semestral, con la peculiaridad que cada número se convoca en el mes de enero y se cierra en el mes de junio; se apertura en el mes julio y se cierra en el mes de diciembre. El idioma principal es el español, si bien podrán publicarse asimismo contribuciones en portugués, francés, inglés o italiano, siempre que vayan acompañadas de la correspondiente traducción al español, la cual deberá ser aportada por los propios autores. Cabe destacar que se alude a colaboraciones inéditas. La recepción de artículos para su posible publicación en RCC se abre en dos períodos a lo largo del año: entre el 1 del mes de enero y el 15 de abril y entre el 1 del mes de junio y el 15 del mes de octubre. Equipo editorial Director • Dr. José Zarazgoza Huerta (Universidad Autónoma de Nuevo León) Coordinador editorial • Dr. Gil David Hernández Castillo (UANL) Comité Editorial Internacional • Dr. Jo Hee Moon (UH) Corea • Dr. Luis Flavio Gómez (Brasil) • Dr. Enrique Sanz Delgado (UAH) España • Dr. Daniel Fernández Bermejo (UNED) España Nacional • Dr. Víctor Aurelio Zúñiga González (UANL) • Dr. Rogelio Barba Álvarez (UDG) • Dr. Manuel Vidaurri Aréchiga (DELASALLE, Bajío) • Dr. Gerardo S. Palacios Pámanes (UANL) • Dra. Rosalba Taboada Villasana (Instituto Cide Hamet) Comité Científico Internacional • Dr. Esteban Leonardo Arratia Sandoval (Universidad de Santiago de Chile) • Ph.D. Logan Puck (University of California) Nacional • Dra. Karla Villarreal Sotelo (UAT) Comité Consultivo Nacional • Dr. Juan García Rodríguez (UANL) • Dra. Ana María Esquivel (UANL) • Dr. Juan Antonio Caballero (UANL) • Dra. Carla Monroy Ojeda (UASP) • Dr. Martín Eduardo Pérez Cazarez (UDG) • Dr. Jesús Francisco Castro Oliva (UANL) • Dr. Rodolfo Tadeo Luna de la Mora (IBERO) �CONTENIDO Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Artículos 09 31 51 79 95 115 125 151 La Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua Jessica Flores Páiz Estrategia Metropolitana de Ciberprevención: una propuesta para Nuevo León Fernando Margarito Velazquez Flores y Dante Octavio Isau Garza Fabela Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra La expresión femenina de la violencia mediante delitos Martha Fabiola García-Álvarez Gobernabilidad penitenciaria en la población femenil. Análisis en el estado de Nuevo León Anayely Mandujano Montoya El Programa de Justicia Juvenil Restaurativa y la Reducción de los Índices de Criminalidad: Una experiencia comparada Gesell Edinson Leihgton Méndez Ibáñez Anáisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión Juan Alberto Castañeda Méndez Los aportes literarios de Mario Vargas Llosa; al Derecho de Familia bajo la luz de las Teorías Preventivas Juan Carlos Mas Guivin �Presentación El estudio de la Criminología se ha incrementado en los últimos años como respuesta al aumento de la violencia en el país, por tal motivo, la Facultad de Derecho y Criminología de la Universidad Autónoma de Nuevo León impulsó la creación de una revista especializada en el ámbito criminológico que lleva por nombre Constructos Criminológicos. Con la creación de esta revista científica se apertura un importante espacio de reflexión académica que promueva la necesidad de políticas públicas orientadas en el estudio de la criminología como estrategia fundamental para el fortalecimiento del Estado de Derecho que garantice el cumplimiento de los derechos fundamentales de todos los ciudadanos. Constructos Criminológicos es una revista en línea de publicidad semestral arbitrada bajo estrictos lineamientos metodológicos que promueven la publicación de resultados de investigaciones de calidad académica y científica sobre el ámbito de la ciencia criminal que contribuya a resolver las necesidades de seguridad que requiere nuestro país. La revista coadyuva esfuerzos con el programa doctoral de Criminología que oferta nuestra facultad, mismo que se encuentra registrado en el padrón de posgrados de calidad del CONACYT, orientado a contrarrestar cada forma de manifestación criminal, sea convencional o no convencional, es decir, delincuencia organizada y común; así como preparar profesionales que puedan asumir decisiones y disponer estrategias en los vastos campos de la contención y prevención criminal, de la administración de la justicia, de los servicios a la víctima, del seguimiento del procesado y de la inseguridad ciudadana. La generación de conocimiento a través de la revista contribuye a llenar un vacío científico en el país en este tema. La revista Constructos Criminológicos auxilia al fomento y enseñanza de la Criminología como una disciplina indispensable para el desarrollo de México. Óscar P. Lugo Serrato Director de la FACDYC �6 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Editorial En el presente número de la Revista Constructos Criminológicos de la Facultad de Derecho y Criminología de la Universidad Autónoma de Nuevo León, se continúa aportando soluciones a los problemas que afectan a la sociedad. Y Precisamente, el día 16 del mes de mayo del presente año, se realizó la inauguración del Centro de Investigaciones de Cibercriminalidad, Derecho Digital y Ciberseguridad, de esta casa de estudios, donde de manera conjunta participan: La Fiscalía General, La Secretaría de Seguridad Pública, La Secretaría de Economía, La Iniciativa Nuevo León 4.0, La fundación Paz Ciudadana y La Facultad de Ciencias Físico Matemáticas, con el objetivo de atender los efectos nocivos que representa la existencia de las nuevas tecnologías en la sociedad; toda vez que: “La ciberseguridad y los ciberdelitos no son el futuro, son el presente”, coincidieron los directivos de los entes participantes. En este número agradecemos las aportaciones de docentes, investigadores y especialistas de los temas que ocupan a la revista. El primer trabajo refiere a: La Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua. La segunda investigación alude a: Estrategia Metropolitana de Ciberprevención: una propuesta para Nuevo León. Con estos dos trabajos se atiende a los nuevos fenómenos criminales de comisión cibernética, que sin duda podrán ser atendidos y profundizados por otros investigadores en el mencionado supra Centro de Investigaciones de Ciberseguridad, Derecho Digital y Ciberseguridad. El tercer artículo aborda el tema: Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona. �7 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 El cuarto trabajo aborda: La Expresión femenina de la violencia mediante delitos. Con estos dos estudios, se analizan temas donde la ciencia criminológica oferta herramientas de solución, con especial referencia en la seguridad pública. El quinto trabajo, atiende a la: Gobernabilidad penitenciaria en la población femenil. análisis en el Estado de Nuevo León. El sexto estudio aborda: El programa de justicia juvenil restaurativa y la reducción de los índices de criminalidad: una experiencia comparada. El rubro del derecho penitenciario es atendido en estos dos estudios, los que se focalizan en dos temas de actualidad: gobernabilidad intra muros y justice restorative como solución paradigmática a los conflictos interpersonales dela personas privadas de libertad. El séptimo trabajo desarrolla un: Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. Finalmente, el octavo articulo aborda: Los aportes literarios de Mario Vargas Llosa; al derecho de familia bajo la luz de la teorías preventivas. Atendiendo al moderno concepto de la Criminología (Antonio García-Pablos de Molina, los dos últimos trabajos aportan elemento para una mejor comprensión de instituciones, procedimientos, teorías y fines del derecho y la justicia. Dr. José Zaragoza Huerta Director Editorial (UANL) Dr. Gil David Hernández Castillo Coordinador Editorial (UANL) �8 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx �9 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua Cybercriminality as a commission modality of the crime of human trafficking and its criminal legal treatment in Nicaragua Jessica Flores Páiz* Resumen El artículo se centró en analizar el fenómeno de la cibercriminalidad y su vinculación con el delito de trata de personas, visto el cibercrimen como medio o instrumento para la comisión de conductas típicas. Desde el estudio de la dogmática penal contemporánea, se han evidenciado los desafíos tanto jurídicos como de prevención en este ámbito que debe evolucionar a medida que va desarrollándose las Tecnologías de la Información y Comunicación TIC´s. En la elaboración de esta investigación cualitativa se Cómo citar Flores, Paíz, J. Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento juridicopenal en Nicaragua. Constructos Criminoogicos,2 (2), Recuperado apartir de https:// constructoscriminologicos.uanl.mx.php/cc/article/ view/22 * https://orcid.org/0000-0002-7796-038X Universidad Politécnica de Nicaragua Recibido: 29-03-2022 Aceptado: 22-04-2022 aplicó el método teórico-documental a través de instrumentos como la exploración y análisis documental de una serie de fuentes primarias y secundarias del conocimiento, mediante lo cual se obtuvo como resultado la urgente necesidad de mejoras legislativas a nivel nacional e internacional con la finalidad de lograr un adecuado abordaje de la ciberdelincuencia en el ámbito de la trata de personas para garantizar una mejor investigación y persecución de este tipo de delitos. Palabras clave: Derecho Penal, Cibercriminalidad, Delito, Trata de Personas Abstract The article focused on analyzing the phenomenon of cybercrime and its link with the crime of human trafficking, seeing cybercrime as a means or instrument for the commission of typical behaviors. From the study of contemporary criminal doctrine, both legal and preventive challenges have been evidenced in this area that must evolve as information and �10 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS communication technologies develop. In the elaboration of this qualitative research, the theoretical-documentary method was applied through instruments such as the exploration and documentary analysis of a series of primary and secondary sources of knowledge, through which the urgent need for legislative improvements at the national level was obtained as a result. national and international in order to achieve an adequate approach to cybercrime in the field of human trafficking to ensure better investigation and prosecution of this type of crime. constructoscriminologicos.uanl.mx que nos rige en Nicaragua, y de qué manera puede ser aplicado para lograr los objetivos de prevención, persecución y sanción de esta modalidad delincuencial con relación al crimen transnacional. Y finalmente, esta investigación apunta a demostrar los vacíos legales además de los desafíos a los cuales nos enfrentamos en Nicaragua debido a las debilidades que esta nueva forma de comisión de delitos nos ha mostrado a causa de sus características distintivas y facilitadoras como es la globalidad Keywords: Criminal Law, Cybercrime, Crime, actual, es decir, su carácter transnacional. Human Trafficking Tales motivos la resaltan como una investigación novedosa ya que a como lo I. INTRODUCCIÓN indica González (2017) en su estudio que relaciona la cibercriminalidad con el crimen Realizar una investigación sobre la organizado, se muestra la nueva tendencia cibercriminalidad como modalidad comisiva de la cibercriminalidad como un instrumento del delito de trata de personas, y su tratamiento facilitador para la comisión de delitos dentro jurídico penal en Nicaragua, surge por el interés de las estructuras del crimen organizado, que de entender el fenómeno de la cibercriminalidad han dado un salto en sus formas de actuación de manera integral por presentar características y pasando de modalidades tradicionales que tipologías distintas a la criminalidad tradicional requerían del espacio físico, a implementar perpetuada en el espacio real y físico, asimismo las nuevas Tecnologías de la Información y evidenciar la incorporación de las Tecnologías Comunicación desde el ciberespacio, así de la Información y la Comunicación (TIC`s) mismo se evidencia la regulación jurídica actual como medios o instrumentos para la comisión y los desafíos a los cuales debemos apuntar de delitos, lo cual se ha convertido en una conforme a la experiencia Internacional, o en nueva forma de operación dentro de las otras palabras, los ajustes de nuestro derecho estructuras del crimen organizado para facilitar interno e institucional conforme a los estándares sus actividades ilícitas tradicionales como es la de seguridad informática a escala mundial. trata de personas. Al conocer estas nuevas formas comisivas Además de dar a conocer de manera armonizada de delitos denominada Cibercriminalidad, y el marco jurídico nacional e internacional describir de qué manera está siendo utilizada existente en materia de ciberdelincuencia por el Crimen Organizado para la facilitación Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua. PP. 9-30 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 de la trata de personas, así como el marco jurídico existente se genere un mayor interés del Gobierno de Nicaragua por seguir ratificando Convenios Internacionales, y sobre todo cumplir con las exigencias impuestas a los Estados miembros, y de tal manera incorporarse mejoras en la legislación penal existente e invertir en unidades especializadas en: tecnologías de la información y seguridad informática, en ciberdelincuencia en las diversas instituciones encargadas de la investigación o persecución de delitos como la Policía Nacional, Ministerio Público, así como Tribunales de Justicia especializados encargados de sancionar la cibercriminalidad, todo ello de cara a la modernización y reforzamiento de la política criminal del Estado para ejecutar métodos eficaces de resolución y prevención de estos delitos como una forma de combatir las nuevas modalidades utilizadas por las estructuras del crimen organizado en la comisión de diversos delitos como la trata de personas, ya que las medidas actuales son insuficientes para detener o disminuir este flagelo. Es evidente que pese a los esfuerzos legislativos y operativos a nivel interno de cada Estado, la armonización de sus legislaciones con los instrumentos internacionales ratificados por estos y de cooperación transnacional, aún existen muchos desafíos para la prevención, investigación, persecución, y sanción de los delitos realizados a través de los aparatos y plataformas virtuales, sobre todo, en países como Nicaragua y el resto de la región centroamericana que si bien es cierto han dado algunos pasos en la lucha contra la delincuencia informática tanto en su ordenamiento jurídico interno, y respecto a la cooperación internacional, la situación 11 de pobreza en la región, los pocos recursos económicos destinados para la seguridad informática, la persecución de estos delitos, y la debilitada política criminal del Estado para enfrentar y prevenir la ciberdelincuencia ha sido aprovechado por la delincuencia organizada que desde el anonimato y con una amplia distribución de funciones opera desde cualquier punto territorial para llevar a efecto sus actividades criminales como la trata de personas. En tal sentido, la UNODC en su informe mundial sobre la trata de personas (2014) afirma que existe participación de la delincuencia organizada en la trata: “las corrientes de trata complejas pueden ser gestionadas más fácilmente por grupo delictivos grandes y bien organizados” (p. 14). La trata de personas es uno de los delitos transnacionales más antiguos del crimen organizado así como el tráfico de drogas, armas y el lavado de dinero, considerándose por la ONU a la trata de personas como el segundo delito más lucrativo, con una estimación de ganancias, según reportes de la OIT (2005), que ascienden a unos 32,000 millones de dólares al año, y ha logrado implementarse el cibercrimen como un medio facilitador y eficaz para la captación, tráfico y comercialización de personas. La temática objeto de esta investigación enfocada en la Cibercriminalidad como medio o instrumento para la comisión del delito de trata de personas desde su corriente transnacional, y su tratamiento jurídico penal en Nicaragua presenta limitaciones doctrinales Jessica Flores Páiz �12 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS y jurisprudenciales en nuestro país por tratarse de un fenómeno emergente y de rápida evolución, por tanto, la fundamentación de este estudio parte del Derecho Interno, Derecho Internacional, y doctrina mayoritariamente Internacional, y el método utilizado para la elaboración de este trabajo investigativo es teórico-documental. Por tanto se acudió a la investigación teórica a través de instrumentos como las fichas documentales por lo que se acudió a la exploración y análisis documental de diversas fuentes primarias de conocimiento. II. ASPECTOS GENERALES DE LA CIBERCRIMINALIDAD constructoscriminologicos.uanl.mx a este último concepto que es un conjunto de leyes en cuanto que, si bien escasos, existen varios ordenamientos jurídicos nacionales e internacionales con alusión específica al fenómeno informático. Normas en virtud de aquellas que integran la llamada política informática, la cual, según se verá posteriormente, presenta diferencias respecto a la legislación informática. Principios en función de aquellos postulados emitidos por jueces, magistrados, tratadistas y estudiosos respecto al tema. Por otra parte, se refiere a hechos como resultado de un fenómeno aparejado a la informática inimputable al hombre. Por último, se alude a actos como resultado de un fenómeno directamente vinculado con la informática y provocado por el hombre (Téllez, 2008, p. 13). 2.1.Generalidades del Derecho Informático: Según Téllez (2008) el derecho informático es una rama de las ciencias jurídicas que contempla a la informática como instrumento 2.2 Delimitación del fenómeno de la (informática jurídica) y como objeto de estudio cibercriminalidad: (derecho de la informática). En este apartado nos acercaremos a desentrañar la conceptualización y clasificación del El mismo autor precisa una clasificación de tal fenómeno de la cibercriminalidad, partiendo concepto y distingue la informática jurídica del de la instauración de un término que sigue en Derecho informático: discusión por ser un fenómeno relativamente reciente pero que evoluciona exponencialmente Definiendo la primera como la técnica debido al constante desarrollo de las TIC´s y interdisciplinaria que tiene por objeto el el ciberespacio lo que ha provocado que se estudio e investigación de los conocimientos identifiquen nuevas modalidades y conductas de la informática general, aplicables a la en la comisión de delitos así como una recuperación de información jurídica, así pluralidad de bienes jurídicos protegidos. como a la elaboración y aprovechamiento de los instrumentos de análisis y tratamiento 2.2.1) Aproximación a la Conceptualización de información jurídica necesarios para de cibercriminalidad: lograr dicha recuperación, mientras que la La doctrina mayoritaria coincide en que precisar segunda la define como el conjunto de leyes, o unificar el concepto de ciberdelincuencia, normas y principios aplicables a los hechos cibercriminalidad o delitos informáticos no y actos derivados de la informática. Agrega ha sido tarea sencilla, y que muchos de los Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua. PP. 9-30 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 conceptos tienden a mostrar una carga de ambigüedad (Hernández, 2009; Mata, 2003; Quevedo, 2017; Miró, 2012; Téllez, 1998). Cabe remarcar, que los conceptos establecidos en los instrumentos internacionales son un referente de aplicación, por tanto mencionaré la definición de Ciberdelincuencia utilizada en el único convenio internacional ratificado por Nicaragua cuyo planteamiento debe ser acatado debido al compromiso adquirido de armonizar las legislaciones internas con los instrumentos jurídicos internacionales una vez que han sido suscritos por los Estados miembros, en tal sentido el “Convenio iberoamericano de cooperación sobre investigación, aseguramiento y obtención de prueba en materia de ciberdelincuencia”1 (2014) define: Por ciberdelincuencia se entiende cualquier forma de criminalidad ejecutada en el ámbito de interacción social definido por el uso de las Tecnologías de la Información y la Comunicación. Evidentemente esta definición tiende a ser muy general, lo cual permite incluir, en lo sucesivo, en el término de ciberdelicuencia toda conducta ilícita que se lleve a cabo dentro del ámbito de interacción social mediante el uso de las Tecnologías de la Información y la Comunicación, es decir, en el ciberespacio, 1 Decreto A.N. Nº. 8651 decreto de aprobación del 13 también definido este último por la Real Academia Española (RAE) (2021) como el “ámbito virtual creado por medios informáticos”. Entre los estudiosos de esta materia se ha debatido el término para describir este fenómeno. Téllez (1998) opina que dar un concepto de delito informático no es tarea fácil, esto debido a que, para hablar de delito en el sentido de acciones típicas, es decir tipificadas o contempladas en textos jurídicospenales, se requiere que la expresión delitos informáticos esté consignada en los códigos penales. Sin embargo, bajo esa premisa, el mismo autor alude a dos conceptos de delitos informáticos, un concepto atípico, y un concepto típico: “los delitos informáticos son actitudes ilícitas en que se tienen a las computadoras como instrumento o fin (concepto atípico) o las conductas típicas, antijurídicas y culpables en que se tienen a las computadoras como instrumento o fin (concepto típico)” (p. 104). Por su parte, Sarzana (1979) (como se citó en Téllez, 1998) menciona “los delitos informáticos son cualquier comportamiento criminógeno en que la computadora está involucrada como material, objeto o mero símbolo” (p. 104). Desde su perspectiva, Casabona (1987) (como se citó en Acurio, 2015) señala: “convenio iberoamericano de cooperación sobre investigación, aseguramiento y obtención de prueba en materia de ciberdelincuencia”, decreto legislativo que entró en vigencia a partir de su publicación en la Gaceta, Diario oficial No. 42 del 03 de marzo del 2020. El término Delito Informático debe usarse en su forma plural, en atención a que se utiliza para designar una multiplicidad de conductas ilícitas y no una sola de carácter Jessica Flores Páiz �14 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS general. Se hablará de delito informático cuando nos estemos refiriendo a una de estas modalidades en particular (p. 11). Acurio (2015) interpreta que para Casabona, autor antes citado, en algunos casos el computador y sus aplicaciones constituyen el objeto material del delito (sobre el que recae físicamente la acción) y en otros un mero instrumento para cometer hechos generalmente tipificados en los Códigos Penales y que por tal razón la doctrina alemana define a estos supuestos como el conjunto de actos (punibles o dignos de incriminación) en los cuales el computador (o el procesamiento automatizado de datos) es instrumento u el objeto de comisión. El término de delitos informáticos se ha venido descartando por algunos doctrinarios: En los últimos tiempos se está sustituyendo la denominación de delitos informáticos por la de cibercrimen y cibercriminalidad en referencia esta vez al término anglosajón cybercrime, procedente de la unión entre el prefijo cyber, derivado del término cyberspace, y el término crime, como concepto que sirve para englobar la delincuencia en el espacio de comunicación abierta universal que es el ciberespacio. En inglés, parece estar imponiéndose este término frente a otros como computercrime, u otros en los que se utilizan prefijos como virtual, online, high-tech, digital, computerrelated, Internet-related, electronic, y e-. constructoscriminologicos.uanl.mx relación con ellos, concretamente, el hecho de que pasara de ser el centro del riesgo la información del sistema informático, a serlo las redes telemáticas a las que los sistemas empezaron a estar conectados y los intereses personales y sociales que se ponen en juego en las mismas. Así, a la primera generación de la cibercriminalidad en la que lo característico era el uso de ordenadores para la comisión de delitos, le ha sucedido una segunda época en la que la característica central es que el delito se comete a través de Internet, y según Wall, una tercera en la que los delitos están absolutamente determinados por el uso de Internet y las TIC. Esto ha tenido su correlato en el ámbito legal: a partir del nuevo siglo empezaron a preocupar ya no sólo la información que pudieran contener los sistemas informáticos y la afectación a la intimidad o el patrimonio que pudiera derivarse del acceso a ella, sino el ciberespacio en el que los mismos interactuaban y los crímenes que allí se producían y que podían afectar a muchos otros nuevos bienes jurídicos como la indemnidad sexual, la dignidad personal o la propia seguridad nacional. Y todo ello ha llevado a la utilización de un término, el de cibercrimen que, a mi parecer, logra englobar todas las tipologías de comportamientos que deben estar, y además alcanza mejor que otros el que debe ser un propósito esencial de cualquier concepto que sirve para nombrar a una categoría: enfatizar aquello que une a todo lo que la conforma que, en este caso, es Internet y las TIC como medio de comisión delictiva. (Miró, 2012, p. 38) En la raíz de este cambio de denominación está la evolución, desde una perspectiva criminológica, de los comportamientos ilícitos en la Red y la preocupación legal en Por lo tanto, podemos entender que el término Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua. PP. 9-30 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 cibercrimen o cibercriminalidad al igual que explica Miró (2012), engloba las nuevas tendencias o características transnacionales de este tipo de criminalidad, que a su vez ha sido una plataforma utilizada por redes criminales organizadas transnacionales en la comisión de sus actividades ilícitas para diversos fines como por ejemplo la trata de personas. En ese mismo sentido, Williams (2001) señala: 15 Prevención del Delito y Justicia Penal, de 2015 en su párrafo Nº 15 el cual señala que “los actos comprendidos habitualmente en la categoría de ciberdelincuencia son aquellos en los que los datos o sistemas informáticos son el objeto contra el que se dirige el delito, así como los actos en que los sistemas informáticos o de información forman parte integrante del modus operandi del delito”, refirió que es esta una definición muy general y amplia que abarca todo tipo de crímenes que impliquen incursiones ilícitas en las redes informáticas privadas, ya sea de individuos particulares o de instituciones públicas o privadas, gubernamentales o no, cometidas por un solo individuo, o por grupos aficionados o expertos y organizados, tomando tal concepto como punto de partida para analizar el cibercrimen como instrumento del crimen organizado. La sinergia que existe entre el crimen organizado y la Internet no solamente es muy natural, sino que también es propensa a florecer y desarrollarse aún más en el futuro. La Internet provee los conductos y también las víctimas para el crimen y permite que éstas sean explotadas para proveer ganancias considerables con muy poco riesgo. El crimen organizado no puede pedir más. Por lo tanto, es vital que se identifiquen algunas De ahí que las nuevas tendencias conceptuales de las maneras en que el crimen organizado de cibercriminalidad abarquen de manera ya coincide con el crimen cibernético. (p. 24) global la comisión de los delitos del crimen organizado como la Trata de personas al Por su parte González (2017) en su investigación realizarse alguna o algunas de las conductas que centrada en identificar la relación entre la conforman el tipo objetivo de Trata de personas ciberdelincuencia y el crimen organizado utilizando las TIC´s, y el ciberespacio como un señala que ante la creciente expansión y medio o instrumento para su comisión. evolución del cibercrimen a nivel mundial, cada vez es más notable la necesidad de 2.2.2) Clasificación de la cibercriminalidad: elaborar una definición generalmente aceptada De la conceptualización de cibercriminalidad que delimite el vocablo, con el fin de facilitar se desprende su clasificación, por lo que las actividades y regulaciones destinadas a algunos autores como Téllez (2008) establece detectar el cibercrimen, neutralizarlo o incluso una división en este tipo de criminalidad que prevenirlo (p. 46). él ha optado por denominar delito informático: Como instrumento o medio, y como fin u El mismo autor, al citar el documento de objeto. antecedentes elaborado en el Seminario 3 del 13º Congreso de las Naciones Unidas sobre Jessica Flores Páiz �16 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Téllez (2008) respecto a la cibercriminalidad como instrumento o medio explica: En esta categoría se encuentran aquellas conductas que se valen de las computadoras como método, medio o símbolo en la comisión del ilícito, por ejemplo: a) Falsificación de documentos vía computarizada (tarjetas de crédito, cheques, etcétera). b) Variación de los activos y pasivos en la situación contable de las empresas. c) Planeación o simulación de delitos convencionales (robo, homicidio, fraude, etcétera). d) “Robo” de tiempo de computadora. e) Lectura, sustracción o copiado de información confidencial. f) Modificación de datos tanto en la entrada como en la salida. g) Aprovechamiento indebido o violación de un código para penetrar a un sistema con instrucciones inapropiadas (esto se conoce en el medio como método del caballo de Troya). h) Variación en cuanto al destino de pequeñas cantidades de dinero hacia una cuenta bancaria apócrifa, método conocido como técnica de salami. i) Uso no autorizado de programas de cómputo. j) Inclusión de instrucciones que provocan “interrupciones” en la lógica interna de los programas, a fin de obtener beneficios. k) Alteración en el funcionamiento de los sistemas. l) Obtención de información residual impresa en papel o cinta magnética luego de la ejecución de trabajos. m) Acceso a áreas informatizadas en forma no autorizada. n) Intervención en las líneas de comunicación de datos o teleproceso. En esta categoría se encuadran las conductas dirigidas en contra de la computadora, accesorios o programas como entidad física. Algunos ejemplos son los siguientes: a) Programación de instrucciones que producen un bloqueo total al sistema. b) Destrucción de programas por cualquier método. c) Daño a la memoria. d) Atentado físico contra la máquina o sus accesorios (discos, cintas, terminales, etcétera). e) Sabotaje político o terrorismo en que se destruya o surja un apoderamiento de los centros neurálgicos computarizados, f) Secuestro de soportes magnéticos en los que figure información valiosa con fines de chantaje, pago de rescate, etcétera). Existen tantas clasificaciones como conceptos podemos encontrar en la doctrina, asimismo, y no menos importante, aparecen las clasificaciones establecidas en diversos instrumentos internacionales, lo cual nos deja una incertidumbre por la falta de acuerdo u homogenización en un mismo sentido. Además es evidente que las nuevas tendencias del cibercrimen apuntan a la urgente necesidad de mejorar algunos Convenios Internacionales cuya clasificación se ha quedado corta respecto a las conductas pluriofensivas y la lesión de una diversidad de bienes jurídicos protegidos que no se han incluido en estos cuerpos normativos, un ejemplo de ello es la clasificación que hace el Convenio sobre Ciberdelincuencia de Budapest 20012. 2 Capítulo II Medidas que deberán adoptarse a nivel na- cional. Sección 1: Derecho Penal Sustantivo. Delitos contra la El mismo autor Téllez (2008) respecto a la cibercriminalidad como fin u objeto explica: confidencialidad, la integridad y la disponibilidad de los datos y sistemas informáticos: en esta categoría engloba el acceso Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua. PP. 9-30 �17 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 III. TRATAMIENTO JURIDICOPENAL DE LA CIBERDELINCUENCIA EN NICARAGUA. 3.1 Intrumentos Jurídicos Internacionales: El Estado de Nicaragua fue implementando algunos avances respecto a la suscripción de Instrumentos Internacionales en materia penal, en la que se incluye la cooperación entre los Estados para perseguir e investigar los delitos, debido principalmente al incremento de la delincuencia transnacional. respeto a la legislación interna de cada Estado acordaron el “Tratado de asistencia legal mutuo en asuntos penales entre las Repúblicas de el Salvador, Guatemala, Honduras, Nicaragua, Costa Rica y Panamá”3. Posteriormente, la Organización de los Estados Americanos OEA4 considerando lo establecido en la Carta de la OEA en su artículo 2, literal (e) cuyo propósito esencial de los Estados Americanos es procurar la solución de los problemas políticos, jurídicos y económicos que En esa tónica, los Ministros de Relaciones se susciten entre ellos, y la adopción de reglas Exteriores de Costa Rica, El Salvador, Guatemala, comunes en el campo de la asistencia mutua en Honduras, Nicaragua y Panamá, interesados materia penal contribuirá a ese propósito, por en fortalecer y facilitar la cooperación de los tal fin se creó la Convención interamericana órganos administradores de justicia en la región, sobre asistencia mutua en materia penal5. a través de un instrumento jurídico que permita la asistencia legal en asuntos penales entre los Si bien es cierto El Convenio y Tratado suscritos Estados del Istmo Centroamericano con pleno hasta esa fecha no se referían a delitos relativos a la informática puesto que apenas iniciaba a ilícito (no autorizado) a un sistema informático (art. 2), la inter- 3 Fue promulgado el 29 Octubre de 1993, Aprobado ceptación ilícita de transmisiones de datos entre sistemas infor- por Nicaragua mediante el DECRETO A.N. No. 1902 el 11 de máticos o dentro del mismo (art. 3), los ataques a la integridad Junio de 1998 y Publicado en La Gaceta, Diario Oficial No. de los datos (art. 4) o los sistemas (art. 5) y el abuso de disposi- 116 de 23 de Junio de 1998, para su posterior ratificación me- tivos, es decir, la producción, venta, obtención, difusión u otra diante DECRETO No. 40-99 publicado en la Gaceta, Diario puesta a disposición de dispositivos o programas informáticos Oficial No. 68 del 14 de abril de 1999. adaptados para la comisión de los delitos anteriores o de con- 4 traseñas o códigos de acceso que permitan acceder a otros sis- creada en 1948 cuando se suscribió, en Bogotá, Colombia, la temas informáticos (art. 6). 2.- Delitos informáticos: dentro de Carta de la OEA que entró en vigencia en diciembre de 1951 y esta categoría se encontraría la falsificación informática (art. 7) que ha sufrido posteriores enmiendas. y el fraude informático (art. 8). 3.- Delitos relacionados con el 5 contenido: sanciona la producción de pornografía infantil para do miembro de la OEA aprobó y ratificó la referida Convención su distribución, la oferta, la puesta a disposición, la difusión, la mediante DECRETO No. 77-2002 el 29 de Agosto del 2002 la transmisión, la adquisición o la mera posesión en o a través de cual fue publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 173 del sistemas informáticos (art. 9). 4.- Delitos relacionados con in- 12 de Septiembre del 2002, para la posterior publicación del fracciones de la propiedad intelectual y de los derechos afines Instrumento Jurídico Multilateral en la Gaceta, Diario Oficial (art. 10). No. 25 del 5 de Febrero del 2003. Es el organismo regional más antiguo del mundo, fue Promulgada el 23 de mayo de 1992. Nicaragua sien- Jessica Flores Páiz �18 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS identificarse el fenómeno de la ciberdelincuencia en países industrializados como EE.UU y Europeos, con la suscripción de tales Instrumentos Internacionales se da un primer paso para la investigación y persecución de delitos de carácter transnacional, para posteriormente dar un salto a diversas transformaciones Jurídicas en nuestro Derecho Interno. desarrollado en Lima en junio de ese mismo año y teniendo presente que en la Comisión delegada de la COMJIB celebrada en Río de Janeiro en marzo de 2012 se aprobó una importante Declaración sobre el ciberdelito en la que se acordó: “respaldar los primeros pasos que se han dado en la línea de lucha contra la delincuencia organizada para iniciar el debate sobre la elaboración y firma de un documento 3.1.1) Convenio Iberoamericano de internacional iberoamericano, capaz de dar Cooperación sobre Investigación, respuesta a las necesidades arriba referidas7, e Aseguramiento y Obtención de Prueba en impulsar la modificación de las legislaciones 6 Materia de Ciberdelincuencia . penales de manera armonizada”. Razón por la A nivel regional, los Estados miembros de cual se dictaron unas líneas generales con la la Conferencia de Ministros de Justicia de finalidad de concretar un borrador de convenio los Países Iberoamericanos (COMJIB), de la Iberoamericano para regular el Ciberdelito. cual Nicaragua es miembro, visto el artículo 3º, apartado c), del Tratado constitutivo de la Atendiendo a que en la Plenaria llevada a cabo Conferencia de Ministros de Justicia de los Países en Viña del Mar se acordó elaborar un convenio Iberoamericanos del año 1992, recordando los Iberoamericano sobre cooperación, prueba, intercambios técnicos y político criminales jurisdicción y competencia en materia de llevados a cabo en el marco del Seminario ciberdelincuencia, así como una recomendación Iberoamericano sobre Cibercrimen desarrollado que albergaría los principios relativos a los aspectos en septiembre de 2011 en la ciudad de Buenos sustantivos que deberían encontrar acomodo Aires, en la reunión del grupo de trabajo en las legislaciones nacionales, finalmente el sobre “Delincuencia Organizada Trasnacional Convenio fue firmado en Madrid el 28 de mayo y Cooperación Jurídica Internacional” de de 2014, sede de la Conferencia de Ministros de septiembre del mismo año en la misma ciudad, Justicia de los países Iberoamericanos (COMJIB). en los talleres convocados en Montevideo de El Estado de Nicaragua no lo ratificó hasta 6 años septiembre de 2012, y en Madrid en febrero de después de su promulgación. 2013, en la reunión de coordinadores llevada a cabo en Bogotá en Marzo y en el taller En febrero de 2020 se aprobó y ratificó el único Convenio Internacional que se ha aprobado 6 DECRETO A.N. Nº. 8651 Decreto de aprobación del “Convenio iberoamericano de cooperación sobre investi- 7 gación, aseguramiento y obtención de prueba en materia de el Delito cibernético. ciberdelincuencia”, Decreto Legislativo que entró en vigencia Recuperado de https://www.comjib.org/wp-content/uploads/ a partir de su publicación en La Gaceta, Diario Oficial No. 42 imgDrupal/Declaracion_Rio_ciberdelito.pdf Véase el Considerando de la Declaración de Río sobre del 03 de Marzo del 2020. Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua. PP. 9-30 �19 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 en Nicaragua en materia de cibercriminalidad provisto de rasgos únicamente procesales. El referido Convenio Iberoamericano favorece la investigación, aseguramiento y obtención de pruebas entre las autoridades competentes de los Estados Iberoamericanos, como un medio para fortalecer y agilizar la cooperación en materia de Ciberdelincuencia. 3.2 Abordaje de la cibercriminalidad en la legislación interna: 3.2.1) Código Penal nicaragüense: Los legisladores nicaragüenses modernizaron el código penal de 1974, incluyéndose nuevas figuras delictivas o tipos penales, por lo que entre los primeros avances en relación a la ciberdelincuencia en nuestro País encontramos la inclusión de tipos y subtipos agravados en algunos delitos establecidos en el Código Penal de la República de Nicaragua Ley N° 641, Aprobado el 13 de Noviembre de 2007 Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nos. 83, 84, 85, 86 y 87 del 5, 6, 7, 8 y 9 de Mayo de 2008 que entró en vigencia a partir de Julio del 2008, hasta la actualidad. En la Parte Especial del CP nicaragüense se incluyen delitos vinculados a la informática o medios electrónicos como objeto y como medio o instrumento de la acción delictiva, entre los primeros se encuentran los siguientes: Art 198CP Acceso y uso no autorizado de información, art. 245CP Destrucción de registros informáticos, Delitos que comprometen la paz: Art. 417CP intrusión, Art. 275CP Apoderamiento de secretos de empresa, art. 276CP Difusión de secreto de empresa, art. 246CP Uso de programas destructivos, Delitos contra la Propiedad Intelectual: Art. 247CP Ejercicio no autorizado del derecho de autor y derechos conexos, Art. 249CP Delitos contra señales satelitales protegidas, Art. 250CP Protección de programas de computación. Entre los segundos se encuentran: a) Delitos Sexuales: Art. 175CP reformado por el art. 58 inciso e) de la Ley No. 779 Ley integral contra la violencia hacia las mujeres y de reformas a la Ley No. 641 Código Penal Explotación sexual, pornografía y acto sexual con adolescente mediante pago, Art. 177CP Promoción del turismo con fines de explotación sexual, Art. 182CP reformado por el art. 58 inciso e) de la Ley No. 779 Trata de personas8; b) Delitos contra la vida privada o intimidad,: Art. 192CP Apertura o interceptación legal de comunicaciones, Art. 194CP Captación indebida de comunicaciones ajenas, Art. 195CP reformado por el art. 58 inciso e) de la Ley No. 779 Propalación, Art. 197CP Registros Prohibidos; e) Delitos contra la libertad de actuar: Art. 13 Ley 779 Intimidación o amenazas contra la mujer; f) Delitos contra el honor: Art. 202CP Calumnias, Art. 203CP Injurias; g) Delitos contra el patrimonio: Art. 229CP Estafa. 3.2.2) Ley No. 735, ley de prevención, investigación y persecución del crimen organizado y de la administración de los bienes incautados, decomisados y abandonados9. 8 El art. 182CP posteriormente volvió a ser reformado mediante el art. 61 de la Ley No. 896 Ley contra la Trata de personas en el que se adicionó el artículo 182 bis, y 182 quater, y se retrocedió a la descripción del tipo básico del CP/2008. 9 Ley No. 735 Ley de prevención, investigación y perJessica Flores Páiz �20 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Esta ley especial tiene por objeto regular las funciones del Estado para prevenir, detectar, investigar, perseguir y procesar los delitos relacionados con el crimen organizado y la administración y disposición de los bienes, objetos, productos, equipos u otros instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en la comisión de los delitos comprendidos en esta Ley. Se consideran delitos de crimen organizado10 los delitos graves, que revistan en su comisión las conductas típicas de esos delitos, siendo entre otros los siguientes: la trata de personas con fines de esclavitud, explotación sexual o adopción, tipificado en el artículo 182 del Código Penal (delito objeto de esta investigación), el tráfico de migrantes ilegales; tipificado en el párrafo primero y tercero del artículo 318 del Código Penal, el tráfico y extracción de órganos y tejidos humanos, tipificado en el artículo 346 del Código Penal, la explotación sexual, pornografía y acto sexual con adolescentes mediante pago, tipificado en el párrafo primero, segundo y cuarto del artículo 175 del Código Penal, la promoción del turismo con fines de explotación sexual, tipificado en el artículo 177 del Código Penal. Muy importante en la ley en mención es la posibilidad de interceptar las comunicaciones como diligencia investigativa en estos delitos, en el Art. 62 Interceptación de comunicaciones se establece que los Jueces de Distrito Penal podrán autorizar al Director General de la Policía Nacional el impedir, interrumpir, interceptar o grabar comunicaciones, correspondencia electrónica; otros medios radioeléctricos e informáticos de comunicaciones, fijas, móviles, inalámbricas y digitales o de cualquier otra naturaleza, únicamente a los fines de investigación penal y de acuerdo a las normas establecidas en el Código Procesal Penal. Con esta Ley el Estado de Nicaragua implementa como política criminal la persecución y prevención de los delitos realizados por bandas o estructuras del crimen organizado brindando posibilidades de detectarlas mediante la interceptación de medios electrónicos. Es notorio que ya se identificaban conductas delictivas relacionadas a las TIC´s. secución del crimen organizado y de la administración de los bienes incautados, decomisados y abandonados, aprobada el 9 de septiembre del 2010 y Publicada en Las Gacetas Nos. 199 y 200 del 19 y 20 de Octubre del 2010. 10 Desde el punto de vista sociológico o criminológico, delincuencia organizada es un fenómeno de actividad criminal de naturaleza colectiva donde los individuos se organizan para cometer delitos en forma similar a una empresa o a partir de una organización casi estatal [...] Estas agrupaciones pueden variar desde asociaciones más o menos flexibles hasta estruc- 3.2.3) Ley No. 896, Ley contra la trata de personas11: Encaminados a la lucha contra la criminalidad organizada y en específico a la trata de personas, el Estado de Nicaragua asumió los acuerdos y compromisos en lo concerniente a la recomendación de la Conferencia de Ministros de Justicia de los países Iberoamericanos enfocadas en las normas mínimas y comunes para tu-ras jerárquicas. Sus objetivos pueden variar desde controlar segmentos de mercados ilícitos, como el de las drogas, tráfico 11 de personas, tráfico de armas, etcétera. Gaceta No. 38 del 25 de Febrero de 2015. Aprobada el 28 de Enero del 2015 y Publicada en La Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua. PP. 9-30 �21 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 la sanción penal de trata de personas adoptada con motivo de la XVII Reunión Plenaria de esta organización, realizada en México en octubre de 2010, así como las directrices plasmadas al respecto en el documento armonizador suscrito por los países del Sistema de la Integración Centroamericana SICA en materia de trata de personas, por tanto, se creó la Ley contra la trata de personas Ley N°. 896, la cual también incluye enormes avances procesales respecto a las diligencias investigativas de este delito en relación a los medios o instrumentos electrónicos o informáticos utilizados para realizar algunas conductas y obtener los fines del delito de trata de personas.12 acciones de protección y asistencia a las víctimas desde un abordaje integral. Recientemente, a través de representantes de la Coalición Nacional contra la trata de personas, y en palabras de la Magistrada Presidenta de la Corte Suprema de Justicia de Nicaragua se presentó el “Plan Nacional estratégico para la prevención, atención, investigación, persecución y sanción del delito de trata de personas 2023-2027”13, acorde con el Plan Nacional de lucha contra la pobreza y para el Desarrollo Humano 2022-2026 del Gobierno de Nicaragua y con fundamento en la Ley No. 896 y el Plan estratégico del período 2018-2022, cuyos objetivos van dirigidos a fortalecer las capacidades técnicas de servidores públicos, sensibilización de la población para la prevención del delito, mantener la articulación interinstitucional de las unidades especializadas en la investigación, persecución y sanción del delito, y sobre todo garantizar la protección y atención de las víctimas de trata de personas. Asimismo, cabe resaltar que con la Ley No. 896 del año 2015, se crea la Coalición Nacional contra la Trata de personas integrada por 25 Instituciones y Organizaciones entre ellas el Ministerio de Gobernación, Ministerio de la familia, adolescencia y la niñez, Ministerios de relaciones exteriores, Ministerio de la mujer, Corte Suprema de Justicia, Ministerio Público, 3.2.4) Ley Especial de ciberdelitos: Policía Nacional, Ministerio del Trabajo, el La reciente Ley especializada en ciberdelitos Instituto nicaragüense de Turismo, entre otros. incluye una definición de ciberdelito14 que se Posteriormente, en el período 2018-2022 se implementó el Plan Nacional estratégico para la prevención, atención, investigación, persecución y sanción del delito de trata de personas cuya finalidad era implementar 13 Véase publicación del Plan Nacional estratégico para la prevención, atención, investigación, persecución y sanción del delito de Trata de personas 2023-2027 en el portal web del Poder Judicial de Nicaragua. 14 Art. 3 Definiciones: 4) Ciberdelitos: Acciones u omi- siones típicas, antijurídicas, continuas o aisladas, de carácter 12 Véase art. 43 de la Ley No. 896: “Técnicas especiales penal. Cometidas en contra de personas naturales y/o jurídicas, de investigación: … 4) Seguimiento y vigilancia electrónica, 5) utilizando como método, como medio o como fin, los datos, Intervención de comunicaciones escritas, telefónicas y electró- sistemas informáticos, tecnologías de la información y la co- nicas y 6) Investigación sobre datos asociados a las comunica- municación y que tienen por objeto lesionar bienes jurídicos ciones…” personales, patrimoniales o informáticos de la víctima. Jessica Flores Páiz �22 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS ajusta a las nuevas tendencias delictivas que engloban la cibercriminalidad, destancando dentro de los ciberdelitos la utilización de los sistemas informáticos y las tecnologías de la información y comunicación como método, medio o fin en las conductas tipificadas con la finalidad de lesionar bienes jurídicos. Sin embargo, la ley clasifica los ciberdelitos de la siguiente manera: Delitos relacionados con la integridad de los sistemas informáticos, De los delitos informáticos, los Delitos informáticos relacionados con el contenido de los datos, y Delitos relacionados con la libertad e integridad sexual en la que sólo se incluye los delitos de acoso sexual y la pornografía infantil. Por tanto, aún queda por fuera delitos de carácter transnacional como es el caso del delito de trata de personas en toda su extensión, por lo que bajo el principio de legalidad corresponderá seguir aplicando La Ley de trata de personas Ley No. 896 que reformó al CP/2008, o incluir más tipos penales en la Ley especial de ciberdelitos, o bien, realizar mejoras en la Ley especial contra la trata de personas, o continuar con la armonización de la legislación interna con los Instrumentos Internacionales para la investigación y persecución de los delitos con características transnacionales. IV. ANÁLISIS DE LOS ELEMENTOS DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS ART. 182CP/2008 REFORMADO POR EL ART. 61 DE LA LEY NO. 896 LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS, VINCULADO A LA UTILIZACIÓN DE LAS TIC`S Y EL CIBERESPACIO COMO INSTRUMENTO PARA SU COMISIÓN. constructoscriminologicos.uanl.mx 4.1 Panorama actual de vinculación entre la cibercriminalidad y la trata de personas: Según la Policía Nacional en los últimos años se ha mostrado con mayor relevancia el tema de los delitos informáticos en Nicaragua debido a que se han registrado casos de trata de personas, y pornografía infantil vinculados a estos delitos en el País (Espinoza, 2013). En ese mismo sentido, según lo explicado por la Coordinación del programa de Seguridad Democrático del Instituto de estudios estratégicos y políticas públicas (Ieepp), una de las modalidades utilizadas para captar a las víctimas de trata de personas es a través de las redes sociales. Se afirmó: Hace dos años los tratantes iban directamente a la víctima, hoy en día, las contactan a través de las redes sociales porque hay más vulnerabilidad de las víctimas en este sentido y poca percepción del riesgo de que a través de esta herramienta no se es víctima de alguna actividad delictiva. (García, 2015, p. 1) De igual forma la Secretaría de la Coalición Regional contra la trata de personas aseguró que el 50% de los casos de trata de personas que suceden en la Región sus víctimas son captadas por internet, así como a través de clasificados en los periódicos (Romero, 2018). En el último Reporte sobre situación de trata de personas de la OIM (2019) se obtuvo entre otros datos lo siguiente: Se consultó en la Encuesta sobre perfiles de migrantes (DTM, agosto –septiembre, 2018), Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua. PP. 9-30 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 a 349 familias sobre los riesgos e incidencia de la trata de persona en las comunidades en períodos de incremento flujos migratorios. El 34.4% (119 hogares), afirman que recibieron promesas de viaje. Entre las promesas ofrecidas destacan: la promesa de empleo (18.3%), de reencuentro familiar (7.7%), de estudio/ protección (3.7%), entre otros. 23 organizadas que se aprovechan de las ventajas que otorgan estas plataformas virtuales, entre ellas: menos egresos, menos logística, anonimato, no existen fronteras, dificultad para rastrearlos, rapidez, y facilidad de interacción con las víctimas. Por su parte, el Informe anual del Departamento de Estado de los Estados Unidos de América, Según los resultados Encuesta de percepción sobre la trata de personas (2020), ha ubicado a (DTM): incidencia de la trata de personas en la Nicaragua en un nivel 3 que integra el último comunidad (OIM julio, 2018), la percepción nivel y el más crítico del informe, arrojando las en las comunidades sobre la incidencia de siguientes especificaciones: la trata de personas es alta. La mayoría de situaciones fueron reportadas en la zona El Gobierno de Nicaragua no cumple norte del país, vinculada a la explotación completamente con los estándares mínimos laboral en zonas fronterizas con Honduras para la eliminación de la trata de Personas y también en Costa Rica. Después de abril y no está haciendo esfuerzos significativos se identificaron al menos 21 situaciones para hacerlo; por lo tanto, Nicaragua fue relacionadas a la trata de personas. degradada al Nivel 3. A pesar de la falta Finalmente se obtuvo un dato importante, las de esfuerzos significativos, el gobierno principales modalidades o medios utilizados tomó algunas medidas para abordar la trata, para hacer los ofrecimientos fueron: por incluida la identificación de un poco más teléfono (10.1%), en sus domicilios (8%) y de víctimas que en el período del informe las redes sociales (4.8%). anterior, así como el enjuiciamiento de un traficante. Sin embargo, el gobierno no Se evidencia en el Reporte relacionado que la condenó a ningún traficante, y los esfuerzos nueva tendencia para la captación de víctimas de identificación de víctimas continuaron de trata de personas en Nicaragua es mediante siendo inadecuados. El gobierno no el ofrecimiento de oportunidades laborales, informó de ninguna investigación, de estudios, entre otros, a través de las redes enjuiciamiento o condena de empleados sociales. Esto nos arroja la evidencia de que del gobierno cómplices de delitos de trata, las TIC´s y el ciberespacio, como espacio de a pesar de la corrupción endémica y la interacción social, mediante las comunidades complicidad generalizada entre funcionarios virtuales que nos ofrecen las redes sociales gubernamentales. El gobierno no cooperó como facebook, whatsapp, twitter entre otras se con las ONG en la Coalición Nacional han convertido en un instrumento que facilita Contra la Trata de Personas (CNCTP) o la la captación de potenciales víctimas de trata de prestación de servicios a las víctimas. Los personas, por parte de estructuras criminales esfuerzos de enjuiciamiento, protección y Jessica Flores Páiz �24 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS prevención en las dos regiones autónomas caribeñas de Nicaragua continuaron siendo mucho más débiles que en el resto del país. El informe antes relacionado, además incluye una descripción del perfil del tráfico en el que se identifica que los traficantes utilizan cada vez más las redes sociales para reclutar a sus víctimas: Como se informó en los últimos cinco años, los traficantes de personas explotan a las víctimas nacionales y extranjeras en Nicaragua, y los traficantes explotan a las víctimas de Nicaragua en el extranjero. Los grupos considerados en mayor riesgo para la trata de personas en Nicaragua incluyen mujeres, niños y migrantes. Los traficantes someten a mujeres y niños nicaragüenses al tráfico sexual dentro del país y en otros países de América Central, México, España y los Estados Unidos. Los familiares de las víctimas a menudo son cómplices en su explotación. Los traficantes utilizan cada vez más los sitios en redes sociales para reclutar a sus víctimas, quienes se sienten atraídos por las promesas de altos salarios fuera de Nicaragua para trabajar en restaurantes, hoteles, construcción y seguridad. Los traficantes también reclutan a sus víctimas en zonas rurales o regiones fronterizas con falsas promesas de empleos bien remunerados en centros urbanos y lugares turísticos, donde los someten a tráfico sexual o laboral. Las mujeres y los niños nicaragüenses están sujetos al tráfico sexual y laboral en las dos regiones autónomas del Caribe, donde la falta de instituciones policiales fuertes, la pobreza desenfrenada y constructoscriminologicos.uanl.mx una tasa de criminalidad más alta aumentan el riesgo para la población local. Según los informes, los nicaragüenses que emigran a otros países centroamericanos y a Europa son vulnerables y han sido víctimas del tráfico sexual y laboral. Además, los expertos informan que los traficantes apuntan a los niños que dejan los migrantes en Nicaragua para el tráfico sexual y laboral. Los adultos y niños nicaragüenses están sujetos a la trata laboral en la agricultura, la construcción, la minería, el sector informal y el servicio doméstico dentro del país y en Costa Rica, Panamá, Estados Unidos y otros países. Los traficantes someten a algunos niños en minas y canteras artesanales a trabajos forzados. Los observadores informan que los traficantes explotan a los niños a través de la participación forzada en la producción y el tráfico de drogas ilegales. Los niños y las personas con discapacidad son sometidos a mendicidad forzada, particularmente en Managua y cerca de centros turísticos. Los traficantes someten a algunos migrantes varones de países centroamericanos que transitan por Nicaragua en ruta hacia Costa Rica y Panamá en busca de empleo para la trata laboral en estos países de destino. Nicaragua es un destino para turistas sexuales con niños de los Estados Unidos, Canadá y Europa occidental. (Departamento de Estado, 2020) El último informe del Departamento de Estado de Estados Unidos sobre la trata de personas dado a conocer en el año 2021 nuevamente ubica a Nicaragua en un nivel 3, refiriendo que pese a que el Gobierno tomó medidas para abordar el tráfico y trata de personas entre ellas Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua. PP. 9-30 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 ofreciendo capacitaciones y concientización a funcionarios de Gobierno, aún no cumple en su totalidad con el mínimo de estándares para la eliminación de la trata y no está haciendo esfuerzos significativos para hacerlo, aun considerando el impacto de la pandemia del COVID-19, si la hubiere, sobre su capacidad de lucha contra la trata. Este informe resalta que los traficantes de personas se han aprovechado de la crisis derivada de la Pandemia, a la vez que los Países han reducido sus esfuerzos y atención en la prevención, protección de víctimas y se han puesto obstáculos en la investigación y enjuiciamiento de este delito (Departamento de Estado, 2021). 4.2 Análisis de los principales elementos del tipo objetivo del delito de trata de personas15 como delito informático relacionado a la libertad e integridad sexual: Bien jurídico protegido y conducta típica. 15 Artículo 182CP Trata de Personas: Comete el delito de 25 4.2.1) El bien jurídico protegido: Tomando como referencia la definición que de Bienes Jurídicos protegidos hace Zaffaroni (2007) quien lo define así: “...bien jurídico penalmente tutelado es la relación de disponibilidad de un individuo con un objeto, protegida por el Estado, que revela su interés mediante la tipificación penal de conductas que le afectan” (p. 373). Siendo este “bien” en el sentido dogmático: -de lege data- objeto efectivamente protegido por la norma penal vulnerada de que se trate, ya que en la cibercriminalidad existe la dificultad de homogenizar el bien jurídico protegido, debido a que los cibercrímenes como objetos o medios del delito, mediante la ejecución de conductas pluriofensivas, ponen en peligro o lesionan una pluralidad de bienes jurídicos protegidos que ya se encuentran comprendidos en el código penal, leyes especiales de materia penal, y recientemente en algunas legislaciones especiales de ciberdelitos. trata de personas, quien organice, financie, dirija, promueva, publicite, gestione, induzca, facilite o quien ejecute la captación directa o indirecta, invite, reclute, contrate, transporte, traslade, vigile, entregue, reciba, retenga, oculte, acoja o aloje a alguna persona con cualquiera de los fines de prostitución, explotación sexual, proxenetismo, pornografía infantil, matrimonio servil, forzado o matrimonio simulado, embarazo forzado, explotación laboral, trabajos o servicios forzados, trabajo infantil, esclavitud o prácticas análogas a la esclavitud, servi- Aunque cabe mencionar, que para algún sector de la doctrina existe un bien jurídico específico dentro de esta nueva forma de criminalidad que no está protegido por el Derecho Penal y que por política criminal debería ser incluido ya que es digno de protección -de lege ferenda-, se trata de un bien jurídico propiamente informático. (Mayer, 2017, p. 239) dumbre, tráfico o extracción ilícita de órganos, tejidos, células o fluidos humanos o cualquiera de sus componentes, experimentación biomédicas clínica o farmacológica ilícitas, participación en actividades de criminalidad organizada, utilización de menores en actividades delictivas, mendicidad o adopción irregular, para que dichos fines sean ejercidos dentro o fuera del territorio nacional […] Sin embargo, siendo el objeto de estudio de esta investigación la cibercriminalidad como modalidad de comisión del delito de trata de personas, es decir, la cibercriminalidad o cibercrimen visto como el medio o instrumento para la comisión del delito de trata de personas, Jessica Flores Páiz �26 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS delito que se encuentra tipificado en el art. 182 CP/2008 con posterior reforma en la Ley No.779, y de nuevo reformado mediante la Ley No. 896, y siendo que en la actualidad conforme a lo dispuesto en la Ley No. 896 Ley contra la trata de personas de la República de Nicaragua en su Considerando III, el delito de trata de personas visto como la esclavitud del siglo XXI, por violar gravemente los Derechos Humanos de las víctimas, destruir la esencia de las personas, la vida, la libertad, la integridad y la dignidad, cosificar al ser humano, produciendo efectos degradantes para la dignidad, la salud física y mental de las personas y generando marcas indelebles al tejido social, incluyendo la explotación de la prostitución ajena y otras formas de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre y la extracción de órganos y con el transcurrir del tiempo irán apareciendo nuevas modalidades de explotación, existen una pluralidad de bienes jurídicos protegidos, aquí mencionados, y la conducta o las conductas desplegadas por el sujeto activo, cuando sea efectuada en el ciberespacio mediante las TIC´s, debe ser considerada en la dogmática penal como cibercrimen aunque aún no se encuentre descrita en la norma jurídico penal la conducta cibernética. 4.2.2) Acción o conducta típica: a) Análisis de la “Captación” como una de las conductas típicas que integran el delito de trata de personas ajustada a la cibercriminalidad. Partiendo de la premisa que mediante el uso de las TIC´s en el ciberespacio, consolidado éste como un espacio de interacción social y una realidad simulada, con distribución de constructoscriminologicos.uanl.mx funciones desde cualquier punto territorial, un grupo delincuencial organizado a través de sus integrantes se puede realizar una o varias de las conductas descritas en el tipo penal de trata de personas entre ellas: organizar, dirigir, promover, publicitar, gestionar, inducir, facilitar, asimismo ejecutar la captación directa o indirecta, de alguna persona con cualquiera de los fines de prostitución, explotación sexual, proxenetismo, pornografía infantil, matrimonio servil, forzado o matrimonio simulado, embarazo forzado, explotación laboral, trabajos o servicios forzados, trabajo infantil, esclavitud o prácticas análogas a la esclavitud, servidumbre, tráfico o extracción ilícita de órganos, tejidos, células o fluidos humanos o cualquiera de sus componentes, experimentación biomédicas clínica o farmacológica ilícitas, participación en actividades de criminalidad organizada, utilización de menores en actividades delictivas, mendicidad o adopción irregular, para que dichos fines sean ejercidos dentro o fuera del territorio nacional. Respecto a las fases de comisión de La trata de personas Carrasco (2014) señala: Es un proceso que está compuesto de diferentes fases o momentos: a) fase de captación o reclutamiento de las víctimas en su lugar de origen, b) fase de traslado e introducción clandestina en el país de destino, c) fase de recepción y alojamiento de las personas explotadas y d) fase de explotación. Lo cual implica una estructura organizada y jerarquizada (un grupo estructurado, de acuerdo a lo dispuesto en la definición de delincuencia organizada por la Convención de las Naciones Unidas contra Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua. PP. 9-30 �27 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 la Delincuencia Organizada Transnacional. En esta estructura se pueden distinguir las siguientes modalidades: coordinador u organizador, captadores, transportistas o guías, observadores, conductores, mensajeros, ejecutores, proveedores de servicios y administradores. (pp. 84-85) con solo el uso de un dispositivo informático o móvil y ejecutar de esta manera una de las fases del delito de trata de personas de gran relevancia, puesto que sin captación no continuarían las fases subsiguientes y por ende la comercialización para los fines previamente mencionados. Analizaré la conducta típica de la “Captación” directa o indirecta de una persona con los fines antes relacionados, por ser la primera fase del circuito de la trata y una de las modalidades más evidenciadas actualmente en relación a la ciberdelincuencia. b) Clase de delito según la estructura del tipo: Por el bien o modo de afectación de los bienes jurídicos protegidos al momento de la captación mediante la utilización de las TIC´s. La conducta típica de la captación a través de las Tecnologías de la Información y Comunicación para los fines de trata de personas, como se mencionó en el apartado anterior, es un delito de consumación anticipada siendo que se consuma anticipadamente el delito sin lesionar los bienes jurídicos protegidos, y sin haber obtenido el fin o resultado, ni realizado todas las conductas descritas en el tipo penal, y es un delito de peligro, específicamente de peligro abstracto, ya que se consuma con el simple peligro (inseguridad y probabilidad de lesión) del bien jurídico protegido, suponiendo por tanto, un adelantamiento de las barreras de protección a una fase anterior a la lesión, y es de peligro abstracto puesto que basta con que la conducta sea peligrosa en general para algún bien jurídico, aunque no llegue a ponerlo en peligro de lesión inmediata o próxima. A como lo ha definido la Real Academia Española RAE Captación es la acción y efecto de captar, y esta última palabra significa atraer a alguien o ganar su voluntad o afecto. Partiendo de esta definición podemos determinar que el autor del delito, quien en el seno de una red criminal realiza la captación de una persona mediante la utilización de cualquiera de las Tecnologías de la Información y Comunicación, a través de las cuales publicita, e interactúa con sus potenciales víctimas, a quienes engaña con promesas laborales, o de estudios, montando todo un escenario virtual ficticio que propicie el convencimiento de la víctima, todo ello para los fines establecidos en el delito de trata de personas, ha consumado el delito aunque no se realicen todas las conductas y no se logre el resultado, ya que se trata de un delito de consumación anticipada y peligro abstracto, por tanto, desde cualquier parte del mundo el sujeto activo encargado de la captación o reclutamiento, con el objetivo de facilitar el traslado de las víctimas de un país a otro, puede desplegar la conducta antes descrita V. CONCLUSIONES: A través de este estudio, y los análisis realizados, se ha llegado a la conclusión que la cibercriminalidad sí engloba las nuevas tendencias o características transnacionales de este tipo de criminalidad, que a su vez ha sido Jessica Flores Páiz �28 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS una plataforma utilizada por redes criminales organizadas transnacionales en la comisión de sus actividades ilícitas para diversos fines como por ejemplo la trata de personas, además, que el cibercrimen se puede clasificar no solo como objeto, sino también como un medio o instrumento para la comisión de delitos convencionales o transnacionales. Asimismo, se concluye que las nuevas tendencias del cibercrimen apuntan a la urgente necesidad de mejorar algunos Convenios Internacionales cuya clasificación se ha quedado corta respecto a las conductas pluriofensivas y la lesión de una diversidad de bienes jurídicos protegidos que no se han incluido en estos cuerpos normativos, un ejemplo de ello es la clasificación que hace el Convenio sobre Ciberdelincuencia de Budapest del año 2001. constructoscriminologicos.uanl.mx se logre el resultado que es la explotación de la víctima, además, que mientras no se tipifique la conducta cibernética como modalidad delictiva en el delito de trata de personas del código penal, o bien, aunque aún no se incluya en la ley especial de ciberdelincuencia el delito de trata de personas como uno de los ciberdelitos, ya debe considerarse por la dogmática penal como cibercriminalidad cuando se realiza alguna de las conductas descritas en el delito de trata de personas haciendo uso del ciberespacio, y por ende, de las Tecnologías de la Información y Comunicación, de tal manera, se recomienda que la cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata personas se vaya incluyendo a modo de mejoras legislativas en los códigos penales o bien, en las leyes especiales de ciberdelitos, y de esa forma, lograr un mejor abordaje y persecución en este tipo de delitos correlacionados. Por otro lado, se ha evidenciado que en Nicaragua se aprobó una Ley especial de ciberdelitos, sin embargo, en esta ley quedan TRABAJOS CITADOS por fuera delitos de carácter transnacional como es el caso del delito de trata de personas, en Código Penal (CP). Ley No. 641 de 2007. Promulgación 5, 6, 7, toda su extensión, también, que los traficantes 8, y 9 de Mayo de 2008. Gaceta Diario Oficial No. 83, 84, utilizan cada vez más los sitios en redes sociales 85, 86 y 87. Nicaragua. para reclutar a sus víctimas, quienes se sienten Código Procesal Penal (CPP). Ley No. 406 de 2001. atraídas por las promesas de altos salarios fuera Promulgación 21 y 24 de Diciembre de 2001. Gaceta de Nicaragua para trabajar en restaurantes, Diario Oficial No. 243 y 244. Nicaragua. hoteles, construcción y seguridad. Ley No. 1042 de 2020. Ley Especial de Ciberdelitos. Promulgación 20 de Octubre de 2020. Gaceta Diario Finalmente, de este estudio se concluye que el autor del delito quien en el seno de una red criminal realiza la captación de una persona mediante la utilización de cualquiera de las TIC´s para los fines establecidos en el delito de trata de personas, ha consumado este delito aunque no se realicen todas las conductas y no Oficial No. 201. Nicaragua. Ley Nº. 779 de 2012. Ley Integral contra la Violencia hacia las Mujeres y de Reformas a la Ley Nº. 641, Código Penal. Promulgación 22 de Febrero de 2012. Gaceta Diario Oficial No. 35. Nicaragua. Decreto Ejecutivo 42-2014 de 2014. Reglamento a la Ley Nº. 779, Ley Integral contra la Violencia hacia las Mujeres y Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua. PP. 9-30 �29 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 de Reformas a la Ley N°. 641 Código Penal. 31 de Julio de en las infracciones informáticas, la informática forense y la 2014. Gaceta Diario Oficial No. 143. 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Licenciada en Comunicación Social por la Universidad Centroamericana UCA- Managua Nicaragua (2012). Licenciada en Derecho por la Universidad Nacional Autónoma de Nicaragua UNAN-León (2015). Magíster en Derecho con énfasis en Derecho Penal y Derecho Procesal Penal por la Universidad Nacional Autónoma de Nicaragua UNAN-León (2019). Estudiante de Doctorado en Criminología de la Universidad Autónoma de Nuevo León México UANL (2021-2023). Miembro Adherente del Observatorio de Derecho Penal Tributario de la Universidad de Buenos Aires Argentina UBA (2021-2022). las diferentes metodologías de investigación. Ciencias Económicas, 31 (2), pp.179-187. Cibercriminalidad como modalidad comisiva del delito de trata de personas y su tratamiento jurídicopenal en Nicaragua. PP. 9-30 �31 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Estrategia Metropolitana de Ciberprevención: una propuesta para Nuevo León Metropolitan Cyber Security Strategy: a proposal for Nuevo León Fernando Margarito Velazquez Flores* y Dante Octavio Isau Garza Fabela Resumen El uso de las tecnologías de la información y la comunicación constituyen un eje fundamental en la interacción de los seres humanos. Debido a su desarrollo se ha logrado una globalización en los diversos ámbitos como lo es económico, político, social y cultural. Dicho avance ha traído consigo nuevas amenazas en un mundo no físico en el cual un individuo o grupo de individuos pueden llevar a cabo hechos violentos y actividades delictivas. Por ende, el presente documento tiene como objetivo presentar una propuesta de política pública en materia de ciberprevención abordada desde la perspectiva de las instituciones de seguridad. Cómo citar Velázquez, F. y Isau Garza Fabela, Dante Octavio. Estrategia Metropolitana de Ciberprevención: una propuesta para Nuevo León. Constructos Criminológicos, 2(3). Recuperado a partir de https:// constructoscriminologicos.uanl.mx/index.php/cc/ article/view/26 *https://orcid.org/0000-0001-6828-7341 Universidad Autónoma de Nuevo León, México Recibido: 23-02-2021 Aceptado: 08-06-2022 Palabras clave: Cibercriminología, ciberdelito, ciberseguridad, policías municipales. Abstract The use of information and communication technologies constitutes a fundamental axis in the interaction between human beings. Due to its development, globalization has been achieved in several fields such as economic, political, social and cultural. This development has brought with it new threats in a nonphysical world in which an individual or group of individuals can conduct violent acts and criminal activities. Therefore, this document aims to present a cybercriminological public policy from the perspective of security institutions. Keywords: Cybercriminology, cybercrime, cybersecurity, municipal police. INTRODUCCIÓN La Criminología ha sido definida por diversos autores según las perspectivas teóricas y la �32 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS época histórica en que fueron enunciadas, siendo entendida como la ciencia empírica e interdisciplinaria encargada del estudio de las conductas antisociales, victimario, víctima, control social (García, 2003), el delito (Garofalo, 1885), la criminalidad (Topinard, 1887), sus causas y medios para combatirla (Saldaña, 1914); teniendo como prioridad la prevención del comportamiento delictivo y la explicación del mismo desde un enfoque holístico (Abrahamsen, 1944). Dentro de los debates en torno a dicha ciencia se encuentra la delimitación de su objeto de estudio ante la diferenciación de campos como la medicina forense, derecho penal, psicología, por mencionar algunos (Rodríguez, 1979). Para hacer frente a los diversos fenómenos subyacentes de la sociedad, esta ciencia ha tenido que evolucionar, lo cual ha permitido el desarrollo de criminologías especializadas o la denominada criminología contemporánea con el fin de comprender la multidimensionalidad de las realidades (Buil, 2016; Hikal, 2013 y Ordaz y Figueroa; 2017).Dichas especializaciones nacen con el objetivo de poder crear conocimiento innovador en el ámbito científico y nos permite visualizar las áreas en donde el criminólogo puede desempeñarse como lo es la victimología forense, social, ambiental e informática entre otros (Hikal, 2016). Es en este último ámbito, tal como lo señalan Felson y Clarke (1998) los cambios sociales y tecnológicos producen nuevas oportunidades delictivas, por lo cual la criminología ha reconocido los problemas que se dan en la red, abordándolos desde diversas corrientes teóricas (Rojas, 2018). Es de señalar que el crimen constructoscriminologicos.uanl.mx se ha ido modificando y ha dado pie a una nueva criminalidad donde cualquier persona física o jurídica que se relacione en internet puede ser víctima de un delito, o en este caso ciberdelito (Sancho, 2017). Ante ello, emergen debates acerca de si las teorías criminológicas tradicionales son aplicables o si ha de tratarse de una misma delincuencia con un semblante distinto, por ello, la importancia del estudio de dicho fenómeno. MARCO TEÓRICO El ciberespacio Desde el siglo XXI el contexto internacional ha visualizado una hiperglobalización impulsada por el uso de las tecnologías de la información y la comunicación, teniendo como resultado una digitalización, misma que se ha vinculado con transformaciones sociales, políticas y económicas a un ritmo acelerado en sociedades contemporáneas, lo que ha permitido definirlo como la cuarta revolución industrial o Revolución 4.0 y dando pauta a la creación de un nuevo escenario de interacción humana: el ciberespacio (Fernández, 2018). El ciberespacio surge como un nuevo dominio del entorno operativo y de la oportunidad delictiva, además de las ya tradicionales como lo es tierra, mar, aire y espacio. Sin embargo, el ciberespacio destaca entre los demás, debido a que puede escalonar al medio físico generando un mayor conflicto (Feliu, 2012). Durante la década de los setenta el uso de ordenadores a nivel mundial hizo que las manifestaciones de la delincuencia informática se vieran vinculadas con el ámbito económico, como lo es fraude, robo de datos, espionaje etc. Para la década de los ochenta, el uso de Estrategia Metropolitana de Ciberprevención: una propuesta para Nuevo León. PP. 31-50 �33 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 ordenadores personales era cada vez mayor, lo cual dio pie al surgimiento de la piratería, dando inicio en software para posteriormente expandirse en la década de los noventa a productos como música y películas. Fue también en la década de los noventa y el crecimiento del uso de internet lo que llevó a la difusión de contenidos ilegales como lo es pornografía infantil, discursos racistas, discursos xenófobos u otros ataques con la finalidad de causar algún daño (Hernández, 2009). del término anglosajón cybercrime, mismo que engloba la delincuencia relacionada con el uso de las tecnologías de la información y la comunicación (Miro, 2011), ha sido denominado de diversas maneras de acuerdo con los múltiples contextos en que se desarrolla como computerdelikte, computercrimes, cibercriminalidad, criminalidad informática e informatizada, delitos informáticos, criminalidad mediante computadoras, entre otros (Hernández, 2017). De esta manera, el ciberespacio nace como una dimensión universal, anónima y en constante cambio. Dentro de las características básicas que se pueden encontrar en este escenario están la deslocalización, transnacionalidad, neutralidad y descentralización. La primera de ellas se debe a que no está en un espacio concreto. En una segunda instancia, se refiere a que no posee fronteras reales ya que no pertenece a una nación en particular y permite el acceso desde cualquiera de ellas. La tercera de estas características corresponde a la neutralidad que tiene el usuario para tener acceso en un horario y lugar indeterminado. Por último, en internet no existe una autoridad que rija leyes o normas desde una perspectiva gubernamental para atender el cibercrimen (Miró, 2011). A continuación, se presentan algunas de las definiciones presentados por autores en cuanto a los términos anteriores: La Organización de Cooperación y Desarrollo Económico (OCDE) en 1983 define el computer crime como “...cualquier comportamiento antijurídico, no ético o no autorizado, relacionado con el procesado automático de datos y/o transmisiones de datos” (OECD, 1984). Lima (1984) refiere el delito por computadora como cualquier acto ilícito penal en el que las computadoras, su técnica y funciones desempeñan un papel ya sea como método, medio o fin. Beltramone, Herrera y Zabale (1998) consideran el delito informático como toda conducta con CIBERCRIMINALIDAD Y características delictivas, sea típica, antijurídica CIBERCRIMINOLOGÍA y culpable, que atente contra el soporte Al referirnos al cibercrimen o la cibercriminalidad lógico de un sistema de procesamiento de hablamos de una macrocategoría dentro información a través del uso de las tecnologías del ciberespacio. Los debates conceptuales de la información. y terminológicos han hecho que algunas denominaciones sean sustituidas (Hernández, En el décimo Congreso de las Naciones Unidas 2009; Jaishankar, 2007). El ciberdelito derivado del año 2020 sobre prevención del delito y Fernando Margarito Velazquez Flores y Dante Octavio Isau Garza Fabela �34 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx tratamiento del delincuente, refiere que se entenderá por delito cibernético todo aquel que puede cometerse por medio, en ó contra un sistema informático (Naciones Unidas 2020). bajo riesgo de ser identificados, procesados y sentenciados en comparación con EEUU y la Unión Europea. Es de señalar que los intentos por atender este tipo de hechos en el contexto latinoamericano en su mayoría son deficientes Para Campoli (2006) los delitos informáticos debido a que no cuentan con los conocimientos, son aquéllos en los que un sujeto activo lesiona equipo tecnológico e infraestructura suficiente un bien jurídico que puede o no estar protegido para llevar a cabo este tipo de acciones. por la legislación vigente por medio de la Aunque México no se encuentra adscrito a utilización indebida de medios informáticos. dicho convenio, esto no limita a que se puedan adoptar acciones a fin de fortalecer las leyes de Por su parte, Téllez Valdez (2008) clasifica los la materia (García y Peña, 2017). delitos informáticos de dos maneras: atípico y típico. El primero de ellos hace alusión a El aumento de delitos y conductas violentas que aquellas actitudes contrarias a los intereses de abundan en el ciberespacio ha obligado a que las personas en que se tiene a las computadoras los profesionales en criminología desarrollen un como instrumento o fin; el segundo corresponde nuevo campo denominado Cibercriminología a las conductas típicas, antijurídicas y culpables (García y Peña, 2017). Partimos desde la en que se tiene a las computadoras como identificación de las principales problemáticas instrumento o fin. presentes que son hacking, infecciones malware, ciberfraudes, ciberacoso sexual, El Grupo de Expertos Gubernamentales ciberbullying, difusión de mensajes de odio, (GGE) en Ciberseguridad en el contexto de la éstos contemplan finalidades diversas desde los Seguridad Internacional de Naciones Unidas ámbitos económicos, políticos, social, personal, ha pronunciado la importancia de llevar a mismas que son problemáticas criminológicas cabo acciones desde la perspectiva local de los distintas. Además de ello, conforme a cada uno Estados para hacer frente a las nuevas amenazas de las problemáticas referidas anteriormente y riesgos. Derivado de dichas amenazas y se pueden identificar a diversos grupos en experiencias en casos transnacionales es que situación de vulnerabilidad (Hernández, 2017). se llevó a cabo el Convenio de Budapest en La evolución de la cibercriminología basada en 2001 para los Estados miembros del Consejo el estudio de los determinantes delictivos y sus de Europa y otros Estados. El objetivo del características es un fenómeno más complejo, anterior consistió en ejecutar una política penal debido a que su dinámica es cambiante ha destinada a prevenir la criminalidad mediante obligado a los estudiosos de dicho tema a internet, a través de una legislación apropiada focalizarse en un área específica como lo es de cada Estado (García y Peña, 2017). cibercrímenes sexuales, fraudes financieros, suplantación de identidad, entre otros conflictos En América Latina el cibercrimen ha sido un y crímenes nacientes en el ciberespacio (García escenario de oportunidad debido a que hay un y Peña, 2017; Hernández, 2017). Estrategia Metropolitana de Ciberprevención: una propuesta para Nuevo León. PP. 31-50 �35 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 CIBERSEGURIDAD, RIESGOS CIBERNÉTICOS Y CIBERATAQUES El conflicto es un hecho inherente en la historia de la humanidad, cuando el diálogo u otros medios de pacificación no funcionan los seres humanos tienden a recurrir a actos violentos a fin de dañar o neutralizar a una persona, propiedad e institución. Los mencionados sucesos tienden a llevarse a cabo mediante acciones políticas, económicas, psicológicas y cibernéticas, causando una vulneración en la sociedad, territorio e infraestructura crítica (Tzu, 1994). El inicio del dominio del ciberespacio con la finalidad de salvaguardar la integridad de sus habitantes fue un área abordada por las grandes potencias como lo es Rusia, Estados Unidos y China (Gaitán, 2018). En América Latina el tema de ciberseguridad ha ido apareciendo en la agenda pública (Álvarez, 2019; Pérez, 2019), en 2018 se tiene un registro de ciberataques a bancos mexicanos que generaron pérdidas millonarias, lo cual genera un precedente; sin embargo al ser actos que no han puesto en riesgo a sus habitantes mediante algún tipo de crisis económica, social, política en comparación con otros contextos a nivel mundial, el resultado de dichos actos ha sido atendido mediante acciones preventivas de fortalecimiento de software especializado (Aguilar, 2019). electrónico o red informática con la finalidad de extorsionar, extraer datos, o simplemente sabotear su funcionamiento (McKinsey & Company, 2018). Por ende, la ciberseguridad es el conjunto de acciones tomadas por organizaciones e individuos para establecer las medidas y gestiones necesarias para reducir la probabilidad de sufrir un ciberataque y/o riesgos cibernéticos y que la población se sienta segura en el ciberespacio (Herrera, 2020; McKinsey & Company, 2018; Unión Internacional de Telecomunicaciones, 2008). La Unión Internacional de Telecomunicaciones informó el aumento del número estimado de usuarios de Internet de 4,100 millones en 2019 a 4,900 millones en 2021, cifra que se aproxima al 63% de la población mundial (Unión Internacional de Telecomunicaciones, 2021). Es de señalar que, durante el 2020, primer año de la pandemia COVID-19, el número de internautas creció un 10.2%, mismo que representó el mayor aumento en una década (Asociación de internet, 2021) Según el Informe de Riesgos Globales 2020 del Foro Económico Mundial, el riesgo de ciberataques a la infraestructura crítica y el fraude o robo de datos se clasificaron entre los 10 principales riesgos con mayor probabilidad de ocurrir y con mayor impacto (FEM, 2020a). La publicación Perspectiva de Riesgos del Los riesgos cibernéticos y los ciberataques surgen COVID-19 identificó los ciberataques como como las nuevas contingencias vinculadas a una de las principales preocupaciones a nivel la ciberseguridad, el primero de ellos consiste mundial y la tercera mayor preocupación para en afectaciones ante una vulneración en las las empresas debido a la constante digitalización tecnologías que utilizan; mientras que los (FEM, 2020b). Dicha intranquilidad se pone de ciberataques son un intento no autorizado a fin manifiesto debido al aumento de ciberataques de obtener el control de un sistema, dispositivo hasta en 4000% (Banco de México, 2021). Fernando Margarito Velazquez Flores y Dante Octavio Isau Garza Fabela �36 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS El Consejo Mexicano de Asuntos Internacionales (Comexi) estimo que 978 millones de personas fueron afectados por el ciberdelito en todo el mundo (McKinsey & Company, 2018). Los ciberataques se focalizan principalmente en el sector privado, donde el 82% consistió en cibercrimen, 13% ciberguerra, 3% hacktivismo, 2% ciberespionaje (Pessiri, 2019 citado en Aguilar, 2019). constructoscriminologicos.uanl.mx que 8 de cada 10 delitos informáticos que ocurren, no llegan a ser conocidos por el Estado y 1 de cada 100 podría llegar a tener una condena efectiva (Observatorio de Delitos Informáticos de Latinoamérica, 2017). Desde la perspectiva legal, una de las principales dificultades al hablar sobre delitos informáticos, es su conceptualización, por ende, desde su fundamento al hacer alusión a la delincuencia informática tenemos que hacer mención del denominado derecho informático. En el anterior se estudia el régimen jurídico del software, el derecho de las redes de transmisión de datos, documentos y contratos electrónicos, régimen jurídico de las bases de datos, los delitos informáticos, así como otras conductas nacidas del uso de ordenadores (Hernández, 2009). El informe del Estado de la Ciberseguridad en el Sector Bancario en América Latina y el Caribe de la Organización de los Estados Americanos (OEA) estima que el 92% de las organizaciones financieras ha llegado a sufrir algún tipo de ciberataque, donde el 37% resultó de manera exitosa (Organización de los Estados Americanos, 2018). Los costos para la economía mundial derivados de los delitos cibernéticos se estima que sobrepasan los 2 billones de dólares anuales (McKinsey & Company, 2018; Towers, Conocer y determinar los diferentes tipos de 2018). delitos informáticos existentes permite hacer uso de herramientas efectivas para hacer frente México se encuentra dentro de los 10 principales a la seguridad de la información. Con base en lo países con ataques cibernéticos a nivel mundial, anterior, la impunidad y propuestas de políticas y el primero en la región de América Latina. públicas en la administración de justicia ha sido En 2018 el 80% de las empresas mexicanas producto de la falta de entendimiento de los fue víctima de un ciberataque al menos en riesgos existentes en el ciberespacio (Acosta, los últimos doce meses, de dicho porcentaje Benavides y García, 2020; Aguilar, 2019). únicamente el 30% de ellos tenía algún tipo de plan, protocolo o procedimiento previsto Ante la falta de una legislación específica en en caso de llegar a suscitarse dichos hechos ciberdelitos, esto impide su persecución y (Towers, 2018). sanción, cuya conducta no puede ser adecuada a los códigos estatales existentes. Por ello, los Por su parte, la cifra estimada para México gobiernos deben de comenzar a preocuparse en corresponde a más de 33 millones de mexicanos la inclusión de estos tipos de hechos, así como que fueron víctimas del cibercrimen, es decir, los retos en la preservación de la evidencia 1 de cada 4 habitantes del país (McKinsey y digital (Campoli, 2005). Company, 2018).En general se puede considerar Estrategia Metropolitana de Ciberprevención: una propuesta para Nuevo León. PP. 31-50 �37 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Contemplar una agenda de ciberseguridad es uno de los principales retos para las naciones de Latinoamérica. Lo anterior se debe a que las principales amenazas para este territorio consisten en ataques dirigidos por malware para robo de información, donde las técnicas utilizadas tienden a ser el spear- pishing (correo electrónico a fin de infectar) y el watering-hole (infecta con malware sitios web de terceros utilizados por los usuarios) (Aguilar, 2019). inteligente, 33.7% computadora portátil y 22.2% televisor con acceso a internet. Entre las principales actividades que informaron realizar los usuarios de internet se encuentra el 93.8% para comunicarse, 91% buscar información y 89% acceder a redes sociales (INEGI, 2020). De acuerdo con los datos presentados por Encuesta Nacional sobre Disponibilidad y Uso de Tecnologías de la Información en los Hogares (ENDUTIH) 2020, se estima que en México existen 84.1 millones de usuario de internet de seis años o más, lo que representan el 72% de la población a nivel nacional (INEGI, 2020). La edad de los usuarios de internet se concentra entre los 12 a 34 años de edad. Así mismo, los tres principales medios de conexión para el usuario de internet fueron 96% celular El Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018 dentro de su meta “México en Paz”, en su objetivo 1.2. Garantizar la Seguridad Nacional, Estrategia 1.2.3. Fortalecer la inteligencia del Estado Mexicano para identificar, prevenir y contrarrestar riesgos y amenazas a la Seguridad Nacional, establece en una de sus líneas de acción llevar a cabo estudios, investigaciones e iniciativas de ley con la finalidad de fortalecer la dimensión de las operaciones de seguridad, en este caso las llevadas a cabo en el ciberespacio En relación con la penetración de internet en cuanto a usuarios de acuerdo con las entidades federativas, Nuevo León lidera con el 84.5% cifra por encima de la Nacional que es de A pesar del mejoramiento de las capacidades 72% (INEGI, 2020). Ante dichas cifras y las en materia de ciberseguridad, en América características de la región los usuarios se Latina y el Caribe se encuentran en una etapa encuentran expuestos constantemente a riesgos inicial, es decir, la mayoría de los países cibernéticos o algún ciberataque. de esta región apenas han comenzado a formular e implementar políticas en materia de Para el contexto mexicano la ciberseguridad seguridad cibernética. Lo cual ha llevado a la ha sido un tema abordado desde 2002, con preocupación constante de las organizaciones la finalidad de atender las problemáticas de mexicanas a destinar recursos a nivel público delincuencia y organizaciones delictivas se y privado para contar con personal en materia creó la Policía Cibernética, asignada a la Policía de seguridad y privacidad de la información Federal Preventiva. En el año 2013 dicho tema se (Banco Interamericano de Desarrollo, 2020). incluyó en los planes y programas de gobierno, como lo es el Plan Nacional de Desarrollo 2013USO DE TIC Y ANTECEDENTES DE 2018, el Programa de Seguridad Nacional y el POLÍTICAS PÚBLICAS EN EL CONTEXTO Programa de Seguridad Pública, éstos últimos MEXICANO de los periodos 2014-2018. Fernando Margarito Velazquez Flores y Dante Octavio Isau Garza Fabela �38 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx y la ciberseguridad. digital. Con dicho antecedente, el Programa Nacional • 2.7.9 Fortalecer la seguridad de la de Seguridad Pública 2014-2018 explica la infraestructura tecnológica estratégica del importancia que conlleva contar con objetivos país estratégicos, coordinación de autoridades y una visión multidimensional en materia de Dentro de dicho plan también se contemplaba seguridad cibernética y ciberdefensa. detectar y atender de manera oportuna los delitos cibernéticos mediante una estrategia Su estrategia 2.7 consiste en: Detectar y atender de ciberseguridad llevada a cabo por la Policía oportunamente los delitos cibernéticos. Federal, así como la necesidad de desarrollar un modelo de policía cibernética para cada una Líneas de Acción: de las entidades federativas. • 2.7.1 Fortalecer las capacidades y la infraestructura tecnológica de las En 2017 se crea la Estrategia Nacional de instituciones de seguridad pública para Ciberseguridad (ENCS) siendo el octavo país en prevenir e investigar delitos cibernéticos. América Latina en contar con un documento • 2.7.2 Desarrollar investigación científica de esta naturaleza. Si bien, ya se contaba desde para la prevención e investigación de los años con un Equipo de Respuesta a Incidentes delitos cibernéticos. de Seguridad (CSIRT) y un Centro de Respuesta • 2.7.3 Implementar acciones contra delitos a Incidentes Cibernéticos (CERT) para prevenir y cibernéticos de mayor impacto: pornografía atender las amenazas, dicho documento formó infantil, fraude, extorsión, usurpación de parte del desarrollo de ejes transversales a fin de identidad y contra derechos de autor. consolidar y desarrollar capacidades de acción • 2.7.4 Diseñar protocolos de operación para y reacción en relación a la ciberseguridad la prevención de delitos cibernéticos en (Gobierno de México, 2017). las instancias que administran información considerada reservada o confidencial. Se llegó a tener un registro de 51,000 denuncias • 2.7.5 Promover la creación y fortalecimiento ciudadanas atendidas, más de 200,000 de unidades especializadas en la prevención incidentes cibernéticos, la desactivación de e investigación de delitos que se cometen 17,000 sitios fraudulentos y se emitieron más de por internet. 2,000 alertas de ciberseguridad a instituciones • 2.7.6 Desarrollar un modelo de policía públicas y privadas (Gobierno de México, cibernética para las Entidades Federativas. 2017). • 2.7.7 Generar indicadores y estadísticas de delitos informáticos para el diseño de Actualmente el Plan Nacional de Desarrollo estrategias de prevención. 2019- 2024 (Centro Nacional de Control de • 2.7.8 Impulsar acciones para consolidar Energía ,2019) a través de sus políticas en los esquemas de seguridad cibernética que materia de seguridad y desarrollo desprende la coadyuven al desarrollo de la economía Estrategia Digital Nacional 2021-2024, misma Estrategia Metropolitana de Ciberprevención: una propuesta para Nuevo León. PP. 31-50 �39 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 que se divide en dos ejes de acción: I Política Digital y II Política Social. El eje I Política Digital en la Administración Pública Federal plasma en uno de sus objetivos específicos la promoción de una cultura de seguridad de la información que genere certeza y confianza a las personas usuarias de los servicios tecnológicos institucionales y gubernamentales, para ello, dentro de sus líneas de acción se establece la implementación de un Protocolo Homologado para la Gestión de Incidentes Cibernéticos entre las Instituciones; coordinación entre autoridades para prevención y atención de incidencias cibernéticas, así como la promoción de buenas prácticas a través del el Centro Nacional de Respuesta a Incidentes Cibernéticos (Diario Oficial de la Federación de México, 2021). tres órdenes de gobierno el intercambio seguro de la información en prevención y persecución del delito (Diario Oficial de la Federación de México,2021). Por su parte, el Protocolo Nacional Homologado de Gestión de Incidentes Cibernéticos busca fortalecer la Ciberseguridad en las Dependencias Federales, Entidades Federativas, Organismos Constitucionales Autónomos, Academia e Instancias del Sector Privado del país. Consta de un modelo de operación de cinco pasos los cuales consisten en identificar, proteger, detectar, responder y restaurar los servicios que brinden los múltiples actores involucrados con la menor afectación posible contemplando un plan de resiliencia (Gobierno de México, 2021b). En el eje II Política Social se encuentra ofrecer internet inalámbrico en todo el país basado en el bienestar social del pueblo mexicano con una visión humanista del uso de estas tecnologías a fin de eliminar las brechas de marginación, pobreza y desigualdad social; acto que de cumplirse traerá consigo retos en cuanto a normativas para la protección de la privacidad de las personas que accedan a internet mediante estas redes públicas (Diario Oficial de la Federación de México, 2021). Es de mencionar que además de la gestión y monitoreo proactivo de los múltiples actores involucrados en una fase de respuesta y recuperación se menciona la necesidad las actividades post-incidentes que incluyen la presentación de denuncias ante el Ministerio Público y la generación de estadísticas oficiales de incidentes en el país en coordinación con el Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública, y seguimiento de indicadores de Ciberseguridad (Gobierno de El reconocimiento de los delitos mediante el México, 2021b). uso de las tecnologías de la información y la comunicación ha hecho que la inteligencia sea Expuesto lo anterior, México sigue la base el desempeño de las fuerzas del orden, reiteradamente con los mismos objetivos por ello, en la Estrategia Digital Nacional 2021- básicos plasmados en otras estrategias digitales, 2024 se pretende orientar a la Policía Cibernética si bien, se puede identificar una base en con capacitaciones especializadas, así como aspectos sociales, económicos, culturales, fortalecer las capacidades tecnológicas que legales y político inclusive catalogados en un permitan a las instituciones de seguridad de los futuro como derechos fundamentales, tal es el Fernando Margarito Velazquez Flores y Dante Octavio Isau Garza Fabela �40 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS caso del acceso a Internet y las TIC, pero no garantizando una ciberseguridad. Por ello, dicha estrategia se puede interpretar como un discurso meramente cualitativo de ideales o acciones a realizar sin un desarrollo y plan de trabajo de cada una de las instituciones a participar, así como su transversalidad con la política de ciberseguridad, las capacidades de resiliencia, especificando las responsabilidades y atribuciones para cada uno de los organismos. POLICÍA CIBERNÉTICA: EL CASO DE NUEVO LEÓN Con base en los acuerdos del Consejo Nacional de Seguridad Pública, aprobados en su Cuadragésima Primera Sesión Ordinaria en la Acuerdo 06/XLI/16 celebrada el 20 de diciembre de 2016 se aprueba el Modelo Homologado de Unidades de Policía Cibernética que deberá ser implementado a partir de 2017 (Diario Oficial de la Federación, 2017). De esta manera se atribuye a los Estados la responsabilidad de activar protocolos para una intervención activa en la prevención y sanción de los delitos de esta índole, así como la generación de grupos de investigación enfocados en el análisis de las causas y consecuencias derivadas de dichos actos (García y Peña, 2017). El “Modelo Óptimo de la Función Policial. Diagnóstico nacional sobre las policías preventivas de las entidades federativas”, elaborado por el Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública (SESNSP) con fecha de corte de la información al 31 de diciembre de 2020, revela que, constructoscriminologicos.uanl.mx aunque el estándar a nivel nacional es que los 32 estados cuenten con unidades especiales de Policía Cibernética, únicamente 30 entidades cuentan con ella, cifra que representa el 93.7%. Derivado de ello, únicamente 17 entidades (56.6%) de las policías cibernéticas refirió contar con el equipamiento necesario (SESNSP, 2020). Para el caso de Nuevo León se tiene un registro de 11 integrantes que conforman la policía cibernética (CIPOL), de los cuales únicamente un integrante (9%) recibió una capacitación especializada, acción que se puede vincular con las acciones plasmadas en la Estrategia Digital Nacional 2021-2024 ante la ausencia de personal profesionalizado en dicha área. A pesar de que el promedio nacional de elementos asignados a dichas unidades es de 14, se visualiza un área de oportunidad para el Estado debido al aumento de reportes y delitos sobre dicha índole. Además de esto, en comparación con otros Estados la cantidad de integrantes es menor, ejemplo de ello es la Ciudad de México que cuenta con 58 integrantes seguida por Yucatán con 37 (SESNSP, 2020). A nivel nacional la Secretaria de Seguridad y Protección Ciudadana, mediante una rueda de prensa, expresó que hay evidencia de población menor de edad que ha sido privada de su libertad. El modus operandi era establecer conexión por medio de videojuegos, irse ganando la confianza de las personas con quienes interactúan, para posteriormente llevar a cabo el secuestro e incorporarlos al crimen organizado para realizar funciones de “halconeo”. Procedente a esto se difundió un decálogo de ciberseguridad para protección de Estrategia Metropolitana de Ciberprevención: una propuesta para Nuevo León. PP. 31-50 �41 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 menores en el Boletín 118/2021 (Gobierno de México, 2021). Dicho lo anterior, Nuevo León no es un espacio ajeno a esto, por lo cual diputados del mencionado Estado han realizado un llamado a las instituciones de seguridad, específicamente a la Secretaría de Seguridad Pública del Estado para que ésta instancia, a través de la policía cibernética vigile, identifique y localice las posibles amenazas que se dan por parte de los grupos criminales en estos sitios, así como llevar a cabo campañas informativas sobre los riesgos y medidas que deben de tomarse al interactuar en entornos virtuales (Recio, 2021). de Nuevo León 2015-2030, en el eje temático Seguridad y Justicia, se establece que el servicio tradicional de Policía ha sido rebasado. Por lo cual es necesario integrar la inteligencia policial, el análisis delictivo y contar con una estrategia local de ciberseguridad y ciberinteligencia a fin de expandir las capacidades y herramientas en cuanto a prevención de la violencia y la reacción ante el delito (Consejo Nuevo León, 2022). En Nuevo León, la institución responsable de la persecución y el esclarecimiento de los hechos delictivos es la Fiscalía General de Justicia del Estado (FGJNL), donde los retos para la legislación son aún mayores (Cassou, 2009) Existen crecientes retos en materia de debido a que se cuenta con un registro mínimo ciberseguridad que deben ser atendidos desde de carpetas de investigación en relación con las fuerzas policiales (Velázquez, 2020). De hechos cibernéticos. acuerdo con el Plan Estratégico para el Estado Fuente: Elaboración propia con base en datos de la FGJNL. Fernando Margarito Velazquez Flores y Dante Octavio Isau Garza Fabela �42 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Entre dichas carpetas de investigación se encuentra el delito por medios electrónicos, sin embargo, en las estadísticas presentadas por la institución antes mencionada no se cuenta con un desglose en relación con otros delitos. Lo cual deja un hueco para la generación de políticas públicas en materia de prevención y atención de Ciberdelitos, identificando dicha área de oportunidad. constructoscriminologicos.uanl.mx ¿EN QUÉ CONSISTE LA ESTRATEGIA DE CIBERPREVENCIÓN PARA NUEVO LEÓN? Algunas de las áreas de oportunidad que se encuentran presentes ante una explicación de la realidad en que se comportan los ciberdelitos se debe a que son pocas las instituciones que están capacitando en cómo prevenirlos desde los diversos sectores como lo es público y privado; existe una enorme cifra negra de la El Consejo Nacional de Seguridad Pública, en criminalidad informática; falta de medición su Cuadragésima Séptima Sesión Ordinaria, de ciberdelitos; estadísticas equivocadas o no celebrada el 16 de diciembre de 2021 establece oficiales debido a que son empresas privadas en el acuerdo 10/XLVII/21 la necesidad de las que se están encargando de realizar dichos contar con información actualizada en materia estudios; y escasos estudios criminológicos de ciberdelitos, por ende, se propone un que aborden dichos tópicos (Pecoy, 2011). Registro Nacional de Incidentes Cibernéticos. Este registro tendrá como fin la prevención y Debido a estos grandes desafíos, la Facultad atención a dichos hechos en las 32 entidades de Derecho y Criminología de la Universidad federativas de la República Mexicana, a través Autónoma de Nuevo León creó el Centro de las Secretarías de Seguridad Pública Estatales de Investigaciones de Cibercriminalidad, en coordinación con la Unidad de Policía Derecho Digital y Ciberseguridad, el cual Cibernética y la Fiscalía General (Diario Oficial busca contribuir a la comprensión y reducción de estos hechos mediante recomendaciones, de la Federación, 2021b). análisis, implementación y evaluación de las Ligado a ello, la Clasificación Internacional de políticas, normas y estándares internacionales Delitos con Fines Estadísticos de la UNODC de operación para la seguridad de la información incluye dentro de sus desagregaciones y ciberseguridad, así como su contexto jurídico adicionales o etiquetas la variable de “Acto y legal. relacionado con la ciberdelincuencia” con el fin de mejorar la coherencia y comparabilidad Vinculado a ello, surge la iniciativa y necesidad internacional, mismo que puede surgir como un en primera instancia de crear de manera instrumento para estandarizar a nivel nacional metropolitana y no individual, una policía las estadísticas de delito. Con ello, se abarca cibernética municipal que venga a fortalecer a la manifestación del delito, ejemplo de ello: la policía cibernética estatal. La Organización fraude a través de Internet, acoso cibernético de las Naciones Unidas ha identificado la falta o violación del derecho de autor mediante la de especialización de las policías en el campo difusión electrónica (UNODC, 2015). de los ciberdelitos, lo cual obliga a repensar las estrategias de prevención de la violencia y la Estrategia Metropolitana de Ciberprevención: una propuesta para Nuevo León. PP. 31-50 �43 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 delincuencia. Por ello, dentro de las estrategias de fortalecimiento se encuentra la atención a estos en cuanto a prevención y justicia penal (UNODC, 2020). Dentro de la misma estrategia se considera la especialización de la Policía Cibernética Municipal, dada la incapacidad de ubicar a la cibercriminalidad. La estrategia se denomina “metropolitana”, no porque se refiera al territorio o a la jurisdicción, sino a la forma de actuar y de fortalecer las capacidades institucionales dentro del área metropolitana de Monterrey (AMM), independientemente de que el presunto delincuente se encuentre en otro municipio, estado o país. Es decir, una estrategia que involucre a los 13 municipios que la conforman: Apodaca, Cadereyta Jiménez, El Carmen, García, San Pedro Garza García, General Escobedo, Guadalupe, Juárez, Monterrey, Salinas Victoria, San Nicolás de los Garza, Santa Catarina y Santiago. Dicha propuesta, suscita el modelo Pentahélice que promueve la articulación de la política pública entre los cinco sectores estratégicos: academia, gobierno, industria, sociedad y ambiente en favor de la sociedad (CONACYT, 2019). La estrategia consiste en lo siguiente: 1. Creación de una Ley de Prevención de Delitos Cibernéticos para Nuevo León. 2. Especialización de la Policía Cibernética Estatal (CIPOL). 3. Creación de las Policías Cibernéticas Municipales (CIPOL Municipal). 4. Fiscalía Especializada en Delitos Cibernéticos. 5. Creación de un Consejo Estatal de Prevención de Delitos Cibernéticos. 6. Creación de un Observatorio del Ciberdelito. ¿Cómo se implementa? Fernando Margarito Velazquez Flores y Dante Octavio Isau Garza Fabela �44 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS 1. Ley: Actualizar en materia legislativa sobre problemáticas emergentes y contingencias en los entonos virtuales en el sector público y privado, ciberdelitos, con el objetivo de brindar seguridad a las personas en el ciberespacio. 2. Especialización CIPOL: El diagnóstico realizado por el SESNSP expone la necesidad de brindar capacitación especializada a los elementos ya existentes para el desempeño óptimo de sus funciones. 3. CIPOL Municipal: Formar un grupo especializado de analistas que contribuyan a la prevención de la violencia y delincuencia en el ciberespacio en cada uno de los municipios del AMM para la implementación de dicha estrategia y los grupos de investigación para el estado de Nuevo León. La Policía Cibernética Municipal llevará a cabo pláticas informativas, patrullaje cibernético, alertas cibernéticas, así como informar, proveer y difundir el perfil y modus operandi de los cibercriminales a la población en general y los riesgos en los cuales se pueden ver implicados ante el uso de Internet, correo electrónico (Gmail, Outlook, yahoo) y redes sociales como Facebook, Instagram, Twitter, Whatsapp, blogs, websites, etc. 4. Fiscalía Especializada: Derivado de las acciones legislativas será necesario contar con un plan de persecución penal que vaya dirigida a este tipo de violencias y delincuencia para la investigación y persecución de delitos. Mismo que tendrá que verse reflejado con indicadores cuantitativos conforme a las carpetas de investigación y la formulación de un semáforo de ciberdelitos (Velázquez, 2021). constructoscriminologicos.uanl.mx 5. Consejo: Constituir un grupo de ciudadanos de los diferentes ejes estratégicos como lo es academia, gobierno, empresas y sociedad civil para el seguimiento de acuerdos, monitoreo y evaluación de los resultados de la estrategia. 6. Observatorio: Establecer un instituto de investigación para la generación de informes estadísticos y análisis de políticas públicas en relación con el tema de cibercriminalidad. Así como el monitoreo del semáforo de Ciberdelitos de la FGJNL para la medición de estos hechos. Para lograr los objetivos anteriormente plasmados se propone un ejercicio corresponsal que involucre al Centro de Investigaciones de Cibercriminalidad, Derecho Digital y Ciberseguridad de la UANL; Fiscalía General de Justicia de Nuevo León; la Unidad de Policía Cibernética de Seguridad Pública del Estado de Nuevo León; el Poder Judicial del Estado de Nuevo León para llevar a cabo la actualización de sus jueces, el Poder Legislativo para la creación de una Ley de Ciberprevención. Además, de vincular dichas instituciones a organizaciones nacionales e internacionales para su fortalecimiento en la materia. CONCLUSIONES Derivado de la pandemia COVID-19 y el incremento de la actividad mediante el uso de las tecnologías de la información, se ha dejado en evidencia las vulnerabilidades existentes en el ciberespacio. México se encuentra alejado de la comprensión de las ciberamenazas y ciberataques a nivel global para la vulneración de la seguridad pública y nacional, dicho Estrategia Metropolitana de Ciberprevención: una propuesta para Nuevo León. PP. 31-50 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 45 enunciado se puede sustentar con el aumento sobre Prevención del Delito y Justicia Penal de ciberataques en dicha región. Con una nula (Centro Internacional para la Prevención de la visión en sus protocolos desde el enfoque local Criminalidad, 2018). hasta el internacional (Aguilar, 2019). Como resultado de las problemáticas El tema de seguridad informática se ha emergentes, uno de los retos consta de armonizar maximizado en el ámbito empresarial mediante los marcos jurídicos en torno a las definiciones el uso de big data, protección de activos, destinadas con la finalidad de proteger a la espionaje, etc.; sin embargo, en seguridad población contra la ciberdelincuencia, desde pública el proceso ha sido más lento y no se ha los procedimientos nacionales, competencias visualizado con el mismo impacto, utilizando legales y el cumplimiento de las facultades, los medios convencionales de la región como atribuciones y obligaciones de ley de las lo es georreferenciación, análisis estadístico, autoridades. Para ello, en el contexto mexicano así como el aumento de policías y patrullaje ya se cuentan con iniciativas de ley en materia para labores de disuasión. Por resultado, los de ciberseguridad (López, 2020). nuevos retos que presentan los policías son de prevenir los delitos con el uso de inteligencia y La ley surge como una herramienta que permite el desarrollo tecnológico mediante estrategias responder a los nuevos desafíos de la sociedad. en materia de prevención y atención de La legislación también debe actualizarse sobre ciberdelitos (Villalobos, 2020). nuevos conceptos, debido a que muchas de ellas se encuentran centradas en objetos físicos En diversos contextos, el interés por el campo y declinan particularidades del uso de las de la ciberseguridad ha llevado a crear tecnologías de la información y la comunicación. programas de formación integral a autoridades Por ello, han surgido planteamientos sobre las y organizaciones privadas interesadas en disposiciones generales del derecho penal y fortalecer sus capacidades institucionales la necesidad de atender los requerimientos en (Álvarez, 2019). Una resiliencia cibernética cuanto a los delitos informáticos específicos requiere promover la ciberseguridad con (UNODC, 2013). un enfoque integral y políticas transversales (Herczynski, 2020). De este modo, ante la nueva realidad en que vivimos, es necesario que desde las funciones Los retos de una estrategia de prevención en del Estado se intervenga de una manera efectiva materia de ciberdelincuencia y ciberseguridad en temas relacionados a la prevención y sanción consta de tomar como base aquellas acciones de los delitos. Para ello, se deben analizar las que han funcionado internacionalmente como causas y consecuencias de los mismos. Se hace lo es el Convencio de Budapest; Declaracion alusión a dicho tema debido a que la manera de Doha; así como a acciones planteadas por en que los individuos interactúan se ha ido la Secretaría de la Commonwealth y aquellas modificando con el avance tecnológico (García en el 12° Congreso de las Naciones Unidas y Peña, 2017). Fernando Margarito Velazquez Flores y Dante Octavio Isau Garza Fabela �46 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS La ciberseguridad es clave para la sostenibilidad y el cumplimiento de los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS), por lo cual para lograr que las ciudades sean más seguras y resilientes; exista paz, justicia e instituciones sólidas y alianzas para lograr los objetivos es necesario considerar a los gobiernos locales y policías municipales dentro de los escenarios para llevar a cabo estrategias de prevención, atención y disuasión de los Ciberdelitos (Naciones Unidas, 2022). constructoscriminologicos.uanl.mx de la información, utilizando la inteligencia colectiva (Núñez, Trujillo y Hackett, 2020), que involucre a cada uno de los cuatro sectores estratégicos de la sociedad como lo es academia, sector público, sector privado y sociedad civil. TRABAJOS CITADOS Abrahamsen, D. (1944). Crime and the human mind. Nueva En coordinación con diferentes instancias de seguridad y justicia, se debe elaborar una “Agenda Local de Riesgos de Ciberseguridad para el Estado de Nuevo León”. De esta manera se pueden generar avances hacia una cultura de paz, cooperación social, solución participativa y ruptura del paradigma tradicional de los sistemas de justicia y poder dar solución a las problemáticas emergentes (Velázquez y Garza, 2019). York: Columbia University Press. Acosta, M., Benavides, M. y García, N. (2020). Delitos informáticos: Impunidad organizacional y su complejidad en el mundo de los negocios. Revista Venezolana de Gerencia, Vol.25(89),351-368. ISSN: 1315-9984. Disponible en: https://www.redalyc.org/articulo.oa?id=29062641023 Aguilar, J. (2019). Hechos ciberfísicos: una propuesta de análisis para ciberamenazas en las Estrategias Nacionales de Ciberseguridad. URVIO Revista Latinoamericana de Estudios de Seguridad, (25), 24-40. https://doi.org/10.17141/ urvio.25.2019.4007 Es de añadir, que así como algunos autores refieren la necesidad de aprovechar el vínculo entre instituciones públicas y privadas para la creación de una Agencia Nacional de Ciberseguridad (Aguilar, 2019). Desde el ámbito local, se visualiza un área de oportunidad similar, por ello, es inevitable pensar en la creación de una unidad estratégica que cuente con personal especializado para el análisis y estudio en materia de ciberdelitos. Álvarez, D. (2019). La paz y la seguridad internacionales en el ciberespacio. Revista Chilena de Derecho y Tecnología. Vol. 8 núm. 2.págs. 1-3. Doi. 10.5354/0719-2584.2019.55827 Asociación de internet (2021). 17° Estudio sobre los Hábitos de los Usuarios de Internet en México 2021. Mexico: The Competitive Intelligence Unit. 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Maestreando en Derecho Procesal Penal con estudios en Delitos informáticos en la Universidad Autónoma de Nuevo León y en Desarrollo de Políticas de Seguridad y Justicia por la USJT. Cuenta con 10 años de experiencia en seguridad pública. Ha participado en la construcción de Unidades de Análisis e Inteligencia Policial a nivel municipal. Actualmente se desempeña como consultor en materia de seguridad y justicia. Además, es catedrático nivel licenciatura en la Facultad de Criminología de la UANL donde imparte las materias de Ciberseguridad y Seguridad en Estrategia Metropolitana de Ciberprevención: una propuesta para Nuevo León. PP. 31-50 �51 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID-19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana Public security at the border: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana José Andrés Sumano Rodríguez* y Rosa Isabel Medina Parra** Resumen El presente trabajo de investigación analiza el impacto de la pandemia de COVID19 en torno a la seguridad pública en la zona metropolitana de Tijuana, a partir de un enfoque mixto, aplicando un método analítico, hipotético deductivo, con un diseño exploratorio, no experimental y causal, bajo una contrastación teórico empírica a través de series de tiempo que permiten comparar el comportamiento de la incidencia delictiva durante la pandemia con otros años, cruzando tres fuentes de información oficial, en torno a cuatro delitos con alta prevalencia en el municipio. Se utilizaron series de tiempo interrumpidas para evaluar los cambios en el Cómo citar Sumano Rodríguez, J. A., y Medina Parra, R. I. Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. Constructos Criminológicos, 2(3). https://doi.org/10.29105/cc2.323 *https://orcid.org/0000-0001-8030-8643 El Colegio de la Frontera Norte **https://orcid.org/0000-0002-7864-1575 El Colegio de la Frontera Norte Recibido: 11-01-2022 Aceptado: 22-02-2022 nivel y tendencia de los delitos analizados a partir del confinamiento por la pandemia. Los resultados muestran discrepancias significativas entre las tendencias observadas en cada una de las fuentes seleccionadas. Además, la disminución de los robos a negocio, a casa habitación y de vehículo no ha derivado en menos personas detenidas por la policía municipal. Finalmente, el aumento en la violencia familiar durante la pandemia no se ha traducido en un mayor número de carpetas de investigación reportadas por la fiscalía para este delito. Palabras clave: Seguridad pública; Pandemia por COVID19; Impacto en la Seguridad Pública de Tijuana. Abstract: This research analyzes the impact of the COVID19 pandemic on public safety in the metropolitan area of Tijuana, based on a mixed approach, applying an analytical, hypothetical deductive method, with an exploratory, �52 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS non-experimental and causal design, under empirical theoretical contrast through time series that allow comparing the behavior of criminal incidence during the pandemic with other years , crossing three sources of official information, around four crimes with high prevalence in the municipality. The interrupted time series methodology was utilized to evaluate the changes in level and trend of crime derived from the confinement due to the COVID-19 pandemic. The results show significant discrepancies between the trends observed in each of the selected sources. In addition, the decrease in business robberies, home burglaries and vehicle thefts has not resulted in fewer people being detained by the municipal police. Finally, the increase in family violence during the pandemic has not resulted in a larger number of cases reported by the public prosecutor´s office for this crime. constructoscriminologicos.uanl.mx el municipio. En una primera etapa se analiza la evolución de los delitos seleccionados de forma meramenta exploratoria con series de tiempo. En una segunda etapa se profundiza aplicando el método de series de tiempo interrumpidas que permiten analizar el impacto de la intervención en el nivel y la tendencia de cada delito analizado y evaluar la significancia estadística del resultado (Penfold & Zhang, 2013). Para el ejercicio, dadas las altas cifras negras que prevalecen en México, se optó por cruzar la información de tres fuentes oficiales para estimar la incidencia delictiva: carpetas de investigación reportadas por la Fiscalía General del Estado, llamadas confirmadas al 911 y personas puestas a disposición del ministerio público por la policía municipal. Se seleccionaron cuatro delitos con alta prevalencia en el municipio para el análisis: Keywords: Public Safety; Pandemic by robo a casa habitación, robo a negocio, robo COVID19; Impact on Public Security in Tijuana de vehículo y violencia familiar. Aunado a lo anterior, el análisis se complementó con la INTRODUCCIÓN información sobre percepción en materia de seguridad reportada por la Encuesta Nacional El presente trabajo de investigación tiene como de Seguridad Pública Urbana (ENSU) del objetivo analizar el impacto de la pandemia de Instituto Nacional de Estadística y Geografía COVID19 en torno a la seguridad pública en la (INEGI) para el municipio de Tijuana, a efecto zona metropolitana de Tijuana, Baja California, de comparar los cambios en la incidencia México, a partir de un enfoque mixto, aplicando delictiva con la evolución de la percepción en un método analítico, hipotético deductivo, materia de seguridad. con un diseño exploratorio, no experimental y causal, bajo una contrastación teórico empírica EFECTOS DEL COVID-19 EN MATERIA DE a través de series de tiempo que permiten SEGURIDAD PÚBLICA comparar el comportamiento de la incidencia delictiva durante la pandemia con otros años, Las medidas de aislamiento, confinamiento y cruzando tres fuentes de información oficial, en suspensión de las actividades no esenciales han torno a cuatro delitos con alta prevalencia en modificado el comportamiento y las rutinas de Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. PP. 51-77 �53 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 las personas en todo el mundo, incidiendo incluso en las dinámicas de la delincuencia (Barrachina, 2020). Así, desde que la población fue conminada a permanecer en sus domicilios se presentaron variaciones considerables en las cifras de los delitos registrados a nivel mundial, donde el contexto plantea una diferenciación importante (Alvarado et al., 2020), como puede apreciarse en la Tabla 1. Tabla 1.- Evolución del comportamiento criminal País Estados Unidos Inglaterra Colombia Buenos Aires Ciudad de México Delito Delitos en general Delitos en general Homicidios Extorsión Robo a personas Violencia familiar Delitos sexuales Delitos informáticos Delitos en general Violación y ataques sexuales Homicidios Variación 50 % 28 % 53 % 100% 93 % 86.1% 83.1% + 145 % 60% + 408 % + 19 % Fuente: Elaboración propia a partir de: Alvarado, Sutton y Laborda (2020). Si bien a partir de lo anterior, es posible apreciar que la criminalidad presenta esquemas de delitos y crímenes diferenciados, acordes a las posibilidades que cada contexto permita, es importante reconocer que México está inmerso en una espiral de violencia, que al combinarse con la pandemia del COVID-19, se traduce entre otras cosas en crisis económica generalizada, desempleo, el aumento de la inseguridad, y donde la debilidad del Estado facilita que el crimen opere con mayor libertad (Barrachina, 2020), aún y cuando otras perspectivas (Gudiño, 2001) refieren la necesidad de transitar hacia esquemas de seguridad ciudadana, y de puntualizar de forma objetiva la dimensión de la denominada seguridad pública (González & Rodríguez, 2001), por lo que en este contexto, aumenta la necesidad de contar con corporaciones policiales capacitadas y dotadas de capacidades humanas y tecnológicas fuertes y que mantengan lazos de asociación con la comunidad que les permitan enfrentar los nuevos retos que la pandemia por COVID-19 presenta para la seguridad pública (Alvarado et al., 2020). El gobierno mexicano tiene como obligación constitucional garantizar a la población todas aquellas condiciones necesarias para su desarrollo y trascendencia (Medina, 2020), y si esto es en condiciones ¨normales¨, en tiempos de pandemia deben orientarse principalmente José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �54 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx a la protección de la vida y la salud, al acceso a los servicios de sanidad y resguardar la seguridad, además de mantener informados a los ciudadanos de forma oportuna, real y transparente (García et al., 2020). que azota a la ciudad, por lo que medios como la BBC han asegurado que la ciudad enfrenta dos pandemias simultaneamente: COVID19 e inseguridad (“La ciudad que sufre una doble pandemia en México”, 2021). La pandemia de COVID19 ha venido a sumarse a los retos México enfrenta una crisis de seguridad desde públicos que enfrenta la ciudad y tenido un hace 14 años, particularmente en materia de impacto significativo en el contexto criminal y homicidios. El caso de la zona metropolitana la gestión de la seguridad. de Tijuana no es la excepción. Según datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional Los retos que enfrentan los gobiernos para de Seguridad Pública, Tijuana era en 2019 la garantizar la seguridad en tiempos de ciudad mas peligrosa de México en materia de pandemia van desde un número menor de homicidios dolosos (Heras, 2020). elementos disponibles derivado de los riesgos a la salud hasta cambios en los habitos de las MARCO CONTEXTUAL personas que modifican el entorno criminal. Las corporaciones han tenido que enviar a Tijuana constituye el municipio fronterizo sus domicilios a elementos que cuentan con más grande y visitado del norte del país, sobrepeso, diabetes, asma u otras afecciones con una densidad poblacional de más de 2 que pudieran complicar una infección por millones de habitantes (Instituto Nacional COVID. También, han tenido que enfrentar el de Estadística y Geografía, 2020), y junto a contagio de algunos de sus elementos. Incluso, las ciudades de Rosarito y Tecate, articulan el contexto de la pandemia ha implicado la sexta zona metropolitana más grande del cambios en la forma de operar de las policías país, clasificándose incluso como un espacio (desde incorporar médicos en la respuesta a cultural, comercial e industrial de talla mundial, las llamadas de emergencia hasta suspender compartiendo con Estados Unidos una longitud operativos como los controles de alcoholemia) fronteriza de más de 24 kms, a través de la y erogaciones significativas para garantizar cual anualmente cruzan más de 50 millones la operación como la adquisición de caretas, de personas, incluso se considera como el guantes, cubrebocas y gel para los elementos cruce fronterizo más transitado del mundo, de las corporaciones (H. Lara, comunicación al efectuarse diariamente más de 300,000 personal, el 25 de junio de 2020). (Turisteando en la Frontera, 2015). TEORÍAS PARA ENTENDER EL IMPACTO Así, esta localidad encabeza el plan federal DE LA PANDEMIA EN LA SEGURIDAD de atención prioritaria en materia seguridad CIUDADANA para 15 municipios (Martínez, 2019). Sin embargo, los esfuerzos realizados no han Los cambios que las corporaciones de policía logrado disminuir la violencia y delincuencia esperaban en el entorno criminal derivado Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. PP. 51-77 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 de la pandemia serían una disminución del robo a casa habitación (al estar las personas en casa se vuelve más díficil cometer este delito), una disminución del robo a vehículo (pues menos automoviles circulando implicaría menos oportunidades para la comisión de dicho delito), un aumento del robo a negocio vinculado al desempleo y un aumento de la violencia familiar derivado del confinamiento en espacios con hacinamiento (H. Lara, comunicación personal, el 25 de junio de 2020). Estas expectativas estában fundadas en la teoría de la actividad rutinaria desarrollada por Cohen y Felson (1979), en la cual señalan que la actividad criminal se da cuando convergen tres elementos: 1) una víctima disponible y vulnerable, un agresor motivado y la ausencia de una autoridad para prevenir el crimen. La teoría parte de la corriente del rational choice, asumiendo que los posibles criminales actúan de forma racional haciendo un cálculo sobre los riesgos y beneficios de cometer un ilícito. En este sentido, si las condiciones permiten al posible ofensor obtener el beneficio del acto criminal a un riesgo aceptable, la persona cometerá el ilícito (Cohen & Felson, 1979). La teoría se enfoca en las características del crimen mas que en las características del criminal. Desde esta perspectiva, el entorno tiene un rol central en la comisión de delitos. La variable determinante para la comisión de un delito es la oportunidad. Siguiendo dicha perspectiva teórica, los posibles ofensores aprovechan la oportunidad que brinda el que las casas se queden solas porque los dueños salen a trabajar para cometer el robo a casa habitación. También aprovechan el que las personas dejan sus vehículos estacionados por mucho tiempo en lugares poco vigilados para cometer robos. 55 De igual manera, aquellos negocios con pocas medidas de seguridad o que manejan grandes cantidades de efectivo, presentan mayores oportunidades para el robo a negocio. Sin esas oportunidades, muchos de esos crímenes no se hubieran cometido conforme a la teoría en cuestión (Cohen & Felson, 1979). La pandemia cambió el entorno de oportunidades para la actividad criminal. Aquellas casas que antes se quedaban solas en el día, ahora estaban ocupadas. Los vehículos que antes eran estacionados en la vía pública por largos periodos de tiempo ya no circulaban. También, el confinamiento derivado de la pandemia forzó a familias a convivir en un espacio reducido, incrementado las oportunidades para la violencia familiar. En resumen, la pandemia disminuyó las oportunidades para la comisión de ciertos ilícitos, pero aumentó las oportunidades para la comisión de otros. De ahí que las autoridades esperaran que la pandemia llevaría a una disminución de los robos a casa habitación y robo de vehículo, pero un aumento de la violencia familiar (H. Lara, comunicación personal, el 25 de junio de 2020). Algunas de las principales críticas a la teoría de la actividad rutinaria tienen que ver conque la misma asume la presencia de ofensores motivados, pero no explica las causas de la motivación de dichos ofensores ó porque estas personas están mas motivadas que otras a participar en actividades criminales (Miró, 2014). En este sentido, se concentra demasiado en el entorno que facilita la comisión de delitos y se olvida del análisis del posible victimario. La teoría asume un pensamiento racional por parte José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �56 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS de los posibles victimarios, pero no contempla que las personas actúan desde una perspectiva de racionalidad limitada, pues no tienen toda la información para tomar decisiones racionalmente óptimas (Simon, 1997). Aunado a lo anterior, deja de lado que las personas, además de intereses, tienen valores, costumbres y afectos, entre otras variables que afectan su comportamiento. Finalmente, se ha criticado la separación de motivación y oportunidad, pues autores como Akers (1998) han señalado que no es posible hacer dicha separación pues ambos elementos son meras descripciones del evento criminal. La teoría de la actividad rutinaria, principal marco teórico mediante el cual se pretende explicar el impacto del confinamiento por la pandemia en la seguridad ciudadana en este artículo, tiene complementos teóricos que permiten una mirada mas integral del fenómeno complejo de la violencia y delincuencia. La teoría de las ventana rotas, la cual señala la importancia de la prevención situacional y la percepción de orden para la prevención del delito, es una de estas corrientes teóricas que nos permiten una mirada mas completa del fenómeno. Desde esta perspectiva, la percepción ciudadana sobre el orden y la atención de las autoridades a problemas urbanos está correlacionada con la actividad delictiva (Kelling & Wilson, 1982). En otras palabras, una ventana rota da la impresión que los comportamientos antisociales son tolerados y que no hay autoridades atentas a dar respuesta a las problématicas de la comunidad, invitando a la comisión de actos delictivos y violentos (Kelling & Wilson, 1982). Cabe señalar que en muchas ocasiones la percepción de inseguridad constructoscriminologicos.uanl.mx está más ligada a conductas disruptivas del orden social en una comunidad que a la comisión de actos delictivos. En este sentido, el abandono de ciertos espacios públicos derivado del confinamiento por la pandemia pudiera fomentar el desarrollo de actividades delictivas. Por ejemplo, el abandono de las escuelas durante la pandemia pudiera haber incentivado que se llevarán a cabo actos de vandalismo o delictivos en dichas instalaciones. Por otro lado, la teoría del control social señala que la actividad delictiva y violenta está ligada a los mecanismos mediante los cuales las comunidades socializan ciertos códigos de conducta. Desde esta perspectiva, son los mecanismos de control social, formales e informales, los que permiten prevenir la actividad violenta y delictiva (Reiss, 1951). En gran medida, son los mecanismos de control social informales (valores, creencias, lazos) los que previenen la mayor parte de los delitos. Entre mejores sean los mecanismos de control social informal (sentido de pertenencia, cohesión comunitaria, etc.), menores serán los niveles de delincuencia y violencia en una comunidad (Reiss, 1951). Desde esta visión, el confinamiento pudiera haber debilitado los mecanismos de control social informales, disminuyendo la capacidad de las comunidades para prevenir el delito y la violencia. Otra teoría relevante para el estudio del impacto de la pandemia en la seguridad ciudadana es la teoría general de la tensión. Conforme a dicha teoría, la comunidad socializa ciertos objetivos loables, como por ejemplo alcanzar el éxito financiero, pero no se generan los mecanismos para alcanzar dichos objetivos de forma legítima/legal. Culturalmente, las personas buscan alcanzar esas metas socialmente Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. PP. 51-77 �57 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 valoradas (dinero, poder, etc.), pero al no encontrar mecanismos legítimos/legales para alcanzar dichas metas, entran en un estado de tensión/frustración. En ese sentido, algunas de las personas sujetas a esta tensión por no poder alcanzar los objetivos socialmente valorados por vías legales, recurrirán a medios ilegales ó violentos para poder llegar a esas metas (Agnew, 2001). La propensión de las personas a recurrir a métodos violentos ó ilegales para alcanzar esas metas y cumplir con ciertos páramentros culturales dependerá de una combinación de tres factores: 1) la inhabilidad para alcanzar una meta, 2) la perdida de estimulos positivos y 3) la aparación de estimulos negativos (Agnew, 2001). En ese sentido, la prevención de la violencia y la delincuencia pasa por mejorar las oportunidades para el desarrollo de las personas y facilitar el logro de metas socialmente valoradas, el fortalecimiento de los estimulos positivos y la reducción de los estimulos negativos. Desde esta perspectiva, la pandemia y la crisis económica derivada pudieran haber reducido las posibilidades de alcanzar metas socialmente valoradas (particularmente por el aumento en el desempleo) y disminuido los estimulos positivos (por ejemplo, a través de la perdida de familiares), incrementando la tensión en personas con ciertos niveles de vulnerabilidad que estarían en riesgo de recurrir a métodos ilegales o violentos para alcanzar sus metas económicas o sociales y que por la pandemia no pueden alcanzar por métodos legítimos. Si bien el enfoque principal del artículo para explicar los cambios en los patrones delictivos derivado de la pandemia es la teoría de la actividad rutinaria, no se pierden de vista estas otras perspectivas teóricas que complementan el análisis. Tomando en cuenta los referentes teóricos mencionados, el propósito de este estudio fue evaluar el impacto de la pandemia de COVID19 en la incidencia delictiva de la zona metropolitana de Tijuana. Es importante mencionar que se seleccionaron cuatro delitos para el análisis por su alta prevalencia: robo a casa habitación, robo a negocio, robo de vehículo y violencia familiar. Durante los últimos veinte años en América Latina, incluyendo México, se ha observado un incremento significativo sostenido de los delitos patrimoniales (Bergman, 2018). En este sentido, los delitos observados en el estudio vienen de un largo periodo de crecimiento derivado de un incremento en las utilidades que es posible extraer de las actividades criminales y de una creciente incapacidad de la autoridad para responder al aumento en dichos delitos. Lo anterior ha derivado en un equilibrio de alta criminalidad en el cual es posible observar un crecimiento de otro tipo de delitos como extorsión y secuestro (Bergman, 2018). El caso de Tijuana es un ejemplo de una ciudad sumergida en un equilibro de alta criminalidad conforme a la definición de Marcelo Bergman (2018). Sin embargo, el presente estudio no contempla estudiar este otro tipo de actividad criminal común en entornos de alta criminalidad y se limita a los delitos enunciados dada la relación entre la pandemia y dichos delitos que sugiere la teoría de la actividad rutinaria y las otras teorías complementarias. METODOLOGÍA El presente trabajo de investigación analiza el impacto de la pandemia de COVID19 en torno José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �58 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS a la seguridad pública en la zona metropolitana de Tijuana, a partir de un enfoque cualitativo, aplicando un método analítico, hipotético deductivo, con un diseño exploratorio, no experimental y causal, bajo una contrastación teórico empírica a través de series de tiempo que permiten comparar el comportamiento de la incidencia delictiva durante la pandemia. El estudio es de carácter longitudinal. La exploración cualitativa de las series de tiempo respecto a la evoluación de los cuatro delitos seleccionados se complementa con la aplicación del método de series de tiempo interrumpidas, un método cuasiexperimental robusto que permite evaluar la significancia estadística de los cambios en el nivel y la tendencia de los delitos a partir de una intervención como el confinamiento por la pandemia. Para evaluar el impacto de la pandemia en la incidencia delictiva se optó por hacer una comparación entre las cifras de incidencia delictiva de los meses de enero a diciembre de 2019 con los meses de enero a diciembre de 2020. El periodo de análisis coincide con el confinamiento por la pandemia de COVID19 y permite controlar por efectos de estacionalidad. El municipio de Tijuana se compara contra si mismo a efecto de controlar los sesgos de contexto e historia. Aunque el diseño propuesto no es experimental, lo que impide generar un contrafactual adecuado y atribuir causalidad de forma robusta, sí permite hacer una aproximación a los cambios inducidos por la pandemia en el contexto criminal de la ciudad. Dado que en México la cifra negra supera el 90% (INEGI, 2019), se optó por una triangulación de tres indicadores que permiten aproximar la incidencia delictiva: constructoscriminologicos.uanl.mx 1) carpetas de investigación iniciadas por la fiscalía y reportadas al Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública, 2) llamadas al 911 confirmadas o clasificadas como hechos reales y 3) número de personas puestas a disposición del ministerio público por las policía municipal. Se seleccionaron cuatro delitos para el análisis por ser los que tienen mayor prevalencia en el municipio: 1) robo a casa-habitación, 2) robo de vehículo, 3) robo a negocio y 4) violencia familiar. El instrumento utilizado para el análisis fue la serie de tiempo, pues permite hacer comparaciones de un fenómeno en años distintos (Chatfield & Xing, 2019). Dicho análisis cualitativo se complementa con el método de series de tiempo interrumpidas el cual permite evaluar la significancia estadística de los cambios en el comportamiento de una variable a partir de una intervención (Penfold & Zhang, 2013). El modelo de serie de tiempo interrumpidas sólo fue aplicado a los datos de carpetas de investigación de los cuatros delitos seleccionados, pues las carpetas de investigación son la fuente oficial mediante la cual los diferentes niveles de gobierno en México evaluan las tendencias de los delitos y toman decisiones. Es importante mencionar que el uso de series de tiempo interrumpidas permite probar los cambios en nivel y tendencia asociados con una intervención mientras se controla por la tendencia global en la variable de interés (Penfold & Zhang, 2013). Las series de tiempo interrumpidas facilitan el identificar cuando ocurrió el cambio, que estaba pasando antes de la intervención, que sucedió inmediatamente después de la intervención y que sucedió en el periodo mas largo posterior a la intervención (Rodgers & Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. PP. 51-77 �59 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Topping, 2012). En ese sentido, el uso de series de tiempo interrumpidas permite robustecer las conclusiones del análisis cualitativo de las series de tiempo construidas con las diferentes fuentes. No se omite mencionar que los datos utilizados cumplen con los requerimientos para el uso de series de tiempo interrumpidas y se realizaron las pruebas de autocorrelación correspondientes. El análisis de la incidencia delictiva posteriormente se compara con la evolución de la percepción de inseguridad en la ciudad reportada por la Encuesta Nacional de Seguridad Pública Urbana del Instituto Nacional de Geografía y Estadística, a efecto de contrastar ambas tendencias y obtener un panorama integral del impacto de la pandemia en la seguridad. INCIDENCIA DELICTIVA DURANTE LA PANDEMIA EN TIJUANA Para el análisis del impacto de la pandemia en la incidencia delictiva en Tijuana se utilizaron las llamadas confirmadas al 911 y las carpetas de investigación reportadas al Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública por la Fiscalía General del Estado durante el periodo enero a diciembre de 2019 y 2020 para los delitos de robo a negocio, robo de vehículo, robo a casa habitación y violencia familiar. El cruzar la información de las llamadas confirmadas al 911 con el número de carpetas de investigación reportadas por la fiscalía permite tener un mejor panorama sobre la incidencia delictiva real en el municipio dado que sólo un porcentaje pequeño de los delitos son denunciados y derivan en una carpeta de investigación. Figura 1: Robo a casa habitación en Tijuana Fuente: Elaboración propia con datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública y de la Fiscalía General del Estado de Baja California José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �60 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS En la figura 1 se observa una disminución significativa del robo a casa habitación durante el periodo de confinamiento por la pandemia. La disminución es mas pronunciada en las llamadas confirmadas al 911, que después de una caída importante en marzo del 2020, se han mantenido relativamente estables en cifras inferiores a las del 2019. Las carpetas de investigación por robo a casa habitación también han disminuido durante el periodo de confinamiento por la pandemia, a excepción de un pico en junio-julio del 2020. Un aspecto claramente observable es la disminución de la brecha entre carpetas de investigación y llamadas confirmadas al 911. De acuerdo a los datos observados, se confirmaría el postulado de que la presencia de las personas en sus casas por el confinamiento reduce las oportunidades para el robo a casa habitación. Modelo de series de tiempo interrumpidas para el Robo a Casa Habitación A efecto de corroborar los resultados del análisis exploratorio anterior y revisar su significancia estadística, se aplicó un modelo de serie de tiempo interrumpida a los datos de carpetas de investigación para el delito de robo a casa habitación. Se seleccionaron los datos de carpetas de investigación pues es el dato que el gobierno de México utiliza de manera oficial como indicador de la evolución de dicho delito. A continuación se presentan los resultados del modelo señalado. Generalized least squares fit by maximum likelihood Model: Carpetas ~ Tiempo + Nivel + Tendencia Data: robo_casa_tij_tidy AIC BIC 207.4397 215.686 Correlation Structure: ARMA(2,0) Formula: ~Tiempo Parameter estimate(s): Phi1 -0.4381475 logLik -96.71983 Phi2 -0.5910052 Coefficients: (Intercept) Tiempo Nivel Tendencia Value 129.6094 -1.11209 -38.72126 1.15415 Std. Error 4.706272 0.557337 7.635178 1.076104 t-value 27.539717 -1.995366 -5.071429 1.072529 p-value 0.0000 0.0598 0.0001 0.2963 Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. PP. 51-77 �61 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Correlation: Tiempo Nivel Tendencia (Intr) -0.903 0.399 Standardized residuals: Min Q1 -1.76850984 -0.88668208 Tiempo Nivel 0.372 -0.412 -0.568 -0.409 Med -0.05416437 Q3 0.49579317 Max 2.06045056 Residual standard error: 17.21508 Degrees of freedom: 24 total; 20 residual Figura 2: Análisis de residuales de robo a casa habitación Fuente: Elaboración propia con datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública Figura 3: Serie de tiempo interrumpida para robo a casa habitación Fuente: Elaboración propia con datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �62 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Los resultados del modelo de serie interrumpida corroboran una disminución significativa en el nivel del delito de robo de a casa habitación a partir del inicio del confinamiento de -38.72 con un p-value de .0001. También se observa un cambio en la tendencia de dicho de delito a 1.15, pero que no es significativo pues tiene un p-value de .29. En otras palabras, dicho delito disminuyó significativamente al inicio del confinamiento, pero sobre el cambio de tendencia no hay conclusiones que sean significativas. Figura 4: Robo de vehículo en Tijuana Fuente: Elaboración propia con datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública y de la Fiscalía General del Estado de Baja California Al igual que en el caso anterior, en la figura 2 se observa una disminución significativa en el robo de vehículo durante el periodo de confinamiento por la pandemia en comparación con el año 2019. Además, las tendencias que muestran las llamadas confirmadas al 911 y las carpetas de investigación por este delito muestran tendencias similares, con una caída importante en abril 2020 y manteniéndose después en niveles estables por debajo de las cifras del año 2019. También se ha reducido la brecha entre llamadas confirmadas al 911 y carpetas de investigación por este delito durante el periodo de pandemia. Los datos observados en la figura 2 confirman lo esperado respecto a que una menor movilidad reduce las oportunidades para el robo de vehículo, generando una disminución de este delito durante la pandemia. Modelo de series de tiempo interrumpidas para el Robo a Vehículo A efecto de corroborar los resultados del análisis exploratorio anterior y revisar su significancia estadística, se aplicó un modelo de serie de tiempo interrumpida a los datos de carpetas de investigación para el delito de robo de vehículo. Se seleccionaron los datos de carpetas de investigación pues es el dato que el gobierno de México utiliza de manera oficial como indicador de la evolución de dicho delito. A continuación se presentan los resultados del modelo señalado. Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. PP. 51-77 �63 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Generalized least squares fit by maximum likelihood Model: Carpetas ~ Tiempo + Nivel + Tendencia Data: carpinvrobovehiculotidytijuana AIC BIC 263.2955 269.1858 logLik -126.6477 Coefficients: (Intercept) Tiempo Nivel Tendencia Value 720.3846 -9.7846 -133.3333 14.2816 Std. Error 29.29538 3.44057 44.15024 6.66936 t-value 24.590380 -2.843895 -3.019991 2.141373 p-value 0.0000 0.0100 0.0068 0.0447 Correlation: Tiempo Nivel Tendencia (Intr) -0.881 0.297 0.454 Standardized residuals: Min Q1 -1.44386253 -0.58213636 Tiempo Nivel -0.507 -0.516 -0.348 Med -0.04001872 Q3 0.49728171 Max 3.34444925 Residual standard error: 47.37293 Degrees of freedom: 24 total; 20 residual Figura 5: Análisis de Residuales Robo a Vehículo Fuente: Elaboración propia con datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �64 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Figura 6: Serie de tiempo interrumpida para robo a vehículo Fuente: Elaboración propia con datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública Los resultados del modelo de serie interrumpida corroboran una disminución significativa en el nivel del delito de robo de vehículo a partir del inicio del confinamiento de -133.33 con un p-value de .006. También se confirma un cambio en la tendencia de dicho de delito a 14.28 con un p-value de .04. En otras palabras, dicho delito disminuyó significativamente al inicio del confinamiento, posteriormente y conforme fue relajándose el mismo, empezó a subir poco a poco. La tendencia ascendente del delito después de la caída drástica en los primeros meses del confinamiento es contraria a la tendencia descendente que se venía observando previo al confinamiento. Figura 7: Robo a negocio en Tijuana Fuente: Elaboración propia con datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública y de la Fiscalía General del Estado de Baja California Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. PP. 51-77 �65 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 En el caso del robo a negocio, se observa un comportamiento distinto a los delitos anteriores en la figura 3. Si bien no se puede robar un negocio que está cerrado, en algún momento se planteó que el desempleo pudiera ocasionar saqueos (Redacción Animal Político, 2020a). Sin embargo, al menos en lo que a carpetas de investigación se refiere, ésto no se ha visto reflejado en las cifras oficiales. Después de un pico en marzo de 2020, dicho delito ha venido disminuyendo de forma constante, manteniéndose en cifras significativamente por debajo a las del año anterior. Por su parte, las llamadas confirmadas al 911 muestran una disminución significativa al inicio del confinamiento por la pandemia, pero que se revierte durante los últimos meses del 2020. No parece cumplirse la premisa de la aparición de saqueos, pero sí la de que no puede robarse un negocio que está cerrado. Es pertinente matizar que mas que una disminución de las oportunidades de robo a negocio, ha habido un cambio en el tipo de oportunidades que se presentan. Aunado a lo anterior, en el delito de robo a negocio no se observa la brecha esperada entre llamadas confirmadas al 911 y carpetas de investigación, pues en varios meses es posible observar mas carpetas de investigación por este delito que llamadas confirmadas al 911. Modelo de series de tiempo interrumpidas para el robo a negocio A efecto de corroborar los resultados del análisis exploratorio anterior y revisar su significancia estadística, se aplicó un modelo de serie de tiempo interrumpida a los datos de carpetas de investigación para el delito de robo a negocio. Se seleccionaron los datos de carpetas de investigación pues es el dato que el gobierno de México utiliza de manera oficial como indicador de la evolución de dicho delito. A continuación se presentan los resultados del modelo señalado. Generalized least squares fit by maximum likelihood Model: Carpetas ~ Tiempo + Nivel + Tendencia Data: roboanegociocarpetastidy AIC BIC 251.7831 261.2075 Correlation Structure: ARMA(3,0) Formula: ~Tiempo Parameter estimate(s): Phi1 Phi2 -0.1266576 -0.3499727 logLik -117.8915 Phi3 -0.6378071 José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �66 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Coefficients: (Intercept) Tiempo Nivel Tendencia Value 231.85585 -0.53333 -7.06585 -11.30202 Std. Error 11.824445 1.410610 20.130749 2.746147 t-value 19.608181 -0.378084 -0.350998 -4.115590 p-value 0.0000 0.7094 0.7293 0.0005 Correlation: Tiempo Nivel Tendencia (Intr) -0.915 0.416 0.355 Standardized residuals: Min Q1 -1.7912079 -0.5371681 Tiempo Nivel -0.601 -0.341 -0.453 Med -0.1021762 Q3 0.6063214 Max 1.5255804 Residual standard error: 46.21976 Degrees of freedom: 24 total; 20 residual Figura 8: Análisis de residuales del robo a negocio Fuente: Elaboración propia con datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. PP. 51-77 �67 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Figura 9: Serie de tiempo interrumpida para robo a negocio Fuente: Elaboración propia con datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública Los resultados del modelo de serie interrumpida muestran una disminución en el nivel del delito de robo a negocio a partir del inicio del confinamiento de -7.06, pero que no es significativa pues tiene un p-value de .006. También se confirma un cambio en la tendencia de dicho de delito a -11.30, el cual sí es significativo con un p-value de .0005. En otras palabras, la caída que se observa en los robos a negocio al inicio del confinamiento no es significativa, pero sí la tendencia a la baja que se observa en los meses posteriores. Figura 10: Violencia familiar en Tijuana Fuente: Elaboración propia con datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública y de la Fiscalía General del Estado de Baja California José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �68 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Se esperaba que el confinamiento derivado de la pandemia, aunado al hacinamiento en el que viven muchas familias en México, provocara un aumento significativo en la violencia familiar. Sin embargo, a diferencia de otras regiones del país, ésto no parece haber sucedido en Tijuana. En cuanto a carpetas de investigación, sí se observa un ligero aumento durante el verano de 2020 (julio-septiembre), pero que comienza a retroceder en los últimos meses del año. Respecto a llamadas confirmadas al 911, es posible observar también un aumento durante el verano del 2020, pero las cifras no son superiores a las del año 2019. En este sentido, para el caso de Tijuana, no parece cumplirse la premisa de que el confinamiento provocaría un aumento de la violencia familiar durante la pandemia. Es importante mencionar que las cifras de violencia familiar en México presentan una alta cifra negra, lo cual afecta la confiabilidad de dichos indicadores. Mejorar la calidad de la información respecto a este delito contribuiría a tener mayor certeza sobre como ha cambiado el comportamiento de este delito. Modelo de series de tiempo interrumpidas para la violencia familiar A efecto de corroborar los resultados del análisis exploratorio anterior y revisar su significancia estadística, se aplicó un modelo de serie de tiempo interrumpida a los datos de carpetas de investigación para el delito de violencia familiar. Se seleccionaron los datos de carpetas de investigación pues es el dato que el gobierno de México utiliza de manera oficial como indicador de la evolución de dicho delito. A continuación se presentan los resultados del modelo señalado. Generalized least squares fit by maximum likelihood Model: Carpetas ~ Tiempo + Nivel + Tendencia Data: violenciafamcarpetastidy AIC BIC 283.4197 Correlation Structure: AR(1) Formula: ~Tiempo Parameter estimate(s): Phi 0.5633856 Coefficients: Value (Intercept) 365.4094 Tiempo 3.9151 Nivel -2.9771 Tendencia -4.0455 290.488 Std. Error 78.60127 8.72534 83.99213 17.57386 logLik -135.7099 t-value 4.648899 0.448703 -0.035445 -0.230200 p-value 0.0002 0.6585 0.9721 0.8203 Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. PP. 51-77 �69 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Correlation: Tiempo Nivel Tendencia (Intr) -0.847 0.507 Standardized residuals: Min Q1 -2.0123043 -0.7384937 Tiempo Nivel 0.144 -0.691 -0.322 -0.263 Med -0.0735433 Q3 1.1233276 Max 1.5505940 Residual standard error: 82.98079 Degrees of freedom: 24 total; 20 residual Figura 11: Análisis de residuales de la violencia familiar Fuente: Elaboración propia con datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública Figura 12: Serie de tiempo interrumpida para violencia familiar Fuente: Elaboración propia con datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �70 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Los resultados del modelo de serie interrumpida muestran una disminución en el nivel del delito de violencia familiar a partir del inicio del confinamiento de -2.97, pero que no es significativo pues tiene un p-value de .97. También se observa un cambio en la tendencia de dicho de delito a -4.04, el cual tampoco es significativo con un p-value de .82. En otras constructoscriminologicos.uanl.mx palabras, se observa una muy ligera caída en el nivel de la violencia familiar al inicio del confinamiento, así como un estancamiento en la tendencia de dicho delito contrario a la inercia ascendente que se observaba antes del confinamiento, pero los datos no son significativos. Figura 5: Personas puestas a disposición del ministerio público por la policía municipal Fuente: Elaboración propia con datos del Ayuntamiento de Tijuana El número de puestos a disposición del ministerio público por la policía municipal permite aproximar la incidencia delictiva al cruzar la información con las llamadas confirmadas al 911 y las carpetas de investigación reportadas por la fiscalía, pues se parte de la premisa de que un mayor número de detenidos es indicativo de una mayor incidencia delictiva. Al inicio de la pandemia no se observa un cambio significativo en la cantidad de personas puestas a disposición del ministerio público por la policía municipal. Sin embargo, a partir de julio comienza a observarse una disminución en dicho indicador, tendencia que se mantiene hasta el mes de noviembre. Lo anterior pudiera deberse a la disminución observada en los robos a casa habitación y de vehículo en las llamadas confirmadas al 911 y carpetas de investigación reportadas por la fiscalía. Destaca el aumento en las personas puestas a disposición del ministerio público durante el mes de diciembre, pues es la cifra más alta en los últimos dos años, pero no parece ser atribuible a la pandemia. PERCEPCIÓN SOBRE LA SEGURIDAD EN TIJUANA Habiendo analizado el impacto de la pandemia en la incidencia delictiva en Tijuana y a efecto de obtener una mirada mas integral del impacto Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. PP. 51-77 �71 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 de la pandemia en la seguridad, es preciso revisar lo sucedido con la percepción sobre la seguridad en la ciudad. En este sentido, se seleccionaron dos preguntas de la Encuesta Nacional de Seguridad Pública Urbana del Instituto Nacional de Estadística y Geografía: la primera sobre que tan seguro considera su municipio y la segunda sobre la confianza en las policías que operan en la ciudad. Las respuestas a ambas preguntas permiten aproximar como ha cambiado la percepción en relación a la seguridad y las autoridades encargadas de proveerla derivado de la pandemia. Figura 6: Percepción de Inseguridad en Tijuana Fuente: Elaboración propia con datos de la Encuesta Nacional de Seguridad Pública Urbana En la figura 6 es posible observar que durante la pandemia se ha incrementado el porcentaje de habitantes que considera inseguro vivir en el municipio. Dado que ésto no deriva de un diseño experimental, no es posible atribuir una relación causal entre la pandemia y el incremento en la percepción de inseguridad. Sin embargo, sí es posible afirmar que durante el confinamiento ha aumentado la percepción de inseguridad en el municipio. En particular destacan los meses al inicio de la pandemia, pues un 85.6% de los habitantes del municipio consideraba inseguro vivir en el municipio, la cifra más alta desde marzo de 2017 que comenzó a llevarse dicho registro. Después disminuyó la percepción de inseguridad durante el verano, pero para finales de año otra vez dicho indicador superaba el 80%, cifra que no se alcanzó durante todo el 2019. En este sentido, el diseño de la presente investigación no permite afirmar que la pandemia ha provocado un aumento en el porcentaje de la población de Tijuana que se siente insegura, pero sí que durante la pandemia se incrementó José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �72 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS el porcentaje de la población del municipio que menciona sentirse insegura. El descenso en los delitos patrimoniales durante la pandemia observado en la presente investigación parece no haber impactado en la percepción de constructoscriminologicos.uanl.mx seguridad. La evolución de otro tipo de delitos, como el homicidio doloso y secuestro, pudiera explicar que en un contexto de menos delitos patrimoniales del fuero común haya aumentado la percepción de inseguridad. Figura 7: Confianza en las policías durante la Pandemia Fuente: Elaboración propia con datos de la Encuesta Nacional de Seguridad Pública Urbana En cuanto al impacto de la pandemia en la confianza en las policías, la cual pudiera ser afectada por los cambios operativos que implica la emergencia sanitaria en la gestión de la seguridad y en el contexto criminal, en la figura 7 es posible observar un descenso en la confianza en la policía estatal. Sin embargo, el descenso sólo es significativo para los primeros meses de la pandemia. En lo concerniente a la policía municipal, la pandemia no parece haber tenido un impacto significativo en la confianza en la misma, a pesar de un descenso en el porcentaje de personas que mencionan tener confianza en la policía municipal durante los últimos meses del 2020. Respecto a la confianza en la Guardia Nacional, durante los primeros meses de la pandemia se observa un descenso significativo que coincide con la caída que se venía dando desde mediados del 2019 después del auge en la confianza que se observó tras la creación de dicha institución. Sin embargo, los movimientos en la confianza en las distintas instituciones de policía parecen responder a otros factores y no a la pandemia de COVID19. A pesar de un menor número de delitos patrimoniales del fuero común durante la pandemia, la confianza en la policía no aumentó. En ese sentido, por el momento no es posible confirmar algún impacto en la confianza en las policías derivado del contexto de pandemia. Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. PP. 51-77 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 CONCLUSIONES Los resultados de la presente investigación arrojan conclusiones importantes sobre la calidad de la información en materia de incidencia delictiva con la que contamos en México y sobre el impacto de la pandemia en la incidencia delictiva en la zona metropolitana de Tijuana. En efecto, la pandemia ha cambiado el entorno criminal en lugares como la ciudad de Tijuana. Para tratar de entender el impacto de la misma es necesario cruzar información de diferentes fuentes, pues los niveles de cifra negra por encima del 90% (INEGI, 2019) llevan a que las tendencias observadas en las carpetas de investigación no coincidan en la mayoría de los casos con lo observado en las llamadas confirmadas al 911. Algunas hipótesis planteadas al inicio de la pandemia, como el posible aumento de la violencia familiar, parece no se han cumplido para el caso de Tijuana conforme a los indicadores disponibles que tienen problemas de confiabilidad por la alta cifra negra. Otras como un posible incremento en saqueos tampoco ha sucedido. Sin embargo, sí se confirman las hipotesis de que el confinamiento por la pandemia reduciría los robos a casa habitación y los robos de vehículo. Una primera conclusión importante derivada del estudio es que las tendencias en la incidencia delictiva observadas en carpetas de investigación y llamadas confirmadas al 911 no coinciden en la mayoría de los casos. Dada la prevalencia de cifras negras por encima del 90%, era esperado que las cifras derivadas de llamadas confirmadas al 911 fueran significativamente superiores a las carpetas de investigación, lo cual sí se cumplió en la mayoría 73 de los casos. Sin embargo, la cifra negra no explica la diferencia en las tendencias que, en algunos casos, llega a ser contradictoria. Es importante mencionar que las diferencias entre los registros de carpetas de investigación y llamadas confirmadas al 911 no es un fenómeno derivado de la pandemia, dichas discrepancias existían previo a la pandemia, pero se han mantenido durante este periodo. En este sentido, tratar de comprender el impacto de la pandemia en la incidencia delictiva requiere de un análisis multifuente como el elaborado en la presente investigación. Aunado a lo anterior, la diferencia en las tendencias también implica deficiencias en el registro de alguna o algunas fuentes. Una segunda conclusión derivada del análisis es que delitos como robo a casa habitación y robo a negocio han disminuido durante la pandemia. Lo anterior coincide con la premisa de que el robo a casa habitación sucede predominantemente en hogares que se encuentan sólos (Alonso, 2014). La pandemia ha forzado a las familias a permanecer en el hogar, reduciendo las oportunidades para el robo a casa habitación. También coincide con la premisa de que no puede robarse negocios que están cerrados o no tienen ingresos (Associated Press, 2020). Es importante mencionar que en ciertos casos no han disminuido las oportunidades de robo a negocio, si no han cambiado el tipo de oportunidades. La pandemia mantiene negocios cerrados o con niveles de ingresos bajos que reducen también ciertas oportunidades para el robo a negocio, pero se abren otras oportunidades. En el caso de robo de vehículo parece haber una tendencia a niveles menores de robo de vehículo durante la pandemia. En José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �74 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS caso de ser cierto lo anterior, implicaría que una menor circulación vehícular también ha reducido las oportunidades para el robo de vehículo. Es cierto que la teoría de la actividad rutinaria sostiene también que los vehículos que duran mucho tiempo estacionados en lugares poco seguros son susceptibles de robo, pero en general las cifras de este delito han disminuido. En resumen, la pandemia ha reducido o cambiado las oportunidades para la comisión de delitos como robo a negocio, robo a casa habitación y robo de vehículo, lo cual se ha traducido en una menor incidencia de dichos delitos. De acuerdo a lo anterior, el análisis de la evolución de los delitos patrimoniales del fuero común realizado en la presente investigación es coincidente con los postulados de la teoría de la actividad rutinaria en el sentido de que la variable preponderante es la oportunidad derivada de la coincidencia de un victimario motivado, una posible víctima vulnerable y la ausencia de alguna autoridad para prevenir el delito. La disminución del robo a casa habitación, robo de vehículo y robo de negocio en el contexto de la pandemia parece responder a menores oportunidades para la comisión de dichos delitos como lo señala la teoría de la actividad rutinaria. Cabe mencionar que las conclusiones en este sentido sólo aplican para los delitos patrimoniales analizados en la presente investigación. Otro tipo de delitos pudieran no haberse comportado de esta manera en el contexto de la pandemia. Además, es pertinente señalar que lo observado en la investigación es que efectivamente en la medida en que hay menos oportunidades para la comisión de dichos delitos, el mismo constructoscriminologicos.uanl.mx disminuye como señala la teoría de la actividad rutinaria, pero no se aplicaron metodologías experimentales que pudieran ser concluyentes en ese sentido. La investigación tampoco analizó si hubo algún tipo de desplazamiento del delito, es decir, que ante la falta de oportunidades para la comisión de los delitos patrimoniales analizados hayan aumentado otros delitos a la par que disminuyeron los delitos estudiados. Mención aparte merece el caso de la violencia familiar. Una tercera conclusión derivada del análisis es que durante la pandemia no se ha incrementado significativamente la violencia familiar en Tijuana. A pesar de que se observa un ligero aumento, éste no es significativo para afirmar que durante la pandemia se ha incrementado dicho delito. Se esperaba que como consecuencia del estrés y desgaste que ha implicado la pandemia y el confinamiento, así como de las condiciones de hacinamiento en las que viven muchas familias en la zona metropolitana de Tijuana, aumentara significativamente la violencia familiar. Sin embargo, ésto no se vió reflejado en las llamadas confirmadas al 911 o carpetas de investigación. Es importante resaltar la poca confiabilidad de dicha conclusión derivado de la mala calidad de los datos, pues en México las cifras negras para este delito superan el 90%. En el caso de la violencia familiar no parece cumplirse el postulado de la teoría de la actividad rutinaria, pues mayores oportunidades para el delito de violencia familiar no derivaron en un incremento de dicho delito, al menos en el caso de Tijuana durante la pandemia. En este sentido, la investigación muestra que Seguridad pública en la frontera: impacto de la pandemia de COVID19 en el contexto de la Zona Metropolitana de Tijuana. PP. 51-77 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 75 los delitos patrimoniales del fuero común sí se comportaron conforme a lo esperado por la teoría de la actividad rutinaria durante la pandemia. Sin embargo, otro tipo de delitos, como la violencia familiar, pudieran responder a otro tipo de variables más allá de lo indicado por dicha teoría, razón por la cual no se comportaron como era esperado. presente estudio. En el texto se ha mencionado previamente la necesidad de contar con mas y mejores datos respecto a incidencia delictiva. En ese sentido, las encuestas de victimización son una fuente que permite hacer comparaciones con las cifras oficiales. Sin embargo, ampliar las capacidades de las policías para recibir denuncias sería un paso que permitiría reducir la brecha entre carpetas Los resultados de la presente investigación de investigación reportadas por las fiscalías abarcan el periodo de enero a diciembre de y llamadas confirmadas al 911, aunado a 2020, comparándolo con el mismo periodo los beneficios que pudiera tener respecto a del año 2019. En este sentido, la disminución reducción de impunidad. observada de delitos patrimoniales como el robo a casa habitación y el robo a negocio La reducción de los delitos patrimoniales y la estabilidad de otro tipo de delitos como observada durante la pandemia también tiene la violencia familiar aplica para ese periodo implicaciones de política pública. Aunado a de tiempo. Las tendencias pudieran moverse los hallazgos de la criminología respecto a la conforme sigue avanzando la pandemia. concentración de este tipo de crímenes en un Aunado a lo anterior, es necesario mejorar porcentaje reducido de ofensores y lugares (Abt, la información sobre incidencia delictiva en 2019), los hallazgos de la presente investigación México, lo cual es evidente en las discrepancias señalan que es posible lograr reducciones observadas en los análisis elaborados a través significativas de dichos delitos al disminuir las de diferentes fuentes. Durante la presente oportunidades para la comisión de los mismos. investigación no fue posible incluir el impacto Ésto puede lograrse incrementando la presencia de la pandemia al interior de las instituciones de la autoridad en puntos de alta incidencia de seguridad. La policía municipal de Tijuana previamente identificados o a través de reportó hasta marzo de 2021 que 349 de sus prevención situacional que permita modificar elementos habían sido diagnosticados con las condiciones que facilitan el encuentro de COVID19 durante la pandemia y 19 habían victimarios motivados y víctimas vulnerables. fallecido como consecuencia de la enfermedad En este sentido, los patrullajes dirigidos, (Secretaría de Seguridad Pública de Tijuana, mejorar el alumbrado público, facilitar la 2021). Futuros estudios pudieran abordar dicha movilidad, la rehabilitación de espacios dimensión del impacto de la pandemia en la públicos y las campañas de prevención, cuando gestión de la seguridad. están adecuadamente focalizados, pueden lograr reducciones significativas en los delitos Finalmente, es pertinente esbozar algunas patrimoniales al romper el ciclo de encuentro implicaciones para la política pública en entre posibles víctimas vulnerables, victimarios materia de seguridad ciudadana derivadas del motivados y la ausencia de la autoridad José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �76 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS que señala la teoría de la actividad rutinaria como variable preponderante para explicar la comisión de dichos ilícitos. Alvarado, N., Sutton, H., & Laborada, L. (2020). COVID-19 y la actuación de las agencias policiales de América Latina y el Caribe. Banco Interamericano de Desarrollo. https:// publications.iadb.org/publications/spanish/document/ En el caso de otro tipo de delitos como la violencia familiar, la investigación indica que la teoría de la actividad rutinaria pudiera no ser la mejor explicación para dicho fenómeno. En ese sentido, se requiere recurrir a otro tipo de políticas públicas para su prevención más allá de reducir las oportunidades para la comisión del delito. Algunas prácticas dirigidas a la prevención de la violencia familiar son las terapias cognitivo conductuales para víctimas y victimarios, el establecimiento de refugios seguros para las víctimas, el rastreo de casos y la operación de unidades especializadas en la atención de este tipo de delitos. En estos casos parece ser mas importante trabajar con las características específicas de víctimas y victimarios que con las condiciones que pudieran abrir una oportunidad para la comisión del delito. COVID-19-y-la-actuacion-de-las-agencias-policiales-deAmerica-Latina-y-el-Caribe.pdf Associated Press. (2020, abril 11). Crime drops around the world as Covid-19 keeps people inside. CNBC. https:// www.cnbc.com/2020/04/11/crime-drops-around-theworld-as-covid-19-keeps-people-inside.html Barrachina, C. (2020). Efectos del COVID-19 frente al incremento de los delitos en el caribe mexicano. Real Instituto Elcano, 77, 1–8. Bergman, M. (2018). More Money, More Crime: Prosperity and Rising Crime in Latin America. Oxford University Press. Chatfield, C., & Xing, H. (2019). The Analysis of Time Series: An introduction with R (7th Edition). Chapman and Hall. Cohen, L., & Felson, M. (1979). Social Change and Crime Rate Trends: A Routine Activity Approach. American Sociological Review, 44(4), 588–608. García, F., Moreno, J., Pinto, B., & Gómez, A. (2020). El derecho a la salud en tiempos de pandemia en Colombia: Entre la inequidad endémica y el estado de emergencia. 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Es autor de los libros La Construcción de Policías Inteligentes en México: Una tarea pendiente, Repensando el Juvenicidio desde la Frontera Norte y Comunidades Seguras: Promesa inevitable de las democracias latinoamericanas. Medina, R. (2020). Derechos humanos en México: Entre la modernidad, la posmodernidad y la ultramodernidad. Noesis, 29(57), 160–178. Rosa Isabel Medina Parra Afiliación: El Colegio de la Frontera Norte Miró, F. (2014). Routine Activity Theory. En The enciclopedia of theoretical criminology. Blackwell Publishing Ltd. Penfold, R., & Zhang, F. (2013). Use of Interrupted Time Series in Evaluating Health Care Quality Improvements. Academic Pediatrics, 13(6), 38–44. Redacción Animal Político. (2020, mayo 6). 5 estados concentran 50% de los intentos de saqueo durante la epidemia. Animal Político. https://www.animalpolitico. com/2020/05/estados-intentos-saqueo-epidemiacovid-19/ Reiss, A. (1951). Delinquency as the Failure of Personal and Social Controls. 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Obtuvo su Doctorado José Andrés Sumano Rodríguez y Rosa Isabel Medina Parra �78 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx �79 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 La expresión femenina de la violencia mediante delitos Female expression of violence through crime Martha Fabiola García Álvarez* Recibido: 14-07-2021 Aceptado: 11-02-2022 Resumen así como el rol de victima a victimaria, el significado Las investigaciones multidisciplinarias y multifactoriales que tiene la violencia para ambos, hombres y mujeres, de los problemas sociales como la violencia femenina, y la importancia de la aceptación de la existencia de ayudan a comprender desde varios enfoques cuantitativos esta conducta, para la prevención; concluyendo con y cualitativos, además de teorías previas, qué sucede con la necesidad de generación de más investigaciones al nuestro objeto de estudio, la conducta delictiva femenina respecto, considerando como conductas de riesgo, y con y violenta. Para ello se utilizó la metodología específica a la finalidad de reducirlas. partir de la Criminología, se hizo un estudio criminológico con enfoque mixto, aplicándose el trabajo de campo Palabras clave: Mujer; Delincuencia; Violencia; Papel en el Centro Preventivo y de Readaptación Femenil de social; Normalización. Puente Grande, Jalisco (2008 al 2013), a las internas de entre 18 y 35 años recluidas por los delitos de robo y Abstract homicidio. Siendo que en los resultados y discusión, Multidisciplinary and multifactorial investigations of social se considera el contexto general de la mujer violenta, problems such as female violence, help to understand from various quantitative and qualitative approaches, in Cómo citar García Álvarez, M. F. La expresión femenina de la violencia mediante delitos. Constructos Criminológicos, 2 (2), Recuperado a partir de htttps:// constructoscriminologicos.uanl.mx/index.php/cc/ article/view/13 *https://orcid.org/0000-0002-9041-5132 Universidad de Guadalajara, México addition to previous theories, what happens to our object of study, female and violent criminal behavior. For this, the specific methodology was used from Criminology, a criminological study was conducted with a mixed approach, applying fieldwork at the Women’s Preventive and Readaptation Center of Puente Grande, Jalisco (2008 to 2013), inmates between the ages of 18 and 35 who were held for the crimes of robbery and homicide. Being that in the results and discussion, the general context of violent women is considered, as well as the role of �80 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx Dentro de otros tipos de mujeres criminales, both men and women, and the importance of accepting se tiene a aquellas que se aprovechan de la the existence of this behavior for prevention; concluding vulnerabilidad de las personas para cometer with the need to generate more research in this regard, ilícitos, fluctuando las edades de estas considering as risk behaviors, and in order to reduce delincuentes desde muy jóvenes hasta de la them. tercera edad. victimizer to victimizer, the meaning that violence has for Key words: Women; Crime; Violence; Social Rol; Normalization. 1. INTRODUCCIÓN Es de vital importancia comprender el concepto de violencia, lo que representa para cada persona, así como el impacto y consecuencias. En cuanto nos referimos especialmente del fenómeno de la mujer violenta, aquella que expresa mediante una conducta delictiva, con un rol de líder, empoderada, sin empatía e indiferente a las emociones y sentimientos de los demás, contrario al papel tradicional con el que se le conoce, y cuya motivación al ejercer la criminalidad, generalmente es el lucro e incluso el poder. Diversas y muy pocas son las teorías e investigaciones que existen sobre la conducta violenta femenina, y de ellas nos comentan autores que la expresan de diversas maneras la violencia, que puede desencadenar en la criminalidad, como son las asesinas en serie cuyo promedio de edad oscilan sobre los 33 años, en cambio, en los delitos de salud, secuestros y homicidios, las edades de estas mujeres son cada vez más jóvenes, estando entre los 15 y 22 años, aplicándose igualmente a las jóvenes que reclutan para convertirlas en sicarias. Expresión femenina de la violencia mediante delitos. PP. 79-93 De cualquier tipo de delito que cometan estas féminas, siendo a veces mixtos, aún no es reconocido ni aceptado por la sociedad, quienes continúan invistiéndoles como víctimas, más no victimarias; y, por lo tanto, no se piensa que existe una problemática, y no se investiga lo suficiente por la comunidad académica, existiendo muy pocos estudios al respecto, contrario a aquellas investigaciones cuyo papel es siempre de víctima. Incluyo también, existe un reconocimiento más aceptado de que la fémina ha sido víctima y, por lo tanto, al no atender su problemática, puede cambiar de papel o, tener ambos, víctima y victimaria, siendo incluso justificada por ello dependiendo claro, del tipo de delito cometido. El contexto anterior generalmente se da sin haber ingresado al reclusorio, y muy pocas veces cuando están dentro, pues al ser recluidas, se les revictimiza doblemente, las marginan, abandonan y juzgan más duramente que al hombre. En cualquiera de las situaciones anteriores, es importante la prevención de conductas violentas femeninas, y el seguimiento post carcelario mediante estrategias y programas de mejora en calidad de vida de estas mujeres, tomando en cuenta el perfil psicopatológico de las mismas, así como de la sociedad Latinoamericana, con su cultura y, además, de lo que significa la violencia para ellas y ellos. �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Motivados por lo anterior, se hizo un estudio multidisciplinario en el reclusorio femenil de Puente Grande, Jalisco, entrevistando a mujeres encarceladas por los delitos de robo y homicidio, considerando los multifactores que influyeron en la comisión del delito en relación con la violencia femenina, identificando cifras bajas, pero significativamente cualitativas para la comprensión de la problemática. Logrando establecer la presencia de la violencia en estas mujeres desde la niñez, la victimación y transformación a victimaria. 81 desde la infancia hasta la adultez, siendo así, que generalmente se encuentran desprotegidas, vulnerables. Refiere Zavaleta, J.A. (2018) que la violencia no se reduce a los homicidios, es decir, a cualquier tipo de delito; así, la violencia supone una “práctica social mediante la cual se daña la dignidad e integridad de las personas, la convivencia de los grupos y la soberanía de los Estados”. En la relación entre violencia y criminalidad, 2. MARCO TEÓRICO específicamente en el perfil Latinoamericano, tenemos diversos factores, como lo menciona, Diversas teorías existen referente a la violencia que son el crecimiento económico, la equidad, en relación con la conducta delictiva, por calidad de vida, el papel y cumplimiento del ejemplo, sobre agresión y conducta criminal Estado de Derecho, la fácil disposición de violenta, tenemos que Saavedra, J.C. (Gómez, obtener armas y la participación del crimen J.S.; Gyslin, E., 1944) refiere que “la agresión organizado, esto en correlación con el tipo de es un comportamiento fisiológico normal que cultura de cada localidad y país (García, J.C.; permite al organismo a sobrevivir”, en cambio Devia, C.A., 2018). “la violencia es una forma de agresión en la cual el papel adaptativo se ha perdido”. De acuerdo con Alguacil F. (2017), entre las Vemos también que “la agresividad humana conductas violentas que expresan las mujeres, anormal, en su manifestación como una tenemos diversas, sin embargo, lo que es conducta violenta antisocial, es un fenómeno en España, por ejemplo, en las conductas que involucra diversos aspectos y que genera delictivas que más participan las mujeres son variados problemas de tipo psico-social, clínico los delitos contra la salud pública (tráfico de y legal”. Asimismo, “en los sistemas sociales drogas), así como contra el patrimonio y el la génesis principal de la criminalidad parece orden socioeconómico; asimismo, dentro de radicar en factores individuales, especialmente los delitos violentos cometidos por las mujeres, de carácter psicológico”. están el de lesiones. Comparativamente en México, tenemos cifras similares de mujeres que De acuerdo con Tortajada, S. (2010), las cometieron delitos, de acuerdo a las estadísticas mujeres presentan violencia de tipo verbal y oficiales, aunque existe variación de tipos de autodestructiva; y, cuando son consumidoras delitos en los que más participaron las féminas, de drogas como la cocaína, se les ha detectado aumentando cada vez más en los secuestros y, que poseen una historia de vida con violencia en general, el liderar un grupo criminal. Martha Fabiola García Álvarez �82 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Sin embargo, no se puede minimizar el problema de las mujeres cuyo comportamiento es violento, que cometen delitos, solo porque cuantitativamente (según estadísticas oficiales) no representa un porcentaje alto; más bien, es conveniente enfocarnos a aspectos cualitativos y preguntarnos las razones del porqué participa una mujer en la violencia que, se supone es rechazada por ella (comunidad femenina). La realidad es que la mujer participa en la violencia de manera muy activa, aunque no se le acuse y proceda a aplicarle la norma; existen prácticas comunes violentas de ellas contra los hijos (violencia intrafamiliar), infanticidios, homicidios, y todo tipo de abuso en contra, sobretodo, de los más débiles como ancianos, niños, incapacitados. Alguacil F. (2017), nos comenta sobre las asesinas en serie específicamente, a las conclusiones que llegó Hickey: la edad media de estas asesinas es sobre los 33 años; el 50% de ellas cometió el asesinato con ayuda de un tercero; la motivación, fue mayoritariamente el lucro; el método mayor empleado, fue el envenenamiento; y como se había establecido, las víctimas que escogieron son las más vulnerables, como niños, ancianos, enfermos y, las que tienen una gran confianza en ellas; además, realizan delitos mixtos y no siempre tienen una motivación para efectuarlos. Otra de las variantes de delitos femeninos, nos menciona Alguacil F., es el reclutamiento de mujeres para actividades no lícitas, lo cual sucede también en México, en España a través del Yihirdismo, en nuestro país los grupos y redes criminales, por ejemplo, quienes se aprovechan de la vulnerabilidad de estas féminas para alcanzar sus fines, convirtiéndolas en criminales. Expresión femenina de la violencia mediante delitos. PP. 79-93 constructoscriminologicos.uanl.mx Otro perfil, o derivado de delitos mixtos, tenemos a las mujeres infanticidas, quienes exponen de esta manera su conducta violenta. Independientemente del tipo de delito por el que la mujer es acusada, es segregada tanto al interior como al exterior del reclusorio, así lo refiere Quispe, M. (2019) que “impera la segregación social interna marcada por métodos que fomentan el uso de la violencia que, a su vez, generan una jerarquización de delitos, de manera similar que en una sociedad libre”. Depende mucho del tipo de delitos que comete la mujer, es el trato que se les da, así, aparte de la condena legal y social, aparte existe una práctica común de castigo entre presas, reciben los peores quienes hayan cometido delitos más atroces, como el infanticidio, la violación y homicidios, a quienes denigran y segregan. La representación de cualquier tipo (visual, auditiva, física, entre otros) de las mujeres violentas y fuertes, tanto en la vida real, como literaria y cinematográfica, escenifica cómo su rol distinto al establecido por la sociedad, genera reacciones negativas sobre ella, por un lado, pero, también se visualizan como “heroínas que no están hipersexualizadas….” las mujeres luchan con armas propias, como nos refiere Bernárdez A. (2012), pero ya se tiene un papel preestablecido con prejuicios sociales, de que la mujer es “débil” y su manera de actuar (utilizando otros tipos de violencia) es “el engaño, el ataque indirecto, la ocultación de deseos propios…. no se enfrentan directamente a los problemas…”, así mismo, “una mujer violenta es extraña y bestial, incluso si utiliza la violencia en la defensa de su integridad física”. �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Otra representación de la violencia y rebeldía de las mujeres, es a través de la poesía, como nos refiere Sánchez, G. (s/f) “todas las mujeres, investidas de mujeres, con pensamientos, con cuerpo, con acciones de mujer, con significantes y sus correspondientes significados de mujer”, y finaliza con lo siguiente: ¿Acaso es el silencio que todas las mujeres de todos los tiempos hemos tenido que padecer, el doble silencio: el de ser silenciadas, borradas, sobre todo en aquellas culturas marcadamente masculinas; ¿y en el de guardar silencio por prudencia, pero con un silencio violentador que va penetrándose imperceptiblemente para después estallar en el grito justo y soberano de la mujer? (Sánchez, G., s/f) Loinaz, I. (2016) menciona que la cuestión de la mujer que delinque es poco atendida, quienes participan cada vez más en delitos violentos, así como féminas muy jóvenes. También afirma el autor que, existe una fuerte discriminación hacia estas mujeres cuando son encarceladas. De esta manera Loinaz I., para explicar la problemática utiliza el modelo RiesgoNecesidad-Responsividad, en el cual se plantea el tratamiento de mujeres delincuentes, donde supone considerar el riesgo del sujeto (a mayor riesgo, mayor intervención) las necesidades terapéuticas o criminógenas (enfocándose a factores dinámicos que llevaron a la mujer a delinquir, y las variables modificables relacionadas con la conducta delictiva) y la capacidad de respuesta de la mujer al tratamiento. Como vemos aquí, analizar el proceso estímulo-reacción, es determinante para identificar el tipo de comportamiento que 83 tendrá, su reacción y, de esta manera conocer el riesgo en que se encuentra. De igual manera, las necesidades criminógenas también influyen en la predicción de la reincidencia, siendo un aspecto importante para el diseño de las políticas criminales. Como principales necesidades terapéuticas en mujeres delincuentes es la victimación, los problemas psicológicos (como la personalidad límite, depresión y control de la ira), la presión familiar, las cuestiones de empleo y recursos, el consumo de drogas y los delitos derivados de éstas. A lo anterior sumamos una victimación previa, es decir, en la historia de vida de estas mujeres ha existido violencia y todo tipo de abusos que, por lo general, no fueron atendidos y preparan a estas mujeres a un riesgo de delinquir a futuro, aunque no quiere decir esto que todas las mujeres que han vivido una historia de violencia, se conviertan en delincuentes, algunas lo superan, son resilientes, o simplemente toman otro camino positivo. Loinaz I. (2016) menciona que hay una relación circular entre victimización y violencia, un incremento de probabilidad de conductas violentas en personas victimizadas y la victimización en personas implicadas en conductas violentas. De esta manera, la victimación influye en el bienestar psicológico de la persona, especialmente en las relaciones interpersonales; en este sentido, se hace necesario tener presente la alta probabilidad de exageración o incluso invención de la victimación como forma de justificar los delitos cometidos, qu es lo que describen St-Yves, M. y Pellerin, B. (2002) como “síndrome de Pinocho”. Martha Fabiola García Álvarez �84 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS De acuerdo con Gavin, H. y Poter T. (2015, en Loinaz, I., 2016), aseveran que las mujeres no solo agreden o matan en defensa propia y además, sus víctimas no sólo son parejas agresoras o hijos no deseados, sino que el problema está en demonizar o considerar siempre víctimas a estas mujeres; sin embargo, afirma (Loinaz, I., 2016), el que exista una desproporción en la implicación de delitos violentos entre mujeres y hombres no significa que se debe de desproteger a la víctima que son agredidas por mujeres, ni desatender las necesidades de las mujeres que se ven implicadas en situaciones violentas como agresoras. Habría que preguntarnos también si hay maneras de reducir esa violencia, Durston A. (2009) menciona que sí es posible a través iniciativas culturales, programas basados en el arte que previene el delito mediante transformaciones individuales, donde se ofrecen empleos y una fuerte identidad a jóvenes en riesgo, contribuyendo a la resolución de conflictos a través de la transformación del contexto, donde se da la voz a la población oprimida, para crear espacios neutrales. De este modo, el impacto en la identidad y la autoestima, es bastante relevante considerando la relación entre la vinculación con las pandillas, por ejemplo, y el delito violento en las Américas y las necesidades psicológicas que las pandillas satisfacen en los jóvenes. constructoscriminologicos.uanl.mx los males de la humanidad. Refiere el mismo autor que Iñaki Bazán y Juan Luis Espejo, han estudiado los casos de violencia practicada por las mujeres contra terceros en el País Vasco, mencionando la siguiente estadística: …todos los investigadores que se han aproximado al análisis del homicidio medieval en función de la participación en él de los distintos sexos, han podido establecer la misma proporción con respecto a los crímenes de homicidio, agresión y violencia física contra las personas: en el 90% de los casos el agresor fue hombre y solo el 10% de los asesinos agresores mujer, mientras que el 70% y un 80% de las víctimas fueron igualmente hombres. (Bazán, I.; Espejo, J.L., s/f; en Sánchez, J., 2015). Sánchez, J. (2015) refiere que en la obra citada de estos autores aparecen estudios sobre violencia femenina. Rau, M. y Castillo, P. (2008) mencionan que existen estrategias de prevención de violencia y delito por medio del diseño ambiental destacables en Latinoamérica y el Caribe; refieren la prevención situacional y la metodología CPTED, a partir de sus líneas teóricas y urbanas; y lo que representa la escuela como institución social, pilar de un barrio y espacio arquitectónico para sembrar una cultura de la prevención a largo plazo. Nos comentan también las autoras “las políticas responsables y eficaces de prevención del delito mejoran la calidad de la vida de todos los ciudadanos”. Vemos también que, la mujer a través de la historia ha tenido un papel contradictorio, por ejemplo, en la literatura, que, de acuerdo con Sánchez, J. (2015), se representa como la buena, por un lado, y por el otro, como la De igual manera, en términos criminológicos enemiga, considerada la provocadora de todos (Rau, M. y Castillo, P., 2008), representa Expresión femenina de la violencia mediante delitos. PP. 79-93 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 un camino hacia: “la agresión, más que el agresor como el primer foco de atención, y situada en un contexto espacial”. Asimismo, la metodología CPTED como una parte de la prevención situacional, vemos que de igual manera también está vinculada al proceso de fortalecimiento de procesos comunitarios de control social informal, es decir, con estrategias enfatizando lo comunitario. 85 de innumerables acontecimientos violentos”. Concluye el autor, que sabemos muy poco sobre la violencia que se generan en otros campos, como en las escuelas, que es el acoso escolar y sexual; la relación entre violencia y delito; de las trayectorias sociales frágiles de jóvenes. Sánchez, M. de la L. (Lechuga, A. M.; Gaspar, D. P.; Barraza, D.; Sánchez, L. G., 2021), realizaron un estudio para conocer el significado psicológico que asignan al concepto de mujer violenta, mediante la técnica de Redes Semánticas Naturales Modificados en Durango, México, de los componentes violencia física, expresión verbal, expresión psicológica, emociones y adjetivos peyorativos; siendo sus resultados que el de violencia física fue el de mayor jerarquía, pero no se describieron a detalle las acciones de la misma, caso contrario a la violencia verbal y psicológica; también las expresiones emocionales remiten a mitos y arquetipos heredados históricamente sobre la mujer violenta; en cambio, los adjetivos calificativos que se generaron mayormente por los hombres entrevistados, refieren a los costos sociales para las mujeres que son percibidas como violentas. Zavaleta, J.A. (2017), explica sobre la lógica del campo de estudios de la violencia y el delito en México a partir del contexto de la inseguridad, desde opiniones e investigaciones universitarias y gubernamentales, analizando los factores de la violencia social. En este sentido, refiere el autor que, se han tenido puntos de desacuerdo, luchas discursivas sobre el campo del estudio de la violencia y el delito, en las tres últimas décadas, con puntos de desacuerdo “la primacía de la práctica sobre los discursos teóricos, la pertinencia de los discursos del derecho y la criminología de países centrales para el análisis de los procesos de violencia en un país semi-periférico como México”, así como “la metodología de la investigación empírica correcta, las pretensiones de validez de las observaciones parroquiales, la gestión privada y gubernamental de los sistemas de Pero ¿qué es violencia?, de acuerdo con estos información pública sobre delitos, inseguridad investigadores, mencionaron que es el uso y victimación”. intencional de la fuerza física o amenazas, contra uno mismo, contra otra persona o Observa Zavaleta, J.A. (2017) que, “en la comunidad y con consecuencias físicas, construcción del campo de estudio de estos psicológicas, problemas de desarrollo o la procesos ha tenido como prejuicio la idea moral muerte (Organización Mundial de la Salud, de la violencia sociopolítica como una variable OMS, 2012). Así, el rol del agresor lo ocupa la negativa de nuestra vida social”, esto se explica persona que va contra alguien con el propósito “porque nos ha impedido el reconocimiento de de producirle daño. Pero como el proceso de que nuestra sociedad ha sido construida a partir clasificación de quién es violento (a), interviene Martha Fabiola García Álvarez �86 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS la subjetividad de cada persona; por lo tanto, la significación que se tiene de las mujeres como agentes activas dentro de la violencia, dependerá en mucho del concepto de ser mujer que comparten y transforman las sociedades a lo largo de la historia. constructoscriminologicos.uanl.mx víctimas, y que lamentablemente forman parte de la cifra negra, existiendo casos que no se denuncian y, los que sí se evidencian, se les discrimina para ejercer sus derechos a estos hombres en razón del género. 3. METODOLOGÍA Para esto que mencionan los autores, hay que aclaran que tuvieron limitantes para realizar dicho estudio, como escasos estudios que existen sobre la mujer como agresora o victimaria. Se hizo un estudio criminológico de manera multidisciplinaria, donde se aplicó el trabajo de campo en el Centro Preventivo y de Readaptación Femenil de Puente Grande, Jalisco (2008 al 2013), mediante aplicación de entrevistas con historias de vida, a mujeres recluidas por los delitos de robo y homicidio de entre 18 y 35 años, que son las edades de inicio y culminación más alta en que las mujeres cometen delitos, quienes firmaron carta de consentimiento informado, describiendo de qué se trata la investigación, la metodología y la autorización de parte de la entrevistada, esto en base a la comisión nacional de bioética. Refieren Moral, J. y López, F. (2012) en cuestiones de violencia ejercida entre las parejas, tres tipos de violencia (Johnson, M., 2008) por el motivo del perpetrador, terrorismo íntimo (el objetivo es el control de la pareja por el miedo), resistencia violenta (violencia perpetrada por las víctimas como autodefensa y expresión de ira contra una pareja violenta), y situacional (violencia ocasional ejercida por miembros de la pareja a causa de un conflicto, la cual tiende a incrementarse si el conflicto no La recolección de datos se hizo de acuerdo al universo penitenciario femenil y a la disposición se resuelve). para participar en el estudio de las reclusas, En los resultados del estudio realizado por estos utilizándose una muestra del 25%. Asimismo, investigadores, se tiene que fueron los hombres se incluyeron algunos casos famosos de mujeres quienes se quejaron de recibir más violencia de criminales. sus parejas (promedio más alto) que las mujeres, y ambos sexos reportaron ejercer la violencia El enfoque de la investigación es mixto, siendo mayormente cualitativo que cuantitativo. El con la misma frecuencia. diseño de la Investigación es no experimental, ya De acuerdo con Trujano, P. (Martínez, A.E.; que se analiza sin manipular deliberadamente Camacho, S.I., 2010) en un estudio que variables, de resultados de investigaciones realizaron, la violencia doméstica ejercida por ya realizadas, porque ocurrieron o se dieron las mujeres en contra de los hombres es una en la realidad sin la intervención directa del realidad que debemos ver, reaccionar, pues investigador; y es transversal o transeccional, representa una cifra superior al de las mujeres porque se recolectan datos en un solo momento, Expresión femenina de la violencia mediante delitos. PP. 79-93 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 en un tiempo único, para describir variables y analizar su incidencia e interrelación en un momento dado. También es correlacional/ causal, porque se observan situaciones ya existentes y hechos ocurridos con anterioridad, y pretenden analizar relaciones de causalidad. Se escogió este diseño por el tipo de problema a resolver y el contexto que rodea a esta situación. Esta investigación desde el aspecto criminológico, usándose los métodos de investigación como la observación directa, indirecta y sistemática; utilizándose asimismo el histórico, inductivo-deductivo, paradigma no racionalista, el sociológico, estadístico, de la sociología, criminología y derecho; identificando mediante historias de vida, la problemática criminal femenina y masculina, en relación a la violencia como antecesor al acto delictivo, y donde intervienen los factores transculturales en la mujer, desde la educación escolar y de crianza, familiar y de la propia sociedad. La finalidad es tratar de averiguar la participación de la violencia de cualquier tipo en la mujer, primero como víctima, y que es parte y origen de la delincuencia femenina; pasando de víctima a victimaria. 4. RESULTADOS 87 sumándose a otros factores como el desarrollo de crisis afectivas explosivas y las consiguientes reacciones violentas y destructivas, que van creando un proceso desencadenante delictuoso, que es en ocasiones de mayor atrocidad que las generadas por los hombres. Siendo los delitos con mayor incidencia, el robo y en menor grado, pero más peligroso, el homicidio. Habiendo investigado, mediante las teorías ya descritas con anterioridad que, existen pocos estudios sobre la mujer violenta, y de estos no se tienen suficiente difusión, sea por representar a la mujer siempre como una víctima o por cualquier otro motivo; además de tener la limitante de que al no registrarse suficientes casos (aunque existan, pero no se reportan), para analizar de manera profunda el problema, y también para obtener recursos y generar programas de análisis y apoyo a estas mujeres, se suma que no existe interés suficiente para conocer la participación violenta de la mujer que trasciende en una conducta delictiva. Las cifras con que se muestran de mujeres delincuentes, violentas, por ser bajas (aparentemente, pues hay que tomar en cuenta las estadísticas reales, de aquellos casos que no se reportan, denuncian, o si se hace, no procede por cualquier motivo), se cae en el error de que no representa un problema y, por lo tanto, se minimiza el problema, y deja de ser un tema de interés para las autoridades e incluso, investigadores, lo cual puede ser una explicación de porqué existen pocos estudios al respecto. Se comenzó a realizar el trabajo multidisciplinario en esta investigación para averiguar todos los aspectos que afectan alrededor de la mujer acusada de delito y que la llevan a delinquir y, así como la participación de la violencia física, sexual, psicológica en la mujer (como víctima y autora de) desde temprana edad, y el cambio de rol de victima a victimaria. En la actualidad Al no tenerse una cifra real de casos de mujeres se reconoce abiertamente que, en las mujeres, violentas, y que también son delincuentes la violencia es parte de su vida cotidiana, (tanto dentro como fuera de la cárcel), no Martha Fabiola García Álvarez �88 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS podemos analizar esta problemática de manera significativa y que nos arroje datos reales y concretos; además de que, por otro lado, de manera cualitativa, para conocer las características comunes de estas mujeres, solo se cuenta con los resultados de las entrevistadas y, algunos datos de estudios preestablecidos e investigaciones publicadas. El punto es, no enfocarse al enfoque cuantitativo únicamente, sino considerar el cualitativo, esencialmente. constructoscriminologicos.uanl.mx tenido en su vida desde la infancia, eventos violentos y traumáticos que, al no atenderse a tiempo, no lograron superarlos y, lo cual pudo ser un precedente para convertirse de víctima a victimaria. En la conducta violenta femenina, tenemos que, sobre el delito de homicidio, aunque es menor el porcentaje de mujeres que lo cometen, y generalmente lo hacen en forma pasional, esta conducta implica en la mujer En este sentido, se realizó una investigación en una desintegración de la personalidad ya que el reclusorio femenil de Puente Grande, Jalisco, solamente en un gran estrés psicológico, puede México (García, M.F., 2011; 2008-2014), una persona llegar a matar a otra (Marchiori, a mujeres homicidas y recluidas por robo, H., 2000, p. 82). y aunque el número de reclusas representa cuantitativamente bajo, estas mujeres tienen Siendo que, por un lado, el 80% de las un alto indicativo de violencia, problemas entrevistadas, carecen de empatía, tienen psicosociales graves, que podemos tomar como indiferencia afectiva sobre el delito de homicidio muestra del resto de la población penitenciaria que cometieron y, el otro 20%, son mujeres que y de la que se encuentra fuera de los reclusorios, padecen una enfermedad mental, tenemos que pero para corroborar esto serían necesarios la mayoría normaliza la violencia y el delito, realizar estudios sociales multidisciplinarios. justificando el mismo. Asimismo, el no tener datos fiables sobre la reincidencia para considerar darles seguimiento en relación violencia-delito, pues no se cuentan con información suficiente para conocer lo que sucede en el post-encarcelamiento, siendo esto necesario para valorar el proceso (positivo o negativo) que siguen las ex recluidas, si continúan siendo violentas, delinquiendo y en general, el tipo de vida postpenitenciaria que están llevando estas mujeres; solo se tomaron datos de las que se encuentran internas en los reclusorios. Igualmente se determinó que en las mujeres, se dejan de lado los factores policausales que propician la comisión de delitos, aislándolos unos de otros, incluyendo la violencia que se encuentra presente en su vida, la que aunada a otros factores como el desarrollo de crisis afectivas explosivas y las consiguientes reacciones violentas y destructivas, van creando un proceso desencadenante delictuoso, en ocasiones de mayor atrocidad que las generadas por los hombres, tales como los homicidios y los más comunes entre ellas, el robo. Y de este modo, se pensó que, a partir de estudios de De los resultados de entrevistas a estas casos en delincuentes femeninas, se reflexione recluidas, podemos determinar que ellas han respecto a los conflictos sociales que vive, Expresión femenina de la violencia mediante delitos. PP. 79-93 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 y al mismo tiempo, los que le provocan una conducta delictiva. Entre los aspectos económico-políticos, determina cual va a ser el papel de la mujer en cierta sociedad (capitalista o socialista); en cuanto al fenómeno económico, las crisis en este aspecto darán un giro (a veces enorme) en la vida de la mujer, por la escases de la fuente de ingresos, muchas de las mujeres evolucionarán en su forma de cometer delito, lo que antes no se atrevían, lo hacen en la actualidad, ejemplo: participar activamente en secuestros, cometer homicidios, ser cabezas del narcotráfico, robo a mano armada, etc.; es decir, todos los fenómenos que rodean a la mujer, la empujará a la evolución de su propia conducta delictiva. Sobre los delitos de agresión violenta, donde han participado mujeres qu cada vez son más jóvenes, tenemos que los secuestros son más comunes en los Estados de la Ciudad de México, Guadalajara y Monterrey (Plata, A., 2012:115). En México, casi 4% de los menores infractores relacionados con la comisión de un delito durante el 2014, fueron acusados de homicidio. El caso más reciente en Chihuahua, es el cometido por cinco menores de edad (entre 11 y 15 años, tres de ellas mujeres), quienes le quitaron la vida a Christopher, un niño de seis años (Nateras, J.A.; García, D., 24 de mayo de 2015). 89 Entre ellas están Elizabeth Garza, la DEA la acusa de ser una de las principales que introduce cocaína a E.U., la ubica dentro de los 15 criminales más peligrosos del mundo. De igual manera por metanfetaminas a Elvira Arroyo, quien es una de las 36 mujeres más buscadas por el gobierno estadunidense. Asimismo, Enedina Arrellano Félix, siendo también de las más buscadas por autoridades mexicanas y estadunidenses, es señalada como líder del cártel de Tijuana. Otra de las mujeres criminales apodada “La Beba”, ubicada como jefa de plaza de los Zetas, y relacionada con atentados. Por otro lado, tenemos a “La Güera loca”, quien ha sido señalada como jefa de sicarios para el cártel del Golfo, acusada de homicidios, delincuencia organizada y delitos contra la salud, de ella en videos se le ve que realiza diversos delitos, entre ellos decapitaciones. Otra de las mujeres criminales es Vanesa Barroso Mosqueda, quien ha sido acusada de delincuencia organizada y tráfico de menores. Todas ellas han tenido zonas exclusivas de operación en ciertos Estados de la República Mexicana y en los Estados Unidos. Las anteriores criminales son, entre las más famosas y peligrosas, y que podríamos agregar a esta lista a la “Reyna del Sur”; a Eunice Contreras Ramírez, cómplice en secuestros; Ramona Camacho Valle, vinculada en once Ejemplo de la participación como mujeres secuestros; Mireya Moreno Carreón, presunta mexicanas y muchas de ellas sanguinarias y jefa de los Zetas en San Nicolás de los Garza, como líderes criminales, tenemos que tanto la Nuevo León, entre otras. Las menos famosas, PGR (México) y en Estados Unidos (DEA), tienen son otras líderes de familias criminales (fuente en su lista a las más buscadas y peligrosas a anónima), quien dirige el grupo criminal escala internacional (Vega, A., 2011). integrado por su familia, y que se dedican a secuestros, los cuales se encuentran recluidos Martha Fabiola García Álvarez �90 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx en los centros penitenciarios de Puente Grande, señalar y exponer la necesidad de justicia frente Jalisco. a la violencia recibida, demandar lo que es justo y poner las cosas en su lugar para transmitir a Es común que la mujer tenga una personalidad sangre y fuego que no es no. pasiva-agresiva, pero, en la actualidad se Como vemos, en este terreno de la violencia en está adentrando a comportarse con violencia unión con la criminalidad, la mujer ha avanzado criminal cada vez más activa. Lo anterior, a pasos gigantes, y de una manera drástica; y considerando, como antecedente, a los ante esta realidad que no se puede negar, es predictores de la delincuencia violenta, siendo necesario se realicen más investigaciones los personales, como poca tolerancia a la sobre la interacción violenta en que la mujer frustración, drogodependencias, trastornos es más activa que pasiva, de su cambio de rol de personalidad, violaciones precoces, ira o combinación del mismo, entre víctima y y hostilidad ante la frustración, autoestima victimaria. inestable; lo familiar, como lazos familiares deficientes, padres con nivel educativo bajo, 5. CONCLUSIONES Y PROPUESTAS roles paternos violentos, desorganización familiar, conducta delictivas en familiares; Al determinar que la conducta de la agresión escolares y laborales, como inestabilidad por sí sola como comportamiento fisiológico laboral, problemas escolares; ambientales, normal, sin afectar a nadie, hasta cierto punto como pertenecer a bandas, pandillas violentas, es sano, pero cuando el papel adaptativo se ha vivir en barrio o colonia con alta prevalencia e perdido y sobrepasa los límites dañando a sí incidencia de hechos delictivos. De esta manera mismo y/o a otros, al que se le llama violencia, tienen una disposición agresiva (Sánchez, J., sea física, psicológica, sexual o social, ya 2000:203-204). se consideraría una conducta violenta, que afecta. Y si a lo anterior se le agrega que la La mujer como líder, que tiene que ver con el actúa violentamente es una mujer, habría que poder, lo usa para influir sobre la conducta de considerar en profundizar qué está sucediendo, otras personas. Sánchez, J. (2000:315-319), ya no se podría hablar de ellas sólo como refiere sobre el liderazgo, como el proceso víctimas; pues ya son estas féminas líderes mediante el cual un miembro de un grupo criminales, sicarias, sin empatía ni emociones, (su líder) influye a los otros miembros hacia capaces de degollar. Madurar esta realidad y el logro de objetivos específicos grupales. Sus aceptarla, es transformar ese papel “tradicional características son la ambición, dinamismo, de víctima” con que se presenta en diversos tenacidad, iniciativa, deseo de logro, además actos, como los delictivos, a una mujer de carisma. empoderada, con capacidad criminal similar al del hombre. De acuerdo con Fabrini, V. y Echenique, C. (2017), en el artículo denominado Mujeres Al digerir este escenario, estaríamos dando un violentas, refieren que la finalidad es denunciar, paso adelante para entender la problemática Expresión femenina de la violencia mediante delitos. PP. 79-93 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 de la mujer violenta y, por lo tanto, investigar al respecto exponiendo resultados ante la sociedad. Para ello, es necesario que más investigadores se involucren ante este contexto (nada nuevo en realidad), y se realicen a profundidad, análisis de la violencia femenina en trabajos de investigación, en conjunto con el fenómeno de la “normalización de la conducta” que se está dando cada vez más. Asimismo, es conveniente adentrarnos al perfil psicopatológico de las mujeres de sociedades Latinoamericanas, quienes tienen características específicas relacionadas con el machismo que impera en estas regiones, el feminismo y empoderamiento (positivo o negativo) que pueden generar una conducta más violenta en las féminas. Considerar que, ya no realizan las mujeres los típicos delitos en coparticipación sin autoría, los roles han cambiado y se han intensificado los actos violentos dentro y fuera de seno familiar, además de que ya no es atribuido únicamente al hombre la conducta violenta y/o delictiva, se encuentran, por tanto, en un plano casi de igualdad femenina-masculina. 91 contra hombres y mujeres de cualquier edad, fenómeno alarmante que llama la atención. Es importante reflexionar sobre la motivación que lleva a estas féminas a ser violentas, que generalmente es el lucro, pero no es la única razón, aunque sí es persistentes en mujeres de altas esferas económicas y políticas, donde las mueve también el deseo del poder, igualarse con los hombres e incluso, ser superiores a ellos. Por lo tanto, es necesario identificar las conductas de riesgo, tanto en mujeres, como en la sociedad misma, los tipos de delitos en los que cada vez más participa la mujer y, en general, toda aquella conducta violenta que es cotidiana y normalizada en cualquier contexto que participa ésta; es necesario tratarla, prevenirla y reducirla. Y, por último, considerar a la mujer violenta y cada vez más joven, como un problema real, del que debemos de investigar y analizar los estudiosos de la conducta violente, criminal desde cualquier disciplina, para generar propuestas concretas enfocándose ampliamente a lo cualitativo, más que en números, es decir, cuantitativamente, así como en la motivación de la violencia de manera multifactorial. En este contexto de violencia femenina, es que un buen número de ella, la expresa mediante el delito (cualquiera), siendo de gran importancia TRABAJOS CITADOS identificar las características de estas mujeres, el impacto y la trascendencia del daño causado, Alguacil Casas, F.M. (2017). Ellas también delinquen: la más que las estadísticas oficiales, que, dicho sea criminalidad violenta de mujeres en España (tesis de grado de paso, no son reales; así como la aplicación o Criminología y Seguridad). Universitat Jaume, Facultad no de la norma a este tipo de mujeres, quienes de Ciencias Jurídicas y Económicas, España. En: http:// practican más comúnmente la violencia repositori.uji.es/xmlui/bitstream/handle/10234/170737/ contra los más débiles, como niños, ancianos, T F G _ 2 0 1 7 _ A l g u a c i l _ C a s a s _ Fra n c i s c o _ M i g u e l . incapacitados, pero que también han avanzado pdf?sequence=1. Consultado: 21 de febrero del 2022. 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Martha Fabiola García Álvarez �94 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx �95 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Gobernabilidad penitenciaria en la población femenil. Análisis en el estado de Nuevo León Penitentiary governanability in the female population. Analysis in the state of Nuevo León Anayely Mandujano Montoya* Resumen: El sistema penitenciario desde sus orígenes ha sido pensado para la población masculina, sin embargo, la participación de las mujeres en conductas delictivas ha hecho ineludible la construcción de espacios penitenciarios con perspectiva de género, no obstante, actualmente, uno de los grandes retos en materia penitenciaria en México es la gobernabilidad de la autoridad al interior de los Centros, por ello es preciso en primera instancia, mantener la gobernabilidad penitenciaria a fin de contar con las condiciones que hagan factible el objetivo último del Sistema Penitenciario: la reinserción social. La presente Cómo citar Mandujano Montoya, A. Gobernabilidad Penitenciaria en la Población Femenil. Análisis en el estado de Nuevo León. Constructos Criminológicos, 2(3). https://doi.org/10.29105/cc2.3-25 * https://doi.org/10.29105/cc2.3-25 Universidad Autónoma de Nuevo León Recibido: 20-02-2022 Aceptado: 03-06-2022 investigación parte de un análisis comparativo con un método cuantitativo de las condiciones de gobernabilidad en los espacios destinados para la población femenil en internamiento por atribuírsele una conducta delictiva en el estado de Nuevo León, lo anterior, con una primera aproximación al Centro Preventivo y de Reinserción Social Topo Chico en donde las mujeres compartían espacio en un Centro destinado en su mayoría para población varonil y otro posterior, una vez que se crea el Centro de Reinserción Social Femenil en el estado. El análisis considera las categorías de Voz y rendición de cuentas, estabilidad y ausencia de violencia, efectividad de la autoridad, calidad regulatoria, estado de derecho y control de la corrupción. Palabras Clave: Penitenciario, gobernabilidad, mujeres, reinserción social Abstract The penitentiary system, since his origins, has been designed for male population, �96 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS however, the women’s participation in offending behaviour has made unavoidable the construction of penitentiary spaces with a gender perspective, nevertheless, currently, one of the biggest challenges in penitentiary matters in Mexico is the authority’s governability at the centres, thus it needs first of all, keeping penitentiary governability in order to have the conditions required for the feasibility of the last objective of the Penitentiary System: social reinsertion. The current investigation is the product of a comparative analysis with a quantitative method of the governability conditions in the spaces intended for female population placed in detention or internment centres as a disciplinary measure for offences committed in the state of Nuevo León, as a first approximation to the Preventive Center and Social Reintegration Topo Chico where they shared a centre designed and built mainly for male population and another subsequent one, once the Women’s Social Reintegration Center was created in the state. The analysis considers categories of voice and accountability, stability and absence of violence, effectiveness of authority, regulatory quality, rule of law and control of corruption. constructoscriminologicos.uanl.mx los hombres e incluso las mismas tradiciones sociales y científicas han considerado la criminalidad como una problemática masculina, produciendo en su momento, teorías causales de la conducta antisocial femenina cargadas de prejuicios ideológicos, que se construyen sobre un perfil de la mujer estereotipado, dejando a un lado la evolución y realidad que enfrenta la mujer actualmente y que incluso, conlleva una reacción social más fuerte que la dirigida hacia la masculina. Es Elena Azaola (2005) quien lo menciona acertadamente, considerando que el sistema penitenciario se encuentra estructurado tomando como modelo al varón. Las mujeres son, en todo caso, una especie de apéndice que se agrega a dicho modelo. Cabe la pena retomar a Antonacachi, Tiravassi y Gómez (2013) quienes señalaban que las mujeres encarceladas sufren un doble castigo: por una parte, por haber infligido la ley, pero también y más difícil de solventar, por no haber cumplido con el rol esperado por la sociedad como una mujer y madre. De tal forma, que este doble castigo se refleja no solo en la falta de visitas de sus familiares y parejas sino también, en muchos casos, en la delegación de responsabilidad de los hijos en la mujer, aun Keywords: Penitentiary, governability, women, estando detenida. social reinsertion. Romero y Aguilera (2002, p.11) por su parte, 1. LA MUJER Y LA PRISIÓN sostienen que las mujeres encarceladas provienen de sectores de la población Hablar de la mujer en la prisión representa ya un económica y socialmente desfavorecida y que gran avance, pues debemos reconocer, que las permanecen encarceladas por delitos típicos mujeres han sido omitidas en muchos espacios de personas que carecen de poder, han vivido y la misma prisión no ha sido la excepción, en la pobreza y han sido violentadas la mayor desde el origen de los tiempos, el Sistema parte de sus vidas, sin embargo, ello parte de Penitenciario ha sido considerado propio de diferentes preceptos ideológicos en los que Gobernabilidad penitenciaria en la población femenil. Análisis en el estado de Nuevo León. PP. 95-113 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 se explicaba las diferencias de género en la criminalidad, en función de rasgos físicos y emocionales e incluso aquellas que afirmaban que la mujer se “masculiniza” -asumiendo la criminalidad como masculino-, por ejemplo Cowie, Comie y Slater (1698) en su momento hicieron un estudio con las categorías feminidad, masculinidad y cromosomas para explicar en qué se diferenciaban aquellas mujeres que pasan al acto de la conducta antisocial (rebelándose contra su feminidad) -como ellos lo consideraban- de las que no lo hacen. 97 especie de aceptación del rol que la institución le ha asignado. Por lo anterior, no es de extrañar que aún en estos tiempos se considere que, de una u otra forma el estereotipo de la mujer que comete conductas antisociales se sostiene como producto de la marginalidad, desigualdad y dependencia hacia los hombres; como el resultado de un entramado de prejuicios que se magnifican en el momento en que se no se cumplen las expectativas sociales hacia lo femenino. Por lo tanto, el análisis de la conducta antisocial femenina se vuelve complejo pues representa un desafío a los roles tradicionales de género, es decir, históricamente se concebía que los estereotipos de género de alguna forma reforzaban el control social de la mujer hacia la conducta antisocial y que por ello, fueran pocas las mujeres en contraste con los hombres quienes se involucran en hechos delictivos. Fox afirmaba que a las mujeres se les puede controlar mejor etiquetándolas como “simpáticas”, lo que concuerda con el control social informal, que en ellas es más efectivo(1977, p. 805). De ahí que las mujeres requieran de menor control social formal que los hombres y desde esta perspectiva que sean menores los números en la población femenina. Aunado a lo anterior, es menester señalar que, la criminalidad en sí misma es un fenómeno multifactorial, en el que se conjugan factores sociales y de la propia personalidad, por lo que, diferentes teorías desde distintos posicionamientos encuentran diversas causas, desde aquellas que consideran que la criminalidad se incrementa como producto de las estructuras sociales y las desigualdades que estas generan, como la pobreza como lo señalaba Robert Merton (García, 1979), no obstante, Romero y Aguilera (2002) hacen una interesante reflexión al señalar que aún y cuando se intenta concebir la pobreza como factor causal de la delincuencia y aunque la mayoría de las mujeres siguen siendo una población desfavorecida por las limitadas oportunidades producto de un sistema patriarcal, ellas no Hernández, 2018) refiere que a las mujeres constituyen el grupo social con mayores tasas se les obliga a ser “buenas y obedientes”, lo de delincuencia. cual les hace desarrollar niveles elevados de tolerancia y opresión, así como obediencia a las Por otro lado, hay diferentes teorías que normas positivas y al poder. La mujer privada de asumen que la mujer tiene mayores controles la libertad en un Centro de Reinserción Social informales derivados de los estereotipos en vez de emprender acciones que superen el atribuidos para ellas, en los que de una u otra estigma, lo reafirma por ella misma, en una forma históricamente el hombre ha ejercido Anayely Mandujano Montoya �98 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx el poder sobre ellas ya sea como padres, hermanos, esposos, jefes, etc. disuadiéndolas de cualquier conducta antisocial encasillándolas en actividades domésticas o como madres de familia, en contraste, también se puede asumir que derivado de este poder, las mujeres eran inducidas a cometer conductas antisociales para satisfacer a sus parejas. frustración al no poder adquirir riqueza y el éxito social, debido a que no se cuenta con los medios para lograrlo y que de alguna forma los mecanismos para alcanzarlos no son para todos, -como lo es el empleo, educación, etc.. Sutherland en contraparte, señalaba que la conducta antisocial es producto más bien, de un aprendizaje social por la interacción o asociación con otras personas, ello sobre todo Aunado a lo anterior, se encuentra también la en contextos sociales que son particularmente teoría de Howard Becker (2009) del labelling criminógenos (2011, p.191-199). approach o teoría del etiquetamiento que postula que como reacción social la sociedad Otros autores encuentran las causas en factores atribuye ciertas etiquetas a las personas y que de riesgo en la infancia tales como: cuidado ellas, al carecer de herramientas de resiliencia, parental inadecuado, presencia de padres terminan asumiendo dicha etiqueta actuando criminales y alcohólicos, familias numerosas, en consecuencia, estigmatizando y anulando pobres controles, bajo nivel intelectual, las posibilidades para reinsertarse socialmente alcoholismo, sociopatía, farmacodependencia, de manera positiva. bajo rendimiento escolar y pobreza (Faulk, 1994). De tal forma que, muchos son los motivos que frenan la conducta antisocial, retomando a Travis Hirschi (1969) hablamos de que mientras más vínculos con otras personas existan, menor será la probabilidad de delinquir, a través del apego, nivel de compromiso, involucramiento y creencias hacia y con los otros, ello en su teoría de los vínculos o denominada también de control social, cabría preguntarnos entonces, si la maternidad de alguna manera se vuelve un factor de protección ante la conducta criminal en el caso de las mujeres y si en su caso, se vuelve un elemento importante para una reinserción con probabilidades más exitosas. En este sentido, tenemos entonces que, Robert Merton consideraba que de alguna forma las metas culturalmente establecidas y las oportunidades se estrellan, incrementando la 2. EL CONTEXTO PENITENCIARIO FEMENIL EN MÉXICO De acuerdo al Informe de Junio 2021 en el Cuaderno Mensual de Información Estadística Penitenciaria Nacional (SSPC, 2021) en México existen 288 Centros Penitenciarios, de los cuales 15 son federales, 13 de la Ciudad de México y 260 de los gobiernos estatales. Para Junio de 2021 la población penitenciaria total era de 220,393 personas, de los cuales 12,397 son mujeres, lo que representa un 5.63% de la población. De ellas, 5246 son procesadas del fuero común y 1174 del fuero federal, mientras que 5135 ya se encuentran con sentencia por delitos del fuero común y 842 por delitos del fuero federal. En relación a la edad, 1825 tienen entre 18-24 años, 2510 entre 25-29 años, 2456 entre 30-34 años, 1945 entre 35-39 años, 1456 Gobernabilidad penitenciaria en la población femenil. Análisis en el estado de Nuevo León. PP. 95-113 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 99 entre 40-44 años, 1015 entre 45-49 años, y que de los casos con posibles conductas de 1190 mayores de 50 años de edad, es decir riesgo suicida, el Centro Femenil Federal No. 16 que las mujeres entre 25-39 años concentran el encabeza la lista con 161 mujeres. 55% de la población. Aunado a esto, hay que considerar aspectos A nivel estatal todos los estados tienen en generales, por ejemplo, que de acuerdo al internamiento población penitenciaria femenil, INEGI el 51.4% de las mujeres han sufrido mientras que del ámbito federal solo se cuenta discriminación estructural en el trabajo, con un Centro Penitenciario, el CEFERESO No. hogar, calles, política, medios, academia, etc. 16 en Morelos, el cual cuenta con 2528 espacios (INEGI,2015), y de acuerdo con el CONAPRED de capacidad instalada, actualmente hay un y la CEPAL, incluso cuando su empleo y total de 781 mujeres de acuerdo a este último educación son similares, los hombres ganan reporte analizado, de ellas, 178 oscilan entre los 34% más que las mujeres (Solis,2017). 30-34 años de edad, 142 ente los 35-39 años, 136 entre 25-29 años, es decir que entre los 25 Por otro lado, de acuerdo con los resultados de la y 39 años se concentra el 58% de la población, ENDIREH (INEGI, 2011), el 47% de las mujeres para el año 2020 obtuvo una calificación de de más de 15 años en México vivió alguna 8.64 en el Diagnóstico Nacional de Seguridad situación de violencia por parte de su pareja Penitenciaria, posicionándolo como de los (esposo, novio, ex-pareja, etc.) durante su última relación además, el 43.1% han experimentado mejores evaluados del país (CNDH, 2020). encierros, humillaciones, destrucción de sus El Estado de Nuevo León representa el 3.9% cosas, hostigamiento, amenazas de que su de la población total penitenciaria del país, el pareja se vaya, de ser expulsadas del hogar o de estado de fuerza para junio del 2021 era de 422 ser separadas de sus hijos, y amenazas con algún mujeres ppl´s en contraste con 8163 hombres, arma o con la muerte o con el suicidio de la en el año 2018 se cuenta por primera vez con pareja. Y en un porcentaje menor pero presente, un Centro exclusivo para población femenina, 14 de cada 100 mujeres en México han sido el Centro de Reinserción Social Femenil y su golpeadas, amarradas, pateadas, asfixiadas, o capacidad instalada es para 500 mujeres, a este agredidas con un arma. Centro fueron trasladadas las mujeres que se encontraban en el CEPRERESO Topo Chico, el En 2013, 32 de cada 100 mujeres murieron ahorcadas, estranguladas, ahogadas, quemadas, cual era mixto (NLGOB,2018). lesionadas con objetos punzocortantes o De tal forma que, es apremiante el análisis y golpeadas con objetos, mientras que la mayoría abordaje de la población femenil penitenciaria de los homicidios de hombres fue con un arma con perspectiva de género, toda vez que las de fuego, es decir el 65.2%.(INEGI,2015). problemáticas que ahí se encuentran son de Mientras que para el 54% de las mujeres de 18 naturaleza distinta en contraste con la masculina, años o más, sus principales preocupaciones son por citar un ejemplo, la autoridad federal señaló la inseguridad y la violencia (CONAPRED,2018). Anayely Mandujano Montoya �100 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS 3. GOBERNABILIDAD Y PERSPECTIVA DE GÉNERO Camou (2001) refería la Gobernabilidad como un estado de equilibrio dinámico entre el nivel de las demandas sociales y la capacidad del sistema político (estado/gobierno) para responderlas de manera legítima y eficaz, en materia penitenciaria ello correspondería al nivel de demandas de las mujeres privadas de la libertad y la capacidad de la Institución para hacer frente a ellas, pero desde nuestra concepción, ello no bastaría para tener Gobernabilidad, Juan Rial (1978) señala que está relacionada con la capacidad de las instituciones de avanzar hacia objetivos definidos de acuerdo con su propia actividad y de movilizar con coherencia las energías de sus integrantes para proseguir esas metas previamente definidas, de ahí que la eficacia, la legitimidad y la estabilidad sean tres componentes de la Gobernabilidad, por lo tanto, cuando se habla de Gobernabilidad nos referimos al cumplimiento eficaz, estable y legítimo de los objetivos por parte de las Instituciones y que a su vez satisface las necesidades y demandas de aquellos o aquellas sobre quienes se ejerce el poder. constructoscriminologicos.uanl.mx A. Voz y rendición de cuentas. • Respeto y ejercicio de los derechos humanos: Se busca determinar el nivel de respeto a los derechos humanos de las mujeres privadas de la Libertad al Interior de las Instituciones tales como el derecho de ser escuchadas y a participar en las actividades. • Rendición de cuentas: Se busca determinar el nivel de supervisión y control de las decisiones y acciones de las autoridades frente a alguien externo. B. Estabilidad y ausencia de violencia: Se busca analizar la probabilidad de que surjan amenazas o cambios que puedan afectar la estabilidad de la Institución, tales como la violencia interna. • Percepción de nivel de conflictiva interna o de violencia carcelaria: Se busca determinar el índice de nivel de conflictos percibidos al interior del Centro Penitenciario entre pares (internas) y entre internos-autoridad. • Percepción de seguridad: Se busca determinar el nivel de sensación de seguridad por parte de las mujeres ppl´s en el Centro Privativo de la Libertad. C. Efectividad de la autoridad: Comprende el cumplimiento de objetivos, competencia de Por su parte, el Banco Mundial de acuerdo con los funcionarios públicos, la credibilidad en la el estudio Governance Matters del Instituto Institución, legitimidad Institucional. del Banco Mundial (IBM,2007), ha elaborado • Control efectivo de los centros de detención: indicadores de gobernabilidad para 199 países, Se busca determinar la percepción de las estos indicadores se basan en varios cientos mujeres ppl´s sobre el control efectivo por de variables que miden percepciones de parte de la autoridad. gobernabilidad, los cuales serán analizados y contextualizados bajo el contexto penitenciario D. Calidad regulatoria: Se busca determinar el en el presente artículo. nivel de habilidad de la autoridad para formular e implementar políticas y regulaciones que permitan y promuevan el desarrollo. Gobernabilidad penitenciaria en la población femenil. Análisis en el estado de Nuevo León. PP. 95-113 �101 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 E. Estado de Derecho: Se refiere al cumplimiento de las normativas vigentes tanto del personal como de las mujeres privadas de la libertad. • Cumplimiento de las normas: Se busca determinar el nivel de cumplimiento de los reglamentos vigentes con apego a los derechos humanos tanto del personal que ahí labora como de las personas privadas de la libertad. • Confianza en las reglas y en la autoridad: Se busca medir el grado de confianza en las reglas y la autoridad al Interior de la Institución Privativa de la Libertad F. Control de la corrupción: Se busca medir la percepción del nivel del poder público ejercido para obtener ganancias privadas. • Percepción del nivel de corrupción: Se busca determinar el nivel de corrupción que perciben las internas al momento de que se hacer mal uso del poder de una autoridad o permitir actos contra la ley dentro de los Centros de Reinserción Social. De tal forma que, hablar de gobernabilidad en los Centros de Reinserción Social se vuelve un reto pero hacerlo con un enfoque de género resulta aún más complejo, sobre todo al operacionalizar los elementos que la conforman, pues el enfoque de género en general nos ha evidenciado las desigualdades entre hombres y mujeres que de forma histórica y estructural se ha presentado desde el origen de nuestros tiempos hacia las mujeres, lo que ha implicado un desigual acceso a la distribución de recursos y oportunidades, aunado a que, ello traerá espacios marcados por las necesidades e intereses masculinos (INSTRAW,2006). 4. ANÁLISIS PENITENCIARIO FEMENIL EN EL ESTADO DE NUEVO LEÓN La presente investigación es de alcance descriptivo y transversal, que permitirá describir, medir y evaluar las variables planteadas. Se llevó a cabo un estudio cuantitativo a través de la técnica de encuesta con escalas de Likert, en dos diferentes momentos, en la que se busca medir con valores del 1 al 5 las diferentes variables. Las encuestas fueron dirigidas a mujeres privadas de la libertad, en el primer estudio a aquellas que se encuentran en el Centro Preventivo y de Reinserción Social Topo Chico (CEPRERESO Topo Chico) y el segundo estudio en el Centro de Reinserción Social Femenil del Estado de Nuevo León, por atribuírseles una conducta tipificada como delito; el primer estudio se llevó a cabo en el año 2018 (último año de existencia del Centro Preventivo y de Reinserción Social Topo Chico) mientras que el segundo estudio se llevó a cabo en el año 2021. Se consideró pertinente seleccionar una muestra representativa para la aplicación del instrumento de medición cuantitativo, considerando las ventajas del muestreo que son economía, tiempo y eficiencia. Se seleccionó una muestra aleatoria simple aplicando una técnica de recolección de información, sin importar la situación jurídica, edad, etc. La muestra fue representativa, en el caso del Centro de Reinserción Social Femenil el cual tiene una población de 426 mujeres privadas de la libertad1, la muestra correspondió a 121 1 Estado de Fuerza reportado al día 30 de mayo de 2021 por la Comisaria de Administración Penitenciaria de NL. Anayely Mandujano Montoya �102 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS cuestionarios aplicados, mientras que para el caso del Centro Preventivo y de Reinserción Social Topo Chico, esta tarea resultó más compleja debido a las condiciones de la aplicación de la entrevista, poca supervisión de la autoridad y percepción de inseguridad al interior, se pudieron obtener 80 cuestionarios. Se pondrán a continuación solo los resultados más relevantes. Tabla 1. Operacionalización Gobernabilidad Categorías Voz y rendición de cuentas Componentes Derechos Humanos Indicadores • • • Estabilidad y ausencia de violencia Nivel de conocimiento de los Derechos Humanos Participación en las decisiones de su plan de actividades. Respeto por parte de la autoridad a sus D.H Rendición de cuentas • • • Informes de rendición de cuentas. Solicitudes de información contestadas. Supervisión, evaluación y auditorías al interior de la Institución. Ausencia de conflictiva interna o violencia carcelaria • Situaciones de violencia que desestabilicen la institución. Armas, drogas, alcohol, decomisados al interior de la Institución. Percepción de seguridad • Calidad regulatoria Estado de derecho Nivel de cumplimiento de las normas • • Interacción ordenada y disciplinada entre las personas privadas de la libertad para/con la autoridad Nivel de control por parte de la autoridad • • Nivel de servicios básicos cubiertos al interior Actividades de mejora continua realizadas. • Existencia de reglamento institucional aplicable y vigente. Manual de procedimientos claro para sesionar en caso de no acatar una norma institucional. Nivel de conocimiento de reglamento institucional. • • Fuente: Elaboración propia Gobernabilidad penitenciaria en la población femenil. Análisis en el estado de Nuevo León. PP. 95-113 �103 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 4.1 Resultados En relación a la edad de las mujeres ppl´s, en el primer estudio (CEPRERESO TOPO CHICO) cerca del 58% oscila entre 26 y 40 años de edad, predominando las edades entre 31-35 años con un 23.7%, mientras que en el segundo estudio(CERESO FEMENIL) el 57% oscila entre los 18 a los 35 años de edad. En relación a la escolaridad, en el primer estudio el 40.5% estudio bachillerato o escuela técnica, mientras que el 54% tiene únicamente secundaria, situación que se repite en el segundo estudio en el que el 71.7% tiene escolaridad de secundaria. Del total de las mujeres sujetas de estudio en el primer estudio el 40.5% tenía de 5 a 10 años de internamiento, mientras que en el segundo estudio el 62.5% tenía menos de 3 años, llama la atención que en ninguno de los casos existían mujeres con más de 20 años de internamiento. En el primer estudio, resalta que el 30.6% se encontraba en internamiento por el delito de homicidio, el 25% por el delito de secuestro, seguido por el 13.9% por delitos contra la salud, mientras que en el segundo estudio el 25% se encontraba por delitos contra la salud. 18.1% por homicidio, 17.2% por robo o equiparable al robo y el 15.5% por secuestro. Tabla 2. Voz y rendición de cuentas: Derechos Humanos y rendición de cuentas Pregunta o Centro afirmación Completamente Algo Ni Algo de Completamente No desacuerdo desacuerdo desacuerdo acuerdo de acuerdo respondió ni de acuerdo ¿Consideras que TopoChico 62.5% 17.5% 5% 5% 10% 0 Femenil 0% 0% 1.7% 25.6% 72.7% 0 TopoChico 22.5% 32.5% 10% 17.5% 17.5% 0 Femenil 0% 0% .8% 28.9% 70.2% 0 TopoChico 27.5% 22.5% 10% 20% 20% 0 Femenil .8% 0% .8% 20.8% 77.5% 1 los DH de las personas que son detenidas son respetados? Mi palabra es escuchada cuando tengo algo que decir Todo el tiempo la institución es supervisada desde el exterior para que opere correctamente Fuente: Elaboración propia Anayely Mandujano Montoya �104 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS En cuanto a la categoría de voz y rendición de cuentas resalta que en el segundo estudio las mujeres consideran que sus derechos humanos son respetados y su palabra es escuchada, en contraste con el primer estudio en el que el resultado fue inverso, en relación a si consideran que la Institución es supervisada desde el exterior para que opere correctamente, en el primer estudio cerca del 50% no estaba de acuerdo mientras que en el segundo el 100% lo está. Tabla 3. Estabilidad y ausencia de violencia: Ausencia de conflictiva interna Pregunta o afirmación Centro Siempre Con De vez en Casi frecuencia cuando nunca Nunca No respondió He presenciado o tenido conocimiento TopoChico 15.4% 17.9% 51.3% 7.7% 7.7% 1 de riñas Femenil 0% .8% 14.2% 45.8% 39.2% 1 He presenciado o he tenido TopoChico 15.4% 17.9% 43.6% 2.6% 20.5% 1 conocimiento de algún motín Femenil 0% 0% 1.7% 14.2% 84.2% 1 He presenciado o he tenido TopoChico 16.2% 13.5% 40.5% 8.1% 21.6% 3 Femenil 0% 0% 15% 38.3% 46.7% 1 Con que frecuencia se presentan riñas, TopoChico 11.1% 25% 50% 11.1% 2.8% 4 motines u homicidios Femenil 0% 0% 3.4% 28.8% 67.8% 3 Las riñas y motines son por problemas TopoChico 48.6% 16.2% 27% 0% 8.1% 3 entre grupos que se disputan el poder Femenil 0% 0% 0% 16.7% 83.3% 1 Las riñas y motines son por problemas TopoChico 20% 8.6% 22.9% 17.1% 31.4% 5 Femenil 0% 0% .8% 13.3% 85.8% 1 TopoChico 23.7% 2.6% 28.9% 10.5% 34.2% 2 Femenil 0% 0% 0% 15.8% 84.2% 1 conocimiento de alguien que haya perdido la vida (homicidio/suicidio) con la autoridad Para adaptarse a la prisión, una tiene que ser más agresiva de lo que solía ser en la vida diaria Fuente: Elaboración propia En cuanto a la estabilidad y ausencia de violencia en el primer estudio se refiere con mayor frecuencia las riñas entre dos personas o más, motines, homicidios y suicidios, el 50% considera que de vez en cuando, el 25% con frecuencia y el 11% siempre, en su mayoría se considera que se dan por disputas de poder al interior o con la autoridad; mientras que en el segundo estudio refieren q casi nunca o nunca se presentan estas situaciones. Así mismo, resalta que mientras en el primer estudio el 55% consideraba que de vez en cuando para adaptarse a la prisión, tenían que ser más agresivas de lo que solían ser en la vida diaria, —de las cuales cerca del 24% consideraban que siempre debían serlo—, en el segundo estudio ello desaparece pasando de casi nunca a nunca en su mayoría. Gobernabilidad penitenciaria en la población femenil. Análisis en el estado de Nuevo León. PP. 95-113 �105 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Tabla 4. Estabilidad y ausencia de violencia: Percepción de inseguridad ComplePregunta o afirmación Centro Com- Ni des- tamente Algo acuerdo Algo de des- desacuerdo ni de acuerdo acuerdo acuerdo pletamente de No respondió acuerdo Me siento segura dentro de la TopoChico 55.3% 10.5% 10.5% 13.2% 10.5% 2 institución Femenil 0% 0% 0% 19.2% 80.8% 1 Confío en la autoridad TopoChico 39.5% 23.7% 7.9% 18.4% 10.5% 2 Femenil 0% 0% .8% 29.2% 70% 1 Mi estancia dentro del Centro es TopoChico 51.3% 20.5% 5.1% 17.9% 5.1% 1 positiva sin sentirme en riesgo Femenil 0% 0% 0% 17.5% 82.5% 1 Fuente: Elaboración propia En cuanto a la percepción de seguridad en el primer estudio el 66% refería no sentirse segura mientras que en el segundo el 100% refiere sentirse segura; en relación a la confianza en la autoridad en el primer estudio el 63.2% refería no confiar mientras que en el segundo el 99% refiere si hacerlo. Así mismo, en el primer estudio la percepción de riesgo al interior era negativa con un 71.8% en contraste con el segundo estudio que demuestra que el 100% las ppl´s no se sienten en riesgo al interior. Tabla 5. Efectividad del gobierno: Control efectivo de los Centros de Reinserción Social ComplePregunta o afirmación Centro Com- Ni des- tamente Algo acuerdo Algo de des- desacuerdo ni de acuerdo acuerdo acuerdo pletamente de No respondió acuerdo TopoChico 41% 23.1% 10.3% 17.9% 7.7% 1 Femenil 0% 0% 0% 33.3% 66.7% 0 La autoridad tiene el control TopoChico 60.5% 15.8% 5.3% 5.3% 13.2% 2 completo de los Centros Femenil 0% 0% .8% 17.6% 81.5% 2 En los Centros de Reinserción Social, TopoChico 37.5% 25% 12.5% 25% 0% 0 Femenil 0% 0% 0% 11.7% 88.3% 1 Los Centros penitenciarios son instituciones controladas, disciplinadas y supervisadas únicamente los custodios tienen el control de puertas y accesos Anayely Mandujano Montoya �106 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS En los Centros de Reinserción Social TopoChico 50% 13.2% 7.9% 7.9% 21.1% 2 es imposible tener acceso a alcohol Femenil .8% 0% 0% 11.7% 87.5% 1 En los Centros de Reinserción Social TopoChico 55.3% 13.2% 5.3% 5.3% 21.1% 2 es imposible tener acceso a drogas Femenil .8% 0% 0% 10% 89.2% 1 En los Centros de Reinserción Social TopoChico 32.4% 24.3% 18.9% 5.4% 18.9% 3 es imposible tener acceso a armas Femenil .8% 0% 0% 13.4% 85.7% 1 Los Centros de Reinserción Social TopoChico 35.9% 20.5% 2.6% 20.5% 20.5% 1 Femenil .8% 0% 0% 22.5% 76.7% 1 cumplen con los objetivos de reinsertar a las personas Fuente: Elaboración propia En el primer estudio el 64.1% no estaba de acuerdo en que los Centros Penitenciarios son instituciones controladas, disciplinadas y supervisadas; en el segundo estudio el 66.7% está completamente de acuerdo. tener acceso a alcohol; en el segundo estudio el 87.5% está completamente de acuerdo. Igualmente, en el primer estudio el 55.3% está completamente desacuerdo en que en los Centros de Reinserción Social es imposible tener acceso a drogas; en el segundo estudio el 89.2% está completamente de acuerdo. Aunado a lo anterior, en el primer estudio el 60.5% está completamente desacuerdo en que la autoridad tiene el control completo de los Centros de Reinserción Social, en el segundo Además, en el primer estudio el 32.4% está estudio el 81.5% está completamente de completamente desacuerdo en que en los acuerdo. Centros de Reinserción Social es imposible tener acceso a armas; en el segundo estudio el También, en el primer estudio el 37.5% está 85.7% está completamente de acuerdo. completamente desacuerdo en que en los Centros de Reinserción Social únicamente De igual forma, en el primer estudio el 35.9% los custodios tienen el control de puertas y está completamente desacuerdo en que los accesos; en el segundo estudio el 88.3% está Centros de Reinserción Social cumplen con completamente de acuerdo. los objetivos de reinsertar a las personas, en contraste con el 20.5% que está completamente Además, en el primer estudio el 50% está de acuerdo; en el segundo estudio el 76.7% completamente desacuerdo en que en los está completamente de acuerdo. Centros de Reinserción Social es imposible Gobernabilidad penitenciaria en la población femenil. Análisis en el estado de Nuevo León. PP. 95-113 �107 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Tabla 6. Efectividad del gobierno: Calidad regulatoria Pregunta o afirmación Centro Mala Algo mala Regular Buena Exce- No lente respondió TopoChico 42.5% 7.5% 30% 12.5% 7.5% 0 Femenil 0% 1.7% 18.3% 43.3% 36.7% 1 TopoChico 12.8% 23.1% 28.2% 23.1% 12.8% 1 Femenil 0% 3.3% 12.5% 58.3% 0% 1 Calidad de las instalaciones TopoChico 47.5% 15% 30% 2.5% 5% 0 Femenil 0% 3.3% 13.3% 46.7% 36.7% 1 Evaluación de la higiene TopoChico 52.5% 17.5% 22.5% 2.5% 5% 0 Femenil 0% 1.7% 9.2% 50% 39.2% 3 Orden y disciplina TopoChico 56.4% 10.3% 15.4% 10.3% 7.7% 1 Femenil 0% 2.5% 5.8% 49.2% 42.5% 1 Evaluación del personal TopoChico 22.5% 20% 40% 10% 7.5% 0 Femenil 0% .8% 7.5% 44.2% 47.5% 1 Calidad de la comida Calidad de la capacitación y enseñanza Fuente: Elaboración propia En el primer estudio resalta que el 50% consideraba que la comida es mala, en el segundo el 80% que es buena o excelente; en cuanto a la capacitación, el 35% consideraba que era algo mala en el primer estudio, mientras que en el segundo el 58% considera que es buena, en cuanto a las instalaciones en el primer estudio el 63% consideraba que esta era mala, mientras que en el segundo el 83% consideraba que eran buenas; en relación a la higiene en el primer estudio el 70% consideraba q esta era mala, en contraste con el segundo en el que el 89% considera que es buena; en cuanto al orden y la disciplina el 66.7% considera que es mala en el primer estudio, mientras que en el segundo el 92% considera que es buena; en el primer estudio el 17% consideraba que la calidad del personal era bueno, mientras que en el segundo es el 93%. Tabla 7. Estado de derecho ComplePregunta o afirmación Centro Com- Ni des- tamente Algo acuerdo Algo de des- desacuerdo ni de acuerdo acuerdo acuerdo pletamente de No respondió acuerdo TopoChico 17.1% 8.6% 14.3% 22.9% 37.1% 5 Femenil 0% 0% 0% 13.4% 86.6% 2 Respetan el reglamento interno de la TopoChico 50% 17.5% 15% 7.5% 10% 0 institución Femenil 0% 0% .8% 31.4% 67.8% 3 Existe un reglamento Anayely Mandujano Montoya �108 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS TopoChico 26.3% 18.4% 15.8% 23.7% 15.8% 2 Femenil 0% 0% .8% 15.1% 84% 2 Las reglas son aplicadas a todas por TopoChico 59% 5.1% 7.7% 12.8% 15.4% 1 igual Femenil 0% 0% 0% 16.9% 83.1% 3 La autoridad es la única que toma TopoChico 45% 10% 15% 7.5% 22.5% 0 decisiones dentro de las instalaciones Femenil 0% 0% 0% 9.2% 90.8% 2 La autoridad recibe apoyo por parte TopoChico 34.2% 15.8% 13.2% 13.2% 23.7% 2 de algunas internas Femenil 13.4% 5.9% 12.6% 13.4% 54.6% 2 Los custodios y personal son TopoChico 37.5% 2.5% 20% 22.5% 17.5% 0 Femenil 0% 0% 1.7% 18.5% 79.8% 2 Confío en las autoridades de la TopoChico 46.2% 10.3% 7.7% 28.2% 7.7% 1 institución Femenil 0% 0% Fuente: Elaboración propia 4.2% 30% 65.8% 1 Hay sanciones claras y establecidas a las que se hacen acreedoras si no se cumple el reglamento respetados por todas mis compañeras En cuanto al estado de derecho en el primer estudio el 37% estaba completamente de acuerdo en que existía un reglamento, mientras que en el segundo cerca del 87% lo está, en el primer estudio solo el 10% consideraba que el reglamento era respetado mientras que en el segundo el porcentaje asciende a casi 70%, seguido por el 30% que está algo de acuerdo. También en el primer estudio cerca del 16% consideró que las sanciones son claras y establecidas a las que se hacen acreedoras si no cumplen con el reglamento, en el segundo estudio asciende al 84%. Adicionalmente, en el primer estudio el 15% consideraba que las reglas son aplicadas a todas por igual, mientras que en el segundo el porcentaje asciende a 83%; por otro lado, en el primer estudio el 22.5% considera que la autoridad es la única que toma decisiones dentro de las Instalaciones mientras que en el segundo asciende a 91%. Sobresale que en el primer estudio más de la tercera parte referían que la autoridad recibía apoyo por parte de algunas internas en sus tareas, mientras que en el segundo el porcentaje se reduce al 13%, así mismo, en el primer estudio el 18% consideraba que los custodios y el personal eran respetados, mientras que en el segundo es el 80%; por otro lado, en el primer estudio el 7.7% manifiesta confiar en las autoridades mientras que en el segundo se incrementa a 66%. Gobernabilidad penitenciaria en la población femenil. Análisis en el estado de Nuevo León. PP. 95-113 �109 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Tabla 8. Percepción de corrupción ComplePregunta o afirmación Centro Com- Ni des- tamente Algo acuerdo Algo de des- desacuerdo ni de acuerdo acuerdo acuerdo pletamente de No respondió acuerdo TopoChico 37.5% 20% 22.5% 2.5% 17.5% 0 Femenil 0% 0% 0% 13.3% 86.7% 1 TopoChico 38.5% 12.8% 25.6% 5.1% 17.9% 1 Femenil 0% 0% 9.2% 6.7% 84.2% 1 Es común que se den actos de TopoChico 64.9% 10.8% 5.4% 0% 18.9% 3 corrupción al interior Femenil 0% 0% 2.5% 12.5% 85% 1 La autoridad toma decisiones Es probable o común que alguien ofrezca dinero a cambio de algún servicio Fuente: Elaboración propia En relación al control de la corrupción, resalta que, en el primer estudio el 17.5% considera que la autoridad toma decisiones para beneficiar a algunas internas solamente, mientras que en el segundo el porcentaje asciende a 87%, en el primer estudio el 18% considera que es probable o común que alguien ofrezca dinero a cambio de algún servicio, mientras que en el segundo el porcentaje asciende a 84%, en el primer estudio el 65% consideraba que era común que se dieran actos de corrupción al interior mientras que en el segundo el 85% considera que nunca se presentan. en una edad productiva, el nivel promedio de escolaridad es de secundaria, y en su mayoría tenían menos de 5 años de internamiento y en ninguno de los dos estudios, más de 20 años. Llama la atención que lejos de lo que pudiera pensarse es interesante la evolución de la participación de la mujer en conductas antisociales pues en el segundo estudio se consolida su participación en delitos contra la salud, seguidos por homicidio, robo y secuestro; ello evidencia que la liberación de estereotipos al momento de pasar al acto representa una mayor proporción que aquellos en los que son víctimas 5. CONCLUSIONES por lazos afectivos, cometiendo o encubriendo conductas antisociales, es decir las conductas Analizar las condiciones de la gobernabilidad que denotan de alguna forma “poder”. en la población femenil en internamiento ha evidenciado hallazgos significativos que En cuanto a la categoría de voz y rendición de permiten comprender la realidad que acontece cuentas, se destaca que la lucha por el respeto en la actualidad para las mujeres en prisión, en y ejercicio de los Derechos Humanos es un el presente estudio pudimos percatarnos de que, tópico que se encuentra presente en la agenda las mujeres privadas de la libertad en su mayoría pública, justamente porque aún en estos tiempos oscilan entre 26 y 35 años de edad, es decir es lamentable que no se puedan garantizar los Anayely Mandujano Montoya �110 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS derechos para todas las personas, pues todas sin excepción son sujetos a los mismos, sin embargo, para las mujeres en prisión, esto resulta particularmente desafiante, pues la condición como mujeres privadas de la libertad lleva implícita una sobrecarga de prejuicios culturales que las estigmatiza por no satisfacer la expectativa social que establecía ser buenas esposas, madres, hijas, y un largo etcétera, a esto se suma que aquellas personas a las que se les atribuye un delito también conlleva el juicio colectivo que estigmatiza considerando que no son sujetos de derechos por haber cometido una conducta antisocial. No obstante, los derechos humanos son indispensables para la Gobernabilidad, pues sin ellos, no puede preservarse la dignidad humana y mucho menos lograrse los objetivos Institucionales, así es que mientras el Estado sea el garante de las mujeres que se encuentran en los Centros de Reinserción Social, le corresponde garantizar el respeto y ejercicio de sus derechos, tanto por su condición de mujeres, madres -en su caso- y personas privadas de la libertad en cumplimiento de una medida sancionadora. En este orden de ideas, cuando la información fluye de forma transparente en relación al manejo de los Centros Penitenciarios se incrementa la credibilidad, la confianza y consecuentemente la legitimidad institucional, pues es este deber de informar sobre una responsabilidad otorgada, para evidenciar el desempeño y el nivel de desarrollo. De tal forma que la rendición de cuentas, en el Sistema penitenciario permite evaluar los avances y retrocesos, ésta es esencial y va constructoscriminologicos.uanl.mx acompañado de la transparencia pues en la medida en que el sistema en sí mismo se enfrenta a la falta de confianza de los ciudadanos y de la misma población penitenciaria, esto se hace ineludible. De ahí que en relación a esta categoría, existan diferencias considerables en cuanto el nivel y ejercicio de derechos humanos y la rendición de cuentas entre el primer y segundo estudio, favoreciendo las condiciones al existir un Centro de Reinserción Social Femenil. Por otro lado, la estabilidad y la ausencia de violencia es un tópico que resulta un gran reto en el sistema penitenciario mexicano, en el caso de la población femenil, se ve afectada por la conflictiva interna debido al perfil de las personas que ahí se encuentran, sin embargo, la violencia carcelaria al interior puede provocar incertidumbre entre la población, incrementa la desconfianza hacia las autoridades, disminuye la participación y se lesionan los Derechos Humanos, como se pudo observar en la presente investigación, en el primer estudio existían con mayor frecuencia las riñas, motines, homicidios o suicidios, a diferencia del segundo en el que refirieron que casi nunca o nunca se presentaban, evidenciando que en esta categoría, al encontrarse en el CEPRERESO Topo Chico, no existía estabilidad institucional y si mucha violencia, situación que cambia en el Centro de Reinserción Social Femenil, por lo que no resulta contradictorio que la población femenil se sintiera insegura o en riesgo en su mayoría en el primer estudio, transitando hacia una mayor percepción de seguridad en el segundo estudio, situación que se repite en relación a la confianza. Gobernabilidad penitenciaria en la población femenil. Análisis en el estado de Nuevo León. PP. 95-113 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 De moto tal, que el Estado debe garantizar la integridad y la seguridad de las personas en los Centros de Reinserción Social manteniendo un régimen penitenciario acorde a las características propias de la población penitenciaria, en la población femenil el conflicto se presenta como sucede en otros espacios, sin embargo, por la condición de encierro estas situaciones se pueden presentar de forma recurrente, de tal forma, que la autoridad juega un papel muy importante al momento de mediar entre pares, disipar el conflicto e implementar estrategias que mantengan la paz intramuros. Igualmente en la categoría de efectividad de la autoridad, ella depende en gran medida de una eficaz administración, pues el grado de la habilidad de la autoridad para formular e implementar políticas y regulaciones permiten y promuevan el desarrollo penitenciario, es decir, cuando la autoridad actúa con eficacia, permite el control interno que brinda mayor seguridad y por lo tanto estabilidad y ausencia de violencia. De acuerdo a los hallazgos encontrados, se evidencia en el primer estudio que no se percibía la institución como controlada y supervisada, incluso se concebía que la autoridad no era quien tenía el control de la misma, pues 2 de cada 5 personas refirieron que la autoridad no era la única que tenía el control de puertas y accesos, cerca del 50% refirieron la posibilidad de presencia de alcohol y drogas, aunado a más del 30% que incluso refirieron presencia de armas, situación que da un giro completamente en el segundo estudio en el que se muestra un mayor control y supervisión, mejorando por otro lado también la calidad de 111 los alimentos, capacitación, personal, higiene, orden y disciplina. Lo que de igual forma se traduce en que en el primer estudio 2 de cada 5 personas no creían en el objetivo de los Centros de Reinserción, mientras que en el segundo, se incrementa a 4 de 5. En relación a la categoría de Estado de Derecho, es importante que las mujeres privadas de la libertad y las autoridades cumplan con las normativas y el acato de la autoridad, pues consecuentemente esto nos brindará confianza en la autoridad, en su proceso de reinserción social y en la legitimidad institucional intra y extramuros. Ya que de no ser así se crea una percepción de impunidad en la que se concibe inequidad ya que las normas dejan de ser de aplicación general para volverse de forma selectiva y se evidencia que no hay Estado de Derecho, promoviendo conductas negativas en un afán de subsistir en el Sistema, − prisionización− además de sentirse inseguras y desprotegidas, como se evidencia en el primer estudio. Los hallazgos evidenciaron que en el segundo estudio mejoró el conocimiento sobre el reglamento interno y la percepción de cumplimiento, de la aplicación de sanciones, incluso en la coparticipación con la autoridad para asumir el mando. Por otro lado, en la categoría de control de corrupción, se hace evidente la posibilidad de que alguien pueda ofrecer dinero a cambio de algún beneficio o servicio, lo anterior debido a que en los Centros de Reinserción Social se generan necesidades que aumentan las demandas de los servicios básicos, posicionando a unas ppl´s por encima de otras por el acceso a ellos, favoreciendo una percepción de “poder” Anayely Mandujano Montoya �112 constructoscriminologicos.uanl.mx CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS que puede llegar a disputarse al interior, por ello es tan importante para mantener la gobernabilidad institucional el no contribuir a que ello se presente, pues cuando no existe equidad en la implementación de normativas y hay inexistencia de la “justicia” al interior, aumentan las formas violentas en ese afán de “búsqueda de justicia”, haciendo evidente un vacío de poder producto de la ausencia de Gobernabilidad institucional. de población a aquel que denota eficacia terminal en su proceso de reinserción positiva, pues es importante analizar si por su condición de mujer, existen factores particulares, que favorecen e incrementan las posibilidades para reinsertarse favorablemente a la sociedad y entonces, invertir la fórmula. V. TRABAJOS CITADOS Antonacachi, D., Tiravassi, A. & Gómez, M.(2013). Los niños De tal forma que, en la presente investigación, las mediciones de las distintas categorías dieron un vuelco importante mostrando valores positivos en el segundo estudio en contraste con el primero, en relación a la Gobernabilidad, prevaleciendo el respeto y ejercicio de los derechos humanos, la rendición de cuentas, la ausencia de conflictiva interna, percepción de seguridad, control, calidad regulatoria, cumplimiento de normas, confianza en las autoridades y control de la corrupción, mientras que en el primer estudio se evidenció la ausencia de la gobernabilidad en el CEPRERESO Topo Chico, por lo que es importante que en los Centros de Reinserción Social se continúe trabajando para mejorar sus niveles de gobernabilidad, eficacia, estabilidad y legitimidad hacia las autoridades y el mismo Sistema, pues si se mejoran los niveles de gobernabilidad en todas sus categorías, también mejorarán sus niveles de desarrollo. en la cárcel. Nacer y crecer en una institución penal. X Jornadas de sociología. Universidad de Buenos Aires http:// cdsa.aacademica.org/000-038/560.pdf Azaola,E. (2005). Las mujeres en el sistema de justicia penal y la antropología a la que adhiero, Cuadernos de Antropología Social. (22) 11-26 https://www.redalyc.org/ pdf/1809/180913913002.pdf Becker, H.(2012). Outsiders: Hacia una sociología de la desviación” Siglo Veintiuno Editores, 1ra edición, segunda reimpresión, https://seminariosocioantropologia. files.wordpress.com/2013/11/outsiders-hacia-unasociologc3ada-de-la-desviacic3b3n.pdf Camou, A. (2001). Estudio preliminar y compilación (2001. Los desafíos de la Gobernabilidad. Flacso/IISUNAM/Plaza y Valdés. CNDH (2020). Diagnóstico Nacional de Supervisión Penitenciaria 2020. https://www.cndh.org.mx/sites/default/ files/documentos/2021-05/DNSP_2020.pdf CONAPRED (2018) Encuesta Nacional sobre Discriminación 2017: Prontuario de Resultados. Cowie, J., Cowie, V. & Slater, E. (1698). Delinquency in Girls. Heinemann. Finalmente, es importante priorizar contar con Instituciones penitenciarias exclusivas y con perspectiva de género, velando por brindar herramientas para reinsertar a las mujeres privadas de la libertad, con suficiencia presupuestal, transitando del criterio de número Faulk, M.(1994). Women and juvenile offenders. En: Basic Forensic Psychiatry. Ed. Blackwell Scientific Publications Oxford. Fox, G. (1977). Nice girl: Social control of women through a value construct. Signs, Journal of Women in Culture and Society. p. 805. Gobernabilidad penitenciaria en la población femenil. Análisis en el estado de Nuevo León. PP. 95-113 �113 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 García, J. (1979). Merton: La estructura Precaria: Orden y Conflicto en la Sociedad Moderna. Edicol editors. NLGOB. (2018). Trasladan a internas a nuevo Centro de Reinserción Social Femenil. https://www.nl.gob.mx/ Solís, P. 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E. L. El Programa de Justicia Juvenil Restarurativa y la Reducción de los Índices de Crminlaidad: Una experiencia comparada. Constructos Criminológicos, 2(3). Recuperado a partir de https://constructoscriminologicos.uanl.mx/index. php/cc/article/view/34 *https://orcid.org/ 0000-0003-4897-195X Universidad César Vallejo, Perú Recibido: 11-04-2022 Aceptado: 03-06-2022 los aportes de las teorías explicativas y de argumentación de las variables de estudio; es así que como hipótesis a nuestro problema planteado hemos considerado que el programa justicia juvenil restaurativa, desarrollado por el Distrito Fiscal de La Libertad, sí incidirá en la reducción de la criminalidad, debido a que la base o fundamento reposa en la recuperación e inclusión del adolescente infractor y la familia respectivamente, planteando la articulación entre familia sociedad y estado. La población que consideramos como base de estudio es la totalidad de adolescentes que en el periodo de enero a agosto del 2017 se encuentran efectivamente cursando el programa, y que asciende a un total de 50 menores. Al sostener que, para lograr una mayor efectividad del programa, en éste se debe admitir el involucramiento y participación de la familia y entorno social del adolescente, sin embargo, no lo limitemos solo al agresor, �116 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx sino que consideremos también el involucrar al be admitted, however, we do not limit it only to entorno familiar de la víctima. the aggressor, but also consider involving the family environment of the adolescent, however Palabras clave: Adolescente en conflicto con we do not limit it only to the aggressor, consider la ley penal, justicia restaurativa, entorno also involving the family environment of the familiar. victim. Abstract More and more minors are immersed in criminal acts, either as perpetrators or participants, and in the face of this overwhelming situation, solutions are sought to deal with it, involving the State, society and family; It is therefore necessary to determine if the project in question will affect the juvenile crime rates, as well as help us to establish its limitations and strengths, analyzing the good practices of comparative law, specifically Costa Rica and Nicaragua, and of course analyzing the contributions of the explanatory and argumentation theories of the study variables; Thus, as a hypothesis for our proposed problem, we have considered that the restorative juvenile justice program, developed by the Fiscal District of La Libertad, will affect the reduction of crime, because the base or foundation rests on the recovery and inclusion of the adolescent offender and the family respectively, raising the articulation between family, society and state. Key Words: Adolescent in conflict with criminal law, restorative justice, family environment. I. INTRODUCCIÓN Los niños y adolescentes merecen una protección especial por ser menores de edad, buscando formas y soluciones a fin de que los jóvenes no se vean inmersos en problemas delictivos, pero que si a pesar de ello esta situación no se puede evitar, pues en una etapa temprana y tratándose de delitos que no revisten mayor gravedad, ofrecer ciertas alternativas de solución, para que éstos no reincidan cometiendo nuevos delitos y más bien se integren a la sociedad como personas responsables, con una férrea voluntad de no volver a delinquir; es así que en el interés de buscar soluciones, llegamos al tema de justicia penal restaurativa, que viene a ser un sistema por el cual las partes que se ven involucradas en la comisión de un delito, deciden de forma The population that we consider as the basis colectiva, como lidiar con las consecuencias for the study is the totality of adolescents who inmediatas de éste, debe ser entendido como un in the period from January to August 2017 medio de gestión de conflictos que antepone el are effectively studying the program, and that diálogo como la base del proceso favoreciendo amounts to a total of 50 minors. el restablecimiento de la paz social fracturada por el conflicto. Cuando el autor del ilícito penal To achieve greater effectiveness of the program, es un adolescente, en ese caso hablaremos de the involvement and participation of the justicia juvenil restaurativa. adolescent’s family and social environment must El Programa de Justicia Juvenil Restaurativa y la Reducción de los Índices de Criminalidad: Una experiencia comparada. PP. 115-124 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Si bien es cierto que en nuestro país la violencia delincuencial se ha disparado exponencialmente, y que un gran porcentaje corresponden a infracciones cometidos por menores de edad, lo cual ha llevado a la población a exigir penas más drásticas para estos jóvenes, incluso se llega a hablar de pena de muerte, sin embargo se defiende la postura de que ésta no es la solución a nuestros problemas de inseguridad, ya que está demostrado que endureciendo las penas no se disuade a una persona a cometer un delito. 117 evalúa si un adolescente es candidato a formar parte del programa. Considerando los argumentos expuestos, y a partir de un diagnóstico detallado se proyectará una propuesta integral teniendo en consideración las buenas prácticas del derecho comparado, la realización de entrevistas con expertos, debido a su naturaleza de especialización, así como con los actores que están involucrados con el programa y un análisis de la información y datos estadísticos obtenidos de la oficina de Justicia Juvenil Restaurativa del Distrito Fiscal El concepto de justicia juvenil restaurativa es de La Libertad. una experiencia por la que están atravesando diferentes países del continente como Costa Existen tanto a nivel nacional como Rica y Nicaragua, ya que el problema de internacional, diversos trabajos de investigación delincuencia en adolescentes, no es exclusivo que se vinculan estrechamente a este tema de de nuestro país, sino que más bien se trata de estudio, los cuales fueron considerados en un problema global; es por este motivo que en trabajos previos; y, vinculamos a determinadas muchos de ellos, la justicia juvenil restaurativa teorías como los más relevantes, de acuerdo ya no es tratada con proyectos pilotos en al encuadre dado al tema de justicia juvenil determinadas zonas de un país, sino mas bien restaurativa, y que se enlazan con nuestras es tratado como una política de estado donde variables de estudio, teorías como la de se incluye la participación de los diferentes derechos humanos, jurídica terapéutica, instituciones gubernamentales que tengan abolicionista, del aprendizaje social y de la estrecha relación con este sector de la población tensión o frustración. así como organizaciones civiles, ONGs que trabajan con los adolescentes infractores de la II. METODOLOGÍA ley penal. El diseño de investigación se desarrolló como En nuestro país es el Ministerio Público la un trabajo cualitativo, de naturaleza aplicada entidad del Estado que ha presentado mayor con un análisis descriptivo. interés para tratar este tema, tanto así que desde el año dos mil ocho en algunos distritos En cuanto población y muestra; como la primera, fiscales del país, como es la ciudad de Trujillo se consideró a la totalidad, de adolescentes cuenta con una oficina especializada en Justicia que forman parte del programa justicia juvenil Juvenil Restaurativa, ya que desde su calidad de del Ministerio Público del Distrito Fiscal de La titular del ejercicio de la acción penal, es quién Libertad, desde enero a agosto del 2017, que Gesell Edinson Leihgton Méndez Ibáñez �118 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx son 50 menores; y como muestra se tuvo en cuenta a 25 adolescentes. reincidencia, porque no solo es reincidente quien delinque nuevamente cuando está en el programa, sino que también lo es quién a Como técnicas e instrumentos de recolección pesar de haber culminado satisfactoriamente el de datos consideramos las entrevistas con programa, vuelve a hacerlo. expertos, análisis de documentos y las encuestas dirigidas a 25 menores que en el periodo de El mecanismo utilizado por los Fiscales de enero a agosto del 2017, se encontraban Familia, a fin de evitar que adolescentes formando parte del programa. infractores de la ley penal, que cometieron delitos de menor gravedad pasen a un proceso III. RESULTADOS penal, es la remisión fiscal; sin embargo emitir esta disposición no solo está supeditada a El PNAPTA 2013 – 2018 tiene como objetivo los supuestos jurídicos considerados por el estratégico que “las y los adolescentes fiscal, sino también al cumplimiento de ciertas involucrados en conflicto con la ley penal condiciones, que el equipo interdisciplinario disminuyan”, y para lograrlo se debe trabajar considera de vital importancia, como es con tres ejes estratégicos que pasan por la el apoyo familiar con que debe contar el prevención, la administración de justicia y la adolescente durante todo el desarrollo del resocialización/restauración. Sin embargo, programa. Otro problema que presenta el en el caso del Programa Justicia Juvenil programa es no lograr vincular en el mecanismo Restaurativa, no es posible apreciar de una restaurativo al agresor y a la víctima, porque la forma objetiva y palpable si se ha cumplido intervención de la esta última es prácticamente con la finalidad, hago esta afirmación porque nula, no se da ese proceso de reconciliación en principio, si queremos saber si ha habido q es fundamental en los procesos restaurativos, una disminución en los casos de adolescentes y por lo mismo no se repara el daño causado en conflicto con la ley penal, pues se debería por el adolescente, ya sea de forma material contar con datos estadísticos consolidados, a (devolución o pago del valor, si es posible) o nivel regional y nacional, en el caso del Distrito moral (con un arrepentimiento sincero y unas Fiscal de La Libertad, de las entrevistas con disculpas); y nuevamente llegamos al tema de expertos realizadas, se sabe que una de sus no cumplimiento de las estrategias propuestas carencias es no poder realizar un control y en el PNAPTA de la implementación de espacios seguimiento de los adolescentes que finalizan adecuados para tratar con la víctima. el programa JJR para conocer si han reincidido en su comportamiento delictivo; el Informe Una gran parte de las deficiencias que padece Situacional 2016 del Programa Justicia Juvenil el programa, son de naturaleza presupuestal, y Restaurativa del Ministerio Público, tienen en es que del informe situacional 2016 se aprecia cuenta como reincidentes a los adolescentes que el presupuesto asignado al programa, desde cuando se encontraban en el programa; pero, al año 2011 al 2016 no ha variado, a pesar de esto nos da una vista parcial del tema de que cada año se acoge a más adolescentes en El Programa de Justicia Juvenil Restaurativa y la Reducción de los Índices de Criminalidad: Una experiencia comparada. PP. 115-124 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 119 el programa; esto genera un incremento en las el proceso no vaya a juicio y en todos ellos se necesidades a cubrir de logística, de personal, puede pactar la reparación del daño, el cual de infraestructura y otros. debe ser voluntario, razonable y proporcional. Su Código Procesal Penal regula la conciliación La falta de verdadera cooperación como un mecanismo restaurativo para los interinstitucional, es otro gran problema que adultos, es de ahí de donde se toma la idea de atraviesa el programa, ya que si bien es cierto llevarlo a los casos de adolescentes. Constituye se dan continuas reuniones y mesas de trabajo, una buena práctica en Costa Rica, la existencia en la práctica es poco lo que se hace, pero de una “Red de Apoyo Interinstitucional eso no impide que, redoblando esfuerzos, en materia Penal Juvenil” que viene a ser se logre el apoyo de algunas instituciones como el resultado de las coordinaciones educativas públicas y privada, con becas para interinstitucionales entre organismos públicos los adolescentes que se hayan esforzado y y privados que de forma voluntaria brindan a dado muestras de superación cumpliendo con los adolescentes rehabilitados el que pueda las exigencias del programa; sin embargo no realizar algún trabajo comunal para que así existe la cooperación con otras instituciones cumpla con el compromiso adquirido en la públicas o privadas, que brinden oportunidades audiencia temprana. En el caso de Nicaragua, laborales para los egresados del programa. A el Poder Judicial busca la instauración de un pesar de todas las dificultades existentes, con modelo individualizado y especializado para la encuesta realizada a los adolescentes que se adolescentes infractores; sin embargo cabe encuentra en el programa JJR, se puede concluir resaltar que sus esfuerzos están dirigidos a la que un gran porcentaje de ellos consideran que rehabilitación y resocialización es decir de en líneas generales el programa es muy bueno. jóvenes que ya pasaron por un juicio y que tienen sanciones socioeducativas o de internamiento; Hemos considerado el estudio de la legislación es por ello que se crea la Oficina de Ejecución comparada los países de Costa Rica y y Vigilancia de las Sanciones Penales a los Nicaragua; en el caso de Costa Rica, a fin de Adolescentes (OEVSPA), que trabaja con el maximizar sus resultados de reinserción social, Sistema Informático KAIKAIA (que ya cuenta desarrolla un manual de procedimientos para con una segunda versión), ya que el sistema la realización de las Audiencias Tempranas, cuenta con diversos indicadores sociológicos y que vienen a ser una suerte de espacio donde sociales (generales de ley, nombre de padres, agresor y víctima, respaldados por fiscal, juez antecedentes penales, delito cometido, nivel y defensor, tienen la posibilidad de someter de escolaridad, condición social, destrezas, su caso a un mecanismo restaurativo para nombre de la víctima, entre otros), que les así solucionar su conflicto; dentro de estos permite contar con la información en tiempo mecanismos están contemplados la conciliación real. Los mecanismos restaurativos considerados judicial, la suspensión del proceso a prueba en su legislación son Criterio de oportunidad y y la aplicación de un criterio de oportunidad conciliación. reglado; todas ellas son alternativas para que Gesell Edinson Leihgton Méndez Ibáñez �120 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Dentro de los fundamentos de la teoría de los Derechos Humanos, Jurídica terapéutica y abolicionista encontramos aspectos comunes que se relación con mi variable de estudio “justicia juvenil restaurativa”, empezando por el hecho de que el niño (como cataloga la Convención de los Derechos del niño a todo ser humano menor de dieciocho años) que infringe una ley penal y es sometido a un procedimiento para determinar su responsabilidad, desde el momento de su detención los estados deben garantizar el completo respeto a sus derechos humanos, y mucho más cuando esta persona es pasible de derechos especiales por su calidad de menor de edad; atendiendo a la normatividad supranacional, en estos casos se debe buscar alternativas al internamiento implementado programas socioeducativos que den prioridad a la rehabilitación del niño. La primera se relaciona con la segunda teoría, porque los jueces especializados en menores infractores, no deberían observar los hechos de una forma tan objetiva, sino tratar de comprender que es lo que hay debajo de ese comportamiento, humanizarse un poco más en los casos de adolescentes, y que la sanción priorice la recuperación del mismo. Dentro de la teoría del abolicionismo encontramos fundamentos restaurativos cuando sus propulsores sostienen que en los procesos penales el Estado “expropia” el conflicto de sus verdaderos protagonistas, es decir, les quita la posibilidad al agresor y la víctima de arribar a una solución aceptable para ambos, porque al hacerlo asume su responsabilidad de resarcir el daño caudado. La teoría del aprendizaje social y de la tensión o frustración, se vinculan con la variable “índices de criminalidad juvenil”, porque estas teoría tratan de explicar algunas de las causas constructoscriminologicos.uanl.mx del porque un adolescente delinque, que factores son los detonantes o de donde vino esa influencia perjudicial que puede provenir de su entorno familiar, escolar o de su comunidad; pero también puede venir de una presión negativa ejercida sobre el menor que lo orillan a en algún momento drenar eses resentimiento, rabia o impotencia que lo embarga llevándolo a cometer actos delictivos. IV. DISCUSIÓN Tal como se señaló anteriormente, él programa justicia juvenil restaurativa trabaja con uno de los actores del proceso restaurativo, que en este caso es el adolescente agresor, dejando de lado lo que es el tratamiento para la víctima del delito y su resarcimiento, lo cual no debería ser de esta manera, ya que teniendo en cuenta los documentos analizados se observa que la justicia restaurativa promueve el uso de mecanismos restaurativos que incentiven el contacto entre agresor y víctima, donde es necesario contar con toda una estructura de atención a la víctima la que incluirá a su entorno familiar; de la misma forma en el trabajo previo denominado “prácticas profesionales en mediación penal juvenil en Andalucía. Una propuesta desde y para el trabajo social” desarrollado por María del Valle medina Rodríguez de la Universidad de Granada – España, arriba a la conclusión de que la mediación, como mecanismo restaurativo, permite una vinculación entre las personas directamente relacionadas con la infracción, así como a personas del grupo familiar de los infractores como de las víctimas. Desde las teorías relacionadas, los adolescentes son sujetos de derechos, por su condición de seres humanos pero adicionalmente son merecedores El Programa de Justicia Juvenil Restaurativa y la Reducción de los Índices de Criminalidad: Una experiencia comparada. PP. 115-124 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 121 de derechos especiales por su condición de menores de edad, comprendiendo todo lo que ello implica, por lo mismo los estados, siguiendo las recomendaciones de la Convención y la Declaración de los Derechos del Niño, los Estados deben incentivar el uso de mecanismos restaurativos, alternativos al sometimiento a un proceso penal, buscando lo que la teoría Jurídica Terapéutica denomina humanizar la aplicación de la ley. Desde nuestro punto de vista resulta importante regular el uso de mecanismos restaurativos como la mediación, conciliación u otros, a fin de diversificar las formas de llegar a una solución y evitar que el adolescente este inmerso en un proceso penal, así como realizar un trabajo más activo con las víctimas, y si bien el nuevo código de Responsabilidad del Adolescente que aún no está vigente considera ciertos mecanismos restaurativos, estos deben ser reglamentados teniendo en consideración el bienestar del menor. desarrollada por Junior Concepción Zelaya Flores, (Universidad Controamericana “José Simeón Cañas – Antiguo Cuscatlan - El Salvador, 2013) denominado “La desjudicialización del proceso penal juvenil como elemento indispensable de la política criminal de la niñez y adolescencia en El Salvaldor”, concluye que en la justicia penal restaurativa debe procurarse la desjudicialización del proceso mediante instituciones jurídicas-procesales que sirven para dotar de contenido a los principios de mínima intervención o derecho penal subsidiario. La teoría del abolicionismo propugna no la anulación del sistema penal sino una sustitución, que entre otros, que los conflictos o situaciones problemáticas sean tratados con instrumentos diferentes a los penales, con la elaboración de una justicia comunitaria, basado en el modelo de justicia civil compensatoria orientada a la reconciliación; estos ideales planteados por el abolicionismo, de alguna manera sostiene la justicia juvenil restaurativa, desde que sean La remisión fiscal viene a ser el medio por el los directamente involucrados los que busquen cual a pesar que el adolescente es un infractor solucionar sus conflictos sin llegar a procesos de la ley penal, se le exime de atravesar un penales, buscando el resarcimiento del daño proceso penal, siempre y cuando cumpla con causado, debiéndose adicionalmente incluir supuestos jurídicos y exigencias del programa; el elemento rehabilitador que se busca en el hasta ahora éste viene a ser la única forma legal, trabajo con el adolescente. previa evaluación del equipo interdisciplinario, con que cuentan los fiscales de familia De las 25 encuestas realizadas a los adolescentes derivar al menor al programa justicia juvenil que se encuentran dentro del programa Justicia restaurativa; es por ello que de las entrevistas Juvenil Restaurativa del Ministerio Público – La con expertos y de los análisis de documentos Libertad, antes de iniciar el programa 18 de realizados, la remisión fiscal, más que un ellos consideraba que sus relaciones familiares mecanismo restaurativo, es un método de estaban dentro de lo “regular”, sin embargo, desjudicialización porque el proceso no pasa ahora que se encuentran dentro del programa, a la instancia judicial, sino que dictar o no la consideran que sus relaciones familiares son disposición de remisión queda exclusivamente “buenas”. Del trabajo previo denominado en manos del fiscal; en la investigación “Las políticas públicas y los adolescentes en Gesell Edinson Leihgton Méndez Ibáñez �122 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS conflicto con la ley penal. Posibilidades y límites en la aplicación de la remisión fiscal en el Perú”, realizado por Oscar Guillermo Vásquez Bernejo de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, concluye que para la emisión de una disposición de remisión, se debe contar, por parte de la familia y el adolescente, de un gran compromiso y disponibilidad para que se logre el cumplimiento de los programas socioeducativos, así como para lograr un cambio en el adolescente, comenzando con el reconocimiento de su responsabilidad. Tal como se plantea en las teorías relacionadas del aprendizaje social y de la tensión o frustración, el entorno que rodea a un adolescente es un elemento importante al momento de definir su futuro comportamiento delictivo, dentro de este entorno encontramos al círculo familiar que viene a ser el primer modelo para aprender estas conductas, por lo mismo es con este entorno con el que se debe trabajar para efectos de buscar la rehabilitación del adolescente. V. CONCLUSIONES El proyecto de JJR desarrollado por el Distrito Fiscal de la Libertad, incidirá en los índices de criminalidad juvenil debido a que, la práctica de la justicia restaurativa incluye al círculo familiar, tanto de agresor como de la víctima, a que formen parte del proceso restaurativo en el que se encuentran inmersos; es por ello que del documento analizado consistentes en el PNAPTA 2013 -2018, se considerada como objetivos estratégicos OE8 y OE9 del plan, el que para lograr mayor efectividad en los programas restaurativos se debe admitir el involucramiento y participación de la familia y entorno social del adolescente, y sucede lo constructoscriminologicos.uanl.mx mismo para el caso de la víctima quién al recibir una reparación integral no se puede excluir de ello a su familia ya que son su soporte afectivo, emocional, volitivo y protector. Las directivas contenidas en el PNAPTA, están siendo aplicadas en el Programa Justicia Juvenil Restaurativa del Distrito Fiscal de la Libertad, se llega a esta conclusión debido a que tal como se dijo en las entrevistas realizadas a los expertos, aparte de cumplir con los supuestos jurídicos que señala la norma para dictar una disposición de remisión, también es una exigencias que el adolescente cuente con un soporte familiar permanente durante todo el proceso en que se desarrolla el programa, y es que no se trata de una mera figura presencial, sino que desempeña un rol activo en el proceso al ser el encargado de, si cabe la palabra, monitorear el comportamiento y actitudes que tiene el adolescente en el hogar, escuela o trabajo; esta situación de alguna forma crea, restablece o estrecha los vínculos afectivos entre el menor y sus familiares. Sabemos que, desde el mes de enero a agosto del 2017, se encuentran dentro del PJJR 50 adolescentes, de los cuales 3 desertaron en el camino, esto nos indica que los 47 restantes están contando con el apoyo familiar que exige el programa, esta información la obtenemos del análisis del documento “Base de Datos 2017” del PJJR del Distrito Fiscal de La Libertad. Ante el incremento global de la criminalidad juvenil, los estados buscan una salida alternativa al modelo represivo tradicional en el que prima las medidas de internamiento; es por ello que teniendo como marco normativo El Programa de Justicia Juvenil Restaurativa y la Reducción de los Índices de Criminalidad: Una experiencia comparada. PP. 115-124 �123 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 internacional la Convención de los Derechos adolescente infractor, lo cual facilita el trabajo del Niño y la Declaración Universal de los de los operadores jurídicos. Derechos del Niño, diversos países del orbe, están introduciendo en sus sistemas jurídicos VI. TRABAJOS CITADOS la filosofía de la Justicia Restaurativa orientado al Adolescente en Conflicto con la Ley Penal, Crimen e Inseguridad, Indicadores para las Américas – Proyecto esto con el fin de darle un enfoque distinto a Violencia y Criminalidad en américa Latina y el Caribe – los casos de adolescentes infractores; en estos Flacso Chile y BID (Lucia Dammert, Felipe Salazr, Cristobal procedimientos debe primar el respecto a sus Montt, Pablo A. Gonzales). derechos por su misma calidad de humano Compañía Peruana de Mercados y Opinión Pública s.a.c y de menor de edad (derechos especiales), (2016).: Marktreport Nº 05 – Perú Población 2016. incentivando el uso de mecanismos restaurativos Declaración de Lima sobre Justicia Juvenil Restaurativa (2009). para la solución de conflicto que conlleven el Gastañadui Ybañez (2012) “Justicia Restaurativa: Alternativa reconocimiento de su responsabilidad en la de enfrentamiento a la comisión de infracciones penales infracción cometida y la reparación del daño y garantía de respeto a los Derechos Humanos”, Revista causado a la víctima, también prioriza el uso de Jurídica Derecho, Justicia & Sociedad. las medidas socioeducativas y de rehabilitación. Opinión Jurídica – Publicación de la Facultad de Derecho – “La medicación como herramienta de la justicia restaurativa” Del estudio de la legislación sobre Justicia Juvenil Restaurativa, en los países de Costa Rica y Nicaragua, encontramos aspectos resaltables en el manejo del tema; Costa Rica, mediante la realización de las audiencias tempranas incentiva el encuentro entre víctima y victimario, hace uso de diversos mecanismos restaurativos y cuenta con una red bien estructurada de instituciones públicas y privadas que dan apoyo a la adolescente para que desarrollen trabajos comunitarios. En el caso de Nicaragua, sus buenas prácticas están orientadas, a la rehabilitación del adolescente infractor, y para ello creado una oficina que monitorea de manera constante el cumplimiento de las sanciones impuestas a los adolescentes, denominada Oficinas de Ejecución y de Vigilancia de las Sanciones Penales a los Adolescentes (OEVSPA), además ha desarrollado un sistema informático llamado KAIKAIA el mismo que cuenta con diversos indicadores sociológicos y sociales del (Héctor Mauricio Mazo Alvarez) Plan Nacional de Acción por la Infancia y la Adolescencia / PNAIA 2012 – 2021 Plan Nacional de Seguridad Ciudadana 2013 – 2018 Política Nacional de Prevención y Tratamiento del Adolescente en Conflicto con la Ley Penal / PNAPTA 2013 – 2018. Revista de Justicia Juvenil Restaurativa “Justicia Juvenil Restaurativa: Marco Internacional y su desarrollo en América Latina” (Sergio Cámara Arroyo). Secretaria Nacional de la Juventud – Ministerio de Educación (2013), Criminalidad y Violencia Juvenil en el Perú “Exploración en el contexto y orígenes del comportamiento transgresor entre los jóvenes” Series de Manuales de Justicia Penal – NNUU – Nueva York (2006) Manual sobre Programas de Justicia Restaurativa. Silva Sarneque (2006)“Derechos Humanos de los Niños y Adolescentes y la Legislación Internacional: reflexión entre el discurso de legalidad y la realidad”, Fondo Editorial, Mayagüez: Barco de papel, Lima Gesell Edinson Leihgton Méndez Ibáñez �124 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx — Gesell Edinson Leihgton Méndez Ibáñez Afiliación: Universidad César Vallejo Abogado titulado con mención summa cum laude, colegiado y habilitado. Magíster en Gestión Pública. Cursos de especialización en gestión pública, contrataciones con el Estado e investigación en la UNT, UNMSM y PUCP respectivamente. Pasantía en el Poder Judicial de Chile. Pasantía de investigación en FLACSO Ecuador. Ponente nacional a internacional en líneas de investigación de políticas públicas, contrataciones con el Estado, derechos humanos y corrupción. Docente en Pregrado en la UPN, UCV y UA. He tenido experiencia en el ámbito público en Gobiernos Subnacionales como Organismos Autónomos, y en el ámbito Privado he laborado en IdeHaz Consultora S.A.C. El Programa de Justicia Juvenil Restaurativa y la Reducción de los Índices de Criminalidad: Una experiencia comparada. PP. 115-124 �125 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión Practical constitutional analysis of the circumstantial evidence in collusion crimes Juan Alberto Castañeda Méndez* Resumen El presente trabajo tiene por propósito analizar desde el ámbito constitucional penal si se aplica correctamente el razonamiento de la prueba indiciaria en los procesos por el delito de colusión del periodo 2012 al 2017. Palabras clave: Estado Constitucional, Prueba Indiciaria, Razonamiento Jurídico, Delito de Colusión, Funcionario Público, Corrupción. Abstract The purpose of this work is to analyze from the criminal constitutional field whether the Cómo citar Castañeda Méndez, J. A. Practical Constitutional Analysis of the Circumstantial Evidence in Collusion crimes. Constructos Criminológicos, 2(3). https://doi. org/10.29105/cc2.3-33 *https://orcid.org/0000-0003-4472-8709 Colegios de Abogados de La Libertad, Perú Recibido: 03-11-2022 Aceptado: 03-06-2022 reasoning of the evidence is correctly applied in the processes for the crime of collusion from the period 2012 to 2017. Key Words: Constitutional Status, Evidence of Evidence, Legal Reasoning, Crime of Collusion, Public Official, Corruption. I. INTRODUCCIÓN La corrupción de funcionarios a nivel latinoamericano sufre un gran déficit en la capacitación probatoria, el sistema procesal penal especial para funcionarios públicos. Siendo así que los delitos contra la administración pública tienen una composición de estudio mixto de ciencias; es decir, todo tipo penal de tal naturaleza no únicamente encuentra respuesta en el derecho penal (dogmática) sino se tiene que entender de manera complementaria y de manera auxiliar de la ley especial en contrataciones, el derecho administrativo como también de la gestión pública. �126 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx La Organización Internacional de Transparencia, en el año 2014, ubicó al Perú en el lugar N° 14 de 30 países en el índice de corrupción, cifra innegable pues en los dos últimos años en nuestro país se han descubierto grandes problemas de corrupción en los que lamentablemente resalta la actividad ilícita cometida desde los más altos funcionarios públicos, claros referentes son los casos: Odebrecht, Ecoteva, Petroperú, Comunicore, etc. satisfacción de necesidades públicas, el interés de los funcionarios públicos y particulares en desviar el objeto de la contratación, de lo público a lo privado, termina afectando al Estado en diversas dimensiones, en la medida que la mayoría de contratos que el Estado celebra con particulares se ha convertido en el espacio perfecto para desviar los fondos públicos pero sobre todo para favorecer de forma desmedida los intereses privados por encima de los estatales. A partir de ello, el El acaecimiento de estos casos tiene en Estado ha establecido medidas de prevención su mayoría las malas prácticas o prácticas de este fenómeno que van de la mano con las ilícitas en compras públicas, concertación de recomendaciones realizadas por la OCSE. montos, privilegios en el mercado, compras a precios elevados o aparentes, ya que como Sin embargo; el Plan Nacional de Lucha contra sabemos es el Estado el mayor comprador. Por la corrupción junto con la Confederación su parte la Organización para la Cooperación Nacional de Instituciones Empresariales y el Desarrollo Económico (OCDE) y Privadas (CONFIEP), dan cuenta que aun con Transparencia Internacional, organizaciones la implementación de medidas administrativas, han reparado respecto a los efectos nocivos de estas resultan insuficientes, por lo que deben la corrupción en el ciclo de la contratación, aplicarse mecanismos eficaces contra estas que abarcan el ámbito económico, político y prácticas de corrupción. social. En nuestro ordenamiento jurídico se encuentra En mayo del presente año el diario peruano regulado el delito de colusión, sin embargo “Gestión” publica el informe emitido por dadas las características del tipo penal, resulta la Defensoría del Pueblo respecto al índice dificultoso probar el fraude, la concertación de corrupción por cada departamento al ilícita u oculta, haciendo imposible 31/12/2016; en el que el departamento de La individualizar al autor del delito, generando Libertad reporta 1,348 casos de corrupción así impunidad y perjuicio al patrimonio del de funcionarios; ésta realidad criminológica Estado, a ello se suma que este tipo penal se en la que trasciende la inclinación de caracteriza por ser un delito de cuello blanco, los funcionarios para atentar contra el en la medida que el autor es un profesional patrimonio del Estado resulta más que grave o técnico especializado y conocedor de la y vergonzosa. administración pública lo que significa que está en sus manos la posibilidad de no dejar Indudablemente, siendo la contratación estatal huellas o evidencias de la comisión del delito, el instrumento a través del cual se viabiliza la en consecuencia la prueba indiciaria se aprecia Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. PP. 125-150 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 como la forma eficaz de acreditar la comisión de delitos de corrupción; sin embargo se puede advertir de la carga procesal en el Distrito Fiscal de La Libertad al año 2016, de 80 denuncias por el delito de colusión solo 20 de ellas son formalizadas ante el juez penal y en la peor de las situaciones se da el archivamiento de más del 60% de las denuncias por razones de insuficiencia probatoria. 127 pública en la contratación estatal alcanzan sumas altamente elevadas demostrándonos el crudo escenario criminológico respecto a la propensión de los funcionarios para afectar el patrimonio del Estado mediante acuerdos con los proveedores de bienes del Estado. El delito de colusión recibe en legislaciones diferentes denominaciones como “negociaciones incompatibles”, “fraude a la Uno de los principales problemas resulta ser, administración pública”, “celebración indebida la práctica legislativa en respecto a corrupción de contratos” o “fraude contra el Estado”, de funcionarios, concretamente en lo que a teniendo como antecedente más reciente a lo prueba indiciaria respecta, pese a ser un método regulado por el artículo 344° de nuestro Código elemental para determinar la responsabilidad Penal de 1924. penal, teniendo poca o mala funcionalidad dentro del sistema jurídico nacional debiendo Si bien no toda colusión entre el funcionario ser utilizada en los requerimientos acusatorios y el interesado puede considerarse como por el delito de colusión así como al determinar ilegal, en la medida que es importante hacer prevalecer el principio racionalizador la autoría del agente en una sentencia. del sistema penal como es el principio de subsidiariedad, teniendo al derecho penal 2. PRECISIONES SOBRE LA COLUSIÓN como última ratio, el tipo penal requiere que el funcionario público concerte con el particular 2.1 Ejercer Aspectos Generales. En junio del año 2016, la Cuarta Sala Penal – proveedor condiciones menos beneficiosas Liquidadora de la Corte Superior de Justicia de para el Estado en el marco de la celebración Lima condenó a Alex Kouri Bumachar como o ejecución del contrato ya sea de bienes, autor del delito de colusión agravada contra servicios o de obra, no existiendo una correcta el Estado. Igualmente en setiembre del mismo labor de negociación. año la Sala Penal Liquidadora Permanente de la Corte Superior de Áncash condenó al Dicha determinación por parte del funcionario gobernador regional de Áncash, Waldo Ríos ya sea con personas naturales o jurídicas Salcedo, ambos condenados a cinco años de proveedoras de bienes y servicios para el Estado, pena privativa de libertad efectiva, así muchos puede abarcar un extenso margen de acuerdos funcionarios públicos no solo están siendo ilícitos, compromisos en perjuicio evidente de procesados, sino que son condenados a prisión los intereses estatales en juego, ya sea el caso efectiva por la comisión de estos delitos. Siendo a través de: precios simulados, sobrevaluados o de pleno conocimiento público que los fraudes aceptar una calidad inferior a la que se solicita por parte de funcionarios de la administración del producto. Juan Alberto Castañeda Méndez �128 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS 2.2 Antecedentes Legislativos. 2.2.1 Código Penal de 1863 Diversos autores afirman que el antecedente normativo del tipo penal bajo análisis se encuentra en el Código Penal de 1924. Sin embargo, el referente más lejano de este delito lo encontramos en el Código Penal de 1863, el mismo que de acuerdo al profesor Villavicencio Terreros (2014), estuvo influenciado por el Código Penal español de 1850, Código brasileño de 1830, Código francés de 1810 y Código napolitano de 1819. constructoscriminologicos.uanl.mx recursos de los contribuyente sino sus propios recursos. Posteriormente la Ley Nº 29703 en su artículo 1° nuevamente modificó el delito de colusión convirtiéndolo en un delito de resultado, peculiaridad que generó disconformidad por lo que en JUL2011, se publica la Ley Nº 29758 modificando en su artículo Único el artículo 384°, desdoblando al delito de colusión en dos supuestos colusión simple y colusión agravada. Finalmente, mediante Ley Nº 30111 de NOV2013, se realizó la última modificatoria al Al respecto, la autora Iñesta Pastor (2005) artículo 384º del Código Penal, que le adiciona refiere que el legislador peruano optó el modelo al tipo penal la pena de multa. español, regulándose con gran detalle los delitos cometidos por los empleados públicos 2.3 Definición. como es el caso del tipo penal de los fraudes y Artículo 384°. Colusión simple y agravada. exacciones que eran delitos funcionariales con (Código Penal) influencia española. “El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por De acuerdo al profesor Rojas Vargas, el legislador razón de su cargo, en cualquier etapa de las peruano redacto el delito de colusión previsto en modalidades de adquisición o contratación el artículo 384° del Código penal, teniendo como pública de bienes, obras o servicios, antecedente el artículo 400 del Código Penal concesiones o cualquier operación a cargo Español, a diferencia que el texto español de del Estado concierta con los interesados para 1850 en su artículo 323°, establecía que la pena defraudar al Estado o entidad u organismo era el “presidio correccional e inhabilitación del Estado, según ley, será reprimido con perpetua especial”, distinto a lo establecido por pena privativa de libertad no menor de tres nuestro antiguo Código Penal. ni mayor de seis años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa. En DIC1996 se publica la Ley Nº 26713 cuyo artículo 2° modifica el delito de colusión en El funcionario o servidor público que, cuanto a la sanción del funcionario o servidor interviniendo directa o indirectamente, por que defraudaba al Estado, excluyendo además razón de su cargo, en las contrataciones y como sujetos agraviados particularmente a las adquisiciones de bienes, obras o servicios, empresas del Estado, sociedades de economía concesiones o cualquier operación a cargo mixta u órgano sostenidos por el Estado, del Estado mediante concertación con los teniendo en cuenta que no solo producían interesados, defraudare patrimonialmente Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. PP. 125-150 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 129 al Estado o entidad u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince años y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa.” (Código Penal Peruano, 1991, p.224). que buscan un fin ilícito con perjuicio de un tercero, que necesariamente va a ser el Estado. La primacía de los intereses particulares ante los del Estado por parte del funcionario Resulta manifiesta una modalidad dolosa del tipo penal, más aun si se tiene en cuenta lo regulado por el segundo párrafo del artículo 12° del Código El término concertación que utiliza nuestra Penal respecto al agente de infracción culposa. legislación, abarca el origen causante del riesgo La consecuencia de la comisión del delito de y la única conducta incriminada al funcionario colusión trasciende el aspecto económico, al ocasionar un perjuicio patrimonial; es decir político y los derechos fundamentales de que si el perjuicio a los intereses del Estado la persona, en la medida que disminuye el tiene su origen en otras causas que no es presupuesto público, genera perdida de dicha concertación podríamos estar ante la legitimidad de la autoridad pública e impide comisión de otro delito o ante una infracción la igualdad de acceso a servicios públicos administrativa grave, pero no ante el delito de respectivamente. colusión. Como ya se ha manifestado, por razones Dicha concertación no requiere de determinadas político - criminales, el legislador separó el tipo formalidades, pero si el acto defraudatorio y penal de colusión en dos supuestos: el acuerdo colusorio deben darse antes de la culminación del contrato, ya sea en la fase de a) Colusión Simple. tramitación, celebración y ejecución del mismo, “El funcionario o servidor público que, por lo que una vez concluido éste proceso, ya interviniendo directa o indirectamente, por sea por la entrega de la obra o porque ya ha razón de su cargo, en cualquier etapa de las terminado la correspondiente liquidación o modalidades de adquisición o contratación ajuste, el delito no podrá ser cometido. pública de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operación a cargo Este tipo penal requiere la acreditación de del Estado concerta con los interesados para la concertación ese “encuentro”; entre el defraudar al Estado o entidad u organismo funcionario público y el particular, cuyo del Estado, según ley, será reprimido con objetivo debe ser defraudar al Estado en un pena privativa de libertad no menor de tres ni procedimiento de contratación estatal. Por tanto mayor de seis años”. (Código Penal Peruano, al existir un acuerdo de voluntades, la colusión 1991, p.224). constituye un delito de participación necesaria en el que resulta imprescindible la intervención En el delito de colusión simple el acto de de ambas partes. Es decir; podemos colegir concertación como fraude al Estado es visto que la colusión en el tipo penal viene a ser ese en sentido amplio, la doctrina le considera acuerdo clandestino entre dos o más agentes un delito de peligro ya que no se requiere la Juan Alberto Castañeda Méndez �130 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS existencia del daño al patrimonio del Estado, ni la materialización de alguna ventaja ilícita por parte del particular para con el funcionario o servidor público, en la medida que se sanciona el acto de quebrantar esa función especial asumido por el funcionario público, aquella conducta que vulnera el principio de confianza depositado en él, contrario a los intereses patrimoniales del Estado (Rojas V, 2002, p. 281). b) Colusión Agravada. “El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince años”. (Código Penal Peruano, 1991, p.224). La colusión agravada establece el término “perjudicare” exigiendo la materialización del perjuicio patrimonial y real al Estado, superando la presunción regulada en delito de colusión simple con el término “defraudar”. (Rojas V, 2002, p. 282). La jurisprudencia a determinado que la relevancia del provecho patrimonial del agente, debe ser tomado en cuenta para individualizar la pena, mas no para la tipicidad. 2.4 El Bien Jurídico Protegido. Como ya se ha mencionado éste tipo penal en general ha sufrido diversas modificaciones en constructoscriminologicos.uanl.mx su regulación por lo que la doctrina ha señalado diversos puntos de vista respecto a cuál es el bien jurídico protegido en esta figura delictiva, así se tiene lo siguiente: • Los principios de la actuación administrativa: afirma Rojas Vargas F, que se busca cautelar la regularidad y el correcto funcionamiento al ejercer función de negociación, al igual que el patrimonio del Estado, postura sustentada también por el Tribunal Constitucional. • El correcto funcionamiento de la actividad contractual del Estado: conforme lo ha establecido el Ministerio Publico el delito cautela la vulneración al correcto funcionamiento del sistema de contratación pública a través de la concertación ilegal. (Prof. Sansineti). • El deber de lealtad: configurándose el delito cuando el funcionario infringe su deber de lealtad al desempeñar una concreta función estatal. • La integridad y rectitud del funcionario: parte de la doctrina sustenta que se busca primar la protección del aspecto moral de la conducta más que el perjuicio patrimonial. • La libre competencia de los proveedores: considerado como bien jurídico al ubicar al mermado en desventaja cuando el contrato estatal es obtenido por un interesado que ya ha concertado previamente e ilegalmente con el funcionario favoreciéndole con beneficios. (Abanto, 2006, p. 35) • El patrimonio del Estado: el tipo penal busca proteger al patrimonio estatal siendo relevantes en el ámbito del injusto penal dichas concertaciones que transgreden el carácter patrimonial de los contratos administrativos; sin embargo para Castillo Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. PP. 125-150 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 131 Alva, es necesario además de cautelar los nombre del Estado en un negocio jurídico de gastos en los negocios de bienes y servicios, contenido económico. proteger aquellos ingresos que aumentan o compensan de cierta forma el gasto público. 2.5 Sujetos del tipo penal de colusión Las dos modalidades del tipo penal nos enmarca Para la doctrina nacional el bien jurídico en un delito personalísimo de infracción de protegido está definido como “el correcto y deber (delito especial propio), exigiéndose que regular funcionamiento de la administración el sujeto activo, además de tener la condición pública, el debido ejercicio de la función especial requerida por el tipo penal, de ser pública”, tendiendo a la administración funcionario o servidor público, tiene que pública como el desenvolvimiento de los ostentar la facultad funcional de participar funcionarios y servidores públicos para que en cualquier etapa de las modalidades de un Estado Constitucional, Social, Democrático adquisición o contratación pública de bienes, y de Derecho cumpla con su rol de prestar y obras o servicios, concesiones o cualquier administrar los servicios públicos. Por tanto; operación en representación del Estado. desde este punto de vista, no se protege a la administración pública en sí, en tanto órganos o Consecuentemente, solo pueden ser autores del instituciones sino a la administración en sentido delito de colusión aquellas personas que tienen funcional, en tanto su función se orienta a hacer la condición señalada en el párrafo anterior, realidad los fines del Estado constitucionalmente recalcando que es importante que dentro establecidos. (MONTOYA, 2013, p 96). de sus facultades les corresponda participar en cualquiera de las etapas del proceso de Reiterada jurisprudencia de la Corte Suprema adquisición o contratación de bienes, obras o manifiesta que los bienes jurídicos tutelados servicios en representación del Estado, ya sea en el delito de colusión son el actuar del supervisando las adquisiciones o contrataciones funcionario conforme al deber que importa su a fin de que se desarrollen en su curso cargo asegurando la buena imagen institucional. normal y con transparencia. Concretamente, Finalmente podemos concluir que el delito de debe corroborarse la relación funcional del colusión supone una vulneración por parte funcionario público con el objeto material del de los funcionarios o servidores públicos que delito, de no verificarse dicha vinculación, el intervienen en el negocio estatal, ya sea por delito no se configura. razón de su cargo o por delegación especial, de sus deberes inherentes al cargo o encargo La Jurisprudencia Nacional, tiene al organismo confiado, valiéndose de las atribuciones que público como sujeto pasivo del delito, en tanto se les confiere, para sustituir ilícitamente los éste tenga “autonomía jurídica”, como los intereses y pretensiones estatales, priorizando Gobiernos Regionales, las Municipalidades, sus pretensiones e intereses particulares, las entidades públicas de economía mixta o las manifestándose un peculiar abuso de poder del aquellas que ostenten personería jurídica. sujeto activo que interviene por cuenta y en Juan Alberto Castañeda Méndez �132 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Como lo menciona Salinas Siccha, en cuanto al sujeto pasivo debe dejarse claro que el operador jurídico asume que el delito de colusión perjudica a la entidad u organismo estatal, de manera que se excluye al Estado. Para entender mejor este aspecto es importante citar la Ejecutoria Suprema del MAR2005: “tratándose de delitos contra la administración pública el sujeto pasivo resulta ser únicamente las instituciones que representan al Estado y que a su vez son perjudicadas con la comisión del delito”. (Sentencia de Corte Suprema de Justicia - Sala Penal Permanente, 2005, p. 12) (Expediente: 003017-2004) constructoscriminologicos.uanl.mx Para MIXÁN MASS (2005), el término prueba tiene una definición polisémica, ya sea que se usa para referirse a una argumentación correcta afirmando la verdad o falsedad obtenida sobre el objeto de un hecho, o bien se utiliza para revelar algún dato o signo cuya elucidación conlleve a determinar la verdad o credibilidad sobre aquello que ese dato indica. En sentido amplio, prueba es lo que confirma o desvirtúa una suposición o aseveración precedente, ello define a la prueba como todo lo que es útil para el develamiento de la verdad de los hechos que en aquel son investigados y respecto de los cuales se pretende actuar la ley Finalmente debemos precisar que resulta sustantiva dentro del proceso penal. (Cafferata, importante la interpretación que se realice 1998) (Rosas, 2011, p.87). respecto al sujeto pasivo debiendo hacer una interpretación amplia teniendo en 3.2 Principios generales de la prueba. cuenta que el Estado cuenta con diversos Nuestro Código Procesal Penal del 2004 organismos constitucionales autónomos y/o consagra un sistema procesal en el que la de derecho público (universidades, sociedad prueba aportada debe ser oralizada, en de beneficencia pública, Essalud, Ministerio consecuencia, dichos medios de prueba deben Publico, Poder Judicial, etc.) quienes convienen regirse bajo los lineamientos orientadores del contratos y numerosas negociaciones que debate adversarial inspirados en los siguientes comprometen directamente el presupuesto principios: estatal el cual puede verse perjudicado. a) P. de gratuidad de la justicia penal. b) P. de concentración. 3. LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL c) P. de contradicción. PERUANO d) P. de inmediación. e) P. de la doble instancia o pluralidad de 3.1 Definición de la Prueba Penal. instancia. El sentido etimológico de la palabra prueba f) P. de presunción de inocencia. para SENTIS MELENDO, citado por MANUEL g) P. de legitimidad de la prueba. MIRANDA ESTRAMPES, manifiesta que prueba h) P. de derecho de defensa. deriva del término latín probatio, probationes, i) P. de libertad probatoria. que procede del vocablo probus, que significa j) Derecho a guardar silencio y a la no bueno; entendiendo que lo probado es bueno autoincriminación. y se ajusta a la realidad. k) Principio de oralidad. Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. PP. 125-150 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 l) 133 P. de incautación de la prueba. TOMÉ (1995), señala que nuestro Código Procesal Penal se orientan en la libre valoración 3.3 Clasificación de la prueba. de la prueba, lo que no implica discrecionalidad El Código Procesal Penal admite la siguiente o arbitrariedad, sino que dicha valoración será clasificación. conforme a las reglas del criterio racional, • Prueba directa e indirecta. las normas de la lógica, de las máximas de la • Prueba ilícita o prohibida. experiencia común o de las especializadas que • Prueba nominada e innominada proporcionan los peritos”. (Molina, 2014, p. • Prueba de cargo y descargo. 38). • Prueba histórica. • Prueba plena. CAFFERATA NORES establece los siguientes sistemas de valoración de la prueba: libre 3.4 Elementos de la Prueba. convicción, prueba legal e íntima convicción. Elemento es todo antecedente objetivo que se Respecto a la valoración de la prueba nuestro introduce al proceso conforme a ley, con el Código Procesal Penal (art. 158°), establece fin de conseguir un juicio innegable o factible que se deben observar las reglas de la lógica, acerca de hechos que se imputan al supuesto la ciencia y las máximas de la experiencia, autor, elementos que deben resaltar los sustentando los resultados alcanzados y los siguientes caracteres: criterios que fueron adoptados. • Objetividad. • Legalidad. 4. LA PRUEBA INDICIARIA • Relevancia. • Pertinencia. 4.1 Aspectos Generales. La palabra indicio tiene su origen en el vocablo 3.5 Valoración de la prueba. “indicium”, del verbo induco, compuesto de La prueba es el medio más confiable para la proposición in, y del verbo duco, “ducere”, descubrir la verdad real, y a la vez, la que significa conducirla, llevarla. Para algunos mayor garantía contra la arbitrariedad de las autores la palabra indicio procede de indicare, decisiones judiciales, su valoración consiste en que significa indicar, descubrir, dar a entender, la operación intelectual que busca determinar revelar. Mittermaier, Jiménez de Asenjo y Brito la verdad de los elementos de prueba recibidos. Alves, entienden que el origen se une a la palabra index, que expresaba el dedo indicador, “La valoración de la prueba es el acto el objetivo o el hecho que se indica. (Hurtado, procesal mediante el cual se determina 2004) (Rosas, 2004, p. 289 – 290). cualitativamente el significado de los medios de prueba y su poder de presunción racional Históricamente en el proceso penal, la prueba para resolver correctamente el caso”. (Mixan indiciaria ha desarrollado progresivamente una Mass, 1995, p. 216) (Rosas, 2011, p.100). importancia destacada concretándose con la abolición del tormento que era empleado para Juan Alberto Castañeda Méndez �134 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx arrancar la confesión que era considerara la reina de las pruebas. Así su importancia ha ido creciendo cada vez más, tanto en la doctrina como en la legislación, más si a ello consideramos el desarrollo científico y tecnológico. Por tanto los indicios adquieren mayor credibilidad, y las pruebas antes estimadas empiezan a generar desconfianza como la testimonial. San Martín Castro, nos aproxima al concepto de prueba indiciaria definiéndola como aquella cuyo objetivo es evidenciar los hechos (indicios) que no constituyen el delito en si objeto de la acusación, pero que, mediante la lógica y las reglas de la experiencia, infieren hechos delictivos y contribuyen a determinar la responsabilidad penal del acusado; dicha motivación debe sustentar la existencia del La epistemología de la Prueba Indiciaria, nexo causal plasmando la coherencia entre es la contrastación entre teoría y realidad, los hechos probados y el que se trate de examinando para ello las circunstancias probar. positivas y negativas; detallando los aspectos predictivos de las unidades de análisis. Por lo Mixán Mass (1995), califica a la prueba que es importante la valoración epistemológica indiciaria como aquella acción probatoria de ya que nos permite una constante revisión de naturaleza compleja, cuyo origen es un hecho los diferentes conceptos penales y procesales corroborado, y que concluye con un argumento para la transformación de la realidad social probatorio mediante una inferencia correcta. acorde con el sistema jurídico, indicando una (p. 37). correspondencia de integración y seguridad para el Estado en sus múltiples manifestaciones. La prueba indiciara es aquella actividad (Trinidad, 2001, p. 19). intelectual de inferencia realizada por el juzgador, una vez finalizado el periodo de 4.2 Definición de Prueba Indiciaria. práctica de pruebas, se parte de una afirmación El problema de la prueba constituye el centro base, a través de un conjunto de indicios, para de la ciencia jurídica penal, tanto en el ámbito llegar a la afirmación consecuencia, llamada teórico como práctico, la complejidad abarca no hipótesis probada, a través de un enlace causal solo la prueba propiamente dicha, sino también y lógico existente entre ambas afirmaciones, los indicios. A la primera se le denomina prueba integrado por las máxima de experiencia y las directa y a la segunda indirecta o indiciaria reglas de la lógica. En el Derecho Romano el indicio era el resultado, es decir, la teoría de la prueba Mediante la prueba indiciaria el objetivo es indiciaria es fruto de una elaboración doctrinal establecer un raciocinio fundado que vinculado y jurisprudencial, que tiene sus raíces en el a la existencia de indicios o hechos base, Derecho Romano Justiniano y la etimología de concluyan en el convencimiento de la verdad la palabra indicio es análoga a la inducción, en del hecho consecuencia de manera que sea lugar de referirse a la idea, se hace referencia a factible ser plasmada en la sentencia. la proposición material, sustituyendo al “inde duco” y el “indedico”. Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. PP. 125-150 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 135 4.3 Elementos estructurales de la prueba que se refuercen entre sí y no excluyan el indiciaria. hecho consecuencia. (Molina, 2014, p. 56). La estructura de la prueba indiciaria está es el indicio como hecho o afirmación base y la El Indicio como hecho indicador, entendido presunción: como aquel hecho que se relaciona directamente al hecho punible con el autor del delito y que a) El Indicio.llega a ser probado en el proceso. (Trinidad; SAN MARTÍN CASTRO (2001) señala que el Guevara, 2001, p. 64). indicio es todo hechos cierto y probado (hecho indicador). El indicio como relación de causalidad: Francisco Gorphé, se inclina a esta segunda El indicio es un antecedente real, delimitado corriente afirmando que el indicio reside con características determinantes que conllevan esencialmente en la deducción entre el dato a otro dato aún no descubierto, a través de conocido y el dato sometido a prueba. (Trinidad; una inferencia correcta vinculada con el Guevara, 2001, p. 65). thema probandum, debe carecer de cualquier elemento irracional y ser por el contrario Gustavo Rodríguez, hace tres definiciones: netamente objetivo vinculándose a las regla a. El Indicio es el hecho indiciario. Aquel de experiencia, de la ciencia, o, incluso, del hecho indicador del delito. sentido común, la inferencia, a través de la lógica, de un hecho consecuencia o hecho b. El Indicio es la inferencia lógica, aquella oculto, al que se refiere la actividad probatoria. operación mental a cargo del juez, que (Molina, 2014, p. 55). contiene la relación de causalidad existente entre el hecho conocido y demostrado, y el La jurisprudencia peruana ha declarado el hecho desconocido que esta por probarse. carácter vinculante de los siguientes requisitos con respecto a los indicios. c. El Indicio es todo el proceso, en la medida que comprende a los tres elementos: • El hecho base debe estar plenamente el hecho indicador, el hecho desconocido, y probado, excluyendo toda sospecha sin la inferencia lógica o relación de causalidad sustento alguno. Dicho hecho debe quedar entre ellos. (Trinidad; Guevara, 2001, p. 65 acreditado mediante una prueba directa. 66). • Deben ser plurales o excepcionalmente únicos peculiarmente objetivos. b) La Inferencia. • Ser concomitantes al hecho que se pretende Es aquella conclusión de un hecho reconstruido acreditar, y ser periféricos respecto al dato obtenido del indicio con el fin de acreditar cierto que se va a probar. hechos diferentes, resultado del razonamiento • Cuando se trate de varios indicios deben realizado en base a la premisa mayor (la ley encontrarse interrelacionados, de manera basada en la experiencia, en la ciencia o en el Juan Alberto Castañeda Méndez �136 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS sentido común) apoyada en la premisa menor. (Martínez, 1993) (Molina, 2014, p.56). La inferencia es el resultado de la deducción que se hace, sobre la base de las reglas de la experiencia, técnicas o científicas, del hecho conocido, y la inferencia de la existencia o inexistencia de otro hecho al cual se determinará. (Talavera, 2009) (San Martín, 2000, p.84) Los elementos integrantes de la estructura de la prueba indiciaria que le permiten tener una entidad sustancial, son los siguientes: (Miranda, 2012) (Molina, 2014, p. 58). 1) Afirmación Base (AB): puede estar integrada por uno o varios indicios equivalentes a datos acreditados, ya sean contingentes, aquellos que se originan por muchas causas o son causa de muchos efectos, o necesarios aquellos que conducen obligatoriamente al hecho que se desconoce. 2) Afirmación Consecuencia (AC): resulta de la afirmación base, caracterizándose por incorporar un dato nuevo, para formar parte del hecho real sustentado en la sentencia, en cuanto sea notable. 3) Enlace entre Afirmaciones (E).- Es el nexo que permite pasar de la afirmación base (AB) a la afirmación consecuencia (AC), relación directa sometida a las máximas de la experiencia, reglas de lógica y/o los conocimientos científicos. Dicho nexo dota de carácter probatorio al indicio; por tanto no estamos ante una presunción judicial, sino ante un elemento integrante de ella, dado que la presunción judicial es consecuencia del raciocinio judicial. (Miranda, 2012) (Molina, 2014, p. 59). constructoscriminologicos.uanl.mx El Código Procesal Penal vigente, (artículo 158.3.b); prescribe que la inferencia debe basarse en las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia. Así, La Corte Suprema a través del Acuerdo Plenario No 1-2006-ESV-22 del 1310-2006, en su cuarto fundamento prescribe algunos criterios de valoración de la prueba por indicios: “a) Que, el hecho base ha de estar plenamente probado, por los diversos medios de prueba que autoriza la ley; b) Deben ser plurales o excepcionalmente únicos, pero de singular fuerza acreditativa; c) También deben ser concomitantes con el hecho de que se trata de probar; y, d) Deben estar interrelacionados, cuando sean varios, de modo que se refuercen entre sí y que no excluyan el hecho consecuencia –no solo se trata de suministrar indicios, sino que éstos estén imbricados entre sí”. [R.N. N° 1912-2005-Piura del 06-09-2005]. (Molina, 2014, p. 59). Entendiendo que nuestro ordenamiento jurídico acoge la estructura elaborada propuesta por Estrampes, debido a su funcionalidad, debiéndose acreditar los indicios antecedentes, concomitantes y subsiguientes en la medida que sean oportunos. 4.4 El indicio y su clasificación. a. El indicio necesario: es aquel hecho deducido que se tiene como hecho probado propiamente y no como hecho causante, fundándose en las leyes científicas inalterables, donde cada efecto corresponde a una causa específica, este tipo de indicios corroboran por si mismos la verdad del hecho indicado al que conllevan, encontrándose exentos del requisito de la pluralidad. (Martínez, 2002, p. 334) (Molina, 2014, p. 52). Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. PP. 125-150 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 137 b. El indicio contingente: (MIXÁN, 1994) es aislándolo de la inferencia de la cual el juzgador aquel que conlleva a deducir varios hechos, obtiene un resultado y que constituye su debiendo ser como mínimo dos. (p. 114) carácter probatorio. (De Santo, 1992) (Molina, 2014, p. 46). La doctrina establece que el número de los indicios es ilimitado y que ninguna Parte de la doctrina ubica a la prueba indiciaria clasificación puede abarcar totalmente dada como medio de prueba, ya que compone su naturaleza, varios tratadistas hacen la un hecho que a través de la inferencia se clasificación atendiendo al mérito probatorio, concluye con la determinación de otro hecho a la relación que guarden dentro del tiempo desconocido. En la medida que ingresa al o al reconocimiento de los distintos medios conglomerado probatorio a raíz de otros probatorios. medios de prueba, que hacen posible cumplir el objeto que como medio de prueba ostenta. La clasificación, hecha por el tratadista (Rivera Morales, 2009, p. 365). De manera que Mittermaier, en su obra Tratado de la Prueba en el indicio como verdadero medio de prueba, Materia Criminal es aquel suceso verificado que permite inducir 1) Atendiendo su extensión: en indicios otro suceso no conocido, a través de una generales y particulares; demonstración obtenida a través de él, mediante 2) Atendiendo su fuerza probatoria: un ejercicio lógico basado en la regla general indicios manifiestos, próximos y remotos; de la experiencia o en principios científicos o 3) Desde el punto de vista cronológico: en técnicos, bajo ese criterio, es posible diferenciar antecedentes, concomitantes y subsiguientes; la presunción judicial y el indicio, pues el 4) Atendiendo las circunstancias ultimo es un medio de prueba, mientras que la probatorias: indicios de delito en potencia, presunción se considera un principio lógico, indicios referentes; basado en las máximas de la experiencia o en 5) Desde el punto de vista de la sustancia conocimiento técnicos y científicos que utiliza probatoria: indicios causales y de efecto. el juez para decretar el valor probatorio del indicio. En consecuencia podemos afirmar que 4.5 Naturaleza jurídica de la Prueba el indicio es la prueba en sí y la presunción es Indiciaria. la consecuencia del conocimiento utilizado En cuanto a la naturaleza jurídica de la prueba que sustenta dicha valoración. (Devis, 2002, p. indiciaria es aún vigente el debate entre 587-589). quienes afirman que es un medio de prueba propiamente dicho y quienes le niegan dicha La prueba indiciaria es una institución probatoria característica. al igual que la prueba de presunción judicial donde el indicio vendría a ser un elemento de Los indicios conforman medios de prueba esa compleja estructura. Concluyendo que tanto indirectos, y el no conferirles tal naturaleza la presunción judicial y la prueba indiciaria son radica en considerar el hecho en sí mismo esa actividad intelectual del juzgador, dirigida Juan Alberto Castañeda Méndez �138 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx por las reglas de la lógica y de la experiencia, debidamente acreditado; así la doctrina asienta cuyo sustento es una afirmación base o indicio a que el indicio debe estar acreditado inclusive que debe estar totalmente acreditado. (Miranda, mediante prueba mediata. 1997) (Molina, 2014, p. 47). Debiendo precisar que en nuestro ordenamiento Otra parte de la doctrina define a la prueba jurídico no se regula todo cuanto respecta indiciaria, como un método probatorio visto a la prueba indiciaria por lo que deberían como un proceso que le corresponde al establecerse criterios que determinen el juzgador, aquel proceso intelectual para inferir procedimiento de su aplicación en el proceso algo, basándose en el uso de reglas o máximas penal. de la experiencia y de la lógica, partiendo de las propuestas ciertas ingresadas y acreditadas 4.7 La Prueba Indiciaria y el Principio de en el juzgamiento, para confirmar nuevas Presunción de Inocencia. afirmaciones respecto al hecho objeto de Si bien los hechos objeto de prueba pueden prueba. (Gascon, 1999, p. 152) (Molina, 2014, ser acreditados por cualquier medio de prueba p. 49). permitido por Ley, en algunos casos se pueden utilizar medios distintos, siempre que éstos no 4.6 Legislación de la Prueba Indiciaria. vulneren los derechos y garantías procesales Código Procesal Penal. reconocidas en la Ley de los sujetos procesales, Artículo 158°.- Valoración de la prueba. su incorporación al proceso se adecuará al 3. La prueba por indicios requiere: medio de prueba más equivalente, de los a) Que el indicio esté probado; previstos. (Art. 157° NCPP). b) Que la inferencia esté basada en las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia. Como bien sabemos la carga de la prueba recae c) Que cuando se trate de indicios sobre quien acusa, en este caso el Representante contingentes, éstos sean plurales, del Ministerio Público, conforme al debido concordantes y convergentes, así como que proceso, en ese contexto la presunción de no se presenten contraindicios consistentes. inocencia prevalece sobre la prueba indiciaria, (Código Procesal Penal, 2004, p. 103) toda vez que se ubica dentro de los derechos fundamentales de toda persona y es innata, a Del artículo precedente se determina que diferencia del indicio, o la presunción e incluso la prueba por indicios está conformada por todo el ámbito de la prueba indiciaria necesita dos elementos: el indicio y la inferencia. ser contrastado y verificado para ser plasmado El primero conformado por todo hecho o de acuerdo a los requisitos que la norma conducta que viene a ser distinto a los hechos procesal regula a fin de otorgarle validez legal materia de prueba; sin embargo, de alguna de prueba. manera se vincula con la ámbito de este, siendo determinante en lo que es materia de la Joan Pico I. Junoy, sobre este aspecto dice: “el actividad probatoria. Y el segundo, debe estar derecho a la presunción de inocencia solo puede Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. PP. 125-150 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 ser desvirtuado cuando el juicio de culpabilidad se apoya en pruebas legalmente practicadas (...), bajo los principios de contradicción, igualdad, publicidad, oralidad e inmediación” (Rodríguez, 2000) (Pérez, 2007, p. 50). Fundamentar un indicio en base a la regla de la experiencia admite ejercer el derecho de contradicción, a fin de no vulnerar el derecho a la presunción de inocencia con quien también se encuentra vinculado dicho principio. De igual forma puede suceder con la prueba indiciaria. Es importante señalar que el principio de presunción de inocencia es sucesivo al principio de culpabilidad, tratándose de una presunción iuris tantum, ello significa que dicho principio se quebranta en la medida que la prueba legal incorporada al proceso aun cuando se trate de una prueba indiciaria convenza de lo contrario. De esta forma importa un límite al razonamiento del juzgador, de manera que a falta de elementos probatorios evidentes de la responsabilidad del acusado, se remitirá a la inocencia del mismo. (Pérez, 2007, p. 54). Por su parte, Quispe Farfán manifiesta que la doctrina mayoritaria sostiene que es necesario que la prueba indiciaria quebrante la esfera de la presunción de inocencia, para ello se necesita que los indicios se encuentren debidamente corroborados y que el órgano judicial exponga en sus resoluciones el razonamiento por el cual ha podido concluir de que el acusado realizó la conducta tipificada como delito. 139 4.8 El Valor Probatorio de la Prueba Indiciaria. El proceso de valoración de la prueba consiste en un procedimiento particularmente racional y necesario. En cuanto a la valoración de la prueba indiciaria la doctrina separa dos posturas: autores como Pisan, Siracusa, Florián le otorgan a la prueba indiciaria un valor subsidiario, sin embargo; otros afirman que éstos complementan a la prueba directa. Debemos entender que esta parte de la doctrina le da un valor probatorio relativo en la medida que es una prueba sujeta cierta graduación, por ser indirecta. La otra parte de la doctrina le otorga a la prueba indiciaria el mismo valor que se le otorgan a las otras pruebas, autores como Lucchini, Manzini, Mittermaier, Silva Melero, quienes la consideran como una de las pruebas de mayor importancia dentro del proceso penal. (Pérez, 2007, p. 36). El fundamento probatorio de los indicios radica en la aptitud del juez para que infiera lógicamente de ellos el hecho desconocido que investiga, este fundamento se apoya en la experiencia y en los conocimientos técnicos científicos especializados, ya sean indicios ordinarios o técnicos; se trata de las máximas de la experiencia que le son útil al juez para la valoración de toda clase de pruebas y en especial la indiciaria, aplicando a los hechos indiciarios éstos quedaran plenamente corroborado. Por lo tanto, la fuerza probatoria de los indicios, depende de la mayor o menor conexión lógica que el juez encuentra entre los indicios y el hecho desconocido que se investiga. (Mancheno, 2014, p.53). Juan Alberto Castañeda Méndez �140 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx La fuerza probatoria podrá ser eficaz en la medida que se eliminen totalmente, las dos causas que pueden generar su invalidez, la falsificación de los hechos indiciarios o de su prueba y el azar que pueda surgir de una aparente conexión entre éstos y el hecho investigado, desvirtuando estas dos hipótesis se puede hablar de plena eficacia probatoria. Por lo tanto, para otorgar trascendencia y valor probatorio a los indicios, es necesario que el indicio sea cierto y no hipotético, que la valoración se realice mediante un análisis crítico y que el indicio sea autónomo. (Mancheno, 2014, p.54). misma con juicio razonados apoyados en proposiciones lógicas, correctas fundadas en análisis de experiencias confirmadas por la realidad, en el presente caso la sentencia analizada hace buen uso de la sana critica. La utilidad de la prueba indiciaria en el proceso penal se hace viable básicamente por su eficacia para formar la seguridad judicial, su fuerza probatoria que despliega al destruir válidamente la presunción de inocencia reconocida al acusado, con la concurrencia de todos los elementos del tipo penal y la responsabilidad del inculpado. La doctrina considera a la sana crítica como un “principio de la prueba judicial”, y en estas circunstancias, se le conceptúa a la sana crítica como la fórmula objetiva que surge entre la libertad de criterio y la necesidad de sustentarse en la experiencia y la razón, ante los conflictos de la prueba valorada, es decir; le permite al Juez aplicar su criterio dando un fallo determinado; sin embargo para que ésta tenga los efectos deseados, se requiere de una admisión procesal y el apoyo doctrinal. La primera se refiere a la necesaria existencia de una norma legal, contenida en los códigos procesales penales; y la segunda, que le permita el criterio de juristas sobre la forma y la manera de establecer la sana critica. 4.9 La prueba Indiciaria en el delito de colusión. Frente a delitos de especial magnitud como el caso de colusión, la investigación no puede agotarse en la indagación de pruebas directas, por lo que se debe optar por aplicar el método de la prueba indiciaria, así lo ha recalcado el Tribunal Supremo argentino, al establecer que no es posible solicitar pruebas directas para demostrar hechos cometidos en la clandestinidad por sujetos que son parte de organizaciones de poder, y que se encuentran con todas las posibilidades de no dejar evidencia de ningún tipo. Las reglas de la sana crítica, son un conjunto de normas éticas y sicológicas que la propia mentalidad del juez haya formado, no solamente por el examen de su conciencia sino además por la existencia y la verificación de los hechos que existen en el mundo exterior permitiéndole al juez sustentar convicción libremente, pero obligándole a fundar sus fundamentos de la Al respecto, la Defensoría del Pueblo ha apuntado en un reciente informe la dificultad para sancionar el delito de colusión, en la medida que los actores actúan desde diversos ángulos, de entre ellos conviene destacar su propia práctica en el tema de la contratación pública, escenario que les permite encubrir el direccionamiento del procedimiento bajo un manto de legalidad. El Informe Defensorial Nº 168, detalla los problemas de prueba con que Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. PP. 125-150 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 se encuentran los fiscales penales al momento de enfrentarse a una denuncia por el delito de colusión, resumidos en la dificultad de acreditar el acuerdo parcializado, mayoritariamente verbal y oculto, entre el funcionario y el particular; y la consiguiente obtención de documentos direccionados correctamente desde el punto de vista técnico a favor de un postor. (Defensoría del Pueblo, Informe Defensorial Nº 168, op. cit., pág. 57). Diversos pronunciamientos judiciales relevantes manifiestan que en sede fiscal se ha generado que parte de sus criterios sean trasladados como parámetros de calificación en la investigación preparatoria, permitiendo con ello el archivo de denuncias a pesar que estas requieren sólo de indicios razonables para su formalización. Como ya se ha explicado el delito de colusión presenta la especial característica en cuanto a su dificultad de probar el hecho delictivo de modo que se debe utilizar el método de la prueba indiciara como regla para probar dicho delito, conforme jurisprudencia a nivel nacional aunque escasa pero determinante, se ha observa que son indicios comunes, las actuaciones administrativas y el peritaje financiero, de obra y contable mediantes los cuales es posible acreditar el perjuicio que sufrió la administración; hechos que conforme también se advierte de los pronunciamientos fiscales devienen en insuficientes generando el archivamiento de la causa por insuficiencia probatoria. Por esta razón en el presente trabajo se busca que la investigación en los delitos de colusión debe sujetarse a la prueba indiciaria siempre que se tenga cuenta criterios debidamente establecidos legislativa y 141 doctrinariamente. (Mandujano, 2017, p. 175). El delito de colusión se desarrolla bajo la esfera de actuaciones administrativas (expediente administrativo), que si bien siempre es posible apreciar que existen indicios razonables de la comisión del delito suele darse la desaparición o alteración del expediente administrativo, ante este escenario los indicios vulgares son los que podemos identificar del expediente de contratación sin la necesidad de tener conocimientos especiales, como es que el contrato se suscribió un día inhábil por autoridad impedida, o se realizaron modificaciones a las cláusulas contractuales sin las opiniones de los órganos técnicos, sin opinión o aprobación de la contraloría, o sin dar cuenta del mismos a los órganos de control o supervisores de la contratación; vicios que no necesitan de conocimientos especiales para ser identificados que son el primer filtro para proseguir al segundo paso como es la individualización de los indicios técnicos; en caso de indicios técnicos éstos son determinados por peritos especialistas. (Mandujano, 2017, p. 177). En el delito de colusión como cualquier infracción penal, debe ser objeto de prueba de cada uno de los elementos típicos: a) especial condición del sujeto activo o imputado, no olvidemos que este es un delito especial propio, por lo que debe acreditarse que el imputado no solo tiene la condición de funcionario público, sino que también interviene un determinado acto jurídico en representación del Estado; b) concertación con el particular o entra neus, c) la conducta fraudulenta en perjuicio del Estado (no necesariamente patrimonial); y d) la naturaleza del acto jurídico (licitación, suministro, concurso de precios, etcétera) Juan Alberto Castañeda Méndez �142 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS materia del delito. La entidad o suficiencia de la prueba, cuya complejidad se reconoce, debe armonizarse con la vigencia de principios constitucionales de indiscutible valor, como la presunción de inocencia, el in dubio pro reo y la exclusión de la prueba ilícita. Las reglas del ofrecimiento, actuación y valoración de la prueba no deben sufrir relajamiento, flexibilidad o merma alguna, así como la complejidad del tema probatorio no debe llevar a sostener el atemperamiento de la calidad y suficiencia de la prueba. La materia o el ámbito temático que ha de probarse, por más dificultad que encierre, no debe ejecutarse con desmedro de los derechos fundamentales. (Mandujano, 2017, p. 94). La Corte Suprema a lo largo de su jurisprudencia en los últimos años, ha desarrollado una serie de conceptos y principios referidos a los indicios que tanto las partes como los jueces pueden o deben tomar en cuenta durante la actividad probatoria respecto a este delito, por ejemplo la Sala Penal de la Corte Suprema determinó como prueba en el delito de colusión la entrega de productos en mal estado, pero que pese a todo llevó a los procesados a pagar con inusitada rapidez el íntegro del dinero, expidiendo un cheque a favor del encausado, cuando lo correcto hubiera sido girar el cheque a nombre de la empresa contratista, hecho que además se produjo cuando el producto ni siquiera había ingresado en el almacén de la entidad agraviada. A ello se agrega la falsificación de una carta de cotización de una empresa contratista que nunca fue remitida. (Mandujano, 2017, p. 175). constructoscriminologicos.uanl.mx de la fundamentación de la sentencia al confirmar la condena impuesta en primera instancia, en una pluralidad concatenada de indicios relevantes, los que demostrarían la concertación producida entre la empresa contratista y los funcionarios públicos, tales como: a) la entrega del producto en mal estado, que se entiende no supuso una labor de verificación y de control previo por parte de los funcionarios, más aún cuando uno era jefe de la Oficina de Abastecimiento; b) la rapidez en el pago del íntegro del dinero; c) el giro del cheque salió a nombre del encausado y no a nombre de la empresa contratista, si bien este indicio no es unívoco ni rotundo debe interpretarse junto a los demás indicios; d) el producto ni siquiera había ingresado en los almacenes, lo que supone que no se desarrolló un visto bueno o la conformidad de los bienes en cuanto al estado, cantidad y calidad por parte del funcionario competente; y e) la falsificación de una supuesta cotización de una empresa contratista que no participó en el proceso de selección. (Mandujano, 2017, p. 176). 5. ANALISIS JURIDPRUDENCIAL. 1) Casación 661-2016, Piura: Colusión agravada requiere que agente perjudique o defraude de modo efectivo patrimonio del Estado. En el delito de colusión agravada se requiere que el agente perjudique o defraude de modo efectivo el patrimonio del Estado; es decir, se trata de un delito de resultado lesivo, donde el desvalor de la acción, esto es, la concertación idónea, no es suficiente para configurar el De la jurisprudencia señalada en el párrafo delito, pues aquí se exige la efectiva lesión o anterior podemos rescatar la importancia perjuicio al patrimonio del Estado -desvalor Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. PP. 125-150 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 143 de resultado-. Una prueba idónea que permite establecer el perjuicio patrimonial concreto en una determinada entidad viene a ser la pericia contable, en tanto esta sea concreta y específica estamos suscritos y vigente al momento de los hechos objeto de inculpación formal, se entenderá que el gerente general de EMMSA es funcionario público para los efectos penales; y las funciones de regulación y servicios que desarrollaba esa empresa pública integran la 2) R.N. 1722-2016 del Santa: El delito de noción de servicios públicos. Siendo así este es colusión y la prueba indiciaria. sujeto activo del delito de colusión; así como La concertación, ante la ausencia de prueba los cómplices. directa —testigos presenciales o documentos que consignen la existencia de reuniones, 5) Insuficiencia probatoria en el delito de contactos, y acuerdos indebidos, se puede colusión. Resolución N° 1396-2011-Arequipa, establecer mediante prueba indirecta o del 21-10-2011, Sala Penal Transitoria. indiciaria. “Cuarto. [...] [En] el presente caso, el único fundamento que respalda la imputación 3) R.N. 1527-2016 del Santa: Acto colusorio del Ministerio Público contra el procesado entre funcionario y particular interesado LAMS [chofer de la municipalidad], radica en puede manifestarse en cualquier fase de la que éste cobró un cheque [...] que debería contratación pública. hacerlo efectivo el procesado VIV [contratista] El concierto en los marcos de una contratación [...] ; empero, esta circunstancia por sí pública se puede producir durante todo el misma no resulta suficiente para acreditar procedimiento de adquisición, que implica el su responsabilidad penal en el presente acto de la toma de la decisión para adquirir caso, no apreciándose del estudio de autos determinados bienes, el acto de adquisición medios probatorios que permitan determinar y celebración del contrato, el acto de que dicha acción tuvo como origen su consolidación de la misma, el acto de entrega y participación en un acuerdo colusorio con de control de lo adquirido y, finalmente, el acto sus coprocesados, a efectos de defraudar de validación o confirmación de lo adquirido a la referida entidad edilicia, apreciándose y ulterior pago final del producto. El ámbito únicamente una actuación en cumplimiento de actuación es extenso y en cualquiera de del encargo que le hizo su coprocesado [...], esas fases de la contratación pública puede luego de lo cual entregó el dinero cobrado producirse el concierto punible. [...], presentándose este hecho como ajeno al núcleo de imputación del delito de colusión 4) Casación 634-2015, Lima. Gerente general desleal [...]” es funcionario público para los efectos penales cuando la empresa desarrolla actividades y servicios públicos. Bajo lo establecido por la Convención Interamericana contra la Corrupción, a la cual Juan Alberto Castañeda Méndez �144 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx De 3 sentencias con sentencia sobre el delito de colusión por el Juzgado Unipersonal de la CSJLL, se obtenido como siguiente resultado lo siguiente: Análisis de Sentencia N° 01 1. Generalidades Expediente: 05492-2012 Sentencia: 30/09/2017 Delito: Colusión Imputado: Juan Simón Ruidias Ojeda / Eleuterio Sánchez Vega / Otros Entidad : Municipalidad Distrital de Victor Larco Herrera Agraviado: El Estado 2. Análisis Los hechos refieren que la acusación se da en el marco de un proceso de adjudicación directa selectiva, en la que luego de otorgada la buena pro, el OCI de la entidad delimitó que mediante esta obra se había causado un perjuicio patrimonial a la entidad por no haber sido ejecutada de forma completa, configurando presuntamente el delito de colusión. Al respecto, debe tenerse en cuenta que a nivel jurisprudencial y de conformidad con la Sentencia de Corte Suprema de Justicia en el Exp. 4661-2007, el núcleo rector del delito de colusión, es que el sujeto activo quebranta la función especial asumida y viola el principio de confianza depositada, con el consiguiente engaño al interés público, al asumir el funcionario roles incompatibles y contrarios a las expectativas e intereses patrimoniales del Estado. DATOS OBTENIDOS En tal sentido en el caso de la sentencia analizada, la fiscalía no ha logrado demostrar el acuerdo colusorio, en relación al criterio de concurrencia de prueba, generando una valoración integral de los medios probatorios, a saber, las declaraciones de testigos, el expediente técnico y los documentos de gestión, lo cual no han significado indicios razonables para una actuación incriminatoria. Por tanto, al no haberse probado que la voluntad del funcionario público se orientó premeditadamente a favorecer a un tercero en contubernio con el mismo, en ninguna de la fase de planificación, selección o ejecución del contrato, quedando entonces sin siquiera probarse por medio de indicios que los imputados han intervenido en la elaboración del expediente técnico. De ahí que, en el presente caso, la solución fue absolutoria tomando en cuenta la valoración probatoria. Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. PP. 125-150 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 145 Análisis de Sentencia N° 02 1. Generalidades Expediente: 3282-2012 Sentencia: 03/01/2017 Delito: Colusión – Uso documento privado falso Imputado: José Lino Velásquez Novoa Ignacio Villavicencio Saona Entidadd: Municipalidad Provincial de Trujillo Agraviado: El Estado 2. Análisis Los hechos refieren que la acusación se da en el marco de un proceso de licitación pública, en la que luego de ejecutada la obra, se detectaron irregularidades en la suscripción de vales adulterados para transporte, apareciendo la firma de uno de los imputados. Al respecto, debe tenerse en cuenta que los indicios, además de ser una herramienta para el Ministerio Público en su labor de creación de un caso, no pueden ser incorporados de forma escueta, que sirvan de sustento únicamente ante el eventual cuestionamiento de la defensa técnica sobre los elementos que sustenten la concertación colusoria. No es suficiente, pues, consignarlos como elementos de convicción, sino que es imprescindible, al amparo de una imputación suficiente, que sean redactados y esbozados en la forma precisa cómo engranan para sustentar la concertación que requiere el tipo penal del delito de colusión. DATOS OBTENIDOS En tal sentido en el caso de la sentencia analizada, la fiscalía no ha logrado demostrar el aspecto subjetivo del delito, ni siquiera por indicios, ya que debe considerarse que el tipo implica indefectiblemente dolo, en otras palabras, el agente debe actuar voluntariamente con la finalidad de defraudar la confianza del Estado. Tangencialmente con relación al uso de documento privado falso, no se ha logrado probar la condición objetiva de punibilidad, esto es, el perjuicio en agravio del Estado. Por tanto, al haber hecho el juicio de tipicidad y haberse valorado integralmente los medios de prueba – tales como la declaración de testigos – se concluyó que los implicados no conocían al residente de obras, asimismo, que el hecho de haber encontrado un sobre manila en posesión de los talonarios, era insuficiente para poder determinar que dicho hecho implicado un acuerdo colusorio. De ahí que, en el presente caso, la solución fue absolutoria tomando en cuenta la valoración probatoria. Juan Alberto Castañeda Méndez �146 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx Análisis de Sentencia N° 03 1. Generalidades Expediente: 3380-2012 Sentencia: 23/10/2017 Delito: Colusión Imputado: Daniel Marcelo Jacinto y otros Entidad: Municipalidad Distrital de La Esperanza Agraviado: El Estado 2. Análisis Los hechos refieren que la acusación se da en el marco de un proceso de licitación pública, en la que tuvo lugar el delito de colusión agravada, pues, aunque en las bases integradas se indicaba que no era posible modificar los costos, durante la ejecución del mismo, se hizo una adenda de contrato con dicha modificación. DATOS OBTENIDOS Al respecto, debe tenerse en cuenta que ciertamente, el delito de colusión responde al abuso de las funciones que el funcionario público asume al ostentar un cargo, generando con ello ya sea un perjuicio potencial o real para el Estado. Dicho incumplimiento funcionarial responde a un interés oculto que necesariamente debe originar el acuerdo colusorio, dentro del ámbito de las contrataciones estatales, y que necesariamente requieren de un actuar consciente del riesgo o del perjuicio que se causará. En tal sentido en el caso de la sentencia analizada, se evidenciaron indicios que observaron los principios de pluralidad, de concordancia y de convergencia, siendo así, permitió generar la inferencia de certeza de culpabilidad, en términos que el acusado durante la ejecución del contrato, se dio un favorecimiento, mediante la renegociación del precio de la leche sin ningún fundamento fáctico ni jurídico para ello. Por tanto, debe considerarse esas razones pueden y deben provenir no solo del ordenamiento jurídico vigente y aplicable al caso, sino de los propios hechos debidamente acreditados en el trámite del proceso. De ahí que, en el presente caso, la solución fue condenatoria a los imputados Marcelo y Urbina, además de ser absolutoria respecto de Cóndor. 6. CONCLUSIONES 1. El tipo penal de colusión, es uno de los delitos de difícil probanza debido a la concertación clandestina o concertación previa que ha tenido que suceder en abuso de las funciones públicas. No obstante en la línea jurisprudencias y casatoria, se ha validado como criterio de razonamiento tanto para la defensa, fiscalía y juzgador que; los indicios deben ser constitutivos y argumentados para deducir de manera Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. PP. 125-150 �147 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 lógica el acuerdo colusorio. No pueden ser los indicios, fundantes, cuando son conclusiones de subjetividades de la fiscalía o presunciones por parte del juzgador. declaración de hechos probados en el nuevo proceso penal. Un diagnóstico. Santiago de Chile: Abeledo Perrot. 2010. Algunos apuntes de la Prueba Indiciaria. Colombia. 2005. ALRACON MENDEZ, Jorge. La Investigacion Preparatoria en el Nuevo Sistema Penal, Grijley, Lima, 2010. 2. La prueba indiciaria exige una debida motivación concreta tanto para imputación del delito como para el razonamiento de defensa y del juzgador. De lo contrario pierde su naturaleza de respeto por los principios constitucionales que se ventilan en un determinado proceso como también en el peso del valor probatorio. ARAUJO MARIÑOS, M. A. Utilidad de la Prueba Indiciaria en el Delito de Colusion. Trujillo. 2013. ARIAS QUISPE, W. La prueba indiciaria y la importancia de su aplicación en la justicia militar. Lima, 2006. ASENCIO MELLADO, J. M. 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Sala Juan Alberto Castañeda Méndez �150 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Penal Nacional Permanente. • Resolución N° 1396-2011-Arequipa, del 21-10-2011222, constructoscriminologicos.uanl.mx Presidente Fundador del Instituto de Investigación Iberoamericano Apex Iuris Sala Penal Transitoria. • Acuerdo Plenario No 1-2006-ESV-22 del 13-10-2006 [R.N. N° 1912-2005-Piura del 06-09-2005]. — Juan Alberto Castañeda Méndez Afiliación: Colegios de Abogados de La Libertad Abogado, docente universitario en pre y postgrado e investigador Renacyt MR II. Doctorando en Derecho y Ciencia Política en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Especialista en Constitucionalismo Latinoamericano y Derechos Fundamentales por la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCPPerú). Maestrando en Derechos Fundamentales en la Universidad Carlos III de Madrid -España y maestrando en Derecho Parlamentario y técnicas legislativas en la Universidad Castilla de La Mancha. Especialista en Justicia Constitucional e interpretación por la Universidad Castilla de La Mancha de España (UCLM). Cursante en la Especialidad en Interpretación Jurídica y Motivación Judicial por la Universidad de Génova y la Fundación Girona.. Ejerció la labor de Abogado Constitucionalista en la Procuraduría Nacional del Poder Judicial Procesos Constitucionales en el Perú y fue Asesor Parlamentario en el Congreso de la República del Perú. Actualmente es Director Académico y promoción cultural del Colegio de Abogados de La Libertad (2021 – 2023), se desempeña como Asesor Constitucional en la Procuraduría General de la Municipalidad Provincial de Trujillo y Socio Principal de la Firma Castañeda & Abogados. Asociado de la Academia Peruana de Derecho Constitucional. Miembro senior de la Asociación Colombiana de Derecho Procesal Constitucional. Análisis constitucional práctico de la prueba indiciaria en los delitos de colusión. PP. 125-150 �151 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 Los aportes literarios de Mario Vargas Llosa; al Derecho de Familia bajo la luz de la Teorías Preventivas The literary contributions of Mario Vargas Llosa; to Family Law in the light of Preventive Theories Juan Carlos Mas Guivin* Resumen El presente artículo plantea el análisis sociológico y jurídico de la realidad peruana y latinoamericana en los últimos años expuesta por notables literatos peruanos y cómo es que ellos han podido evaluar la sociedad peruana y latinoamericana en cambios en posición contraria al legislador que ha optado por mantener una posición tradicional pese a las elevadas exigencias sociales que se aprecian en los juzgados de todo un país. Recibido: 11-04-2022 Aceptado: 03-06-2022 Abstract This article presents the sociological and legal analysis of the Peruvian and Latin American reality in recent years presented by notable Peruvian writers and how it is that they have been able to “evaluate” Peruvian and Latin American society in changes in a position contrary to the legislator who has opted for maintain a traditional position despite the high social demands seen in courts across the country. Palabras clave: Análisis sociológico, Derecho, Key Words: Sociological analysis, Law, Literature, Literatura, Aportes literarios. Literary contributions. I. INTRODUCCIÓN Cómo citar Mas Guivin, J. C. Los aportes literarios de Mario Vargas Llosa; al Derecho de Familia bajo la luz de las Teorías Preventivas . Constructos Criminológicos, 2(3). https://doi.org/10.29105/cc2.3-35 *https://orcid.org/0000-0002-8240-4222 Universidad César Vallejo, Perú Las situaciones fortuitas de la vida construyen espacios, ideas y filosofías que nos explican cuáles son los fundamentos de nuestra formación en la sociedad como seres humanos, como seres razonables y cómo el Derecho fue construyendo andamiajes jurídicos que acompañaron a la historia como elemento de �152 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx creación de nuestra sociedad y el pilar del profesionales para resarcir todo el daño mismo, constituyendo y salvaguardando a la causado desde tiempos pasados, como bien se familia como su eje principal. sabía, existía autoridades incompetentes que solo buscaban el bienestar para ellos y la de su Precisamente, es importante recalcar que el familia restando importancia a la población en concepto general de la familia da como el lugar general. primordial donde se comparten y gestionan los riesgos sociales de sus miembros, siendo Es por ello que dichos organismos van de la quizás una definición en apariencia básica mano conjuntamente con otros grupos sociales pero realmente presupone en esencia lo que para velar y garantizar los derechos de libertad se busca alcanzar con la constitución de una de cada individuo y que mejor – todos los familia y su rol educador y socializador en el derechos que por ley manda. Estado. Así también el aporte de Vargas Llosa, es Sin embargo, para desarrollar y aplicar argumentado de manera contundente en ordenadamente lo anterior mencionado relación a la obra literaria de los cachorros y es importante la realización de un sistema como ello tiene vinculación con el aporte al o instrumento jurídico que permita llegar Derecho de Familia: a todo los habitantes de una comunidad, donde efectivamente no se transgrede ningún derecho pero para esto se necesita de grandes Argumentos de la Obra Literaria de “Los Cachorros” Aporte al Derecho e Familia Sólo volvió al Colegio después de Fiestas Patrias y, cosa rara, en vez de haber escarmentado con el fútbol (¿no era por el fútbol, en cierta forma, que lo mordió Judas?) vino más deportista que nunca. En cambio, los estudios comenzaron a importarle menos. Y se comprendía, ni tonto que fuera, ya no le hacía falta chancar: se presentaba a los exámenes con promedios muy bajos y los Hermanos lo pasaban, malos ejercicios y óptimo, pésimas tareas y aprobado. Desde el accidente te soban, le decíamos, no sabías nada de quebrados y, qué tal raza, A través del análisis exhaustivo realizadodebemos mencionar que con esta vivencia plasmada en la obra literaria se construye una personalidad, pero no se habla directamente el ser de una persona, sino, de sus dificultades, de los hechos fortuitos y trágicos que afronta en el páramo desértico de la vida, el cómo viven los jóvenes, a partir del amor, la amistad, el colegio, se ve materializado en una sentencia por un Magistrado, cuanto, de esa humanidad, esencia cultural, maneja para expresar el auto contenido un derecho, pero también humanidad. La Los aportes literarios de Mario Vargas Llosa; al derecho de familia bajo la luz de la teorías preventivas. PP. 151-164 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 153 te pusieron dieciséis. Además, lo hacían ayudar misa, Cuéllar lea el catecismo, llevar el gallardete del año en las procesiones, borre la pizarra, cantar en el coro, reparta las libretas, y los primeros viernes entraba al desayuno, aunque no comulgara. Pág. 114. Al año siguiente, cuando Chingolo y Mañuco estaban ya en primero de Ingeniería, Lalo en Pre-Médicas y Choto comenzaba a trabajar en la Casa Wiese y Chabuca ya no era enamorada de Lalo sino de Chingolo y la China ya no de Chingolo sino de Lalo, llegó a Miraflores Teresita Arrarte: Cuéllar la vio y, por un tiempo al menos, cambió. De la noche a la mañana dejó de hacer locuras y de andar en mangas de camisa, el pantalón chorreado y la peluca revuelta. Empezó a ponerse corbata y saco, a peinarse con montaña a lo Elvis Presley y a lustrarse los zapatos: qué te pasa, Pichulita, estás que no se te reconoce, tranquilo chino. Y él nada, de buen humor, no me pasa nada, había que cuidar un poco la pinta ¿no?, soplándose, sobándose las uñas, parecía el de antes. Qué alegrón, hermano, le decíamos, qué revolución ver te así, ¿no será que?, y él, como una melcocha, a lo mejor. ¿Teresita?, de repente pues, ¿le gustaba?, puede que sí, como un chicle, puede que sí. Pag 134 esencia del ser humano debe nacer a través de su existencia misma, somos nosotros mismo quienes “tratamos” a la vida de forma positiva o negativa, no obstante, a ello los obstáculos que se presentan en el camino de la humanidad siempre será constante y, más aun si estamos en un mundo donde la evolución esta siendo a grandes rasgos; pero ante ello la persona tiene el deber de buscar la solución ante cualquier problema que se pueda presentar- es así que en la presente obra profundiza en razón a los hechos que se enfrenta en la vida cotidiana- pero también es importante definir que de la obra esta relacionado con el Derecho a Familia- es decir, la familia es el pilar fundamental por cual se desarrolla elementos sumamente esencial que son plasmados en nuestra sociedad, este derecho siempre tendrá el reconocimiento internacional puesto que en ello nace la protección y seguridad entre cada integrante familiar; la sociedad en general, debe estar en complemento con las normas y leyes estipuladas puesto que esto es la razón por la cual el estado – familia deben respetar de manera integral y, en especial de igualdad. Lo que estamos realizando es la medición de propuestas argumentativas, que conllevan a realizar ciertos argumentos o discursos de convencimiento frente a quienes imparten justicia; la validez de los argumentos solo puede constituirse a través de la utilización de principios de manera coherente para asegurar que el mensaje pueda ser analizado en favor Juan Carlos Mas Guivin �154 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx de quien lo solicita- no cabe duda que la así que muchos países en la actualidad interpretación jurídica debe ser en base y demuestran solidez en la formación de libertad función a los principios del Derecho en general. individual, no obstante a ello es primordial la incorporación de la forma de estudio y trabajo II. APORTE DEL PENSAMIENTO DE MARIO que tiene el autor, incorporación que debe VARGAS LLOSA. ser plasmada en las universidades del mundo teniendo como principal función el análisis El gran autor Peruano Mario Vargas Llosa dentro de cada idea o pensamiento que tiene Mario de su extenso nuncio ha escrito diferentes Vargas Llosa en sus obras literarias puesto que libros de relatos, novelas, estudios, ensayos, en ello se puede evidenciar el progreso de la obras para teatro y cine, es así que el autor humanidad sumergido en años anteriores en ecuatoriano Benalcázar, (2015) realiza una las humillaciones, tristezas y abandono por magnifica interpretación acerca de la vida y parte de un Estado que simplemente busca obras de Vargas Llosa, siendo este un personaje beneficiarse de la sociedad en general. intachable y destacable a nivel mundial por sus constantes luchas de que la sociedad tenga una 2.1. Análisis Cultural del Derecho en la Obra verdadera cultura de libertad – soberana. de Varguitas. El derecho a la libertad de cada persona es “La obra de Mario Vargas Llosa es grande sagrado e imprescriptible que todo ser humano porque es liberal. Si su obra es disfrutada en posee desde su concepción, la libertad es la tantos países, estudiada en tantas culturas, potestad de actuar con las propias voluntades admirada en tantos idiomas es porque se del ser humano, pero, siempre y cuando se atreve a examinar los pequeños que son respeta los derechos de los demás; el autor nuestros gobernantes; porque retrata el daño Kahn (2001) quien fue el ente rector del que produce el exceso de poder (…). Por análisis cultural del Derecho, indica que eso su trabajo también es profundamente “si bien es cierto, en el mundo se aplica las humano y eso lo hace universal”. diferentes formas de estudio e investigación a las cultural, lo mismo debería existir o ser Y estas cualidades de Mario Vargas Llosa que para el mundo del derecho ya que el universo se reflejan en su trabajo literario al mantener jurídico es amplio y complejo con abundante su independencia, alejado de dogmas y componente desleal de muchas autoridades, en constante cuestionamiento permiten, por lo que se optaría en la mejor interpretación Latinoamérica trascienda barreras que nos y análisis del derecho y con esto se pueda dar frenan y los oscuros impulsos que siempre una solución pacífica a todo los problemas regresan en ese monstruo de mil cabezas que tiene y vive a diario el ser humano pero, llamado populismo. Definitivamente Vargas siempre y cuando todo lo descrito sea por Llosa sigue siendo aquella persona- pilar de justicia justa y equitativa donde el individuo los grandes desarrollos de tan magnificas también es parte del proceso y de esa manera obras que se destacan en el mundo, es no sea vulnerado sus derechos”. Los aportes literarios de Mario Vargas Llosa; al derecho de familia bajo la luz de la teorías preventivas. PP. 151-164 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 155 Indudablemente este factor es de mucha utilidad fundamental para la investigación de distintas y múltiples culturas, pero no como único por la validez o cumplimiento normativo sino a partir del posicionamiento del ser humano que participe activamente en la sociedad en concordancia con su religión, creencia y demás que de alguna u otra forma desarrolla el derecho y va formando en la sociedad en general. por todas derechos que realmente puede ser garantizado no solo por el Estado sino también por uno mismo, respetando y cuidar de lo nuestro, los sistemas judiciales deberían ser capacitados para lograr metas en conjunto con las organizaciones con tiene legalidad propia, queremos vivir en un país o tener un universo donde se desarrolle todos los principios y sea aplicado coherentemente. Protección internacional de los Derechos Humanos, dichos derechos son encontrados y regulados en instrumentos internacionales los cuales se ocupan no sólo de la consagración o proclamación de estos derechos, sino también del establecimiento de deberes de protección de los mismos a cargo del Estado. La protección de los derechos humanos es la responsabilidad, y garantía de todo Estado debe garantizar en su marco jurídico y/o normativo, así como en el respeto por las órdenes constitucionales, que permiten el desarrollo libre de la personalidad, debemos comprender que esta protección se encuentra inmersas en la Constitución Nacional como en instrumentos jurídicos de índole internacional. El derecho que quiere presentarse con éxito en un contexto contra hegemónico debe ser revisado a fondo, atribuible a dos aspectos. El primer aspecto incluye la búsqueda de tradiciones jurídicas no hegemónicas para evaluar si su uso es posible en la lucha contra el neoliberalismo. La tradición es una obra de representación de lo real basada en un conjunto de datos previamente aprendidos. Subestima la voluntad de recordar a través de la contemporaneidad que pone la memoria en el presente. Cabe resaltar que el Derecho Internacional de los Derechos Humanos y la tutela son instrumentos respectivos buscando como grandes finalidades y a nivel del mundo la correcta aplicación de los dispositivos legales en lo que respecta a los derechos fundamentales del ciudadano, es decir el organismo vela por dar cumplimiento a todo lo mencionado, puesto que desde tiempos antiguos existe seres humanos que nada importa en generar daños y perjuicios para aquella sociedad que simplemente busca la dignidad social, donde se obtenga de una vez En esa misma línea Según Kant y Haberman: indica que caracteriza con claridad y coherencia el valor y lealtad que tiene o posee la persona humana. Es así que el ser humano goza y dispone de derechos realmente fundamentales, esto es aquello de deviene desde la concepción humana y que por tanto no se respeta como tal simplemente será visto o analizado desde la perspectiva de lucros para las personas que buscan beneficios o aprovechamientos indeseados con el honor y reputación humana, la persona debe ser el sujeto por la cual importa mucho en la sociedad, un ser con particularidades no comunes mediante el cual se desarrolla diferentes habilidades con finalidades importantes. Juan Carlos Mas Guivin �156 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS 2.2. El Derecho de Familia desde Vargas Llosa. El derecho de familia por la naturaleza de las relaciones jurídicas entre los sujetos y sus efectos forma parte del derecho privado y la intervención de los órganos del Estado sólo es auxiliar en la aplicación de las normas para el goce, el ejercicio, el reconocimiento y la exigibilidad de los derechos deberes y obligaciones derivados de los vínculos familiares. Resulta importante desarrollar el derecho a la familia puesto que esto es el elemento natural y fundamental de la sociedad que como constitucionalmente se establece requiere de protección al igual que sus integrantes esto en atención y provecho de los individuos que la conforman cumpliendo así con la función social que le corresponde. Vide, (2010). constructoscriminologicos.uanl.mx de derechos intransmisibles y de potestades ejercidas por unos, los más dotados, los más capaces padres, tutores, en beneficio de otros, los menos dotados, los más débiles hijos, pupilos, Derecho en el que se dejan ver ideas como las de interés u orden público, a pesar de lo cual y es uniforme la doctrina actual sobre este punto tal no es Derecho público sino Derecho privado y, más específicamente aun, Derecho civil, pues civiles son sus principales instituciones, patrimoniales algunas, personales las más. Lo anterior no impide que existan normas en otros Derechos en los que la familia se tenga en cuenta a los derechos estipulados a nivel del Derecho internacional, en el que hay Convenios Internacionales sobre filiación y matrimonio Es decir que el interés familiar debe entenderse y normas para resolver conflictos de leyes. La como el medio de protección de los intereses y tiene en cuenta el Mercantil, cuando se ocupa derechos de los miembros del núcleo familiar, del ejercicio del comercio por la mujer casada. sobre la base de que se cumpla con los fines La considera el Fiscal al tratar, valga por caso, familiares, que sean la asistencia mutua, la del matrimonio y de los hijos de éste en relación solidaridad, la convivencia, la subsistencia, con el IRPF. El Administrativo se ocupa, por la reproducción, la filiación y demás otros ejemplo, de las familias numerosas. elementos esenciales que la vida contiene en El Art. 17 de la Convención Americana sobre sí, Carbonell, (2012). Derechos Humanos señala que la familia es el Los Maestros Rogel & Espín: nos enseña que, elemento natural y fundamental de la sociedad. etimológicamente, familia viene de famulus, No indica la Convención a qué tipo, o tipos, del osco famel siervo y, más remotamente, del de familia se refiere. Aplicando el principio sánscrito vama hogar o habitación. Se trataría, jurídico de que no se puede distinguir donde en suma, del conjunto de personas y esclavos la ley no distingue, se debe entender que la que habitaban con el señor en la casa. Convención establece una protección general para todas las familias, independientemente de El Derecho de familia es un Derecho con cuál sea su composición. características propias, al estar plagado de normas imperativas, con poco margen para la En todo caso, corresponde a la legislación autonomía de la voluntad, como plagado está nacional establecer las regulaciones particulares, Los aportes literarios de Mario Vargas Llosa; al derecho de familia bajo la luz de la teorías preventivas. PP. 151-164 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 sin detrimento del derecho esencial establecido en este instrumento internacional, en ese sentido, podemos asegurar que la normativa interamericana garantiza la protección de todas las familias, y que la legislación nacional no podría establecer distinciones, exclusiones o restricciones a este derecho. La Declaración Americana establece en el artículo VI, desde la perspectiva de los derechos humanos, que la familia es el elemento fundamental de la sociedad, por ello el maestro Fernández (2019), define a la familia, seguramente por la dificultad existente para dar un concepto unitario de familia, de igual manera que tampoco lo hacen los instrumentos que configuran el Derecho Internacional de los Derechos Humanos, empezando por los más importantes, la Declaración Universal de Derechos Humanos (DUDH) (art. 16.1), y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (PIDCP) (art. 23. 1). 157 posible cuestionar presupuestos, fundamentos, legitimidades y funcionamientos. La construcción de un puente entre el derecho y literatura, según los modelos internacionales, tiene como presupuesto la existencia de una conexión marcada, por la influencia recíproca entre ambas disciplinas, resulta necesario recordar que Aguiar e Silva (2001) refiere que, considerando el nuevo estatuto reconocido a la interpretación especialmente en el derecho, parece legítimo tomar conocimiento de los avances desarrollados por la teoría literaria, que lleva indudable ventaja en ese dominio sea en su extensión, sea en su intensión – y viene, de larga data, enriqueciendo significativamente el panorama interpretativo. Conjuntamente, hay una insistencia cada vez mayor en el reconocimiento de una racionalidad emocional y empática que cruza una parcela significativa de juicios en el campo jurídico, se trata, en efecto, de la necesidad de establecer formas alternativas de racionalidad práctica 2.3. La literatura en el Análisis Cultural del que posibiliten una más genuina y más justa Derecho. Para el autor Karam, (2009), por medio de resolución de los problemas que ese mismo su revista científica titulada “Derecho y pulsar involucra. Literatura. Acercamientos y Perspectivas para Repensar el Derecho”. Define que el El estudio interdisciplinario del Derecho y derecho, en este comienzo de siglo, es el Literatura parece lograr la más plena expresión desafío que se impone a los juristas- y, entre y legitimidad cuando es encarado como una las innumerables y variadas alternativas que se posibilidad capaz de producir el acceso a ese presentan, el estudio del derecho y literatura conocimiento empático del otro, a partir del adquiere especial relevancia, entre otras fomento de esa identificación emocional con la razones, por la importancia que confiere a la situación del otro. interdisciplinaridad, pues supone un cruce de los caminos del derecho con los de otras En el ámbito de la cultura jurídica española, áreas del conocimiento y construye un espacio el estudio del Derecho y Literatura asume crítico por excelencia, a través del cual resulta igualmente importancia el autor Sansone, (2001), Juan Carlos Mas Guivin �158 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS aunque su desarrollo todavía esté marcado, fundamentalmente, por la emergencia de ensayos monográficos de diversos autores. En efecto, es solamente al final de los años 90 que empiezan a surgir publicaciones más de Derecho y Literatura. Una perspectiva narrativista, en función de que la concepción del derecho como narración constituye una importante herramienta respecto a la tarea interpretativa de los juristas, en igual sentido, cumple apuntar la producción bibliográfica que son orientadas hacia la descripción y, principalmente, la crítica del derecho que surge en el ámbito de la literatura, más específicamente respecto a la difusión del sistema de un derecho común europeo durante la Edad Media, a partir de las narrativas literarias de Rabelais y de Lope de Vega. Actualmente, el estudio del derecho y literatura abarca abordajes y perspectivas bastante distintas y, considerando tal diversidad, todos los que con él trabajan suelen adoptar tres categorías, a partir del derecho en la literatura, corriente desarrollada principalmente en Europa y relacionada al contenido ético de la constructoscriminologicos.uanl.mx narrativa, a través de la cual se analizan aspectos singulares de la problemática y de la experiencia jurídica retratados por la literatura como la justicia, la venganza, el funcionamiento de los tribunales, al orden instituida, etc.- entendida como obra literaria, esto es, como documento de aplicación del derecho y de la consciencia jurídica, a partir de la idea de que la virtualidad representada por la narrativa posibilite lograr una mejor comprensión del derecho y de sus fenómenos sus discursos, sus instituciones, sus procedimientos, etc., colaborando, de esa forma, con la formación de la cultura y de la comunidad jurídica. 2.4. Ab Initio en las Sentencias Judiciales Para entender la construcción y relación entre el proceso esbozado por Vargas Llosa, expondremos un cuadro comparativo sobre pasajes procesales de la defensa de internacional relacionado directamente con el tema tratado, es decir mediante jurisprudencias internacionales que a raíz del análisis son sumamente importante para el desarrollo del presente artículo. Los aportes literarios de Mario Vargas Llosa; al derecho de familia bajo la luz de la teorías preventivas. PP. 151-164 �159 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 JURISPRUDENCIA LOS CACHORROS APORTES Niñas Yean y Bosico Vs. República Sólo volvió al Colegio después Que, el encargado de dilucidar Dominicana (08 SET. 2005) de Fiestas Patrias y, cosa rara, en la controversia planteada en el vez de haber escarmentado con caso, la ha resuelto en atención Las niñas Yean y Bosico nacieron el fútbol (¿no era por el fútbol, en al estado vulnerabilidad de las en 1996 y 1985, respectivamente, cierta forma, que lo mordió Judas?) menores, quienes, entendiéndose en la República Dominicana. vino más deportista que nunca. En como una población vulnerable, Ambas niñas tienen ascendencia cambio, los estudios comenzaron a fueron concebidas dentro de una haitiana por parte de su padre y importarle menos. Y se comprendía, zona que de por sí ostentaba de su abuelo materno. En razón ni tonto que fuera, ya no le hacía dicha característica, motivo por el de su ascendencia haitiana forman falta chancar: se presentaba a los cual. No solo se rigió a la norma parte de un grupo social vulnerable exámenes con promedios muy bajos constitucional del país agresor, en la República Dominicana. y los Hermanos lo pasaban, malos Los haitianos y dominicanos ejercicios y óptimo, pésimas tareas y como personajes tan inmaculados de ascendencia haitiana, en su aprobado. al punto que su vulnerabilidad mayoría, recurren al procedimiento Desde el accidente te soban, le fue en motivo y sustento principal de declaración tardía de nacimiento decíamos, no sabías para que le conceda la pretensión para declarar a sus hijos nacidos nada de quebrados y, qué tal raza, y ellas, puedan acceder a la en la República Dominicana. Las te pusieron dieciséis. identidad como tales. Sin embargo, madres suelen dar a luz a sus hijos Además, lo hacían ayudar misa, ello no hubiera podido ser posible en sus casas debido al temor de Cuéllar lea el catecismo, llevar sin esta subsunción y silogismo presentarse ante los funcionarios el gallardete del año en las ponderado teniendo obviamente de un hospital y ser deportados. El procesiones, borre la pizarra, cantar una aproximación directa a lo que Estado ha efectuado deportaciones en el coro, reparta las libretas, y constituye la familia y el derecho independientemente del estatus los primeros viernes entraba al propiamente encargado de esta migratorio de esas personas en desayuno, aunque no comulgara. rama. el país. El Estado, a través de sus Quién como tú, decía Choto, te das autoridades del Registro Civil, negó la gran sino, que identificó a las menores a las niñas Yean y Bosico la emisión de sus actas de nacimiento, a pesar de que ellas nacieron en el territorio del Estado y de que la Constitución de la República establece el principio de ius soli para determinar quiénes son ciudadanos dominicanos. Juan Carlos Mas Guivin �160 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx La solicitud de inscripción tardía de nacimiento fue denegada con fundamento en el incumplimiento de la presentación de once o doce requisitos, los cuales no eran exigibles a los niños menores de 13 años de edad, y que fueron aplicados a las niñas, pese a que al momento de la solicitud Yean tenía 10 meses de edad y Bosico tenía 12 años de edad Las peticionarias permanecieron en una situación de continua ilegalidad y resultaron apátridas hasta el 25 de septiembre de 2001, lo cual imposibilitó a la niña Bosico asistir a la escuela por un año debido a la falta de documentos de identidad. DECISIÓN: “En atención a la condición de niñas de las presuntas víctimas, la Corte considera que la vulnerabilidad derivada de la apatridia comprometió el libre desarrollo de su personalidad, ya que el acceso a los derechos y a la protección especial de que son titulares se vio imposibilitado.”(Párr. 167) “En consideración del deber del Estado de otorgar la nacionalidad a quienes nacieron en su territorio, la República Dominicana debió adoptar todas las medidas positivas necesarias para garantizar que Dilcia Yean y Violeta Bosico, como niñas dominicanas de ascendencia haitiana, pudieran acudir al procedimiento de inscripción tardía en condiciones Los aportes literarios de Mario Vargas Llosa; al derecho de familia bajo la luz de la teorías preventivas. PP. 151-164 �161 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 de igualdad y no discriminación y ejercer y gozar en plenitud su derecho a la nacionalidad dominicana. Los requisitos exigidos para probar el nacimiento en el territorio deben ser razonables y no pueden representar un obstáculo para acceder al derecho a la nacionalidad.” (Párr. 171) Masacre de las Dos Erres Vs. Año siguiente, cuando Chingolo De la resolución se comprende la Guatemala (2009) y Mañuco estaban ya en primero humanización y verdadero rostro de El día 7 de diciembre de de Ingeniería, Lalo en Pre-Médicas la sociedad frente a la idiosincrasia, 1982, soldados guatemaltecos y Choto comenzaba a trabajar aún más resulta necesario precisar pertenecientes al grupo especial en la Casa Wiese y Chabuca ya que actos atroces como estos son denominado Kaibiles llegaron al no era enamorada de Lalo sino materia de regulación común a nivel Parcelamiento de Las Dos Erres y de Chingolo y la China ya no de internacional. La parte decisoria sacaron a las personas de sus casas, Chingolo sino de Lalo, llegó a reúne obviamente arista sumamente argumentando la presencia de las Miraflores Teresita Arrarte: Cuéllar importantes para la razón de ser del Fuerzas Armadas Rebeldes en la la vio y, por un tiempo al menos, Derecho de Familia, tales como lo zona e incluso la participación de cambió. De la noche a la mañana son el derecho a vivir con su familia, pobladores de las Dos Erres en el dejó de hacer locuras y de andar pero enfocado desde la perspectiva grupo guerrillero. A los hombres en mangas de camisa, el pantalón de no solo vivir, sino, de llevar los encerraron en la escuela del chorreado y la peluca revuelta. una vida digna, ello materializado Parcelamiento y a las mujeres y Empezó a ponerse corbata y saco, con que el infante raptado para su niños en la iglesia evangélica. a peinarse con montaña a lo Elvis sobrevivencia pudo reunirse con su Mientras los mantuvieron Presley y a lustrarse los zapatos: qué familia nuclear y, aún más, pudo encerrados los golpearon e te pasa, Pichulita, estás que no se recuperar su nombre (derecho a incluso algunos murieron como te reconoce, tranquilo chino. Y él la identidad) y poder ejercer su consecuencia de los golpes. En nada, de buen humor, no me pasa derecho como de manera natural se la tarde los Kaibiles sacaron a los nada, había que cuidar un poco la haría. En este sentido el estado, es el hombres de la escuela y los llevaron pinta ¿no?, soplándose, sobándose responsable del bien común, debe vendados y maniatados a un pozo las uñas, parecía el de antes. Qué resguardar el rol de la protección del de agua inconcluso donde los alegrón, hermano, le decíamos, niño; y prestar asistencia del poder fusilaron. Después sacaron a las qué revolución ver te así, ¿no será público e inmediato a la familia, mujeres y los niños para llevarlos que?, y él, como una melcocha, a lo mediante la adopción de medidas al mismo lugar, muchas mujeres mejor. ¿Teresita?, de repente pues, que promuevan la unidad familiar y habrían sido violadas y golpeadas ¿le gustaba?, puede que sí, como un permitan el desarrollo de la misma hasta el punto de sufrir abortos. chicle, puede que sí. Pag 134 en un ambiente optimo. Juan Carlos Mas Guivin �162 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS constructoscriminologicos.uanl.mx En el camino muchas niñas fueron violadas por los Kaibiles. En los hechos de la masacre perdieron la vida por lo menos 216 personas. Adicionalmente, en el contexto de la masacre uno de los Kaibiles que participó en ella, sustrajo ilegalmente a un niño sobreviviente, Ramiro Osorio Cristales, se lo llevó a su casa, y lo registró con un nombre distinto al que le dieron sus padres. Recién en el año 1999, el niño se reencontró con su familia biológica, mientras que el cambio de nombre se mantuvo hasta el año 2002, cuando recuperó el nombre que sus padres le dieron en su nacimiento. DECISIÓN: “Además, este Tribunal ha señalado que ‘el niño tiene derecho a vivir con su familia, llamada a satisfacer sus necesidades materiales, afectivas y psicológicas. El derecho de toda persona a recibir protección contra injerencias arbitrarias o ilegales en su familia, forma parte, implícitamente, del derecho a la protección de la familia y del niño […]” (Párr. 188) “Lo mismo se desprende de las normas contenidas en la Convención sobre los Derechos del Niño, que establece que los derechos de los niños requieren no sólo que el Estado se abstenga de interferir indebidamente en las relaciones privadas o familiares Los aportes literarios de Mario Vargas Llosa; al derecho de familia bajo la luz de la teorías preventivas. PP. 151-164 �163 Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 del niño, sino también que, según las circunstancias, adopte providencias positivas para asegurar el ejercicio y disfrute pleno de sus derechos. Esto requiere que el Estado, como responsable del bien común, debe resguardar el rol preponderante de la familia en la protección del niño; y prestar asistencia del poder público a la familia, mediante la adopción de medidas que promueva unidad.” (Párr. 190) III. CONCLUSIÓN. • La simetría entre el proceso de identificación de personalidad e identificación personal sobre cualidades y vivencias en la obra literaria de Vargas Llosa, presupone una fuente de partida para que los Jueces, no solo impartan Justicia desde la norma reguladora, sino, que subsuman los hechos al punto de hacerlos propios, de sentirse parte directa del proceso y puedan emitir su auto en base no solo del principio de legalidad, sino de la razón y humanice cada caso como signo de humanidad y decencia del sistema jurídico. • Indudablemente los aportes del autor Vargas Llosa han llevado a desarrollar diferentes aspectos en la vida de cada persona que estudia y analiza sus obras; asimismo, y, tal como se afirmo anteriormente es importante priorizar las ideas que plasma y narra Vargas Llosa puesto que dentro del mismo se puede observar como el ser humano tiene que saber equilibrar en la vida, saber manejar los diferentes aspectos que se pueda presentar en la misma. TRABAJOS CITADOS • Definitivamente el análisis cultural del Derecho siempre estará ligado a diferentes culturas de cada país, es decir, como y de que forma el Derecho esta siendo aplicado y desarrollo a través de las perspectivas que conllevan a un mejor desarrollo de cada día; innegablemente es un factor elemental para la indagación de diferentes y variadas ciencias. Benalcázar, (2015). El aporte literario del escritor peruano Mario Vargas Llosa obtuvo reconocimiento desde el Gobierno del Encuentro. Recuperado de: https://www.comunicacion. gob.ec/el-aporte-literario-del-escritor-peruano-mariovargas-llosa-obtuvo reconocimiento-desde-el-gobierno- del-encuentro/ Kahn (2001). The Cultural study of law. Chicago: University of Chicago. Juan Carlos Mas Guivin �164 CONSTRUCTOS CRIMINOLÓGICOS Rogel & Espín, (2000). Derecho de Familia desde la perspectiva del enfoque cultural del Derecho. Recuperado de: https://www.editorialreus.es/libros/derecho-de-la- familia/9788429016291/ Fernández (2019), El Derecho internacional de los Derechos Humanos. Pamplona: Thomson Reuters-Cívitas Aguiar e Silva (2001). Teoría literaria. Recuperado de: https:// www.iberlibro.com/9788424900458/Teoria-literatura-013VARIOS-GREDOS-8424900456/plp constructoscriminologicos.uanl.mx Experiencias Curriculares de Derecho Procesal Penal y Metodología de la Investigación Científica por la Universidad Cesar Vallejo de Perú, director del Taller Permanente de Derecho y Literatura, Conferencista Nacional e Internacional en temas de Derechos Humanos y Derecho y Literatura. así también coautor del Libros “la Racionalidad Penal” y “la Investigación Jurídica” Editorial HammurabiChile, 2020. Sansone, (2001). Derecho y Literatura Acercamientos y Perspectivas Para Repensar el Derecho. Recuperado de: https://dialnet.unirioja.es/descarga/articulo/4358035.pdf Vide, (2010). Derecho de la familia. REUS. Recuperado de: https://www.editorialreus.es/static/pdf/ primeraspaginas_9788429016291_derechodelafamilia.pdf Carbonell, (2012). Las Familias en el siglo XXI: Una mirada desde el Derecho. México: Elvia Lucía Flores Ávalos. Niñas Yean y Bosico Vs. República Dominicana. Recuperado de: https://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/ seriec_130_esp.pdf Masacre de las Dos Erres Vs. Guatemala. Recuperado de: https://www.corteidh.or.cr/CF/jurisprudencia2/ ficha_tecnica.cfm?nId_Ficha=361#:~:text=%2D%20 El%20d%C3%ADa%207%20de%20diciembre,las%20 personas%20de%20sus%20casas.&text=En%20el%20 camino%20muchas%20ni%C3%B1as,por%20lo%20 menos%20216%20personas. — Juan Carlos Mas Guivin Afiliación: Universidad César Vallejo Abogado y Maestro en Derecho Penal y Procesal Penal por la Universidad Cesar Vallejo; Doctorando en Derecho por UCV, Profesor Visitante por la Universidad Autónoma de Nuevo León México, profesor Visitante en por la Universidad de Ciencias de la Seguridad de Nuevo León México. Docente Investigador en Pregrado en las Los aportes literarios de Mario Vargas Llosa; al derecho de familia bajo la luz de la teorías preventivas. PP. 151-164 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 165 �Vol. 02, Núm. 03, Julio 2022 ISSN: EN TRÁMITE REVISTA INTERNACIONAL DE INVESTIGACIÓN EN CRIMINOLOGÍA constructoscriminologicos.uanl.mx Constructos Criminológicos es una publicación científica, que propicia un espacio de debate académico, focalizada a difundir investigaciones y trabajos escritos de opinión respecto de la ciencia criminológica. Con ello, la revista se focaliza en diversas temáticas que se circunscriben en el moderno concepto de la disciplina; en este sentido: sobre criminología, prevención, política criminal, criminalística, derecho penal y derecho de ejecución Penal, elaborados con rigor, procedentes de cualquier parte del mundo y sin limitación en cuanto a la orientación teórica o ideológica. La periodicidad de la revista es semestral, con la peculiaridad que cada número se convoca en el mes de enero y se cierra en el mes de junio; se apertura en el mes julio y se cierra en el mes de diciembre. El idioma principal es el español, si bien podrán publicarse asimismo contribuciones en portugués, francés, inglés o italiano, siempre que vayan acompañadas de la correspondiente traducción al español, la cual deberá ser aportada por los propios autores. Cabe destacar que se alude a colaboraciones inéditas. La recepción de artículos para su posible publicación en RCC se abre en dos períodos a lo largo del año: entre el 1 del mes de enero y el 15 de abril y entre el 1 del mes de junio y el 15 del mes de octubre. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Constructos Criminológicos Description An account of the resource Constructos Criminológicos es una revista en línea de publicidad semestral que inicia en el 2021, arbitrada bajo estrictos lineamientos metodológicos que promueven la publicación de resultados de investigaciones de calidad académica y científica sobre el ámbito de la ciencia criminológica que contribuya a resolver las necesidades de seguridad que requiere nuestro país. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Constructos Criminológicos 2022 Volumen Volumen de la revista 2 Número Número de la revista 3 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Constructos Criminológicos, 2022, Vol. 2, No 3, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Zaragoza Huerta, José, Director Editorial Subject The topic of the resource Antropología Criminología Derecho Sociología Description An account of the resource Constructos Criminológicos es una revista en línea de periodicidad semestral que inicia en el 2021, arbitrada bajo estrictos lineamientos metodológicos que promueven la publicación de resultados de investigaciones de calidad académica y científica sobre el ámbito de la ciencia criminológica que contribuya a resolver las necesidades de seguridad que requiere nuestro país. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Derecho y Criminología, Coordinación de Publicaciones Científicas Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Hernández Castillo, Gil David, Coordinador Editorial Hee Moon, Jo, Comité Editorial Internacional Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2022 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020611 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource https://constructoscriminologicos.uanl.mx/index.php/cc Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Cibercriminalidad Derecho de la familia Gobernabilidad Justicia juvenil Mario Vargas Llosa Seguridad pública