https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20964/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2004_Vol_1_No_2_Julio-Diciembre.pdf 417c350864caa9e76537c02c24bf574b PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 161–179, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). Tecnología de información & productividad en América latina (Information technology & production in Latin America) Neira, L. A. UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, Leticia_neira@infosel.net.mx Palabras claves: Consumo, producto interno bruto (PIB), tecnología de información Resumen. Se investiga en que grado el total de gastos de Tecnología de información y las inversiones de software/hardware, tienen impacto sobre la productividad en países de Latinoamérica, se pretende averiguar como la productividad puede ser aumentada en respuesta a estas variables. Aunque literaturas anteriores hayan investigado en países desarrollados las preguntas respecto a si la Tecnología de Información tiene impacto sobre la productividad de un pais, en países con economía emergente han sido pocas las investigaciones. Un mejor entendimiento de cómo la productividad de una nación es afectada por la tecnología de información puede ayudar a los políticos a inventar mejores estrategias de promover el crecimiento. Es importante para empresas multinacionales en economías de mercado emergente, saber cuando invertir en tecnología de información para alcanzar los niveles mas eficientes de producción. La relación postulada entre la Tecnología de Información y la productividad de un país es examinada usando el método estadístico de regresión linear, dónde las variables Dependientes son representadas por: El Producto Interno Bruto y la Inversión del Gobierno; las variables independientes las representan: La Información, Comunicación y Tecnología, la inversión de Tecnología de Información en Educación y en Software/Hardware en los países seleccionados. Key words: Consumption, gross national product (GNP), information technology Abstract. The purpose of this investigation its whether total ICT spending, Software/Hardware spending, and IT variables have varying degrees of impact on country productivity in Latin American. I predict that productivity could be increased in response to any of these variables. Although previous literature has investigated these questions for developed countries, questions of whether information technology has any impact on a country’s productivity has received little attention in emerging market economies. A better understanding of how productivity of a nation is affected by information technology can help policymakers devise better strategies to promote high and stable economic growth. It is also important for multinational companies operating in emerging market economies to know how much to invest in information technology in order to achieve the most efficient levels of production. Yearly information technology data are obtained from Digital Tecnología de información �162 Planet of the Global Research organization, the productivity indicators are obtained from the international Financial Statistics publications of the international Monetary fund. The postulated relationship between IT and country productivity is examined using a linear regression method. Introducción Revisando la situación de los periodos del 2000-2001, se observa la mayor parte de los cambios principales no presentados antes en la industria de la información global y las comunicaciones, comparadas desde 1995 hasta 2001. La baja en la economía del periodo 2000 y 2001, reflejado en la estadística, (presentado por el Internatinal Data Coorporation), ha generado un nuevo foco en la misión critica de las operaciones y en el costo necesario para su ejecución. Proyectos que no contribuyen suficientemente al control de costos, productividad o utilidad son retrazados o descartados. Es en este momento en dónde la industria de la información se convierte en una herramienta que brinda una oportunidad a las operaciones de negocio para poder eficientizar su alcance a nivel tanto local como global, pero esta herramienta ofrece también un avance a los gobiernos de los países, al permitirles aumentar su alcance de promoción de negocios a través del medio de la red global conocida como Internet. Para poder visualizar esta oportunidad es necesario ver el comportamiento que han tenido los componentes de la Tecnología de información en los últimos años. En este estudio se presenta tal comportamiento, desde la perspectiva de las ventas en diversos países, se hace un análisis de los datos obtenidos y se abre un panorama hacia la relación a las oportunidades de negocios que pueden darse en base a la información presentada. Antecedentes Muchas compañías empezaron con rompimiento del IPO’s, (Initial Public Offering Market), y salidas después de las ganancias obtenidas del mercado, la hiperinflación de los mercados de capital, las irrealistas expectativas del cliente, irrealizables análisis de demanda de crecimiento financiero, la desatada espera de trabajo y escalafón de salario y después el rompimiento y desengaño de compañías, trabajadores, accionistas; principalmente en el sector llamado ‘dot.com’, ‘punto.com’ y en el sector Telecom. (Ver Fig. 3). La desmotivación para L. A. Neira �163 muchos en la industria de las Tecnologías de información y comunicaciones, (ICT), empezó al conocer las verdades o mitos de las compañías. El porqué de que esto suceda es debido a la falta de un modelo de negocios realista. Después de una gran infusión de efectivo por los inversionistas, las compañías encontraron difícil de defender su posición de valor, se enfrentaron con dificultades para proveer de servicio al cliente, con márgenes de utilidad difícil de mantener, rangos de crecimiento difíciles de sostener, dificultad para enfrentar a la competencia, y por fin una equidad financiera difícil de mantener. Mientras las empresas tradicionales dedicadas al menudeo tuvieron que empezar lentamente en su introducción a los negocios en línea descubrieron que los enegocios pueden ser beneficiosos pero no un reemplazo para las tiendas de almacén y ni para su principal fortaleza que es su experiencia con clientes. Por otro lado compañías de servicios profesionales, perdieron equilibrio en su mercado por la carga de los portafolios de sus clientes basados en web-negocios. Ofreciendo e-negocios y consultoría de sistemas, desarrollos web y servicios en áreas de especialización de mercados y subastas, careciendo de experiencia en la nueva economía. Las compañías de Telecomunicaciones también se vieron afectadas pero en diferente situación. Algunos intermediarios de redes locales en particular sobre construyeron el mercado, empezando a tener una aglomeración de redes de fibra óptica para los mercados llamados ‘.dot’ que rápido se evaporaron. En la infraestructura de servicios muchos clientes no estuvieron dispuestos a arriesgar el potencial de mantenerse con el mismo negocio por las posibilidades de las ofertas presentadas por la nueva competencia. La disminución de las ventas de Computadoras personales provocaron una disminución en la producción de fabricantes de PC de un 13.7%, según datos IDC International Data Coorporation ver cuadro 5 global, viendo esos datos se puede atribuir la causa a la utilización de los asistentes personales digitales, teléfonos celulares inteligentes y otros accesorios de Internet accesibles que alcanzan el nivel de una máquina de escritorio PC. Por ahora varios factores han contribuido a la recuperación de esta industria, uno de ellos es que las PC continúan teniendo el ancho de banda requerido para los accesos de los usuarios de Internet. Se vio que el terrorismo de los ataques del 11 de septiembre 2001 crearon una nueva urgencia para el sector privado hacia el aseguramiento de los sistemas de información y para mantener la continuidad de las operaciones de Tecnología de información �164 negocio, la planeación continua de negocio y recuperación en desastres, por lo que muchas empresas se han dedicado a proveer productos para la seguridad de información y servicios de consultoría para proteger los activos corporativos de los ciber criminales y terroristas. En actual economía, las compañías están más interesadas en la productividad que en el desarrollo, pero las “ICT” son por lo general parte de la solución a la productividad. A pesar de todos los males y debilidades de la economía descritos en las líneas anteriores, la industria de la tecnología de información y comunicaciones demanda una apertura de negocios. En este estudio la frase “tecnologías de información y comunicación” hace referencia al hardware de computadora, software y servicios (asesores, entrenamiento, desarrolladores de sistemas), hardware de telecomunicaciones y servicios, equipo de oficina y gasto interno de Tecnologías de información, salarios de empleados de Tecnologías de información, depreciación de equipo y porción interna del gasto del presupuesto en sistemas de Información. Objetivo Esta investigación tiene por objetivo mostrar un panorama acerca del uso de la Tecnología de información en países de Latina América , tomando como referencia el grado de utilización en relación a su producto interno Bruto e inversión . Basado en resultados estadísticos, también se muestran los impactos sociales y las dimensiones financieras, que presentan los países analizados, con el fin de proporcionar una un modelo de información como herramienta que permita a los formadores de políticas, desarrolladores de tecnología, el sector público y empresarial conocer la situación del uso de la información y la tecnología de comunicaciones y les facilite la concepción de la nueva economía a través de un panorama del potencial de negocios y una perspectiva de la utilización y tendencias en este sector de la industria de la Tecnología de información y comunicaciones (ITC) en la economía global. Este modelo también pretende ser una herramienta para seguimiento del comportamiento de la ITC para los negocios con inversiones en la ITC. Aunque el alcance de los datos de WITSA, World Information Technology and Services Alliance, es global, este estudio solo es regional cubriendo 4 países de L. A. Neira �165 negocios en Latinoamérica Argentina, Brasil, Chile y México (Tablas 1, 2, 3, 4 y 6, Figuras 1, 2 y 3). Metodología Datos de tecnología de información anuales son obtenidos del Planeta Digital, organización de Investigación Global, los indicadores de productividad son obtenidos de la publicación de Estadísticas internacionales Financieras del Fondo Monetario Internacional. Para llevar a cabo el estudio comparativo se utilizan datos de la fuente WITSA asociación compuesta de 41 industrias de Tecnología de información,(T. I.), alrededor del mundo, por lo que se considera una fuente de información válida a nivel mundial. Para mostrar el comportamiento del uso de las T. I., se presentan los cuadros de datos referentes al uso y gasto de los países en las Tecnologías de información desde el año 1995 hasta el 2001 y se hace una comparación de los resultados de las principales variables de T. I. de los años 2000-2001 para destacar las áreas de oportunidad de negocios que existe en los países seleccionados. La selección de los países estudiados, se hace considerando la similitud de situación económica presentada en los últimos cinco años en dichos países, además de la relación comercial que ha existido en ese tiempo entre ellos. Tales países son Argentina, Brasil, Chile y México. Se hace referencia a ellos como Región del estudio. En la Tabla 5 y la Fig. 4 demuestran la situación del comportamiento de las mismas variables pero a nivel mundial con datos provenientes de 52 países que forman el reporte de WITSA. Modelo estadístico Se propone un modelo cuantitativo para analizar los resultados del comportamiento del uso de la T. I. en relación con los indicadores de productividad, formado por variables independientes que demuestran el nivel de utilización de tecnología de información, variables dependientes para identificar el nivel del empleado de donde se recaban los datos de encuesta y factores de medición de la productividad: Tecnología de información �166 La variable dependiente: GDP Las variable independientes: ICT I.T. EDUCATION SW HW GDP= σ0 + σ1 ICT + σ2 IT EDU + σ3 Software + σ4 hardware I.T EDU= δ0 + δ1 Gout expenditure ICT= λ0 + λ1 Gout expenditure CONSUPTION = β0 + β1 ICT + β2 IT –EDU β3 Software + β4Hardware Análisis de datos (análisis empírico) De las estadísticas recopiladas se obtienen las siguientes resultados: • El gasto en ICT de los países estudiados gano un 5% entre el 2000 y 2001. • El sector de la tecnología de software se ha incrementado sobre un 100% entre 1995 y 2001. • El acceso a ICT continua creciendo. en Chile se observa un gran crecimiento en las telecomunicaciones el los últimos períodos, (ver cuadro 3). • Emergiendo un mayor número de mercados de ICT en toda la región. De los países seleccionados para este estudio podemos observar que, en los datos de Argentina, (Tabla 1), se muestran un crecimiento en el gasto en negocios e-buisness. En Chile el incremento de 100 escuelas secundarias en el L. A. Neira �167 uso de las red, muestra que la participación de la educación en la WEB esta creciendo. Observando el comportamiento para Brasil, se denota un gran crecimiento para el comercio en Internet, (Tabla 2). Mientras en México se observa un gran crecimiento en el porcentaje de comercio en Internet per capita y en la base de Pc’s para la educación. Se puede comparar el comportamiento de los cuarto países analizados en el último período ordenando según los resultados de mayor a menor uso, quedando entonces de la siguiente manera: Brasil, México, Argentina y Chile. (Fig. 1). De los cuarto destaca Brasil, que presenta mayor crecimiento en todos los factores de la ITC (Fig. 2). Recomendaciones De acuerdo a los datos analizados y a los resultados obtenidos se recomienda el modelo conceptual siguiente, para facilitar la ubicación de inversiones en tecnologías de información con el fin de apoyar las actividades de comercio internacional de un país. Tecnología de información �168 MODELO TEORICO MODELO DE EFECIENTIZACION PARA EL USO DE LA T.I. EN LAS ACTIVIDADES DEL COMERCIO INTERNACIONAL IDENTIFICAR ACTIVIDAD Importación ,exportación INFORMACION DEL PAIS A TRATAR Analisis cultural ,económico,político INFORMACION DEL MERCADO Analisis de producto/ competencia,restricciones TECNOLOGIAS DE INFORMACION UTILIZADAS EN LOS PROCESOS PRODUCTIVOS INFO.AMBIENTE DE LA EMPRESA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS Aspectos legales ,tratados Evaluación TIPO DE ORGANIZACION ESTRUCTURA ACTUAL VS ESTRUCTURA REQUERIDA ESTRATEGIA DE PRODUCTIVIDAD Conclusiones De los resultados observados en los cuadros de cada país, podemos hacer destacar que el crecimiento por año es dado para diferentes características de la Tecnología de información según cada país , de lo cual se puede hacer referencia al crecimiento en el comercio electrónico y al crecimiento de usuarios en Internet con este comportamiento observado se puede asumir la oportunidad para los nuevos negocios de los cuatro países en el medio electrónico, otra oportunidad lo es entonces para el E-Gobierno, gobierno electrónico, la Eeducación educación a través de la red y la E-cultura difusión de las cultura y arte de cada país. Si los emprendedores de negocios y los administradores públicos de los gobiernos involucrados en esta estadística visualizan estas en relación con las oportunidades de crecimiento de la economía , entonces podrán mejorar sus L. A. Neira �169 oportunidades con alcance no solo local sino global, al extender estas oportunidades hacia los negocios internacionales, esto se puede observar en la gráfica global donde los principales países que tienen crecimiento en la ITC, también lo han tenido en el crecimiento económico y social. El resultado de una buena combinación de los componentes de la tecnología electrónica con las políticas económicas depende ahora de la visión de sus lideres. Las referencias presentadas en este trabajo son fuentes importantes para los analistas de negocios internacionales y locales. Tecnología de información �170 Tabla 1. Caso de Argentina. SPENDIN G (Ussm) IT Hardware Software IT Service Internal Other Office Equipment Total IT Telecomm unications Total ICT Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/h ardware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 684 890 963 1067 1338 1744 1559 2006 1729 124 559 584 71 172 640 587 97 233 547 593 111 306 601 603 97 394 667 615 121 409 857 614 158 419 1004 685 141 422 1128 624 181 410 1083 634 156 2022 4700 2387 5607 2446 6968 2673 6740 3135 6836 3781 6863 3807 6961 4362 7366 4012 7630 6722 7994 9414 9413 9971 10644 10767 11728 11642 2.8% 198.5 18.2% 3.1% 232.9 19.4% 3.6% 270.7 24.2% 3.5% 267.3 28.7% 3.4% 279.5 3.6% 294.4 23.5% 3.8% 294.4 26.9% 4.1% 316.6 21.0% 4.0% 310.3 23.7% N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.39 18.62 % 41.53 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 6.6% 8.4% 9.8% 41324 46492 52305 58846 68811 83124 88939 12288 1 140053 125181 16811 0 22576 2 30318 5 412540 52603 0 68886 2 10428 72 1290466 760365 85544 7 96242 0 10827 69 1266122 15294 83 17751 01 16711 63 1958817 926869 10700 49 .47 12404 87 .54 14448 01 .57 1747473 21386 37 .73 25529 02 .78 28369 15 .83 3389335 .40 29.4% .60 L. A. Neira .88 �171 Tabla 2. caso de Brasil. SPENDIN G (Ussm) IT Hardware Software IT Services Internal Other Office Equipment Total IT Telecomm unications Total ICT Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/h ardware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2505 2895 2891 5044 5991 6549 5782 7140 6891 467 1989 647 2243 856 2460 1084 2779 1389 3168 1569 4240 1635 4349 1749 5084 1863 5368 2375 261 2482 316 2585 394 2680 457 2698 542 3181 592 3380 523 3414 645 3583 623 7597 7891 8583 5984 9186 9696 12044 13924 13787 20109 16131 22601 15668 30339 18032 31364 18328 31703 15487 14567 18882 25968 33732 38732 46007 49397 50031 3.5% 102.2 18.6% 2.7% 94.8 22.3% 2.7% 121.2 29.6% 3.3% 164.5 21.5% 4.2% 212.0 23.2% 4.9% 233.5 23.9% 8.7% 273.9 28.3% 8.4% 288.6 24.5% 8.3% 286.9 27.0% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.44 11.75 26.23 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 11.0% 15.1% 18.3% 35271 15933 18967 6 24119 9 29345 2 35693 7 41649 5 690196 879575 178462 297036 49439 5 82288 5 13237 72 17842 48 21448 36 3135849 3694530 1482018 191350 8 22638 73 28788 26 35024 88 42602 16 51512 17 6343322 7947801 1695750 222647 7 0.21 29479 45 0.22 39429 10 0.25 51197 12 0.28 64014 02 0,47 77125 48 0.52 1016936 8 0.59 1252190 6 0.67 0.20 Tecnología de información �172 Tabla 3. Caso de Chile. SPENDIN G 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 323 416 460 544 571 578 644 629 79 247 81 234 92 259 115 294 134 315 131 369 107 395 110 419 416 35 424 40 434 42 432 49 453 52 486 52 491 58 490 57 1102 1356 1195 1525 1287 1856 1434 2271 1525 2577 1616 3208 1695 3773 1704 4010 2457 2719 3142 3706 4102 4824 5468 5715 5.2% 168.4 4.8% 175.6 4.2% 190.5 4.6% 217.9 4.9% 253.4 5.6% 276.7 7.1% 321.2 7.8% 359.5 8.1% 371.0 24.0% 24.6% 19.4% 19.9% 21.2% 23.5% 22.6% 16.6% 17.4% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.62 16.00 34.61 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 6.6% 8.4% 9.8% 35076 40764 47165 54692 65738 78410 91436 108907 12359 5 34736 58986 10016 5 170092 23208 4 266209 322049 429108 51864 0 254493 2951007 34422 03 396815 47695 5 568893 655134 761414 89009 9 324305 394767 48953 4 0.47 621600 77477 8 0.53 913511 1068619 1299428 0.95 1.01 1.07 15323 34 1.13 (Ussm) IT 291 Hardware Software 70 IT 220 Services Internal 397 Other 30 Office Equipmen t Total IT 1008 Telecomm 1311 unications Total ICT 2319 Ratios ICT/GDP ICT/Capit a Software/ hardware spending Internet Commerc e % of total commerce Internet Commerc e per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 0.37 0.42 0.52 L. A. Neira �173 Tabla 4. caso de México. SPENDING (Ussm) 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 IT Hardware Software IT services Internal Other Office Equipment Total IT Telecommu nications Total ICT 1695 1873 1098 1825 2267 2377 2751 3340 3316 370 1016 1448 177 401 1165 1454 205 234 636 1343 104 336 758 1909 165 428 1025 1943 205 494 1299 2097 215 533 1564 2171 249 610 1780 2188 302 597 1865 2326 300 4705 9068 5098 9897 3414 7205 4993 7873 5868 8389 6481 8052 7268 8930 8405 10806 13733 14995 10619 12866 14257 14533 16198 8220 1016 6 1838 6 3.4% 151.0 21.8% 3.6% 162.7 21.4% 3.7% 113.2 21.3% 3.9% 135.3 18.4% 3.6% 149.4 18.9% 3.5% 151.7 20.8% 3.4% 167.7 19.4% 3.2% 189.0 18.2 % 3.2% 196.0 18.0% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.90 18.80 41.79 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 11.0% 15.1 % 18.3% 12123 0 132063 143864 15672 0 17683 1 20566 6 23886 7 3958 13 515871 21968 9 303331 418819 57827 6 80111 4 99658 9 14226 33 1951 508 2626694 13369 95 1456470 1586620 17284 01 19501 97 22682 09 26504 89 4150 974 5118089 16779 14 0.31 1891864 2149393 0.45 29281 42 0.41 34704 64 0.47 43119 89 0.49 6498 294 0.50 8260654 0.33 24633 97 0.34 Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/ha rdware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technology IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governmen t Total Pcs installed Telephone lines/HH Tecnología de información 19211 0.49 �174 Tabla 5. Comportamiento global de todos los países analizados por WITSA. SPENDI NG (ussm) IT Hardwar e Software IT Services Internal Other Office Equipme nt Total IT Telecom municati on Total ICT Ratios ICT/GD P ICT/ Capita Software /hardwar e spendin g IT Variable s PCs installed in educatio n PCs installed in Homes PCs business & Govern ment Total Pcs installed Tel. lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 21480 0 234527 278613 321883 336435 353629 383050 414421 376119 71549 19633 4 30347 2 22700 81065 209658 96695 235702 104659 247644 114770 265705 135411 308806 153552 347025 181341 391560 196237 425660 304728 304993 304784 304629 323409 324908 328963 345500 26052 28860 28556 28916 30173 32836 36268 33705 80885 5 53875 4 856030 943864 1007526 1050455 1151429 1241370 1352553 1377221 581261 666432 728502 776617 831364 911840 975916 1037877 13476 09 1437290 1610296 17336028 1827072 1982793 2153469 1328469 2415098 5.6% 5.5% 5..6% 5.9% 6.2% 6.8% 7.1% 7.5% 7.6% 244.2 256.6 283.0 301.1 313.2 334.9 361.0 385.7 395.3 33.3% 34.6% 34.3% 32.5% 34.1% 38.3% 40.1 43.8% 52.2% 89565 81 1029613 0 1334300 8 14438312 1576649 9 2042896 8 2414115 8 3066248 0 3677875 5 53884 598 6459084 2 8048212 8 97744063 1148416 26 1348981 75 1581766 84 1759856 96 2044839 90 76224 841 9259336 1 1112402 16 13729543 6 1631027 79 1877772 94 2151588 44 2572876 22 2999144 64 13906 6021 1674803 33 2050653 52 24947781 1 2937109 03 3431044 37 3974766 86 4639357 98 5411772 09 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A L. A. Neira �175 Tabla 6. Comparativo ultimo período (2001) en los países analizados. Paramet. Argentina Brasil Chile México IT Hardware Software IT Services Internal Other Office Equipment Total IT Telecommu nications Total ICT 1729 6891 629 3316 410 1083 634 156 1863 5368 3583 623 110 419 490 57 597 1865 2326 300 4012 7630 18328 31703 1704 4010 8405 10806 11642 50031 5715 19211 2.8% 198.5 18.2% 8.3% 286.9 27.0% 8.1% 371.0 17.4% 3.2% 196.0 18.0% 140053 879575 123595 515871 1290466 3694530 518640 2626694 1958817 7947801 890099 5118089 3389335 12521906 1532334 8260654 .88 0.67 1.13 0.49 Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/ha rdware spending IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governmen t Total Pcs installed Telephone lines/HH Tecnología de información �176 itc 2001 60000 IT Hardware 50000 Software IT Service 40000 Internal 30000 Other Office E. 20000 Total IT Telecommunications 10000 Total ICT 0 argentina brazil chile mexico Figura 1. Comparativo de ITC del último período analizado. L. A. Neira �177 ITC Argentina estadistica 14000 12000 IT Hardware 10000 Software 8000 IT Service 6000 Internal 4000 Other Office Equipment 2000 Total IT 0 1 0 20 0 9 20 0 8 19 9 7 19 9 6 19 9 5 19 9 4 19 9 19 9 19 9 3 Total ICT Serie8 itc variables (a) Brazil 60000 50000 IT Hardware 40000 Software 30000 IT Services 20000 Internal Other Office Equipment 10000 Total IT 20 01 20 00 19 99 19 98 19 97 19 96 19 95 Telecommunications 19 94 19 93 0 Total ICT período (b) Figura 2. Comportamiento del ITC en Argentina (a) y Brasil (b). Tecnología de información �178 Chile 7000 6000 IT Hardware 5000 Software 4000 IT Services 3000 Internal 2000 Other Office Equipment 1000 Total IT 0 20 01 20 00 19 99 19 98 19 97 19 96 19 95 19 94 19 93 Telecommunications Total ICT Período (a) México 25000 IT Hardware 20000 Software 15000 IT services Internal 10000 Other Office Equipment 5000 Total IT Telecommunications 0 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 Total ICT Período (b) Figura 3. Comportamiento del ITC en Chile (a) y México (b). L. A. Neira �179 Figura 4. Comportamiento de las Industrias en el mercado IPO. Referencias Kudyb, A. and R. Diwan. 2001. The impact of technology on US industry. New Jersey Institute of technology, Newark, New Jersey. Kundram, R. A. 1999. The impact of Search Engine Characteristics on Electronic Markets (Internet). New York University, Graduate School of Business, 1999. Patattipati, S. N. and O. Mensah. 1997. Information Systems Variables and Management Productivity. School of Management, University of Scranton, PA. Rufer, R. 1999. Strategic Responses to Market Globalization. Rensselaer polytechnic Institute. Scott, M. M. 1991. The Corporation of the 1990s Information Technology and Organizational Transformation, Oxford University Press. Wenger, A. 1999. Three essays on the influence of information technology on the organization of firms .Massachusetts Institute of Technology. P.15. Tecnología de información �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 181-198, 2004 © UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). El docente universitario como agente de dinamización intercultural y la administración de la educación (The collage teacher as dynamizing intercultural agent and the administration of the education) Hernández, D. A. UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, d.hernandez@att.net.mx Palabras Clave: Administración, dinamización, docente, educación, intercultural Resumen. El objetivo primordial del presente ensayo es el proporcionar una base conceptual que colabore al estudio y comprensión del tópico alusivo a la enseñanza-aprendizaje de pregrado, lo anterior inscrito dentro del marco de la pluralidad intercultural, la cual es definida por factores de tipo movilidad migratoria, sociales, culturales, lingüísticos, ideológicos, adaptabilidad, familiares, gestión del tiempo libre y de ocio, entre otros. Al respecto, el documento intenta responder a preguntas como ¿Qué son los centros educativos como organizaciones? ¿Hacia dónde hay que orientar su reestructuración? ¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de competencia global? para luego acercarse a definir el rol que puedan jugar los profesores en las instituciones educativas. Key words: Administration, dynamization, education, intercultural, teacher Abstract. The fundamental objective of this paper is to provide a conceptual basis that supports the study and understanding of the topic of the predegree education-learning, prior to the enrolment within the framework of the intercultural plurality, which is defined by factors such as migratory mobility, social, cultural, linguistic, ideological, adaptability, relatives, management of the free time and leisure, among others. This document intends to respond questions such as: in what aspects do the educative centers look like the organizations? In what dirrection sholud they be reestructured? Waht is the relevance of the educative management in the sence of global competition? The findings will help define the roll that the professors play in the educative institutions. Introducción Dinamización & administración �182 Partimos del convencimiento de que los cambios constantes en la realidad social, cultural y económica exigen de nuevos planteamientos educativos y, consecuentemente, de otras orientaciones a las tradicionales que se han dado en la formación educativa de pregrado. La educación como tal, es un fenómeno que puede asumir las formas y las modalidades más diversas, según sean los diversos grupos humanos y su correspondiente grado de desarrollo; sin embargo, su génesis siempre será la misma. Hoy en día reconocemos las dificultades con que tropieza la educación en sus distintos niveles, gran parte de los catedráticos prefieren un método histórico y tradicional a ser determinantes y utilizar un nuevo paradigma, un nuevo modelo que propicie la reflexión crítica del alumno, su genuina participación, además de un aprendizaje real que genere en su momento un mejor nivel de vida del mismo. Hablar de calidad de la educación ya sea en un primer nivel o en el nivel universitario es como tratar de ordenar las piezas de un gran rompecabezas en donde algunas piezas realmente no existen. Cuando hablamos de un cambio hacia la dinamización intercultural, no es referirse a una moda, o a un objetivo pasajero o a un cambio superficial en nuestra actitud, hablamos de la calidad de la educación que trascienda a una calidad como forma de vida. Para que lo anterior sea factible se necesita de manera imperativa que este enfoque se convierta verdaderamente en parte de nuestra cultura; que trascienda de lo individual a lo colectivo. El proceso de aprendizaje es algo que debe darse primero a nivel individual, a través de una acción congruente, para que luego pueda lograrse un valor colectivo. Descripción de la dinamización intercultural Interculturalidad, multiculturalidad, educación intercultural, educación multicultural, son conceptos que cada vez se utilizan más en nuestro ámbito, y no siempre con el mismo sentido. Es por eso, que se vuelve importante el precisar a qué nos referimos con estos términos. Los adjetivos multicultural e intercultural, aplicables a la sociedad o la escuela, tienen matices diferentes, como la propia etimología de ambas palabras se deja entrever: Aguado (1991) nos explica que el término multicultural se refiere al hecho de que muchos grupos o individuos pertenecientes a diferentes culturas vivan juntos en la misma sociedad, mientras que el término intercultural añade a lo anterior el hecho de que los individuos o grupos diversos se interrelacionan, se enriquecen mutuamente, y son conscientes de su interdependencia (Leurin, 1987, citado por Aguado, 1991). D. A. Hernández �183 Dada esta situación de ambigüedad terminológica, vamos a definir qué entendemos concretamente por educación intercultural; utilizaremos una definición propia (Jaurena, 2002) derivada, entre otras, de la propuesta por Aguado (1996). Definimos la educación intercultural como un enfoque educativo holístico e inclusivo que, partiendo del respeto y la valoración de la diversidad cultural, busca la reforma de la escuela como totalidad para incrementar la equidad educativa, superar el racismo/discriminación/exclusión, favorecer la comunicación y competencia interculturales, y apoyar el cambio social según principios de justicia social. Si nos detenemos a analizar esta definición, veremos que la dinamización intercultural así planteada: • Se trata de un enfoque educativo, una manera de entender la educación, y supone un proceso continuo. • Como enfoque holístico, afecta a todas las dimensiones educativas. • Como enfoque inclusivo, supone educación de todos. • Percibe la diversidad como un valor. • Pretende reformar la escuela para conseguir una educación de calidad para todos. Tiene cuatro objetivos generales fundamentales: 1. Equidad. 2. Libre albedrío. 3. Competencia intercultural. 4. Transformación social. Objetivos de la dinamización intercultural En sintonía con la definición de educación intercultural que acabamos de asumir, presentamos cuáles serían los objetivos a conseguir por este enfoque dentro de cada una de las cuatro grandes metas identificadas. Se trata de un intento de sistematización, y por tanto de una clasificación artificial, que se pretende ayude a delimitar claramente qué persigue el enfoque educativo llamado dinamización intercultural. A. Equidad Dinamización & administración �184 El término equidad en educación significa igualdad de oportunidades para que todos los alumnos logren desarrollar al máximo su potencial (Bennett, 2001). Esta autora aclara que la equidad no debe confundirse con la igualdad efectiva de resultados ni con la igualdad de experiencias educativas; el potencial de los alumnos suele ser diverso, de modo que la equidad requiere un trato diferente a cada uno de acuerdo a diferencias relevantes (p. ejemplo, el lenguaje utilizado en la enseñanza). Marchesi y Martín (1998) aclaran, a este respecto, que la igualdad de resultados no consiste en que todos los alumnos obtengan los mismos resultados (lo cual no sería posible), sino en que “las diferencias que se encuentran entre ellos no sean debidas a factores sociales o culturales”. B. Libre albedrío Este concepto se refiere a la condición de la enseñanza, es decir, deberá ser dentro de una atmósfera de tolerancia y respeto entre los ejes en que se sostiene la dinamización intercultural, (entorno social, institución, cuerpo docente, comunidad estudiantil, y familia). Para que lo anteriormente descrito se lleve a cabo la condición será el identificar la diferencia entre el libre albedrío y la indiferencia. C. Competencia intercultural Tomando esta idea como un principio y como finalidad de la educación intercultural, los objetivos de este enfoque serían: • Transformar la escuela de tal modo que todo el alumnado experimente igualdad de oportunidades de aprender en la escuela. • Incrementar el rendimiento académico de todo el alumnado. • Educar en la convicción de que somos más iguales que diferentes, y en los valores y actitudes asociados a ello. • Reconocer y aceptar la diversidad cultural de la sociedad actual y defender la igualdad de oportunidades para todos los grupos etnoculturales. D. A. Hernández �185 Con el debido favorecimiento a los programas de actividades formativas, culturales, deportivas, de ocio y tiempo libre, cuyas metas serian son los siguientes: • La promoción de las actividades extraescolares como complemento de la actividad estudiantil. • El fomento a la participación activa de los diversos colectivos y entidades implicados en el ámbito educativo de los institutos, así como impulsar el asociacionismo estudiantil en el marco escolar. • Informar al joven sobre todos aquellos temas necesarios para su formación integral. • Promover la interrelación social y cultural del instituto con su entorno. • Potenciar y canalizar la creación y expresión artística y cultural de los jóvenes estudiantes, fuera del propio ámbito escolar. D. Transformación social Se trata de la organización, asesoramiento y apoyo técnico o logístico a todas aquellas actividades de dinamización en el ámbito juvenil, propuestas por Centros Culturales y de Juventud, Comisiones de Fiestas y Asociaciones Juveniles de los diversos barrios y dependencias de nuestro Municipio, así como Asociaciones de estudiantes universitarios. Además de los anteriores, son también objetivos de la educación intercultural en su concepción de transformación social se encuentra el reformar la institución en sus conceptos de: I. Valorar y aceptar la diversidad cultural como un elemento positivo para todos los ciudadanos. II. Propiciar la adquisición de estrategias interculturales en todos los procesos de enseñanza-aprendizaje. III. Contribuir a la formación de profesores multiculturales. IV. Atender preferentemente a la calidad de las relaciones más que a los medios y apoyos puestos en juego. V. Introducir nuevas estrategias y metodologías en el aula, en el clima escolar y en las relaciones con los padres y la comunidad. En la medida en que somos más conscientes de la pluralidad cultural existente a nuestro alrededor buscamos respuestas que nos faciliten la Dinamización & administración �186 convivencia. Las respuestas han sido muy variadas, y se suele hablar de distintos enfoques de atención a la diversidad cultural. Descriptores relevantes de los centros educativos como organizaciones El estudio de las organizaciones, sea para comprenderlas o para intervenir sobre ellas, exige la delimitación de las variables relevantes que las configuran. La complejidad del hecho formativo y organizativo y la limitación de las capacidades humanas así lo aconsejan, aun asumiendo que el proceso de categorización resta necesariamente riqueza al análisis y nos enfrenta a los reduccionismos propios de cualquier visión parcial. Cuando hablamos de metas, valores, objetivos, finalidades o propósitos, soslayando las diferencias conceptuales y semánticas que se puedan establecer, estamos definiendo lo que pretende la organización, lo que quiere conseguir y, al mismo tiempo, también describimos lo que es importante para ella y el sentido que tienen determinadas opciones. De alguna manera, se están definiendo las misiones y los valores de la organización. La realización de los objetivos precisa la consideración de diferentes actividades relacionadas de un modo dinámico y supone en última instancia la articulación de puestos y la ordenación de instancias. Nace así la estructura con un sentido instrumental respecto a los objetivos. Las personas, de acuerdo a sus necesidades y expectativas individuales o respecto a la organización, a sus conocimientos y a sus posibilidades tecnológicas, establecen formas de relación específica en función de su situación en la estructura organizativa y dependiendo de los valores de cada institución. Estas formas, quedarán condicionadas por: a. Las características personales y disociación siempre existente entre los objetivos individuales y de pequeño grupo y los de la organización. b. La naturaleza y carácter de la tecnología que se utiliza, entendida como la capacidad de una organización para lograr resultados. Incluye, por tanto, conocimientos (qué hacer), materiales (con qué hacer) y operaciones (cómo actuar) cuya adquisición tan sólo se logra con la investigación y la experiencia institucional. La atención de una manera interactiva de los diferentes elementos considerados, nos permite presentar un esquema válido para el análisis de las organizaciones. Al cual solo habría que añadir algunas observaciones: D. A. Hernández �187 a. Se identifican los componentes fundamentales de las organizaciones, sin que ello agote la consideración de otros elementos de menor relevancia, pero también importantes en el proceso organizativo. b. La interrelación de los diferentes elementos permite explicar el funcionamiento institucional y es la base para comprender el clima organizacional, como conjunto y resumen de las condiciones existentes en una organización y como extensión de la cultura organizativa subyacente. c. La interrelación mencionada ha de analizarse desde la dimensión espacio-temporal: todo existe en un espacio y tiempo determinado y es consecuencia de un proceso histórico que explica y condiciona las actuaciones. d. La innovación resulta ser prioridad para el funcionamiento de los centros educativos, a través de la cual se intenta cumplir de la mejor manera posible las exigencias socio-culturales que la sociedad demanda. e. La cultura resulta ser subyacente y el clima un resultado de la interacción de los distintos elementos. Cabe considerar, además, la complejidad de las relaciones que se establecen que hacen que muchas veces las organizaciones de formación hayan sido descritas como anarquías organizadas y se les haya caracterizado como organizaciones con metas indefinidas y complejas, ambigüedad de tecnologías, falta de preparación técnica, vulnerabilidad u otras asignaciones. Dinamización & administración �188 Fig. 1. Elementos para el análisis de las organizaciones (Garrin, 1994, 1996). Condiciones y perfil del educador intercultural Ante todo, es evidente que las mejores condiciones de un educador intercultural deberán estar en sus actitudes habituales, antes que en sus aptitudes. A continuación se puntualiza en sólo tres actitudes habituales que en realidad, deberíamos decir que son auténticas virtudes en el educador intercultural: su compromiso con la sociedad, la tolerancia activa y la apertura al mundo. 1. Actitudes habituales I. Su compromiso con la sociedad que representa. II. La tolerancia activa y la estimación de lo diferente. III. La apertura al mundo. D. A. Hernández �189 A continuación se describe cada una en detalle. Primera actitud: su compromiso con la sociedad que representa. Deberíamos considerar como condición esencial en el docente intercultural su compromiso con la sociedad en la defensa de su dignidad: derecho a la identidad cultural, al territorio, a la gestión de sus recursos con autonomía y sin desmedro de sus valores, costumbres e instituciones tradicionales. Sería mejor que no se la considerara necesaria sólo en esas oportunidades; la cotidiana constancia de un docente en la defensa de los derechos de su sociedad se verá, más bien, en la esmerada educación de los jóvenes a él confiados para que ellos, a su vez, sean los responsables de sus propios derechos personales y colectivos. No será demasiado insistir en que se trata de una actitud que debería ser habitual, no reducida a unas acciones aisladas, más o menos frecuentes. Segunda actitud: la tolerancia activa y la estimación de lo diferente. De nada le valdría al docente intercultural saber mucho, si él mismo no fuera un ejemplo viviente de la interculturalidad, es decir, si él mismo no hiciera de la tolerancia activa y de la estimación positiva de las diferencias culturales su ideario personal sincera y fervorosamente vivido. En consecuencia, lejos de asumir actitudes racistas o de enfrentamiento violento, debería ser un digno ejemplo de la comprensión, del intercambio y de la paz. Esta actitud es algo más que la ejecución de actos aislados, por muy buenos que ellos fueren; se trata de toda una virtud, es decir, de una manera de ser y de actuar habitualmente. Porque, además, se trata de docentes, o sea, de guías para el desarrollo de las mentes nuevas y de los nuevos corazones de los jóvenes, quienes tienen derecho a un mundo despojado de la discriminación y el odio que conocieron nuestros mayores y tal vez, nosotros también. Mal podría ser docente en el espíritu intercultural una persona que sólo reconociera como buenos los aportes de la cultura propia y despreciara las realizaciones de otras culturas. Mal podría ser educador intercultural quien viviera en un gueto espiritual, cerrado a la posibilidad de conocer otras expresiones culturales, o de intercambiar con otros los tesoros de sus mayores, o sus propias experiencias y descubrimientos. Tercera actitud: la apertura al mundo. Al mismo tiempo que arraigado en la tradición de sus mayores, el docente intercultural deberá ser un hombre abierto al progreso y a las innovaciones. Esta actitud, particularmente difícil de lograr, es la única que puede garantizar la formación de las nuevas generaciones como pueblos capaces de sobrevivir Dinamización & administración �190 adecuadamente en los tiempos nuevos, sin por ello verse obligados a renunciar a sus valores culturales. En consecuencia, el educador intercultural debe ser hombre abierto al mundo moderno y a sus rápidos y profundos cambios. 2. Aptitudes esenciales En el orden de las competencias propias del educador intercultural, para guardar la simetría, se proponen tres aptitudes esenciales. Encima de las tres podrán acumularse algunas verdaderamente sustanciales, y muchas otras que convienen a todo docente. Las tres elegidas son: I. La competencia profesional con capacitación constante. II. La capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la experiencia reflexiva. III. El dominio de la lengua materna de sus educandos y de la segunda lengua que es la lengua común a todos los ciudadanos. Primera aptitud: competencia profesional con capacitación constante. Indudablemente, nadie pondrá en duda la importancia de esta primera aptitud: sólo con docentes plenamente competentes la educación intercultural tiene posibilidades de éxito. El hecho, por las informaciones de que dispongo y con las salvedades que puedan darse, es que carecemos, por una parte, de jóvenes con la suficiente preparación de educación media o secundaria para recibir una buena formación de docentes interculturales, y, por otra, de los recursos humanos, materiales y financieros imprescindibles para emprender la magna tarea de formar los nuevos docentes interculturales bilingües. Ante la primera de las dos dificultades, considero necesario discutir las diversas opciones estratégicas que podrían asumirse para la formación de buenos educadores interculturales. Una solución propuesta consistiría en preparar a jóvenes, propios de los pueblos originarios, en un nivel de formación rápidamente accesible, como puede ser el de los bachilleres pedagógicos, aptos para un primer acercamiento a la educación intercultural y bilingüe en el nivel primario. De manera que, una vez alcanzado un número suficiente de bachilleres pedagógicos o maestros de primaria interculturales y bilingües, podamos seleccionar de entre ellos a los futuros candidatos para técnicos superiores o maestros normalistas que, una vez graduados, retornen al aula en el nivel D. A. Hernández �191 primario o en el nivel secundario, sea en la alternativa técnica o humanística, de acuerdo con la especialidad escogida. Respecto a la carencia de medios o recursos humanos, materiales y financieros, hace falta no sólo la decisión de los ministerios de educación para encararla con éxito, sino que resulta de evidente necesidad que los pueblos originarios, por medio de sus órganos naturales, tomen la iniciativa de proponer políticas adecuadas, y, si es preciso, exigir su aprobación y aplicación. Se debe encarar el problema de la escasez y aun inexistencia de recursos suficientes para garantizar la sustentabilidad de la formación del nuevo docente intercultural en el marco de las nuevas orientaciones de participación de la comunidad en la planificación y en la gestión de los servicios educativos. Más adelante me permitiré hacer algunas sugerencias al respecto. Segunda aptitud: la capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la experiencia reflexiva. Esta segunda aptitud se desarrolla en la praxis docente. Pero es fundamental que los institutos de formación la promuevan en los futuros docentes interculturales, fomentando su práctica intensiva durante los años de formación del maestro. A nadie se le escapa que la investigación en educación bilingüe e intercultural, en nuestro medio, dista muchísimo de ser suficiente. En realidad, siempre será necesaria. La investigación, en consecuencia, y en todas las modalidades de la educación, deberá realizarse en el aula, en el trabajo verdaderamente educativo, y, en mi opinión, sólo está a un paso de la práctica ordinaria de cualquier educador que, para alcanzarla, bastaría con que hubiera aprendido a sistematizar y a reflexionar sus experiencias. Estas investigaciones en el aula son las únicas válidas; las que proporcionan la base empírica adecuada para el desarrollo de métodos innovadores y de nuevas teorías que harán avanzar a la educación. Cuando los maestros de aula no investigan, los investigadores se convierten en meros especuladores y formuladores de hipótesis que no toman en cuenta la realidad. Tercera aptitud: el dominio de la lengua materna de sus educandos y de la segunda lengua, que es la lengua común a todos los ciudadanos. Finalmente, he aquí la aptitud básica para todo educador intercultural: que sea bilingüe. Esto envuelve el dominio de la lengua materna de los educandos, que debería ser, aunque no necesariamente, la misma lengua del educador, por una parte; y, por otra, el dominio de la segunda lengua, que es la lengua común a todos los ciudadanos del país. Este amplio dominio deberá estar Dinamización & administración �192 acompañado del manejo adecuado de las metodologías de primera y segunda lengua. No basta reconocer y valorar la diversidad: la perspectiva del intercambio supone la utilización de los distintos saberes culturales, lo que implica generar condiciones para su desarrollo, en el contexto del diálogo intercultural en un mundo cada vez más globalizado. En la educación intercultural se aprende, en un largo proceso, a negociar en torno a conflictos derivados de relaciones injustas y desiguales, buscando soluciones de equidad. Se sientan así las bases para un intercambio auténtico. La comunidad estudiantil, el factor más importante del desarrollo integral La calidad de la educación es producto de diversas variables que en mayor o menor medida inciden en el proceso de enseñanza – aprendizaje; para determinarlas consideramos útil distinguir antes los cinco principales actores de la educación: Alumnado, Cuerpo docente, Institución, Familia y Entorno Social. En términos generales, cada uno de los actores participa con algunas variables que se detallan en la Tabla 1. Tabla 1. Relación entre los actores y las variables. ACTORES ALUMNO FACILITADORES VARIABLES 1. Aspiraciones educativas. 2. Aspiraciones laborales. 3. Aspiraciones sociales. 4. Antecedentes de aprovechamiento escolar. 5. Orientación vocacional. 6. Apropiación de valores. 7. Actitud hacia el estudio. 8. Aplicación de métodos de estudio. 9. Apropiación de hábitos de lectura. 10. Autoestima. 11. Capacidades para manejo de computadora. 12. Conocimientos de idiomas extranjeros. 13. Experiencia laboral en general y en el área de estudio. 14. Conocimiento vivencial de otras ciudades y países. 15. Estado Nutricional. 1. Formación profesional. D. A. Hernández �193 2. Grado académico. 3. Experiencia en el área de enseñanza. 4. Capacidad docente. 5. Autoestima. 6. Edad. 7. Satisfacción laboral. 8. Apropiación de valores. 9. Compromiso laboral. INSTITUCIÓN FAMILIA ENTORNO SOCIAL 1. Fundamentos filosóficos. 2. Método educativo establecido. 3. Definición, evaluación y revisión de objetivos. 4. Planes de estudio y programas de asignatura. 5. Compromiso de la dirección. 6. Clima organizacional. 7. Existencia de mecanismos de evaluación a alumnos claros, objetivos y justos. 8. Existencia de mecanismos de evaluación a profesores claros, objetivos y justos. 9. Clima estudiantil. 10. Instalaciones. 11. Materiales didácticos. 12. Servicios estudiantiles. 13. Aplicación de tecnologías de la información y la comunicación. 14. Nivel de ingresos económicos propios y/o gubernamentales. 15. Vinculación con los sectores productivos. 1. Nivel escolar de los padres. 2. Cercanía de familiares con preparación universitaria. 3. Tradición laboral de la familia. 4. Apropiación de valores. 5. Presión para cursar carrera universitaria. 6. Presión a colaborar con los gastos familiares. 7. Nivel cultural de la familia nuclear. 8. Nivel socioeconómico. 1. Tradición ocupacional de la zona. 2. Grado de marginación. 3. Vías de comunicación. 4. Medios masivos de comunicación. 5. Presencia/ausencia de alcoholismo, drogadicción, vandalismo. Dinamización & administración �194 La mezcla de todos estas variables determinan el producto final del proceso o capacidades del egresado, de manera que no podemos hablar de un solo nivel en la calidad final sino de múltiples resultados; debemos evitar juzgar la importancia de cada actor por la cantidad de variables enumeradas, pues éstas son enunciadas y no se pretende sean las únicas, así mismo y sin lugar a dudas algunas variables tienen mucho más peso específico en el proceso de enseñanza – aprendizaje, podemos señalar como tales el nivel socioeconómico de la familia y la actitud del alumno hacia el estudio o si emplea a la escuela como opción ocupacional que lo libera de presiones para incorporarse al trabajo remunerado o de las labores domésticas. ¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de competencia global? Según García (1996) la transformación educativa que dará calidad a ésta se logrará si se diera un proyecto educativo escolar, que modelara cómo debe de ser la escuela a cabo de un período de tiempo para cumplir su función social, se elabora por el colectivo de alumnos, padres y de otros factores de la comunidad bajo la convocatoria y el estimulo del personal docente, integra todas las aspiraciones en cuanto a la educación de los estudiantes para lograrlas. Medir la calidad educativa "se refiere cada vez menos a memorización de los hechos y datos, y más a la adquisición de destrezas de orden superior – la capacidad de analizar y sintetizar, resolver problemas, tomar decisiones, manejar información, comunicarse, negociar etc.- y de comportamientos requeridos en el mundo entero, tolerancia a la diversidad, capacidad de trabajo en equipo, adaptabilidad, por mencionar algunas." La dinamización intercultural desde la perspectiva de justificación social Dentro de la comunidad nuevoleonesa se concentra buena parte de la población estudiantil inmigrante que reside en nuestro país, que a su vez demanda docentes capaces de hacer frente a los retos que plantea la diversidad cultural resultante. Estos retos se concentran en dos vertientes principales: 1. La prevención y resolución de posibles conflictos que puedan derivarse del choque cultural. 2. El aprovechamiento de la riqueza que supone la diversidad cultural. D. A. Hernández �195 Para ello se necesita personal que reúna conocimientos específicos en los siguientes ámbitos: i. ii. iii. La dinamización social. El conocimiento del fenómeno migratorio. La diversidad cultural. Por lo tanto, este ensayo pretende proveer a sus participantes de la función facilitadota de las claves teóricas y prácticas imprescindibles para poder diseñar, programar y poner en marcha actividades de dinamización intercultural, al tiempo que contribuye a consolidar nuevas vías de ocupación para profesionales en el área educativa. La propuesta se basa en la contribución a la inserción en el mercado laboral de personas desempleadas con formación y experiencia en el área de la docencia de tres maneras: 1. Reciclando a profesionales en situación de desempleo para que puedan orientarse hacia ámbitos de investigación. 2. Proporcionando una especialización a profesionales activos. 3. Proporcionando una base formativa sólida a personas que cuentan con experiencia de voluntariado en áreas de actividad relacionadas con esta acción formativa y que desean profesionalizarse. Conclusión En conclusión, podemos afirmar que la función del docente como agente de la dinamización intercultural deberá ser como principio propio la de sensibilizarse de los cambios que día a día la sociedad experimenta y cómo estos cambios hacen hincapié en formación de jóvenes estudiantes preparados a despuntar en la dimensión de la competitividad internacional. Estos jóvenes son el pilar del desarrollo sustentable de la institución educativa, así como participantes protagónicos del desarrollo integral de la sociedad, los cuales deberán enfatizar en el uso de sus habilidades personales, gerenciales, además de poner en práctica sus valores éticos. Ello significa poner particular atención en la función administrativa de las instituciones para con el cuerpo docente como añadidura imprescindible al Dinamización & administración �196 proveerlo de las herramientas intelectuales y físicas para integrar los diversos aspectos que su papel como causante intercultural se requiere en nuestros días. Por lo tanto es de vital importancia la formación de facilitadores reflexivos, críticos y dotados de un gran bagaje teórico y práctico, capaz de planificar y desenvolver deliberadamente propuestas que hagan que esa vida cotidiana que tiene lugar en las instituciones escolares sea verdaderamente educativa y de interés para el educando. Con todo lo anterior el profesor aparece como punto central y factor prioritario de la deseada calidad de la enseñanza, dicho en otras palabras, el trabajo y las funciones que desempeña en su labor docente son la clave que determinan el desarrollo del proceso enseñanza-aprendizaje y a largo plazo la formación de la nuevas generaciones. Glosario Segregación: consiste en la separación de diferentes grupos culturales, ya sea formalmente (con políticas gubernamentales diseñadas para limitar la participación de las minorías en la toma de decisiones y asegurar la dominación política y económica de unos grupos sobre otros) o informalmente (sin el apoyo explícito del gobierno). Esta ideología se enraíza en la creencia de que los grupos racial o étnicamente diferentes deberían separarse por el bien de cada uno (Scott, 2001). Asimilación: consiste en la absorción de las culturas minoritarias por parte de la cultura mayoritaria, de modo que, al menos públicamente, las minorías abandonan su identidad étnica (incluyendo el lenguaje). Fusión cultural: también llamado “melting pot” o e pluribus unum, supone un proceso de adaptación y aculturación bidireccional, en el que la diversidad cultural se incorpora en la cultura mayoritaria, cambiando también ésta y dando lugar a una nueva identidad cultural que contenga elementos de todas las culturas presentes. Scott (2001) llama a esta ideología “integración”, la cual sostiene que las diferencias han de ser eliminadas y todas las culturas deberían combinarse para formar una cultura común. Pluralismo cultural: también llamado “interculturalismo”, “mosaico cultural” o “ensaladera”, supone la creación de una sociedad cohesionada donde todos los individuos interaccionan y participan igualmente a la vez que mantienen sus propias identidades culturales. D. A. Hernández �197 Referencias AAVV 1999. Planificación Estratégica en la Universidad, Mejora de la Calidad y Evaluación Institucional. Universidad del País Vasco, Bilbao. Antúnez, S. 2000. La Acción Directiva en las Instituciones Escolares. ICE-Horsori, Barcelona. Bolívar, A. 1999. Cómo Mejorar los Centros Educativos. Síntesis, Madrid. Bolívar, A. 2000. Los Centros Educativos como Organizaciones que Aprenden. La Muralla, Madrid. Burgen, A. 1999. Metas y proyectos de la educación superior. Una perspectiva internacional. Banco de Santander/Universidad Empresa, Madrid. Cebrián de la Serna, M. 1999. Desarrollo Profesional y Docencia Universitaria. Servicio de Publicaciones e Intercambio científico, Universidad de Málaga, Málaga. Covey, S. 1997. Los Siete Hábitos de la Gente Altamente Efectiva. Paidos, México. Delors, J. 1997. La Educación Encierra Un Tesoro. UNESCO, México. Díez, E. J. 1999. La Estrategia del Caracol. Un Cambio Cultural en una Organización. 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Contrastan las diferencias abismales entre los países desarrollados y los país pobres y en vía de desarrollo. Se mencionan los intentos fallidos del ser humano conciente desde 1972 (la Declaración de Estocolmo) al tratar de buscar salidas a los problemas ambientales y enfatizan los intereses de los conglomerados superpoderosos como obstáculos al progreso del desarrollo sustentable. Se mencionan los indicadores de sustentabilidad y también los índices con énfasis sobre la estimación de los factores de educación, salud, pobreza, medioambiente e ecología. Se define el concepto de la biodiversidad y los modelos matemáticos de uso actual para su estimación. Key words: Development, ecology, economy, politics, social Abstract. The basic philosophy, notions and concepts of sustainable development are laid out and the socioeconomic, political and ecological disasters that threaten the entire humanity are stressed. The huge differences among the developed, poor and developping countries are cotrasted. The failed intents of the conciencious man, since the Declaration of Stockholm (1972), in search of solutions to the environmental problems are pointed out, and the interests of the superpower conglomerates as a hinderance to the advancement of the sustainable development are mentioned. The indices of the sustainable development are mentioned with a particular emphasis on the estimation of some factors such as the education, health, poverty, the enviroment and the ecology. The concept of biodiversity is defined and the current mathematical models for its estimation are noted. Introducción Desarrollo sustentable �200 A través de la historia el hombre ha utilizado los recursos naturales para la satisfacción de sus necesidades primordiales de alimento y protección. Sin embargo, a medida que las sociedades se hicieron más complejas la búsqueda de satisfactores se amplió, ya que no se trató de satisfacer necesidades básica solamente, sino también se buscó mejorar la calidad de vida entendiéndose esta como bienestar y confort, y en consecuente se incrementó y diversificó la utilización de recursos naturales. Actualmente la dualidad de desarrollo urbano y medio ambiente se ha transformado en una contradicción irreconocible, los umbrales del equilibrio ecológico se han transgredido y su costo ha sido muy alto. La problemática ambiental derivada del crecimiento poblacional e industrial es bastante amplia; la degradación de los suelos, la pérdida de la biodiversidad, la contaminación del agua y el aire, el agotamiento de la capa de ozono, los cambios climáticos, el crecimiento demográfico y el consecuente proceso de urbanización y fragmentación del hábitat se vuelven cada vez más complejos. Las causas siendo las acciones y demandas tanto privadas como colectivas que transgreden la frontera del medio y por tanto han provocado un acelerado deterioro del medio ambiente que se ve reflejado en el agotamiento de los activos urbano-ecológicos, representados por la capacidad de carga de la atmósfera, las cuencas hidrológicas y las reservas ecológicas y territoriales. Ante la problemática ambiental generada y la necesidad de crecimiento y desarrollo ha surgido como respuesta una nueva idea acerca de cómo debe de ser el desarrollo ya que este no se puede detener pues es una característica intrínseca de las sociedades humanas; el requerimiento es de un cambio en las políticas tanto económicas como sociales y ambientales y de esta manera surge la idea del desarrollo sostenible. Problemática ambiental El desarrollo actual se ha caracterizado por la explotación intensiva de los recursos naturales demandando de éstos una máxima rentabilidad a corto plazo minimizando las consecuencias ecológicas del deterioro ambiental y la pérdida gradual de los recursos naturales; los principales problemas ambientales que enfrenta la humanidad se pueden resumir de la siguiente manera: Cambio climático. Como consecuencia del calentamiento gradual de la atmósfera se ha dado un cambio en los patrones de clima a escala global. M. H. Badii �201 Contaminación. El agua, el suelo y el aire sufren deterioro de su calidad original debido a la adición de sustancias y/o acciones de origen antropogénico. Deforestación y pérdida de la biodiversidad. La principal causa de la pérdida de los bosques y como consecuencia de una gran cantidad de especies de flora y fauna, es la demanda de terrenos de cultivo, el sobre-pastoreo, los incendios y la contaminación. Pérdida de la capa de ozono. Es quizá el ejemplo más dramático de los alcances de las acciones del hombre sobre la naturaleza, debido a la producción y uso de compuestos extraños como los cloroflurocarbonos, halones y otros gases utilizados como refrigerantes, se está incrementando el nivel de radiación que llega a la tierra al perder la protección que representa la capa de ozono en la estratosfera. Cambio climático PROBLEMAS MUNDIALES Deforestación Contaminación atmosférica PROBLEMAS Agotamiento de la capa de ozono Pérdida de la biodiversidad Generación de residuos peligrosos REGIONALES Deterioro del medio marino Y LOCALES Erosión y desertización Contaminación de las aguas continentales Riesgos industriales Urbanización creciente Desarrollo sustentable �202 Figura 1. Principales problemas ambientales (Enkerlin et al., 1997). Sobrepoblación. Se refiere al crecimiento incontrolado de la población mundial; tan solo en el siglo XX el número de habitantes en el mundo pasó de 1,600 millones a 6,000 millones; en los países en desarrollo la población se duplica cada 35 años y según cálculos de la ONU, este crecimiento se estabilizará en el presente siglo cuando el planeta deberá soportar una población de 8,000 - 14,000 millones de personas que demandan alimento, cobijo, bienestar y confort. En la Fig. 1 se muestra la curva de crecimiento de la población mundial. Estos problemas pueden ser vistos desde una escala regional y local hasta una escala global (Fig. 2). Figura 2. Crecimiento y proyección de la población mundial para 2030 (Gorostiaga, 2001). Los problemas relacionados con este crecimiento tienen que ver con la desigualdad de los recursos tanto naturales como económicos. Gorostiaga, M. H. Badii �203 (2001) al hacer un análisis del desarrollo resume los siguientes hechos relacionados con el desarrollo. 1. La quinta parte de la gente más rica del mundo consume 86% de todos los productos y servicios, mientras que la quinta parte más pobre consume sólo un 1.3%. 2. En relación con el consumo de recursos, Estados Unidos, con un 5% de la población del mundo, utiliza 25% de los recursos mundiales. Es imposible que el resto de la población mundial consuma en la misma proporción. 3. Los 225 individuos más ricos del mundo (de los cuales 60 son norteamericanos) tienen una riqueza combinada de más de un millón de millones de dólares igual al monto de los ingresos anuales del 47% de la población más pobre del mundo entero. 4. Las tres personas más ricas en el mundo tienen más riqueza que el producto Bruto combinado de los 48 países más pobres. 5. De los 4,400 millones de habitantes de los países en desarrollo, aproximadamente tres quintas partes no tienen acceso a agua limpia, una cuarta parte no tiene vivienda adecuada, y una quinta parte no tiene acceso a servicios de salud moderno de ninguna clase. 6. Los norteamericanos gastan $8 mil millones de dólares al año en cosméticos, es decir, US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer de educación básica a todas las personas que no la tienen. 7. Los europeos gastan US $11 mil millones al año en helado, en otras palabras, US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer agua limpia y drenajes seguros para la población mundial que no la tiene. 8. Los americanos y europeos gastan US $17 mil millones al año en comida para animales, dicho de otra manera, US $4 mil millones más que la cantidad que se necesitaría para proveer salud básica y nutrición para los que no la tienen. 9. Al mismo tiempo, 1000 millones de personas tienen ingresos menores de US $370 por año, es decir casi un dólar por día y según la ONU estas personas están en la extrema pobreza. 10. 37,000 niños mueren diariamente de pobreza relacionada con causas como ingerir agua negras y residuos tóxicos. 11. La brecha en conocimiento entre los que saben y los que no saben es aún más extrema que la distribución del ingreso. 96% de toda la investigación y desarrollo del mundo está concentrada en el 20% más rico de la copa de champagne. De ese 96%, casi la mitad está en los Estados Unidos. Desarrollo sustentable �204 12. La cantidad promedio que se gasta por estudiante en educación superior en Latinoamérica en 1997 es de US $937 por año. En los Estados Unidos se gastan anualmente US $5,596. 13. Aunque la cantidad de riqueza ha crecido enormemente en el mundo, la situación de los pobres ha empeorado. En el año 1900 el consumo mundial era aproximadamente de US $1.5 trillones. En 1975 el consumo mundial era de US $12 trillones. En 1997 era de US $24 trillones. Pero a pesar de este crecimiento, a final de siglo el 20% de los más pobres en el mundo consumen menos de lo que consumían en 1900. 14. La verdad es que el Primer Mundo recibe de los países pobres mucho más de lo que contribuye en cualquier manera: inversiones, préstamos y ayuda. De acuerdo con el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo, la transferencia neta del Tercer Mundo al Primer Mundo es de unos US $500 mil millones por año. 15. En todo el mundo se gastan más de US $800,000 mil millones anuales equivalentes casi al 50% del ingreso per capita de la humanidad. Los Estados Unidos y la Unión Europea son los mayores productores de armas, y también son los mayores proveedores de armas a áreas inestables del mundo y a los regímenes autoritarios. El Tercer Mundo gasta US $200 mil millones al año en armas que son vendidas, casi exclusivamente, por los países más ricos del mundo. Los Estados Unidos es el proveedor de armas más grande para los países tercermundistas, seguido por Gran Bretaña y Francia. Los Estados Unidos y la Unión Europea controlan el 80% del comercio mundial de armas (Casas et al., 2001). Agotamiento de la capa de Ozono. El Ozono es una molécula formada por tres átomos de oxígeno que se encuentra en la estratosfera formando una capa cuya función es retener las radiaciones ultravioleta del sol, de una manera muy sencilla, la intensa radiación ultravioleta del sol rompe las moléculas normales de oxígeno (O2) separando los dos átomos que la constituyen, la mayoría de los átomos simplemente se vuelven a unir, pero algunos se unen formando tripletes y otros se unen a moléculas de O2 formando ozono. En ambos casos el Ozono a su vez absorbe la radiación ultravioleta, la cual lo rompe formando O y O2 de esta manera se conserva el equilibrio de moléculas y átomos en la estratosfera; la radiación ultravioleta en exceso puede dañar las células de plantas y animales, M. H. Badii �205 provocando en humanos cáncer en piel y daños oculares, y destruyendo organismos unicelulares como las algas productoras de oxígeno en la troposfera. En 1928 un grupo de científicos de la General Motors inventó un gas no tóxico formado por una combinación de carbono, cloro y átomos de fluoro denominado cloroflurocarbono o CFC, este gas pudo utilizarse como refrigerante en los sistemas de enfriamiento para hogares y automóviles además de ser un excelente propelente en las latas de aerosol, rápidamente se crearon una gran variedad de este tipo de compuestos (McKibben, 1990). Sin embargo, los CFC’s presentan otras características no tan deseables como lo es su inestabilidad química por lo que permanecen durante decenas de años, esto les da tiempo para atravesar lentamente las diferentes capas atmosféricas y llegar a la troposfera en donde reaccionan con las moléculas de ozono destruyéndolas. Pérdida de la biodiversidad. Una de las principales características de la vida es su enorme variedad gracias a la cual podemos encontrar plantas o animales adaptados a diferentes características físicas, químicas, orográficas y climatológicas en todo el planeta. Existen además, algunas regiones en donde gracias a su estabilidad climática, la biodiversidad es aún más alta, sin embargo, desde hace algunos 10,000 años con la invención de la agricultura (monocultivo) se inició un proceso de destrucción de esta biodiversidad. Por tanto, al aumentar la demanda de insumos de la población se ha visto la necesidad de abrir nuevas áreas de cultivo, además de las áreas para los asentamientos humanos y las vías de comunicación que son responsables de la desaparición de aproximadamente un tercio de la cubierta forestal del planeta; los bosques y selvas tropicales que albergan el 50% al 90% del total de las especies que habitan el planeta y que a su vez están siendo destruidos de una manera gradual y sistemática. Miller (1994), señala que las estimaciones de la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación (FAO), establecen que los bosques tropicales se están perdiendo en una tasa anual de 171,000 Km2, como resultado la mayoría de los países que se sitúan en las regiones con mayor diversidad (países mega-diversos) han perdido la mayor parte de su cubierta forestal, como por ejemplo Haití (93% de pérdida), Filipinas (97%), y Madagascar (93%). Contaminación del agua. El agua es el principal elemento sobre nuestro planeta ya que el agua es sinónima de vida, sin embargo, también es el principal vehículo Desarrollo sustentable �206 de la contaminación ya que en los cuerpos de agua nos deshacemos de lo que nos estorba y de nuestros desechos ya que si los arrojamos al agua se disuelven, se esconden al sumergirse y son transportados a otras zonas alejándolos de nosotros. Los principales contaminantes del agua son la materia orgánica, el calor, sustancias químicas inorgánicas, nutrientes y agentes patógenos. La degradación de la calidad del agua es la causa de las principales enfermedades que aquejan a los seres humanos, principalmente en los países en vías de desarrollo. Contaminación atmosférica. La composición del aire que respiramos al nivel de la troposfera contiene principalmente Nitrógeno y Oxígeno, sin embargo, su calidad puede verse alterada por procesos naturales como una erupción volcánica o una tolvanera y principalmente por la actividad humana. Desde que el ser humano empezó a utilizar el fuego se han estado arrojando contaminantes a la atmósfera que tiene que ver con efectos adversos en la salud humana, en la flora y la fauna y en las propiedades de la sociedad. Los principales contaminantes del aire son: materia particulada suspendida, óxidos de carbono, de azufre y de nitrógeno; compuestos orgánicos volátiles, oxidantes fotoquímicos, sustancias radioactivas, calor y ruido. Estos contaminantes se pueden clasificar en primarios cuando se incorporan al aire directamente como resultado de un evento natural o la actividad humana y secundarios cuando el contaminante se forma en el aire como resultado de una reacción química entre un contaminante primario u uno o mas de los componentes naturales del aire. Cambio climático. Como resultado de la contaminación, la deforestación, y la pérdida de la capa de ozono se están dando modificaciones en las temperaturas y patrones de clima a nivel global este fenómeno conocido como cambio climático el cual puede observarse en los incrementos graduales de la temperatura en todo el planeta. Mármora (1992) señala estimaciones de incrementos en la temperatura promedio del planta de 1.5 a 4.5º C sobre la media actual para el año 2050, como consecuencia antes del 2010 el nivel del mar se habrá elevado de 1.4 a 2.2 m, las diferencias de temperatura también darán la pauta para fenómenos migratorios y la pérdida acelerada de especies de flora y fauna de baja resistencia a cambios en la temperatura. M. H. Badii �207 Según Gil et al. (2001), los problemas ambientales se encuentran interconectados y pueden verse a manera de oportunidades para la aplicación de la teoría del desarrollo sostenible, estos problemas y retos se resumen en la Fig. 3. En base al reporte de Lubchenco et al. (1996), en la Iniciativa de Biosfera Sustentable (IBS), las líneas de investigación para el siglo XXI son los siguientes: 1. Estudio de los cambios climáticos globales, 2. Análisis de la biodiversidad, y 3. El desarrollo de los sistemas ecológicos sustentables. Figura 3. Situación actual de la tierra, problemas y retos. (Gil et al., 2001). Desarrollo sustentable �208 La filosofía de desarrollo sustentable Como consecuencia de lo anterior en el mundo empieza a notarse una preocupación más seria sobre la problemática ambiental. Sachs (1991), señala que en la década de los 60’s apenas era notoria esta preocupación, sin embargo, al arribar a los 70’s se empieza a dar la alarma sobre el agotamiento de los recursos. Por ejemplo, hasta 1960 en el New York Times se publicaron cerca de 150 artículos relacionados con el medio ambiente, sin embargo, esto se disparó pues para 1970 se habían publicado 1700 artículos, principalmente debido a algunos incidentes locales como el la contaminación atmosférica en Los Ángeles, la muertes de peces en el Lago Erie, derrames de petróleo y la inundación de el Gran Cañón; estos incidentes ayudaron a ver el asunto medioambiental desde una perspectiva más global. En 1968 Hardin publica en la revista Science The tragedy of commons, donde analiza los desastres ecológicos ocasionados por el sobrepastoreo en Europa; posteriormente, en 1972 se celebró en Estocolmo, Suecia la primera reunión sobre el medio ambiente a la que se llamó Conferencia sobre el Medio Humano. En esta reunión se analizó el tema de la degradación de los recursos naturales, es aquí en donde se dan los primeros indicios sobre la sustentabilidad del desarrollo. La idea del desarrollo sostenible fue planteada por primera vez en 1980 por la Unión Internacional de la Conservación de la Naturaleza al darse a conocer la Estrategia Mundial de Conservación, esta puntualizaba la sustentabilidad en términos ecológicos sin tomar en cuenta el desarrollo económico; aquí se indican tres conceptos prioritarios: el mantenimiento de los procesos ecológicos, el uso sostenible de los recursos naturales y el mantenimiento de la diversidad genética. La definición del concepto de desarrollo sostenible es muy amplia y diversa debido a diversidad de intereses, problemas, perspectivas y escalas lo que dificulta llegar a un consenso global; De Camino y Muller (1993) y Lubchenco et al., 1996, hacen una recopilación de las definiciones del término, algunas de las más importantes son las siguientes: 1. Es el manejo y conservación de la base de recursos naturales y la orientación del cambio tecnológico e institucional de tal manera que asegure la continua satisfacción de las necesidades humanas para las generaciones presentes y futuras (Lubchenco et al., 1996). M. H. Badii �209 2. Busca satisfacer las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para alcanzar sus propias necesidades. 3. Es un proceso de cambio en el cual la explotación de los recursos, la orientación de las inversiones y del desarrollo y el cambio institucional están en armonía y mejoran el potencial presente y futuro para satisfacer las necesidades humanas. El concepto supone límites que imponen a los recursos del medio ambiente, el estado actual de la tecnología y de la organización social y la capacidad de la biosfera para absorber los efectos de las actividades humanas, pero tanto la tecnología como la organización social pueden ser ordenadas y mejoradas de manera que abran el camino a una nueva era de crecimiento económico (McNeely et al., 1990). 4. La sociedad sostenible implica tomar en cuenta los límites físicos y sociales del crecimiento económico, delineando preferencias futuras sostenibles como escenarios preferidos, desarrollando estrategias para alcanzarlas (Ehrlich & Ehrlich, 1972). 5. Sustentabilidad no implica una economía estática, sino dinámica, pero debemos ser cuidadosos en distinguir entre crecimiento y desarrollo. El crecimiento económico es un mejoramiento en la calidad de vida, sin necesariamente causar un aumento en la cantidad de recursos consumidos, y por tanto, puede ser sostenible. El crecimiento sostenido debe ser nuestro objetivo primario de política a largo plazo (Cristensen et al., 1996). Estas definiciones nos muestran algunos aspectos que son comunes e importantes de resaltar; indican la limitación de los recursos ya que estos no son infinitos pero se pueden cuantificar y aprovechar ya que la base de estos recursos debe permitir satisfacer las necesidades de las generaciones presentes y futuras. Por otra parte, el cambio tecnológico e institucional permitirá que la base de los recursos pueda ampliarse, pero es muy importante conocer el número de personas cuyas necesidades actuales y futuras se deberán de satisfacer. En 1983 la ONU establece la Comisión Mundial sobre Medio Ambiente y Desarrollo que liderea la primera ministra de Noruega Gro Harlem Brundtland. Este grupo de trabajo inició una serie de debates y audiencias públicas alrededor del mundo los cuales finalizaron con la publicación en 1987 de Nuestro Futuro Común un documento también conocido como el Reporte Brundtland, en donde se define al desarrollo sostenible como aquel tipo de desarrollo que satisface las necesidades del presente, sin comprometer la capacidad de que las futuras Desarrollo sustentable �210 generaciones puedan satisfacer sus propias necesidades y se señalan los siguientes puntos clave: • La satisfacción de las necesidades básicas de la población de alimento, vestido, vivienda y salud. • La necesaria limitación del desarrollo impuesta por el estado actual de la organización tecnológica y social, su impacto sobre los recursos naturales y por la capacidad de la biosfera para resistir dicho impacto. Las conclusiones del Reporte Brundtland resaltan: a) que la Ecología deja de ser una tarea regional o nacional; b) se debe revisar a fondo la correlación medio ambiente – desarrollo y, c) el desarrollo no es un problema exclusivo de los países que aún no lo alcanzan. En 1992 se celebró en Río de Janeiro, Brasil la llamada Cumbre de la Tierra, reafirmando la Declaración de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Humano, aprobada en Estocolmo el 16 de junio de 1972 y se considera exitosa pues se logra reunir la cifra récord de participantes de 179 países quienes definen los derechos y responsabilidades de las naciones en la búsqueda del progreso y bienestar de la humanidad. Se hace la declaración de principios para reorientar la gestión, la conservación y el desarrollo sostenible de los bosques y se conforma la Agenda 21 la cual es un prototipo de normas tendientes al logro del desarrollo sostenible desde el punto de vista social, económico y ecológico. Por otra parte, se realiza la Convención marco de las Naciones Unidas sobre el cambio climático y se redacta el Convenio sobre diversidad biológica. En la Agenda 21, se procura alcanzar acuerdos internacionales en los que se respeten los intereses de todos y se proteja la integridad del sistema ambiental y de desarrollo mundial, reconociendo la naturaleza integral e interdependiente de la tierra, nuestro hogar, proclama entre otros los siguientes principios: 1. Los seres humanos constituyen el centro de las preocupaciones relacionadas con el desarrollo sostenible. Tienen derecho a una vida saludable y productiva en armonía con la naturaleza. 2. De conformidad con la Carta de las Naciones Unidas y los principios del derecho internacional, los Estados tienen el derecho soberano de aprovechar sus propios recursos según sus propias políticas ambientales y de desarrollo, y la responsabilidad de velar para que las actividades realizadas dentro de su jurisdicción o bajo su control no causen daños al medio ambiente de otros Estados o de zonas que estén fuera de los limites de la jurisdicción nacional. M. H. Badii �211 3. El derecho al desarrollo debe ejercerse en forma tal que responda equitativamente a las necesidades de desarrollo y ambientales de las generaciones presentes y futuras. 4. A fin de alcanzar el desarrollo sostenible, la protección del medio ambiente deberá constituir parte integrante del proceso de desarrollo y no podrá considerarse en forma aislada. 5. Todos los Estados y todas las personas deberán cooperar en la tarea esencial de erradicar la pobreza como requisito indispensable del desarrollo sostenible, a fin de reducir las disparidades en los niveles de vida y responder mejor a las necesidades de la mayoría de los pueblos del mundo. En 1997 se celebró en la ciudad de Nueva York la Segunda Cumbre de la Tierra y en esta reunión se denota que los acuerdos de Río aún no se cumplen en su totalidad, fracasa la expectativa de una firma sobre una declaración política de compromisos para países ricos y pobres. Además, se advierte que los bosques, océanos, la atmósfera y como consecuencia miles de especies están en peligro, mientras que el número de pobres sigue creciendo en el mundo. De manera general el desarrollo sostenible incluye conceptos que se pueden categorizar de acuerdo a las variables que lo definen, como el desarrollo humano, el desarrollo social, el uso sostenible de la energía y el aprovechamiento eficiente de los recursos naturales. En general, las definiciones de la sustentabilidad incluyen los conceptos relacionados con la sustentabilidad ecológica la cual se refiere a la capacidad de los ecosistemas de mantener sus características esenciales para la sobrevivencia a largo plazo de las especies, poblaciones y comunidades que lo componen; la sustentabilidad económica referida al manejo y gestión eficiente y adecuada de los recursos naturales de manera tal que permitan continuar un esquema económico a largo plazo; y la sustentabilidad social la cual se permite que el manejo y la organización sean compatibles con los valores culturales y éticos de los grupos involucrados y de la sociedad bajo un concepto de equidad lo que facilitará la continuidad de las comunidades y organizaciones a través del tiempo. El desarrollo sostenible requiere de la interacción de los recursos y el éxito de su aplicación dependerá de la habilidad de la sociedad para interrelacionar estos recursos. Según Enkerlin et al. (1997), lograr el desarrollo sostenible depende de la interacción de los recursos humanos y sociales, recursos naturales y recursos tecnológicos y los sistemas de producción. Desarrollo sustentable �212 Indicadores del desarrollo sostenible Los indicadores son una serie de elementos que debe de reunir un sistema para darnos una visión sobre su operacionalidad, los indicadores óptimos serán designados de acuerdo a la categoría de análisis a que será sometido el sistema y su relación con las funciones y variables involucradas. En las Tablas 1, 2, 3 y 4 se presentan una serie de indicadores de sustentabilidad de acuerdo con INEGI (2000). Tabla 1. Indicadores de los aspectos sociales de la sustentabilidad. Capítulo de la Agenda 21 Cáp. 3: Combate a la Pobreza. Cáp. 5: Dinámica demográfica y sustentable. Indicadores de Presión Tasa de desempleo. Tasa de crecimiento de la población. Tasa de migración neta por lugar de residencia. Tasa de fecundidad total. Cáp. 36: Tasa de cambio de la Promoción de la población en edad escolar. educación, la Tasa bruta de matricula concientización escolar en primaria. pública y la Tasa neta de matricula capacitación. escolar en primaria. Tasa bruta de matricula escolar en secundaria. Tasa neta de matricula escolar en secundaria. Tasa de alfabetización .de Adultos Indicadores de Estado Indicadores de Respuesta Índice general de pobreza Índice del grado de pobreza. Índice del grado de pobreza al cuadrado. Índice de Gini sobre desigualdad de los ingresos. Relación entre los salarios medios de los hombres y las mujeres. Densidad de población. Niños que alcanzan el quinto Porcentaje del Producto grado de educación primaria. Interno Bruto (PIB) Esperanza de vida escolar. destinado a educación. Diferencia entre matricula escolar masculina y femenina. Mujeres por cada 100 hombres en la fuerza de trabajo. M. H. Badii �213 Cáp. 6: Protección y promoción de la salud humana. Cáp. 7: Promoción del desarrollo de asentamientos humanos sustentables. Total de Indicadores Saneamiento básico. Porcentaje de población que dispone de instalaciones adecuadas para la eliminación de excreta. Acceso seguro a agua potable. Esperanza de vida al nacer. Peso suficiente al nacer. Tasa de mortalidad infantil (TMI). Tasa de mortalidad materna (TMM). Estado nutricional de los niños respecto a los niveles nacionales. Tasa de crecimiento de la población urbana. Consumo de combustible fósil por habitante en vehículos de motor. Perdidas humanas y económicas débiles a desastres naturales. 13 Porcentaje de población que vive en zonas urbanas. Áreas y población de asentamientos urbanos formales e informales. Área habitable por persona. Precio de vivienda en proporción al ingreso. 21 Desarrollo sustentable Porcentaje de la población infantil que ha sido inmunizada acorde con las políticas nacionales de vacunación. Tasa de utilización de métodos anticonceptivos. Proporción de químicos potencialmente peligrosos monitoreados en los alimentos. Gasto nacional en servicios locales de salud. Gasto total en salud respecto al Producto Interno Bruto (PIB). Gasto en infraestructura por habitante 7 �214 Tabla 2. Indicadores de los aspectos económicos de la sustentabilidad. Capítulo de la Indicadores de Indicadores de Estado Agenda 21 Presión Cáp. 2: Producto Interno Bruto Producto Interno Neto ajustado ambientalmente por Cooperación por habitante. Internacional para Participación de la in- habitante. acelerar el desarro- versión neta en el PIB. Participación de las manufacturas en la llo sustentable en Suma de exportación total de los países y en sus exportaciones e mercancías. políticas internas. importaciones en proporción al PIB. Reservas minerales Cáp. 4: Consumo anual de Cambio de patrones energía por habitante. Probadas. Reservas probadas de Participación de las de consumo. fuentes energéticas fósiles. Industrias intensivas en recursos naturales Duración de las reservas probadas de energía. no renovables en el Intensidad de uso de valor agregado materiales. manufacturero . Participación del valor agregado manufacturero en el PIB. Participación del consumo de recursos energéticos renovables. Cáp. 33: Transferencia neta de Total de la asistencia oficial Mecanismos y recursos / Producto para el desarrollo (AOD), Recursos Interno Bruto (PIB). dada o recibida, como financieros. porcentaje del PIB. Deuda / PIB. Servicio de la deuda externa respecto a las exportaciones. M. H. Badii Indicadores de Respuesta Gasto en protección ambiental como proporción del PIB. Cantidad de financiamiento nuevo o adicional, para el desarrollo sustentable. �215 Cáp. 34: Transferencia de Tecnología. Total de Indicadores Importancia de bienes de Capital de Inversión extranjera directa. 8 Participación de los bienes de capital ambiental limpios en la importancia total de bienes de capital. 12 Desarrollo sustentable Ayuda a la coope-ración técnica. 3 �216 Tabla 3. Indicadores de los aspectos ambientales de sustentabilidad. Cap. de la Indicadores de Presión Indicadores de Estado Agenda 21 Cáp. 18: Extracción anual de agua Reservas de aguas Recursos de agua subterránea y superficial. Subterráneas. dulce. Consumo domestico de Concentración de agua por habitante. coliformes fecales en agua dulce. Demanda Bioquímica de oxigeno (DBO) en cuerpos de agua. Cáp. 17: Crecimiento de población Rendimiento máximo Protección de en áreas costeras. sustentable de las océanos, Descargas de petróleo en pesqueras. todo tipo de mares aguas costeras. Índice de algas. y áreas costeras. Descargas de nitrógeno y fósforo en aguas costeras. Cáp. 10: Cambio en el uso de Cambios en la condición Enfoque integrado suelos. de la tierra. para la planeación y administración de recursos del suelo. Cáp. 12: Población que vive por Índice mensual nacional Manejo de debajo de la línea de de ecosistemas pobreza en tierras áridas. precipitación pluvial. frágiles. Combate Índice de vegetación a la sequía y la obtenido de imágenes de desertificación. satélite. Tierra afectadas por la Desertificación. Cáp. 13: Cambio de la población en Uso sustentable de los Manejo de áreas montañosas. recursos naturales en las ecosistemas áreas montañosas Frágiles. bienestar Desarrollo de poblaciones de áreas sustentable en montañosas áreas montañosas. Cáp. 14: Uso de pesticidas Tierra cultivable por Promoción de la agrícolas. habitante. agricultura Uso de fertilizantes. Superficie de tierra sustentable y el Tierra de regadio como % afectada por salinización desarrollo rural. de tierras cultivables. y anegamiento. Uso de energía en la agricultura. M. H. Badii Indicadores de Respuesta Tratamiento de aguas Residuales. Densidad en las redes hidrológicas. Administración descentralizada de los recursos naturales a nivel local. Educación agrícola. �217 Cáp. 11: Combate a la deforestación. Intensidad de la producción de madera. Cáp. 15: Conservación de la diversidad biológica. Cáp. 16: Manejo ambientalmente limpio de la biotecnología. Cáp. 9: Protección de la atmósfera. Cáp. 21: Manejo ambientalmente limpio de desechos sólidos y aspectos relacionados son aguas servidas. Cáp. 19: Manejo ambientalmente limpio de sustancias químicas tóxicas. Cáp. 20: Manejo ambientalmente limpio de desechos peligrosos. Cáp. 22: Manejo seguro y Emisiones de gases de efecto Invernadero. Emisiones de óxidos de Azufre. Emisiones de óxidos de Nitrógeno. Consumo de sustancias que agotan la capa de ozono Generación de desechos sólidos industriales y municipales. Eliminación de desechos domésticos por habitante. Variación de la superficie de Bosques. Especies amenazadas. Respecto al total de la especies nativas. Proporción de la superficie forestal administrada. Proporción de la superficie forestal protegida respecto de la superficie forestal total. Superficie protegida como porcentaje de la superficie total. Concentración de contaminantes en zonas urbanas. Gasto en investigación y desarrollo en la biotecnología. Existencia de regulaciones o lineamientos del bioseguridad. Gasto sobre abatimiento de la contaminación atmosférica. Gasto en manejo de Desechos. Reciclado y reutilización de desechos. Eliminación de desechos municipales. Intoxicaciones agudas por Productos químicos productos químicos. prohibidos o severamente restringidos. Generación de desechos Peligrosos. Importación y exportación de desechos peligroso. Superficie de suelos contaminantes con desechos peligrosos. Generación de desechos Radioactivos. Desarrollo sustentable Gasto en tratamiento de desechos peligrosos. �218 ambientalmente limpio de desechos radioactivos. Total de Indicadores 22 18 15 Tabla 4. Indicadores de los aspectos institucionales de la sustentabilidad. Capitulo de la Indicadores de Indicadores de Indicadores de Respuesta Agenda 21 Presión Estado Cáp. 8: Integración del medio ambiente y el desarrollo en la toma de decisiones. Cáp. 35: Ciencia para el desarrollo sustentable. Potencial de científicos e ingenieros por millón de habitantes. Cáp. 39: Instrumentos y mecanismos legales Internacionales. Cáp. 40: Información para la adopción de decisiones. Cáp. 23-32: Fortalecimiento del papel de los grupos principales. Total de indicadores Líneas telefónicas principales por 100 habitantes. Acceso a la información. 0 Tratamiento de desarrollo Sustentable. Programa de Cuentas Económicas y Ecológicas Integradas. Evaluación por mandato legal del Impacto ambiental. Consejos nacionales para el desarrollo sustentable. Científicos e ingenieros empleados en investigación y desarrollo experimental por millón de habitantes. Gasto en investigación y desarrollo experimental en proporción al PIB. Ratificación de acuerdos Globales. Instrumentación de los acuerdos globales ratificados. Programa Nacional de Estadísticas Ambientales. Representación de los grupos principales en los Consejos Nacionales para el Desarrollo Sustentable. Representación de minorías étnicas y poblaciones indígenas en los Consejos Nacionales para el Desarrollo Sustentable. Contribución de las organizaciones no gubernamentales al Desarrollo Sustentable. 12 3 M. H. Badii �219 Índices de sustentabilidad Los índices de sustentabilidad se miden de acuerdo a los niveles señalados por los indicadores; los indicadores presentan algunas variables importantes de medición. Índices de aspectos sociales de sustentabilidad Educación: Para determinar los niveles de alfabetización y el nivel escolar se presentan las siguientes ecuaciones (Barrera Roldán et al., 1998). IA = Indicador de alfabetización INE = Indicador de nivel escolar IA = 1 – PAN/P15 INE = 0, si: MC < MCmin [MC – MCmin/100] – MCmin , si: MC ≥ MCmin Donde: A = Tasa de alfabetización PAN = Población analfabeta P15 = Población mayor de 15 años M = Matrícula en primaria, secundaria y bachillerato P6 = Población mayor a 6 años MC = (M/P6)*100 MCmin = valor mínimo de matrícula. Desarrollo sustentable �220 Salud Las variables para determinar uno de los indicadores de salud más importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). ISAM = Indicador de atención médica ISAM = P A M / P T 0, si: MI > MIMAX IMI = [MI – MIMAX/ MIMAX] – MIMIN, si: MIMIN ≤ MI ≤ MIMAX 1, si: MI < MIMIN Donde: PAM = Población con atención médica PT = Población total MI = Mortalidad infantil por cada 1000 niños Pobreza Las variables para determinar uno de los indicadores de pobreza más importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). Ip = Indicador de pobreza [1- PP/PEA] IPP/3S si PP >0 IP = 1 si PP = 0 Donde: IPP = Promedio de ingreso de población pobre con menos de 3 salarios mínimos M. H. Badii �221 3S = Tres salarios mínimos PEA = Población económicamente activa Servicios públicos Las variables para determinar uno de los indicadores de servicios públicos más importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). IDD = Indicador de disponibilidad de drenaje IDAP = Indicador de disponibilidad de agua potable IDD= IDAP= 0, si DD ≤ DDMIN DD – [DDMIN/1-DDMIN], si: DDMIN < DD 0, si: DAP ≤ DAPMIN DAP-[DAPMIN/1-DAPMIN], i: DAPMIN < DAP Donde: D = Población con disponibilidad de drenaje PT = Población total DD = Disponibilidad de drenaje DD = D/PT AP = Población con disponibilidad de agua potable DAP = Disponibilidad de agua potable DAP = AP/PT Medio ambiente Las variables para determinar uno de los indicadores ambientales más importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). Desarrollo sustentable �222 IBH = Indicador de balance hídrico 0, si: EA ≥ RH IBH= 1- EA/RH, si: EAA < RH Donde: EA = Extracción anual RH = Recursos hídricos totales anuales EAA = Extracción anual para uso antropogénico ICA = Indicador de cuerpos de agua profundos 0 si no existen cuerpos de agua superficiales ni pozos prof. ICA = 0.55 si no existen cuerpos de agua superficiales, pero existen pozos profundos ICA – ICAMIN/ICAOP - ICAMIN 1, si existen cuerpos superficiales de agua Donde: Ica = Indicador de cuerpos de agua ICA = Índice de calidad de agua de cuerpos superficiales ICAR = Indicador de calidad del aire 0, si CAR ≥ CARMAX ICAR = 1-CAR – CARNORMA/CARMAX – CARNORMA, si: CARNORMA < CAR < CARMAX 1, si: CAR ≤ CARNORMA M. H. Badii �223 Donde: CAR = Calidad del aire en IMECAS ICCV = Indicador de cambio en la cobertura vegetal 0, si: TCCV > ANPOP ICAR= ANPOP – TCCV/ANPOP ,si: 0< TCCV ≤ ANPOP 1, si: 0 ≥ TCCV Donde: SCCV = Superficie con decremento de cobertura vegetal comparando dos años ST = Superficie total TCCV = SCCV/ST*100 ANPop = Porcentaje de la superficie total de áreas naturales protegidas Ecología Las variables ecológicas se miden en función de los cambios en los patrones y variaciones de las comunidades, en su composición, la densidad y abundancia de cada especie. Badii et al. (2000) indican que la medición de estas variables se refieren al a diversidad ecológica y los términos evolutivos que producen esa biodiversidad; y se estudia en tres niveles: 1) diversidad genética que es la suma de información genética; 2) diversidad de especies que habitan el planeta, y 3) la diversidad de ecosistemas entendida como variedad de hábitats, comunidades, procesos ecológicos en la biosfera y la diversidad dentro de un ecosistema en términos de diferencia entre habitas, procesos ecológicos y ciclos de nutrientes. Badii et al (op cit) indican que según Magurran (1988), hay tres razones para el estudio de la biodiversidad: 1) los patrones bien documentados de variación espacio–temporal de la diversidad; 2) existe un probable debate relativo a la diversidad y 3) las medidas de diversidad se consideran como indicadores de bienestar de ecosistemas y comunidades Desarrollo sustentable �224 Índices de diversidad La medición de la diversidad se fundamenta en dos elementos: el número de especies y la abundancia relativa de cada especie; los índices de diversidad pueden dividirse en dos grupos; en la Tabla 5 se muestran algunos ejemplos: Tabla 5. Índices de diversidad (Badii et al., 2000). Índices de riqueza Índice Autor (S-1)/ln Nt Margalef (1958) S/(log Nmax – log Nmin) Whittaker (1960) S/(Nt)1/2 Menhinick (1964) Donde: S = número de especies, ln = logaritmo natural, Nmax = número de especies Nt = número total de individuos en la comunidad, con máxima abundancia, Log = logaritmo decimal, Nmin = número de especies con mínima abundancia. Índices basados en la abundancia relativa de especies ∑Pi log Pi Shannon (1948) 1/Nt [log(Nt!/N1!N2!N3!...Ns!)] Brillouin (1962) ∑(Pi)2 Simpson(1949) Donde: Pi = abundancia relativa de “i” ésima especie, N1 = número de individuos de la especie más abundante, ! = factorial, N2 = número de individuos de la segunda especie más abundante. Índices paramétricos Serie geométrica: nj= Nt Ck K (1-K)i-1 Motomura (1932) Serie logarítmica: Nt= α ln [(1+Nt)/α] Fisher et al. (1943) Logaritmo natural truncado: SR=S0exp(- a2R2) Preston (1948) S-2 Barra rota: Sn=[S(S-1)/Nt](1-n/Nt) MacArthur (1957) M. H. Badii �225 Donde: nj = número de individuos de “i” especie, α = Nt(1-X)/X Ck = [1-(1-K)s]-1 X = una variable que se estima en base a: S/N = (1-X)/X[-ln(1-X)] K se estima con la siguiente interacción: {[K/(1-K][(1-K)S]}/[1-(1-K)S]=Nmin/Nt, donde, K es la proporción del recurso utilizado por cada especie S0 = número de especies en octavo moda SR = número de especies en un octavo R R = secuencia de octavos Ln = logaritmo natural, a = (2V)1/2, V = varianza Sn = número de especies en la clase de abundancia con “n” individuos. Conclusión La problemática ambiental que actualmente aqueja a nuestro planeta podía tener graves consecuencias sobre los seres humanos; nuestros recursos naturales se están agotando y degradando; a pesar de los esfuerzos globales para detener el avance y minimizar la magnitud del deterioro ambiental, este parece ir en aumento. El desarrollo sostenible nace como una respuesta a la interrogante principal ¿Cuanto tiempo le queda a la tierra?, Sin embargo, en las reuniones mundiales para contestar esta pregunta aún cuando la teoría está bien clara los seres humanos nos resistimos a tomar la decisión del desarrollo sostenible entendido como el respeto a la naturaleza y a las sociedades como una decisión final para el mantenimiento del planeta, todavía falta agregar la sustentabilidad política y que esta sea aceptada por todas las naciones. Referencias Badii, M. H., A. E. Flores, H. Bravo, R. Foroughbakhck, y H. Quiróz. 2000. Diversidad, estabilidad y desarrollo sostenible. pp. 381–402. In: Fundamentos y perspectivas del control biológico. M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán Wong (eds). Universidad Autónoma de Nuevo León. Primera edición. Barrera Roldán, A. S., A. Saldívar V. y J. A. Correa. 1998. Propuesta metodológica para la elaboración de un índice de desarrollo sustentable. 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En la solución de problemas combinatorios, es importante evaluar el costo-beneficio entre la obtención de soluciones de alta calidad en detrimento de los recursos computacionales requeridos. El problema planteado es para el ruteo de un vehículo con entrega y recolección de producto y con restricciones de ventana de horario. En la práctica, dicho problema requiere ser atendido con instancias de gran escala (nodos ≥100). Existe un fuerte porcentaje de ventanas de horario activas (≥90%) y con factores de amplitud ≥75%. El problema es NP-hard y por tal motivo la aplicación de un método de solución exacta para resolverlo en la práctica, está limitado por el tiempo requerido para la actividad de ruteo. Se propone un algoritmo genético especializado, el cual ofrece soluciones de buena calidad (% de optimalidad aceptables) y en tiempos de ejecución computacional que hacen útil su aplicación en la práctica de la logística. Para comprobar la eficacia de la propuesta algorítmica se desarrolla un diseño experimental el cual hará uso de las soluciones óptimas obtenidas mediante un algoritmo de ramificación y corte sin límite de tiempo. Los resultados son favorables. Key words: Genetic algorithms, routing logistics, metaheuristics, scheduling Abstract. In an attempt to sovle the combinatorics problems, it is important to evaluate the costbenefit ratio between obtaining solutions of high quality and the loss of the computational resources required. The problem presented is for the routing of a vehicle with pickup and delivery of products with time window constraints. This problem requires instances of great scale (nodes≥100). A strong active time window percentage exists (≥90%) with factors of amplitude ≥75%. The problem is NP-hard and hence, the application of an exact method of solution, is Algoritmo genético �230 limited by the time frame required for routing activity. A specialized genetic algorithm is proposed, which offers solutions of high precision and in computational times that makes its practical application useful. An experimental design is developed with good results that makes use of optimum solutions obtained by means of branch and cut algorithm without time limit. Introducción y planteamiento del problema El problema de entrega y recolección de producto con restricciones de ventanas de horario (Pickup and Delivery Problem with Time Window, PDP-TW) puede ser visto en dos variantes principales. Se distingue la variante para un solo vehículo SPDP-TW y la de vehículos múltiples MPDPTW (Savelsberg, 1995). El primer caso se trata de un TSP-TW restrictivo (traveling salesman problem) mientras que el segundo se trata de un VRP-TW restrictivo (vehicle routing problem). Solomon desarrolló 87 instancias de prueba para el VRP-TW, la más grande es de 100 clientes (Solomon, 1984). Hasta 1999 había 17 instancias que aún permanecían sin poder ser resueltas. En la Universidad de Rice en Houston se lograron resolver 10 instancias (Cook & Rich, 1999). Nuestro problema se enfoca en el primer caso (SPDPTW). La familia de problemas del tipo PDP-TW es más difícil de resolver que la del VRP-TW. La razón de lo anterior es debido a que el primero es una generalización del segundo (Palmgren, 2001). El problema será planteado en: (1) objetivo y (2) condiciones de operación. La modelación matemática puede ser revisada en el anexo A. I. Objetivo del problema El objetivo es determinar la ruta óptima para un vehículo de distribución. Una ruta se define como la secuencia de llegada a cada uno de los clientes saliendo a partir de un centro de distribución y regresando al mismo al final de la ruta. Se define una ruta óptima como aquella que logre visitar todos los clientes de tal forma que el costo (o distancia o tiempo) incurrido sea el mínimo posible. II. Condiciones de operación para el problema a) El vehículo tiene una capacidad finita de carga. b) El vehículo saliendo del centro de distribución, debe atender a un grupo de clientes geográficamente dispersos y luego regresar al punto de origen. F. López �231 c) Se tiene una matriz de costo que define el tiempo o distancia requerida para ir de un cliente a otro. d) Cada cliente tiene un requerimiento de volumen de producto a entregar y un volumen a recoger. e) La cantidad de tiempo requerido para realizar la entrega y la recolección en cada cliente se considera el mismo por tratarse de cargas de trabajo similares. f) La ventana de horario identificada para cada cliente esta definida por una hora de apertura y una hora de cierre la cual puede tener diferente amplitud dependiendo de las características de cada cliente. g) La amplitud de la ventana de horario en cada cliente es igual a la diferencia entre la hora de cierre y la hora de apertura para la atención de cada cliente. h) La ventana de horario para un cliente puede ser modificada únicamente cuando, en el recorrido de la ruta óptima, existan otros clientes geográficamente cercanos y cuyas ventanas de horario sean diferentes. i) La visita a cada cliente debe ser aplicada dentro de la ventana de horario. No es permitido llegar antes de la hora de apertura ni después de la hora de cierre. j) De acuerdo a la secuencia de ruteo, se tendrá una descarga de producto a entregar en el cliente y una carga a recoger del cliente. En todo momento deberá de ser respetada la capacidad de carga del vehículo. Revisión bibliográfica de investigaciones previas A continuación se expone un resumen bibliográfico de las investigaciones previas desarrolladas por Applegate et al., 1998; Dumas et al., 1995; Eijl Van, 1995 y Lenstra, 1990. Algoritmo genético �232 Tabla 1: Estudios de investigación previos. Investigador Año Taxonomía del Problema Algoritmo Dimensión Ventanas de Horario Baker 1988 ATSP-TW ≤ 50 nodos Dumas, Desrosiers y Soumis Ramificación y Corte (BC) Cerradas, Poco Traslape 1993 PDP Flujo de Redes ≤ 50 nodos Cerradas, Poco Traslape ≤ 15 nodos Abiertas Bruggen, Lenstra 1993 y Schuur PDP-TW Applegate y Bixby 1994 TSP-TW Herrística LinKernigham y Enfriamiento Simulado Ramificación y Corte (BC) Ramificación y Corte (BC) Desempeño Computacional Instancias fuera de estas condiciones requerían ≥ 10 Mins Van Eijl 1995 VRP Coth y Vigo 1995 PDP-TW Meta-Heurística Tabu Search 50 ≤ n ≤ 100 nodos Dumas y Solomon 1995 VRP-TW Método de Descomposición de Dantzig-Wolfe 100 ≤ n ≤ 200 nodos Cerradas, Poco Traslape Balas y Simonetti 1996 TSP-TW Programación Dinámica 40 ≤ n ≤ 50 nodos Cerradas, Poco Traslape ≥ 2 Horas Mingozzi, Bianco, 1997 y Ricciardelli TSP-TW Híbrido: BC y Programación Dinámica ≤ 120 nodos Ascheuer, Jünger 2000 y Reinelt ATSP-TW BC con generación de hiperplanos 50 ≤ n ≤ 70 nodos Abiertas y con bajo % de incidencia de TW 10 ≤ mins ≤ 20 ATSP-TW Hibrido: BC con Heurísticas de Intercambio 70 ≤ n ≤ 233 nodos Cerradas, Poco Traslape 5 mins ≤ Tiempo ≤ 5 hrs Ascheuer, Fischetti, y Grotschel 2001 Instancias para n ≥ 100 nodos requerían ≥ 1 Hora Instancias para 100 ≤ n ≤ 200: 20 ≤ mins ≤ 30 El punto de partida será el trabajo presentado por Ascheuer, Fischetti, y Grotschel en el 2001 para el problema del TSP-TW el cual es un problema relativamente cercano en definición al SPDP-TW. Ascheuer, Ascheuer et al. (2001) mencionan en su trabajo que resulta interesante la falta de investigación en los métodos de ramificación y corte (Branch & Cut, BC) para la solución tanto de la versión simétrica (TSP-TW) como la asimétrica del problema (ATSP-TW). Como antecedente en este rubro mencionan a Baker, el cual en la década de los 80’s resolvió mediante algoritmos de BC instancias de hasta 50 nodos con ventanas de horario moderadamente cerradas. Matemáticamente hablando, entre más cerradas sean las ventanas de horario más pequeño es el espacio solución a ser explorado al momento de resolver computacionalmente el problema. Las instancias que han sido típicamente experimentadas, están caracterizadas por ventanas de horario con un bajo F. López �233 porcentaje de traslape (Ascheuer et al., 2001). Típicamente, la dificultad computacional para la solución de problemas de redes ha sido medida en términos de su tamaño (cantidad de nodos). Sin embargo, la dificultad del problema SPDP-TW depende fundamentalmente de la estructura de las ventanas de horario que se definan. Los resultados experimentales con el TSP-TW hechos por Ascheuer et al. (2001), arrojan que este problema es particularmente difícil de resolver para instancias en las que la cantidad de nodos activos que contengan restricciones de ventana de horario estén por arriba del 50%. En lo referente al tamaño de las instancias experimentadas, solo una de las heurísticas revisadas pudo resolver instancias de más de 69 nodos (Ascheuer et alal., 2000). Ascheuer et al. (2001) experimentan con un método de solución especializado con la finalidad de obtener mejores soluciones. Se experimentaron con instancias de hasta 233 nodos. Para una instancia de 69 nodos se requirió de 5.95 minutos de tiempo computacional. Todas las instancias mayores ocuparon más de 5 horas de solución computacional; excepto una de 127 nodos (Tsitsiklis, 1992). Ascheuer et al. (2001) en base a las experiencias computacionales, concluyen que las instancias del ATSP-TW en el límite de 50 a 70 nodos, pueden ser resueltas hasta la optimalidad por el BC. Metodología La propuesta de solución está compuesta por 4 rutinas de preprocesamiento y una post-procesamiento en relación a la ejecución de la rutina del Algoritmo Genético. A continuación se enumeran las 6 fases: 1. Fase de descomposición topológica de la red basado en un algoritmo SPP (Shorthest path problem en inglés): las esquinas topológicas requeridas para la modelación de las restricciones de tránsito en la red son atendidas en una fase de preproceso lo cual contribuye a disminuir la carga computacional durante la fase posterior de optimización. De lo anterior si partimos de un valor de N1 nodos en una red, obtendríamos un valor N2, donde N1 ≈ 4N2. Algoritmo genético �234 2. Fase de compresión/clusterización por maximización de afinidad geográfica (vecindad): los N2 nodos de la red se agrupan para obtener una cantidad reducida de N3 meta-nodos (donde: N3 < N2). Las estructuras de las ventanas de horario asociadas a los N2 nodos requieren ser compatibles entre si para poderse agrupar. Se utilizó en el algoritmo un factor de compresión del 50% para la agrupación. 3. Fase de compresión/discriminante por heurística de los “k” nodos más cercanos: se eliminan los arcos de la red que tengan mayor costo y por tanto menor probabilidad de aparecer en la solución óptima. Para cada nodo N3 se mantienen en la red solo los “k” arcos de menor costo, donde k << N3. Se utilizó un factor discriminante del 20% para evitar dejar fuera del espacio de búsqueda la solución óptima. 4. Fase de generación agresiva de cortes: partiendo de los N3 meta-nodos, el objetivo es encontrar lo más rápidamente posible una solución factible que cubra las restricciones de ventana de horario y de carga del vehículo. La lógica para generar los cortes, identifica el nodo del tour que tiene la mayor desviación respecto a la ventana de horario y/o la capacidad de carga del vehículo (nodo pivote). Luego se verifican los nodos del tour que pueden ser identificados como “afines” a efecto de re-secuenciar la posición del nodo pivote en el tour. El corte asegura que el nodo pivote “k” utilice al menos uno de los arcos que lo conecten a uno de los nodos afines “j”. sea I = {1..N 3 } (nodos de la red) k ∈ I (nodo pivote) j ⊆ I {1..m}(nodos afines a k) m ∑ (x j =1 jk + x kj ) ≥ 1 ∀k ⊆ I Los cortes generados se guardan en un pool de restricciones. El procedimiento continúa hasta que se encuentra la primera solución factible al problema. 5. Fase evolutiva: el objetivo es aproximar la solución óptima para la versión F. López �235 compacta de la red. Mantener en el pool de restricciones un corte innecesariamente equivale a estar en riesgo de dejar fuera del espacio de búsqueda mejores soluciones que la que actualmente se tiene. La experiencia computacional indica que la cantidad de cortes que llegan a acumularse en el “pool” de restricciones es significativo (15-40 cortes). El objetivo es identificar cuales de los cortes del “pool” son necesarios eliminar. La eliminación de cortes no puede ser visto de forma individual para cada corte, ya que la presencia y/o la eliminación de un corte puede comprometer simultáneamente la presencia y/o la eliminación de otro(s). Identificar cuáles cortes convienen eliminar, debe ser visto cómo un subproblema combinatorio el cual es apropiado para atenderse mediante estrategias de recombinación evolutiva. Una codificación binaria permite representar la eliminación (0) y la presencia (1) del corte en el pool. El algoritmo genético aplica operadores de selección tipo torneo con un factor de cruzamiento al 50%. El método de reproducción es a través de dos puntos de cruce aleatorios a lo largo de la longitud cromosómica. El factor de mutación es inicializado al 5% y autoajustado en cada generación de acuerdo al % de individuos en la población que sean idénticos genéticamente hablando. Al aumentar el nivel de degeneración en la población, se aplica una curva exponencial de crecimiento en el % de mutación con un límite asintótico al 50%. El factor de elitismo esta limitado a un 15% de la población. 6. Fase de descompresión para desagregar la ruta propuesta para la red original: el post-procesamiento tiene el objetivo de traducir la solución obtenida en la red compacta en una que sea topológicamente equivalente a la red original. La primera rutina de desagregación está enfocada en determinar la secuencia óptima en la cual los N3 meta-nodos se deben desagregar para volver a formar los N2 nodos obtenidos en la fase 2. Lo anterior se logra a través de un algoritmo de secuenciamiento de baja escala lo cual matemáticamente puede ser resuelto hasta la optimalidad en un tiempo polinomial. La segunda rutina de reconversión, hace uso de la información topológica generada en la fase #1. Su objetivo es sustituir la secuencia del tour definido por los N2 nodos de acuerdo a la cadena de movimientos cardinales que son requeridos para obtener los N1 nodos de Algoritmo genético �236 la red original. Objetivo e hipótesis del problema El objetivo es comprobar si el método propuesto basado en un Algoritmo Genético (AG), es viable para encontrar soluciones razonablemente buenas (≥ 90% optimalidad) y a un bajo costo computacional (≤ 5 minutos) para resolver el problema del SPDP-TW, resumiendo: Ho: µGrupo experimental ≤ 90% (µGrupo Control ) Ha: µGrupo experimental > 90% (µGrupo Control ) donde µ es la media poblacional correspondiente a los porcentajes de optimalidad alcanzados en la medición del 5to. minuto computacional para instancias de tamaño 100 ≤ w ≤ 120, (done w = cantidad de nodos en la red). La comprobación de la hipótesis se hará a través de una prueba de diferencias de medias de “T” de Student: n D − µD t= , donde : D = SD n ∑D i =1 n n i , y SD = ∑ (D i =1 i −D ) 2 n −1 Justificación científica y relevancia social a) El problema planteado es de naturaleza combinatoria y está catalogado como NP-Hard (Tsitsiklis, 1992). b) En relación al área de aplicación, la variante menos investigada del SPDP-TW es la que tiene que ver con la distribución física de producto (Mitrovic, 1998). c) Las instancias del problema de investigación encontradas en la práctica de las empresas son arriba de 70 clientes por ruta y con ventanas de horario anchas (anchura ≥ 50%). Esta propiedad ocasiona que el problema tenga un espacio solución grande. Esta característica no es enfrentada en la investigación de Ascheuer et al., 2001. d) Los algoritmos de solución exacta (BC), para solucionar instancias como F. López �237 las antes descritas, requieren un tiempo computacional que excede los límites prácticos de la operación de una empresa. e) Existe la necesidad de desarrollar algoritmos que puedan ofrecer soluciones que aunque no sean matemáticamente óptimas, si sean razonablemente de calidad (≥ 90% del óptimo) y que puedan obtenerse en un tiempo computacional práctico (≤ 5 minutos). f) A partir de investigaciones de campo en empresas del área metropolitana de Monterrey (López, 2004). ¾ Más del 20% de las empresas enfrentan problemas relacionados con el SPDP-TW. ¾ Más del 32% de las empresas resuelven el problema a través de la empírica del administrador. ¾ Menos del 12% de las empresas del AMM ha utilizado tecnología APS (Advanced Planning Scheduling) para dar tratamiento al problema sin que exista evidencia de éxito. Variable para la prueba experimental El porcentaje de optimalidad relativa: será la variable a utilizar para la prueba estadística de la hipótesis. Esta métrica de calidad de la solución se mide con respecto a la solución registrada por el grupo control mediante un algoritmo de Ramificación y Corte (BC). Mientras en el AG se busca medir con que rapidez se mejora una solución, con el Algoritmo BC se obtiene el valor de referencia para medir el desempeño del AG. Desarrollo experimental La técnica que será aplicada para la prueba de la hipótesis será a través de un “Diseño de Experimentos”. El objetivo del diseño de experimentos es determinar si acaso al utilizar un determinado tratamiento, se produce alguna mejora o no en el proceso (Fisher, 1971). La medición de la variable “porcentaje de optimalidad relativa” se hará mediante la aplicación de 4 instrumentos experimentales: a) Algoritmo de Ramificación y Corte (BC) como método de solución exacta (Grupo Control). Algoritmo genético �238 b) Algoritmo Genético básico #1: motor de optimización “Evolver” © Versión 6.0 de Palisade Corporation. c) Algoritmo Genético básico #2: motor de optimización “Solver” © Versión 4.0 de Frontline System. d) Algoritmo Genético propuesto #3. Para los 4 instrumentos descritos, la medición del “porcentaje de optimalidad” se aplicó en 4 momentos sucesivos de tiempo durante la ejecución del experimento: al minuto #3, #5, #8 y #10. El 1er. instrumento basado en el algoritmo BC, estuvo sujeto a un límite de tiempo de 5 horas, ya que su objetivo fue obtener la referencia de optimalidad para cada unidad experimental. El diseño experimental se aplicó para una muestra de 40 instancias las cuales tuvieron una complejidad matemática lo suficientemente intensa como para consumir un mínimo de 10 minutos de esfuerzo computacional para su solución exacta mediante el algoritmo BC. Tabla 2: Matriz resultante del diseño del experimento. Estadístico (m, s) para la Variable "% de Optimalidad Relativa" Instrumentos de Medición a ser comparados Algortimo Algoritmo BB Algortimo Genético Evolutivo Básico (Grupo Control) Básico (Evolver) (Frontline) Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algortimo Propuesto 3er Minuto (m11, s11) (m12, s12) (m13, s13) (m14, s14) 5to Minuto (m21, s21) (m22, s22) (m23, s23) (m24, s24) 8avo Minuto (m31, s31) (m32, s32) (m33, s33) (m34, s34) 10mo Minuto (m41, s41) (m42, s42) (m43, s43) (m44, s44) La matriz experimental se expone en la Tabla # 2 la cual está formada por 16 tratamientos (4 instrumentos algorítmicos y 4 intervalos de tiempo). Sobre la base de 40 unidades experimentales, entonces estamos hablando de un total F. López �239 de 640 mediciones. Los parámetros estadísticos para la variable “porcentaje de optimalidad relativa” son: 1. Media muestral (m). 2. Desviación estándar muestral (s). La prueba estadística utilizada para la comprobación de la hipótesis fue la Prueba “T” de Student. La aplicación de la Prueba “T” en cada estadístico ( m ij , sij ) calculará la probabilidad de que el instrumento algorítmico “j” en el intervalo de tiempo “i” obtenga un “% de optimalidad” mayor al 90% “P(x > 90%)”. Resultados Las instancias aplicadas en el experimento fueron desarrolladas a partir de redes arriba de 100 nodos (100 ≤ w ≤ 120). El experimento dio tratamiento a unidades experimentales con ventanas de horario activas por arriba del 70% y con una amplitud mínima del 75%. Podemos confirmar que las condiciones de complejidad matemática estuvieron plenamente cubiertas y por tanto la prueba aplicada al AG propuesto es significativo. Para la implementación de los AG’s # 2, 3 y 4, los parámetros operativos fueron fijados empíricamente a un mismo valor para hacer comparables sus desempeños y así eliminar la existencia de cualquier fuente de variabilidad no planificada en el experimento. Las condiciones computacionales aplicadas para el experimento fueron: a) Sistema operativo “Windows XP ©”. b) Procesador computacional INTEL © a 2.4 Ghz. c) Memoria de acceso inmediato de 128 Mhz. A continuación en la Tabla 3 se muestran los valores calculados para el estadístico “T”. Algoritmo genético �240 Tabla 3 Matriz de valores calculados para el estadístico T. Resultados: Matriz de valores calculados para el estadístico T Instrumentos de Medición a ser comparados Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algoritmo BB (Grupo Control) Algortimo Genético Básico (Evolver) Algortimo Evolutivo Básico (Frontline) P(x > 90%) P(x > 92.5%) P(x > 95%) 3er Minuto NA -0.4039 -0.5581 2.4261 1.0688 -0.0911 5to Minuto -2.4260 -0.1159 -0.3068 3.3130 1.5392 0.1111 8avo Minuto -1.2800 0.1616 0.3173 4.8510 4.1050 0.8300 10mo Minuto -0.7001 0.4001 0.9030 6.2980 5.5770 1.3277 Algortimo Propuesto La comprobación de la hipótesis se tiene al comparar el valor calculado de “T” versus su valor crítico. Para un 95% de confiabilidad la referencia mínima es “1.685”. Para un 99% de confiabilidad la referencia mínima sería “2.426”. Para cada valor calculado de “T” es posible establecer su correspondiente nivel de significancia. En la Tabla 4 se muestran las probabilidades “P Valor” para el estadístico “T”, donde P(x> opt%). Tabla 4: Valores de probabilidad “p valor”. Matriz de Probabilidad "P Valor" para el Estadístico T, P(x > Opt%) Instrumentos de Medición a ser comparados Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algoritmo BB (Grupo Control) Algortimo Genético Básico (Evolver) Algortimo Evolutivo Básico (Frontline) 3er Minuto NA 34% 29% 99% 85% 46% 5to Minuto <1% 45% 38% 100% 93% 54% 8avo Minuto 10% 56% 62% 100% 100% 79% 10mo Minuto 24% 65% 81% 100% 100% 90% Algoritmo Propuesto P(x > 90%) P(x > 92.5%) P(x > 95%) Discusión a) El Algoritmo BC invariablemente obtiene sino la solución óptima, si una F. López �241 mejor solución que los AG’s. b) Los tiempos computacionales para el BC, oscilan entre 20 minutos y 5 horas (límite de tiempo) dependiendo de cada unidad experimental tratada. c) Se probaron instancias sencillas (nodos ≤70, nodos con ventanas activas ≤60%) para revisar el desempeño del BC. El resultado fue favorable con tiempos computacionales abajo de los 3 minutos. d) El AG #3 propuesto obtiene soluciones satisfactorias (≥ del 90% de optimalidad) y en tiempos computacionales razonables (3 ≤ t ≤ 5 minutos). e) En los AG’s básicos (#1 y #2), los porcentajes de optimalidad resultan ser significativamente inferiores ya que estos nunca sobrepasan del 90%. f) Aunque el AG #1 evoluciona mucho más rápido que el AG #2, no obstante el AG #2 ofrece mejores porcentajes de optimalidad que el AG #1. g) Aunque en los primeros 3 minutos de ejecución el AG #1 ofrece mejor desempeño que el AG #2. No obstante al avanzar el tiempo computacional, el AG #1 se atasca en un óptimo local degenerando prematuramente la población de organismos. h) El AG #2 sigue mejorando la población y obtiene una mejor solución. La diferencia observada en el desempeño de estos 3 AG’s se explica como sigue: ¾ El AG #2 obtiene mejores soluciones que el AG #1 debido a la propiedad generacional en su método de reproducción (Goldberg, 1995). ¾ El AG #3 (propuesto) obtiene mejores soluciones que los otros dos debido a que aprovecha del AG #2 la propiedad generacional de reproducción y además debido a la explotación de la estructura del problema. Conclusiones y recomendaciones Con los resultados expuestos concluimos los siguientes puntos: I. El Algoritmo BC (grupo control) explota eficazmente la estructura matemática del problema alcanzando la solución óptima para instancias Algoritmo genético �242 comparables a las de Ascheuer et al. (2001). II. El Algoritmo BC obtiene la solución óptima para 38 de las 40 instancias que son particularmente difíciles de resolver y en las cuales la investigación se concentra. III. La hipótesis de investigación es comprobada: Podemos establecer a un 100% de confiabilidad que el AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 90% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos. IV. El AG propuesto ofrece soluciones al problema de investigación dentro de un rango de optimalidad aceptable y en tiempos de ejecución computacionales que hacen factible su implementación en la práctica: ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 90% en un tiempo computacional ≤ 3 minutos a un 99% de confiabilidad. ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos a un 93% de confiabilidad. ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un tiempo computacional ≤ 8 minutos un 100% de confiabilidad. V. Sin embargo, también debemos establecer que el AG propuesto solo puede asegurar un 90% de confiabilidad para alcanzar soluciones ≥ 95% de optimalidad y en tiempos computacionales ≤ 10 minutos. VI. La expectativa de solución de los Algoritmos Genéticos analizados, se ve sensiblemente afectada en la medida en la cual se requieran soluciones que se acerquen al optimo verdadero (exacto). VII. El AG propuesto solo ofrece un 54% de confiabilidad cuando se requiere alcanzar un porcentaje de optimalidad ≥ 95% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos. Lo anterior se traduce en el experimento al poderse alcanzar una optimalidad igual o mayor del 95% solo en 22 instancias de las 40 unidades experimentales que fueron aplicados para un límite de 5 minutos de tiempo computacional. El investigador prevé que el desempeño obtenido por ambas propuestas algorítmicas (BC y AG), puedan servir para generar nuevas líneas de investigación para atender: ¾ Instancias múltiples de los problemas de ruteo tales como el VRP-TW y el MPDP-TW. ¾ Instancias “no estáticas” de los problemas de ruteo, las cuales son frecuentes encontrar en las empresas en ambientes de despacho F. López �243 dinámico. 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En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la Inversión Extranjera Directa (IED) no proporcionen una respuesta unánime sobre la localización del capital extranjero con fines productivos, enfatizando la ausencia de modelos cuantitativos para explicar los factores en la decisión de invertir en el extranjero. Se presentan los conceptos y definiciones fundamentales relacionados con el tema. Finalmente, ofrece una perspectiva sobre el quehacer en las investigaciones relacionadas al tema. Key words: Foreign direct investment, transnational corporations, globalization Abstract. The objective of this work is to present an approximation of the state of the art in the theme. For this purpose, I will try to illustrate the motives in order to unravel why the diverse theories of the Foreign Direct Investment (FDI) do not provide a unanimous response to the role of the foreign capital on productive end, emphasizing the absence of quantitative models to explain the factors that are essential in decision making of investing abroad. The concepts are presented and fundamental definitions related to the theme are pointed out. Finally, I offer a new perspective as how to conduct reasearch on this subject. Introducción La necesidad de explicar el continuo y creciente movimiento internacional de capital bajo la forma de Inversión Extranjera Directa (IED), ha derivado en las últimas décadas en la aparición de multitud de enfoques que buscan justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros. Inversión extranjera directa �246 Pese a ello, o tal vez por ello, no existe una explicación consensuada sobre los desencadenantes de este patrón de localización del capital extranjero con fines productivos. Por una parte, uno de los cuerpos teóricos básicos comúnmente recurridos para la explicación del destino de los flujos de capital −las teorías tradicionales de comercio internacional, como enfoque aislado, podría no constituir el marco más idóneo para el estudio de la localización de la IED al no contemplar aspectos como las diferencias en productividad, el efecto del capital humano o las infraestructuras, y considerar exclusivamente las diferencias salariales relativas fruto de la dotación factorial. Por otra parte, el denominado paradigma OLI no ofrece un marco analítico que identifique la incidencia de cada uno de estos factores potenciales sobre la elección de la localización final. Finalmente, el carácter exclusivamente empírico (Martín y Velázquez, 1996), o la persistencia en el tratamiento de la IED como desplazamiento de capital físico y no de capital financiero con fines productivos (Krugman, 1990) caracterizan las aportaciones más recientes. Ante esta realidad, el presente estudio intenta poner de manifiesto los problemas que presentan las aportaciones teóricas que buscan respuestas a la elección de una determinada localización para la instalación de actividades productivas de origen extranjero, y no justificaciones a la existencia de IED. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta unánime sobre la localización del capital extranjero con fines productivos. La localización de la IED: las diferentes teorías El rápido crecimiento de la Inversión Extranjera Directa en los 80´s y su continuo avance en los 90´s, ha traído éste importante instrumento de integración económica global al interés público y a debate sobre el crecimiento y desarrollo económico. Definición de términos Durante el periodo 1992-2002, hemos presenciado un auge dramático en el nivel de la IED, un fenómeno que ha jugado una parte integrante en el proceso de la llamada globalización. C. Villarreal �247 Globalización La economía mundial atraviesa una fase de profundos cambios. Emergen nuevas tecnologías y nuevas prácticas organizacionales que redefinen las formas de competencia y producción en la mayor parte de las ramas productoras de bienes y servicios. Surgen nuevos sectores que se expanden a un ritmo acelerado, otros declinan o ingresan en una fase de madurez, mientras que algunas actividades atraviesan profundas reestructuraciones que dan lugar a nuevas configuraciones de mercado y redefinen el papel e influencia de las ventajas competitivas clave en cada caso. En este contexto, una de las tendencias centrales es el avance de la llamada globalización, expresada en la expansión de las corrientes internacionales de comercio, capitales y tecnología, y en la cada vez mayor interconexión e interdependencia de los distintos espacios nacionales y la paralela creciente “transnacionalización” de los agentes económicos. Inversión extranjera directa El crecimiento de la IED tiene sus orígenes desde principios de siglo. A pesar que la inversión directa en el extranjero es un fenómeno económico importante, había pocos países que invertían fuera de sus fronteras, tal como se muestra en el Tabla 1, en los años 70, solo los países desarrollados emitían y recibían IED. Fue durante los años ochenta cuando la IED aparece como el principal rector de la integración económica mundial. La IED, de acuerdo con los estándares internacionales, el criterio básico para definir el concepto de la inversión extranjera directa es, la posesión de al menos el 10% de la propiedad por un inversionista extranjero. Considerando una definición más amplia, la IED reside en la capacidad de un inversionista de origen o nacionalidad distinta del activo a ser adquirido. Inversión extranjera directa �248 Tabla 1. Algunos indicadores de la Inversión Extranjera Directa, 1970-2002 (UNCTAD data Base). Corporación transnacional Uno de los factores importantes en la globalización lo son, las Corporaciones Transnacionales (CTN), en la literatura recibida no hay un consenso sobre cuándo una firma se convierte, en su proceso de internacionalización, en una Empresa Transnacional (ET). Dos de los más completos exámenes recientes sobre el tema (Caves, 1996; Dunning, 1993) emplean la más amplia definición posible (ET es cualquier empresa que controla establecimientos productivos al menos en dos países). En el proceso de globalización, entre las tres regiones en los que se tiene el mayor mercado mundial, EUA., Asia y la Unión Europea, los países de éstas regiones son los que en mayor medida se han generado las IED. Éste tipo de flujo de capitales han conducido a que las empresas busquen hacerse más competitivas a nivel mundial, sumen esfuerzos a través de fusiones y adquisiciones, a fin de eficientar plantas productivas y llegar al mercado con una mayor fortaleza que las haga prevalecer y les permita continuar con su crecimiento. En efecto, “las grandes empresas y en una menor medida las pequeñas y medianas empresas han creado verdaderas redes transnacionales de producción y de comercialización”. C. Villarreal �249 Teorías sobre la localización de la IED De la literatura revisada destaca la necesidad de explicar el continuo y creciente movimiento internacional de capital bajo la forma de inversión extranjera directa (IED). Los estudios revisados presentan enfoques que buscan la justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros. Se intenta poner de manifiesto las aportaciones teóricas de los distintos autores que buscan respuestas a la elección de una determinada localización o bien establecer las determinantes que expliquen los flujos de IED para la instalación de actividades productivas o bien proporcionar bienes y servicios a través de la comercialización. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta unánime sobre las determinantes de la localización del capital extranjero con fines productivos. Principales enfoques explicativos de la localización de la IED Hasta la fecha todos los estudios sobre el tema se han agrupado siguiendo diferentes clasificaciones alternativas (Dunning, 1993; Graham, 1992; entre otros). En el presente trabajo, se han catalogado las diferentes aportaciones dependiendo de si por sí mismas constituyen una teoría específica sobre las determinantes de los flujos de IED o si, en cambio, pertenecen a un marco teórico general más amplio que admite derivaciones para el tratamiento particular del fenómeno localizador de la IED. Las teorías del comercio internacional Las teorías del comercio internacional han sido consideradas en la literatura como uno de los marcos posibles para el estudio de la localización de la IED y sus determinantes, al justificar los desplazamientos de los factores productivos (capital y trabajo) a través del comercio de bienes y bajo la consideración de que en el marco del modelo Heckscher-Ohlin el libre comercio y la movilidad de factores son sustitutos. Sin embargo, estos modelos suponen una absoluta inmovilidad internacional de dichos factores productivos, por lo que lo que en realidad no pueden dar respuesta a los flujos directos de capital en forma de IED. Inversión extranjera directa �250 El modelo Heckscher-Ohlin (H-O) predice un patrón de comercio basado en las aportaciones relativas de factores de las distintas naciones y ofrece la primera justificación al desplazamiento internacional del capital de los Países Desarrollados (PD) a Países En Desarrollo ( PED). Pero se trata de desplazamientos indirectos a través de los flujos de bienes. Los desplazamientos factoriales directos sólo tendrían sentido bajo los supuestos del modelo H-O, en el caso de existir diferencias a nivel internacional en su remuneración. Pero movilidad perfecta de bienes y no igualación del precio de los factores son elementos incompatibles. La necesidad de incorporar en los modelos teóricos existentes variables que impliquen la existencia de ciertas imperfecciones en los mercados derivó en la aparición de las denominadas “nuevas teorías del comercio internacional” y con ello en la aparición de nuevas justificaciones a la localización de la IED. Ahora bien, la existencia de competencia imperfecta en los modelos básicos de Helpman y Krugman (1985) por sí sola no puede justificar el origen y el destino de los distintos tipos de bienes intercambiados internacionalmente. El capital puede fluir (incorporado a los bienes intercambiados) en las dos direcciones. Pero para obtener respuestas sobre el destino preferente del capital desplazado se hace imprescindible la incorporación del supuesto de desigual aportación factorial relativa entre países, al igual que en el enfoque H-O. Para extraer conclusiones sobre el origen y el destino del capital sin tener que recurrir a la desigual dotación factorial, a la par que eliminar el supuesto de inmovilidad de capital entre países, es necesario admitir otro supuesto adicional: el cambio tecnológico. La capacidad de desarrollo de nuevas tecnologías determinaría el destino del capital. Al repercutir sobre la rentabilidad marginal del capital en el país más desarrollado se generaría una atracción de capital desde los países menos desarrollados hacia los más desarrollados. Se originaría un flujo directo de capital en sentido contrario al predicho por las teorías tradicionales de comercio internacional. Únicamente, la consideración específica de la existencia de empresas multinacionales, por parte de Helpman (1984) o de Helpman y Krugman (1985), permite el tratamiento de la IED como desplazamiento de capital financiero. Pero de nuevo son los PD quienes se convierten en centros de producción de entradas altamente capital-intensivo, y localizan la producción de bienes relativamente menos capital-intensivo en los PED por medio de C. Villarreal �251 actividades de IED. La variable que determinaría la atracción de IED sería, en definitiva, la abundancia relativa del factor trabajo en el país receptor, una conclusión que no difiere de la aportada, de manera indirecta, por el enfoque H-O. Sin embargo, la ausencia de modelos cuantitativos que manifiesten la explicación de dichos flujos de IED, por lo factores mencionados. Las teorías de la localización Marshall (1920), bajo el amparo de las denominadas economías externas, identifica tres causas diferentes que determinarían la concentración de las actividades productivas: la disponibilidad de mano de obra calificada, la disponibilidad de factores y servicios específicos a la industria, y la existencia de “flujos de conocimiento” entre empresas de una misma localización. Las limitaciones del marco competitivo supuesto han ido relajándose y bajo la influencia de las teorías de la organización industrial han surgido nuevas investigaciones en las que la elección de la ubicación de la actividad productiva se justifica sobre la base de la posesión del control de la parte del mercado de mayor dimensión. Ampliando este campo, Greenhut (1955) ya propondría una serie de factores relacionados tanto con los costos como con la demanda − costos laborales, educación, tamaño del mercado, entre otros − de manera que el peso conjunto de todos ellos determinaría la localización. La aplicación de este enfoque general de localizaciones de actividades productivas al contexto internacional, como marco explicativo del patrón de IED, generó multitud de estudios y análisis exclusivamente empíricos sobre la importancia de esos factores en la distribución territorial de la IED. La existencia de recursos naturales (Owen, 1982), las aportaciones de tecnología y la calidad de la investigación del país receptor (Cantwell, 1988, así como el tamaño de su mercado (Papanastassiou y Pearce, 1990; Schneider y Frey, 1985) son características de tipo local defendidas por las teorías de localización y justificadas empíricamente como determinantes de la recepción de flujos de IED. Inversión extranjera directa �252 La teoría Japonesa La teoría macroeconómica de Kojima (1976) es una extensión de la teoría H-O del comercio internacional relativa a proporciones factoriales como determinantes de los flujos comerciales en productos intermedios. Los flujos de capital tendrían lugar cuando el capital desplazado pueda ser combinado con los factores de producción existentes en el país receptor de los flujos tal que se consignan unos menores costos de producción. En particular, la IED sería llevada a cabo por empresas que producen productos intermedios para cuya elaboración se requieren recursos en los cuales el país donante del capital tiene una ventaja comparativa, pero que genera actividades añadidas que requieren recursos en los cuales ese país posee una desventaja comparativa. Como elemento novedoso, hace referencia explícita a la IED como forma de internacionalización de la producción por medio de un desplazamiento de capital financiero. Pero, nuevamente, se recurre a la aportación factorial relativa para determinar el sentido de los flujos de IED a la vez que se excluyen del análisis determinados factores que no incluían en las teorías tradicionales tales como la necesidad de aprovechamiento de economías de escala, la diferenciación de productos o los costos de transacción, lo que ha sometido a la aportación de Kojima a las mismas críticas que las ya recibidas por dichas teorías. Ciclo del producto Formulada por Vernon (1966), intenta romper con lo propugnado por las teorías “tradicionales” del comercio internacional al considerar que los costos comparativos toman un segundo plano. La IED podría realizarse por empresas instaladas en países desarrollados que buscarían las ventajas resultantes de los menores costos laborales que le ofrecen los PED para la elaboración de un producto estandarizado. Pero también podría entrar en el marco de una estrategia encaminada al mantenimiento de una cuota de mercado adquirida por medio de la exportación del producto cuando aún no disfruta de las ventajas de la producción en masa. La incipiente estandarización puede romper con el poder de monopolio ejercido por la empresa y mantener la cuota de mercado se convierte en el principal objetivo. Ante la más que probable aparición de empresas rivales en los mercados exteriores, la empresa reacciona generando una IED. La C. Villarreal �253 hipótesis del ciclo de vida del producto ofrece como resultado una nueva explicación para la localización de la IED. Una investigación a gran escala ha sido conducido por Harvard Business School (HBS), y lidereado por Raymond Vernon. El modelo del ciclo del producto fue la base teórica de ésta investigación. De acuerdo al modelo del ciclo del producto, el proceso de multinacionalización de las empresas estadounidenses (EUSA), es explicada a continuación. El desarrollo de los productos de las EUSA que satisface las necesidades del mercado estadounidense, y se vende en dicho mercado local. Al mismo tiempo, la demanda de productos estadounidenses aparece en Europa, Japón y otros países desarrollados. Al principio, las EUSA, responden a la demanda del extranjero, exportando. Después, hacen presencia en dichos países. Frecuentemente, se toman medidas de protección como restricciones a la importación. Las EUSA enfrentan ésta situación instalando plantas productivas en Europa, Japón y otros países desarrollados. Una vez más, las empresas EUSA inician las exportaciones a PED en Centro y Sudamérica, Asia y demás y entonces mueven sus actividades productivas a éstos países. Más aún, de acuerdo al modelo del ciclo del producto, los recursos de las EUSA (como tecnología y Saber-Hacer) son, primero transferidos a las subsidiarias en Europa, Japón. Después, son transferidos a las subsidiarias en Centro y Sudamérica, Asia y demás países en desarrollo. Esto se puede inferir “Como el agua, que fluye de niveles más altos a los más bajos”. La tecnología de las EUSA y otros recursos fluyen de manera jerárquica desde las subsidiarias en países avanzados a aquellos en PED. Por consiguiente, es inferido que los nuevos productos, tecnología y saber-hacer son desarrollados en las EUSA y transferidos a otros países es más o menos la ruta de transferencia. Recientemente, los EEUU han perdido “su posición” como el país en donde una gran proporción de nuevos productos a nivel mundial son primero producidos sobre bases comerciales. El principal argumento de Vernon es que nuevos productos son generalmente introducidos a los EEUU y una vez que los productos alcanzan la etapa de madurez en el mercado, se introducen en los PED con sus ventajas comparativas en términos de la mano de obra barata, se inicia la exportación de estos productos a EEUU. Vernon y Wells (1991) mencionan, sin embargo, que considerable actividad de innovación ha surgido fuera de EEUU. El modelo del ciclo del Inversión extranjera directa �254 producto no puede explicar que estos sean los determinantes de los flujos de IED. Wells sugiere que las firmas de los PED pueden desarrollar ventajas en mercados maduros y donde las tecnologías están ampliamente difundidas. La competitividad de las Empresas Multinacionales de los Países en Desarrollo (EMPED), descansaría en el uso de tecnologías de pequeña escala y trabajo intensivas para producir bienes indiferenciados en mercados donde la competencia se da fundamentalmente vía precios, así como en la disponibilidad de mano de obra barata y de una gestión de bajo costo con capacidades para manejar firmas en otros PED. El Paradigma ecléctico En un intento por recoger todos aquellos factores y condicionantes que estarían determinando la localización de actividades productivas de carácter internacional dentro de un contexto propio de teorías de empresas multinacionales, y sin tener que recurrir a marcos conceptuales más generales, Dunning (1977) formula y desarrolla el denominado enfoque ecléctico o “paradigma OLI”. Las siglas OLI: Ownership, Locatization & Internalization, hacen referencia a las ventajas específicas en propiedad de la empresa (ownership specific advantages), de internalización del proceso productivo llevado a cabo por la empresa (internalization advantages) y de localización de los países destino de la IED (location specific endowments). La posesión de ventajas de propiedad introducida originalmente por Hymer (1958), y de internalización justifican la existencia de actividades de IED sobre la base de una serie de “activos intangibles” (nombre de marca, niveles más desarrollados de tecnología, mejor conocimiento de las técnicas de gestión empresarial) pertenecientes a la empresa multinacional y que desea explotar en el mercado exterior. Pero la empresa, además, debe tener en cuenta la existencia de ciertas características, ventajas en otra nación que, agrupadas con las propias ventajas de la empresa, le permiten obtener un beneficio superior al que se alcanzaría si la empresa optase por instalarse en su propia nación. Tales ventajas, denominadas ventajas de localización, estarían directamente asociadas a los costos y a la disponibilidad de los factores de producción, tanto en el ámbito cuantitativo como cualitativo (tal y como se apuntaba en el marco conceptual de las teorías de localización), al mismo tiempo que recogerían las particularidades del sistema C. Villarreal �255 institucional vigente en el país receptor de la inversión, el grado de intervención del gobierno en la economía y la mayor o menor presencia de economías de escala. En este sentido, la existencia de infraestructuras–equipamiento de carreteras, ferrocarriles, instalaciones aeroportuarias−como su calidad podría ser un factor decisivo de manera que una escasa aportación en este tipo de condicionantes factoriales, podría limitar en gran medida la realización de actividades de IED en una determinada localización. En los mismos términos, el aporte de tecnología de una localización derivada de la existencia en esa localización de empresas innovadoras también podría constituir una fuente muy poderosa y atractiva para la instalación de nuevas actividades por la vía de la IED. Teorías modernas En la literatura revisada, encontramos estudios que aportan evidencia empírica de flujos de IED desde PED hacia PD y entre los cuales presentamos enseguida. Proceso de internacionalización de las empresas multinacionales de los países en desarrollo Mientras que las Corporaciones Transnacionales (CT) generalmente se apoyan en ventajas derivadas de operar en la frontera tecnológica, La reconoce que las firmas de los PED no pueden poseer ventajas competitivas en el mismo campo, por lo cual sus ventajas deberían estar en ciertas habilidades o activos especiales construidos sobre tecnologías ampliamente difundidas, conocimientos especiales de mercadotecnia u otras habilidades gerenciales. Estas ventajas pueden potenciarse por dos factores. Por un lado, estas firmas pueden tener acceso a recursos humanos calificados a bajo costo en su país de origen. Por otro, suelen pertenecer a conglomerados diversificados de propiedad familiar, lo cual les da ciertas ventajas en términos de recursos financieros, gerenciales y técnicos. Estas condiciones hacen posible que firmas que operan, en general, con tecnologías y métodos de gestión inferiores respecto a la frontera, construyan ventajas de propiedad que son explotables a través de la IED. Si bien el carácter de las mismas hace que dichas ventajas sean explotables básicamente en otros Inversión extranjera directa �256 PED, también algunas innovaciones específicas (adaptaciones o cambios mayores) pueden dotar a las firmas de los PED de alguna cualidad que pueda ser explotada en un PD, siendo este caso más raro por la fuerte competencia y las diferencias culturales existentes entre estos mercados. Otro punto que resalta Lall es que, dado que el proceso de aprendizaje y desarrollo de capacidades competitivas depende del "ambiente" doméstico, es plausible que diferentes países produzcan distintos tipos de CT. Si el tamaño y el grado de industrialización del país serán influyentes en este sentido, la principal fuente de diferencias, según Lall, radicará en las estrategias comerciales e industriales que haya adoptado cada país. Por otro lado, Lall reconoce que las EMED, al no operar en las fronteras de la actividad innovativas, y tener una base doméstica de operaciones relativamente pobre en cuanto a tamaño de mercado, interacción con usuarios sofisticados, disponibilidad de infraestructura tecnológica, etc., disponen de menos ventajas propietarias que sus contrapartes de los PD. Ello explica tanto porque son más proclives a entrar en asociación (joint ventures) con otras firmas, y en particular porque intentan asociarse con firmas de PD, para acceder a tecnologías y capacidades competitivas de mayor alcance. Sendero del desarrollo de las inversiones En tanto, la segunda gran línea de investigación apunta más bien a ligar las etapas del desarrollo económico de cada país con su condición de emisor y/o receptor de IED (la teoría del "sendero de desarrollo de las inversiones” (Dunning, 1988 y Dunning et al, 1997). Esta teoría intenta explicar como, a medida que un país se desarrolla, se producen cambios en las ventajas de propiedad de sus firmas, así como en los sectores y países de destino en donde aquéllas invierten. Cantwell y Tolentino (1990) trabajan ya sobre una fase más avanzada del proceso de internacionalización de las EMED. En su trabajo destacan como las inversiones de estas firmas progresivamente se realizan en sectores más modernos, y se dirigen hacia países más avanzados, al tiempo que advierten que algunas de dichas firmas ya son "genuinamente" innovadoras. En este sentido, van un paso más allá de Lall al introducir la idea de que es posible que las EMED desarrollen ventajas propietarias en el plano tecnológico que no provengan meramente del uso de técnicas "olvidadas" en los PD, o que se ajusten a condiciones específicas de los PED, y, por ende, desarrollen un sendero C. Villarreal �257 innovativo en cierta medida independiente, aunque menos basado en la ciencia y la Investigación y Desarrollo (I&D), y más en las diferentes clases de aprendizaje, en aspectos organizacionales y en ingeniería de producción vis a vis las firmas de los PD. Cantwell y Tolentino plantean que la gradual transformación de la estructura industrial de un conjunto de PED ha redundado en una expansión de las competencias tecnológicas de las firmas del Tercer Mundo como consecuencia de un proceso acumulativo. Este proceso de acumulación tecnológica, a su vez, está ligado al sendero de internacionalización. En este sentido, la existencia y acumulación de capacidades tecnológicas son una importante causa, a la vez que un efecto del patrón y evolución de las actividades productivas en el exterior de estas firmas. Esto implica que el patrón de distribución geográfica y sectorial de la IED de un PED se va transformando con el tiempo, y puede ser hasta cierto punto predecible, lo que nos interesa en nuestra investigación probar. En ocasiones, esto lleva a la apertura de oficinas o filiales de ventas en los principales países receptores, lo cual incluso puede dar lugar a la instalación de unidades de mercadotecnia o asistencia post-venta. El paso final de este proceso sería la instalación de una subsidiaria con capacidades productivas. Aunque no siempre recorran todas las etapas de este proceso, este marco permite entender gran parte de los procesos de internacionalización de las firmas de los PED. Este aspecto de "prueba y error" de los procesos de internacionalización contribuyen a explicar porqué podemos encontrar casos exitosos, así como también fracasos, al revisar las trayectorias de firmas particulares. Como adelantábamos más arriba, además de estas perspectivas más "microeconómicas" sobre la IED proveniente de PED, se ha desarrollado otro cuerpo teórico que trata de vincular la posición de un país como receptor y/o emisor de IED y su nivel de desarrollo económico. Esta teoría, que ha dado en llamarse "sendero de desarrollo de las inversiones" (SDI), afirma que la relación entre IED emitida y recibida pasa por una serie de etapas predecibles a medida que la economía se desarrolla, aunque no puede determinarse cual es la relación de causalidad que está operando en esta relación. A bajos niveles de ingresos, los países atraen poca o nula IED ya que ni el mercado ni los recursos disponibles a nivel doméstico ofrecen oportunidades a Inversión extranjera directa �258 las CT, y, por otra parte, las firmas locales no tienen ventajas propietarias, Ownership (O), para encarar inversiones en el exterior (etapa 1). A medida que los ingresos y la demanda doméstica aumentan, y las capacidades locales mejoran a través de la provisión de infraestructura, educación y entrenamiento de recursos humanos, la recepción de IED comienza a crecer. Esta IED se orienta principalmente a la sustitución de importaciones -en especial en industrias tradicionales o trabajo-intensivas- o a actividades basadas en recursos. A su vez, la emisión de IED comienza a surgir (en forma limitada, teniendo en cuenta la escasez de ventajas "O" de las firmas locales) en algunos sectores donde se desarrollaron capacidades país-específicas, en operaciones búsqueda de recursos o de mercado, dirigidas hacia otros PED y países vecinos. En la etapa tres pueden ocurrir dos cosas dependiendo esencialmente de la actitud del gobierno sobre la inserción en los patrones internacionales de especialización del comercio y la producción. Si se persigue una estrategia de relativo aislamiento del mercado internacional, la emisión de IED será insignificante debido a que el gobierno prefiere que las firmas produzcan para el mercado interno. Si por el contrario, el país se inserta activamente en la economía internacional, las firmas pueden desarrollar ventajas propietarias, Ownership (O), país-específicas en actividades innovativas (corresponde a la "segunda ola" de IED de PED antes descrita). A su vez, con esta estrategia ingresan inversiones que hacen un mejor uso de los recursos en los cuales el país tiene ventajas comparativas. Estas inversiones complementan las ventajas de localización ofrecidas por los factores "inmóviles" del país receptor, mientras que la inversión emitida compensa las desventajas de localización del país emisor. El resultado neto es (o debería ser), según Dunning, una estructura económica más internacionalizada y acorde a las dotaciones factoriales del país. Durante esta tercera etapa, es posible que la inversión recibida cambie de carácter y empiece a estar más influida por las metas globales de las CT y por la posibilidad de sacar ventaja de la coordinación de actividades conjunta de sus distintas filiales. A medida que los países continúan su proceso de desarrollo, eventualmente arriban a la cuarta etapa, en la cual se convierten en emisores netos de IED. Esto puede ocurrir porque los costos reales de los recursos locales inmóviles se convierten en menos favorables que aquellos que ofrecen otros países y/o porque sus ventajas comparativas se concentran crecientemente en la posesión de activos tales como gestión, habilidades organizacionales, tecnología C. Villarreal �259 de avanzada, información, etc., las cuales pueden ser fácilmente transferibles vía IED. Un aspecto interesante de este análisis es que le permite a Dunning tratar de explicar tanto el ascenso de la "segunda ola" de IED de los PED, como el estancamiento de la IED que correspondió a la "primera ola", en el marco de los procesos de reestructuración y globalización que han caracterizado a la economía mundial en los últimos años. En particular, una buena parte las ventajas de las firmas de la "primera ola" de IED de los PED eran "paísesespecíficas", y a menudo eran resultado de las barreras a la entrada características de los programas de sustitución de importaciones -que les permitían adaptar tecnologías importadas para operar en pequeña escala-. Dichas firmas tendían a invertir en países cercanos, que contaban con ventajas Localización (L) similares (barreras contra las importaciones). Con la generalizada apertura de los últimos años, los activos que tenían este tipo de firmas ha perdido relevancia, ya que las ventajas basadas en el empleo de tecnologías obsoletas ya no son capaces de generar beneficios, teniendo en cuenta que ahora la competencia se da con empresas de PD en el nuevo contexto de liberalización de las economías nacionales. En cambio, el surgimiento de la "segunda ola" está, al menos en parte, asociado a un proceso de continuo progreso de las ventajas L de los países emisores de IED en esta etapa, lo cual, a su vez, mejoró las ventajas O de sus firmas, elevando sus capacidades competitivas. Este proceso fue acelerado por las políticas de los gobiernos de esos países a favor del desarrollo industrial y su orientación hacia la exportación, que ha hecho que incluso impulsaran a sus firmas a invertir en el exterior como forma de estimular la mejora en sus ventajas O. Las firmas de estos países -que están en la etapa 3 del SDI-, invierten en países que están en las etapas 1 y 2 para captar las ventajas de localización en forma de disponibilidad de recursos naturales y/o trabajo barato, mientras que también invierten en naciones que ya han avanzado hacia la etapas 4 con estrategias tanto de expansión de mercados como adquisición de activos estratégicos. Esto hace que crecientemente se parezcan a CT convencionales, asumiendo estrategias realmente globales. Inversión extranjera directa �260 Estudios recientes Los estudios recientes pretenden analizar el fenómeno IED desde el punto de vista de los países emisores de IED. Los autores de éstos estudios han desarrollado modelo cuantitativos a fin de explicar analíticamente las determinantes de los flujos de IED. La literatura revisada ofrece propuestas sobre el porqué las empresas se expanden al exterior, a través de sus fronteras, y dónde localizan sus activos. Tipos de cambio en divisas y la inversión extranjera directa Froot & Stein (1991), sugieren que por ejemplo, si las empresas de los EUA., están sujetas a una situación de una economía en recesión y de resultados poco favorables, trayendo por consecuencia una generación de flujo de efectivo escaso, además enfrentadas a una devaluación del dólar americano frente, digamos al Yen Japonés, impulsaría a las empresas japonesas a realizar IED en los EUA., aprovechando el mayor poder adquisitivo de su moneda. El alto rendimiento en tasas de inversión que ofrece un país puede influir también en realizar IED vía costo de capital, entendiéndose ésta como obtener financiamiento a bajo costo en otro país una vez realizada la IED. En dicho estudio se demuestra, si los EUA. se encuentran que teniendo una moneda débil y en constante devaluación permite e influencia mayormente en flujos de entrada de IED. Sin embargo, podemos discutir que no sólo éste factor puede influir, ya que, existe evidencia de que en los EUA. desmotivaron la Inversión Extranjera vía la aplicación de una política restrictiva en los 80´s y de haberla motivado después del año 1986 habiendo relajado dicha política. Finalmente, los cambios actuales en política de comercio podría tener una gran influencia sobre los flujos de IED. Los flujos de IED han sido realizados para evitar o prevenir barreras de entrada al comercio vía exportación en la forma de tarifas arancelarias u otros controles. Éstas consideraciones podrían haber motivado a la IED japonesa en los EUA., tal como la IED japonesa y estadounidense en la comunidad europea. Ya que el modelo de Froot y Stein (1991) no incluye los factores mencionados puede establecerse que no es un modelo incluyente de los mismos y pueda explicar integralmente a fin de establecer una explicación más amplia. C. Villarreal �261 Razones del incremento de la IED en los países desarrollados El extraordinario incremento en los flujos de IED entre los países más desarrollados ha sobrepasado incluso los del comercio internacional. Realizando un estudio comparativo, entre los principales países desarrollados, la muestra (EUA, Japón, Gran Bretaña, Alemania y Francia), se explora los tipos nuevos de uniones económicas internacionales que crean flujos emitidos y recibidos de IED. Demuestra la importancia de las CT al empleo nacional, e identifica las limitaciones de la política y conflictos que éstas fusiones transfronterizas provocan a los gobiernos. Responde a la pregunta ¿Continuará éste tipo de inversión en crecimiento y qué implicaciones trae como consecuencia para los gobiernos en la formulación de políticas, a los analistas en economía, y para la administración y dueños de CT? Explicando y Pronosticando los flujos regionales de IED El estudio analiza los factores que determinan los flujos de entrada de IED a las regiones del mundo, Europa, África, Latinoamérica, además de las dos economías más grandes Japón y EUA. El resultado sugiere que hay un número de factores especiales que afectan a regiones específicas y países de manera diferente en la recepción de dichos flujos de IED. Sin embargo, es claro que el tamaño del mercado representado por el producto interno bruto es muy importante en la determinación de los flujos que se reciben por un país o región considerados en el estudio. Otro de los factores importantes en la determinación de los flujos lo es la desviación del tipo de cambio. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. Finalmente, los resultados apuntan a que el tamaño de la economía medido a través de PIB y su crecimiento además del riesgo asociado al tipo de cambio son los mejores determinantes de los flujos de entrada en la mayoría de las regiones y países incluidos en el estudio. La limitante de éste estudio se refleja en que se demuestra aplicando el modelo sólo en regiones y dos países, Japón y EUA, no así a otros países y regiones. Inversión extranjera directa �262 Conclusión Como resultado de la revisión literaria realizada se constata que los enfoques presentados abordan el problema de la localización de la IED desde una perspectiva parcial. Las teorías tradicionales del comercio internacional proporcionan un marco analítico que justifica el desplazamiento del factor capital. La consideración de IED como desplazamiento de capital físico y no capital financiero pone en cuestión el análisis de la IED dentro del marco conceptual de las teorías del comercio. Los restantes enfoques, a excepción de la teoría japonesa de Kojima, carecen de un marco analítico cuantitativo que justifique el efecto de los factores que pueden intervenir en la elección de la localización sobre la decisión final. Ahora bien, incluyen una serie de variables adicionales a la diferencia en costos laborales como determinantes en la elección de la localización, tales como infraestructuras, capital humano o capacidad de demanda. La enumeración de todos los aspectos que podrían afectar potencialmente a la localización de la IED ha permitido la conversión de los diferentes enfoques propuestos en modelos empíricos bajo el formato de ecuaciones de estadística paramétrica. Ello ha favorecido su contraste en un contexto internacional y/o regional a la vez que ha generado la aparición de una completa literatura empírica que busca identificar el peso específico de los diferentes factores expuestos sobre el patrón de localización de la IED. El presente estudio forma parte del capítulo dos de la investigación que como estudiante de doctorado realiza Cuauhtémoc Villarreal en la Universidad Autónoma de Nuevo León. Referencias Cantwell, J. 1988. Los factores determinantes de la internacionalización de las empresas, Información Comercial Española, 662:17-31. DeAnne, J. 1990. lobal Companies and Public Policy: The Growing Challenge of Foreign Direct Investment New York, Council on Foreign Relations Press. Dunning, J. H. 1977.Trade, Location of Economic Activity and the Multinacional Enterprise: A Search for an Eclectic Approach, In: B. Ohlin, P.O. Hesselborn & P.M. Wijkman [ed.], The International Allocation of Economic Activity. Macmillan, London. Dunning, J. H. 1988. Explaining International Production, Unwin Hyman, London. Dunning, J. H. 1994. Transpacific Foreign Direct Investment and the Investment Development Path: The Record Assessed, Rutgers and Reading Universities, USA. C. Villarreal �263 Froot, K. y J. STEIN. 1991. 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El artículo presenta de entrada, enfoques administrativos que pueden ser englobados en el término “Gestión bajo una cultura de calidad” (GBCC), conocida internacionalmente como Total Quality Management [TQM], o simplemente Gestión de Calidad, citándose en seguida dos puntos de vista contrapunteados a nivel internacional en relación a este enfoque. Se presentan esfuerzos previos de consultores e implantadores mexicanos que, en base al método de casos y de generalizaciones empíricas de sus experiencias profesionales, consideran a la GBCC como una de las grandes tendencias y fuerzas de cambio en el siglo XXI. Se hace referencia a la escasez de investigaciones en las que se ponga a prueba estadísticamente los conceptos de teóricos, practicantes y consultores del área de la calidad. El autor propone y pone a prueba un modelo agregado de ecuaciones estructurales basado en datos de campo de su investigación de doctorado aportados por 45 empresas manufactureras mexicanas. El análisis de datos, realizado con los paquetes de software SPPS y AMOS, arroja coeficientes de regresión y de determinación, así como niveles de bondad del ajuste, altamente significativos. Al concluir, el autor sugiere estrategias adicionales para refinar futuros análisis de datos. Key words: AMOS, quality Management, structural equation modeling, SEM, TQM Abstract. This article points out what can be considered as “Management under a Quality Culture”, Total Quality Management [TQM] or simply Quality Management [QM], citing two contrasted points of view from international practitioners and researchers. Previous efforts of Mexican practitioners and consultants using case methods and empirical generalizations, consider and place TQM as a major trend and force change for the new millennium. It is argued that formal statistical researches testing TQM concepts and interrelations are scant. The author proposes and tests an aggregated structural equations model based on field data from his doctoral research information from 45 Mexican manufacturing firms. Data analysis is performed with SPSS and AMOS using regression and determination coefficients, with high degree of significance. In conclusion the author suggests additional strategies for future and more refined data analysis. Gestión de calidad & su verificación �266 Introducción Con el término Gestión bajo una cultura de calidad o simplemente Gestión de Calidad englobaremos enfoques de gestión tales como el Control Total de Calidad [ TQC: Total Quality Control ], Gestión de Calidad Total [TQM: Total Quality Management], Kaizen o mejora continua, 6-Sigma, ISO-9000:2000 o cualquiera otro enfoque que como los Criterios de los Premios Nacionales o Regionales a la Calidad, se base en principios comunes tales como: a) el concepto de calidad en un sentido amplio, b) un alto nivel de liderazgo enfocado a la calidad, a la educación y participación del recurso humano y c) el enfoque al cliente y a la mejora continua, como prioridades máximas a nivel organizacional. En años recientes, hemos sido testigos de posturas muy diversas en relación a la gestión de calidad. A continuación citamos dos posturas diametralmente opuestas. Por el lado de los entusiastas, tenemos a Ozawa (1988), quien declara: “No es exageración afirmar que el presente desequilibrio comercial a favor de Japón en relación al resto del mundo es debido a la excelente calidad y bajo precio de los productos japoneses y esto a su vez a la alta productividad del trabajador japonés, todo lo cual ha sido debido indudablemente al uso difundido de las actividades de TQC en las compañías del Japón. Con el fin de eliminar tal desequilibrio y para contribuir a mejorar la productividad de otros países, debemos esforzarnos en diseminar el TQC en todo el mundo”. Por el lado de los detractores, Lavobitz, et al.,1995 citan a Akers (1992), quien en la revista inglesa The Economist, afirma que “un número desconcertante de compañías están descubriendo que el camino hacia la calidad es un callejón sin salida” y que en “opinión de un grupo de consultores los programas de calidad se van desgastando en forma progresiva hasta desaparecer, porque no logran producir los resultados esperados”. En México, al igual que en otros países, según Brehm, et al., 1995, ha existido un interés académico-industrial en evaluar el papel del liderazgo y del recurso humano en los procesos de reconversión de las empresas hacia un enfoque de calidad total. Al respecto , el Ing. Valdés-Chabre en la introducción de la obra citada, en donde se analiza mediante el método de casos, la experiencia de 10 empresas mexicanas, apunta: “Los profesionales de la función [de personal], absorbidos por esta difícil tarea [reconversión a empresas de clase mundial], poca oportunidad teníamos J. Rositas �267 para conocer de otras experiencias. Inmersos en delicados procesos de cambio, de simplificación organizacional, de rediseño del trabajo, de Calidad Total, etc. no sabíamos qué tan bien los estábamos realizando. ¿Conocíamos que otras empresas estaban aplicando?. ¿Con qué resultados? ¿Cómo estaban los reajustes de personal afectando los planes de Calidad Total? “. Siliceo et al.,1999, basados en más de 25 años de experiencia como consultores en México, afirman que dentro de las grandes tendencias y fuerzas de cambio en el siglo XXI está la tendencia hacia la calidad total. Al respecto afirman: “Las organizaciones descubrieron que la calidad (el cumplimiento con los requisitos cambiantes de los clientes y de la tecnología) era la garantía para la sobrevivencia en un mundo altamente competitivo, y es lo que ahora se exige de cada trabajador”. Sin embargo, también descubrieron que no se puede incrementar la calidad en forma permanente si no se consigue mejorar la educación y la calidad de vida de las personas que hacen los productos y servicios. Además, las empresas constataron que para la calidad, no era suficiente la calidad del producto y de las personas, sino que además, se requiere calidad de los sistemas administrativos en los que se da el trabajo. En relación a las inquietudes mencionadas, aunque los estudios en otros países en que se aplican métodos estadísticos son variados, los enfocados a la verificación o puestas a prueba de la gestión de calidad mediante modelos de ecuaciones que integren los conceptos mencionados, son sumamente escasos. Entre ellos podemos mencionar los estudios de Gatewood y Riordan (1997), Zhang (2000) y Anthony et al. (2002). En México, no existen investigaciones en las que mediante modelos de ecuaciones se verifiquen o se pongan a prueba, los conceptos de la gestión de calidad aquí tratados. En tal dirección se orienta la presente investigación. Metodología Después de la revisión de la literatura a nivel mundial sobre gestión de calidad, se integró un modelo conceptual tentativo y un cuestionario con diversas preguntas enfocadas a evaluar el grado de implementación e interrelación de los siguientes aspectos: Planeación estratégica, liderazgo orientado a la calidad, participación de los empleados, educación en calidad, compensaciones Gestión de calidad & su verificación �268 relacionadas con la calidad, enfoque al cliente, diseño de productos, enfoque a procesos, relación con proveedores, documentación y evaluación del sistema de calidad, información y análisis, desarrollo del recurso humano, calidad y satisfacción del cliente, resultados financieros y promoción ecológica y social Para la mayoría de los apartados anteriores, se utilizó una escala tipo Likert en la que el sujeto entrevistado, usualmente un gerente de planta o gerente de calidad, auto-evaluó la implementación basándose en los siguientes grados: 0 = Ausencia, 1 = Incipiente, 2 = Bajo, 3 = Considerable, 4= Abundante y 5 = Completo. Todas las escalas del cuestionario, se convirtieron luego en el análisis y evaluación en 100 = Completo o excelente, 99-90 = Muy bueno o abundante, 8980 = Bueno o considerable, 79-70= Apenas aceptable, 69-60 = Bajo o apenas inicia, 59-51 = Muy bajo o casi inexistente, 50= Ausente o pésimo. Se solicitó la participación de gerentes responsables de la calidad en la industria mexicana en base a diversos directorios de empresas manufactureras. Como criterios de inclusión, se fijó que fueran empresas mexicanas de más de 100 trabajadores, que tuvieran mínimo ISO-9000 o algún otro enfoque de calidad total. La lista de las 55 empresas participantes se presenta en la Tabla 1, habiéndose incluido en el análisis estadístico a 45 empresas que cumplen con los principios de gestión de calidad antes mencionados. La información se obtuvo como resultado de una intensa promoción de este proyecto de investigación, interesando a los potenciales participantes en base a promesas de manejo personal y confidencial de los datos individuales, y futuras retroalimentaciones y entregas de los resultados globales definitivos. Los métodos de análisis estadístico utilizados fueron la regresión y correlación y el sistema de ecuaciones estructurales [SEM], habiéndose recurrido a los paquetes SPPS [Statistical package for the social sciences] y AMOS [Analysis of Moment Structures]. Incluir todos los aspectos de la gestión de calidad arriba citados, en un primer intento de modelación mediante ecuaciones estructurales se vuelve una tarea compleja y de difícil manejo. La utilización de un modelo estructural es el objetivo de este estudio. En este reporte se presenta un primer intento en la Fig. 1, mediante un modelo conceptual con algunos de estos aspectos y sus interrelaciones. J. Rositas �269 Gestión de calidad & su verificación �270 En este modelo se presentan cinco variables exógenas (independientes) y dos endógenas (dependientes). La primer variable endógena a tratar de explicar es el desarrollo del recurso humano”, Y1. Como posibles variables explicatorias del desarrollo del recurso humano se incluyen el liderazgo en calidad (X1), la educación en calidad (X2) y la participación del recurso humano (X3). La variable Y1: desarrollo del recurso humano, junto con las variables enfoque al cliente (X4) y retroalimentación proveedores (X5) tratan de explicar la otra variable exógena Y2:Desempeño de la organización. Está última es una combinación de calidad del producto, satisfacción del cliente y resultados financieros.. Las ecuaciones estructurales a estimar son: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 Cómo puede observarse, para cada interrelación o flecha existe un parámetro β a estimar y una correspondiente prueba de significancia estadística. Las hipótesis de investigación en cada una de las interrelaciones son, que a mayor nivel de la variable explicatoria corresponde un mayor nivel de la variable dependiente o endógena. Las hipótesis estadísticas son, en cuanto a hipótesis nulas, que el coeficiente es cero o que no hay impacto en la interrelación, y en cuanto a hipótesis alternativas, que el coeficiente es mayor de cero o que sí es una variable de impacto. Se presentan en seguida los resultados de análisis estadístico. Resultados En un análisis previo mediante SPSS, se encontró lo siguiente: Como estadísticas descriptivas: (media y desviación estándar), el paquete arroja los siguientes resultados: educación (91.5, 6.11), liderazgo (94.3, 6.10), participación (89.9, 7.03), desarrollo del recurso humano (91.5, 6.04), Retroalimentación a proveedores (91.3, 9.2), enfoque al cliente (91.8, 6.04) y como Índice de desempeño (90.3, 4.11). Como puede observarse todos los valores medios se sitúan en el nivel de implementación de abundante o muy bueno (90-99) aunque con diferentes variabilidades, esto es, desviaciones estándar que van desde 4.11 hasta 9.2. J. Rositas �271 El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desarrollo del recurso humano: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 fue de 0.77, esto es, el 77% de la variabilidad en el desarrollo del recurso humano es explicado por el liderazgo, educación en calidad y participación del recurso humano. Este coeficiente resulta significativo al 1%, F = 45.75. El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desempeño de la organización: Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 fue de 0.63, esto es, el 63% de la variabilidad del desempeño de la organización es explicado por el desarrollo del recurso humano, el enfoque al cliente y la retroalimentación al proveedor. El coeficiente resulta significativo al 1%, F = 23.3. También se calcularon las covarianzas y el índice de confiabilidad de α de Cronbach. Como valor α se obtuvo 0.91 que corresponde a una confiabilidad alta del instrumento de medición. Posteriormente, las covarianzas y las medias se alimentaron al paquete AMOS para obtener los coeficientes de las ecuaciones estructurales, para poner a prueba las hipótesis planteadas y para obtener las pruebas de bondad del ajuste. Las relaciones estructurales encontradas, y sus correspondientes pruebas de hipótesis se encuentran en la Fig. 2. Gestión de calidad & su verificación �272 En resumen, para las ecuaciones estructurales planteadas: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 , se encontraron los siguientes coeficientes: Y1 = 8.92 + 0.27 X1 + 0.345 X2 + 0.283 X3 + ε1 Z 3.76 2.94 2.43 Y2 = 38.03 + 0.25 Y1 + 0.206 X4 + 0.114 X5 + ε2 Z 3.98 2.95 2.38 Lo que nos muestra estos resultados es que los coeficientes del modelo, como se espera, tienen un impacto positivo importante y significativo, situándose la mayoría de ellos en el rango de 0.20 a 0.30, siendo el más bajo el de retroalimentación a proveedores (0.114) y el más alto el coeficiente de educación en calidad (0.345). J. Rositas �273 En cuanto a indicadores de grado de bondad del ajuste del modelo, arrojados por el paquete AMOS son muy numerosos. Entre algunos de estos indicadores derivados del modelo propuesto, tenemos: NFI: Normed Fit Index: El rango es entre 0.0 y 1.0. Entre más cercano a la unidad mejor es el ajuste, valores inferiores a 0.90 indican la necesidad de reespecificar el modelo. El valor resultante fue de 0.929, lo cual indica un buen ajuste. RFI: Relative Fit Index: Los rangos y criterios de aceptación son similares al NFI. Entre más cerca de la unidad, mejor. El valor del modelo fue de 0.868. IFI: Incremental Fit Index: Valores mayores a 0.90 indican un ajuste aceptable. El valor resultante fue de 0.939. TLI: Tucker-Lewis Index también conocido como NNFI:Not normed fit index, siendo el rango también entre 0 y 1. El modelo presenta un valor de 0.881. CFI: Comparative Fit Index. Se obtuvo un valor de 0.936 En general, los indicadores anteriores muestran un buen grado de ajuste del modelo. Otro indicador que arroja el paquete, es el de la parsimonia o PRATIO, esto es, qué tantos parámetros o interrelaciones se usan en relación al grado de explicación logrado. Así, al modelo independiente, que es el que no tiene interrelaciones entre variables, corresponde lógicamente, un PRATIO de 0.0, mientras que el modelo saturado, aquel que contiene todas las posibles interrelaciones, tiene un PRATIO DE 1.0. El modelo de gestión de calidad utilizado presenta un PRATIO de 0.536. Al parecer, una parsimonia media basada en el número de las variables e interrelaciones. Discusión Los resultados preliminares de este primer intento de modelación apuntan en el sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son explicativos del alto desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las empresas que aplican gestión de calidad en México. Un tema de discusión en el presente trabajo es el relativo al tamaño mínimo de muestra. Hair et al., 1999, recomiendan un mínimo de cinco encuestas por parámetro estimado, si suponemos que existe normalidad. En el método de ecuaciones estructurales AMOS, el supuesto de normalidad debe cumplirse, ya que las estimaciones se hacen por el método estadístico de máxima verosimilitud. Gestión de calidad & su verificación �274 Algunos autores clásicos de la estadística que han estudiado con mucha profundidad las implicaciones de este tipo de estimaciones, afirman que el supuesto de normalidad es en general adecuado, y que la desviación de la suposición de normalidad para valores grandes de “n” no son, en general, serias. Una problemática en la investigación socio-económica o administrativa es precisamente que con frecuencia es sumamente difícil obtener muestras lo suficientemente grandes para contrarrestar la anormalidad. Si los datos de la población fueran normales tendríamos un tamaño mínimo, para 7 parámetros β a estimar, igual a 35. Como no sabemos que pueda suceder en la población, pudiéramos efectuarse pruebas de normalidad, y entre mayor anormalidad, mayor debería ser el tamaño de muestra. Aunque la mayoría de las variables pasan las pruebas de normalidad, algunos de ellas por situarse con frecuencia en el nivel 100 = excelente implementación, tienden a ser no-normales, no habiendo forma de transformar tal anormalidad mediante los métodos usuales de aplicar logaritmos ya que no se trata de datos log-normales, sino de datos que tienen moda en 100 y un abismo a la derecha, ya que no existen valores mayores a 100. Otra observación, es que para integrar cada una de las variables, se realizó un promedio simple del conjunto aplicado en el cuestionario para cada variable. Dado que no se trata de variables reflexivas, sino formativas, no se utilizó el análisis de factores. De todas formas, se aprecia que los resultados preliminares de este primer intento de modelación a partir de los datos de campo, apuntan en el sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son explicativos del alto desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las empresas que aplican gestión de calidad. Este señalamiento va en el mismo sentido de un destacado entusiasta actual de la calidad, como lo es el presidente de Toyota, Fujio Cho, quien en una entrevista realizada por Shirouzu y Moffett (2004) declaran que la ventaja estratégica más crucial para colocar a Toyota como tercer lugar global con un 10% del mercado automotriz, ha sido la gestión de calidad. Adicionalmente declara que para mantener el explosivo crecimiento que puede llevar a Toyota a igualar en esta década las ventas con la mayor empresa automotriz del mundo, la estrategia continuará siendo su alta calidad basada en los equipos de trabajo con enfoque de mejora continua. J. Rositas �275 Recomendaciones La recomendación en cuanto al enfoque investigativo es, continuar con el análisis de datos mediante otros métodos de modelación estructural, tales como el LV-PLS [Latent Variable, Partial Least Squares] que impone menos restricciones, como por ejemplo, no exigir normalidad, ni grandes tamaños de muestra, además de ser más tolerante con la multicolinealidad. En cuanto a recomendaciones de índole práctico son, que se continúe promoviendo la implementación del enfoque de calidad en la gestión de empresas mexicanas, ya que puede ser un factor determinante en el aumento de empresas que se vuelvan competitivas no solo a nivel nacional sino a nivel internacional. Conclusiones La dirección del presente artículo fue en el sentido de verificar o poner a prueba mediante un modelo básico de ecuaciones los conceptos clave de la gestión de calidad. A partir de los datos de campo de 45 empresas manufactureras mexicanas y en base al análisis mediante los paquetes de software SPSS y AMOS se encuentra que los coeficientes de regresión y de determinación de las ecuaciones, así como los niveles de bondad del ajuste resultan altamente significativos. En cuanto a los puntos de vista contrapuestos de Ozawa, en el sentido de que la gestión de calidad haya sido la base de la competitividad de su país y de Akers de que el camino a la calidad es un callejón sin salida, los resultados en el caso de la gestión de calidad en México sugieren que muy seguramente no haya sido exageración la declaración de Ozawa. Esto es, los hallazgos de la presente investigación apuntan en el sentido de que la gestión de calidad pudiera ser determinante en el alto desempeño de las empresas de todo un país, como es caso de las empresas japonesas, pudiendo llegar a ser cierto incluso para México. Se cita como testimonio actual del éxito de este enfoque a nivel internacional, las declaraciones de Fujio Cho, presidente de Toyota, en el sentido de que la calidad y el recurso humano seguirá siendo la estratégica crucial para colocar a esa empresa como líder de clase mundial. Gestión de calidad & su verificación �276 Agradecimientos. El autor agradece al Dr. J. S. Zúñiga, asesor de la tesis, al Dr. M. H. Badii y al Dr. G. Alarcón sus valiosas sugerencias, así como a los directivos de las empresas citadas que contribuyeron con información. La correspondencia puede dirigirse Referencias Akers, J. 1992. The cracks in quality. The Economist, 18 pp. AMOS-Smallwaters, Inc. 2004. Graphical model specification with AMOS. http:\\www.smallwaters.com/amos/pathdiag.html Anthony, J., K. Leung, G. Knowles & S. Gosh. 2002. Critical success of TQM implementation in Hong Kong industries. International Journal of Quality & Reliability Management, 9(5): 551-566. Brehm, M., F. Sashida & R. Sosa. 1995. 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Rositas �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 277–283, 2004 © UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). SMED: El camino a la flexibilidad total (SMED: The road to total flexibility) Cruz, J. y M. H. Badii UANL, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, jesusphd@prodigy.net.mx Palabras claves: Cambio, flexibilidad total, SMED Resumen. Este artículo presentará la metodología de SMED (Cambio de dados en un dígito de minuto) como una alternativa hacia la flexibilidad total, la cuál se propone como una herramienta vital de competencia ante las condiciones del mercado existentes. Se explicarán los pasos a seguir para implementar la herramienta y se presentará un caso de estudio en el cuál la herramienta fue aplicada exitosamente, identificándose como la decisión determinante en la reducción del tiempo de ciclo por cambios de modelo, incrementando así la eficiencia del sistema de manufactura. El mercado hoy en día, está caracterizado por elementos determinantes, tales como: la globalización, una desaceleración económica de nuestro vecino y socio comercial, los Estados Unidos de Norteamérica, y una industria Asiática emergente. Estos factores combinados, impactan de manera total la forma de operar de las empresas, debido a que las empresas requieren implementar diferentes estrategias, tales como: 1) disminuir costos de producción, 2) incrementar la calidad, e 3) incrementar la flexibilidad y tiempo de respuesta. Key words: Change, SMED, total felxibility Abstract. This articles lays out the methodology of SMED (data change in a minute digit) as an alternative tool towards total flexibility that serves as a vital component for the competioion in the current market. Steps to conduct this tool are explained, a case study using this instrument is discussed, and this means is identified as an essential decision tool for time reduction due to model change, thereby enhancing the eficiency of the products. Today´s market is characterized by elements such as the globalization, a slow US economy and an emergent Asiatic industry. These components impact the way the companies operate worldwide, due to the facts that the companies must implement strategies such as: 1) reduction in production costs, 2) increase in quality, and 3) increase in flexibility and the response time. Manufactura Flexible SMED �278 El concepto de manufactura flexible, manufactura avanzada o simplemente manufactura de clase mundial, consiste en un conjunto de herramientas que ofrecen a la empresa de transformación industrial diferentes alternativas para el incremento de la productividad y como una consecuencia posterior de la posición competitiva de la empresa. Antes de seguir más adelante con el concepto de la manufactura flexible es necesario identificar las variables relacionadas al proceso de transformación. Un proceso es un conjunto de etapas secuenciales en las cuales existen cuatro funciones principales: 1) manufactura: cambio o valor agregado al producto, 2) inspección: comparación de un objeto contra un estándar, 3) transportación: implica un movimiento de materiales de un lugar a otro, y 4) demoras: periodo de tiempo durante el cual se espera hasta ser requerido por otra etapa secuencial de proceso. Típicamente las actividades de inspección, transportación y demoras, en donde no se realiza una transformación directa, pueden ser consideradas como sobre costos, e inclusive podríamos hablar de gastos, ya que durante estas etapas, muy difícilmente se puede agregar valor, por lo tanto será necesario analizar en detalle el porqué debe realizarse una parada de producción e inspeccionar el producto, transportarlo o inclusive detener su transformación hasta que otro proceso subsiguiente lo requiera. Uno de los sobre costos, es el tiempo de preparación, debido a que, mientras se cambia el procesamiento de un producto a otro, se pierde tiempo, por lo tanto, es un desperdicio. El SMED, está enfocada a reducir e inclusive a eliminar el tiempo muerto, por cambios de un producto a otro, comúnmente conocido como “Set-Up”. El mercado actual hoy por hoy, demanda productos con un nivel de complejidad cada vez mayor, y se ve caracterizada por: 1) lotes pequeños de producción, 2) menor tiempo de respuesta, y 3) reducción de costos. Lotes pequeños de producción: Los clientes tienden a hacer sus pedidos con variedad y diversidad, ya no en grandes cantidades de un mismo número de parte. Menor tiempo de respuesta. El tiempo total entre la confirmación del pedido hasta la entrega deberá ser cada vez más corta. Reducción de costos. Los productores no pueden bajar sus precios bajo un esquema de guerra de precios sin afectar o poner en riesgo la estabilidad de la J. Cruz y M. H. Badii �279 empresa, por lo contrario se debe ofrecer reducciones de precios con base en las reducciones en los costos de operación, sin alterar el equilibro y el retorno de inversión peso por peso de la empresa, esto implica mayor productividad y la búsqueda de hacer productos al nivel más económico posible sin afectar las especificaciones ni estándares de diseño y producción. La flexibilidad de operación depende en gran medida de la capacidad que tiene el sistema de operación de poder producir de una manera ágil y económica, productos y servicios, en el menor tiempo de respuesta, para esto, existen tres alternativas: 1) cantidad económica a manufacturar, 2) lote económico, y 3) SMED (cambio rápido de dados). Cantidad económica a manufacturar (Nicholas, 1998): Se enfoca que el costo total de producir se verá disminuido o abaratado por una gran cantidad de productos producidos durante ese cambio de trabajo (véase la siguiente formula 1). Formula 1. Q = EMQ = 2 DS  H  1 − D  p  D = Demanda S = Costo del Set-Up H = Costo de mantener el inventario P = Tiempo de ciclo (Piezas / unidad de tiempo) Lote económico (Dilworth,1989): Es una técnica que determina el punto de equilibrio “económico”, entre una corrida larga de producción y los costos asociados, tales como: El costo total del inventario y el costo total de Set-Up (véase la formula 2). Formula 2. Q = 2 DS H. D = Demanda esperada S = Costo de pedir H = Costo de mantener el inventario SMED �280 SMED (Shingo, 1989): Es una técnica que reduce drásticamente el tiempo total de Set-Up, por lo tanto el costo asociado al cambio de trabajo se hace mínimo (formula 3). Formula 3. Q= 2DS Lím (EMQ) = Lím S →0 S → 0 H 1 − D   p   S = Costo del Set-up Bajo esta perspectiva podemos concluir que mientras el costo del Set-Up sea más bajo (tendiente a cero), la implicación de cambios de trabajo no tendrán impacto en el sistema de operación, es por ello que el SMED, se le considera un factor de competencia. Acorde con lo indicado por el Dr. Nicholas (Nicholas, 1998) los beneficios principales de una simplificación de la realización de Set-Ups, son: 1) calidad, 2) costos, 3) flexibilidad, 4) productividad laboral, 5) capacidad, y 6) tiempo de ciclo. Metodología SMED El proceso de implantación de la metodología del SMED del Dr. Shingo (Shingo, 1989), consiste en cuatro pasos principales: 1) identificar las actividades internas y las actividades externas, 2) convertir las actividades internas en externas, 3) mejorar todos los aspectos del Set-Up, y 4) eliminar el Set-Up. Identificar las actividades internas y las actividades externas. Primeramente será necesario realizar un listado de actividades secuenciales realizadas durante el Set-Up e identificar cuáles son internas (realizadas durante un paro de máquina) y externas (realizadas durante la operación normal de la máquina) Algunas técnicas a usar son: Diagramas de recorrido, diagrama de acoplamiento hombre – máquina, técnicas de tiempos y movimientos y, video filmación con tiempos. J. Cruz y M. H. Badii �281 Convertir las actividades internas en externas. El tiempo en el cuál el sistema no está produciendo, es decir tiempo en el cual no se agrega valor, se le considera como desperdicio, por lo tanto se requiere de su eliminación; En esta etapa, se revisará minuciosamente las actividades internas, para poder convertirlas en actividades externas y ganar más tiempo productivo. Algunas técnicas que se pueden usar son: modificación de diagramas de recorridos, modificación de funciones, puestos, y la forma en que se realizan las actividades. Mejorar todos los aspectos del Set-Up. Esta etapa está orientada a la estandarización de actividades, y se podrán utilizar algunas herramientas como: Instrucciones de trabajo, procedimientos estándares de trabajo, diagramas de flujo, ayudas visuales y, diagramas de recorrido. Eliminar el Set-Up. En esta etapa, se deberá analizar el uso de diferentes mecanismos, como escantillones, poke yokes, plantillas, y demás implementos que ayuden a reducir drásticamente el tiempo del Set-Up, además se deberá evaluar el uso de la tecnología para la automatización de ciertas actividades. Caso de estudio El caso de estudio se desarrolla en Metalsa, empresa automotriz dedicada a la fabricación de bastidores para autos, camionetas y camiones. En la unidad de negocios de estampado, de largueros de camión, se tuvo un problema grave al enfrentar los nuevos requerimientos del mercado, caracterizados por pedidos en grandes cantidades pero de una variedad de productos, por lo tanto, el tiempo de Set-Up se volvió crítico, limitando la flexibilidad y tiempo de respuesta. En aquel momento existían dos alternativas: Incrementar las corridas de producción, confiando en un ambiente estable del mercado, lo cuál podría traer en consecuencia, altos costos de inventario y obsolescencia o reducir los tiempos de Set-Up, para disminuir inventarios e incrementar la flexibilidad. La respuesta fue sencilla se optó por la implementación del SMED. Una técnica que no era nueva, sin embargo había probado ser de éxito en otras empresas. El inicio del proyecto fue integral, alineando los objetivos de las diferentes áreas operativas y de apoyo para la reducción del tiempo de Set-Up. Se establecieron tableros con indicadores para medir la reducción de tiempos, se capacitó al personal en la técnica del SMED, se video-filmaron los Set-Ups más SMED �282 críticos, se le involucró a todo el personal (operativo y administrativo) a revisar los videos y establecer un método estándar para realizar los cambios de trabajo, esto resultó al menos en un 30 % de reducción de tiempos. Posteriormente se implementaron diferentes poke yokes (mecanismos a prueba de error) para facilitar las operaciones, convirtiendo la mayor cantidad de operaciones internas a externas. Al finalizar el proyecto de implantación del SMED, se lograron reducciones de más del 70 % en promedio en los cambios de dados, lo cuál dio como resultado, una mayor facilidad en la programación de la producción y en la confiabilidad de entregas. El mayor beneficio fue el incremento del tiempo productivo y esto fue logrado a través de la participación y compromiso de todo el equipo de trabajo, donde través de una sana competencia, poco a poco se fueron rompiendo los records de producción y de tiempo en el cambio de dados “Set-Up”. Conclusiones La implantación de sistemas como el SMED, dan como resultado un incremento de la flexibilidad de la operación, logrando así varios beneficios tales como: 1) incremento en la velocidad de respuesta, 2) disminución de los niveles de inventario, e 3) incremento de la capacidad productiva. Uno de los ingredientes vitales para que la técnica del SMED logre ser exitosa, es el apoyo de la dirección en el proyecto, la capacitación al personal para que todos conozcan la técnica y aporten ideas en este sentido y el trabajo en equipo, para lograr una armonía y alineación de objetivos de todas las áreas para lograr la reducción de tiempos muertos. Las empresas hoy en día, enfrentan un mercado cada vez más competitivo, por lo tanto deberán implantar diferentes herramientas de productividad, que le ayuden a competir y a mejorar su posición en el segmento de mercado en el cuál participan. Reconocimientos. Se hace mención especial para la Empresa Métalsa S. de R.L. UEN Camiones y su equipo gerencial por haber colaborado con especial interés en el desarrollo de este caso de estudio. Se agradece de primera intención a Tomas Ochoa Director de Mantenimiento por las atenciones prestadas y los recursos que tuvo disponibles para realizar esta investigación. J. Cruz y M. H. Badii �283 Referencias Cruz, J. 2004. SMED cambios rápidos de dados. Manufactura, 10: 1. Cruz, J. 2003. Calidad con un enfoque humano. Manufactura, 12: 1. Dilworth, B. 1989. Production and Operations Management: Manufacturing and Nonmanufacturing. 4a. Edición Random House Business Division. USA. Dirección de Internet. http://www.metalsa.com.mx. Septiembre 2004. Mora, E. y Castillo, A. 2003. Manufactura esbelta: la experiencia Mexicana. Manufactura, 2: 1. Nicholas, M. 1998. Competitive Manufacturing Management: Continuos Improvement Lean Production, Customer-Focused Quality. 1ª. Edición. Irvin McGraw-Hill. USA Roldan, J. 2003. Productividad: confrontando paradigmas. Manufactura, 4: 1. Roldan, J. 2004. SMED: ganarle tiempo al tiempo. Manufactura, 3: 1. Shingo, S. 1989. A Study of the Toyota Production System. 1ª. Edición. Productivity Press. USA. SMED �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 285–300, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). La dimensión ética de la gestión de compra: un caso venezolano en el sector petrolero (The ethical dimension of administrative purchasing: a Venezuelan case in the oil sector) Abreu, J. L. UANL, Cd, Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, spentauniversity@spentamex.org Palabras claves: Calidad total, gestión de compra, liderazgo, valores éticos, toma de decisión Resumen. El trabajo de investigación tuvo como objetivo determinar la relación que existe entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados, previa identificación de estos elementos y factores. Se efectuó un tipo de investigación de carácter descriptivo. La población estuvo conformada por compradores de 46 empresas constructorascontratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, Venezuela. El diseño de la investigación fue de captación de datos por encuesta, utilizando un cuestionario compuesto por 40 items. El estudio confirmó el supuesto de que existe relación entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la misma. Dentro de un marco ético existe relación entre la gestión de compra y los siguientes elementos: Relación comprador-proveedor, toma de decisiones, calidad total, empowerment, problemática ambiental y liderazgo. Los valores éticos más resaltantes en orden de importancia encontrados en el estudio fueron: confianza, integridad, orden, honestidad, lealtad, respeto, justicia y responsabilidad. Key words: Decision making, ethical values, leadership, purchasing management, total quality Abstract. The researching tasks had the objective of determining the relationship between the elements of purchasing management and the ethical factor involved, previous identification of these elements and factors. The type of research had a descriptive orientation. The population was formed by 46 purchasing executives from construction companies that address their services to Petroleos de Venezuela, S.A (P.D.V.S.A) in the Western Coast of Maracaibo Lake, Venezuela. The research design had a survey instrument, applied by means of a questionnaire in a person to person interview basis to gather the information. The study supported the fact that there is an important relationship between the elements of purchasing management and the ethical factors involved in it. Within an ethical frame perspective, there is a significant relationship between the purchasing function and the following elements: Buyer-supplier relationship, decisión making, total quality, empowerment, environmental issues and leadership. The most relevant ethical values in Ética gerencial �286 order of importance found in the experiment were: trust, integrity, order, honesty, loyalty, respect, justice and responsability. Introducción Existe una corriente del pensamiento científico en el área gerencial que postula la necesidad de una ética de la empresa, que proponga aquellos valores, antaño olvidados, que hoy se vivencian como indispensables para construir una sociedad de una moral saludable. La empresa está integrada por grupos humanos capaces de generar riqueza, de responder a necesidades sociales y de evaluar las dimensiones de su productividad. Considerada así, la empresa se constituye en un ámbito de relaciones humanas que puede contribuir directamente a la creación de una sociedad más justa. Dentro de las empresas, de acuerdo a su estructura organizativa, existe una importante función cuya misión es la de proveer la logística para el suministro de insumos, materiales y servicios para garantizar su existencia. Tal función es la gestión de compra. El éxito o fracaso de la gestión de compra puede significar el éxito o fracaso de una organización. La gestión de compra es un área que ha logrado cierto avance de conocimiento científico en países desarrollados, en donde incluso se han constituido centros de investigación especializados en el área de compras. En contraposición, en los países sub-desarrollados o en vías de desarrollo, el área de compra o procura se considera como una simple actividad administrativa. En síntesis, la búsqueda por hacer un aporte para cultivar un poco más los conocimientos que existen en el ámbito de la gestión de compras originó el presente estudio, por lo cual se estableció como objetivo investigar la relación que tiene la gestión de compra con los elementos éticos presentes en las organizaciones, a fin de efectuar propuestas concretas para el mejoramiento de estas. Planteamiento del problema Actualmente se presentan retos importantes para quienes tienen que ver con la administración efectiva y eficiente de las funciones de compras de materiales. La planificación de los requerimientos de materiales, la producción a tiempo, y un énfasis renovado en la calidad y productividad requieren un reexamen de muchos de los conceptos tradicionales de compras. Por ejemplo, el J. L. Abreu �287 punto de vista dominante de que fuentes múltiples aumentan la seguridad de suministro, ha sido desafiado por una tendencia hacia una fuente única. Toda organización, tanto en el sector publico como el privado, es dependiente de una manera significativa de los materiales y servicios ofrecidos por otras organizaciones. Aun la oficina más pequeña necesita espacio, calor, luz, energía, comunicación y equipo de oficina, mobiliario, papelería y diversos artículos para realizar sus funciones. Ninguna empresa es autosuficiente. Por consiguiente, las compras constituyen una de las funciones básicas de cualquier organización. La estructura de la función de administración de compras y materiales para obtener una contribución efectiva a los objetivos es uno de los desafíos de esa gestión. En los EE.UU. los investigadores del área de operaciones, gerencia de suministros, economía, estrategia corporativa y mercadeo han observado que las firmas se están alejando de las relaciones basadas en las transacciones tradicionales a relaciones mas cooperativas entre comprador-proveedor (Lewis, 1996). La literatura académica y práctica discuten la necesidad de relaciones interorganizacionales cooperativas. Las empresas japonesas han mostrado un mejoramiento significativo en áreas de costos y tecnológicas mediante una fuerte comunicación entre comprador-proveedor y una mejor coordinación interorganizacional (Dyer,1994). Una explicación común es que las diferencias en el desempeño entre los países son debido a diferencias culturales, pero Nishiguchi (1994) ha obtenido evidencia de que este no es el caso. Etkin (1994) menciona que en el interior de las organizaciones se construyen conjuntos de valores y creencias que definen lo permitido y lo deseable para sus integrantes. En cada una de ellas se encuentran un sistema de valores congruentes con la misión institucional. A la vez, dichos establecimientos no son cerrados, sino que funcionan en el marco de un complejo orden político, social, cultural, jurídico y económico. Las consideraciones éticas y las normas morales atraviesan las organizaciones y se proyectan sobre su interior, con distinto grado de adhesión, y si no son aplicadas íntegramente, al menos operan como una teoría o discurso de la acción, es decir, legitiman las practicas. La ética se ocupa de principios y valores de lo considerado deseable, como guía y para orientación de los comportamientos en una comunidad moral. La ética se sitúa en la perspectiva del deber ser, en la visión de la función social de las misiones y de los roles de la organización. Para ello la ética se basa en el Ética gerencial �288 concepto de imperativos universales. Es un deber de virtud (no jurídico) que está fuera de toda condición o interés externo, porque vale por sí mismo. Carter (1998) afirma que la gestión de compra controla mas del 60% de la facturación de la mayoría de las empresas. Existe una considerable tentación hacia un comportamiento no ético cuando se involucran montos tan altos de dinero. Esta investigación busca determinar la dinámica interorganizacionall desarrollada dentro del marco ético de la relación comprador-proveedor y su impacto en el éxito de la gestión de compra. Objetivos de la investigación Objetivo general • Determinar la relación que existe entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados. Objetivos específicos a) Investigar los principales elementos que conforman la gestión de compra en las empresas. b) Identificar los elementos éticos que influyen en la gestión de compra de las organizaciones. c) Determinar los factores organizacionales que afectan la ética en la relación comprador - proveedor. d) Demostrar que los elementos éticos son decisivos para establecer una relación cooperativa entre comprador y proveedor. Delimitación del estudio El estudio se llevó a cabo en las empresas constructoras contratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela, SA (P.D.V.S.A) en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, del Estado Zulia, de la República de Venezuela Específicamente, se aplicó la investigación en empresas que están inscritas en la Cámara Petrolera - Capítulo Zuliano. La población estará representada por las personas que realizan la función de compra en las mencionadas empresas. Este estudio se realizó entre el mes de Abril y Mayo, del año 2002. Se tomó J. L. Abreu �289 información de un grupo de 46 empresas contratistas petroleras ubicadas en la Costa Oriental del Lago. Antecedentes de la investigación En un estudio realizado por Janson ( 1998), titulado "Purchasing Ethical Practices" (Prácticas Éticas en Compra) se determinó que las exigencias éticas se han incrementado para el personal de compras y para la gestión de compra en general. Se condujo una encuesta auspiciada por "The Center for Advanced Purchasing Studies" (CAPS), la cual pertenece a la Asociación Nacional de Gerentes de Compras de Norteamérica. Otro estudio sobre "The Ethical Environment Facing the Profession of Purchasing and Materials Management" (El Ambiente Ético Frente a la Profesión de la Gerencia de Compra y Materiales), efectuado mediante la consulta a 400 profesionales de compras mediante encuestas por Cooper (1997), se concluyó que con el ambiente empresarial en general haciéndose cada vez más competitivo y más tumultuoso, aquellos que integran el área de compras tienen que enfrentar un ambiente ético lleno de exigencias. La investigación realizada por Carter ( 1998,) en la que se estudiaron poblaciones conformadas por 132 empresas compradoras y 88 empresas de proveedores, sobre los aspectos éticos en la relación global compradorproveedor, presentó los siguientes hallazgos: (1) Los aspectos éticos involucrados en las relaciones entre los compradores norteamericanos y sus proveedores extranjeros son idénticos a aquellos presentes en las compras domesticas. (2) Los compradores y proveedores identificaron los mismos criterios ante acciones no éticas, pero existen diferencias significantes entre las percepciones de cada una de las partes sobre cuan involucrada esta la otra parte en estas actividades. Es importante que compradores y proveedores tengan una comunicación abierta sobre sus intenciones en la transacción de la compra. (3) Las prácticas no éticas son minimizadas cuando las compañías comunican sus normas éticas a los proveedores y establecen un espacio para dar información sobre el aspecto ético. (4) El entrenamiento ético puede contribuir a que los profesionales de compra estén mas alerta sobre la importancia del comportamiento ético. Ética gerencial �290 (5) Incluir el aspecto ético como parte de la evaluación formal puede ayudar a reforzar el comportamiento ético en la gestión de compra. Al analizar las normas éticas y la aceptación de gratificaciones por los compradores en 259 empresas norteamericanas, Turner (1994) fundamentó sus estudios en el hecho de que la toma de decisiones ética es un fenómeno del comportamiento. El estudio mostró que las normas formales y escritas tienen un fuerte impacto en reducir la aceptación de gratificaciones, pero debe destacarse que las normas deben aplicarse también a la empresa proveedora para tener éxito. En una encuesta diseñada con una variedad de preguntas relacionadas con lo que es considerado ético dentro de las relaciones entre la organización compradora y la empresa proveedora, la cual fue aplicada en 45 jefes de compras de compañías por Hoover ( 1998), se determinó que el 100% de las firmas tenían normas éticas. La mitad de los encuestados mostraron un completo desacuerdo con que la ética solo debe relacionarse con la selección de la fuente proveedora, y opinaron que, más bien, sirve de guía en la relación después de la selección de la fuente. McCraken y Callahan (1998) al analizar los datos de 181 encuestados encontraron que el concepto del almuerzo de negocios esta vigente entre los compradores y los proveedores. Ni los compradores ni los proveedores creen en la posibilidad de un alto nivel de conflicto ético en la mayoría de los escenarios de almuerzo de negocios que ellos fueron solicitados a considerar. 55% de las empresas presentaron normas éticas escritas o códigos de conducta. La mayoría (90%) sostuvo que un almuerzo serio es un vehículo importante para desarrollar relaciones de negocios en una atmósfera relajada. Ellos concordaron en que el propósito fundamental del almuerzo de negocios es desarrollar un mejor entendimiento con la persona con que se realiza la negociación. Al investigar sobre las actitudes del sector público hacia gratificaciones y aceptación de regalos, Turner (1996) encuestó a profesionales de compra del gobierno en Carolina del Sur y Alabama, encontrando que el 24% de las personas sienten que la aceptación de almuerzos no involucra un problema ético. Aceptar viajes a las plantas de los proveedores no involucran problemas éticos según el 42% de los compradores. Regalos de pequeño valor fueron considerados aceptables para el 5% de los participantes. El estudio concluyó que cuando un proveedor otorga un regalo a un comprador, espera algo a cambio; por esta razón la mejor norma es la de no recibir ningún tipo de regalo. J. L. Abreu �291 En un estudio sobre los antecedentes de la confianza en la relación cooperativa entre el comprador y el proveedor Bechtel (1998) analizó 359 organizaciones y determinó la existencia de tres tipos de confianza: (a) Confianza basada en el control. La confianza es sostenida por el castigo. Esta amenaza de sanción representa un motivador más importante que la recompensa. Involucra un alto grado de seguimiento para evaluar si la otra parte es oportunista. (b) Confianza basada en el conocimiento. Se fundamenta en la previsibilidad, en conocer a la otra parte tan suficientemente que su comportamiento puede ser anticipado. Se basa más en la información que en la amenaza como motivadora. (c) Confianza basada en la identificación. Está basada en la identificación con los deseos e intenciones de la otra parte. La confianza existe porque las partes efectivamente comprenden y aprecian recíprocamente sus intereses. Un entendimiento mutuo se desarrolla a medida que cada una de las partes entiende las motivaciones y problemas de la otra parte. Al analizar los tipos de confianza en la relación comprador- proveedor, la investigación también condujo a identificar los tres componentes principales de la confianza: honestidad, integridad y benevolencia. Además, se estimó que la relación debe avanzar mas allá de estos elementos hacia la apertura, la equidad y la empatía entre las partes. Los resultados del estudio sugirieron que la confianza en un individuo no se traduce automáticamente en la confianza en una organización. Tipo de Investigación El tipo de investigación es de carácter descriptivo, ya que en ella se evalúan y describen características o variables de una situación particular en uno o más puntos del tiempo (Hyman, 1981). En este caso especifico se evalúa y describe la gestión de compra y la dimensión ética, mediante sus indicadores; además se consideran correlaciones entre los indicadores que conforman la gestión de compra. Según Padua (1996), estos estudios plantean el interés específicamente en las propiedades del objeto o situación y dan como resultado un diagnostico. Ética gerencial �292 Diseño de la investigación El diseño de esta investigación fue de campo con el método de captación de datos por encuesta, donde se obtuvieron datos acerca de la opinión de empresas que ejercen las funciones de gestión de compra en la empresa, en forma directa sobre la realidad. Para este tipo de estudio se utilizó la encuesta, la cual según Hyman (1981) es el método útil por excelencia cuando se desea recolectar datos que un grupo de personas puede proporcionar según su experiencia. La importancia de este diseño de campo según Sabino (1992), reside en que permite al investigador cerciorarse de las verdaderas condiciones en que se han conseguido los datos, haciendo posible su revisión o modificación en caso de que surjan dudas en cuanto a su calidad. Esto, en verdad, garantiza un mayor nivel de confianza para el conjunto de la información sostenida. Población y muestra La población o universo estuvo conformado por 46 compradores o personas que ejercen la función de gestión de compra en las empresas constructoras contratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela, S.A, las cuales están ubicadas en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, del Estado Zulia. Técnicas de recolección de datos Para la recolección de los datos se utilizó como técnica de recolección de datos la entrevista mediante un contacto cara a cara con un instrumento o cuestionario estructurado con preguntas cerradas. Según Hyman (1981), la entrevista cara a cara proporciona flexibilidad en la interacción con el entrevistado y por lo tanto crea un clima de tal que permite alcanzar cierto detalle, y la situación puede ser adaptada a la medida de cada sujeto. Análisis y discusión Relación proveedor-comprador El 100% de los entrevistados estuvieron de acuerdo en que los valores éticos deben considerarse en el proceso de selección de proveedores. En este J. L. Abreu �293 mismo orden de ideas, Carter (1998), en un estudio de investigación identificó al aspecto ético como parte importante en la evaluación formal para reforzar el comportamiento ético en la gestión de compra. De acuerdo a los resultados, el 95.6 % de los entrevistados afirmó lo inaceptable del incumplimiento de los tiempos de entrega. Con relación a la calidad del producto comprado el 84.4% de los compradores negó ser flexible en cuanto a la calidad del producto que ofrecen los proveedores. El 93.5% piensa debe existir una buena relación entre proveedor y comprador para garantizar el cumplimiento de los objetivos de la gestión de compra. Los resultados mostraron, además, a un 73.9% de los compradores opinaron como una relación cooperativa con sus proveedores le otorga beneficios económicos a la organización a la cual pertenecen. Un 89.1% de la muestra estimó la importancia para la relación comprador-proveedor de considerar los requerimientos del cliente. Esto coincide con la investigación realizada por Carter (1998) en la cual se determinó la importancia de una comunicación abierta sobre los detalles de las compras. Toma de decisiones El 66.7% de los compradores manifestó la opinión de que al tomar una decisión debe tomarse en cuenta solamente los intereses de la firma. Sin embargo, resulta interesante observar como el 89.1% de estas mismas personas expresó la importancia de considerar el bien común al tomar decisiones. En este mismo orden de ideas, el 78.3% de los entrevistados afirmó se debe consultar al proveedor en la toma de decisiones, cuando este se vea afectado de alguna manera. También se encontró a un 97.8% de los compradores con un criterio sobre toma de decisiones completa-completamente participativa y el 95.6% de los mismos afirmó es necesario considerar los valores éticos en ese proceso. Los resultados sobre la toma de decisiones concuerdan con las conclusiones de Janson (1996) donde se establece que el personal de compras realiza prácticas gerenciales relacionadas con la toma de decisiones dentro de normas éticas aceptables. Ética gerencial �294 Calidad total Todos los entrevistados (100%) coincidieron en que una buena gestión de compra debe ajustarse a un programa de calidad total, y el 91.3% de estos expresó la necesidad de incluir una normativa ética para tener éxito en los programas de calidad total. En este mismo orden de ideas, el 84.8% sostuvo la rentabilidad de incorporar criterios valorativos en los programas de calidad total establecidos en las organizaciones. Empowerment De acuerdo a los análisis efectuados, el 93.5% de los compradores opinó que la asignación de poder facilita la gestión de compra. El 100% se apegó al criterio sobre la necesidad tener confianza en la gente a la que se le asigna ese poder, y también coincidieron en esa misma magnitud (100%) en cuanto a tener prudencia al momento de delegar las responsabilidades. En un estudio anterior sobre delegación de poder en el ambiente ético Cooper (1997) se determinó, de una forma similar al presente resultado, la necesidad de una relación ética entre los gerentes y sus subordinados, resaltándose la ayuda potencial de los atributos personales, ambiente organizacional y condición profesional. Ética ambiental Se determinó que el 97.9% de los compradores no estuvieron de acuerdo con hacer compras que tengan efectos nocivos en el ambiente, y un 76.1% alegó que es más importante respetar al ambiente que cumplir con el cliente. El 76.1% estuvo de acuerdo en no anteponer los intereses de la organización que perjudiquen al ambiente y en el mismo nivel (76.1%) de los entrevistados acordó en solamente tener relación con proveedores que sean eco-compatibles. Los resultados sobre ética ambiental se adhieren al enfoque planteado por Kolarsky (1999) donde establece el respeto al ambiente como una expresión de dignidad humana, respeto a sí mismo y respeto a los demás. Liderazgo Según la información obtenida el 100% de los compradores entrevistados sostuvo que es necesario que los jefes respeten a sus subordinados, y en la toma de decisiones deben estar involucrados tanto jefes como subordinados, J. L. Abreu �295 según el 97.8% de las personas sometidas a la entrevista. Un significativo 100% afirmó deben tomarse en consideración los derechos de los empleados, y aplicarse estrategias de otorgamiento de poder para asegurar el éxito de la gestión de compra. El análisis de los aspectos de liderazgo arrojó elementos similares a las conclusiones presentadas por Kanungo y Mendosa (1996) en las cuales se definió que los lideres organizacionales son verdaderamente efectivos cuando sus acciones son guiadas por un criterio de respeto hacia sus subordinados. Valores éticos La consideración de los valores éticos en la gestión de compra no significa perdida de tiempo ni de dinero para la organización, así lo manifestó el 100% de los entrevistados, y casi la totalidad (97.8%) respaldó esto al reconocer la rentabilidad de aplicar una normativa ética en la gestión de compra. En la investigación, al aplicar el análisis de frecuencia se determinó que el valor confianza es el más considerado para compartirse entre compradores y proveedores. En este sentido, ocupó el primer lugar en los tres niveles de prioridad estudiados. Para la toma de decisiones, los tres principales valores tomados en cuenta en orden de importancia fueron confianza, justicia y responsabilidad. Al someter a estudio los valores a tomarse en cuenta en un programa de calidad total, el valor orden fue seleccionado por los entrevistados en todos los niveles de prioridad analizados. Con relación al otorgamiento de poder, se determinaron tres valores en ese proceso, en orden de importancia, son los siguientes: confianza, lealtad e integridad. En referencia al liderazgo, se encontró al valor integridad ocupando el primero y el segundo nivel de prioridad. El tercer nivel de prioridad lo ocuparon dos valores: confianza y lealtad. Al enfocar la gestión de compra como tal, la honestidad ocupó el primero y segundo lugares, y el orden fue considerado como tercera prioridad en los valores a ser tomados en cuenta. Para lograr la satisfacción del cliente, los compradores consideraron entre los valores más importantes al respeto, como primera prioridad; confianza, como segunda prioridad; lealtad y responsabilidad, como tercera prioridad. Los valores identificados a nivel personal influenciando al comprador en la gestión de Ética gerencial �296 compra son confianza, integridad y respeto, en niveles de primera, segunda y tercera prioridad, respectivamente. En la tabla 1 se presentan los resultados de un análisis por valores en forma individual con relación a los elementos de la gestión de compra y los factores éticos, en forma general, se estableció son siete (07) el total de valores que fueron considerados por los compradores, los cuales en orden de importancia son los siguientes: (1) Confianza con 35.42% de los puntos asignados. (2) Integridad con 16.67%. (3) Orden con 14.58%. (4) Honestidad con 10.41%. (5) Lealtad con 8.33%. (6) Respeto con 6.25% (7) Justicia con 4.17% (8) Responsabilidad con 4.17% Tabla 1. Puntaje obtenido por los valores éticos a nivel general. Valores Confianza Integridad Orden Honestidad Lealtad Respeto Justicia Responsabilidad Total Puntos 17 8 7 5 4 3 2 2 48 % 35.42 16.67 14.58 10.41 8.33 6.25 4.17 4.17 100 Al analizar los estudios presentados por Nishiguchi (1994) se puede notar una coincidencia importante con los resultados de la presente investigación. Según ese investigador, la práctica de establecer valores basados en la confianza y la integridad ha logrado mejorar la calidad e incrementar la productividad del sistema integral proveedor-comprador. Sin embargo, Bechtel (1998) aclara que la confianza en un individuo no se traduce automáticamente en la confianza en una organización. J. L. Abreu �297 Conclusiones En el estudio realizado se logró determinar que existe relación entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la misma. Así mismo, se investigaron los principales elementos que conforman la gestión de compra en las empresas estudiadas. Además, se identificaron elementos éticos que influyen en la gestión de compra de las organizaciones y se demostró que los elementos éticos son decisivos para establecer una relación cooperativa entre comprador y proveedor. Utilizando como referencia los supuestos implícitos formulados en la investigación se puede concluir lo siguiente: (a) La gestión de compra es un espacio para la aplicación de los principios éticos en el marco de la definición ética de la organización. (b) Existe relación entre los principios éticos y los elementos de la gestión de compra. (c) Los factores éticos que deben estar presentes en la gestión de compra son beneficiosos para la relación entre la organización y sus proveedores. (d) Al definir y aplicar los principios éticos mejora la gestión de compra. (e) Compartir los valores éticos entre la organización y los proveedores mejora la gestión de compra. (f) Practicar principios éticos mejora la calidad de los productos. (g) Es rentable para la organización aplicar normas éticas en la gestión de compra. (h) También es rentable incorporar criterios éticos en los programas de calidad que se aplican en la gestión de compra. Los resultados obtenidos demostraron que dentro del marco de la gestión de compra existen factores éticos significativos que deben tomarse en consideración en las siguientes áreas estudiadas: • Relación comprador-proveedor • Toma de decisiones • Calidad total • Empowerment • Problemática ambiental • Liderazgo Ética gerencial �298 Si se hace una síntesis de los resultados obtenidos en cuanto a los valores éticos más resaltantes presentes en la gestión de compra tenemos que en orden de importancia fueron los siguientes: (1) Confianza: presente en la relación entre compradores y proveedores, toma de decisiones, empowerment, liderazgo, satisfacción del cliente, a nivel personal (comprador). (2) Integridad: presente en empowerment, liderazgo y a nivel personal. (3) Orden: presente en calidad total y en la gestión de compra como tal. Honestidad: presente en la gestión de compra como tal. (4) Lealtad: presente en empowerment, liderazgo y satisfacción del cliente. (5) Respeto: presente en satisfacción del cliente y a nivel personal. (6) Justicia: presente en toma de decisiones. (7) Responsabilidad: presente en toma de decisiones y satisfacción del cliente. Recomendaciones Al reflexionar sobre los resultados y conclusiones arrojados por el presente estudio de investigación puede entenderse con suma claridad la estrecha relación que existe entre los fundamentos de la ética y la gestión de compra. Estas determinaciones deben servir de base concreta para justificar el establecimiento de estrategias para un enfoque ético de la gestión de compra. En la cultura organizacional de las empresas estudiadas no existe de manera formal lineamientos que estimulen y enmarquen el comportamiento ético de los empleados en todos los niveles jerárquicos, todas las acciones en este sentido se llevan informamente y se supone que son intrínsecas en los individuos. Los elementos de la gestión de compra deben considerarse muy estrechamente ligados a los principios éticos que se fundamentan en la confianza, la integridad, el orden, la honestidad, la lealtad, el respeto, la justicia y la responsabilidad. Por esta razón, es preciso recomendar que las organizaciones propicien un estilo empresarial de contenido ético. Se justifica plenamente en la gestión de compra un enfoque de administración por valores, ya que este ofrece la capacidad de rediseñar culturas organizacionales y facilitar el gobierno de los cambios estratégicos de la empresa para adaptarse a su entorno y para superar sus tensiones internas. Puede utilizar los valores para encauzar procesos hacia una nueva visión estratégica. J. L. Abreu �299 Debe utilizarse un criterio valorativo para formular la visión, la misión y la cultura operativa de las empresas. En este sentido, toda empresa estructuralmente organizada ha de tener explícitamente definidos los grupos de valores o principios compartidos que orienten sus objetivos de acción cotidianos. Es necesario promover una gestión de cambio que integre un liderazgo legitimador del empleo de recursos tanto de personas como de tiempo y dinero, que este orientado a consolidar puntos fuertes y reforzar puntos débiles mediante la construcción colectiva de valores que sustenten nuevas estructuras, nuevos procesos internos y nuevas políticas organizacionales. Así será posible realizar la visión estratégica de hacia donde va la empresa para defenderse de las amenazas y aprovechar las oportunidades de su entorno cambiante. Debe agregarse, que esta gestión de cambio tiene que integrar armónicamente los valores de orientación al sistema (empresa) y los valores de orientación a la persona (empleado). Otro punto importante que debe destacarse es la aplicación de criterios éticos para la selección, tanto del personal como de los proveedores, lo que puede denominarse selección por valores. Por supuesto, un requisito lógico imprescindible es que la empresa haya definido previamente cuales son sus principios esenciales de acción. En este tipo de selección, debe requerirse que los valores del individuo o del proveedor estén en sintonía con la visión y la misión de la empresa, y también con su cultura operativa. Es recomendable que las empresas contemplen programas de formación y desarrollo de valores que potencien la creatividad, el trabajo en equipo, el respeto medioambiental, la confianza, la honestidad, etc. Es decir, que consideren de forma especifica todo el conjunto de valores que garantizan el éxito de la empresa. Por supuesto, se entiende que los valores no se modifican con un curso de formación más o menos convencional, sino a través de acciones de formación en las que las personas tengan ocasión de desaprender antiguas creencias. Toda empresa que tenga interés en potenciar el rendimiento de sus empleados, no solo el personal de compra, ha de estar mejorando constantemente los sistemas de salario, bonos, flexibilidades horarias, oportunidades de desarrollo, planes de carrera, etc. Y si desea que los valores fundamentales se tomen verdaderamente en serio, es imprescindible recompensar adecuadamente los esfuerzos que se realicen para traducirlos en Ética gerencial �300 acciones. Puede afirmarse que las conductas cotidianas dentro de la empresa se producen en función de cuáles valores son los recompensados y cuáles no. Para finalizar, se abren las puertas para la utilización del presente estudio como punto de partida para otras investigaciones que puedan profundizar en aspectos más especializados y prácticos, ya que con ellas se harán aportes importantes a nuevas dimensiones del conocimiento sobre las organizaciones que contribuyan a su supervivencia en el tiempo. Referencias Bechtel, C. 1998. An investigation into the antecedents of trust in Cooperative buyer-supplier relationships. Ph. D. dissertation. Michigan State University. Callicot, J. 1989. On the intrinsic value of non-human species. Suny Express. http://phil.indiana.edu/ejap/1995.spring/sapontzis.1995.spring. Carter, C. 1998. Ethical issues in global buyer-supplier relationships. Focus Study. Center for Advanced Purchasing Studies. Cooper, R. 1997. The Etical Environment Facing the Profession of Purchasing and Materials Management. International Journal of Purchasing Materials Management. www.napm.org/MemberGateway/. Dyer, J. 1994. 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Public Sector Attitudes Toward gratuities and gift acceptance. www.napm.org/MemberGateway/. J. L. Abreu �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 301–319, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). Seguimiento a egresados de contaduría y administración: instrumento estratégico de la educación superior (The alumni program for the graduates from accounting and administration: a strategic tool in higher education) Barragán, J. N. UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, jbarragan@sa.uanl.mx Palabras claves: Educación superior, egresados, ex alumnos, misión y visión, seguimiento Resumen. Durante el proceso de vinculación de trabajos de investigación en centros educativos en las áreas de estudio de contaduría y administración, ha sido posible el llegar a constatar que en varios de estos centros educativos, no se da un seguimiento formal y profesional a egresados de las diferentes carreras de contaduría y administración, y las pocas universidades que tiene implementado un sistema de seguimiento a egresados, no le otorgan crédito, ni mucho menos importancia como instrumento de planeación estratégica. Se limitan simplemente a la creación de bancos de datos, comúnmente llamados de “ex alumnos”, cuyo principal objetivo es servir de directorio actualizado para envío de invitaciones a eventos de capacitación y fiestas y celebraciones institucionales. Como se menciona anteriormente, no se ha sabido apreciar por parte de las escuelas de contaduría y administración, la importancia que tiene un programa de seguimiento de egresados, para el desarrollo y soporte de la planeación estratégica de estos centros educativos, y sobre todo me llama la atención, que no se ha sido posible apreciar, la real falta de orientación, o por que no llamarle “tutoría”, que leude requerir un egresado al enfrentarse al campo profesional, además de constituir una invaluable fuente de retroalimentación y medida de evaluación para la institución, sobre el nivel académico de sus egresados, y en consecuencia, monitor del progreso obtenido en su práctica profesional. Key words: Alumni, higher education, follow up, graduates, misión and vision Abstract. During the process of linking the research works in educational centers in the areas of accounting and administration, it has been possible ending up verifying that in several of these educational centers, a formal professional pursuit is not given to alumni or as we said in Mexico, "graduates", of different accounting and administration undergraduate and graduate programs. Furthermore, the few universities that have implemented a follow up system for their graduates, do not grant it the proper credit, as a true instrument of strategic planning. Those systems are simply limited to the creation of databases, commonly "alumni'" whose main objective is to serve as up-toSeguimiento de egresados �302 date directory for delivering invitations to training events and parties and institutional celebrations. As it was mentioned previously, it has not been known how to appreciate on the part of the accounting and administration schools, the importance that an alumni program pursue, for the development and support of the strategic planning of these educational centers, and that is the reason why it has not been possible to appreciate, the real lack of orientation that a graduate requires when facing the professional field. Moreover, it constitutes an invaluable feedback source and evaluation measure for the institution for the academic performance and level of their graduates, and in consequence, it monitors the progress achieved in professional practices. Objetivo En el contenido de este artículo, se plantea la urgente necesidad en las universidades, facultades y centros de estudios, de implantar y mantener un programa de seguimiento a egresados que permita conocer el resultado de sus procesos educativos, de sus experiencias a través de sus años de estudio, y como se han llegado a desarrollar sus egresados en el campo laboral. Las instituciones, deben entender que el proceso de educación que lleva al alumno hacia el término de sus estudios, no termina necesariamente al graduarse, sino que a partir de ese momento es donde comienza la eficiencia institucional evaluada a través de sus egresados; la cual debe ser utilizada como instrumento de mejora continua en todos sus procesos. Durante el trabajo de campo y la aplicación de diversos instrumentos, fue posible encontrar aspectos muy importantes en el seguimiento de egresados, los cuales se pueden clasificar en dos tipos: las respuestas de los egresados sobre los diferentes aspectos de su aprendizaje y aprovechamiento en las aulas, y las respuestas de la comunidad con respecto a los egresados. Estas dos fuentes de información fueron muy útiles en la preparación de estrategias orientadas a la actualización, y sobre todo adecuación de los planes y programas de estudio, también como, para evaluar la participación e influencia de la sociedad en el desarrollo profesional del egresado. Es particularmente interesante, el poder observar como se obtienen respuestas inesperadas de los egresados, así también como, de las actitudes que llegan a adoptar los centros educativos cuando los alumnos pasara a formar parte de sus egresados, y dejan de ser sus alumnos “inscritos”. Barragán, J. N. �303 Calidad de la educación universitaria y los retos del siglo XXI Uno de los fundamentos mas importantes del programa de seguimiento a egresados se localiza precisamente en la filosofía de la calidad universitaria que adopta como lema cada institución educativa. En seguida se muestran algunos de los aspectos mas importantes concebidos dentro de la calidad universitaria y sus retos para el siguiente milenio. Comprender el término calidad en la educación superior universitaria requiere una explicación de las diferentes dimensiones y los ejes fundamentales, desde donde se puede reconocer la calidad de un sistema educativo. Esto implica reconocer que en lugar de un problema teórico, uno se enfrenta con el paradigma de distinguir que la calidad es parte de un ineludible compromiso profesional académico, de poner a disposición de los tomadores de decisiones un marco de acción para lograr la excelencia del proceso educativo. La ponencia tiene como objetivo explicitar con claridad la serie de opciones ideológicas y pedagógicas que enfrenta un tomador de decisiones cuando intenta mejorar la calidad de la educación, para enfrentar los retos del siglo XXI. La referencia a la calidad se utiliza indiscriminadamente para justificar cualquier decisión: reformas e innovaciones universitarias, proyectos de investigación, conferencias y congresos científicos y profesionales. Todas estas actividades y otras muchas se colocan bajo el gran paraguas de la calidad, porque obviamente nadie puede objetar la calidad como objetivo de un proyecto, de una institución o de un programa de acción. Todos desean una Educación Universitaria de calidad, nadie quiere una Universidad mediocre. La búsqueda de la excelencia, grado máximo de la calidad, es un argumento inatacable. Sin embargo, se torna en problema cuando intentamos precisar en qué consiste la calidad en la educación universitaria, puesto que el concepto en general representa ambiguo y equívoco. El énfasis actual en la calidad, característico en el ámbito general de la educación, se manifiesta de forma inequívoca en el sector universitario donde se proyectan, además, las tendencias que apuntan al control de las empresas económicas. En efecto, durante la última década, la preocupación por la evaluación de la calidad de la educación universitaria, constituye un rasgo esencial de la educación superior en los países más desarrollados. En Europa, la evaluación del profesorado universitario (calidad de la docencia y productividad científica) es una práctica generalizada; y la tendencia a converger con las corrientes europeas y americanas en su preocupación por la calidad de la Seguimiento de egresados �304 educación universitaria se refleja nítidamente en América Latina, en la multiplicación de congresos y reuniones nacionales e internacionales sobre el tema. Se está en un mundo cambiante vertiginosamente y los dinamismos tienen enormes impactos sobre la misión de las universidades públicas. La corriente de cambio, para enfrentar los retos del Siglo XXI, ha chocado con el muro de la autonomía; las universidades no son instituciones que usualmente reaccionen con rapidez a cambios en su medio, sobre todo si recibe presiones externas (gobierno u organismos internacionales). Inducir al consenso entre los diferentes actores parece ser el mecanismo que generará el cambio, por lo tanto, se hace necesaria una comprensión clara del ámbito de la calidad de la educación universitaria. Paradigma tradicional > mejorar la calidad de la educación para satisfacer la demanda de mercado. Nueva visión > mejorar la calidad de la educación para crear nueva oferta de mercado (innovación, ciencia y tecnología). La calidad de la educación universitaria El movimiento actual en pro de la elevación de los niveles de calidad de la Educación superior propone, en primer lugar, un esfuerzo clarificador del concepto de calidad y sus implicaciones. La primera aproximación específica a la calidad educativa, además de la permanente y tradicional referencia a una "buena educación", a un "buen plan de estudios" o a una "buena Universidad", corresponde históricamente al periodo de euforia planificadora y desarrollista, centrado en la década de los años sesenta y el concepto es utilizado sin claras connotaciones teóricas. La calidad se atribuye a la acción de los factores cualitativos, es decir, aquellos elementos que no pueden expresarse cuantitativamente, o presentan serias dificultades a la cuantificación. Estos elementos están relacionados fundamentalmente con los procesos que determinan la llamada Eficacia Interna del Sistema o Calidad de la Educación (Diez Hochleitner, 1969; Beeby, 1970). Recientemente, y en relación con este tema, la calidad como eficacia interna de los sistemas e instituciones de educación universitaria aparece como reacción a la insuficiencia de los indicadores cuantitativos de eficacia y productividad, y se vincula con las características, consideradas cualitativas, de los procesos y productos de la Universidad. Sin embargo, actualmente la Barragán, J. N. �305 educación superior no sólo preocupa a los participantes en el proceso educativo (profesores, alumnos, investigadores y rectores universitarios) y, a los gobiernos y sus agencias, sino también a los empresarios y empleadores que consideran a las instituciones universitarias como centros de capacitación de profesionales de alto nivel y de producción de conocimiento y tecnología esenciales para mantener el ritmo de desarrollo económico. Por esto, se ponen de manifiesto nuevas vinculaciones de la calidad universitaria con factores de costo-efectividad y costobeneficio. A pesar de la gran masa de literatura sobre calidad de la educación en la perspectiva de la gestión (control de calidad, auditoria, valoración, políticas y asignación de fondos, públicos, entre otros.), el concepto de calidad ha quedado en la penumbra. Partiendo de esto, Harvey y Green (1993), analizan cinco diferentes concepciones de calidad y su relevancia para la educación superior. Tales como: - fenómeno excepcional. - logro de un propósito. - perfección o coherencia. - relación valor - costo. - transformación (cambio cualitativo). Calidad como fenómeno excepcional Esta concepción acepta como axiomático que la calidad es algo especial. Además, se pueden distinguir tres variantes de esta noción: la idea tradicional, la calidad como excelencia y la satisfacción de un conjunto de requisitos. La noción tradicional de calidad implica distinción, clase, exclusividad, elitismo y, en gran medida, un aspecto inaccesible para la mayoría. La calidad, según esta concepción, no puede ser juzgada ni medida, y es contrastada con un conjunto de criterios. No se intenta definir la calidad así concebida, simplemente se reconoce cuando existe. La calidad como excelencia implica la superación de altos estándares, está muy vinculada con la concepción tradicional, pero se identifica los componentes de la excelencia. Ésta radica en los insumos y los productos o resultados. Una Universidad que atrae a los mejores estudiantes, los mejores profesores, los mejores recursos físicos y tecnológicos, por su propia naturaleza, es de calidad, es excelente y producirá graduados de alta calidad. El énfasis de esta concepción en los "niveles" de entrada y salida constituye una medida Seguimiento de egresados �306 absoluta de la calidad y la noción de "centros de excelencia" se apoya en esta concepción. Astin (1990) señala que la excelencia, en este sentido, a menudo es juzgada por la reputación de la institución y el nivel de sus recursos. Ambos elementos se refuerzan, puesto que un alto nivel de recursos respalda la buena reputación institucional, y a la vez que ésta atrae nuevos bienes. Por consiguiente, la excelencia abarca tanto los elementos de entrada al sistema como los de salida y puede ser definida como "hacer bien las cosas adecuadas" donde el nivel de la salida es función del nivel de la entrada. De modo que, cuando se habla de "centros de excelencia" se está utilizando esta noción de calidad excepcional. La calidad como satisfacción de un conjunto de requisitos se identifica, generalmente, con la de los productos que superan el "control de calidad". Los contrastes se basan en criterios alcanzables destinados a "rechazar" los productos defectuosos, es el resultado del "control científico de calidad", pues supone la conformación de acuerdo con unos estándares, la cual implica que la calidad mejora conforme se elevan los estándares. Esta forma de concebir calidad presupone que los estándares son objetivos y estáticos; no obstante, éstos son acordados y sujetos a nuevas negociaciones, a la luz de cambios en las circunstancias. También implica que existen cualidades comunes susceptibles de ser medidas y evaluar el grado de desempeño. Sin embargo, desde los años 80 los estándares se están viendo como un punto de preocupación en diversos países, por cuanto parecen opacar la creatividad e innovación institucional tan importantes en un mercado interinstitucional altamente competitivo. Por otra parte, se ha visto que es posible la provisión de estándares no universales para la educación superior, pues dan a las instituciones una oportunidad de aspirar a tener calidad en la medida que distintos conjuntos de estándares sean formulados para distintos tipos de instituciones (Crawford, 1992). Sin embargo, la introducción de estándares relativos versus absolutos para juzgar las instituciones provoca inquietud en relación con grados de comparación, además de que muchas veces no se sabe mucho respecto de los criterios utilizados para formular dichos estándares. De manera que podría no estarse de acuerdo respecto de la calidad un producto, aun cuando esté conforme con ciertos estándares. Es posible que esto se deba al hecho de que Barragán, J. N. �307 calidad, según estándares relativos, parece subestimar la noción de que ésta implica un aspecto por encima de lo común y el cumplimiento de estándares podría ser visto como común u ordinario y en ningún caso excepcional. Calidad como logro de un propósito Este enfoque va más allá de los procesos y los productos o servicios. La calidad tiene sentido en relación con el propósito del producto o servicio, lo cual implica una definición funcional. De modo que existe calidad en la medida en que un producto o un servicio se ajustan a las exigencias del cliente, es decir la dimensión más importante de la calidad es la funcionalidad. Por lo tanto un producto "perfecto" es totalmente inútil si no sirve para satisfacer la necesidad para la que fue creado. En el contexto de la educación superior, el concepto de calidad, según los requerimientos del cliente, provoca varias interrogantes. Primero, ¿Quién es el cliente de la educación superior?, ¿Son clientes los estudiantes o las agencias que aportan recursos; los empleadores o los padres que pagan por la educación de sus hijos?, ¿Qué son los estudiantes?, ¿Son clientes, productos o ambos? O quizás se debería hablar de los estudiantes como "consumidores" de la educación, pues son ellos quienes ingresan al sistema, "sufren" el proceso y emergen "educados". Calidad como relación costo-valor Ésta posición es mantenida por algunos gobiernos, cuando exigen a las universidades que justifiquen los costos (inversiones y de operación). La idea de eficiencia económica está en la base de esta noción, pues incluye como eje central el mecanismo de "accountability" (rendición de cuentas) al público contribuyente de los sistemas públicos. La efectividad, desde esta perspectiva, es considerada en términos de mecanismos de control (auditorías de calidad), resultados cuantificables (indicadores de desempeño) y evaluaciones de la enseñanza y de la investigación. La idea no es utilizar los recursos para mejorar una calidad mediocre, sino que retirar los recursos del desempeño mediocre y estimular la búsqueda de lo mejor. El individualismo económico, bajo la forma de fuerzas de mercado y la competencia, apuntalan este enfoque, puesto que en una situación de competitividad la misión de las instituciones determinadas por el "nicho" en el Seguimiento de egresados �308 mercado conduce, inevitablemente, a la noción de "valor por dinero". Aquellos que creen en esta idea esperan enrolar a más gente en educación superior con una mínima inversión disminuyendo así el costo - efectividad y aumentando la competencia por recursos y buenos estudiantes. Calidad como transformación Esta noción se basa en el "cambio cualitativo", cuestiona la idea de calidad centrada en el producto, pues considera que la calidad radica, por un lado, en desarrollar las capacidades del consumidor (estudiante) y, por otro, en posibilitarle para influir en su propia transformación. En el primer caso, el "valor agregado" es una medida de calidad en términos del grado en que la experiencia educativa incremente el conocimiento, las capacidades y las destrezas de los estudiantes. En el segundo, supone una implicación del estudiante en la toma de decisiones que afectan su transformación que, a la vez, proporciona la oportunidad de ampliar sus posibilidades para participar en la vida profesional. Esta idea de calidad como transformación cuestiona la relevancia del enfoque de calidad centrado en el producto a la educación superior (Elton, 1992), dado que la educación no es un servicio para un cliente, sino que un proceso continuo de transformación del participante, sea estudiante o investigador. Por ende esto lleva a dos conceptos de calidad transformacional en educación: el enriquecimiento del consumidor y el reforzamiento del consumidor. Una educación de calidad es aquella que efectúa cambios en el participante y presumiblemente lo enriquece. Esta noción de "valor agregado" otorga un sentido sumativo a este enriquecimiento (Astin, 1985), pues el "valor agregado" es una medida de cualidad en tanto la experiencia educacional enriquezca el conocimiento, las habilidades y destrezas de los estudiantes (Goverment, 1991). Por lo tanto, una institución de alta calidad es aquella que en gran medida, enriquece a sus estudiantes (Astin, 1990). De modo que la determinación del valor agregado depende de la metodología y lo que se define como valor. Cuando se mide el "valor agregado", por ejemplo en términos de la formación o conocimientos a la entrada y salida del proceso, se obtiene un indicador cuantificable de "valor agregado", pero se ignora la naturaleza de la transformación cualitativa. El segundo elemento de la calidad transformativa es la entrega de poder que se da al alumno (Harvey y Burrows, 1992), lo cual implica otorgar poder a los Barragán, J. N. �309 estudiantes para influir en su propia transformación. Ello permite, por una parte se involucra al estudiante en el proceso de toma de decisiones que afecta su propia transformación. Tal como señala Müller y Funnell (1992), "en cierta medida el que aprende debe apropiarse del proceso de aprendizaje y adquirir responsabilidad en la determinación del estilo y forma de entrega del aprendizaje". Además, el proceso de transformación provee la oportunidad de autofortalecimiento con consecuencias positivas en el propio proceso de toma de decisiones (Roper, 1992). El trabajo de Chickering sobre el impacto que tiene la educación universitaria en jóvenes adultos, avala también esta afirmación (Chickering, 1978). Algunas maneras de otorgar poder a los estudiantes y hacerlos protagonistas de su propia transformación son: la evaluación de la docencia de los estudiantes, la selección de algunas actividades curriculares como cursos de libre elección o estudio dirigido, la utilización de contratos de aprendizaje y el desarrollo de pensamiento creativo. Esto requiere que el joven sea tratado como actor intelectual y no como un simple receptor de información. El otorgar poder al estudiante implica transformar la habilidad conceptual y la conciencia del alumno, lo cual conlleva un grado de amenaza para el docente, puesto que, como señalan Harley y Burrows (1992), provoca no sólo la pérdida de control sobre la organización estructural de la actividad académica, sino de los procesos intelectuales. El investir de poder a los estudiantes equivale a involucrar al consumidor en fijar estándares, y la calidad es juzgada en términos de la democratización del proceso y no solamente del resultado. Desde otro ángulo, es posible afirmar que el dotar de poder al estudiante, junto con la noción de "valor agregado", se acerca a la definición de excelencia que se dio antes, es decir hacer las cosas bien, puesto que una institución excelente es aquella que tiene el mayor impacto o agrega el mayor valor al desarrollo personal e intelectual de la estudiantes (Astin, 1990). Síntesis sobre calidad en educación superior Al final, calidad es un concepto filosófico, sus definiciones varían y, en cierta forma reflejan, diferentes perspectivas del individuo y la sociedad. En una sociedad democrática, donde debe existir espacio para que mucha gente piense distinto, no hay una única y correcta definición de calidad y, como es un concepto relativo que depende del individuo que lo utilice. Por eso, es posible que sea definido según un abanico de cualidades. No obstante, se podría tratar de definir Seguimiento de egresados �310 los criterios que cada actor interesado utiliza cuando juzga la calidad de una institución. Este enfoque pragmático llama a establecer un conjunto de criterios que reflejen aspectos de calidad de sentido común y busque formas convenientes para cuantificar dicha calidad (sin que estas formas se conviertan en fines). Disponer de un conjunto de criterios desde la perspectiva de distintos grupos y no sustentar una definición unívoca de calidad puede ofrecer una solución práctica a un asunto filosófico altamente complejo, no porque se carezca de una teoría subyacente, sino porque diferentes grupos tienen el derecho de ostentar distintas perspectivas. Es decir que, es perfectamente legítimo que las agencias gubernamentales demanden eficiencia en los recursos invertidos, que los padres y estudiantes exijan excelencia, que los empleadores esperen un producto con aptitud para un propósito y que la comunidad en general considere que en la educación superior debe haber calidad total. Por consiguiente este enfoque involucra las cinco concepciones analizadas. Los retos a futuro La caracterización del concepto de "calidad universitaria" requiere superar la tendencia a considerar en sí mismas las características específicas de acuerdo con el contexto, entrada, proceso, producto y propósito de la educación en cada institución y tratar de identificar los rasgos comunes en todas. Parece evidente que si se consideran de alta calidad dos o más instituciones universitarias con culturas y valores diferentes, no es posible vincular la calidad de la educación con los valores, metas y objetivos, programas, formación del profesorado, entre otros, específicos de cada institución. La calidad debe radicar, más allá de estos elementos en que difieren, en alguna característica común a todos ellos. En consecuencia, para conceptualizar la calidad de la educación es preciso superar la consideración aislada de las características específicas de los distintos elementos o componentes y centrar la atención en las relaciones entre ellos. El esfuerzo de mejoramiento se debe dar en busca de una educación integral como proceso que asegure la adquisición de conocimientos significativos, y el desarrollo de capacidades que permitan al estudiante universitario concebirse como inmerso en una realidad social de la que es parte activa y, frente a la cual se desempeña no sólo como experto del conocimiento en un ámbito específico, sino como ciudadano competente. Barragán, J. N. �311 Es decir, se debe entender como calidad de la educación la interrelación entre planes de estudio actualizados y contenidos curriculares orientados a la metodología participativa. La tendencia a nivel mundial a fomentar los mecanismos de acreditación dada la globalización de mercados, pasa de ser "voluntaria" a ser indispensable para la subsistencia de la universidad, por lo tanto, este tema debe ser de especial interés para la comunidad académica. El proyecto de una nueva universidad se está gestando en el marco de las políticas y sociales en el país, tiene como sus ejes la "calidad" y la "excelencia académica", muy ligado con el debate tanto al interior de la sociedad costarricense como en el ámbito de los organismos internacionales. Es necesario determinar cuáles son los temas relevantes sobre la calidad en la educación superior, que se discuten actualmente en los organismos internacionales. En enero de 1996, en París se celebró la reunión del "Grupo Asesor en Educación Superior de UNESCO", y allí se identificaron grandes temas para el debate internacional, tales como los siguientes: La educación superior y sus objetivos en el umbral del siglo XXI La integración entre docencia e investigación Medidas para asegurar la democratización y a la vez promover la calidad de la educación superior • La diversificación de los sistemas de educación superior y su vinculación con el sector productivo • El impacto de la globalización en los planes y programas de estudio de las instituciones de educación superior El documento del Banco Mundial "La enseñanza superior: las lecciones derivadas de la experiencia" (Washington, D.C., 1995), examina la situación actual y las perspectivas de la educación, haciendo énfasis en su calidad, pertinencia y financiamiento. Este documento tiene impacto sobre el objeto de estudio de esta investigación, dado que las tesis formuladas por el Banco Mundial influyen directamente en las políticas gubernamentales, y se convierten en requisito exigido para el otorgamiento de créditos. Algunos temas de interés son los siguientes: • • • Seguimiento de egresados �312 Reconocer la importancia de la educación superior para el desarrollo económico y social. • Estimular una mayor diversificación de las instituciones públicas de educación superior, e incluir el desarrollo de instituciones privadas. • Proporcionar incentivos a las instituciones públicas, con la finalidad de que diversifiquen sus fuentes de financiamiento, incluyendo el cobro de aranceles a los estudiantes y la vinculación del financiamiento del Estado a la mejora del rendimiento académico e institucional. • Introducir políticas explícitamente diseñadas para dar prioridad al mejoramiento de la calidad y al fomento de la equidad. • Establecer sistemas de competencia o concursos sobre la base de la calidad y eficiencia, tanto en universidades públicas como privadas, para el financiamiento de la investigación. • Establecer como objetivos prioritarios en la reforma de la educación superior: a). incrementar la calidad de la enseñanza y la investigación; b). mejorar la respuesta de la educación superior a las demandas del mercado laboral y a las cambiantes demandas económicas; c). incrementar la equidad. • Dirigir el financiamiento del Banco a apoyar los esfuerzos para hacer la educación superior más eficiente a menor costo. • Orientar los préstamos a la reforma de los sistemas de educación superior, el desarrollo institucional y el mejoramiento de la calidad. Otro documento de la UNESCO "Documento de política para ell cambio y el desarrollo de la educación superior" (París, 1995), pretende poner en un lugar prioritario de la agenda nacional el tema de la educación y suscitar una renovación del apoyo a la educación superior, a nivel mundial, como el instrumento por excelencia para alcanzar el desarrollo humano sustentable. El documento es explícito en solicitar a las instituciones de educación superior que elaboren, en consulta y coordinación con todos los sectores que tienen que ver con ella, "una nueva visión" de sus objetivos, tareas y funcionamiento, de cara al nuevo siglo. Los temas de interés para el objeto de estudio son: • • Una de las tendencias que debe ser apoyada por todos los medios disponibles es la diversificación, pero para obtener el apoyo se debe garantizar la calidad de las instituciones y programas. Barragán, J. N. �313 • • • • • • • Se deben reexaminar las relaciones entre la educación superior y la sociedad civil y, de manera particular , entre la educación superior , el universo de trabajo y el sector productivo. El sistema de educación superior debe ser suficientemente flexible para hacerle frente a los retos de un mercado de trabajo rápidamente cambiante. Las instituciones de educación superior deben resaltar los valores éticos y morales en la sociedad, procurando despertar un espíritu cívico activo y participativo entre los futuros graduados. Deben existir relaciones constructivas entre Estado y Universidad, como requisito para el proceso de transformación de la educación superior, estas relaciones se fundamentan en el respeto a la libertad académica y a la autonomía institucional. como tarea relevante se destaca el esfuerzo especial para renovar los métodos de enseñanza - aprendizaje y destacar el lugar de la docencia la universidad debe ser un lugar donde se imparta una formación de alta calidad, que prepare a los estudiantes para desenvolverse de manera eficiente y efectiva en una amplia gama de funciones y actividades cívicas y profesionales. un ámbito de aprendizaje fundamentado solo en la calidad y conocimiento, que le inculque a los futuros graduados el compromiso de seguir buscando el conocimiento y el sentido de responsabilidad para poner su formación al servicio del desarrollo social. Los aportes documentales enfocan tres elementos comunes: 1. La diversificación: la universidad deberá flexibilizar sus estructuras académicas y métodos de enseñanza, además, evolucionar hacia la integración de un sistema nacional de educación superior universitaria. La educación superior como sistema debe ser un centro de educación permanente para la formación, actualización y el reentrenamiento. 2. Innovación: el paradigma de la educación superior actual responde a la sociedad industrial, que está en proceso de profunda mutación, pero que aún no da paso a la sociedad postmoderna, que Toffler (1995), denomina "la sociedad del conocimiento", otros autores se refieren en este sentido a "la sociedad de la información". La innovación implica un sistema de Seguimiento de egresados �314 educación superior al servicio de la imaginación y de la creatividad, lo cual representa promover la transformación curricular y en los métodos de enseñanza - aprendizaje. 3. Demanda de mercado: respecto de la relevancia y competitividad de los graduados. La relación con el mercado de trabajo se basa en la naturaleza cambiante de los empleos, que demandan conocimientos y destrezas en constante renovación y evolución. Se requiere un sistema de educación superior lo suficientemente flexible para hacer frente a un mercado de trabajo rápidamente cambiante. El documento de UNESCO sostiene, "nos encontramos en una época en que ya no se puede aplicar más la ecuación ‘título = trabajo’, se espera que la educación superior produzca egresados que no sólo puedan ser buscadores de trabajo, sino también empresarios de éxito y creadores de empleo". Esta relación Universidad - Empresa, debe ser tratada bajo un nuevo paradigma, encontrar fórmulas de entendimiento recíproco para beneficio de los futuros graduados. Valdés (1996) señala: "la brecha entre los sistemas educativos y las necesidades de las empresas es cada vez mayor. Nuevas formas de aprendizaje y educación. • • • • • • Durante todo este tiempo, las empresas y las escuelas le han dado peces a la gente, pero no los han enseñado a pescar. se ha enseñado todo tipo de conocimientos, pero no se ha enseñado cómo generar nuevos conocimientos. Se ha enseñado inclusive dónde y cómo encontrar todo tipo de conocimientos, pero no a combinarlos para obtener nuevos conocimientos. Se han enseñado las reglas de cómo pensar lógicamente, pero no se ha enseñado a producir pensamientos nuevos. Se ha enseñado todo tipo de pensamientos, pero no el proceso y la mecánica para llegar a ellos. Se ha enseñado a creer ciegamente en un paradigma, pero no se ha enseñado a romper con él y a crear nuevos. “La enseñanza ha creado conformes, pero el mundo actual es y será de los eternos inconformes." Barragán, J. N. �315 Caso representativo Analizando las diferentes actitudes de los centros educativos hacia sus egresados, encontramos el caso particular de una universidad privada en Monterrey, la cual operaba una política poco común: mientras los alumnos estaban inscritos, sus pagos incluían la aceptación de cheques; pero curiosamente, y sin existir alguna política organizacional o directriz corporativa, cuando el alumno “regular” terminaba sus estudios, inmediatamente se le exigían cheques certificados cuando fuese a realizar cualquier tipo de pago, tales como trámites de titulación, cuotas atrasadas, etc. En este momento, nos preguntamos: por que este cambio de actitud? Por que razón al terminar los estudios, después de cinco años de tenerlo en sus aulas, se le desconoce totalmente y se le muestra desconfianza, considerándolo no como un egresado o ex alumno, sino como a un perfecto extraño y desconocido. No encontramos justificación alguna para tal política. Cuando este caso, lo comenzamos a tratar a nivel de rectoría y conjuntamente con las autoridades de contaduría y administración, no tardamos en convencerla y corregir su error, y se percataron de valor que ofrece un programa de seguimiento a egresados. Actualmente esta universidad ha logrado incrementar sustancialmente esta información sobre egresados, y los ha considerado dentro de su lista de donadores de fondos, o patrocinadores asociados a los proyectos de desarrollo universitario. Después de casi cinco años de mantener un programa de seguimiento de egresados, esta universidad ha logrado una meta bastante difícil: conseguir donadores de fondos entre sus ex alumnos, quienes participan entusiastamente en importantes obras de la universidad. Sistema de Información Universitaria El programa de seguimiento a egresados en su esencia, forma parte del sistema de información de una universidad o centro educativo, el cual para su análisis y evaluación puede ser dividido en dos partes: 1ra. Parte: Información dentro del campus: aquí se incluyen específicamente la información que se obtiene de los siguientes segmentos: Seguimiento de egresados �316 - - - Información proveniente de nuevos alumnos: cuales son sus expectativas, cual es la imagen de la facultad o de la universidad, que tan capaces son de acceder la tecnología, etc.. Se recomienda llevar a cado cada ciclo escolar. Información de los recién graduados: acentuación, orientación laboral, expectativas, imagen de la institución, etc. Recomendable levantar en cada ciclo escolar. Información sobre retención de estudiantes: causas de abandono, estadísticas, períodos promedio, acciones para fomentar re ingreso, etc. puede ser anual. Grupos de enfoque: alumnos, profesores, administrativos, personadle apoyo, etc. puede ser anual. Información sobre índices de satisfacción de estudiantes por la utilización de los servicios estudiantiles: frecuencia de utilización, categorización de los mas solicitados, nivel de especialización de servicios, nivel de calidad de servicios, eficiencia de los programas de internacionalización. Puede ser cada año. Entrevistas personales: se utiliza cuando hay tópicos especiales sobre los cuales se requiere conocer la opinión, actitudes y posiciones dentro del centro de educación, como por ejemplo la internacionalización de la profesión, en donde se entrevista a profesores y alumnos. Puede ser de conformidad a la urgencia de necesidad en tiempo o sobre el tema que tenga interés la institución. 2d. Parte: Información fuera del Campus: Fundamentalmente son dos las categorías de información: - Seguimiento a egresados: incluye la creación y mantenimiento de bases de datos sobre los egresados, los cuales se utilizan preferentemente para identificar: o Perfil de egreso. o Retroalimentación sobre programas académicos. o Oportunidades de colocación. o Niveles de sueldos. o Expectativas profesionales y personales. o Índice de competitividad en el Mercado. o Necesidades de actualización o tutoría profesional. Barragán, J. N. �317 Aspectos de interés para la comunidad: generalmente relacionados con aspectos socios-políticos Como puede observarse, es una estructura de sistema de información con características vitales para la formulación de estrategias, planes y programas académicos, y planes de desarrollo anual del centro educativo en contaduría y administración. - Análisis de resultados y beneficios Los beneficios de esta propuesta de implementar y mantener un programa de seguimiento a egresados, se pueden categorizar en dos niveles: Primero: retroalimentación para actualizar sus programas de estudio y adecuarlos a su entorno, es decir que sean pertinentes a la institución y a la sociedad en la cual se desenvuelven. Segundo: establecer los perfiles de egreso. El perfil de egreso, es casi igual o aun mas importante que el perfil de ingreso para una estudiante de contaduría y administración. El egresado y sus características o acentuaciones, es el producto terminado que el centro educativo entrega a la profesión, a la comunidad empleadora y a la misma sociedad. A través de un programa de egresados, la institución no solo puede identificar como ha formado al estudiante como profesionista, sino como lo ha preparado para la vida. Metodología propuesta Al hablar de la propuesta de una metodología para el diseño e implementación de un programa de seguimiento de egresados, puede proponerse una metodología de 4 pasos que puede ser aplicada a cualquier tipo de institución. Los pasos que pueden integrar esta metodología de aplicación general, que son los siguientes: I. Creación de bases de datos de egresados. Puede ser bajo el esquema básico de sistemas de información y creación de bases de datos. Esto paso debe comenzar con una captura intensiva de las listas de egresados, ya sea que hayan sido titulado o no. Como se menciono, este primer paso del proceso se caracteriza por ser una Seguimiento de egresados �318 II. III. IV. labor intensa de recolección y captura de información, que es recomendable que sea una acción coordinada con el departamento escolar y de archivo de la escuela o facultad. Deben capturarse los datos generales del alumnado, tales como los generales, la especialidad o área de titulación, y en consecuencia el numero de matricula es indispensable. Aplicación de un instrumento de evaluación. Esta es una de las partes mas interesantes, ya que es la parte medular del sistema; a nivel nacional encontramos que la Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior, ANUIES sugiere un instrumento, que puede ser bien utilizado para el levantamiento de datos. Análisis e interpretación de los resultados. Esta función estadística, definitivamente, es recomendable que sea bajo el marco de los trabajos de concentración y tabulación de la información. Propuesta de acciones estratégicas derivadas. Es recomendable la documentación de todo este proceso, para efectos de apoyo a la toma de decisiones o a los programas de acción concreta de cada centro educativo. Conclusión A través de la realización de este trabajo de investigación, es factible la comprobación de que el seguimiento formal y dinámico de egresados puede y debe mantener un lugar prioritario en la planeación estratégica de cada institución de educación superior, ya que cuenta con los elementos fundamentales para ser considerado como herramienta para verificar si la institución esta cumpliendo eficientemente con su misión y visión educacional. Referencias Andrade, S. 2001. Center for Institutional Evaluation and Research Planning. The University of Texas at El Paso. Astin, J. 1985. Achieving educational excellence: a critical assessment of priorities and practices in higher education. San Francisco. Astin, A. 1990. Assessment as a tool for institution renewal and reform. In: AAHE Assessment Forum, Assessment, Accreditation and Barragán, J. N. �319 Renewal. Washington D. C. Chickering, A. 1978. Education and identity. San Francisco. Consejo de Universidades 1989. Hacia una clasificación de las universidadessegún criterios de calidad. Madrid: M. E. C. Crawford, F. W. 1992. Total quality management. CVCP Occasional Paper. Londres, CVCP. Diez Hochleitner, R. 1969. Rendimiento social en la educación. In: La Educación Actual: Problemas y técnicas. Madrid, C. S. I. C. Elton, L. 1992. University teaching: a professional model for quality and excellence. Ponencia en la Conferencia Quality by Degrees, Astin University. Harvey, L. & A. Burrows. 1992. Empowering students. New Academic, 1(3): 6-14. Government, M. 1991. Higher education: a new framework. White Paper Londres, HMSO. Harvey, L. & D. Green. 1993. Defining quality, assessement and evaluation in higher education. 18(1): 123-129. Müller, D. & P. Funnell. 1992. Exploring learners perceptions of quality. Ponencia presentada en la Conferencia Quality in Education, Universidad de York. Oficina de Planificación de la Educación Superior. 1995. Procesos de evaluación para el mejoramiento de la calidad de la educación superior en Costa Rica. San José, Costa Rica. Toffler, A. 1995. La creación de la nueva civilización. La política de la tercera ola. Plaza & Janes, Barcelona. Valdés, B. L. 1996. Conocimiento es futuro. Hacia la sexta generación de los procesos de calidad. Sexta edición. CONCAMIN, México, D. F. Seguimiento de egresados � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2004 Volumen Volumen de la revista 1 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2004, Vol 1, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2004 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020973 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Calidad Educación Gestión Método Tecnología Teorías