https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20965/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2005_Vol_2_No_1_Enero-Junio.pdf 2a47de51aaad0072e1e14ea8cfdf698f PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 1-15, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) La responsabilidad de los servidores públicos en un estado de derecho (The responsibility of the civil employees in a lawful state) Jiménez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L. , México, enrique_jimenez_gomez@hotmail.com Palabras claves: Derecho, estado, responsabilidad Resumen. El Estado de Derecho se está perfeccionando en México con la redefinición de la responsabilidad de los funcionarios en los tres niveles de gobierno. Este ensayo intenta explicar los casos principales de esa responsabilidad para que la sociedad pueda reclamar a sus gobernantes una actuación verdaderamente profesional. Key words: Responsibility, right, state Abstract. The State of Right is being perfected in Mexico with the redefinition of the responsibility of the civil employees in the three levels of government. This test tries to explain the main cases of that responsibility so that the society can demand to its governors a truly professional performance. Introducción. “El hombre ha nacido libre pero por todas partes se encuentra encadenado” afirma Jean Jacques Rousseau en su famosa obra “El Contrato Social” (1999) cuando intenta explicar filosóficamente el origen del Estado. El cuestionamiento resulta obligado, ¿cual es la razón de las cadenas? , ¿ la naturaleza humana no conlleva la libertad ?, ¿ acaso la historia de la humanidad no ha sido siempre la historia de la lucha por la libertad ?. En efecto, resulta claro que la historia documentada del género humano y que se remonta a los últimos cinco mil años, confirma que en todas las épocas y en todas las regiones del planeta, el hombre y su sociedad siempre ha buscado la libertad, precisamente porque algunos individuos se la han negado a otros. Este fenómeno de negación de la libertad y de otros valores fundamentales repetido a lo largo de los tiempos, confirma a la conducta humana como objeto indispensable de regulación normativa. Es decir, la conducta Servidores públicos �2 humana debe tener ciertos límites inviolables como condición indispensable de toda convivencia social. Después de que la sociedad experimentó diversos esquemas de regulación social, resulta que la única regulación viable hoy día es la regulación jurídica en la forma de estado. Ahora bien, ¿ como podemos entender a la figura estatal ? No resulta tarea fácil intentar definir al estado por la multiplicidad de enfoques, todos ellos absolutamente válidos, que su estudio puede tener. El Estado es objeto legítimo de estudio de la Ciencia del Derecho, la Sociología, la Economía, la Ciencia política y hasta la Filosofía. El concepto estado – dice William P. Glade, Jr. (1989) – que surgió de las experiencias vitales de los pueblos ibéricos, ha sido reforzado en diversos puntos en su historia cultural: el legado de la Roma imperial ( incluida la fase Bizantina ), la influencia del Islam y la presión para que hubieran controles sociales más firmes durante el periodo de la reconquista, las doctrinas de la Iglesia establecida, la experiencia del periodo colonial y las realidades económicas del Siglo XX lo continúan conformando. El maestro vienés Hans Kelsen en su obra “Teoría General del Estado y del Derecho” (1995) afirma que “el dere cho es un orden de la conducta humana. Un orden es un conjunto de normas” que se han mostrado necesarias para la vida en sociedad. Es a partir del pensamiento de este distinguido tratadista que, sin pretender agotar el tema, se plantea una conceptualización del Estado como una sociedad jurídicamente organizada, establecida de manera permanente en un territorio, con un gobierno que ejerce el poder jurídico como instrumento para alcanzar el bienestar social. Se considera que este concepto reúne todos los elementos que la mayoría de los tratadistas señalan y además se cubre el aspecto de su finalidad y del instrumento principal para alcanzarlo. El Estado de Derecho Luis Humberto Delgadillo (2001) afirma que “el sometimiento de los particulares al poder absoluto del monarca, produjo finalmente una fuerte reacción de los individuos que, al tratar de suprimir toda manifestación que limitara su libertad individual, trajo como consecuencia la implantación de la democracia”. Con el advenimiento de ésta, el gobie rno se estructuró jurídicamente y se hicieron valer derechos fundamentales frente al Estado, generando de esa manera un conjunto complejo de relaciones jurídicas entre el gobierno y los ciudadanos que terminó por dar origen al llamado estado de Derecho. Siguiendo con la opinión de Delgadillo (2001), el establecimiento de la democracia se caracteriza inicialmente por: E. Jiménez �3 • La confirmación de las libertades básicas de los individuos frente al estado absolutista. • La supresión de la autoridad que impidiera la libertad de los individuos. • La limitación de la libertad individual únicamente para preservar el orden público Adicionalmente, el perfil del estado de derecho se va delineando a partir de dos grandes eventos de trascendencia histórica mundial: La declaración de Independencia de los Estados Unidos y la Revolución francesa. En el primer caso, parte del texto de la famosa “Declaración de Independencia” de las 13 Colonias respecto de la Corona británica dispone que todos los hombres nacen iguales con derecho a la libertad a organizar el gobierno.” En el segundo caso, la “Declaración de los derechos del hombre y del ciudadano” significan el fin del régimen absolutista y la reivindicación de los derechos del “Ciudadano” titular de un conjunto mínimo de derechos y obligaciones. Así como los dos eventos señalados significan el origen mediato del Estado de Derecho, éste se complementa con dos principios fundamentales lo acaban de perfilar: • El Principio de División de Poderes propuesto por el Barón de Montesquieu continuando las tesis de John Locke. • El Principio de Legalidad que se basa en los derechos fundamentales de los individuos por una parte y la actuación del estado apegada estrictamente a derecho por la otra. La División de Poderes separa de manera tajante los órganos y las funciones evitando la concentración, siempre dañina, de la creación y la ejecución de las leyes en un solo órgano al igual que lo referente a la jurisdicción (facultad de impartir justicia). En cuanto al Principio de Legalidad, éste consiste en que todos los órganos solo pueden actuar cuando y como estén expresamente facultados por la norma jurídica, incluso la facultad discrecional que existe a manera de excepción, solo puede invocarse cuando la ley así lo dispone. Es así como se limita el campo de acción de la autoridad para evitar excesos en el ejercicio del poder limitando su actuación al mandato estricto de la ley. Servidores públicos �4 En atención a los anteriores razonamientos y con espíritu igualmente propositivo, se plantea que cuando observ amos una sociedad donde sus miembros tienen derechos y obligaciones garantizadas por el estado, donde existen elecciones libres y el voto popular se respeta, cuando existe una división real de poderes y los ciudadanos gobernados disponen de medios legales para su defensa contra actos erróneos, excesivos y aún arbitrarios de la autoridad; cuando la estructura y actuación de los órganos de gobierno se basa en el principio de legalidad y de manera fundamental cuando los funcionarios públicos son legalmente responsables de su actuación, estamos en presencia de un auténtico estado de derecho. La Responsabilidad de los servidores públicos De los anteriores elementos de esta figura estatal, el objeto de este trabajo es analizar las diferentes modalidades de responsabilidad en que pueden incurrir los servidores siendo estas las siguientes: • Responsabilidad Política • Responsabilidad administrativa • Responsabilidad Penal • Responsabilidad Civil Resulta pertinente la aclaración de que el presente esquema se refiere a los servidores públicos federales y a los locales sólo en cuanto a su involucramiento con aspectos federales. A nivel de las Entidades Federativas, la responsabilidad de sus servidores públicos, sigue básicamente estos lineamientos aunque con pequeñas diferencias. Hay también que recordar que cada estado tiene su propia legislación. Hecha esta aclaración, tenemos que la responsabilidad global de los servidores públicos obedece a un mandato constitucional claramente expresado en el artículo 109 que literalmente señala: “El Congreso de la Unión y las Legislaturas de los Estados, dentro de los ámbitos de sus respectivas competencias, expedirán las leyes de responsabilidades de los servidores públicos y las demás normas conducentes a sancionar a quienes, tenie ndo este carácter, incurran en responsabilidad, de conformidad con las siguientes prevenciones”: E. Jiménez �5 I.- Se impondrán, mediante juicio político, las sanciones indicadas en el artículo ciento diez a los servidores públicos señalados en el mismo precepto, cuando en el ejercicio de sus funciones incurran en actos u omisiones que redunden en perjuicio de los intereses públicos fundamentales o de su buen despacho. No procede el juicio político por la mera expresión de ideas. (Responsabilidad Política) II.- La comisión de delitos por parte de cualquier servidor público será perseguida y sancionada en los términos de la legislación penal; y (Responsabilidad Penal) III.- Se aplicarán sanciones administrativas a los servidores públicos por los actos u omisiones que afecten la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia que deban observar en el desempeño de sus empleos, cargos o comisiones. (Responsabilidad administrativa). Por otro lado, el párrafo octavo del artículo 111 constitucional establece literalmente que: “En demandas del orden civil que se entablen contra cualquier servidor publico no se requerirá declaración de procedencia” (Responsabilidad civil). La responsabilidad Política La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos dispone en su Título Cuarto la base de la responsabilidad política y administrativa de los servidores públicos y empieza por determinar que personas deben considerarse servidores públicos. El artículo 108 literalmente señala: “Para los efectos de las responsabilidades a que alude este Título se reputarán como servidores públicos a los representantes de elección popular, a los miembros del Poder Judicial Federal y del Poder Judicial del Distrito Federal, los funcionarios y empleados, y, en general, a toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión de cualquier naturaleza en la Administración Pública Federal o en el Distrito Federal, así como a los servidores del Instituto Federal Electoral, quienes serán responsables por los actos u omisiones en que incurran en el desempeño de sus respectivas funciones. “El Presidente de la República, durante el tiempo de su encargo, sólo podrá ser acusado por traición a la patria y delitos graves del orden común. Los Gobernadores de los Estados, los Diputados a las Legislaturas Locales, los Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales y, en su caso, los miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales, serán responsables por violaciones a esta Constitución y a las leyes federales, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales. Servidores públicos �6 Las Constituciones de los Estados de la República precisarán, en los mismos términos del primer párrafo de este artículo y para los efectos de sus responsabilidades, el carácter de servidores públicos de quienes desempeñen empleo, cargo o comisión en los Estados y en los Municipios.” Especificando la responsabilidad política enunciada de manera general en la Constitución, la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos hace referencia al artículo 110 constitucional para aclarar que “Podrán ser sujetos de Juicio Político los senadores y diputados al Congreso de la Unión, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, los Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de Despacho, los Jefes de Departamento Administrativo, los Diputados a la Asamblea del Distrito Federal, el Jefe de Gobierno del Distrito Federal, el Procurador General de la República, el Procurador General de Justicia del Distrito Federal, los Magistrados de Circuito y Jueces de Distrito, los Magistrados y Jueces del Fuero Común del Distrito Federal, los Consejeros de la Judicatura del Distrito Federal, el consejero Presidente, los Consejeros Electorales, y el Secretario Ejecutivo del Instituto Federal Electoral, los Magistrados del Tribunal Electoral, los Directores Generales y sus equivalentes de los organismos descentralizados, empresas de participación estatal mayoritaria, sociedades y asociaciones asimiladas a éstas y fideicomisos públicos. Los Gobernadores de los Estados, Diputados Locales, Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales y, en su caso, los miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales, sólo podrán ser sujetos de juicio político en los términos de este título por violaciones graves a esta Constitución y a las leyes federales que de ella emanen, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales, pero en este caso la resolución será únicamente declarativa y se comunicará a las Legislaturas Locales para que, en ejercicio de sus atribuciones, procedan como corresponda. Las sanciones consistirán en la destitución del servidor público y en su inhabilitación para desempeñar funciones, empleos, cargos o comisiones de cualquier naturaleza en el servicio público. Los gobernadores de los Estados, los Diputados a las Legislaturas Locales y los Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales podrán ser sujetos de Juicio Político por violaciones graves a la Constitución General de la República, a las Leyes Federales que de ella emanen, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales.” Después de clarificar quienes se consideran servidores públicos, el artículo 6 de la Ley establece cuales son los casos de procedencia del Juicio Político y refiere que cuando los actos u omisiones de los servidores públicos referidos anteriormente redunden en perjuicio de los intereses públicos fundamentales o de su buen despacho, será procedente tal Juicio Político. A E. Jiménez �7 mayor abundamiento, enseguida aclara que “Redundan en perjuicio de los intereses públicos fundamentales y de su buen despacho: I.- El ataque a las instituciones democráticas; II.- El ataque a la forma de gobierno republicano, representativo, federal; III.- Las violaciones graves y sistemáticas a las garantías individuales o sociales; IV.- El ataque a la libertad de sufragio; V.- La usurpación de atribuciones; VI.- Cualquier infracción a la Constitución o a las leyes federales cuando cause perjuicios graves a la Federación, a uno o varios Estados de la misma o de la sociedad, o motive algún trastorno en el funcionamiento normal de las instituciones; VII.- Las omisiones de carácter grave, en los términos de la fracción anterior; VIII.- Las violaciones sistemáticas o graves a los planes, programas y presupuestos de la Administración Pública Federal o del Distrito Federal y a las leyes que determinan el manejo de los recursos económicos federales y del Distrito Federal. Las sanciones previstas para los responsables de Juicio Político están señaladas en el artículo 110 constitucional y consistirán en • La destitución del servidor público, y • La inhabilitación para desempeñar funciones, empleos, cargos o comisiones de cualquier naturaleza en el servicio público. El procedimiento constitucional que debe seguirse para la aplicación de las sanciones por este concepto es el siguiente (artículo 110 constitucional): La Cámara de Diputados procederá a la acusación respectiva ante la Cámara de Senadores, previa declaración de la mayoría absoluta del número de los miembros presentes en sesión de aquella Cámara, después de haber sustanciado el procedimiento respectivo y con audiencia del inculpado. Servidores públicos �8 Conociendo de la acusación la Cámara de Senadores, erigida en Jurado de sentencia, aplicará la sanción correspondiente mediante resolución de las dos terceras partes de los miembros presentes en sesión, una vez practicadas las diligencias correspondientes y con audiencia del acusado. Contra las declaraciones y resoluciones de las Cámaras de Diputados y Senadores no existe recurso alguno. Responsabilidad administrativa La misma Ley de Responsabilidades de los Funcionarios Públicos contempla en veinticuatro fracciones del artículo 47 las obligaciones y prohibiciones aplicables a los funcionarios y que son: I.- Cumplir con la máxima diligencia el servicio que le sea encomendado y abstenerse de cualquier acto u omisión que cause la suspensión o deficiencia de dicho servicio o implique abuso o ejercicio indebido de un empleo, cargo o comisión; II.- Formular y ejecutar legalmente, en su caso, los planes, programas y presupuestos correspondientes a su competencia, y cumplir las leyes y otras normas que determinen el manejo de recursos económicos públicos; III.- Utilizar los recursos que tengan asignados para el desempeño de su empleo, cargo o comisión, las facultades que le sean atribuidas o la información reservada a que tenga acceso por su función exclusivamente para los fines a que están afectos; IV.- Custodiar y cuidar la documentación e información que por razón de su empleo, cargo o comisión, conserve bajo su cuidado o a la cual tenga acceso, impidiendo o evitando el uso, la sustracción, destrucción, ocultamiento o inutilización indebidas de aquéllas; V.- Observar buena conducta en su empleo, cargo o comisión, tratando con respeto, diligencia, imparcialidad y rectitud a las personas con las que tenga relación con motivo de éste. VI.- Observar en la dirección de sus inferiores jerárquicos las debidas reglas del trato y abstenerse de incurrir en agravio, desviación o abuso de autoridad; E. Jiménez �9 VII.- Observar respeto y subordinación legítimas con respecto a sus superiores jerárquicos inmediatos o mediatos, cumpliendo las disposiciones que éstos dicten en el ejercicio de sus atribuciones; VIII.- Comunicar por escrito al titular de la dependencia o entidad en la que presten sus servicios, las dudas fundadas que le suscite la procedencia de las órdenes que reciba; IX.- Abstenerse de ejercer las funciones de un empleo, cargo o comisión después de concluido el período para el cual se le designó o de haber cesado, por cualquier otra causa, en el ejercicio de sus funciones; X.- Abstenerse de disponer o autorizar a un subordinado a no asistir sin causa justificada a sus labores por más de quince días continuos o treinta discontinuos en un año, así como de otorgar indebidamente licencias, permisos o comisiones con goce parcial o total de sueldo y otras percepciones, cuando las necesidades del servicio público no lo exijan; XI.- Abstenerse de desempeñar algún otro empleo, cargo o comisión oficial o particular que la Ley le prohíba. XII.- Abstenerse de autorizar la selección, contratación, nombramiento o designación de quien se encuentre inhabilitado por resolución firme de la autoridad competente para ocupar un empleo, cargo o comisión en el servicio público. XIII.- Excusarse de intervenir en cualquier forma en la atención, tramitación o resolución de asuntos en los que tenga interés personal, familiar o de negocios, incluyendo aquéllos de los que pueda resultar algún beneficio para él, su cónyuge o parientes consanguíneos hasta el cuarto grado, por afinidad o civiles, o para terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios, o para socios o sociedades de las que el servidor público o las personas antes referidas formen o hayan formado parte. XIV.- Informar por escrito al jefe inmediato y en su caso, al superior jerárquico, sobre la atención, trámite o resolución de los asuntos a que hace referencia la fracción anterior y que sean de su conocimiento; y observar sus instrucciones por escrito sobre su atención, tramitación y resolución, cuando el servidor público no pueda abstenerse de intervenir en ellos; Servidores públicos �10 XV.- Abstenerse, durante el ejercicio de sus funciones de solicitar, aceptar o recibir, por sí o por interpósita persona, dinero, objetos mediante enajenación a su favor en precio notoriamente inferior al que el bien de que se trate y que tenga en el mercado ordinario, o cualquier donación, empleo, cargo o comisión para sí, o para las personas a que se refiere la fracción XIII. XVI.- Desempeñar su empleo, cargo o comisión sin obtener o pretender obtener beneficios adicionales a las contraprestaciones comprobables que el Estado le otorga por el desempeño de su función, sean para él o para las personas a las que se refiere la fracción XIII; XVII.- Abstenerse de intervenir o participar indebidamente en la selección, nombramiento, designación, contratación, promoción, suspensión, remoción, cese o sanción de cualquier servidor público, cuando tenga interés personal, familiar o de ne gocios en el caso, o pueda derivar alguna ventaja o beneficio para él o para las personas a las que se refiere la fracción XIII; XVIII.- Presentar con oportunidad y veracidad, las declaraciones de situación patrimonial, en los términos establecidos por esta ley; XIX.- Atender con diligencia las instrucciones, requerimientos y resoluciones que reciba de la Secretaría de la Contraloría, conforme a la competencia de ésta; XX.- Supervisar que los servidores públicos sujetos a su dirección, cumplan con las disposiciones de este artículo; y denunciar por escrito, ante el superior jerárquico o la contraloría interna, los actos u omisiones que en ejercicio de sus funciones llegare a advertir respecto de cualquier servidor público que pueda ser causa de responsabilidad administrativa en los términos de esta ley, y de las normas que al efecto se expidan; XXI.- Proporcionar en forma oportuna y veraz, toda la información y datos solicitados por la institución a la que legalmente le competa la vigilancia y defensa de los derechos humanos, a efecto de que aquélla pueda cumplir con las facultades y atribuciones que le correspondan. XXII.- Abstenerse de cualquier acto u omisión que implique incumplimiento de cualquier disposición jurídica relacionada con el servicio público; y XXIII.- Abstenerse, en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, de celebrar o autorizar la celebración de pedidos o contratos relacionados con E. Jiménez �11 adquisiciones, arrendamientos y enajenación de todo tipo de bienes, prestación de servicios de cualquier naturaleza y la contratación de obra pública, con quien desempeñe un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o bien con las sociedades de las que dichas personas formen parte, sin la autorización previa y específica de la Secretaría a propuesta razonada, conforme a las disposiciones legales aplicables, del titular de la dependencia o entidad de que se trate. Por ningún motivo podrá celebrarse pedido o contrato alguno con quien se encuentre inhabilitado para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, y XXIV.- Las demás que le impongan las leyes y reglamentos. Complementando el esquema de responsabilidades, el artículo 53 de la citada ley contempla las sanciones por falta administrativa y que consistirán en: I.- Apercibimiento privado o público; II.- Amonestación privada o pública III.- Suspensión; IV.- Destitución del puesto; V.- Sanción económica; e VI.- Inhabilitación temporal para desempeñar empleos, cargos o comisiones en el servicio público. Cuando la inhabilitación se imponga como consecuencia de un acto u omisión que implique lucro o cause daños y perjuicios, será de un año hasta diez años si el monto de aquéllos no excede de doscientas veces el salario mínimo mensual vigente en el Distrito Federal, y de diez a veinte años si excede de dicho límite. Este último plazo de inhabilitación también será aplicable por conductas graves de los servidores públicos. Para que una persona que hubiere sido inhabilitada en los términos de ley por un plazo mayor de diez años, pueda volver a desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público una vez transcurrido el plazo de la inhabilitación impuesta, se requerirá que el titular de la dependencia o entidad a la que pretenda ingresar, dé aviso a la Secretaría, en forma razonada y justificada, de tal circunstancia. Servidores públicos �12 La imposición de las sanciones administrativas tomará en cuenta los siguientes elementos: I.- La gravedad de la responsabilidad en que se incurra y la conveniencia de suprimir prácticas que infrinjan, en cualquier forma, las disposiciones de esta Ley o las que se dicten con base en ella; II.- Las circunstancias socioeconómicas del servidor público; III.- El nivel jerárquico, los antecedentes y las condiciones del infractor; IV.- Las condiciones exteriores y los medios de ejecución; V.- La antigüedad del servicio; VI.- La reincidencia en el incumplimiento de obligaciones; y VII.- El monto del beneficio, daño o perjuicio económicos derivado del incumplimiento de obligaciones. La responsabilidad penal Como señalamos anteriormente, la comisión de delitos por parte de servidores públicos se sancionará en términos del Código Penal Federal que tiene un Título específico para estos ilícitos (Décimo) y esta normatividad inicia por determinar quién es servidor público para efectos de procedencia y aclara en el artículo 212 que “es servidor público toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión de cualquier naturaleza en la Administración Pública Federal centralizada o en la del Distrito Federal, organismos descentralizados, empresas de participación estatal mayoritaria, organizaciones y sociedades asimiladas a éstas, fideicomisos públicos, en el Congreso de la Unión, o en los poderes Judicial Federal y Judicial del Distrito Federal, o que manejen recursos económicos federales” Los ilícitos contemplados (para mayor comprensión se resume la tipología de cada uno de ellos) en el Título Décimo del Código Penal Federal, “Delitos cometidos por servidores públicos” son: • Ejercicio indebido de servicio público.- Existe cuando un funcionario ejerza las funciones de un empleo, cargo o comisión, sin haber tomado posesión legítima, o sin satisfacer todos los requisitos legales. E. Jiménez �13 • Abuso de autoridad.- Existe cuando para impedir la ejecución de una ley, decreto o reglamento, el cobro de un impuesto o el cumplimiento de una resolución judicial, pida auxilio a la fuerza pública o la emplee con ese objeto; • Coalición de servidores públicos.- Cometen el delito de coalición de servidores públicos, los que teniendo tal carácter se coaliguen para tomar medidas contrarias a una ley o reglamento, impedir su ejecución, o para hacer dimisión de sus puestos con el fin de impedir o suspender la administración pública en cualquiera de sus ramas. No cometen este delito los trabajadores que se coaliguen en ejercicio de sus derechos constitucionales o que hagan uso del derecho de huelga. • Uso indebido de atribuciones y facultades.- Comete el delito de uso indebido de atribuciones y facultades, el servidor público que indebidamente: Otorgue concesiones de prestación de servicio público o de explotación, aprovechamiento y uso de bienes de dominio de la Federación; otorgue permisos, licencias o autorizaciones de contenido económico; otorgue franquicias, exenciones, deducciones o subsidios sobre impuestos, derechos, productos, aprovechamientos o aportaciones y cuotas de seguridad social, en general sobre los ingresos fiscales, y sobre precios y tarifas de los bienes y servicios producidos o prestados en la Administración Pública Federal, y del Distrito Federal. • Intimidación.- Cuando el servidor público que por sí, o por interpósita persona, utilizando la violencia física o moral, inhiba o intimide a cualquier persona para evitar que ésta o un tercero denuncie, formule querella o aporte información relativa a la presunta comisión de un delito. • Ejercicio abusivo de funciones.- Cuando el servidor público que en el desempeño, de su empleo, cargo o comisión, indebidamente otorgue por sí o por interpósita persona, contratos, concesiones, permisos, licencias, autorizaciones, franquicias, exenciones, efectúe compras o ventas o realice cualquier acto jurídico que produzca beneficios económicos al propio servidor público o a sus parientes. Servidores públicos �14 • Tráfico de influencia.- Cuando el servidor público que por sí o por interpósita persona promueva o gestione la tramitación o resolución ilícita de negocios públicos ajenos a las responsabilidades inherentes a su empleo, cargo o comisión • Cohecho.- Cuando el servidor público que por sí, o por interpósita persona solicite o reciba indebidamente para sí o para otro, dinero o cualquiera otra dádiva, o acepte una promesa, para hacer o dejar de hacer algo justo o injusto relacionado con sus funciones. • Peculado.- Cuando el servidor público que para usos propios o ajenos distraiga de su objeto dinero, valores, fincas o cualquier otra cosa perteneciente al Estado, al organismo descentralizado o a un particular, si por razón de su cargo los hubiere recibido en administración, en depósito o por otra causa. • Enriquecimiento ilícito.- Cuando el servidor público no pudiere acreditar el legítimo aumento de su patrimonio o la legítima procedencia de los bienes a su nombre o de aquellos respecto de los cuales se conduzca como dueño. Para proceder penalmente contra los diputados y senadores al Congreso de la Unión, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, los Magistrados de la Sala Superior del Tribunal Electoral, los Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de despacho, los Jefes de departamento administrativo, los diputados a la Asamblea del Distrito Federal, el Jefe de Gobierno del Distrito Federal, el Procurador General de la Republica y el Procurador General de Justicia del Distrito Federal, así mismo el Consejero Presidente y los Consejeros Electorales del Consejo General del Instituto Federal Electoral, por la comisión de delitos durante el tiempo de su encargo, la Cámara de diputados declarara por mayoría absoluta de sus miembros presentes en sesión, si ha o no lugar a proceder contra el inculpado. Si la resolución de la Cámara fuese negativa se suspenderá todo procedimiento ulterior, pero ello no será obstáculo para que la imputación por la comisión del delito continúe su curso cuando el inculpado haya concluido el ejercicio de su encargo, pues la misma no prejuzga los fundamentos de la imputación. Si la Cámara declara que ha lugar a proceder, el sujeto quedara a disposición de las autoridades competentes para que actúen con arreglo a la ley. Por lo que toca al Presidente de la Re publica, solo habrá lugar a acusarlo ante la Cámara de Senadores en los términos del artículo 110. En este supuesto, la Cámara de Senadores resolverá con base en la legislación penal aplicable. E. Jiménez �15 Conclusión Ahora es la oportunidad de los ciudadanos para hacer valer el compromiso del gobierno con el principio de legalidad, es tiempo de exigir de los funcionarios una administración de calidad, hoy es el momento impostergable de construir el Estado de Derecho. Es en base a los anteriores comentarios que se puede afirmar que el cumplimiento irrestricto de la responsabilidad de los servidores públicos en sus diversas modalidades, se significa como la clave para el perfeccionamiento de una sociedad verdaderamente democrática que ya no puede esperar más por una gestión de gobierno auténticamente profesional. Referencias Arnáiz, A. 1995. El Estado y sus fundamentos constitucionales. Editorial Trillas. México D.F. Burgoa, I. 2001. Las Garantías Individuales. Editorial Porrúa. México D.F. Delgadillo, L. 2001. Elementos de Derecho Administrativo. Editorial Limusa. México D.F. Glade, Jr, W. 1989. Las empresas gubernamentales descentralizadas. Editorial FCE. México. Kaplan, M. 1996. El Estado Latinoamericano. Ediciones de la UNAM. México, D.F. Kelsen, H. 1995 Teoría General del Estado y del Derecho. Ediciones de la UNAM. México. D.F. Kliksber, B. 1994. El rediseño del Estado. Ediciones INAP-FCE México. D.F. Lechner, N. 1999. 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En éste articulo, analizaremos algunas de las principales teorías relacionadas con la IED. Se destacarán principalmente los aportes teóricos en cuanto a posibles efectos positivos y negativos de la llegada de IED a economías receptoras. Al mismo tiempo, se tratará de resaltar y justificar la importancia de la llegada de nuevas inversiones a países en desarrollo como México, destacando los principales factores que propician la llegada de IED en países en desarrollo. Key words: Benign and malignant model, foreign Direct Investment (FDI) Abstract. In this article, we analyze some of the main theories regarding the Foreign Direct Investment (FDI). The theoretical contributions as well as possible positive and negative effects of the arrival of FDI to hosting economies will stand out mainly. At the same time, will emphasizes and justifies the importance of the arrival from new investments to developing countries like Mexico, which relay the main factors that attracts the arrival of FDI into developing countries. Introducción Conceptos fundamentales de la IED. El tipo de inversión que nos interesa destacar en el presente artículo es la denominada real, o directa. La cual es aquella que “se hace en bienes tangibles que no son de fácil realización. Normalmente en el contexto de los negocios, se trata de bienes como planta y equipo, inventarios, terrenos, bienes raíces, o hasta una empresa entera” (Heyman, 1998, p.26). Desde luego, quien realiza una inversión de este tipo espera recibir un atractivo flujo de ingresos en el futuro, sin embargo, los plazos pueden ser mayores a los que se presentan en la inversión financiera, además de que no se tiene la posibilidad de abandonar fácilmente la inversión y recuperar el capital inicial, por lo que los factores que determinan este tipo de inversión son mucho más complejos que en el caso de las inversiones especulativas, por lo que la IED �18 decisión de realizar una inversión directa en un país extranjero no es un asunto fácil y requiere tomar en cuenta una amplia gama de factores. Según Krugman y Obstfeld, (1995), la IED se puede definir como “...los flujos internacionales de capital en los que una empresa de un país crea o amplia una filial en otro país. La característica distintiva de la inversión extranjera directa es que no sólo implica una transferencia de recursos, sino también la adquisición del control. Es decir, la filial no solamente tiene una obligación financiera hacia la empresa materna, es parte de la misma estructura organizativa” (Krugman y Obstfeld 1995, p.195). A partir de esta definición, podemos inferir que la IED es llevada a cabo principalmente por empresas multinacionales o en vías de serlo, dadas las posibles ventajas de realizar una parte de sus procesos productivos en un país extranjero, ventajas que pueden verse por el lado de la localización de la filial, en donde la disponibilidad de recursos para la producción a precio competitivo y el acceso a mercados locales es lo más importante; o bien por el lado de la internalización , en donde lo más importante para las empresas es tener la posibilidad de realizar internamente procesos productivos que se traduzcan en una reducción de costos al elaborar internamente lo que en el mercado tiene un alto costo (Krugman y Obstfeld 1995). Por otra parte, de acuerdo a Razin, et al. (1999), la IED no solamente implica la adquisición de la propiedad parcial o total de una empresa en el extranjero, sino que lo más importante es el control administrativo de la filial extranjera, lo cual entraña ciertas ventajas a sus poseedores, entre las cuales se tiene la de contar con una información precisa del desempeño potencial de la empresa adquirida, que generalmente no esta disponible para los accionistas minoritarios. Uno de los aspectos más importantes al referirnos al tema de la IED es sin duda el de los impactos positivos que la misma puede tener en la economía anfitriona, por el momento, podemos decir que la IED “...tiene un impacto a nivel de empresa y de organización industrial a nivel local, regional y nacional. Esta puede tener un efecto positivo en la eficiencia y productividad de las respectivas empresas” (Peters 2000, p.9). Con los elementos anteriores, podemos proponer la definición de IED que consideramos adecuada y que permitirá contar con un primer elemento conceptual. Para nosotros, la IED consiste en una inversión real, es decir, en bienes productivos tangibles (planta y equipo, inventarios, etc.), realizada por una empresa extranjera, motivada por las ventajas de llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país, la cual puede realizarse por medio de la adquisición total o parcial de una empresa ya existente ó por la creación de una nueva, ésta inversión, en cualquier caso, formará parte de la estructura organizacional de la empresa matriz. Se espera que este tipo de inversión tenga impactos positivos en la economía regional del país anfitrión. Teorías sobre los impactos de la IED en los países receptores. La IED tiene diversos impactos dependiendo el país anfitrión, el sector industrial y el entorno social y económico, los cuales han sido analizados por dos escuelas que han aportado dos U. de la Garza �19 concepciones o modelos diametralmente opuestos, en primer lugar se tiene la perspectiva de que la IED trae como consecuencia una serie de efectos positivos en la economía del país que recibe los flujos de inversión, el Modelo Benigno, mientras que, por otra parte, se tiene a los detractores a la llegada de este tipo de inversiones, quienes con el argumento de que se tienen principalmente efectos negativos relacionados con la IED critican la postura de los gobiernos que tratan de hacer de sus países destinos atractivos al capital extranjero, el Modelo Maligno (Moran 2000). Nosotros pensamos que si bien los dos puntos de vista tienen sustentos teóricos y empíricos importantes no se puede ser tan radical en cuanto a las posturas totalmente positivas o negativas, y que en general, se cuenta con una serie de efectos que pueden ser evaluados a la luz de la evidencia empírica disponible que ayuda a identificar cuales son las condiciones generales necesarias para que una IED pueda tener efectos positivos que justifiquen su promoción sobre todo en los países en desarrollo. “Modelo Benigno”, aspectos positivos de la IED. La primer escuela llamada del Modelo Benigno de la IED se enfoca en como pueden los países receptores romper el circulo vicioso del subdesarrollo, que consiste en bajos salarios y poco ahorro, que impacta negativamente los índices de inversión en dichos países (Moran 2000). Según Gillis (1996), y Cardoso y Dornbush (1989), la IED puede romper el círculo vicioso del subdesarrollo impulsando el ahorro mediante el acceso a nuevas tecnologías y por medio del conocimiento y puesta en práctica de nuevas técnicas administrativas y de negocios, lo cual, tiende a mejorar la productividad y desarrolla al mismo tiempo el medio ambiente competiti vo. De acuerdo a un estudio preparado bajo el auspicio del Comité de Inversión Internacional y Empresas Multinacionales de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), la IED generalmente es un apoyo importante para el crecimiento económico de economías en desarrollo y en transición, independientemente de su estado actual de desarrollo (Christiansen, Oman y Charlton 2003). Son importantes y variadas las consecuencias positivas asociadas con la IED en los países receptores, un breve listado de estas consecuencias puede ser el siguiente: En el caso de las economías en desarrollo y en transición, en donde las posibilidades de niveles aceptables de ahorro son escasas debido a los bajos ingresos per capita, la IED se presenta como “la más prometedora fuente de financiamiento ‘paciente’ y estable a largo plazo” (Christiansen et al. 2003). La llegada de las multinacionales generalmente mejora las relaciones comerciales entre regiones, se reconoce que la presencia de estos corporativos tiende a elevar las exportaciones y las importaciones dando al país receptor un mejor acceso a las redes globales establecidas por los inversionistas (Christiansen et al. 2003). La IED puede tener efectos benéficos directos en las empresas nacionales y en los mercados. En particular, un estudio de la OCDE identificó algunos casos en los que los inversionistas extranjeros participantes en procesos de privatización tendían a IED �20 mejorar la administración corporativa de las empresas adquiridas, al mismo tiempo, se introducían mejoras tecnológicas y se mejoraba la eficiencia (Christiansen et al. 2003). La presencia de las multinacionales es capaz de producir efectos positivos significativos en los mercados de factores locales. Las dos áreas en donde esto ha sido más evidente es en la transferencia de tecnología y en la formación de capital humano, en estudios recientes se ha encontrado que estas empresas pueden compartir su saber hacer (Know – how) con la comunidad local de negocios (Christiansen et al. 2003). Las empresas locales pueden también mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, pueden también imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas (Christiansen et al. 2003). El incremento de la competencia que ocurre como resultado de la entrada de empresas extranjeras puede también ser considerado un beneficio, en especial, si esta competencia motiva a las empresas locales a mejorar sus procesos y a trabajar con mayor eficiencia (Blomströn y Kokko 2003). Introducción de nuevo conocimiento por la utilización de nuevas tecnologías en el medio local y la capacitación a trabajadores quienes después pueden emplearse en las empresas locales (Blomströn y Kokko 2003). Ayuda a terminar con las prácticas monopólicas locales y estimula la competencia y la eficiencia (Blomströn y Kokko 2003). Transfieren novedosas técnicas de inventarios y control de calidad a los proveedores locales y a sus canales de distribución (Blomströn y Kokko 2003). Impulsan a las firmas locales a mejorar sus prácticas administrativas (Blomströn y Kokko, 2003). Según la evidencia empírica revisada por Moran (2000), los efectos que abarcan a 183 proyectos en 30 países durante más de 15 años descubrieron que la mayoría (de 55 a 75%) tienen efectos positivos en el ingreso nacional del país y la menor parte (de 25 a 45%) tienen repercusiones negativas en el bienestar económico de la nación anfitriona, marcando en lo anterior que dicha diferencia entre efectos positivos y negativos se debió a variables políticas que el país anfitrión podía controlar. Por lo tanto, la elección de políticas relativas a la IED y el diseño del entorno político que circunda son decisivos en la contribución de las empresas extranjeras al desarrollo económico del país receptor. “Se reconoce generalmente ahora que la IED puede reportar beneficios importantes a un país -en forma de entradas de capital, tecnología y conocimientos especializados y de un mejor acceso a los mercados-, pero no cabe dar por sentados esos beneficios. El papel que la IED desempeña en el proceso de industrialización de los países depende de muchos factores, en particular de la naturaleza de la IED que resulta atraída, así como de las circunstancias concretas (incluidos los marcos de política nacional e internacional) en que se realiza la IED”. (UNCTAD 2001, p 3). Por lo tanto, se debe ser consciente de que dentro del Modelo Benigno, no se piensa que el simple hecho de que se tengan flujos de IED traiga consecuencias positivas automáticas, por el U. de la Garza �21 contrario, se reconoce que es importante tomar en cuenta las características de la economía receptora y el papel del Estado como promotor de la llegada de inversiones y como agente propiciador de condiciones favorables, no solo para el desarrollo de las empresas extranjeras, sino también para el buen funcionamiento de las empresas nacionales, que en este contexto se espera que establezcan relaciones productivas dentro del país que puedan ser generadoras de empleos y por lo tanto, contribuir de manera más importante a lograr un desarrollo nacional. “Modelo Maligno”, impactos negativos sobre la economía del país receptor. Algunos de los posibles efectos negativos asociados a la llegada de IED se relacionan con el papel jugado por el gobierno como promotor de este tipo de inversiones, mientras que otros están relacionados con las actividades propias de las empresas que se instalan en un país extranjero. En el caso de los gobiernos locales, al tratar de impulsar el desarrollo económico de sus respectivos países, ven a la IED como una de las herramientas que les permiten llegar a cumplir con éste objetivo, sin embargo, no siempre los esfuerzos gubernamentales tienen consecuencias positivas cuando se trata de impulsar la llegada de inversiones, algunos ejemplos son los siguientes: Los incentivos gubernamentales a las inversiones pueden provocar que se vea reducido el gasto de los gobiernos en bienes públicos, colocando estos debajo de sus niveles de eficiencia. Oxfam (citado por Christiansen et al., 2003) estimó que los países en vías de desarrollo pierden 35 billones de dólares al año debido a la presión de reducir los impuestos a las multinacionales. Una competencia por dar los incentivos más atractivos para propiciar la llegada de IED puede causar que las autoridades gasten demasiado en proyectos de inversión, provocando que se tengan subsidios demasiado altos a las empresas extranjeras a expensas de la economía local (Christiansen et al. 2003). La competencia de incentivos entre países puede provocar también un excesivo movimiento de capitales, debido a que en presencia de esta competencia, las firmas se ven inclinadas a reducir la “profundidad” de sus inversiones en cada país, permitiéndoles moverse con más facilidad (Christiansen et al. 2003). Algunos ejemplos de los efectos negativos relacionados con la IED que tienen que ver con las operaciones de las empresas extranjeras en los países receptores son los siguientes: Los beneficios de la operación de las multinacionales no se presentan en todos los sectores industriales del país (Blomströn y Kokko 2003). En el caso de los beneficios por transmisión de tecnología y el aumento de la productividad derivado de este hecho, existe evidencia de que el efecto de la IED sobre la productividad no necesariamente se transmite a toda la economía y que por el contrario, tiende a concentrarse solamente en el sector en el que trabaja la empresa extranjera (Peters 2003). Lo anterior puede propiciar importantes diferencias entre las IED �22 empresas que trabajan con tecnología de punta y las que trabajan con métodos tradicionales. En el caso de que la IED se concentre en actividades en las que las empresas nacionales ya estaban establecidas puede traer como consecuencia que las empresas nacionales sean eliminadas por su ineficiencia al operar bajo las nuevas condiciones competitivas del mercado (Peters 2003). La IED puede tener un efecto negativo en el empleo derivado del aumento en la productividad originado por la IED y la salida del mercado de empresas ineficientes (Peters 2003). La excesiva llegada de IED puede ser un signo de debilidad en la industria local (Blomströn y Kokko 2003). Las empresas multinacionales utilizan en los países anfitriones tecnologías desarrolladas en el contexto del mundo desarrollado, las cuales son intensivas en capital y requieren habilidades especiales y productoras de bienes con altos requisitos de calidad, mientras que los países en desarrollo necesitan tecnologías intensivas en trabajo y productos no tan sofisticados (Martínez 1996). Dado lo anterior, el reto de los gobiernos locales es tratar de maximizar los beneficios y minimizar los efectos negativos de la IED, a fin de que los efectos positivos presentados a partir del Modelo Benigno tengan importantes impactos positivos en el desarrollo de las economías locales. Entre otras cosas, parece ser especialmente relevante el tipo de industria que se pretenda atraer a la economía local. Es importante sobre todo promover la llegada de empresas de las que actualmente no se tienen una presencia importante en el país, y que por lo tanto, vengan a complementar la planta industrial nacional más que a eliminar a las empresas locales. Contribución de la IED en el desarrollo económico de los países. Existe cierta tendencia a confundir los términos crecimiento y desarrollo cuando hablamos del mejoramiento de las condiciones económicas de algún país. Por lo que, antes de continuar con nuestro análisis acerca de la IED y su relación con el desarrollo económico presentaremos las definiciones formales de estos conceptos para establecer claramente la posible influencia que la IED tiene en el mejoramiento de las condiciones económicas del país. El crecimiento económico es “el incremento de las actividades económicas de un país. Es la expansión cuantitativa de la economía de un país” (Méndez 2003 p. 278). Por lo que el crecimiento económico tiene que ver con observaciones objetivas que pueden ser medibles en términos absoluto s o relativos, sus principales manifestaciones se relacionan con los aumentos de la producción, las ventas, los ingresos, el empleo, el ahorro, la inversión, etc. El término desarrollo económico “se refiere a cambios cuantitativos y cualitativos que deben repercutir en mejores condiciones de vida para la población. Este enfoque social de mejoras para la gente (cambios cualitativos) hace diferente al desarrollo del U. de la Garza �23 crecimiento económico, ya que el hablar de éste solo representa un incremento de las variables macroeconómicas, sin que dicho crecimiento implique un mejoramiento de los niveles de vida de la mayoría de la población” (Méndez 2003, p. 282). Por lo que podemos decir que el término desarrollo contiene las características del crecimiento adicionando un aumento en los niveles de vida de la población. La posible contribución de la IED en los determinantes de crecimiento y desarrollo económico, es clara si se toman en cuenta las aportaciones del Modelo Benigno. Si pensamos en las variables del indicador más completo, el de desarrollo económico, la IED puede impactar directamente en la productividad, los aumentos de la producción total, mayor capacitación, mejores salarios, etc. Por lo que, el fomento a la inversión juega un papel muy importante en los planes de crecimiento de los países en vías de desarrollo (Moran 2000). En cuanto al bienestar de la población en general como parte importante del desarrollo del país, podemos decir que la llegada de empresas extranjeras normalmente requiere el uso de personal calificado con remuneraciones superiores a las del país receptor, lo que genera la necesidad de capacitar al trabajador. La relación lógica entre IED y salarios es que a mayores montos de IED se tiende a tener un incremento en los salarios reales (Dussel 2003). En la actualidad, la IED se ha convertido en un factor determinante para el crecimiento económico de los países en vías de desarrollo (Dussel 2003). Lo anterior, dada la incapacidad de las economías locales de generar flujos suficientes de inversión que propicien un crecimiento sostenido, en general, la falta de ahorro de los países subdesarrollados impide que las necesidades financieras de la economía queden satisfechas por medio del mercado interno de dinero, por lo que, como ya se ha señalado, la IED constituye una opción para lograr establecer un equilibrio entre la oferta y demanda de inversión en la economía. En general, la IED contribuye a aumentar las exportaciones en muchas industrias, incluidos los productos básicos, lo cual es una fuente importante de divisas para muchos países en desarrollo (UNCTAD 2001). La generación de divisas es un aspecto muy importante en el desarrollo de las economías nacionales ya que permite reducir los déficit en la cuenta corriente de la balanza de pagos y facilita al país el acceso a divisas que permiten un buen desempeño en el mercado internacional, que actualmente se constituye como uno de los principales vehículos de crecimiento de las economías nacionales. Asimismo, las exportaciones, pueden desempeñarse como un motor del crecimiento y desarrollo dado que generan al interior del país un aumento en la demanda y en los niveles de empleo. A menudo las filiales extranjeras tienen gran interés por fomentar el establecimiento de vínculos con las empresas del país en que están instaladas (UNCTAD 2001). Lo cual, tiende a establecer y a mejorar la eficiencia de las redes de producción que generan una mayor competitividad de las empresas que se encuentran alrededor de la empresa extranjera, la cual se convertirá en una consumidora natural de IED �24 insumos en la región si las empresas locales le permiten tener acceso a precios competitivos de insumos productivos. Las consecuencias de lo anterior son un aumento de la productividad regional, mayor empleo y la creación de clusters industriales. Desde luego, los beneficios derivados de los flujos de IED tienden a variar entre países y regiones, en cualquier caso, la IED se convierte en un importante factor de modernización para el territorio receptor. El aumento en los niveles de desarrollo estará en función del potencial de difusión de los beneficios, el cual, depende de las brechas entre las empresas de origen y las del país receptor. Estas brechas pueden definirse en términos de tecnología, productividad, habilidades de la fuerza de trabajo, procesos, productos, capacidades productivas y administrativas, estándares globales y mejores prácticas, entre otras. Mientras menores sean estas brechas, mayor será el potencial de absorción del país receptor (Dussel 2003). Por lo tanto, el papel de los actores internos es el de tratar de reducir las brechas existentes entre las empresas extranjeras y las nacionales, en la medida en que se reduzcan estas se impulsará la competitividad de las empresas locales y se estará en mejor posición de competir en los mercados internacionales e impulsar el desarrollo interno por medio del acceso a otras economías. Por último, podemos mencionar también los beneficios que directamente reciben los gobiernos locales con la llegada de IED, ya que las empresas extranjeras generan importantes flujos adicionales de impuestos derivados de sus actividades en el país receptor (Lal 1975). Este aumento en los recursos de los gobiernos locales puede generar que se este en una mejor posición de realizar inversiones en beneficio de la sociedad en general y de esta manera contribuir al mejoramiento de las condiciones de vida de la población, lo cual es una parte fundamental del concepto de desarrollo económico. Importancia de la IED en el desarrollo regional. Hasta ahora hemos discutido algunas de las consecuencias observadas en las economías locales producto de la llegada importante de flujos de IED. El aspecto de la regionalización es importante en este sentido ya que permite que los beneficios se extiendan a nivel regional dentro de los países receptores. En la literatura revisada, hemos encontrado dos principales tipos de regionalización asociados a los flujos de IED, por una parte, la regionalización basada en los acuerdos comerciales entre países que forman macro-regiones que incorporan a varios países (Castaingts 2000), los cuales comparte un mercado común y un conjunto de reglas para facilitar también los flujos de inversión entre ellos. Adicionalmente a este tipo de regiones amplias, se tienen las micro-regiones que se forman al interior de los países (Castaingts 2000) entre grupos de empresas localizadas en uno o varios estados, que forman redes empresariales generadoras de una serie de ventajas para todas las organizaciones participantes. Los dos tipos de regionalización son importantes para México ya que, por una parte, a partir del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), México U. de la Garza �25 forma parte de una de las regiones económicas más importantes en América y en el mundo, lo que le permite acceder a mayores flujos de inversión derivados de las facilidades establecidas entre los países miembros con el fin de permitir la libre movilidad de capitales, mientras que por el lado de la regionalización interna, también se reconoce la importancia de esta ultima en el desarrollo nacional como un generador de economías de escala que aumentan los niveles de productividad nacional. Macro-regiones, formadas por acuerdos comerciales. Los países participan en acuerdos comerciales regionales, debido a que éste tipo de integración puede generar varios beneficios económicos, entre ellos, el estímulo al comercio y al aumento de inversiones al interior de la región. En general, se entiende por integración regional a la reducción de las barreras comerciales y facilidades otorgadas a los flujos de inversión (Blomström y Kokko 1997). Los acuerdos de integración regional entre países pueden afectar los flujos de IED de diversas maneras, ya que existen diversas razones por las cuales las empresas pueden estar motivadas a realizar una inversión en un país extranjero miembro de una determinada región, en especial se reconoce que las empresas pueden estar motivadas por el desvanecimiento de las barreras comerciales o bien por la internalización de recursos intangibles que no pueden ser adquiridos eficientemente en los mercados locales (Blomström y Kokko 1997). Si la integración regional trae como consecuencia la creación de mercados es probable que se requiera realizar algunos cambios en la estructura productiva de las empresas, lo cual puede motivar algún movimiento en las inversiones de un país a otro (Blomström y Kokko 1997), posiblemente para aprovechar las ventajas competitivas de las distintas regiones al interior de los países participantes. En cuanto a la internalización, los flujos de IED recibidos por los países participantes son resultado de la ampliación en los mercados que hace a una región ser una locación más atractiva para la inversión extrajera, los montos de inversión recibida dependerán en todo caso de que tan fuertes son las empresas locales en relación con las extranjeras (Blomström y Kokko 1997). Lo anterior debido a que la presencia local de empresas fuertes puede generar redes de proveedores y distribuidores más confiables para las empresas extranjeras que les permitan reducir sus costos de producción. Desde luego que el simple hecho de reducir o eliminar las restricciones a las inversiones extranjeras es un detonante en potencia de las llegadas de IED, sin embargo, este hecho debe estar acompañado por ciertas condiciones locales que motiven a los empresarios a realizar inversiones en países y culturas distintos. Una condición que parece ser importante en este caso se relaciona con el hecho de que las empresas extranjeras desean estar seguras de que el trato y las condiciones para laborar en el país receptor serán al menos iguales a las que enfrentan los inversionistas locales (Blomström y Kokko 1997). Por lo que parece ser importante que se aseguren las inversiones extranjeras por IED �26 medio de leyes de propiedad para inversiones extranjeras, a fin de reducir los riesgos inherentes a invertir en otro país. En resumen, podemos afirmar que los procesos de integración entre países, como los acuerdos comerciales en los que México participa actualmente, motivan a los inversionistas extranjeros a realizar IED, por lo que es necesario ahora brindar las condiciones necesarias a los inversionistas interesados a fin de que se cristalicen las posibles llegadas de inversiones. Es posible también que los flujos de inversiones extranjeras no provengan únicamente de los países integrantes de la región, sino también de países externos que evalúan la posibilidad de participar activamente en los nuevos mercados ampliados a partir de los acuerdos comerciales establecidos. Blomström y Kokko (1997) realizan un análisis de las repercusiones para México a partir de la entrada del país al TLCAN en cuanto a los aumentos experimentados en los flujos de IED que pueden ser en gran medida atribuidos a dicho proceso de integración regional, tomando en cuenta que este fue el primer tratado de libre comercio establecido entre países con diferente nivel de desarrollo económico. El primer cambio significativo se presentó por el lado de las exportaciones y las importaciones, ya que el comercio internacional de México se vio sumamente impulsado por este acuerdo comercial, que comenzó a trazar la ruta de México hacia una nueva orientación en su política comercial hacia los mercados extranjeros. La coincidencia de estas reformas políticas con ciertas ventajas comparativas del país como bajos costos de la fuerza de trabajo y el acceso al mercado norteamericano provocaron que el país se convirtiera en un destino atractivo para la llegada de mayores flujos de IED. De 1993 a 1994, año en que entro en vigor el TLCAN, los flujos de IED aumentaron de 4389 a 7978 millones de dólares, lo cual representa un aumento de más del 80% en un solo año (Blomström y Kokko, 1997), sin embargo, como señalan los mismos autores, el TLCAN no fue el único detonante del aumento de las llegadas de inversión, las reformas hacia la apertura emprendidas desde mediados de los ochentas también jugaron un papel muy importante. Dado lo anterior, podemos concluir que los procesos de integración regional pueden tener beneficios significativos aun cuando estos procesos sean realizados entre países con distinto nivel de desarrollo, sin embargo, es necesario que existan, paralelamente a los acuerdos comerciales, una serie de condiciones locales que atraigan por si solas a los inversionistas extranjeros y que sean complementadas con los beneficios de participar en mercados ampliados. Micro regiones localidades con intereses comunes. El surgimiento de las regiones al interior de los países puede ser resultado de varios factores, entre los que se encuentran los siguientes: la distribución desigual de recursos, movilidad imperfecta de los factores de producción, la indivisibilidad de los mismos factores y la necesidad de economizar recursos escasos (Rietvel y Shefer 1999). U. de la Garza �27 Un elemento que ha tomado un gran auge en la teoría económica contemporánea que se presenta como una de las opciones más importantes para contribuir al desarrollo económico al interior de los países y en el contexto internacional es el de los corredores comerciales, los cuales surgen como producto de las interrelaciones entre personas, infraestructura, redes de negocios, flujos comerciales, desarrollo económico y social, integración política, entre otros. En términos generales, un corredor comercial consiste en un área con las siguientes características: la presencia de infraestructura física bien desarrollada, infraestructura comercial, facilidad para desarrollar negocios, buenas relaciones de negocios y sociopliticos (De la Garza, 2001). Cuando las regiones se establecen y desarrollan existe una tendencia natural a que algunas de ellas sobresalgan del resto, creando importantes diferencias entre regiones al interior de los países, las cuales se manifiestan en distintos niveles de bienestar social y económico entre regiones. A fin de reducir las diferencias entre regiones, los gobiernos crean políticas y programas cuyo objetivo es mejorar las condiciones generales de la población de las regiones comúnmente denominadas como periféricas (Rietvel y Shefer 1999). La visión anterior es ampliamente compartida por el gobierno mexicano, dado que uno de los objetivos rectores del Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006 consiste en promover el desarrollo económico regional equilibrado. Se espera que cada región cuente con características propias que le permitan especializarse en la producción de bienes específicos. En la medida en que las características propias de cada región sean explotadas se convertirán en regiones con mayores niveles de producción y mejores condiciones generales de vida de la población en general (Rietvel y Shefer 1999). El hecho de que al interior de las regiones se tenga un importante número de empresas tiene una serie de consecuencias que pueden ser denominadas como economías externas, las cuales pueden ser positivas o negativas. Éste tipo de economías no dependen directamente de lo que sucede al interior de las empresas, sino que dependen de las condiciones generales del sitio en donde se ubica la empresa (Castaingts 2000). Ejemplos de economías externas pueden ser los siguientes: infraestructura, proveedores locales, operaciones con empresas relacionadas, disponibilidad de recursos naturales, etc. Estos factores afectan la productividad de la empresa pero no pueden ser controlados por la misma, por lo que el hecho de contar con ellos le generará a la empresa una disminución en sus costos de producción y el no tenerlos afectará negativamente su productividad. Las economías externas pueden ser derivadas de la aglomeración de empresas en una región y de las relaciones de cooperación que se establecen entre las empresas, o las economías de red. El papel de la IED en el desarrollo regional. La IED juega un papel muy importante en el potencial de crecimiento de las regiones que comienzan a desarrollar procesos de aglomeración, dado que, las regiones con aglomeraciones eficientes tenderán a atraer nuevas empresas, de las cuales las extranjeras tienden a emplear métodos de producción más desarrollados que mejoran las condiciones generales de las regiones en IED �28 las que se instalan. En la Fig. 1 se muestran las relaciones entre aglomeración, IED y las perspectivas del desarrollo regional. La IED juega un papel importante desde dos perspectivas, por una parte, si las empresas dentro de una determinada región aprovechan los beneficios de la aglomeración tendrán la posibilidad de realizar IED en otras regiones que ofrezcan posibilidades de crecimiento adicionales, la elección de la nueva región en la que se llevará a cabo la inversión estará determinada por las ventajas que las condiciones locales ofrezcan a los inversionistas extranjeros. Por otra parte, si las regiones con aglomeraciones tienen resultados positivos en cuanto a la eficiencia con la que se llevan a cabo los procesos productivos dentro de la misma, éste hecho las convertirá en regiones atractivas para los inversionistas extranjeros y flujos adicionales de IED que le permitan a la región aprovechar los beneficios de este tipo de inversión. Tendencia a realizar IED en otra región Acceso a nuevos mercados y menores precios de insumos Tendencia a recibir IED Transferencia de nuevas tecnologías y estilos administrativos Positivo Mejor desempeño económico y crecimiento de la aglomeración Balance de la aglomeración regional. Las empresas se trasladan a la periferia Disminuyen los costos de aglomeración Negativo Las empresas se trasladan a otra región Se disminuye el tamaño de la aglomeración Figura 1. Interacciones entre aglomeración, IED y desarrollo regional (Knödler y Albertshauser, 2001). Por otra parte, si las regiones con aglomeraciones tienen resultados positivos en cuanto a la eficiencia con la que se llevan a cabo los procesos productivos dentro de la misma, éste hecho las convertirá en regiones atractivas para los inversionistas extranjeros, por lo que se puede esperar que se tengan flujos adicionales de IED que le permitan a la región aprovechar los beneficios inherentes a la llegada de este tipo de inversión. Factores que favorecen la atracción de IED. De acuerdo a Guerra (2001), Dunning elaboró un enfoque que combina tres distintos criterios. Según este último autor, para que tenga lugar la inversión extranjera directa es necesario que concurran tres condiciones analizadas por las teorías de la organización industrial, de la localización y de la internalización respectivamente. Según la teoría de la organización industrial, para que una empresa decida invertir en el exterior debe tener una ventaja especifica sobre U. de la Garza �29 sus contrapartes en el país receptor, las cuales pueden consistir en propiedad de patentes, secretos comerciales, marcas de fabrica u otras a las que no tienen acceso otras empresas o bien la propiedad de activos intangibles como el conocimiento de técnicas de comercialización, de organización y dirección de empresas, de administración de personal, etc. (Guerra 2001). En este sentido, es claro que las empresas extranjeras tendrán en la mayoría de los casos, ciertas ventajas en cuanto a los procesos productivos utilizados en sus localidades de origen, algunos de ellos derivados se sus relaciones industriales con otras empresas dentro de un cluster, el reto para la industria local es poder trabajar coordinadamente con las empresas extranjeras a fin de establecer relaciones industriales similares a las que éstas tenían en sus países de origen. De acuerdo con la teoría de la localización, el país receptor de la inversión debe tener ventajas locacionales como por ejemplo: elevadas barreras arancelarias, cuotas de importación o costos elevados de transporte, o bien, poseer materias primas necesarias para la empresa inversionista o tener mano de obra con determinada especialización o ser de menor costo comparativo respecto al país inversionista (Guerra 2001). En nuestro caso, las ventajas de localización del AMM pueden estar relacionadas con los factores críticos a los cuales pretendemos comprender e impulsar en el área señalada, los cuales pueden funcionar como una fuente importante de inputs para las empresas que puedan llegar a establecerse en la región. La tercera condición tiene que ver con la teoría de la internalización, según la cual, la empresa trasnacional decide sustraer del mercado ciertos activos intangibles (conocimientos, tecnologías) e invertir en el extranjero en vez de transferirlos a otras empresas (por venta directa o por patentes). De esta manera, preserva las ventajas que le dan superioridad en el mercado regional o mundial. (Guerra 2001). En este sentido, también podemos pensar en el caso de que una empresa extranjera decide llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país para aprovechar las ventajas que se ofrecen en el país receptor, o bien, como en el caso del SS, es posible que las empresas extranjeras realicen una labor más eficiente si están en contacto directo con sus clientes y conocen sus necesidades especificas en cuanto a los programas computacionales necesarios para eficientar sus procesos productivos, los cuales tendrán características propias de acuerdo al tipo y tamaño de empresa. Como podemos ver, las empresas tienen diversas motivaciones para invertir en un país extranjero, éstas motivaciones deben en todo caso, ser evaluadas de acuerdo a las características de los candidatos a ser países receptores, es decir, es importante que una vez que las empresas han decidido llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país se tomen en cuenta ciertas características básicas del país receptor que aseguren, entre otras cosas, un buen funcionamiento de sus subsidiarias en un clima de negocios favorable y con seguridad. Evidencia empírica en Argentina, Chile y Colombia. Chudnovsky, López y Porta (1996), mediante una encuesta de opinión realizada en Argentina a un grupo de inversionistas extranjeros en el sector privatizado, encontraron que el factor más importante que motivo su decisión a invertir fue la política económica de aquel país, que IED �30 destacaba principalmente el esquema de privatizaciones. En segundo lugar, se tenía la estabilidad de la política económica y la disponibilidad de un mercado naciona l cautivo.Las perspectivas del mercado nacional argentino –igual que para las empresas privatizadas– ha sido el factor más influyente en las decisiones de inversión en manufacturas. Además de este determinante, dentro de las características del país, se mencionaron la estabilidad política y la disponibilidad de recursos humanos de buen nivel y a bajo costo. Menos importante fue la disponibilidad de recursos naturales (Chudnovsky 1996). Riveros (1996), presenta un análisis econométrico para encontrar las variables que, desde un punto de vista estadístico, mejor explicaron el comportamiento de la inversión extranjera directa en Chile en el periodo transcurrido desde que se realizaron las reformas económicas a favor del mercado. En este sentido, se consideró que las condiciones económicas nacionales, el riesgo país percibido por las empresas y las políticas económicas del periodo fueron las variables determinantes más importantes, el periodo comprendió desde 1987 hasta 1993. Steiner (1996), mediante una encuesta de opinión empresarial realizada a 455 empresas con inversión extranjera directa en Colombia, encontró que entre los factores que influyeron la decisión de invertir aquel país estaban los siguientes: crecimiento económico aceptable y sostenido, perspectivas del mercado nacional, posicionarse en la región para exportar a países vecinos, ausencia de restricciones cuantitativas a las importaciones, políticas de aranceles bajos, marco legal claro y estable, mano de obra calificada y el mejoramiento de la situación de orden público. Dado lo anterior, podemos presentar a manera de resumen algunos de los factores básicos con los que debe contar un país que pretenda recibir importantes flujos de IED de acuerdo a la experiencia de los diferentes países y siguiendo los planteamientos de Dussel (2003). PIB per capita. En la medida en que este indicador puede reflejar la capacidad de compra de un país y al mismo tiempo funcionar como un parámetro de la escala alcanzada por el país en cuanto a la producción de manufacturas (Dussel 2003). Tasa de crecimiento del PIB. Debido a que implica una mayor expansión del mercado para la producción de las empresas extranjera. Al mismo tiempo, el tamaño de la economía, medido por el nivel potencial del PIB, influye sobre las decisiones de localización de las empresas y pone límites a la capacidad de un país para absorber capital del exterior (Dussel 2003). * El nivel de integración económica. Como resultado de las posibilidades de acceder a mercados ampliados (Dussel 2003). * El nivel salarial. En el caso de que los salarios se consideran como un costo de producción importante, sin embargo, los inversionistas extranjeros están dispuestos a pagar salarios más elevados si ello representa una mayor productividad y mayores utilidades (Dussel 2003). U. de la Garza �31 * El tipo de cambio. Que influye en la IED mediante el efecto riqueza y por los cambios en los salarios relativos. En el caso de los países que invierten en el exterior, una depreciación de su moneda tiene efectos negativos al perder poder de compra en el país receptor. En el caso del país que recibe la inversión, una depreciación de su propia moneda tiene efectos positivos ya que permiten a sus mercancías ser más atractivas en los mercados internacionales (Dussel 2003). * El riesgo del país receptor. El cual está representado por la posibilidad de inestabilidad social, política y económica. Los países que representan un mayor riesgo en las áreas señaladas tendrán menores posibilidades de atraer IED, ya que esto implica un ambiente de incertidum bre e inseguridad para las empresas (Dussel 2003). * El nivel de urbanización. Un buen nivel de urbanización incentiva la llegada de IED debido a que se favorece la concentración de los mercados en lugares específicos, lo que se complementa con la mayor disponibilidad de infraestructura local (Dussel 2003). Si bien es cierto que existen condiciones generales básicas con las cuales deben con países para aspirar a recibir importantes flujos de IED como las señaladas anteriormente, también es importante reconocer que para cada industria y sector específicos, existen factores determinantes los cuales son evaluados por las empresas extranjeras para tomar decisiones sobre el país y la región en la que realizarán sus inversiones. Conclusión. En el presente artículo hemos tratado de desarrollar los primeros conceptos teóricos necesarios para comprender los principales conceptos relacionados con la IED. En primer lugar ha sido necesario definir a la IED como un tipo de inversión especial que se lleva a cabo en un país extranjero y que consiste principalmente en la adquisición de bienes productivos, y por lo tanto, adicionalmente a los riesgos que se corren al llevar a cabo cualquier tipo de inversión, es evidente que no es tan fácil abandonar la inversión y cambiar los activos a otro país, por lo que la elección del país receptor se convierte en un aspecto fundamental que, si se lleva a cabo adecuadamente, permite minimizar los riesgos y maximizar los beneficios. La evaluación realizada a las teorías relacionadas a la IED nos ha permitido contar con una visión acerca de las posibles consecuencias de éste tipo de inversión, ya que usualmente se suelen asociar solo aspectos positivos de la misma y no se toman en cuenta los posibles efectos negativos. Si la llegada de empresas extranjeras a un país en desarrollo sirve para complementar la industria nacional se presentará un aporte importante al aumento en la productividad regional y se tendrán impactos en el desarrollo regional desde varios puntos de vista, entre los que destacan: aumento del PIB, incremento en el empleo, mejores salarios, mejores niveles educativos y mejores condiciones de salud. Nuestra revisión a algunos de los aspectos relevantes del tema nos ha permitido también tener un primer acercamiento a los factores básicos que permiten a un país ser un receptor en potencia de importantes flujos de IED. Los factores IED �32 básicos tendrán necesariamente que complementarse con políticas públicas adecuadas que de manera integral apoyen la llegada de mayores flujos de IED y se tenga una opción importante para promover el desarrollo regional. Referencias Blomström, M. & Kokko, A. 2003. The economics of foreign direct investment incentives. en NBER Working Paper Series, Working Paper 9489. Cardoso, E. A. & Durnbush, R. 1989. Foreign direct private capital flows, en Hollis C. y T. N. Srinivasan (Eds.), Handbook of Development Economics: Vol. 2., Elsevien Science Publishing Company, Londres, Inglaterra. Castaingts, T. J. 2000. Los sistemas comerciales y monetarios en la triada excluyente. Un punto de vista latinoamericano. Plaza y Valdez y Universidad Autónoma Metropolitana, México. Christiansen, H., Oman, Ch., & Charlton, A. 2003. Incentives – based competition for foreign direct investment: the case of Brazil. Working Papers on International Investment, 2003/1. OECD. 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This is a conscious effort to “think about thinking.” It challenges you to think about what you are trying to accomplish in a systematic, purposeful, and responsible manner. It also asks how you will know you have reached an adequate conclusion. While critical thinking shares many of the skills and techniques of formal logic (as well as drawing an analytical, creative, and reflective thinking), it introduces attitudes such as open-mindedness, flexibility, skepticism, independence, persistence, relevance, contextual sensitivity, empathy, decisiveness, courage, and humility that will help you reach an understanding of the complex and uncertain issues you will encounter in life. One of the best places to practice critical thinking is in evaluating the reliability of information you see on the Internet. Although this new medium is a wonderful source of information, every thing you see there should be approached with a sense of skepticism and caution. Palabras claves: Analitico, creativo, critico, logico, reflexivo, pensar Resumen. A lo major la destreza mas util que puede usted aprender, o practicar, si ya la sabe, es pensar de manera critica. Este es un esfuerzo conciente para “pensar como pensar.” Este motiva a usted acerca de las cosas que usted trata de conseguir en forma sistematica, decidida y responsable. Tambien le pregunta como sabe usted que ha conseguido una conclusion apropiada. Mientras el pensamineto critico comparte muchas de las estrezas y tecnicas de la logica formal (y tambien se trata de pensamiento analitico, creativo, y reflexivo), presenta actitudes como: menta abierta, flexibilidad, ecepticismo, independencia, persistencia, relevancia, sensibilidad contextual, empatia, decision, valentia e humildad que le apoyan a comprender las cosas inciertas y complejas en la vida. Uno de los mejores lugares para practicar el pensamiento critico es en la evaluacion de la confiabilidad de la informacion en la Internet. A pesar de que este nuevo medio es una fuente maraviosa de informacion, todo lo que usted encuentra alli debe considerarlo con precaucion y esepticismo. Introduction Perhaps the most valuable skill you can learn is the ability to think clearly, creatively, and purposefully. In a rapidly moving world, facts and explanations Ability to think �36 change constantly. It’s often said that in six years approximately half the information you learn will be obsolete. During your lifetime you will probably change carries four to six times. Unfortunately, we don’t know which of the ideas we now hold will be outdated or what qualifications you will need for those future jobs. Developing the ability to learn new skills, examine new facts, evaluate new theories, and formulate your own interpretations is essential to keep up in a changing world. In other words, you need to learn how to learn on your own. Even in our everyday lives a flood of information and misinformation inundates most of us. Competing claims and contradictory ideas battle for our attention. The rapidly growing complexity of our world and our lives intensifies the difficulties in kno wing what to believe or how to act. Consider how the communication revolution has brought us computers, e-mail, cell phones, mobile faxes, pagers, the World Wide Web, hundreds of channels of satellite TV, and direct mail or electronic marketing that overwhelm us with conflicting information. We have more choices that we can possibly manage, and know more about the world around us than ever before, but perhaps, understand less. How can we deal with the barrage of often-contradictory news and advice that inundates us? To complicate our difficulty in knowing what to believe, distinguished authorities disagree vehemently about many important topics. How you decide what is true and meaningful in such a welter of confusing information? Is it simply the matter of what it feels good at the moment or support our preconceived notions? Or are there ways to use logical, orderly, creative thinking procedures to reach decisions? By now, most of us know not to believe everything we read or hear. More and more of the information we use to buy, elect, advice, judge, or heal has been created not to expand our knowledge but to sell a product or advance a cause. It would be unfortunate if we become cynical and apathetic due to information overload. It does make a difference what we think and how we act. Approaches to truth and knowledge A number of skills, attitudes, and approaches can help us evaluate information and make decisions (Fig. 1). Analytical thinking asks, “How can I break this problem down into its constituent parts?” Creative thinking asks, “How might I approach this problem in new and inventive ways?” Logical thinking asks, “How can orderly, deductive reasoning help me think clearly?” Critical thinking asks, “What am I trying to accomplish here and how will I know when I have succeeded?” Reflective thinking asks, “What does it all mean?” Critical thinking is central in the constellation of thinking skills and has several steps (Table 1). It challenges us to examine theories, facts and opinions in M. H. Badii et al. �37 a systematic, purposeful, and responsible manner. It shares many methods and approaches with other methods of reasoning but adds some important contextual skills, attitudes, and dispositions. Furthermore, it challenges us to plan methodically and to access the process of thinking as well as the implications of our decisions. Thinking critically can help us discover hidden ideas and, develop strategies for evaluating reasons and conclusions in arguments, recognize the differences between facts and values, and avoid jumping to conclusions. Analytical Thinking Creative thinking Critical thinking Logical thinking Reflective thinking Figure 1. Different approaches to thinking to solve different kinds of problems. Table 1. Steps in critical thinking (Source: Macalester College, St. Paul, MN). 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 What is the purpose of my thinking? What precise questions am I trying to answer? Within what point of view am I thinking? What information am I using? How can I interpret that information? What concepts or ideas are central to my thinking? What conclusions am I aiming towards? What am I taking for granted: what assumptions am I missing? If I accept the conclusions, what are the implications? What would the consequences be, if I put my thoughts into actions? We can notice that many critical thinking processes are self-reflective and self-correcting. This form of thinking is sometimes called “thinking about thinking.” It is an attempt to plan rationally how to analyze a problem, to monitor your progress while you are doing it, and to evaluate how your strategy worked and what you have learned when you are finished. It is not critical in the sense of Ability to think �38 finding fault, but it makes a conscious, active, disciplined effort to be aware of hidden motives and assumptions, to uncover bias, and to recognize the reliability or unreliability of sources. What do I need to think critically? Certain attitudes, tendencies, and dispositions are essential for wellreasoned analysis. The followings are some suggestions in this respect. Table 2. A list of suggestions in critical thinking (Source: Macalester College, St. Paul, MN). 1 Skepticism and independence. Question authority. Do not believe everything you hear or read, including this article; even experts sometimes are wrong. 2 Open-mindedness and flexibility. Be willing to consider differing points of view and to entertain alternative explanations. Try arguing from a viewpoint different from your own. It will help you identify weaknesses and limitations in your own position. 3 Accuracy and orderliness. Strive for as much precision as the subject permits or warrants. Deal systematically with parts of a complex whole. Be disciplined in the standards you apply. 4 Persistence and relevance. Stick to the main point. Do not allow diversions or personal biases to lead you astray. Information may be interesting or even true, but is it relevant? 5 Contextual sensitivity and empathy. Consider the total situation, relevant context, feelings, level of knowledge, and sophistication of others as you evaluate information. Imagine being in someone else’s place to try to understand how they feel. 6 Decisiveness and courage. Draw a conclusion and take a stand when the evidence warrants doing so. Although we often wish for more definite information, sometimes a well-reasoned but conditional position has to be the basis for action. 7 Humility. Realize that you may be wrong and that reconsideration may be called for in the future. Be careful about making absolute declarations; you may need to change your mind someday. While critical thinking shares many of the orderly, systematic approaches of formal logic, it also invokes traits like empathy, sensitivity, courage, and humility. Formulating intelligent opinions about some of the complex issues you will encounter in your life requires more than simple logic. Developing these skills and attitudes is not easy or simple. It takes practice. You have to develop your M. H. Badii et al. �39 mental faculties just as you need to train for a sport. Traits such as intellectual integrity, modesty, fairness, compassion, and fortitude are not things you can use occasionally. They must be cultivated until they become your normal way of thinking. Applying critical thinking We all use critical or reflective thinking at times. Suppose a television commercial tells you that a new breakfast cereal is tasty and good for you. You may be suspicious and ask yourself a few questions. What do they mean by good? Good for whom or what? Does “tasty” mean simply more sugar and salt? Might the sources of this information have other motives in mind besides your health and happiness? Although you may not have been aware of it, you already have been using some of the techniques of critical analysis. Working to expand these skills helps you recognize the ways information and analysis can be distorted, misleading, superficial, prejudiced, unfair, or otherwise defective. Here are some steps in critical thinking. 1. Identify and evaluate premises and conclusions in an argument. What is the basis for the claims made here? What evidence is presented to supported these claims and what conclusions are drawn from this evidence? If the premises and evidence are correct, does it follow that the conclusions are necessarily true? 2. Acknowledge and clarify uncertainties, vagueness, equivocation, and contradictions. Do the terms used have more than one meaning? If so, are all participants in the argument using the same meaning? Are ambiguity or equivocation deliberate? Can all the claims be true simultaneously? 3. Distinguish between facts and values. Are claims made that can be tested? If so, these are statements of fact and should be able to be verified by gathering evidence? Are claims made about the worth or lack of worth of something? If so, these are value statements or opinions and probably cannot be verified objectively. For example, claims of what we are ought to do to be moral or righteous or to respect nature are generally value statements. Ability to think �40 4. Recognize and assess assumptions. Given the backgrounds and views of the protagonists in this argument, what underlying reasons might there be for the premises, evidence, or conclusions presented? Does anyone have an “axe to grind” or a personal agenda in this issue? What do they think you know, need, want, or believe? Is there a subtext based on race, gender, ethnicity, economics, or some belief system that distorts this discussion? 5. Distinguish the reliability or unreliability of a source. What makes the experts qualified in this issue? What special knowledge or information do they have? What evidence do they present? How can we determine whether the information is accurate, true, or even plausible? 6. Recognize and understand conceptual frameworks. What are the basic beliefs, attitudes, and values that this person, group, or society holds? What dominating philosophy, or ethics control their outlook and actions? How these beliefs and values affect the way people view themselves and the world around them? If there are conflicting or contradictory beliefs and values, how can these differences be resolved. Some clues for unpacking an argument In logic, an argument is made up of one or more introductory statements (called premises), and a conclusion that supposedly follows logically from the premises. Often in ordinary conversation, different kind of statements are mixed together, so it is difficult to distinguish between them or to decipher hidden or implied meanings. Social theorists call the process of separating and analyzing textual components unpacking. Applying this type of an analysis to an argument can be useful. An argument’s premises are usually claimed to be based on facts; as, because, assume that , given that, since, so, thus, therefore, it follows that, consequently, the evidence shows , and we can conclude that . For instance, in the example we used earlier, the television advertisement might have said: “Since we all need vitamins, and since this cereal contains vitamins, consequently the cereal must be good for you.” Which are the premises and which are the conclusions? M. H. Badii et al. �41 Does one necessarily follow from the other? Reme mber that even if the facts in a premise are correct, the conclusions drawn from them may be false. Information may be withheld from the argument such as the fact that the cereal is also loaded with unhealthy amount of sugar. Avoiding logical errors and fallacies Formal logic catalogs a large number of fallacies and errors that invalidate arguments. Although we do not have room here to include all of these fallacies and errors, it may be helpful to review a few of the more common ones. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Red herring: Introducing extraneous information to divert attention from the important point. Ad hominem attacks: Criticizing the opponent rather than the logic of the argument. Hasty generalization: Drawing conclusions about all the members of a group based on the evidence that pertains only to a selected sample. False cause: Drawing a link between premises and conclusions that depend on some imagined causal connection that does not, in fact, exist. Appeal to ignorance: Because some facts are in doubt, therefore, a conclusion is impossible. Appeal to authority: It is true because such person says so. Begging the question: Using some trick to make a premise seem true when it is not. Equivocation: Using words with double meanings to mislead the listener. Slippery slope: A claim that some event or action will cause some subsequent action. False dichotomy: Giving either/or alternatives as if they are the only choices. Avoiding these fallacies yourself or being aware of them in another’s argument can help you be more logical and have more rational and reasonable discussions. Using critical thinking in writing papers Ability to think �42 As you go through this paper, you will have many opportunities to practice critical thinking skills. Are all parts of the paper true? No, probably not. They were the best information available at the writing of this paper, but some things are in the state of flux. Data change constantly as does our interpretation of them. Do the ideas presented here give a complete picture of the state of our knowledge? Unfortunately, they probably don’t. No matter how comprehensive our discussion is of this rather complex subject, it cannot capture everything worth knowing, nor can it reveal all possible points of view. When reading any paper, try to distinguish between statements of facts and opinions. Ask yourself if the premises support the conclusions drawn from them. Although an author tries to be fair and even-handed in presenting controversies, he like everyone else, has biases and values -some of which we may not even recognize-that affect how one sees issues and present arguments. Watch for cases in which you need to think for yourself and utilize your critical and reflective thinking skills to find the truth. Concept maps Concept mapping is a learning strategy that many people find useful in understanding complex ideas and clarifying ambiguous relationships. Creating a graphic representation of a topic often can help you visualize key concepts and organize your knowledge more clearly than with other methods of study. You may find that the physical process of drawing a map of a topic engages a different part of your brain than does ordinary reading or taking notes. Taking time to think carefully about what is most important about a particular topic will help you remember better at a later date. It can also point out weaknesses in your understanding as well as areas in which you need more study. Practicing this technique as you think about the subject under study can help you comprehend difficult material and prepare you for the challenges ahead. From ancient times people have made maps to help them understand and remember important aspects of the world around them. Maps integrate and summarize knowledge. They suggest linkage that we may not have seen before, and they suggest routs for further exploration. But maps can never record every possible detail of the world or the ideas they represent. Only the most useful and meaningful information is put onto the map so that important points can easily been seen and remembered. No map is ever complete and finished. As we learn more, we revise our maps, correcting errors, adding new information, removing unnecessary features, and refining the presentation. The act of drawing a map exposes doubtful knowledge and shows us where we need more data and a clearer understanding. M. H. Badii et al. �43 If you ask different people to construct a map of the same area of the city, you will probably get very different results. A young child, for instance, might draw in only the locations of his school, home, and playground. A commuter from the suburbs, on the other hand, might show the locations of the major office buildings, filling stations, freeway ramps, and the cheapest parking lots in that same city. Neither of these representations is wrong, they just emphasize the aspects of greatest importance to each person. When we think about maps, we usually visualize physical features such as mountains, lakes, roads, buildings, and so forth. But we can also create maps of biodiversity, magnetic fields, economic flows, cultures, language families, or anything else that can be represented, in graphical form. A concept map is a two dimensional representation of the relationship between key ideas. It shows us how we think and suggests affinities and associations that might not otherwise be obvious. At first glance, a concept map looks like a flow chart in which key terms are placed in boxes connected by directional arrows. Based on educational psychology theories of how we organize information, concept maps are hierarchical, with broader, more general items at the top and more specific topics arranged in a cascade below them. They are meta-cognitive tools that empower the learner to take charge of his own learning in a highly organized and meaningful manner. To create a concept map, start with what you already know. Build from what is familiar. What are the key components are ideas in the topic you are trying to understand? Label each concept in its own individual circle, box, or other geometrical shape! You might want to use different shapes to indicate relative levels, or types of ideas. Connect concept boxes with directional arrows to show relationships. Label each arrow with descriptive terms so that your diagram can be read as a statement or proposition by following interconnections from top down. For example, you can read the proposition that “concept maps are used to develop learning strategies that lead to knowledge acquisition that contribute to class performance” as one set of associations. Another association could be “values and beliefs that reflect learning strategies which help discover key concepts that clarify concept maps.” Conclusion In our daily life, we are inundated with a barrage of information and misinformation. The growing complexity of our world intensifies tremendously the difficulties in trying to understand in what to believe or act. How can we manage so much information? How could we decide what is correct or invalid? The majority of information we use to comprehend, select, advise, judge or heal, has Ability to think �44 been created not to expand our knowledge, but to sell a product or further a new cause. It would be a real disaster to become cynical or empathic due to large load of information. It is essential, and indeed, it makes quite a difference to know how to think and act. Are there mechanisms to be used in order to make certain objectively that we are thinking logically, orderly, creatively, or critically when it comes to making decisions? Indeed, there are various skills and techniques that could help us in evaluating information and making the right decisions. Among these we could mention the followings. Analytical thinking i.e., what are the different components of a whole? Logical thinking, that is, what are the rationales behind our approach to different things? Creative thinking i.e., are there other alternatives to solve the problem? Reflective thinking i.e., what are the main purposes of doing this? And critical thinking i.e., what am I trying to accomplish? Practicing and using these techniques and skills in our approaches to different processes, phenomena, objects or events will help us to make better decisions characterized by precision, reliability and truthfulness. 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Badii et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 45-66, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Revision del proceso de la administracion estrategica, estudio del paradigma de estrategia, estructura y equifinalidad: una investigacion empirica en empresas en noreste de México (A review of the strategic management process, study of the strategy, structure and equifinality paradigm: an empirical research in northeast Mexico companies) Aguirre H., O. Flores y V. F. Alatorre UAT, Col. Infonavit, N. Laredo, Tam. 88000, México, hguirre@uat.edu.mx, oflores@uat.edu.mx y valatorre@concretostecnicos.com.mx Palabras claves: Caos, estrategia, estructura, equifinalidad, , situacional, sistemas Resumen. Esta investigación busca comprobar empíricamente el paradigma entre estrategiaestructura y equifinalidad en empresas del noreste de México. Se llevó al cabo un estudio a través de la aplicación de cuestionarios a negocios de esa parte del país. Se consideró como variable independiente la existencia del modelo de Chandler acerca de que la “estructura organizacional sigue a la estrategia”. La variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Dos contribuciones emergen de este estudio. La primera consiste en haber encontrado que efectivamente existe una relación entre estrategia y estructura en las empresas investigadas. La segunda, y más importante, es que se evidenció, con prueba empírica, el paradigma de equifinalidad. Se necesita mayor investigación para poder determinar las razones para el funcionamiento de este paradigma. La naturaleza holística de la Administración Estratégica puede ser la que explique el éxito final, “sin importar los inicios”. Key words: Chaos, equifinality, situational, strategy, structure, system Abstract. The objective of this research is to test empirically the strategy, structure and equifinality paradigm in northeast México companies. Businesses, in this region of the country, were studied through the application of a questionnaire. The paradigm of Chandler regarding “structure follows strategy” is the independent variable. The dependent variable is established as finding equifinal results with or without the presence of the strategy -structure paradigm. From this study, two contributions materialize. The first one is that it is effectively true the relationship between strategy and structure. The second and more important one is that the equifinality paradigm was in fact true and empirical evidence was obtained. To determine the reasons for the functioning of this Administración estrategica �46 paradigm, more research is needed. “No matter the beginnings”, final success may be explained by the wholistic nature of management. Introducción Esta investigación contribuye a la administración general porque el modelo aquí mostrado y probado, pertenece al acervo cultural de la Teoría de la Organización. El presente escrito puede ser de conveniencia y utilidad para toda aquella persona que desee realizar una investigación en el área de la administración estratégica. El propósito de este trabajo es demostrar empíricamente la hipótesis de que en las empresas mexicanas se presentan el paradigma de estrategia y estructura de Alfred D. Chandler y el principio de equifinalidad de Ludwing von Bertalanffy. El actual trabajo no pretende penetrar en los conceptos y en las investigaciones que se han escrito acerca de la Teoría de la Organización y la equifinalidad. De la misma manera, no se interesa en ahondar y en explicar profundamente las grandes contribuciones que han hecho los tratadistas y los estudiosos de este tema. Este artículo solo busca ilustrar de una manera práctica y sencilla los modelos ya mencionados acerca de la estrategia, la estructura y la equifinalidad y pretende probar empíricamente el paradigma aludido. La presente investigación está enfocada solamente a cien de las empresas del noreste de este país. Una restricción importante de la misma es que la muestra seleccionada para realizar las encuestas estuvo limitada solamente a esos cien negocios. Revisión bibliográfica. Síntesis de las diferentes propuestas de modelos de administración estratégica Las empresas que siguen el proceso de la administración estratégica tienen mayores probabilidades de tener éxito (Johnson y Scholes, 2001 y Bettis y Prahalad, 1995). De acuerdo con la revisión teórica llevada al cabo, a continuación, se hace una sinopsis de los pasos que se recomiendan en general, deben de seguirse en una empresa, para realizar este proceso de administración estratégica. Se presenta, de esta manera, el sumario que trata de sintetizar el pensamiento estratégico hasta nuestros días (Mintzberg, et al., 1997). 1. Establecimiento de la visión estratégica de la empresa a. Fijación de los objetivos a largo plazo de la empresa y necesidades sociales que se satisfacen b. Definición de la misión y de los objetivos del negocio, desde el punto de vista de mercadotecnia, ¿en qué H. Aguirre et al. �47 negocio estamos? 2. Análisis del medio ambiente interno y externo, a través de las fortalezas, las oportunidades, las debilidades y las amenazas (F.O.D.A.) a. Ambiente interno b. Ambiente externo 3. Diseño de las estrategias generales del sistema, decisión de la estructura organizacional, resultados y retroalimentación (Fig. 1). El paradigma de estrategia-estructura de Chandler Estrechamente relacionado con la administración estratégica y como una extensión de 6 RETROALIMENTACION esta herramienta moderna de gestión, está el modelo de Alfred Chandler de estrategia y estructura. El concepto de estrategia nace de la pregunta: ¿en qué Administración estrategica �48 negocio está la empresa? Una estrategia “es un conjunto de metas y de políticas principales” como lo define Gary Dessler, en el año 1979. El mencionado autor Alfred Chandler (1962), precisa la estrategia como “la definición de metas básicas y objetivos a largo plazo de la empresa y la adopción de líneas de conducta y la asignación de los recursos necesarios para alcanzar dichas metas”. Agrega Dessler, en este sentido, que las grandes decisio nes que lleva al cabo una compañía tales como ampliar el volumen de operaciones, abrir nuevas sucursales e incursionar en nuevas áreas económicas, implican la definición de nuevas metas básicas y la necesidad de una planeación estratégica. Como se analizó en el modelo del Proceso de la Administración Estratégica, presentado anteriormente, existe una interrelación entre la estrategia y la estructura organizacional (diseño departamental) que Alfred Chandler la ha sintetizado en el enunciado siguiente: “la estructura sigue a la estrategia”. Con esta aseveración (Chandler, 1962), quiere significar el vínculo tan estrecho que existe entre la estrategia decidida por la empresa y el tipo de organización o de departamentalización establecida para llevar al cabo la misión estratégica. Reforzando esta idea, señala Dessler, en el año 1979, que para empresas que por la naturaleza de sus actividades, tienen una producción compleja, el contexto es turbulento, se requiere alta tecnología en la producción y el mercado demandante del producto es complicado, será entonces más conveniente poseer una estructura organizacional con una departamentalización divisional (con las modalidades de tipo geográfico, por productos, por proceso o por clientes). Un ejemplo de la anterior situación, se podría presentar hoy en día en los negocios de producción y venta de computadoras, de teléfonos celulares y de otros productos que son de naturaleza complicada, tanto en su fabricación, como en su mercadeo. Esto último, debido a la fuerte competencia de las empresas. Asimismo, la producción que se ofrece al mercado puede ser de productos o servicios sencillos y las condiciones circundantes constituyen un medio ambiente tranquilo. Tal es el caso de la fabricación y venta de artículos como serían lápices, sillas y bancos de madera y otros, y de servicios simples que no demanden complejidad en su prestación. En este caso, Chandler recomendaría una estructura organizacional de tipo funcional o también conocida como de procesos funcionales (Dessler, 1979). Desde 1962, que Alfred Chandler propuso el mencionado paradigma de estrategia-estructura, varios escritos importantes se han desarrollado alrededor de este tema. Señala Miller (1987) que los gerentes tienen una fuerte y especial opinión acerca de la combinación entre la estrategia y la estructura que será conveniente para una empresa determinada. En algunas ocasiones van a buscar una negociación entre varias mezclas. H. Aguirre et al. �49 Por ejemplo, pueden encontrar una estructura optativa que cumpla igualmente con la función o implementarán otra configuración de acuerdo a preferencias personales y subjetivas o utilizaran alguna diferente de la cual tengan la experiencia de que ya ha funcionado antes. Continuando con el tema de las configuraciones organizacionales, Mintzberg (1979, 1993), propuso el Modelo Pentagón de las Estructuras Organizacionales Ideales en donde describe, analiza y propone los diferentes tipos “ideales de diseños organizacionales”. Su teoría ha sido muy popular por varios años y ha motivado análisis críticos como los que se explican más adelante en esta revisión bibliográfica. Este autor formula el paradigma mencionado como un modelo de “cinco esquinas” en donde cada una de ellas representa una “estructura organizacional ideal”. Estas son: estructura simple, burocracia alrededor de la maquinaria, burocracia profesional, estructura divisional y adhocracia. Establece este autor que cada uno de los diseños propuestos, se considera que “encaja” o se “adapta” a ciertos factores circunstanciales o del contexto. Estos parámetros son el tamaño de la empresa, el medio ambiente, su volatibilidad, la tecnología y otros. Esta teoría de las cinco configuraciones ideales ha sido reconocida por los intelectuales de la Teoría Organizacional, pero padece de suficiente prueba empírica. Doty et al. (1993), proveen una adecuada revisión de esta investigación, proponiendo como una extensión del modelo, que cada una de las estructuras ideales de Mintzberg debe de asociarse precisamente con un medio ambiente concreto y único. De la calidad de este embone adecuado entre la estructura y las condiciones circundantes, dependerá la efectividad del proceso. Un análisis de éste y una crítica del mismo, se presenta a continuación por William A. Drago en 1998. El mencionado autor, Drago (1998), llevó al cabo una investigación para probar la mencionada teoría de Mintzberg a través de obtener información de ejecutivos de 91 empresas. Los cuestionarios buscaban identificar relaciones entre estrategia, estructura, medio ambiente y rendimiento. Las empresas fueron seleccionadas aleatoriamente del listado de empresas conocido como Standard and Poor's Industrial Compustat. Los cuestionarios fueron enviados por correo directamente a los ejecutivos. A éstos se les pidió que identificaran ciertas características estructurales de sus organizaciones y las relacionaran con los cinco tipos ideales de Mintzberg. A continuación se presentan las estructuras ideales propuestas por el autor y las características correspondidas con cada estructura (también llamadas “índices” por Mintzberg), encontradas por Drago (1998), en su investigación: Primer tipo ideal: Estructura simple Administración estrategica �50 Características: A. La supervisión directa es un mecanismo coordinador primario en las operaciones. B. La toma de decisiones es guiada por un fuerte sentido de la misiónvisión. C. La comunicación es vertical y sigue la jerarquía de la gerencia. D. La comunicación se lleva al cabo a través de líneas formales. E. La toma de decisiones se realiza siguiendo los procedimientos operativos estándar. Segundo tipo ideal: Burocracia alrededor de la maquinaria Características: A. La estandarización de tareas en las operaciones es un mecanismo coordinador primario. B. La toma de decisiones se lleva al cabo por procedimientos operativos estándar. C. La comunicación se estructura de manera formal. D. La toma de decisiones se realiza por un plan programado de actividades. E. La comunicación es vertical, siguiendo la jerarquía. F. La organización sigue un criterio de departamentalización funcional (el organigrama es con base a las funciones principales de la empresa). Tercer tipo ideal: Estructura divisional Caracteristicas: A. La estandarización de los resultados es un mecanismo coordinador primario. B. La comunicación es autónoma y vertical. Esta sigue la jerarquía de la administración. C. La comunicación se regula a través de líneas formales. D. Las unidades principales están organizadas por departamentalización por productos. E. Los departamentos más importantes actúan en forma autónoma. F. Los departamentos más importantes disponen de un servicio de asesoría de expertos. Cuarto tipo ideal: Adhocracia. Características: A. La comunicación es horizontal al pasar de una actividad a la otra. B. Los empleados tienen una gran influencia en las decisiones estratégicas. C. La supervisión directa es un mecanismo muy importante de H. Aguirre et al. �51 coordinación en las operaciones. D. La estandardización de tareas es un mecanismo muy importante en las operaciones. E. La comunicación es regulada a través de conductos formales. F. La toma de decisiones es por procedimientos operativos estándar. Quinto tipo ideal: Estructura profesional Características: A. La estandarización de las habilidades es un mecanismo coordinador muy importante en las operaciones. B. Los empleados tienen una influencia muy significativa en las decisiones estratégicas. C. Los departamentos más importantes actúan de manera autónoma. D. Las habilidades de los empleados constituyen un recurso importante para la organización. E. La comunicación es horizontal de una actividad a la otra. F. La supervisión directa es un mecanismo coordinador muy importante en la organización. Drago concluye que la mayoría de las organizaciones estudiadas “encaja” dentro de las estructuras ideales de Mintzberg. Es más común (tres a uno) encontrar las estructuras ideales que otras diferentes que Drago menciona como híbridas. La adhocracia es una forma popular y repetitiva en las empresas encuestadas. También se encontraron adhocracias en los negocios denominados de naturaleza híbrida. Las aseveraciones de Mintzberg fueron confirmadas en esta investigación, pero también se encontraron situaciones que no corroboran estas afirmaciones y disgregan en varios casos. Por ejemplo, en las organizaciones en la categoría de estructuras simples, se localizó alta volatilidad en el contexto o medio ambiente. Además se halló que estas organizaciones sencillas son relativamente diversas. Las organizaciones (o burocracias) edificadas alrededor de la maquinaria, concluyó Drago, tienen pocos empleados, diferente a lo planteado por Mintzberg en esa particular “estructura ideal”. De los anteriores cinco tipos de organizaciones, posiblemente el más novedoso e interesante sea la adhocracia. Este concepto merece un poco más de atención. La adhocracia es un tipo de organización con una estructura complicada y estandarizada. Es voluble y la autoridad se cambia constantemente. El control y la coordinación se llevan al cabo a través de un ajuste mutuo, por medio de las comunicaciones informales y la interacción entre los ejecutivos. Administración estrategica �52 Las bases de apoyo de este tipo de estructura son los expertos entrenados y especializados para realizar la mayor parte de las actividades que se llevan al cabo de manera plural. El compromiso común de todos los que colaboran en este tipo de organización es muy importante y motiva la coordinación entre ellos mediante mecanismos de unión. En la adhocracia los expertos están diseminados por toda la organización y las órdenes están distribuidas dependiendo de la circunstancia o del estado de avance del trabajo, ya que depende de la ubicación del experto que en cada situación se requiera para tomar una decisión determinada. Existen muchos gerentes en la adhocracia, pero no ejercen la supervisión de manera clásica, sino más bien están preocupados de la integración de los diferentes grupos. La estrategia no fluye desde lo alto, sino más bien es desarrollada de acuerdo a la toma de decisiones específica en cada proyecto; o sea, la estrategia se genera y se acepta a medida que se crean y se desarrollan nuevos proyectos. Algunos ejemplos de este tipo de organizaciones pueden ser las agencias de creatividad de mercadotecnia y las empresas consultoras de estrategias, donde cada ejecutivo es un experto del área que se ocupa, siendo importante la buena relación y apoyo entre las partes. [En Red] (http://www.uned.es). Adhocracia es un neologismo y consiste en una estructura que está en oposición a la burocracia. Es un término utilizado por Alvin Toffler al referirse a un concepto opuesto por naturaleza a la burocracia. Esta última se maneja con rutinas, mientras que la adhocracia acorta y simplifica los procesos, adaptándose a cada situación particular. La palabra es una derivación de ad hoc, que significa "para un fin determinado" [En Red] (http://www.deguate.com). El modelo situacional, que será analizado más adelante, en esta revisión bibliográfica, aplicado al paradigma de Chandler, básicamente sugiere que un acomodamiento determinado de estrategia-estructura conviene a un tipo específico de ambiente de una compañía. Para otro contexto empresarial, una relación diferente de estrategia-estructura será el indicado (Lorsch y Morse, 1974). Otros investigadores de temas relacionados con el paradigma de estrategia y estructura como lo son Hage y Aiken, en 1969 han sugerido que una relación específica entre estrategia y estructura convendrá para una industria determinada por las características de su medio ambiente. El paradigma de Alfred Chandler ofrece la base para partir hacia nuevas suposiciones que son analizadas en este trabajo y probadas en el campo. Esto se seguirá comentando más adelante, cuando se explore el enfoque situacional, que constituye el sustento filosófico de la propuesta de esta disertación. H. Aguirre et al. �53 El enfoque de sistemas El biólogo y físico Ludwig von Bertalanffy, hace cerca de 75 años, inició varios estudios para investigar el movimiento de los organismos vivos dentro de un sistema biológico, caracterizándolos como sistemas abiertos y diferenciándolos de los sistemas cerrados. Este científico es reconocido como fundador de la Teoría General de Sistemas (Certo, 2001). La concepción de “la totalidad” es inherente a la de sistemas. L. Thomas Hopkins, en 1937 (citado en Wechsler, 1998), propone los siguientes pasos para llevar al cabo un análisis de sistemas: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Debe de dársele mayor importancia al todo; las partes, tienen un valor secundario. La interrelación de los elementos con el todo logra la integración de un sistema. La modificación de una de sus partes se debe de ponderar si afecta a otra parte. Para que el todo pueda lograr su objetivo, cada parte del sistema necesita desempeñar una función. La ubicación y el lugar de una parte en el todo se define por la naturaleza de ella y de su función. Todos los elementos interrelacionados evolucionan para adecuarse mejor al objetivo de la totalidad. Continuando el principio de totalidad de los sistemas, el investigador Ludwig von Bertalanffy señalaba, como principal proposición de su modelo, que para comprender íntegramente la operación de una entidad, ésta debe de ser analizada como un sistema. Asimismo, instituyó el concepto de “equifinalidad”, estableciendo que se logra un mismo estado final a través de diferentes formas y con condiciones iniciales diversas (von Bertalanffy, 1930, 1960). De todos los anteriores conceptos, nace el Enfoque de Sistemas aplicado a las organizaciones. Parte de la base de que en lugar de estudiar y de tratar a los diversos segmentos de la empresa como entes separados, considera que la organización es un sistema integral que tiene un objetivo y está formado por subsistemas que se interrelacionan entre si. La teoría del caos Administración estrategica �54 La Teoría del Caos es el estudio de patrones dinámicos dentro de los sistemas sociales amplios (Stoner et al., 1996). En los últimos años, dentro de las investigaciones de la Teoría de la Organización, ha existido un renacido interés por el análisis del Caos. El área que lo comprende es conocida como la Ciencia de la Complejidad. Algunos logros recientes y aislados se han estado dando en el área de la administración, sobre todo en mercadotecnia (Deshpande y Farley, 1998). El paradigma de la Teoría del Caos ha tenido una profunda influencia en las ciencias físicas y en las ciencias administrativas. Los paradigmas que explican hasta la fecha, el comportamiento del liderazgo, por ejemplo, deberán pronto ir cambiando. Desafortunadamente, el lenguaje en que está escrito este tema es muy complejo y rebuscado y solo pocos, buenos documentos, existen relacionados con el Caos aplicado a la organización (Burns, 2002). Usualmente los teóricos de la escuela de sistemas se dividen entre los que sostienen una posición mecanicista o rigorista y una posición vitalista u organicista. La Teoría del Caos es una nueva ciencia y pretende unir “o traer a un solo cuerpo de principios” a los dos enfoques, el mecanicista y el organicista (Gurpreet y Ward, 2002). Otros autores puntualizan la aplicabilidad de la Teoría del Caos a los fenómenos de la organización en donde el comportamiento de las personas, las resultantes de su actuación y las interacciones con el contexto no pueden ser analizados en un sentido lineal y estricto (Stacey, 1991). La Teoría del Caos “cruza o atraviesa” las líneas que separan a las disciplinas científicas. Constituye una ciencia de la naturaleza global de los sistemas y ha estado atrayendo a diversos pensadores que usualmente han estado en campos de estudio separados (Peters, 1991). En los estudios sobre organización es común que se establezca que es conveniente la fijación de objetivos a largo plazo y continuamente se hacen pronósticos de resultados futuros. La Teoría del Caos reconoce que los planes a largo plazo, los pronósticos económicos y la visualización de metas al futuro, tienen escasos beneficios para una empresa, son de uso extremadamente limitado y pueden llevar a tener un falso sentido de seguridad. Para el anterior caso, es común en el ejecutivo, oír que diga: “no debemos de preocuparnos, poseemos un plan para prácticamente cada contingencia”. La Teoría del Caos nos enseña que el éxito a largo plazo está en aferrarse al propósito de la compañía y a los valores del negocio (Burns, 2002). Algunos autores, entre ellos Hock (1996), han señalado que a través de “las lentes” del Caos (así abrevian los investigadores a la Teoría del Caos), se perciben a las organizaciones como complejas y dinámicas, constituyendo sistemas no lineales en donde el caos y el orden co-existen. Estas interrelaciones se expresan en la H. Aguirre et al. �55 noción de “sistemas caórdicos” o simplemente “caordes ”, términos acuñados por ese autor. Este investigador continúa filosofando acerca de la Teoría del Caos, estableciendo que una organización caórdica es una institución que está fuera de control y en orden. Si algo puede estar simultáneamente ordenado y caótico, diseñado de tal manera que no domina el orden o el caos y existe en una fase en medio de ambos, entonces será un ente caótico [En Red] www.cyberspace.com. De alguna manera, la Teoría del Caos (también llamada Teoría de la Complejidad, por algunos investigadores), se funda en los principios de la Teoría de los Sistemas, partiendo de la base de que éstos están compuestos de partes interrelacionadas o agentes interdependientes los cuales obedecen a un conjunto de reglas de comportamiento que son sencillas y comunes. Algunos autores son indiferentes en cuanto a referirse al anterior fenómeno, tanto como Teoría del Caos, o como Teoría de la Complejidad. Sin embargo, Chennai (2003), señala las diferencias entre ambas teorías. La Teoría del Caos estudia esencialmente los efectos no lineales de los sistemas determinísticos. Estos últimos son los investigados por la física clásica en donde se conoce el posible resultado o el camino más común que probablemente tome un conjunto de fenómenos. La Teoría de la Complejidad, a comparación, analiza los diseños definitivos de los sistemas que no son determinísticos. El investigador mencionado ilustra con un ejemplo, las diferencias de ambos modelos. Establece que si estudiamos el movimiento del péndulo, por ejemplo, ya sabemos, que una vez que lo empujamos, hacia que dirección particular se va a mover, pudiendo percibir los movimientos que seguirán, o la tendencia de ellos, los cuales se repetirán. Si perturbamos el péndulo, con un pequeño golpe, no será posible predecir la dirección específica que el péndulo tomará. Este sistema determinístico lo puede estudiar la Teoría del Caos. La Teoría de la Complejidad es complementaria a la del Caos. Un sistema altamente incierto como un terremoto ilustra la aplicación de la Teoría de la Complejidad. Las investigaciones señalan que existen diseños o configuraciones de posibles fenómenos de este tipo para una región en particular. Estos “mapeos” posibles puede ser estudiados por la Teoría de la Complejidad, dado la naturaleza no determinística del fenómeno. El mercado de valores ofrece otro ejemplo parecido al anterior (Chennai, 2003). La perspectiva de todo lo anterior, acerca de la Teoría del Caos, en el enfoque de Sistemas, y de su impacto y aplicaciones en la organización, ha sido estudiado por Kauffman en el año 1995 en su libro: Laws of Self-Organization and Complexity. El origen de la Teoría del Caos puede ser atribuido a Administración estrategica �56 Kovalevskaya en 1889 cuando analizando lo cambiante de algunos sistemas, propuso la definición matemática de la inestabilidad dinámica (DeGrauwe, et al., 1993). En 1920, Julia y Fatou (citado por Gurpreet y Ward, 2002), dos matemáticos, utilizaron el concepto novedoso para estudiar algunas formas geométricas poco usuales. En los setentas esto llevó a Mandelbrot a generar la Teoría de los Fractales Caóticos, como una aplicación de la Teoría del Caos, para analizar los precios del algodón que se habían comportado históricame nte de una manera aleatoria. Esto tuvo como beneficio el que se identificaran patrones de cambio en los precios, que se repetían en diferentes periodos de tiempo. Posteriormente la Teoría del Caos se ha utilizado para analizar el comportamiento de las acciones y las obligaciones en la bolsa de valores (Radzicki, 1990). En el siglo diecinueve, los físicos de la época empezaron a explorar las ecuaciones y teorías del paradigma de Newton. Fue en 1961 que un meteorólogo y matemático llamado Edward Lorenz, accidentalmente desarrolló las relaciones y ecuaciones iniciales que revelaron el nacimiento formal de la nueva Teoría del Caos (Gleick, 1987). En los últimos años, ha estado aumentando la velocidad con la que se dan los cambios en el medio ambiente y en la empresa en particular. La cantidad de información en el mundo está disponible cada vez más rápido y se está doblando cada cinco años (Prichet y Pound, 2001). La escuela situacional El enfoque situacional de la administración parte de la concepción de que cada circunstancia en la vida de la compañía es diferente y por lo tanto se requiere una manera distinta de dirigir para cada caso diferente (Dessler, 1979). Cada empresa tiene diferentes contextos y situaciones diferentes lo que determina que se tenga que llevar al cabo un proceso de adaptación a las circunstancias específicas (Galbraith, 1973). En la filosofía situacional, también llamada Teoría de Contingencias, se establece que la efectividad organizacional es la resultante de la sabiduría para diagnosticar, y posteriormente adaptar la manera de administrar, a las características propias de la empresa (Burns y Stalker, 1961). La Escuela de Contingencias en el estudio de la administración de las empresas hace énfasis en que lo que los directivos llevan al cabo en la práctica, depende de un conjunto de circunstancias de una situación determinada (Certo, 2001). Una vez hecho el diagnóstico de la situación o de las condiciones que rodean (circundantes) a la empresa, se procede a analizar la situación H. Aguirre et al. �57 interna de la empresa y a tratar de adaptarla a ese medio ambiente externo (Pugh et al., 1969). Estas particularidades, a las cuales debe adaptarse la dirección de la empresa, serán la naturaleza del ambiente de trabajo, como lo establecen Burns y Stalker, en 1961, y la estrategia específica, como lo indica Chandler en el año 1962. Venkatraman y Prescott (1990), han estado interesados y han llevado al cabo investigaciones sobre la situacionalidad y la “naturaleza negociada” que existe entre las diferentes posibilidades de diversas configuraciones departamentales en relación al medio ambiente. Dependiendo de las condiciones circundantes y de las contingencias especiales que viva el sistema de trabajo en un momento determinado, será la comb inación específica entre la estrategia que decida la empresa y la forma en que ésta deberá organizarse (Dill, 1958). Meyer, et al., en el año 1993, han señalado, que la importancia del contexto en relación con las decisiones sobre estructuras organizacionales, siempre ha estado presente en los escritos de los pensadores sobre la teoría administrativa. El estudio del “acomodo” entre las configuraciones departamentales y las características de las condiciones circundantes ha sido siempre un reto para los intelectuales del campo de la organización (Lawrence y Lorsch, 1969). El concepto de equifinalidad Equifinalidad, es una noción propuesta por Ludwig von Bertalanffy en 1930 y es la propiedad de los sistemas abiertos para alcanzar un resultado igual, partiendo de condiciones iniciales diferentes y por disímiles maneras. En otras palabras, equifinalidad es lograr “un final igual” (von Bertalanffy, 1968). Después de los estudios de Bertalanffy, varios investigadores en el campo de la Teoría Organizacional han hecho contribuciones importantes en el terreno de la administración. Los primeros autores que pueden ser incluidos en una revisión teórica son Katz y Kahn por sus investigaciones en los sesentas sobre Teoría Organizacional. Estos autores de las organizaciones en 1966 analizaron las propiedades de los sistemas abiertos e incluyeron la noción de equifinalidad. El Enfoque de Sistemas (Escuela Sistemática o Corriente Sistémica), el cual incluía los conceptos antes mencionados, tuvo un gran auge al principio de la década de los setentas. Sin embargo, a partir de 1976 fue quedando fuera de moda (Ashmos y Huber, 1987). Sin embargo, varios autores emprendieron la investigación del concepto de equifinalidad, relacionándolo con el estudio de la Teoría de las Organizaciones. Administración estrategica �58 Las relaciones de los ambientes organizacionales con los conceptos de sistemas, de equifinalidad, de homeostasis y de sistemas abiertos y cerrados, fue robustecida por Katz y Kahn (1978) en la década de los setentas. Posteriormente, se desarrollaron teorías en donde se establecía que el éxito empresarial (o “resultado final” para el principio de equifinalidad) se puede lograr a través de diferentes estructuras organizacionales, aún si las contingencias a las que se enfrenta el sistema son las mismas (Hrebeniak y Joyce, 1985). Partiendo del anterior supuesto de Katz y Kahn en el sentido de que un sistema puede alcanzar el mismo nivel final de efectividad organizacional a través de una multitud de senderos y partiendo de una variedad de inicios, Van de Ven y Drazin (1985) y Nadler y Tushman (1988), establecen que esto debe permitir la validez de la existencia de un conjunto de mezclas de diseños de estructuras y contextos empresariales, igualmente efectivos e internamente consistentes. De igual manera lo señala Scott, en el año de 1992. Algunos estudiosos como Gresov y Drazin en 1997 han establecido que la noción de equifinalidad puede relacionarse con el argumento de superioridad e inferioridad de las estrategias. Asimismo, Jennings y Seaman han realizado estudios en este sentido en el año 1994. También Matsuno y Mentzer han considerado algo similar en el año 2000, identificando la equifinalidad con el proceso de llevar al cabo las estrategias de una empresa. Aplicados estos conceptos a la Administración Estratégica actual, se puede concluir que en la mayoría de las empresas no existe una estrategia superior a otra. Porter (1980) y Miles y Snow (1978) así lo señalan en estudios al respecto. Es importante hacer notar que dentro de la mayoría de los estudios que existen acerca de mercadotecnia y de administración estratégica, diversos investigadores coinciden con la aplicabilidad del concepto de equifinalidad al concluir que no importando las diferentes o muy variadas estrategias que se emprendan, la resultante final puede ser la misma (Miles et al., 1978 ; Van de Ven y Drazin, 1985). Modelo teórico e hipótesis El planteamiento del problema se integra de la siguiente manera: se desea investigar el problema que constituye saber si el paradigma equifinalidad se cumple en la administración de empresas del noreste de México. Los anteriores escritos sobre el proceso de la Administración Estratégica, los conceptos de sistemas abiertos y de sistemas cerrados, el Enfoque de Contingencias y el modelo de von Bertalanffy acerca de la equifinalidad, revisados en este estudio, sirven como base del conocimiento para H. Aguirre et al. �59 plantear la hipótesis en este documento. A continuación se presenta ésta: “El paradigma acerca de equifinalidad es válido para la administración de empresas en el noreste de México”. Esta hipótesis direccional puede ser establecida también de la siguiente manera: “El desempeño de las ventas no depende de las características de complejidad o sencillez, ni del tipo de estructura organizacional de la empresa”. Metodología Siguiendo el método analítico, se desglosaron las principales aportaciones de los tratadistas en el área de este estudio. La metodología analógica fue utilizada para comparar conceptos y ubicar más eficientemente los paradigmas de los diferentes autores, que a lo largo de los últimos años, han escrito sobre el tema que ocupa a esta tesis. También se emplearon la inducción, el método deductivo y el sintético. Para llevar al cabo el presente estudio, se elaboró un cuestionario que se aplicó a un total de 100 empresas en Nuevo Laredo, Cd. Miguel Alemán, Reynosa y Matamoros en el estado de Tamaulipas, en Piedras Negras y Acuña en el estado de Coahuila y en Monterrey, en el estado de Nuevo León. A través de siete interrogantes se buscó obtener información relevante acerca de los siguientes rubros: giro empresarial, número de empleados, ventas anuales, antigüedad, estructura organizacional (tipo de departamentalización: funcional, divisional o matricial), complejidad de la estrategia y evaluación financiera (ventas). Los datos de los resultados que arrojó la investigación se analizaron con el programa SPSS. Posteriormente se procedió al examen de la información el cual se presenta a continuación. En resumen, la metodología giró alrededor de investigar la relación entre dos variables. La primera se centra en la existencia del modelo de Chandler acerca de que la estructura organizacional sigue a la estrategia. La segunda, la variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Análisis datos estadísticos de las pruebas de hipótesis • Paradigma de Chandler Se establecieron las siguientes hipótesis nula y alterna, Ho: estructura organizacional y complejidad son independientes y Ha: estructura organizacional Administración estrategica �60 y complejidad son dependientes. La prueba empírica se llevó al cabo, por una parte, a través del análisis de la prueba de dependencia chi-cuadrada, entre la estructura organizacional y la complejidad, (ver tabla 1). Se encontró que el nivel de significancia es menor a 0.001, por lo tanto rechazamos la hipótesis nula. Por consiguiente, la estructura organizacional depende de la complejidad. Entonces podemos concluir que el paradigma de Chandler si se aplica a la manera en que se encuentran organizadas las empresas que participaron en este estudio. Análisis de varianza para la variable ventas Además de la prueba chi-cuadrada, se llevó al cabo el análisis de varianza, para la variable ventas, planteándose las siguientes hipótesis: Hipótesis nula no. 1 Ho1: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis alterna no. 1 Ha1: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis nula no. 2 Ho2: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis alterna no. 2 Ha2: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis nula no. 3 Ho3: No existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Hipótesis alterna no. 3 Ha3: Si existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Se concluye que no se rechaza la hipótesis nula Ho1 para la estructura organizacional (X5), cuyo nivel de significancia en esa tabla es de .582. Esto comprueba que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Respecto a Ho2 para la complejidad (X6), esta hipótesis nula no se rechaza pues el nivel de significancia es de .078 y evidencia que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Con respecto a la interacción de la estructura organizacional y la complejidad, su nivel de significancia es de 0.867, por lo tanto, no rechazamos la hipótesis nula Ho3. Esto indica que no existe efecto de interacción entre estructura organizacional y complejidad en el análisis de las ventas. El análisis de la varianza se presenta en la tabla 2. H. Aguirre et al. �61 Tabla 1. resumen de prueba de dependencia chi-cuadrada (a1 cells (16.7%) have ex pected count less than 5. The minimum expected count is 3.33.). Estructura Org.* Complejidad Casos Valid N 100 Percent 100.0% Missing Total N Percent N Percent 0 .0% 100 100.0% Estructura Org * Complejidad Tabulación Cruzada Cuenta Complejidad Estructura Org. Funcional Divisional Matricial Total Sencillo 55 8 63 61 30 9 100 Pueba Chi -Cuadrada df Asymp. Sig. (2sided)(significancia) 51.624 2 .000 57.777 2 .000 48.899 1 .000 Valor Pearson Chi -Cuad. Likelihood Ratio Linear-by-Linear Association No. Casos Validos Complejo 6 22 9 37 Total 100 Administración estrategica �62 Tabla 2. Analisis de varianza. ANALISIS DE VARIANZA TABLA NO. 2 Pruebas de los efectos entre-los-sujetos Variable Dependiente: Ventas Fuente Mod.corregido Intersección X5 X6 X5 * X6 Error Total Total Corregido Tipo III Suma de Cuadrados 15.468 a 388.820 3.148 9.180 8,11E+01 275.042 951.000 290.510 df Media F Significancia Cuad. 4 3.867 1.336 .262 1 388.820 134.299 .000 2 1.574 .544 .582 1 9.180 3.171 .078 1 8,11E+01 .028 .867 95 2.895 100 99 a. R Cuadrada =.053 (R Cuadrada Ajustada = .013) X5 = Estructura Organizacional X6 = Complejidad Conclusiones El proceso de administración estratégica revisado en este estudio, es una herramienta moderna, práctica y sencilla para la adecuada gestión de un negocio. Actualmente no ha perdido su validez y su vigencia. Se puede considerar que sigue a la vanguardia en los procesos de mejoramiento institucional. La teoría de sistemas del biólogo Ludwig von Bertalanffy es muy útil para ser aplicada a los negocios actuales. Cuando es integrada a la administración estratégica, cobra un valor agregado su provecho en la aplicación del proceso estratégico. El enfoque situacional, revisado también en este trabajo, e integrado a las dos escuelas anteriores del pensamiento administrativo, complementa de manera conveniente, las herramientas que necesita aplicar el gerente a un H. Aguirre et al. �63 sistema de trabajo para hacerlo eficiente y poder competir en el mundo actual. El paradigma de estrategia y estructura (la estructura sigue a la estrategia) de Alfred Chandler presenta una yunta de conceptos que por muchos años se han esgrimido en la literatura administrativa y se han utilizado con éxito en la práctica gerencial, en el diseño de las organizaciones. Este modelo sigue siendo válido en la actualidad y se evidenció su aplicación de acuerdo a los hallazgos encontrados en este estudio. En las 100 empresas investigadas en el noreste de México se observó y comprobó que aunque las empresas se organicen de acuerdo al concepto de Chandler, su desempeño final no varía de acuerdo a esta concepción. La autenticidad del paradigma de la relación extendida de estrategiaestructura-equifinalidad, entre las 100 empresas encuestadas, pudo evidenciarse con la prueba empírica que se hizo con la información obtenida. El principio de equifinalidad de von Bertalanffy, planteado inicialmente para analizar y comprender a los seres vivos (sistemas abiertos), tiene una gran aplicación a la administración presente. La prueba empírica de esta disertación demostró la certeza de la afirmación de que existe un diseño organizacional determinado y específico para cierto tipo de complejidad de una estrategia establecida. Asimismo, no importa, o no es necesario, que se presente esta relación para que se puedan obtener resultados exitosos en una empresa. Esto es, varias combinaciones (distintas) de estrategia y de estructura pueden resultar en un “fin igual” o equifinal. Si el paradigma de equifinalidad se integra a la administración estratégica moderna, brinda, no solo las consideraciones de entender a la empresa como un sistema abierto y contingente, sino la oportunidad de conceptuar una nueva cosmovisión de la administración, al considerarla como de naturaleza, no solo estratégica, sino sistemática y situacional, en un solo punto de vista o enfoque. Si se agregan los conceptos de la Teoría del Caos a lo tratado en este documento, se puede concluir también, que no obstante que los sistemas orgánicos posean estrategias y estructuras ordenadas, disciplinadas, planeadas y organizadas, los resultados en el futuro, a largo plazo, podrán ser no medibles o infructuosos por lo incontrolable de las variables de los sistemas abiertos. Esto, que lo establece la Teoría del Caos dentro del enfoque de sistemas, no obstante, “podrá tender” hacia un resultado de beneficio, exitoso o de rendimiento por la naturaleza de la vida misma. La vida busca a la vida misma y la tendencia parece ser hacia la evolución constante, aunque se atraviese por etapas aparentemente infructuosas. Esta explicación caería dentro del terreno de la holística en el campo filosófico. Administración estrategica �64 Analizar el por qué de la certeza del paradigma probado en este estudio, de estrategia-estructura-equifinalidad constituye la “reserva de significados latentes”, de este estudio, interpretando la aplicación del concepto del filósofo Raúl Gutiérrez Sáenz. Esta pregunta puede ser planteada más adelante, en otra exploración que genere estudios futuros. Por lo pronto, hoy se ha quedado en el tintero para posteriores investigaciones. Referencias Ashmos, D.P. y G.P. Huber. 1987. 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Aguirre et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 67-81, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Propuesta de un modelo integral de competitividad económica para las empresas del municipio de Nuevo Laredo (Proposal of an integral model of economic competitiveness for the companies of Nuevo Laredo) Hernández F., O. Flores y F. Isaac UAT, Ayuntamiento s/n, Col.. Infonavit , Nuevo Laredo, 88000,Tam. México. fernando@uat.edu.mx, oflores@uat.edu.mx y fisaac@uat.edu.mx Palabras Clave: Grupos estratégicos, innovación, ventaja comparativa Resumen. Esta investigación está orientada a la solución del problema de lograr el crecimiento, la competitividad y la internacionalización de las empresas locales mediante el aprovechamiento efectivo de la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE), en las Empresas y Organizaciones del Municipio de Nuevo Laredo. Key words: Comparative advantage, innovation, strategic groups Abstract. This research is oriented to the problem solution to obtain the growth, competitiveness and the internationalization of the local business following the effective advantage of the proposed integral model for economic competitiveness, (IMEC) in the business and organizations of the city of Nuevo Laredo. Introducción. La internacionalización de las empresas es un fenómeno actual que ha evolucionado con mucho dinamismo y que desde muy diversas expectativas mantiene interesados a todos los investigadores. Con el paso del tiempo y con la finalidad de dar respuesta a las nuevas condiciones que nos impone la globalización, surgen numerosas teorías que intentan explicar éste fenómeno, no obstante su complejidad, aún cuando no ha podido configurarse un único modelo válido, con ésta investigación se contribuye a mejorar el conocimiento de la actividad internacional de las empresas locales. Para nuestras empresas locales crecer con calidad, es hoy más que nunca una meta que deben tener en mente todos los empresarios de nuestra Competitividad económica �68 localidad. El reto que representa la competitividad se convierte en el eje central con vías a la internacionalización de las empresas ya que eso les permite un crecimiento y un enorme potencial de ser auténticas unidades de producción, innovadoras, proveedoras y generadoras de empleo, prósperas, con perspectivas de clase mundial y con un entorno competitivo como soporte para crecer y consolidarse. Para lograr este objetivo, necesitamos permear una serie de retos los cuáles tenemos que enfrentar mediante un modelo que como herramienta nos ayude a incrementar la competitividad, con reglas de acción como el cambio de cultura hacia la innovación tecnológica, el cambio de actitud para la creación de empresas con alto potencial de crecimiento, una nueva cultura de intercambio de redes de información empresarial y la implementación de una cultura de desarrollo regional, lo que le representa nuevas dimensiones, dentro del mercado global. En la actualidad, adquiere gran importancia conocer las teorías innovadoras que resaltan la importancia de la dotación de recursos de las empresas Shumpeter (1954); Barney (1991) que podemos emplear como fuentes de ventaja competitiva para poder implementar formas innovadoras de producción y creación de conocimiento como medio para el logro de una ventaja competitiva Argyris y Schon (1978), Huber (1991) y consecuentemente mejorar los resultados empresariales a nivel internacional. Por otra parte debemos crear empresas líderes con un alto potencial de crecimiento. Líderes en la fabricación de productos altamente competitivos con una estrategia bien definida y comprometida con la búsqueda de costos más bajos, para poder entrar a todos los mercados con una ventaja comparativa. De acuerdo con los conceptos anteriores surge la necesidad de que nuestras empresas se actualicen de acuerdo a las herramientas que nos propone el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo basado en el modelo de la Teoría de la Ventaja comparativa de David Ricardo y con soporte de otras teorías como la de la ventaja competitiva que resaltan la importancia de la dotación de recursos empresariales para alcanzar los mejores resultados empresariales. El logro de esto, depende de que nuestras empresas utilicen estas herramientas como un mecanismo de control que otorgará los niveles de competitividad requeridos para poder competir con otros países en los mercados internacionales. El reto principal que plantea el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo, consiste en crear las condiciones que les permita recuperar competitividad a nivel mundial. Existen diferentes teorías que se han elaborado por lo importante y complejo del tema, por lo que es necesario que se desarrolle una estructura o F. Hernández et al. �69 modelo que sea la base de la investigación y que nos permita responder a ese complejo fenómeno de la internacionalización de las empresas de Nuevo Laredo. Específicamente el punto tratado de estudio es: La formación de una estructura o modelo explicativo del proceso anteriormente mencionado, que sea una referencia común para posteriores investigaciones sobre el tema. Este modelo servirá además para generar guías de acción que ayuden a las empresas e instituciones a manejar efectivamente este proceso de internacionalización. Significancia La integración o encadenamiento de los sistemas productivos de todo tipo de empresas con el objeto de incrementar su eficiencia y competitividad, constituye un instrumento estratégico para el desarrollo de las mismas. Esto le permitirá generar condiciones de apoyo mediante una cultura basada en la productividad, que genere confianza en la capacidad de nuestros individuos y organizaciones para innovar y crear, como una forma de reducir sus costos de operación, incorporando el desarrollo y la tecnología en sus procesos, permitiendo la implantación de tecnologías de la informació n actualizadas que les permitan adaptarse a un nivel competitivo mundial. En el campo empresarial una empresa que esté orientada al mercado internacional dispone de múltiples fuentes potenciales de creación de ventaja competitiva, es decir puede crear beneficios adicionales o reducir costos Slattery (1991). Teóricamente una empresa que está orientada al mercado internacional genera mejores resultados empresariales. Existe numerosas investigaciones que han constatado la existencia de un efecto positivo en la orientación hacia el mercado internacional sobre los resultados empresariales de desarrollo, (Smith 1776; Ricardo 1817; Ohmae 1992; Porter 1995). En el ámbito del mercado internacional los investigadores han resaltado un papel muy importante para el desarrollo de las empresas el papel de los recursos intangibles, la innovación, Shumpeter (1954) y el desarrollo de nuevos productos como generadores de ventajas competitivas y mejores resultados empresariales lo que adquiere mayor importancia en el ámbito global. Para lograr las bondades del modelo, debemos de promover como una forma de reducir costos y hacer valer nuestra ventaja competitiva como una posible solución las siguientes necesidades: a) innovación y desarrollo tecnológico, b) la generación de nuevos productos y procesos, c) la creación y fortalecimiento de empresas y nuevos negocios con valor agregado. Este estudio se enfoca al análisis del proceso de integración de los sistemas productivos buscando generar un círculo de productividad y Competitividad económica �70 competitividad, mediante el cual permitirá la integración y el desarrollo de las empresas esto aunado a las ventajas geográficas que se poseen, contribuyendo a asegurar la permanencia de las empresas en la localidad y la atracción de nuevas iniciativas de negocios. Propiciar la ampliación de posibilidades de desarrollar negocios en condiciones competitivas entre las empresas no sólo tiende a incrementar el comercio internacional sino permitirá mantener y atraer la creación de nuevas empresas lo que les impulsará a crecer en un medio competitivo. Sin embargo debemos tomar en cuenta que para encausar este desarrollo se propone la implementación de un modelo competitivo, el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo. Objetivo. Con la propuesta del MICE se pretende el desarrollo de las empresas locales, en el que se contempla: • El desarrollo de innovación tecnológica mediante la creación de innovación tecnológica en las empresas y el fomento de ideas innovadoras. • La creación de empresas con un alto potencial de crecimiento mediante la creación de productos innovadores, integración empresarial, empleados emprendedores, estudiantes emprendedores e innovación. • Redes de intercambio de información estratégica mediante la creación de redes de contacto locales-regionalesinternacionales, el intercambio tecnológico, el desarrollo de investigadores en universidades y la interacción de empresas. • El desarrollo empresarial local mediante la creación de un centro de negocios internacionales y el desarrollo de empresas competitivas. Como objetivos de contribución de ésta investigación al campo de la ciencia están: Que el modelo propuesto sirva como referencia para el desarrollo de nuevas investigaciones sobre este tema u otros relacionados. Esta investigación contribuye al proceso de lograr que las empresas se internacionalicen y se actualicen específicamente en la implementación de las estrategias para crear las condiciones que les permitan recuperar la competitividad a nivel mundial. El planteamiento que siguió esta investigación, en cuanto a la problemática objetivo que es el proceso de la implementación del Modelo Integral F. Hernández et al. �71 de Competitividad Económica (MICE) para las emp resas de Nuevo Laredo, fue el siguiente: • Primeramente se buscó conocer cómo se lleva a cabo el proceso de Internacionalización de las empresas a través de los estudios previos sobre el tema. • De acuerdo a los resultados de los estudios previos, se identificó el problema , se ubicó el estado actual de avance en su solución y se definió un modelo conceptual a partir de los modelos anteriores. Se propone un modelo denominado MICE que explica el proceso de internacionalización de las empresas. El desarrollo de esta investigación está dividida en las siguientes partes: A continuación, se presenta el análisis de los estudios previos sobre el tema, particularmente los relacionados con la internacionalización de las empresas. Se dio especial énfasis a los estudios que buscan encontrar fundamentos en teorías de diferentes disciplinas, que ya han sido estudiadas y aplicadas, y que se relacionan con las mismas. Se define el modelo conceptual teórico, donde se conjunta las conclusiones de estudios previos. Después se realiza un análisis bajo el enfoque de la Teoría de la Ventaja comparativa de David Ricardo. En esta investigación se utilizó el enfoque de la Teoría de la Ventaja Comparativa de David Ricardo para formular el modelo MICE. Los resultados de la investigación se presentan y explican mediante el modelo resultante. Por último, se expresan también las conclusiones finales de la investigación donde se indican los resultados globales trascendentes. Estudios previos. Se hace una revisión de los estudios que han tenido lugar previamente en los campos de la competitividad de las empresas, principalmente enfocados a nivel internacional. Con base en lo anterior se trata de identificar cuál es la mejor estructura de investigación que se ha formado hasta el momento, para la problemática que aborda esta investigación. De esta forma logramos ubicar una teoría que puede ser de base para fundamentar la solución y que es la Teoría de la Ventaja Comparativa de Ricardo (1817). Principales Teorías de Soporte Empleadas Competitividad económica �72 Teoría de la Organización Industrial Los estudios sobre grupos estratégicos considerados en el desarrollo de análisis de la competencia de Porter (1995) los consideramos como una base importante en la agrupación estratégica de la formación de clusters de empresas. La integración de nuestras empresas para utilizarla en el enfoque internacional debemos efectuarla haciendo un especial énfasis en el conjunto de atributos de las distintas empresas, sin embargo debemos definir las dimensiones y estrategias a utilizar. Porter define el grupo estratégico como un grupo de empresas en un sector industrial que desarrollan conductas similares. Existen evidencias empíricas que han demostrado que los valores de la organización facilitan la información sobre la orientación al mercado, la cual al ser compartida existe un mayor conocimiento estratégico de mercado, flexibilidad de operaciones, mayor proceso de desarrollo estratégico y mayores habilidades directivas, la tesis doctoral de Hymer (1983), nos explica las razones porqué las empresas buscan la expansión internacional mediante la producción a gran escala, diferenciación del producto o ventajas absolutas en costos, un control de la tecnología, o un sistema de distribución innovador. Esto constituye un incentivo para buscar expansión nacional o internacional Martínez (1997). En consonancia con éstos estudios, los trabajos de Hirsch (1976) y Horst (1972) identificaron el conocimiento de habilidades tecnológicas y el marketing adquirido a través de innovación y desarrollo como los elementos clave (recursos intangibles) en la expansión exterior, sin embargo la imagen de marca y calidad son aspectos fundamentales que inducen a las empresas a incursionar en el mercado internacional. Teoría de la Ventaja Competitiva. El concepto de la ventaja competitiva de la empresa es una característica esencial que le permite a la empresa generar una posición para poder competir. Porter (1990) afirma que la capacidad de las empresas para competir internac ionalmente depende de las circunstancias locales y las estrategias de la empresa. Sin embargo depende de las empresas el aprovechar o no esta oportunidad creando un entorno donde alcancen una ventaja competitiva internacional. Dunning (1995) señala que un completo entendimiento de las ventajas competitivas de las empresas y las ventajas estructurales de los países, son determinantes para la creación de este entorno, sus efectos en la globalización y los mercados, puede proveer la base en la teoría de la internacionalización. Aunado a esto, Graham (1978) menciona que algunos F. Hernández et al. �73 recursos claves y estratégicos (intangibles) son capaces de proporcionar rendimientos económicos a largo plazo, para competir exitosamente permitiéndole mediante éstos recursos una ventaja competitiva a nivel internacional Ricardo (1817. Teoría de Ciclo de Vida del producto El modelo desarrollado por Vernon (1966) intenta explicar el proceso de internacionalización de las empresas combinando la teoría del comercio internacional desde una perspectiva empresarial, haciendo uso del ciclo de vida del producto, y resalta el papel de la innovación tecnológica como un patrón para el comercio entre países. Kojima (1982) en su modelo dice que la inversión directa en el extranjero debe originarse en el sector o actividad del país inversor, define su modelo partiendo de los modelos neoclásicos del comercio internacional. Knickerborcker (1973); Flowers (1976) y Graham (1978), en su teoría nos dicen que la estrategia de entrar a los mercados foráneos debe ser nuestro mayor reto, Graham (1978) y Krugman (2001) nos dicen que debemos cambiar la actitud de nuestras empresas para que lleguen a ser líderes en el mercado internacional. Teoría Ecléctica La teoría de Dunning (1995, 1988) pretende integrar las teorías precedentes sobre la expansión internacional y ofrece un marco de análisis general capaz de explicar no solo las causas sino también la distribución entre diferentes países en los que la inversión tiene lugar, defiende que la naturaleza ecléctica de su enfoque permite una aproximación completa a la expansión. Su contribución consiste en advertir que cada una de las teorías sobre los determinantes de la IED es incompleta. Todas son parcialmente correctas y parcialmente incorrectas como explicación de cualquier ejemplo especifico de inversión extranjera directa (Graham, 1978). El paradigma ecléctico de Dunning (1995) nos proporciona mayor soporte a nuestra investigación explicativa para que se enfaticen las ventajas que tienen las empre sas locales y los beneficios que les esperan dentro del proceso de internacionalización. Teoría de Internacionalización La teoría de la internacionalización (Buckley y Casson (1976); Rugman (1981); Hennart (1982), (1983), Casson (1987) se centra en explicar el porqué las empresas buscan los beneficios que fundamenta el comercio Competitividad económica �74 internacional, sin embargo debemos reconocer que la eficiencia significa costos mas bajos Smith (1776), que a su vez constituyen estímulos mas poderosos para comerciar (Buckley y Casson 1976). La esencia del argumento de la teoría de la ventaja comparativa Ricardo (1817) en la que estamos basando nuestra investigación nos proporciona ciertas perspectivas sobre los beneficios en términos de eficiencia de costos de nuestras empresas. Ohlin (1993), en el comercio internacional, Ricardo supuso que los costos podrían permanecer constantes, fuera cual fuere el nivel de producción, si nuestras empresas fueran mas eficientes y comercian con sus productos, amplían sus posibilid ades de consumo, sus ingresos y en consecuencia mejora su nivel de vida. Teoría de la Ventaja Comparativa Como Teoría de Soporte. De acuerdo a la denominada teoría de la ventaja comparativa planteada por David Ricardo, en una publicación de 1817 titulada On the Principles of Political Economy and Taxation, donde asegura que aún cuando un país tenga menores costos en todos sus productos, podría bajo ciertas condiciones beneficiarse del comercio internacional, si se especializa en la producción de aquellos productos en los cuales tienen los menores costos relativos, exporta parte de ellos e importa los productos en los que tiene los mayores costos relativos. Podemos entonces ver que lo planteado por Smith (1776), es un modelo particular dentro la teoría de la ventaja comparativa. Fue el gran economista inglés David Ricardo (1817), quien demostró que no sólo en el caso de que aparezca una ventaja absoluta existirá especialización y comercio internacional entre dos países. Podrá ocurrir que uno de ellos no posea ventaja absoluta en la producción de ningún bien, es decir, que necesite más de todos los factores para producir todos y cada uno de los bienes. A pesar de ello, sucederá que la cantidad necesaria de factores para producir una unidad de algún bien, en proporción a la necesaria para producir una unidad de algún otro, será menor que la correspondiente al país que posee ventaja absoluta. Cuando cada país se especializa en la producción de aquellos bienes en los que tiene ventaja comparativa, todos se ven beneficiados. Identificación de un Nuevo Modelo De acuerdo con esta investigación, se ha identificado hasta este momento que el proceso de internacionalización de las empresas locales representa un área de oportunidad desde la perspectiva planteada para que las empresas puedan internacionalizarse. Han surgido numerosas teorías relacionadas a este proceso como la de Ricardo (1817); Ohlin (1993); F. Hernández et al. �75 Shumpeter (1997) y Ohmae (1991), para dar respuesta, facilitar su comprensión y contribuir al conocimiento del proceso de la internacionalización de las empresas locales. Si creamos empresas innovadoras con enfoque internacional, podemos adoptar el Modelo como una herramienta de uso permanente. Modelo Integral de Competitividad Económica para las Empresas en el Municipio de Nuevo Laredo Para el modelo propuesto tomamos en cuenta la teoría de Ricardo (1817), en su enfoque internacional y la teoría de la ventaja competitiva de Porter (1990). Consideradas en la propuesta de utilizar el modelo MICE para apoyar a las empresas locales en el proceso de internacionalización. Objetivos Del Modelo ? Reforzar y apoyar los esfuerzos regionales e internacionales existentes con el objeto de promover la cooperación interinstitucional e Interempresarial como mecanismo para el desarrollo de las empresas locales. ? Promover y apoyar las experiencias exitosas de concertación interinstitucional e interempresarial, la formación de cadenas de empresas innovadoras y la creación de proveedurías locales. ? Contribuir al proceso de consolidación de los procesos de internacionalización de las empresas y a la creación y consolidación de los consorcios de exportación. ? Contribuir en el reforzamiento de las capacidades de las instituciones de apoyo empresarial a través del intercambio de experiencias y fortalecimiento del componente de información. ? Fortalecer la capacidad tecnológica de las empresas. ? Promover el desarrollo sustentable en las empresas. ? Incrementar el empleo ? Incrementar el empleo especializado ? Incrementar el numero de empresarios ? Incentivar a los alumnos de las instituciones educativas a emprendedores. Competitividad económica ser �76 El modelo propuesto. El Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE), es un mecanismo para la creación de empresas líderes, mejorar la competitividad e internacionalizar los procesos de producción de las empresas de Nuevo Laredo. Apoyando la internacionalización de las mismas y favoreciendo su inserción en los procesos de globalización de la economía mundial. Modelo Integral de Competitividad Económica ( MICE) Figura 1. Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE). El Modelo Está Basado En Cuatro Pilares 1. Una nueva cultura de la innovación tecnológico-industrial F. Hernández et al. �77 Se Fijarán las bases del Desarrollo de la Innovación TecnológicaIndustrial La Creación de Innovación Tecnológica: Desarrollar dentro de las empresas la tecnología de punta necesaria que les permita desarrollar productos competitivos y la evolución de los mismos. • Innovación Tecnológica Continua: Desarrollar estrategias que les permitan la evolución y promoción de la manufactura tradicional en donde las empresas involucren sus diseños tecnológicos competitivos. • Fomento de Ideas Innovadoras: Preparar dentro de las Universidades la materia prima principal de este modelo, recursos humanos con calificación excelente e ideas innovadoras. Como resultado de nuestro primer punto se fijarán las bases del conocimiento sostenido sobre los cimientos de la innovación tecnológica continua y la calidad de los recursos humanos. • 2. Una nueva cultura de la creación de empresas con alto potencial de crecimiento El cambio de actitud dará como resultado el mejor entorno del mundo para crear empresas • • • • • Creación de Empresas Innovadoras. Desarrollar un programa que permita crear empresas nacionales con características de clase mundial. Creación de Productos Innovadores. Promover dentro de las empresas la generación de nuevos productos, procesos y servicios competitivos que den como resultado precios competitivos en cualquier parte del mundo. Integración Empresarial. Integrar las empresas innovadoras mediante una cadena productiva a efecto de mantener la competitividad a largo plazo. Empleados Emprendedores. Establecer un programa de especialización dentro de las empresas mediante el cual se prepare a empleados para que proporcionen ideas con futuro en el mercado internacional. Estudiantes emprendedores. Establecer un programa de emprendedores dentro de las universidades mediante el cual se prepare Competitividad económica �78 a alumnos para que proporcionen las ideas de empresas innovadoras con alto potencial de crecimiento. • Innovación Prueba-error. Identificar y promover proyectos que puedan ser viables dentro del mercado como empresas innovadoras como parte del proceso de innovación de productos. Como resultado de nuestro segundo punto se establecerá como prioridad el trabajo científico y la formación de empresas emprendedoras con un alto potencial de crecimiento lo que nos proporcionará un mejor entorno para la creación de empresas. 3. Redes de Intercambio de Información Estratégica Una nueva cultura de Redes de Información Empresarial Creación de Redes de Contactos Locales-RegionalesInternacionales. Promover para que las empresas nacionales se integren con el mercado internacional digitalmente con la finalidad de incrementar su eficiencia y competitividad. • Intercambio Tecnológico. Buscar generar un círculo virtuoso promoviendo la integración a los procesos productivos de las empresas locales de las mejores tecnologías de información para el incremento de la competitividad. • Desarrollo de Investigadores en Universidades. Creación de grupos de investigación tecnológica a través de la formación de recursos humanos de alto nivel (jóvenes brillantes) mediante la incorporación de doctores y estudiantes con ideas innovadoras en las empresas mediante convenios de prácticas empresariales. • Interacción de Empresas. Desarrollar programas de capacitación para las empresas orientadas a la integración, con el objeto de desarrollar una cultura informática que les permita tener acceso a la información empresarial internacional. Como resultado de nuestro tercer punto se establecerá el proceso en donde la fuerza de las redes sociales de intercambio con información especializada como dinamizadores del entorno dará como resultado que la innovación se maximice cuando se desarrolle este proceso. • 4. Desarrollo Empresarial Local Desarrollar una cultura de integración Universidad - Empresa para la explotación del paradigma de las empresas integradas con tecnología de punta. F. Hernández et al. �79 • Creación de un Centro de Negocios Internacionales Crear centros en las Universidades que sean el centro de desarrollo de información y procesos administrativos que permita promover el establecimiento y la certificación de proveedores sustentado en las tendencias mundiales de disminuciones continuas en los precios de los productos finales. • Desarrollo de Empresas competitivas. Crear una cadena de proveeduría con las empresas innovadoras, ya que necesitamos contar con empresas que produzcan y contribuyan con precios y calidad competitivos, dada la necesidad de contar con este tipo de empresas con iniciativas de nuevos proyectos y como consecuencia la internacionalización de las empresas locales. Como resultado de nuestro cuarto punto se hace realidad la ventaja comparativa haciendo resaltar su ventaja competitiva (ubicación geográfica, costo de mano de obra y acuerdos comerciales), de proyectos detonadores del desarrollo empresarial local, y jugando un papel preponderante en la atracción de proyectos internacionales. La conclusión del Modelo propuesto en nuestra investigación será la creación de un efecto multiplicador de empresas líderes locales, regionales e internacionales con bases fuertes, emprendedoras, con costos competitivos, con redes de información integradas y con un alto grado de especialización en la innovación a nivel global. La principal contribución de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica MICE, basado en la teoría de la ventaja comparativa David Ricardo, (1817), se cumple con el objetivo de que las bases conceptuales del modelo tengan preferentemente soporte en las teorías que ya han sido probadas y aplicadas., como son: Teoría de la Organización Industrial, Teoría de la Ventaja Competitiva, Teoría de Ciclo de Vida del producto, Teoría Ecléctica, Teoría de Internacionalización, y la Teoría de la Ventaja Comparativa como teoría de soporte. Nuevas Investigaciones Propuestas En nuestra investigación estamos proponiendo el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) sin embargo en posteriores investigaciones se tendría que probar el modelo mediante la implementación del mismo en las empresas de Nuevo Laredo.. Conclusión Competitividad económica �80 La principal contribución de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica MICE, basado en la teoría de la ventaja comparativa David Ricardo, (1817), se cumple con el objetivo de que las bases conceptuales del modelo tengan preferentemente soporte en las teorías que ya han sido probadas y aplicadas., como son: Teoría de la Organización Industrial, Teoría de la Ventaja Competitiva, Teoría de Ciclo de Vida del producto, Teoría Ecléctica, Teoría de Internacionalización, y la Teoría de la Ventaja Comparativa como teoría de soporte. La aportación de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para el Municipio de Nuevo Laredo, ya que proporciona una estructura para manejar mejor los negocios. Si se logra la implementación y el dominio del Modelo para el Municipio de Nuevo Laredo, representará para la empresa local exportadora y no exportadora mejorar la posibilidad de éxito, mejorar la eficiencia y competitividad en el proceso de internacionalización. Referencias Buckley, Y. y M. Casson 1976. The Future of Multinational enterprises, Mac Millan Segunda Edición. Casson, M. 1987. The firmand the market. Oxford, Brasil, Blackwell. Dunning, J. 1995. Revisión del paradigma ecléctico en una época de capitalismo de Alianzas. Economía Industrial. (305): 15-32. Dunning, J. H. 1988. Explaining International Production, Unwin Hyman, London. Dunning, J. H. 1993. Multinational Enterprises and the Global Economy, Addison- Wesley Publishing Company, Wokingham. Flower, B. E. 1976. Oligopolistic reactions in European and Canadian direct investment, in the United States. journal of international business studies, 7(2): 43-55. Graham, E .M. 1978. 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Most of that growth will occur in the less developed countries of Asia, Africa, and Latin America. There is a serious concern that the number of humans in the world and our impact on the environment will overload the life support systems of the earth. The crude birth rate is the number of births in a year divided by the average population. A more accurate measure of growth is the general fertility rate, which takes into account the age structure and fecundity of the population. The crude birth rate minus the crude death rate gives the rate of natural increase. When this rate reaches a level at which people are just replacing themselves, zero population growth is achieved. In the more highly developed countries of the world, growth has slowed are even reversed in recent years so that without immigration from other areas, population would be declining. The change from high birth and death rates that accompanies in industrialization is called a demographic transition. Many developing nations have already begun this transition. Death rates have fallen, but birth rates remain high. Some demographers believe that as infant mortality drops and economic development progresses so that people in these countries can be sure of secure future, they will complete the transition to a stable population or a high standard living. While larger populations bring many problems, they also may be a valuable resource of energy, intelligence, and enterprise that will make it possible to overcome resource limitation problems. A social just view argues that a more equitable distribution of wealth might reduce both excess population growth and environmental degradation. We have many more options now for controlling fertility than were available to our ancestors. Some techniques are safer than those available earlier; many are easier and more pleasant to use. Sometimes it takes deep changes in a culture to make family planning programs successful. Among these changes are improved social, educational, and economic status for women; higher values on individual children; accepting responsibility for our own lives; social security and political stability that give people the means and confidence to plan for the future; and knowledge, availability, and use of effective and acceptable means of birth control. Palabras claves: Crecimiento, poblacion, pobre, rico, tasa Population growth �84 Resumen. La poblacion humana ha crecido a una tasa inprecedente en los ultimos tres siglos. Para 2001 la poblacion mundial llego a 6.2 billiones. A una tasa actual de crecimiento de 1.4% annual, la poblaciona se duplicara en 51 anos. La mayoria del crecimiento ocurrira en los paises en via de desarrollo de Asia, Africa, y Latino America. Hay una preocupacion de que la poplacion humana y su impacto negativo sobre el medio ambiente pondra en peligro la existencia de los sytemas de soporte vital del mundo. La tasa cruda de nacimineto es el numero de nacimientos entre el promedio de la poblacion. Una medida mas exacta de crecimiento poblacional es la tasa general de fertilidad que toma en cuenta la estructura de la poblacion y la fecundidad poblacional. La diferencia entre la tasa cruda de nacimiento y la mortalidad nos da la tasa natural de incremento. Cuando esta tasa alcanza el nivel al cual la gente solamente remplaza a si mismo numericamente, se obtiene la tasa cero de crecimiento poblacional. En los países avanzadas del mundo, el crecimiento ha sido reducido o ha puesto en forma negativa, de tal modo que sin inmigracion en estos paises, la poblacion estará disminuyendo. El cambio de las tasas altas de nacimiento y mortalidad a las tasa bajas se denomina la transición demografica. Muchos países desarrolldos han empezado esta transición demográfica. La tasa de mortanda ha bajado en estos países sin que disminuyera la tasa de nacimiento. A medida que la tasa de mortalidad infantil se reduzca en estos países y la economía progresa mas y trae seguridad económico para la gente, entonces será possible una transición demográfica a una poblacion estable o un estandard de vida mas alta. Mientras que las poblaciones grandes traen muchos problemas, tamien pueden servir como recursos de enegia e inteligencia que permiten controlar el problema de la limitación de los recursos. Una idea de la justicia social argumenta que una distribución mas equitativa del capital puede reducir tanto el crecimiento excesivo poblacional como problemas ambientales. Hay muchos métodos de control de fertilidad en comparación con antes. Algunas técnicas son mas seguros, mas fácil de usar y mas placenteras que antes. Se requiere de cambios profundos culturales, como mejoramiento de estatus social, educacional, y económico, valores mas altos de los jóvenes, aceptar la responsabilidad en la vida, seguridad social, estabilidad política, el conocimiento, y el uso efectivo de medidas de control de natalidad, para permitir que la gente planea con seguridad hacia el futuro. Introduction Every second, on average, four or five children are born somewhere on the earth. In that same second, two other people die. This difference between births and deaths means a net gain of nearly 2.5 more humans per second in the world population. This means we are growing at a little less than 9,000 per hour, 214,000 per day, or about 77 million more people per year. By mid-2001, the world population stood at about 6.2 billion, making us the most numerous vertebrate species on the planet. For the families to whom these children are born, this may well be a joyous and long -awaited event. But it is a continuing increase in humans good for the planet in the long run? Many people worry that overpopulation will cause, or perhaps already is causing resource depletion and environmental degradation that threatens the ecological life-support systems on which we all depend. These fears of often lead to demands for immediate, worldwide birth control programs to reduce fertility rates and to eventually stabilize or even shrink the total number of humans. M. H. Badii et al �85 Others believe that human ingenuity, technology, and enterprise can extend the world carrying capacity and allow us to overcome any problems we encounter. From this perspective, more people may be beneficial rather than disastrous. A larger population means a larger workforce, more geniuses, and more ideas about what to do. Along with every new mouth comes a pair of hands. Proponents of this worldview, many of whom happen to be economists, argue that continued economic and technological growth could both feed the world’s billons and enrich everyone enough to end the population explosion voluntarily. Not so, counter many ecologists. Growth is the problem; we must stop both population and economic growth (Acsadi & Nemeskeri, 1970). Yet another perspective on this subject derives from social justice concerns. From this worldview, there are sufficient resources for everyone. Current shortages are only signs of greed, waste and oppression. The root cause of environmental degradation, in this view, is inequitable distribution of wealth and power rather than population size. Fostering democracy, empowering women and minorities, and improving the standard of living of the world’s poorest people are what are really needed. A narrow focus on population growth only fosters racism and an attitude that blames the poor for their problems while ignoring the deeper social and economic forces at work. Weather the human population will continue to grow at present rates and what that growth would imply for environmental quality and human life are among the most central and pressing questions in environmental science. The number of children a couple decides to have and the methods they use to regulate fertility, however, strongly influenced by culture, religion, politics, economics, as well as basic biological and medical considerations. Human population history For most of our history, humans have not been very numerous compared to other species. Studies of hunting and gathering societies suggests that the total world population was probably only a few million people before the invention of agriculture and the domestication of animals around 10,000 years ago. The larger and the more secure food supply made available by the agricultural revolution allowed the human population to grow, reaching perhaps 50 million people by 5,000 B. C . For thousands of years, the number of humans increased very slowly. Archeological evidence and historical descriptions suggest that only about 300 million people living at the time of Christ (Table 1). Until the Middle Ages, human populations (Ahlburg & Land, 1992) were held in check by diseases, famines, and wars that made life short and uncertain for most people. Furthermore, there is evidence that many early societies Population growth �86 regulated ht eir population sizes through cultural taboos, and practices such as infanticide. Among the most the most destructive natural population controls were bubonic plagues that periodically swept across Europe between 1,348 and 1,665. During the worst plague years (between 1,348 and 1,350), it is estimated that at least one third of the European population perished. Notice, however, that this did not retard population growth for very long. In 1,650, at the end of the last great plague, there were about 600 million people in the world. Table 1. World population growth and doubling times (Population Reference Bureau & UN Population Division). Date Doubling time (years) Population (million) 5000 B.C No data available 50 800 B.C. 4,200 100 200 B.C 600 200 1200 A.D 1,400 400 1700 A.D. 500 800 1900 A.D. 200 1,600 1965 A.D. 65 3,200 2000 A.D. 51 6,100 2050 A.D. 140 9,300 (estimate) Human population began to increase rapidly after 1,600 A.D. Many factors contributed to this rapid growth. Increased sailing and navigation skills stimulated commerce and communication between nations. Agricultural development, better sources of power, and better health care and hygiene also plated a role. We are, at the present, in an exponential or J curve pattern of population growth. It took all human history to reach 1 billion people in 1,804, but little more than 150 years to reach 3 billion in 1,960. To go from 5 to 6 billion took only 12 years. Another way to look at the population growth is that the number of humans tripled during the twentieth century. Will it do so again in the twenty-first century? If it does, will we overshoot the carrying capacity of our environment and experience a catastrophic dieback? There is evidence that population growth is already slowing, b ut whether we will reach equilibrium soon enough and at a size that can be sustained over the long run remains a difficult but important question. Limits to growth: some opposing views People have widely differing opinions about population and resources. Some believe that population growth is the ultimate cause of poverty and M. H. Badii et al �87 environmental degradation. Others argue that poverty, environmental degradation, and overpopulation are all merely symptoms of deeper social and economic factors. We will examine some opposing worldviews and their implications. Malthus idea on population growth In 1,798, the Rev. Thomas Malthus wrote An essay on the Principle of Population to refute the views of progressives and optimists, including his father, who inspired by ht e agrarian principles of the French Revolution to predict a coming utopia. The younger Malthus argued that human populations tend to increase at an exponential or compound rate while food production either remains stable or increases only slowly. The result, he predicted, that human population inevitably outstrip their food supply and eventually collapse into starvation, crime, and misery. According to Malthus, the only ways to stabilize the human populations are “positive checks,” such as diseases or famines that kill people, or “preventive checks,” including all the factors that prevent human birth. Among the preventative checks, he advocated were “normal restrained,” including late marriage and celibacy until a couple can afford to support children. Malthus has influenced many social scientists and biologists. Charles Darwin, for instance, derived his theories about struggle for scarce resources and survival of the fittest after reading Malthus’s essay. If Malthus’s view of the consequences of the population growth is dismal, the corollary he drew was even bleaker. He believed that most people are too lazy and immoral to regulate birth voluntarily. Consequently, he opposed efforts to feed and assist the poor in England because he feared that more food would simply increase their fertility and thereby perpetuate the problems of starvation and misery. Not surprisingly, Malthus’s idea provoked a great social and economic debate. Karl Marx was one of his most vehement critics, claiming that Malthus was a “shameless sycophant of the ruling classes.” According to Marx, population growth is a symptom rather than a root cause of poverty, resource depletion, pollution, and other social ills. The real causes of these problems, he believed, exploitation and oppression. Marx argued that workers always provide for their own sustenance given access to means of production and a fair share of the fruits of their labor. According to Marxians, the ways to slow population growth and to alleviate crime, disease, starvation, misery, and environmental degradation is through social justice (Clark, 1990). Malthus and Marx today Both Malthus and Marx developed their theories about human population growth in the nineteenth century when understanding of the world, technology, Population growth �88 and society were much different than they are now. Still, the questions they raised are relevant today. While the evils of the racism, classism, and other forms of exploitation that Marx denounced still beset us, it is also true that at some point available resources must limit the numbers of humans that the earth can sustain. Those who agree with Malthus, that we are approaching, or have already surpassed, the carrying capacity of the earth are called neo-Malthusians. In their view we should address the issue pf surplus population directly by making birth control our highest priority. An extreme version of this worldview is expressed by Cornell University entomologist David Pimentel, who claims that the “optimum human population” would be about 2 billion, or about the number living in 1,950. He believes this would allow everyone to enjoy a standard of living equal to the average European today. Neo-Marxians, on the other hand, believe that only eliminating poverty and oppression through technological development and social justice will solve population problems. Claims of resource scarcity, they argue, are only an excuse for inequity and exclusion. If distribution of wealth and access to resources were fairer, they believe, there would be plenty for everyone. Perhaps a compromise position between these opposing viewpoint is that population growth, poverty, and environmental degradation are all interrelated. No factor exclusively causes any other, but each influence and, in turn, is influenced by the others. Can technology make the world more habitable? Technological optimists argue that Malthus was wrong in his prediction of famine and disaster 200 years ago because he failed to account for scientific progress. Indeed, food supplies have increased faster than pop ulation growth since Malthus’s time. There have been terrible famines in the past two centuries, but they were caused more by politics and economics that lack of resources or sheer population size. Whether this progress will continue remains to be see, but technological advances have increased human carrying capacity more than twice in our history. The burst of growth of which we are a part, was stimulated by the scientific and industrial revolutions. Progress in agricultural productivity, engineering, information technology, commerce, medicine, sanitation, and other achievements of modern life have made it possible to support approximately 1,000 times as many people as per unit area as was possible 10,000 years ago. Much of our growth in the past 300 years has been based on the availability of easily acquired natural resources, especially cheap, abundant fossil fuels. Whether we can develop alternative, renewable energy resources in time to avert disaster when current fossil fuels run out is a matter of great concern. Can more people be beneficial? M. H. Badii et al �89 There can be benefits as well as disadvantages in larger populations. More people mean larger markets, more workers, and efficiencies of scale in mass production of goods. Greater numbers also provide more intelligence and enterprise to overcome problems such as underdevelopment, pollution, and resource limitations. Human ingenuity and intelligence can create new resources through substitution of new materials, and new ways of doing things for the old materials and old ways. For instance, utility companies are finding it cheaper and more environmentally sound to finance insulation and energy -efficient appliances for their customers rather than build new power plants. The effect of saving energy that was formerly wasted is comparable to creating a new fuel supply. Economist Julian Simon was one of the most outspoken champions of this view of human history. People, he argued, are the “ultimate resource” and there si no evidence that pollution, crime, unemployment, crowding, the loss of species, or any other resource limitations will worsen with population growth. This outlook is shared by leaders of many developing countries who insist that instead of being obsessed with population growth, we should focus on inordinate consumption of the world’s resources by the people in richer countries. What constitutes a resource and which resources might limit further human population growth must be discussed seriously ((http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/world.html). Human demography Demography is derived from the Greek word demos (people) and graphos (to write or to measure). It encompasses vital statistics about people, such as births, deaths, and where they live, as well as they live. On October 12, 1,999, The United Nations officially declraied that the human population had reached 6 billions. The Us Census Bureau, however, had put the date for this landmark 3 months earlier on July 19th. Even in this age of information technology and communication, counting the number of people in the world is like shooting at a moving target. Some countries have never even taken a sensus, and those that have done many not be accurate. Governments may overstate or understate their populations to make their countries appear larger and more improtant or smaller and more stable than they really are. Individuals, especially if they are homeless, refugees, or illegal aliens, may not want to be counted or identified. We really live in 2 demographic worlds. One of these worlds is poor, young, and growing rapidly. It is occupied by the vast majority of the people who live in the less developed countries of Africa, Asia, and Latin America. These countries represent 80% of the world population but more than 90% of the projected growth. In countries like Uganda, and Nigeria, the average age is less than 15, the current doubling time is Population growth �90 only 23 years, and the average person can expect fewer than 30 years of reasonably good health. Some countries in the developing world experienced amazing growth rates and are expected to reach extraordinary population sizes bby the middle of the twenty first century. Table 2 shows the 10 largest countries in the world, arrahged by their projected size in 2,050. Table 2. Projected population sizes of 10 largest countries by 2,050 (Population Reference Bureau, 2001). Most populations in 2,000 Most populations in 2,050 Country Population Country Population (millons) (million) China 1,200 India 1,600 India 1,000 China 1,300 USA 281 USA 403 Indonesia 212 Indonesia 312 Brazil 170 Nigeria 304 Pakistan 151 Pakistan 285 Russia 145 Brazil 244 Bangladesh 128 Bangladesh 211 Japan 127 Ethiopia 188 Nigeria 123 Congo 182 Note that while China reached 1.26 billion people in 2,001, India also passed 1 billion and is expected to have the largest popultion in a few decades because its population control programs have been less successful than China’s. Nigeria which had only 33 million residents in 1,950, is forecast to have more than 300 million in 2,050. Ethiopia, with about 18 million people 50 years ago, is likely to grow at least 10 fold over a century. In many of these countries, rapid population growth is a serious problem. Overall, the population of less developed countries is projected to rise from 5 billion in 2,001 to 8.2 billion in 2,050. Just six countries (India, China, Pakistan, Nigeria, Bangladesh and Indonesia) account for almost half this growth (http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/idbsum.html ). The other demographic world is made up of the richer countries of North America, Western Europe, Japan, Australia, and New Zealand. This world is Wealthy, old, and mostly shrinking. Italy, Germany, Hungary, and Japan, for example, all have negative growth rates. The average age in these countries is now 40, and life expectance of their residents is expected to exceed 90 by 2,050. With many couples choosing to have either one or no children, the populations of these countries are expected to decline significantly over the next century. Japan, M. H. Badii et al �91 which has 126 million residents, now, is expected to shrink to about 100 million by 2,050. Europe, which now makes up about 12% of the world population, will constitute less than 7% in 50 years, if current rends continue. Even the US and Canada would have nearly stable population if immigration were stopped. It isn’t only wealthy countries that have declining populations. Russia, for instance, is now declining by nearly one million people per year as death rates have soared and birth rates have plummeted. A collapsing economy, hyperinflation, crime, corruption, and despair have demoralized the population. Horrific population levels left from the Soviet era, coupled with poor nutrition and health care, have resulted in high levels of genetic abnormalities, infertility, and infant mortality. Abortions are twice as common as live birth, and the average number of children per woman is now 1.3, one of the lowest in the world. Death rates, especially among adult me, have risen dramatically. According to some mediacl experts, four out of five Russian men are drunk when they die, and male life expectancy dropped from 68 years in 1,990 to 58 years in 2,000. After having been the fourth largest country in the world in 1,950, Russia is expected to have a smaller population than Vietnam The Philippines, or the Democratic Republic of Congo by 2,050. The situation is even worse in many African countries, where AIDS and other communicable diseases are killing people at at a terrible rate. In Zimbabwe, Botswana, Zambia, and Namibia, for example, up to 36% of the adult population have AIDA or are HIV positive. Health officials predict that more than two thirds of the 15 year-olds now living in Botswana will die of AIDS before age 50. Many of these countries are soon expected to have declining populations. Overall, however, because of high fertility rates, Africa is expected to grow by at least1.5 billion people over the next century. Considering the human population distribution around the world, the high densities supported by fertile river valleys of the Nile, Ganges, Yellow, Yangtze, and Rhine Rivers and the Well-watered coastal plains of India, China, and Europe. Historic factors, such as technology diffusion and geopolitical power, also play a role in the geographic distribution. Fertility and birth rates Fecundity is the physical ability to reproduce, while fertility describes the actual production of offspring. Those without children may be fecund but not fertile. The most accessible demographic statistics of fertility is usually the crude birth rate, the number of births in a year per thousand persons. It is statistically “crude” in the sense that it is not adjusted for population characteristics such as the number of women in reproductive age. The total fertility rate is the umber of children born to an average woman in a population during her entire reproductive life. Upper class women in seventeenth and eighteenth century England, whose Population growth �92 babies were given to wet nurses immediately after birth and who were expected to produce as many children as possible, often had twenty five or thirty pregnancies. The highest recorded total fertility rates for working class people is among some Anabaptist agricultural groups in North America who have averaged up to 12 children per woman. In most tribal or traditional societies, food shortages, health problems, and cultural practices limit total fertility to about six or seven children per woman even without modern methods of birth control. Zero population growth (ZPG) occurs when births plus immigration in a population just equal death plus emigration. It takes several generations of replacement level fertility (where people just replace themselves) to reach ZPG. When infant mortality rates are high, the replacement level may be a five or more child per couple. In the more highly developed countries, however, this rate is usually about 2.1 children per couple because some people are infertile, have children who do not survive, choose not to have children (http://biology.uoregon.edu/Biology_www/BSL/D-demo2.html ). Mortality and death rates A traveler to a foreign country once asked a local resident “what is the death rate around here?” “the same as anywhere,” was the reply, “about one per person. In demographics, however, crude death rate (or crude mortality rate) are expressed in terms of the number of deaths per thousand persons in any given year. Countries in Africa where health care and sanitation are limited may have mortality rates of 20 or more per 1,000 people. The number of deaths in a population is sensitive to the age structure of the population. Rapidly growing, developing countries such as Belize or Costa Rica have lower crude death rate (4 per 1,000) than do the more developed, slowly growing countries, such as Denmark, (12 per 1,000). This is because there are proportionally more youths and fewer elderly people in a rapidly growing country than in a more slowly growing one (Umpleby, 1990; WHO, 1992, Http://www.pop.org/). Population growth rates Crude death rate subtracted from crude birth rate gives the natural increase of a population. We distinguish natural increase from the total growth rate, which include immigration and emigration, as well as births and deaths. Both of these growth rates are usually expressed as a percent (number per hundred people) rather than per thousand. A useful rule of thumb is that if you divide 70 by the annual percentage growth, you will get the approximate doubling time in years. Afghanistan, for example, which is growing 5.3% per year, is doubling its population every 13 years. The US and Canada, which have natural increase M. H. Badii et al �93 rates of 0.8 per year are doubling in 87.5 years. Actually, because of immigration, US total growth is considerably faster than natural increase. Spain and the UK, with natural increase rates of 0.1%, are doubling in about 700 years. Most countries in Eastern Europe have negative growth rates and declining populations. The fastest decline currently is Latvia, which at –1.1% per year will lose half its population in 64 years. The world growth rate is now 1.4%, which means that the population will double in about 50 years, if this current rate persists (http://www.mhhe.com/global, http://www.mhhe.com/global). Life span and life expectancy Life span is the oldest age to which is known to survive. Although there are many claims in ancient literature of kings living for 1,000 years or more, the oldest age that can be certified by written records was that of Jeane Luise Calment of Arles, France, who was 122 years old at her death in 1997. The aging process is still a medical mystery, but it appears that cells in our bodies have a limited ability to repair damage and produce new components. At some point they simply wear out, and we fall victim to disease, degeneration, accidents, or senility. Life expectancy is the average age that a newborn infant can expect to attain in any given society. For most human history, we believe that life expectancy in most societies has been between 35 and 40 years. This does not mean that no one lived past age 40, but rather so many deaths at earlier ages (mostly early childhood) balanced out those who managed to live longer. Declining mortality, not rising fertility, is the primary cause of most population growth in the past 30 years (Wilson, 1992). Crude death rates began falling in Western Europe during the late 1700s. Most of this advance in survivorship came long before the advent of modern medicine and is due primarily to better food and better sanitation. The twentieth century has seen a global transformation in human health unmatched in history. This revolution can be seen in the dramatic increases in life expectancy in most places (Tuckwell & Koziol, 1992; Scott, 1994). Worldwide, the average life expectancy has risen from about 40 to 65.5 years over the past century. Table 3 shows gains in some selected countries. Globally, the number of people over 60 years old is expected to triple, increasing from 600 million today to nearly 2 billion in 2,050. The oldest old (over 80 years) is projected to grow five fold to about 400 million in that same period. The greatest progress in life expectancy has been in developing countries. Take the case of Chile, for example. In 1,900, the average Chilean man could expect to live only 29 years. By 1998, although Chie had an annual per capita income less than $4,000 (US), the average life expectancy for both men and women had more than doubled and was very close to that of countries with 10 times its income level (Young, 1994). Population growth �94 Longer lives were due primarily to better nutrition, improved sanitation, clean water, and education rather than miracle drugs or high tech medicine. While the gains were not as great as already industrialized countries, residents of the US A, Italy, Japan, for example, now live about half again as long as they did at the beginning of the century. There is a good correlation between annual income and life expectancy up to about $4,000 (US) per person. Beyond that level, which is generally eno ugh for adequate food, shelter, and sanitation for most people, life expectancy level out at about 75 years for men and 80 years for women. Table 3. Life expectancy at birth in selected countries around the world (World Health Organization, World Health Report,1999). Around 1910 1998 Country Males Females Males Females Australia 56 60 75 81 Chile 29 33 72 78 Italy 46 47 75 81 Japan 43 43 77 83 New Zealand 60 63 74 80 Norway 56 59 75 81 USA 49 53 73 80 Russia is the striking exception to this pattern. With a GNP per person near $5,000 (US), Russian life expectancy is only 58 years for men and 71 for women. Russian men now live about 14 years less, on average, than they did before the break up pf the USSR. As mentioned earlier, disastrous economy, alcoholism, poor nutrition, and substandard medical care all contribute to this decline. Large discrepancies in how benefits of modernization and social investment are distributed within countries are revealed in differential longevity of various groups. The greatest life expectancy reported anywhere in the USA is for women in Stearns County, Minnesota, who live to an average age of 86. By contrast, Native American men on Pine Ridge, Indiana Reservation in neighboring South Dakota, live on average, only to age 45. Only a few countries in Africa have a lower life expectancy. Mainly prosperous German Catholic farmers populate Stearns County. The pine Ridge reservation is the poorest area in America with an unemployment rate near 75%and high rates of poverty, alcoholism, drug use, and cultural alienation. Similarly, African American men in Washington, D.C., live on average, only 57.9 years, or less than in Lesotho or Swaziland. Some demographers believe that life expectancy is approaching a plateau, while othe rs predict that advances in biology and medicine might make it M. H. Badii et al �95 possible to live 150 years or more. If our average age at death approaches 100 years, as some expect, society will be profoundly affected. In 1970 the median age in the USA was 30. By 2100 the median age could be over 60. If workers continue to retire at 65, half of the population could be unemployed, and retired might be facing 35 or 40 years of retirement. We may need to find new ways to structure and finance our lives. Both rapidly growing countries and slowly growing countries can have a problem with their dependency ratio, i.e., the number of nonworking compared to working individuals in a population. In Mexico, for example, each working person supports a high number of children. In the USA, by contrast, a declining working population is now supporting an ever-larger number of retired people and there are dire predictions that social security system will soon be bankrupt. This changing age structure and shifting dependency ratio are occurring worldwide. Bu 2050, The UN predicts there will be two older persons for child in the world. Humans are highly mobile, so emigration and immigration play a larger role in human population dynamics than they do in those of many species. Currently, about 800,000 people immigrate legally to the USA each year, but many more illegally. Western Europe receives about 1 million applications each year for asylum for economic chaos and wars in former socialists states and the Middle East. The UN High Commission on Refugees estimated in 1997 that at least 38 million refugees left their countries for political or economical reasons, while another 30 million fled their homes but remained displaced persons in their own countries. The more developed regions are expected to gain about 2 million immigrants annually for the next 50 years. Without migration, the population of the wealthiest countries would already be declining and would be more than 126 million less than the current 1.2 billion by 2050. The 2000 census showed that 35 million USA residents (12.5% of the total population) classify themselves as Hispanic or Latino. They now constitute the largest the USA minority. Immigration is a controversial issue in many countries. They often perform heavy, dangerous, or disagreeable work, paid low wages, and gain substandard housing, poor working conditions, and few rights. Some countries encourage, or even force, internal mass migration as part of a geopolitical demographic policy. In the 1970s, Indonesia embarked on an ambitious “transmigration” plan to move 65 million people from the overcrowded islands of Java and Bali to relatively unpopulated regions of Sumatra, Borneo, and New Guinea. Population growth: opposing factors A number of social and economic pressures affect decisions about family size, which in turn affects the population at large. Factors that increase people’s Population growth �96 desires to have babies are called pronatalist pressures. Raising a family may be the most enjoyable and rewarding part of many people’s life. Children can be a source of pleasure, pride and comfort. They may be the only source of support for elderly parents in countries without a social security system. Society also has a need to replace members who die or become incapacitated. This need often is codified in cultural or religious values that encourage bearing and raising children. In more highly developed countries, many pressures tend to reduce fertility. High education and personal freedom for women often result in decisions to limit childbearing. When women have opportunities to earn a salary, they are less likely to stay at home and have many children. Not only the challenge and variety o a career attractive to many women, but the money that they can earn outside their home becomes an important part of the family budget. Thus, education and socioeconomic status are usually inversely related to fertility in richer countries (Pritchett, 1994; MacKellar, 1994). Most European countries now have birth rates below replacement rates, and Italy, Russia, Australia, Germany, Greece, and Spain are experiencing negative rates of natural population increase. Asia, Japan, Singapore, and Taiwan are also facing a “child shock” as fertility rates have fallen well below the replacement level of 2.1 children per couple. This “birth death” may seriously erode the powers of Western democracies in world affairs. The Europe and North America accounted for 22% of the world population en 1950. By the 1980s, this number had fallen to 15%, and by the year 2030, Europe and North America probably will make up only 9% of the world population. On the other hand, since Europeans and North Americans consume so many more resources per capita than most other people in the world, a reduction in the population of these countries will do more to spare the environment than would a reduction in a population almost anywhere else. A typical pattern of falling death rates and birth rates due to improved living conditions usually accompanies economic development. This is called the Demographic transition from high birth and death rates to lower rates. Some demographers claim that a demographic transition already is in progress in most developing nations. Problems in taking censuses and the normal lag between falling death and birth rates may hide this for a time, but the world population should stabilize sometime in the next century. Some countries have had remarkable success in population control. In Thailand, Indonesia, Colombia, and Iran, for instance, total fertility dropped by more than half in 20 years. Morocco, Dominican Republic, Jamaica, Peru, and Mexico all have seen fertility rates fall between 30 and 40% in a single generation. Some factors such as growing prosperity, technology, historic pattern, and modern communication contribute to stabilizing populations. M. H. Badii et al �97 Some economists believe that the poorest countries appear to be caught in a “demographic trap” that prevents them from escaping from the middle phase of the demographic transition. Many people argue that the only way to break out of the demographic trap is to immediately and drastically reduce population growth by whatever means are necessary. Another view is the social justice (a fair share of social benefits for everyone) is the real key to successful demographic transitions. The world has enough resources for everyone, but inequitable social and economic systems cause maldistribution of those resources. Hunger, poverty, violence, environmental degradations, and overpopulation are symptoms of a lack of social justice rather than a lack of resources. An important part of this view is that many of the rich countries are, or were, colonial powers, while the poor, rapidly growing countries were colonized. The wealth that paid for progress and security for developed countries was often extracted from colonies, which now suffer from exhausted resources, exploding populations, and chaotic political systems. Some of the world’s poorest countries such as India, Ethiopia, Mozambique, and Haiti had rich resources and adequate food supplies before they were impoverished by colonialism. In addition to considering the rights of fellow humans, we should also consider those of other species. Rather than ask what is the maximum number of humans that the world can support, perhaps we should think about the needs of other creatures. As we convert natural landscapes into agricultural or industrial areas, species are crowded out that may have just as much right to exist as we do. Perhaps we should seek the optimum number of people at which we can provide a fair and descent life all humans while causing the minimum impact on nonhuman neighbors. Conclusion and the future of Human population How many people will be in the world in a century from now? Most demographers believe that world population will stabilize sometime during the next century. The total number of humans when we rich that equilibrium, is likely to be somewhere around 8 to 10 billion people, depending on the success of the family planning programs and the multitude of other factors affecting human populations. Some believe that the human population will grow up to 23 billion people. Which of these scenarios will we follow? To accomplish a stabilization or reduction of human population will require substantial changes from the business as usual. An encouraging sign is that worldwide contraceptive use has increased sharply in recent years. About half of the world’s married couples used some family planning techniques in 1999, compared to only 10% 30 years earlier, but Population growth �98 another 300 million couples say they want but do not have access to family planning. Contraceptive use varies widely by region, with high levels in Latin America and East Asia but relatively low use in much of Africa. The world Health Organization estimates that nearly 1 million conceptions occur daily around the world as a result of some 100 million sex acts. At least half of those conceptions are unplanned or unwanted. Still birth rates already have begun to fall in East Asia and Latin America. Similar progress is expected in South Asia in a few years. Only Africa will probably continue to grow in twenty first century. References Acsadi, G., & J. Nemeskeri. 1970. Human Life Span and Mortality. Akademiai Kiado, Budapest. Ahlburg, D. A., & K. C. Land. Eds. 1992. Ppulation forecasting: Special issue. International Journal of Forecasting. 8(3): 289-542. Clark, C. W. 1990. Mathematical Bioeconomics: The optimal management of renewable resources. 2nd ed. Wiley, N. Y. Ehrlich, P. R., A. H. Ehrlich, & G. C. Daily. 1993. Food security, population, and the environment. Population & Development review. 19(1): 1-32. http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/idbsum.html http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/world.html Http://www.pop.org/ http://biology.uoregon.edu/Biology_www/BSL/D-demo2.html http://www.mhhe.com/global MacKellar, F. L. 1994. Population and development. Development Policy Review. 12(2): 165-191. Pritchett, L. H. 1994. Desired fertility and the impact of population policies. Population and Development Review. 20(1): 1-55. Scott, K. 1994. Population issue must be faced. Canberra Times. Australia (7 May), P. 7. Tuckwell, H. C., & J. A. Koziol. 1992. World population. Nature. 359: 200. Umpleby, S. A. 1990. The scientific revolution in demography. Population and Environment. 11(3): 159-174. Wilson, E. O. 1992. The Diversity of Life. Harvard University Press, Cambridge. World Health Organization (WHO) Commission on Health and Environment. 1992. Our Planet, Our Health. Geneva: World Health Organization. Young, H. P. 1994. The growth of the population and factors which control it. Journal of Royal Statistical Society. 88: 1-58. M. H. Badii et al �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 99-112, 2005 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Situación actual y tendencia de la colaboración administrativa en materia fiscal federal en México (Status and tendency of administrative collaboration in federal taxation in Mexico) Hinojosa, V. UANL, San Nicolás, N. L., México, veronica.hinojosa@nl.gob.mx Palabras claves: Colaboración administrativa, coordinación fiscal, incentivos económicos, Sistema Nacional de Coordinación Fiscal Resumen. El documento pretende, presentar a la colaboración administrativa en materia fiscal federal como una posibilidad hacia mayor autonomía administrativa en las entidades federativas que promueve el desempeño de las haciendas locales para que, próximamente, cumplir con el principio federal de entidades autónomas en el área hacendaria, específicamente, en lo que respecta a la obtención de mayores facultades impositivas. Key words: Administrative colaboration, economic incentives, fiscal coordination, Fiscal Coordination National System Abstract. This paper intends to present the federal fiscal administrative colaboration as a possibility of more administrative autonomy in the States, increasing the local efficiency in order to, in a medium term, comply with the federal principle of autonomus States in the fiscal area through more impositivies faculties. Introducción La relación intergubernamental en materia hacendaria en México y sobre todo, el sistema que regula esta relación, es discusión permanente entre los diversos ordenes de gobierno. Es así, que en los últimos años se han creado foros en los que los gobiernos de las entidades federativas exponen su situación hacendaria, sus propuestas y expectativas de cambio, tales como la Conferencia Nacional de Gobernadores (CONAGO) y, recientemente, la Convención Nacional Hacendaria (CNH). Administración fiscal �100 El Sistema Nacional de Coordinación Fiscal (SNCF) ha tenido, desde sus inicios, problemas estructurales, los cuales, a través de modificaciones y adiciones ha resuelto, de manera parcial, la problemática de equidad, desigualdad y compensación en la redistribución de los ingresos federales hacia las entidades. Una de estas formas, ha sido a través de lo que se conoce como colaboración administrativa en materia fiscal federal, que aunque así lo expresa su nombre, no solo aplica a la fiscalización de las obligaciones contributivas, sino, y de manera más eficiente, a la administración integral de algunos impuestos como el Impuesto Sobre Tenencia y uso de Vehículos y el Impuesto Sobre Automóviles Nuevos. El presente documento, pretende explicar el funcionamiento la colaboración administrativa, los resultados económicos que se obtienen a través de ella, así como, la promoción de su aprovechamiento en la parte de administración integral de otros impuestos. En la primera parte se presenta el origen y la configuración del sistema fiscal, así como, el de la colaboración administrativa. En un segundo apartado, se expone el análisis de los resultados económicos por colaboración administrativa de las entidades en el primer semestre de 2004, para después, concluir con las expectativas y oportunidades de este mecanismo de administración conjunta. Origen y configuración En México, como solución a la problemática de la relación intergubernamental en materia hacendaria, es decir, la doble tributación y la ineficiencia de la administración tributaria estatal y local, surge la coordinación fiscal que, en palabras de David Colmenares (1999) “...toma como principio la separación de fuentes impositivas entre el gobierno federal y los estados, con el fin de dotar de eficiencia a la administración tributaria en escala nacional, compensar las desigualdades regionales en la distribución de recursos y aumentar la calidad de servicios públicos y de oportunidades de desarrollo, complementando los esfuerzos de los diferentes órdenes de gobierno.” Esos fueron los objetivos de la coordinación fiscal y que dan inicio al Sistema Nacional de Coordinación Fiscal regulado a través de la Ley de Coordinación Fiscal (LCF) iniciando su vigencia en 1980. Previo a este periodo, existía la coordinación entre órdenes de gobierno, como lo muestra el convenio de coordinación firmado por el Estado de Chihuahua y el Gobierno Federal en 1972. Pero, es hasta 1980, que se sientan las bases legales y que las 32 entidades deciden firmar el convenio de adhesión al sistema. V. Hinojosa �101 Una definición clara de coordinación fiscal, es la que propone Arrioja Vizcaíno (1999) al señalar que “la coordinación fiscal se define como la participación proporcional que, por disposición de la Constitución y de la ley, se otorga a las entidades federativas y a los municipios en el rendimiento de un tributo federal en cuya recaudación y administración han intervenido por autorización expresa de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público”. El mismo autor, Arrioja (1999), jurista que defiende el principio federal, expresa su desacuerdo con la coordinación fiscal de la siguiente manera “La coordinación, en la práctica, nos está llevando a un régimen tributario en el que solamente subsistan contribuciones federales y una serie de participaciones que, a manera de donaciones graciosas alimenten la subsistencia presupuestaria de las entidades federativas y de los municipios. Semejante contexto.....significa sólo una cosa: el centralismo político-económico, que convierte la teórica autonomía constitucional de las entidades y de los municipios en letra muerta, pues sin autosuficiencia tributaria no puede hablarse de autonomía, soberanía en lo concerniente a su régimen interior, municipio libre, ni nada que se le asemeje”. Efectivamente, la coordinación fiscal resuelve la doble tributación creando solo contribuciones de carácter federal, aumenta el monto de la recaudación al ser, en teoría, más eficiente que la mayoría de las entidades, pero al mismo tiempo no cumple con el principio federal de autonomía de sus integrantes al privar a las entidades y a los municipios de ingresos propios y convertirlos en dependientes económicos del Gobierno Federal promoviendo la centralización. Por otro lado, y tratando de justificar lo anterior, durante los últimos veinticuatro años, el Sistema Nacional de Coordinación Fiscal, ha tenido grandes avances respecto a las bases de redistribución de los ingresos entre las entidades federativas y los municipios, ya que de acuerdo al Informe de las participaciones en ingresos federales y aportaciones pagadas a las entidades federativas y municipios de enero a junio de 2004 que fue presentado en la CXCVI Reunión de la Comisión Permanente de Funcionarios Fiscales en la ciudad de Tijuana, B. C. Los días 22 y 23 de julio de 2004, el Gobierno Federal transfirió recursos por la cantidad de 300 mil 949 millones de pesos, cifra que representa el 69.4% de la Recaudación Federal Participable (RFP). La RFP es el monto total de la recaudación federal que es sujeta de participar a las entidades federativas y municipios. El monto que se menciona, podría considerarse, en proporción, suficiente respecto al total de la recaudación, aunque en realidad, la discusión gira en torno a la forma en que se distribuyen estos recursos y al sistema que Administración fiscal �102 compensa a algunas entidades que no son eficientes en su función recaudatoria, más que al monto total que se transfiere. Lo anterior se ha logrado a través de la modificación de la fórmula de distribución de participaciones, integración de fondos compensatorios como las aportaciones federales del ramo 33 a partir de 1998, la creación del Programa de Apoyo para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas (PAFEF) en el 2000 y algunos convenios de descentralización dirigidos principalmente a educación y salud. Asimismo, tratando de disminuir esta situación de centralismo hacendario, motivar la recaudación en las entidades federativas y municipios y promover la eficiencia local en la administración de contribuciones, se crea la figura de la colaboración administrativa entre el Gobierno Federal y las entidades federativas a través de la suscripción de un convenio mediante el cual los gobiernos de los estados, opcionalmente, asumen la responsabilidad de algunas actividades de fiscalización y administración de contribuciones federales a cambio de incentivos económicos. Al igual que el convenio de adhesión al sistema, el Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF) es suscrito por las 32 entidades en 1980. Se puede definir a la colaboración administrativa en materia fiscal federal como un mecanismo que promueve la participación directa de las entidades federativas en la función administrativa en el área recaudatoria de facultades federales, con el beneficio, de que en función de su desempeño, reciban recursos que pueden llegar a ser hasta del 100% de lo realizado. La normatividad que regula la colaboración administrativa se deriva de los siguientes ordenamientos: Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) Ley de Coordinación Fiscal (LCF) Convenio de Adhesión al Sistema Nacional de Coordinación Fiscal Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF) Ley de Ingresos de la Federación y Estatal (LIF) Presupuesto de Egresos Federal y Estatal (PEF) Brevemente, se explica la relación y aplicación de los distintos ordenamientos jurídicos precisamente porque las actividades en relación a la recaudación y fiscalización de las contribuciones emanan de un marco jurídico que, en la práctica, es tema de discusión permanente buscando que sus V. Hinojosa �103 lineamientos se adapten cada vez más a las necesidades de los distintos ámbitos de gobierno. La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) es el ordenamiento de mayor jerarquía en nuestro país, por lo que ningún otro puede contravenir lo que aquí se establece. Regula dos aspectos: Los derechos del hombre y la organización del Estado. Es en la organización del Estado en donde se encuentra reguladas las competencias fiscales en los distintos órdenes de gobierno, específicamente en los artículos 124, 73 fracción VII, 117 fracciones IV, V, VI y VII y 118 fracción I. De estos artículos se deriva la necesidad de regular las relaciones intergubernamentales en el área hacendaria. En 1980, entra el vigor la Ley de Coordinación Fiscal (LCF) que tiene como objeto, de acuerdo a su artículo 1, coordinar el sistema fiscal, establecer y distribuir la participación que corresponda a sus haciendas publicas en los ingresos federales, fijar reglas de colaboración administrativa entre las diversas autoridades fiscales, constituir los organismos en materia de coordinación fiscal, así como otorgarles las bases de su organización y funcionamiento. En el capítulo III, de la LCF se establece la figura de colaboración administrativa entre las entidades federativas y el Gobierno Federal. Respecto a esto, se señala que en materia de administración de ingresos federales las funciones que se incluyen son las de el registro de contribuyentes, la recaudación, la fiscalización y, en general, la administración de las contribuciones que se especifiquen en el convenio, además del alcance de las facultades para cada tipo de actividad, así como, las limitaciones y los ingresos que percibirán las entidades por la realización de estas funciones. Los convenios de colaboración administrativa en materia fiscal federal, han sufrido varias modificaciones desde su inicio en 1980. El convenio vigente es el que se suscribió en 1997 para todas las entidades, excepto para el Distrito Federal y Jalisco que lo modificaron en 2003. Las materias en colaboración incluyen la fiscalización de ISR, IVA, IA, IEPS, algunos derechos y actividades de comercio exterior. El documento principal se complementa con anexos, los cuáles se van adaptando con modificaciones y adiciones en función de las necesidades de aumentar los incentivos o cambiar los lineamientos. Los anexos regulan las facultades administrativas por contribución, tales como el Anexo 2 que regula la colaboración administrativa del Impuesto Sobre Automóviles Nuevos, el Anexo 3 lo referente al régimen de Pequeños Contribuyentes y el anexo 7, el régimen intermedio del Impuesto Sobre la Renta ISR. Solo en el caso de la colaboración administrativa en el Impuesto Sobre Tenencia y Uso de Vehículos (ISTUV) los Administración fiscal �104 lineamientos se establecen en el convenio y no tiene anexo. En el cuadro 1 se aprecia la estructura de los anexos vigentes, las facultades y los incentivos. Cuadro 1 Integración de los Anexos del CCAMFF de 1997, facultades administrativas e incentivos Anexo Facultades administrativas Incentivos 1 10% el Estado, 80% el municipio, 10% el Gobierno Federal Administración de Derechos de Uso o Aprovechamiento 100% multas municipio, 80% gastos de ejecución municipio de la Zona Federal Marítimo Terrestre (ZOFEMAT). y 20% gastos de ejecución Gobierno Federal. 2 Administración del Impuesto Federal Sobre Automóviles 100% para el Estado de la recaudación y sus accesorios. Nuevos. 3 Funciones operativas de administración de los ingresos 100% de la recaudación correspondiente al ISR, su (recaudación) derivada del ISR de los "Pequeños actualización, recargos, multas, honorarios por notificación, Contribuyentes) gastos de ejecución y e indemnización 4 Administración de Riveras y Zonas Federales El 90% de los derechos correspondientes para el Municipio, 10% el Gobierno Federal, el 100% de gastos de ejecución, multas e indemnización 5 Administración del Derecho Federal que pagan los contratistas de obra pública federal. 100% del derecho y sus recargos al Estado 6 Facultades de comprobación en materia de ISCAS e IVBSS 100% del monto del crédito pagado, multas, dictamen, actos de vigilancia, 50% Gobierno Federal. 100% multas, honorarios y gastos de ejecución. 7 Funciones operativas de administración del ISR del régimen intermedio de las personas físicas. El 100% de los pagos del impuesto, su actualización, recargos, multas, honorarios, gastos de ejecución e indemnización 8 Vigilancia de mercancías de procedencia extranjera, incluyendo vehículos. Mercancías: 100% créditos fiscales realizados,accesorios, embargos precautorios. Vehículos: 100% créditos fiscales realizados, accesorios, embargos precautorios. Los municipios participaran del 20% de los incentivos. 11 Vigilancia y Control de la Tenencia o Estancia legal en el País de Mercancía de Procedencia Extranjera (Federación, Estado, Municipio). El Municipio percibirá una participación de la RFP, en los términos de la disposición de vigencia anual de la LCF. 12 Verificación de la legal estancia en territorio nacional de bebidas alcohólicas, cerveza y tabaco de procedencia El 100% de las multas efectivamente pagadas a la entidad extranjera 13 Administración y Cobro del Derecho por Servicios Turísticos. El 100% de los derechos. 14 Verificación de la Legal estancia o tenencia en territorio nacional de toda clase de mercancías de procedencia extranjera. El 100% de las multas efectivamente pagadas. Los municipios recibirán el 20% de los incentivos. Los avances, en este sentido, son respecto al Anexo 3, el 8 y el 9, que amplían las posibilidades de administrar mayores funciones tales como el IVA de REPECOS y realizar funciones de fiscalización aduanera en el Anexo 8, el cual, V. Hinojosa �105 al 30 de septiembre de 2004, han firmado solo11 entidades. En el caso del Anexo 3, lo que detiene a las entidades es que los recursos que se obtengan por la administración del IVA están etiquetados, por lo que no resulta atractivo y está sujeto a discusión. Solo el estado de Sonora lo ha firmado. (17 de septiembre de 2004) Otro aspecto a considerar, es que en el caso de las actividades de fiscalización, aún cuando los anexos estén suscritos por las entidades, las actividades no se realizan, perdiendo la posibilidad de obtener los incentivos. Análisis de los ingresos por incentivos económicos El objetivo del siguiente análisis, es presentar la situación de los recursos por incentivos económicos que generan y son transferidos a las entidades federativas derivados de la colaboración administrativa realizada y su comparación con el total de ingresos federales que distribuye el Gobierno Federal, así como, la situación de cada entidad en el contexto nacional. Para el ejercicio, las cifras se tomaron del Informe de las participaciones en ingresos federales pagadas a los estados, municipios y Distrito Federal de enero a junio de 2004 presentado por la SHCP. Retomando la cifra antes mencionada, el Gobierno Federal transfirió a las entidades federativas, recursos por concepto de participaciones y gasto federalizado, la cantidad de 300 mil 949 mdp que representa el 69.4% de la Recaudación Federal Participable (RFP). De estos 300 mil 949 mdp, 15 mil 696 mdp corresponden al rubro de incentivos económicos, es decir el 5.22%. Este porcentaje luce bajo respecto al total, lo que se explica por varias razones: Los ingresos por fiscalización son bajos en función del poco interés e ineficiencia de las entidades federativas ya que los ingresos que lograrían no serían representativos además del costo administrativo que representa la fiscalización. El 90% del total de incentivos, se origina por la administración integral del ISTUV u el ISAN, no por actividades de fiscalización. La integración del total de transferencias se presenta en el cuadro 2. El ISTUV y el ISAN, por su objeto, sujeto, base, tasa o tarifa, no son impuestos que generen montos importantes de ingresos como el ISR o el IVA, pero mantienen dos características que promueven su recaudación en las entidades: 1. El marco jurídico que los regula es federal, por lo que debe aplicarse las mismas reglas en todas las entidades y, 2. Son impuestos considerados como contribuciones asignables, ya que sus resultados en recaudación se utilizan para medir la eficiencia recaudatoria y así, distribuir entre las entidades las participaciones federales. De acuerdo a la Administración fiscal �106 clasificación del Informe de la SHCP, los incentivos económicos se integran con el ISTUV, el ISAN y otros incentivos. En el periodo enero-junio de 2004, el ISTUV (11 mil 219 mdp), representa el 71.48% del total de incentivos pagados (15 mil 696 mdp), el ISAN, 2 mil 539 mdp, el 16.18% y otros incentivos (REPECOS, intermedios y fiscalización conjunta, 1,937 mdp), el 12.34% restante. CUADRO 2 INTEGRACIÓN DE LAS TRANSFERENCIAS A LAS ENTIDADES FEDERATIVAS. Enero-junio 2004 (millones de pesos) CONCEPTO IMPORTE ESTRUCTURA Participaciones 121,778 40.46% Incentivos económicos 15,696 5.22% Aportaciones del Ramo 33 142,735 47.43% Ramo 39. PAFEF 9,109 3.03% Convenios de descentralización 11,631 3.86% TOTAL 300,949 100.00% Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP CUADRO 3 ESTRUCTURA DE LOS INCENTIVOS ECONÓMICOS enero a junio de 2004 (millones de pesos) CONCEPTO IMPORTE ESTRUCTURA 11,219 71.48% 2,539 16.18% Otros Incentivos 1,938 12.35% Total 15,696 100% Impuesto Sobre Tenencia y Uso de Vehículos Impuesto Sobre Automóviles Nuevos FUENTE: Elaboración propia con datos de la SHCP. V. Hinojosa �107 Por otro lado, se comparó el ingreso que recibieron las entidades de incentivos económicos totales de enero a junio de 2004 contra el total de participaciones recibidas en el mismo periodo, obteniendo que para cuatro entidades, Distrito Federal, Nuevo León, Quintana Roo y Jalisco los incentivos representan más del 20% de lo que reciben del Fondo General de Participaciones (FGP), para 17 entidades representan entre el 10% y el 19% y para 11 menos del 10%. La importancia de la eficiencia en la recaudación en el ISTUV y el ISAN, no solo se ve reflejada en los incentivos, sino que existe una relación directa con los ingresos por participaciones ya que el 45.17% del FGP se distribuye en función de los resultados en la recaudación del ISTUV, del ISAN y de algunos Impuestos Especiales Sobre Producción y Servicios (IEPS). CUADRO 4 PROPORCIÓN QUE REPRESENTAN LOS INGRESOS POR INCENTIVOS RESPECTO AL FGP EN LAS ENTIDADES FEDERATIVAS ENERO-JUNIO 2004 ENTIDAD DISTRITO FEDERAL NUEVO LEÓN QUINTANA ROO JALISCO COAHUILA BAJA CALIFORNIA TAMAULIPAS AGUASCALIENTES SAN LUIS POTOSÍ GUANAJUATO CHIHUAHUA QUERÉTARO SONORA SINALOA MICHOACÁN YUCATÁN PUEBLA COLIMA DURANGO MORELOS BAJA CALIFORNIA SUR ZACATECAS NAYARIT VERACRUZ MÉXICO HIDALGO CAMPECHE GUERRERO TLAXCALA OAXACA CHIAPAS Administración TABASCO % DEL FGP fiscal Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP 28.69% 26.17% 21.88% 21.44% 19.92% 16.13% 15.46% 15.34% 15.06% 14.95% 14.77% 14.53% 14.38% 13.76% 13.57% 13.44% 12.81% 12.33% 10.46% 10.21% 10.11% 9.98% 9.36% 9.26% 8.74% 8.55% 7.80% 6.27% 6.08% 5.64% 4.68% 3.57% �108 En el contexto nacional, se puede apreciar, en el siguiente cuadro, la ubicación de cada entidad respecto a los incentivos económicos que genera y recibe cada una de ellas. El sesgo en este caso, se refiere, a que las entidades más grandes o con mayor número de vehículos y consumo de vehículos nuevos, son los más beneficiados, adicionando, la eficiencia que tienen en su función recaudatoria. CUADRO 5 TOTAL INCENTIVOS ENERO-JUNIO 2004 LUGAR 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 ENTIDADES DISTRITO FEDERAL JALISCO NUEVO LEÓN MÉXICO VERACRUZ GUANAJUATO PUEBLA BAJA CALIFORNIA COAHUILA TAMAULIPAS CHIHUAHUA MICHOACÁN SONORA SINALOA SAN LUIS POTOSÍ QUERÉTARO QUINTANA ROO YUCATÁN CHIAPAS TABASCO AGUASCALIENTES HIDALGO MORELOS GUERRERO OAXACA DURANGO ZACATECAS CAMPECHE COLIMA NAYARIT BAJA CALIFORNIA SUR TLAXCALA TOTAL TOTAL % 3,366,572,943 1,441,398,475 1,308,511,905 1,275,641,843 648,072,755 636,712,249 588,334,745 527,276,555 514,112,089 491,042,581 490,288,606 431,591,100 409,639,722 379,894,859 316,144,138 284,627,533 268,708,701 233,773,622 233,757,484 224,357,800 190,561,427 174,979,667 173,294,565 166,223,747 158,886,458 153,323,839 134,458,023 109,835,410 108,810,825 103,135,084 80,603,510 71,875,014 21.45 9.18 8.34 8.13 4.13 4.06 3.75 3.36 3.28 3.13 3.12 2.75 2.61 2.42 2.01 1.81 1.71 1.49 1.49 1.43 1.21 1.11 1.10 1.06 1.01 0.98 0.86 0.70 0.69 0.66 0.51 0.46 15,696,447,274 100.00 Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP Colaboración administrativa o autonomía hacendaria Se debe reconocer que la autonomía de los integrantes de una federación, incluyendo la hacendaria, es una de las características del sistema federal como forma de organización del gobierno. Sin embargo, los sistemas federales, como lo muestra la historia, fueron adoptados por países de gran V. Hinojosa �109 territorio y muy diversos en geografía, etnia y desarrollo económico, lo que resulta decisivo para la posibilidad de generar suficientes recursos tributarios para el funcionamiento del Estado. Las entidades federativas, o al menos algunas de ellas, reclaman su autonomía hacendaria al solicitar mayor descentralización de facultades impositivas, por otro lado, otras, la mayoría, solicitan mayores recursos federales a través de transferencias, sin la intención de asumir mayores responsabilidades fiscales. La descentralización de facultades impositivas, resuelve el problema de la autonomía hacendaria, pero no asegura mayores recursos, ya que la mayor o menor recaudación de contribuciones, depende, además de contar con la facultad impositiva, de otros factores como: 1. El desarrollo económico. 2. La capacidad recaudatoria y 3. La conveniencia política. 1. 2. 3. Desarrollo económico. En este sentido, la generación de recursos tributarios esta sujeta al desarrollo económico de la entidad, en función de su producto interno bruto (PIB) como sucede con los dos impuestos federales más importantes; el Impuesto Sobre la Renta (ISR) y el Impuesto al Valor Agregado (IVA), que sumados, representan el 52% del total de ingresos tributarios del Gobierno Federal de acuerdo al presupuesto que presenta la Ley de Ingresos de la Federación para 2004. El ISR grava el rendimiento de las actividades productivas, y el IVA grava el consumo, el cual, varía dependiendo de la generación de ingresos de las familias, que al mismo tiempo dependen de la productividad. Por lo que las entidades con menor capacidad productiva (PIB) no podrán generar suficientes ingresos tributarios. Capacidad recaudatoria. Se refiere a la capacidad instalada, infraestructura de la administración recaudatoria, recursos humanos y tecnología con la que cuenta cada entidad. El resultado de no contar con capacidad y/o ser ineficiente en la recaudación de contribuciones en la entidad se traduce en pérdida en ingresos tributarios por evasión fiscal, omisión o simplemente por baja recaudación. Conveniencia política. El contar con plenas facultades impositivas significa tener la capacidad decisoria sobre mantener vigente o no un impuesto. Tal es el caso del Impuesto Sobre Nóminas (impuesto estatal), que cada entidad, al tener la facultad, decide si lo mantiene vigente, su tasa, los sujetos, la base gravable, exentos, entre otros, creando externalidades y competencia fiscal en la región. Administración fiscal �110 La colaboración administrativa presenta más ventajas y desventajas. Una de las ventajas, es que resuelve, de manera optativa y parcial el problema de dependencia económica del Gobierno Federal. Actualmente, la colaboración administrativa, no es aprovechada completamente, ya que los impuestos y actividades que se incluyen, no son los más productivos, pero, ampliando las facultades hacia contribuciones que generen mayores recursos, las entidades federativas, que así lo decidan, podrían: 1. Aumentar sus ingresos a través de recaudar localmente ingresos federales que podrían ser aprovechados hasta el 100% en la entidad. 2. Promover la eficiencia recaudatoria 3. Proteger a las entidades poco desarrolladas o con poca capacidad recaudatoria, ya que la colaboración administrativa es opcional. 4. Eliminar la conveniencia política, ya que una de las características de la colaboración administrativa, es que las leyes que regulan las contribuciones coordinadas son federales y establece obligatoriedad para las entidades. Como desventaja, se encuentra la jurídica, ya que, aunque resuelve parcialmente el problema de la función gubernamental de ser el responsable de la provisión y asignación de recursos localmente, no cumple con el principio federal de autonomía, ya que las facultades que se delegan son administrativas y no impositivas. Aún así, son más las ventajas que las desventajas, su flexibilidad permite adecuarse a la diversidad que presentan las entidades federativas. Debe considerarse, a la colaboración como un camino gradual hacia la descentralización. Proyectos en relación a la colaboración Desde el mes de septiembre de 2004, en el Congreso de la Unión, se discute la creación de un impuesto al consumo que grava las ventas y los servicios finales. La iniciativa incluye distintas posibilidades para las entidades federativas respecto a la competencia administrativa e impositiva. En primer lugar, se trata de un impuesto federal, administrado por el Gobierno Federal, con una participación del 95% para las entidades y 5% para la Federación. La segunda posibilidad, es la administración estatal, a través de la colaboración administrativa, regulado por un marco jurídico federal con la ventaja de que en el convenio se establecerán el porcentaje de lo realizado que será para las entidades, con la posibilidad de que sea del 100%. V. Hinojosa �111 La tercera posibilidad, se trata de la facultad de las entidades para establecer un impuesto estatal sobre las ventas y servicios, que no contravenga las leyes federales, pero al mismo tiempo otorga la facultad de modificar la tasa del impuesto. (entre 2 y 5%). Esta última posibilidad, no representa facultades impositivas completas sobre este gravamen, pero, en cierto grado representa autonomía para aquellas entidades que así lo decidan. Lo anterior, se interpreta como la intención de la SHCP, de ofrecer que, gradualmente, las entidades federativas asuman mayores responsabilidades fiscales, a través de ejercer las posibilidades que se ofrecen de acuerdo a su capacidad. Una vez más, la colaboración administrativa, se presenta como una opción para descentralizar, al menos, las funciones administrativas de las contribuciones. Conclusión Nuestro país, presenta un mosaico tan diverso en geografía, población y desarrollo económico como en desempeño de los gobiernos estatales, que ha ocasionado que el Gobierno Federal, funcione como estabilizador al realizar las funciones de recaudación de las principales contribuciones del país, que al redistribuirlas y cumplir con su función de asignación de estos recursos, al mismo tiempo, desfavorezca a las entidades que mayor productividad presentan y compense a aquellas que, por su desarrollo económico y en algunos casos, ineficiencia, no sean productivas y por lo tanto, no generen los ingresos tributarios suficientes para distribuirlos equitativamente. Sin embargo, la tendencia debe ser hacia la descentralización de facultades impositivas, al menos, de una manera gradual, con un sistema compensatorio que promueva la eficiencia y condicionado a su desempeño administrativo. Se debe establecer un mecanismo, que dé tiempo, con límite, a las entidades para prepararse y aceptar la responsabilidad próximamente, de una autonomía completa o al menos cada vez mayor. Por otro lado, el Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF), presenta una solución que motiva a la participación de las entidades y de los municipios. Así, de manera conjunta, podría establecerse un esquema en que si la entidad no tiene la capacidad fiscal o eficiencia suficiente, el Gobierno Federal, puede seguir recaudando el impuesto de que se trate sin perder los ingresos que se generen hasta que, gradualmente, cada entidad cumpla con la recaudación equivalente a lo que actualmente recauda la federación. Administración fiscal �112 Referencias Arrioja Vizcaíno, A. 1999. El federalismo mexicano hacia el siglo XXI. México, Themis. Colmenares Páramo, D. (1999). Retos del federalismo fiscal mexicano. Revista Comercio Exterior. 49/5 México. Convención Nacional Hacendaria. (2004). Trabajos preparatorios. México, INDETEC. Hinojosa Cruz, A. V. (2000.) El federalismo fiscal y sus efectos en el estado de Nuevo León. Tesis inédita de maestría en Contaduría Pública (Impuestos), Universidad Autónoma de Nuevo León. México. Cxcvi Reunión de la Comisión Permanente de Funcionarios Fiscales. 2004. Informe de las participaciones en ingresos federales,aportaciones y ramo 39, pagadas a los estados, municipios y Distrito Federal de enero a junio de 2004 y saldo de l deuda. Iniciativa de Ley. 2005. Decreto que reforma, adiciona, deroga y establece diversas disposiciones fiscales y que establece subsidios para el empleo y para la nivelación del ingreso. Ley del Impuesto al Valor Agregado. Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos Ley de Coordinación Fiscal. Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (Nuevo León) y sus anexos. www.shcp.gob.mx V. Hinojosa �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 113-119, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Role of the public university in the labor market of its graduates (Papel de la universidad pública en el mercado de labores de su graduados) Barragán, J. N. UANL, AP. 391 San Nicolás, N. L. 66450, México, jbarragan@sa.uanl.mx Key Words: Graduates, education institutions, labor market, university Abstract. The market labor for the University graduates has become one of the top issues in academic daily occupation. Education institutions must understand that they had to be part of the occupational efforts made by its graduates. When I was teaching in Germany, the university official told and make very clear that I must not talk about the entrepreneurship sprit to the students; “there is a greart unemployment out there, there is no job available for our students, our only commitment is give them education, find a job is on their own”. Doing nothing to help them to relocate in the labor market, is worst, and I consider is our job to. Palabras claves: Graduados, instituciones educativas, mercado de trabajo, unviersidades Resumen. La colocación en el marcado laboral para los graduados de las universidades se ha convertido en un de los puntos mas importantes de las agendas de trabajo de las instituciones educativas. Las Universidades y las Instituciones Educativas deben comprender que tiene que ser parte de los esfuerzos de colocación en el mercado de trabajo que llevan a cabo sus graduados. Cuando me encontraba en Alemania dando clases, las autoridades de la Escuela de Pedagogía, me dejaron bien claro al advertirme que no debería de hablar a los estudiantes sobre el espíritu emprendedor: “existe por ahora un gran desempleo aquí, básicamente no hay trabajo para nuestro estudiantes, nuestra único compromiso es educarlos, buscar trabajo es por su cuenta”. No hacer nada para ayudarlos a colocarse en el mercado de trabajo es lo peor, y debe aun, ser considerado nuestra responsabilidad. Introduction: Jobless graduates, a worldwide phenomenon. The pertinence of the public university in the placement of its graduates has been one of its highest priorities and the center of action in favor of the placement of its graduates. For this reason, it is important to analyze the public university’s perspective respect to the labor demand for the graduated students as part of the Graduate’s labor market �114 solution, or better said, to take action regarding quality education in face of the social problem of unemployment among public university graduates, characterized by its strong economic repercussions in the economic platform of a nation. This marked increase in unemployment has been seen since Mexico’s entry into GATT, when the internal market was opened up to imports. Exportation is the most viable policy strategy for the generation of employment, but on the contrary, importation is a direct form of employment suppression. The empirical studies regarding this point show unemployment as just the tip of the iceberg, as part of a large-dimension problem. The drastic reduction in employment opportunities cannot only, nor principally, be attributed to the opening of the market. Due to the fact that in addition to the opening to globalization, the countries signing the trade treaties deregulate foreign trade and its financial system, these countries in this manner eliminate price controls and fix an exchange rate to establish those prices, again rendering Mexico dependent on the massive entry of foreign capital. The result of these structural changes causes an increase in unemployment and underemployment in all of its forms, aggravating the social and economic exclusion of the economically active population. With these changes, the globalized world has become more open and receptive, as evidenced especially by the novelties of import consumerism. The foreign market is leading to the bankruptcy of businesses, and as a consequence, a reduction in the number of work positions. The Global Labor Market Although the OECD Observer is celebrating its 40th anniversary, the OECD’s roots and the origins of the trade union advisory committee (TUAC) to the OECD go back further, to 1948. This was a time when the industrial nations were creating the arrangements of the post-war global economy – the Bretton Woods institutions, the Marshall Plan and the beginning of European co-operation. Coming out of the Great Depression and the Second World War, the OECD’s founders wanted a global order in which nations could grow and people could thrive. They regulated currencies while giving nations the space to stimulate growth. They curbed speculation while fostering real investment. They emphasized growth from the inside out and the bottom up – demand-led growth, based upon full employment and rising wages – and they created the mechanisms for greater trade and global development. The system they created was far from perfect. Much of the world was outside their line of vision. But in the industrial world, we enjoyed 25 years of decent growth and development. And we all grew together – the rich got richer and working families prospered, building the strong middle classes that are the J. N. Barragán �115 backbone of democracy. That was the environment when the OECD itself was created in its present form. Now, 40 years on, we once again are present at the creation. Then, the world was emerging from a long night of global depression and war. Today, the world labor market faces a looming nightmare of global deflation. In the 1940s and 1950s, the industrial nations had to create new institutions to revive investment and trade. At the beginning of the 21st century, we must begin to create the institutions to bring the global economy under control, to curb speculation and revive sustainable growth. Just as the founders of the post-war economy had to understand and respond to the causes of global depression and war, it is vital that we understand and respond to the causes of today’s global crisis. This crisis marks the end of a conservative era that has lasted 25 years. For a quarter of a century, the industrial nations have worshipped at the altar of conservative idols – deregulation, tight money, fiscal austerity. Corporations have been freed from accountability, currencies and speculators liberated from regulation. Financial elites have been empowered, while unions and parliaments have been weakened. A global labor market has been forged. It is dominated by a handful of global corporations and banks. Enron and other unfolding corporate scandals in the United States dramatically expose, not just a few bad apples, but the systematic outcome of this deregulated global economy. The few are prospering, but the many are not. This economy does not work well for working people and newly university graduates. In the OECD nations, we experience the effects in different ways. In Europe, the effect is widespread unemployment, particularly among the young. In the United States, jobs are created but with stagnant or declining wages and benefits for the majority of working people – families are working harder and longer simply to keep pace. In Japan, we witness continued and deepening recession (SACHS, LARRAÍN, 1994). We should be very clear: advocates of conservative policies got it wrong. Deregulation, they said, might create greater instability, perhaps an occasional crisis to discipline the foolish. But the discipline and insecurity, they promised, would be a small price to pay for the blessings of growth and prosperity offered by the free flow of goods and capital. Now we know the promise was a lie. Crises, as the former World Bank economist Joseph Stiglitz (STIGLITZ, 1994) has recently emphasized, have not been occasional and isolated – they have been universal and frequent. Over 100 countries have been scarred by banking and currency crises since 1975, with the frequency and the severity increasing over time. And deregulated financial markets have produced slower, not faster growth, in nations rich and poor, industrial as well as developing. Graduate’s labor market �116 In the debates over the past quarter-century, labor unions got it right. We warned about the peril of deregulation without accountability. We warned of the folly of sacrificing full employment in a fight against inflation. We warned that without labor rights and environmental protections, a global race to the bottom could bring everyone down. If anything, our warnings were too tempered, our alarms too muted. The conservative hucksters got things exactly backwards. They thought they had to create rules to unleash capital and build global markets. In fact, the corporations and banks and the revolutions in technology and communications and transport were doing that on their own. The fundamental challenge was to regulate that market, not to deregulate it, to curb speculation, foster real investment, empower workers, make corporations accountable. What should have been the central project of governments was instead left outside the conference room door. Now the voice of labor must be strengthened, its stance hardened, its perspective sharpened. We need imagination and new ideas. But the principles of reform are clear. The industrial countries must make coordinate efforts to jumpstart growth. Bold initiatives are needed to rescue the people most impacted by the crisis. We must curb speculators and foster long-term investment. Corporations must be accountable to all stakeholders. The global trading regime must be grounded on building protection for core labor rights, consumers and the environment. But being right, while satisfying, is not sufficient. We must be listened to. Labor unions need more than good sense and good statements – they need to back up the pronouncements with pressure, to make our agenda heard in national policy circles. Workers’ retirement and savings funds own over 20% of all stock in America. As investors, as employees, as consumers and as stewards of our communities, we must demand standards of basic decency and morality from corporations around the world. As investors, we will no longer tolerate the greed of short-term speculators or corrupt insiders, and we will not tolerate companies that over compensate executives, cheat their employees, lie to their shareholders, or cook their books – no excuses, no exceptions. We have to regulate and reform our companies and provide “corporate governance principles” that put people first. In these circumstances, it is vital that the concerns of working people and our unions be put forth forcefully within government circles, and backed by aggressive and independent political action and education. We must start anew. The AFL-CIO (worker’s union) is joining with the member unions of TUAC (TUAC, OECD, 1998) to define and fight for a new J. N. Barragán �117 internationalism – an internationalism grounded in an economy that works for working people. We will stand up for that agenda in international dialogues as well as in national dogfights. Together we can generate the courage, the vigor, the imagination to rebuild a new global order on the ashes of the old. What better mandate for the new millennium? The real unemployment problem The unemployment problem is global. Throughout the world, unemployment is a conversation topic. The lack of good jobs – which pay and offer stability as well as career perspectives – exists in practically every developed or developing country (LORA, 1999). Universities need to confront this reality since the education they offer is based precisely on labor demand, for the development and selection of human resources and professionals that are valuable and necessary for strategic areas of the country. Let us look at the following fact: Year after year the university provides, through its graduates, individuals who continue their education, for the acquisition of higher levels of knowledge; it functions in this way because education develops human capital with the potential to develop nations socially and economically. The persistence of the dilemma of the correspondence that should exist between university education and the development of the economy is severe: the Mexican family raises its children with the hope of a good future and the provision for their economic needs. And on the other side of the coin, businesses and industries hope to bring well-educated personnel into their organizations so that they facilitate and identify with their mission and vision (McConell, 1997). Also, States educate their population in order to optimize their national development (Pindyck y Rubinfeld, 1995). The strategic planning of public universities for higher education should naturally be founded on the caacity of students to obtain this kind of knowledge. The knowledge obtained in the future must be reinforced with more education and training. It is like this, because today’s knowledge may be obsolete tomorrow. Every day the labor market is infiltrated by new ways of thinking, the use of new technology and the knowledge of new methodology. This is the profile of the labor and professional market confronting each group of university graduates. The action taken by the UANL Graduate’s labor market �118 To face of this situation, the University of Nuevo Leon has participated in an active and interesting manner, obtaining good results. This participation has its origin in strategic planning supported by 4 columns of dynamic action: - the Student’s Social Service Program - the Institutional Education for Life Program, - the Alumni Program, - the Careers of the Future Committee There is a very eloquent explanation respect to the UANL’s position regarding the labor demand for its graduates. The Student’s Social Service Program is the beginning of development and professional practice for graduates: it allows them to have a comfortable adaptation to professional practice and is basically an inductive course, so that in the end, they will be hired by the company receiving their services through this program. The Institutional Education for Life Program is the fundamental platform for the development of graduates through Doing, Being, Knowing and Serving. It is educational structuring for their entire professional life and its values. The Alumni Program allow us to see, through quantitative research, the professional placement of graduates, and more importantly, if the university’s mission and vision are really being achieved through its graduates. And the work of the Committee of Careers for the Future fosters the availability of adequate education with plans and curriculums according to the labor needs of the community in support of strategic areas of development for the state. Conclusion Without any doubt, unemployment is an urgent issue, and universities has a lot to do dealing with. As society, we must understand that cutting the working hours per week, isn’t the real solution, and universities have to work along with both society and government, that can help the newly graduate to relocated into the labor market. It is part of the education they must receive from the university. This is the real pertinence of the Public Universities in Mexico, as the UANL, in the demand for the labor of its graduates. J. N. Barragán �119 References Lora, E. 1999. |Técnicas de medición económica: metodología y aplicaciones en Colombia, | Tercer mundo editores, en coedición con Fedesarrollo. McConnell, C. R. y B. L. Stanley. 1997. Economía, McGraw-Hill. Pindyck, R. S. y D. L. Rubinfeld. 1995. |Microeconomía, Prentice Hall. Sachs, J. D. y F. B. Larrain. 1994. |Macroeconomía en la economía mundial, Prentice Hall. Stiglitz, J. 1994. |Economía, Editorial Ariel, Barcelona. TUAC. 1998. 2002. Proceedings of the 50th Anniversary Symposium, Paris. OECD Observer No. 235. Graduate’s labor market �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 121-144, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Modelo de selección de personal en base a perfil de competencias (A model for personnel selection based on the competition profile) Peña, S. Universidad Regiomontana, Mty, y UANL, FACPYA, San Nicolás, N. L., spena@mail.ur.mx Palabras clave: Recursos humanos, selección de personal, selección en base a la competencias Resumen. Esta investigación se orienta a la solución del problema que tienen las empresas en la selección de personal al no elegir a las personas idóneas y los altos costos que por este motivo se dan. Se pretende contribuir a determinar las herramientas adecuadas para que su trabajo sea mas confiable y exitoso a través de la formación de un modelo que considera las variables que se manejan en la actualidad en el campo de trabajo. Se realizó un trabajo de campo aplicando encuestas en 200 empresas de la industria, comercio y servicios. Como principal contribución de esta investigación, está la estructura de un modelo de selección de personal en base a competencias. Key words: Human resources, personnel selection, selection based on competition Summary. This investigation is oriented to solve issues related with the selection of the adequate personnel in companies and the high costs that are consequences of these decisions. Its objective is to contribute to determine the adequate tools necessary to create a more reliable and successful job through the formation of a model that takes into considerations variables that are used nowadays in the labor area. This investigation was made through questionnaires that were applied to industrial, commercial and service companies. The main contribution of this investigation is the structure of a model for selecting personnel taking as a foundation their competitions. Antecedentes de la selección de personal Anteriormente, los procesos de selección de personal enfrentaban una serie de obstáculos. Debía realizarse un estudio inicial, se llenaban formas, se realizaban entrevistas, investigaciones personales, exámenes e innumerables pruebas psicológicas. Actualmente se llena una solicitud de empleo, se entrevista al candidato y una vez que se cree que cumple con los requisitos, se le turna a Selección competitiva �122 exámenes médicos y psicológicos y algunas compañías establecen algún tipo de prueba de aptitud, de acuerdo a los requisitos del puesto. Estos modelos para poder elegir el mejor candidato pueden variar, sin que cambie el objetivo de la selección, el cual es determinar que solicitante satisface los requisitos del puesto y tiene más probabilidades de realizar con éxito determinado trabajo. Se han estado desarrollando y actualizando los métodos que se utilizan durante el proceso de selección de personal, el cual es un problema permanente para las empresas, sobre todo para el departamento de recursos humanos, pues este proceso puede prestarse a criterios subjetivos, prejuicios y errores de omisión. El más científico de los modelos de selección tiene la misma probabilidad de éxito, el 50%, puesto que puede acertar o errar al tratar de elegir al solicitante idóneo. La Psicología Industrial ha proporcionado algunos métodos para aumentar la probabilidad de éxito en la selección de solicitantes de trabajo. Estas técnicas que ha desarrollado permiten que las personas encargadas de la selección hagan comparaciones y evaluaciones sistemáticas. Schein, 2000, psicólogo organizacional que ha hecho aportaciones interesantes a la selección de personal, nos dice que es importante que primero se desarrolle un criterio que pueda ayudar a la persona que realizará la selección. Este criterio se podrá desarrollar previamente. Después se elabora una descripción de puesto, que detallada los requerimientos del puesto. Para esto es importante también establecer predictores y sobre todo, conseguir suficientes candidatos para garantizar una variación adecuada de estos, además de evaluar cada una de las actividades que desarrolló el solicitante en sus trabajos anteriores. Al principio de esta sección mencionamos que los modelos de selección de personal han sufrido una transformación gradual, sin embargo, aún existen muchas deficiencias generales dentro de dichos modelos. Uno de los principales obstáculos para tener éxito dentro de la selección es que los trabajos se están haciendo cada vez complejos e interdependientes, lo cual hace que se dificulte precisar buenas descripciones de puestos, además de la multiplicidad de funciones a cargo de un mismo puesto, sin contar con que en la actualidad se emplea la tecnología del computador para tomar muchas de estas decisiones. Se han desarrollado un sin número de modelos analíticos y técnicos que ayudan a tomar decisiones acerca de la selección del mejor candidato. Se tienen registros de requerimientos de puesto, listas de vacantes, solicitudes de empleo, exámenes psicométricos e incluso existe un intercambio de información vía Internet de empresa a empresa para conocer el historial de trabajo de cualquier candidato que haya prestado sus servicios en alguna de estas empresas. Algunos estudios han revelado que estos datos que obtenemos S. Peña �123 a través de los sistemas analíticos y técnicos pueden ser ponderados, es decir, darles un valor relativo, para favorecer las predicciones. Cabe mencionar que el computador no toma realmente las decisiones relativas a la selección; pues solo presta la información que debe considerar la persona que finalmente va a tomar la decisión final: SELECCIONAR AL MEJOR. La selección de personal Mencionaremos algunas de las muchas definiciones que existen acerca de lo que es la Selección de Personal, para concluir en una que sirva para demostrar el objetivo de esta investigación. 1. Es la ilusión de formar el equipo ideal. La elección de un nuevo miembro de ese equipo ideal que nos llevará a cumplir con los compromisos de la organización. Pell, 2000. 2. El concepto global de selección consta de una serie de pasos, que deben seguirse para seleccionar empleados que llenen vacantes internas y que cumplan con los requisitos solicitados. Werther Jr., 2003. 3. Es un proceso recíproco en que la organización decide si ofrecerá un empleo o no y el candidato decide si lo aceptará o no. Stoner, 2003; Freeman 2004. 4. Es un proceso que implica una decisión de ambas partes. La organización decide si ofrece un empleo, así como el grado de atractivo que debe tener la oferta, y el candidato al empleo decide si la organización y el empleo ofrecido se ajustan a sus necesidades y metas. Stoner, 2003. 5. Es el proceso de escoger entre candidatos, ya sea que pertenezcan a la organización o del exterior de la misma, a la persona mas adecuada para el puesto actual o para puestos futuros. Koontz, 2002. Si analizamos todas estas definiciones de lo que es la Selección de Personal, encontraríamos un común denominador que es: “La persona adecuada, para el puesto adecuado, o persona idónea para puesto idóneo” ¿Que encierra esto? Que el proceso de selección de personal es: Selección competitiva �124 La selección de la persona correcta, que domine las actividades del puesto y que encuentre la satisfacción de sus necesidades y el cumplimiento de sus metas personales, alcanzando los objetivos de la empresa, al ejecutar su trabajo. El objetivo de esta investigación, es precisamente cumplir con: “ la persona idónea para el puesto idóneo”, reducir la incertidumbre en cuanto a la selección y reducir la rotación de personal. Con los métodos tradicionales, todavía es necesario un período de 3 a 6 meses para verificar la capacidad de la persona que se seleccionó. Y en caso que no cumpla con los requisitos que se esperan, volver a empezar con el proceso de selección, cosa que se espera evitar con el “método de selección de personal en base a perfiles”, que no es nada más que acoplar el perfil del puesto al perfil de la persona. Por qué es importante la selección de personal Sin incluir la palabra “PERSONAL”, el proceso de selección es característica inherente a todos los seres humanos, pues así como ha sido un requisito para elegir a las especies animales más aptas para la supervivencia, también lo es para escoger al hombre más apto para una actividad específica. En el pasado, se elegía a los esclavos de color para los trabajos rudos porque eran los que más resistían las altas y bajas temperaturas y su constitución ayudaba para esos trabajos. Después de iniciada la Revolución Industrial, la Selección del Personal se hacia por parte del supervisor quien solamente se basaba en la observación, es decir, era completamente subjetiva e intuitiva esta selección. Sin embargo, es importante recordar que muchos de los factores que vamos a considerar dentro de esta investigación no se aprecian a simple vista (habilidades, intereses vocacionales, responsabilidades, conocimientos etc.), por lo que es de gran importancia que el acto de seleccionar personal se dé como resultado de una selección técnica de personal que emplee métodos ideados por psicólogos y administradores. Evans, 2004. En la actualidad las técnicas de Selección de Personal tienden a ser más objetivas y menos subjetivas. La Selección de Personal es uno de los temas más divulgados y sin embargo, es uno de los más mal aplicados. Es importante considerar también la razón de la selección. Algunos puestos son más difíciles de llenar que otros. Particularmente si requieren de conocimientos especializados. Cuando un puesto es difícil de llenar, se habla de baja razón de selección. Cuando es sencillo llenarlo, se define como un puesto de alta razón de selección. S. Peña �125 Lievens, 2002. La razón de la selección es la relación aritmética que existe entre el número de candidatos finalmente contratados y el número total de solicitantes. El papel que desempeñan los especialistas de personal en la decisión de contratar, es muy importante, por lo que para ellos es importante conocer los requerimientos del puesto a llenar, Burak-Smith, 1999. La entrevista como elemento básico en el proceso de selección A través de tres estudios, uno exploratorio, otro de un grupo, y finalmente uno de serie de tiempos de probables candidatos a un puesto, Millward y Cropley, 2003, establecieron la importancia de la entrevista dentro de un proceso de selección. El estudio estuvo basado en la búsqueda de una niñera para que cuidara a unos niños. En este proceso de entrevista para la elección de la niñera más apta, se pudieron predecir los sentimientos de confianza mutua. La entrevista proporcionó más información de la que se hubiera podido obtener a través de recomendaciones o solicitudes. Los resultados de la entrevista fueron determinantes para la selección. A este fenómeno, Millward, 2003, lo llama “Contrato Psicológico”, que es el que determina realmente la relación entre empleados y patrones, pero este no se puede dar sin la entrevista. Sin embargo, Millward y Cropley, 2003, consideran necesario una segunda o tercera entrevista, tal vez con el empleador, intermediario y/o el usuario. Los hallazgos de este estudio fueron que con las entrevistas se daban las percepciones de confianza mutua, entendimiento y reciprocidad. Elaine Crowley, 2004, por su parte, también considera a la entrevista como un punto fundamental dentro del proceso de selección de personal, porque sirve para explorar los valores, como la ética y otras cualidades de todo candidato a un puesto, como la inteligencia emocional. La inteligencia emocional consiste en un rango de competencias específicas, como adaptabilidad, empatia y comunicación que se logra conocer con la entrevista. La entrevista es uno de los elementos más importantes a llevar acabo en la selección de personal, ya que con experiencia y pericia por parte del entrevistador, se puede obtener más información que la proporcionada por el candidato. Existen muchas herramientas para sensibilizar al entrevistador, como el análisis transaccional y la programación neurolingüística (PNL), que sirven para evaluar mejor a un candidato. La entrevista nos proporciona una evaluación rápida de la idoneidad del solicitante. Se considera a la entrevista como un mecanismo muy subjetivo de selección de personal. Si queremos utilizarla, se Selección competitiva �126 requiere que se tenga la información necesaria acerca de los requisitos a cubrir. Allen, 2004; Gómez Mejía, 2003; Mondy, 2003. Importancia de la Identificación de requerimientos del puesto. Para la selección eficaz de cualquier candidato, se requiere de una amplia comprensión de la naturaleza y del propósito del puesto, es decir, para que fue creado ese puesto y de que manera va a contribuir a que se logre la meta de la organización. Se debe elaborar un análisis objetivo de los requerimientos del puesto y, y se tiene que diseñar el empleo para que cumpla con las necesidades organizacionales e individuales. Identificación de los requerimientos de un puesto Al identificar los requerimientos de un puesto, las empresas deben contestarse preguntas tales como: • ¿Qué se debe hacer en este puesto, este puesto contribuye a lograr la meta de la Organización?, • ¿Cómo se deben llevar a cabo las funciones?, • ¿Qué conocimiento mínimos se requieren para desempeñar esta función?, • ¿Qué actitudes, habilidades y conocimientos se requieren?, La herramienta que se emplea más frecuentemente para determinar los requerimientos de un puesto es lo que se conoce como “descripción del puesto”, tema que trataremos en la siguiente sección, Dessler, 2003. Modelo teórico: base del modelo propuesto El proceso de selección de personal consiste en hacer la depuración más formal del personal más apto para un puesto y del que no lo es. Es una serie de pasos que deben seguir un orden cronológico para poder elegir, entre varios, al mejor candidato. Es la secuencia normal de contratación, aunque en diferentes ocasiones o por diferentes motivos alteramos esta secuencia normal y la aplicación de este proceso varia de acuerdo a las necesidades, tamaño de la organización usuaria. Sin embargo, debemos tomar decisiones que estén fundamentadas sobre bases técnicas lógicamente estructuradas, es decir, siguiendo un procedimiento científico. Las corazonadas, las intuiciones y la buena voluntad, no pueden suplir a los instrumentos científicos dentro de la selección. Burney, 2004, aborda el problema que tienen las empresas en la selección de los trabajadores, el costo que este lleva consigo y lo difícil que es S. Peña �127 determinar como seleccionar al mejor, ya que existen muchos factores que no están en manos de la persona que hace la función de selección, lo cual se ejemplifica con un problema utilizando el análisis de la selección de un caso en particular, que es el de la elección de un coleccionista. Menciona que existe mucha rotación en este tipo de trabajo, porque es pesado, mal remunerado y consiste en saber de regulaciones federales en el trato con los clientes, ser firmes con los deudores sin ser abruptos o crueles y deben tener la habilidad de escuchar sin ponerse muy simpáticos. Este trabajo puede ser agotador y es importante el modelo que se siga. Una de las últimas modalidades de la selección de personal es la que se hace en línea, llamada también selección por Internet. Brown,2004, expone los diversos problemas que tienen las empresas que seleccionan por Internet. El principal es que a las empresas les llegan demasiados currículos, en un sin número de formatos, que necesariamente tienen que leer para conocer a los candidatos. Por lo tanto, este sistema no es eficaz, mientras que no se busque la manera de filtrar los datos. La empresa Workpolis.com y su director de mercadeo, Susan Hayes, reconocen que en verdad son demasiadas e impropias las solicitudes o currículos que las personas envían vía e-mail, y que se lleva mucho tiempo revisar toda la información que llega. Sin embargo, propone una forma de filtrar la información a través de preguntas directas que reducirán el volumen, como, “Tiempo completo”, “Turno vespertino”, “¿Tiene Ud. Licencia de chofer?”, es decir, poniendo requisitos. De esa manera, los que no cumplan con los requisitos quedan fuera. Así mismo, reconoce que todavía en la actualidad existen directores o jefes de los departamentos de selección de personal que reciben vía e-mail los currículos y los imprimen para su revisión, llenándose de papeles y utilizando inadecuadamente este medio. Sobre el mismo tema, Kustim Wibowo, 2004, coincide en que el problema que las compañías enfrentan cuando usan Internet para reclutar y seleccionar a su personal, es el volumen de currículos que pueden recibir. Este volumen tan grande junto con las presiones para identificar a los posibles candidatos crea la necesidad de identificar palabras claves importantes que puedan relacionarse a los requerimientos del puesto. Pero aún así es difícil poder determinar cual será el mejor candidato para el puesto. Finalmente recomienda, para las empresas que están decididas a utilizar este medio, que diseñen un formato electrónico de solicitud de empleo, mismo que será llenado por los aspirantes. Dicho formato tendrá preguntas de opción múltiple, que obliguen al buscador de trabajo a elegir solo una de las alternativas. De esa manera, se estandariza el análisis de la información de los aspirantes. Selección competitiva �128 Modelos de selección de personal Moscoso y Salgado, 2004, realizaron una investigación para saber que métodos de selección utilizaban en España y Portugal, eligiendo una muestra de 104 y 125 elementos respectivamente. Los resultados encontrados son muy similares en ambos países. Los elementos que consideran dentro del modelo de selección son: Entrevistas, currículum vitae, pruebas de muestra de trabajo, la integridad, la grafología; son las más usadas. Los resultados muestran pocas similitudes con los datos encontrado por Steiner y Gilliland, 1996, citados por Wilk y Cappelli, 2003, en Francia y Estados Unidos. Lievens y Anderson,2002, citados por Wilk y Cappelli, 2003, discuten, investigan y desarrollan modelos de selección del personal utilizando la información ya existente sobre este concepto, los procedimientos de la selección de las organizaciones; la tendencia de escasez de personal obrero; las Implicaciones de la tecnología de información en selección del personal, las percepciones de los solicitantes de los métodos de la selección. Wilk y Cappelli (2003), realizaron una investigación con 3000 empleadores, para determinar que modelo de selección de personal utilizaban, o en base a qué elementos tomaban sus decisiones de selección, encontraron que los requisitos que más se repetían en los modelos eran; determinación de las habilidades de los solicitantes, el desempeño académico, las pruebas. Sin embargo, también encontraron muchas variantes entre los modelos que cada empresa utilizaba, por lo que establecieron que existía una escasez de investigación para medir el éxito de los parámetros de selección. Estas mismas razones explican porqué cada organización realiza una mutación de un modelo de selección de personal y lo adaptan a sus necesidades. Modelo de Chiavenato Chiavenato, 2003, Considera que la selección es la escogencia del hombre adecuado para el cargo adecuado, y que por lo tanto se debe seguir un estricto proceso de selección de personal con el propósito de aumentar la eficacia y el desempeño del personal. Este modelo considera la existencia de 9 pasos en el proceso de selección, su principal contribución es que su modelo, esta basado en el uso y aplicación de pruebas tales como: de conocimiento, capacidad, psicometrícas, de personalidad, de simulación etc. Modelo de Werther Jr. S. Peña �129 El modelo de Werther consta de proceso de una serie de pasos que deben seguirse para decidir cual solicitante cubrirá el puesto vacante, ya que se deberá de identificar al candidato que mejor se adecue a las especificaciones del puesto y a las necesidades de la empresa. Este proceso inicia con la recepción preliminar de la solicitud de trabajo o currículum, es importante mencionar que sin antecedentes de los candidatos no puede empezarse el proceso de selección, los pasos del proceso de selección de personal según Werther Jr, 2003, son 8. Es importante mencionar que Werther, es partidario de las entrevistas, aún y se siga el modelo considera que la entrevista es fundamental, tanto lo que lleva a cabo el departamento de Recursos Humanos, como la entrevista del usuario o jefe inmediato. Modelo de Gómez Mejía Es un modelo de selección de personal mucho más sofisticado que los demás modelos, ya que evalúa a dos o mas candidatos a la vez, es mas metódico, pero su autor, Gómez Mejía, 2003, afirma que es de los más eficaces y eficientes, este proceso consta de 10 pasos. Este modelo se basa fundamentalmente en la revisión exhaustiva de cada una de estas etapas, con el propósito de la elección del mejor candidato, no importando el tiempo que se lleve esta selección. Modelo de Mondy Este modelo de selección de personal, es de los más utilizados, tal vez sea por lo sencillo de su implementación o porque no tiene muchos pasos, decimos que es el mas usado porque los elementos que componen este modelo son los mas repetitivos al momento de evaluar los modelos utilizados por las empresas, consta de 8 pasos. Existen otros modelos similares a los anteriores. Modelo propuesto (basado en competencia) Antecedentes De la inteligencia a la competencia Durante la década de los sesenta, las pruebas de inteligencia eran las herramientas preferidas. En su artículo de 1973, titulado “Evaluando la Competencia en vez de la Inteligencia,” el Dr. David C. McClelland, fundador de McBer y Compañia., sugirió que tendría más sentido examinar todas y cada una Selección competitiva �130 de las características personales relacionadas con el puesto, no solamente la inteligencia. Él propuso el término competencia para tales características (Fortune 500, Nov/2003). Las competencias, según McClelland, son características personales que diferencian el desempeño excelente del promedio en un trabajo dado, rol, organización, o cultura. Las personas que tienen las competencias necesarias para un rol específico rinden mejor en ese rol que otros que no las tengan. Cualquier característica—mental, física, o emocional—que propicia un rendimiento excelente en un trabajo dado, es considerada como una competencia para el mismo. Debido a que los cargos tienen requerimientos diferentes, las competencias que contribuyen a un desempeño excelente serán también diferentes para cada trabajo (Fortune 500, Nov/2003). Antecedentes en Chile El modelo de competencias tiene a nivel mundial una importancia sustantiva en la gestión de recursos humanos de muchas organizaciones. En Chile, las competencias se asumen como estrategia de gestión desde 1995 y su implementación ha sido lenta y progresiva pues se están evaluando sus resultados reales en las empresas. Antecedentes en México En nuestro país, el tema de las competencias es reciente. En otras latitudes, el término tiene antecedentes de varias décadas, principalmente en países como Inglaterra, Estados Unidos, Alemania y Australia. Las competencias aparecen primeramente relacionadas con los procesos productivos en las empresas, particularmente en el campo tecnológico, en donde el desarrollo del conocimiento ha sido muy acelerado; por lo mismo se presentó la necesidad de capacitar de manera continua al personal, independientemente del título, diploma o experiencia laboral previos. Éste es el contexto en el que nacen las denominadas competencias laborales, concepto que presenta varias definiciones, entre las que sobresale aquella que las describe como la "capacidad efectiva para llevar a cabo exitosamente una actividad laboral plenamente identificada" (iberfop-oei, 1998). Antecedentes EEUU y Europa Salgado, Anderson, Moscoso, Bertua, y Fruti, 2003, escribieron un articulo sobre la importancia de la habilidad mental general (GMA), como elemento para seleccionar personas y su validez para la CEE. La habilidad S. Peña �131 mental general incluye habilidades cognitivas especificas, incluyendo las habilidades verbal, numérica, espacio-mecánico, perceptual y la memoria. Los resultados de una muestra de 946 personas, mostraron que la GMA y la habilidad cognitiva especifica son predictores del éxito en la actuación del trabajo. A pesar que en los EEUU utilizan también la habilidad como un predictor del desempeño en un puesto, el proceso de selección es diferente, ya que en Europa, como ya mencionamos, la elección se basa en la GMA y la habilidad cognitiva y en los EEUU la selección se caracteriza por pruebas cuyos resultados determinan la elección. Ultima tendencia La última tendencia en la selección de personal, es precisamente la selección basada en competencias. Podríamos delimitar estas tendencias básicamente en dos: 1. Reorientación en la técnica de entrevista.Por competencias. 2. La Evaluación básica de la conducta del candidato, siendo esto lo más importante para el modelo de selección en base a competencias. Competencia. Capacidad productiva de un individuo que se define y mide en términos de desempeño en un determinado contexto laboral, y refleja los conocimientos, habilidades, destrezas y actitudes necesarias para la realización de un trabajo efectivo y de calidad, es decir, se basa en las funciones que desempeñan las personas en su trabajo. Importancia de la selección de personal por competencias Para la Empresa es importante, porque asegura el desarrollo de la persona dentro de la organización, mejora la productividad y competitividad al contar con personal mejor calificado. Para el trabajador es importante, porque le facilita la incorporación en el mercado de trabajo. Para el sector educativa es importante, porque permite asegurar la congruencia entre los planes de estudio y los requerimientos del mercado laboral. En algunas Universidades ya se ve el desarrollo de la currícula basada en competencias. Desde 1994, la Universidad Regiomontana optó por el diseño de sus cursos basados en competencias. Competencias establecidas por los usuarios de los servicios de nuestros egresados, empresas Industriales, de Servicios, Comerciales y opiniones de expertos en el área. En el Tecnológico de Selección competitiva �132 Monterrey aparecen los cursos diseñados bajo este esquema en 1996, dos años más tarde. Converse (2004), consideró esta relación persona-ocupación a través de la red de información profesional O Net, que consiste en un banco de datos profesionales, que proporciona información con el potencial de ser un recurso importante para la determinación trabajo-relación, basado en la habilidad para emparejar a los individuos a las ocupaciones en el contexto de guía de carrera. O Net empareja persona-ocupación, ya que describe y resume características generales importantes comunes a la mayoría de las ocupaciones de los trabajos en EE.UU., como valores profesionales, intereses, habilidad y requisitos educativos. Este empate entre persona- ocupación, se da mas a nivel operativo, ya que en este nivel no existen muchas variables en las actividades a realizar. Lo esencial es contar con recursos humanos de calidad, ya que el activo más importante de las organizaciones está constituido por las personas que las forman. Este proceso debe iniciar con datos generales, (datos personales, formación, aptitudes, experiencia, habilidades, competencias, características de personalidad y motivación) y se debe hacer en un tiempo razonablemente breve, dando a la empresa la posibilidad de un amplio periodo de prueba y garantía. Boyd, 2003, a través de un estudio identificó 33 competencias, que deberán tener los administradores para poder seleccionar adecuadamente. Necesitarán también durante la próxima década el manejo de estas cinco estructuras, la dirección orgánica, la dirección de los sistemas, la cultura orgánica, las habilidades personales, las habilidades de dirección. También identifico doce barreras a adquirir las competencias. Definición de cada uno de los elementos que componen el modelo El perfil en base a competencias El perfil es la base de todo el proceso de selección. Una mala definición dará un mal resultado final. Si bien todos intuitivamente pueden escribir un perfil es importante no olvidar los temas fundamentales que lo conforman. El especialista de Recursos Humanos debe: - Equilibrar los requisitos del solicitante del perfil y las reales posibilidades de encontrar ese perfil en el mercado - Conocer el negocio del solicitante, qué hace y cuál es el foco de su actividad. Este es el único camino posible para hacer una buena selección S. Peña �133 PASOS PARA ELABORAR EL PERFIL Paso 1: Descripción del puesto en base a competencias Paso 2: Áreas de resultados. Paso 3: Situaciones críticas para el éxito en el puesto de trabajo. COMPETENCIAS Paso 4: Requerimientos objetivos. Paso 5: Entorno social. Paso 6: Competencias conductuales Mondy, 2003; Dessler, 2003. Nota. Para seleccionar por competencias primero deberán confeccionarse los perfiles y las descripciones de puestos por competencias (Fig. 1). SELECCIÓN M O D E L O DE S E L E C C I Ó N DE P E R S O N A L BA SADO EN PERFILES PROPUESTA V Contratación IV Investigación Personal y Laboral I.- P e r f i l d e l p u e st o En ba se a C o m p e t e nc i a s SELECCIÓN Perfi l de Puesto Vs P e r f i l d e l a Persona II.- C u r r i c u l u m o S o l i c i t u d en B a s e a Co m p e t e n c i a s. III.- E n t r e v i s t a e n base a Competenci a s Figura 1. Modelo de selección de personal en base a perfiles de comptencia. El propósito general deberá ser expresado con un verbo en infinitivo que denote acción, nos informará que debe saber HACER el candidato, (No conocer) Selección competitiva �134 y de que manera contribuirá al logro de la meta general de la Empresa. Las finalidades o funciones principales de la descripción de puestos deberán ser expresadas como competencias de cualquier tipo.. (Con verbos en acción). Currículum en base a competencias EL currículo vitae en base a competencias o solicitud de trabajo en base a competencias debe ser expresado en verbos en infinitivo que denoten acción. De este modo, un currículum por competencias profesionales integradas que articula conocimientos globales, conocimientos profesionales y experiencias laborales, se propone reconocer las necesidades y problemas de la realidad. Tales necesidades y problemas se definen mediante el diagnóstico de las experiencias de la realidad social, de la práctica de las profesiones, del desarrollo de la disciplina y del mercado laboral. Esta combinación de elementos permiten identificar las necesidades hacia las cuales se orientará la formación profesional, de donde se desprenderá también la identificación de las competencias profesionales integrales o genéricas, indispensables para el establecimiento del perfil de egreso del futuro profesional El modelo de competencias profesionales integrales establece tres niveles de competencias: básicas, genéricas y específicas, cuyo rango de generalidad va de lo amplio a lo particular. Las competencias básicas son las capacidades intelectuales indispensables para el aprendizaje de una profesión. En ellas se encuentran las competencias cognitivas, técnicas y metodológicas, muchas de las cuales son adquiridas en los niveles educativos previos (por ejemplo, el uso adecuado de los lenguajes oral, escrito y matemático). Las competencias genéricas son la base común de la profesión y se refieren a las situaciones concretas de la práctica profesional que requieren de respuestas complejas. Por último, las competencias específicas son la base particular del ejercicio profesional y están vinculadas a condiciones específicas de ejecución. Las competencias se pueden desglosar en unidades de competencia, definidas dentro de la integración de saberes teóricos y prácticos que describen acciones específicas a alcanzar, las cuales deben ser identificables en su ejecución. Levy – LeSoyer, 2002. Un currículo en base a competencias debe contener; Datos personales, objetivo, experiencia profesional expresada en competencias, formación académica, información adicional, nombre, firma y fecha. Entrevista en base a competencias S. Peña �135 La entrevista por competencias tiene por objetivo obtener información clara sobre comportamientos y acciones del entrevistado en situaciones reales en relación con las competencias para el puesto. A través de las entrevistas de eventos conductuales se puede lograr: - Identificar competencias, de los posibles candidatos, competencias proyectivas de conducta. Disponer de una herramienta que permita ser más objetivos en los aspectos que no se puedan ver del proceso de selección. Incorporar candidatos idóneos para puestos idóneos con una alta probabilidad de rápida adaptación a su puesto, así como disminuir los costos de selección, capacitación y los índices de rotación y ausentismo. La entrevista, herramienta utilizada por la mayoría de los Departamentos de selección, ha pasado de la entrevista “clásica” que repasa los datos curriculares únicamente a la entrevista basada en competencias, la cual tiene que ver con las habilidades, capacidades y destrezas de los trabajadores para que efectúen con calidad y eficiencia su trabajo. Las preguntas del tipo “Cuéntame la última discusión que tuvo en el trabajo con un compañero, cómo la resolvió, cuáles fueron sus palabras, cómo se sintió”, serán cada vez más frecuentes. Las cuales evalúan la conducta de un candidato, poniéndolo en situaciones que se asemejen a las situaciones reales del trabajo a desempeñar. Lógicamente, el grado de confianza a establecer entre candidato y entrevistador debe ser mayor para lograr un clima adecuado. Se pide a la persona que asuma un rol determinado y que se comporte de acuerdo a su criterio: en definitiva, que actué como lo hace habitualmente. Hellriegel, 2000. La entrevista por competencias se basa en el análisis de comportamientos pasados para detectar las competencias relevantes para la posición que se busca llenar en ese momento. Las preguntas deben ser del siguiente estilo - Cuénteme una situación donde usted haya tenido que trabajar con un grupo. - ¿Cuál era el rendimiento esperado? - ¿Cuál fue su aporte a la tarea? Investigación personal y laboral Selección competitiva �136 Existen dos tipos de investigaciones de antecedentes que no pueden ser pasadas por alto en este modelo de selección basada en competencias: 1.- Investigación Personal.Esto es para conocer quien es, dónde vive, si por sus características puede ser candidato a un puesto, si ha tenido antecedentes penales, por robo, etc. De donde viene él, sus familiares, familiares trabajando en la misma empresa etc. Toda esta información es de gran utilidad para pronosticar su comportamiento dentro de la Organización. Incluso referencias de personas que conozcan al candidato. 2.- Investigación Laboral.Esta información se confirma con los jefes anteriores del candidato, para saber principalmente cuales eran sus labores a desempeñar, cual fue su comportamiento dentro de la Organización, cuanto tiempo laboró con ellos, en que puestos, cual fue la causa verdadera por la cual dejo de trabajar, como se desempeñaba Mandy, 2003; Werther 2003. Se les llama a los jefes anteriores del solicitante (con autorización), y se confirma la información proporcionada por el candidato. Contratación Es la ultima etapa del proceso de selección de personal en base a perfiles de competencia, con la información que se a obtenido de la descripción de puestos en base a competencias, del currículo o solicitud en base a competencias, de las entrevistas en base a competencias y la investigación de antecedentes laborales, se procede a evaluar comparativamente los requerimientos del puesto contra las características de la persona, y si cumplen o encajan los perfiles se toma la decisión final la cual debe comunicarse al candidato. Cuando se selecciona y contrata a uno de los aspirantes a ocupar un puesto, solo falta que se cumpla con los aspectos legales y reglamentarios del departamento de recursos humanos. Contexto de la Investigación Fue una investigación aplicada, con resultados objetivos, donde la muestra representativa de la población, fuerón 200 encuestas, aplicadas a 200 empresas de la localidad, De Servicios (120), Comerciales, (23), e S. Peña �137 Industriales,(57), pertenecientes a la Asociación de Ejecutivos en Relaciones Industriales, de Nuevo León, quienes están dispuestas a colaborar, con la aplicación de este modelo una vez que quede completamente desarrollado, durante 6 meses para ver los resultados. ( Estas empresas son del Estado de Nuevo León, incluyendo las ciudades de Monterrey, Guadalupe, Santa Catarina, San Nicolás de los Garza y San Pedro Garza García.). Se aplicaron este modelo previa elaboración de los perfiles ocupacionales de los puestos en base a competencias. Diseño de la Investigación Se diseñó una investigación consistente en un estudio de campo desarrollado a través de encuestas. En este estudio se usó un instrumento de medición previamente diseñado de acuerdo a las variables de la investigación. Uno de los principales propósitos de este estudio es, el que se referenciara a un ambiente laboral, por lo que las encuestas se aplicaron a gerentes y jefes que trabajan profesionalmente en los departamentos de Recursos Humanos, en empresas y organizaciones. Se busco una generalización en cuanto al centro de trabajo, por lo que se encuestó a personal de diferentes empresas e instituciones, de servicios, comerciales e industriales, con diferentes tamaños. Diseño de la Muestra Esta investigación se orientó, a los encargados de las áreas, de reclutamiento y selección de los departamentos de Recursos Humanos. La muestra fue obtenida de una población con las siguientes características:a).- Que trabajen profesionalmente en el área de selección de personal. b).- Que estén involucrados en la toma de decisiones sobre la selección. c).- Que tengan la posibilidad de hacer cambios al modelo existente en su empresa. Instrumentos de Medición Tipos de encuestas para comprobar la hipótesis Es una encuesta, de preguntas especificas y estructuradas que se aplicaron, a los directivos de Recursos Humanos, encargados del proceso de selección de ciertas empresas de la localidad, primero para conocer como llevan Selección competitiva �138 a cabo su proceso de selección, los perfiles ocupacionales si es que los tienen y despertar su interés por evaluar el “SABER HACER” de cada candidato. Como se indicó anteriormente se desarrolló un estudio de campo, en el cual se aplica una encuesta como instrumento de medición que involucra a las variables determinadas. Se aplicó una prueba piloto del instrumento de medición con el fin de depurarlo y validarlo. Técnicas de recolección de datos Las técnicas de recolección de datos en las que nos estamos basando y en las cuales nos seguiremos apoyando son: 1. En base a documentación bibliográfica: Se consultaron en el transcurso de esta investigación libros de texto sobre el tema. 2. Bases de datos. 3. Análisis documental, artículos de revistas especializadas: Interview, Fortune, Expansión, Revista Laboral, de publicación quincenal, Desarrollo Humano que publica el ERIAC. 4. Entrevistas con representantes de áreas de Recursos-humanos, o relaciones laborales, o del campo laboral, relacionados con la selección de personal, esto a través del instrumento de medición. Instrumentos de recolección Tipos de encuestas para comprobar la hipótesis Es una encuesta, de preguntas especificas y estructuradas que se aplicó, a los directivos de Recursos Humanos, encargados del proceso de selección de ciertas empresas de la localidad, primero para conocer como llevan a cabo su proceso de selección, los perfiles ocupacionales si es que los tienen y despertar su interés por evaluar el “SABER HACER” de cada candidato. Resultados Introducción Una vez obtenida la información bibliográfica, la información de expertos, el análisis estadístico y el informe de efectividad del modelo propuesto, aplicado a un caso práctico el cual llamaremos empresa “X”, se presenta la explicación de los resultados encontrados, así como la forma en que se validó la hipótesis, las S. Peña �139 limitaciones que enmarca a esta investigación, las principales contribuciones y las nuevas propuestas. Modelo resultante Es un modelo de selección de personal basado en perfiles de competencias, modelo cuyo contenido es de tan solo 4 pasos:1.- Descripción de puesto en base a competencias. 2.- Solicitud o currículo en base a competencias. 3.- Entrevista en base a competencias. 4.- Investigación, Laboral y de referencias. Más sin embargo a demostrado a lo largo de estos últimos 2 años, que la selección en base a competencias si es un modelo predictivo de éxito. En el pasado el modelo de selección de personal que utilizaba la empresa “X”, era una combinación de Mondy y Werther, sin que esto fuera formal, si en algún departamento requerían de personal, se enviaba al que el jefe consideraba buen candidato y el papel de recursos humanos se limitaba a contratarlo. El modelo actual que se utiliza en esta empresa, es la selección de personal en base a competencias, la descripción de puestos esta diseñada en base a competencias, la solicitud de empleo también, las entrevistas se llevan a cabo en base a competencias, y los resultados del modelo hasta el momento han sido buenos. Comprobación de la hipótesis propuesta Hipótesis. “Mediante la implementación del modelo de selección de personal en base a perfiles de competencia, se reducirá la incertidumbre de que se está contratando a la persona idónea para el puesto idóneo, sin que esto tenga mayores complicaciones. Ya que considerando las competencias a desarrollar el margen de error será mínimo.” A partir del establecimiento de esta hipótesis, fueron realizados los estudios sobre los modelos de selección de personal vigentes, durante la búsqueda de la información que nos ayudara a sustentar esta hipótesis, nos dimos cuenta que no existen mediciones sobre el éxito de uno u otro modelo en particular. Lo que parece tener éxito en una empresa con un modelo en particular en otra empresa no tiene éxito, más sin embargo el modelo que se propone en esta investigación no esta limitado a tamaños o tipos de empresas. Selección competitiva �140 Es un modelo en base a competencias que se adapta a todo tipo de negocios, siempre y cuando tengan la estructura en base a competencias, descripción de puestos, solicitud y entrevista en base a competencias. Determinar el SABER HACER, de los candidatos nos da la oportunidad de integrarlos inmediatamente a su trabajo, sin necesidad de capacitación ni entrenamiento, también al conocer su trabajo los prospectos, lo eligen y lo conservan, por lo que aumenta la retención. Con la comprobación de esta hipótesis, esta investigación valúa el modelo, como un modelo que reduce la incertidumbre de que se este contratando al más apto a realizar el trabajo. Esta empresa siempre ha tenido su propio departamento de Recursos Humanos, pero eso no significa que el proceso de selección sea el más adecuado. En el 2000 esta empresa empezó a diseñar sus programas de estudio en base a competencias para proporcionar al alumno las habilidades, aptitudes que el mercado esta requiriendo. Era importante formar profesionistas que supieran HACER EL TRABAJO, no solo que conocieran de el. Prueba de hipótesis La prueba de hipótesis se realizo mediante diferencias muestrales; diferencia entre dos relaciones proporcionales. Se rechaza H0 ya que Zp > Zc y se concluye que las diferencias observadas no se deben al azar; el índice de rotación de personal es mayor en los modelos tradicionales, por lo que el modelo propuesto es más eficiente. Limitaciones de esta investigación La limitación mas importante para este estudio, es que encontramos durante la investigación de campo que la mayoría de las empresas no cuentan ni siquiera con descripciones de puestos, por lo que no saben que se esta buscando en una persona, si no tienes el perfil del puesto, como se busca el perfil de la persona. Una segunda limitación es que fue solo un caso en el cual se aplicó este modelo, cuando se están encuestando 200 empresas (las cuales tienen interés por el resultado de esta investigación). Contribuciones La principal contribución de esta investigación, es la estructura de un modelo completo de selección de personal en base a competencias, el tema de las competencias es relativamente nuevo y si se están incluyendo en los planes de estudios de las Universidades, deben incluirse también en las empresas. Así S. Peña �141 este modelo representa un gran apoyo para todos aquellos que día a día realizan el trabajo de la selección de personal y que en ellos está la decisión de usar este modelo u otro. También otra contribución de la investigación son los formatos y las formas de llenarlos de la solicitud, currículo en base a competencias, sin quitarle la importancia a la entrevista en base a competencias, que en lo personal considero es el elemento mas importante de este modelo. Como contribución indirecta, podemos mencionar el hecho de utilizar solo un elemento de este modelo para complementar el modelo que se este usando. Nuevas Investigaciones Propuestas El campo de estudio sobre el concepto de las competencias es muy nuevo y todavía tiene mucho terreno por explorar. Es interesante incluir este término en todas las áreas de la vida, carrera, empresa. Será conveniente realizar más investigaciones en otras empresas y aplicar el modelo para medir resultados. Conclusiones de la investigación • • • • • A pesar que en el mercado existen muchos modelos de selección de personal, las empresas no utilizan uno exclusivamente, sino hacen mutaciones de los modelos ya existentes. La mayoría de las empresas usan un modelo adaptado por su jefe de recursos humanos, por considerar que ha sido desarrollado de acuerdo a sus necesidades. Las empresas de entrada consideran que el modelo que utilizan es el mejor (Expertos). De la muestra seleccionada el 60%, son empresas de Servicios, resultado objetivo, ya que la tendencia de nuestros País, es el incremento de las empresas de Servicio, 2 empresas de Servicio por cada empresa Industrial, y esta tendencia crecerá en los próximos años. La edad en la que oscilan la mayoría de los empleados, es de 30 a 35 años y solo el 5.5% son mayores de 40 años, en cambio la edad promedio de la mayoría de los operarios esta entre los 24 y 29 años, y le sigue de importancia de 18 a 23 años, de 45 años de edad o más la cantidad no figura. Dentro de los procesos de selección de personal, en la selección de empleados el 95%, utilizan el currículo, es decir, casi todas las empresas, mientras que en la selección de los operarios es la solicitud de empleo la que más se utiliza, en ambos casos consideran importante tanto la Selección competitiva �142 primera como la segunda entrevista, la prueba más aplicada en la selección de empleados es la Psicométrica, mientras que la prueba que más se aplica en la selección de operarios es la de conocimiento. El examen médico se considera importantísimo en ambos procesos, la investigación de referencias y datos personales se da mas en la selección de empleados que en la selección de operarios. • • • • • • • Después del proceso de selección de los empleados el 82.5%, son Contratados, mientras que en el caso de los operarios solo se contrata el 28.5%, las causas son lo sofisticado de los modelos y que en el caso de los operarios estos generalmente solicitan 2 o 3 empleos, al mismo tiempo en diferentes Empresas. Las razones más comunes para separarse de su trabajo en el caso de los empleados es la búsqueda de una mejor oportunidad de trabajo y el despido, en la situación de los operarios la razón más común es la búsqueda de una mejor oportunidad de trabajo y el ajuste por parte de la empresa. Después del proceso de selección, los contratados entran a un tiempo requerido de capacitación que en la mayoría es de entre 1 y 2 semanas, en ambos casos. La retención en empleados después de contratados es de 56%, mientras que la retención en operarios apenas llega a 15%. El costo por la capacitación, después de la contratación es mayor en los empleados que en los operarios, mas sin embargo, la alta rotación de operarios una vez capacitados también representa un costo bastante alto. En los primeros 3 meses, el 63% de los contratados, son considerados de planta. En la encuesta #2, que se aplicó en 1999, nos encontramos con un problema, la mayoría de las empresas no cuentan con Descripciones de puestos, y las que si tienen no las actualizan, dijimos problemas porque nuestro modelo esta basado en las descripciones por competencias. Recomendaciones • • Estandarización del modelo de selección de personal. Si bien cada Empresa tiene su propio Modelo de selección, ver que cubra sus necesidades e incluir el concepto de competencias. S. Peña �143 • • Elaboración de descripciones de puestos, que les sería de gran utilidad, ya además de que la descripción de puestos, es la base de nuestro modelo, ayuda a definir las funciones, requisitos de candidatos, necesidades de capacitación entre otras. Aplicar el modelo propuesto, para: reducir la incertidumbre de la selección, disminución del tiempo en la Selección, mayor eficiencia, menor costo, no periodo de prueba, mayor capacidad para hacer el trabajo, menor rotación, mayor productividad, mayor calidad, menor costo por capacitación o adiestramiento. Este método promete reducir la incertidumbre durante la colocación de un nuevo candidato a un puesto, también reduce los efectos de la rotación de personal, así como la perdida de tiempo y dinero, durante el proceso de selección de personal. Es un modelo basado en la necesidad que tienen las empresas de contratar personas que sepan hacer el trabajo y no que nada más lo conozcan. Contratar personas que desde el primer día de su permanencia dentro de la organización sean productivas y no personas que la organización termine de educar, entrenar o capacitar. Referencias Arias, G. F. 2003. Administración de Recursos Humanos, editorial Trillas. Baum, N. H. 2000, How to hire the ideal candidate for your practice, Urology Times, Cleveland, 28(10): 44-46. Beer, M., B. Spector, P. R. Lawrence, D. Q. Mills, y R. E. Walton. 2002. Dirección de los Recursos Humanos, Técnicas de Harvard Bussiness School, editorial Cecsa. Bernd, M. 2003. Attitudes towards Personnel Selection Methods, Applied Psychology. 52(4): 515533. Boyd B. L. 2003. Competencies for leaders of volunteers during the next decade, Administrator Reports-Research/Technical 143, Conference papers 150. Brown, D. 2004. Unwanted online jobseekers swamp HR staff, Canadian HR Reporter, Toronto. 17(7): 1-3. Burak- Smith, M. 1999. Personnel Management, editorial: Cecsa. 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El conocimiento de sus principales características y de los factores que favorecen las inversiones en los sectores mencionados pueden ayudar a generar acciones que favorezcan su crecimiento y desarrollo, a fin de que los efectos transversales que se tienen impacten favorablemente en el crecimiento económico del país. Key words: Foreign Direct Investment (FDI), economic development, information technology industry, regional development, software sector Abstract. Technology industry, especially the software sector has been constituted in recent years as the sector with a great influence in main areas of the economic activities. The knowledge of their main characteristics and the factors that endorsees the investments in this sector, can help generate actions that pursues the growth and development in several industries impacting favorably the economic growth of the country. Introducción Un de las principales características de la industria de Tecnologías de la Información (TI) es que tiene el potencial de afectar positivamente en diversos ámbitos de la vida económica de un país. En primer lugar, el tipo de trabajador que se requiere es uno altamente calificado, por lo que se puede de esta manera impulsar la capacitación y la educación de los recursos humanos del país, además de que el trabajo en esta industria tiende a ser bien remunerado. Por otra parte, las repercusiones que esta industria tiene en el resto de las ramas productivas, en especial si hablamos del sector del software (SS), se ve reflejado IED y tecnología de información �146 en aumentos significativos de la productividad en las empresas que modernizan sus procesos con la ayuda de alguna herramienta informática. Características de la industria de TI La TI puede ser vista como parte de una gran rama de la actividad económica relacionada con la tecnología y su aplicación. Al hablar de tecnología puede presentarse el fenómeno de entenderla como los productos tangibles desarrollados a partir de la puesta en marcha de procesos productivos concretos, sin embargo, la tecnología encierra mucho más que el simple desarrollo de hardware, dado que también incluye conocimiento, herramientas y procesos de organización envueltos en la aplicación de la ciencia para la producción de bienes y servicios (Hanna, et al. 1996). Las formas de llevar a cabo los procesos productivos en las organizaciones de un país determinará en gran parte la competitividad del mismo en el ámbito internacional, las posibles mejoras en las formas de trabajo, de acuerdo a lo señalado anteriormente, estarán entonces intrínsecamente relacionadas con el nivel de tecnología utilizado, la importancia poder acceder a nuevos desarrollos tecnológicos se presenta como una opción vital en el caso de los países en desarrollo que puede permitirles ser competitivos y tener mejores niveles de vida para la población. Sin duda, una de las opciones más claras a corto plazo es la de la llegada de IED, posteriormente, se espera que los avances tecnológicos no solo se importen, sino que se desarrollen al interior del país adecuándose a las condiciones de la economía mexicana. La importancia que se le atribuye a esta industria en el ámbito mundial puede ser observada a partir del énfasis puesto por algunos de los principales organismos internacionales en el desarrollo de la industria de TI como uno de los pilares del desarrollo a nivel global. Algunos de los estudios auspiciados por éstas instituciones nos dan un panorama general de lo que es la industria de TI y la importancia que puede tener un desarrollo adecuado de la misma. De acuerdo a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE, 2002) la industria de TI es una combinación de empresas manufactureras y de servicios caracterizadas por capturar, transmitir y mostrar información electrónicamente. Según la definición presentada por Ashley (2002), la TI incluye aquellas tecnologías basadas en electrónica, hardware y software, telecomunicaciones, imagen de alta definición, recursos de almacenamiento de datos y periféricos, simulación por computadora, procesos de digitalización, matemáticas y administración del conocimiento. Una industria de alta tecnología es creadora de nuevos productos y procesos que reducen la intensidad del trabajo y que U. de la Graza �147 permiten incrementar la automatización de los procesos. Por lo que el desarrollo de ésta industria esta estrechamente vinculado al aumento de la productividad y el mejor aprovechamiento de los recursos disponibles en el resto de las ramas productivas de la economía, lo cual le da un valor agregado difícil de encontrar en otras ramas de la actividad económica. Para Eathington y Swenson (2002), la industria de TI se puede definir como una serie de productos y servicios que transforman datos en información útil y accesible, éstos productos permiten a las empresas, organizaciones e individuos dirigir sus operaciones más rápida y eficazmente, las industrias que producen éste tipo de bienes se encuentran dispersas entre grandes sectores de la economía, incluyendo manufacturas, comunicaciones, comercio y servicios. Juntas estas industrias juegan un papel cada vez más importante en la economía. Por lo que podemos observar la importancia de ésta industria no solo por los beneficios obtenidos en el resto de la economía, sino también por su crecimiento como industria que genera niveles de producción importantes en sus diferentes ramas, lo que ha provocado que en la mayoría de los países miembros de la OCDE aumente cada vez más el personal ocupado en esta industria (OCDE 2002). Importancia de la industria de TI en el desarrollo nacional y regional La importancia de la industria de TI ha sido reconocida a nivel internacional por diversos organismos que han desarrollado sistemas complejos de seguimiento dada la gran influencia que ésta industria puede tener en el desarrollo económico de los países (OCDE, UNDO, WEF, etc.). En el ámbito nacional, el gobierno mexicano no ha sido ajeno a esta tendencia, por lo que dentro del Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006 (PND) se ha planteado la necesidad de promover el uso y aprovechamiento de la tecnología y de la información, según el gobierno mexicano, “es imprescindible promover acciones para el uso y aprovechamiento de las tecnologías como recursos estratégicos que contribuyan a la satisfacción de las necesidades de la sociedad mexicana y adoptar los mejores estándares tecnológicos y medidas que protejan la propiedad intelectual (PND, pag. 114). La trascendencia que la industria de TI tiene en el desarrollo económico puede ser visualizada si se analizan sus principales características y sus posibles contribuciones a las metas de desarrollo nacional. Por tal motivo, trataremos de hacer una caracterización apoyados en los estudios desarrollados por el Programa para el Desarrollo de las Naciones Unidas (UNDP por sus siglas en inglés) sobre la industria de TI, y presentaremos algunos casos de éxito basados en estudios específicos. IED y tecnología de información �148 Según el UNDP la industria de TI puede ser una herramienta poderosa para alcanzar las metas de desarrollo nacional, debido a que permite mejorar dramáticamente la comunicación y el intercambio de información con el fin de crear nuevas redes económicas y sociales (UNDP 2001). Entre sus principales características se encuentran las siguientes: • • • • • • Las tecnologías de información y comunicación (TIC) son penetrantes y transversales, ya que pueden ser aplicadas en un gran rango de actividades humanas desde el uso personal hasta los negocios o el gobierno. En este sentido, se puede decir que es multifuncional y flexible, lo que le permite adaptar soluciones basadas en la personalización y localización de diversas necesidades. La TIC es una importante facilitadora de la creación de redes, lo que brinda cada vez mayores beneficios a los usuarios mientras se agrandan y diversifican las mismas (externalidades por el uso de redes). La TIC fomenta la diseminación de información y conocimiento, separando los contenidos de su localización física. Este flujo de información es insensible a las fronteras geográficas, permitiendo que las comunidades alejadas puedan constituirse en redes globales, logrando que la información, el conocimiento y la cultura sean insumos accesibles para cualquier persona. La naturaleza virtual y digital de las TIC permite disminuir dramáticamente los costos marginales, debido a que la replicación de diversos contenidos es prácticamente gratis independientemente del volumen de la información, por lo que los costos marginales de la distribución y comunicación de información relevante es cercana a cero. Como resultado de lo anterior, se puede decir que las TIC pueden radicalmente reducir los costos de transacción. El poder de las TIC para resguardar, recuperar, clasificar, filtrar, distribuir y compartir información puede conducir a mejorar la eficiencia de los procesos productivos, la distribución y los mercados. Las ICT mejoran las cadenas de producción y distribución logrando que muchos procesos productivos y transacciones sean menos complicados y más efectivos. La cada vez mayor eficiencia y subsecuente reducción de costos gracias al uso de las TIC esta llevando a la creación de nuevos productos, servicios y canales de distribución dentro de industrias tradicionales, así como también modelos de negocio innovadores y nuevas industrias. Los insumos intangibles como el capital intelectual están convirtiéndose en la principal fuente de valor. Además de que las inversiones iniciales en este sector son menores a las que se requieren en industrias intensivas en U. de la Graza �149 • • capital físico y las barreras a la entrada son menores, además de que al tratarse de una industria en auge, la competencia, aunque es fuerte permite la llegada de nuevos competidores manteniendo altos niveles de rentabilidad. Las TIC facilitan la desintermediación, ya que hace posible que los usuarios adquieran productos y servicios directamente del productor, reduciendo la necesidad de intermediarios. Las TIC son globales, ya que a través de la creación y expansión de redes, pueden sobrepasar barreras culturales y lingüísticas dando a los individuos la capacidad de vivir y trabajar en cualquier parte del mundo, permitiendo al mismo tiempo a las comunidades locales ser parte de la red económica mundial sin observar su nacionalidad, desafiando las políticas locales, estructuras legales y de regulación dentro y entre países (UNDP 2001). A partir de las características señaladas, es claro que le industria de TI tiene un importante potencial para fomentar el desarrollo de los países. Sin embargo, de acuerdo a el UNDP (2001), es necesario que ésta industria sea vista solo como un medio y no el fin en si mismo, ya que el desarrollo económico depende de muchos otros factores que deben ser atendidos de igual forma, entre los principales se tienen: la estabilidad política, la estabilidad macroeconómica, transparencia de las administraciones locales y federales, el desarrollo de leyes, la infraestructura física y la educación, entre otros. Sin embargo, el incluir programas tendientes a mejorar la industria local de TI puede facilitar la implementación y mejorar el resultado en el trabajo realizado dentro de las áreas señaladas. Más aún, las metas de desarrollo no pueden ser logradas por los esfuerzos aislados del gobierno, es importante también la participación del resto de los sectores de la sociedad, dentro de los cuales el sector académico juega un papel muy importante en el desarrollo de estudios que permitan conocer las realidades locales a fin de tener la posibilidad de sugerir posibles cursos de acción. El trabajo realizado por el gobierno mexicano en la promoción del uso y aprovechamiento de la TI se ve reflejado en los diversos programas tendientes a potencializar las características propias de ésta industria en algunas de las principales áreas de la administración pública, entre los principales se encuentran los siguientes: e-Economía, que junto con e-Aprendizaje, e-Salud y e-Gobierno integran el Sistema Nacional e-México que busca eficientar diversas áreas de la administración pública por medio del uso y aprovechamiento de las tecnologías de la información disponibles. IED y tecnología de información �150 De acuerdo al UNDP (2001), aunque las estrategias seguidas por los diversos países cuentan con sus propias características, el papel asignado a la industria de TI puede ser visto de dos formas: 1) como un sector de producción, en cuyo caso, se establecen políticas con el propósito de desarrollar o fortalecer los sectores relacionados con la TIC (hardware, software, telecomunicaciones, servicios, etc.), o bien 2) como una herramienta para el desarrollo económico, con la adopción de estrategias transversales con el objetivo de aprovechar las característicos de ésta industria para acelerar un proceso de desarrollo que incluya a la economía en su conjunto. Es un hecho, dadas las características de esta industria, que la potencial contribución de la misma en el desarrollo del país puede ser fundamental para alcanzar las metas de desarrollo nacional, en este caso, si se logra aumentar la productividad de las empresas nacionales por medio del desarrollo de herramientas informáticas adecuadas a las necesidades de la industria local, se estará en posición de hacerlas más competitivas a nivel internacional, lo cual traerá como consecuencia que sus mercados potenciales aumenten y por lo tanto sus ventas y sus necesidades de personal calificado. El circulo virtuoso se puede complementar si el aumento en el empleo fortalece el mercado nacional y se presenta un incremento en el número de empresas locales proveedoras del mismo. Consecuencias derivadas de la promoción de la industria de TI Las consecuencias del apoyo a la industria de TI en diversos países ha sido analizada a través de estudios de caso concretos, entre los cuales, el de Mun y Nadiri (2002) realizado a partir de datos empíricos obtenidos de 42 industrias en los EEUU muestran algunas de las principales externalidades del desarrollo, uso y difusión de los productos tecnológicos. Para éstos autores, existe una externalidad por el uso de TI cuando la eficiencia de ciertos productos o servicios se potencializa al ser utilizados por una cantidad cada vez mayor de usuarios. Los resultados de la investigación mostraron que el uso extendido de TI reduce los costos variables en todas las industrias analizadas, comparando los resultados entre industrias, se encontró que los beneficios por el uso de TI fueron mayores en las industrias relacionadas con los servicios, no solo por su uso intensivo de capital de alta tecnología, sino también por sus métodos de transacción. Al realizar una descomposición por factores de producción, los resultados mostraron que gran parte del aumento en la productividad total de los factores se debía al aumento del uso de TI en los procesos productivos, o bien a U. de la Graza �151 mejoras en los procesos derivadas de la actualización de productos de TI (Mun y Nadiri 2002). El caso de Costa Rica es muy representativo al respecto, este país, como muchos otros en el continente americano, ha centrado su desarrollo en el sector exportador y en la atracción de IED como medios para generar empleo y adquirir divisas. Sin embargo, contrariamente a algunos otros países de la región, Costa Rica no se enfoco a desarrollar industrias intensivas en trabajo, sino que se concentró en el sector de alta tecnología (UNDP 2001). La promoción abierta de esta industria por parte del gobierno de Costa Rica trajo como consecuencia que una de las empresas más importantes a nivel mundial en el desarrollo de productos de TI, Intel, decidiera establecer una filial en ese país, actualmente, una tercera parte de los microprocesadores utilizados en computadoras de todo el mundo viene de la planta de Costa Rica. Las exportaciones de éste país se han comenzado a diversificar de manera muy importante gracias a las exportaciones adicionales de software y servicios de TI, alrededor de 100 empresas desarrolladoras de software trabajan actualmente en Costa Rica, exportando a países de Latinoamérica, el Caribe, Norteamérica, el sureste de Asia, Europa e incluso África, de acuerdo al Gobierno costarricense el software está destinado a llegar a ser lo que el café durante los dos siglos anteriores (UNDP 2001). Los beneficios de ésta industria, que además tiene la ventaja de ser altamente ecológica dado que prácticamente no contamina el medio ambiente, son igualmente aprovechados por países desarrollados y en desarrollo, en particular, el caso de Costa Rica abre la posibilidad para el resto de los países latinoamericanos de promover el desarrollo de la industria de TI como una excelente alternativa para impulsar desarrollo nacional. El Sector del Software (SS) como parte importante de la industria de TI La industria de TI puede ser categorizada de diversas maneras, una manera simple de hacerlo es dividir a la industria de TI en equipo, equipo de comunicación y software (OCDE 2004). Sin embargo, también puede ser dividida en varios sectores adicionales de acuerdo a la especialización de cada uno, en este sentido, Eathington y Swenson (2002) dividen ésta industria en cinco principales sectores: 1) hardware, 2) equipo de comunicación, 3) comercio de productos de TI, 4) servicios de comunicación y 5) software y servicios computacionales. Dentro del SS, algunas de las principales divisiones de productos derivadas del análisis de los mismos autores son las siguientes: servicios de programación, software preempaquetado, diseño integral de sistemas, servicios IED y tecnología de información �152 de procesamiento y preparación de datos, servicios de recuperación de información y servicios de administración. Características del Sector del Software Las principales características del SS, según Tessler et. al. (2003) son las siguientes: • El SS cuenta con múltiples segmentos (productos para empresas, productos preempaquetados, servicios de software, sistemas, licencias, etc.) cada uno con sus propias metodologías, segmento de mercado, competidores, métodos de negocios y barreras de entrada. • Se requiere de diferentes tipos de talentos y habilidades para formar equipos de trabajo en diversas partes del SS. • Juegan un papel preponderante las compañías innovadoras, el capital de riesgo, el comienzo de las etapas de desarrollo de software y el ambiente de apoyo requerido en el caso de las pequeñas empresas tecnológicas. • La ausencia de una fase de manufactura en el desarrollo de los productos de software es fundamental para que el sector pueda trabajar con una fluidez muy importante. De acuerdo a Tessler et al., (2003), la inversión requerida en el SS es relativamente baja, además de que es ambientalmente amigable, por lo que en los últimos años ha sido uno de los sectores más apoyados en muchos países, incluyendo México. Un elemento que hace atractivo el SS es que actualmente se tiene un crecimiento importante en la demanda global de software, la cual, es principalmente motivada por el aumento en el consumo de éstos productos por empresas de otras industrias a nivel local y mundial (Tessler et al., 2003). Uno de los principales motivos por los cuales Tessler et al. (2003) sugieren un apoyo gubernamental comprometido al SS es porque el software se ha convertido en el pilar del desarrollo de la competitividad de muchas industrias, dado que las diferencias de productividad entre empresas que trabajan con el mismo equipo se basa en la utilización de un software diferente, adicionalmente, gran parte de los aumentos en la efectividad de la prestación de los servicios gubernamentales se relaciona con la utilización de software, por lo que los beneficios potenciales se encuentran no solo en el sector privado sino también en el público. EL SS juega un papel muy importante en la actual infraestructura industrial siendo uno de los sectores en mayor expansión, sin embargo, su importancia no solo radica en lo anterior, sino que además es un importante U. de la Graza �153 vehículo para la implementación de los elementos adicionales que forman la economía del conocimiento: gobierno transparente, un ambiente de negocios con bajos costos de transacción, ambientes que facilitan el aprendizaje y programas sociales efectivos (Tessler et al. 2003). La IED en la industria de TI La internalización de tecnología derivada de los procesos de asociación con empresas extranjeras por medio de la IED, se constituye como una eficiente vía para adquirir capital, habilidades e información en los países en desarrollo. En el caso de algunas nuevas tecnologías, la internalización se convierte en el único modo de adquirirlas con el conocimiento tácito que trae consigo la utilización de las mismas. Si la tecnología cambia rápidamente, la internalización permite el acceso rápido a las mejoras. Una ventaja adicional de éste tipo de adquisición de nuevas tecnologías radica en el compromiso a largo plazo asumido por la filial extranjera, y su capacidad para proveer los elementos necesarios para operarlas en los medios locales. De esta manera, la IED se convierte en un excelente medio para transferir tecnología a países en desarrollo (UNCTD 2003). La transferencia de tecnología parece tener una relevancia importante en las empresas de TI, por lo que aunque las condiciones de México difieran considerablemente de las de los países en los que se desarrolló la tecnología de punta, la IED garantiza que las empresas que inviertan en el país, motivadas por obtener el mayor beneficio posible de su inversión, tratarán de adaptar lo mejor posible las tecnologías al entorno local. Desde luego que algunas de estas empresas ya han tenido la oportunidad de realizar inversiones en otros países, por lo que es posible que el proceso de adaptación se vea reducido gracias a las experiencias previas de éstas compañías en otros países en desarrollo. Efectos positivos de la implantación de empresas del SS La IED ha tenido un fuerte crecimiento en el sector servicios, sobre todo si consideramos que las multinacionales están globalizando sus actividades tomando ventaja de las condiciones locales de los países en los que realizan sus inversiones. La entrada al país de empresas dedicadas a la prestación de servicios, como las del SS, puede rápidamente tener impactos en la productividad y en la eficiencia de la economía nacional, no solo en los sectores involucrados con las TI, sino también en el caso de sus clientes (UNCTD 2003). Si tomamos en cuenta las características del sector señaladas con anterioridad, los clientes potenciales de las empresas de éste sector, pueden recibir un servicio de alta calidad desarrollado por empresas que trabajan con tecnología de punta en el IED y tecnología de información �154 mercado nacional, lo cual puede tener impactos importantes en la productividad de las empresas locales derivados de un manejo eficiente de la información. Asimismo, es importante que los países que alcanzan cierto grado de desarrollo industrial en ciertas áreas de la economía, profundicen sus capacidades y comiencen a trabajar procesos propios de innovación, ya que es un hecho que la mayoría de las compañías trasnacionales tienden a transferir los resultados de los procesos de investigación y desarrollo más que el proceso en sí mismo. Dado lo anterior, es importante que los países receptores traten de inducir a las empresas extranjeras a llevar a cabo los procesos de innovación en el medio local, a fin de que sean cada vez más las funciones tecnológicas avanzadas que se realizan en los países en desarrollo (UNCTD 2003). Las actividades propias de investigación y desarrollo son, generalmente, las últimas que las empresas trasnacionales realizan en sus filiales en países en desarrollo. Dada la disponibilidad de trabajadores especializados e infraestructura, las empresas extranjeras instaladas en algunos países en desarrollo han comenzado a realizar procesos de innovación (UNCTD 2003). Al inicio de sus operaciones en los países receptores, las empresas comienzan con tareas de simple adaptación, pasando posteriormente al desarrollo de productos y finalmente a la investigación. Solo algunos países han alcanzado esta última fase, entre otros; Singapur, Brasil, India, Corea y Taiwán, desde luego que las cantidades de inversión dentro de estos países en investigación y desarrollo son muy pequeñas comparadas con las de los países desarrollados pero la tendencia es claramente a la alza (UNCTD 2003). La IED ha jugado un papel preponderante en el caso de algunos países para desarrollar su industria de TI, especialmente en aquellos sectores que realizan actividades de investigación y desarrollo. Los países en los que se realizan mayores inversiones en innovación son al mismo tiempo los que han recibido mayores flujos de IED en relación al tamaño de su economía, dichos países han buscado atraer empresas multinacionales e inducirlas a desarrollar actividades cada vez más complejas en su territorio. Sus principales instrumentos de atracción han consistido en políticas industriales selectivas para conseguir un importante desarrollo tecnológico apoyado enormemente en los flujos de IED (UNCTD 2003). Según el UNCTD (2003), existen diferentes opciones estratégicas seguidas por los países para promover su desarrollo tecnológico, entre las cuales, relacionadas con la IED se tienen las siguientes: • IED abordada estratégicamente. Esta estrategia contempla la llegada de IED, y el aumento de las exportaciones gracias al aprovechamiento de U. de la Graza �155 • los mercados a los que las multinacionales tienen acceso. Consiste en promocionar la IED en actividades de alto valor agregado induciendo a las filiales extranjeras a trabajar en el mejoramiento de sus funciones y tecnología. Se incluyen intervenciones importantes en los mercados de factores (trabajo capacitado, instituciones, desarrollo de infraestructura y apoyo a proveedores), impulsando el desarrollo de las instituciones que realizan actividades de investigación en el área tecnológica, y atrayendo y orientando a los posibles inversionistas (UNCTD 2003). IED con una actitud pasiva. También se concentra en la promoción de la llegada de IED, sin embargo, se depende ampliamente de las fuerzas del mercado más que de la intervención directa de las autoridades. Las principales herramientas de esta estrategia son: un régimen de promoción de IED, fuertes incentivos para las exportaciones, buena infraestructura para realizar exportaciones y fuerza laboral a bajo costo. Las actividades domesticas de investigación son generalmente desatendidas (UNCTD 2003). Generar las condiciones necesarias para que las empresas multinacionales vean a México como un destino atractivo para instalar filiales debe ser una tarea emprendida por todos los sectores de la economía, una de las principales debe consistir en analizar las condiciones actuales del sector y del país a fin de poder implantar medidas que pueden ser tomadas desde los sectores público, privado y académico. Factores que permiten desarrollar una industria de TI más atractiva a la IED Para hacer una primera aproximación a los principales factores de éxito relacionados con las regiones basadas en la industria de TI tomaremos en caso de los factores que lograron que Silicon Valley se convirtiera en una de las regiones de TI más importantes en la industria señalada, de acuerdo a Ashley ,(2002) dichos factores son los siguientes: Capacidad de innovación tecnológica. Entendida como la transformación del conocimiento en nuevos productos, procesos y servicios. Los recursos intelectuales se constituyeron como el principal capital del desarrollo económico de la región y el principal generador de riqueza. El proceso de innovación tecnológica incluyó un profundo conocimiento de las necesidades de los clientes y el delineamiento de las capacidades necesarias en los proveedores. El sector privado se constituye como el artífice de la innovación, sin embargo, el IED y tecnología de información �156 gobierno y las universidades ayudaron de una manera muy importante a crear el ambiente que motivo la creciente actividad innovadora (Ashley 2002). Acceso al financiamiento. La disponibilidad del capital y los recursos financieros necesarios resultaron indispensables en el éxito de la región, debido a que una falta de financiamiento provoca que la innovación y la consecuente generación de productos de vanguardia no sean elementos suficientes para la creación de empresas y por lo tanto regiones exitosas. El éxito de Silicon Valley estuvo anclado fuertemente de la densidad de capital de riesgo en la región (Ashley, 2002). Capital humano y capacitación especializada. Una significativa cantidad de estudios gubernamentales sobre el tema indicaron que la fuerza de trabajo altamente capacitada fue uno de los principales factores de éxito en Silicon Valley. Algunos investigadores indicaron que el capital humano fue un complemento para el capital físico de las empresas, lo cual explicaba los altos salarios para la mayoría de los trabajadores especializados. La educación y la capacitación fueron vistos como inversión en capital humano y por lo tanto, las regiones necesitaban acceso a universidades y programas de capacitación adecuados. Adicionalmente, las oportunidades de empleo y las eficientes estructuras educativas también ayudaron a mejorar las actitudes en el trabajo y los valores (Ashley, 2002). Tipo de empresas e infraestructura de negocios. El ambiente de negocios, número de empresas, tasa de crecimiento de empresas, diversidad de industrias, clima favorable de negocios y un sistema eficiente de servicios de apoyo para las empresas han sido algunos de los principales factores en el éxito de Silicon Valley (Ashley, 2002). Densidad, capital social y proximidad con otras empresas. Silicon Valley tenía la mayor densidad de trabajadores, empresas, redes de negocios, estudiantes e innovadores que cualquier otra región. La densidad en los elementos señalados, conforman el capital social de la región. La literatura analizada por Ashley (2002) mostró que la proximidad espacial fue una condición necesaria para la interacción de los factores regionales. Las empresas en Silicon Valley tenían la posibilidad de acceder a la información necesaria debido a su proximidad geográfica con el capital social de la región (Ashley, 2002). Infraestructura informática. industria de TI es una fuente de competitividad para las regiones. El correo electrónico ha expandido las posibilidades de la comunicación interpersonal, ínterempresa e internacional. El U. de la Graza �157 crecimiento de los usuarios de internet ha permitido la diseminación rápida y extensiva de la información. El área cada vez más popular del comercio electrónico ofrece un importante potencial de aumento en la base de clientes potenciales para las empresas y permite grandes ahorros en costos de marketing. La competitividad en éstas áreas estuvo estrechamente relacionada con el acceso a la infraestructura telefónica local, con la penetración de la cultura computacional y con la inversión en nuevas redes dentro de la economía local (Ashley, 2002). Infraestructura de transporte. Silicon Valley cuenta con tres aeropuertos principales, se encuentran algunos puertos importantes cerca de la región y la numerosa fuerza de trabajo utiliza diversos servicios de transporte, para lo cual, además cuenta con una amplia red de sistemas de autobuses, puentes y carreteras. Aunque no se puede considerar un factor crítico para el éxito de las regiones tecnológicas, la infraestructura de transporte también es necesaria para apoyar el desarrollo regional (Ashley, 2002). Condiciones económicas. Los indicadores económicos son una importante vía para lograr el éxito de las regiones económicas. En el caso de Silicon Valley, se menciona que las condiciones económicas de la región fueron independientes a las del estado de California, debido a la fácil adaptación de la industria de TI hacia nuevos productos y procesos ante cambios abruptos en la demanda (Ashley, 2002). Calidad de vida. Si bien éste factor es incapaz de crear una región éxitosa por si mismo, su interacción con los factores mencionados anteriormente se convierte en parte importante del ambiente que apoya los procesos de innovación y a los emprendedores en la industria de TI. Tradicionalmente, las regiones que mantienen una buena calidad de vida tienden al desarrollo. La literatura revisada por Ashley (2002) indica que existe una relación entre la presencia de factores de calidad de vida y grandes concentraciones de trabajadores calificados en Silicon Valley. Identidad Regional. Con una reputación técnica originada en Stanford, Silicon Valley también tenía una clara identidad mundialmente reconocida de excelencia tecnológica (Ashley, 2002). Políticas y regulaciones gubernamentales. La estabilidad política aunada a políticas gubernamentales adecuadas fue un factor de éxito para la región, debido a que las acciones gubernamentales afectan de manera IED y tecnología de información �158 importante las oportunidades para los emprendedores de la industria de TI al influir sobre el ambiente económico. Políticas que premien las inversiones a través de reducciones en el pago de impuestos pueden ser un importante incentivo para quienes piensan llevar a cabo una inversión productiva. Las políticas de inmigración regional pueden atraer a científicos, ingenieros y emprendedores de todo el mundo. En el caso de Silicon Valley, este tipo de políticas gubernamentales fueron factores clave en el éxito de la región (Ashley 2002). Estilo Administrativo. En Silicon Valley el trabajo es central en la vida de la población, y el lugar de trabajo juega un papel primordial en la actividad social. Aunado a lo anterior, la región comenzó con el sistema de recompensas por desempeño, lo que trajo muy buenos resultados en la mayoría de las empresas. Finalmente, la organización empresarial de las firmas de la región tiende a aceptar un alto grado de riesgo en la toma de decisiones, delegando muchas de ellas a los trabajadores de niveles jerárquicos menores, lo que propicio una forma de participación laboral específica de la región. La cultura de negocios de Silicon Valley se ha distinguido además por ser emprendedora (Ashley, 2002). De acuerdo con Ashley (2002), una región basada en TI es aquella que cuenta con una alta densidad de clusters industriales basados en TI. La mayoría de las empresas y los empleados dentro de esas regiones crean productos o brindan servicios especializados en TI. Meyer (citado por Ashley 2002), describe a Silicon Valley como ejemplo de una excelente comunidad económica con las siguientes características: • El crecimiento de Silicon Valley fue conducido por el conocimiento y la innovación. • Un continuo flujo de nuevas empresas que mejoraron el ambiente competitivo en la región. • La intensidad de la competitividad a nivel regional y global fue sin precedentes en Silicon Valley. • La gran cantidad de trabajadores, empresas y organizaciones de apoyo especializadas en las áreas tecnológicas permitieron el crecimiento de la industria en la región. • Una cultura distintiva con respecto a al estatus profesional de los trabajadores tecnológicos • Una carga administrativa operando en niveles mínimos. Una de las principales características de las regiones exitosas en TI es la gran diversidad de empresas en la región (Ashley 2002), es decir, es necesario U. de la Graza �159 contar con una importante variedad de empresas pertenecientes a los diversos sectores de TI a fin de establecer fuertes relaciones de complementariedad dentro de estos clusters industriales. En el caso de Silicon Valley, la diversidad de empresas dentro de la región resultó fundamental para su crecimiento económico, ya que la estabilidad económica, producto de la integración de las empresas instaladas en la región, permitió un crecimiento constante además de contribuir a que se mantuviera un elevado nivel de competitividad en relación a otras regiones en el mundo. De acuerdo a lo revisado hasta el momento, algunas de las principales consecuencias de la llegada de empresas extranjeras por medio de la realización de IED son las siguientes: un mejoramiento en las relaciones comerciales entre regiones, ya que se reconoce que la presencia de estos corporativos tiende a elevar las exportaciones y las importaciones dando al país receptor un mejor acceso a las redes globales establecidas por los inversionistas (Christiansen et al. 2003); la presencia de las multinacionales es capaz de producir efectos positivos importantes en los mercados de factores locales, las dos áreas en donde esto ha sido más evidente es en la transferencia de tecnología y en la formación de capital humano, en estudios recientes se ha encontrado que estas empresas pueden compartir su saber hacer con la comunidad local de negocios (Christiansen et al. 2003); las empresas locales pueden también mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, pueden también imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas (Christiansen et al. 2003) y puede también presentarse la introducción de conocimiento adicional por la utilización de nuevas tecnologías en el medio local y la capacitación a trabajadores quienes después pueden emplearse en las empresas de la región (Blomströn y Kokko 2003). Las consecuencias señaladas relacionadas con la llegada de IED son relevantes si tomamos en cuenta que éstas pueden tener un impacto favorable en algunas de las principales áreas que han hecho de Silicon Valley una región exitosa en TI, entre las principales se tienen las siguientes: capacidad de innovación tecnológica, capital humano y capacitación especializada, tipo de empresas e infraestructura de negocios, densidad, capital social y proximidad con otras empresas (Ashley 2002) En cuanto a la capacidad de innovación tecnológica, es indudable que las empresas multinacionales que tienen la posibilidad de realizar inversiones en países extranjeros cuentan con una importante capacidad de realizar innovaciones dada la experiencia acumulada que les ha permitido constituirse como empresas líderes en el ramo, y que ahora buscan diversificar sus IED y tecnología de información �160 inversiones en diferentes regiones a fin de aprovechar las ventajas que pueden ofrecer los entornos locales. El mejoramiento en el capital humano y la capacitación especializada es evidente de acuerdo con Blomströn y Kokko, (2003) y Christiansen et al. (2003), dado que la llegada de empresas multinacionales propicia que las necesidades de personal especializado generen una creciente formación de capital humano basada en la capacitación de trabajadores, a fin de que los mismos puedan integrarse a procesos productivos propios de empresas laborando con altos niveles de eficiencia. De acuerdo a la importancia del tipo y densidad de empresas para formar clusters con fuertes relaciones ínterindustriales que favorezcan la competitividad de la región, resulta relevante lo señalado por Christiansen et al. (2003), para quien, las empresas locales pueden mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, teniendo la opción también de imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas. En este sentido, uno de los aspectos más relevantes en el éxito de una región basada en TI, la diversidad de las empresas, puede verse sumamente favorecido por la llegada de nuevas empresas a la región, la tarea de los actores interesados consistirá entonces en tratar de mejorar las condiciones locales que permitan a las empresas multinacionales que buscan establecer filiales en los países en desarrollo establecerse en los mismos a fin de contar con un número importante de empresas con la posibilidad de interactuar en el desarrollo de sus actividades cotidianas. Dado lo anterior, la IED se presenta como una importante herramienta para el desarrollo de la industria de TI en la economía nacional, además de lo anterior, cabe señalar que la falta de ahorro interno puede ser un importante freno al desarrollo de la industria local, por lo que inversiones exteriores que complementen el ahorro disponible en el país se presenta como una excelente oportunidad de desarrollar una industria con alto grado de influencia en el desarrollo económico nacional. Factores que favorecen la atracción de IED en la industria de TI Una característica de los actuales procesos de globalización en el caso de las empresas multinacionales en TI, es la creciente distribución de las ventajas “móviles” que poseen (tecnología, habilidades, patentes y procesos de producción) alrededor del mundo, a fin de encontrar la mejor combinación con las ventajas “inmóviles” que ofrecen las diversas economías (infraestructura, fuerza de trabajo, etc.). La habilidad para desarrollar las condiciones que permitan U. de la Graza �161 contar con las ventajas inmóviles necesarias se convierte en un aspecto fundamental para los países que pretenden atraer empresas de alta tecnología (UNCTD 2003). Además de los recursos básicos, algunas de las características más atractivas para las empresas orientadas a la exportación son las siguientes: infraestructura de clase mundial, fuerza de trabajo productiva y especializada, una importante aglomeración de proveedores eficientes, competidores, instituciones de apoyo y servicios. La fuerza de trabajo barata sigue siendo una fuente de ventaja competitiva, pero su importancia esta disminuyendo (UNCTD 2003). Los países en desarrollo que recibirán los mayores flujos de IED son aquellos que brinden a las multinacionales la posibilidad de operar con ventajas competitivas a través de las características locales que complementen las ventajas propias de las empresas extranjeras. La importancia de tales características locales sobrepasa las políticas gubernamentales que buscan atraer la llegada de IED en TI por medio de actividades únicamente de promoción. En este sentido, la experiencia del este asiático, particularmente de Malasia y Filipinas, muestra que la atracción de empresas en TI puede presentarse sin una estrategia gubernamental definida, en el caso de los países mencionados, las condiciones locales jugaron un papel decisivo en la llegada de nuevas inversiones, las características generales con las que contaban estos países eran las siguientes: bajos salarios, condiciones macroeconómicas estables, infraestructura necesaria para realizar exportaciones y fuerza de trabajo bilingüe. Estas condiciones locales fueron decisivas para la llegada de empresas de alta tecnología a dichos países (UNCTD 2003). Un factor importante en la decisión de las empresas extranjeras de alta tecnología para instalarse en un determinado país lo constituyen los costos de transacción al interior de los mismos. Dichos costos pueden incluso marcar importantes diferencias entre países con similares incentivos para la llegada de nuevas inversiones, ya que los procesos de aprobación a la llegada de IED puede tardar varias veces más y ser varias veces más costosos en un país en comparación con otro. Entre éstos costos de transacción pueden estar los siguientes: los costos de conseguir las instalaciones adecuadas, los de operar dichas instalaciones, los costos inherentes a las exportaciones e importaciones de bienes, el pago excesivo de impuestos, los costos asociados a la contratación y adiestramiento del personal, y en general, todos los costos derivados de la relación con las autoridades locales. Estos costos afectan de igual manera a empresas extranjeras y locales, sin embargo, las empresas extranjeras tienen una gama amplia de opciones y tienen la posibilidad de comparar costos de transacción de diferentes economías (UNCTD 2003). IED y tecnología de información �162 Los factores específicos para la industria de TI que atraen inversiones extranjeras, al ser una industria intensiva en capital intelectual y especializada en productos y servicios de alta tecnología, requieren principalmente factores complejos como una fuerza de trabajo especializada y una buena infraestructura local que apoye el crecimiento de las actividades de empresas de TI. Sin embargo, existen ciertos factores que parecen ser necesarios independientemente del tipo de industria, debido a que todas las inversiones requieren contar con ciertas condiciones que ayuden a disminuir los riesgos, éstas pueden ser consideradas como un punto de partida desde el cual los países comiencen a trabajar a fin de convertirse en una opción viable para las multinacionales que buscan opciones de inversión. Entre este conjunto de condiciones básicas para el caso de cualquier tipo de empresa tenemos que la estabilidad política y económica, un crecimiento económico aceptable, la posición geográfica, el tamaño de mercado local, el nivel de infraestructura y la disponibilidad de mano de obra capacitada a costos competitivos parecen constituirse como algunas de las más importantes. Conclusión Las mejoras e innovaciones realizadas en la industria de TI, en especial en el SS, tienen la capacidad de impactar favorablemente aspectos organizacionales relacionados con la automatización de las actividades de las empresas que tienden a aumentar la productividad de las mismas. La importancia de esta industria no ha sido subestimada por el Gobierno mexicano, dado que una de las líneas estratégicas establecidas en el PND 20012006 consiste precisamente en promover el uso y aprovechamiento de las tecnologías de la información. La trascendencia de esta industria en el ámbito mundial radica en el hecho de que a partir de un uso eficiente de las TIC es posible contar con las condiciones necesarias que permitan la generación de redes económicas y sociales a nivel local e internacional. La globalización actual de la economía no permite a los países interesados en alcanzar importantes niveles de desarrollo permanecer ajenos a las tendencias actuales de intercambio de información derivadas de un uso intensivo de los productos y servicios generados dentro de los diversos sectores de la industria de TI. Por lo que es importante conocer los posibles aportes y las necesidades de las empresas que participan de manera activa dentro de ésta industria. Una de las principales características del SS es que su principal fuente generadora de valor es la capacidad intelectual, por lo que para participar eficientemente en los mercados internacionales es necesario en primer lugar U. de la Graza �163 contar con una fuerza de trabajo especializada que soporte las necesidades de una industria en expansión, además de que es necesario también que las instituciones educativas asuman un rol más protagónico en el suministro de personal calificado capaz de incorporarse eficientemente a los demandantes procesos productivos de las empresas trasnacionales. La importancia de contar con una región de este tipo en el país puede ser evaluada a partir de estudios empíricos que han demostrado que un desarrollo eficiente de esta industria ha traído importantes beneficios a los países que se han preocupado por contar con una industria fuerte de TI. Algunas de las motivaciones por impulsar el desarrollo del SS a nivel nacional se basan en las características propias de éste sector que hacen que las empresas que se especializan en él sean altamente innovadoras, requieran de bajos requerimientos de inversiones financieras y sean ambientalmente amigables, además de que la demanda global de software esta en un periodo de expansión importante. Referencias Ashley, S. 2002, Multi-factor criteria comparison of successful information technology based regions: The Silicon Valley Route 128, and Dulles Corridor examples (Disertación doctoral, The George Washington University, 2002). Dissertation Abstracts International. No. 3031336. Blomström, M. & A. Kokko. 2003. The economics of foreign direct investment incentives. En NBER Working Paper Series, Working Paper 9489. Christiansen, H. C. Oman. & A. Charlton. 2003. Incentives – based competition for foreign direct investment: the case of Brazil. 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Investment and technology policies for competitiveness: review of successful country experiences. ONU, New York, EE.UU. UNDP 2001. Creating a dynamic development. Final report of the digital opportunity initiative. Accenture Markle Foundation, UNDP. IED y tecnología de información � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2005 Volumen Volumen de la revista 2 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2005, Vol 2, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2005 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020974 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. 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