https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20975/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2010_Vol_7_No_1_Enero-Junio.pdf 5b53851a8cb205b227ac5da667939051 PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 7(1): 001 -024, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México La evolución de la industria del sector automotriz en Japón, crecimiento de las empresas automotrices japonesas y su impacto en la economía de Japón (The evolution of the automobile industry in Japan, growth of the Japanese automobile enterprises and their impact in the Japanese economy) Mónica Blanco, Sergio Guerra, Paula Villalpando & Jorge Castillo UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, moniblanco77@hotmail.com Key words: Automotive industry, economy, exports, Japan, Japanese companies Abstract. The main question of this research was to know if the growing of the Japanese automotive Industry Sector has an impact on the Japanese economy or is the export dynamics evolution of automotive company that has enabled significant growth. We analyze the evolution of the Japanese automotive industry starting with a review of the global automotive industry and ending with the analysis of case study as the Japanese company, Toyota. It’s important to know that since 1952, the Japanese government started a policy to encourage the automotive industry through the provision of cheap credit, tax and labor market protection, and emerging companies like Toyota, Nissan, Mazda and Honda. These facts eventually became highly competitive the Japanese companies that created and flexible production systems, which are more efficient and reduce production costs, help increase sales and foreign trade. Palabras claves. Industria Automotriz, Empresas Japonesas, Economía, Japón, Exportaciones Resumen. En este trabajo de investigación nos cuestionamos si el crecimiento de la Industria del Sector Automotriz que desarrollan las empresas japonesas más importantes de este sector tiene un impacto en la economía japonesa o si es la evolución de la dinámica exportadora o de expansión de esta empresas lo que ha permitido un crecimiento importante, por lo que analizaremos la evolución del sector automotriz japonés comenzando por una revisión de la industria automotriz a nivel Mundial y finalizando con el análisis de los caso de éxito como la empresa japonesa TOYOTA. Es impórtate resaltar que desde 1952, el gobierno japonés inicio una política para fomentar la industria automotriz mediante el Sector Automotriz en Japón �2 otorgamiento de créditos baratos, exenciones fiscales y protección del mercado laboral, surgiendo compañías como Toyota, Nissan, Mazda y Honda. Estas con el tiempo se convirtieron en empresas altamente competitivas ya que crearon sistemas de producción flexibles, los cuales son más eficientes y reducen costos de producción, permiten aumentar las ventas y su comercio exterior. Introducción Japón paso a ser actualmente la segunda mayor potencia económica a nivel mundial, tras Estados Unidos (EE.UU.) y superando a la Unión Europea (UE). La cooperación entre el gobierno y las industrias, la costumbre japonesa del trabajo duro y el dominio de la tecnología hicieron resurgir la economía del país en menos de tres décadas tras el final de la Segunda Guerra Mundial. De igual manera, se puede afirmar que la economía japonesa ha sido sin lugar a dudas el fenómeno económico de la segunda mitad del siglo XX. Este éxito fue el resultado de un control exhaustivo de las importaciones, una inversión muy elevada en el interior y una política de exportación muy agresiva dirigida por el poderoso Ministerio de Comercio e Industria de ese país. El resultado es un producto interno bruto de mas de 4.000 billones de dólares y una balanza comercial positiva de más de 100 billones de dólares, con exportaciones de más de 560 millones de dlls al 2007. Los principales socios comerciales de Japón son: Estados Unidos, China, Malasia, Tailandia, Corea del Sur, Alemania y el resto de los estados miembros de la Unión Europea. Tabla 1. Indicadores económicos de Japón 2000 2003 2004 2005 2006 2007 PIB (billones US$) 3,246 3,509 3,709 3,870 4,078 4,302 PIB per capita 25,952 27,482 29,037 30,290 31,919 33,668 471,998 565,741 594,940 646,723 678,100 Exportaciones mUS$ 479,223 Fuente: OCDE 2006 M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �3 Varios han sido los factores para el crecimiento de la economía japonesa, entre ellos se encuentran: a) La fuerte unidad entre productores, manufactureros y distribuidores, reunidos en grupos conocidos como keiretsu, así como los fuertes gremios empresariales y la garantía del empleo vitalicio para la mayoría de los trabajadores. Keiretsu (系列) es un término japonés que hace referencia a un modelo empresarial en el que existe una estructura basada en dos partes, un núcleo central en el que se sitúa una organización de gran poder económico y un conjunto de pequeñas organizaciones con gran independencia, pero que comparten departamentos y acuerdos económicos. b) La relación que existe entre las pequeñas y grandes empresas. Las pequeñas empresas son subsidiarias de las grandes compañías y se dedican a la fabricación de componentes para los productos de estas, lo que permite establecer normas estándares en la fabricación de los mismos y optimizar así los recursos de ambas empresas, y lo más importante cumplir con la norma de fidelidad entre compañías. El 40% de los trabajadores están empleados por empresas con menos de 10 trabajadores, mientras que sólo un 25% de empleados están trabajando en compañías de más de 100 trabajadores. c) El proceso de producción que el sistema japonés creó en los años 60 llamado lean production, que combina las ventajas del sistema artesanal y la producción en masa, sin alcanzar grandes costos a largo plazo, emplea gente con muchas habilidades, que desempeñan diferentes funciones en la organización, persigue la calidad total con menos defectos, fabrican una variedad de productos buscando la inexistencia de stock (Rodríguez, 2002). Este crecimiento de la economía japonesa también se debe sin duda alguna a la dinámica del sector automotriz en Japón que ha aumentado su producción y sus exportaciones de manera muy importante y sobre todo su presencia en todas partes del mundo con el establecimiento de plantas productoras en varios países claves para aumentar su presencia en el mercado mundial. Sin embargo, es importante saber de que manera ha Sector Automotriz en Japón �4 influido este sector en este crecimiento, por lo que, en este trabajo la pregunta de investigación es ¿De qué manera ha contribuido la industria del sector automotriz en el crecimiento de la economía japonesa en estos últimos años?. Teniendo como hipótesis que la dinámica de la industria automotriz en Japón es la que ha tenido un impacto positivo en el crecimiento de la economía japonesa. 1. Evolución de la Industria Automotriz en Japón La industria automotriz en Japón ha sido un sector clave y estratégico dentro de la enorme espiral de desarrollo económico llevado a cabo en este país, prácticamente desde la posguerra hasta principios de la década de los 90. La capacidad de arrastre de este sector sobre la economía japonesa en general y en otros subsectores manufactureros basados primordialmente en la excelencia organizativa, sin lugar a dudas describen una de las historias de mayor éxito en las estructuras industriales mundiales de la segunda mitad del siglo 20. Además, el modelo de producción de este sector se convirtió prácticamente en un ejemplo a imitar por otras empresas en todo el mundo. Especialmente el modelo al que nos referimos es el de la empresa Toyota Motor Co., que perfeccionó durante la posguerra un sistema de producción de asociación múltiple, diferenciado y descentralizado que le permitió explotar las ventajas existentes en la economía japonesa y convertirse en un poderoso competidor de las empresas automotrices de occidente, las cuales utilizaban preferentemente la administración centralizada y de gran escala. El modelo Toyota, que funcionaba como un gran sistema maquilador en el que se recibían de miles de pequeñas y medianas empresas japonesas partes y componentes baratos y de calidad para ser ensamblados. Este sistema de Toyota fue transferido internamente a otras empresas japonesas, aunque con diferencias y también a sus filiales en otras partes del mundo que aceleraron sus sistemas subcontratistas tal como ejecutaban sus contrapartes japonesas y en el que radicaba gran parte de su enorme competitividad. Por lo tanto, la reducción de los costos, la calidad estándar y un mercado interno y mundial en crecimiento fueron factores que en conjunto crearon las condiciones para el enorme crecimiento de la industria japonesa. M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �5 Otro aspecto que ha permitido el éxito en este sector es el sistema de subcontratación entre la planta con las proveedoras de insumos (llantas, arneses, cristales, es decir autopartes). Su relación es muy estrecha, tanto en términos de confiabilidad como en términos geográficos, lo que permite minimizar costos. También las relaciones entre productor, concesionario y clientes se vuelven más unidas ya que incluso actualmente el comprador puede ordenar la unidad a su gusto. 2. Estadísticas sobre la Industria Automotriz por Zona Geográfica a. Producción Mundial La principal zona en la que se produce automóviles es en Europa Occidental, mientras que el primer productor de camionetas es Norte América, la segunda zona en donde se fabrican automóviles y camionetas es en los países de Asia-Pacifico, convirtiendo a esta zona en el principal productor en el sector automotriz. Tabla 2. Producción Mundial de Automóviles y Camionetas por Zona Geográfica en el 2000 (Unidades) Zona Asia-Pacífico Norte América Europa del Oeste Europa del Este Centra/Sud América Medio Oriente Africa Total Automóviles 13,332,640 8,372,100 15,319,360 2,646,450 1,698,844 571,430 305,713 42,246,537 2000 Camionetas 4,605,431 9,326,760 2,338,000 411,900 486,550 172,200 178,250 17,519,091 Total 17,938,071 17,698,860 17,657,360 3,058,350 2,185,394 743,630 483,963 59,756,628 Fuente: Company Reports & National Automotive Associations, 2004 b. Ventas por Zona Geográfica En cuanto a las ventas por zona, observamos que en la zona donde se venden el mayor número de automóviles es en Europa Occidental y el principal consumidor de camionetas es Norte América, es importante señalar que aunque Norte América es la tercera zona donde se producen Sector Automotriz en Japón �6 automóviles es la segunda zona donde se consumen autos, convirtiendo así a Asia-Pacífico en el tercer comprador de autos y segundo de camionetas. Tabla 3. Ventas Mundiales de Automóviles y Camionetas por Zona Geográfica en el 2000 (Unidades) Zona Norte América Europa del Oeste Asia-Pacífico Europa del Este Centra/Sud América Medio Oriente Africa Automóviles 10,452,628 14,775,863 8,288,348 2,120,011 1,917,773 1,193,789 604,264 Total 39,352,676 Fuente: National Registration Agencies, 2004 2000 Camionetas 9,353,083 2,276,789 4,663,890 514,891 636,515 512,824 238,413 18,196,405 Total 19,805,711 17,052,652 12,952,238 2,634,902 2,554,288 1,706,613 842,677 57,549,081 c. Ventas Mundiales por Empresas Es importante resaltar que en base al monto de ventas de las 15 principales empresas manufactureras del sector automotriz, 6 son de origen japonés, siendo Toyota y Nissan la tercera y quinta empresa con un número de ventas importantes. Tabla 4. Principales Empresas Manufactureras del Sector Automotriz en el 2000 (Unidades) Empresas Ventas Empresas General Motors 8,591,330 PSA/Peugeot-Citroen Ford 7,350,500 Honda Toyota 5,703,450 Suzuki VW AG 5,161,190 Mitsibishi Renault/Nissan 5,067,310 BMW Group Daimler Chrysler 4,749,000 Daewoo Hyundai 2,634,530 Mazda Fiat Auto Spa 2,646,500 Fuente: Company Reports & National Automotive Associations, 2004 M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo Ventas 2,877,900 2,540,000 1,770,000 1,665,620 1,011,890 972,250 1,049,660 �7 3. La Industria Automotriz en Japón Enfocándose a Japón, es importante señalar que, mientras la producción de automóviles de Japón va en aumento, la fabricación de camionetas ha estado disminuyendo hasta el 2002. De igual manera se observa que mientras más del 50% de la producción de carros se vende en el mercado nacional y el resto se exporta, más del 80% de las camionetas producidas se consumen en Japón. Tabla 5. Producción y Venta de Automóviles y Camionetas en Japón de 1994-2007 (Unidades) Automóviles Camionetas Año Producción Ventas Producción Ventas 1995 7,610,533 4,443,905 2,537,737 1996 7,863,763 4,668,728 2,428,897 1997 8,491,440 4,492,006 2,421,413 1998 8,055,763 4,093,148 1,937,076 1999 8,100,169 4,154,084 1,746,912 2000 8,363,485 4,259,872 1,726,818 2001 8,117,563 4,289,683 1,601,536 2002 8,618,348 4,441,354 1,572,640 2003 8,478,328 4,460,014 1,746,916 2004 8,720,385 4,768,131 1,730,691 2005 9,016,735 4,748,409 1,706,611 2006 9,756,515 4,641,732 1,639,081 2007 9,944,637 4,402,299 1,538,020 Fuente: Japan Automobile Manufacturers Association, Inc., 2008 2,403,825 2,391,790 2,217,257 1,772,136 1,692,654 1,686,599 1,600,856 1,334,380 1,346,908 1,067,104 1,085,909 1,080,174 937,732 a. Sector de Comercio Exterior de Japón (10 años) Las exportaciones de Japón en automóviles tienen una dinámica importante, han estado creciendo estos últimos años, mientras el efecto de las exportaciones de camionetas esta disminuyendo, al igual que las ventas y la producción en Japón. Las importaciones de Automóviles no son significativas y no ha crecido de manera importante, en contraste las importaciones de camionetas han disminuido enormemente. Sector Automotriz en Japón �8 Tabla 6. Exportaciones de Automóviles y Camionetas en Japón de 1995-2007 (Unidades) Año Automóviles Camiones 1995 2,896,217 849,827 1996 2,860,080 807,508 1997 3,578,658 919,908 1998 3,684,150 795,808 1999 3,757,460 613,113 2000 3,795,854 617,870 2001 3,568,717 552,891 2002 4,012,371 637,593 2003 4,080,494 630,254 2004 4,214,027 687,795 2005 4,363,168 611,956 2006 5,292,497 577,974 2007 5,811,862 616,546 Fuente: Japan Automobile Manufacturers Association, Inc., 2008 Tabla 7. Importaciones de Automóviles y Camionetas En Japón 1995-2007 (Unidades) Año Automóviles Camiones 1995 401,836 2,447 1996 439,638 13,860 1997 371,113 3,906 1998 268,795 1,708 1999 259,736 1,116 2000 283,582 1,383 2001 287,116 1,753 2002 288,657 1,226 2003 281,526 1,382 2005 286,798 1,696 2006 282,654 1,364 2007 278,726 1,464 Fuente: Japan Automobile Manufacturers Association, Inc, 2008 b. Principales socios comerciales Alemania es el principal proveedor de automóviles en Japón, ya que en el 2000 más del 50% de los automóviles importados a Japón fueron de Alemania, seguidos por la importación de automóviles de los Estados Unidos. M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �9 Los dos países son también los principales socios a la importación de camionetas en Japón. Cabe señalar que México aparece en el tercer lugar de origen de importación de automóviles desde Japón. Tabla 8. Importaciones de Automóviles y Camionetas a Japón por país de origen 2000 (Unidades) Países Canada U.S.A. México Bélgica Alemania Francia Italia Holanda Reino Unido España Suecia Sur Africa Korea Taiwan Grand Total Automóviles 4,488 43,073 17,380 10,481 132,493 10,432 8,389 3,821 14,695 10,356 6,641 5,704 1,052 91 283,582 2000 Camiones 86 382 40 346 11 2 9 330 6 15 3 1,383 Total 4,588 43,690 17,420 10,483 132,903 10,450 8,412 3,821 14,710 10,356 7,006 5,710 1,073 94 285,428 Fuente: Ministry of Finance in Japan, 2004 c. Principales zonas de producción Nagoya es la cuarta ciudad más grande de Japón y es la capital de la industria automovilística. 4. Empresas Manufactureras Japonesas del Sector Automotriz a. Principales empresas en la rama En Japón existen 10 empresas manufactureras ensambladoras en el sector automotriz: Toyota, Nissan, Mazda, Honda, Mitsubisi, Daihatsu. Suzuki, Isuzu, Subaru, Hino. Siguiendo el proceso de globalización, la Sector Automotriz en Japón �10 industria automotriz japonesa ha estado estableciendo asociaciones y alianzas estratégicas con las principales empresas extranjeras del ramo. Tabla 10. Empresas Japonesas del Sector Automotriz y sus Alianzas Estratégicas Japonesas Nissan Mitsubisi Europeas 36.8% Renault (mar. 1999) 5% Volvo (oct. 1999) Mazda Isuzu Suzuki Subaru (FHI) Americanas Subsidarias 34% DCX (mar. 2000) 33.4% FORD (abr. 1996) 49% GM (dic. 1998) 20% GM (sept. 2000) 21% GM (dic. 1999) Toyota 51.2% (ago. 1998) Toyota 33.8% (mar. 2000) Daihatsu Hino GM Desarrollo Tec. (dic. 1999) GM Desarrollo Tec. ITS (dic. 1999) Toyota Honda Fuente: Santiago Pastrana Álvarez, 2000 b. Breve análisis y presentación de las empresas japonesas 1.- Toyota es el primer productor de autos en Japón, se convirtió en empresa automotriz a finales de 1930, es el principal exportador de autos en el mundo y en Europa, su presencia en USA ha tenido un incremento importante. 2.- Nissan es el segundo fabricante de autos en Japón, fundado en 1934, tiene una co-inversión con la empresa francesa Renault en noviembre del 2001, esta compañía también tiene co-inversiones en Korea con Samsung Motors. 3.- Mazda es el tercer productor de autos en Japón, se fundó en Japón en 1920, pasó a llamarse formalmente Mazda en 1984, tiene una coinversión con Ford. M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �11 4.- Honda es la cuarta empresa más importante en Japón, fue fundada en 1946, aunque fabrica vehículos, también fabrica 14 millones de motores cada año, siendo Honda la empresa que más motores fabrica de todo el mundo. 5.- Mitsubishi es el quinto fabricante de autos en Japón tiene una coinversión con la empresa alemana DaimlerChrysler. En el año 1917 se convierte en la primera empresa automovilística japonesa en fabricar un coche de serie en Japón. 6.- Suzuki, es una empresa japonesa dedicada a la fabricación de pequeños automóviles, una amplia gama de motocicletas, en 1955 lanzan al mercado el primer coche producido en masa: el Suzulight. En 1981 Suzuki alcanza un acuerdo con General Motors para satisfacer la creciente demanda de coches pequeños. En1985 el modelo "Samurai" es el primer coche en los Estados Unidos lanzado bajo la marca de fábrica de Suzuki. c. Estadísticas de las Principales Empresas Japonesas Toyota es sin duda e principal productor del sector Automotriz en Japón, además de haber incrementado su producción de automóviles del 2000 al 2006 acaparó el 42% de la producción nacional en el 2006, seguido de Honda con un 14% y Nissan con 11%. Cabe señalar la baja considerable de la producción de automóviles y camionetas por la empresa Mitsubisi. Tabla 11. Producción de las Empresas Japonesas del Sector Automotriz en el 2000 y 2006 (Unidades) Producción Automóviles Producción Camionetas Empresas Japonesas 2000 2006 2000 2006 Toyota 2.992.889 3.516.578 402.761 280.817 Nissan 1.141.461 942.589 175.293 189.588 Honda 1.165.347 1.164.862 58.577 51.626 Mazda 697.686 826.497 80.454 55.935 Mitsubisi 727.515 120.608 263.233 8.656 Suzuki 704.462 947.453 203.443 157.575 Subaru (FHI) 389.164 369.476 79.916 72.885 Daihatsu 509.836 482.763 169.547 156.124 Isuzu 35.111 224.346 209.046 Hino 44.353 88.279 Fuente: Japan Automobile Manufacturers Association, Inc, 2008 Sector Automotriz en Japón �12 d. Comercio exterior de cada empresa Como primer productor del sector Automotriz en Japón, Toyota es también una empresa impulsora de las exportaciones ya que del total de su producción de automóviles al 2006 exportó el 60%. Es importante resaltar que la empresa japonesa Suzuki exportó sólo el 4% de su producción en el 2006. Tabla 12. Exportaciones de las Empresas Japonesas del Sector Automotriz en el 2000 y 2006 (Unidades) Empresas Japonesas Toyota Nissan Honda Mazda Mitsubisi Suzuki Subaru (FHI) Daihatsu Isuzu Hino Exportación Automóbiles 2000 2006 1.446.780 2.125.831 523.037 461.121 476.994 567.183 450.304 648.705 390.601 67.934 230.949 328.687 168.565 217.228 68.009 106.859 40.615 － 15.786 － Exportaciòn Camionetas 2000 2006 229.651 117.843 86.699 107.374 － 18.395 3.860 78.616 5.343 10.826 6.650 － 14.553 16.213 152.346 126.734 186 41.854 Fuente: Japan Automobile Manufacturers Association, Inc, 2008 5. Expansión de las Empresas Japonesas del Sector Automotriz En base a todos los datos antes mencionados, podemos decir que la producción total de automóviles en Japón ha crecido para casi todas las empresas y sobre todo su expansión en el Mundo ya que a partir de la consolidación de muchos de los tratados de libre comercio en el mundo, entre otros el de América del Norte, suscrito por Canadá, EE. UU. y México, las empresas japonesas han buscado implantarse en estos mercados. Como es el caso de los más grandes fabricantes de automóviles de Japón, Toyota, Nissan y Mitsubishi, que aunque en algunos años han disminuido su producción de unidades en Japón, estas firmas siguen incrementando el número de unidades producidas a nivel mundial, debido a la instalación de sus plantas de ensamble en otros países. Varios son los factores que facilitan la implantación de estas empresas en otros países: donde sus respectivos gobiernos ofrecen facilidades e incentivos para su M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �13 instalación, cuentan con las materias primas y la infraestructura necesaria para su operación y cuentan con una cadena productiva de primero y segundo nivel capaces de proveer la mayor parte de los insumos (materiales y refacciones) de buena calidad, requeridos para la fabricación de unidades y fundamentalmente tienen a su disponibilidad una mano de obra calificada y de menor costo. La figura 1 nos muestra la evolución de la producción de las compañías instaladas en Japón. Podemos apreciar que algunas compañías de menor tamaño han incrementado su producción en Japón. Figura 1.- Compañías Japonesas del sector Automotriz PRINCIPALES COMPAÑIAS EN JAPON 2,500,000 TOYOTA UNIDADES 2,000,000 NISSAN HONDA 1,500,000 SUZUKI MITSUBISHI 1,000,000 DAHIATSU MAZDA SUBARU 500,000 IZUZU 0 1993 1995 1997 1999 2001 2003 2005 AÑOS Fuente: Japan Automobile Manufacturers Association, Inc, 2008 El establecimiento de plantas armadoras en otros países como estrategia de desarrollo, ha permitido que las grandes empresas hayan crecido en forma muy importante, tal es el caso de la multinacional Toyota, que al 2004 ya ocupaba el segundo lugar en producción de unidades en el mundo, actualmente ostenta el primer lugar, desbancando a otras de las Sector Automotriz en Japón �14 grandes empresas como Ford y por supuesto a Chrysler, quedando muy cerca de la número uno del mundo la norteamericana General Motors que ya paso a segundo lugar. Tabla 13.- Segmentación del Mercado Mundial de la IA Participación por Compañía en el 2004 Compañía Participación % General Motors 10.10% Toyota 7.90% Ford 7.70% Otras 74.30% Total 100.0% Fuente: National Registration Agencies, 2004 La tabla anterior nos muestra la participación que tienen las principales empresas fabricantes de unidades en el mercado mundial, considerando que el volumen de unidades para este, fue de 88.7 millones, por lo que hablar del 10.10% de participación como es el caso de General Motors o el 7.90% como es el caso de Toyota o el 7.70% como es el caso de Ford, son realmente cifras importantes ya que cubren un 25% de las ventas mundiales a parte podemos apreciar que existe un grupo muy numeroso de empresas fabricantes de automóviles, ya que el restante 74.30% son empresas que es necesario tomar en cuenta como grandes fabricantes al mediano y largo plazo. Caso de la empresa japonesa TOYOTA Efectuando un análisis del caso de Toyota, por ser la más representativa y con mayor crecimiento en los últimos años del grupo de empresas fabricantes de Japón, encontramos que a partir del año 2001 su crecimiento mundial ha sido verdaderamente importante, aún con las consecuencias de la recesión mundial desde el año 2001 hasta el 2003 y principios del 2004 y sobre todo en la crisis que se vive actualmente en este sector. M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �15 Figura 2.- Comercio exterior de Toyota Fuente: Toyota MotorCorporation GlobalSite, 2007 El establecimiento de plantas armadoras en otros países como estrategia de desarrollo, ha permitido que las grandes empresas hayan crecido en forma muy importante, tal es el caso de la multinacional Toyota, que al 2004 ya ocupaba el segundo lugar en producción de unidades en el mundo, actualmente ostenta el primer lugar, desbancando a otras de las grandes empresas como Ford y por supuesto a Chrysler, quedando muy cerca de la número uno del mundo la norteamericana General Motors que ya paso a segundo lugar. Esta empresa se ha diversificado por todo el mundo en los últimos años con mayor fuerza, en el año 2000, dieron inició las operaciones de la planta Sichuan Toyota Motor Co., Ltd. (SCTM) ubicada en la República de China. En el 2001, inició la planta Toyota Motor Manufacturing France S.A.S. (TMMF), en el 2002 Toyota entra a competir en la Fórmula uno con excelentes resultados y en ese año, establece plantas armadoras y de auto partes en Checoslovaquia, Polonia, China, México (Baja California). Para fines del 2006, tiene plantas en Rusia y EE. UU., así como un mayor número de plantas en China. En el 2005 la producción de Toyota fue de 3.78 millones de automóviles en Japón y 3.57 millones de automóviles con sus filiales en el extranjero, en donde la producción de Norte América asciende a 1,535 millones lo que representa el 43% de la producción mundial de Toyota fuera de Japón. Sector Automotriz en Japón �16 Tabla 14.- Producción de Toyota por regiones Año 1996 1998 2000 2002 2004 Norte América 782.9 962.8 1104.0 1205.3 1444.0 Resto de América 3.2 15.3 19.6 27.8 80.4 Europa 150.3 190.0 188.1 383.6 582.5 África 85.0 74.1 77.5 75.5 108.8 Asia 257.0 125.5 269.8 371.8 717.0 Oceanía 67.6 100.4 92.4 86.8 109.9 Total 1346.1 1468.1 1751.3 2150.5 3042.7 Japón 3410.1 3165.8 3429.2 3485.2 3680.9 Total 4756.1 4634.0 5180.5 5635.7 6723.7 2005 1535.1 138.5 638.2 121.1 1029.2 109.2 3571.3 3789.6 7360.9 Fuente: Toyota MotorCorporation GlobalSite, 2007 Se ha presentado un análisis amplio de la evolución de la industria automotriz en Japón, con las estadísticas de producción, ventas, exportaciones e importaciones y de las principales empresas automotrices japonesas con énfasis en el caso de la empresa japonesa Toyota, y se constata que hay un crecimiento general de este sector en su producción y ventas y sobre todo un incremento considerable en el comercio exterior de Japón, pero no se sabe ¿De qué manera ha contribuido la industria del sector automotriz en el crecimiento de la economía japonesa en estos últimos años?, para esta investigación, se tiene como hipótesis, que la dinámica de la industria automotriz en Japón tiene un impacto positivo en el crecimiento de la economía japonesa. Por lo que a continuación se presentan la evolución de algunos indicadores de la economía japonesa y posteriormente se realiza un estudio econométrico para ver el impacto de la producción de unidades sobre la economía japonesa. 6. Indicadores de la Economía Japonesa, Productividad y Mano de Obra Al realizar un análisis de las estadísticas de los costos de la mano de obra de Japón en comparación con otros países, como un componente de la productividad, encontramos que ha venido trabajando fuerte para reducirlos. La siguiente tabla nos muestra un comparativo de estos costos y la prueba M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �17 como Japón se ha preocupado para resolver este problema, bajando los costos. Tabla 15.- Costos Unitarios Comparativos en la Industria Manufacturera Periodo México Estados Unidos Canadá Japón 1993 100 100 100 100 1994 93.4 99 91.9 107.7 1995 56 96.7 89.4 115.9 1996 52.1 95.3 93.1 98.7 1997 57.1 92.5 91.7 86.6 1998 56.8 88.8 84.4 82.8 1999 62.7 85.4 81.4 91.2 2000 70.2 83.6 78.5 92.2 2001 80.2 83.8 80.1 84 2002 79.1 80.8 81.6 77.7 2003 72.5 78.1 94.9 81.5 2004 68.1 77.6 98.6 84.6 2005 71.8 75.8 104.2 82 Fuente: INEGI, Indicadores de Competitividad, 2006 Analizando los datos de la tabla no. 15, se tomó de base el año 1993, y se observa que los incrementos para los años 1994 y 1995, fueron muy altos para Japón, sin embargo a partir de 1996, se ha venido recuperando paulatinamente aunque se incrementó a finales del 2000, para el 2005 los costos bajaron significativamente. Otro aspecto importante que permite observar la fortaleza de la economía japonesa son los índices de productividad ya la productividad de Japón aunque no es de las mas altas para los países productores de automóviles, sus índices han aumentado en estos últimos años. La siguiente tabla no. 16 nos indica la productividad de varios países, donde podemos ver que Japón supera por un mínimo margen la productividad del Reino Unido y la de Canadá. Aunque sus más cercanos competidores de la misma región como es el caso de Corea, es superior por más del 100%, de ahí que algunas las empresas japonesas busquen nuevos espacios para establecer sus plantas armadoras. Sector Automotriz en Japón �18 Tabla 16.- Productividad de la Mano de Obra en la Industria Manufacturera Periodo México EE. UU. Canadá Japón Alemania Corea Reino Unido 1993 100 100 100 100 100 100 100 1994 109.9 103.4 104.7 103.3 110.7 110.2 103.6 1995 115.3 108.7 109.1 107.8 113.1 122.4 102.5 1996 125.7 113.8 108.2 111.7 117.2 135 102.3 1997 130.9 120.8 108.6 117.8 125.4 147.2 103.7 1998 136.4 128.9 112.5 113.2 128.5 158.9 103.8 1999 139 138.1 118.6 117.2 130.7 192.4 108.4 2000 145.7 145.8 125.8 124.5 138.4 212.5 114 2001 146.8 149.9 120.2 121.1 138.6 213.7 117.2 2002 154 161.2 119.7 125.6 140.9 233 120.6 2003 159.2 171.6 120.3 132.3 142.9 247.1 127.5 2004 168.2 177.1 127.2 138.9 150.1 267.3 136.5 2005 170.7 185.9 131.7 141.7 157.8 286.8 140.1 Fuente: INEGI, Indicadores de Competitividad, 2006 Metodología A fín de demostrar la hipótesis se aplicó el modelo de regresión lineal, a los datos anteriores, considerando que tanto la variable dependiente como las independientes son numéricas. La variable dependiente es Producción de unidades por año “prod” y las variables independientes son 1.Costo promedio de mano de obra por año “cosmo”, 2.- Productividad anual “pdvd”, 3.- Producto interno bruto “pib”, 4.-Inflación anual “inf” y 5.exportaciones “exp”. El Modelo estadístico propuesto es el siguiente: prod = β 0 + β1 cos mo + β 2 pdvd + β 3 pib + β 4 inf + ε 1 M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �19 Resultados Al analizar los resultados estadístico podemos resaltar (Fig. 3) que la relación más fuerte entre “prod” y “cosmo” no es no lineal por lo tanto, la curva que mas ajusta al modelo es polinomial de tercer grado, con la cual tenemos un coeficiente de determinación R2=0.0964, muy bajo para considerar esta variable. Figura 3.- Correlación y regresión entre las variables “prod” y “cosmo” D IS P E R S ION y = 4E -17x 3 - 1E -09x 2 + 0.0144x - 50139 R 2 = 0.0964 140 120 C O SM O 100 80 60 40 20 0 9600000 9800000 10000000 10200000 10400000 10600000 10800000 11000000 11200000 11400000 P RODUCCION Fuente: Elaboración Propia con SPSS La relación que guarda “prod” con “pdvd”, en la Fig. 4, es más fuerte cuando la curva de aproximación es polinomial de tercer grado. Pero tampoco es significativa Figura 4.- Correlación y regresión entre las variables “prod” y “pdvd” DISPERSION y = -2E-15x 3 + 7E -08x 2 - 0.7276x + 3E+06 R2 = 0.3065 4500 4000 3500 PIB 3000 2500 2000 1500 1000 500 0 9600000 9800000 10000000 10200000 10400000 10600000 10800000 11000000 11200000 11400000 PRODUCCION Fuente: Elaboración Propia con SPSS Sector Automotriz en Japón �20 La relación que guardan “prod” y “pib” (fig. 5) es muy similar a la anterior. Esto es, que la relación entre “pdvd” y “pib” es grande, tanto en forma lineal como cuadrática. Es decir son colineales pero no influyen en forma directa. Figura 5.- Correlación y regresión entre las variables “prod” y “pib” D IS P E R S ION y = -0.812x + 193.63 R2 = 0.5196 160 140 y = 0.0188x 2 - 4.4209x + 364.27 R2 = 0.5512 120 PIB 100 S eries 1 80 Linear (S eries 1) P oly . (S eries 1) 60 40 20 0 0 20 40 60 80 100 120 140 P RODUCTIV IDAD Fuente: Elaboración Propia con SPSS La relación que guarda “prod” con “inf”, en la figura 6, es también débil cuando es lineal y mejora cuando es cuadrática. Figura 6.- Correlación y regresión entre las variables “prod” y “inf” D ISP E R SION y = 2E -12x 2 - 4E -05x + 301.84 R2 = 0.2486 101.5 101 INFLACION 100.5 100 99.5 99 98.5 98 97.5 9600000 9800000 10000000 10200000 10400000 10600000 10800000 11000000 11200000 11400000 P RODUCCION Fuente: Elaboración Propia con SPSS La relación que guarda “prod” con “exp” (ver Fig. 7) es también débil cuando es lineal y no se incrementa el coeficiente de determinación cuando es cuadrática. M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �21 Figura 7.- Correlación y regresión entre las variables “prod” y “exp” R egresiòn prod - expo rt 6000000 y = 0.448x - 178844 R2 = 0.2138 exportacion 5000000 4000000 S eries 1 3000000 Linear (S eries 1) 2000000 1000000 0 96000 98000 10000 10200 10400 10600 10800 11000 11200 11400 00 00 000 000 000 000 000 000 000 000 produccion Fuente: Elaboración Propia con SPSS Se realizó también un Análisis de Regresión y de Varianza “prod” versus “cosmo”, “pdvd”, “pib”, “inf.” La ecuaciòn de regression (ver tabla 17) queda de la siguiente manera: prod =45555096 - 24488 cosmo + 102777 pdvd - 4459 pib - 313329 inf. Los resultados del Análisis de Varianza no son significativos para estas variables Tabla 17.- Resultados de la regresión Source Regression Residual Error Total DF 4 8 12 SS 9.21512E+11 1.19569E+12 2.11720E+12 MS 2.30378E+11 1.49461E+11 F 1.54 P 0.279 Durbin-Watson statistic = 1.29, Fuente: Elaboración Propia con SPSS Analizamos de manera independiente (tabla 18) la variable de exportación resultando la siguiente ecuación de regresión: prod = 8224341 + 0.477 export. Tabla 18 Análisis de la variable “export” Predictor Coef SE Coef Constant 8224341 1295127 Export 0.4771 0.2894 Fuente: Elaboración Propia con SPSS T 6.35 1.65 S = 389745 R-Sq = 21.4% R-Sq(adj) = 13.5% PRESS = 2.291694E+12 R-Sq (pred) = 0.00% Sector Automotriz en Japón P 0.000 0.130 �22 Los resultados del análisis de Varianza (Tabla 19) para sólo las exportaciones también no muy fueron significativos Tabla 19.- Análisis de la regresión Source DF SS Regression 1 4.12964E+11 Residual Error 10 1.51901E+12 Total 11 1.93198E+12 Fuente: Elaboración Propia con SPSS MS 4.12964E+11 1.51901E+11 F 2.72 P 0.130 Como podemos observar la relación que guarda la producción de vehículos y las exportaciones desde Japón también es débil resultando un coeficiente de correlación de 0.462, por lo que no podemos considerar que sea predictora. Conclusión Como se ha observado la economía japonesa durante la segunda mitad del siglo XX se fortaleció de una manera importante y la industria Automotriz en Japón fue una de los principales motores para el desarrollo y crecimiento de esta economía. También Los países de Asia-Pacífico han logrado el primer lugar de producción total de automóviles y camionetas y al analizar las ventas mundiales han logrado el tercer lugar después de Europa y Norte América. A parte, seis de las empresas mas importantes a nivel Mundial en la industria automotriz son Japonesas, en donde Toyota y Nissan están dentro de las primeras cinco empresas mas importantes. El más importante proveedor de automóviles para Japón es Alemania ya que se importa de este país un 47% de autos, y el Segundo son los Estados Unidos con 15%. Al igual que las importaciones los principales compradores de autos japoneses son Norte América y Europa con exportaciones de 54% y 19% respectivamente. la evolución de la industria automotriz en Japón ha crecido de manera importante en la producción de automóviles aunque ha disminuido en la producción de camionetas. Por otra parte, la producción de las empresas japonesas en el exterior se ha incrementado de manera importante, sobre M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �23 todo la empresa japonesa TOYOTA. Como se comentó estas empresas japonesas buscan el abatimiento de costos de producción y al mismo tiempo el acercamiento a los grandes mercados del mundo como lo es el mercado de Norteamérica, el Europeo y el de Asia Pacífico. Un componente muy importante del costo de fabricación es la mano de obra, este costo es una desventaja que tiene Japón por sus altos estándares de vida a pesar que sean los principales consumidores de los autos de compañías japonesas. En cuanto a los resultados estadísticos nos indican que las variables de los indicadores económicos Costo promedio de mano de obra, Productividad anual, Producto interno bruto e Inflación anual no son representativas para medir el impacto positivo que tiene el incremento de la producción de unidades del sector automotriz en Japón, incluso la variable de las exportaciones no mostró una incidencia significativa. Por tal motivo no se aprueba la hipótesis propuesta en esta investigación, sin embargo, se buscara analizar otros elementos que podamos tener una mayor accesibilidad de datos que permita ampliar esta investigación y determinar las variables que impacten el desarrollo del sector automotriz de Japón. Referencias American Honda Motor Co., Inc., on line, http://www.honda.com/, 12/09/2007. Business Week/Global Business(2006):“Japan takes a new bite out of Detroit”, July 24 Company Reports & National Automotive Associations, 2004 Daihatsu Motor Co. 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(2000), Estructura Económica Japonesa, Research by MITI. Sector Automotriz en Japón �24 Soto Rodríguez, M. (2002), “Integración Automotriz en América del Norte”, Revista Mexicana de Estudios Canadienses, Invierno, Nueva Época, nº5. Pil, F.K. and MacDuffie, J.P. (1999): “What Makes Transplants Thrive: Managing The Transfer Of “Best Practice” At Japanese Auto Plants In North America”, Journal of World Business (34), 4: 372-391. Subaru Global Site, on line, http://www.subaru-global.com/ , 12/09/2007. Suzuki Motor Corporation, on line, http://www.globalsuzuki.com/, 12/09/2007. Toyota MotorCorporation GlobalSite, on line, http://www.toyota.co.jp/en/index.html, 12/09/2007. M. Blanco, S. Guerra, P. Villalpando & J. Castillo �InnOvaciOnes de NegOciOs 7(1): 025 -049, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México A mixed integer programming model for a continuous move transportation problem with service constraints (Un método de programación mixta entera para un problema de transportación de movimiento continuo con restricciones de servicio) J. Fabián López UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, fabian.lopez@e-arca.com.mx Key words: Genetic algorithms, logistics routing, metaheuristics, scheduling, time windows Abstract. We consider a Pickup and Delivery Vehicle Routing Problem (PDP) commonly encountered in real-world logistics operations. The problem involves a set of practical complications that have received little attention in the vehicle routing literature. In this problem, there are multiple vehicle types available to cover a set of pickup and delivery requests, each of which has pickup time windows and delivery time windows. Transportation orders and vehicle types must satisfy a set of compatibility constraints that specify which orders cannot be covered by which vehicle types. In addition we include some dock service capacity constraints as is required on common real world operations. This problem requires to be attended on large scale instances (orders ≥ 500), (vehicles ≥ 150). As a generalization of the traveling salesman problem, clearly this problem is NP-hard. The exact algorithms are too slow for large scale instances. The PDP-TWDS is both a packing problem (assign order to vehicles), and a routing problem (find the best route for each vehicle). We propose to solve the problem in three stages. The first stage constructs initials solutions at aggregate level relaxing some constraints on the original problem. The other two stages imposes time windows and dock service constraints. Our results are favorable finding good quality solutions in relatively short computational times. Palabras claves. Algoritmos genéticos, logística de ruteo, metahurística, programación, ventana de horario Resumen. En la solución de problemas combinatorios, es importante evaluar el costobeneficio entre la obtención de soluciones de alta calidad en detrimento de los recursos computacionales requeridos. El problema planteado es para el ruteo de un vehículo con entrega y recolección de producto y con restricciones de ventana de horario. En la práctica, dicho problema requiere ser atendido con instancias de gran escala (nodos ≥100). Existe un fuerte porcentaje de ventanas de horario activas (≥90%) y con factores de amplitud ≥75%. El A Mixed Integer Programming Model �26 problema es NP-hard y por tal motivo la aplicación de un método de solución exacta para resolverlo en la práctica, está limitado por el tiempo requerido para la actividad de ruteo. Se propone un algoritmo genético especializado, el cual ofrece soluciones de buena calidad (% de optimalidad aceptables) y en tiempos de ejecución computacional que hacen útil su aplicación en la práctica de la logística. Para comprobar la eficacia de la propuesta algorítmica se desarrolla un diseño experimental el cual hará uso de las soluciones óptimas obtenidas mediante un algoritmo de ramificación y corte sin límite de tiempo. Los resultados son favorables. 1. Introduction Multiple Vehicle Pickup and Delivery Problem with Time Windows and Dock Service Constraints (PDP-TWDS) is an important problem in logistics and transportation management. The PDP-TWDS is a variant of the wellknown Vehicle Routing Problem with Time Windows (VRP-TW). Particularly, our real-world application deals with the schedule of a transportation operation on a network with several plants and distribution centers. Vehicle routing plays a central role in logistics management. A wide variety of vehicle routing problems have been studied in the literature. Different vehicle routing problems address different practical situations but focus on a common and a simple problem, the efficient use of a fleet of vehicles that must pick up and/or deliver a set of customer orders within a time window framework. We need to identify which transportation orders should be covered by each vehicle and at what times so as to minimize the total cost subject to a variety of constraints. As is defined, in a general PDP problem a set of routes must be generated in order to satisfy a set of transportation requests at a total minimum cost (or a similar objective function) and subject to a set of constraints. Each transportation request (i.e. a transportation order) specifies a volume of product, a site of origin and a destination site. Each request must be transported by only one vehicle. However we consider that some transshipments can occur across a route sequence from one node to the next. For all this operation, a previous defined fleet of vehicles is available. These vehicles are spread throughout a set of specific depot sites. This fleet of vehicles may consist of different vehicle-types, each with a unique set of transportation relevant characteristics. Indeed, in a PDP-TW problem, time windows constraints are usually added to the transportation request. This is specifying a time interval for pickup and/or delivery operation at the origin or destination site. Our business application considers that the available vehicle J. F. López �27 fleet is represented on a node basis. In other words, at the beginning of the planning stage, each plant o distribution center provides the expected number of available trucks per type and at a specific starting time hour. This information defines the consolidated transportation capacity. Because of carrier requirements contract, we start and finish a route at the origin depot. Indeed, contract payment used in practice by the industry fix the transportation price on the basis that a route starts and finishes at the first pickup site. In our PDP context, each transportation request has a single time window. This is an earliest pickup time at origin and a latest delivery time at destination. From a given set of transportation orders we have an origin and a destination (O-D). Usually transport planners determine first the best route for each O-D pair, and later assign trucks to these predetermined routes. The problem of determining the best assignment of trucks to O-D routes is typically referred as an assignment problem where trucks are assigned to routes or transportation lanes such that all transportation orders are covered and transportation costs are minimized. It is easy to verify that with each head haul move of the truck, goods are transported from its origin to its destination and revenue is generated. However, without goods, the truck moves an empty haul, in which only costs are incurred and no revenue is generated. Attempt to secure a transportation order from a destination location back to the location where the truck originates results on an unsuccessful practice. This is because the truck will run an empty haul. These empty hauls represent a serious problem for transportation operations, as well as the country's economic system. This is clearly true because an empty haul does not generate any economic value. We can verify that the least efficient route that can be planned by a dispatcher is the one of simple trips where the vehicle travels loaded from the origin to the delivery site and then returns empty. On this case, half of the hauling distance is traveled empty. Even more if a dispatcher tries to avoid simple trips, the actual structure of transportation flows that he is responsible for does not always permit it. In this situation, pooling these transportation requests with those of another dispatcher may avoid simple trips planning by replacing the empty return of a simple trip with a transportation request of another dispatcher. Indeed, the new structure of transportation flows generated by the collaboration of two or more dispatchers will allow A Mixed Integer Programming Model �28 transportation cost-savings. The empty part of the overall route is smaller when two trips are pooled together compared when making them independently. It is estimated that at least 46% of truck movements in México country are empty haul moves. This means millions of kilometers of empty haul moves and also millions of liters of fuel lost per year. This is a major economic loss for the country, especially in the current situation where fuel prices have skyrocketed. The Department of Land Transportation note that over 160,000 tons of pollution is released to the environment directly as a result of empty haul moves. Thus, empty hauls are a serious problem which needs immediate attention. Time constrained sequencing and routing problems arise in many practical applications. Typically, computational difficult for those type of problems has been measured in terms of its size. However the difficult for PDP-TWDS depends strongly on the structure of the time windows that are defined around the nodes and vehicles as well. Indeed, multiple vehicles environment generates some dock service capacity constraints. Both the PDP and PDP-TW are generalizations of the classical Vehicle Routing Problem (VRP) and are thus NP-hard. As a result, the development of solution methods for these problems has focused on heuristics J.-F. Cordeau, G. Laporte, and M.W.P. Savelsbergh (2007). Due to the fact that the PDP is NPhard problem, combined with the reality that practical PDPs are very large, having hundreds of requests to serve, there is no much hope for finding an optimal model that will work acceptably fast in practice. However, when the problem is sufficiently constrained, it is possible to obtain good solutions within reasonable computation time. We propose a Hybrid Mixed Integer Programming (MIP) approach to this complex problem which is focused on finding good solutions in reasonably short time. The paper is organized as follows. In Section 2 we introduce the problem definition and its associated complications. In Section 3 we briefly sketch some related problems and previous work. In Section 4 we proceed to introduce some notation that will be used throughout the paper and we model the problem as well. Section 5 contains a description of some empirical results we found on our implementation and some concluding remarks are given. 2. Problem Definition The PDP is a generalization of the VRP, which is a generalization of J. F. López �29 the TSP, the well-known hard combinatorial optimization problem. Considering also that the problem in practice is, usually, of a large-scale, it is obvious why the problem is a challenge. The general pickup and delivery problem (GPDP) is a problem of finding a set of optimal routes, for a fleet of vehicles, in order to serve a set of transportation requests. Each vehicle from the fleet of vehicles has a given capacity, a start location, and an end location. Each transportation request is specified by a load to be transported, an origin, and a destination location. In other words, the pickup and delivery problem deals with the construction of optimal routes in order to visit all pickup and delivery locations and satisfy precedence and pairing constraints. From here we can move on to include some others considerations. That is, the problem deals with a number of transportation orders that are to be served by a fleet of vehicles while a number of constraints must be observed. Each vehicle has a limited capacity (the capacity constraint). Each vehicle starts and ends at a specified depot. A request must be picked up from a pickup location to be delivered to a corresponding delivery location. In addition, every request must be served within a predetermined time window (TW) interval (the time window constraint). A vehicle may serve multiple transportation orders as long as time windows and other capacity constraints are satisfied. A solution to the problem should assign requests to vehicles and find a route for each vehicle, such that the total service cost is minimized and all problem constraints (precedence, capacity, time windows and dock service) are adhered with. The total volume of product to delivery on some nodes may exceed the capacity of all types of truck. Thus a site within the same route could be visited more than once. In addition, in the classical PDP, when a delivery has been made, no pickup is allowed until the truck is empty. However in our problem's case, when a delivery has been made, we allow pickup even if the truck is not completely empty. This makes routing much more complex than classical PDP. The problem can be outlined in: (1) objective function and (2) operation constraints. I. Objective Function: The goal of our model is to determine the optimum route for a multiple vehicles dedicated for a given physical distribution operation. A route is defined as the arrival sequence of a vehicle (i.e. trailer) which has to attend to a set of nodes or warehouses waiting for service. This service can be defined A Mixed Integer Programming Model �30 as a delivery or pickup of any kind of item (i.e. product). In a typical operation we arrive to a node, make a delivery for product A and then afterwards pickup for product B that is required on another point that is ahead on the route sequence. On any case, the vehicle departs from an origin node (i.e. a distribution center) and then returns to the same node at the end of the route. An optimal route is obtained when we achieve the minimal cost (or distance or time) in order to attend all the customer nodes waiting for service. II. Operation Constraints: 1. We have a set of M different vehicles that are considered as the available fleet in order to perform a transportation process. For each vehicle entity one only origin node is defined. Several origin nodes are defined on the network where vehicles start from. At the start of the day, each vehicle leaves from the origin node. Then each vehicle attends to a set of geographically scattered nodes (i.e. customers). At the end of the route, each vehicle returns to its origin point. 2. Each vehicle has a finite load capacity. Vehicle Capacity is modeled as the quantity of boxes, pallets or weight that the vehicle can load taking in mind the space constraints as well. Indeed, vehicle capacity is defined at a SKU level in such a way we can cubic a capacity requirement to transport any given load mixture. This is any set of different volumes per SKU to make a full load. Capacity constraints guarantee that load of items on a vehicle should be less than the vehicle capacity. Log trailer is a set of 12 to 16 individual compartments depending on the truck-type, each with loading & unloading access by the sides. This design is not constrained by the nested precedence constraints we found on the general freight PDP in which loading and unloading access is restricted by the truck trailer rear door. 3. We have a set of N orders to be transported from origin nodes (i.e. plants) to destination nodes (i.e. distribution centers). Each order K member of set N consists of a pickup at some location (node i) and a delivery at some other location (node j) in the underlying transportation network. Precedence constraints must be considered which imply that a vehicle should visit the pickup location before the delivery location of a transportation order. Each order K member of set N is a specific mix of products (i.e. different SKU’s) which has a weight or space requirement. According to the sequence of the route, all the time we must observe the load capacity of the vehicle. 4. Certain compatibility constraints must be satisfied in real-world distribution operations because of physical restrictions. For each vehicle entity we J. F. López �31 define a specific set of nodes where the vehicle can operate. In other words, a vehicle cannot arrive to nor departs from any node not included on that defined set. Something similar is defined at a transportation lane level in order to constraint the use of a vehicle not included on a set of previous defined arcs. 5. The quantity of time (i.e. hours) required to accomplish the deliver and the pickup service in each node depends on the type of vehicle. This consideration is true because the type of vehicle is close related to the volume of product that is delivered or pickup at any given node. 6. Each node has a particular time window for service. Because a location (e.g., plant, warehouse, retail store) has specific working periods, the pickup or delivery of an order at a location can only take place during its working period. A time window is defined by an open & close time that should be considered for make a deliver or pickup on the node. Time windows constraints make sure that a service has to be given between the earliest arrival time and the latest arrival time. 7. The same constraint about time windows applies at a vehicle level. This means that any given vehicle cannot operate before its open window neither after its close window. In addition, an order itself may be associated with a specific time interval within pickup or deliver operation must be done. The wide of the time window at each node or vehicle is equal to the difference between the close time and the open time for service. Indeed, each time window has different wide depending on the characteristics of the node or the vehicle as is corresponds. 8. According to the sequence of the route, we will obtain arrivals and departures times for each vehicle across the nodes on the network. However, we define for each node a specific quantity of docks for service. Indeed, this capacity service at each node is not constant because is constrained depending the hour of the day. Our approach to deal with this dock service capacity is to constraint the quantity of vehicles can arrive at each node and at each hour of the day. As can be verified, dock service capacity imposes new time windows constraints which emerge according the traffic of vehicles waiting for service at a node at any hour. 9. We have a cost matrix that defines the time or distance required to go from each node to all others around a distribution network. Moreover, transportation cost for each arc (i,j) depends on the type of vehicle. The problem is to find a sequence of the nodes, starting at the depot node 0 at time 0 and ending at the same node 0, with minimal cost such that for every node i V the arrival time at node i V lies within the given time window. In our case not waiting times are allowed. The PDP-TWDS is NPhard since the PDP is NP-hard (Desrosiers, Dumas, Solomon, & Soumis, A Mixed Integer Programming Model �32 1995). Indeed, it is strongly NP-complete to find a feasible solution for the PDP-TWSD. Furthermore, (Tsitsiklis, 1992) showed that the symmetric version TSP-TW with general time windows is strongly NP-complete, even if the underlying graph G is a path and all processing times equal 0. 3. Previous Research. There are well known and extensively studied routing problems which are special cases of the General-PDP. The Dial a Ride Problem (DARP) is a routing problem in which the loads to be transported represent people. Therefore, we usually speak of clients or customers instead of transportation requests and all load sizes are equal to one. The Vehicle Routing Problem (VRP) is a routing problem in which either all the origins or all the destinations are located at the same depot. The research of time constrained pickup and delivery problems emerged in the last 15-20 years. Researchers have developed a variety of heuristics and optimization methods. The development of optimization methods started in the early 1980s and lasted almost a decade. Heuristics for solving real-life pickup and delivery problems began to appear in the literature in the 1970s. The majority of published work on General-PDP is on dial-a-ride problems (DARP). In contrast to this, very little work has been done on pickup and delivery of packages and goods with time windows constraints (PDP-TW). In regard to routing applications, we found that the variant with less research work corresponds to physical product distribution (Mitrovic 1998). We have the basic model named Traveling Salesman Problem with Time Windows constraints (TSP-TW). Christofides in 1976 describe a branch-andbound algorithm in which the lower bound computation is performed via a state space relaxation in a dynamic programming scheme. Problem instances were solved up to 50 nodes with "moderately tight" time windows. Dumas et al. (1995) present a dynamic programming algorithm for the TSP-TW. They were able to solve problems of up to 200 nodes with "fairly wide" time windows. We refer now about the work presented by Ascheuer et al. (2001) for the TSP-TW. They tested instances up to 233 nodes. For an instance of 69 nodes was required 5.95 minutes of computational time. In general, all larger instances required more than 5 hours of computational time to converge in a feasible solution. The experimental results with the TSP-TW made by Ascheuer et al. proved that this problem is particularly difficult to J. F. López �33 resolve for instances with more than 50% of active nodes with time window constraints. We move our research now from the typical TSP-TW to a more sophisticated problem named as Vehicle Routing Problem (VRP). The most widely studied extensions of the VRP are the capacitated vehicle routing problem (C-VRP) and the vehicle routing problem with time windows (VRPTW). The basic model C-VRP assumes that all the vehicles are homogeneous with the same capacity and located initially at the same node (i.e. depot) and customers have no specific service time windows (i.e. can be covered at any time). A more complex model is the VRP-TW. On VRP-TW customers have time windows within which they must be covered. Solomon (1984) developed 87 test instances for the VRP-TW. Indeed, the largest instance he solved was about 100 nodes. Until year 1999 there were 17 instances that still remained without being solved. In that year in Rice University, were solved 10 of these instances (Cook & Rich 1999). VRP with multiple pickup and delivery locations have been studied by Savelsbergh (1998). The most general model is the Pickup and Delivery problem with Time Windows Constraints (PDP-TW). PDP-TW is more difficult to solve than VRP– TW. This is true because, the first problem is a generalization of the second (Palmgren 2001). According with Savelsbergh (1995), we have a variant for one alone vehicle (SPDP-TW) and one another for multiple vehicles (MPDPTW). The first case is considered a restrictive TSP-TW while the second variant is considered a restrictive VRP-TW. The PDP-TW is NP-hard since the VRP and PDP is NP-hard (Desrosiers, Dumas, Solomon, & Soumis, 1995). Indeed, it is strongly NP-complete to find a feasible solution for the PDP. Furthermore, Tsitsiklis (1992) showed that even the basic TSP-TW is strongly NP-complete. Our PDP-TWDS is less studied than the classical vehicle routing problems. Indeed, this problem is a generalization of the vehicle routing problem (VRP) and the pickup and delivery problem (PDP). The problem involves a set of practical features that are commonly seen in practice but have received little attention in the vehicle routing literature. Some complex features involved in the PDP-TWDS such as dock service capacity and compatibility constraints, have not been addressed in the vehicle routing literature. For PDP-TWDS extension we just add some constraints on dock capacity service at each node and at each hour of the day. Therefore, A Mixed Integer Programming Model �34 the PDP-TWDS is more general and more complex to solve than any existing VRP-TW or a single PDP model. Furthermore, no existing model has incorporated dock service capacity constraints explicitly. The first optimization algorithm for the PDP-TW was a branch-and-price algorithm presented by Dumas, Desrosiers, & Soumis (1991). A column generation approach was proposed. Indeed, a set partitioning formulation is solved by a branch-and-price method in which columns of negative reduced cost are generated by a dynamic programming algorithm. The method has been successful in solving instances with tight capacity constraints and a small number of requests per route. They show that this approach is capable of solving some instances with up to 22 vehicles and 190 requests. Savelsbergh & Sol (1995) presented an integer programming formulation of the general pickup and delivery problem (GPDP) which considered several pickup and delivery locations of a transportation orders. Savelsbergh, & Sol (1998) proposed a branch-and-price algorithm for the PDP-TW using both a heuristic algorithm and a dynamic programming algorithm for the column generation problem. They applied a new branching scheme based on assignment rather than routing decisions. In the past two decades, a tremendous amount of research results on these models have been published. Recent books and survey papers include, among others, Laporte (1992), Desrosiers et al. (1995), Savelsbergh and Sol (1995). Cordeau et al (2007), developed a branch-and-cut algorithm for the DARP, based on a three-index formulation with a polynomial number of constraints. It uses several families of valid inequalities that are either adaptations of existing inequalities for the TSP and the VRP. However, direct implementation of methods for solving DARP is not a solution for GPDP. The GPDP is mostly capacited and the time windows are wider. These differences seem to imply that the set of feasible solutions is larger in GPDP than in the problems where people are transported. More recently, a branch-and-cut algorithm for the capacitated multiple-vehicle PDP and PDP-TW was later described by Dessouky et.al (2006). Their formulation contains a polynomial number of constraints and uses two-index flow variables, but relies on extra variables to impose pairing and precedence constraints. Instances with up to 5 vehicles and 25 requests were solved optimally with this approach. By using appropriate inequalities, Ropke, Cordeau and Laporte (2007) introduced a new formulation for the PDP-TW which do not require the use of a vehicle index to impose pairing and precedence constraints. They report J. F. López �35 computational experiments on several sets of test instances and show that this approach is capable of solving some instances with up to 8 vehicles and 96 requests. In general, the best results found on literature are obtained by column generation methods. Instances of up to 880 requests and 53 vehicles can be solved with this method. Many solution methods have appeared for vehicle routing problems. In general, heuristics can solve problems with larger scales in less computation times than optimization methods. For example, the recent progress in metaheuristics such as Tabu Search, simulated annealing, and genetic algorithms can solve vehicle routing problems with wide time windows with nearly 500 transportation requests. However, as pointed out by Fisher (1995), heuristics usually lack robustness and their performance is very much problem dependent. Fisher states that “It’s not uncommon that a heuristic developed for a particular geographic region of a company’s operation will perform poorly in another region served by the same company.” It is not easy to compare different approaches to the PDP-TW. Moreover, in most of the cases authors only use randomly generated data. It is not clear what their findings mean for "real-world instances" which is actually our case. The existing vehicle routing models are useful for various practical applications. However, many important practical issues have not been addressed in these models, as pointed out by Fisher (1995), "Real vehicle routing problems usually include complications beyond the basic model....". Given the enormous complexity of the PDP problems, it is not realistic to apply pure optimization methods. Instead, we focus on a strategy that can not only be as robust as optimization methods but also are capable of finding good solutions within acceptable computation time. Thus, we develop hybrid approach to integrate fast heuristics into an optimization framework of a cut generation method. 4. Proposed Model. Our PDP model is focused on a continuous move strategy implementation. On this strategy attempts are made to match multiple truckload pickups and deliveries to one truck in sequential order such that the prior delivery is made before the next pickup in the sequence. The benefit of continuous moves derives from the overall reduction in empty haul distances. A Mixed Integer Programming Model �36 Careful planning can ensure that the relocation of a truck from the prior delivery location to the next pickup location will minimize the overall empty haul distances for the entire network. So, we focus our attention on finding optimal routes for the continuous move problem, using a large-scale mathematical model. A continuous move (i.e. c-move) trip occurs when two or more truckload trips are sequentially combined. That is, if trips Ti1,j1 and Ti2,j2 are combined, then a c-move trip will require as follows: 1. Deliver goods from origin i1 to destination j1. 2. Make an empty haul move to a new origin i2. 3. Pick up goods from origin i2 and deliver them to a final destination j2 and 4. Return to the initial origin i1. For each c-move trip, we compute its cost, which includes the summation of all costs including those associated with the empty hauls which the model seeks to minimize. Some assumptions are considered in our case. We only consider a daily operation, in which all trips are planned for one day of operation in order to enforce and simplify truck location requirements. In other words, all trucks starts the day at an origin i and must return to that origin by the end of the day. Another assumption excludes stochastic and dynamic considerations. This is justifiable as the model that we propose is meant as a planning tool, not as an operational tool. It is apparent that the PDP-TWDS can be formulated as a dynamic program and that it can be attacked by various branch-and-bound and other enumerative techniques of mixed integer programming (MIP). We have chosen a hybrid (HMIP) approach with some heuristics included. In this case, the PDP-TWDS is formulated as a mixed integer linear program that is solved by a cutting plane algorithm. We model a linear relaxation of the original problem resulting in a master problem solved very efficiently by any MIP solver. The relaxation of the problem corresponds to the dock capacity service constraints imposed on each node and at each hour of the day. An integer feasible solution is obtained for time windows constraints on all nodes and all vehicles. An iteration procedure is performed to add dock capacity constraints as necessary. We found that our approach is capable of obtaining near-optimal solutions in acceptable computational times for real business instances with up to 50 nodes and 400 transportation orders. We present our model in 3 stages. J. F. López �37 4.1 Relaxed Capacitated Vehicle Routing Problem (C-VRP) Model Here we assume different vehicles capacities that are initially located at different nodes (i.e. depots). However customers have no specific service time windows constraints. In other words the service can be cover at any time. The objective is to find an optimal cost solution that completes all the transportation workload orders at aggregate level taking in mind vehicle cubic capacity constraints, vehicle compatibility constraints and 24-hours of operation per vehicle per day constraints. One of the main features of this relaxed C-VRP model is to identify an optimal assignment for the vehicles to cover the all the transportation orders. This means to identify if one vehicle m1 is going to be grouped (hooked) to another vehicle m2. The regular case is when we operate a single trailer with just one haul. However, in our model when we group a vehicle m1 with a vehicle m2, as a result we obtain physically one vehicle with a new summed capacity. This is a double trailer case, in other words, a vehicle operating with two hauls. We model as follows: Sets and Parameters: N set of nodes on the network i.e. plants, distribution centers or customers R set of transportation orders to satisfy. Includes product from i to j & empty bottles from j to i M set of vehicles trailers . K set of SKUS. Including regular products and returnable empty bottles. Pi subset of vehicles located at node i, ∀ i ∈ N, Pi ⊆ M Aij subset of compatible vehicles m to be used on arc i,j ∀ i,j ∈ N, m ∈ M, Aij ⊆ M STij transportation time minutes on arc i,j on single trailer ∀ i,j ∈ N FTij transportation time minutes on arc i,j on double trailer ∀ i,j ∈ N A Mixed Integer Programming Model �38 SCij transportation cost on arc i,j on single trailer ∀ i,j ∈ N transportation cost on arc i,j on double trailer ∀ i,j ∈ N planned demand cases from node i to j of SKU k, ∀ i,j ∈ N, i,j,k ∈ R quantity of cases of SKU k per cubic meter, ∀k∈K quantity of cubic meters on vehicle m, m∈M FCij Dijk Hk Qm Decision Variables: • Xij m1,m2 0, integer ⇒ # of trips from node i to j using vehicle m1,m2 , ∀ i,j ∈ R, m1,m2 • Fijk Aij 0, ⇒ quantity of cases to transport from node i to j of SKU k, ∀ i,j,k ∈ R • Wm1,m2 binary ⇒ 1 if vehicle m1 is linked to vehicle m2, 0 otherwise, ∀ m1,m2 ∈ Pi The C‐VRP relaxed can be formulated as the following mixed integer model: , · Subject to: , , 1, 1 , , J. F. López 1, , · �39 1 /60 · , 24 · , , 1 2 2 /60 · , 24 · , , 1 2 , , , , · , , , · , , , 15 , , , , 1, 2 4.2 Pickup and Delivery Problem with Time Window Constraints (PDPTW) Model As a result from the previous model we obtain the optimal assignment of the vehicles. That is, binary variable Wm1,m2 identify which vehicles is going to operate a single trailer (i.e. with just one haul) and which others will operate on double trailer (i.e. a vehicle operating with two hauls). From here to the end, all double trailers will be modeled as one only vehicle with a summed capacity. Indeed, we can verify on the previous model that integer variable Xij m1,m2 calculates the optimal quantity of trips required on each final vehicle and on each arc between origin nodes and destination nodes. Our next PDP-TW model is implemented in order to take advantage from the previous information. Thus, on this model we add time windows constraints. We model as follows: Sets and Parameters: R L set of transportation orders to satisfy from node i to j on vehicle m set of stops or sequences on a any given route 1..9 A Mixed Integer Programming Model �40 Xij m INi CNi IVm CVm TCijm Zijm # of trips from node i to j using vehicle m, ∀ i,j,m ∈ R opening time at node i, ∀i∈N closing time at node i, ∀i∈N opening time of vehicle m, ∀m∈M closing time of vehicle m, ∀m∈M transportation cost on arc i,j on vehicle m ∀ i,j,m ∈ R transportation and loading time on arc i,j on vehicle m ∀ i,j,m ∈ R Decision Variables: • Yij ml binary ⇒ 1 if vehicle m is routed from node i to j on sequence l, 0 otherwise. ∀ i,j,m ∈ R, l ∈ L • 0 ⇒ arrival time at node j from node i on vehicle m Tij ml at sequence l, ∀ i,j,m ∈ R, l ∈ L The PDP‐TW can be formulated as the following mixed integer model: . · J. F. López �41 Subject to: , , , , · , , , , , , , · , , , , · , , , , , , , · 60 , , , 60 , · 1, , , , 1, , · , , , , , 1 , 4.3 Pickup and Delivery Problem with TW and Dock Service Constraints (PDP-TWDS) Model As a result from the previous PDP-TW model we obtain the optimal assignment of the vehicles considering vehicles capacity and time windows constraints as well. That is, binary variable Yij ml identify if a vehicle m is routed from node i to j on sequence l. This is the route sequence for each vehicle. At the same time, positive variable Tij ml, calculates the arrivals time at each node for all the vehicles. With this in mind, we can proceed now to apply dock service capacity constraints on our final model. Our previous model works as the master model. Then, the logic we apply here is to iteratively generate cuts in a Brach & Cut scheme. For that purpose we identify in the incumbent solution, at each arrival node and at each working hour, the subset of vehicles that are violating the dock service constraint. For A Mixed Integer Programming Model �42 that purpose we compare the quantity of vehicles that are being dispatched simultaneously at a given node and at a given hour versus the docks quantity that the node is capable to attend at a given hour. Then we add these cuts to the master model. The generated cuts are kept in a pool of constraints that are managed separately of the rest of the cuts generated automatically by the B&C scheme. The procedure continues until is found the first optimal solution for the problem that does not violate the dock service capacity on all nodes and at each 24-hour planning day. We model as follows: Sets and Parameters: Sih quantity of docks at node i at working hour h, i ∈ N, h ∈ 1..24 E set of cases where a vehicle is violating the dock service constraint at node i at hour h Decision Variables for vehicles violating dock service constraint at node i at hour h e ∈ E : B e 0⇒ quantity of time hours between vehicle α & vehicle β on case e, e ∈ E B‐e 0⇒ quantity of time hours between vehicle β & vehicle α on case e, e ∈ E Ue binary ⇒ 1 if vehicle α is served before vehicle β on case e, 0 otherwise, e ∈ E Subject to: , , 1, 24 · 24 · 1 , , J. F. López , �43 As can be verified on the previous model, these constraints grow exponentially as the number of nodes and vehicles are large. Thus we add these constraints on an iterative scheme only as required. 5. Experimental Results and Conclusions We present some computational results indicating the efficiency of our method for solving large scale instances (50 nodes and 500 transport orders). CPU configuration used for our implementation was Win X64, 2 Intel Cores at 1.4GHz. We implement our model on X-PRESS MIP Solver from FICO (Fair Isaac). Table 1 shows the optimal solutions that we found with our model as we can input different values on two parameters: (1) quantity of vehicles to be considered per arc and (2) quantity of arcs to be considered per vehicle. Basically these two parameters affect the network size to be considered by our model. If our network is small we can obtain good solutions in short computational times. However, the trade off we have to pay with this strategy is that it is possible we have an over constrained solution space. By the other hand, on the last block of table 1 (i.e. 40, 40), our network size is larger and require more time to be solved. However we obtain as a result better solutions. Table 1 Optimal solutions found. (1) # of vehicles per arc versus (2) # of arcs per vehicle # Vehicles per Arc # Arcs per Vehicle LP Solution Comput Time (Mins) 2 3 5 10 20 20 221,470 % Gap 10.94% 9.97% 8.09% 7.91% 30 30 219,011 Best IP Solution 254,329 251,664 246,555 246,065 % Gap 8.29% 6.92% 6.71% 5.72% 40 30 218,348 Best IP Solution 246,870 243,310 242,775 240,235 % Gap 6.86% 5.33% 3.87% 3.76% Best IP Solution 244,775 240,881 237,317 237,103 % Gap +inf 8.57% 8.10% 5.57% 40 40 218,348 Best IP Solution NA 244,719 243,485 236,943 As we can verify on Table 1, we can obtain good solutions in short computational times. As long as we have more time we can improve our solutions. This is true for example when we run our model with a network formulated with up to 40 vehicles per each arc and 40 arcs per each vehicle. Our best solution is obtained in less than 10 minutes. From this solution we A Mixed Integer Programming Model �44 move to the next stage that corresponds to 2nd and 3rd model. It is important to consider that these two models were implemented on just one single program. That is, the 2nd model is the master model and the 3rd model runs iteratively adding the cuts to consider dock service constraints as necessary. As follows, on table 2 we show some useful statistics indicating evidence about how constrained is the dock service capacity on each node. As long as we have more added cuts on a node, this is a clear indication about how many vehicles asking for service are violating the dock service capacity. This information is very interesting and useful for business reasons. This is true, because management can be advised to make some changes on general infrastructure (i.e. open more docks) in order to assure transportation service. Table 2 Quantity of cuts added on each node NODE 1 2 4 5 6 14 15 16 19 27 28 31 32 # Cuts Added 33 13 3 28 16 88 20 3 1 3 16 3 1 From practical business application standpoint, this operations research application was developed & implemented to optimize the transportation network between manufacturing plants and distribution centers. During the last years, the firm was interested in developing a better transportation & routing schedules. Indeed, this is the first OR application that has been implemented in the bottler company where we implement this model. It is important to point out that the overall results have been very positive. The firm’s top management recognize that features included on the OR model implemented were truly outstanding due to a fine work at a technical level & a practical ease of use as well. The project was a major J. F. López �45 undertaking, requiring a great deal of thought and effort. The first plans for transportation routes suggested by the optimization model were implemented eight months ago. Throughout the ramp-up and launch of the project, these plans for distribution operation were analyzed and the company found to be an extremely viable idea. Sometime after, during the course of the project, has resulted in a significant increase in productivity and direct savings to the firm. We can list some of the benefits that the company has achieved within this project: • An increase on effectiveness on the planning process required to set up an efficient transportation & route schedules. The typical fullymanual planning process time was reduced from 6 hours to less than an hour using the new OR application. This permitted to the company to fine its truck capacity by season on a dynamic basis. As a result the company achieves an optimal capacity to attend the demand on each territory and leveling by season. • Identify an efficient set of activity measures to target & balance on each truck resource to schedule. This results on an optimal fleet of trucks, drivers & warehouse workers. • Streamline truck capacity to align it to a new transportation strategy. The added throughput allows the firm to defer investments on trucks and infrastructure that were originally allocated. The save on investments for trucks was about 8% of the entire fleet. • Identify & implement an optimal cost of service. This allowed the firm to set an optimal deliver frequency. This means less travel time between plants and depots and a 14% increase in volume delivered per route per day. As was verified, our problem considers the schedule of several vehicles simultaneously. As a results some difficulties arises about dock service capacity issues. The problem instances that we found in the business environment are above 150 vehicles and more than 500 transportation orders to schedule and with a high presence of time windows & dock service constraints. Indeed, time windows constraints can be found on the nodes or A Mixed Integer Programming Model �46 on vehicles as well. MIP models when are used to solve instances as described, require a strong computational effort in time. This strategy usually compromises its practical implementation in business applications. We proposed on this work a model implementation that offer good quality solutions (i.e. optimality ≥ 90%) in short computational times (i.e. time ≤ 5 minutes). We implemented our model on a MIP formulation with a heuristic on the last stage in order to add dock service capacity constraints on an iterative scheme only as is required. Computational results for a real-world instance with up to 150 vehicles and 500 transportation orders are reported, showing the suitable of our model to provide good quality solutions. Given the current state of the art for the solution of vehicle routing problems with time windows, it seems fair to say that these are large instances. With respect to the literature on routing and scheduling problems, it is interesting to observe that although PDP are as important as VRP, they have received far less attention. Apart from the vehicle capacity constraints and the intrinsic precedence constraints, time constraints arise in almost every practical pickup and delivery situation. Time constraints play an even more prominent role in PDP-TW. We can point out as follows: 1. Although the single vehicle VRP is NP-hard, it can be solved efficiently as long as the number of transportation requests is relatively small, which is the case in many practical situations. However, the main problem in solving multiple vehicles VRP (i.e. PDP) is the assignment of transportation requests to a set of several vehicles. 2. Moreover, if there are no time constraints (i.e. PDP), finding a feasible pickup and delivery plan is trivial: arbitrarily assign transportation requests to vehicles, arbitrarily order the transportation requests assigned to a vehicle and process each transportation request separately. The presence of time constraints (i.e. PDP-TW) complicates the problem considerably. The problem of finding a feasible pickup and delivery plan is NP-hard. 3. Assigning transportation requests to vehicles in the PDP-TW is much J. F. López �47 more difficult than assigning transportation requests to vehicles in the VRP-TW. In VRP-TW, all the origins of transportation requests are located at the depot. Therefore, transportation requests with geographically close destinations are likely to be served by the same vehicle. In the PDP-TW, geographically close destinations may have origins that are geographically far apart and we cannot conclude that they are likely to be served by the same vehicle. We reported part of the research results we implemented on Embotelladoras ARCA (Coca-Cola) aiming at the optimization of Manufacturing & Transportation operation. One of the individual optimization problems arising here is the task to schedule the operation on a transportation network with several plants and distribution centers. In this case we aim to make an optimization over a full fleet of tractors vehicles. In general, the performance of a method is difficult to compare. Clearly, the diversity of theoretical and practical problems is immense. Consequently, there are not too many papers working on the same problem. Constraints can be different, objective functions can be different. Another possible way to compare a method is in checking the problem size that can solve and the amount of computer time and space it needs. It is clear that future research should be done in order to statistically test our method. This issue will be overcome of the subsequent paper. However the results obtained so far, indicate that our model is robust to solve this hard problem, reaching good solutions in short computational times. In this paper, we considered a particular PDP application that is frequently encountered in the real-world logistics operations. Our PDP-TWDS problem incorporated a diversity of practical complexities. Among those are a heterogeneous vehicle fleet with different travel times, travel costs and capacity, order/vehicle compatibility constraints, and different start and end locations for vehicles. Instead of assuming that each vehicle becomes available at a one only central depot, we modeled as each vehicle is given a start location where it becomes available at a specific time of the day. Particularly, on our PDP-TWDS extension we add some constraints for dock A Mixed Integer Programming Model �48 capacity service at each node and at each hour of the day. The current situation in freight transportation reflects the need for improved efficiency, as the traffic volume increases much faster than the road network grows. Moreover, along with the increasing use of geographical information systems, companies seek to improve their transportation networks in order to tap the full potential of possible cost reduction. Over the last decades extensive research has been dedicated to modeling aspects as well as optimization methods in the field of vehicle routing. Still, there are areas and subproblems, yet, to be researched. References Applegate, D; Bixby, R; Chvátal, V. (1998). 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We consider data of one year from 2006 to 2007, and we estimate a multivariate linear model. We also estimate the variable “income level” using 12 socioeconomic variables. The results indicate that it is not necessary to include in the model the seasonality factor. The variables of the model are statistically significant, and we also find that the expected signs of the variable are based on the economic theory. The income level was the variable with more impact in the demand. Palabras clave: Estimación de demanda, datos panel, Monterrey, telecomunicaciones Abstract. . En este estudio buscamos encontrar un modelo de estimación de la demanda de telefonía local para Monterrey con variables que expliquen mejor el consumo de los usuarios. La dificultad de esta estimación se debe a que existen muchos servicios telefónicos diferentes de un mismo proveedor y por consecuencia muchas tarifas. En el artículo se hace una revisión de la literatura sobre las principales variables que afectan la demanda. En nuestro estudio consideramos los datos de un año entre 2006-2007. El modelo que estimamos es multivariante con una estructura lineal ya que era el que mejor se ajustaba. La variable “nivel de vida” se estimó a partir de 12 variables socioeconómicas de las características de la población. Los resultados indican que no es necesario incluir la estacionalidad. Otro resultado indica que todas las variables son estadísticamente significativas y se cumple con los signos esperados en base a la teoría económica, siendo la variable de nivel de vida la que mayor efecto tiene sobre las llamadas salientes. Estimación de la Demanda por Telefonía Local �52 Introducción La estimación de la demanda de mercado puede ser muy útil para la elaboración de un estudio de mercado y a su vez para generar pronósticos de ventas los cuales ayudarán a calcular los flujos de efectivo de un proyecto de inversión determinado. Lo anterior contribuirá a generar decisiones financieras con fundamento aunque sin olvidar la incertidumbre inherente en toda toma de decisiones de carácter financiero. Para explicar el concepto de función de demanda, tomemos el ejemplo de un bien en particular como pudiera ser el caso de los servicios de telefonía, no se necesita mucha ciencia y si algo de sentido común para concluir que entre más cara sea la renta del teléfono mayor desincentivo por parte del consumidor a seguir con la compañía, además de lo anterior el consumidor podrá considerar otro tipo de compañía con menor costo. La relación inversa entre el precio y la cantidad consumida de un cierto bien como pueden ser las rentas por telefonía puede entenderse a través la ley de la demanda. Call y Holahan (1983) Samuelson (2002) y Varian (1998) hacen distinción entre lo que es la tabla de demanda, que sería la relación entre la variable precio del bien y cantidad consumida manteniendo todos los factores relacionados constantes y la curva de la demanda que es la representación gráfica de la relación de estas variables. Salvatore (1992) al concepto de la demanda anteriormente mencionado le adiciona el concepto de pendiente negativa dicho término hace énfasis en la relación inversa comentada por Call y Hollahan (1983). Varian (1997) comenta al respecto que las funciones de demanda muestran las cantidades óptimas de los bienes en función de su precio y del ingreso del consumidor, con lo anterior se puede concluir que la demanda de un bien determinado variará cuando uno de estos dos elementos o ambos cambie. Ya por último y para completar la definición y características de lo que es una función de demanda Ricossa (2000) comenta que detrás del concepto de la función de demanda se encuentra la solución al problema de maximización de la utilidad en el consumo de un bien y asociado a los precios del mismo, otro supuesto simplificador según este autor para la estimación de esta función es que la demanda se supone homogénea de K. Cortez, R. Lazo, M. Rodríguez & H. Martínez �53 grado cero, esto quiere decir que si se duplican o triplican los precios al igual que el ingreso la demanda permanecerá constante así como los precios relativos. En esta investigación el objetivo que perseguimos es estimar un modelo de estimación para el sector telefónico con datos de Axtel y Telmex, cabe mencionar que es una investigación única en relación a la base de datos que utiliza ya que es local y con identificación de paquetes, es aquí y en la construcción de las variables utilizadas donde radica su aportación. En este trabajo buscamos probar que las llamadas salientes o demanda son determinadas por los precios, los pagos a celulares, el ingreso y el trimestre bajo estudio. Factores que desplazan la curva de demanda por telefonía Los factores que hacen que la curva de demanda de un bien en general se expanda o contraiga son según Cardenas y Casimiro (2002) son los gustos y preferencias, el ingreso del consumidor y el precio de los bienes sustitutos. Adicionalmente, a Samuelson (2002) adiciona el tamaño de la población y elementos especiales asociados al mercado (un ejemplo de esto son las expectativas). La heterogeneidad de los servicios telefónicos y la no-linealidad en el sistema de tarifas por el servicio, según Miravete (2002), son los principales factores que hacen complicado el estudio de la demanda por el servicio de telefonía. Por otra parte, Mitchell (1978) señala que la presencia de tarifas fijas o “flat” pueden dificultar también el estudio de la demanda por servicio (depende del precio de acceso, precio de la llamada y los criterios de cobro que pudieran existir, según sea el mercado objetivo). Esto se debe a que una tarifa fija no permite observar la relación entre precio y llamadas. En algunos casos, el número de llamadas o minutos pueden ser considerados como la variable explicativa de un modelo de demanda por este servicio. Mayo (1993) estima un modelo de demanda por telefonía local en donde la variable dependiente del modelo es el número de llamadas. El autor pone especial énfasis en el ingreso per cápita, el número de suscriptores del servicio en cada una de las regiones que conforman el estudio y el tamaño del mercado (medido como el número posible de interconexiones). Estimación de la Demanda por Telefonía Local �54 Las características socio demográficas son determinantes importantes en la estimación de una función de demanda por telefonía local. Miravete (2002) encuentra tres características principales para definir un modelo de demanda; éstas son: el ingreso, el tamaño del hogar y el número de adolescentes. De igual forma Park et al.(1983) encuentran que el ingreso, el precio de otros bienes, el número de suscriptores del servicio, características demográficas, el tamaño de la casa, el nivel socioeconómico y la actividad social son determinantes para sus estimaciones. Mitchell (1978) explica que es necesario distinguir entre la demanda por el uso del servicio telefónico y la demanda por acceso o conexión al mismo. Existe una importante discusión sobre las metodologías empleadas para la estimación de funciones de demanda, ya que hay estudios que consideran un precio de entrada (precio de acceso al servicio) un precio unitario por llamada y un precio por minuto adicional al costo de llamada. Park et al. (1983) comentan que el precio unitario por llamada puede ser visto como un precio por acceso; a su vez, comentan que si el precio de hacer llamadas baja y el precio de acceso se mantiene constante, entonces el número de llamadas y suscriptores aumentará. Otros factores sociales y culturales podrían afectar la demanda de servicio telefónico. Por ejemplo, Mitchell (1978) encuentra para E.U.A., que las familias rurales, las familias de raza negra y los hombres solteros; tienden a contar con menor acceso al servicio telefónico. Autores como Mitchell (1978) y Miravete (2002) consideran que la estructura de costos correspondiente a la provisión del servicio telefónico se caracteriza por costos fijos altos y costos marginales bajos. La conclusión a la que llega Mitchell (1978), en relación con la estructura de cobros para los servicios de telefonía local, es que el cobro por llamada genera mayor bienestar que una tarifa plana. Entre otras cosas, porque el cobro por llamada atrae un mayor número de clientes con consumos bajos. Metodología Se llevó a cabo un muestreo irrestricto aleatorio ver Scheaffer et al. (1987) en el cual se seleccionaron 1,099 observaciones de forma aleatoria para monterrey y su área metropolitana para el periodo 2006-2007, de la K. Cortez, R. Lazo, M. Rodríguez & H. Martínez �55 empresa telefónica Axtel, esta última cumple con al menos 95% de confiabilidad y con el 5% de error. Este tipo de muestreo consiste en tomar de la población N una muestra de tamaño n de tal manera que cada muestra seleccionada de n es igualmente probable de obtener, y bajo el misma metodología se obtuvo una muestra de 4,000 para la empresa Telmex, las observaciones son líneas telefónicas residenciales de clientes de las dos empresas anteriormente mencionadas que se encuentran en Monterrey y su área metropolitana. Después de haber sido seleccionada la muestra de 1,099 observaciones para la empresa Axtel (líneas telefónicas) cada una de ellas fue observada a través del tiempo, el horizonte de tiempo son 12 meses durante el periodo 2006-2007. El tipo de datos a los cuales responde la muestra son datos de tipo panel, este tipo de datos son datos de corte trasversal a combinando series temporales que es lo mismo que datos a través del tiempo. Para las 4,000 observaciones de la empresa Telmex únicamente se pudo obtener datos para un solo mes. Para cada una de las observaciones (líneas telefónicas) se recabaron las siguientes variables: • Ageb (donde se encuentra la vivienda) • Colonia (donde se encuentra la vivienda) • Renta Mensual del cliente (en pesos) • Gasto en celular (en pesos) • Gasto en llamadas Locales (en pesos) • Número de llamadas locales (salientes) • Número de llamadas locales (entrantes) • Cargo Mensual (Cargo Facturado) Mediante el uso de la metodología de componentes principales y la encuesta ingreso gasto del año 2006 se calculo el índice de rezago social por colonia para monterrey y su área metropolitana; este índice es una ponderación de 12 variables socioeconómicas para aproximar a una variable que denote el nivel de vida del usuario la cual es un reflejo del ingreso, a este Estimación de la Demanda por Telefonía Local �56 tipo de variables se les conoce como variable Proxy. A cada una de las observaciones se le asigno según la colonia en donde se encontraba la observación su correspondiente índice de rezago social. Se construyeron las variables dummies para el trimestre al cual pertenecía la observación. Para el segundo trimestre del año (abril, mayo y junio) se creo la variable dummy TRIM2; cero sí la observación es de un mes diferente a los mencionados 1 sí pertenece a dicho período, se creó TRIM3 (julio, agosto y septiembre) 0 sí la observación no se encentra en este período y 1 sí lo esta y por último TRIM4 (octubre, noviembre y diciembre) 0 para las observaciones que no se encuentra en este período y 1 para las que sí se encuentran. Para realizar identificar a los clientes que tienen una demanda alta por el servicio de telefonía local y los que tienen una demanda baja, se construyó la variable demanda, esta toma el valor de 0 cuando el usuario hace un número menor o igual de 100 llamadas y 1 cuando hace un numero mayor. Las variables consideradas para el estudio de demanda y su comportamiento esperado es el siguiente: • Llamsalientes: La variable dependiente consiste en el número de llamadas que son hechas, lo que es igual al número de veces que la línea se interconecta a la red de la compañía para conectarse a otra línea, ya sea local de la misma compañía, local de otra compañía, a una línea móvil local o de larga distancia, conexión a internet o larga distancia de la misma compañía o de otra compañía e internacional. • TRIM2, TRIM3 y TRIM4: Estas variables ficticias fueron desarrolladas para identificar si existe diferencias en los consumos entre los cuatro trimestres del año. Se espera que al menos uno de los cuatro trimestres sea diferente, esto querrá decir que al menos existirá un trimestre en donde las llamadas hechas por el propietario será diferente a los de los restantes tres trimestres. • Llamentrantes: la variable llamadas entrantes; se considera que existe una relación positiva entre esta variable y la variable dependiente que es lo mismo que a mayor número de llamadas entrantes el consumidor tenderá hacer más. • Niveldevida: esta variable es una variable proxy del ingreso. Este índice se estimó mediante 12 variables utilizando sus promedios K. Cortez, R. Lazo, M. Rodríguez & H. Martínez �57 • • • • (porcentaje de la población de 15 años y más analfabeta, porcentaje de la población de 15 años o más con educación básica incompleta, porcentaje de la población sin derecho a servicios de salud, porcentaje de las viviendas particulares habitadas con piso de tierra, promedio de ocupantes por cuarto en viviendas p. h., porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de excusado o sanitario, porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de agua entubada de la red pública, porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de drenaje, porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de energía eléctrica, porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de lavadora, porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de refrigerador, porcentaje de las viviendas p. h. que no disponen de televisión) Precio: esta variable es la inflación que se presentó en cada uno de los períodos en los que se recabó información, el comportamiento en la variable dependiente es que a mayor precio menos llamadas, esto quiere decir que la relación entre la variable dependiente y la explicativa es negativa. Cabe destacar que la razón de estimar la variable en porcentaje (Precio) es la de evitar el efecto acumulativo del índice de precios. Rentame: esta variable consiste en el monto en pesos que el cliente paga de forma mensual independiente del número de llamadas que haga; ahora dependiendo del tipo de servicio que contrate el cliente y los servicios que incluya será el monto de la renta, el comportamiento que se espera tenga esta variable es que a mayor sea el monto de la renta mayor sea el número de llamadas salientes. Demanda: esta es una variable dummy a la cual se le asigna el valor de 0 cuando se presentan un número menor o igual a 100 llamadas salientes y 1 cuando es mayor a 100 llamadas salientes. Rentame*Demanda: esta variable consiste en la multiplicación entre el monto de renta mensual y el tipo de demanda que se observa tiene el cliente, lo que se busca es determina la relación que guarda el aumento de la renta y el tipo de demanda con el número de llamadas. Estimación de la Demanda por Telefonía Local �58 • Pagocel: esta variable a simple vista pudiera decirnos que es obvia una relación entre el monto pagado a celular y el número de llamadas, ya que se puede decir que es una relación directa, pero lo que se busca al incluirla es encontrar la magnitud de esa relación, esto es que conforme aumente el pago marginalmente como impacta en el número de llamadas hechas. Las estadísticas descriptivas para cada variable se presentan a continuación: Tabla 1. Estadísticas descriptivas de las variables del modelo. Llamsa Llamen Demanda* Niveld Precio Pagocel lientes trantes Rentame evida Mean 104.231 72.219 Standard Err 0.78356 0.450 Median 97 66.571 Standard Dev 102.727 58.968 Min 0.000 0.000 Max 3115 980.000 162.329 1.013 156.500 132.804 0.000 1500.000 0.233 84.592 -0.287 0.003 1.251 0.001 0.270 32.500 -0.296 0.353 163.977 0.079 -0.450 0.000 -0.717 1.010 3790.000 0.121 En la tabla 1 calculamos las estadísticas descriptivas de las variables del modelo en donde podemos observar que el número de llamadas salientes es mayor que la de entrantes al mes, aunque esta última tenga una menor volatilidad (medida a través de la desviación estándar). La variable de renta tiene un promedio de 162 pesos por mes con una desviación de 132 pesos mensuales aunque se observa que al mes algunas personas llegan a pagar una renta de 1500 como máximo. Otro hallazgo a destacar es el pago a celular que puede llegar a estar en casi 3800 pesos al mes. A partir de las variables explicadas con anterioridad estimamos el siguiente modelo de regresión múltiple: Yi = β 0 + β1 X 1i + β 2 X 2 i + β 3 X 3i + β 4 X 4 i + β 5 X 5 i β 6 X 6 i + β7 X 7 i + β 8 X 8 i + ε i K. Cortez, R. Lazo, M. Rodríguez & H. Martínez �59 Donde: β0 = X 1i = X 2i = X 3i = X 4i = X 5i = Es la constante de la ecuación Trimestre 2 Trimestre 3 Trimestre 4 Es la variable de llamadas entrantes Es la interacción entre el tipo de demanda (alta o baja) y el monto de renta mensual de la línea. X 6 i = Es la variable índice de precios. X 7 i = Es la variable pago a celular. X 8 i = Es la variable Proxy del ingreso mediante el índice de rezago social. ε i = Es el término de error. Estimamos una regresión lineal ya que fue la que tuvo mejor ajuste en relación con funciones logarítmicas, cuadráticas, exponenciales, etc. A continuación se presentan las estimaciones para dos escenarios, uno en donde incluimos la estacionalidad y otro en donde la omitimos. Tabla 2. Estimación de la demanda considerando estacionalidad Estimación de la Demanda por Telefonía Local �60 De la tabla 2 que el modelo es significativo al 95% de confianza considerando la prueba F. Podemos observar que el modelo tiene un coeficiente de determinación de 37.52% esto quiere decir que el modelo explica en un 37.52% el comportamiento de la variable explicativa. Otro punto importante es el estadístico Durbin-Watson (1.8), el cual nos indica que no existen problemas de autocorrelación, esto nos indica que los errores entre un período y otro no se encuentran correlacionados. En relación a la estacionalidad las variables ficticias TRIM2, TRIM3 Y TRIM4 son significativas al 95%, esto quiere decir que no existe en ninguno de los trimestres del año efectos estacionales en la variable dependiente. Por lo anterior, se llevó a cabo otra estimación eliminando las variables estacionales mencionadas, a continuación en la tabla 3 se presentan los resultados: Tabla 3. Estimación de la demanda considerando eliminando variables de estacionalidad De la tabla anterior podemos concluir mediante el estadístico F que con un 95% de confianza el modelo es significativo. Se puede observar también que dicho modelo tiene un coeficiente de determinación de 36.32% esto quiere decir que el modelo explica en un 36.3278% el comportamiento de la variable explicativa; otro punto importante es el estadístico Durban- K. Cortez, R. Lazo, M. Rodríguez & H. Martínez �61 Watson (1.8), el cual nos señala que no existen problemas de autocorrelación. Resultados y Discusión El modelo estimado se presenta a continuación: Yi = 7.16 + .371 X 4 i + .348 X 5i - 53.09 X 6 t + .08 X 7 i + 67.04 X 8 i + εi La estimación de demanda por telefonía arroja los siguientes resultados: 1) El estimador de la variable trimestre, no fue significativo, por lo cual fue eliminada la variable en la segunda estimación de la demanda. 2) En el caso de la variable de llamadas entrantes observamos que existe una relación positiva con la variable dependiente y que el impacto en dicha variable es de un 0.37 esto quiere decir que por cada llamada que entra a una línea de monterrey y su área metropolita saldrá en promedio 0.37 llamadas, otra conclusión a la que nos lleva esta variable es que en promedio las líneas son receptoras netas de llamadas. 3) Para la variable en donde interactúan el tipo de demanda (alta o baja) y el monto de la renta mensual vemos que el signo que nos reporta la regresión es positivo y cuyo parámetro es 0.348 esto quiere decir que cuando un usuario es de demanda alta, esto es que haga más de 100 llamadas que son la que incluye el paquete básico y al ser multiplicado por cada uno de los montos de la renta esto nos arroja que por cada peso que aumenta la renta y al ser de demanda alta el impacto en la variable explicativa (llamadas salientes) aumenta en 0.348. 4) Para la variable índice de precios podemos observar que tiene un signo negativo esto quiere decir que cualquier aumento o disminución en el índice de precios al consumidor el número de llamadas disminuirá o aumentará según sea el caso; cabe mencionar que la comprobación de esta variable además de cumplir con uno de los objetivos particulares de la investigación está acorde con la teoría económica en donde se establece la relación negativa entre la cantidad consumida y el precio de dicho bien. Estimación de la Demanda por Telefonía Local �62 5) Para el caso de la variable pago a celular se pudo llegar a la conclusión de que la relación entre esta variable y el número de llamadas locales es positiva el impacto que tiene es de 0.08, esto es que por cada peso que se paga extra en celular el número de llamadas locales registradas en el recibo de consumo aumentará en 0.08 llamadas lo que nos da como conclusión que entre más perciba el consumidor que tendrá que pagar en su próxima facturación tenderá a aumentar el número de llamadas hechas. 6) Para el caso de la variable de rezago social, viene a representar un logro importante su inclusión ya que al ser una empresa difícil para el investigador el poder contar con la información personal de usuario de la línea como es el caso del ingreso personal, las características propias de la ubicación de la casa habitación y por ende la línea con la que cuenta nos puede decir cuál es el reflejo de esta variable; como se comentó anteriormente para poder captar el impacto y sentido de esta variable su usó una variable aproximada la cual fue construida mediante la metodología estadística de componentes principales. Conclusiones En este trabajo comprobamos que existe relación estadística centre las llamadas salientes o demanda y los precios, el pago a celulares, el ingreso. En cambio la estacionalidad representada por variables ficticias TRIM2, TRIM3 Y TRIM4 son significativas al 95%, esto quiere decir que no existe en ninguno de los trimestres del año efectos estacionales en la variable dependiente. Por lo que se elimina del modelo original. Una segunda conclusión es que la estimación del índice de rezago social el cual nos indicará el nivel de vida, tiene un impacto directo en el consumo por llamadas telefónicas locales, como pudimos ver en el modelo la relación positiva entre este nivel de vida (variable Proxy) y el número de llamadas nos puede llevar a concluir que el consumo de llamadas aumenta conforme el nivel de vida, lo hace esto en la teoría económica nos indica que el uso o consumo de telefonía local se comporta como un bien normal. Además comprobamos que el número de llamadas que recibe una línea influye en el número de llamadas que hace el cliente así como la relación que guardan estas dos variables es positiva; de igual forma se puede K. Cortez, R. Lazo, M. Rodríguez & H. Martínez �63 afirmar que a mayor sea el monto pagado de renta mensual, esto implica tener un mayor número de llamadas incluidas en la renta y se haga un uso intenso de la línea, esto es que se tenga una demanda alta por el servicio, el número de llamadas que se realizan desde una línea telefónica será mayor. Observamos que el índice de precios guarda una relación negativa con la variable dependiente, esto nos puede llevar a concluir que el poder adquisitivo tiene una relación negativa con la demanda de dicho servicio. En cuanto a la variable de pago a celular vemos que el coeficiente de dicha variable es positivo pero proporcionalmente menor. Por otra parte la variable nivel de vida, la cual es una aproximación el ingreso nos lleva a concluir que a mayor sea el nivel de vida o el ingreso el número de llamadas que se espera se hagan desde la línea sean mayores. Las líneas futuras de investigación serían abarcar otros Municipios, o Estados para realizar un análisis comparativo. Así como aplicar el modelo de estimación de demanda a otro producto o servicio. Referencias Call, S. & W. Hollahan. 1985. Microeconomía. Grupo Editorial Iberoamérica, México. Cárdenas, J. & I. Casimiro. 2002. Fundamentos de economía. Trillas: México 2002. Mayo, J. W. y C. Martins-Filho, 1993. “Demand and Pricing of Telecomunications Services: Evidence and Welfare Implications” Journal of Economics, Vol. 23, 439-454. Miravete, E. J., 2002. “Estimating Demand for local Telephone Service with Asimetric Information and Optimal Calling Plan” The Review of Economic Studies, Vol. 69, 943971. Mitchell B. 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Estimación de la Demanda por Telefonía Local ��InnOvaciOnes de NegOciOs 7(1): 065 -088, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México Creatividad organizacional como un factor clave en el proceso de gestión de la innovación para el desarrollo de nuevos productos, sector de estudio las PyMEs (Organizational creativity as a key element in the process of innovation management for new product development, SME sector study) Oscar López, Mónica Blanco & Sergio Guerra UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, lopezoscarenrique@yahoo.com.mx Key words: CANIETI, Innovation, New Product Development (NPD), Organizational Creativity, SMEs. Abstract. The purpose of this study is to analyze organizational creativity as a key element in the process of product innovation. Analyzing some manage models for organizational creativity presented by various authors who have studied this phenomenon. Also, this element of Organizational Creativity stems from a doctoral study in which this variable is considered as the contribution to a new management model for the innovation process in developing new products for the SME sector. The analysis of results and conclusions are derived from a study of 34 samples to the industry of information technology in Nuevo León, México. Palabras clave. CANIETI, Creatividad Organizacional, Desarrollo de Nuevos Productos (DNP), Innovación, PyMEs. Resumen. El propósito del estudio es analizar a la creatividad organizacional como un elemento clave en el proceso de innovación de producto. Se analizan los modelos existentes para gestionar a la creatividad organizacional, presentando las diferentes propuestas por distintos autores que han estudiado este fenómeno. Así mismo, este elemento de Creatividad Organizacional se deriva de un estudio doctoral en el que esta variable es considerada como el aporte a un nuevo modelo de gestión para el proceso de innovación en el desarrollo de nuevos productos para el sector de las PyMEs. El análisis de resultados y las conclusiones se presentan a partir de un estudio de 34 muestras a la industria de las tecnologías de la información en Nuevo León, México. Creatividad Organizacional & PyMEs �66 Introducción En la primera parte del documento se indaga sobre el tema de la innovación, su importancia y la propuesta de un nuevo modelo de gestión de innovación para las PyMEs. La segunda parte abarca el análisis de los diferentes modelos de gestión de la creatividad a través del tiempo, su importancia e impacto en el ámbito empresarial. Este último elemento o variable, es el aporte al modelo de gestión de innovación propuesto en la primera parte del artículo. Se termina con análisis de resultados y conclusiones sobre esta variable a partir de una muestra aplicada a la industria de las tecnologías de información, obtenida de la CANIETI (Cámara Nacional de la Industria Electrónica de Telecomunicaciones y Tecnologías de la Información) en la zona de N.L., México. Metodología. La creatividad de los individuos es el punto de partida para la innovación, es la semilla para crear innovación (Amabile y otros 1996). La relación entre creatividad e innovación lleva a gestionar adecuadamente a las empresas que desean ser innovadoras. Aunque la creatividad organizacional es un elemento indispensable en las organizaciones, no siempre es fácil obtenerla ya que algunos estilos de liderazgo pueden inhibir a que se dé este elemento y por ende, la innovación se ve afectada. Muchos autores señalan que la creatividad es la materia prima de la innovación visto desde la perspectiva de los negocios y que ésta se debe, en cierta manera, de gestionar para obtener resultados positivos en la resolución de problemas. Así mismo, la innovación es, para muchos países, parte básica de su crecimiento económico y orgánico. Se han generado muchos estudios alrededor de estos dos grandes temas tanto en el ámbito laboral como en el académico. Por ejemplo, el reporte anual de la encuesta global sobre la innovación organizacional realizada por el Boston Consulting Group a 1070 ejecutivos de empresas representando a 63 países nos revela que (BCG, 2006): - El 72% de los ejecutivos consideraron a la innovación dentro de las 3 principales estrategias del negocio. O. López, M. Blanco & S. Guerra �67 - El 42% consideraron a la innovación como su principal estrategia. - El 52% están satisfechos con el retorno de inversión de la innovación. - El 90% consideran relevante a la innovación para el desarrollo del crecimiento organizacional y para el éxito de la industria. El presente estudio se deriva de la inquietud de abordar el tema de Innovación analizándolo en el contexto de las PyMEs, pero sobre todo el análisis de la Creatividad Organizacional, ya que es un elemento clave dentro del modelo de Innovación que más adelante se abordará. En el tema de los modelos de gestión de la innovación, se puede mencionar que han existido muchos autores (desde la segunda guerra mundial hasta la fecha) que concentran, en forma de modelo de gestión, sus conocimientos acerca de la concepción de la innovación en el producto. En este artículo se han concentrado estos modelos de gestión en cinco grandes generaciones de los diferentes autores y especialistas en el tema. Cada generación de modelos está descrita por ciertos factores o elementos que de forma secuencial y/o inter-relacional conforman cada uno de los diagramas o modelos propuestos. Se estudiarán los elementos que conforman cada uno de los modelos, y se seleccionarán algunos para integrarlos en uno nuevo modelo propuesto enfocado a las PyMEs, como la propuesta de valor de este artículo. La razón de dirigirse a este sector es por la importancia que tiene en la economía de cualquier país en el mundo, y más para los que están en desarrollo, como el caso de México. Ya una vez seleccionadas las variables para construir el nuevo modelo propuesto, se le adiciona el constructo de la creatividad organizacional, ya que este elemento es considerado vital para que la innovación se dé en el desarrollo de nuevos productos. Cabe señalar que ningún modelo de gestión estudiado hasta el momento plasma este constructo como parte vital del proceso de innovación de producto. El aporte para la investigación en curso es este último constructo de Creatividad Organizacional como proceso operacional. A su vez, en este documento, se exploran los diferentes procesos para generar el pensamiento creativo que se han sugerido en la literatura en los últimos 80 años. De igual manera, se estudian los modelos de gestión de Creatividad Organizacional & PyMEs �68 la creatividad propuestos por los diferentes autores desde los 1930´s hasta los 1990´s y se concentran en una matriz comparativa de variables, como soporte a la importancia del constructo de Creatividad Organizacional. Planteamiento del problema de investigación. ¿Es la Creatividad Organizacional un elemento clave para el proceso de gestión de la Innovación en el desarrollo de nuevos productos para el sector PyMEs? Objetivo general y específicos de investigación. Analizar e Integrar a la Creatividad Organizacional como un elemento clave a la propuesta de modelo de gestión de la Innovación que permite mejorar el proceso de desarrollo de nuevos productos en el sector PyMEs. 1.- Integrar la Creatividad Organizacional a un modelo propuesto para PyMEs. 2.- Elaborar y aplicar la encuesta a una muestra seleccionada a fin de obtener la importancia relativa individual de la creatividad organizacional. 3.- Analizar los resultados, establecer conclusiones y recomendaciones que permitan validar el impacto de la creatividad organizacional al modelo propuesto. Hipótesis de la investigación. La creatividad e innovación deben ser fruto de una actividad sistemática para obtener mayor éxito en la idea de valor. La innovación no es una actividad aislada, sino un proceso total que está formado por la interrelación de subprocesos para conformar un modelo de gestión. La innovación es el futuro del desarrollo económico del país, y por tanto como nación, México debe crear productos de mayor valor agregado. En base a las investigaciones analizadas la hipótesis de investigación para este estudio se afirma que la creatividad organizacional es uno de los elementos clave que conforman un modelo de gestión de la Innovación en las PyMEs que permitan desarrollar productos innovadores, así como lo son también la Orientación al Mercado, Investigación y Desarrollo, Diseño del Producto, Eficiencia Operacional y Eficiencia Comercial. O. López, M. Blanco & S. Guerra �69 Marco teórico de la investigación. Antes de empezar a profundizar en el tema de PyMEs en México y abordar el tema de Innovación, se hace referencia que el presente estudio se deriva de la inquietud en aportar a la pequeña y mediana empresa una herramienta más que le permita aumentar su competitividad dentro de un mercado cada día más agresivo y complejo, como en el que está inmerso. Como se dijo anteriormente, se han concentrado cinco generaciones de modelos de gestión de la innovación, por lo que a medida que avanza la forma de concebir y desarrollarse el conocimiento externo e interno a la organización y los efectos que produce, se han suscitado cambios sustanciales en los modelos conceptuales de innovación. Del análisis de las investigaciones realizadas por diferentes autores, se tomará para el estudio las que el autor Roy Rothwell ha concentrado en estos años. Este investigador destaca que los modelos más destacados son los Modelos Lineales, los Modelos por Etapas, los Modelos Interactivos, los Modelos Integradores y el Modelo en Red. Se muestra a continuación cada uno de ellos para entrar a conocer las variables que lo conforman y de esta perspectiva, la propuesta de valor del estudio en curso iniciará a conformarse. 1- Modelos Lineales: Impulso de la Tecnología y Tirón de la Demanda. Ambos se caracterizan por su concepción lineal del proceso de innovación. La innovación tecnológica está descrita como un proceso de conversión, en el que unos inputs se convierten en productos a lo largo de una serie de pasos (Forrest, 1991 en Velasco, 2005). Su principal característica es su linealidad, que supone un escalonamiento progresivo, secuencial y ordenado desde el descubrimiento científico (fuente de la innovación), hasta la investigación aplicada, el desarrollo tecnológico, la fabricación y el lanzamiento al mercado de la novedad. En la figura 1, se muestra ambos modelos que aparecieron a mediados de los 1940´s hasta principios de los 1960´s. Esta época fue un período en el que la lucha de las grandes corporaciones por una mayor participación en el mercado se vio acompañada de un creciente énfasis estratégico en la mercadotecnia. Como consecuencia de todo ello, la Creatividad Organizacional & PyMEs �70 percepción del proceso de innovación comenzó a verse alterada, produciéndose una mayor intensificación de los factores de la demanda (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Figura 1: Modelo de Empuje de la Tecnología y Tirón de la Demanda Investigación Básica → Diseño e ingeniería → Producción → Marketing Necesidad del Mercado → Desarrollo → Producción → Ventas → Ventas Fuente: Rothwell, R. (1994, p. 8-9) en Velasco, 2005. 2- Modelos por Etapas. Estos modelos, al igual que los anteriores y que surgieron durante los 1960´s, consideran la innovación como una actividad secuencial de carácter lineal. Se contempla el proceso de innovación como una serie de etapas consecutivas, detallando y haciendo énfasis, en las actividades particulares que tienen lugar en cada una de las etapas, así como en los departamentos involucrados (Forrest, 1991 en Velasco, 2005). Describe asimismo el proceso de innovación en términos simples, pero añade una etapa de actividad más. La generación de una idea, por parte del departamento de I&D. En la figura 2, se definen las cinco etapas, y se establece que el proceso de retroalimentación tiene lugar entre los mismos departamentos. (Saren, 1984 en Velasco, 2005). Figura 2. Modelo por etapas departamentales (Idea) Departamento de I&D → Departamento de Diseño → Departamento de Ingeniería → Departamento de Producción Fuente: Saren (1984, p. 13) 3- → Departamento de Marketing (Nuevo Producto) Modelos Interactivos o Mixtos. Los Modelos Interactivos, se desarrollan durante los 1970´s y son considerados por las empresas como una mejor práctica al proceso de O. López, M. Blanco & S. Guerra �71 innovación. Fue una época asociada a elevadas tasas de inflación y desempleo, unidas a una saturación de la demanda, por lo que las estrategias de las empresas estaban dirigidas a la racionalización y control de costos. La necesidad de entender la lógica del proceso de innovación y las bases de las innovaciones exitosas es imperiosa, para conseguir reducir la incidencia de fallos y el despilfarro de recursos (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). En la figura 3, el modelo de Kline, en lugar de tener un único curso principal de actividad como el modelo lineal, tiene cinco caminos o trayectorias que son vías que conectan las tres áreas de relevancia en el proceso de innovación tecnológica: la investigación, el conocimiento y la cadena central del proceso de innovación tecnológica (Kline y Rosenberg, 1986 en Velasco, 2005). El camino central comienza con una idea que se materializa en un invento. El segundo trayecto consiste en una serie de retroalimentaciones donde el círculo pequeño da respuesta y que conecta cada fase de la cadena central con su fase previa (Kline, 1986 en Velasco, 2005). Figura 3. Modelo de Kline o Modelo Cadena-Eslabón Investigación D 3 4 4 3 S 4 3 Conocimientos Científicos y Tecnológicos Disponibles 1 Mercado Potencial 2 Invención y/o Realización de un Diseño Analítico 1 2 Diseño Detallado y Pruebas 1 2 Nuevo Diseño y Producción f Distribución y Comercialización f F Fuente: Kline y Rosenberg (1986, p. 290) 4- Modelos Integradores. Aparecen en los 1980´s, cuando las empresas siguen la tendencia a Creatividad Organizacional & PyMEs �72 centrarse en la esencia del negocio y en las tecnologías básicas. La estrategia de las empresas es establecer todo tipo de alianzas estratégicas, además que el ciclo de vida de los productos es cada vez menor, hace que la velocidad de desarrollo se imponga como un factor clave para competir, empujando a las empresas a adoptar estrategias basadas en el tiempo de respuesta para lanzar productos al mercado (Hobday, 2005 en Velasco, 2005). Se hace una analogía de estos modelos de innovación al llamado “enfoque rugby”, que contrasta el punto de vista tradicional de carácter secuencial y representa la idea de un grupo que, como unidad, trata de desarrollar una distancia, pasando la bola hacia atrás y hacia delante (Takenuchi y Nonaka, 1986). Bajo este enfoque, el proceso de desarrollo de producto tiene lugar en un grupo multidisciplinario cuyos miembros trabajan juntos desde el comienzo hasta el final. Figura 4. Modelo de fases de desarrollo de producto secuenciales Mercadeo I&D Desarrollo de Productos Ingeniería de Producción Manufactura de Partes (proveedores) Manufactura Reuniones conjuntas de Equipo durante todo el proyecto Mercadeo Lanzamiento Fuente: Takeuchi, H. y Nonaka, I. (1986, p. 139) 5- Modelo en Red. El modelo de integración de sistemas y establecimiento de redes es conocido como el modelo de quinta generación, a partir de mediados 1990´s. El aprendizaje tiene lugar dentro y entre las empresas, sugiriendo que la innovación es generalmente un proceso distribuido en red. O. López, M. Blanco & S. Guerra �73 Las tendencias estratégicas observadas en la década de los ochenta continúan produciéndose en los noventa, pero con mayor intensidad: las compañías líderes siguen comprometidas con la acumulación tecnológica; las empresas continúan estableciendo redes estratégicas; la velocidad por llegar al mercado sigue siendo un factor de competitividad clave; persisten los esfuerzos por lograr una mejor integración entre las estrategias de producto y las de producción (diseño para la manufactura); las empresas muestran cada vez una mayor flexibilidad y adaptabilidad (organizacional, productiva y en productos); y las estrategias de producto enfatizan la calidad y el rendimiento. Se empieza a ver el desarrollo de Marcas más que de productos. (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). En la figura 5, se visualiza que el conocimiento externo a la organización proviene de muchas fuentes y que el trabajo interno es coordinado todo el tiempo a los largo del proyecto. Este modelo se caracteriza por la utilización de sofisticadas herramientas electrónicas que permiten a las empresas incrementar la velocidad y la eficiencia en el desarrollo de nuevos productos, tanto internamente (actividades funcionales), como externamente (red de proveedores, clientes y colaboradores externos). Figura 5: Modelo en RED Externo a la Organización Conocimiento Público Interno a la Organización Universidades Marketing y Ventas Finanzas Distribuidores Proceso de Innovación de producto como un proceso de acumulación de Proveedores conocimiento para resolver problemas creados por necesidades articuladas Alianzas Estratégicas Consumidores Competidores Sociedad Clientes y Otros. Ingeniería y Producción Investigación y Desarrollo Fuente: Trott (1998), citado en Hobday (2005, p. 126) En base a lo visto en estas cinco generaciones de modelos de gestión de la innovación se plantea un nuevo modelo, a partir de las variables que conforman éstos, pero enfocado a las PyMEs. Por lo que este modelo no es tan sofisticado, pero si lo suficientemente robusto para que apoye la creación de productos innovadores en las empresas de este sector. Creatividad Organizacional & PyMEs �74 A continuación se plasma en forma de Modelo los elementos clave para desarrollar nuevos productos innovadores en el sector PyMEs. En la figura siguiente, se indica lo que se había dictado al inicio del estudio, a este nuevo modelo se está adicionando el constructo de creatividad organizacional ya que ningún modelo teórico lo ha propuesto. De cierta manera se puede pensar que la creatividad es una actividad cognoscitiva que se da por un hecho en cada unos de los procesos de la organización, pero la realidad es que el tema de creatividad es tan extenso que hay muchos autores y estudios que aseveran que éste es un proceso muy importante que se debe de gestionar y medir, y que tiene que verse desde una perspectiva de un proceso operacional como lo es la cadena de suministro o de cobranza para una compañía. Figura 6: Modelo Propuesto Fuente: Elaboración Propia Oscar López (2008). A continuación se presentan los conceptos y las definiciones de las variables del Modelo propuesto: 1. Orientación al Mercado (OM): cultura organizacional que de manera más eficiente y efectiva cree los comportamientos necesarios a fin de generar un valor superior para los compradores. Fuente: Narver y Slater (1990). O. López, M. Blanco & S. Guerra �75 2. 3. 4. 5. 6. Creatividad Organizacional (CR): es la producción de ideas diferentes y utilizables por un individuo o grupo pequeño de individuos trabajando juntos. Fuente: Amabile, Teresa (1988). Investigación y Desarrollo (IyD): comprende todo el trabajo creativo llevado a cabo sobre una base sistemática en orden a incrementar el stock de conocimiento incluyendo las tres actividades fundamentales que lo conforman: investigación básica, investigación aplicada y desarrollo experimental. Fuente: Manual de Frascati, elaborado por la OCDE en su 6ta edición en 2002. Diseño de Producto (DP): es el servicio profesional de crear y desarrollar conceptos y especificaciones que optimicen la función, valor o apariencia del producto y sistemas para el beneficio mutuo entre el usuario final y el manufacturador. Fuente: Industrial Design Society of America (IDSA); (www.idsa.org). Eficiencia Operacional (EO) [Manufactura y Finanzas]: es un conjunto de operaciones que sirven para mejorar e incrementar la utilidad o el valor de los bienes y servicios económicos de una compañía. Fuente: Elaboración Propia. Eficiencia Comercial (EC) [Distribución y Comercialización]: conjunto de actividades desarrolladas con el fin de facilitar la venta de una mercancía o un producto en una compañía. Fuente: Elaboración Propia. Es tiempo de profundizar más en la variable de Creatividad Organizacional y justificar el porqué debe ser considerada en este nuevo modelo de gestión de innovación para las PyMEs. En los 1950´s fueron particularmente prolíficos para la investigación en el área de la creatividad, ya que es en 1950 cuando P.J. Guilford, para entonces presidente de la Asociación Americana de Psicología (APA), propone analizar más a fondo el tema al revelar el escaso porcentaje de artículos publicados referidos al mismo en relación con otros tópicos como la inteligencia. Señaló Guilford que de 121,000 artículos publicados en el Psychological Abstracts entre 1920 y 1950, sólo la cantidad de 186 se referían a creatividad (Guilford, 1971). A partir de ese momento se incrementa el interés de muchos investigadores por el estudio de este constructo. El entorno, ambiente o clima Creatividad Organizacional & PyMEs �76 organizacional, es un factor decisivo en el desarrollo y expresión de la creatividad. De allí que muchos investigadores hayan orientado sus estudios hacia la influencia de estos aspectos en la creatividad organizacional. A continuación se presenta una serie de teorías que enmarcan los modelos de gestión de la creatividad que pretenden explicar el proceso de creación y que serán la base fundamental para justificar este constructo dentro del modelo propuesto en esta investigación. Uno de los primeros modelos del proceso de creación se atribuye a Graham Wallas en 1926, y propone que el producto del pensamiento creativo se genera a través de cuatro fases. Modelo Wallas 1926 (proceso de cuatro pasos): 1. Preparación (definición del problema, la observación y estudio). 2. De incubación (por el que se la cuestión de lado por un tiempo). 3. Iluminación (el momento en que una nueva idea surge finalmente). 4. Verificación (control hacia fuera). Torrance (1988) afirma que el modelo de Wallas es la base, en la actualidad, para la mayoría de los programas de formación de pensamiento creativo. La inclusión de incubación seguida de una iluminación repentina en este popular modelo puede explicar porqué el pensamiento creativo es considerado por mucha gente como un proceso mental subconsciente, que no puede ser dirigida. El autor Rossman examinó el proceso creativo a través de cuestionarios completados por 710 inventores, tomando como base el modelo original de Wallas pasando de cuatro pasos a siete. Modelo Rossman 1931 (modelo de siete pasos): 1. La observación de una necesidad o dificultad. 2. Análisis de la necesidad. 3. Un estudio (o encuesta) de toda la información disponible. 4. Una formulación de todas las soluciones objetivo. 5. Un análisis crítico de estas soluciones para sus ventajas y desventajas. 6. El nacimiento de las nuevas idea o de las invenciones. 7. La selección y experimentación para probar la solución más prometedora. O. López, M. Blanco & S. Guerra �77 En este modelo se envuelve el "nacimiento de la idea nueva" en el misterio, sus pasos previos y posteriores a este momento de iluminación son claramente analíticos. Otro gran pensador creativo fue Alex Osborn, que en 1953, desarrolló el concepto de “lluvia de ideas”, plasmó una teoría de equilibrio entre el análisis y la imaginación en su modelo de siete pasos para el pensamiento creativo. Modelo Osborn 1953 (modelo para el pensamiento innovador): 1. Orientación (hacia arriba, el problema). 2. Preparación (recopilación de datos pertinentes). 3. Análisis (degradación de los materiales correspondientes). 4. Ideación (acumular alternativas a través de las ideas). 5. Incubación (parar, para invitar a la iluminación). 6. Síntesis (juntar las piezas). 7. Evaluación (juzgar las ideas resultantes). Este modelo implica la idealización de un propósito y sobre éste nace el concepto de "apilar alternativas" a dicho objetivo, y desarrollarlas a través de las reglas del conocido método de la lluvia de ideas (brainstorming) como herramienta para hacerlo. Ciertos estudios sobre la creatividad individual y organizacional dieron al siguiente autor ciertos elementos para formar su modelo de gestión. Modelo Amabile 1983 (proceso de pensamiento creativo): 1. Presentación de la Tarea. 2. Preparación de la Idea. 3. Generación de la Idea. 4. Validación de la Idea. 5. Evaluación del Resultado. El autor representa su modelo haciendo la analogía sobre el proceso de nacimiento de un recién nacido. Modelo Barron 1988 (proceso de creación psíquica): 1. Concepción (en una mente preparada). 2. Gestación (tiempo, estrechamente coordinados). 3. Parto (el sufrimiento de nacer, la aparición a la luz). 4. La crianza del recién nacido (nuevo período de desarrollo). Creatividad Organizacional & PyMEs �78 Dicho modelo apoya la opinión popular de la creatividad como un proceso de participación de pensamientos subconscientes que escapan al control del creador. En contraste con el papel destacado que algunos modelos dan a los procesos subconscientes, Perkins (1981) argumenta que los procesos de subconsciente mental están detrás de todo pensamiento y, por tanto, no desempeñan ningún papel extraordinario en el pensamiento creativo. Se puede destacar que sólo porque no puede describir nuestros procesos de pensamiento no significa que no estamos en control de ellos. Además, Perkins dice, sólo porque los eventos aleatorios desempeñan un papel en algunos actos de creación, esto no debe interpretarse en el sentido que los sucesos aleatorios son la fuente de todos los actos de creación. Weisberg's (1993) hace una revisión de la vida de los grandes creadores y de los llamados "momentos de la invención" y apoya los puntos de Perkins, demostrando que los años de trabajo consciente y preparación por parte del creador son la causa del acto creativo. Mientras que algunos modelos de la que parece que la creatividad es un proceso algo mágico, los modelos predominantes tienden más hacia la teoría de que las nuevas ideas surgen de un esfuerzo consciente para equilibrar el análisis y la imaginación. La combinación sistemática de técnicas de creatividad dirigida y técnicas de análisis continúa siendo un tema fuerte en varios modelos más recientemente propuestos. Parnes (1992) y Isaksen y Trefflinger (1985) resumen seis pasos en la solución creativa de su popular solución de problemas (CPS) del modelo. (Decenas de miles de personas han aprendido el modelo de CPS y sus herramientas asociadas a través de los seminarios organizados por la Fundación de Educación Creativa en Buffalo, NY). Modelo de CPS 1992 (solución creativa de problemas): 1. Comprobación del objetivo. 2. Determinación de los hechos. 3. La detección del problema. 4. Encontrar la idea. 5. La búsqueda de soluciones. 6. Búsqueda de aceptación. Los pasos tres y cuatro (problema y encontrar la idea) exigen claramente el pensamiento creativo, mientras que los pasos restantes requieren conocimientos tradicionales y de pensamiento analítico. O. López, M. Blanco & S. Guerra �79 Los autores Koberg y Bagnall (1981) proponen un modelo equilibrado similar en su popular libro: El Viajero Universal. Modelo de Koberg y Bagnall 1981 (El Viajero Universal): 1. Aceptar la situación (como un desafío). 2. Analizar (para descubrir el "mundo del problema"). 3. Define (las principales cuestiones y objetivos). 4. Idear (para generar las opciones). 5. Seleccione (a elegir entre las opciones). 6. Implementar (para dar forma física a la idea). 7. Evaluar (para examinar y planificar de nuevo). Una vez más, se observa que la ideación, el enfoque tradicional de las herramientas de pensamiento creativo como la lluvia de ideas, se procedió y seguido por el pensamiento analítico y práctico deliberado. Koberg y Bagnall aceptan la situación como un desafío personal. Esto es consistente con la investigación sobre la vida de los grandes creadores que ilustra la importancia de centrar la atención y el cuidado profundamente. (Véase, por ejemplo, Weisberg 1993, Wallace y Gruber 1992, Gardner 1994, y Ghiselin 1952). Por último, el paso final de este modelo de apoyo a la noción de la innovación continúa. El tema del equilibrio creativo y analítico se realiza en más de modelos propuestos para aplicaciones específicas. Bandrowski en 1985 considera a esto un proceso de planificación estratégica creativa. Modelo Bandrowski 1985 (modelo de planeación estratégica creativa): 1. Planeación estándar. 2. Desarrollo de la visión o intuición. 3. Saltos creativos. 4. Conexiones estratégicas creativas. 5. Construcción del concepto. 6. Juicio crítico del concepto. 7. Planeación de la acción. 8. Planeación de la contingencia creativa. 9. Implementación flexible. 10. Monitoreo de los resultados Se observa el papel positivo de la sentencia en este modelo y la Creatividad Organizacional & PyMEs �80 necesidad de la aplicación específica en el desarrollo de habilidades creativas: visión, saltos creativos y planes de contingencia creativa. Por último, es importante señalar que no todos los modelos colocan la generación de nuevos conceptos en la mente, si no que lo complementan con pensamiento analítico y ordenado. Por ejemplo, el "jamón" (paso de pensamiento creativo) del sándwich se coloca entre dos rebanadas de pan (pasos de pensamiento analítico). La creatividad de esa manera se considera que se debe de gestionar ordenadamente para alcanzar mejores resultados. Robert Fritz 1991 (modelo para el proceso de la creación): 1. Concepción 2. Visión 3. La realidad actual 4. Tomar acciones 5. Ajustar, aprender, evaluar, ajustar 6. Construyendo el momento 7. Finalización del momento 8. Viviendo con tu creación El autor identifica el inicio del proceso, como los actos creativos de la concepción y la visión. Es seguido por el análisis de la realidad actual, acción, evaluación, control público (impulso de construcción), y la terminación. Fritz, además, afirma que el proceso de creación es de naturaleza cíclica. “Vivir con tu creación" significa darse cuenta del propósito y análisis que conduce a la concepción creativa y visión próxima. En la tabla 2, se muestra el resultado del análisis de las diferentes propuestas, a forma de resumen, y además de la relación de las variables de los modelos gestión de la creatividad. Se coloca una “X” para visualizar el proceso. Independientemente del modelo específico en el cual se haya preferido, se está llamado a participar en este proceso mental durante un período prolongado de tiempo. La complejidad que implica este acto de equilibrio es probablemente la razón por la cual las ideas creativas son tan raras. Para este estudio, se propone utilizar el modelo de Creatividad Organizacional expuesto por Amabile, para introducirlo dentro del nuevo modelo de gestión de la innovación para el desarrollo de nuevos productos O. López, M. Blanco & S. Guerra �81 en el sector de las PyMEs, ya que el autor ha dedicado a estudiar muchos años esta variable y tiene un gran número de artículos relacionados sobre el impacto positivo que tiene ésta en la organización cuando se gestiona y se mide. Tabla 2. Matriz Comparativa de los Modelos de Gestión de Creatividad Grandes Rubros Modelo de "Wallas 1926" Modelo de "Rossman 1931" Orientación / Comprobación de la Idea Preparación / Concepción de la Idea Modelo de "Osborn 1953" (brainstorming) X X X Análisis de Necesidad Incubación / Gestación / Estudio de Soluciones X X Iluminación / Parto X X Formulación / Idealización de Soluciones X Modelo de Modelo de Modelo de "Koberg y "Bandrowski "Amabile 1983" 1985" Bagnall 1981" X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X Análisis Crítico de las Soluciones / Síntesis X X Planeación e Implementar Solución X X X X Modelo de "Fritz 1991" Modelo de "Parnes 1992, Isaksen y Trefflinger 1985" X X X X X X X X X X X Construcción del Concepto Verificación / Crianza / Aceptación de la Solución Modelo de "Barron 1988" X X X X X X X X X X X Fuente: Elaboración Propia. De hecho Amabile, es una de los autores que expresa que la creatividad organizacional se debe de ver como un proceso operacional y que se debe de tratar como tal en las organizaciones. En la figura 7, las flechas punteadas indican la influencia de los tres componentes sobre las cinco etapas y las flechas sólidas indican la secuencia en una sola dirección de los cinco pasos que componen el modelo de gestión de la creatividad, y lo que representa cada uno de ellos. Además de la interacción de los tres componentes (que se explican adelante) necesarios para la generación de la creatividad individual y/o de grupos pequeños. Creatividad Organizacional & PyMEs �82 Figura 7: Modelo de Teresa Amabile Intrinsic Motivation to Do Task Individual Component "A" External Source Internal Source Stage I Task Presentation → Skills in Creative Thinking Skills in the Task Domain Individual Component "B" Gather Information and Resources Stage II Preparation → Produce One or more Ideas or Products Stage III Idea Generation Individual Component "C" → Check ideas against Criteria for the Task Stage IV Idea Validation → Success Failure Progress Stage V Outcome Assessment → End → End → Return To Do I Individual or Small‐Group Creativity Fuente: Modelo de Creatividad (Amabile 1983). Como lo define Amabile (1988), la creatividad se compone de tres elementos, tanto a nivel individual como organizacional, como se muestra en la figura 8. Figura 8. Los tres componentes para la generación del pensamiento creativo Habilidades de Experiencia o Pensamiento Conocimiento Creatividad Creativo Técnico Motivación Fuente: La intersección de la Creatividad. Amabile 1988. En la figura 8, se puede observar los tres elementos necesarios para la generación del pensamiento creativo. Son la experiencia en el tema, habilidades de pensamiento creativo y la motivación. En el punto central es donde se da la creatividad más abundante o alta del individuo o grupo pequeño de personas. Todo individuo, para generar creatividad, debe tener algo de estos tres componentes. O. López, M. Blanco & S. Guerra �83 El primer componente es el de la experiencia y refiere a los conocimientos técnicos que la persona tenga acerca del problema a resolver, que se considere un experto acerca del tema a analizar. El segundo componente son las habilidades de pensamiento creativo y trata de lo capacitado que debe estar el individuo para generar creatividad, que tenga tolerancia a la ambigüedad, que sea arriesgado en su toma de decisiones y tolerancia a la frustración o fracaso, y lo desarrollado que se encuentre sobre técnicas de flexibilidad cognoscitiva e independencia intelectual. El tercero es la motivación y ésta se divide es dos áreas: la motivación intrínseca (interna) y extrínseca (externa). La primera refiere a la pasión con la cual el individuo enfrenta el problema a resolver y del sentido de reto que representa para él este desafío, el deseo interno de satisfacción. El segundo es el reto que representa por tener un objetivo a lograr externo a su persona, como por ejemplo, si hubiese alguna remuneración para el caso ganador, o la presión de no perder el trabajo. Este último componente, Amabile (1988) lo considera el más importante de los tres, ya que para generar un espacio de pensamiento creativo para la resolución de problemas, está directamente influenciado a la motivación del individuo para hacerlo. Aunque sea un experto en la materia o tenga desarrolladas sus habilidades creativas, si no hay una motivación interna o externa, difícilmente resultará exitoso. Resultados. De la base de datos antes mencionada de la Canieti, se realizó el análisis para las 34 empresas seleccionadas de la población meta. El cluster de tecnologías de la información en Nuevo León fue el elegido para este estudio. La encuesta es dirigida a los directores o gerentes generales de éstas empresas. Se aplica como base la Escala de Lickert y se utilizó la herramienta de correo electrónico para hacerla llegar a los actores de la investigación. En ciertos casos se realizó la entrevista presencial. En base a lo anterior, se validó el modelo de gestión de la innovación propuesto en este artículo de investigación, además de medir el impacto de la creatividad organizacional en dicho modelo. Se dispuso a realizar un Creatividad Organizacional & PyMEs �84 análisis de fiabilidad (alfa de cronbach) para cada uno de los seis constructos. La cantidad de preguntas por variable se detallan en la tabla (en la figura 7 viene descrito lo que significa el código OM y el resto). Además se realizó un análisis de regresión lineal múltiple para obtener la prueba F, significancia, anovas, Durbin-Watson, colinealidad, Pearson, entre otros. Tabla 3. Resultados del Análisis de Fiabilidad de la Muestra Fuente: Elaboración Propia Dentro de la tabla 3, se eliminaron varios ítems para aumentar el valor de alfa, volviéndose a correr el análisis tanto individualmente como modelo completo. Resultó el análisis con un alfa de 96%. Se deduce, a partir de esto que el modelo es muy confiable para proceder a realizar el análisis de regresión lineal múltiple. Se observa que la media global es de 3.34 lo que significa que existe todavía un gap entre el proceso de gestión de la innovación ideal vs lo que la industria de TI esta haciendo para crear innovación en sus productos Tabla 4. Resultados de la Regresión Lineal Múltiple Fuente: Elaboración Propia O. López, M. Blanco & S. Guerra �85 La tabla 4 indica que, según el análisis de Pearson la variable que justifica el modelo es la “IyD” ya que el 91% de la variabilidad del modelo es soportado por esta variable, como lo indica el valor de “R”. La regresión o correlación entre las variables independientes contra la dependiente se valida, como lo indica el Durbin-Watson con un valor de 1.97. La anova muestra buena independencia entre las variables independientes, porque solamente es una variable la que justifica el modelo con su valor de 164.25. No existe colinealidad ya que solamente una variable es la que justifica el modelo por su valor FIV de 1. Además la Beta es positiva con un alto valor y la Tstudent y su significancia, de igual manera, son relevantes para justificar aún más la importancia de la variable “IyD” en el modelo propuesto. La tabla 5 muestra que, dentro del análisis de Pearson las variables hasta el momento excluidas son las otras cinco que conforman el modelo propuesto. La otra variable que obtuvo buen resultado es la OM, pues tiene buena significancia y correlación parcial. Aunque la EC y DP también muestra cierta colinealidad propositiva, pero se tendría que esperar ha contrastar con la IyD y alguna otra que obtenga buena variabilidad, y por último la CR y EO muestran un punto más alejadas de las otras tres variables restantes. Tabla 5. Resultados de la Regresión Lineal Múltiple Fuente: Elaboración Propia Discusión. En base a lo visto en los resultados, se concluye que: 1. El constructo de IyD es la que explica la variabilidad del modelo, por lo que el empresario PyME está consciente que esta área es la clave para innovar en sus productos. Creatividad Organizacional & PyMEs �86 2. 3. 4. 5. 6. La Creatividad Organizacional todavía no se ve como una herramienta crucial para generar innovación, aunque se considera algo importante. Se deduce que los empresarios no la consideran como un proceso operacional para las muestras de PyMEs en este estudio, y menos que deba de gestionarse orgánica y sistemáticamente. La Orientación al Mercado fue la segunda mejor evaluada, por lo que se deduce que realmente sí toman en cuenta al cliente para innovar, pero no es su soporte para definir directrices en sus estrategias de mercado. La Eficiencia Operacional es importante, pero no genera grandes expectativas al estar buscando nuevas tecnologías para desarrollar sus productos, ya que creen más en la habilidad de la gente para producir algo que en las nuevas tecnologías. El Diseño del Producto no es parte importante para este sector, ya que obtuvo evaluación baja, se piensa que no es tomada en cuenta, pues no necesitan imagen para comercializar sus productos. La Eficiencia Comercial no fue de las mejores evaluadas por lo que se deduce que las estrategias de comercialización no es el fuerte en esta industria, por lo que no utilizan métodos complicados ni rebuscados de venta. El cluster de T.I. en NL esta muy familiarizado con los apoyos gubernamentales (InnovaPyME, InnovaTec, ProInnova, entre otros) sobre proyectos específicos de innovación, por lo que lo sensibiliza mucho en la investigación y desarrollo. Además la percepción de estos empresarios, es que para innovar en productos innovadores necesitas IyD en tu organización. Cabe mencionar que esta industria, por naturaleza, está muy familiarizada con la innovación por su giro de mercado. Algunos autores han comentado que la mayoría de los modelos estudiados (las generaciones de modelos de innovación) parecen estar orientados hacia empresas de gran tamaño, que disponen de departamentos internos de IyD, dejando a un lado las empresas de menor tamaño que operan a través de procesos más informales y que no cuentan con departamentos propios de ingeniería o de investigación y desarrollo. En el Modelo propuesto se incluye un nuevo proceso denominado “Creatividad Organizacional” que busca la exploración y generación de ideas en la organización, tanto internamente como externa a ella, a partir de las O. López, M. Blanco & S. Guerra �87 necesidades del mercado. En esta etapa, como la llama Forrest (1991) preinnovación o de exploración, se generan ideas y se evalúan opciones, por lo que la creatividad y el recurso al conocimiento externo a la empresa resultan vitales. Por consiguiente, la investigación y desarrollo todavía resulta como importante y vital por los empresarios para que se dé la innovación en el producto, pero se sugiere seguir apostándole a la creatividad organizacional, ya que ésta permite explotar el potencial creativo de los empleados dentro de las compañías que día a día trabajan con los productos obteniendo ideas creativas y que éstas, puedan resultar más efectivas para la creación de productos innovadores. La creatividad debe ser vista como un proceso sistemático, evaluando y desafiando la mejora de los productos que manufactura la empresa, evitando así el desperdicio que se suelen tener algunas compañías, al no explotar el potencial creativo de sus empleados. Recomendaciones. Se espera que en México se empiece a estudiar y profundizar en este tema tan relevante, ya que la economía actual del país demanda cada vez más empresarios y emprendedores que le inviertan a la Creatividad e Innovación, que vayan en busca de esos nichos de mercado que no han sido explorados hasta el momento. Se busca que estas ideas de nuevos negocios no busquen competir por querer una porción del mercado que ya está repartido, si no que tengan en la mira los mercados que no han sido explotados hasta el momento. Además de saber que las PyMEs en México alcanzaron los cuatro millones (Conacyt, 2007) de empresas, el país debería estar construyendo un sistema de innovación nacional, basado en la economía del conocimiento, por lo que se debe comprometer con el fortalecimiento del capital humano, la tecnología, la defensa de la propiedad intelectual (patentes) y la innovación. Por lo tanto, se recomienda para investigaciones futuras buscar si la variable Liderazgo es parte fundamental para que la creatividad e innovación se den más en las PyMEs. A su vez, seguir capacitando más a los empresarios para que vean a creatividad organizacional como un proceso orgánico y sistemático, que se debe gestionar para obtener mejores resultados. Además de quitar del pensamiento de la gente que este tema es algo abstracto que no se puede medir. Creatividad Organizacional & PyMEs �88 Referencias. Amabile T., et al., 1996. Assessing the work environment for creativity. The Academy of Management Journal, Vol. 39, Nº 5, octubre, pp. 1154- 1184. Amabile, T., 1995, 23 de Enero. Creativity Killers [Stevens, Tim]. Industry Week (US), sec. ISSN/ISBN 00390895, p. 63. Amabile, T., 1998. A model of creativity and innovation in organizations. Research in Organizacional Behiavor. Vol.10 pp. 123-167. Arraut, L., 2007. 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Guerra �InnOvaciOnes de NegOciOs 7(1): 089 -104, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México Estrategias para el desarrollo cinematográfico comercial mexicano hacia los Estados Unidos (Development strategies for Mexican commercial film to the United States) David Lozano, José N. Barragán, Sergio Guerra & Jorge Zúñiga UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, davidflozano@gmail.com Key words: Film commerce, film enterpriser, film industry, film market, film production, production financing, United States market. Abstract: This document’s main purpose is to set the base line to include elements in the film production that allow an appropriate Mexican film commercialization in the United States. It establishes considerations that producers can take into account at the moment of filming a movie, valuing business, marketing, economical and cultural factors. We set the way in which producers can obtain funds to build their projects by financing it from public companies offering “product placement” or promotional advertising in the movie as revenue for them and also how, to whom, and in which movies this type of marketing should considered. The government incentives are also an appropriate way to impulse the film production, by economical funds or by supporting offices. At the end, we show some success factors of sagas and series that will help Mexican producers to obtain positive profits in the film production business including commercializing elements at a film among the United States audience. Palabras clave: comercialización de películas, empresarios cinematográficos, financiamiento de la producción, industria cinematográfica, mercado cinematográfico, mercado de Estados Unidos, producción cinematográfica Resumen: El presente documento tiene como finalidad sentar las bases para incluir elementos en la producción de películas que permitan una adecuada comercialización cinematográfica mexicana en los Estados Unidos. Se establecen consideraciones que pueden tomar en cuenta los productores al momento de filmar una película valorando factores de negocios, marketing, económicos y culturales. Planteamos la forma en que los productores pueden obtener fondos para levantar sus proyectos gracias al financiamiento de la iniciativa privada, ofreciéndoles a cambio “product placement” o publicidad dentro de la película, y cómo, a quiénes y en qué películas debe ser ofrecido este tipo de marketing. Los estímulos otorgados por el gobierno también son una forma apropiada para impulsar los negocios de producción cinematográfica, ya sea mediante fondos económicos u oficinas de apoyo y asesoría. Al final se expondrán algunos factores de éxito de las sagas y series, que ayudarán a obtener beneficios económicos positivos a las empresas mexicanas de producción de películas incluyendo elementos cinematográficos comercializables entre el público estadounidense. Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �90 Introducción Durante la administración de Lázaro Cárdenas, de 1934 a 1940, el gobierno intervenía en el sector de la industria cinematográfica debido a la importancia que se les daba a las políticas de comunicación y culturales, y el establecimiento de una cuota de exhibición de 50% en el territorio nacional, que gracias a la buena calidad del cine, beneficiaba a los productores mexicanos con ventas de boletos en taquillas de todo el mundo, dándole un beneficio económico al país (Gómez, R. 2005). Los empresarios cinematográficos y creadores de ese entonces, supieron aprovechar los beneficios que el gobierno les daba, produciendo películas y otorgándoles a los clientes o espectadores lo que ellos esperaban ver del cine mexicano: hermosos paisajes, personajes atractivos como El Santo, Cantinflas y los interpretados por Pedro Infante, entre muchos otros. Estos elementos inherentes del producto mexicano de la época, hicieron que las películas nacionales llegaran a mercados europeos y estadounidenses obteniendo importante éxito comercial en el continente y en el país norteamericano, respectivamente. En la actualidad el gobierno federal está otorgando estímulos a las empresas de producción cinematográfica para reactivar sus actividades e impulsarlas, ya que llegando a ocupar el cuarto sector de mayor importancia en el país a finales de los años 40´s, hoy se ven en dificultades de crecimiento. (Gómez, R. 2005). Mediante los apoyos otorgados en el artículo 226 de la ley del impuesto sobre la renta (LISR), estableciendo que hasta el 10% del ISR, sin rebasar los 20 millones o el 80% del presupuesto de una película mexicana, (www.diputados.gov.mx) se ha logrado que la producción resurja para, poco a poco, impulsar a las empresas productoras cinematográficas del país y vuelva a ser un elemento que aporte de forma significativa a las exportaciones y en la economía de México. Las empresas de producción cinematográfica podrán considerar el trabajo que se muestra en este artículo para que, junto con los beneficios que otorga este artículo de la LISR, sean utilizados en un producto que busque el éxito comercial en los Estados Unidos, uno de los mercados más grandes, junto con la India, en consumo de películas (www.mpaa.org). D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �91 Las claves que exponemos están enfocadas a las naturalezas del producto, de este tipo de empresas, como medio de entretenimiento y cultura. Formas para hacer atractiva la inversión en dicho sector, como la mayor integración de la banca y las cadenas de televisión en la industria cinematográfica y el concepto de product placement que está haciendo a organizaciones de producción cinematográfica captar importantes recursos, ya sea para financiarse o para aumentar sus ganancias. Por último, se consideran factores de marketing, como la importancia de que dicho product placemente se exponga en la película adecuada según el producto que se promocionará y el público que la verá y el papel que juega la crítica y la prensa en el éxito comercial de la película en los Estados Unidos. Planteamiento del problema La integración y el trabajo en conjunto de los principales participantes en la creación y comercialización del cine mexicano: 1) las empresas de producción cinematográfica, 2) la banca, 3) el gobierno, 4) las instituciones educativas y 5) el talento técnico y artístico; no se está dando de la forma que permitiera una optimización de la comercialización en los Estados Unidos. Objetivo Determinar si la integración y trabajo en conjunto entre los principales participantes de producción cinematográfica, permitiría una creación de productos cinematográficos mexicanos atractivos, comercialmente hablando, en los Estados Unidos. Hipótesis La integración y el trabajo en conjunto de los principales participantes en la creación y comercialización del cine mexicano: 1) las empresas de producción cinematográfica, 2) la banca, 3) el gobierno, 4) las instituciones educativas y 5) el talento técnico y artístico, pueden ser propuestos para una optimización de la comercialización en los Estados Unidos. Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �92 Principales participantes de la industria cinematográfica Las empresas productoras cinematográficas juegan un papel doble, ya que representan la cultura del país productor mientras buscan el aumento de la riqueza de los accionistas y generan una cantidad importante de empleos y recursos económicos. (Casado, M. 2005). Para apoyar a estas compañías y al este sector en general se pueden emprender numerosas actividades principalmente por parte de las empresas productoras, la banca, el gobierno, las instituciones educativas y el mismo talento técnico y artístico. La participación de las televisoras y de la banca ha sido importante. Las primeras se han comprometido a destinar una cantidad significativa de recursos a la producción cinematográfica o participan como coporductoras destinando importantes fuentes de financiamiento. La segunda ha elaborado esquemas de financiamiento que permiten a los productores acceder a importantes recursos monetarios con formas de pago que les permitan efectuar el proyecto cinematográfico. El sector educativo y cultural es estratégico para la industria en general y para las compañías de producción cinematográfica en particular. Una mayor educación apoya el adecuado manejo artístico y administrativo de las empresas. Busca impregnar las obras de conceptos culturales y artísticos adecuados, mientras, que a la vez, les permiten orientarse a un espectador exigente que cuenta con múltiples opciones de entretenimiento. Mientras que las oficinas de gobierno que fomentan la cultura, propagan la creación intelectual y su protección estableciendo las normas para los registros de las obras, las protegen contra la piratería, además de que desarrollan diversos tratados internacionales, en este caso con Estados Unidos, que protegen las creaciones del autor y del productor más allá del territorio nacional. Lo anterior, le da seguridad, tanto a la compañía productora como al personal técnico y/o artístico, de que su intelecto estará protegido y fomentará en él la mayor creación de material artístico para después ser comercializado con seguridad hacia la unión americana. (Jackson, M. 2007). La educación permite que los emprendedores empresariales adopten mejores técnicas narrativas y de producción, así como que sepan crear películas que el mercado estadounidense está dispuesto a consumir. (Bloomer, C. 2007) Conocer el concepto de negocios cinematográficos hará D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �93 entender a los cineastas cómo ha evolucionado este tipo de negocios, qué aciertos y fracasos han tenido y cómo es que llegaron hasta el punto en el que se encuentra en los Estados Unidos. Igualmente les hará conocer formas de financiamiento para obtener recursos. Con estrategias de mercadotecnia para sus producciones, las empresas participantes que deseen un espacio de publicidad dentro de la película impactarán entre los consumidores de los Estados Unidos. La prensa juega un papel importante. La buena crítica que ésta haga de la película, reflejará la calidad de la misma. A su vez, es notorio que el crecimiento del cine a nivel global es enorme, gracias en parte a toda la promoción que realizan los productores, distribuidores y exhibidores, pero también a la gran cantidad de publicidad y crítica que la prensa, escrita, radiofónica o televisada, hace de las mismas. La crítica es importante para los espectadores durante los primeros días del estreno, ya que los clientes no obtienen, todavía, información de boca en boca de otros espectadores y que es el principal factor de mercadotecnia para que un cliente decida ver o no ver un film determinado. Por otro lado, los espectadores, además, se influenciarán por otros medios como el marketing utilizado por la empresa productora de cine. Los cortos promocionales, ya que les muestran un pedazo de lo que encontrarán, así como también, los consumidores se dejan guiar por el talento artístico o técnico que participa o por comentarios de expertos. Los críticos en muchos casos no son expertos en cine, sino más bien se dejan guiar por sus gustos personales; lo que algunos clientes saben. (Eliashber, J. 1997). Otro factor de marketing implementado por la compañía productora que engancha al consumidor son los posters que reflejan una parte atractiva de la película y que están diseñados adecuadamente para que atrapen la atención del espectador y lo motiven a verla. Con tendencias minimalistas, mostrando una trama atractiva y actores de renombre o poniendo el nombre del productor y/o director serán elementos suficientes para estimular el consumo y darle certeza de calidad y entretenimiento al momento de hacer la decisión de compra. Para el crecimiento organizacional, industrial y económico, las compañías productoras, junto con el gobierno y las instituciones educativas, beneficia el aprovechamiento de las tecnologías y el apoyo a la creación de nuevos mecanismos y aparatos más eficientes. El fomento de la Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �94 investigación científica del ramo, que permitan el crecimiento de las producciones tanto artística como de opciones de negocios y marketing, guiarán a las empresas de producción cinematográfica por un buen sendero. (Bloomer, C. 2007) Estrategias de producción cinematográfica mexicana para el mercado estadounidense Buscar mercados mundiales que se adhieran a los actuales, romper paradigmas cinematográficos y narrativos, buscar la innovación tecnológica que permitan el incremento de calidad a menores costos de producción, adquirir una visión de negocios a corto y largo plazo, con un enfoque global más que regional, hacer el análisis de bencharking de las productoras de los Estados Unidos, con productos exitosos de películas, y hacer alianzas con otros países, en forma de coproducciones, para aprovechar mayores cantidades de recursos financieros, son estrategias recomendadas a la India, y a otras naciones, que bien pudieran ser adoptadas por las empresas de producción cinematográfica mexicanas. (Minocha, S. 2006) Las coproducciones entre países han sido pieza estratégica en la creación de películas en un mundo globalizado. Trae como consecuencia el acceso a mejores locaciones para producir, mano de obra a mejor precio y calificada, se aprovechan numerosos incentivos fiscales y financieros que otorgan los países, entre otros beneficios. (Morawetz, N. 2007) Después de los años 90s, la producción latinoamericana ha tenido una notable expansión, en gran medida al proceso de globalización que ha permitido tener acceso a mayores mercados, además que ha obligado a las empresas de producción cinematográfica a entregar películas atractivas para diferentes espectadores en diferentes países con el apoyo de los principales participantes del sector. Por otro lado, esto también le ha aumentado la competencia a las empresas latinoamericanas, ya que es más sencillo que películas extranjeras, específicamente las hechas en Estados Unidos, ingresen a sus mercados. Al final de cuentas, esto hace que todos los participantes aquí estudiados se esfuercen en mejorar su producción a nivel creativo y cinematográfico en beneficio del consumidor. Cabe mencionar que las alianzas entre compañías productoras de diferentes países aumentó, generando mayor producción de mejor calidad. (Alvaray, L. 2008). D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �95 Por un lado, los productos extranjeros, principalmente los estadounidenses, amenazan la industria (aunque al no dejarlos entrar pudiera provocar un falta de competitividad por parte de las empresas mexicanas que perderían interés en los gustos de los consumidores), y la extrema regularización, burocracia y falta de estímulos por parte del gobierno propician debilidades y fugas de inversión. Un marco legal adecuado y homogéneo, en donde todos los Estados estén en el mismo juego de apoyos y estímulos, con procedimientos más flexibles que eliminen la extrema burocracia. Los estímulos del gobierno son muy importantes, incluso han sido temas de competencia entre los Estados. Cada entidad busca otorgar incentivos que sean atractivos para las empresas de producción cinematográfica al momento de seleccionar una locación. El producir una película en la región generará mayores ingresos en la entidad, vía impuestos y una importante derrama económica generadora de empleos, directos e indirectos, y estimuladora del consumo. El 33% de los costos de una película se van en la locación. (Litvak, I. 2009). México, además de realizar sus películas, puede esforzarse por atraer producciones extranjeras para que sean filmadas en el país y, que a su vez, impulsen a las empresas nacionales al participar como coproductoras en las películas. El gobierno de los Estados Unidos, por fomentar una competencia entre sus Estados ha generado 1.3 millones de empleos, 73,000 dólares salariales en promedio por empleo directo, 30.24 mil millones de dólares en gastos para proveedores, 60.4 mil millones de dólares de forma indirecta a la economía, 10 mil millones de dólares de impuestos y 9.5 mil millones de dólares por ingresos relacionados tan sólo en el 2005. Importantes recursos obtendría México al encaminarse en esta vía. (Litvak, I. 2009) Debido a la rivalidad que existe entre los Estados en la unión americana, las empresas de producción cinematográfica se han beneficiado considerablemente, ya que se ha hecho más fácil producir en regiones específicas, en donde encuentran reducciones fiscales y una mayor orientación y apoyo por parte del gobierno durante las faces de filmación que se realicen en la región. (www.mpaa.org). Los gobiernos federales, estatales y municipales en México deben buscar apoyar a las empresas productoras mediante subsidios que sean atractivos para el negocio del cine y que capten la inversión, o bien para que Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �96 la retengan. Al apoyar, el gobierno se beneficia económicamente activando muchos sectores, como el turismo, por los paisajes y cultura mostrada en la película, o el minero, por la composición de los aluros de plata en los rollos de cine, además de que genera empleos y aumenta su recaudación por volumen de realizaciones. Otro tipo de estímulos pueden ser estableciendo oficinas con personal que les muestren múltiples paisajes para la película, que trabajen y negocien con sindicatos, que capaciten al personal de la región y sobre todo la disposición del gobierno por trabajar y no establecer barreras o mecanismos que dañen a las empresas productoras sino que las apoyen. Product Placement: una opción de marketing y de fuente de financiamiento El product placement es mostrar los productos en las películas como una forma de promocionarlos. Es de bastante provecho tanto para la compañía que muestra sus productos de una forma atractiva y original, como para las empresas de producción cinematográfica pues obtienen fuentes de financiamiento o mayores ganancias. El único factor que deben considerar las compañías es que la película sea adecuada para mostrar el producto. Las empresas han ubicado a esta forma como una estrategia interesante de marketing. Es común ver cada día más productos como Coca-Cola, Corona, Apple, etc. con imágenes en películas. (Redondo, I. 2008). Según las dos exhibidoras más grandes de México, Cinépolis y Cinemex dentro de los beneficios para las compañías del product placement en las películas están: (www.cinemex.com), (www.cinepolis.com). Le da prestigio a la marca. Impacta a una audiencia cautiva. El cine cuenta con una recordación de marca del 79%. La publicidad no tiene que competir por la atención del público. o El espectador es más receptivo. o Los comerciales generan una sensación de novedad. o Es un medio de más alta calidad. o o o o D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �97 Los ingresos, para las empresas de producción cinematográfica en los Estados Unidos, por este concepto, suelen ser atractivos, oscilando entre los 20,000 dólares hasta los 60,000 dólares, dependiendo la película y su distribución, así como si sólo se muestra el producto o imagen o si se hace referencia e interacción con el mismo. (Sargent, J. 2001) Este recurso del product placement es utilizado para generar visibilidad de marca, principalmente cuando el producto es utilizado como parte importante y atractiva de la escena. Impactan en el espectador e incluso llegan a permanecer durante años en la memoria. Por ejemplo, en Hellyboy 2 dirigida por el cineasta mexicano Guillermo del Toro, el personaje principal, Hellyboy, el cual es un superhéroe, junto con su compañero Abe, deciden emborracharse después de que la esposa del primero lo deja. La juerga se efectúa con Tecate Light, una cerveza de la compañía mexico-holandesa Cervecería Cuauhtémoc-Moctezuma. Planos de la película, como lo mencionamos, quedan en la memoria de los fanáticos del héroe y seguidores de la película y/o del talento de la película. Otros ejemplos los encontramos en la película Hombre de Familia, con Nicolas Cage, en el personaje central, en donde después de decidir formar una familia por encima de sus metas profesionales, se encuentra con su amada en el aeropuerto viéndose en el fondo publicidad de la aerolínea Pan Am. Las personas recuerdan haber visto principalmente publicidad de refrescos, autos, alimentos, tiendas departamentales, bancos, telefonía, bebidas alcohólicas y electrodomésticos en las películas (figura 1), lo cual muestra que a este tipo de empresas les interesará más y les beneficiará más el invertir en producciones cinematográficas para que sus productos sean vistos en pantallas de cine, que además seguirán un ciclo empezando con el estreno del film y terminará en televisión abierta. Esto con sólo una inversión. No olvidemos también otros productos que han sido parte de los elementos visuales de los películas y que han beneficiado positivamente a las compañías: servicios de aerolíneas, computadoras, bebidas energizantes, aguas embotelladas, artículos deportivos, empresas de mensajería, etc. Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �98 Figura 1 Recordación de publicidad de productos en las películas 7 de cada 10 personas recuerda haber visto principalmente publicidad de : Refrescos Autos Alimentos Tiendas departamentales Bancos Telefonía Bebidas Alcohólicas Electrodomésticos *Información obtenida de la página de Internet de Cinemex http://www.cinemex.com. Junto con el product placement, nuevas formas de publicidad se ha abierto en la industria del cine. Las menciones verbales y bien trabajadas por parte de las empresas productoras de cine, es otra forma. Un ejemplo, ingenioso y atractivo, bien pudiera ser el de la película “Sí, Señor” (2008) de P. Reed”, con Jim Carry en el personaje central, en donde hace menciones muy cómicas, pero bastante impactantes, de la empresa de autoservicios por mayoreo Costco y de las bebidas energizantes Red Bull. Importancia del correcto manejo del product placement por parte de las empresas productoras cinematográficas Las empresas productoras de cine a su vez, deben apoyar con estudios de mercados que demuestren en qué películas es más conveniente para las compañías el publicitar sus productos. Algunas recomendaciones hechas por Ignacio Rueda son: • Las compañías dedicadas a los abarrotes no deberán publicitarse en películas con contenido sexual. Deberán hacerlo en películas de acción y aventura, que no sean dramas y que no contengan violencia. Lo anterior debido a que captan un mercado familiar. • Los dramas aplican más para edades medianas y ancianos, por lo que será más apropiado promocionar productos para estos consumidores. D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �99 • El drama es más visto por clases sociales altas cuyos miembros se preocupan más por aspectos culturales. • La comedia es atractiva para ambos géneros y para gente de diferentes edades. • La acción va más dirigida a edades jóvenes, por lo que los refrescos o productos para jóvenes tendrán más impacto. No es un género apropiado para las clases altas, por el factor cultural, además de que es preferido por varones, por lo que promocionar cosméticos o perfumes sería inapropiado • El género romántico representa el lado opuesto de la acción. • Los contenidos sexuales y la violencia tienen gran demanda en el mercado internacional, aunque la mayoría de los espectadores reprueban y evitan ver lenguaje obsceno, sexo, desnudos y violencia, por lo que no sería adecuado promocionar productos masivos. • El lenguaje más atractivo para promocionar es el inglés, ya que el mercado más grande es el de Estados Unidos e incluso en los países que no tienen al inglés como lengua materna, el público prefiere ver películas bajo este idioma. • Las bebidas alcohólicas son más convenientes en películas estadounidenses y con contenido dramático. • Las bebidas no alcohólicas son más convenientes en películas sin contenido dramático. • Los artículos de cuidado personal aparecerán en películas de acción y aventura, no en películas de terror o suspenso, sin sexo pero románticas. Estas recomendaciones le darán a su cliente mayor rendimiento por la imagen expuesta en las películas, lo que creara una fuerte relación de trabajo, entre empresa productora y compañía. El merchandising, que es utilizar personajes o elementos de la película como material promocional por parte de las empresas de producción cinematográfica, como las figuras comprendidas en la cajita feliz de McDonald´s, son fuentes alternas de ingresos de las películas con ingresos extras y exposición visual de elementos contenidos en sus películas que generarán algún flujo de espectadores hacia las salas de cine en donde se Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �100 exponen sus películas. Tan sólo, la Coca-Cola firmó un contrato en el 2001 con la Warner Brothers para mostrar publicidad por 150 millones de dólares utilizando, al personaje inglés de la película de fantasía, Harry Potter. Otra conveniente estrategia es negociar mejores participaciones de los ingresos en taquilla con la distribuidora o exhibidora, o bien alargar la propiedad de la cadena productiva. Que una sola compañía produzca, distribuya y exhiba. También se obtienen ingresos de la venta de exhibición en tv de paga, cable y tv abierta, DVDs y soundtracks. Visión de negocios en la producción cinematográfica por parte de todos los elementos participantes La visión de negocios será igualmente importante. Las empresas de producción cinematográficas, principalmente, deberán enfocarse en culturizar a un espectador, pero siempre poniendo el carácter económico que requieren para su supervivencia y el aumento de las riquezas de los dueños. Algunas recomendaciones para aumentar el negocio y hacerlo más fácil y productivo, van hacia que (Fernández, V. 2008): • Se busquen coporducciones con Hollywood • Crear películas en las que las grandes corporaciones no estén interesadas hacer. • Busquen darle al espectador lo que demanda. • Pensar en películas que hagan reflexionar al espectador. • Reflejar el folklor puede beneficiar aunque aumenta el riesgo de éxito. Algunos factores que ponen en desventaja al cine nacional son hacia una competitividad en los negocios como: • La excesiva promoción y publicidad que se les hace a las producciones hollywoodenses. • La poca aceptación que se le da a las distribuidoras independientes. • Los gustos tan homogéneos que ya se establecieron en el mercado. D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �101 • El alto riesgo que impera en la distribución que hace necesario contar con un flujo continuo y regular de películas con semejante calidad. • Las economías de escala. Las empresas de producción cinematográfica mexicanas deben trabajar también en un concepto duradero de marketing en las películas. La lealtad que se genere en el espectador es un factor clave para alargar la vida del concepto y obtener grandiosos beneficios económicos. Para esto existen los conceptos de saga y series. Las series cinematográficas reducen la incertidumbre sobre el éxito. Las series comparten con las películas no seriadas varias pautas de comportamiento tendientes a asegurar el éxito: actores conocidos, directores, altos presupuestos, utilizan mecanismos específicos para el merchandising y la asociación de marcas. (Miguel, J. 2004). El merchandising debe ser visto como una actividad tendiente a aumentar la rentabilidad, a la vez que nos da publicidad. Es un elemento que crea fidelidad entre los consumidores. La saga es un relato largo y detallado, mientras que la serie es un conjunto de capítulos, frecuentemente con independencia argumental, pero con los mismos personajes básicos. Entre las sagas pudiéramos mencionar “El Señor de los Anillos de P. Jackson y “Matrix” de los hermanos Wachowski. En las series están “James Bond” e “Indiana Jones”. Por lo tanto, este tipo de producciones reducen el riesgo al incluir: (Miguel, J. 2004). a) Esfera creativa.- mismos géneros, actores, director, presupuesto similar, clasificación y críticas de cine. b) Pautas de estreno.- mismo distribuidor, fechas de estreno garantizadas y similares año con año y estrategia de estreno similar (número de salas en las que se estrena). c) Esfuerzo de marketing.- misma intensidad de publicidad. Entre los factores de éxito de las sagas y series podemos mencionar: (Miguel, J. 2004). 1. En ellas se emplean efectos especiales, permitiendo y creando nuevas investigaciones y tecnologías innovadoras para el proyecto. Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �102 2. Potencian el “efecto club”, ya que es necesario conocer las películas de la saga o serie. 3. Se obtiene ingresos del merchindising. 4. De cualquier tipo de merchindising que se lance y las películas, empieza a haber una asociación de marcas. 5. Los costos son crecientes pero disminuyen considerablemente el riesgo. Utilizando a favor estas estrategias implementadas por las empresas de producción cinematográfica mexicanas, la banca el gobierno, las instituciones educativas y el personal técnico y artístico, las compañías de producción de cine tendrán más ganancias, generando beneficios económicos y culturales, serán más prósperas y por lo tanto mucho más redituables, pudiendo traspasar hacia un exigente mercado estadounidense. Conclusiones Debido a la doble función que juegan las empresas productoras cinematográficas mexicanas, como generadoras de riqueza económica y cultural, la importancia de la integración de múltiples participantes es crucial para el éxito de la óptima producción cinematográfica. Las televisoras y la banca como principales fuentes de financiamiento por parte de la iniciativa privada juegan un papel importante para obtener éxito en el sector. Las instituciones educativas al formar empresarios, técnicos y artistas con visiones de negocios y correcto uso de un atractivo lenguaje cinematográfico que busque captar la atención del espectador estadounidense y lo satisfaga. Los apoyos gubernamentales, que serán importantes a la hora de buscar asesorías, apoyos económicos y permisos. El papel de la prensa será importante, ya que promueve las virtudes y menciona los defectos del producto, lo que beneficiarán o perjudicarán la comercialización del mismo según su caso. Pero pudiéramos resaltar el que elemento más importante son propiamente las empresas de producción cinematográfica mexicanas, al conjuntar a todos los participantes, pero sobre todo al crear productos que el mercado estadounidense esté dispuesto a consumir debido al atractivo de las películas. Tener una visión global, permitirá que los productores comercialicen sus películas en diversos países, la recomendación de este trabajo es tener D. Lozano, J.N. Barragán, S. Guerra & J. Zúñiga �103 una estrategia que busque llevar la producción al mercado estadounidense, para lo cual es importante conocer que deseos tendrán al momento de llegar a las taquillas y adquirir un boleto. Las coporducciones serán fuente de ideas innovadoras y de accesos a mayores recursos financieros, lo que provocará la realización del proyecto fílmico con más recursos financieros. El product placement brinda la posibilidad, a las empresas de producción cinematográfica mexicanas, vender espacios dentro de la película para promocionar marcas o productos, el correcto uso de ella dependerá de la misma empresa productora al considerar los productos de la compañía, el género de la película y del mercado al que va dirigido. El éxito de la misma beneficiará a la producción en el futuro para obtener, tanto financiamiento extra como ganancias por esta vía. Numerosas películas utilizan este concepto de publicidad, con buenos resultados a nivel internacional. La visión de negocios en la producción de películas debe ir orientada a ser lo más completa posible, buscando coproducciones estadounidenses en donde se tenga acceso a mayor fuente de recursos, tanto de la iniciativa privada, banca, televisoras y del gobierno y que a su vez le permitirá a la empresas de producción cinematográfica mexicana un acceso más fácil al mercado estadounidense al ofrecerle al espectador un producto que desea ver en pantallas de cine. Que el producto lo entretenga y lo haga reflexionar. Reducir el riesgo con una esfera creativa atractiva, pautas de estreno convenientes y un esfuerzo de marketing alto según las posibilidades será benéficos para las empresas productoras. Estos factores harán competir al empresario mexicano contra un productor estadounidense que cuenta con una excesiva promoción y publicidad de sus productos en su territorio, como es el estadounidense. La búsqueda de la lealtad por parte del cliente, al crear series o sagas, la venta de merchandising, DVDs y material musical, que junto con los factores antes mencionados, brindarán mayor posibilidad de éxito comercial para todos los participantes aquí estudiados en los Estados Unidos llevando a las empresas de producción cinematográfica mexicanas a ser más fuertes y prósperas. Referencias Alvaray, L., 2008, marzo. National, Regional and Global: New Waves of Latin American Cinema. Estados Unidos: Cinema Journal 47 (3): Pp. 48 – 65. Estrategias para el Desarrollo Cinematográfico �104 Bloomer, C., 2007 The Urban Generation: Chinese Cinema and Society at the Turn of the 20th Century. Reino Unido: Duke University Press. Casado, M., 2005. Nuevas Estrategias para el Desarrollo del Sector Audiovisual en las Comunidades Autónomas. España. Ámbitos No. 13 – 14: Pp. 109 – 131. Eliashberg, J. y Shugan, S., 1997, abril. Film Critics: Influencers or Predictors? 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The frame of reference or mental model of workers in Mexican organizations) Joel Mendoza UANL, San Nicolás, N.L., 66450, México, joelmen@prodigy.net.mx Key words: Associative group analysis, frame of reference or mental model, Mexican work culture, permanence and evolution Abstract: In this paper, the results of a study about the permanence and evolution of Mexican work culture are presented, by utilizing the frame of reference or mental model of workers in Mexican organizations. To obtain this frame of reference the method of Associative Group Analysis was used. Through the comparison of the study of these workers’ frame of reference or mental model with other related studies, results are presented about the permanence and evolution of work culture among the duality tradition-modernity. The conclusions of the study back up an evolution of Mexican work culture. Palabras Clave: Análisis asociativo grupal, cultura laboral mexicana, marco de referencia o modelo mental, permanencia y evolución Resumen: En este trabajo se presentan los resultados de un estudio sobre la permanencia y evolución de la cultura laboral mexicana, utilizando el marco de referencia o la forma de pensar de trabajadores de organizaciones mexicanas sobre el trabajo. Este marco de referencia fue obtenido mediante la metodología del Análisis Asociativo Grupal (AAG). Mediante la comparación de este marco de referencia o modelo mental con otros estudios relacionados al aspecto laboral, se presentan estos resultados sobre la permanencia y evolución de la cultura laboral en la dualidad tradición-modernidad. Las conclusiones obtenidas respaldan la evolución de la cultura laboral. Cultura Laboral en México �106 Planteamiento del problema En este trabajo se presentan los resultados de un estudio sobre la permanencia y evolución de la cultura laboral mexicana, mediante la utilización del marco de referencia o la forma de pensar de trabajadores de organizaciones mexicanas sobre el trabajo. Aún cuando existen avances en el estudio de la cultura del trabajo en México es posible identificar en dichos estudios, una dualidad tradicional- modernidad, esta dualidad entendida como un continuo en el que podemos identificar la permanencia y evolución de la cultura del trabajo entre los opuestos de la misma (Dela Cerda y Núñez, 1998; Kras, 1995). Esta dualidad tradición-modernidad se ve reflejada en la relación de la cultura social con la cultura laboral. Este estudio permite continuar avanzando en la clarificación de la tendencia de la cultura de trabajo, con respecto a dichas corrientes. La teoría de la modernización (Inglehart, Halman y Welzel, 2004) arroja una explicación a esta dualidad; ya que de acuerdo a esta perspectiva, el nivel de desarrollo económico del país en que viven las personas genera diferentes valores y actitudes. Aún cuando esta relación no es lineal y presiona hacia un cambio sociocultural, cada sociedad permanece y es única, lo que significa que los cambios culturales incluyen no solamente los factores económicos, sino también los factores políticos, sociales, y tecnológicos. Otra influencia que esta teoría considera en la variación cultural, es la siguiente: en la medida que puede existir una fuerte expansión de la educación formal, la cual busca respaldar una fuerza de trabajo, capacitada y especializada, se presentan cambios en la estructura de la fuerza de trabajo, (Inglehart, et al., 2004). En esta misma argumentación, mediante una perspectiva sociológica, se ha propuesto que el enfoque cultural del trabajo es el resultado de una reacción a la modernización industrial y a la urbanización posteriores a la segunda guerra mundial; en aquel momento, la preocupación era la repercusión del cambio industrial en los aspectos culturales y humanos y su efecto en el destino de las personas (Guadarrama Olivera, 2000). Así, Guadarrama Olivera, (2000), plantea que la evolución del concepto cultura laboral pasa por la transformación de la cultura de los obreros, de un grupo social solamente, a un concepto más amplio que es la cultura desarrollada en J. Mendoza �107 un espacio social, un entorno en el que dichos integrantes pertenecen a diferentes grupos sociales y desarrollan relaciones de trabajo. En relación a los conceptos culturales de permanencia y evolución, es necesario señalar la existencia de una diferencia cultural entre los supuestos o creencias básicas culturales, las cuales permanecen en el interior de los individuos y no es fácil que salgan a la luz, con los aspectos de conducta que también responden a las características individuales; los cuales el individuo exterioriza en su comportamiento, de tal manera que ante esa diferencia, la cultura a nivel de la conducta del individuo muchas veces nos parece que es diferente y variada (LeVine, 1984). Considerando esta diferencia, los conceptos de permanencia y evolución de la cultura deben ser valorados en términos de los supuestos o creencias básicas de las personas que integran dicha cultura; en este caso, es importante buscar e identificar estas características profundas de lo que piensan los trabajadores con respecto al trabajo para poder establecer los cambios que puedan existir en los conceptos de permanencia y evolución. El estudio de la cultura de trabajo se ha concentrado en diferentes variables. Por ejemplo, en la estructura de un estudio sobre cultura del trabajo en México se han identificado los siguientes elementos: características personales del trabajador, expectativas y necesidades del trabajador, motivos, características del trabajo y de la organización, inversión personal en el trabajo, resultados y recompensas del trabajo, así como actitudes resultantes de las actuales condiciones (Dela Cerda y Núñez, 1998). La estructura anterior caracteriza de una manera amplia los aspectos que integran la cultura de trabajo; sin embargo, en su estudio no se ha utilizado las formas compartidas de pensamiento que también caracterizan a dicha cultura y son sujetas a la influencia de la cultura nacional (Dela Cerda y Núñez, 1998). La utilización de formas compartidas de pensamiento o marcos de referencia en donde se capta la percepción subjetiva de los trabajadores, de acuerdo a Díaz Guerrero y Szalay, (1993) puede ser complementada por otro tipo de estudios, como encuestas en donde también se capta la opinión de los trabajadores y esta complementariedad permite explicar con mayor profundidad el fenómeno a estudiar. Cultura Laboral en México �108 Objetivo de la investigación Por lo anterior, el objetivo de este trabajo es establecer la permanencia y evolución de la cultura laboral en organizaciones mexicanas, en la perspectiva tradición-modernidad, mediante la comparación de diversos instrumentos que captan la percepción y opinión de los trabajadores. En este estudio, se utiliza en forma comparativa el marco de referencia con respecto al trabajo de los integrantes de organizaciones mexicanas. Este marco de referencia proviene de la utilización de la metodología AAG (Díaz Guerrero y Szalay, 1993), la cual se explica más adelante; él cual primero, es comparado con dos encuestas orientadas a identificar los valores del trabajador, así como, un estudio previo que también identifica las percepciones subjetivas sobre el trabajo y que utiliza la misma metodología AAG para identificar dichas percepciones. Mediante la comparación que se desarrolla entre los anteriores estudios se busca contestar la siguiente pregunta de investigación. Pregunta de investigación Una pregunta de investigación se deriva de este objetivo: ¿Es posible señalar que la cultura laboral mexicana ha evolucionado en la dualidad tradición-modernidad? Para contestar la pregunta de investigación, este estudio presenta una revisión de literatura de la cultura del trabajador en México en la perspectiva tradición-modernidad. Luego, se presenta un estudio que servirá de base de comparación y antes de presentar los resultados, se discute el método AAG, en el que se incluyen el enfoque psicológico y subjetivo del significado cultural y el proceso de asociación, y el contexto en que fue utilizado, así como, el desarrollo de las palabras estímulo; después de esta revisión se presentan los resultados del estudio. Enseguida, se presenta la primera etapa de comparación del estudio mencionado, con otros tres estudios. Posteriormente, en la segunda etapa se hace una comparación más profunda entre los estudios que utilizan la metodología AAG. Finalmente, se presentan las conclusiones. J. Mendoza �109 La cultura del trabajador en México La cultura del trabajador en México ha sido estudiada desde tiempo atrás y se ha caracterizado de diversas maneras, siempre con la inquietud de explicar, tanto las motivaciones, las actitudes, las expectativas, así como, el desempeño. En esas explicaciones han aparecido, tanto de manera explícita, como implícita, los elementos culturales. De esta manera, tanto investigadores nacionales como extranjeros han tratado de incorporar elementos culturales a sus explicaciones (Dela Cerda y Núñez, 1998; Díaz Guerrero, 1994). Tomando como base estas explicaciones, a continuación se presenta una descripción amplia de esta cultura del trabajador. En esta descripción, se encuentran dos perspectivas temporales que reflejan dichas características culturales. En la primera de ellas, se presenta una orientación tradicional en los aspectos reportados. En la otra, con información más reciente, la orientación de la cultura laboral del trabajador que refleja características tanto tradicionales como modernas. Perspectiva tradicional En la primera perspectiva tradicional se encuentra el reporte de varios estudios analizados por Dela Cerda y Núñez (1998: 176-181); ellos encontraron evidencia que refleja principalmente dicha orientación, la cual proviene del reporte de varios estudios realizados entre los años cincuenta y los ochenta del siglo pasado. Con respecto a dichos hallazgos, señalan la necesidad de considerarlos con cierta precaución para evitar generalizaciones inapropiadas, así, a continuación se presenta una síntesis de los aspectos reportados por Dela Cerda y Núñez (1998: 176-181): El mexicano no se valora, ni en relación consigo mismo, ni con respecto a los demás (Díaz Guerrero, 1975). El trabajador mexicano no tiene grandes expectativas, trabaja para mantener a su familia, su necesidad de seguridad prevalece sobre otro tipo de necesidades (Slocum, 1971). El mexicano busca las recompensas materiales y la seguridad de contar con el trabajo; además, el status social que representa el trabajo tiene una gran importancia para el mexicano (Fayerweather, 1959). Cultura Laboral en México �110 El trabajador mexicano se inclina a necesidades superiores como oportunidad de sobresalir, la posibilidad de desarrollar sus propias ideas, seguridad en el empleo, un lugar de trabajo limpio, entre otros aspectos (Arias Galicia, 1963). Al trabajador urbano de los años sesenta, lo que más le gusta del trabajo son las posibilidades de ascenso, de aprendizaje y de seguridad de tener el trabajo, que el trabajo sea interesante, las condiciones del mismo adecuadas, un salario satisfactorio y una buena relación con el jefe (Kahl, 1968). La satisfacción de trabajadores de línea y de supervisores en la industria estaba relacionada con las oportunidades de ascenso, en cuanto a la movilidad interna, los factores importantes fueron las destrezas administrativas y los conocimientos, en cambio, las relaciones interpersonales no fueron relevantes (Otalora, 1979). Una organización mexicana en la que se presentan condiciones de dominación y de dependencia inhibe la capacidad de logro de sus trabajadores, (Andrews, 1967). La principal característica valorada en un trabajador mexicano es la responsabilidad, luego el ser activo, enseguida, el ser inteligente, ordenado y puntual; y las 5 cinco características más relevantes de un buen compañero para los mexicanos son las siguientes: honesto, cooperativo, amigable, confiable y trabajador (Alducin, 1986). De esta síntesis es posible señalar las características tradicionales en la cultura del trabajo, tales como: necesidad de seguridad, la búsqueda de recompensas materiales, el estatus social que representa el trabajo, un salario adecuado, una buena relación con el jefe, entre otras. Aunque también se mencionan situaciones que no caracterizan plenamente a lo tradicional, como son: que las relaciones interpersonales no sean relevantes, que en la movilidad interna se tome en cuenta las destrezas y los conocimientos. Aún con estas orientaciones contradictorias, lo que deja la lectura de la anterior síntesis es una orientación tradicional hacia el trabajo. Perspectiva tradicional/moderna En la segunda perspectiva, que se presenta a continuación, se muestran características de la cultura laboral del trabajador mexicano, en las cuales se reflejan tanto la orientación tradicional, como una perspectiva más actual y moderna del trabajador, tanto de estudiosos mexicanos como extranjeros. J. Mendoza �111 En cuanto a las características personales del trabajador se ha encontrado lo siguiente: en un estudio sobre compromiso, el trabajador mexicano se muestra comprometido en relación con la satisfacción en el trabajo, con la participación en el mismo y con aspectos demográficos como la edad y la antigüedad. Entre los hallazgos, también se reporta que no se encuentra relación entre el compromiso con el nivel de educación de los trabajadores. (Harrison & Hubbard, 1998). En cuanto a la ubicación geográfica, a se reconoce la existencia de diferencias entre los trabajadores mexicanos (Rodríguez y Ramírez-Buendía, 1992). En relación con los motivos, expectativas y necesidades del trabajador se ha reportado lo siguiente: el trabajador muestra aspectos de afiliación, por su familia, por deber, lo que refleja una perspectiva de aguantar y sobrellevar la vida. (Díaz-Guerrero, 1994). En un estudio de factores que afectan la motivación de trabajadores en la industria del calzado en el estado de Jalisco, el principal motivador fue extrínseco, expresado como la necesidad de ganar más. Otro motivador es la situación de que no falte trabajo, así como, la libertad para realizarlo (Arechavala y Madrigal, 1999). En el aspecto de la dedicación personal en el trabajo se encuentran los siguientes planteamientos: los mexicanos con mayor edad se comprometerán más en el trabajo debido a que la experiencia es muy valorada por los mexicanos. De igual manera, se espera que a mayor antigüedad en el trabajo, mayor sea el compromiso de los trabajadores mexicanos, debido a que se encuentran involucrados y han tenido un mayor contacto con los valores y las tradiciones de la organización (Harrison & Hubbard, 1998). En las características del trabajo y de la organización se señala lo siguiente: el trabajador mexicano será menos productivo debido a la centralización de las decisiones (Pelled & Xin, 1997). Por otra parte, en una comparación de plantas automotrices norteamericanas y europeas en la que se incluyó una planta mexicana, se identificaron los siguientes aspectos: el trabajador mexicano no está calificado debido a un bajo nivel de habilidades y a un bajo nivel de actividades de desarrollo de personal (Wilkens & Pawlowsky, 1997). En cuanto a los resultados y recompensas del trabajo se encuentra lo siguiente: el trabajador mexicano da más valor a los ingresos del trabajo y a las promociones en el mismo. De esta manera, el trabajador mexicano Cultura Laboral en México �112 desarrolla una alta productividad en relación con dichos aspectos, así como, con la realización de reuniones sociales. (Pelled & Xin, 1997) En relación con las actitudes resultantes se encuentra lo siguiente: un estudio de los procesos psicológicos mediante los cuales los trabajadores mexicanos se involucran, señala que dicha involucración está determinada por factores sociales y por factores personales. En ese sentido, se identifican seis conductas que se relacionan con la involucración, la cual es definida como una adhesión dinámica y activa a la organización. Estas conductas se reflejan en los siguientes aspectos: trabajar mejor, con compromiso y responsabilidad, echarle más ganas, interesarse y superarse, participación activa e iniciativa y convencimiento. Las mencionadas conductas están relacionadas con los siguientes elementos afectivos: la satisfacción, el sentirse bien, el sentirse feliz y alegre, el sentirse contento, así como, orgulloso (Castañeda, 2001). En otro estudio relacionado con las actitudes, se esperaba una relación negativa entre participación y compromiso en los trabajadores mexicanos, y resultó lo contrario. Otra relación no esperada fue la relación positiva entre compromiso y efectividad, aspectos que se explican por la presión modernizadora del contexto actual de las organizaciones mexicanas (Harrison & Hubbard, 1998). Las características mencionadas anteriormente presentan aspectos tradicionales de la cultura del trabajo, cuando se menciona que los trabajadores trabajan por aspectos de afiliación, relacionados con su familia, con el deber, cuando la motivación es extrínseca en relación por ganar dinero, de igual manera, al mencionarse la seguridad en el trabajo; también, al mencionarse su baja calificación en habilidades y desarrollo. Por otra parte, se mencionan características consideradas como modernas tales como: compromiso del trabajo, la involucración en el mismo, la relación entre compromiso y efectividad, la relación entre la antigüedad, y la experiencia con el compromiso, así como, conductas como trabajar mejor, interesarse y superarse y participación activa e iniciativa. Además aspectos afectivos, tales como: sentirse bien al trabajar, de igual manera sentirse feliz, alegre y contento, además de orgulloso del trabajo. Los anteriores estudios permiten concluir que la cultura laboral del trabajador mexicano ha presentado cierto grado de evolución, tal como se observó en cada una de las dos perspectivas mencionadas: tradicional y J. Mendoza �113 tradicional/moderna. Sin embargo, la misma información refleja cierto grado de permanencia de la cultura laboral. Esta permanencia aparece tanto en la perspectiva nacional, como en la extranjera en los estudios revisados arriba. Después de esta revisión de literatura sobre la cultura del trabajo en México, es necesario presentar los resultados generales del estudio y la metodología utilizada en el mismo, que será la base de comparación con otros estudios, para conseguir el objetivo de este trabajo, tal como se verá más adelante en este trabajo. Metodología de percepción subjetiva: análisis asociativo grupal (AAG) El Análisis Asociativo Grupal (AAG) es una metodología que busca detectar las creencias subjetivas de los individuos participantes en un estudio. Esta metodología se enfoca al significado cultural desde las perspectivas psicológicas y subjetivas, en este aspecto, mediante el proceso de asociación verbal busca incorporar la percepción de los individuos. A continuación se presentan algunos fundamentos del enfoque psicológico y subjetivo, así como, del proceso de asociación verbal. Posteriormente, se presenta en qué consiste y cómo se utiliza este método (AAG). El enfoque psicológico y subjetivo del significado cultural Una manera de identificar los significados compartidos que se convierten en marcos de referencia o modelos mentales de los integrantes de una cultura, puede llevarse a cabo mediante el modelo de creencias culturales e ideológicas (Szalay, s/f). Este modelo de creencias orienta el estudio de la cultura hacia el análisis de los significados subjetivos de las creencias culturales, incorporando por medio del proceso de asociación verbal, los aspectos semánticos, además de la percepción de los individuos. La base de este enfoque de los significados subjetivos consiste en la premisa de que las personas no están conscientes de los elementos que integran su marco de referencia o modelo mental, es decir, la persona ha llevado a cabo un proceso cognitivo, por medio del cual extrae de su entorno una variedad de objetos, situaciones, elementos constantes y esquemas que le permiten adaptarse exitosamente a dicho entorno (Szalay, s/f). Estos sistemas de representación subjetiva coinciden con una perspectiva cultural identificada como situada o no racional en la que el contexto influye de Cultura Laboral en México �114 manera significativa en la formación de las creencias (Johnson, 2003). Esta representación subjetiva se consigue por medio de la asociación verbal. El proceso de asociación verbal En el proceso de asociación verbal mediante el significado cultural es posible reflejar el contenido subjetivo mental de la persona. Un elemento importante del significado subjetivo se encuentra en lo que anticipan las personas al responder al estímulo, al estar esta anticipación influida por las emociones; la misma refleja un aspecto que no necesariamente encaja en la lógica y que mediante su representación psicológica influye en la conducta de la persona. Al utilizar el método de asociación para captar el significado psicológico, es importante concentrarse más en las proposiciones o enunciados que revela la relación entre las palabras, que en quedarse solamente en las palabras, debido a que estas relaciones representan las creencias o conocimientos personales (Szalay & Deese, 1978). Ahora bien, la asociación presenta una manera incompleta de decir algo; entonces, el significado aparece de manera parcial reflejando una razón muy específica por la cual las personas reaccionan a un estímulo, así, la respuesta de asociación puede considerarse como un tipo de enunciado que refleja aspectos de la cultura o del contexto de la persona que realiza la asociación de palabras (Szalay & Deese, 1978). Es claro, que las proposiciones o enunciados sólo son asociaciones incompletas que resultan de la espontaneidad que proviene de la asociación. A su vez, esta asociación incompleta refleja la importancia del contexto para establecer el significado, y esto requiere tomar en cuenta la existencia de otra información que permita precisar dicho significado. Esta situación de considerar que las asociaciones expresan enunciados o proposiciones tiene un carácter lingüístico, que le da sentido a las asociaciones sobre un asunto o concepto particular y a la vez aporta una medición del significado para cualquier concepto (Szalay & Deese, 1978). El método de Análisis Asociativo Grupal Szalay y sus Asociados desarrollaron el método de Análisis Asociativo Grupal (AAG) tomando en cuenta los fundamentos anteriores, a través del análisis de las asociaciones verbales con temas estímulo claves. J. Mendoza �115 Algunas de las características de este método son las siguientes: a) un enfoque de inferencia, ya que no se hacen preguntas directas a las personas; b) una tarea de asociación de palabras que no es considerada como intrusiva; y, c) es más profundo que otros métodos directos de evaluación de actitudes y creencias (Díaz Guerrero & Szalay, 1993; Szalay, Strohl, & Doherty, 1999). El método del AAG (Díaz Guerrero & Szalay, 1993) como técnica de asociación de palabras permite obtener un conjunto de palabras, en el lapso de un minuto, como respuesta a una palabra-estímulo, la selección de dichas palabras se realiza de acuerdo a los temas de interés de la investigación. La técnica consiste en entregar una tarjeta a las personas entrevistadas por cada una de las palabras estímulo, darles un minuto para que escriban todas las palabras que asocien con la misma, así este procedimiento se repite para cada una de las demás palabras estímulo seleccionadas. Los datos demográficos están relacionados por medio de una clave en las tarjetas (Díaz Guerrero & Szalay, 1993). Enseguida, se lleva a cabo la organización de las respuestas para su análisis. Primero, se registran todas las respuestas, luego, se eliminan las palabras idiosincráticas, esto es, las palabras que no se repiten, no entran en el análisis. Posteriormente, se genera para cada una de las palabras estímulo, una lista de respuestas. Es lógico suponer que las respuestas que surgen primero tengan un mayor significado, y que la primera palabra mencionada tenga más importancia, que la mencionada al último. Szalay, et al., (1999), en este sentido, reportan estabilidad en las respuestas en una aplicación previa de este método al comparar dos momentos con un mismo grupo. Los coeficientes de estabilidad obtenidos produjeron puntuaciones para los distintos lugares que se describen a continuación. A partir del primer lugar obtuvieron la siguiente puntuación de valores: 6,5,4,3,3,3,2,2,1,1,1, la cual permite establecer una puntuación para cada palabra asociada, de acuerdo al orden en que dicha palabra fue mencionada. Vale la pena mencionar que Díaz Guerrero & Szalay, (1993) en relación con el método AAG, establecen una diferencia entre la representatividad estadística de una muestra con la representatividad cultural de la muestra, para subrayar la importancia de esta última. Enfatizan la necesidad de buscar dicha representatividad cultural para la identificación de los elementos culturales de la parte de la población que se busca estudiar; y Cultura Laboral en México �116 a la mención de que una muestra representativa al enfocarse a las características mejor distribuidas y más compartidas representa dichas características de una manera distinta, lo que impide identificar plenamente los aspectos culturales, tales como las percepciones y los significados que se busca encontrar. Estudio de campo La información utilizada en este reporte forma parte de la base de datos de una investigación sobre equipos de trabajo (Mendoza Gómez, 2005). En la misma, una de las variables utilizadas fue el modelo mental compartido por los miembros de los equipos. Para obtenerlo se utilizó el método de AAG. Sin embargo, las asociaciones de palabras obtenidas en aquella investigación se analizaron de una manera agregada y global, por lo que este estudio y otros que se están llevando a cabo, forman parte de una investigación diferente, que tiene el propósito de obtener los significados subjetivos que integran el modelo mental o marco de referencia de los integrantes de los equipos de trabajo, en los contextos de la cultura social, laboral (motivo de este estudio), organizacional y de grupo, por medio del método AAG. Desarrollo de las palabras-estímulo Para el desarrollo de las palabras estímulo, se revisó y tomó como base la literatura académica del modelo mental compartido. De acuerdo a los cuatro tipos de modelos mentales identificados, dos de ellos muestran las características relacionadas con la tarea del grupo. 1) El modelo de tecnología/maquinaria que se encuentra asociado con la familiaridad con las funciones y operaciones de la tecnología/maquinaria utilizado por el grupo. 2) El modelo de trabajo/tarea relacionado con los enfoques y procedimientos para el desempeño de la tarea. Los otros dos muestran las características relacionadas con el funcionamiento del equipo o grupo. 3) El modelo de la interacción en el equipo conectado con el compartir, de manera que los miembros pueden coordinar actividades y tener una comunicación efectiva. 4) El modelo de conocimiento de los miembros del equipo relacionado J. Mendoza �117 precisamente, con el conocimiento, talentos, predilecciones e inclinaciones, de los miembros del mismo. (Cannon-Bowers, Salas, & Converse, 1993). En el desarrollo de las palabras estímulo, se tomó en cuenta los tipos de modelos mentales identificados con anterioridad, de manera que en los dos primeros relacionados con la tarea, se identificaron tres palabras estímulo: tecnología, trabajo y propósito. De igual manera, para los otros dos modelos relacionados con el funcionamiento del equipo o grupo, también se identificaron tres palabras estímulo: interacción, equipo e información. En este estudio, de acuerdo con la pregunta de investigación se revisará únicamente las asociaciones verbales relacionadas con la palabra-estímulo: trabajo. La muestra De esta manera, a continuación se describe el procedimiento utilizado para obtener esta información. El desarrollo de un muestreo probabilístico no fue posible, debido a una menor incidencia de organizaciones que tienen implementados equipos o grupos de trabajo, en la ciudad de Monterrey, México. De esta manera, se tuvo contacto con varias organizaciones, de las que se tenía conocimiento que en su estructura de trabajo utilizan grupos o equipos de trabajo, en su función de operaciones/producción. Un total de 5 organizaciones autorizaron la recopilación de información. Tres de ellas se dedican a la manufactura ligera. Una a la manufactura pesada. La quinta se dedica a los servicios financieros. Las organizaciones solicitaron el cumplimiento del requisito de confidencialidad, es por eso, que se describen solamente características generales de su actividad de producción. Una de estas organizaciones permitió la recopilación en dos de sus plantas, de manera que en la información analizada se presentan e identifican, seis empresas. Datos demográficos A continuación se presenta un resumen de los datos demográficos, con las principales características de los 672 miembros de los equipos que Cultura Laboral en México �118 trabajan en la elaboración de un producto o en la prestación de un servicio en las organizaciones participantes. El promedio de años de experiencia en el trabajo es de casi 11 años. El promedio de años en la empresa es de 7 años. El promedio de años de experiencia en su puesto es de 4 años; por último, el promedio de años de trabajar en equipos es de 5 años y medio. Por otra parte, la edad promedio es de 30 años con una desviación estándar de 8 años. Esta muestra es predominantemente masculina, ya que aproximadamente el 85% pertenecen a este género. El grado de estudios de preparatoria/carrera técnica predomina con casi un 60%. Le sigue el grado de primaria/secundaria con un 33%. En el estado civil, el ser casado predomina con un 65%. Los solteros alcanzan casi un 30%. Los miembros de los equipos predominantemente profesan la religión católica, con un 92%. Características del modelo mental o marco de referencia del trabajador con respecto a la palabra-estímulo "trabajo" Frecuencias y Puntuación de las asociaciones con la palabra-estímulo trabajo. El total de palabras mencionadas con respecto a la palabra-estímulo trabajo fueron 3418. Las palabras consideradas como idiosincráticas fueron 438. Por lo tanto, el total de palabras incluidas en el análisis fue de 2980. Asimismo, en el proceso de identificar palabras con raíz similar dicha cantidad se redujo a 356. El método de AAG considera un proceso de puntuación, que además de la frecuencia, refleja el orden en que fueron mencionadas las palabras por los participantes del estudio. Esta puntuación es la base del análisis realizado en este trabajo de investigación. A continuación, se presenta para la palabra-estímulo trabajo el resultado del proceso de puntuación. La puntuación total para las palabras mencionadas con respecto a la palabra-estímulo trabajo fue de 12,202. En este trabajo se tomó como referencia las primeras 90 palabras, las cuales tuvieron una puntuación de 8,898 que representan aproximadamente 73% del total de la puntuación de las palabras mencionadas. Aún cuando por limitaciones de espacio no se presenta la lista de las 90 palabras, su total se toma como base para establecer las primeras 10 palabras en importancia; así J. Mendoza �119 como, las categorías en que se clasifican dichas palabras, las cuales se mencionan en este trabajo de investigación, de esta manera, se presenta un panorama general de la forma de pensar de los trabajadores. Reconstrucción e importancia de la asociación verbal El objetivo del análisis de contenido es reconstruir el significado de la asociación verbal en sus principales componentes y destacar su importancia. La importancia se infiere de los valores de la puntuación. Entre más personas den una respuesta, mayor será su importancia como elemento del modelo mental o marco de referencia. En este análisis, el enfoque es sobre el porcentaje que las respuestas representan del total acumulado de respuestas compartidas por el grupo, aspecto que depende de la respuesta total del grupo. Es importante aclarar que se reconoce la existencia de diferencias culturales entre los trabajadores mexicanos, debido a su nivel de educación, a su origen urbano, rural o a la región a la que pertenecen; sin embargo, para efectos de simplificación en este estudio, la mención que se haga será con respecto a trabajadores mexicanos sin distinción alguna, reconociendo que los trabajadores estudiados pertenecen a la región noreste de este país. Análisis de contenido A continuación se presenta el análisis de contenido de las palabras relacionadas o mencionadas con respecto a la palabra-estímulo trabajo por los sujetos de esta investigación. Mediante este análisis es posible identificar los elementos más importantes de la forma de pensar de los participantes hacia el contexto laboral en que se desenvuelven. La estructura de este análisis incluye el concepto lingüístico en base al diccionario; el concepto en un contexto de la organización/administración; los resultados de la asociación de palabras mediante las primeras 10 palabras mencionadas y por último, las categorías en que fueron clasificadas las palabras mencionadas. Identificación del modelo mental o marco de referencia a nivel del grupo total. Palabra-estímulo: trabajo Cultura Laboral en México �120 Significados del diccionario de la palabra-estímulo. Trabajo 1. m. Acción y efecto de trabajar. 2. m. Ocupación retribuida. 3. m. Obra, resultado de la actividad humana. 4. m. Operación de la máquina, pieza, herramienta o utensilio que se emplea para algún fin. http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=trabajo Aspecto conceptual de la palabra-estímulo en el contexto de la organización En la perspectiva del trabajo en un contexto organizacional, encontramos un desplazamiento del tipo de producción que establece una nueva realidad en el trabajo, con un énfasis en la eficiencia, en la información, y en equipos de trabajo de personal calificado (CutcherGershenfeld, 2000). También con perspectivas distintas del trabajo, por una parte, el trabajo como carga o fatiga, por la otra, como una posibilidad de transformar el contexto del trabajador (Dela Cerda y Núñez, 1998). De igual manera, diversas estrategias en relación con el trabajo, una de ellas, favoreciendo la flexibilidad y participación, en cambio la otra, promoviendo un uso intensivo de la fuerza de trabajo (De la Garza, 1998). Las 10 palabras con mayor puntuación Las primeras 10 palabras en puntuación individual permiten obtener la primera aproximación del marco de referencia de estos trabajadores, es decir, los significados más importantes que dichos trabajadores tienen en relación con la palabra-estímulo trabajo. (Ver tabla 1). Tabla 1. Las primeras 10 palabras en relación con la palabra-estímulo trabajo Lugar 1 2 3 4 5 Palabra mencionada % Lugar Palabra mencionada en equipo 8.89 6 hacer esfuerzo 5.41 7 laborar dinero 4.48 8 superación equipo 2.82 9 mejor responsabilidad 2.80 10 seguridad Fuente: Elaboración propia J. Mendoza % 2.74 2.69 2.01 1.94 1.60 �121 Perfil Con respecto a la palabra-estímulo trabajo y las 10 palabras que obtuvieron la mayor puntuación se presenta el siguiente perfil: de acuerdo a su contexto, al pensar en el trabajo está consciente y le da importancia al trabajo en equipo. Sabe que tiene que hacer un esfuerzo en el trabajo. Tiene muy presente que por medio del trabajo obtiene dinero. El grupo o equipo del que forma parte es importante para su trabajo, así como, el equipo (instrumentos) que requiere para laborar. Es consciente de la relevancia de la responsabilidad en el trabajo. Sabe que en el trabajo hay que hacer. Identifica un sinónimo del trabajo mediante el concepto de laborar. Encuentra en el trabajo un motivo de superación. Tiene presente que el trabajo debe hacerse mejor o que requiere de un trabajo mejor. Por último, el trabajo le proporciona seguridad o espera que el trabajo que lleve a cabo sea seguro. Estas primeras 10 palabras representan un 35.38% del total de las 90 palabras. Con respecto a la palabra-estímulo trabajo se presentan las siguientes categorías (ver tabla 2): la primera es manera de llevarlo a cabo o actividades en el trabajo, la siguiente, actitudes hacia el trabajo, la tercera son consecuencias positivas del trabajo y la cuarta son los elementos del trabajo; estas cuatro categorías abarcan cerca del 80% de las palabras. En la primera categoría "manera de llevarlo a cabo o actividades en el trabajo", las tres palabras más mencionadas son las siguientes: esfuerzo, hacer y mejor. En la segunda categoría "actitudes hacia el trabajo", las tres primeras son: en equipo, responsabilidad y obligación. En cuanto a las "consecuencias positivas del trabajo" encontramos las siguientes palabras más mencionadas: dinero, superación y realización. Por último, los "elementos del trabajo" más mencionados son: equipo, meta y maquinaria. Como se puede ver, los resultados obtenidos de la palabra-estímulo trabajo, tanto en las 10 primeras palabras en puntuación, como en las categorías en que fueron clasificadas, los significados de dicha palabra estímulo son mucho más amplios que aquellos encontrados en el diccionario, y del significado en el contexto de la organización de la palabra estímulo. De aquí la importancia de establecer la forma de pensar o marco de referencia de los individuos, ya que se presenta una mayor amplitud de significados compartidos los cuales permite conocer a profundidad de esa forma de Cultura Laboral en México �122 pensar. También, en ese sentido, la utilidad de complementarse con otro tipo de estudio para tener una mayor explicación, en este caso, lo que se presenta a continuación en términos de comparación para establecer la permanencia y evolución de la cultura laboral en México. Tabla 2. Categorías en que fueron clasificadas las palabras mencionadas con respecto a la palabra-estímulo trabajo CATEGORIAS Trabajo Palabras principales en primeras cuatro cat. Manera de llevarlo a cabo. Actividades esfuerzo hacer mejor Orientación hacia el trabajo. Actitudes en equipo responsabilidad obligación Consecuencias positivas del trabajo dinero superación realización Elementos del trabajo equipo meta maquinaria Formas de identificar el trabajo Donde se lleva a cabo Instituciones Con quien se trabaja Consecuencias negativas del trabajo Varios TOTAL % 25.45 5.41 2.74 1.94 23.42 8.89 2.80 1.56 17.84 4.48 2.01 1.57 11.90 2.82 1.55 1.15 8,31 5,40 5,26 1,21 1,21 100 Fuente: Elaboración propia Comparación de estudios Para profundizar en la pregunta de investigación es necesario considerar una mayor información, tanto de otros estudios que han utilizado la metodología AAG, así como, de encuestas y de estudios sobre la cultura laboral en México. Para tal efecto, se revisarán y contrastarán los siguientes elementos: la Encuesta Mundial de Valores (Inglehart, et al., 2004), un estudio de Muñoz Izquierdo citado en Dela Cerda y Núñez (1998: 182), un estudio de Díaz Guerrero y Szalay que utilizó la metodología AAG y en el que J. Mendoza �123 se utilizó la palabra-estímulo trabajo, así como, la información analizada y líneas arriba sobre los integrantes de equipos de trabajo, en el cual también se utilizó la palabra-estímulo trabajo. En esta revisión, se parte de la premisa mencionada con anterioridad, sobre la existencia de una relación complementaria entre los estudios que captan la percepción subjetiva de los sujetos estudiados, que resulta de utilizar el método AAG, con las encuestas, en las que se pregunta de manera directa a los entrevistados. Contraste entre cuatro fuentes de información diferentes que coinciden en aspectos fundamentales de la cultura laboral del mexicano. A continuación se presenta una descripción de estas cuatro fuentes de información. La primera de ellas, es la Encuesta mundial de Valores, en ella se examina para 80 sociedades de todo el mundo, las actitudes y valores básicos de los miembros de esas sociedades. La orientación de esta encuesta es hacia valores humanos y metas relacionadas con la política, economía, religión, conducta sexual, roles de los géneros, valores familiares, identidades de comunidad, compromiso cívico y aspectos éticos, entre otros. Los datos de esta encuesta provienen de muestras nacionales representativas de las mencionadas sociedades, las cuales cubren alrededor del 85% de la población mundial. Además, incluyen por una parte, sociedades con ingreso por habitante menor a US $300 por año, por otra parte, a sociedades que tienen un ingreso por habitante de más de US $35,000 por año. También, se encuentran incluidas sociedades plenamente establecidas como democracias, así como, estados autoritarios (Inglehart, et al., 2004). Para esta investigación, en la Encuesta Mundial de Valores (EMV), se revisó para México, de entre los diversos temas de la misma, solamente el tema relacionado con el trabajo, en el cual se hace una serie de preguntas para obtener la información y la opinión de las personas entrevistadas. De las preguntas utilizadas, se seleccionaron algunas preguntas para la comparación, que se desarrollará posteriormente (Inglehart, et al., 2004). La siguiente fuente de información es un estudio de Muñoz Izquierdo (MI), que Dela Cerda y Núñez (1998: 182), mencionan, revisan y en el cual hacen referencia a un cuadro denominado "la valoración del trabajo" que incluye varios elementos que permiten la comparación sobre la cultura laboral del mexicano. (Ver tabla 3). Cultura Laboral en México �124 Tabla 3. La valoración del trabajo Conceptos Buenos ingresos Seguridad en el empleo Tener responsabilidad Que ofrezca oportunidades de lograr algo % 71.1 57.7 52.0 47.6 Fuente: Adaptado de Carlos Muñoz Izquierdo, "Actitudes ante el trabajo", en Alberto Hernández Medina y Luis Narro Rodríguez (coords.), Como somos los mexicanos. México, Centro de Estudios Educativos Consejo Nacional de Recursos para la Atención de la Juventud, 1987, p. 177. Citado en Dela Cerda y Núñez (1998: 182) La tercera fuente de información es el estudio comparativo de la cultura mexicana y la norteamericana de Díaz Guerrero y Szalay (DG y S), reportado en el libro de Díaz-Guerrero, R. & Szalay, L., (1993). El Mundo Subjetivo de Mexicanos y Norteamericanos. México: Trillas. En este estudio utilizaron la palabra-estímulo trabajo, entre muchos otros temas. El objetivo de este estudio y la información que reportan, tenía como orientación una comparación entre ambas culturas, por otra parte, utilizaron una muestra de 100 estudiantes universitarios. La última fuente de información en esta comparación es el estudio de los miembros de equipos de trabajo en organizaciones mexicanas (EQUIPOS), del cual se mostraron algunos resultados líneas arriba, sobre la palabra-estímulo trabajo. Este estudio tiene como objetivo identificar características relevantes del marco de referencia en este tema, además, la información se recopiló de 672 integrantes de equipos de trabajo, tal como se menciono con anterioridad (Mendoza Gómez, 2005). La comparación entre estas distintas fuentes de información se hará mediante los porcentajes que se reportan para cada una de ellas. Al utilizar los porcentajes es posible que la comparación sea adecuada, debido a que todas las fuentes de información manejan porcentajes, a pesar de los distintos métodos de obtención de la información. Por otra parte, la comparación de los dos trabajos que utilizaron la metodología AAG, permite establecer una tendencia comparativa en el pensamiento de aquellos que contestaron en ambos estudios, ya que la metodología utilizada es similar. Esta comparación se llevará a cabo en dos etapas, en la primera de ellas, se comparan las cuatro fuentes de información, entre sí. En la segunda etapa, se comparan exclusivamente los dos estudios que utilizaron la palabra-estímulo trabajo, con el fin de profundizar más en la respuesta a la pregunta de investigación. A continuación se presenta la comparación de la J. Mendoza �125 primera etapa. En esta comparación se revisan principalmente los temas en los que hubo coincidencia en los cuatro estudios. Primera etapa de comparación. Buena paga en el trabajo. En la (EMV), con respecto a la pregunta, si es importante una buena paga en el trabajo, el 78.70% de los mexicanos contestó que sí. En el estudio de (MI), el tener buenos ingresos alcanzó un 71.1%, el más alto porcentaje en esa perspectiva de valoración de trabajo. En el estudio de (DG y S), el dinero tuvo la mención individual más importante, con respecto a la palabra-estímulo trabajo. En el estudio de (EQUIPOS), la palabra dinero aparece en el tercer lugar de las palabras más mencionadas, también, con respecto a la palabra estimulo trabajo. Estos resultados demuestran lo importante que es para los mexicanos, la relación entre el trabajo y el dinero, ya que las distintas fuentes de información muestran una coincidencia muy importante. Seguridad en el trabajo. En la encuesta (EMV), con respecto a la pregunta, si es importante una seguridad en el trabajo, el 64.63% de los mexicanos contestó que sí. En el estudio de (MI), la seguridad en el empleo alcanzó un 57.7% y ocupó el tercer lugar en las opiniones sobre el trabajo de dicho estudio. En el estudio de (DG y S), la seguridad es mencionada con alta puntuación, ya que ocupa el séptimo lugar de las palabras mencionadas en ese estudio, con respecto a la palabra estímulo. En el estudio de (EQUIPOS) la palabra seguridad alcanzó el décimo lugar en cuanto a puntuación, también, con respecto a dicha palabra estímulo. Este resultado muestra otra relación importante entre el trabajo y la seguridad que éste representa para los mexicanos, si bien, no tiene la misma importancia que la relación entre el trabajo y el dinero, si nuestra que la seguridad está muy presente en la percepción del trabajo. Logro. En la encuesta (EMV), con respecto a la pregunta, si es importante en el trabajo el tener logros, 54.98% dijo que sí. Cultura Laboral en México �126 En el estudio de (MI), a la afirmación, que ofrezca oportunidades de lograr algo, la respuesta alcanzó un 47. 6%, ocupando un lugar intermedio en los distintos elementos, mediante los que se valoró el trabajo. En el estudio de (DG y S) tiene una puntuación baja, ya que aparece en el lugar 50 de 63 palabras mencionadas en dicho estudio. En el estudio de (EQUIPOS) la palabra logro aparece en el lugar 29 de las primeras 90 palabras del estudio de los miembros de equipos. Este resultado muestra que el logro está relacionado con el trabajo, aunque, los resultados muestran posturas contradictorias en cuanto a la importancia de este concepto. Lo anterior, caracteriza la importancia de la complementariedad de ambos tipos de estudio, ya que si bien, la información proveniente de las encuestas es a preguntas directas, y el resultado de las mismas le otorga una importancia regular, en cambio, en la mente de los participantes del estudio de (DG y S), no parece tener importancia, y en el estudio de (EQUIPOS), también, parece tener una menor importancia. Responsabilidad. En la encuesta (EMV), con respecto a la pregunta, si es importante tener responsabilidad en el trabajo, 53.36% dijo que sí. En el estudio de (MI), el tener responsabilidad alcanzó un 52%, ocupando el cuarto lugar dentro de los elementos revisados en dicho estudio. En el estudio de (DG y S) tiene una puntuación baja, ya que aparece en el lugar 32 de las 63 palabras mencionadas en el estudio de los estudiantes. En el estudio de (EQUIPOS) tuvo el quinto lugar en cuanto a puntuación en las primeras 90 palabras mencionadas del estudio de los miembros de equipos. En los tres primeros estudios, la responsabilidad en el trabajo refleja una importancia intermedia, en cambio para el último estudio (EQUIPOS) el resultado es de una gran importancia. Esta falta de coincidencia demuestra la existencia de un cambio positivo en la percepción de la responsabilidad en el trabajo. Satisfacción. En la encuesta (EMV), 63.45% mostró un alto grado de satisfacción. En el estudio de (MI), no apareció dentro de los elementos utilizados para valorar el trabajo. J. Mendoza �127 En el estudio de (DG y S), ocupó el lugar 18 de las 63 palabras utilizadas en este estudio. En cambio, en el estudio de (EQUIPOS) ocupó el lugar 27 de las 90 palabras utilizadas en este estudio. Este resultado muestra que una buena parte de los mexicanos está satisfecha, o relaciona la palabra satisfacción con el trabajo. De esta manera, en la contrastación de estas cuatro fuentes de información sobre la cultura de trabajo del mexicano podemos ver que en los rubros mencionados, en general, existe consistencia entre las respuestas de las distintas fuentes. Sobre todo, en lo relacionado con la paga en el trabajo y la seguridad en el mismo. Aun cuando no son muchos elementos en esta comparación, los resultados anteriores reflejan en general, una permanencia de la forma de pensar tradicional de los trabajadores con respecto a su contexto laboral. Segunda etapa de comparación. En la segunda etapa, se presenta la comparación de los dos estudios en que se utilizó la metodología AAG. En este apartado, se desarrolla la segunda etapa de comparación entre el estudio de Díaz Guerrero y Szalay (DG y S) y el estudio de los miembros de equipos de trabajo en organizaciones mexicanas (EQUIPOS). Esta comparación se lleva a cabo ya que en ambos estudios se utilizó la palabra-estímulo trabajo, aunque existe en ambos estudios una diferencia entre el tamaño de muestra y el tipo de participantes, al igual que con el objetivo planteado en cada una de las investigaciones. Sin embargo, se considera que esta comparación permite establecer una tendencia en el pensamiento de aquellos que contestaron en ambos estudios, debido al hecho de que la metodología utilizada es similar. En la comparación de dichos estudios se encontraron 37 palabras con raíz similar mencionadas con respecto a la palabra estímulo en ambos estudios, de un total de 67 palabras mencionadas en el estudio de (DG y S), contra un total de 90 palabras que son las que se han utilizado en este estudio de (EQUIPOS). Este primer resultado, es ya de por sí interesante, ya que refleja una consistencia en la forma de pensar de los mexicanos con respecto al trabajo (ver tabla 4). Cultura Laboral en México �128 Tabla 4. Comparación específica (37 palabras con raíz similar) entre el estudio de (DG y S) y el estudio de (EQUIPOS). Trabajo (DG y S) dinero empleo esfuerzo salario seguro, idad bueno necesidad desarrollo obrero, s cansancio progreso realizar, ción comida, alimento satisfacción producción ocupación oficina empresas actividad fábrica, s casa responsabilidad estabilidad bienestar aprender pesado familia vida logros labor hacer dedicación amigos, amistad estudio ganar, ncias obligación ayuda Total % 11.76 4.56 4.41 3.53 3.23 3.23 2.94 2.79 2.57 2.20 2.20 2.13 2.06 1.76 1.76 1.76 1.76 1.54 1.40 1.40 1.18 1.10 1.03 0.88 0.88 0.88 0.81 0.81 0.73 0.66 0.59 0.59 0.51 0.51 0.44 0.37 0.37 71.34 Trabajo (EQUIPOS) esfuerzo dinero responsabilidad hacer laborar a seguridad realización obligación necesidad empresa familia bienestar actividad empleo desarrollo amigos satisfacción logro producción aprender estabilidad fabrica dedicación cansancio ganar casa vida pesado ayudar ocupación progresar estudiar salario oficina comida obrero bueno Fuente: Elaboración propia. J. Mendoza Total % 5.41 4.48 2.8 2.74 2.69 1.6 1.57 1.56 1.47 1.46 1.42 1.4 1.36 1.36 1.31 1.24 1.2 1.15 1.1 1.01 1.01 0.94 0.82 0.81 0.81 0.78 0.69 0.62 0.6 0.58 0.51 0.49 0.48 0.46 0.38 0.38 0.3 48.99 �129 Al comparar la puntuación en ambas listas, se presentan a continuación las palabras mencionadas que coincidieron en una alta puntuación: dinero, esfuerzo, seguridad y necesidad. En cuanto a la palabra dinero, en el estudio de (DG y S) es la palabra con mayor puntuación, en cambio, en el estudio de (EQUIPOS), esta palabra tuvo el segundo lugar. En el estudio de (EQUIPOS), la palabra que obtuvo una mayor puntuación fue esfuerzo, palabra que en el estudio de (DG y S) ocupó el tercer lugar. En cuanto a la palabra seguridad, en el estudio de de (DG y S) aparece en quinto lugar en esta lista común, en cambio, en el estudio de (EQUIPOS), aparece en sexto lugar en dicha lista común. La palabra necesidad aparece en séptimo lugar en el estudio de (DG y S), en cambio, aparece en noveno lugar en el estudio de (EQUIPOS). Continuando con la comparación, en el estudio de (DG y S), otras palabras con alta puntuación son las siguientes: empleo, salario, bueno, desarrollo, obrero y cansancio. En el estudio de (EQUIPOS), otras palabras con alta puntuación son las siguientes: responsabilidad, hacer, elaborar, realización, obligación y empresa. En dicha lista, las mencionadas palabras respectivamente aparecen con una puntuación menor en la lista contraria (ver tabla 4). Una interpretación de estas últimas palabras comparadas y que muestran puntuaciones contrarias, es posible considerarlas como un reflejo de formas de pensar diferentes, ya que en el estudio de (DG y S), se caracteriza al trabajo con diversos elementos, tanto con un sinónimo del mismo, con el resultado del trabajo, con un adjetivo positivo, con otro resultado del trabajo, con alguien que desarrolla el trabajo y con un resultado negativo del mismo. En cambio, las palabras mencionadas en el estudio de (EQUIPOS), reflejan una actitud, acciones para llevar a cabo el trabajo, una motivación individual, una característica que puede ser considerada negativa y el lugar que ellos identifican para llevar a cabo el trabajo, él cual, además fue el lugar donde se obtuvo la información. Esta comparación definitivamente, refleja por una parte, las diferencias entre quienes contestaron en ambos estudios, por otra parte, orientaciones distintas ya que los miembros de equipos (EQUIPOS), se enfocan más a lo que se tiene que hacer, además, de actitudes y Cultura Laboral en México �130 motivaciones personales. En cambio, los participantes en el estudio de (DG y S) se enfocan más a elementos del trabajo. Lo que muestran en general ambas columnas de la tabla 4, es una percepción distinta de la importancia de las palabras mencionadas, ya que si los distintos niveles de importancia se clasifican con respecto a la puntuación: en alto, medio y bajo, excluyendo a las palabras de mayor puntuación en que hubo coincidencia, y solamente en algunas otras existe coincidencia en los niveles medio y bajo. El resultado anterior confirma la multiplicidad de significados en la cultura, así como, la distinta importancia de los mismos. También, refleja la importancia subjetiva de dichos contenidos en el marco de referencia del trabajador. De igual manera, puede reflejar distintas características de los tipos de mexicanos, tal como se había mencionado con anterioridad. Por otra parte, continuando con esta segunda etapa de comparación, en la tabla 5 se presenta la comparación de las palabras en las que no hubo coincidencia en ambos estudios, para establecer también, las diferencias en la forma de pensar de ambos grupos. Para el estudio de (DG y S) fueron 23 palabras y 57 palabras en el estudio de (EQUIPOS). En esta comparación se presentan solamente las 10 primeras palabras en las que no hubo coincidencia, de acuerdo a su puntuación. Tabla 5. Comparación en ambos estudios de las palabras en las que no hubo coincidencia. (Las 10 primeras palabras en puntuación). 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Trabajo (DG y Z) % Trabajo (EQUIPOS) necesario 5.88 en equipo intelectual 1.47 equipo comer 1.18 mejor físico 1.18 trabajar social 1.18 meta hombre 1.10 calidad remunerado 1.10 compañeros duro 0.96 desempeño sociedad 0.96 cumplir patrón 0.88 compromiso Fuente: Elaboración propia. J. Mendoza % 8.89 2.82 1.94 1.56 1.55 1.51 1.36 1.35 1.29 1.27 �131 En la revisión de las primeras 10 palabras en las que no hubo coincidencia en ambos estudios, se encuentra lo siguiente: en el estudio de (DG y S) aparece con el más alto porcentaje la palabra: necesario, que refleja el grado de importancia que tiene el trabajo para dicho grupo. En cambio, en el estudio de (EQUIPOS), la primera palabra fue: en equipo, esta palabra fue la que tuvo el mayor porcentaje en las 90 palabras utilizadas para este grupo, situación que refleja el contexto en el que se realizó el estudio, inclusive la segunda palabra es: equipo, aspecto que reitera el contexto mencionado. En el resto de estas 10 palabras, en el estudio de (DG y S) los estudiantes universitarios identifican un tipo de trabajo cercano a ellos, como es el trabajo intelectual, posteriormente, aparece uno de los resultados de trabajar que es el comer; enseguida vuelve a aparecer otro tipo de trabajo que es el físico. Posteriormente, mencionan características de la interacción del trabajo al relacionarlo con lo social, así como, quien lo lleva a cabo, en este caso el hombre; la remuneración, también, aparece ligada al trabajo, así como, una característica del trabajo en cuanto a su dureza. Por otra parte, aparece el contexto del trabajo, la sociedad y una manera tradicional de designar al dueño o al jefe del trabajo, como es el patrón. En el estudio de (EQUIPOS), continuando con el resto de las 10 palabras, aparece la palabra mejor como una cualidad en el trabajo, luego, la acción de llevar a cabo el trabajo, que es trabajar. Otra circunstancia importante es la aparición de la palabra meta que refleja una orientación o un término que indica lo que se puede lograr con el trabajo. Vuelve aparecer otra cualidad del trabajo que en este caso es la calidad. Enseguida la palabra compañeros representa el contexto de los participantes de este estudio. Otro resultado del trabajo que aparece es el desempeño, así como la característica de cumplir en el trabajo, por último, aparece una actitud relevante como es el compromiso. Esta comparación también enfatiza las distintas orientaciones de ambos grupos con respecto al trabajo, ya que los miembros de los equipos (EQUIPOS), muestran la importancia de que el trabajo tenga cualidades, que tenga resultados o logros, así como, actitudes consideradas como favorables para el desempeño del trabajo. En cambio, los estudiantes (DG y S) enfatizan tipos de trabajo, relacionados con las necesidades básicas, la relación del trabajo con la remuneración, llevar a cabo el trabajo, y los contextos amplios Cultura Laboral en México �132 del mismo, al subrayar la sociedad y lo social y una terminología de una cultura tradicional, relacionada con una estructura autoritaria. Lo anterior permite señalar que sigue existiendo cierto grado de consistencia en la forma de pensar de los mexicanos con respecto al trabajo, ya que él marco de referencia resultante de esta comparación muestra similitudes importantes, pero, también diferencias en cuanto a la importancia de palabras en las que hubo coincidencia. En cambio, en aquellas palabras que fueron diferentes, la diferencia se remarca más en la forma de pensar. En cuanto a la existencia de argumentos que puedan explicar a las anteriores diferencias, es posible mencionar lo siguiente: la diferencia de las actividades de los sujetos de ambos estudios, puede ser una explicación de la diferencia en la puntuación que ambos grupos tuvieron, ya que aunque no se reporta, si los estudiantes universitarios tenían experiencia laboral, dicha experiencia laboral es clara en los miembros de los equipos de trabajo que participaron en esta investigación. Otro argumento es que estas similitudes y diferencias reflejan, por una parte, la existencia de distintas culturas o subculturas del trabajo en las distintas regiones del país. Por otra parte, como una consecuencia de lo anterior, se manifiesta la existencia de un trabajador con una orientación más moderna, es decir, un mexicano más moderno tomando como base de comparación, en este sentido, un mexicano más tradicional. Vale la pena enfatizar que a pesar de las diferencias, las comparaciones anteriores presentan un marco de referencia común sobre el trabajo en estos mexicanos, tomando en cuenta que los estudios se realizaron con una diferencia de más de 10 años. Para complementar las comparaciones anteriores entre el estudio de los universitarios (DG y S) y el estudio de los equipos (EQUIPOS), se elaboraron categorías para ambos estudios; a continuación se presenta el procedimiento de elaboración y los resultados de los mismos (ver tabla 6). Para llevar a cabo esta comparación, se utilizaron las palabras mencionadas en el estudio de los estudiantes y se volvieron a clasificar en las categorías utilizadas en este estudio de los miembros de equipos, debido a la coincidencia de 37 palabras, en éstas solamente se sustituyó la puntuación que en ella tenían, en cambio, las palabras en las que no hubo coincidencia se volvieron a clasificar, para obtener la clasificación y compararla en ambos estudios. J. Mendoza �133 Tabla 6. Comparación de categorías entre el estudio de los estudiantes y el estudio de los miembros de equipo, en la palabra-estímulo trabajo. (DG y S) % CATEGORIAS Trabajo (EQUIPOS) % 17.05 Manera de llevarlo a cabo. Actividades 25.45 11.54 Orientación hacia el trabajo. Actitudes 23.42 34.68 Consecuencias positivas del trabajo 17.84 Elementos del trabajo 4.26 11.90 7.35 Formas de identificar el trabajo 8.31 6.83 Donde se lleva a cabo. Instituciones 5.40 Con quien se trabaja 6.91 5.26 5.36 Consecuencias negativas del trabajo 1.21 1.69 Varios 1.21 100 TOTAL 100 Fuente: Elaboración propia. En el estudio de (DG y S), le dan mucha importancia a las consecuencias positivas del trabajo, al mencionar muchas palabras clasificadas en esta categoría; prácticamente doblan el porcentaje con respecto al estudio de (EQUIPOS). En cambio las categorías importantes en el estudio de los miembros de los equipos (EQUIPOS) fueron: la manera de llevar a cabo el trabajo y la orientación o actitudes hacia el trabajo, en estas dos categorías, la puntuación en el estudio de (DG y S) estuvo bastante alejada de la de (EQUIPOS). En esta misma situación, se encuentra la categoría elementos del trabajo, donde en el estudio de (DG y S) tuvieron una baja puntuación. Otra diferencia importante se encuentra en la categoría consecuencias negativas del trabajo, en esta categoría, aunque tuvo una baja puntuación con respecto a las categorías mencionadas anteriormente, la puntuación de los en el estudio de (DG y S) fue mucho más alta que la de (EQUIPOS). En las demás categorías, la puntuación del estudio de (DG y S) fue ligeramente superior a la del estudio de (EQUIPOS). La interpretación de esta información refleja que en su marco de referencia en el estudio de (DG y S), le dieron mucho más importancia, tanto a las consecuencias positivas como a las negativas del trabajo, en cambio, Cultura Laboral en México �134 en el estudio de (EQUIPOS) pensaron más en la manera de llevarlo a cabo, en la orientación o actitudes hacia el trabajo, en los elementos que integran el trabajo. Esta diferencia es significativa ya que refleja las diferentes formas de pensar de estos grupos, de acuerdo al énfasis en las palabras que mencionaron y que comparten de acuerdo a la información revisada. Es decir, comparten una perspectiva hacia el trabajo, al coincidir subjetivamente, sin embargo, su orientación y la importancia que le dan a los aspectos del trabajo es diferente, tal como se mencionó anteriormente. En el proceso de comparación realizado en líneas arriba, es posible concluir en la primera etapa, en la que se llevó a cabo la comparación de los cuatro estudios, donde dos de ellos utilizaron la metodología AAG y los otros dos se basaron en encuestas; los resultados de dicha comparación presentaron en general una permanencia de lo tradicional en el marco de referencia de los trabajadores, en relación al contexto de trabajo. En la segunda comparación, en la que se utilizaron solamente los dos estudios que recurrieron a la metodología AAG y en la que se buscó una mayor profundidad, los resultados arrojaron un marco de referencia o modelo mental de los mexicanos con similitudes importantes en el planteamiento tradicional, sobre todo en aquellas palabras en las que hubo coincidencia en ambos estudios, pero, en este mismo caso de coincidencia, también hubo diferencias orientadas a una perspectiva moderna. Por otra parte, en las palabras que fueron diferentes, la orientación que presentaron los integrantes de los (EQUIPOS) tuvo una perspectiva moderna en comparación con el estudio de (DG y S) cuya orientación fue más tradicional. En la comparación de categorías se encontró que las categorías que predominaron en el estudio de (DG y S), las cuales se orientaron a las consecuencias positivas y negativas del trabajo, aspectos que se pueden considerar más tradicionales en términos de lo que se espera del trabajo. En cambio, en el estudio de (EQUIPOS) las categorías que predominaron estuvieron relacionadas con la manera de llevarlo a cabo y con actitudes hacia el mismo, aspectos que hablan de un trabajador más consciente y con una actitud más positiva hacia el trabajo, lo que permite considerar lo anterior, como una orientación más moderna. J. Mendoza �135 Discusión. Los resultados que presentan las comparaciones llevadas a cabo permiten dar una respuesta a la pregunta de investigación planteada en este estudio. Aunque se encontraron evidencias de una permanencia de la cultura laboral en México, por otra parte, también las comparaciones mostraron que la cultura laboral ha evolucionado en la dualidad tradición-modernidad en un grado mayor. De esta manera, es posible señalar que la cultura laboral tiene una mayor orientación a la modernidad en la actualidad. Vale la pena mencionar que los resultados anteriormente mencionados provienen de la identificación del marco de referencia o modelo mental de trabajadores en organizaciones mexicanas, mediante la metodología AAG utilizada en estudios culturales comparativos, la cual permite captar las creencias subjetivas de las personas mediante un proceso de asociación verbal que profundiza más, que las preguntas hechas directamente. La utilización de esta metodología es una aportación, debido a que los estudios en organizaciones mexicanas buscando conocer las opiniones de los empleados y trabajadores, generalmente utilizan el instrumento conocido como clima laboral, que contiene una serie de preguntas referentes a lo que piensan los trabajadores, pero, las preguntas ya se encuentran redactadas y la respuesta que se solicita es el grado de acuerdo o desacuerdo con ellas. En cambio, mediante este tipo de estudios que utilizan la metodología AAG es posible conocer con mayor profundidad la forma de pensar de los empleados y trabajadores, que en este estudio hemos identificado como marco de referencia o modelo mental. Aunque tal como se ha mencionado y la manera en que se llevó a cabo la primera etapa de comparación es posible que ambos tipos de estudio, los de opinión y los de creencias subjetivas sean complementarios, de manera que en una organización puedan llevarse a cabo ambos, en diferentes momentos y tengan una mayor utilidad para la empresa. Las limitaciones de este estudio ya han sido mencionadas con anterioridad, sin embargo, es conveniente volverlas a comentar. Por una parte, aunque hubo una coincidencia en dos estudios con diferentes objetivos con respecto a la palabra-estímulo trabajo, los dos grupos eran diferentes, uno, el más antiguo, integrado por estudiantes universitarios y, el otro más Cultura Laboral en México �136 reciente, integrado por trabajadores miembros de equipos de trabajo en organizaciones mexicanas. Por otra parte, se habla de la existencia de subculturas del trabajo dependiendo de las distintas regiones de México, en este sentido, el grupo universitario pertenece a la región centro del país y el otro grupo pertenece a la región noreste. Tal como se comentó, este estudio forma parte de una investigación más amplia, en otros niveles de análisis; sin embargo, se requiere mayor investigación a nivel de organización, de su contexto y de las características tecnológicas de la misma, para continuar en la identificación de la cultura laboral del empleado y trabajador mexicano. Referencias Arechavala, R. & Madrigal, B., 1999. 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Cultura Laboral en México ���InnOvaciOnes de NegOciOs 7(1): 139 -155, 2010 © 2010 UANL, Impreso en México Propuesta teórica de factores que impulsan la colaboración interempresarial en la etapa de la conformación de los Clusters (Theoretical proposal on factors in promoting intercompanies collaboration on the early phase of cluster conformation) Rolando Porchini, Paula Villalpando y Mónica Blanco UANL, San Nicolás, N.L., 66450, México, rporchini@strategasolutions.com Key words: globalization Clusters, intercompanies collaboration, intercompanies cooperation, Abstract. Present research intends to clarify relationship between intercompanies collaboration and cluster successful conformation. This project shows theoretical concepts about clusters, origins and how clusters evolution parallels the globalization process. The investigation also clarifies differences about concepts of intercompanies cooperation and collaboration used so far without distinction. Actual scientific literature is analyzed about early phase of cluster conformation. intercompanies collaboration (C.I.) is considered key to cluster successful conformation, and highlights which key factors are most relevant in cluster conformation, its consolidation and its competitiveness. This is why this research is important regarding what theoretical framework lies behind the 7 factors recognized as the intercompanies collaboration (C.I.) construct. Such factors are: i) Interchange of strategic information (I.E.), ii) formalized and consensual rules (R.C.); iii) preexistence of particular strategies (P.E.); iv) Process of firms selection (P.S.); v) Government roll as facilitator (R.G.); vi) Expected leadership in first cluster president (L.P.) and vii) Expected leadership in first cluster manager (L.G.). This theoretical framework is the first part of an investigation presented here in qualitative terms and the quantitative results will be presented shortly. Finally, some recommendations are presented useful to new clusters being founded in the state as well in Mexico. Palabras clave: Cluster, colaboración interempresarial, cooperación interempresarial, globalización Resumen. La presente investigación pretende aclarar la relación entre la colaboración interempresarial (C.I) y la conformación exitosa de un cluster descrita en la literatura Colaboración Interempresarial & Clusters �140 científica. En este proyecto se presentan los conceptos teóricos de un Cluster, sus orígenes y como el Cluster evoluciona aparejado al proceso de la globalización. Se clarifica la diferencia entre cooperación y colaboración interempresarial usualmente usados en forma indistinta. Se identifica el marco teórico y se corrobora que la Colaboración Interempresarial es vista como indispensable para una conformación exitosa de Clusters. Adicionalmente se destacan siete factores de Colaboración interempresarial que tienen impacto en la conformación del cluster y pueden aumentar su competitividad, facilitar su evolución y su consolidación en el estado. Dichos siete factores destacados en el marco teórico son: i) el Intercambio de información estratégica (I.E.); ii) las Reglas consensuadas y formalizadas (R.C.); iii) la Preexistencia de estrategias particulares (P.E.); iv) el Proceso de selección de empresas (P.S.); v) el Rol facilitador del gobierno (R.G.); vi) el Liderazgo esperado del primer presidente del Cluster (L.P) y vii) el Liderazgo esperado del primer gerente del cluster (L.G.). Esta información es la primera parte de la investigación en forma cualitativa, los aspectos cuantitativos con resultados definitivos se presentarán próximamente. Se brindan algunas recomendaciones sobre la forma como debe ser abordada la conformación de los nuevos cluster en el estado y en México. Introducción Un cluster es “una asociación o agrupamiento de empresas e instituciones que colaboran en una ubicación geográfica determinada, buscando entre otros fines: crear sinergias, bajar costos, innovar y competir en mercados de mayor valor, por lo cual se alían, estructuran esfuerzos, se vinculan con universidades y centros de investigación, comparten competencias, conocimientos, recursos y riesgos, crean y desarrollan empresas, acumulan capital social y con ello impulsan el desarrollo de su industria, cadena productiva y región (Secretaría de Desarrollo Económico, 2009)”. Los cluster han ido ganando espacios a manera de áreas estratégicas prioritarias para los estados y países, en forma de polos de desarrollo industrial generadores de ventajas comparativas claras para ciudades y regiones específicas (Porter 1990). Esto se ha dado gracias a: el avance de la globalización, el desarrollo científico-tecnológico, la creciente competencia internacional, la presión a bajar costos, la necesidad de operaciones estrechamente coordinadas, la conveniencia de concentrarse cerca de mercados o proveedores de calidad, y a la agilidad esperada de las empresas para organizarse, cooperar, cumplir y responder a las preferencias cambiantes de mercados crecientemente exigentes. Tan importante es su R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �141 operatividad y localización geográfica (Porter, 1990) como el capital social que generan, contactos y relaciones de negocio fincados en confianza y cooperación (Ascheim, Cooke & Martin, 2006, 6). En razón de la derrama económica que producen, los clusters están captando fuertemente la atención de los gobiernos de los países desarrollados como también en países en vías de desarrollo, (Garcia, J. A., 2005) en cuanto promueven las ventajas comparativas regionales (Alarcón, 2007). Planteamiento del problema de investigación La conformación de un cluster, esto es, la etapa comprendida de su etapa de fundación, la implantación de la iniciativa y su desarrollo temprano, no es asunto sencillo. Para que un cluster se conforme con éxito requiere de la Colaboración interempresarial (Schilling & Phelps, 2007. Adobor, 2006. Mei-Lin, 2006. Porter, 2001). El estudio de los factores que impactan la colaboración interempresarial se hace necesario para asegurar la efectiva conformación de un cluster. Justificación Con este estudio exploratorio se aporta un estudio científico serio sobre la colaboración interempresarial y las variables que la impulsan durante la conformación de un cluster. En especial se desea aclarar primero, la confusión entre los conceptos de cooperación y colaboración interempersarial en la literatura científica relacionada a los cluster. En segundo término validar que la colaboración interempresarial se facilita cuando las empresas particulares cumplen los factores aquí aportados. Objetivos de la investigación Determinar en la etapa de la conformación del cluster, los factores que impulsan la Colaboración Interempresarial (C.I.), a fin de aumentar la competitividad del Cluster y facilitar su proceso de desarrollo, consolidación y maduración. Colaboración Interempresarial & Clusters �142 Entre los objetivos específicos podemos señalar los siguientes: 1. Analizar la literatura científica, la casuística e investigar las experiencias internacionales y nacionales de éxito en materia de los clusters en su proceso de conformación. 2. Determinar a la luz del punto 1 si hay relación entre las variables planteadas con la conformación efectiva del cluster. Hipótesis Partimos de la identificación de las variables independientes más citadas en la literatura científica. Estas siete variables se presentan bajo el constructo “Colaboración Interempresarial”: • X1: Intercambio de información estratégica (I.E.): Nivel de apertura para intercambiar información relevante al crecimiento de la empresa. • X2: Reglas consensuadas y formalizadas (R.C.): Percepción que hay reglas de participación claras y queridas por todos. • X3: Preexistencia de estrategias particulares (P.E.): Si tienen o no líneas estratégicas y ventajas competitivas bien identificadas individualmente. • X4: Proceso de selección de empresas (P.S.): Si las empresas son seleccionadas en términos de su capacidad de colaborar o no. • X5: Rol gubernamental (R.G.): Percepción del nivel de intervencionismo del Gobierno en la operación del cluster. • X6: Liderazgo esperado del primer presidente del cluster (L.P.), quien debe saber inspirar y llamar a las empresas a colaborar. • X7: Liderazgo esperado del primer gerente del cluster (L.G.). Analiza el papel del gerente y cómo debe asegurar el ambiente de colaboración. La variable dependiente ó la “Conformación efectiva del cluster” (C.C.), es “Una etapa de auto-organización, donde la calidad de la interacción, la confianza y la integración entre directores de instituciones y empresas involucrados se afianza a decir de ellos mismos” (Feldman y Francis. 2006). R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �143 Brenetto y Farr-Wharton (2007), Banir & Smith (2002) y Porter (1998) aducen que los siguientes indicadores en un cluster serán favorecidos: • Formalización de un plan estratégico del cluster a largo plazo, satisfactorio para los miembros. • Un Indice significativo de confianza, colaboración y compromiso mutuos. • No. de empresas al inicio y nuevas durante el proceso. • Proyectos concluidos, satisfactoriamente para los miembros, durante un período determinado. Metodología Esta primera parte del estudio responde a una investigación exclusivamente exploratoria y descriptiva. La parte cuantitativa se presenta en otra ocasión. Factores basales de éxito en un cluster Tres son los cimientos conceptuales que coadyuvan al desarrollo de los clusters, la Asociatividad, la Colaboración y el Capital social. (Garcia, J. A., Cervera, J.P., Cabrera, S., 2007). Asociatividad. Asociatividad puede definirse como el mecanismo de cooperación entre empresas de diverso tamaño, mediante el cual cada empresa participante mantiene su independencia jurídica y autonomía gerencial frente a otros participantes con quienes se coordina para buscar uno o varios objetivos comunes (Lopez y Pérez, S., s.a). Si mediante la asociatividad se da lugar a una nueva organización y por definición esta es esencialmente un sistema cooperativo, la asociatividad supone, implica, requiere de la cooperación. La literatura sobre clusters es prolífica en términos de cómo las partes deben cooperar para asegurar economías de asociatividad o de aglomeración. La cooperación supone una serie de encargos, responsabilidades y contenidos que requieren una interacción programada con otros puestos o departamentos a fin de avanzar hacia el objetivo. Sin embargo la formalización de las responsabilidades, las políticas y las reglas establecidas de cooperación no bastan para que una organización cumpla con sus fines (Rodriguez Porras, 2005, 51). Colaboración Interempresarial & Clusters �144 Colaboración interempresarial. Esta investigación subraya la importancia de la colaboración interempresarial en los procesos de asociatividad. Colaboración no es usada como sinónimo de la cooperación. Se entiende aquí por Colaboración el proceso voluntarioso y actitudinal de índole estratégico y carácter espontáneo (Rodriguez Porras, 2005, 70) por el cual dos o más aliados o asociados, deciden y convienen en unirse para establecer un Bien Común al cual se comprometen en alcanzar. Noteeboom (2002) aclara que la colaboración es un acto intencionalmente afectivo y relacional. Capital Social. Etkin (2007, 10) define el Capital Social como una filosofía de gestión donde se viven un nivel alto de confianza y de compromiso mutuo a la hora de acometerse entre varias empresas proyectos económico-sociales que elevan la calidad de vida de ciudades y regiones enteras. El capital social crece así mediante aprendizajes grupales, nuevas prácticas de gestión, un mayor número de asociados, relaciones de valor y contactos que se suman a la misión del conjunto, una red creciente de negocios mutuos fincada en la confianza y la cooperación (Ascheim, Cooke & Martin, 2006, 6). El cluster como una supraorganización. Por ello, un cluster es una organización que alberga vía asociación o representación a otras organizaciones humanas de propósitos específicos propios. Dichas organizaciones se afilian o unen al cluster. Son instituciones gubernamentales, universidades y/o centros de investigación como también empresas públicas y privadas. Un cluster, como toda organización se compone de una parte formal, estructurada y cooperativa y otra informal, espontánea, voluntariosa y colaborativa. Esta distinción aceptada desde los estudios de Hawthorne encabezados por Elton Mayo (1933), reconoce que la organización informal ejerce poder sobre la conducta de las personas y potencia la colaboración en apoyo de los objetivos de la organización formal (Rodriguez Porras, 2005). En un cluster, por ello, la Asociatividad (parte formalizable del proceso) tendrá éxito solo en la medida que la parte informal, espontánea e intencional del cluster representada por la Colaboración interempresarial y el Capital social la sustenten. Asociatividad, Colaboración R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �145 Interempresarial y Capital Social constituyen así tres factores basales que sustentan y dan pié al crecimiento sano que acompaña los clusters exitosos. Los clusters constituyen una forma de alianza estratégica particular, que al ser impulsada por el gobierno, la iniciativa privada y las universidades y centros de investigación de una región o localidad recibe el nombre de una Iniciativa de cluster. Una “Iniciativa” se distingue así de un cluster naturalmente desarrollado, como el Silicon Valley, Detroit y otros, en cuanto tienen: 1) una estructura con un organigrama propios con las posiciones de presidencia, gerencia y facilitadores de comités; 2) una forma jurídica como Asociación civil, con protocolos, decretos y convenios de cooperación, así como 3) unos órganos de gobierno vía consejos ciudadanos, consejos de dirección, consejos consultivos con gobiernos corporativos propios. Clusters: un concepto en evolución El término “cluster” es original de Czamanski & Ablas (1979) quienes lo usaron para referirse al proceso de agrupamiento entre empresas que se concentraban en sitios próximos y se organizaban en base a una especialización flexible a lo largo de la cadena de suministro. La aglomeración especializada y flexible de pequeños negocios en “Distritos industriales” fue estudiado por Marshall (1930), impulsores de economías regionales. Un distrito industrial puede ser un cluster, pero no todo cluster es un distrito industrial. Marshal es el primero en reconocer la importancia de una “atmósfera industrial” amigable –espontánea, que facilita la afiliación y unión entre empresarios de pequeñas empresas en EmiliaRomagna, Italia (Sabel, 1989). La aglomeración de empresas o clusters se ha dado históricamente en forma natural. Nuevo León no es la excepción. Aqui se desarrolla en forma natural el cluster cervecero, el del acero y el del vidrio entre otros. Entre las definiciones de cluster tenemos la de la OECD (1998, 6), como redes de firmas interdependientes, instituciones generadoras de conocimientos que se orientan a servir clientes, eslabonados en una cadena de valor. Porter (1990), tiene el mérito de popularizar el término cluster como “un grupo de empresas e instituciones conexas e interconectadas ubicadas en una zona geográfica determinada. Tras reconocer en un principio la Colaboración Interempresarial & Clusters �146 ambigüedad de su concepto en materia del alcance geográfico de un cluster, Porter (1998) lo aclara en términos de “un grupo de empresas próximas geográficamente”, sea dentro de una ciudad, una región, un estado o entre países próximos” (Porter, 2000: 16). Porter (1990) clarifica el desarrollo competitivo de una región a través de su modelo de diamante competitivo formado por cuatro factores en continua interacción: 1) factores de demanda y 2) factores de oferta, 3) estrategias competitivas y grado de rivalidad entre empresas locales y 4) el apoyo de industrias e instituciones de soporte. A mayor interacción de estos cuatro factores decía Porter, más productividad y competitividad se derivan para las regiones o países. Sasuolo en Italia, ciudad productora de pisos cerámicos representa el mejor ejemplo explicado por el diamante competitivo de Porter. En Europa los clusters han tenido un desarrollo continuo y su mejor expresión. CLOE (2006, 8) – Cluster over Europe los define como “Redes sectoriales organizadas regionalmente que crecen por la asociación de socios económicos procurando como grupo la innovación, el desempeño y la competitividad internacional”. Destaca su preocupación para impulsar una mayor colaboración entre empresas como entre clusters. El ciclo de vida de un cluster Los clusters están sujetos a un ciclo de vida. Feldman y Francis (2006) describen este ciclo en tres fases: 1ª. La fase emergente, incipiente o embrionaria: la innovación es disparada por emprendedores en circunstancias usualmente de crisis exógenas. 2ª. La fase de desarrollo: una etapa de auto-organización, en la que la retroalimentación entre instituciones, recursos y empresas, se profundiza. Y, 3ª. La fase de maduración: cuando el cluster funciona con normalidad, se da fuerte la innovación y un emprendedurismo, promotor de un nuevo ciclo. 4ª. Nooteboom (2006) agrega la Fase Terminal, de Transformación o de des-clusterización, una etapa de redefinición o finalización. R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �147 Marco teórico Las teorías más reconocidas sobre los clusters tienen básicamente en común tres aspectos. El primer aspecto parte de las economías de localización, de asociatividad y aglomeración derivadas de los estudios de Marshall (1930), el segundo aspecto, la especialización flexible y cooperadora que la asociatividad favorece (Ver a Ascheim, Cooke & Martin, 2006, 4) y como tercer elemento la colaboración interempresarial según el concepto que aquí se maneja. Entre dichas teorías podemos encontrar: a) La teoría de los encadenamientos hacia atrás y hacia delante. La teoría de Hirschman (1957) explica la cooperación en términos de encadenamientos productivos, que se sirven mutuamente los unos a los otros. b) La Escuela Neo-Marshaliana Italiana. El gran aporte de esta teoría al modelo de Marshall radica en la dimensión socio-territorial o el concepto de capital social (Becattini, 1990, 40). La confianza y la cooperación entre firmas sirven como mecanismos de reducción de riesgos y de gobierno “corporativo” entre firmas de diverso tamaño, pequeñas empresas incluidas. c) La Teoría de la localización y de la economía espacial o geográfica. Explica por qué algunas actividades suelen ubicarse preferentemente cerca de los recursos naturales, o cerca de los mercados, o cerca de los proveedores. La teoría no aborda el problema de la cooperación interempresarial. d) La teoría de la interacción y los distritos industriales. La teoría de la interacción (Bianchi, 1992) explica la interacción empresarial, a manera de “eventos repetitivos” que elevan la confianza y reducen los costos de transacción y de coordinación y elevan el capital social. e) El modelo NeoShumpeteriano. Porter (1990) sostiene que la diversidad e intensidad de las relaciones cooperativas y de rivalidad entre las empresas explican la competitividad de un cluster. f) La Teoría Neo-institucionalista. Esta teoría pregona la importancia de la institucionalización y la creación de órganos de gobierno en un cluster para regular y consolidar los esfuerzos de las empresas en su afán de asociarse (North, 1990). Ayuda a explicar elementos intangibles que son necesarios mas no suficientes a la conformación de los clusters. Colaboración Interempresarial & Clusters �148 g) h) i) Teorías referidas al sustrato común. La competitividad de cada empresa es potenciada por la competitividad del conjunto al cual pertenecen. (Schmitz, 1992, 1997). El estrato común lo componen las actitudes y valores compartidos entre empresas y sus directivos, lo que da la identidad y razón de ser a una comunidad de empresas como también es causa clave de su efectiva conformación y madurez. Escuela de la competencia microeconómica. Ketels, Lindqvist y Sölvell (2006) expusieron en su documento “The Cluster Initiative Greenbook” los principios de esta escuela, tras una revisión de los factores y las políticas requeridas para impulsar la colaboración en un cluster. Dicha colaboración debe expresarse en lo posible mediante consenso. Teoría Corporativista. Nooteboom (2002) distingue tres niveles de colaboración: un marco institucional (legal), un marco estructural (red) y un marco relacional (interpersonal) (150). Enfatiza la importancia de moverse por motivaciones de calidad superior –altruistas- que a nivel corporativo dan identidad al cluster y, a nivel miembro, imprimen un sentido afectivo-relacional. Categorización de las teorías a la luz del concepto de colaboración interempresarial La revisión de las teorías respecto al constructo de la Colaboración interempresarial distingue tres categorías. a) b) Teorías que dan por supuesto el constructo de la C.I. en razón del proceso de asociatividad. La Escuela de los encadenamientos (Hirshman, 1957), la Neo-Marshaliana italiana (Becattini, 1990) con su explicación socio-territorial y la Teoría de la localización y de la geografía económica (Krugman, 1991) caen en esta categoría. Teorías que reconocen el concepto de cooperación interempresarial a manera de interacciones previstas, programadas y estructuradas. Caen aquí la Teoria de las interacciones (Bianchi, 1992), el modelo NeoShumpeteriano (Porter, 1998) y la Teoría de la competencia microeconómica (Ketels, 2006). R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �149 c) Teorías que reconocen y explican la conformación de un cluster según el concepto visto de colaboración interempresarial a manera de interacciones voluntariosas, intencionales y afectivas. La Teoría Neoinstitucionalista (North, 1990), la Teoría del sustrato común (Schmitz, 1997) y la teoría corporativista (Nooteboom, 2002) caen en este bloque. Revisión de las variables independientes a la luz de las diversas teorías. El marco teórico recoge las siguientes relaciones entre variables independientes y la conformación exitosa de un cluster. 1. 2. 3. 4. 5. Intercambio de Información estratégica (I.E.). Es factor abordado en todas las teorías analizadas como medio para generar confianza y entendimiento mutuo (Becattini, 1990), para estimular la innovación agregada (North, 1990. Nooteboom, 2002). Es clave en la conformación del cluster. Se comparte información sobre tecnología, mercados y productos (Barnir y Smith, 2002); Reglas consensuadas de participación (R.C.). Facilita lograr el Bien Común (Schiling, 2005. Hayward, 2008), bajar los costos de transacción entre las partes (Porter, 1990) y según Schmitz(1992) otorga identidad a los miembros del cluster. Preexistencia de estrategias particulares (P.E.). Es factor ya valorado por Marschall (1890) y Hirschman (1957), factor contribuyente a la competitividad de las empresas aglomeradas. Austin (2003, 213) documenta que este factor facilita la eficacia de una alianza. Señala los ejemplos de AEO y Jumpstart como la alianza entre Starbucks y Care. Proceso de selección de empresas (P.S.). Importa asociar empresas con alianzas exitosas previas como aquellas ejemplares en un trabajo en equipo. Porter (1998) y Ketels (2000) lo señalan como condición de complementariedad y fortalecimiento de la competitividad del agrupamiento. Rol facilitador del gobierno (R.G.). El involucramiento del gobierno es importante para generar la C.I, mediante políticas públicas favorables (Hirschman, 1957), Porter (1990) y Krugman (1991). Porter justifica su intervención en la medida que cataliza la rivalidad, la colaboración, la innovación y no como mero aportador de subsidios (Porter, 2000, 20). Colaboración Interempresarial & Clusters �150 6. 7. Liderazgo esperado en el primer presidente del cluster (L.P.). La literatura destaca cómo la reputación y la imagen del presidente en su acción de inspirar a los miembros, dando identidad al conjunto fortalecen la cooperación y la colaboración interinstitucional (Porter, 1990. Schmitz, 1992). Liderazgo esperado del primer gerente del cluster (L.G.). El liderazgo esperado del primer gerente del cluster es valorado por Nooteboom (2002) y Ketels (2003). Barnir y Smith (2002) como un campeón que focaliza un cluster hacia metas relevantes (Mariotti, 1996, 85), ayuda a atraer un nuevo miembro y asegura un buen ambiente de colaboración entre los miembros. Resultados Esta investigación cualitativa corrobora en la literatura científica que: 1. El cluster es un movimiento o fórmula de organización empresarial en continua evolución gracias al proceso de globalización, en cuanto las empresas presionadas a expanderse y a penetrar nuevos mercados, bajan costos, innovan y generan sinergias alíandose entre sí, en forma flexible cerca de sus mercados y/o de sus proveedores. (Marschal. 1930. Hirshman. 1957. Becattini. 1990. Krugman. 1991. Bianchi. 1992.. Porter. 1990. 1998) 2. Este estudio ha aclarado desde el punto de vista conceptual que cooperación no es igual a colaboración. La cooperación se relaciona con el diseño y la estructuración de una organización que requiere la programación de interacciones entre sus miembros para cumplir un objetivo formalizado. La colaboración interempresarial, en cambio, se explica desde la realidad de las relaciones espontáneas que surgen en una organización, reconocidas en los estudios de Hawthorne y que dependen de la voluntad de los individuos (Rodriguez Porras, 2005). 3. El marco teórico a la luz de los conceptos de la cooperación y la colaboración interempresarial distingue tres etapas o tipos de teorías sobre clusters: una primera enfocada en economías de aglomeración o asociatividad como son: la teoría de los encadenamientos hacia atrás y hacia delante (Hirshman), la Escuela Neo-Marshaliana Italiana R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �151 (Becattini); y la Teoría de la localización y de la geografía económica (Krugman). El segundo tipo de teorías habla de cooperación interempresarial a manera de una interacción incentivada como; la Teoria de las interacciones (Bianchi, 1992), el modelo Neo-Shumpeteriano (Michael Porter) y la Teoría de la competencia microeconómica (Ketels). Y el tercer tipo de teorías aquellas que reconocen el concepto de colaboración interempresarial a manera de un acto voluntario e intencional como la Teoría Neo-institucionalista (North); la Teoría del sustrato común (Schmitz) y la teoría corporativista (Nooteboom). 4. Las siete variables categorizadas bajo Colaboración Interempresarial son validadas en la literatura científica. El intercambio de información estratégica genera confianza, entendimiento mutuo (Becattini, 1990) así como estimula la innovación agregada (North, 1990. Nooteboom, 2002). Las reglas consensuadas y formalizadas segun Porter (1990) bajan los costos de transacción entre las partes y según Schmitz(1992) dan identidad a los miembros del cluster. La preexistencia de estrategias particulares es factor ya valorado por Marschall (1890) y Hirschman (1957) como contribuyente a la competitividad de las empresas aglomeradas. El proceso de selección de empresas es considerado por Porter (1998) y Ketels (2000) relevante a la complementariedad y fortalecimiento de la competitividad agreagada. El rol gubernamental es facilitador del proceso de maduración de un cluster mediante políticas públicas favorables es tratado por Hirschman (1957), Porter (1990) y Krugman (1991). El liderazgo esperado del primer presidente del cluster y la relevancia de su reputación, imagen, inspiración e identidad sobretodo si representa los intereses de la iniciativa privada es resaltado por Porter (1990) y Schmitz (1992). Finalmente el liderazgo esperado del primer gerente del cluster es valorado por Nooteboom (2002) y Ketels (2003). Discusión Debido a la globalización, las empresas de todos tamaños se alían presionadas por bajar costos constantemente, incrementar sustancialmente la calidad y el uso de tecnología. De igual forma, aprenden a defenderse y reaccionar frente a la competencia nacional y extranjera. Bajo la idea de “la unión hace la fuerza” las empresas sobre todo micro, pequeñas y medianas Colaboración Interempresarial & Clusters �152 han visto viable la práctica de asociarse, de aliarse y de colaborar para generar sinergias. Lo hacen forjando alianzas estratégicas entre ellas. Así es como fijan objetivos comunes y desarrollan estrategias colaborativas más competitivas frente a empresas nacionales o multinacionales más grandes. Limmerick y Connington (1993,14) describen la formación de clusters, como una organización especializada que a través del emprendedurismo y/o la desintegración de las empresas grandes en unidades de negocio más flexibles, generan redes asociadas que cooperan y compiten a su vez formando distritos industriales amplios y clusters. Este proceso hacia la cooperación y colaboración entre unidades empresariales pequeñas, especializadas y flexibles da pie al movimiento global de los clusters, tema de esta investigación. Recomendaciones 1. Que el cluster, como iniciativa, es una supraorganización compuesta de instituciones y empresas que se afilian y alían con un propósito común, con un gobierno propio que debe estructurarse y manejarse bajo principios de alta ética empresarial, transparencia y rendición de cuentas. 2. Que los fundadores de un cluster para conformarlo con éxito deben considerar su dimensión formal –asociativa, jurídica y estructural- como su parte informal o espontánea, -colaborativa, relacional, intencional- que fortalece el capital social. 3. Que la colaboración interempresarial depende de varios factores señalados por la literatura científica, pero en forma destacada y preponderante del liderazgo del primer presidente del cluster (L.P.), uno que debe ser inclusivo, ejecutivo y práctico, reconocedor de la parte asociativa (formalizable) como la colaborativa (no formalizable) en el cluster. 4. Que los otros factores analizados son relevantes para crecer en colaboración interempresarial. Se recomienda para quienes quieren crear un cluster en México: el liderazgo de un primer gerente general (L.G.) en su papel aglutinante del esfuerzo conjunto; un proceso selectivo de empresas (P.S.) con tradición colaborativa que complemente y enriquezca la cadena de valor; la formulación de reglas consensuadas y formalizadas (R.C.) a manea de un código de valores a ser observadas R. Porchini, P. Villalpando & M. Blanco �153 por todos; el apoyo y rol facilitador del gobierno (R.G.) vía políticas públicas de apoyo a la competitividad internacional del cluster; la práctica del intercambio de información estratégica (I.E.). 5. Este estudio aporta y valida particularmente que la colaboración interempresarial se facilita con la Preexistencia de estrategias particulares (P.E.), cuando las empresas poseen una efectiva planeación estratégica y con ella facilitan el desarrollo de ventajas competitivas claras a nivel cluster. 6. En suma, los siete factores analizados en este estudio a manera de variables independientes, contribuyen a la generación de la confianza y la colaboración interempresarial y con ello a la conformación exitosa de un cluster en esta parte de México. Referencias. Adobor, H., 2006. Interfirm-collaboration: configurations and dynamics. Competitiveness Review, 16 (2) Alarcón, G., 2007. Oportunidad y desafío. Nuevo León en el umbral de su cuarta industrialización. Trayectorias, revista de ciencias sociales. 25, septiembre-diciembre. 61-77. Anderson, G. 2006. Industry clustering for economic development. Economic Development Review. Park Ridge. Tomo 12, No.2. pp.26-33 Ascheim, B. Cooke, P. & Martin, R., 2006. Clusters and regional development. London, England: Routledge. Barnir, A. & K. Smith, 2002. Interfirm alliances in the small business: the role of social networks, Journal of Small Business management, 40(3), pp.219-23 Becattini, G., 1989. 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The results allows interesting information on how college students consider which is the most innovating manufacturer in cellular telephony, besides how they rank their best provider/ carrier of cellular services and also how they shown their attitude towards the communication channels appropriate for receiving news about technology innovation and sale promotions. The research project was developed among college students from nine universities in the Metropolitan Area of Monterrey (AMM). Palabras Clave: Mercadotecnia, Psicológico, situacional, social, toma de decisiones Resumen: La influencia en los jóvenes universitarios de los elementos sociales, de mercadotecnia y psicológicos en el proceso de compra de equipos de telefonía celular es el objetivo primordial en esta investigación, la cual es orientada a conocer las preferencias y actitud en la compra de teléfonos celulares. Los resultados arrojan datos interesantes sobre como los jóvenes consideran cual es la marca más innovadora en materia de telefonía celular, además de cómo califican a la mejor prestadora de servicios y su actitud ante la propuesta de comunicación sobre innovación de tecnología y promociones. El proyecto se desarrollo entre estudiantes de nueve universidades del Área Metropolitana de Monterrey (AMM). Decisión de Compra & Telefonía Celular �158 Introducción Durante la última década y gracias al avance de la investigación en tecnología de comunicaciones, el teléfono celular se ha convertido en una frecuente herramienta de comunicación, en donde la participación de numerosas compañías prestan servicios a millones de clientes en todo el mundo (Jengchung, Phyo, & William, 2008). El éxito de cualquier campaña en mercadotecnia es posible evaluarla cuantitativamente por medio de las utilidades generadas y todo este proceso inicia con el entendimiento fundamental de las necesidades del cliente, y de ésta manera desarrollar estrategias y herramientas aplicables en la campaña de mercadotécnica (Lamb, Hair & Mc Daniel, 2008; Peter & Donnelly, 2004). El perfil de los consumidores ofrece diferentes tipos de conducta respecto a cada tipo de producto. Cuando se adquieren artículos de rutina o denominados “bienes de consumo” el cliente generalmente emplea los protocolos ya conocidos, como es el caso de la compra de combustible para el automóvil, productos de limpieza y la mayor parte de estos artículos ya son predefinidos inconscientemente por el consumidor aun antes de llegar al establecimiento de compra, por otro lado cuando se pretende adquirir un producto, que por sus características, su diseño y funcionamiento es cambiante como lo son los artículos electrónicos, automóviles, ropa por mencionar algunos cuantos, en este caso, el individuo se enfrenta a un proceso que lo obliga a la toma de decisiones (Pride, Hughes, & Kapoor, 2008; Loudon & Della, 1993) El proceso de compra consiste de manera general en una estructura sistémica de seis pasos, en donde primero inicia con el reconocimiento del problema de la existencia de una necesidad por obtener determinado producto; segundo, prosigue con la búsqueda de información acerca del producto; tercer paso es la evaluación de las alternativas; cuarto es con base a la evaluación de la información recopilada se lleva a cabo la toma de decisión de compra; quinto es la acción física de compra y, finalmente, el sexto es la evaluación post compra en donde cada vez que interactuamos con el producto, desarrollamos experiencias, y es ahí donde el consumidor encuentra características favorables y desfavorables (Dibb, & Simkin, 1996; Ferrell, & Hartline, 2008; Pride, & Ferrell, 2007) F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �159 Los consumidores pueden ser influenciados e incluso persuadidos a comprar un producto por la publicidad a la que han estado expuestos en diferentes modalidades, así también como por las diversas experiencias y factores que ocurren en el proceso de compra (Ferrell, & Hartline, 2008; Dibb, & Simkin, 1996). Para entender la forma del por qué los clientes compran en particular las marcas y tipos de teléfonos celulares, se debe tomar en consideración todos los posibles y relevantes procesos que intervienen en la decisión de compra (Jengchung, Phyo, & William, 2008). Por medio de la investigación en la estructura de la toma de decisiones, no permite comprender que pueden existir diferentes tipos de influencias que llegan a persuadir de manera significativa al cliente potencial y actual. Podemos definir la influencia como el conjunto de elementos que pueden llegar a estar presentes durante el proceso de decisión de compra y que no surgen de un conocimiento pleno o natural de atributos personales y estímulos y puede tener como objetivo el influenciar el conocimiento previo donde el efecto es demostrable y sistemático en el comportamiento del individuo. (Belk, 1974; Dibb, & Simkin, 1996; Ferrell, & Hartline, 2008). En previas investigaciones en ciencias sociales se han percatado del poder que tiene sobre la conducta el entorno social y las interacciones entre individuos (Báez & Tudela, 2007; Dibb, & Simkin, 1996; Ferrell, & Hartline, 2008; Peter & Donnelly, 2004). Estas investigaciones han llegado a concluir que para el estudio de toma de decisiones de compra es necesario tomar en consideración las influencias de tipo social, de mercadotecnia, situacional y psicológica (Forgas & Williams, 2001). Influencia Social La influencia social afecta el comportamiento de los individuos, y algunas veces es la normativa de actuación dentro del mismo grupo de personas, la cual pudiera tener efecto en cualquier tiempo, y desde el punto de vista de la investigación en mercadotecnia, es una los factores del patrón de conducta de los consumidores. (Bearden, Calcich, Netemeyer & Teel, 1986; Engel, Blackwell, & Miniard, 1990) La persuasión es uno de los elementos de la influencia social y este reside en la utilización deliberada de los canales de comunicación con el Decisión de Compra & Telefonía Celular �160 propósito de cambiar, modificar o fortalecer las actitudes de los individuos (Forgas & Williams, 2001; Reardon, 1991). Existe una necesidad fundamental del humano por pertenecer a grupos o redes sociales, donde este puede pertenecer a más de un grupo a la vez y donde tiene un rol cambiante dentro del mismo grupo. Dentro de estas redes existen reglas formales e informales que influencian el comportamiento de los integrantes de dicha asociación. A lo largo de la vida de un individuo puede formar parte de diferentes grupos sociales (Forgas & Williams, 2001) Actualmente los estudiantes universitarios esta obligados a utilizar tecnología que les permitan cumplir con sus obligaciones escolares. Un estudio realizado por investigadores de la Universidad de Houston de departamento Salud y Desarrollo Humano (University of Houston Department of Health and Human Performance, 2008) encontraron que los estudiante que tomaron el curso de la manera “Hibrida” en las cuales se requiere el uso de tecnología a lo largo del curso obtuvieron mejores resultados en promedio en comparación con los alumnos que tomaron la clase de la forma tradicional. Las nuevas tecnologías están cambiando la forma en que los estudiantes realizan las actividades escolares en donde los estudiantes tienen diferentes estrategias de búsqueda de información, elaboración de tareas y asignaciones, interacción con maestros y compañeros tanto solo por mencionar algunos ejemplos. Dentro de las actividades comunes de los estudiantes de educación superior, según el estudio anterior, encontramos que los estudiantes utilizan en su interacción, plataformas tecnológicas contemporáneas tales como son Google, Twitter, Facebook, Youtube, iTunes, así como a través de los mismos portales educativos de cada universidad (Wetzel, 2010). Estas prácticas no simplemente son utilizadas por los estudiantes sino que al mismo tiempo son utilizadas por universidades alrededor del mundo como por ejemplo en Estados Unidos en la Universidad de Stanford, que utiliza aplicaciones en iTunes para publicar ensayos de videos sobre clases reales impartidas previamente (Wetzel, 2010). En otras universidades como el caso del MIT (Massachusetts Institute of Technology) en su página ofrece cursos en línea abiertos y accesibles al publico. En Inglaterra, la Open University ofrece la plataforma Open Learn que es un portal educativo para F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �161 promover el autoestudio y a su vez el autoaprendizaje. En México la UNAM y UANL ponen a disposición material educativo en sus respectivos sitios de internet así como videos de clases y cursos por medio del portal Youtube. Es posible determinar que las universidades anteriormente mencionadas cuentan con su espacio en el Facebook. Estas herramientas son ejemplos de toda la infraestructura de tecnología y comunicación existente que un estudiante puede utilizar para su desarrollo personal. Otro caso frecuente es cuando un estudiante o profesor de licenciatura o posgrado de la UANL encuentran un curso similar en otra universidad extranjera como la Universidad de Stanford puede libremente opta por descargar las clases en su computadora o celular y poder apreciar las diferencias en el material educativo y las técnicas de enseñanza y aprendizaje. Por lo anterior, podemos comprobar que el desarrollo de nuevas tecnologías para teléfonos celulares y la demanda en las competencias de educación a nivel superior han permitido darle usos que simplemente antes no habían sido pensados y que van más allá de tan solo realizar y recibir llamadas, enviar mensajes de texto o tomar fotos y videos. Esta nueva utilización de equipos celulares permite el rastreo de información, incorporación y participación en redes sociales, auto aprendizajes en portales educativos, por lo cual es importante para las estructuras sociales y educativas, así como para las mismas empresas, el identificar cuáles son las características principales que buscan los estudiantes al momento de adquirir un teléfono celular, que conlleva de igual forma a una inversión monetaria considerable. Influencias de la Mercadotecnia Los departamentos de mercadotecnia y ejecutivos de publicidad con el objetivo de atraer clientes, frecuentemente emplean estrategias de publicidad con campañas en donde resaltan específicamente las marcas y modelos de teléfonos celulares mencionando las características relevantes de cada equipo. (Hengyuan, Qing, Ligang, & Guisheng, 2009). Cada estrategia de comercialización puede afectar de diferente forma a los consumidores ya que el producto puede estar fuertemente influenciado por su trayectoria de marca, calidad, innovación, su empaque, información sobre el producto, tipos de publicidad, promociones de ventas, personal de Decisión de Compra & Telefonía Celular �162 ventas, y eventos, por mencionar algunos. (Peter & Donnelly, 2004; Salmi & Sharafutdinova, 2008). El conocimiento sobre el producto que se refiere a la cantidad de información que el consumidor ha llegado a retener en su memoria sobre los diferentes productos, en particular, sobre el diseño atractivo del producto, y relacionarlo con marca, modelo y formas de adquisición. (Lee & Murphy, 2008). En estudios recientes, se muestra como la decisión final de compra puede estar influencias fuertemente mediante el contacto físico del consumidor potencial con el producto tangible, especialmente cuando tiene la oportunidad de comprobar los usos y aplicaciones mediante la operación del producto. Esto puede llegar a demostrar que el elemento tangible y visible en el diseño del teléfono celular es decisivo en el momento. Las características como el precio y el servicio también son un elemento tangible de la comercialización ya que en la mayoría de las veces influye considerablemente en la decisión del consumidor cuando se le permite analizar las ventajas competitivas y comparativas del producto y la compañía. (Jengchung, Phyo, & William, 2008; Ferrell, & Hartline, 2008). El comportamiento del consumidor puede ser influenciado en muchos sentidos por la publicidad en donde se reconoce que existe una parte emocional y una cognitiva con respecto al producto y a la marca, tal como son la importancia del status quo y los rangos de distinción social en grupos de referencia. (Biehal, Stephens, & Curlo, 1992 ; MacKenzie, & Belch, 1986; Edell, & Burke, 1987; Meirick 2002). Las empresas conscientes de estas conductas, utilizan estrategias como anuncios de televisión o patrocinio de eventos deportivos ya que estos aumentan la probabilidad de que el cliente interactué con elementos de la marca que lleven a influenciar su compra. La publicidad puede influenciar tanto en la compra de nuevos equipos celulares, así como a conservar la lealtad de los clientes hacia la marca y de esta forma blindarlos contra los anuncios de la competencia. (Lee, & Murphy, 2008; Zarantonello & Schmitt, 2010). Influencias Situacionales Dentro del proceso de compra se puede llegara a considerar que el elemento situacional es de importancia en la toma de decisión, ya que puede F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �163 lograr alterar la decisión final del consumidor, representando todo un reto para los vendedores de marca (Hawkins, 1994; Peter & Donnelly, 2004). Desafortunadamente no se ha encontrado alguna teoria que pudiera definir de manera integral los escenarios situacionales, más sin embargo, investigaciones en el campo de la psicología y mercadotecnia, abordan la influencia situacional como enmarcada desde un enfoque cognitivo conductual, la cual está relacionada con el estudio de los estímulos y respuestas de los individuos. (Hawkins,1994; Dibb, & Simkin, 1996) Muchas veces existe un conocimiento previo acerca del producto que se desea comprar, esta información o percepción de los consumidores fue obtenida posiblemente por anuncios publicitarios o recomendaciones de otras personas en donde es posible obtener la información. Resulta por lo tanto, de manera importante el poder captar la atención del consumidor y llegar a ser determinante en la toma de decisiones. En esta parte es vital el llegar a definir el tipo de información que se desea transmitir y las vías de comunicación en donde es más eficiente su envío (Ferrell, & Hartline, 2008; Pride, & Ferrell, 2007). Siendo el principal objetivo en esta investigación, el llegar a conocer las preferencias de los jóvenes universitarios al momento de adquirir teléfonos celulares, resulta pertinente referirnos a las influencias situacionales como las influencias presentes en la selección de compra o de uso de un producto promoviendo el poder encontrar todo lo que pudiera llegar a ser considerado como un elemento situacional que pudiera influencia o motivar al cambio en la manera de pensar sobre algún producto o servicio. Influencias Psicológicas Desde el campo de la psicología el proceso de compra puede será abordado desde diferentes paradigmas, siendo de interés a la temática de esta investigación, resulta relevante el conocer el valor que le otorgan los consumidores a los diferentes atributos internos y externos de un celulares en su proceso de compra. Para lograr esto nos posicionamos en el paradigma cognitivo donde nos explica que para entender la toma decisiones debes tomar en cuenta tres elementos que son: el primero, que es el elemento cognitivo, que es lo que se piensa; el segundo, lo que siente, sus Decisión de Compra & Telefonía Celular �164 “emociones” y finalmente el operacional, lo que se hace (Báez & Tudela, 2007; Peter & Donnelly, 2004). Analizando el proceso de compra bajo el esquema de celulares decimos que el primer paso se basa en el reconocimiento del problema de donde existe una necesidad del individuo, y aquí podemos ver reflejados los aspectos cognitivos donde el individuo conoce el producto antes adquirirlo y donde puede considerar una emoción de necesidad por obtener un celular. En un segundo paso empieza la búsqueda de información donde el individuo adquiere conocimiento de modelos, marcas y servicios. En un tercer paso es la evaluación de las alternativas dado el conocimiento previo empieza una lucha entre conocimiento y emociones en donde se ve reflejado en juicio en la hora de la compra. En el cuarto es donde es individuo toma la decisión al elegir un producto basado en sus conocimientos y emociones en último paso es la evaluación del producto, y en este caso el individuo una vez que obtuvo el producto e interactúa de forma continua conocerá mas a profundidad las funciones, la calidad e imagen del producto, que lo llevara a la expresión y difusión en su entorno social de su opinión y los demás expresaran su punto de visto donde los comentarios positivos y negativas modificaran la parte cognitiva, emocional y operacional. (Báez & Tudela, 2007; Dibb, & Simkin, 1996; Ferrell, & Hartline, 2008; Peter & Donnelly, 2004; Pride, & Ferrell, 2007) Dentro de cada uno de los pasos del proceso de compra existe una parte cognitiva donde se forman opiniones y se categorizan por medio de las información, un ejemplo es la categorización por marca, precio, diseño, funcionalidad, por lo mencionar algunas. Las cuales con llevan a una respuesta emocional para cada uno de los equipos tales como, duda, confusión, deseabilidad, frustración, alegría, disgusto y rechazo. La evaluación del elemento de razón y emoción permite al individuo operacionalizar y pasar al siguiente o retroceder dentro de los pasos del proceso de compra (Báez & Tudela, 2007; Dibb, & Simkin, 1996; Ferrell, & Hartline, 2008; Peter & Donnelly, 2004; Pride, & Ferrell, 2007) La negociación del conocimiento (Jonassen 2000, 2003) marca que es difícil anticipar todas las posibles estrategias operacionales de un individuo en alguna actividad específica, y por lo tanto se debe presentar el conocimiento de tal forma en que se negocia el uso de significados adquiridos a través del contacto con la información e intención de dar una F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �165 respuesta a la situación con la que se enfrenta cada uno. Por tal motivo es importante llegar a identificar los valores de significación que se le dan a los atributos de los celulares dentro de las diferentes categorías (Ferrell, & Hartline, 2008; Pride, & Ferrell, 2007). La ventaja de esta información es el poder obtener las predilecciones del individuo que permiten al mismo llegar a organizar o transformar el material que necesita aprender en su forma más conveniente y los demás con el objetivo de realizar una compra. Se debe tomar en cuenta que en ocasiones las personas pudieran tener una preferencia temporal o circunstancial. Objetivos Una vez determinada la importancia del problema de investigación, se determinan los siguientes objetivos • Estudiar el proceso de toma de decisiones de compra de los estudiantes universitarios en equipos celulares • Establecer la categorización en cuanto a preferencia de marcas. • Impacto en la decisión de compra de equipos celulares de las características de diseño, función y servicio en un teléfono celular. • Análisis de las influencias de tipo social, de mercadotecnia, situacional y psicológica. Preguntas de Investigación ¿Cuáles son los factores que influyen en la toma de decisiones de compra de un equipo celular? ¿La influencia social, mercadotecnia, situacional y psicológica pudiera impactar en la toma de decisiones en la compra de un celular? ¿Existe alguna diferencia significativa en la toma de decisiones en la compra de un equipo celular entre hombres y mujeres? Hipótesis Debido a la naturaleza del tipo de investigación exploratoria la cual se fundamenta dentro de una perspectiva cualitativa las dos primeras preguntas Decisión de Compra & Telefonía Celular �166 no permite realiza una hipótesis. Si no más bien aportan una perspectiva de validez de contenido con respecto a los constructos planteados por la tarea. Por otro lado la tercera pregunta investigación debido a que se basa en una comparación entre género nos permite identificar las formas de pensamiento que pudiera darse entre hombres y mujeres lo cual se presenta en la siguiente hipótesis: Ho: Hombres= Mujeres H1: Hombres ≠ Mujeres Metodología El diseño de la investigación es de tipo exploratorio y descriptivo, con enfoque multidisciplinario mediante la utilización de metodología cuantitativa que permita analizar la toma de decisiones en el proceso de compra que muestra la población universitaria con respecto a los atributos y características más relevantes según estos perfiles y además del tipo de influencias que afecta la toma de decisiones en compra, y la posible diferenciación entre genero de los participantes. El instrumento fue elaborado por el autor el cual fue habilitado para su repuesta en línea en el siguiente sitio de Internet: http://www.cienciascognitivas.com. Este diseño tuvo como objetivo el poder medir las preferencias entre los atributos más importantes a evaluar por los participantes en la compra de un equipo celular. También fue importante considerar el poder conocer la percepción de los participantes sobre cual consideran marca más innovadora en el campo de equipos móviles. Muestra poblacional La muestra fue realizada a conveniencia mediante la extensión de invitación abierta, lo que logro una muestra de n= 223 universitarios de 9 diferentes universidades en donde todos los participantes como condición de aceptación como unidad de estudio, es el poseer un celular propio con el objetivo de garantiza la experiencia en el proceso de compra de equipo celular. Se pretende evaluar los atributos preferidos por los jóvenes universitarios. La información fue analizada utilizando el SPSS para hacer un F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �167 análisis de primera instancia utilizando Frecuencias y ANOVA para diferenciación de grupos. El equipo de investigadores desea expresar su más sincero agradecimiento a los siguientes maestros y alumnos de las universidades participantes en ese proyecto de investigación, por su labor de coordinación y organización de los grupos estudiantiles: Mtro. Lic. Amador Garres Rodríguez de la Universidad de Comunicación Avanzada; Mtra. Lic. Denisse González Nery de la Universidad Ateneo de Monterrey; Daniela Góngora Sánchez de la Universidad Regiomontana, José Guadalupe Villarreal Barragán de la Universidad del Norte; Roberto Contreras Cruz de la Universidad Metropolitana de Monterrey, y a todos los estudiantes que participaron activamente de las universidades: Universidad Autónoma de Nuevo Léon, Universidad Tec Milenio, Centro de Estudios Universitarios y Universidad de Monterrey. Resultados La primer parte del estudio consistió en que los participantes calificaron de una lista de características de los equipos celulares cuales de estas consideraban como importantes en donde otorgaba una calificación que reflejaba la ponderación de valor cuantitativo de estas características en los equipos celulares, está lista se integro por 30 atributos que fueron categorizadas en: Diseño, Servicio y Tecnología en donde la puntación más alta fue obtenida por diseño seguida de servicio y tecnología. Al hacer la comparación de grupos mediante Anova F-Test para encontrar diferencias entre hombres y mujeres el valor diseño se observa 0.325 p> 0.05 y para servicio .328 > 0.05 lo que explica que no hay diferencias estadísticamente significativas entre hombres y mujeres con respecto a los atributos de servicio y diseño. Por otro lado podemos observar que los valores de significancia de tecnología 0.00 donde son valores menores a 0.05 observamos que existen valores estadísticamente significativos donde se deduce que los grupos de hombres y mujeres son diferentes. La segunda parte de estudio tenía el propósito de evaluar cuestiones de preferencias con respecto a marca, servicio, promoción y conductas de compra. Decisión de Compra & Telefonía Celular �168 La primera parte en esta segunda sección del estudio era evaluar la razón se compro el equipo que actualmente poseen en donde las respuestas fueron categorizadas en precio, tecnología y diseño. Ver tabla 1. Tabla 1. Porcentajes de criterio de preferencias al seleccionar un celular Todos Hombres Mujeres Diseño 22.4% 13.3% 29.6% Precio 44.8% 42.9% 46.4% Tecnología 32.7% 43.9% 24.0% Siendo la variable del precio, importante en la decisión de los universitarios en el momento de la compra, y fue importante medir el grado de ponderación en este factor. Ver tabla 2. Tabla 2. Porcentaje impacto del precio por género Periodo Todos Hombres Muy Importante 30.5% 33.7% Importante 50.7% 44.9% Poco 15.7% 18.4% Importante Nada Importante 3.1% 3.1% Mujeres 28% 55.2% 13.6% 3.2% Podemos observar que la importancia del precio en la decisión de compra es muy fuerte tanto para hombres y mujeres ya que el valor de significancia es de .909 el cual es mayor de 0.05 lo que demuestra que no existen diferencias estadísticamente significativa entre la opinión de hombres y mujeres Cuando se les pidió que se evaluara las compañías existentes en el mercado mexicano (Samsung, Nokia, Motorola, Apple, Blackberry, LG, Palm, Sony Erickson, Sanyo Panasonic). Hubo dos calificaciones la primero refleja la percepción sobre la compañía que mejor innova y el segundo refleja la calificación en general de cada compañía. La tabla 3 muestra los resultados sobre la percepción de la innovación de las compañías en equipo en celulares F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �169 Tabla 3. Percepción de los consumidores con respecto a las compañías por género Compañía Todos Percepción Percepción Hombres Mujeres Samsung 4.0 1.0 6.4 Nokia 22.9 30.6 16.8 Motorola 4.9 6.1 1.0 Apple 35.4 32.7 37.6 Blackberry 13.5 12.2 14.4 LG 4.0 4.1 4.0 Palm 1.3 2.0 0.8 Sony Erickson 13.5 10 16.0 Sanyo Panasonic 0.4 1.0 Y las calificaciones de cada compañía tomando en cuenta aspecto de diseño, tecnología y funcionalidad fueron las siguientes (Escala 1-5 donde 1 es un rendimiento bajo y 5 rendimiento excelente.) Ver tabla 4. Tabla 4. Calificación de compañía utilizando el criterio de diseño, tecnología y funcionalidad Compañía Todos Percepción Percepción Sig Hombres Mujeres Samsung 2.53 2.60 2.47 .607 Nokia 3.11 2.98 3.21 .326 Motorola 2.38 2.29 2.45 .491 Apple 3.42 3.58 3.30 .203 Blackberry 2.78 2.81 2.75 .825 LG 2.67 2.60 2.73 .561 Palm 2.40 2.17 2.58 .101 Sony 2.74 3.06 2.49 .030 Erickson Sanyo 2.26 1.89 1.97 .941 Panasonic 2.29 2.66 2.00 .007 Decisión de Compra & Telefonía Celular �170 Como observamos en ambas tablas que existe una relación entre la percepción de innovación en el producto como en la calificación general al desempeño de la compañía en diseño, tecnología y funcionalidad dándoles un posicionamiento casi igual entre ambos calificadores. El valor de significancia para Samsung, Nokia, Motorola, Apple, Blackberry, LG, Palm, Sanyo son mayores de 0.05 lo que demuestra que no existen diferencias estadísticamente significativa sobre la opinión de las marcas entre hombres y mujeres. Por otro lado existe una diferencia significativa para las marcas de Sony & Panasonic en donde existen diferencias de opinión entre hombres y mujeres. Debido aunque existe una obsolescencia en los equipos celulares otro aspecto importante que se considero fue la frecuencia con el que los jóvenes compraban un equipo. Ver tabla 5. Tabla 5. Frecuencias de compra de equipo por género Periodo Todos Hombres Mujeres Más de una vez al año 5.4% 5.1% 5.6% Entre 1.5 a 2 años 49.8% 48.0% 51.2% Entre 2 a 3 años 27.4% 28.0% 26.4% Mas de 3 años 17.5% 18.4% 16.8% Como podemos observar en la grafico el periodo más popular es entre 1.5 a 2 años. El valor de significancia es de .610 el cual es mayor de 0.05 lo que demuestra que no existen diferencias estadísticamente significativa entre el tiempo en el que los hombres y mujeres renuevan su equipo celular. Siendo que cuando se adquiere un celular se debe activar bajo una compañía de telefonía móvil es importante evaluar el servicio que prestan en estas compañías. En México existen 4 compañías importantes en el ramo que son Telcel, Movi Star, Iusacel y Nextel las cuales abarca la mayoría del mercado mexicano. Ver tabla 6 Tabla 6. Preferencias con respecto a compañías de telefonía móvil Telcel Movi Star Iusacel Nextel Todos 64.1% 22.0% 4.0% 9.9% Hombres 67.3% 18.4% 6.1% 8.2% F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez Mujeres 77% 31% 3% 14% �171 Existen diferentes medios de difusión de las promociones las cuales pueden llegar influenciar al consumidor. La evaluación de estos medios de difusión fue como se muestra en la tabla 7. Tabla 7. Evaluación de medios publicitarios Todos Hombres Internet 36.3 % 46.9% Email 12.1 % 11.2% Mensaje de Texto 42.6 % 31.6% Llamada Telefónica 9.0 % 10.2% Mujeres 28.0% 12.8% 51.2% 8.0% Y un último aspecto tomado en la investigación fue el hecho averiguar si los consumidores estas dispuesto a dar nuevos uso al celular como lo es el de comprar. Ya que esta función ya ha es actualmente utilizada en países como Japón y Estados Unidos. Ver tabla 8. Mucho Poco Algo Nada Tabla 8. Preferencia de compras por celular Todos Hombres Mujeres 41.7% 40% 35.2% 11.7% 12.2% 11.2% 33.6% 28.6% 37.6% 13.0% 9.2% 16.0% Con respecto a este último punto podemos observar que no existe diferencias significativas entre hombres y mujeres ya que el valor de significancia es de .13 el cual es mayor de 0.05 lo que demuestra que no existen diferencias entre la opinión sobre la compra a través del celular hombres y mujeres. Discusión de resultados A través de análisis de las estrategias de mercadotecnia utilizadas por las compañías de teléfonos celulares para la promoción y venta de equipos (Zhu, Wang, Yan & Wu, 2009; Peter & Donnelly, 2004; Salmi & Sharafutdinova, 2008), en donde puede apreciarse que las características Decisión de Compra & Telefonía Celular �172 más relevantes resultan ser el diseño, la tecnología y el servicio. Esto deriva que en el diseño de la investigación y la elaboración del instrumento, fueran estas tres características las que llevaran al desarrollo del trabajo de campo, y consecuentemente al análisis de los resultados obtenidos. Los participantes evaluaron los atributos en equipos celulares con el objetivo de conocer su percepción sobre el nivel de importancia que ellos mismos les otorgan a estos atributos, resultando primeramente una diferencia entre hombres y mujeres en cuanto a la importancia que le atribuyen a cada característica, como por ejemplo, los resultados reflejaron que para la mujeres es más importante el diseño, seguido del servicio, terminando con la tecnología; en cambio a los hombres otorgaron más importancia al diseño, seguido por tecnología y finalmente servicio. Esto permite apreciar el impacto de la influencia psicológica en el proceso de toma de decisiones de compra, ya que estos datos establecen una discriminación entre los atributos de hombres y mujeres basando esta apreciación desde el punto de vista cognoscitivo y operacional (Báez & Tudela, 2007; Peter & Donnelly, 2004). Adicionalmente, el apoyo de este tipo de información a las campañas publicitarias, puede ser de utilidad recomendar a las empresas diferenciar estos atributos cuando se requiera el diseño de campañas de mercadotecnia por género, tomando en consideración las preferencias sobre estos atributos en teléfonos celulares. En referencia al precio, podemos apreciar que su impacto puede derivar dos vertientes de interpretación, una seria la vertiente situacional y la otra la social. Desde la perspectiva situacional, los resultados muestran que el precio llega ser una variable determinante e incluso más importante que tecnología y diseño al momento de la decisión final de compra (Dibb, & Simkin, 1996; Ferrell, & Hartline, 2008). Sobre la influencia de la perspectiva social, el precio representa esquemas de identificación entre los jóvenes universitarios, lo que conlleva a ser un elemento de estratos de nivel socio económico (Forgas & Williams, 2001). Un patrón de conducta observado con respecto al procesamiento de compra es que los jóvenes universitarios mayormente buscar cambiar su equipo celular en un promedio de un año y medio y dos años, lo que muestra que es parte de una práctica social de actualización de equipos que demandan los usuarios a las marcas de teléfonos. F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �173 En este estudio se sometieron a evaluación por los participantes los equipos de telefonía celular que ofrecen actualmente en México, diez marcas de teléfonos. El constructo a evaluar de manera cognitiva fue la percepción sobre la cual consideran al fabricante con la mejor innovación en productos, tecnología, diseño y servicios. Resultando que la marca Apple es la mejor posicionada en la mente de los usuarios universitarios como el fabricante de mejor innovación en estos atributos. A este fabricante, según los resultados le sigue de cerca Nokia en segundo lugar como los más frecuentemente evaluados. Además de la respuesta cognitiva, fue importante la evaluación individual de cada una de las marcas con el objetivo de otorgar una posición a cada una y así poder observar la evaluación cognitiva de cada marca por cada participante. Es importante hacer notar que bajo la perspectiva social, esta marca muestra mayor aceptación entre los jóvenes universitarios. De conformidad a las estadísticas que presenta la Comisión Federal de Telecomunicaciones en México (Cofetel) donde se muestra un crecimiento en los usuarios de telefonía celular; el incremento es de 59.4 millones a 71 millones de Marzo del 2007, a Marzo de 2010. Esto representa según este organismo una proporción de usuarios del 66% en telefonía celular. Según Cofetel, la compañía líder es Telcel, del grupo empresarial América Móvil, en donde su participación en el mercado es 72.5%. Telefónica Movistar con 18.7% y finalmente Iusacell y Nextel muestran solo una participación minoritaria. Al efectuar una comparativa con los resultados obtenidos, es posible ver un homogeneidad entre las posiciones de estas empresas según la Cofetel, y la percepción de los universitarios es similar en cuanto a que la marca mas mencionada como la mejor servicio es Telcel, seguida por Movistar, en donde Iusacel y Nextel muestran participación minoritaria. Sobre los beneficios que otorgan estas empresas a sus clientes, como promociones por ser clientes de la compañía y la disponibilidad de comunicación ágil entre su entorno social, es posible observar que la mercadotecnia influye como referencia social al momento de la toma de decisión sobre la elegir al prestador de servicios celulares. Tomando en consideración el importancia del canal de comunicación para captar la atención de los clientes y de esta forma asegurase de la recepción y comprensión del mensaje publicitario, los resultados muestran que los mensajes de texto (SMS) resultan el canal mas atractivo y Decisión de Compra & Telefonía Celular �174 conveniente para los jóvenes para recibir publicidad y promociones, seguido del Internet. La innovación continúa siendo parte de los esfuerzos más importantes de los fabricantes de equipos celulares, siendo su prioridad la búsqueda de nuevos servicios al usuario, como son la adquisición de productos y servicios a través del teléfono celular, podemos apreciar que en los jóvenes universitarios existe una aceptación por este tipo de servicios. Cabe mencionar que una evaluación anterior por uno de los autores en una muestra de 300 estudiantes de licenciatura en Septiembre del 2005, se encontró un rechazo casi absoluto hacia ese tipo de servicios, lo que contraste con los resultados en esta investigación en donde los jóvenes en cinco años han modificado sus actitudes sobre esta modalidad de compra. Conclusiones y recomendaciones De los hallazgos mas interesantes derivados de esta investigación, se encuentra el procesamiento cognitivo en la toma de decisiones en donde se tomaron en cuenta las influencias en el proceso de compra, las preferencias sobre atributos, características y marcas, resultando diferencias significativas en algunos aspectos, por lo cual es pertinente señalar los aspectos y diferencias relevantes. Esta investigación permitió apreciar estadísticamente el impacto que tienen el diseño, servicio y tecnología como los atributos a evaluar el momento de adquirir equipo celular y en la selección de la empresa prestadora de servicios por los jóvenes universitarios. En cuanto a las decisiones por género, el estudio nos muestra que no existen diferencias entre hombres y mujeres no fueron estadísticamente significativas en la mayoría de las variables, simplemente muestran una diferencia en opinión con respecto a la tecnología. Otro aspecto relevante, con respecto a investigaciones anteriores, es que existe una nueva actitud por parte de los jóvenes a mostrar su disponibilidad para realizar compras por medio del teléfono celular, a diferencia de hace cinco años, que mostraban renuencia antes este sistema de ventas por tecnología móvil. F. Torres, J.N. Barragán, L. Neira & T. Pérez �175 Es recomendable para futuras investigaciones que se pueda realizar este mismo estudio con otra población de usuarios distinta a los universitarios de la AMM en donde se posible encontrar diferencias culturales y de apreciación en otra muestra de población. Así mismo, es recomendable este estudio orientado a conocer el apego emocional a marcas, que se traduce en la verdadera lealtad de marca, mas ahora cuando la empresas comienzan a utilizar la “mercadotecnia emocional”. Referencias Báez J. & Tudela P., 2007. Investigación cualitativa. España: ESIC Editorial. Bearden, W.O., Calcich, S.E., Netemeyer, R., & Teel, J.E., 1986. An Exploratory Investigation of Consumer Innovativeness and Interpersonal Influence Advances in Consumer Research, 13 (1), 77-82. Belk, R. W., 1974. An exploratory assessment of situational effects in buyer behavior. Journal of Marketing Research, 11, 156-163. Biehal, G., Stephens, D. and Curlo, E., 1992. 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Jardines UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, francisco.jardinesg@uanl.mx Key words: Distance education, internet based education, online professor´s role, information technology in education Abstract. In this paper we present a description analysis of the differences between online vs. traditional education trough three issues: professor´s role, student´s role, and teaching means. In addition, we resume the historical evolution of the main differences and the implications of the learning process. Actually, the non-Internet based formation professor has to prepare in the new communication technologies; even thought resistance to change has been identified. However, efforts in this sense like training programs have been done through motivation conferences to these professors. The online students have distinguished by their academic success. We can mention some characteristics like solitaire capability to work and time administration, as well as perseverance and target focus. A deep comprehension of texts is an outstanding characteristic of an online student. The information technologies applied to the learning process have been evolved very fast in the last years, and studies have been demonstrated that the online education using these information technologies is not worse or better than the traditional class learning process. The results emphasize the interaction between the student and the objet of study, and with other students in the enforcement of the learning practices. Palabras clave: Educación a distancia, educación por internet, función del profesor a distancia, tecnologías de la información en educación Resumen. En este escrito se presenta una descripción, acompañada de algunas reflexiones sobre la comparación de la educación a distancia, con la educación presencial, en relación a la función del profesor, a la función del estudiante y a la función de los medios. De manera suscinta se establecen las diferencias más relevantes que se han presentado a la larga del tiempo y las implicaciones que afectan el proceso del aprendizaje. El docente sobre todo el Educación a Distancia �178 que ya se formó y se preparó en tiempos previos al internet, ha tenido la necesidad de prepararse en el empleo de las nuevas tecnologías de la comunicación y aunque se ha presentado resistencia en este sentido, se han realizado esfuerzos en la capacitación y uso de los nuevos medios, apoyándose en el recurso de la motivación del docente. El estudiante de educación a distancia se distingue por varias características que se han observado en los que han logrado éxito en sus estudios. Estas características son entre otras, habilidades para trabajar de manera solitaria y administrar su tiempo, conducta enfocada hacia la meta y ser perseverante. Una característica sobresaliente es la comprensión profunda de los contenidos. Los medios de las tecnologías de información empleados en el proceso instruccional a distancia, han evolucionado rápidamente sobre todo en los últimos años, y se han obtenido resultados en el sentido que el aprendizaje construido por el estudiante a través de estos medios no es mejor ni peor que el aprendizaje de manera presencial. Se acentúa en este resultado la interacción del alumno con el objeto de estudio y con otros estudiantes en la ejecución de prácticas de aprendizaje. Introducción El propósito de este documento es describir algunas reflexiones sobre tres elementos que se han considerado fundamentales en el proceso de la instrucción en la educación a distancia, los cuales son: el profesor, el alumno y los medios instruccionales y como se advertirá su función ha evolucionado en mayor o menor grado con el trascurso del tiempo. La importancia del escrito radica en analizar la participación de estos tres elementos del proceso de aprendizaje de manera simultánea. El papel del docente ha sido durante el devenir de la historia el eje central sobre el que ha descansado el desarrollo del proceso instruccional. Un factor de análisis es la adaptación del profesor a los cambios en la tecnología de la información y una de las explicaciones más calificadas para superar este cambio, en la capacitación y apoyo en el uso de las tecnologías, lo constituye la motivación en los profesores. La función del alumno, también ha experimentado cambios en el devenir del tiempo y desde un papel pasivo, de mero receptor de contenido, ha ido transformándose en un constructor de sus ideas y criterios con base en ciertos factores como: habilidad para trabajar solo y la conducta orientada hacia la meta, y que junto a otros elementos se distingue y caracteriza al estudiante a distancia. El papel de los medios instruccionales, en el transcurso de los años ha tenido modificaciones que se han acentuado de manera vertiginosa en los F. J. Jardines �179 últimos veinte años. Desde la hoja impresa, la radio, la televisión y ahora el Internet y sus múltiples recursos de comunicación, ha propiciado la interacción del estudiante con el objeto de estudio, con el profesor y con otros estudiantes que se traduce en un aprendizaje de mayor comprensión y por más largo tiempo. Comparación de la educación a distancia, con la educación presencial, en relación a la función del profesor En la educación presencial la función del profesor es referida por Andersen (1979) como la función inmediata en educación superior y propuso la siguiente definición de profesor inmediato: “El profesor inmediato es conceptualizado como los comportamientos no verbales que reducen la distancia física y psicológica entre los maestros y los estudiantes” (p. 544). Andersen basaba su concepto en el contacto visual con los estudiantes, adoptando una postura corporal relajada, usando gestos y sonriendo mejoraba el afecto de los estudiantes hacia las prácticas fomentadas en el curso, el dominio de las cuestiones del curso y hacia el instructor del curso. Gorham (1998), amplió la definición de los comportamientos de profesor inmediato, para incluir los comportamientos orales tales como hablar de las experiencias acerca de lo que ha ocurrido fuera del salón de clases, usando buen humor, llamando a los estudiantes por su nombre, elogiando el trabajo o los comentarios de los estudiantes. Gorham sugirió que las consecuencias de este tipo de conductas contribuyen significativamente al aprendizaje de los estudiantes afectados. Sanders y Wiseman (1990) ampliaron esta relación para incluir aprendizaje cognitivo y conductual. Definieron el aprendizaje cognitivo como la cantidad que han aprendido los estudiantes en un curso. Definieron el aprendizaje conductual como la probabilidad de que los estudiantes pudieran realmente usar conductas, prácticas, o teorías estudiadas en el curso. Observaron importantes correlaciones positivas entre los comportamientos verbales y no verbales del profesor inmediato y el estudiante afectado, además de conductas y aprendizaje cognitivo. Educación a Distancia �180 Después de revisar las anteriores definiciones de profesor inmediato o profesor tradicional, se tratará la idea del profesor a distancia y sus retos académicos. Aunque la educación a distancia ha incrementado su desarrollo, no todos los profesores han recibido bien el necesario cambio de paradigma para implementar con éxito el modelo en línea. Es indispensable revisar cómo diseñar y facilitar esta situación emergente que se presenta con los profesores. Las demandas de los profesores que utilizan la tecnología en la enseñanza continúan incrementándose (Fink, 2002). En el aprendizaje en línea, los estudiantes y los maestros están separados por el tiempo y la distancia. El modelo de aprendizaje en línea, presenta un conjunto de retos. Los temas de políticas, desarrollo de procedimientos, administración, apoyo y acceso tecnológico, temas legales, buena disposición de los docentes, aprovechamiento y satisfacción del estudiante son amplificados en el aprendizaje en línea. Herman (2004), afirmó que identificando e implementando los factores motivacionales, deberá ser fácil hacer aparecer cercana la visión de una clase virtual que será facilitada por un asistente, o incluso por el estudiante mismo, dejando innecesario al profesor como un objeto primario para fomentar el cambio. Tetenbaum (1998) señaló que el incremento de la era de la información causó cambios en la educación y en los empleos. En el mercado actual, el empleado más valioso es la persona que aprende rápido, trabaja colaborativamente fuera de una supervisión cerrada y podría hacerlo bien en un ambiente que cambia rápidamente. Para tratar de superar el empleo de las tecnologías de comunicación por los profesores, además de la oportunidad de capacitación y apoyo en el empleo de dichas tecnologías, el punto fundamental es trabajar en la motivación de los profesores. La motivación es una expresión de la conducta humana y es útil comprender su naturaleza. La conducta es una función determinada por la interacción de la persona y la situación, sucede por algo que ocurre dentro y fuera de la persona y ese algo es la motivación (Hersey, Blanchard & Johnson, 2001). Estos autores también especifican que la conducta es la meta directa, y es típicamente motivada por el deseo de lograr un resultado particular. F. J. Jardines �181 Para predecir lo que un individuo puede hacer, los líderes necesitan comprender qué motivos o necesidades producen ciertos tipos de conducta en un tiempo dado. Las teorías han analizado la motivación desde la perspectiva del comportamiento de la gente en ciertas líneas de conducta para satisfacer alguna necesidad específica. Maslow (1954) creó una jerarquía de cinco tipos básicos de necesidades motivacionales, incluyendo las necesidades fisiológicas, tales como comida, aire y agua, necesidades de seguridad (como albergue), necesidades sociales, necesidades de aprecio y de auto-realización. La jerarquía existe dentro de una escala continua, donde una vez que la persona ha satisfecho parcialmente al menos una necesidad baja entonces se siente motivado a trabajar en la siguiente necesidad. Clayton Alderfer (como se cita en Hughes, Ginnett & Curphy, 1995) tomó un enfoque similar al de Maslow cuando desarrolló su teoría de Existencia, Relación y Crecimiento, ERG por sus siglas en inglés. Las necesidades de existencia comprenden a las necesidades fisiológicas y de seguridad de Maslow, las necesidades de relación son similares a las necesidades sociales, y las de crecimiento corresponden a las necesidades de aprecio y de auto-realización. A diferencia de las teorías individuales de motivación, los enfoques organizacionales buscan factores ambientales dentro del lugar de trabajo para estudiar la motivación de los empleados. Durante la era industrial, una característica de la administración fue considerar a los trabajadores únicamente como objetos, que fácilmente podrían ser intercambiados, los trabajadores eran estrictamente supervisados y guiados hacia lo que tenían que hacer. Los empleados eran tratados simplemente como elementos de estabilidad económica (Reis & Peña, 2001). Argyris (como se cita en Hersey et al., 2001) determinó que la gente observó en el lugar de trabajo un desarrollo total como individuo. Frederich Herzberg (como se cita en Hersey et al.) trató de explicar en su teoría motivación = higiene (también conocida como Teoría de los Dos Factores o Teoría Bifactorial) la conducta humana desde la perspectiva de las necesidades, y muestra cómo las organizaciones podrían usar esta información para mejorar la estructura del lugar de trabajo para enfrentarse a esas necesidades. Herzberg expresó que la gente era motivada por factores de higiene (políticas, supervisión, condiciones de trabajo, dinero y otros) y por motivadores (realización, reconocimiento, responsabilidad en el trabajo, y Educación a Distancia �182 otros). Herzberg determinó que los factores higiénicos fueron efectivos para evitar la insatisfacción en el trabajo, mientras que los motivadores impulsaron a la gente para un desempeño superior. Los factores higiénicos afectan la buena voluntad de las personas y los motivadores afectan la competencia de las personas (Hersey et al.). El investigador considera que la motivación es el factor que puede ayudar a mejorar el desempeño de los docentes en la realización del proceso enseñanza-aprendizaje del modelo de educación a distancia. Comparación de la educación a distancia, con la educación presencial, en relación a la función del estudiante Una de las situaciones que ha ocurrido en los últimos años es el incremento de estudiantes en cursos a distancia. Chute, Thompson y Hancock (1999) describieron a los estudiantes de post-secundaria del mañana, como estudiantes que hablarán múltiples lenguajes, vivirán por todo el mundo, se extenderán en campus remotos, en el gobierno, en lugares de negocios y directamente en sus casas. También una investigación de The University Continuing Education Association (1998) mostró una relación consistente entre el nivel de logros educativos y la tendencia a seguir oportunidades de educación continua. De manera similar que en los negocios, la educación está siendo influenciada por la transformación de la era industrial a la era de la información (Patrinos, 2000). Los educadores tiene un doble reto: a) dar a los estudiantes las herramientas para estudiar a lo largo de la vida y b) desarrollar el proceso y procedimientos necesarios para obtener información y transformarla en un conocimiento útil personal y social (Chute et al., 1999). De acuerdo con Phipps, Wellman y Merisotis (1998) para la eficacia en los logros del estudiante en la educación a distancia, se deben considerar las siguientes cuatro características del aprendizaje a distancia: a) El proceso enseñanza-aprendizaje involucra actividades donde los estudiantes están a distancia del instructor; b) Los medios involucran una combinación de estrategias que incluyen audioconferencias, audiocintas, computadoras, correo electrónico, fax, Internet, impresos, televisión y videocintas; F. J. Jardines �183 c) Conocimiento y contenidos están disponibles a través de una variedad de fuentes; y d) la entrega del curso deberá ser ofrecida en cualquier tiempo y en cualquier lugar. La educación a distancia comenzó como un programa sin valor escolar en créditos. Servía como un suplemento de la modalidad tradicional y desde hace poco tiempo ha crecido rápidamente como un reemplazo de la modalidad universitaria escolar. Una revisión de la literatura indicó que los estudiantes a distancia pueden diferir demográficamente de los estudiantes que asisten en un campus tradicional, además un estudiante a distancia se considera un estudiante no tradicional. La mayoría de los estudiantes a distancia de educación superior son profesionales que trabajan y que tienen edades de 25 a 50 años, con poco tiempo para asistir a cursos tradicionales (Moore & Kearsley, 2005). La literatura también sugirió entre otras cosas que las mujeres eligen estudiar a distancia más que los hombres, de acuerdo con Burge (1998) y Harvey (1995). La motivación, entre otros factores, desempeña un papel importante para seleccionar el método de aprender a distancia (Moore & Kearsley, 2005). Otros investigadores como Powell, Conway y Ross (1990) utilizaron una metodología de auto-informe para identificar las características del éxito de estudiantes a distancia. Algunas de las características identificadas fueron a) la habilidad para trabajar solo, b) la conducta orientada hacia la meta, c) habilidades para administrar bien el tiempo y d) altos niveles de perseverancia. El éxito en el estudio requiere la aptitud de auto-dirigirse y motivarse internamente. La carencia de estas habilidades puede afectar la satisfacción del estudiante y disminuir la probabilidad de completar un programa de aprendizaje a distancia (Moore & Kearsley, 2005; Verduin & Clark, 1991). Aunque estas características pueden no ser exclusivas de los estudiantes de aprendizaje a distancia, sí pueden ser identificadas como prerrequisitos cruciales para los estudiantes a distancia. Morgan (1995) propuso otro método para describir al estudiante de aprendizaje a distancia. Él sugirió que los estudiantes a distancia pudieran ser clasificados por su enfoque para aprender el contenido del curso. Los dos Educación a Distancia �184 enfoques son llamados: a) el enfoque superficial y b) el enfoque profundo. El enfoque superficial de aprendizaje lo identificó Morgan como una metodología no reflexiva. Los estudiantes que no están seguros de su aprendizaje tienden a enfocarse en memorizar hechos discretos con el objetivo de complementar tareas para satisfacer los requisitos del curso. Los estudiantes que hacen uso del enfoque profundo, por otra parte, se centran en una comprensión profunda del contenido del curso. Estos estudiantes tratan de enlazar la nueva información con los conceptos aprendidos previamente en un esfuerzo para adquirir una mejor comprensión del material del estudio. Los estudiantes que hicieron uso del enfoque profundo para estudiar, si estaban más concentrados y selectivos en su aprendizaje. Comparación de la educación a distancia, con la educación presencial, en relación a la función de los medios Gery (2002) ofreció un considerable número de ideas con base en el apoyo técnico en tiempo real de los usuarios de los sistemas en computadora. Sus observaciones fueron valiosas para la investigación actual, pués dirigió a sus diseños directamente y a otros tipos de apoyos educativos por computadora, considerando la necesidad de un análisis cuidadoso de conducta y desempeño. Lock (2002) enfatizó que los temas técnicos pueden ser importantes para el éxito de estudiantes e instructores en el aprendizaje en línea. Lock observó que los instructores deberán poner mayor atención para satisfacer a los estudiantes en línea y comunicarse más frecuentemente dado que las interacciones son más provechosas y ocurre más aprendizaje. No todos los métodos instruccionales dan por sí mismos facilidad para el apoyo tecnológico, sin embargo muchos sí lo hacen. Kaupins (2002) estudió la preferencia de los estudiantes con respecto a varios métodos instruccionales, la lista de los métodos estudiados y su posición en la preferencia por los estudiantes se presenta en la Tabla 1. En este estudio aparece que los métodos preferidos por los estudiantes para aprender, son los más prácticos y participativos. Los métodos que involucran varios mecanismos de apoyo electrónico, son menos efectivos en el aprendizaje cuando no propician la participación activa del estudiante. Kaupins se apoyó en la teoría andragógica como una razón para el bajo rango de los métodos con apoyos electrónicos, sugiriendo que los F. J. Jardines �185 estudiantes no pudieron emplearlos en períodos de participación activa o en casos de estudios reales o experiencias de prácticas de aprendizaje. Por su parte Bober y Dennen (2001) exploraron un aspecto de los conceptos del aprendizaje constructivista en ambientes en línea y determinaron el proceso por el cual el conocimiento es construido a través de la comunicación electrónica. Su trabajo es de gran valor en la investigación actual porque explica las bajas calificaciones del papel de los instructores en la interacción con los estudiantes y porque está centrado en el concepto de comprensión compartida o intersubjetividad, un elemento fundamental en las comunidades de aprendizaje establecidas. Tabla 1 Métodos instruccionales y su nivel de preferencia Método instruccional Preferencia Prácticas de aprendizaje 1 Instrucción 1 a 1 2 Casos de Estudio (reales) 3 Representación 4 Casos de Estudio (simulados) 5 Juegos 6 Lectura con preguntas 7 Prácticas en la Web 8 CD-ROM 9 Auto-estudio de materiales 10 Capacitación sensible 11 Televisión interactiva 12 Videos interactivos en la Web 13 Instrucción programada 14 Videos en la Web 15 Televisión (transmitida) 16 Tipos de lectura en la Web 17 Videos 18 Audio en la Web 19 Radio 20 Nota. Adaptado de “Trainer opinions of selected computer–based training methods”, por G. Kaupins, 2002, Journal of Education for Business, 77, p. 321. Copyright 2002 Heldref Publications. Educación a Distancia �186 En su análisis detallado de varias herramientas electrónicas utilizadas para apoyar la interacción de los estudiantes en la clase virtual Bober y Dennen hicieron énfasis en la necesidad para los instructores y diseñadores de programas y cursos en escoger esas herramientas cuidadosa y deliberadamente para obtener los objetivos de aprendizaje. Citaron por ejemplo, el uso del Chat Room (el tipo más común de comunicación sincrónica) para construir un sentido de comunidad. Bober y Dennen (2001) también elaboraron un análisis bien estructurado de las características comparativas de las comunicaciones sincrónicas y asincrónicas. La más común de las comunicaciones sincrónicas es el chat en línea, lo más parecido a una discusión en clase presencial. El principal reto es ser genuino en una conversación en línea espontánea, sin embargo, debió ser algo tan sencillo como decidir qué gente podría tomar turnos para hablar, especialmente cuando los chats involucran gran número de participantes. En este caso, las ideas y conceptos ofrecidos por los estudiantes pueden ser difíciles de seguir, cuando algunos participantes dominan la conversación. Otros estudiantes pueden estar distraídos durante el chat. Otros pueden tener dificultades para empezar a engranarse con participantes quienes quieren pasar desapercibidos. En la comunicación asincrónica (por ejemplo correo electrónico, tablero de anuncios, lista de servicios o grupos de noticias), los participantes serán capaces de seguir más de una discusión y contribuir en las discusiones sin ser interrumpidos o esperar su turno. El obstáculo aquí, de acuerdo con Bober y Dennen está en que la comunidad se construye con más dificultad, porque los participantes están en control del orden en que ellos leen los mensajes recibidos, el tiempo requerido para responder y la potencial necesidad de numerosos mensajes para clarificar declaraciones y pensamientos de los demás participantes. Prestera y Moller (2001) sugirieron que los estudiantes necesitan tener oportunidades para participar en trabajos de comunicación sincrónica y asincrónica. También recomendaron usar espacios de presentación virtual, conocidos como ambientes de aprendizaje intencional apoyados en computadora, bases de datos basados en la web donde los estudiantes puedan acceder a información virtual y de texto. Estos autores también recomendaron que a las discusiones apoyadas por el instructor para estudiantes a distancia se les deberá dar alta prioridad en la estructuración de los cursos, así los estudiantes tendrán tiempo para reflexionar en la F. J. Jardines �187 información aprendida y para discutir con los otros participantes. Particularmente con los modos de comunicación asincrónica, los estudiantes tendrán más tiempo de pensar con respecto a los materiales instruccionales y responder de manera significativa tal como se hace en un ambiente de clase tradicional. DeBard y Guidera (1999) presentaron un argumento fuerte para usar la comunicación asincrónica en clases electrónicas. Primero ellos afirmaron que la clase asincrónica puede ser independiente de tiempo y lugar y entonces constituye un contexto único de discusión. La segunda ventaja es que esta clase es apoyada por tecnología ya de uso común por estudiantes y maestros en la mayoría de las instituciones de educación superior. Su primer argumento de cualquier modo, fue que la comunicación asincrónica podría ampliar la eficacia del aprendizaje del estudiante porque corresponde a los 7 principios de la enseñanza efectiva desarrollados por Chickering y Reisser (como se cita en DeBard & Guidera, 1999). Estos principios son: 1. Fortalecimiento de los contactos maestro alumno 2. Fortalecimiento de la cooperación entre estudiantes 3. Fortalecimiento del aprendizaje activo 4. Dar retroalimentación rápida 5. Enfatizar el tiempo en tareas 6. Comunicaciones con altas expectativas y 7. Respeto a los diversos talentos y maneras de conocimientos Los ambientes de aprendizaje asincrónicos no están fuera de problemas, especialmente para estudiantes que viajan diariamente al trabajo y aquellos quienes trabajan tiempo completo fuera de la universidad, el acceso puede ser un problema en períodos o en lapsos de tiempo que inhiben la discusión. Algunos estudiantes no pueden hacer preguntas de lo que no comprenden respecto a los procesos o contenidos del curso porque están dudosos de recibir una respuesta rápida. La percepción de anonimato que impregna el Internet puede ser una ventaja para ciertos estudiantes con limitaciones físicas o culturales, o una desventaja generalmente si los estudiantes fomentan hacer comentarios negativos o de otro modo se comportan sin restricciones en la comunicación cara a cara. Finalmente, sin señales no verbales del lenguaje corporal, gestos, tono de voz y expresiones Educación a Distancia �188 faciales disponibles con ellos en la comunicación cara a cara, los estudiantes pueden malinterpretar las declaraciones de los otros estudiantes. Conclusión Conforme a lo descrito en el desarrollo del documento, podemos señalar algunas ideas a manera de conclusiones: -En los profesores preparados con anterioridad a la aparición del Internet, se ha presentado en algunos, resistencia para utilizar los medios actuales de las tecnologías de la comunicación, para lo que es necesario ofrecer capacitación y apoyo en el empleo de las tecnologías citadas de manera oportuna y trabajar en la motivación de los mismos profesores. - En lo que concierne a los estudiantes que desarrollan cursos a distancia se ha observado que una gran parte son trabajadores, con edades de 25 a 50 años, con poco tiempo para asistir a cursos presenciales y con mayor participación de las mujeres que de los varones. Algunas de las características que los distinguen son: tienen habilidad para trabajar solos, lo hacen con base a resultados que se proponen lograr, administran de manera efectiva el tiempo y tienen alto grado de perseverancia. - Los medios instruccionales, que se ofertan en base a las tecnologías de la comunicación, y que se han distinguido por sus rápidos cambios sobretodo en los últimos años, favorecen herramientas que proporciona el Internet y que ayudan a disponer de interacción con los objetos de estudio, con maestros no presenciales, con compañeros alumnos ubicados a distancia, que ayudan a la reflexión de los contenidos y solución de situaciones problemáticas en equipos a distancia, mejorando la comprensión y la aplicación de conocimientos en casos de estudios simulados y reales. Referencias Andersen, J. F., 1979. Teacher immediacy as a predictor of teaching effectiveness. En D. Nimmo (Ed.), Communication yearbook (pp. 543-559). New Brunswick, NJ, EE. UU.: Transaction Books. Bober, M. J. & Dennen, V. P., 2001. Intersubjectivity: Facilitating knowledge construction in online environments. Educational Media International, 38(4), 241-250. F. J. Jardines �189 Burge, E., 1998. Gender in distance education. En C. C. Gibson (Ed.), Distance learners in higher education: Institutional responses for quality outcomes (pp. 25-45). Madison, WI, EE. UU.: Atwood Publishing. Chute, A., Thompson, M. & Hancock, B., 1999. The McGraw-Hill handbook of distance learning: A “how to get started guide” for trainers and human resources professionals. Nueva York, NY, EE. UU.: McGraw-Hill. DeBard, R. & Guidera, S., 1999/2000. Adapting asynchronous communication to meet the seven principles of effective teaching. Journal of Educational Technology Systems, 28(3) 219-230. Fink, M. L., 2002. Faculty on the move: Rethinking faculty support services. Syllabus, 15(7), 27-29. Gery, G. J., 2002. Task support, reference, instruction, or collaboration? 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This article presents the result of a study whit the objective to identify and measure the impact of the factors that the citizens uses to evaluate the public management performance in a specific territorial and temporary space in the sphere of action of local government. With a sample of 250 Mexican citizens that normally live in Guadalupe, Nuevo Leon, Mexico conformed by 126 (50,4%) women of between 23 and 73 years with a mean of 43 years old and 124 (49,6%) men of between 18 and 71 years with a mean of 38 years old, the most important findings allowed to identify the factors that mainly influence the evaluation that the citizen does about the local government performance are: the effectiveness of the public services, the honesty of the public workers and the accountability just only linked to the access of public information. The study also offers evidence that confirm variation does not exist between men and women in their way of local government performance evaluation. Palabras clave: Acceso a la información pública, desempeño de la gestión pública, efectividad de servicios públicos, gobierno municipal, percepción ciudadana Resumen. Este artículo presenta los resultados de un estudio cuyo objetivo fue el de identificar y medir el impacto de los factores que utiliza el ciudadano para evaluar el desempeño de la gestión pública en un espacio territorial y temporal especifico referido a la esfera de acción del gobierno municipal. Con una muestra de 250 ciudadanos mexicanos que habitualmente residen en Guadalupe, Nuevo León, México conformada por 126 (50.4%) mujeres de entre 23 y 73 años con una media de edad de 43 años y 124 (49.6%) hombres de entre 18 y 71 años con una media de edad de 38 años, los hallazgos más importantes permitieron identificar que los factores que mayormente influyen en la evaluación que el ciudadano hace sobre el trabajo que realiza su gobierno municipal son: la efectividad de los servicios públicos, la honestidad de los servidores públicos y la rendición de cuentas referida solo como el acceso a la información pública. El estudio ofrece también evidencia de que no existe variación en la forma en que los hombres y las mujeres evalúan el desempeño de la gestión pública municipal. Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �192 Introducción El buen desempeño del gobierno es requisito previo para apuntalar un mayor desarrollo político de las sociedades (Fukuyama, 1995; Berman, 1997; Sallard, 2006) y factor determinante para la estabilidad económica de cualquier estado que se aprecie democrático o en vías de serlo (Chen y Shi, 2001; Yang y Holzer, 2006). El nivel de desempeño alcanzado por el gobierno como asunto de Capital Social (Putman, 1993) es resultado de la interacción de muchos actores y muchas instituciones políticas, económicas y sociales que difieren de acuerdo a circunstancias territoriales y temporales. El constructo Capital Social se refiere al apoyo mutuo que se otorgan los miembros de un grupo entre sí al realizar intercambios económicos, sociales y políticos (Putman,1993). La percepción generalizada de que el gobierno pudiera no estar haciendo bien su trabajo (Rahn y Rudolph, 2005; Goldfrank, 2006) ha sido tema de interés abordado por los investigadores en ciencias sociales desde diferentes perspectivas. La razón de ello radica en las implicaciones de tipo económico, político, administrativo y social que impactan en la cognición y conducta de los ciudadanos de manera individual y colectiva. La medición del desempeño de la gestión pública a la par de otros asuntos como el déficit presupuestario (Goldfrank, 2006) y los avances en la institución electoral (Sáenz, 2003) es, desde las últimas cuatro décadas, un tema recurrente de estudio entre académicos, servidores públicos y organizaciones no gubernamentales en el mundo. Evaluar la calidad y eficiencia con la que trabaja el gobierno requiere el análisis y la interpretación de los resultados de gestión utilizando indicadores de tipo financiero, pero sobre todo, requiere conocimiento de otros indicadores de tipo cualitativo referidos a la esfera de acción pública que se evalúa y también a los activos personales de quien realiza la evaluación (Yang y Holzer, 2006). Por lo anterior, se propone una investigación de tipo transversal con el objetivo principal de conocer cuáles, de entre los propuestos por los modelos teóricos de buen gobierno, son los factores que mayormente impactan la percepción que el ciudadano tiene sobre el desempeño de la gestión pública. G. Delgadillo & J. Castillo �193 Presupuesto en Base a Desempeño La OCDE (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico) es un foro en el cual los gobiernos de 30 países colaboran para afrontar las problemáticas económicas, ambientales y sociales que los aquejan. Con objeto de reorientar las políticas públicas buscando mejorar el desempeño y hacer también un mejor uso de los recursos públicos, la OCDE propone modernos modelos de gestión a los gobiernos de los estados miembros, mismos que enfrentan demandas continuas de sus ciudadanos para incrementar la calidad y efectividad de los servicios públicos y para reducir los costos de éstos que son financiados mediante los impuestos y contribuciones que ellos pagan. Investigaciones de carácter científico auspiciadas por la OCDE han permitido el desarrollo de modelos de buen gobierno que los países miembros están implantado con bastante éxito y simultáneamente con muchas dificultades. El caso de México no ha sido la excepción, y la implantación del modelo registra a la fecha avances importantes en la esfera de acción federal así como también en algunas entidades y municipios. En el capítulo 15 del documento titulado Políticas Públicas para un Mejor Desempeño Económico. Experiencias del mundo para el desarrollo. México 10 años en la OCDE (2006) que hace referencia a la implantación del modelo de buen gobierno a nivel federal, se destacan los aspectos estratégicos así como las cuestiones claves para impulsar la confianza en las instituciones públicas, poniendo especial énfasis en la eficiencia de la administración de los recursos dentro de un esquema administrativo del presupuesto basado en el desempeño. En este documento, Odile Sallard argumenta sobre la necesidad de que cada esfera de gobierno en México, trabaje en tres tareas principales para la administración eficiente del presupuesto público. (Odile Sallard es en 2006 la Directora de Gobierno y Desarrollo Territorial de la OCDE). Con base en la anterior referencia, las tareas mediatas e inmediatas son: “controlar el gasto agregado”, esto refiere a la necesidad que existe de desarrollar un presupuesto que permita priorizar las demandas más importantes con el objetivo de dar un orden y con ello, “asignar el gasto a sus mejores usos” lo que hace referencia a su vez, a la capacidad del gobierno para cambiar el destino de los recursos, de viejas prioridades hacia otras Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �194 nuevas. La tercera tarea que es “utilizar los recursos asignados en la forma más eficiente”, revela el objetivo que toda gestión pública debe perseguir para reducir progresivamente el costo de la producción de los bienes y servicios. Atenuar la erosión de la confianza ciudadana en el gobierno atribuida a un desempeño ineficiente de la gestión, es el objetivo principal de los modelos de presupuesto basados en el desempeño (el marco de estudio para esta problemática se encuentra en la Nueva Gestión Pública, NGP, que es una propuesta teórica de reforma para transformar una realidad administrativa en “quiebra”, con un esquema altamente burocrático y un desempeño ineficiente de la gestión, causas todas ellas de una absoluta erosión de la confianza en el gobierno (Osborne y Gaebler, 1997)). Sin embargo, las técnicas propuestas para la medición del desempeño parecen no contemplar que la evaluación es una percepción ciudadana que se fundamenta en muchos otros criterios y que además, varía en función de la información a la que está expuesto el ciudadano común, quien tiene un conocimiento cuasi nulo para entender reportes financieros y otros indicadores de tipo cualitativo (Berman, 1997; Tolbert y Mossberger, 2006; Cooper et. al., 2008). Percepción Ciudadana sobre el Nivel de Desempeño La percepción se ve afectada por cuestiones de pensamiento, emoción y conducta en cada individuo (Martin y Tesser, 1992). Esto quiere decir que el individuo, a partir de sus experiencias, construye una parte cognitiva que refiere al procesamiento de información (Moskowitz, 2005; Hardin, 2006); una parte emocional que refiere a las sensaciones de satisfacción (Seidle, 1995; Carr, 2004) y a otro tipo de sentimientos; y una parte convergente referida a la forma en que “opera”, que es lo que finalmente determina cómo se conduce el individuo (Braithwaite y Levi, 1998; Warren, 1999). En un entorno social, el individuo construye la evaluación del desempeño de su gobierno a partir de su percepción sobre la calidad y eficiencia de los servicios públicos recibidos y con base no sólo en la frecuencia y pertinencia de las interacciones que mantiene con sus gestores, G. Delgadillo & J. Castillo �195 sino también con otros miembros de su colectividad (Carr, 2004; Fiske y Taylor, 2007). Traducir la evaluación técnica del desempeño de la gestión pública a un lenguaje óptimo que permita la fácil comprensión de los resultados por parte del ciudadano y que facilite una mejora en su percepción, es tarea y función principal de todo gobierno. La razón de ello es que esta percepción impacta en las actitudes y los comportamientos ciudadanos presentes y futuros referidos a la voluntad de cumplir con el pago de impuestos, la voluntad de respetar las reglas generales de convivencia social, la motivación para un mayor compromiso cívico y por último la preferencia electoral (Rahn y Rudolph, 2005; Yang y Holzer, 2006). Evaluar el desempeño de la gestión pública es un ejercicio constante de comprensión de parte del ciudadano sobre la actividad que realiza su gobierno; y de éste, para informarlo sobre los resultados alcanzados por la gestión. La esfera de acción territorial a nivel local resulta el espacio idóneo para analizar, promover y generar iniciativas que ayuden a mejorar los niveles de desarrollo económico, comunitario y humano, debido a la proximidad territorial y a una mayor interacción entre sociedad y gobierno (Cabrero et al., 2005). En virtud de lo anterior, se propone realizar un estudio de carácter científico con los siguientes objetivos: a) Identificar los factores que impactan la evaluación ciudadana sobre el desempeño de la gestión pública municipal, b) Conocer el impacto de los factores que son importantes en la evaluación ciudadana sobre el desempeño de la gestión pública municipal, c) Explorar la representación cognitiva del ciudadano sobre los indicadores de calidad y eficiencia de la gestión pública municipal y d) Explorar si existe diferencia estadísticamente significativa, en la evaluación del desempeño de la gestión municipal que hacen los ciudadanos en atención a su género. Método Participantes En el presente estudio se analizó una muestra no probabilística de ciudadanos que residen habitualmente en el municipio de Guadalupe, Nuevo León (N.L.) quienes participaron de forma voluntaria dando respuesta a los instrumentos (el municipio de Guadalupe es, después de la Capital del Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �196 Estado de Nuevo León, el de mayor número de habitantes y forma parte del área metropolitana de Monterrey). El artículo 34 de la “Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos” establece lo siguiente: “Son ciudadanos de la República los varones y mujeres que, teniendo la calidad de mexicanos, reúnan además los siguientes requisitos: a) haber cumplido 18 años, y b) tener un modo honesto de vivir”. La “calidad” a la que se refiere el texto del artículo es: a ser mexicano por nacimiento o por naturalización. El tamaño de la muestra se determinó a partir de los datos de la Lista Nominal de Electores que se utilizó para las elecciones municipales celebradas en el año 2006 y que correspondió a una población de 506,522 ciudadanos. Las listas nominales de electores son el conjunto de datos de todos aquéllos ciudadanos que, habiendo tramitado su inscripción al Padrón Electoral, cuentan ya con su Credencial para Votar vigente. De esta manera, el día de la jornada electoral en las casillas electorales se encontrarán las listas nominales con los nombres de todos aquéllos electores que acudieron oportunamente a tramitar su Credencial para Votar y son los que tienen el derecho de ejercer libremente su voto. Mayor información disponible en www.ife.org.mx Para determinar el tamaño de la muestra se utilizó la fórmula para el cálculo de una muestra aleatoria simple, ya que el valor de la población es conocido (Kish, 1972; Scheaffer et.al., 2007). Con un coeficiente de confianza del 5%, una viabilidad positiva del 10% y un error estadístico máximo deseado del 5%, la muestra mínima sería de 138 encuestas a realizar. Los criterios requeridos a los ciudadanos para participar en este estudio fueron: a) mostrar una identificación para validar que su domicilio habitual se encuentra en el municipio de Guadalupe, N.L., b) contar con una antigüedad de residencia en el municipio mayor a cinco años, c) no ser trabajador de alguna dependencia u organismo público y d) no ser dirigente de algún partido político. Materiales y Diseño A través de un estudio de campo en un proceso de dos fases se construyó un cuestionario que se aplicó por medio de una entrevista para la que los entrevistadores fueron capacitados adecuadamente. La versión final del instrumento consta de 27 preguntas que analizan los factores que el G. Delgadillo & J. Castillo �197 ciudadano utiliza para la evaluación del desempeño de la gestión pública municipal tomando en cuenta las siguientes categorías: “Percepción del Desempeño de la gestión pública municipal”, “Percepción sobre la Efectividad de los Servicios Públicos”, “Percepción sobre la Honestidad de los Servidores Públicos” y “Contacto entre Gestores Públicos y Ciudadanos”. El instrumento fue diseñado para medir la percepción que los ciudadanos tienen sobre el desempeño de la gestión realizada por la autoridad municipal que fue electa para gobernar durante el período 2006-2009. Primera Fase En la primera fase, el trabajo se realizó con el objetivo de explorar la representación cognitiva del ciudadano sobre los indicadores de calidad y eficiencia de la gestión pública municipal. Para dar una validez interna al instrumento, se empleó un cuestionario de preguntas abiertas que se aplicó en tres colonias diferentes del municipio de Guadalupe, N.L. mismas que, al igual que las viviendas, fueron seleccionadas de forma aleatoria simple y con el que al final, se contó con las respuestas de setenta personas que cumplían con los criterios de selección para participar en el estudio. El cuestionario contempló preguntas directas con el objetivo de identificar la manera en que el ciudadano construía su opinión acerca del desempeño de la gestión realizada por el gobierno municipal. Utilizando la teoría disponible, se construyó la primera versión del cuestionario preguntando a los ciudadanos qué entendían acerca de los siguientes aspectos teóricos: “Desempeño del Gobierno Municipal”, “Percepción sobre la Efectividad de los Servicios Públicos” y “Percepción sobre la forma en que opera la Gestión Municipal”. Utilizando un análisis cualitativo y tomando en cuenta las frecuencias de las respuestas mediante la asociación por sinónimos, se buscó la saturación de las respuestas y se ubicaron diferentes dimensiones para cada constructo, mismas que revelaron cuestiones acerca de: a) una evaluación holística sobre el desempeño de la gestión pública, b) una percepción sobre la efectividad de los servicios públicos donde se identificó la función y calidad con la que opera cada dependencia de la gestión municipal, y c) la percepción sobre la forma de operación de la gestión municipal en la cual se enfatizó el contacto que mantiene el gobierno municipal con sus ciudadanos Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �198 en dos perspectivas distintas, la referida a la percepción sobre la honestidad de los funcionarios y servidores públicos y la referida a los asuntos de difusión de información y futuros proyectos a realizar por la gestión municipal. Lo anterior, permitió la construcción de una segunda versión del instrumento en un formato útil para explorar acerca de la evaluación cuantitativa de cada uno de los aspectos mencionados. Segunda Fase El propósito en esta fase consistió en identificar si las dimensiones obtenidas de las respuestas dadas por los participantes en la primera etapa, permitían efectuar la medición de la forma en que los ciudadanos evalúan el desempeño de la gestión pública municipal. Para ello, se utilizó una escala del 1 al 5 del tipo Likert donde 1 significa la calificación más baja y 5 la calificación más alta que podría tener una dimensión para cada uno de los constructos. Se utilizó la escala tipo Likert, ya que estudios dentro del área de cognición social demuestran que, en investigación de percepción, es más fácil para los participantes comprender los grados que le otorgan a través de la escala (Hamilton, 2005). El cuestionario se aplicó nuevamente en tres colonias del municipio de Guadalupe, N.L. que al igual que las viviendas, fueron seleccionadas de forma aleatoria simple excluyendo las colonias que ya hubieran participado en la primera fase. En esta segunda fase del estudio participaron también setenta personas que cumplían con los criterios de selección establecidos. Los resultados reflejaron que las preguntas empleadas en el cuestionario fueron construidas de manera clara y sencilla ya que los participantes no requirieron explicación adicional para poder responderlas. Procedimiento El estudio tiene un diseño transversal y los participantes fueron contactados directamente en lugares públicos estratégicos seleccionados por un sistema de mapeo con el objetivo de levantar información en 6 puntos diferentes del municipio, logrando así una cobertura geográficamente amplia. Los ciudadanos fueron invitados a participar en el estudio de forma voluntaria y anónima y se les garantizó a todos ellos la confidencialidad absoluta en el manejo de los datos, los que fueron analizados utilizando el software SPSS 17.0. G. Delgadillo & J. Castillo �199 Como paso inicial para estimar el modelo, se calcularon los coeficientes de confiabilidad utilizando Alpha de Cronbach para identificar el grado de confiabilidad del instrumento y las escalas de medición. El interés para la presente investigación es el de encontrar los factores que impactan la evaluación del desempeño de la gestión pública municipal que hace el ciudadano, por tanto se estima que el “Desempeño de la gestión pública municipal” es la variable dependiente “Y”, misma que a partir de una combinación óptima de un grupo de variables predictivas “X1-Percepción sobre la Efectividad de los Servicios Públicos”, “X2-Percepción sobre la Honestidad de los Servidores Públicos” y “X3-Contacto Representantes de la Gestión Pública - Ciudadanos”, permite identificar si estos factores son predictores y asimismo determinar su grado de influencia. Resultados El total de la muestra fue de 250 ciudadanos entrevistados (n=250). Aunque el mínimo requerido fue de apenas 138 ciudadanos, se estimó factible y conveniente incrementarlo gracias a la buena participación y colaboración recibida en el estudio de campo. La muestra final quedó conformada por 126 (50.4%) mujeres de entre 23 y 73 años con una media de edad de 43 años y 124 (49.6%) hombres de entre 18 y 71 años con una media de edad de 38 años. Se realizó un análisis de Alfa de Cronbach para evaluar la confiabilidad del instrumento y también de las escalas utilizadas, y se demostró una adecuada consistencia interna. Tabla 1. Coeficientes de la consistencia interna de las escalas utilizadas Escala Coeficiente Alpha de Cronbach Desempeño de la gestión pública municipal .877 Percepción sobre la Efectividad de los Servicios Públicos .863 Percepción sobre la Honestidad de los Servidores Públicos .838 Contacto Representantes Gestión Pública - Ciudadanos .760 Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �200 Para identificar si existían diferencias entre hombres y mujeres en la forma de evaluar el desempeño de la gestión pública municipal y sus diferentes dimensiones, se realizaron análisis de diferencia de grupos. Tabla 2. Análisis de Medias y Desviación Estándar por Género Mujeres Media DE 3.83 .735 Hombres Media DE 3.88 10.82 Efectividad de los Servicios Públicos 3.99 .692 4.10 11.60 Honestidad de los Servidores Públicos 3.88 .786 3.89 13.47 Contacto Representantes de la Gestión Pública-Ciudadanos 3.87 .695 3.90 12.21 Desempeño de la gestión pública municipal Para identificar si existen diferencias por género entre cada una de las dimensiones de la escala y comprobar que éstas no son atribuibles al azar, se utilizó ANOVA de un factor (Hinton, 2001; Keppel y Wickens, 2004). Tabla 3. ANOVA Difs. dimensiones de Auto concepto. Comparación por género. F p Desempeño de la gestión .202 .654 pública municipal Efectividad de los Servicios Públicos Honestidad de los Servidores Públicos Contacto Representantes de la Gestión Pública-Ciudadanos 1.792 .004 .182 .950 .087 .768 Los resultados obtenidos muestran que no existen diferencias estadísticamente significativas entre mujeres y hombres, debido a que ninguno de los valores p resultó menor a 0.05. Esto permite realizar un G. Delgadillo & J. Castillo �201 análisis de tipo correlacional para conocer el grado en el que las variables se influencian entre sí, ya que al no existir diferencias significativas por cuestión de género, no es necesario diferenciar grupos. Tabla 4. Análisis de Medias y Desviación Estándar Desempeño de la gestión pública municipal Media 3.860 DE .733 Efectividad de los Servicios Públicos 4.047 .661 Honestidad de los Servidores Públicos 3.890 .792 Contacto Representantes de la Gestión Pública-Ciudadanos 3.894 .679 Para identificar los factores que impactan la evaluación ciudadana sobre el desempeño de la gestión pública municipal, es necesario conocer si existe una correlación entre la variable dependiente y las variables independientes. Tabla 5. Matriz de Correlación Desempeño de la gestión Pública Municipal Efectividad de los Servicios Públicos Honestidad de los Servidores Públicos Contacto Representantes de la Gestión PúblicaCiudadanos Desempeño de la gestión Pública Municipal 1.000 .793 .762 .820 Efectividad de los Servicios Públicos .793 1.000 .783 .757 Honestidad de los Servidores Públicos .762 .783 1.000 .684 Contacto Representantes de la Gestión PúblicaCiudadanos .820 .757 .684 1.000 Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �202 Los resultados en la tabla 5 muestran que existe una correlación entre la variable dependiente “Y-Desempeño de la gestión pública municipal” y las variables independientes (X1, X2, X3), así como también una correlación entre las mismas variables independientes. Por último, y para conocer el impacto de los factores que son importantes en la evaluación que hace el ciudadano sobre el desempeño de la gestión pública municipal, se realizó un análisis de regresión lineal múltiple que permitió conocer el grado en que las variables independientes pueden predecir la variable dependiente. Tabla 6. Análisis de regresión lineal Desempeño de la gestión pública B Beta t Constante -0.090 Efectividad de los Servicios Públicos .272 .245 4.319 Honestidad de los Servidores Públicos .237 .256 5.023 Contacto Representantes de la Gestión Pública-Ciudadanos .495 .459 9.468 -.621 Los resultados obtenidos mediante el análisis de regresión proponen que: la variable dependiente “Y-Desempeño de la gestión pública municipal” puede ser predicha por las variables independientes “X1-Percepción sobre la Efectividad de los Servicios Públicos”, “X2-Percepción sobre la Honestidad de los Servidores Públicos” y “X3-Contacto Representantes de la Gestión Pública - Ciudadanos”. Conclusiones El modelo de buen gobierno propuesto por la OCDE establece cuatro ejes principales para medir y en consecuencia de ello, promover mejoras en el nivel de desempeño de la gestión pública: a) Efectividad y disminución de costos de agencia en la prestación de los Servicios Públicos, b) Equidad y eficiencia técnica para asignar recursos, c) Honestidad y esfuerzos G. Delgadillo & J. Castillo �203 anticorrupción entre los Servidores Públicos, y d) Transparencia y Rendición de Cuentas promoviendo el acceso a la información pública y el uso del egovernment. Lo relevante al estudiar estos constructos no se refiere solo a emitir un juicio sobre los indicadores reportados, sino también al análisis de los procesos de cómo sucedieron los fenómenos en un entorno territorial y temporal específico, y al impacto que éstos tuvieron o pudieran tener, en esa búsqueda permanente para fortalecer al nuevo estado democrático en el que toda sociedad moderna aspira llegar a convertirse. En una realidad de gestión gubernamental como la de México, donde los alcances en la implantación del modelo no han sido consolidados, la medición del desempeño representa en sí misma un nuevo problema de investigación que debe ser estudiado desde una perspectiva que sea relevante para el ciudadano, debido a que éste construye su evaluación a partir de percepciones que son matizadas por su nivel de conocimiento y participación en asuntos públicos; por la información pública a la que accede, generalmente sesgada por intereses de los medios masivos de comunicación; y también por las experiencias de contacto mantenidas con su autoridad municipal. En el nuevo estado democrático, se hace necesario incrementar los conocimientos y la participación activa del ciudadano para exigir un mejor desempeño de parte del gobierno y asimismo, incrementar las capacidades de éste para informar los resultados de su gestión y para informar también sobre el uso que hace de los recursos públicos. Lo anterior, en virtud de que el cambio recurrente en la preferencia electoral no es un estadio social sustentable y también a que lo público, va mucho más allá de la acción gubernamental (Arellano, 2000). Mucho más trabajo de investigación es necesario para conocer los alcances del modelo de buen gobierno propuesto por la OCDE y su conciliación con lo que es relevante desde una perspectiva ciudadana. Esto se debe a que las competencias del ciudadano para entender la composición del estado, los avances en la institución electoral y las actividades del gobierno, se encuentran limitadas en primera instancia a la percepción de beneficios propios y en una segunda instancia al nivel y tipo de contacto que mantiene con los gestores públicos, quienes a su vez, experimentan Evaluación Ciudadana & Gestión Pública �204 deficiencias de fondo y de forma en la comunicación para informar sobre los resultados de desempeño alcanzados. Referencias Arellano, D. 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La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2010 Volumen Volumen de la revista 7 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2010, Vol 7, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2010 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020984 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. 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